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RESUMEN
La matriz FODA es una técnica útil para la definición de estrategias. Es frecuente encontrarla
como parte de los programas de estudio relacionados con técnicas empresariales. El presente
trabajo trata sobre la confección de la matriz FODA en el entorno universitario. Se presentan
varios casos de estudio obtenidos a partir de trabajos de diploma y el análisis de los mismos.
Se muestran las principales deficiencias que se cometen cuando se confecciona la matriz y por
último, se propone un procedimiento para su confección.
ABSTRACT
1. INTRODUCCIÓN
La toma de decisiones es un proceso mediante el cual se realiza una elección entre las
alternativas o formas para resolver disímiles situaciones de la vida en diferentes contextos: a
nivel laboral, familiar, empresarial, otros, utilizando metodologías cuantitativas que brinda la
gestión. La toma de decisiones consiste, básicamente, en elegir una alternativa entre las
disponibles, a los efectos de resolver un problema actual o potencial (aún cuando no se
patentice un conflicto latente).
La matriz FODA fue creada a principios de la década de los setenta y produjo una revolución
en el campo de la estrategia empresarial. El objetivo del análisis FODA es determinar las
ventajas competitivas de la empresa bajo análisis y definir la estrategia genérica que más le
convenga, en función de sus propias características y de las del mercado en que se mueve.
Se considera que esta técnica fue originalmente propuesta por Albert Humphrey en los Estados
Unidos durante una investigación del Instituto de Investigaciones de Stanford, que tenía como
19 de julio de 2014.
Universidad Metropolitana del Ecuador.
Sede Guayaquil
La palabra FODA se forma con las iniciales de los cuatro conceptos que intervienen en la
aplicación del instrumento; es decir: F de fortalezas (elementos internos y positivos que
diferencian a la empresa); O de oportunidades (situaciones externas, positivas, que se generan
en el entorno y que una vez identificadas pueden ser aprovechadas); D de debilidades
(problemas internos, que una vez identificados y desarrollando una adecuada estrategia,
pueden y deben eliminarse) y A de amenazas (situaciones negativas, externas a la empresa,
que pueden atentar contra ésta, por lo que llegado al caso, puede ser necesario diseñar una
estrategia adecuada para poder sortearla) (1).
Por su parte (2) considera que la matriz de las fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas (FODA), es un instrumento de ajuste importante que ayuda a los gerentes a
desarrollar cuatro tipos de estrategias: Estrategias de fortalezas y oportunidades (FO),
estrategias de debilidades y oportunidades (DO), estrategias de fortalezas y amenazas (FA) y
estrategias de debilidades y amenazas (DA). Con respecto a la matriz donde se presentan
cada una de las distintas combinaciones estratégicas, (2), menciona que la matriz FODA está
compuesta por cuatro cuadrantes considerados como factores claves. Estos cuatro cuadrantes
se corresponden con las estrategias FO, DO, FA y DA.
Fortalezas Debilidades
F1 F2 F3 F4 F5 D1 D2 D3 D4 D5
O1 0 1 1 1 0 0 0 0 0 0
Oportuni
dades
O2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
O3 1 0 1 0 0 1 0 0 0 0
O4 0 0 1 0 0 1 0 0 1 1
A1 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0
Amenazas
A2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
A3 0 1 0 0 0 0 0 0 1 1
A4 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0
A5 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
19 de julio de 2014.
Universidad Metropolitana del Ecuador.
Sede Guayaquil
Después de realizado un análisis de la matriz DAFO se puede apreciar que la mayor densidad
de relaciones se encuentra en el cuadrante de amenazas contra debilidades (negrita y
subrayado) lo que indica que la actividad de mantenimiento se encuentra en un estado de
supervivencia por lo tanto la empresa se enfrenta a amenazas externas, sin las fortalezas
internas necesarias para luchar contra la competencia. A partir de este resultado, la estrategia
a seguir debe ser encaminada a reducir al máximo posible las debilidades, para tratar de
sobrevivir, con las características que el entorno impone.
A partir de los resultados de la metodología para evaluar la gestión del mantenimiento del
Departamento de Ingeniería de Producción, se realizó el análisis de las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas de la gestión. Los resultados del análisis de la
correlación entre los factores internos (Fortalezas, Debilidades) y externos (Amenazas,
Oportunidades) de la matriz FODA asociados al Departamento de Ingeniería se muestran en la
tablaanterior.El mayor número de correlaciones se obtuvo en el cuadrante 2-2 (debilidades –
oportunidades)
Fortalezas Debilidades
Amenazas Estrategias defensivas Estrategias de supervivencia
Cuadrante 1-1 Cuadrante 2-1
Número de relaciones: 11 Número de relaciones: 17
Oportunidades Estrategias ofensivas Estrategias de reorientación
Cuadrante 1-2 Cuadrante 2-2
Número de relaciones: 28 Número de relaciones: 30
Oportunidades Amenazas
O1 O2 O3 O4 A1 A2 A3 A4
F1 3 3 3 7 8 9 3 0
Fortale-
F2 8 10 5 9 7 10 7 9
zas
F3 9 10 9 10 10 9 2 7
F4 9 10 5 5 7 9 5 0
D1 9 9 5 2 10 10 10 10
Debilida-
D2 9 10 5 1 9 9 8 10
des
D3 2 3 3 0 8 9 5 8
D4 8 8 7 9 9 10 9 10
Para la elaboración de la Matriz DAFO se realizó una tormenta de ideas con el grupo de
expertos, se listaron, resumieron y ponderaron cada una de las características hasta reducirlas
a una matriz cuadrada de ocho filas y ocho columnas. Para operacionalizar la matriz, se le dio
valores entre 0 y 10 al efecto que tiene la combinación de los factores internos con los
externos. Correspondiendo el valor 0 al efecto nulo y 10 al efecto más importante.
La suma de los valores de cada impacto agrupado por cuadrantes y dividido entre 16 que es el
conjunto de combinaciones que se obtienen al combinar 4 x 4 factores resulta como sigue:
Cuadrante 1. De Fortalezas vs. Amenazas 4.00 pts. promedio. Estrategias Defensivas.
Cuadrante 2. De Fortalezas vs. Oportunidades 5.25 pts. promedio. Estrategias Ofensivas
Cuadrante 3. De Debilidades vs. Oportunidades. 3.87 pts. promedio. Estrategias Oportunistas
Cuadrante 4. De Debilidades vs. Amenazas 8.68 pts. promedio. Estrategias de Subsistencia
Del proceso de operacionalización de la Matriz se puede concluir que los efectos más notables
se ubican en el cuadrante cuatro y dos respectivamente, luego las estrategias a emplear son
básicamente las ofensivas y las de subsistencia.
Oportunidades Amenazas
O1 O2 O3 O4 O5 A1 A2 A3 A4 A5
F1 3 2 3 3 3 0 0 2 0 1
F2 3 2 3 3 3 3 1 1 0 0
F3 3 1 3 3 2 2 1 1 0 0
F4 3 1 3 3 3 3 1 1 0 0
F5 3 2 3 3 3 3 2 1 2 2
D1 2 1 3 2 3 0 1 1 1 0
D2 3 1 2 2 2 3 1 1 0 1
D3 2 1 3 2 2 0 1 1 2 2
D4 1 2 1 1 1 0 2 2 0 0
D5 2 0 2 3 3 0 1 0 0 1
O A
67 27
D 46 32
La posición de la empresa ante la competencia es adoptar una actitud ofensiva (cuadrante F-O,
mayor valor, 67), de modo que se aprovechen al máximo las oportunidades para manifestar
mejor las fortalezas.
Elementos internos
Fortalezas Debilidades
1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7 8
1 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 1 1
Amenazas
2 0 0 0 1 0 0 1 1 0 1 0 1 1 0
Elementos Externos
3 1 0 1 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 1
4 1 1 1 0 1 1 0 0 1 0 0 0 0 1
5 0 1 0 1 0 1 0 1 0 0 0 1 1 0
1 1 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0
Oportuni
2 0 1 1 1 1 1 0 1 0 0 0 0 1 0
dades
3 1 0 0 1 1 1 1 0 0 0 1 0 0 0
4 1 1 1 0 0 0 1 0 0 0 1 0 1 1
Términos de la matriz:
1- Relación fuerte.
0- Relación débil.
O1 O2 O3 O4 O5 O6 O7 O8 A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8
F1 3 0 0 0 0 1 3 1 8 0 0 0 0 0 0 0 0 0
F2 3 0 0 3 0 1 0 1 8 0 0 0 0 0 0 0 1 1
F3 3 0 0 0 2 3 2 2 12 2 1 2 0 3 1 1 0 10
F4 3 0 2 0 0 1 2 2 10 2 1 0 0 0 0 0 2 5
F5 3 0 0 0 0 1 0 1 5 0 1 0 0 1 1 1 0 4
F6 3 2 0 2 0 1 3 2 13 0 0 1 0 2 0 0 0 3
F7 2 0 0 0 0 2 1 1 6 0 0 0 2 0 1 0 0 3
F8 3 3 1 3 1 1 3 1 16 2 2 2 1 0 0 0 0 7
Σ 78 33
D1 0 0 0 0 0 2 0 1 3 2 0 1 3 3 3 0 0 12
D2 2 0 0 2 0 1 2 2 9 2 1 3 2 3 2 0 2 15
D3 0 0 0 0 2 2 2 2 8 3 2 2 3 1 0 0 0 11
D4 1 0 0 0 2 0 0 0 3 1 0 2 1 2 3 0 0 9
19 de julio de 2014.
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Sede Guayaquil
D5 1 0 0 0 0 2 0 0 3 2 0 0 1 1 2 0 0 6
D6 1 0 0 0 0 2 0 0 3 1 0 2 0 1 0 0 0 4
D7 0 0 0 0 0 2 0 0 2 3 2 0 0 1 0 0 0 6
D8 3 2 0 2 0 0 2 2 11 2 0 2 1 1 1 3 3 13
D9 1 0 0 0 2 2 0 1 6 1 0 3 0 1 3 3 0 11
D10 3 1 0 1 1 2 2 1 11 1 0 2 2 3 1 1 0 10
D11 0 0 0 0 0 2 2 1 5 2 0 0 0 1 1 2 2 8
D12 0 0 0 0 0 2 2 1 5 1 2 2 3 2 1 0 0 11
Σ 69 116
DEBILIDADES FORTALEZAS
1.- 1.-
2.- 2.-
3.- 3.-
4.- 4.-
5.- 5.-
(5D) -26,31% 6.-
7.-
(7F) - 36,85%
AMENAZAS OPORTUNIDADES
1.- 1.-
2.- 2.-
3.- 3.-
4.- (3O) -15,79
(4A) -21,05 %
47,36% 52,64%
Del cuadro anterior se infiere que un 26,31% representan DEBILIDADES, que es necesario
contrarrestar y un 36,85% son FORTALEZAS, que oxigenan los recursos tecnológicos. Éstas
constituyen referencias para encaminar las acciones estratégicas en la empresa, en busca de
ventajas competitivas. Teniendo en cuenta que el cuadrante F+O, superan en % al de D+A. El
análisis practicado en cada cuadrante muestra que la empresa se encuentra en una posición
ofensiva donde se conjugan las fortalezas con las oportunidades. No obstante, debe trabajarse
con mucha cautela y no confiarse, emprendiendo un grupo de acciones dirigidas a la solución
de las debilidades existentes, pues como se aprecia, el cuadrante D ostenta la segunda
puntuación más alta, por lo que el paso a la posición de supervivencia constituye un peligro
potencial con respecto a la misión. También es válido mantener la observancia sobre los
resultados mostrados en el cuadrante A, que alcanzó la tercera puntuación más alta.
DEBILIDADES FORTALEZAS
1.- 1.-
2.- 2.-
3.- 3.-
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3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Caso de estudio 1.- Se selecciona el cuadrante más fuerte usando el criterio de mayor
densidad de relaciones. La densidad es la sumatoria de las cuadrículas calificadas con 1 (9
cuadrículas, negritas y subrayadas). Aquí la evaluación es dicotómica: 0,1. Si bien esta
calificación es la más sencilla de realizar no permite valorar la fuerza con la que los
componentes se relacionan. Al usar una evaluación dicotómica se está considerando que todas
las interacciones son igualmente fuerte, lo cual es una simplificación, ya que en realidad el
grado de relación entre los componentes es diferente.
Caso de estudio 2.- Se selecciona el cuadrante más fuerte usando el criterio de mayor número
de correlaciones, es el cuadrante donde hay más cuadrículas calificadas con 1 (30
cuadrículas). Aquí la evaluación es dicotómica: 0,1, que como ya se dijo, no considera la fuerza
de las relaciones entre los componentes internos y externos. Además no utiliza la media del
cuadrante para la selección del cuadrante más fuerte, lo que lo hace caer en un error En este
caso el cuadrante más fuerte es el de oportunidades – fortalezas, y la estrategia a desarrollar
hubiese sido ofensiva. Este error significa proyectarse de manera completamente distinta.
Caso de estudio 3.- En este caso el autor selecciona dos cuadrantes más fuertes, lo cual no es
lógico, pues aquí la selección de estrategias es excluyente, se debe seleccionar uno de los
cuadrantes. En este caso en particular, el cuadrante 4 supera significativamente al 2. Un
elemento positivo a destacar es el uso de la calificación de 0-10, aunque sacar el mejor
cuadrante del promedio (8.68/10), no tiene sentido ya que al ser la matriz cuadrada, todos los
cuadrantes se dividen por el mismo número, 16.
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Caso de estudio 5.- Se selecciona el cuadrante más fuerte usando el criterio de relación entre
cuadrantes, que aunque no se explica, se aprecia que es el cuadrante donde más cuadrículas
hay calificadas con 1. Siguiendo este criterio, el cuadrante más fuerte debió ser A-D con 17
unidades. Aquí la evaluación es dicotómica: 0,1, no da mayores opciones
Caso de estudio 6.- Se selecciona el cuadrante más fuerte usando el criterio de mayor número
de la suma de las evaluaciones (116). Aquí la evaluación da un margen mayor de libertad al
utilizar una escala de 0-3. No haber calculado el promedio lo hace caer en un error de selección
del cuadrante más fuerte.
Caso de estudio 7.- Un caso de maltrato a la DAFO. Se considera que hay ventajas
competitivas por el solo hecho de que hay 7 fortalezas. Entre otros errores, no se tiene cuenta
la interrelación entre los pares de cuadrantes.
Caso de estudio 9.- No precisa cuadrante más fuerte, a través de algún criterio, no hace
concreción alguna al respecto. En una nueva matriz, hace una valoración de la
correspondencia entre los elementos que conforman el cuadrante, definiendo una estrategia
personalizada, para el par analizado. Aquí la evaluación da un margen mayor de libertad al
utilizar una escala de 0-4.
Existen muchos otros casos aplicados de Matriz DAFO y teorías, que pueden ser consultados
en textos, artículos, site de internet, EBSCO- BussinesSource Premier y otras fuentes.
Reflexiones sobre las situaciones más comunes encontradas al confeccionar una Matriz DAFO:
No se precisa el cuadrante más fuerte.
En una nueva matriz, hace una valoración de la correspondencia entre los elementos que
conforman el cuadrante, definiendo una estrategia personalizada, para el par analizado.
Los rangos de calificación tiene escalas muy variadas.
No hay tal matriz, solo se realiza un análisis del entorno.
Considerar que el cuadrante más fuerte es por el mayor número de items.
No se tiene cuenta la interrelación entre los pares de cuadrantes.
El criterio que utilizan para la selección del cuadrante más fuerte presenta nombres
diferentes, inclusive haciendo lo mismo en ocasiones.
No haber calculado el promedio y guiarse solo por la suma.
Forzar la confección de una matriz cuadrática para cada combinación.
Se selecciona dos cuadrantes más fuertes, cuando la selección de estrategias es
excluyente.
La evaluación dicotómica: 0,1, no da mayores opciones, casi no pondera.
Casi todas sus aplicaciones acaban en la estrategia y no cierran el ciclo de gestión con las
etapas de confección de las ARC, los objetivos, el plan de acción, etc.
Existen muchas clasificaciones en la numeración y orden de los cuadrantes.
4. PROCEDIMIENTO PROPUESTO
Dado lo anteriormente expuesto, los autores se permiten proponer un procedimiento para la
elaboración de una matriz CDOR (hasta ahora FODA, DAFO, en inglés SWOT). En este
trabajo se propone que: el término Fortalezas se sustituya por COMPETENCIAS. La
competencia es un nivel superior de desarrollo de la fortaleza, es más objetiva (un hospital
puede tener un equipamiento de última generación, es una fortaleza, pero si no posee médicos
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De ser posible se debe simplificar la cantidad de elementos (C, D, O, R) que serán utilizados en
la matriz. La reducción y agrupación es fundamental para reducir la cantidad de combinaciones
posibles, teniendo en cuenta que son cuatro factores como entradas y cuatro entradas para
cada elemento implicaría 64 combinaciones.
Oportunidades Riesgos
O1 O2 …… Suma R1 R2 R3 ….. Suma
II I
C1
Competencias C2
……
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Suma
III IV
D1
Debilidades D2
……
Suma
Se comienzan a combinar unas propuestas con otras en el siguiente orden: competencias con
riesgos,competencias con oportunidades, debilidades con oportunidades, debilidades con
riesgos. Se articulan las entradas por cada elemento formándose la base de la matriz,
estableciéndose una malla.
Para la evaluación de las relaciones podría ser de utilidad responder las preguntas siguientes:
Cuadrante I. ¿La Competencia X permite aprovechar la Oportunidad Y?
Cuadrante II. ¿La Competencia X atenúa el efecto del Riesgo Y?
Cuadrante III. ¿La Debilidad X limita el aprovechamiento de la Oportunidad Y?
Cuadrante IV. ¿La Debilidad X refuerza el efecto del Riesgo?
Oportunidades Riesgos
Ejemplo: O1 O2 O3 Suma R1 R2 R3 R4 Suma
C1 3 3 3 9 1 1 1 1 4
ncias
Com
pete
C2 3 3 3 9 1 1 1 1 4
C3 3 3 3 9 1 1 1 1 4
Suma 9 9 9 3 3 3 3
D1 0 0 0 0 2 2 2 2 8
lidades
Debi-
D2 0 0 0 0 2 2 2 2 8
D3 0 0 0 0 2 2 2 2 8
D4 0 0 0 0 2 2 2 2 8
Suma 0 0 0 8 8 8 8
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oportunidades riesgos
competencias = 27 = 12
debilidades =0 = 32 max.
Note que: de acuerdo a la suma aritmética el valor mayor corresponde al cuadrante IV, pero
ese valor lo logra por tener más cuadrículas (16) con calificación 2 ptos. Hacer la selección solo
por este concepto puede provocar error.
Note que: el cuadrante CO tiene como valor de la media calificación 3 puntos, lo cual lo hace
más fuerte que el cuadrante DR, que aunque la suma es 27, la media es menor, 2 puntos.
Por tanto, el cuadrante más fuerte se define en función del valor mayor de la media max, no de
la suma .
Oportunidad Riesgos
Competencia Estrategias ofensivas. I.- PROTECCIÓN
Aprovechamiento máximo. !adelante!. Estrategias defensivas.
Lideres Retirada gradual y/o resistir en espera
Crecimiento (penetración del de cambio en el entorno externo.
mercado, expansión Restructuración
geográfica, oferta de productos Diversificación
complementarios) Alianzas estratégicas
MAXI – MAXI MAXI – MINI
Debilidad III.- DESBLOQUEO INTERNO IV.- SOBREVIVENCIA
Estrategias adaptativas o de Estrategias de supervivencia / retirada
reconversión. defensiva o no comprometerse.
Acciones sobre las debilidades Liquidación
Buscar nichos Fusión
Jointventure Saneamiento
Reducir niveles de operac.
MINI - MAXI MINI - MINI
Etapa 4.- Determinación de los OBJETIVOS. Son los fines esenciales para cumplir las ARC
5. CONCLUSIONES
1. Todo parece indicar que, sobre la Matriz CDOR, la verdad absoluta no es patrimonio de
alguien en particular. No ha habido un consenso internacional en torno a unificar este
procedimiento y actualmente las diferentes bibliografías y/o los que trabajan esta temática,
proponen lo que estiman más conveniente sobre la base de su experticia y conocimiento
de la materia.
2. El estudio de algunos trabajos de diploma que emplean esta técnica en la solución del
problema de investigación muestra que existen deficiencias en su aplicación.
REFERENCIAS
Ing. Pedro A. Rodríguez Ramos.- Facultad Ingeniería Mecánica, CEIM, Instituto Superior
Politécnico José A. Echeverría. Profesor Titular. Doctor en Ciencias Técnicas. Pos-doct. en
Univ. Gante., Posdoct. en USP. Jefe de asignatura. Miembro Comité Académico de la
Especialidad Transporte Automotor. Miembro Comité Académico de la Maestría Ingeniería y
Gerencia de Mantenimiento. Miembro Comisión Nacional Grado Científico Ing. Mecánica.
Ing. Laksmi Penabad Sanz.- Facultad Ingeniería Mecánica, CEIM, Instituto Superior
Politécnico José A. Echeverría.Máster en Gestión Integral del Transporte (2011), Ingeniera
Mecánica (1999), Ingeniera Industrial (2009). Profesora Asistente. Ha investigado en temas
relacionados con la operación y el mantenimiento de las flotas de transporte y la evaluación
emergética aplicada al transporte. Imparte docencia sobre temas relacionados con la Ingeniería
Económica y la Gestión Empresarial. Ha participado en 8 Congresos Internacionales, tiene 2
publicaciones. Ha participado en 3 proyectos de investigación.