CRIMEN ORGANIZADO Y LAVADO DE ACTIVOS EN PERU

1. 1. CRIMEN ORGANIZADO. ASPECTOS CONCEPTUALES. SU

EXPRESION EN TID Y LAVADO DE ACTIVOS EN PERU Jhony R.
Chumbe Lozano - UNMSM
2. 2. Mafia o Cosa Nostra  Sociedad secreta criminal (Mafia) siciliana
desarrollada originalmente a mediados del sigilo XIX en Sicilia
3. 3. Cosa Nostra  Mafia Ítalo Norteamericana en la ciudad de Nueva York  Las
cinco familias dirigidas por la Comisión  Bonnano  Genovesse  Gambino
 Colombo  Lucchese
4. 4. Cartel  El nombre de Cartel se les da por la estructura jerárquica de la
organización criminal que cuenta con un esquema de operación en el que los
distintos “empresarios” comparten recursos como rutas de envío de cocaína,
pero manejan separadamente sus centros de producción y negocios.
5. 5. Carteles  Juárez, Sinaloa, Los Zetas, Tijuana, del Golfo (Mexico) 
Medellín, de Cali, (Inexistentes)
6. 6. Otras organizaciones criminales  La Yakuza Japonesa  Mafia Rusa 
Mafia Israelí  Triada (Mafia China)
7. 7. Caracteres de las organizaciones criminales  Asociación duradera de una
pluralidad de personas: Estas organizaciones criminales están formadas por
numerosos miembros (3 o más) que se asocian para delinquir.  Estructura
organizada y jerarquizada: Hay una división del trabajo en la que cada miembro
juega su papel de forma coordinada con los demás. Todos los componentes
obedecen a sus jefes. Existen mandos “supremos” intermedios y la “tropa”
8. 8. Caracteres de las organizaciones criminales  Férrea disciplina: Los
miembros de la organización están obligados a obedecer, a no quebrantar la “ley
del silencio” y si lo hacen son fuertemente castigados.  Su objetivo principal es
el lucro económico y corromper el sistema económico y político. 
9. 9. Caracteres de las organizaciones criminales  Perdurabilidad en el tiempo: La
organización es permanente, sus miembros van pasando pero ella sigue
existiendo, se va renovando y adaptando a los nuevos tiempos.  Su actividad se
centra en negocios ilegales, adaptados en cada momento a las necesidades de la
población: Estas organizaciones criminales “suministran” a los ciudadanos
aquellas actividades o sustancias prohibidas por los Estados.
10. 10. Caracteres de las organizaciones criminales  Tecnología flexible al delito y
variedad de medios para delinquir: Se adapta constantemente a los tiempos
actuales y emplea la amenaza, la extorsión, el robo, el asesinato, los tráficos
ilícitos, entre otros delitos, en su actividad diaria  Aspira a consolidar
posiciones de poder económico y político: Actúa como grupo de presión a nivel
político y económico e intenta controlar determinadas instituciones políticas y
financieras.
11. 11. Caracteres de las organizaciones criminales  Internacionalidad y
movilidad: Trata de extender su acción criminal internacionalmente. Cambia
constantemente de “zonas de actuación” cuando por razones estratégicas le
interesa.
12. 12. Tipología por organismos de Naciones Unidas  La Jerarquía Estándar  La
Jerarquía Regional  La Agrupación Jerárquica  El Grupo Central  La Red
Criminal
13. 13. La Jerarquía Estándar  La estructura piramidal, rígida y tradicional del
crimen organizado  Tiene un comando unificado y una jerarquía vertical con
roles definidos a sus escalones  Generalmente se crean alrededor de un solo
individuo, hay un código de honor y absoluta lealtad al jefe
14. 14. La Jerarquía Regional  Si bien hay un mando central, de el se desprenden
estructuras regionales con autonomía operativa y sus jefes tiene capacidad de
decisión pero la autoridad principal puede dejar sin efecto la iniciativa regional
 La actividad es descentralizada
15. 15. Agrupación Jerárquica  Estructura cooperativa que reúne a varios grupos
criminales  La conducción se delega a un núcleo de representantes que se
denominan Consejo
16. 16. El Grupo Central  Modelo frecuente en organizaciones criminales
modernas  Estructuras flexibles. Su numero puede ser de veinte y la relación es
mas horizontal  En la periferia hay miembros asociados que son requeridos
para determinadas tareas por el grupo central  Adoptan presencias corporativas
legales. No usan violencia.
17. 17. La Red Criminal  Organización flexible  Actividad altamente profesional
 Los individuos clave operan como conectores  Alta movilidad
18. 18. Enfoques desde la teoría del delito del crimen organizado Derecho Penal del
Enemigo Gunther Jakobs Dominio de la voluntad en virtud de aparatos
organizados de poder Claus Roxin
19. 19. Orígenes del Derecho Penal del Enemigo  En una ponencia denominada La
criminalización en el estadio previo a la lesión del Bien Jurídico Frankfurt 1985
Gunther Jakobs hizo la distinción entre Derecho Penal del Ciudadano y Derecho
Penal del Enemigo
20. 20. Caracteres del Derecho Penal del Enemigo  Anticipación de la punibilidad o
adelantamiento de las barreras de protección estatal  Mantenimiento de una pena
contundente  Reducción de garantías
21. 21. Criticas al Derecho Penal del Enemigo  Consideran que es el derecho
aplicado por EE.UU después del 11 de setiembre del 2001 torres gemelas  Es
antidemocrático  Tiene relación con las leyes nazis de Extraños a la Comunidad
22. 22. Orígenes de la teoría del dominio de la voluntad aparatos organizados de
poder  Desarrollada por Claus Roxin en 1963  Se apoya en la tesis de que en
una organización delictiva los hombres de atrás [Hintermänner], que ordenan
delitos con mando autónomo, pueden, en ese caso, ser responsables como
autores mediatos, aun cuando los ejecutores inmediatos sean, asimismo,
castigados como autores plenamente responsables.
23. 23. La Teoría del Dominio de la voluntad de aparatos organizados de poder La
causa inmediata para el desarrollo de la teoría fue el recién terminado proceso en
Jerusalén contra Adolf Eichmann, responsable principal del asesinato de judíos
en la época nazi.
24. 24. Aplicación de la autoría mediata En el año 1994 el Tribunal Supremo
Federal Alemán reconoció la tesis. Los miembros del Consejo de Seguridad
Nacional del anterior gobierno de la Alemania del Este fueron condenados como
autores mediatos de homicidios dolosos
25. 25. Aplicación de la autoría mediata Los condenados habían ordenado impedir
que fugitivos traspasen el muro divisorio del Estado alemán del Este, mediante
disparos mortales. Los “soldados del Muro” [“Mauerschützen”], que habían
realizado los disparos, fueron condenados igualmente por homicidio doloso.
26. 26. Aplicación de la autoría mediata  Junta Militar Argentina – de Rafael
Videla  Caso Alberto Fujimori  Caso Abimael Guzmán Reynoso
27. 27. Caracteres de dominio de la voluntad en virtud de aparatos organizados de
poder  Poder de mando. El autor mediato o el hombre de atrás domina la
voluntad de la organización criminal.  La desvinculación del ordenamiento
jurídico del aparato de poder  La fungibilidad del ejecutor inmediato  La
considerablemente elevada disponibilidad al hecho del ejecutor.
28. 28. Críticas desde la Co autoría  Desde la co autoría se dice que no puede existir
un autor mediato con un autor material plenamente responsable. Solo hay autor
mediato si es que el directo ha actuado por coacción o por error
29. 29. Críticas desde la teoría de la inducción  Desde la teoría de la inducción,
quienes señalan que el denominado hombre de atrás provoca al que
inmediatamente ejecuta el hecho. Roxin reconoce que si hay una similitud del
inductor con su autor mediato, pero hay diferencias
30. 30. Respuesta de Roxin a la co autoría  En la co autoría hay co ejecución, hay
división de roles, hay una actuación horizontal, mientras que en la autoría
mediata no hay esto, y hay un vinculo mas vertical.
31. 31. Respuesta de Roxin a la teoría de la inducción El peso objetivo de las
contribuciones al hecho está repartido de modo inverso en la inducción y en el
dominio de organización. El inductor permanece fuera del suceso y ha dejado al
que actúa inmediatamente la decisión acerca de si y cómo será ejecutado el
hecho. Por el contrario, en una organización delictiva el hombre de atrás en la
palanca de mando del poder toma la determinante decisión acerca de si el hecho
debe ser ejecutado, mientras que el que ejecuta inmediatamente casi siempre
llega sólo casualmente a la concreta situación de acción.
32. 32. Convención de Palermo  La Convención contra la Delincuencia
Organizada Transnacional es un tratado multilateral patrocinado por Naciones
Unidas en contra del crimen organizado transnacional. Fue adoptado en 2000. Es
también llamado la Convención de Palermo.
33. 33. Definiciones sobre del crimen organizado Zaffaroni señala que, “La
expresión “crimen organizado” es hueca. Tiene claro origen político partidista,
es decir, fue inventada por los políticos norteamericanos de hace décadas, y
desde todo desde la última posguerra, por razones clientelistas. De la política
clientelista pasó al periodismo, de allí a la criminología y de esta al derecho
penal, sin que en el camino haya logrado perfeccionar su concepto.”
34. 34. Organización Criminal según Convención de Palermo Art. 2 a) Por “grupo
delictivo organizado” se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas
que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito
de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
económico u otro beneficio de orden material.
35. 35. Organización Criminal según Convención de Palermo – Delito grave Art. 2
b) Por “delito grave” se entenderá la conducta que constituya un delito punible
con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena
más grave.
36. 36. Organización Criminal según Convención de Palermo – Bienes Art. 2 d) Por
“bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos
legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; e) Por
 “producto del delito” se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito.
37. 37. Asociación Ilícita para delinquir  Artículo 317°.-Asociación ilícita  El
que forma parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer
delitos será reprimido por el sólo hecho de ser miembro de la misma, con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años.
38. 38. La Ley 30077 de Crimen Organizado  Entra en vigencia el 21 de diciembre
del 2013  ¿Responde a la necesidad de combatir la inseguridad ciudadana? 
¿Es una expresión del Derecho Penal del enemigo?
39. 39. Organización Criminal Ley N° 30077 Cualquier agrupación de tres o más
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura
y ámbito de acción, que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea,
existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y
coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves (No vigente)
40. 40. Organización Criminal Ley N° 30077 La intervención de los integrantes de
una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo
de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada, debiendo orientarse a la
consecución de los objetivos de la organización criminal.
41. 41. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  1. Homicidio
calificado-asesinato, de conformidad con el artículo 108 del Código Penal.  2.
Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal.  3. Trata de personas,
tipificado en el artículo 153 del Código Penal.  4. Violación del secreto de las
comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el artículo 162 del
Código Penal.  5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 186, 189, 195, 196-A y 197 del Código Penal.
42. 42. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  6. Pornografía
infantil, tipificado en el artículo 183- A del Código Penal.  7. Extorsión,
tipificado en el artículo 200 del Código Penal.  8. Usurpación, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202 y 204 del Código Penal.
 9. Delitos informáticos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 207-B y 207-C del Código Penal. (Derogados)
43. 43. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  10. Delito
contra la propiedad industrial, tipificado en el artículo 222 del Código Penal. 
11. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos
252, 253 y 254 del Código Penal.  12. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de
armas, municiones y explosivos y demás delitos tipificados en los artículos 279,
279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal.  13. Delitos contra la salud
pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 294-A y 294- B
del Código Penal.
44. 44. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  14. Tráfico
ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del
Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal.  15. Delito de
tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 303-A y 303-B del Código Penal.  16. Delitos ambientales, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 310-A, 310- B y 310-C del
Código Penal.  17. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A
del Código Penal.  18. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados
en los artículos 319, 320 y 321 del Código Penal, respectivamente.
45. 45. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  19. Delitos
contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393- A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399,
400 y 401 del Código Penal.  20. Delito de falsificación de documentos,
tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del Código Penal.  21. Lavado
de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5
y 6 del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el
lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen
organizado.
46. 46. Organización Criminal Ley N° 30077 – Delitos Aplicables  Los alcances
de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como
circunstancia agravante su comisión mediante una organización criminal y a
cualquier otro delito cometido en concurso con los previstos en el presente
artículo.
47. 47. Crimen Organizado en Perú Se han focalizado en determinados delitos
Delitos contra el Patrimonio Robo y contra la Libertad Extorsión y Secuestro
Antecedentes “Los destructores” “Los retacos” El desarrollo económico les
permite una posibilidad mayor de lucro patrimonial
48. 48. Crimen Organizado en Perú  Se ha concentrado con mayores niveles de
organización en la construcción civil en la que se utiliza la extorsión con los
denominados cupos.  Se emplea a personas jurídicas para darle una cobertura
legal
49. 49. En trafico ilícito de drogas  El Perú es uno de los mayores productores de
cocaína  Aquí se han consolidado organizaciones denominadas “Firmas”
50. 50. Caso Villa Coca  El 24 de julio de 1985 un laboratorio de producción de
clorhidrato de cocaína ubicado en una zona residencial de Lima, explotó
sorpresivamente dejando al descubierto la presencia de este centro de
producción de droga, sino también a los involucrados. El jefe de esta
organización era Reynaldo Rodríguez López apodado el Padrino
51. 51. Caso Mosca Loca  Guillermo Porto Cárdenas dirigía una firma de drogas
en los 80’ y ofreció pagar la deuda externa del Perú si lo dejaban operar. El 27
de marzo de 1984 fue asesinado en un motín en el penal El Sexto.
52. 52. El Vaticano  Demetrio Chávez Peñaherrera, sacó provecho de un tramo de
la carretera Marginal de la selva para cobrar a las avionetas colombianas que
decolaban allí para comprar la pasta básica de cocaína (PBC). Gracias a un
acuerdo económico previo con las autoridades de Campanilla y militares de la
zona, Vaticano cobraba 3 mil dólares por cada vuelo de droga que partía de la
pista de Campanilla en el Huallaga.
53. 53. El Clan López Paredes o Los Norteños El día 9 de enero de 1995 en un
almacén ubicado en el Pueblo Joven San Martín manzana “D” lote nueve,
departamento de Piura se halló treinta sacos de polietileno conteniendo fruto de
algarrobo pero en realidad eran tres mil trescientos veintiséis kilos
54. 54. El Clan López Paredes o Los Norteños Este clan estaba vinculado con los
Carteles de Tijuana, y Guadalajara Se involucró también a Fernando Zevallos
Gonzales, propietario de Aero Continente por TID y Lavado de Activos.
Imputación era que el clan le había dado un millón de dólares para que cree la
línea aérea.
55. 55. PRODUCCION DE COCAINA UNODC (la oficina de las Naciones Unidas
sobre drogas y criminalidad)
56. 56. VRAE Valle rio Apurímac y Ene
57. 57. Dimensión Económica  70 por ciento va a Bolivia  200 toneladas de
cocaína se pueden producir anualmente a un valor local de 200 millones de
dólares  16 clanes que producen 300 a 500 kilos de droga
58. 58. Dimensión Económica  Cobros de Sendero Luminoso por protección de
transporte de droga  30,000 dólares por cada media tonelada  30% de la
salida de droga es protegida por SL  Fenómeno de Narco Terrorismo
59. 59. Clanes Familiares del Narcotráfico
60. 60. El Huallaga  Los clanes exportan 96,000 kilos anuales  96 millones de
dólares de ingreso  16 clanes con ingresos de 6 millones de dólares anuales 
Caso en proceso ex congresista Nancy Obregón – ¿La Narco política?
61. 61. Palcazu y salida de drogas (Pasco)  4 pistas clandestinas. Cada avioneta
trasporta 450 kilos de drogas, hacia Bolivia o Brasil.  El valor es de 450,000
dólares de la mercancía  Anualmente se exporta 86,400 kilos de cocaína 
Hay 8 organizaciones dedicadas a TID  Fuente IDL reporteros
62. 62. Lavado de Activos  El Lavado de Activos es el delito por el cual se trata
convertir o hacer aparecer como legal, activos que tienen una procedencia ilícita.
63. 63. Lavado de Activos Representa entre el 2% y el 5% del PBI mundial, y,
según estudios encargados por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID),
manifiestan que este delito en los países de la Región, se ubica entre el 2.5% y el
6.3% del Producto Bruto Interno (PBI)
64. 64. Lavado de Activos  El delito previo se diversifica en Trafico de Drogas,
contra la Administración Publica, Delitos contra el Patrimonio, Extorsión y
Secuestro.
65. 65. Lavado de activos y PBI  Si el indicador estimado por el BID para la
Región se ubica entre el 2.5% y el 6.3% del PBI nacional. La media es 4.4% del
PBI. En cifras absolutas respecto del PBI 2012, asciende a S/.22,836 millones o
US$8,458 millones que se lava en el Perú.
66. 66. Lavado de Activos y PBI
67. 67. Política Criminal y Lavado de Activos  La legislación penal de Lavado de
Activos  El proceso de perdida de dominio
68. 68.  Muchas Gracias