22 5. Check List Cuestionario Auditoria

CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008 Pgina 1 de 19
HEDERA CONSULTORES
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se encuentran identificados los procesos del sistema? SI 5.4 PLANIFICACION
Se identifican y controlan los procesos subcontratados NO NO EXISTE UN CONTROL DE DICHOS PROCESOS

externamente?
Existe un documento de poltica de calidad? SI 4.5 POLITICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS
Existe un documento de objetivos de calidad? SI 4.5 POLITICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS
Existe un manual de calidad? SI DOCUMENTO EVALUADO
Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y SI TODO PROCESO ES RELIZADO BAJO NORMAS INTERNACIONALES
necesarios para el desarrollo del sistema?
4.2.2 Manual de la calidad
El manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad? SI 4.4 MANUAL DE CALIDAD
El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?
www.hederaconsultores.com // hedera@hederaconsultores.com
REQUISITOS ISO 9001:2008
El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?

El manual de calidad incluye la interaccin de los procesos?
4.2.3 Control de los documentos
Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de
documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y
actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y
http://hederaconsultores.blogspot.com
HEDERA CONSULTORES
actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin
de los cambios de los documentos y el estado de la versin vigente?
identificacin de cambios y estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuda para la distribucin de
los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y

distribuyen adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos
obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa
definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente
actualizados?
4.2.4 Centro, de los reg aros
Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin y disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en
formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de

satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?
HEDERA CONSULTORES
La alta direccin establece la poltica de la calidad? SI SOBRE ELLA CAE TODA RESPONSABILIDAD
Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad? SI ES EL PREMISA PRINCIPAL
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin? SI EL RESPONSABLE DE CALIDAD DIFUNDE LA INFORMACION
Asegura la disponibilidad de recursos? SI 6.1 PROVISIN DE RECURSOS

5.2 Enfoque a, diente
Se est realizando la determinacin de los requisitos del cliente? Ver
apartado 7.2.1
Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado 8.2.1
5.3 Poltica de la calidad
La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la SI SI, ES PARTE DE LA MISION
organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los SI 4.5 POLITICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS
4.4 MANUAL DE CALIDAD
requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la SI ESTAN RELACIONADOS
poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es SI 5.5.2 COMUNICACIN INTERNA
entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la NO NO EXISTE
poltica y se evidencia esta revisin?
HEDERA CONSULTORES
HEDERA CONSULTORES
5.4
Planificacion
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la

poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que
ofrezcan mejora continua de la organizacin?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades
para su cumplimineto?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de
periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se
est realizando segn lo planificado?
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de
la calidad
Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestin de la
calidad?
Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestin de la
calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y

comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en
organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto
de trabajo referidas la sistema de gestin de la calidad?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los
empleados de la organizacin?
5.5.2 Representante de la direccin
Se encuentra documentada la asignacin de representante de la
direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento de los procesos del
sistema?
representante de la direccin se incluye la de informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema y de las necesidades de
mejora?
representante de la direccin se incluye la de asegurarse de la
promocin de la toma de conciencia de los requisitos del cliente?
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las
responsabilidades?
5.5.3 Comunicacin interna
Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para
el correcto desempeo de los procesos?
5.6 Revisin por la direccin
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones

del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el
anlisis de la poltica y los objetivos de la calidad?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras
internas?
El informe de revisin contiene los resultados de satisfaccin del
HEDERA CONSULTORES
cliente y sus reclamaciones?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de
desempeo de cada uno de los procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y
preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes
de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al
sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?
5.6.3 Resultados de la revisin

El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas SI SE EJECUTO EL PLAN CREADO
con la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones SI TODO SE ESPECIFICA
relacionadas con la mejora del producto?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo SI SE PLASMAN EN EL INFORE
de estas acciones?
6. GESTION DE LOS RESULTADOS
6.1 Provisin de recursos
Dispone la organizacin de los recursos necesarios para mantener el SI 6.1 PROVISIN DE RECURSOS
sistema de gestin de la calidad y aumentar la satisfaccin del cliente?
Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos? SI TODOS SON CALIFICADOS
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de SI PROCESO DE RECLUTAMIENTO

trabajo teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades y
experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de competencias? NO
www.hederaconsultores.com //
hedera@hederaconsultores.com
Existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia de

las acciones formativas emprendidas?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de
cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de
competencia para cada empleado de la organizacin?
6.3 Infraestructura
Es encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente para
la realizacin de los procesos?
Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno
de los equipos?
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo y
preventivo realizadas?
Existe una metodologa definidad para la realizacin de estas tareas
de mantenimiento?
6.4 Ambiente de trabajo
Si existen condiciones especficas de trabajo, Se encuentran definidas
tales condiciones?
Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones especficas
de trabajo?
7 RE CIN DEL PRODUCTO
7.1 P acin de la realizacin del producto
ALIZ
lanif
ic
HEDERA CONSULTORES
Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de

produccin teniendo en cuenta los requisitos del cliente?
Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo

condiciones de entrega y posteriores?
Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios
del producto o servicio?
Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del producto?
Existe una metodologa definida para la determinacin de estos
requisitos?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
Se encuentra descrita la metodologa, momento y responsabilidades

para la revisin de los requisitos del cliente?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Existe una metodologa definidada para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos?
7.2.3 Comunicacin con el cliente

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el cliente?
Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?
7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
Existe una planificacin para cada uno de los diseos o desarrollos?
La planificacin incluye etapas del diseo, verificacin y validacin?
Estn definidos los criterios de revisin de cada una de la etapas del
diseo?
Estn definidas las responsabilidades para el diseo y desarrollo?
Para todos los diseos se han definido los elementos de entrada?

(requisitos funcionales, legales, diseos similares, etc)
Existe registro asociado a esta identificacin?
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con los elementos de SI ESTAN BASADOS EN LAS ISO
entrada?
Proporcionan informacin para la compra y produccin? SI 6.1 Provisin de recursos
6.3 Infraestructura
Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin? NO
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de las etapas SI REGISTROS DE LA EMPESA
del diseo?
Existen criterios de aceptacin para cada etapa? NO
Verificacin del diseo y desarrollo
Existe registro de la verificacin de los resultados del diseo y SI REGISTROS DE LA EMPRESA
desarrollo?
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de acuerdo a los SI EXISTE CORRELACION
elementos de entrada del diseo?
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
Existe registro de la validacin del producto diseado? NO
Los criterios de aceptacin para la validacin estn de acuerdo a los NO
elementos de entrada del diseo?
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los

productos?
Estos cambios estn sometidos a verificacin y validacin?
HEDERA CONSULTORES
Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos

solicitados a los proveedores?
Existe una seleccin de proveedores y se encuentran definidos los
criterios de seleccin?
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de
evaluacin?
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de
seleccin, evaluacin y reevaluacin?
7.4.2 Informacin de las compras
Existe una metodologa adecuada para la realizacin de los pedidos de
compra?
Los pedidos de compra contienen informacin sobre todos los
requisitos deseados?
Se cumple la metodologa definida para los requisitos de compra?
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
HEDERA CONSULTORES
Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de los

productos comprados?
Estn definidas las responsabilidades para la inspeccin de los
productos comprados?
Existen registros de las inspecciones conformes a la metodologa
definida?
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del se^icio
Existe una metodologa adecuada definida para la produccin o
prestacin del servicio?
Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la
metodologa de produccin?
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran disponibles en los
puestos de uso y estn actualizadas?
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de
produccin y prestacin del servicio?
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?
El personal es competente para la realizacin de los trabajos?
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la
prestacin del servicio
Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos para

esta validacin?
Existen registros de la validacin de los procesos?
Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el proceso

CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008
productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se evidencia la misma?
7.5.4 Propiedad del cliente
Existe una metodologa adecuada definida para la comunicacin de los
daos ocurridos en los productos del cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?
Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin de datos con los
datos de los clientes?
7.5.5 Preservacin del producto
Existe definida una metodologa adecuada para la preservacin del
producto?
Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodologa?
Si fuese necesario, Est definido el embalaje del producto?
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin
Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de

medicin?
Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificacin o calibracin
de los mismos?
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?
Los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado
de verificacin o calibracin?
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observe que las
mediciones han sido errneas?
Se confirma la capacidad de los programas informticos cuando
participen en actividades de seguimiento y medicin?
8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin,
anlisis y mejora?
Se estn empleando tcnicas estadsticas?
8.2 Seguimiento y medicin
HEDERA CONSULTORES
Existe definida una metodologa adecuada para el anlisis de la

satisfaccin del cliente?
Existen registros conformes a la metodologa definida?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
8.2.2 Auditora interna
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de
gestin de la calidad y la norma ISO 9001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben
cumplir los auditores internos para la realizacin de las auditoras
internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
El responsable de rea toma las decisiones sobre las correcciones a
realizar despus de la auditora?
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del
sistema de gestin de la calidad?
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para la realizacin del
seguimiento de los indicadores?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del

producto?
CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008
Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 Control del producto no conforme
Existe un procedimiento documentado para el control del producto
no conforme y el tratamiento de las no conformidades?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se toman acciones para la solucin de las no conformidades?
El producto no conforme es segregado o identificado para evitar su
uso?
Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?

Se emprenden acciones a partir de este anlisis?
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua

Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora continua?
8.5.2 Accin correctiva
Existe procedimiento documentado para las acciones correctivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
8.5.3 Accin preventiva
Existe procedimiento documentado para las acciones preventivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

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CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentran identificados los procesos del sistema? SI 5.4 PLANIFICACION

Se identifican y controlan los procesos subcontratados NO NO EXISTE UN CONTROL DE DICHOS PROCESOS

Existe un documento de poltica de calidad? SI 4.5 POLITICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS

Existe un documento de objetivos de calidad? SI 4.5 POLITICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS

Existe un manual de calidad? SI DOCUMENTO EVALUADO

El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?

El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?

Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y

La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de

Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad? SI ES EL PREMISA PRINCIPAL

Asegura la disponibilidad de recursos? SI 6.1 PROVISIN DE RECURSOS

Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la

5.5 Responsabilidad, autoridad y

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones

5.6.3 Resultados de la revisin

Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos? SI TODOS SON CALIFICADOS

6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de SI PROCESO DE RECLUTAMIENTO

Existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia de

Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de

Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

Se encuentra descrita la metodologa, momento y responsabilidades

7.2.3 Comunicacin con el cliente

Para todos los diseos se han definido los elementos de entrada?

Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los

Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos

REQUISITOS ISO 9001:2008

Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de los

Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos para

REQUISITOS ISO 9001:2008

Existen registros de la validacin de los procesos?

Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el proceso

7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin

Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de

Existe definida una metodologa adecuada para el anlisis de la

Existen registros conformes a la metodologa definida?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?

Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del

Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?

8.5.1 Mejora continua

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