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Derecho Procesal Penal Introduccin

Claus Roxin
Semestre Primavera 2014
Universidad de Chile
Resumen Carlos Bravo Sandoval

1. Concepto y tarea del Derecho procesal penal


A. Derecho penal y Derecho procesal penal (DPP)
El Derecho penal material define los elementos de la accin punible y las
consecuencias jurdicas (penas). Para que dichas normas cumplan su rol no deben
slo permanecer en papel. Es necesario un procedimiento regulado
jurdicamente, lo que se refleja en tres ideas: (i) contribuir a la realizacin del
Derecho penal material; (ii) trazar los lmites a la persecucin penal por parte de la
autoridad, y; (iii) lograr la posibilidad de restablecer la paz jurdica quebrantada.
B. Tarea y fin del Derecho procesal penal
I. El derecho de penar est hoy reservado al Estado, de all nacen las tres tareas
mencionadas. Si el Estado prohbe la venganza privada, debe entonces velar por la
proteccin de sus ciudadanos y posibilitar una persecucin y juzgamiento justos que
renueven la paz social. Este desarrollo tuvo consecuencias benficas para la
libertad y seguridad del individuo. Aunque tampoco debemos ignorar que el
aumento de poder del Estado puede significar un peligro al ciudadano inocente que
ha cado en sospecha. As, surgen tambin las barreras al poder, materia del
constitucionalismo, donde bsicamente se busca la proteccin del inocente y la
posibilidad de defensa del culpable. Esto se denomina principio de formalidad
del procedimiento, fundamental en los estados de derecho modernos.
II. La decisin sobre la punibilidad del imputado (meta) exige ser: (i) materialmente
correcta; (ii) obtenida en conformidad al ordenamiento jurdico procesal, y; (iii)
restablecedor de la paz jurdica. La resolucin del juez debe mostrar dichas
cualidades. Las sentencias pueden ser alcanzadas procedimentalmente de manera
correcta, pero erradas en contenido y viceversa, as como totalmente errneas en
ambas formas. La meta del procedimiento penal no es la sentencia a
cualquier precio, es esencial ponderar los criterios mencionados y establecer pautas
prioritivas de cada uno, para cada caso.
Hay pruebas que incluso obtenidas ilegtimamente, pueden determinar la
culpabilidad; por ejemplo, la amenaza que lleva a un sujeto a confesar su crimen de
homicidio, y adems, muestra el lugar donde escondi el cadver. Esta ltima
prueba adquiere relevancia en virtud de la correccin material, a pesar del choque
con las reglas de formalidad. Algo similar ocurre en la paz jurdica y la verdad
objetiva; una sentencia con autoridad de cosa juzgada podra ser revisada en favor
del condenado si se descubren nuevas pruebas o hechos, lo que anlogamente
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(volver a procesar al absuelto) no es posible. El legislador prefiere dejar a un


culpable impune que quitar seguridad jurdica.
Adems, el legislador debe armonizar la necesidad de intervenir enrgicamente
frente al imputado, ya que quizs es inocente; debe decidir nuevamente, en cada
situacin, si interviene o no en su esfera de derechos (como por ejemplo, la prisin
preventiva).
El fin del proceso penal es entonces complejo, conjuga: la condena del culpable,
la proteccin del inocente y la formalidad del procedimiento; pretensiones
opuestas que requieren tiempo en un proceso articulado dialcticamente.
Debemos tambin reconocer otra meta del proceso; el efecto resocializador
sobre el condenado. En el DPP solo hay un espacio reducido para la realizacin de
esta exigencia, lo que significa una importante tarea a desarrollar en esta rama.
C. El contenido del Derecho procesal penal
El procedimiento penal, de manera amplia abarca tres fases: (i) el procedimiento
penal en sentido estricto, que corresponde al proceso de conocimiento donde se
determina la existencia o no de un hecho punible y su sancin; (ii) el procedimiento
de ejecucin, que abarca la puesta en marcha y el control general, y; (iii) la
ejecucin de las penas privativas de libertad.
D. El Derecho procesal penal y su relacin con el Derecho procesal en
general y con el Derecho penal material
I. El DPP forma parte del Derecho procesal (formal) y por ende, del Derecho pblico.
Se han intentado desarrollar principios generales procesales, pero no ha sido
fructfero aplicarlos al DPP.
1. Un paralelo con el proceso civil est destinado al fracaso; la pretensin penal no
puede ser comparada con la civil.
2. Tampoco una comparacin con el Derecho procesal administrativo, ya que ste
es un procedimiento de proteccin de derechos que sigue el ciudadano contra el
Estado, mientras que el proceso penal es un procedimiento de intervencin
activado por el Estado.
En el Derecho civil y administrativo, las pretensiones son satisfechas por RG
voluntariamente y el proceso es la excepcin, mientras que la pretensin penal slo
puede ser realizada en un procedimiento.
II. La relacin del DPP con el Derecho penal material es bastante estrecha y
complementaria, incluso en ocasiones, se tornan funcionalmente equivalentes. En la
prctica, un orden jurdico-penal ser tan bueno como lo permita el
procedimiento. As por ejemplo, si la sancin debe determinarse segn criterios
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preventivo-especiales (rehabilitadores), esto debe considerarse por la va del DPP.


Es una relacin de correspondencia mutua.
E. Derecho procesal penal y teora procesal penal
En la teora del DPP se analizan cientficamente las normas de desenvolvimiento del
proceso. Por otro lado, la teora del proceso penal estudia datos objetivos del
desarrollo del proceso. Su campo de investigacin es amplio e interdisciplinario,
abarcando juristas, criminlogos, socilogos, psiclogos y mdicos. La tctica,
tcnica y psicologa criminal, medicina forense y otras, son disciplinas clsicas de la
teora del proceso penal.
El significado de la teora del proceso penal para el DPP significa la apertura de la
ciencia jurdica hacia las ciencias de la realidad, logrando una contribucin
indispensable para la racionalizacin de la idiosincrasia jurdico-penal.
2. El Derecho procesal penal y su dependencia del orden constitucional
A. El Derecho procesal penal como sismgrafo de la Constitucin del
Estado
I. La pena es la intervencin estatal ms grave en el mbito de la libertad. En el
proceso penal se concentra muy agudamente el conflicto de intereses colectivos e
individuales. La ponderacin de estos intereses resulta sintomtica, siendo el DPP el
sismgrafo de la Constitucin del Estado. Reside en l su actualidad poltica, por lo
que cada cambio en dicha estructura, se reflejar asimismo en el procedimiento
penal.
II. 1. En el Estado absoluto, todo poder penal resida en el monarca. En el Estado
totalitario, a travs de la dependencia de los jueces, las decisiones aseguran
consonancia con las directivas oligrquicas militares o partidistas. En el
absolutismo, acusador y juez se confundan (proceso inquisitivo); en las
dictaduras, la justicia poltica es ejercida de facto por la polica (Gestapo), de modo
que la acumulacin de poderes se vuelve fundamento poltico de estos tipos de
Estado en el proceso penal.
En el Estado absoluto o totalitario el imputado es objeto del procedimiento; no
puede ejercer los derechos que le corresponden cuando se contraponen a los
intereses estatales. La institucin caracterstica es la tortura.
2. El proceso penal del Estado absoluto ha sido destruido por la Ilustracin y el
liberalismo. Del principio de divisin de poderes, deriv la independencia de los
jueces, y el traslado de la actividad ejecutiva de persecucin a una nueva autoridad
judicial, la fiscala. El reconocimiento de DDFF tuvo como consecuencia que el
imputado fuera reconocido como sujeto del proceso, y fuera dotado de derechos
autnomos. El principio de reserva legal garantiz que la intervencin estatal fuera
siempre regida por ley.
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3. El liberalismo del siglo XX, ha logrado introducir principios democrticos en el


DPP. En virtud de la desconfianza a los jueces, que podan seguir siendo fieles al
monarca, fue exigida la participacin del pueblo en la justicia penal (tribunales
escabinos y jurados). Otra consecuencia, es la publicidad del procedimiento, que
evita el abuso del poder penal.
4. Para el futuro, la tarea es la adaptacin del procedimiento penal al principio del
Estado social. Rige la nocin de que el Estado est obligado a ayudar y favorecer
resocializando a quien ha tropezado. Una proteccin suficiente de la vctima
tambin es una exigencia del Estado social; an falta una incorporacin de la idea
de reparacin.
III. La estructuracin del proceso penal depende en menor medida de las normas
constitucionales escritas que de la Constitucin real. En Alemania, a travs de la
jurisprudencia, se ha desarrollado el principio de proporcionalidad, que ha
aumentado la eficacia de los DDFF. El legislador ha debido aceptar la vigencia de
este principio.
IV. Todo lo anterior no debe dar la impresin de que el DPP representa
exclusivamente una concrecin del Derecho constitucional. Su conformacin
descansa antes en variadas realidades prejurdicas, de las cuales aqu slo deben
ser mencionadas las dos ms importantes: los presupuestos criminolgicos y
criminal-etiolgicos y los recursos de la criminalstica.