SISTEMA DE GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL (SG- Versin: 01

QHSE)

Formato Lista de Chequeo NTC-OHSAS cdigo: MT-SO- OH - 005

GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD 18001:2007
INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL Pgina 1 de 8

Elaborado por: Fecha de elaboracion

Responsable.
Revisado:
OBJETIVO: Brindar una herramienta para realizar auditoras Internas segn los requerimientos la norma NTC-OHSAS 18001:2007
NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007
REQUISITOS CUMPLIMIENTO % OBSERVACIONES
Numeral OHSAS 18001 debe CT CP NC N/A cumplimiento
La organizacin debe establecer,
documentar, implementar, mantener y
mejorar en forma continua un sistema de
4.1 gestin de S y SO de acuerdo con los
requisitos de esta norma OHSAS, y debe
determinar cmo cumplir estos requisitos.

La organizacin debe definir y documentar el

4.1 alcance de su sistema de gestin de S y SO.

La alta direccin debe definir y autorizar la

poltica de S y SO de la organizacin, y
asegurar que, dentro del alcance definido de
4.2
su sistema de gestin de S y SO, sta:

a) es apropiada para la naturaleza y escala

4.2 de los riesgos de S y SO de la organizacin;
 b) incluye un compromiso con la prevencin
de lesiones y enfermedades y con la mejora
4.2 continua en la gestin y desempeo de S y
SO
c) incluye el compromiso de cumplir como
mnimo los requisitos legales aplicables y
4.2 otros requisitos que suscriba la organizacin,
relacionados con sus peligros de S y SO.

d) proporciona el marco de referencia para

4.2 establecer y revisar los objetivos de S y SO.

4.2 e) se documenta, implementa y mantiene.

f) se comunica a todas las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin,
4.2 con la intencin de que sean conscientes de x
sus obligaciones individuales de S y SO.

g) est disponible para las partes

interesadas, y
4.2

h) se revisa peridicamente para asegurar

4.2 que sigue siendo pertinente y apropiada para
la organizacin.
La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para la continua
4.3.1 identificacin de peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de los controles
necesarios.

El (los) procedimiento(s) para la

4.3.1 identificacin de peligros y la valoracin de
riesgos deben tener en cuenta:
4.3.1 a) actividades rutinarias y no rutinarias;
b) actividades de todas las personas que
4.3.1 tienen acceso al sitio de trabajo (incluso
contratistas y visitantes);

c) comportamiento, aptitudes y otros factores

4.3.1 humanos;

d) los peligros identificados que se originan

fuera del lugar de trabajo con capacidad de
afectar adversamente la salud y la seguridad
4.3.1 de las personas que estn bajo el control de
la organizacin en el lugar de trabajo;

e) los peligros generados en la vecindad del

lugar de trabajo por actividades relacionadas
4.3.1 con el trabajo, controladas por la
organizacin;
f) Infraestructura, equipo y materiales en el
4.3.1 lugar de trabajo, ya sean suministrados por
la organizacin o por otros;
g) Cambios realizados o propuestos en la
4.3.1 organizacin, sus actividades o los
materiales;
h) modificaciones al sistema de gestin de S
y SO, incluidos los cambios temporales y sus
4.3.1 impactos sobre las operaciones, procesos y
actividades;
i) cualquier obligacin legal aplicable
relacionada con la valoracin del riesgo y la
4.3.1 implementacin de los controles necesarios
 j) el diseo de reas de trabajo, procesos,
instalaciones, maquinaria/equipos,
4.3.1 procedimientos de operacin y organizacin
del trabajo, incluida su adaptacin a las
aptitudes humanas.

La metodologa de la organizacin para la

identificacin de peligros y valoracin del
riesgo debe:
definirse con respecto a su alcance,
naturaleza y oportunidad, para asegurar su
4.3.1 carcter proactivo ms que reactivo; y prever
los medios para la identificacin, priorizacin
y documentacin de los riesgos y la
aplicacin de los controles, segn sea
apropiado.

Para la gestin del cambio, la organizacin

debe identificar los peligros y los riesgos de
S y SO asociados con cambios en la
4.3.1 organizacin, el sistema de gestin de S y
SO o sus actividades, antes de introducir
tales cambios.

La organizacin debe asegurar que los

resultados de estas valoraciones se
4.3.1 consideran cuando se determinan los
controles.
 Al determinar los controles o considerar
cambios a los controles existentes, se debe
contemplar la reduccin de riesgos de
acuerdo con la siguiente jerarqua:

a) eliminacin
4.3.1 b) sustitucin
c) controles de ingeniera
sealizacin/advertencias o controles
administrativos o ambos
e) equipo de proteccin personal

La organizacin debe documentar y

mantener actualizados los resultados de la
4.3.1 identificacin de peligros, valoracin de
riesgos, y de los controles determinados.
La organizacin se debe asegurar de que los
riesgos de S y SO y los controles
determinados se tengan en cuenta cuando
4.3.1 establezca, implemente y mantenga su
sistema de gestin de S y SO.

La organizacin debe establecer,

implementar y mantener un(os)
4.3.2 procedimiento(s) para la identificacin y
acceso a requisitos legales y de S y SO que
sean aplicables a ella.

La organizacin debe asegurar que estos

requisitos legales aplicables y otros que la
organizacin suscriba se tengan en cuenta al
4.3.2 establecer, implementar y mantener su
sistema de gestin de S y SO y mantener
esta informacion actualizada.
 La organizacin debe comunicar la
informacin pertinente sobre requisitos
4.3.2 legales y otros, a las personas que trabajan
bajo el control de la organizacin, y a otras
partes interesadas pertinentes.

La organizacin debe establecer,

implementar y mantener documentados los
4.3.3 objetivos de S y SO en las funciones y
niveles pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos deben ser medibles, cuando

sea factible, y consistentes con la poltica de
S y SO, incluidos los compromisos con la
prevencin de lesiones y enfermedades, el
4.3.3 cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y con la mejora
continua.

Cuando se establecen y revisan sus

objetivos, una organizacin debe tener en
cuenta los requisitos legales y otros que la
organizacin suscriba, y sus riesgos de S y
SO. Adems, debe considerar sus opciones
4.3.3
tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las
opiniones de las partes interesadas
pertinentes.
 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os) programa(s)
para lograr sus objetivos. El(los) programa(s)
debe(n) incluir, como mnimo:

a) la asignacin de responsabilidades y
4.3.3 autoridad para lograr los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la
organizacin, y
b) los medios y los plazos establecidos para
el logro de los objetivos

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a

intervalos regulares y planificados, y se
4.3.3 debe(n) ajustar si es necesario, para
asegurar que los objetivos se logren.
La alta direccin debe asumir la mxima
4.4.1 responsabilidad por la S y SO y el sistema de
gestin en S y SO.
La alta direccin debe demostrar su
compromiso:

a) asegurando la disponibilidad de recursos

esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestin de
S y SO;
4.4.1 b) definiendo las funciones, asignando las
responsabilidades y la rendicin de cuentas,
y delegando autoridad, para facilitar una
gestin de S y SO eficaz; se deben
documentar y comunicar las funciones, las
responsabilidades, la rendicin de cuentas y
autoridad.
 La organizacin debe designar a un miembro
de la alta direccin con responsabilidad
especfica en S y SO, independientemente
de otras responsabilidades y con autoridad y
funciones definidas, para:
a) asegurar que el sistema de gestin de S y
SO se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con esta norma OHSAS;
4.4.1 b) asegurar que se presentan informes sobre
desempeo del sistema de gestin de S y
SO a la alta direccin, para su revisin, y que
se usan como base para la mejora del
sistema de gestin de S y SO.

La identidad del delegado de la alta direccin

se debe informar a todas las personas que
4.4.1 trabajan bajo el control de la organizacin.

Todas aquellas personas que tengan

responsabilidad gerencial deben demostrar
4.4.1 su compromiso con la mejora continua del
desempeo en S y SO.
La organizacin debe asegurar que las
personas en el lugar de trabajo asuman la
responsabilidad por los aspectos de S y SO
4.4.1 sobre los que tienen control, incluido el
cumplimiento de los requisitos aplicables de
S y SO de la organizacin.
 La organizacin debe asegurar que cualquier
persona que est bajo su control ejecutando
tareas que pueden tener impacto sobre la S
4.4.2 y SO, sea competente con base en su
educacin, formacin o experiencia, y debe
conservar los registros asociados.

La organizacin debe identificar las

necesidades de formacin relacionada con
sus riesgos de S y SO y su sistema de
gestin de S y SO. Debe suministrar
formacin o realizar otras acciones para
4.4.2
satisfacer esas necesidades, evaluar la
eficacia de la formacin o de la accin
tomada, y conservar los registros asociados.
 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer que las
personas que trabajan bajo su control tomen
conciencia de:

a) las consecuencias de S y SO, reales y

potenciales, de sus actividades laborales, su
comportamiento, y los beneficios de S y SO
obtenidos por un mejor desempeo personal;
b) sus funciones y responsabilidades, y la
importancia de lograr conformidad con la
4.4.2
poltica y procedimientos de S y SO y con los
requisitos del sistema de gestin de S y SO,
incluidos los requisitos de preparacin y
respuesta ante emergencias
c) las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados.

Los procedimientos de formacin deben

tener en cuenta los diferentes niveles de:

4.4.2 a) Responsabilidad, capacidad, habilidades

de lenguaje y alfabetismo, y
b) Riesgo.

En relacin con sus peligros de S y SO y su

sistema de gestin de S y SO, la
4.4.3.1 organizacin debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para:

a) la comunicacin interna entre los

4.4.3.1 diferentes niveles y funciones de la
organizacin;
 b) la comunicacin con contratistas y otros
4.4.3.1 visitantes al sitio de trabajo.

c) recibir, documentar y responder a las

4.4.3.1 comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.
La organizacin debe establecer,
4.4.3.2 implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) la participacin de los trabajadores en:

la identificacin de peligros, valoracin de

riesgos y determinacin de controles;
la investigacin de incidentes
4.4.3.2 el desarrollo y revisin de las polticas y
objetivos de S y SO;
la consulta, en donde haya cambios que
afectan su S y SO
la representacin en asuntos de S y SO;

Los trabajadores deben estar informados

acerca de sus acuerdos de participacin, que
4.4.3.2 incluyen saber quines son sus
representantes en asuntos de S y SO.

b) la consulta con los contratistas, en donde

4.4.3.2 haya cambios que afecten su S y SO.

La organizacin debe asegurar que las

partes interesadas externas pertinentes sean
4.4.3.2 consultadas acerca de asuntos relativos a S
y SO, cuando sea apropiado.
La documentacin del sistema de gestin de
4.4.4
S y SO debe incluir:
4.4.4 a) la poltica y objetivos de S y SO;
 b) la descripcin del alcance del sistema de
4.4.4
gestin de S y SO;
c) la descripcin de los principales elementos
del sistema de gestin de S y SO y su
4.4.4 interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados;

d) los documentos, incluyendo los registros

4.4.4 exigidos en esta norma OHSAS, y

e) los documentos, incluyendo los registros,

determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la
4.4.4 planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con la gestin de sus
riesgos de S y SO.

Los documentos exigidos por el sistema de

gestin de S y SO y por esta norma OHSAS
deben ser controlados. Los registros son un
4.4.5 tipo especial de documento y se deben
controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el numeral 4.5.4.

La organizacin debe establecer,

4.4.5 implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) aprobar los documentos con relacin a su
4.4.5
adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos
4.4.5 cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente;
c) asegurar que se identifican los cambios y
4.4.5 el estado de revisin actual de los
documentos;
 d) asegurar que las versiones pertinentes de
4.4.5 los documentos aplicables estn disponibles
en los lugares de uso.
e) asegurar que los documentos
4.4.5 permanezcan legibles y fcilmente
identificables;
f) asegurar que estn identificados los
documentos de origen externo determinados
por la organizacin como necesarios para la
4.4.5 planificacin y operacin del sistema de
gestin de S y SO, y que su distribucin est
controlada, y

g) prevenir el uso no intencionado de

documentos obsoletos, y aplicarles una
4.4.5 identificacin adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn.
La organizacin debe determinar aquellas
operaciones y actividades asociadas con el
(los) peligro(s) identificado(s), en donde la
4.4.6 implementacin de los controles es
necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de
S y SO. Debe incluir la gestin del cambio
(4.3.1).

Para aquellas operaciones y actividades, la

4.4.6 organizacin debe implementar y mantener:

a) los controles operacionales que sean

aplicables a la organizacin y a sus
4.4.6 actividades; la organizacin debe integrar
estos controles operacionales a su sistema
general de S y SO;

b) los controles relacionados con

4.4.6 mercancas, equipos y servicios comprados;
 c) los controles relacionados con contratistas
4.4.6 y visitantes en el lugar de trabajo;

d) procedimientos documentados para cubrir

situaciones en las que su ausencia podra
4.4.6 conducir a desviaciones de la poltica y
objetivos de S y SO;
e) los criterios de operacin estipulados, en
donde su ausencia podra conducir a
4.4.6 desviaciones de la poltica y objetivos de S y
SO.
La organizacin debe establecer,
4.4.7 implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) identificar el potencial de situaciones de
4.4.7
emergencia;
b) responder a tales situaciones de
4.4.7
emergencia.
La organizacin debe responder a
situaciones de emergencia reales y prevenir
4.4.7 o mitigar consecuencias de S y SO adversas
asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias,
la organizacin debe tener en cuenta las
4.4.7 necesidades de las partes interesadas
pertinentes, por ejemplo, los servicios de
emergencia y los vecinos.

La organizacin tambin debe probar

peridicamente su(s) procedimiento(s) de
respuesta ante situaciones de emergencia,
4.4.7 en donde sea factible, involucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea
apropiado.
 La organizacin debe revisar peridicamente
y modificar cuando sea necesario, su(s)
procedimiento(s) de preparacin y respuesta
ante emergencias, en particular despus de
4.4.7 realizar pruebas peridicas y despus que se
han presentado situaciones de emergencia
 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer seguimiento y
medir regularmente el desempeo de S Y
SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever:
medidas cuantitativas y cualitativas
apropiadas a las necesidades de la
organizacin;
seguimiento al grado de cumplimiento de los
objetivos de S y SO de la organizacin;
seguimiento a la eficacia de los controles
(tanto para salud como para seguridad)
medidas proactivas de desempeo con las
que se haga seguimiento a la conformidad
con el (los) programa(s), controles y criterios
operacionales de gestin de S y SO;
4.5.1 medidas reactivas de desempeo para
seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluidos los accidentes y casi-accidentes) y
otras evidencias histricas de desempeo
deficiente en S y SO;
registro suficiente de los datos y los
resultados de seguimiento y medicin para
facilitar el anlisis posterior de las acciones
correctivas y preventivas.
 Si se requieren equipos para la medicin o
seguimiento del desempeo, la organizacin
debe establecer y mantener procedimientos
para la calibracin y mantenimiento de tales
equipos, segn sea apropiado. Se deben
4.5.1
conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin, y de los
resultados.

En coherencia con su compromiso de

cumplimiento legal, (4.2c), la organizacin
debe establecer, implementar y mantener
4.5.2.1 un(os) procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables (4.3.2).

La organizacin debe mantener registros de

4.5.2.1 los resultados de las evaluaciones
peridicas.
La organizacin debe evaluar la conformidad
con otros requisitos que suscriba (4.3.2). La
organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del
4.5.2.2 cumplimiento legal mencionada en el
numeral 4.5.2.1 establecer un(os)
procedimiento(s) separados.

La organizacin debe mantener registros de

4.5.2.2 los resultados de las evaluaciones
peridicas.
 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para registrar, investigar y
analizar incidentes, con el fin de:
a) determinar las deficiencias de S y SO que
no son evidentes, y otros factores que
podran causar o contribuir a que ocurran
incidentes;
b) identificar la necesidad de accin
4.5.3.1 correctiva;
c) identificar las oportunidades de accin
preventiva;
d) identificar las oportunidades de mejora
continua;
e) comunicar el resultado de estas
investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo

4.5.3.1
de manera oportuna.
Los resultados de las investigaciones de
4.5.3.1 incidentes se deben documentar y mantener.

La organizacin debe establecer,

implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para tratar la(s) no
4.5.3.2 conformidad(es) real(es) y potencial(es), y
tomar acciones correctivas y preventivas.

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los

4.5.3.2
requisitos para:
a) identificar y corregir la(s) no
conformidad(es), y tomar la(s) accin(es)
4.5.3.2 para mitigar sus consecuencias de S y SO;
 b) investigar la(s) no conformidad(es),
determinar su(s) causa(s), y tomar la(s)
4.5.3.2 accin(es) con el fin de evitar que ocurran
nuevamente;
c) evaluar la necesidad de accin(es) para
prevenir la(s) no conformidad(es) e
4.5.3.2 implementar las acciones apropiadas
definidas para evitar su ocurrencia;
d) registrar y comunicar los resultados de
4.5.3.2 la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s)
accin(es) preventiva(s) tomadas, y
e) revisar la eficacia de la(s) accin(es)
4.5.3.2 correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s)
tomadas.
Cuando la accin correctiva y la accin
preventiva identifican peligros nuevos o que
han cambiado, o la necesidad de controles
nuevos o modificados, el procedimiento debe
4.5.3.2 exigir que las acciones propuestas sean
revisadas a travs del proceso de valoracin
del riesgo antes de su implementacin.

Cualquier accin correctiva o preventiva

tomada para eliminar las causas de las no
conformidades reales o potenciales debe ser
4.5.3.2 apropiada a las magnitud de los problemas, y
proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO
encontrado(s).

La organizacin debe asegurar que cualquier

cambio necesario que surja de la accin
4.5.3.2 correctiva y de la preventiva se incluya en la
documentacin del sistema de gestin de S y
SO.
 La organizacin debe establecer y mantener
los registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos de su sistema
4.5.4 de gestin de S y SO y de esta norma
OHSAS, y los resultados logrados.

La organizacin debe establecer,

implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para la identificacin, el
4.5.4 almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de
los registros.

Los registros deben ser y permanecer

4.5.4
legibles, identificables y trazables.
La organizacin debe asegurar que las
auditorias internas del sistema de gestin de
4.5.5 S y SO se lleven a cabo a intervalos
planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S y
SO:

1) cumple las disposiciones planificadas para

la gestin de S y SO, incluidos los requisitos
4.5.5 de esta norma OHSAS; y
2) ha sido implementado adecuadamente y
se mantiene; y
3) es eficaz para cumplir con la poltica y
objetivos de la organizacin;

b) suministrar informacin a la direccin

4.5.5
sobre los resultados de las auditoras.
 El (los) programa(s) de auditorias se debe(n)
planificar, establecer, implementar y
mantener por la organizacin, con base en
4.5.5 los resultados de las valoraciones de riesgo
de las actividades de la organizacin, y en
los resultados de las auditorias previas.

El (los) procedimiento(s) de auditora se

debe(n) establecer, implementar y mantener
4.5.5 de manera que se tengan en cuenta:

a) las responsabilidades, competencias y

requisitos para planificar y realizar las
4.5.5 auditorias, reportar los resultados y
conservar los registros asociados; y
b) la determinacin de los criterios de
4.5.5 auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin

de las auditorias deben asegurar la
4.5.5 objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoria.
La alta direccin debe revisar el sistema de
gestin de S y SO. a intervalos definidos
para asegurar su conveniencia, adecuacin y
eficacia continua. Las revisiones deben
incluir la evaluacin de oportunidades de
mejora, y la necesidad de efectuar cambios
4.6 al sistema de gestin de S y SO, incluyendo
la poltica y los objetivos de S y SO. Se
deben conservar los registros de las
revisiones por la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones

4.6
por la direccin deben incluir:
 a) los resultados de las auditoras internas y
las evaluaciones de cumplimiento con los
4.6 requisitos legales aplicables y con los otros
requisitos que la organizacin suscriba

b) los resultados de la participacin y

4.6
consulta
c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de las
4.6 partes interesadas externas, incluidas las
quejas
d) el desempeo de S y SO de la
4.6
organizacin;
e) el grado de cumplimiento de los objetivos;
4.6

f) el estado de las investigaciones de

4.6 incidentes, acciones correctivas y acciones
preventivas
g) acciones de seguimiento de revisiones
4.6
anteriores de la direccin.
h) circunstancias cambiantes, incluidos los
4.6 cambios en los requisitos legales y otros
relacionados con S y SO, y
4.6 i) recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la direccin
deben ser coherentes con el compromiso de
la organizacin con la mejora continua y
4.6 deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con los posibles cambios en:

4.6 a) desempeo en S y SO;

4.6 b) poltica y objetivos de S y SO;
4.6 c) recursos, y;
d) otros elementos del sistema de gestin de
4.6
S y SO.
 Las salidas pertinentes de la revisin por la
4.6 direccin deben estar disponibles para
comunicacin y consulta.
 Versin: 01

go: MT-SO- OH - 005

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CIONES
% CUMPLIMIENTO CALIFICACION
(0 - 25) % Cumplimiento muy deficiente
(26 - 50) % cumplimiento deficiente
(51 - 70) % cumplimiento medio
(71 - 90) % buen cumplimiento
(91 - 100)% Excelente cumplimiento