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ANEXO SNIP 05
CONTENIDO MNIMO GENERAL DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE UN
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
El presente contenido mnimo general ser aplicable a los estudios de preinversin a nivel de perfil/1 de los Proyectos de
Inversin Pblica (PIP). No slo se considerar la estructura que se plantea para la organizacin del estudio, sino
fundamentalmente, las indicaciones y orientaciones que se detallan en cada uno de los temas que tienen que ser desarrollados
en este.
La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria complementada con informacin secundaria/2; en el estudio se
incluir material fotogrfico y grfico que respalde el diagnstico y el planteamiento del proyecto.
Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del PIP. En el proceso de aprobacin de los trminos de referencia
o planes de trabajo para la elaboracin del estudio, la UF y la OPI, acordarn la informacin complementaria que sea necesaria
para el perfil de un PIP especfico, la que corresponder a este nivel de estudio.
Para la elaboracin del perfil se deber considerar, entre otros: (i) las normas tcnicas que los sectores hayan emitido en
relacin con la tipologa3 del proyecto; (ii) las normas y regulaciones que sobre la inversin pblica se considere en otros
Sistemas Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres (SINAGERD),
Sistema Nacional de Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA, Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP); (iii) los
procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se
requieran; y, (v) los probables impactos del Cambio Climtico en la sostenibilidad del proyecto.
La UF, de acuerdo con lo establecido en la Directiva General del SNIP, debe elaborar el perfil considerando el anlisis que se
solicita en cada tema que se incluye en este contenido y la OPI debe verificar su cumplimiento cuando evale el PIP.
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los resultados ms relevantes del PIP, ya que es visado
por la OPI cuando declara la viabilidad. En el apndice A se incluye orientaciones al respecto.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios sobre los cuales se intervendr
y la localizacin.
Incluir mapas y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS
84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado.
2.2. Institucionalidad
Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el rgano tcnico de la Entidad que se encargar
de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase de ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la
operacin y mantenimiento del proyecto.
3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis,
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2
Orientaciones para la elaboracin de este estudio en Instrumentos metodolgicos (lineamientos, pautas, guas), Anexo SNIP 09 y Anexo
SNIP 10, a los cuales se puede acceder en la pgina WEB del MEF.
Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian de otros; por esta razn los
sectores emiten normas tcnicas especficas o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por tipologas; por ejemplo PIP de
educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el mbito rural, PIP de carreteras de la red vial vecinal.
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Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de
involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona,
sustentndolos con evidencias/6 basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada por el
problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol
de causas-problema-efectos.
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y
fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar
el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones 7 que concretarn los medios
fundamentales. Dichas alternativas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables.
4. FORMULACION
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto/8
4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda
4.2.1. Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de PIP, la poblacin demandante y la
Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin, entre otros) que articulados entre s constituyen una
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin.
5 Solo si ya existe.
6
Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, entre otros.
7
Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Se puede definir una sola alternativa de
solucin, con el debido sustento.
8 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2.
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4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin/10,
tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los factores que
inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los sectores/11, segn
la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo
anterior establecer las metas concretas de productos/12 que se generarn en la fase de inversin, incluyendo las
relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la
operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda
4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de
recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad de medida de producto/13; la metodologa
de clculo y los costos aplicados sern sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la
fase de inversin; incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de los impactos
ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de
post-inversin del proyecto y estimar los costos correspondientes14.
4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre
la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los
supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
5. EVALUACIN
5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al
proyecto/15 sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn
coherencia con los fines directos e indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo de
desastres (costos evitados, beneficios no perdidos)/16. Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparacin
de los beneficios en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizar
los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/17; tener presente los costos sociales que no estn incluidos
en los flujos de costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as como los
asociados con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales
Consultar el Anexo SNIP 09, pginas 3 y 4
En la inversin en infraestructura, para definir la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la topografa del
terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros.
11 Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por tipologas).
12 Por ejemplo: N de aulas o m2 de construccin, N de km de carretera, N de cursos de capacitacin.
13
Por ejemplo: costo por m2 de construccin de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de capacitacin
14
Tener presente que el monto de inversin total con el que se declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en el flujo de costos
para la evaluacin si corresponde incluirlos.
15 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8
16
Al incorporar los beneficios asociados a los efectos directos e indirectos y a la gestin del riesgo, tener cuidado en no incurrir en una doble
contabilizacin.
17
Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15
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10
Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una Asociacin Pblico Privada o
cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector Pblico no Financiero.
Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el proyecto generar los resultados previstos a lo
largo de su vida til. Entre los factores que se deben considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la
operacin y mantenimiento, segn fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de
inversin y postinversin; (iii) la capacidad de gestin del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o
servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos de desastres.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestacin del servicio, se realizar el anlisis para
determinar el monto y elaborar el flujo de caja (ingresos y gastos). Se debe hacer explcito qu proporcin de los costos
de operacin y mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.
Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial
052-2012-MINAM/19.
5.5.1. Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano
Tcnico designado que coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos
tcnicos, sustentando las capacidades y la designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin de las actividades
previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios; (iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios aplicados para la seleccin;
(v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
5.5.2. Para la fase de postinversin: (i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se
adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las
condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operacin.
5.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento, especificando las
fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores
relevantes/20 y sus valores en el ao base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que
se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como
dar cuenta de las medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables crticas que
puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el anlisis de sensibilidad.
6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad, desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y las razones por las cuales se
descartaron el resto de alternativas planteadas, as como los riesgos que la decisin de inversin implica en trminos
de las variables que resultaron crticas para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad. Descripcin de la
alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio de factibilidad.
Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8
Pgina WEB del MEF/inversin pblica/documentacin/documentos de inters
20 Consultar la lista de indicadores incluidos en las Pautas Generales para la Evaluacin Ex-post aprobados con la RD N 004-2013/53.01
publicada el 07 de julio de 2013 en el Diario oficial El Peruano, que se encuentra publicada en la pgina WEB del MEF/Inversin Pblica/
Instrumentos Metodolgicos/Evaluacin Ex Post.
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Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de factibilidad para la obtencin
de su viabilidad, as como la informacin adicional o complementaria necesaria para terminar de definir la alternativa
seleccionada en sus aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo impacto
posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados en el siguiente nivel de estudio es
el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual permitir identificar aquellas que afectan sustancialmente los
indicadores de evaluacin social de la alternativa de solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.
c)
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.