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Directiva #004-2009-Grj
Directiva #004-2009-Grj
JUNN PER
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NDICE
1. ASPECTOS PRELIMINARES.......................................................................................................................4
1.1. OBJETIVO ............................................................................................................................................. 4
1.2. ALCANCE .............................................................................................................................................. 4
1.3. BASE LEGAL .......................................................................................................................................... 4
1.4. DEFINICIONES BSICAS ........................................................................................................................ 5
1.5. INCOMPATIBILIDAD ............................................................................................................................. 5
2. FUNCIONES DEL COORDINADOR DE OBRA..............................................................................................6
3. FUNCIONES DEL SUPERVISOR EXTERNO O INSPECTOR DE OBRA ............................................................7
3.1 FUNCIONES GENERALES ........................................................................................................................... 7
3.2 FUNCIONES ESPECFICAS .......................................................................................................................... 7
4. OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR O INSPECTOR DE OBRA .......................................................................9
4.1 OBLIGACIONES GENERALES ...................................................................................................................... 9
4.1.1 PERMANENCIA EN LA OBRA............................................................................................................ 9
4.1.2 REVISION DE LOS EXPEDIENTES TECNICOS Y PRESENTACIN DE LOS INFORMES DE DIAGNOSTICO
Y VIGENCIA DE LOS MISMOS ......................................................................................................................... 9
4.1.3 CALIDAD DE SERVICIO OFERTADO .................................................................................................. 9
4.1.4 INSPECCIN DIARIA DE LAS OBRAS A SU CARGO............................................................................ 9
4.1.5 REVISIN Y REGISTRO DIARIO DEL CONTRATISTA .......................................................................... 9
4.1.6 PRESENTACIN DE INFORMES A LA SEDE CENTRAL DEL GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN ............ 9
4.1.7 PROHIBICIONES ............................................................................................................................. 10
4.2 OBLIGACIONES ANTES DEL INICIO DE OBRA ........................................................................................... 10
4.2.1 REVISIN DEL EXPEDIENTE TCNICO ............................................................................................ 10
4.2.2 REVISIN DE:................................................................................................................................. 10
4.2.3 ENTREGA DE TERRENO ................................................................................................................. 10
4.2.4 APERTURA DEL CUADERNO DE OBRA ........................................................................................... 11
4.3 OBLIGACIONES DURANTE LA EJECUCIN DE OBRA ................................................................................ 11
4.3.1 INFORME DIAGNSTICO Y VIGENCIA DE EXPEDIENTE TCNICO................................................... 11
4.3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES: ............................................................................................................... 11
4.3.1.2 DOCUMENTACIN SUSTENTATORIA: ................................................................................................. 11
4.3.1.3 DEL CONTENIDO DEL INFORME: ......................................................................................................... 11
4.3.1.4 DE LOS PLAZOS:................................................................................................................................... 13
4.3.1.5 PENALIDADES: ..................................................................................................................................... 13
4.3.2 CONTROL DE OBRA ....................................................................................................................... 13
4.3.3 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO ............................................................................................ 13
4.3.4 COORDINACIN CON AUTORIDADES LOCALES ............................................................................. 14
4.3.5 DEMORAS INJUSTIFICADAS EN EL AVANCE DE OBRA ................................................................... 14
4.3.6 VALORIZACIONES .......................................................................................................................... 14
4.3.7 ADICIONAL DE OBRA ..................................................................................................................... 15
4.3.8 DEDUCTIVO DE OBRA.................................................................................................................... 17
4.3.9 AMPLIACIN DE PLAZO DE OBRA ................................................................................................. 18
4.3.10 CAMBIO DE ESPECIFICACIONES TCNICAS ............................................................................... 19
4.3.11 INTERVENCIN ECONMICA ................................................................................................... 20
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4.3.12 RESOLUCIN DE CONTRATO .................................................................................................... 22
4.3.13 CONTROL DE CALIDAD ............................................................................................................. 23
4.4 OBLIGACIONES AL TRMINO DE LA OBRA............................................................................................... 23
4.4.1 Recepcin Final de las Obras: ....................................................................................................... 24
4.4.2 Liquidaciones Finales de Contratos de Obras ............................................................................... 25
4.4.3 Documentos Obligatorios que debern contener las Liquidaciones Finales de Obras
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4.4.4 LIQUIDACIN FINAL DEL SUPERVISOR .......................................................................................... 28
5. FORMATOS ........................................................................................................................................... 29
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DIRECTIVA N 004 -2009-GR-JUNN/GGR
1. ASPECTOS PRELIMINARES
1.1. OBJETIVO
Establecer normas, procedimientos y criterios que el Supervisor o Inspector deber cumplir para la
adecuada supervisin de las obras, orientados a lograr que la obra sea ejecutada de acuerdo con los
diseos, planos y especificaciones tcnicas que conforman el Expediente Tcnico de Obra aprobado,
procurando y exigiendo una calidad de obra que asegure la durabilidad prevista; asimismo, para
unificar formatos e informes a entregar al Gobierno Regional Junn, para su rpida y efectiva atencin,
acorde con las necesidades del proyecto y con la realidad regional.
1.2. ALCANCE
La presente Directiva deber formar parte integrante de todo Contrato de Servicios de Supervisin o
Inspeccin, cualquiera sea su modalidad de ejecucin y ser de cumplimiento obligatorio de la Supervisin
o del Inspector de obra.
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Resolucin de Contralora General N 369-2007-CG que aprueba la Directiva N 01-2007-CG/OEA
Autorizacin previa a la ejecucin y al pago de presupuestos adicionales de obra.
Coordinador de Obra
Es el profesional, funcionario o servidor del Gobierno Regional Junn, depende funcionalmente de la
Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, expresamente designado para ser el responsable
de la administracin de los contratos o convenios de ejecucin de obra y los contratos de supervisin de
obra y encargado de realizar los informes tcnicos de pronunciamiento de la Entidad sobre los aspectos
referidos a los contratos a su cargo.
Inspector de obra
Es el profesional, funcionario o servidor del Gobierno Regional Junn, expresamente designado para
ser el responsable de forma permanente del control de los diferentes aspectos de la obra y que vela
por la correcta ejecucin de la misma y verifica que sta se realice de acuerdo a las especificaciones
tcnicas, contratos y dems documentos normativos de la obra, informando regularmente a la Sede
Central
Supervisor de Obra
Es el consultor con experiencia en Supervisin de obras, contratado para cautelar en forma permanente
y estrictamente el cumplimiento de contrato suscrito entre el Gobierno Regional Junn y el
Contratista.
Prestar los servicios de ingeniera necesarios para la supervisin y control de la obra de acuerdo al
contrato suscrito con el Gobierno Regional Junn, que incluir necesariamente la presente Directiva.
Contratista de Obra
Es la persona natural o jurdica, responsable de la ejecucin de las obras, de acuerdo al contrato suscrito
por el Gobierno Regional Junn, cuyo representante de obra es el Ingeniero Residente.
Para el caso de Convenios, se considerar a la entidad ejecutora como contratista para los efectos de
la supervisin.
1.5. INCOMPATIBILIDAD
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Es incompatible el ejercicio simultneo de las funciones del Supervisor de Obra, Inspector de Obra,
Ingeniero Residente y Contratistas de obras financiadas por el Gobierno Regional Junn.
a) Presentar (como paso previo al inicio de la ejecucin del proyecto y actualizarlo segn
corresponda) un Plan de Gestin del Proyecto, cuyo contenido mnimo es el siguiente:
- El Acta del Proyecto: que incluya objetivo del proyecto, definicin del equipo del proyecto,
definir los entregables y productos y sus especificaciones, costo y duracin, los estndares para
medir la calidad del proyecto.
- La matriz de responsabilidades para la gestin del proyecto.
- El Plan de respuesta a los riesgos relevantes.
- El Diagrama de actividades y cronograma. Este debe ser compatible con el del consultor,
supervisor o contratista.
- El Flujo de Caja del Proyecto.
- El presupuesto para cumplimiento de sus actividades (viticos, pasajes, personal de apoyo,
etc.).
- La identificacin de los funcionarios y profesionales, internos y externos, que aprueban las
modificaciones del proyecto.
b) Coordinar, luego de tener el contrato suscrito la reunin de inicio y suscripcin del acta y entrega
de terreno, con el consultor o comunicar la fecha de entrega del terreno al contratista y la
supervisin.
c) Preparar Informes tcnicos de pronunciamiento en las solicitudes de adicionales, deductivos,
ampliaciones de plazo, solicitudes de cambio de personal y especificaciones y otros que
requieran pronunciamiento de la Entidad de las obras a su cargo.
d) Preparar Informes tcnicos sobre las controversias que puedan suscitarse en el transcurso de la
ejecucin de la obra, siguiendo lo indicado en el respectivo contrato y la normatividad vigente.
e) Consolidar la informacin de la cartera de proyectos a su cargo, que resuma los siguientes
datos:
- Detalle de contrato principal y adendas (fechas y nmeros)
- Costo vigente de proyecto (contrato principal+ adicionales y deductivos)
- Detalle de mayores gastos generales
- Detalle de presupuestos adicionales y deductivos de obra (denegados, aprobados y en
trmite). Consignar nmeros de resoluciones
- Detalle de valorizaciones mensuales del contrato principal
- Detalle de valorizaciones mensuales de los contratos adicionales
- Detalle de resoluciones emitidas
- Detalle de presupuesto ejecutado mensual
- Modificaciones del cronograma de ejecucin de obra
- Detalle del cronograma ejecutado de obra
- Detalle de cartas fianzas
- Avance fsico ( valorizaciones / costo vigente)
- Avance programado del cronograma vigente de obra
- Avance financiero ( Comprobantes de pago / costo vigente)
- Otros detalles segn las necesidades
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3. FUNCIONES DEL SUPERVISOR EXTERNO O INSPECTOR DE OBRA
a) Deber coordinar en forma permanente y constante con los Contratistas sobre el desarrollo de
las obras, aportando alternativas, procedimientos constructivos y soluciones a problemas que se
presenten, teniendo como principal objetivo que la obra culmine dentro del plazo contractual y con
la calidad requerida.
b) Verificar con la debida anticipacin la disponibilidad y potencia de las canteras, comunicando
oportunamente a la unidad Central, la existencia de algn problema sobre la explotacin de stas.
c) Propondr cambios o modificaciones del proyecto original que resulten necesarios para el
cumplimiento de la meta programada, en coordinacin con el Proyectista y requerimientos de la
presente Directiva.
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d) Controlar la programacin y el avance de obra, en coordinacin con los calendarios aprobados
por el Gobierno Regional Junn.
e) Efectuar el control de calidad de las obras de acuerdo a lo indicado en los Planos y
Especificaciones Tcnicas del Proyecto, realizando sus propias pruebas de campo y ensayos de
laboratorio para el control de calidad.
f) Elaborar y presentar la valorizacin, con los metrados realmente ejecutados, segn el
presupuesto respectivo; sustentndola con las planillas de metrados y con la documentacin
tcnica y administrativa correspondiente, responsabilizndose por la veracidad de su informacin.
g) En todas las valorizaciones de Obras y Supervisin deber adjuntar la Pliza de Seguros con
sus respectivos comprobantes de pago.
h) Revisar, evaluar e informar sobre la procedencia o no de Adicionales, Deductivos, Ampliaciones
de Plazo, Cambios de Especificacin Tcnica, etc., solicitados por el contratista; elevndolo al
Gobierno Regional Junn dentro de los plazos previstos en la presente Directiva, bajo
responsabilidad.
i) Verificar que los presupuestos adicionales se elaboran con los precios unitarios contratados y/o
precios unitarios pactados para el caso de partidas nuevas, los mismos que sern elaborados
con los precios de los insumos de los precios unitarios contratados y rendimientos y dems
parmetros usuales en la ingeniera.
j) Deber de aplicar las penalidades previstas en el Contrato de obra, en el caso de
incumplimiento de los Contratistas.
k) Cautelar que las obras se ejecuten dentro de los plazos contractuales, de haber atrasos
injustificados, propondr las medidas establecidas en la ley, incluyendo penalidades, Intervencin
Econmica y/o Resolucin del Contrato, de acuerdo a las clusulas de contrato de obra y la
presente Directiva.
l) Podr solicitar al Contratista la remocin de un miembro del personal integrante de su planilla
laboral, cuando demuestre incapacidad, incorrecciones, desorden y cualquier otra falta que
tenga relacin directa con la buena ejecucin de la obra y ser reemplazado por otra persona
con la aprobacin del Supervisor, dentro de los siete (07) das de notificado al Contratista.
m) Rechazar los materiales de mala calidad o que no cumplen con las especificaciones tcnicas,
ordenando al Contratista su retiro del rea de influencia de la Obra.
n) Llevar el control de la vigencia de las Cartas Fianza presentadas por el Contratista a la Entidad,
para lo cual solicitar las copias respectivas.
o) Anotar en el cuaderno de obra las absoluciones a las consultas formuladas por el Contratista y
todas las ocurrencias relacionadas con al ejecucin de la obra.
p) Concluida la Obra, extender el Certificado de Terminacin de la Obra y solicitar a la Entidad,
el nombramiento de la Comisin de Recepcin de Obra.
q) Asesorar a la Comisin en el Acto de Recepcin de Obra.
r) Revisar la Liquidacin Final del Contrato de Obra presentado por el Contratista, para lo cual
ejecutar el reclculo de las valorizaciones con los metrados finales conciliados de cada partida,
debiendo revisar que dicha liquidacin cuente con toda la documentacin solicitada, visarla en
seal de conformidad y tramitarla a la Sede Central en los plazos establecidos en la presente
Directiva.
s) Presentar la Liquidacin Final del Contrato de Supervisin. Esto no exime al Supervisor
externo, de su responsabilidad con respecto a la ejecucin de la obra u obras a su cargo, debiendo
responder ante cualquier aclaracin o consulta, que se solicite posteriormente sobre la ejecucin
de las mismas.
t) El Supervisor o Inspector es el responsable de los problemas que se generen en el desarrollo de
la obra, por el incumplimiento de sus compromisos contractuales y por la informacin falsa que
proporcione la Entidad.
u) Al inicio de la obra, abrir el cuaderno de obras y participar en la entrega del terreno donde se
desarrollar la obra, estos actos deben anotarse en dicho cuaderno as tambin las sucesivas
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incidencias relevantes que se produzcan en la ejecucin de la obra. Las anotaciones en el
cuaderno de obra sern interdiarias como mximo.
a. Informes Mensuales
Los Informes mensuales reportarn las actividades tcnicas, econmicas y administrativas
desarrolladas en la obra y debern ser entregados a la Sede Central, conjuntamente con la
valorizacin de obra y de los servicios de supervisin hasta el da cinco (05) del mes siguiente
al que corresponde la valorizacin, bajo responsabilidad del supervisor o inspector.
b. Informes Especiales
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El Supervisor o Inspector preparar informes especiales a solicitud del Gobierno Regional
Junn cuando las circunstancias de la obra lo ameriten, como en los casos de solicitud de
Ampliacin de Plazo, Adicionales, Deductivos, Cambio de Especificaciones Tcnicas, Cambio
de Ingeniero Residente de obra, Intervenciones Econmicas, Resoluciones de Contrato, entre
otros.
d. Informe Final
El Informe final, que corresponda a las liquidaciones finales de los contratos de obras, se
presentar de acuerdo a lo establecido en el tem 4.4.3)
4.1.7 PROHIBICIONES
a. El Supervisor o Inspector no podr transferir por ningn motivo total o parcialmente el Contrato
suscrito con el Gobierno Regional Junn.
b. El Supervisor o Inspector no podr aprobar:
Metrados de trabajos observados por funcionarios del Gobierno Regional que no hayan sido
corregidas, partidas no ejecutadas, mal ejecutadas y/o incompletas.
Adicionales, Deductivos, Ampliaciones de Plazo, Cambio de Especificaciones Tcnicas, etc.
En estos casos su labor ser de revisar y determinar si es procedente o no, emitir opinin y
tramitarlo a la Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones dentro de los plazos establecidos en
la presente Directiva, de acuerdo a la Ley.
c. El Supervisor y/o Inspector no podr proporcionar informacin de la obra a otras Entidades y/o
terceros, sin autorizacin del Gobierno Regional de Junn.
d. El Proyectista de un Estudio no podr ser el Supervisor o el Ejecutor de la Obra.
Revisin del estudio de ingeniera, suelos y canteras e impacto ambiental de la Obra a supervisar.
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4.2.4 APERTURA DEL CUADERNO DE OBRA
El Supervisor y/o Inspector verificar la apertura del Cuaderno de Obra en la misma fecha de la entrega
del terreno, el mismo que deber tener una hoja original y tres copias, debidamente foliado y firmado
en todas sus pginas por el Supervisor y/o Inspector, y el Residente de Obra, siendo los nicos
autorizados para hacer anotaciones, donde obligatoriamente tendrn que indicar todas las ocurrencias,
rdenes y consultas respecto a la ejecucin de la obra.
El original de dicho Cuaderno deber permanecer en la obra, bajo custodia y responsabilidad del
Residente de Obra, debiendo estar disponible para su lectura de cualquier funcionario del Gobierno
Regional Junn, que visite la Obra. El original del referido Cuaderno deber ser presentado conjuntamente
con la Liquidacin Final del Contrato de Obra, debiendo de cerrarse con la anotacin final del Supervisor
de Obra, indicando la fecha de culminacin de la Obra.
Los adicionales que se tramiten y que no estn considerados en el Informe Diagnstico no sern
procedentes, salvo caso fortuito o fuerza mayor a consideracin del Gobierno Regional Junn.
A. RESUMEN EJECUTIVO
B. GENERALIDADES
B.1 Antecedentes
B.2 Objeto
B.3 Metodologa de trabajo
B.4 Documentos Revisados
B.5 Personal participante en la elaboracin del presente informe
B.6 Ficha Informativa del Proyecto, conteniendo los siguientes datos:
Nombre de la Obra
Ubicacin Geogrfica de la Obra: Departamento, Provincia y Distrito
Contrato de Obra N
Contratista
Supervisor o Inspector de la Obra
Consultor que elabor el Proyecto
Modalidad del Contrato o convenio
Fecha de suscripcin de Contrato de Obra
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Monto del Contrato de Obra
Plazo de Ejecucin de la Obra
Fecha contractual de Inicio y trmino de la Obra.
Monto del Adelanto y Fecha de pago
Cartas Fianzas: Fiel Cumplimiento de Contrato y Adelantos, debiendo consignar entre
otros datos los siguientes: Nmero, Entidad, Monto, Vigencia, Renovaciones.
Contrato de Supervisin N
Fecha de Suscripcin del Contrato de Supervisin
Monto del Contrato de Supervisin.
C. TRABAJOS DE CAMPO:
El Supervisor deber informar sobre los siguientes trabajos de campo:
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Describir y justificar:
F.1 Metrados y presupuestos de los Deductivos de Obra
F.2 Metrado y presupuesto de los Adicionales de Obra
L. CONCLUSIONES
M. RECOMENDACIONES
ANEXOS
N.1 Plano Clave
N.2 Panel Fotogrfico
N.3 Otros
4.3.1.5 PENALIDADES:
De comprobarse que el contenido del informe diagnstico, no se ajusta a la verdad o contiene informacin
falsa que conlleve dao y perjuicio al Gobierno Regional, ser definitivamente, motivo de resolucin de
contrato y el Supervisor o Inspector responsable por los daos y perjuicios que se puedan ocasionar ante
la Entidad.
De ser el caso el Supervisor o Inspector deber presentar para el tramo materia de la Supervisin los datos
del conteo de trfico de siete (7) das como mnimo, para determinar el flujo de vehculos, separando por
tipo de vehculos.
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Deber llevar el control de los pagos efectuados a los contratistas, y asimismo, llevar un control de
las cartas fianzas y plizas de seguros, verificando monto, fecha de vencimiento, a fin de solicitar su
renovacin con la debida anticipacin.
La falta de presentacin del nuevo calendario dentro del plazo sealado en el prrafo precedente podr ser
causal para que opere la Intervencin Econmica o la Resolucin del Contrato. El nuevo calendario no
exime al Contratista de la responsabilidad por demoras injustificadas.
Cuando el monto de la valorizacin acumulada sea menor al ochenta por ciento (80%) del monto
acumulado programado del nuevo calendario, el Supervisor anotar el hecho en el Cuaderno de Obra e
informar al Gobierno Regional. Dicho retraso ser imputado como causal de Resolucin de Contrato, salvo
que el Gobierno Regional decida la Intervencin Econmica de la obra.
4.3.6 VALORIZACIONES
El Supervisor bajo responsabilidad efectuar la verificacin de los metrados realmente ejecutados,
correspondientes a cada una de las partidas del presupuesto de obra, con los cuales elaborar las
valorizaciones mensuales de obra. Valorizar metrados no ejecutados acarrear responsabilidad civil y
penal al Supervisor o Inspector que incurra en este hecho.
a. Perodo de valorizacin
El perodo de valorizacin es desde el da primero (01) del mes dado, hasta el ltimo da del
mismo mes.
b. Valorizacin
Exigir al Residente la presentacin semanal de los metrados de cada partida ejecutada,
revisarlos y de estar conforme, acumularlos hasta la fecha de la elaboracin de la valorizacin,
anotndolo tal hecho en el Cuaderno de Obra.
Presentar la Valorizacin aprobada por la Supervisin a la Sub-Gerencia de Supervisin y
Liquidacin de Obras dentro de los plazos de esta Directiva, conteniendo:
Resumen del trabajo efectuado en el periodo cubierto por el Informe y de las principales
incidencias ocurridas.
Hoja resumen de Valorizacin (segn formato).
Valorizacin de Obra (segn formato)
Planilla de metrados con los respectivos grficos, hoja de clculo y/o croquis
explicativos que el caso requiera.
Controles de calidad, pruebas y ensayos de laboratorio, de acuerdo a las partidas en
ejecucin y a las especificaciones tcnicas.
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Grfico del Avance programado versus Avance Ejecutado, explicando las causas que hayan
motivado atrasos, si los hubiera e informando las disposiciones tomadas para superarlos.
Aspectos crticos, problemas encontrados, acciones correctivas propuestas para incrementar
el ritmo de la obra si fuera necesario, comentarios relevantes.
Condiciones meteorolgicas en el rea del proyecto y otros factores que puedan afectar el
desarrollo normal de la obra.
Resultados de la inspeccin y control de calidad del trabajo realizado por el
contratista, presentando la documentacin por el cual se certifique que los materiales
utilizados en la obra cumplen con las especificaciones tcnicas del proyecto.
Equipo Mecnico empleado por el Contratista, indicando sus principales caractersticas y
su comparacin con el equipo mnimo solicitado en las Bases y/o propuesto por el
contratista en su oferta.
Personal profesional y tcnico empleado por el contratista en el periodo del Informe.
Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno Regional Junn.
Organizaciones del Supervisor y recurso empleadas o asignadas a la Obra.
Informacin miscelnea.
Conclusiones y Recomendaciones.
Copias del Cuaderno de Obra que corresponden a la Entidad.
Panel fotogrfico donde se visualice el trabajo en ejecucin y el trabajo terminado.
Copia de las Plizas de Seguros con sus respectivos comprobantes de pago.
Si las valorizaciones de Obras preparadas, revisadas y consideradas conforme por el
Supervisor o Inspector, dieran lugar a pagos indebidos de obra, sern de exclusiva
responsabilidad del Supervisor o Inspector y dando motivo a las sanciones contempladas en
el contrato de Servicios de Supervisin o en el Reglamento Interno de personal del
Gobierno Regional Junn, para los casos de los Inspectores, independientemente de las
acciones civiles y/o penales que iniciar el Gobierno Regional Junn.
La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe tcnico del
coordinador de obra (administrador del contrato), revisar y aprobar, remitiendo las
valorizaciones a la Gerencia Regional de Infraestructura, bajo responsabilidad de que estn
a ms tardar a los ocho (08) das de cada mes en las oficinas de dicha Gerencia, debidamente
firmadas y con los sustentos requeridos, para continuar con el trmite de pago.
La demora, errores u omisiones, por negligencia del Supervisor Externo, Inspector y/o
Contratista, no ser responsabilidad de la Entidad en cuanto a la demora en el pago de las
valorizaciones.
Es toda Obra no incluida en la lista de cantidades del contrato y que su ejecucin es necesaria para
alcanzar la meta del proyecto.
a. Requisitos
Los Adicionales que se tramiten deben estar considerados en el informe Diagnstico,
salvo caso fortuito o fuerza mayor a consideracin del Gobierno Regional Junn.
Puede tambin ser solicitado por el Gobierno Regional Junn, por ser indispensable
para alcanzar la finalidad del contrato.
Presentacin de una carta fianza de fiel cumplimiento, con las caractersticas iguales a
la presentada por el monto total del contrato, por el diez por ciento (10%) del monto del
adicional solicitado y aprobado con Resolucin Gerencial General Regional.
Revisar y tramitar los adicionales de obra, con la debida anticipacin a su ejecucin
independientemente de las reducciones de obra.
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Contar con la opinin del consultor que elabor el Expediente Tcnico.
Solo proceder su ejecucin y pago cuando cuente previamente con la Resolucin de
aprobacin, para lo cual se deber contar con la asignacin presupuestal necesaria y su
valor restndoles los presupuestos deductivos, no superen el porcentaje que fija la Ley
anual que aprueba el Presupuesto General de la Repblica.
Asimismo, debern cumplir con lo normado en la Resolucin de Contralora General N
369-2007-CG Contralor General aprueba Directiva N 01-2007-CG/OEA, Autorizacin
previa a la ejecucin y al pago de presupuestos adicionales de obra y lo establecido en
el artculo 174 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo N 184-2008-EF.
La causal deber estar anotada en el Cuaderno de Obra y tramitado dentro del plazo
vigente y segn la presente Directiva.
No se aprobaran adicionales en la Liquidacin Final del Contrato de obra.
b. El plazo de presentacin del expediente del Adicional por el Contratista, ser dentro de cinco
(05) das tiles de registrado en el cuaderno de obra, la solicitud del adicional.
c. Procedimiento:
4. El Presupuesto Adicional debe considerar los gastos generales fijos y variables calculados
para el Adicional.
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Hechos por su naturaleza imprevisibles al formularse las Bases de la Licitacin o
celebrarse el correspondiente contrato y hechos fortuitos o de fuerza mayor
producidos con posterioridad a la suscripcin del contrato de obra.
Determinados por actos administrativos orientados a subsanar entre otros,
omisiones o deficiencias en el Expediente Tcnico de la Obra.
g. Siempre debe emitirse una Resolucin con el dictamen correspondiente en un plazo mximo
de diez (10) das.
a. Requisitos
Elaborado con Precios Unitarios contratados.
Sustentado.
b. Procedimiento
El Supervisor determinar los deductivos de obra.
Los registra en el cuaderno de obra.
El Supervisor y/o Inspector, en un plazo de cinco (05) das tiles de registrado en el cuaderno de
obra, presentar a Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras el expediente
respectivo.
c. Contenido
i) Justificacin tcnica y legal, ii) Memoria descriptiva detallada de cada una de las partidas, iii)
Metrados con hoja de clculo, iv) Presupuesto del deductivo elaborado con precios unitarios
contratados, v) Copias del cuaderno de obra, vi) Opinin del Supervisor, entre otros.
d. La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe tcnico del coordinador
de obra (administrador del contrato), en el plazo mximo de tres (03) das de recibido el expediente,
previa revisin y aprobacin, elevar su informe con opinin, a Gerencia Regional de
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Infraestructura, quien a su vez emitir el Informe Tcnico y remitir a la Oficina Regional de
Asesora Jurdica, a fin que elabore el Informe Legal y formule el resolutivo correspondiente.
Las lluvias normales de la zona no son causales de ampliacin de plazo, pero si las consecuencias de
stas, si es que deterioraron el trabajo ejecutado y/o no permiten el normal desarrollo de la obra, lo cual
debe estar debidamente sustentado (incluyendo documentos de la ent idad responsable), incluir
adems panel fotogrfico.
a. Requisitos
Que las causales estn anotadas en el Cuaderno de Obra, dentro del plazo contractual.
Que la causal modifique el calendario valorizado vigente de avance de obra y que afecten
la ruta critica de Obra. El Supervisor deber presentar un informe detallado de cmo
afecta la ruta crtica del Diagrama PERT-CPM.
Deber estar acompaado de los documentos sustentatorios y ser presentado
oportunamente, de acuerdo a los plazos de la presente directiva.
b. Procedimiento
El Contratista por intermedio de su Residente de Obra, deber anotar en el cuaderno de
obra las circunstancias que a su criterio ameriten ampliacin de plazo.
Dentro de los quince (15) das naturales de concluido el hecho
invocado, el contratista solicitar, cuantificar y sustentar su solicitud de
Ampliacin de Plazo ante el Supervisor y/o Inspector presentando un expediente de
ampliacin de plazo.
El Supervisor analizar lo expuesto por el contratista y presentar un informe a la Sub
Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras con opinin de procedencia o no de lo
solicitado, en el plazo mximo de siete (07) das naturales de haber recibido el expediente
del Contratista.
Los expedientes de ampliacin no sern devueltos para adicionar documentacin y/o
arreglar sustentacin.
En caso que el hecho invocado pudiera superar el plazo vigente
contractual, la solicitud documentada se efectuar antes del vencimiento del mismo.
La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe tcnico del
coordinador de obra (administrador del contrato), elevar su informe con opinin, a la
Gerencia Regional de Infraestructura, dentro de un plazo de tres (03) das naturales.
La Gerencia Regional de Infraestructura, dentro de dos (02) das naturales emitir su
Informe Tcnico y lo derivar a la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial para que de la opinin presupuestal y la Oficina Regional
de Asesora Jurdica, quien emitir su Informe Legal, formular el resolutivo
correspondiente y notificar a las partes en un plazo mximo de cinco (05) das naturales
desde la recepcin de la documentacin.
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c. Contenido del Expediente de Ampliacin presentado por el Contratista
Copias de los asientos del Cuaderno de Obra, donde se evidencia el origen, ocurrencia y
trmino de la causal de ampliacin de plazo.
Diagrama PERT-CPM de Obra en el que se demuestre la afectacin de la ruta critica
producida por la causal invocada.
Memoria descriptiva de las causales de la ampliacin de plazo.
Justificacin tcnica y legal.
Conclusiones y Recomendaciones.
Otros documentos que ayuden a sustentar el pedido de ampliacin.
Panel fotogrfico.
a. Procede solamente cuando se cumpla simultneamente las siguientes cuatro (04) condiciones:
Cuando se justifique tcnicamente el cambio de especificacin del proyecto y cuente con
la aprobacin del consultor que elabor el estudio.
Que sea de mejor calidad tcnica.
Que no irrogue mayor costo a la Entidad y no genere ampliaciones de plazo.
Que cumpla con los objetivos trazados del Proyecto.
d. Plazos:
El Contratista presentar el expediente de cambio de especificacin tcnica al supervisor
dentro de los cinco (05) das naturales posteriores a la anotacin en el Cuaderno de Obra, quien
despus de revisarlo indicar su procedencia o no, a la Sub Gerencia de Supervisin y
Liquidacin de Obras en un plazo no mayor de 03 (tres) das naturales.
La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe tcnico del coordinador
de obra (administrador del contrato), emitir opinin de procedencia o improcedencia a la
Gerencia Regional de Infraestructura en un plazo no mayor de tres (03) das naturales. La
Gerencia Regional de Infraestructura emitir un Informe Tcnico y remitir a la Oficina Regional
de Asesora Jurdica, a fin que elabore el Informe Legal y formule el resolutivo
correspondiente.
19
En tanto no se apruebe el cambio de especificacin tcnica mediante Resolucin de Gerencia
General Regional, el Contratista debe entender que no ha sido aprobado y debe continuar la
obra de acuerdo al expediente tcnico, no dar derecho a ampliacin de plazo si la Entidad se
demora en su aprobacin.
El Gobierno Regional Junn podr de oficio o a solicitud de parte, intervenir econmicamente la obra,
en caso fortuito, fuerza mayor o por incumplimiento de las estipulaciones contractuales que a su
juicio no permitan la terminacin de los trabajos dentro del plazo vigente. La intervencin econmica
de la obra es una medida que se adopta por consideraciones de orden tcnico y econmico con la finalidad
de culminar la ejecucin de los trabajos, sin llegar al extremo de resolver el contrato. La intervencin
econmica no deja al contratista al margen de su participacin contractual, incluyendo los derechos y
obligaciones correspondientes.
Si el contratista rechaza la intervencin econmica, dentro de los tres (03) das siguientes de haber
sido notificada con la Resolucin de Gerencia General Regional a travs de la cual se decide la
Intervencin Econmica, el contrato ser resuelto de pleno derecho, por incumplimiento del mismo.
El procedimiento a seguir para la intervencin econmica es el indicado en la Directiva No. 001 -2003-
CONSUCODE/PRE INTERVENCIN ECONMICA DE LA OBRA, aprobada por Resolucin No. 010-
2003-CONSUCODE/PRE del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado-
CONSUCODE.
La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe del coordinador de Obra
(administrador del contrato), en los cuatro (04) das naturales, posteriores a la presentacin del expediente
de intervencin econmica, evaluar y con opinin de procedencia o no, remitir a la Gerencia Regional
de Infraestructura; quien emitir su Informe Tcnico y solicitar a la Oficina Regional de Asesora Jurdica
el Informe Legal y la elaboracin del resolutivo correspondiente, de acuerdo a la Directiva 001 -2003-
CONSUCODE/PRE INTERVENCIN ECONMICA DE LA OBRA, aprobada por Resolucin No. 010-
2003-CONSUCODE/PRE del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado-
CONSUCODE.
20
La Oficina Regional de Asesora Jurdica una vez emitida la Resolucin se encargar de certificar que
se efecte la notificacin a las partes interesadas.
a. Cuenta Mancomunada
Cabe indicar que los depsitos que realice el Contratista en la Cuenta Mancomunada por
concepto de saldo no amortizado del adelanto en efectivo y/o materiales, no constituye
"DEVOLUCIN A LA ENTIDAD", toda vez que dicha cuenta no es de propiedad de la Entidad,
por lo tanto deber mantenerse vigente la garanta por un monto equivalente al saldo no
amortizado, hasta que el adelanto otorgado sea amortizado en su totalidad va valorizaciones
de obra.
El monto depositado en la cuenta mancomunada ser para uso exclusivo de la ejecucin de los
Saldos de Obra Intervenida, hasta su Liquidacin Final.
b. Garantas
La Carta Fianza de Fiel Cumplimiento y por el Monto Diferencial (de existir) debern permanecer
vigentes hasta que la Liquidacin Final de Obra quede consentida.
La Carta Fianza por los Adelantos otorgados, debern mantenerse vigentes por un monto
equivalente al saldo no amortizado, hasta que el adelanto otorgado sea amortizado en su
totalidad, va valorizaciones de obra.
d. Recepcin de la obra
21
Una vez concluido los trabajos, se proceder a la recepcin de la obra, de acuerdo a lo normado
en la presente Directiva.
De existir algn saldo de dinero en la cuenta mancomunada este podr ser devuelto al contratista
siempre y cuando la Liquidacin Final no arroje Saldos deudores a cargo del Contratista, en este
caso se proceder a girar un cheque a nombre del Gobierno Regional Junn por el importe del
saldo deudor.
Cuando se presente cualquier de los casos indicados, el Supervisor anotar en el cuaderno de obra e
informar a la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, quien lo elevar con su opinin a
la Gerencia Regional de Infraestructura, la cual elaborar el oficio para la firma de la Gerencia General
Regional, el mismo que se remitir al contratista, va notarial, en dicho oficio se le solicitar corrija el
incumplimiento de sus obligaciones contractuales, en un plazo de quince (15) das naturales, bajo
apercibimiento de que el contrato quede resuelto de pleno derecho.
Si vencido dicho plazo el incumplimiento continuo, el Gobierno Regional Junn, mediante Resolucin
Directoral notificada, va notarial, resolver el contrato. Para lo cual, el Supervisor presentar a la Sub
Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, un informe detallado del incumplimiento de las
obligaciones contractuales por parte del contratista, en un plazo no mayor de tres (03) das naturales
de vencido el plazo dado al contratista.
22
Acciones realizadas (notificaciones cursadas al contratista indicando el incumplimiento de sus
obligaciones).
Avance acumulado mensual (Programado versus Ejecutado).
Pagos realizados por la Entidad por Adelantos y Valorizaciones.
Situacin real de las Cartas Fianzas de Fiel Cumplimiento de Contrato y Adelantos.
Valorizacin acumulada con el sustento de metrados de las partidas realmente ejecutadas.
Clculo del saldo no amortizado de los adelantos.
Copia del cuaderno de obra.
Panel fotogrfico.
Conclusiones y Recomendaciones.
La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras dentro de los cuatro (04) das naturales de
recibido el Informe del Supervisor, remitir un informe con su opinin y recomendacin, adjuntando
copia de todo el expediente a la Gerencia Regional de Infraestructura, quien a su vez emitir opinin y
solicitar a la Oficina Regional de Asesora Jurdica, la emisin del resolutivo correspondiente y su
notificacin notarial al contratista.
Notificada la Resolucin Directoral al Contratista, se paralizarn todos los trabajos, se llevar a cabo el
Acto de Constatacin Fsica de la Obra, Inventario de Materiales, Equipo, Herramientas y entrega de obra.
Al acto de Constatacin Fsica e Inventario deber asistir el representante legal del contratista, un
representante del Gobierno Regional, el Supervisor y Juez de Paz o Notario Publico de la Zona,
levantndose un acta, precedindose luego a la liquidacin del contrato.
La Supervisin emitir un informe de cierre, en el cual constarn los trabajos realizados, los pagos
recibidos por el contratista, los saldos de obra no ejecutados, etc., en un plazo no mayor de quince (15)
das naturales.
Todos los materiales que se encuentren en la obra, las obras provisionales y las obras propiamente dichas,
se consideran propiedad del Contratante.
El Supervisor deber llevar el control y secuencia de los ensayos que realice el Contratista, con la finalidad
de verificar que la calidad y cantidad de los materiales utilizados y los resultados obtenidos se ajusten a
lo indicado en las Especificaciones Tcnicas.
Asimismo, deber ejecutar sus propios ensayos de laboratorio y pruebas de control de calidad de los
materiales, necesarios a fin de garantizar la buena ejecucin de la Obra, para ello el Supervisor deber
suministrar el equipo de laboratorio propuesto en su contrato de servicios.
a. Verificar que el Contratista haya culminado la Obra de acuerdo a las exigencias estipuladas en el
Expediente Tcnico y haber cumplido con la presentacin de todas las pruebas, ensayos y
certificados de control de calidad de la Obra.
b. Slo si se cumple el tem anterior el Supervisor proceder a emitir el Certificado de Terminacin de
obra, dando cuenta a Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, en un plazo no mayor de
dos (02) das naturales de ocurrido el hecho.
c. Habiendo cumplido con lo indicado en los numerales anteriores, el Supervisor y/o Inspector,
informar a la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras y sta a la Gerencia Regional
23
de Infraestructura, que la obra fue concluida, para que se proceda a nombrar a la comisin de
recepcin, que ser aprobada por Resolucin Gerencial General Regional en un plazo mximo de
siete (07) das de recibido el informe del supervisor o inspector.
d. Suscribir juntamente con la comisin de recepcin, en calidad de Asesor de la misma, el pliego de
observaciones o el Acta de Recepcin Final de la Obra.
e. Informar al Presidente de la Comisin de Recepcin de Obra y al Jefe de Sub Gerencia de
Supervisin y Liquidacin de Obras, sobre el levantamiento de observaciones (de existir) formuladas
por la Comisin de Recepcin.
f. Revisar la Liquidacin Final de Obra, presentada por el Contratista y dar su conformidad.
g. Solicitar el Cuaderno de Obra al contratista y efectuar las anotaciones de cierre y entregarlo a la Sub
Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras correspondiente, junto con la Liquidacin Final de
la Obra.
a. La Comisin de Recepcin de Obra, es designada por Resolucin Gerencial General del Gobierno
Regional Junn, la misma que es notificada al Contratista, Supervisor y/o Inspector y Miembros de la
Comisin de Recepcin.
d. La Comisin en pleno luego de haber recorrido en su totalidad la obra, en caso de estar conforme la
ejecucin de Obra, levantar el Acta de Recepcin Final (segn modelo).
Las observaciones deben ser subsanadas en el plazo mximo de 1/10 del plazo
contractual, el cual se computar a partir del quinto da de suscrita el acta. Todo retraso en la
subsanacin de las observaciones que exceda el plazo otorgado, se considerar como demora
para efectos de las penalidades que correspondan y podr dar lugar a que del Gobierno Regional
de Junn resuelva el contrato por incumplimiento.
24
Subsanadas las observaciones el Contratista solicitar nuevamente la recepcin de la Obra en el
Cuaderno de Obra, el Supervisor verificar e informar a la Sub Gerencia de Supervisin y
Liquidacin de Obras, expresando la conformidad de haberse subsanado las observaciones
para que la Comisin realice la verificacin en el plazo de tres (03) das siguientes a la
anotacin.
La Comisin de Recepcin se constituir en la Obra dentro de los siete (07) das de recibido el
Informe del Supervisor.
25
c. El Supervisor presentar a la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras la liquidacin
debidamente revisada, dentro de un plazo mximo de diez (10) das naturales de recibida la liquidacin
de parte del contratista.
d. El Supervisor firmar y sellar todos los documentos que conforman la liquidacin, juntamente con el
Residente de la Obra y el representante del Contratista.
e. De no cumplir el Contratista con lo indicado en el tem a). El Supervisor Externo practicar la
Liquidacin Final dentro del plazo de quince (15) das naturales de concluido el plazo del Contratista.
f. En este ltimo caso, el costo de la Liquidacin Final ser a cargo del Contratista.
g. La Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras a travs del coordinador de obra
(administrador del contrato) revisar la Liquidacin Final del Contrato de obra presentada por el
Supervisor y de estar conforme aprobar y elevar (dentro de un plazo de cinco (05) das naturales a
la Gerencia Regional de Infraestructura.
h. La Gerencia Regional de Infraestructura, dentro del plazo de siete (07) das naturales emitir opinin y
elevar el informe Tcnico a la Oficina Regional de Asesora Jurdica para que elabore el Informe
Legal, formule el resolutivo correspondiente y la notificacin al contratista dentro del plazo de ocho (08)
das naturales.
i. Si la Entidad no estuviese de acuerdo con la liquidacin presentada por el contratista, la observar y
elaborar otra dentro del plazo de treinta (30) das de recibida; con la documentacin sustentatoria y
clculos detallados notificarn al contratista para que pueda observarlo dentro del plazo de quince (15)
das naturales de recibida. Encargndose el Supervisor de efectuar el seguimiento correspondiente.
j. Si el contratista no presentara observaciones a la liquidacin referida en el tem anterior en el plazo
establecido, la liquidacin practicada por la Entidad quedar consentida.
4.4.3 Documentos Obligatorios que debern contener las Liquidaciones Finales de Obras
La documentacin deber estar ordenada, foliada y firmada en todas sus pginas por el Contratista y
Supervisor y deber contener como mnimo lo siguiente:
a. Cartula
Nombre de la Entidad.
Nombre del contratista.
Nombre de la obra, tal como aparece en el contrato.
Ubicacin: Regin, Departamento, Provincia, Distrito y Localidad
donde se ubica la obra.
Fuente de financiamiento.
Ttulo liquidacin de obra.
Nombre del Supervisor o Inspector.
Mes y ao de la ejecucin de la liquidacin.
Sede del Gobierno Regional.
b. ndice
c. Resumen Ejecutivo
El mismo que no debe superar las cinco (05) pginas.
d. Ficha Tcnica
Datos generales.
Ubicacin Geogrfica: Regin, Provincia (s). Localidad (es).
Meta ejecutada.
Monto de la inversin en nuevos soles.
Datos socioeconmicos.
26
Poblacin beneficiaria: localidades y nmero de poblacin. Usuarios del Proyecto,
contribucin a la zona y regin y principales productos de la zona.
Nombre del proyecto.
Resolucin que aprueba el expediente tcnico de la obra.
Contratista, indicar el proceso de seleccin mediante el cual accedi a la
ejecucin de la obra.
Supervisor, indicar el proceso de seleccin mediante el cual accedi a la
supervisin de la obra.
Modalidad de ejecucin.
Caractersticas de la obra.
Presupuesto Referencial.
Presupuesto Contratado.
Fuente de Financiamiento para la ejecucin de la obra.
Monto de los adelantos, fecha y pago de los mismos.
Presupuestos adicionales y/o Deductivos (indicar resolucin, fecha de
aprobacin, montos y causal).
Nmero y fecha de suscripcin del contrato.
Plazo de ejecucin contractual.
Fecha de entrega del terreno.
Fecha de inicio.
Fecha de culminacin contractual.
Fecha de culminacin de acuerdo a las ampliaciones de plazo aprobadas.
Ampliaciones de plazo (de existir indicar resoluciones de aprobacin y/o
denegacin, fecha, nmero de das y causal).
Adicionales de Obra (de existir indicar resoluciones de aprobacin y/o denegacin,
fecha, monto, porcentaje de incidencia y causal).
Cambio Especificaciones Tcnicas (de existir indicar resoluciones de aprobacin
y/o denegacin, fecha y causal).
Intervencin Econmica (de existir indicar resolucin de aprobacin,
fecha y causal).
Resolucin de Contrato (indicar numero resolucin, fecha y causal).
De existir indicar los procesos de arbitraje producidos, a si como los pendientes,
sealando si estn incluidos en la liquidacin.
Penalidades al contratista.
Costo final de la obra.
Saldo final de la obra.
27
o. Copias de Comprobantes de Pagos.
p. Hoja Resumen de Pagos (obtenido de los comprobantes de pago).
q. Certificado de No adeudos expedidas por el Alcalde del Distrito donde se efecto la
obra y/o autoridades locales de la zona, con el visto bueno de Sub-Gerencia de
supervisin y liquidaciones.
r. Contrato de obra.
s. Presupuesto de obra contratado.
t. Acta de entrega de Terreno.
u. Certificado de Terminacin de Obra.
v. Acta de Recepcin Final de Obra.
w. Certificado de Ensayos de Laboratorio solicitados en el Expediente Tcnico para
canteras y plataforma.
x. Certificados de rotura de probetas de concreto.
y. Clculo de multa.
z. Conclusiones, determinando el monto final del contrato y el saldo final de
contrato. En caso de tener saldo negativo precisar si las garantas de Fiel
Cumplimiento y de los Adelantos cubren el saldo final de contrato.
NOTA: Los planos Post -ejecucin debern ser presentados adems en medios magnticos
(CDs) en Programa AUTOCAD (2002-2007).
Una vez liquidadas la totalidad de las obras a cargo de l a Supervisin, con Resolucin consentida,
presentar a la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, la Liquidacin Final que corresponde
a sus servicios prestados.
28
- Clculo de multas si las hubiera.
- Liquidacin Econmica.
- Certificado de No Adeudos, expedida por el alcalde del distrito donde se ejecut las obras, con
el visto bueno de Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras.
5. FORMATOS
29
ANEXO N 01
MES:
GENERALIDADES
Obra :
Distrito : Provincia :
Departamento : Regin
:
I. DATOS GENERALES
1. Contrato de Obra N :
Fecha de suscripcin :
2. Contratista de Obra :
3. Monto del Contrato de Obra (incluido IGV.) : S/.
4. Supervisor de Obra :
5. Contrato de Supervisin N Fecha de suscripcin
6. Monto del Contrato de Supervisn (incluido IGV.) : S/.
7. Cantidad: Unidad de Medida.
8. Plazo de ejecucin: das naturales
30
15. Carta Fianza de Adelanto por materiales N:
Monto :
Entidad Financiera :
Vigencia hasta :
16. Carta Fianza por el Diferencial de la Oferta N:
Monto :
Entidad Financiera :
Vigencia hasta :
17. Ampliaciones de Plazo
R.G.G.R. N : Fecha:
N de das :
Desde : hasta :
Monto (con IGV) : %
Incidencia Acumulada : %
Causal :
18. Adicionales de Obra
R.D.N : Fecha:
N de das :
Desde : hasta :
Monto (con IGV) : %
Incidencia Acumulada : %
Causal :
19. Deuda de Obra
R.D.N : Fecha:
N de das :
Desde : hasta :
Monto (con IGV) : %
Incidencia Acumulada : %
Causal :
A. ASPECTOS TCNICOS
1. Situacin de la obra: resumen del trabajo efectuado en el periodo cubierto por el informe y
de las principales incidencias ocurridas
2. Avance programado Vigente : %
3. Avance ejecutado en el mes : %
4. Avance Programado acumulado al mes %
31
5. Avance ejecutado acumulado al mes: %
6. Situacin Actual de avance de Obra:
Normal
Retrasado %
Adelantado %
7. Plan de trabajo
8. desarrollo de la Obra (aspectos crticos, problemas presentados, acciones correctivas
propuestas o tomadas para incrementar el ritmo de la obra si fuera necesario, comentarios
relevantes).
9.- Condiciones meteorolgicas en el rea del proyecto y otros factores que afectan el
desarrollo normal de la Obra.
10. Resultados de la Inspeccin y control de calidad de l trabajo realizado por el contratista,
presentando la documentacin por el cual certifique que los materiales utilizados en la obra
cumplen con las especificaciones tcnicas del proyecto.
11. Equipo mecnico empleado por el contratista, indicando sus pri ncipales caractersticas y su
comparacin con el equipo mnimo solicitado en Bases y/o propuesto por el contratista en
su oferta.
12. Personal profesional y tcnico empleado por el contratista en el periodo del informe.
13. Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno Regional Junn.
14. Organizacin del Contratista y recursos empleados en la ejecucin de la obra.
15. Organizacin del Supervisor Externo y recurso empleado o asignado a la Obra.
16. Informacin miscelnea
17. Conclusiones y Recomendaciones
B. ASPECTO ECONOMICO
1. Nmero de Valorizaciones Tramitadas :
2. Nmero de valorizaciones Pagadas :
3. Monto Valorizado en el Mes : S/. (incluido IGV)
4. Monto pagado acumulado
5. Adelanto Amortizado acumulado: S/.
C. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
1. Ingeniero Residente :
2. N de operarios contratados al presente mes :
3. N de obreros Contratados al presente mes :
4. N de jornales acumulados al presente mes :
5. N de horas hombre H-H (presente mes) :
6. N de horas mquina H-M (presente mes) :
2. Centros Educativos
NOMBRE UBICACIN POBLACIN ESTUDIANTIL
32
3. Postas Mdicas y/o Centros de Salud:
NOMBRE UBICACIN POBLACIN ATENDIDA
FIRMA Y SELLO
_________________ ____________________
SUPERVISOR FECHA
Nombre :
N de Colegiatura :
DNI :
33
ANEXO N 02
Contrato de Obra
Contratista:
Supervisor:
REFERENCIA :
plazo de ejecucin de _das calendario y por un monto de incluido el IGV, con precios
referidos al mes de .
2. Con fecha _, mediante Adenda N 01
3. Con fecha ,mediante la Adenda N 02_
4.
5.
valorizaciones, en la misma clusula se dispone que el procedimiento ser de acuerdo a lo establecido en el Art. 255
del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
7. El Art. 255, seala a su vez que la valorizacin debe ser ejecutada juntamente por el Supervisor y el Contratista.
8. As mismo el Gobierno Regional de Junn dispone que : .. para los tramites de pago de valorizaciones, se debe
contar con las copias de documentos que acrediten estar al da en el pago de obligaciones legales tales como: ESSALUD,
SENCICO, CONAFOVICER, IES, AFPS, SEGURO COMPLEMENTARIO DE RIESGOS, as como copia de las planillas
de pago de obreros y empleados y la constancia que acredite la vigencia de las Plizas de Seguros y cualquier otro
requisito que se especifique en el contrato....
III. ANALISIS
Datos de la valorizacin:
34
Se ha revisado el Resumen de Valorizacin consignado por el Supervisor en el folio de su informe mensual, el
cual incluye los conceptos que se exigen en el Contrato.
Por tanto, se ha procedido a realizar el clculo respectivo y se ha determinado que el monto total a considerar en la
presente valorizacin es de de acuerdo al siguiente detalle:
35
ANEXO N 03
Contrato de Obra
Contratista:
Supervisor:
REFERENCIA :
12.
13.
V. ASPECTOS LEGALES
14. En la clusula del contrato se establece el procedimiento para dar trmite de pago a las
valorizaciones, en la misma clusula se dispone que el procedimiento ser de acuerdo a lo establecido en el artculo
180 y 181 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
15. Asimismo, el Gobierno Regional Junn dispone que : .. para los tramites de pago de valorizaciones, se debe contar
con las copias de documentos que acrediten estar al da en el pago de obligaciones legales tales como: ESSALUD,
SENCICO, CONAFOVICER, IES, AFPS, SEGURO COMPLEMENTARIO DE RIESGOS, as como copia de las planillas
de pago de obreros y empleados y la constancia que acredite la vigencia de las Plizas de Seguros y cualquier otro
requisito que se especifique en el contrato....
VI. ANALISIS
1. la Valorizacin presentada por el Supervisor, incluye los conceptos que se exigen en el Contrato.
36
Monto de Contrato: Adelanto
Directo Otorgado: Monto
Valorizado en el Periodo: Monto
Valorizado Acumulado
CONCEPTO S/.
Otros
Otros
37
ANEXO N 04
En representacin del Gobierno Regional Junn ............................................, por la supervisin Externa el Ing.
..
de
Con la cual se da cumplimiento a las Directivas emanadas por la Alta Direccin segn el contrato de Obra
N.
En consecuencia y luego de recorrer todo el tramo y verificar que el terreno es compatible con los alcances del
proyecto y que se encuentra disponible para el inicio de la obra; se concluye el Acto de Entrega de Terreno a
las horas del mismo da y en seal de conformidad, con la presente Acta proceden a la suscribirla.
Por el Supervisor
38
ANEXO N 05
OBRA :
UBICACIN : DPTO :
PROVINCIA :
DISTRITO :
LICITACIN /ADJUDICACIN N :
CONTRATO DE OBRA NUMERO :
FECHA DE SUSCRIPCIN :
CONTRATISTA :
SUPERVISOR /INSPECTOR :
PRESUPUESTO CONTRATADO :
PLAZO CONTRACTUAL : INICIO
DE OBRA : TERMINO DE
OBRA CONTRACTUAL: AMPLIACIN DE
PLAZO : TERMINO DE OBRA
REAL :
Siendo las........ horas del da. de del ao ..., reunidos en el lugar denominado
., el Residente de Obra, Ingeniero ., y el Supervisor
Ingeniero .., luego de verificacin de los trabajos ejecutados, se determina que estos se
han concluido de acuerdo al Expediente Tcnico materia del contrato.
En seal de conformidad, el Supervisor/Inspector, Ingeniero:
otorga el presente Certificado de Terminacin de Obra, el cual es firmado por el contratista en seal de
conformidad.
CONTRATISTA SUPERVISOR/INSPECTOR
ING. RESIDENTE
39
ANEXO N 06
DATOS GENERALES
OBRA :
UBICACIN :
DISTRITO:
PROVINCIA :
DEPARTAMENTO:
CONTRATO DE OBRA N :
CONTRATISTA :
SUPERVISOR :
PRESUPUESTO CONTRATADO:
ENTREGA DE TERRENO :
PLAZO DE EJECUCIN :
FECHA DE VENCIMIENTO DE PLAZO:
FECHA DE TRMINO REAL:
PARTICIPANTES :
POR EL CONTRATISTA :
POR EL SUPERVISOR :
POR EL GOBIERNO REGIONAL:
POR LA SOCIEDAD CIVIL :
Siendo las.. horas del da.. del ao.., se constituyeron en el lugar de la obra los
integrantes de la Comisin nombrada por la Resolucin Gerencial General Regional N
Del de . de .., integrada por los siguientes profesionales:
1
2
3
Quienes procedieron a efectuar el Acto correspondiente.
La Obra materia de Recepcin es:
40
DESARROLLO DE LA RECEPCIN
POR LA COMISIN
ING. ING.
Presidente de la Comisin Miembro de la Comisin
ING.
Miembro de la Comisin
41
ANEXO N 07
D O C U M EN T O S Q U E C O N F OR M A N EL EXPED I EN T E D E L I Q U I D A C I N D E O B R A
EXISTE
SI NO
1 LIQUIDACIN ECONMICA DE LA OBRA
2 MEMORIA DESCRIPTIVA
3 META PROGRAMADA Y REPROGRAMADA
4 DESCRIPCIN DE IMPACTO SOCIO ECONMICO
5 INFORME DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
6 PLANILLA DE METRADO DEL CONTRATO PRINCIPAL
7 PLANILLA DE METRADOS DE DEDUCTIVOS Y/O ADICIONALES
8 CUADRO RESUMEN DE VALORIZACIONES
9 COPIA DE COMPROBANTES DE PAGOS
10 HOJA DE RESUMEN DE PAGOS
(Obtenido de los Comprobantes de Pago)
11 CERTIFICADO DE NO ADEUDOS EXPEDIDOS POR LAS AUTORIDADES DE LA ZONA
12 CONTRATO DE OBRA
13 PRESUPUESTO DE OBRA CONTRATADA
14 ACTA DE ENTREGA DE TERRENO
15 CERTIFICADO DE TERMINANCION
16 ACTA DE RECEPCIN
17 CERTIFICADO DE ENSAYOS DE LABORATORIO, SOLICITADOS EN EL EXPEDIENTE TCNICO
18 CERTIFICADO DE ROTURA DE PROBETAS DE CONCRETO
19 CALCULO DE LA MULTA
20 PLANO DE UBICACIN DE CANTERAS
21 PLANOS DE POST REHABILITACIN
22 COPIA DE RESOLUCIONES DIRECTORALES
23 CDs EN PROGRAMA AUTOCAD 200 PLANOS POST REHABILITACIN
24 PANEL FOTOGRFICO
25 CUADERNOS DE OBRA ORIGINAL
26 OTROS DOCUMENTOS (ESPECIFICAR)
REVISADO POR
42
ANEXO N 08
HOJA DE RUTA
AMPLIACIN DE PLAZO N
OBRA:
CONTRATO N
Notificacin al Contratista
43
44
ANEXO N 09
CONTROL DE VALORIZACIN
(Programado vs. Ejecutado)
Contratista : Proyecto
: Contrato N :
IGV 19% :
Fuente Financiamiento :
45