1 Diagrama de problemas

1.1 Por qu utilizar esta herramienta en evaluacin?

El anlisis de problemas es un medio para juzgar la validez de los
objetivos de un proyecto, programa o estrategia. En la medida en
la que un programa se asigna objetivos que buscan resolver un
determinado nmero de problemas, resulta til que la evaluacin
valide el anlisis que se ha realizado en este sentido. En ese caso,
en la evaluacin debe verificarse:
La validez del proceso: cmo se han identificado y
jerarquizado los problemas?
La coherencia manifiesta de su articulacin: son
pertinentes los vnculos de causalidad?

Fig. 1 Anlisis de los problemas en el ciclo del proyecto

y en el ciclo de la estrategia

Anlisis de los
Anlisis de los
problemas
problemas

En el ciclo del En el ciclo de la

En el ciclo del
proyecto En el ciclo de la
estrategia
proyecto estrategia

Anlisis de las partes Anlisis de los objetivos

Anlisis de las partes
interesadas Anlisis de los objetivos
generales
interesadas generales

Definicin del campo de la

Anlisis de los problemas Definicin del campo de la
Anlisis de los problemas intervencin
intervencin

Anlisis de los objetivos Anlisis de los problemas

Anlisis de los objetivos Anlisis de los problemas

Definicin de los objetivos de

Anlisis de las estrategias Definicinlade los objetivos de
Anlisis de las estrategias ayuda
la ayuda

Elaboracin del marco lgico Elaboracin de un programa

Elaboracin del marco lgico Elaboracin de un programa

1
Los programas y estrategias se apoyan en un anlisis de la
situacin en el momento de la concepcin de la estrategia o del
programa. Puede pedirse explcitamente al equipo de evaluacin
que se pronuncie sobre la calidad del anlisis y sobre la
correspondencia entre el anlisis de la situacin y la
estrategia/programa. El diagrama de problemas, como
construccin retrospectiva, permite comprobar la coherencia y
pertinencia del anlisis respecto a los problemas, tanto prioritarios
como contextuales. Permite en especial validar la pertinencia de la
estrategia presentada en los diagramas de objetivos y de efectos.

1.2 Cundo utilizar el diagrama de problemas?

El diagrama de problemas es un instrumento de la fase de
estructuracin de la evaluacin, especialmente til cuando no es
posible establecer directamente un diagrama de objetivos. Ofrece
une visin sinttica de los aspectos de la situacin que debe, al
menos parcialmente, mejorar la estrategia. As, los objetivos,
jerarquizados de sta deben poder deducirse del diagrama.

Fig. 2 Relaciones entre los problemas, las causas y los

objetivos

Problema central Objetivo global

Problema central Objetivo global

Causa intermedia Objetivo intermedio

Causa intermedia Objetivo intermedio

Causa profunda Objetivo operativo

Causa profunda Objetivo operativo

Actividades
Actividades

La elaboracin del diagrama de problemas comprende una etapa

en la que se diferencia entre los problemas de contexto y los
problemas de intervencin. El diagrama resultante se tiene que
poder transponer ntegramente en diagrama de objetivos: al
problema central le corresponde el objetivo global y a cada nivel
de problemas un nivel equivalente de objetivos.

2
 Cmo construir el diagrama de problemas?

Etapa 1: cmo identificar los problemas?

Los problemas se reconocen mediante la identificacin de
referencias a ellos en los documentos bsicos de la evaluacin: el
documento estratgico y el programa o cualquier documento
preliminar (actas de reuniones, notas de fin de misiones de
avanzada, correspondencia y notas internas o entre servicios)
pueden mencionar los problemas contra los que se dirige la
estrategia.
A veces slo aparecen en forma de objetivos de la ayuda o de
efectos que se esperan de la misma. As pues, se trata de
identificar los problemas, que pueden aparecer como:
Problemas (expresados como tales).
Objetivos que intentan resolver explcita o implcitamente
un problema.
Efectos intencionales de la ayuda que prev el documento
estratgico de la Comisin.
Los problemas que sean directamente objeto de la intervencin
pueden no estar explcitamente identificados. En ese caso, los
problemas prioritarios y contextuales se confunden, lo que dificulta
la construccin del diagrama. El evaluador solamente podr
distinguir los diferentes tipos de problemas al final de sta.
La identificacin del problema principal entre los numerosos
problemas identificados constituye la etapa crucial del proceso.
Pueden darse tres situaciones:
En los documentos se indica el problema principal.
El problema principal no se indica claramente, pero el
objetivo global s. El evaluador puede entonces deducir el
problema principal a partir del objetivo global.
Ni el problema principal ni el objetivo global estn
explcitamente indicados.
En este ltimo caso, el evaluador debe seleccionar uno de los
problemas como problema principal. Puede:
Realizar personalmente la eleccin que le parezca ms
lgica.
Proceder mediante consulta individual a especialistas, o
mediante un debate en el marco de una reunin de
especialistas.

3
La eleccin del problema principal es indisociable de la clasificacin
de los problemas por niveles. La seleccin del problema central
tiene su justificacin en la coherencia del conjunto del diagrama.
Una vez hecha la eleccin, el evaluador debe proceder a una
primera clasificacin de los problemas por niveles.

Etapa 2: establecer el diagrama

Fig. 3 Etapas de la elaboracin de un diagrama

Primera clasificacin de los

problemas por niveles

Establecer el primer diagrama

de problemas

Pueden aparecer incoherencias:

su correccin ser fruto de interpretaciones, por lo
que deben indicarse como tales

La prctica demuestra que los problemas principales y las causas

profundas son los ms identificables, mientras que las causas
intermedias son ms difciles de identificar, y todava ms de
jerarquizar. Por lo tanto, se recomienda comenzar
simultneamente por ambos extremos.
Es indispensable comprobar el diagrama con los autores de los
documentos utilizados con el fin de validar las clasificaciones
establecidas por niveles y los vnculos entre los problemas. Se
trata de comprobar que las interpretaciones del equipo de
evaluacin reflejen correctamente las intenciones de los autores.
Con o sin los autores, toda otra persona que haya contribuido en la
elaboracin (redaccin, debate) de los documentos puede aportar
un testimonio til.
Establecer la versin definitiva del diagrama de problemas
Esta versin incluye las opiniones recogidas durante el test de la
versin provisional. Por lo tanto, se considerar que da cuenta
fielmente de los anlisis iniciales de la Comisin Europea,
presentes en los documentos oficiales.

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Fig. 4 Diagrama de los problemas identificados en el
sector del transporte de Tanzania

5
Comprobar el diagrama provisional

1.3 Qu recursos se necesitan?

La mayora de los problemas grficos pueden resolverse con la
ayuda del programa MS PowerPoint. Tambin se pueden probar los
programas concebidos como herramientas de ayuda a la decisin,
tales como MS Visio, TeamUP-PCM para Windows o Palisade
PrecisionTree.

Fig. 5 Recursos necesarios

En tiempo Recopilacin y examen de documentos: de 5

a 10 das.
Anlisis y construccin del diagrama: de 5 a
10 das.
Test: de 0,5 a 5 das.
Humanos Conocimiento de los procedimientos de
elaboracin de las estrategias y programas
que utiliza la Comisin Europea.
Dominio de las herramientas informticas.
Rigor lgico.
Experiencia en los campos cubiertos por las
estrategias y los programas.
Conocimiento del pas, del sector o del tema
en cuestin.
Econmicos Es necesario un presupuesto de menos de
5.000 , que tambin permita en parte la
construccin de los diagramas de objetivos,
efectos y decisiones.

1.4 Cules son las ventajas y los lmites de esta

herramienta?

Fig. 5 Ventajas y lmites

6
 Ventajas Presentacin de los problemas
El diagrama presenta de forma explcita los
problemas y los diferentes niveles en los que
stos se sitan con relacin al problema
principal. Asimismo, expresa los vnculos
lgicos de causalidad entre estos problemas
o, por el contrario, las carencias lgicas de
dichos vnculos.
Problemas prioritarios y problemas de
contexto
El diagrama lleva a distinguir en el anlisis
de la situacin entre lo que concierne al
contexto de la intervencin y los problemas
a los que la estrategia y la programacin
buscan dar solucin. As pues, contribuye a
actualizar las prioridades de la ayuda y a
justificar por qu determinados problemas
se han considerado como prioritarios y otros
no.
Definicin de los objetivos
El diagrama de problemas permite:
Mostrar los objetivos no explcitos de
la estrategia o del programa.
Comprobar si los objetivos que se
han presentado en los documentos
de estrategia y de programacin
estn bien fundados.
Contribuye a organizar la evaluacin, con el
fin de responder a la pregunta esencial de
toda evaluacin: en qu medida se han
alcanzado los objetivos?
Lmites Calidad del anlisis
El mtodo de anlisis no garantiza la buena
calidad de los datos. El evaluador debe
ampliar sistemticamente su estudio al
origen del anlisis producido por esos
documentos y preguntarse por el mtodo
utilizado, las fuentes principales de

7
 informacin e identificar a los redactores.
Eleccin del problema principal
La eleccin del problema principal, esencial
para la construccin del diagrama de
problemas, es especialmente ardua cuando
hay que considerar el conjunto de los
problemas del pas (de la regin). Adems,
no hay que excluir la posibilidad de que los
documentos indiquen dos problemas
principales, sin vnculo directo entre ellos, o
que no permitan designar un solo problema
principal.
Conocimiento del contexto
El equipo de evaluacin no dispone
generalmente de un conocimiento suficiente
sobre la situacin del pas o de la regin
para apreciar el grado de pertinencia del
anlisis que se ha hecho, del carcter
prioritario atribuido a ciertos problemas, de
la eleccin del problema principal y de la
organizacin lgica de los problemas
prioritarios.

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1.5 Listas de control
Lista de control para los evaluadores
Se ha obtenido un acuerdo claro de la autoridad
responsable de la evaluacin sobre el perodo afectado y
los documentos pertinentes?
Han confirmado los autores o colaboradores la datacin
de los documentos?
En caso de inaccesibilidad o incertidumbre sobre la
pertinencia de los documentos recopilados, se ha
sealado el riesgo que esto poda entraar?
Se han formulado hiptesis justificadas de clasificacin?
En la jerarquizacin de los problemas, se han especificado
las hiptesis e incertidumbres sobre las distintas posturas?
Se ha verificado la formulacin y la clasificacin de los
problemas al trmino de una segunda lectura de los
documentos?
Se ha comprobado el diagrama provisional con los
autores? O, si no se ha podido acceder a ellos, se ha
podido realizar el test con otras personas? Si no, se ha
expresado claramente esta situacin en el informe?
Al construir el diagrama, se han consultado los
documentos fundamentales para consolidar las hiptesis?
Se han confrontado con los documentos y con los
distintos puntos de vista las declaraciones de los autores y
otros responsables consultados?
Se indican las referencias documentales y las citas y se
menciona a los especialistas consultados?
Se ha confrontado el diagrama de problemas con el
diagrama de efectos?
Lista de control para los gestores
Se ha comprobado el diagrama provisional?
Se han confrontado con los documentos y con los
distintos puntos de vista las declaraciones de los autores y
otros responsables consultados?

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 Se indican las referencias documentales y las citas y se
menciona a los especialistas consultados?
Se ha confrontado el diagrama de problemas con el
diagrama de efectos?

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