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* Abel Camacho: Universidad Torcuato Di Tella, lvaro Cox: Pontifcia Universidad Catlica do Rio de Janeiro.
ngel Guilln: APOYO Consultora (aguillen@apoyoconsultoria.com).
Capacidad estatal y desarrollo econmico en el
Per: evidencia a nivel municipal
1. Introduccin
El Estado, viejo desconocido
La relacin positiva entre la capacidad del Estado y el desarrollo econmico ha sido planteada
desde Weber; segn el que, una burocracia profesional meritocrtica trabaja con horizontes de
largo plazo en lugar de seguir actividades rentistas, propiciando la generacin de bienes y
servicios que contribuyen al crecimiento econmico. En esa lnea, y en pocas recientes,
Johnson (1982), Amsdem (1989) y Wade (1990) atribuyen el fuerte crecimiento econmico de
los pases del este asitico durante la segunda mitad del siglo XX a una slida presencia del
Estado. Mientras, como ejemplo contrario se muestra a Latinoamrica con una bajo desarrollo
de capacidades estatales y pobre desarrollo econmico (Centeno, 2002).
Diversos estudios empricos tienden a respaldar la relacin positiva entre la capacidad estatal y
el crecimiento econmico. Por ejemplo, Rauch y Evans (2000) someten a prueba la hiptesis
weberiana sobre una muestra conformada por pases en desarrollo. Gennaioli y Rainer (2007) y
Michalopoulos y Papaioannou (2013) encuentran una relacin positiva entre el proceso de
centralizacin precolonial africano y su nivel de desarrollo actual. Mientras, Dincecco y Katz
(2014) muestran evidencia de una relacin de largo plazo entre la capacidad del Estado para
cobrar impuestos y el crecimiento econmico de los principales pases europeos. En tanto,
Acemoglu, Garga-Jimeno y Robinson (2015), utilizando datos de Colombia encuentran que la
capacidad estatal local es importante a la hora de explicar indicadores de desarrollo a nivel
municipal.
Si bien existen varios anlisis sobre la capacidad del Estado Peruano como los trabajos
recopilados en Tanaka (2010) que examinan el Estado a varios niveles (nacional, regional y
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local) o el trabajo de Herrera y Mlaga (2004) que mide la eficiencia municipal y la vincula con
algunas variables relacionadas al desarrollo distrital. No existe un estudio emprico que permita
evaluar las implicancias de la capacidad estatal en el desarrollo econmico. En ese sentido, el
propsito de este artculo es contribuir con la literatura, examinando la relacin entre la
capacidad estatal y el desarrollo econmico peruano. En particular, nos concentramos en el
desarrollo econmico local, que cobra relevancia dado el actual proceso de descentralizacin.
En tercer lugar, al ser la capacidad estatal determinada por la decisin de las autoridades existe
un claro problema de endogeneidad. En concreto de doble causalidad, dado que el desarrollo
econmico genera una mayor cantidad de recursos que termina facilitando la implementacin de
capacidades estatales tanto a nivel local como nacional. De otro lado, la capacidad estatal puede
verse afectada por factores institucionales y sociales que no son observados. Es as, que usamos
la capacidad estatal local del Per en la poca de la colonia como fuente de variacin exgena
para identificar los efectos de la capacidad estatal en el desarrollo y aislar los efectos de los
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factores institucionales. En particular, usamos como instrumentos de identificacin la presencia
de las oficinas y de funcionares coloniales, y la red de caminos coloniales.
As, el presente estudio emprico pretende analizar la relacin entre la capacidad estatal y el
desarrollo econmico local tomando en cuenta las interacciones estratgicas entre los
municipios y la presencia del Estado Central como un jugador adicional en la provisin de
servicios pblicos locales. Los parmetros claves del modelo AGJR a estimar son: i) el efecto de
la capacidad estatal en el desarrollo local; ii) el efecto de complementariedad o spillovers entre
distritos vecinos; y iii) los parmetros de respuesta de cuanto de la capacidad estatal depende de
la capacidad de los vecinos, as como de la capacidad dispuesta por el Gobierno Central.
El estudio de AGJR pone especial nfasis en el desarrollo de las capacidades locales y encuentra
que el aporte del Gobierno Central a la formacin de capacidades estatales es marginal. Sin
embargo, para el caso peruano creemos que el peso del Gobierno Central puede ser ms
relevante por varias razones. Primero, pese a que las reformas de descentralizacin de ambos
pases se iniciaron en los 80s, en el Per recin a partir del ao 2004 se inici el real proceso de
descentralizacin con la transferencia de recursos a los municipios locales (Dargen y Vergara,
2011). Segundo, en el caso Colombiano parte importante de la capacidad y burocracia local es
decidida a nivel municipal, siendo quiz el caso ms relevante de los servicios de educacin y
salud, mientras en el caso peruano, ambos servicios son aun decididos por el Gobierno
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Nacional1. Tercero, el proceso de descentralizacin peruano an no se ha acentuado y el proceso
de formacin de macrorregiones ha quedado estancado, razn de peso para creer que el peso del
Gobierno Nacional tiene un peso relevante en la formacin de capacidades estatales locales.
La estimacin del modelo AGJR para el caso peruano muestra varios resultados que van en
lnea con la literatura terica y emprica, mostrando que la capacidad estatal incide
positivamente en el desarrollo econmico local. Asimismo se encuentra que las decisiones
estratgicas de los municipios son complementarias a las de sus vecinos y a la capacidad del
Gobierno Central; es decir, un mayor nivel de capacidad estatal a todo nivel genera spillovers
que amplifican sus efectos positivos sobre el crecimiento econmico. Finalmente, a diferencia
del caso colombiano, se encuentra que el Gobierno Central explicara poco menos de la mitad
de la capacidad estatal a nivel local por lo que an es un jugador importante en el desarrollo
local.
1
Si bien los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales pueden construir infraestructura educativa o de salud y/o provisionar
equipamiento no tienen la facultad de contratar personal, que a fin de cuentas resulta siendo la capacidad ms relevante en la
provisin de estos servicios.
2
Usando como medida de tamao del Estado, el porcentaje del presupuesto respecto al PBI, tenemos que Estado peruano tiene una
tamao de 18%, mientras en los pases desarrollados esta tasa sobrepasa el 40%.
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slidas en una zona determinada. La implementacin de macrorregiones puede contribuir a
generar estas capacidades.
El resto del documento est organizado de la siguiente manera. La Seccin 2 presenta una breve
descripcin del modelo AGJR a ser aplicado. La Seccin 3 presenta los datos a ser usados
incluidas las variables histricas a ser usadas como instrumentos. La Seccin 4 detalla la
implementacin emprica y los resultados. Finalmente, la Seccin 5 contiene las conclusiones
del estudio.
2. El Modelo AGJR
El modelo planteado por Acemoglu, Garga-Jimeno y Robinson (2015), denotado como AGJR,
busca precisar cules son los efectos de la capacidad estatal sobre el desarrollo econmico as
como evidenciar los spillovers que se crea producto de la interrelacin de las municipalidades.
As, empezamos definiendo al subndice como indicador de municipalidad y a como una
matriz n-x-n con entradas dados por:
( )
Donde denota la distancia entre los centroides de las municipalidades y . Por su parte,
es una medida de la variabilidad de la altitud entre los centroides de los distritos. As, el
parmetro captura la fortaleza de los efectos que una municipalidad puede tener sobre otras
dependiendo de las variables geogrficas.
()
{ ()
( ) ( ) ( )
3
Tambin se considera adyacente a aquella municipalidad con la que se comparte un vrtice.
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Donde es la capacidad estatal de la municipalidad . Por su parte, ( ) es el efecto de la
capacidad estatal en el desarrollo del propio distrito donde es el efecto que se desprende de
variables observables mientras que recoge un efecto no observable que ser modelado como
un efecto aleatorio. Por otro lado, captura cualquier interaccin entre la capacidad estatal
local y la de los vecinos y el efecto directo de la capacidad estatal de los vecinos en el
indicador de desarrollo . Asimismo, ( ) denota a la fila de la matriz ( )y denota al
vector de capacidad estatal. Finalmente son no observables de media cero. Es importante
resaltar que si bien depende de cada indicador de desarrollo, los dems parmetros no. Esto
es as en tanto estos parmetros tambin estn presentas en la ecuacin de mejor respuesta y esta
ltima es independiente de la dimensin de prosperidad que se est considerando.
Por otro lado, dndole una forma funcional a las preferencias de las municipalidades sobre los
diversos indicadores de desarrollo. Se puede obtener luego de un proceso de optimizacin la
ecuacin que identifica a la mejor respuesta de la municipalidad i como4:
( )
( ) en ( ) ( ) ( ) , se obtiene:
( )
Existen tres problemas que deben ser abordados en la metodologa empleada. El primer
problema es que una vez incorporada la mejor respuesta, la relacin entre prosperidad y
capacidad estatal no incluye ni a la interaccin , ni al efecto de la capacidad estatal propia
sobre el desarrollo . El segundo problema est relacionado a la estimacin del efecto de la
capacidad estatal de los vecinos sobre la capacidad estatal de la propia municipalidad, en
particular, existe un problema de endogeneidad pues la capacidad estatal de los vecinos afecta la
capacidad estatal de la municipalidad, pero la capacidad estatal de la municipalidad afecta a la
capacidad estatal de los vecinos. El tercer y ltimo problema es que, ms all de las
4
El lector interesado puede acceder al artculo de Acemoglu et al (2014) donde podr encontrar la explicacin en las pginas 10 y
11 as como en el anexo 1
5
Esta des-utilidad se puede deber a las preferencias de la municipalidad por utilizar sus recursos para fines diferentes al desarrollo
local.
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interacciones entre la capacidad de las municipalidades, la capacidad estatal es endgena al
desarrollo local.
Acemoglu et al (2014) encuentran solucin a cada uno de estos problemas 6. En particular, para
el primer problema, los autores platean que estos valores pueden ser recuperados de la
Tomando en cuenta las restricciones planteadas por estos problemas se plantea que el intercepto
de la ecuacin de mejor respuesta , sea una funcin desconocida de ( )7, y que adems
dependa de un efecto fijo departamental. En ( ), el vector representa a un conjunto de
controles y caractersticas propias de la municipalidad ; por su parte, es un vector de
presencia estatal colonial. As la ecuacin de mejor respuesta puede ser planteada como:
( ) ( )
Donde es el efecto fijo departamental. Anlogamente, para la relacin entre los indicadores
de desarrollo y la capacidad estatal podemos escribir:
( )
As, se ha llegado a las relaciones que sern estimadas. La variable instrumental utilizada para
medir capacidad estatal histrica es la distancia del centroide de cada distrito a las redes
coloniales de carreteras. Para ello se ha utilizado data georeferenciada en Arcgis sobre los
distritos actuales y se ha creado un mapa de carreteras coloniales tomando como referencia al
mapa propuesto por Laviana (1986). Por su parte, la fuente para los indicadores de capacidad
estatal, as como los de desarrollo, han sido precisados cuando se describieron estos datos.
Finalmente se precisa que se estn utilizando dos instrumentos, la capacidad estatal histrica de
la municipalidad y la capacidad estatal histrica de los vecinos de los vecinos que no son
vecinos de la municipalidad. As, al estar el modelo perfectamente identificado, no resulta
posible contrastar la validez interna del instrumento; sin embargo, si es posible analizar la
potencia del mismo.
6
Ac se resear las soluciones, el lector interesado en las comprobaciones puede referirse al artculo original.
7
En este caso ser aproximada linealmente
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3. Los Datos
La estimacin del modelo planteado requiere de una gran cantidad de datos a nivel de distrito,
por lo que se necesitaron mltiples fuentes. Los datos utilizados pueden ser agrupados en cinco
grandes grupos para facilitar su exposicin. Estos son: variables de capacidad estatal, variables
de prosperidad (o desarrollo), variables histricas, variables de network y, finalmente,
covariables. La tabla 1 presenta las estadsticas descriptivas de estas variables.
Desarrollo Poblacin con Educ. secundaria completa 0.1 100.0 45.6 44.3 22.6
Esperanza de vida al nacer 51.7 83.5 72.7 73.4 5.3
ndice de Desarrollo Humano 0.1 0.8 0.3 0.3 0.1
Ingreso familiar per cpita 100.0 1,596.1 392.4 317.7 261.0
En cuanto a los ndices de prosperidad, se utilizan cuatro indicadores: poblacin con educacin
secundaria, esperanza de vida al nacer, ingreso familiar per cpita e ndice de desarrollo
humano. Las cuatro variables son calculadas por el PNUD para el ao 2012. A pesar de que el
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ndice de desarrollo humano es un resumen de las otras tres variables, se explota la
heterogeneidad en la distribucin de las variables relacionadas a educacin, salud e ingresos
para identificar cul es el canal a travs del cual la capacidad estatal afecta el nivel de desarrollo
observado.
Por otro lado, entre las variables histricas se cuenta con el nmero de trabajadores coloniales,
el nmero de agencias coloniales, la distancia (desde el centroide del distrito) a la carretera
colonial ms cercana y la poblacin del partido en 1792 (equivalente a las actuales provincias)
al que perteneca el distrito. El nmero de trabajadores coloniales y el nmero de agencias son
obtenidos de la Gua poltica, eclesistica y militar para 1793 de Hiplito Unanue. El trabajo de
Unanue distingue tres tipos de agencias: administracin pblica, estanco y servicio postal.
Tanto la administracin pblica, como el estanco se ubicaban en los principales pueblos y
ciudades de la poca, por lo que es relativamente fcil encontrar una equivalencia entre aquellos
centros poblados y los distritos actuales. En cambio, el servicio postal inclua a una mayor
cantidad de pueblos, muchos de ellos pequeos, complicando la obtencin de una equivalencia.
Afortunadamente, estos se encontraban a lo largo de rutas que unan las principales ciudades del
virreinato, lo que facilit la identificacin de los distritos.
Por su parte, en cuanto a las variables de network, se encuentra tres matrices. La primera de
ellas, la matriz D, contiene la distancia geodsica en kilmetros entre los centroides de todos los
distritos, es decir, es una matriz de 1834 por 1834. La segunda matriz, A, contiene el valor de 1
en la fila i j si es que los distritos i y j son adyacentes (se incluye a aquellos distritos que
comparten un vrtice). Finalmente, la matriz E contiene un indicador de variabilidad en altura
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de los distritos; particularmente, este es estimado como la raz cuadrada de la diferencia, en
valor absoluto, de las alturas de los distritos i y j. Las distancias, el estado de adyacente o no y la
altura de los distritos es calculado en ArcMap a partir del mapa distrital del MINAM y, para el
caso de la altura, a partir de la data de elevacin del SRTM 90m Digital Elevation Database
v4.1.
Finalmente, entre las covariables, se encuentra la distancia a las vas nacionales ms cercanas, la
longitud y latitud del centroide del distrito, la superficie del distrito, la elevacin del centroide
del distrito y la poblacin en 2012. La distancia a las vas nacionales fue calculada en ArcMap a
partir de datos del MTC para diciembre de 2011. La latitud, longitud y rea, a partir del mapa
distrital del MINAM, mientras que para la altura se utiliz, adems la data del SRTM 90m
Digital Elevation Database v4.1. Por ltimo, la poblacin distrital fue obtenida del PNUD.
4. Resultados
Los resultados de estimar la ecuacin de mejor respuesta son presentados en la tabla 1. Las
especificaciones mantienen los supuestos de linearidad para la funcin g(ci,xi). Todas las
variables han sido transformadas al nmero de desviaciones estndar que los separa de la media.
En la matriz de controles x se encuentra la latitud, longitud, tamao del distrito y poblacin de
2007 como controles; los coeficientes, sin embargo, no son reportados al no ser relevantes para
el anlisis. Se precisa que los efectos fijos departamentales, se incorporaron en el anlisis
mediante el uso de dummies regionales.
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Tabla 2. Resultados de ecuacin de mejor respuesta a capacidad estatal
Para poder implementar la estimacin se necesita una estimacin previa del componente de
interrelaciones entre un distrito y sus vecinos (Ni()s), por ello, en una primera etapa (Panel II)
se estima este trmino mediante variables instrumentales debido al problema de endogeneidad
referido lineas arriba. Las covariables utilizadas se muestran en la tabla 1 e incluyen distintas
dimensiones de relacionamiento y capacidad histrica del estado en la poca colonial.
Finalmente, en la segunda etapa, habiendo calculado la matriz de interrelaciones entre distritos
se procede a estimar la ecuacin de optimizacin de la municipalidad distrital. En Panel I se
presentan los efectos marginales que tienen cada uno de los componentes explicativos de la
capacidad estatal de la municipalidad i. Nuestras estimaciones muestran un efecto network muy
dbil que tiene un distrito sobre otro. Una explicacin posible para este resultado es el grado de
centralizacin poltica que ha tenido, histricamente, y tiene el pas. El proceso de
descentralizacin poltica, aunque existen antecedentes que no tuvieron resultados, slo
comenz en el 2003. Por otro lado, la capacidad que tiene la municipalidad para llevar a cabo su
labor para con la sociedad, instrumentalizada con variables de capacidad estatal histrica,
muestran un efecto positivo sobre la capacidad estatal de la municipalidad. Esto tiene un
importante
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La tabla 2, busca evidenciar las relaciones entre la capacidad estatal y cuatro indicadores de
desarrollo considerados relevantes. En todos los casos reportamos los efectos que tiene la
capacidad estatal sobre variables de prosperidad de la poblacin. Como se observa la capacidad
estatal parece tener un claro sesgo hacia variables monetarias (lo cual refleja un claro sesgo
poltico hacia una poblacin que valora ms beneficios de corto plazo que afectan positivamente
los ingresos de las familias). Un resultado interesante es que la capacidad estatal tiene un efecto
negativo sobre la educacin (una explicacin importante es la centralizacin que existe en el
policy design de este sector y el poco presupuesto que ha tenido en general). Nuevamente, el
efecto network sobre los indicadores de bienestar de un distrito es bastante bajo coherente con la
debilidad que existe en el proceso de descentralizacion que fue puesto en marcha solo en los
ltimos aos.
La relacin positiva se mantiene para todos los indicadores, al analizar el efecto que tienen las
municipalidades vecinas sobre el bienestar de la propia municipalidad. De este modo, la
hiptesis planteada se cumple: la capacidad estatal afecta positivamente al desarrollo distrital y
est acompaada por efectos de spillover dbiles entre municipalidades. Finalmente, se discute
la calidad del instrumento utilizado. A pesar de que no se ha podido testear economtricamente
la exogeneidad, se presume que al ser una variable que tiene ms de 200 aos de antigedad, no
debera presentar un problema de endogeneidad con los indicadores de desarrollo y capacidad
estatal actuales. Asimismo, el R2 estimado en las primeras etapas de las variables
instrumentales son lo suficientemente grandes para afirmar que es, en general, un buen
instrumento.
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Tabla 3. Capacidad estatal e indicadores de desarrollo
Log poblacin Control Control Instrumento Control Control Instrumento Control Control Instrumento Control Control Instrumento
Observaciones 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834 1834
La relacin positiva se mantiene para todos los indicadores, al analizar el efecto que tienen las
municipalidades vecinas sobre el bienestar de la propia municipalidad. De este modo, la
hiptesis planteada se cumple: la capacidad estatal afecta positivamente al desarrollo distrital y
est acompaada por efectos de spillover entre municipalidades. Finalmente, se discute la
calidad del instrumento utilizado. A pesar de que no se ha podido testear economtricamente la
exogeneidad, se presume que al ser una variable que tiene ms de 200 aos de antigedad, no
debera presentar un problema de endogeneidad con los indicadores de desarrollo y capacidad
estatal actuales. Asimismo, el R2 estimado en las primeras etapas de las variables
instrumentales son lo suficientemente grandes para afirmar que es, en general, un buen
instrumento.
5. Conclusiones
Esta investigacin representa un primer avance en el estudio de la relacin entre la capacidad
estatal y el desarrollo econmico para el caso peruano. Se ha realizado un esfuerzo en recopilar
datos del siglo XVIII para poder sobrepasar el problema de endogeneidad existente entre las
variables estudiadas. No obstante, es posible profundizar el anlisis en futuros trabajos
atacndolo desde tres puntos de vista. El primero, es la incorporacin del rol del Estado a nivel
Regional en el anlisis; el segundo, es la incorporacin de ms instrumentos para capacidad
estatal histrica; y el tercero, es la identificacin de hotspots para localizar en qu lugares se
daran mayores efectos sobre el bienestar producto de un aumento de la capacidad estatal.
Los estimados han confirmado la relacin esperada entre capacidad estatal y desarrollo
econmico para los diferentes indicadores de desarrollo empleados. En particular, los resultados
sugieren que incrementar la capacidad estatal tendra efectos positivos en la el ndice de
desarrollo humano y los ingresos familiares. Asimismo, se ha encontrado evidencia importante
de los spillover existentes entre las municipalidades; as, se ha dejado una ventana abierta a los
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hacedores de poltica para que profundicen las inversiones en capacidad estatal local. Sin
embargo, por lo relevante de estas polticas para generar desarrollo local, es preciso que el
marco regulatorio que tiene influencia sobre las municipalidades sea revisado de tal modo que
se garantice la existencia de incentivos para invertir en capacidad estatal.
Asimismo se encuentra que las decisiones estratgicas de los municipios son complementarias a
las de sus vecinos y a la capacidad del Gobierno Central; es decir, un mayor nivel de capacidad
estatal a todo nivel genera spillovers que amplifican sus efectos positivos sobre el crecimiento
econmico. Finalmente, a diferencia del caso colombiano, se encuentra que el Gobierno Central
explicara poco menos de la mitad de la capacidad estatal a nivel local por lo que an es un
jugador importante en el desarrollo local.
Por tanto, en base a la evidencia encontrada, creemos que el fortalecimiento del proceso de
descentralizacin depende de una Estado Central fuerte con una gran presencia en el mbito
local y que trasfiera atribuciones (educacin, salud, seguridad) en la medida que se generan
capacidades estatales slidas en una zona determinada. La implementacin de macrorregiones
puede contribuir a generar estas capacidades.
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Referencias
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