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INTRODUCCIÓN
Así se tiene, que inescrupulosos abogados se valen de este medio para alargar
los procesos, a sabiendas que, la actividad procesal del mismo puede extenderse
más allá de un año, con el consiguiente aprovechamiento de esta circunstancia
para beneficio de la parte que maliciosamente acude en casación.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
1. Historia
El Recurso de Casación,
Casación, no ha nacido en Roma, ni en el Derecho Romano,
Romano, sino
en la Francia post-revolucionaria de la era moderna atendiendo a un particular
momento histórico: la caída del absolutismo y con ello la necesidad de controlar al
máximo la legalidad de los fallos judiciales 1, pues los revolucionarios franceses
entendían que un fallo judicial alejado del texto expreso de la ley implicaba una
inaceptable intromisión del Poder Judicial en el Legislativo, ya que de ese modo el
Juez con error en el juzgamiento (error in iudicando) se convertía, al interpretar de
modo equívoco la ley, en un legislador impropio, “extraoficial e incompetente”,
produciendo por tanto un acto nulo.
2. El recurso de casación
casación en el Perú
1
QUIROGA Aníbal, “La Casación en el Código Procesal Civil” Revista de la Maestría en Derecho
Procesal, PUCP, Año I Vol. 1 , Lima 2007, pág. 3
2
CALAMANDREI Piero , “La Casación Civil” Tomo I – Volumen
Volumen II, Editorial Bibliográfica Argentina ,
Buenos Aires 1945, pág. 20
2
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
3
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
4. Concepto
La siempre autorizada y didáctica voz del jurista Juan Monroy Gálvez, refiere que
“la casación es un medio impugnatorio, específicamente, un recurso de naturaleza
extraordinaria, con efectos rescisorios o revocatorios, concedido al litigante a fin
de que pueda solicitar al máximo órgano de un sistema judicial un nuevo examen
de una resolución respecto de situaciones jurídicas específicas, imponiéndosele el
deber de cuidar la aplicación de la norma objetiva, uniformizar la jurisprudencia y
obtener la justicia al caso concreto”3.
Por su parte, el doctor Jorge Carrión Lugo, afirma que “la casación (…), es de
carácter extraordinario y tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por
los jueces de mérito del Derecho positivo, tanto el sustantivo como el adjetivo, Por
ello, y con razón, se dice que la casación viabiliza el juzgamiento de las
resoluciones jurisdiccionales a fin de evitar la incorrecta aplicación del Derecho
positivo por los jueces de ins tancia o de mérito”4
Para reafirmar los conceptos anteriores el Dr. Nelson Manrique señala …“De los
fines establecidos fluye una realidad insoslayable. No se trata de una tercera
instancia “extraordinaria” como la que hoy tenemos, pues la Casación consiste,
exclusiva y excluyentemente, en el examen de las cuestiones de derecho de la
sentencia impugnada. Este es su aspecto fundamental. Quedan descartadas las
cuestiones de hecho, es decir, los jueces supremos no tienen ya que merituar las
pruebas aportadas por las partes ni las conclusiones a la que ha llegado el inferior
al analizarlas…”5
3
MONROY GÁLVEZ, Juan. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casaci ón en el proceso civil
peruano”. En: Revista de Derecho Procesal. Nº 1, Lima, setiembre, 1997, pp. 23 -24.
4
CARRIÓN LUGO, Jorge. “El recurso de casación en el Perú en materia civil, penal y laboral ”. Editorial
Grijley, Lima, 1997, p. 3.
5
RAMIREZ JIMENEZ, Nelson. ¿Casación o Recurso de Nulidad?. En Análisis del Código Procesal Civil,
Tomo I. Lima, Cuzco, 1994. P. 227
6
ORTELLS RAMOS, Manuel . “Derecho Jurisdiccional. Proceso civil ll ”, Editorial Bosch, Barcelona,
1995, p. 343.
4
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Sin embargo dicha regulación era poco coherente con las facultades que tenía
antes la Corte Suprema como tercera instancia, donde no se estableció el límite
de esta instancia al declarar “haber o no nulidad”, no pudiendo tener la seguridad
de cuándo se pronunciaba respecto al fondo o respecto a la forma.
Ha dicho el Dr. Monroy “Entre las razones para no haber tenido precisada la
diferencia entre uno y otro remedio impugnatorio, está el hecho que el nombre
recurso de nulidad, está reservado por el Código de Procedimientos Civiles para
un recurso que tenía muy poco de nulidad y más de revisión (…)”9
7
VIALE SALAZAR, Fausto . “Recurso de Casación: conveniencia acerca de la implantación del certiorari ”
en Ponencias del I Congreso Nacional de Derecho Procesal organizado por la Pontificia Universidad Católica
del Perú los días 07, 08 y 09 de agosto de 1996. Editora Normas Legales S.A., T rujillo, 1996. P. 220.
8
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, “Jurisprudencia en Derecho Probatorio ”, Editorial Gaceta Jurídica,
Lima 2000, pp. 12-13.
9
MONROY GÁLVEZ , Juan y Otros, “Comentarios al Código Procesal Civil” , Volumen I, Primera
Edición, Fondo de Cultura Jurídica, Trujillo 1995, p.41
5
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
1. Las pronunciadas por el que no es juez, sea porque no tuvo nombramiento o porque
se declaró nulo el que tenía. Lo es, igualmente, la que expide un juez removido o en
suspenso;
2. La resolución pronunciada por el juez que ejerce jurisdicción que no le corresponde;
3. La sentencia pronunciada sin citación del demandado;
4. La sentencia expedida sin demanda o sin contestación expresa o tácita, en los casos
en que la ley prescribe este trámite;
5. La sentencia o auto pronunciado en materia de hechos omitiendo la recepción a
prueba;
6. La sentencia o auto pronunciado sin que se haya hecho saber la recepción a prueba,
o en virtud de pruebas actuadas sin notificación de parte o sin observar las formas
sustanciales establecidas por este Código;
7. La sentencia pronunciada sin haberse citado a las partes para expedirla, en los casos
en que la ley ordena este trámite;
8. Los decretos o autos que desnaturalizan el juicio;
9. El auto o sentencia que resuelve sobre punto no demandado o no controvertido, salvo
lo dispuesto por la última parte del artículo 1086º;
10. La sentencia o auto que no resuelve alguno o algunos de los puntos controvertidos;
11. La sentencia o auto pronunciado en causa en que intervienen personas a quienes es
prohibido comparecer en juicio;
12. La sentencia o auto que se ha pronunciado contra otro que pasó en autoridad de cosa
juzgada o pleito acabado;
13. La sentencia o auto que se pronuncia con omisión de los trámites establecidos en la
ley bajo pena de nulidad.”
10
ORTIZ DE ZEVALLOS CASTILLO, Juan . “La regulación actual de las nulidades procesales y la
búsqueda de un proceso justo, flexible y eficaz en el Perú”. Derechovirtual.com, Segunda Época, Nº 2, Junio -
Julio 2009, Lima: Asociación Civil Impulso Legal Peruano, 29 pp.,
6
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
6. Fines de la casación
Estos fines o funciones del recurso de casación fueron clasificados por la doctrina
en: fin nomofiláctico (control del derecho material y procesal, buscando corregir
las infracciones legales en las que incurre la sentencia, este fin se constituye para
la defensa del derecho objetivo), fin uniformador (unidad de la jurisprudencia,
buscando directrices jurisprudenciales que apunten a la predecibilidad de las
decisiones, robusteciendo el principio de igualdad de los ciudadanos ante la ley y
a la seguridad jurídica) y el fin dikelógico (justicia al caso concreto, decisión justa
para el litigante).11
i. Función nomofiláctica.
La función nomofiláctica o de defensa de la ley, a través de este recurso
se fiscaliza al fiscalizador, porque ejerce una función de control jerárquico
y jurídico sobre la función y actuación de los jueces inferiores y esto se
manifiesta en el examen de la sentencia a las cuales tiene posibilidad de
anular, lo que se trata de tener es un cuidado de la aplicación de la ley, la
defensa de la ley.
11
Casación No. 4361-2001- San Martin. La casación es un recurso que tiene las siguientes finalidades:
“
a) nomofiláctico, esto es, juzga el derecho material y procesal; b) uniformadora, es decir, tiende a la
unificación de la jurisprudencia nacional; y c) dikelógica, vale decir, la aplicación de la justicia al caso
concreto.
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
7. Características de la casación.
La casación presenta las siguientes características:
a. Es un recurso
La casación es un recurso y, como tal, es un medio impugnatorio destinado
a cuestionar una sentencia dictada en un proceso judicial. Este recurso de
casación se interpone contra las sentencias y autos expedidos por las
salas superiores que, como órganos de segundo grado, ponen fin al
proceso, con la finalidad de que la Corte Suprema proceda a revocar la
resolución impugnada con la finalidad de lograr la adecuada aplicación del
derecho objetivo al caso concreto y la uniformidad de la jurisprudencia
nacional por la Corte Suprema de Justicia.
12
CELIS ZAPATA, Carlos Alberto . “Casación Civil en el Perú” Fondo Editorial de la UIGV, Lima 2013,
pág. 97
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
los poderes del tribunal ad quem, obligado a decidir dentro del círculo que
el recurso le traza y que no es posible rebasar”13
c. Es un recurso vertical
El recurso de casación es de carácter vertical porque su resolución
corresponde única y exclusivamente a la Corte Suprema, esto es, al órgano
jurisdiccional supremo de nuestra judicatura.
Tanto la casación como la apelación son recursos verticales, pues en
ambos casos es el superior jerárquico el encargado de pronunciarse sobre
la impugnación presentada por el justiciable. Sin embargo, la diferencia
entre ambos recursos radica en que, a diferencia de la casación, la
apelación puede ser resuelta por diversos órganos jurisdiccionales (salas
supremas, superiores o juzgados especializados) dependiendo del órgano
jurisdiccional que expide la resolución impugnada.
d. Es un recurso que puede tener efectos negativos o positivos
El recurso de casación tendrá efectos negativos cuando la Corte Casatoria
simplemente anula o deja sin efecto la resolución impugnada, ordenando al
órgano que la emitió que expida nueva sentencia conforme a lo señalado
en los considerandos de la sentencia casatoria. Y, por su parte, el recurso
de casación tendrá efectos positivos cuando la Corte Suprema reforma o
sustituye la resolución impugnada. 14
e. Es un recurso que se concede con efecto suspensivo
El recurso de casación tiene efectos suspensivos en la medida en que su
admisión a trámite origina que los efectos de la resolución impugnada se
mantendrán en suspenso hasta que la Corte Suprema no expida sentencia
casatoria. Así lo dispone el artículo 393 del Código Procesal Civil.
II. DESARROLLO PROCESAL DEL RECURSO DE CASACION.
13
TORRES CARRASCO Manuel , “ EL nuevo recurso de casación civil”, Editorial Gaceta Jurídica Lima
2010, pág 27
14
TORRES , Manuel, Ob. Cit. Pág. 34
9
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
15
CELIS, Carlos Ob. Cit. pág. 103
10
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
11
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alegar que ha sido agraviado por la sentencia impugnada, sino que el recurrente
debe indicar de qué manera la infracción normativa expresada en la sentencia o el
auto tiene incidencia directa en el sentido de dicha resolución.
16
TORRES Manuel Ob. Cit. pág. 117
12
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
17
TORRES Manuel , Ob. Cit. Pág. 121
13
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
El error de derecho es, respecto de la casación sólo el relevante a los efectos del
mantenimiento de la interpretación exacta de la ley como mandato general y
abstracto, es decir, solo aquel error que no se limite a las consecuencias jurídicas
concretas del caso singular, sino que implique la existencia o el significado de la
norma jurídica, y como tal sea, susceptible de reproducirse por imitación o
contagio, siempre que la misma norma jurídica pueda en el futuro ponerse en
cuestión en casos similares. 18
El error de hecho se caracteriza por un inadecuado manejo de los hechos del
proceso, por no haberlos fijado correctamente, por haberse valorado inadecuado
el material probatorio al dar por probados hechos indebidamente o por haber
omitido hechos probados, por pronunciarse sobre hechos no invocados por las
partes, entre otros supuestos. El error en el trabajo de subsunción, no cabe duda
se trata de un error de derecho, al igual que el error en la interpretación de la
norma.
En consecuencia, en la impugnación -en general- se puede invocar errores de
hecho (manejo inadecuado de los hechos, sentencia absurda o valoración
18
PEREA VALDIVIESO, Jesús María. “Lineamientos de casación”. Tesis de grado para obtener el título
– Colombia.
de Doctor en Ciencias Económicas y Jurídicas de la Pontificia Universidad Católica Javeriana
Editorial Pax Ltda. Bogotá Pág. 48.
14
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
Sin embargo, existen situaciones en donde del cuadro fáctico incluido en el fallo y
de los elementos probatorios legalmente introducidos al debate; no es posible
aplicar correctamente la ley, debido a la ausencia de una prueba que deviene en
trascendental. Tal situación es un dilema, por un lado si no se permite la
introducción del elemento probatorio esencial, la Sala deberá anular el fallo y
ordenar el correspondiente juicio de reenvío, ya que con los elementos incluidos
en la resolución impugnada, no puede resolver el caso concreto. Por otra parte, si
se le permite a la Sala, en casos excepcionales y debidamente justificados, la
introducción del elemento probatorio indispensable, podrá resolver el caso de
conformidad con la ley aplicable, y se evitará el juicio de reenvío.
19
LEDESMA NARVAEZ, Marianella “Comentarios al Código Procesal Civil” Tomo II, Editorial
GACETA JURIDICA, Lima 2008 Pág. 284.
15
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
a. Fines de la casación.
El artículo 384 derogado establecía, como fines de la casación, los siguientes:
20
CELIS ZAPATA, Ob. Cit. pág. 109
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
jurisdiccional.21
El artículo 385, que indicaba las resoluciones contra las que procedía el recurso
de casación, ha sido derogado. Con la modificación, los tipos de resolución contra
los que se puede presentar el recurso, forman parte de los requisitos de
admisibilidad del nuevo artículo 387.
La norma derogada establecía que las resoluciones contra las que procedía este
recurso eran las siguientes:
Sentencias expedidas en revisión por las Cortes Superiores.
Autos que pongan fin al proceso expedidos en revisión por las Cortes
Superiores.
Las resoluciones que la ley señale.
21
JIMENEZ VARGAS-MACHUCA, Roxana. “La reforma de la Casación en ele Perú. Comentarios en
torno a las principales modificacione s” artículo publicado en la Revista Justicia y Derecho Año 2 N° 4 ,
agosto de 2009 pág. 04 visto en:
http://www.justiciayderecho.org/revista4/articulos/Reflexiones%20en%20torno%20a%20la%20reforma%2
0de%20la%20casacion%20en%20el%20Peru%20Roxana%20JImenez%20Vargas%20Machuca.pdf
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EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
e. Precedentes judiciales
Otra modificación importante está referida al artículo 400, cuyo texto anterior
regulaba la denominada “doctrina jurisprudencial”, hoy “precedente judicial”.
Esta reforma legitima los alcances del Pleno, por cuanto los Jueces Supremos ya
no se convocan para resolver un caso concreto, sino para constituir o variar
precedentes. Se establece que el Precedente judicial será vinculante a todos los
órganos jurisdiccionales en tanto no sea modificado por otro precedente judicial.
22
JIMENEZ, Roxana Ob. Cit. pág. 8.
18
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
La norma anterior (artículo 389) establecía que procedía contra las sentencias de
primera instancia si las partes expresaban su acuerdo de prescindir del recurso de
apelación (con firmas legalizadas por el secretario de juzgado). Solo procedía en
casos civiles en los que no contiendan derechos indisponibles o irrenunciables.
Hoy la Casación por salto se ha eliminado.
“El fin del proyecto era: tener una Corte Suprema que no sólo resuelva casos,
sino que instruya, enseñe, oriente, comunique. Que sea la expresión de un
desplazamiento del poder político hacia ámbitos donde predomine lo razonable
antes que el voluntarismo vertical. (…) sin embargo…El Congreso destazó tres
instituciones del proyecto, esenciales para que el fin se concretara.
23
JIMENEZ, Roxana. Ob. Cit. pág. 10.
24
MONROY GALVEZ , Juan , “Apuntes sobre el nuevo recurso de casación civil” publicado el 3 de julio
de 2009 en Blog personal “Los enemigos del Juez Montenegro” , visto el 15 enero 2014 en :
http://derechoyproceso.blogspot.com/2009/07/apuntes-sobre-el-nuevo-recurso-de.html
19
EL RECURSO DE CASACION CIVIL EN EL PERU
h. Si un caso recibe dos sentencias en un mismo sentido, ¿es necesaria una tercera?
Atendiendo al fin buscado y a razones lógicas la respuesta es no. Sin embargo, el
Principio del doble y conforme, así se llama este instituto, fue eliminado.
i. En el Perú más del 90% de los recursos de casación civil son improcedentes. En tales
casos la Corte Suprema ni siquiera llega a revisar su contenido. Sin embargo, entre la
presentación del recurso y la devolución del expediente transcurren en promedio 18
meses, por tanto, la casación permite atrasar año y medio la ejecución de una
sentencia, esto es, la eficacia de lo decidido. Para evitar este uso malicioso del recurso
se propuso que las sentencias más comunes –llamadas “de condena”– se ejecuten sin
esperar que se decida el recurso. Esta institución se conoce en doctrina como
Ejecución de la sentencia impugnada. Por cierto, estaba desarrollada en el proyecto
pero fue desechada por el Congreso sin que mediara siquiera una razón para ello.
j. La doctrina del Precedente -no necesariamente el Stare Decisis 25 que es otra cosa- es
el instrumento por excelencia para conseguir que una corte suprema aproveche el
efecto guía de la jurisprudencia. El artículo 400 del Código Procesal Civil, ahora
derogado, padecía de limitaciones técnicas para cumplir tal cometido. Sin embargo, el
reformado artículo 400 sólo agrava las limitaciones que tenía el anterior. No sólo se
desconoce cuál es la opción de overruling26 acogida, sino que se condena a la Corte a
ser el oráculo del derecho peruano, sin posibilidad de elegir en qué casos su
fundamentación no será Precedente”.
El primer punto discrepante está muy claro en Monroy: dos sentencias previas en
un mismo sentido hace que la interposición de recurso casatorio sea innecesaria.
En el segundo punto, la ejecución anticipada de la sentencia (que podría impedir
el uso dilatorio del recurso de casación) no ha sido tomada en cuenta por la
nueva ley (art° 393) y en tercer lugar, La Corte Suprema ha perdido -en relación a
la codificación anterior- independencia para sentar precedente vinculante pues
ahora será la Sala Civil la que pueda convocar a Pleno casatorio, por lo demás ya
no se indica en qué casos se convoca ni cómo se hará efectiva la convocatoria.
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Entre las reglas establecidas en el fallo y que deben tener presente los
magistrados al momento de resolver figuran: Ejercer las facultades tuitivas (de
protección) que le asisten en materia de familia y, por tanto, flexibilizar algunos
principios y normas procesales como los de iniciativa de parte, congruencia,
formalidad, eventualidad, preclusión, acumulación de pretensiones, en atención a
la naturaleza de los conflictos que debe solucionar. 27
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REVISTA EL MAGISTRADO edición digital visto el 16 de enero de 2014 en:
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/f556d700401d55279818f997ba91c8fe/CS_D_MAGISTRADO40.pd
f?MOD=AJPERES&CACHEID=f556d700401d55279818f997ba91c8fe
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VI. CONCLUSIONES
24
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VII. BIBLIOGRAFIA
CALAMANDREI Piero, “La Casación Civil” Tomo I – Volumen II, Editorial Bibliográfica
Argentina , Buenos Aires 1945.
CARRIÓN LUGO, Jorge. “El recurso de casación en el Perú en materia civil, penal y
laboral”. Editorial Grijley, Lima, 1997.
CELIS ZAPATA, Carlos Alberto. “Casación Civil en el Perú” Fondo Editorial de la UIGV,
Lima 2013.
ORTELLS RAMOS, Manuel. “Derecho Jurisdiccional. Proceso civil ll”, Editorial Bos ch,
Barcelona, 1995.
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