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La Matriz Bafi 2005
La Matriz Bafi 2005
Enero, 2005
Ao de la Alternativa Bolivariana para las Amricas
Resumen
El trabajo que se presenta contiene un anlisis de la evolucin que ha experimentado la
matriz de balance de fuerzas a travs de su empleo en distintas organizaciones. Hasta
el momento, las valoraciones resultantes del estudio de esta matriz eran nicamente
cualitativas lo que aportaba limitada informacin sobre el estado actual de determinada
entidad. Con la matriz de Balance de Fuerzas Innovada (Software BAFI) elaborada por
el Grupo de Direccin Estratgica de la Facultad de Ciencias Mdicas de Guantnamo
se logra una relacin cuantitativa y cualitativa que posibilita mayor objetividad en el
diagnstico de las organizaciones as como la profundizacin pormenorizada de las
diferentes alternativas estratgicas a elegir. Al final, se ofrecen conclusiones y
recomendaciones pertinentes al estudio.
Palabras Clave
Matriz, Balance de Fuerzas Innovada
Introduccin
El trabajo que se presenta contiene un anlisis de la evolucin que ha experimentado la
matriz de balance de fuerzas a travs de las diversas aplicaciones a distintas
organizaciones. En el caso especfico que nos ocupa se toma esta matriz como objeto
de investigacin para profundizar en el siguiente problema cientfico las insuficiencias
que presenta la matriz de balance de fuerzas comnmente conocida como DAFO.
Las limitaciones de la matriz actual han sido puestas en evidencia a partir del trabajo de
un grupo de expertos de la Facultad de Ciencias Mdicas de Guantnamo los cuales
viene realizando, en los ltimos diez aos, el diagnstico de diversas entidades, tanto
de salud como de otros sectores. El objeto de estudio analizado ha sido la matriz de
balance de fuerzas comnmente conocida como DAFO y el objetivo consiste en
elaborar una nueva metodologa y un software que perfeccione la efectividad de
la matriz de balance de fuerzas actual. De acuerdo con este objetivo se delimit el
siguiente campo de accin la metodologa actual para la elaboracin de la matriz de
balance de fuerzas.
En correspondencia con los anteriores componentes del diseo se elabor un avance
de carcter terico-prctico a travs de la siguiente hiptesis de trabajo.
Es posible y necesario para enero del 2005 poner a punto una nueva metodologa para
la elaboracin de la matriz de balance de fuerzas que sintetice
las experiencias
Mtodos
Durante el anlisis se emplearon diversos mtodos de carcter emprico y terico. Entre
los empricos (1,2) estn: la observacin, la medicin, el experimento, el anlisis
documental y el criterio de expertos.
Entre los tericos (3,4) tenemos: el anlisis-sntesis, la induccin-deduccin, el enfoque
histrico-lgico y el anlisis sistmico-estructural.
Aporte
En el orden terico, se ofrecen mtodos matemticos para el clculo de la matriz que
aumentan la objetividad y constituyen una ventaja cualitativa sobre el modelo anterior.
En el orden prctico, contamos con un poderoso instrumento para el diagnstico y
anlisis situacional de diferentes unidades.
Desarrollo
I. La metodologa actual de matriz de balance de fuerzas.
Con vistas a realizar una crtica coherente y objetiva de las insuficiencias de la
metodologa actual (5) empleada para el clculo de la matriz de balance de fuerzas, se
expone a continuacin sus fundamentos.
La misma se ha denominado incorrectamente FODA, FADO, DOFA, DAFO, resultantes
de la combinacin sonora de las iniciales de las palabras debilidades, amenazas,
fortalezas y oportunidades.
De acuerdo con esta metodologa, se listan todas las fortalezas, debilidades, amenazas
y oportunidades, a travs de la aplicacin de la tcnica participativa Brainstorming o
lluvias de ideas.
Concluido el proceso anteriormente explicado, se construye un eje de coordenadas en
el que se muestran 4 cuadrantes como se expone en el ejemplo de la figura 1(ver
Fig.1). El Valor del primer cuadrante es el resultado de la suma de todas las fortalezas
con las oportunidades (F + O = valor del cuadrante 1). El valor del segundo cuadrante
sera igual a la suma de las debilidades ms las oportunidades (D + O = valor del
cuadrante 2). El valor del tercero, resulta de la suma de las fortalezas ms las
amenazas (F + A = valor del tercer cuadrante ) y el cuarto se configura como resultado
de la suma de las debilidades ms las amenazas (D + A = valor del cuadrante 4).
Despus de realizadas estas operaciones se procede a ubicar a la organizacin en el
cuadrante cuya suma aritmtica es mayor.
Finalmente, la alternativa estratgica resultante ser igual a la combinacin sonora de
las siglas que identifican el cuadrante de mayor valor. Es decir,
se asume
F+O
F+A
3+6=9
3 + 9 = 12
12 + 6 = 18
12 + 9 = 21
D+O
D+A
II. Antecedentes de
la propuesta
de software innovado
de la
Fig. 2
La matriz permite evaluar dos variables internas (ver Fig.2) del sistema (fortalezas y
debilidades) y dos variables externas (oportunidades y amenazas). La constrastacin
de filas contra columnas, y de izquierda a derecha, permite definir cuatro zonas o reas
de interpretacin (ver figura 2 y 3). Para una adecuada definicin de dichas reas se
aplic el mtodo de las preguntas de correlacin, estas deben ser precisas y siempre
las mismas para cada pareja de variables analizadas; al igual que la ponderacin
usada.
La relacin de las fortalezas con las oportunidades cuadrante 1- brinda
O-1
Fig.3
0-3
OPORTUNIDADES
A-1 A-2
FORTALEZAS
F-1
F-2
F-3
a
on
Z
de
.
r
de
po
a
on
Z
de
ec
ot
Pr
ci
A-3
del
sistema
en
cuestin.
AMENAZAS
La pregunta de
DEBILIDADES
D-1
D-2
D-3
a
on
Z
de
fre
no
a
on
Z
c
iti
cr
relacin
esta
aprovechar
Para toda la matriz la ponderacin afirmativa est dada por estos tres rangos. Moderada = 1; fuerte = 2;
y muy fuerte = 3
10
Betancourt, Julin et al (1993):Teora y prctica sobre creatividad y calidad, Editorial Academia, La Habana. p. 220-240.
Puede consultarse de Alex F. Osborn (1938): Apllied imaginacin, Scribner (ed). USA Osborn es el creador de la tormenta de ideas o
"tormenta de cerebros" (Brainstorming) un aporte antolgico a la creatividad. La tcnica fue creada en la dcada del 30 y se populariz a
mediados de los 50: hay variados tipos y mtodos. Ver tambin de E. de Bono (1986) Nuevo raciocinio. Editorial Sayrol. Mxico D. F. Sus
trabajos sobre pensamiento lateral marcan un hito en el entendimiento y la promocin de la creatividad. Los conocidos psicoanalistas Kubie y
Laplanche han avanzado interesantes conclusiones acerca de los mecanismos subconscientes que promueven la creatividad y las autolimitaciones
que se impone el "pensamiento rectilneo" para crear, al introducir innecesariamente barreras lgicas. Puede simplificarse groseramente uno de los
mecanismos que combina las ideas de De Bono sobre el "pensamiento divergente" (expansin creativa) y el "pensamiento convergente"
(contraccin lgica), y las concepciones psicoanalistas y de otras corrientes sobre el tema de la creatividad, aproximadamente como sigue:
primero "asimilacin de la materia en detalle" (Marx), luego "incubacin" (pensar libremente sobre el problema, incluso sin darse cuenta, en
algunos momentos sobreviene la "iluminacin" -inesperada aparicin de una idea brillante, una explosin del pensamiento creativo- como
consecuencia de lo anterior y varias circunstancias, incluso casuales, como la reflexin que le indujo la cada de la manzana a Newton); luego
procede una fase lgico para validar y evaluar la idea creativa, determinar sus aspectos positivos y negativos, apreciar su factibilidad y otros
factores prcticos a partir de aqu se pasa a la accin realizadora. Un interesante estudio de la destacada especialista cubana Amrica Gonzlez
Valds (1990) puede encontrarse en su libro "Como propiciar la creatividad", Editorial Academia. Aborda importantes conceptos y mtodos para
la formacin de atmsferas creativas en ambientes de innovacin tecnolgica.
11
El balance interno del sistema (BI) es una de las informaciones resultantes de mayor
importancia como gua para planes estratgicos. Se obtiene con el promedio de los
Figura 4
O-1
0-3
OPORTUNIDADES
A-1 A-2
M/FO
3
0
F-3
0 0.3
3 2
por
otra
M/FA M/F
3
0
1
3
0
1
3
0
1
1.8
M/DO
DEBILIDADES
debilidades
A-3
FORTALEZAS
F-1
F-2
las
AMENAZAS
0
1
0.15
1.3
1.55
1.5
M/DA M/D
D-1
D-2
2.3
0.7
D-3
2.7
1.7
3
2
2.6
2.3
2.3
2.0
BI = MF - MD
de las
1.3
que en ese sistema u organizacin, las debilidades son superiores a las fortalezas
determinando el predominio del desaprovechamiento de las oportunidades e
incremento de la vulnerabilidad del sistema frente a las amenazas. La solucin
priorizada de las debilidades y el reforzamiento o utilizacin ptima de las fortalezas son
guas directrices para acciones estratgicas.
De la misma manera que se procedi anteriormente, pero realizando los clculos en
sentido vertical se obtiene informacin sobre el equilibrio resultante de las variables
externas, (Balance externo, BE). Ahora, en este caso, luego de la suma promedio por
columnas en las que se obtienen las medias de las oportunidades-fortalezas (M/OF),
oportunidades-debilidades
(M/OD),
12
figura 4 se observa que los valores individuales por columna de estas diferencias
arrojan cifras con signos negativos y positivos. La media total de las oportunidades y
las amenazas se obtiene igualmente por suma algebraica y promedio. La diferencia de
estas dos refleja el equilibrio del balance externo .
O-1
Figura 4
0-2
0-3
OPORTUNIDADES
A-1 A-2
AMENAZAS
A-3
FORTALEZAS
F-1
F-2
F-3
0 0.3
0.15
1.3
1.3
1.3
M/OF
D-3
M/OD
1.5
2.0
2.0
3 2.3
2.6
1 0.7
1.3
2 2.7
2.3
2.7
2.0
2.7
-0.7
-1.4
DEBILIDADES
D-1
D-2
1
1.3
1.55
BE = MO - MA
M/AF
2.0
-0.77
1.7 2.0
0.3
M/AD -1.4
2.0
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Vilfredo Pareto Vilfredo Pareto (1848-1923), economista y socilogo italiano, intent establecer una teora de los sistemas
sociales que permitiera explicar su estabilidad. Nacido en Pars, Vilfredo Samaso, marqus de Pareto, era hijo de aristcrata
italiano y madre francesa. Estudi matemticas y fsica en la Universidad de Turn y en 1869 se doctor y comenz a trabajar
como ingeniero asesor en los ferrocarriles italianos. Posteriormente, pas a dirigir un importante grupo de minas de hierro
propiedad de uno de los grandes bancos italianos. Desde este nuevo cargo se vio envuelto en las polmicas sobre la economa
de libre comercio y el proteccionismo, defendiendo el librecambio. Fue en esta poca cuando comenz a escribir sobre
economa y a estudiar poltica y filosofa. En 1893 acept la ctedra de economa poltica de la Universidad de Lausana
(Suiza), donde sustituy al francs Lon Walras, y en la que permaneci hasta su retiro. Pareto fue uno de los economistas
ms sobresalientes de su generacin y dedic buena parte de su tiempo a la enseanza. En su primer trabajo, Curso de
economa poltica (1896-1897), desarrolla las tesis de Walras sobre el equilibrio de los sistemas econmicos y una ley de
distribucin de la renta que caus una enorme polmica, al querer demostrar, de forma matemtica, que la relacin entre
rentas y riqueza es deliberada y no fortuita. En los ltimos aos de su vida se interes por la sociologa, al considerar que la
economa precisaba de esta disciplina para estudiar aquellos elementos no lgicos ni cientficos contenidos en los sistemas de
pensamiento. En 1916 escribi su libro ms conocido, Tratado de sociologa general, en el que estudia la naturaleza de las
relaciones entre la accin individual y la colectiva. Se hizo famoso por su teora, muy controvertida, sobre la circulacin de
las elites en el cambio social y su relacin con las masas. Su obra ha sido asociada, no con demasiada justicia, al desarrollo
del fascismo en Italia. Desilusionado por la ineficacia y corrupcin de los liberales, y despus del triunfo de Mussolini en
1922, Pareto colabor ese ao con el dictador; sin embargo, poco antes de su muerte se enemist con el rgimen por la falta
de libertades. Vilfredo Pareto muri en la ciudad Suiza de Ginebra. Biblioteca de Consulta Microsoft Encarta 2005.
1993-2004 Microsoft Corporation. Reservados todos los derechos.
14
los resultados fueron seleccionada nada ms que cinco de cada fortaleza, debilidad,
oportunidad y amenaza porque 20 es la quinta parte de 100. como dice cumplidamente
Pareto.
Segundo. El valor de cada cuadrante, por una parte es el resultado de la ponderacin
de la contrastacin entre cada fortaleza comparada con cada oportunidad y amenaza,
as como de las debilidades en correlacin con las oportunidades y las amenazas, y por
otra parte, de la suma promedio de cada media de fortalezas, media de debilidades,
media de amenazas y media de oportunidades.
Tercero. La categora Balance interno expresa el equilibrio entre las fuerzas ventajosas
y desventajosas de la organizacin y son un poderoso factor a la hora de decidir la
alternativa estratgica ms adecuada.
Cuarto. La categora Balance Externo, expresa el equilibrio entre las fuerzas del entorno
y constituyen un importante criterio para decidir si nos movemos en un entorno
amenazante o a favor de las oportunidades.
Quinto. La categora razn BI/BE expresa la relacin entre lo interno y lo externo,
cuando es mayor que uno expresa que la organizacin avanza, cuando es igual a uno
se refiere a un equilibrio entre ambas esferas y la organizacin est estancada y
cuando es inferior a 1 expresa un retroceso. De esta forma existen tres categoras:
avance, estancado y en retroceso.
Sexto. La seleccin de cada cuadrante es sumamente objetiva, por la razones de
ponderacin y valoracin ya sealadas, y cada uno de ellos indica una estrategia, 1er
cuadrante: ofensiva, 2do cuadrante: Proteccin, 3er cuadrante: reorganizacin, 4to
cuadrante: subsistencia.
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Notas Bibliogrficas
1. Abbagnano, Nicola. Diccionario de Filosofa, Editorial Revolucionaria, Instituto
Cubano del Libro, La Habana, 1972, p. 33, 813.
2. Academia de Ciencias de Cuba, Academia de Ciencias de la URSS. Metodologa
del Conocimiento Cientfico, Editorial de Ciencias Sociales, tomo II, La Habana,
1975, 219269, 271437.
3. _____________.La dialctica y los mtodos cientficos generales de
investigacin, Editorial de Ciencias Sociales, tomo II, La Habana, 1982, p. 269
290
4. ____________,La dialctica y los mtodos cientficos generales de investigacin,
Editorial de Ciencias Sociales, tomo I, La Habana, 1982, 310342, 355394
5. Anlisis DAFO en Curso Superior de Direccin y Gestin de Empresas @2004
Solo Cursos. net. URL. http:/www.mografas.com. Fecha de acceso 2/4/04
6. Lemes, Lino et al (1997): Direccin Estratgica de la Ciencia y la Innovacin
Tecnolgica, en curso 3, Diplomado en Gerencia de la Innovacin, GECYT, La
Habana, p 1-47.
7. Pardo, Alfredo. Una propuesta de Modelo Sostenible para la Integracin de la
Universidad con los procesos sociales. Tesis Doctoral. Santiago, 2002
8. Betancourt, Julin et al (1993):Teora y prctica sobre creatividad y calidad,
Editorial Academia, La Habana. p. 220-240.
9. Alex F. Osborn (1938): Apllied imaginacin, Scribner (ed). USA
.
10. Biblioteca de Consulta Microsoft Encarta 2005. 1993-2004 Microsoft
Corporation. Reservados todos los derechos.
11. Menguzzato, Martina y Juan Jos Renau. La direccin estratgica de la
empresa. Un enfoque innovador. Ariel Economa, Barcelona, 1995
12. Mintzberg, Henry. Estructuracin de las Organizaciones Eficientes, Mc Graw Gill
University, Canad, 1985, seleccin de pginas.
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Anexo 1
Manual de utilizacin
Para la utilizacin de software es necesario que previamente se hayan listado las
fuerzas actuantes en la organizacin:
Internas.
-
Fortalezas
Amenazas.
Externas.
-
Oportunidades.
Debilidades.
La cantidad ptima de fuerzas listadas , en cada caso, es cinco de manera tal que
permita saturarla, con la mejor ranqueadas. Esta idea de reducir todas las variables a
las cinco ms significativas responden plenamente al punto de vista de Vilfredo Pareto
quien argumenta que el 20 % de los esfuerzos determina el 80 % de los resultados
(10,11,12).
La matriz esta conformada por cuatro cuadrantes sombreados con diferentes colores:
1. Fortalezas - Oportunidades.
2. Fortalezas - Amenazas.
3. Debilidades - Oportunidades.
4. Debilidades Amenazas.
Para cada caso, se deber introducir informacin acerca de las relaciones de
interdependencia entre los que conforman el cuadrante. Los valores permitidos son
18
finales se sombrean de
totalizados de la matriz.
Para realizar los clculos bastar con hacer clic sobre el botn habilitado para esta
finalidad.
Los resultados obtenidos pueden ser impresos o enviados al portapapeles, desde
donde podrn pegarse a documentos MS Word o a Hojas de clculo de MS Excel.