PROYECTO DE NORMA EN CONSULTA PUBLICA - prNCh-ISO 17024

Evaluacin de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificacin de personas

Prembulo El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparacin de las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos. Este proyecto de norma se estudi a travs del Comit Tcnico Acreditacin y certificacin, para establecer los requisitos para un organismo que certifica personas frente a requisitos especficos, incluido el desarrollo y mantenimiento de un esquema de certificacin. Este proyecto de norma es idntico a la versin en ingls de la Norma Internacional ISO/IEC 17024:2012 Conformity assessment - General requirements for bodies operating certification of persons. Para los propsitos de este proyecto de norma, se han realizado los cambios editoriales que se indican y justifican en Anexo C. La Nota Explicativa incluida en un recuadro en clusula 2 Referencias normativas y Anexo B, Bibliografa, es un cambio editorial que se incluye con el propsito de informar la correspondencia con Norma Chilena de las Normas Internacionales citadas en este proyecto de norma. Los Anexos A, B y C no forman parte del proyecto de norma, se insertan slo a ttulo informativo. Si bien se ha tomado todo el cuidado razonable en la preparacin y revisin de los documentos normativos producto de la presente comercializacin, INN no garantiza que el contenido del documento es actualizado o exacto o que el documento ser adecuado para los fines esperados por el Cliente. En la medida permitida por la legislacin aplicable, el INN no es responsable de ningn dao directo, indirecto, punitivo, incidental, especial, consecuencial o cualquier dao que surja o est conectado con el uso o el uso indebido de este documento.

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Evaluacin de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificacin de personas

0 Introduccin Esta norma ha sido desarrollada con el objetivo de lograr y promover un marco de referencia, aceptado globalmente, para las organizaciones que realizan la certificacin de personas. La certificacin de personas es un medio de ofrecer garantas que la persona certificada cumple con los requisitos del esquema de certificacin. La confianza en los esquemas de certificacin de personas respectivos se logra por medio de un proceso de evaluacin y reevaluaciones peridicas de la competencia de las personas certificadas. Sin embargo, es necesario distinguir entre aquellas situaciones en las que los esquemas de certificacin para las personas estn justificados y aqullas en las que son ms apropiadas otras formas de certificacin. El desarrollo de nuevos esquemas de certificacin de personas, en respuesta a la cada vez mayor velocidad de innovacin tecnolgica y creciente especializacin del personal, puede compensar las variaciones en educacin y formacin y as facilitar el mercado de trabajo global. Cuando estn involucrados los servicios pblicos y las operaciones oficiales o gubernamentales an pueden ser necesarias alternativas de certificacin. A diferencia de otros tipos de organismos de evaluacin de la conformidad, tales como los organismos de certificacin de sistemas de gestin, una de las funciones caractersticas del organismo de certificacin de personas es llevar a cabo un examen, que utiliza criterios objetivos para la competencia y la calificacin. Aunque se reconoce que dicho examen, cuando el organismo de certificacin de personas lo planifica y estructura adecuadamente, puede servir en gran medida para asegurar la imparcialidad de las operaciones y reducir el riesgo de conflicto de intereses, en esta norma se han incluido requisitos alternativos. En todo caso, esta norma puede ser la base para el reconocimiento de los organismos de certificacin de personas y sus esquemas de certificacin bajo los cuales se certifican personas, con el fin de facilitar su aceptacin en los mbitos nacional e internacional. Slo la armonizacin del sistema para desarrollar y mantener los esquemas de certificacin de personas puede establecer el ambiente para el reconocimiento mutuo y el intercambio global de personas. Esta norma especifica los requisitos que aseguran que los organismos de certificacin de personas que operan los esquemas de certificacin de personas, trabajen de forma coherente, comparable y confiable. Los requisitos contenidos en esta norma se consideran requisitos generales para los organismos que proveen la certificacin de personas. La certificacin de personas slo puede ocurrir cuando existe un esquema de certificacin. El esquema de certificacin est diseado para complementar los requisitos incluidos en esta norma e incluye aquellos requisitos que el mercado necesita o desea, o que son requeridos por los gobiernos. Esta norma se puede utilizar como un documento de criterios para la acreditacin o evaluacin de pares o designacin por parte de autoridades gubernamentales, propietarios de esquemas u otros. 1 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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En esta norma, se utilizan las formas verbales siguientes: - debe indica un requisito; - debera indica una recomendacin; - puede indica un permiso, una posibilidad o una capacidad. Ms detalles se pueden encontrar en ISO/IEC Directives, Part 2. 1 Alcance y campo de aplicacin Esta norma contiene los principios y requisitos para un organismo de certificacin de personas frente a requisitos especficos, e incluye el desarrollo y mantenimiento de un esquema de certificacin de personas. NOTA - Para los propsitos de esta norma, el trmino organismo de certificacin se utiliza en lugar del trmino completo organismo de certificacin de personas, y el trmino esquema de certificacin se utiliza en lugar del trmino completo esquema de certificacin de personas. 2 Referencias normativas Los documentos de referencia siguientes son indispensables para la aplicacin de esta norma. Para las referencias con fecha slo se aplica la edicin citada. Para referencias sin fecha se aplica la ltima edicin del documento de referencia (incluyendo cualquier modificacin). ISO/IEC 17000 Conformity assessment - Vocabulary and general principles.

NOTA EXPLICATIVA NACIONAL La equivalencia de la Norma Internacional sealada anteriormente con Norma Chilena, y su grado de correspondencia es el siguiente: Norma Internacional ISO/IEC 17000 Norma nacional NCh-ISO 17000:2005 Grado de correspondencia La Norma Chilena NCh-ISO 17000:2005 es una adopcin idntica de la versin en espaol de la Norma Internacional ISO/IEC 17000:2004

3 Trminos y definiciones Para los propsitos de esta norma, se aplican los trminos y definiciones dados en ISO/IEC 17000 y los siguientes: 3.1 proceso de certificacin: actividades mediante las cuales un organismo de certificacin determina que una persona cumple los requisitos de certificacin (3.3), incluyendo la postulacin, evaluacin, decisin sobre la certificacin, renovacin de la certificacin y uso de certificados (3.5) y logotipos/marcas 3.2 esquema de certificacin: competencia (3.6) y otros requisitos relacionados a categoras ocupacionales o calificadas especficas de personas NOTA - Para otros requisitos, ver 8.3 y 8.4. 2 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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3.3 requisitos de certificacin: conjunto de requisitos especificados, que incluye requisitos del esquema a ser cumplido a fin de establecer o mantener la certificacin 3.4 propietario del esquema: organizacin responsable por desarrollar y mantener un esquema de certificacin (3.2) NOTA - La organizacin puede ser el mismo organismo de certificacin, una autoridad gubernamental, u otro. 3.5 certificado: documento emitido por un organismo de certificacin bajo las disposiciones de esta norma, y que indica que la persona identificada ha cumplido los requisitos de certificacin (3.3) NOTA - Ver 9.4.7. 3.6 competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para lograr los resultados previstos 3.7 calificacin: educacin, formacin y experiencia laboral demostrada, cuando sea aplicable 3.8 evaluacin: proceso que evala el cumplimiento de una persona de los requisitos del esquema de certificacin (3.2) 3.9 examen: mecanismo que es parte de la evaluacin (3.8), que mide la competencia (3.6) del candidato (3.14) por uno o varios medios, tales como los escritos, orales, prcticos y por observacin, segn se define en el esquema de certificacin (3.2) 3.10 examinador: persona competente para llevar a cabo y calificar un examen (3.9), donde el examen requiere juicio profesional 3.11 vigilante: persona autorizada por el organismo de certificacin quien administra o supervisa un examen (3.9), pero no evala la competencia (3.6) del candidato (3.14) NOTA - Otros trminos para vigilante son procurador, administrador de la prueba, supervisor. 3.12 personal: individuos, internos o externos, del organismo de certificacin que llevan a cabo actividades para el organismo de certificacin NOTA - Esto incluye a los miembros de un comit y a voluntarios. 3.13 postulante: persona que ha presentado una postulacin para ser admitida en el proceso de certificacin (3.1) 3.14 candidato: postulante (3.13) que ha cumplido los prerrequisitos y ha sido admitido en el proceso de certificacin (3.1) 3.15 imparcialidad: presencia de objetividad NOTAS 1) Objetividad significa que no existen conflictos de inters, o que estn resueltos, a fin de no influir negativamente en las actividades posteriores del organismo de certificacin.

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2) Otros trminos que son tiles en la transmisin el elemento de imparcialidad son: independencia, libertad de conflicto de intereses, libertad de sesgo, falta de prejuicio, neutralidad, justicia, apertura de mente, equidad, desapego, equilibrio. 3.16 equidad: igualdad de oportunidades para el xito proporcionadas a cada candidato (3.14) en el proceso de certificacin (3.1) 3.17 validez: evidencia de que la evaluacin (3.8) mide lo que est previsto medir, segn se define en el esquema de certificacin (3.2) NOTA - En esta norma, validez tambin se utiliza en su forma adjetiva vlido. 3.18 confiabilidad: indicador de la medida en que las puntuaciones del examen (3.9) son consistentes a travs de pocas de exmenes y lugares distintos, distintas formas de examen y distintos examinadores (3.10) 3.19 apelacin: solicitud del postulante (3.13), candidato (3.14) o persona certificada al organismo de certificacin de reconsiderar la decisin que tom en relacin con su estado de certificacin deseada 3.20 reclamo: expresin de insatisfaccin, diferente de la apelacin (3.19), presentada por una persona u organizacin al organismo de certificacin, relacionada con las actividades de dicho organismo o de una persona certificada, para la que se espera una respuesta NOTA - Adaptada de ISO/IEC 17000:2004, 6.5. 3.21 parte interesada: persona, grupo u organizacin afectada por el desempeo de una persona certificada o del organismo de certificacin EJEMPLOS - Persona certificada; usuario de los servicios de la persona certificada; empleador de la persona certificada; consumidor; autoridad gubernamental. 3.22 vigilancia; seguimiento: verificacin peridica, durante los perodos de certificacin, del desempeo de una persona certificada para asegurar el cumplimiento continuo con el esquema de certificacin 4 Requisitos generales 4.1 Asuntos legales El organismo de certificacin debe ser una entidad legal, o una parte definida de una entidad legal, tal que se pueda considerar legalmente responsable por sus actividades de certificacin. Un organismo de certificacin gubernamental se considera que es una entidad legal sobre la base de su condicin de gubernamental. 4.2 Responsabilidad por la decisin sobre la certificacin El organismo de certificacin debe ser responsable por, debe conservar la autoridad por, y no debe delegar, sus decisiones en relacin a la certificacin, incluyendo el otorgamiento, mantenimiento, renovacin, ampliacin y reduccin del alcance, suspensin o retiro de la certificacin. 4.3 Gestin de la imparcialidad 4.3.1 El organismo de certificacin debe documentar su estructura, polticas y procedimientos para gestionar la imparcialidad y para asegurar que las actividades de certificacin se llevan a cabo imparcialmente. El organismo de certificacin debe tener el compromiso de la alta gerencia para la imparcialidad en las 4 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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actividades de certificacin. El organismo de certificacin debe tener una declaracin a disposicin del pblico, sin que le sea solicitada, respecto a que entiende la importancia de la imparcialidad en la realizacin de sus actividades de certificacin, gestiona los conflictos de inters y asegura la objetividad de sus actividades de certificacin. 4.3.2 El organismo de certificacin debe actuar imparcialmente en relacin a sus postulantes, candidatos y personas certificadas. 4.3.3 Las polticas y procedimientos para la certificacin de personas debe ser justa para todos los postulantes, candidatos y personas certificadas. 4.3.4 La certificacin no debe estar restringida a motivos financieros indebidos u otras condiciones limitantes, tal como una membresa de una asociacin o grupo. El organismo de certificacin no debe utilizar procedimientos para impedir o restringir el acceso injustamente de los postulantes y candidatos. 4.3.5 El organismo de certificacin debe ser responsable por la imparcialidad de sus actividades de certificacin y no debe permitir presiones comerciales, financieras u otras, que comprometan la imparcialidad. 4.3.6 El organismo de certificacin debe identificar las amenazas a su imparcialidad sobre una base continua. Esta debe incluir aquellas amenazas que surgen de sus actividades, de sus organismos relacionados, de sus relaciones, o de las relaciones de su personal. Sin embargo, este tipo de relaciones no representan necesariamente una amenaza para la imparcialidad del organismo. NOTAS 1) Una relacin que amenaza a la imparcialidad del organismo se puede basar en la propiedad, gobierno, gestin, personal, recursos compartidos, finanzas, contratos, marketing (incluyendo branding) y el pago de una comisin por ventas u otro estmulo para la remisin de los nuevos postulantes, etc. 2) Las amenazas a la imparcialidad pueden ser reales o percibidas. 3) Un organismo relacionado es aquel que est vinculado al organismo de certificacin mediante un propietario comn, en su totalidad o en parte, y tiene miembros en comn de la junta directiva, acuerdos contractuales, nombres comunes, personal comn, entendimientos informales u otros medios, de modo tal que el organismo relacionado tiene un inters creado en toda decisin de certificacin o tiene una capacidad potencial para influir en el proceso. 4.3.7 El organismo de certificacin debe analizar, documentar y eliminar o minimizar el potencial conflicto de intereses que surja de sus actividades de certificacin. El organismo de certificacin debe documentar y ser capaz de demostrar como elimina, minimiza o gestiona tales amenazas. Deben estar cubiertas todas las potenciales fuentes de conflicto de inters que se identifican, ya sea que procedan del organismo de certificacin, tales como la asignacin de responsabilidades al personal, o de las actividades de otras personas, organismos u organizaciones. 4.3.8 Las actividades de certificacin se deben estructurar y gestionar de modo de salvaguardar la imparcialidad. Esto debe incluir el involucramiento equilibrado de las partes interesadas (ver 3.21). 4.4 Finanzas y responsabilidad El organismo de certificacin debe tener los recursos financieros necesarios para la operacin de un proceso de certificacin y disponer de las medidas adecuadas (por ejemplo, seguros o reservas) para cubrir las responsabilidades asociadas. 5 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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5 Requisitos estructurales 5.1 Gestin y organizacin de la estructura 5.1.1 Las actividades del organismo de certificacin se deben estructurar y gestionar de modo que se salvaguarde la imparcialidad. 5.1.2 El organismo de certificacin debe documentar su estructura organizacional, describir sus deberes, responsabilidades y autoridades de gestin, certificacin de personal y cualquier otro comit. Cuando el organismo de certificacin es una parte definida de una entidad legal, la documentacin de la estructura organizacional debe incluir la lnea de autoridad y la relacin con las otras partes dentro de la misma entidad legal. Se debe(n) identificar a la(s) parte(s) o persona(s) responsable(s) por lo siguiente: a) polticas y procedimientos relacionados a la operacin del organismo de certificacin;

b) implementacin de las polticas y procedimientos; c) finanzas del organismo de certificacin;

d) recursos para las actividades de certificacin; e) f) desarrollo y mantenimiento de los esquemas de certificacin; actividades de evaluacin;

g) decisiones sobre la certificacin, incluyendo el otorgamiento, mantenimiento, renovacin de la certificacin, ampliacin, reduccin, suspensin o retiro de la certificacin; h) acuerdos contractuales. 5.2 Estructura del organismo de certificacin en relacin con la formacin 5.2.1 La finalizacin de la formacin puede ser un requisito especificado de un esquema de certificacin (ver 8.3). El reconocimiento/aprobacin de la formacin por parte del organismo de certificacin no debe comprometer la imparcialidad o reducir los requisitos de la evaluacin y certificacin. 5.2.2 El organismo de certificacin debe proporcionar informacin en materia de educacin y formacin si se utilizan como prerrequisitos para ser elegible para la certificacin. Sin embargo, el organismo de certificacin no debe establecer o insinuar que la certificacin sera ms simple, fcil o menos costosa si se utiliza alguno de los servicios de educacin/entrenamiento especificados. 5.2.3 Ofrecer formacin y certificacin de personas dentro de la misma entidad legal constituye una amenaza a la imparcialidad. Un organismo de certificacin que es parte de una entidad legal y que ofrece formacin debe: a) identificar y documentar las amenazas asociadas a su imparcialidad sobre una base continua: el organismo debe tener un proceso documentado para demostrar cmo ste elimina o minimiza aquellas amenazas; 6 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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b) demostrar que todos los procesos desarrollados por el organismo de certificacin son independientes de la formacin para asegurar que no estn comprometidas la confidencialidad, seguridad de la informacin e imparcialidad. c) no dar la impresin que el uso de ambos servicios proporcionara alguna ventaja al postulante;

d) no requerir a los candidatos que completen su educacin o formacin en el propio organismo de certificacin como un prerrequisito exclusivo cuando exista educacin y formacin alternativa con un resultado equivalente; e) asegurar que el personal no se desempea como examinador de un candidato especfico que ha entrenado, durante un perodo de dos aos a partir de la fecha de la conclusin de las actividades de formacin: este intervalo se puede reducir si el organismo de certificacin demuestra que esto no compromete la imparcialidad.

6 Requisitos de los recursos 6.1 Requisitos generales del personal 6.1.1 El organismo de certificacin debe gestionar y ser responsable por el desempeo de todo el personal involucrado en el proceso de certificacin. 6.1.2 El organismo de certificacin debe tener suficiente personal disponible con la competencia necesaria para desarrollar funciones relacionadas al tipo, rango y volumen de trabajo desarrollado. 6.1.3 El organismo de certificacin debe definir los requisitos de competencia para el personal involucrado en el proceso de certificacin. El personal debe tener la competencia para sus responsabilidades y tareas especficas. 6.1.4 El organismo de certificacin debe proveer a su personal de instrucciones documentadas que describan sus deberes y responsabilidades. Estas instrucciones se deben mantener actualizadas. 6.1.5 El organismo de certificacin debe mantener registros del personal actualizados, que incluyan la informacin pertinente, por ejemplo, calificaciones, formacin, experiencia, afiliaciones profesionales, condicin profesional, competencia y conflictos de inters conocidos. 6.1.6 El personal que acta en nombre del organismo de certificacin debe mantener en forma confidencial toda la informacin obtenida o creada durante el desempeo de las actividades del organismo de certificacin, excepto segn sea requerido por ley o cuando sea autorizado por el postulante, candidato o persona certificada. 6.1.7 El organismo de certificacin debe solicitar a su personal que firme un documento mediante el cual se comprometa a cumplir con las reglas definidas por el organismo de certificacin, incluyendo aquellas relativas a la confidencialidad, imparcialidad y conflicto de intereses. NOTA - Cuando est permitido por ley, se aceptan otros mtodos, incluyendo la firma electrnica. 6.1.8 Cuando un organismo de certificacin certifica a una persona que emplea, el organismo de certificacin debe adoptar procedimientos para mantener la imparcialidad.

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6.2 Personal involucrado en las actividades de certificacin 6.2.1 Generalidades El organismo de certificacin debe solicitar a su personal que declare cualquier potencial conflicto de inters con algn candidato. 6.2.2 Requisitos para los examinadores 6.2.2.1 Los examinadores deben cumplir los requisitos del organismo de certificacin. Los procesos de seleccin y aprobacin deben asegurar que los examinadores: a) comprenden el esquema de certificacin pertinente;

b) son capaces de aplicar los documentos y procedimientos de examen; c) tienen la competencia en el campo a ser examinado;

d) son fluidos, en lo escrito y oralmente, en el lenguaje del examen; en circunstancias donde se utilice un intrprete o un traductor, el organismo de certificacin debe disponer de procedimientos para asegurar que esto no afecta la validez del examen; e) tienen identificados los conflictos de inters para asegurar que se hagan juicios imparciales.

6.2.2.2 El organismo de certificacin debe supervisar el desempeo de los examinadores y la fiabilidad de los juicios de los examinadores. Cuando se encuentren deficiencias, se deben tomar acciones correctivas. NOTA - Los procedimientos para la supervisin de examinadores puede incluir, por ejemplo, observacin in situ, revisin de los informes de los examinadores, retroalimentacin de los candidatos. 6.2.2.3 Si un examinador tiene un potencial conflicto de inters en el examen de un candidato, el organismo de certificacin debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e imparcialidad del examen no estn comprometidas. Se deben registrar estas medidas. 6.2.3 Requisitos para otro personal involucrado en la evaluacin 6.2.3.1 El organismo de certificacin debe tener una descripcin documentada de las responsabilidades y calificaciones de otro personal involucrado en el proceso de evaluacin (por ejemplo, vigilantes). 6.2.3.2 Si otro personal involucrado en la evaluacin tiene un potencial conflicto de inters en el examen de un candidato, el organismo de certificacin debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e imparcialidad del examen no estn comprometidas. Se deben registrar estas medidas. 6.3 Contratacin externa 6.3.1 El organismo de certificacin debe tener un acuerdo legalmente ejecutable que cubra las disposiciones, incluyendo la confidencialidad y los conflictos de intereses, con cada organismo que provee un trabajo subcontratado relacionado al proceso de certificacin. NOTA - Para los fines de esta norma, los trminos contratacin externa y subcontratacin se consideran sinnimos. 8 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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6.3.2 Cuando un organismo de certificacin contrata externamente trabajos relacionados a la certificacin, el organismo de certificacin debe: a) asumir la total responsabilidad por todo el trabajo contratado externamente;

b) asegurar que el organismo que realiza el trabajo contratado externamente es competente y cumple con las disposiciones aplicables de esta norma; c) evaluar y supervisar el desempeo de los organismos que realizan trabajos contratados externamente de acuerdo con sus procedimientos documentados;

d) tener registros para demostrar que los organismos que realizan trabajos contratados externamente cumplen todos los requisitos pertinentes para el trabajo contratado externamente; e) mantener una lista de los organismos que realizan trabajos contratados externamente.

6.4 Otros recursos El organismo de certificacin debe utilizar recintos adecuados, incluidos los sitios de examen, equipo y recursos para llevar a cabo sus actividades de certificacin. 7 Requisitos de la informacin y de los registros 7.1 Registros de los postulantes, candidatos y personas certificadas 7.1.1 El organismo de certificacin debe mantener registros. Los registros deben incluir un medio para confirmar el estado de una persona certificada. Los registros deben demostrar que el proceso de certificacin o renovacin de la certificacin se ha completado eficazmente, particularmente con los formularios de postulacin, informes de evaluacin (que incluyan registros de examen) y otros documentos relacionados con otorgar, mantener, recertificar, ampliar y reducir el alcance, y suspender o retirar la certificacin. 7.1.2 Los registros se deben identificar, gestionar y disponer de una forma tal que se asegure la integridad del proceso y la confidencialidad de la informacin. Los registros se deben mantener por un perodo de tiempo apropiado, por un mnimo de un ciclo de certificacin completo, o segn sea requerido por los acuerdos de reconocimiento, las obligaciones contractuales, legales o de otro tipo. 7.1.3 El organismo de certificacin debe tener disposiciones ejecutables para solicitar que la persona certificada informe al organismo de certificacin, sin demora, de los asuntos que puedan afectar la capacidad de la persona certificada para seguir cumpliendo los requisitos de certificacin. 7.2 Informacin pblica 7.2.1 El organismo de certificacin debe verificar y proveer informacin, a solicitud, en cuanto a si una persona mantiene una certificacin vlida, vigente y el alcance de esa certificacin, excepto cuando la ley solicite que dicha informacin no sea revelada. 7.2.2 El organismo de certificacin debe poner a disposicin del pblico, sin que le sea solicitada, informacin con respecto al alcance del esquema de certificacin y una descripcin general del proceso de certificacin. 7.2.3 Todos los prerrequisitos del esquema de certificacin se deben listar y la lista se debe poner a disposicin del pblico sin que le sea solicitada. 9 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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7.2.4 La informacin suministrada por el organismo de certificacin, incluida la publicidad, debe ser exacta y no engaosa. 7.3 Confidencialidad 7.3.1 El organismo de certificacin debe establecer polticas y procedimientos documentados para el mantenimiento y la divulgacin de la informacin. 7.3.2 El organismo de certificacin debe, a travs de acuerdos legalmente ejecutables, mantener en forma confidencial toda la informacin obtenida durante el proceso de certificacin. Estos acuerdos deben cubrir a todo el personal. 7.3.3 El organismo de certificacin debe asegurar que la informacin obtenida durante el proceso de certificacin, o de fuentes distintas al postulante, candidato o persona certificada, no es divulgada a una parte no autorizada sin el consentimiento escrito de la persona (postulante, candidato o persona certificada), excepto cuando la ley solicite que dicha informacin sea divulgada. 7.3.4 Cuando al organismo de certificacin le es solicitado por ley que divulgue informacin confidencial, la persona en cuestin debe, a menos que est prohibido por ley, ser notificada en cuanto a la informacin que ser suministrada. 7.3.5 El organismo de certificacin debe asegurar que las actividades de organismos relacionados no comprometen la confidencialidad. 7.4 Proteccin 7.4.1 El organismo de certificacin debe desarrollar y documentar polticas y procedimientos necesarios para asegurar la proteccin a lo largo del proceso de certificacin completo, y debe haber implementado medidas para tomar acciones correctivas cuando ocurran brechas de seguridad. 7.4.2 Las polticas y procedimientos de proteccin deben incluir disposiciones para asegurar la proteccin de los materiales de examen, tomando en cuenta lo siguiente: a) las ubicaciones de los materiales (por ejemplo, transporte, distribucin electrnica, eliminacin, almacenamiento, centro de examen);

b) la naturaleza de los materiales (por ejemplo, electrnico, papel, equipo de ensayo); c) las etapas en el proceso de examen (por ejemplo, desarrollo, administracin, informes de resultados);

d) las amenazas originadas por el uso repetido de materiales de examen. 7.4.3 Los organismos de certificacin deben prevenir prcticas fraudulentas de examen, al: a) solicitar a los candidatos que firmen un acuerdo de no divulgacin u otro acuerdo que indique su compromiso de no liberar material confidencial del examen o participar en prcticas fraudulentas de toma de exmenes;

b) solicitar a un vigilante o examinador que est presente; c) confirmar la identidad del candidato; 10 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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d) implementar procedimientos para prevenir que ayudas no autorizadas sean tradas al rea de examen; e) f) prevenir que candidatos puedan acceder a la ayudas no autorizadas durante el examen; supervisar los resultados de examen frente a indicios de engao.

8 Esquemas de certificacin 8.1 Se debe contar con un esquema de certificacin para cada categora de certificacin. 8.2 Un esquema de certificacin debe contener los elementos siguientes: a) alcance de la certificacin;

b) descripcin del trabajo y tareas; c) competencia requerida;

d) capacidades (cuando sea aplicable); e) f) prerrequisitos (cuando sea aplicable); cdigo de conducta (cuando sea aplicable).

NOTAS 1) Las capacidades pueden incluir capacidades fsicas tales como visin, audicin y movilidad. 2) Un cdigo de conducta describe el comportamiento tico o personal requerido por el esquema. 8.3 Un esquema de certificacin debe incluir los requisitos del proceso de certificacin siguientes: a) criterios para la certificacin inicial y renovacin de la certificacin;

b) mtodos de evaluacin para la certificacin inicial y renovacin de la certificacin; c) criterios y mtodos de seguimiento (segn sea aplicable);

d) criterios para suspender y retirar la certificacin; e) criterios para cambiar el alcance o nivel de certificacin (segn sea aplicable).

8.4 El organismo de certificacin debe tener documentos para demostrar que, en el desarrollo y revisin del esquema de certificacin, est incluido lo siguiente: a) el involucramiento de expertos apropiados;

b) el uso de una estructura apropiada que represente lo suficiente los intereses de todas las partes significativamente involucradas, sin el predominio de algn inters; c) la identificacin y alineamiento de prerrequisitos, segn sea aplicable, con los requisitos de competencia; 11 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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d) la identificacin y alineamiento de los mecanismos de evaluacin con los requisitos de competencia; e) un anlisis del trabajo o prctica que se lleva a cabo y actualizado para: identificar las tareas para un desempeo exitoso; identificar la competencia requerida para cada tarea; identificar prerrequisitos (segn sea aplicable); confirmar los mecanismos de evaluacin y contenidos del examen; identificar los requisitos e intervalo de la renovacin de la certificacin.

NOTA - Cuando el esquema de certificacin ha sido desarrollado por una entidad distinta al organismo de certificacin, el anlisis del trabajo o prctica puede estar disponible como parte de ese trabajo. En este caso, el organismo de certificacin puede obtener detalles desde la documentacin del esquema para verificacin. 8.5 El organismo de certificacin debe asegurar que el esquema de certificacin es revisado y validado sobre una base continua y sistemtica. 8.6 Cuando el organismo de certificacin no es el propietario de un esquema de certificacin que implementa, el organismo de certificacin debe asegurar que se cumplen los requisitos contenidos en esta clusula (clusula 8). 9 Requisitos del proceso de certificacin 9.1 Proceso de postulacin 9.1.1 Al postular, el organismo de certificacin debe tener disponible una visin general del proceso de certificacin de acuerdo con el esquema de certificacin. Como mnimo, la visin general debe incluir los requisitos para la certificacin y su alcance, una descripcin del proceso de evaluacin, los derechos del postulante, los deberes de una persona certificada y los honorarios. 9.1.2 El organismo de certificacin debe solicitar que se complete una postulacin, firmada por un postulante que busca la certificacin, que incluya como mnimo lo siguiente: a) informacin solicitada para identificar al postulante, tal como el nombre, direccin u otra informacin requerida por el esquema de certificacin;

b) el alcance de la certificacin deseada; c) una declaracin de que el postulante se compromete a cumplir con los requisitos de certificacin y a suministrar cualquier informacin necesaria para la evaluacin;

d) cualquier informacin de respaldo para demostrar objetivamente el cumplimiento de los prerrequisitos del esquema; e) notificar al solicitante de su oportunidad para declarar, dentro de lo razonable, una solicitud para la consideracin de necesidades especiales (ver 9.2.5).

NOTA - Cuando est permitido por ley, se aceptan otros mtodos, incluyendo la firma electrnica. 12 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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9.1.3 El organismo de certificacin debe revisar la postulacin para confirmar que el postulante cumple con los requisitos de la postulacin del esquema de certificacin. 9.2 Proceso de evaluacin 9.2.1 El organismo de certificacin debe implementar los mecanismos y mtodos de evaluacin especficos segn se defina en el esquema de certificacin. 9.2.2 Cuando hay una modificacin en el esquema de certificacin que requiera una evaluacin adicional, el organismo de certificacin debe documentar y poner a disposicin del pblico sin que le sean solicitados, los mtodos y mecanismos especficos requeridos para verificar que las personas certificadas cumplen con los requisitos modificados. NOTA - La renovacin de la certificacin se puede utilizar para lograr esta verificacin. 9.2.3 La evaluacin se debe planear y estructurar de una forma tal que asegure que los requisitos del esquema se verifican objetiva y sistemticamente con evidencia documentada para confirmar la competencia del candidato. 9.2.4 El organismo de certificacin debe verificar los mtodos para evaluar candidatos. Esta verificacin debe asegurar que cada evaluacin es justa y vlida. 9.2.5 El organismo de certificacin debe verificar y considerar necesidades especiales, dentro de lo razonable y siempre que se respete la integridad de la evaluacin, tomar en cuenta la regulacin nacional ver 9.1.2 e). 9.2.6 Cuando el organismo de certificacin tome en cuenta el trabajo ejecutado por otro organismo, ste debe tener informes apropiados, datos y registros para demostrar que los resultados son equivalentes a, y conforme con, los requisitos establecidos por el esquema de certificacin. 9.3 Proceso de examen 9.3.1 Los exmenes se deben disear para evaluar la competencia en base a, y coherentes con, el esquema, mediante medios fiables y objetivos orales, prcticos, de observacin u otros. El diseo de los requisitos del examen debe asegurar que los resultados de cada examen en particular sean comparables, tanto en contenido como dificultad, incluida la validez de las decisiones de certificacin y no certificacin. 9.3.2 El organismo de certificacin debe tener procedimientos para asegurar una administracin coherente del examen. 9.3.3 Los criterios y condiciones para administrar los exmenes se deben establecer, documentar y supervisar. NOTA - Las condiciones pueden incluir iluminacin, temperatura, separacin de candidatos, ruido, seguridad de los candidatos, etc. 9.3.4 Cuando se utilice equipo tcnico en el proceso de examen, el equipo debe ser verificado o calibrado segn corresponda. 9.3.5 Los procedimientos y metodologas apropiadas (por ejemplo, recopilacin y mantenimiento de datos estadsticos) se deben documentar e implementar a fin de reafirmar, a intervalos definidos y justificados, la equidad, validez, fiabilidad y el desempeo general de cada examen, y que todas las deficiencias identificadas se corrijan. 13 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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9.4 Decisin sobre la certificacin 9.4.1 La informacin recopilada durante el proceso de certificacin debe ser suficiente: a) para que el organismo de certificacin tome una decisin sobre la certificacin;

b) para la trazabilidad en el evento, por ejemplo, de una apelacin o un reclamo. 9.4.2 No se deben contratar externamente las decisiones para otorgar, mantener, recertificar, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificacin. 9.4.3 El organismo de certificacin debe limitar su decisin sobre la certificacin a aquellas materias relacionadas especficamente a los requisitos del esquema de certificacin. 9.4.4 La decisin sobre la certificacin de un candidato slo la debe tomar el organismo de certificacin sobre la base de la informacin recopilada durante el proceso de certificacin. El personal que toma la decisin sobre la certificacin no debe haber participado en el examen o formacin del candidato. 9.4.5 El personal que toma la decisin de certificacin debe tener el conocimiento y experiencia suficiente en el proceso de certificacin para determinar si los requisitos de certificacin se han cumplido. 9.4.6 La certificacin no se debe otorgar hasta que se cumplan todos los requisitos de certificacin. 9.4.7 El organismo de certificacin debe suministrar un certificado a todas las personas certificadas. El organismo de certificacin debe mantener propiedad exclusiva de los certificados. El certificado debe tener la forma de una carta, tarjeta u otro medio, firmado o autorizado por un miembro responsable del personal del organismo de certificacin. 9.4.8 Los certificados deben contener, como mnimo, la informacin siguiente: a) el nombre de la persona certificada;

b) una identificacin nica; c) el nombre del organismo de certificacin;

d) una referencia al esquema de certificacin, norma u otros documentos pertinentes, incluyendo la fecha de emisin, si corresponde; e) f) el alcance de la certificacin incluyendo, si es aplicable, condiciones de validez y limitaciones; la fecha efectiva de la certificacin y fecha de expiracin.

9.4.9 El certificado se debe disear para reducir los riesgos de falsificacin. 9.5 Suspensin, retiro o reduccin del alcance de la certificacin 9.5.1 El organismo de certificacin debe tener una poltica y procedimientos documentados para la suspensin o retiro de la certificacin, o reduccin del alcance de la certificacin, que deben especificar las acciones posteriores por parte del organismo de certificacin. 14 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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9.5.2 La falta de resolucin de los problemas que han dado lugar a la suspensin, en un plazo establecido por el organismo de certificacin, dar como resultado el retiro de la certificacin o la reduccin del alcance de la certificacin. 9.5.3 El organismo de certificacin debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para asegurar que, en el evento de suspender la certificacin, la persona certificada se abstiene de una mayor promocin de la certificacin mientras est suspendida. 9.5.4 El organismo de certificacin debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para asegurar que, en el evento de retirar la certificacin, la persona certificada se abstiene del uso de todas las referencias a un estado de certificacin. 9.6 Proceso de renovacin de la certificacin 9.6.1 El organismo de certificacin debe tener procedimientos documentados para la implementacin del proceso de renovacin de la certificacin, de acuerdo con los requisitos del sistema de certificacin. 9.6.2 El organismo de certificacin debe asegurar que durante el proceso de renovacin de la certificacin ste confirma la competencia continua de la persona certificada y el cumplimiento continuo con los requisitos del esquema actual por parte de la persona certificada. 9.6.3 El perodo de renovacin de la certificacin se debe basar en los requisitos del esquema de certificacin. La justificacin del perodo de renovacin de la certificacin debe tomar en cuenta, cuando sea pertinente, lo siguiente: a) requisitos reglamentarios;

b) cambios en los documentos normativos; c) cambios en los requisitos del esquema pertinente;

d) la naturaleza y madurez de la industria o campo en el cual trabaja la persona certificada; e) f) los riesgos que se generan de una persona incompetente; continuos cambios en la tecnologa, y requisitos para personas certificadas;

g) requisitos de partes interesadas; h) la frecuencia y contenido de las actividades de seguimiento, si lo requiere el esquema. 9.6.4 La(s) actividad(es) de renovacin de la certificacin seleccionada(s) deben ser adecuada(s) para asegurar que hay una evaluacin imparcial para confirmar la competencia continua de la persona certificada. 9.6.5 De acuerdo con el esquema de certificacin, la renovacin de la certificacin por parte del organismo de certificacin debe considerar al menos lo siguiente: a) evaluacin in situ;

b) desarrollo profesional; c) entrevistas estructuradas; 15 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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d) confirmacin de la continuacin satisfactoria de un trabajo y registros de la experiencia laboral; e) f) examen; controles de capacidad fsica en relacin con la competencia en cuestin.

NOTA - La capacidad fsica puede requerir la evaluacin de un profesional de la salud, o mediante un profesional calificado para evaluar habilidades fsicas tales como destreza, fuerza y resistencia, como as tambin las habilidades de desempeo tcnico requeridas para la certificacin. 9.7 Uso de certificados, logotipos y marcas 9.7.1 Un organismo de certificacin que proporcione una marca o logotipo de certificacin debe documentar las condiciones para su uso y debe gestionar en forma apropiada los derechos para su uso y representacin. NOTA - ISO/IEC 17030 establece los requisitos para el uso de marcas de tercera parte. 9.7.2 El organismo de certificacin debe requerir que una persona certificada firme un acuerdo por las razones siguientes: a) cumplir las disposiciones pertinentes del esquema de certificacin;

b) presentar declaraciones relativas a la certificacin slo en relacin con el alcance para el que se otorg la certificacin; c) no utilizar la certificacin de modo que desprestigie al organismo de certificacin, y para no hacer ninguna afirmacin relativa a la certificacin que ste pueda considerar engaosa o no autorizada;

d) que, en caso que la certificacin sea suspendida o retirada, no contine utilizando afirmacin alguna relacionada con la certificacin que haga referencia al organismo de certificacin o sta, y que devuelva cualquier certificado emitido por el organismo de certificacin; e) no utilizar el certificado en forma engaosa.

NOTA - Cuando est permitido por ley, se aceptan otros mtodos, incluyendo la firma electrnica. 9.7.3 Un organismo de certificacin debe manejar, por medio de medidas correctivas, el uso indebido de su marca o logotipo de certificacin. 9.8 Apelaciones frente a decisiones sobre la certificacin 9.8.1 El organismo de certificacin debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre las apelaciones. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los elementos y mtodos siguientes: a) el proceso para recibir, validar e investigar la apelacin, y para decidir qu acciones se deben tomar en respuesta a sta, teniendo en cuenta los resultados de apelaciones similares anteriores;

b) seguimiento y registro de las apelaciones, incluyendo acciones emprendidas para resolverlas; c) asegurar que, si es aplicable, se realizan correcciones y acciones correctivas apropiadas. 16 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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9.8.2 Las polticas y procedimientos deben asegurar que todas las apelaciones se tratan de una forma constructiva, imparcial y oportuna. 9.8.3 Debe estar a disposicin del pblico, sin que sea solicitado, una descripcin del proceso para el tratamiento de las apelaciones. 9.8.4 El organismo de certificacin debe ser responsable por todas las decisiones a todos los niveles del proceso para el tratamiento de las apelaciones. El organismo de certificacin debe asegurar que el personal que toma decisiones y que est comprometido en el proceso para el tratamiento de las apelaciones es distinto de aquel que est involucrado en la decisin que est siendo apelada. 9.8.5 La presentacin, investigacin y decisin sobre las apelaciones no deben dar como resultado acciones discriminatorias contra el apelante. 9.8.6 El organismo de certificacin debe acusar recibo de la apelacin y debe proporcionar al apelante informes de avance y del resultado. 9.8.7 El organismo de certificacin debe notificar formalmente al apelante sobre el trmino del proceso para el tratamiento de la apelacin. 9.9 Reclamos 9.9.1 El organismo de certificacin debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre los reclamos. 9.9.2 Debe estar disponible, sin que sea solicitado, una descripcin del proceso para el tratamiento de los reclamos. Los procedimientos deben tratar a todas las partes con justicia y equidad. 9.9.3 Las polticas y procedimientos deben asegurar que todos los reclamos se tratan y procesan de una forma constructiva, imparcial y oportuna. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los elementos y mtodos siguientes: a) un esquema del proceso para recibir, validar, investigar el reclamo y decidir qu acciones se deben tomar en respuesta a ste;

b) seguimiento y registro de los reclamos, incluyendo acciones emprendidas en respuesta a stos; c) asegurar que, si es aplicable, se realizan correcciones y acciones correctivas apropiadas.

9.9.4 Al recibir un reclamo, el organismo de certificacin debe confirmar si el reclamo est relacionado a las actividades de certificacin por las cuales ste es responsable, y si es as, debe responder en consecuencia. 9.9.5 Siempre que sea posible, el organismo de certificacin debe acusar recibo del reclamo y debe proporcionar al reclamante informes de avance y del resultado. 9.9.6 El organismo de certificacin que recibe el reclamo debe ser responsable por recopilar y verificar toda la informacin necesaria para validar el reclamo. 9.9.7 Siempre que sea posible, el organismo de certificacin debe notificar formalmente al reclamante sobre el resultado del proceso para el tratamiento del reclamo. 17 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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9.9.8 En el momento oportuno, cualquier reclamo justificado sobre una persona certificada tambin debe ser presentado por el organismo de certificacin a la persona certificada en cuestin. 9.9.9 En lo que se refiere al reclamante y al objeto del reclamo, el proceso para el tratamiento de los reclamos debe estar sujeto a los requisitos de confidencialidad. 9.9.10 La decisin a ser comunicada al reclamante debe ser hecha por, o revisada y aprobada por, personal no involucrado anteriormente en el objeto del reclamo. 10 Requisitos del sistema de gestin 10.1 Generalidades El organismo de certificacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin que sea capaz de soportar y demostrar el logro coherente de los requisitos de esta norma. Adems de cumplir con los requisitos de clusulas 4 a 9, el organismo de certificacin debe implementar un sistema de gestin de acuerdo con la opcin A o la opcin B, como sigue: opcin A: un sistema de gestin general que cumple los requisitos de 10.2; o opcin B: un organismo que ha establecido y mantiene un sistema de gestin, de acuerdo con los requisitos de ISO 9001, y que es capaz de sustentar y demostrar el cumplimiento coherente de los requisitos de esta norma, cumple con los requisitos de la clusula del sistema de gestin de 10.2.

10.2 Requisitos generales del sistema de gestin 10.2.1 Generalidades El organismo de certificacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin que sea capaz de soportar y demostrar el logro coherente de los requisitos de esta norma. La alta gerencia del organismo de certificacin debe establecer y documentar polticas y objetivos para sus actividades. La alta gerencia debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de acuerdo con los requisitos de esta norma. La alta gerencia debe asegurar que las polticas se entienden, implementan y mantienen en todos los niveles de la organizacin del organismo de certificacin. La alta gerencia del organismo de certificacin debe nombrar un miembro de la gerencia quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya: a) asegurar que los procesos y procedimientos necesarios para el sistema de gestin se establecen, implementan y mantienen; y

b) informar a la alta gerencia sobre el desempeo del sistema de gestin y cualquier necesidad de mejoramiento. 10.2.2 Documentacin del sistema de gestin Los requisitos aplicables de esta norma deben estar documentados. El organismo de certificacin debe asegurar que la documentacin del sistema de gestin est disponible para todo el personal pertinente. 18 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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10.2.3 Control de los documentos El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para controlar los documentos (internos y externos) que se relacionen con el cumplimiento de esta norma. Los procedimientos deben definir los controles necesarios para: a) aprobar los documentos para verificar su adecuacin antes de su emisin;

b) revisar y actualizar segn sea necesario y reaprobar documentos; c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de las revisiones vigentes de los documentos;

d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso; e) f) asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables; asegurar que los documentos de origen externo se identifican se distribuyen en forma controlada;

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificacin adecuada si se retienen para otros propsitos. NOTA - La documentacin puede estar en cualquier forma o tipo de medio. 10.2.4 Control de los registros El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para definir los controles necesarios para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin, y disposicin de sus registros relacionados con el cumplimiento de esta norma. El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para la retencin de los registros por un perodo coherente con sus obligaciones contractuales y legales. El acceso a estos registros debe ser coherente con los acuerdos de confidencialidad. NOTA - Para conocer los requisitos de registros de los postulantes, candidatos y personas certificadas, ver tambin 7.1. 10.2.5 Revisin por la gerencia 10.2.5.1 Generalidades La alta gerencia del organismo de certificacin debe establecer procedimientos para revisar su sistema de gestin a intervalos planeados, con el fin de asegurar su continua adecuacin, idoneidad y eficacia, incluyendo las polticas y objetivos establecidos relacionados con el cumplimiento de esta norma. Estas revisiones se deben realizar al menos una vez cada 12 meses y se deben documentar. 10.2.5.2 Entrada para la revisin La entrada para la revisin por la gerencia debe incluir informacin relacionada a lo siguiente: a) resultados de las auditoras internas y externas (por ejemplo, evaluacin del organismo de acreditacin); 19 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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b) retroalimentacin de los postulantes, candidatos, personas certificadas y partes interesadas relacionadas con el cumplimiento de esta norma; c) salvaguardar la imparcialidad;

d) el estado de las acciones preventivas y correctivas; e) f) acciones de seguimiento de revisiones por la gerencia previas; el cumplimiento de objetivos;

g) cambios que podran afectar al sistema de gestin; h) apelaciones y reclamos. 10.2.5.3 Resultados de la revisin Los resultados de la revisin por la gerencia deben incluir como mnimo las decisiones y acciones relacionadas a lo siguiente: a) mejoramiento de la eficacia del sistema de gestin y sus procesos;

b) mejoramiento de los servicios de certificacin relacionados al cumplimiento de esta norma; c) necesidades de recursos.

10.2.6 Auditoras internas 10.2.6.1 El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para las auditoras internas para verificar que ste cumple los requisitos de esta norma y que el sistema de gestin est eficazmente implementado y mantenido. NOTA - ISO 19011 proporciona directrices para llevar a cabo auditoras internas. 10.2.6.2 Se debe planear un programa de auditora, que tome en consideracin la importancia de los procesos y reas a ser auditadas, as como los resultados de auditoras anteriores. 10.2.6.3 Las auditoras internas se deben realizar al menos una vez cada 12 meses. La frecuencia de las auditoras internas se puede reducir si el organismo de certificacin demuestra que su sistema de gestin contina siendo efectivamente implementado de acuerdo con esta norma y tiene estabilidad probada. 10.2.6.4 El organismo de certificacin debe asegurar que: a) las auditoras internas son llevadas a cabo por personal calificado con conocimientos en el proceso de certificacin, auditora y los requisitos de esta norma;

b) los auditores no auditan su propio trabajo; c) el personal responsable del rea auditada est informado del resultado de la auditora;

d) las acciones que resultan de las auditoras internas se toman de una manera oportuna y apropiada; 20 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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e)

se identifican las oportunidades de mejoramiento.

10.2.7 Acciones correctivas El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para la identificacin y gestin de no conformidades en sus operaciones. El organismo de certificacin debe tambin, cuando sea necesario, tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades a fin de prevenir la recurrencia. Las acciones correctivas deben ser apropiadas al impacto de los problemas encontrados. Los procedimientos deben definir requisitos para lo siguiente: a) identificar no conformidades;

b) determinar las causas de no conformidades; c) corregir no conformidades;

d) evaluar la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir; e) f) determinar las acciones necesarias e implementarlas de manera oportuna; registrar los resultados de las acciones tomadas;

g) revisar la eficacia de las acciones correctivas. 10.2.8 Acciones preventivas El organismo de certificacin debe establecer procedimientos para tomar acciones preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales. Las acciones preventivas tomadas deben ser apropiadas al probable impacto de los problemas potenciales. Los procedimientos para las acciones preventivas deben definir requisitos para lo siguiente: a) identificar no conformidades potenciales y sus causas;

b) evaluar la necesidad de acciones para prevenir la ocurrencia de no conformidades; c) determinar e implementar las acciones necesarias;

d) registrar los resultados de las acciones tomadas; e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.

NOTA - Los procedimientos para las acciones correctivas y preventivas no necesariamente tienen que estar separados.

21 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07

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Anexo A (Informativo) Principios para los organismos de certificacin de personas y sus actividades de certificacin A.1 Generalidades A.1.1 Esta norma no proporciona requisitos especficos para todas las situaciones que pueden ocurrir. Estos principios se deberan aplicar como guas para las decisiones que pueda ser necesario tomar debido a situaciones imprevistas. Los principios no son requisitos. A.1.2 El propsito general de la certificacin de personas es reconocer una competencia individual para desempear una tarea o trabajo. A.1.3 El organismo de certificacin tiene la responsabilidad de asegurar que slo a aquellas personas que demuestran competencia se les otorga la certificacin. A.1.4 La certificacin de personas agrega valor a travs de la confianza y seguridad del pblico. La confianza del pblico recae en una evaluacin de competencia vlida, por una tercera parte, reconfirmada a intervalos definidos. A.1.5 El organismo de certificacin debera actuar de una forma responsable a fin de proporcionar confianza a las partes interesadas en su competencia, imparcialidad e integridad. A.2 Imparcialidad A.2.1 La certificacin de una persona se debera basar en evidencia objetiva obtenida por el organismo de certificacin a travs de una evaluacin justa, vlida y confiable, y no influenciada por otros intereses o por otras partes. A.2.2 Es necesario que los organismos de certificacin y su personal sean imparciales, adems de ser percibidos como tales, a fin de dar confianza en sus actividades y sus resultados. A.2.3 Amenazas a la imparcialidad incluyen, pero no se limitan a, lo siguiente: a) amenazas de inters propio: amenazas que surgen de una persona u organismo que acta bajo sus intereses para beneficio propio;

b) amenazas de subjetividad: amenazas que surgen cuando el sesgo personal anula la evidencia objetiva; c) amenazas de familiaridad: amenazas que surgen de una persona que est familiarizada con, o tiene la confianza de, otra persona; por ejemplo, un examinador o personal del organismo de certificacin que desarrolla una relacin con un candidato que afecta la capacidad de llegar a un juicio objetivo;

d) amenazas de intimidacin: amenazas que impiden al organismo de certificacin o a su personal actuar objetivamente debido al miedo a un candidato u otra parte interesada; e) amenazas financieras: la fuente de ingresos para un organismo de certificacin puede ser una amenaza a la imparcialidad.

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A.3 Competencia La competencia del personal del organismo de certificacin es necesaria para otorgar una certificacin que proporcione confianza. A.4 Confidencialidad y apertura Gestionar el equilibrio entre la confidencialidad y la apertura afecta la confianza de las partes interesadas y su percepcin del valor en las actividades de certificacin. A.5 Capacidad de respuesta a los reclamos y apelaciones La resolucin eficaz de reclamos y apelaciones es un medio importante de proteccin para el organismo de certificacin y partes interesadas frente a errores, omisiones o comportamiento irracional. A.6 Responsabilidad El organismo de certificacin tiene la responsabilidad de obtener evidencia objetiva suficiente sobre la cual basar una decisin de certificacin.

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Anexo B (Informativo) Bibliografa [1] ISO 9001 [2] ISO 19011 [3] ISO/IEC 17030 Quality management systems - Requirements. Guidelines for auditing management systems. Conformity assessment - General requirements for third-party marks of conformity.

NOTA EXPLICATIVA NACIONAL La equivalencia de la Norma Internacional sealada anteriormente con Norma Chilena, y su grado de correspondencia es el siguiente: Norma Internacional ISO 9001 Norma nacional NCh-ISO 9001:2009 Grado de correspondencia La Norma Chilena NCh-ISO 9001:2009 es una adopcin idntica de la versin en espaol de la Norma Internacional ISO 9001:2008. La Norma Chilena NCh-ISO 19011:2012 es una adopcin idntica de la Norma Internacional ISO 19011:2011. La Norma Chilena NCh-ISO 17030:2008 es una adopcin idntica de la versin en espaol de la Norma Internacional ISO/IEC 17030:2003.

ISO 19011

NCh-ISO 19011:2012

ISO/IEC 17030

NCh-ISO 17030:2008

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Anexo C (Informativo) Justificacin de los cambios editoriales Tabla C.1 - Cambios editoriales Clusula/subclusula En toda la norma 0 Cambios editoriales Justificacin

Se reemplaza "esta Norma La norma es de alcance nacional. Internacional" por "esta norma". Se unifican los verbos auxiliares Traduccin Ingls/Espaol ISO/IEC can y may bajo el significado 17024:2012. de puede Se reemplaza "Alcance" por De acuerdo a estructura de NCh2. "Alcance y campo de aplicacin". Se reemplaza "Bibliografa" por De acuerdo a estructura de NCh2. "Anexo B (Informativo) Bibliografa".

1 Anexo B

25 Vencimiento consulta pblica: 2012.12.07