REVISTA INMEXIUS N. 11 (2017) . - La Verdad en El Proceso y El Proceso Hacia La Verdad PDF

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SUMARIO
REVISTA INMEXIUS – Revista del Instituto Mexicano de Derecho – No 11, noviembre 2017.
NOVIEMBRE 2017
Editorial …………………………………………………………………………………………………………………….. p. 3
Dr. Hesbert Benavente Chorres
Actualidad Académica
“Forjar verdades absolutas o entretejer relatos” ...………………………………………….. p. 6
Aida del Carmen San Vicente Parada
“El esclarecimiento de los hechos como objeto

del proceso penal mexicano” ……………………………………………………....…………….. p. 8
Víctor Manuel Palacios Certucha
“La verdad en el proceso penal; su búsqueda y obtención” …………………………. p. 10

Javier Humberto Molina Chan
“El problema de la verdad en el proceso penal” …………………….……………………….. p. 13

Fernando Alday
“La verdad en el proceso o cuando

la verdad procesal no lo es tanto” ……………………………………...……………………….. p. 16
Lic. Alberto Raúl López Ojeda
“El esclarecimiento de los hechos en el proceso penal” ………………….……………… p. 18

Martín Lozano Méndez
“La verdad como correspondencia en el proceso penal acusatorio” ………… p. 20

Arturo de Villanueva Martínez Zurita
“La verdad en el proceso penal. ¿Realidad o falacia?” …………………………………. p. 23

Hilda Domínguez Jiménez
“Verdad y proceso penal” ………………………………….………………..……………………………… p. 25

José Luis Nazario Pérez
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“El esclarecimiento de los hechos como objeto

del proceso penal mexicano” ……………………………………………………………………. p. 27
Adrián Vega Cornejo
“La ‘verdad’ y la ‘realidad’ en el ámbito jurídico” ……………….………………………….. p. 30

Gonzalo Bustillos Ramos
Comentario Jurisprudencial
“La verdad como exigencia del proceso” …………...……………………………………………. p. 36
Dr. José Daniel Hidalgo Murillo
Conferencias
“La verdad en el proceso y el proceso hacia la verdad” ………………………………….p. 42
Jordi Ferrer Beltrán, Michele Taruffo, Marina Gascón Abellán,
Juan Casabella Dávalos, Rodolfo Vigo, Perfecto Andrés Ibáñez,
César San Martin Castro, Jordi Nieva Fenoll
Libros recomendados …………………………………………………………………………………………. p. 57
Tesis Jurisprudenciales en Sistema Acusatorio ………………………………………………. p. 61

Noviembre 2017
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EDITORIAL
qué razón la verdad no puede

constituirse en el baremo de contención
del citado derecho.
Lamentablemente, hemos llevado al

extremo la dicotomía actos de
investigación y actos de prueba, donde
en apariencia, los primeros buscan
indagar lo que realmente sucedió,
M ontero Aroca, en uno de los

ensayos más importantes
sobre el proceso penal y
libertad, señaló que: "... el juicio oral del
mientras que los segundos, igualmente
en apariencia, son conductores de lo que
nos conviene. Investigar, en clave de
parte acusadora, para luego ocultar la
proceso penal no persigue lograr el verdad en juicio, es un absurdo, una
descubrimiento de la verdad - lo que si abominación a lo ético, propio de un
puede referirse a la fase de proceso penal que para nada se
procedimiento preliminar-, sino más constituye en garantía del derecho a la
modestamente a determinar si las partes libertad.
acusadoras, que son las que hacen las
afirmaciones de hechos que consideran No queremos afirmar que aquellos que
constitutivos de delito, logran desvirtuar no vinculan el juicio o el proceso en sí con
la presunción de inocencia." (2008: 433- la verdad carezcan de ética. Por el
434). contrario, todos concordamos que
verdad y justicia en las decisiones
Al respecto, llama la atención que, judiciales constituyen nobles fines. Pero
siendo el procedimiento penal una cuál es el problema, que buscamos
unidad de fines, la finalidad de una etapa separar una teoría de la justificación con
como es la investigación sea antónimo de la verdad por correspondencia, y cuando
la que persigue el juicio. No es que sean se da énfasis al primer polo entonces nos
diferentes sino opuestos, cancelatorio el decantamos en la teoría del caso o en las
uno del otro. Si "el proceso penal debería técnicas de litigación; y cuando nos
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ser instrumento de garantía del derecho

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limitamos al segundo polo parece que

a la libertad" (Montero, 2008:65), por buscamos la cuadratura del círculo en un
proceso como el penal lleno de Cumbre Iberoamericana sobre

limitaciones epistemológicas como argumentación jurídica, derechos
éticas. humanos y convencimiento probatorio, a
celebrarse en México del 21 al 23 de
Nosotros opinamos que la verdad no febrero de 2018, donde compartiremos
deja de ser una construcción, una ponencias con profesores como Jordi
convención aceptada de fenómenos Ferrer Beltrán, Sergio García Ramirez,
percibibles; pero ello implica conocer el Alfredo Araya Vega y José Neyra Flores.
fenómeno, así como la construcción que
la estudia. Correspondencia y coherencia Dr. Hesbert Benavente Chorres
no son polos opuestos, como tampoco lo Director Académico de
son la teoría de la justificación con la
verdad y los demás valores que diseñan
INMEXIUS.
nuestro ordenamiento jurídico. Por qué
en ocasiones la razón de la absolución se
debe que a causa de la muerte de X no
fue la conducta de Y sino un factor Z.
"En el ámbito fáctico, hay un conjunto de

estrategias diferentes que permiten
concluir que la coherencia de nuestra
creencia del mundo no está
desconectada de la verdad de la misma"
(Amalia Amaya, Coherencia y verdad).
Teoría del caso, estrategias de
investigación y litigación, comunicación
de enunciados son convenciones que no
tienen por qué estar alejados de la
verdad por correspondencia.
Nos queda claro que el tema de la verdad

da para más, y a ello está dedicado la
Revista INMEXIUS del mes de noviembre
2017. Tema que esperamos disertar en la
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ACTUALIDAD ACADÉMICA:
Forjar verdades absolutas

o entretejer relatos.
Dra. Aida Del Carmen San Vicente Parada.
La verdad ha sido una esclarecer los hechos tal y como lo enmarca

constante en el la Constitución. Una de las partes del
pensamiento de los discurso es la narratio en donde se da
seres humanos, tan cuenta de los hechos al juez. Es en esta parte
solo basta asomarse en donde se gesta la verdad de una y otra
a las principales parte, ya que, los abogados litigantes
corrientes filosóficas cuentan una historia, dichas historias
que a lo largo de la modelan la realidad y nos proveen de
Historia se han esquemas del mundo cargados de
propuesto subjetividad. Pero a la vez proporcionan una
desmenuzarla y a la fecha no se ha llegado a heurística (indagación y descubrimiento) de
una conclusión. Incluso las corrientes lo que realmente sucedió. Es decir, lo que las
posestructuralistas o posmodernas cuyos partes narran son posibilidades de lo que
representantes son Vattimo, Deleuze, sucedió, pero no es exactamente la verdad.
Derrida, Habermas, Nietzsche –precursor de
los anteriores- han señalado que las Es importante recordar que una historia o
verdades absolutas no existen, más bien hay narración, puede ser coherente, congruente
una serie de verdades, pues cada quien es y verosímil, pero no verdadera. O sea, que
dueño de una concepción, en eso consiste el un buen relato, puede resultar persuasivo
multiculturalismo tan pregonado en estos más no verdadero.
días, el reto más bien es escuchar al otro y
llegar a acuerdos –fusión de horizontes. De ahí la imperiosa necesidad de probar, ya
Incluso en la ciencia médica antes, la muerte que, es necesario demostrar lo eventos de la
se definía por paro cardíaco idea hoy vida de las personas que inciden en el
rebasada por la ayuda de los ventiladores mundo jurídico. En la demanda,
mecánicos. contestación de demanda, reconvención,
carpeta de investigación en materia penal y
Por eso en estas líneas se hablará en desahogo de las pruebas no técnicas
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brevemente de la labor del juez como re- como la declaración de parte, las
constructor de verdades, con el fin de testimoniales, la pericial, se derivan hechos,
“Llegar a verdades absolutas es casi imposible, pero la intuición, la

congruencia de los discursos presentados, la percepción de la dimensión
emocional de las víctimas, por ejemplo, son elementos que no deben
faltar en el análisis del juez, para esclarecer los hechos, dicho sea de paso,
es una gran labor y responsabilidad…”
que son arreglados por los abogados para testigo, el perito y el declarante están bajo
contar en forma adversarial, es decir, en protesta de decir verdad.
contraposición uno con otro, lo que sucedió.
Por consecuencia tenemos una serie de El juez tiene como papel principal decidir
relatos enfrentados y alternativos. Se dice sobre los hechos. Es decir, él es el narrador
que el abogado tiene una actividad final –el deberá determinar en base a las
advocacy, pues su argumentación es contradicciones, la idoneidad de la prueba.
tendiente a demostrar una tesis, lo que a Parte que se desarrolla en la motivación del
veces implica la exclusión de pruebas y discurso jurisdiccional. El juez tiene no solo
hechos relevantes. Es decir, él estructura su la facultad de pruebas para mejor proveer,
propia versión de los hechos. El juez por sino que cuenta con la equidad, las máximas
consecuencia tiene un marco referencial de su experiencia. Pero además debe
limitado, que además se apoya en las analizar el discurso de los dos abogados,
pretensiones y la clase de acción intentada desde un esquema cultural, comunicativo y
para admitir las pruebas. psicológico. Herramientas como el pathos, el
ethos y el logos son sumamente importantes
Se dice que es un marco referencial porque para el análisis del discurso. También el
el abogado en su narración expresa una lenguaje corporal, la proxenia, la seguridad
pretensión de verdad, pues él alega que los expresada.
mismos son ciertos. Por consecuencia las
narraciones de los litigantes envuelven una El breve análisis de un perfil psicológico
típica pretensión de verdad. De acuerdo a puede ser una gran herramienta, pues
Michel Taruffo, los testigos, peritos y las muchas veces los prejuicios vician la
declaraciones de parte son narradores, toca narración, las creencias y tipos de
al juez confrontar sus discursos. personalidades, por ejemplo, para una
personalidad compulsiva el orden es
Estas narraciones emergen de preguntas y esencial, así que se enfocará en resaltar
de respuestas, por consecuencia el juez se estos aspectos o bien denostar el desorden.
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enfrenta a una verdad fragmentada, como Es importante recordar que toda narración
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un mosaico. Pero a diferencia del abogado el es un proceso de comunicación, ya que se

está transmitiendo algo, la lengua y la leyes a su favor y una narrativa verosímil,

comunicación moldean la construcción e clara y coherente, que abreven que resulten
interpretación de la realidad. Es importante amónicas con su discurso.
destacar que en todo discurso hay una parte
referencial (contenido: hechos) y una parte En conclusión, llegar a verdades absolutas es
conativa (relacional, los argumentos al casi imposible, pero la intuición, la
pathos, influir sobre la conducta) que da congruencia de los discursos presentados, la
significado al discurso. percepción de la dimensión emocional de las
víctimas, por ejemplo, son elementos que no
Es importante analizar en la narración: el deben faltar en el análisis del juez, para
aspecto sociolingüístico (usos y esclarecer los hechos, dicho sea de paso, es
convenciones culturales), lingüístico (léxico, una gran labor y responsabilidad.
sintáctico, fonológico) y pragmático
(elementos paralingüídticos: cadencia,
entonación, ritmo). Recordando que cada
elemento tiene una dimensión: declarativa El esclarecimiento de los
(un saber); habilidades y destrezas (saber hechos como objeto del
hacer procedimental); y una competencia
existencial (un saber ser). Es importante proceso penal mexicano.
tomar en cuenta la autonomía emocional, la Víctor Manuel Palacios Certucha
Maestro en Justicia Penal por la Queen
percepción y actitud, cómo las partes viven Mary University of London.
cada encuentro o entrevista con el juez.
Todo lo anterior se traduce en: significado y En todo su texto, la

congruencia interna del discurso del Constitución ha
litigante, es decir la lógica interna de su recurrido al término
narrativa, observar lagunas y “verdad” solo en
contradicciones, detectar el tipo de mensaje cuatro ocasiones, y
en el discurso del litigante (que modificación únicamente en el
o incidencia en la conducta desea obtener contexto de
de su contraparte y del juez), el uso “protestar o
adecuado de los argumentos al pathos, prometer decir
contenido de los hechos en relación con las verdad”, lo que
pruebas desahogadas. En suma, que sugiere que no es
interpretación o lectura de la realidad del casualidad que nuestra Carta Magna no
litigante y si cuenta con el caudal probatorio, utilice el término en su artículo 20, al definir
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acción intentada, uso acertado de el objeto del proceso penal.

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argumentos lógico-jurídicos, el derecho o

“El esclarecimiento de los hechos como objetivo del proceso penal

mexicano, es una pretensión que, al no ser natural al proceso penal,
difícilmente será cumplida si al mismo tiempo se respetan las reglas
temporales y formales de cualquier proceso, por lo que más valdría
reinstalar esa pretensión en otros órganos y otros procesos diseñados
para tal efecto…”
La verdad ha sido objeto de debates sino jurídica, por lo que está sujeta a reglas y
filosóficos que hoy en día no han terminado, exigencias que van más allá de la necesidad
y cuyo fin no se ve cercano: por un lado, de conocer la verdad.
están las posiciones relativistas, que
defienden la existencia de “verdades”. Por Una limitante del proceso penal de cara al
otro lado, posiciones como la de Kant, que descubrimiento de la verdad, es el tiempo.
distinguen entre “fenómeno” y “noúmeno”, Como la duración proceso penal no puede
admitiendo la existencia de “lo que son las ser indefinida, y se obliga al Juez a dar una
cosas en sí”, pero advirtiendo la respuesta, no se puede exigir el mismo rigor
imposibilidad humana de conocerlas, histórico que puede acompañar a una
únicamente pudiendo conocer versiones e investigación académica que puede tomar el
interpretaciones de la “verdad” de las cosas. tiempo que necesite para encontrar sus
respuestas. Otra limitante son las reglas del
Esta puede ser una explicación de la debido proceso y admisibilidad probatoria,
ausencia del uso literal del concepto en el que en ciertos casos tornan una prueba
texto constitucional y la razón por la cual, en eficaz y pertinente, en inadmisible,
lugar del descubrimiento de la verdad, se impidiendo conocer la información que
estableció como objeto del proceso penal aportaría al proceso.
mexicano, “el esclarecimiento de los
hechos”. Lamentablemente, el Hay quien ha tratado de salvar la verdad
esclarecimiento de los hechos tampoco está dentro del proceso penal hablando de
libre de conflictos cuando se trata del “verdad formal”, “verdad material”, “verdad
proceso penal. histórica”, o “verdad procesal”, sin embargo,
esto no lo suscribo, pues equivale a admitir
El problema surge con la pretensión de filosóficamente que existen varias verdades,
concebir el proceso penal como la solución postura que por debatible que sea, no
de problemas que en principio deben comparto. En mi opinión, la sentencia que
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resolverse con otros medios. La actividad emite un Juez en un procedimiento penal,

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procesal penal no es científica ni histórica, no es más que eso, una sentencia que
concluye un procedimiento con las pruebas planteamiento del Estado Mexicano siempre
que al mismo fueron allegadas y valoradas dejará insatisfecha a la sociedad si la
bajo ciertas reglas preestablecidas. solución se persigue a través de un
instrumento que no está diseñado para eso.
El proceso penal, por lo tanto, debe tener
como principal objetivo, la prueba sobre la Por todo lo anterior, concluyo que el
existencia del delito y la responsabilidad esclarecimiento de los hechos como
penal del procesado, con las consecuencias objetivo del proceso penal mexicano, es una
jurídicas que esto debe acarrear, y nada pretensión que, al no ser natural al proceso
más. Para el proceso penal debe bastar la penal, difícilmente será cumplida si al mismo
valoración que el Juez haga de las pruebas tiempo se respetan las reglas temporales y
que se le aportan, y el resultado al que llegue formales de cualquier proceso, por lo que
no es “la verdad” y ni siquiera “el más valdría reinstalar esa pretensión en
esclarecimiento de los hechos”, sino, en otros órganos y otros procesos diseñados
palabras llanas, “lo que se puede hacer con para tal efecto.
lo que se tiene”.
Los derechos de las víctimas, el La verdad en el proceso

descubrimiento de la “verdad material”, y la
reconstrucción del tejido social deben ser los
penal; su búsqueda
objetivos de mecanismos de justicia y obtención.
transicional, como las comisiones de verdad Javier Humberto Molina Chan.
y reconciliación, que han tenido un Abogado Penalista.
considerable éxito en el ámbito
internacional, comparados con mecanismos
jurisdiccionales como la Corte Penal Para referirnos a la
Internacional, que han fallado cuando han verdad en el proceso
tratado de satisfacer pretensiones de verdad penal, su búsqueda y
y reconciliación social. obtención, se debe
primeramente
precisar que en los
Por poner un triste ejemplo: poco importa a
procesos
la sociedad la verdad formal, material, o
histórica a la que lleguen la Procuraduría jurisdiccionales
General de la República y el Poder Judicial de encontramos partes
la Federación en el caso de Iguala. El proceso en conflicto en busca
penal es insuficiente para resolver todas las de que sus pretensiones sean atendidas por
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problemáticas que integran un asunto tan un Juzgador quien con base en los
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grave como ese, es por eso que el argumentos, el material probatorio, así
como a las normas jurídicas y los principios
“El de la investigación y la verdad son temas que están completamente

vinculados, por lo que, si el primero se asume con plena seriedad y
responsabilidad por parte del órgano acusador, en los términos de los
numerales 212, 213 y 214 del código adjetivo nacional, estaremos ante
una aproximación correcta de la verdad…”
deberá, previa deliberación, emitir una acuerdo a cada etapa con medios de
resolución que al hallar firmeza corresponde convicción idóneos, pertinentes, útiles,
lo que se conoce, en un amplio sector de la legales y lícitos, sin soslayar que también por
doctrina, como verdad legal o formal, que no mandato constitucional la carga de la prueba
es más que una aproximación a la verdad para demostrar la culpabilidad corresponde,
real o histórica, esta última que pretende precisamente, a la parte acusadora.
reconstruir lo que aconteció y que, se debe
aclarar, no es objeto del Proceso Penal Por tanto, desde mi punto de vista, al hablar
Acusatorio y Oral establecido desde de junio del esclarecimiento de los hechos en México
de 2008 en nuestro país. debemos remitirnos necesariamente a la
actuación del Ministerio Público ya que,
Así pues, actualmente, tenemos que, en ciertamente, un mayor o menor grado de
materia penal, para el sistema jurídico aproximación o conocimiento del hecho
mexicano, la verdad formal es una materia de la litis y, por ende, de
consecuencia de la sustanciación de un aproximación a la verdad material
proceso que, de acuerdo con la legislación dependerá del desempeño de la
vigente, debe generarse a partir de la investigación cuya dirección tiene este
obtención o no, de un grado de convicción órgano a su cargo. No se puede omitir tocar
que vaya más allá de toda duda razonable. el tema de la actuación de la policial (auxiliar
en la investigación), la cual si no fuese
Ahora bien, a la luz de nuestra Constitución, adecuada podrá, en su caso, producir vicios
en su artículo 20, apartado A, fracción I, en los elementos de convicción, sin
podemos observar que uno de los objetos embargo, se reafirma que la responsabilidad
del proceso penal mexicano es el de esclarecer los hechos únicamente
esclarecimiento de los hechos, mismos que corresponde al ministerio público ya que es
se fijan desde la imputación y que no pueden este quien tiene a su cargo dirigir la
ser variados. Por tanto, ese hecho constituye investigación y con ello tiene también el
una hipótesis de una verdad a demostrar por deber de actuar con objetividad y
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parte del órgano acusador, que se origina de profesionalismo, por lo que si observa que
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una noticia criminal y que se sustentará de se ha realizado una actuación policial

deficiente deberá, en su caso, proceder a confronta de las versiones de las partes

atenuar el vínculo, descubrir otra fuente de procesales de contenido fáctico, jurídico y
prueba de forma independiente o analizar si probatorio, y que ponderadas por un perito
se trata de un descubrimiento inevitable en derecho como lo son los Jueces, y en
siempre bajo estricto respeto a los derechos apegado a los principios de publicidad,
fundamentales, lo que constituye un trabajo contradicción, concentración, continuidad e
fino en un proceso penal tan dinámico como inmediación, dará como resultado dicha
lo es el acusatorio. En este sentido, tenemos verdad.
que es a partir de los actos de investigación
que se generarán antecedentes que Sin embargo, es menester referir que esta
conformaran el registro de investigación y verdad únicamente se obtiene cuando se
que, en un primer momento, en la audiencia emite una sentencia ya sea en sentido
inicial, sustentarán una hipótesis fáctica en condenatorio o absolutorio, lo que aunado a
un grado de probabilidad razonable el cual lo dispuesto en el párrafo cuarto del
resulta prudente en esta etapa procesal numeral 17 constitucional, nos lleva a colegir
preliminar (no así la excesiva solicitud de que el proceso penal mexicano privilegia,
prisión preventiva que aún tiene lugar). incluso sobre el derecho a la verdad, el
Posteriormente, en su caso, al concluir la derecho a la reparación del daño para la
investigación complementaria se reafirmará solución del conflicto. Sobre este punto me
por el Ministerio Público a través del escrito permito precisar que el de alternatividad es
de acusación dicha hipótesis fáctica con los un principio que, en efecto, da lugar a la
medios de prueba que ofrezca y que, de ser solución del conflicto jurídico-penal y no
admitidos, le servirán para continuar necesariamente se debe haber alcanzado la
sosteniendo la acción penal en la etapa de verdad legal, tan es así que la legislación
decisión de las cuestiones esenciales del prevé respecto de los acuerdos reparatorios
proceso. que estos puedan ser celebrados incluso
antes de formalizar la investigación, y en
En este contexto, si nos preguntamos si se cuanto a una suspensión condicional del
puede hallar la verdad en el proceso penal proceso esta puede efectuarse antes del
mexicano debemos responder que sí, auto de apertura a juicio lo que puede dar
entendiendo que esta es una verdad legal, y lugar a que se celebre después de la
que desde luego que debe exigirse tanto por vinculación sin necesidad de esperar a que
ser derecho de la víctima como para seguirle concluya la investigación complementaria,
un debido proceso al imputado cuya siempre y cuando se cumplan con los
inocencia se presume. Para ello, se debe requisitos de las figuras procesales referidas,
partir del esclarecimiento de los hechos que, entre los que se encuentra la reparación del
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estimo, es precisamente la búsqueda de la daño. Por lo que, sin duda, aspirar y obtener
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verdad legal que se obtiene a partir de la la verdad es una cuestión relevante pero
más lo es, de acuerdo con nuestro sistema están completamente vinculados, por lo que
jurídico, la reparación del daño y las salidas si el primero se asume con plena seriedad y
alternas que dan lugar a la solución del responsabilidad por parte del órgano
conflicto y que, huelga decir, es el espíritu acusador, en los términos de los numerales
del ya no tan nuevo sistema de justicia penal, 212, 213 y 214 del código adjetivo nacional,
que da lugar a que no todas las causas estaremos ante una aproximación correcta
tengan que sustanciarse a través del juicio de la verdad, ante un verdadero
oral. esclarecimiento de los hechos al que toda
sociedad aspira en esta materia.
Es claro que se habla de una verdad que, en
términos de esclarecimiento de los hechos,
debe entenderse como la aproximación de
lo que pudo haber acontecido respaldando El problema de la verdad
el modo, lugar y circunstancias con medios en el proceso penal.
probatorios. Desde luego, como se ha dicho, Fernando Alday.
la búsqueda de esta aproximación es un Abogado Penalista.
imperativo para el ministerio público y no
para la defensa, no obstante, que esta podrá
ofrecer probanzas para demostrar que el
imputado es inocente, controvertir las del
ministerio público para generar una duda o “Su señoría, el Tribunal es un crisol. En él
bien solicitar la anulación de las pruebas de quemamos lo irrelevante hasta que
cargo en virtud de ser ilícitas, sin perjuicio de obtenemos un producto puro, la verdad
que el órgano jurisdiccional proceda de eterna…”
oficio. Por tanto, si pese a la actuación de la - Jean-Luc Picard.
parte de defensa el ministerio público ha
desplegado una investigación objetiva y El problema de la
completa para mantener la acción y el tipo verdad como
penal atribuido en la clasificación jurídica no resultado u objetivo
da lugar a salidas alternas, se tendrá del proceso penal
entonces una alta probabilidad de obtener está íntimamente
una condena, sin dejar pasar por alto, y sin ligado a la idea de
entrar a detalle, un tema toral como lo es el justicia, noción que
de la valoración de la prueba que atañe al corre en una vía
órgano jurisdiccional. paralela a la idea de
justicia en el ámbito
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Por último, se insiste en que el de la de legitimidad, es decir, con relación a las

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investigación y la verdad son temas que condiciones que envuelven el desarrollo del
proceso y garantizan su equidad. Este breve
“Lo que se propone es una conjunción de las distintas funciones del

proceso, la llamada función epistemológica, encargada de la generación
de una “verdad” entendida como el resultado compatible entre la
realidad y el resultado, construida a partir de los hechos traídos al
proceso, utilizados siempre como elemento de control y contraste para su
desarrollo…”
texto aborda el primero de estos problemas redacción poco hace por dejarnos mejor
y busca proponer, desde un punto de vista posicionados, al exigir a los jueces la decisión
particular, las complicaciones que importa el final con respecto a “si los hechos han
concebir al proceso penal como un “motor quedado suficientemente esclarecidos”, al
epistémico”.1 A efectos de abordar la difícil tiempo que el rediseño procesal les resta
tarea de describir el papel que debe jugar la capacidades investigadoras, dejándolos al
verdad dentro del proceso penal mexicano, amparo de un proceso en que las partes
debemos partir de la consigna controlan, de manera más o menos efectiva,
constitucional, ubicada en el artículo 20, según la opinión que se guarde, los hechos y
apartado A, párrafo primero, la cual impone las pruebas que presentan al proceso.
al proceso la titánica tarea de “esclarecer los
hechos”, entre otras no poco complejas Dicho lo anterior, pareciera que los hechos
tareas. en el marco del proceso penal acusatorio, tal
como se ha desarrollado en México,
Esta novel redacción del contenido del cumplen una función específica, la de
artículo 20, producto de la reforma establecer el punto de partida del mismo y
constitucional en materia de seguridad y de un elemento de referencia o, si se quiere, de
justicia de 2008 es, a todas luces, no sólo contraste para controlar el desarrollo del
anacrónica, sino que también carece de proceso. Esta función de la denominada
armonía y relación con el espíritu de la “carga fáctica” es fácilmente identificable,
reforma que le da vida. Aun cuando Natarén en tanto las exigencias de la normativa
y Caballero identifiquen como positivo el adjetiva en la materia constantemente
hecho de que el texto no haga referencia a recurren a la comparación y al grado de
la “búsqueda de la verdad”,2 la actual asertividad con que las partes y el Juez
1
LAUDAN, Larry. Verdad, error y proceso penal. Un Unidos Mexicanos: primer párrafo y apartado A. En:
14
ensayo sobre epistemología jurídica. Marcial Pons. Derechos Humanos en la Constitución: Comentarios
Barcelona. 332 pp. de Jurisprudencia Constitucional e Interamericana.
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2
NATARÉN, Carlos y CABALLERO, José Antonio. El Tomo II. FERRER MAC-GREGOR POISOT, Eduardo
artículo 20 de la Constitución Política de los Estados (Coord.) SCJN – UNAM. 2013, p. 60.
deben contrastar las pretensiones de las a la resolución de tal conflicto y no a la

mismas con las pruebas y exigencias legales obtusa determinación de una verdad fáctica,
que cada etapa procesal sugiere a efectos de jurídica o formal, en tanto que dicha verdad
realizar la labor de resolución. puede desplazar la resolución del conflicto,
siendo esta, la función más útil del proceso.
Derivado de esta posición podría fácilmente Con esto, lo que se propone es una
citarse la relevancia que guarda no sólo la conjunción de las distintas funciones del
carga fáctica, si no la calidad de la misma, de proceso, la llamada función epistemológica,
manera que viene a la mente la declaración encargada de la generación de una “verdad”
de aplicación de la tesis derivada del caso entendida como el resultado compatible
Cassez, el llamado “efecto corruptor del entre la realidad y el resultado,4 construida
proceso penal” como una herramienta que a partir de los hechos traídos al proceso,
refleja la real importancia del objeto del utilizados siempre como elemento de
proceso penal referido al “esclarecimiento control y contraste para su desarrollo. El
de los hechos”. Basta identificar la facultad resultado de este proceso deberá servir,
para que los Tribunales recurran a la llamada entonces, a la resolución del conflicto
inaplicación de la ley o a la declaración de planteado con la información presentada.
extinción del proceso ante violaciones Esta resolución debe superar el estándar de
graves, con fundamento en la incapacidad “probabilidad”, en tanto la labor procesal de
de determinar la verdad o falsedad de las contraste y comprobación debe arrojar un
afirmaciones relacionadas a los hechos para resultado más allá de toda duda razonable,
permitir decisiones judiciales sobre la base donde la razonabilidad cae en manos de la
del conocimiento objetivo. capacidad del juzgador de contrastar los
hechos con las pruebas y, en base a ello,
Desde mi punto de vista, el cual considero emitir una resolución imparcial, oportuna y
que comparto con Benavente Chorres, completa con respecto al conflicto que las
parece que la redacción del art. 20 obvia que partes le presentan.
lo que se discute en el proceso penal, y más
específicamente en el proceso mexicano
reformado, se parece más a un “conflicto de
intereses con relevancia jurídico-penal”3
que a una odisea epistémica. Por tanto, la
propuesta del proceso penal o, como se
señala, su objetivo, estaría mejor orientado
3 4
BENAVENTE CHORRES, Hesbert y MERCADO Tal como lo denomina LAUDAN: falta de error o
15
MALDONADO, Asael. El Estado en la gestión del ausencia de absolución o condenas falsas. LAUDAN,
conflicto. Opinión Jurídica, Universidad de Medellín. Larry. Verdad, error y proceso penal. Un ensayo
Página
Vol. 9, No. 17. Medellín, Colombia. Enero – junio sobre epistemología jurídica. Marcial Pons.
2010, pp. 57-70. Barcelona. 332 pp.
Sin meternos a cuestiones filosóficas

La verdad en el proceso abstractas, cuando hablamos de “verdad”
o cuando la verdad en un sentido práctico, lo hacemos
refiriéndonos a una afirmación verdadera
procesal no lo es tanto. respecto a un enunciado sobre los hechos,
Lic. Alberto Raúl López Ojeda. de tal suerte que “una proposición P es
verdadera si, y solo si P”, esta es la clásica
Para nuestro sistema noción de la verdad como correspondencia
de justicia penal de la que hablaba Tarski, como el ejemplo:
parece innegable “la nieve es blanca si, y solo, si la nieve es
que “la verdad” es un blanca”, esto es, si hay una correspondencia
objetivo entre aquello que afirma el enunciado sobre
trascendental, pues los hechos y los hechos del mundo.5 Ahora
se encuentra bien, la verdad desde luego es cognoscible,
establecida pues si bien no es posible determinar de
constitucionalmente forma absoluta que un enunciado sobre los
en el artículo 20, hechos efectivamente ocurrió, ello nunca ha
como uno de los fines del proceso penal sido impedimento en la historia de la
cuando se señala como el esclarecimiento humanidad para hacernos del conocimiento,
de los hechos. Pero, ello nos deja muchos por esta razón es que existen las ciencias. Las
cuestionamientos ¿Cuál es la verdad? ¿Es ciencias sociales y aún las naturales tienen
cognoscible la verdad? ¿Es factible acceder un nivel de falibilidad de las hipótesis que
a la verdad en el proceso? La respuesta a plantean, que está condicionada por las
estos cuestionamientos parece entrampada pruebas de las que se allegan a efecto de
si se considera que la verdad es un concepto obtener conocimiento.
filosófico que no admite una única
respuesta, por lo que la verdad es un Por otro lado, el nivel de comprobación de
concepto imposible de conocer, ya que no los hechos siempre será relativo, incluso en
existe la posibilidad de saber algo o las ciencias naturales. El hecho de no poder
demostrar algo con una certeza a prueba de alcanzar una verdad absoluta, no aleja a las
error y por lo tanto abandonan la posibilidad ciencias del propósito de conseguirla (al
de buscar a la verdad en el proceso, menos de forma relativa), pero con la
supliéndola por “ideas” como la verdad conciencia que una hipótesis sobre los
formal. No se comparten ninguno de estos hechos que es probada o se tiene por
supuestos. probada, puede estar equivocada y ser
sujeta a revisión constantemente. En el
16
Página
5
Tarski, A., “The concept of Truth in Formalize Estudios sobre la prueba, Madrid-México, Editorial
Languages” Citado por Ferrer Beltrán, Jordi en Fontamara, 2016, p. 46.
“Cuando hacemos falible la decisión judicial en la valoración probatoria,

ocurre al menos un doble efecto. Nos centramos en controles
intersubjetivos que beneficien una mayor seguridad en la toma de
decisión y entendemos que esos controles pueden ser perfectamente
revisados, pues no dependen únicamente de la discrecionalidad del juez
que valora…”
proceso judicial al igual que en las ciencias busca la verdad, más bien lo que importa es
en general se estima deseable, que se tenga tenerlo por probado, por lo que en la medida
una concepción de la relación que las reglas de la prueba sean cumplidas,
correspondentista de la verdad, puesto que lo que el juez determine sería suficiente para
ello exige que se determine sobre la base de convertir la hipótesis en realidad, pero como
las pruebas disponibles, si los hechos de los ya dijimos, para sostener que “una
que dependen las proposiciones jurídicas proposición P es verdadera”, lo será, “si, y
objeto de la controversia se produjeron solo si P”. Esta relación conceptual entre
efectivamente en el mundo exterior.6 prueba y verdad es la generalizada en la
mayoría de los sistemas judiciales en el
Es innegable al menos de manera formal, mundo y propicia los conceptos de verdad
que el proceso debe ser tendiente a la formal, forense, judicial, legal, procesal o
verdad, pero la idea sobre la relación que se como se le quiera llamar, donde una
tenga entre prueba y verdad puede proposición es verdadera, porque así lo dicto
determinar el carácter justo de los esfuerzos un juez, y al juez solo le importa lo que se
institucionales, por ejemplo si la relación desprenda de la prueba en el proceso.
entre prueba y verdad es la denominada por
Jordi Ferrer como “conceptual” implicaría La relación entre prueba y verdad, se
que lo probado por definición se coincide con Jordi Ferrer, debe ser la
consideraría lo verdadero y viceversa, por lo denominada “teleológica”.7 Esto es, tiene
que los enunciados del tipo “está probado como fin la búsqueda de la verdad material.
que P” sería equivalente en términos De esta manera se debe distinguir que en el
institucionales a “es verdad que P”, las proceso al igual que en las ciencias no se
implicaciones son mayúsculas, si puede afirmar de manera absoluta que “es
consideramos que la consecución de la verdadero que P”, por el contrario, se debe
verdad es accesoria a lo probado, pues no se establecer que “se tiene por verdadero que
17
6 7
Taruffo, Michele, “Consideraciones sobre la prueba Ferrer Beltrán, Jordi en Estudios sobre la prueba,
Página
judicial”, Madrid-México, Fundación Coloquio México, Editorial Fontamara, 2016, pp. 38-44.
Jurídico Europeo, Editorial Fontamara, 2011, p.29.
P”, y se tiene por verdadero que P, porque legal, real, o probable, en fin, hablar de la
“se tiene por probado que P”, entendiendo verdad como punto final del decidendum
así que, los esfuerzos de la prueba están jurisdiccional, resulta complicado más no
imposible de desentrañar.
dirigidos al fin de la verdad. Cuando
hacemos falible la decisión judicial en la
Así es, arribar a una verdad para que se
valoración probatoria, ocurre al menos un
pueda emitir una decisión judicial y se
doble efecto. Nos centramos en controles
distribuyan cargas y límites de derechos, va
intersubjetivos que beneficien una mayor
exigir siempre en el controvertido procesal
seguridad en la toma de decisión y
penal, la averiguación de los hechos, y que
entendemos que esos controles pueden ser
estos sean además de ciertos verdaderos, y
perfectamente revisados, pues no
es ahí donde empiezan los caminos a
dependen únicamente de la
tornarse sinuosos, y a cuestionarse el
discrecionalidad del juez que valora.
pensamiento, pues no para todos importa
en realidad alcanzar la verdad.
El esclarecimiento de los Por ello, es fundamental delimitar, cuál es el

alcance de ese postulado Constitucional,
hechos en el proceso que refiere llegar al esclarecimiento de los
penal. hechos, es decir, exige alcanzar a toda costa
Martín Lozano Méndez, Licenciado en una verdad o solamente su aproximación, o
Derecho, con Posgrado en Juicio Oral y bien basta conocer procesalmente la misma,
Proceso Penal Acusatorio, por el Instituto
Nacional de Ciencias Penales (INACIPE), en ese sentido, es que destaca la necesidad
Abogado Litigante. de conocer una verdad, verdad de los
hechos que jurídicamente sean relevantes,
Exigir el pues de lo contrario se ocuparía de
esclarecimiento de los especulaciones, conjeturas y hasta
hechos en un proceso sospechas para decidir sobre la libertad o el
penal, obliga patrimonio de una persona por decir algo,
ineludiblemente a cuestión que solamente de escuchar nos
pensar en la verdad
aterra.
de los mismos, sin
embargo, la verdad
de quién, bueno Arribar a una verdad es muy difícil, puesto
pienso que una que en el terreno de los hechos, estos son
verdad para quien complejos en sus circunstancias de tiempo,
decide el derecho, y espacio y modo de ejecución, de lo que
esta verdad entonces se torna y multiplica
18
resulta claro que, en nuestra opinión, la

bajo diversas vertientes, es decir,
Página
exigencia Constitucional de que hablamos,

necesitamos arribar a una verdad material,
no alcance para imponer obligadamente
“Arribar a una verdad es muy difícil, puesto que, en el terreno de los

hechos, estos son complejos en sus circunstancias de tiempo, espacio y
modo de ejecución, de lo que resulta claro que, en nuestra opinión, la
exigencia Constitucional de que hablamos, no alcance para imponer
obligadamente llegar a una verdad real, más bien impone una obligación
de aproximación a esta…”
llegar a una verdad real, más bien impone verdad real, que inclusive tal vez nunca se
una obligación de aproximación a esta y si conozca.
absolutamente una verdad legal, pues de lo
contrario no podría jamás el órgano Como vemos, la verdad, sea bajo la visión
jurisdiccional emitir un fallo ante la ausencia epistémica, probabilística o de ponderación
de elementos de ponderación entre la racional, encontrará siembre más
verdad de lo ocurrido realmente y lo cuestionamientos que resoluciones
esclarecido jurídica y procesalmente, prácticas, de ahí que para quien ahora
porque de esta manera se están exigiendo escribe, el alcance de la propuesta
hechos probados más no reales para Constitucional como objeto del proceso
fundamentar una sentencia. penal en vía de esclarecimiento de los
hechos, no es más que jurídico procesal y no
Creo que pensar en la exigencia real, a la que sí es posible llegar bajo un
incuestionable de alcanzar una verdad real, esquema de racionalidad probatoria que si
en el proceso penal cuyo objeto es el encuentra mayores limites desde su
esclarecimiento de los hechos, equivaldría a obtención hasta su desahogo y valoración.
poner en riesgo la credibilidad de todos los
actores dentro del mismo, e incluso de los La verdad como tal, hoy puede ser una,
diseñadores de la norma, dado que mañana otra.
entraríamos a una especie de “juego” entre
lo creíble, lo lógico, lo factible, o lo posible y
esto abonaría a la confusión más que al fin
pretendido.
Entonces para poder llegar a una verdad en

un proceso penal, resulta menos complicado
19
la exigencia de alcanzarla a nivel jurídico

Página
procesal, que en aras de llegar a la idea de

partes y el órgano de decisión final -el juez-

La verdad como quede pasivo ante la actuación de los sujetos
en contienda y por esta razón la actuación
correspondencia en el de oficio se excluya del drama procesal, esto
proceso penal estimamos no es del todo correcto.
acusatorio. Señalado lo precedente el que esto escribe

Arturo De Villanueva Martínez Zurita
Profesor de Posgrado en la Escuela Libre de estima desde este momento citar que la
Derecho en México. postura aquí adoptada y que se aprecia del
epígrafe que encabeza este ensayo, lo es
que la verdad se traduce en lo que la
La finalidad con la cual epistemología ha retomado como el modelo
se presenta las letras cognoscitivista semántico de la verdad como
que en este momento correspondencia (Gascón Abellán, Marina)
se escriben es otorgar siendo esto siempre modulado por los
una opinión acerca de estándares de prueba que deben exigirse en
un tópico que de el proceso de dicha búsqueda (Ferrer
primicia pareciera Beltrán, Jordi y Vásquez, Carmen), claro esto
básico al momento en buscado la correcta distribución del error
el cual nos (Laudan, Larry) y siempre con un enfoque de
encontramos en el derechos humanos sobre todo en la
devenir del proceso penal acusatorio en protección del inocente como grupo
México, y esto es el problema que se reduce vulnerable al que se aplica el proceso penal
a preguntarnos ¿Qué tipo de verdad busca el en el caso concreto.
proceso penal acusatorio en México?, y al
respecto la respuesta que ha sido citada Para sostener la afirmación precedente
constantemente en foros y hasta en libros lo debemos señalar algunos puntos sobre el
es el que “la verdad histórica o material no cual basamos lo que aquí se asevera, que de
importa, lo que se busca es la verdad hecho no es una postura propia sino que se
procesal o formal”, aduciendo para aterrizar deduce de la doctrina más autorizada en el
a tan catastrófica afirmación el señalar que ámbito de la teoría de la prueba del presente
como el proceso penal que estamos siglo XXI, y en ese sentido primero debemos
conociendo -proceso penal acusatorio- hacer patente que la diferenciación entre la
resulta ser un proceso contradictorio, el verdad material o histórica y la verdad
mismo no requiere la búsqueda forzosa de la formal o procesal ya tiene cierto tiempo de
verdad histórica, entendiendo esto como un ser superada en el ámbito de la
20
obstáculo al juzgador a efectos de que la epistemología, incluso en el nivel jurídico

Página
indagación de los hechos se reserve a las procesal desde la época de Carnelutti se veía
“La verdad ni es procesal o formal, ni es histórica o material, esto

ya está superado, lo que se busca es una verdad que
corresponda entre la prueba presentada y valorada en
concordancia con los hechos acreditados…”
de principio excluida del debate académico, esclarecer los hechos, lo cual se traduce en
esto pues el referido italiano ya tenía la la búsqueda de la verdad pero -conforme a
prospectiva de desterrar dicha los lineamientos de la creación de la reforma
diferenciación afirmando que la constitucional- esto significa una búsqueda
discrepancia de cita es una simple metáfora de acuerdo al proceso penal que se creo en
dado que ambas deben converger al ser solo la carta magna siendo este el regulador de
una la verdad buscada; en segundo termino tal búsqueda; en cuarto termino el proceso
tomando como base el sistema del Derecho que sabemos es el acusatorio, el mismo
Internacional de los Derechos humanos tiene por óptica la búsqueda de dicha verdad
hemos de precisar que la verdad es un a través de la prueba al ser esta el alma del
derecho avalado por mismo el cual en el proceso, y por la anterior afirmación se da
proceso judicial confluye con el derecho a un pauta a la intromisión de la clásica discusión
juicio justo e imparcial (ver la observación de la noción de prueba y verdad, donde la
general 32 del comité de Derechos humanos primera resulta ser el camino para la
de la ONU) así como que la referida búsqueda de la segunda y aquí es donde de
búsqueda -desde el derecho internacional acuerdo al parámetro de la verdad que
humanitario y después aterrizado en el adoptemos será la manera en la cual
derecho internacional de los derechos delineemos nuestra postura respecto a la
humanos- ha sido estudiada por organismos teoría de la prueba.
regionales a los que somos adeptos, pues
baste advertir el informe sobre el derecho a Por lo anterior debemos reiterar lo dicho en
la verdad de la Comisión Interamericana de líneas anterior, lo que tenemos es VERDAD
Derechos Humanos emitido en 2014, que COMO CORRESPONDENCIA, esta verdad se
dicha verdad es un derecho humano al cual aduce en encontrar una similitud en la
con la protección diversos -conforme al prueba presentada en el proceso con los
principio de interdependencia- debe ser hechos acreditados bajo un rigor
encontrada, de ahí que tal verdad tiene aval forzosamente epistemológico como
en tal sistema; en tercer lugar hemos de teleología del conocimiento en el ámbito
21
precisar que constitucionalmente -articulo judicial, señalando que para esto hay
20 apartado A fracción I- una de las estándares conforme al caso concreto dado
Página
finalidades del proceso penal lo es el que todo depende la prueba presentada, en

vía de ejemplo no es lo mismo la declaración vulnerables o sospechosos, para esto dos

de una persona con un titulo profesional que ejemplos son laudables, primero el tema de
la declaración de un niño de seis años, el los niños, estos al ser menores deben ser
estándar de valoración de uno y otro escuchados y por lo tanto conforme a lo que
diverge, igual circunstancia acaece con la expresen su valoración cambia a
prueba pericial dado que no es lo mismo comparación de una persona mayor (véase
valorar una pericia con grados altos de observación general 12 del Comité de los
conocimiento como en el caso lo es la Derechos del Niño relativo al amplio
genética -la cual incluso puede tener fallas, derecho del niño a ser escuchado, mismo
véase Taruffo, Michelle- con pruebas tan que ha sido estudiado incluso en casos de la
aleatorias como la dactiloscopia o incluso Corte Interamericana como “niños de la
tan cuestionadas como el conocimiento en calle” Villagrán morales y otros) y segundo el
oficios o artes o también las ciencias no caso de las mujeres que han sufrido
duras o flexibles como la psicología, donde violencia, donde esta última es sujeto a
hemos de señalar que el parámetro de parámetros de protección de derechos
valoración probatoria y por tanto la (véase la observación general 19 del Comité
exigencia de acreditación de la verdad en sobre la Eliminación de Todas las Formas de
base a dichos elementos de prueba varia en Discriminación Contra la Mujer y el caso
el caso concreto, por eso se habla de Fernández Ortega de la Corte
estándares de prueba no solo en el estándar Interamericana).
de la búsqueda de la verdad sino en las
pruebas mismas, y continuando con esta Con lo anterior se concluye que la verdad ni
argumentación incluso el más allá de toda es procesal o formal ni es histórica o
duda razonable si quiera debe asimilarse a la material, esto ya está superado, sino que lo
certeza plena dado que conforme de la que se busca es una verdad que corresponda
distribución del error -Laudan, Larry- resulta entre la prueba presentada y valorada en
que ese estándar puede variar conforme a concordancia con los hechos acreditados,
cada caso concreto, finalmente en cuanto a esto debe ser conteste a los parámetros que
los derechos humanos conforme a la aquí se ventilan, lo cual sin detalle alguno
persona que se juzga, conforme a la persona nos daría para platicar y platicar horas, días,
que es víctima, conforme a la persona que semanas y años, por lo que para esto solo
son órganos de prueba, el ámbito de nos queda seguir aprendiendo de los que
protección de los mismos al ser seres saben -como los autores citados, entre
humanos se actualiza y de acuerdo al caso otros- y aterrizarlo al proceso que al final lo
concreto el ámbito de búsqueda de la que busca es la justicia para el gobernado.
verdad corresponderá a la prueba especifica
22
presentada y su valoración será con respeto

Página
a derechos humanos máxime en grupos

La verdad en el proceso Al respecto, el doctor Michele Taruffo basa

su concepto de verdad en la teoría de la
penal. ¿Realidad o correspondencia, es decir, entiende la
falacia? verdad como correspondencia con la
Hilda Domínguez Jiménez. realidad empírica de los hechos; refiere que
Doctora en Derecho Público y Abogada un enunciado fáctico es verdadero cuando
postulante.
se corresponda a la realidad empírica del
orden jerárquico. Es la realidad la que
A partir de la reforma
determina la verdad o la falsedad de la
constitucional
descripción.8 Para el doctor Taruffo, no
publicada en fecha 18
existen varios tipos de verdad, sino sólo
de junio de 2008, se
existe una verdad única, la cual es objetiva y
incorporó al texto
corresponde con la realidad.
constitucional el
objeto del proceso
Partidaria también del concepto de la
penal en su artículo 20,
verdad como correspondencia es la maestra
apartado A, fracción
Marina Gascón Abellán, quien refiere que la
primera. El
verdad de un enunciado indica la
esclarecimiento de los hechos forma parte
correspondencia de lo que ese enunciado
del objeto del proceso penal en México:
dice con el mundo. Señala que afirmar que
esclarecer los hechos en el proceso penal
una cierta descripción de hechos es
implica saber qué ocurrió en realidad, es
verdadera es tanto como decir que eso es lo
decir, llegar al conocimiento de la verdad.
que ha sucedido realmente en un mundo
independiente a nosotros.9
En el transcurso de la historia se ha hablado
en el ámbito procesal de la verdad desde
En ese sentido, entendiendo la verdad como
diversas connotaciones y aristas: la verdad
correspondencia con la realidad, en donde
procesal, la verdad objetiva, la verdad
no exista una aproximación, sino algo único,
histórica, la verdad material, etcétera; pero,
cabría preguntar: a quién o a quiénes
qué connotación de verdad interesa o es
corresponde la labor de llegar a la
necesaria para garantizar la justicia y por
determinación de la verdad.
ende, el Estado de Derecho. Es la verdad que
corresponda con la realidad la que es
Cada uno de los operadores jurídicos
necesaria para alcanzar la justicia como
interviene en la medida del lugar en que se
función del Estado democrático.
23
8 9
Taruffo, Michel, Verdad y proceso, Gascón Abellán, Marina, Prueba y verdad.
Página
https://www.youtube.com/watch?v=403z4izcLqk. Valoración de la prueba,

https://www.youtube.com/watch?v=ki6ja4gs4Jc.
“La verdad en el proceso penal puede ser una realidad o una falacia
dependiendo de la decisión o resolución judicial final, pues si ésta es justa
la verdad es real y se ha logrado el fin esencial del proceso; sin embargo,
si la decisión o resolución judicial final es injusta, basada en hechos
erróneos, la verdad es una falacia…”
encuentre y de la función que le justa y por ende, se aplica incorrectamente

corresponde desempeñar: los abogados, sea la ley al caso específico.
defensor o asesor jurídico, se empeñan en
velar por los intereses y derechos de sus Por otra parte, no es sano, ni garante la
clientes, tratando a toda costa de obtener circunstancia de que los juzgadores funjan
una resolución favorable para ellos. como meros árbitros en el proceso,
Entonces, al encontrarse los abogados, limitándose a vigilar la actuación de las
llámese defensor o asesor jurídico, en esa partes, sin poder ordenar, por ejemplo,
lucha de defensa de intereses, no les pruebas de oficio con el fin de conocer la
corresponde tener como función la verdad.
búsqueda de la verdad.
En suma, la verdad en el proceso penal
Son los jueces a quienes les corresponde la puede ser una realidad o una falacia
función de determinar y conocer la verdad, dependiendo de la decisión o resolución
en su labor de impartir justicia, garantizando judicial final, pues si ésta es justa la verdad
con ello el Estado de Derecho. Es necesario es real y se ha logrado el fin esencial del
que el juzgador, la juzgadora o tribunal, proceso; sin embargo, si la decisión o
según sea el caso, al momento de emitir resolución judicial final es injusta, basada en
sentencia definitiva en una causa penal haya hechos erróneos, la verdad es una falacia.
llegado al conocimiento de la verdad, para lo
cual la secuela procesal es el ducto que
conduce hacia ella.
En esa tesitura, las decisiones y resoluciones

de los juzgadores deben ser justas, es decir,
basadas en hechos verdaderos. El doctor
Taruffo, sostiene al respecto que la verdad
24
de los hechos es una condición necesaria

para una decisión justa porque si no
Página
tenemos esta condición la decisión no es

Francesco Carnelutti en su obra: Las Miserias

Verdad y proceso penal del Proceso Penal11:
Mtro. José Luis Nazario.
“La verdad de la defensa y la verdad de la
acusación, es un escándalo; pero es un
“La verdad es la adecuación del
escándalo del cual tiene necesidad el juez a fin
conocimiento con la cosa”.10
de que no sea un escándalo su juicio.”.
LA VERDAD ES
Nacimos para la verdad, aunque nos
FUNDAMENTO Y
empeñemos algunas veces, en vivir en el
ESENCIA DEL PROCESO
error. Nos afanamos y nos desvivimos por
PENAL. Uno de los
fines del PROCESO descubrir el oculto tesoro de verdad.
PENAL es la búsqueda
de la verdad, la Al tener conciencia de nosotros mismos nos
VERDAD HISTÓRICA, la decidimos por la verdad. Vivir
verdad de los hechos humanamente es sentir la urgencia y
delictivos acaecidos, necesidad de la verdad. Sólo al hombre le
que debía coincidir siempre con la verdad aqueja el deseo de dar respuesta a aquella
procesal; habrá casos en los que se alcance el pregunta formulada por Pilatos: ¿Qué es la
nivel óptimo buscado por el proceso penal en
verdad?
el sentido de que la VERDAD PROCESAL en una
audiencia de debate en materia procesal penal
Heidegger ha formulado el carácter
coincida con la VERDAD HISTÓRICA, pero
también habrá casos en los que la VERDAD ontológico fundamental del problema de la
HISTÓRICA no coincida a plenitud con la verdad, retornando a la aurora del
VERDAD PROCESAL; porque puede haber pensamiento griego: “La verdad es
deficiencia en la acusación, deficiencia en la descubrimiento, revelación del ser de lo
defensa, o bien, deficiencia judicial; ello será existente.”. Es en la ETAPA DE JUICIO donde
consecuencia de que las partes no cumplan la verdad como tal puede ser verificada.
con el débito probatorio, porque si el
Ministerio Público afirma que probará el delito REALIDAD=VERDAD. Esta equivalencia lleva
por el que acusa, así como la plena
implícita la afirmación de una verdad no
responsabilidad del acusado en su comisión, y
creada por la mente humana. La verdad,
con las pruebas desahogadas en juicio no
como eterna que es, nos preexiste y nos
cumple su cometido; entonces, es posible que
la verdad en las manos la tenía el acusado y no trasciende. No creamos la verdad, pero sí la
el acusador. Y es que como lo sostiene conocemos. Y al conocerla participamos de
ella.
25
Página
10 11
veritas est adaequatio iniellectus ad rem Francesco Carnelutti, “Las Miserias del Proceso
Penal”.
“La validez de una SENTENCIA PENAL está respaldada por el respeto a las
reglas del debido proceso, así como por la objetividad de normas o
principios en base a los cuales la razón juzga. El Juez o Tribunal juzgan con
la ley en la mano, juzgan con la razón, porque la razón tiende a LA
VERDAD…”
La validez de una SENTENCIA PENAL está A esa misma verdad es a la que hace
respaldada por el respeto a las reglas del referencia la constitución en su artículo 20,
debido proceso, así como por la objetividad apartado A fracción I de la Constitución de
de normas o principios en base a los cuales los Estados Unidos Mexicanos, prevé que el
la razón juzga. El Juez o Tribunal juzgan con proceso penal tendrá como objeto:
la ley en la mano, juzgan con la razón,
porque la razón tiende a LA VERDAD. a). El esclarecimiento de los hechos.
b). Proteger al inocente y
DE LA FIDELIDAD DEL PROCESO PENAL CON c). Procurar que el culpable no quede impune
LA VERDAD. "La verdad es la posesión y que los daños causados por el delito se
intelectual de la índole de las cosas". reparen.
Como toda institución creada por el ser Es la misma VERDAD HISTÓRICA a la que
humano, el PROCESO PENAL, debe tener alude la Corte Interamericana en el Caso
como fin la búsqueda de la verdad, la verdad Barrios Altos Vs. Perú.13
de los hechos, la verdad de lo sucedido, la
verdad de lo acaecido: La VERDAD El derecho a la verdad se encuentra subsumido en
HISTÓRICA: “veritas est adaequatio rei et el derecho de la víctima o sus familiares a obtener
de los órganos competentes del Estado el
intellectus”.12
esclarecimiento de los hechos violatorios y las
responsabilidades correspondientes, a través de
Si la víctima conforme a la Convención la investigación y el juzgamiento que previenen
merece VERDAD-JUSTICIA y REPARACIÓN los artículos 8 y 25 de la Convención.”.
INTEGRAL. Esa verdad no puede ser diversa
a la verdad a la que se refieren los artículos Así mismo, es la misma búsqueda de la
2º y 5º de la Ley General de Víctimas. verdad, la búsqueda de lo acaecido lo que se
desprende de lo dispuesto en los artículos
26
12
"La verdad es la adecuación de la inteligencia a la 2001.
realidad". http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Ser
Página
13
Corte Interamericana de Derechos Humanos Caso iec_75_esp.pdf
Barrios Altos Vs. Perú Sentencia de 14 de marzo de
360 y 371 párrafo 2º del Código Nacional de como respuesta a estos interrogantes es el
Procedimientos Penales. El deber tanto de objeto de este corto ensayo.
los testigos como de los peritos de declarar
la verdad de lo que les conste en relación al 1. El esclarecimiento de los hechos.
delito y a la autoría.
El verbo esclarecer significa, según el
DE ALGO ESTOY SEGURO: “EL PROCESO diccionario de la lengua española, iluminar,
BUSCA LA VERDAD HISTÓRICA, NO LA poner en claro o dilucidar una cosa o algo.
VERDAD PROCESAL…”. Por tanto, esclarecer los hechos significa
aclararlos y explicarlos, especialmente si son
confusos o controvertidos, para su posible
resolución; y, por consiguiente, determinar
El esclarecimiento de los si son o no verdaderos.
hechos como objeto del
En este sentido, el esclarecimiento de los
proceso penal mexicano. hechos, como objeto del proceso penal,
Dr. Adrián Vega Cornejo.
importa saber si éstos son verdaderos o
falsos; o, con más propiedad, si los
El proceso penal enunciados a ellos referidos se
mexicano, de corresponden materialmente con esos
acuerdo con el hechos. En sentido estricto, no se prueban
artículo 20, apartado los hechos, sino los enunciados fácticos
A, fracción I, de la formulados por las partes. (Cfr. Ferrer
Constitución Política Beltrán, Jordi, Prueba y verdad en el derecho,
de los Estados Unidos Marcial Pons, Madrid, 2ª ed., 2005, p.70).
Mexicanos Ese es, por tanto, el objeto de la prueba, y
(Constitución), no los hechos en sí mismos. Cuando se habla
tendrá por objeto, de la verdad de un hecho, en realidad se está
entre otros, el esclarecimiento de los hechos. hablando de un enunciado acerca de ese
hecho.14
¿Cómo debe entenderse este enunciado
normativo? ¿Significa que el proceso exige la Ahora bien, la verdad de los hechos es útil,
verdad como premisa para el logro de su pero no es, ni debe ser, la meta del proceso.
cometido? Tratar de aportar algunas ideas
27
14
Taruffo, Michele, La prueba, trad. de Laura
Página
Manriquez y Jordi Ferrer Beltrán, Marcial Pons,

Madrid, 2008, p. 19.
“la verdad de los hechos es útil, pero no es, ni debe ser, la

meta del proceso. Es más bien una condición necesaria
(objetivo instrumental) para una decisión apropiada,
legitima y justa…”
Es más bien una condición necesaria en torno a éstos, y, por consiguiente, la
(objetivo instrumental) para una decisión actualización de las consecuencias jurídicas
apropiada, legitima y justa. relativas.
Pero en el caso concreto parece doblemente 2. Nivel de certeza requerido

útil esta distinción. Se conviene en que el
esclarecimiento de los hechos no es el ¿Pero qué nivel de certeza se requiere para
objeto final del proceso. No es un fin en sí que un enunciado fáctico se considere
mismo; pues, finalmente, es un instrumento verdadero? Este es un problema complejo y
para la toma de una decisión justa. Pero es, que aún se sigue discutiendo por los
al propio tiempo, el objetivo medio o procesalistas y iusfilósofos del derecho. Sin
instrumental que, materializado, permitirá embargo, no por ello debe renunciarse a la
la concreción, en su caso, de los otros búsqueda de la verdad. Desde luego, como
“objetos” del proceso previstos en el texto se sabe, no existe la verdad absoluta, ni
constitucional, esto es, proteger al inocente, siquiera en las ciencias exactas se pueden
procurar que el culpable no quede impune y alcanzar verdades absolutas. En “todo
que los daños causados por el delito se contexto de conocimiento científico y
reparen, que son, en sí mismos, más empírico, incluido el de los procesos
valiosos. judiciales, la verdad es relativa”.15
En este sentido, el esclarecimiento de los ¿Lo anterior implica que se debe renunciar a
hechos condiciona, finalmente, la la búsqueda de la verdad? No. Su búsqueda
concreción material de estos objetivos. Lo debe ser una prioridad en todo proceso,
anterior, porque los hechos esclarecidos, en sobre todo, porque, como sostiene Taruffo,
la terminología del legislador constitucional, ésta es una condición necesaria para la toma
constituyen el presupuesto lógico y jurídico de una decisión justa. Pero, también, porque
para la actualización de los restantes la verdad de los enunciados fácticos
objetivos; es la base fáctica en que descansa condiciona la actualización de las
28
o puede descansar la toma de una decisión consecuencias jurídicas previstas en el

Página
15
Taruffo, ob. cit., p. 26.
marco normativo correspondiente. En este racional de la prueba, están dados por las
sentido, mal haría el juzgador si no obstante disposiciones normativas referentes a los
que no están probados los enunciados que estándares probatorios que deben tenerse
condicionan aquellas consecuencias, las en cuenta para la toma de decisiones.
aplica en el caso concreto.
En este sentido, el artículo 20, A, VIII, de la
Ahora bien, ciertamente la decisión judicial Constitución establece que el juez sólo
se produce en un contexto de condenará cuando exista convicción de la
incertidumbre, como en cualquier ámbito culpabilidad del procesado. Y en
del conocimiento, pero de ello no se deriva consonancia con esta disposición, los
que a aquélla no le sean aplicables las reglas artículos 359 y 402 del Código Nacional de
de la racionalidad (Ferrer Beltrán, Jordi, La Procedimientos Penales (CN) regulan,
valoración racional de la prueba, Marcial justamente, la valoración de la prueba y la
Pons, Madrid, 2007, p. 26), como toma de decisión.
mecanismo de control de la prueba en que
se apoya. Pues “lo único que parece Estas disposiciones, si bien adolecen de
razonable derivar de la nota de algunos errores, como condicionar la toma
incertidumbre que caracteriza la toma de de decisión de condena, a que el juez
decisiones en el ámbito de la prueba jurídica alcance su convicción de culpabilidad más
es, pues, una relativización de la allá de toda duda razonable, propio de los
confirmación del valor de verdad que sistemas anglosajones, contienen, sin
podemos atribuir a las conclusiones que embargo, también la exigencia de que sólo
alcanzamos en este ámbito”.16 las pruebas obtenidas lícitamente y
conforme a las disposiciones del CN, puedan
Por consiguiente, aun cuando ser sometidas a la crítica racional, y que la
evidentemente nunca se pueda alcanzar la motivación de la sentencia debe
verdad absoluta en el proceso penal, no por comprender la expresión del razonamiento
ello debe renunciarse a la búsqueda de utilizado para alcanzar las conclusiones
aquélla, conscientes de que las pruebas de relativas. Estos elementos normativos
que se disponga en el mismo permitirán permiten --y obligan-- al juez a pasar todo el
atribuir únicamente “un determinado grado material probatorio por el test de la
de confirmación o de probabilidad de que racionalidad, con lo que se abona a elevar los
esa proposición sea verdadera”. estándares de certeza de los enunciados
fácticos.
Desde luego, los mecanismos de control de
la prueba, pero, sobre todo, de la valoración
29
Página
16
Ferrer Beltrán, Jordi, La valoración racional…, pp.
26-27.
A manera de conclusión pudiera decirse que de verdad cuando exista adecuación o

el esclarecimiento de los hechos, como conformidad del mismo con el concepto que
objeto del proceso, es condición necesaria de ello se forma la mente, al constituirse el
para el dictado de una sentencia justa. pensamiento en una proposición que no se
puede negar racionalmente, considerando
que existe la conformidad de lo que se sabe
o se expresa, con: 1) Lo captado
La “verdad” y la sensorialmente, o 2) Lo que se piensa o se
sabe racional e intuitivamente.
“realidad” en el ámbito
jurídico. Ahora bien, el concepto de “realidad” refiere
Lic. Gonzalo Bustillos Ramos, un juicio de existencia sobre aquellos
Abogado postulante.
aspectos que determinan las propiedades de
lo que algo es o no es existencialmente dada
su calidad de objeto real o ideal, ello, con
Para definir lo que es
fundamento en la apreciación y significación
de entenderse para
de los aspectos circunstanciales accidentales
fines jurídicos por
que caracterizan sus causas esenciales de
“verdad” y “realidad”,
ser como un objeto real o ideal.
se considera debe
procederse al empleo
Es de preciar que existen posturas filosóficas
de las reglas de la
que, al conceptuar a la verdad, señalan que
lógica, por ser ésta la
la misma se determina por la existencia de
rama analítica de la
fidelidad en la exactitud de relación efectiva
filosofía que estudia
de correspondencia entre lo que es real y lo
la validez de contenido y corrección formal
que sobre él se expresa como su verdad.
de las operaciones mentales que como
Circunstancia que a nuestro entender no es
pensamiento se expresa sobre algo. La
razonable aceptar por confundir los límites
verdad resulta de la legitimidad del
de comprensión de las propiedades de algo
raciocinio formulado que se verifica por el
con lo que debe de entenderse por “verdad”
cumplimiento de las leyes de la lógica al
desde una perspectiva de la lógica, esto es,
derivar las mismas del ejercicio de las
como relación de coherencia y congruencia
capacidades mentales de análisis, síntesis,
del pensamiento expresado mediante
abstracción, reflexión y comparación que
construcción lingüística entre lo que se
conlleva la facultad de pensar.
piensa y el objeto de pensar.
30
Por lo que en consecuencia es de aseverar

Por tanto, se considera que para fines
conceptualmente que un conocimiento será
Página
jurídicos procesales, al tender conforme a su

verdadero o un enunciado expresará el valor
naturaleza a la resolución de conflictos entre y como se refirió con anterioridad,

los integrantes de una sociedad para efecto normativamente el proceso se constituye
de evitar su desintegración y fomentar su como el medio legal del orden jurídico a
desarrollo, es dable afirmar que el concepto través del cual el Estado realiza la función de
de “verdad” y de “realidad” no deben de impartición de justicia, por ser la justicia
considerarse como sinónimos, ya que al conmutativa y distributiva, así como el
hablarse de la “realidad” de un ente o alcanzar la seguridad jurídica a través de un
fenómeno constitutivo de hecho jurídico se debido proceso legal, la finalidad que se
está refiriéndose a lo que el objeto de busca lograr legítimamente a través del
conocimiento es ontológicamente como derecho para fines de lograr la protección de
objeto real conforme a su esencia y los derechos fundamentales a favor de las
accidentes; y cuando se habla de la personas tanto en su aspecto de vida en lo
“verdad”, se estará haciendo alusión a las individual, como en lo colectivo durante sus
propiedades de validez culturales, lógicas y relaciones sociales, circunstancias por las
lingüísticas del enunciado sobre la existencia cuales se requiere que se alcance el
de un fenómeno respecto del que se conocimiento de la verdad sobre la realidad
propone determinado juicio en cuanto a su del hecho litigioso.
realidad de ser y de existir acorde a lo que se
piensa o se sabe de él. Se puede arribar a la verdad considerando
que un conocimiento es de tenerse como
En el ámbito del derecho penal, para la verdadero o que un enunciado expresará el
determinación del grado de la demostración valor de verdad cuando exista adecuación o
fáctica-jurídica sobre la realidad de un hecho conformidad del mismo con el concepto que
jurídico penal, se establecen diversos de ello se forma la mente sobre el objeto
estándares probatorios verificativos, con el pensado, al constituir su pensamiento en
fin de salvaguardar los derechos y libertades una proposición que racionalmente
de las personas involucradas como sujetos conforme a la lógica no puede negarse y ser
procesales, razón por la que el grado de epistemológicamente razonablemente
prueba necesario para tener como cierto en cuanto al significado de la realidad
demostrado procesalmente un suceso del ente o fenómeno sobre el que se emite
delictivo y su responsable, variará en cuanto juicio probatorio acorde al grado de
a su nivel demostrativo según se trate de exactitud requerido legalmente para
resolución judicial provisional o de demostrarse, y por tener fundamento en
resolución definitiva. conocimiento fidedigno y empíricamente
contrastable con base a parámetros
Se está de acuerdo con la afirmación de que jurídicos y científicos válidos por causa de su
31
el objeto del proceso es el de la búsqueda de legitimidad y corrección.

Página
la verdad, partiendo del supuesto de que tal

A mayor abundamiento, es de tener en En un ámbito cognitivo y de convicción

cuenta que, sobre el hecho jurídico, el acorde a la modalidad de silogismo
conocimiento empírico adquirido respecto categórico o probabilístico demostrativo de
de su aspecto fáctico que deriva de su conocimiento de tipo apodíctico o asertórico
calidad como objeto real, representa una que se emita, dado el empleo que se haga de
VERDAD ASERTÓRICA de lo probable, y, el un razonamiento inductivo o deductivo,
conocimiento formal del juicio de valor que existen diversos niveles de demostración
se forma sobre norma hipotética o cuya validez lógica de su enunciado, denotan
categórica en su calidad de objeto ideal, la expresión de pensamiento verdadero.
constituye un tipo de VERDAD APODÍCTICA
que es necesaria. Dado lo anterior, es de proponer con
fundamento en el resultado demostrativo
Se puede exigir la verdad teniendo en cuenta que se verifica del empleo de estándares de
lo que es de conceptuarse por verdad la racionalidad epistemológica que conlleva la
relación propositiva lógica de ser, y de aplicación de lógica inferencial de
expresión coherente de propiedad de probabilidad inductiva en la emisión de
existir. Valor de verdad con relación a un juicios probatorios de hecho y de derecho
hecho jurídico delictivo que se evidenciará con base en la calidad y cantidad de la
se actualiza con relación a los objetos reales información probatoria bajo parámetros de
que lo integran, cuando se está cierto lógica dialéctica material, existen los
procesalmente sobre su aspecto existencial, siguientes grados o niveles de
conformativo, e identificativo, es decir, se entendimiento y conocimiento racional y
esté seguro en cuanto a la comprensión psicológico en cuanto a la prueba de los
verosímil de su significado con base en la hechos jurídicos integrantes de una
certidumbre que deriva de su probabilidad hipótesis legal del orden penal, toda vez que
de ser. “para el creer, no basta menos que para el
saber”:
Máxime que, la consecución de la verdad en
y a través del derecho, es una condición 1. Existirá un estado cognitivo de falta de
ética y jurídica para la existencia del valor entendimiento cuando es nula la
ético de justicia y de aceptación social de la información probatoria para entender o
resolución que legalmente se emita dada la conocer la verdad sobre la realidad
justificación que debe de darse a la enunciada como conducta delictiva en
procedencia de imposición de pena por la precepto jurídico normativo y/o quién es la
comisión de determinada conducta y el por persona a la que le es atribuible su comisión,
qué ésta debe de ser considerada como generándose así al respecto, un estado
32
punible. psicológico de ignorancia sobre su verdad.

Página
2. Habrá cognitivamente un estado de suceder de los acontecimientos o de ser y

conjetura, cuando la información existir de las cosas en cuanto a sus causas y
probatoria, permite solo generar suposición efectos conforme a las leyes naturales, así
sobre la verdad de la realidad sobre algo como dado el respeto a las reglas de la lógica
respecto del hecho jurídico hipotético, por para la validez del conocimiento,
ser mínimo su grado de comprobación, consecuentemente, estadísticamente la
propiciando con ello, psicológicamente un credibilidad representa una probabilidad
estado de sospecha sobre cuál es la verdad media de ser y existir.
de dicho evento tipificado como delito y de
quién intervino como su autor o partícipe. 4. Hay un estado cognitivo de veracidad,
Por tanto, el juicio conjetural, se sustenta cuando el aspecto verificativo de la
probatoriamente en la presunción indiciaria información, dado su grado de
que deriva del conocimiento común de lo confirmación, objetivamente conlleva a la
que hipotéticamente algo es viable que será, existencia de un estatus de probabilidad de
conforme a lo que los indicios o señales ser y existir que de no hacerlo, ello desde
aparentan, en consecuencia, la conjetura una perspectiva lógica inferencial y no sólo
estadísticamente representa una estadística por implicar y representar un
probabilidad baja de ser y existir. poder que permite llegar de manera racional
y empírica el entender o conocer la verdad
3. Existe un estado cognitivo de credibilidad, de la realidad sobre la identificación,
cuando el aspecto de verificación de la existencia y conformación del delito y/o de
información, de acuerdo a su grado de su responsable, por generarse mayor
prueba, permite confirmar racionalmente aptitud de llegar verídicamente a su debida
de manera objetiva solo la posibilidad de comprensión, circunstancia, que propicia la
entender o conocer la verdad del hecho condición subjetiva de verosimilitud al
jurídico penal, situación que conlleva a un presentarse la apariencia de verdadero, y no
estado psicológico de duda sobre el mismo observarse evidencia de falsedad en el juicio
en cuanto a lo que es o no es, y su manera o de valoración probatoria asertórica, al ser
no de existir. En consecuencia, la verosímil aquello que está cerca de la verdad
credibilidad se sustenta en datos por incluirla.
probatorios que evidencian objetivamente
lo que de manera ordinaria puede ser, razón 5. Existe un estado cognitivo de certidumbre
por la que la determinación sobre su cuando el aspecto de verificación de la
acreditamiento y subsistencia, implica la información en juicios hipotéticos sobre
inexistencia de datos que repugnen la forma aspectos penales, de acuerdo a su grado de
natural en que ordinariamente sucede algo constatación, el mismo conlleva a
33
conforme a la experiencia humana, y al determinar racional, convictiva y

Página
conocimiento científico de la forma de objetivamente el considerar la existencia de

la suficiencia de datos informativos bien, el poder establecer debidamente de

probatorios acorde a determinados criterios manera fundada y motivada la existencia de
valorativos de calificación, al poderse tener los requisitos legales para la validez de un
como justificado, un pleno entendimiento y acto de autoridad generador de molestia o
conocimiento sobre el delito y/o la persona de privación de derechos.
que es su responsable en cuanto a la verdad
sobre su realidad, circunstancia que permite De todo lo anterior, es viable concluir:
generar subjetivamente la creencia de una
probabilidad máxima de ser y existir, Primero. - Aquello que esta aclarado es una
propiciando así un estado psicológico de expresión de verdad por no poderse negar
certeza, al no existir duda alguna en cuanto racionalmente aquello.
al significado probatorio de algo sobre el
hecho jurídico penal. Segundo. - El proceso penal se constituye
como el instrumento constitucional que se
Es de referir que sobre los niveles de orienta a materializar como bien esencial
entendimiento cognitivo, psicológico, e fundamental el “derecho a la verdad” a
informativo, se ha procedido filosófica, través del esclarecimiento de los hechos
jurídica, lógica y epistémicamente a darse controvertidos de índole penal litigioso por
significado en diversos sentidos a los estar en duda la realidad histórica acorde a
términos de conjetura, credibilidad, lo alegado al respecto por las partes
veracidad, certidumbre; conjetura, duda, procesales.
verosimilitud, certeza; suposición,
posibilidad, probabilidad, y plenitud. Por tanto, es de concluir que la frase “el
esclarecimiento de los hechos” debe
Circunstancia la anterior que propicia a entenderse como la búsqueda de la verdad
nuestro entender que en el ámbito forense sobre la realidad de los hechos jurídicos
se generen equívocos en cuanto a su mediante evidencia probatoria que permita
significado, y con ello, inseguridad para su reconstrucción verídica. Obtención de
efecto de poder determinar si los mismos se información probatoria que, para efecto de
encuentran o no satisfechos en un ámbito permitir lograr el esclarecimiento de los
probatorio, considerando que “la prueba” hechos, deberá ser suficiente y de calidad así
dadas sus diversas connotaciones se como relacionada con el delito y su
constituye en un imperativo de la razón para responsable.
validar como verdad todo aquello que se
exprese como realidad; por tanto, la prueba
conforma un instrumento cognitivo que
34
propiciará la formación de una convicción

Página
racional al permitir ya sea el acreditar, o

35
Página
COMENTARIO JURISPRUDENCIAL:
“La verdad como exigencia del proceso”
Dos libros han sido puestos en circulación

por la Suprema Corte de Justicia de la
Nación. Ambos de modo virtual, esto es,
para llegar a muchas personas en todo el
mundo. En el primero, Código Nacional de
Procedimientos Penales. Reflexiones
desde la Judicatura, el autor, Christian
Omar González Segovia admite que “es
ilusorio alcanzar la verdad plena (histórica)
(Página 72) y el coautor Jorge Arturo
Gutiérrez Muñoz considera que “incumbe
a la mediación personal la tarea de servir a
V erdad real, verdad procesal, verdad

histórica. Me gusta considerar que
los Jueces procuran la verdad,
aunque no la alcancen, no así que sepan
la obtención de la verdad material”.
(Página 228). En el segundo libro, La
Prueba Libre y Lógica el autor Iván Aáron
Seferin Hernández considera que el Juez
justificar la ignorancia con “adjetivos” que no puede buscar “la verdad histórica, la
ponen en duda su Juicio para resolver. cual, precisamente por su naturaleza real y
Cada vez más justificamos el error con exacta, no está al alcance de persona
alguna frase hecha que, a la postre, alguna, pues de ser así, la ciencia del
demuestra una debilidad en el modo de derecho entraría al terreno de las ciencias
profundizar en la realidad y el mayor o absolutas”. (Página 16), porque, para el
mejor conocimiento que tengamos de ella. citado autor “el sistema penal acusatorio
La verdad es, con Santo Tomás de Aquino, no trata de llegar al esclarecimiento de la
“adaequatio rei et intellectus” (adecuación
verdad”. (Página 16), porque, para él, el
de la inteligencia a la realidad) Si queremos
“no tiene encomendada la tarea de
“reinventar” la realidad -un propósito que
establecer la verdad de los hechos, habida
se ha propuesto la Suprema Corte de
cuenta de que se trata de un árbitro pasivo
Justicia al querer negarlo todo (familia, en el debate de los sujetos procesales, con
varón y mujer, matrimonio, adopción)-, es la única función de tutelar derechos
36
posible que no encontremos verdad fundamentales”., (Página 18).

alguna, porque la verdad estará
Página
equidistante de la realidad.
El Primer Tribunal Colegiado en materias la verdad real sino, por lo que algunos
penal y administrativa del Décimo Séptimo tratadistas llaman verdad material.
Circuito ha considerado, en el Registro Finalmente, que la verdad se construye en
2013588 que “(…) el objeto del proceso o el proceso con lo que las partes exponen a
esclarecimiento de los hechos, en el que través de su teoría del caso. (Cfr: Registro
juega un papel determinante la convicción 2013588).
de culpabilidad, no en todos los casos es
susceptible de ser alcanzado, toda vez que La primera frase debe analizarse con cierta
la acusación no se construye a través de reserva. La Constitución Política ha
una argumentación sustentada en la endilgado a todos –incluidos los
presunción aislada o aparente, que no particulares- respetar el principio de
pueda enlazarse y conducir inocencia. Es decir, la ha sacado del plano
indefectiblemente al hecho probado, ya del proceso penal para obligar a todos a
que bajo esta premisa se trastocaría el pensar que, como se plasma en el artículo
principio de presunción de inocencia”. 20, Apartado B, Fracción I de la
Para ese Tribunal “en el sistema procesal Constitución Federal el imputado tiene
penal acusatorio y oral, tal prerrogativa no derecho “a que se presuma su inocencia
descansa en la verdad real del suceso, sino mientras no se declare su responsabilidad
en aquella que ha sido determinada por mediante sentencia emitida por el juez de
diversos tratadistas como material, y que la causa”. Tendríamos que decir que la
se caracteriza por ser construida en el verdad se produce en las sentencias. Esta
proceso de acuerdo con lo que las partes realidad ha permitido a muchos exigir,
exponen a través de su teoría del caso”. tanto a la policía como a los fiscales el
respeto del principio de inocencia. Pero,
Voy a desarrollar mi comentario crítico a entonces, ¿cómo investigan? Pero,
partir de la tesis citada por tres razones entonces, ¿cómo acusan? Si admitimos la
que me parecen importantes. En primer conclusión de la tesis jurisprudencial en
37
lugar, que una presunción de culpabilidad estudio a la luz de la norma constitucional

riñe con la presunción de inocencia. En
Página
citada es imposible investigar porque es

segundo lugar, que no es posible alcanzar imposible señalar. Peor aún, hasta tanto
un juez no lo declare en sentencia. En este nuestros Tribunales Federales deben

tema la gnoseología debió exigir un mayor aprender a citar los autores y asumirlos o
rigor en el alcance de los temas y el alcance criticarlos.
de los conceptos.  
La tercera frase exige descubrir un error -
La segunda frase preocupa cuando un en este y, desgraciadamente, en otros
Tribunal cita la doctrina sin citarla, esto es, Tribunales Federales-, al considerar la
de forma genérica, sin nombres y “teoría del caso” como una institución
apellidos, sin poder conocer qué sector de procesal –digna de mencionar en una tesis
la doctrina y la calidad de sus aislada-, cuando la “teoría del caso” es una
investigaciones. Hemos podido descubrir técnica de litigio para la defensa. La
en nuestras tesis textos completos de exigencia de la verdad en el proceso no
expertos que los Tribunales Federales estriba de una “técnica de litigio” sino, de
asumen como suyos, sin citar el autor o el un proceso que, encaminado a la verdad
texto. Ahora acostumbran utilizar los real la procura. No es posible admitir que
conceptos genéricos de “la doctrina”, la la verdad debe “ser construida en el
“jurisprudencia internacional”, y/o la proceso de acuerdo con lo que las partes
“corte interamericana”. Pero, el derecho exponen a través de su teoría del caso”
es “iuris dictio” lo que dicen los Jueces. Por porque convierte –he aquí lo grave de la
ende, lo que un ciudadano espera de un propuesta jurisprudencial- la técnica de
Juez, en especial, de un Juez de Garantías litigio como método epistémico de la
Constitucionales, es que diga el derecho, verdad cuando es, eso, una técnica de
que procure la búsqueda de la verdad, que “ganar-ganar”.17
se acerque a la verdad real, que sepa
exigirla. Lo peor que nos puede decir un Renunciar a la verdad real ha sido una
Juez es lo que otros le han contado sobre constante en nuestros Tribunales
lo que él tiene que decidir. Por eso, Federales empezando por la Primera Sala
38
17
Se utiliza el concepto de Teoría del caso, con poco 2014421, junio 2017; 2013588, enero 2017;
Página
estudio y sin sentido crítico, entre otros muchos, los 2013305, diciembre 2016; 2012687, septiembre
siguientes Registros (2015005, agosto 2017; 2016; 2010942, enero 2016; 2006728, junio 2014).
que se decide por la “verdad histórica” real de los hechos delictivos, a través del
(Cfr: Registros 2003123, 2014339). Para desahogo de la prueba testimonial” (Cfr:
nuestra Primera Sala el Proceso Acusatorio Registro 2003123)
imponen al juzgador “como principios
rectores: preservar el equilibrio procesal, El Tercer Tribunal Colegiado del Décimo
así como la búsqueda y conocimiento de la Quinto Circuito se inclina por la “verdad
verdad histórica de los hechos, sin esperar histórica de los hechos” (Cfr: Registro:
a que las partes impulsen el 2013941) y el Segundo Tribunal Colegiado
procedimiento”. (2003123) Sin embargo, en materias penal y administrativa del
“el juez no tiene el deber de perseguir la Décimo Séptimo Circuito no tiene pena de
verdad histórica, sino de evaluar que las admitir, al exigir al Ministerio Público la
partes en confronta cuenten con las obligación de “allegar al Juez los
mismas posibilidades para ofrecer elementos probatorios idóneos y
elementos de convicción que apoyen su suficientes para sustentar la acusación” la
versión” (2014339). Llama la atención – igual necesidad de “generar certeza de los
casi en el mismo sentido- que, para la hechos”. (Cfr: Registro: 2015274)
Segunda Sala, cuando se exige veracidad
de la información “no exige la En el 2013 la Primera Sala resolvió, en lo
demostración de una verdad contundente, que interesa, que “solamente cuando una
sino una certera aproximación a la "presunción abstracta" se convierte en
realidad” (Cfr. Registro: 2012527) Esto es "concreta" -ello una vez que la hipótesis ha
así a pesar de que la Primera Sala haya sido contrapuesta con otras posibilidades
reconocido que “la finalidad del fácticas y argumentativas- es que el
procedimiento penal radica en el interés conocimiento extraído puede ser
público de resolver con apego a los empleado por el juzgador. Tal ejercicio
postulados de justicia y, para cumplir con argumentativo consiste en un proceso de
tal cometido, el legislador de esa entidad depuración en torno a la hipótesis inicial,
39
dotó al juzgador de una herramienta eficaz analizando y descartando otras

al permitirle, en el invocado artículo 245, posibilidades racionales que desvirtuarían
Página
indagar de oficio para conocer la verdad la fuerza probatoria de la "presunción

abstracta", pues solamente así puede proceso- se convierte en una farsa. Si el

alcanzarse un grado de certeza aceptable Juez parte de que la verdad es un
en torno al hecho consecuencia”. imposible, no llegará nunca a la verdad. Si
(Registro: 2004754). Para esa Primera Sala el Juez considera que la verdad es una
sea de “verificar si la presunción en la cual quimera, no puede ser Juez, porque sobre
se va a fundamentar en última instancia esa realidad tiene que juzgar y, no puede
una determinación de culpabilidad, resulta hacerlo, negando la realidad o
aceptable, de acuerdo con un juicio de construyéndola a su modo y forma. Si el
certeza, eliminando conexiones Juez considera que los hechos, en el
argumentativas ambiguas o equívocas que proceso no son reales sino relativos,
no sean acordes con la realidad”. porque no hay absolutos, ha hecho de lo
relativo un absoluto. Si el Juez no procura
¿Por qué es posible la verdad? Es posible la llegar a la verdad a través del proceso no
verdad porque no se trata de nuestra puede tomar ninguna decisión justa. Si el
verdad sino de la verdad real, la verdad Juez no sabe someter la inteligencia al
que como adecuación de la inteligencia a descubrimiento de la verdad, no sabrá
la realidad exige el esclarecimiento de los nunca descubrir la aventura de la realidad.
hechos y, los hechos no están en el mundo
de la conciencia sino de la realidad; los Dr. José Daniel Hidalgo Murillo.
hechos son tales como ocurrieron en el
tiempo, de un modo, conforme a unas
circunstancias, no en cuanto la realidad
para mi –subjetiva y efímera- sino en
cuanto la realidad en sí –objetiva e
histórica-. La realidad fáctica es la que se
ofrece al juez y la que se prueba al mismo
juez.
40
Si el Juez parte de que la verdad es

Página
imposible, entonces, el proceso –todo

41
Página
CONFERENCIAS:
“La verdad en el proceso y

el proceso hacia la verdad”
¿Cuál es el objetivo institucional de la
prueba en el procedimiento judicial? (…)
Mucho se ha discutido esto no
apropiadamente. (…) Analizando a
Carnelutti, el Dr. Ferrer descubre dos
ámbitos por los cuales el tratadista italiano
ha puesto en cuestión la verdad en el
proceso. Se ha puesto en cuestión la
posibilidad o la conveniencia que el objetivo
de la prueba pudiera ser la consecución de
la verdad. De la verdad sobre los hechos, de
la verdad de lo ocurrido, de la verdad
entendida como correspondencia del
Jordi Ferrer Beltrán, Profesor titular de filosofía del
derecho de la Universidad de Girona y director de la mundo. Para Carnelutti la verdad no ocurre
Cátedra de Cultura Jurídica de esta misma universidad. en el proceso judicial. La prueba en el
proceso es fijación judicial –dice Carnelutti-,
y lo es porque la decisión sobre la prueba en
P
ara Jordi Ferrer Beltrán, como
el proceso siempre se adopta en contextos
filósofo del derecho, no hay garantía
de incertidumbre, no podemos tener nunca
de derechos si no se analiza la certezas sobre lo ocurrido y, en segundo
relación entre derecho y verdad. En el lugar, la actividad probatoria es una
Instituto de Justicia Federal analizó el tema actividad reglada. El derecho regula la
de Las Garantías Procesales y los Estándares prueba judicial. Yo creo que tiene razón
de Prueba. Carnelutti que esas dos son características
de la prueba en el proceso. Lo que no tiene
(…) Si no disponemos de estándares de razón es que esto no ocurra en cualquiera
prueba que no dependan de la subjetividad, otro ámbito de la experiencia. (…)
no apelen a los criterios subjetivos del
juzgador, (…) todo el edificio del garantismo Para Jordi Ferrer Beltrán los juristas no
cae (…) saben de la ciencia. Tanto no lo saben qué
piensan que la ciencia ofrece verdades
La primera cuestión que debemos absolutas; tanto no lo saben qué piensan
42
determinar (…) es una cuestión que en la ciencia hay certezas; tanto no lo

Página
fundamentalmente teórico-jurídica (…), esta

saben qué piensan que el Derecho es una
es la relación entre la prueba y la verdad.
ciencia. (…) Ningún científico sensato

considera que la ciencia ofrece certezas.
Ningún científico sensato considera que en
la toma de decisiones científicas no se
produzca en contextos de incertidumbre.
Ningún científico sensato piensa que lo que
hoy considera probado no puede ser
rebatido mañana por nuevas
investigaciones. Y la historia de la ciencia es
la historia de los errores científicos. De
aquello que se consideraba probado,
verdadero, en investigaciones, de nuevas
metodologías, de nuevas informaciones, se
ha considerado equivocado, falso, errado. A veces en el proceso judicial, por razones de
(…) tiempo, por razones de límites procesales,
por razones más diversas tengamos que
Tampoco es verdad que la prueba en el sacrificar el objetivo de la verdad no significa
proceso esté reglada y en otros ámbitos de que ya no tengamos el objetivo de la
la experiencia no. Un médico clínico averiguación de la verdad. Sin el objetivo de
encuentra que su prueba está reglada por la averiguación de la verdad el derecho, tal
protocolos médicos, por protocolos como lo conocemos, es totalmente inviable.
hospitalarios y hasta por el derecho. Y…, No tiene ningún sentido que tengamos en
¿esto nos lleva a concluir que el objetivo de nuestras sociedades ese fenómeno de
la prueba médica no es la averiguación de la motivación de la conducta que llamamos
verdad sobre la enfermedad? Si fuera así, no derecho. Y, es muy fácil de demostrarlo. (…)
iríamos jamás al médico. Todos vamos al
médico esperando que su objetivo sea Si la aplicación de la norma no se corrobora
descubrir qué me pasa. A pesar de tomar con la verdad entonces no tenemos razones
decisiones en contexto de incertidumbre, en para cumplirlas. (…) Para que el derecho
tiempos breves, a veces más breves que el funcione la averiguación de la verdad debe
juez, que toma decisiones importantes, a ser el objetivo de la prueba. La única manera
veces más importante que lo que se conoce que tenemos de poder aplicar las normas a
en un juicio, que su actividad esta reglada, a los casos previstos por las normas es
pesar de todo esperamos que tenga el averiguar la verdad de lo ocurrido en el
objetivo de averiguar la verdad. (…) mundo.
Sabemos que ese objetivo está sometido a
43
límites. (…) Una vez que tenemos esto, debemos

Página
preguntarnos cómo construimos el derecho

procesal para que sea posible y se

maximicen las posibilidades de averiguar la
verdad. Hablamos de la prueba en el
proceso. Pero, la prueba en el proceso se
compone de tres actividades distintas.
Conformación del conjunto de elementos
del juicio con el que se tomara la decisión.
Propuesta de prueba, por las partes,
admisión o rechazo de prueba por parte del
juez, práctica de la prueba. (…) Luego viene
la valoración de la prueba. En qué medida las
pruebas disponibles corroboran cada una de
las hipótesis fácticas disponibles. (…) Ahora,
Michele Taruffo, Catedrático de Derecho Procesal
es importante darse cuenta (…) que
Comparado y Derecho Procesal Civil en la Facultad de
tomamos decisiones en contexto de Derecho de la Universidad de Pavía.
incertidumbre. (…) Esto quiere decir que
nunca, jamás, respecto de ninguna hipótesis
S
sobre el mundo podemos alcanzar certezas iendo que la verdad debe ser absoluta,
racionales. (…) Si no podemos alcanzar como en el proceso no puede
certezas con la prueba genética qué encontrarse la verdad absoluta,
podemos esperar de cualquier otro ámbito. entonces, no se encuentra ninguna verdad.
Pero si no podemos tener nunca certezas
racionales (…) en la medida en que las Este es –dice Michele Taruffo- un argumento
conceptualmente equivocado. Primero,
pruebas pueden corroborar una hipótesis
(…) nunca es del cien por ciento. (…) Si porque no es cierto que la verdad tiene que
nunca podemos tener certezas racionales, la ser absoluta.18
pregunta crucial es cuando es suficiente la
corroboración para declarar la verdad. (…) Los filósofos de la ciencia dicen que no hay
verdad científica absoluta, porque la ciencia
es falible. Hace errores, se equivoca, cambia
en el tiempo, en el desarrollo del
conocimiento científico. No podemos decir,
de ninguna verdad científica, que sea
absoluta. La verdad puede ser relativa.
Cuando analizamos el proceso se dice que
no hay nada de verdad, porque hay reglas
44
que excluyen pruebas relevantes, hay límites

Página
18
https://www.youtube.com/watch?v=403z4izcLqk
de tiempo, hay límites de dinero, hay reglas jurídico se cae. Porque falta un motivo válido
como la cosa juzgada. Todo esto impide para aplicar correctamente el Derecho.
buscar la verdad. Impediría buscar la verdad
absoluta. Pero, como la verdad no tiene por Por cada hecho existen infinitas
qué ser absoluta, en el proceso prescripciones posibles. (falsas o
encontramos verdades relativas, que son verdaderas)
verdades. Además, son las solas verdades
con las que podemos trabajar. Qué razón Un hecho no es verdadero o falso. Ocurrió o
tiene decir que en el proceso no se busca la no ocurrió. Lo que puede ser verdadero o
verdad (…) Hay procesos que facilitan la falso es la descripción del hecho. Cada vez
búsqueda de la verdad y hay procesos que que hablamos sobre un hecho estamos
impiden la búsqueda de la verdad. Entonces, construyendo el hecho sobre el que estamos
hay que estudiar el tema de manera hablando. No recibimos materialmente el
analítica. ¿Este proceso –que tiene estas hecho. Lo estamos describiendo. Esto es lo
reglas- impide o no impide la búsqueda de la que ocurre en el proceso.
verdad?
Hay un hecho –el del demandante, el del
Para los verifóbicos, la pregunta: ¿hay demandado, el del fiscal, etc.-. Lo que hay
verdad en el proceso? La respuesta es no. que hacer es buscar la norma posiblemente
Valor jurídico de la verdad. relevante –adecuada- a los hechos. El juez –
a través de un circulo hermenéutico o
El principio de verdad es una condición procedimiento hipotético- saltando del
necesaria por la eficacia del entero sistema hecho a la norma y de la norma al hecho
jurídico. (…) Porque (…) si uno piensa que de llega, describiendo diversamente el hecho e
ninguna manera ocurre nada, que cualquier interpretando diversamente la norma, hasta
cosa él puede hacer, porque nadie establece llegar a un punto en que se encuentra una
la verdad de lo que él hace, todo el sistema descripción del hecho que corresponde con
45
Página
uno de los sentidos facticos de la norma. verdad? ¿Cómo definir la verdad en el

Cuando se llega a la correspondencia entre proceso?
el hecho específico y la premisa fáctica de la
norma. Los casos difíciles no son difíciles en No se trata de la verdad como consenso
derecho sino en los hechos. (Rorty), ni la verdad como calidad de texto,
sino, verdad como correspondencia. Un
La condición para la aplicación correcta de la enunciado factico es verdadero cuando se
norma es que la verdad de los hechos –es corresponde a la realidad empírica del
decir, que la norma se aplica si y solo si se hombre que habla. Es la realidad la que
establece la verdad del hecho, es decir, si no determina la verdad o la falsedad de una
hay verdad del hecho la norma no se aplica- afirmación. Una definición que presupone
, lo que me lleva a decir que la verdad de los necesariamente de la existencia del mundo
hechos es una condición necesaria –no que esta fuera del sujeto: la metafísica.
suficiente- para una decisión justa.
Interpretar correctamente el texto de la
norma puede ser otra condición necesaria,
pero lo que interesa de cara a la verdad es,
la verdad de los hechos. (Como decía un
Juez norteamericano: no hay decisión justa
sobre hechos equivocados) Pero, ¿qué
entendemos como verdad del hecho? Se
puede llegar a la verdad de los hechos solo
utilizando pruebas. Se puede utilizar la
prueba como una función retórica
persuasiva. Esto es influir en la psicología del
Juez. Pero, si tomamos en serio el problema
Marina Gascón Abellán, Catedrática de Filosofía del
de la búsqueda de la prueba como una Derecho en la Universidad Castilla La Mancha, donde
condición necesaria de la justicia tenemos dirige el Máster en Derecho Sanitario y Bioética.
que adoptar una diferente noción de la

prueba. Cualquier información que ofrezca
V
al juez una información creíble sobre los erdad y justicia están estrechamente
hechos. No se trata de una función relacionados ¿Qué es la prueba?
persuasiva sino función informativa, ¿Cuál es el sentido de la prueba? La
cognoscitiva, epistémica. prueba se endereza a averiguar la verdad de
los hechos. Se persigue que es lo que
Considerando el proceso en su carácter sucedió y dio origen al conflicto. Es un
46
epistémico, cognoscitivo, que nos lleva a un instrumento del conocimiento.

Página
hecho verdadero, el último punto es: ¿cuál

leyes de tanto crédito científico que

podríamos tratarlas como leyes
universales”. (…)
Ha de agregar que, la primera tarea de la

valoración consiste en medir la probabilidad
que las pruebas aportan a la hipótesis. Una
vez hecho esto, está la segunda tarea es
decidir si ese grado de probabilidad que ha
alcanzado la hipótesis es suficiente como
Asumimos, para estos, dos enunciados.
para aceptar esa hipótesis como verdadera.
Primero una epistemología realista, existe
Esta segunda cuestión tiene que ver con la
un mundo objetivo, independiente del
cuestión de los estándares de prueba. (…)
cognoscente. Por otro lado, un concepto de
verdad como correspondencia. (…)19
Un estándar de prueba es simplemente un
criterio que nos indica cuándo se ha
Para la experta en prueba, Marina Gascón
alcanzado la prueba de un hecho. (…)
Abellán, “las pruebas deductivas, parece que
tienen una mayor solidez que el resto de las
Un estándar de prueba no depende
pruebas. El resultado de una prueba de tipo
únicamente de cuestiones epistemológicas.
deductivo tiene un resultado infalible,
Sino que depende, sobre todo, de
porque si partimos que una cosa es
cuestiones valorativas, de cuestiones
verdadera entonces la conclusión de esa
políticas, depende de cuán exigentes
deducción es verdadera. Esto es cierto, pero,
queramos ser con la prueba de los hechos.
hay que tener cautela porque no podemos
Por tanto, depende, de la distribución de los
confundir validez con verdad. Un
errores que se pueden cometer cuando
razonamiento deductivo nos habla de la
damos por probado un hecho. Hay dos
validez, no nos habla de la verdad. Nos dice
errores posibles. El error de considerar
que sí, que si las premisas son verdaderas
probado lo que es falso y el error consistente
entonces, la conclusión es verdadera. Pero,
en considerar no probado lo que es
podría ser falsa alguna de las premisas. (…)
verdadero. Dependiendo de nuestras
Hay que ser cautelosos con estas pruebas y
valoraciones, dependiendo de cuál error es
no atribuirle acríticamente, infalibilidad de
más asumible en el sistema estableceremos
sus resultados. Se suele decir que las
un estándar de prueba más o menos
pruebas científicas son pruebas también de
exigente. (…) En los procesos civiles el
tipo deductivo, no tanto porque se basen en
estándar es, por lo general, de probabilidad
47
leyes universales sino porque gozan esas

prevalente. La hipótesis tiene que estar
Página
19
https://www.youtube.com/watch?v=ki6ja4gs4Jc
probaba prevalentemente que cualquiera convicción –o libre apreciación, libre

de las demás hipótesis alternativas en juego. valoración- no es la convicción del juez no
Tiene que ser más probable que sí que el libre, sino libérrima, que el juez tiene en la
más probable que no. Cuando nos intimidad de su conciencia, de convicción en
trasladamos al proceso penal, en que un conciencia-, no como libre de pruebas
posible error puede producir resultados legales, es una lectura subjetivista, porque
terribles construimos un estándar mucho es irracional, y es inaceptable. Es una
más exigente. Por eso, en algunos lugares se convicción sin trabas legales. No es por tanto
utiliza el “más allá de toda duda”. Un una libre convicción que el juez él tiene con
estándar más exigente. Es posible que en la la prueba de autos, sin la prueba de autos y
investigación se acepte un estándar de contra la prueba de autos. Es convicción
prueba más bajo que para condenar. Este es libre de condicionamientos legales.
uno de los retos más importantes: definir un
estándar de prueba o distintos estándares
de prueba. Mide el nivel de exigencia con el
que estamos dispuestos a valorar una
hipótesis. (…)
En un sistema de prueba tasada es el

Legislador el que decide cuándo debe
tenerse por probado un hecho. En un Dr. Juan Casabella Dávalos, Licenciado por la Universidad
sistema de prueba libre, es al Juez al que Católica de Salta, Profesor Universitario en Ciencias
Jurídicas y Profesor de Filosofía.
corresponde decidir cuándo se tienen
probados unos determinados hechos. (…)
E
n la Conferencia “El conflicto del
Cuando se asume que los resultados
garantismo con la verdad” que tuvo
probatorios son solo probables el único
lugar en el XIII Congreso Procesal
principio valorativo adecuado es el principio
Garantista (octubre 2014, Buenos Aires), el
de la libre convicción, que consiste, por
Dr. Juan Casabella Dávalos, refirió que:
tanto, en prohibir que el juez tenga que
“desde los fines del proceso penal, la verdad
tener por probado un hecho si no considera
no debe buscarse porque no debe
que hay razones suficientes para tenerlo por
encontrarse. Lo que buscamos en el proceso
probado. Es un principio trivial
es resolver un conflicto entre particulares, y
metodológico que consiste en rechazar las
nada más. (…) La realidad es que en el
pruebas legales como suficientes para
proceso no hay tiempo para buscar la
justificar la convicción. Permite al juzgador
48
verdad. No tenemos los medios para

no dar por probado un hecho, aunque exista
alcanzar la verdad y además tenemos miles
Página
una regla legal. El principio de la libre

de límites en función de las pretensiones
formales de la ley en pos de la garantía de la hipótesis, que unas sostienen como

defensa en Juicio. La verdad pareciera no afirmativas y otras se niegan, entonces en
tener nada que ver con el proceso”.20 esos casos se nos plantea la necesidad de la
fundamentación. Cuando se plantea el
¿A quién le corresponde el estudio de la conflicto la única manera de resolverlo es
verdad? Le corresponde a la filosofía. con el juicio previo. El conflicto llevado hasta
las últimas consecuencias tiene dos
La verdad se nos presenta como aquella hipótesis fácticas y, por lo tanto, solo se
cualidad del conocimiento cumplido puede resolver con la decisión del Juez o del
exitosamente según la teoría del Autoridad imparcial. El Juicio previo se
conocimiento que se haya adoptado (…) Hay presenta como una oportunidad. No nos
otras disciplinas que se encargan igualmente asegura el descubrimiento de la verdad,
de la verdad, como son la psiquiatría, la pero si nos da una oportunidad razonable.
psicología, las ciencias de la educación. (…) En esa oportunidad razonable de demostrar
Las demás ciencias dan por sobre entendido la veracidad de una hipótesis fáctica es
el conocimiento. El derecho es una de ellas. donde descansa toda la seguridad jurídica
El tema de la verdad es aceptado, es del mundo normativo. Es decir, la confianza
reconocido en el mundo jurídico en tanto en la posibilidad de que el autor podrá
todo el mundo jurídico genera una demostrar la veracidad de que ha sido
organización normativa. La normatividad es víctima de un delito o la veracidad de que ha
una previsión propia de los seres humanos sido víctima de un incumplimiento de un
que, a situaciones fácticas le vamos a asignar contrato. Y, por su parte, el accionado
consecuencias jurídicas. Esa previsión la tendrá la posibilidad de resistir esa
hacemos con la condición de que vamos a pretensión y demostrar lo infundado o lo
reconocerla cuando opere en la realidad y exagerado de esa pretensión. En eso
cuando podamos hacer cumplir las descansa la seguridad jurídica. Si no
consecuencias que se previeron en la tuviéramos la oportunidad de aproximarnos
norma. Es decir que, en este aspecto, el solo a la realidad, a esa realidad predeterminada
hecho de la normatividad ya está o prevista en la norma, entonces no
demostrando una cierta convicción en el tendríamos ninguna posibilidad de
conocimiento por lo menos razonable. (…) seguridad jurídica. La búsqueda de la verdad
descansa en la pretensión de las partes, en
El problema de la verdad en el mundo la disciplina y en la tarea de las partes, no del
jurídico sin conflicto también esta Juez, porque la posibilidad de la verdad en el
sobreentendido. De hecho, (…) cuando en el proceso es simplemente una posibilidad, es
mundo jurídico se plantea el conflicto de las una oportunidad y no puede estar
49
Página
20
https://www.youtube.com/watch?v=4qpZH-
hotlM
asegurada. Esto viene previsto por la

racionalidad en dos principios generales, en
de la legalidad o convencionalismo
sancionatorio de lo jurídico porque la ley no
predefine los hechos ni las consecuencias
jurídicas. Es cuando la predeterminación
hipotética pueda ser empíricamente
verificable. Lo que es empíricamente
verificable exige que la verificación se haga
sobre un elemento objetivo, es decir, un
dato de la experiencia sensorial externa que
pueda ser captado, controlado por todas las
partes y eso es el primer paso de la garantía Rodolfo Luis Vigo es Filosofo del Derecho, también fue
de la legalidad. El segundo paso es que tenga Juez de la Cámara de Apelaciones en lo Civil y Comercial
y Ministro de la Corte Suprema de la Justicia de
asignadas las consecuencias jurídicas. Y Argentina, y redacto junto a Manuel Atienza el Código
finalmente, otro sub-principio es el de Iberoamericano de Ética Judicial.
recognoscibilidad judicial. Los Jueces no

tienen facultad de decir cuál es el derecho
P
ara el Filósofo del Derecho, Rodolfo
sino de reconocer la situación fáctica por
Vigo, “el segundo desafío de los
medios empíricos controlables por todos los
Jueces es conocer los hechos. (…) La
sujetos procesales en la facultad de
verdad es una. El primer esfuerzo del Juez –
reconocer la hipótesis fáctica prevista en la
más allá de los medios a los que puede
ley y en ese caso asignar las consecuencias
recurrir- es conocer la verdad. (…) Lo que
jurídicas. De este modo la verdad tiene
busca el juez es la verdad, porque si lo logran
alguna oportunidad dentro del proceso
engañar (…) no hay justicia o estoy
porque, en rigor, la verdad como
condenando a un inocente. Para que quiero
condicionamiento o cualidad del
Jueces que dicten sentencias injustas. La
conocimiento debemos de reconocer que, a
verdad es condición de la justicia. Para
su vez, es el primer acto de la razón y en el
conocer la verdad –que es una- se requiere
garantismo, lo que pretendemos, es que se
hoy, cada vez más, de la prueba científica.21
imponga la fuerza de esa razón sobre la
fuerza de la arbitrariedad o la razón de la
El trabajo del jurista –dice en otra parte el
fuerza.
mismo Rodolfo Vigo- se hacía a través de la
interpretación del caso, que se debe
subsumir a la norma individual, el caso
50
Página
21
https://www.youtube.com/watch?v=STxcFnyaDVY
P
individual casi siempre era una instancia ara Perfecto Adres Ibáñez “el recinto
individual del caso genérico previsto en la de la presunción de inocencia es un
norma legal. El jurista desentraña el sentido recinto en el que estamos todos y del
de la norma (interpretación) a través de los que solo se puede salir con la llave de una
métodos interpretativos y luego construía certeza probatoria de cargo. Si no hay
un silogismo deductivo. Hoy, el trabajo del certeza probatoria estaríamos en el in dubio
jurista se hace de otra manera. El trabajo del pro reo”.23
jurista empieza con el caso. Las
peculiaridades del caso. Lo complicado que
es conocer el caso: la verdad como
condición de la justicia. Si el Juez quiere ser
justo, tiene que conocer primero la verdad.
Luego, se dará vuelta al derecho y se
sorprenderá porque no hay una única
respuesta jurídica contenida en la Ley. Hay
muchas respuestas jurídicas. (…) El Juez
tiene que escoger una. Luego viene la
actividad propia del jurista. Haciendo un
razonamiento que respete la lógica, pero al
mismo tiempo, pero en que cada uno de sus
César San Martin Castro, Expresidente de la Corte
razonamientos, premisas, sea avalada, Suprema de Justicia de la República del Perú.
justificada, motivada, por argumentos. La
argumentación es el equivalente en el
E
Estado de Derecho Constitucional a la l Juez, César San Martin Castro,
interpretación del Estado de Derecho refiere que “la actividad probatoria es
legal.22 una actividad dinámica que en primer
lugar a las partes corresponde una actividad
de demostración y el juez corresponde una
actividad de verificación. Las partes afirman
hechos. Enunciados facticos. Lo que se
demuestra en el proceso jurisdiccional es la
verdad o falsedad de los enunciados facticos
que afirman las partes y se toma como
referencia, como base, los medios de prueba
relevantes y admisibles”.
Perfecto Andrés Ibáñez. Magistrado emérito de la Sala
Segunda del Tribunal Supremo Español.
51
Página
22 23
Introducción a la Teoría de la Argumentación:
https://www.youtube.com/watch?v=H79y6lNwawo https://www.youtube.com/watch?v=34nxkMzdSzo
Es claro –como consecuencia de esta debe dejarse de lado para respaldar estos
actividad- que al Juez no le basta con lo valores que tutelan los derechos
afirmado por las partes, sino que al juez fundamentales. La verdad siempre hay que
debe constarle que lo que allí se alega se verla en la perspectiva final, de un proceso
ajusta a la realidad. Que esas afirmaciones que está orientado a ella, que debe
sean efectivamente ciertas. Además, hay acercarse a ella, pero no es un absoluto, sino
que tener en cuenta que las pruebas han de que es un mero valor. (…) La finalidad de un
referirse a los hechos objeto del litigio y a la proceso judicial es hacer justicia en un caso
vinculación del imputado a estos mismos concreto.
hechos. Eso es lo que debe probarse en el
proceso. En el penal la prueba debe tener un Este hacer justicia supone aplicar
carácter incriminatorio y sostener un fallo adecuadamente las consecuencias que la ley
condenatorio. (…) dispone para establecer determinados
hechos, no solo correctamente sino
Algunos sectores consideran la verdad como empleando medios concordantes con el
el fin estructural del proceso. Sin embargo, respeto de los derechos fundamentales.
contemporáneamente siempre tenemos Todo esto tiene que ver con el ámbito de la
que constatar, que no solo el proceso busca exclusión de la prueba prohibida que
la verdad que es la forma más cercana para considera el debido proceso, la equidad del
afirmar la justicia de una decisión sino proceso. (…)
también en el proceso, los derechos
procesales tienen, al igual que la verdad, un Hay determinadas relaciones entre prueba y
propio valor independiente y que la verdad. El derecho y el proceso reconocen
protección de las garantías de los derechos tres tipos de limitaciones a la noción general
individuales es necesaria porque se refiere a de prueba jurisdiccional que inciden, de
ciertos valores de la persona. modo relevante, sobre la relación de prueba
y verdad. La prueba no tiene una conexión
Por consiguiente, la relación entre verdad y conceptual con la verdad, que es un ideal
derechos fundamentales no es una relación inalcanzable, pero si tiene una conexión
lineal de dependencia sino una relación teleológica, apunta a ella. La aproximación a
olística, lo que hay que buscar entonces es la verdad sigue siendo el objetivo de la
su plena realización. La búsqueda de la prueba.
verdad es uno de los fines del proceso junto
con el respeto de los derechos y los valores La primera limitación es aquella que impone
que estos derechos representan. el proceso a la verdad, en cuanto tal,
fundamentada en el marco dentro del cual
52
Esto no solo legitima el proceso, sino que se desarrolla la actividad probatoria. Se trata
Página
explica por qué, en ciertos casos la verdad primero del marco temporal en que debe
desarrollarse y segundo la posibilidad

reconocida a las partes de aportar los
medios de prueba. (…) Una segunda
limitación es la institución de la cosa
juzgada. Cuya función es poner un límite a la
discusión jurídica a través de un proceso
jurisdiccional. Siempre hay que poner un fin.
La tercera limitación es la existencia de
reglas jurídicas o de la prueba. Son de tres
tipos: Regla sobre la actividad probatoria,
reglas sobre los medios probatorios y reglas
sobre el resultado probatorio. Las dos
primeras reglas sobre la actividad probatoria
y sobre los medios probatorios suponen un
impedimento para que pueda atribuirse
razón de verdad a los enunciados antes las hipótesis contrarias” (…) Este
declarativos de hechos probados. Y las enfoque sigue sin decirle al Juez si el testigo
reglas sobre el resultado probatorio definen es creíble o no es creíble. Sigue sin decirle al
cómo se han de interpretar el material Juez si el documento es creíble o no es
probatorio aportado al proceso.24 creíble. Sigue sin decirle al Juez si ese
dictamen pericial por qué es creíble. (…)
L
o primero que hay que eliminar en la
valoración de la prueba es la intuición. La psicología del testimonio es muy útil para
Uno no puede decir nada en relación avanzar en cómo va a pensar una persona.25
con la prueba, como juez, si no motiva. Si no
dice el por qué. La razón del por qué está La situación en un proceso penal es,
diciendo aquello. La intuición no vale para siempre, prueba hay algo de prueba (…).
nada. Lo que no se puede motivar no existe Qué es lo que tiene que hacer el Juez, (…) es
para el Juez. En la sentencia no se puede valorar esa prueba, hacer el análisis de
poner aquello que no es motivable (…). Todo derechos fundamentales, especialmente
juicio precisa valorar la prueba. extraer hipótesis alternativas a la condena
de esa persona. (…) Y solamente cuando
Cohen ha trazado un método de valoración descarta eso puede condenar a alguien. Eso
de la prueba que es muy útil: “no tengas por es valorar la prueba.
probada una hipótesis sino has descartado
53
24 25
César San Martin Castro, “La prueba en los Consulta la conferencia en el siguiente enlace web:
Página
procesos judiciales”, 21 de Julio del 2016: https://www.youtube.com/watch?v=dPFxfRgus8Y&

https://www.youtube.com/watch?v=kTbJ1WRlwuQ t=2959s
Que es la presunción de inocencia. No es hipótesis para tener probada una porque

más que un principio guía de todo el proceso has descartado todas las demás hipótesis.
penal. (…) ¿Qué es lo que va a hacer el Juez (…) Tengo que agotar el resto de
cuando dicte la sentencia? Lo que va a hacer posibilidades que han podido llevar a un
el juez es simplemente defender aquella mismo resultado. Cuando descarte todas las
versión que mejor sea capaz de motivar. Sea hipótesis entonces es cuando podre dar la
la absolutoria sea la condenatoria. No va a hipótesis por correcta. Esto es un buen
tener presente ningún estándar. Va a valorar método de juzgar. Este es un método
libremente la prueba y como la valora excelente. Y es realmente lo que hay que
libremente no tiene ninguna restricción. hacer. Hay que construir de manera lógica
Defenderá la opción que mejor pueda las hipótesis. Y hay que motivar porque
motivar y defender (…).26 descartamos –las que descartamos-, o, por
qué las damos por buenas.
La posición de Jordi Nieva Fenoll es
“negarlo” todo, aprendiendo a valorar la Eso es lo que hace la epistemología. Pero,
prueba. Saber cuándo el testigo miente, me temo que se queda ahí. Porque la
saber lo que dice el documento y saber epistemología no nos dice cómo escoger los
cuándo el dictamen pericial es bueno o es indicios. (…) Los epistemólogos te dicen que
malo eso es valorar la prueba. los indicios quedan en la creatividad o
imaginación del investigador. Pero, claro,
Las direcciones que apuntan en el sentido eso es volver a decir nada (…)
epistemológico, que buscan un estándar de
prueba son direcciones que ofrecen buenos Para saber por qué uno tiene que saber
métodos de juzgar, pero que no nos criminalística. (…) Pero luego viene el
resuelven finalmente el problema. (…) siguiente paso: ¿cuándo se sabe que tengo
esa probabilidad preponderante? (…) En el
En el proceso civil se exige la probabilidad proceso penal me dicen que mi convicción
preponderante. ¿Cuál es? La mitad más uno. de culpabilidad debe estar más allá de toda
¿Cómo llegamos a esa probabilidad duda razonable. ¿Qué es lo que está más allá
preponderante? ¿Cómo justifica el Juez eso? de toda duda? ¿Mitad más uno? Dónde lo
Eso es lo que encuentras en las obras de los ponemos, en el ochenta, en el noventa, en el
epistemólogos. Te dicen como encontrar cien por cien (…)
bien las hipótesis. Que no te figures una sola
hipótesis, sino que utilices la probabilidad ¿Y, como se llega a la conclusión de que está
deductiva, que aventures más de una seguro uno en el noventa por cien? Larry
54
26
Consulta la conferencia en el siguiente enlace web:
Página
https://www.youtube.com/watch?v=9QZuUA13bg8
&t=407s
El Dr. Jordi Nieva-Fenoll es Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad de Barcelona. Docente en diversas
Universidades extranjeras, Autor de 13 libros y más de 80 artículos científicos, Fundador, con Michele Taruffo, de la
Colección 'Proceso y Derecho' de la Editorial Marcial Pons.
Laudan, establece este modo de convicción Se entiende que tiene que estar muy seguro.
utilizando las pruebas científicas. La prueba (…) ¿Pero? ¿Cuándo estoy yo más allá de
científica me da ochenta o noventa por cien. toda duda razonable? ¿Cómo puedo
Tengo entonces una convicción más allá de hacerlo? ¿Qué tengo que hacer? Como
toda duda razonable. Pero, ¿cuál es el jurado solo tengo que decir culpable o
problema de esto? (…) inocente. No tengo que dar ningún
porcentaje Es cuestión de convicción. Me
El problema de esto es relacionar los indicios siento seguro de lo que estoy diciendo
con la realidad, reconstruir toda la realidad.
Más allá de toda duda razonable es una frase En el ámbito Judicial no puedo quedarme en
hermosa, pero solo eso. (…) el ámbito de la intuición. Juez hay que
desterrar la intuición porque la intuición no
El “más allá de toda duda razonable es la es motivable. En una sentencia no se puede
misma que la pura presunción de inocencia”. hacer contar nada que no se pueda probar y
¿De dónde viene esta frase? Inglaterra la intuición no es demostrable. (…) La
antigua, siglo XIII, 1215 existe una institución eficacia de la intuición es bajísima. No
de jurado, una agrupación de legos que podemos utilizarla si no podemos motivarla.
tienen que juzgar. (…) El problema es que el Lo que no puedes motivar no existe.
jurado va por dónde quiere. Tiende a
aceptar la opinión del Ministerio Público. (…) ¿Qué tengo que hacer? Utilizar el método
Los ingleses vieron que este problema científico. Olvidarse hacer las cosas por
existe. Tenemos que decirle a los jurados intuición y olvidarse de los argumentos de
que solo pueden condenar si están muy autoridad en beneficio de un trabajo de
55
seguros: ahí nace la frase que tienen que campo, un trabajo científico.
Página
condenar más allá de toda duda razonable.

56
Página
LIBROS
Recomendados:
Prueba, error y proceso penal.
Autor: Larry Laudan
El libro presenta un análisis de epistemología jurídica

que parte del presupuesto de que la averiguación de
la verdad es objetivo fundamental del proceso judicial.
A partir de aquí, Laudan analiza con brillantez algunas
reglas probatorias y procedimentales que regulan el
proceso penal estadounidense con la finalidad de
conocer cuánto contribuyen o cuánto merman las
posibilidades de llegar a la verdad; y, así, determinar si
el coste epistemológico que suponen es ineludible o
bien si pudieran encontrarse otros mecanismos para
lograr los fines subyacentes. Pese a que el autor se
centra en el caso estadounidense, su análisis es
aplicable a todos aquellos sistemas, como los nuestros,
que incluyen reglas similares.
En cualquier caso, con independencia del sistema,

existe siempre la posibilidad de error en todo tipo de procesos judiciales. En materia
penal los errores suponen falsas condenas, pero también falsas absoluciones; por ello,
Laudan analiza tanto las posibilidades de disminuirlos mediante las reglas vigentes, como
la distribución del riesgo de error entre las partes a través de mecanismos como la
presunción de inocencia y el estándar de prueba. En resumen, estamos ante un libro
imprescindible para quien pretenda observar el proceso penal desde la óptica de la
epistemología y de la justificación de sus reglas probatorias.
Larry Laudan es físico por la Universidad de Kansas y tiene un doctorado en filosofía por
la Universidad de Princeton. Ha ocupado diversas posiciones académicas en distinguidas
universidades de Estados Unidos, Inglaterra y México; actualmente es profesor visitante
en la facultad de derecho de la Universidad de Texas en Austin. Es considerado como uno
de los más grandes epistemólogos del siglo xx y en los últimos años ha centrado su interés
en los problemas probatorios del proceso penal. Entre sus libros más importantes
destacan: Progress and Its problems (1977), Science and Values (1984) y Beyond
Positivism and Relativism (1996), y en el ámbito jurídico La prueba en el derecho (editado
57
junto con Juan A. Cruz Parcero en 2010).

Página
La búsqueda de la verdad
en el proceso penal.
Autor: Francisco Muñoz Conde.
La búsqueda de la verdad en el proceso penal es una

de las tareas más apasionantes, complejas y difíciles
de resolver por los tribunales de Justicia. Y ello se
debe a la propia dificultad de establecer lo que es
verdad en relación con la subjetividad de los
individuos implicados en un proceso penal, bien sea
como acusados, testigos o peritos. ¿Quién puede
determinar con toda exactitud el grado de
normalidad mental y, por tanto, de responsabilidad
del autor de un crimen pasional cometido en un
momento de arrebato o de ira? Fórmulas como el
dolo eventual no son más que hábiles construcciones
dogmáticas elaboradas, sin mayor respaldo en las
ciencias empíricas, para ayudar a los tribunales a
vencer sus dudas y vacilaciones a la hora de
establecer el grado de responsabilidad de un
acusado.
Simplemente la verdad.
Autor: Michele Taruffo.
Este libro ofrece una sugestiva mirada sobre las

complejas relaciones entre verdad, proceso y
prueba, en la que se entrelazan con acierto las
perspectivas histórica, filosófica, dogmática y
comparatista. Su tesis central es que determinar la
verdad de los hechos en el proceso es posible y
necesario para la justicia de la decisión judicial,
particularmente en un sistema jurídico basado en el
principio de legalidad. Esta tesis es sólo en apariencia
trivial, pues se enfrenta, en realidad, a numerosos
adversarios, que postulan –ya sea de modo general,
como ocurre con la filosofía postmoderna, ya sea en
el ámbito particular del proceso, como ocurre, por
58
ejemplo, con las ideologías que lo conciben como

Página
una «cosa privada de las partes» o como un instrumento dirigido exclusivamente a la

resolución de las controversias– la irrelevancia de la verdad. Una vez justificada la

atribución de una función epistémica al proceso, se realiza en el libro un acucioso análisis
comparado y crítico de numerosas instituciones del derecho probatorio. El lector
encontrará, así, una detallada evaluación de las reglas de exclusión de prueba, de las
diversas modalidades de asunción de la prueba testimonial, de las reglas de prueba legal
que todavía subsisten en algunos ordenamientos, de los poderes de instrucción del juez
y de la alternativa entre jueces profesionales y jueces legos. Por último, el autor se ocupa
también de la decisión sobre los hechos y de su justificación, considerando el rol que
corresponde a los estándares de prueba, a las reglas de carga de la prueba y a la exigencia
de motivación, para que se pueda decir que esa decisión enuncia la verdad.
59
Página
60
Página
JURISPRUDENCIA:
TRATA DE PERSONAS. PARA ACREDITAR EL imputado lo cometió o participó en su comisión,

ELEMENTO "BENEFICIO" DE ESTE DELITO, sin que sea requisito acreditar el beneficio
CONTENIDO EN EL ARTÍCULO 13 DE LA LEY material específico que percibió cada activo
GENERAL PARA PREVENIR, SANCIONAR Y
ERRADICAR LOS DELITOS EN MATERIA DE
involucrado en su realización. (Registro digital
TRATA DE PERSONAS Y PARA LA PROTECCIÓN IUS: 2015544, PRIMER TRIBUNAL
Y ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS DE ESTOS COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
DELITOS, ES INNECESARIO DEMOSTRAR QUE PRIMER CIRCUITO, 10 de noviembre de 2017,
EL ACTIVO RECIBIÓ DIRECTAMENTE UNA Tesis Aislada).
REMUNERACIÓN MATERIAL ESPECÍFICA A
CAMBIO DE LA EXPLOTACIÓN SEXUAL DE LA TRATA DE PERSONAS. LAS CONDUCTAS
VÍCTIMA. Del estudio conjunto de los artículos 2, PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 41 DE LA LEY
inciso a), de la Convención de las Naciones GENERAL PARA PREVENIR, SANCIONAR Y
Unidas contra la Delincuencia Organizada ERRADICAR LOS DELITOS EN MATERIA DE
Transnacional y 13, en relación con el diverso TRATA DE PERSONAS Y PARA LA PROTECCIÓN
41, ambos de la Ley General para Prevenir, Y ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS DE ESTOS
DELITOS, PUEDEN ACTUALIZARSE EN UNA O
Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de
MÁS DE SUS HIPÓTESIS, RESPECTO DE UN
Trata de Personas y para la Protección y
MISMO ACTIVO DEL DELITO. De conformidad
Asistencia a las Víctimas de estos Delitos, se
con el precepto señalado, las sanciones
concluye que será penalmente responsable de
previstas para el delito de trata de personas,
la comisión del delito de trata de personas, quien
también son aplicables a quien lo prepare,
se beneficie materialmente de la explotación
promueva, incite, facilite o colabore. Ahora bien,
sexual, así como todo aquel que participe en su
en ese numeral dichas conductas se encuentran
realización, preparando, promoviendo,
unidas mediante la conjunción "o", que tiene un
incitando, facilitando o colaborando para
valor inclusivo, por lo que pueden actualizarse
obtener el resultado buscado. Lo anterior, sin
una o más de sus hipótesis respecto de un
que el imputado tenga que ser necesariamente
mismo activo del delito, pues su descripción es
quien recibe de manera directa la remuneración
enumerativa pero no excluyente, sino que lleva
acordada por la actividad sexual de la víctima, y
implícita una posible adición, tomando en
sin que tenga que acreditarse específicamente
consideración que el delito de trata de personas
cuál es el beneficio que cada activo recibe por
es un ilícito de alta complejidad que, en la
su participación en la comisión del ilícito. Ello es
mayoría de las ocasiones, requiere de la
así, toda vez que dicho delito tiene un alto grado
fragmentación de las actividades que cada
de complejidad que generalmente lleva a la
activo debe realizar para lograr su desarrollo o
fragmentación de las actividades que debe llevar
realización. Por tanto, incurrir en una de las
a cabo cada uno de los involucrados para lograr
actividades mencionadas no elimina la
su realización, por lo que sería excesivo exigir
posibilidad de realizar alguna otra, pues un
que quede demostrado el beneficio que recibe
mismo inculpado puede disponer o hacer algo
cada participante para la acreditación del tipo
con alguna finalidad (preparar), impulsar el
penal, pues en la mayoría de los casos no se
desarrollo o la realización de algo (promover),
cuenta con la información necesaria para
inducir a alguien a una acción (incitar), posibilitar
determinar esa circunstancia. Por tanto, para
la consecución de un fin (facilitar), y/o trabajar
61
acreditar este tipo penal es suficiente con que

con otra u otras personas para la realización de
quede demostrado que existió cualquier especie
algo (colaborar), por lo que dichas actividades
Página
de remuneración a cambio de la explotación

sexual a la que fue sometida la víctima, y que el no son mutuamente excluyentes. (Registro
digital IUS: 2015543, PRIMER TRIBUNAL UN ENFOQUE DE NO DISCRIMINACIÓN Y

COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL ATENCIÓN DILIGENTE DEL CASO BAJO EL
PRIMER CIRCUITO, 10 de noviembre de 2017, PRINCIPIO DE TRANSVERSALIDAD. En la tesis
Tesis Aislada). aislada 1a. CCCLXXIV/2014 (10a.), de la
Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
PERSONAS INDÍGENAS. LA PROTECCIÓN la Nación, de título y subtítulo: "DISCRIMINACIÓN
REFORZADA DE SU DERECHO AL ACCESO INDIRECTA O POR RESULTADOS. ELEMENTOS
PLENO A LA TUTELA JURISDICCIONAL QUE LA CONFIGURAN .", se estableció que puede
CONLLEVA, CONFORME AL PARÁMETRO DE generarse una discriminación indirecta cuando
REGULARIDAD CONSTITUCIONAL, QUE EL una disposición, criterio o práctica
CUMPLIMIENTO DE LOS TRÁMITES Y aparentemente neutral, ubica a un grupo social
FORMALIDADES QUE SE LES EXIJAN EN UN específico en clara desventaja frente al resto,
PROCEDIMIENTO JURISDICCIONAL, SEA
PONDERADO A LA LUZ DE LOS PRINCIPIOS DE
según se advierte del derecho a la igualdad,
EFECTO ÚTIL Y BUENA FE. El Pleno de la previsto en el artículo 1o. de la Constitución
Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la Política de los Estados Unidos Mexicanos y en
tesis aislada P. XVII/2015 (10a.), de título y diversos instrumentos internacionales en
subtítulo: "ACCESO A LA TUTELA materia de derechos humanos, y que para
JURISDICCIONAL EFECTIVA. FORMA DE acoger un alegato de discriminación indirecta, es
GARANTIZAR EL DERECHO HUMANO RELATIVO indispensable la existencia de una situación
TRATÁNDOSE DE PERSONAS INDÍGENAS.", comparable entre los grupos involucrados. En
aludió a los casos "Fernández Ortega" y ese sentido, cuando está en juego el derecho de
"Rosendo Cantú", de la Corte Interamericana de las personas indígenas de acceso a la tutela
Derechos Humanos, en los que se destacó la jurisdiccional efectiva, previsto en el artículo 17
obligación del Estado Mexicano de garantizar, constitucional, es de vital importancia visibilizar
sin discriminación, el derecho de acceso a la su especial condición de vulnerabilidad, a partir
justicia, en términos de los artículos 8, numeral de cada una de las categorías en las que se
1 y 25 de la Convención Americana sobre hallen, bajo el principio de transversalidad, lo
Derechos Humanos, en relación con el diverso que hace necesaria la adopción de un enfoque
1, numeral 1, del mismo instrumento, sin diferencial de no discriminación y atención
soslayar la situación de vulnerabilidad de las diligente del caso. (Registro digital IUS:
personas referidas, basada en su idioma y 2015528, TRIBUNAL COLEGIADO EN
etnicidad. En armonía con ese criterio, el Pleno MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL
del Máximo Tribunal estableció que el Estado VIGÉSIMO SEGUNDO CIRCUITO, 10 de
Mexicano debe garantizar el derecho noviembre de 2017, Tesis Aislada).
fundamental de las personas indígenas a contar
con un acceso pleno a la tutela jurisdiccional, ORDEN DE TRASLADO DE UN CENTRO DE
para lo cual debe implementar y conducir RECLUSIÓN A OTRO. SI SE EMITIÓ A PARTIR DE
LA ENTRADA EN VIGOR DE LA LEY NACIONAL
procesos sensibles a tales particularidades en DE EJECUCIÓN PENAL, DEBE SATISFACER LOS
los que sean consideradas sus costumbres y REQUISITOS ESTABLECIDOS EN SUS
especificidades culturales; lo cual, conforme al ARTÍCULOS 50 A 52, QUE CONSOLIDAN EL
parámetro de la regularidad constitucional, PRINCIPIO DE JUDIALIZACIÓN EN LA ETAPA DE
comprende la pertinencia de ofrecer a las EJECUCIÓN DE PENAS. De la interpretación al
personas indígenas una protección reforzada artículo tercero transitorio de la Ley Nacional de
del derecho mencionado, para que el Ejecución Penal, se colige que, a partir de su
cumplimiento de los trámites y formalidades que vigencia (17 de junio de 2016), ésta es aplicable
se les exijan en un procedimiento jurisdiccional, para los procedimientos o actos
sea ponderado a la luz de los principios de procedimentales que surjan en la etapa de
efecto útil y buena fe. (Registro digital IUS: ejecución de penas, con independencia de que
2015532, TRIBUNAL COLEGIADO EN la causa penal del sentenciado haya causado
MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL estado antes del inicio de esa vigencia, pues en
VIGÉSIMO SEGUNDO CIRCUITO, 10 de congruencia con las enmiendas constitucionales
noviembre de 2017, Tesis Aislada). de 18 de junio de 2008 y 8 de octubre de 2013,
62
dicha legislación representa para la Constitución

PERSONAS INDÍGENAS. CUANDO ESTÁ EN Política de los Estados Unidos Mexicanos, el
Página
JUEGO SU DERECHO DE ACCESO A LA TUTELA medio idóneo para instrumentalizar los

JURISDICCIONAL EFECTIVA, DEBE ADOPTARSE principios relativos a la reinserción social y a la
judicialización de la etapa de ejecución de realizado el traslado; una vez hecho esto, el

penas, los cuales deben lograr su efectividad en Juez tendrá un plazo de cuarenta y ocho horas
la vida jurídica-social en la prontitud posible. Lo posteriores a la notificación para calificar la
anterior, porque la intención del Poder legalidad de la determinación administrativa de
Reformador de la Constitución en que se creara traslado. De lo anterior se sigue que, si bien es
una ley única en materia de ejecución de penas, verdad que la autoridad administrativa tiene la
fue con el fin de generar seguridad jurídica de un facultad de ordenar el traslado en circunstancias
procedimiento de ejecución de sanciones excepcionales expresamente previstas en la ley;
expedito, eficaz y eficiente, que redujera la no menos lo es que esa potestad es transitoria
confrontación de criterios, que se aplicara de en la medida en que no conlleva una decisión
manera uniforme en todo el país y en definitiva sobre ese acto de molestia, porque ello
condiciones de igualdad para el sentenciado y es una cuestión que le compete determinar
demás intervinientes en el procedimiento. Por única y exclusivamente a la autoridad judicial, de
tanto, si la orden de traslado fue dictada antes conformidad con los requisitos establecidos en
de la entrada en vigor de la ley mencionada, la el numeral invocado. Por tanto, si el traslado es
legislación en la materia aplicable para los ejecutado y no cumple con el proceder
requisitos de su emisión, es alguna de aquellas mencionado, viola el principio de legalidad
que fueron abrogadas a raíz de la vigencia de reconocido en el artículo 16 de la Constitución
esa norma especial. En cambio, si fue dictada el Política de los Estados Unidos Mexicanos,
día o después de que aquélla entrara en vigor, porque se habrá ejecutado un acto de molestia
la aplicable será ésta, por lo que para que ese en el que la autoridad que lo ordenó, no era
mandato pueda emitirse, debe satisfacer los legalmente competente para determinarlo en
requisitos establecidos en los artículos 50 a 52 definitiva, siendo que la competencia en el acto
de ese ordenamiento, que consolidan el de autoridad refiere a la necesidad de que éste
principio de judicialización en la etapa de debe ser emitido por quien se encuentre
ejecución de penas, previsto en el artículo 21 de facultado para ello, expresándose, como parte
la Constitución Federal, pues establecen, como de las formalidades esenciales, el carácter con
regla, que todo traslado tiene que ser aprobado que se suscribe y el dispositivo, acuerdo o
y ordenado por una autoridad judicial y, salvo en decreto que otorgue tal legitimación. (Registro
circunstancias de excepción previamente digital IUS: 2015525, PRIMER TRIBUNAL
establecidas en la ley, la autoridad penitenciaria COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
-administrativa- podrá emitirlo con la PRIMER CIRCUITO, 10 de noviembre de 2017,
condicionante de que a la brevedad posible, Tesis Aislada).
tendrá que hacerlo del conocimiento de la
autoridad judicial para su aval o avenencia. LEY NACIONAL DE EJECUCIÓN PENAL. A
(Registro digital IUS: 2015526, PRIMER PARTIR DE SU ENTRADA EN VIGOR, SUS
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DISPOSICIONES SON APLICABLES PARA LOS
DEL PRIMER CIRCUITO, 10 de noviembre de PROCEDIMIENTOS O ACTOS
PROCEDIMENTALES QUE SURJAN EN LA ETAPA
2017, Tesis Aislada). DE EJECUCIÓN DE PENAS, CON
INDEPENDENCIA DE QUE LA CAUSA PENAL DEL
ORDEN DE TRASLADO DE UN CENTRO DE SENTENCIADO HAYA CAUSADO ESTADO ANTES
RECLUSIÓN A OTRO. LA EXCEPCIÓN PREVISTA DEL INICIO DE ESA VIGENCIA (INTERPRETACIÓN
EN EL ARTÍCULO 52 DE LA LEY NACIONAL DE DE SU ARTÍCULO TERCERO TRANSITORIO). El
EJECUCIÓN PENAL, QUE FACULTA A LA
AUTORIDAD PENITENCIARIA PARA EMITIRLA Y
artículo tercero transitorio de Ley Nacional de
EJECUTARLA EN CASOS ESPECÍFICOS Ejecución Penal, que entró en vigor el 17 de
MEDIANTE RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA, ES junio de 2016, establece que a partir de su
TRANSITORIA EN LA MEDIDA EN QUE NO vigencia quedarán abrogadas las legislaciones -
CONLLEVA UNA DECISIÓN DEFINITIVA SOBRE federal y estatales- que regulan la ejecución de
ESE ACTO DE MOLESTIA. El artículo 52 de la Ley sanciones penales, pero acotó que dichas
Nacional de Ejecución Penal establece que sólo normas podrían tener un efecto ultractivo sobre
en los supuestos previstos en ese precepto, la procesos de ejecución que se estuviesen
autoridad penitenciaria puede ordenar y ejecutar desarrollando, pues precisó que los
63
el traslado de personas privadas de la libertad, procedimientos que se encontraran en trámite a

mediante resolución administrativa, con el único la entrada en vigor de dicho ordenamiento,
Página
requisito de notificarle al Juez competente continuarían con su sustanciación de

dentro de las veinticuatro horas siguientes de conformidad con la legislación aplicable al inicio
de éstos, debiéndose aplicar los mecanismos de existencia de una legislación única en materia
control jurisdiccional previstos en esa ley, de de ejecución de penas, con el propósito de que
acuerdo con el principio pro persona establecido ésta fuera un mecanismo efectivo, eficaz y
en el artículo 1o. constitucional. En ese tenor, eficiente para lograr la materialización de los
cuando este precepto transitorio se refiere a "los extremos en los que descansan los postulados
procedimientos", alude a aquellos actos citados, redujera la confrontación de criterios y
procedimentales que pueden acontecer dentro se aplicara de manera uniforme en todo el país
de toda la etapa de ejecución de sentencia y que y en condiciones de igualdad para el
a la fecha de entrada en vigor de la ley indicada sentenciado y demás intervinientes en el
no habían finalizado, mas no a aquellos asuntos procedimiento. Por ende, si la Ley Nacional de
cuya sentencia condenatoria haya causado Ejecución Penal representa para la Constitución
ejecutoria antes de su entrada en vigor y que, General de la República, el medio idóneo para
por ese motivo, tuviese que aplicárseles instrumentalizar los alcances de la reforma de
forzosamente una de las legislaciones 18 de junio de 2008, se insiste, en lo relativo a
abrogadas en toda la etapa de ejecución. Esto, los principios relativos a la reinserción social y a
se explica, porque en la etapa de ejecución de la judicialización de la etapa de ejecución de
sanciones penales, existe una diversidad de penas; entonces, sus disposiciones deben
procedimientos tendentes a promover, respetar, aplicarse a todo procedimiento que acontezca
proteger y garantizar los derechos humanos de dentro de la etapa de ejecución de sentencia y
quienes se encuentran compurgando una pena que a la fecha de su entrada en vigor no
impuesta por una sentencia condenatoria hubiesen comenzado, y no sólo a aquellos
ejecutoriada, con el objeto de que alcancen su asuntos cuya sentencia condenatoria haya
pronta reinserción social, como por ejemplo, la causado ejecutoria estando en vigor la referida
solicitud de beneficios, la promoción de ley especial. En otras palabras, la aplicación de
incidentes preliberacionales e, incluso, medidas esa ley nacional no se ciñe a los asuntos que
que no tienen relación directa con la pena causaron ejecutoria después de su entrada en
impuesta, pero que sí repercuten en la vigor, sino que opera para los procedimientos o
reinserción social de la persona, como son los actos que surjan en la etapa de ejecución
traslados administrativos, ya sea dentro del durante la vigencia de ese ordenamiento, con
mismo centro de reclusión donde se halla independencia de que las causas penales
interno el sentenciado o a uno diverso. Esos correspondientes hayan causado estado antes
procedimientos pueden surgir de manera de su entrada en vigor. De otra manera, se
accesoria o aleatoria o en cualquier momento al correría el riesgo de dejar en un plano de
procedimiento ordinario de ejecución, por lo desigualdad ante la ley, a personas con
cual, no puede impedirse la aplicación de esa ley condiciones jurídicas idénticas (sentenciados
nacional a aquellos sentenciados cuya causa ejecutoriados), sólo por el hecho de que las
penal haya causado estado antes de su entrada causas penales que respectivamente se les
en vigor. Lo anterior, porque de acuerdo con el instruyeron causaron estado en diferentes
desenvolvimiento cronológico que ha tenido la momentos en relación con la entrada en vigor de
reforma constitucional de 18 de junio de 2008, la ley nacional, lo cual sería jurídicamente
en la que se instauraron los principios relativos incorrecto. Además no influye a lo anterior el
a la reinserción social y a la judicialización de la sistema de justicia penal con base en el cual el
etapa de ejecución de penas, se colige que la justiciable haya sido sentenciado (sistema mixto
voluntad del Constituyente Permanente fue que o tradicional, o bien, acusatorio oral), pues ni en
esos postulados lograran su efectividad en la la Constitución ni en la ley, existe un
vida jurídica-social en la prontitud posible; tan es impedimento o restricción para que quienes se
así, que desde esta enmienda -en su artículo les fijó su situación jurídica conforme al sistema
quinto transitorio- se dieron plazos más mixto o tradicional, puedan aplicárseles las
reducidos (tres años o emisión de ley disposiciones contenidas en la ley nacional; más
secundaria) para que los alcances jurídicos aún cuando muchas figuras jurídicas que se
inmersos en los artículos 18 y 21 instituyen en dicha legislación, en la actualidad
constitucionales fueran llevados a cabo. ya se encuentran operando respecto de asuntos
64
Posteriormente, el Poder Reformador de la resueltos y provenientes del referido sistema

Constitución, en la reforma de 8 de octubre de que se encuentra abolido. (Registro digital IUS:
Página
2013 al artículo 73, fracción XXI, de la Ley 2015519, PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN
Fundamental, depositó su confianza en la
MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 10 juicio de amparo indirecto procede contra actos
de noviembre de 2017, Tesis Aislada). que causen una afectación real y actual en la
esfera jurídica del quejoso. Por otra parte, el
CARPETA DE INVESTIGACIÓN. SU INICIO NO artículo 211 del Código Nacional de
PRODUCE UNA AFECTACIÓN REAL Y ACTUAL Procedimientos Penales define a la
EN LA ESFERA JURÍDICA DEL IMPUTADO, POR investigación como una de las etapas del
LO QUE EL JUICIO DE AMPARO INDIRECTO procedimiento penal acusatorio, que a su vez
PROMOVIDO EN SU CONTRA ES
comprende dos fases, la inicial y la
IMPROCEDENTE. De conformidad con los
complementaria. En éstas, el Ministerio Público
artículos 107, fracción I, de la Constitución
se erige como parte y, entre sus obligaciones,
Política de los Estados Unidos Mexicanos y 61,
está la de recibir las querellas y/o denuncias
fracción XXIII, en relación con el 5o., fracción I,
sobre hechos que puedan constituir un delito y
ambos de la Ley de Amparo, el juicio de amparo
dirigir la investigación, sin que pueda suspender,
indirecto procede contra actos que causen una
interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los
afectación real y actual en la esfera jurídica del
casos autorizados en ella. De esta manera, si la
quejoso. Por otra parte, el artículo 211 del
integración de la carpeta de investigación es
Código Nacional de Procedimientos Penales
consecuencia directa de la noticia criminal cuyo
define a la investigación como una de las etapas
objeto es que el Ministerio Público reúna indicios
del procedimiento penal, que a su vez
para el esclarecimiento de los hechos y, en su
comprende dos fases, la inicial y la
caso, los datos de prueba para sustentar el
complementaria. En éstas, el Ministerio Público
ejercicio de la acción penal, la acusación contra
se erige como parte y, entre sus obligaciones,
el imputado y la reparación del daño, entonces,
está la de recibir las querellas y/o denuncias
por regla general, su integración no causa una
sobre hechos que puedan constituir un delito y
afectación real y actual en la esfera jurídica del
dirigir la investigación, sin que pueda suspender,
indiciado, circunstancia que torna improcedente
interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los
el juicio de amparo indirecto promovido en su
casos autorizados en ella. De esta manera, el
contra, con excepción de los casos en los que
inicio de la carpeta de investigación no produce
se vea comprometido algún derecho humano del
una afectación real y actual en la esfera jurídica
quejoso, como podría ser, tratándose de
del imputado, porque el hecho de que la víctima,
órdenes de cateo, intervención de
ofendido o cualquier persona a quien le conste
comunicaciones privadas, toma de muestras de
que se ha cometido un hecho probablemente
fluido corporal, vello o cabello, extracciones de
constitutivo de un delito, denuncie o formule
sangre u otros análogos, lo que deberá
querella contra determinado individuo y, como
analizarse en el caso específico. Estimar lo
consecuencia de ello, el Ministerio Público,
contrario, entorpecería la facultad del Ministerio
dentro de sus facultades, tenga que iniciar una
Público de recabar los datos de prueba para
carpeta de investigación, no constituye un acto
establecer que se ha cometido un hecho
de molestia o privativo contra quien se imputó
señalado en la ley como delito y existe la
algún hecho, por lo que el juicio de amparo
probabilidad de que el imputado lo cometió o
indirecto promovido en su contra es
participó en su comisión. (Registro digital IUS:
improcedente. (Registro digital IUS: 2015501,
2015500, TERCER TRIBUNAL COLEGIADO
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO DEL
DEL VIGÉSIMO SÉPTIMO CIRCUITO, 10 de
VIGÉSIMO SÉPTIMO CIRCUITO, 10 de
noviembre de 2017, Tesis Aislada).
noviembre de 2017, Tesis Aislada).
AUDIENCIA INICIAL. EL AUTO QUE ORDENA
CARPETA DE INVESTIGACIÓN. POR REGLA
CITAR AL IMPUTADO A SU CELEBRACIÓN ES UN
GENERAL, SU INTEGRACIÓN NO CAUSA UNA
ACTO FUERA DE JUICIO QUE NO OCASIONA A
AFECTACIÓN REAL Y ACTUAL EN LA ESFERA
ÉSTE PERJUICIO EN SU ESFERA DE DERECHOS,
JURÍDICA DEL INDICIADO, POR LO QUE EL POR LO QUE EN SU CONTRA ES IMPROCEDENTE
JUICIO DE AMPARO INDIRECTO PROMOVIDO EN
EL JUICIO DE AMPARO INDIRECTO. De la
SU CONTRA ES IMPROCEDENTE, HECHA
EXCEPCIÓN CUANDO SE VEA COMPROMETIDO interpretación sistemática y armónica de los
ALGÚN DERECHO HUMANO DEL QUEJOSO. De artículos 211 del Código Nacional de
Procedimientos Penales, de símil contenido al
65
conformidad con los artículos 107, fracción I, de

la Constitución Política de los Estados Unidos numeral 170, fracción I, de la Ley de Amparo, se
advierte que el juicio o proceso penal inicia con
Página
Mexicanos y 61, fracción XXIII, en relación con

el 5o., fracción I, ambos de la Ley de Amparo, el la audiencia inicial ante el Juez de control y, por
exclusión, el auto que cita al investigado a la disposiciones de orden público, así como
celebración de la audiencia inicial es un acto efectuar un análisis ponderado de la apariencia
emitido fuera de éste. En ese contexto, el del buen derecho. Al respecto, el numeral 129
acuerdo que ordena de conformidad con el del propio ordenamiento prevé cuándo se
artículo 141, fracción I, del mismo código, la actualizan los primeros dos aspectos, lo que no
citación mencionada, pese a constituir el vínculo implica que el juzgador tenga vedada la
para que se lleve a cabo la eventual formulación posibilidad de valorar, en cada caso concreto, si
de la imputación, no ocasiona un perjuicio en la se actualizan o no las afectaciones que el
esfera de derechos del quejoso como es el ordenamiento pretende evitar pues, incluso,
derecho a la libertad o algún otro, pues la puede conceder la medida cautelar si a su juicio,
facultad que ejerce el Juez de control al citarlo con la negativa, puede causarse mayor
para llevar a cabo la audiencia inicial no afectación al interés social. Ahora, si el acto
involucra el análisis de los hechos delictuosos o reclamado consiste en el aseguramiento de un
la probable participación del imputado en su bien inmueble y de los muebles localizados en
comisión, pues simplemente representa un su interior con motivo de una orden de cateo
aviso de que aquél debe comparecer ante la dictada por un Juez de control, debe negarse la
autoridad jurisdiccional para la práctica de una suspensión provisional, aunque el quejoso haya
diligencia, con motivo de que el Ministerio acreditado el interés suspensional con la copia
Público solicitó que se formalice el certificada de la escritura pública que demuestra
procedimiento por medio de la intervención su derecho de propiedad porque, de
judicial. En estas condiciones, en su contra se concederse, se contravendrían disposiciones de
actualiza la causa de improcedencia prevista en orden público y se causaría perjuicio al interés
el artículo 61, fracción XII, en relación con el social e, incluso, se actualiza la hipótesis de
diverso 5o., fracción I, ambos de la Ley de improcedencia de la suspensión, contenida en el
Amparo, que establecen que el juicio de amparo párrafo tercero del numeral 128 mencionado,
es improcedente cuando el acto reclamado no dado que el aseguramiento reclamado es una
ocasiona perjuicio en la esfera jurídica del técnica de investigación decretada por una
quejoso, ya que en el caso, éste no tiene autoridad administrativa que se encuentra en
incorporado a su esfera de derechos alguno que ejecución, derivada de una medida cautelar
lo posibilite a impugnar su citación a dicha etapa como lo es la orden de cateo, en términos de los
previa a juicio; máxime que el eventual perjuicio preceptos 229, 230, 233, 252, fracción II y 288,
se materializaría hasta que la autoridad judicial párrafo cuarto, del Código Nacional de
que conoce de la carpeta administrativa Procedimientos Penales. (Registro digital IUS:
determine si resulta procedente o no librar la 2015494, PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN
orden de aprehensión correspondiente, en caso MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL
de que así lo solicitare el Ministerio Público. DÉCIMO SÉPTIMO CIRCUITO, 10 de
(Registro digital IUS: 2015497, TERCER noviembre de 2017, Tesis Aislada).
TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGÉSIMO
SÉPTIMO CIRCUITO, 10 de noviembre de SENTENCIAS DE AMPARO EN MATERIA PENAL.
2017, Tesis Aislada). CASO EN EL QUE LA IMPOSIBILIDAD MATERIAL
Y JURÍDICA DE LA AUTORIDAD RESPONSABLE
ASEGURAMIENTO DE BIEN INMUEBLE Y DE LOS PARA DARLE CUMPLIMIENTO ES EXCUSABLE.
MUEBLES LOCALIZADOS EN SU INTERIOR CON Cuando en el juicio de amparo se concedió la
MOTIVO DE UNA ORDEN DE CATEO DICTADA protección de la Justicia Federal contra el acto
POR UN JUEZ DE CONTROL. ES IMPROCEDENTE reclamado relacionado con la obtención de la
CONCEDER LA SUSPENSIÓN PROVISIONAL EN libertad, ya sea por reactivación del sustitutivo
EL AMPARO PROMOVIDO EN SU CONTRA, AL de la pena de prisión por tratamiento en libertad
TRATARSE DE UNA TÉCNICA DE o se le otorgue el beneficio penitenciario de la
INVESTIGACIÓN DECRETADA POR UNA suspensión condicional de la ejecución de la
AUTORIDAD ADMINISTRATIVA QUE SE
pena, para el efecto de que la responsable deje
ENCUENTRA EN EJECUCIÓN. De conformidad
sin efecto el acto reclamado y pronuncie otro
con los artículos 128, fracción II y 138, primer
motivadamente con libertad de jurisdicción;
párrafo, de la Ley de Amparo, el Juez de Distrito
emerge el supuesto de la imposibilidad material
66
debe atender a las características de cada

y jurídica para llevar a cabo un pronunciamiento
asunto en particular para determinar si la
Página
en relación con el cumplimiento de la ejecutoria

suspensión de los actos reclamados solicitada
concesoria del amparo, si el quejoso ya fue
sigue perjuicio al interés social y se contravienen
puesto en libertad por haber compurgado la algún acto de molestia en su perjuicio, él o su

pena impuesta en la causa en que fue emitido el defensa no puede tener acceso a los registros
acto reclamado, al no haber materia sobre la de la investigación, pues la investigación
cual dar cumplimiento, puesto que las cosas ya contenida en la carpeta respectiva, per se, no
se encuentran en un estado igual a la puede generar un acto de molestia, a que se
inexistencia del acto reclamado, es decir, ya refiere el artículo 266 de ese código, esto es, en
fueron restablecidas al estado que guardaban donde la autoridad le informa a una persona
antes de la violación cometida en el acto sobre los derechos que le asisten y mediante el
reclamado, respecto del cual le fue concedido el cual solicita su cooperación, ello antes de que el
amparo, pues al ser compurgada la pena procedimiento se lleve a cabo. Por ende, aquella
impuesta al quejoso y decretarse su libertad, lo integración de la carpeta de investigación por la
convierte en un acto que ha producido todos sus autoridad responsable, no afecta los intereses
efectos, respecto del cual, es imposible jurídicos o, en su caso, legítimos del quejoso, en
restituirlo en el goce de la garantía individual los términos de la fracción I del artículo 5o. de la
violada, por lo que resulta excusable la Ley de Amparo, actualizándose con ello, la
imposibilidad material y jurídica de la causal de improcedencia a que se refiere el
responsable para dar cumplimiento a la artículo 61, fracción XII, de la propia ley.
ejecutoria de que se trata, sin que deban ser (Registro digital IUS: 2015566, NOVENO
tomadas las providencias a que se refiere el TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL
artículo 193, primer párrafo, de la Ley de DEL PRIMER CIRCUITO, 17 de noviembre de
Amparo, y sin que exista cumplimiento sustituto, 2017, Tesis Aislada).
por no estar ante un daño cuantificable.
(Registro digital IUS: 2015580, NOVENO SUSPENSIÓN EN EL AMPARO EN MATERIA
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL PENAL. PARA RESOLVER SOBRE SU
DEL PRIMER CIRCUITO, 17 de noviembre de OTORGAMIENTO CON MOTIVO DE LA ENTRADA
2017, Tesis Aislada) EN VIGOR DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL
PENAL ACUSATORIO, ES INDISPENSABLE
VERIFICAR LA LEGISLACIÓN CON LA QUE SE
CARPETA DE INVESTIGACIÓN. SI EL QUEJOSO INICIÓ EL ASUNTO DEL QUE EMANA EL ACTO
NO HA SIDO CITADO A COMPARECER ANTE EL
RECLAMADO, PUES ESA CIRCUNSTANCIA ES LA
MINISTERIO PÚBLICO COMO IMPUTADO NI SE
QUE DETERMINARÁ SI ES LA LEY DE AMPARO
HA OCASIONADO ALGÚN ACTO DE MOLESTIA
VIGENTE O LA ABROGADA LA QUE SE
EN SU PERJUICIO, ÉL O SU DEFENSA NO PUEDE
OBSERVARÁ EN SU TRÁMITE Y RESOLUCIÓN.
TENER ACCESO A LOS REGISTROS DE LA
La Constitución Política de los Estados Unidos
INVESTIGACIÓN, AUN CUANDO ADUZCA QUE
TIENE CONOCIMIENTO DE QUE EXISTE UNA Mexicanos es un cuerpo normativo coherente y
DENUNCIA EN SU CONTRA Y AQUÉLLA SE ESTÁ homogéneo, razón por la cual, no existe
INTEGRANDO. Determinar que el inicio de una contradicción entre los preceptos que la
carpeta de investigación es un acto de molestia conforman, lo que incluye a los transitorios,
para el investigado, haría considerar letra porque éstos complementan la aplicación y
muerta los artículos 20, apartado B, fracción VI, vigencia de toda esa Ley Suprema; esto es,
de la Constitución Política de los Estados Unidos determinan excepciones o restricciones tanto en
Mexicanos y 218 del Código Nacional de la aplicación de sus disposiciones, como en la
Procedimientos Penales, que taxativamente de las que derivan de ella. En este contexto, aun
establecen que el imputado y su defensor cuando la Ley de Amparo fue reformada el 17 de
tendrán acceso a la investigación cuando sea junio de 2016 y se derogó su artículo décimo
citado a efecto de pretender recibir su transitorio que disponía que en los casos donde
declaración, precisamente con el carácter de no haya entrado en vigor el nuevo sistema de
imputado, o sea sujeto a un acto de molestia, justicia penal acusatorio, la suspensión en
como sería entrevistarlo. Por tanto, aun cuando materia penal se regiría conforme a la Ley de
el quejoso aduzca que tiene conocimiento de Amparo abrogada; esto no implica que lo
que existe una denuncia en su contra y que la dispuesto en el artículo 19 constitucional
representación social se encuentra integrando vigente, pueda aplicarse a aquellos casos que
una carpeta de investigación, si aún no tiene el se iniciaron con el anterior sistema de justicia
67
carácter de imputado, de conformidad con el penal, porque se pasaría por alto el artículo
artículo 218 mencionado, en virtud de que no ha cuarto transitorio del Decreto por el que se
Página
sido citado a comparecer ante el Ministerio reforman y adicionan diversas disposiciones de

Público con esa calidad, ni se ha ocasionado la Constitución Federal, publicado en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, sentenciado que se crea con derecho a obtener
que establece que los procedimientos penales el reconocimiento de su inocencia, acudirá al
iniciados con anterioridad a la entrada en vigor tribunal de alzada que fuere competente para
del nuevo sistema procesal penal acusatorio, conocer del recurso de apelación, y el
previsto entre otros arábigos, en el indicado seguimiento que debe darse a la solicitud
artículo 19 de la Constitución Federal, concluirán respectiva. Por tanto, en los asuntos tramitados
su trámite conforme a las disposiciones vigentes a partir de la vigencia de dicha normativa, la
en el momento en que fueron iniciados. Luego, competencia para conocer del reconocimiento
si un procedimiento penal se inició con el de inocencia corresponde al tribunal de alzada
sistema tradicional, no obstante que haya que a su vez lo sea para resolver el recurso de
entrado en vigor el nuevo sistema penal apelación, aunque no se hubiere interpuesto en
acusatorio, ese caso debe analizarse conforme su momento, y no al Tribunal Colegiado de
a la normativa que le dio origen, sin mezclarse Circuito respectivo en competencia delegada.
ambos sistemas, toda vez que esto generaría (Registro digital IUS: 2015668, SEGUNDO
incertidumbre e inseguridad jurídica en los TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEGUNDO
gobernados. En consecuencia, para resolver CIRCUITO CON RESIDENCIA EN CIUDAD
sobre el otorgamiento de la suspensión, en lo NEZAHUALCÓYOTL, ESTADO DE MÉXICO,
referente a la materia penal, es indispensable 24 de noviembre de 2017, Tesis Aislada).
verificar la legislación con la que se inició el
asunto del que emana el acto reclamado, pues ORDEN DE TRASLADO DE UN CENTRO
esa circunstancia es la que determinará si es la PENITENCIARIO A OTRO. SI PARA SU
Ley de Amparo en vigor o la abrogada la que se CONVALIDACIÓN LA INTERVENCIÓN DE LA
observará en su trámite y resolución. (Registro AUTORIDAD JUDICIAL ES POSTERIOR A SU
EJECUCIÓN, NO PUEDE CONSIDERARSE COMO
digital IUS: 2015563, DÉCIMO TRIBUNAL UN ACTO DICTADO DENTRO DEL
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PROCEDIMIENTO Y, POR ENDE, SE ACTUALIZA
PRIMER CIRCUITO, 17 de noviembre de 2017, EL PLAZO EXCEPCIONAL PARA PRESENTAR LA
Jurisprudencia). DEMANDA DE AMPARO EN SU CONTRA,
PREVISTO EN EL ARTÍCULO 17, FRACCIÓN IV, DE
RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA. EN LOS LA LEY DE LA MATERIA. En la ejecutoria de la
ASUNTOS TRAMITADOS A PARTIR DE LA contradicción de tesis 137/2015, que dio origen
VIGENCIA DEL CÓDIGO NACIONAL DE a la tesis de jurisprudencia 1a./J. 83/2015 (10a.),
PROCEDIMIENTOS PENALES, LA COMPETENCIA de título y subtítulo: "ORDEN DE TRASLADO DE
PARA CONOCER DE LA SOLICITUD RELATIVA UN CENTRO PENITENCIARIO A OTRO. SI SE
CORRESPONDE AL TRIBUNAL DE ALZADA QUE EJECUTA SIN INTERVENCIÓN DE LA AUTORIDAD
A SU VEZ LO SEA PARA RESOLVER EL
JUDICIAL, NO PUEDE CONSIDERARSE COMO UN
RECURSO DE APELACIÓN, Y NO AL TRIBUNAL
ACTO DENTRO DEL PROCEDIMIENTO Y, POR
COLEGIADO DE CIRCUITO RESPECTIVO EN
ENDE, SE ACTUALIZA EL PLAZO EXCEPCIONAL
COMPETENCIA DELEGADA. Conforme al artículo PARA INTERPONER LA DEMANDA DE AMPARO
561 del Código Federal de Procedimientos EN SU CONTRA PREVISTO EN EL ARTÍCULO 17,
Penales abrogado, corresponde conocer del FRACCIÓN IV, DE LA LEY DE LA MATERIA.", la
reconocimiento de inocencia a la Suprema Corte Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
de Justicia de la Nación, la cual, a su vez, delegó la Nación destacó la necesidad de distinguir dos
esa competencia originaria a los Tribunales escenarios posibles: el primero, si la orden de
Colegiados de Circuito, con fundamento en el traslado es solicitada por el órgano
artículo 94, párrafo octavo, de la Constitución administrativo, revisada y decidida por el Poder
Política de los Estados Unidos Mexicanos; Judicial y ejecutada por el órgano solicitante,
puntos cuarto, fracción III y octavo, fracciones I debe concebirse como un acto dentro del
y II del Acuerdo General Número 5/2013, de procedimiento y, por ende, rige la regla general
trece de mayo de dos mil trece, del Tribunal de los quince días prevista en el artículo 17 de
Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la la Ley de Amparo. El segundo se presenta
Nación, relativo a la determinación de los cuando, no obstante el mandamiento
asuntos que el Pleno conservará para su constitucional de intervención judicial en el
resolución, y el envío de los de su competencia procedimiento de revisión de la orden de
68
originaria a las Salas y a los Tribunales traslado, el órgano administrativo solicitó,

Colegiados de Circuito. Ahora bien, en los ordenó y ejecutó la orden sin intervención del
Página
artículos 488 y 489 del Código Nacional de Poder Judicial, ya sea en la etapa de ejecución
Procedimientos Penales se establece que el de la pena o en la de instrucción del proceso;
supuesto en que se actualiza la fracción IV del Penales dispone que el tribunal de apelación,
artículo 17 mencionado, que prevé que la además del estudio de la sentencia del juicio oral
demanda de amparo podrá promoverse en que fue apelada por las partes, puede hacer
cualquier tiempo. Ahora, es factible que valer y reparar de oficio a favor del sentenciado,
conforme a las disposiciones legales aplicables, las violaciones a sus derechos fundamentales;
la intervención judicial se dé con posterioridad a lo que es indicativo de que pueden analizarse
la ejecución del traslado para que lo convalide - todas aquellas posibles violaciones a sus
por ejemplo, en los casos que establece el derechos fundamentales. En este sentido, de
artículo 52 de la Ley Nacional de Ejecución una interpretación armónica de los preceptos
Penal-, por lo que ese pronunciamiento posterior citados y del artículo 75 de la Ley de Amparo que
del Juez también es un acto dictado fuera de establece que el acto reclamado debe ser
procedimiento, dado que se emite una vez apreciado tal y como lo hizo la autoridad
ejecutado el traslado con el propósito de responsable, el quejoso goza de una amplia
ratificarlo, por lo que la demanda de amparo en protección, en términos del artículo 79, fracción
su contra puede promoverse en cualquier III, inciso a), de la ley de la materia, lo que
tiempo y, en caso de ampliación, conforme al conduce a determinar que el estudio del amparo
artículo 111, último párrafo, de la propia Ley de directo contra las sentencias definitivas dictadas
Amparo, podrá presentarse hasta antes de la en el juicio penal acusatorio, no sólo se constriñe
celebración de la audiencia constitucional. al análisis de la sentencia dictada en la
(Registro digital IUS: 2015663, SÉPTIMO audiencia del juicio oral y revisada en apelación,
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL sino sobre todos los aspectos que convergen en
DEL PRIMER CIRCUITO, 24 de noviembre de las diferentes etapas del procedimiento penal
2017, Tesis Aislada). acusatorio para que, en caso de que el Tribunal
Colegiado de Circuito aprecie una violación a los
AMPARO DIRECTO EN MATERIA PENAL. derechos fundamentales del quejoso, sea
CONFORME AL ARTÍCULO 173, APARTADO B, DE reparada por la vía constitucional. (Registro
LA LEY DE AMPARO, EL TRIBUNAL COLEGIADO digital IUS: 2015648, SEXTO TRIBUNAL
DE CIRCUITO NO SÓLO DEBE ANALIZAR LA
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
SENTENCIA DEFINITIVA DICTADA EN EL JUICIO
ORAL Y REVISADA EN APELACIÓN, SINO
PRIMER CIRCUITO, 24 de noviembre de 2017,
TAMBIÉN LAS VIOLACIONES PROCESALES Tesis Aislada).
DESDE LA DETENCIÓN DEL QUEJOSO Y TODOS
LOS ASPECTOS DE LAS DIFERENTES ETAPAS VIOLENCIA SEXUAL CONTRA LA MUJER.
DEL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO. REGLAS PARA LA VALORACIÓN DE SU
Conforme al precepto mencionado, el estudio TESTIMONIO COMO VÍCTIMA DEL DELITO. De
del amparo directo no sólo está referido al acuerdo con lo previsto en el artículo 7 de la
análisis de la sentencia definitiva o la resolución Convención Interamericana para Prevenir,
que pone fin al juicio, sino además debe abarcar Sancionar y Erradicar la Violencia contra la
la revisión de las violaciones procesales que se Mujer, el Estado debe establecer
hubiesen cometido desde la detención del procedimientos legales, justos y eficaces para
quejoso; pero también se advierte que el diverso que las mujeres puedan acceder efectivamente
170, fracción I, último párrafo, la ley de la a la justicia, pues las mujeres víctimas de
materia establece que el proceso penal violencia, en especial la de tipo sexual,
acusatorio comienza con la audiencia inicial ante enfrentan barreras extraordinarias cuando
el Juez de control, de lo que podría entenderse intentan ejercer este derecho. Por lo tanto, con
que las violaciones procesales antes del inicio el objeto de remover esas barreras, los
del procedimiento penal no podrían ser testimonios de las víctimas de la totalidad de
analizadas; sin embargo, dada la naturaleza del delitos que involucren actos de violencia sexual
juicio de amparo que tiene como finalidad el contra la mujer, deben ser valorados con una
estudio de las normas generales, actos u perspectiva de género a fin de evitar
omisiones de autoridad que violen los derechos afirmaciones, insinuaciones y alusiones
humanos reconocidos en la Constitución estereotipadas, que generen en el ánimo del
Federal y en los tratados internacionales, deben juzgador una inadecuada valoración que reste
69
estudiarse desde el momento en que el quejoso credibilidad a la versión de las víctimas. Esas
es detenido y puesto a disposición de la reglas de valoración fueron sostenidas por la
Página
autoridad competente. Por otra parte, el artículo Corte Interamericana de Derechos Humanos, al
481 del Código Nacional de Procedimientos resolver los casos Fernández Ortega y Rosendo
Cantú y por el Pleno de esta Suprema Corte en rubro: "ACTOS DE TORTURA. LA OMISIÓN DEL
la tesis P. XXIII/2015 de rubro: "TORTURA EN SU JUEZ PENAL DE INSTANCIA DE INVESTIGAR LOS
VERTIENTE DE VIOLACIÓN SEXUAL. EL ANÁLISIS DENUNCIADOS POR EL IMPUTADO, CONSTITUYE
PROBATORIO RELATIVO DEBE REALIZARSE CON UNA VIOLACIÓN A LAS LEYES DEL
PERSPECTIVA DE GÉNERO.", las cuales deben PROCEDIMIENTO QUE TRASCIENDE A SU
ser observadas por las personas impartidoras de DEFENSA Y AMERITA LA REPOSICIÓN DE ÉSTE.",
justicia en este tipo de casos, que incluyen, al se establece que la omisión de la autoridad
menos, los siguientes elementos: a) se debe judicial de investigar una denuncia de tortura
considerar que los delitos sexuales son un tipo como violación a derechos fundamentales con
de agresión que, en general, se producen en repercusión en el proceso penal, constituye una
ausencia de otras personas más allá de la violación a las leyes que rigen el procedimiento,
víctima y la persona o personas agresoras, por que trasciende a las defensas del quejoso en
lo que requieren medios de prueba distintos de términos de los artículos 173, fracción XXII, de
otras conductas. En razón de lo anterior no se la Ley de Amparo, 1o., párrafo tercero, de la
puede esperar la existencia de pruebas gráficas Constitución Política de los Estados Unidos
o documentales y, por ello, la declaración de la Mexicanos, así como 1, 6, 8 y 10 de la
víctima constituye una prueba fundamental Convención Interamericana para Prevenir y
sobre el hecho. Asimismo, al analizar la Sancionar la Tortura y, consecuentemente,
declaración de la víctima se debe tomar en debe ordenarse la reposición del procedimiento
cuenta que las agresiones sexuales de primera instancia para realizar la
corresponden a un tipo de delito que la víctima investigación correspondiente y analizar la
no suele denunciar por el estigma que dicha denuncia de tortura, únicamente desde el punto
denuncia conlleva usualmente; b) se debe tener de vista de violación de derechos humanos
en cuenta la naturaleza traumática de los actos dentro del proceso penal, a efecto de corroborar
de violencia sexual. En razón de ello se debe si existió o no dicha transgresión para los fines
entender que es usual que el recuento de los probatorios correspondientes al dictar la
hechos pueda presentar algunas sentencia. No obstante, en aquellos casos en
inconsistencias o variaciones en cada que no exista confesión o algún otro acto que
oportunidad que se solicita realizarlo; c) Se implique autoincriminación como consecuencia
deben tomar en cuenta algunos elementos de los actos de tortura alegados, no resulta
subjetivos de la víctima, como su edad, procedente ordenar la reposición del
condición social, pertenencia a un grupo procedimiento de conformidad con la
vulnerable o históricamente discriminado, entre jurisprudencia antes citada, pues en esos
otros; d) se debe analizar la declaración de la supuestos la violación a derechos humanos
víctima en conjunto con otros elementos de derivada de la tortura carece de trascendencia
convicción, recordando que la misma es la en el proceso penal por no haber impacto; sin
prueba fundamental. Entre esos otros embargo, fuera de esos supuestos de
elementos se pueden encontrar dictámenes excepción, deberá procederse como se describe
médicos psiquiátricos, testimonios, en el criterio jurisprudencial de referencia. Es
examinaciones médicas, pruebas decir, que la jurisprudencia a que se alude
circunstanciales, indicios y presunciones; y e) tendrá aplicación siempre que se trate de
las pruebas circunstanciales, indicios y asuntos en los que, como consecuencia de la
presunciones, deben ser utilizadas como tortura, se haya verificado la confesión o
medios de prueba siempre que de ellos puedan cualquier manifestación incriminatoria del
inferirse conclusiones consistentes sobre los inculpado, porque en tal caso, la autoridad
hechos. (Registro digital IUS: 2015634, jurisdiccional estará obligada a realizar una
PRIMERA SALA, 24 de noviembre de 2017, investigación a fin de determinar si se actualizó
Tesis Aislada). o no la tortura y, de corroborarse ésta, deberá
ceñirse a los parámetros constitucionales fijados
TORTURA. ES INNECESARIO REPONER EL en relación con las reglas de exclusión de las
PROCEDIMIENTO CUANDO NO EXISTA pruebas ilícitas, esto es, que de no acreditarse
CONFESIÓN DE LOS HECHOS IMPUTADOS O el señalado supuesto de excepción, el citado
CUALQUIER ACTO QUE CONLLEVE criterio jurisprudencial operará en sus términos.
70
AUTOINCRIMINACIÓN DEL INCULPADO. En el (Registro digital IUS: 2015603, PRIMERA SALA,

criterio emitido por esta Primera Sala de la
Página
24 de noviembre de 2017, Jurisprudencia).

Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la
jurisprudencia 1a./J. 10/2016 (10a.), (1) de
DERECHO FUNDAMENTAL DE LOS COMPATIBILIDAD CON LA EXISTENCIA DE

EXTRANJEROS A LA NOTIFICACIÓN, CONTACTO REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE UNA
Y ASISTENCIA CONSULAR. SU FUENTE Y ACCIÓN. De la tesis de jurisprudencia de la
JERARQUÍA EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
MEXICANO. En el marco de un sistema la Nación 1a./J. 42/2007, (1) de rubro:
democrático, una vez que una persona se "GARANTÍA A LA TUTELA JURISDICCIONAL
encuentra en el territorio de un Estado del cual PREVISTA EN EL ARTÍCULO 17 DE LA
no es nacional, dicho Estado está obligado a CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS
concederle un estándar mínimo de derechos; UNIDOS MEXICANOS. SUS ALCANCES.", deriva
uno de ellos, cuya importancia resulta que el acceso a la tutela jurisdiccional
trascendental, es la posibilidad de que el comprende tres etapas, a las que corresponden
extranjero sea asistido por algún miembro de la tres derechos que lo integran: 1) una previa al
delegación consular de su país en el territorio en juicio, a la que atañe el derecho de acceso a la
el que se encuentre. Así, en nuestro jurisdicción; 2) otra judicial, a la que
ordenamiento jurídico, dicho derecho está corresponden las garantías del debido proceso;
contenido en los artículos 36, párrafo primero, y, 3) una posterior al juicio, que se identifica con
de la Convención de Viena sobre Relaciones la eficacia de las resoluciones emitidas con
Consulares y 128, fracción IV, del Código motivo de aquél. En estos términos, el derecho
Federal de Procedimientos Penales abrogado. fundamental de acceso a la jurisdicción debe
Asimismo, la Primera Sala de la Suprema Corte entenderse como una especie del diverso de
de Justicia de la Nación, en la tesis de petición, que se actualiza cuando ésta se dirige
jurisprudencia 1a./J. 107/2012 (10a.), (1) de a las autoridades jurisdiccionales, motivando su
rubro: "PRINCIPIO PRO PERSONA. CRITERIO DE pronunciamiento. Su fundamento se encuentra
SELECCIÓN DE LA NORMA DE DERECHO en el artículo 17 de la Constitución Política de
FUNDAMENTAL APLICABLE.", sostuvo que en los Estados Unidos Mexicanos, conforme al cual
materia de derechos fundamentales, nuestro corresponde al Estado mexicano impartir justicia
orden jurídico tiene dos fuentes primigenias: 1) a través de las instituciones y procedimientos
los derechos fundamentales reconocidos en la previstos para tal efecto. Así, es perfectamente
Constitución Política de los Estados Unidos compatible con el artículo constitucional
Mexicanos; y, 2) todos aquellos derechos referido, que el órgano legislativo establezca
humanos establecidos en los tratados condiciones para el acceso a los tribunales y
internacionales de los que el Estado Mexicano regule distintas vías y procedimientos, cada uno
sea parte. Ahora bien, las normas provenientes de los cuales tendrá diferentes requisitos de
de ambas fuentes gozan de rango constitucional procedencia que deberán cumplirse para
y, por tanto, son normas supremas del justificar el accionar del aparato jurisdiccional,
ordenamiento jurídico mexicano, lo que implica dentro de los cuales pueden establecerse, por
que los valores, principios y derechos que ellas ejemplo, aquellos que regulen: i) la admisibilidad
materializan deben permear en todo el orden de un escrito; ii) la legitimación activa y pasiva
jurídico, obligando a todas las autoridades a su de las partes; iii) la representación; iv) la
aplicación y, en aquellos casos en que sea oportunidad en la interposición de la acción,
procedente, a su interpretación. En ese sentido, excepción o defensa, recurso o incidente; v) la
el catálogo de derechos fundamentales no se competencia del órgano ante el cual se
encuentra limitado a lo prescrito en la promueve; vi) la exhibición de ciertos
Constitución Federal, sino que también incluye a documentos de los cuales depende la existencia
todos aquellos derechos que figuran en los de la acción; y, vii) la procedencia de la vía. En
tratados internacionales ratificados por el resumen, los requisitos de procedencia, a falta
Estado Mexicano, por lo que es incuestionable de los cuales se actualiza la improcedencia de
que el derecho de los extranjeros a la una acción, varían dependiendo de la vía que se
notificación, contacto y asistencia consular es un ejerza y, en esencia, consisten en los elementos
derecho fundamental vigente en nuestro país. mínimos necesarios previstos en las leyes
(Registro digital IUS: 2015596, PRIMERA SALA, adjetivas que deben satisfacerse para la
24 de noviembre de 2017, Jurisprudencia). realización de la jurisdicción, es decir, para que
el juzgador se encuentre en aptitud de conocer
71
DERECHO FUNDAMENTAL DE ACCESO A LA la cuestión de fondo planteada en el caso

JURISDICCIÓN. SU CONTENIDO ESPECÍFICO
Página
sometido a su potestad y pueda resolverla,

COMO PARTE DEL DERECHO A LA TUTELA
JURISDICCIONAL EFECTIVA Y SU
determinando los efectos de dicha resolución.
Lo importante en cada caso será que para poder proceso y una exigencia estructural de éste. Así,
concluir que existe un verdadero acceso a la el derecho fundamental a la asistencia consular
jurisdicción o a los tribunales, es necesario que de los extranjeros no puede concebirse como un
se verifique la inexistencia de impedimentos mero requisito de forma, pues cuando una
jurídicos o fácticos que resulten carentes de autoridad, ya sea policial, ministerial o judicial,
racionalidad, proporcionalidad o que resulten impide a un extranjero suplir sus carencias, a
discriminatorios. (Registro digital IUS: 2015595, través de los medios que el artículo 36 citado
PRIMERA SALA, 24 de noviembre de 2017, pone a su disposición, no sólo limita sino que
Jurisprudencia). hace imposible la plena satisfacción del derecho
a una defensa adecuada. (Registro digital IUS:
DERECHO FUNDAMENTAL A LA NOTIFICACIÓN, 2015594, PRIMERA SALA, 24 de noviembre de
CONTACTO Y ASISTENCIA CONSULAR. SU 2017, Jurisprudencia).
CONTENIDO ESPECÍFICO Y RELEVANCIA PARA
GARANTIZAR UNA DEFENSA ADECUADA DE DERECHO FUNDAMENTAL A LA NOTIFICACIÓN,
LOS EXTRANJEROS. Del artículo 36, párrafo CONTACTO Y ASISTENCIA CONSULAR.
primero, de la Convención de Viena sobre FINALIDAD DEL ARTÍCULO 36, PÁRRAFO
Relaciones Consulares derivan, para el PRIMERO, DE LA CONVENCIÓN DE VIENA
extranjero detenido en territorio mexicano, los SOBRE RELACIONES CONSULARES EN EL
siguientes derechos: 1) las autoridades deben DERECHO INTERNACIONAL. Una de las
informar al extranjero que ha sido detenido, o funciones primordiales de las delegaciones
que se encuentre bajo cualquier tipo de consulares es proporcionar ayuda a los
custodia, que tiene derecho a comunicarse con connacionales que se encuentran en problemas
la oficina o representación consular de su país, fuera de su país. Ahora bien, el artículo 36,
la información de dicho derecho debe ser párrafo primero, de la Convención de Viena
inmediata y no puede demorarse bajo ninguna sobre Relaciones Consulares, que contiene el
circunstancia; 2) el extranjero tiene derecho a derecho fundamental a la notificación, contacto
escoger si desea o no contactar a su respectivo y asistencia consular, es el resultado del
consulado; 3) una vez que el extranjero decide consenso internacional de que los extranjeros se
que desea contactar a la oficina consular de su enfrentan a desventajas singulares al ser
país, la autoridad debe informar de esta detenidos por una autoridad y sometidos a un
situación a la oficina consular correspondiente proceso penal bajo las normas de un
que se encuentre más cercana al lugar en donde ordenamiento jurídico que les resulta extraño.
se realizó la detención, comunicación que Así, el derecho aludido representa el punto de
deberá ser inmediata y realizarse a través de encuentro entre dos preocupaciones básicas del
todos los medios que estén al alcance de la derecho internacional: 1) afianzar el papel de las
autoridad respectiva; y, 4) la autoridad deberá oficinas consulares como representantes de la
garantizar la comunicación, visita y contacto soberanía de su país de origen; y, 2) la creciente
entre el extranjero y la oficina consular de su preocupación de la comunidad internacional por
país, para que ésta le brinde a aquél una el respeto a los derechos humanos, siendo
asistencia inmediata y efectiva. Ahora bien, este particularmente relevante la tutela judicial
último punto, que representa la asistencia efectiva de aquellos derechos que conforman
consular en un sentido estricto, tiene a su vez las garantías del debido proceso. En ese
una serie de implicaciones que deben sentido, la importancia de este derecho
especificarse: a) la exigencia de asistencia fundamental ha sido reconocida por la Corte
consular en el proceso penal tiene especial Interamericana de Derechos Humanos, al emitir
proyección debido a la complejidad técnica de la Opinión Consultiva OC-16/99, intitulada "El
las cuestiones jurídicas que en él se debaten y derecho a la información sobre la asistencia
por la relevancia de los bienes jurídicos que consular en el marco de las garantías del debido
pueden afectarse; b) la asistencia consular, en proceso legal", en la que se estableció que el
cuanto derecho subjetivo, tiene como finalidad derecho a la asistencia consular es parte del
asegurar la efectiva realización de los principios corpus iuris del derecho internacional de los
de igualdad de las partes y de contradicción que derechos humanos contemporáneo, por lo que
rigen un proceso penal, para evitar debe reconocerse y considerarse en el marco de
72
desequilibrios o limitaciones en la defensa del las garantías mínimas para brindar a los
extranjeros la oportunidad de preparar
Página
extranjero; y, c) la asistencia consular es una

garantía del correcto desenvolvimiento del adecuadamente su defensa y contar con un
juicio justo. Asimismo, la Corte Internacional de PRIMERA SALA, 24 de noviembre de 2017,

Justicia, en el Caso Avena y otros nacionales Jurisprudencia).
mexicanos (México Vs. Estados Unidos de
América), reconoció que el artículo 36 referido DERECHO DE ACCESO EFECTIVO A LA
consagra un verdadero derecho fundamental JUSTICIA. ETAPAS Y DERECHOS QUE LE
para los individuos detenidos en el extranjero y CORRESPONDEN. De los artículos 14, 17 y 20,
que los Estados deben propiciar todas las apartados B y C, de la Constitución Política de
medidas posibles que otorgue su ordenamiento los Estados Unidos Mexicanos y 8 de la
jurídico para reparar a los extranjeros las Convención Americana sobre Derechos
violaciones a este derecho. (Registro digital IUS: Humanos, deriva el derecho de acceso efectivo
2015593, PRIMERA SALA, 24 de noviembre de a la justicia, el cual comprende, en adición a
2017, Jurisprudencia). determinados factores socioeconómicos y
políticos, el derecho a una tutela jurisdiccional
DERECHO FUNDAMENTAL A LA NOTIFICACIÓN, efectiva y los mecanismos de tutela no
CONTACTO Y ASISTENCIA CONSULAR. jurisdiccional que también deben ser efectivos y
ACCIONES BÁSICAS QUE IMPLICAN SU estar fundamentados constitucional y
INTERVENCIÓN. El derecho fundamental citado, legalmente. Ahora bien, en la jurisprudencia
contenido en el artículo 36, párrafo primero, de 1a./J. 42/2007, de rubro: "GARANTÍA A LA
la Convención de Viena sobre Relaciones TUTELA JURISDICCIONAL PREVISTA EN EL
Consulares, puede asumir diversas formas, ARTÍCULO 17 DE LA CONSTITUCIÓN
dependiendo de las circunstancias particulares POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS
de cada caso. No obstante, su intervención MEXICANOS. SUS ALCANCES.", la Primera
implica, por lo menos, tres acciones básicas, a Sala de la Suprema Corte de Justicia de la
saber: 1) de carácter humanitario, pues los Nación definió el acceso a la tutela jurisdiccional
funcionarios consulares proporcionan a los como el derecho público subjetivo que toda
detenidos el contacto con el mundo exterior, al persona tiene, dentro de los plazos y términos
comunicar la noticia a sus familiares o a las que fijen las leyes, para acceder de manera
personas de su confianza y se aseguran de que expedita a tribunales independientes e
se les cubran las necesidades básicas mientras imparciales, a plantear una pretensión o a
se encuentran privados de su libertad, 2) de defenderse de ella, con el fin de que, a través de
protección, ya que la presencia de los un proceso en el que se respeten ciertas
funcionarios consulares, por sí misma, formalidades, se decida sobre la pretensión o la
coadyuva a disuadir a las autoridades locales de defensa y, en su caso, se ejecute tal decisión;
cometer actos contra los extranjeros que pueden de ahí que este derecho comprenda tres etapas,
ser contrarios a su dignidad humana o que a las que corresponden tres derechos: (i) una
pongan en peligro la suerte del proceso penal al previa al juicio, a la que le corresponde el
que se verán sometidos; y, 3) la relativa a una derecho de acceso a la jurisdicción, que parte
asistencia técnico-jurídica, en virtud de que la del derecho de acción como una especie del de
asistencia consular es vital para asegurar una petición dirigido a las autoridades
defensa adecuada en situaciones que impliquen jurisdiccionales y que motiva un
una privación de la libertad, en donde las pronunciamiento por su parte; (ii) una judicial,
violaciones a los derechos fundamentales de los que va desde el inicio del procedimiento hasta la
extranjeros son comunes debido a la falta de última actuación y a la que concierne el derecho
conocimiento del sistema jurídico en el que se al debido proceso; y, (iii) una posterior al juicio,
ven inmersos. Esto es así, ya que una persona identificada con la eficacia de las resoluciones
extranjera que es detenida, se enfrenta a una emitidas. Ahora, los derechos mencionados
multitud de barreras lingüísticas, culturales y alcanzan no solamente a los procedimientos
conceptuales que dificultan su habilidad para ventilados ante Jueces y tribunales del Poder
entender, cabal y completamente, los derechos Judicial, sino también a todos aquellos seguidos
que le asisten, y la situación a la que se enfrenta. ante autoridades que, al pronunciarse sobre la
Así, a través de la ayuda consular, los determinación de derechos y obligaciones,
extranjeros reducen la distancia que los separa realicen funciones materialmente
73
de los nacionales en cuanto a la protección de jurisdiccionales. (Registro digital IUS: 2015591,

un estándar mínimo de derechos PRIMERA SALA, 24 de noviembre de 2017,
Página
fundamentales. (Registro digital IUS: 2015592, Jurisprudencia).

Página
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“El esclarecimiento de los hechos como objeto

“La verdad en el proceso penal; su búsqueda y obtención” …………………………. p. 10

“El problema de la verdad en el proceso penal” …………………….……………………….. p. 13

“La verdad en el proceso o cuando

“El esclarecimiento de los hechos en el proceso penal” ………………….……………… p. 18

“La verdad como correspondencia en el proceso penal acusatorio” ………… p. 20

“La verdad en el proceso penal. ¿Realidad o falacia?” …………………………………. p. 23

“Verdad y proceso penal” ………………………………….………………..……………………………… p. 25

“El esclarecimiento de los hechos como objeto

“La ‘verdad’ y la ‘realidad’ en el ámbito jurídico” ……………….………………………….. p. 30

Libros recomendados …………………………………………………………………………………………. p. 57

Tesis Jurisprudenciales en Sistema Acusatorio ………………………………………………. p. 61

qué razón la verdad no puede

Lamentablemente, hemos llevado al

M ontero Aroca, en uno de los

ser instrumento de garantía del derecho

limitamos al segundo polo parece que

proceso como el penal lleno de Cumbre Iberoamericana sobre

"En el ámbito fáctico, hay un conjunto de

Nos queda claro que el tema de la verdad

Forjar verdades absolutas

La verdad ha sido una esclarecer los hechos tal y como lo enmarca

“Llegar a verdades absolutas es casi imposible, pero la intuición, la

un mosaico. Pero a diferencia del abogado el es un proceso de comunicación, ya que se

está transmitiendo algo, la lengua y la leyes a su favor y una narrativa verosímil,

Todo lo anterior se traduce en: significado y En todo su texto, la

acción intentada, uso acertado de el objeto del proceso penal.

argumentos lógico-jurídicos, el derecho o

“El esclarecimiento de los hechos como objetivo del proceso penal

resolverse con otros medios. La actividad emite un Juez en un procedimiento penal,

Los derechos de las víctimas, el La verdad en el proceso

“El de la investigación y la verdad son temas que están completamente

una noticia criminal y que se sustentará de se ha realizado una actuación policial

deficiente deberá, en su caso, proceder a confronta de las versiones de las partes

Por último, se insiste en que el de la de legitimidad, es decir, con relación a las

“Lo que se propone es una conjunción de las distintas funciones del

deben contrastar las pretensiones de las a la resolución de tal conflicto y no a la

Sin meternos a cuestiones filosóficas

“Cuando hacemos falible la decisión judicial en la valoración probatoria,

El esclarecimiento de los Por ello, es fundamental delimitar, cuál es el

resulta claro que, en nuestra opinión, la

exigencia Constitucional de que hablamos,

“Arribar a una verdad es muy difícil, puesto que, en el terreno de los

Entonces para poder llegar a una verdad en

la exigencia de alcanzarla a nivel jurídico

procesal, que en aras de llegar a la idea de

partes y el órgano de decisión final -el juez-

acusatorio. Señalado lo precedente el que esto escribe

obstáculo al juzgador a efectos de que la epistemología, incluso en el nivel jurídico

“La verdad ni es procesal o formal, ni es histórica o material, esto

finalidades del proceso penal lo es el que todo depende la prueba presentada, en

vía de ejemplo no es lo mismo la declaración vulnerables o sospechosos, para esto dos

presentada y su valoración será con respeto

a derechos humanos máxime en grupos

La verdad en el proceso Al respecto, el doctor Michele Taruffo basa

https://www.youtube.com/watch?v=403z4izcLqk. Valoración de la prueba,

encuentre y de la función que le justa y por ende, se aplica incorrectamente

En esa tesitura, las decisiones y resoluciones

de los hechos es una condición necesaria

tenemos esta condición la decisión no es

Francesco Carnelutti en su obra: Las Miserias

Manriquez y Jordi Ferrer Beltrán, Marcial Pons,