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Audiencia de Control de

Sobreseimiento
JOSE ANTONIO NEYRA FLORES
Doctor en Derecho

INCIPP

Jos Antonio Neyra Flores - Doctor en


Derecho

Sobreseimiento: Concepto
El sobreseimiento es la resolucin emanada del
rgano jurisdiccional, -en la etapa Intermediamediante la cual se pone fin al Proceso Penal
iniciado, con una decisin, goza de la totalidad
o la mayora de los efectos de la cosa juzgada,
sin actuar el derecho punitivo del Estado.

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Papel del fiscal


Es el Fiscal el que solicita
al rgano jurisdiccional se
archive el proceso penal,
es decir, dar por terminada
la accin penal, emitiendo
un
dictamen
no
acusatorio

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Papel del juez


correspondiendo
al
juez de la etapa
intermedia resolver el
sobreseimiento del
proceso
quien
se
pronunciar sealando
que no hay mrito
para pasar a Juicio
Oral.
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Caractersticas del
sobreseimiento
Una vez que contra l se haya interpuesto
todos los recursos, es una resolucin firme que
pone fin al Proceso Penal
Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la
forma de un auto y no sentencia, por lo que
debe ser fundamentado.

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Caractersticas del
sobreseimiento
La opinin del Fiscal no puede sustentar
exclusivamente la decisin judicial, pues en un
sistema acusatorio el fiscal es una parte y no un
auxiliar del rgano jurisdiccional.
El auto de sobreseimiento esta asociada a los
efectos materiales de la cosa juzgada

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El sobreseimiento como modo de


terminacin del Proceso: Naturaleza
Jurdica
El Sobreseimiento constituye una de las formas
previstas por la Ley para la finalizacin del
proceso de modo distinto a la sentencia penal.
Pues necesariamente se va a dar previa a la
sentencia, porque constituye la alternativa a la
apertura del Juicio Oral con carcter general .
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Principio acusatorio
Emitir requerimiento de sobreseimiento es
facultad propia del FISCAL, por lo que el
rgano jurisdiccional no puede a acusar sin
riesgo de violar el principio acusatorio:
R.N. N 2192-2006-HUAURA.
veintinueve de octubre del 2007.
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Lima,

R. N. N 2192-2006-HUAURA.
Lima, 29 de octubre del 2007
Por imperio del principio acusatorio no es
posible que el rgano Jurisdiccional obligue al
fiscal a acusar.

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Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular de la
accin penal en todos sus niveles estim que no
cabe formular acusacin y, adems, que el
Tribunal de instancia resolvi conforme a lo
dictaminado, no es posible que el rgano
jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Pblico a
proceder en sentido contrario a como lo
hizo()
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10

JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento se aplica cuando no es
posible iniciar el Juicio Oral.
Para iniciar Juicio Oral no basta el simple
conocimiento del rgano jurisdiccional de
haberse cometido un hecho con apariencia
delictiva o las simples consecuencias de este
hecho -lo cual es suficiente para que se inicie la
investigacinINCIPP

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11

JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Si no fuera as, en los casos donde no se haya
podido reunir los elementos de conviccin
necesarios para la apertura del Juicio Oral,
mencionado proceso quedara en un estado de
suspensin indefinida incompatible con las
normas de seguridad jurdica.

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12

JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Por ello la paralizacin indefinida del proceso
se evita con el sobreseimiento.
El Sobreseimiento se dicta para poner termino o
dejar cerrada la investigacin en los casos que
no es posible pasar a Juicio Oral, acabando de
este modo con el proceso penal.

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13

PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL
SOBRESEIMIENTO

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14

Si partimos diciendo que


la finalidad de la etapa intermedia es
determinar si concurren o no los presupuestos
materiales y formales, que condicionan la
apertura del juicio oral,

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15

la ausencia de alguno de ellos determinar el


oportuno sobreseimiento, por ello los requisitos
del sobreseimiento son las condiciones negativas
para la apertura del plenario.
ESTOS REQUISITOS SON LA MATERIA
DE DISCUSIN EN LA AUDIENCIA
PRELIMINAR
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16

Presupuestos Materiales
Falta de elemento fctico.
Falta de elemento jurdico.
Falta de elemento personal.
Falta de presupuestos procesales.
Falta de elementos de conviccin
suficientes.
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17

Falta
de
elemento
fctico:
Insubsistencia objetiva del hecho
La sospecha del delito no es fundada.
El delito no se cometi.
Se da este requisito cuando existe certeza
negativa, es decir, cuando hay una absoluta
conviccin que el hecho que dio origen al
proceso nunca ha existido en realidad. Es un
juicio exclusivamente fctico.
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18

Falta
de
elemento
jurdico:
Inexistencia del hecho punible
El hecho existe pero no es tpico.
El hecho existe pero es justificado o no
culpable.
Se da cuando si bien el hecho investigado existe,
empero es atpico, respecto del cual existe
certeza absoluta. Aqu la valoracin es tanto
fctica como jurdica.
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19

Falta de elemento personal: Falta de


indicios de responsabilidad penal
Esta referido a una excusa absolutoria o a una
falta de participacin en el hecho.

Se da cuando se llega a la certeza absoluta que


faltan indicios racionales de delictuosidad en el
imputado.
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20

Falta de presupuestos procesales.


Constituyen causa de la extincin de la accin
penal o impedimentos procesales.
Como muerte del imputado, prescripcin,
amnista, derecho de gracia, cosa juzgada, etc.

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21

Falta de elementos de conviccin


suficientes: Prueba notoriamente
insuficiente para fundamentar la
pretensin penal.
Se trata de una insuficiencia tanto
naturaleza objetiva vinculada a
existencia del hecho- , cuanto
naturaleza subjetiva referida a
determinacin del presunto autor -.
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de
la
de
la

22

Los cargos no son suficientes o los elementos de


conviccin no son los necesarios y en el juicio
oral no se va a poder encontrar mas.

Le llaman juicio de prognosis necesaria.

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23

Pero:
Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento
de
sobreseimiento
por
insuficiencia probatoria:

En caso de que se evidencie ineficiencia en la


investigacin del fiscal por la que se afecten los
derechos de la victima:
Exp. 120-2007, 27 de junio de 2007, sala penal de
apelaciones de Huaura.
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24

Sentencia de Casacin Exp. 1202007, 27 de junio de 2007, Sala Penal


de Apelaciones de Huaura.
La
oposicin
sobreseimiento
suplementaria.

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al
y

requerimiento
de
la
investigacin

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25

Fundamento quinto
Se determina que se requiere la actuacin de mas
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantas procesales no solo son para el
imputado.

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26

Conclusin
Este fallo revoca la decisin de declarar
infundada una oposicin al sobreseimiento y
fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
realizar una investigacin suplementaria.
Fundando la decisin en la proteccin de los
derechos procesales (derecho a la prueba) no
solo del imputado sino tambin del agraviado.

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27

Clasificacin de
sobreseimientos

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28

Sobreseimiento libre
Se produce cuando de la Investigacin se
produce la imposibilidad de interponer la
pretensin, formular la acusacin:
a) Cuando no existen indicios razonables de
la comisin del hecho delictivo.
b) Cuando el hecho no sea constitutivo de
delito.
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29

Sobreseimiento provisional
Se produce cuando de la Investigacin
resulta la insuficiencia de elementos fcticos
y probatorios para formular acusacin
contra
una
determinada
persona,
provocando la suspensin del Proceso, a
pesar de la existencia del delito.

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30

Sobreseimiento total
Cuando existe una pluralidad de imputados, y
ninguno de ellos tiene participacin alguna en el
hecho punible por lo que la solucin es el auto
de sobreseimiento para todos.
Esta clasificacin es posible slo cuando exista
pluralidad de imputados.

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31

Sobreseimiento parcial
Cuando existe pluralidad de imputados y
subsisten indicios de criminalidad contra alguno
de ellos, el Juicio Oral se abrir contra quienes
no favorezca el sobreseimiento

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32

Audiencia de control del


sobreseimiento

INCIPP

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33

Actos previos
El Fiscal enviar al Juez de la Investigacin
Preparatoria el requerimiento de sobreseimiento,
acompaando el expediente fiscal.

El Juez corre traslado a los dems sujetos


procesales por el plazo de diez das.

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34

Los sujetos procesales podrn formular


oposicin a la solicitud de archivo dentro del
plazo establecido fundamentndola.

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Vencido el plazo del traslado


El Juez citar al
Ministerio Pblico y a
los dems sujetos
procesales para llevar
a cabo la audiencia
preliminar.

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36

Cul es el objeto de esta audiencia


preliminar?
Debatir los fundamentos del requerimiento de
sobreseimiento:
Falta de elemento fctico.
Falta de elemento jurdico.
Falta de elemento personal.
Falta de presupuestos procesales.
Falta de elementos de conviccin suficientes.
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37

Esta audiencia esta destinada solo ha analizar si


es correcto el pedido de sobreseimiento es decir
que no hay presupuestos para que se pueda
abrir el juicio oral, no es una discusin sobre la
suficiencia probatoria o la responsabilidad del
imputado.

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38

Instalacin de la audiencia
La audiencia se instalar:
Con los asistentes, a quienes el Juez escuchar
por su orden para debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal.
Primero expondr el fiscal y luego las otras
partes por un tiempo similar.
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39

INCIPP

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40

Pronunciamiento del Juez


El Juez se pronunciar en el plazo de quince
das.
Si considera fundado el requerimiento fiscal,
dictar auto de sobreseimiento.

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41

Si no lo considera procedente, expedir un auto


elevando las actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial.
La resolucin judicial debe expresar las razones
en que funda su desacuerdo.

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42

Efectos del Auto De Sobreseimiento


1. El sobreseimiento tiene carcter definitivo.
importa el archivo definitivo de la causa con
relacin al imputado en cuyo favor se dicte y
tiene la autoridad de cosa juzgada.

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43

Efectos del Auto De Sobreseimiento


2. En dicha resolucin se levantarn las medidas
coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del
imputado.

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44

Medios Impugnatorios
Contra el auto de sobreseimiento procede
Recurso de Apelacin.

La impugnacin no impide la inmediata


libertad del imputado a quien favorece.

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45

EL SOBRESEIMIENTO EN EL
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO
Art. 344. Decisin del
Ministerio Pblico
FISCAL
1. Conclusin de la Investigacin
Preparatoria

2. Sobreseimiento
procede cuando

INCIPP

PLAZO: 15 DAS

formular
o no
acusacin

a) El hecho no se realiz o no puede ser atribuido a


imputado
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa
de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad
c) La accin penal se ha extinguido
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de
conviccin suficientes para enjuiciar al imputado
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46

ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

N
O
I
F
I
C
A
C
I
O
N

Exp. Fiscal
10 das
Sujetos
procesales

Audiencia
de
Control de
sobreseimiento

JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 das
EL JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondr de la realizacin
de una Inv. suplementaria

Auto
Eleva al fiscal superior

NO RATIFICA
EL R. DE. S

Autos
de sobreseimiento

RATIFICA
EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.


FORMULACION DE LA ACUSACIN

INCIPP

3 das
(autos interlocutorios)

A
P
E
L
A
C
I
O
N

JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO

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47

Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento


y Audiencia del Control de Sobreseimiento
FISCAL

- Requerimiento de sobreseimiento
- Expediente Fiscal

Juez de la
Investigacin
Preparatoria

Traslado del pedido


del fiscal

Oposicin a la solicitud del Fiscal


Fundamentada bajo sancin de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigacin
adicionales indicando su objeto

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PLAZO
10 DAS

SUJETOS PROCESALES

48

Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento


y Audiencia del Control de Sobreseimiento

Juez de la I.P
(luego del traslado)

Ministerio
Pblico

citar

Dems sujetos
procesales

AUDIENCIA
PRELIMINAR

La audiencia se instalar con los asistentes a quienes


escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 das

JUEZ EMITE
RESOLUCIN
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Derecho

49

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Juez de la
I. P.

15 das

Fundado el
requerimiento Fiscal
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO
DEL FISCAL

INCIPP

PLAZO:
10 DAS

(la resolucin judicial debe


expresar la razones en que
funda su desacuerdo)

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50

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

RATIFICA EL
R . FISCAL.

JUEZ de I. P
Dicta auto de
sobreseimiento

FISCAL
SUPERIOR
Si no esta de acuerdo
con el R.F

INCIPP

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Ordena a otro Fiscal


Que formule acusacin

51

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv.


Prep.

dispone
JUEZ DE LA I .P.

Realizacin de una Investigacin


Suplementaria indicando el plazo
Y las diligencias que Fiscal debe
realizar

SUPUESTO
FUNDADO
ART. 345. 2 (algn sujeto procesal
formula oposicin al requerimiento
Fiscal )

INCIPP

Cumplido este trmite no proceder


oposicin, ni disponer la concesin
de un nuevo plazo de investigacin

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52

Art. 347. Auto de Sobreseimiento


Auto.
S
O
B
R
E
S
E
I
M
I
E
N
T
O

- Datos personales del imputado


- La exposicin del hecho objeto
Recurso de
de la Investigacin Preparatoria
Apelacin.
- Los fundamentos de hecho y
Contra
Impugnacin no
de derecho
Procede: impide la inmediata
- La parte resolutiva, con la indilibertad del imputado
a quien favorece
cacin expresa de los efectos del
Sobreseimiento que correspondan

Sobreseimiento
INCIPP

Carcter
definitivo

Se levantan las medidas coercitivas


(personales y reales) que existieren

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53

Jurisprudencia acaecida en
el proceso de reforma
procesal penal sobre
audiencia de
sobreseimiento

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54

Exp. 120-2007 de 27 de junio de


2007
Sala penal de apelaciones de Huaura.

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55

Control del requerimiento de sobreseimiento y


Audiencia de control de sobreseimiento. Art.
345.
La oposicin al requerimiento de sobreseimiento
y la investigacin suplementaria.

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56

Fundamento quinto
Se determina que se requiere la actuacin de mas
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantas procesales no solo son para el
imputado.

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57

Este fallo revoca la decisin de declarar


infundada una oposicin al sobreseimiento y
fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
realizar una investigacin suplementaria.
Fundando la decisin en la proteccin de los
derechos procesales (derecho a la prueba) no
solo del imputado sino tambin de la victima.

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58

Exp. 1135-07 HUAURA 06 de


noviembre
de
2007

Sala de Derecho Constitucional y


Social de la Corte Suprema de la
Republica.

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59

Pronunciamiento del juez de la investigacin preparatoria.


Articulo 346.1.2.3.
El auto de sobreseimiento es cosa juzgada cuando el juez
lo dicta a merito de ratificacin realizada por el Fiscal
Superior.

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60

Fundamento siete
Ambas instancias en sede fiscal no constituyen
cosa juzgada respecto de la etapa intermedia, ya
que ser el juez quien decidir en definitiva si
procede o no el sobreseimiento.

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61

Sobreseimiento por atipicidad.


Exp. 938-2006 de 08 de marzo de 2007
expedido por la sala de apelaciones de
Huaura.

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62

Sumilla
Al no haberse verificado la existencia de dolo en
la conducta prohibida es posible disponer el
sobreseimiento por razones de atipicidad.
Debe tenerse en cuenta el principio de minima
intervencin del derecho penal.

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63

Devolucin de la acusacin fiscal:


no se precis la imputacin.
Exp. 496-2007 de 11 de julio de 2007,
expedido por el primer juzgado de la
investigacin preparatoria de Huaura.

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64

Sumilla
La acusacin fiscal debe contener la relacin
clara y precisa del hecho imputado as como sus
circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores.
En el caso no se ha descrito en la acusacin de
manera especifica la conducta tpica ni tampoco
se ha detallado la imputacin con precisin (Art.
349.1.b. NCPP)

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65

Por ello debe devolverse a la Fiscala para que lo


corrija, debiendo continuar la audiencia
preliminar hasta entonces.

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66

Exp. 552-2006 del once de


junio del 2007,
Primer Juzgado de la Investigacin
Preparatoria de Barranca.

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67

El
control
judicial
sobre
requerimiento de sobreseimiento.

el

Pronunciamiento del Juez de la investigacin


preparatoria.
Articulo.
346.1.2.3.

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68

El juez realiza una revisin de los actos de investigacin


que ha realizado el fiscal y de ah encuentra la
investigacin defectuosa:
Porque no se han realizado diligencias indispensables
como las declaraciones de tos los imputados, de los
cuales solo uno fue citado, tampoco se tomo
testimonial a testigo clave que estuvo el da de los
hechos
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69

Por tanto:
Cuestiona la calificacin jurdica que ha hecho el
fiscal al dar cuenta que no se configura lesiones
sino tortura.
El juez en la etapa intermedia est facultado para
realizar un control de forma y de fundo de la
acusacin.

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70

Pronunciamiento del Juez de la


investigacin
preparatoria.
Articulo
346.1.2.3.
R.N. N 2192-2006-HUAURA.
veintinueve de octubre del 2007.

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Lima,

71

Por imperio del principio acusatorio no es posible que


el rgano Jurisdiccional obligue al fiscal a acusar.

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72

Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular de la
accin penal en todos sus niveles estim que no
cabe formular acusacin y, adems, que el
Tribunal de instancia resolvi conforme a lo
dictaminado, no es posible que el rgano
jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Pblico a
proceder en sentido contrario a como lo
hizo()
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73

Exp. N 2007-286, resolucin


06. huacho, 8 de agosto del
2007. auto de sobreseimiento.

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74

Articulo 350.1 letra e.


Notificacin de la acusacin y objecin de los
dems sujetos procesales. Instar la aplicacin del
criterio de oportunidad.
La aplicacin del principio de oportunidad en la
audiencia de control de la acusacin.

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75

Fundamento tercero
Que si bien es cierto conforme al Art. 2, numeral 7) de Cdigo
Procesal Penal, el principio de oportunidad debe aplicarse hasta
antes de la formulacin de la acusacin, tambin es cierto que
conforme al art. 350 del mismo cuerpo de leyes numeral 1),
literal e las partes distintas al fiscal pueden solicitar la
aplicacin de un criterio de oportunidad, entre los que se
encuentra el principio de oportunidad, lo que nos hace colegir
que el espritu de la norma es la terminacin de la litis lo mas
antes posible y, si ello es factible de hacer en la audiencia
preliminar se esta cumpliendo con los objetivos del proceso.

INCIPP

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76

Cuando el imputado objeta la acusacion fiscal


instando la aplicacin del principio de
oportunidad, el fiscal debe plantearse el retiro de
la acusacin si considera que puede aplicarse
este principio.

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77

En estos casos comunicara al Juez de que se


suspenda la tramitacin del control de la
acusacin.
Luego de esto se tiene por retirada la acusacin
fiscal.

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78

JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
CASO UMBERT SANDOVAL
:Contenido del Principio
Acusatorio

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
INCIPP

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79

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
F. 5. La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas caractersticas: a) que no puede
existir juicio sin acusacin, debiendo ser
formulada por persona ajena al rgano
jurisdiccional sentenciador,

INCIPP

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Derecho

80

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
de manera que si ni el fiscal ni ninguna de las
otras partes posibles formulan acusacin
contra el imputado, el proceso debe ser
sobresedo necesariamente; b) Que no puede
condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada,

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81

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
c) Que no pueden atribuirse al juzgador
poderes de direccin material del proceso que
cuestionen su imparcialidad...

INCIPP

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82

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 7: ...de acuerdo a la ya reseada
caracterstica del principio acusatorio, la falta de
acusacin impide cualquier emisin de sentencia
condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin,
en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la
instruccin.

INCIPP

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83

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
En caso el fiscal decida no acusar, y dicha
resolucin sea ratificada por el fiscal supremo
(en el caso del proceso ordinario) o por el
fiscal superior (en el caso del proceso
sumario), al haber el titular de la accin penal
desistido de formular acusacin, el proceso
debe llegar a su fin...
INCIPP

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84

Exp. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
En el presente caso, una vez concedida la
apelacin contra el auto que decret el
sobreseimiento, la Primera Sala para Reos Libres
de la Corte Superior de Lima declar la nulidad
del sobreseimiento y la ampliacin de la
instruccin, por considerar que la investigacin
realizada no permite determinar la delictuosidad
del hecho.

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85

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
Este colegiado considera que ello vulnera
igualmente el principio acusatorio, ya que si bien
el rgano jurisdiccional no est asumiendo, en
estricto, el papel de acusador, ni se est
obligando al titular de la accin penal a
dictaminar en determinado sentido,

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Derecho

86

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
el titular de la accin penal en su grado
mximo
segn
la
va
procedimental
correspondiente, ya ha tomado una decisin que
impide la imposicin de una condena.

INCIPP

Jos Antonio Neyra Flores - Doctor en


Derecho

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