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Este orden de cosas ha sido objeto de una profunda revisin, toda vez que parte de la
doctrina se ha abierto a la posibilidad de reconocer responsabilidad penal a las personas
jurdicas, fundamentalmente por la no implementacin de un sistema eficaz para prevenir
los delitos por parte de sus dueos o directores, y del provecho directo que el ilcito reporte
a los intereses de la entidad. Esta posibilidad ha sido plasmada en acuerdos internacionales
que nuestro pas ha suscrito; es as como la "Convencin para combatir el Cohecho de
Servidores Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales", aprobada
por Decreto N 496, del Ministerio de Relaciones Exteriores, publicado el 30 de enero de
2002, dispone en su Art. 2 que "cada parte tomar las medidas necesarias, de acuerdo
con sus principios legales, para establecer la responsabilidad de las personas morales por
el cohecho a un servidor pblico extranjero". De la misma naturaleza es el Art. 10 de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
aprobada por Decreto 342, publicado el 16 de febrero de 2005, y el Art. 26 de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, aprobada por Decreto N 375.,
del Ministerio de Relaciones Exteriores, publicado el 30 de enero de 2007.
Es del caso tener presente que los referidos convenios internacionales no fuerzan a los
estados a establecer la responsabilidad penal, ya que permiten aplicar a las personas
jurdicas sanciones de naturaleza civil o administrativa, que resulten "eficaces,
proporcionadas y disuasivas". Sin embargo, nuestro legislador ha optado por la sancin
penal, en consonancia con la tendencia internacional.
a.- Existencia de un hecho punible cometido por quien sea dueo, controlador, responsable,
ejecutivo principal, representante, o quienes realicen actividades de administracin y
supervisin de la persona jurdica, o por una persona natural que est bajo direccin o
supervisin de las personas referidas.
c.- Que la comisin del delito haya sido posible por el incumplimiento con el deber de
direccin y supervisin por parte de la persona jurdica.
4.- Sanciones.