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Guia CQI 8 LPAs Espanol PDF
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Nota: Este documento consiste sólo de una interpretación al español, y es una copia libre del documento CQI-8
Layered Process Audits publicado por AIAG, y sólo debe considerarse como una consulta. El único documento oficial
es el publicado originalmente en Ingles por AIAG mismo.
PREFACIO
los datos de la industria muestran que la mayoría de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento de apropiadas instrucciones de los
procesos.
Los empleados no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un proceso; estos a
menudo completan los procesos por memoria, la cual viene de la repetición y práctica de cada paso muchas
veces. Una vez que se identifican cambios necesarios en los procesos, los empleados deben re-aprender y
ajustar. Sin embargo, es muy fácil para los empleados regresar a los métodos antiguos y familiares.
Antes del 2005, DaimlerChrysler y General Motors requirieron diferentes enfoques ara revisión de los
procesos, incluyendo diferentes enfoques para Auditorias de Procesos por Niveles. Se reconoció que la
metodología de Auditorias de Procesos por Niveles no era única a cualquier compañía en particular, por
tanto, bajo el patrocinio de AIAG, DaimlerChrysler- y General Motors desarrollaron un enfoque común
para Auditorias de Procesos por Niveles.
Uno de los principales propósitos de las prácticas estándar de la industria es abordar aspectos clave observados
comúnmente que no estaban aislados de alguna compañía, mercancía, o proceso dentro de la industria. La
validación de los mejoramientos de proceso y las acciones correctivas es un aspecto clave de la industria
observado comúnmente y que puede ser directamente mejorado con el uso de Auditorias de Procesos por
Niveles, las cuales son diseñadas para este propósito específico.
Las Auditorias de Procesos por Niveles requieren que niveles operacionales múltiples dentro de una
instalación de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave que aseguran la calidad del
producto. El controlar la calidad en niveles operacionales múltiples es una fuerza clave las Auditorias de
Procesos por Niveles.
RECONOCIMIENTOS
Nombre Compañía
CONTENIDO
RECONOCIMIENTOS .................................................................................................................................................................. 3
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................................................... 6
ANTECEDENTES ....................................................................................................................................................................... 6
PROPÓSITO DE ESTA GUIA ..................................................................................................................................................... 6
1.0 ¿QUE SON LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES? .................................................................................... 7
1.1 PASOS TÍPICOS PARA DESARROLLAR E IMPLEMENTAR AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIV ........... 7
1.2 ALCANCE EN EL USO DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .......................................................... 8
1.3 BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................................. 9
1.4 TODOS SOMOS "AUDITORES" ..................................................................................................................................................................................................... 9
1.5 LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES Y LA HERRAMIENTA “ES/NO ES” ................................. 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES SON: .................................................................................................... 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES NO SON: ............................................................................................. 10
2.0 GUIA PARA LA PLANEACIÓN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................. 13
2.1 ITEMS Ó PUNTOS A AUDITAR .............................................................................................................................. 13
2.2 NIVELES DE AUDITORIA ....................................................................................................................................... 16
2.3 FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS .................................................................................................................... 16
2.4 REACCIÓN A NO CONFORMIDADES DE LAS AUDITORIAS ........................................................................... 18
2.5 DUEÑO Ó PROPIEDAD DE LAS AUDITORIAS .................................................................................................... 18
3.0 CONDUCCIÓN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ............................................................................... 19
3.1 DISCIPLINA EN LA CONDUCCIÓN DE LAS AUDITORIAS ............................................................................... 19
3.2 REGISTRO DE RESULTADOS ................................................................................................................................ 19
3.3 CUANDO SE DETECTA UNA NO CONFORMIDAD ............................................................................................ 19
3.4 PLANES DE ACCIONES CORRECTIVAS .............................................................................................................. 19
4.0 REVISIÓN DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................... 21
Tablas
TABLA lA. PASOS TÍPICOS PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE AUDITORIAS .......................................................7
TABLA 1B. CÓMO EXPLICAR LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES AL PERSONAL ...........10
TABLA 2A. EJEMPLO DE UNA HOJA DE CHEQUEO PARA APNs ORIENTADA A UNA OPERACIÓN ...........................................15
TABLA 2B. EJEMPLO DE UN PLAN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES MOSTRANDO LAS ÁREAS A AUDITAR (AREAS
ADICIONALES PARA UN NIVEL MAYOR DE CADA NIVEL), NIVELES DE AUDITORIA, Y FRECUENCIA DE LAS AUDIT ..17
TABLA 5. EJEMPLO DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO CON LOS REQUERIMIENTOS DE APNs ............................................25
Figuras
FIGURA 2. EJEMPLO DE UNA ESTRATEGIA DE APNs CON NIVELES Y FRECUENCIA .................................................................16
FIGURA 4A.EJEMPLO DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES – RESUMIENDO APNs ACTUALES
VS. PLANEADAS Y POR NIVEL DE ADMINISTRACIÓN Y MES ............................................................................................21
FIGURA 4B.EJEMPLO DE RESULTADOS DE APNs — PORCENTAJE DE ITEMS Ó PUNTOS AUDITADOS EN CUMPLIMIENTO .21
INTRODUCCION
Antecedentes
Los datos de la industria muestran que la mayoría de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un pobre control de procesos - a menudo en fallas en el reforzamiento de acciones
correctivas al proceso de manufactura o en fallas al seguimiento a los pasos de los proceso requeridos.
Los empleados típicamente no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un
proceso; éstos a menudo completan los procesos por memoria, la cual proviene de repetición y práctica de
cada paso muchas veces. Una vez que se han identificado los cambios del proceso necesarios, los empleados
deben re-aprender y ajustar. Es muy fácil para ellos regresar a los métodos antiguos y familiares. Puede
haber aún incentivos percibidos en práctica para seguir los procesos previos “tratados y verdaderos”, aún y
cuando estudios hayan mostrado que los procesos “tratados y verdaderos” no eran adecuados para cumplir
con los requerimientos de los clientes.
Los conceptos atrás de las Auditorias de Procesos por Niveles no son nuevos. Éstos tienen su origen en el
bien conocido ciclo de mejoramiento continuo Planear-Hacer-Checar-Actuar.
Esta guía no está diseñada para introducir mejoramientos significativos en la tecnología o metodología de
aplicación de las Auditorias de Procesos por Niveles. Está diseñada para ofrecer una estructura común de las
definiciones y enfoques estándar, que pueden ser adoptados por cualquier FEO automotriz o proveedor de
algún FEO (nivel 1), en cualquier profundidad en la cadena de proveedores (cualquier nivel).
Se recomienda que el programa de entrenamiento para los auditores de Auditorias de Procesos por Niveles se
base en material de esta guía iniciando en esta sección.
Las Auditorias de Procesos por Niveles requieren que los niveles operacionales múltiples dentro de una
instalación de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave (dentro del alcance en la
autoridad de quienes hacen la revisión) para asegurar la calidad del producto.
NOTA: Mientras que esta Guía describe los requerimientos comunes y fundamentales que DaimlerChrysler y
General Motors han acordado, cada compañía podría tener requerimientos específicos tales como, procesos
particulares a auditar, formatos de reportes, mantenimiento de auditorias, etc. Favor de referirse a los
Requerimientos Específicos de los Clientes para Auditorias de Procesos por Niveles para esta información.
Las no conformidades cuentan con planes de reacción predeterminados, las cuales son implementadas
en forma inmediata.
Las preguntas de auditoria son actualizadas conforme se requiera para incorporar mejoramientos
últimos y actualizaciones del proceso en base a hallazgos de auditorias, sugerencias de empleados, Etc.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son monitoreadas para su terminación y aspectos clave
detectados. Las causas raíz son entonces determinadas y preguntas apropiadas se incorporan dentro de las
auditorias para no conformidades recurrentes.
El resultado esperado de las Auditorias de Procesos por Niveles es que los clientes se beneficien a partir
de una variación reducida en el proceso de manufactura.
Aún cuando puede ser posible incrementar Auditorias de Procesos por Niveles en ambientes que no son de
manufactura (por ejemplo, Desarrollo del Producto), tal uso podría requerir un enfoque determinado. Esta
guía describe el enfoque de Auditorias de Procesos por Niveles que ha sido efectivo en ambientes de
manufactura.
• Requieren que el personal del nivel de operación y hasta la administración o dirección de la planta
validen la implementación de los procesos de manufactura definidos.
• Se enfocan en los pasos de los procesos y los procesos mismos clave identificados y conforme
requieran especial atención de niveles múltiples del personal de la planta, para asegurar
cumplimiento debido a su criticalidad con la satisfacción de sus clientes.
• No remplazan las auditorias regulares de Sistemas de Administración de Calidad conducidas éstas por
auditores internos y externos dedicados a ello.
Las Auditorias de Procesos por Niveles pueden ser consideradas por auditorias de procesos conforme es
requerido por ISO/TS 16949: 2002 Sección 8.2.2.2, Auditorias a Procesos de Manufactura.
Por tanto, el alcance de una Auditoria de Procesos por Niveles se limita a los procesos y pasos de los
procesos identificados que requieren especial atención debido a su criticalidad con la satisfacción de los
clientes mas que ser un amplio chequeo del cumplimiento del proceso mismo
No mantener las Auditorias de Procesos por Niveles con su intención original, por ejemplo, ampliándolas
para incluir todos los procesos, o no actualizando los conjuntos de preguntas, es muy probable que reduzca
los beneficios de las Auditorias mismas y desaliente su uso.
Una descripción mas detallada de lo que las Auditorias de Procesos por niveles son y no son se ofrece en
la sección 1.5 de esta guía.
CQI-8 8 Publicación: 1.0 con Fecha:12/2005
Reemplaza: N/A con Fecha: N/A
Auditorias de Procesos por Niveles
Automotive Industry Action Group
Muchas organizaciones han observado que con las auditorias de procesos de niveles logran lo siguiente:
• Dan evidencia de la importancia de los procesos clave y los pasos clave de los procesos mismos,
revisando estos procesos y pasos por la administración de la planta junto con los operadores.
• Institucionaliza el entretenimiento y conocimiento de los procesos a los operadores, y todos los niveles
de administración de la planta.
• Reduce errores, reduce scrap o desperdicio, incrementa el Bien a la Primera, y por tanto reduce costos.
Aun y cuando estos son beneficios típicos de las Auditorias de los Procesos por Niveles, éstos pueden no
aplicar a cada organización. Puede haber otros, beneficios más significativos que se deriven de usar la
metodología de procesos por niveles.
Existe una diferencia significativa entre un auditor interno de Sistemas de Administración de Calidad y un
Auditor de Procesos por Niveles. Parafraseando a W. Edwards Deming, nadie va al trabajo con la
intención de hacer un mal trabajo. Por tanto, todos queremos saber si estamos haciendo un buen trabajo,
por diferentes razones, incluyendo orgullo personal, reconocimiento, etc. Si la gente necesita saber que
está haciendo un buen trabajo, ellos necesitan contar con indicadores relativos a su trabajo.
Esto empieza con el operador checando en forma personal la calidad del producto y el cumplimiento del
proceso, sin el temor de una auditoria “formal”
El supervisor de línea checa los procesos y pasos de los procesos clave y que todos estén concientes de
ello, dado que éstos están publicados en las hojas de chequeo de Auditorias de Procesos por Niveles.
La retroalimentación de los procesos de auditorias es inmediata, conforme existan acciones
correctivas acordadas.
El supervisor de un siguiente nivel haría entonces los mismos chequeos, y así sucesivamente, hasta la cadena
de comando en la planta, limitadas solamente por el alcance en la autoridad de la persona condiciendo
auditorias de procesos por niveles (quien es definida como el “Auditor”).
De esta forma, todos son auditores en las Auditorias de Procesos por Niveles. Estos “Auditores” no necesitan
entrenamiento de auditor de Sistemas de Administración de Calidad dado que no son auditores de Sistemas de
Administración de Calidad.
Tabla 1B. Cómo Explicar las Auditorias de Procesos por Niveles al Personal
Las Auditorias de Procesos por Niveles Las Auditorias de Procesos por Niveles
son: no son:
1. Verificaciones de que los procesos y 1. Auditorias de calidad de características de
procedimientos se están siguiendo partes.
2. Son propiedad del grupo operacional donde 2. Propiedad de un grupo de soporte (ej.,
dichas auditorias son conducidas (e.j., Calidad)
Manufactura).
3. Conducidas por niveles múltiples del personal 3. Conducidas solo por un inspector o técnico de
de administración en una cierta instalación o laboratorio.
planta
4. Auditorias que consisten de preguntas rápidas, 4. Auditorias que requieren la medición de partes
típicamente si/no u otras características de los productos.
5. Listas cortas de procesos, pasos de los 5. “Listas de lavandería” largas de items o puntos
procesos y procedimientos clave y de alto que incluyan puntos que no contribuyen a la
riesgo. satisfacción de los clientes.
6. Completadas en base a una frecuencia regular 6. Completadas cuando los auditores tengan
y predeterminada. tiempo disponible.
7. Completadas por la persona identificada en el 7. Permitidas el ser delgadas por personas con
plan de auditorias en cada nivel de la responsabilidades.
organización.
8. Completadas en planta “donde el trabajo se
8. Completadas en la oficina del auditor.
hace”
10. Un método para verificar que la 10. Un Método de inspección para agregar al
documentación de calidad (instrucciones, planes plan de control del proceso en cuestión.
de control, etc.) se esta siguiendo.
11. Auditorias con resultados que son revisados 11. auditorias con resultados que son archivados
por los líderes de la planta y en forma regular. y no revisados.
12. Auditorias donde las no conformidades son 12. Auditorias donde las no conformidades son
abordadas en forma inmediata. anotadas y abordadas en un tiempo posterior o
después de que un cierto número se haya
acumulado.
13. Auditorias típicamente planeadas para 13. Auditorias para validar la operación de una
procesos y procedimientos conducidos por la máquina.
gente.
14. Un Método para facilitar comunicación entre 14. Un Método para identificar a los peores
operadores y administración o dirección. empleados.
15. Un método para reforzar la importancia de 15. Un método para dar evidencia al personal de
cumplir con los procesos y procedimientos. que “se le está vigilando”.
Para ser más efectivo, las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser relativamente cortas en
duración. Típicamente, las auditorias debieran incluir items o puntos que puedan ser rápidamente
verificados. Por ejemplo, es típico para una auditoria la existencia de registros de inspección de primera
pieza. No es típico que la auditoria requiera que alguien complete realmente el proceso de inspección de
primera pieza.
La hoja de chequeo de Auditorias de Proceso por Niveles podria tener ítems o puntos específicos tomados
de las siguientes áreas.
• Gages ó Calibradores
• Calibración de Gages
• Ayudas visuales
• Parámetros del proceso / máquina
• Procedimientos de ajuste o puesta a punto y/o cambios
• Instrucciones de Trabajo
• Técnica de Construcción / Procesamiento
• Identificación del Producto
• Equipo para monitoreo de torques
• Mantenimiento de docuementación / Registros
• A prueba de errors ó equipo para detección de errores
• Chequeos de Laboratorio
• Inspección de Características de las Partes
• Procedimientos de Seguridad
• Acciones Correctivas de Aspectos clave de Calidad Pasados
• Mantenimiento Preventivo
• Orden y limpieza
• Requerimientos de Apilado / Empacado
Elementos que típicamente no debieran ser parte de una lista de ítems o puntos de una Auditoria de Procesos
por Niveles incluyen:
• Medición de dimensiones / características específicas de partes
• Prueba de características de desempeño específicas de partes.
• Hacer realmente una parte para probar el proceso de manufactura
• Chechar si los operadores vinieron o no al trabajo a tiempo
• Juicio del desempeño de los operadores
• Verificación de la terminación de todos los “niveles “ en las Auditorias de Procesos por Niveles
Items o puntos de muestra en una hoja de chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles pueden ser:
• Registros (donde se requieran) que muestren que un chequeo o validación diario de un ajuste o
puesta a punto de una primera pieza se hizo.
• Calibración no caducada para el Gage xxx
• Ayudas visuales del nivel de revisión yyy
• Registros que muestran que un “conejo” de a prueba de errores corrió al principio de cada turno
• El auditor valida dispositivos a prueba de errores “corriendo un conejo”
• Maquina zzz parámetro 123 es establecida a un nivel 456
• Registros que muestran que el mantenimiento preventivo requerido se ejecutó conforme el
programa (podría requerirse un registro pro forma)
• Registro de la terminación en los pasos de cambio herramentales.
• El operador usando el equipo de protección personal requerido
• Otros items o puntos relevantes
Las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser orientadas donde estas sean más efectivas. Estas
auditorias pueden ser desarrolladas por operación específica, proceso específico, departamento específico,
línea de producto específico, etc. En el desarrollo de una hoja de chequeo de auditoria recordar que debiera
incluir items o puntos específicos y críticos que puedan ser verificados rápidamente. Por tanto, mientras más
orientada sea la hoja de chequeo de auditoria, más efectiva será. Una auditoria de procesos por niveles no
debiera ser una lista de lavandería de todos los requerimientos dentro de una celda o departamento de
producción.
La tabla 2A siguiente ofrece un ejemplo de una hoja de chuequeo de auditoria de procesos por niveles
enfocada a una operación.
Tabla 2A. Ejemplo de una Hoja de Chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles enfocada a
una Operación
Lista todos los Aspectos Clave de Calidad ó Manufactura en todas las Operaciones
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Como mínimo, debiera haber una lista de items o puntos estándar o comunes para todos los auditores de
un cierto departamento, proceso, etc. Conforme el nivel del auditor sube en la organización, el número de
items o puntos de la auditoria y el alcance pueden incrementarse. Esto es por que mientras más alto es el
nivel del auditor, mayor es el alcance en la autoridad del individuo. Por ejemplo, un supervisor puede
verificar que la inspección de primera pieza se completo para su línea, pero un gerente de planta puede
verificar además que los resultados de inspecciones de primera pieza de toda la planta estén resumidos y
exhibidos desplegados en alguna localización apropiada dentro de la planta.
Ejemplos de items o puntos de auditoria que pueden ser agregados conforme al nivel del auditor se
incrementa incluyen los siguientes:
• La documentación de calidad requerida a lo ancho en toda la planta es actualizada y exhibida.
• Evidencias de que los requerimientos de envíos de los clientes se han cumplido.
• Evidencia de que los aspectos de calidad clave de los clientes son abordados en xx días.
Figura 2. Ejemplo de una Estrategia de Auditorias de Procesos por Niveles por Frecuencia de Niveles
mismos
Supervisor L M M J V L M M J V L M M J V
Gerente M M M
Líder de Planta
M
Los Operadores y Supervisores conducirán las Auditorias de Procesos por Niveles en forma diaria.
El Gerente de Departamento conducirá las Auditorias de Procesos por Niveles
semanalmente y en miércoles
El Líder de la Planta conducirá las Auditorias de Procesos por Niveles cada tres semanas y
en miércoles.
La frecuencia de las auditorias puede también variar dependiendo del item o punto a auditar. Por ejemplo,
debiera hacerse auditorias diarias para revisar que la verificación de dispositivos a prueba de
errores/equipos de detección de errores se completa. Por tanto, la organización debiera planear su
frecuencia de Auditorias de Procesos por Niveles considerando el tipo de ítems o puntos a auditar
La Tabla 2B muestra un ejemplo de un plan de Auditorias de Procesos por niveles con las áreas a cubrir.
Tabla 2B. Ejemplo de un Plan de Auditorias de Procesos por Niveles Mostrando las Areas a Auditar
(áreas adicionales para niveles superiores de cada nivel ó capa), Niveles de Auditoria, y Frecuencia de
las Auditorias
Trimestral
Turno Diario Semanal Mensual
Anual
Inspector de Calidad
Gerente de Calidad
Gerente de Operaciones
Gerente de Planta
Gerente Ejecutivo
Líder de Equipo
Corporativo
Supervisor
Areas de riesgo potencial
Presidente
Operador
Director
Parte / Producto
Verificaciones a Prueba de Errores
Inspecciones de Primera Pieza
Inspecciones de Ultima Pieza
Instrucciones de Trabajo Estándar
Hojas de Rastreo de los Operadores
Aspectos de Seguridad
Proceso
Ajustes ó Puestas a Punto
Cumplimiento con SPC
Aprobación de Herramentales
Datos de Calidad
Instalaciones
Mantenimiento Preventivo
Calibraciones
Rastreabilidad de Lotes
Orden y Limpieza
Los planes de reacción para no conformidades de auditorias de Procesos por Niveles deben estar
documentados y deben estar disponibles para referencia y uso por los auditores. Todas las no conformidades
deben ser abordadas usando planes de reacción apropiadamente definidos y documentados por los auditores.
Un plan de reacción es un método validado para contención del 100% de alguna no conformidad particular
identificada. Los planes de reacción son desarrollados típicamente antes de la etapa de planeación de las
auditorias y a menudo se basan en no conformidades abordadas previamente.
Como un ejemplo, el plan de reacción de una Auditoria de Procesos por Niveles puede contar con dos pasos:
1) Notificar al supervisor para acciones inmediatas (ej., contención), y 2) Notificar al gerente responsable para
acciones de largo plazo. El plan de reacción es típicamente documentado como parte o un anexo de las hojas
de chequeo de Auditorias de Procesos por Niveles.
Mayor información relativa a planes de reacción de Auditorias de Proceso por Niveles puede
encontrarse en la sección 5.0 de este documento.
• Que las Auditorias de Procesos por Niveles se conduzcan por los miembros de quipo designados.
• Que los recursos estén disponibles y se enfoquen a acciones correctivas de no conformidades detectadas.
Una vez que los items o puntos de la auditoria, los planes de reacción para no conformidades, los niveles o
capas de auditorias, y las frecuencias de la auditorias se han determinado, los auditores entrenados
(entrenados en base al material de esta guía junto con los Requerimientos Específicos de los Clientes que
apliquen) pueden iniciar la conducción de Auditorias de Procesos por Niveles. Una parte significativa del
proceso de Auditorias es asegurar que las auditorias mismas son ejecutadas de acuerdo a un programa y
los resultados de las auditorias son registrados.
Cuando se detecta una no conformidad, los auditores debieran referir el plan de reacción documentado para
dirección y toma de reacciones de contención inmediatas. Los auditores documentan planes de reacción
específicos implementados para contener no conformidades.
Las organizaciones debieran seguir procedimientos de acciones correctivas establecidos para resolver,
documentar, y reportar a la administración todas las no conformidades encontradas como resultado de
las Auditorias de Procesos por Niveles
La administración debiera conducir revisiones programadas a los resultados de Auditorias de Procesos por
Niveles. Estas revisiones muestran el compromiso de la administración o dirección con las auditorias y
pueden también ofrecer a la administración misma la oportunidad de monitorear el impacto de las
auditorias en los indicadores como negocio de las organizaciones mismas (ej., Habilidad a la Primera,
scrap o desperdicio, retrabajos, etc.). Las revisiones por la dirección de las Auditorias de Procesos por
Niveles dan soporte a ISO/TS 16949: 2002, Sección 5.6.2a, Entradas para las Revisiones: Resultados de
Auditoria.
Figura 4A. Ejemplo de Resultados de Auditorias de Procesos por Niveles – Resumen de Auditorias de
Procesos por Niveles Planeadas vs. Actuales por Nivel de Administración y Mes
En Mar May Jul Sep Nov En Mar May Jul Sep Nov
Figura 4B. Ejemplo de Auditorias de Procesos por Niveles – Porcentaje de Items ó Puntos Auditados en
Cumplimiento
% de Items/Pts. en Cumplimiento
Una Auditoria de Procesos por Niveles debiera ser diseñada para detectar no conformidades. Por
tanto, si una auditoria muestra en forma continua un nivel de cumplimiento muy alto, puede
necesitarse el reevaluar las preguntas o cambiar el enfoque como parte del mantenimiento de las
auditorias.
La revisión continua de los resultados de Auditorias de Procesos por Niveles debiera ser estructurada
de forma tal que aspectos clave sistemáticos dentro de las organizaciones puedan ser identificados y
corregidos a lo largo de todas las organizaciones mismas.
Los items o puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles deben ser revisados en forma regular por las
organizaciones. Esta revisión es necesaria para asegurar que la hoja de chequeo de la auditoria continua
incluyendo todos aquellos ítems o puntos que son críticos a la calidad.
Si un aspecto de calidad clave resultara de una falla en el seguimiento de algún procedimiento o proceso, el
agregar dicho paso del procedimiento o proceso a la lista de ítems o puntos de la Auditoria de Procesos por
Niveles es un medio para asegurar que esto se sigue en el futuro. Además, el que los niveles de
administración estén revisando pasos específicos enfatiza a todos la importancia de dichos requerimientos.
CQI-8 23 Publicación: 1.0 con Fecha:12/2005
Reemplaza: N/A con Fecha: N/A
Auditorias de Procesos por Niveles
Automotive Industry Action Group
La Organización que implementa Auditorias de Procesos por Niveles debiera verificar en forma regular que
todas las auditorias han sido usadas e implementadas en forma efectiva. (Esto podría ser parte de las
auditorias de Sistemas de Administración de Calidad).
Los Clientes que hacen obligatorias las Auditorias de Procesos por Niveles de una forma u otra auditan
este cumplimiento en sí, cuentan con auditorias conducidas por terceras partes aprobadas, o requieren
documentación de la organización que muestre el cumplimiento con el proceso de Auditorias de Procesos
por Niveles
Esta verificación no se enfoca en los ítems o puntos que en una auditoria se verifican. Mas bien, este
chequeo de cumplimiento es para verificar que los sistemas de Auditorias de Procesos por Niveles de las
organizaciones cumplen con todos los requerimientos (ver tabla 5 siguiente para el ejemplo de una hoja se
chequeo).
6.0 RESUMEN
Los datos de la industria muestran que la mayoría que los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento a apropiadas instrucciones de
proceso.
Las Auditorias de Procesos por Niveles han demostrado ser una herramienta efectiva para asegurar que los
pasos clave (“Críticos–a–la–Calidad”) de los procesos son seguidos y se sostienen acciones correctivas.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son especialmente efectivas en el sostenimiento de mejoramientos
en los procesos y en la institucionalización de pasos clave del proceso debido a que todos los niveles de la
organización participan – desde los operadores hasta los gerentes. Los gerentes a menudo pueden aprender
mucho acerca de los procesos de manufactura de los operadores, y los operadores pueden aprende mucho
acerca de lo que es importante en la satisfacción de los clientes de los gerentes. Las Auditorias de Procesos
por Niveles facilitan está comunicación en dos sentidos.