PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIN EN TRATA DE PERSONAS

I UNIDAD
PRINCIPIOS, DEFINICIONES Y ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS

I. INTRODUCCIN

La trata de personas, conocida hoy en da como la esclavitud del siglo XXI, es

un delito que atenta contra los derechos humanos pues vulnera la esencia
misma de la persona: vida, libertad, integridad y dignidad.

La trata de personas es el alquiler o la compra y venta de seres humanos. Es

un crimen que anualmente afecta a millones de personas en el mundo y es visto
como un proceso que comienza con el reclutamiento de la persona y termina
con la explotacin de la misma por bandas de crimen organizado.

Nios, nias, mujeres u hombres; cualquiera puede ser una vctima de trata, en
tanto se den estas 3 condiciones:

II. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES BSICAS QUE DEBEN TENERSE EN

CUENTA

La trata de personas representa la negacin prcticamente de todos los

derechos humanos, lo cual implica principalmente la vulneracin de su dignidad,
libertad, integridad, libertad de circulacin. La persona deja de ser considerada
como un sujeto de derecho y es puesta en una situacin de objeto con la
finalidad de explotarla. Para poder comprender el tema de la trata, primero
debemos conocer y ubicar los principios y directrices generales sobre el
Derecho Internacional de los derechos humanos y la trata de personas.
Conocindolos la PNP ser capaz de interpretar y aplicar correctamente los
procedimientos que luego se desarrollan en este documento, an cuando estos
puedan tener vacos o la propia prctica demuestre que los efectivos de la PNP
se enfrenten a situaciones no previstas. Para afrontarlas, podrn contar con
estos principios y enfoques.

El ordenamiento jurdico peruano dispone de una serie de normas y

compromisos en materia de proteccin de los derechos humanos; as lo ha
determinado la Constitucin Poltica del Per de 1993 (Constitucin) al sealar
que la persona es el fin supremo del Estado y la sociedad. Asimismo, el
Estado peruano ha suscrito una serie de tratados internacionales en materia de
derechos humanos que garantizan la proteccin del ser humano, como el
llamado Protocolo de Palermo para los casos de proteccin de personas
vctimas de trata. Estos tratados internacionales son parte del ordenamiento
interno, dispuesto as por la cuarta Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin y el artculo V del Ttulo preliminar del Cdigo Procesal
constitucional de 2004.

A continuacin se listarn los principios y directrices bsicos que deben ser

tomados en cuenta en todos los momentos de la persecucin del delito de la
trata, as como en la intervencin, proteccin y atencin a las vctimas de trata,
segn lo dispuesto en el Reglamento de la Ley N 28950.

A. PRIMACA DE LOS DERECHOS HUMANOS

Los derechos humanos son inherentes a todos los seres humanos sin
distincin alguna ni discriminacin. Estos derechos son interrelacionados,
interdependientes e indivisibles. Los derechos humanos de las personas
objeto de trata constituirn el centro de toda la labor para prevenir y
combatir la trata de personas y para proteger y dar asistencia y reparacin
a las vctimas.

Los Estados tienen la obligacin, con arreglo al derecho internacional, de

actuar con la diligencia debida para prevenir la trata de personas,
investigar y procesar a quienes la cometen, as como proteger y brindar
una asistencia integral a las vctimas. Las medidas contra la trata no
redundarn en desmedro de los derechos humanos y la dignidad de las
personas, en particular los derechos de las vctimas de ella, ni de los
migrantes, las personas internamente desplazadas, los refugiados y
quienes soliciten asilo. Esto quiere decir entre otras cosas: que ningn
inters por perseguir el delito ser considerado superior al DEBER de
garantizar los derechos de las vctimas.

B. PRINCIPIO DE NO DISCRIMINACIN

Los Estados estn obligados a garantizar que las vctimas de trata no

sean discriminadas por el hecho de ser vctimas debido a estereotipos o
patrones culturales, tal y como lo seala el artculo 14.2 del Protocolo de
Palermo. Para ello, se deber tomar especial atencin a las mujeres y los
nios, nias y adolescentes, debido a que se encuentran en situacin de
 mayor vulnerabilidad frente a la violencia, lo que les impide gravemente el
goce de sus derechos y libertades.

C. PERSPECTIVA DE GNERO

La Relatora Especial sobre la trata de personas, especialmente de

mujeres y nios, ha reconocido que la mayora de vctimas de trata son
mujeres y nias destinadas a la explotacin sexual y laboral.

Por ello, una de las estrategias para abordar el tema de la trata de

personas es tomando en cuenta que uno de los factores de discriminacin
es la violencia basada en gnero. Asimismo, hemos podido hallar que
salen a relucir los prejuicios y estereotipos cuando se atiende a las
vctimas de explotacin sexual. Por ello, para combatir la trata de
personas se tomar especial atencin al enfoque de gnero en cada una
de las etapas de prevencin, deteccin, y proteccin de las vctimas de
trata. Aunque las vctimas con frecuencia suelen ser mujeres y por ello es
importante estar atentos a prcticas que las coloquen en situacin de
mayor vulnerabilidad o generen discriminacin, debemos recordar que el
enfoque de gnero implica tambin prever y prestar atencin a las
necesidades especficas que las vctimas o testigos varones pueden tener
en este proceso.

D. INTERS SUPERIOR DEL NIO

Los NNA son sujetos de derechos reconocidos y garantizados por los

Estados a travs de la Convencin sobre los Derechos del Nio de la
ONU, y a nivel interno por la Constitucin Poltica. Sin embargo, los NNA
requieren de proteccin especial debido a su vulnerabilidad. El inters
superior del nio, quiere decir que bajo cualquier circunstancia en que se
requiera salvaguardar la integridad o los derechos de los nios, nias y
adolescentes se deber tomar en cuenta qu es lo mejor para ellos, y se
considerar aquella decisin que implique siempre el bienestar, la
proteccin y el desarrollo de los derechos de los NNA.

As lo ha establecido la Convencin sobre los Derechos del Nio (CDN); el

inters superior del nio es uno de los principios generales de la CDN,
considerado por el Comit de Derechos del Nio de la ONU, como el
principio rector gua de la misma que garantiza la efectividad y satisfaccin
de los dems derechos. En el mismo sentido, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos (en adelante Corte IDH) ha sealado que; es un
principio regulador de la normativa de los derechos del nio, se funda en
la dignidad misma del ser humano, en las caractersticas propias de los
nios, y en la necesidad de propiciar el desarrollo de stos, con pleno
aprovechamiento de sus potencialidades as como en la naturaleza y
alcances de la Convencin sobre los Derechos del Nio.

En el derecho interno estas disposiciones han sido recogidas por el

Cdigo de Nios y Adolescentes. Y tambin a travs de la jurisprudencia
mediante la sentencia del Expediente N03744-2007-PHC/TC del Tribunal
Constitucional peruano.

Debido a la vulnerabilidad de los nios a la trata, el principio del inters

superior del nio, ha sido recogido por la legislacin internacional y
nacional contra la trata de personas, sealando que en todo lo
concerniente a las vctimas de trata menores de edad se deber tomar
especial atencin el inters superior para la satisfaccin plena e integral
de sus derechos durante los procesos de prevencin, deteccin,
proteccin y asistencia al nio.

As tambin lo ha entendido la Polica Nacional del Per en su Manual de

Procedimientos Policiales, Operativos en la Intervencin con la Familia,
captulo II sobre los principios doctrinarios: En todas las medidas que
tomen el Estado y la sociedad respecto a ellos (los nios), deben
preferirse las que sean ms saludables y convenientes a su inters
superior.

Informacin a las vctimas durante el proceso.

Informacin a las vctimas sobre sus derechos y el proceso de asistencia:

Las autoridades, funcionarios y servidores pblicos, y los organismos no
gubernamentales que brinden asistencia a las vctimas del delito de trata
de personas, informarn a stas acerca de los derechos que le
corresponden, los alcances de la asistencia integral, los beneficios e
implicancias de los procedimientos que deriven de su situacin.
E. RESERVA, CONFIDENCIALIDAD Y DERECHO A LA PRIVACIDAD

Las vctimas de trata tienen derecho a que se mantenga la privacidad de

su identidad, as como a la confidencialidad de lo que declaren. Es decir,
no deber divulgarse en medios de difusin o comunicacin el nombre, la
imagen o alguna referencia que revele la identidad de la vctima. En el
caso de los nios, nias y adolescentes, est prohibida la difusin de su
identidad o imagen, as lo ha establecido la CDN en su artculo 8. Y
tambin el Cdigo de Nios y Adolescentes, mediante su artculo 6to,
prohibiendo la difusin por medios de comunicacin la identidad y la
imagen del NNA vctima. Asimismo, la confidencialidad ser preservada
durante todo el proceso penal, que incluye las actuaciones policiales, la
investigacin de la fiscala y el proceso judicial. As lo establece el artculo
6 del Protocolo de Palermo, sobre la asistencia y proteccin a las vctimas
de la trata de personas. Tambin lo dispone el artculo 2.6 del Reglamento
de la Ley N 28950.

Estas normas nacionales e internacionales promueven la proteccin de la

vctima de trata, en especial cuando se trate de casos de NNA. Para ello,
la PNP durante la intervencin y rescate de la vctima, deber protegerla
para que ningn medio de prensa acceda a su nombre completo y
fotografa para publicarla, ya que es deber de la PNP proteger a las
vctimas, brindar seguridad y buen trato.

F. ENFOQUE INTERCULTURAL

Este enfoque, que reconoce la interrelacin creativa entre culturas sin

ninguna diferenciacin que signifique menoscabo en derechos de ninguna
de ellas, nos obliga a pensar en las necesidades diferenciadas que el
problema de la trata de personas plantea para la intervencin de la PNP,
tomando en cuenta la diversidad del pas. La necesidad de contar con
personal social (antroplogos, trabajadores sociales, etc.) de apoyo, as
como el de contar con personal que conozca los idiomas usuales de cada
zona son ejemplos concretos de la aplicacin de este enfoque. Estas
necesidades tambin se justifican por el tipo de migracin interna, que
implica la relacin entre personas con diferencias regionales, tnicas,
lingsticas y culturales. Tambin la movilidad humana de personas
interregionalmente y la trata internacional cuando el Per es pas de
trnsito o de destino de la misma.
 G. NO REVICTIMIZAR

A partir de este principio, los operadores deben garantizar que la persona

objeto de trata no sea vctima reiteradamente, evitando que sea sometida
a mltiples interrogatorios o declaraciones, malos tratos o exmenes que
puedan afectar su integridad, autoestima o salud mental. Por ejemplo,
implementacin de entrevistas nicas durante la toma de declaracin,
durante la evaluacin mdica, previniendo situaciones que llevan a la
vctima a confrontar o estar cercana al agresor o victimario. Se requiere:
ambientes seguros y separados para la vctima del agresor. Apostar
firmemente por la implementacin de la Entrevista nica. Informar a la
vctima sobre sus derechos y todo el proceso a seguir.

Poner a disposicin de la vctima un abogado de oficio. Capacitar al

operador para que interiorice que cumple una funcin ante un usuario que
debe ser atendido con la mayor calidad.

III. DEFINICIN DE TRATA DE PERSONAS

A. DEFINICIN INTERNACIONAL

A nivel internacional, el Protocolo de Palermo seala que es: la captacin,

el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas,
recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin,
al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra,
con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la
explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual,
los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas de
esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos.

B. DEFINICIN NACIONAL

El artculo 153 del Cdigo Penal establece que: El que promueve,

favorece, financia o facilita la captacin, transporte, traslado, acogida,
recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su
salida o entrada del pas, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras
 formas de coaccin, la privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso
del poder o de una situacin de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin
de pagos o beneficios, con fines de explotacin, venta de nios, para que
ejerza la prostitucin, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de
explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios
forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas a la
esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o extraccin o trfico de
rganos o tejidos humanos, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos. La captacin, transporte,
traslado, acogida, recepcin o retencin de nio, nia o adolescente con
fines de explotacin se considerar trata de personas incluso cuando no
se recurra a ninguno de los medios sealados en el prrafo anterior. (Ley
N 28950)

La trata de personas es aquella figura delictiva en que la vctima por

distintos motivos, ya sea a travs del engao u obligada, es conducida a
un lugar, puede suceder dentro del mismo territorio o fuera de su territorio
de origen, para exponerla a una situacin de explotacin y con ello,
obtener un beneficio propio.

C. LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO:

Actores

a) Los tratantes adquieren beneficios adicionales a travs de la

explotacin de la vctima.

b) Las vctimas pueden ser adultos (hombres y/o mujeres mayores de

18 aos de edad) o nios (nios, nias y/o adolescentes menores de
18 aos de edad de acuerdo a lo establecido en la CDN).

Bien jurdico afectado

El derecho a la libertad, la integridad, la dignidad y los derechos humanos.

Cabe hacer la precisin de que en el supuesto de trata personas en
agravio de menores de edad, los medios de los que se vale el agente
resultan irrelevantes. El artculo 153 establece que en el caso de menores
de edad no hay necesidad de probar la existencia de un medio, pues
basta con que se haya producido algunas de las conductas con fines de
explotacin, para que se considere que se ha incurrido en el delito de trata
de personas.

Por su parte, el artculo 153 - A del Cdigo Penal prev diversas formas
agravadas del delito de trata de personas. As se reprime con pena
privativa de libertad no menor de doce ni mayor de veinte aos cuando:
i) El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin
pblica;
 ii) El agente es promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito;
iii) Exista pluralidad de vctimas;
iv) La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad o
es incapaz;
v) El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar; y,
vi) El hecho es cometido por dos o ms personas

Asimismo, reprime la conducta delictiva con pena privativa de libertad no

menor de 25 aos, cuando:
i) Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente peligro
la vida y la seguridad de la vctima;
ii) La vctima es menor de catorce aos de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y,
iii) El agente es parte de una organizacin criminal.

D. DEFINICIONES IMPORTANTES
 II UNIDAD
MARCO JURDICO DE LA TRATA DE PERSONAS

I. Marco jurdico internacional contra la trata de personas

Considerando que la Trata de Personas tiene su origen dentro de los

parmetros de los Derechos Humanos, resulta necesario referirse a las
herramientas jurdicas que conforman el marco normativo internacional, dentro
del cual se encuentra la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y el
Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas,
especialmente de mujeres y nios, que complementa la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.

Este Protocolo, conocido tambin como Protocolo de Palermo, es considerado

el principal instrumento legal internacional que regula la trata de personas, el
cual, en su artculo 3, la define de la siguiente manera:

A. Por trata de personas se entender la captacin, el transporte, el traslado,

la acogida o la recepcin de una persona, recurriendo a la amenaza, al
uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao,
al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o
recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa
explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u
otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extraccin de rganos.

B. El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda forma

de explotacin que se tenga la intencin de realizar, descrita en el
apartado a) del presente artculo, no se tendr en cuenta cuando se haya
recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado.

C. La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un

nio con fines de explotacin se considera trata de personas, incluso
cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado
a) del presente artculo.

D. Por nio se entender toda persona menor de 18 aos.

 Esta definicin concuerda con varios documentos del derecho internacional,
como:

El Convenio 29 OIT relativo al trabajo forzoso (1930).

La Declaracin Universal de los Derechos Humanos (1948).

El Convenio 105 OIT relativo a la abolicin del trabajo forzoso (1957).

La Convencin Americana sobre Derechos Humanos (1969).

La Convencin para la eliminacin de todas las formas de discriminacin

contra la mujer (CEDAW) (1980).

La Convencin sobre los Derechos del Nio (1989).

La Convencin Interamericana sobre Trfico internacional de menores

(1994).

El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibicin de las peores formas de

trabajo infantil (1999).

De lo expuesto, se puede apreciar que tanto a nivel internacional, como

nacional existe una preocupacin latente respecto a la problemtica social de la
trata de personas y trfico ilcito de migrantes, lo que ha generado su
legislacin en los diferentes instrumentos legales previamente referidos.

II. Marco jurdico nacional contra la trata de personas

Nuestro marco normativo se encuentra integrado por un conjunto de reglas de

carcter coercitivo, que someten tanto a los poderes pblicos del Estado como
a las personas naturales. Dentro de ste encontramos diversos instrumentos
legales referidos a la Trata de Personas y Trfico Ilcito de Migrantes y
Personas. Entre los principales destacan:

A. La Constitucin Poltica de 1993, la cual, en su artculo primero, considera

a la persona humana como fin supremo de la sociedad y del Estado,
estableciendo en su artculo 2.24 literal b, que toda persona tiene derecho
 a la libertad y seguridad personal, prohibiendo, consecuentemente, la
esclavitud, la servidumbre y la trata de seres humanos en cualquiera de
sus formas, salvo en los casos previstos por ley. Adems, este
instrumento legal consagra los derechos humanos como las facultades,
prerrogativas y libertades fundamentales que tiene toda persona. Esta
misma norma legal reconoce el derecho constitucional a participar, en
forma individual o asociada, en la vida poltica, econmica y social de la
Nacin.

B. El Cdigo de los Nios y Adolescentes -Ley N 27337, que en su artculo 4

establece el derecho de los nios, nias y adolescentes a su integridad
moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo y bienestar; censurando su
sometimiento a la tortura y trato cruel y degradante, mediante formas
extremas que vulneran este derecho, como son el trabajo forzoso, la
explotacin econmica, el reclutamiento forzado, la prostitucin, la trata, la
venta y el trfico de nios y adolescentes. Instituye el Sistema Nacional de
Atencin Integral al Nio y Adolescentes, recayendo la rectora nacional
en el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social y regional y local en las
respectivas instancias de gobierno. En ese sentido, la trata de menores de
edad, es un problema que debe ser abordado en el marco del Sistema
Nacional, ya que las estadsticas sealadas anteriormente demuestran la
especial vulnerabilidad de este grupo humano.

C. El Cdigo Penal Peruano de 1991, modificado por la Ley contra la Trata

de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes personas y trfico ilcito de
migrantes (Artculo 153. Trata de personas).

D. Ley N. 28950, que adecua a estndares internacionales la legislacin

penal peruana, toda vez que considera, entre otros, a la Trata de
Personas como un delito contra la libertad personal, ampliando las
conductas criminales, as como sus distintas formas de explotacin y su
finalidad, precisando cules son los medios empleados para facilitar
dichas conductas.

E. El Reglamento de la Ley N 28950, aprobado mediante Decreto Supremo

N 007-2008-IN, regula las medidas de prevencin, proteccin y asistencia
de las vctimas y persecucin de los delitos de Trata de Personas y Trfico
Ilcito de Migrantes.
F. Decreto Supremo N 05-2016- IN, del 12 de mayo de 2016, que aprueba
el Protocolo Intersectorial para la Prevencin y Persecucin del Delito y la
Proteccin, Atencin y Reintegracin de Victimas de Trata de Personas,
un instrumento tcnico marco que establece pautas operativas que
garantizan la prevencin y persecucin de la trata de personas; as como
la atencin, proteccin y reinsercin de las vctimas peruanas en el
exterior y en el pas, y de las extranjeras en el Per.

G. Ley N 28487 que otorga rango de Ley al Plan Nacional de Accin por la
Infancia y la Adolescencia 2002-2010 y en cuyo resultado esperado No. 21
se establece como meta la reduccin de la explotacin sexual de nias y
nios. Para la implementacin del Plan Nacional se ha constituido una
Comisin Multisectorial. El Plan se complementa con la Ley N 27666 Ley
del Da del Nio Peruano, que en su artculo No.2 Establece la obligacin
del Presidente del Consejo de Consejo de Ministros de informar
anualmente al Pleno del Congreso acerca de las acciones llevadas a cabo
para la implementacin del citado Plan Nacional resultado por resultado.

H. Ley N 28190 que protege a los menores de edad en mendicidad. Norma

que establece la responsabilidad del Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social de liderar las acciones de proteccin de nias, nios y adolescentes
en esta situacin, en coordinacin con la Polica Nacional y la
Administracin de Justicia. Su Reglamento establece adems que las
intervenciones deben estar dirigidas a la proteccin de los menores de
edad, as como a la identificacin y sancin de los tratantes.

I. Ley que Modifica diversos Artculos del Cdigo de Nios y Adolescentes y

del Cdigo de Procedimientos Penales, Referidos a los Derechos de las
Vctimas de Violencia Sexual (Ley No. 27055).

J. Ley que establece la Accin Penal en los Delitos contra la Libertad Sexual
(Ley No. 27115).

K. Ley que Establece los Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de

la Criminalidad Organizada (Ley No. 27378).

L. Ley que Regula la Intervencin de la Poltica y el Ministerio Pblico en la

Investigacin Preliminar del Delito (Ley N o. 27934).
M. Ley que Modifica el art. 7 de la Ley No. 27378, que Establece Beneficios
por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada (Ley
No.28088).

N. Ley No. 29139 que modifica la Ley No. 28119, Ley que prohbe el acceso
de menores de edad a pginas web de contenido pornogrfico.

O. Ley Contra el Abuso y la Explotacin Sexual Infantil (Ley No. 28251).

Norma que incorpor la tipificacin penal del usuario cliente y modific las
penas en los delitos de violacin sexual, entre otras.

P. Decreto Supremo 009-2007-TR Plan Nacional para la lucha contra el

trabajo forzoso.

Q. Decreto Supremo 007-2006-MIMDES. Relacin de trabajos y actividades

peligrosas o nocivas para la salud fsica o moral de los y las adolescentes.
Norma cuyo artculo No. 3 estableci como plazo de vigencia 2 aos
vendidos en julio del 2008.

R. Decreto Supremo No. 014-2006-MIMDES, que eleva a rango de Decreto

Supremo la Resolucin Ministerial No. 624-2005-MIMDES que aprob los
Lineamientos de Intervencin el Focos de Explotacin Sexual Comercial
de Nias, Nios y Adolescentes.

S. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento de Medidas de Proteccin

de Colaboradores, testigos, Peritos y Vctimas, a que se Refiere la Ley No.
27378 (Decreto Supremo No. 020-2001-JUS).

T. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento del Captulo III de la Ley

No. 27378 sobre Procedimientos de Colaboracin Eficaz en el mbito de
la Criminalidad Organizada (Decreto Supremo No. 035-2001-JUS).

U. Decreto Supremo que Constituye el Grupo de Trabajo Multisectorial

Permanente Contra la Trata de Personas (Decreto Supremo No.002-2004-
IN).

V. Decreto Supremo que Precisa que el Programa de Colaboradores,

Vctimas, Testigos y Peritos a que se Refiere la Ley No. 27378 est
comprendido en la lucha integral Contra el Crimen Organizado.
W. Ley 30251, ley que perfecciona la tipificacin del delito de trata de
personas.

X. Resolucin Ministerial N 0430-2016- IN, de fecha 18 de mayo de 2016,

que aprueba la actualizacin del Protocolo para la atencin y proteccin
de vctimas y testigos del delito de trata de personas por parte de la
Polica Nacional del Per. Este fortalece la actuacin policial en respuesta
al delito de trata de personas, a la luz de los enfoques de derechos
humanos, gnero, niez, interculturalidad, entre otros. Ello supone colocar
a la vctima como eje central de la actuacin estatal, asegurar la
proteccin y respeto de sus derechos, y evitar cualquier forma de
revictimizacin.

Y. Decreto Legislativo N 703, Ley de Extranjera. Las vctimas de la trata de

personas podrn obtener autorizacin de residencia y trabajo por
circunstancias excepcionales cuando lo considere necesario a causa de
su cooperacin para los fines de investigacin o de las acciones penales o
en atencin a su situacin personal y facilidades para su integracin
social.
 III UNIDAD
Delitos conexos con la trata de personas

I. PROXENETISMO

Para comprender el alcance y los lmites del concepto de proxenetismo en

nuestra legislacin penal resulta importante, en primer lugar, situar este delito
en el modelo poltico criminal que ha optado nuestro legislador. En el derecho
comparado dos son los modelos que explican el tratamiento del proxenetismo:

El modelo abolicionista: plantea la supresin del ejercicio de la prostitucin

a travs de la criminalizacin de todas aquellas conductas de terceros que
la promuevan, favorezcan o sostengan. Esta perspectiva puede asentarse
en una perspectiva moralista de cuestionamiento al ejercicio de la
prostitucin o en una perspectiva ms moderna basada en un discurso de
gnero que considera a la prostitucin como una expresin de
discriminacin haca la mujer.

El modelo liberalizador: basado en la afirmacin de la libertad sexual de

las personas27, postula la irrelevancia penal (comportamiento atpico) de
todo comportamiento favorecedor o facilitador de la prostitucin libremente
consentida de personas mayores de edad. Ello en coherencia con la
proteccin de la libertad sexual en este tipo de comportamientos.

El proxenetismo es un comportamiento directamente relacionado con el

ejercicio de la prostitucin. Sin embargo, cabe recordar que mientras esta ltima
no constituye un delito en s misma, el proxenetismo, como forma de
intervencin de terceros en el ejercicio de la prostitucin ajena, si se encuentra
prohibido por diversos tipos penales.

Esta definicin de proxenetismo comprende una serie de supuestos tales como

la tercera locativa (ser dueo o arrendador del local donde se ejerce la
prostitucin), la gestin, administracin o coordinacin del negocio de la
prostitucin, o la explotacin del ejercicio de la prostitucin ajena. Este ltimo
caso comprendera los casos de rufianismo como veremos posteriormente.

La legislacin penal peruana, incluyendo las reformas recientes, se orienta

plenamente a un modelo abolicionista. Esto implica la incorporacin de una
serie de disposiciones penales dirigidas a criminalizar las diversas formas de
 intervencin de terceros en el ejercicio de la prostitucin ajena: el
favorecimiento a la prostitucin (artculo 179 del CP), el usuario -cliente
(artculo 179-A del CP), el rufianismo (artculo 180 del CP) y el denominado
proxenetismo (artculo 181 del CP).

No obstante, debemos precisar que a pesar de las nomenclaturas, el delito

proxenetismo se encuentra tipificado en los artculos 179 y 180 de nuestro
Cdigo Penal, pero no en el artculo 181 del Cdigo Penal como
equivocadamente se registra en la sumilla del referido cuerpo legal. Esta
disposicin en realidad contiene un supuesto de induccin o instigacin al
acceso carnal de una persona respecto de otra. Desde la definicin adoptada,
el proxenetismo no exige entonces que el ejercicio de la prostitucin se
produzca por medio de la violencia, la amenaza o algn vicio del consentimiento
de la prostituta. La definicin propuesta tampoco presupone la presencia de
nimo de lucro u otro fin particularmente especial por parte del proxeneta.
Sobre el particular, no confundir la ausencia de nimo de lucro en el proxeneta
con la exigencia de nimo de lucro (o de obtencin de ventaja patrimonial) por
parte de la prostituta.

II. LA EXPLOTACIN SEXUAL O LABORAL DE PERSONAS

El concepto "explotacin sexual o laboral" tiene dos sentidos: uno dbil y el otro
fuerte. De acuerdo con el sentido dbil o menos intenso, la explotacin sexual o
laboral puede entenderse como el aprovechamiento econmico del ejercicio de
la actividad sexual o del ejercicio de un oficio o profesin de otra persona. En
esta perspectiva, el ejercicio de la prostitucin ajena es vlidamente consentido
y no supone necesariamente la violacin de los derechos humanos de la
prostituta mayor de edad.

De acuerdo con el sentido fuerte, la explotacin sexual o laboral se entiende a

toda conducta de una persona mediante la cual sta instrumentaliza o abusa de
otra a efectos de que sta practique actividades con connotacin sexual u otras
actividades laborales reiteradas (en el caso de adultos), con el propsito de
obtener cualquier ventaja patrimonial o no patrimonial.

Cabe resaltar que uno de los elementos esenciales para entender la explotacin
de una persona sobre otra es la relacin de desequilibro o relacin asimtrica
que existe entre ambos, de tal manera que el explotador se encuentra en una
situacin de superioridad o ventaja, y aprovecha dicha situacin para someter a
la vctima a que sta realice determinadas actividades en beneficio de aquel. En
 este sentido l la explotacin supone privacin o restriccin de la libertad o
ausencia de consentimiento.

La primera perspectiva del concepto de "explotacin" (sentido dbil) se condice

mejor con su utilizacin en el delito de rufianismo (que veremos a continuacin),
mientras que la segunda perspectiva (sentido fuerte) se condice mejor con su
empleo en el delito de Trata de personas.

En el caso de la explotacin sexual infantil, existen diversos instrumentos

internaciones de proteccin de los derechos de los nios, nias y adolescentes
que delimitan de manera bastante precisa los alcances de esta prctica de
violacin a sus derechos humanos. As, tanto la Convencin sobre los Derechos
del Nio (artculos 19 y 34), el Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los
Derechos del Nio relativos a la Venta de nios, la prostitucin infantil y la
utilizacin de nios en pornografa infantil (artculos 1 y 3) como el Convenio
sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil (Convenio 182), nos
ofrecen una serie de elementos para su delimitacin.

Es importante precisar que, por actividades con connotacin sexual debe

entenderse sobre todo aquellas prcticas prohibidas explcitamente por los
instrumentos internacionales de proteccin del menor: el ejercicio de la
prostitucin, la utilizacin de un menor para la intervencin en espectculos
pornogrficos o la elaboracin de material pornogrfico, la exposicin al turismo
sexual infantil, entre otras conductas.

III. EL RUFIANISMO
 Desde nuestra perspectiva, el rufianismo es la forma ms grave de
proxenetismo. Como vimos en el acpite anterior, el concepto de explotacin
puede tener dos sentidos. En el presente caso comprendemos la explotacin
como aprovechamiento econmico del ejercicio de la prostitucin ajena. Como
dice Fontn Balestra, el rufin en estricto no promueve o facilita la prostitucin,
sino que disfruta del ejercicio de la misma cuando es realizada por otra
persona. Por lo tanto, resulta inherente a esta definicin el nimo de obtener
provecho (nimo de lucro) por parte del rufin.

Teniendo en cuenta esta definicin, el rufianismo no exige necesariamente un

vicio de la voluntad por parte de la prostituta ni ausencia de consentimiento. Es
altamente probable que el rufianismo coincida con actos de coaccin, violencia
o amenaza dirigidas contra la prostituta, sin embargo ello no siempre tiene que
ocurrir as. Es probable, en consecuencia, que la explotacin del ejercicio de la
prostitucin ajena no suponga a la prostituta actos de restriccin de su libertad o
situacin de violacin a sus derechos humanos.

IV. TURISMO SEXUAL (Explotacin sexual comercial infantil y adolescente en

mbito del turismo)

El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotacin sexual comercial en

el mbito del turismo, a travs de cualquier medio escrito, folleto, impreso,
visual, audible, electrnico, magntico o a travs de Internet, con el objeto de
ofrecer relaciones sexuales de carcter comercial de personas de catorce (14) y
menos de dieciocho (18) aos de edad ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos.

Si la vctima es menor de catorce aos, el agente, ser reprimido con pena

privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) aos. El
agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al artculo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.

Ser no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) aos de pena privativa de la
libertad cuando ha sido cometido por autoridad pblica, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier ttulo a la vctima.

Autores como Pea Cabrera consideran que el bien jurdico protegido por este
delito es la sexualidad, entendida como la "esfera privativa de la intimidad que
no puede verse comprometida, ante invasiones que pueden perturbar su normal
desarrollo, y la dignidad humana concebida como base portadora de la
existencia como persona humana y ser social". En sentido parecido Salinas
Siccha sostiene que el bien jurdico protegido es la libertad sexual de las o los
adolescentes.

Siendo coherentes con lo sostenido en el anlisis de los anteriores delitos,

coincidimos en parte con Pea Cabrera, pues, en estricto, el bien jurdico
protegido por el artculo 181-A del Cdigo Penal es nuevamente la dignidad
humana. Efectivamente, quien promociona o publicita folletos donde se ofrece
relaciones sexuales con adolescentes con fines comerciales, pone en peligro de
explotacin a las personas que brindan estos servicios y coloca los derechos
humanos de las vctimas en una situacin de vulnerabilidad. A ello se suma que
la minora de edad de la vctima, como se dijo, hace que sea innecesaria la
comprobacin de algn medio coercitivo o fraudulento recado sobre ella para la
configuracin del delito de trata de personas.

El nombre de Turismo Sexual es modificado como Explotacin sexual comercial

infantil y adolescente en mbito del turismo, por la Segunda Disposicin Final
de la Ley N 29408, publicada el 18 septiembre 2009.

BASE LEGAL:

CAPITULO X PROXENETISMO
Artculo 179.- Favorecimiento a la prostitucin
El que promueve o favorece la prostitucin de otra persona, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de cinco ni mayor de doce aos cuando:
1. La vctima es menor de dieciocho aos.
2. El autor emplea violencia, engao, abuso de autoridad, o cualquier
medio de intimidacin.
3. La vctima se encuentra privada de discernimiento por cualquier causa.
4. El autor es pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o es cnyuge, concubino, adoptante, tutor o
curador o tiene al agraviado a su cuidado por cualquier motivo.
5. La vctima ha sido desarraigada de su domicilio habitual con la finalidad
de prostituirla o est en situacin de abandono o de extrema necesidad
econmica.
6. El autor haya hecho del proxenetismo su oficio o modo de vida.
7. El agente acta como integrante de una organizacin criminal.

Artculo 179-A.- Usuario-cliente

El que, mediante una prestacin econmica o ventaja de cualquier naturaleza
tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas
con una persona de catorce y menor de dieciocho aos, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.

Artculo 180.- Rufianismo

El que explota la ganancia obtenida por una persona que ejerce la prostitucin
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho
aos.
Si la vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos, la pena ser no
menor de seis ni mayor de diez aos.
Si la vctima tiene menos de catorce aos, o es cnyuge, conviviente,
descendiente, hijo adoptivo, hijo de su cnyuge o de su conviviente o si est a
su cuidado, la pena ser no menor de ocho ni mayor de doce aos."

Artculo 181.- Proxenetismo

El que compromete, seduce, o sustrae a una persona para entregarla a otro con
el objeto de tener acceso carnal, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos, cuando:
1. La vctima tiene menos de dieciocho aos.
2. El agente emplea violencia, amenaza, abuso de autoridad u otro medio
de coercin.
3. La vctima es cnyuge, concubina, descendiente, hijo adoptivo, hijo de
su cnyuge o de su concubina, o si est a su cuidado.
4. El agente acta como integrante de una organizacin criminal."
5. La vctima es entregada a un proxeneta."

Artculo 181-A.- Explotacin sexual comercial infantil y adolescente en

mbito del turismo
El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotacin sexual comercial en
el mbito del turismo, a travs de cualquier medio escrito, folleto, impreso,
visual, audible, electrnico, magntico o a travs de Internet, con el objeto de
ofrecer relaciones sexuales de carcter comercial de personas de catorce (14) y
menos de dieciocho (18) aos de edad ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos.
Si la vctima es menor de catorce aos, el agente, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) aos.
El agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al artculo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.
Ser no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) aos de pena privativa de la
libertad cuando ha sido cometido por autoridad pblica, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier ttulo a la vctima.

Artculo 181-B.- Formas agravadas

En los casos de los delitos previstos en los artculos 179, 181 y 181-A, cuando
el agente sea el padre o la madre, el tutor o curador, en la sentencia se
impondr, adems de la pena privativa de libertad que corresponda, la pena
accesoria de inhabilitacin a que se refiere el numeral 5) del artculo 36.

CAPITULO XI: OFENSAS AL PUDOR PBLICO

Artculo 182-A.- Publicacin en los medios de comunicacin sobre delitos

de libertad sexual a menores
Los gerentes o responsables de las publicaciones o ediciones a transmitirse a
travs de los medios de comunicacin masivos que publiciten la prostitucin
infantil, el turismo sexual infantil o la trata de menores de dieciocho aos de
edad sern reprimidos con pena privativa de la libertad no menor de dos ni
mayor de seis aos.
El agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al inciso 4 del
artculo 36 y con trescientos sesenta das multa.
Artculo 183.- Exhibiciones y publicaciones obscenas
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos el que, en lugar pblico, realiza exhibiciones, gestos, tocamientos u
otra conducta de ndole obscena.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos:
1. El que muestra, vende o entrega a un menor de dieciocho aos, por
cualquier medio, objetos, libros, escritos, imgenes, visuales o auditivas,
que por su carcter obsceno, pueden afectar gravemente el pudor, excitar
prematuramente o pervertir su instinto sexual.
2. El que incita a un menor de dieciocho aos a la prctica de un acto
obsceno o le facilita la entrada a los prostbulos u otros lugares de
corrupcin.
3. El administrador, vigilante o persona autorizada para controlar un cine u
otro espectculo donde se exhiban representaciones obscenas, que
permita ingresar a un menor de dieciocho aos."

Artculo 183-A. Pornografa infantil

El que posee, promueve, fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o
publica, importa o exporta por cualquier medio objetos, libros, escritos,
imgenes, videos o audios, o realiza espectculos en vivo de carcter
pornogrfico, en los cuales se utilice a personas de catorce y menos de
dieciocho aos de edad, ser sancionado con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de diez aos y con ciento veinte a trescientos sesenta y
cinco das multa.
La pena privativa de libertad ser no menor de diez ni mayor de doce aos y de
cincuenta a trescientos sesenta y cinco das multa cuando:
1. El menor tenga menos de catorce aos de edad.
2. El material pornogrfico se difunda a travs de las tecnologas de la
informacin o de la comunicacin.
Si la vctima se encuentra en alguna de las condiciones previstas en el ltimo
prrafo del artculo 173 o si el agente acta en calidad de integrante de una
organizacin dedicada a la pornografa infantil, la pena privativa de libertad ser
no menor de doce ni mayor de quince aos. De ser el caso, el agente ser
inhabilitado conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36."

Artculo 183-B. Proposiciones sexuales a nios, nias y adolescentes

El que contacta con un menor de catorce aos para solicitar u obtener de l
material pornogrfico, o para llevar a cabo actividades sexuales con l, ser
 reprimido con una pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36.
Cuando la vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad y
medie engao, la pena ser no menor de tres ni mayor de seis aos e
inhabilitacin conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36. (*)

EL TRFICO ILCITO DE MIGRANTES

I. DEFINICIN

El Protocolo de Palermo sobre Trfico de Migrantes ha promovido la inclusin

en el Cdigo Penal peruano de este delito. Esta conducta delictiva, si bien
mantiene algn elemento comn con la trata de personas, se diferencia de sta
en algunas caractersticas.

De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende como trfico ilcito de migrantes a

la facilitacin de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual
dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener,
directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden
material.

Al igual que la trata, a partir de esta definicin pueden evidenciarse tres

elementos esenciales:
1. El carcter necesariamente transfronterizo de la movilidad o traslado de
las vctimas
2. La afectacin de la poltica migratoria de un pas
3. El propsito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimonial con el
traslado de personas.

Como podemos observar, no se incluyen dentro de la definicin de trfico ilcito

de personas elementos como el fin de la explotacin de personas ni se exige
necesariamente la privacin o restriccin de la libertad de las vctimas.
Incorporar a esta definicin un nimo de lucro por el servicio prestado al
migrante no implica la presencia de una situacin de explotacin del sujeto
pasivo. Como analizaremos ms adelante, debe distinguirse entre la obtencin
de un provecho econmico por un servicio que se presta y la explotacin misma
de la persona entendida como abuso o violacin de sus derechos
fundamentales.
El trmino comn para la delimitacin posterior entre trfico ilegal de migrantes
(artculo 303-A del CP) y trata de personas (artculo 153 del CP) es el de
"trfico de personas" o "traslado de personas". Debe entenderse como tal a
toda conducta que promueve, favorece o facilita la posibilidad de movimiento o
trnsito de personas de un mbito geogrfico a otro.

Ntese que no hemos aadido en esta definicin la finalidad de explotacin ni el

carcter transfronterizo o interno del movimiento de personas. Tampoco hemos
incluido el carcter lucrativo de dicho servicio de trnsito. Se trata, entonces, de
un concepto base que en s mismo no tiene una connotacin ilcita o
penalmente relevante, sino que sirve de elemento comn a ambas prcticas
ilcitas, tal como veremos seguidamente.

En cambio, las diferencias entre el delito de trfico ilcito de migrantes y el de

trata de personas son mltiples como se aprecia a continuacin:

a. El carcter no necesariamente transfronterizo de la trata de personas: La

trata de personas no necesariamente supone el cruce de fronteras de
una persona hacia otro Estado (lo que se conoce como trata externa).
Por el contrario, la trata de personas puede presentarse tambin en los
casos de movilidad o trnsito de una persona dentro del propio territorio
nacional (denominada trata interna) y tambin en los casos de movilidad
o trnsito de una persona en la propia localidad, provincia o
departamento (llamada trata local).

b. Violacin de la poltica migratoria: Vinculado a lo sealado lneas arriba,

el trfico ilcito de migrantes supone el acto mediante el cual una persona
traslada o transporta a otra con el fin de que entre o salga del pas,
vulnerando la poltica migratoria del mismo y as obtener una ventaja
patrimonial. En el caso de la trata de personas, por el contrario, no
siempre se producir la vulneracin de la poltica migratoria del pas
receptor, salvo en los casos de trata externa.

c. El fin que se persigue con la movilidad de personas: En el caso de la

trata de personas estamos ante un fin de explotacin de la persona
transportada o movilizada (explotacin sexual, laboral, etc.). Por el
contrario, en el caso del delito de trfico ilcito de inmigrantes el fin es
esencialmente el lucro o cualquier otra ventaja patrimonial, pero no la
explotacin de la persona en s misma.
 d. El consentimiento: Mientras el trfico ilcito de inmigrantes presupone el
consentimiento de la persona que es objeto de transporte o traslado, en
la trata de personas la vctima nunca ha expresado consentimiento o si lo
hizo dicha aceptacin devino en viciada o sin valor alguno, dado los
medios coactivos utilizados en su contra. Sin embargo, esta diferencia
debe ser parcialmente matizada. Como seala Prez Cepeda los factores
que motivan que un sujeto abandone su pas para asentarse en otro son,
en la mayora de los casos, situaciones extraordinarias que determinan
una suerte de contexto coactivo: dictaduras, desastres, crisis
econmicas, conflictos internos que los imposibilita a ver horizontes
mnimamente dignos en sus pases. De cualquier forma, para nuestro
Cdigo Penal, el trfico ilcito de inmigrantes no presupone como
elemento necesario la privacin o restriccin de la libertad ni tampoco
algn tipo de vicio del consentimiento.

II. NORMATIVIDAD

El artculo 303-A del Cdigo Penal seala lo siguiente:

Artculo 303-A.- Trfico ilcito de migrantes El que promueve, favorece, financia

o facilita la entrada o salida ilegal del pas de otra persona, con el fin de obtener
directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para s o para tercero,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
seis aos.

III. EL BIEN JURDICO-PENAL PROTEGIDO

Eduardo Geronimi seala que el bien jurdico protegido en este delito es la

soberana del Estado. Villacampa, por su parte, sostiene que el bien jurdico
esta constituido por los intereses del Estado de control de los flujos migratorios.
Desde nuestra perspectiva el bien jurdico protegido en este delito es uno de
naturaleza institucional, constituido por los intereses estatales de garantizar el
orden migratorio. El sujeto pasivo en este delito no es ninguna persona, sino el
Estado como titular del bien jurdico.
 IV UNIDAD
Procedimientos policiales de investigacin

I. LA INVESTIGACIN POLICIAL

La investigacin del delito de trata de personas es dinmica y flexible. No existe

una nica clase de investigacin y por ello no existe una receta a seguir para
cada tipo delictivo. Sin embargo, dadas las caractersticas organizacionales del
delito de trata de personas podramos afirmar, en principio, que nos encontramos
ante una investigacin del delito de carcter complejo. Esto, en primer lugar, por
las acciones que se debern emprender para identificar a los responsables y
demostrar su culpabilidad; pero adems porque la investigacin del delito de
trata de personas generalmente no se origina en una denuncia de parte, es decir
que no siempre es "reactiva", como s sucede en otra clase de delitos donde la
vctima acude a la autoridad para denunciar un hecho. En el delito de trata de
personas, dada las caractersticas de las vctimas que se encuentran sojuzgadas
por una organizacin, la investigacin eficaz debe ser proactiva.

A. INVESTIGACIN PROACTIVA EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

En la actualidad, existen nuevas formas de criminalidad que retan la forma

tradicional de abordar la investigacin del delito. Ello en razn de que la
criminalidad organizada suele presentarse bajo andamiajes annimos que
no permiten la identificacin o utilizan las nuevas tecnologas que nos
permitan delimitar el espacio en el cual operan.

Esta forma proactiva de actuacin policial resulta no solo imperativa en los

casos de delincuencia organizada sino tambin de codelincuencia en delitos
complejos con el delito de trata de personas. Efectivamente, es importante
recordar lo mencionado en el captulo, en el sentido que en el Per no todos
los casos de trata de personas constituyen necesariamente delitos de
criminalidad organizada, sino que en otros casos son cometidos por pocas
personas sin estructura permanente, es decir, se tratara de casos de
codelincuencia.

En este sentido, la investigacin del delito organizado de trata de personas

debe estar vinculado al manejo inteligente de informacin. Es decir, se
deben usar herramientas que nos permitan procesar los datos obtenidos
 para el anlisis de las incidencias del delito. Esto permite afrontar
debidamente la prevencin y persecucin del delito.

Actualmente, con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal,

surge la interrogante sobre si toda investigacin policial tiene que
enmarcarse en las reglas planteadas por este Cdigo, ya que ste
establece lmites en el tiempo y formas de control que impediran la llamada
investigacin inteligente del delito. Al respecto, se debe entender que la
investigacin proactiva en estricto es preventiva, por lo que dado los roles
constitucionales que se establecen a la Polica Nacional y al Ministerio
Pblico, no se puede pretender que toda actuacin proactiva encaminada a
combatir la delincuencia forme parte de la llamada investigacin preliminar.
La lucha contra el fenmeno de la trata de personas requerir de enfoques
integrales, interdisciplinarios y de largo plazo que abordan cada aspecto del
ciclo de la trata.

Este tipo de investigacin supone, por ejemplo, la bsqueda de datos a

travs de la identificacin de zonas de incidencia delictiva, la identificacin
de inmuebles con actividades sospechosas, modalidades de captacin, el
establecimiento de relaciones de elementos comunes entre diversas
denuncias de delitos conexos, la vinculacin de estos datos, el estudio de
las relaciones y/o conexiones entre personas, propiedades, antecedentes,
anlisis de informacin que permitan estructurar el organigrama de una
posible organizacin criminal, etc.

Este tipo de investigacin preventiva contra la delincuencia supone la

obtencin proactiva de indicios de la comisin de un delito mediante la
acumulacin de diferentes actos de investigacin realizados ante una
sospecha inicial.

En conclusin, la investigacin preliminar como parte de la investigacin

preparatoria slo se realiza ante sospecha inicial, y es generalmente
reactiva pues parte de la identificacin de un hecho a fin de individualizar a
los imputados.

B. LA INVESTIGACIN "REACTIVA" EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

La noticia de un delito, debe dar al menos pie a una sospecha inicial. Esta
sospecha inicial constituye el presupuesto necesario y la hiptesis mnima
para que pueda disponerse el inicio de una investigacin. De esta manera
frente a la noticia de un hecho presuntamente delictivo, el aparato estatal de
persecucin penal "reacciona" a efectos de esclarecer los hechos e
identificar a los responsables. Esta investigacin se desarrolla durante lo
que se conoce como etapa de investigacin preliminar.

En el modelo del nuevo Cdigo Procesal Penal se ha establecido que las

diligencias de la investigacin preliminar forman parte de la investigacin
preparatoria. Esta etapa del proceso penal slo se instaura una vez que se
han establecido indicios reveladores de la existencia de un delito y se ha
individualizado al autor o autores, con el fin de reunir elementos de
conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir
posteriormente si formula o no acusacin.

En principio, se puede sealar como regla general, en razn a las

facultades constitucionales establecidas, que el Ministerio Pblico debe
conducir la investigacin del delito desde su inicio. De esta manera, un
fiscal dirige las diligencias preliminares destinadas a recoger indicios o
hechos concretos y verificados, a partir de los cuales se pueda deducir
lgicamente la materialidad del delito. Estas investigaciones son ejecutadas
directamente por el Fiscal o por el personal policial, pero siempre con la
participacin del primero.

Una forma de abordar una denuncia por trata de personas si es que la

circunstancia del hecho lo permite, es a travs de una accin investigativa
para revelar el delito, lo que en el Per se conoce como "operativo" a
efectos de lograr la captura in fraganti de los autores. Para esto, el Fiscal
Provincial de turno con apoyo de la Polica Nacional, planifica la realizacin
de una accin en una hora y da determinado. En el caso de delito de trata
de personas para fines de explotacin sexual, estos operativos se suelen
realizar en lugares de diversin nocturna de acceso pblico previamente
identificados en la investigacin proactiva. Estos operativos slo deben
practicarse cuando existe la seguridad de que los responsables se
encuentran en el local a intervenir. Esto con el fin de evitar que ante la
intervencin policial se pierda el rastro de los autores.

Sin embargo, cuando no sea posible tener certeza acerca de la presencia

de los responsables en el local, la decisin de llevar a cabo el operativo
debe ponderar si resulta imperativo el rescate de las vctimas por tratarse
 de un grupo en riesgo (por ejemplo, menores de edad) en relacin a la real
desarticulacin de la organizacin de los tratantes.

Los operativos exitosos son aquellos que por la intervencin simultnea de

parte de la autoridad en diferentes lugares, permiten que no se pierdan
valiosos elementos de prueba que van a dar a lugar a la identificacin de
los autores y el posterior procesamiento de los mismos. Para ello se
debern poner en prctica las diferentes herramientas de bsqueda de
prueba que permite nuestra legislacin.

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRATA DE PERSONAS

A. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Se orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para hallar

indicios sobre la comisin de algn delito de trata de personas; as
como, la captacin y buen manejo de informantes o colaboradores
b. Recibir denuncias directas (De personas que concurran a la Unidad
Policial para tal fin). Denuncias indirectas, a travs de los diversos
medios de comunicacin, ONGs, Lnea telefnica de Trata de
Personas, annimas y reportadas al Sistema RETA.
c. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn caso de
trata de personas.
d. La denuncia ser asentada en el respectivo Libro.
e. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin del
Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado sistema
abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.
f. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento de la
denuncia al Fiscal competente y al Cnsul o Embajada
correspondiente.
g. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del delito, con
el apoyo de personal de la Oficina de Criminalstica, con el fin de
ubicar indicios y evidencias, para que sean sometidas al peritaje
correspondiente, cuyos resultados sirvan como prueba y permitan
esclarecer y establecer la comisin del delito e identificar a los
autores, cmplices, partcipes y toda la organizacin criminal.
h. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el movimiento
migratorio de la vctima y del presunto autor.
 i. Solicitarn los antecedentes, requisitorias, RENIEC, informacin
vehicular, de los bienes inmuebles, RUC, etc., as como la hoja
bsica, de los presuntos autores y vctimas.
j. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber acreditar la
minora de edad con la documentacin correspondiente o el
Reconocimiento Mdico Legal respectivo.
k. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el procedimiento
general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para obtener la
documentacin que acredite movimiento dentro o fuera del pas
(Pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres y/o martimos).
c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e informacin
bsica de los autores, vctimas, familiares, inmuebles, vehculos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las tcnicas
de inteligencia operativa policial; as como, las nuevas herramientas
legales y procedimientos especiales (Agente encubierto y especial,
levantamiento de las comunicaciones, detencin preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes sobre
la participacin de personas en el delito de trata, se gestionar ante
el Ministerio Pblico competente la detencin preliminar, conforme a
ley.
f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto la Orden de
Operaciones, considerando la participacin del Ministerio Pblico.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos, con

participacin del representante del Ministerio Pblico, procedindose
a las detenciones y/o capturas de los autores, cmplices y partcipes;
as como el rescate y liberacin de las vctimas, practicndose los
registros personales, domiciliarios y vehiculares para proceder a la
incautacin de armas, documentacin empleada (Pasaportes,
pasajes, etc.) o el recojo de los mismos; as como, de prendas
ntimas, preservativos y otros elementos aprovechables.
b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando croquis,
tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de la fachada del
inmueble o lugar de los hechos, del interior, lugar de cautiverio; as
como, de las sealizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.
c. Se adoptarn las medidas correspondientes para el levantamiento,
lacrado y proteccin de los indicios y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de Criminalstica
PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y Liberacin de las
Vctimas en presencia del representante del Ministerio Pblico.
f. Tanto a las vctimas liberadas como a los detenidos se les deber
practicar los Exmenes Mdicos Legales y Pericias Criminalsticas
correspondientes (Exmenes Etlicos, Toxicolgico, Psicolgico,
Ectoscpicos, VIH, integridad sexual, edad cronolgica, lesiones
corporales, otros).
g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los detenidos
y se les registrar en el respectivo Libro, luego se comunicar al
Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de Familia si estuviesen
comprometidas menores de edad.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas menores se
encuentren bajo la jurisdiccin policial (Etapa de investigacin
policial) se les brindar todo el apoyo necesario a travs de personal
especializado (Asistencia mdica, psicolgica, psiquitrica, legal y
social), en coordinacin con el Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF,
ONGs, etc.
i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el Acta de
Recorrido (Captacin, traslado, transporte, recepcin, acogida y
explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo explotando a la
vctima y el sitio donde se le rescat y liber (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a los
menores de edad, a fin de identificar a los dems autor (es) o
integrantes de la organizacin criminal, su estructura orgnica y su
procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el destino de
las utilidades ilcitas (Lavado de activos), para proceder de acuerdo a
ley.
k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.
l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de
lbumes fotogrficos o fichas RENIEC.
m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se
 formular el Informe para que el Fiscal competente disponga la
ampliacin de las investigaciones por la Direccin de Activos PNP.
n. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las
Embajadas y Consulados acreditados en el Per, para proseguir con
las investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones
internacionales que pudiera tener la organizacin delictiva de trata de
personas y desbaratar la misma con la participacin de otras Policas
y autoridades judiciales del mundo.
o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de
levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, prdida de dominio, agente encubierta, agente especial,
colaboracin eficaz, etc., se proceder conforme a los dispositivos
legales vigentes con conocimiento, autorizacin y participacin del
representante del Ministerio Pblico competente.
p. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias
criminalsticas.
q. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales para la
asistencia y proteccin de las vctimas, testigos, peritos y familiares
directos, de conformidad al dispositivo legal vigente.
r. Otros que guardan relacin con los hechos delictivos y considerados
en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito de

Violacin de la Libertad Personal - Trata de Personas, en funcin a
los elementos de juicios, formas y circunstancias, presupuestos
legales, agravantes, etc.
b. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.
c. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia (Si
son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF, albergue
o centro de refugio.
d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.
e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a
disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los elementos
probatorios.
 f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a la
Superioridad.
g. La Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin del Sistema
RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado sistema abriendo
la pgina Web: www.retapnp.com.pe

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRFICO ILCITO DE MIGRANTES.

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida ilegal del

pas de otra persona, con el fin de obtener directa o indirectamente, lucro
o cualquier otro beneficio para s o para tercero.

La figura legal se agrava, cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin

pblica;
5. El agente es promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito;
2. Exista pluralidad de vctimas;
3. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad, o
es incapaz;
4. El hecho es cometido por dos o ms personas;
5. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente
hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o
tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o habitan en el
mismo hogar.

Se agrava an ms, cuando:

1. Se produzca la muerte de la vctima, lesin grave que ponga en

peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su integridad
fsica o psquica;
3. La vctima es menor de catorce aos o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y
4. El agente es parte de una organizacin criminal.
B. Base Legal

Art. 303-A y el Art. 303-B del Cdigo Penal.

C. Bien Jurdico Protegido

El Orden Migratorio del Estado.

D. Requisitos

1. Promover, favorecer, financiar, o facilitar la entrada o salida ilegal del

pas de otra persona.
2. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro beneficio.
3. Intencin criminal;
4. Violacin de la legislacin migratoria.

E. Competencia

1. Oficina de Investigacin de Trata de Personas PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).
5. Poder Judicial

F. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Obtener la mayor informacin posible, sobre las actividades del

presunto agente, y del lugar o lugares donde se ejerce el
Trfico Ilcito de Migrantes.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para hallar
indicios de la comisin de este tipo de delito.
c. Desarrollar acciones para la captacin de informantes o
colaboradores.
d. Realizaron operaciones policiales sorpresivas, dirigidos a un
objetivo determinado con participacin del Ministerio Pblico, en
hoteles, terrapuertos, aeropuertos y puertos martimos.
e. Recabar los antecedentes, requisitorias, informacin bsica,
ficha RENIEC, RUC, SUNAT, SUNARP, vehicular u otros de los
presuntos autores.
 f. En caso de obtener pruebas objetivas de la participacin de
personas en este tipo de delito, se gestionar la detencin
preliminar y el allanamiento judicial del inmueble o
establecimiento.
g. Recibir denuncias directas (De personas que concurren a la
Unidad Policial para asentar su denuncia). Denuncias
indirectas, a travs de los diversos medios de comunicacin,
ONGs, Lnea telefnica de Trata de Personas, annimas y
reportadas al Sistema RETA.
h. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn
caso de trfico de personas.
i. La denuncia ser asentada en el respectivo libro.
j. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin
del Sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga sus veces, la
registrar en el mencionado sistema abriendo la pgina Web:
www.retapnp.com.pe
k. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento la
denuncia al Fiscal competente.
l. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del
delito, con el apoyo de personal de la Oficina de Criminalstica,
con el fin de ubicar indicios y evidencias, para que sean
sometidas al peritaje correspondiente, cuyos resultados sirvan
como prueba y permitan esclarecer y establecer la comisin del
delito e identificar a los autores, cmplices, partcipes y toda la
organizacin criminal.
m. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el
movimiento migratorio de la vctima y del presunto autor.
n. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber
acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el RML respectivo.
o. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el
procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para obtener
la documentacin que acredite movimiento dentro o fuera del
pas (Pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres y/o
 martimos).
c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e
informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las
tcnicas de inteligencia operativa policial; as como, las nuevas
herramientas legales y procedimientos especiales (Agente
encubierto y especial, levantamiento de las comunicaciones,
detencin preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes
sobre la participacin de personas en el delito de Trfico Ilcito
de Migrantes, se gestionar ante el Ministerio Pblico
competente la detencin preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto el Plan u
Orden de Operaciones, considerando la participacin del
Ministerio Pblico.
b. Las dems consideradas en el procedimiento general.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

con participacin del representante del Ministerio Pblico,
procedindose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cmplices y partcipes, as como el rescate y liberacin de las
vctimas, practicndose los registros personales, domiciliarios y
vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
documentacin empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo
de los mismos; as como, de prendas ntimas de las vctimas,
preservativos y otros elementos aprovechables.
b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando
croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de la
fachada del inmueble o lugar de los hechos; as como, de las
sealizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.
c. Adoptarn las medidas correspondientes para el levantamiento,
lacrado y proteccin de los indicios y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de
Criminalstica PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y Liberacin de
las Vctimas en presencia del representante del Ministerio
 Pblico.
f. Tanto a las vctimas como a los detenidos se les deber
practicar los exmenes mdicos legales y pericias
criminalsticas correspondientes (Exmenes etlicos,
toxicolgico, psicolgico, ectoscpicos, integridad sexual, edad
cronolgica, lesiones corporales y otros).
g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los
detenidos y se les registrar en el respectivo libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia, si estuviesen comprometidos menores de edad, y en
caso de extranjeros se comunicar a su Cnsul o Embajada.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas
menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial (Etapa de
investigacin policial) se les brindar todo el apoyo necesario a
travs de personal especializado (Asistencia mdica,
psicolgica, psiquitrica, legal y social), en coordinacin con el
Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.
i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el Acta
de Recorrido (Captacin, traslado, transporte, recepcin,
acogida y explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo
explotando a la vctima y el sitio donde se le rescat y liber
(Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a
los menores de edad, a fin de identificar a los dems autores o
integrantes de la organizacin criminal, su estructura orgnica y
su procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el
destino de las utilidades ilcitas (lavado de activos), para
proceder de acuerdo a ley.
k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.
l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de
lbunes fotogrficos o fichas RENIEC.
m. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las
Embajadas y Consulados acreditados en el Per, para
proseguir con las investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la organizacin
delictiva de Trfico Ilcito de Migrantes y desbaratar la misma
con la participacin de otras Policas y autoridades judiciales del
mundo.
n. En casos de adoptar por las operaciones especiales de
 levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, lavado de activos, prdida de dominio, agente
encubierta, agente especial, colaboracin eficaz, etc., se
proceder conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorizacin y participacin del representante del
Ministerio Pblico competente.
o. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias
criminalsticas.
p. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales para
la asistencia y proteccin de las vctimas, testigos, peritos y
familiares directos, de conformidad al dispositivo legal vigente.
q. Otros que guardan relacin con el hecho delictivo y considerado
en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el Delito

Contra la Seguridad Pblica Contra el Orden Migratorio
Trfico Ilcito de Migrantes, en funcin a los elementos de
juicios, formas y circunstancias, presupuestos legales,
agravantes, etc.
b. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia
(Si son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio).
c. En caso de vctimas extranjeras se comunicar y coordinar
con el Cnsul o Embajada correspondiente.
d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del
proceso investigatorio adjuntndose todos los elementos
probatorios obtenidos.
e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo
a disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
elementos probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta
a la Superioridad.
g. La Seccin de Informtica, estadstica y administracin del
sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga sus veces, la
registrar en el mencionado sistema abriendo la pgina Web:
www.retapnp.com.pe
 V UNIDAD
Atencin y proteccin a las vctimas y testigos de trata de personas

I. PROTECCIN DE VCTIMAS Y TESTIGOS

Tanto las vctimas como los testigos cumplen un papel esencial en el xito de
un proceso penal. Antes que se inicie, y a lo largo de un proceso penal, muchas
veces no slo se necesita una atencin o asistencia debida de parte de los
funcionarios de la administracin de justicia, sino que muchas veces se
demanda proteccin.

Por lo que si bien existe una obligacin de comparecer ante una autoridad
cuando se es citada como testigo, dicha demanda de proteccin no puede ser
desoda. Incluso, actualmente puede ser considerada como la exigencia de un
derecho de proteccin, que no requiere que se solicite expresamente y puede
ser dispuesta por la autoridad de oficio.

Las vctimas y los testigos son personas vulnerables a la intimidacin y las

represalias. Cada caso responder a su coyuntura especial, por lo que es
correcto sealar que la proteccin de los testigos es una cuestin amplia, que
requiere una variedad de respuestas del sistema frente a las demandas de cada
caso, ya sea en resguardo a su intimidad o seguridad, siempre que exista un
riesgo de represalias o indicios de perturbar su vida privada.

Las medidas de proteccin van desde la confidencialidad de sus datos hasta la

seguridad que se brinda al testigo o vctima para asistir al Ministerio Pblico o al
juicio, pasando por la proteccin en corto plazo mientras dure un proceso y
hasta los llamados programas de proteccin de testigos.

II. NIVELES DE PROTECCIN

Dependiendo de cada situacin existirn niveles de proteccin.

A. NIVEL DE CONFIDENCIALIDAD DE DATOS

Si bien el juicio oral es pblico, esto no debe involucrar que

necesariamente se hagan pblicos los datos de ubicacin y direccin de
las vctimas y testigos. De la misma manera, a lo largo de la actividad
 investigatoria, ya sean las diligencias preliminares o en la etapa de
investigacin se deben cautelar estos datos, a fin de evitar perjuicios a la
vctima y/o testigos.

B. NIVEL DE CUSTODIA

Este nivel se encuentra referido a las medidas de proteccin que requiere

una persona ante determinadas situaciones que atenten contra su vida,
integridad o libertad.

C. NIVEL DE PROGRAMA DE PROTECCIN EN SITUACIONES CRTICAS

El artculo 252 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece el llamado

Programa de proteccin de testigos, agraviados, peritos y colaboradores
de la justicia. Actualmente, este programa debe ser definido por el Poder
Ejecutivo junto con la Fiscala de la Nacin. Sin embargo, desde ya debe
sealarse que un programa de proteccin de vctimas y testigos trasciende
el proceso penal, toda vez que la proteccin se da incluso despus de
finalizado el proceso, dentro de ello se encuentra el cambio de residencia
y de identidad.

III. ACTORES INVOLUCRADOS

Ministerio del Interior

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social;
Ministerio de Salud;
Ministerio de Justicia;
Ministerio de Educacin;
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo;
Ministerio de Relaciones Exteriores;
Sociedad civil especializada