LOS PRINCIPIOS PROCESALES EN EL PROCESO CIVIL PERUANO

1. Principios generales del derecho

Los principios jurdicos son pautas sobre las cuales el legislador y los operadores del
Derecho buscan aplicar las normas y establecer las reglas sealadas para las distintas
situaciones en las cuales el Derecho intervenga. Si un principio es aplicable a todas las
ramas del Derecho, estamos frente a un Principio General del Derecho; mientras si es
aplicable nicamente en cierta rama del Derecho, estamos frente a un principio especfico
de dicha rama.
Los principios generales del derecho son los pilares bsicos sobre los que se asienta una
determinada concepcin del Derecho. No son verdades inmutables e incontrovertibles, son
concepciones de derecho que ha tenido importante reconocimiento en un momento
histrico determinado.
2. Principios procesales
Los principios procesales son aqullas condiciones, orientaciones y, fundamentos que
sirven de base para el desarrollo del proceso en su conjunto; pero a la vez, cuando son
incorporados en un cdigo de manera taxativa ponen de manifiesto el sistema procesal
que adopta ya sea el publicista o privatista. Se dice tambin, que son normas universales,
que regulan la relacin procesal desde el inicio del ejercicio del derecho de accin hasta el
fin del proceso.
3. Principios Procesales en el Cdigo Procesal Civil
Los principios procesales contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil son:
3.1.
Art. I.- Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva:
El artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: Toda persona
tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus
derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso

Como manifiesta Ovalle Favela, el derecho a la tutela jurisdiccional es el derecho

pblico subjetivo que toda persona tiene para acceder a tribunales independientes e
imparciales, con el fin de plantear una pretensin o defenderse de ella, a travs de un
proceso justo y razonable, en el que se respeten los derechos que corresponden a las
partes, as como para que dichos tribunales emitan una decisin jurisdiccional sobre la
pretensin o la defensa y, en su oportunidad, ejecuten esa resolucin.
La tutela jurisdiccional efectiva comprende tres categoras especficas que son el
derecho de accin, de contradiccin y el debido proceso.
El debido proceso viene a ser el derecho de todo justiciable, sea demandante o
demandado, para actuar en un proceso justo, imparcial, y ante juez independiente,
responsable, competente, con un mnimo de garantas.
3.2.
Art. II.- Principio de Direccin e impulso del proceso:
El artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: La Direccin
del proceso est a cargo del juez, quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en este
cdigo. El juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de
cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del impulso de
oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.

El principio de impulso procesal consiste en la aptitud que tiene el Juez para conducir
autnomamente el proceso, vale decir sin necesidad de intervencin de las partes, a

la consecucin de los fines. Sin embargo, hay casos expresos en que el Juez no puede
impulsar de oficio, sino tienen que ser las partes.

3.3.
Art. III.- Fines del Proceso e Integracin de la Norma Procesal:
El artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El Juez deber
atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de intereses
o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivo los
derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en
justicia.
En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este cdigo se deber recurrir a
los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondiente, en atencin a las circunstancias del caso.

Nuestro cdigo tiene una posicin eclctica respecto a la finalidad.

a) Finalidad concreta.- La finalidad concreta del proceso contencioso es de resolver
un conflicto de intereses (solucionar o componer un litigio), mientras que la finalidad
de un proceso no contencioso es la de eliminar una incertidumbre jurdica.
b) Finalidad abstracta.- El fin que persigue el proceso, sea contencioso o no
contencioso, es lograr la paz social en justicia.
Asimismo, nuestro Cdigo prev que el Juez no puede dejar de administrar justicia
alegando vaco o defecto en las normas procesales, sino que debe integrar acudiendo
a los principios generales del derecho procesal, a la doctrina y la jurisprudencia,
teniendo en cuenta cada caso o circunstancia.
3.4.
Art. IV.- Principio de iniciativa de parte y de conducta procesal:
El artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El proceso se
promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para obrar.
No requiere invocarlo el Ministerio Pblico, el procurador oficioso, ni quien defiende
intereses difusos. Las partes, sus representantes, sus abogados y, en general, todos
los partcipes en el proceso, adecan su conducta a los deberes de veracidad,
probidad, lealtad y Buena fe. El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier
conducta ilcita o dilatoria.

Esto quiere decir que ser indispensable que una persona ejerza su derecho de accin
como punto de partida de la actividad jurisdiccional del Estado. Es decir, el proceso
inicia con la peticin que hace el demandante a travs de la demanda, quien tiene que
invocar inters y legitimidad para obrar.
Debemos tener en cuenta que la legitimidad para obrar viene a ser la posicin
habilitante de afirmar la titularidad de un derecho y/o imputar una obligacin
sustentada en la realizacin de los hechos, y el inters para obrar viene a ser un
estado de necesidad actual e irremplazable de tutela jurisdiccional. Estas categoras
procesales conforman lo que en doctrina se conoce con el nombre de condiciones de
la accin, que son presupuestos necesarios para que el juez pueda expedir un
pronunciamiento vlido sobre el fondo.
La conducta procesal, a la que se refiere la segunda parte de la norma, viene a ser un
conjunto de principios destinados a regular la correcta actuacin de los intervinientes
en el proceso, para lo cual se ha incorporado una serie de sanciones que aseguren la
vigencia real de este principio. Por ello, las partes y sus abogados deben ajustar su
actuar con la verdad, probidad, lealtad y Buena fe, a lo largo de todo el proceso.

3.5.
Art. V.- Principio de inmediacin, concentracin, economa y celeridad
procesal:
El artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: Las audiencias
y la actuacin de los medios probatorios se realizan ante el juez, siendo
indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por
comisin. El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor
nmero de actos procesales. El Juez dirige el proceso tendiendo a una solucin de
los actos procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo
requieran. La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin, tomar las
medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del conflicto de
intereses o incertidumbre jurdica.

El principio de inmediacin tiene por objeto que el juez que va resolver el conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos
los elementos subjetivos (intervinientes) y objetivos (documentos, lugares, etc.) que
conforman el proceso.
El principio de concentracin, obliga al juez limitar la realizacin de los actos
procesales al menor nmero posible, evitando su dispersin, sin que con ello se
afecte el derecho de defensa.
El principio de economa procesal, en su acepcin de ahorro, est referido a tres
reas distintas: tiempo, gasto y esfuerzo. El proceso debe ser resuelto en un tiempo
razonable, sin dilaciones, economizando dinero y esfuerzo.
El principio de celeridad, viene a ser la expresin concreta de la economa por razn
de tiempo. Los plazos deben cumplirse y las dilaciones innecesarias deben ser
sancionadas. Entendiendo que una justicia tarda no es justicia.

3.6.
Art. VI.- Principio de socializacin del proceso
El artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El Juez debe
evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza, religin,
idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado del
proceso.

Este principio consiste en que el juez est facultado para impedir la desigualdad entre
las partes que concurran al proceso, por razn de raza, sexo, idioma, condicin social
o econmica, o de cualquier otra ndole.
Si bien es cierto que todas las personas somos iguales ante la ley, debemos entender
que ello regula conducta y hechos, no as las situaciones personales. El proceso civil
se rige estrictamente por el principio de igualdad procesal de las partes, que exige
que las partes tengan dentro del proceso el mismo trato encontrndose en la misma
situacin procesal.
3.7.
Art. VII.- Juez y el derecho
El artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El juez debe
aplicar el derecho que corresponde al Proceso, aunque no haya sido invocado por
las partes o la haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del
petitorio, ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por
las partes.

La primera parte de esta norma se resume en el aforismo iura novit curia, por lo que
el juez debe aplicar la norma jurdica que corresponda a la situacin concreta, aunque
las partes hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado. El juez tiene el mejor

conocimiento del derecho que las partes, y aplica la norma ms conveniente al caso
concreto. Iura novit curia no quiere decir que el Juez puede adecuar los hechos al
derecho, sino que el Juez puede corregir la aplicacin de la norma, ms no los hechos.
La segunda parte est referida al principio de congruencia procesal, por lo que el Juez
al momento de emitir su decisin que pone fin a la instancia, no puede ir ms all del
petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las
partes. Este principio es un lmite, contra parte del principio Iura Novit Curia.
3.8.
Art. VIII.- Principio de gratuidad en el acceso a la justicia:
El artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El acceso al
servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos, costas y multas
establecidas en este cdigo y disposiciones administrativas del poder judicial.

Es principio obliga a procurar que el proceso no resulte tan costoso para las partes,
que podra ser un inconveniente para hacer valer el derecho pretendido. Caso
contrario, el Estado estara incurriendo en una grave omisin al admitir esta forma de
injusticia por razn de economa. Sin embargo, los litigantes tienen que asumir
algunos costos que implica tramitar un proceso ante el poder judicial.
Como principios general el Cdigo establece que el Estado concede gratuitamente la
prestacin jurisdiccional, sin perjuicio de que el litigante de mala fe, deba abonar las
costas, costos y las multas que para cada caso especfico establece la Ley (artculos
410, 411, 412 y 112 del CPC).
3.9.
Art. IX.- Principio de vinculacin y de formalidad:
El artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: Las normas
procesales contenidas en este cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin
permisiva en contrario. La formalidades previstas es este cdigo son imperativas.
Sin embargo, el juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. Cuando
no se seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, este
se reputar vlido cualquiera sea la empleada.

Dado que la actividad judicial es una funcin pblica realizada con exclusividad por el
Estado, las normas procesales que regulan la conducta de los intervinientes en el
proceso y las ciencias que las integra son de derecho pblico. Estas normas procesales
tienen carcter imperativo (de cumplimiento obligatorio) como principio, salvo que la
misma norma regule que algunas de ellas no tiene tal calidad.
En el segundo prrafo, referido al principio de elasticidad, por el cual el juez est
facultado para adecuar la exigencia del cumplimiento de estos requisitos formales a
los dos objetivos ms trascendentes del proceso: la solucin del conflicto de intereses
o incertidumbre jurdica y, el logro de la paz social en justicia.
3.10. Principio de doble instancia
El artculo X del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El proceso
tiene dos instancias, salvo disposicin legal distinta.

El artculo X consagra el principio de la doble instancia para todos los

procesos, establece como regla general que el proceso tiene dos instancias dentro de
los cuales se ventila y se resuelve el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica,
ambas con trascendencia jurdica. La doble instancia es renunciable expresa o
tcitamente.
Esto quiere decir, que si en la primera instancia una parte no obtiene una decisin
favorable, podr apelar para que su causa se ventile en una segunda instancia. Si aqu

no obtiene decisin favorable, an podr ir en casacin, pero sta en nuestro pas no

es considerado como tercera instancia.