LISTA DE CHEQUEO

Las lista de chequeo se usan para la verificación de la existencia de controles en el

proceso o procesos auditados, en la lista de chequeo se puede usar escalas
diferentes por ejemplo respuestas cerradas de SI/NO, o respuestas de cumplimiento
por ejemplo CUMPLE TOTALMENTE (CT)/CUMPLE PARCIALMENTE (CP)/NO
CUMPLE (NC), O como en este ejemplo donde se marca las preguntas donde existe
control y se deja en blanco los controles que no se cumplen.

Las preguntas de las listas de chequeo se deben hacer teniendo en cuenta los
objetivos de control, que serán los controles que deben existir en el proceso y se
elabora preguntas sobre la existencia de dicho control, el auditor encargado de
evaluar el proceso será quien aplique la lista de verificación de controles o lista de
chequeo y de acuerdo a la respuesta se determina los hallazgos sobre la no
existencia de controles en el proceso.

Aulas De Informática

F-CHK 01

Fecha:

Realizado por: William Orlando Gamboa Sierra.

SI NO

Los equipos tecnológicos se encuentran aislados 

Existe puesta tierra en los dispositivos tecnológicos y 

de computo de la institución.

Existe un área exclusiva de sistemas en la institución. 

Los dispositivos usan regulador de voltaje. 

Los pcs son obsoletos 

Los equipos informáticos presentan deterioro. 

El aula de informática es administrado por personal 

idóneo y exclusivo.

EL sistema de red es independiente del sistema de 

red.
Existe elementos de seguridad antiincendios 

Los equipos informáticos cuentan con todas las 

licencias.

Los pcs tiene configuradas cuentas de usuario con 

privilegios de acceso.

Existe un servidor de red que administre la red. 

Existe Sistema wifi con claves de seguridad y de 

acceso.