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Manual SIC para Certifiaci N Org Nica PDF
Manual SIC para Certifiaci N Org Nica PDF
Por:
2011
PROCEDIMIENTO DE LLENADO DE FORMATOS Y REGISTROS
En la implementación del manejo orgánico de los integrantes del núcleo de frutas; es necesario
el manejo de los formatos, los cuales servirán para armar las carpetas de cada productor, y
también servirán como documentos de verificación de las auditorias; estos se describen a
continuación:
- FICHA DE INSPECCION SIC, la presente ficha tiene que aplicar el inspector interno a
cada uno de los productores, mediante una visita directa a cada parcela a ser certificada,
comprobando, evaluando su solicitando los sustentos necesario. Por ningún motivo debe
quedar espacio vacios, sin fechas, sin nombres (nombre y firmas tal cual como están en
el DNI).
- ACUERDO Y COMPROMISO DEL PRODUCTOR, cada productor debe firmar este
documento, por medio de éste se formaliza el compromiso de cumplir y facilitar los
requerimientos, principios del proceso de certificación.
- REGLAMENTO INTERNO, es un reglamento orientador que tiene que ser codificado,
adecuado a su realidad productiva y socio organizativa. Se tiene que dar a conocer a
cada uno de los productores.
- ACTIVIDADES DE CAMPO, toda parcela debe contar con un registro de las actividades
agrícolas.
- REGISTRO DE COSECHA Y COMERCIALZIACION: Obligatoriamente cada productor
debe tener actualizado y disponible su registro de cosecha, aun si no existiera cosecha,
este documento debe estar previsto, y el productor debe conocer como registrar la
información.
- PLANIFICACION ANUAL DE SCI, todo sistema de control debe tener planificadas las
actividades a realizar durante el año productivo.
- INFORME DEL COMITÉ DE APROBACION: Una vez que los inspectores han realizado
su trabajo, entregan las carpetas. El auditor interno o comité de aprobación tiene que
auditar si las cosas están bien realizadas y si se cuanta con toda la información
necesaria.
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FORMATO: FICHA DE INSPECCIÓN DEL SCI
Nota: El formato será aplicado por parte del SIC para realizar Informante:
por lo menos una vez al año el control directo de cada una de
las parcelas a certificarse. Dirección:
Fecha
Cultivo, en caso de parcelas (última Mes/Año de la Rendimiento Rendimiento Inicio
# de Área del
asociadas, el % de cada aplicación de 1era. del año anterior del año actual cosecha
Parcela campo
cultivo insumos inspección (t/has) (t/has) (mes/año)
prohibidos)
REPORTAR LAS PARCELAS ADICIONALES QUE NO CUENTAN PARA LA CERTIFICACION PRESENTE (en caso de tener parcelas
adicionales a las que se contempla en la certificación, en una misma unidad productiva)
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2. Insumos utilizados
Abonos
Orgánicos
Fertilizantes
Control de
malas hierbas
Control de
Plagas y
enfermedades
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SI= tiene / NO= se requiere pero no cumple / NA= No aplica y/o no se requiere
No/ Na
Transición Parcial
Tiempo de Transición
Reinicio de la transición
OGMs
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Requisito Evaluado Sí/ Observaciones / No aplica
No/ Na
MANEJO DE PLAGAS
No conformidades encontradas:
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Requisito Evaluado Sí/ Observaciones / No aplica
No/ Na
Observaciones:
O T3 T2 T1
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PRODUCTOR PARCELA CAMPAÑA
=========== ===========
FIRMA PRODUCTOR FIRMA INSPECTOR
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FORMATO DE CONTROL INTERNO
Nota: El formato será aplicado por parte del SIC para Persona auditada:
realizar por lo menos una vez al año el control directo de
cada una de las parcelas a certificarse. Dirección:
Sí /
Requisito evaluado Observaciones /No Aplica
No/ N.A.
Condiciones de almacenamiento
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Sí /
Requisito evaluado Observaciones /No Aplica
No/ N.A.
Manejo de plagas
Control de plagas
No se utilizan OGMs.
Proceso de extracción
Se utiliza sólo agua, etanol, aceite mineral y vegetal, vinagre, CO2, nitrógeno
o ácidos carboxílicos de calidad alimentaria apropiados para su propósito.
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Sí /
Requisito evaluado Observaciones /No Aplica
No/ N.A.
Autorizaciones
RESUMEN DE HALLAZGOS
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_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
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_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
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OPERADOR
INSPECTOR
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FORMATO: LISTADO DE PROVEEDORES
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FORMATO: ACUERDO Y COMPROMISO DEL PRODUCTOR
Por medio de la cual el productor se compromete a garantizar la integridad orgánica del sistema
productivo ante Agroindustrias Huayllacán SAC.
El presente documento tiene validez por un periodo de un año a partir de la firma del productor,
es automáticamente renovado a la fecha de aniversario de la firma para un año más. En caso de
cancelación del acuerdo, se debe avisar en forma escrita con 3 meses de anticipación a la fecha
de vencimiento.
ACUERDO:
1.- Afirmo que toda información sea escrita y/o verbal dada en toda documentación requerida por
AH, es verdadera, actual y completa que permite describir el manejo de mi sistema productivo.
2.- Estoy de acuerdo en recibir visitas de inspección sin restricción alguna, a mi sistema
productivo (parcelas, almacenes, contabilidad, archivos y otros), en el momento que los procesos
de control propios de AH lo requiera ya sea previamente coordinada o sin previo aviso.
COMPROMISO:
Conocer, respetar y aplicar las normas de producción orgánica exigida por el reglamento de la
normativa de la producción orgánica agropecuaria nacional y las normas de BCS.
...................................................................... ................................................
Lugar:............................................................ Fecha:.....................................
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FORMATO: REGISTRO DE CAPACITACIONES
FECHA: LUGAR:
TEMA (S):
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FORMATO: REGISTRO DE ACTIVIDADES DE CAMPO
PROYECTO
CAMPAÑA: CULTIVO:
OBSERVACIONES ENCONTRADAS:
OBSERVACIONES ENCONTRADAS:
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FORMATO: REGISTRO DE COSECHA
Registros de Cosecha
PROYECTO
NOMBRE: PARCELA: CÓDIGO:
CAMPAÑA: CULTIVO:
PRODUCTO PROCESADO OBTENIDO COMERCIALIZADO
FIRMA
PRODUCTO RESPONSABLE
CANTIDAD CANTIDAD FECHA
FECHA TERMINADO OBTENIDO PRIMERA COSTO SEGUNDA COSTO COMPRA
TOTAL ENTREGADO PROCESO
PRIMERA SEGUNDA
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REGLAMENTO INTERNO
PRESENTACIÓN:
El desarrollo agrícola actual, cada vez más competitivo, con altas exigencias de calidad y
aseguramiento de los productos, ha hecho que los pequeños productores busquen desarrollar e
implementar estrategias que les permita mantenerse y mejorar su posicionamiento dentro del
mercado orgánico. Para esto ven la necesidad de fortalecer su capacidad socio-organizativa
como un medio para lograr mejorar su conocimiento, la adopción y/o creación de nuevas
tecnologías, un mayor poder de comercialización, asumir nuevos eslabones dentro de la cadena
productiva, que en su conjunto les permita contar con un aporte más para la mejora de su
calidad de vida.
El presente reglamento actualizado, acopia, cohesiona y ha sido fortalecido por las experiencias,
conocimientos, requerimientos y capacidades de los distintos actores dentro de la cadena
productiva orgánica (Exportadores, entes de control y certificación, organismos de apoyo al
sector agrícola gubernamental y no gubernamental, gremios involucrados y personas
particulares), con la finalidad de fortalecer y garantizar los niveles de cumplimiento requeridos
por las principales normativas orgánicas ya sea nacional e internacional, permitiendo de esta
manera mayor accesibilidad al mercado orgánico.
RESOLUCIÓN:
Estando conscientes que el desarrollo del sector agrícola orgánico requiere que mediante un
proceso sean las organizaciones quienes vayan asumiendo nuevas responsabilidades, siendo
una de ellas el manejo y aseguramiento del Sistema de Control Interno, contribuyendo de esta
manera al desarrollo que toda persona o asociación persigue.
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Considerando que es necesaria la implementación de normas propias, procesos y controles
adecuados que permitan brindar la garantía y confianza a los miembros de las asociaciones
filiales, a los entes de control, comercializadores y consumidores, se ve la necesidad de
formalizar y desarrollar los sistemas de control interno.
Que las atribuciones y facultades que gozan como representantes legalmente elegido por sus
bases, resuelven aprobar el presente reglamento de Control Interno para la producción orgánica
de las unidades productivas.
CAPÍTULO I
OBJETIVOS
CAPÍTULO II
CAMPO DE APLICACIÓN
El presente reglamento será obligatorio para todos y cada uno de los sistemas productivos
insertados en un proceso de certificación orgánica que hayan libre y voluntariamente solicitado
ser parte del SCI de las organizaciones filiales a AGROINDUSTRIAS HUAYLLACAN SAC, para
todos los actores vinculados dentro de los procesos a nivel de producción, control, servicio de
capacitación y administrativo insertados dentro de los procesos orgánicos.
CAPÍTULO III
CONCEPTOS
Art. 3.- Con el fin de contar con una definición unificada y una correcta interpretación, los
conceptos deberán ser entendidos bajo las siguientes definiciones:
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TRANSICIÓN A LA PRODUCCIÓN ORGÁNICA
Art. 4.- Transición hacia la agricultura orgánica: Las parcelas que integren un proceso de
certificación, normalmente deberán estar bajo la supervisión del S.C.I por un espacio de al
menos tres años, durante los cuales, en base a un plan de manejo, se aplicarán las prácticas de
manejo orgánico contemplado en el presente reglamento.
Art. 5.- Tal como lo contempla los reglamento de producción orgánica de los principales
mercados internacionales, el S.C.I propondrá a la agencia de certificación orgánica la reducción
del periodo de transición, cuando se trate de parcelas de origen natural o agropecuarios que no
hayan sido tratados con productos no incluidos dentro de las normas bajo las cuales se esté
proponiendo la certificación. Dicha solicitud se realizará siempre y cuando el productor haya
presentado los soportes o pruebas suficientes que permitan demostrar y verificar al S.C.I que las
condiciones se cumplían durante al menos tres años atrás. En caso de ser necesario, la
parcela propuesta para la reducción del periodo de transición será puesta a consideración de la
agencia certificadora para que sea este ente el que determine su estatus de certificación.
Cuando se trate de un producto ha ser comercializado como orgánico dentro del mercado
nacional, prevalecerá la normativa de producción orgánica nacional, en la cual se contempla que
la reducción del periodo de transición para parcelas naturales o agropecuarias no será menor a
los 12 meses.
PRODUCCIÓN ORGÁNICA
Art. 6.- Se prohíbe a un productor contar con producción paralela (MISMO CULTIVO COMO
ORGÁNICO Y CONVENCIONAL) en su unidad productiva. Todas las parcelas cultivadas con la
especie y variedad de cultivo a certificarse y/o certificados que estén bajo su responsabilidad y
manejo deberán estar dentro de un proceso de producción orgánica y bajo la supervisión del
S.C.I.
Art. 7.- La producción mixta dentro de una unidad estará restringida a la presentación previa de
un plan de separación e identificación tanto físico como documentario, que garantice la no
contaminación de los equipos, herramientas, infra estructura y demás aspectos relevantes que
pongan en riesgo la integridad orgánica de la parcela o producto orgánico.
Dentro del manejo de la parcela está totalmente prohibido el uso de cualquier material que
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CAPÍTULO IV
REQUERIMIENTO PARA LAS PARCELAS
Art. 8.- Las parcelas tienen que estar claramente separadas e identificadas de cualquier otra
parcela que no cumpla con los requerimientos orgánicos.
Art. 9.- De existir riesgo de contaminación por sustancias externas, se tiene que implementar una
zona de amortiguamiento, que controle o garanticen la no contaminación de la parte orgánica.
Art. 10.- Las parcelas con manejo orgánico deberán contar y aplicar un plan de manejo del
cultivo. En el plan de manejo deberá constar:
CAPÍTULO V
SISTEMA DE REGISTRO DE LAS PARCELAS
Art. 11.- Toda parcela certificada deberá contar con un sistema de registro que permita sustentar
el manejo del cultivo, su capacidad de producción y la comercialización realizada. En el caso de
re-certificación la unidad deberá archivar y mantener la información por lo menos un año más
después de haber sido auditado.
CAPÍTULO VI
MANEJO DE LA FERTILIDAD Y ACTIVIDAD BIOLÓGICA DEL SUELO
Art. 12.- Se deberá realizar prácticas que permitan mantener o mejorar la fertilidad del suelo y
que minimicen la erosión.
b).- Deberá contar con un sistema de reciclaje de los residuos vegetales producidos en la
parcela.
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c).- Se aplicará compost compuesto por estiércol o guano, mezclado con residuos vegetales para
cumplir con una relación de C:N entre 25:1 y 40:1 y manejado durante sus tres primeros días
entre una temperatura de 55°C a 70°C, con 5 giros c omo mínimo durante este periodo.
d).- Fomentar la siembra de cultivos de cobertera, uso de leguminosas y otras alternativas que
sean validadas por parte del S.C.I.
e).- Queda prohibido la quema de material vegetal a exención que sea para el control de una
plaga o enfermedad eminente, para lo cual se procederá a justificar y solicitar la autorización de
S.C.I
CAPÍTULO VII
USO DE SEMILLA O MATERIAL VEGETATIVO.
a).- El material vegetativo utilizado para siembras, reposición o resiembras deberá provenir de
parcelas ya certificadas como orgánicas, seleccionadas con buen nivel de calidad y
fitosanitariamente sanas.
CAPÍTULO VIII
MANEJO PREVENTIVO Y CONTROL DE PLAGAS Y ENFERMEDADES
Art 16.- El control de plagas se realizará mediante la utilización de medios físicos y mecánicos
como trampas, sebos, señuelos, repelentes, y de ser necesaria la eliminación de la fuente de
propagación.
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CAPÍTULO IX
COSECHA, TRANSPORTE Y COMERCIALIZACIÓN DEL PRODUCTO.
Art. 18.- El productor deberá contar con sistema de registros actualizado y accesible, que permita
o demuestre la capacidad productiva, en base a la cual se acordará el cupo de corte.
Art. 19.- Cada parcela contará con un código el cual será único, intransferible y no sujeto a
cambio sin un previo aviso y autorización del S.C.I, quien a la vez comunicará al ente
certificador.
Art. 20.- Cada productor será responsable de verificar y asegurar que la producción empacada
sea codificada adecuadamente, evitando de esta manera un mal uso de su código. En caso de
incurrir en el endose de producción, todo el producto de ese lote de corte será reciclado para la
elaboración de abonos orgánicos, sin tener derecho a reclamo alguno.
Art. 21.- El transporte de la fruta deberá ser exclusivo para producción orgánica previamente
verificada su limpieza y ausencia de sustancias contaminantes.
Art. 22.- La documentación que se genera en cada uno de los proceso de corte y
comercialización deberá ser archivada y estar ordenada y disponible para su control.
Art. 23.- No se podrá comercializar ningún producto que no provenga de una finca con certificado
master vigente, siendo la agencia certificadora la única que puede certificar y otorgar la
certificación correspondiente.
CAPÍTULO X
TRANSFORMACIÓN Y MANEJO DE LOS ALIMENTOS
Art. 24. En el manejo de los alimentos el fabricante deberá mantener la inocuidad, calidad e
integridad del producto y debe estar separado de la manipulación y transformación de los
productos no orgánicos.
Art. 25. Solo deben usarse los siguientes métodos de transformación: físico y mecánico, térmico,
químico, biológico, ahumado, extracción, precipitación y/o filtración.
Art. 26. El fabricante debe contar con procedimientos documentados que permitan prevenir y
controlar la contaminación, incluso para el transporte y almacenamiento.
Art. 27. Se debe mantener la limpieza en todas las instalaciones con medidas permitidas en el
presente Reglamento Técnico.
Art. 28. El fabricante debe implementar Buenas Prácticas de Manufactura en los procesos
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Art. 29. Para el tratamiento de control de plagas debe estar permitido por el Organismo de
Certificación.
Art. 31. Para la producción orgánica sólo se utilizarán ingredientes y extractos saborizantes
orgánicos
Art. 32. El fabricante debe contar con todas las autorizaciones vigentes, incluyendo la de materia
ambiental.
Art. 33. El fabricante debe cumplir con todas las reglamentaciones sanitarias vigentes.
CAPITULO XI
IDENTIFICACIÓN Y/O ETIQUETAJE DEL PRODUCTO
Art. 34. Sin perjuicio a las disposiciones de etiquetado del producto emitido por las normas, todo
empaque deberá llevar el código de la parcela; las siglas, nombre y/ código de la asociación.
Art. 35. Los productos orgánicos son identificados correctamente, con etiqueta en todas las
etapas de la cadena productiva hasta la comercialización.
CAPITULO XII
USO Y MANEJO DEL CERTIFICADO ORGÁNICO.
Art. 36. La producción de una finca certificada bajo la responsabilidad del S.C.I y cuyo dueño y
propietario sea miembro de la organización, podrá ser comercializada, etiquetada o identificada
como orgánico, siempre y cuando sea por medio de la organización, cuya certificación estará
bajo la responsabilidad de los representantes legales vigentes. A excepción que cuente con una
autorización aprobada y escrita por parte del comité de aprobación y se haya comunicado de
manera oportuna a la agencia de certificación.
CAPITULO XIII
COMUNICACIÓN
Art. 37. Es obligación del productor informar al S.C.I cualquier cambio relevante que se
produjera en su unidad productiva (contaminación lateral o indirecta del predio, incremento o
decremento de la superficie, fluctuaciones fuertes de su capacidad productiva, separación del
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programa de certificación, cambio de responsabilidad del manejo de la unidad certificada, otros).
El S.C.I procederá a evaluar y comunicar al ente certificador para su actualización de datos.
CAPITULO XIV
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
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Art. 38. Componentes del S.C.I
Los miembros de comité de aprobación interno serán elegidos por su inmediato superior técnico,
evaluando el perfil definido para estos casos. Su duración estará determinada por su desempeño
profesional, ético y moral que permita un adecuado cumplimiento de sus actividades.
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- Evaluar y tomar decisiones respecto a los status de certificación y demás información de
las parcelas a ser propuestos a la agencia de certificación.
- Aplicar el catálogo de sanciones en los que los casos ameriten.
- Evaluar y aprobar a los inspectores internos por lo menos una vez al año.
- Registrar y archivar los procesos de control.
- Coordinar los procesos de certificación o re-certificación orgánica con las agencias de
certificación.
- Verificar que los flujos de volumen y sistema de trazabilidad sean coherentes.
- Tomar decisiones respecto al ingreso de nuevas unidades productivas.
- Mantener actualizada, completa y accesible la información básica del S.C.I
- Llevar el libro de actas de funcionamiento del S.C.I.
- Gestionar los recursos necesarios para el buen funcionamiento del S.C.I.
- Elaborar el cronograma de actividades anuales del S.C.I.
- Elaborar y presentar le presupuesto anual de funcionamiento del S.C.I
- Mantener informado periódicamente a su inmediato superior.
- Informar sobre los resultados de los procesos de certificación o recertificación a los
productores.
b) Inspectores Internos.
El inspector interno es una persona preparada técnicamente, que ha sido evaluado y aprobado
por parte del comité de aprobación interno, para realizar proceso de control a nivel de campo y
demás procesos productivos.
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- Funciones del Inspector Interno
El servicio básico de capacitación será coordinado por el comité de aprobación, quienes en base
a las prioridades o deficiencias respecto al incumplimiento de los requerimientos y principios de
las normativas orgánicas identificadas en los procesos procederán a programar los actos que
crea relevante realizar.
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CAPITULO XV
DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL PRODUCTOR
Los productores responsables del manejo de las parcelas orgánicas una vez que libre y
voluntariamente solicitan el ingreso dentro del programa de certificación orgánica adquieren
obligaciones y derechos que deberán ser cumplidos y evaluados por parte del S.C.I
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- Denunciar actos que comprometan la calidad e integridad orgánica ya sea por parte de
compañeros y/o inspectores internos.
CAPÍTULO XVI
CATÁLOGO DE INFRACIONES Y SANCIONES
FALTA SANCIONES
Aplicación de insumos prohibidos en algún Reinicio del periodo de transición pasa a T1,
sector de la parcela todo producto que este procesado o en camino
a ser comercializado como orgánico deberá ser
rechazado o comercializado como
convencional.
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Toda sanción será aplicada inmediatamente por el comité de aprobación y comunicada de igual
manera a la agencia de certificación. No podrá ser levantada sin la previa autorización del comité
de aprobación interna y de la agencia de certificación. El comunicado de las sanciones, en caso
de ser necesario, se dará a conocer a las otras agencias de certificación, grupo de productores y
comercializadores, informando: Nombre del responsable del manejo, numero de catastro,
superficie, puntos de referencia, causa, periodo de transición.
FALTA OBLIGACIÓN
Falta de implementación adecuada y/o mal Suspensión temporal hasta que demuestre que
manejo de áreas de amortiguamiento (no ha cumplido a cabalidad la obligación.
identifica, no separa la fruta proveniente de
esta área)
Aplicaciones de estiércol fresco o mal Suspensión temporal hasta que demuestre que
comportado. ha cumplido a cabalidad la obligación.
Mal manejo de los residuos sólidos al interior o Suspensión temporal hasta que demuestre que
el perímetro de su finca ha cumplido a cabalidad la obligación.
Falta de cumplimiento de las obligaciones Suspensión temporal hasta que demuestre que
emitidas por parte de la agencia de ha cumplido a cabalidad la obligación.
certificación.
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Las medidas correctivas serán emitidas por el comité de aprobación interno, contemplando un
plazo límite para su cumplimiento. En caso de reincidencia se procederá a emitir la sanción de
un año de transición e inmediatamente se comunicará a la certificadora.
FALTA OBSERVACIÓN
Inasistencia injustificada a más del 30% del Suspensión de la comercialización hasta que
evento de capacitación y concienciación. cumpla con el porcentaje mínimo requerido de
capacitación.
PROCEDIMIENTOS:
XVII POLÍTICAS
- PERIODOS DE TRANSICIÓN.
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del Organismo de Certificación para reconocer el período de transición no menor a 12
meses.
Los sistemas de producción orgánico y convencional están claramente separados e
identificados (física, documentaria y/o digitalmente) en todas las fases de su proceso.
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Auditoría Interna
Organización:
Miembros del
Comité
Certificado a
Nombre de:
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Análisis de agua, abonos
DECISIÓN
Confirmar la fecha de inspección
Fecha de inspección
Postergar la fecha de inspección
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