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CUESTIONARIO
CUESTIONARIO
DESCRIPCIN
No se sabe
No se cumple
Se cumple satisfactoriamente
Se cumple aceptablemente
Se cumple en alto grado
Se cumple plenamente
N
1
VALORES
alta direccin.
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El cdigo de tica ha sido comunicado al personal, incluido el
alcalde que preside los principios, valores, aligaciones y
prohibiciones que regulan el comportamiento de los
funcionarios y servidores.
7
En el reglamento interno de trabajo repartido al personal se
encuentra incluido el cdigo de tica.
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Existe evidencias de la aceptacin y comprensin del cdigo
de tica por parte de todo el personal.
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La municipalidad aplicar acciones disciplinaria por
desviaciones de poltica, procedimientos o violaciones al
cdigo de tica.
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Cuando se conoce de algn acto indebido por parte del
personal se aplicar acciones disciplinarias, sin que
necesariamente intervenga el rgano de control interno.
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Existen informes peridicos sobre el seguimiento de
procesos administrativos.
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Existe informe peridico al seguimiento efectivo al proceso
judicial por delitos cometidos contra la administracin
pblica.
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Existen mecanismos para la accin y respuesta oportuna e
imparcial a todas las quejas y denuncias que se presentan
en las reas que ofrecen atencin a la ciudadana.
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Existe un proceso para que el personal comunique
situaciones impropias o se resguarde la identidad de quien
las reporta la denuncia de incumplimiento del cdigo de
tica.
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Promueven con campaas educativas sobre sanciones para
los empleados que tengan prcticas contrarias a los
principios establecidos en el cdigo de tica.
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El cdigo de tica de la municipalidad es promovido con el
ejemplo por parte de los funcionarios de la institucin
ADMINISTRACIN ESTRATGICA
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El Plan de Desarrollo Institucional como instrumento de
planificacin estratgica de la Municipalidad, es articulado
con el plan de desarrollo concertado y formulado para un
periodo de cuatro aos como base.
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Los planes y programas de la entidad articulan y propician la
participacin de otra entidades pblicas en la financiacin,
coordinacin y ejecucin de sus proyectos.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
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responsabilidades.
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Existen mecanismos de mejora del clima laboral.
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Se reconoce y estimula al personal de forma sistemtica
(incentivos, promociones ascensos).
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Se evala que el personal posea los conocimientos y
habilidades requeridas por el puesto que desempea.
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Existe el reglamento interno de trabajo de la municipalidad,
se encuentra actualizado.
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Existe una asignacin de partida presupuestaria para
capacitacin.
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En la entidad se ejecuta el plan institucional de formacin y
capacitacin.
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Fueron consultados los servidores sobre sus necesidades de
capacitacin a travs de encuestas o reuniones de trabajo.
COMPETENCIAS PROFESIONALES
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Estn
definidos
enteramente
los
niveles
de
responsabilidades y autoridades en la entidad .
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Existen descripciones de funciones, manuales de referencia
u otras formas de comunicacin, para informar a los nuevos
funcionarios y servidores su nivel de autoridad, sus
obligaciones funcionales y responsabilidades.
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Se comunica por escrito a los nuevos funcionarios y
servidores el nivel inmediato superior de quien depende en
la entidad.
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En los manuales de organizaciones y funciones estn
establecidos claramente los niveles de autorizacin que se
tiene sobre determinados procesos claves (autorizacin para
los procesos de adquisicin para las emisiones de licencias
de funcionamiento, para comisiones de servicios, entre
otros); as mismo determinados los periodos de tiempo para
realizar las actividades y/o procedimientos.
COMPONENTE 2 : EVALUACION DE RIESGO
El componente evaluacin de riesgo abarca el proceso de identificacin y
anlisis de los riesgos a los que est expuesta la entidad para el logro de sus
objetivos y la elaboracin de una respuesta apropiada a los mismos. La
evaluacin de riesgos es parte de los procesos de administracin e incluye
planeamiento, identificacin, valoracin respuesta y el monitoreo.
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Se conoce claramente la causa de los factores de riesgo.
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Existen estimaciones de impacto de riesgo
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Se calcula la probabilidad de que un riesgo suceda
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Las polticas de administracin de riesgo incluyen
parmetros para la aceptacin, prevencin, eliminacin o
transferencia de riesgo.
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Se ha determinado las reas que deben atender, controlar y
dar seguimiento a los riesgos que ms atente contra los
objetivos institucionales
COMPONENTES 3: ACTIVIDADES DE CONTROL
El titular de la municipalidad y funcionarios destinados sern responsables de
establecer una poltica de control que se traduzca en conjunto de
procedimientos documentados que permitan ejercer las actividades de control.
Los procedimientos establecen los mtodos para realizar las tareas y asignacin
de responsabilidad y autoridad en la ejecucin de las actividades: la actividad de
control gerencial se dan en todos los procesos, operaciones , niveles y funciones
de la entidad, influyen en rango de actividades de control de deteccin y
prevencin tan diversas como: procedimientos de autorizacin, verificaciones,
segregaciones de responsabilidades, revisin de procesos y supervisin.
PROCEDIMIENTOS DE AUTORIZACION Y APROBACION
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Se encuentra elaborado y aprobado el manual de
procedimiento (MAPRO) u otros documentes equivalentes.
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El manual de procedimiento; Establecer y asignar por
escrito la responsabilidad para autorizar y aprobar las
tareas, actividades o procesos propios de la gestin
municipal.
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Se elabora este instrumento de gestin de acuerdo a la
realidad y tamao de la entidad.
PROCEDIMIENTOS DE AUTORIZACION Y APROBACION
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Existen tablas de niveles de autorizacin que se encuentran
incluidas en el manual interno. En el manual de
organizaciones y funciones o en el manual de
procedimiento, evitando que un mismo funcionario o
servidor centralice varias funciones dentro de un mismo
proceso que puedan generar riesgos para la municipalidad.
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La incompatibilidad de funciones al momento de asignar
competencias para la autorizacin y la aprobacin de un
determinado procedimiento y al momento de su
formalizacin, tiene en cuenta que las funciones deben ser
separadas entre la autorizacin, el procesamiento, la
revisin, el control, la custodia, el registro de operacin, el
archivo de documento, ente otros.
EVALUACION DE COSTO VENEFICOS
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Existen polticas o lineamientos para la aplicacin de
evaluacin costo- beneficios, con el fin de evaluar que la
implementacin de un procedimiento de control sea factible
y resulte conveniente en relacin con el logro de los
objetivos.
CONTROLES SOBRE EL ACCESO A LOS RECURSOS Y ARCHIVOS
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Existen procedimientos aprobados de control de bienes y
recursos susceptibles al mal uso, prdida o robo.
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Existen espacios fsicos apropiados para la guarda y
custodia de los bienes, conforme a sus caractersticas y
particularidades
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Se realizan evaluaciones para modificar en su caso, las
medidas de seguridad e integridad del efectivo, ttulos
valor, inventarios y mobiliarios, que son susceptibles de
riesgos, de prdida o uso no autorizado.
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Se cuenta con mecanismo de control para evaluar el
funcionamiento de los almacenes.
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Se determina en los reglamentos internos el personal
autorizado para el acceso a bienes y registros.
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Se realizan revisiones peridicas a los registros de bienes
disponibles.
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Sea tenido en cuenta las sugerencias realizadas por los
servidores de la entidad para el mejoramiento continuo.
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Se establecen prcticas de transparencia y combate a la
corrupcin en las reas encargadas de administracin de
bienes y registros.
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Se cuenta con un programa adecuado de supervisin que
disminuye los errores y registros no autorizados en el estado
de bienes recursos.
VERIFICACION Y CONCILIACIONES
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Existen procedimientos aprobados para la verificacin y
conciliacin peridicamente de los principales procesos o
procesos claves, actividades o tareas con la finalidad de
detectar posibles errores, vacos o inconsistencia normativa
para regirla oportunamente, por ejemplo, los archivos fsicos
(efectivo, cuentas por cobrar inventarios, activos). Con los
registros contables relacionados.
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Realizar acciones de comprobacin antes, durante y
despus de realizar alguna accin o tomar una decisin.
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Compara su informacin con documentos confiables, sobre
los procesos, actividades o tareas ms importante de cada
rea de la municipalidad .
RENDICION DE CUENTAS
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Existen pautas o procedimientos para los responsables de
las unidades orgnicas o reas de la municipalidad, para
que se organicen y elaboren informes pertinentes para las
rendiciones de cuentas tanto como en trminos de
ejecucin presupuestal como del logro de los objetivos
institucionales.
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Con respecto a las rendiciones de cuentas por parte del
titular, funcionarios o servidores pblicos, efectan el
proceso del presupuesto participativo.
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Representar en forma oportuna la informacin financiera,
presupuestal y la memoria institucional a los entes rectores,
adjuntando la informacin financiera y presupuestal