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Sobreseimiento
JOSE ANTONIO NEYRA FLORES
Doctor en Derecho
INCIPP
Sobreseimiento: Concepto
El sobreseimiento es la resolucin emanada del
rgano jurisdiccional, -en la etapa Intermediamediante la cual se pone fin al Proceso Penal
iniciado, con una decisin, goza de la totalidad
o la mayora de los efectos de la cosa juzgada,
sin actuar el derecho punitivo del Estado.
INCIPP
INCIPP
Caractersticas del
sobreseimiento
Una vez que contra l se haya interpuesto
todos los recursos, es una resolucin firme que
pone fin al Proceso Penal
Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la
forma de un auto y no sentencia, por lo que
debe ser fundamentado.
INCIPP
Caractersticas del
sobreseimiento
La opinin del Fiscal no puede sustentar
exclusivamente la decisin judicial, pues en un
sistema acusatorio el fiscal es una parte y no un
auxiliar del rgano jurisdiccional.
El auto de sobreseimiento esta asociada a los
efectos materiales de la cosa juzgada
INCIPP
Principio acusatorio
Emitir requerimiento de sobreseimiento es
facultad propia del FISCAL, por lo que el
rgano jurisdiccional no puede a acusar sin
riesgo de violar el principio acusatorio:
R.N. N 2192-2006-HUAURA.
veintinueve de octubre del 2007.
INCIPP
Lima,
R. N. N 2192-2006-HUAURA.
Lima, 29 de octubre del 2007
Por imperio del principio acusatorio no es
posible que el rgano Jurisdiccional obligue al
fiscal a acusar.
INCIPP
Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular de la
accin penal en todos sus niveles estim que no
cabe formular acusacin y, adems, que el
Tribunal de instancia resolvi conforme a lo
dictaminado, no es posible que el rgano
jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Pblico a
proceder en sentido contrario a como lo
hizo()
INCIPP
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JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento se aplica cuando no es
posible iniciar el Juicio Oral.
Para iniciar Juicio Oral no basta el simple
conocimiento del rgano jurisdiccional de
haberse cometido un hecho con apariencia
delictiva o las simples consecuencias de este
hecho -lo cual es suficiente para que se inicie la
investigacinINCIPP
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JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Si no fuera as, en los casos donde no se haya
podido reunir los elementos de conviccin
necesarios para la apertura del Juicio Oral,
mencionado proceso quedara en un estado de
suspensin indefinida incompatible con las
normas de seguridad jurdica.
INCIPP
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JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Por ello la paralizacin indefinida del proceso
se evita con el sobreseimiento.
El Sobreseimiento se dicta para poner termino o
dejar cerrada la investigacin en los casos que
no es posible pasar a Juicio Oral, acabando de
este modo con el proceso penal.
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PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL
SOBRESEIMIENTO
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Presupuestos Materiales
Falta de elemento fctico.
Falta de elemento jurdico.
Falta de elemento personal.
Falta de presupuestos procesales.
Falta de elementos de conviccin
suficientes.
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Falta
de
elemento
fctico:
Insubsistencia objetiva del hecho
La sospecha del delito no es fundada.
El delito no se cometi.
Se da este requisito cuando existe certeza
negativa, es decir, cuando hay una absoluta
conviccin que el hecho que dio origen al
proceso nunca ha existido en realidad. Es un
juicio exclusivamente fctico.
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Falta
de
elemento
jurdico:
Inexistencia del hecho punible
El hecho existe pero no es tpico.
El hecho existe pero es justificado o no
culpable.
Se da cuando si bien el hecho investigado existe,
empero es atpico, respecto del cual existe
certeza absoluta. Aqu la valoracin es tanto
fctica como jurdica.
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INCIPP
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de
la
de
la
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Pero:
Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento
de
sobreseimiento
por
insuficiencia probatoria:
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INCIPP
al
y
requerimiento
de
la
investigacin
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Fundamento quinto
Se determina que se requiere la actuacin de mas
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantas procesales no solo son para el
imputado.
INCIPP
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Conclusin
Este fallo revoca la decisin de declarar
infundada una oposicin al sobreseimiento y
fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
realizar una investigacin suplementaria.
Fundando la decisin en la proteccin de los
derechos procesales (derecho a la prueba) no
solo del imputado sino tambin del agraviado.
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Clasificacin de
sobreseimientos
INCIPP
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Sobreseimiento libre
Se produce cuando de la Investigacin se
produce la imposibilidad de interponer la
pretensin, formular la acusacin:
a) Cuando no existen indicios razonables de
la comisin del hecho delictivo.
b) Cuando el hecho no sea constitutivo de
delito.
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Sobreseimiento provisional
Se produce cuando de la Investigacin
resulta la insuficiencia de elementos fcticos
y probatorios para formular acusacin
contra
una
determinada
persona,
provocando la suspensin del Proceso, a
pesar de la existencia del delito.
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Sobreseimiento total
Cuando existe una pluralidad de imputados, y
ninguno de ellos tiene participacin alguna en el
hecho punible por lo que la solucin es el auto
de sobreseimiento para todos.
Esta clasificacin es posible slo cuando exista
pluralidad de imputados.
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Sobreseimiento parcial
Cuando existe pluralidad de imputados y
subsisten indicios de criminalidad contra alguno
de ellos, el Juicio Oral se abrir contra quienes
no favorezca el sobreseimiento
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Actos previos
El Fiscal enviar al Juez de la Investigacin
Preparatoria el requerimiento de sobreseimiento,
acompaando el expediente fiscal.
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INCIPP
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Instalacin de la audiencia
La audiencia se instalar:
Con los asistentes, a quienes el Juez escuchar
por su orden para debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal.
Primero expondr el fiscal y luego las otras
partes por un tiempo similar.
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Medios Impugnatorios
Contra el auto de sobreseimiento procede
Recurso de Apelacin.
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EL SOBRESEIMIENTO EN EL
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO
Art. 344. Decisin del
Ministerio Pblico
FISCAL
1. Conclusin de la Investigacin
Preparatoria
2. Sobreseimiento
procede cuando
INCIPP
PLAZO: 15 DAS
formular
o no
acusacin
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ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
N
O
I
F
I
C
A
C
I
O
N
Exp. Fiscal
10 das
Sujetos
procesales
Audiencia
de
Control de
sobreseimiento
JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA
OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 das
EL JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondr de la realizacin
de una Inv. suplementaria
Auto
Eleva al fiscal superior
NO RATIFICA
EL R. DE. S
Autos
de sobreseimiento
RATIFICA
EL R. DE S.
INCIPP
3 das
(autos interlocutorios)
A
P
E
L
A
C
I
O
N
JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
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- Requerimiento de sobreseimiento
- Expediente Fiscal
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
INCIPP
PLAZO
10 DAS
SUJETOS PROCESALES
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Juez de la I.P
(luego del traslado)
Ministerio
Pblico
citar
Dems sujetos
procesales
AUDIENCIA
PRELIMINAR
JUEZ EMITE
RESOLUCIN
Jos Antonio Neyra Flores - Doctor en
INCIPP
Derecho
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Juez de la
I. P.
15 das
Fundado el
requerimiento Fiscal
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados
FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO
DEL FISCAL
INCIPP
PLAZO:
10 DAS
50
RATIFICA EL
R . FISCAL.
JUEZ de I. P
Dicta auto de
sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Si no esta de acuerdo
con el R.F
INCIPP
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dispone
JUEZ DE LA I .P.
SUPUESTO
FUNDADO
ART. 345. 2 (algn sujeto procesal
formula oposicin al requerimiento
Fiscal )
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Sobreseimiento
INCIPP
Carcter
definitivo
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Jurisprudencia acaecida en
el proceso de reforma
procesal penal sobre
audiencia de
sobreseimiento
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Fundamento quinto
Se determina que se requiere la actuacin de mas
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantas procesales no solo son para el
imputado.
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Fundamento siete
Ambas instancias en sede fiscal no constituyen
cosa juzgada respecto de la etapa intermedia, ya
que ser el juez quien decidir en definitiva si
procede o no el sobreseimiento.
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Sumilla
Al no haberse verificado la existencia de dolo en
la conducta prohibida es posible disponer el
sobreseimiento por razones de atipicidad.
Debe tenerse en cuenta el principio de minima
intervencin del derecho penal.
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Sumilla
La acusacin fiscal debe contener la relacin
clara y precisa del hecho imputado as como sus
circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores.
En el caso no se ha descrito en la acusacin de
manera especifica la conducta tpica ni tampoco
se ha detallado la imputacin con precisin (Art.
349.1.b. NCPP)
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El
control
judicial
sobre
requerimiento de sobreseimiento.
el
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Por tanto:
Cuestiona la calificacin jurdica que ha hecho el
fiscal al dar cuenta que no se configura lesiones
sino tortura.
El juez en la etapa intermedia est facultado para
realizar un control de forma y de fundo de la
acusacin.
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Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular de la
accin penal en todos sus niveles estim que no
cabe formular acusacin y, adems, que el
Tribunal de instancia resolvi conforme a lo
dictaminado, no es posible que el rgano
jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Pblico a
proceder en sentido contrario a como lo
hizo()
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Fundamento tercero
Que si bien es cierto conforme al Art. 2, numeral 7) de Cdigo
Procesal Penal, el principio de oportunidad debe aplicarse hasta
antes de la formulacin de la acusacin, tambin es cierto que
conforme al art. 350 del mismo cuerpo de leyes numeral 1),
literal e las partes distintas al fiscal pueden solicitar la
aplicacin de un criterio de oportunidad, entre los que se
encuentra el principio de oportunidad, lo que nos hace colegir
que el espritu de la norma es la terminacin de la litis lo mas
antes posible y, si ello es factible de hacer en la audiencia
preliminar se esta cumpliendo con los objetivos del proceso.
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JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
CASO UMBERT SANDOVAL
:Contenido del Principio
Acusatorio
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
F. 5. La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas caractersticas: a) que no puede
existir juicio sin acusacin, debiendo ser
formulada por persona ajena al rgano
jurisdiccional sentenciador,
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
de manera que si ni el fiscal ni ninguna de las
otras partes posibles formulan acusacin
contra el imputado, el proceso debe ser
sobresedo necesariamente; b) Que no puede
condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada,
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
c) Que no pueden atribuirse al juzgador
poderes de direccin material del proceso que
cuestionen su imparcialidad...
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 7: ...de acuerdo a la ya reseada
caracterstica del principio acusatorio, la falta de
acusacin impide cualquier emisin de sentencia
condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin,
en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la
instruccin.
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
En caso el fiscal decida no acusar, y dicha
resolucin sea ratificada por el fiscal supremo
(en el caso del proceso ordinario) o por el
fiscal superior (en el caso del proceso
sumario), al haber el titular de la accin penal
desistido de formular acusacin, el proceso
debe llegar a su fin...
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Exp. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
En el presente caso, una vez concedida la
apelacin contra el auto que decret el
sobreseimiento, la Primera Sala para Reos Libres
de la Corte Superior de Lima declar la nulidad
del sobreseimiento y la ampliacin de la
instruccin, por considerar que la investigacin
realizada no permite determinar la delictuosidad
del hecho.
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
Este colegiado considera que ello vulnera
igualmente el principio acusatorio, ya que si bien
el rgano jurisdiccional no est asumiendo, en
estricto, el papel de acusador, ni se est
obligando al titular de la accin penal a
dictaminar en determinado sentido,
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Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
el titular de la accin penal en su grado
mximo
segn
la
va
procedimental
correspondiente, ya ha tomado una decisin que
impide la imposicin de una condena.
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