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Metodologa de la investigacin
en historia regional y local
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Metodologa de la investigacin
en historia regional y local
Santo Domingo
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ISBN: 978-9945-020-78-6
Impresin:
Editora Bho, C. por A.
Impreso en Repblica Dominicana / Printed in Dominican Republic
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Contenido
Prlogo / 9
La regin en su perspectiva histrica / 15
La aldea global: el mundo y sus partes / 15
El descubrimiento de la regin por las Ciencias Sociales / 19
Historia e historiografa regional y local
en Amrica Latina / 26
Retos de la nueva historiografa regional y local
en Amrica Latina / 36
Bibliohemerografa mnima consultada / 47
Concepto de regin histrica / 51
Consideraciones preliminares / 53
Concepto de regin / 59
Conceptos regionales asociados / 66
Las fuentes para la investigacin en historia regional / 69
Elementos para la planificacin de la investigacin
y su praxis /87
Los elementos / 87
La praxis investigativa / 101
La metodologa de investigacin cualitativa / 109
Generalidades / 109
Los diversos mtodos de investigacin cualitativa / 114
El trabajo de campo / 116
Las fases analtica e informativa de la investigacin / 118
Los diversos pasos iniciales en la investigacin cualitativa / 120
La recogida de datos. La observacin y la entrevista / 125
El cuestionario / 134
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Prlogo
Pocas veces puede decirse que una obra resulta tan oportuna como
sucede ahora con la presente sobre Metodologa de la investigacin en
Historia Regional y Local. Su autor, el doctor Hernn Venegas Delgado,
ha sido Profesor Titular de la Universidad Central (Las Villas, Cuba), de
la Universidad de Cienfuegos (Cuba), de la Universidad de La Habana
e investigador del Instituto de Historia de Cuba (La Habana). Es Profesor investigador en la Universidad Autnoma de Coahuila (Mxico). Desde
hace ya ms de dos dcadas, el profesor Venegas Delgado est dedicado a
los estudios regionales en el rea de Amrica Latina y el Caribe. Ha asesorado y ha sido uno de los impulsores fundamentales de un importante
programa en la mayor de las Antillas para el desarrollo de estudios de
carcter histrico-regionales, auspiciado por el Instituto de Historia de
Cuba. Sus aportes al conocimiento de la realidad regional se han plasmado
en una amplia y significativa bibliografa. Hoy es, sin duda, una de las
autoridades en la materia: su trabajo tesonero y paciente, junto a su
personalidad afable e inspiradora de confianza y respeto, le han granjeado mritos, as como un merecido reconocimiento en gran parte del continente. Su vasta experiencia la ha compartido no solo en su pas, Cuba,
sino en otros pases de la regin, incluida la Repblica Dominicana; ha
sido promotor entusiasta de estudios y seminarios, en particular de los
Talleres Internacionales de Problemas Tericos y Prcticos de la Historia
Regional y Local que lleva ocho ediciones, en los que se han realizado
importantes intercambios y perfilado nuevas direcciones que miran, entre
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ROBERTO CASS
RAYMUNDO GONZLEZ
Santo Domingo, octubre de 2009
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sus voces de protesta. No hace an una dcada Vclav Havel, presidente de la flamante Repblica Checa, en su discurso por el nuevo
ao 2000, descubri que la globalizacin informtica y empresarial no est acompaada por la necesaria responsabilidad global. Creo que no es difcil concordar con Havel si esta responsabilidad va acompaada con los calificativos adecuados.
La actuacin del gran capital hace de las naciones y de los Estados Nacionales uno de los centros de sus ataques, pretendiendo
demostrar su obsolescencia en los pases del mundo subdesarrollado, a la vez que se propone respaldar tales puntos de vista con los
ejemplos de integracin supranacional de la Unin Europea y otros
del mundo subdesarrollado muchsimo menos exitosos. El capitalismo cre las naciones modernas, haba sido un celoso defensor
de los lmites nacionales y coloniales de acuerdo con la organizacin
de los diferentes sistemas imperiales europeos y a partir de los
procesos de descolonizacin de mediados del siglo XX haba
convalidado divisiones absurdas y lneas imaginarias bajo el principio establecido de la inviolabilidad de las fronteras heredadas,
amparadas en la prctica del uti possidetis o de convalidacin de
realidades limtrofes y fronterizas heredadas.
En este fin de milenio todo ha cambiado, las naciones y los lmites
estatales no hacen sino entorpecer el libre movimiento del megacapital.
Los estados y sus respectivos aparatos son ridiculizados de forma continua y presentados diariamente como algo anacrnico, fuera de la
postmodernidad. De forma paralela las culturas nacionales, producto
de ricos, lentos y abigarrados procesos, han recibido una embestida
destructora en aras de una cultura mundial signada por la difusin
masiva e incontrolada, irresponsable y ciberntica, cuyos resultados
son visibles por doquier, so pretexto de realidades postmos. De
forma aparentemente contradictoria y paralela se subraya los casos
ms particulares de la cultura, es decir, los situados por debajo del
nivel nacional, y cuanto ms particulares y fragmentados sean, mejor,
como exponentes de una diversidad que el propio neoliberalismo se
encarga de desdecir da a da. En tales pretensiones juegan un papel
primordial las culturas regionales y locales y cuantas otras sean exponentes de los nuevos tiempos y de la dispersin. No es precisamente la
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regionales en el Zulia venezolano, la Guyana ecuatorial y los departamentos de la llamada Media Luna boliviana.
Existe una especie de ofensiva biblio y hemerogrfica occidental, sobre todo la segunda, que destaca la regin desde muchos
puntos de vista, ms all de la curiosidad de los modernos Livingstones del siglo XX a que nos acostumbraron revistas como National
Geographic. Hoy en da esta publicacin ha sido sobrepasada, en
cuanto al inters por las regiones se refiere, por otras que se
desenvuelven con preferencia en la esfera de la poltica, como la
francesa Le Monde Diplomatique en la actualidad con otras proyecciones y la norteamericana Foreign Affairs. Un artculo de esta ltima, aparecido en la primavera de l994 y firmado por el politlogo
Kenichi Omahe, desat un aleccionador combate verbal entre fronterlogos venezolanos y colombianos a raz de la propuesta de Omahe acerca de la factibilidad del surgimiento del estado-regin en
las difciles fronteras internacionales.
A este nivel del asunto estamos hablando, tanto de la posibilidad de desmembramiento de los estados nacionales a travs de
todo el mundo eufemsticamente llamado en vas de desarrollo,
como del cuestionamiento de las fronteras heredadas de las arbitrarias divisiones del colonialismo moderno, que al menos mantienen un status quo que obstaculiza, aunque no siempre, las guerras
fratricidas de los tiempos actuales.
Otro aspecto a considerar en estos problemas es el de la actitud
tomada por los gobiernos del Sur y sobre todo por aquellos adscritos
a la democracia representativa, que han hecho de sus pases respectivos campos de accin de medidas poltico-administrativas descentralizadoras y econmicas que por lo general no se corresponden con la
tradicin centralista heredada desde la Colonia como tampoco con
una cultura poltica al respecto. Esa descentralizacin regional, en
principio necesaria, las ms de las veces ha sido mal utilizada y peor
concebida, en lo que est presente por lo general el problema de la
corrupcin y sus males anexos, ahora transferida a las instancias regionales y locales. De aqu que los justos y ya ancestrales reclamos en
estos niveles sean comnmente desvirtuados y manipulados. Paso
entonces a realizar un balance muy general del problema en s.
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El descubrimiento de la regin
por las Ciencias Sociales
La expansin del capitalismo europeo en las ltimas cinco centurias puso en contacto a los habitantes de ese continente con otros
mucho mayores en relacin con el suyo y con una diversidad regional y natural que propici invariablemente frases de admiracin,
cartas, relaciones, informes, libros, que mostraban la estupefaccin ante lo que vean en esa rica y mltiple nueva realidad.
Los espaoles, quienes se apropian de la mayor parte del Nuevo Mundo en los primeros siglos coloniales, se desconciertan ante
una inmensa variedad regional apenas comparable con la de su
relativamente pequea pennsula. A los portugueses, an ms constreidos a un pequeo pas, les resulta asombroso lo que estn
viendo en sus establecimientos perifricos en frica, Asia y Oceana.
Tanto o ms impactados se sentirn de la diversidad del Nuevo
Mundo brasileo, incluso hoy con reductos an inexplorados.
Holandeses, franceses, ingleses y hasta suecos, alemanes, italianos, belgas y daneses despus se sumaran a conocer esa diversidad
inimaginada, a describirla y a apropirsela. En aquellos y en estos
est el origen de la ciencia moderna, necesaria para el desarrollo del
capitalismo y para satisfacer la sed de conocimientos del hombre.
En la Amrica espaola los primeros conquistadores, colonizadores y funcionarios civiles y militares, ms los hombres de la Iglesia, se ven abrumados ante la tarea a que se enfrentan. Esta ltima,
fiel aliada del Estado monrquico a travs del Patronato Regio,
busca innmeras vas de actuacin, para lo cual el multilingismo
y la diversidad cultural de los indgenas, a lo que se une el cada vez
ms creciente criollaje, es un gran obstculo a salvar. Virreinatos,
audiencias, capitanas generales e intendencias, obispados, arzobispados y rdenes religiosas, sern incapaces de cumplir tan bien
sus roles como los cabildos regionales y los curas de parroquia,
doctrineros y misioneros.
Sin embargo, entre los primeros y estos ltimos se yergue todo
el recelo que provocan las fuerzas centrfugas regionales, de todo
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Una objecin a esta tesis del amoldamiento de los conquistadores a los conquistados pretendi establecerse con el caso del
virreinato del Per, donde el Cuzco no fue centro de la actividad
colonial hispana. Se olvidaba, como record no un historiador,
sino un literato, Jos Mara Arguedas, que los flamantes colonizadores haban adoptado como tctica establecerse en las capitales
regionales de las federaciones o de los reinos preincaicos que los
conquistadores cuzqueos haban sometido antes de la llegada de
los europeos.
En cualquier caso, a la necesidad de establecerse en los centros
radiales de grandes masas indgenas factibles de ser utilizadas, se
una la realidad de aquel puado de espaoles en medio de millones de indgenas, a los cuales no podan imponerles de forma absoluta conocimientos y experiencias generados dentro de una tradicin medieval y al fragor de la guerra de Reconquista. La vieja
tctica de divide y vencers se cumpli una vez ms en el nivel
tnico-cultural, pero tambin en el regional, tan silenciado por la
historiografa tradicional.
La polmica desatada en el siglo XVI y prolongada con otros ropajes y afeites hasta el fin de la dominacin colonial, cuyos centros iniciales son Las Casas y Gins de Seplveda, toma al mbito regional
para glorificar o execrar el papel de la regin y sus condiciones fsicas y climticas en las mutaciones que reciben estos primeros colonizadores y concretamente sus hijos, los criollos. Segn el punto de
vista que se asuma podremos imaginar lo que restara para los criollos descendientes de indgenas, africanos y del variado mestizaje.
Cualidades e inclinaciones de los cuerpos resultantes de
esa relacin, con las peculiaridades regionales en que se desenvolvan cada uno de estos grupos, daban motivo a los lascasianos para
argumentar la humanidad del indgena y sus vstagos y para augurar un futuro promisorio a los indianos y sus descendientes. Para
otros, los justificadores de la explotacin desmedida de las colonias, esas peculiaridades llevaban no ya a una simple mudanza
squica y fsica sino a una degeneracin. Estos ltimos se preguntaban qu pasara con sus compatriotas y sus descendientes si los indgenas de las regiones serranas peruanas o del valle central azteca
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Ahora bien, el estudio de estos procesos ha marginado un elemento precioso para su anlisis, el de las regiones. Pretender analizar
las historias nacionales al calor de las grandes personalidades y de
las capitales coloniales es un error garrafal que reforz una concepcin historiogrfica previa que an padecemos.
La historiografa regional y local no pudo menos que replegarse ante la ofensiva del respaldo que nuestros intelectuales del siglo XIX
y de buena parte del XX prestaron a los llamados proyectos
nacionales, concebidos y puestos en prctica desde las capitales
de los nacientes estados latinoamericanos y tambin antiguos centros del poder metropolitano.
No es un secreto para nadie que la colonia supervivi en la
repblica tanto en Amrica Continental como en Cuba, que alcanza ms tardamente su independencia. Puerto Rico pas sencillamente de un status colonial al otro. Esto quiere decir que los estados emergentes se abocaron a proyectos de construccin de sus
respectivos estados-naciones sobre las estructuras coloniales heredadas. De aqu que el predominio de las grandes capitales virreinales y de las capitanas generales transitara entre una y otra poca
histrica con visos de normalidad.
Las oligarquas gobernantes, hoy llamadas elegantemente como
elites, prolongaron as su existencia, manejando a su antojo al pueblo en funcin de sus intereses. Los antiguos cabildos, ahora convertidos en flamantes ayuntamientos, albergaron a los descendientes seculares de los conquistadores y benemritos. Cambiaban
los ciclos productivos. pero la tierra, los indgenas, los negros, los
blancos de orilla y sus mestizos, ms algn que otro inmigrante
de razas inferiores, seguan siendo controlados por esas oligarquas cuya sangre se revitalizaba de forma peridica con el arribo
de inmigrantes europeos, los que se enriquecan, desde luego.
La situacin, salvo excepciones muy contadas y temporales, se
mantuvo igual, excepto que la fragmentacin poltica, a la que se
opusieron los libertadores, consolid el papel de nuevas capitales
estatales. En el nterin, la vida regional se expresaba con sus ltimos grandes bros por el brazo y la palabra de los caudillos. De
estos triunfaron finalmente los que tenan mayor fuerza y habilidad
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regiones vecinas. Es como si la regin estudiada fuese un ente extraterrestre, de una autarqua rampante.
El siglo XX, con aires historiogrficos y cientficos renovadores
en general, apenas es notado. La literatura histrica regional y
local cada vez se enquista ms. Mdicos, abogados, periodistas,
maestros y profesores, diletantes o no, son los cultores, los cronistas o historiadores de la ciudad y su regin. El oficio del historiador tardar muchos aos en comenzar a horadar esa gruesa coraza de que se ha recubierto la historiografa regional. Los grandes
sistemas sociolgicos, excepto el positivista en sus variantes ms
atrasadas, son ignorados. Las escuelas historiogrficas europeas,
recepcionadas con entusiasmo en las capitales, aunque con atraso,
son desconocidas. Los pocos movimientos y tendencias autctonas
de ese orden generados en las capitales y en alguna que otra ciudad latinoamericana importante no hacen mella en la espesa urdimbre local.
Las academias nacionales de la historia, que junto a las de las
letras se diseminan en un buen nmero de pases latinoamericanos, establecen una especie de pacto de caballeros con los historiadores locales. Pocos Miembros Correspondientes y algn que otro
augusto silln capitalino son conferidos a las ciudades del interior para dar una imagen totalizadora, lo que es muy bien aceptado por los historiadores de las regiones. Se impone otra especie de
pacto, en este caso de silencio, que convalida lmites y atribuciones: unos construyen historia nacional, otros hacen historia regional. Ms adelante las academias tratarn de penetrar en la vida
regional, como concesin a una realidad que le es hasta cierto
punto ajena, pero de la que no pueden prescindir so pena de perder su pretendida representatividad nacional. Congresos y eventos
nacionales de toda ndole consideran a partir de ese momento miles
y miles de ponencias y trabajos interioranos que no se pueden
continuar negando, pero que en s mismos demuestran el resultado
de una fragmentacin siempre condenable por los viejos y nuevos
detentadores del poder y los historiadores ancilares a su servicio.
Algunos grandes hechos histricos del siglo XX latinoamericano
comienzan a hacer temblar esa construccin historiogrfica secu-
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la historiografa regional y local precedente, el de la relacin regin-sistema urbano que aos ms tarde resurgira como problema.
Todo cambi para la historiografa regional y local a partir de
la dcada siguiente, la de los setenta. Las nuevas hornadas de historiadores formados en Mxico y entre estos los que volvan a sus
lugares de origen en el resto de Amrica Latina, llevaron las
novedosas ideas a sus pases de origen, en lo que jugaron un importante papel los historiadores mexicanos y del exilio espaol del
Colegio de Mxico. Ahora s, en la Amrica nuestra, el terreno
estaba mejor abonado y preparado para la nueva cosecha de historiadores regionales y locales y para la recepcin del abono de otras
corrientes y escuelas historiogrficas del mundo del desarrollo.
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reconocer su complejidad y la necesidad que tienen los historiadores, en particular los historiadores urbanos, de asesorarse y de
establecer nexos estrechos de cooperacin con los culturlogos en
sus diversas manifestaciones.
Adems, la incorporacin de las interpretaciones culturales a
los estudios urbanos facilita una visin integral del proceso histrico,
en que se entremezclan o entrelazan factores polticos, sociales,
demogrficos, religiosos, en la conformacin del hecho histrico
urbano, aparte del valor que dichas interpretaciones tienen por s
mismas.
Vista en estas perspectivas la historia de las ciudades no queda
menos que concordar que stas, al igual que las regiones en que se
inscriben, juegan un papel bsico dentro del tan debatido problema de la formacin de las identidades nacionales, que tanto preocupa en la actualidad. La ciudad es un emporio del mundo cultural regional y nacional, entrelazando desde sus tiempos primigenios
la cultura urbana y rural, lo que brinda solidez a la cultura nacional, aunque diferencindose ambas, la urbana y la rural, a partir
de los tiempos modernos, y dotando entonces de un mayor enriquecimiento a dicha cultura nacional.
Por otro lado, en estas identidades sus construcciones diversas:
sexo, edades, familia, migraciones, barrios o urbanizaciones, oficios, instituciones de todo tipo, debern tenerse en cuenta obligatoriamente, a lo cual se debe aadir que estas construcciones muchas veces estn basadas en redes, estrategias, alianzas de tipo
situacional, que no podemos perder de vista para poder brindar
una mejor interpretacin del proceso histrico urbano.
En resumen, la situacin de la historiografa regional y local en
Amrica Latina ha avanzado en los ltimos decenios, no tanto como
se deseara, pues si bien hay pases con un buen trecho recorrido,
la mayora apenas estn comenzando este trabajo o presentan serias deficiencias en sus resultados actuales, incluyendo al Caribe
no hispano. Tampoco se ha comprendido del todo que la perspectiva principal de los regionalistas es hacer historia regional, s, pero
paralelamente la de contribuir con toda eficacia a la escritura de
verdaderas historias nacionales.
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Se imponen otras tareas tan perentorias como aquellas y alcanzan resultados superiores que se explican en s mismos por la ola
globalizadora, el siempre presente reclamo de sus autores de verse representados y por los procesos de cambio que conmueven a
las sociedades latinoamericanas y caribeas contemporneas. En
este sentido la educacin y la enseanza son instrumentos preciosos, que requieren de conocimientos regionales cientficamente fundamentados.
Adems, para cumplir con los objetivos de la historia regional hay
que tener muy presente que, a nivel historiogrfico, se ha integrado
slo parcialmente a su quehacer las posibilidades que brindan las
nuevas o revitalizadas corrientes de las historias de vida, de mentalidades, de la vida cotidiana y otras que, por otro lado, cuando se
utilizan, muchas veces se confunden con la propia historia regional y
local. A travs de estas corrientes se incorporaran actores y grupos
sociales hasta ahora marginados del discurso histrico y se rescatara
an ms la rica memoria histrica de la historia ms reciente.
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Consideraciones preliminares
Amplio es el espectro de los significados con que se maneja el
concepto de regin en el mundo contemporneo. En este intervienen desde los cientficos sociales hasta los periodistas, desde los
polticos hasta los ms humildes hombres y mujeres de la calle,
desde la planificacin econmica hasta la meteorologa.
Pero ahora nos referimos a un concepto mucho ms especfico,
es decir, aquel que se encuentra debajo del plano nacional en cada
uno de nuestros pases y que se ubica en las construcciones que hace
el gnero humano en un espacio geogrfico determinado en el transcurso de la larga duracin del tiempo histrico, para utilizar un
concepto historiogrfico tan caro an a una buena parte de los historiadores contemporneos. Aclaro de inicio que cuando se hace referencia a que la regin se analiza dentro del contexto nacional, estamos hablando en trminos historiogrficos contemporneos, toda
vez que la nacin surge solamente despus de la regin.
Por lo tanto, estamos haciendo referencia a lo que se llamara
hoy en da un constructo que hacen los hombres y las mujeres
sobre un espacio y en un tiempo histrico dado. De aqu que la
Geografa y la Historia ante todo, pero tambin otras diversas ciencias, se dan la mano a la hora de explicar su existencia. Es en tal
sentido que preferimos nominar a ese resultado como regin histrica, mientras que otros autores la denominan como regin
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Severo Martnez Pelez, La patria del criollo. Ensayo de interpretacin de la realidad colonial guatemalteca, San Jos, EDUCA, 1979.
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Ahora bien, la herencia positivista, anclada entre los latinoamericanos desde hace siglo y medio y an perviviente a travs de nuestros
genes intelectuales y disclpeseme la expresin, de mil maneras,
incluso a nivel de plaza pblica, insiste en considerar al espacio
como una especie de ente apriorstico, que al entrar en contacto
con un grupo humano, da origen a la regin por voluntad de ste,
marginando el papel del medio sobre el hombre. Por suerte, las
cosas han ido cambiando, cada vez de forma ms acelerada, en las
consideraciones que se establecen en la actualidad, por ejemplo
en los mbitos ecologistas.
En similar direccin y conectado de forma umbilical con lo anterior est el papel del Estado en la conformacin de las regiones
que para algunos es, sencillamente, esa especie de Deux ex machina
al que me he referido en otras obras personales2, como especie de
un ente creador de regiones, por no referirnos ya al plano de la
nacin, en particular en tierras latinoamericanas, en que se confunde en el concepto de Estado-nacin, confusin punto menos
que inadmisible. Si menciono este asunto con nfasis es porque
una buena parte de las obras de historiografa regional, que nos
sirven de fuentes para el trabajo investigativo, estn concebidas
por esta ptica, ptica que incluso es defendida en muchos casos a
capa y espada, en tanto que sta representa a esa concepcin de
progreso continuamente en ascenso, sin interrupciones, ni sobresaltos (lase revoluciones y similares), nada ms alejada de la realidad
del ser humano y mucho menos quizs de la latinoamericana.
El neopositivismo, por su parte, con una concepcin eminentemente empirista transforma al espacio y al tiempo, precisamente a
esas dos categoras esenciales para el trabajo historiogrfico, en
realidades neutras. Estos las combinan a su antojo con otras realidades dictadas por las relaciones, cantidades y acontecimientos de
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diversa ndole, para explicar la conformacin regional. Por descontado que en el fondo de esta concepcin est presente la teora
general de sistemas, que en s es un elemento precioso y muchas
veces subvalorado en el anlisis regional, pero el problema en el
caso de los neopositivistas es que estos omiten en sus consideraciones el elemento de la desigualdad entre esas partes componentes
de la regin (del sistema precisamente), cuando precisamente la
regin, por definicin, es producto de la desigualdad en el desarrollo histrico y no slo en relacin con el ente nacional en que
termina inscribindose sino adems dentro de sus propios marcos
territoriales3.
Por su parte, en el campo de la Sociologa, la Antropologa, la
Etnografa y otras ciencias sociales y humansticas contemporneas
y en varias de sus reas, ha aparecido de forma insistente un inters por la ocupacin del espacio regional, que debemos asimilar
nosotros. Es muy aprovechable el cuantioso aporte de estos cientistas sociales en sus enfoques sociales, culturales y tnicos sobre la
cuestin regional, cuestin que los historiadores regionalistas a veces
obviamos o subvaloramos4.
Asimismo y ms recientemente se han abierto insospechadas
perspectivas con el trabajo sobre la literatura y el arte regionales,
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Nos parece muy oportuno citar aqu el artculo Estado, Espacio y Regin: nuevos elementos tericos, del brasileo Paulo H. N. Martins, tambin en la obra
citada en la nota anterior. Sin embargo, no debe descartarse, bajo ningn concepto, el aprovechamiento de los aportes metodolgicos y tericos que de tal
concepcin se desprende, en especial, insisto, con el manejo implcito que los
neopositivistas hacen de la teora general de sistemas.
A manera de ejemplo destaco el libro de Andrs Fbregas Puig y Pedro Tom
Marn, Regiones y fronteras. Una perspectiva antropolgica. Mxico, El Colegio de
Jalisco-Secretara de Educacin Pblica, 2002, como un ejemplo de texto perfectamente aprovechable para el trabajo historiogrfico regional, tanto desde el
punto de vista terico-metodolgico como del de los dos estudios de casos efectuados.
Una reciente mesa especializada acerca de la visin antropolgica del concepto
de regin fue presentada y coordinada por el maestro Fbregas Puig, con la
asistencia tambin de otros prestigiosos antroplogos mexicanos, durante las
sesiones de los Nuevos Talleres de Estudios Regionales y Locales (Urbanos),
efectuado durante los das 28, 29 y 30 de junio del 2008 en la Universidad
Central Marta Abreu de Las Villas, Santa Clara, Cuba. Los tomos correspondientes a estos talleres se encuentran en proceso editorial, para ser presentados
en el transcurso del ao 2010.
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generalmente catalogados por los culturlogos nacionales y dems cofrades como algo secundario y de poco o escaso inters,
afirmacin siempre debatible, que en el caso de la Historia Regional, nos brinda indefectiblemente un claro ndice de regionalidad,
de sus avances y retrocesos y, en definitiva, de lo que quizs pueda
ser lo ms importante en este caso, de la definicin del propio ser
regional y de lo alcanzado en la definicin de su propia identidad,
a partir en este caso del proceso de ocupacin o de retroceso del
espacio.
Por descontado que el punto de deslinde en cuanto al aprovechamiento de todos estos aportes est en lo que unos u otros pretendemos hacer en el trabajo regional, sin confusiones, pero tampoco sin exclusiones.
Muchos avances se han obtenido en Amrica Latina durante los
ltimos cuarenta aos en el campo de trabajo de Historia Regional. Para muchos de nosotros el punto de deslinde en la conceptualizacin de la regin se ubica en ese parteaguas que en muchos
sentidos fue el ao 1968, en nuestro caso con la publicacin de la
obra del maestro mexicano Luis A. Gonzlez y Gonzlez, Pueblo en
vilo. Microhistoria de San Jos de Gracia5, que antes se ha citado. Su
concepcin de la matria y la definicin prctica de que sta abarcaba lo que se vea desde la parte superior del campanario de la
iglesia de ese pequeo pueblo mexicano, aunque pueda parecernos y de hecho lo es ya limitada y un tanto idlica en nuestros
das, no es menos cierto que nos aport un elemento ms preciso,
de aquello que se llamaba, sin lmites ni cortapisas, la ocupacin
del hinterland, trmino que aunque seguimos utilizndolo, no brinda
siquiera una idea de ese limes regional que tanto nos preocupa y
ocupa. Por supuesto que ese lmite de ocupacin del espacio regional no puede delimitarse hoy en da as, pero no es menos cierto
que en sus momentos iniciales al menos es la tierra abarcable prcticamente por la mirada de las elites criollas iniciales, con mayor o
menor grado de precisin.
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La idea primigenia que nos aporta el Maestro mexicano, despus ampliada en sus obras posteriores, nos brind a todos una
perspectiva preciosa: que la regin se ocupa desde un centro de
poder local como el de San Jos de Gracia, desde las tierras ms
cercanas a las ms lejanas, durante el proceso de la larga duracin
del tiempo histrico regional. Esta idea, es decir, insisto, la de la
ocupacin del espacio regional, que puede parecer tan obvia en
nuestros das, es probablemente la ms difcil de captar por aquellos investigadores noveles o de corta o mediana experiencia segn
demuestra la experiencia6.
Hoy en da resulta imposible estudiar seriamente una regin si
no es que podamos determinar el predominio o influencia decisiva
de una villa importante o ciudad en cada regin, pues stas actan
como centros jerarquizantes o nodales de toda la vida regional, expresado a travs de sus cabildos o ayuntamientos, como centros de
poder de las elites dominantes. Desde estos centros nodales esas
mismas elites imponen su poder sobre toda la regin, voluntad que
puede degenerar hasta llegar a los famosos regionalismos y caudillismos de los cuales la historia latinoamericana est plagada, cara
opuesta, aunque no excluyente, de la regionalidad como tal, entendida esta ltima como expresin del ser regional. A propsito, no
siempre nuestras historiografas nacionales han sabido equilibrar
el anlisis de los caudillismos regionales con la representacin que
estos tienen en el plano poltico del estado colonial, monrquico o
republicano segn sea el caso. Estos caudillos regionales y los grupos que representan pueden incluso llegar a dominar la poltica
nacional, como fue el caso de los llamados presidentes andinos de
Venezuela, los presidentes liberales provenientes del centro de la
Cuba republicana, los gobernantes norteos en Ciudad Mxico, etc.
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En nuestro criterio, corroborado por la opinin de otros historiadores regionales, el concepto de ms difcil captacin dialctica por esos investigadores noveles o de poco o mediana experiencia es el de regin histrica en cuanto al
proceso de ocupacin del espacio y, por tanto, de las diversas etapas por las que
transita este proceso. Por ejemplo, el Programa Nacional de Historias Provinciales y Municipales de Cuba (1987 hasta la actualidad), que se explica en otra
parte de este libro, confront entre sus grandes escollos la dificultad de sus
investigadores para apropiarse del mismo.
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Beatriz Nates Cruz y Manuel Uribe (coordinadores). Nuevas migraciones y movilidades... Nuevos territorios, Caldas, Colombia, Universidad de Caldas, 2007.
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Concepto de regin
Son variados los trminos que se utilizan para denominar a la
Historia Regional o, en sus niveles intermedios, a la llamada Historia Local. Uno de los ms difundidos es el de microhistoria, que
difundi el maestro Luis A. Gonzlez y Gonzlez desde su Pueblo en
vilo (1968) y en particular en aos posteriores con su Invitacin a la
microhistoria (1973) y con un breve pero sustancioso trabajo,
Microhistoria y Ciencias Sociales (1985)10. El problema es que
este trmino se confunde generalmente a partir de la ltima dcada del pasado siglo con el de microhistoria, pero en su concepcin
10 Dicha ponencia fue publicada en la compilacin de Arstides Medina Rubio, Historia Regional: Siete ensayos sobre teora y mtodo, Caracas, Tropykos, 1987, pp. 9-24.
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marcan con un sello propio a la vida regional, que a su vez enriquece con sus peculiaridades y contribuye a fomentar las regularidades
que conformarn o conforman en ese momento el corpus nacional.
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de toda la macro regin, an cuando en trminos poltico-administrativos no lo sea oficialmente. Pongamos por ejemplo de macro
regiones al conjunto regional andino de Venezuela, a los del centro
y del oriente cubanos, el del nordeste mexicano, el del mbito paulista brasileo con preferencia para el anlisis antes de su extrema
urbanizacin contempornea, el de la Patagonia argentina y otros.
Por su parte la subregin es una categora tambin esencial en
estas definiciones. Un grupo de estas componen a una regin, pero
tambin cada una de estas subregiones integrantes de una regin
se define por determinadas caractersticas las que, sin apartarse de
la realidad regional en que se inscriben, conservan sus peculiaridades distintivas, con un determinado grado de connotacin en
cuanto a sus estructuras econmico-sociales y elementos derivados
o relacionados con stas.
Es conveniente aadir aqu, retomando lo que hemos apuntado antes como dialctica del proceso regional, que una subregin bien puede llegar a constituirse en regin, histricamente
concebida desde luego. De la misma manera el centro nodal por
antonomasia de la subregin puede en tal caso pasar a convertirse en el de la nueva regin. Tambin puede ocurrir un desplazamiento como en los casos anteriores de las categoras regionales de un centro nodal por otro e incluso si se tratase de uno de
nueva fundacin, fomentado ex profeso para tales fines.
Y finalmente, los sistemas de ciudades y poblados regionales,
con sus relaciones especficas, implican una especie de esqueleto
seo de la regin, sobre todo cuando sta se desarrolla. Este sistema urbano y semi-urbano muchas veces tambin es el que centra
y focaliza toda la vida regional, incluyendo la rural, lo que se ahonda en el transcurso y progresin del tiempo histrico regional. Sus
ciudades y poblados principales son representativos adems de las
demarcaciones poltico-administrativas regionales y sobre todo de
sus sub-regiones integrantes.
Hasta aqu, grosso modo, la exposicin de este conjunto de
categoras, con la aclaracin que ms adelante se expondrn sus
funciones y caractersticas en relacin con el proceso de la investigacin.
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Por lo comn se piensa que las fuentes para el trabajo de investigacin con la historia regional y local (urbana) son ms difciles
de localizar y laborar que aquellas que se refieren a las llamadas
historias nacionales. Nada ms errneo que esta afirmacin, salvo
excepciones.
El asunto es que las fuentes para la investigacin en esta rea de
la Historia son quizs las ms abundantes y accesibles para tal tipo
de laboreo. El problema radica entonces en conocerlas y saber
justipreciar su utilidad y, desde ah, trazar un plan o estrategia de
trabajo con stas, priorizndolas siempre, pero tambin complementando la consulta de unas con otras.
Un primer paso imprescindible, muchas veces violado por los
historiadores noveles, es el de localizar y consultar en primer lugar las
obras de los llamados historiadores locales, o sea, aquella de la
historiografa local tradicional, por llamarla de algn modo. stas
encierran un conjunto de informacin invaluable por muchas razones,
pero sobre todo porque contienen por lo general transcripciones e
interpretaciones de documentos u otras fuentes de informacin que a
veces han desaparecido o se encuentran en un grado de deterioro tal
que se hace difcil, cuando no imposible, manejarlas.
Ahora bien, el problema con estas fuentes es la ptica del historiador, ya que sta se relaciona por lo comn con las posiciones de la
historiografa positivista y liberal, salpicada usualmente por criterios
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campesinos pobres u obreros. Mucho menos, por descontado, aparecern entonces otros grupos marginales y marginalizados sobre todo, en especfico los de las ciudades, y que es slo ahora
que la historiografa les est abriendo un espacio. Estamos haciendo referencia a esa extenssima gama que va desde aquellos que
desempean los ms humildes oficios y profesiones, pasando por
las prostitutas y la comunidad gay hasta el mundo de la delincuencia y conexos, cuyo conjunto y a veces incluso sus sectores pueden
jugar un papel importante en momentos coyunturales de la historia
y, desde luego, en todo el conjunto del proceso social y cultural.
Por suerte, ya en un conjunto de los pases de la Amrica nuestra existe, desde hace unos cuarenta aos a esta fecha, un conjunto
de obras regionales paradigmticas que ha sobrepasado estas limitaciones, aunque continan coexistiendo unas y otras.
El otro tipo de fuentes, cumplido el primer paso de la consulta
de tal suerte de libros regionales, es el de las fuentes documentales
o archivsticas. Estas resultan bsicas a la hora de realizar los anlisis correspondientes, aunque siempre debemos tener mucho cuidado al consultar los documentos, lo que significa la obligatoriedad para el investigador de efectuar una crtica de sus fuentes, sobre
lo que nos extenderemos en otra parte del libro.
Uno de los aspectos cautivantes para el trabajo investigativo en
cuanto a las fuentes documentales es que las mismas se reproducen
al menos en tres niveles bsicos durante la Colonia: el de la regin,
el de la capital virreinal o de la Capitana General y el de las instituciones espaolas. Es decir, que en la actualidad podemos localizar
los documentos buscados tanto en los archivos municipales de la
ciudad o ciudades ms importantes de la regin que estudiamos, en
aquellos diversos de la capital nacional contempornea y, lo que a
veces puede resultar ms interesante an, en los numerosos archivos
espaoles o portugueses, sobre todo en el Archivo General de Indias, meca de los historiadores latinoamericanos que analizan el
perodo, o bien en los archivos Histrico Ultramarino y Nacional da
Torre de Tombo, de Portugal y en la rica coleccin documental que
atesora la Biblioteca Nacional de Brasil, as como en otras instituciones situadas en las dems metrpolis europeas.
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Otro tipo de fuentes, las que garantizan el trabajo fiscal del Estado, diramos, contienen los llamados registros, que facilitan el trabajo de recaudacin de ste en cualquiera de sus niveles, incluyendo el
municipal, por supuesto, as como tambin el control en general
de las instituciones econmicas y comerciales. Pieza fundamental
en esta rea es la del Registro de la Propiedad, afincado desde la
Colonia a travs de las Anotaduras de Hipotecas y el propio registro de las propiedades en las escribanas. Esos registros permiten
consultar con preferencia el origen, desarrollo y tambin la desaparicin de propiedades de todo tipo, incluso cuando stas no se
han establecido an, ya que sus acotaciones y referencias nos permiten remontarnos hacia el pasado en la conformacin inicial de
una propiedad determinada que, invariablemente, aparecern en
los registros de las escribanas u otros relacionados con el caso.
Punto y aparte requieren las fuentes generadas por el rgimen de
las intendencias, cuya persistencia es an posible descubrir, aunque transformado, en los das que corren, en instituciones de diverso tipo.
Pero las escribanas incluyen tambin un universo de problemas, tan amplio como el de la vida humana en su conjunto. Estas
nos pueden aportar, por razones testamentarias, pongamos por
ejemplo, una descripcin detallada, con su tasacin, de los muebles y de todos y cada uno de los utensilios y enseres de una casa, la
valoracin de una propiedad agrcola o industrial, con sus componentes y anexidades, o un listado de libros dejados en herencia,
con sus ttulos y autores, lo cual da un ndice del nivel intelectual y
del tipo de problemas existenciales al menos del grupo de personas implicadas en ese caso. Tambin nos podemos encontrar con
la formalizacin de un contrato de trabajo entre partes o con una
donacin o con el documento de formacin o disolucin de una
empresa o sociedad cualquiera, en fin, con todos y cada uno de los
elementos de la vida socio-econmica que algn da necesitaron
protocolizarse.
El problema con este tipo de fuentes es que, independiente de
los respectivos ndices que generalmente existen para trabajar con
estas, las escribanas arrojan un cmulo tal y tan dismil de infor-
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macin, que se hace difcil, pero no imposible, orientarse de forma adecuada. Cuando se tienen las precisiones exactas en la etapa
que nos interesa no siempre posibles en la etapa inicial de la
investigacin los dividendos arrojados casi siempre son muy
gratificantes, teniendo en cuenta que por lo general se puede trabajar con ms de una escribana.
Por otra parte, para el trabajo regional son imprescindibles las
fuentes referidas a los cabildos o ayuntamientos, y aqu retornamos al problema del flujo de informacin y sus destinos que se
trat antes. Es posible y a veces hasta usual poder localizar una
documentacin generada por un cabildo o ayuntamiento tanto en
la capital respectiva como en Espaa y Portugal, antiguas metrpolis de nuestros pases, pero tambin es muy probable que estas
fuentes resten in situ, si no todas, al menos una parte de estas. Aqu
tendramos entonces informaciones elevadas a la superioridad,
estados de cuenta, rgimen de polica, reglamentaciones sobre servicios diversos, impuestos y recaudaciones y cuantos otros elementos puedan ser considerados dentro de la vida urbana y de su hinterland, en realidad un verdadero tesoro documental cuya
advertencia fundamental para el investigador es la de estar prevenidos acerca de quines generan esos documentos y qu representan. Resulta til agregar en este caso que, en la misma medida en
que los ayuntamientos pierden poder real frente al poder regional en general o el capitalino del estado nacional su informacin
va siendo cada vez menos interesante para el investigador en tal
caso, a no ser para corroborar por omisin lo que ha investigado
en otras fuentes regionales.
Precisamente la informacin generada por las regiones es elemento precioso para la formacin de los padrones, censos y estadsticas en stas, as como material de primera mano para formar
esas mismas acciones en las capitales coloniales y luego estatales.
El problema con este tipo de informacin es que tienden muchas
veces a ocultar la informacin, ya sea por razones fiscales, polticas, religiosas u otras. Por ejemplo, es muy conocido el hecho de
que estas fuentes, bien se realicen en poca de cosecha o no, pueden
brindar, en uno u otro sentido, una mayor o menor verosimilitud
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formas. Por supuesto que tanto estas personalidades como los grupos en que estn inscritos o a los cuales pertenecen se manifiestan
por lo general en ms de una institucin o empresa, por lo que as
podemos enriquecer la visin sobre los mismos. Estas publicaciones, muchas veces menospreciadas por su tinte propagandstico o
laudatorio, esconden por lo general una informacin preciosa sobre aspectos tan dismiles aparentemente como pueden ser la adquisicin de una nueva maquinaria, de nuevos libros de textos o la
inauguracin de un edificio para fines sociales, religiosos o cualesquiera otros.
Pongamos varios ejemplos. Uno de estos es el de las publicaciones que provienen de instituciones religiosas o laicas que se desdoblan sobre la educacin, a travs de las cuales podemos seguir los
procesos formativos de posteriores lderes regionales y por descontado que incluso nacionales y hasta internacionales, as como
de los grupos y fraternidades explcitas o no, que se crean desde
sus aos mozos. Otro ejemplo es el de las publicaciones obreras y
de otros trabajadores, que recogen casi invariablemente el sinnmero de actividades laborales, de protestas y de otros actos de reclamacin de sus reivindicaciones. O bien el ejemplo de las publicaciones de sociedades recreativas o culturales, que exponen por
lo comn las preferencias de sus miembros en cuanto al disfrute
de su tiempo libre. O tambin pudiera pensarse en las publicaciones de los cuerpos armados y represivos, generalmente tachadas
de insignificantes en cuanto al tipo de informacin que busca un
historiador, pero no es menos cierto que una lectura mucho ms
atenta a la que comnmente se realiza, es decir, una lectura entre
lneas, confrontada con otras fuentes, puede arrojar pinges beneficios, ya sea por lo que se omite como por lo que se dice de alguna
manera. En fin, es un universo de informacin siempre a tener en
cuenta forzosamente.
En otro plano, pero no superior al que venimos tratando en
cuanto a la historia regional, estn las publicaciones especializadas, en las cuales la informacin requerida aparece casi siempre
sobre los parmetros en que basamos nuestras expectativas de investigador. Sobre todo esto es un hecho cuando localizamos artculos o
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materiales similares en publicaciones cientficas, que pueden implicar avances de investigacin, frecuentemente preciosos para
orientarnos ms y mejor en nuestro trabajo personal. Ahora bien,
el problema con estas fuentes, al igual que con cualesquiera otras,
pero ahora con ms vera, se ubica en la opcin cientfica del articulista, en su posicin ideolgica y comnmente poltica e incluso
en sus preferencias religiosas, laicas o ateas.
Al respecto y en cuanto a la historia regional es muy conocido
que los historiadores con ribetes nacionales y ecumnico-capitalinos no consideran los procesos regionales ni mucho menos a estos
como antesala de los procesos histricos de lo que despus, y slo
despus, ser el Estado-Nacin y algo ms all en el tiempo, la
nacin como tal. ste es un serio problema sobre el cual debemos
estar ya no slo siempre avisados sino extremadamente atentos.
Otros ejemplos, en otras ciencias sociales, pudieran ser interminables siquiera de mencionar, pero en todos, repito, est el peligro
de lo que he nombrado ecumenismo capitalino, tan ajeno a las
realidades profundas de nuestros pases. Y esto es enteramente vlido para el mundo de las publicaciones.
Otras publicaciones, que pueden ser tan diversas como la vida
misma, nos ofrecen informaciones nada despreciables para las
cuales siempre debemos permanecer con ojo avizor y nunca minimizar su probable importancia de acuerdo a nuestras necesidades investigativas. As, por lo general, estamos acostumbrados a
soslayar o a minimizar el valor de pequeas publicaciones, de
vida inestable o incluso efmera, cuando en realidad stas aportan informaciones valiossimas para nuestro trabajo, cuyo nico
requisito es leer cuidadosamente un material que, bajo un lenguaje pesado, rimbombante o con una redaccin cuestionable,
oculta datos y hasta conclusiones tiles para nosotros. En esta
lnea pudisemos incluir hasta los anuncios con los que se sostienen en buena medida estas publicaciones tan precarias. Estos
encierran una informacin no siempre posible de localizar por
otros medios, informacin que va desde las magnitudes diversas
de los establecimientos comerciales locales y los productos que
estos ofertan hasta los servicios urbanos imprescindibles para la
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vida en comunidad, as como los productos y maquinarias utilizados en el agro y sus problemas.
Otra rea publicstica a la que el historiador regional presta
escasa atencin es a la de las publicaciones internacionales, en particular aquellas editadas en las antiguas o las modernas metrpolis. En verdad que a veces ello se debe al desconocimiento que
existe acerca de sus posibilidades para nuestro trabajo, otras a que
se supone, y esto errneamente, que sus materiales slo pueden
ser tiles a los historiadores que se dedican a temas nacionales o
internacionales. Esto, por descontado que es una falacia. Esas publicaciones contienen numerosos artculos, referencias, notas, resmenes, etc., etc., que se refieren a regiones y ciudades contenidas en consideraciones ms amplias sobre un tema especfico,
cuando no los mismos explicitan su inters por un tema regional
determinado, pues ese es su sentido en ese caso. Qu si no son los
artculos recogidos por un viajero o periodista sobre un sitio dado
y sus caractersticas, a los cuales debemos agradecer muchas veces
la mirada desprejuiciada o al menos mucho menos comprometida
que la de un articulista de esa misma regin o pas.
Y hablando de miradas externas a nuestras realidades regionales como los antes mencionados libros de viajeros ahora entran aqu a considerarse otros materiales esenciales para nuestro
trabajo: el de los informes, cartas, estadsticas y cuanta otra informacin pueda ser imaginable, que los cnsules y vice cnsules extranjeros remiten a sus respectivas metrpolis o gobiernos acerca
de aquellos elementos que puedan ser tiles para su propio pas, a
lo que acabamos de referirnos escuetazos antes.
La ventaja que trae la lectura de estos documentos, escasamente publicados en relacin con los que nos interesa subrayar ahora,
es que los mismos ofrecen una visin, sin censura, acerca de situaciones y fenmenos muchas veces limitados al conocimiento pblico por los gobiernos implicados en el asunto, bien sea el del pas
reseado o el de la metrpoli al cual se destina.
A estos documentos, muy pocas veces digitalizados o publicados
en cuanto al rea de la historiografa que nos ocupa, puede
accederse bien sea fsicamente o bien por solicitud, electrnica o
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microfilmada, pongamos por ejemplo. Estamos hablando, por ejemplo y entre los ms notables, los que pueden localizarse en los
diversos archivos del Ministerio de Asuntos Extranjeros francs,
del Foreign Office britnico o del Departamento de Estado estadounidense a travs del Archivo Nacional en Washington. Tambin
otras ex metrpolis europeas, por no hacer referencia de nuevo a
los antes citados casos de Espaa y de Portugal, contienen informacin del tipo que nos interesa, aunque probablemente no tan rica
en cuanto a nuestros intereses, pero eso s, nada despreciables.
Estos son los casos de los archivos de las cancilleras sueca, holandesa, danesa e italiana, entre los principales. Por supuesto que
otras instituciones archivsticas en estos pases contienen tambin
informacin variada sobre el tema que nos ocupa.
Por otra parte, este tipo de informacin tambin es posible hallarla en nuestros pases tercermundistas, tanto en formato papel
como en pelculas, como resultado de las misiones enviadas, bajo
determinadas circunstancias y caractersticas, a esos y otros archivos europeos y norteamericanos. Un buen ejemplo de esto son los
centenares de rollos de microfilmes depositados en la Sala Arcaya
de la Biblioteca Nacional de Caracas, Venezuela. Esta institucin
acumula a travs de estos rollos un maremgnum de informacin
diplomtica, recolectada en las grandes capitales de Occidente, ya
no slo sobre Venezuela sino tambin de otros pases de Amrica
Latina y en particular de la extensa rea del Golfo de Mxico-mar
Caribe. As, es posible que lo que vayamos a buscar a Washington,
La Haya, Londres o Pars ya est depositado en Caracas, en Ciudad Mxico, Buenos Aires o Bogot.
As, aprovecho a propsito la ocasin para subrayar un hecho
que todo historiador y no slo regional puede darse el lujo de
soslayar. Este es que los archivos provenientes de los antiguos virreinatos de la Amrica hispana, ahora situados en instituciones
archivsticas de nuestras modernas capitales, contienen tambin el
flujo de informacin generado entre esos virreinatos y otras colonias ms modestas, es decir, las capitanas generales y gobernaciones, con un grado mayor de dependencia de estas ltimas hacia las
primeras de lo que se supone. Y aqu, como es de suponer, el histo-
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riador regional tiene otra va abierta para su trabajo, que cada vez
ser mayor gracias a los beneficios de la revolucin ciberntica
contempornea, tanto para ste como para el caso de las instituciones similares situadas en las grandes metrpolis europeas y norteamericana.
Esto podr parecer balad, pero no lo es. Por ejemplo, para las
Antillas hispanas (Cuba, Repblica Dominicana y Puerto Rico y
en particular para la mayor de estas islas), son innegables los
mltiples vasos comunicantes que las unen al virreinato de la nueva Espaa, al igual que al Mxico independiente con posterioridad. Otros ejemplos notorios son los de las relaciones de todo tipo
establecidas entre la Capitana General de Venezuela con el
virreinato de la Nueva Granada, o aquellas que se establecen entre
el virreinato del Ro de la Plata y lo que posteriormente sern Chile,
Paraguay, Uruguay y parte de Bolivia incluso. Otras colonias, como
la llamada Audiencia de Quito, dirimen sus asuntos en Bogot o
en Lima, acorde con la poca histrica de que se trate. Tambin,
de forma parecida, estn las relaciones que se establece entre la
capital colonial brasilea, Ro de Janeiro, con el rgimen de varias
colonias establecidas por Portugal.
Entonces la pregunta es: en qu beneficia esta realidad al trabajo regional? La respuesta est en que este ltimo se beneficia al
igual que el trabajo con la historia nacional en tanto y en cuanto
las fuentes hacen referencia tanto al uno como al otro. Qu si no
son los reclamos territoriales intercoloniales ventilados entre los
gobiernos de uno u otro tipo de colonia ibrica y qu si no son
esos mismos reclamos presentados ante el rgimen de las Audiencias, que muy comnmente incluyen disputas por tierras y aguas,
es decir, por los componentes regionales que nos interesa sacar a
la luz muchas veces.
Y refirindonos a desconocimientos frecuentes entre nosotros
y tambin a subvaloraciones que realizamos est el mundo de las
llamadas fuentes inditas que incluye un universo cuantiossimo
de trabajos de investigacin de dismiles calidades y facturas, presentados en eventos, congresos, concursos, etc., as como a las
llamadas tesis de todo tipo, en especfico aquellas de doctorado y
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reas del conocimiento que nos alumbran siempre para una mejor comprensin de nuestro objeto de estudio. Estamos haciendo
referencia a fuentes del orden cultural ampliamente concebido o
de otras disciplinas en las ciencias humanas y sociales que nos enriquecen nuestra visin histrica, bsicamente parcializada. Uno de
los tantos ejemplos posibles es el de la Lingstica, con las mltiples posibilidades que abren los estudios de sus disciplinas, como
la Toponimia o la Onomstica. Pero eso s, estas ciencias y disciplinas requieren que nos asesoremos mayormente de sus especialistas, en particular los que comparten sus afanes con la investigacin
cientfica.
En definitiva que el mundo de la investigacin regional, como
afirmamos al inicio de este captulo, presenta tantas y tantas posibilidades de trabajo real que todas stas echan fuera de nuestra consideracin las viejas formas de pensar y de hacer de la historia
regional, as como la supuesta minusvala de esta rica, necesaria y
provechosa rea de la ciencia histrica contempornea.
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Los elementos
La mayor parte de las investigaciones histricas regionales se
originan a partir de motivaciones personales y experiencias individuales, familiares o institucionales a nivel regional casi siempre
por la sencilla razn que stas han sido por lo general las indagaciones ms preteridas en el conjunto de las historiografas nacionales de nuestros pases. En tal sentido, el mito y la leyenda pero
tambin las creencias de todo tipo y hasta los presentimientos juegan un papel tan esencial en ese primer momento de motivacin
para el trabajo investigativo regional, que a veces nos pudiera parecer gentico o al menos consustancial a nuestras preocupaciones
y desvelos en el rea de la Historia que nos ocupa. Tambin debe
tenerse en cuenta en cuanto al origen o motivacin de la investigacin regional as como de cualesquiera otras histricas en general la existencia de materiales escritos que hayan trazado caminos
o al menos dejado algunas interrogantes no satisfechas; las
insatisfacciones, manquedades o lmites autoimpuestos por investigadores anteriores a sus obras y hasta la simple observacin de hechos, por aadir algunas causantes ms de las investigaciones.
Es as, aunque tampoco de forma exclusiva, como surgen los
problemas de investigacin, de una forma muchas veces vagas, por
lo que se requiere de inicio de un anlisis cuidadoso y exhaustivo
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pero en este caso las que se deben realizar a los objetivos, para
garantizar que estos sean formulados de forma adecuada y que en
realidad satisfagan las expectativas que tenemos de la investigacin
en su conjunto.
Pongamos un ejemplo y argumentmoslo someramente. Si pretendemos investigar los mecanismos econmico-sociales que llevaron a la decadencia y posterior estancamiento y hasta ruina de
una regin1, hecho muy comn en la historia regional latinoamericana y mundial, tendramos forzosamente que trazarnos objetivos diversos, que trascendiesen incluso el plano econmico-social. Por tanto, el objetivo o los objetivos generales tendran que
remitirse con carcter necesario al ncleo del problema que nos
planteamos a dilucidar, o sea, cules factores econmicos y sociales fundamentaron tal ruina, desde aquellos endgenos relacionados con el tipo econmico y la fuerza de trabajo prevalecientes
y su viabilidad (rentabilidad) hasta los exgenos relativos a las
condiciones del mercado mundial donde se realizara la produccin regional o los problemas del mercado de la fuerza de trabajo fornea necesaria para satisfacer las necesidades regionales,
pongamos por caso.
No obstante, con esto no se resolvera todo el problema planteado, pues es conocido que todo un conjunto de factores, ni econmicos ni sociales, estaran incidiendo en el fenmeno investigado. Entonces no nos quedara otra alternativa que contemplar, entre
los objetivos especficos, a elementos concomitantes con los anteriores, como pudieran ser las expresiones y fuerzas polticas contendientes en el proceso in situ, los elementos ideolgicos, religiosos, morales, ticos u otros que gravitan sobre unos y otros, la
situacin internacional (factor casi siempre soslayado en cuanto a
1
Recomendamos la lectura del libro del autor de este mismo trabajo Trinidad de
Cuba. Corsarios, azcar y revolucin en el Caribe, La Habana, Centro de Investigacin y Desarrollo de la Cultura Cubana Juan Marinello, 2006 o su segunda
edicin homnima, editada por ibdem ms la Oficina del Conservador de la
Ciudad de Trinidad y del Valle de los Ingenios, 2006.
El libro contiene en s una propuesta metodolgica de investigacin regional
sobre estos y otros problemas, que se expondr ms adelante en un captulo
especial de esta obra que ahora se presenta.
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trabajo sea ms valedero, contribuir finalmente a engrosar esa teora o esas teoras de las que inicialmente partimos.
En tal sentido, las funciones que cumple la construccin de un
marco terico apropiado para nuestro trabajo son variadas. Entre
stas estn las de prevenir errores cometidos por otros estudios
anteriores o incluso contemporneos al nuestro, evitar que el investigador se aparte del problema investigado y contribuir a que se
centre en lo que le interesa, conducir al planteamiento de hiptesis
ms acertadas y, por supuesto, la de inspirar nuevas lneas de investigacin. Todo ello es posible porque precisamente el valor de la
teora es ya no slo el de recoger toda o al menos una buena parte
de la experiencia precedente, sino el de sistematizar el conocimiento
hasta el punto en que nos encontramos con nuestro trabajo e incluso
permitirnos predecir hasta cierto punto al menos las futuras
variables esenciales con las que trabajaramos.
La teora, como es bien conocido, nos permite ir de lo ms
simple a lo ms complejo, nos brinda la posibilidad de explicar y
predecir incluso sin habernos adentrado en el fenmeno investigado. sta nos permite acceder a una generalidad al menos de lo
que buscamos, por supuesto que siempre a corroborar en la prctica investigativa y sus conclusiones, como criterio ltimo y definitivo de la verdad cientfica.
Ahora bien, el problema radica en que no siempre nos encontramos con cuerpos tericos ms o menos acabados, por usar una
expresin. Podemos encontrarnos con una teora muy desarrollada, pero nunca completamente desarrollada. Qu mejor ejemplo
en nuestra rea que la teora construida desde diversas perspectivas sobre el concepto de regin histrica o socioeconmica, an
imperfecta, desde luego. Podemos encontrarnos con varias teoras
aplicables a nuestro problema de investigacin, con un mayor o
menor grado de concrecin entre s. Es el caso de las diversas teoras, para continuar con nuestro ejemplo, que explican el concepto de regin, desde mltiples puntos de vista, es decir, geogrfico,
medioambiental concretamente, sociolgico, cultural, lingstico,
etc., todos los cuales no hacen sino enriquecer de forma continua
y sostenida el concepto especfico con el que trabajamos.
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resultado de un incendio provocado por una sublevacin, una revuelta o una guerra, pongamos por ejemplo.
Convengamos entonces que es necesario conocer cules son
concretamente las publicaciones, los fondos e incluso los legajos
con los que trabajaremos para, slo despus, establecer nuestra
capacidad de consulta sobre estos, en el entendido de que se tratase tanto de un equipo de investigacin como de un investigador aislado, que es lo ms comn en el rea regional. Incluso el
estudio exploratorio inicial es aconsejable que llegue hasta el establecimiento de nuestras capacidades respectivas de lectura, interpretacin y fichaje de los diversos materiales que compondrn el
universo del trabajo de campo.
Resuelto ese estudio exploratorio y cumplidos los dems pasos
que anteriormente fueron expuestos, entonces es factible pasar al
tipo de investigacin a realizar. Como se conoce, la definicin
del tipo de investigacin en ciencias sociales u otras ramas del conocimiento se clasifican usualmente como exploratorias, descriptivas y explicativas. Tambin existen otras clasificaciones, por ejemplo las que incluyen las investigaciones correlacionales, pero eso
no nos interesa destacar en esta oportunidad. De estas las investigaciones exploratorias se conciben, como su nombre lo indica, para
adentrarnos por vez primera, en un universo sobre el cual ms
adelante volveramos a trabajar o bien para abrir un camino para
los dems investigadores que nos sucedan. Sin embargo, aunque
no negamos las posibilidades y necesidad de este tipo de investigacin, tambin estamos convencidos de que con una buena planificacin y concepcin terica de la investigacin que pretendemos
hacer, es posible integrar este tipo de investigacin a otra ms profunda y provechosa. Es que las urgencias en las necesidades de
nuestro trabajo recomiendan avanzar en esa direccin preferentemente y no en otra.
Es tambin el caso de las investigaciones descriptivas, diseadas
tanto para describir y especificar las caractersticas ms importantes del fenmeno estudiado como para ofrecer los parmetros representativos en que se han desenvuelto los marcos en que se incluye el objeto de anlisis. Este tipo de investigaciones descriptivas
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tambin requieren de un grado de complejidad mayor en su concepcin y planteamiento que aquellas que se refieren a los estudios exploratorios.
Ahora bien, tanto las primeras como las segundas, que por descontado tienen sus propios objetivos, pueden perfectamente
imbricarse con las investigaciones llamadas explicativas, cuyo fin
esencial es el de subrayar los nexos de causalidad y el entramado
interno entre los fenmenos estudiados, entre otras bondades. En
nuestra opinin, estas constituyen el tipo de investigacin de la
que, por lo general, estamos ms necesitados en historia regional y
local en Latinoamrica y el Caribe. Este tipo de investigaciones
arrojan los resultados ms completos, en particular cuando muestran las relaciones causa-efecto a travs de la utilizacin del mtodo histrico concretamente. Entonces, determinado de forma somera el tipo de investigacin, pasamos al trazado del diseo de
esta y su praxis.
La praxis investigativa
Muchos investigadores noveles e incluso con mediana experiencia detestan o al menos subvaloran la necesidad imprescindible de
realizar diseos investigativos profundos a priori, por considerar a
estos innecesarios, intiles o, en el mejor de los casos, como una
imposicin fatigosa. Otros realizan sus diseos por compromiso
institucional, por necesidades de financiamiento u otras razones.
Hemos detectado incluso que los menos se permiten realizar sus
diseos cuando ya la investigacin est medianamente avanzada,
por puras formalidades.
Sin embargo, el diseo de una investigacin es precisamente
eso, una necesidad, entendida tal necesidad como categora filosfica, que no quedara en el mero diseo sino que servira de
gua para todos y cada una de las etapas que comprende el proceso investigativo. Ello significa que el diseo se estar reformulando
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continuamente, a partir de esa presentacin inicial que el investigador realice, tanto para su consumo interno como para entregarlo a las instituciones que avalen, respalden y financien su investigacin.
El problema prctico ms acuciante es el del investigador individual, solitario, muchas veces alejado de los centros e instituciones de investigacin ms adecuados. Y este es precisamente uno de
los problemas que confronta la investigacin en historia regional y
local, generalmente alejada de esos centros. Es por esto que es tan
necesario que nuestros investigadores regionales presten mucha
atencin a las ventajas y bondades que les garantiza realizar un
buen diseo de investigacin.
Entonces, el enfoque de nuestras investigaciones como el de
otras tiene que aplicar forzosamente y desde sus inicios la teora
general de sistemas para poder interrelacionar de forma adecuada sus partes y, lo que es ms importante an, para poder realizar
los cambios que toda investigacin requiere en su transcurso, sin
perder la conexin entre sus partes nunca. Eso significa un continuo y constante replanteamiento del diseo, pero acorde con las
etapas que estn contenidas en el cronograma. Aado la consideracin del cronograma porque toda investigacin necesita de este
marco referencial, no como una especie de camisa de fuerza, sino
como una consideracin temporal de la cual no podemos escabullirnos, a riesgo que se dae toda la concepcin y desarrollo del
proceso.
Vista as las cosas es de rigor planificar concienzudamente los
momentos en que efectuaremos los cortes o chequeos para evaluar tanto los presupuestos del trabajo hasta ese momento realizado como en especfico sus elementos tericos, metodolgicos y
de procedimientos. Por tanto, si bien pudiese resultar necesario
en estos cortes incluir nuevas preguntas de investigacin, replantear, eliminar o aadir nuevos objetivos o realizar nuevas consideraciones metodolgicas, pongamos por caso, no es menos cierto que todos estos cambios previsibles que son los que por lo
general ocurren afectaran en mayor o menor medida la(s)
hiptesis de investigacin.
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o similares de estos documentos en las capitales nacionales latinoamericanas y caribeas. El asunto sera saber dnde estn situados
estos documentos, cuestin que hay que prever siempre, desde el
inicio de la investigacin. Y cuando reflexionamos sobre este particular estamos pensando tanto en los archivos estatales como en los
eclesisticos, del registro civil y de esa infinidad de instituciones
jurdicas, militares, policiales, recreativas, educacionales, fraternales, econmicas, sociales en general, etc., en fin, de todo tipo, con
las que se relaciona nuestro trabajo. Perder esta perspectiva es
condenarnos a la inanicin cuando confrontamos el primer problema en esta perspectiva de anlisis.
La otra cara del problema es la de la aparicin en el transcurso
del proceso investigativo de un conjunto voluminoso de nuevas
fuentes, que no habamos previsto por razones ajenas a nuestra
voluntad y debido tambin probablemente al alcance del conocimiento pblico existente hasta ese momento de inicio de nuestra
investigacin concreta. Esto, que para algunos puede antojrsele fcil de resolver, es todo un nuevo y gran problema que puede hacer
tambalear el diseo inicial de la investigacin. Qu hacer pues?
Ante todo actuar con honestidad cientfica, tomar muestras no
solo de la cantidad sino de la calidad de esas fuentes, realizar un
nuevo diagnstico sobre las mismas, evaluarlas en su posible aprovechamiento integral y, de resultar necesario incluirlas, replantearnos el conjunto del diseo de la investigacin, no ya sobre las cuestiones cientficas medulares posiblemente, pero s en cuanto a las
estrategias y especficamente el cronograma de trabajo.
Aqu habra que tener en cuenta otra posibilidad, la de diferir
el trabajo sobre esas fuentes de nueva aparicin, al menos de forma parcial, para otro proceso investigativo sobre el mismo tema o
similar, en el entendido que esta decisin tendra necesariamente
que contar con una fundamentacin muy rigurosa en los presupuestos del conjunto del diseo. Por supuesto que esto significa,
en el orden temporal, detener el proceso de investigacin, evaluar
dichas fuentes y posteriormente continuar con el mismo, teniendo
presente que de todas maneras se afectar el cronograma de trabajo. En tal caso no habra otra solucin seria perspectiva.
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Por otro lado, tambin habra que contar con que la calidad de
las fuentes previstas, en especial las documentales, nos haya resultado engaosa a primera vista en cuanto a las muestras que analizamos para realizar el dictamen inicial de la investigacin para el
trazado del diseo. En este caso tambin habra que replantearse
el asunto a fondo, en cuanto a ampliar esas fuentes previstas de
una u otra manera o buscar fuentes alternativas no previstas. Por
suerte, la diversidad de las fuentes regionales, que muchas veces
desconocemos por apegarnos a los patrones investigativos de las
historiografas nacionales, nos permite tener esta realidad en la
reserva como en este caso que nos ocupa.
Otro de los elementos a considerar en lo que venimos tratando es el de los mtodos y procedimientos de trabajo elegidos
previamente, al inicio del diseo, pues la eleccin de estos no
puede significar ni mucho menos una especie de camisa de fuerza con la que manejemos la investigacin. Como se ha visto en
otra parte de este libro, los mtodos de investigacin recomendados no difieren grosso modo de los que son generales a toda la
ciencia. Este es precisamente el punto de flexin inicial que traemos a colacin. En el transcurso de la investigacin muchas veces
incorporamos nuevos mtodos de trabajo, acorde con nuestras
necesidades. Pongamos un ejemplo. Si el universo investigativo
se ha ampliado, lo ms probable es que tengamos que trabajar
con muestreos, lo que cambia el planteamiento inicial efectuado
en este sentido. Tambin pudiramos trabajar con una subregin
especfica, siempre y cuando fuese representativa del conjunto,
tomndola como modelo, con lo cual estaramos realizando una
extrapolacin del mtodo del scale up o modelaje, sobre el que
siempre insistimos por su gran utilidad. En fin, que las posibilidades son muchas y variadas, pero ante todo debemos conocer los
mtodos posibles a utilizar, sus variadas ofertas para, slo entonces, efectuar las aplicaciones que juzguemos necesarias y oportunas a stos.
Ahora bien, cmo debemos autoevaluar y controlar el proceso
investigativo si una parte sustancial de ste est sujeto a cambios,
por la propia dinmica de la investigacin?
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Generalidades
Para hablar de Metodologa de la Investigacin en ciencias sociales en general y en Historia en particular, es preciso distinguir
entre las dos perspectivas metodolgicas fundamentales: la cuantitativa y la cualitativa. Encima de esto, ambas han sido abordadas
tradicionalmente por diversas escuelas de esta rea de disciplinas,
lo que ha llevado frecuentemente a una cierta confusin en sus
significados. As, si vamos en especfico a la metodologa cualitativa, no es menos cierto que sta ha encontrado numerosas expresiones, con diferentes variantes en cada una de stas, como la sociologa, la antropologa, la politologa y la propia historia. Tambin
sta es aplicada en vastos campos del trabajo social como son los
de la educacin y los de los medios masivos de comunicacin.
Tal pareciera que la metodologa cualitativa se impone sobre
la cuantitativa en los das que corren, lo que quizs pueda ser
explicado como un rechazo hacia los paradigmas metodolgicos
materialistas, en particular el del marxismo, cuestin que ya se ve
superada por una crtica ms equilibrada a los defectos y virtudes
de este ltimo. Encima de ello, el cualitativismo ha sido engrosado por numerosos enfoques tericos y prcticos. Pero no es
menos cierto que, hoy por hoy, repunta una tendencia a la complementariedad de ambos enfoques investigativos. En cualquier
caso la variedad de enfoques ha recorrido y recorre el paradigma
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meca el mundo con la primera gran crisis general del sistema capitalista que haba engendrado tanto al uno como al otro.
Para otros, como es sabido, el origen de la investigacin cualitativa se localiza a partir de la filosofa kantiana, puesto que sta subraya el papel de la interpretacin y anlisis de la actividad humana, en
particular de su raciocinio. En nuestro criterio, el aporte kantiano
no hace sino enriquecer el punto de partida aristotlico al respecto.
Es ms, si un punto de vertebracin es incuestionable entre los dos
tipos de pensamiento este est precisamente localizado en el uso
que ambos hacen del sensualismo como medio de conocer la realidad. Llevar ms lejos este asunto puede conducir a aberraciones
tales como la de considerar a Federico Engels, uno de los padres
indiscutidos del marxismo, dentro de una supuesta filiacin paralela
de este al pensamiento de los seguidores de Kant, los neokantianos.
En definitiva que tanto la perspectiva cualitativa como la cuantitativa son complementarias y tiles para nuestro trabajo, en particular, como se anotaba antes, en ciertas reas de la Historia. De
tal suerte, la Historia Regional, por sus propias caractersticas tan
singulares, puede resultar un excelente laboratorio para probar
la conveniencia ya no slo de utilizar sino tambin de mezclar
ambos paradigmas.
Bajo ningn concepto se puede aceptar el calificativo de contrarias con el que muchas veces se presenta a ambos paradigmas ni
tampoco aplaudir los enfoques apasionados que tanto dao hacen
a la ciencia en general. La cuestin sera la de articular ambos
enfoques, de forma creadora, para lo que el autor Francisco Alvira1
propone tomar en consideracin los siguientes elementos, los cuales me permito ahora ampliar, constreir y comentar acorde con
los objetivos nuestros:
-
La necesidad de redefinir el enfrentamiento entre interpretacin y comprensin (por la parte cualitativa) y explicacin (por
Franciso Alvira Martn. Perspectiva cualitativa-perspectiva cuantitativa en la metodologa sociolgica, en versin modificada de la leccin magistral leda en las
oposiciones a la ctedra de Sociologa (Mtodos y tcnicas de investigacin social)
celebradas en enero de 1983 y publicado en Reis, No. 22 de 1983, pp. 53-75.
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Las propuestas de Alvira entonces se basan en este reconocimiento mutuo a los aportes que realiza cada campo metodolgico,
aprovechndose mutuamente los unos y los otros, que es la tendencia que en definitiva toda la ciencia presenta en cuanto al aprovechamiento de saberes que se relacionan.
Para un historiador regional que se especialice en el pasado
inmediato y en el presente conocer las bondades del cualitativismo
se pone a la orden del da, exactamente porque este gran mtodo
es frecuentemente mal manejado y mucho menos conocido. No
basta con un manejo emprico de las entrevistas, por ejemplo, es
necesario que ese empirismo sea canalizado de forma adecuada.
Las ventajas que tiene la investigacin cualitativa descansan en las
posibilidades que ofrece el mtodo inductivo con el que generalmente se trabaja, considerando a ste de forma holstica, puesto que
todos los entrevistados y su entorno son considerados precisamente
como un todo, independientemente de que se entreviste a una persona, pongamos por caso. Se trata, obviamente, de aplicar los criterios de la teora general de sistemas, pero en el entendido de que
son sistemas limitados siempre, a no ser en casos excepcionales.
Resulta conveniente aclarar que si la investigacin cuantitativa
acude por lo general al campo de la metodologa hipotticodeductiva en la que nos hemos extendido antes, la investigacin
cualitativa asume tal va inductiva.
Otra de las ventajas es que el cualitativismo permite que el investigador establezca una secuencia equilibrada entre sus propsitos y
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ser que estos atemoricen al testimoniante, lo que hara aconsejable entonces no recurrir a estos medios contemporneos de trabajo de campo.
En cuanto al mtodo biogrfico, esa gran va para llegar a profundizar en la vida y accin de nuestros personajes pesquisados,
ste se centra en lo fundamental en la tcnica de la entrevista, acompaada, en la medida de lo posible, con el anlisis de documentos
personales u otros ms amplios del entorno al personaje, para
enriquecer la visin que tenemos de ste. Por supuesto que este
mtodo saca a flote a todo el mundo del subjetivismo del entrevistado, aportndonos casi regularmente elementos diversos para
poder obtener una visin ms rica del personaje en cuestin, por
lo que resulta comnmente en una historia de vida.
El mtodo biogrfico incluir necesariamente toda una secuencia completa de entrevistas, que podrn ampliarse o achicarse acorde con los resultados que precedentemente se vayan obteniendo.
Por supuesto, un trabajo a fondo con este mtodo requiere de los
anlisis de autobiografas, diarios, correspondencia personal, registros fotogrficos e incluso hasta de objetos personales representativos o evocativos para los entrevistados.
Este mtodo requiere de la planificacin de varias entrevistas y,
cuando el mismo es exitoso, del entrecruzamiento de esas entrevistas
personales con las de aquellas personas o familiares que pudiesen
enriquecerlas, en tanto posibles contribuyentes al trabajo especfico
emprendido con el personaje. La complejidad de este mtodo lleva
comnmente a realizar una programacin previa o a efectuarla en el
transcurso del trabajo, que es lo que ms corrientemente ocurre.
Entonces, como de manera tan conclusiva dijo Janice M. Morse
hace ya una quincena de aos, en el sentido que la investigacin
cualitativa ser todo lo bueno que sea el investigador2, pasaremos
a continuacin a realizar algunas precisiones sobre ste. Tras su
definicin como un investigador conocedor de la teora y al menos
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El trabajo de campo
Este es quizs el momento ms difcil para el investigador, es
decir, tras su preparacin para la tarea investigativa a desarrollar,
enfrentarse al micromundo de las entrevistas y congneres. Concebida como est ya la investigacin a realizar, lo ms importante en
primer lugar es apropiarse de la zona, localidad, ciudad o regin sobre la que se trabajar y para ello, como dira el historiador cubano Julio Le Riverend3, no hay mejor manera que recorrerlas mediante cualquier medio a nuestra disposicin. Si
concebimos este acercamiento y apropiacin como estrategia no
3
Julio Le Riverend Brusone, historiador y culturlogo cubano, de amplia resonancia en Amrica Latina, cuya extensa obra es reconocida adems por haber
abierto cauces para el desarrollo de la historia regional. Las parfrasis utilizada se
corresponde con las enseanzas ofrecidas por el maestro Le Riverend al autor
de este libro.
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queda menos que reconocer que el prximo paso ser forzosamente el de trazar una especie de mapa mental y fsico precisamente de eso que hemos denominado como micromundo, porque
en realidad lo es.
Para algunos ese mapa es el resultado de lo que se denomina
comnmente como estudio piloto, pues ste nos provee de una
clasificacin inicial de los elementos a entrevistar, situndolos en
su entorno, cuestin bien importante cuando se trata de historia
regional y local. Por descontado que ese estudio piloto nos acerca
sustancialmente mucho ms a una realidad slo pensada, que a
partir de ahora se convertir, cada vez ms, en una realidad concreto-pensada, hasta la elaboracin final del informe de investigacin. Y, entre uno y otro momento, ese estudio piloto nos brinda
la posibilidad real, de una vez por todas, de tener un primer acercamiento y conocimiento a los personajes fsicos que nos interesan
investigar.
Esta es tambin la base idnea para estrechar nuestro criterio
previo de seleccin de los personajes a entrevistar, si es que no los
tenemos ya predeterminados o bien si necesitamos ampliarlos con
este estudio anticipatorio. Aqu el problema sera, si se ampla de
forma significativa el nmero de casos previstos, que haya que realizar un muestreo para poder continuar trabajando e incluso, como
veremos ms adelante, aplicar cuestionarios.
Ese muestreo probable resultar de una especie de segundo
filtro en la seleccin de futuros entrevistados, muestreo que a su
vez seguir enriquecindose en la misma medida que avancemos
en el trabajo de campo. Ahora bien, tal y como es conocido, esa
muestra nunca podra concebirse sobre la base aleatoria simple
sino que, en el caso que nos ocupa, la misma sera una muestra
intencional, en la que con toda seguridad tendremos que recurrir
a variables acordes con nuestra intencin investigativa, ya sea en
cuanto a opciones poltico-ideolgicas, culturales, econmicas, sociales o cualesquiera otras que nos hayan interesado de forma previa. Tambin ese proceso de seleccin estar relacionado directamente con el tipo de informante que finalmente utilizaremos:
fundamentales o secundarios y, entre estos ltimos, una extensa
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realizar enmiendas al texto que se les presenta sino tambin adiciones que en algunos casos pueden ser sustanciales. Ahora bien,
el hecho de que estemos hablando de una fase analtica no nos
exime de la obligacin de realizar anlisis previos personales y de
equipo en el transcurso de la investigacin de campo. Se trata ahora, en esta fase analtica, de un trabajo mayor sobre los materiales
acopiados, una especie de versin previa de lo que presentamos
orgnicamente integrado a los entrevistados.
En realidad, como es comn en la investigacin social la fase
analtica se debe iniciar desde el mismo momento en que se recopilan los datos, con un grado de sistematizacin adecuado. Slo
entonces, al arribar al anlisis cualitativo propiamente dicho, del
tipo de trabajo de mesa, es que emprendemos la tarea de reduccin de los datos disponibles, eliminando los elementos superfluos
del caso, a la vez que los ordenamos para obtener los resultados
que buscamos, pasndose finalmente a la fase de las conclusiones
de la labor previamente emprendida.
Dichas conclusiones, redactadas finalmente en forma de informe de investigacin, nos llevarn finalmente a la fase informativa,
entendindose por sta aquella en la que culmina el proceso de la
investigacin y el investigador socializa los resultados de su trabajo
a travs de un informe que se adecuar al tipo de pblico al que va
dirigido. Es de todos conocida la importancia de realizar siempre
las adecuaciones del caso, bien para no crear falsas expectativas,
bien para no exceder al tipo de lector al que va dirigido. Por supuesto, tambin existe un tipo de informe de tipo estndar que es
comnmente utilizado, para todo tipo de pblico.
Un elemento importante que debe ser cumplido antes de la
publicacin de ese informe es el de haber ido brindando los resultados paulatinos al pblico lector, a travs de revistas o publicaciones ligeras especializadas en su campo. Con este trabajo, que
puede comenzar prcticamente cuando la investigacin est medianamente avanzada, el investigador garantiza un proceso de retroalimentacin. Adems, es aconsejable ir presentando tambin
estos resultados en eventos cientficos de distinta naturaleza y complejidad, tal y como resulta con la investigacin cuantitativa u otra.
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Los dividendos, por supuesto, siempre quedarn a favor del investigador a travs de las crticas, opiniones y sugerencias que reciba.
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simple, paso que muchas veces obviamos. Las otras tcnicas son las
de la entrevista y el cuestionario.
En cuanto a la observacin ste es un procedimiento de recogida de datos que puede resultar precioso para poder determinar in
situ lo que deseamos hacer cuando no tenemos mayor informacin. Adems, la observacin nos permite actuar all donde presumamos la posibilidad de tergiversacin u otro elemento que pudiese afectar a los datos. Como su nombre lo indica observar es
eso, pero en el sentido de escrudiar el rea o persona objeto de
atencin en bsqueda de respuestas mayores, para despus y slo
despus y en tal caso aplicar la entrevista.
Tambin la observacin resulta muy til para aquellos casos de
personas o grupos de stas que se muestran renuentes a proporcionar datos o al menos de una parte de la informacin que necesitamos, lo que nos permite inferirla si somos atentos con dicha
observacin o, al menos, reorientarla para otras entrevistas. Sin
embargo, la observacin tambin requiere de sistematicidad y planificacin. No basta con aplicarla sobre la base de un empirismo
incontrolado, eso no tendra sentido. La observacin debe ser registrada minuciosamente a partir de las preguntas qu?, quin?,
cmo?, cundo? y dnde? se realiza sta, para satisfacer los objetivos que nos planteamos. Por tanto, la observacin es deliberada y sistemtica al igual que cualquier otro mtodo de investigacin, lo que le permite a esta rebasar ese empirismo de la ms
conocida observacin simple, cotidiana.
Como estamos seleccionando lo que queremos, la observacin
nos permite decantar lo superfluo para poder acercarnos a lo que
buscamos: una correcta seleccin de muestras que responda a la
finalidad que nos proponemos. En sta, indiscutiblemente, tendr
que tenerse presente el tiempo con el que contamos. Es decir, no
basta con observar planificadamente sobre el objeto o los objetos
de investigacin, es necesario tambin planificar el tiempo de esta
observacin, tal y como se hace con cualquier otro tipo de investigacin.
Slo deseamos agregar que sera conveniente dar el carcter de
observacin participante a la que nos proponemos hacer, enten-
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J. P. Spradley. The Ethnographic Interview, Nueva York, Holt, Rinehart & Winston,
1979, p. 58.
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Por tal razn y desde un inicio debemos proponerle al entrevistado, en la bsqueda de ese clima de confianza, que los resultados
parciales y finales del proceso de la entrevista sern aprobados
siempre por este y que slo se incluirn finalmente aquellas cuestiones que nos autorice nuestro entrevistado. Incluso es necesario
exponerle que, si es necesario, se puede optar por el anonimato
como recurso extremo. Por descontado se da que este proceso ser
de utilidad slo en la medida en que logremos establecer ese clima
de confianza al que nos referimos antes que, a su vez, posibilitar
muchas veces trascender los temores y aprehensiones de nuestro
informante. En tal sentido la calidad humana del entrevistador,
que debe ser demostrada aunque no forzada tendr siempre la
ltima palabra en cuanto a lo que nos proponemos.
Por todas estas razones el comienzo de la entrevista en profundidad se plantea como una conversacin libre, de conocimiento
mutuo, exploratoria, sin cortapisas, en la que exponemos nuestros
objetivos al entrevistado, pero tambin le indicamos que es l el
que pone las reglas para la entrevista. Si estas reglas cambiasen
favorablemente para nosotros eso se debera seguramente al respeto que nos hemos ganado con nuestro entrevistado, gracias a la
sensibilidad que hemos demostrado hacia l y sus problemas e ideas,
aunque no las compartamos. Es muy importante entonces que este
ltimo no se sienta evaluado o siquiera sospeche que se le evala
en sus conocimientos, en su grado de escolaridad, en su procedencia social, poltica, religiosa, tnica o cualesquiera otras. A este
debemos convencerlo de que nuestros objetivos son rectos y que se
modificaran acorde incluso con los condicionamientos que se nos
imponen, a no ser que resulten exagerados.
No sera extrao que durante esos primeros momentos, de conocimiento mutuo, diramos, el entrevistado muestre desconfianza, que nos sondee continuamente, tratando de comprobar que no
le haremos dao por sus declaraciones. Por eso hay que dejarlo
hablar, incluso que l sea el que nos sondee a nosotros, hasta lograr su confianza mediante la exposicin de la rectitud de nuestros
objetivos. El problema radicara que, en medio de esas tcticas
del entrevistado, tratsemos, sin imposiciones, de ir llevando la
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El cuestionario
ste no se puede considerar como una tcnica representativa
de la metodologa de investigacin cualitativa, pero tampoco es
extraa a la misma. Es ms, en algunas ocasiones el cuestionario se
puede constituir en un elemento valioso para el trabajo cualitativo, siempre y cuando sepamos utilizarlo de forma adecuada.
El gran problema del cuestionario es que, como se concibe ste
para ser aplicado, sin contemplar un proceso de intercambio entre el investigador y aquel a quien se somete el cuestionario, sobre
sus resultados no podr actuar al menos de forma inmediata el
investigador.
Vistas as las cosas, el cuestionario es concebido entonces como
una tcnica ms, no fundamental en el proceso de recogida de
datos en la investigacin cualitativa. An as, en el anlisis de los
resultados del cuestionario se pueden extraer conclusiones muy
provechosas para el trabajo cualitativo, siempre y cuando se tenga
la facilidad de ampliar sus resultados por uno u otro medio.
Si lo vamos a concebir como lo que es realmente, el cuestionario es en s un interrogatorio, efectuado sobre la base de un formulario previamente preparado que, para muchos no debe sobrepasar las veinticinco o treinta preguntas ni contener menos de cinco.
Ahora bien, ese interrogatorio a lo ms que puede llegar, dadas
sus caractersticas, es a un estudio exploratorio de lo que pretendemos hacer. Reflexiones mayores, a profundidad, habra que buscarlas a travs de la entrevista y otro medio similar.
Cuando introducimos esta tcnica del cuestionario en estas reflexiones es fundamentalmente porque, en determinadas condiciones y situaciones, todo hace aconsejable que nos acompaen en
nuestro trabajo. Estamos pensando concretamente en la existencia
de un amplio grupo de informantes que se nos puede presentar
sin esperarlo y para el cual no tengamos tiempo programado ni
fsico para entrevistarlos a todos. Estamos pensando tambin en la
utilidad del cuestionario como elemento inicial, exploratorio, al
cual nos referimos ms arriba, pero en el entendido que este abra
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caminos a las ricas posibilidades que arrojaran entrevistas ulteriores, luego del anlisis de esos primeros resultados que seguramente traera el cuestionario.
Ahora bien, ciertos requisitos no debern pasarse por alto a la
hora de concebir los cuestionarios. Uno de ellos es el del tipo de
pblico al cual va dirigido, lo que conlleva un lenguaje de uno u
otro tipo, acorde con el nivel al que nos dirigimos. Recordemos
que no tenemos la posibilidad de interactuar a travs del cuestionario, de donde la importancia de lo que acabamos de afirmar. La
otra cuestin sera la extensin del cuestionario, es decir, limitarlo
en la medida de lo posible a las preguntas que realmente nos interesan formular para garantizar que los informantes de este tipo de
tcnica no lo rechacen o contesten apresuradamente. Volvemos aqu
al hecho de la imposibilidad de interactuar, como fuera deseable.
Por supuesto, estas ltimas consideraciones implican adems que
el cuestionario debe estar concebido para que el informante responda con la mayor precisin posible lo que le preguntamos. Tambin significa que la redaccin de la introduccin del cuestionario
debe ser todo lo clara, concisa y explcita posible, que no deje
lugar a dudas de lo que se pretende con las preguntas que a continuacin se efectan ni del uso final que se dar a sus respuestas,
bien sean annimas o no. Incluso se recomienda comnmente
buscar algn mecanismo para que los sujetos sometidos al cuestionario puedan de alguna manera tener acceso a los resultados generales que arroja el mismo, en el entendido siempre que es tico
hacerlo y, adems, pragmtico, ya que nos abre puertas en vez de
cerrrnoslas.
Si todo esto es as, volvemos a subrayar la necesidad de que el
cuestionario debe ser concebido por el investigador e incluso por
el equipo de investigadores, si es que existe de forma integral,
previendo las posibles respuestas, lo que hara mucho ms integrales las preguntas formuladas. Quizs pudiera parecer aventurado
conjeturar especie de modelos de respuesta, pero un buen trabajo
previo s garantizara una previsin en tal sentido. No se trata de
prever slo un modelo de respuesta sino varios modelos posibles.
Con estos en la mano es que podemos perfeccionar las preguntas
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El planteamiento inicial fue el de realizar un grupo de investigaciones que, en el plazo de un quinquenio, brindasen un anlisis
historiogrfico de cada una de estas demarcaciones en funcin de
los intereses cientficos, educacionales, patriticos e ideolgicos del
pas. Paralelamente se ejecutara tambin por dicho instituto un
programa de historia nacional, con cinco volmenes planificados.
Se aclara desde ese entonces la imposibilidad de lograr la deseable
precedencia del primero sobre el segundo, por urgencia y necesidades perentorias a resolver. Con similares planteamientos se concibe la simultaneidad en la concepcin y ejecucin de los proyectos provinciales y municipales.
Tales directivas del Instituto de Historia de Cuba se fundamentan en lo que este centro investigativo considera como dos proyectos con posibilidades reales para su ejecucin. Ahora bien, si a
nivel capitalino el instituto contaba con los especialistas y colaboradores idneos para ejecutar el programa nacional, otra es la situacin en las provincias y sobre todo en los municipios.
La consideracin esencial fue que entonces se contaba, al menos en cada capital provincial, con profesionales de la Historia con
mayor o al menos mediana experiencia en las actividades investigativas, dada la existencia de centros de educacin superior en cada
una de stas (a veces ms de uno), en particular universidades,
centros y filiales universitarias, de diversas categoras y experiencia e institutos superiores pedaggicos; as como de otros centros
educacionales, investigativos y cientficos.
El problema prctico inmediato a considerar fue el del elevado
nmero de investigadores necesarios para la ingente tarea a emprender, pues solo con los pocos especialistas que existan en cada
una de las provincias no se poda resolver una obra de tal magnitud. La solucin se busc entre los maestros y profesores de Ciencias Sociales y en particular de Historia del sistema educacional del
pas quienes, a su vez, utilizaran en el futuro inmediato sus resultados para la docencia en la disciplina Historia de Cuba en los
niveles de la educacin primaria (5 y 6 grados) y secundaria (9
grado). Aqu el factor de la motivacin profesional, manejado adecuadamente, arrojara pinges beneficios al proyecto.
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Para la concepcin de este programa en el nivel central nacional, se cont con el trabajo de los mejores especialistas en historia
regional y local de todo el pas, laborasen o no en el Instituto de
Historia de Cuba, as como con la consulta a algunos de los mejores y ms experimentados historiadores nacionales cubanos.
Esto permiti la confeccin de una gua de investigacin y de
un codificador o clasificador de la informacin, con carcter muy
flexible, que recogan todos los presupuestos cientficos, metodolgicos, educativos, patriticos y otros propuestos. La materializacin de estos objetivos se comenz con una serie de reuniones de
trabajo, que devinieron en un conjunto de seminarios-talleres y en
cursos de post-grados, impartidos a los especialistas de las provincias, en materias tales como Historia Regional Cubana y Metodologa de la Investigacin Histrica Regional y Local.
Estructura
Desde estos primeros pasos organizativos se orient centralmente
la creacin de Consejos Cientficos Provinciales de Historia (CCP)
que, como rganos asesores de los proyectos provinciales y municipales a ejecutar, nucleasen a aquellos profesionales de la Historia y de otras ciencias sociales afines, motivados por esta tarea y
que contasen con experiencia, los conocimientos y la capacidad
idneos para integrarlos.
A la vez deberan crearse los llamados equipos provinciales
con similares condiciones encargados de la investigacin en s, bajo
la asesora de los consejos. En el caso de la provincia central cubana de Villa Clara, que es la que tomamos como ejemplo en este
caso, la decisin tomada entonces fue la de unir ambas funciones
bajo la denominacin de Consejo Cientfico Provincial de Historia, con equipos o grupos de trabajo por perodos histricos, subordinados e integrantes del trabajo general del consejo. Un grado de compartimentacin mayor de las funciones pudo observarse
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en el caso de la provincia de Santiago de Cuba en el oriente cubano y la segunda por su importancia en el pas.
El Consejo Cientfico Provincial de Villa Clara estara integrado por los equipos o grupos que respondan a los peridicos histricos de comunidades aborgenes (hasta 1510), Colonia (1511-1898),
Neocolonia Repblica (1899-1952), Revolucin (1952-1958) y
Revolucin en el poder (1959-1990), tal y como se haba orientado
a nivel nacional (siguiendo la tradicional divisin periodolgica
de la historiografa nacional al uso, que analizaremos ms adelante), a los que aadimos a la provincia villaclarea los equipos o
grupos de investigacin de Cultura y Educacin y Caractersticas
Generales y Cartografa, que arrojaron muy buenos resultados en
cuanto a los objetivos propuestos por la investigacin.
El programa nacional, con tal magnitud y proyecciones, cont
en sus inicios con unos 3000 profesionales en todo el pas, repartidos no siempre con igual proposicin en todas las provincias pues,
mientras unas contaban con proyectos investigativos anteriores
(Matanzas, Ciego de vila); algunas con una relativamente amplia
tradicin en este tipo de trabajo y por tanto con varios especialistas
(Santiago de Cuba, Villa Clara); otras recin comenzaban este
empeo (Las Tunas, Pinar del Ro, Sancti Spritus), con escaso
nmero de estos especialistas. Desde luego la propia marcha de la
investigacin conllevada en s un proceso de decantacin y de superacin de estos profesionales tanto por sus caractersticas cientficas y personales como por las propias necesidades del proceso de
la investigacin.
Estas diferencias, producto a su vez de un desarrollo histrico y
cultural regional desigual, se reflejaron en el proceso de seleccin
del personal a participar en investigaciones. Para el caso de Villa
Clara (as como para otras provincias) fueron considerados rubros
tales como el del rendimiento acadmico de pre y post-grado, la
experiencia y los resultados en investigaciones de pre y post-grado,
el inters y la experiencia y los resultados en investigacin demostrada y la propia individualidad del investigador, en particular aquella referida al trabajo en equipo. Para esta provincia existe una
interesante experiencia de la labor de seleccin previa de los futuros
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EQUIPOS
Comunidades aborgenes (h. 1510)
Colonia (1511-1898)
Neocolonia (1898-1952)
Caractersticas Generales
Cartografa
EQUIPOS
Revolucin (1952-1950)
Revolucin en el poder
(1958-1990)
Cultura y Educacin
13 CONSEJOS CIENTFICOS
MUNICIPALES
(Con similar estructura a la provincial)
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proyecto. Para el caso cubano resultan esenciales los centros de educacin superior (en sus diversas categoras), los museos y archivos
de historia, las escuelas e institutos del sistema de educacin general y aquellas instituciones especializadas en ciencias que se relacionen con el proyecto. Tales son los casos de la Planificacin Fsica o Econmica Regionales y Urbana y de la Cartografa. Sus
inclusiones respectivas dentro del proyecto investigativo es aconsejable que mantenga una incentivacin que vaya ms all del elemento puramente econmico o material en general o del simple
compromiso personal o inter-institucional. En la experiencia de
Villa Clara, la violacin de estas consideraciones redund negativamente sobre el trabajo del grupo de caractersticas generales del
territorio a estudiar.
Cuando la instituciones u organismos participantes en el proyecto de investigacin tienen inters, es posible organizar planificadamente los recursos materiales necesarios y en especial el tiempo con que debe contar cada investigador, consideracin esta
ltima que, cuando se viola, trae resultados por lo general desastrosos para el proceso de la investigacin visto en su conjunto, en
especfico en lo que respecta a los desfases que provoca. Ahora
bien, ese tiempo, en nuestro criterio, siempre es posible de planificar, ya sea con un grado mayor o medio de efectividad. Una
experiencia importante de un trabajo de investigacin que hemos asesorado en la regin de Cienfuegos, demostr que ello es
factible si se tiene en cuenta las especificidades del investigador
(grado de destreza, conocimiento del tema, por ejemplo) y la
realidad concreta del universo a investigar, entre aquellos factores fundamentales a considerar.
Volviendo a los diversos centros de los que proceden los investigadores y en funcin de brindar toda la integralidad posible al
trabajo, es conveniente insistir en cmo se debe y se puede prever
planificadamente la utilizacin de los diversos y posibles participantes en la investigacin, no siempre aprovechados en todas sus
potencialidades. Ahora me refiero a los estudiantes universitarios
de aos superiores que estn en condiciones de realizar trabajos
ms complejos y, en particular, a aquellos que optan por obtener
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de la unidad investigativa. En la experiencia de Villa Clara, resultaron insustituibles las disciplinas de Metodologa de la Investigacin
en Historia Regional y Local, combinada con la Teora y Mtodo
de la Historia y con nfasis en el estudio del caso concreto hasta
donde alcanzaba los conocimientos existentes en ese inicio de la
investigacin: la historia de la provincia Villa Clara.
Impartidos estos cursos por centros de educacin superior de la
provincia, bajo solicitud del CCP, tambin se planificaran otros
cursos en el transcurso del proyecto, all donde se detectaron insuficiencias. Esta experiencia provisional en la que participaron los
dirigentes del CCM, tambin se repiti a escala municipal en varios lugares de Villa Clara, en este caso rectorada por estos dirigentes cientfico-investigativos municipales.
As mismo, dada la magnitud del proyecto cubano, con tan
amplias repercusiones en el plano educacional, en la provincia se
llev adelante un interesante esfuerzo de capacitacin de la masa
profesoral. Desarrollado por el Instituto de Perfeccionamiento
Educacional (IPE), la desaparicin de ste abort, en pleno proceso investigativo, una experiencia necesaria y til que hoy en da se
canaliza de cierta manera en el llamado reciclaje de los profesores
del Ministerio de Educacin cubano, aunque lamentablemente solo
llevada a cabo en la ltima fase del cumplimiento del proyecto de
investigacin. No ocurrira lo mismo, por suerte, con la imparticin
de la Historia Regional y Local, instrumentada a nivel nacional,
provincial y municipal en medio del desarrollo del Proyecto.
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lidad manifiesta de estos chequeos o balances la ubicacin al menos en tres aspectos, en:
1. La reorientacin de la bsqueda de informacin all donde fue
ms necesaria.
2. La depuracin del material acopiado, lo que se tradujo en mayor calidad de ste.
3. El perfeccionamiento continuo de la gua de investigacin y de
su codificador u ordenador (este ltimo solo en la medida de lo
posible).
Ahora nos detenemos a resumir la organizacin de los CCM,
verdaderas unidades investigativas de base, y abordar algunas de
sus especificidades. Por circunstancias operativas prcticas y por la
propia estructura del trabajo a efectuar, los CCM adoptaron, a
veces, una estructura similar a la provincial. Este es el caso de Villa
Clara, como antes observbamos.
La asesora y control del trabajo por parte del CCP de esta provincia, por ejemplo, se manifest de diversas maneras: seminarios,
talleres (como los antes mencionados), reuniones de trabajo con el
CCP (no cumplidas regularmente, por cierto), consultas, etc., pero
en particular fue exitosa la determinacin de designar a los jefes de
equipos provinciales y a la propia direccin del consejo para atender a dos municipios cada uno, como asesores de su trabajo.
En el caso de Villa Clara esta designacin estuvo acorde con las
caractersticas del municipio y la especializacin del miembro del
consejo designado. Para el caso de los municipios se atendieron de
forma diferenciada al menos las siguientes variantes:
a) Municipios con tradicin historiogrfica y/o experiencia de trabajo en este campo (generalmente los municipios cabeceras de
las regiones histricas o, sin serlo, con importancia relativa que
lo hubiese llevado a crear su propia tradicin historiogrfica y
culturolgica).
b) Municipios con deficiencias en el trabajo historiogrfico tradicional y con falta de experiencia en el laboreo de esta ciencia
contemporneamente.
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Fuentes
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Pero pensemos en ese investigador regional que trabaja en condiciones muy difciles desde todo punto de vista, incluyendo la no
tenencia de una computadora. En tal caso el fichaje manual del
material acopiado, realizado sobre las muy conocidas tarjetas de
trabajo o cualquier papel convenientemente acomodado a propsito, se torna indispensable. En ese caso recomendamos realizar un encabezado con el ttulo de la temtica que lo identifique,
generalmente a la derecha de la tarjeta y, a la izquierda, las
subtemticas a las que ms arriba acabamos de hacer referencia. A
continuacin el texto, en las condiciones que elijamos para procesarlo y, al final de la tarjeta o tarjetas fichadas la fuente, a la que
nos referiremos a continuacin. Tambin recomendamos escribir
esas fichas o tarjetas por una sola cara, lo que nos facilita hacer
anotaciones y advertencias del momento o posteriores en su reverso, que van enriqueciendo y dndole forma a la futura redaccin
de la investigacin o de parte de sta.
La consignacin de la fuente al final del material acopiado, bien
trtese de estas fichas manuales o bien de la utilizacin de medios
computacionales, es un proceso cuidadoso que no podemos descuidar bajo ninguna circunstancia. Una consignacin defectuosa o
poco atenta nos traer de seguro, en etapas avanzadas de la investigacin, un verdadero problema al tener que regresar atrs y buscar los datos exactos que necesitamos, so pena de pecar como pocos serios o lo que es peor, de poco confiables en lo que trasmitimos.
Esta identificacin exacta de las fuentes por supuesto que no incluye slo libros, revistas, peridicos y documentos sino tambin fuentes cartogrficas, referenciales diversas, de documentos de Internet,
discos compactos y cuantas otras nos puedan ser tiles para nuestro trabajo. Todas, repetimos, deben de tener una localizacin
exacta, que no deje margen a dudas sobre su autenticidad o nuestra probidad intelectual. Comencemos pues a realizar las precisiones fundamentales de cada caso, con la aclaracin que stas podrn ser adecuadas a las diversas estipulaciones nacionales o
internacionales las que, por cierto, se encuentran continuamente
en revisin y cambio.
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La ficha bibliogrfica
Esta recoge las partes fundamentales de un libro, cuyos datos
fundamentales se pueden observar con toda facilidad en las primeras pginas del libro en cuestin. De omitirse alguna informacin,
se consigna expresamente, de la manera que se indica ms adelante en este captulo.
Si se trata de libros u otras publicaciones escritos en idiomas
de utilizacin no muy comn en nuestros pases (lenguas eslavas
escritas en caracteres cirlicos o latinos, lenguas germnicas, lenguas
asiticas u otras) siempre es aconsejable ubicar la traduccin al castellano, independientemente que se consigne en el idioma original.
Con una informacin completa, el orden de exposicin de esa
ficha es el siguiente:
-
Ttulo y subttulo del libro, en letras cursivas o subrayadas, segn la norma nacional respectiva.
Nmero de edicin. Es til expresar cuando se trata de ms de
una edicin, puesto que subraya el xito del libro en cuestin.
Se utiliza la abreviatura ed.
Lugar de edicin. Resulta til, cuando aparece ms de una ciudad, consignarlas todas, separadas por guiones. ste es el caso
de editoriales internacionales, que no especifican un lugar de
edicin nico.
Por otro lado, cuando el lugar de edicin no aparece y se supone o al menos se sabe el pas de edicin, se sitan en ambos casos
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La ficha hemerogrfica
a) Artculos de revistas:
-
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Mes(es) y ao de publicacin.
Pginas en que se comprende el artculo.
Ejemplo:
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c) Artculos de peridicos
-
Nombre del autor, comenzando por sus apellidos. Si no aparece rubricado la ficha se comienza por el ttulo del artculo.
Ttulo del artculo, entrecomillado.
Nombre del peridico, en letra cursiva o subrayada, sin aadir la
palabra peridico, a menos que sa forme parte del nombre original de la publicacin, como sucede con el caso de las revistas.
Lugar de edicin.
Fecha (da, mes y ao).
Pginas y seccin donde se localiza el artculo.
Ejemplo:
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Folios o pginas que utilizamos. Obsrvese que es usual consignar las pginas no numeradas, escritas al reverso de la hoja que
se trate, con el signo de (v) = vuelta.
Ejemplo:
La ficha de conferencias
Estas debern consignarse con la mayor exactitud posible, es decir: apellidos y nombre(s) del conferencista, ttulo de la conferencia
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La ficha de entrevistas
Siguen similar formato al de las conferencias, aadindosele adems el nombre del entrevistador(a) al final de la ficha. Ejemplo:
Picabea, Manuel, entrevistas sobre su relacin intelectual con
Carl Withers (1948-1951), su casa, Florida, Camagey, Cuba, primera quincena de junio de 2008, grabada en casettes, efectuada
por Jorge Giovannetti y Hernn Venegas (en archivo personal de
los entrevistadores).
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En el caso de ms de tres o cuatro autores se puede tanto utilizar la expresin y otros o bien la abreviatura latina et al, con el
mismo significado.
Ejemplo:
Santoscoy, Mara Elena y otros, Breve historia de Coahuila, Ciudad Mxico, El Colegio de Mxico-Fondo de Cultura Econmica,
2000, 376 p.
b) Publicaciones oficiales
Se consigna en primer lugar el nombre del pas y, a continuacin, la dependencia de que se trate. Por lo dems, la ficha bibliogrfica o hemerogrfica se mantiene igual.
Ejemplo:
Cuba, Gobierno y Capitana General de la Isla, Cuadro estadstico de la siempre fiel isla de Cuba. La Habana, Oficinas de las viudas
de Arazoza y Soler, Impresora del Gobierno y Capitana General
por S.M., 1829.
c) Libros annimos o escritos por varios colaboradores
Los libros annimos o los escritos por varios colaboradores,
como en el caso de las enciclopedias y diccionarios, sern identificados por el ttulo de inicio.
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Ejemplo:
Encyclopedia of World Religions. /United States of America/,
Concord Publishing-Foreign Media Books, 2006, 960 p.
d) Algunas informaciones miscelneas necesarias
En algunos casos resulta imprescindible aadir ciertas informaciones tiles, que refuerzan la seriedad del trabajo que se est presentando al lector. A continuacin exponemos algunos de estos
casos:
-
Prlogos, recopilaciones y estudios introductorios. Estos se ubican al finalizar el ttulo de la obra en cuestin, como por ejemplo en este caso combinado de prlogo con introduccin:
Edicin facsimilar, que puede tambin aparecer transcrita a caracteres latinos actuales, y con traduccin a un idioma moderno, como en este ejemplo, del nhuatl al castellano:
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Disco compacto. Muy usuales en la prctica intelectual contempornea, estos pueden tambin tener una versin en papel o
viceversa. Es por esto que es inviolable la referencia concreta a
ste o a aquel. En el caso de un disco compacto, por ejemplo:
En prensa. Solamente se consignan los trabajos aceptados oficialmente para su publicacin, seguido de un trabajo editorial
reconocido implcito. En este caso, despus de situarse los datos usuales antes descritos, bien se trate de un libro, de un artculo, etc., se aade (en prensa) o (en proceso de publicacin).
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b) Las editoriales ms conocidas pueden ser citadas por sus iniciales, como por ejemplo: FCE (Fondo de Cultura Econmica),
UNAM (Universidad Nacional Autnoma de Mxico), pero tambin se pueden situar los nombres completos.
Adems, es aconsejable evitar aclaraciones mayores en tales casos, como por ejemplo las siglas, S.A., Co., as como frases como
e hijos o publicado por, editorial, talleres, a no ser
que vayan implcitos en el ttulo.
c) Carencia de datos fundamentales. En estos casos es necesario
recurrir a las siguientes siglas, utilizadas muy frecuentemente,
bien sea entre corchetes o con diagonales:
[s.a.] sin ao de publicacin.
/s.l./ o /s.l.e./ sin lugar de edicin, prefirindose la primera
forma.
[s.e.] sin nombre de editorial.
Cuando se presentan estos problemas por lo comn se recurre
al pie de imprenta (no confundir con la editorial), casi siempre
expresado al finalizar la publicacin. Pero resulta que este a veces
tampoco se consigna. En este caso debe forzosamente ponerse /
s.p.i./, para no dejar lugar a dudas.
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Ttulo
Su escogencia resulta de un trabajo arduo, que hemos ido formulando y pensando desde que nos propusimos la investigacin en
su fase inicial. Por tanto, el ttulo se va conformando en todo el
transcurso del proceso de investigacin y su resultado final va aparejado con el de la propia conclusin de las diferentes versiones de la
redaccin de ese trabajo. El ttulo no se puede concebir como un
acumulado sinttico de aspectos fundamentales a tratar, ni siquiera
para incluir un subttulo. El ttulo es, por definicin, el que brinda
la esencia del trabajo que presentamos, con el que captamos la atencin del lector de manera rpida, convincente y concisa.
Por supuesto, un ttulo puede llevar, en caso necesario, un subttulo aclaratorio, lo cual a veces resulta conveniente, pero este
ltimo no puede subsistir de ningn modo la funcin esencial de
su precedente.
Por ejemplo, el dilema que recientemente se nos present en la
formulacin del ttulo de uno de nuestros ltimos libros, an en proceso de edicin, estuvo relacionado con la cantidad de elementos
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esenciales a considerar. Entre los fundamentales est el de la independencia de Cuba y por extensin la de Puerto Rico, entre 1820
y 1827, pero en dos contextos fundamentales: el cubano (de base
regional, ciertamente), que dio vida a tal proyecto y accin libertaria
efectiva, y el del nivel internacional en que se inscribi el mismo, a
su vez delimitado por dos opciones: una, la favorable a la independencia de las islas espaolas irredentas del Caribe de entonces,
encabezado por los pases latinoamericanos y su ideologa predominante, el hispanoamericanismo, y otra, favorable a la colaboracin con la metrpoli espaola para mantener el status quo colonial en ambas islas, encabezada por Francia y dems potencias de
la Santa Alianza y por los Estados Unidos de Norteamrica.
Este complejo entramado de factores tena que ser forzosamente jerarquizado, buscando un ttulo que atrajese al lector sobre el
aspecto medular (la independencia de Cuba) y aquellos otros que
implicasen la profunda lucha de todo tipo desplegada en torno a
la independencia de Cuba. De tal manera result el siguiente ttulo Una epopeya continental cubana por su independencia (1820-1827).
Hispanoamericanismo e injerencia extranjera.
Es conveniente observar que, por razones prcticas y editoriales no olvidemos nunca estas ltimas el ttulo no recogi el problema de la independencia de Puerto Rico, pues este asunto slo
es trabajado en el libro en conexin con el esfuerzo cubano. Tampoco el ttulo recogi el nombre de las dos regiones de la Cuba
central desde donde parte el esfuerzo realizado, pues despus este
esfuerzo se generaliza a toda la Isla, por lo que un ttulo tan detallado lo que hara sera confundir a aquellos posibles lectores que
estn interesados en el fenmeno independentista cubano, as como
tambin en el continental.
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Introduccin
Muchas veces se confunde a esta con el prlogo o la presentacin y a veces hasta con el prefacio de una obra. En casos extremos
suele confundrsele con una advertencia ms o menos desarrollada. Pero la introduccin de un trabajo es otra cosa; esta brinda
una informacin general seleccionada del contenido de toda la
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Desarrollo o capitulado
Los captulos finales en que se estructure el informe final de
investigacin, monografa o tesis debern corresponderse con los
objetivos propuestos en la investigacin, lo que significa que la
estructura del capitulado no puede ir, bajo ningn pretexto, en
otro orden lgico que no sea el que le imprimimos a los objetivos
de nuestro trabajo de investigacin.
Cada uno de estos captulos deber encerrar las unidades lgicas y temporales fundamentales que animaron el cuerpo de la investigacin realizada y que ahora se plasman por escrito.
Adems, cada captulo deber ir acompaado de un epigrafeado
que subdivida los diversos elementos que tratamos en cada uno de
estos captulos y que, en su conjunto, se correspondan exactamente con la temtica o temticas del captulo en cuestin.
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Conclusiones
stas no son, bajo ninguna argumentacin posible, un resumen
de la tesis, como errneamente se supone a veces. Las conclusiones encierran la esencia de ese trabajo, en pocas palabras, la corroboracin de la(s) hiptesis que nos propusimos demostrar y
que demostramos finalmente.
Si una palabra o concepto resume a las conclusiones es la de
sntesis, que corrobora todo lo que propusimos y argumentamos
antes en la introduccin de nuestro trabajo.
No existe un nmero determinado de conclusiones, como algunos pueden suponer. El nmero de stas lo da la complejidad del
trabajo que nos propusimos. No hay pues una recomendacin
numrica nica, sino que sta es variable.
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Recomendaciones
No muy usual en el campo de la Historia y mucho menos en
Historia Regional, las recomendaciones finales de nuestro trabajo
pueden llevar a abrir nuevos derroteros a investigadores interesados en continuar unos u otros aspectos de nuestro trabajo. stas
son basadas en nuestra experiencia de investigacin, en particular
de la que acabamos de concluir Por ello es recomendable incluir
esas recomendaciones al finalizar la redaccin del trabajo de investigacin, sin que forzosamente ello pueda resultar un requisito.
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Anexos
Los anexos se sitan al final del trabajo y estos se conciben para
ampliar la informacin que se utiliza directamente en el texto exclusivamente, no para aadir elementos innecesarios que se salen
de nuestro mbito de intereses.
Los anexos, de todo tipo (documentos, grficas, mapas, planos,
etc.), debern exponerse de forma mesurada, sin aadir informaciones que no sean necesarias, insistimos.
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Fuentes
Las fuentes utilizadas y su correcta consignacin global son prueba fehaciente de la seriedad del trabajo de investigacin realizado.
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Argumentadas cualitativamente en la introduccin del trabajo, stas debern recoger, de forma separada, cada uno de sus respectivos campos de especializacin.
Se recomienda utilizar el siguiente orden en la exposicin de
esas fuentes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Documentales.
Bibliogrficas.
Hemerogrficas.
Investigaciones y otros materiales no publicados.
Testimoniales.
Cartogrficas.
Cualesquiera otras de que hayamos hecho uso.
Cumplidos estos requisitos esenciales para la redaccin del trabajo de investigacin, pasamos a exponer algunas consideraciones
acerca de las peculiaridades de la misma.
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Estos resmenes pueden resultar tiles siempre y cuando tengamos la posibilidad de ser todo lo conciso que sea menester, para
de esta forma no apartar la atencin del lector del desarrollo del
discurso historiogrfico. Ese carcter conciso, por otro lado, abre
paso a la expresin de ideas esenciales, que desechan los giros y
expresiones idiomticas rebuscadas que en nada ayudan a la
comprensin de nuestro texto.
Acompaando estas recomendaciones bsicas sobre la escritura
del texto, pasemos ahora a los acompaantes forzosos que todo texto cientfico lleva: las citas, notas y referencias. Las citas son aquellos
segmentos mediante los cuales nosotros damos fe de la seriedad de
nuestro trabajo, al referirnos concretamente a las fuentes de donde
extrajimos nuestras ideas o a los documentos que les dieron origen
a tales ideas. De igual manera las notas nos sirven para aclarar cualquier aspecto que, sin ser imprescindibles para la comprensin del
texto o para no recargar su redaccin, puedan aclarar an ms la
informacin brindada. Tambin es posible que utilicemos las llamadas notas de remisin cruzada, que no son otra cosa que la remisin, arriba o abajo del texto donde se siten, con la o las pginas a
que se refiere. Por su parte, las referencias sirven por lo general
para remitir a una ampliacin completa sobre un aspecto o asunto
apenas tratado en nuestro texto, que pueda guiar al lector hacia un
nuevo mbito del conocimiento incluso. En resumen, que con las
unas o las otras lo que hacemos es dejar constancia de nuestra seriedad y honestidad cientfica, de la probidad con la que trabajamos.
De todas estas, las citas textuales presentan ciertos requerimientos inviolables si es que deseamos ser todo lo riguroso que la literatura cientfica lo requiere. Un primer requerimiento es que stas
deben ser copiadas textualmente, sin omisiones, supresiones ni
errores, entrecomilladas siempre. Si resultase necesario suprimir
pasajes que en nada ayudan o contribuyen a aportar algn conocimiento, en este caso se corta la oracin, situando unos puntos
suspensivos acompaados de parntesis, como por ejemplo:
Es decir, se aspira a altas producciones, un mercado seguro,
fuerza de trabajo abundante y barata y proteccin contra las
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que los frailes (espaoles) no se ocupasen en doctrinas (las cursivas son nuestras)4.
Incluso, cuando la cita lleve una palabra, frase u oracin
entrecomillada por el autor o autores, sta utilizar una sola comilla.
Algunos autores incluso recomiendan en tales casos utilizar las llamadas comillas francesas ( ). Por ejemplo, si fusemos a citar
esta estrofa:
Entre las ventajas de este plan, Kino apunta siete (): la dilatacin del reino, la conquista de nuevas naciones, el conocimiento
real de esa geografa, consecuentemente la elaboracin de mapas
verdicos, el comercio con el norte y con el oriente, el acatamiento
a las reales cdulas sobre nuevas conversiones, y finalmente el
que se logre que todos sean unus pastor, unum ovile5.
Precisamente es conveniente anotar que en casos como este ltimo, es decir, cuando las citas excedan los cuatro renglones, para
algunos autores deben suprimirse las comillas y dejar una sangra,
as como rebajar un punto de la letra con la que se est trabajando, pero esto lo dejamos a la eleccin y usos nacionales en cada
uno de nuestros pases, al igual que cualquier otro acuerdo, siempre y cuando no se pierda la claridad y el sentido de la escritura
sobre historia.
Por su parte, las notas a pie de pgina tambin presentan sus
variantes. Ms arriba analizamos cmo expresarlas, bien se tratasen de citas de libros, revistas, peridicos, tesis u otros trabajos o
materiales. A partir de estas recomendaciones, pasamos a exponer
algunos otros criterios.
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Pero tambin se puede dar el caso, como el de este ltimo autor y sus compaeros, que tengan publicadas en el mismo ao dos
obras diferentes, por lo cual no queda otra alternativa que utilizar
la ltima frmula.
Por supuesto, todo esto es vlido tambin para cualquier otro
tipo de citas, verbigracia las que no tienen autor reconocido, que
se entran directamente por su ttulo, trtase de un libro, un artculo, un mapa, un documento de Internet, etc. Entonces, las prximas citas se entrarn con una o dos de las palabras iniciales de tal
ttulo, como por ejemplo:
84 La consolidacin, p. 8.
Tambin existen las llamadas citas de fuentes indirectas, que
resultan de los casos cuando un autor citado por nosotros cita a su
vez a otro autor. En estos casos se cita primero al autor con que
trabajamos, tal y como lo hemos visto hasta ahora y, a continuacin, la frmula Citado por (o cit. por), ms la otra ficha
bibliohemerogrfica u otras de que se trate. Por ejemplo:
8 Ripoll, Mara Teresa, Empresarios centenaristas en Cartagena. Cuatro
estudios de caso, Cartagena de Indias, Colombia, Ediciones
Unitecnolgica, 2007, passim, citado por Venegas Delgado,
Hernn, Palabras de inauguracin de los Nuevos Talleres Internacionales de Estudios Regionales, Santa Clara, Cuba, Universidad
Central de Las Villas, 27 de junio de 2008 (grabada).
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emblemtica casona familiar. Cmo no sobrecogernos ante la presencia de esa misma mole arquitectnica a la que nos estaba vedado traspasar ms all de su cochera y donde se deca que sus descendientes ocultaban con pudor el haber venido a ser una familia
ms bien venida a menos que rica.
En medio del Valle de los Ingenios, savia de ese esplendor azucarero coronado a mediados del siglo XIX, una edificacin gigantesca y majestuosa, la torre de Manaca-Iznaga, que se nos antojaba
desafiante, soberbia y cuyo fin no era otro que el de demostrar el
orgullo de una aristocracia azucarera erigida sobre la base del trabajo de miles de africanos esclavizados. La leyenda nos deca tambin que otro de los hermanos Iznaga, para competir con aquel
constructor de la torre, hizo cavar un pozo tan hondo cuya profundidad slo era parangonable con la altura de la soberbia torre.
Y en la ciudad, donde al decir popular cada piedra de sus calles
significaba la lgrima de un esclavo, otra bella casona, la de Justo
Germn Cantero, que al decir de la maledicencia popular haba
pasado a su propiedad, veneno por medio, al casarse con la viuda
de otro de los hermanos Iznaga. Tambin se deca que la torre
erigida a un costado de la casa y que hoy sirve para admirar la
ciudad, haba sido levantada para recluir a un hijo demente de su
propietaria, doa Monserrate (Monsa) de Lara.
Casa esplendorosa en medio de la poblacin, decorada por
artistas italianos y otros europeos, cual mula de los palacetes de la
capital colonial de La Habana, an excitaba ms la imaginacin
cuando se conoca que de la fuente situada en el patio central de la
edificacin, emanaba champagne durante las fiestas convocadas por
sus opulentos dueos, gracias al accionar de los esclavos para hacer surtir la preciada bebida.
Y por si todo esto fuera poco, la leyenda aportaba acerca de
otro rico hacendado, William Baker, castellanizado como don
Guillermo Bcquer que, de oficio tonelero en Filadelfia, se haba
enriquecido con el comercio de hombres y el contrabando, lo que
le permitira levantar una enorme fortuna en el azcar. Este, nada
ms y nada menos haba osado solicitar autorizacin al rey de las
Espaas para situar relucientes monedas de oro en el piso de su
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casa, cual mosaicos de su soberbia. Por supuesto, tambin la leyenda cuenta que el Rey espaol declin esa peticin pues no quera
ver ultrajadas ni su imagen ni la del escudo del Reino, a ambos
lados de esas monedas.
Cmo no excitar la imaginacin de un nio, de un adolescente
o de un joven, cuando otra leyenda nos hablaba de otro de los
ricos plantadores azucareros, el marqus de Guimaro, cuyo tesoro
lo haba enterrado en lugar an indefinido y que, despus, asesin
personalmente a los esclavos a los cuales haba ordenado hacerlo
para que no hablasen. Personaje de leyenda, despus sabramos
que su propia esposa e hijo haban intentado asesinarlo a l tambin, a la vez que en su casona rural del ingenio Guimaro el
mayor del mundo quizs a principios del siglo XIX tena representada en una de sus paredes la figura de un diablo que no haba
pintura que pudiese esconder. Como es de suponer, acercarse a su
tumba maltratada por el tiempo y/o los hombres, en el cementerio catlico de la ciudad, era una empresa digna de encomio hasta
para los ms valientes.
Pero cmo era posible que hubiese ttulos nobiliarios en Trinidad, esa era nuestra pregunta, bien se tratase de cubanos como de
hispano-cubanos. Tambin supimos que no era slo uno, sino dos.
Otro noble, el conde de Casa Brunet nos haba dejado una imponente casona de dos pisos, frente a la plaza mayor de la ciudad,
la misma que hoy alberga el bello Museo Romntico. Las preguntas se agolpaban en nuestras cabezas: cmo era eso de condes y
marqueses?, cmo habran logrado que se les otorgasen tales ttulos?, habra ms?, por qu en Trinidad?, por qu nuestros amigos llevaban sino esos ttulos al menos s esos apellidos?, cmo
era posible que unos fueron blancos, otros negros y otros mestizos? En fin, todo un maremgnum de interrogantes que slo con
los aos iramos satisfaciendo paulatinamente.
Por eso, en tierra de leyendas de corsarios, del mundo del azcar y de esclavos, siempre mirando al Caribe, nos sentamos parte
de un mundo doloroso, a veces incomprensible, que apuraba explicaciones. Cmo era posible ver an en las calles de la Trinidad
de mediados del siglo XX a dos limosneras africanas, viejsimas, con
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La historiografa romntica, siempre presta a brindar respuestas heroicas y bellas a problemas como ste, respondi que esta
crisis se debi al estallido y desarrollo de la larga Guerra de los
Diez Aos (1868-1878) en Trinidad y su regin. A esta guerra, tambin llamada Guerra Grande, se le achaca la ruina de los ingenios
azucareros trinitarios en los que, siempre segn su tesis, los propios dueos de ingenios llevaban la tea incendiaria a sus propiedades y daban la libertad a sus dotaciones de esclavos para que marchasen a libertar a Cuba.
Bella en verdad esta tesis, pero nada ms alejada de la realidad.
El estancamiento y posterior crisis econmico-social haba comenzado una veintena de aos antes y dicha guerra no hizo sino contribuir
a su profundizacin, esa es la verdad. Es ms, los propietarios de
ingenios azucareros y esclavos, como elite, no hicieron sino obstaculizar por todos los medios posibles la continuidad de esa revolucin
independentista y colaborar con Espaa para que sta mantuviese
su dominio en la regin y en toda Cuba. Si algo hizo esa guerra y la
actitud de los esclavistas fue preparar las condiciones para los posteriores procesos econmico-sociales y poltico-ideolgicos que marcarn la vida trinitaria en casi toda la centuria que le sigue.
De aqu que los prximos problemas historiogrficos a resolver
se concentrasen en las preguntas cmo haba podido adaptarse a
los nuevos tiempos, sinnimo de industrializacin azucarera sobre
la base del trabajo libre, una regin como la trinitaria, empobrecida y esquilmada por un siglo de agricultura intensiva y depredadora?, de dnde provinieron los capitales necesarios para tal fin,
toda vez que la regin haba sufrido un proceso de descapitalizacin neto?, cules fueron las opciones polticas escogidas para que
garantizasen la nueva poca de cambios?
Las respuestas ante este nuevo cmulo de problemas y sus correspondientes interrogantes se relacionaron primeramente con
el capital comercial alemn, que haba hecho de Trinidad una de
sus plazas fuertes en el Caribe y, slo posteriormente con el capital
monoplico norteamericano, que lo sustituye y terminara por
enseorearse en el valle azucarero de la regin. Por supuesto, la
nueva poca significaba transformaciones tecnolgicas acordes con
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Fulgencio Batista en dos ocasiones que llevaron a un enquistamiento de la regin, slo interrumpido con un proceso de tmidas
inversiones capitalistas en la mediana de ese siglo XX, para todo lo
cual an estamos en la bsqueda de respuestas mayores.
Los problemas historiogrficos apenas resueltos se relacionan a
posteriori con los de la revolucin triunfante en enero de 1959, en
cuyos antecedentes las serranas trinitarias jugaron un papel destacado en los aos previos. De estos problemas uno salta a la vista, el
de cmo se comport realmente el proceso histrico en los primeros aos de la Revolucin, en una regin como la trinitaria y en
los lmites de sus vecinas inmediatas que fue tomada como base
de la lucha contra la Revolucin triunfante. Es decir, cules factores generales facilitaron esta ubicacin de la lucha en la regin,
concebida entre las principales del pas?, cules elementos propios de la regin facilitaron ese fenmeno? Y lo que es ms importante posiblemente an, cules fueron las consecuencias de estos
hechos an hoy en da?
En la respuesta a estas interrogantes, en buena medida no resueltas an, estn las claves para entender a la actual ciudad de
Trinidad y el Valle de los Ingenios que la circundan.
Las fuentes
Trinidad es exponente de un problema que afecta a varias regiones latinoamericanas y caribeas: el de las fuentes. Este problema se
relaciona con factores diversos que han contribuido a su destruccin
total o parcial. Entre estos estn los factores ambientales como la
humedad del trpico, los insectos y bacterias, los frecuentes ciclones
y huracanes, etc., que tanto dao han hecho a la papelera en particular. Otros, por ejemplo, acordes con los nuevos estados-naciones que han surgido en esta parte del Nuevo Mundo, se relacionan
con las continuas guerras, revoluciones y sublevaciones de todo
tipo que han asolado a nuestros pases y que muchas veces han
hecho pasto de la llamas a los ms preciados documentos del investigador histrico. Trinidad es un ejemplo en este ltimo caso, cuando
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Catlica que, en determinados perodos como el colonial se identifica con los propios intereses del Estado.
Un ltimo y no por esto menos importante aspecto es el de
los archivos espaoles y en general de Europa Occidental y de los
Estados Unidos de Amrica, es decir, de las antiguas metrpolis,
donde encontramos valiosa informacin para Trinidad, de todo
tipo, en la que se destaca, para el caso espaol los flujos de informacin regin-capital colonial-metrpoli y para las dems ex metrpolis un conjunto tan abigarrado de informacin que va desde
los informes de los agentes consulares norteamericanos, britnicos, franceses y alemanes hasta esos artculos e informacin de todo
tipo que aparecen en las revistas cientficas de la poca.
En resumen, si algo destaca la historia trinitaria, pese a sus aparentes carencias en cuanto a fuentes, es el rico mundo de informacin diversificada con el que hemos trabajado durante aos los
historiadores y otros cientficos sociales que nos hemos ocupado
de esta regin.
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caractersticas en el Oriente insular, en particular la regin de Santiago de Cuba, segunda en importancia de la colonia y en general de
Cuba hasta los das que corren.
La utilizacin de este mtodo permiti, a travs de las analogas
entre los diferentes procesos histricos regionales antes mencionados, despejar incgnitas para el caso trinitario y as poder avanzar
en la investigacin muy rpidamente. En realidad la macro regin
occidental, como ha sido tomada usualmente como exponente de
todo el proceso histrico nacional, nos permiti aprovechar a una
buena parte de los resultados de sus investigaciones para poder
avanzar con mayor celeridad en lo que nos propusimos. Por supuesto, los resultados que esta investigacin sobre Trinidad fue
arrojando significaron una demostracin palpable que la historia
nacional no se concentraba en una sola regin, sino en todas. Encima de ello habra que considerar otras regiones no plantacionistas, en particular las ganaderas del centro y centro-este cubano,
que usualmente se han presentado como meras abastecedoras de
ganado al Occidente cubano-colonial por esa historiografa nacional, desconociendo olmpicamente sus propios ritmos y dinmica internos.
Pero tambin la utilizacin del mtodo analgico-comparativo
trascendi el anlisis del plano colonial para incluirnos en el del
espaol metropolitano y de todas sus colonias americanas en cuanto a las reformas del Despotismo Ilustrado dieciochesco. Un primer problema de investigacin se present con la exageracin que
la historiografa cubana e incluso la extranjera que versa sobre el
tema hace de los efectos de esas reformas despus del abandono
que hicieron los britnicos de su conquista de La Habana y regin
inmediata en 1762-1763. Acontecimiento en verdad importante para
el Occidente de Cuba, no lo fue as ni para el Centro, ni para el
Centro-este, ni para el Oriente cubanos. En funcin de ello
priorizamos los efectos de dichas reformas desde principios del
siglo XVIII, durante su primer aliento, con el entronizamiento de la
dinasta de los Borbones en Espaa, que tantos efectos trajo para
el rgimen econmico y especficamente fiscal, poltico-administrativo y social. Por supuesto, tambin los efectos para toda la Colonia
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despus de la retirada de los britnicos de la capital habanera fueron importantes, pero no nicos.
En tal sentido la poltica centralizadora borbnica transform,
lo mismo en Espaa que en La Habana y otras capitales coloniales
espaolas, as como posiblemente en la mayora de las regiones
coloniales, a sus sociedades respectivas, por lo que la aplicacin
del mtodo analgico-comparativo se torn fundamental.
En esa misma lnea, de una visin holstica que requiri de un
manejo constante del mtodo histrico, se entr al anlisis del perodo plantacionista en Trinidad, pero slo entre fines del siglo XVIII
y hasta la mediana del XIX, cuando en el resto de las regiones de
economa de plantacin en Cuba se prolong por algunas dcadas
ms. Analogas y diferencias acudieron a tropel, ahora con ms vera,
cuando Trinidad reproduca a su escala, al decir del historiador Manuel Moreno Fraginals en su clebre obra El ingenio. El complejo
econmico-social cubano del azcar, a la orgullosa capital colonial.
Miles de esclavos, frtiles tierras, capitales disponibles por siglos
de acumulacin previa y una poltica colonial hispana apropiada se
conjugaron para reproducir contemporneamente un tipo de sociedad esclavista que haba tenido sus expresiones en otras Antillas previamente y que ahora hallaba carta de naturaleza en la Gran Antilla.
Lo que s no se corresponda para Trinidad era la aplicacin
mecnica del mtodo deductivo en cuanto al comportamiento poltico de una aristocracia del azcar que, supuestamente, deba inscribirse, por ejemplo, dentro de los cnones del rechazo a la solucin
independentista en las dcadas segunda y tercera del siglo XIX, ante
el temor a una sublevacin masiva de esclavos. Esta fue la caracterstica del Occidente de la Isla y en particular de su capital, La
Habana, al menos hasta donde sabemos. La aplicacin mecnica
de este mtodo en su sentido tambin comparativo signific, hasta
el inicio del nuevo milenio en que vivimos, el entronizamiento de
una tesis errnea que una reciente investigacin nuestra se ha encargado de derrumbar2. Por supuesto que no somos los nicos en
2
Se trata del libro, aceptado para su publicacin en Mxico, titulado La Gran Colombia, Mxico y la independencia de las Antillas hispanas (1820-1827). Hispanoamericanismo e injerencia extranjera. En este libro se privilegia el papel de Trinidad
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otras que se les suman, durante las dos o incluso tres primeras
dcadas del nuevo siglo XX.
La poca posterior, que se inscribe dentro de los extremos de
dos dictaduras militares, las de Gerardo Machado (1925-1933) y de
Fulgencio Batista (1952-1958) no aporta cambios significativos para
la regin, a no ser aquellos relacionados con una correspondencia
armoniosa entre esos fenmenos nacionales y sus manifestaciones
en Trinidad o concretamente las Eras de dichos dictadores in
situ, diramos. Por esa razn procedimos, a nivel metodolgicoinvestigativo a desmenuzar el anlisis de la Isla-archipilago en
su conjunto para poder ver con mucha ms claridad las manifestaciones de las regularidades nacionales que conllev dicho estudio
con aquellas especficas de Trinidad, de donde surgieron sus
especificidades del fin de milenio.
Pareciera entonces como si el largo perodo colonial fuese redivivo, con las adecuaciones del caso a la modernidad de turno,
interrumpida, eso s, por un vigoroso proceso revolucionario, que
an requiere de un estudio a profundidad y, estamos seguros, con
soluciones metodolgicas atrevidas dada la proyeccin de la regin como otras de Cuba en el mbito internacional.
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Es que la historiografa nacional cubana ha presupuesto un aniquilamiento punto menos que total de estas culturas cuando la realidad es que stas se mezclaron ampliamente con la poblacin espaola y los primeros africanos que arribaron a la Isla en condicin de
esclavos. Pero este tambin es el caso de algunas otras historiografas nacionales y regionales de Amrica Latina y el Caribe. La clave
est en realizar estudios regionales puntuales que saquen a la luz las
caractersticas distintivas de esa mezcla que, por otro lado, est perfectamente recogida en variados documentos eclesisticos (verbigracia, las visitas diocesanas) y del aparato colonial metropolitano en su
estratificacin (informes, cartas de relacin, padrones, etc.).
Entonces, para Trinidad, este es un trabajo pendiente que requiere de la colaboracin efectiva de sus arquelogos. Incluso se sabe que
en otros lugares de la Isla-archipilago esa misma poblacin se mantuvo marginada del proceso de conquista y colonizacin hasta fines
del siglo XVII al menos, como es el caso de la zona de Buchillones3,
situada al norte del centro-este cubano, en Ciego de vila, muy
cerca de Trinidad. De Ciego de vila tambin se sabe que an a inicios de la dcada de 1840 es catalogada como Terra incognita por un
viajero francs4, lo que permite deducir, por va comparativa tambin, lo que acabamos de afirmar en cuanto a la regin trinitaria.
Los primeros siglos coloniales tambin son exponentes en Trinidad, como en el resto del gran Caribe, de una vida regional
autrquica, en tanto se vinculaba con preferencia con sus congneres espaolas, francesas y britnicas antes que con la orgullosa capital colonial, La Habana. La investigacin desarrollada demostr
fehacientemente que Trinidad exportaba durante estos primeros
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de mercados regionales, lo que no se ha hecho con toda propiedad respecto a toda Cuba. Adems, los que existen, para toda la
Isla, absolutizan los lugares de destino de las producciones cubanas, sin diferenciar siquiera las regiones y puertos de las grandes
metrpolis hacia donde iban dirigidas esas exportaciones regionales tan dismiles por sus orgenes e intereses particulares.
Lo que decimos es que esas especificidades regionales,
englobadas dentro de un signo comn, dentro de toda la plantacin occidental y ciertos enclaves del resto de la Isla, hay que destacarlas sin remedio, como ocurri en la investigacin efectuada.
Cmo si no poder sustentar que Trinidad se apart de la supuesta
regularidad plantacionista que plantea el rechazo a la independencia durante las primeras dcadas del siglo XIX por temor de sus
propietarios a una revolucin de los esclavos, si en Trinidad fueron varios de estos propietarios y sus hijos los que encabezaron el
movimiento favorable a la independencia de toda Cuba, con la
utilizacin de los esclavos y, por supuesto, la promesa de su libertad personal posterior.
Por otro lado, cmo explicar que esos idelogos, plantacionistas
y esclavistas, se aliaron a los propietarios ganadero-azucareros de
Puerto Prncipe (Camagey), regin cercana a la trinitaria, para
traer una expedicin colombo-mexicana a Cuba que contara con
la incorporacin masiva de miles de esclavos y de otros hombres
de diversas condiciones y etnias. En este ltimo caso se ha desdeado el valor que tuvieron numerosas familias dominicanas asentadas en Puerto Prncipe y que fueron situadas expresamente entre
las causantes primeras de plantar la semilla de la independencia,
desde luego que en un caldo de cultivo regional ms que apropiado6. Es que, sencillamente, la subvaloracin o minimizacin de la
historia regional dentro de la historia nacional cubana ha llevado
a esa visin maniquea que tanto dao ha hecho a nuestras
historiografas, y no slo a la cubana.
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orden de las cosas, de lo cual fue exponente la an insuficientemente estudiada Revolucin de los Aos 30 (1930-1935) que hizo
ciertos intentos por suvertir el orden de cosas imperantes, pese al
control poltico de la dictadura de turno que se ha expuesto
someramente antes. Qu ocurri y cules fueron los cauces reales
por los que transit esa experiencia social profunda?, son algunas
de las interrogantes an no resueltas. Otro es el caso del proceso
revolucionario de fines de la dcada de 1950, cuando la regin se
incorpora de nuevo con bros a ese intento por cambiar el estado
de cosas en toda la Isla y en particular, en este caso, en Trinidad.
A ello habra que aadir un intento de modernizar la economa
regional a mediados de ese siglo XX, con capital domstico y que se
traduce en un relativamente ambicioso plan de conectar el puerto
de Casilda, el principal de Trinidad, con tierras de la regin vecina, donde deba solidificarse un complejo de refinacin del petrleo extranjero con la modernizacin del nico central existente, el
Trinidad, ahora en manos de capital domstico, y la construccin efectiva de una industria de transformacin de la pulpa de
papel, que deba abastecer a otras regiones cubanas. Proyecto
ambicioso para el dbil capital domstico, ste cont con ciertos
xitos iniciales, abruptamente interrumpidos por el triunfo de la
Revolucin Socialista y las transformaciones estructurales y de todo
tipo en la regin, que an estn pendientes de investigacin con
profundidad.
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ndice onomstico
A
Aldana, Susana 161
Alvira, Francisco 112, 114
Arce, Manuel Jos 199
Arguedas, Jos Mara 27
Atkins, Edwin F. 229
Dosse, Franois 22
Durkheim, Emile 25
Dyos, H. G. 24
E
Engels, Federico 111
Estrada, Sylvia Georgina 169
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N
Nates Cruz, Beatriz 58
O
OHiggins, Bernardo 32
Omahe, Kenichi 18
Ortega, Rutilio 57, 161
Ovalle Alonso de 28
K
P
Kant, Inmanuel 113
Kapitsa, Piotr L. 160
L
Lara, Monserrate (Monsa) de 197
Las Casas, Bartolom de 27, 200
Lavall, Bernard, 200
Le Courbusier. Jeanneret-Gris, Charles
douard (conocido como) 24
Le Riverend Brusone, Julio, 173, 187, 225
Leal, Rine 34
Lincoln, Y. S. 115
Lpez Ruiz, Miguel 163
Lorich, Sverin 172
M
Machado y Morales, Gerardo 201, 211,
222
Maiguashca, Juan 161
Marn Villafuerte, Francisco 202
Mart, Jos 32
Martnez Chacn, Sandra Mirella 168
Martnez Pelez, Severo 61
Martins, Paulo H. N. 54
Marx, Carlos 64
Maure Lpez, Virgen 175
Medina Rubio, Arstides 57, 59, 161
Mndez Arceo, Sergio 145
Meyer (los) 200
Morales Jurez, Roberto Adrin 168
Morazn, Francisco 32
Moreno Fraginals, Manuel 218
Mrner, Magnus 26
Morse, Janice M. 115
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T
Taunay, Affonso de E, 167
Tom Marn, Pedro 54
Uribe, Manuel 58
Z
Valds Dvila, Carlos Manuel 169
Van Young, Eric 38
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Publicaciones del
Archivo General de la Nacin
Vol. I
Vol. II
Vol. III
Vol. IV
Vol. V
Vol. VI
Vol. VII
Vol. VIII
Vol. IX
Vol. X
Vol. XI
Vol. XII
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Vol. XIII
Vol. XIV
Vol. XV
Vol. XVI
Vol. XVII
Vol. XVIII
Vol. XIX
Vol. XX
Vol. XXI
Vol. XXII
Vol. XXIII
Vol. XXIV
Vol. XXV
Vol. XXVI
Vol. XXVII
Vol. XXVIII
Vol. XXIX
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Vol. XXX
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Vol. XLIV
Vol. XLV
Vol. XLVI
Vol. XLVII
Vol. XLVIII
Vol. XLIX
Vol. L
Vol. LI
Vol. LII
Vol. LIII
Vol. LIV
Vol. LV
Vol. LVI
Vol. LVII
Vol. LVIII
Vol. LIX
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Vol. LX
Vol. LXI
Vol. LXII
Vol. LXIII
Vol. LXIV
Vol. LXV
Vol. LXVI
Vol. LXVII
Vol. LXVIII
Vol. LXIX
Vol. LXX
Vol. LXXI
Vol. LXXII
Vol. LXXIII
Vol. LXXIV
Vol. LXXV
Vol. LXXVI
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Vol. LXXVII
Vol. LXXVIII
Vol. LXXIX
Vol. LXXX
Vol. LXXXI
Vol. LXXXIII
Vol. LXXXIV
Vol. LXXXV
Vol. LXXXVI
Vol. LXXXVII
Vol. LXXXVIII
Vol. LXXXIX
Vol. XC
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COLECCIN JUVENIL
Vol. I
Vol. II
Vol. III
Vol. IV
Vol. V
Vol. VI
Vol. VII
Vol. II
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