MINISTERIO PBLICO

Primera Fiscala Provincial Corporativa

Espec. en Delitos de Corrupc. De funcionarios
del Distrito Judicial de Ancash

CARPETA FISCAL N 1306012900-2010-117-0

FISCAL RESPONSABLE:
Disposicin N 02-2011
DISPOSICION MIXTA DE NO FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA FORMALIZACION Y CONTINUACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Huaraz,veintidos de junio
del dos mil once
DADO CUENTA.- Con los presentedes actuados seguidos
contra GELACIO LOMBARDO MAUTINO ANGELES Y OTROS, por la
presunta comisin del delito contra la Administracin Pblica PECULADO
DE USO Y OTROS, en agravio de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
HUARAZ; y, ATENDIENDO.PRIMERO: Resulta de antecedentes que, el camin cisterna otorgado en
cesin de uso a la Municipalidad Provincial de Huaraz, fue nica y
exclusivamente para abastecer de agua potable a favor de la poblacin
huaracina, es decir slo para consumo humano, sin embargo, los funcionarios
denunciados han dado uso distinto como es a RIEGO DE PARQUES Y
JARDINES, LABORES DE LIMPIEZA DE LAS VIAS PUBLICAS, LABORES DE
LIMPIEZA AL CAMAL MUNICIPAL, EN CONSTRUCCION Y/O DE EJECUCION
DE OBRAS, ALQUILERES PARTICULARES Y OTROS, perjudicando
gravemente a la poblacin huaracina, ya que cuando en Huaraz se producen
cortes de agua imprevistos y ante la necesidad de contar con el elemento
lquido vital, como es el agua para consumo, no son abastecidos de agua
mediante el camin cisterna, el mismo que est en poder de la Municipalidad
Provincial de Huaraz y que en la mayora de veces para ocupado en otras
actividades para lo cual no ha sido destinado, atentando gravemente contras
los usuarios.

SEGUNDO: Que si bien, el ordenamiento legal vigente Cdigo

Procesal Penal (Decreto Legislativo 957) establece en su Art. 326.1, que toda
persona tiene derecho a recurrir a la autoridad competente para denunciar un
hecho que considera delito, tambin es cierto que antes de promoverse la
Accin Penal, debe verificarse en primer lugar el contenido penal del hecho
denunciado como delito, y seguidamente la verosimilitud de los cargos que se
formulan, para tal efecto resulta indispensable realizar un anlisis jurdico de
los hechos que se denuncian, para verificar su razonabilidad y connotacin
penal, ya que conforme lo exige el Art. 334.1 del citado cdigo adjetivo:
si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber
realizado o dispuesto diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no
procede formalizar y continuar la investigacin preparatoria, as como
ordenara el archivo de lo actuado.
TERCERO: En este orden de ideas, en primer orden
corresponde efectuar un anlisis exhaustivo de los hechos denunciados por la
persona de Jhony Richard Moquillaza Torres, a fin de determinar si tienen
contenido penal, existen causas probables sobre la comisin del delito
imputado, y si aparecen indicios reveladores de la responsabilidad penal de los
presuntos autores, y amerite promover accin penal o desestimar la denuncia;
siendo para ello indispensable evaluar los elementos probatorios acopiados
durante la investigacin preliminar; es decir corresponde a este Ministerio
Pblico, verificar si de lo actuado existen evidencias o indicios objetivos
idneos, y suficientes que corroboren o desvirten la versin incriminatoria de
la denunciante.
CUARTO.I.- DE LA NO RESPONSABILIDAD DE LOS INVESTIGADOS:
GELACIO LOMBARDO MAUTINO ANGELES, JOSE VIDAL CLEMENTE
OSORIO Y VICTOR FREDY OSMA MAGUIA, en la comisin de los delitos
PECULADO DE USO, MALVERSACION DE FONDOS, OMISIN DE
DEBERES FUNCIONALES Y CONTAMINACION DE AGUAS, en agravio de la
Municipalidad Provincial de Huaraz y colectividad huaracia, se sustentan
en los siguientes fundamentos:

II.- APRECIACIONES LEGALES:

Con respecto del delito de Peculado de Uso, se configura
cuando los bienes estatales son usados para fines ajenos al servicio, aunque
estos hayan sido devueltos; con relacin al delito de Malversacin de Fondos,
se configura cuando el funcionario o servidor pblico da al dinero o bienes que
administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn
destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, este delito

proteccin la direccin del dinero o de los bienes del Estado para su funcin
determinada; sin embargo, exige un elemento normativo como condicin
objetiva de punibilidad, es decir, que se afecte el servicio o la funcin
encomendada; en cuanto al delito de Omisin de Deberes Funcionales, este
delito a travs de sus tres modalidades se trata de un delito de simple
actividad, es decir, se consuman sin la necesidad de que se produzca un
resultado material o un perjuicio, por ltimo, estando al delito de
Contaminacin, el comportamiento penalmente prohibido se instituye como
una norma penal en blanco, donde la remisin a la legislacin extra-penal
constituye una labor irreversible del intrprete, en orden a elaborar la tcnica
de la hermenetica jurdica, de fijar los alcances normativos del tipo penal en
cuestin1; es decir, que para fijar los parmetros legales para subsumir un
acto como sancionable penalmente, debemos de recurrir a la va extra-penal
(V. gr. Ley General del Ambiente), y cuyo informe de la entidad competente (v.
gr. Direccin Ejecutiva de Sald Ambiental) como un requisito de
procedibilidad necesario para promocin de la accin penal .

PENALES:

III.-

SUBSUNCION

DE

LOS

HECHOS

LOS

TIPOS

Que, de la verificacin de los elementos de conviccin, se

advierte que los mismos resultan ser suficientes por su pertinencia y utilidad,
en cuanto al archivamiento en parte de los delitos materia de denuncia, es as:
que para los delitos de Peculado de Uso y Malversacin de Fondos, el sujeto
activo debe de tener un estrecha relacin con el bien asignado bajo su
responsabilidad (relacin funcional), es decir de forma particular debe de
administrarlos, sustentndose as el prevalimiento del cargo pblico; hechos
que no puede atribursele al denunciado Gelacio Lombardo Mautino Angeles,
toda vez que si bien es cierto ha ejercido el cargo de Alcalde de la
Municipalidad Provincial de Huaraz en la fecha en que ocurrieron los hechos,
y de acuerdo al ROF, se advierte que el aludido investigado no ha tenido una
relacin funcionarial, es decir, que le una a ste (intraneus) con el bien mueble
(camin cisterna), toda vez que este ostenta funciones de direccin
(programacin, planificacin y ejecucin del presupuesto pblico), mas no de
custodia del mismo, toda vez que existe la Gerencia de Administracin para
dicho fin, y como tal se descarta la responsabilidad del aludido investigado al
no poder contar con las facultades de administracin de bienes asignados a
otros funcionarios de la Municipalidad Provincial de Huaraz, de otro lado, en
cuanto a los delitos de Omisin de Deberes Funcionales y Contaminacin, en
el primer caso no obran elementos de conviccin certeros que infieran que el
investigado haya omitido en realizar el trmite de desinfeccin del camin
cisterna, toda vez que dicho trmite le correspondera a la Gerencia de
Administracin de dicha comuna edil y en cuanto al delito de Contaminacin a
nivel preliminar no obra Informe Pericial de la entidad correspondiente
(DESA), considerado como un requisito de procedibilidad necesario para la
promocin de la Investigacin Preparatoria, diligencia que no se ha cumplido y
resulta imposible su realizacin dado el transcurso del tiempo; de otro lado, en
cuanto a la participacin de los investigados Jos Vidal Clemente Osorio, en

calidad de Gerente de Desarrollo Urbano y Rural y de Vctor Fredy Osma

Maguia, en calidad de Jefe de la Divisin de Planeamiento Urbano y Rural de
la Municipalidad agraviada, no obra elementos de conviccin que nos
permitan determinar que stos hayan tenido una relacin funcionarial
respecto a la utilizacin del camin cisterna, dado que de la revisin de la
funciones contenidas en el ROF de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
aprobado mediante Ordenanza Municipal N 009-2009-GPH (de folios 38 a
46), se advierte que no existe modo o forma de stos hayan podido tener un
poder de decisin sobre el camin cisterna, y menos que hayan omitido de
manera intencional y deliberada el no realizar el trmite de desinfeccin de
dicho camin y con ello contaminar las aguas que son destinadas para el
consumo humano, toda vez que resulta materialmente imposible la realizacin
de Pericia para determinar el grado de contaminacin que debiera de practicar
la Direccin de Sald Ambiental, dado el transcurso del tiempo,
considerndose como un requisito de procedibilidad necesario para la
promocin de la Investigacin Preparatoria, hecho ltimo que tambin es
subsumido en cuanto a la participacin de los investigados Jorge Luis Quiroz
Gomero y Walter Castillo Figueroa,en atencin a los fundamentos antes
esgrimidos.
IV.- FUNDAMENTOS DE DERECHO:
No obstante a lo sustentado previamente, dado que resulta
adems indispensable que obren indicios reveladores que incidan por la
comisin de un ilcito penal, de conformidad con lo dispuesto por el Art. 336.1
donde se prescribe que se dispondr la Formalizacin y Continuacin de la
Investigacin Preparatoria cuando de la denuncia, del informe policial o
de las Diligencias Preliminares que realiz aparecen indicios
reveladores de al existencia de un delito, que se la accin penal no ha
prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad...
QUINTO.I.- RESPECTO A LA RESPONSABILIDAD DE LOS
INVESTIGADOS WALTER CASTILLO FIGUEROA y JORGE LUIS QUIROZ
GOMERO, en la presunta comisin de los delitos de PECULADO DE USO,
MALVERSACION DE FONDOS Y OMISIN DE DEBERES FUNCIONALES, se
basa bajo los siguientes hechos:
II.- IMPUTACION:
Se atribuye al denunciado Walter Castillo Figueroa, quien
ejerce el cargo de Jefe de la Unidad de Maquinaria Pesada de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, el dar un uso distinto al camin cisterna de dicha
Municipalidad para otros fines para los cuales fue adquirido (slo
abastecimiento de agua potable), es decir, ha autorizado para que dicho
camin realice el riego de parques y jardines, labores de limpieza de las vas
pblicas, labores de limpieza al camal municipal, en construccin y/o
ejecucin de obras, alquileres particulares y otros, donde se puede apreciar

que ste autorizaba cada solicitud como Jefe del rea, dado a que existen
pocas emergencias de escasez de agua, aunado a ello, se le atribuye el no
haber realizado el trmite de desinfeccin del camin cisterna de placa de
rodaje XG 8924, ante la Direccin de Saneamiento de la DIRESA.
De otro lado, estos hechos tambin se le atribuyen a la persona
de Jorge Luis Quiroz Gomero, quien en calidad de Gerente de Administracin
de Finanzas del Gobierno Provincial de Huaraz, dentro de sus funciones era la
de administrar los bienes de dicha Municipalidad, autorizando en algunas
oportunidades a su co-denunciado Walter Castillo para que realice las
actividades de riego de parques y jardines, permitiendo que el camin cisterna
realice otras funciones contrarias al abastecimiento de agua potable, adems
dentro de los rganos de apoyo de la Municipalidad agraviada, tampoco ha
gestionado el trmite de desinfeccin del camin cisterna, pese a que dicho
bien se encuentra bajo su custodia.
III.- TIPICIDAD:
Que, durante la investigacin preliminar, se ha podido obtener
indicios reveladores de la existencia de los delitos contra la Administracin
Pblica, en la modalidad de PECULADO DE USO, MALVERSACION DE
FONDOS Y OMISIN DE DEBERES FUNCIONALES, en los que habran
incurrido como co-autores WALTER CASTILLO FIGUEROA Y JORGE LUIS
QUIROZ GOMERO, en agravio de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
HUARAZ; conforme a los artculos 388 primer prrafo, 389 primer
prrafo y 377 del Cdigo Penal, que prescriben:
Art. 388 primer prrafo del Cdigo Penal, prescribe: El
funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio usa o permite
que otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo o
pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos aos.
Art. 389 primer prrafo del Cdigo Penal, precepta: El
funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra, una
aplicacin definitiva diferente de aquella a los que est destinados , afectando el
servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Art. 377 del Cdigo Penal, precisa: El funcionario pblico
que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algn acto de su cargo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta
das multa.
IV.- IDENTIFICACION DE LOS PROCESADOS:
1. WALTER TEODULO CASTILLO FIGUEROA: Identificado con DNI N
31649032, sexo masculino, natural del Distrito de Yungay, Provincia de

Yungay, Regin Ancash, estado civil divorciado, grado de instruccin

secundaria completa, ocupacin empleado pblico, direccin real en la
Prolong. Cajamarca N 249 Huaraz.
2. JORGE LUIS QUIROZ GOMERO: Identificado con DNI N 31674637,
sexo masculino, natural del Distrito de Hualln, Provincia de Huarmey,
Regin Ancash, estado civil casado, grado de instruccin superior
completa, profesin Contador Pblico, direccin real en la carretera
Huaraz Pativilca pasando el control policial (ref. Casa de material
noble de dos pisos de color blanco).
POR ESTAS CONSIDERACIONES, la Primera Fiscala
Provincial Corporativa Especializada en delitos de Corrupcin de Funcionarios
del Distrito Judicial de Ancash:
DISPONE :
Primero:
NO
FORMALIZAR
NI
CONTINUAR
LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA, contra GELACIO LOMBARDO MAUTINO
ANGELES, JOSE VIDAL CLEMENTE OSORIO y VICTOR FREDY OSMA
MAGUIA, por la presunta comisin de los delitos de PECULADO DE USO,
MALVERSACION DE FONDOS, OMISIN DE DEBERES FUNCIONALES Y
CONTAMINACION DE AGUAS, y, contra WALTER CASTILLO FIGUEROA y
JORGE LUIS QUIROZ GOMERO, stos ltimos por el delito de
CONTAMINACION DE AGUAS, en agravio de la Municipalidad Provincial de
Huaraz y la colectividad huaracina; en consecuencia ARCHIVESE lo
actuado,
en
el
modo
y
forma
de
ley.------------------------------------------------------------------Segundo: FORMALIZAR Y CONTINUAR LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA, contra WALTER TEODULO CASTILLO FIGUEROA Y
JORGE LUIS QUIROZ GOMERO, por la presunta comisin de los delitos de
PECULADO DE USO, MALVERSACION DE FONDOS Y OMISIN DE
DEBERES FUNCIONALES, en agravio de la Municipalidad Provincial de
Huaraz, debiendo de realizarsr las siguientes diligencias:
1. Recepcinese las manifestaciones de los
procesados Walter Teodulo Castillo Figueroa
y Jorge Luis Quiroz Gomero, toda vez que las
obrantes a nivel preliminar han sido
prestadas sin la presencia de su abogado
defensor, por ello debern de prestar su
manifestacin ratificatoria y/o ampliatoria
con la obligatoria presencia de su abogado
defensor de su eleccin.

2. Ofciese a la Municipalidad Provincial de

Huaraz, a fin de que su representante remita
copias
fedateadas
de
los
siguientes
documentos:
- ROF de la Municipalidad Provincial de Huaraz, aprobado mediante
Ordenanza Municipal N 009-2009-GPH.
- Recibos Unicos de Pago Ns 0213896, 0214162, 0210140, 0188642.
3. Recepcinese la manifestacin testimonial de
la persona de Karina Jaramillo Henostroza
Directora de la DESA (Direccin de Salud
Ambiental).
Tercero: NOTIFICAR la presente disposicin:
1. A los sujetos procesales, conforme a lo
previsto en el art. 127, inciso 1 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal: WALTER
TEODULO CASTILLO FIGUEROA Y
JORGE LUIS QUIROZ GOMERO,
deber de notificrseles en su
domicilio laboral en la Municipalidad
Provincial de Huaraz, sito en la Plaza
de
Armas
S/N

Huaraz.
------------------2. A
la
Procuradora
Pblica
Anticorrupcin del Distrito Judicial de
Ancash, al denunciante y a la
Municipalidad Provincial de Huaraz,
que en caso que no estuvieran
conforme al item primero (Disposicin
de Archivo) pueden requerir a esta
Fiscala en el plazo de 5 das, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior.------Cuarto: PONER DE CONOCIMIENTO AL SEOR JUEZ DE
LA INVESTIGACION PREPARATORIA DE HUARAZ, conforme a lo previsto en
el artculo 3 del Cdigo Procesal Penal concordante con el inciso 3ro. del
artculo
336
del
acotado
Cdigo.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------PRIMER OTROSI DIGO: Cumplo con precisar mi domicilio procesal para los
efectos de las notificaciones que pudieran generarse en el presente proceso,
sito en el Boulevard Pastorita Huaracina N 421 3er piso Independencia
Huaraz.

SEGUNDO OTROSI DIGO: De conformidad con el artculo 5 de la Ley

Orgnica del Ministerio Pblico Decreto Legislativo N 052, al ser este
Ministerio un rgano autnomo jerrquicamente organizado, se deber de
entender que el Fiscal Responsable viene a ser el suscrito, pero por
disposiciones internas el Fiscal Adjunto es quien llevar a cabo los actos de
investigacin hasta la consecucin del presente proceso.
TERCER OTROSI DIGO: La presente disposicin la emite la Primera Fiscala
Provincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, teniendo
en consideracin la Fiscala Corporativa Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios del Distrito Judicial de Ancash, se divide a su vez
en cuatro Fiscalas Provinciales.
1PEA CABRERA FREYRE, Alonso R., Derecho Penal, Parte Especial Tomo IV,
Editorial Idemsa, Febrero 2010, Lima Per, Pg. 210.

MINISTERIO PBLICO
Primera Fiscala Provincial Corporativa
Espec. en Delitos de Corrupc. de funcionarios
del Distrito Judicial de Ancash

CARPETA FISCAL N 1306012900-2011-24-0

FISCAL RESPONSABLE: Ricardo Madge Longobardi.

Disposicin N 07 - 2011

DISPOSICIN DE FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Huaraz, veintiocho de octubre
de dos mil once.DADO CUENTA.- Con los presentes actuados seguidos contra
HUAMN OSORIO GINNO EDER, ESCALANTE RODRIGUEZ RODOLFO
LUS, RODRIGUEZ YNAC NOEMI ADRIANA y SNCHEZ LAVADO JOEL
FILEMN, por la presunta comisin de los delitos contra la administracin
pblica PECULADO DOLOSO y contra la fe pblica FALSIFICACIN DE
DOCUMENTOS, en agravio de la MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
INDEPENDENCIA; y, ATENDIENDO.PRIMERO: De los trminos de la denuncia penal escrita de parte
que efectuara el actual Alcalde de la Municipalidad Distrital de Indepedencia,
se hace de conocimiento que durante la gestin de su antecesor ex Alcalde de
la Municipalidad Distrital de Independencia Gregorio Emiliano Mezarina
Paredes (01 de enero de 2007 al 31 de diciembre de 2010), se desarrollo el
Proyecto Instalacin de la Forestacin Participativa Campesina y
Aprovechamiento de la Biodiversidad en la Cordillera Blanca y Negra Distrito
de Independencia Huaraz Ancash, proyecto en el cual se comprometi un
presupuesto total de S/. 4292,652.00 nuevos soles, de los cules -segn los
propios trminos de la denuncia-, se efectuaron gastos fraudulentos, tal es el
caso de un supuesto pago a personal por la suma de S/. 66,896.70 nuevos
soles que se habra realizado a planillas, sin embargo se advierte que tal
importe fue finalmente justificado con comprobante de pago de un proveedor
particular Ferretera e Inversiones Ancash SAC mediante el Comprobante de
Pago N 055; asimismo, se efecta un pago por concepto de servicios de S/.
157.50 nuevos soles mediante el comprobante de pago N 13449, pero sin
embargo dicho comprobante no fue hallado en archivos de tesorera, de lo que

se advierte inexistencia de justificacin documentaria de los gastos

efectuados en dicho proyecto; asimismo, se anul el pago por la suma S/. 9,
330.00 nuevos soles, sin embargo el comprobante que sustenta dicho gasto
ha sido utilizado, inclusive sin contar con la firma del titular, cuando dicho
comprobante de pago tambin deba ser anulado. Finalmente hubo gastos sin
sustento equivalentes a S/. 30.00 (SIAF 2419), S/. 166.67 (SIAF 138) as como
el depsito a cuenta de S/. 109.69 el cual no tiene ningn sustento
documentario, lo cual evidencia la apropiacin de caudales puestas en
custodia de los responsables del proyecto.
SEGUNDO: Que, por recepcionada la denuncia por la entonces
Fiscala Anticorrupcin de Ancash en fecha 23 de febrero de 2011, se apertur
investigacin preliminar y se dispuso la actuacin de diversas diligencias
tendientes al esclarecimirento de los hechos denunciados, siendo as, se
dispuso el acopio de toda la documentacin relacionada a la ejeuccin del
referido Proyecto de Instalacin de la Forestacin Participativa Campesina y
Aprovechamiento de la Biodiversidad en la Cordillera Blanca y Negra Distrito
de Independencia Huaraz Ancash, la realizacin de pericia contable
correspondiente, las manifestaciones indagatorias del denunciante Alfredo
Edgar Vera Arana, Gregorio Emiliano Mezarina Paredes, Kattia Jazmin,
Granados Dominguez, Papas Mayhuasca Bastidas y Csar Joel Espinoza Meja.
TERCERO: Que, con motivo de la implementacin y entrada
en vigencia del Nuevo Modelo Procesal Penal (Cdigo Procesal Penal 2004) en
este Distrito Judicial de Ancash, con fecha 09 de junio de 2011 se expide la
Disposicin N 01 mediante lo cual se procede a adecuar lo actuado en la
presente investigacin CASO N 2011-24 (ahora Carpeta Fiscal N2011-24) y
se dispone recibirse las manifestaciones no recibidas de los investigados
GREGORIO EMILIANO MEZARINA PAREDES y KATIA JAZMIN GRANADOS
DOMINGUEZ, las cules una vez recibidas se dispuso prorrogar el plazo de
investigacin por cincuenta das adicionales a fin de solicitarse diversa
documentacin al Banco de la Nacin Sede Huaraz y recibirse las
manifestaciones indagatorias de JOEL FILEMN SNCHEZ
LAVADO,
GREGORIA HERLINDA ESPINOZA BLAS, GINNO EDER HUAMN OSORIO,
RODOLFO LUS ESCALANTE RODRIGUEZ y RODRGUEZ YNAC NOEMI
ADRIANA, diligencias que una vez actuadas a excepcin de las diligencias de
recepcin de las manifestaciones de GINNO EDER HUAMN OSORIO (quien
en la fecha indicada para su manifestacin solicito primero el pronunciamineto
fiscal respecto a su pedido de acumulacin) y RODOLFO LUS ESCALANTE
RODRIGUEZ, quien no cumpli con comparecer a la citacin efectuada,
siendo as y estando a que a la fecha ha cumplido el plazo dispuesto para la
actuacin de las diligencias preliminares, existiendo indicios suficientes de
comisin de los delitos contra la adminitracin pblica - peculado y contra la
fe pblica falsificacin documentaria, en agravio de la Municipalidad Distrital
de Independencia, es necesario individualizar a los presuntos responsables y
actuar diligencias complementarias a fin de determinar responsabilidades
para su sancin penal en pleno respecto del irrestricto derecho de defensa
que tienen los investigados.
CUARTO: Que, de las diligencias actuadas, informacin
diversa recopilada de los documentos aportados y pericia contable efectuada,
se tiene que en el referido Proyecto denominado Instalacin de la Forestacin
Participativa Campesina y Aprovechamiento de la Biodiversidad en la Codillera
Blanca y Negra Distrito de Independencia Huaraz Ancash, proyecto
desarrollado por la Municipalidad Distrital de Independencia durante la gestin
del ex Alcalde GREGORIO EMILIANO MEZARINA PAREDES (01 de enero de

2007 al 31 de diciembre de 2010), se sustrajo ilcitamente mediante Cheque

del Banco de la Nacin N 56207162, la suma de S/. 66,896.70 nuevos soles,
alterando para tal el Sistema Informtico de Administracin Financiera SIAF,
por cuanto de las incongruencias en el Registro SIAF N 1014 y Comprobante
de Pago N 55 por la suma de S/. 66, 896.70 nuevos soles, se evidencia que
no existi trabajos y pago de planillas al personal del referido proyecto (como
se pretendi justificar tal desembolso), por ende la referida Ficha de Registro
N 1014 fue inventada para apropiarse del referido monto. (Es decir en el
Registro SIAF N 1014 se consign informacin del referido desembolso por la
suma S/. 66,896.70 nuevos soles para un supuesto pago de planillas a
personal y se utiliz el comprobante de pago N 55 correspondiente al
proveedor Ferretera e Inversiones Ancash SAC o tambin al proveedor
Ferretera Multiservicios El Fierrito SAC y consiguientemente se expidi el
Cheque N 56207162 por la referida suma, girada a persona particular JOEL
FILEMN SNCHEZ LAVADO ajena a la representacin legal de alguna de las
empresas mencionadas.
QUINTO: Que, ahora bien, de los dems montos motivo de
denuncia e investigacin, esto es gastos ejecutados con el comprobante de
pago N 13449 por concepto de servicios y los efectuados segn registros
SIAF N 2419, 138, 1014, 1916, 4286, 4873, 4984, 5431, 5196 y 5095 por un
importe total de S/. 98, 976.17 nuevos soles con cargo tambin al referido
proyecto Instalacin de la Forestacin Participativa Campesina y
Aprovechamiento de la Biodiversidad en la Codillera Blanca y Negra Distrito
de Independencia Huaraz Ancash, tal y como es de advertirse de la
pericia contable de folios 92-100, si cuentan con la respectiva documentacin
sustentatoria, siendo que incluso respecto de los registros SIAF 1916, 4286,
4873 y 5095 stos no llegaron a la fase del girado, quedando stos en las
fases de compromiso y devengado, es decir nunca llegaron a desembolsarce
tales, al haber sido observados y anulados, tal y como es de advertirse del
Oficio N 007-2011-MDI/PPM de folios 228-235, remitido por la Municipalidad
Distrital de Independencia.
SEXTO: Que, habiendo procedido a emitir este despacho fiscal
Disposicin de No Procede Formalizar Ni Continuar con la Investigacin
Preparatoria respecto de los investigados MEZARINA PAREDES GREGORIO
EMILIANO y GRANADOS DOMINGUEZ KATIA JAZMIN, por la presunta
comisin del delito contra la adminitracin pblica peculado doloso, en
agravio de la Municiplaidad Distrital de Independencia, respecto a la presunta
apropiacin irregular e ilcita de la suma de S/. 66, 896.70 nuevos soles (nico
monto materia de investigacin, pues respecto de la denuncia que efectuara
el actual Alcalde de la Municipalidad Distrital de Indepedencia han quedado
desvirtuados presuntos desembolsos de los dems montos que sealara en su
denuncia, al no haber llegado stos a la fase de girado), va la emisin
irregular del Cheque N 56207162 de fecha 09 de abril de 2010, siendo as, y
habiendo quedado consentida tal disposicin en este extremo una vez
notificado a las partes, y advirtiendo que en el hecho materia de la presente
investigacin se habra actuado de la misma modalidad en la que los
involucrados investigados GINNO EDER HUAMN OSORIO, RODOLFO LUS
ESCALANTE RODRIGUEZ y NOEMI ADRIANA RODRIGUEZ YNAC
procedieron a la sustraccin de doce cheques ms (siendo que para el
presente hecho delictivo particip en el cobro del referido cheque el
investigado JOEL FILEMN SNCHEZ LAVADO), los cules viene siendo
materia de investigacin preparatoria en la Carpeta Fiscal Acumulada N
2010-186, en el cual manipulando el Sistema Informtico de Administracin
Financiera SIAF de la referida Municipalidad as como falsificando sello y firma

de la tesorera, procedieron a apropiarse de aproximadamente 700 mil soles

va la emisin irregular de cheques, siendo as y existiendo elementos
reveladroes de la comisin de los delitos contra la administracin pblica
peculado doloso y contra la fe pblica falsificacin documentaria,
en agravio de la Municipalidad Distrital de Independencia, es necesario
formalizar la investigacin preparatoria a fin de actuar diligencias
complementarias tendientes a establecer los grados de participacin de los
investigados GINNO EDER HUAMN OSORIO, RODOLFO LUS ESCALANTE
RODRIGUEZ, NOEMI ADRIANA RODRIGUEZ YNAC y SNCHEZ LAVADO
JOEL FILEMN.
FUNDAMENTACIN JURDICA.-

Conforme lo dispuesto en el artculo 336 del Cdigo Procesal Penal de

2004 Decreto Legislativo N 957, el cual seala Si de la denuncia,
del informe policial o de las Diligencias Preliminares que realiz,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la
accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al
imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la
investgiacin preparatoria.
Siendo as y conforme lo dispuesto en el artculo 336 inciso 2, se procede a
identificar a los imputados, a narrar los hechos y la tipificacin
correspondiente, el nombre del agraviado y las diligeincas a actuarse.

I.- IDENTIFICACIN DE LOS IMPUTADOS:

1.- GINNO EDER HUAMN OSORIO: Identificado con DNI N 42573391, sexo
masculino, natural del Distrito y Provincia de Huaraz, Regin Ancash, estado
civil soltero, grado de instruccin superior, domicilio real sito en la Av. Raymondi
N 105 Huaraz.
2.- RODOLFO LUS ESCALANTE RODRIGUEZ: Identificado con DNI N
09651423, sexo masculino, natural de la Regin Lima, estado civil soltero, grado
de instruccin superior , con domicilio real sito en la Av. 28 de Julio N 812
DPTO 702 Distrito de Miraflores Lima.
3.- NOEMI ADRIANA RODRGUEZ YNAC: Identificada con DNI N 42881343,
sexo femenino, natural del Distrito y Provincia de Carhuaz, Regin Ancash, de
estado civil soltera, grado de instruccin secundaria, ocupacin estudiante, con
domicilio real sito en la Av. San Jos S/N Lote 14 de la Mz 05 Distrito de
Jangas.
4.- JOEL FILEMN SNCHEZ LAVADO: Identificado con DNI N 45741849,
sexo masculino, natural del Distrito de Caraz Provincia de Huaylas, Regin
Ancash, de estado civil soltero, grado de instruccin secundaria estudiante de
educackin superior universitaria, ocupacin estudiante, con domicilio real sito
en la Av. 28 de Julio S/N Caraz,

II.- HECHOS Y TIPIFICACIN.

Que existiendo elementos reveladores de la comisin de los
ilcitos contra la administracin pblica peculado doloso y contra la fe pblica
falsificacin documentaria, en agravio de la Municipalidad Distrital de
Independencia, pues tal y como recoge el peritaje tcnico contable obrante a
folios 91-100, el Cheque N 56207162 de fecha 09 de abril de 2010, por la
suma de S/. 66,896.70 nuevos soles, girado por la Municipalidad Distrital de
Independencia, no contara con el sustento documentario correspondiente,
habiendo sido emitido de la misma modalidad por las que los investigados
GINNO EDER HUAMN OSORIO, RODOLFO LUS ESCALANTE
RODRIGUEZ y NOEMI ADRIANA RODRIGUEZ YNAC procedieron a la
sustraccin de doce cheques ms (siendo que para el presente hecho delictivo
particip en el cobro del referido cheque el investigado JOEL FILEMN
SNCHEZ LAVADO), los cules vienen siendo materia de investigacin
preparatoria en la Carpeta Fiscal Acumulada N 2010-186, en el cual tal y
como los manifiestan en sus declaraciones prestadas en la referida Carpeta
Fiscal N 2010-186, el imputado HUAMN OSORIO GINNO reconoce haber
tenido participacin en los hechos investihgados conjuntamente con el
imputado ESCALANTE RODRIGUEZ RODOLFO LUS (Ex Geretne de
Planificacin y Presupuesto) y la imputada RODRIGUEZ YANAC NOEMI
ADRIANA (Ex asistente de tesoreria), manifestadnno que mas o menos a
mediados del mes de febrero de 2010, su coimputado Escalante Rodriguez se
aperson a su oficina y le propuso lo siguiente: dado que l mediante unos
manejos del sistema SIAF -por su experiencia como ex residente del Ministerio
de Economa y Finanzas-, poda sustraer fondos de la Municipalidad, para lo
cual necesitaba de su persona (Huamn Osorio) para su firma que eran
necesarias en los cheques y cartas rdenes. Es as que luego de aceptar, le
solicita que le presente a personas para que a nombre de stas salgan los
cheques. La modalidad es que el imputado Escalante Rodriguez le traa los
cheques llenados con los montos y beneficarios para efectos de su firma
(tanto en los cheques como en las cartas que acompaan a los cheques para
el cobro ante el Banco), pidindole que al ser necesario la firma tambin de la
tesorera falsificara la firma, acordndsoe que le iva a tocar el 30% de los
montos cobrados y todo lo dems a l (Escalante Rodriguez) sealandole que
le corresponda ms, puesto que l realziaba todo el tratamiento en el SIAF
para la emisin de los cheques, siendo stos aproximadamrente un total de 13
cheques los que se emitieron ilegalmente (y del cual el presente cheque
materia de la presente investigacin preparatoria es uno de ellos), pero que el
imputado Huamn Osorio recibe slo el 30% de diez cheques, puesto que
cuando el problema sale a la luz (aprox. fines del mes de noviembre de 2010),
el imputado Huamn Osorio se comunica con su coimputado Escalante
Rodriguez a fin de preguntar que es lo que se iva a hacer frente a ello,
manifestndole ste que no se preucupara dado a que todo estaba bien
manejado y que no iban a llegar a la verdad, ante lo cual Huamn Osorio le
propone devolver el dinero a lo que Escalante Rodriguez se niega a esa
opcin, es por ello que Huaman Osorio contabiliza el dinero recibido y a la vez
insista para que su coimputado cambie de opinin y tambin haga la
devolucin respectiva, a lo que al final accede y le enva en el mes de
diciembre y en dos armandas por la agencia Movil Tours, las sumas de S/.
300,000.00 y S/. 50,000.00 nuevos soles, procediendo a efectuar la devolucin
del dinero a la Municipaldiad, manifiesta tambin que cuando le pregunt a su
coimputado Escalante Rodriguez quines eran las personas involucradas en
estos hechos le manifest que eran solo tres personas, es decir los dos

imputados y la imputada Rodriguez Ynac Noemi Adriana, quien era la persona

quien le entregaba los cheques de propiedad de la Municipalidad y frente a la
pregunta de cmo iban a ser cobrados esos cheques ante el Banco, le
manifest que el Bnaco de la Nacin cruza informacin con el Miniterio de
Economa y Finanas directamente mas no con la Municipalidad y lo que l
haba realizado es un montaje de nombres en el SIAF de la Municipalidad.
Siendo as y tal como es de advertirse, tal manifestacin lo
realiza el propio imputado HUAMN OSORIO GINNO EDER en su
declaracin de folios 213-218, modalidad delictiva que ilustran las pericias
grafotcnica (folios 189-197) y pericias contables de folios 203-207 y 208-212)
que en copia fedatada obran en la presente carpeta fiscal, descartndose que
los proveedores FERRETERA E INVERSIONES ANCASH SAC y FERRETERA
MULTISERVICIOS EL FIERRITO SAC hayan tenido participacin alguna en el
cobro irregular del referido cheque, pues al haberse manipulado el sistema
SIAF de la referida Municipalidad, lo que se hizo es duplicar la informacin
justificatoria de un comprobante de pago de un proveedor real en dos
registros SIAF, as se emiti el cheque sub materia, el Ministerio de Economa
autoriz tal emisin y tras falsificarse el sello y firma de la tesorera en el
cheque y carta de confirmacin para el pago de folios 146 y 147, el
investgiado JOEL FILEMN SNCHEZ LAVADO realiz el cobro ilegal, siendo
as y existiendo elementos reveladores de la comisin de los delitos contra
la administracin pblica peculado doloso y contra la fe pblica
falsificacin documentaria, en agravio de la Municipalidad Distrital de
Independencia, es necesario formalizar la investigacin preparatoria a fin de
actuar diligencias complementarias tendientes a establecer los grados de
participacin de los investigados GINNO EDER HUAMN OSORIO,
RODOLFO LUS ESCALANTE RODRIGUEZ, NOEMI ADRIANA RODRIGUEZ
YNAC y SNCHEZ LAVADO JOEL FILEMN.

Siendo as y advirtiendo que los hechos desplegados por los

imputados HUAMN OSORIO GINNO EDER, ESCALANTE RODRIGUEZ
RODOLFO LUS, RODRIGUEZ YNAC NOEMI ADRIANA y SNCHEZ
LAVADO JOEL FILEMN, configuraran los delitos contra la
administracin pblica peculado doloso y contra la fe pblica
falsificacin documentaria, pues tal y como lo prescriben los artculos
387 y 427 del Cdigo Penal que a la letra sealan:

Penal.

Artculo 387 primer y segundo prrafo del Cdigo

El funcionario o servidor pblico que se apropia o

utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya
percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de ocho aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos
casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro ni mayor de
diez aos.

Artculo 427.- Falsificacin de documentos.

El que hace, en todo o en parte, un documento falso o
adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o
servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser
reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa
de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa
das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo
autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena
privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento
privado.
III.- IDENTIFICACIN DEL AGRAVIADO.
De tales hechos ilcitos descritos la Municipalidad
Distrital de Independencia viene a ser la entidad estatal agraviada,
habindose causado perjuicio patrimonial sobre los caudales de un
programa social proyectado, esto es, en el Proyecto Instalacin de la
Forestacin Participativa Campesina y Aprovechamiento de la
Biodiversidad en la Cordillera Blanca y Negra Distrito de Independencia
Huaraz Ancash, por lo que deber tenerse a consideracin tal
agravante.
IV.- DILIGENCIAS A ACTUARSE.
Siendo as y teniendo a consideracin los
hechos expuestos, deber actuarse las siguientes diligencias:
1.-REALCESE peritje tcnico contable, por el
cual se ilustre la forma cmo los imputados procedieron a duplicar registros y
expedientes SIAF y consignar comprobantes de pago de proveedores reales hasta
en dos mismos registros, comprometiendo a stos (proveedores reales) como si
hubiesen participado de la irregular apropiacin de caudales de la
Municipalidad Distrital de Independencia, siendo que tal informacin si se
encuentra consignada en los registros SIAF de la Municipalidad pero que esa
misma informacin no fue recibida por el Ministerio de Economa y Finanzas
MEF para la autorizacin y posterior pago por medio del cruce de infromacin
que solicta el Banoc de la Nacin para el pago del cheque materia de
investigacin.
2.-OFCIESE al Adminitrador del Banco de la
Nacin Sede Huaraz, a fin que remita en el ms breve plazo y en calidad de
prstamo por breve plazo para efectos del peritaje grafotcnico a disponerse por

este despacho, el Cheque N 56207162, por la suma de S/. 66,896.70 nuevos

soels, pagado por su representada en fecha 09 de abril de 2010.
3.-REALCESE peritje grafoctcnico, sobre la
firma y sello de la tesorera Gregoria Herlinda ESPINOZA BLAS, una vez que el
original del cheque expuesto en el punto dos del presente considerando sea
remitido por el Administrador del Banco de la Nacin Sede Huaraz, debiendo
OFICIARSE para tal a la Direccin de Criminalstica de la Polica Nacional del
Per con Sede en la ciudad de Huaraz.
4.- NOTIFQUESE por ltima vez a los
imputados GINNO EDER HUAMN OSORIO y RODOLFO LUS ESCALANTE
RODRIGUEZ, a fin de deponer sus manifestaciones de descargo
correspondientes, toda vez que a la fecha no han comparecido ante este
despacho fiscal a fin de brindar stas, debiendo comparecer con la obligatoria
presencia del abogado defensor de su eleccin, bajo apercibimiento de
disponerse su concurrencia compulsiva de grado o fiuerza mediante el uso de la
fuerza pblica.
3.- RECEPCINESE las manifestaciones
testimoniales de cargo y descargo que puedan ofrecer las partes, as como dems
diligencias tiles y pertinentes para la presente investigacin.
4.- PNGASE en conocimiento de la presente
disposicin al SEOR JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA CON
COMPETENCIA EN TODO EL DISTRITO JUDICIAL DE ANCASH, conforme a lo
previsto en el artculo 3 del Cdigo Procesal Penal 2004 Decreto Legislativo N
957, concordante con el inciso 3 del artculo 336 del acotado Cdigo, debiendo
tenerse como domicilio procesal para los efectos de las notificaciones que
pudieran generarse en el presente proceso, en el Malecn Norte Ro Quillcay N
241 - Boulevar Pastorita Huaracina - 3er piso Independencia Huaraz.