MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

Secretara Distrital de Ambiente

Programa de Gestin Ambiental
Empresarial Nivel 2.
Ing. Diego F. Rodrguez G.

GESTIN ESTRATGICA
N.T.C. ISO 14001:2004

PREAD

RUC

Implementar poltica y objetivos que tengan en

cuenta los requisitos legales y otros requisitos de
la organizacin.

1.
Se
cuenta
con
un
procedimiento y una matriz legal
u otra herramienta que le
permita a la organizacin
identificar
la
normatividad
ambiental que le aplique.

Numeral 4.5.
1. Entender y ser consciente de
cmo sus actividades son
sern afectadas por los
requisitos legales y de otra
ndole para lo cual debe
evaluar peridicamente la
conformidad
con
los
requisitos legales aplicables
y con otros requisitos que
suscribe la organizacin;
debe llevar registros de los
resultados
de
las
evaluaciones peridicas.
2. Establecer
en
el
procedimiento
la
metodologa
para
la
evaluacin peridica del
cumplimiento
de
los
requisitos legales aplicables
a la empresa
3. Llevar registros de los
resultados
de
las
evaluaciones peridicas.

4.3.2. La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
A. Identificar y tener acceso a los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
B. Para determinar cmo se aplican estos
requisitos a sus aspectos ambientales.

4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal.

Debe tener uno o varios procedimientos
para evaluacin peridica .
Debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones.
Debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba.

2. Las normas identificadas se

encuentran vigentes y son
pertinentes,
aplicables
y
especficas para la empresa.
3. La empresa realiza la
evaluacin
peridica
del
cumplimiento de sus requisitos
legales.

CONCEPTOS CLAVES
Procedimiento de identificacin.
Identificacin de normas de acuerdo a sus
aspectos ambientales.
Evaluacin peridica.
Registros de cumplimiento.

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
DE REQUISITOS LEGALES
Definir responsables y responsabilidades.

Identificacin de legislacin, requisitos legales y otros requisitos.

Definir periodicidad de revisin y actualizacin.

Definir canales y mecanismos de distribucin y comunicacin

Metodologa de evaluacin del grado de cumplimiento de cada requisito legal.

Generacin de un registro.

DEFINIR RESPONSABLES Y
RESPONSABILIDADES
Estructurar la matriz de identificacin de requisitos legales
y otros requisitos relacionados con la empresa
Mantener informado a la empresa sobre las normas, leyes,
reglamentacin vigente, y contratos con requisitos
aplicables.
Realizar el seguimiento al cumplimiento de los requisitos
legales.
Mantener disponible y actualizada la matriz.
Definir el personal encargado del cumplimiento y/o
seguimiento al cumplimiento de los requisitos legales

PASOS A SEGUIR PARA LA IDENTIFICACIN

DE REQUISITOS LEGALES

Actividades de
la organizacin

Aspectos e
impactos
ambientales

Legislacin
vigente para
cada uno de
ellos

ALGUNAS FUENTES DE CONSULTA

www.ambientebogota.gov.co

www.ideam.gov.co

Boletn Legal Ambiental

Secretara Distrital de Ambiente

IDEAM

www.andi.gov.co

www.minambiente.gov.co

ANDI

Ministerio de Ambiente y
Desarrollo Sostenible

QU DEBEMOS IDENTIFICAR?
TIPO DE
REQUISITO

RESPONSABLE
DE
CUMPLIMIENTO

NMERO Y
AO DE
EXPEDICIN

REGISTRO DE
CUMPLIMIENTO

ARTCULOS
APLICABLES

ESTADO DE
CUMPLIMIENTO

PERIODICIDAD DE ACTUALIZACIN Y
REVISIN
1.

Cada vez que se expida un nuevo requisito o se elimine uno

existente.

2.

Cuando se conozcan modificaciones de los requisitos

existentes.

3.

Cuando se crea una nueva unidad de negocio en la que

apliquen requisitos legales.

4.

Cuando se genere cambios en la matriz de aspectos e

impactos ambientales y que tengan implicacin ambiental.

DIVULGACIN DE LOS REQUISITOS

LEGALES
Responsable de actualizar la
matriz.
Responsable de dar
cumplimiento.
Responsable de verificar el
cumplimiento.

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
Definir periodicidad de revisin de
normas y cumplimiento

Realizar inspecciones peridicas

Realizacin de auditoras

GENERACIN DE REGISTROS

Licencias ambientales

Planes de manejo
ambiental Licencias
ambientales

Permisos ambientales:
tala, vertimientos,
emisiones, concesin
de aguas

PGIRESPEL, actas de
disposicin final, lista
de chequeo

Certificados de gases
de vehculos, estudios
de vertimientos,
emisiones.

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

Ejemplo

QU OCURRE EN ESTA MATRIZ?

ERRORES

REQUISITOS QUE NO CUMPLE

S.G.A

La legislacin no Las normas identificadas se encuentran vigentes y

es vigente
son pertinentes, aplicables y especficas para la
empresa.

PREAD

No son claros los Identificar y tener acceso a los requisitos legales

artculos
de aplicables y otros requisitos que la organizacin
pertinencia
suscriba relacionados con los aspectos
ambientales.

N.T.C. ISO
14001:2004

No se presentan Para determinar cmo se aplican estos requisitos

los
aspectos a sus aspectos ambientales.
ambientales

N.T.C. ISO
14001:2004

No se observa La empresa realiza la evaluacin peridica del

claramente
la cumplimiento de los requisitos legales, de tal
evaluacin
manera que se evidencia de qu forma son
cumplidos los requisitos aplicables a la
organizacin (permisos, concesiones, registros,
licencias otorgados por la autoridad ambiental).

PREAD - RUC

ERRORES

REQUISITOS QUE NO CUMPLE

Identificar y tener acceso a los requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organizacin
Solo se observa el
suscriba relacionados con los aspectos
tema agua,
ambientales.
falta
la
identificacin de Se cuenta con un procedimiento y una matriz
legal u otra herramienta que le permita a la
otros
organizacin la identificacin de la normatividad
requisitos
ambiental que le aplique.

S.G.A
N.T.C. ISO
14001:2004

PREAD - RUC

 Cul es la legislacin aplicable en vertimientos?

Decreto 3930 de 2010 y Decreto 4728 de 2010.
Resolucin 3956 y 3957 de 2009.
Resolucin 631 de 2015 (vigente a partir del 1 de enero de
2015 para quin no tenga permiso de vertimientos)
Resolucin 1076 de 2015.
Cmo se solicita un permiso de vertimientos?
A
travs
del
enlace:
http://portel.bogota.gov.co/portel/libreria/php/frame_det
alle_scv.php?h_id=42059

 Descargar y diligenciar el Formato nico Nacional de Permiso de Vertimientos.

Ingrese al autoliquidador de la Subdireccin de Recurso Hidrico y del Suelo de la Secretara
Distrital de Ambiente para establecer el valor a cancelar por concepto de servicio de evaluacin
ambiental.
Con el recibo generado por el autoliquidador, dirjase a cualquiera de los puntos de atencin
mencionados anteriormente, all le ser entregado el formato de conceptos varios el cual debe
ir con firma autorizada de los servidores de la Secretara Distrital de Ambiente, con este
documento podr realizar el pago en la ventanilla No. 2 Tesorera Distrital .
Con el formulario debidamente diligenciado y firmado, acuda a los puntos antes mencionados
y presente los documentos listados, para la radicacin del trmite.
Lista de chequeo.
Caracterizacin de vertimientos
Certificado de existencia y representacin legal.
Certificado de tradicin y libertad.
Fuente de abastecimiento de agua.
Caractersticas de las actividades que generan vertimientos
Plano
Nombre de la fuente receptora
Planos del sistema de tratamiento
Evaluacin ambiental del vertimiento
Plan de gestin del riesgo para el manejo del vertimiento
Plan de contingencia para la prevencin de derrames

 Es obligatorio tener plantas de tratamiento de acuerdo al artculo 15

de la Ley 9 de 1979?
Cumplimiento de un programa de ahorro y uso eficiente de agua?
Ley 373 de 1997: aplica para todo plan ambiental regional y
municipal.
Cumplimiento del Decreto 1324 de 2007?
Registro de usuarios del recurso hdrico, por el cual las autoridades
competentes debern realizar dicho registro para determinar
demanda del recurso y orientar la toma de decisiones.
A quin le aplica el registro de vertimientos?
El registro de vertimientos es la obligacin ambiental que tienen
las personas naturales o jurdicas pblicas o privadas que en
desarrollo de su proyecto, obra o actividad, vierten aguas
residuales a la red de alcantarillado, exceptuando los vertimientos
de agua residual domstica realizados al sistema de alcantarillado
pblico.
Se debe informar antes de realizar la caracterizacin de
vertimientos?

 Cmo se solicita un permiso de emisiones?

A
travs
del
enlace:
http://portel.bogota.gov.co/portel/libreria/php/frame
_detalle_scv.php?h_id=25615
Formulario de inscripcin.
Ingresar al autoliquidador .
Llevar el recibo de pago a los puntos autorizados.
Presentar documentos anexos.
Cmo se evidencia el cumplimiento de emisiones por
fuentes mviles?

Cul es la legislacin aplicable a bodegas de acopio de residuos reciclables?

Decreto 312 de 2006, 620 de 2007 y Decreto 456 de 2010 Plan de manejo integral de
residuos slidos. Diligenciar el formulario de inscripcin en la pgina de la UESP.
Decreto 113 de 2013: Modifica el Decreto 456 de 2010 sobre la clasificacin y condiciones
de localizacin de las bodegas de reciclaje.
Si hago gestin para la disposicin de residuos peligrosos debo tener licencia ambiental?
Decreto 2841 de 2014 establece en el Art 8:
10. La construccin y operacin de instalaciones cuyo objeto sea el almacenamiento,
tratamiento, aprovechamiento, recuperacin y/o disposicin final de residuos o
desechos peligrosos, y la construccin y operacin de rellenos de seguridad para
residuos hospitalarios en los casos en que la normatividad sobre la materia lo
permita.
11. La construccin y operacin de instalaciones cuyo objeto sea el almacenamiento,
tratamiento, aprovechamiento (recuperacin/reciclado) y/o disposicin final de
residuos de aparatos elctricos y electrnicos (RAEE) y de residuos de pilas y/o
acumuladores.
Se puede almacenar residuos peligrosos pasado un (1) ao de almacenamiento?

Existe normatividad para el manejo de sustancias de aseo y/o productos qumicos?

Cmo hago para saber si tengo el RUA actualizado y de que fecha a que fecha se realiza el
reporte?
Cumplimiento del Decreto 4741 de 2005:
a) Garantizar la gestin y manejo integral de los residuos o desechos peligrosos que genera;
b) Elaborar un plan de gestin integral de los residuos o desechos peligrosos que genere tendiente
a prevenir la generacin y reduccin en la fuente, as como, minimizar la cantidad y peligrosidad de
los mismos. En este plan deber igualmente documentarse el origen, cantidad, caractersticas de
peligrosidad y manejo que se d a los residuos o desechos peligrosos. Este plan no requiere ser
presentado a la autoridad ambiental, no obstante lo anterior, deber estar disponible para cuando
esta realice actividades propias de control y seguimiento ambiental;
c) Identificar las caractersticas de peligrosidad de cada uno de los residuos o desechos peligrosos
que genere, para lo cual podr tomar como referencia el procedimiento establecido en el artculo
7 del presente decreto, sin perjuicio de lo cual la autoridad ambiental podr exigir en
determinados casos la caracterizacin fsico-qumica de los residuos o desechos si as lo estima
conveniente o necesario;
d) Garantizar que el envasado o empacado, embalado y etiquetado de sus residuos o desechos
peligrosos se realice conforme a la normatividad vigente;

e) Dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto 1609 de 2002 o aquella norma que la modifique o sustituya,
cuando remita residuos o desechos peligrosos para ser transportados. Igualmente, suministrar al transportista
de los residuos o desechos peligrosos las respectivas Hojas de Seguridad;
f) Registrarse ante la autoridad ambiental competente por una sola vez y mantener actualizada la informacin
de su registro anualmente, de acuerdo con lo establecido en el artculo 27 del presente decreto;
g) Capacitar al personal encargado de la gestin y el manejo de los residuos o desechos peligrosos en sus
instalaciones, con el fin de divulgar el riesgo que estos residuos representan para la salud y el ambiente,
adems, brindar el equipo para el manejo de estos y la proteccin personal necesaria para ello;
h) Contar con un plan de contingencia actualizado para atender cualquier accidente o eventualidad que se
presente y contar con personal preparado para su implementacin. En caso de tratarse de un derrame de estos
residuos el plan de contingencia debe seguir los lineamientos del Decreto 321 de 1999 por el cual se adopta el
Plan Nacional de Contingencia contra Derrames de Hidrocarburos, Derivados y Sustancias Nocivas en aguas
Marinas, Fluviales y Lacustres o aquel que lo modifique o sustituya y para otros tipos de contingencias el plan
deber estar articulado con el plan local de emergencias del municipio;
i) Conservar las certificaciones de almacenamiento, aprovechamiento, tratamiento o disposicin final que
emitan los respectivos receptores, hasta por un tiempo de cinco (5) aos;
j) Tomar todas las medidas de carcter preventivo o de control previas al cese, cierre, clausura o
desmantelamiento de su actividad con el fin de evitar cualquier episodio de contaminacin que pueda
representar un riesgo a la salud y al ambiente, relacionado con sus residuos o desechos peligrosos;
k) Contratar los servicios de almacenamiento, aprovechamiento, recuperacin, tratamiento y/o disposicin final,
con instalaciones que cuenten con las licencias, permisos, autorizaciones o dems instrumentos de manejo y
control ambiental a que haya lugar, de conformidad con la normatividad ambiental vigente.

Se debe cumplir con el Decreto 919 de 1989? (Sistema Nacional de Prevencin y Atencin
de Emergencias)
Derogado por la Ley 1523 de 2012.
Cmo se sabe el cumplimiento con la resolucin 627 de 2006? (Ruido)
Cmo se diligencia el inventario de PCB?
http://www.ambientebogota.gov.co/c/document_library/get_file?uuid=eae61bf3-712e4de1-ad29-4b67792fa2f7&groupId=10157
Cmo se realiza el trmite del IDIGER para el permiso de ocupacin de cauce?
http://www.idiger.gov.co/tramites-yservicios;jsessionid=GFtgSk5Vx68ozSu+tiuBCw8i.undefined
Cules mejoras tributarias hay en mejoras de procesos productivos?
Reduccin del IVA en la compra de equipos. (Estatuto tributario)
Reduccin del impuesto predial. (PREAD)
Impuesto predial (predios industriales se clasifican automticamente de bajo impacto.
Tarifas de 10 por mil pasan a 8,5 por mil, segn lo establecido en el Acuerdo 105 de
2003)
Exenciones de pago de trmites ambientales (costos de evaluacin de permisos,
licencias, entre otros), cuando la organizacin est en la categora "Excelencia Ambiental
Generando Desarrollo Sostenible". Resolucin 5589 de 2011, Art. 25 literal 2.

Qu normas hay para el manejo eficiente del recurso energtico?

Ley 697 de 2001 reglamentada por el Decreto 3683 de 2003: Mediante la cual se
fomenta el uso racional y eficiente de la energa, se promueve la utilizacin de
energas alternativas y se dictan otras disposiciones.
Si no se cumplen las normas hay sanciones ambientales?
Lista de laboratorios acreditados:
http://institucional.ideam.gov.co/jsp/loader.jsf?lServicio=Publicaciones&lTipo=publ
icaciones&lFuncion=loadContenidoPublicacion&id=947

MUCHAS GRACIAS!