Francisco

Hoyos
Henrechson
TEMAS
FUNDAMENTALES
DE DERECHO
PROCESAL

dic ie Chile

 FRANCISCO HOYOS HENRECHSON

EDITORIAL JURDICA DE CHILE
Av. Ricardo Lyon 946, Santiago de Chile
Inscripcin N 67.462
Se termin de imprimir esta primera edicin
de 1.200 ejemplares en el mes de noviembre de 1987
IMPRESORES: Editorial Universitaria
IMPRESO EN CHILE / PRINTED IN CHILE

FRANCISCO HOYOS HENRECHSON

Profssor Tituiar de Derecho Procesal
Univ*
& chilc

TEMAS FUNDAMENTALES
DE DERECHO PROCESAL
Primera parte
LA JURISDICCION

Segunda parte
LA ACCION
Tercera parte
EL PROCESO
cvarta!?m
ALGUNOS ASPECTOS
D LA COSA JUZGADA
EN EL ORDENAMIENTO URIDICO CHILENO,
BAJO EL PRISMA DEL DEREC O PROCESAL MODERNO

EDITORIAL JURIDICA DE CHILE

CAPTULO PRIMERO

INTRODUCCIN

PrrafoI

NOTAS PRELIMINARES
1. Etimologa de la -voz JURISDICCIN.
NOS p r e o c u p a r e m o s , p r i m e r a m e n t e ,
d e d o s m a t e r i a s q u e , p o r su alcance y significacin, p r e s e n t a n especial
i m p o r t a n c i a p a r a la precisin del sentido q u e cabe d a r a la palabra q u e
d e n o t a el principal p o d e r del j u e z : el o r i g e n d e la voz aludida, as c o m o el
e r r o r e n q u e inciden q u i e n e s se limitan a relevar el concepto d e la
institucin a p a r t i r d e la m e r a etimologa d e aqulla.
La p a l a b r a jurisdiccin deriva del latn jurisdictio, q u e significa decir o
m o s t r a r el d e r e c h o (tus dicere). N o obstante, p o r q u e aquella voz es inducti
va a e r r o r , c a b e r e c o r d a r q u e tus dicunt n o tan slo el j u e z al resolver, sino
t a m b i n el legislador, al p o n e r la n o r m a , a t e n o r d e la frmula recibida e n
el a r t . I del C.C. (Cdigo Civil) chileno: "La ley es u n a declaracin d e la
v o l u n t a d s o b e r a n a q u e , manifestada e n la f o r m a prescrita p o r la Constitu
cin, m a n d a , p r o h i b e o p e r m i t e " ; el Ejecutivo, al aplicarla, ya q u e sta es la
funcin q u e le a c u e r d a n la C a r t a F u n d a m e n t a l y las leyes; y otros r g a n o s
del E s t a d o y, t a m b i n , los justiciables, c u a n d o , e n m a r c n d o s e e n el o r d e
n a m i e n t o j u r d i c o vigente, celebran, p . ej., cualquier acto o c o n t r a t o ,
h a c i e n d o u s o d e la libertad q u e , al efecto, les confiere el C . C , e n confor
m i d a d a lo q u e resulta d e aplicar su art. 1545: " T o d o contrato legalmente
c e l e b r a d o es u n a ley p a r a los c o n t r a t a n t e s , y n o p u e d e ser invalidado sino
p o r su c o n s e n t i m i e n t o m u t u o o p o r causas legales". Hcese, p u e s , indiscu
tible la necesidad d e d e j a r c l a r a m e n t e establecido d e s d e ya e n q u
sentido v a m o s a e m p l e a r aqu la voz "jurisdiccin", cuya multivocidad
suele i n d u c i r a e r r o r .
A n t i c i p a n d o nociones, a d v e r t i m o s d e s d e luego q u e , a t o d o lo largo
d e esta exposicin, v a m o s a t o m a r aquella d e las acepciones del vocablo
citado q u e d e n o t a actuacin del d e r e c h o objetivo, q u e es abstracto, a t e n
d i d a su formulacin p o r categoras e n el sistema d e la jurisdiccin d e
d e r e c h o , p a r a resolver u n caso concreto (el litigio d e q u e , e n la especie, se
t r a t a r e ) , s o m e t i d o al juicio d e u n tribunal, c o m o m o d o d e o b t e n e r u n a
solucin vinculante y coactiva del conflicto q u e d a razn d e ser a la accin
y al relativo proceso.
o

FRANCISCO HOYOS H.
2. Diversas acepciones de la voz jurisdiccin. Se trata d e u n a palabra
multvoca; equvoca, p o r consiguiente, y q u e , fcilmente, p u e d e inducir a
e r r o r . Se la t o m a , p o r lo g e n e r a l , e n a l g u n a d e las c u a t r o acepciones
siguientes:
a

I . E n la d e m b i t o territorial. Es as c o m o , con frecuencia inusitada,

se habla d e q u e u n delito d e t e r m i n a d o fue c o m e t i d o e n el "territorio
jurisdiccional" d e cierto j u z g a d o del c r i m e n , o d e n t r o del d e u n a C o r t e d e
Apelaciones q u e se seala; y, p o r extensin, se suele hablar, igualm ente ,
d e "aguas territoriales" d e los Estados: dcese, entonces, "aguas jurisdiccionales chilenas", argentinas, etc. Esta p r i m e r a acepcin d e la voz "jurisdiccin", a los efectos del t e m a q u e a b o r d a m o s , d e b e ser descartada in
limine;
a

2 . E n la d e jurisdiccin c o m o competencia. Jurisdiccin y c o m p e t e n cia, a decir v e r d a d , son conceptos diferentes y su uso i n d e b i d o p o r

a l g u n a s leyes, e n ciertos casos (as, v. gr., el art. 181, p r r a f o 8, del C . O . T .
C d i g o O r g n i c o d e T r i b u n a l e s chileno habla d e " p r r r o g a d e j u r i s diccin" all d o n d e , p r e c i s a m e n t e , d e b i e m p l e a r la locucin " p r r r o g a
d e c o m p e t e n c i a " ; p o r lo d e m s , t o d o el p r r a f o citado, e n sus arts. 1 8 1 a
187, incide r e i t e r a d a m e n t e e n tal e r r o r conceptual), i n d u c e a e r r o r a
algunos. En t o d o caso, h a c e m o s p r e s e n t e q u e , d o n d e sistemticamente
c o r r e s p o n d e , d e n t r o del e s q u e m a d e este trabajo, nos h a r e m o s debidam e n t e c a r g o d e los diversos criterios con sujecin a los cuales es posible
establecer cientficamente el n e t o deslinde q u e separa los conceptos d e
jurisdiccin y c o m p e t e n c i a ;
a

3 . E n la d e jurisdiccin c o m o p o d e r . En efecto, f r e c u e n t e m e n t e ,
inspiradas e n la direccin a h o r a e x a m i n a d a , las leyes p o n e n d e manifiesto
la j e r a r q u a o investidura d e q u e estn d o t a d o s los r g a n o s del p o d e r
pblico y, o b v i a m e n t e , d e u n m o d o especial, los q u e constituyen el P o d e r
Judicial. La funcin, cuestin q u e , a u n q u e r e c i e n t e m e n t e , ha sido revisad a a f o n d o c o m o e l e m e n t o valedero p a r a la precisin del concepto d e
jurisdiccin, llegando a desconocerse su i m p o r t a n c i a e n este e x t r e m o , h a
sido olvidada p o r q u i e n e s as p r o c e d e n , incidiendo en insuficiencia conceptual, ya q u e , e n principio, la jurisdiccin consiste e n u n p o d e r - d e b e r ,
e n c u a n t o e n t a n t o los j u e c e s n o tan slo j u z g a n , sino q u e tienen la
obligacin administrativa d e hacerlo, c o m o resulta d e la sola consideracin d e lo dispuesto e n el art. 10, inc. 2 , d e n u e s t r o C.O.T.: "Reclamada
su intervencin (la d e los tribunales) e n f o r m a legal y en negocios d e su
c o m p e t e n c i a , n o p o d r n excusarse d e ejercer su a u t o r i d a d ni a u n p o r
falta d e ley q u e resuelva la c o n t i e n d a sometida a su decisin", q u e establece u n a d e las bases f u n d a m e n t a l e s d e la administracin d e justicia, conocid a bajo la d e n o m i n a c i n d e "inexcusabilidad"; y
o

4 . E n la d e jurisdiccin c o m o funcin. Esta ltima acepcin es la q u e

e m p l e a r e m o s c o n s t a n t e m e n t e a fin d e n o incidir e n e r r o r a lo largo del
p r e s e n t e trabajo. Y, a m a y o r a b u n d a m i e n t o , r e c o r d a r e m o s q u e hay u n a
estrecha, mas n o absoluta, c o r r e s p o n d e n c i a e n t r e las nociones diversas d e
"funcin jurisdiccional" y "funcin judicial", a u n q u e , p o r lo general, la

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

s e g u n d a est s u b s u m i d a e n la p r i m e r a . Bastara e n este ltimo p u n t o

t e n e r p r e s e n t e q u e , v. gr., e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , el ejercicio
d e la seudojurisdiccin voluntaria y decimos " s e u d o " p o r q u e n o la
e s t i m a m o s jurisdiccin, ni m e n o s voluntaria viene sometida a la c o m p e tencia d e los r g a n o s judiciales, e n c o n f o r m i d a d a los arts. 2 y 817 del
C d i g o d e P r o c e d i m i e n t o Civil (C.P.C.) chileno. Sin e m b a r g o , d e b e m o s
r e c o r d a r q u e el p r o p i o e p g r a f e del Libro IV del C . P . C , q u e trata "De los
actos judiciales n o contenciosos", nos va ya i n s i n u a n d o q u e n o toda la
seudojurisdiccin voluntaria va a la c o m p e t e n c i a d e aquellos. Por o t r o
lado, c o m o t e n d r e m o s o p o r t u n i d a d d e decirlo e n d o n d e c o r r e s p o n d e ,
existen e n Chile actos p r o p i a m e n t e jurisdiccionales (contenciosos) q u e la
ley h a colocado e n la esfera d e c o m p e t e n c i a d e otros p o d e r e s del Estado,
lo q u e n o obsta a la afirmacin d e q u e , n o r m a l m e n t e , funcin jurisdiccional y funcin judicial son coincidentes, ya q u e se trata d e excepciones q u e
n o h a c e n sino c o n f i r m a r la regla. Cabra, a d e m s , p r e g u n t a r s e , e n el
m i s m o e x t r e m o , si, a u n q u e se admitiera, a los solos efectos d e esta introd u c c i n al t e m a d e la jurisdiccin, la existencia d e absoluta identidad d e
esas d o s funciones, se h a b r a con ello c o n t r i b u i d o r e a l m e n t e a facilitar la
d e t e r m i n a c i n del c o n c e p t o d e jurisdiccin: la respuesta negativa es
e v i d e n t e , p o r q u e d e s d e u n p u n t o d e vista filosfico p a r a precisar la
esencia y la n a t u r a l e z a d e ella "el c o n c e p t o d e funcin jurisdiccional n o
q u e d a r a fijado con slo referirse al P o d e r Judicial. Sera necesario,
todava, d e t e r m i n a r su esencia y n a t u r a l e z a : cul es el ser d e esta funcin,
d e t a n g r a n d e significado e n el c o n j u n t o d e atributos y d e b e r e s del
E s t a d o " / ' Y sta ser la finalidad d e estas pginas.
o

3. Nocin de jurisdiccin. A los efectos d e anticipar u n a idea, ms o

m e n o s exacta, d e lo q u e es la jurisdiccin, p o d r a m o s convenir e n q u e se
trata d e UN PODER-DEBER DEL ESTADO, QUE, EJERCIDO CON SUJECIN A LAS
FORMAS DEL DEBIDO PROCESO DE DERECHO, TIENE POR OBJETO RESOLVER
LITIGIOS, CON EFICACIA DE COSA JUZGADA V EVENTUAL POSIBILIDAD DE
EJECUCIN.
S o b r e esta nocin h a b r e m o s d e volver ms t a r d e , p a r a analizar los
elementos c o m p o n e n t e s d e ella.

Prrafo

JURISDICCIN, LEGISLACIN Y ADMINISTRACIN

4. Jurisdiccin y formulacin del derecho. De las n o r m a s contenidas e n la
C.P.E. (ao 1980), c o n c r e t a m e n t e d e sus arts. 7 3 , inc. I ; 5 , inc. I ; 6 y
7 , as c o m o d e los arts. I d e los C . O . T . , C . P . C , C.P.P. y C.J.M. (Cdigo
d e Justicia Militar), se d e s p r e n d e i n e q u v o c a m e n t e q u e el o r d e n a m i e n t o
jurdico chileno reserva a los tribunales d e justicia la potestad destinada a
o

'Couture, Eduardo 1.: Fundamentos del Derecho procesal civil, Roque Depalma Editor,
Buenos Aires, 1958, 3* edicin (postuma), p. 30.

FRANCISCO HOYOS H.

resolver los litigios q u e p u d i e r e n p r o d u c i r s e e n t r e partes, d e b i e n d o hacer

justicia p o r aplicacin d e preceptos y sanciones establecidos p o r el legislad o r (jurisdiccin d e d e r e c h o ) o p o r los propios jueces (jurisdiccin d e
e q u i d a d ) , e n casos e x p r e s a m e n t e admitidos p o r aqul (cual establecen, p .
ej., los a r t s . 10 del C . O . T . y 170, N 5 , del C.P.C.).
A u n q u e el concepto d e jurisdiccin n o p u e d e ser perfilado d e u n a
vez y p a r a s i e m p r e , ya q u e su p r e d i c a d a relatividad a r r a n c a d e la contingencia d e sus e l e m e n t o s d e f o r m a y fondo, as como d e su p r o p i o contenid o , e x t r a o r d i n a r i a m e n t e variables a travs del tiempo y del espacio, es
indiscutible q u e el m i s m o est indisolublemente ligado, al m e n o s e n los
pases m o d e r n o s , regidos p o r Estados d e d e r e c h o , especialmente en los
q u e c o n f o r m a n la as d e n o m i n a d a "cultura occidental", al sistema d e la
legalidad. Es p o r ello q u e e m i n e n t e s jurisconsultos sostienen la tesis d e
q u e la jurisdiccin cierra u n ciclo d e produccin jurdica, manifestado e n
la sentencia final del j u e z , q u e n o pasara d e ser la ltima etapa o acto d e
u n trnsito iniciado p o r el constituyente, quien p o n e los m a n d a m i e n t o s
constitucionales a q u e a l u d e E d u a r d o J . C o u t u r e , establecidos e n n o r m a s
p r i m a r i a s o f u n d a m e n t a l e s , y p r o s e g u i d o p o r el legislador, quien los
t r a d u c e e n principios e x p r e s a d o s e n las leyes, p a r a q u e el j u e z los aplique,
f i n a l m e n t e , e n su sentencia. Para d e m o s t r a r la v e r d a d del aserto del
inolvidable m a e s t r o u r u g u a y o nos bastar con escoger, al azar, el ejemplo
d e l p r i n c i p i o formativo del p r o c e d i m i e n t o civil y penal conocido con
la d e n o m i n a c i n d e "bilateralidad d e la audiencia" (el audiaturet altera pan
d e los r o m a n o s ) , q u e se manifiesta, e n t e m a d e p r u e b a , v. gr., p o r la carga
o

u e la ley p o n e sobre q u i e n a c o m p a a documentos privados, e m a n a d o s

e su c o n t r a p a r t e , e n conocimiento d e sta (C.P.C., art. 346, N 3), p a r a
h a c e r as efectiva la i g u a l d a d d e ambos, e n su calidad d e litigantes y c o m o
h a b i t a n t e s d e la Repblica d e Chile, a n t e la ley, consagrada p o r la C.P.E.
e n su art. 19, N 2. T o d o ello sin perjuicio d e q u e , conforme a lo estatuido
e n el a r t . 7 6 8 , causal 9 , e n relacin con sus propios arts. 795 y 800 del
C.P.C., d i c h o cdigo sancione con la nulidad y autorice la casacin e n la
f o r m a e n c o n t r a d e la resolucin, d e nica, p r i m e r a o s e g u n d a instancia,
s e g n los casos a q u e esas n o r m a s se refieren, s i e m p r e q u e ellas h u b i e r e n
sido violadas, es decir, a condicin d e q u e se h u b i e r e atropellado el
principio d e bilateralidad d e la audiencia y el m a n d a m i e n t o constitucional q u e le sirve d e f u n d a m e n t o .

Q u e d a as m u y e n claro q u e Constitucin, ley y sentencia constituyen

la triloga e n q u e , j e r r q u i c a m e n t e , se despliega la normatividad a q u e
d e b e n sujetarse los actos d e los diversos sujetos del proceso jurisdiccional.
El E s t a d o p r o v e e as, a travs d e los tres medios indicados, la pacfica
convivencia d e los individuos e n la sociedad; p e r o n o significa, p o r q u e la
evolucin h a sido manifiesta y sera inoficioso describirla, q u e aqul haya
m a n i f e s t a d o su voluntad e n t o d o t i e m p o y lugar d e u n o s mismos m o d o s .
Por tal r a z n , C a l a m a n d r e i p u d o decir c e r t e r a m e n t e q u e "todos los sistemas d e p r o d u c c i n del d e r e c h o , los mecanismos, p o r decirlo as, a travs
d e los cuales el d e r e c h o (cualquiera q u e sea el o r d e n filosfico, su origen
ideal y su justificacin racional) aflora y se revela a los h o m b r e s , se
p u e d e n , simplificando, r e d u c i r a d o s : el q u e se p u e d e llamar d e la formu-

F.MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

lacin p a r a el caso singular y el q u e se p u e d e llamar d e la formulacin p o r
clases o t a m b i n d e la formulacin legal". C a b e , entonces, hablar d e u n a
jurisdiccin d e d e r e c h o y o t r a d e e q u i d a d . A m b a s se manifiestan, e n
iguales t r m i n o s , e n el o r d e n a m i e n t o nacional (as, p . ej., t r a t n d o s e d e
los arbitros a r b i t r a d o r e s , q u e el C.P.C. establece y regla e n sus arts. 636 a
6 4 3 ; p e r o esencialmente e n su art. 640, N 4, QUE PERMITE EXPRESAMENTE
A LOS ARBITRADORES FALLAR CONFORME A RAZONES DE EQUIDAD; mas, COIDO
regla g e n e r a l , h a d e estarse a la jurisdiccin d e d e r e c h o , s e g n resulta del
art. 170, N 4, y los n m e r o s pertinentes del A u t o A c o r d a d o sobre
redaccin d e las sentencias; t o d o ello sin perjuicio t a m p o c o d e la excepcin, q u e a p a r e c e f o r m u l a d a e n el propio N 5 del mismo artculo y
Cdit
Se dice q u e la jurisdiccin d e e q u i d a d habra p r e c e d i d o a la d e
d e r e c h o , p o r q u e e n las pocas primitivas h a b r a n existido p r i m e r o los
j u e c e s q u e los legisladores: e n aquel entonces existan slo los r u d i m e n t o s
d e las organizaciones sociales. P o r consiguiente, las a u t o r i d a d e s d e esas
sociedades e n reciente formacin slo se h a b r a n h e c h o c a r g o d e la
solucin d e los p r o b l e m a s derivados d e las contiendas e n t r e partes, relativas a los bienes d e la vida, u n a vez q u e el litigio h u b i e r e s u r g i d o . En
aquellos albores d e la organizacin estatal, si es q u e d e Estado se p u e d e
hablar e n aquellos das, la a u t o r i d a d , a fin d e evitar q u e los e n t u e r t o s (tan
d a i n o s a los seres individualmente considerados c o m o a las incipientes
sociedades d e q u e f o r m a b a n parte) p e r d u r a s e n , intervena e n los conflictos, d i s p o n i e n d o la solucin a d a r e n cada caso concreto, p a r a cuyo efecto
estableca la n o r m a , n o ya p o r categoras, sino p a r a el asunto preciso sub
lite. E n u n p e r o d o ya m u c h o m s avanzado d e l p r o g r e s o social, s u r g e u n a
m a n e r a n u e v a d e solucionar aquellos conflictos intersubjetivos d e intereses d e los justiciables: se p r e o r d e n a n los i n s t r u m e n t o s d e solucin del
litigio, sin e s p e r a r a q u e surja p r i m e r o el p r o b l e m a . Nace as u n d e r e c h o
f o r m u l a d o p o r categoras, aplicable a todas las eventuales hiptesis e n que
p u d i e r e n e n c o n t r a r s e n o ya este T i r i o con aquel Cayo, sino todos los
Tirios y Cayos q u e se e n c o n t r a r e n e n idntica situacin fctica. E n lugar
d e legislar p a r a u n a situacin actual, esto es, ya p r o d u c i d a , se reglan
situaciones eventuales, p r e s c i n d i e n d o d e los casos concretos y d e j a n d o al
j u e z el oficio q u e le es p r o p i o d e llevar a cabo el complejo silogstico
q u e , e n su da, h a d e conducirle a la concrecin del m a n d a t o abstracto
c o n t e n i d o e n la n o r m a , q u e n o h a sido p u e s t a a h o r a , c o m o antes, p a r a
resolver u n litigio ya existente e n la realidad d e la vida.
2

Es as c o m o los justiciables, conocedores a n t i c i p a d a m e n t e del estatuto j u r d i c o q u e regla, p . ej., el contrato d e c o m p r a v e n t a civil, mercantil o.
m i n e r o , etc., a s u m e n sus eventuales responsabilidades e n su calidad d e
compradores o vendedores.
E n t r e a m b o s sistemas d e formulacin del d e r e c h o existe u n a sensible
diferencia: al paso q u e , en el supuesto d e la jurisdiccin d e e q u i d a d , es tal

Calamandrei, Piero: Instituciones dt Drmka tornasol civil, segn el nuevo cdigo,

Ediciones Jurdicas Europa-America (E.J.E.A.), traduccin de la segunda edicin italiana
por Santiago Sents Melendo, Buenos Aires, 1962, voL 1, p. 115.

HANCISCO HOYOS H.
8y, a d e m s (permtasenos la licencia
en o b s e q u i o a la claridad d e la exposi
cin), legislador q u e p o n e la n o r m a p a r a la resolucin del caso especfico
puesto p a r a su decisin, e n el sistema del d e r e c h o legislado se f o r m u l a n
m a n d a t o s abstractos, d e s t i n a d o s i n d e t e r m i n a d a m e n t e a todos quienes, e n
el f u t u r o , p u d i e r e n e v e n t u a l m e n t e e n c o n t r a r s e , e n la realidad d e la vida,
en a l g u n a d e las hiptesis o categoras descritas p o r el legislador.
C u a n d o analicemos a m b a s f o r m a s d e jurisdiccin las d e d e r e c h o y
de e q u i d a d c o m p r o b a r e m o s q u e n o es i n d i f e r e n t e e n c o n t r a r s e bajo el
signo d e u n a u o t r a , p o r q u e d e la p r o p i a n a t u r a l e z a d e ellas d e p e n d e n la
posicin del j u z g a d o r e n el E s t a d o y el c o n t e n i d o m i s m o d e la funcin
jurisdiccional.
5. Diversos criterios para distinguir entre s jurisdiccin, administracin y
legislacin. Si e n u n E s t a d o ideal o utpico se d i e r a n las circunstancias q u e
lo posibilitaran, es decir, si la separacin absoluta d e los tres p o d e r e s del
Estado, segn la d o c t r i n a c o m n m e n t e recibida, fuera u n a realidad sin
excepciones, n o h a b r a m a r g e n a l g u n o d e e r r o r p a r a la calificacin d e
cada u n o d e los actos e m a n a d o s p o r aqullos: Legislativo, Ejecutivo y
Judicial, c o m o manifestaciones d e la soberana; con el ejercicio d e sta
d e b i d a m e n t e r e p a r t i d a , sin motivos d e d u d a , a c t u a n d o e n u n a esfera
rgida d e atribuciones, j a m s p o d r a n e n t r a r e n conflicto y, p o r consi
g u i e n t e , d e b e r a r e p u t a r s e q u e e r a n leyes t o d o s los actos del P o d e r Legis
lativo, administrativos todos los actos del P o d e r Ejecutivo, y judiciales
t o d o s los actos del respectivo P o d e r .
U n a consideracin as d e simple del m b i t o d e actuacin d e los
Estados m o d e r n o s c o n d u c i r a al caos, o l v i d a n d o definitivamente las p o r
la d o c t r i n a actual llamadas "zonas grises", m u y difciles d e catalogar y q u e
d a n o r i g e n a gravsimos p r o b l e m a s d e calificacin j u r d i c a d e los actos d e
los tres p o d e r e s del Estado e n su actual evolucin cientfica. Surge, p u e s ,
la necesidad imperiosa d e establecer con sujecin a q u criterios h a d e
o p e r a r s e p a r a decidir e n c a d a caso c o n c r e t o frente a q u clase d e actos nos
e n c o n t r a m o s , cuestin q u e dista m u c h s i m o d e ser balad o d e c o n t e n e r
u n a estimacin p u r a m e n t e d o c t r i n a r i a , ajena a aquel tipo d e "ciencia til"
p r e c o n i z a d a p o r Scialoja.
La d o c t r i n a casi u n i f o r m e m e n t e recibida e n la actualidad se ha valido
d e tres criterios f u n d a m e n t a l e s y posibles p a r a decidir, en los casos con
cretos q u e se ofrecen a la consideracin del terico t a n t o c o m o a la del
prctico, a n t e q u clase o categora d e acto se e n c u e n t r a , a saber: I ,
o r g n i c o ; 2 , formal; y 3 , substancial. Pasamos a e x p o n e r tales p u n t o s d e
vista:
o

I . Criterio orgnico. S e g n la a n t i g u a teora d e la separacin absoluta

de los p o d e r e s del Estado, a c t u a l m e n t e substituida p o r la tesis d e la
i n t e r d e p e n d e n c i a o colaboracin d e esos p o d e r e s , a cada u n o d e ellos
c o r r e s p o n d e r a n funciones especficas e inconfundibles. Es as c o m o ,
d e n t r o del e s q u e m a d e explicaciones d e los corifeos d e tal doctrina, el
Legislativo (poder) legisla (funcin), el Ejecutivo (poder) administra (fun
cin) y el Judicial ( p o d e r ) ejerce jurisdiccin, a d m i n i s t r a n d o justicia (fun
cin). Si, d e n t r o del m a r c o a n t e r i o r , adscribimos a cada u n o d e los p o d e -

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

res m e n c i o n a d o s la funcin q u e , exclusiva y e x c l u y e n t e m e n t e , se le supo

ne privativa, resultar q u e c u a n t o e m a n a r e del P o d e r Legislativo sera
legislacin; administracin, t o d o c u a n t o e m a n a r e del P o d e r Ejecutivo; y,
finalmente, jurisdiccional t o d o acto e m a n a d o del P o d e r Judicial. Desgra
c i a d a m e n t e p a r a q u i e n e s sostienen tal doctrina, p o r q u e las funciones d e
la soberana son ejercidas d e m a n e r a p r e d o m i n a n t e , mas n o exclusiva y
excluyente, p o r cada u n o d e los tres p o d e r e s , o c u r r e q u e n o toda la
actividad d e c a d a u n o d e ellos, t r a d u c i d a e n la prctica e n actos d e la ms
variada ndole, se c o r r e s p o n d e e x a c t a m e n t e con la especial naturaleza d e
las funciones q u e la teora asigna a los diversos r g a n o s q u e integran
aquellos p o d e r e s .
Dos objeciones f u n d a m e n t a l e s p u e d e n hacerse a la teora organicis
ta: a) la tan c l a r a m e n t e e n u n c i a d a p o r C a l a m a n d r e i , quien dice al respec
to q u e "este m o d o d e distincin n o sera o t r a cosa q u e u n giro d e palabras;
y el p r o b l e m a volvera a p r e s e n t a r s e d e n u e v o c o m o insoluble siempre
q u e se quisiera establecer cul es la diferencia q u e c o r r e s p o n d e , e n la
distribucin d e los r g a n o s , a la diferencia d e n o m b r e s ; y b) la d e q u e la
distribucin d e funciones e n t r e los tres p o d e r e s del Estado (rectius, e n t r e
los r g a n o s d e los tres p o d e r e s del Estado) es a p e n a s aproximativa e n la
realidad d e los o r d e n a m i e n t o s jurdicos, e n todos los cuales se d a n esas
"zonas grises" d e q u e h a b l a n los a u t o r e s y q u e son la resultante d e diversos
factores e n cuya virtud, c o m o o c u r r e , v. gr., con el S e n a d o d e la Repblica
d e Chile (C.P.E., art. 4 8 , atribucin 2 d e la C m a r a d e D i p u t a d o s , e n
relacin con el art. 4 9 , atribucin 1 del S e n a d o , d e la misma Carta
F u n d a m e n t a l ) , q u e acta e n calidad d e j u r a d o respecto d e las acusaciones
q u e se f o r m u l e n p o r cierto n m e r o d e d i p u t a d o s e n contra d e alguna d e
las p e r s o n a s indicadas e n la s e g u n d a d e las n o r m a s aludidas. En tal caso, el
S e n a d o d e la Repblica acta c o m o tribunal d e justicia, ejerciendo j u r i s
diccin y, p o r lo m i s m o , u n a funcin q u e n o le c o r r e s p o n d e d e n t r o d e u n a
estricta d o c t r i n a d e separacin d e p o d e r e s ;
o

2 Criterio formal. C o n sujecin a u n espritu formalista, c o m o la

p r o p i a d e n o m i n a c i n ya lo sugiere, se atribuira d e t e r m i n a d a naturaleza
jurdica a u n acto e n razn d e las m e r a s formalidades q u e , segn la
Constitucin y las leyes, h u b i e r e n d e r o d e a r l o . Se p a r t e all d e la base,
m a n i f i e s t a m e n t e e r r n e a , d e q u e a cada funcin del Estado c o r r e s p o n d e
ra u n ejercicio r e g l a d o p o r manifestaciones p u r a m e n t e externas. Y as, p .
ej., la ley sera tal p o r su aspecto p u r a m e n t e formal, t r a d u c i d o e n su
esencia a la f r m u l a contenida, p a r a Chile, e n el art. I del C C , ya
transcrito con a n t e r i o r i d a d . La ley sera tal, entonces, atenindose a esa
definicin y p r e s c i n d i e n d o d e su substancia; las sentencias judiciales,
f o r m a tpica m s t r a s c e n d e n t e del acto jurisdiccional, seran tales con la
sola condicin d e q u e se ajustaren a los arts. 170 del C.P.C. y 500 del
C.P.P., s e g n q u e fueren civiles o penales, respectivamente. P o r s u p u e s t o
q u e lo l t i m o d e b e e n t e n d e r s e referido a la etapa d e cognicin d e n t r o d e
los respectivos enjuiciamientos.
o

E n tal caso se p u e d e incidir e n el e r r o r d e calificar el acto jurisdiccio

nal p o r excelencia (la sentencia) f u n d n d o s e e n la presencia d e formalida
d e s e x t e r n a s q u e bien p u e d e n tambin e n c o n t r a r s e e n actos d e otros

RANCISCO HOYOS H.

p o d e r e s del Estado. A estos efectos, es til t e n e r presente lo d i c h o p o r

Calamar id rei valedero igualmente para n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i
c o , c o m o p a r a el d e todos los Estados, quien citaba, al tratar este tema, el
caso tan c o n n o t a d o d e las leyes d e presupuestos pblicos, p . ej., que tienen
la forma d e u n a ley; p e r o q u e , e n estricta doctrina, n o pasan d e constituir
e x p r e s i n del ejercicio p o r el P a r l a m e n t o d e u n a facultad n e t a m e n t e
administrativa, as c o m o las d e las magistraturas colectivas del trabajo,
a u n q u e esto ltimo es cierto p a r a Italia y otros pases, mas n o p a r a Chile,
ya q u e aqu se tratara d e tpico ejercicio d e jurisdiccin p o r tribunales
colegiados; y
o

3 . Criterio funcional. P u e d e estimarse, a u n q u e con ciertas reservas,

c o m o m s adelante se ver, c o m o el m e d i o m e n o s inseguro d e eleccin
p a r a decidir acerca del carcter jurisdiccional o administrativo d e ciertos
actos jurdicos, p r e s c i n d i e n d o del r g a n o d e q u e e m a n a r e n , as c o m o d e
las formalidades a q u e , e v e n t u a l m e n t e , estuvieren sujetos en los distintos
o r d e n a m i e n t o s . Sentada la p r e m i s a p r e c e d e n t e , ser ms sencillo p a r a
calificar la naturaleza j u r d i c a del acto respectivo y, al mismo t i e m p o ,
til h a c e r u n paralelo b r e v e e n t r e jurisdiccin y administracin, p o r u n a
p a r t e , y e n t r e jurisdiccin y legislacin, p o r o t r a .
6. Jurisdiccin y legislacin. El distingo e n t r e los actos d e estas dos
categoras jurdicas, relativamente sencillo c o m o se apreciar, p u e d e re
d u c i r s e al siguiente e s q u e m a reasuntivo:
a) Las n o r m a s e n el acto legislativo son generales; e n el acto jurisdic
cional, e n cambio, son particulares;
b) El acto legislativo es abstracto; el jurisdiccional, concreto;
c) El acto legislativo obliga a todos quienes se e n c o n t r a s e n e n u n a
m i s m a hiptesis fctica; el acto jurisdiccional, e n c o n f o r m i d a d al art. 3
del C.C., es eficaz slo e n t r e las p a r t e s e n la litis;
d) El acto legislativo o p e r a efectos generales; el acto jurisdiccional,
p o r la inversa, o p e r a e n casos especficos; y
e) El acto legislativo es e s e n c i a l m e n t e revocable; el acto jurisdiccional,
d n d o s e los p r e s u p u e s t o s , requisitos, condiciones y m o d o s q u e lo legiti
m a n , se hace irrevocable p o r el paso e n a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a subs
tancial d e la sentencia respectiva, sin perjuicio d e las formas especiales
q u e la cosa j u z g a d a p u d i e r e a s u m i r e n la especie (casos d e cosa j u z g a d a
substancial provisional, f o r m a l , a p a r e n t e o f r a u d u l e n t a ) .
M i e n t r a s el legislador dicta n o r m a s p o r categoras, es decir, p a r a
q u i e n e s se e n c o n t r a r e n e n u n a m i s m a situacin d e h e c h o a n t e la ley, el
j u e z al dictar resolucin h a c e c o n c r e t o su p r o n u n c i a m i e n t o e n la
sentencia, esto es, e n el caso especfico s o m e t i d o a su conocimiento. El j u e z
s u b s u m e los h e c h o s especficos d e l caso sub lite e n el o r d e n a m i e n t o j u r d i
co c o r r e s p o n d i e n t e . Las n o r m a s abstractas lex generalis establecidas
p o r el legislador (jurisdiccin d e d e r e c h o ) o p o r el p r o p i o sentenciador
(jurisdiccin d e e q u i d a d ) , se c o n v i e r t e n en la lex specialis; t o d o ello e n
c o n f o r m i d a d a lo estatuido p o r los a r t s . 10 d e l C . O . T . y 170, N 5 , del
C.P.C.
o

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

7. Jurisdiccin y administracin. As c o m o es d e ntida y sencilla d e
establecer la diferencia existente e n t r e actos jurisdiccionales y legislativos,
es d e obscura y e n g o r r o s a d e aislar la q u e media, p o r otra p a r t e , e n t r e
actos jurisdiccionales y actos administrativos.
En v e r d a d , este t e m a constituye la p i e d r a d e toque p a r a todos los
juristas (procesalistas, constitucionalistas y administra ti vos tas) q u e h a n
postulado las ms variadas teoras p a r a sentar las diferencias q u e separan
esas dos categoras d e actos jurdicos. P o d e m o s afirmar, sin t e m o r a
incidir e n m r g e n e s d e e r r o r , q u e , d e s d e el g r a n Mortara, a u t o r mximo
e n tema d e jurisdiccin, y hasta nuestros das, ha sido vano, nos atreveramos a decir, el e m p e o gastado p o r aqullos p a r a establecer el exacto
distingo e n la materia. Los p u n t o s d e vista sostenidos p o r los autores
resultan dispares, c o m o necesaria consecuencia del hecho innegable d e
q u e los elementos p r e d o m i n a n t e s atribuidos p o r los tratadistas se fundan
e n razones valederas p o r igual y predicables, en la mayora d e los casos,
respecto d e los actos d e u n a y o t r a zona d e lo jurdico. N o obstante, ello n o
significa q u e , sin ms, p o d a m o s dejar d e seguir creyendo e n q u e la cosa
j u z g a d a constituye el criterio ms cientfico y s e g u r o p a r a h a c e r el distingo; p e r o , p a r a a r r i b a r a esa conclusin tajante, h a sido necesario, como
o c u r r e g e n e r a l m e n t e con las cuestiones opinables, q u e , previamente,
g r a n d e s juristas h a y a n d e s p l e g a d o los a r g u m e n t o s q u e hacen a la comprobacin d e sus tesis e n c o n t r a d a s y, lo q u e es d e m x i m o inters p a r a la
investigacin cientfica, q u e ellos hayan m o s t r a d o e n sus escritos la prof u n d i d a d d e su p e n s a m i e n t o y la lgica d e sus construcciones.
C r e e m o s q u e , sin m e n o s c a b o d e nuestras anteriores afirmaciones,
hoy c o m o n u n c a h a q u e d a d o e n claro c u n t a razn asista a Piero Calam a n d r e i , el e x t r a o r d i n a r i o procesalista d e Florencia, c u a n d o afirmaba,
hace ya m u c h a s d c a d a s , la relatividad del concepto d e jurisdiccin.
El m a y o r escollo e n q u e se h a n estrellado los juristas al tratar d e fijar
el lmite exacto q u e existira e n t r e las zonas d e lo jurisdiccional y d e lo
administrativo reside, sin d u d a s , e n la similitud q u e p r e s e n t a n los actos d e
u n a y o t r a especie d e actividad estatal. E n efecto, la actual concepcin del
Estado h a e n s a n c h a d o d e tal m o d o la intervencin d e ste e n la actividad
d e los coasociados, q u e , con frecuencia increble, el legislador atribuye
funciones tpicamente jurisdiccionales a r g a n o s administrativos, y viceversa. Y aquello n a d a tiene d e s o r p r e n d e n t e o e x t r a o , si se r e c u e r d a q u e
t a n t o jurisdiccin c o m o administracin s u p o n e n la concrecin, m e d i a n t e
la actividad d e r g a n o s del Estado, d e la normatividad abstracta establecid a e n el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o . De aqu q u e Leo Rosenberg, g r a n procesalista q u e fuera p r o f e s o r d e Munich, llegara a sostener q u e es n e t a m e n t e
administrativa t o d a funcin ejecutiva del Estado, siempre q u e n o h u b i e r e
sido atribuida e x p r e s a m e n t e a los r g a n o s jurisdiccionales.
D e o t r o l a d o y s i e m p r e d e n t r o del t e m a q u e nos ocupa, estn las
d e n o m i n a d a s "zonas grises" p o r los especialistas; territorios jurdicos d e
n a d i e , cuyos deslindes son casi imperceptibles, i n d u c i e n d o a e r r o r e s d e
calificacin j u r d i c a e n t r e lo administrativo y lo jurisdiccional. Es, indiscutiblemente, el caso d e los problemas q u e se g e n e r a n a causa d e actos
ubicables e n t e r r e n o s d u d o s o s e n c u a n t o a su pertenencia a u n o u otro

FRANCISCO HOYOS H.

d o m i n i o d e las ciencias jurdicas y que, a la postre, restan validez a los

a r g u m e n t o s d a d o s p a r a su exacta calificacin. H a fracasado as la tentati
va d e a l g u n o s a u t o r e s e n o r d e n a d a r u n concepto preciso d e u n a institu
cin cuyos actos p r e s e n t a n t en u es diferencias con la d e otra (jurisdiccin y
administracin).
N u e s t r a a n t e r i o r afirmacin q u e d a r e n claro, n o obstante q u e la
analizaremos m u y b r e v e m e n t e , con ocasin d e e x p o n e r las diversas teo
ras q u e explican o t r a t a n d e explicar la jurisdiccin.
Sin perjuicio d e explicitar, d o n d e c o r r e s p o n d e d e n t r o del e s q u e m a
d e este trabajo, las distintas teoras relativas a la jurisdiccin y los a r g u
m e n t o s , t a n t o los genricos c o m o los especficos, p a r a precisar, e n su
o p o r t u n i d a d , los conceptos d e jurisdiccin y administracin, nos anticipa
r e m o s a e x p o n e r en seguida las razones q u e dos d e los m a y o r e s e x p o n e n
tes del a s u n t o Scialoja y Corsini han d a d o e n este e x t r e m o .
El p r i m e r o d e aquellos a u t o r e s Scialoja e x p r e s a q u e jurisdiccin
y administracin implican p o r igual aplicacin d e la lgica y d e la voluntad
p o r p a r t e d e quienes sirven sus respectivos r g a n o s ; p e r o q u e m i e n t r a s e n
la jurisdiccin p r i m a la lgica sobre la voluntad, e n la a d m i n i s t r a c i n
o c u r r e a la inversa: al paso q u e e n los actos administrativos se d a r a m a y o r
importancia al m o m e n t o d e la voluntad, e n los jurisdiccionales p r i m a r a el
m o m e n t o del juicio (sentencia), q u e es aplicacin d e la lgica.
La teora d e Scialoja h a sido m u y criticada y su i n e x a c t i t u d se p o n e d e
manifiesto e n la ya t a n debatida cuestin d e resolver acerca d e la autntica
naturaleza j u r d i c a d e actos q u e se engloban e n las "zonas grises", territo
rios d e nadie, d o n d e el blanco m u e r e sin llegar a n a s e r n e g r o .
Pensamos q u e es difcil, si n o imposible, d e t e r m i n a r e n el j u i c i o e n
la sentencia, acto jurisdiccional tpico cul es el m o m e n t o e n q u e la
lgica se a p a r t a d e la voluntad, asi c o m o cul es el v e r d a d e r o rol q u e j u e g a
la p r i m e r a .
O t r o s , siguiendo u n criterio d e p t i m a recepcin e n t r e los procesahV
tas, sostienen q u e la diferencia esencial e n t r e los actos j u r i s d i c c i o n a l e s y
los administrativos estriba e n q u e e n la jurisdiccin el d e r e c h o sera u n fin,
m i e n t r a s q u e e n la administracin tan slo sera u n m e d i o . N o s explica
m o s : mientras la jurisdiccin, s e g n los tratadistas a l u d i d o s , t e n d r a p o r
objeto la aplicacin del d e r e c h o a la solucin d e los c a s o s c o n c r e t o s , la
administracin se limitara a o b r a r d e n t r o d e los lmites i m p u e s t o s p o r el
d e r e c h o . Esto lo dijo Carnelutti e n t r m i n o s t a n claros y p r e c i s o s c o m o
sencillos, e x p r e s a n d o q u e m i e n t r a s la jurisdiccin a c t a s o b r e el litigio, la
administracin lo hace e n el litigio. Resultara, p u e s , q u e u n s i m p l e j u e g o
d e preposiciones, cual o c u r r e e n el t e m a d e d e s t i n a t a r i o s d e la accin,
permitira establecer los deslindes q u e s e p a r a r a n la j u r i s d i c c i n d e la
administracin.
3

Esta m a n e r a d e enfocar el p r o b l e m a , q u e n o c o m p a r t i m o s , t i e n e u n
inconveniente gravsimo, si se lo m i r a d e s d e el p u n t o d e vista procesalsti-

'Carnelutti. Francesco: Ltoni di DmttoprocessuaU ctvUt, Padua, 1926, t. II, 1, p. 229,

citado por Manuel Serra Domnguez, en Estudios de Derecho procesal. Ediciones Ariel, Barcelo
na, 1969, p. 58.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

13

co: t o d o el Derecho procesal habra d e ser reconducido a sede administrativa, p e r d i e n d o as su ya proclamada e indiscutible autonoma.
Concebida d e aquella m a n e r a la diversidad d e los actos jurisdiccionales y d e los administrativos, tal c o m o la e n t i e n d e n Carnelutti (procesalista)
y Corsini (administranvista), deberamos aceptar u n a conclusin: q u e el
D e r e c h o procesal n o q u e d a r a solamente c o m o el p a r i e n t e p o b r e del
D e r e c h o administrativo, sino q u e , lisa y llanamente, p e r d e r a su proclam a d a a u t o n o m a c o m o r a m a d e las ciencias jurdicas, p a s a n d o a formar
p a r t e del D e r e c h o administrativo. En efecto, si la actividad jurisdiccional
tiene p o r objeto el d e r e c h o y se r e p u t a n administrativos los preceptos q u e
establecen los lmites d e las esferas d e atribuciones d e los distintos p o d e r e s
del Estado, las reglas q u e rigen las funciones jurisdiccionales d e los
tribunales d e justicia participaran d e la naturaleza administrativa d e
aqullos. El D e r e c h o procesal pasara as a ser, c o m o manifiesta Serra
D o m n g u e z , u n a r a m a del D e r e c h o administrativo y, p o r lo mismo, n o
t e n d r a objeto d i s c u r r i r sobre cualesquier criterios d e diferenciacin ent r e esas r a m a s del D e r e c h o pblico, d e b i e n d o del m i s m o m o d o admitirse
q u e estara d e ms y serla irrelevante hablar d e actos jurisdiccionales y d e
actos administrativos.
V e a m o s , pues, q u objeciones p o d r a n formularse a tal concepcin
c o m o r e c t o r a del t e m a q u e nos p r e o c u p a .
C o n s i d e r a m o s q u e , p r e s c i n d i e n d o del g r a n prestigio d e Corsini com o administrativista y t e n i e n d o , adems, p r e s e n t e q u e Carnelutti n o
persisti e n la posicin q u e criticamos, la administracin, si bien es cierto
q u e e n c u e n t r a e n el d e r e c h o los lmites d e su actividad, n o es m e n o s cierto
q u e d e b e t a m b i n ajustar a ste su o b r a r . C o n s e c u e n t e m e n t e , a u n sin
olvidar q u e la discrecionalidad d e sus actos nos d a la tnica d e la vida
administrativa, q u i e n ejerce este o r d e n d e funciones crea igualmente el
d e r e c h o y lo aplica a los casos concretos. E n efecto, q u i e n despliega
actividades administrativas aplica el d e r e c h o q u e el legislador le h a destin a d o c o m o regla d e su actuacin, sin perjuicio d e c r e a r t a m b i n d e r e c h o ,
si se r e c u e r d a q u e el acto administrativo, u n a vez perfeccionado, establece
la lex specialis, q u e n o es o t r a cosa q u e el d e r e c h o abstracto aplicado al caso
c o n c r e t o . Se t o r n a , e n t o n c e s , evanescente el distingo q u e se p r e t e n d e
e n c o n t r a r p o r ese c a m i n o , as c o m o la s u p u e s t a subsuncin del D e r e c h o
procesal e n el administrativo.
Q u e d a r a e n esta f o r m a d e m o s t r a d o , e n n u e s t r a o p i n i n , q u e t a n t o la
funcin jurisdiccional c o m o la administrativa tienen p o r objeto, e n l t i m o
t r m i n o , h a c e r c o n c r e t a m e d i a n t e su aplicacin a u n caso d a d o la
n o r m a abstracta del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o .
L a Ux generales ( n o r m a s decisorias d e l caso sub lite), m e d i a n t e el
ejercicio d e la funcin jurisdiccional p o r el j u e z , se convierte e n lex specialis
(sentencia q u e r e s u e l v e s o b r e el mrito): he a q u el oficio q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o asigna a la jurisdiccin! Del m i s m o m o d o , en el o r d e n
a d m i n i s t r a t i v o la n o r m a g e n e r a l y abstracta del d e r e c h o se t r a n s f o r m a e n
a r t i c u l a r e n el caso c o n c r e t o . Dos ejemplos nos p e r m i t i r n d e m o s t r a r la
o n d a d d e tal conclusin, a saber: a) pinsese e n la hiptesis d e resolucin
d e u n c o n t r a t o d e c o m p r a v e n t a c e l e b r a d o e n t r e Ticio y Cayo, relativo a

FRANCISCO HOYOS H.

u n fundo d e p r o p i e d a d del p r i m e r o . Tirio ha cumplido ntegra y o p o r t u n a m e n t e tal c o n t r a t o p o r su p a r t e ; p e r o Cayo se niega a pagarle el precio,
vindose el p r i m e r o e n la necesidad d e solicitar la resolucin d e tal pacto,
c o n indemnizacin d e perjuicios, en conformidad a lo dispuesto p o r los
a r t s . 1489 y 1873 del C.C. S u p o n i e n d o q u e las afirmaciones del actor,
relativas a los h e c h o s d e la causa sean efectivas y q u e resultaren p r o b a d a s
e n el juicio, cul d e b e r ser la sentencia del juez? Pues, sencillamente,
declarar resuelta la c o m p r a v e n t a mencionada, p o r aplicacin al caso
singular d e q u e se trata d e las citadas disposiciones del Cdigo Civil
chileno, p o r q u e stas vienen puestas p o r el legislador (son abstractas)
p a r a todos aquellos q u e se e n c u e n t r a n en la situacin fctica descrita. La
sentencia final, recada e n el aludido caso sub lite, pasa a ser la lex specialis
d e ste. Mediante el ejercicio d e la jurisdiccin, el j u e z h a b r concretado,
p a r a ese caso singular, la ley abstracta; y b) s u p o n g a m o s a h o r a q u e , v. gr.,
el Presidente d e la Repblica dicta u n decreto s u p r e m o , c o n c e d i e n d o a u n
particular el beneficio d e su jubilacin en cualquier r a m a d e la Administracin Pblica. En q u consiste, esta vez, la funcin del S u p r e m o Magist r a d o ? : es la m i s m a del j u e z e n el caso anterior, ya q u e el Presidente aqu,
c o m o el j u e z all, se ha limitado a hacer concreta, respecto d e d e t e r m i n a d a
p e r s o n a (el funcionario q u e se acoge a jubilacin), la voluntad abstracta d e
ley q u e le o t o r g a el d e r e c h o aludido, garantizndole u n bien d e la vida.
Esos dos ejemplos nos p e r m i t e n relevar difanamente c m o u n funcionario (el j u e z ) , sirviendo u n r g a n o jurisdiccional (el c o m p e t e n t e tribunal d e justicia, p e r t e n e c i e n t e al P o d e r Judicial), lo mismo q u e el Presidente d e la Repblica ( a u t o r i d a d m x i m a d e la Nacin y, p o r ello, J e f e del
P o d e r Ejecutivo, q u i e n realiza la m x i m a funcin administrativa), c u m p e n idntica actividad, d e s d e
d e vista funcional: a m b o s decar a n el d e r e c h o , c o n c r e t a n d o e n el caso singular (lex specialis) el m a n d a t o
(abstracto) c o n t e n i d o e n la ley (lex generaUs) del respectivo o r d e n a m i e n t o
j u r d i c o . C r e e m o s q u e q u e d a as m s e n claro y se e n t i e n d e mejor n u e s t r a
afirmacin inicial, e n el s e n t i d o d e q u e es la e x t r a o r d i n a r i a semejanza d e
funciones la q u e p l a n t e a los p r o b l e m a s q u e existen p a r a distinguir los
actos administrativos d e los jurisdiccionales, p i e d r a d e t o q u e d e los corresp o n d i e n t e s especialistas.
O b v i a m e n t e q u e n i el P r e s i d e n t e d e la Repblica, ni t a m p o c o el j u e z ,
e n aquellos d o s ejemplos, h a n sido libres sea p a r a c o n c e d e r o d e n e g a r al
funcionario pblico el beneficio q u e reclamara, fuere p a r a acoger o
d e n e g a r la d e m a n d a d e resolucin del a l u d i d o c o n t r a t o d e c o m p r a v e n t a :
u n o y o t r o f u n c i o n a r i o , sin m e n o s c a b o d e los p o d e r e s d e q u e son respectiv a m e n t e titulares, h a n d e b i d o e n ejercicio t a n t o d e sus facultades constitucionales c o m o legales aplicar las n o r m a s c o r r e s p o n d i e n t e s , p o r q u e
stas constituyen el objeto d e su actividad, as c o m o el lmite p a r a el
ejercicio d e sus c o r r e s p o n d i e n t e s potestades.
A l g u i e n p o d r a o b j e t a r n u e s t r o p u n t o d e vista, diciendo q u e los
r g a n o s jurisdiccionales t i e n e n c o m o funcin especfica la d e aplicar el
d e r e c h o y los a d m i n i s t r a t i v o s la realizacin d e ciertas metas d e inters
pblico. Cabra r e s p o n d e r l e q u e , siendo los tribunales u n servicio pblico, d e s d e el p u n t o d e vista del D e r e c h o administrativo, y la actuacin del

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

15

d e r e c h o u n a finalidad pblica, el D e r e c h o procesal, concebido c o m o u n

conjunto d e n o r m a s q u e disciplinan la actividad jurisdiccional del Estado,
constituira u n a r a m a del D e r e c h o administrativo.
P a r a n o exceder el m a r c o d e extensin d e este trabajo, a t e n d i d a su
finalidad, n o r e c o r d a r e m o s e n esta ocasin diversas opiniones d e otros
a u t o r e s que, p o r r u t a s distintas, h a n t r a t a d o d e e n c o n t r a r el m t o d o que,
e n su s e n r , sera el ms i d n e o p a r a sentar las diferencias ms sensibles
q u e existen e n t r e u n a y otra clase d e actos. Por lo d e m s , creemos llegado
el m o m e n t o d e decir cul es, a n u e s t r a m o d e s t a o p i n i n , el e l e m e n t o
autnticamente diferenciador d e ambas clases d e actos jurdicos: LA EFI
CACIA DE COSA JUZGADA QUE DESPLIEGAN LOS ACTOS JURIDICO-PROCESALES y
q u e slo se d a all d o n d e h a h a b i d o o p o d i d o h a b e r ejercicio d e jurisdic
cin. Y decimos " p o d i d o h a b e r " , p o r q u e h e m o s d e t e n e r presentes los
casos d e cosa j u z g a d a a p a r e n t e . T a l efecto, o cualidad d e d e t e r m i n a d o s
efectos d e las sentencias ejecutoriadas, slo se d a e n relacin necesaria con
stas, mas n u n c a en.los actos administrativos.
Los arts. 175 y ss. del C.P.C. reglan la institucin d e la cosa j u z g a d a en
el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno. U n a nocin a p r o x i m a d a d e la misma,
con vigencia p a r a n u e s t r o pas, ajustada a la concepcin d e Enrico Tullio
L i e b m a n , nos p e r m i t e conceptuarla as: es aquella cualidad (la d e irrevo
cables) d e ciertos efectos (los d e c o n d e n a , cautelares y ejecutivos) d e
algunas resoluciones judiciales (las sentencias definitivas e interlocutorias, art. 158 del C . P . C ) , e n d e t e r m i n a d o estado (firmas o ejecutoriadas,
e n los trminos del art. 174 del C . P . C ) .
H e m o s , eso s, d e aclarar q u e n u e s t r a concepcin d e la cosa j u z g a d a
en el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o procesal chileno, q u e obedece a nuestra
adhesin a la teora q u e profesa Liebman e n este tema, nos lleva a
considerar solamente la cualidad d e IRREVOCABLES d e dichas sentencias,
sin estimar o t r a caracterstica, q u e tradicionalmente se menciona p o r los
partidarios d e la doctrina clsica d e la cosa j u z g a d a : la coercibilidad con
q u e o p e r a sta. H e c h a la p r e c e d e n t e salvedad, c r e e m o s q u e podramos,
sin violentar n u e s t r a s convicciones en el t e m a , decir q u e la cosa j u z g a d a
despliega p o r igual irrevocabilidad y coercibilidad. Explcase as ntida
m e n t e el q u e la cosa j u z g a d a sea fuente d e la Actio Iwiicati, p a r a hacer
ejecutar lo j u z g a d o , y d e la exceptw rei iudicati, destinada a i m p e d i r u n
n u e v o j u z g a m i e n t o del m i s m o objeto litigioso, s i e m p r e q u e c o n c u r r a n los
d e m s p r e s u p u e s t o s , requisitos, condiciones y m o d o s q u e la legitimaren
e n su caso y q u e e n a l g u n a s hiptesis n o e n t o d a s es, v. gr., la triple
i d e n t i d a d d e p a r t e , objeto y causa d e p e d i r , e n los trminos y p a r a los
supuestos e n q u e es aplicable en tal m a t e r i a el art. 177 del C . P . C
4

La sentencia se hace, p u e s , p e r p e t u a e irrevocable, p o r q u e la perma

nencia del acto jurisdiccional es esencial a ste. El acto administrativo es
t a m b i n coercible, c o m o el jurisdiccional; p e r o n o es irrevocable aqu la

Liebman, Enrico Tullio: Eficaciay autoridad de la sentencia, EDIAR, S.A., Buenos Aires,
1946, en traduccin de Santiago Sents Melendo.
Asf, v. gr., tratndose del juzgamiento de acciones inherentes ai estado civil y a la
capacidad de las personas.
5

16

FRANCISCO HOYOS H.

regla g e n e r a l es la contraria, d e d o n d e se infiere q u e la irrevocabilidad

es el v e r d a d e r o carcter distintivo d e esas dos categoras d e actos j u r dicos.
Y la sola mencin d e la irrevocabilidad nos c o n d u c e , casi sin ms y
d e c i m o s as p o r q u e existen otros motivos d e irrevocabilidad d e ciertos
actos, diversos d e la cosa j u z g a d a , q u e , c o m o v e r e m o s , n o confieren a ellos
el carcter d e tales, a sostener q u e u n acto d o t a d o d e esta cualidad, o,
ms e x a c t a m e n t e , q u e d e t e r m i n a d o s efectos (los d e c o n d e n a , cautelares y
ejecutivos) d e ciertos actos (las sentencias firmes, bien sean definitivas o
interlocutorias) aparezcan revestidos d e aqulla, n o s c o n d u c e indefectib l e m e n t e a p e n s a r en la a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a , ya q u e la o t r a cualidad
d e los mismos (la coercibilidad) n o es exclusiva d e la cosa j u z g a d a , p a r a
c o m p r o b a r lo cual basta con t e n e r p r e s e n t e la posibilidad d e ejecutar,
t a m b i n coercitivamente, los m a n d a t o s c o n t e n i d o s e n los actos administrativos.
A Enrico Allorio se d e b e la revitalizacin d e la idea, ya pacficamente
a c e p t a d a en el D e r e c h o procesal m o d e r n o , d e q u e el efecto d e cosa
j u z g a d a n u n c a a u s e n t e e n los actos jurisdiccionales es el criterio d e
eleccin p a r a f u n d a r el v e r d a d e r o distingo e n t r e a m b a s categoras d e
actos. Y n o obsta a la tesis del e m i n e n t e procesalista c i t a d o la circunstancia
d e q u e algunos a u t o r e s n i e g u e n carcter j u r i s d i c c i o n a l a los actos d e
cautela y d e ejecucin forzada procesal, as c o m o a a l g u n a s providencias o
d e c r e t o s , segn la frmula recibida p o r el art. 158 d e l C.P.C., q u e suelen
ser calificados p o r algunos c o m o "jurisdiccionales p o r m e r a conexin o
accesin", carcter este q u e se atribuye a aquellas resoluciones q u e tienen
p o r objeto el impulso procesal; q u e seran m e r a m e n t e p r e p a r a t o r i a s del
nico acto a q u e asignan naturaleza p r o p i a m e n t e j u r i s d i c c i o n a l , esto es, a
las sentencias definitivas y a las interlocutorias. T a m p o c o obsta a la tesis
m e n c i o n a d a el a r g u m e n t o d e aquellos tratadistas e n c u y a o p i n i n la cosa
j u z g a d a sera slo u n a d e las r a z o n e s q u e p o d r a n e s g r i m i r s e p a r a f o r m u lar el d e b i d o distingo e n t r e las ya aludidas f u n d o n e s . C o n s e c u e n t e m e n t e ,
c r e e m o s q u e la eficacia d e cosa j u z g a d a d e c u a l q u i e r a c t o es el criterio m s
s e g u r o y la demostracin m s palpable d e la tesis d e q u e el distingo e n t r e
actos jurisdiccionales y administrativos h a d e f u n d a r s e p r e c i s a m e n t e e n el
efecto d e cosa j u z g a d a q u e p r o d u c e n los p r i m e r o s y d e q u e estn p r i v a d o s
los^ s e g u n d o s . Surge, e m p e r o , i n m e d i a t a m e n t e e l r e c u e r d o d e la figura
seera d e Sandulli g r a n administrativista, q u i e n n o s h a c e p r e s e n t e
q u e la irrevocabilidad del acto jurisdiccional firme s u e l e n o d a r s e s i e m p r e
e n aquellas resoluciones judiciales, t a n r e i t e r a d a m e n t e citadas hasta a q u
p o r nosotros, y p r e s e n t a r s e e n c a m b i o e n a l g u n o s actos a d m i n i s t r a t i v o s (pinsese, v. gr., e n los d e c r e t o s s u p r e m o s q u e c o n c e d e n los beneficios d e la jubilacin o del i n d u l t o o q u e , p a r a r e f e r i r n o s a o t r a m a t e r i a ,
d e r o g a n la p e r s o n a l i d a d j u r d i c a , etc.), d e lo c u a l resulta q u e d e las
expresiones del e m i n e n t e a u t o r italiano a n t e s r e f e r i d o p o d r a d e s p r e n derse q u e el criterio d e eleccin q u e p r e c o n i z a m o s n o sera d e validez
6

'Sandulli: Funzioni pubUkhe neutrati e giurisdizioni, p. 2 1 3 .

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

17

universal, ya q u e se d a n excepciones y q u e , p o r ello, la regla n o sera

absoluta, sino relativa. La respuesta a la i n t e r r o g a n t e q u e deliberadamente hemos f o r m u l a d o al citar a Sandulli, ha surgido, tan elocuente c o m o
convincente, d e Manuel Serra D o m n g u e z , a c t u a l m e n t e e n la Universid a d d e Barcelona, previo su paso p o r la d e Santiago d e Compostela,
quien, controvirtiendo la opinin ya citada, se limita a t e n e r presente q u e
aqul h a d e b i d o r e c u r r i r a u n caso rebuscadsimo el q u e plantea el art.
139 d e la Constitucin Poltica del Estado italiano c u a n d o postula la
irrevocabilidad del sistema republicano d e g o b i e r n o , q u e , p o r lo d e m s ,
p r e s e n t a el grave inconveniente d e q u e sirve a los solos efectos d e su
modificacin p o r la va s i m p l e m e n t e legal, p e r o n o d e n t r o del sistema
v i g e n t e e n tal o r d e n a m i e n t o j u r d i c o p a r a las r e f o r m a s a la C a r t a
Constitucional.
C o m o q u e d a r a n t i d a m e n t e d e manifiesto e n el enjundioso e x a m e n
crtico d e Patricio Aylwin Azocar, ex profesor d e D e r e c h o Administrativo
e n la U n i v e r s i d a d d e Chile, relativo al caso "Allende B a s t e n ica, P e d r o c./
E m p r e s a d e los FF.CC. del Estado", la irrevocabilidad del decreto s u p r e m o q u e o t o r g a u n a jubilacin resulta d e la g a r a n t a constitucional del
N 10 del art. 10 d e la C.P.E. del a o 1925, ms t a r d e r e p e t i d a en el art. 19,
N 24, d e la C.P.E. d e 1980, y n o d e u n a supuesta eficacia d e cosa j u z g a d a ,
a t r i b u i d a e r r n e a m e n t e a efecto d e la cosa j u z g a d a y n o a la garanta
constitucional del d e r e c h o d e p r o p i e d a d , c o m o i g u a l m e n t e se d e b e colegir del art. I , N 16, del Acta Constitucional N 3, d e 11 d e s e p t i e m b r e d e
1976. C a b e , p u e s , p r e g u n t a r s e cul e r a el objeto litigioso e n la causa
r e c o r d a d a m s arriba. La respuesta es sta: s i m p l e m e n t e d e si el decreto
s u p r e m o q u e haba c o n c e d i d o al actor el beneficio d e jubilacin, como
funcionario d e la e m p r e s a d e m a n d a d a , p o d a o n o d e r o g a r s e al solo
efecto d e aplicar al ex funcionario a l u d i d o u n a m e d i d a disciplinaria d e
aquellas q u e la Ley O r g n i c a d e la E m p r e s a d e los FF.CC. del Estado
r e p u t a b a pasibles d e la doble sancin d e privar al afectado d e su jubilacin
y d e su d e s a h u c i o , previa su r e i n c o r p o r a c i n al servicio con ese d e t e r m i n a d o objeto, h a c i n d o l e as p e r d e r el beneficio m e n c i o n a d o . O b v i a m e n t e ,
t a n t o la sentencia d e p r i m e r a instancia, e m a n a d a p o r el 5 J u z g a d o d e
L e t r a s d e M a y o r C u a n t a e n lo Civil d e Santiago, c o m o la d e s e g u n d a , q u e
la c o n f i r m a r a , p r o n u n c i a d a p o r la I. C o r t e d e Apelaciones d e esta c i u d a d ,
d i e r o n l u g a r a la d e m a n d a del actor. Se trata d e sentencias d e m e r a
d e c l a r a c i n d e certeza, e n c u a n t o resuelven q u e el d e c r e t o s u p r e m o q u e
c o n c e d e u n a jubilacin es i n d e r o g a b l e , n o p o r la circunstancia q u e n o se
d a e n la especie d e o p e r a r con eficacia d e cosa j u z g a d a , sino p o r q u e
d i c h o beneficio constituye u n d e r e c h o subjetivo, i n c o r p o r a d o al p a t r i m o n i o d e l a f e c t a d o y g a r a n t i d o p o r el a n t i g u o art. 10, N 10, d e la C.P.E., del
cual slo p o d a privrsele p o r u n a ley d e e x p r o p i a c i n p o r causa d e
u t i l i d a d pblica, previa indemnizacin, o p o r sentencia judicial (inoper a n t e esta ltima e n la especie, p o r la r a z n ya vista), sin perjuicio del
efecto d e c o n d e n a , e n la p a r t e e n q u e , satisfaciendo la relativa pretensin
d e l a c t o r , coloc a la d e m a n d a d a e n la necesidad d e p a g a r al d e m a n d a n t e
7

S e r r a Domnguez, Manuel: o p . cit., p. 61.

IB

FRANCISCO HOYOS H.

las pensiones d e v e n g a d a s y n o satisfechas, a pretexto d e la derogacin del

d e c r e t o dejubilacin del s e o r Allende Basten-ka, asi c o m o su correspond i e n t e desahucio, r e t e n i d o con el mrito del mismo acto derogatorio.
P u e d e , entonces, concluirse legtimamente q u e la irrevocabilidad d e
ciertos actos administrativos, q u e es excepcional, se d a e n razn d e motivaciones del t o d o ajenas a la cosa j u z g a d a y, g e n e r a l m e n t e , p o r estar
involucradas e n esos casos algunas garantas constitucionales.
8. Trascendencia del distingo. Es e x t r a o r d i n a r i a m e n t e i m p o r t a n t e , desd e el doble p u n t o d e vista d e la teora y d e la prctica, saber distinguir d e
m o d o exacto y o p o r t u n o c u n d o nos encontramos ante u n a u otra clase de
actos jurdicos: si jurisdiccionales o administrativos. En efecto, p a r a comp r e n d e r q u e n o se trata d e u n a p u r a especulacin doctrinaria, sino d e u n a
cuestin a l t a m e n t e significativa p a r a el ejercicio d e las profesiones forenses, n o s bastar con p o n e r d e relieve q u e : I , son diversos los p r e s u p u e s tos, requisitos, condiciones y m o d o s a q u e estn afectos u n o s y otros; 2,
c o m o consecuencia d e lo a n t e r i o r , son tambin distintos los efectos q u e se
p r o d u c e n a causa o con ocasin d e la omisin o d e los vicios d e aqullos;
3, n o son los mismos los r g a n o s a n t e los cuales los afectados p o r esos
vicios o defectos p u e d e n o d e b e n reclamar; 4 , t a m p o c o son idnticos los
m e d i o s d e eleccin p a r a i m p u g n a r o corregir los vicios a p u n t a d o s ; 5, son
distintos los plazos d e q u e d i s p o n e n los reclamantes para hacer valer sus
d e r e c h o s a n t e los actos rritos d e u n a u otra especie; 6, son tambin
diferentes las causales q u e legitiman la interposicin d e los distintos
m e d i o s d e i m p u g n a c i n o los sistemas d e correccin d e los defectos o
vicios d e q u e adolecen los actos jurisdiccionales y los actos administrativos,
etc.
o

Se trata, e n sntesis, d e d o s universos diferentes y, p o r ello, es esencial

saber si se est frente a u n acto jurisdiccional o a n t e u n acto administrativo, a los efectos d e excluir t o d o m a r g e n d e e r r o r posiblemente i r r e m e d i a b l e e n el ejercicio d e las profesiones forenses, sea c o m o a b o g a d o o
j u e z , fuere c o m o asesor j u r d i c o , etc.

Prrafo

PERTENENCIA DE LA JURISDICCIN
9 . Nocin. Decidir sobre la pertenencia d e la jurisdiccin significa
d e t e r m i n a r a q u r a m a del o r d e n a m i e n t o jurdico h a d e ser ella adscrita, a
cul d e las categoras del D e r e c h o c o r r e s p o n d e su tratamiento sistemtico.
Posicin fronteriza de la jurisdiccin, segn algunos autores. Nuestra crtica
a ese enfoque de la cuestin. Se h a dicho r e i t e r a d a m e n t e p o r los tericos q u e
la jurisdiccin p e r t e n e c e , e n la direccin establecida a n t e r i o r m e n t e , e n
cierta m e d i d a y p a r a d e t e r m i n a d o s efectos, a p o r lo m e n o s tres disciplinas
jurdicas distintas, a saber: a) al D e r e c h o constitucional; b) al D e r e c h o
procesal; y c) al D e r e c h o administrativo, c o m o ha q u e d a d o d e manifiesto

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

e n los prrafos q u e a n t e c e d e n . Y d e esta circunstancia derivan, precisam e n t e , las a r d u a s cuestiones suscitadas e n t r e los especialistas respectivos,
e n diversos e x t r e m o s d e c a n d e n t e inters terico-prctico y, ni q u decir,
d e s d e u n p u n t o d e vista estrictamente cientfico.
Es i m p o r t a n t s i m o d e t e r m i n a r , v. gr., c o m o ya se ha visto, si u n acto
j u r d i c o , especficamente c o n s i d e r a d o , es jurisdiccional o administrativo,
cuestin m e d i a t a m e n t e relacionada con el emplazamiento d e la jurisdiccin m i s m a e n u n o u o t r o c a m p o del D e r e c h o , p o r q u e d e d i o d e p e n d e r ,
p . ej., la revocabilidad o irrevocabilidad (cosa j u z g a d a ) del acto.
El a n t e r i o r m e n t e e x p u e s t o es el p l a n t e a m i e n t o usual d e la cuestin.
P o r n u e s t r a p a r t e , estimamos q u e se trata d e u n p u n t o d e vista inexacto,
p o r q u e la jurisdiccin es u n p o d e r - d e b e r n i c o e indivisible, e x t r e m o este
sobre el q u e volveremos m s adelante, con ocasin d e sealar y analizar
las diversas caractersticas d e la institucin q u e nos p r e o c u p a . E n efecto,
p e n s a m o s q u e n o r m a s d e distinta j e r a r q u a y pertenecientes a diversas
r a m a s del D e r e c h o c o n c u r r e n , a u n m i s m o tiempo, a regularla. E n consecuencia, n o cabe adscribirla exclusivamente a u n a d e t e r m i n a d a r a m a del
ordenamiento.

Prrafo?
CARACTERSTICAS
10. Enunciacin y breve examen de ellas. A la jurisdiccin se atribuyen
c o m n m e n t e las siguientes caractersticas:
1 Origen constitucional. La jurisdiccin, establecida procesalmente en
los tres p r i m e r o s artculos del C.O.T., d e los cuales tradicionalmente se ha
d i c h o q u e el 1 se refiere a l a j u r i s d i c d n c o n t e n d o s a (nica q u e nosotros
r e p u t a m o s jurisdiccin), el 2 a la s e u d o j u r i s d i c d n voluntaria (que, para
nosotros, es actividad administrativa, e n c o m e n d a d a en Chile, p o r el Libro
IV del C.P.C., a los tribunales d e justicia) y el 3 a las d e n o m i n a d a s p o r
C o u t u r e "facultades d e r i v a d a s d e la jurisdiccin" (las c o n o d d a s , subesped e , c o m o conservadoras, d i s d p l i n a n a s y econmicas), y q u e analizaremos
s e p a r a d a m e n t e , ya q u e e n t r e ellas existen algunas q u e son jurisdiccionales y otras q u e n o lo son, c o m o se ver, d o n d e y c u a n d o c o r r e s p o n d e , en
esta m o n o g r a f a , e m a n a del art. 7 3 d e la C.P.E.;
o

2 Unidad conceptual. Al m a r g e n d e q u e suelen d a r s e d e ella tantas

d e f i n i d o n e s casi c o m o a u t o r e s existen, lo q u e ha c o n d u d d o a g r a n d e s
procesalistas, y, e s p e d a l m e n t e , a C a l a m a n d r e i e n t r e ellos, a p r o c l a m a r su
supuesta "relatividad", n o caben d u d a s d e q u e l a j u r i s d i c d n , cualesquiera q u e fueren sus diversas manifestaciones o las r a m a s en q u e se divide,
r e s p o n d e a u n a u n i d a d conceptual, c o n s i d e r a d a d e s d e el p u n t o d e vista
f u n d o n a l , esto es, a p a r t i r del e x a m e n d e la labor q u e al juez toca
desplegar c o m o r e s o l u t o r d e litigios. En efecto, tus dicunt t a n t o el j u e z dvil
c o m o el j u e z p e n a l (el p r i m e r o en sentido a m p l i o , comprensivo d e lo
mercantil, lo laboral, lo tributario, etc.), ya q u e a m b o s , e n definitiva,

20

FRANCISCO HOYOS H.

m e d i a n t e el desenvolvimiento d e sendos complejos silogsticos, concre

tan, a c t u a n d o la n o r m a abstracta e n el caso concreto, la voluntad d e ley
relativamente a u n bien d e la vida. Se trata aqu, cual exactamente sucede
con el D e r e c h o procesal e n g e n e r a l (ramas civil y penal), d e la u n i d a d
(jurisdiccin) e n la diversidad (civil y penal): idntica esencia, sin perjuicio
d e la separacin del rbol e n r a m a s . P a r a c o m p r o b a r este aserto en
n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o basta con leer los ya citados artculos d e la
C.P.E. y los arts. I d e los C . P . C , C.P.P. y C.J.M., as como t e n e r presente
q u e n u e s t r o s tribunales son, p o r regla g e n e r a l , d e jurisdiccin c o m n y
q u e , p o r o t r a p a r t e , existe p a r a los justiciables la posibilidad d e insertar e n
el proceso p e n a l acciones civiles resarcitorias (art. 10 del C.P.P.), excepto
e n los s u p u e s t o s e n q u e el aspecto civil d e b a ventilarse como juicio d e
h a c i e n d a (arts. 748 del C.P.C. y 4 8 del C.O.T.), t e m a sobre el q u e volvere
mos al t r a t a r jurisdiccin y c o m p e t e n c i a ;
o

3 Inderogabilidad. La jurisdiccin, p o r q u e es emanacin d e la sobera

na, cuyo ejercicio est r e g l a d o p o r el art. 5 d e la C.P.E., n o p u e d e ser
derogada;
o

4 Indelegabilidad. P r o r r o g a r la jurisdiccin s u p o n d r a transferir u n

j u e z a o t r o n o ya la posibilidad d e j u z g a r , sino su calidad d e tal. En
realidad, sta es u n a caracterstica q u e , p o r obvia, nadie ha discutido
j a m s . D e b e m o s , p u e s , p r e v e n i r c o n t r a el riesgo d e c o n f u n d i r jurisdiccin
con competencia a los efectos d e la p r r r o g a , como hace el art. 181 del
C.O.T.;
o

5 Funcin monoplica del Estado. Esta s q u e es u n a caracterstica

discutible y m u y discutida, p o r q u e el ejercicio d e la jurisdiccin y h e
aqu u n a d e las notas esenciales q u e h a n p e r m i t i d o hablar d e la relatividad
del c o n c e p t o d e jurisdiccin n o h a sido s i e m p r e y e n t o d o lugar privile
gio estatal. Es as c o m o p a r a rechazar este s u p u e s t o carcter en el sistema
del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno, p . ej., nos bastar con r e c o r d a r q u e
n u e s t r o s tribunales d e justicia son o r d i n a r i o s , especiales o arbitrales.
A h o r a bien, la existencia d e estos ltimos (claro est q u e a condicin d e
q u e n o se c o n f u d a n , c o m o con h a r t a frecuencia o c u r r e , p o r desgracia, la
fuente del arbitraje el c o m p r o m i s o con el ejercicio d e la potestad d e
j u z g a r jurisdiccin d e q u e los arbitros estn dotados...) es demostra
cin palpable d e q u e el Estado d e Chile n o h a reservado p a r a s ( m o n o p o
lio) el ejercicio d e la funcin jurisdiccional, q u e tambin d e t e n t a n esos
j u e c e s , ajenos al P o d e r Judicial;
o

6 Necesariedad e inexcusabilidad. El ejercicio d e la jurisdiccin es nece

sario e n la m e d i d a e n q u e el relativo proceso jurisdiccional lo sea, cual
o c u r r e , v. gr., e n todos aquellos casos e n q u e fueren inadmisibles las
soluciones autocompositivas y e n q u e , p o r lgica consecuencia, la autotu
tela estuviere p r o h i b i d a (pinsese, p . ej., e n los procesos inquisitorios
civiles, e n los i n h e r e n t e s a crmenes o simples delitos pblicos, en los q u e
se p r o m u e v e n p a r a la obtencin d e m e r a s declaraciones d e certeza, en los
q u e d e b e n iniciarse p o r acciones constitutivas necesarias, etc.). La inexcu
sabilidad, q u e n o pasa d e ser el reverso d e la misma medalla, se d a p o r q u e

21

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

el Estado, a travs d e sus r g a n o s jurisdiccionales, n o p u e d e p e r m i t i r q u e

los e n t u e r t o s p e r d u r e n , a t e n d i d a la circunstancia d e q u e stos son contrarios p o r igual al inters particular d e los h o m b r e s y al g r u p o social a q u e
ellos p e r t e n e c e n . Esto se analiza e n p r o f u n d i d a d al estudiar las bases
orgnicas d e la a d m i n i s t r a c i n d e justicia, p o r cuya razn omitimos aqu la
cita d e las n o r m a s q u e sirven d e base, e n Chile, a los principios q u e estas
caractersticas d e la jurisdiccin r e p r e s e n t a n ;
o

7 Instrumento para el control de ciertas funciones pblicas. C o m o sabem o s , n o existe u n control administrativo d e los actos jurisdiccionales, d e
m o d o q u e las resoluciones judiciales, sea q u e invistan carcter jurisdiccional d e m a n e r a principal o accesoria, es decir, p o r conexin y, e n esta
ltima hiptesis, a p e s a r d e su esencia administrativa, escapan a toda
revisin e n s e d e administrativa; ello e n virtud d e lo q u e dispona el
a n t i g u o art. 4 d e la C.P.E., hoy e n da, con reformas, art. 7 d e la C.P.E. A
la inversa, existen n u m e r o s o s actos administrativos sometidos al control
jurisdiccional, esto es, actos e m a n a d o s del P o d e r Ejecutivo (sea d e los
r g a n o s d e su a d m i n i s t r a c i n central o d e la descentralizada) o del P o d e r
Legislativo (las leyes inconstitucionales, p . ej.), lo q u e d e m u e s t r a q u e la
jurisdiccin es u n i n s t r u m e n t o p a r a el control d e ciertas funciones pblicas, ejercidas p o r r g a n o s y funcionarios ajenos al P o d e r Judicial. Se trata,
e n t o n c e s , d e u n a caracterstica i m p o r t a n t s i m a d e la jurisdiccin, q u e
c u m p l e as u n a funcin d e contencin d e la constitucionalidad y d e la
legalidad d e los actos administrativos a l u d i d o s ;
o

8 Funcin de substitucin. Esta, q u e a l g u n o s g r a n d e s procesalistas (as,

p . ej., C h i o v e n d a y C a l a m a n d r e i , e n t r e otros) sealan c o m o caracterstica
d e la jurisdiccin, es m u y discutible y r e s p o n d e al particular p u n t o d e vista
e n q u e aqullos se colocan c u a n d o p r e t e n d e n d e t e r m i n a r la naturaleza
j u r d i c a d e l instituto. E n v e r d a d , decidir si es o n o sta u n a real caracterstica d e la jurisdiccin es t e m a q u e d e b e a b o r d a r s e , c o m o lo h a r e m o s , con
motivo d e explicar las distintas teoras q u e existen sobre aqulla;
o

9 Derecho, facultad, potestad, poder-deber? La ubicacin d e la jurisdiccin e n a l g u n a d e las categoras m e n c i o n a d a s e n el epgrafe es, c o m o e n el
caso a n t e r i o r , cuestin q u e a b o r d a r e m o s al t r a t a r d e las distintas teoras
q u e se h a n f o r m u l a d o p a r a explicar la n a t u r a l e z a j u r d i c a d e la institucin
objeto d e la p r e s e n t e monografa;
o

1 0 Eficacia de cosa juzgada. Este efecto d e los actos jurisdiccionales, y,

p o r c o n s i g u i e n t e , caracterstica d e ellos, h a sido ya e x h a u s t i v a m e n t e analiz a d o c o n ocasin d e c o m p a r a r los actos jurisdiccionales con los actos
administrativos. C o n s e c u e n t e m e n t e , nos r e m i t i m o s a c u a n t o e n esa o p o r t u n i d a d dijsemos sobre el particular.

T E O R A S SOBRE LA J U R I S D I C C I N

Prrafo 1'
RELATIVIDAD DEL CONCEPTO DE JURISDICCIN
1 1 . En qu consiste ella. A m o d o d e introduccin al estudio d e las
distintas teoras q u e se h a n e l a b o r a d o p o r los juristas p a r a explicar la
n a t u r a l e z a jurdica d e la jurisdiccin, estimamos o p o r t u n o decir algunas
palabras i n h e r e n t e s a la relatividad del concepto q u e la expresa.
Se dice q u e la jurisdiccin r e s p o n d e a u n concepto e m i n e n t e m e n t e
relativo, en el sentido d e q u e n o hay a c u e r d o e n t r e los a u t o r e s sobre
diversos e importantsimos e x t r e m o s con ella relacionados y, especfica
m e n t e , e n c u a t r o respectos: I , en cuanto al mbito d e aplicacin q u e le
c o r r e s p o n d e ; 2 , e n lo q u e se refiere a sus concretas manifestaciones d e
o r d e n procesal; 3 , e n lo q u e concierne a su atribucin (si es o n o u n a
funcin monoplica del Estado, v. gr.); 4 , en lo relacionado con la
evolucin e x p e r i m e n t a d a p o r el concepto, q u e n o es sino el t r a s u n t o d e los
variables elementos histrico-polticos q u e d e t e r m i n a n las concepciones
del E s t a d o .
o

Aclaradas as la naturaleza y e n t i d a d del p r o b l e m a q u e e n u n c i a m o s ,

cabe concluir q u e la p r e d i c a d a relatividad del concepto d e jurisdiccin
afecta d i r e c t a m e n t e a su ejercicio y n o a su esencia. Es la actividad d e los
t r i b u n a l e s , considerada d e s d e el doble p u n t o d e vista d e la organizacin
d e stos y del ejercicio m i s m o d e su potestad d e administrar justicia, la q u e
sirve d e f u n d a m e n t o a la precisin del concepto d e jurisdiccin. De all
q u e la sedicente relatividad del concepto d e jurisdiccin n o obsta a la
u n i d a d conceptual d e la jurisdiccin, q u e se manifiesta s i e m p r e d e u n
m i s m o m o d o , a u n q u e diferente e n cada caso concreto, s e g n fuere la
n a t u r a l e z a del litigio q u e justifica su ejercicio.
12. Efecto. La relatividad del concepto d ejurisdiccin y, prevalentem e n t e , el m b i t o d e n t r o del cual se ejerce variable, e n funcin del
t i e m p o y del espacio, a travs d e la historia son los factores q u e h a n
c o n d u c i d o a u n a v e r d a d e r a hipertrofia formal, d e t e r m i n a n d o la multitud
d e teoras surgidas p a r a explicar su naturaleza jurdica. Y el a s u n t o h a

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

23

llegado al e x t r e m o d e p o d e r s e afirmar, sin t e m o r a incurrir en exageracin, q u e existen p r c t i c a m e n t e tantas teoras d e la jurisdiccin como
autores h a n escrito s o b r e el t e m a . Es p o r ello q u e se h a llegado a hablar d e
u n a "relatividad del c o n c e p t o d e jurisdiccin".
Llegados a este p u n t o d e la exposicin, p e n s a m o s q u e es conveniente
e n t r a r a sistematizar las doctrinas sobre la jurisdiccin, a cuyo efecto estn
destinados los p r r a f o s siguientes del p r e s e n t e captulo.
13. Agrupacin de teoras. D e los diversos e n c u a d r a m i e n t o s sistemticos q u e se h a n i n t e n t a d o p a r a a g r u p a r las distintas teoras d e la jurisdiccin, estimamos q u e el m s a d e c u a d o y ms completo es el que resulta d e
la brillante exposicin d e Segni, con las variantes introducidas p o r Man u e l Serra D o m n g u e z , g r a n m a e s t r o del D e r e c h o procesal en la Universid a d d e Santiago d e C o m p o s t e l a , y q u e p u e d e resumirse as:
Teoras de la jurisdiccin segn Segni, en la variante de Serra
I.
1)
2)

Domnguez

Subjetivas:
Genrica.
La jurisdiccin c o m o funcin p a r a la resolucin d e controversias.

I I . Objetivas:
1) Genrica.
2) La jurisdiccin c o m o funcin p a r a la aplicacin d e sanciones.
3) L a jurisdiccin c o m o garanta d e la observancia d e las n o r m a s .
4) La jurisdiccin c o m o funcin p a r a la justa composicin d e la litis.
I I I . Teoras de la substitucin:
1) Genrica.
2) Substitucin del o r d e n a m i e n t o procesal al o r d e n a m i e n t o substancial
o material.
3) Substitucin del j u e z al o r d e n a m i e n t o j u r d i c o .
IV. Teoras mixtas:
1) Concepto. P e r t e n e c e n a esta categora aquellas definiciones q u e toman
diversos e l e m e n t o s p a r a d e t e r m i n a r la naturaleza y las funciones de
la jurisdiccin.
2) Posicin de diversos autores. Adscriben a este sector n u m e r o s o s expositores q u e atribuyen a la jurisdiccin ms d e u n e l e m e n t o esencial.
14. Delimitacin de propsitos. Esta p e q u e a monografa tiene por
objeto divulgar, a la luz d e la literatura m s reciente, las actuales tendencias d e la d o c t r i n a relativa a la jurisdiccin, sin p e r d e r d e vista en n i n g n
m o m e n t o sus aplicaciones prcticas p a r a la mejor y ms a d e c u a d a comp r e n s i n d e las cuestiones q u e quienes ejercen las profesiones forenses en
Chile d e b e n resolver a diario. C r e e m o s til y, ms exactamente, indispensable, e n t r e otros tpicos, precisar la nocin del instituto y establecer su

*Serra Domnguez, Manuel: op. cit., pp. 23 y u .

24

FRANCISCO HOYOS H.

exacta diferenciacin d e la legislacin y d e la administracin, asunto q u e

reviste la mayor trascendencia p a r a el ejercicio d e la abogaca. En efecto,
n o se concibe el q u e u n a b o g a d o confunda, v. gr., jurisdiccin con admi
nistracin o con legislacin, ya q u e ello s u p o n d r a e n muchos casos
dejar prcticamente e n la indefensin a sus clientes, c o m o fcilmente se
c o m p r e n d e r al leer los captulos y prrafos p e r t i n e n t e s d e este trabajo.
T a m p o c o es dable q u e se p r o d u z c a n d u d a s acerca d e si, p . ej., e n u n caso
d a d o , se est a n t e u n caso d e defecto d e jurisdiccin ("injurisdiccin",
s e g n el neologismo h b i l m e n t e i n t r o d u c i d o p o r Niceto Alcal-Zamora y
Castillo en u n a d e sus ltimas y valiossimas p r o d u c c i o n e s ) o a n t e u n
s u p u e s t o d e incompetencia, p o r q u e , a causa d e q u e son distintos los
mecanismos c o n t e m p l a d o s e n todos los o r d e n a m i e n t o s jurdicos el
n u e s t r o e n t r e ellos, c o m o es lgico p a r a r e m o v e r o sanear, respectiva
m e n t e , aquellos vicios procesales, p o d r a igualmente acontecer q u e el
d e f e n d i d o d e u n profesional q u e n o hiriere exacta y o p o r t u n a m e n t e el
distingo del caso h u b i e r e d e sufrir las penosas consecuencias del descono
cimiento d e estas cuestiones fundamentales p o r p a r t e d e quien est e n la
obligacin y e n el d e b e r tico d e p o n e r al servicio d e sus clientes todos los
m e d i o s lcitos p a r a la mejor defensa d e ellos (recurdese, e n este tema,
q u e la obligacin del profesional, si bien n o es " d e resultado", s lo es " d e
medio").
P o r las consideraciones p r e c e d e n t e s y las d e m s q u e se relevarn a lo
largo d e los diversos p r r a f o s d e este captulo, estimamos indispensable
d a r u n a nocin, a u n q u e fuere somera, d e las distintas teoras q u e h a n
t r a t a d o d e explicar la naturaleza d e la jurisdiccin, seguros d e contribuir
as, a u n q u e sea m o d e s t a m e n t e , al e n c u e n t r o d e u n criterio s e g u r o p a r a
decidir sobre la naturaleza del acto d e q u e se t r a t a r e concretamente, con
el d e t e r m i n a d o objeto d e elegir c o r r e c t a m e n t e el m o d o , la o p o r t u n i d a d ,
el mecanismo, etc., p a r a evitar inexistencias o nulidades procesales, q u e
n u e s t r o C . P . C , con la r e f o r m a introducida p o r la Ley N 7.760, h a
previsto e x p r e s a m e n t e .
9

Prrafo

TEORA ORGANICISTA
15. Su formulacin y critica. C a r r d e Malberg y otros sustentaron
esta doctrina, a c t u a l m e n t e d e valor p u r a m e n t e histrico, ya q u e nadie la
acepta. La e x p o n d r e m o s f u n d a m e n t a l m e n t e p a r a hacer su crtica y p o r
q u e c r e e m o s q u e pasarla e n silencio equivaldra a dejar incompleto el
c u a d r o d e n u e s t r a exposicin.
I n s p i r a d a e n u n a concepcin rgida, hoy e n da n o ya d e c a d e n t e , sino
desechada y obsoleta, d e la teora d e la separacin d e los p o d e r e s del
9

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios de teora general e historia del proceso (19451972), Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas,
Mxico, 1974, t. I, p. 77.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

25

Estado t a n e n boga y p r o p i a d e los siglos X V I I I y X I X , la doctrina

organicista d e la jurisdiccin, expuesta principalmente p o r C a r r d e
Malberg, se f u n d a e n la premisa d e q u e seran jurisdiccionales todos los
actos e m a n a d o s del P o d e r Judicial (rwfttu, d e sus r g a n o s , esto es, d e los
tribunales d e justicia).
Esta tesis d e b e ser desechada d e p l a n o , ya q u e la sola consideracin
d e las diversas facultades q u e a los r g a n o s jurisdiccionales (tribunales d e
justicia) se a t r i b u y e n , v. gr., e n n u e s t r o p r o p i o o r d e n a m i e n t o jurdico
(C.O.T., arts. I , 2 y 3 ) , especialmente e n el Libro IV d e l C . P . C , as
c o m o e n n u m e r o s a s otras disposiciones dispersas e n distintos c u e r p o s d e
leyes, bastara p a r a percatarse d e q u e n o t o d a la actividad d e los tribunales
d e justicia, e x p r e s a d a e n la posibilidad d e realizar actos d e la ms variada
ndole, es jurisdiccional, sin olvidar t a m p o c o q u e esta ltima p u e d e ser,
c o n f o r m e a la n u e v a d o c t r i n a recibida e n la m a t e r i a , jurisdiccional p e r se
o jurisdiccional p o r conexin, c o m o o c u r r e con todos aquellos actos
jurdico-procesales q u e tienden a la m e r a p r e p a r a c i n d e la sentencia
sobre el m r i t o (fondo), nica a u t n t i c a m e n t e jurisdiccional.
o

La teora organicista es d e u n simplismo inadmisible y, p o r consig u i e n t e , n o es d e e x t r a a r q u e ella sea r e p u t a d a absolutamente insuficiente p a r a satisfacer las finalidades terico-prcticas. E n v e r d a d , con ella
se hace difcil, si n o imposible, distinguir los actos jurisdiccionales, p o r
u n a p a r t e , d e los actos legislativos y d e los administrativos, p o r otra.
Es m u y fcil, p o r el carcter del r g a n o q u e ejerce la funcin, saber
c u n d o el P a r l a m e n t o legisla, c u n d o el Ejecutivo a d m i n i s t r a o c u n d o el
Judicial resuelve litigios; p e r o la situacin se complica y la determinacin
d e la n a t u r a l e z a del acto c o r r e s p o n d i e n t e se h a c e imposible, si se a t i e n d e
n i c a m e n t e a q u i e n ejerce la funcin (as, p . ej., c u a n d o el S e n a d o , en
c o n f o r m i d a d al a n t i g u o art. 4 2 d e la C.P.E., resolva e n calidad d e
" j u r a d o " ciertos asuntos, o c u a n d o los tribunales s u p e r i o r e s d e justicia
e m i t e n u n a u t o a c o r d a d o , o c u a n d o el P r e s i d e n t e d e la Repblica presta
su r e c o n o c i m i e n t o al d o m i n i o sobre u n bien raz, e n c o n f o r m i d a d a la Ley
d e P r o p i e d a d Austral, etc.).
Estas escuetas consideraciones, q u e constituyen d e p a s o la crtica d e
la teora organicista, inexplicable en el sistema m o d e r n o d e la i n t e r d e p e n dencia o colaboracin e n t r e los distintos p o d e r e s del Estado, nos m u e v e n
a a f i r m a r q u e ella slo m e r e c e consideracin c o m o accidente episdico e n
el incesante avance cientfico d e l D e r e c h o procesal, y n o t a n slo e n esta
r a m a del D e r e c h o , sino t a m b i n e n las del D e r e c h o constitucional y del
administrativo.
C o n s i d e r a r jurisdiccional u n acto, c o m o hace la teora organicista,
p o r q u e e m a n a d e u n r g a n o del P o d e r Judicial, sin ms, es olvidar n o u n
slo el e x a m e n del m i s m o a la luz del triple aspecto d e su forma, d e su
c o n t e n i d o y d e su funcin (cual hace la teora mixta), sino incidir e n
ligereza e n su apreciacin c o m o p r o d u c t o d e u n plexo d e circunstancias
q u e lo i n t e g r a n y r o d e a n .
P o r las r a z o n e s e x p u e s t a s y p o r otras q u e p o d r a n i g u a l m e n t e f o r m u larse, p e r o q u e n o hacen al caso p o r a h o r a , concluimos q u e la teora
organicista d e la jurisdiccin ha cado e n la obsolescencia y q u e d e b e

t-KAN CISCO HOYOS H.

mencionrsela al exclusivo efecto d e hacer historia del D e r e c h o procesal

e n este e x t r e m o .
Prrafo 3'
DOCTRINA FUNCIONAL
16. Planteamiento. O t r o s expositores, d e s d e u n p u n t o d e vista tamb i n unilateral y e n oposicin abierta con quienes sostienen la tesis organicista, piensan q u e d e b e a t e n d e r s e a u n criterio exclusivamente funcional
p a r a d e t e r m i n a r la naturaleza d e la jurisdiccin. Asf Carnelutti, p . ej.,
e n u n c i a su definicin d e sta a partir d e la nocin d e "litis", q u e el eximio
m a e s t r o usa p a r a explicar sistemticamente el Derecho procesal. Debido a
e s t o es q u e , e n la clasificacin d e Segni variante d e Serra Domnguez,
incluimos a C a r n e l u t t i e n el sector d e aquellos expositores q u e atribuyen a
la jurisdiccin el ser u n a funcin p a r a la "justa composicin d e la litis".
El aludido p l a n t e a m i e n t o d e Carnelutti, prescindiendo d e aquello d e
la "justa composicin" del litigio, ya q u e nosotros pensamos q u e bastara
c o n hablar d e la composicin del litigio, es francamente til p a r a explicar
la naturaleza d e la funcin jurisdiccional e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , c o m o q u e d a r d e m o s t r a d o d o n d e y c u a n d o conviene en el curso d e
esta monografa, si se tiene p r e s e n t e q u e , p o r u n lado, el D e r e c h o vigente
e n Chile establece la inexcusabilidad (C.O.T., art. 10) del ejercicio d e tal
p o d e r p o r los j u e c e s , d i c h o se est, siempre q u e c o n c u r r a n los p r e s u p u e s tos, requisitos, condiciones y el m o d o e n q u e los justiciables h a n d e
r e c l a m a r la intervencin d e los tribunales e n cada caso concreto, bajo
sancin penal (delito d e denegacin d e justicia); y, p o r o t r o , q u e la ley n o
sancione al j u e z p o r fallar mal, sino p o r n o fallar, ya q u e respecto d e la
p r i m e r a hiptesis el fallo e r r n e o ha t o m a d o los resguardos debidos,
instituyendo el m e c a n i s m o d e las impugnaciones, q u e despliega ampliam e n t e a travs d e acciones, recursos y, a u n , mediante excepciones, lo q u e
d e m u e s t r a q u e en Chile, lo mismo q u e e n Espaa, v. gr., la jurisdiccin
tiene p o r cometido insoslayable la resolucin de litigios. Y sta es la razn
e n cuyo m r i t o h e m o s e m p l a z a d o e n esta p a r t e d e nuestro trabajo la
p r e c e d e n t e sntesis d e la posicin d e Carnelutti, sobre la cual h e m o s d e
volver, a u n q u e a f o n d o , m s adelante.

Prrafo 4*
TEORAS SUBJETIVAS
17. Nocin de ellas. G e n r i c a m e n t e ya q u e p r e s e n t a n n u m e r o s a s
variantes, se r e p u t a n subjetivas todas aquellas doctrinas q u e r e p o s a n en
la c o m n idea d e q u e la jurisdiccin tendra p o r objeto la tutela d e los
d e r e c h o s subjetivos d e los particulares; d e aqu, pues, su denominacin,
q u e i m p o r t a la afirmacin d e u n a tautologa, si se acepta c o m o b u e n a la
tesis c o m n m e n t e recibida del d e r e c h o subjetivo c o m o "el inters indivi-

27

rEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

d u a l j u r d i c a m e n t e p r o t e g i d o " , p o r q u e , e n tal hiptesis, la jurisdiccin

constituira u n a garanta d e la garanta. Dicho d e o t r o m o d o , la jurisdic
cin se resolvera e n u n a inadmisible tutela d e la tutela.
D e aceptarse esa tesis, n o se ve c m o se explicaran los procesos para
la m e r a declaracin d e certeza acerca d e la existencia o d e la inexistencia
certeza positiva o negativa, respectivamente d e ciertos d e r e c h o s o d e
c o n c r e t a s situaciones j u r d i c a s , p a r a e m p l e a r u n a expresin ya ms gen
rica q u e la a n t e r i o r , as c o m o los procesos penales (en q u e es discutible
aplicar la nocin d e litis), los i n h e r e n t e s al e s t a d o civil d e las personas, el
p r o c e s o administrativo, etc., e n n i n g u n o d e los cuales p u e d e discutirse el
h e c h o , capital a estos efectos, d e q u e la razn o f u n d a m e n t o d e la preten
sin a d u c i d a es, p r e c i s a m e n t e , u n d e r e c h o subjetivo.
Esta tesis, s u s t e n t a d a p o r antiguos y respetables a u t o r e s , ha cado e n
el olvido, lo m i s m o q u e la a n t e r i o r , p a r a d a r paso a diversas variantes,
s i e m p r e d e n t r o d e la concepcin subjetivista d e la jurisdiccin.
18. Recensin de algunas de sus variantes principales. C o m o hemos
visto, las teoras subjetivas acerca d e la jurisdiccin r e p o s a n , genricamen
te, esto es, todas ellas, e n la nocin d e q u e la potestad referida tiene por
objeto la tutela o proteccin d e los d e r e c h o s subjetivos d e los particulares;
sus variantes, n e c e s a r i a m e n t e entonces, d e s c a n s a n d o e n la c o m n esencia
q u e a ellas se les atribuye, n o son sino matices q u e a l g u n o s tratadistas
a t r i b u y e n a la idea c o m n , q u e tiene c o m o propsito el a m p a r o del
d e r e c h o s u b j e t i v o . Es as c o m o , a su t u r n o y d e n t r o d e la principal
v a r i a n t e aquella q u e r e p u t a a la jurisdiccin c o m o i n s t r u m e n t o p a r a la
resolucin d e controversias, e n c o n t r a m o s las opiniones, n o coincidentes f o r m a l m e n t e , d e algunos a u t o r e s a t a d o s p o r M a n u e l Serra Domn
g u e z , e m i n e n t e m a e s t r o del D e r e c h o procesal e n Santiago d e Compostela, q u e es q u i e n , e n n u e s t r a modesta o p i n i n , h a realizado la mejor d e
t o d a s las sntesis relativas a las distintas teoras e n u n c i a d a s p a r a expilcar la
n a t u r a l e z a y funcin d e la jurisdiccin, a partir d e S e g n i .
10

11

Prrafo 5'
TEORAS OBJETIVAS
19. Concepto. Para quienes siguen estas doctrinas, la jurisdiccin n o
es g e n r i c a m e n t e c o n s i d e r a d a sino la actuacin del d e r e c h o objetivo
e n el caso concreto, a travs d e los r g a n o s jurisdiccionales, p r e o r d e n a d o s
e n el sistema j u r d i c o p a r a garantizar su p r o p i a vigencia.
2 0 . Crtica. H a sido llevada a cabo p o r la mayora d e los g r a n d e s
procesalistas m o d e r n o s (Wach, Betti, Santi R o m a n o , Micheli, Liebman,
Prieto C a s t r o y otros), q u i e n e s la h a n c e n t r a d o e n la circunstancia innega
ble d e q u e las teoras objetivas n o p e r m i t e n discriminar los actos jurisdic-

l0

S e r r a Domnguez, Manuel: op. cu., pp. 24 y a.

"IMdeni.

28

FRANCISCO HOYOS H.

d n a l e s d e los administrativos (verdadera p i e d r a d e toque d e todas las

teoras sobre la jurisdiccin), puesto q u e los s e g u n d o s constituyen tambin a c t u a d n d e la ley, a u n q u e p o r la admin istracin. Se d e m u e s t r a as la
insuficiencia d e estas teoras. I g u a l m e n t e , se a r g u m e n t a en contra d e ellas
con la afirmacin d e q u e n a d e n e n la contradiccin d e sostener q u e la
jurisdiccin es a c t u a d n del d e r e c h o objetivo, n o obstante lo cual, como
regla, los tribunales n o p u e d e n ejercerla d e oficio, ya q u e se e n c u e n t r a n
e n el m a r c o d e la base orgnica d e n o m i n a d a "pasividad", sino en los casos
e n q u e las leyes los facultan e x p r e s a m e n t e p a r a hacerlo, cual sucede, p .
ej., e n d caso q u e c o n t e m p l a el art. 1683 del C.C., relativamente a la
declaracin d e n u l i d a d absoluta d e u n acto o contrato, c u a n d o ella aparece d e manifiesto e n los mismos. E n realidad, la contradiccin n o p u e d e ser
m s flagrante: cmo n e g a r a u n r g a n o jurisdiccional (tribunal d e justicia) la posibilidad y d e b e r a m o s d e d r el d e b e r d e ejercer, sin esperar
r e q u e r i m i e n t o s d e p a r t e ( acd n ) , aquella f u n d n p a r a la cual h a n sido,
p r e c i s a m e n t e , instituidos, segn se d e s p r e n d e d e los propios arts. 73 d e la
C.P.E., l a 3 d d C . O . T . y l d e l o s C . P . C . , C . P . P . y C . J . M . ? E l r e c h a z o d e
esta tesis se funda, p u e s , e n consideraciones d e la ms rigurosa lgica. Y
q u d e d r d e la jurisdiccin d e e q u i d a d (arbitros arbitradores, v. gr.)? E n
estos ltimos casos (el d e los j u e c e s d e e q u i d a d ) n o se aplica el d e r e c h o
objetivo p a r a el p r o n u n c i a m i e n t o sobre el f o n d o , sino, a lo ms, su
espritu general. La ley procesal se remite a la e q u i d a d , tratndose d e
ellos, q u e , o b v i a m e n t e , n o se e n c u e n t r a n e n tal remisin, sino e n el
concepto q u e el p r o p i o j u e z tuviere d e lo equitativo. La ley procesal se
limita a prescribir q u e el tribunal fallar e n e q u i d a d ; p e r o n o indica,
p o r q u e n o es ste su c o m e t i d o , q u h a d e e n t e n d e r s e p o r aequas, oficio
q u e reserva al a r b i t r o a r b i t r a d o r .
2 1 . Doctrinas objetivas especficas. Por la naturaleza y finalidad d e esta
publicacin, n o p o d r e m o s , d e s g r a c i a d a m e n t e , explayarnos e n la consideracin d e este t e m a e n particular. H a c e m o s p r e s e n t e , n o obstante, q u e las
tres variantes especies ms destacadas d e la teora genrica objetiva
d e la jurisdiccin son las q u e , e n seguida, r e s e a m o s :
\La de la jurisdiccin como funcin para la aplicacin de sanciones. E n rico
Redenti, el ilustre m a e s t r o d e Bolonia, e n el ya lejano 1916, con ocasin d e
u n trabajo suyo intitulado En torno al concepto de jurisdiccin, postul esta
particular concepcin d e la misma.
Redenti sostuvo q u e la jurisdiccin n o es sino u n a funcin judicial
q u e tiene p o r objeto la aplicacin d e sanciones. Descansa su tesis e n la
concepcin, q u e n o es original suya, d e q u e la n o r m a se c o m p o n e d e dos
partes, a saber: a) el p r e c e p t o ; y b) la s a n d n .
U n ejemplo nos p e r m i t i r ilustrar estos conceptos y, al efecto, n a d a
ms claro q u e ritar el art. 7 , incs. 2 y 3 , d e la C.P.E., d e c o n f o r m i d a d al
cual " n i n g u n a m a g i s t r a t u r a , n i n g u n a p e r s o n a ni g r u p o d e personas p u e d e n atribuirse, ni a u n a p r e t e x t o d e circunstancias extraordinarias, otra
a u t o r i d a d o d e r e c h o s q u e los q u e e x p r e s a m e n t e se les hayan conferido
p o r las leyes" (inc. 2 p r e c e p t o , p a r t e en q u e la ley, conforme al art. I
del C.C., m a n d a , p r o h i b e o p e r m i t e ) ; " t o d o acto e n contravencin a este
o

29

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

artculo es n u l o y originar las responsabilidades y sanciones q u e la ley

seale" (inc. 3 sancin, p a r t e en q u e la ley priva al acto rrito d e toda
eficacia o le atribuye u n efecto especial, diverso d e aquel a q u e , segn su
naturaleza, est destinado). Esto es lo q u e se t r a d u c e e n la frmula lgica
s e g n la cual si A es B, ser C, e n q u e A es el p r e c e p t o , B su incumplimiento y C la sancin. F r m u l a esta ltima q u e , a h o r a , t i e n d e a ser substituida
p o r la conocida c o m o d e la estructura bifsica d e la n o r m a jurdica, genial
concepcin del p r o f e s o r d e Filosofa del D e r e c h o , e n la Universidad d e
Chile, d o n J o r g e Millas, para quien si A es B , ser C, p e r o m e d i a n t e D (en
q u e D , el n u e v o e l e m e n t o e n j u e g o e n la tesis del ilustre m a e s t r o chileno,
es el proceso). Si la ley se c u m p l e e s p o n t n e a m e n t e (si los p a d r e s aliment a n a sus hijos, si los c o n t r a t a n t e s c u m p l e n lo p a c t a d o , si los contribuyentes
p a g a n sus i m p u e s t o s , etc.), n o hay p r o b l e m a ; si, p o r desgracia, as n o
sucediere, p r e s c i n d i e n d o d e los casos e n q u e la legtima defensa es lcita o
d e aquellos o t r o s e n q u e se d a n soluciones autocompositivas, se a b r e para
el p e r j u d i c a d o la posibilidad d e q u e al i n c u m p l i d o r , a travs d e D el
proceso, se le a p l i q u e la sancin p r e o r d e n a d a e n la ley, en q u e u n
r g a n o jurisdiccional ejercer su potestad.
N u m e r o s o s y destacados procesalistas, especialmente italianos (Allorio, f u n d a m e n t a l m e n t e ) , h a n rechazado la teora d e Redenti, p o r estimar
imprecisa la idea d e "sancin".
N o c r e e m o s o p o r t u n o insistir aqu e n la tesis d e Redenti y, p a r a el
e s t u d i o d e l l a r g o d e b a t e q u e h a seguido a su formulacin, remitimos al
lector i n t e r e s a d o a la extensa bibliografa existente s o b r e el t e m a .
o

1 2

2 La de la jurisdiccin como garanta para la observancia de las normas

jurdicas. Fiero C a l a m a n d r e i e n u n c i esta doctrina, i n s p i r a d o e n el propsito d e s u p e r a r los obstculos q u e ofreca la teora d e Redenti; p e r o n o
es original suya, ya q u e con a n t e r i o r i d a d , a u n q u e d e m o d o m e n o s perfecto, h a b a sido i n s i n u a d a p o r A r t u r y p o r Corsini. Q u i s o tambin aquel
ilustre m a e s t r o d e Florencia c o r r e g i r los defectos d e r i v a d o s d e la tesis d e
C h i o v e n d a , e n t r e o t r o s , q u e atribuyera a la jurisdiccin carcter substitutivo, as c o m o los resultantes d e la teora d e C a r n e l u t t i , q u i e n ve e n la
jurisdiccin u n m e d i o p a r a la "justa composicin d e la litis".
L a tesis q u e c o m e n t a m o s , siguiendo s i e m p r e a A r t u r , Corsini y Calam a n d r e i , descansa f u n d a m e n t a l m e n t e e n la c o m p r o b a c i n d e q u e los
justiciables c u m p l e n e s p o n t n e a m e n t e d e o r d i n a r i o con los preceptos
c o n t e n i d o s e n las n o r m a s jurdicas; mas, p o r q u e la c o n d u c t a o p u e s t a
s u p o n d r a la q u i e b r a n o ya del o r d e n j u r d i c o , sino d e l Estado d e d e r e c h o ,
es i n d i s p e n s a b l e q u e ste p r o v e a los medios p a r a el restablecimiento del
o r d e n q u e b r a n t a d o : h e a q u , entonces, e n q u consiste la jurisdiccin
c o m o funcin p a r a la g a r a n t a d e observancia d e las n o r m a s y, p o r lo
m i s m o , el c a r c t e r subsidiario q u e C a l a m a n d r e i , s i g u i e n d o e n esto a su
m a e s t r o C h i o v e n d a , a t r i b u y e r a a tal potestad.
"Redenti, Enrico: Derecho procesal cnril, traduccin de Santiago Sents Melendo y
Marino Ayerra Redn, prlogo por Niceto Alcal-Zamora y Castillo. EJ.E.A.. Buenos Aires,
1957,1.1, pp. 5 y ss. Vase, adems, Serra Domnguez, op. cit., pp. 30 y ss., con sus citas de pie
de pgina.

FRANCISCO HOYOS H.
1 d e r e c h o f o r m u l a d o p o r categoras, esto es, para todos aquellos q u e
se e n c o n t r a r e n o p u d i e r e n eventualmente encontrarse e n la hiptesis d e
i n c u m p l i m i e n t o d e las n o r m a s previstas p o r el legislador, p r e o r d e n a la
institucin judicial depositara del ejercicio d e la jurisdiccin y p o r
c u y o i n t e r m e d i o se logra el cumplimiento d e los contratos, la sancionand a d del ilcito penal (y decimos "sancionabilidad" para c o m p r e n d e r tanto
las p e n a s c o m o las m e d i d a s d e seguridad), etc.
La intervencin del Estado e n la solucin d e los litigios se justifica y
explica, segn el a u t o r a l u d i d o , e n tanto e n c u a n t o declara e n el caso
c o n c r e t o cul es la lex specialis d e ste.
En el complejo mecanismo d e produccin del d e r e c h o la funcin del
legislador sera vana si n o existieran los organismos jurisdiccionales,
llamados a c o n c r e t a r e n el caso especfico el abstracto o r d e n a m i e n t o
j u r d i c o . Esta funcin, q u e es complementara d e la del legislador, puesto
q u e completa el ciclo d e produccin jurdica, tiene lugar cada vez q u e el
p r e c e p t o es obscuro, ha sido violado o es incierto, as como e n la hiptesis
d e q u e la n o r m a , p o r referirse a derechos o a estados indisponibles
( r e c u r d e n s e , a este propsito, las clasificaciones q u e d e los procesos h a n
h e c h o Alcal-Zamora y Castillo y Aliono), d e b a necesariamente ser actuad a e n sede jurisdiccional (pinsese, p . ej., e n los juicios sobre estado civil
d e las personas, divorcio o n u l i d a d d e matrimonio, etc.).
Miguel F e n e c h , notable c o n d u c t o r d e la q u e se h a d a d o e n d e n o m i n a r "Escuela barcelonesa d e Derecho procesal", j u n t o con reafirmar la
sicin d e C a l a m a n d r e i e n lo referente a las sentencias declarativas y a
constitutivas, q u e n o a d m i t e n explicacin a travs d e las otras teoras
d e la jurisdiccin, se e n c a r g a d e p o n e r d e manifiesto q u e , a d e m s , la
teora del eximio m a e s t r o italiano d e b e ser c o m p l e m e n t a d a , s e a l a n d o
q u e la funcin g a r a n t i z a d o r a del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o n o es la nica
atribuible a aquella potestad d e los r g a n o s correspondientes, ya q u e
coexisten con ella las d e enjuiciamiento, declaracin y ejecucin.

y La de la jurisdiccin como funcin para la justa composicin de la litis.

Esta teora, e n u n c i a d a p o r Francesco Carnelutti, la emplazamos aqu e n
este g r u p o , d e n t r o d e la clasificacin d e Segni, variante d e Serra Domnguez, p o r q u e , a u n q u e d e o r d i n a r i o se la r e p u t a derivada d e las doctrinas
subjeuvistas e n m a t e r i a d e jurisdiccin, ya q u e ella p o n e c o m o condicin
q u e la composicin d e la litis sea j u s t a , reposa indiscutiblemente e n la idea
clave d e actuacin del d e r e c h o , lo q u e le confiere u n matiz n e t a m e n t e
objetivo.
O b v i a m e n t e , p a r a e n t e n d e r d e m o d o cabal la m a n e r a d e p e n s a r d e
Carnelutti e n este t e m a es indispensable p e n e t r a r , p r e v i a m e n t e , e n sus
ideas acerca del c o n c e p t o d e litis, q u e Calamandrei relevara brillantemente e n su ya clebre trabajo intitulado El concepto de litis en el pensamiento de
Carnelutti,
e n el q u e se precisa claramente la evolucin del sabio d e
13

'Calamandrei, Fiero: publicado en Rivista di Dirtto proceMuale avile, 1928, vol. I,

22 y 89 a 98. Vase tambin en Estudios sobre el proceso civil, traduccin de Santiago

gp.entis3 zMelendo,
Editorial Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1945. pp. 265 y u .

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

31

U d i n e e n la formulacin d e dicha nocin. E n v e r d a d , la idea d e "litis" es

n o ya la clave p a r a d e s e n t r a a r el p e n s a m i e n t o d e Carnelutti e n t o r n o a la
nocin d e jurisdiccin, sino p a r a e n t e n d e r su Sistema de Derecho procesal
civil. Por ello, sera necesario ir paso a paso e x a m i n a n d o los sucesivos
cometidos q u e el genial m a e s t r o asigna a esa idea, p a r a llegar finalmente a
d e m o s t r a r e n q u consisti su reelaboracin a f o n d o del respectivo concepto, q u e d e n o t a , e n este caso, la materia sobre la cual ha d e recaer el
p r o n u n c i a m i e n t o jurisdiccional. E n la imposibilidad d e r e s e a r siquiera,
p o r su e n t i d a d , el valioso escrito d e C a l a m a n d r e i , a t e n d i d o el objeto d e la
p r e s e n t e publicacin, .nos limitamos a r e c o r d a r l o , p a r a q u e el lector
i n t e r e s a d o e n el t e m a lo lea y c o m p r u e b e la v e r d a d d e n u e s t r o aserto.

Prrafo t?
TEORAS DE LA SUBSTITUCIN
22. Su planteamiento genrico y su tratamiento especifico. P a r t i e n d o d e l a
base d e q u e el d e r e c h o , d e n o cumplirse e s p o n t n e a m e n t e p o r los coasociados, p u e d e y d e b e aplicarse p o r los r g a n o s p r e o r d e n a d o s p a r a la
actuacin d e la voluntad d e ley, principio del cual lajurisdiccin es precisa
aplicacin (y d e all la d e n o m i n a c i n d e este g r u p o d e teoras), Chiovenda
f o r m u l a esta tesis, q u e p o d r a m o s p e r f e c t a m e n t e r e p u t a r d e "clsica'',
p o r q u e ha sido la c o m n m e n t e recibida p o r los g r a n d e s procesalistas
italianos, espaoles y a l e m a n e s , con la salvedad d e q u e los ltimos n o se
h a n c o m p l i c a d o con esta clase d e disquisiciones y q u e sus mejores expositores n o p a s a n d e c o n s a g r a r u n a s cuantas lneas a la materia.
A h o r a bien, in genere, en q u consiste la substitucin a q u e a l u d e n los
a u t o r e s d e esta d o c t r i n a d e la jurisdiccin? Q u se substituye y a q u o a
q u i n ? A n t e s d e e n t r a r d e r e c h a m e n t e e n el t e m a , creemos indispensable
r e c o r d a r d o s cuestiones d e trascendencia p a r a su correcta exposicin: 1,
la d e q u e los p r o p i o s crticos d e estas teoras n o niegan q u e existe substitucin e n el ejercicio d e la actividad jurisdiccional, si bien a d u c e n q u e esta
caracterstica n o es la nica, ni sera t a m p o c o la principal, d e la institucin
e n e x a m e n ; y 2 , la d e q u e q u i e n e s a d o p t a n estas doctrinas, a d m i t i e n d o
q u e la jurisdiccin es u n a funcin d e substitucin, esto es, subsidiaria o
secundara, las c o m b i n a n con o t r a s teoras d e las varias q u e h e m o s esbozad o a n t e r i o r m e n t e , con t o d a s y cualquiera d e las cuales ellas n o son incompatibles, sino q u e , p o r el c o n t r a r i o , se i n t e g r a n o c o m p l e m e n t a n .
Volviendo al p u n t o d e p a r t i d a y al n u d o m i s m o d e la cuestin, hemos
d e h a c e r p r e s e n t e q u e es C h i o v e n d a q u i e n mejor nos p o n e d e relieve
estas teoras, c u a n d o dice q u e la jurisdiccin es u n a "funcin del Estado
q u e tiene p o r fin la actuacin d e la v o l u n t a d concreta d e la ley m e d i a n t e la
substitucin p o r la actividad d e los r g a n o s pblicos d e la actividad d e los
particulares o d e otros r g a n o s pblicos, sea al afirmar la existencia d e la

32

FRANCISCO HOYOS H.
14

v o l u n t a d d e la ley, sea al hacerla prcticamente efectiva". Q u e d a as d e

manifiesto el p e n s a m i e n t o del excelso maestro d e R o m a y p r e c u r s o r ,
s e g n m u c h o s , del m o d e r n o D e r e c h o procesal, aislando el exacto carcter
(la substitucin) q u e p e r m i t e la a d e c u a d a inteligencia del acto jurisdiccional, fijando sus v e r d a d e r o s perfiles. Pero cualquier observador a g u d o se
p r e g u n t a r , a estas alturas del discurso, en q u consiste, pues, la predicad a substitucin q u e se d a r a c o m o p r e s u p u e s t o d e la existencia del acto
jurisdiccional? Y la respuesta d e b e r p o n e r el acento e n la observacin d e
q u e se trata, antes q u e d e u n a substitucin fsica, d e u n a substitucin real y
j u r d i c a , q u e se t r a d u c e e n la actuacin por el d e u d o r o p o r el sujeto
pasible d e la accin, civil o penal, del j u e z , tercero imparcial e im p a r d a l ,
s e g n la posicin q u e o c u p a el j u z g a d o r respecto del litigio, y q u e se
t r a d u c e en la vieja frmula latina segn la cual rumo iudex in sua causa. Y,
e n esta misma linea d e p e n s a m i e n t o , es necesario n o confundir imparcialidad c o n i n d e p e n d e n c i a del r g a n o y del funcionario judiciales. Y es esta
condicin d e imparcial la q u e , asumida p o r el j u e z c o m o necesaria circunstancia d e serlo, distingue sus actos d e los d e otros p o d e r e s , con los q u e
n o c a b e confundirlos. Es dicha nota diferencial, t a n c l a r a m e n t e establecid a p o r Chiovenda, la q u e ha d a d o a su doctrina d e la jurisdiccin el
m e r e c i d o prestigio y la difusin, nos atreveramos a decir universal, d e
q u e h a sido objeto.
L a substitucin d e q u e nos habla Chiovenda p u e d e a s u m i r dos formas: 1, la d e ndole intelectiva, q u e se d a en el p r o c e d i m i e n t o d e cognicin; o 2, la d e carcter material, esto es, aquella q u e consiste e n realizarse p o r el j u e z aquella actividad q u e las partes, p r i m a r i a m e n t e , h a n d e b i d o
desarrollar, e n el m o d o d e c u m p l i m i e n t o e s p o n t n e o d e la n o r m a . C a d a
vez q u e la substitucin fuere imposible (proceso ejecutivo, proceso penal,
etc.), estaramos a n t e actividades esencialmente administrativas (recurd e s e , v. gr., q u e C a r n e l u t t i , cuya tesis d e la jurisdiccin c o m o funcin
r e s o l u t o r a d e litigios le c r e a r a graves problemas p a r a explicar la naturaleza j u r d i c a del proceso penal, atribuy a ste carcter voluntario). Y,
volviendo a C h i o v e n d a a h o r a , la p r e t e n d i d a substitucin del j u e z se
realiza relativamente a t o d o s los m i e m b r o s d e la c o m u n i d a d , puesto q u e ,
s e g n l, se declara la existencia o inexistencia d e u n a "voluntad d e ley",
q u e , lgicamente, rige erga omnes y n o tan slo respecto d e quienes litigan
(principio recogido p o r el art. 3 del C.C. chileno, q u e excluye la posibilid a d d e aplicar aqu la tesis d e Chiovenda, al m e n o s e n la direccin e n q u e
ste e n t i e n d e la p r e d i c a d a "substitucin").
o

L a teora d e C h i o v e n d a , artfice d e esta concepcin, e n c o n t r fuerte

resistencia e n algunos a u t o r e s y fue objeto d e crticas, ms o m e n o s
f u n d a d a s , q u e aqul r e f u t parcialmente.
E x p u e s t a a g r a n d e s rasgos la doctrina d e Chiovenda en materia d e
jurisdiccin, nos c o r r e s p o n d e e x p o n e r b r e v e m e n t e sus variantes princi-

"Chiovenda, Giuseppe: Principios de Derecho procesal civil. Instituto Editorial Reus,

S.A., traduccin de la tercera edicin italiana, por Jos Casis y Santal, Madrid, 1922,1.1, p.
369. Tambin en Instituciones de Derecho procesal ovil. Editorial Revista de Derecho Privado,
Madrid. 1940, t. II, p. I.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

33

pales, al efecto d e precisar q u se substituye a q u , cuestin d e p r i m e r

r a n g o e n el t e m a .
A) Substitucin delordenamiento material por el ordenamiento procesal. C o n
el objeto d e p o n e r la teora d e Chiovenda a c u b i e r t o d e los r e p a r o s q u e ella
suscitara, Segni f o r m u l la variante q u e pasamos a e x a m i n a r . Empezarem o s p o r a d v e r t i r q u e si Segni triunf o fracas e n su e m p e o es tambin
t e m a a r d u a m e n t e discutido, especialmente e n Italia, c u n a d e u n a plyade
i m p r e s i o n a n t e d e eximios cultores del D e r e c h o procesal, como consecuencia d e lo cual florecen all y proliferan da a da las ms enconadas
polmicas sobre todas las manifestaciones d e n u e s t r a disciplina, a b r i e n d o
as horizontes e t e r n a m e n t e renovados a u n a ciencia pujante y e n pleno
desarrollo, q u e h a c o n t r i b u i d o sistemticamente a colocar a esa nacin e n
el p r i m e r p l a n o indiscutido e n p r ct i camen t e todas las r a m a s del Derecho.
S e g n Segni, la substitucin e n el ejercicio d e la jurisdiccin se
p o n d r a d e manifiesto e n la circunstancia d e q u e , existiendo u n a separacin tajante e n t r e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o material y el o r d e n a m i e n t o
j u r d i c o procesal y siendo el proceso el m e d i o p a r a zanjar el litigio o
conflicto, e n t o d o proceso, a la postre, se originara u n a substitucin del
)rimero p o r el s e g u n d o d e aquellos o r d e n a m i e n t o s . Dicho d e o t r o m o d o ,
levado a juicio el d e r e c h o material, c o m o f u n d a m e n t o o razn d e la
retensin, l cedera su puesto al d e r e c h o procesal, q u e ocupara su
igar, restableciendo as el o r d e n a m i e n t o violado.
C r e e m o s q u e la tesis d e Segni es e r r a d a , p o r q u e olvida algo esencial:
q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o c o r r e s p o n d e a u n a u n i d a d y q u e , p o r
consiguiente, n o cabe escindir las n o r m a s q u e lo constituyen, p a r a afirmar
tajantemente "aqu t e r m i n a el d e r e c h o substancial y empieza el d e r e c h o
procesal", frmula e n la q u e , perfectamente, p o d r a e n c u a d r a r s e el plant e a m i e n t o d e aqul. La posicin d e Segni resulta prcticamente demolida
p a r a e m p l e a r u n a expresin q u e grafique la situacin, si nos limitam o s a t e n e r p r e s e n t e , p . ej., la doctrina expuesta sobre la u n i d a d fundam e n t a l del o r d e n a m i e n t o jurdico p o r el genial C a r n e l u t t i , e n su o b r a
p o s t u m a Derecho y proceso, destinada a servir d e introduccin (tomo
p r i m e r o ) a u n Tratado de Derecho procesal p r e p a r a d o p o r los profesores del
r a m o e n las Universidades i t a l i a n a s . E n efecto, all el m a e s t r o d e todos
d e m u e s t r a d e m a n e r a inobjetable la u n i d a d del o r d e n a m i e n t o jurdico,
e n u n a lnea d e principios q u e Enrico A l i o n o , profesor ilustre e n Miln y
su discpulo dilecto, pusiera d e relieve e n t r m i n o s i m p e r e c e d e r o s en
aquella j o y a del procesalismo cientfico, intitulada El ordenamiento jurdico
en el prisma de a declaracin judicial.*
La variante d e Segni slo p o d r a ser aceptada, y a u n con otros
r e p a r o s n o m e n o s significativos, p o r q u i e n creyese posible escindir d e r e c h o material y d e r e c h o procesal, integrantes a m b o s d e u n solo t o d o ,

15

"Carnelutti, Francesco: Drmho y proceso. E.J.E.A., Buenos Aires, 1971, traduccin de

Santiago Sents Melendo, t. 1, pp. 1 y ss.
''Aliono, Enrico: El mtmmmmjurdica tn ti prisma i* la declaracin judicial, traduccin
de Santiago Sents Melendo, E.J.E.A., Buenos Aires, 1958, completo.

d e n o m i n a d o o r d e n a m i e n t o jurdico. Slo as se podra admitir aquello d e

u n a "substitucin del o r d e n a m i e n t o material p o r el o r d e n a m i e n t o p r o cesal".
B) Substitucin del ordenamiento jurdico por el juez. Salvatore Satta,
titular d e la c t e d r a r o m a n a , a u t o r d e esta variante d e la teora d e la
substitucin, sostiene q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o n o p u e d e q u e d a r
j a m s i n c u m p l i d o y q u e , consecuentemente, la abstracta facultad d e administrar justicia d e b e concretarse en el caso especfico d e u n a transgresin d e las n o r m a s q u e integran aqul p o r p a r t e d e los justiciables.
Es indiscutible q u e Satta q u e d a emplazado e n el sector d e los partidarios d e la doctrina genrica d e la substitucin; p e r o d e n t r o d e la variable
q u e c o r r e s p o n d e a su particular m o d o d e e n t e n d e r l a , ya q u e su planteam i e n t o hace insoslayable el carcter secundario o subsidiario d e la activid a d jurisdiccional: el d e q u e los respectivos r g a n o s d e esta funcin slo
p u e d e n o b r a r a r e q u e r i m i e n t o d e p a r t e , u n a vez q u e el o r d e n a m i e n t o
j u r d i c o h a sido violado ( u n a vez q u e se haya d a d o la condicin negativa
d e i n c u m p l i m i e n t o d e las n o r m a s p o r los justiciables).
La concrecin del o r d e n a m i e n t o jurdico, e n el caso especfico sometido ajuicio, se p r o d u c e s e g n Satta gracias al ius dicere. A h o r a bien,
c o m o tal concrecin slo p u e d e n llevarla a cabo d e t e r m i n a d o s sujetos
procesales (los jueces), d e b e concluirse, siempre siguiendo a Satta, q u e la
substitucin q u e se o p e r a con el ejercicio d e la jurisdiccin consiste e n
s i t u a r al j u z g a d o r e n la posicin del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o : e n substituir
al s e g u n d o p o r el p r i m e r o .
U n e x a m e n , as n o fuere superficial, del p e n s a m i e n t o d e Satta nos
p e r m i t e a f i r m a r q u e ste n o difiere f u n d a m e n t a l m e n t e del d e Chiovend a : aqul substituye el sujeto (juez) al o r d e n a m i e n t o ; ste, e n cambio,
substituye la actividad d e b i d a p o r u n sujeto (el obligado) a la d e o t r o (el
j u e z ) . P o d e m o s , e n t o n c e s , decir q u e mientras C h i o v e n d a pensaba e n la
substitucin del j u e z a t o d o s los justiciables, Satta cree e n la substitucin
del o r d e n a m i e n t o p o r el j u e z , y q u e , p o r consiguiente, e n t r e a m b o s
a u t o r e s n o h a y sino u n a leve diferencia, d e matices p r o p i a m e n t e , q u e n o
afecta el f o n d o d e u n a tesis q u e les es c o m n .
P a r a la crtica del p e n s a m i e n t o d e Satta, q u e nos llevara a latas
d i g r e s i o n e s , las cuales, d e s g r a c i a d a m e n t e , son incompatibles con el objetiv o d e esta p e q u e a m o n o g r a f a , q u e n o tiene o t r a pretensin q u e la d e
m o s t r a r los actuales p l a n t e a m i e n t o s d e la dogmtica, a la luz del p r o g r e s o
cientfico o p e r a d o e n la m a t e r i a , remitimos al lector al libro ya citado d e
ese g r a n procesalista e s p a o l q u e es M a n u e l S e r r a D o m n g u e z .
17

Prrafo

TEORAS MIXTAS
2 3 . Nocin de ellas. Crtica. La relatividad del concepto d e jurisdiccin y el c m u l o d e dificultades q u e ella h a p l a n t e a d o , d e r i v a d o d e la
" S e r r a Domnguez, Manuel: Estudios dt Dtrtcko procesal.

I t.MAS

FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

35

circunstancia, ya a p u n t a d a varias veces, d e q u e existen casi tantas teoras

d e la jurisdiccin c o m o a u t o r e s la h a n a b o r d a d o e n sus obras, h a n movido
a distinguidos juristas, e n t r e los cuales cabe r e c o r d a r a Duguit, Prieto
Castro, Fazzalari, Fenech y otros m u c h o s , a c o n s i d e r a r la posibilidad d e
conciliar las dispares opiniones, f o r m u l a n d o nuevas teoras, que, al consi
d e r a r diversos elementos (v. gr., forma, c o n t e n i d o y funcin d e la jurisdic
cin, cual hacemos p o r n u e s t r a parte), e n lugar d e d a r p r e e m i n e n c i a a
u n o cualquiera d e ellos e n especial c o m o o c u r r e con las tesis hasta a h o r a
e x a m i n a d a s , h a n incidido e n u n n u e v o factor d e p e r t u r b a c i n : el d e
a c u m u l a r los defectos d e las distintas teoras a q u e c o r r e s p o n d e n los
elementos y caracteres elegidos p a r a fijar u n c o n c e p t o d e jurisdiccin
libre d e insuficiencias y d e excesos. Valga e n descargo d e quienes as h a n
p r o c e d i d o el h e c h o innegable d e q u e h a n o b r a d o movidos p o r el sano
propsito d e aislar y perfilar mejor el concepto d e cuya fijacin se trata.
E n estas teoras reposa esencialmente la nocin d e jurisdiccin q u e
esbozramos e n pginas a n t e r i o r e s , ya q u e ella incluye elementos d e
formas, c o n t e n i d o y funcin d e la misma, imposibles d e adscribir a cual
q u i e r a teora e n particular d e las varias q u e h e m o s s o m e r a m e n t e expues
to. E n efecto, e n 1961, con ocasin d e n u e s t r o p r i m e r c u r s o d e D e r e c h o
procesal, e n la Universidad d e Chile, dijimos q u e e n t e n d a m o s p o r j u r i s
diccin aquel " p o d e r - d e b e r d e l Estado q u e , ejercido con sujecin a las
formas d e l d e b i d o proceso, tiene p o r objeto resolver litigios, con eficacia
d e cosa j u z g a d a y eventual posibilidad d e ejecucin"," definicin esta
q u e , p o s t e r i o r m e n t e , h e m o s sometido a la criba d e u n a p r o f u n d a autocr
tica, d e t e r m i n a n d o la formulacin d e u n concepto distinto, expresivo d e
n u e s t r o p e n s a m i e n t o actual e n la materia y q u e , m s adelante, enuncia
remos.
E x p o n e r l a t a m e n t e c a d a u n a d e las numerossimas teoras d e distin
tos tratadistas, susceptibles d e ser englobados e n este g r u p o , sera labor
m p r o b a y q u e rebasara los lmites d e este trabajo.

"Hoyos H.. Francisco: Curro de Derecho procesal, edicin a miraegrafo. Central de

\puntes. Escuela de Derecho, Universidad de Chile, Santiago. 1962, pp. 89 y ss.

CAPTULO TERCERO

ELEMENTOS PARA LA DEFINICIN DEL A C T O

JURISDICCIONAL

Prrafo 1
FORMA
2 4 . Nocin. Por e l e m e n t o s formales del acto jurisdiccional h a n d e
e n t e n d e r s e aquellos q u e , s i e n d o e x t e r n o s al mismo, lo d e n o t a n .
Enunciacin y breve examen de ellos. En este p u n t o recogeremos la teora
c o m n m e n t e a c e p t a d a y q u e p o d r a m o s r e p u t a r c o m o tradicionalista e n
c u a n t o concierne a los e l e m e n t o s d e forma d e los actos jurisdiccionales.
C o m o se a d m i t e p o r la d o c t r i n a procesal, d e s d e antiguo, los elemen
tos formales del acto jurisdiccional son: 1, la existencia d e partes; 2, el
j u e z ; y 3 , el p r o c e d i m i e n t o .
E n algunas lneas, p o r q u e n o se trata d e plantearlos sino p a r a el
objeto d e considerarlos c o m o elementos para la definicin a d e c u a d a del
acto jurisdiccional, esbozaremos aquellas nociones q u e e n c o n t r a r n a d e
c u a d o desarrollo e n su o p o r t u n i d a d y ya fuera del m a r c o del p r e s e n t e
trabajo, e n la o b r a d e q u e esta especie d e monografa forma p a r t e ; ello
con sujecin al siguiente plan:
o

A) Partes. Puesto q u e a d h e r i m o s a la concepcin d e la jurisdiccin

q u e estima seudojursdiccionales administrativos, e n realidad los ac
tos d e la d e n o m i n a d a "jurisdiccin voluntaria", " h o n o r a r i a " o "graciosa",
c o m o tambin suele considerrsela, hablamos aqu d e "partes", nocin
q u e e n los dominios d e la zona aludida es sistemticamente reemplazada
p o r la d e "interesados", e n el sentido d e sujetos del litigio o d e sujetos del
proceso (partes e n s e n t i d o material o substancial y partes e n sentido
procesal, respectivamente); esto es, nos referimos a personas, q u e p u e d e n
f o r m a r s e , a su t u r n o , p o r varas personas jurdicas o naturales, q u e p i d e n
algo e n contra d e alguien o e n c o n t r a d e las cuales se pide. As se e n t i e n d e
q u e son partes substanciales o materiales el d e m a n d a n t e o d e m a n d a d o y
el a c u s a d o r o reo, e n materia civil y penal, respectivamente, sin perjuicio,
d e s d e luego, d e estimar, a d e m s , q u e son " p a r t e s " ciertos sujetos a quie
nes se suele calificar c o m o "terceros", e n los casos y d e los m o d o s excep
cionales, sin d u d a c o n t e m p l a d o s e n las leyes. T o d a esta materia e n c u e n
tra aplicacin y e m p l a z a m i e n t o sistemtico e n t e m a d e actos jurdico-

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

37

procesales, r e g l a d o s e n el Libro I del C.P.C. (arts. 1 a 185, ambos

inclusive - "reglas c o m u n e s a t o d o p r o ced i mi en t o ", s e g n el lxico del
cdigo citado y las exposiciones d e corte m e r a m e n t e p r o c e d i m e n t a l q u e la
d o c t r i n a del D e r e c h o procesal cientfico h a e t i q u e t a d o c o m o "teora general d e los actos jurdico-procesales", a los cuales g r a n d e s p e n s a d o r e s , y
e n t r e ellos G o l d s c h m i d t y Carnelutti, h a n d e d i c a d o sus ms serias investigaciones, c o l o c a n d o a sus respectivas patrias e n la c u m b r e del pensamiento actual e n la m a t e r i a ) ;
19

B) Juez. C o n c e b i d o el proceso c o m o relacin j u r d i c a o c o m o plexo

d e relaciones j u r d i c a s , q u e es la teora g e n e r a l m e n t e recibida p o r los
especialistas d e n u e s t r o r a m o y q u e pareciera ser la q u e mejor p e r m i t e
explicar la n a t u r a l e z a j u r d i c a d e aqul e n el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o
chileno (pinsese, v. gr., e n los arts. 1551, N 3 , 1 9 1 1 y 2 5 0 3 del C . C , q u e
bastaran p a r a c o n f i r m a r la afirmacin anterior), y e n cualesquier o r d e n a m i e n t o s , a p a r t i r d e O s k a r von Blow (1868), d e b e a d m i r s e q u e el
proceso, g e o m t r i c a m e n t e concebido, constituye u n tringulo, e n cuya
c s p i d e se e n c u e n t r a el r g a n o jurisdiccional, servido p o r u n funcionario
l l a m a d o "juez" o p o r u n a p e r s o n a calificada c o m o "arbitro". P o r consig u i e n t e , el j u e z es u n o d e los sujetos del proceso, m a s n o es ni p u e d e ser
p a r t e e n l. Es e n este ltimo sentido e n el q u e el j u e z es considerado
e l e m e n t o formal del acto jurisdiccional; y
C) Procedimiento. El p r o c e d i m i e n t o n o es sino el r e g l a m e n t o con
sujecin al cual h a d e desarrollarse aquel d e b a t e q u e d e n o m i n a m o s " p r o ceso". N o s explicamos: sencillamente el proceso es u n avanzar, u n ir hacia
a d e l a n t e ( d e s d e la d u d a , q u e es el litigio, hacia la certeza, q u e se manifiesta
e n la sentencia sobre el f o n d o , q u e la disipa), con u n a n a l i d a d d e t e r m i n a d a : la d e h a c e r concreta la n o r m a abstracta, q u e c o n t i e n e la voluntad d e
ley e n el caso c o n c r e t o sometido a j u z g a m i e n t o . Se sigue as, entonces, u n
perfecto o r d e n a m i e n t o causal, e n q u e todos y cada u n o d e los actos
aislados q u e c o m p o n e n el proceso se ligan e n t r e s, d e m a n e r a q u e el
ltimo acto efectivamente p a s a d o tiene c o m o causa al q u e lo p r e c e d e y
ste es causa del q u e lo sigue e n la c o r r e s p o n d i e n t e c a d e n a . El procedim i e n t o , p u e s t o q u e es u n r e g l a m e n t o d e aquel d e b a t e , c o m o se h a dicho,
n o es sino el m o d o e n q u e los actos referidos se c o m b i n a n e n t r e s. De aqu
q u e el principio formativo del procedimiento conocido con la d e n o m i n a cin d e o r d e n consecutivo, e n razn d e la secuencia d e los actos q u e lo
i n t e g r a n , a d m i t a u n a triparticin: a) o r d e n consecutivo legal (pinsese, p.
ej., e n el c o n j u n t o d e actos jurdico-procesales e n q u e se desenvuelve el
d e n o m i n a d o p r o c e d i m i e n t o o r d i n a r i o d e m a y o r cuanta civil, reglado p o r
los arts. 2 5 3 a 4 3 3 del C . P . C ) ; b) o r d e n consecutivo discrecional (aquel en
q u e se d e s a r r o l l a n , p . ej., los juicios seguidos a n t e a r b i t r a d o r e s o el
s u m a r i o e n el proceso p o r crimen o simple delito pblico, delitos q u e
p u e d e n p e r s e g u i r s e d e oficio); y c) o r d e n consecutivo convencional (aquel
e n q u e se desenvuelven, v. gr., los procedimientos a n t e arbitros a r b i t r a d o res, c u a n d o las p a r t e s h a n convenido e n el p r o c e d i m i e n t o a q u e d e b e r
'Couture, Eduardo

op. ct., p. 40.

sujetarse el a r b i t r o e n la tramitacin d e u n juicio d e t e r m i n a d o , s i e m p r e

q u e el objeto estuviere bajo el signo del principio dispositivo y concurrien
d o los d e m s p r e s u p u e s t o s , requisitos, condiciones y m o d o s previstos en
la C.P.E., los C . O . T . , C . P . C , etc.), c u a n d o sea admisible el proceso con
vencional.
Este es, p u e s , el t e r c e r o d e los elementos formales q u e d e b e n d a r s e
p a r a la existencia y validez d e los actos jurisdiccionales.
De la brevsima exposicin q u e a n t e c e d e se colige con facilidad q u e la
forma del acto es u n o d e los tres elementos mnimos a considerar p a r a
r e p u t a r l o o n o jurisdiccional; p e r o q u e n o constituye p o r s solo e l e m e n t o
bastante y definitivo, p o r ello, p a r a su calificacin c o m o tal. En efecto,
bastara con r e c o r d a r los actos d e la d e n o m i n a d a "jurisdiccin voluntaria"
o los procesos simulados p a r a c o m p r o b a r c m o actos q u e , f o r m a l m e n t e ,
semejan ser jurisdiccionales, o sencillamente n o lo son o resultan nulos
p o r el fraude, o r i g i n a n d o , c o m o o c u r r e con el s e g u n d o d e los puestos p o r
ejemplo, u n a cosa j u z g a d a a p a r e n t e . Y n o d e b e p e r d e r s e t a m p o c o d e vista
la hiptesis inversa, esto es, la d e actos q u e , siendo r e a l m e n t e jurisdiccio
nales, n o estn revestidos d e las formalidades estrictas d e stos. E n este
e x t r e m o es i n t e r e s a n t e el p e n s a m i e n t o d e E d u a r d o J . C o u t u r e , el g r a n
m a e s t r o u r u g u a y o , q u i e n a t a c o m o ejemplos d e la hiptesis recin e n u n
ciada los del p r o c e s o e n rebelda y del divorcio p o r voluntad d e la mujer
(existente e n el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o d e la Repblica Oriental del U r u
guay), e n q u e en el p r i m e r o n o existe controversia formal, y e n el s e g u n d o
la ley quita toda injerencia al m a r i d o , n o obstante lo cual los p r o n u n c i a
mientos recados e n a m b o s casos, u n a vez firmes, o p e r a n con eficacia d e
cosa j u z g a d a , signo inequvoco d e la presencia del acto jurisdiccional e n
a m b o s casos.
R e s u m i e n d o , p u e d e sostenerse sin l u g a r a e r r o r q u e la sola f o r m a d e
los actos, si bien constituye u n e l e m e n t o i m p o r t a n t e p a r a su calificacin
c o m o jurisdiccionales o n o , n o es el nico y q u e , p o r consiguiente, la
correcta p o s t u r a consiste e n e x t r a e r la conclusin respectiva previo exa
m e n d e aqullos a travs d e los tres r d e n e s d e elementos q u e lo i n t e g r a n :
los d e forma, c o n t e n i d o y funcin.

Prrafo 2
CONTENIDO
25. Concepto. Estamos e n absoluto a c u e r d o con E d u a r d o J . C o u t u r e ,
c u a n d o afirma q u e " p o r c o n t e n i d o d e la jurisdiccin se e n t i e n d e la exis
tencia d e u n conflicto d e relevancia j u r d i c a q u e es necesario decidir
m e d i a n t e resoluciones judiciales susceptibles d e a d q u i r i r a u t o r i d a d d e
cosa j u z g a d a " .
Se trata, e n t o n c e s , del c a r c t e r material del acto. El p r o b l e m a consis
te, p u e s , e n precisar el efecto d e l acto: si p r o d u c e cosa j u z g a d a es p o r q u e
h a h a b i d o o p o d i d o h a b e r (y e m p l e a m o s la ltima locucin con miras a
e n g l o b a r e n La hiptesis los s u p u e s t o s d e cosa j u z g a d a aparente...) ejerc-

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

J9

ci d e actividad jurisdiccional; si n o o p e r a con esa suerte d e eficacia, es

p o r q u e n o ha h a b i d o o p o d i d o h a b e r tal actividad. Y la cosa j u z g a d a n o
significa o t r a cosa q u e irrevocabilidad y coercibilidad del acto, d e n t r o d e
los lmites q u e a a m b a s cualidades asignramos e n su o p o r t u n i d a d .
1 c o n t e n i d o del acto jurisdiccional d e t e r m i n a , a su vez, la funcin
c u m p l i d a , y constituye el objeto d e estudio d e las diversas teoras q u e h a n
t r a t a d o d e precisar la naturaleza jurdica d e tan trascendental funcin del
Estado.

Prrafo 3
FUNCIN

26. Nocin, objeto y funcin del acto jurisdiccional. Por funcin d e la

jurisdiccin h e m o s d e e n t e n d e r la finalidad u objeto q u e ella persigue. Se
ha a f i r m a d o p o r algunos, e r r a d a m e n t e e n n u e s t r a opinin, q u e , e n sentid o ideolgico, la finalidad d e la jurisdiccin sera la cosa j u z g a d a . Surge
d e i n m e d i a t o la p r e g u n t a : la cosa j u z g a d a p o r la p u r a cosa j u z g a d a ? Y la
respuesta negativa se i m p o n e : n o . C r e e m o s q u e la cosa j u z g a d a , efecto
tpico del acto jurisdiccional y exclusivo d e 1, n o es la finalidad ltima,
sino u n m e d i o p a r a o b t e n e r la consecucin d e u n objeto preciso: la paz
social, la a r m n i c a convivencia e n t r e los justiciables. C o m o enseaba el
ilustre m a e s t r o u r u g u a y o , tantas veces citado aqu, el fin d e la jurisdiccin
" n o es, p o r s u p u e s t o , la inmutabilidad. L o es la justicia, la paz, el o r d e n , la
s e g u r i d a d , es decir, los valores a los cuales el d e r e c h o accede y s i r v e " .
As e n t e n d i d a la funcin jurisdiccional, n o p u e d e estar ms clara su
finalidad: el a s e g u r a m i e n t o del o r d e n j u r d i c o , la lex contmuitatis del
d e r e c h o ; y ste, a su vez, c o m o u n m e d i o d e acceso a los valores tutelados
p o r el E s t a d o m e d i a n t e el ejercicio d e aqulla.
D e t e r m i n a d o s los e l e m e n t o s d e forma, c o n t e n i d o y funcin d e la
jurisdiccin, es decir, e x a m i n a d o i n t e g r a l m e n t e el p r o b l e m a q u e la fijacin del c o n c e p t o crea, p u e d e pensarse e n i n t e n t a r u n a definicin d e ella
a cubierto d e las acerbas crticas q u e f r e c u e n t e m e n t e se f o r m u l a n a las
concepciones e n q u e se i n s p i r a n todas las q u e h e m o s ensayado quienes
h e m o s sentido a l g u n a vez la tentacin d e decir q u es aqulla.
20

27. mbito de aplicacin. N o d e b e m o s c e r r a r este captulo sin record a r , u n a vez m s , q u e n u e s t r a s ideas e n el t e m a y la exposicin misma d e
ste se c e n t r a n exclusivamente e n aquella q u e se h a d e n o m i n a d o jurisdiccin contenciosa, p o r q u e , c o m o lo t e n e m o s r e i t e r a d a m e n t e d i c h o , pensam o s q u e la seudojurisdiccin voluntaria, ni es voluntaria (pinsese a este
efecto, v. gr., e n u n a autorizacin judicial p a r a enajenar o p a r a d a r en
a r r e n d a m i e n t o p o r l a r g o tiempo u n bien raz d e a l g n incapaz, etc.), ni es
jurisdiccin, p o r q u e n o p r o d u c e cosa j u z g a d a .

'Couture, Eduardo

op. y loe. cit.

CAPTULO CUARTO

LA J U R I S D I C C I N C O M O MEDIO PARA LA
GARANTA DEL ORDENAMIENTO JURDICO

Prrafo

CUESTIN PREVIA
2 8 . En qu sentido se habla aqu de "garanta". Es necesario precisar
q u alcance atribuimos, p a r a los efectos del t e m a a desarrollar, a la voz
"garanta", q u e n a t u r a l m e n t e n o es el m i s m o q u e , v. gr., tiene en el sistema
del C o g i d o Civil o e n otros c u e r p o s d e leyes materiales.
Se sostiene p o r ciertos a u t o r e s , y m u y especialmente p o r Carnelutti,
q u e la jurisdiccin es u n a funcin resolutora d e litigios. A h o r a bien, si
d e s d e este n g u l o observamos la funcin q u e la jurisdiccin d e s e m p e a
e n el sistema del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , la a r g u m e n t a c i n c o r r e r sobre
p o c o m s o m e n o s las siguientes ideas: si el legislador, inspirado en los
m a n d a m i e n t o s del constituyente, establece la normatividad d e las distintas instituciones (el c o n t r a t o y el delito, p . ej., p a r a remitirnos a hiptesis
q u e envuelven los d o s c a m p o s o zonas e n q u e se despliega la actividad
jurisdiccional del Estado), p a r a reglar as la pacfica convivencia d e los
individuos e n sociedad, d e b e obviamente si n o desea q u e n o ya el o r d e n
y la p a z social resulten p e r t u r b a d o s , sino hecha trizas la propia maquinara estatal p r e o r d e n a r los mecanismos p a r a restablecer la efectiva vigencia del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , c u a n d o ste h u b i e r e sido violado p o r
los justiciables, estableciendo al efecto esa potestad q u e d e n o m i n a m o s
jurisdiccin, cuyo ejercicio reserva (C.P.E., art. 7 3 , y C.O.T., art. I ) a
r g a n o s tambin preestablecidos (los tribunales d e justicia), q u e , ponindola e n prctica sea ex oficio, c u a n d o p r e d o m i n a el principio inquisitorio, sea p o r aplicacin del principio d e d e m a n d a , c u a n d o el p r e d o m i n i o
fuere d e l principio c o n t r a r i o , esto es, del dispositivo, hacen concreta la
abstracta normatividad q u e rige el caso sometido a su resolucin.
o

P e r o n o se crea q u e la actividad jurisdiccional del Estado se agota e n

la funcin d e c o n d e n a , sea e n materia civil o penal, sino q u e se extiende a
la constitucin d e estados jurdicos nuevos (por va facultativa o necesaria), o e n la ms noble, p u r a y g e n u i n a d e sus expresiones: la m e r a
declaracin d e certeza (positiva o negativa). I g u a l m e n t e , la tutela del
o r d e n a m i e n t o j u r d i c o p u e d e tambin d a r s e e n supuestos en q u e la

IT.MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

41

d e m o r a e n la e m a n a c i n d e u n p r o n u n c i a m i e n t o sobre el m r i t o (el
c o n o c i d o periculum in mora) aconsejare d o t a r a los justiciables q u e pudier e n e n c o n t r a r s e en esas situaciones con los m e d i o s (acciones) p a r a p r o m o ver el ejercicio d e la llamada jurisdiccin cautelar (apta p a r a la concesin
d e m e d i d a s precautorias y prejudiciales precautorias).
La a t e n t a consideracin d e las ideas a n t e r i o r m e n t e expuestas permite al lector c o m p r e n d e r la exacta significacin d e este p e q u e o capitulo,
q u e tiene p o r objeto m o s t r a r e n su integridad el d e s a r r o l l o d e la funcin
jurisdiccional e n su p l e n o m b i t o d e aplicacin.
La subdivisin d e este capitulo e n los p r r a f o s q u e lo c o n f o r m a n n o
es sino la expresin dogmtica del t r a t a m i e n t o q u e , con propsito p u r a m e n t e i n t r o d u c t o r i o y, p o r lo m i s m o , elemental, d e b e recibir la materia e n
l a b o r d a d a .

Prrafo

LA JURISDICCIN, GARANTA DE LA JURISDICCIN?

29. Examen de una tautologa. C o n ocasin d e e s t u d i a r las finalidades
d e la jurisdiccin, algunos a u t o r e s sostienen q u e ella se garantiza a s
m i s m a , a travs del m e c a n i s m o d e las d e n o m i n a d a s " m e d i d a s cautelares".
Nos p a r e c e a b s u r d a tal afirmacin, ya q u e d e d a r s e tal posibilidad caeram o s inevitablemente e n u n a tautologa: la q u e s u p o n e el a d m i t i r u n a
g a r a n t a d e la garanta, ya q u e , lanzados p o r esa m i s m a p e n d i e n t e , debera lgicamente aceptarse q u e , a su t u r n o , aquella "garanta d e la garanta" d e b e r a t e n e r su p r o p i a "garanta", y as sucesivamente..., hasta n u n c a
acabar.
E n realidad, p e n s a m o s q u e lo q u e se h a d e s e a d o significar con a q u e llo d e q u e la jurisdiccin p u e d e garantizarse a s m i s m a es, fuera d e d u d a s ,
algo bien distinto, a saber: q u e las medidas cautelares, en c u a n t o tienen
p o r objeto a s e g u r a r la satisfaccin d e las p r e t e n s i o n e s aceptadas en la
sentencia d e mrito, sea sta civil o penal, tienen p o r objeto garantizar la
ejecucin efectiva d e tal p r o n u n c i a m i e n t o e n su o p o r t u n i d a d . Cualquiera
o t r a i n t e r p r e t a c i n q u e se d i e r e a aquella locucin conducira al a b s u r d o
d e a d m i t i r la existencia d e u n sistema d e garanta sin g a r a n t e casi s i e m p r e
u n t e r c e r o , p o r la lgica d e las cosas).
30. Las medidas cautelares como modo para el aseguramiento de la debida
satisfaccin de pretensiones en sedejurisdiccional. El riesgo d e n o p o d e r satisfac e r efectivamente u n a pretensin, sea p o r la insolvencia del vencido e n el
p r o c e s o cognoscitivo o p o r otras causas (v. gr., la fuga del i m p u t a d o , e n
m a t e r i a penal...) y q u e deriva del t i e m p o a veces e x a g e r a d a m e n t e
l a r g o q u e h a d e t r a n s c u r r i r necesariamente e n t r e la notificacin d e la
d e m a n d a y el p r o n u n c i a m i e n t o d e la sentencia d e fondo, d e lo cual
resultara la ineficacia prctica del p r o n u n c i a m i e n t o jurisdiccional, ha
sido previsto p o r el legislador procesal, estableciendo al efecto, c o m o

42

FRANCISCO HOYOS H.

antidoto, el sistema d e las medidas cautlales (asi, p . ej., el secuestro o la

prohibicin d e celebrar actos o contratos, en materia civil; la citacin,
detencin y prisin preventiva del reo, en materia penal, etc.).
Siempre d e n t r o del tema y como u n a derivacin tangencial, tendiente a completar el c u a d r o , es til r e c o r d a r q u e existen dos sistemas p a r a la
concesin d e la cautela jurisdiccional:
A) El sistema de la legalidad. D e n t r o d e este, son las leyes procesales las
que establecen los presupuestos, requisitos, condiciones y modos a q u e
debe ajustarse la concesin d e las m e d i d a s cautelares. Este m t o d o , e n q u e
las m e d i d a s q u e p u e d e n concederse aparecen taxativamente e n u m e r a d a s
p o r la ley, se e n c u e n t r a bajo el signo del principio dispositivo, esto es, q u e
la cautela se c o n c e d e a peticin d e p a r t e , sin q u e el j u e z p u e d a o b r a r ex
oficio. Los inconvenientes a q u e d a origen esta doctrina, ya anticuada,
h a n sido s u p e r a d o s , especialmente p o r el Cdigo d e Procedimiento Civil
del Estado d e la C i u d a d del Vaticano, q u e es, sin disputa, el mejor cdigo
procesal del m u n d o ; y
B) El sistema de la libertad en la concesin de las medidas cautelares. C o m o
su p r o p i a d e n o m i n a c i n lo sugiere, e n los cdigos inspirados bajo esta
orientacin d o c t r i n a r i a (el del Vaticano, p . ej.) el t r i b u n a l o p e r a bajo el
signo del principio inquisitorio, r e g u l a n d o l i b r e m e n t e el m e c a n i s m o cautelar, incluso e n c u a n t o a las m e d i d a s especficas q u e p u e d e d e c r e t a r d e
propia iniciativa, a t e n d i d a la naturaleza del a s u n t o . A q u , a la inversa d e lo
ue sucede con el sistema a n t e r i o r , la ley h a establecido u n p o d e r cautelar
iscrecional, m i e n t r a s q u e e n aqul ha o p t a d o p o r u n p o d e r cautelar
reglado.

E x c e p c i o n a l m e n t e , o t r o s cdigos e n t r e los n u e s t r o s , C.P.C. y

C.P.P. h a n establecido u n sistema m i x t o , eclctico o i n t e r m e d i o , si as
prefiere llamrselo. E n efecto, d e lo dispuesto e n el L i b r o I I , T t u l o V, del
C . P . C , as c o m o c o n c r e t a m e n t e d e lo prescrito p o r el art. 2 9 0 del c u e r p o
d e leyes recin c i t a d o , se d e s p r e n d e q u e el criterio s e g u i d o p o r el legislad o r nacional implica la m i x t u r a d e n o r m a s , d o c t r i n a r i a m e n t e i n e n c u a drables e n los d o s sistemas m s arriba analizados. C o m p l e m e n t a n el
mecanismo d e la cautela e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o , d e r i v a d o , respectivam e n t e , p a r a aquellos cdigos e n las mismas m a t e r i a s , d e la L E C (Ley d e
Enjuiciamiento Civil espaola, d e 1855) y d e la L E C r . (Ley d e Enjuiciam i e n t o C r i m i n a l e s p a o l a , d e 1882), diversas disposiciones aisladas q u e ,
c o m o las c o n t e n i d a s e n los arts. 2 9 8 y 574 del C.P.C., p e r m i t e n a los j u e c e s ,
e n materia civil, p r o c e d e r , e n ciertas y d e t e r m i n a d a s cuestiones, del m o d o
q u e e s t i m a r e n m s a d e c u a d o a las circunstancias d e casos particulares. Se
trata e n esos s u p u e s t o s , lgicamente, d e u n p o d e r c a u t e l a r discrecional,
ue C a r n e l u t t i , R e d e n t i y C a l a m a n d r e i , con la colaboracin del magistrao Conforti, c o n s a g r a r o n e n el C.P.C. italiano d e 1940, q u e e n t r e n vigor
e n 1942, p a s a n d o p o r diversas vicisitudes p o s t e r i o r e s , incluso u n t i e m p o
e n q u e su vigencia f u e r a s u s p e n d i d a .

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

Prrafo

43

3'

~A JURISDICCIN COMO GARANTA PARA K CERTEZA DEL DERECHO

3 1 . Planteamiento. Al t r a t a r d e la interpretacin e integracin d e la
ley procesal se a c o s t u m b r a r e c o r d a r q u e al e x e g e t a c u m p l e d e s e m p e a r
u n a misin trascendental p a r a el c u m p l i m i e n t o d e la q u e es quizs la
finalidad m s noble q u e se asigna al d e r e c h o : la d e despejar la incertidumb r e e n t r e los justiciables acerca d e la certeza del d e r e c h o .
R e m o v e r la falta d e certeza, p u e d e afirmarse con especial referencia
a las resoluciones m e r a m e n t e declarativas, es tal vez la funcin ms
elevada d e la jurisdiccin, c o m o el g r a n C h i o v e n d a , en su genial prolusin
del 3 d e febrero d e 1903, lo dijese e n Bolonia (La accin en el sistema de los
derechos). D e s g r a c i a d a m e n t e , p o r razones d e variada ndole, la incertid u m b r e e n m a t e r i a j u r d i c a es causa d e irreparables males d e t o d o o r d e n
(sociales, econmicos, etc.).
Felizmente, e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , cual e n los d e los
pases ms avanzados e n el t e m a , se h a n establecido mecanismos q u e ,
c o m o la casacin e n el f o n d o (cuya funcin p r i m o r d i a l es m a n t e n e r la
u n i f o r m i d a d d e la j u r i s p r u d e n c i a , p a r a t r a d u c i r en realidad prctica la
igualdad d e los habitantes d e la Repblica a n t e la ley, c o n f o r m e al m a n d a m i e n t o c o n t e n i d o e n el art. 19, N 2, d e la C.P.E.), la acumulacin d e
autos (arts. 9 2 d e l C.P.C. y 7 7 del C.P.P.), la tispendencia ( C . P . C , a r t
3 0 3 , N 3) y la cosa j u z g a d a ( C . P . C , arts. 174 y ss.), t i e n e n p o r objeto
evitar los fallos contradictorios, p o r u n a p a r t e , y establecer, p o r otra, d e
u n a vez y p a r a s i e m p r e , el d e r e c h o d e los justiciables e n casos concretos.
T o d o ello sin perjuicio todava d e las acciones d e m e r a declaracin d e
certeza, q u e n u e s t r o s tribunales h a n a d m i t i d o u n n i m e m e n t e (notable es,
e n este respecto, el caso " O t e r o B a a d o s , R e n a t o c./Falabella Peragallo,
I r m a " y n u m e r o s o s o t r o s , e n q u e la justicia nacional h a d e m o s t r a d o
e n c o n t r a r s e m u y al da e n la aplicacin d e principios m o d e r n o s del
D e r e c h o procesal) y cuya funcin consiste en r e m o v e r la m e r a incertid u m b r e existente e n t r e las p a r t e s d e u n a relacin j u r d i c a s u b s t a n c i a l .
Se t r a t a a q u d e procesos jurisdiccionales sin litigio, cuya figura ha sido
t r a t a d a a f o n d o , especialmente p o r Cortesa di S e r e g o , cuya riqusima
contribucin al t r a t a m i e n t o cientfico del t e m a p r o v o c a r a la adhesin
entusiasta d e C a r n e l u t t i , su maestro, y la d e otros g r a n d e s procesalistas
e u r o p e o s y en c u y o m r i t o y fuerza d e conviccin h e m o s revisado a f o n d o
n u e s t r a primitiva posicin e n c u a n t o a la precisin del c o n c e p t o d e jurisdiccin."
21

2 2

P o r su obsolescencia, as c o m o p o r q u e p e r t e n e c e ms bien a la historia d e l D e r e c h o procesal, r e m o n t n d o s e a la poca d e las legis actio diffamari del a n t i g u o D e r e c h o r o m a n o , n o nos o c u p a r e m o s aqu d e la jactancia,
"Revista de Derecho y jurisprudencia, t. LX, ao 1963, segunda parte, seccin
egunda, pp. 63 y ss.
"Cortesa di Serego: // procasa sema tkt. Padova, 1930.
"Calamandrei, Pirro: Derecho procesal civil, t. 1. p. 117.

44

FRANCISCO HOYOS H.

e x p r e s i n en desuso del sistema d e las acciones d e m e r a declaracin d e

certeza, cuya vigencia e n Chile resulta del T t u l o I I I del Libro II d e
n u e s t r o C. P.C., p e r o q u e n o tienen expresin prctica e n los usos del foro.
O

Prrafo 4

JURISDICCIN Y FINALIDAD CONSTITUTIVA

32. La jurisdiccin como medio para la constitucin de estados jurdicos.
H e m o s i n s i n u a d o a n t e r i o r m e n t e q u e la actividad jurisdiccional n o se
a g o t a e n los p r o n u n c i a m i e n t o s sobre el mrito, t e n d i e n t e s a la c o n d e n a o a
la m e r a declaracin d e certeza positiva o negativa, sino q u e , especfic a m e n t e , e n estas hiptesis el mecanismo p a r a la p r o d u c c i n del d e r e c h o
se cierra p o r resoluciones q u e tienen p o r objeto la constitucin d e estados
j u r d i c o s nuevos. Se trata, p u e s , d e las sentencias constitutivas, sea q u e
f u e r e n facultativas o necesarias.
Los particulares, e n ejercicio d e la libertad negocial q u e les asegura el
art. 1545 del C . C , p u e d e n emitir declaraciones d e voluntad vinculantes,
p r o d u c i e n d o efectos jurdicos q u e colocan a las p e r s o n a s e n estados o
situaciones nuevos, e n q u e , cual o c u r r e , v. gr., con la exigencia q u e la Ley
d e Registro Civil N 4 . 8 0 8 formula, e n el sentido d e q u e el m a t r i m o n i o d e b e celebrarse a n t e el c o m p e t e n t e oficial del Registro Civil, contrib u y e n d o as el Estado a la eficacia negocial del acto, tales actos n o p u e d e n
dejarse sin efecto p o r los p r o p i o s contrayentes, d e c o n s u n o , sino a travs
d e u n p r o n u n c i a m i e n t o judicial q u e declare la n u l i d a d del vnculo matrim o n i a l . Pues bien, e n el caso del ejemplo, el estado n u e v o (quien e r a
casado pasa a ser soltero) tiene su o r i g e n e n la sentencia del j u e z . El
c o n c u r s o d e voluntades d e las partes a p t o p a r a o r i g i n a r el estado civil
d e casados, e n virtud del c o n t r a t o d e m a t r i m o n i o es, e n cambio, i n e p t o
p a r a establecer el n u e v o estado: el d e soltera. Por ello se habla, e n tal caso,
d e u n a "sentencia constitutiva necesaria": "constitutiva", porque g e n e r a
u n n u e v o estado jurdico; "necesaria", p o r q u e sin ese p r o n u n c i a m i e n t o
judicial, q u e es a la vez jurisdiccional, el n u e v o estado civil n o habra
p o d i d o s u r g i r a la vida del d e r e c h o . Esta es, en general, la situacin q u e se
p r o d u c e cada vez q u e , cual o c u r r e e n la hiptesis sealada, las leyes rigen
estados, d e r e c h o s o situaciones jurdicas indisponibles, es decir, i r r e n u n ciables, e n los trminos del art. 12 del C.C. (p. ej., d e r e c h o s i n h e r e n t e s al
e s t a d o civil d e las personas, a la capacidad d e stas, al divorcio o a la
n u l i d a d d e matrimonio, a la interdiccin, etc.).
3 3 . En qu consiste en esos casos la funcin garantizadora del derecho que
cumple la jurisdiccin? En los supuestos recin indicados, la garanta d e
observancia del d e r e c h o p o r el r g a n o jurisdiccional, a travs d e la decisin e m a n a d a p o r ste, a s u m e u n a forma distinta d e la q u e le es peculiar
(la d e c o n d e n a , p. ej.): m i e n t r a s e n los d e m s casos las partes del litigio h a n
p o d i d o solucionar d i r e c t a m e n t e el conflicto q u e las divide o separa,
m e d i a n t e la autocomposicin, o t o m n d o s e la justicia p o r propia m a n o
(casos d e autotutela legtima: corte d e las races del rbol p l a n t a d o e n el

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

45

p r e d i o vecino, q u e p e n e t r a n e n el p r o p i o ; d e la huelga o del lock-out,

m i e n t r a s existieron, e n cuestiones laborales; d e la legtima defensa, p r o pia o ajena, o del estado d e necesidad, e n materia penal, etc.), en los q u e
d e s e m b o c a n e n las d e n o m i n a d a s sentencias constitutivas necesarias, el
nico m e d i o p a r a p o n e r t r m i n o a aqul es, precisamente, el ejercicio d e
la jurisdiccin, a r e q u e r i m i e n t o d e p a r t e (accin) y d e n t r o d e u n proceso.
A q u el litigio ha d e b i d o necesariamente p o r ello la n o m e n c l a t u r a d e
tales resoluciones ser c o m p u e s t o en sede jurisdiccional. Y q u mejor
garanta p a r a la observancia del d e r e c h o p u e d e d a r s e q u e aquella q u e el
p r o p i o legislador q u e h a p u e s t o las n o r m a s j u r d i c a s h a establecido
c o m o m e c a n i s m o d e eleccin p a r a la solucin del conflicto? La respuesta
afirmativa a esta i n t e r r o g a n t e es obvia y p a r e c e incluso innecesaria, p o r q u e se trata aqu d e u n a d e aquellas p r e g u n t a s q u e llevan e n s la contestacin.

CAPTULO QUINTO

C L A S I F I C A C I O N E S DE LA J U R I S D I C C I N

Prrafo

JURISDICCIN DE DERECHO Y JURISDICCIN DE EQUIDAD

34. Fundamentacin de los fallos. A u n q u e fuere v e r d a d aquello d e
q u e a los justiciables n o les interesa c m o r a z o n a n sus j u e c e s , sino c m o
resuelven, s i e m p r e habra q u e convenir e n q u e es til y constituye aplicacin d e u n excelente principio formativo del p r o c e d i m i e n t o aquel q u e
n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o recoge e n el art. 170 del C . P . C , as c o m o
e n el A u t o A c o r d a d o , d e 3 0 d e s e p t i e m b r e d e 1920, d e n u e s t r a Excma.
C o r t e S u p r e m a d e Justicia, r e f e r e n t e al m o d o e n q u e d e b e n redactarse las
sentencias judiciales, estableciendo la necesidad d e fundarlas. S u r g e entonces c o m o consecuencia necesaria el d e b e r d e d e t e r m i n a r e n q u h a n
d e f u n d a r s e los fallos judiciales. Y la respuesta, sencilla, s u r g e del art. 160
del C . P . C : e n el m r i t o del p r o c e s o ; p e r o , esencialmente, p a r a q u e as se
realice la c a d e n a silogstica e n q u e la sentencia consiste, e n las consideraciones d e h e c h o y d e d e r e c h o o e n los principios generales del D e r e c h o
o en la e q u i d a d n a t u r a l con sujecin a las cuales d e b a ser resuelto el
litigio s o m e t i d o a p r o c e s o ( C . P . C , art. 170, N 5 , y C.P.P., art. 500).
A h o r a bien, c u a n d o el fallo d e b a o p u e d a ajustarse a los principios d e la
e q u i d a d cual o c u r r e , v. gr., e n los asuntos sometidos al j u z g a m i e n t o d e
los arbitros a r b i t r a d o r e s , h a b l a m o s d e jurisdiccin d e e q u i d a d ; p o r
oposicin, en aquellos casos e n q u e la sentencia d e b a ser la subsuncin
necesaria d e los h e c h o s e n n o r m a s j u r d i c a s , decisorias del caso sub h'e,
decimos q u e hay ejercicio d e jurisdiccin d e d e r e c h o .
o

Se sostiene p o r a l g u n o s q u e , s i e n d o n i c a la jurisdiccin, sta n o

a d m i t e clasificaciones, cuestin q u e n o s o t r o s r e b a t i m o s a f o n d o , al m e n o s
e n el sentido e n q u e c o r r i e n t e m e n t e se la postula al a b o r d a r el t e m a
preciso p a r a e x a m i n a r este p u n t o : j u r i s d i c c i n y c o m p e t e n c i a .
Aqu se h a h a b l a d o d e j u r i s d i c c i n d e e q u i d a d , a t e n d i e n d o a u n
distingo esencial: a si el j u e z , p a r a fallar el a s u n t o s o m e t i d o a su decisin,
esto es, p a r a h a c e r la j u s t a composicin del litigio, va a aplicar la n o r m a t i vidad p r e v i a m e n t e establecida p o r el legislador o si, p o r la i n v e r s a , l va a
d e s e m p e a r la d o b l e funcin d e legislador y d e j u e z d e l caso c o n c r e t o .

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

47

C o n s e c u e n t e m e n t e , esta clasificacin d e la jurisdiccin r e p o s a e n u n

criterio iusmaterialista, q u e debiera ser ajeno al a s u n t o especfico d e q u e
se trata: las clasificaciones d e la jurisdiccin.
Nosotros p e n s a m o s q u e la jurisdiccin es nica e n el sentido d e que
r e s p o n d e a u n a u n i d a d conceptual; p e r o q u e sta n o excluye las r a m a s en
q u e aqulla se divide, c o m o o c u r r e tambin t r a t n d o s e del p r o p i o Derecho procesal, q u e p u e d e , p . ej., ser civil o penal, mas a m b a s ramas
p e r t e n e c e n a u n t r o n c o c o m n : el D e r e c h o procesal, sin calificativos.
Pensamos q u e lo mismo o c u r r e tratndose d e la clasificacin q u e analizamos: sea q u e el p r o n u n c i a m i e n t o sobre el f o n d o d e b a realizarse p o r u n
j u e z obligado a aplicar el d e r e c h o legislado, fuere p o r u n o q u e deba
p r e v i a m e n t e d e t e r m i n a r e n q u sentido h a d e resolver, a t e n d i e n d o a la
equidad n a t u r a l , la funcin jurisdiccional va a ser ejercida e n a m b o s casos
p a r a el c u m p l i m i e n t o d e u n a misma finalidad.
La actividad jurisdiccional d e aquellos j u e c e s es una sola y consiste en
hacer concreta e n el caso sub lite sea la voluntad d e ley (jurisdiccin de
d e r e c h o ) , fuere su particular concepcin d e la equidad (jurisdiccin d e
e q u i d a d ) . P o r u n o u o t r o mecanismo, constitutivos ambos d e actividad
jurisdiccional, el s e n t e n c i a d o r d e b e r resolver u n litigio. Dicho d e otro
m o d o , e n u n caso el j u e z fallar con sujecin a la n o r m a preestablecida
p o r el legislador; e n el o t r o , aplicar al fallo aquellos principios q u e l
r e p u t e ser la expresin d e la e q u i d a d : e n ambas hiptesis el j u z g a d o r
d e t e r m i n a r el c o n t e n i d o d e su sentencia (si el estimatorio o desestimatorio d e la d e m a n d a ) con sujecin a m a n d a t o s p r e v i a m e n t e d e c a n t a d o s , slo
q u e e n u n o d e esos casos la regla d e su decisin estar p r e v i a m e n t e puesta
p o r el legislador (jurisdiccin d e derecho), al paso q u e , e n el o t r o , ser l
m i s m o quien p r i m e r o h a b r f o r m a d o su conviccin acerca d e q u deba
e n t e n d e r s e p o r la aequitas d e esa hiptesis concreta. 1 j u e z d e d e r e c h o
p r e s u p o n e u n legislador; el j u e z d e e q u i d a d , e n cambio, oficia d e legislad o r y d e j u z g a d o r p a r a el caso p a r t i c u l a r . El p r i m e r o tiene n o ya la
posibilidad, sino el d e b e r , d e aplicar el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , c r e a d o con
a n t e r i o r i d a d al ejercicio d e su potestad d e a d m i n i s t r a r justicia e n el caso
singular; el s e g u n d o h a b r d e fallar c o n f o r m e a su personal sentimiento
d e lo equitativo, q u e d e b e r establecer con a n t e r i o r i d a d a su p r o n u n c i a m i e n t o . U n o falla ajustndose a la normatividad establecida p o r el legislad o r p o r categoras, sujetndose a hiptesis fcueas y conductuales previstas p o r el legislador; el o t r o , c r e a n d o el d e r e c h o d e f o n d o e n el t i e m p o
i n m e d i a t a m e n t e a n t e r i o r al fallo d e u n caso ya sucedido e n la realidad d e
la vida. Desde el p u n t o d e vista del p o d e r decisorio d e la litis, sin e m b a r g o ,
a m b o s j u e c e s t a n t o el d e d e r e c h o c o m o el d e e q u i d a d d e s a r r o l l a n una
misma funcin: la d e resolver el litigio. H e aqu p o r q u sostenemos q u e la
u n i d a d conceptual d e la jurisdiccin n o se o p o n e e n absoluto a la existencia, reconocida p o r a u t o r e s famosos C a l a m a n d r e i , Satta y Micheli,
e n t r e ellos, d e diversas r a m a s e n aqulla, dos d e las cuales son, precisam e n t e , las d e d e r e c h o y d e e q u i d a d . La diferencia, n o procesal, sino d e
f o n d o , radica e n q u e u n o d e esos jueces (el d e d e r e c h o ) e n c u e n t r a ya antes
d e fallar la m e d i d a d e su juicio, q u e viene puesta p o r el legislador y forma
p a r t e del o r d e n a m i e n t o , m i e n t r a s q u e el o t r o (el j u e z d e e q u i d a d ) debe,

kV

48

FRANCISCO HOYOS H

p r e v i a m e n t e a la dictacin d e su sentencia, d e c a n t a r los p r e s u p u e s t o s q u e

l a t r i b u y e a la e q u i d a d del caso concreto.
F u n c i o n a l m e n t e , t a n t o el j u e z d e d e r e c h o c o m o el d e e q u i d a d hacen
lo m i s m o en el instante del juicio: resolver el conflicto, slo q u e u n o d e
ellos aplica u n sistema material d e n o r m a s preestablecidas, al paso q u e el
o t r o d e b e p r e o c u p a r s e , p o r as decirlo, p r i m e r o d e ver q u habra h e c h o
l, si h u b i e r a sido legislador, p a r a reglar el caso concreto sometido a su
juicio.
El j u e z d e e q u i d a d , a diferencia del j u e z d e d e r e c h o , d e admitirse q u e
fuera exacta la m x i m a d e Cicern magistratum legem esse loquentetn (De
legibus, 111,1), n o es, p u e s , u n servidor d e la ley, c o m o exiga d e aqul la
a u g u s t a tradicin r o m a n a , sino, a d e m s , c r e a d o r del d e r e c h o c o n f o r m e al
cual p r o n u n c i a su juicio.
La circunstancia d e q u e el j u z g a d o r s e g n e q u i d a d c u m p l a u n a doble
funcin e n el proceso (legislador del caso concreto y aplicador d e su
p r o p i a concepcin d e la aequitas p a r a resolver el litigio sometido a proceso) n o basta p a r a sostener q u e la q u e estamos viendo sea u n a clasificacin
d e la jurisdiccin ( p o d e r resolutorio del conflicto), c o m o p r e t e n d e n algunos a u t o r e s . E n realidad, la n o r m a o el principio q u e el j u z g a d o r h u b i e r e
d e a p l i c a r p a r a decidir la litis es e l e m e n t o lgico e n q u e p u d i e r a apoyarse
la conclusin d e si l es o n o j u e z , esto es, si se e n c u e n t r a o n o investido
d e j u r i s d i c c i n , cualquiera q u e fuere la r a m a d e sta en q u e d e s e m p e a r e
su c o m e t i d o d e hacer justicia, p o r q u e esta funcin, e n q u e el ejercicio d e
aquella p o t e s t a d se resuelve, es necesariamente i n d e p e n d i e n t e del sistem a d e f o n d o aplicable p a r a la decisin del caso concreto.
Es legtimo, entonces, concluir c o m o nosotros hacemos e n la materia:
q u e h a b l a r d e u n a "jurisdiccin d e d e r e c h o " frente a otra q u e , p o r
oposicin, sera d e "equidad", n o trasciende d e la clasificacin del m t o d o
substancial o material establecido p a r a la resolucin del litigio sometido a
la cognicin y fallo d e u n tribunal y q u e , p o r lo mismo, n o se trata d e d o s
r a m a s d e l arbor jurisdictionorum, p a r a r e c o r d a r a L u v e r a n o .
2 4

Prrafo 2
JURISDICCIN CONTENCIOSA Y JURISDICCIN NO CONTENCIOSA
3 5 . Naturaleza del distingo y planteamiento de algunos problemas que
suscita. P a r a el estudio exhaustivo d e esta clasificacin, remitimos al lector
al t r a b a j o ms completo q u e h e m o s conocido sobre el t e m a del cual este
p r r a f o , p o r su c o n t e n i d o , n o aspira a ser sino u n a sntesis apretadsima,
ya q u e t o d a recensin constituira, t r a t n d o s e d e u n a materia c o m o sta,
q u e ofrece i n n m e r a s facetas y delicadas aristas, vana pretensin del
a u t o r . A l u d i m o s a la conocida investigacin realizada bajo el epgrafe d e
" P r e m i s a s p a r a d e t e r m i n a r la ndole d e la llamada jurisdiccin volunta-

'Luverano: citado por Alcal-Zamora, op. y loe. cit.

rEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

49

ra" p o r n u e s t r o m u y q u e r i d o amigo y e m i n e n t e maestro d o n Niceto

Alcal-Zamora y C a s t i l l o . N o obstante y a los solos efectos d e emplazar el
t e m a d e n t r o d e la sistemtica del desarrollo previsto p a r a esta publicacin, q u e c o n t e m p l a e n otra p a r t e el e x a m e n p r o f u n d i z a d o d e la jurisdiccin voluntaria, siguiendo la lnea d e p e n s a m i e n t o del ilustre a u t o r hispan o y t a m b i n a Gian A n t o n i o Micheli, a Enrico Aliono y a Fiero Calamand r e i , q u e r e p u t a funcin administrativa a aqulla, d a r e m o s aqu u n a
brevsima noticia, a m o d o d e anticipacin, d e los rasgos fundamentales
q u e caracterizan a dicha institucin y d e los criterios actualmente dominantes p a r a postular esta clasificacin, q u e , p o r n u e s t r a p a r t e , r e p u t a m o s
p u r a m e n t e anecdtica, p o r q u e estamos p e r s u a d i d o s d e q u e n o existe sino
u n a jurisdiccin: la contenciosa.
C o m o a n t e c e d e n t e significativo, e m p e z a r e m o s p o r r e c o r d a r q u e el
Libro IV del C.P.C. chileno, q u e regula los "actos judiciales n o contenciosos", c o n t i e n e u n a g a m a variadsima d e actos jurdico-procesales, q u e
n u e s t r o legislador estim del caso atribuir a la competencia d e los tribunales o r d i n a r i o s d e justicia. La referida a g r u p a c i n d e actos se explica p o r el
origen d e n u e s t r o C . P . C : la LEC (Ley d e Enjuiciamiento Civil espaola),
d e 1855, q u e se divide e n dos g r a n d e s partes, consagradas, respectivam e n t e , a los asuntos contenciosos y a los n o contenciosos.
La sola lectura del citado Libro del C.P.C. nos p e r m i t e hacer nuestra,
sin s o m b r a d e d u d a , la frase d e Niceto Alcal-Zamora y Castillo, q u e ,
a l u d i e n d o a la L E C d e 1881, habla del "Arca d e N o " p a r a referirse a
aquella v e r d a d e r a miscelnea j u r d i c a e n q u e se e n c u e n t r a n reglados
actos d e la m s variada especie (as como p . ej., e n Chile y e n el Libro IV
del C . P . C , la "posesin efectiva d e la herencia", institucin verncula,
o b r a d e d o n A n d r s Bello, el sabio a u t o r del C C , j u n t o a la cual aparece la
expropiacin p o r causa d e utilidad pblica, r e p u t a d a c o m o contenciosa
e n los m o d e r n o s cdigos del r a m o , etc.).
El criterio distintivo e n t r e ambas jurisdicciones (concediendo q u e la
voluntaria lo fuere...), a d o p t a d o e n n u e s t r o C . P . C , e n c u e n t r a su e x p r e sin concreta e n el p r e c e p t o c o n t e n i d o e n el art. 817 d e dicho c u e r p o d e
leyes, d e c o n f o r m i d a d al cual "son actos judiciales n o contenciosos aquellos q u e s e g n la ley r e q u i e r e n la intervencin del j u e z y e n q u e n o se
p r o m u e v e c o n t i e n d a alguna e n t r e partes". Esta definicin, defectuosa
p o r varios conceptos, sobre la cual volveremos al tocar d e r e c h a m e n t e el
t e m a jurisdiccin voluntaria, u h o n o r a r i a o graciosa, c o m o tambin se la
ha d e n o m i n a d o , incide e n el e r r o r mayor d e a t e n d e r a la existencia o
inexistencia d e contienda p a r a r e p u t a r contencioso o n o contencioso u n
asunto. Bastara, sin e m b a r g o , con aplicar semejante criterio al juicio en
rebelda, c o n t e m p l a d o e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o , sin ir ms lejos, para
decidir q u e e n esta hiptesis estaramos a n t e u n acto n o contencioso,
p o r q u e , siendo c o n t u m a z el d e m a n d a d o o a c u s a d o , n o habra contienda;
y, p o r la inversa, e n materia d e expropiaciones, calificadas c o m o asuntos
d e jurisdiccin voluntaria con sujecin al criterio sealado, a u n q u e hubie25

25

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios de teora general..., trabajo intitulado "Premisas para determinar la ndole de la llamada jurisdiccin voluntaria", t. I, pp. 115 y ss.

RANUSCO HOYOS H.
r a reclamo d e avalo contienda se estara ante u n acto n o contencioso, conclusin a b s o l u t a m e n t e e r r a d a .

Prrafo 3'
JURISDICCIN CIVIL Y JURISDICCIN PENAL
36. Planteamiento del problema: un error conceptual? U s u a l m e n t e se
afirma p o r los especialistas del Derecho procesal, sea e n los textos o en las
enseanzas d e la c t e d r a , q u e resolver acerca d e si es u n a cuestin d e
c o m p e t e n c i a o u n conflicto d e jurisdiccin el q u e se plantea en las hiptesis, q u e se colocan a guisa d e ejemplos, d e u n j u e z civil q u e c o n d e n a r a a
m u e r t e a u n a p e r s o n a o d e u n j u e z del crimen q u e anulase u n m a t r i m o n i o
( p a r a colocar dos casos q u e , a u n q u e s e g u r a m e n t e improbables d e d a r s e
e n la realidad d e la vida judicial, son, eso s, m u y ilustrativos y didcticos,
y, todava, sin perjuicio d e hiptesis semejantes cual el conocimiento d e
u n a s u n t o del contencioso administrativo p o r u n j u e z o r d i n a r i o , o d e u n
a s u n t o laboral p o r u n j u e z civil y viceversa, q u e se p r o d u c e n con e x t r a o r d i n a r i a frecuencia e n la prctica), n o ofrece d u d a s , p o r q u e se tratara d e
la materia litigiosa y, consiguientemente, d e t e r m i n a r a la solucin u n
e l e m e n t o q u e , t a m b i n s i e m p r e , se ha estimado c o m o u n o d e los tres q u e ,
j u n t o al fuero y a la cuanta, c o n d u c e n n o ya a la existencia d e j u e z
(jurisdiccin), sino a la d e j u z g a d o r especializado e n u n a u o t r a materia
(competencia).
La anterior es la posicin tradicional d e los a u t o r e s d e D e r e c h o
procesal y, sin excepciones, la doctrina d i f u n d i d a e n t r e nosotros d e s d e
a n t i g u o . As p l a n t e a d o el p r o b l e m a , incidiran e n manifiesto e r r o r conceptual quienes sostienen lo c o n t r a r i o , es decir, q u e e n aquellos d o s casos
colocados c o m o ejemplos se t r a t a d e conflictos d e jurisdiccin, c o n t o d o el
lgico cortejo d e graves consecuencias.
La posicin d e los comentaristas nacionales se basa e n la a r g u m e n t a cin d e q u e , s i e n d o la c o m p e t e n c i a u n lmite i n t e r n o d e la jurisdiccin y la
materia del litigio (civil o penal) u n o d e los factores q u e d e t e r m i n a n la
c o m p e t e n c i a absoluta, cabra concluir, c o m o h a c e n ellos, q u e , e n los casos
d e los ejemplos r e f e r i d o s , estamos frente a urta cuestin d e dicha ndole y
n o a n t e u n conflicto d e jurisdiccin.
La clasificacin e n u n c i a d a c o r r e s p o n d e r a , p u e s , s e g n la tesis u n i f o r m e m e n t e recibida e n Chile hasta a q u , a la c o m p e t e n c i a y n o a la
jurisdiccin. De ello resultara q u e la c o n d e n a a m u e r t e , p r o n u n c i a d a p o r
u n j u e z civil, existira c o m o sentencia, p o r q u e h a b r a m e d i a d o ejercicio d e
jurisdiccin; se h a b r a p r o d u c i d o la eficacia d cosa j u z g a d a d e tal p r o n u n c i a m i e n t o y, e n consecuencia, el c o n d e n a d o se vera i r r e m e d i a b l e m e n t e a b o c a d o a la necesidad d e e n f r e n t a r al p e l o t n d e fusileros. Del
m i s m o m o d o , los a n u l a d o s d e m a t r i m o n i o p o r el j u e z d e l c r i m e n , p o r las
mismas razones r e c i n e x p u e s t a s , se e n t e n d e r a q u e p a s a b a n a ser solteros, con todas las consecuencias q u e d e ello d e r i v a r a n : p o d r a n c o n t r a e r
n u e v o m a t r i m o n i o , sin incidir e n bigamia; la s o c i e d a d conyugal q u e

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

51

hubiera existido e n t r e ellos, se disolvera; la m u j e r casada en ese rgimen

d e bienes, r e c u p e r a r a su p l e n a capacidad civil; etc. De aceptarse la tesis
contraria, p o r la inversa, a m b a s sentencias n o seran tales, p o r defecto d e
jurisdiccin d e quienes las h u b i e r a n e m a n a d o , y las consecuencias d e ellas
seran las q u e d e r i v a r a n d e actos susceptibles d e removerse e n cualquier
tiempo, p o r q u e estaran tan slo pasados e n a u t o r i d a d d e cosa juzgada
a p a r e n t e , lo q u e permitira d e s h a c e r todos los entuertos creados por
aplicacin d e la d o c t r i n a contraria.
Inciden e n e r r o r conceptual quienes sostienen q u e se trata, e n tales
casos, d e u n conflicto d e jurisdiccin? La respuesta a esta interrogante es
la q u e t r a t a r e m o s d e d a r e n el n m e r o siguiente.

37. Un nuevo punto de vista del tema. El epgrafe d e este n m e r o vale

para n u e s t r o m e d i o , p o r q u e el a s u n t o h a sido ya resuelto hace largo
tiempo p o r los a u t o r e s extranjeros y h a e n c o n t r a d o aplicaciones prcticas
en la j u r i s p r u d e n c i a d e los tribunales.
La tesis sustentada e n t r e nosotros, q u e a p a r e c e r e i t e r a d a m e n t e desm e n t i d a p o r n u m e r o s o s textos d e n u e s t r o p r o p i o o r d e n a m i e n t o jurdico
(as, v. gr., e n el art. I del C.J.M.), s e g n c o m p r o b a r e m o s al tratar
jurisdiccin y competencia, n o es aceptada p o r los g r a n d e s especialistas
italianos, c o m o sucede, p . ej., con Allorio, Micheli, Satta y otros, quienes
hablan f r e c u e n t e m e n t e e n sus obras d e jurisdiccin civil y d e jurisdiccin
penal.
C r e e m o s q u e a u n q u e se a d m i t a aquello d e q u e la jurisdiccin (esttica) es a p t i t u d potencial, abstracta p o r lo m i s m o , para la composicin del
litigio, y la competencia, e n cambio, ejercicio efectivo (dinmica) d e aqulla, c a m i n o p o r el cual se llega a la conclusin d e q u e ambas (jurisdiccin y
competencia) r e s p o n d e n a u n a c o m n esencia, es inconcuso q u e la sola
circunstancia d e t r a t a r s e d e d o s m o m e n t o s diversos e n la vida d e u n p o d e r
estatal nico, n o nos libera d e la necesidad cientfica evidente d e precisar
con la m a y o r exactitud e n q u consiste la diferencia e n t r e u n a y otra,
cuestin previa f u n d a m e n t a l p a r a establecer cul sera el defecto d e
p o d e r q u e afectara a cada u n o d e los jueces del ejemplo tantas veces
citado.
A la misma conclusin m s arriba mencionada se llegara si, como
otros hacen, se a r g u m e n t a sobre la base d e q u e la jurisdiccin civil
(C.O.T., art. I ) n o p u e d e atribuirse a u n j u e z nico, p o r lo cual ella debe r e p a r t i r s e e n t r e los distintos jueces, q u e existen a u n e n los Estados minsculos q u e f o r m a n p a r t e d e la c o m u n i d a d internacional d e naciones
( A n d o r r a , San M a r i n o , Licchtenstein, Monaco, Ciudad del Vaticano...)
(C.O.T., art. 108). P a r a los tratadistas aludidos, e n t r e jurisdiccin y competencia habra u n a relacin cuantitativa, c o m o necesaria consecuencia
d e la divisin del trabajo e n t r e los diversos jueces. Lgicamente, quienes
as piensan concluyen q u e n o cabe h a b l a r d e u n ajurisdiccin civil y d e u n a
jurisdiccin p e n a l , sino d e competencias d e u n o y d e o t r o o r d e n . Esta era
la posicin, v. gr., d e David Lascano, e m i n e n t e ex profesor e n la Universio

2 6

**Citas en panes pertinentes de este trabajo.

52

FRANCISCO HOYOS H.

d a d d e B u e n o s Aires, segn se lee en su conocida y meritsima obra

intitulada Jurisdiccin y competencia, e n la cual afirma q u e "la competencia
es la capacidad del r g a n o del Estado p a r a ejercer la funcin jurisdiccional" y q u e "la jurisdiccin es, p o r el c o n t r a r o , la funcin misma, o sea, la
actividad q u e despliega el Estado p a r a satisfacer los intereses tutelados
p o r el d e r e c h o , c u a n d o la n o r m a jurdica n o ha sido o p o d i d o ser cumplida".
2 7

El q u e la competencia es la concrecin del p o d e r estatal abstracto

p a r a la solucin d e litigios (jurisdiccin) se p o n e c l a r a m e n t e d e manifiesto
si, a c u d i e n d o al a g u d o deslinde m a r c a d o p o r M a n u e l U r r u t i a Salas,
p r e c u r s o r d e la e n s e a n z a del D e r e c h o procesal cientfico e n n u e s t r o pas,
se invierten las frmulas recogidas e n los arts. I y 108 del C.O.T., p a r a
d e c i r con a q u l q u e jurisdiccin es la facultad (abstracta) d e conocer d e las
causas civiles y criminales, d e juzgarlas y d e hacer ejecutar lo resuelto en
ellas, y c o m p e t e n c i a , e n cambio, es la esfera d e atribuciones d e n t r o d e la
cual cada j u e z o tribunal (en concreto) ejerce aquella facultad. U r r u t i a , al
igual q u e Martn d e H e r r e r a (en A r g e n t i n a , all p o r 1921, e n su conocido
artculo acerca del Concepto de jurisdiccin y competencia)?* piensa q u e la
c o m p e t e n c i a , potestad abstracta d e todos los j u e c e s , se concreta e n la
actividad d e u n j u e z d e t e r m i n a d o p a r a conocer u n caso especfico sometid o a su j u z g a m i e n t o .
N a t u r a l m e n t e , nadie ha a f i r m a d o , p o r q u e n o se trata d e ello, q u e el
r a s g o s e a l a d o e n ltimo t r m i n o sea el nico ni el m s i m p o r t a n t e d e los
q u e p e r m i t e n establecer c l a r a m e n t e el deslinde preciso e n t r e jurisdiccin
y c o m p e t e n c i a , puesto q u e t o d o j u e z y p o r eso es tal est investido d e
jurisdiccin, p e r o n o d e competencia, p a r a j u z g a r e n todas las cuestiones
litigiosas. A la inversa, c o m o acota Alcal-Zamora y Castillo, "la m a y o r
abstractividad y a m p l i t u d d e la jurisdiccin e n contraste con la c o m p e t e n cia", i m p i d e q u e se conciba a u n j u e z sin la p r i m e r a y con la s e g u n d a .
O p i n a i g u a l m e n t e el a u t o r citado q u e "las p u g n a s positivas o negativas
e n t r e distintas esferas estatales b r i n d a n tambin u n n u e v o a r g u m e n t o a
favor d e la tesis q u e Lascano rechaza: d e n t r o del conjunto d e crculos
concntricos m e d i a n t e los q u e r e p r e s e n t a r e m o s sus diversas hiptesis, el
m s a m p l i o se hallar constituido p o r las contiendas d e atribucin e n t r e
los distintos p o d e r e s o funciones; le seguira el i n t e g r a d o p o r los conflictos
d e jurisdiccin e n t r e las varas r a m a s d e sta (p. ej., e n t r e la civil y la
laboral, o e n t r e la penal c o m n y la militar, o e n pases c o m o Argentina,
Estados U n i d o s y Mxico, e n t r e la federal y cualquiera d e las locales o d e
las s e g u n d a s e n t r e s), y el ms r e d u c i d o , a u n q u e quizs el cuantitativao

2 9

30

"Lascano, David: Jurisdiccin y competencia, Buenos Aires, 1941, citado por AlcalZamora, Los conceptos de jurisdiccin y competencia en el pensamiento de Lascano, Revista de
Derecho Procesal (Argentina), pp. 299 y ss.
" H e r r e r a , Martin de: Concepto de jurisdiccin y competencia, trabajo publicado en la
Revista Jurdica y de Ciencias Sociales, Buenos Aires, 1921, p. 688.
''Urrutia Salas, Manuel: Manual de Derecho procesal, Editorial Jurdica de Chile, 1949,
pp. 165 y ss.
'"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios..., t. I, p. 75.

53

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

m e n t e ms n u m e r o s o , estara f o r m a d o p o r las cuestiones d e competencia

e n estricto sentido, e n t r e j u z g a d o r e s d e u n m i s m o o r d e n jurisdiccional".
Jurisdiccin y competencia es u n tema muy delicado, q u e d e b e estudiarse con el m a y o r d e t e n i m i e n t o , p o r q u e d e las conclusiones a q u e se
llegare e n c a d a caso c o n c r e t o d e p e n d e n exclusivamente el t i e m p o , m o d o
e i n s t r u m e n t o s p o r los cuales se p u e d e n r e m o v e r los respectivos defectos,
con influencia substancial irrevocable en la vida, el h o n o r y los bienes d e
las p e r s o n a s a q u i e n e s los q u e ejercen las profesiones forenses asisten e n
juicio.
Dicho se est q u e volveremos sobre el tema, al desarrollar e n
p r r a f o especial, c o m o la trascendencia del a s u n t o lo exige "jurisdiccin y competencia".
S i g u i e n d o la orientacin m o d e r n a e n la materia, estimamos ineludible a d h e r i r a la tesis q u e , sin n e g a r la u n i d a d conceptual d e la jurisdiccin,
e n c u a n t o ella es funcionalmente idntica en materia civil y penal, ve u n a
cuestin d e c o m p e t e n c i a all d o n d e la d u d a p u d i e r e originarse e n algn
caso c o n c r e t o e n t r e r g a n o s pertenecientes a u n a misma r a m a d e la
actividad jurisdiccional (civil o penal), atribuyndole, p o r la inversa, carcter d e conflicto d e jurisdiccin al q u e se suscitare e n t r e j u z g a d o r e s d e
distintas r a m a s d e la jurisdiccin. Por consiguiente, volviendo sobre los
ejemplos colocados e n el p r e c e d e n t e n m e r o d e este m i s m o p r r a f o ,
p e n s a m o s q u e hay defecto d e jurisdiccin (una no-sentencia y u n no-juez,
p o r ello) e n los supuestos d e u n a c o n d e n a a m u e r t e e m a n a d a d e u n j u e z
civil o d e u n a n u l i d a d d e m a t r i m o n i o p r o n u n c i a d a p o r u n j u e z del
c r i m e n , p r o n u n c i a m i e n t o s a m b o s q u e d a r a n lugar a casos d e cosa juzgad a a p a r e n t e , susceptibles d e remocin en cualquier tiempo, p o r la va d e
la simple queja ( n o r e c u r s o d e queja, p o r q u e su interposicin s u p o n d r a el
tcito r e c o n o c i m i e n t o d e la calidad d e j u e z a q u i e n sirviera el respectivo
r g a n o o a q u i e n , sencillamente, fuese u n particular), c o n t e m p l a d a e n el
art. 5 3 6 del C . O . T . , e n aplicacin, a d e m s , e n su caso, d e las facultades
q u e el art. 79 d e la C.P.E. atribuye a la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia,
o p o r o t r o s m e d i o s d e eleccin (as, v. gr., p o r la excepcin 7 del art. 464
del C . P . C , si se t r a t a r e d e u n a ejecucin forzada procesal iniciada e n
c o n t r a del ejecutado con el m r i t o d e la respectiva sentencia firme, bien
sea definitiva o interlocutoria, c o n f o r m e al art. 434, N 1, del mismo
c u e r p o d e leyes, e m a n a d a d e u n no-juez; o p r o m o v i e n d o el correspond i e n t e p r o c e s o p e n a l p o r arrogacin d e funciones, e n contra d e quien
hubiese violado el art. 7 d e la C.P.E., e n cuya hiptesis cabra aplicar
t a m b i n , p a r a el logro d e la finalidad aludida, el art. 7 del C.P.P.... etc.),
y, n a t u r a l m e n t e , sin perjuicio d e las acciones civiles a q u e h u b i e r e lugar
p a r a la indemnizacin d e los d a o s sufridos p o r el afectado (art. 7 d e la
C.P.E. y C C , arts. 2314 y ss.).
3 1

N u e s t r a interpretacin, q u e antecede, se ajusta estrictamente a las

n o r m a s c o n t e n i d a s e n los arts. 19 a 24 del C C y d e m u e s t r a la plenitud
h e r m t i c a d e l o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , q u e n o deja lagunas o vacos, a u n "Ibdem.

54

FRANCISCO HOYOS H.

q u e stos s p u d i e r e n existir en ios textos expresos d e las leyes, a cuyos

efectos se da la posibilidad n o ya d e i n t e r p r e t a r , sino d e integrar los
p r e c e p t o s incompletos.

Prrafo 4

EL TIEMPO Y EL MODO EN EL EJERCICIO DE LA JURISDICCIN, COMO FUNDA

MENTOS PARA UNA NUEVA CLASIFICACIN DE ELLA
38, Formulacin del asunto. Algunos hablan d e jurisdiccin e n fase d e
j u z g a m i e n t o y d e jurisdiccin e n fase d e ejecucin, y a u n , e x a g e r a n d o la
nota, e x t i e n d e n la clasificacin d e aqulla, e n funcin del m o d o , a u n a
s u p u e s t a jurisdiccin cautelar. U n o se p r e g u n t a a q u o b e d e c e n estas
clasificaciones y la respuesta es clara: al tiempo y al m o d o e n el ejercicio
p o r los j u e c e s d e esa su funcin principal, lo q u e d e rechazo d e t e r m i n a las
clasificaciones aludidas.
P o r n u e s t r a p a r t e , a u n q u e estimamos q u e n o se trata aqu d e nuevas
clasificaciones d e aquella potestad nica conocida c o n la d e n o m i n a c i n d e
jurisdiccin, h e m o s incluido el t e m a c o m o u n a m a n e r a d e e x p r e s a r , si n o
n u e s t r a a d h e s i n , s n u e s t r o r e s p e t o p o r q u i e n e s p i e n s a n d e ese m o d o . E n
efecto, a n u e s t r o e n t e n d e r , t i e m p o y m o d o e n el ejercicio d e la jurisdic
cin, si bien es cierto q u e n o p u e d e n servir d e base p a r a u n a clasificacin
d e la potestad d e j u z g a r , n o ya p o r q u e sta es nica, sino p o r q u e aquellos
e l e m e n t o s n o s o n esenciales al c o n c e p t o a l u d i d o , son accidentes e n su
ejercicio y, p o r consiguiente, atributos d e algo q u e ya h a nacido previa
m e n t e : la jurisdiccin. A d e m s , es innegable q u e esta seudoclasificacin
d e la jurisdiccin descansa e n la consideracin d e factores q u e j u e g a n u n
rol f u n d a m e n t a l e n la cabal inteligencia del m e c a n i s m o d e los actos
jurdico-procesales.
H e c h a s las a n t e r i o r e s aclaraciones, q u e e s t i m a m o s necesarias p a r a
p u n t u a l i z a r n u e s t r o p e n s a m i e n t o e n el t e m a , p a s e m o s al e x a m e n del
ejercicio d e la j u r i s d i c c i n e n las distintas fases del p r o c e s o judicial.
3 9 . La jurisdiccin en el perodo de discusin. Sera imposible j u z g a r sin
conocer. Se c o n o c e p a r a j u z g a r . Ese d e b a t e d e n o m i n a d o "proceso j u r i s
diccional" es u n a v a n z a r a veces lento, p e r o s e g u r o hacia u n a m e t a : la
resolucin del litigio. Es as c o m o , a p a r t i r d e la d e m a n d a m i s m a y hasta la
dictacin incluso d e las m e d i d a s p a r a m e j o r resolver (sea e n m a t e r i a civil o
penal), el j u e z va a d q u i r i e n d o , a travs d e los m e d i o s y e n los m o d o s
establecidos e n la ley, m e d i a n t e la discusin l i b r a d a p o r las p a r t e s y d e la
p r u e b a d e sus respectivas afirmaciones, el c o n o c i m i e n t o necesario p a r a ,
e n su d a , p r o n u n c i a r s o b r e el m r i t o , e n la d e n o m i n a d a "sentencia
final".
32

"Calamandrei, Piero: Estudios sobre el proceso civil, cit., p p . 467 y ss , trabajo intitulad
La sentencia subjetivamente compleja. Vase tambin el art. 662, en relacin con el 663, ambo
del C.P.C. chileno.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

55

La actividad desplegada p o r el tribunal (rgano complejo, f o r m a d o

p o r el j u e z o j u e c e s , el secretario, los auxiliares d e la administracin d e
justicia y, t a m b i n , los p o r C a r n e l u t t i llamados " o p e r a d o r e s proces a l e s " ) e n esta fase d e cognicin es jurisdiccional p e r se o jurisdiccional
p o r conexin o accesin (pinsese, como acto tpico d e la p r i m e r a d e
aquellas categoras, e n la sentencia definitiva; y e n los "traslados", "citaciones", etc., respecto d e la s e g u n d a categora, q u e algunos autores m o d e r nos engloban e n la actividad administrativa, a t e n d i d a su funcin meram e n t e p r e p a r a t o r i a del juicio, cuestin q u e , en Chile, cobra especial
significacin, si r e c o r d a m o s , e n t r e otros, el art. 76 del C.P.P., q u e seala
los objetivos del s u m a r i o , d e n o m i n a d o "proceso preliminar" p r i m e r o p o r
Niceto Alcal-Zamora y Castillo y, ms t a r d e , p o r Allorio, y e n el cual
p r e d o m i n a n actividades d e tipo francamente administrativo q u e sirven
para p r e p a r a r las providencias jurisdiccionales del plenario, q u e constituye el autntico p r o c e s o penal).
33

4 0 . La etapa de pagamiento. Esta fase culmina con la sentencia sobre

el m r i t o (o f o n d o , c o m o se usa decir e n t r e nosotros), q u e es p r o d u c t o d e
u n complejo silogstico a travs del cual el j u e z resuelve el litigio, aplicand o del abstracto o r d e n a m i e n t o las n o r m a s decisorias del caso concreto. Se
realiza as el a c e r t a m i e n t o (del italiano acertamento) sea d e la p e n a o d e la
m e d i d a d e s e g u r i d a d (sanciones), en materia penal; d e la ley abstracta,
p a r a o p e r a r la restitucin o el p a g o d e la cosa debida, v. gr., en el o r d e n
civil. El j u z g a d o r , previa p o n d e r a c i n d e las afirmaciones d e las partes y
d e las p r u e b a s asumidas p o r ellas o allegadas p o r l, e n esta ltima
hiptesis e n la f o r m a d e las m e d i d a s p a r a mejor resolver ( C . P . C , a r t 159),
s u b s u m e los hechos acreditados e n el proceso e n las n o r m a s q u e reglan el
objeto litigioso, e n c o n f o r m i d a d al mrito del m i s m o (C.P.C., art. 160).
Se trata del m o m e n t o culminante del proceso, del instante del juicio,
e n q u e el j u e z ejerce e n plenitud su p o d e r d e decisin (nica actividad
r e a l m e n t e procesal, e n o p i n i n d e g r a n d e s pensadores). M o m e n t o d e tal
m o d o t r a s c e n d e n t e , q u e Carnelutti, ej m a y o r genio e ingenio del Derecho
procesal cientfico e n lo q u e va c o r r i d o del siglo, e n su clase d e d e s p e d i d a
d e la Universidad d e R o m a , p r o p u s o "volver al juicio" (Torniamo al iudio
se intitul aquella clase magistral, q u e constituy u n a d e las obras maestras e n n u e s t r o r a m o ) , esto es, d e n o m i n a r el t o d o (el proceso) p o r la
principal d e sus p a r t e s (el juicio o sentencia final), r e m o n t n d o s e as y
p r o p u g n a n d o la vuelta a la milenaria tradicin romnica del proceso,
despojada d e sus posteriores contaminaciones con el Derecho g e r m n i c o
medieval y con el D e r e c h o cannico, q u e hicieron del juicio clsico d e
R o m a u n simple "proceso", con la consecuente disminucin d e la figura
a u g u s t a del j u e z , q u e fue d e s p l a z a d o e n favor d e la idea m e n o s significativa del d e b a t e m i s m o d e las partes ("proceso"). En esta fase p r o c e d i m e n t a l
el j u e z h a c e el e x a m e n p l e n o d e los a n t e c e d e n t e s y, e n su m r i t o , sacando
la balanza d e la justicia del fiel en q u e se e n c u e n t r a al iniciarse el proceso,

"Carnelutti. Francesco: Sistema,

"
a io largo de l.

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'>').iSnK;!.<,*n

56

FRANCISCO HOYOS H.

p r o n u n c i a r sentencia, inclinndola e n favor d e quien tuviere la razn.

Q u e d a as perfilada la esencia d e la funcin jurisdiccional.
4 1 . Ejecucin. La ejecucin, fase eventual y final del procedimiento,
p u e d e revestir diversas m o d a l i d a d e s : a) e s p o n t n e a ; b) psicolgica; o c)
forzada.
Esta fase es eventual, p o r q u e : 1, n o todas las resoluciones judiciales
son susceptibles d e ejecucin. La naturaleza del efecto, esto es, el contenid o d e las resoluciones, d e t e r m i n a su ejeculabilidad forzosa. As, v. gr., n o
h a n m e n e s t e r d e ejecucin y se e n t i e n d e n c u m p l i d a s sin ms las resoluciones d e c o n t e n i d o m e r a m e n t e declarativo (sentencias d e m e r a declaracin
d e certeza, negativa o positiva), as c o m o las constitutivas, necesarias o
facultativas; 2, slo las sentencias d e c o n d e n a y n o siempre (pinsese, p.
ej., en las q u e c o n d e n a n a a l g u n a prestacin al Fisco u otras instituciones
cuyos juicios son " d e h a c i e n d a " y e n q u e el c u m p l i m i e n t o se realiza en
sede administrativa, e x p i d i e n d o el Presidente d e la Repblica, p o r cond u c t o d e l c o r r e s p o n d i e n t e Ministerio, segn los casos, el respectivo decret o s u p r e m o , e n c o n f o r m i d a d a los arts. 748 y ss. del C . P . C ) , son pasibles
d e ejecucin forzada; 3, t a m p o c o son susceptibles d e ejecucin forzada
procesal ciertas sentencias recadas e n algunos procesos d e carcter matrimonial (as, p . ej., las q u e h a c e n efectivos ciertos d e r e c h o s personalsimos
d e los cnyuges, derivados d e las relaciones q u e , p o r definicin contenida
e n el p r o p i o art. 102 del C.C., la ley i m p o n e a m a r i d o y mujer).
E x c e p t u a d o s los casos sealados ad exemplum y otros q u e el o r d e n a m i e n t oj u r d i c o contempla, p o r razones similares a las d e los casos anteriores o p o r consideraciones d e ndole variada (v. gr., la ejecucin penal
t a m b i n tiene su sede e n la administracin y n o e n la jurisdiccin, ya q u e
se realiza e n establecimientos penitenciarios del Estado, a u n q u e , eso s,
bajo la vigilancia del r g a n o jurisdiccional q u e h u b i e r e e m a n a d o la respectiva sentencia d e c o n d e n a ) , y s i e m p r e q u e la sentencia n o fuere espont n e a m e n t e cumplida p o r el vencido e n el juicio, h a b r lugar a la ejecucin forzada, sea a n t e el m i s m o tribunal q u e la hubiese dictado, d e n t r o d e
los t r e i n t a das d e q u e d a r firme el fallo, p o r va incidental o e n sede
ejecutiva, si tal plazo estuviere vencido (arts. 231 y ss. del C . P . C ) , o p o r la
va del j u i c i o ejecutivo ( C . P . C , arts. 434 y ss.), e n los d e m s casos.
Esta fase final del proceso contencioso implica el p r e d o m i n i o del
hacer s o b r e el q u e r e r . En efecto, u n e x a m e n d e t e n i d o d e la funcin del
proceso d e cognicin nos revela q u e ste se hace p a r a t r a n s f o r m a r el
hecho e n d e r e c h o ; el proceso ejecutivo, e n cambio, convierte el d e r e c h o
e n h e c h o n u e v a m e n t e , slo q u e a h o r a p a r a la efectiva satisfaccin d e la
p r e t e n s i n del actor (recurdese, a este efecto, aquello q u e , a u n q u e
e r r a d a m e n t e e n n u e s t r a o p i n i n , se h a solido llamar p o r algunos "derec h o d e p r e n d a general d e los a c r e e d o r e s " y, p o r otros, "responsabilidad
p a t r i m o n i a l " , c o n s a g r a d o e n los arts. 2 4 6 5 y ss. del C.C., del p r i m e r o d e
ios cuales se predica e n Chile el seudocarcter d e " d e r e c h o auxiliar del
a c r e e d o r " , q u e la doctrina m o d e r n a del D e r e c h o civil B a r b e r o , Messin e o , Spinelli, Coviello y tantos otros engloban e n la ya aludida frmula
mencionada en segundo trmino).

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

57

Es as c o m o se h a llegado a decir p o r algunos, e n frase q u e nos

a t r e v e m o s a r e p u t a r m s bella y rebuscada q u e feliz, q u e m i e n t r a s el juicio
declarativo es d e p r e t e n s i n resistida, el ejecutivo lo sera d e pretensin
insatisfecha, p e n s a m i e n t o q u e , a n u e s t r o m o d o d e ver, d e b e r a ser recha
zado m limine, al m e n o s e n el o r d e n a m i e n t o n u e s t r o , ya q u e el juicio
ejecutivo r e g l a d o e n el Libro I I I del C.P.C. (arts. 434 y ss.) es u n procedi
m i e n t o d e cognicin, a u n q u e c o n p r e d o m i n a n t e funcin ejecutiva, lo q u e
explica, e n t r e otras instituciones previstas e n el mismo, la d e n o m i n a d a
"reserva d e acciones y excepciones" ( C . P . C , arts. 4 6 7 , 4 7 3 y 478), situa
cin q u e , sin e m b a r g o , n o se d a e n Chile respecto d e ciertas ejecuciones
procesales especiales (tngase p r e s e n t e , e n este p u n t o , c o m o ejemplo
r e c o n f o r t a n t e d e b u e n a d o c t r i n a procesal, a t e n e r e n c u e n t a e n cualquie
r a r e f o r m a seria d e n u e s t r o enjuiciamiento civil, el carcter ejecutivo p u r o
q u e p r e s e n t a el respectivo juicio reglado e n la Ley N 10.383, sobre
Servicio d e S e g u r o Social, q u e excluye casi el p e r o d o d e d e b a t e , tcnica
m e n t e i m p r o p i o d e u n v e r d a d e r o juicio ejecutivo, ya q u e a d m i t e contadsimas excepciones q u e el ejecutado p u e d e o p o n e r a la d e m a n d a ejecu
tiva).
H a b l a m o s a q u d e la ejecucin forzada subsecuente a la e t a p a d e
cognicin, esto es, con sentencia como titulo ejecutivo ( C . P . C , art. 434,
N 1), m a s n o d e o t r a s hiptesis q u e hacen i g u a l m e n t e admisible la
ejecucin, e n virtud d e ttulos diversos, e n cuyos casos n o existen las fases
d e c o n o c i m i e n t o y d e j u z g a m i e n t o y, n o obstante, hay l u g a r a la ejecucin,
c o m o o c u r r e , p . ej., c o n la conciliacin y con la transaccin ( C . P . C , arts.
2 6 2 y ss.; C C , arts. 2 4 4 6 y ss., respectivamente). Se trata, p u e s , d e los
ttulos ejecutivos c o n t e m p l a d o s e n los N* 2 y ss. d e l a r t . 434 del C.P.C.
P u e d e t a m b i n h a b e r procesos e n q u e slo se d la fase d e cognicin y
el juicio concluir all: a b a n d o n o d e la instancia ( C . P . C , arts. 152 a 157), p .
ej.; y, e n materia penal, m e d i a r u n sobreseimiento definitivo respecto d e
todos los procesados (C.P.P., art. 408).
E n todos los casos m e n c i o n a d o s ha habido cognicin, sin j u z g a m i e n t o
y sin ejecucin.
E n c u a n t o a lo d e m s q u e p u d i e r e agregarse e n este n m e r o , remiti
mos al lector a c u a n t o t e n e m o s dicho al tiempo d e e x a m i n a r la fase d e
j u z g a m i e n t o , sin perjuicio d e instarle a meditar s e r e n a m e n t e e n los p r e
ceptos c o n t e n i d o s e n las n o r m a s d e los arts. 8 3 del C . O . T . y 170, N 5 , del
C . P . C , e n relacin con el art. 3 del C C , d e cuya armnica interpreta
cin, s e g n los arts. 19 a 24 del ltimo, se extrae la conclusin d e q u e las
sentencias d e b e n ser f u n d a d a s , p o r q u e el juicio d e los j u e c e s es la v e r d a d
oficial d e l caso c o n c r e t o (sentencia), q u e n o es, a su vez, sino la aplicacin
d e la abstracta n o r m a t i v i d a d (preceptos decisorios d e la litis), con sujecin
a la cual el t r i b u n a l p r o n u n c i a sobre el objeto litigioso, m e d i a n t e el
a c e r t a m i e n t o , q u e p a r a los juristas alemanes implica subsuncin d e los
h e c h o s e n las n o r m a s ; y, a la inversa, p a r a los franceses, subsuncin d e las
n o r m a s e n los hechos, cuestin q u e , a la postre, carece d e trascendencia,
ya q u e lo q u e interesa es la resolucin del caso c o n f o r m e a d e r e c h o
(jurisdiccin d e d e r e c h o ) o a la e q u i d a d (jurisdiccin d e e q u i d a d ) .
La sentencia del j u e z constituye u n juicio vinculante ( C . C , art. 3 ) : h e
o

58

FRANCISCO HOYOS H.

aqu su carcter diferencial respecto d e la opinin o doctrina d e los

jurisconsultos, q u e , p o r m u y respetable q u e fuese, n o obliga a quienes la
estudian o a quienes resuelven litigios.
Y llega as el m o m e n t o d e repetir algo q u e ya tenamos dicho, e n
c u a n t o al o r d e n d e prelacin q u e , en el despliegue d e la normatividad,
c o r r e s p o n d e a los diversos m o d o s d e su expresarse: Constitucin ( m a n d a
mientos), Ley (principios formativos) y Sentencia, esta ltima c o m o ex
presin del d e r e c h o s e g n la versin del j u e z e n el proceso, o sea, c o m o
aplicacin del o r d e n a m i e n t o (lee generatis) al caso especfico (lex speciaUs).
Se llega as a la c l a u s u r a del mecanismo complejo para la formacin del
d e r e c h o del caso particular: la sentencia, q u e hace concreta e n el caso
especfico la abstracta voluntad d e ley, emitida p o r categoras y n o p a r a
sujetos p r e d e t e r m i n a d o s , c o m o expresin fiel del ejercicio d e la jurisdic
cin en su fase m s significativa y c u m b r e , esto es, el j u z g a m i e n t o .
o

H a c i e n d o u n a recensin del a s u n t o : I , n o r m a l m e n t e , la ejecucin

seguir a las fases d e conocimiento y d e juzgamiento-, 2, e n ciertos casos,
excepcionales, la ejecucin ser innecesaria; 3 , e n otras o p o r t u n i d a d e s ,
h a b r cognicin y j u z g a m i e n t o sin ejecucin; 4 , se d a r n igualmente
casos d e ejecucin i n m e d i a t a , sin conocimiento ni j u z g a m i e n t o ; y 5 , p o r
ltimo, p u e d e t a m b i n u n proceso t e r m i n a r sin pasar d e la e t a p a d e
cognicin; t o d o ello s e g n se d e s p r e n d e a m o d o d e conclusin d e las
premisas ya establecidas.
o

4 2 . Quid: acerca de la existencia de procesos cautelares autnomos en

nuestro ordenamiento. Es sta u n a cuestin m u y discutida y m u y discutible,
q u e , p o r a h o r a y p a r a los efectos del p r e s e n t e trabajo, nos limitaremos a
e x p o n e r e s c u e t a m e n t e y a la luz del solo o r d e n a m i e n t o j u r d i c o nacional,
sin perjuicio d e e x a m i n a r l a e n p r o f u n d i d a d c o n ocasin d e t r a t a r el
proceso ejecutivo, t e m a ajeno al discurso actual.
Estimamos q u e la existencia d e procesos cautelares a u t n o m o s e n
n u e s t r o o r d e n a m i e n t o , a p e s a r d e , v. gr., c o n t e m p l a r s e e n el m i s m o
acciones p a r a la d e n u n c i a d e o b r a n u e v a o d e o b r a ruinosa , p a r a la
proteccin d e d e r e c h o s subjetivos e n esta ltima hiptesis, d e n t r o del
m e c a n i s m o establecido p o r la C.P.E., bajo la d e n o m i n a c i n " D e los r e c u r
sos procesales'', etc., d e b e ser r e c h a z a d a d e p l a n o , p o r q u e ello, al m e n o s
t r a t n d o s e d e los d o s p r i m e r o s casos colocados c o m o e j e m p l o (los d e las
citadas querellas posesorias), implicara el e r r o r c o n c e p t u a l d e a c e p t a r la
existencia d e u n p r o c e s o incidental, q u e , e n c a m b i o , se excluye, t r a t n d o
se del d e n o m i n a d o " r e c u r s o d e proteccin*', q u e origina u n p r o c e s o e n
f o r m a , r e g u l a d o p o r el c o r r e s p o n d i e n t e A u t o A c o r d a d o d e la Excma.
C o r t e S u p r e m a d e Justicia, q u e , e n c u m p l i m i e n t o d e lo d i s p u e s t o e n la
C.P.E., h a d e t e r m i n a d o el p r o c e d i m i e n t o a q u e d e b e sujetarse la t r a m i t a
cin del relativo p r o c e s o d e p r o t ecci n . E n efecto, p o r lo q u e toca a las
m e d i d a s c a u t e l a r e s , m b i t o lgico d e ubicacin d e l t e m a , p o r q u e concier
n e a la cautela p r o p i a m e n t e tal, c u y o n o es el caso d e la proteccin
constitucional, f o r m a d a p o r el m e c a n i s m o d e las m e d i d a s p r e c a u t o r i a s y
d e las m e d i d a s prejudiciales p r e c a u t o r i a s , ellas se c o n c e d e n sin previa
audiencia, d e l a f e c t a d o , actual o f u t u r o c o n t r a d i c t o r s o b r e el f o n d o del

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

59

asunto, d a n d o origen a u n incidente recin si el d e m a n d a d o o f u t u r o

d e m a n d a d o , segn los casos, reclama, solicitando el alzamiento d e las
medidas cautelares d e c r e t a d a s . E n tal caso se tramitan aqullas c o m o
incidentes, es decir, c o m o cuestin accesoria del juicio, q u e r e q u i e r e
especial p r o n u n c i a m i e n t o del tribunal, con o sin audiencia d e la contraparte d e quien las i m p e t r a . Basta esta ltima consideracin, p u e s , para
anticipar, p o r ahora, q u e e n Chile n o existen procesos cautelares a u t n o mos, esto es, i n d e p e n d i e n t e s d e l juicio relativo al objeto litigioso en el
fondo o mrito.
En todo caso, remitimos al lector interesado e n el tema, q u e escapa a
los fines d e esta breve monografa, a aquella g e m a del procesalismo
cientfico q u e es la o b r a d e Piero C a l a m a n d r e i intitulada Introduccin al
estudio sistemtico de las providencias cautelares, t r a d u c i d a p o r el e m i n e n t e
procesalista espaol Santiago Sents Melendo y editada p o r E.J.E.A. (Ediciones Jurdicas E u r o p a - A m r i c a , B u e n o s Aires).

CAPTULO SEXTO

LIMITES DE LA J U R I S D I C C I N

Prrafo 1'
NOCIN
4 3 . Qu se entiende por "limites de la jurisdiccin". La jurisdiccin,
p r e s c i n d i e n d o d e la naturaleza j u r d i c a q u e se le asignare (si d e r e c h o ,
facultad, potestad, p o d e r - d e b e r , etc.), se ejerce e n el tiempo y e n el
espacio. En consecuencia, se habla d e los lmites d e la jurisdiccin atend i e n d o al t i e m p o p o r el cual la d e t e n t a n sus titulares y al mbito espacial
d e n t r o del cual ellos la ejercen.
4 4 . Recensin. El siguiente c u a d r o muestra, e n sntesis, cules son
los lmites d e la jurisdiccin, t e m a q u e e x p o n d r e m o s e n detalle a partir del
n m e r o 45.

Limites de la jurisdiccin
I.
A)

En el tiempo:
Es p e r p e t u a la d e todos los jueces, e n general; y

B) Es t e m p o r a l , p o r excepcin, la d e los jueces inferiores (los d e distrito

y subdelegacin) y la d e los arbitros, q u e d u r a n e n sus cargos p o r dos aos,
c o n t a d o s del m o d o previsto e n el C . O . T .
II.

En el espacio:

A)

I n t e r n o : la competencia; y

B)
1)

Externos:
La d e los Estados extranjeros, y

2)

Las atribuciones d e los otros p o d e r e s del mismo Estado.

4 5 . Desarrollo. El c u a d r o q u e p r e c e d e recibe plena aplicacin d e n t r o

del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o nacional, c o m o en seguida se comprobar.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

61

Prrafo 2
LMITES DE LA JURISDICCIN EN EL

IEMPO

4 6 . Examen de ellos. T o d o s los estudios relativos al r g a n o jurisdiccional revelan la existencia d e funcionarios a su servicio q u e invisten, o r a
la calidad d e p e r p e t u o s , o r a la d e t e m p o r a l e s (jueces), as c o m o la circunstancia d e q u e los p r i m e r o s constituyen la regla g e n e r a l , al paso q u e los
s e g u n d o s son excepcionales.
E n Chile, slo ejercen jurisdiccin t e m p o r a l m e n t e , p o r u n plazo d e
d o s a o s , los j u e c e s d e distrito y los d e subdelegacin y tambin los
arbitros. A h o r a bien, c o m o r e i t e r a d a m e n t e se h a d i c h o , se es j u e z p o r q u e
se esta investido d e jurisdiccin y sta se d e t e n t a p o r q u e se es j u e z , d e
d o n d e se colige sin ms q u e la d u r a c i n asignada a los j u e c e s p o r la C.P.E.
y p o r el C . O . T . p a r a el d e s e m p e o d e su cargos constituye u n lmite
t e m p o r a l d e la jurisdiccin p o r ellos ejercida. Basados e n esta consideracin, q u e e n c o n t r a r o p o r t u n o desenvolvimiento e n este trabajo, es q u e
h a b l a m o s d e "lmites t e m p o r a l e s d e la jurisdiccin".

Prrafo 3'
LMITES EXTERNOS DE LA JURISDICCIN
4 7 . Nocin. P o r lmites e x t e r n o s d e la jurisdiccin d e b e r e n t e n d e r se t o d o e l e m e n t o q u e p e r m i t a d e m a r c a r , e n funcin d e potestades extraas a ella, su z o n a d e vigencia y aplicacin e n el espacio. T o d o lmite
s u p o n e u n m a r c o al desarrollo d e la p r o p i a actividad y, precisamente, e n
esto consisten los lmites e x t e r n o s d e la jurisdiccin. S e r n , entonces,
lmites e x t e r n o s d e ella t a n t o el e x t r e m o hasta el cual llegare la soberana
d e u n Estado, e n t r a n d o e n colisin c o n la d e o t r o s Estados, c o m o el p u n t o
e n q u e e n t r e n e n conflicto las atribuciones d e los distintos p o d e r e s d e u n
m i s m o Estado. Dicho d e o t r o m o d o , los lmites e x t e r n o s d e la jurisdiccin
d e los tribunales nacionales q u e d a n d e t e r m i n a d o s p o r la soberana del
p r o p i o Estado, as c o m o p o r la rbita d e atribuciones d e los distintos
p o d e r e s existentes e n l.
4 8 . La jurisdiccin de los otros Estados. De las n o r m a s contenidas e n los
artculos p e r t i n e n t e s e i n h e r e n t e s a la soberana nacional; 5, inc. 1, del
C . O . T . (que establece el territorio d e la RepbUca d e Chile c o m o lmite
espacial p a r a el ejercicio d e lajurisdiccin p o r los tribunales nacionales), y
6 del m i s m o cdigo (que atribuye, p o r excepcin, a los tribunales n u e s tros c o m p e t e n c i a p a r a j u z g a r d e algunos delitos cometidos e n el extranjero); 1 del C.P.P. (relativo a la jurisdiccin d e los tribunales chilenos del
crimen) y 3 del C.J.M., i n s p i r a d o e n el m i s m o principio del a n t e r i o r , se
d e s p r e n d e , d e m o d o inequvoco, q u e , siendo la jurisdiccin u n a e m a n a cin d e la soberana del Estado, ella n o p u e d e e x t e n d e r s e fuera d e los
lmites territoriales del pas. Esto mismo, m i r a d o d e s d e el p u n t o d e vista

62

FRANCISCO HOYOS H.

d e los Estados extranjeros, p u e d e decirse d e diversa m a n e r a : q u e la

jurisdiccin d e nuestros tribunales est limitada e n su ejercicio por la d e
los tribunales q u e ejercen sus atribuciones d e n t r o d e los territorios d e
aqullos.
49. Las funciones de los otros poderes del propio Estado. De diversos
artculos d e la C.P.E., as c o m o d e los arts. I , 2 , 3 y 4 del C . O . T . y 2 2 2
d e l C P . , a su t u r n o , se d e s p r e n d e , tambin inconcusamente, q u e la
jurisdiccin d e los tribunales chilenos est limitada p o r el ejercicio q u e d e
sus propias atribuciones p u d i e r e n hacer otros p o d e r e s del Estado. El
a s u n t o p u e d e , p u e s , ser a b o r d a d o d e s d e u n doble p u n t o d e vista, a saber:
I , considerado d e s d e el n g u l o del Poder Judicial, a ste le est v e d a d o
a r r o g a r s e funciones q u e la C.P.E. y el C.O.T. atribuyen a otros p o d e r e s ; y
2 , analizado a su vez d e s d e el ngulo d e esos otros p o d e r e s , se
c o m p r u e b a , a travs del estudio a r m n i c o d e las n o r m a s q u e i n t e g r a n el
respectivo estatuto j u r d i c o , q u e ellos t a m p o c o p u e d e n avocarse el conocim i e n t o d e asuntos colocados e n la esfera d e atribuciones del P o d e r J u d i cial; t o d o ello bajo apercibimiento d e sanciones penales y sin perjuicio,
a d e m s , d e la inexistencia d e los actos respectivos, p o r aplicacin del art.
7 d e la C.P.E., q u e incide e n e r r o r conceptual al hablar d e " n u l i d a d " all
d o n d e , p o r defecto d e jurisdiccin, nos e n c o n t r a m o s tcnicamente a n t e
u n a hiptesis d e "inexistencia".
o

Prrafo 4

LMITES INTERNOS
50. Nocin. Lmites i n t e r n o s d e la jurisdiccin son aquellos q u e
m i r a n a ella misma, c o n prescindencia d e las jurisdicciones d e los otros
Estados o d e las funciones atribuidas a los d e m s r g a n o s del p r o p i o
Estado. S u r g e as la nocin d e "competencia", q u e d e t e r m i n a , d i c h o se
est, la rbita d e n t r o d e la cual c a d a j u e z o t r i b u n a l (competencia subjetiva
y competencia objetiva, respectivamente) ejerce su actividad j u r i s d i c e n t e .
Y la competencia es n o c i n q u e se e n u n c i a e n el art. 108 del C . O . T . ,
m i e n t r a s q u e la j u r i s d i c c i n , q u e a r r a n c a del a r t . 7 d e la C.P.E., tiene su
precisa e x p r e s i n e n el art. I del cdigo citado.
Constituye a x i o m a la afirmacin d e q u e es imposible, a u n q u e fuere
m i n s c u l o el E s t a d o d e q u e se t r a t a r e (pinsese, v. gr., e n el Estado d e la
C i u d a d del V a t i c a n o , e n S a n M a r i n o , e n Licchtenstein, e n A n d o r r a , e n
M o n a c o , etc.), la existencia d e u n n i c o j u e z , q u e conozca d e t o d a s las
causas q u e e n l se g e n e r a s e n , d e b i d o a lo cual se h a h e c h o indispensable
la divisin del t r a b a j o j u d i c i a l , esto es, el ejercicio d e la jurisdiccin p o r
m u c h o s j u e c e s , as n o f u e r e p o r r a z n d e l g r a d o o p e l d a o jurisdiccional
e n q u e cada u n o d e ellos h u b i e r e d e c o n o c e r d e aquellos litigios. A h o r a
bien, con sujecin a q u criterios se o p e r a r el r e p a r t i m i e n t o d e los
a s u n t o s , o, e x p r e s a d o d e o t r o m o d o , c m o se singularizar (se h a r
concreta) la p e r s o n a d e l g r u p o , f o r m a d o p o r t o d o s los j u e c e s existentes e n
o

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

63

u n d e t e r m i n a d o Estado q u e d e b a conocer y j u z g a r del caso especfico? A

resolver este p r o b l e m a , d a n d o respuesta a la p r e g u n t a a n t e r i o r , obedece
t o d o u n sistema d e n o r m a s , c o n o c i d o bajo la d e n o m i n a c i n d e "reglas d e
la competencia" (absoluta y relativa). Estas reglas, c o n s i d e r a n d o diversos
factores (v. gr., d e divisin del trabajo, geogrficos, d e especializacin y
j e r a r q u a d e los diversos j u z g a d o r e s , etc.), p e r m i t e n a los justiciables
e x a c t a m e n t e y e n su d e b i d a o p o r t u n i d a d saber a cul d e los muchsimos
j u e c e s existentes e n c a d a E s t a d o d e b e n r e q u e r i r (mediante la relativa
accin, ajustada al "principio d e d e m a n d a " ) el ejercicio d e la potestad
decisoria del c o r r e s p o n d i e n t e litigio (jurisdiccin), con sujecin al m o d o
e n q u e se c o m b i n a n los actos (procedimientos judiciales) q u e constituyen
el d e b a t e (proceso).
P o d e m o s p u e s a f i r m a r , sin asomo d e d u d a , q u e la competencia
constituye el lmite i n t e r n o d e la jurisdiccin y, p o r ello, habra llegado el
m o m e n t o d e decir algunas palabras acerca d e u n tema apasionante, que
David Lascano, el g r a n procesalista d e la Universidad d e B u e n o s Aires, en
u n a o b r a clsica sobre la m a t e r i a , a b o r d a con e x t r a o r d i n a r i o talento y
brillo: jurisdiccin y c o m p e t e n c i a . Mas, c o m o u n paralelo e n t r e esas
instituciones exige el d o m i n i o cabal d e las d o s materias y s u p o n e tambin
la d e t e r m i n a c i n precisa del deslinde q u e s e p a r a la v e r d a d e r a jurisdic
cin (la contenciosa...) d e la seudojurisdiccin "voluntaria", preferimos
reservar el t r a t a m i e n t o d e l a s u n t o insinuado, sea p a r a u n a investigacin
s e p a r a d a , fuere al final d e la p r e s e n t e exposicin. Se trata d e u n tema del
ms alto inters p a r a q u i e n e s ejercen las profesiones forenses y su adecua
d a c o m p r e n s i n es indispensable p a r a resolver i n n m e r o s p r o b l e m a s q u e
la dogmtica plantea y la prctica obliga a d o m i n a r p o r sus vastsimas y
trascendentales consecuencias d e toda ndole e n el ejercicio d e aqullas.
C o n s e c u e n t e m e n t e , el a s u n t o e n c o n t r a r a d e c u a d o t r a t a m i e n t o d o n d e
c o r r e s p o n d e y n o e n esta o p o r t u n i d a d , e n q u e t a n slo h e m o s deseado
a b o r d a r l o tang^encialmente y con motivo d e e x a m i n a r los lmites internos
d e la jurisdiccin.
34

Prrafo 5"
CONTIENDAS DE ATRIBUCIONES, CONFLICTOS DE JURISDICCIN Y
CUESTIONES DE COMPETENCIA
5 1 . Concepto de ellos. C o m o sin m s se c o m p r e n d e , los lmites d e la
jurisdiccin d a n o r i g e n a problemas d e r i v a d o s d e aquel celo con q u e ,
n o r m a l m e n t e , los diversos p o d e r e s estatales y a u n los sujetos q u e ,
d e n t r o d e ellos, los ejercen se niegan a c e d e r territorios d e actividad q u e
afirman p e r t e n e c e r l e s , c o m o consecuencia d e la f r e c u e n t e m e n t e inade
c u a d a distribucin o separacin d e tales p o d e r e s o d e las facultades
atribuidas a los r g a n o s respectivos. S u r g e n , c o m o necesaria consecuen-

14

Lascano, David: Jurisdiccin y competencia.

64

FRANCISCO HOYOS H.

ca d e ello, tres posibilidades d e colisin: 1, la d e que, a causa o con

ocasin d e sus atribuciones, e n t r e n e n conflicto dos o ms p o d e r e s del
Estado (contiendas d e atribuciones); 2, la d e q u e e n t r e n e n diferencia dos
p o d e r e s del Estado e n t r e s u r g a n o s d e distintas ramas d e u n mismo
P o d e r (conflictos d e jurisdiccin); y 3 , la d e q u e el p r o b l e m a surja e n t r e
diversos r g a n o s q u e ejerzan atribuciones d e n t r o d e r a m a s pertenecientes a u n a misma jurisdiccin (cuestiones d e competencia).
La p r e c e d e n t e sistematizacin, q u e es la f o r m u l a d a p o r Niceto Alcal-Zamora y Castillo, el e m i n e n t e m a e s t r o espaol, sobre la base d e principios indiscutidos del D e r e c h o c o m p a r a d o , se a d a p t a estrictamente al
o r d e n a m i e n t o n u e s t r o y servir d e base p a r a el desarrollo d e esta p a r t e d e
nuestra exposicin.
Los limites externos d e la jurisdiccin originan conflictos cuya solucin se ajustar a n o r m a s del D e r e c h o i n t e r n o d e los Estados o al Derecho
internacional, segn cuales fueren las potestades involucradas e n el caso
concreto.
Esta materia, lo m i s m o q u e la anterior, p u e d e granearse con el
siguiente c u a d r o :
o

55

Conflictos deJurisdiccin determinados por

los Imites externos de sta
I. En el orden internacional. Esta clase d e conflictos, p r o d u c i d o s e n t r e
tribunales d e distintos Estados, n o es objeto del m b i t o d e aplicacin del
D e r e c h o procesal, sino del D e r e c h o internacional privado. Su estudio
sistemtico c o r r e s p o n d e a dicha disciplina y est r e g i d o en Chile p o r el
Cdigo d e Derecho Internacional Privado o C d i g o d e B u s t a m a n t e .
36

I I . En el orden nacional. Son conflictos q u e se g e n e r a n e n t r e las

a u t o r i d a d e s poUcas o administrativas del Estado y ios tribunales d e
justicia. P u e d e n afectar dos formas, s e g n cuales fueren los r g a n o s e n t r e
los cuales se suscitaren: a) e n t r e aquellas a u t o r i d a d e s y los tribunales
superiores d e justicia, cuya resolucin la C.P.E. e n t r e g a al S e n a d o d e la
Repblica (C.P.E., art. 4 9 , N 3), y actualmente a la H . J u n t a d e Gobierno,
q u e ejerce la funcin legislativa; o b) e n t r e esas a u t o r i d a d e s y los tribunales inferiores, cuya composicin c o m p e t e a la C o r t e S u p r e m a , segn el
art. 191, inc. 2 , del C . O . T .
C r e e m o s q u e el c u a d r o q u e a n t e c e d e basta p a r a u n a p r i m e r a aproximacin al planteamiento exacto del p r o b l e m a , as c o m o a sus soluciones
d e n t r o del sistema i m p e r a n t e e n el o r d e n a m i e n t o chileno; p e r o estimamos necesario recordar q u e significacin precisa tienen e n t r e nosotros los
conceptos d e "tribunales superiores" y "tribunales inferiores d e justicia",
p a r a as completar el bosquejo relativo al tipo d e problemas d e q u e , e n la
especie, se trata. A h o r a bien, es del caso sealar q u e , m e d i a n t e u n a
o

"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios.... 1.1. p. 76.

^Puesto en vigor por Convencin subscrita por Chite el 20 de febrero de 1928,
aprobada por el Congreso Nacional el 10 de mayo de 19S2, ratificada el 14 de junio de 19S3 y
promulgada por Decreto N 374, de 10 de abril de 1934, publicada en el Diario Oficial
N 16.837. de 25 de abril de 1934.

rXMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

65

interpretacin progresiva d e la ley, actualmente se d e b e e n t e n d e r por

tribunales s u p e r i o r e s d e justicia n o u n slo c o m o o c u r r a originalment e a las Cortes d e Apelaciones y a la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia, a
las q u e , fuera d e t o d o g n e r o d e d u d a s , se refiere n u e s t r a Carta F u n d a mental, sino tambin a las Cortes del T r a b a j o y a los tribunales castrenses
s u p e r i o r e s (Corte Marcial y C o r t e Marcial p a r a la Marina d e G u e r r a ) . A
contrario sensu s e r n tribunales inferiores d e justicia, a estos efectos, todos
los d e m s , incluidos, p o r cierto, aquellos q u e , p o r la e x t r e m a amplitud d e
la jurisdiccin q u e ejercen, q u e es plena, constituyen e n t r e nosotros el
r g a n o jurisdiccional p o r antonomasia: los d e n o m i n a d o s j u z g a d o s d e
letras d e m a y o r cuanta.

52. Trascendencia del distingo jurisdiccin-competencia. A m o d o d e anticipo, p o r q u e el t e m a e n c o n t r a r a d e c u a d o desarrollo al final del presente captulo, p a r a d a r u n a idea d e la importancia q u e t i e n e el distingo
sealado e n el epgrafe, nos b a s u r a , p o r a h o r a , con r e p r o d u c i r el siguiente paralelo, t o m a d o d e n u e s t r o s a p u n t e s d e clases:
1) Jurisdiccin. Es p o t e s u d a b s t r a c u p a r a la decisin d e litigios (arts.
7 3 d e la C.P.E. y I del C.O.T.).
Competencia. Es singularizacin (concrecin) d e la jurisdiccin e n el
caso sub lite, m e d i a n t e la subsuncin q u e el j u e z hace d e las n o r m a s e n los
hechos, a los efectos d e c o m p o n e r el litigio (art. 108 del C.O.T.).
o

2) Jurisdiccin. Su defecto acarrea inexistencia del acto, reclamable

e n cualquier t i e m p o , p o r la va d e la simple queja (C.P.E., art. 7; C . O . T . ,
art. 536), incluso d i r e c t a m e n t e a n t e la C o r t e S u p r e m a . N o se sanea p o r la
ejecutoriedad del fallo, q u e n o existe, y u n slo pasa e n a u t o r i d a d d e cosa
juzgada aparente.
Competencia. Su defecto a c a r r e a la nulidad procesal, e n materia civil,
la q u e d e b e ser reclamada d e n t r o del juicio ( p o r la va d e la excepcin
dilatoria, e n c o n f o r m i d a d a los arts. 3 0 3 , N I , d e l C.P.C. y 4 3 3 , N T . d e l
C.P.P., respectivamente). Se sanea p o r el paso d e la sentencia final e n
a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a , q u e , e n este caso, es real.
o

3) Jurisdiccin. N o se p u e d e reclamar p o r la va d e las excepciones

dilatorias, ya q u e ellas tienen p o r objeto ( C . P . C , art. 3 0 3 , N 6 ) corregir
vicios d e procedimientos y ste n o existe c u a n d o f a l u la jurisdiccin,
p o r q u e constituye u n simple r e g l a m e n t o p a r a el debate d e n o m i n a d o
proceso, i g u a l m e n t e inexistente sin jurisdiccin. T a m p o c o p u e d e reclam a r s e d e su f a l u p o r la va d e las excepciones perentorias, p o r q u e stas
tienen p o r objeto d e s t r u i r la razn d e la pretensin contenida e n la accin
y p u e s u e n m a r c h a m e d i a n t e la d e m a n d a . En consecuencia, u n no-juez,
condicin q u e le imputa q u i e n alega el defecto d e jurisdiccin, mal podra
e n t r a r a p r o n u n c i a r sobre el m r i t o o f o n d o d e la causa, a m e n o s q u e
estuviese dispuesto a dictar u n a resolucin platnica, inexistente p o r lo
m i s m o y c a r e n t e d e t o d a eficacia, y sin perjuicio, a d e m s , d e violar el
principio d e economa procesal, as como el art. 7 d e la C.P.E., hacindot e pasible d e la doble responsabilidad civil ( p o r los d a o s causados) y
penal (arrogacin d e funciones).
o

66

FRANCISCO HOYOS H.

Competencia. Su defecto p u e d e removerse, precisamente, p o r la va d e

la excepcin dilatoria o p o r el correspondiente articulo d e previo y espe
cial p r o n u n c i a m i e n t o , e n materia civil y penal, respectivamente, e n con
formidad a los arts. 303, N I , del C.P.C. y 4 3 3 , N I , del C.P.P.
o

4) Jurisdiccin. Su falta n o legitima la interposicin d e la casacin en

la forma, p o r q u e sta s u p o n e la existencia d e u n juicio, a u n q u e con
defectos formales, cuyo n o es el caso en la especie.
Competencia. P u e d e d a r origen a la casacin e n la forma.
5) Jurisdiccin. T r a d i c i o n a l m e n t e se ha dicho q u e la injurisdiccin
(neologismo este i n t r o d u c i d o p o r Alcal-Zamora y a c t u a l m e n t e e n uso en
las g r a n d e s potencias m u n d i a l e s del Derecho procesal) p o d r a ser releva
d a e n Chile, al m e n o s , as se afirma p o r la oposicin d e la relativa
excepcin p e r e n t o r i a ; se h a a g r e g a d o tambin, sin e m b a r g o , q u e la juris
diccin constituye u n p r e s u p u e s t o procesal, c o m o igualmente q u e las
excepciones p e r e n t o r i a s tienen p o r objeto " m a t a r " o " e n e r v a r " la accin,
c o n lo q u e se incide e n u n a c a d e n a inexplicable d e contradicciones m
adiecto, a f i r m a n d o proposiciones q u e son absolutamente contradictorias,
p a r a cuyo rechazo in tintine bastar con r e c o r d a r q u e la falta d e jurisdic
cin hace imposible la existencia del proceso jurisdiccional, e n cuya sede
y n i c a m e n t e e n ella es dable hablar d e las instituciones aludidas.
Competencia. N o se h a discutido, en cambio, q u e se p u e d e n hacer valer
las excepciones dilatorias p a r a r e m o v e r la incompetencia d e los r g a n o s
jurisdiccionales y, a u n , c o m o e n exquisito alarde d e alta doctrina hace
Niceto Alcal-Zamora y Castillo, q u e se p u e d e lograr el m i s m o efecto
m e d i a n t e la accin d e inhibitoria.
6) Jurisdiccin. Su defecto i m p i d e n o ya la, validez, sino la constitu
cin del juicio, con todas las trascendentales consecuencias q u e d e ello
d e r i v a n , e n el d o b l e o r d e n substancial y procesal.
Competencia. La incompetencia n o obsta a la constitucin del juicio y
ni siquiera a su validez, e n m a t e r i a penal p o r lo m e n o s , e n el e x t r e m o
m e n c i o n a d o e n ltimo t r m i n o .
7) Jurisdiccin. De admitirse la tesis segn la cual p u e d e reclamarse
d e su defecto p o r la va d e la excepcin p e r e n t o r i a , p o d r a concluirse q u e ,
e n su da, c o n c u r r i e n d o los p r e s u p u e s t o s , requisitos, condiciones y m o d o s
previstos p o r la ley, cabra la casacin e n el f o n d o e n c o n t r a d e la sentencia
d e s e g u n d a instancia.
Competencia. La i n c o m p e t e n c i a del tribunal n o d a r j a m s lugar a la
casacin e n el f o n d o , p o r q u e a q u e l defecto n o incide e n la aplicacin d e
n o r m a s decisoria litis, sino o r d e n a t o r i a litis, q u e o r i g i n a n e r r o r e s in procedendo, m a s n o e r r o r e s m indicando, nicos q u e legitiman aqulla.
8) Jurisdiccin. T o d o el sistema d e las i m p u g n a c i o n e s escapa a la
posibilidad d e c o n t r o l a r el defecto d e jurisdiccin, p o r q u e , n o h a b i e n d o
juicio, n o habra h a b i d o sentencia y, p o r consiguiente, mediara defecto
d e u n p r e s u p u e s t o esencial p a r a i m p u g n a r . Las i m p u g n a c i o n e s carece
ran d e objeto.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

67

Competencia. Ciertos y d e t e r m i n a d o s medios d e impugnacin (recur

sos, acciones y excepciones) tienen p o r objeto preciso remover el defecto
d e competencia, q u e a c a r r e a nulidad, p e r o n o inexistencia.
9) Jurisdiccin. El defecto d e jurisdiccin p u e d e hacerse valer, excepcionalmente, en sede ejecutiva p o r el m e d i o previsto en el art. 464,
N 7 , del C.P.C.
Competencia. E n el m e c a n i s m o del juicio ejecutivo del Libro I I I del
C.P.C. se ha previsto la incompetencia c o m o u n a d e las excepciones (la del
art. 4 6 4 , N 1 ) e n q u e p u e d e f u n d a r s e la oposicin a la ejecucin, p e r o n o
la del t r i b u n a l q u e hubiese e m a n a d o la sentencia q u e sirve d e titulo, sino
p a r a reclamar d e la incompetencia del tribunal q u e estuviera conociendo
d e la ejecucin.
o

10) Jurisdiccin. Se dice q u e la jurisdiccin siguiendo e n esto a

Von Blow sera u n p r e s u p u e s t o procesal; p e r o la doctrina ltima
niega la existencia d e tal categora jurdica, a f i r m a n d o algunos autores
(Carnelutti, v. gr.) q u e el n i c o p r e s u p u e s t o procesal sera el litigio, sin
m e n g u a d e r e c o n o c e r q u e , e n algunos casos d e laboratorio y a u n d a n d o a
la expresin litigio u n s e n t i d o m u y particular, p u e d e h a b e r procesos que
n o lo p r e s u p o n e n (as, Cortesa d i Serego, en / / processo sema lite).
Competencia. Se la considera igualmente u n p r e s u p u e s t o procesal.
11) Jurisdiccin. Se dice q u e n o a d m i t e clasificaciones, p o r q u e es
nica; p e r o n o se olvide q u e se trata tan slo d e u n a u n i d a d conceptual y
q u e , p o r ello, p u e d e t e n e r diversas r a m a s (civil, penal, etc.). La doctrina
cientfica la clasifica (as Satta, Aliono, Micheli, etc.).
Competencia. A d m i t e diversas clasificaciones, precisamente p o r q u e
ella implica la singularizacin, e n casos concretos, diversos p o r la materia
litigiosa, d e la jurisdiccin.
12) Jurisdiccin. Se p u e d e ser j u e z (ser titular d e la jurisdiccin) y, en
cambio, c a r e c e r d e c o m p e t e n c i a .
Competencia. N o se p u e d e ser c o m p e t e n t e si se carece d e jurisdiccin,
p o r q u e faltara el p r e s u p u e s t o d e la concrecin respectiva.

CAPTULO SPTIMO
I N S T I T U C I O N E S AFINES DE LA JURISDICCIN

Prrafo

L o s EQUIVALENTES JURISDICCIONALES
5 3 . Concepto. Carnelutti, en el Sistema de Derecho procesal civil, intro
dujo los p o r l d e n o m i n a d o s "equivalentes jurisdiccionales'', q u e n o son
sino cualesquier medios, diversos d e la jurisdiccin, aptos p a r a la legtima
composicin del litigio. Esta idea es t a n clara y precisa, q u e estimamos
innecesaria t o d a acotacin a ella; nos sugiere q u e , siempre q u e n o haya
ejercicio d e jurisdiccin y con tal q u e se resuelva u n conflicto p o r medios
lcitos, estaremos frente a u n equivalente jurisdiccional, q u e n o quiere
decir sino q u e se trata d e algo q u e , sin ser jurisdiccin, equivale a e l l a .
37

5 4 . Su naturaleza. Del p r o p i o concepto antes f o r m u l a d o aparece, sin

ms, c u a n variada es la naturaleza d e los diversos instrumentos aptos p a r a
la composicin a d e c u a d a del litigio susceptibles d e ser englobados e n la
r b r i c a o etiqueta "equivalentes jurisdiccionales". Y, e n efecto, la sola
m e n c i n p o r Carnelutti e n t r e los equivalentes jurisdiccionales (referido el
catlogo, lgicamente, al D e r e c h o italiano, p u e s t o q u e el Sistema descansa
e n el C.P.C. s a r d o d e 1865) d e instituciones c o m o el arbitraje (no es
equivalente e n Chile, ya q u e aqu se trata del ejercicio d e la jurisdiccin
p o r j u e c e s privados), la sentencia eclesistica (tampoco equivalente juris
diccional e n t r e nosotros, al m e n o s a p a r t i r d e 1925), la sentencia extranje
r a ( p u n t o e n el q u e d i s c o r d a m o s , p o r las razones q u e ms adelante se
e x p o n d r n , n o obstante q u e e n Chile s lo es, con las reservas q u e se
v e r n ) , la conciliacin y la transaccin (equivalentes jurisdiccionales am
bos e n t r e nosotros), c o m p r u e b a n u e s t r o aserto: con tal rbrica p u e d e n
etiquetarse instituciones d e ndole m u y variada, a u n q u e todas ellas coinci
d e n t e s e n su finalidad, q u e las identifica d e n t r o d e u n mismo g n e r o (el
d e equivalentes).
H a y , pues, declaraciones unilaterales d e voluntad, contratos, hechos,
negocios y actos jurdicos, etc., susceptibles d e r e p u t a r s e p o r igual equiva-

'Carnelutti, Francesco: Sistema..

I, pp. 18S y ss.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

69

lentes jurisdiccionales, p o r q u e p e r m i t e n resolver o p o n e r t r m i n o a u n

litigio, fuera d e s e d e jurisdiccional, p r e s u p u e s t o negativo y nico d e la
institucin este ltimo. De aqu q u e n o p u e d a predicarse u n a c o m n
naturaleza j u r d i c a a las diversas especies c o m p r e n d i d a s e n el g n e r o q u e
califica el p r e s e n t e p r r a f o , salvo e n c u a n t o concierne a su objeto.
5 5 . Clasificaciones. Los equivalentes jurisdiccionales p u e d e n ser: a)
preprocesales o procesales; b) intra o e x t r a procesales; y c) necesarios o
voluntarios, s e g n se ir diciendo d e cada u n o d e ellos, a m e d i d a q u e los
analicemos b r e v e m e n t e e n particular.
56. Estudio particular de los equivalentes jurisdiccionales. Recensin de
ellos. E m p e z a r e m o s el e x a m e n d e los equivalentes jurisdiccionales en
n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o p o r aquellos q u e se e n c u e n t r a n ms lejanos al c a m p o procesal, q u e n o es lo mismo q u e zona jurisdiccional, si se
r e c u e r d a q u e n o todos los actos procesales son jurisdiccionales, c o m o
c r e e m o s h a b e r l o ya d e m o s t r a d o a n t e r i o r m e n t e . Helos aqu, sin p r e t e n d e r , p o r cierto, a g o t a r el catlogo d e ellos, sino limitndonos a los q u e , p o r
su trascendencia y mayor aplicacin e n la prctica, m e r e c e n t r a t a m i e n t o
preferencial:
A) La transaccin. El art. 2446 del C.C. define la transaccin c o m o u n
c o n t r a t o q u e p o n e t r m i n o a u n litigio p e n d i e n t e o precave u n o eventual,
t o m a n d o las palabras juicio y litigio e n la direccin d e proceso. Esta
definicin ley formal, p o r q u e n o es justiciable adolece d e u n defecto
capital, ya q u e omiti u n e l e m e n t o esencial del c o n t r a t o aludido, esto es, la
existencia d e concesiones recprocas, q u e la doctrina, a la cual c o m p e t e
lgicamente el oficio d e definir, q u e rebasa los lmites naturales d e la
potestad legislativa, seala u n i f o r m e m e n t e c o m o tal. Eliminando el e r r o r
conceptual e n q u e incide el legislador chileno, p o d r a m o s decir q u e la
transaccin es u n contrato p o r el cual las partes, m e d i a n t e concesiones
recprocas, t e r m i n a n extrajudicialmente u n litigio p e n d i e n t e o precaven
u n o eventual.
A los efectos d e precisar d e s d e q u m o m e n t o se p u e d e transigir u n
litigio p e n d i e n t e , es indispensable d e t e r m i n a r d e s d e c u n d o se e n t i e n d e
h a b e r l o e n el sistema d e n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o . La respuesta a
esa cuestin es sencilla, si se tiene presente lo q u e d i s p o n e n los arts. 1551
del C . C , q u e nos dice desde c u n d o , por regla g e n e r a l , se e n c u e n t r a e n
m o r a el d e u d o r ; 1911 del m i s m o cdigo, q u e resuelve desde c u n d o se
r e p u t a litigioso u n d e r e c h o p a r a los efectos d e su cesin; 2455 del mismo
c u e r p o d e leyes, relativo al c o n t r a t o d e q u e tratamos; y 2 5 0 3 , tambin del
C . C , q u e nos revela c m o se i n t e r r u m p e civilmente la prescripcin e n
Chile, n o r m a s todas q u e coinciden e n estimar iniciado u n juicio desde q u e
la d e m a n d a h a sido legalmente notificada al d e m a n d a d o . Consecuentem e n t e , se p u e d e transigir e n Chile desde q u e haya litigio p e n d i e n t e , esto
es, d e s d e la notificacin d e la d e m a n d a hecha e n forma legal, sin perjuicio
d e q u e p u e d a h a b e r una transaccin preventiva, es decir, destinada a
p r e v e n i r aqul.

70

FRANCISCO HOYOS H.

El efecto d e cosa j u z g a d a , q u e el art. 2460 del C.C. a c u e r d a al

c o n t r a t o m e n c i o n a d o , es el q u e o t o r g a a la transaccin la calidad d e
e q u i v a l e n t e jurisdiccional e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o .
B) La sentencia extranjera. La sentencia extranjera i m p o r t a , lgicam e n t e , el q u e u n t r i b u n a l d e o t r o Estado haya ejercido su potestad
jurisdiccional. Y la sentencia e n q u e el ejercicio d e aquella actividad
jurisdiccional se resuelve constituye expresin d e la voluntad d e u n Estad o e x t r a n j e r o , q u e p u e d e ser analizado desde u n d o b l e p u n t o d e vista, a
saber: a) c o m o u n h e c h o , p o r q u e tal sentencia existe y p u e d e o d e b e
p r o d u c i r d e t e r m i n a d o s efectos e n pas extranjero; o b) c o m o acto j u r dico-procesal.
La indiscutida e indiscutible existencia d e la c o m u n i d a d internacional lleva a los Estados a establecer toda u n a n o r m a t i v i d a d p a r a el m u t u o
r e s p e t o d e sus respectivos o r d e n a m i e n t o s jurdicos i n t e r n o s p o r p a r t e d e
los d e m s Estados m i e m b r o s d e tal c o m u n i d a d . Es as c o m o s u r g e la
necesidad d e e x a m i n a r la sentencia extranjera c o m o acto jurisdiccional
e m a n a d o d e los r g a n o s del P o d e r Judicial d e otros Estados, p a r a comp r o b a r su legalidad. A este r e s p e c t o , se ha establecido el p r o c e d i m i e n t o
d e n o m i n a d o " e x e q u t u r " , q u e es el conjunto d e reglas c o n f o r m e a las
cuales el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o d e u n Estado verifica si el acto j u r d i c o procesal (sentencia) e m a n a d o d e u n a potencia extranjera r e n e o n o los
p r e s u p u e s t o s q u e legitiman su homologacin en o t r o Estado. E n este
s e n t i d o , se suele h a b l a r p o r a l g u n o s d e u n a "nacionalizacin d e la sentencia e x t r a n j e r a " , e x p r e s i n p o c o decidora e inepta p a r a r e p r e s e n t a r s e
i n t e g r a l m e n t e el f e n m e n o d e q u e se trata. Efectivamente, sea q u e se
e s t i m a r e q u e se hace o n o nacional la sentencia extranjera, la v e r d a d es
q u e la h o m o l o g a c i n q u e el e x e q u t u r s u p o n e implica hacer suya u n
E s t a d o la resolucin dictada p o r o t r o , p a r a los efectos d e su c u m p l i m i e n t o
e n el p r i m e r o . La situacin es anloga a la q u e se d a c u a n d o el p r o p i o
o r d e n a m i e n t o nacional exige, e n d e t e r m i n a d o s casos, la a p r o b a c i n d e
u n a particin d e bienes (pinsese, v. gr., en el s u p u e s t o e n q u e el l a u d o y
o r d e n a t a , sentencia final d e la particin d e bienes, d e b e surtir eficacia
r e s p e c t o d e ciertos incapaces, e n c o n f o r m i d a d al art. 1342 del C C ) .
A h o r a b i e n , si, al t r m i n o del p r o c e d i m i e n o h o m o l o g a t o r i o ( e x e q u t u r ) ,
el r g a n o d e la jurisdiccin nacional (la Excma. C o r t e S u p r e m a d e J u s t i cia, e n Chile) resuelve q u e la sentencia extranjera h a sido dictada con la
d e b i d a r e g u l a r i d a d , le p r e s t a r s ap r o b aci n y, e n tal caso, aquel acto
j u r d i c o - p r o c e s a l , e m a n a d o d e u n - t r i b u n a l e x t r a n j e r o , pasa a d e s p l e g a r
e n t r e n o s o t r o s la misma eficacia q u e si h u b i e r a sido dictado p o r u n
t r i b u n a l c h i l e n o : h a s u r g i d o as u n equivalente jurisdiccional y e n t o n c e s la
sentencia e x t r a n j e r a , s i e m p r e q u e versare sobre m a t e r i a susceptible d e
ejecucin forzada e n n u e s t r o pas, constituir u n ttulo ejecutivo e n los
t r m i n o s del a r t . 434, N I , del C . P . C , y su c u m p l i m i e n t o p o d r pedirse,
a u n e n la va prevista p o r el art. 251 del m i s m o cdigo. E n la hiptesis
descrita h a b r dos sentencias judiciales: I , la dictada e n el e x t r a n j e r o ; y
2 , la d i c t a d a e n Chile, q u e p o n e t r m i n o al proceso d e e x e q u t u r . S u r g e ,
e n t o n c e s , u n a i n t e r r o g a n t e : cul d e esas dos sentencias es la q u e constio

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

71

tuye ttulo ejecutivo? La solucin n o es ni h a sido n u n c a d u d o s a , al menos

para la d o c t r i n a chilena i m p e r a n t e e n ese e x t r e m o : el titulo ejecutivo
estara constituido p o r la sentencia extranjera. Por n u e s t r a p a r t e , record a m o s q u e p a r a el Estado ex t r an j er o ha h a b i d o ejercicio d e jurisdiccin;
p a r a el Estado chileno, u n simple p r o c e d i m i e n t o d e homologacin (exeq u t u r ) , q u e se limita al d e t e r m i n a d o objeto d e c o m p r o b a r la regularidad
del p r o n u n c i a m i e n t o extranjero, p o r lo cual n u e s t r a Excma. C o r t e Suprema d e Justicia t a m b i n ha ejercido jurisdiccin, a u n q u e con finalidad
diversa d e la del t r i b u n a l e x t r a n j e r o : m i e n t r a s el tribunal e x t r a n j e r o lo ha
h e c h o p a r a resolver el litigio, el tribunal n u e s t r o lo ha h e c h o p a r a establecer, a los fines d e su eficacia e n Chile, si el r g a n o jurisdiccional extranjero
se h a ajustado a la preceptiva c o r r e s p o n d i e n t e . Por consiguiente, lo q u e se
c u m p l e e n Chile es la sentencia extranjera; mas, si se prescindiere del
e x e q u t u r , el ejecutado con tal ttulo c o m o f u n d a m e n t o p o d r a o p o n e r la
excepcin 7 del art. 464 del C . P . C , esto es, q u e el ttulo ejecutivo, para
ser perfecto e n tal caso, se f o r m a p o r dos sentencias: la del Estado
e x t r a n j e r o , q u e es manifestacin d e v o l u n t a d vinculante del mismo, y la
del Estado n u e s t r o , q u e , h o m o l o g n d o l a , e x t i e n d e territorialmente la
posibilidad d e satisfacer la respectiva p r e t e n s i n , ejecutando eri territorio
no-nacional u n p r o n u n c i a m i e n t o d e sus r g a n o s jurisdiccionales. Slo a
partir d e estas ideas es dable e n t e n d e r r e c t a m e n t e la posibilidad d e
o p o n e r eficazmente a la c o r r e s p o n d i e n t e d e m a n d a ejecutiva la excepcin
I del art. 4 6 4 del C.P.C.
a

H a s t a aqu, p u e s t o q u e estamos e n t e m a d e equivalentes jurisdiccionales, h e m o s h a b l a d o d e la sentencia extranjera c o m o acto jurdicoprocesal e m a n a d o d e u n r g a n o d e la jurisdiccin no-nacional, p e r o
analizado d e s d e el p u n t o d e vista d e n u e s t r o o r d e n a m i e n t o jurdico
i n t e r n o . D e b e , p u e s , considerarse t a m b i n aquella sentencia e n cuanto
p u e d a hacerse valer e n Chile n o ya c o m o tal acto j u r d i c o , sino como u n
h e c h o , e n cuya hiptesis e s t a r e m o s frente al d o c u m e n t o q u e d a fe d e
aquel acto, el cual d e b e r a c o m p a a r s e enjuicio d e b i d a m e n t e legalizado,
a s u n t o d e c a r c t e r administrativo, ajeno p o r ello al e x e q u t u r . U n ejemplo nos p e r m i t i r ver claro e n este aspecto d e la cuestin: i m a g i n e m o s q u e
A y B c o n t r a e n m a t r i m o n i o e n I n g l a t e r r a , v. gr., y q u e e n tal pas se
declara, e n sentencia e m a n a d a del c o m p e t e n t e tribunal britnico, q u e C
u n t e r c e r o es hijo legtimo d e A y B . Ms t a r d e , A y B se avecindan en
Chile, pas e n q u e n a c e n dos n u e v o s hijos (D y E). E n seguida, fallece el
c n y u g e A y se a b r e su sucesin e n Chile, solicitndose a q u la posesin
efectiva d e su h e r e n c i a , p e r o o m i t i n d o s e al h e r e d e r o C, q u i e n d e b e r
a c r e d i t a r e n Chile, a n t e el tribunal c o m p e t e n t e , q u e l es t a m b i n hijo
legtimo d e A y B y q u e , p o r consiguiente, d e b e ser incluido e n la sentencia
q u e h a c o n c e d i d o la posesin efectiva d e la h e r e n c i a d e su p a d r e legtimo
(A). La sentencia del t r i b u n a l ingls, q u e se p r o n u n c i a r e sobre la legitimid a d del hijo C, n o se h a r valer c o m o accin ni c o m o excepcin d e cosa
j u z g a d a , esto es, c o m o cualidad del efecto suyo, sino c o m o simple docum e n t o q u e acredita u n h e c h o : la existencia del fallo a l u d i d o .
C) La sentencia eclesistica. Este, q u e es u n equivalente jurisdiccional en
Italia, p o r lo m e n o s t r a t n d o s e d e las causas sobre nulidad d e matrimonio

72

FRANCISCO HOYOS H.

(en v i r t u d d e lo q u e d i s p o n e el art. 34 del C o n c o r d a t o e n t r e la Santa Sede

e Italia, a p r o b a d o p o r Ley N 810, d e 27 d e m a y o d e 1929), n o lo es
a c t u a l m e n t e e n Chile. En efecto, la Ley d e Organizacin y Atribuciones
d e los T r i b u n a l e s a o 1875 p u s o t e r m i n o al fuero eclesistico, elimin n d o s e los tribunales d e este o r d e n ; y, e n 1884, la Ley d e Matrimonio
Civil p u s o fin al m a t r i m o n i o religioso, previo al civil, as c o m o , finalmente,
la Constitucin d e 1925, s e p a r a n d o a la Iglesia del Estado, c e r r t o d o u n
ciclo d e produccin j u r d i c a nacional e n el tema. La sentencia eclesistica
n o es equivalente jurisdiccional e n Chile, p o r consiguiente.
D) La conciliacin. P o r aplicacin del principio d e economa procesal y
a p a r t i r d e la idea d e q u e el litigio es contrario p o r igual a la paz social e
individual d e los h o m b r e s , el legislador introdujo, a u n q u e con m u c h a
t a r d a n z a , esta institucin (arts. 262 y ss. del C.P.C.) e n el sistema del
o r d e n a m i e n t o jurdico-procesal n u e s t r o , con la salvedad d e q u e n o regir
r e s p e c t o d e los juicios d e hacienda, e n la citacin d e eviccin y e n la
declaracin judicial del d e r e c h o legal d e retencin, procedimientos estos
e n los cuales la conciliacin h a sido e x p r e s a m e n t e p r o h i b i d a p o r la ley.
C o n las solas excepciones mencionadas, e n t o d o juicio, contestada
q u e sea la d e m a n d a , el j u e z p o d r citar a las partes a u n a audiencia con el
d e t e r m i n a d o objeto d e m e d i a r e n t r e ellas, instando p o r la terminacin del
proceso. En este p u n t o d e b e m o s r e c o r d a r q u e el art. 711 del C.P.C. hace
necesaria la conciliacin (rectius, el llamamiento judicial a las partes p a r a
p r o c u r a r l a ) e n el p r o c e d i m i e n t o civil d e mnima cuanta. Dicho d e u n
m o d o m s exacto y c o n c o r d e con la ley, el p r o c e d i m i e n t o civil d e mnima
cuanta n o p u e d e proseguir si p r e v i a m e n t e no se h a dejado constancia e n
a u t o s d e l fracaso d e toda tentativa d e conciliacin, q u e . sta s, es obligatoria. T a m b i n es obligatoria, slo q u e e n el exacto sentido antes precisado
p a r a el juicio civil d e m n i m a cuanta, la conciliacin e n los juicios del
trabajo, q u e el art. 523 del cdigo del r a m o r e p u t a "avenimiento", con u n
alcance m e r a m e n t e semntico, ya q u e se trata, i n d u d a b l e m e n t e , d e la
m i s m a institucin prevista e n los arts. 262 y ss. del C . P . C , ajustada, eso s,
a la especial reglamentacin q u e , p o r razn d e la materia, ha establecido el
legislador p a r a el procedimiento laboral.
D e c o n f o r m i d a d a lo dispuesto e n el art. 262 del C . P . C , la conciliacin o p e r a con eficacia d e cosa j u z g a d a y en esto estriba, precisamente, el
c a r c t e r d e equivalente jurisdiccional q u e aqulla reviste e n n u e s t r o o r d e namiento.
El acto d e conciliacin, al q u e la doctrina m o d e r n a asigna naturaleza
no-jurisdiccional y p o r ello mismo es u n equivalente jurisdiccional,
a d m i t e diversas digresiones, relativas a su naturaleza jurdica, a sus efectos y a s u s posibles clasificaciones, t e m a s todos estos q u e , p o r razones d e
espacio, n o p o d e m o s , d e s g r a c i a d a m e n t e , a b o r d a r e n esta o p o r t u n i d a d ;
p e r o sin q u e ello sea bice p a r a q u e r e c o m e n d e m o s a quienes d e s e e n
p r o f u n d i z a r l o s , y del m o d o ms caluroso, p o r la e x t r a o r d i n a r i a p r o f u n d i d a d con q u e h a n sido tratados, la lectura del Sistema de Derecho procesal civil,
d e Francesco Carnelutti, as c o m o el estudio d e esa joya del procesalismo
cientfico, intitulada Proceso, autocomposicin y autodefensa, d e q u e es a u t o r

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

73

38

Niceto Alcal-Zamora y C a s t i l l o , el mayor d e los g r a n d e s d e Espaa en

n u e s t r a disciplina, e n n u e s t r a m o d e s t a opinin d e p e r m a n e n t e s lectores
d e la literatura j u r d i c a procesal e u r o p e a .

Prrafo 2
-AS FUNCIONES CONSERVADORAS DE LOS TRIBUNALES
57. Concepto. Estas facultades d e los tribunales d e justicia constituyen p a r t e f u n d a m e n t a l del p l e x o d e p o d e r e s d e los j u e c e s ; son d e o r d e n
i n d u d a b l e m e n t e jurisdiccional y tienen p o r objeto m a n t e n e r inclume
aquel s a n o principio constitucional e n cuya virtud los r g a n o s estatales n o
d e b e n r e b a s a r , e n el sistema del Estado d e d e r e c h o , p o r cuya integridad
vela esencialmente el art. 7 3 d e la C.P.E., los lmites exactos q u e la
Constitucin y las leyes d e la Repblica les h a n a s i g n a d o . La sancin
genrica establecida al efecto p o r la C a r t a F u n d a m e n t a l (art. 7), a u n q u e
con manifiesto e r r o r c o n c e p t u a l calificada d e " n u l i d a d " , es la inexistencia
del acto, sin perjuicio, todava, d e la responsabilidad civil y penal q u e
i m p o n e a los infractores.
El legislador d e 1875 (Ley d e Organizacin y Atribuciones d e los
T r i b u n a l e s a c t u a l m e n t e C.O.T.) t o m la d e n o m i n a c i n "facultades cons e r v a d o r a s " del n o m b r e d e la entonces existente "Comisin Conservadora", establecida e n la Constitucin d e 1833, y cuya funcin esencial e n
receso del P a r l a m e n t o e r a la d e velar p o r la exacta observancia d e las
garantas individuales, principio q u e el actual C . O . T . m a n t i e n e en su art.
3, c o n f o r m e al cual "los tribunales tienen, a d e m s , las facultades conservadoras..." U n " a d e m s " q u e d e b e e n t e n d e r s e r e f e r i d o a las otras dos
potestades q u e esa ley asigna (C.O.T., arts. I y 2 ) a tales r g a n o s (la
jurisdiccin contenciosa y la seudojurisdiccin voluntara).
o

C o n s a g r a c i n prctica d e aquellas facultades conservadoras hallamos en:

a) El p o d e r - d e b e r d e la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia p a r a
d e c l a r a r (en v e r d a d , accin d e m e r a declaracin d e certeza d e la inaplicabilidad p o r inconstitucionalidad, d e u n p r e c e p t o legal a u n caso concreto)
la inaplicabilidad d e d e t e r m i n a d o p r e c e p t o legal a los efectos d e fallar u n
juicio a c t u a l m e n t e p e n d i e n t e a n t e ella o q u e se f o r m u l a r e p o r la va del
" r e c u r s o " (en realidad, accin) respectivo, p o r ser c o n t r a r i o a la Constitucin (C.P.E., a r t . 79). C u a n d o tal inaplicabilidad n o se o p e r a ex oficio, p o r
iniciativa d e la p r o p i a C o r t e S u p r e m a , e n juicio p e n d i e n t e ante ella,
cualquiera d e las partes a q u i e n p u d i e r e perjudicar la aplicacin al caso
c o n c r e t o d e la n o r m a o p r e c e p t o contrario a la C a r t a F u n d a m e n t a l , p o d r
iniciar u n p r o c e s o p a r a la declaracin d e aquel p r e c e p t o c o m o c o n t r a r i o a
la Constitucin, y, e n tal caso, aquella p a r t e con o sin efectiva nocin d e
su actividad lo q u e estar h a c i e n d o ser i n t e n t a r u n a accin d e m e r a
"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Proceso, autocotnposicin y autodefensa, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 1970.

74

FRANCISCO HOYOS H

declaracin d e certeza p a r a la inaplicabilidad d e tal n o r m a p o r inconstitucionalidad, q u e se e n t e n d e r d e r o g a d a para el solo caso especfico d e q u e

se t r a t a r e (aplicacin clara y precisa del mismo principio contenido en el
art. 8 del C . C , q u e revela la naturaleza exactaaccin del instrumen
to empleado);
b) El recurso d e a m p a r o o "hbeas corpus". El C.P.P. lo establece en
su art. 306 y tiene p o r objeto p o n e r t r m i n o a u n a prisin o detencin
arbitrara; constituye el desarrollo, e n el o r d e n procesal, d e la garanta
establecida p o r el art. 19, N 7 , d e la C.P.E.;
c) El recurso d e proteccin. D e n t r o d e ciertos lmites y con sujecin al
respectivo A u t o A c o r d a d o d e la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia, d e
fecha 2 9 d e m a r z o d e 1977, q u e establece su p r o c e d i m i e n t o (D.L. N
1.352, d e 13 d e s e p t i e m b r e d e 1976), el d e n o m i n a d o "recurso d e protec
cin" (en verdad, accin judicial) constituye tambin u n medio p a r a la
aplicacin d e las facultades conservadoras d e los tribunales d e justicia;
d) El privilegio d e pobreza. Para a s e g u r a r la garanta establecida p o r
el a n t i g u o art. 19, N 3 , d e la C.P.E. igualdad d e todos los habitantes d e
la Repblica ante la ley, el C.P.C. (art. 129) establece el m o d o (procedi
miento) p o r el cual q u i e n e s son p o b r e s a estos efectos (pobres, e n u n
sentido diverso del q u e c o r r e s p o n d e al n a t u r a l y obvio d e la palabra)
p u e d e n t e n e r la posibilidad d e a d e c u a d a defensa a n t e los tribunales d e
justicia, p r e v i n d o s e la actuacin gratuita d e sus asesores letrados, procu
r a d o r e s , notarios, etc. Este privilegio es, a veces, d e origen legal, c o m o
o c u r r e , p . ej., con los reos presos, a quienes se p r e s u m e p o b r e s p o r la
circunstancia en q u e p r o c e s a l m e n t e se e n c u e n t r a n (C.O.T., art. 5 9 3 ;
C.P.P., art. 64). Al c u m p l i m i e n t o d e esta misma finalidad mira el art. 595
del C . O . T . , q u e establece los a b o g a d o s , p r o c u r a d o r e s y receptores d e
t u r n o , q u e tienen p o r objeto la g r a t u i d a d d e la defensa d e aquellas
p e r s o n a s a quienes se r e p u t a r e " p o b r e s " p a r a estos efectos; y
o

e) Las visitas judiciales. Las establecen los artculos 567 y ss. del
C O . T .; son semanales y semestrales y tienen p o r objeto el q u e los tribuna
les e n lo criminal (jueces letrados, C o r t e s d e Apelaciones y C o r t e S u p r e
m a ) vigilen el m o d o e n q u e los d e t e n i d o s y presos son tratados e n los
establecimiento carcelarios y penitenciarios respectivos, as c o m o q u e se
p e r c a t e n del d e s e n v o l v i m i e n t o d e los c o r r e s p o n d i e n t e s procesos.

Prrafo 3"
ATRIBUCIONES DISCIPLINARAS DE LOS

RIBUNALES

5 8 . Concepto y enunciacin. Breve examen de ellas. Las atribuciones

disciplinarias d e los r g a n o s jurisdiccionales t i e n e n p o r objeto m a n t e n e r
la c o m p o s t u r a e n los d e b a t e s judiciales y m a n t e n e r el n o r m a l funciona
m i e n t o d e los t r i b u n a l e s , q u e c o m p o n e n el P o d e r Judicial, el cual es, al
m i s m o tiempo, u n servicio pblico, p u e s t o q u e se trata d e u n a organiza
cin estatal p e r m a n e n t e , d e s t i n a d a a satisfacer necesidades pblicas d e la

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

75

mayor alcurnia y relativas a la proteccin d e la vida, el h o n o r y los bienes

d e los coasociados e n el Estado.
E n virtud d e lo q u e p r e c e p t a n los arts. 79 d e la C.P.E.; 96, N 4 , y
540 del C . O . T . , a la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia, como r g a n o
situado e n la cspide d e la p i r m i d e judicial, cuya base son los jueces d e
distrito, toca la s u p e r i n t e n d e n c i a directiva, correccional y econmica d e
todos los tribunales d e la Repblica.
Las C o r t e s d e Apelaciones, sin perjuicio n a t u r a l m e n t e d e las faculta
des del T r i b u n a l S u p r e m o , ejercern la disciplina judicial d e n t r o d e sus
respectivos territorios e n aplicacin del art. 66, inc. 2, del C . O . T . Igual
atribucin c o r r e s p o n d e a los j u e c e s d e letras, d e n t r o del territorio d e su
competencia, respecto d e los j u e c e s d e distrito y subdelegacin corres
pondientes.
Q u e d a as m u y e n claro q u e la disciplina judicial se ejerce d e n t r o del
o r d e n p i r a m i d a l ( o r d e n j e r r q u i c o ) e n q u e a p a r e c e o r g a n i z a d o el P o d e r
Judicial chileno.
Las funciones disciplinarias d e los tribunales d e justicia se ejercen,
indistintamente, d e oficio (principio inquisitorio) o a peticin d e p a r t e
(principio dispositivo).
En ejercicio d e sus facultades disciplinarias, los tribunales, segn su
j e r a r q u a y la naturaleza d e las cuestiones objeto d e la c o r r e s p o n d i e n t e
correccin, p o d r n aplicar las siguientes m e d i d a s , e n conformidad a la
Constitucin y a las leyes vigentes e n la materia:
o

1) Destitucin. Es facultad privativa d e la Excma. C o r t e S u p r e m a d e

Justicia, d e a c u e r d o al art. 77 d e la C.P.E.;
2) Traslados. S e g n el art. 77, inc. final, d e la C.P.E., el Presidente d e
la Repblica, a p r o p u e s t a o con a c u e r d o d e la C o r t e S u p r e m a , p u e d e
aplicar esta m e d i d a , e n carcter d e disciplinaria, a los funcionarios del
o r d e n judicial;
3) Multas. S i e m p r e e n o r d e n decreciente d e g r a v e d a d , cabe aplicar
esta m e d i d a disciplinaria, d e l m o d o y con sujecin a los presupuestos,
requisitos y condiciones q u e , e n cada caso concreto, se explican detenida
m e n t e e n los textos relativos al tema; y
4) Arrestos y apremios personales. Estas m e d i d a s disciplinarias, lo mis
m o q u e las m e n c i o n a d a s sub 3, p u e d e n aplicarse tanto p o r la C o r t e
S u p r e m a c o m o p o r las Cortes d e Apelaciones y p o r los j u e c e s d e letras,
s e g n t a m b i n se lee e n las obras especializadas d e este aspecto del t e m a
q u e a b o r d a m o s e n general.
D e c u a n t o llevamos dicho con p r o p s i t o exclusivamente tendiente
a n o dejar cabos sueltos, p o r q u e el a s u n t o q u e nos p r e o c u p a n o p u e d e ni
d e b e e x t e n d e r s e a cuestiones tangenciales d e la jurisdiccin p r o p i a m e n t e
tal se colige q u e la plenitud d e las atribuciones disciplinarias, e n el
sistema del o r d e n a m i e n t o n u e s t r o , radica e n la C o r t e S u p r e m a d e Justi
cia, c o m o , p o r lo d e m s , e x p r e s a m e n t e lo dice el art. 79 d e la C.P.E., y q u e
los diversos tribunales poseen las funciones d e esa naturaleza q u e se les
o t o r g a n e n las n o r m a s contenidas en los arts. 5 3 0 y ss. del C.O.T.; t o d o

76

FRANCISCO HOYOS H.

ello, d i c h o se est, sin perjuicio d e las facultades q u e , d e n t r o d e la mecnica d e l sistema vernculo, la L.O.C.A., cuyo texto definitivo fijara el D.S.
N 3.274, d e I d e s e p t i e m b r e d e 1941, otorga al Colegio d e Abogados, a
los efectos d e q u e este vele p o r la disciplina en el ejercicio d e tal profesin
f o r e n s e y en uso d e las cuales, con a c u e r d o d e la C o r t e S u p r e m a , dicho
o r g a n i s m o p u e d e incluso cancelar a los m i e m b r o s d e la O r d e n el titulo
profesional respectivo, p o r ciertas faltas o abusos e n q u e ellos p u d i e r e n
i n c u r r i r a causa o con ocasin d e sus actividades profesionales, e n conform i d a d al art. 18 d e la ley citada.
Esta p e q u e a recensin d e las facultades disciplinarias q u e c o m p e t e n
a las diversas j e r a r q u a s judiciales chilenas, q u e diversos textos especializados analizan a f o n d o , i n s e r t a d a e n u n a monografa sin pretensiones d e
e x t e n s i n , cual o c u r r e con la p r e s e n t e , slo h a t e n i d o p o r objeto d a r al
lector u n c u a d r o esquemtico del tema la jurisdiccin, c o n j u n t a m e n te c o n algunas instituciones c u y o estudio s e p a r a d o dejara e n nebulosa
aspectos q u e , insoslayablemente, d e b e n a b o r d a r s e con ocasin d e la materia objeto central d e n u e s t r a actual exposicin.
o

Prrafo 4"
ATRIBUCIONES ECONMICAS DE LOS TRIBUNALES
5 9 . Recensin. Estas funciones d e los tribunales d e justicia son nojurisdiccionales y se e n c u e n t r a n establecidas e n el a r t . 3 d e l C . O . T . , d e
c o n f o r m i d a d con el cual "los tribunales tienen, a d e m s , las facultades
c o n s e r v a d o r a s , disciplinarias y econmicas q u e a cada u n o d e ellos se
asignan e n los respectivos ttulos d e este Cdigo". H e m o s puesto el acento
e n este "adems", p o r q u e atribuye a los tribunales, fuera d e la jurisdiccin
contenciosa y d e la seudojurisdiccin voluntaria, estas d e n o m i n a d a s "facultades econmicas", cuya posible naturaleza jurisdiccional q u e d a as
d e s c a r t a d a in limine, a t e n d i d o s el claro t e n o r literal y el n o m e n o s prstino
s e n t i d o d e la ley (que obliga a aplicar, sin r o d e o s , el art. 19 del C.C.).
E n realidad, nos e n c o n t r a m o s aqu frente a facultades q u e el legislad o r e s t i m indispensable atribuir a los tribunales d e justicia, p a r a su
m e j o r g o b i e r n o interior y p a r a la mejor administracin d e justicia e n
g e n e r a l , q u e n o e n o t r a cosa se t r a d u c e n en la prctica.
S u expresin m s significativa la constituyen los d e n o m i n a d o s "autos
a c o r d a d o s " ("acordadas", e n otros pases, c o m o A r g e n t i n a , v. gr.), q u e
son, c o m o su p r o p i a n o m e n c l a t u r a ya lo insina, concierto d e resoluciones e m a n a d a s d e u n colegio, esto es, d e tribunales superiores d e justicia
(Corte S u p r e m a y Cortes d e Apelaciones e n Chile), d e general aplicacin,
lo q u e los distingue n t i d a m e n t e d e las resoluciones judiciales (art. 158 del
C . P . C ) , p o r q u e n o tienen p o r objeto resolver litigios o incidentes o d a r
curso progresivo a los autos, sino reglar situaciones q u e p e r m i t a n u n a
mejor y ms e x p e d i t a administracin d e justicia, l l e n a n d o a veces vacos
p r o c e d i m e n t a l e s (pinsese, p . ej., e n las "acordadas" sobre tramitacin d e
ios d e n o m i n a d o s recursos d e inaplicabilidad p o r inconstitucionalidad d e

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

las leyes; d e a m p a r o ; s o b r e tramitacin del r e c u r s o d e proteccin, sobre
f o r m a d e las sentencias, s o b r e recurso d e queja, etc.), o c o m p l e t a n d o la
p r o p i a ley, e n otros, cual o c u r r e tambin con el a u t o a c o r d a d o sobre
f o r m a d e las sentencias, etc.; p e r o , a t e n d i d o s su carcter y naturaleza,
d e b e n s u b o r d i n a r s e a disposiciones d e m a y o r j e r a r q u a d e n t r o del despliegue j e r r q u i c o d e la n o r m a v i d a d (Constitucin y ley).
Los a u t o s a c o r d a d o s , o "acordadas", son d e carcter tajantemente
administrativo y tienen p o r objeto evidente el mejor y ms e x p e d i t o
ejercicio d e actividades jurisdiccionales o c o n s e r v a d o r a s p o r p a r t e d e los
tribunales d e justicia, sin perjuicio d e aquellos casos e n q u e , p o r la funcin
u e d e s e m p e a n , estn m u y cerca d e constituir actos legislativos (recure n s e aquellos autos a c o r d a d o s q u e establecen reglas d e procedimiento,
m a t e r i a tpica d e ley).

\PENDICE
LO C O N T E N C I O S O

ADMINISTRATIVO

6 0 . Nocin. Se trata aqu d e las cuestiones q u e se originan e n los

ictos arbitrarios d e las a u t o r i d a d e s polticas o administrativas del Estado y
j u e se t r a d u c e n e n perjuicios p a r a los particulares afectados p o r aqullos.
E n lo contencioso administrativo nos e n c o n t r a m o s , p u e s , c o n u n
itigio e n q u e u n a d e las partes del conflicto es el Estado (sea d i r e c t a m e n t e ,
Fuere a causa o c o n ocasin d e actividades d e s p l e g a d a s p o r los r g a n o s d e
su a d m i n i s t r a c i n central o descentralizada; v. gr., p o r actos abusivos
p e r p e t r a d o s p o r jefes d e servicios pblicos, etc.). Esta es la circunstancia
que caracteriza al contencioso administrativo.
6 1 . Naturaleza. Se t r a t a d e precisar, a h o r a , si el r g a n o p r e o r d e n a d o p o r la ley p a r a resolver esta especie d e conflictos ejerce o n o actividad
jurisdiccional. E n este e x t r e m o h e m o s d e r e c o r d a r q u e el a r t . 87 d e la
Carta F u n d a m e n t a l d e 1925 p r e v los tribunales d e lo contencioso a d m i
nistrativo, a u n q u e , hasta la fecha, ellos n o h a n sido establecidos. Ello
significa q u e e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o , q u e e n la m a t e r i a recibe la doctri
n a c o m n m e n t e a c e p t a d a p o r los tratadistas, la composicin d e los litigios
del contencioso administrativo conlleva n e c e s a r i a m e n t e el ejercicio d e la
jurisdiccin. La Constitucin c o n t e m p l a , eso s, la posibilidad d e estable
cer aquellos tribunales p a r a c o n o c e r d e los asuntos d e esta ndole y q u e la
ley n o e n t r e g u e a la c o m p e t e n c i a d e otros r g a n o s .
6 2 . Jurisdiccin actual en la materia. C o m o se h a dicho, los tribunales
del contencioso administrativo n o h a n sido a n establecidos e n Chil ;
p e r o c o m o n i n g n litigio p u e d e q u e d a r sin la posibilidad d e q u e algn
t r i b u n a l conozca d e l p a r a su resolucin, algunos a u t o r e s sostienen q u e ,
mientras n o se establezcan los respectivos tribunales especiales, d e tales
cuestiones p u e d e n y d e b e n c o n o c e r los tribunales o r d i n a r i o s d e justicia,
a u n q u e n o h u b i e r e texto e x p r e s o q u e s lo diga. Y p a r a concluir d e tal
m o d o aplican el a r t . 5 d e l C . O . T . , s e g n el cual "a los tribunales q u e
establece el p r e s e n t e C d i g o estar sujeto el c o n o c i m i e n t o d e todos los
a s u n t o s judiciales q u e se p r o m u e v a n e n el o r d e n t e m p o r a l d e n t r o del
territorio d e la Repblica, cualquiera q u e sea su n a t u r a l e z a o la calidad d e
las p e r s o n a s q u e e n ellos i n t e r v e n g a n , c o n las solas excepciones siguien
tes..."; y, e n s e g u i d a , el texto e n u m e r a las excepciones, n i n g u n a d e las
o

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

79

cuales alcanza a los litigios del contencioso administrativo, d e d o n d e

aqullos d e s p r e n d e n la categrica afirmacin d e q u e los tribunales o r d i narios d e justicia lo son t a m b i n del contencioso administrativo, m i e n t r a s
n o se establezcan los r g a n o s jurisdiccionales para dicha materia, e n
c o n f o r m i d a d al a n t i g u o articulo 8 7 .
P e r o la o p i n i n a n t e r i o r n o es c o m p a r t i d a p o r todos los procesalistas
chilenos. E n efecto, otros piensan q u e los litigios del contencioso administrativo escapan, m i e n t r a s n o se establezcan p o r la ley los tribunales respectivos, c o n t e m p l a d o s e n el a n t i g u o art. 87 d e la C.P.E., a la competencia d e
los tribunales o r d i n a r i o s d e justicia (rectius, escapan a lajurisdiccin d e los
tribunales...) y sealan q u e el m e d i o p a r a excluir la intervencin d e stos
en aqullos es la excepcin p e r e n t o r i a d e falta dejurisdiccin, q u e debera
a t e n d i d a su n a t u r a l e z a o p o n e r s e e n la contestacin a la d e m a n d a . . .
S u p o n i e n d o q u e fuera exacta la p r i m e r a p a r t e d e semejante afirmacin,
es a b s u r d o , e n cambio, sostener la posibilidad d e p r e t e n d e r del s e u d o t r i bunal afectado (y h a b l a m o s d e " s e u d o t r i b u n a l " p o r q u e , a u n q u e el r g a n o
afectado p e r t e n e c e r a a la jurisdiccin o r d i n a r i a , n o sera tribunal p o r
carecer d e jurisdiccin e n el o r d e n administrativo), q u e declarase su
p r o p i a falta d e jurisdiccin. All, c o m o e n la misma lnea lgica o c u r r i e r a
con el t e s t a m e n t o d e d o n Quijote d e la M a n c h a , se reconocera a u n
tribunal o r d i n a r i o d e justicia jurisdiccin, esto es, la calidad d e t r i b u n a l
p a r a resolver t a n g r a v e a s u n t o e n la sentencia definitiva, q u e p r o n u n c i a r a
un no-juez e n tal caso; p e r o se le n e g a r a tal condicin p a r a los efectos d e
conocer sobre el f o n d o d e l a s u n t o , cual o c u r r i e r a con el hidalgo m a n c h e go, a q u i e n se le p r e t e n d i n e g a r c o r d u r a , p o r el seor cura del p u e b l o ,
p a r a testar e n favor d e su i n s e p a r a b l e a m i g o Sancho Panza, a d m i t i e n d o ,
en cambio, q u e se e n c o n t r a b a e n s a n o juicio..., p a r a hacerlo en favor d e la
p a r r o q u i a del lugar...
E n su o p o r t u n i d a d al h a c e r u n paralelo d e las consecuencias q u e
a c a r r e a n la falta d e j u r i s d i c c i n y la d e competencia d e m o s t r a m o s q u e ,
e n este e x t r e m o , se h a incidido e n tal c m u l o d e contradicciones in adiecto
(v. gr., e n las d e p r e t e n d e r , p o r u n lado, q u e la falta d e jurisdiccin se
p u e d e relevar a travs d e u n a excepcin p e r e n t o r i a ; y, p o r o t r o , q u e sta
tiene p o r objeto " e n e r v a r la accin", q u e , e n la especie, se habra d e d u c i d o
en u n n o - p r o c e s o , etc.), q u e ya n a d i e q u e e x a m i n e semejantes afirmaciones, a u n q u e sea a vuelo d e pajaro, e n t i e n d e n a d a d e n a d a y q u e , p o r ello,
algunos p r e f i e r e n p a s a r el p r o b l e m a e n silencio. A clarificar tales e r r o r e s
tiende la tesis q u e h e m o s sostenido, e n el sentido d e q u e el defecto d e
jurisdiccin d e b e ser d e n u n c i a d o c o m o regla general m e d i a n t e la
simple queja (arts. 86 d e la C.P.E. de 1925 y 536 del C.O.T.), sin mengua,
p o r s u p u e s t o , d e las acciones civiles y penales que, p a r a p e r s e g u i r las
respectivas responsabilidades, p u d i e r e n d e d u c i r s e en contra d e q u i e n e s
hubiesen incidido e n injurisdiccin, e n c o n f o r m i d a d a los arts. 2 3 1 4 y ss.
del C C . y 10 del C.P.P. P o r o t r a p a r t e , sta p a r e c e ser la doctrina acogida
por la Excma. C o r t e S u p r e m a d e Justicia, e n el caso " S e n e r m a n c./ Garca
I n c h u s t e g u i " , c u a n d o , ex oficio y con ocasin d e u n a queja d e d u c i d a p o r
el Consejo d e Defensa del Estado, a n u l n t e g r a m e n t e , con estricta sujecin a la C.P.E. y al C . O . T . , u n proceso d e q u e haba conocido el 5
o

80

FRANCISCO HOYOS H.

J u z g a d o d e Letras d e Mayor C u a n t a e n lo Civil d e Santiago, a d u c i e n d o la

falta d e jurisdiccin d e ese tribunal p a r a resolver u n litigio planteado con
ocasin d e la eventual lesin e n o r m e q u e habra afectado a u n a c o m p r a
venta relativa a u n i n m u e b l e situado e n la c o m u n a d e Las C o n d e s , del
d e p a r t a m e n t o m e n c i o n a d o , d e r i v a d a del privilegio d e i n m u n i d a d d e
jurisdiccin d e q u e gozan los Estados extranjeros; e n la especie, d e la
Repblica d e C u b a , a d q u i r e n t e d e aqul. Este fallo tiene, a d e m s , la
e x t r a o r d i n a r i a trascendencia q u e s u p o n e la tesis, nsita e n el mismo,
a h o r a c o n s a g r a d a d e paso p o r n u e s t r o T r i b u n a l S u p r e m o , segn la cual la
jurisdiccin, q u e r e s p o n d e a u n a u n i d a d conceptual, es, sin e m b a r g o ,
susceptible d e dividirse e n r a m a s , cual o c u r r e con el caso del ejemplo, en
q u e se habla d e u n a falta d e jurisdiccin nacional, opuesta, lgicamente, a
u n a jurisdiccin internacional..., d e d o n d e se d e s p r e n d e q u e es admisible
y con m a y o r p r o p i e d a d todava h a b l a r d e jurisdiccin civil y penal, v. gr.,
d e n t r o del o r d e n i n t e r n o , c o m o h a c e n g r a n d e s procesalistas, citados a lo
largo d e n u e s t r a actual exposicin.
C o m o es d e t o d a lgica, p o r lo d e m s , los a u t o r e s del s e g u n d o g r u p o
d e d o c t r i n a s aludidas a d m i t e n q u e los tribunales ordinarios d e justicia s
t i e n e n jurisdiccin (y q u e , p o r lo t a n t o , son tribunales) p a r a conocer d e
aquellos especficos asuntos contencioso-administxativos q u e leyes espe
ciales les hayan e n c o m e n d a d o (as, p . ej., el tribunal especial p a r a el
r e c l a m o d e avalo d e los inmuebles, a los efectos del p a g o d e las contribu
ciones territoriales; el Director Regional d e I m p u e s t o s I n t e r n o s , p a r a
ciertos asuntos tributarios, etc.). Estos son r g a n o s jurisdiccionales y
n a d i e h a discutido n u n c a el carcter contencioso-administrativo d e los
litigios d e q u e conocen.
6 3 . Adscripcin de lo contencioso administrativo. La circunstancia d e ser
u n r g a n o administrativo (de la administracin central o descentralizada
del Estado, cuestin esta q u e es indiferente) u n a d e las partes e n el litigio
q u e s u p o n e el contencioso administrativo h a h e c h o p e n s a r a algunos
a u t o r e s q u e l es objeto del Derecho administrativo y n o del Derecho
procesal. Se trata, u n a vez ms, d e u n o d e aquellos asuntos emplazados e n
zona fronteriza; p e r o d e b e r tenerse p r e s e n t e lo q u e , sobre este tpico,
h e m o s a f i r m a d o r e i t e r a d a m e n t e , en el sentido d e q u e e n u l e s casos es
preferible incidir e n exceso p a r a n o pecar p o r defecto. Consiguientemen
te, e s t i m a m o s q u e el t e m a d e b e ser a b o r d a d o p o r los expositores d e ambos
sectores (administrativisus y procesalisus), cada u n o d e s d e su particular
p u n t o d e vista, sin olvidar j a m s q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o constituye
u n a p l e n i t u d indivisible, e n el q u e n o existen lagunas, q u e s p u e d e n
d a r s e , e n cambio, e n las leyes. En realidad, el t e m a d e la jurisdiccin d e b e
ser a b o r d a d o e n g e n e r a l p o r constitucionalisus, procesalisus y administrativistas, si n o se desea t e n e r u n a visin t r u n c a d a d e u n o d e los tres
pilares e n q u e descansa el edificio d e la dogmtica del instituto procesal.
El criterio p r o p u g n a d o es el r e c o m e n d a d o , e n t r e otros g r a n d e s del r a m o ,
p o r Niceto Alcal-Zamora y Castillo, tratndose d e materias d e d u d o s o
encasillamiento o "adscripcin", c o m o dice el ilustre hispano, cuyo p u n t o
d e vista c o m p a r t i m o s irrestrictamente.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

81

6 4 . Conclusiones. De lo dicho, q u e n o p u e d e e x t e n d e r s e a otros

e x t r e m o s p o r la naturaleza d e la exposicin, se d e s p r e n d e n algunas
conclusiones f u n d a m e n t a l e s :

1 La d e q u e p e r t e n e c e n al contencioso administrativo los litigios q u e

se p r o d u c e n e n t r e los r g a n o s d e la administracin pblica (centralizada
o no) y los particulares, a causa o con ocasin d e actos arbitrarios o
abusivos d e quienes sirven c o m o funcionarios e n aqullos;
2 La d e q u e existen dos tesis acerca d e si, m i e n t r a s n o se creen los
tribunales del r a m o , c o n t e m p l a d o s e n el a n t i g u o art. 87 d e la C.P.E.,
p u e d e n o n o j u z g a r e n materias del o r d e n contencioso-administrativo los
tribunales o r d i n a r i o s , esto es, si para estos efectos son o n o son tribunales
d e justicia: a) la d e q u e , p o r aplicacin del art. 5 del C.O.T., los r g a n o s
d e la jurisdiccin o r d i n a r i a d e b e n j u z g a r los a s u n t o s d e tal o r d e n ; y b) la
d e q u e aqullos n o son tribunales para tales efectos, p u d i e n d o desplegar
su actividad jurisdiccional, n o obstante, e n esos supuestos, s i e m p r e q u e
u n a ley e x p r e s a m e n t e se los e n c o m e n d a r e ;
3 La d e q u e la excepcin dilatoria d e incompetencia del tribunal
(arts. 3 0 3 , N I , del C.P.C. y 4 3 3 , N I , del C . P . P ) , y la perentoria d e
"falta d e jurisdiccin", n o son mecanismos aptos p a r a d e n u n c i a r la falta
d e jurisdiccin, q u e d e b e necesariamente ser r e c l a m a d a e n Chile p o r
la va d e la simple queja; t a m p o c o del "recurso d e queja" (C.P.E. d e 1925,
art. 86, y C . O . T . , art. 536);
o

4 La d e q u e , t r a t n d o s e d e u n a materia d e pertenencia discutida y

discutible, d e b e ser e s t u d i a d a s i m u l t n e a m e n t e e n tres ctedras diversas,
q u e la a b o r d a r n d e s d e el p u n t o d e vista d e su respectiva especialidad y
p a r a n o i n c u r r i r e n omisin a l g u n a q u e p u d i e r e restar p r o f u n d i d a d a los
a s p e a o s doctrinarios involucrados e n el d o m i n i o integral d e la institu
cin. La v e r d a d d e esta n u e s t r a afirmacin es inconcusa, si se piensa e n
q u e la jurisdiccin es u n a eman aci n d e la soberana del Estado, e n q u e
constituye u n p r e s u p u e s t o procesal y, finalmente, e n q u e existen n u m e
rosos asuntos q u e d e s e m b o c a n e n litigios e n t r e entes estatales, regidos p o r
el D e r e c h o administrativo, y particulares afectados p o r las decisiones d e
sus agentes o p o r actos lesivos d e stos; y
5 La d e q u e , e n t o d o caso y fuera d e d u d a s , lo contencioso adminis
trativo es jurisdiccional.

SEGN HA PARTE

LA ACCIN

CAPTULO PRIMERO
GENERALIDADES

Prrafo l"
EL INTERS EN EL DERECHO A LA JURISDICCIN
1. Premisas. El concepto d e inters es t r a s c e n d e n t e t a n t o p a r a el
e s t u d i o del proceso c o m o del d e r e c h o e n g e n e r a l . Ello explica el q u e
u n a a n t i g u a tradicin, q u e se inicia e n J h e r i n g y c u l m i n a e n C a r n e l u t t i ,
haya elevado esa nocin al rol p r e p o n d e r a n t e q u e a c t u a l m e n t e j u e g a e n el
e x a m e n d o g m t i c o d e l d e r e c h o a la jurisdiccin. Es necesario, p o r consig u i e n t e , precisar la idea a q u e aludimos. Siguiendo al ilustre procesalista
recin citado, r e c o r d a r e m o s q u e p o r inters h e m o s d e e n t e n d e r la posicin d e alguien favorable a la satisfaccin d e u n a necesidad y q u e sta n o
es sino la manifestacin d e las condiciones d e la existencia e n el plano d e la
conciencia individual o colectiva d e los h o m b r e s , d e d o n d e s u r g e la
respectiva clasificacin d e las ltimas. Se habla, as, d e necesidades individ u a l e s o colectivas.
La posesin del alimento o del d i n e r o es, p o r ejemplo, a n t e t o d o , u n
inters, p o r q u e q u i e n posee u n o u o t r o est e n situacin d e satisfacer el
c o r r e s p o n d i e n t e imperativo fisiolgico: la necesidad d e alimentarse. De
d o n d e se infiere q u e si esos objetos constituyen medios idneos p a r a
satisfacer la necesidad d e alimentarse, d e b e n ser r e p u t a d o s "bienes".
El inters p u e d e ser l o mismo q u e la necesidad individual o
colectivo. La diferencia estriba e n q u e e n u n caso la posicin favorable a la
satisfaccin d e u n a necesidad se d e t e r m i n a respecto d e u n a persona, y e n
el o t r o , respecto d e varias o d e m u c h a s . I l u s t r a n d o los conceptos p r e c e d e n t e s , p o d r a representrselos, respectivamente, con los ejemplos relativos al goce d e u n a casa o al uso d e u n a g r a n va d e comunicacin.
1

'Jhering, Rudolf von: El fin del derecho, Edit. Bibliogrfica OMEBA, Buenos Aires,
1960, pp. 28 y ss. (Abreviatura de El espritu del Derecho romano, de R. von Jhering, por
Fernando Vela. 2* edicin, Revista de Occidente, Madrid. 1962. p. 445).
*Carnelutti, Francesco: Sistema de Derecho procesal civil, traduccin de Niceto AlcalZamora y Castillo y Santiago Sents Melendo, con adiciones de derecho espaol por N.
Alcal-Zamora y C , Unin Tipogrfica Hispano Americana, Buenos Aires, 1944,1.1, pp. 11
yss.

86

FRANCISCO HOYOS H.

Los intereses colectivos h a n promovido, obviamente, la formacin d e

los g r u p o s sociales. Es as c o m o han aparecido, e n u n o r d e n d e m e n o r a
m a y o r complejidad, la familia, las sociedades civiles y mercantiles, los
municipios, el Estado y la c o m u n i d a d internacional, d e reciente data esta
ltima. Por otra p a n e , cabe t e n e r p r e s e n t e q u e , si bien es c i e n o q u e las
necesidades colectivas d e m e n o r complejidad o transitorias p o r su naturaleza, p u e d e n satisfacerse sin obstculo p o r el conjunto d e p e r s o n a s q u e
f o r m a n el g r u p o , n o es m e n o s c i e n o q u e la solucin, a la inversa, se
dificulta o se hace imposible e n otros casos, a m e n o s d e m e d i a r la intervencin d e r e p r e s e n t a n t e s d e aqullos o d e los correspondientes rganos.
Si todas las necesidades fueran susceptibles d e satisfaccin individual
p o r los sujetos del inters c o m p r o m e t i d o , carecera d e sentido la organizacin colectiva d e los h o m b r e s , c o m o se c o m p r u e b a con la lectura d e La
Repblica, d e P l a t n . I g u a l m e n t e , sera innecesaria la divisin del trabajo; mas la experiencia nos d e m u e s t r a i r r e d a r g i b l e m e n t e q u e la actuacin d e d e n o s intereses s u p o n e el esfuerzo c o m b i n a d o d e los miembros
d d c u e r p o social. La e p o p e y a d e Rbinson C r u s o e es ilustrativa al respecto y nos a h o r r a t o d a ulterior comprobacin.
3

2. Los conflictos de intereses. Si, c o m o lo t e n e m o s dicho, el inters se

califica p o r la existenria d e u n a posicin favorable a la satisfaccin d e u n a
necesidad; si las necesidades del h o m b r e son ilimitadas, mltiples, diversas y c r e d e n t e s ; y si, p o r el c o n t r a r o , los bienes son limitados, como
correlativa a las n o d o n e s ya referidas d e inters y d e bien, a p a r e c e la d e
conflicto d e intereses, q u e refleja el estado d e l u d a p o r la o b t e n d n d e la
a l u d i d a posicin favorable.
De lo dicho a n t e r i o r m e n t e se colige q u e hay conflicto d e intereses
c a d a vez q u e d o s o m s sujetos p r e t e n d e n seoro absoluto, esto es,
exclusivo y e x d u y e n t e , sobre u n a cosa a p t a p a r a la satisfaccin d e u n a
necesidad q u e les es c o m n . Se t r a n s f o r m a as la cosa e n "bien contendid o " ( C a r n e l u t t i ) u objeto litigioso, c o m o nosotros lo r e p u t a m o s .
4

El conflicto a t e n t a i g u a l m e n t e e n contra d e la paz individual y colectiva d e los h o m b r e s , hasta el p u n t o d e constituirse, como afirma el maestro
a l u d i d o , e n la d r c u n s t a n d a elemental del f e n m e n o j u r d i c o , y ello explica d q u e la s o d e d a d haya institucionalizado los mecanismos e i n s t r u m e n tos a d e c u a d o s p a r a su ms expedita r e m o d n .
3. Conflicto de intereses y funcin del Derecho. El d e r e c h o objetivo
material regla el m o d o e n q u e los h o m b r e s p u e d e n l l d t a m e n t e a d q u i r i r
los bienes destinados a la satisfaccin d e sus necesidades, instituyendo la
n o r m a t i v i d a d especfica d e los contratos y d e sus efectos, d e los d e r e c h o s
reales y d e las d e m s r e l a d o n e s i n h e r e n t e s al trfico j u r d i c o e n general;
p e r o el h o m b r e , d e naturaleza falible y m e n d a z , como con a d e r t o a p u n t a
'Platn: La Repblica, versin establecida a la vista de los textos mas autorizados, con
rlogo y notas de Enrique Palau, Editorial Iberia, 4* edicin, Barcelona, 1966, p. 57.
'Carnelutti: Sistema... t. II, p. 7.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

5

87

Serra D o m n g u e z , viola las n o r m a s jurdicas, incidiendo e n conductas

susceptibles d e tipificarse c o m o incumplimiento d e contratos o como
delitos, p a r a limitarnos al r e c u e r d o d e los casos d e ordinaria ocurrencia.
Q u e d a as perfilada la eventualidad del conflicto jurdico y, p o r lo
mismo, la idea d e litigio, q u e nos permitir explicar sistemticamente las
diversas materias c o m p r e n d i d a s e n n u e s t r o curso sobre el proceso civil.

Prrafo?'
PROHIBICIN DE LA TUTELA PRIVADA DE LOS DERECHOS
4 . Fundamentos de la prohibicin de la autotutela como regla. En las
sociedades primitivas la proteccin d e los intereses q u e actualmente r e p u tamos j u r d i c o s estaba e n t r e g a d a a sus p r o p i o s titulares. De aqu q u e stos
d e t e n t a r a n el p o d e r d e decidir los conflictos p o r s mismos, con lo cual,
c o m o fcilmente se e n t i e n d e , la justicia estaba s i e m p r e del lado del ms
fuerte y se haca c a r n e d e la realidad la sabia observacin q u e u n da
hiciera U n a m u n o , si bien d e n t r o d e o t r o contexto, ya q u e , como lgica
consecuencia d e c o n c u r r i r e n u n mismo sujeto la doble calidad d e j u e z y
p a r t e , los j u z g a d o r e s se p r e o c u p a b a n "ms d e vencer q u e d e convencer".
Se c o m p r e n d e as p o r q u el e m p l e o d e la fuerza privada; c o m o medio
p a r a la defensa del d e r e c h o violado, constituye e n realidad la negacin d e
ste y d e la pacfica convivencia social, lo q u e n o es bice p a r a q u e , p o r
excepcin, se a d m i t a la autotutela c o m o legtima, si bien e n casos m u y
calificados. E n tal estado d e cosas, la colectividad funda su inters en
institucionalizar la administracin d e justicia, confindola a j u z g a d o r e s
idneos, imparciales e impartales, segn el sagaz d i s n g o f o r m u l a d o por
Aragoneses A l o n s o .
6

La organizacin del Estado y, d e n t r o d e ste, la institucin del P o d e r

Judicial c o n s a g r a n la regla c o n f o r m e a la cual cada conflicto haya d e ser
resuelto
los sujetos q u e o p e r a n para la
composicin d e la litis.

P u e d e , e n t o n c e s , decirse con C a r n e l u t t i q u e e n definitiva "el

m e d i o d e q u e se vale el d e r e c h o p a r a h a c e r r e i n a r la paz e n t r e los h o m b r e s
es el m i s m o del q u e se sirven los h o m b r e s p a r a hacerse la g u e r r a : este
m e d i o es la f u e r z a " .
7

La justicia pblica como sucedneo de la defensa privada

5 . El ejercicio de lafuncin jurisdiccional. Es u n a x i o m a el d e q u e a u n a
g r a d u a l d i s m i n u c i n d e la autodefensa se sigue u n correlativo a u m e n t o
5

Serra Domnguez. Manuel: Estudios deDtrtthopncaai. Ediciones Ariel, S.A., 'Contribucin al estudio de la prueba', p. 355, Barcelona, 1969.
'Aragoneses Alonso, Pedro: Proceso y Derecho procesal. Editorial Aguilar, Madri, 1960,
45.
Carnelutti, Francesco: op. y loe. t .
7

88

FRANCISCO HOYOS H.

d e la actividad jurisdiccional e n la defensa d e los d e r e c h o s privados y, en

g e n e r a l , d e las situaciones jurdicas e n q u e p u d i e r e n e nc ontrarse las
personas.
1 d e r e c h o objetivo, cuya finalidad ltima es la preservacin d e la paz
social, regula la c o n d u c t a d e los coasociados e n sus relaciones interindivid u a l e s , exigiendo q u e la s u p e r i o r voluntad del Estado, e n el cual tiene su
f u e n t e , sea acatada p o r todos. Sin e m b a r g o , n o d e b e olvidarse q u e , c o m o
bien dice C a l a m a n d r e i , "el d e r e c h o es, antes q u e e m p l e o d e la fuerza,
reconocimiento d e la libertad: t a m b i n c u a n d o la ley establece, e n t r e dos
intereses individuales e n conflicto, u n a relacin d e p r e d o m i n i o d e u n o d e
ellos sobre o t r o , d e m o d o q u e d e u n a p a r t e surja u n d e r e c h o subjetivo y d e
la o t r a , e n c o r r e s p o n d e n c i a , u n a obligacin, este p r e d o m i n i o , garantizad o o t u t e l a d o p o r el Estado, lo est, n o incondicionalmente, sino en
funcin d e la voluntad del titular del d e r e c h o subjetivo, d e m a n e r a q u e el
individuo, al q u e la ley hace a r b i t r o d e exigir la satisfaccin del p r o p i o
inters o dejarlo insatisfecho, es libre d e invocar e n su p r o p i o favor la
proteccin jurdica q u e el Estado est dispuesto a darle, si l reclama". A
su vez, e n u n p r i m e r m o m e n t o , a n t e s d e q u e se h a g a efectiva esta proteccin estatal, el obligado p u e d e c u m p l i r e s p o n t n e a m e n t e o negarse a ello;
p e r o e n n i n g n m o m e n t o p u e d e ser co n s t r e i d o a c u m p l i r p o r la fuerza
del titular del d e r e c h o subjetivo, e n razn d e estar prohibida la a u t o d e fensa. Ello p o r q u e , s e g n C a l a m a n d r e i , el d e r e c h o subjetivo es u n inters p r o t e g i d o p o r la fuerza del Estado, m a s n o u n d e r e c h o d e su titular a
hacer uso d e la fuerza, circunstancia q u e Marco Aurelio intuyera genialm e n t e c u a n d o dict el d e n o m i n a d o "decretum Divi M a r " , q u e consider
delito, castigado con la p r d i d a d e l respectivo d e r e c h o , el h e c h o d e q u e el
a c r e e d o r intente p o r la violencia, sin acudir al j u e z , la satisfaccin d e su
crdito. A h o r a bien, cabe p r e g u n t a r s e q u i n p o n e en obra esta fuerza. La
r e s p u e s t a n o es otra q u e sta: el Estado, p a r a satisfacer, p o r regla general,
y especialmente e n m a t e r i a civil, la respectiva peticin d e los justiciables,
q u i e n e s formulan sus p r e t e n s i o n e s m e d i a n t e el ejercicio d e la relativa
accin. Esta actividad ulterior, dirigida a p o n e r e n prctica la coaccin
prevista en las n o r m a s y a hacer efectiva la asistencia p r o m e t i d a p o r la ley,
constituye la jurisdiccin, q u e nosotros c o n c e p t u a m o s c o m o u n poderd e b e r del Estado, q u e , ejercido con sujecin a las formas del debido
proceso, tiene p o r objeto resolver litigios, con eficacia d e cosa j u z g a d a y
eventual posibilidad d e ejecucin. La jurisdiccin, p o r consiguiente, trata
s i e m p r e d e o b t e n e r o d e restablecer la observancia del d e r e c h o , respecto
d e q u i e n e s p o n t n e a m e n t e h u b i e r a d e b i d o cumplirlo. Q u e d a , pues, perfilada as la finalidad ideal d e la jurisdiccin, resolvindose d e paso el
p r o b l e m a d e la sentencia injusta.
8

Se seala p o r a l g u n a d e las doctrinas q u e p r e t e n d e n explicar la

naturaleza jurdica d e la jurisdiccin q u e sta es actividad "subsidiaria",
p o r q u e , como nos lo d e m u e s t r a felizmente la experiencia, ios h o m b r e s
"Calamandrei, Fiero: Instituciones d* Derecho procesal Civil, traduccin, de la 2* edicin
aliana, por Santiago Sentij Melendo, E.J.E.A., Buenos Aires, 1962, vol. I, p. 230.
"Calamandrei, Fiero: Instituciones... vol. I, p. 222.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

89

c u m p l e n el d e r e c h o g e n e r a l m e n t e d e u n m o d o e s p o n t n e o , ajusfando su
c o n d u c t a a las n o r m a s establecidas. A h o r a bien, si se p r o d u c e u n a p u g n a
d e voluntades, excluyentes d e la posibilidad d e realizacin e s p o n t n e a del
d e r e c h o , con q u medios c u e n t a n los justiciables p a r a provocar la reaccin del Estado, esto es, el ejercicio d e la jurisdiccin? La respuesta a la
p r e g u n t a a n t e r i o r s u p o n e , sin ms, como fcilmente se colige, a p r o x i m a r se al c o n c e p t o d e accin. Comienza, pues, a perfilarse, a u n q u e v a g a m e n t e
todava, la accin, cuyo origen resulta d e u n plexo d e circunstancias a q u e
a l u d i m o s acto c o n t i n u o . Prohibida p o r el Estado la autotutela c o m o regla,
n o o b s t a n t e q u e ste, q u e d e t e n t a el monopolio e n el ejercicio d e la
jurisdiccin, r e c o n o c e la eficacia d e la voluntad d e los particulares, d e n t r o
d e ciertos lmites y e n d e t e r m i n a d o p l a n o d e actividad; i n e r m e s , p o r lo
m i s m o , las p a r t e s e n litigio, h a debido aqul reconocerles la posibilidad d e
p r o d u c i r la causalidad j u r d i c a destinada a c o m p o n e r las controversias
del m o d o previsto p o r el d e r e c h o material, legitimndolas p a r a el ejercicio d e u n p o d e r , susceptible d e ser e n c u a d r a d o e n las figuras d e u n a
facultad o d e u n d e r e c h o , capaz d e g e n e r a r la intervencin del j u z g a d o r y
la sujecin d e l d e m a n d a d o , segn los casos, a la respectiva decisin d e u n
t e r c e r o q u e acta s u p r a p a r t e s .
La accin como presupuesto de la jurisdiccin
6. Planteamiento. N o es objeto d e d u d a s , e n consecuencia, el q u e , e n
el actual o r d e n d e cosas, la accin funciona p o r o b r a d e las partes y
m e r c e d al p r o p s i t o del Estado, q u e garantiza la paz social m e d i a n t e el
i m p e r i o del d e r e c h o , p r o c u r a n d o as n o tan slo la satisfaccin del inters
particular, sino t a m b i n la del inters pblico, q u e , d i c h o se est, p a r a
estos efectos, se t r a d u c e e n la observancia d e aqul.
A h o r a bien, u n o b s e r v a d o r suspicaz podra a r g u m e n t a r q u e si el fin
d e la jurisdiccin es a s e g u r a r la m e r a observancia del d e r e c h o objetivo,
antes q u e la defensa d e los derechos subjetivos, a u n c u a n d o el Estado
reconoce a los individuos la posibilidad d e provocar el ejercicio d e aqulla
p o r los r g a n o s previstos, cabe concluir q u e ese s u p u e s t o es innecesario
p a r a el funcionamiento d e tal poder-deber. A m a y o r a b u n d a m i e n t o ,
cabra a g r e g a r q u e d e semejante jurisdiccin sin accin, c o m o acertadam e n t e r e c u e r d a C a l a m a n d r e i , q u e el j u z g a d o r p u d i e r e ejercer sin esper a r la peticin p r o v e n i e n t e d e u n sujeto diverso, n o faltan ejemplos e n la
historia. T p i c o es e n este respecto el proceso penal inquisitorio d e la
poca i n t e r m e d i a , e n q u e el j u e z monopolizaba el oficio d e a c u s a d o r y e n
el cual deba, p o r lo t a n t o , j u z g a r sobre u n a accin p r o m o v i d a y sostenida
p o r l m i s m o . Felizmente e n nuestro o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , con la salved a d del proceso p o r c r i m e n o simple delito pblico, igual q u e e n los d e
todos los pases civilizados del m u n d o m o d e r n o , la regla f u n d a m e n t a l es
aquella e n cuya virtud n o existe jurisdiccin sin accin, p o r q u e , c o m o ya lo
decan e n la a n t i g u a Roma, rumo iudex sine actore.
10

'Calamandrei, Fiero: Instituciones, val.

p. 232.

90

FRANCISCO HOYOS H.

La justicia n o acta, p u e s , d e oficio. N o obstante, p u e d e n citarse, a

ttulo d e m e r a curiosidad, casos espordicos e n los q u e suele aparecer u n a
justicia ejercida d e oficio p o r el sentenciador, esto es, sin accin.
De lo d i c h o se infiere q u e los r g a n o s d e la jurisdiccin ejercen sus
funciones previa excitacin p o r los particulares interesados o p o r el
Estado, a travs d e los mecanismos ideados al efecto. Esto p o r la razn,
psicolgica antes q u e lgica, d e q u e es inadmisible, sin q u e resulten
afectadas la i n d e p e n d e n c i a misma y la imparcialidad d e los j u z g a d o r e s ,
q u e los p e r s o n e r o s del r g a n o jurisdiccional se lancen, cual d o n Quijote
d e la Mancha o c o m o haca el legendario z a p a t e r o d e Mesina a q u e alude
C a l a m a n d r e i , a c o m p o n e r los litigios c o m o q u i e n e s desfacan e n t u e r t o s
o socorran viudas, sin o t r o motivo q u e la supuesta o eventual injusticia d e
q u e p u d i e r e n ser o sentirse vctimas las partes del conflicto respectivo.
La pasividad d e los tribunales, principio f u n d a m e n t a l e n cualquier
Estado d e d e r e c h o , es la nica garanta d e i n d e p e n d e n c i a y, p o r consi
g u i e n t e , d e imparcialidad del j u z g a d o r , cuyo defecto hara d e los jueces
simple r e m e d o d e tales y t r a n s f o r m a r a la justicia e n "pueril soliloquio",
c o m o e l e g a n t e m e n t e dice C a l a m a n d r e i . Es p o r ello q u e las funciones d e
j u e z y d e p a r t e d e b e n radicarse e n personas distintas. A propsito del
proceso civil, la conveniencia d e esta directriz es manifiesta y sera inofi
cioso insistir e n ello: la ley a t r i b u y e el ejercicio d e la accin a la p a r t e , n o ya
p o r q u e ste carezca d e i m p o r t a n c i a p a r a el Estado, sino p o r q u e n i n g n
o t r o r g a n o sera ms i d n e o p a r a realizar tal c o m e t i d o . T a l afirmacin es
inconcusa e n materia p e n a l , zona d e l enjuiciamiento e n q u e las funciones
d e investigador, a c u s a d o r y sentenciador d e b e n ser insoslayablemente
atribuidas a p e r s o n a s diversas, si n o se desea h a c e r del juicio u n a conse
cuencia del prejuicio. P o r consiguiente, e n u n proceso e n lo criminal bien
e s t r u c t u r a d o d e b e atribuirse el d e r e c h o d e a c u s a r sea al ministerio pbli
co, sea a los particulares o a a m b o s , p e r o e n n i n g n caso al j u e z .
11

12

C r e e m o s h a b e r d e m o s t r a d o e n q u sentido h e m o s sostenido q u e la
accin es u n p r e s u p u e s t o d e la jurisdiccin.

"Calamandrei, Fiero: Estudios sobre el proceso civil, traduccin de Santiago Sents

Melendo, Editorial Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1945, p. 140; Instituciones..., vol.
I, p . 235.
"Ibldem.

GATIX> SEGUNDO
GNESIS DEL PROCESO

PArrafol'
7. Generalidades. I n d e p e n d i e n t e m e n t e d e la naturaleza jurdica q u e
se le p u d i e r e atribuir, al proceso, sea q u e se lo considere contrato, cuasi
contrato, relacin jurdica (simple o compleja), situacin jurdica, institu
cin, e n t i d a d j u r d i c a compleja, etc., es evidente q u e su gnesis radica en
u n a figura lgica y cronolgicamente extra o metaprocesal: la afirmacin
i n h e r e n t e a la existencia d e u n litigio, e n t e n d i d o ste en la direccin
insinuada p o r C a r n e l u t t i y desenvuelta p o r nosotros, con los comple
mentos tendientes a hacer resaltar su significacin jurdica, para p o n e r
esa nocin a cubierto d e los r e p a r o s q u e le f o r m u l a r a C a l a m a n d r e i . Con
esta aclaracin previa y e x c e d i e n d o la nocin p u r a m e n t e sociolgica d a d a
p o r Carnelutti, p o d e m o s decir q u e litigio es u n conflicto intersubjetivo d e
intereses, j u r d i c a m e n t e t r a s c e n d e n t e , r e g l a d o o reglable p o r el d e r e c h o
objetivo y caracterizado p o r u n a pretensin resistida.
13

14

Al e n u n c i a r as la causa eficiente del proceso hacemos la salvedad d e

q u e la expresin litigio la e n t e n d e r e m o s a t o d o lo largo d e n u e s t r o curso,
para abarcar as los dos aspectos del f e n m e n o nico (civil y penal) e n q u e
el litigio consiste, en el sentido d e conflicto j u r d i c a m e n t e trascendente y
susceptible d e composicin e n sede jurisdiccional.
C o n s i d e r a m o s i g u a l m e n t e necesario explicitar la idea a n t e r i o r m e n t e
enunciada, en el sentido d e q u e el proceso tiene su origen e n la afirmacin
d e existir u n litigio y n o e n ste, ya q u e basta la m e r a postulacin d e la
hiptesis del conflicto p a r a q u e p u e d a n a c e r u n proceso a la vida del
d e r e c h o , m e d i a n t e el ejercicio d e la relativa accin y d e la jurisdiccin.
Esto es p a r t i c u l a r m e n t e exacto e n la actualidad, si se tiene presente q u e
a h o r a p r e d o m i n a n las teoras abstractas d e la accin, q u e legitiman su
ejercicio a u n e n el s u p u e s t o d e q u e el accionante carezca del d e r e c h o
substancial en q u e f u n d a su pretensin. Esta idea a p a r e c e reforzada p o r
la circunstancia d e q u e los hechos se sujetan a u n a causalidad distinta d e la
jurdica, siendo indispensable la voluntad del h o m b r e y su subsuncin en

"Carnelutti, Francesco: Sistema. , t. II, p . 3.

"Calamandrei. Fiero: Estudios... p. 265.

92

FRANCISCO HOVOS H.

el d e r e c h o p a r a q u e se p r o d u z c a la s e g u n d a . Finalmente, n o se justificara
la existencia d e la accin si el h e c h o del litigio generase el proceso. Es p o r
esto q u e e n c o n t r a m o s p l e n a m e n t e justificada la afirmacin d e q u e la
accin es el n e x o q u e a s e g u r a la c o n t i n u i d a d d e r e c h o material-derecho
i n s t r u m e n t a l y q u e h a p e r m i t i d o a Niceto Alcal-Zamora y C a s t i l l o , en
c u y a o p i n i n la pretensin es u n o d e los elementos objetivos d e la accin,
s o s t e n e r q u e sta m a r c h a a horcajadas sobre el d e r e c h o substancial y el
procesal, e l i m i n a n d o la solucin d e c o n t i n u i d a d q u e , d e o t r o m o d o ,
existira e n t r e ellos.
P a r a concluir, d e b e m o s a f i r m a r q u e la constitucin del juicio, q u e en
t o d o caso implica u n a relacin jurdica, c o m o sostiene Carnelutti, se
e n c u e n t r a condicionada a la c o n c u r r e n c i a del ejercicio d e la accin a n t e
u n r g a n o jurisdiccional y relativa a u n objeto litigioso.
Q u e d a asi perfilada la finalidad especifica d e la accin e n el o r d e n a
m i e n t o j u r d i c o e n general y e n el sistema del proceso e n particular.
13

Prrafo 2
DESTINATARIOS DE LA ACCIN
8. Nociones generales. C o n f o r m e al p l a n t e a m i e n t o ya expuesto, el
p r o c e s o y, c o m o causa eficiente del mismo, la accin se originan e n la
prohibicin d e la autotutela o autodefensa, c o n t e m p l a d a e n el o r d e n a
m i e n t o j u r d i c o . N o hay d u d a d e q u e , a d m i t i d a excepcionalmente la
a u t o t u t e l a p o r la ley c o m o m e d i o p a r a la composicin del litigio, la accin,
e m p l e a d a primitivamente c o m o i n s t r u m e n t o directo p a r a satisfacer dicha
finalidad, se transforma, e n sentido traslaticio, e n el r e c u r s o q u e el ciuda
d a n o e s g r i m e e n su favor p a r a i m p e t r a r la tutelaj u r d i c a p r o m e t i d a p o r el
E s t a d o . Por estas razones, el proceso m e d i o a travs del cual o p e r a la
jurisdiccin r e p r e s e n t a la substitucin d e la actividad fsica p u r a p o r la
reflexin del jurisdicente, seguida d e la eventual ejecucin forzada d e su
m a n d a t o , c o n t e n i d o e n la sentencia.
A esta a l t u r a d e la exposicin a p a r e c e ya c l a r a m e n t e q u e la accin va
d i r i g i d a al Estado, q u e es su destinatario, y n o al adversario, respecto d e
q u i e n el ejercicio d e ella o p e r a n i c a m e n t e la sujecin, p r e s u p u e s t o lgico
p a r a q u e la decisin del r g a n o jurisdiccional despliegue su eficacia con
relacin al d e m a n d a d o o acusado, c r e n d o s e as las relaciones jurdicas
e n t r e los diversos sujetos del proceso.
L a s proposiciones formuladas hasta aqu p e r m i t e n concluir p o r q u
inciden e n e r r o r q u i e n e s sostienen q u e la accin se dirige c o n t r a el
a d v e r s a r i o y n o hacia el Estado: la causa radica e n q u e n o h a n r e p a r a d o
d e b i d a m e n t e e n la a u t o n o m a del Derecho procesal, ya q u e si bien es
cierto q u e h a n a d m i t i d o la d u a l i d a d accin-derecho material, n o es m e n o s
15

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: apuntes tomados por el autor durante el ciclo de

conferencias dictado por el profesor citado en la Escuela de Derecho de la Universidad de
Chile. Santiago. I 9 6

rEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

93

cierto q u e h a n c o n d i c i o n a d o la existencia del p r i m e r o d e los trminos d e

aquel b i n o m i o a la posesin del d e r e c h o substancial en q u e la misma se
f u n d e . N a t u r a l m e n t e , son invulnerables a estos r e p a r o s quienes sustentan las teoras abstractas d e la accin, p o r q u e p a r a ellos la accin n o
s u p o n e el d e r e c h o a u n a sentencia favorable, limitndose a darle a sta la
d o b l e funcin d e recabar d e los tribunales d e justicia las providencias y los
p r o n u n c i a m i e n t o s a q u e h u b i e r e lugar.
Estas reflexiones nos m u e v e n a r e c o r d a r las palabras d e n u e s t r o
q u e r i d o a m i g o d o n Niceto Alcal-Zamora y C a s t i l l o , ' e m i n e n t e procesalista e s p a o l , q u i e n , e n u n brillante ciclo d e conferencias p r o n u n c i a d a s e n
la U n i v e r s i d a d d e Concepcin, e n el ya lejano a o d e 1964, hiciera luz e n
el t a n d e b a t i d o t e m a d e las "preposiciones d e la accin", es decir, si sta se
d i r i g e "contra", " f r e n t e " o "hacia" el Estado, c o n c l u y e n d o a c e r t a d a m e n t e
q u e si la accin h a d e ser e n t e n d i d a e n su aspecto d i n m i c o , c o m p a r a b l e a
u n m e d i o d e t r a n s p o r t e , e n q u e ella sera el vehculo y la pretensin la
carga q u e ste lleva consigo, la ltima d e esas preposiciones sera la
precisa, p o r q u e , siguiendo e n el smil, u n t r e n n o p a r t e d e M a p o c h o
" c o n t r a " o " f r e n t e " a Valparaso, sino "hacia" ese p u e r t o . N o obstante, p o r
n u e s t r a p a r t e y p a r a a d e c u a r mejor la terminologa al d e r e c h o positivo
chileno, c r e e m o s q u e seria preferible elegir la preposicin "ante".
6

Prrafo 3'
DIVERSAS ACEPCIONES DE LA V o z ACCIN
9. Etnmwcidad de ella. Sin d u d a , u n o d e los factores q u e ms h a n
c o n t r i b u i d o a r e t a r d a r la elaboracin cientfica del c o n c e p t o d e accin
rocesal es la rica variedad d e acepciones del vocablo q u e la expresa. As
> r e c o n o c e S e r r a D o m n g u e z c u a n d o afirma q u e bajo u n mismo t r m i n o se barajan realidades distintas y lo confirma Aragoneses, c u a n d o ,
e n t r e o t r o s a u t o r e s distinguidos, nos r e c u e r d a q u e , solamente e n el D e r e c h o italiano, Alessandro Pekelis ha aislado q u i n c e acepciones diversas d e
la p a l a b r a "accin", originadas, c o m o h e m o s dicho, p o r la anfibologa del
trmino.
Sin n i m o d e p r o f u n d i z a r e n el tema, p o r q u e la naturaleza y objetivo
d e estas explicaciones n o lo p e r m i t e n , o b s e r v a r e m o s d e paso algunas d e
las acepciones q u e el vocablo e n cuestin tiene e n d e t e r m i n a d a s zonas d e
lo j u r d i c o exclusivamente. Por d e pronto, e n Derecho m
ntil se emplea
la e x p r e s i n "accin" p a r a referirse a la p a r t e o cuou en q u e se divide el
capital d e u n a sociedad a n n i m a . En D e r e c h o penal, a su t u r n o , en u n a d e
sus diversas v a r i e d a d e s , h a sido t o m a d a e n el s e n t i d o d e c o n d u c t a constitutiva d e l ilcito. A h o r a , d e "accin" e n el o r d e n procesal se p u e d e hablar a
lo m e n o s e n tres direcciones distintas, esto es, c o m o s i n n i m o d e " d e r e -

1 7

"Alcal-Zamora y C , Niceto: apuntes..., cit.

"Serra Domnguez, Manuel: Estudios..., p. 120.

94

FRANCISCO HOYOS H.

c h o " (as, se suele decir q u e "el actor carece d e accin", para significar la
ausencia del d e r e c h o cuya tutela se invoca); c o m o similar a "pretensin",
hablndose, entonces, d e "accin" fundada o infundada, d e "acciones
reales y personales", d e "acciones mobiliarias o inmobiliarias", d e "accin
t r i u n f a n t e " y d e "accin desechada", etc., y, finalmente, se la emplea e n el
sentido d e "potencia o posibilidad d e provocar la actividad jurisdiccional", q u e es el sentido tcnico-procesal autntico d e la palabra mencionad a , constituyendo la base p a r a la elaboracin dogmtica del instituto y,
p o r lo mismo, el sentido e n q u e la usaremos en el contexto d e esta
monografa.
10. La moderna hipertrofia procesal. Factor n o exento d e singular
importancia e n la lenta y laboriosa precisin del concepto q u e nos ocupa
es el q u e se ha solido d e n o m i n a r p o r los autores, y especialmente p o r
Goldschmidt, la " m o d e r n a hipertrofia procesal". Por nuestra p a r t e , ent e n d e r e m o s el concepto e n el doble sentido, material y formal, q u e le
a c u e r d a Alcal-Zamora y C a s t i l l o .
En trminos generales, sin pretensiones d e profundizar e n el asunto,
d i r e m o s q u e la hipertrofia material del D e r e c h o procesal consiste e n la
tendencia d e a b a r c a r en su formulacin conceptual, c o m o tuviramos
o p o r t u n i d a d d e d e m o s t r a r l o al t r a t a r del concepto y contenido d e nuestra
disciplina, cuestiones d e otra ndole, f e n m e n o q u e se explica p o r la
reaccin natural d e q u i e n , habindose logrado d e s e m b a r a z a r del estado
d e s e r v i d u m b r e e n q u e yaca respecto del d e r e c h o substantivo, reclama
p o s t e r i o r m e n t e c o m o caudal p r o p i o los despojos d e q u e haba sido objeto,
p a r t i c u l a r m e n t e p o r civilistas y penalistas.
Lo a n t e r i o r n o es t o d o , ya q u e tal hipertrofia d e s b o r d a los lmites
precisos del D e r e c h o procesal, p a r a c o m p r e n d e r como materias propias
algunas que, hasta a h o r a , haban tenido desarrollo exclusivo e n zonas
jurdicas del t o d o ajenas. Nos explicamos: e n u n principio, mientras
n u e s t r o r a m o n o lograba i n d e p e n d i z a r s e todava del d e r e c h o substantivo,
la accin procesal se conceba c o m o u n simple aspecto del d e r e c h o subjetivo privado. Es as c o m o , actualmente, C a r n e l u t t i , e n su m o n u m e n t a l
Sistema de Derecho procesal civil, p o n e d e manifiesto el significado e m i n e n t e m e n t e procesal d e instituciones q u e , como los privilegios, la p r e n d a y la
hipoteca, fueron tradicionalmente asignados p o r los autores al Derecho
civil y, e n rigor, al m e c a n i s m o instrumental d e las ejecuciones.
18

19

En t e m a d e accin procesal dicha hipertrofia t o m a c u e r p o e n lo

i n h e r e n t e a las clasificaciones del f e n m e n o , recogidas e n los propios
textos legales, g e n e r a l m e n t e i m p r e g n a d o s d e elementos e x t r a o s a u n
criterio p r o p i o del q u e d e b e ser objeto d e n u e s t r a ciencia. E n efecto, la
mayora d e las clasificaciones d e la accin o b e d e c e n a u n a consideracin
iusmaterialista d e sta, o estn inspiradas e n criterios c o n t a m i n a d o s , p o r

18

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios de Derecho procesal en honor de Hugo Alsina,

EDIAR, S.A., Buenos Aire, 1946, p. 772.
"Carnelutti, Francesco: Sistema..., t. III, p. 88; Cuestiones sobre el proceso penal, traduccin de Santiago Sents Melendo, E.J.E.A., Buenos Aires, 1961, p. 32.

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

95

conceptos p r o p i o s del d e r e c h o justicial material. Se habla, entonces, d e

acciones reales y personales, d e acciones declarativas, constitutivas, d e
c o n d e n a , cautelares, ejecutivas, etc., en circunstancias d e q u e tal terminologia coincide n o ya con el concepto d e cuya clasificacin se trata, sino d e
figuras d e d e r e c h o material, q u e sirven d e f u n d a m e n t o a las respectivas
pretensiones, figuras d e d e r e c h o substancial o d e d e r e c h o justicial material.
La hipertrofia formal, a su t u r n o , se c o m p r u e b a con el solo r e c u e n t o
d e las obras c o n s a g r a d a s p o r los especialistas al estudio del tema, cuya
literatura, n o s i e m p r e del d e b i d o nivel, es d e tal m o d o extensa, que ha
llevado a Alcal-Zamora y C a s t i l l o a decir q u e "si slo hubiese servido
p a r a p r o d u c i r , a p a r t i r d e Windscheid, u n a literatura brillante, p e r o
tambin e n ocasiones logomquica y confusa, sin m s repercusin q u e la
d e reservrsele u n captulo-homenaje e n las obras doctrinales, probablem e n t e habra llegado la h o r a d e q u e los procesalistas, agradecidos a la
elevacin cientfica q u e m e r c e d a los estudios sobre ella ha l o g r a d o el
Derecho procesal e n los ltimos noventa aos, p e r o al mismo t i e m p o
convencidos d e su infructuosidad, le organizsemos u n o s solemnes fuerales... y c o n c e n t r s e m o s n u e s t r o s esfuerzos e n otras direcciones".
P e r o n o es lo a n t e r i o r t o d o , ya q u e la hipertrofia formal se e x t i e n d e ,
a d e m s , al estilo d e aquellas obras, e n ocasiones e n m a r a a d o y poco
asimilable p o r los n o iniciados e n la materia, c o m o asimismo al desarrollo
y pla n te a m i e n t o e n q u e h a n incidido ciertos tratadistas al encauzar sus
investigaciones. C r e e m o s , p o r ello, q u e el e r r a d o criterio d e a l g u n o s
autores, e n el sentido d e d e s t r o n c a r al D e r e c h o p r o c e s a l c o m o ciencia
d e la realidad forense, obstaculiza a los destinatarios naturales del mismo,
q u e n o son otros q u e los sujetos del proceso, la a c e r t a d a actuacin d e la
ley, p r o d u c i n d o s e aquel inadmisible divorcio e n t r e teora y prctica,
e n t r e ciencia y tcnica, q u e Chiovenda se e n c a r g a d e p o n e r d e relieve a
travs d e su fecunda p r o d u c c i n y q u e t a n t o menoscabo ha p r o d u c i d o
p a r a ambas actividades, ya q u e es inconcebible u n actuar irreflexivo.
A h o n d a n d o e n este particular, nosotros creemos q u e el e r r o r g r a v s i m o
p o r sus consecuencias h a consistido e n n o saber discriminar e x a c t a m e n te cules son los respectivos roles d e la ciencia (teora), el arte o tcnica
(prctica) y la ley (cdigos, etc.) en la vida social, p r o d u c i n d o s e as
lamentables divorcios y confusiones, q u e n o resisten el m e n o r e x a m e n
d e s d e u n p u n t o d e vista filosfico.
20

La hipertrofia procesal, s i e m p r e e n el plano d e la accin, es u n a

resultante n o tan slo d e los dos factores ya sealados, sino t a m b i n d e l
carcter e x a g e r a d a m e n t e historicista q u e se h a i m p r e s o p o r a l g u n o s a su
estudio. A este respecto, es til t r a e r a colacin u n a n u e v a cita d e AlcalZamora y Castillo, e n cuya opinin "la v e r d a d e r a ndole d e la accin
quizs se hubiese dilucidado hace bastantes aos si los procesalistas se
hubiesen p r e o c u p a d o u n poco m e n o s del D e r e c h o r o m a n o , a fin d e
ocuparse u n poco ms d e la realidad procesal. Por qu? Sencillamente,
21

20

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios de Derecho procesal, pp. 768-769.

"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios de Derecho procesal, en., p. 770.

96

FRANCISCO HOYOS H.

p o r q u e la nocin n o es u n a figura perteneciente a la arqueologa jurdica,

p a r a c u y o conocimiento haya d e r e m o n t a r s e a sistemas pretritos, ni
t a m p o c o u n a institucin q u e a c t u a l m e n t e surja e n rarsimas ocasiones,
sino u n f e n m e n o q u e a diario se ofrece e n todos los pases con u n
m n i m u m d e organizacin d e justicia, n o ya e n millares, sino e n millones
d e procesos d e los ms diversos g n e r o s y especies".

Prrafo 4"
LA ACCIN E IDEAS AFINES O CONEXAS
11. Litigio, pretensin, accin, derecho y demanda. Si n o m e d i a r a la
circunstancia d e q u e , d e s g r a c i a d a m e n t e , y con h a r t a frecuencia, se h a n
p r o d u c i d o confusiones e n el u s o d e estos conceptos, sera innecesario
precisarlos p a r a los efectos d e su e m p l a z a m i e n t o dogmtico en el sistema
del p r o c e s o . E n este o r d e n d e ideas, lo p r i m e r o q u e se d a e n el tiempo es el
litigio, e n t e n d i d a esta expresin e n el sentido q u e ya h e m o s sealado
anteriormente.
L a pretensin, a su vez, p u e d e ser e n t e n d i d a c o m o la afirmacin d e
u n sujeto en el sentido d e c o r r e s p o n d e r l e u n d e r e c h o o d e e n c o n t r a r s e e n
a l g u n a situacin jurdica q u e p e r m i t a el p r e d o m i n i o d e su voluntad sobre
la d e o t r o , relativamente a u n inters y q u e se t r a s u n t a e n la actividad del
titular t e n d i e n t e a la realizacin del m i s m o .
D e b e m o s , a h o r a , a g r e g a r q u e la accin se concreta e n u n especfico
acto procesal d e p a r t e : la d e m a n d a , e n materia civil-, la acusacin, en lo
p e n a l . Actos a m b o s d e peticin d e u n a sentencia d e d e t e r m i n a d o contenid o , lo q u e h a permitido a C a l a m a n d r e i hablar d e u n " p r o g r a m a d e
sentencia" a cargo del accionante, as c o m o la defensa e n sentido a m plio constituira el p r o g r a m a d e sentencia a n h e l a d a p o r el d e m a n d a d o
o r e o . U l t e r i o r m e n t e , C a r n e l u t t i habl e n la misma senda, d e "proyecto
d e sentencia". Dichos expositores fueron seguidos e n ese respecto p o r
C o u t u r e e n Latinoamrica. Se trata d e actos formales, sujetos indistint a m e n t e , segn los diversos o r d e n a m i e n t o s procesales, a los principios
formativos d e escrituracin u oralidad o al i n t e r m e d i o d e ellos (el d e
protocolizacin).
2 2

23

2 4

P o r ltimo, nos q u e d a r a p o r p o n e r d e relieve la nocin d e derecl o

subjetivo, c o m o f u n d a m e n t o d e la tutela jurdica q u e las partes reclaman
del E s t a d o (rectius, d e sus r g a n o s jurisdiccionales) y q u e U g o R o c c o
25

"Calamandrei, Fiero: Instuones..., vol. I, p. 236; Estudios..., p. 141.

"Carnelutti, Francesco: Derecho procesal civil y penal, traduccin de Santiago Sentis
Melendo. E.J.E.A.. Buenos Aires, 197i. t. 1, "Derechoy proceso'*, p. 111.
" C o u t u r e , Eduardo J.: Fundamentos del Derecho procesal civil, Roque Depalma, Editor,
Buenos Aires, 1958, 3* edicin, p. 293. En el mismo sentido, Sperl: llprocesso nel sistema del
diritto, en Studi in onore di Chiovenda, cit., p. 106.
"Rocco, Ugo: Trattato di Diritto processuaie vtie, traduccin de Santiago Sentis Melendo y Marino Ayerra Redin, Editoriales Temis y De palma, Bogot y Buenos Aires, 1969,1.1,
p. 20.

rtMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

97

define e n su m e r i t o r i o Trattato de Diritto processuaie avile c o m o "la facultad

o el p o d e r , reconocido y concedido p o r u n a n o r m a j u r d i c a a u n sujeto
i n d i v i d u a l m e n t e d e t e r m i n a d o , d e q u e r e r y d e o b r a r p a r a la satisfaccin
d e u n i n t e r s suyo, t u t e l a d o precisamente p o r la n o r m a , y d e i m p o n e r su
v o l u n t a d y su accin a la voluntad y a la accin d e o t r o s sujetos distintos".
La nocin d e d e r e c h o subjetivo q u e formula Rocco, recin transcrita,
tiene la ventaja innegable d e s u p e r a r la, e n Italia y Alemania, tan trada y
llevada cuestin d e si el e l e m e n t o esencial p a r a la elaboracin del concep
t o d e d e r e c h o subjetivo es la voluntad o el inters.
C e r r a m o s as este acpite, cuyo objeto n o h a sido o t r o q u e el d e
d i f e r e n c i a r nociones cuya recta inteligencia es indispensable p a r a la a d e
c u a d a c o m p r e n s i n del t e m a q u e nos p r e o c u p a . Ello n o libera al a l u m n o
d e l i m p e r a t i v o d e estudiar e n textos d e teora general del d e r e c h o mate
rias q u e , c o m o casi todas las relacionadas con la accin, tienen sus raices
ltimas e n aqulla y, especficamente, e n la p a r t e q u e la m i s m a consagra a
la d i n m i c a j u r d i c a .

CAPTULO TERCERO
CLASIFICACIN DE LAS DIVERSAS TEORAS Q U E
EXPLICAN LA NATURALEZA JURDICA
DE LA ACCIN

Prrafo 1"
GENERALIDADES

12. Clasificacin y criterios en que se fundan. Estimamos acertada la

clasificacin d e las doctrinas c o m n m e n t e recibidas e n tema d e accin
procesal aquella q u e las a g r u p a e n teoras monistas y dualistas, sin perjui
cio d e hacer u n a triparticin d e las ltimas e n concretas, abstractas y
abstractas a t e n u a d a s . Para los partidarios d e las teoras monistas acerca d e
la accin, esta n o es o t r a cosa q u e el d e r e c h o subjetivo material, cuya tutela
se solicita e n s e d ejurisdiccional. Para los dualistas, p o r la inversa, la accin
es u n f e n m e n o diverso d e tal d e r e c h o . N o obstante, d e b e m o s precisar
q u e p a r a las tesis concretas la accin p r e s u p o n e , e n t o d o caso, el d e r e c h o
material a f i r m a d o enjuicio. Para las doctrinas abstractas, e n cambio, basta
la afirmacin relativa a la existencia del d e r e c h o material o d e u n p o d e r
j u r d i c o reglado p o r la ley substantiva.
26

Niceto Alcal-Zamora y C a s t i l l o , c o n s i d e r a n d o el a s u n t o d e s d e u n
p u n t o d e vista personal y diverso d e los a n t e r i o r m e n t e enunciados, clasifi
ca las teoras relativas a la accin e n "obligacionistas" y "jurisdiconalistas". L a s p r i m e r a s , as d e n o m i n a d a s p o r q u e radican el concepto d e accin
e n la existencia d e obligaciones, r e s p o n d e n a u n a concepcin i n m a t e r i a
lista; las s e g u n d a s a r r a n c a n su denominacin d e la circunstancia d e esti
m a r s e q u e la accin es u n e l e m e n t o i n d e p e n d i e n t e d e t o d a obligacin o
d e r e c h o d e q u i e n postula el juicio. Precisando estas nociones, el p r o p i o
a u t o r citado e x p r e s a q u e "las teorasjurisdiccionalistas se fijan en el p u n t o
d e llegada o d e defimcin del proceso", al paso q u e las obligacionistas lo
hacen e n el " p u n t o d e p a r t i d a o p r e s u n t o origen d e la accin".
La fusin d e los criterios d e clasificacin q u e p r e c e d e n nos p e r m i t e
a f i r m a r q u e t a n t o las teoras monistas c o m o las tesis concretas e n c u e n t r a n
su c o m n d e n o m i n a d o r e n la expresin "doctrinas obligacionistas" y q u e
las doctrinas abstractas p u e d e n perfectamente ser englobadas e n el gne
r o "jurisdiccionalistas".
** Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estutot de Derecho procesal

p. 785.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

99

Prrafo 2*
EXAMEN PARTICULAR DE LAS TEORAS MAS IMPORTANTES FORMULADAS EN
TORNO A LA NATURALEZA JURDICA DE LA ACCIN
13. Teoras monistas. Las diversas doctrinas monistas sostienen, en lo
f u n d a m e n t a l , la i d e n t i d a d accin-derecho material. Por consiguiente y e n
lneas generales, la accin sera p a r a los partidarios d e esas teoras el
d e r e c h o substancial d e d u c i d o e n juicio. N o obstante, a u n q u e s i e m p r e
d e n t r o d e dicho e n c u a d r a m i e n t o conceptual, estas teoras p r e s e n t a n diversas variantes, cuyo e x a m e n h a r e m o s e n seguida. As, p a r a P u c h t a "la
accin es el d e r e c h o e n pie d e guerra". Mattirolo, a su t u r n o , la concibe
c o m o " u n d e r e c h o elevado a la s e g u n d a potencia". Windscheid c r e e ver
e n ella " u n a manifestacin d e vida del d e r e c h o subjetivo p r i v a d o " . Savigny la considera " u n a metamorfosis del d e r e c h o subjetivo p r i v a d o , q u e se
p r o d u c e c o m o consecuencia d e u n a violacin". Coviello, e n c a m b i o , la
concibe c o m o " u n a funcin del d e r e c h o subjetivo p r i v a d o " .
E n tesis g e n e r a l , se trata d e diversas formas d e e x p r e s i n d e la
doctrina clsica, q u e exige la concurrencia d e c u a t r o p r e s u p u e s t o s (capacidad, calidad, inters y d e r e c h o ) para q u e surja u n a accin, h a c i e n d o
inescindibles los m i e m b r o s del binomio accin-derecho material. Por ello,
D e m o l o m b e militante e n esta tendencia e n s e a b a q u e " c u a n d o la
ley habla d e d e r e c h o s y acciones i n c u r r e e n u n pleonasmo". Esta d o c t r i n a
se inspir e n los escritos d e prcticos y procedimentalistas espaoles
(Jacome R a , C o n d e De la C a a d a , C a l a v a n t e s , etc.) y franceses d e la
escuela exegtica del d e r e c h o , cuyo p e n s a m i e n t o p u e d e r e s u m i r s e , como
acota C o u t u r e , e n "los conceptos d e G a r s o n n e t y Cezar-Bru", epgonos
d e esta escuela.
Se trata d e u n a concepcin q u e n o slo n o h a s u p e r a d o , sino q u e n o
ha e n t e n d i d o la vieja frmula r o m a n a , s e g n la cual acXxo ni/til aliad est
quam ius persequendi in indicio quod sibi debetur ("la accin n o es sino el
d e r e c h o d e p e r s e g u i r e n juicio lo q u e nos es d e b i d o " ) , recibida p o r los
o r d e n a m i e n t o s j u r d i c o s antiguos d e Italia, Francia y Espaa. L a recepcin d e tal f r m u l a e n el D e r e c h o del ltimo d e los pases n o m b r a d o s se
hizo d e s d e el D e r e c h o r o m a n o a la 111 d e las Siete Partaos, a travs del libro
"Las flores del d e r e c h o " , y d e dicha p a r t i d a pas a las leyes d e Enjuiciam i e n t o Civil (1855) y Penal (1882), q u e sirvieron d e fuente a n u e s t r o s
cdigos procesales actuales, as c o m o los a r t s . 577 y 578 d e n u e s t r o C d i g o
Civil tienen su o r i g e n e n el Cdigo d e N a p o l e n . Q u e d a , e n t o n c e s , e n
claro el origen d e las n o r m a s sealadas del d e r e c h o chileno, explicndose
t a m b i n el e r r o r c o n c e p t u a l e n q u e inciden al atribuir a los d e r e c h o s
(reales y personales), as c o m o a los delitos y cuasidelitos (art. 10 del
27

2 8

2 9

,7

P o r todos. Aragoneses Alonso, Pedro: Sentencias congruentes. Editorial Aguilar, Madrid, 1957, pp. 12 y ss.
"Demolombe: Cours, t. IX, p. 388.
"Couture, Eduardo J.: Introduccin ai estudio del proceso ovil, Editorial Depalma,
Buenos Aires, 1949, p. 8.

100

FRANCISCO HOYOS H.

C.P.P.) el carcter d e fuente d e las respectivas acciones, p e r d i n d o s e ,

a d e m s , el benfico influjo d e la augusta tradicin r o m a n a en materia d e
accin, q u e es s u p e r i o r a n u e s t r o d e r e c h o positivo a la luz d e las m o d e r n a s
orientaciones existentes e n la materia, como Salvatore Satta se h a encarg a d o d e hacerlo p a t e n t e e n Italia.
Estas doctrinas e n c u e n t r a n su ms fiel expresin e n las metforas d e
los jurisconsultos franceses, tan aficionados a las imgenes g u e r r e r a s ,
p a r a q u i e n e s la accin n o pasa d e ser U droit casqu el arm en guerre. La
accin n o se conceba, p u e s , sin d e r e c h o ; p e r o , c o m o certera y elegantem e n t e a p u n t a r a C o u t u r e e n su ciclo d e conferencias en la Escuela d e
D e r e c h o d e la Universidad d e Pars, e n la p r i m a v e r a d e 1949, "la simetra
d e la construccin n o lograba afrontar la realidad jurdica", q u e d a n d o sin
explicacin los s u p u e s t o s d e las obligaciones naturales, d e la d e m a n d a
i n f u n d a d a , la accin insatisfecha, n o obstante la terminacin del proceso,
p o r la insolvencia del d e u d o r , la tutela jurdica d e la posesin, etc. Agreg a r e m o s q u e t a m p o c o esta teora satisface las interrogantes planteadas
p o r las acciones constitutivas, p o r las d e m e r a declaracin d e certeza y,
s o b r e t o d o , p o r las acciones constitutivas necesarias, todas las cuales seran
inexplicables, con la a g r a v a n t e d e q u e las d e m e r a declaracin d e certeza
constituyen, s e g n C h i o v e n d a , la ms p u r a expresin del p o d e r d e accin.
3 0

P o r las razones expuestas, q u e constituyen el ncleo y recensin d e

las crticas f o r m u l a d a s a las teoras monistas, es inadmisible, sin perjuicio
d e r e c o n o c e r la belleza d e su potica expresin, el pensamiento del
insigne M o r t a r a , ltimo g r a n procedimentalista d e la escuela italiana,
c u a n d o asevera q u e la accin es " u n a relacin m e d i a n t e la cual la p r e t e n sin, crislida d e u n d e r e c h o subjetivo privado, se convierte e n mariposa,
d e r e c h o subjetivo p e r f e c t o " .
31

14. Teoras dualistas. La insuficiencia d e las teoras monistas p a r a

explicar las diversas figuras jurdicas a n t e r i o r m e n t e sealadas, recogida
e n d u r a s crticas d e g r a n d e s juristas alemanes, a principios del siglo XIX,
y d e q u e se hicieran eco tratadistas italianos, espaoles y a u n latinoameric a n o s , p o s t e r i o r m e n t e , d i o o r i g e n a u n a p r o f u n d a reconduccin d e los
a r g u m e n t o s esgrimidos p o r las sustentadores d e aqullas. Se cre as u n
clima proclive a la investigacin terica del concepto d e accin, q u e elev
el p e n s a m i e n t o procesal a posiciones n e t a m e n t e cientficas, d e s t e r r a n d o
el s a b e r i n g e n u o e n la materia, q u e fue r e e m p l a z a d o p o r el saber razonad o . U n a d e las principales consecuencias derivadas d e ello es la d e t e r m i n a c i n d e la a u t o n o m a d e n u e s t r a disciplina, q u e e n la actualidad es
a d m i t i d a pacficamente c o m o u n axioma. La a b u n d a n t e literatura sobre
el t e m a , as c o m o su excelente calidad, permiti a J a m e s Goldschmidt,
p r i m e r o , y a Piero C a l a m a n d r e i , ms t a r d e , hablar d e u n a "hipertrofia
procesal".
*Couture, Eduardo J : introduccin.... p. 9.
" M o r t a r a , Lodovico: citado por Aragoneses A.. Pedro. Sentrncm... p. 13.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

101

Este g r u p o d e teoras, p o r oposicin a las monistas, reposa e n la idea

d e q u e accin y d e r e c h o subjetivo material son conceptos diversos.
La escisin del b i n o m i o accin-derecho material, q u e es al Derecho lo
q u e la divisin del t o m o a la Fsica, constituye u n privilegio atribuible a
H a s s e . E n efecto, estamos d e a c u e r d o c o n S e r r a D o m n g u e z c u a n d o
dice q u e el a u t o r a l u d i d o , r o m p i e n d o la i d e n t i d a d m e n c i o n a d a , fue q u i e n
p r i m e r o vio claro q u e la accin se dirige " n o ya frente al adversario",
p o r q u e p a r a Hasse "la accin es el d e r e c h o d e p e d i r q u e la voluntad del
Estado, m e d i a n t e el j u e z , se afirme y acte relativamente a los d e r e c h o s d e
los particulares. Se trata d e u n d e r e c h o d e n a t u r a l e z a especial, e n c u a n t o
n o p u e d e existir sin el d e r e c h o positivo, m i e n t r a s los restantes d e r e c h o s
existen i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e este, p o r gozar d e u n sustrato diverso. La
actio n o se e n t i e n d e sin el Estado, es s i m p l e m e n t e la iniciativa d e p e d i r la
actuacin del Estado. Es u n d e r e c h o p r i v a d o d e l particular q u e le corres
p o n d e e n c u a n t o titular del d e r e c h o , n o c o m o c i u d a d a n o " . N o obstante
h a b e r Hasse l o g r a d o practicar la escisin referida, d e s d e su p u n t o d e vista
subsiste u n e s t a d o d e ligamen e n t r e accin y d e r e c h o subjetivo substan
cial: si bien se trata d e f e n m e n o s jurdicos distintos, n o seria m e n o s cierto
q u e , e n o p i n i n d e aquel, la accin s u p o n e el d e r e c h o cuya proteccin se
reclama, s o l a m e n t e q u e c o m o p r e s u p u e s t o d e u n a sentencia favorable. El
p e n s a m i e n t o del a u t o r citado le coloca, p o r consiguiente y c o m o se ver
m s a d e l a n t e , e n t r e los p r o p u g n a d o r e s d e las teoras concretas sobre la
accin. P e r o la idea d e Hasse n o tuvo la d e b i d a difusin y fue u n a d e
aqullas, c o m o se c o m p r o b a r , q u e , a u n q u e geniales, suelen q u e d a r tran
s i t o r i a m e n t e sepultadas e n el olvido. En efecto, ser necesario llegar a la
clebre polmica W i n d s c h e i d - M u t h e r p a r a p o n e r d e relieve la influencia
d e Hasse e n la formulacin d e algunas d e las teoras m o d e r n a s d e la
accin.
32

N o s c o r r e s p o n d e , p u e s , o c u p a r n o s d e la polmica m e n c i o n a d a p a r a
explicar c m o se g e n e r , sobre q u vers y cul p u d o ser su exacta
trascendencia e n el o r d e n procesal.
N a c e la discusin con motivo d e u n a o b r a d e B e r n h a r d Windscheid,
escrita e n Dusseldorf e n 1856 e intitulada Die actio des rmischen civilrechts,
vom Standpunkte des heutigen Rechts (La accin del Derecho Civil Romano desde
el punto de vista del Derecho actual), cuyo nico propsito fuera el d e p o n e r
d e manifiesto los e r r o r e s e n q u e habra i n c u r r i d o el ilustre j u r i s t a tudesco
Friedrich Karl von Savigny al d e t e r m i n a r la inteligencia q u e , en su opi
nin, deba d a r s e a la nocin r o m a n a d e la actio.
A f i r m a Windscheid, e n la ocasin y o b r a citadas, q u e e n el concepto
r o m a n o d e actio, e n u n c i a d o p o r Savigny, q u i e n deca inspirarse e n las
fuentes r o m a n a s , y especialmente e n Celso, p a r a q u i e n la accin n o e r a
sino "el d e r e c h o d e p e r s e g u i r e n j u i c i o lo q u e nos es d e b i d o " , constituye
u n a i n t e r p r e t a c i n histrico-jurdica e r r a d a y q u e , e n cambio, la idea
r o m a n a d e actio se c o r r e s p o n d e r a e x a c t a m e n t e con la nocin g e r m n i c a
d e Anspruch.
" H a s s e : Ober das Wtsttn die Actio, iher SteUung tm System des Pnvatreckts und ber den
Gegensati die in personan und m rem actio, Rheinischen Muteum. 1834, p p . 1 y ss.

102

FRANCISCO HOYOS H.

T h e o d o r M u t h e i r e s p o n d i a Windscheid en la o b r a q u e titul Zur

Lehre von der rdmischen Actio, dan heutigen Klagerecht Litiscontestation un da
Singulier succession m Obligationan. Eme Kritik des Windscheid "schen Buchs",
E r l a n g e n , 1857 (Estudio de la Actio romana, de la Klagerecht actual, de la
litiscontestatio y de la sucesin singular en las obligaciones. Critica al libro de
Windscheid), sosteniendo q u e es inadmisible la referida asimilacin d e
conceptos hecha p o r Windscheid (los d e actio y Anspruch).
Aquella asimilacin reposaba en la idea d e q u e e n Roma el
d e r e c h o subjetivo material exista a travs d e la actio. Esto motiv la crtica
d e M u t h e r , q u e , e n opinin d e Serra D o m n g u e z , se c e n t r e n la
i n t e r p r e t a c i n histrica d e Windscheid, c o m o nosotros lo tenamos insi
nuado.
85

El concepto d e la actio r o m a n a u n o d e los e x t r e m o s e n q u e o p e r a la

asimilacin hecha p o r Windscheid es u n a d e aquellas cuestiones q u e
h a n dividido ms p r o f u n d a m e n t e a los especialistas y cuya nocin lgicohistrica inquietara significativamente ai ilustre C a r n e l u t t i , como lo
d e m u e s t r a n estas palabras suyas: "En el sistemaj u r d i c o r o m a n o , d u r a n t e
u n largo p e r o d o d e su evolucin, en g r a n p a r t e la tutela jurdica d e los
intereses n o se hallaba preconstituida con n o r m a s materiales, sino q u e se
confiaba al proceso p o r m e d i o d e n o r m a s instrumentales, estando aqul,
p r e c i s a m e n t e en o r d e n a esta funcin, diversa d e la del proceso m o d e r n o ,
b a s a d o en la d o b l e fase del rus y del tudictum, p o r eso la accin, en
principio, e r a n o u n d e r e c h o , sino el d e r e c h o (nico) concedido p a r a la
t u t e l a del inters; e n otras palabras, s e g n aquel sistema jurdico, el
d e r e c h o subjetivo procesal n o se mezclaba con el d e r e c h o subjetivo mate
rial, sino q u e e r a el i n s t r u m e n t o para la constitucin d e este ltimo, q u e
a n t e s del proceso n o exista".
34

35

C r e e m o s , c o m o C h i o v e n d a , q u e la o b r a del g r a n pandectista ale

m n n o hizo luz e n la delicada cuestin d e fijar el s e n t i d o trascendente d e
la Anspruch. Esto se debi a la e q u i v o d a d d e tal nocin, barajndose bajo
u n m i s m o t r m i n o realidades distintas. E n efecto, al p a s o q u e algunos ven
e n la Anspruch al d e r e c h o real mismo, otros n o lo estiman as y hablan d e
u n complejo d e Ansprhe; p o r ltimo, hay quienes, inspirados e n el
p r o p s i t o d e e n c o n t r a r u n substituto p a r a la concepcin privatista d e
actio, reservan esa voz p a r a d e s i g n a r el d e r e c h o lesionado, violado, o, ms
g e n r i c a m e n t e , el e s t a d o d e insatisfaccin d e ste.
Windscheid identifica, p u e s , dos conceptos los d e actio y Anspruch
cuya recta inteligencia ha sido a r d u a m e n t e discutida, sin e n t r a r t a m p o c o
a precisarlos.
M u t h e r , colocado d o c t r i n a r i a m e n t e e n u n a posicin antagnica a la
d e Windscheid, estima q u e , incluso e n el sistema del d e r e c h o pretorio,
ste n o exista a travs d e la actio, sino sta a causa d e aqul. Pues bien, a

" S e r r a Domnguez, Manuel: Estudios..., p. 125.

Carnelutti, Francesco: Sistema..., t. II, p. 656.
**Chk>venda, Giuseppe: Ensayos de Derecho procesal civil, traduccin de Santiago Sentis
ido, E J.E.A., Buenos Aires, 1949, L I, pp. 9 y ss.
M

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

103

este ltimo e x t r e m o se e x t e n d i la refutacin d e M u t h e r . Veamos, entonces, la elaboracin dogmtica del p e n s a m i e n t o d e este a u t o r . Para estos
efectos, n a d a mejor, e n n u e s t r o concepto, q u e transcribir textualmente
u n pasaje d e la o b r a d e S e r r a D o m n g u e z , c u a n d o l nos r e c u e r d a q u e
"para M u t h e r d e r e c h o y actio son d o s d e r e c h o s distintos, d e los cuales u n o
es presupuesto del o t r o ; p e r o q u e p e r t e n e c e n a diversas esferas, puesto
q u e u n o es p r i v a d o y pblico el o t r o . El d e r e c h o d e o b r a r se p u e d e estimar
conexo al d e r e c h o p r i v a d o incluso antes d e la violacin. N o es u n a n e x o al
derecho, ni siquiera u n a a d i d o a su c o n t e n i d o , sino u n particular derecho condicionado, p e r o se p u e d e concebir t a m b i n como d e r e c h o incondicionado, n a c i d o slo con la violacin". Consecuencia d e la tesis d e
Muther, p a r a el evento del n o c u m p l i m i e n t o voluntario del obligado
(violacin del d e r e c h o correlativo del a c r e e d o r ) , es la intervencin q u e l
asigna al Estado p a r a h a c e r cesar la lesin, cuyo d e b e r d e m a n t e n i m i e n t o
del o r d e n j u r d i c o se e x p r e s a p o r el ejercicio d e la jurisdiccin. Tipifica
este autor la posibilidad d e h a c e r cesar la lesin referida c o m o u n d e r e c h o
del Estado respecto del particular.
3 6

Segn S e r r a D o m n g u e z , ' "el ejercicio d e la accin s u p o n e dos

derechos p a r a M u t h e r : el del o f e n d i d o frente al Estado, para la concesin
d e la tutela, q u e es el v e r d a d e r o d e r e c h o d e accin, y el del Estado contra
el autor d e la lesin, p a r a la eliminacin d e sta".
A esta altura d e la exposicin c r e e m o s conveniente p o n e r nfasis en
u n aspecto d e la polmica W i n d s c h e i d - M u t h e r q u e n o ha sido, hasta
ahora, suficientemente esclarecido: q u e la discusin e n t r e aquellos juristas n o vers sobre la fijacin del c o n c e p t o d e accin e n el sentido q u e se
d e s p r e n d e d e los o r d e n a m i e n t o s m o d e r n o s , ni t a m p o c o sobre la identificacin o escisin e n t r e d e r e c h o material y accin, sino sobre la supuesta
congruencia e n t r e la figura r o m a n a d e la actio y la Anspruch germnica.
til es r e c o r d a r al r e s p e c t o q u e , d u r a n t e el c u r s o d e esta polmica, tena
en Germania g r a n a u g e la escuela histrica del D e r e c h o , q u e t r a t d e
demostrar, a travs d e los escritos d e a l g u n o s d e sus seguidores, e n q u
medida y con q u intensidad p e r m a n e c a n vigentes e n el D e r e c h o d e
aquel entonces ciertos principios del viejo D e r e c h o r o m a n o . E n n o escasa
medida contribuy a ello la circunstancia d e q u e , p o r aquellos das, fueran
descubiertas las Institutos, d e Gaius, q u e d i e r o n u n a visin c o m p l e t a del
proceso r o m a n o y diversa d e las hasta all imaginadas p o r los juristas.
Infirese d e lo d i c h o q u e e n t r e Windscheid y M u t h e r existi s i e m p r e
tcito a c u e r d o acerca d e q u e accin y d e r e c h o se perfilaban c o m o f e n m e nos jurdicos diversos. Su discordancia consisti n i c a m e n t e e n el verdad e r o concepto d e actio s e g n los r o m a n o s y, c o n c r e t a m e n t e , s e g n Celso,
y e n la posible asimilacin d e aqul con la idea germnica d e Anspruch. De
esto resulta la nica explicacin lgica p a r a las diversas o p i n i o n e s d e
algunos a u t o r e s q u e h a b l a n d e " c o m p l e m e n t a c i n " d e las ideas d e ambos
"Serra Domnguez, Manuel: Estudios,
"Ibdem.

p. 125.

104

FRANCISCO HOYOS H.
38

polemistas (as C h i o v e n d a ) o d e "aceptacin tcita" d e parte d e Windscheid p a r a las crticas d e M u t h e r ( S e n a D o m n g u e z , v. gr.).

E n tesis reasuntiva, p o d e m o s afirmar q u e : 1, la polmica tantas
veces aludida tuvo p o r exclusivo objeto fijar el autntico c o n t e n i d o y
alcance del concepto d e la actio r o m a n a ; 2 , los autores q u e la protagonizar o n n o tuvieron e n vista la d e t e r m i n a c i n d e la funcin q u e e n los
o r d e n a m i e n t o s d e la poca (mediados del siglo XIX) d e s e m p e a b a la
accin; y 3 , c o m o c o n frecuencia o c u r r e e n el c a m p o cientfico, e n este
caso el p e n s a m i e n t o d e Windscheid y M u t h e r fue tilsimo p a r a la ciencia
procesal m o d e r n a , sin q u e ellos lo previeran, como consecuencia d e
a s i g n a r al Estado u n rol protagnico e n la composicin d e los litigios,
e l e m e n t o s q u e antes d e ellos slo Hasse haba insinuado. P u e d e perfectam e n t e c o m p a r a r s e la situacin a l u d i d a con lo o c u r r i d o en los dominios d e
la Fsica, c u a n d o Einstein utiliz los conocimientos d e Riemann, q u i e n
t r a s t r o c la geometra euclidiana, s e a l a n d o e n rigor su g e n u i n o m b i t o
d e aplicacin y eficacia.
39

A v a n z a n d o u n poco ms e n el propsito d e d e t e r m i n a r el concepto

d e accin, Wach, siguiendo la huella d e M u t h e r , considera la accin c o m o
u n d e r e c h o subjetivo pblico a la tutela jurdica, q u e el Estado d e b e
p r e s t a r y el adversario sufrir.
M e d i a n t e el ya clebre ejemplo d e las acciones d e m e r a declaracin
d e certeza, Wach d e m u e s t r a la a u t o n o m a del d e r e c h o a la tutela jurdica
(accin) respecto del d e r e c h o subjetivo p r i v a d o . El a u t o r citado tiene la
r a z n , si se r e c u e r d a q u e con ese tipo d e acciones se persigue n i c a m e n t e
o b t e n e r u n p r o n u n c i a m i e n t o jurisdiccional acerca d e la existencia o inexistencia d e u n a relacin o situacin jurdica reglada p o r el d e r e c h o
substancial (pinsese e n la n u l i d a d u oponibilidad d e u n acto jurdico, e n
la posesin d e u n a cosa o d e d e r e c h o s reales constituidos e n ella), c o m o
C h i o v e n d a , discpulo d e Wach, se e n c a r g a d e p o n e r d e relieve e n su
magistral prolusin d e Bolonia (3 d e febrero d e 1903).
Si, c o m o se ha visto, la accin p u e d e existir i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e la
preexistencia d e u n d e r e c h o material insatisfecho, obviamente aqulla n o
tiene p o r q u seguirse d e ste; d i c h o d e o t r o m o d o , e m a n a r del mismo. La
accin n o es, pues, p a r a Wach u n postema q u e resulte como necesaria
consecuencia d e u n prius, q u e sera el d e r e c h o subjetivo material, bastand o u n simple inters d e declaracin d e certeza p a r a fundar al d e r e c h o a la
tutela j u r d i c a .
E n conclusin, el d e r e c h o a la tutela jurdica, esto es, la accin, segn
W a c h , p e r t e n e c e al D e r e c h o pblico, y al Derecho procesal le correspond e r a t a n slo r e g u l a r su p r e s u p u e s t o , q u e n o es o t r o q u e el inters e n
accionar.
L a importancia del a p o r t e d e Adolf Wach e n el tema q u e nos ocupa
radica, p u e s , f u n d a m e n t a l m e n t e , e n el hecho d e h a b e r reafirmado, fijan40

41

"Chiovenda, Giiucppe: Ensayos..., t. I, p. 83.

" S e r r a Domnguez, Manuel: Estudios..., p. 126.
Wach, Adolf: La pretensin de declaracin, E.J.E.A., Buenos Aires, 1962, pp. 39 y ss.
" W a c h , Adolf: La pretensin..., p. 51.
4

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

105

dola con absoluta exactitud, la separacin e n t r e d e r e c h o material y ac

cin, c o n t r i b u y e n d o as d i r e c t a m e n t e a afianzar la tesis, entonces e n
discusin, d e la a u t o n o m a d e l D e r e c h o procesal.
E n lo sucesivo los a u t o r e s c o n f i g u r a r n la accin c o m o u n a figura
a u t n o m a ; p e r o c o n variantes esenciales y d e matices, d a n d o l u g a r a las
d o c t r i n a s conocidas e n t r e los estudiosos p o r las d e n o m i n a c i o n e s d e "concretas", "abstractas" y "abstractas a t e n u a d a s " . Partidarios d e las p r i m e r a s ,
a u n q u e con particularismos q u e les d i s t i n g u e n , son, e n t r e otros, Wach,
C h i o v e n d a , W e i s m a n n , R e d e n t i , C a l a m a n d r e i , G m e z Orbaneja, etc.; d e
las s e g u n d a s , Plosz, D e g e n k o l b , V o n Blow, A. Rocco, G u a r n e n , Aliono,
Kohler, Zanzucchi, C o u t u r e , Fairn Guillen, M o r n Palomino, Carnelut
ti, U g o Rocco, etc.; y d e las ltimas, Betti, L i e b m a n , Prieto Castro, e t c .
P o r n u e s t r a p a r t e y en vista d e lo dispuesto e n los arts. 254 del C.P.C. y 102
del C.P.P., s e g n desarrollo q u e e n su o p o r t u n i d a d h a r e m o s , a d h e r i m o s a
la tesis abstracta a t e n u a d a d e la accin, a u n q u e con variantes, q u e se
explicarn i g u a l m e n t e d o n d e c o r r e s p o n d e . H a y o t r o s a u t o r e s cuyas teo
ras n o son fcilmente asimilables a a l g u n a d e las categoras mencionadas
e n especial; o t r o s , p o r la significacin d e sus ideas e n el sistema q u e nos
rige, s e r n c o n s i d e r a d o s especialmente (Alcal-Zamora y Castillo, G u a s p
y otros).
4 2

A t e n d i d a la finalidad d e esta exposicin y e n la imposibilidad mate

rial d e d a r a c o n o c e r el p e n s a m i e n t o d e todos los a u t o r e s citados o
aludidos, nos limitaremos a desarrollar b r e v e m e n t e el p u n t o d e vista d e
aquellos mejor conocidos e n n u e s t r o m e d i o y q u e reflejan del m o d o ms
p u r o las c o r r i e n t e s doctrinarias e n q u e militan. A estos efectos, e m p e z a r e
m o s p o r q u i e n e s siguen las doctrinas concretas d e la accin, p a r a conti
n u a r con los expositores d e las teoras abstractas.
E n t r e los s u s t e n t a d o r e s d e las teoras concretas d e la accin destacan,
p o r su e x t r a o r d i n a r i a importancia, G i u s e p p e C h i o v e n d a , Piero Calaman
d r e i y Enrico R e d e n t i , cuyas tesis pasamos a ver.
A) Teora de Chiovenda. La concepcin c h i o v e n d i a n a d e la accin
reposa e n la nocin d e " d e r e c h o potestativo", ncleo d e sus tesis.
La accin es, s e g n C h i o v e n d a , el d e r e c h o potestativo p o r excelencia.
El m i s m o s u r g e d e la necesidad e n q u e se e n c u e n t r a el sujeto a g e n t e d e
p r o v o c a r la intervencin del r g a n o jurisdiccional frente al adversario.
Nosotros concebimos la accin dice el a u t o r c i t a d o precisamente
c o m o u n d e r e c h o contra el adversario, consistente en el p o d e r d e p r o d u
cir frente a ste el efecto j u r d i c o d e la actuacin d e la I e y " . N o obstante,
C h i o v e n d a a g r e g a , e n seguida, al d e t e r m i n a r o precisar mejor la naturale
za d e este p o d e r , q u e la accin es u n p o d e r frente al adversario m s q u e
c o n t r a el a d v e r s a r i o ; se q u i e r e excluir con esta distincin la idea d e q u e su
ejercicio s u p o n g a d e p a r t e del adversario a l g u n a obligacin. Por consi
g u i e n t e , la accin ("derecho potestativo") es u n p o d e r j u r d i c o q u e p r o d u
ce frente al a d v e r s a r i o el efecto j u r d i c o d e la actuacin d e la ley, d e
m a n e r a q u e el sujeto pasivo es la c o n t r a p a r t e o adversario, respecto d e
4S

" P o r todos, Serra Domnguez, Manuel: Estudios.... pp. 121 y ss.

"Chiovenda, Giuseppe: Ensayos..., loe. cit.

106

FRANCISCO HOYOS H.

q u i e n se p r o d u c e la sujecin (no obligacin) a la sentencia que, e n su da,

resolver el litigio sometido a proceso. T a l sujecin resulta, pues, d e
a d m i t i r la circunstancia d e q u e n o existe u n d e r e c h o correlativo a ella,
sino u n a facultad, d e n o m i n a d a p o r Chiovenda " d e r e c h o potestativo",
q u e le d a vida. Este p o d e r d e " d a r vida a la condicin p a r a lograr la
actuacin d e la ley" se agota con su ejercicio.
Chiovenda a f i r m a q u e "destinatario d e la accin" es el adversario y
n o el Estado. A c l a r a n d o el concepto anterior, d i r e m o s q u e segn esta
teora la accin n o es u n d e r e c h o subjetivo pblico q u e se dirija contra el
Estado, p o r lo cual ste n o tiene la obligacin correlativa p a r a con el
accionante. Nos q u e d a p o r explicar, entonces, p o r q u , a pesar d e ello, el
Estado tiene p a r a con los justiciables los d e b e r e s jurdicos d e "proveer" y
" p r o n u n c i a r " , p a r a e m p l e a r la a c e r t a d a terminologa d e Niceto AlcalZ a m o r a y Castillo: p o r q u e , en realidad, quien ejercita la accin crea la
condicin j u r d i c a p a r a q u e los r g a n o s jurisdiccionales del Estado, servi
d o s p o r sus j u e c e s y magistrados, al administrar justicia, lo hagan n o e n
c u m p l i m i e n t o d e obligaciones contradas p o r el Estado p a r a con los
particulares, sino e n ejercicio d e sus funciones especficas. E x p r e s a d o d e
o t r a m a n e r a , los r g a n o s jurisdiccionales, p o r i n t e r m e d i o d e sus funcio
narios, actan la ley e n el caso concreto, realizando as la justicia prometi
d a por el d e r e c h o objetivo. Se p r o d u c e as la coordinacin d e los intereses
pblico (realizacin d e la funcin jurisdiccional del Estado) y privado
(actuacin del d e r e c h o subjetivo privado).
Para C h i o v e n d a la accin es "el p o d e r j u r d i c o d e d a r vida a la
condicin p a r a la actuacin d e la ley m e d i a n t e la intervencin d e los
r g a n o s jurisdiccionales", siendo sus elementos los siguientes: 1, la exis
tencia d e sus sujetos (actor y d e m a n d a d o ) ; 2, la causa, es decir, " u n estado
d e hecho y d e d e r e c h o q u e es la r a z n p o r la cual c o r r e s p o n d e u n a accin,
y q u e p o r regla general se divide a su vez e n dos elementos: u n a relacin
j u r d i c a y u n estado d e h e c h o c o n t r a r i o al d e r e c h o " ; y 3 , el objeto, es
decir, "el efecto al cual tiende el p o d e r d e o b r a r lo q u e se p i d e {petum).
Aquello q u e i n m e d i a t a m e n t e se p i d e es la actuacin d e la ley, la cual e n las
acciones singulares se p r e s e n t a individualizada e n u n d e t e r m i n a d o acto
(condena d e restitucin del f u n d o ; c o n d e n a a p a g a r d e n t ; rescisin d e la
venta; declaracin d e la falsedad del d o c u m e n t o ) . El objeto, pues, a cuya
adquisicin est c o o r d i n a d a la actuacin d e la ley (fundo a restituir; s u m a
a pagar) se llama objeto m e d i a t o d e la accin.'*
o

La adscripcin d e la teora d e Chiovenda a las doctrinas concretas' d e

la accin a p a r e c e as c l a r a m e n t e dibujada, d e s d e q u e la concibe c o m o
condicionada a la existencia d e la violacin d e u n a ley q u e garantiza a los
justiciables u n bien d e la vida. P o r consiguiente, la accin slo existir e n la
m e d i d a e n q u e efectivamente h u b i e r e sido lesionado el inters jurdica
m e n t e p r o t e g i d o d e u n a p e r s o n a . En ello consiste su carcter concreto.

'"Chiovenda, Giuseppe: Principios dt Derecho procesal av, traduccin dejse Casis y

San tal, Instituto Editorial Reus, Madrid, 1922,11, pp. 90-91; instituciones de Denchoprocesat
civil, traduccin de Emilio Gmez Orbaneia, 2* edicin, Editorial Revista de Derecho
Privado, Madrid. 1948, voL I. pp. 32-33.

107

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

La particular posicin d e C h i o v e n d a e n esta materia ha sido objeto d e

severas criticas, d e s t a c a n d o e n este respecto, e n t r e otros, C a r n e l u t t i y A.
R o c c o , q u i e n e s sealan, respectivamente, q u e la existencia d e d e r e c h o s
subjetivos sin obligaciones correlativas es u n imposible jurdico y q u e
habra u n a contradiccin e n postular, p o r u n a p a r t e , la a u t o n o m a d e la
accin y condicionar, p o r o t r a , el nacimiento d e sta a la lesin d e u n
derecho.
F i n a l m e n t e , a p e s a r d e la calidad innegable d e Chiovenda c o m o
jurista y d e la g r a n difusin q u e su doctrina ha t e n i d o , n o p o d e m o s
e n t e n d e r c m o p o d r a concillarse la tesis, sustentada p o r l, en el sentido
d e estar la accin dirigida c o n t r a el adversario y a f i r m a r , al mismo tiempo,
q u e se trata d e u n d e r e c h o a u t n o m o . M e n o s e n t e n d e m o s a n el q u e el
ilustre m a e s t r o sostenga q u e la accin, q u e l r e p u t a a u t n o m a , p u e d e ser
pblica o p r i v a d a , d e p e n d i e n d o la calificacin del d e r e c h o lesionado. Por
la misma r a z n p e n s a m o s q u e la doctrina d e C h i o v e n d a p o n e e n peligro la
ya p r o c l a m a d a a u t o n o m a del D e r e c h o procesal.
45

46

B) Teora de Calamandrei. Discpulo d e Chiovenda, u n o d e los ms

ilustres maestros e n la dilatada historia d e la disciplina, C a l a m a n d r e i , n o
m e n o s d i s t i n g u i d o cultor del D e r e c h o procesal, adscribe a la tesis concreta
de la accin, p r o p u g n a d a p o r su m a e s t r o ; p e r o con variantes, f u n d a d a s
en su concepcin integral del Derecho.
P r e d o m i n a n t e e n C a l a m a n d r e i la idea d e q u e todas las teoras d e la
accin h a n t e n i d o o p o d r n t e n e r e n el f u t u r o validez, e n d e t e r m i n a d a s
circunstancias histricas, s e g n q u e haya prevalecido o p u e d a prevalecer
en el equilibrio d e los intereses reglados p o r los diversos sistemas j u r d i cos, la voluntad individual o la del Estado, es decir, formulada p o r aqul la
tesis d e la relatividad del c o n c e p t o d e accin, seala q u e la teora d e la
accin c o m o d e r e c h o potestativo p a r e c e ser la m s a d e c u a d a histricam e n t e al proceso civil r e g u l a d o p o r el n u e v o cdigo (el cual n o d a definicin a l g u n a d e la accin y deja a la doctrina el oficio d e d e t e r m i n a r este
concepto); p e r o con esto n o se niega q u e t a m b i n las otras teoras hayan
p o d i d o e n el p a s a d o o p u e d a n todava e n el p o r v e n i r a p a r e c e r c o m o
histricamente m s a d e c u a d a s p a r a explicar u n a realidad social diversa
d e la p r e s e n t e : as, e n el m i s m o o r d e n a m i e n t o positivo hoy vigente, se
p r e s e n t a n n o pocas zonas del D e r e c h o civil e n las q u e p r e d o m i n a n tan
e n r g i c a m e n t e las consideraciones d e o r d e n pblico, q u e la accin relativa a estas relaciones va p e r d i e n d o cada vez m s los caracteres d e l d e r e c h o
subjetivo y a s u m i e n d o cada vez m s la figura del p o d e r pblico q u e , c o m o
se ver d e n t r o d e p o c o , h a sido p u e s t o s o b r e t o d o e n evidencia p o r los
tericos del d e r e c h o abstracto d e o b r a r .
C a l a m a n d r e i considera q u e la accin es u n d e r e c h o subjetivo a u t n o m o y e n t i e n d e la a u t o n o m a respectiva e n el sentido d e q u e el m i s m o
4 7

4 8

45

Carnelutti, Francesco: Sttma..., t. I, p. 64.

"Rocco. Alfredo: La sentencia civil, p. 104.
'"Calamandrei. Fiero: Estudias...; La bilateralidad del concepto de accin, pp. 137-139;
Instituciones..., vol. 1, pp. 252 y .
"Calamandrei, Fiero: Instituciones.... vol. I, pp. 256-257.

108

FRANCISCO HOYOS H.

p u e d e existir p o r s, i n d e p e n d i e n t e m e n t e del d e r e c h o subjetivo material.

Al m i s m o tiempo, le asigna a ese d e r e c h o u n carcter concreto, esto es,
t e n d i e n t e a o b t e n e r u n a d e t e r m i n a d a providencia jurisdiccional, favora
ble a la posicin del accionante. En consecuencia, p u e d e inferirse q u e este
a u t o r e n t i e n d e q u e la accin n o se dirige contra el adversario, discrepan
d o as d e Chiovenda, sino hacia el Estado.
La accin se e x t i n g u e con su ejercicio, segn Chiovenda, esto es, al
tiempo d e i n t e n t a r la d e m a n d a ; p a r a C a l a m a n d r e i , en cambio, a p a r t n
d o s e u n a vez ms, e n estos matices, d e la idea central d e su m a e s t r o ,
aqulla se agota recin con el p r o n u n c i a m i e n t o favorable a la peticin del
d e m a n d a n t e , extinguindose slo entonces.
A d e n t r n d o n o s a h o r a e n la investigacin d e o t r o aspecto n o m e n o s
significativo d e la problemtica d e la accin, es del caso ver c u n d o , segn
C a l a m a n d r e i , s u r g e la accin y cules seran "las circunstancias prcti
cas q u e d e b e n verificarse a fin d e q u e el j u e z p r o n u n c i e u n a providencia
jurisdiccional favorable a la peticin del reclamante". Agrega Calaman
d r e i , e n la fase d e elaboracin dogmtica d e ellas, q u e " p a r a r e s p o n d e r a
aquellas p r e g u n t a s la d o c t r i n a h a clasificado tales circunstancias bajo la
d e n o m i n a c i n d e condiciones o requisitos d e la accin q u e , con m a y o r
exactitud todava, p u e d e n d e n o m i n a r s e requisitos constitutivos, p a r a ha
cer c o m p r e n d e r q u e sin ellos el d e r e c h o d e accin (entendido c o m o
d e r e c h o a la providencia favorable) n o nace, y q u e los mismos d e b e n , p o r
consiguiente, ser considerados c o m o los e x t r e m o s necesarios y suficientes
p a r a d e t e r m i n a r , e n concreto, el nacimiento del d e r e c h o d e accin".
49

50

51

P o d e m o s decir, e n conclusin, q u e p a r a C a l a m a n d r e i la c o n c u r r e n
cia d e los requisitos constitutivos d e la accin es p r e s u p u e s t o necesario d e
la sentencia favorable. La labor del j u e z se reducir, as, a la comprobacin
d e q u e c o n c u r r e n en el caso sub le tales requisitos y a su valoracin. E n
ello radica, entonces, el carcter concreto q u e C a l a m a n d r e i le atribuye a la
accin.
N o s resta enunciar, a h o r a , los requisitos aludidos, q u e son los si
g u i e n t e s e n concepto del a u t o r cuya opinin resumimos: 1, coincidencia
e n t r e u n hecho especfico real y u n h e c h o especfico legal; 2, legitimacin
p a r a o b r a r ; y 3 , inters procesal.
El p r i m e r o d e los requisitos e n u m e r a d o s consiste e n la objetiva con
g r u e n c i a d e u n h e c h o susceptible d e ser s u b s u m i d o e n la descripcin del
tipo previsto e n la n o r m a . Dicho d e o t r a m a n e r a , d e b e verificarse e n la
r e a l i d a d una coincidencia e n t r e los hechos concretamente ocurridos y los
h e c h o s considerados c o m o posibles p o r u n a n o r m a . As, p . ej., d e b e d a r s e
e n la realidad d e la vida el h e c h o concreto d e q u e el c o m p r a d o r d e u n a
cosa n o haya p a g a d o el precio estipulado y la previsin d e esta eventuali
d a d e n u n a n o r m a del respectivo o r d e n a m i e n t o jurdico, que a m p a r a al
titular del d e r e c h o lesionado o a otras personas d e t e r m i n a d a s p o r la ley
(pinsese, en esta ltima hiptesis, e n el ilcito penal), concedindoles la
o

"Calamandrei, Fiero: dem. vol. I, pp. 246-247 y 256-257.

"Calamandrei. Piero: dem, vol. I, p. 257.
"Ibfdcin.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

109

posibilidad d e hacer p r o d u c i r (al Estado) ciertas consecuencias jurdicas

(el c u m p l i m i e n t o o la resolucin del c o n t r a t o y la respectiva indemnizacin) q u e afectarn al adversario e n el litigio c o m o consecuencia d e existir
u n a sujecin d e ste a las resultas del juicio.
La legitimacin p a r a o b r a r o contradecir, s e g u n d o d e los requisitos
sealados p o r C a l a m a n d r e i , consiste en e n c o n t r a r s e las partes del litigio
e n u n a posicin d e t e r m i n a d a frente al h e c h o especifico real, m e n c i o n a d o
c o m o u n o d e los t r m i n o s d e la coincidencia a l u d i d a al e x a m i n a r el
p r i m e r requisito. Para p r o s e g u i r con el mismo ejemplo anterior, d i r e m o s
q u e si la c o m p r a v e n t a all m e n c i o n a d a tuvo l u g a r e n t r e T i r i o (vendedor) y
Cayo ( c o m p r a d o r ) , s e r n ellos y n o otros quienes se e n c u e n t r e n legitimad o s p a r a o b r a r . Se trata, e n consecuencia, d e los sujetos d e la relacin
substancial (la regida p o r la ley d e fondo aplicable al caso sub lite) controvertida e n el j u i c i o y, o b v i a m e n t e , d e quienes les h u b i e r e n sucedido e n su
situacin j u r d i c a (as, v. gr., sus sucesores a cualquier ttulo, sin perjuicio,
a d e m s , d e o t r a s hiptesis excepcionales, c o m o la substitucin procesal).
52

. El inters procesal, a su t u r n o , consiste e n el estado d e insatisfaccin

del titular del d e r e c h o , es decir, c u a n d o la satisfaccin del inters d e aqul
slo p u e d a l o g r a r s e e n s e d e jurisdiccional, o sea, a travs del proceso. Esto
C a l a m a n d r e i " lo dice as: "A fin d e q u e surja el inters procesal n o basta,
pues, q u e se d e m u e s t r e u n inters e n conseguir el bien, sino q u e es
necesario q u e , p a r a satisfacer este inters substancial, n o se p u e d a hacer
uso del m e d i o n o r m a l d e c u m p l i m i e n t o y d e b a r e c u r r i r s e al m e d i o suced n e o d e la accin". Para explicar la p r e c e d e n t e frase del m a e s t r o d e
Florencia, d i r e m o s q u e se d a r este tercer requisito d e la accin si, p a r a
o b t e n e r la e n t r e g a d e la cosa c o m p r a d a o el p a g o d e su precio, el c o m p r a d o r y el v e n d e d o r se vieren, respectivamente, e n la necesidad jurdica
a n t e la n o satisfaccin e s p o n t n e a p o r el d e u d o r d e sus c o r r e s p o n d i e n tes crditos d e hacer subsistir u n a actividad p r i v a d a (el c u m p l i m i e n t o
voluntario d e esas obligaciones) p o r u n a actividad pblica (la actividad
jurisdiccional) q u e , e n ltimo t r m i n o , se t r a d u c e e n la ejecucin forzada
d e aquellas obligaciones. C o m o p u e d e observarse, q u e d a d e manifiesto la
perfecta simetra en la construccin d e los conceptos d e accin y d e
jurisdiccin, c u a n d o el ilustre florentino caracteriza a la s e g u n d a c o m o
u n a "actividad secundaria", es decir, destinada a o p e r a r slo si el cumplim i e n t o e s p o n t n e o del obligado n o se ha p r o d u c i d o y, n a t u r a l m e n t e ,
p o r q u e nemo iudex sme actore, s i e m p r e q u e o t r o solicite su intervencin,
m e d i a n t e el ejercicio d e la relativa accin. T o d a v a d e n t r o del e x a m e n d e
este t e r c e r requisito, conviene sealar q u e el p e n s a m i e n t o d e Calamand r e i e n m a t e r i a d e "inters procesal" a d q u i e r e absoluta precisin c u a n d o
a l u d e a su presencia e n las acciones d e m e r a declaracin d e certeza y e n las
constitutivas, p r e f e r e n t e m e n t e e n las necesarias (casos, p . ej., d e las accion e s p a r a la declaracin d e n u l i d a d d e m a t r i m o n i o , d e divorcio, d e interdiccin d e p e r s o n a s p o r cualquier causa, d e las relativas al estado dvil,
etc.), p o r q u e e n todas ellas se d a la coincidencia e n t r e u n h e c h o especfico

"Calamandrei, Piero: Instituciones..., vol. I, p. 262.

"Calamandrei, Piero: Instituciones..., vol. I, p. 270.

10

FRANCISCO HOYOS H.

legal (v. gr., la incompetencia del oficial del Registro Civil, como causal d e
n u l i d a d d e m a t r i m o n i o ) y u n h e c h o d e la vida real (en la hiptesis
referida, u n h o m b r e y u n a m u j e r q u e celebra su m a t r i m o n i o a n t e tal
oficial civil), caso e n q u e el efecto j u r d i c o c o n t e m p l a d o e n la n o r m a
(nulidad del m a t r i m o n i o ) n i c a m e n t e p u e d e obtenerse m e d i a n t e el res
pectivo proceso jurisdiccional, sin q u e p u e d a n emplearse otros medios,
admisibles e n otros casos (un m u t u o disenso, v. gr.), p a r a el logro del
m i s m o propsito, q u e , e n definitiva, se t r a d u c e e n la reconquista d e la
libertad p e r d i d a a causa d e la sujecin o p e r a d a p o r el contrato respectivo,
d e cuya declaracin d e n u l i d a d se trata (objeto litigioso).
C a l a m a n d r e i , slo q u e e n f o c a n d o el p r o b l e m a d e u n m o d o diverso,
a d m i t e , lo m i s m o q u e C h i o v e n d a , el q u e la accin p u e d a ser pblica o
privada. Tipifica la accin privada como el p o d e r d e provocar el ejercicio
d e la jurisdiccin p o r q u i e n fuere titular exclusivo del inters individual
q u e la n o r m a j u r d i c a p r o t e g e y r e p u t a pblica, e n cambio, la accin si tal
p o d e r es confiado p o r el Estado a u n r g a n o pblico especial, q u e o b r e
i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e t o d o estmulo p r i v a d o , p o r d e b e r d e oficio.
La presencia d e los tres requisitos q u e el a u t o r asigna a la accin le
Ueva a sistematizar e n funcin d e ellos diversas instituciones procesales (p.
ej., e n t r e otras, las figuras del litisconsorcio necesario, d e la acumulacin
d e acciones, d e la identificacin d e las mismas, con las consiguientes
r e p e r c u s i o n e s e n m a t e r i a d e litis pendencia y d e cosa j u z g a d a ; d e las
sentencias subjetivamente complejas, etc.), al e x t r e m o d e q u e , sin i n c u r r i r
e n exageracin, p o d e m o s decir q u e prcticamente t o d o el p e n s a m i e n t o
rocesal d e C a l a m a n d r e i descansa en su concepto d e accin, as c o m o e n
i nocin d e litis r e p o s a el d e Carnelutti.
Estimamos q u e el p u n t o dbil en la teora d e C a l a m a n d r e i radica e n
h a b e r c o n c e p t u a d o la accin c o m o u n d e r e c h o subjetivo a u t n o m o , mien
tras, p o r o t r o lado, le atribuye requisitos cuya existencia es intrascendente
p a r a l a vlida y eficaz constitucin del proceso: la contradiccin n o p u e d e
ser ms manifiesta, sin perjuicio, lgicamente, d e los supuestos e n q u e el
j u i c i o n o h a m e n e s t e r d e aqulla para su iniciacin.
Estimamos i g u a l m e n t e desacertada la clasificacin d e las acciones e n
pblicas y privadas. Esta biparticin la f u n d a C a l a m a n d r e i e n la n a t u r a l e
za (pblica o privada) d e la ley e n q u e se s u b s u m e el h e c h o especfico real.
T a l clasificacin resulta, e n t o n c e s , f o r m u l a d a con u n criterio material o
substancial, i m p r o p i o d e la accin y e v i d e n t e m e n t e referido a la p r e t e isin.
Al condicionar C a l a m a n d r e i la existencia d e la accin a la c o n c u r r e n
cia d e los tres requisitos ya vistos, deja sin explicacin la sentencia desestim a t o r i a d e la d e m a n d a , d e b i e n d o , sin e m b a r g o , admitir la ntegra trami
tacin d e u n p r o c e s o intil p o r defecto d e aqulla. Resultara as q u e , e n
tal caso, h a b r a m o s asistido al desarrollo total d e u n proceso sin accin,
idea q u e el p r o p i o a u t o r a l u d i d o rechaza d e p l a n o c u a n d o nos dice q u e
rumo tudex sme aclare.
54

ITMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

C) Teora de Redenti. Consecuente con su posicin e n tema d e jurisdiccin, Enrico Redenti, p a r a quien la accin es u n d e r e c h o subjetivo tpico,
sui generis, e n t i e n d e q u e sta es concreta y se dirige al Estado, para la
aplicacin d e sanciones, ya q u e e n esta actividad se resuelve en su opinin
el ejercicio d e la funcin sealada en p r i m e r t r m i n o . Es as c o m o Hern a n d o Devis E c h a n d a , el brillante procesalista colombiano, afirma que,
segn Redenti, "la accin, q u e e n la ley se p r e s e n t a concebida en abstracto
c o m o u n d e r e c h o , e n la vida prctica d e ste, es decir, e n concreto, se la ve
y se la e n c u e n t r a n i c a m e n t e en el estado d e pretensin ms o menos
a b i e r t a m e n t e controvertida".
55

Q u e d a as e n claro q u e e n Redenti, c o m o o c u r r e con todos los

partidarios d e las teoras dualistas, t a m p o c o se c o n f u n d e n las nociones
perfectamente diferenciadas y diferenciables d e accin y d e d e r e c h o
material. N o obstante, c o m o acota Devis E c h a n d a , segn Redenti "la
accin n o p u e d e sobrevivir, ni en potencia ni e n acto, si n o persiste el
d e r e c h o ; si se extingue el d e r e c h o , se extingue la accin'*.
56

P u e d e n e x t e n d e r s e a Redenti, con las necesarias limitaciones que se

i m p o n e n p o r las particularidades q u e se observan e n su original formulacin del concepto, las observaciones hechas p o r nosotros a las tesis d e los
dos autores anteriores, q u e d a m o s p o r r e p r o d u c i d a s e n lo pertinente.
Expuestas las tesis concretas d e la accin y r e s e a d a s las opiniones d e
algunos d e e n t r e sus m s ilustres p r o p u g n a d o r e s , c o r r e s p o n d e ocuparse
a h o r a d e las ya insinuadas teoras abstractas, d a n d o a conocer las posiciones, tambin diversificadas p o r sus particulares matices, d e sus representantes ms c o n n o t a d o s .
I. Carnelutti. S e g n este autor, la accin es u n d e r e c h o subjetivo
procesal, abstracto y pblico, para el c u m p l i m i e n t o del proceso.
La tesis d e Carnelutti e n materia d e accin fue primitivamente form u l a d a e n sus Lecciones de Derecho procesal v, p r o f u n d i z a d a ms t a r d e e n
su Sistema del Derecho procesal civil, reelaborada y a d a r a d a en sus Instituciones del proceso civit y, finalmente, llevada a la cspide e n la o b r a que
constituye su v e r d a d e r o testamento cientfico, esto es, e n su Derecho procesal civil y penal, lo q u e revela su incesante b s q u e d a d e los f u n d a m e n t o s d e
la nocin d e q u e t r a t a m o s , p a r a fijarla cientficamente y d e u n m o d o
acabado, proposito q u e , a pesar d e su talento s u p e r i o r y d e su asombrosa
erudicin, n o sera i r r e v e r e n t e d e d r q u e n o logr, c o m o les ocurriera a
tantos otros juristas d e n o m e n o s prestigio y sabidura, q u e d a n d o as, d e
paso, d e m o s t r a d o c u a n difcil es el tema y las b u e n a s razones q u e tuvieran
u n C a l a m a n d r e i p a r a ser excptico, c u a n d o afirma q u e la a c d n es u n
concepto e m i n e n t e m e n t e "relativo", y u n A l i o n o , c u a n d o afirma q u e se
5 7

''''Devis Echanda. Hernando: Noaona reneraUt de Derechoprocesalcivil. Editorial Aguilar, Madrid, 1966, p. 173.
"*Devis Echanda, Hernando: Noaona..., p. 173.
Aliono, Enrico: Problemas de Derecho procesal, traduccin de Santiago Sentis Melcndo.
E.J.E.A.. Buenos Aires, 1963, t. II. pp. 142 y ss.
5 7

12

FRANCISCO HOYOS H.

trata d e u n concepto q u e p e r f e c t a m e n t e podra ser a b a n d o n a d o , sin d a o

p a r a la ciencia procesal.
E n la teora d e Carnelutti q u e d a mejor d e manifiesto q u e e n cualq u i e r o t r o p e n s a d o r c m o son d e estrechos los vnculos existentes e n t r e
las nociones claves d e accin, pretensin, jurisdiccin y proceso.
La a u t o n o m a d e la accin es e n el Sistema d o n d e aparece ms claram e n t e perfilada, ya q u e su a u t o r seala all q u e el inters p r o t e g i d o p o r la
accin n o es el "inters e n el litigio", nocin esta que, p o r h a b e r sido
t r a t a d a in extenso c o n a n t e r i o r i d a d , n o estimamos necesario volver a
e n u n c i a r aqu, sino "el inters e n q u e el litigio tenga u n a j u s t a composicin".
58

D e lo dicho hasta a h o r a acerca d e la posicin d e C a r n e l u t t i en

m a t e r i a d e accin se d e s p r e n d e d e m o d o innegable q u e l ve e n sta u n
m e d i o p a r a p r o m o v e r el proceso, cuya funcin n o es la d e satisfacer el
i n t e r s individual q u e el litigio s u p o n e , p o r k> m e n o s en la inmensa
m a y o r a d e los juicios civiles, sino la d e en u n superior cometido suyo
resolverlo con justicia (recurdese q u e Carnelutti nos habla d e la "justa
composicin del litigio" c o m o finalidad del proceso). La funcin iuspublicstica del proceso, c o m o i n s t r u m e n t o p a r a la composicin d e la litis,
a p a r e c e as afirmada d e m o d o incontrastable, h a b i e n d o prevalecido hasta
hoy e n la doctrina italiana, a pesar del violento e m b a t e d e Salvatore
S a t t a , especialmente e n su famosa prolusin d e Padua, al asumir la
sucesin d e Carnelutti, ascendido a Roma, q u e d i e r a origen a u n a spera
polmica c o n el sabio d e U d i n e , q u i e n lleg a hablar d e " n u d i s m o procesal" p a r a referirse a su colega.
5 9

60

E x p o n i e n d o su doctrina, C a r n e l u t t i nos dice q u e "la tutela d e los

intereses pblicos se p u e d e hacer d e p e n d e r d e la voluntad d e u n a o varias
p e r s o n a s y, entonces, o sta es u n funcionario pblico y r e p r e s e n t a al
E s t a d o , o bien es u n c i u d a d a n o particular; e n el p r i m e r caso hay ejercicio
pblico y e n el s e g u n d o ejercicio p r i v a d o d e la funcin pblica".
U n e x a m e n a t e n t o d e la doctrina d e Carnelutti, h e c h o a travs d e la
evolucin d e su p e n s a m i e n t o , manifestada e n el conjunto d e sus obras,
n o s lleva a avanzar la afirmacin d e q u e l e n t i e n d e q u e en el proceso se
c o n f i g u r a u n plexo d e figuras jurdicas, a saber: derechos, poderes,
facultades, posibilidades, obligaciones, cargas, d e b e r e s , sujeciones, relaciones y ligmenes, as c o m o situaciones. De all q u e , e n ciertas y determin a d a s hiptesis, se d e n figuras complejas e n q u e la juridicidad d e u n a
c o n d u c t a n o se agota e n la subsuncin d e ciertos hechos e n u n a categora
aislada. Es as c o m o C a r n e l u t t i nos habla, p . ej., d e la "carga d e la
d e m a n d a " , cuya ejecucin i m p o r t a , sin ms, su satisfaccin; p e r o , al
61

"Carnehttti, Francesco: Cwatmus sobre el proceso penal, traduccin de Santiago Sents

Melendo, E.J.E.A., Buenos Aires, 1961, pp. 31-32.
"Satta, Salvatore: Derecho procesal civil, traduccin de Santiago Sents Melendo,
E.J.E.A., Buenos Aires, 1971, t. III, "Coloquios y soliloquios de un jurista" (Orientaciones y
desorientaciones en b ciencia del proceso), pp. 165 y ss.
""Carnelutti, Francesco: op. y loe. cit.
'Carnelutti, Francesco: Sistema..., t. II, p. 71.

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

13

m i s m o t i e m p o , el ejercicio del d e r e c h o d e accin, s o m e t i e n d o , a d e m s , a

la c o n t r a p a r t e a la respectiva sujecin, as c o m o , i g u al mente, el m a n d a t a rio judicial q u e intenta la accin p o r su m a n d a n t e c u m p l e , a su t u r n o , con
la obligacin e m a n a d a del c o n t r a t o d e m a n d a t o q u e se le confiriese al
efecto.
La complejsima doctrina d e Carnelutti sobre la accin requiere u n
anlisis p r o f u n d o d e siete proposiciones, q u e H e r n a n d o Devis Echand a formula p o r el o r d e n q u e nosotros h e m o s excogitado y q u e d e s a r r o llamos e n seguida:
6 2

a) U n a p r i m e r a preocupacin nos r e c u e r d a q u e la accin es u n

d e r e c h o a u t n o m o y a n t e r i o r al proceso;
b) En s e g u n d o t r m i n o , d e b e t e n e r s e p r e s e n t e q u e la accin a m p a ra u n inters pblico. Y es pblico tal inters, p o r q u e la colectividad toda
incluidas las partes del litigio d e b e e n c o n t r a r s e e n u n a posicin
favorable a la satisfaccin d e la necesidad d e q u e el p r o c e s o sirva p a r a la
j u s t a composicin del litigio (Carnelutti) o conflicto (Alcal-Zamora y
Castillo);
c) Si bien es cierto q u e Carnelutti estima q u e n o es necesario q u e el
accionante sea titular d e la relacin substancial controvertida, n o es m e nos cierto q u e exige u n a particular posicin d e ste con respecto al litigio.
El a c t o r ha d e t e n e r inters e n la composicin del mismo;
d ) E n c u a r t o lugar, el a u t o r d e cuya d o c t r i n a t r a t a m o s seala q u e la
accin i m p o n e al j u e z u n a obligacin procesal, q u e se satisface con el
proceso, es decir, con la realizacin d e ste, cualquiera q u e sea el resultado
del m i s m o . S u r g e d e esta proposicin, c o m o e x a c t a m e n t e seala Devis
E c h a n d a , "la distincin e n t r e el c o n t e n i d o del d e r e c h o subjetivo material
q u e se p r e t e n d e hacer valer. Se satisface aqul al concluir n o r m a l m e n t e el
proceso, p u d i e n d o q u e d a r insatisfecho ste sea p o r q u e el j u e z rechace las
peticiones del d e m a n d a n t e , sea p o r q u e , n o o b s t a n t e su aceptacin, n o se
logre el c u m p l i m i e n t o efectivo p o r p a r t e del d e m a n d a d o , c o m o c u a n d o
fracasa la ejecucin p o r falta d e bienes". La obligacin procesal del j u e z ,
q u e se e n c u e n t r a e n la necesidad jurdica d e " p r o v e e r " (para el a n d a m i e n to del proceso) y d e " p r o n u n c i a r " (sentencia), n o constituye el c o n t e n i d o
d e u n d e r e c h o material subjetivo del actor, sino d e u n p o d e r procesal d e
ste, q u e s tiene c o m o correlativa a aquella obligacin (la d e " p r o v e e r " y
" p r o n u n c i a r " , p a r a e m p l e a r la exacta y d i f e r e n c i a d o r a terminologa d e
Alcal-Zamora y Castillo);
e) La q u i n t a proposicin f u n d a m e n t a l d e C a r n e l u t t i e n t o r n o al
c o n c e p t o d e accin, s e g n el tantas veces c i t a d o tratadista colombiano,
nos p e r m i t e a g r e g a r q u e , " c u a n d o la parae s t i e n e la accin, a ella corresp o n d e , sin d u d a , u n a obligacin del j u e z , y p o r eso se habla d e u n d e r e c h o
subjetivo procesal. Si u n acto d e voluntad d e esa p a r t e es i m p u e s t o c o m o
condicin p o r la ley p a r a q u e el funcionario q u e d e obligado a p r o v e e r , es
'Devis EchundU, Hernando: Nociones, pp. 14-168.

114

FRANCISCO HOYOS H.

p o r q u e existe el d e r e c h o subjetivo e n el actor..." "Esa obligacin del j u e z

dice De vis Echanda consiste, c o m o es lgico, n i c a m e n t e e n p r o v e e r ;
p e r o n o e n p r o v e e r s i e m p r e d e u n a m a n e r a favorable al actor, es decir,
q u e la accin exige al j u e z proveer, pero n o le fija c m o d e b e hacerlo";
f) En sexto t r m i n o , el clebre maestro italiano adscribe la accin al
sistema d e los d e r e c h o s cvicos, llegando a esta nocin e n sus Instituciones
del proceso civil, d e s p u s d e reelaborar a fondo la idea, especialmente e n lo
a t i n e n t e a la legitimacin p a r a o b r a r ; y
g) T e r m i n a Carnelutti e n su exposicin sobre la e s t r u c t u r a y la
funcin d e la accin, sealndonos q u e sta n o es, c o m o d u r a n t e largo
t i e m p o se haba credo, u n d e r e c h o nico, sino u n a categora j u r d i c a q u e
c o m p r e n d e d e r e c h o s d e diversa especie.
63

C a r n e l u t t i asevera h a b e r llegado a la meta e n sus investigaciones

s o b r e la accin, c u a n d o , e n u n escrito p r e p a r a d o p a r a ser ledo e n Gineb r a y titulado Teora integral de la accin, sostiene q u e ella d e b e ser consider a d a n o ya c o m o u n " d e r e c h o al juicio favorable", sino s i m p l e m e n t e c o m o
u n "derecho al juicio". C u l m i n a as la fecunda y p r o l o n g a d a labor del
maestro, a f i r m a n d o d e u n m o d o categrico y definitivo su doctrina abstracta d e la accin, q u e e n los dominios procesales se ha manifestado c o m o
casi indiscutida. Y e m p l e a m o s esta cautelosa m a n e r a d e decir, p o r q u e
a c t u a l m e n t e se h a n i m p u e s t o e n Italia las teoras d e Liebman y d e Betti,
q u e constituyen u n a sntesis d e las doctrinas dualistas, a pesar d e la
resistencia d e Satta, q u e p r e t e n d e reducir el d e r e c h o a la accin.
II. EduardoJ. Couture. Este destacado procesalista u r u g u a y o sostien e q u e la accin n o es sino la manifestacin del d e r e c h o d e peticin,
arantizado p o r las Constituciones desde antiguo, e n el plano procesal,
n efecto, e n s u o b r a Fundamentos del Derecho procesal civil, C o u t u r e n o s
dice q u e "el d e r e c h o d e peticin, configurado como garanta individual
e n la mayora d e las Constituciones escritas, y c o n s i d e r a d o p o r los escritor e s clsicos del D e r e c h o constitucional como u n a expresin formal, p u e s
ese d e r e c h o es i n s e p a r a b l e d e toda organizacin e n forma d e Estado, se
ejerce, i n d i s t i n t a m e n t e , a n t e todas y cualesquiera a u t o r i d a d e s . El P o d e r
Judicial n o tiene p o r q u ser excluido d e los r g a n o s y a u t o r i d a d e s a n t e
los cuales los particulares p u e d e n ejercer el d e r e c h o d e peticin. Este
d e r e c h o c o m e n z a p e r d e r e n t i d a d y alter sus originarias formas c u a n d o
el G o b i e r n o r e p r e s e n t a t i v o c o m e n z a suministrar nuevos i n s t r u m e n t o s
d e peticin indirecta m e d i a n t e los representantes o senadores. P e r o e n
cambio h a ido fortalecindose paulatinamente a n t e el Judicial, e n r a z n
d e la existencia d e leyes procesales cada vez ms perfeccionadas q u e
r e g u l a n su ejercicio y a s e g u r a n su eficacia".

6 4

La accin es, p u e s , e n C o u t u r e , u n d e r e c h o cvico. P a r t i c u l a r m e n t e ,

su naturaleza j u r d i c a radica e n ser u n a forma especifica del g e n r i c o
d e r e c h o d e peticin; p e r o h e m o s , eso s, d e patentizar q u e si el d e r e c h o d e
"Carnelutti, Francesco: Cuestiones.... p. 63 v ss.
" C o u t u r e , Eduardo J.: Fundamentos.... p. 75.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

peticin se ejercita a n t e el P a r l a m e n t o , p . ej., n o i m p o n e a ste, c o m o a
n i n g u n a o t r a a u t o r i d a d d i f e r e n t e d e la judicial, la realizacin d e u n a
conducta d e t e r m i n a d a . O t r o t a n t o sucede c u a n d o se lo ejerce a n t e el
P o d e r Ejecutivo y sus a u t o r i d a d e s d e p e n d i e n t e s , como o c u r r e , v. gr., e n la
realidad j u r d i c a n u e s t r a , q u e n o es excepcional en este e x t r e m o .
D i a m e t r a l m e n t e o p u e s t a es la situacin c u a n d o el reclamo va dirigido
al Poder Judicial, ya q u e ste a p a r e c e u m v e r s a l m e n t e organizado d e
m o d o q u e se e n c u e n t r e e n la necesidad d e p r o v e e r y p r o n u n c i a r respecto
d e las c o r r e s p o n d i e n t e s peticiones (acciones), habindose tipificado p o r
los legisladores, p a r a el e v e n t o d e q u e as n o sucediese, el delito d e
denegacin d e justicia, c o m o figura antijurdica y slo susceptible d e
p r o d u c i r s e con ocasin d e la negativa del r g a n o en o r d e n a cumplir con
sus funciones.
Cou t u r e establece c l a r a m e n t e su posicin c u a n d o , p a r a alejar hasta
la s o m b r a d e u n a d u d a acerca d e su p e n s a m i e n t o en esta materia, nos dice
q u e "la naturaleza del r g a n o d e la a u t o r i d a d , las formas procesales
impuestas p o r la ley, la eficacia del p r o n u n c i a m i e n t o judicial y la proyec
cin q u e t o d o ello tiene d e n t r o del sistema del d e r e c h o , hacen q u e la
accin civil a s u m a u n c m u l o d e formas e x t e r n a s bien diferentes a las
otras formas del d e r e c h o d e peticin". Y a g r e g a q u e "la misma circunstan
cia d e q u e las acciones judiciales hayan sido conocidas, histricamente,
con m u c h a a n t e r i o r i d a d a la formulacin positiva e n los textos constitu
cionales del d e r e c h o d e peticin, ha obstado, segn n u e s t r o m o d o d e ver,
a q u e d e s d e el p r i m e r m o m e n t o p u d i r a m o s ver con nitidez su esencia
propia. Pero d e b e m o s consignar aqu q u e n u e s t r a tesis se hallaba ya
c l a r a m e n t e i n s i n u a d a en el p e n s a m i e n t o d e algunos constitucionalistas
del siglo p a s a d o y comienzos del p r e s e n t e . . . " .
6 5

66

En definitiva y t e n i e n d o p r e s e n t e c u a n t o llevamos dicho, se p u e d e

sostener q u e p a r a Cou t u r e la accin es u n p o d e r i n h e r e n t e a la personali
d a d . El individuo goza del m i s m o n o p o r la circunstancia d e ser titular d e
u n d e r e c h o lesionado, sino p o r la simple consideracin d e ser persona.
A p a r e c e as la accin con u n substrato q u e es c o m n , d e s d e u n p u n t o d e
vista filosfico, a la Declaracin d e los Derechos H u m a n o s , cuyo a r t 10
recoge la idea.
O b v i a m e n t e , e n esta tesis la escisin accin-derecho material a p a r e c e
n t i d a m e n t e perfilada y, p o r ello, n o s o r p r e n d e la definicin a q u e Llega el
a u t o r cuya d o c t r i n a e x p o n e m o s : "La accin es, e n n u e s t r o concepto, el
p o d e r j u r d i c o q u e tiene t o d o sujeto d e d e r e c h o d e acudir a los r g a n o s
jurisdiccionales p a r a reclamarles la satisfaccin d e u n a p r e t e n s i n " .
Hasta a q u , t o d o p a r e c e claro e n C o u t u r e , c o n la salvedad d e q u e
h e m o s h e c h o m e n c i n , relativamente a la especialidad d e u n tal " d e r e c h o
d e peticin", q u e n o i m p o n d r a al j u z g a d o r , si n o m e d i a r a la circunstancia
d e q u e el p r o p i o autor, m s a d e l a n t e , e n la misma o b r a e n q u e formula
aquella nocin, nos d a u n c o n c e p t o d e " p r e t e n s i n " q u e le c o n d u c e a u n a
67

**Couture. Eduardo J.: (dem, p. 78.

*Couture. Eduardo J.: dem. pp. 78-79.
" C o u i u r e . Eduardo J.: dem, p. 57.
6

1contradicho
16

FRANCISCO HOYOS H.

in adiecto. En efecto, d e s p u s d e decir C o u t u r e , c o m o h e m o s

visto, q u e la accin t e n d r a p o r cometido el d e reclamar d e los r g a n o s
jurisdiccionales la satisfaccin d e pretensiones, al definir estas ltimas nos
las tipifica c o m o afirmaciones d e u n sujeto d e d e r e c h o relativamente al
m e r e c i m i e n t o p o r su p a r t e d e la tutela jurisdiccional. La accin q u e d a
i g u a l m e n t e satisfecha, d e n t r o d e la doctrina abstracta a q u e a d h i e r e
C o u t u r e , sea q u e se la acoja o se la rechace p o r el tribunal, y, p o r
consiguiente, la satisfaccin o insatisfaccin d e la pretensin es i n d e p e n d i e n t e d e la accin, constituyendo u n f e n m e n o jurdico diverso d e ella.
La contradiccin a p u n t a d a consiste, pues, e n h a b e r C o u t u r e , p o r u n a
p a r t e , a s i g n a d o a la accin el c o m e t i d o d e reclamar del r g a n o jurisdiccional la satisfaccin d e la p r e t e n s i n y haber, p o r otra, e n t e n d i d o p o r accin
" n o ya el d e r e c h o material del actor ni su pretensin a q u e su d e r e c h o sea
t u t e l a d o p o r la jurisdiccin, sino su p o d e r j u r d i c o d e acudir a los r g a n o s
jurisdiccionales".
68

I I I . Niceto Alcal-Zamora y Castillo. Q u e nosotros sepamos, a lo menos e n dos o p o r t u n i d a d e s este ilustre hispano h a tratado, f u n d a m e n t a l m e n t e , el t e m a d e la accin, e x p o n i e n d o magistralmente su p e n s a m i e n t o
acerca d e la misma y m o s t r n d o n o s , j u n t o a su asombrosa erudicin, su
d o m i n i o absoluto d e la materia, as c o m o su acabada inteligencia d e los
f e n m e n o s jurdicos en su integridad, situndose francamente e n el
p l a n o d e aquellos prncipes del procesalismo q u e , como Carnelutti y J.
G o l d s c h m i d t , d e d i c a r o n sus geniales esfuerzos a la teora general del
r o c e s o . U n o d e esos trabajos tuvo lugar c u a n d o , con ocasin d e u n
o m e n a j e al profesor a r g e n t i n o H u g o A h i n a , escribiera sobre Enseanzas
y sugerencias de algunos procesalistas sudamericanos acerca de la accin; el o t r o
se p r o d u j o con motivo d e u n curso q u e el maestro desarrollase e n la
Escuela d e D e r e c h o d e la Universidad d e Concepcin, e n el a o 1964, y
q u e v e r s sobre la accin penal.
T r e s cuestiones esenciales p r e o c u p a n la atencin del e x t r a o r d i n a r i o
p r o f e s o r espaol, e n t o r n o al concepto d e accin: I , el carcter dinmico
d e sta; 2, la d e t e r m i n a c i n d e la naturaleza jurdica d e la accin e n el
c a m p o d e la dogmtica, p a r a precisar si la accin es u n a posibilidad, u n
p o d e r , u n a facultad o u n d e r e c h o ; y 3 , el sealamiento d e sus elementos.
En las tres materias, c o m o se ver a t o d o lo largo d e esta exposicin, q u e se
f u n d a r precisamente e n las enseanzas d e Alcal-Zamora y Castillo, ste
alcanza niveles q u e p a r e c e n a c t u a l m e n t e insuperables, a u n q u e p u e d a
d i s c r e p a r s e levemente con l e n aspectos circunstanciales o contingentes,
a veces p o r circunstancias derivadas d e los diversos o r d e n a m i e n t o s j u r d i cos e n q u e o p e r a el f e n m e n o .
Este a u t o r intuye c o m o pocos y d e m o d o genial la relacin existente
e n t r e accin y proceso jurisdiccional, d e la cual surge la concepcin
d i n m i c a d e la accin postulada p o r l, llegando en su planteamiento,
f u n d a d o e n u n a lgica d e h i e r r o , a p r o d u c i r la tan buscada a r m o n a e n t r e
el o r i g e n d e la accin, su evolucin e n el proceso y la finalidad d e ella. Sus
o

C o u l u r e , Eduardo

(dem, p. 61.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

11-

esfuerzos e n esta direccin m u e s t r a n la a r m o n a d e la construccin, asi

c o m o la plasticidad d e su p e n s a m i e n t o , la belleza d e la expresin v la
p r o f u n d i d a d del conocimiento integral del D e r e c h o .
Discpulo del g r a n Kisch, Niceto Alcal-Zamora y Castillo postula un
c o n c e p t o d e accin q u e , c o n c o r d e con su tesis acerca d e la u n i d a d conceptual del proceso civil y penal, es igualmente vlido en ambas zonas del
enjuiciamiento.
La d o c t r i n a d e este tratadista tiene, a d e m s , e n t r e nosotros, la ventaja
innegable e insuperable q u e resulta d e la circunstancia d e q u e sus ideas
h a n sido e v i d e n t e m e n t e construidas s o b r e el d e r e c h o positivo espaol v,
f u n d a m e n t a l m e n t e , e n funcin d e la Ley d e Enjuiciamiento Civil d e 1855
y d e la Ley d e Enjuiciamiento Criminal d e 1882, q u e sirvieran d e fuente a
n u e s t r o s cdigos procesales.
Advierte Alcal-Zamora y C a s t i l l o q u e "circunscribir, identificar o
recluir la accin e n la d e m a n d a principal del proceso civil, o en la acusacin del p l e n a r i o penal, s u p o n e t e n e r u n a visin limitadsima d e la misma,
slo explicable e n el c u a d r o d e las teoras obligacionistas, en q u e aqulla
a p a r e c e involucrada con la pretensin d e d e r e c h o material".
V e a m o s , p u e s , sucesivamente y p o r el m i s m o o r d e n en q u e fueran
e n u n c i a d a s , las ideas fundamentales e n q u e se basa la notable construccin d e este a u t o r .
Al p l a n t e a r su teora dinmica d e la accin, Alcal-Zamora y Castil l o , valindose d e u n a metfora, nos dice q u e ella " n o es u n empujn
q u e se le d a la pretensin litigiosa p a r a q u e f r a n q u e e la p u e r t a jurisdiccional, sino u n a vibracin c o n t i n u a d a p a r a q u e llegue a su destino (pron u n c i a m i e n t o d e fondo), ya q u e el p r o c e d i m i e n t o n o se m u e v e e n virtud
d e la inercia, sino p o r o b r a del impulso procesal, del j u e z o d e las partes".
Q u e d a as d e m o s t r a d o q u e el accionar, e n o p i n i n d e n u e s t r o autor, se
manifiesta a t o d o lo largo del proceso p o r la actividad d e las partes
t e n d i e n t e a la impulsin del m i s m o hacia su lgica finalidad, cuya expresin n o r m a l ser el paso en a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a d e la sentencia final
recada e n l, con la justa composicin del litigio y el consiguiente restablecimiento d e la paz q u e b r a n t a d a . I g u a l m e n t e , se c o m p r u e b a as la dualid a d d e p e r t e n e n c i a d e la accin, ya q u e a m b o s litigantes son actores
sucesivos d e s d e u n p u n t o d e vista cronolgico.
A h o r a bien, si p o r ciencia e n t e n d e m o s u n c o n j u n t o d e conocimientos
m e t d i c a m e n t e a d q u i r i d o s y f u n d a d o s en principios acerca d e u n sector
d e la r e a l i d a d parcialmente considerado, resulta q u e la posicin d e Niceto
Alcal-Zamora y Castillo, e n c u a n t o a la idea d e accin, es d e la ms alta
j e r a r q u a cientfica, ya q u e a sta q u e d a s u b o r d i n a d a toda u n a amplia
g a m a d e cuestiones q u e , c o m o la recusacin d e los j u e c e s , la solicitud d e
reposicin, la p r o m o c i n d e cuestiones d e c o m p e t e n c i a p o r la va d e la
inhibitoria, los medios d e impugnacin, la ejecucin d e lo j u z g a d o , etc., p.
ej., e n c u e n t r a n su origen e n el accionar d e las p a r t e s , d e s c a n s a n d o en una
c o m n n o c i n procesal. C o n s e c u e n t e con su p l a n t e a m i e n t o , Alcal69

7 0

< w

70

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios.. , p. 779.

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: ciclo de conferencias citadas.

18

FRANCISCO HOYOS H.
71

Z a m o r a y C a s t i l l o afirma q u e "la accin es tan slo la posibilidad j u r d i c a m e n t e e n c u a d r a d a d e recabar los proveimientos jurisdiccionales necesarios p a r a o b t e n e r el p r o n u n c i a m i e n t o d e f o n d o y, en su caso, la ejecucin, respecto d e u n a pretensin litigiosa". Es a partir d e estas ideas q u e el
a u t o r citado sostiene q u e a la accin se o p o n e la reaccin y se c o n t r a p o n e
la inaccin, afirmacin q u e c o m p a r t i m o s irrestrictamente.
C o r r e s p o n d e precisar, e n seguida, el p e n s a m i e n t o del a u t o r citado
acerca d e la naturaleza jurdica q u e cabe atribuirle a la accin.
Parcete inadmisible a Alcal-Zamora y Castillo tipificar la accin
c o m o u n " d e r e c h o " , si se tiene p r e s e n t e q u e , a diario, es posible encont r a r s e con litigantes temerarios, q u e p r o c e d e n d e mala fe, seguros d e no
estar asistidos d e d e r e c h o a l g u n o , n o obstante lo cual los respectivos
procesos d e b e n tramitarse hasta su culminacin, q u e se t r a d u c e o r d i n a r i a m e n t e e n sentencias desestimatoras d e la d e m a n d a y, p o r consiguiente, d e m e r a declaracin d e certeza negativa.
72

Dice Alcal-Zamora y C a s t i l l o creer q u e es "ms a c e r t a d o r e p u t a r a

la accin c o m o facultad, p o d e r , potestad o posibilidad q u e c o m o d e r e c h o "
y se p r e g u n t a , acto c o n t i n u o , cul d e esas c u a t r o categoras sera la ms
exacta d e s d e u n p u n t o d e vista estrictamente cientfico. Con u n a modestia
cientfica q u e le enaltece, el a u t o r a l u d i d o dice q u e , en su opinin, la
ltima d e las d e n o m i n a c i o n e s m e n c i o n a d a s "sera" la ms conveniente y
a d u c e , e n a p o y o d e su p e n s a m i e n t o , q u e la expresin "facultad" h a sido
e m p l e a d a u s u a l m e n t e c o m o s i n n i m o d e " d e r e c h o subjetivo" y tiene u n
significado distinto d e " p o d e r " , a g r e g a n d o q u e , "a su vez, este t r m i n o y
potestad p r e s e n t a n m s d e u n a acepcin jurdica y e n ambos la idea d e
d o m i n i o prevalece sobre la d e posibilidad d e actuar y d e peticionar", q u e
sera el rasgo distintivo d e la accin. Finalmente, e n cuanto a los elementos
d e la accin, tercera cuestin f u n d a m e n t a l planteada p o r este a u t o r e n el
t e m a , l le asigna u n o d e carcter subjetivo (capacidad d e accionar) y d o s
d e naturaleza objetiva (instancia y pretensin).
7 9

P r e s c i n d i e n d o d e c u a n t o concierne a la capacidad del accionante, p o r

tratarse d e u n a cuestin regida p o r el d e r e c h o material, estimamos, e n
cambio, d e la m a y o r significacin e n el o r d e n procesal los conceptos d e
instancia ( e n t e n d i d a e n la direccin d e impulso procesal y n o d e g r a d o o
p e l d a o jurisdiccional) y d e pretensin, cuyo contraste p e r m i t e explicar
d e b i d a m e n t e , e n opinin d e Niceto Alcal-Zamora y Castillo, figuras q u e ,
c o m o la absolucin d e la instancia, la intervencin adhesiva y la substitucin procesal, son d e e x t r a o r d i n a r i a importancia y significacin en n u e s t r a disciplina. En efecto, c o m o dijera el tratadista citado e n su ciclo d e
conferencias sobre la accin p e n a l , ya aludidas e n otra ocasin, la absolucin d e la instancia, es decir esa figura q u e hoy h a desaparecido casi p o r
completo, e n virtud d e la cual, llegado u n d e t e r m i n a d o m o m e n t o , el j u e z
n o se p r o n u n c i a b a sobre el f o n d o , p o r n o considerarse e n situacin d e
"lcali-Zamora y Castillo, Niceto: Estudios..., p. 798.
Alcal-Zamora y Castillo. Niceto: Estudios..., p. 797.
"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: dem. pp. 797-798.
n

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

19

hacerlo. Q u significa la absolucin d e la instancia? Pues, s i m p l e m e n t e ,

la paralizacin del e l e m e n t o procesal (de la instancia), y d e aqui t a m b i n
que hayamos escogido este trmino, sin emitir u n p r o n u n c i a m i e n t o sobre
la pretensin; paralizacin, repite, d e la instancia, sin p r o n u n c i a m i e n t o
sobre la pretensin, p o r q u e n o absuelve ni c o n d e n a , simplemente dice
"no estoy e n condiciones d e hacerlo, vamos a e s p e r a r u n a mejor o p o r t u n i d a d " . Esta figura, contina Alcal-Zamora y C a s t i l l o , "como ustedes
saben, h a tenido u n a serie d e manifestaciones: e n el D e r e c h o r o m a n o , el
' j u r a m e n t o d e sibi non liquen'; el j u e z p o d a abstenerse d e j u z g a r . E n el
Derecho ingls, el ' m a n d a m i e n t o d e noUe prosecue' y, todava precisamente
en el c a m p o d e la justicia penal, u n a institucin m u y discutida, y d e n u e v o
me dirijo a mi q u e r i d o amigo Alfredo Vlez Marconde, la del 'sobreseimiento provisional'; ah tampoco se p r o n u n c i a b a sobre el fondo, q u e d a n d o las partes c o m o el Quijote y el vizcano, con las espadas e n alto. O t r o
caso es el d e la 'intervencin adhesiva', q u e incluso e n algunos pases,
como e n Mxico, se manifiesta e n lo penal. Pues bien, el i n t e r v e n t o r
adhesivo insta al servicio d e u n a pretensin ajena; la pretensin n o es
suya, es d e la p a r t e principal, y l se coloca j u n t o a la p a r t e principal, activa
o pasiva, p a r a instar a su servicio. O t r o caso, quizs todava ms claro, es el
de la substitucin procesal. En este caso, t e n e m o s al substituto c o m o sujeto
de la instancia, y al substituido, q u e q u e d a fuera del proceso, c o m o sujeto
de la pretensin, o, si q u e r e m o s u s a r la terminologa d e Carnelutti, a u n o
como sujeto del proceso y al otro como sujeto del litigio. P o d e m o s t a m b i n
pensar e n el caso del ministerio pblico, c u a n d o insta al servicio d e
menores, desvalidos, etc.: ministerio pblico, sujeto d e la instancia; m e n o res, desvalidos, etc., c o m o sujetos d e la p r e t e n s i n . Finalmente, el contraste e n t r e instancia y pretensin p e r m i t e t a m b i n explicar instituciones
como la litispendencia, la cosa j u z g a d a material y la incompetencia m a t e rial, q u e se refieren al contenido d e la pretensin".
7 4

75

Q u e d a n as esquemticamente expuestas las ideas del profesor Alcal-Zamora y Castillo relativamente al c o n c e p t o d e accin, a su n a t u r a l e z a
jurdica y a sus elementos, extremos todos e n los q u e el distinguido
maestro espaol p o n e d e manifiesto su p r o f u n d a versacin, as c o m o la
originalidad d e sus planteamientos, cuya integral aplicacin e n los o r d e namientos positivos del sistema h i s p a n o a m e r i c a n o del Derecho procesal
es indiscutible.
15. Actuales orientaciones doctrinarias en materia de accin. T r i u n f a n t e s
en la actualidad las doctrinas abstractas d e la accin e n el triple c a m p o d e
la legislacin, la literatura y la e n s e a n z a procesales, se h a n f o r m u l a d o
algunas variantes d e las mismas, d e t e r m i n a d a s f u n d a m e n t a l m e n t e p o r la
resistencia y el espritu d e contradiccin d e Salvatore Satta. C o n t r i b u y e ron tambin, y e n n o escasa m e d i d a , o t r o s dos g r a n d e s autores E n r i c o
Aliono y Piero C a l a m a n d r e i , este l t i m o con controvertido escrito q u e
74

lcali-Zamora y Castillo,
'Mbdem.

iceto: conferencias citadas.

120

FRANCISCO HOYOS H.

intitulase La relatividad del concepto de accin a la elaboracin actual del

concepto.
Se lleg a hablar p o r C a l a m a n d r e i , e n el trabajo citado, d e u n a ntima
c o n e x i n e n t r e las doctrinas d e la accin y las corrientes polticas p r e d o m i n a n t e s e n el c a m p o del D e r e c h o procesal. As la accin n o pasara d e ser
el fiel t r a s u n t o d e u n a posicin frente al Estado d e los particulares,
c a m b i a n t e e n razn del t i e m p o y del espacio.
D e s p u s del breve anlisis q u e h e m o s h e c h o del concepto d e accin,
es s e g u r o q u e e n la m e n t e del lector se a b r i r n u n a serie d e interrogantes:
no c o r r e s p o n d e r , quizs, esta polmica a u n vano capricho dialctico d e
los juristas? E n el supuesto d e ser negativa la respuesta, cul es el p o r q u
d e esta controversia, q u e se agita incesantemente d e s d e hace ms d e u n a
c e n t u r i a ? La v e r d a d es q u e , e n el fondo, la discusin versara, e n opinin
d e C a l a m a n d r e i , sobre consideraciones d e o r d e n poltico y, e n trminos
ms exactos, sera tan slo u n a consecuencia e n el o r d e n procesal del
p r o b l e m a e n t r e el individuo y el Estado (autoridad o libertad, inters
pblico o inters privado), p a r a el cual n o se h a e n c o n t r a d o u n a solucin
nica a lo largo d e la historia; el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , e n cambio, se h a
c o n t e n t a d o con d a r n o u n a solucin, sino u n a pluralidad d e respuestas,
las q u e h a n c o n t r i b u i d o , c o m o t a n bien dice C a l a m a n d r e i e n b u e n a
m e d i d a , a alimentar esta a p a s i o n a n t e polmica. P o r o t r o lado, esas tendencias polticas, diversas e n las distintas pocas e igualmente en quienes
las i n t e r p r e t a n , hacen m a y o r la discrepancia d e pareceres. C o m o afirma
el ilustre ex r e c t o r d e la Universidad d e Florencia y e m i n e n t e discpulo
d e C h i o v e n d a , "reducida a su ncleo central, la polmica p u e d e resumirse e n e s t e aspecto: se d e b e ver e n el proceso civil u n servicio q u e el Estado
presta al c i u d a d a n o , p r o p o r c i o n n d o l e la m a n e r a d e actuar su d e r e c h o
subjetivo, o bien u n servicio q u e el c i u d a d a n o presta al Estado, proporcion n d o l e la ocasin d e a c t u a r su d e r e c h o objetivo?" Pues bien, este enfrent a m i e n t o d e las d e n o m i n a d a s orientaciones privatsticas y publicsticas del
p r o c e s o , cuyo nfasis e n u n o u o t r o e x t r e m o , as c o m o su a r m o n a o p u n t o
d e equilibrio, se d a n e n consideracin d e las tendencias polticas, ha
p u e s t o e n discusin los conceptos fundamentales d e la ciencia procesal:
accin, jurisdiccin y proceso. C o n s e c u e n t e m e n t e , sera labor intil la d e
buscar u n a d e t e r m i n a d a definicin, q u e p u d i e r e ser calificada como
a b s o l u t a m e n t e exacta, frente a otra u otras consideradas e r r n e a s , porq u e , " e n realidad, esta definicin (la d e accin) se d a e n funcin d e u n a
relacin existente e n t r e inters individual e inters pblico, q u e , bajo
diversas apariencias, se p r e s e n t a e n todos los c a m p o s d e las ciencias
j u r d i c a s , estando aquella definicin, p o r consiguiente, sujeta a variaciones, s e g n q u e e n la relacin se a c e n t e , p o r consideraciones polticas, el
p r e d o m i n i o d e u n o d e los dos t r m i n o s , y se desplace, c o m o consecuencia,
e n u n o u o t r o sentido, el p u n t o d e equilibrio e n t r e las d o s " .
76

7 7

7 8

A h o r a bien, sometidas las diversas teoras d e la accin a u n a i n t e r p r e Calamandrei, Piero: Estudios..., p. 137.
"Calamandrei, Piero: dem, p. 136.
'"Calamandrei, Piero: dem, p. 137.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

121

tacin histrica e n el m o m e n t o actual, todas ellas, e n opinin d e Calaman

d r e i , e n c u e n t r a n justificacin, p o r q u e r e s p o n d e n a realidades polticas e
institucionales mutables e n las distintas pocas. As, la concepcin civilstica d e la accin r e s p o n d e a la idea liberal del Estado, e n el cual ella se
o r i e n t a especficamente a la proteccin d e los intereses privados: p r i m a
aqu el inters p r i v a d o s o b r e el pblico. El concebir la accin c o m o
d e r e c h o a la actuacin o realizacin d e d e r e c h o s subjetivos es reflejo fiel
d e la idea del proceso civil c o n s i d e r a d o c o m o i n s t r u m e n t o p a r a la tutela
d e los d e r e c h o s privados. Si el titular del d e r e c h o subjetivo obtiene q u e el
o b l i g a d o satisfaga v o l u n t a r i a m e n t e la prestacin convenida o impuesta
p o r la ley, objeto d e la correlativa obligacin, n o h a b r p r o b l e m a s ; p e r o si,
p o r la inversa, la ejecucin e s p o n t n e a n o es posible, aqul r e c u r r i r a la
ejecucin forzada; mas dicha intervencin estatal e n los conflictos interin
dividuales n o se manifiesta e n t o d a su real m a g n i t u d : el Estado aparece
c o m o u n a p e r s o n a situada e n s e g u n d o p l a n o o c o m o u n auxiliar del
a c r e e d o r , p r e s t n d o l e su fuerza p a r a ayudarle a t e n e r r a z n contra el
d e u d o r . A n t e t o d o y p o r sobre t o d o , se satisface el inters particular, salvo
e n c u a n t o ste p u d i e r e derivar e n u n eventual c h o q u e e n t r e los afectados.
Es la teora d e la accin c o m o d e r e c h o c o n c r e t o a la tutela jurdica la
q u e c o n t r i b u y e a elevar la posicin jurdica del Estado. P o r d e p r o n t o ,
q u i e n e s p r o p u g n a n esta explicacin del concepto q u e estudiamos estiman
q u e la relacin n o se establecera e n t r e particular y particular, c o m o u n
d u p l i c a d o del d e r e c h o subjetivo, sino e n t r e el particular y el Estado, con lo
cual se est a u t o m t i c a m e n t e colocando a la accin e n el mbito del
D e r e c h o pblico; p e r o , en el fondo, esta tesis n o r e p r e s e n t a sino u n a
formulacin tcnicamente s u p e r i o r a la concepcin privatstica d e la
accin o, mejor a n , del proceso mismo e n su i n t e g r i d a d , puesto q u e
p r e s e n t a al Estado c o m o sujeto pasivo d e la relacin y obligado a u n a
prestacin (tipificable c o m o garanta constitucional) e n favor del accio
n a n t e , sujeto activo, s u b o r d i n a n d o as el inters pblico al inters privado
a d u c i d o p o r el ltimo.
Hasta aqu el p e n s a m i e n t o p u r o d e C a l a m a n d r e i , q u i e n nos recuer
da, e n seguida, q u e Chiovenda, con su teora del d e r e c h o potestativo
c o n t r a el adversario c o m o explicacin d e la naturaleza jurdica d e la
accin, r e p r e s e n t a el p u n t o d e equilibrio e n t r e d o s fuerzas n o s i e m p r e
antagnicas: individuo y Estado c o m o sujetos, respectivamente, del inte
rs p r i v a d o y del inters pblico. Si la accin se concibe todava c o m o
d e r e c h o subjetivo, lo es e n u n a categora especial: la d e los d e r e c h o s
potestativos, cuya particularidad consiste e n q u e n o s u p o n e n obligacin
a l g u n a correlativa. La tutela jurisdiccional n o se presta, p u e s , e n cumpli
m i e n t o d e obligacin alguna q u e el Estado p u d i e r e t e n e r p a r a con los
justiciables, sino q u e se concibe ms bien c o m o el ejercicio d e u n a funcin
pblica.
C a l a m a n d r e i r e s u m e , s e g u i d a m e n t e , el p e n s a m i e n t o d e su m a e s t r o
(Chiovenda), p a r a a r r i b a r a la conclusin d e q u e , a la poca e n q u e ste
escribiese, la teora del eximio profesor d e R o m a e r a la q u e mejor se
a d e c u a b a al o r d e n a m i e n t o j u r d i c o procesal italiano; n o obstante, el p r o
cesalista d e Florencia modifica la teora d e C h i o v e n d a , a f i r m a n d o q u e la

122

RANCISCO HOYOS H.

accin n o se dirige contra el adversario, sino q u e se intenta frente al

Estado.
Para concluir con la exposicin del p e n s a m i e n t o d e C a l a m a n d r e i
e n t o r n o a u n a supuesta relatividad del concepto d e accin, q u e n e g a m o s
p o r nuestra p a r t e , h e m o s d e r e c o r d a r q u e l seala q u e , e n adelante, el
equilibrio e n t r e el inters pblico y el inters privado, q u e con Chiovenda
p a r e c e hacerse realidad, se r o m p e y las concepciones publicsticas d e la
accin pasan a d o m i n a r casi sin contrapeso e n los dominios d e la teora. La
teora del d e r e c h o abstracto d e o b r a r n o es sino la expresin d e " u n a
concepcin autoritaria d e la justicia" civil. La accin n o se concibe ya c o m o
u n i n s t r u m e n t o p a r a o p e r a r la garanta d e u n a d e t e r m i n a d a situacin
j u r d i c a individual, puesto q u e , quienquiera q u e fuere, p u e d e p r o m o v e r
(uti civis) el ejercicio d e la funcin jurisdiccional, m e d i a n t e el d e la relativa
accin. En o p i n i n d e C al aman d r ei , q u e d a as roto t o d o vnculo q u e
h u b i e r a p o d i d o subsistir e n t r e la accin y el d e r e c h o substancial, confund i n d o s e as con la actuacin del inters pblico en el d e r e c h o objetivo.
Coincidimos p l e n a m e n t e con Manuel Serra D o m n g u e z , m u y dest a c a d o procesalista d e Santiago d e Compostela, c u a n d o , a c e r t a d a m e n t e
e n n u e s t r a o p i n i n , afirma q u e , "prescindiendo del carcter apriorstico
d e las observaciones d e C a l a m a n d r e i sobre la relacin e n t r e las toras
s o b r e la accin y las doctrinas polticas, es lo cierto q u e el legislador p o d r
modificar la regulacin concreta d e la accin, p o d r d a r l e u n alcance
m a y o r o m e n o r , suprimirla o concederla con la mxima a m p l i t u d , p e r o lo
q u e n o p u e d e h a c e r es modificar su concepto. El concepto d e accin d e b e
s e r p o r necesidad nico, y n o son precisamente los avalares polticos, sino
las discusiones cientficas, las q u e h a n complicado el p r o b l e m a , o c u l t a n d o
su a p a r e n t e sencillez".
C o r r e s p o n d e a Sarta, c u y o espritu d e contradiccin pusiera d e manifiesto Carnelutti, el m r i t o d e h a b e r hecho a C a l a m a n d r e i , e n este p u n t o ,
la crtica ms p r o f u n d a y mejor f u n d a d a . E n efecto, S a t t a afirma q u e es
t e m a d e poltica j u r d i c a el d e t e r m i n a r si la accin d e b e ser concedida a los
c i u d a d a n o s e n t r m i n o s ms o m e n o s extensos; p e r o q u e es h a c e r politiq u e r a d e p s i m o gusto, cosa bien diversa p o r cierto, q u e r e r resolver el
p r o b l e m a i n h e r e n t e al concepto d e accin a p a r t i r d e doctrinas polticas,
q u e atentaran c o n t r a el f u n d a m e n t o mismo d e la ciencia jurdica e n
g e n e r a l y d e la procesal e n particular. Obviamente, u n a vez concedida la
accin, sta es lo q u e es p o r su estructura y p o r su funcin, i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e t o d a consideracin poltica, sin perjuicio d e q u e razones d e este
tipo hayan p r e v i a m e n t e d e t e r m i n a d o la m a y o r o m e n o r liberalidad con
q u e el legislador se la atribuyera concretamente a los justiciables.
79

80

81

I g u a l m e n t e escptico q u e C al aman d r ei , p e r o p o r otras consideraciones, Enrico A l i o n o , el c o n n o t a d o procesalista d e Miln y discpulo d e

8 2

"Calamandrei, Fiero: Estudios..., p. 1!

'"Serra Domnguez, Manuel: Estudios.
"Satta, Salvatote: op. cit., p. 165 y ss.
**Allorio. Enrico: Problemas...,

23.

MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

123

Carnelutti, manifiesta q u e "se ha p l a n t e a d o la i r r e l e v a n a prctica d e la

idea d e accin, sobre la q u e se h a discutido t a n t o sin p r e g u n t a r s e en q u
influira, respecto d e las consecuencias jurdicas, el concebirla d e u n
m o d o o d e o t r o , y a u n el solo hacer referencia d e ello".
Aliorio, p r o f u n d o d o m i n a d o r d e la filosofa y d e la teora general del
d e r e c h o , d e s p u s d e u n a serie d e brillantes a r g u m e n t a c i o n e s , tendientes
a d e m o s t r a r n o ya la relatividad del concepto d e accin, c o m o Calamandrei, sino su inutilidad, llega a la conclusin d e q u e , "en lnea d e principios, n o hay r a z n d e p r e f e r i r la nocin c o m o d e r e c h o abstracto a la d e la
accin c o m o d e r e c h o c o n c r e t o , ya q u e es suceso q u e tambin las n o r m a s
d e d e r e c h o substancial ( a d e m s d e las procesales) vinculen al j u e z ; para el
actor q u e tiene razn hay la garanta d e q u e la providencia le ser favorable. La teora d e la accin c o m o d e r e c h o c o n c r e t o comienza a n o reflejar
ya la realidad d e las cosas, solamente c u a n d o ella quisiese excluir la
existencia d e u n d e r e c h o a La providencia d e m r i t o (no necesariamente
favorable), r e h u s n d o l e el n o m b r e d e accin (que la razonable n o m e n d a t u r a sugiere e n l u g a r d e asi:
i, o, sin ms, confinndola e n t r e los
fenmenos de puro h e c h o " .
A t e n d i d o s la naturaleza y el objetivo d e esta exposicin, n o creemos
o p o r t u n o dilatarla con la recensin d e todas las teoras q u e h a n p r e t e n d i d o d e s e n t r a a r la naturaleza jurdica d e la accin; p e r o , eso s, n o deseamos c e r r a r este p r r a f o sin antes d e d i c a r u n a s pocas pginas al anlisis d e
las orientaciones actualmente p r e d o m i n a n t e s e n el tema, especialmente
e n Italia y e n E s p a a , p o r o b r a , e n t r e otros numerossimos, d e a u t o r e s tan
prestigiosos e ilustres c o m o Emilio Betti, Enrico Tullio Liebman, Leonard o Prieto Castro y F e r r n d i z y J a i m e G u a s p Delgado, expositores todos
ellos d e la m s alta j e r a r q u a acadmica y cientfica, sin olvidar t a m p o c o la
genial concepcin d e Alessandro P e k e l i s , n o obstante q u e ella aparece
c o m o la h u m i l d e voz d e u n Digesto, a la cual, p o r su real d i m e n s i n y
trascendencia, e s p e r a m o s d e d i c a r u n trabajo s e p a r a d o d e n t r o del esquem a general d e u n a publicacin ms ambiciosa q u e la p r e s e n t e .
8 3

84

Las p o s i d o n e s e x t r e m a s d e C a l a m a n d r e i (relatividad del c o n c e p t o de

accin) y d e Aliorio (escepticismo e n c u a n t o a la utilidad del concepto
m e n d o n a d o ) p r o v o c a r o n ta consecuente reaccin, como o c u r r e generalm e n t e e n esta y e n otras materias, d e los a u t o r e s a n t e r i o r m e n t e n o m b r a d o s o a l u d i d o s , cuyas doctrinas h a n sido a m p l i a m e n t e recibidas e n E u ropa.
Betti, Liebman y Prieto C a s t r o sostienen la d e n o m i n a d a "concepcin abstracta a t e n u a d a d e la accin", q u e , e n n u e s t r o concepto, es la q u e
mejor p e r m i t e explicar la naturaleza d e la a c d n e n el sistema del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o actualmente vigente e n Chile, restableciendo, s e g n nos
8 5

Aliorio, Enrico: dem. pp. 115-116.

"Pekelis, Alessandro: Accin, traduccin de la voz azume del Nuovo Digesto Italiano, t_
III, Tormo, 1937, pp. 91 yss.. por Santiago Senus Melendo. Trabajo publicado en la Revista
de Derecho Procesal (Argentina), ano VI, 2 trimestre de 1948, V II, pp. 115 y ss.
" P o r todos, Serra Domnguez. Manuel: Estudios..., pp. 131,132,139, 140, 141,144 y
145.

124

FRANCISCO HOYOS H.

p a r e c e , d e n t r o d e ciertos lmites, la mejor tradicin romano-cannica en

q u e se inspiran las fuentes positivas d e nuestros cdigos procesales.
La d o c t r i n a abstracta a t e n u a d a d e la accin constituye, c o m o certeram e n t e a p u n t a Serra D o m n g u e z , la m u e s t r a mejor lograda d e la compatibilidad existente e n t r e la accin c o m o d e r e c h o abstracto d e o b r a r y la
m i s m a c o m o d e r e c h o c o n c r e t o a la tutela jurdica, dos posiciones q u e , e n
la a veces irreductible p u g n a d e los autores p o r afianzar sus respectivas
o p i n i o n e s , aparecan hasta a q u como excluyentes. E n efecto, los autores
d e este g r u p o d e d o c t r i n a s sostienen q u e es indispensable e n c o n t r a r el
n e x o q u e u n e el d e r e c h o material al procesal y, concretamente, la accin
al d e r e c h o subjetivo, cuestin trascendental q u e se haba p e r d i d o d e vista
p o r el d e s e n f o q u e d e los m a n t e n e d o r e s d e la teora abstracta p u r a d e la
accin, q u e dejaron flotando e n el aire esos dos conceptos.
Establecido el p u n t o d e partida d e la doctrina q u e e x a m i n a m o s h o y
e n d a p r e d o m i n a n t e d e m o d o casi absoluto e n Italia, cabe decir q u e
aquel eslabn p e r d i d o p o r los abstractistas p u r o s consistira en la afirmacin p o r el accionante d e estar asistido d e u n d e r e c h o subjetivo material,
q u e sirve d e f u n d a m e n t o a su pretensin.
P a r a e x p r e s a r l o e n palabras del profesor d e Santiago d e Comp o s t e l a (Serra D o m n g u e z ) : "La invocacin d e la n o r m a constituye el
p u e n t e d e enlace e n t r e la n o r m a y el d e r e c h o material. N o e n o t r o sentido
d e b e i n t e r p r e t a r s e la conocida definicin d e Celso, a n persistente y m u y
p r x i m a al d e r e c h o abstracto d e accin e n esta formulacin a t e n u a d a " .
M i e n t r a s los abstractistas p u r o s llegaron a sostener q u e la accin
deba ser t a n liberalmente concedida q u e , p o r ltimo, tuviese p o r objeto,
e n el p e o r d e los casos, u n p r o n u n c i a m i e n t o jurisdiccional acerca d e la
inexistencia d e razn p o r p a r t e del accionante, los partidarios d e la teora
a t e n u a d a , sin m e n g u a d e la m a y o r libertad e n la concesin d e la accin a
las p e r s o n a s , i m p u s i e r o n a stas, c o m o m n i m o compatible con la seriedad
d e su ejercicio, la c a r g a d e afirmar la existencia d e ciertos hechos o
requisitos, como se c o m p r u e b a , t r a t n d o s e del d e r e c h o chileno, con la
sola l e c t u r a d e los arts. 254 del C.P.C. y 102 del C.P.P., n o r m a s e n q u e nos
b a s a m o s p a r a sostener la tesis d e q u e la teora abstracta a t e n u a d a d e la
accin es la q u e mejor se c o m p a d e c e con n u e s t r o o r d e n a m i e n t o jurdico.
86

87

16. La posicin del profesorJaime Guasp Delgado en tema de accin. Por la

originalidad y la p r o f u n d i d a d d e su pensamiento, este autor, profesor
titular en la Escuela d e D e r e c h o d e la Universidad C o m p l u t e n s e d e
M a d r i d , merece cita especial y a p a r t e .
G u a s p d a p r e e m i n e n c i a absoluta a la idea d e pretensin sobre la
d e accin, llegando, c o m o u n a atenta consideracin de sus planteamientos n o s lo d e m u e s t r a , a substituir prcticamente a la s e g u n d a p o r la
p r i m e r a c o m o e l e m e n t o i m p u l s o r del proceso, c u a n d o seala q u e impor8 8

*Serra Domnguez, Manuel: dem, p. 14S.

S e r r a Domnguez. Manuel: Estudios.... p. 145.

t7

""Guasp Delgado. Jaime: La pretensin procesal, Instituto Nacional de Estudios Jurdicos, Anuario de Derecho Civil. Madrid, 1952. pp. 16 y ss.

125

TT.MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

ta a la ciencia procesal d e t e r m i n a r el acto a q u e se e n c u e n t r a condicionada

la existencia d e aqul y n o el p o d e r del cual d i c h o acto (condicionante)
deriva.
G u a s p lleg a la conclusin a n t e r i o r d e s p u s d e descartar las teoras
concretas d e la accin, ya q u e estima q u e el proceso nace igualmente p o r
el ejercicio d e u n a accin infundada o t e m e r a r i a . N e g tambin el valor
d e las tesis abstractas, p o r q u e , e n su co n cep t o , concebir la accin c o m o
d e r e c h o abstracto d e o b r a r s u p o n e realizar u n a serie d e consideraciones
q u e van m s all d e la ciencia procesal. En este o r d e n d e ideas (las ya
referidas afirmaciones d e Guasp) es interesante n o olvidar q u e hay quie
nes ( C o u t u r e , v. gr.) a t r i b u y e n r a n g o constitucional a la accin (sera u n a
manifestacin del d e r e c h o d e peticin e n el p l a n o del proceso) o q u e la
p r o c l a m a n a t r i b u t o d e la personalidad, cual U g o Rocco, p . ej.
El ilustre profesor d e Madrid, e n su m u y conocida monografa sobre
el tema, nos dice q u e constituye u n p o s t u l a d o g e n e r a l d e su trabajo la
circunstancia d e q u e "la pretensin procesal es u n a elaboracin artificial
del legislador, c r e a d a , c o m o las restantes construcciones jurdicas, p a r a
substituir, reflejndola, u n a cierta materia social. Esto q u i e r e decir q u e las
notas q u e i n t e g r a n la e s t r u c t u r a y la funcin d e la p r e t e n s i n procesal son
notas i m p u t a d a s a su contexto p o r el o r d e n a m i e n t o jurdico, e n m a n e r a
a l g u n a exigencias d e su p r o p i a naturaleza material a la q u e el d e r e c h o n o
s i e m p r e sigue con fidelidad absoluta. Si se i n d a g a r a , v. gr., p o r q u la
p r e t e n s i n procesal exige como elemento especfico el ser f o r m u l a d a a n t e
u n j u e z o p o r q u la emisin d e u n a sentencia la satisface e n t o d o caso, n o
h a b r a m s respuesta a tal i n t e r r o g a n t e q u e la d e a f i r m a r q u e ello acaece
as p o r q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o s u b o r d i n a el c o n c e p t o c r e a d o a la
presencia d e tales caracteres. De la misma m a n e r a q u e p o d r a p r e g u n t a r
se u n penalista p o r q u razn es requisito d e cierto delito a l g u n o d e sus
e l e m e n t o s , m s o m e n o s artificiales, c u a n d o el c r i m e n c o n s i d e r a d o c o m o
f e n m e n o social n o lo a r r a s t r a consigo, d e la misma m a n e r a cabe someter
al procesalista u n a cuestin d e idntico significado y su solucin n o p u e d e
ser o t r a q u e la del r e c u e r d o d e la naturaleza p u r a m e n t e j u r d i c a q u e
a s u m e n las creaciones del d e r e c h o u n a vez q u e el legislador h a desplazado
c o n ellas el f e n m e n o social a q u e o r i g i n al men t e r e s p o n d e " .
8 9

9 0

P a r a G u a s p existe u n a triloga f u n d a m e n t a l e n el proceso: accin,

p r e t e n s i n y d e m a n d a , tipificando a la s e g u n d a c o m o " u n a reclamacin
d e la p a r t e " . A g r e g a n u e s t r o a u t o r q u e tal "reclamacin d e p a r t e es
p r e c i s a m e n t e la pretensin procesal, p u e s pretensin procesal no quiere decir
otra cosa que reclamacin frente a persona distinta y ante el juez de una conducta
determinada". *
El tratadista citado eleva la nocin e n e x a m e n al p r i m e r p l a n o q u e ,
histricamente, le haba sido n e g a d o p o r la doctrina, q u e tenda a involu
crarla e n los conceptos d e accin, sea c o m o u n e l e m e n t o d e sta (Niceto
Alcal-Zamora y Castillo) o d e d e m a n d a c o m o acto j u r d i c o procesal d e
9

" G u a s p Delgado. Jaime: La pretensin..., p. 39.

""Guasp Delgado, Jaime: dem, pp. 33, 34, 35.
" G u a s p Delgado. Jaime: dem, p. 35.

126

FRANCISCO HOYOS H.

p a r t e , d e s t i n a d o a servir d e c o n t i n e n t e p a r a u n c o n t e n i d o diverso (la

accin), continente, a su vez, d e la pretensin. Q u e d as p o r largo t i e m p o
p r e t e r i d a la nocin d e p r e t e n s i n , e n opinin d e G u a s p .
Para establecer el v e r d a d e r o significado d e la p r e t e n s i n procesal
c o m o m i e m b r o d e la triloga sealada, G u a s p realiza u n v e r d a d e r o p r o d i gio d e dialctica y, j u n t o con p o n e r d e relieve la importancia del c o n c e p t o ,
p r i m i t i v a m e n t e a c u a d o p o r el clebre profesor Rosenberg, d e la U n i v e r sidad d e Munich, lo sita e n p l a n o protagnico del proceso, c o m o f u n d a m e n t o y m o t o r d e ste.
G u a s p relega la d e m a n d a al m e r o papel d e p u e n t e ( i n s t r u m e n t o )
p a r a la introduccin d e la p r e t e n s i n al proceso, c o m o acto inicial d e l
m i s m o , y c o m p r e n d e la accin e n la pretensin. C o m o afirma S e r r a
D o m n g u e z , " p a r a G u a s p n o existen u n a accin y u n a p r e t e n s i n c o m o
conceptos distintos, sino s i m p l e m e n t e u n d e r e c h o d e accin, n o procesal,
q u e se concreta e n u n a p r e t e n s i n procesal". G u a s p asimila, p u e s , los
conceptos d e accin y d e p r e t e n s i n , q u e son distintos p a r a otros.
A p a r t i r d e las premisas sealadas, G u a s p examina, e n s e g u i d a , la
e s t r u c t u r a y la funcin d e la p r e t e n s i n , indicando d e paso sus e l e m e n t o s ,
q u e estudia acuciosamente, y t e r m i n a su esplndida m onogra fa p a s a n d o
revista a diversas instituciones procesales q u e e n c u e n t r a n su f u n d a m e n t o
e n esa nocin y tambin su e m p l a z a m i e n t o sistemtico e n el o r d e n doctrinal. Es as c o m o G u a s p , e n f e c u n d a exposicin, examina el papel d e la
p r e t e n s i n procesal e n relacin con los conceptos d e p a r t e , d e jurisdiccin, d e objeto procesal, d e actos del proceso, d e cosa j u z g a d a , d e clasificacin d e los procesos, d e jurisdiccin voluntaria, etc., y t a m b i n p a r a
precisar las ideas relativas al nacimiento, desarrollo y t e r m i n a c i n del
proceso.
H e m o s sealado a g r a n d e s rasgos, e n u n a visin p a n o r m i c a , las
ideas directrices del p e n s a m i e n t o d e J a i m e G u a s p , cuya doctrina, p o r
razones obvias, n o p o d r a m o s ni siquiera r e s e a r e n su i n t e g r i d a d e n este
trabajo, a t e n d i d a su n a t u r a l e z a ; p e r o n o d e s e a m o s concluir esta p a n e d e
n u e s t r a exposicin sin antes r e c o m e n d a r c a l u r o s a m e n t e a n u e s t r o s lectores el estudio d e t e n i d o d e la o b r a del e m i n e n t e m a e s t r o espaol, q u e h a
alcanzado amplsima difusin e n el m u n d o del D e r e c h o procesal, especialmente e n E u r o p a .
92

Estad*,

p. 147.

CAPTULO CUARTO
PERTENENCIA DE LA ACCIN Y
ELEMENTOS DE ELLA

Prrafo 1
PERTENENCIA
17. Nocin. E n t e n d e m o s p o r pertenencia d e la accin la titularidad
d e ella, esto es; la asignacin q u e d e ella hace la ley a d e t e r m i n a d a s
personas o sujetos. El p r o b l e m a d e pertenencia d e la accin dice relacin,
pues, c o n su atribucin a u n sujeto d e d e r e c h o .
18. La accin pertenece a ambas partes. Dualidad de pertenencia.
Siguiendo r i g u r o s a m e n t e e n esta parte a Niceto Alcal-Zamora y Castillo,
e m i n e n t e expositor del t e m a , s e g n los p l a n t e a m i e n t o s q u e f o r m u l a r a e n
u n a conferencia dictada h a c e a o s e n la Escuela d e Derecho d e la Universidad d e Chile, a q u e n Santiago, d i r e m o s q u e existe con las reservas
q u e ms adelante e x p o n d r e m o s u n a d u a l i d a d d e pertenencia d e la
accin, esto es, q u e son tan actor el d e m a n d a d o como el accionante inicia]
(el d e m a n d a n t e ) . Actor y d e m a n d a d o , e n el proceso civil, a c u s a d o r y
acusado, en el proceso penal, estn i g u a l m e n t e investidos d e la posibilid a d d e accionar a t o d o lo l a r g o del proceso e n a m b a s zonas del enjuiciam i e n t o . Slo hay u n a diferencia cronolgica e n el actuar (accionar) d e
ambas partes.
93

En la o p o r t u n i d a d referida, deca Alcal-Zamora y C a s t i l l o q u e ,

"segn u n a tesis q u e h a sido sustentada p o r diversos procesalistas, argentinos especialmente, c o m o E d u a r d o Benito Carlos, etc., la accin pertenece a las d o s p a r t e s y, tradicionalmente, se h a c o n s i d e r a d o q u e la accin era
u n i n s t r u m e n t o d e l actor. E n realidad, la accin p e r t e n e c e a las d o s partes
y la nica diferencia q u e hay es d e carcter cronolgico: tenemos u n actor
inicial y u n actor sucesivo. Las dos accionan a t o d o lo largo del proceso,
p o r q u e a t o d o lo largo del proceso, especialmente e n aquellos q u e estn
inspirados d e l principio d e bilateralidad d e la audiencia o d e igualdad d e
a r m a s , se les b r i n d a n las mismas posibilidades d e actuar".
"Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: durante una de las conferencia ya mencionadas,
en Santiago.

128

FRANCISCO HOYOS H.

Acto c o n t i n u o , el profesor Alcal-Zamora, e n la ocasin mencionada,

p a s a ver en q u m e d i d a "esa d u a l i d a d d e pertenencia y la duplicidad d e
e l e m e n t o s objetivos (instancia y pretensin) sirven p a r a explicar u n a serie
d e f e n m e n o s procesales, q u e , sin ellas, n o t e n d r a n explicacin".
El q u e algunos a u t o r e s , Gian A n t o n i o M i c h e l i e n t r e ellos, acepten
con reservas la teora d e la "bilatenuidad d e la accin", p o r q u e se aplicara
exclusivamente al proceso d e cognicin, mas n o a los ejecutivos y a los
voluntarios, no resta m r i t o e n caso a l g u n o a la brillante exposicin d e
Alcal-Zamora y Castillo. E n efecto, el p r o p i o Micheli, e x t r a o r d i n a r i o
m a e s t r o d e Florencia, reconoce q u e la inaplicabilidad d e la teora d e la
d u a l i d a d d e p e r t e n e n ci a d e la accin al proceso voluntario deriva d e la
circunstancia d e q u e e n ste n o hay g e n e r a l m e n t e partes contrapuestas;
p e r o q u e la regla g e n e r a l recobra su valor, si, c o m o o c u r r e e n algunos
casos e n el o r d e n a m i e n t o italiano, se d a n supuestos d e contradiccin e n
actos d e esa naturaleza inicial. I g u a l m e n t e , este a u t o r n o excluye del t o d o
la posibilidad d e u n a accin a cargo del ejecutado, q u i e n p u e d e formular,
e n Italia c o m o e n Chile, ciertas instancias, tiene d e r e c h o a ser odo
(oposicin a la ejecucin), a indicar la cosa q u e se e m b a r g a r e n ciertos
casos, a hacer valer diversos d e r e c h o s relacionados con la realizacin d e
los b ie n e s e m b a r g a d o s , etc., manifestaciones todas ellas del d e r e c h o d e
accin, e n t e n d i d o e n la misma direccin seguida p o r Alcal-Zamora y
Castillo.
94

95

19. Instituciones que se fundan en la dualidad de pertenencia de la accin.

Analiza, a continuacin, Alcal-Zamora y Castillo diversas figuras proce
sales q u e se explican p o r la d u a l i d a d d e pertenencia d e la accin. Empieza
este a u t o r p o r decirnos q u e "la inhibitoria la p r o m u e v e el sujeto pasivo,
d i r i g i n d o s e a n t e el tribunal q u e considera c o m p e t e n t e . Al p r o m o v e r la
inhibitoria lo q u e est, e n realidad, h a c i e n d o es accionar y, p o r consi
g u i e n t e , acciona p o r q u e l es tambin titular d e la accin, e n la misma
m e d i d a q u e el a c t o r " .
O t r o caso citado p o r el jurista hispano es el d e la aceptacin del
desistimiento d e la instancia, como l d e n o m i n a , con mayor tcnica, lo q u e
n u e s t r o C.P.C. llama desistimiento d e la d e m a n d a , p o r el sujeto pasivo.
Menciona tambin Alcal-Zamora y Castillo la reconvencin como
o t r a figura q u e p r u e b a la d u a l i d a d d e pertenencia d e la accin, ya q u e "en
la reconvencin el d e m a n d a d o se convierte e n actor".
Deca Alcal-Zamora y Castillo, e n la o p o r t u n i d a d ya referida, q u e
"quizs el caso ms claro d e dualidad d e pertenencia d e la accin nos lo
p r o p o r c i o n a la va impugnativa", y agregaba q u e podamos imaginar " u n
p r o c e s o en cuya p r i m e r a instancia h u b i e r a triunfado el atacante. C o m o es
n a t u r a l , quien i m p u g n a r esa sentencia ser la p a r t e atacada e n p r i m e r a
96

"ibldem.
"Micheli, Gian Antonio: Derecho procesal civil, traduccin de Santiago Sents Melendo,
EJ.E.A., Buenos Aires, 1970,1.1. "Curso de Derecho procesal civil", pp. 28,29,30,31,32 y
96

A l c a l - Z a m o r a y Castillo, Niceto: apuntes cit.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

129

instancia. Y la p a r t e atacada tambin aqu hay u n a n i m i d a d d e parecer e s va a ejercitar la accin impugnativa (recurso, sea apelando, sea
y e n d o d e casacin e n la forma, etc.). De d n d e e m a n a esa accin i m p u g nativa? Las posibles respuestas son stas: I , d e la p r o p i a sentencia i m p u g n a d a y e n t o n c e s nos e n c o n t r a r a m o s ante u n a resolucin suicida, es decir,
d e u n a sentencia q u e , curiosamente, suministra al vencido el a r m a p a r a
q u e la d e s t r u y a . C o m o es natural, esto es lgicamente inadmisible y la
solucin d e b e ser rechazada sin ms; 2*. la accin impugnativa p o d r a
d e r i v a r d e u n a quijotesca 'cesin' q u e el v e n c e d o r hara al vencido d e su
d e r e c h o a i m p u g n a r la sentencia q u e le favorece. O b v i a m e n t e , esta respuesta d e b e tambin ser descartada, p o r q u e , en u n o r d e n lgico d e
posibilidades, el caso p o d r a d a r s e u n a vez e n u n milln; p e r o , en los
d e m s s u p u e s t o s , n o hay n i n g u n a p a r t e atacante y v e n c e d o r a en la p r i m e r a instancia q u e le diga a su vencido, quijotescamente, ' a h o r a te transfiero
m i accin p a r a q u e destruyas la sentencia q u e m e favorece'. Entonces la
conclusin es la siguiente: 3 , si el atacado p u e d e i m p u g n a r la sentencia es
p o r q u e l es t a m b i n titular d e la a c c i n " .
a

97

Prrafo 2

ELEMENTOS DE LA ACCIN
2 0 . Los elementos de la accin segn un primer sector de autores. En u n a
p r i m e r a e t a p a del D e r e c h o r o m a n o , esto es, d u r a n t e el p e r o d o procedim e n t a l del sistema d e las legis actiones, se atribua esta denominacin
("acciones d e la ley") al conjunto genrico d e las formalidades q u e las
p a r t e s d e b a n c u m p l i r a n t e el magistrado, i n d e p e n d i e n t e m e n t e del d e r e c h o q u e r e c l a m a b a n . Se trataba d e procedimientos en tal m e d i d a formalistas q u e su n o realizacin ntegra, exacta y o p o r t u n a implicaba p a r a las
p a r t e s el riesgo d e q u e sus d e m a n d a s fuesen desestimadas. Es as como
A r a n g i o Ruiz, citado p o r A l s i n a , dice q u e t a n t o el t r m i n o actio c o m o el
v e r b o agere posiblemente n o se empleaban, c u a n d o se aluda al proceso,
e n el s e n t i d o d e o b r a r o d e hacer alguna cosa, sino ms bien e n el
especialsimo d e r e p r e s e n t a r u n a p e q u e a ficcin dramtica, cual e n el
t e a t r o . P o s t e r i o r m e n t e , e n el procedimiento formulario, la accin e r a la
f r m u l a q u e el m a g i s t r a d o conceda a la p a r t e p a r a q u e c o n c u r r i e r a a n t e
el j u e z , q u i e n resolva c o n d e n a n d o o absolviendo, segn fuere el mrito
d e la cuestin p r o p u e s t a . Es sin d u d a p o r ello q u e la accin fue definida
c o m o el d e r e c h o d e perseguir e n juicio lo q u e nos es d e b i d o , siendo la
f r m u l a la e x p r e s i n d e este d e r e c h o . De aqu q u e n o cupiese confundir
la accin c o n el d e r e c h o material, d a d o q u e la p r i m e r a (la accin) e r a el
n i c o m e d i o ( d e r e c h o p a r a reclamar algo q u e antes del proceso n o exista:
el d e r e c h o material). Ms t a r d e , e n el p e r o d o del " p r o c e d i m i e n t o ex98

97

Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: apuntes de las conferencias referidas.

'"Alsina, Hugo: Tratado terico prctico de Derecho procesal civil y comercial, EDIAR, S.A.,
Buenos Aires, 1941, t. I, p. 186.

130

FRANCISCO HOYOS H.

t r a o r d i n a r i o " , el j u e z conoca y resolva el litigio, p e r d i e n d o toda razn d e

s e r la escisin del p r o c e d i m i e n t o e n la doble etapa primitiva: in iure y apud
tudicem, esto es, a n t e el p r e t o r y a n t e el juez, respectivamente. En adelante,
la accin deja d e ser e n R o m a u n concepto a u t n o m o y pasa a confundirse
c o n el d e r e c h o substancial o material, hasta el e x t r e m o d e q u e , c o m o
seala H u g o Alsina, ya n o caba p r e g u n t a r s e si se tena d e r e c h o a u n a
cosa, sino si se posea accin p a r a reclamarla. Por ello, el D e r e c h o r o m a n o
se divida e n tres captulos fundamentales: 1, personas; 2, cosas; y 3,
acciones. I g u a l m e n t e , se explica el q u e hubiese u n a accin especfica p a r a
c a d a d e r e c h o ; as, la reivindicatora para el dominio, o la rescisoria p a r a la
n u l i d a d , etc.
Sobre la base d e las ideas a n t e r i o r m e n t e expuestas, la doctrina clsica
d e la accin, concibindola como elemento del d e r e c h o subjetivo privado,
e n c u a d r a e n las teoras "privatistas" (Calamandrei) u "obligacionistas"
(Alcal-Zamora y Castillo), cuyo planteamiento inicial se d e b e a Savigny,
h a b i n d o l a d e s a r r o l l a d o p o s t e r i o r m e n t e los franceses y los espaoles,
q u i e n e s asignan a ella cuatro elementos: a) capacidad; b) inters; c)
calidad; y d) d e r e c h o . Analizaremos, en seguida, m u y b r e v e m e n t e , esos
c u a t r o elementos:
a) Derecho. Es necesaria la existencia d e u n d e r e c h o , p o r q u e la accin
slo p u e d e concebirse t e n i e n d o al mismo como fuente y surgida p a r a su
proteccin.
b) Inters. Es indispensable q u e el actor tenga inters, p o r q u e el
d e r e c h o n o es sino ste p r o t e g i d o p o r la ley (derecho subjetivo material);
si falta el inters, la proteccin (accin) es innecesaria y desaparece.
c) Calidad. El actor d e b e t e n e r calidad, esto es, encontrarse legitimado
p a r a d e d u c i r la accin. La calidad (legitimacin) la poseen tanto el titular
del d e r e c h o subjetivo material (sujeto d e la relacin substancia] controvertida), c o m o sus sucesores y substitutos.
d) Capacidad. P a r a i n t e n t a r u n a accin se requiere, p o r ltimo, t e n e r
capacidacf, es decir, la a p t i t u d legal necesaria p a r a deducirla sin el ministerio o la autorizacin d e otro.
La nocin d e la accin c o m o el d e r e c h o subjetivo e n su tendencia a la
actuacin, q u e s u p o n e , p o r consiguiente, u n d e r e c h o subjetivo material y
su lesin, trajo c o m o necesaria consecuencia el q u e sus sustentadores le
a t r i b u y e r a n los c u a t r o elementos mencionados.
A decir v e r d a d , la calidad o legitimacin, esto es, el q u e el accionante
o c u p e u n a d e t e r m i n a d a posicin j u r d i c a m e n t e cualificada respecto del
inters e n el litigio, n o se relaciona con la accin, sino con la pretensin, ya
q u e p a r a q u e p u e d a ser e x a m i n a d a e n c u a n t o al f o n d o es indispensable
q u e q u i e n e s la a d u c e n estn legitimados activamente p a r a o b r a r : el d e r e cho, c o n c e p t o i n d e p e n d i e n t e del d e accin, va a d e t e r m i n a r (en caso d e
existir realmente) el q u e la pretensin sea fundada y, p o r consiguiente,
acogida e n la sentencia.
II

Los elementos de la accin (continuacin): doctrina de Niceto Alcal-

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

Zamora y Castillo. S e g n u n a d o c t r i n a e x p u e s t a p o r este a u t o r , los elementos d e la accin seran estos tres: a) capacidad; b) instancia; y c) pretensin.
1 e l e m e n t o subjetivo estara r e p r e s e n t a d o p o r la capacidad d e accion a r ; los elementos objetivos, p o r otra p a r t e , seran la pretensin y la
instancia. La ltima constituira el e l e m e n t o p u r a m e n t e procesal, invariable p o r lo m i s m o , p u e s se d a e n todos los procesos y como su esencia
consiste e n "instar" el c u r s o d e l p r o c e d i m i e n t o , Alcal-Zamora y Castillo
lo d e n o m i n a "instancia". A l s i n a , p a r a q u i e n los elementos d e la accin
seran tres (los sujetos, el objeto y la causa), critica al m a e s t r o espaol,
h a c i e n d o p r e s e n t e q u e la capacidad n o es u n e l e m e n t o d e la accin, sino
u n p r e s u p u e s t o o condicin r e q u e r i d a e n el sujeto d e ella p a r a su ejercicio.
La p r e t e n s i n es el e l e m e n t o variable d e la accin: ella transporta al
proceso la visin q u e del litigio se ha f o r m a d o el actor; al c o n t r a r i o d e la
instancia, n o es u n e l e m e n t o n e t a m e n t e procesal. La pretensin u n e la
accin con el d e r e c h o litigioso material. La instancia sera el m o t o r del
vehculo (accin), q u e avanza hacia la decisin jurisdiccional (sentencia
final); la p r e t e n s i n es la carga.
C o r r e s p o n d e e x a m i n a r , a h o r a , los e l e m e n t o s d e la accin segn su
p r o p i a exposicin e n el tantas veces citado ciclo d e conferencias, con las
debidas referencias al D e r e c h o chileno.
99

A) Primer elemento de la accin: la capacidad. Se trata aqu del elemento subjetivo.

Ya tenamos d i c h o q u e el ejercicio d e la accin se t r a d u c e en la
realizacin d e u n a serie d e actos, q u e constituyen u n a actividad jurdica
precisa. Pues bien, c o m o fcilmente se c o m p r e n d e , p a r a q u e tales actos
p r o d u z c a n sus efectos n o r m a l e s es necesario q u e sea capaz quien los lleva
a cabo, es decir, q u e r e n a las condiciones exigidas p o r la ley p a r a actuar
e n juicio.
F r e n t e a la nocin d e "sujeto d e la accin", d e cuya capacidad para
a c t u a r nos o c u p a m o s a h o r a , se delinea la figura del "sujeto e n el litigio". Si
preferimos e m p l e a r la terminologa d e C a r n e l u t t i , h e m o s d e recordar
q u e l (sujeto del litigio) es la " p a r t e m a t e r i a l " y ste (sujeto d e la accin) la
p a r t e e n sentido "formal". Dicho d e o t r o m o d o , Carnelutti distingue
e n t r e " p a r t e s del litigio" y " p a r t e s e n el proceso".
E n c u a n t o a la capacidad p a r a accionar, es decir, p a r a ser sujeto d e la
accin, o, mejor, p a r a ser " p a r t e e n el proceso", p o d e m o s hacer u n a triple
distincin: a) capacidad p a r a ser p a r t e ; b) capacidad procesal; y c) postulacin procesal d e las p a r t e s o ius postulandi.
V e a m o s , entonces, estos tres conceptos:
1 0 0

a) Capacidad para ser parte. Es la a p t i t u d legal p a r a ser titular d e los

d e r e c h o s o p o d e r e s j u r d i c o s d e carcter procesal o d e las obligaciones de
la m i s m a naturaleza i n h e r e n t e s a los sujetos del juicio. Constituye el lgico
"Alsina. Hugo: Tratado..., t. I, pp. 35 y 187.
""Carnelutti, Francesco: Sistema..., L II, pp. 55 y 58.

132

FRANCISCO HOYOS H.

paralelo d e la d e n o m i n a d a "capacidad d e goce", q u e establece el Derecho

civil. Se t r a t a , d i c h o d e otra m a n e r a , del reconocimiento d e la personalid a d e n el c a m p o del D e r e c h o procesal. Esta es la idea q u e a p u n t a en
G u a s p c u a n d o dice q u e "la capacidad p a r a ser p a r t e es lo q u e , e n sentido
estricto, cabria llamar personalidad p r o c e s a l " .
101

b) Capacidad procesal. La capacidad para ser p a r t e es suficiente para

figurar c o m o tal e n u n proceso; p e r o n o habilita para realizar los actos q u e
a las p a r t e s se refieren, es decir, p a r a t e n e r la posibilidad d e ejercer p o r si
m i s m o los d e r e c h o s q u e la condicin d e p a r t e e n el proceso s u p o n e .
Constituye, a su vez, el lgico paralelo con la capacidad d e ejercicio d e q u e
trata el C d i g o Civil.
c) Postulacin procesal. N o obstante la capacidad procesal, p o r razones
d e ndole tcnica (dificultades intrnsecas d e la tramitacin d e u n proceso
y d e s a p a s i o n a m i e n t o con q u e d e b e ser conducido, e n t r e otras), las partes
n o p u e d e n , e n tesis general, c o m p a r e c e r g e n e r a l m e n t e a n t e los r g a n o s
jurisdiccionales, sino r e p r e s e n t a d o s p o r mandatarios, q u e r e n a n los
requisitos exigidos p o r los diversos o r d e n a m i e n t o s procesales (en Chile, v.
gr., a r t s . 41 y ss. d e la L.O.C.A.).
B) Segundo elemento de la accin: la pretensin. La accin y la p r e t e n sin, a u n e n c o n t r n d o s e a m b a s indisolublemente unidas (la p r i m e r a es el
c o n t i n e n t e d e la s e g u n d a ) , m u e s t r a n , n o obstante, claramente sus diferencias. Resultara fcil, sin e m b a r g o , u n a confusin d e tales conceptos, lo
q u e obstaculizara, en ltimo t r m i n o , la a d e c u a d a c o m p r e n s i n del p r o b l e m a d e la accin.
L a larga lucha doctrinaria p o r escindir los conceptos d e accin y d e
d e r e c h o ha sido s u p e r a d a . La diferenciacin e n t r e accin y pretensin es
m e n o s clara, si se q u i e r e , c o m o necesaria consecuencia d e lo cual las
confusiones e n t r e a m b o s conceptos son d e ordinaria ocurrencia. Esto es
especialmente cierto si se revisan leyes, doctrina y j u r i s p r u d e n c i a y, e n
g e n e r a l , c o m o seala Aliorio, c u a n d o los prcticos e m p l e a n conceptos
mal d i g e r i d o s .
E n u n principio, el t r m i n o "pretensin" aluda a la actitud del titular
del d e r e c h o subjetivo q u e se pona d e manifiesto a n t e la violacin o
a m e n a z a d e ste, lo q u e autorizaba p a r a r e q u e r i r del r g a n o jurisdiccional la prestacin d e la tutela jurdica: era la clsica Anspruch d e q u e
h a b l a b a n los tudescos, la q u e algunos traducan p o r pretesa y otros p o r
raggione e n Italia, d a n d o origen a equvocos, ya q u e raggione y pretesa son
f e n m e n o s diversos, c o m o Carnelutti lo pusiera c l a r a m e n t e d e manifiesto
c u a n d o , combinndolos, nos habla d e "razn d e la p r e t e n s i n " .
L a p r e t e n s i n , c o m o acota Niceto Alcal-Zamora y C a s t i l l o , "es el
c o r d n umbilical q u e u n e la accin con el d e r e c h o material e n litigio". La
p r e t e n s i n es, e n el p e n s a m i e n t o del a u t o r recin citado, al litigio lo q u e la
accin es al proceso. N o olvidemos q u e el concepto d e pretensin es el
102

103

""Guasp Delgado, Jaime: op. y loe. cit.

Carnelutt, Francesco: Sistema..., t. II, pp. 9 y ss.
Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: en la ocasin ya mencionada.
l0S

105

133

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

e l e m e n t o central d e la nocin d e "litigio". Precisamente, el conflicto d e

intereses, q u e C a r n e l u t t i d e n o m i n a litigio, se caracteriza p o r la pretensin
d e u n o d e los sujetos y p o r la resistencia del o t r o . E n efecto, Carnelutti
define la p r e t e n s i n c o m o "la exigencia d e la subordinacin d e u n inters
ajeno a u n inters p r o p i o " .
Decamos q u e la pretensin u n e a la accin con el d e r e c h o substancial, c o n s t i t u y e n d o e n t r e ambos u n a especie d e " c o r d n umbilical". Esto
rige con la p r e t e n s i n principal, mas n o con las secundarias, q u e Niceto
Alcal-Zamora y Castillo d e n o m i n a "solicitudes" o " p e d i m e n t o s " ,
pon i e n d o as h b i l m e n t e e n claro q u e se trata d e f e n m e n o s jurdicos
inconfundibles. Bien p u e d e suceder q u e u n a misma accin contenga
varias p r e t e n s i o n e s d e f o n d o , conexas o inconexas e n t r e s, segn los
diversos r e g m e n e s procedimentales a q u e p u d i e r e n e n c o n t r a r s e sometd o s (p. ej., la situacin c o n t e m p l a d a p o r el art. 17 del C . P . C , q u e ste,
e r r n e a m e n t e , califica d e acumulacin d e acciones).
P u e d e d a r s e tambin la hiptesis d e q u e frente a la pretensin del
accionante se alce u n a nueva pretensin (esta vez, del d e m a n d a d o ) , a m p l i a n d o el objeto litigioso y los p o d e r e s decisorios del j u e z . Se tratara,
p u e s , d e u n a reconvencin.
S e g n decamos, la pretensin p u e d e ser f o r m u l a d a indistintamente
p o r q u i e n tiene d e r e c h o o p o r q u i e n carece d e l. C o n s e c u e n t e m e n t e , n o
p o r q u e ella p u d i e r e estar destituida d e f u n d a m e n t o dejar d e ser tal. En
el p l a n o d e lo estrictamente j u r d i c o , n o obstante, d e b e m o s estimar q u e la
p r e t e n s i n i n f u n d a d a es i n e r m e o intil y est c o n d e n a d a al rechazo e n la
sentencia d e m r i t o . De aqu q u e , como enseaba Carnelutti, "el a r m a con
u e la p r e t e n s i n o p e r a e n el c a m p o del d e r e c h o es la razn. Es necesario
istinguir, entonces, la p r e t e n s i n del d e r e c h o q u e la s o s t i e n e " .
"La r a z n (de la pretensin) es la afirmacin d e la tutela q u e el o r d e n
j u r d i c o c o n c e d e al inters cuyo prevalecimiento se exige; o, e n otras
palabras, la afirmacin d e la c o n f o r m i d a d d e la p r e t e n s i n con el d e r e c h o
(objetivo)", c o m o dice C a r n e l u t t i " .
Si la razn es afirmacin del d e r e c h o subjetivo, se c o m p r e n d e q u e el
c o n j u n t o d e r a z o n e s sea c o n s i d e r a d o c o m o el conjunto d e d e r e c h o s ,
p u d i e n d o , p o r ello, clasificarse las ltimas e n razones personales, reales,
mobiliarias, inmobiliarias, materiales o inmateriales, etc., n o m e n c l a t u r a
q u e se c o r r e s p o n d e con la e m p l e a d a p o r los civilistas p a r a clasificar los
d e r e c h o s y, p o r consiguiente, las acciones, ya q u e , e n su opinin, stas
d e r i v a n d e aqullos. O t r o t a n t o cabe afirmar d e las pretensiones, c u a n d o
stas sean consideradas a la p a r d e las razones, esto es, c u a n d o se habla d e
pretensiones r a z o n a d a s o cualificadas p o r su razn.
Por ltimo, " c u a n d o se contempla el m e c a n i s m o d e la tutela jurdica,
q u e o b r a asociando d e t e r m i n a d o s efectos (en l t i m o t r m i n o , a c t u a n d o
las sanciones previstas e n el respectivo o r d e n a m i e n t o ) a ciertos hechos,
1 0 4

105

106

107

'Carnelutti, Francesco: Sistema..., t. II, pp. 7 y ss.

'Alcal-Zamora y Castillo, Niceto: misma cita anterior.
'Carnelutti, Francesco: Sistema..., t. II, pp. 7 y ss.
'Carnelutti, Francesco: dem., p. 9.

134

FRANCISCO HOYOS H.

llamados p o r ello jurdicos, parece claro concluir q u e la tutela q u e compete a u n d e t e r m i n a d o inters se t r a d u c e en afirmar u n hecho o u n g r u p o d e
hechos y, en s e g u n d o lugar, u n a n o r m a o u n g r u p o d e n o r m a s , d e las q u e
deriva la tutela. Segn estas reflexiones, las razones se distinguen e n
razones d e hecho y d e d e r e c h o ; sin e m b a r g o , creemos q u e seria ms
exacto q u e hablar d e razones hacerlo d e elementos d e hecho o d e d e r e c h o
d e la razn". De paso, a g r e g a m o s p o r nuestra p a r t e , q u e d a n as expresadas las razones d e o r d e n filosfico-jurdico q u e p e r m i t e n d e t e r m i n a r el
v e r d a d e r o f u n d a m e n t o d e la disposicin contenida e n el art. 254, N 4 ,
del C.P.C. chileno.
o

C) Tercer elemento de la accin: la instancia. Este es, como afirma

Alcal-Zamora y Castillo, el e l e m e n t o estricta o p u r a m e n t e procesal d e la
accin y q u e mejor p o n e d e relieve la naturaleza dinmica de sta. C o m o
su esencia consiste e n "instar" el curso del procedimiento, su n o m b r e
a r r a n c a del p r o p i o verbo.
Para la recta inteligencia del a s u n t o es necesario t e n e r presente q u e la
palabra "instancia" tiene diversas acepciones en materia procesal, lo q u e
origina, obviamente, el imperativo d e precisar su alcance y significado, es
decir, fijar el sentido q u e al vocablo debe acordrsele e n esta materia.
E n su acepcin c o m n , "instancia" significa "requerimiento", "petit o r i o " o "solicitud". Se dice, p o r ello, q u e los actos procesales se realizan d e
oficio (bajo el signo del principio inquisitorio) o a instancia d e p a r t e
(principio dispositivo), s e g n sobre quien pesare el imperativo (carga, si
se trata d e las partes) del impulso procesal. En u n a s e g u n d a acepcin,
instancia significa el ejercicio d e la accin procesal a n t e el mismo j u e z . En
este ltimo sentido, instancia es accin, movimiento, impulso procesal. Se
habla, entonces, d e llevar a d e l a n t e la instancia, d e conclusin d e la instancia o, p o r oposicin, d e caducidad o d e perencin d e la instancia ("aband o n o d e la instancia"; e n v e r d a d del proceso, segn la frmula recibida
p o r el art. 152 del C.P.C. chileno).
Usase i g u a l m e n t e el vocablo p a r a significar el g r a d o , etapa o p e l d a o
jurisdiccional e n q u e se e n c u e n t r a la tramitacin actual d e u n proceso. Se
habla as d e nica, p r i m e r a o s e g u n d a instancia, o d e " u n a instancia d e
d e r e c h o p u r o " , c o m o hace U r r u t i a S a l a s , refirindose a la casacin e n
el f o n d o .
Nosotros e m p l e a r e m o s la expresin "instancia", e n la materia d e q u e
t r a t a m o s , e n el sentido d e movimiento o impulso q u e expresa, p a r a estos
efectos, la funcin i m p e l e n t e d e la accin.
El e l e m e n t o instancia, d e n t r o d e la concepcin dinmica d e la accin,
q u e asigna a sta u n rol p r o t a g n i c o p e r m a n e n t e e n el proceso, llevndolo
a su destino lgico, q u e es la sentencia final, constituye el m o t o r d e la
misma, q u e n o se agota cual p u e t a z o e n la p u e r t a del r g a n o jurisdiccional sino al t r m i n o m i s m o d e aqul, u n a vez c o m p u e s t o el litigio, ya
q u e constituye " u n a vibracin continuada", c o m o tan exactamente sostien e Alcal-Zamora y Castillo.
108

""Urrutia Salas, Manuel: Manual de Derecho procesal. Editorial Jurdica de Chile,

Santiago, 1949, p. 237.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

135

Prrafo 3'
CLASIFICACIONES DE LA ACCIN
2 2 . Diversos criterios. A b o r d a r el tema clasificacin d e acciones supone t o m a r u n d e t e r m i n a d o p a r t i d o e n u n a cuestin d e suyo compleja y
controvertida, e n la cual los procesalistas penales, especialmente E d u a r d o
M a s s a r i , h a n visto con m u c h o m a y o r claridad q u e los civilistas, arriband o a la conclusin d e q u e n o cabe hablar d e u n a "accin d e estafa", d e otra
d e homicidio, d e a l g u n a d e lesiones, etc., sino, lisa y llanamente, d e accin
penal. Esto d e b e e n t e n d e r s e sin perjuicio d e q u e sea posible hablar d e
acciones as e n t e n d i d a s , e n el m b i t o del D e r e c h o penal substantivo, como
hacen alemanes o italianos ( M a u r a c h , Welzel, G r a f zu D o h n a , V o n Lizst,
Antolisei, Bettiol, C a r m i g n a n i e incluso C a r r a r a ) . E n efecto, creemos q u e
las clasificaciones d e la accin, d e ser admisibles, estaran necesariamente
c o n t a m i n a d a s d e concepciones i n m a t e r i a l i s t a s .
109

Partidarios decididos, c o m o n o p o d r a m o s p o r m e n o s d e serlo e n u n a

poca e n q u e , incluso, las escuelas procesalistas e n t r a n al crepsculo,
abatiendo sus b a n d e r a s a n t e las concepciones iusjurisdiconalistas del
proceso, d e la u n i d a d c o n c e p t u a l del enjuiciamiento, n o p o d e m o s dejar
d e alinear j u n t o a q u i e n e s postulan la c o n s e c u e n t e u n i d a d conceptual d e
la accin, c o n s i d e r a n d o , a d e m s , q u e ya n o cabe el e n f o q u e limitadsimo
d e hablar d e la accin e n el proceso, sino d e su funcin e n el o r d e n a m i e n to j u r d i c o . E n efecto, si ya n a d i e discute q u e los conceptos d e accin,
jurisdiccin y proceso son unvocos e n las distintas r a m a s del frondoso
rbol procesal, sera a n t i n m i c o n o seguir esta m o d e r n a orientacin d e las
ideas i m p e r a n t e s e n E u r o p a y, a u n , e n n u m e r o s o s pases sudamericanos,
cuyas escuelas estn m s avanzadas q u e la n u e s t r a .
Cabra p r e g u n t a r s e si la accin d e s e m p e a u n a misma funcin e n los
distintos enjuiciamientos, sean stos civiles o penales, o si, p o r la inversa,
ella j u e g a roles dismiles. D e s d e luego, la accin, c o n s i d e r a d a como u n
d e r e c h o p u r o a la jurisdiccin, esto es, c o m o c o n c e p t o estrictamente
procesal al m a r g e n d e t o d a influencia i n m a t e r i a l i s t a , diferente, p o r lo
tanto, del c o n c e p t o d e p r e t e n s i n , q u e la u n e al d e r e c h o substancial, n o
obstante m a r c h a r a m b a s indisolublemente u n i d a s , es necesario distinguirlas, p a r a o b t e n e r u n a respuesta clara a la cuestin f o r m u l a d a : la
accin d e s e m p e a u n a funcin idntica e n todos los c a m p o s procesales.
E n v e r d a d , el fin d e la accin (provocar con su ejercicio el d e la funcin
jurisdiccional: accin - p r e s u p u e s t o d e la realizacin d e la jurisdiccin)
n o p u e d e ser sino u n o , c o m n a t o d a s las formas del enjuiciamiento:
c o n d u c i r a u n a sentencia s o b r e el m r i t o . Aceptamos la conclusin a n t e rior e n el bien e n t e n d i d o d e q u e existen ciertas diferencias mnimas e n t r e
la accin civil y la accin p e n a l , p r o v e n i e n t e s d e la distinta naturaleza d e
los conflictos q u e se p r o c e s a n e n u n o y o t r o c a m p o , distingo sabiamente

109

Massari, Eduardo: // proctsso pnale nea nuova legislazione italiana. Casa Editrce
ovene, Napoli, 1934, pp. 7 a 25.

36

FRANCISCO HOYOS H.

f o r m u l a d o p o r el insigne Carnelutti c u a n d o sostiene q u e el proceso civil

es al h a b e r , mientras q u e el p e n a l lo es al s e r .
C o n j u n t a m e n t e con indicar las diversas clasificaciones d e la accin
e n s a y a d a p o r los a u t o r e s , iremos f o r m u l a n d o su crtica:
1 1 0

a) Acciones aviles y penales. T r a d i c i o n a l m e n t e , se acostumbra clasificar

las acciones e n civiles y penales, s e g n fuere regido p o r leyes substantivas
d e u n o u o t r o o r d e n la materia del conflicto o litigio. Evidentemente, en la
especie n o nos e n c o n t r a m o s a n t e u n a clasificacin d e acciones, sino ms
b i e n d e u n m o d o q u e el legislador h a escogido p a r a d e t e r m i n a r la
n a t u r a l e z a d e las pretensiones litigiosas y, e n funcin d e ellas, distribuir la
c o m p e t e n c i a e n t r e los distintos tribunales e n razn d e la materia (asi ha
o c u r r i d o , p . ej., con el establecimiento d e diversas disposiciones d e nues
tro C.O.T.).
b) Acciones mobiliarios e inmobiliarias. Esta clasificacin descansa e n la
n a t u r a l e z a m u e b l e o i n m u e b l e d e la cosa objeto material d e los
intereses sub lite y de cuya tutela jurisdiccional se trata. Es, p u e s , u n a
clasificacin d e los d e r e c h o s q u e sirven d e sustento a las respectivas
p r e t e n s i o n e s , p e r o n o u n a clasificacin d e acciones.
Esta seudoclasificacin d e las acciones, lo mismo q u e la vista sub a),
c o r r e s p o n d e a las diversas razones d e las respectivas pretensiones.
c) Acciones petitorias y posesorias. Esta clasificacin aparece formulada
e n funcin del bien p r o t e g i d o : si la p r o p i e d a d u o t r o d e r e c h o cualquiera
(real o personal) o si u n a situacin d e hecho (la posesin). Ella presenta
c i e r t o inters, p o r q u e los o r d e n a m i e n t o s jurdicos (obviamente el chileno
e n t r e ellos) h a n establecido procedimientos diversos p a r a los procesos en
q u e la tutela jurisdiccional d e b e prestarse p o r el Estado en beneficio del
inters subyacente e n u n a u o t r a figura jurdica (en Chile, v. gr., pinsese
e n el p r o c e d i m i e n t o o r d i n a r i o , d e lata cognicin, establecido p a r a la
reivindicacin, p . ej.; o en los procedimientos especiales previstos para
o t o r g a r la tutela j u r d i c a d e la posesin, respectivamente).
d ) Acciones declarativas, constitutivas, de condena y cautelares. Este criterio
clasificatoro, seguido, e n t r e otros, p o r Alsina, Sentis Melendo, etc., co
r r e s p o n d e , e n n u e s t r o co n cep t o , ms fielmente a las pretensiones y a las
sentencias q u e a las acciones, p a r a d e m o s t r a r lo cual basta con tener
p r e s e n t e q u e acciones iniciadas p a r a la tutela d e pretensiones d e c o n d e n a
(p. e j . , la q u e tiene p o r objeto u n a indemnizacin) se t r a d u c e n e n senten
cias d e m e r a declaracin d e certeza negativa (la q u e desestima la d e m a n d a
e n ese caso): sera a b s u r d o admitir, e n el supuesto del ejemplo, la meta
morfosis d e la naturaleza j u r d i c a d e la accin p o r la contingencia d e u n
p r o n u n c i a m i e n t o desfavorable. Por la inversa, si el p r o n u n c i a m i e n t o e n
tal caso fuese favorable, la sentencia s sera d e c o n d e n a y se c o r r e s p o n d e
ra c o n la naturaleza d e la pretensin involucrada e n la accin contenida
e n la d e m a n d a .
Esta clasificacin incide tambin en el a b s u r d o d e fundarse en las
'"Carnelutti, Francesa Derecho

II, p. S.

tMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

157

distintas e t a p a s d e u n proceso, llegando a a d m i t i r la existencia d e u n a

accin ejecutiva y o t r a declarativa, e r r o r q u e se p o n e d e manifiesto si se
piensa e n el p r o c e d i m i e n t o incidental p a r a la ejecucin d e lo j u z g a d o , que
n u e s t r o C.P.C. c o n t e m p l a en los arts. 231 y s s .
1 , 1

2 3 . Algunas conclusiones. A d e m s d e las criticas q u e se h a n formulad o con ocasin d e las c u a t r o clasificaciones a n t e r i o r m e n t e sealadas, es
del caso h a c e r p r e s e n t e q u e : 1, la hecha s u b d) n o es extensiva al proceso
e n q u e tales p r e t e n s i o n e s y sentencias r e c a e n p o r q u e la finalidad d e ellas
es c o m n , s i e n d o iguales ios procesos e n q u e las respectivas pretensiones
se ventilan, v a r i a n d o solamente el p r o c e d i m i e n t o o el c o n t e n i d o d e t e r m i n a d o d e las resoluciones finales d e ste; 2 , respecto d e la planteada sub
a), p o r lo q u e se refiere a la posible existencia d e procesos cautelares (en el
d e r e c h o positivo chileno p o d e m o s rechazar m fanne la idea d e u n proceso
c a u t e l a r a u t n o m o , p o r q u e las medidas d e cuya obtencin se trata e n la
especie reciben y solamente si hay oposicin d e p a r t e la tramitacin
d e u n i n c i d e n t e del juicio e n q u e son solicitadas), h a sido a m p l i a m e n t e
discutida e n d o c t r i n a ( r e c u r d e n s e las o p i n i o n e s d e Carnelutti y d e Calam a n d r e i ) ; 3, n u e v a m e n t e s u b d), e n d o c t r i n a al m e n o s , hay q u i e n e s
f u n d a d a m e n t e sostienen q u e los procesos ejecutivos n o seran jurisdiccionales, sino administrativos; y 4, todas estas clasificaciones a t e n t a n p o r
igual e n c o n t r a d e la teora d e la u n i d a d c o n c e p t u a l del D e r e c h o procesal,
q u e n o es sino la resultante d e la u n i d a d c o n c e p t u a l del proceso.

" 'Crislofolini: Recensume. en Rivista Oiritto Processuale Civile, 1924. parte l . p . 210:
Sulla prefusione del termine nel decreto de tngtunzumi, en Rivista Oiritto Processuale Civile, p.

R.

ARTE

L PROCE O

CAPTULO PRIMERO
INTRODUCCIN

Prrafo

GENERALIDADES
1. Premisas. Proceso, accin y jurisdiccin constituyen la triloga
estructural d e l D e r e c h o procesal. Esos tres temas son la materia fundam e n t a l objeto d e l estudio d e nuestra ciencia. E n efecto, as c o m o d e la
accin dijimos q u e es u n p r e s u p u e s t o o prius del ejercicio d e la jurisdiccin, p o r q u e nemo iudex sirte actore, d e l p r o c e s o p o d e m o s a g r e g a r a h o r a
q u e es i n s t r u m e n t o p a r a la realizacin d e la funcin jurisdiccional.
Es d e tal m o d o i m p o r t a n t e la idea d e p r o c e s o , q u e a partir d e ella se
suelen f o r m u l a r el n o m b r e d e la r a m a d e l D e r e c h o q u e lo regula, as c o m o
la d e n o m i n a c i n d e la ciencia q u e lo tiene p o r objeto y d e las ctedras
universitarias e n q u e se profesa su e n s e a n z a .

Prrafo 2
DE LA COMPOSICIN DEL LITIGIO
2. El litigio y los medios para su solucin. Desde q u e el h o m b r e vive e n
sociedad s u r g e n contiendas d e distintos tipos y, especialmente, d e intereses y d e o p i n i o n e s . Las p r i m e r a s se d e n o m i n a n "conflictos"; las s e g u n d a s ,
"controversias". A h o r a bien, c u a n d o las contiendas d e intereses ("conflictos") son j u r d i c a m e n t e trascendentes, se las d e n o m i n a "litigios". Y as, en
o p i n i n d e Francesco Carnelutti, el litigio sera " u n conflicto d e intereses,
calificado p o r la p r e t e n s i n d e u n o d e los interesados y p o r la resistencia
del otro".
Por lo q u e nos concierne, hacemos d e s d e ya p r e s e n t e q u e la voz
"litigio" la e m p l e a r e m o s e n su sentido c a r n e l u t t i a n o a t o d o lo largo d e esta
exposicin; p e r o r e c o r d a m o s , igualmente, q u e el ilustre procesalista espa'Carnelutti, Francesco: Sistema de Derecho Procesal Civil, Uteha, Argentina, 1.1, pp.
16 y ss., Buenos Aires, 1944.

42

FRANCISCO HOYOS H.

ol d o n Niceto Alcal-Zamora y Castillo, d u r a n t e u n ciclo d e conferencias

q u e dictase e n la Escuela d e D e r e c h o d e Santiago, d e p e n d i e n t e d e la
Facultad d e Ciencias J u r d i c a s y Sociales d e la Universidad d e Chile, e n el
a o 1964, e x p r e s q u e , a u n q u e "conflicto" y "litigio" h a n sido considerad o s trminos sinnimos p o r los procesalistas, l prefera la p r i m e r a d e
esas voces, p o r estimarla aplicable t a n t o e n el mbito civil como e n el
nal, ya q u e los j u r i s t a s h a n r e s e r v a d o p r e f e r e n t e m e n t e la s e g u n d a p a r a
materia civil.
N o r m a l m e n t e la controversia y el litigio se d a n unidos, ya q u e , c o m o
es dable s u p o n e r , existiendo intereses contrapuestos, hay igualmente
diferencias d e o p i n i n . Sin e m b a r g o , es factible q u e se d u n litigio sin
controversia (as o c u r r e , v. gr., e n el juicio contumacial), e n el cual existe
u n conflicto d e intereses j u r d i c a m e n t e trascendente; p e r o sin contradictores, c o m o o c u r r e e n el caso del ejemplo, e n q u e el d e m a n d a d o est
a u s e n t e del proceso. A la inversa, es tambin posible q u e se d e n controversias sin litigio, c o m o o c u r r e , p . ej., con las discusiones q u e p u d i e r e n
plantearse acerca d e las ventajas y desventajas del r g i m e n p a r l a m e n t a r i o
d e gobierno; e n t o r n o a la eficacia o ineficacia d e ciertas medidas relativas
a la poltica ferroviaria o vial; e n relacin con la conveniencia o inconveniencia d e seguir o n o d e t e r m i n a d o p r o c e d i m i e n t o p a r a la rectificacin
del block-motor d e u n automvil, etc.
U n a vez s u r g i d o el litigio ("conflicto" e n el decir d e Alcal-Zamora y
Castillo, inspirado e n el Loable propsito d e hacer teora general del
proceso, d e n t r o d e u n a orientacin unitarista d e la doctrina sobre el
mismo), a p a r e c e c o e t n e a m e n t e la necesidad social d e solucionarlo, p a r a
p r e s e r v a r as la paz y la a r m o n a e n t r e los m i e m b r o s d e la colectividad.
En los albores d e la vida o r g a n i z a d a e n sociedad poca pretrita d e
la h u m a n i d a d el h o m b r e se t o m a b a la justicia p o r m a n o propia, sin
a c u e r d o y a u n c o n t r a la voluntad del sujeto d e la c o n t r a p r e t e n s i n y sin
intervencin d e la a u t o r i d a d pblica. C o n s e c u e n t e m e n t e , la autotutela
constitua la regla. E n realidad, el resultado q u e se obtena n o era la
v e r d a d e r a solucin, ya q u e n o se p r o d u d a el necesario j u e g o del contraditorio, que, se s o b r e e n t i e n d e , d e b e c o n d u c i r al resultado j u s t o o equitativo,
sino q u e se i m p o n a la ley del m s fuerte, esto es, q u e el inters del ms
fuerte p r i m a b a i n c o n t r a s t a b l e m e n t e sobre la inferioridad fsica del ms
dbil. C o m o es lgico, tcnicamente, n o cabe admitir q u e tales frmulas
constituyesen siquiera u n a s o m o d e s o l u d n del "conflicto" o "litigio".
E n la actualidad y n o sin q u e p r e v i a m e n t e el h o m b r e haya h e c h o u n
largo camino histrico, reflejo fiel del cual se e n c u e n t r a en las m o d e r n a s
expresiones del d e r e c h o consagradas e n las leyes, la autotutela h a sido
relegada a e x t r e m o s r e d u d d s i m o s , y es as c o m o se la a d m i t e slo excepcionalmente y e n hiptesis q u e constituyen franca d e r o g a d n d e la regla
general. Este es el criterio e n q u e a p a r e c e inspirado, c o m o m u c h o s otros,
el d e r e c h o positivo chileno vigente o histrico, c o m o resulta d e algunas reglas exceprionales e s t a b l e a d a s e n diversas disposiciones, vigentes
algunas, d e r o g a d a s otras, q u e citamos p o r va m e r a m e n t e ilustrativa: 1) el
d e r e c h o d e h u e l g a (cesadn colectiva y concertada del trabajo), p o r p a r t e
d e los trabajadores; c o n su c o n t r a p a r t i d a : el lock-out, consagrados e n los

ITMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

43

arts. 6 2 7 , 628 y 6 2 9 del a n t i g u o C d i g o del Trabajo; 2) la legtima

defensa, c o m o e x i m e n t e d e responsabilidad penal, r e g u l a d a p o r el a r t
10, N 4 , del C P . ; 3) el d e r e c h o q u e el art. 942 del C C confiere al
p r o p i e t a r i o d e u n p r e d i o p a r a cortar las races del rbol p l a n t a d o e n la
h e r e d a d vecina, q u e e x c e d e el plano vertical d e deslinde d e a m b o s i n m u e
bles; 4) el d e r e c h o legal d e retencin q u e el mismo c u e r p o d e leyes
concede a d e t e r m i n a d a s personas, e n ciertos casos, c o m o al a r r e n d a d o r ,
al a r r e n d a t a r i o , al a c r e e d o r p r e n d a r i o o anticrtico, al depositario, etc.
P e r o p u e d e o c u r r i r q u e las partes, p o r o t r o lado, convengan en
arreglar d i r e c t a m e n t e sus diferencias, sin la intervencin d e la a u t o r i d a d
judicial. El caso se d a c u a n d o todas ellas estn contestes e n el m o d o d e
p o n e r fin al litigio y recibe la d e n o m i n a c i n tcnica d e "autocomposi
cin". En este caso s q u e hay v e r d a d e r a y a r m n i c a solucin del conflicto
o litigio, p o r q u e se ha llegado al a r r e g l o d e las diferencias gracias al
pacfico a c u e r d o d e los interesados, ndice inequvoco del m u t u o consen
so. Precisamente p o r esto la autocomposicin es u m v e r s a l m e n t e admiti
da. N u e s t r o C.P.C. recibe la doctrina referida c u a n d o , e n su a r t 304,
incluye la transaccin, definida e n el art. 2 4 4 6 del C C , e n t r e las excepcio
nes mixtas. En efecto, n u e s t r o C C dice q u e la transaccin "es u n c o n t r a t o
e n q u e las p a r t e s t e r m i n a n extrajudicialmente u n litigio p e n d i e n t e , o
precaven u n litigio eventual". La voz "litigio" ha sido t o m a d a all en el
sentido d e "proceso". Dicho contrato es inadmisible e n el D e r e c h o nacio
nal e n m a t e r i a d e delitos pblicos; p e r o s se lo acepta (art. 2 8 del C.P.P.)
t r a t n d o s e d e delitos privados (advertimos aqu q u e , siguiendo a Niceto
Alcal-Zamora y Castillo, segn le o y r a m o s e n sus diversas clases en
Santiago, e m p l e a m o s las expresiones "delitos pblicos" y "delitos priva
dos" p a r a r e f e r i r n o s a los q u e n u e s t r a s leyes d e n o m i n a n respectiva
m e n t e "delitos d e accin pblica" y "delitos d e accin privada", por
razones d e d o c t r i n a procesal, i n h e r e n t e s al concepto q u e nosotros tene
mos d e la accin. S e g n se vio e n su o p o r t u n i d a d , evitamos as la defectuo
sa y m u y criticada n o m e n c l a t u r a q u e e m p l e a n aqullas). Al h a b l a r de
"delitos pblicos" y "delitos privados" n o s e incide e n el e r r o r ya clsico en
q u e ha cado el legislador nacional, al atribuirles a las acciones judiciales
origen e n los respectivos d e r e c h o s reales o personales (arts. 577 y 578 del
C C . ) o e n los delitos (art. 10 del C.P.P.), tesis a b s o l u t a m e n t e s u p e r a d a
hace ya m s d e u n siglo.
El a d m i t i r la transaccin c o m o m o d o p a r a la autocomposicin d e les
d e n o m i n a d o s delitos privados constituye u n a v e r d a d e r a a b e r r a c i n jur
dica, p o r consideraciones q u e n o es d e l caso e x p o n e r e n u n trabajo de
ndole n e t a m e n t e procesal c o m o ste; p e r o q u e , con ilustrada opinin,
suelen manifestarse p o r algunos p r o f e s o r e s e n sus ctedras d e Derecho
Penal.
La autocomposicin n o es t a m p o c o admisible e n los procesos civiles
e n q u e estuviere c o m p r o m e t i d o el o r d e n pblico, como o c u r r e con los
relativos al e s t a d o civil o a la capacidad d e las personas, con los inherentes
al d e r e c h o d e familia (divorcio, n u l i d a d d e m a t r i m o n i o , alimentos, etc.).
La autocomposicin es u n m e d i o d e fcil aplicacin y econmicamen-

FRANCISCO HOYOS H.
t e ventajoso; p e r o n o s i e m p r e es posible, p o r q u e p r e s u p o n e el consenso
d e las p a r t e s y ste n o s i e m p r e suele p r o d u c i r s e .
E n defecto d e autocomposicin y estando, p o r otra p a r t e , prohibida
la a u t o t u t e l a c o m o regla, slo resta el proceso c o m o i n s t r u m e n t o p a r a la
solucin d e la litis. A p a r e c e as c l a r a m e n t e el carcter supletorio del
p r o c e s o y, como necesaria consecuencia d e ello, se p o n e n ntidamente d e
manifiesto dos d e los caracteres q u e C a l a m a n d r e i asigna a la jurisdiccin:
1) su n a t u r a l e z a secundaria c o m o funcin; y 2) su carcter e m i n e n t e m e n
te declarativo.
t

Prrafo

NOCIONES DEL PROCESO

3. Concepto. La formulacin del concepto "proceso" obliga al exa
m e n ' d e la nocin d e s d e el triple p u n t o d e vista genrico, etimolgico y
tcnico-jurdico. A su t u r n o , el tercer criterio s u p o n e el anlisis d e los
c u a t r o e l e m e n t o s q u e e n t r a n e n la consideracin del e x p r e s a d o fenme
n o j u r d i c o , lo q u e , implcitamente, se liga con la concepcin d e la propia
institucin e n estudio.
A continuacin, pasamos a e x p o n e r los distintos p u n t o s d e vista
d e s d e los cuales es posible f o r m u l a r las diversas nociones del proceso:
A) Acepcin genrica de la vot "proceso". E n este sentido la palabra
" p r o c e s o " designa "el estado d i n m i c o d e cualquier fenmeno", y es
c o r r i e n t e or hablar d e u n "proceso qumico, fsico o biolgico", e incluso
d e u n " p r o c e s o histrico";
B) Etimologa de la palabra "proceso". Desde este p u n t o d e vista, "proce
so" (procesus viene d e proceder) significa "avanzar hacia", "camino p o r
r e c o r r e r e n u n sentido d e t e r m i n a d o " , "desenvolvimiento", "accin d e ir
hacia a d e l a n t e con u n d e t e r m i n a d o sentido". Resulta as q u e "todo proce
so es u n a secuencia" ( C o u t u r e ) ; y
C) Sentido tcnico-jurdico de la expresin "proceso''. La tcnica del Dere
c h o procesal h a t o m a d o el sentido etimolgico d e la voz proceso p a r a
d a r l e u n t r a t a m i e n t o a c o r d e con la naturaleza y los fines d e ella. As, el
proceso e s " u n a secuencia o serie d e actos (de las partes, del tribunal y d e
terceros), q u e se desenvuelven progresivamente, con el objeto d e resol
ver, m e d i a n t e u n juicio d e la a u t o r i d a d , el conflicto sometido a su deci
sin" ( C o u t u r e ) . Es del caso t e n e r p r e s e n t e q u e aqu la voz "conflicto" h a
sido t o m a d a c o m o sinnima d e "litigio", esto es, conflicto d e intereses con
trascendencia jurdica.
C u a t r o e l e m e n t o s p o d e m o s n o t a r e n esta acepcin d e la voz "proce
so": 1, s u idea est ligada a la funcin jurisdiccional, o, ms exactamente,
2

'Couture, Eduardo: Fundamentos del Derecho procesal civil, Edit. Roque de Palma,
Buenos Aires, 1948, p. 123.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

45

a la d e ejercicio del p o d e r jurisdiccional. El p r o c e s o es, d i c h o se est, a p t o

p a r a realizar o c o n c r e t a r el p o d e r jurisdiccional d e l Estado y, p a r a d e m o s t r a r l o , v e a m o s c m o se g e n e r a tal situacin j u r d i c a : d e c o n f o r m i d a d con
lo d i s p u e s t o e n el a n t i g u o art. 2 d e la C.P.E., p . ej., "la soberana reside
e s e n c i a l m e n t e e n la Nacin, la cual delega su ejercicio e n las a u t o r i d a d e s
q u e esta Constitucin establece"; d e n t r o d e l C a p t u l o V I I , d e la misma
C a r t a F u n d a m e n t a l , encabezndolo, cual p o r t a d a , el art. 80 agregaba q u e
"la facultad d e j u z g a r las causas civiles y criminales p e r t e n e c e exclusivam e n t e a los tribunales establecidos p o r la ley" ( p a r t e p r i m e r a del referido
artculo), y, p o r su p a r t e , los arts. I y 2 del C . O . T . , y I y 817 del C . P . C ,
d i s p o n e n , r e s p e c t i v a m e n t e , q u e "la facultad d e conocer d e las causas
civiles y criminales, d e j u z g a r l a s y d e hacer ejecutar lo j u z g a d o p e r t e n e c e
e x c l u s i v a m e n t e a los tribunales q u e establece la ley"; " t a m b i n c o r r e s p o n d e a los t r i b u n a l e s intervenir e n todos aquellos actos n o contenciosos e n
q u e u n a ley e x p r e s a r e q u i e r a su intervencin"; "las disposiciones d e este
C d i g o r i g e n el p r o c e d i m i e n t o d e las contiendas civiles e n t r e partes y d e
los actos d e jurisdiccin n o contenciosa, cuyo conocimiento c o r r e s p o n d a a
los t r i b u n a l e s d e justicia"; y, finalmente, "son actos judiciales n o contenciosos aquellos q u e s e g n la ley r e q u i e r e n la intervencin d e l j u e z y e n q u e
n o se p r o m u e v e c o n t i e n d a alguna e n t r e partes". De las citas legales
p r e c e d e n t e s se colige, p u e s , q u e la jurisdiccin es, p o r lo q u e respecta a la
a d m i n i s t r a c i n d e justicia, el m o d o e n q u e la Nacin h a d e l e g a d o el
ejercicio d e esa facultad e n las a u t o r i d a d e s establecidas al efecto p o r la
Constitucin y las leyes, cuyo conjunto constituye el d e n o m i n a d o P o d e r
j u d i c i a l , q u e la ejercita a travs d e los tribunales o r d i n a r i o s y especiales
i n c o r p o r a d o s a l p o r diversas leyes, as c o m o los tribunales especiales q u e
n o p e r t e n e c e n a ese P o d e r y d e los arbitrales, ajenos t a m b i n a aqul,
establecidos p o r el T t u l o IX del C.O.T.; 2, constituido el proceso, nace
u n a relacin j u r d i c a tpica diferenciada, q u e establece vnculos d e las
p a r t e s e n t r e s y d e stas con el tribunal y viceversa; o se p r o d u c e u n estado
d e cosas q u e , j u r d i c a m e n t e , h a d a d o origen a diversas teoras, q u e pret e n d e n , c a d a u n a d e s d e el p u n t o d e vista particular q u e implica, contestar
a la p r e g u n t a qu es el proceso?, esto es, q u e nos lleva a la ontologa del
mismo; 3, su fin n o r m a l es la solucin del litigio m e d i a n t e u n a decisin
d e a u t o r i d a d . Aqu se n o t a n d o s aspectos: a) en c u a n t o es u n m e d i o d e
pacificacin, p o r q u e est c o m p r o m e t i d o el inters d e t o d a la sociedad en
la r e m o c i n del conflicto; y b) el o t r o , e n c u a n t o la solucin del litigio d e b e
ser j u s t a , p o r q u e est e n l c o m p r o m e t i d o el inters individual d e las
partes, s i e n d o , c o n s e c u e n t e m e n t e , d e la ms p u r a lgica la definicin d e
C a r n e l u t t i , c u a n d o nos dice q u e "el proceso tiene p o r objeto la j u s t a
composicin d e la litis"; y 4, la decisin, q u e d e b e e m a n a r d e la autorid a d q u e ejerce la jurisdiccin.
o

Estos c u a t r o e l e m e n t o s aparecen e n u n a definicin segn la cual

"proceso es la relacin jurdica tpica, e n t r e ciertos sujetos, nacida con
motivo del ejercicio d e la funcin jurisdiccional y estatuida p a r a la j u s t a
composicin del litigio, p o r acto d e autoridad", concepto d e s p r e n d i d o del
*Carnelutti, op. cit.

p. 17.

46

FRANCISCO HOYOS H-

e x a m e n conjunto d e las doctrinas d e diversos autores y, en p a r t e , d e

Carnelutti. Esta definicin nos merece reservas y ser examinada mas
a d e l a n t e , t e n i e n d o especialmente presente q u e Carnelutti n o ha sostenid o q u e el proceso sea u n a relacin jurdica, a u n q u e la implica.

Prrafo 4"
EXACTITUD ERMINOLGICA
4 . Precisin de nociones. N o q u e d a r a n suficientemente esclarecidos
el sentido y el alcance d e la voz "proceso" si n o la delimitramos claramente, e n forma tajante, d e otros trminos o giros, q u e m u y a m e n u d o ,
d e s g r a c i a d a m e n t e , e m p l e a n c o m o sinnimos d e "proceso" tanto la legislacin como la j u r i s p r u d e n c i a y, a u n , los cultores del r a m o . A este respecto, con la finalidad indicada, nos vemos e n la necesidad d e precisar las
siguientes nociones, e n relacin con la idea d e proceso:
A) Proceso y litis. El a r t 1911 del C.C., al regular la cesin d e d e r e c h o s
litigiosos, dice q u e hay litis o litigio desde q u e se notifica j u d i c i a l m e n t e la
d e m a n d a , es decir, d e s d e q u e se constituye el proceso. Identifica, p o r
consiguiente, la voz litis o litigio con la palabra proceso, e n circunstancias
d e q u e nosotros sabemos q u e a m b o s conceptos tienen u n significado muy
preciso y q u e , c o n s e c u e n t e m e n t e , n o p o d e m o s hacerlos sinnimos.
Si bien n o r m a l m e n t e la idea d e proceso p r e s u p o n e la d e litigio,
excepcionalmente p u e d e h a b e r procesos sin litis (en tal sentido, Carnelutti y Cortesa d i S e r e g o ) . As o c u r r e e n la llamada "jurisdiccin voluntaria"
(que n o es jurisdiccin, p o r q u e n o tiene la forma, el c o n t e n i d o ni la
funcin d e ella, ni es voluntaria, ya q u e los actos judiciales n o contenciosos
son aquellos q u e , s e g n la ley, r e q u i e r e n la intervencin del j u e z , p o r q u e
e n ellos n o se acepta la figura del "negocio indirecto", ni el objetivo d e los
mismos p u e d e conseguirse fuera d e la rbita judicial, c o m o se c o m p r u e b a
c o n la sola lectura d e los arts. I y 2 del C . O . T . y I y 817 del C . P . C ) ;
4

B) Proceso y juicio. No slo la legislacin y la j u r i s p r u d e n c i a , sino

t a m b i n la doctrina, u s a n c o r r i e n t e m e n t e c o m o sinnimos estos dos conceptos. En los pases latinoamericanos esta actitud se d e b e a la p r o n u n c i a d a influencia espaola. En efecto, e n E s p a a los cdigos d e procedimientos ( n o m e n c l a t u r a autctona) se d e n o m i n a n leyes d e "enjuiciamiento".
E n cierto m o d o , n o es incorrecto e m p l e a r estos d o s t r m i n o s c o m o
sinnimos, p o r q u e , siguiendo el p e n s a m i e n t o d e Carnelutti, "el acto d e
juicio, d e j u z g a m i e n t o , q u e implica valoracin d e ciertos antecedentes
p a r a llegar a u n a decisin final, tipifica o caracteriza d e m o d o saliente al
proceso y a la funcin jurisdiccional q u e e n l se concreta".
Se hace indispensable precisar, s, q u e e n el proceso n o todos los actos
implican j u z g a m i e n t o (juicio), ya q u e existen actos d e las partes y d e los
terceros. Por lo d e m s , el oficio judicial realiza n u m e r o s o s actos q u e
"Carnelutti. "Sistema"

1, p. 16.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

47

tienen p o r n i c o objeto el a n d a m i e n t o del proceso, e n los q u e n a d a decide

o resuelve (ejemplos: las notificaciones, los e x h o r t o s , los avisos, etc.).
Incluso p u e d e d a r s e el caso d e u n proceso q u e t e r m i n e sin q u e m e d i e acto
d e juicio, e n el s e n t i d o d e sentencia final (ejemplos: desistimiento d e la
d e m a n d a , a b a n d o n o del proceso, etc.); c o n s e c u e n t e m e n t e , el t r m i n o
"proceso" es ms amplio, tiene u n a mayor extensin q u e la c o m p r e n d i d a
e n la voz "juicio". Sin e m b a r g o , con las reservas expresadas, p o d e m o s usar
indistintamente los t r m i n o s "juicio" o "proceso", sin incurrir e n i m p r o p i e d a d tcnica del lenguaje;
C) Proceso y procedimiento. Histricamente estas nociones a p a r e c e n
c o m o equivalentes y significan u n a realidad nica; mas, hoy en da, p u e d e
hacerse u n a c u d r u p l e distincin conceptual, d e p e n d i e n t e d e los factores
q u e siguen: a) el p r o c e d i m i e n t o es el c o n j u n t o d e formalidades e x t e r n a s ,
d e trmites, d e ritualidades; el proceso, e n cambio, es el conjunto d e actos,
unidos p o r u n fin c o m n , q u e ese p r o c e d i m i e n t o organiza p a r a mejor
conseguir su objeto; b) el p r o c e s o d e n o t a la idea d e u n i d a d , d e continencia, esto es, q u e constituye la d e t e r m i n a c i n d e lo u n o e n lo diverso, si
q u e r e m o s r e c o r d a r a C a r n e l u t t i e n este respecto; c) el proceso es u n o ; los
procedimientos, m u c h o s ; asi, existe u n p r o c e d i m i e n t o d e cognicin, q u e
p u e d e ser lata o sumaria, y u n p r o c e d i m i e n t o p a r a la ejecucin ( c o m n o
especial); p r o c e d i m i e n t o s o r d i n a r i o s y especiales. A h o r a bien, a u n q u e los
procedimientos varan, la idea d e proceso se m a n t i e n e inalterable. Ms
a d e l a n t e , e n su o p o r t u n i d a d , nos referiremos a las doctrinas d e la u n i d a d
conceptual y d e las dualistas, p a r a ver cmo se manifiestan e n el p r o b l e m a
q u e nos p r e o c u p a ; y d) t o d o proceso s u p o n e u n procedimiento, esto es,
u n sistema p a r a el d e b a t e e n q u e el p r i m e r o se desenvuelve, q u e le d a
eficacia con m i r a s al fin q u e se p r e t e n d e conseguir. E n cambio, hay
p r o c e d i m i e n t o s sin proceso: diversas actividades h u m a n a s se cien a u n a
ritualidad d e t e r m i n a d a , sin constituir proceso jurisdiccional, c o m o ocur r e , p . ej., con el conjunto d e n o r m a s cientficas, tcnicas o d e experiencia
a q u e se ajustan e n su actuacin profesional los ingenieros, cirujanos, etc.
P u e d e d a r s e t a m b i n u n a sucesin d e actos jurdicos; p e r o ella n o constituye u n proceso, p u d i e n d o citarse c o m o ejemplo a la preceptiva establecid a p o r la C.P.E. p a r a la dictacin d e las leyes, cuyo conjunto recibe
c o m n m e n t e la d e n o m i n a c i n d e "proceso d e formacin d e las leyes" y
n o es u n proceso jurisdiccional e n el sentido d e la expresin carneluttiana
d e "juicio", q u e , e n t r e otras, p o r la misma r a z n q u e h a servido p a r a el
ejemplo a n t e r i o r , p a r e c e tipificar e n f o r m a muchsimo ms a d e c u a d a ,
d e s d e u n p u n t o d e vista lgico-tcnico, la nocin q u e se trata d e formular;
D) Proceso y expediente. El T t u l o V del Libro I del C.P.C. regula la
formacin del "proceso", su custodia y su comunicacin a las partes. La
simple lectura del articulado d e ese T t u l o d e m u e s t r a inequvocamente
q u e el m i s m o se refiere al e x p e d i e n t e y n o al proceso.
El e x p e d i e n t e es el c o n j u n t o d e d o c u m e n t o s , escritos, actas, etc., e n
q u e los actos procesales se t r a d u c e n o materializan. Es la expresin material del proceso y, p o r consiguiente, u n a cosa fsicamente considerada.
T i e n e color y forma y, e x a g e r a n d o u n poco, p u e d e incluso decirse q u e

148

FRANCISCO HOYOS H.

tiene "olor". O c u p a u n l u g a r e n el t i e m p o y e n el espacio. El proceso, e n

cambio, es u n a abstraccin, u n concepto, u n a idea, u n objeto jurdico
ideal, q u e , p o r ello, n o p u e d e verse ni tocarse, como o c u r r e con el
e x p e d i e n t e ; q u e , e n definitiva, es u n a "cosa";
o

E) Proceso y causa. Los arts. 80 d e la C.P.E. d e 1925 y I del C . O . T .

e m p l e a n la expresin "causa" c o m o sinnima d e "proceso". Esa voz tiene,
sin e m b a r g o , otras acepciones e n el Derecho. As, p . ej., el art. 1467 del
C.C., al establecer los requisitos esenciales d e validez d e los actos y contra
tos, la e m p l e a e n el sentido d e "motivo" q u e induce a celebrarlos o
ejecutarlos. El art. 177 del C . P . C , a su vez, c u a n d o exige q u e , a d e m a s d e la
i d e n t i d a d legal d e partes y d e objeto, se d la identidad d e "causa" d e
pedir, p a r a q u e haya l u g a r a la cosa j u z g a d a , se est remitiendo, como
e x p r e s a m e n t e lo dice, al " f u n d a m e n t o " inmediato del d e r e c h o d e d u c i d o
e n j u i c i o (en realidad, " r a z n d e la pretensin", si q u e r e m o s usar la
terminologa del D e r e c h o procesal cientfico).
N o obstante lo a n t e r i o r m e n t e dicho, como etimolgicamente la voz
"causa" viene del latn (causa=caus), l e n g u a e n la cual significaba motivo,
a s u n t o o proceso, c r e e m o s q u e , sin i n c u r r i r e n imprecisin d e tipo tcni
co-procesal, ambos conceptos p u e d e n ser usados indistintamente, esto es,
c o m o sinnimos;
F) Proceso y autos. El t r m i n o "autos" tiene t a m b i n diversas acepcio
nes e n n u e s t r o d e r e c h o positivo: a vetes se lo usa como sinnimo d e
" p r o c e s o " (v. gr., t r a t n d o s e d e la acumulacin d e autos, d e q u e hacen
m e n c i n los arts. 92 y ss. del C . P . C ) , e n otras o p o r t u n i d a d e s se lo e m p l e a
c o m o s i n n i m o d e " e x p e d i e n t e " (as en el art. l o 1 del C . P . C , que o r d e n a a
los j u e c e s d e los tribunales unipersonales e x a m i n a r p o r s mismos los
autos); finalmente, c o m o o c u r r e e n el art. 158 del mismo cdigo, se lo
t o m a e n el sentido d e u n a especial categora o clase d e resoluciones
judiciales.
D e b i d o a su a m b i g e d a d , estimamos q u e es preferible n o u s a r la
e x p r e s i n "autos" p a r a referirse al "proceso"; y
G) Proceso y pleito. El art. 159, N 6, del C.P.C. autoriza al j u e z p a r a
dictar, e n calidad d e m e d i d a p a r a mejor resolver (aplicacin del principio
inquisitorio en el proceso civil), "la presentacin d e cualesquiera otros
a u t o s q u e t e n g a n relacin c o n el pleito" (proceso). Es necesario advertir,
sin e m b a r g o , q u e el t r m i n o "pleito" indica mejor la idea d e "controver
sia" o d e "discusin" y, e n ese sentido, sera u n a expresin q u e trasunta
ms e x a c t a m e n t e la idea d e litigio q u e la d e proceso.

CAPTULO SEGUNDO
NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO

Prrafo 1'
DIVERSAS TEORAS

5. Planteamiento. H e m o s d e t e r m i n a d o ya el sentido del concepto

"proceso" y delimitado su alcance en relacin con o t r o s conceptos q u e
o r d i n a r i a m e n t e se e m p l e a n c o m o sinnimos. Se trata, a h o r a , d e p r e g u n tarse acerca d e su naturaleza jurdica. N o es q u e p r e t e n d a m o s e x p o n e r su
desenvolvimiento histrico, ni tampoco d e decir c m o es el proceso o
c m o se p r e s e n t a al observador del f e n m e n o e n q u e consiste, sino d e
e s t u d i a r su esencia, esto es, d e analizarlo desde u n p u n t o d e vista ontolgico. C o n c r e t a m e n t e , pasamos a p r e g u n t a r n o s a q u figura jurdica perten e c e n sus relaciones: pertenecen ellas a alguna figura j u r d i c a conocida y
tradicional? Y, si as n o fuere, qu nueva figura j u r d i c a constituye el
proceso?
T a l e x a m e n , obvio parece decirlo, n o se hace con la sola intencin d e
complicar las cosas o e n u n alarde d e vana erudicin. Ello o b e d e c e a u n a
sentida necesidad d e o r d e n prctico, p o r q u e si, p . ej., resultase q u e el
proceso es u n c o n t r a t o , e n el silencio d e la ley procesal, l estara regido
p o r el C d i g o Civil, n o ya tan slo en c u a n t o concierne a la capacidad d e
tas partes, p e r o s e n cuanto al consentimiento d e ellas p a r a la serie d e
actos q u e lo constituyen, p a r a los efectos q u e esa voluntad s u p o n d r a ,
p a r a c u a n t o se refiere a su nulidad, etc.
Diversas h a n sido las doctrinas q u e h a n p r e t e n d i d o d a r a d e c u a d a
respuesta a la i n t e r r o g a n t e relativa a la naturaleza jurdica d e l proceso.
O r d i n a r i a m e n t e , se lo concibi como u n c o n t r a t o o u n cuasicontrato;
p e r o luego se vio la imposibilidad d e aplicar categoras civilistas, dicho d e
u n m o d o m s genrico, a la solucin d e m u c h o s p r o b l e m a s del D e r e c h o
procesal, f o r m u l n d o s e p o r ello principios especficos p a r a n u e s t r a ciencia; as, p . ej., las teoras q u e conciben el proceso c o m o u n a relacin
j u r d i c a tpica o c o m o u n a situacin jurdica.
Carnelutti, s i e m p r e ingenioso, no adhiere a n i n g u n a d e las teoras

150

FRANCISCO HOYOS H.

a n t e r i o r m e n t e a l u d i d a s y sostiene, en cambio, q u e el proceso es u n a

entidad jurdica compleja.
O t r o s h a n e s t i m a d o q u e el proceso es u n a institucin, etc.
Analizaremos s e p a r a d a m e n t e las doctrinas mas divulgadas.
5

6. Teora contractualista. C o u t u r e sostiene q u e "la doctrina contractualista del p r o c e s o deriva d e ciertos conceptos t o m a d o s del D e r e c h o
r o m a n o , q u e sobrevivieron a su aplicacin prctica". En efecto, en dicho
sistema j u r d i c o la relacin procesal (lias contestado) era u n contrato. Entre
las partes existia a c u e r d o , e x p r e s o o tcito, p a r a q u e el conflicto d e
intereses fuera resuelto obligatoriamente p o r el j u e z .
La doctrina francesa d e los siglos X V I H y X I X sigui inspirada e n la
idea d e q u e el p r o c e s o supona u n a c u e r d o d e las voluntades d e las partes,
u n a convencin d e ellas. F u e as c o m o Pothier, D e m o l o m b e , A u b r y y Rau
y m u c h o s otros a u t o r e s d e esa poca a f i r m a r o n q u e el efecto d e cosa
juzgada q u e la sentencia firme recada e n el proceso o p e r a b a e n t r e las
p a r t e s n o e r a sino lgica consecuencia del principio s e g n el cual los
efectos d e los contratos slo alcanzan a quienes los celebran. Para los
a u t o r e s d e esa escuela la fuente nica d e cosa j u z g a d a era u n a supuesta
convencin e n t r e las p a r t e s : el d e n o m i n a d o p o r ellos "contrato judicial",
esto es, el convenio del d e m a n d a n t e y del d e m a n d a d o p a r a someter su
litigio a la decisin del j u e z .
Esta posicin d e aquellos a u t o r e s es u n fiel reflejo del sistema d e
p e n s a m i e n t o i m p e r a n t e e n el siglo X V I I I , d u r a n t e el cual las ms variadas
manifestaciones del o r d e n social se explicaron o p r e t e n d i e r o n explicarse
p o r la tesis del c o n t r a t o . Es as c o m o el e m i n e n t e u r u g u a y o antes citado
e x p r e s a q u e "el p e n s a m i e n t o d e Pothier y el p e n s a m i e n t o d e Rousseau
slo difieren e n la escala, n o e n la esencia". El d e ste es macroscpico, se
aplica a la sociedad; el d e aqul es microscpico, su objeto es el proceso.
C o m o fcilmente se c o m p r e n d e , hoy e n da esta doctrina acerca d e la
naturaleza j u r d i c a del proceso n o pasa d e t e n e r u n valor histrico. N o
obstante, n o p o d e m o s d e j a r d e reconocer q u e constituy u n p r i m e r
i n t e n t o d e sistematizacin sera d e la institucin.
U n a visin crtica la d a r e m o s , respecto d e esta teora, c o n j u n t a m e n t e
c o n el e x a m e n d e la q u e sigue.
6

7. Teora cuasicontradualista. La debilidad d e la concepcin a n t e r i o r

origin el nacimiento d e esta nueva teora, q u e difiere m u y poco d e
aqulla. Si el p r o c e s o es u n c o n t r a t o se dijo, lo es tan i m p e r f e c t a m e n t e
q u e tal figura j u r d i c a q u e d a r a c o m p l e t a m e n t e desnaturalizada.
En la litis contestado, acto bilateral, es preciso ver, segn esta tesis, el
h e c h o g e n e r a d o r d e u n a obligacin tambin bilateral. Y, segn C o u t u r e ,
"como ella n o p r e s e n t a ni el carcter d e u n contrato, puesto q u e el
c o n s e n t i m i e n t o d e las p a r t e s n o es e n t e r a m e n t e libre, ni el d e u n delito o
*Carnelutti,
'Couture, op. cit., p. 126.
Ib(dem, p. 129.
7

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

51

un cuasidelito, p u e s t o q u e el litigante n o ha h e c h o ms q u e usar d e u n

d e r e c h o , lejos d e violar el d e los otros, d e b e ser, entonces, u n cuasicontrato".
Esta teora p r o c e d e , e n consecuencia, a fijar p o r eliminacin la supuesta naturaleza jurdica del proceso: analizadas las fuentes d e las obligaciones y visto q u e el proceso n o es u n c o n t r a t o , ni u n delito, ni u n
cuasidelito, se acepta c o m o vlida y correcta la nica explicacin restante,
la del cuasicontrato...
8

8. Crtica conjunta de las teoras anteriores. C o m o ha q u e d a d o dicho

c o n anterioridad, a m b a s teoras (las del c o n t r a t o y del cuasicontrato) se
f u n d a n en la concepcin r o m a n a d e la litis contestao. N o obstante, y e n
h o n o r a la v e r d a d , d e b e m o s aclarar d e i n m e d i a t o q u e ni a u n histricam e n t e las cosas h a n o c u r r i d o c o m o aquellos a u t o r e s p r e t e n d e n , ya que la
primitiva concepcin r o m a n a d e la litis contestao n o responda a u n
procedimiento judicial sino arbitral.
P o r o t r o lado, la observacin d e la realidad del proceso, en su acontecer e n los tribunales d e justicia, nos d e m u e s t r a q u e e n 1 n o hay a c u e r d o
d e las voluntades d e las partes p a r a someterse al d e b a t e judicial, sino q u e ,
p o r el contraro, si r e c o r d a m o s a J . G o l d s c h m i d t , aqullas actan para
liberarse d e cargas procesales ( f u n d a m e n t a l m e n t e , la carga d e la d e m a n d a y la carga d e la contestacin), q u e , d e n o ser satisfechas p o r ellas, las
colocan a n t e el riesgo d e n o o b t e n e r la actuacin d e la ley e n su favor. Las
partes actan a t o d o lo l a r g o del proceso p a r a lograr la satisfaccin
integral d e sus pretensiones, evitando los riesgos y las consiguientes
sanciones.
Slo u n a ostensible deformacin d e la realidad d e cmo se desenvuelve el proceso e n ese v e r d a d e r o laboratorio del d e r e c h o q u e es el
tribunal, permitira aceptar, si n o lgica p o r lo m e n o s tericamente, las
tesis del mismo c o m o c o n t r a t o o c o m o cuasicontrato. A d e m s , tales teoras trasladan al c a m p o del proceso categoras n e t a m e n t e vilsticas;
construcciones, instituciones o situaciones ( p a r a e m p l e a r u n a expresin
ms comprensiva d e todas esas categoras substantivas) q u e son esencialm e n t e iusprivatistas, o l v i d a n d o q u e n u e s t r a disciplina p e r t e n e c e al Derec h o pblico y, a d e m s , " u n s e g u n d o a d e m s " todava, sin considerar q u e
el objeto a cuyo estudio se c o n t r a e el D e r e c h o procesal i m p o n e la necesid a d d e u s a r conceptos y d e e x a m i n a r instituciones p r o p i o s d e esta disciplin a , especficos d e ella, q u e r e s p o n d a n e x a c t a m e n t e a las finalidades del
r a m o q u e nos o c u p a , con preferencia sobre aquellos q u e , a u n q u e son d e
e x t r a o r d i n a r i a i m p o r t a n c i a p o r su p e r t e n e n c i a a la teora general del
d e r e c h o , p u d i e r e n especficamente a p a r t a r s e , e n ciertas circunstancias y
bajo concretos respectos, d e los principios formativos del proceso y d e la
ciencia q u e lo estudia.
9

E n t r e los diversos inconvenientes q u e las mencionadas concepciones

del proceso llevan a p a r e j a d a s se e n c u e n t r a el del papel m e n g u a d o que
"Couture, op. cit., p. 129.
"Goldschmidt, James: Principios Generala del Proceso,

pp. 15 y a .

52
ellas atribuyen

FRANCISCO HOYOS H.

al j u e z , funcionario del r g a n o pblico e n c a r g a d o d e

a c t u a r la jurisdiccin, sin cuya intervencin n o se concibe la administracin d e justicia.
F i n a l m e n t e y p o r lo q u e se refiere a la concepcin cuasicontractualista del proceso, a la cual los a u t o r e s llegaron p o r el sistema d e reduccin al
a b s u r d o q u e antes mencionsemos, esto es, al excluir d e e n t r e las fuentes
d e las obligaciones todas aquellas q u e n o fuesen los contratos y los cuasic o n t r a t o s , olvidaron lo nico q u e n o debi escapar a u n a observacin
m e d i a n a m e n t e a t e n t a d e la realidad, a saber: q u e las fuentes d e las
obligaciones (prescindiendo d e las m o d e r n a s teoras i m p e r a n t e s e n el
t e m a , q u e a g r e g a n la ley y, a d e m s , las obligaciones precontractuales,
c o m o o c u r r e , respecto d e las ltimas y e n t r e nosotros, con las q u e expresam e n t e se consagran e n el T t u l o I del Libro II del Cdigo d e Comercio, e n
m a t e r i a d e formacin del consentimiento e n los contratos) n o e r a n cuat r o , sino cinco, p o r lo m e n o s . Dichos tratadistas olvidaron la ley c o m o
f u e n t e d e obligaciones q u e aquellos tericos buscaban p a r a e n u n c i a r u n a
d o c t r i n a q u e explicase satisfactoriamente la naturaleza jurdica del proceso. P o r lo mismo, esas doctrinas h a n p e r d i d o t o d a significacin e n el
D e r e c h o m o d e r n o , p r e s e n t a n d o u n valor p u r a m e n t e histrico e n la actualidad.
El estudio d e las dos teoras q u e criticamos se hace, e n la actualidad,
c o n u n propsito t e n d i e n t e a d e m o s t r a r c m o es d e indispensable la
investigacin p e r m a n e n t e e n u n a r a m a d e las riendas jurdicas, q u e
constituye el f u n d a m e n t o p a r a la a d e c u a d a formulacin d e las n o r m a s
q u e i n t e g r a n u n d e r e c h o en plena formacin: el D e r e c h o procesal.
Prrafo

LA RELACIN JURDICA PROCESAL

9 . Su formulacin. Esta teora fue e n u n c i a d a p o r el insigne procesalista a l e m n O s k a r von B l o w , profesor d e la Universidad d e Giessen,
e n el a o 1868, e n u n a o b r a famosa, actualmente conocida e n el m u n d o
e n t e r o , intitulada La teora de las excepciones y presupuestos procesales, d e
q u i e n la t o m a r o n los a u t o r e s d e m s prestigio e n Italia, formados e n las
e n s e a n z a s d e los maestros a l e m a n e s , y especialmente p o r G i u s e p p e
C h i o v e n d a , discpulo d e Adolf Wach, ilustre a u t o r d e u n a o b r a n o m e n o s
c o n s a g r a d a La pretensin de declaracin, q u e constituye u n valioso
a p o r t e a la teora d e la pretensin d e proteccin del d e r e c h o .
La teora del proceso c o m o relacin jurdica h a sido seguida p o r la
i n m e n s a mayora d e los autores del r a m o y es, fuera d e d u d a s , la hoy
p r e d o m i n a n t e e n la ctedra universitaria, e n la opinin d e los tratadistas y
e n la j u r i s p r u d e n c i a d e los tribunales.
Relacin jurdica, in genere, es t o d o vnculo e n t r e d o s o ms sujetos,
r e g u l a d o p o r el Derecho; relacin jurdica procesal, e n cambio, es t o d o
10

,0

V o n Blow, Oskar: op. cit., pp.

y m.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

153

vnculo o ligamen q u e u n e a los sujetos d e l proceso, g e n e r a n d o p o d e r e s y

d e b e r e s e n relacin con los actos procesales. As, p . ej., son obligaciones
del j u e z las d e or a las partes, p r o v e e r sus solicitudes, recibir las p r u e b a s ,
p r o n u n c i a r , e n su da, la sentencia final, etc. E n este sentido, es d i g n o d e
ser r e c o r d a d o lo q u e Niceto Alcal-Zamora y Castillo dijera, e n el invierno
del a o 1964, d u r a n t e el curso q u e dictase en la Escuela d e D e r e c h o d e la
Universidad d e Concepcin, e n c u a n t o a q u e el j u e z est obligado a
" p r o v e e r " (dictar las resoluciones t e n d i e n t e s a la m a r c h a del proceso) y a
" p r o n u n c i a r " (dictar sentencia final e n el proceso, p r o n u n c i n d o s e segn
el m r i t o d e ste). El j u e z "provee", p u e s , c u a n d o d a a n d a m i e n t o al
proceso, es decir, e n t a n t o e n c u a n t o d a c u r s o progresivo a los autos
(vanse arts. 70, incs. 2 , 3 y 4 , del C . O . T . y 158 del C . P . C ) , y " p r o n u n cia" c u a n d o , s o b r e el m r i t o o f o n d o del proceso (art. 160 del C . P . C ) ,
dicta sentencia final ("definitiva", s e g n el art. 158 del C . P . C , c o n olvido
d e las sentencias objetivamente complejas...) o c u a n d o resuelve, m e d i a n t e
a u t o o sentencia interlocutoria, u n incidente del proceso (art. 82 del
CP.C).
o

T a l relacin, d e n o m i n a d a "jurdica procesal", p r e s e n t a ciertos caracteres q u e la diferencian d e cualesquiera otras relaciones jurdicas n o
procesales, p e r o q u e constituyen u n g n e r o , d e n t r o del cual la p r i m e r a
es u n a especie d e n t r o d e lo j u r d i c o e n general.
Los partidarios d e esta teora h a n aislado a l g u n a s caractersticas q u e
la relacin j u r d i c a procesal presenta. E n t r e otras, ellas seran las siguientes:
a) Su a u t o n o m a , esto es, su i n d e p e n d e n c i a d e la situacin jurdica
substancial ("conflicto" o "litigio") q u e d a o r i g e n al proceso;
b) Su complejidad, resultante del conjunto d e d e r e c h o s y obligaciones q u e la constituyen; p e r o , e s t a n d o los ltimos vinculados a u n a c o m n
finalidad, p r e s e n t a n u n carcter unitario y n o d e diversidad;
c) Su adscripcin al Derecho pblico, ya q u e est regida p o r n o r m a s
atinentes a u n a actividad pblica: la funcin jurisdiccional, q u e e m a n a e n
su ejercicio d e a u t o r i d a d q u e inviste tal carcter, dirigindose a la conservacin del o r d e n y d e la seguridad pblicos, c o m o afirmaba Caravantes,
u n o d e los comentaristas ms distinguidos d e la Ley d e Enjuiciamiento
Civil espaola, d e 1855; y
d) Su naturaleza dinmica: todos los hechos, actos y negocios procesales i n h e r e n t e s a la relacin jurdica procesal p r e s e n t a n idntico carcter
(son pblicos); se verifican e n forma c o n t i n u a d a y constante, movindose
p r o g r e s i v a m e n t e a u n fin.
Se trata d e u n a relacin e n movimiento hacia u n a meta precisa: la
decisin jurisdiccional, y o p e r a , p o r e n d e , con eficacia d e cosa j u z g a d a ,
p e r m i t i e n d o la resolucin del litigio.
Esta relacin j u r d i c a procesal e n c u e n t r a su fuente generatriz, as
c o m o su estatuto j u r d i c o , e n la ley o, p a r a e m p l e a r trminos m s genricos, e n las fuentes mismas del Derecho. Se desarrolla a todo lo largo del
proceso, m e d i a n t e u n a serie sucesiva d e actos d e las partes y del tribunal,
r e g u l a d o s p o r la ley procesal.

154

FRANCISCO HOYOS H.

D u r a n t e su desenvolvimiento la relacin jurdica procesal s u p o n e u n

e s t a d o d e i n c e r t i d u m b r e p a r a las partes, q u e d a su tnica al proceso:
d u r a n t e el proceso n o se sabe q u i n tiene la razn. Solamente la sentencia
final, resolviendo la cuestin controvertida, p o n e t r m i n o a dicha incerti
d u m b r e . De aqu deriva la necesidad d e d a r a las partes los medios p a r a
h a c e r valer sus razones y los f u n d a m e n t o s d e los derechos u obligaciones
q u e , e v e n t u a l m e n t e , p u d i e r e n c o r r e s p o n d e r l e s o a q u e p u d i e r e n estar
sujetas.
La doctrina n o se h a p u e s t o , sin e m b a r g o , d e a c u e r d o e n c u a n t o se
refiere a la f o r m a e n q u e d e b e n estar o r d e n a d o s los p o d e r e s y ligmenes
d e los diversos sujetos del proceso e n t r e s y con el j u e z d e la causa. As,
p a r a K o h l e r esta relacin se establece slo e n t r e d e m a n d a n t e y d e m a n
d a d o , g e n e r n d o s e e n t r e ellos d e r e c h o s y d e b e r e s recprocos. H e l l w i g ,
e n cambio, sostiene q u e tales vnculos d e b e n necesariamente c o m p r e n d e r
al j u e z , quien sera, p o r consiguiente, tambin sujeto d e la relacin j u r d i
ca procesal. Este a u t o r afirma q u e e n t r e las partes n o se p r o d u c e vnculo
a l g u n o . Por consiguiente, ellas slo estaran vinculadas a travs del j u e z .
P o r ltimo, W a c h / ' m i r a n d o la relacin j u r d i c a procesal d e s d e u n tercer
p u n t o d e vista, sostiene q u e n o se trata d e u n ligamen nico, sino d e
vnculos e n t r e las p a r t e s y d e stas con el tribunal.
Grficamente, estas tres variantes d e la teora d e la relacin j u r d i c a
procesal p u e d e n r e p r e s e n t a r s e as:
11

12

r E S I S DE

MH

KOHLER:

II

ACTOR

DEMANDADO

^ 5

ESIS D E H E L L W I G :
JUEZ
ACTOR

DEMANDADO

TESIS DE WACH:
JUEZ

DEMANDADO

'Op. CL T. y pags. citado*.

"Id.
'Conferencias sobre la ordenanza procesal civil alemana, E.J.E.A., Buenos Aires,
pp. 13 y st.
1

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

55

C o m o dice C o u t u r e , "estos simples ejemplos grficos m u e s t r a n , a su

vez, q u e el h e c h o d e q u e el proceso sea u n a relacin jurdica n o obsta a
q u e , e n su u n i d a d , se halle compuesto d e u n conjunto d e relaciones
j u r d i c a s " , tal c o m o nosotros sostuviramos con a n t e r i o r i d a d . De tal
m o d o q u e e n la ltima d e las variantes sealadas, q u e es la c o m n m e n t e
aceptada, se afirma q u e las relaciones jurdicas procesales ligan a las
partes e n t r e s y a stas con el j u e z , estableciendo d e r e c h o s y deberes
recprocos e n t r e ellos.
14

" T o d a u n i d a d es intrnsecamente u n a pluralidad. Los ejemplos del

testamento, d e la notificacin y del inventario, utilizados o p o r t u n a m e n t e ,
m u e s t r a n c m o lo q u e se considera j u r d i c a m e n t e u n acto se halla, a su
vez, c o m p u e s t o d e n u m e r o s o s actos d e m e n o r extensin e intensidad.
"Digamos, pues, q u e la relacin jurdica procesal se c o m p o n e de
relaciones m e n o r e s y q u e ellas, c o m o en el ltimo d e los e s q u e m a s expuestos, n o slo liga a las partes con los r g a n o s d e la jurisdiccin, sino tambin
a las partes e n t r e s.
"En n u e s t r o c o n c e p t o , es sta la proposicin correcta. La idea d e una
relacin a n g u l a r es insuficiente, ya q u e excluyen nexos y ligmenes procesales c o m o el q u e s u r g e e n t r e las partes con motivo d e la responsabilidad
procesal. Por ejemplo, luego d e la c o n d e n a e n costas s u r g e n derechos d
restitucin especficamente procesales, d e las partes e n t r e s" ( C o u t u r e ) .
15

De a c u e r d o con esta concepcin, e n t o n c e s , el proceso se presenta

c o m o u n a u n i d a d , p o r q u e , a p e s a r d e q u e las relaciones jurdicas q u e en l
se p r o d u c e n son varias, t o d a s ellas estn o r i e n t a d a s a la consecucin d e u n
mismo fin, c o m o institucin ideolgica q u e es el proceso: la solucin del
litigio (Carnelutti) o conflicto (Alcal-Zamora y Castillo).
E x p o n d r e m o s n u e s t r a s crticas a esta concepcin del proceso c u a n d o
estudiemos la teora d e J . Goldschmidt, cuya f u n d a m e n t a c i n , basada en
la realidad d e c m o se desenvuelven los procesos e n el foro, es, e n nuestra
opinin, p e r f e c t a m e n t e aplicable e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o y, adems,
p o r q u e ella p e r m i t e realizar el ideal p e r s e g u i d o p o r C a r n e l u t t i , quien
preconizaba la e n s e a n z a del D e r e c h o procesal sobre la inescindible
existencia del binomio teora-prctica, e n t e n d i d a la ltima tal c o m o se la
ve e n la realidad d e la vida jurdica, esto es, e n el ejercicio del tirocinio
profesional, q u e nos revela el misterio del proceso, ya q u e as c o m o sera
inconcebible la e n s e a n z a d e la Medicina e n el solo pabelln d e anatoma,
t a m p o c o p u e d e concebirse el d o m i n i o d e la tcnica forense fuera del
palacio d e los tribunales, ausentes los e d u c a n d o s d e t o d o el complej > y
p a r a ellos confuso a p a r a t o d e la justicia, q u e , e n definitiva, es esencial
para los seres h u m a n o s , p o r q u e del m i s m o d e p e n d e n la vida, el h o n o r y
los bienes d e los justiciables.

"Couture, op. CL, pp. 132 y u .

"Couture, ibidem.

156

FRANCISCO HOYOS H.

Prrafo 3"
TEORA DE LA SITUACIN JURDICA
10. Exposicin. Esta d o c t r i n a fue f o r m u l a d a p o r el jurista alemn
J a m e s G o l d s c h m i d t , s o b r e la base d e la formidable crtica q u e endereza
r a a la teora j u r d i c a procesal, q u e l estimara insuficiente p a r a d e m o s t r a r
la n a t u r a l e z a j u r d i c a del proceso. Afirma Goldschmidt q u e la teora d e la
relacin jurdica n o refleja la v e r d a d e r a naturaleza del proceso, p o r q u e
e n ste los ligantes n o tienen n i n g u n a obligacin y el j u e z t a m p o c o est
o b l i g a d o p a r a c o n ellos. V e a m o s , entonces, s e p a r a d a m e n t e , el f u n d a m e n
t o d e cada u n a d e estas proposiciones del sabio m a e s t r o alemn:
16

a) Las obligaciones deljuez. Es efectivo q u e el j u e z d e n e d e t e r m i n a d a s

obligaciones p a r a con las partes y p a r a con el Estado: l es u n funcionario
pblico y, p o r consiguiente t r a t n d o s e del caso chileno, p . e j . , le son
aplicables el C . O . T . y el Estatuto Administrativo, c o n t e n i d o e n el D.F.L.
N 3 3 8 , vigente d e s d e el 6 d e abril d e 1960, c o n sus modificaciones
p o s t e r i o r e s ; p e r o aquellas obligaciones n o c o r r e s p o n d e n al D e r e c h o p r o
cesal e n especial, sino al D e r e c h o pblico e n general. Por lo t a n t o , el
i n c u m p l i m i e n t o o infraccin d e tales obligaciones es d e ndole e m i n e n t e
m e n t e pblica civil o p e n a l , p e r o n o procesal. El j u e z sentencia, n o
p o r q u e las partes t e n g a n u n d e r e c h o correlativo frente a l, sino p o r q u e
tiene el d e b e r administrativo d e hacerlo. Los d e b e r e s del j u e z e n c u a n t o a
la substanciacin ("deber d e proveer") y fallo ("pronunciamiento") d e la
d e m a n d a se f u n d a n e n el D e r e c h o pblico (as, e n Chile, arts. 80 d e la
C.P.E. d e 1925y l y 2 del C.O.T.) y, especficamente, en las obligaciones
q u e el ya citado Estatuto Administrativo i m p o n e a los funcionarios pbli
cos, carcter q u e respecto del r g a n o (Poder Judicial) invisten los j u e c e s
(funcionarios).
o

S e g n Goldschmidt, es necesario r e c u r r i r a la idea d e la relacin

j u r d i c a procesal p a r a explicar tales obligaciones del j u e z , p o r q u e ellas se
i m p o n e n d e b i d o a q u e el Estado tiene, e n t r e otras funciones, la d e p r o
p o r c i o n a r a los justiciables la d e b i d a administracin d e justicia. El j u e z
c o n t r a e p a r a con el E s t a d o la obligacin d e a d m i n i s t r a r tal justicia, en su
calidad d e m i e m b r o d e u n o d e los p o d e r e s d e aqul y como funcionario
suyo; y
b) Las pretendidas obligaciones de las partes entre s. Segn Goldsch
m i d t , las partes n o tienen e n t r e s obligacin a l g u n a e m a n a d a del proceso
m i s m o . A p e n a s si existiran estados d e sujecin d e ellas en el o r d e n
j u r d i c o , c o m o conjunto d e expectativas, perspectivas, posibilidades, car
gas, riesgos, adquisiciones, etc.; t o d o ello, c o m o se c o m p r e n d e , n o confi
g u r a u n a relacin jurdica, sino u n a situacin jurdica: el estado d e una
p e r s o n a frente a la sentencia q u e se espera.
Es p o r ello q u e el d e m a n d a d o n o tiene la "obligacin" (situacin
j u r d i c a e n q u e se e n c u e n t r a u n a p e r s o n a respecto d e otra, en el sentido
le

Goldschiniclt, ibldem.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

157

d e d a r , h a c e r o n o h a c e r u n a cosa, o sea, u n imperativo e n inters ajeno o

d i c h o d e o t r o m o d o , c o m o lo hacen los civilistas, "vnculo j u r d i c o e n
virtud del cual u n a p e r s o n a se e n c u e n t r a en la necesidad d e d a r , hacer o
n o h a c e r algo e n favor d e o t r a persona") d e contestar la d e m a n d a , p e r o s
la "carga" d e hacerlo; si n o contesta, ni el j u e z , ni el d e m a n d a n t e ni n a d i e
p o d r c o n s t r e i r l e a hacerlo. Si n o lo hace, su sancin eventual es la d e
q u e el j u i c i o se seguir e n su rebelda (situacin d e inaccin) y, c o m o
consecuencia d e ello, p o d r a ver disminuidas, a u n q u e n o p e r d i d a s e n
definitiva, sus expectativas d e o b t e n e r u n a sentencia favorable sobre el
m r i t o ( f o n d o del asunto), ya q u e el d e m a n d a n t e d e b e r fijar, s e g n las
reglas q u e r i g e n la institucin d e la p r u e b a , las afirmaciones relativas a los
h e c h o s e n q u e se f u n d a el d e r e c h o q u e sirve d e base a la p r e t e n s i n
incoada c o n la accin y c o n t e n i d a e n el m e d i o d e a t a q u e respectivo
( g e n e r a l m e n t e , d e m a n d a ; excepcionalmente, reconvencin). T a l d e s e n lace e v e n t u a l (sancin) n o ser sino la consecuencia a q u e el d e m a n d a d o se
e x p u s i e r a (riesgo) p o r n o c u m p l i r con su carga, colocando al j u e z e n la
necesidad d e resolver c o n o c i e n d o n i c a m e n t e las razones d e la p r e t e n sin del actor e i g n o r a n d o las del d e r e c h o del d e m a n d a d o o r e o .
A g r e g a G o l d s c h m i d t q u e " m u c h o m e n o s i n c u m b e n obligaciones al
d e m a n d a n t e , sino s o l a m e n t e cargas, especialmente las d e a f i r m a r hechos
y a p o r t a r p r u e b a s " , y q u e , e n c u a n t o al d e b e r d e decir la v e r d a d e n el
juicio, esto es, "el d e b e r d e n o proferir a sabiendas afirmaciones falsas, es
moral, pero n o jurdico".
T e n i e n d o p r e s e n t e u n dstico d e Spengler, s e g n q u i e n "los r o m a n o s
c r e a r o n u n a esttica j u r d i c a , n u e s t r a misin consiste e n c r e a r u n a d i n mica j u r d i c a " , y a l g u n a s observaciones q u e le d e p a r a el espectculo d e la
g u e r r a , G o l d s c h m i d t e m p r e n d i u n anlisis p r o f u n d o y m u y realista del
proceso, e n contraposicin a las teoras a n t e r i o r e s sobre l, las q u e a su
j u i c i o e r a n concepciones p u r a m e n t e intelectivas, d e u n a p a r e n t e valor
e t e r n o , esto es, valederas, e n o p i n i n d e sus partidarios, p a r a todos los
tiempos y cualesquiera culturas, civilizaciones o pueblos. En efecto, el
a u t o r , cuya teora d e la situacin j u r d i c a c o m o explicacin d e la n a t u r a l e za del p r o c e s o estamos e x p o n i e n d o , dice q u e e n tiempos d e paz el d e r e c h o
es esttico, n o se discute, es intangible; p e r o q u e , sobrevenida la g u e r r a ,
e n c a m b i o , " t o d o se e n c u e n t r a e n la p u n t a d e la espada", a u n los d e r e c h o s
m s firmes se ven a l t e r a d o s y q u e d a n sujetos al riesgo d e ser aniquilados:
el d e r e c h o est e n u n a fase dinmica.
Estas consideraciones d e Goldschmidt, q u e p e r t e n e c e n al D e r e c h o
poltico, p u e d e n ser i g u a l m e n t e aplicadas al D e r e c h o privado. As, p . ej.,
c u a n d o el d e r e c h o d e d o m i n i o d e J u a n Gonzlez Prez sobre el f u n d o
"Las H o r t e n s i a s " n o es discutido p o r n a d i e , el d e r e c h o se e n c u e n t r a e n su
fase esttica: est s i e n d o c u m p l i d o o r e s p e t a d o p o r todos los m i e m b r o s d e
la c o m u n i d a d e s p o n t n e a m e n t e ; p e r o si esa misma p r o p i e d a d d e Gonzlez es desconocida o violada p o r P e d r o Salazar M u o z , q u i e n afirma estar
e n posesin d e l p r e d i o y ser su d u e o , e n c o n t r a m o s el d e r e c h o d e d o m i nio (que el a r t . 582 del C.C. d e n o m i n a t a m b i n " p r o p i e d a d " ) e n su fase
d i n m i c a : u n a d e las p a r t e s afirma c o r r e s p o n d e r l e u n d e r e c h o (tiene la
" p r e t e n s i n " d e ser d u e o ) y la otra resiste esa p r e t e n s i n .

158

FRANCISCO HOYOS H.
;

A n t e s d e e n t r a r d e lleno e n el estudio d e la naturaleza d e los vnculos jurdicos q u e el p r o c e s o origina es preciso decir algo acerca d e la c o n c e p cin d e G o l d s c h m i d t sobre los "imperativos jurdicos". Para este a u t o r las
n o r m a s j u r d i c a s t i e n e n u n a doble naturaleza: p o r u n lado, r e p r e s e n t a n
imperativos p a r a los c i u d a d a n o s ; p o r o t r o , son m e d i d a s p a r a el juicio del
juez. La p r i m e r a cualidad conviene a las n o r m a s j u r d i c a s e n c u a n t o es
i n h e r e n t e a su f u n c i o n a m i e n t o extrajudicial. Por eso llega a ser la base d e
la consideracin esttica o material del d e r e c h o . De la s e g u n d a , e n cambio, h a d e p a r t i r la consideracin dinmica o procesal, siendo necesario
establecer las categoras a d e c u a d a s p a r a c o m p r e n d e r los nexos procesales, esto es, explicar la naturaleza j u r d i c a del proceso o, lo q u e es lo
m i s m o , d e los vnculos q u e e n ste se constituyen, n o con categoras
privatistas, c o m o son, p. ej., los q u e r e s p o n d e n a las d e n o m i n a c i o n e s
" d e r e c h o " , " d e b e r " y "relacin jurdica", sino con construcciones especficas, p r o p i a s del D e r e c h o procesal.
L o q u e d e f i n e y caracteriza d e m o d o tpico a las n o r m a s j u r d i c a s es su
i m p e r a t i v i d a d . Este carcter suyo es el q u e d e t e r m i n a los conceptos del
" d e r e c h o " y del " d e b e r " : el p r i m e r o c o m o " p o d e r sobre u n imperativo", el
s e g u n d o c o m o '"sujecin a u n imperativo". Las n o r m a s j u r d i c a s del
D e r e c h o p r i v a d o slo constituyen u n imperativo p a r a el individuo, r e g u l a n d o sus relaciones con los otros h o m b r e s , sealndoles la c o n d u c t a q u e
d e b e n o b s e r v a r e n sociedad, indicndoles sus d e r e c h o s y d e b e r e s . T a m bin los imperativos del D e r e c h o pblico se dirigen, a veces y e n p a r t e , a
los individuos, c u m p l i e n d o e n t o n c e s la m i s m a funcin q u e i n d i c a r e m o s a
p r o p s i t o d e los imperativos del D e r e c h o p r i v a d o . E n c u a n t o a las n o r m a s
j u r d i c a s del D e r e c h o pblico, ellas n o se dirigen, s e g n Goldschmidt, a
los c i u d a d a n o s , sino q u e i m p o n e n obligaciones al E s t a d o y ste las satisface p o r m e d i o d e las p e r s o n a s n a t u r a l e s q u e i n t e g r a n sus r g a n o s , e n c a r g a dos d e realizar su c u m p l i m i e n t o . La obligacin d e a d m i n i s t r a r justicia
(funcin del Estado) se e n c o m i e n d a a los r g a n o s d e ste (los tribunales d e
justicia, cuyo c o n j u n t o constituye el P o d e r Judicial), servidos p o r los
funcionarios d e aqul (jueces y magistrados). Ms (y h e aqu el a p o r t e d e
G o l d s c h m i d t al esclarecimiento d e tan a p a s i o n a n t e cuestin), p a r a el j u e z
las n o r m a s j u r d i c a s n o constituyen imperativos, sino tan slo m e d i d a s
p a r a su juicio. El j u e z , c o m o r e p r e s e n t a n t e del p o d e r s o b e r a n o , n o est
s o m e t i d o al D e r e c h o ; ste slo es u n m e d i o , u n i n s t r u m e n t o , d e q u e el
j u e z se vale p a r a j u z g a r : "El j u e z aplica la ley n o slo p a r a obedecerla, sino
con c a r c t e r profesional, p o r q u e la aplicacin del d e r e c h o es su oficio".
De aqu q u e , s i e m p r e s e g n el a u t o r , "el j u e z se halle p o r encima y, p o r lo
t a n t o , fuera del d e r e c h o " . E n consecuencia, u n a aplicacin e r r a d a d e la
ley n o constituye responsable al j u e z , lo cual d e b e e n t e n d e r s e sin perjuicio
d e la responsabilidad q u e p u d i e r e d e r i v a r d e su prevaricacin o torcida
a d m i n i s t r a c i n d e justicia a sabiendas, ya q u e e n tal caso y c o m o t o d o
funcionario pblico, ser responsable d e los d a o s q u e ocasione.
A f i r m a G o l d s c h m i d t q u e es d e la referida consideracin d e las n o r m a s j u r d i c a s (como m e d i d a p a r a el juicio del j u e z ) d e d o n d e d e b e n
d e d u c i r s e los vnculos o ligmenes q u e se p r o d u c e n e n t r e los sujetos del
p r o c e s o : " A h o r a bien, c u a n d o el d e r e c h o se considera c o m o m e d i o del

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

59

irbitrio judicial, t o d o s los n e x o s jurdicos h a n d e consistir en u n a relacin

como la sentencia j u r d i c a e s p e r a d a , es decir, q u e estriban en la expectati
va d e la c o n d u c t a del j u e z , del p a r t i d o q u e t o m a r y, en ltimo t r m i n o , d e
la sentencia q u e dicte". E n el p r o c e s o n o hay derechos ni d e b e r e s , sino slo
expectativas, perspectivas, posibilidades y cargas. V e r e m o s a continua
cin cada u n o d e estos conceptos.
En el p r o c e s o r e i n a u n estado d e i n c e r t i d u m b r e . A m b a s p a r t e s afir
m a n t e n e r el m i s m o d e r e c h o sobre la misma cosa, o u n a afirma ser
a c r e e d o r a d e la o t r a y sta le niega tal calidad. Al proceso se llega a dirimir
u n a colisin, u n conflicto d e intereses (con relevancia jurdica) y, mientras
n o se dicte sentencial final, la ley d e b e m i r a r a ambas partes e n igualdad
d e condiciones y conferirles iguales posibilidades. Slo e n aquella senten
cia se d e t e r m i n a r n los d e r e c h o s y obligaciones q u e a cada u n o corres
ponden.
Esta i n c e r t i d u m b r e d e la relacin j u r d i c a substancial se proyecta a
los vnculos procesales y resulta, entonces, q u e "los nexos j u r d i c o s d e los
individuos q u e se constituyen correlativamente, son expectativas d e u n a
sentencia favorable perspectivas d e u n a sentencia desfavorable". Du
r a n t e el p r o c e s o las p a r t e s t i e n e n q u e hacer valer sus razones, p a r a
a u m e n t a r sus expectativas d e o b t e n e r u n a sentencia favorable a sus p r e
tensiones. Esta facultad d e ejecutar ciertos actos q u e les p r o c u r e n u n a
ventaja procesal es l l a m a d a p o r G o l d s c h m i d t "posibilidad" u "ocasin
procesal". A h o r a bien, c o n s i d e r a n d o el o t r o lado d e la m o n e d a , veremos
q u e el n o realizar los actos procesales, el m e d i o eficaz establecido p o r la ley
p a r a q u e las p a r t e s h a g a n valer sus razones, hace disminuir sus expectati
vas d e q u e sus p r e t e n s i o n e s les sean reconocidas y tuteladas p o r la senten
cia final. E n este s e n t i d o , d i r e m o s q u e cada p a r t e tiene la "carga" d e
realizar dichos actos procesales, q u e tiene el "riesgo" d e a s u m i r las conse
cuencias d e su n o ejecucin, as c o m o la realizacin d e esos actos le evitar,
p o r regla g e n e r a l , la c o r r e s p o n d i e n t e sancin.
Las categoras expectativas, posibilidades, cargas y liberacin d e car
gas, riesgos y sanciones son especficamente procesales, p r o p i a s d e esta
r a m a del D e r e c h o , ajenas e n consecuencia a construcciones d e otras
r a m a s d e la ciencia jurdica. N a t u r a l m e n t e q u e todas las voces anterior
m e n t e e m p l e a d a s t i e n e n e n G o l d s c h m i d t u n significado preciso, e n cone
xin estricta con el c o n t e x t o d e su d o c t r i n a ; c o n s i g u i e n t e m e n t e , n o se
d e b e t r a t a r d e e n t e n d e r l a s e n el q u e suele ser su sentido c o r r i e n t e e n otras
r a m a s del D e r e c h o , lo q u e n o s h a c e m o s u n d e b e r e n p o n e r d e relieve
p a r a evitar equvocos y malos e n t e n d i d o s . Por tanto, esas expresiones
n a d a tienen q u e v e r c o n los c o n c e p t o s d e " d e r e c h o " y d e " d e b e r " del
D e r e c h o p r i v a d o , q u e la teora d e la relacin j u r d i c a procesal e n
o p i n i n d e G o l d s c h m i d t , con manifiesta i m p r o p i e d a d , i n t r o d u j e r a e n
la explicacin d e la n a t u r a l e z a j u r d i c a d e las relaciones o vnculos q u e
s u r g e n del p r o c e s o . Estas categoras n o c o n f o r m a n u n a relacin jurdica,
sino u n a situacin j u r d i c a procesal, "lo q u e q u i e r e decir e s t a d o d e u n a
p e r s o n a d e s d e el p u n t o d e vista d e la sentencia judicial q u e se espera con
a r r e g l o a las n o r m a s j u r d i c a s " .
El a p o r t e d e G o l d s c h m i d t q u e m s i m p o r t a n c i a h a t e n i d o e n la

historia del Derecho procesal c o m o ciencia es el concepto d e "carga

procesal". H a sido u n n i m e m e n t e aceptado y hoy e n da nadie discute
u e d e t e r m i n a d a s relaciones establecidas en el proceso n o constituyen
eberes, e n el sentido civilista del concepto, sino cargas procesales, en el
sentido q u e Goldschmidt d a a este t r m i n o . Interesa, p o r consiguiente,
d e l i m i t a r suficientemente el c o n c e p t o d e su homlogo, segn tradicionalm e n t e se haba e n t e n d i d o , e n el Derecho privado: la obligacin. 1 d e r e c h o q u e la ley otorga al litigante p a r a realizar u n d e t e r m i n a d o acto d e
p r o c e d i m i e n t o lo establece e n su p r o p i o beneficio. La carga, decamos, es
u n a compulsin o conminacin a ejercerlo, p o r q u e , d e lo contrario, se
v e r n d i s m i n u i d a s sus expectativas d e o b t e n e r u n a sentencia favorable y
v e r a u m e n t a d a s las perspectivas d e q u e la misma le sea desfavorable. El
c o n c e p t o d e carga procesal, entonces, presenta dos fases, si se nos p e r m i t e
la e x p r e s i n . En u n a p r i m e r a fase, o, si se quiere, e n u n p r i m e r aspecto, se
nos p r e s e n t a como u n a facultad, u n a conducta d e realizacin q u e lleva u n
riesgo p a r a el titular; es algo as c o m o u n a amenaza, u n a circunstancia
e m b a r a z o s a , p a r a liberarse d e la cual es preciso actuar, es necesario
ejercitar el c o r r e s p o n d i e n t e acto procesal. Al contrario, e n la obligacin la
c o n d u c t a es d e realizacin necesaria, n o facultativa.
El s e g u n d o e l e m e n t o diferenciador d e los conceptos d e "carga" y d e
"obligacin" lo n o t a m o s e n el h e c h o d e q u e en sta el inters tutelado, el
inters e n cuyo favor se i m p o n e u n a d e t e r m i n a d a c o n d u c t a (un d a r , u n
h a c e r o u n n o hacer), es u n inters ajeno. En la carga procesal, p o r la
inversa, el inters q u e se persigue o b t e n e r es p r o p i o . As, p . ej., si el
c o m p r a d o r est obligado a p a g a r el precio d e la cosa c o m p r a d a , es p o r q u e
c o n ello satisface el legtimo inters del v e n d e d o r , q u e ya le e n t r e g la
cosa; p e r o si yo t e n g o la "carga d e contestar la d e m a n d a " , n o es p o r q u e
c o n ello se beneficie el d e m a n d a n t e , sino p o r q u e ello r e d u n d a r e n mi
p r o p i o p r o v e c h o , p u e s as h a r valer mis derechos y t e n d r u n a expectativa, m a s o m e n o s cierta, d e q u e si t e n g o la razn y s exponerla la
sentencia m e sea favorable.
C o m o lgica consecuencia d e las diferencias sealadas, surge u n
t e r c e r r a s g o , q u e nos p e r m i t e diferenciar u n o y o t r o concepto. Este se
refiere a las consecuencias derivadas d e la omisin. As, la obligacin
insatisfecha hace n a c e r u n d e r e c h o e n favor del a c r e e d o r ; es lo q u e
e x p r e s a el art. 1873 del C C , c u a n d o dispone q u e "si el c o m p r a d o r
estuviere constituido e n m o r a d e p a g a r el precio e n el lugar y tiemp)
dichos, el v e n d e d o r t e n d r d e r e c h o p a r a exigir el precio o la resolucin d
la venta, c o n resarcimiento d e perjuicios". Y esto es as, p o r q u e si el inters
p r o t e g i d o es ajeno, es lgico q u e su insatisfaccin d nacimiento a u n
d e r e c h o substitutivo p a r a el titular. En cambio, como e n la carga procesal
el inters tutelado es el p r o p i o , n o nace n i n g n d e r e c h o p a r a otro, si n o se
realiza la c o n d u c t a "debida", sino u n perjuicio, actual o eventual, del q u e
d e b e a s u m i r la c o n d u c t a prevista e n la n o r m a . Si el d e m a n d a d o n o
contesta la d e m a n d a , n o p u e d e ser obligado a hacerlo p o r el d e m a n d a n t e
(el cual n o t e n d r t a m p o c o n i n g n inters e n ello), ni p o r el juez, ni p o r
n a d i e ; p e r o , si n o contesta (repetimos la idea tantas veces expresada), slo
l se ver perjudicado, p o r q u e se seguir el proceso e n su rebelda y se

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

161

fallar sin h a b e r o d o sus r a z o n e s ; p o r consiguiente, la sentencia definitiva p r o b a b l e m e n t e desconozca sus d e r e c h o s ( p o r q u e el j u e z ha desconocid o sus f u n d a m e n t o s , al n o h a b e r sido esgrimidos). Sin e m b a r g o , como es
posible q u e el d e m a n d a n t e n o logre p r o b a r los h e c h o s e n q u e se f u n d a n
sus p r e t e n s i o n e s o n o logre d e r i v a r d e ellos las consecuenciasj u r d i c a s q u e
p r e t e n d a , n o es a b s o l u t a m e n t e s e g u r o q u e el d e m a n d a d o vaya a ver
desconocidos sus d e r e c h o s e n la sentencia definitiva. 1 perjuicio, e n t o n ces, n o s i e m p r e actual, m u c h a s veces ser eventual.
L a "obligacin procesal", pues, n o es lo m i s m o q u e la obligacin civil
(en sentido lato). Estar procesalmente obligado significa q u e se tiene u n a
facultad q u e se ejercita si se q u i e r e , p o r q u e con ello se p e r s i g u e tutelar
s o l a m e n t e u n inters p r o p i o ; p e r o si n o se ejercita, se c o r r e el riesgo d e ver
perjudicados sus d e r e c h o s . E n consecuencia, n o hay u n c o n t r a d e r e c h o
p a r a o b t e n e r la realizacin compulsiva d e esa obligacin procesal.
Esta teora h a sido a r d u a m e n t e criticada, con m a y o r o m e n o r razn, y
n o h a t e n i d o m u c h a aceptacin. P r o c e d e r e m o s , a continuacin, a e n u n ciar a l g u n a s d e las observaciones q u e se le h a n f o r m u l a d o :
a) Se h a d i c h o q u e pese a q u e el p r o p i o G o l d s c h m i d t p r e t e n d i h a c e r
aplicable su teora t a n t o al proceso civil c o m o al p e n a l (el p r o p i o ttulo d e
su o b r a as lo revela), ella n o c o r r e s p o n d e ni al c o n t e n i d o ni a los fines d e
este ltimo, e n el cual s hay v e r d a d e r o s d e r e c h o s y obligaciones;
b) T a m b i n se ha a n o t a d o e n t r e sus defectos el h e c h o d e q u e excluya
d e su consideracin y desarrollo al j u e z . El, h a d i c h o el a u t o r a l e m n , n o
est vinculado a las partes y slo le alcanzan las n o r m a s d e D e r e c h o
constitucional y administrativo. C r e e m o s , con t o d o el respeto q u e nos
m e r e c e su ilustre a u t o r , q u e e n esta p a r t e la d o c t r i n a d e Goldschmidt
incide e n graves e r r o r e s , ya q u e e n diversos o r d e n a m i e n t o s j u r d i c o s est
tipificada c o m o delito la denegacin d e justicia, q u e es perseguible solam e n t e a instancia d e p a r t e y n o d e oficio, lo q u e d e m u e s t r a q u e h a
preexistido el i n c u m p l i m i e n t o d e u n a obligacin r e s p e c t o d e la p a r t e . Se
subestima as la condicin del j u e z , hacindole p e r d e r , e n la doctrina, la
categora q u e r e a l m e n t e le c o r r e s p o n d e ;
c) Se le h a criticado t a m b i n el q u e d e s t r u y a sin c o n s t r u i r , al hacer
p e r d e r la visin unitaria del proceso, q u e haba l o g r a d o c r e a r la d o c t r i n a
d e la relacin j u r d i c a procesal. A este respecto, el p r o p i o Goldschmidt se
h a e n c a r g a d o d e contestar. Dice el a u t o r a l e m n , e n la o b r a tantas veces
citada, q u e la u n i d a d q u e alcanza el proceso e n la teora d e la relacin
j u r d i c a procesal es slo a p a r e n t e , p o r q u e se f u n d a m e n t a e n el c o n j u n t o
d e recprocas relaciones existentes e n t r e el j u e z y las p a r t e s , las cuales, ya
lo h e m o s visto, n o son d e ndole procesal. E n el proceso n o existen
relaciones j u r d i c a s e n t r e las partes, p o r q u e si se h a llegado a solucionar el
litigio p o r la va judicial, es, p r e c i s a m e n t e , p o r q u e esas relaciones se h a n
visto i n t e r r u m p i d a s . En d proceso slo existen situaciones jurdicas. La
u n i d a d del proceso, agrega Goldschmidt, n o p u e d e , p o r consiguiente,
f u n d a r s e e n estas relaciones inexistentes, sino e n su objeto, en la relacin
j u r d i c a substancial objeto del litigio;
d ) La s i t u a d n o conjunto d e situaciones, se h a d i c h o , es, precisamen-

162

FRANCISCO HOYOS H

te, lo q u e constituye la relacin jurdica. La aplicacin en el D e r e c h o

procesal d e categoras o denominaciones, dicho con m a y o r exactitud,
pertenecientes a otras ramas d e las ciencias jurdicas, n o significa darles
e n aqul la misma direccin q u e e n stas. En consecuencia, c u a n d o
hablamos d e "relacin jurdica procesal" n o tenemos p o r q u p e n s a r e n
q u e su c o n t e n i d o est slo i n t e g r a d o p o r derechos y obligaciones, c o m o
e n el D e r e c h o civil; y as p o d e m o s incluir e n l estas otras categoras q u e
Goldschmidt ha analizado. Ms a n , incluso los conceptos d e " d e r e c h o " y
d e " d e b e r " t a m p o c o tienen p o r q u t e n e r aqu el mismo significado q u e se
les acuerda e n D e r e c h o civil; p o r ello, c u a n d o hablamos d e "obligacin
procesal" p o d e m o s p e n s a r n o e n lo q u e ella significa segn el sentido q u e
el Derecho civil atribuye al concepto d e "obligacin , sino en lo q u e
s u p o n e segn el alcance q u e el Derecho procesal d a a este t r m i n o . C o m o
se advierte, los a u t o r e s q u e participan d e esta opinin p r e t e n d e n lograr la
solucin del p r o b l e m a sobre la base d e u n a armonizacin d e a m b a s
teoras;
e) El profesor U r r u t i a Salas, a pesar d e subscribir e n muchos aspectos
esta concepcin, ha manifestado sus temores frente a ella, al e x p r e s a r q u e
convierte al proceso e n ley d e la selva, e n q u e triunfan el ms sagaz y el
m s fuerte, s u r g i e n d o la i n t e r r o g a n t e d e saber q u pasa con el litigante
malicioso o f r a u d u l e n t o , y se p r e g u n t a si el d e r e c h o del proceso p u e d e
t r a t a r en igual f o r m a al leal y al desleal, al t e m e r a r i o y al q u e n o lo es, al
q u e acta con p r o b i d a d y al deshonesto, y cul seria el lmite q u e s e p a r a la
astucia d e la mala fe, el dolo d e la h a b i l i d a d ;
17

f) N u e s t r a o p i n i n se orienta e n el sentido d e estimar q u e la doctrina

d e Goldschmidt, f u n d a m e n t a l m e n t e sociolgica y n o jurdica, refleja la
realidad del proceso c o m o ste tiene lugar e n la vida del foro, p e r o n o
indica q u d e b e r a ser el proceso, nica tarea q u e interesa al j u r i s t a ,
p a r a f r a s e a n d o a C a l a m a n d r e i . N o obstante, p o r n u e s t r a p a r t e , p e n s a m o s
q u e existen ciertos imperativos procesales q u e n o constituyen m e r a m e n t e
cargas, sino q u e llegan a constituir d e b e r e s y obligaciones procesales.
Vemoslos:
A) Los deberes procesales. Son los imperativos jurdicos establecidos
e n favor d e la a d e c u a d a realizacin del proceso. S u r g e n e n y con ocasin
del proceso. P u e d e n referirse al j u e z , a las partes o, incluso, a terceros:
1) Deberes deljuez. C o r r e s p o n d e n a esta categora u n a serie d e d e b e res administrativos d e los magistrados, como residir en la ciudad d o n d e
tenga su asiento el tribunal y asistir d i a r i a m e n t e a sus oficinas, p . ej. (arts.
311 y 312 d e l C.O.T.). T a m b i n d e b e n incluirse e n esta categora los
deberes q u e i m p o n e el art. 319 del m i s m o c u e r p o d e leyes: el d e despac h a r los a s u n t o s sometidos a su conocimiento e n el plazo sealado p o r la
ley o con la b r e v e d a d q u e su ministerio permita y el d e los tribunales
unipersonales d e fallar las causas tan p r o n t o c o m o se e n c u e n t r e n e n
estado.
"Urrutia Salas, Manuel: Manual de Derecho Procesal, Editorial Jurdica de Chile. M?
32 y 40.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

16!

A l g n discpulo del clebre maestro a l e m n p o d r objetarnos q u e

estas obligaciones existen; p e r o ellas son consecuencia del carcter d e
funcionario pblico q u e reviste el j u e z y, p o r consiguiente, n o tienen
carcter procesal, sino pblico-administrativo. Lo aceptamos; p e r o obser
vamos q u e , antes d e llegar al proceso, si bien es cierto q u e estos d e b e r e s ya
existen y estn reglados p o r la ley, n o es m e n o s cierto q u e se trata d e
d e b e r e s q u e se p o n e n d e manifiesto u n a vez c u m p l i d o el h e c h o condicio
n a n t e , esto es, la constitucin del proceso, y, e n rigor, a u n antes. Si alguien
goza pacficamente d e s u s d e r e c h o s y n o h a m e n e s t e r d e l proceso p a r a su
efectiva vigencia, poco o n a d a le i m p o r t a r q u e el j u e z d e b a asistir diaria
m e n t e a su oficina. Slo c u a n d o esa p e r s o n a es molestada o p e r t u r b a d a e n
el goce d e su d e r e c h o y d e b e c o n c u r r i r a los tribunales d ejusticia a recabar
la proteccin j u r d i c a , esos d e b e r e s a d q u i e r e n p a r a l v e r d a d e r a trascen
dencia. Si n o existiera proceso, n o seran indispensables las ideas d e
p r o v e e r y p r o n u n c i a r , q u e e x p r e s a n lo esencial d e la institucin d e los
jueces.
2) Deberes de las partes. C o m o , p . e j . , los d e decir v e r d a d , d e lealtad,
d e p r o b i d a d e n el proceso, d e los q u e G o l d s c h m i d t h a aseverado q u e n o
son jurdicos, sino morales. En este respecto, estimamos q u e la teora del
m a e s t r o a l e m n es insuficiente, ya q u e n o es indispensable, tericamente,
la posibilidad d e q u e inicie u n n u e v o proceso p a r a sancionar el incumpli
m i e n t o d e cualquiera d e los d e b e r e s aludidos o bien q u e , c o m o o c u r r e en
el C . O . T . d e n u e s t r o pas, se c o n t e m p l e n m e d i d a s sancionatorias para el
i n c u m p l i m i e n t o d e algunos d e tales d e b e r e s , n o obstante q u e la ley n o
estableci stos d e m o d o directo, limitndose a sancionar su inobservan
cia (amonestaciones, suspensin del ttulo, multas, c o n d e n a e n costas,
apercibimientos, etc.).
E n n u e s t r o D e r e c h o , tales d e b e r e s son sancionables, p a r a el caso d e
incumplimiento, c o m o a p a r e c e d e los arts. 337 y 338 del C.P.C. El p r i m e
r o d e ellos establece, e n su inciso I , q u e "la p a r t e q u e haya obtenido
a u m e n t o e x t r a o r d i n a r i o del t r m i n o p a r a r e n d i r p r u e b a d e n t r o o fuera
d e la Repblica, y n o la rinda, o slo rinda u n a i m p e r t i n e n t e , ser obligada
a p a g a r a la otra p a r t e los gastos q u e sta haya h e c h o p a r a presenciar las
diligencias p e d i d a s , sea p e r s o n a l m e n t e , sea p o r m e d i o d e m a n d a t a r i o s " ;
el s e g u n d o d e los artculos citados exige, e n su inciso 1, p a r a d a r curso a la
solicitud d e a u m e n t o del t r m i n o p r o b a t o r i o p a r a r e n d i r p r u e b a fuera
del territorio d e la Repblica, q u e se consigne e n arcas fiscales u n a
cantidad n o inferior a $ X ni s u p e r i o r a $ XX, y, e n su inciso 2, expresa
q u e c u a n d o resulten p r o b a d a s ciertas circunstancias q u e a continuacin
d e t e r m i n a , "se m a n d a r aplicar al Fisco la c a n t i d a d consignada"; si lee
m o s las circunstancias a q u e aludimos, veremos q u e son, tpicamente,
expresin d e mala fe. A m a y o r a b u n d a m i e n t o , p o d e m o s citar los arts.
280, inc. 2 , 330, 144 a 147, todos ellos del C.P.C., etc.
o

Es cierto q u e este d e b e r d e b u e n a fe es d e carcter m o r a l ; p e r o

nosotros estimamos q u e , d e s d e el m o m e n t o e n q u e h a sido consagrado
c o m o d e b e r p o r u n a ley, a d q u i e r e significacin j u r d i c a y ya n o es m e r a
m e n t e u n d e b e r m o r a l , p a s a n d o a ser t a m b i n u n d e b e r jurdico. E n
efecto, creemos q u e es u n principio indiscutible el d e q u e g r a n d e s zonas

164

FRANCISCO HOYOS H.

jurdicas coinciden con la m o r a l . N o e n v a n o se h a dicho q u e el d e r e c h o n o

es o t r a cosa q u e la m o r a l coactiva. De o t r o m o d o sera m u y difcil, si n o
imposible, o b t e n e r el r e s p e t o del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o y n o t e n d r a
explicacin aquella vasta z o n a d e n o m i n a d a "del c u m p l i m i e n t o espontn e o del d e r e c h o " .
3) Deberes de terceros. T a m b i n stos h a n e n c o n t r a d o consagracin
e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o . As, el art. 359 del C.P.C. d i s p o n e q u e
t o d a p e r s o n a , cualquiera q u e sea su profesin o estado, d e b e c o n c u r r i r al
tribunal c u a n d o se la cita p a r a q u e declare c o m o testigo. T a m b i n p u e d e n
sealarse c o m o ejemplos los d e b e r e s d e los arbitros y los d e los peritos d e
c u m p l i r c o n su c o m e t i d o , u n a vez a c e p t a d o el cargo.
Es cierto q u e los d e b e r e s jurdicos (sean del j u e z , d e las partes o d e
terceros) n o p u e d e n ser objeto d e ejecucin forzada; p e r o n o es m e n o s
cierto q u e son susceptibles d e otras sanciones. Ya nos referimos a las
sanciones al i n c u m p l i m i e n t o del d e b e r (implcito) d e b u e n a fe; a sanciones d e c a r c t e r fsico, c o m o el a r r e s t o d e testigos (art. 380 del C . P . C ) ; d e
carcter p e c u n i a r i o , c o m o la m u l t a del p e r i t o (art. 420 del C . P . C ) ; o d e
c a r c t e r funcional, c o m o la p r d i d a o suspensin del e m p l e o , q u e p u e d e
i m p o n e r s e a los j u e c e s (arts. 536 y 537 del C.O.T.). El h e c h o d e q u e n o
p u e d a n c u m p l i r s e p o r la fuerza n o les resta su carcter d e d e b e r e s
jurdicos. N o es ste el nico caso e n q u e n o se p u e d e o b t e n e r el cumplim i e n t o forzado, ya q u e del m i s m o m o d o s u c e d e con ciertas obligaciones
d e h a c e r y a n a d i e se le h a o c u r r i d o decir q u e carezcan del carcter
i m p e r a t i v o q u e les es p r o p i o . Los imperativos jurdicos se caracterizan
p o r q u e i m p o n e n d e t e r m i n a d a s c o n d u c t a s y establecen sanciones p a r a
q u i e n e s n o las observan. El i n c u m p l i m i e n t o es u n a forma d e evitar la
sancin y d e q u e el d e r e c h o se realice. N o siendo posible el cumplimiento,
se i m p o n e la sancin. El c u m p l i m i e n t o forzado n o p u e d e ser u n e l e m e n t o
del i m p e r a t i v o j u r d i c o , p o r q u e n o s i e m p r e es posible realizarlo. Es lo q u e
s u c e d e con los d e b e r e s procesales.
B) Obligaciones procesales. Son prestaciones impuestas a las partes
c o n o c a s i n d e l p r o c e s o . Se d i f e r e n c i a n d e los d e b e r e s j u r d i c o procesales, q u e s u r g e n del proceso. H a y q u i e n e s los niegan; a decir
v e r d a d , p e n s a m o s q u e existen. P o d e m o s citar c o m o ejemplo las obligaciones q u e n a c e n d e la c o n d e n a e n costas; las q u e nacen d e ciertos actos
dispositivos, c o m o el allanamiento a la d e m a n d a , el desistimiento, la
solicitud e n q u e las partes d e c o n s u n o p i d e n q u e se falle el pleito sin ms
t r m i t e o los d e r e c h o s fiscales surgidos d e la Ley d e T i m b r e s , Estampillas
y Papel Sellado, etc.
Es i n d u d a b l e , pues, q u e e n n u e s t r o D e r e c h o procesal n o slo existen
las cargas procesales, sino q u e , j u n t o con stas, coexisten d e b e r e s y obligaciones, lo q u e nos m u e v e a p e n s a r q u e la concepcin d e Goldschmidt, a
pesar d e ser acertadsima e n m u c h o s aspectos particulares, es insuficiente
p a r a explicar p l e n a m e n t e la naturaleza j u r d i c a d e n u e s t r o proceso.
T a m p o c o nos satisface la teora d e la relacin jurdica procesal. T a l
vez q u i e n e s piensan q u e u n a armonizacin d e ambas teoras es n o slo
posible, sino lgica, estn e n la razn. E n t o d o caso, d e b e m o s puntualizar

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

165

q u e si la teora d e la relacin j u r d i c a procesal ha d e sobrevivir a las crticas

d e m o l e d o r a s d e Goldschmidt, d e b e r renovarse v agilizarse m u c h o v q u e ,
p o r consiguiente, la d o c t r i n a del gran m a e s t r o alemn m e r e c e m u c h a ms
atencin d e la q u e , hasta hoy e n da, se le ha d i s p e n s a d o p o r los procesalistas, p o r q u e , a n u e s t r o juicio, a n n o ha sido d e s e n t r a a d a en todos sus
vastos alcances, p e r m a n e c i e n d o en g r a n m e d i d a i n e x p l o r a d a v en algunos
aspectos insuficientemente analizada.

Prrafo 4
TEORA DEL PROCESO COMO ENTIDAD JURDICA COMPLEJA
11. Planteamiento y crtica. Francesco Carnelutti, e n u n c i a d o r y d e fensor d e esta teora, h a d i c h o q u e el proceso n o es u n a sino varias
relaciones j u r d i c a s , las cuales estn establecidas p o r la ley procesal. El
e s t u d i o del p r o c e s o , p o r consiguiente, n o d e b e c o n t e n t a r s e con la f o r m u lacin d e la teora d e los sujetos y d e los actos, p a r a e x t e n d e r s e a su
finalidad, q u e u n e e n u n haz c o m n d e relaciones en m o v i m i e n t o a ese
c o n j u n t o d e vnculos e n q u e el p r o c e s o consiste, p a r a l o g r a r la paz y la
certeza j u r d i c a q u e p r o v i e n e n d e la sentencia. D e ello concluye q u e el
p r o c e s o es u n a e n t i d a d j u r d i c a compleja; p e r o unitaria, f u n d a d a e n la
finalidad c o m n d e las diversas relaciones q u e la i n t e g r a n .
N o p r e t e n d e m o s n e g a r la certeza y p r o f u n d i d a d d e la concepcin del
g r a n procesalista italiano; p e r o n o p o d e m o s p o r m e n o s d e h a c e r p r e s e n t e
q u e t o d o s los actos j u r d i c o s y todas las instituciones del D e r e c h o m o d e r n o
son i g u a l m e n t e complejos. Decir, entonces, q u e el proceso es u n complejo
d e relaciones j u r d i c a s n o es, v e r d a d e r a m e n t e , d e t e r m i n a r su n a t u r a l e z a
intrnseca: a p e n a s se trata del p u n t o d e p a r t i d a p a r a el conocimiento d e su
esencia. C o n lo e x p r e s a d o p o r C a r n e l u t t i , el proceso n o q u e d a jurdicam e n t e d e f i n i d o , n o se precisa su exacta naturaleza, ni se fija la ndole d e
esa a m p l i a g a m a d e relaciones q u e c o n f o r m a n la u n i d a d aludida p o r
aqul.

TEORA DEL PROCESO COMO INSTITUCIN

166

FRANCISCO HOYOS H.

ella; m a s luego h a d e b i d o " p l e g a r s e e n r e t i r a d a " , para e m p l e a r sus prnpias palabras.

El concepto d e institucin c o r r e s p o n d e al d e fuerza q u e e m e r g e le
u n o o varios sujetos p r o m o t o r e s , q u e recibe la adhesin d e vari m r o s v ,
q u e lleva en s m i s m a su p r o g r a m a o p l a n , p a r a lograr su realizacin,
t e n d i e n t e al objeto d e lograr el bien c o m n d e los asociados.
'j
La institucin tiene sus lmites, q u e p u e d e n ser positivos o negativos!*'.
El lmite negativo est c o n s t i t u i d o p o r el h e c h o d e q u e su d u r a c i n n o '
d e p e n d e d e la v o l u n t a d d e d e t e r m i n a d o s individuos; los positivos, en
c a m b i o , estn e n la idea objetiva del f u n d a d o r , las adhesiones q u e la
m i s m a recibe y la sujecin d e la v o l u n t a d d e quienes la constituyen.
Decamos q u e J a i m e G u a s p h a f o r m u l a d o esta doctrina d e u n m o d o
m s explcito q u e los franceses, q u i e n e s se refirieron p r e f e r e n t e m e n t e a la
teora general del d e r e c h o y n o a la figura del proceso e n particular. El
p r o f e s o r espaol h a precisado e n varias proposiciones los caracteres d e su
tesis:
a) El p r o c e s o t i e n e c a r c t e r objetivo, es u n a idea s u p e r i o r y distinta d e
las voluntades subjetivas q u e c o n t r i b u y e n a constituirlo;
b) El p r o c e s o es u n a realidad j u r d i c a , p e r m a n e n t e , c o m o idea general expresiva d e u n a situacin estatal, i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e los procesos concretos o r i g i n a d o s p o r las p r e t e n s i o n e s d e tutela jurdica, ya que
stos p u e d e n e x t i n g u i r s e , subsistiendo, sin e m b a r g o , aquella idea;
c) El p r o c e s o se sita e n u n p l a n o d e desigualdad o subordinacin
jerrquica;
d) El proceso tiene u n objeto q u e n o p u e d e ser modificado p o r la
voluntad d e los sujetos intervinientes e n l, salvo e n u n a m n i m a p a r t e , los
cuales n o p u e d e n a l t e r a r su idea f u n d a m e n t a l o matriz; y

e) El p r o c e s o es a d a p t a b l e a la realidad, a las necesidades d e cada :

m o m e n t o , sin q u e la consideracin del r e s p e t o a situaciones subjetivas] ,
anteriores t e n g a la m i s m a fuerza q u e e n u n a relacin d e tipo c o n t r a c t u a l
S e g n C o u t u r e , "todas estas proposiciones son correctas...; p e r o
p e r t e n e c e n a planos diferentes, a concepciones diversas y, sobre, todo,
c u a n d o se ligan al c o n c e p t o d e institucin, nos s u m e r g e n e n equvocos
q u e h a n p r o v o c a d o crticas q u e , en c u a n t o a nosotros se refieren, hoy
consideramos en buena parte fundadas".
-.\
En realidad, el c o n c e p t o d e institucin n o h a sido, hasta ahora,
suficiente y c l a r a m e n t e fijado, pese a t o d o el esfuerzo d e sus p r o p u g n a d o res y, al decir d e u n a u t o r , " n o h a l o g r a d o f r a n q u e a r la nebulosa z o n a d e lo
n o definido, d e lo n o aclarado o precisado". Se trata, p o r lo d e m s , d e u n
c o n c e p t o multvoco, q u e , e n u n a p r i m e r a acepcin, equivale a instituto, a
creacin u organizacin.
C o u t u r e dice q u e " e n esta acepcin, p r i m a r i a y elemental, p o d e m o s
a f i r m a r q u e el p r o c e s o es u n a institucin: u n complejo d e actos, u n
m t o d o , u n m o d o d e accin unitario, q u e h a sido r e g u l a d o p o r el d e r e c h o
p a r a o b t e n e r u n fin". P e r o ni a u n as es aceptable la teora del proceso
c o m o institucin, p o r q u e ella "se apoya e n u n a serie d e supuestos ms

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

167

sociolgicos q u e jurdicos". Mas n o es sta la nica acepcin del vocablo

"institucin". Para d a r u n a idea cabal d e su equivocidad p o d e m o s anotar
las siguientes direcciones e n q u e esa voz es f r e c u e n t e m e n t e e m p l e a d a :
a) C a d a u n a d e las organizaciones del Estado;
b) C a d a u n a d e las materias principales del D e r e c h o o cada u n a d e sus
ramas;
c) Smbolo verbal u s a d o p a r a u n a mejor descripcin d e ciertos grupos sociales;
d) D e n o t a u n a m a n e r a d e p e n s a r o u n a f o r m a d e accin prevalente y
p e r m a n e n t e , incrustada e n los hbitos d e u n g r u p o o e n las costumbres d e
un p u e b l o ; y
e) T o d o e n t e social.
Esta v a g u e d a d y a m b i g e d a d del concepto m u e v e a confusin. Su
equivocidad nos h a c e sospechar d e l y dificulta su aplicacin. Su proyeccin al p l a n o procesal n o c o n t r i b u y e a esclarecer las d u d a s y equvocos q u e
l plantea; p o r el c o n t r a r o , las a u m e n t a . Por estas razones, dicha concepcin h a t e n i d o m u y pocos seguidores.

Prrafo

CONSIDERACIONES FINALES
13. El pensamiento de J. Goldschmidt. H a y diversas otras teoras q u e
p r e t e n d e n explicar la naturaleza j u r d i c a del proceso; p e r o su i m p o r t a n cia es relativa, lo cual nos excusa d e tratarlas e n esta o p o r t u n i d a d .
D e b e m o s r e c o r d a r a q u lo q u e dijramos al t r a t a r la teora d e la
situacin j u r d i c a : la investigacin c o n t i n a . N o se h a escuchado a n ,
i n d u d a b l e m e n t e , la ltima p a l a b r a e n t o r n o al a p a s i o n a n t e p r o b l e m a q u e
s u p o n e el d e s e n t r a a r la exacta naturaleza j u r d i c a del proceso. Es as
como Alcal-Zamora y Castillo h a p o d i d o decir, c o n toda p r o p i e d a d , q u e
si d e la jurisdiccin s a b e m o s lo q u e es y d n d e est, y d e la accin q u e n o
sabemos lo q u e es ni d n d e est, del proceso slo sabemos d n d e est (en
el D e r e c h o procesal), p e r o n o lo q u e es.
Es d e d e s e a r v a l g a la r e p e t i c i n q u e se intensifique el e x a m e n del
p e n s a m i e n t o d e G o l d s c h m i d t , t a n rico e n posibilidades, p o r q u e c r e e m o s
q u e l nos sealar las orientaciones necesarias p a r a sortear con b u e n
xito los obstculos d e u n c a m i n o tan azaroso.

CAPTULO TERCERO
OS ELEMENTOS DEL PROCESO

Prrafo

INTRODUCCIN
14. Generalidades. T e n a m o s dicho q u e , surgido u n conflicto inter
subjetivo d e intereses j u r d i c a m e n t e trascendentes ("litigio" p a r a C a r n e
lutti; "conflicto" p a r a Alcal-Zamora y Castillo), existen tres vas posibles
d e solucin p a r a el mismo: la p r i m e r a , la autotutela, sancionada como
delito y a d m i t i d a slo e x c e p o n a l m e n t e ; la s e g u n d a , la autocomposicin,
d e n o m u y o r d i n a r i a ocurrencia; y la tercera, el proceso, q u e o p e r a en
subsidio d e las anteriores. De tal m o d o q u e el proceso, segn el esquema
ms sencillo, se e s t r u c t u r a e n t o r n o al conflicto d e intereses j u r d i c a m e n t e
relevantes, llevado p o r los interesados a n t e el juez, para q u e este lo
resuelva m e d i a n t e u n juicio d e autoridad.
La observacin p r e c e d e n t e , superficial sin d u d a , n o s sugiere d e
i n m e d i a t o los elementos q u e conforman la estructura del proceso: las
p a r t e s y el j u e z (elementos subjetivos) y el litigio (elemento objetivo).

Prrafo 2
ELEMENTOS SUBJETIVOS
15. Introduccin. En el proceso se somete la decisin del litigio o
conflicto (para estos efectos d a lo mismo designarlo d e u n o u o t r o modo)
a la a u t o r i d a d d d j u e z . D e ello se colige f d l m e n t e q u e d o n d e q u i e r a q u e
exista u n proceso jurisdiccional habr necesariamente dos tipos d e activi
d a d e s , c l a r a m e n t e diferenciadas: la actividad d e las partes, consistente en
el a p o r t e d e elementos d e juicio p a r a la resolucin judicial, y la del juez:
j u z g a r , resolver el conflicto o litigio e n su calidad d e sujeto titular del
p o d e r q u e le inviste d e a u t o r i d a d . Esta diversidad d e actividades es la
r e s u l t a n t e necesaria d e la diferencia d e posiciones q u e tales personas (juez
y partes) tienen frente al litigio.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

169

T a l diversidad nos p e r m i t e distinguir a los sujetos del proceso: el j u e z

las p a r t e s .
Seccin p r i m e r a
Las partes
16. Explicacin previa. U n a p r i m e r a observacin nos d e m o s t r a r
q u e las partes son los titulares del inters e n conflicto; p e r o si analizamos
con m a y o r d e t e n c i n y p r o f u n d i d a d lo q u e o c u r r e e n el p r o c e s o , v e r e m o s
q u e n o s i e m p r e estas p e r s o n a s son las m i s m a s q u e intervienen e n el juicio,
lo q u e nos lleva, c o n s i d e r a n d o el a s u n t o d e s d e otros p u n t o s d e vista, a
distinguir e n t r e "partes e n sentido material" y "partes e n s e n t i d o formal".
Debemos, p u e s , precisar las ideas diversas q u e a m b a s e x p r e s i o n e s signifi
can, p o r q u e ellas tienen u n a bivalencia.
A) Primer significado: a) Partes en sentido material. Partes e n sentido
material son los sujetos titulares d e los intereses q u e o r i g i n a n el conflicto.
O b v i a m e n t e , p a r a q u e haya u n conflicto intersubjetivo d e intereses es
indispensable q u e haya d o s sujetos distintos, cuyos intereses n o p u e d e n
subsistir, p u e s t o q u e son excluyentes. C a d a u n o d e estos sujetos, d e estos
titulares d e intereses e n conflicto, recibe el n o m b r e d e " p a r t e e n sentido
material". A ello a l u d e Carnelutti c u a n d o nos dice q u e "as c o m o los
intereses e n litigio n o p u e d e n dejar d e ser d o s , asi t a m p o c o p u e d e n ser
m s d e dos y, p o r lo t a n t o , n o p u e d e n ser ms d e d o s los sujetos del
mismo". El litigio establece u n a relacin j u r d i c a material e n t r e los titula
res del inters e n conflicto. Si los sujetos d e l m i s m o son d o s , significa q u e
d o s son los intereses e n conflicto y, p o r consiguiente, la relacin es nica;
p e r o , si aqullos son ms d e d o s , q u e r r decir q u e hay m s d e d o s intereses
e n conflicto (con titulares diferentes) y la relacin ya n o ser nica, sino
mltiple.
Para explicar m s c l a r a m e n t e lo q u e se h a d i c h o , p o d e m o s a c u d i r al
siguiente ejemplo: J u a n est obligado p a r a con P e d r o a construirle u n a
casa-habitacin y p u e d e , a d e m s , estar relacionado con Pablo, p o r ser ste
d e u d o r suyo p o r u n a d e t e r m i n a d a s u m a d e d i n e r o . C o m o se ve e n el caso
d e la hiptesis, los tres sujetos q u e figuran n o lo son del m i s m o conflicto,
sino d e dos conflictos diferentes (sin perjuicio d e q u e a m b o s , eventualm e n t e , p u d i e r e n solucionarse e n u n m i s m o proceso), ya q u e hay dos
relaciones, q u e c o r r e n e n direcciones diversas: la d e J u a n con P e d r o
(surgida del c o n t r a t o celebrado p o r ellos p a r a la construccin d e u n a casa)
y la del p r i m e r o (Juan) con Pablo (surgida d e u n c o n t r a t o d e m u t u o d e
d i n e r o , c e l e b r a d o p o r ellos). Los sujetos del conflicto, entonces, n o p u e
d e n ser ms d e dos.
Al a f i r m a r q u e los sujetos del litigio (conflicto) n o p u e d e n ser m s d e
d o s , n o nos referimos a su individualidad ( n m e r o d e personas), sino a su
posicin, p o r q u e los intereses e n c o n t r a d o s p u e d e n ser individuales (de
u n a sola p e r s o n a p o r parte) o colectivos (de dos o ms p e r s o n a s p o r l a d o o
p a r t e , e n sentido material).

70

RANC1SCO HOYOS H.

" C o m o la nocin d e p a r t e e n s e n t i d o material es peculiar del conflicto

jurdicamente trascendente, e n general, y n o del litigio e n particular, es
c o m n tanto al d e r e c h o procesal c o m o al d e r e c h o material, y, p o r tanto,
p e r t e n e c e ms bien a la teora general del d e r e c h o , q u e n o a esta o aquella
teora particular." Para c o n f i r m a r la p r e c e d e n t e afirmacin d e Carnelutti, bastara con leer los arts. 1438 a 1441 del C.C. chileno.
b) Partes en sentido formal. N o s i e m p r e la persona titular del inters
tiene "la aptitud legal... para ejercer p o r s misma los d e r e c h o s q u e le
competen", y, en tal caso, d e b e a c t u a r con "el ministerio o la autorizacin
d e otra" ( C . C , art. 1445, inc. 2). As, p . ej., el hijo d e familia es absolutam e n t e incapaz, si es i m p b e r ( C . C , art. 1447), y e n la vida j u r d i c a d e b e
a c t u a r p o r m e d i o d e su r e p r e s e n t a n t e legal, el cual, p o r ministerio d e la
ley, es su p a d r e ( C . C , art. 43).
De este m o d o , j u n t o a la nocin del titular del inters (el hijo) s u r g e la
del titular d e la voluntad (el p a d r e ) ; j u n t o a la nocin d e " p a r t e e n sentido
material" (el hijo) s u r g e la d e " p a r t e e n sentido formal" (el p a d r e ) ; j u n t o a
la nocin d e "partes e n la litis" s u r g e la d e "partes e n el proceso": q u e d a as
e n claro que, e n el ejemplo, el hijo es p a r t e e n la litis (conflicto) y su p a d r e
r e p r e s e n t a n t e legal p a r t e e n el proceso. Sin e m b a r g o , n o s i e m p r e el
inters del titular d e la voluntad s e r n d o s personas distintas. Por el
contrario, lo n o r m a l es q u e sean u n a m i s m a p e r s o n a (la capacidad es la
regla general), y, e n este caso, la distincin servir exclusivamente p a r a
sealar dos m o m e n t o s e n la actividad d e u n a misma p e r s o n a .
En conclusin, e n este p r i m e r significado o alcance d e la distincin d e
q u e se trata y d e a c u e r d o con lo d i c h o , e n la contraposicin e n t r e partes e n
sentido material y p a r t e s e n sentido formal se designa con el p r i m e r o d e
esos t r m i n o s al titular del inters y con el s e g u n d o d e ellos al titular d e la
voluntad.
B) Segundo significado de la distincin. Decamos q u e c u a n d o el titular
del inters n o tiene capacidad p a r a a c t u a r p o r s solo e n la vida jurdica,
d e b e hacerlo p o r m e d i o d e su r e p r e s e n t a n t e . En u n a p r i m e r a acepcin,
a g r e g b a m o s c o n la d e n o m i n a c i n " p a r t e e n sentido material" d e b e ent e n d e r s e al titular d e l inters y con el d e " p a r t e e n sentido formal" al
titular d e la voluntad (el r e p r e s e n t a n t e ) .
En este sentido, la distincin d e q u e t r a t a m o s p a r t e d e la base d e u n
m a y o r afinamiento d e los conceptos "sujetos del litigio" y "sujeto d e la
accin", q u e d e s c a n s a n e n las nociones distintas d e titular del inters
p r o t e g i d o y d e sujeto q u e reclama la intervencin del r g a n o jurisdiccional p a r a la j u s t a composicin d e l conflicto.
De la fusin d e los sujetos del litigio y del proceso surge la idea d e
" p a r t e compleja", q u e n o es sino la e x p r e s i n d e la u n i d a d conceptual
"sujeto del inters-sujeto d e la voluntad". La intervencin del s e g u n d o
t i e n e p o r objeto suplir, e n u n a funcin d e c o m p l e m e n t a r i e d a d c o m o dice
C a r n e l u t t i , u n a deficiencia o falta d e i d o n e i d a d del p r i m e r o . T a l defecto
se suple e n Chile, sea p o r la intervencin d e los r e p r e s e n t a n t e s legales o d e
los m a n d a t a r i o s judiciales, investidos estos ltimos del ius postulandi.
En la direccin d e q u e tratamos, la p a r t e material es el sujeto del

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

171

litigio: el titular del inters, q u e es, al mismo t i e m p o , titular d e la voluntad,

en el s u p u e s t o d e p o d e r a c t u a r p o r s mismo; o la combinacin d e u n o y
o t r o , si son d o s p e r s o n a s distintas. La parte e n sentido formal, e n cambio,
es el sujeto d e la accin: el titular d e la voluntad, si es el mismo interesado;
p o r la combinacin d e ambos, e n caso contraro.
La p r i m e r a d e las posiciones expuestas pareciera ignorar q u e el
sujeto del litigio n o es n i c a m e n t e el titular d e la voluntad. N o obstante,
en h o n o r a la v e r d a d , d e b e m o s aclarar q u e ello n o es as. Lo q u e sucede es
q u e , e n la p r i m e r a d e las acepciones mencionadas, el e l e m e n t o q u e se
utiliza p a r a diferenciar a m b o s conceptos n o es la distincin e n t r e sujeto
del litigio y sujeto d e la accin, sino e n t r e titulares del inters o d e la
voluntad. Es cierto q u e ni u n o ni o t r o son, p o r s solos, ni sujetos del litigio
ni sujetos d e la accin; p e r o ello carece d e importancia para la c o m p r e n sin d e la p r i m e r a d e las posiciones enunciadas, p o r q u e en ella repetim o s el criterio diferencial n o es se, sino la distincin e n t r e titular del
inters y titular d e la voluntad. En cambio, e n la s e g u n d a significacin
atribuida a la distincin d e q u e nos o c u p a m o s , s q u e tiene importancia el
diferenciar e n t r e sujetos del litigio y d e la accin, p o r q u e ste es, precisam e n t e , el criterio q u e sirve p a r a distinguir a las p a r t e s e n sentido material
y e n sentido formal.
A p r i m e r a vista pareciera q u e , e n este s e g u n d o sentido, la distincin
q u e nos p r e o c u p a p i e r d e toda importancia prctica, p o r q u e t a n t o el
sujeto d e l litigio c o m o el sujeto d e la accin estn formados p o r la combinacin d e los titulares del inters y d e la voluntad; p e r o , si profundizamos
u n p o c o m s el anlisis, v e r e m o s q u e , al m e n o s e n u n aspecto, es d e
f u n d a m e n t a l i m p o r t a n c i a la s e g u n d a posicin.
Para a c t u a r e n j u i c i o n o basta q u e u n a p e r s o n a sea legalmente capaz,
sino q u e , a d e m s , es necesario q u e tenga inters e n la solucin del litigio.
El p r i m e r i n t e r e s a d o e n esta solucin es el titular d e u n o d e los intereses
e n conflicto. N o se c o m p r e n d e q u e alguien e x t r a o al litigio p u e d a
p r e t e n d e r su solucin, p o r q u e es "el inters i n t e r n o o el inters e n conflicto... el que... estimula la satisfaccin del inters e x t e r n o o inters e n la
composicin del conflicto**.
De tal m o d o q u e p a r a actuar e n j u i c i o n o basta poseer la capacidad
procesal (aptitud legal p a r a ejercer d e r e c h o s p o r s mismo), sino q u e
junto a ella se r e q u i e r e t e n e r inters e n la solucin del conflicto (lo
u e C a r n e l u t t i llama "legitimacin procesal", e n o p i n i n resistida p o r
iversos tratadistas).
Decamos q u e el p r i m e r legitimado es el titular d e alguno d e los
intereses e n conflicto; p e r o ya sabemos q u e p u e d e perfectamente ocurrir
q u e este titular sea incapaz y deba, p o r consiguiente, a c t u a r p o r m e d i o d e
su r e p r e s e n t a n t e . En este caso el titular d e la voluntad est tambin
legitimado, p r e c i s a m e n t e , p o r q u e acta c o m o r e p r e s e n t a n t e d e los intereses del incapaz, p a r a q u i e n es f u n d a m e n t a l la composicin del litigio.
"La incapacidad del i n t e r e s a d o constituye el motivo d e la legitimacin
p a r a o b r a r d e u n a p e r s o n a distinta, o sea, p r e c i s a m e n t e d e su administrad o r ( r e p r e s e n t a n t e legal)."
Es e n la hiptesis sealada c u a n d o cobra s u m x i m a importancia la

72

FRANCISCO HOYOS H.

consideracin d e los sujetos del litigio y d e la accin, como integrantes d e

u n e n t e complejo: si p e n s r a m o s q u e el sujeto del conflicto es siempre el
titular del inters, t e n d r a m o s q u e concluir q u e sus intereses q u e d a r a n e n
la indefensin, ya q u e , p o r ser incapaz, n o p o d r a actuar e n j u i c i o p a r a
d e f e n d e r l o s . Por otra p a r t e , si afirmamos q u e el sujeto d e la accin es
n i c a m e n t e q u i e n la ejercita (el titular d e la voluntad), t e n d r a m o s q u e
a d m i t i r q u e , a u n q u e tuviese capacidad procesal, n o estara legitimado
p a r a a c t u a r y el r e s u l t a d o prctico sera el m i s m o del caso anterior. Si
t e n e m o s p r e s e n t e , e n cambio, q u e tanto el sujeto del litigio c o m o el sujeto
d e la accin i n t e g r a n u n sujeto c o m p u e s t o , esos inconvenientes d e s a p a r e c e r n y la proteccin j u r d i c a d e los intereses particulares reaparecer.
L a tesis e x p u e s t a es reflejo actual d e la antigua disputa doctrinaria
e n t r e Savigny y J h e r i n g e n t o r n o a la nocin del d e r e c h o subjetivo, c o m o
c l a r a m e n t e se p o n e d e relieve e n la inteligencia del p r o b l e m a p o r C a r n e lutti. E n efecto, el p r i m e r o d e aquellos ilustres juristas alemanes pona el
nfasis e n el e l e m e n t o voluntad y el s e g u n d o e n el f e n m e n o del inters.
C a r n e l u t t i , a y u d a d o u n a vez ms p o r su brillante ingenio, ha puesto d e
manifiesto q u e se trata, entonces, d e aspectos diversos d e u n mismo
f e n m e n o . E n la misma direccin se h a n o r i e n t a d o los serios esfuerzos d e
U g o Rocco, con ocasin d e definir el d e r e c h o s u b j e t i v o .
C i n c o cuestiones, q u e e x a m i n a r e m o s acto continuo, son d e inters y
constituyen s e n d a s expresiones d e los conceptos q u e h e m o s desarrollado
anteriormente:
18

1) La distincin en nuestra ctedra. C u a n d o nosotros e m p l e a m o s la

e x p r e s i n "partes e n sentido material", nos referimos a los titulares d e los
intereses, y c u a n d o e m p l e a m o s la locucin "partes e n sentido formal",
d e b e r e n t e n d e r s e q u e nos referimos a los titulares d e la voluntad, esto es,
a aquellas p e r s o n a s cuya volicin es necesaria p a r a q u e se cumpla el
p r o c e s o . H e m o s p r e f e r i d o u s a r e n el sentido ya indicado el distingo
m e n c i o n a d o , p o r q u e d e esta m a n e r a resulta ms claramente delineado el
d i f e r e n t e rol q u e a s u m e n el titular del inters y el titular d e la voluntad:
pasivo el del p r i m e r o , activo el del s e g u n d o .
Q u e r e m o s r e p e t i r q u e n o nos olvidamos q u e el sujeto del litigio y el
sujeto d e la accin t i e n e n u n carcter complejo; p e r o preferimos n o usar
esos conceptos c o m o criterios distintivos, p o r q u e c u a n d o el titular del
i n t e r s es u n incapaz se c o n f u n d e n , ya q u e ambos estn formados p o r la
combinacin titular del inters-titular d e la voluntad y, d e esta m a n e r a , n o
q u e d a n d e b i d a m e n t e sealados los roles diversos q u e ellos d e s e m p e a n
e n el proceso.
2) Substitucin procesal. Mediante esta institucin se autoriza el ejercicio d e la accin a u n a p e r s o n a distinta del titular del inters y distinta
t a m b i n d e su r e p r e s e n t a n t e . N o se crea q u e se trata, sin e m b a r g o , d e
c u a l q u i e r a p e r s o n a , sino d e alguna q u e tenga u n inters c o n e x o con quien
estuviere i n m e d i a t a m e n t e c o m p r o m e t i d o en el litigio y siempre, natural-

'ROCCO,

Ugo: Traimdc de Dereck Procesal Cwd, Depalma, Buenos Aires, 1969,

p. 3.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

17S

m e n t e , q u e u n texto e x p r e s o d e ley le c o n c e d a la accin, c o m o o c u r r e , v,

gr., e n los casos, tan conocidos e n n u e s t r o d e r e c h o positivo, d e la d e n o m i n a d a "accin oblicua, subrogatoria o indirecta", q u e n u e s t r o C C . reglam e n t a e n sus arts. 1677 y 2466, y q u e consiste e n el ejercicio p o r los
a c r e e d o r e s d e acciones y d e r e c h o s d e q u e es titular el d e u d o r , p a r a
i n c o r p o r a r al p a t r i m o n i o d e ste bienes sobre los cuales hacer efectivos
sus crditos, e n los casos y con sujecin a los requisitos previstos expresam e n t e p o r la ley; o d l a "citacin d e eviccin", establecida en los arts. 1841
y ss. de! C C . y r e g l a m e n t a d a e n su p r o c e d i m i e n t o p o r los arts. 584 y ss. del
CP.C
3) Intervencin de terceros. En general, se d e n o m i n a "terceros" a
t o d o s q u i e n e s n o son "partes". A h o r a bien, p a r a q u e p u e d a admitirse la
intervencin d e terceros e n u n proceso es indispensable q u e stos tengan
a l g n inters ligado o c o n e x o al d e las p a r t e s (que t e n g a n inters e n la
composicin d e l litigio o conflicto). La exigencia d e dicho inters c o m o
p r e s u p u e s t o d e la intervencin d e terceros e n el juicio tiene p o r objeto
evitar q u e cualquier e x t r a o p u e d a intervenir e n el proceso con el solo
propsito d e c r e a r dificultades e n su tramitacin. De all q u e la mayora
d e las legislaciones, as c o m o la doctrina, exijan q u e el inters del tercero,
legitimante d e su intervencin, p r e s e n t e dos caractersticas: a) q u e l sea
d e o r d e n j u r d i c o ; y b) q u e sea actual, esto es, existente al tiempo d e
formularse la intervencin del tercero (en este sentido, doctrina recibida
e n el art. 2 3 , incs. I y 2 , del C . P . C ) , d e b i e n d o e n c o n t r a r s e c o m p r o m e t i d o u n d e r e c h o del tercerista y n o u n a m e r a expectativa suya. El inters del
t e r c e r o p u e d e ser c o n c o r d a n t e o discordante con el inters d e las partes,
d e d o n d e s u r g e la distincin e n t r e "terceros coadyuvantes" y "terceros
excluyen tes". N o d e b e t a m p o c o olvidarse q u e a l g u n o s exegetas d e nuest r o C.P.C. distinguen a n u n a tercera categora d e terceros e n el juicio,
o

u e ellos llaman "terceros i n d e p e n d i e n t e s " , los cuales p r e t e n d e n la tutela

e u n inters p r o p i o , ajeno al d e ambas partes.
Es claro q u e los terceros n o son p a r t e s e n s e n t i d o material. Esta es,
precisamente, s u caracterstica definitoria y esencial p o r lo m i s m o , es
decir, su ausencia d e inters directo e n el litigio. Mas, p u e s t o q u e ellos
tienen u n inters conexo con los intereses litigiosos, circunstancia e n la
cual radica su legitimacin p a r a o b r a r e n el proceso, tienen u n inters
indiscutible e n la composicin del litigio p o r o b r a d e la a u t o r i d a d y con
eficacia d e cosa j u z g a d a . En este sentido, los terceros son, pues, p a r t e s en
el sentido formal; son partes e n el proceso, si bien n o lo son e n el conflicto.
Para concluir con esta p a r t e d e n u e s t r a exposicin es til decir algo
acerca d e la d e n o m i n a d a "capacidad d e postulacin". Nos remitimos, e n
este respecto, a los arts. 4 0 y ss. d e la L.O.C.A., d e c o n f o r m i d a d con cuyas
n o r m a s , e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , c o m o regla general, las partes
del litigio d e b e n actuar e n el proceso r e p r e s e n t a d a s p o r alguna d e las
personas a q u i e n e s la ley h a investido del tus postulandi. Esta a p t i t u d p a r a
intervenir e n los tribunales e n representacin d e otros, realizando actos
procesales (actos d e las partes) o siendo r e c e p t o r d e los actos del tribunal
(actos judiciales), se d e n o m i n a tcnicamente "capacidad d e postulacin
procesal". S e g n lo visto, el m a n d a t a r i o judicial es p a r t e en el proceso,

174

FRANCISCO HOYOS H.

p e r o n o e n el litigio, sin perjuicio d e q u e ambas calidades p u e d a n a veces

coincidir (p. ej., a b o g a d o q u e acta por s en causa p r o p i a , etc.).
Finalmente, las p a r t e s p u e d e n ser clasificadas a t e n d i e n d o al rol q u e
ellas a s u m e n e n el j u i c i o : u n a a s u m i r la iniciativa e n l (el actor) y la otra
d e b e r soportarla (el d e m a n d a d o ) ; aqulla es la p a r t e q u e p r e t e n d e , sta
la p a r t e en c o n t r a d e q u i e n se p r e t e n d e , respectivamente d e n o m i n a d a s
p o r Niceto Alcal-Zamora y Castillo, d e u n m o d o g e n r i c o , c o m o "el
atacante'' ( d e m a n d a n t e o a c u s a d o r ) y "el atacado" ( d e m a n d a d o o acusado).

Seccin s e g u n d a
El juez
17. Las fundones del juez. La palabra "juez" tiene u n significado tan
claro y conocido d e t o d o s , q u e n o h a m e n e s t e r d e explicaciones. P o r ello,
nos limitaremos a indicar las principales funciones q u e le c o r r e s p o n d e n .
Seguiremos e n esta p a r t e , f u n d a m e n t a l m e n t e , a C a r n e l u t t i y a AlcalZ a m o r a y Castillo. R e s u m i e n d o el p e n s a m i e n t o del p r i m e r o d e los a u t o r e s
citados, d i r e m o s q u e la funcin esencial del j u e z es la d e resolver el litigio
("pronunciar", e n el s e n t i d o del s e g u n d o d e los tratadistas m e n c i o n a d o s ) .
P e r o h e m o s i g u a l m e n t e d e t e n e r p r e s e n t e q u e n o es la s e a l a d a la nica
funcin del j u e z , ya q u e l c u m p l e con otras ("proveer", p . ej., e n la
direccin d e Alcal-Zamora y Castillo), todas las cuales son c o m o etapas o
hitos d e u n c a m i n o cuya m e t a es la decisin final, la sentencia. Y, siguiend o a h o r a exclusivamente al ilustre m a e s t r o italiano, d e s g r a c i a d a m e n t e ya
desaparecido, h a c e m o s p r e s e n t e q u e el j u e z d e s e m p e a , e n t r e o t r a s , las
siguientes funciones:
1) Funcin receptora. La p r i m e r a funcin del j u e z se t r a d u c e e n la
necesidad e n q u e se e n c u e n t r a d e recibir las p r e s e n t a c i o n e s d e las p a r t e s .
Es p o r ello q u e se dice q u e si las p a r t e s tienen u n a funcin activa (principio
dispositivo), el j u e z tiene u n rol pasivo (base orgnica f u n d a m e n t a l d e
"pasividad", art. 10 del C . O . T . ) ; y q u e "si la p a r t e es la voz, el j u e z es el o d o
del proceso. El j u e z se c o n t r a p o n e a la p a r t e , c o m o el r g a n o q u e escucha
al r g a n o q u e habla". A m b a s expresiones son, e v i d e n t e m e n t e , metafricas.
El juez n o tiene " u n a m e r a funcin pasiva", ya q u e a la inmovilidad
exterior c o r r e s p o n d e u n intenso trabajo i n t e r n o : vigilancia y atencin
a n t e las presentaciones d e las p a r t e s , inteligencia d e s p i e r t a p a r a comp r e n d e r lo q u e ellas q u i e r e n decir, p a r a distinguir la v e r d a d d e la m e n t i r a ,
etc. Incluso, m u c h a s veces t a m b i n la inmovilidad e x t e r i o r d e b e
r o m p e r s e ; con el objeto d e p r o c u r a r la conciliacin d e los litigantes, p a r a
estimular la inactividad o el silencio d e las partes e n u n a a u d i e n c i a o en
cualesquiera otras intervenciones p r o p i a s del ejercicio d e su ministerio,
etctera.
T a m b i n es metafrico afirmar q u e el j u e z es "el r g a n o q u e escucha", p o r q u e con ello slo se desea significar q u e su funcin es recepcia

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

75

d e "las d e m a n d a s , las afirmaciones y las demostraciones, a u n c u a n d o la

recepcin n o es slo estrictamente auditiva".
2) Funcin inspectiva de las pruebas. U n a vez recibidas las afirmacio
nes d e las p a r t e s (fase d e d e b a t e o discusin e n el proceso), el j u e z debe
p r o c e d e r a verificarlas, m e d i a n t e el e x a m e n d e las p r u e b a s (producidas
e n la fase p r o b a t o r i a del proceso o juicio). La verificacin ser diferente
segn el tipo d e afirmacin y segn el c o n s e c u e n t e upo d e pruebas
relativas a la misma. As, p . ej., las afirmaciones d e d e r e c h o (que no
r e q u i e r e n p r u e b a , c o m o regla general) s e r n verificadas por el j u e z a la
luz d e la legislacin positiva q u e c o r r e s p o n d i e r e aplicar p a r a la sustanciacin del fallo del a s u n t o sometido a su conocimiento; y las afirmaciones d e
los hechos (sobre las cuales recaer la p r u e b a , p o r regla general), exami
n a n d o los d o c u m e n t o s , efectuando inspecciones personales, solicitando y
analizando informes periciales, e s t u d i a n d o la confesin d e las partes y Ls
declaraciones testificales, etc.
3) Apreciacin de las pruebas. Se trata, e n este caso, tambin d e las
p r u e b a s p r e s e n t a d a s p o r las partes y del e x a m e n q u e d e ellas d e b e hacer el
juez, as c o m o del anlisis d e las q u e h a y a n p o d i d o allegarse c o m o medi
d a s p a r a mejor resolver (art. 159 del C . P . C ) . P e r o si e n el caso anterior la
actividad del j u e z e r a slo u n a actividad d e los sentidos, u n a actividad
p u r a m e n t e perceptiva, e n sta interviene la razn, se trata d e u n a activi
d a d deductiva. N o es n i c a m e n t e u n a percepcin sensorial, c o m o sucede
en la inspeccin d e las p r u e b a s , sino u n r a z o n a r sobre lo percibido. Esta
funcin consiste, e n t o n c e s , e n estudiar y analizar detallada y razonada
m e n t e todas las p r u e b a s presentadas, estudiaras p o r s e p a r a d o , e n t e n d e r
las e i n t e r p r e t a r l a s individualmente c o n s i d e r a d a s , e n c o n t r a r los nexos
c o m u n e s , sacar d e d u c c i o n e s , t o d o lo cual tiene p o r objeto la fijacin d e los
h e c h o s constitutivos d e las hiptesis legales.
4) Interpretacin. Es sta u n a actividad idntica a la anterior, en
c u a n t o a su e s t r u c t u r a ; p e r o se diferencia e n su funcin. As, p . ej., u n a
vez q u e la apreciacin del d o c u m e n t o q u e d a fe d e u n c o n t r a t o celebrado
p o r las p a r t e s h a d e t e r m i n a d o las palabras usadas p o r ellas, la interpreta
cin d e b e e x t r a e r d e sta el p e n s a m i e n t o q u e e x p r e s a n , esto es, lo que los
c o n t r a t a n t e s quisieron manifestar con los t r m i n o s usados p o r ellos.
M e d i a n t e la apreciacin se establecen los h e c h o s "exteriores" que se
trata d e i n t e r p r e t a r . La interpretacin, e n cambio, a p u n t a al conocimien
to d e h e c h o " i n t e r n o " : se r e m o n t a del c o n t i n e n t e al c o n t e n i d o .
C r e e m o s necesario aclarar q u e n o slo los h e c h o s r e q u i e r e n d e a p r e
ciacin e i n t e r p r e t a c i n , sino tambin el d e r e c h o .
5) Proveimiento. Esta es la actividad caracterstica del j u e z . Para
l o g r a r u n a c o m p r e n s i n m s cabal d e su esencia e s indispensable entrar a
distinguir los p r o v e i m i e n t o sjurisdiccionales d e los proveimientos ins tructorios.
M e d i a n t e el p r o v e i m i e n t o jurisdiccional el j u e z c o m p o n e el litigio

FRANCISCO HOYOS H.

s o m e t i d o a su decisin. El p r o v e i m i e n t o jurisdiccional se contiene en la

sentencia y, a veces, e n o t r o tipo d e resoluciones (autos, p . ej.). Este es el
fin d e l proceso y constituye la funcin primordial del j u e z . T o d a s las
d e m s actividades y funciones a p u n t a n e n definitiva a esta decisin final,
tienen p o r objeto colocar a disposicin del j u e z los elementos necesarios
del j u z g a m i e n t o , d e la decisin, p a r a la composicin del litigio.
El proveimiento instructorio, e n cambio, tiene p o r objeto r e g u l a r el
c u r s o del juicio. Es cierto q u e tambin el j u e z p u e d e e n estos casos decidir
a l g u n a s cuestiones q u e , c o m o las i n h e r e n t e s a la capacidad d e las partes, a
la procedencia d e ciertas p r u e b a s , al n o m b r a m i e n t o d e peritos e n caso d e
d e s a c u e r d o d e las p a n e s , etc., i m p o r t a n p r o n u n c i a m i e n t o s jurisdiccionales, p e r o n o es sta la actividad esencial del p e r i o d o instructorio del juicio,
sino u n a funcin accesoria d e tal e t a p a y excepcional. N o toda decisin es
p u e s , jurisdiccional s i e m p r e ; a veces lo es p o r conexin.
F u n d a d o s e n estas sencillas observaciones, p o d e m o s distinguir, p o r
lo t a n t o , e n t r e proveimientos instructorios contenciosos y n o contenciosos, s e g n q u e haya o n o controversia, segn q u e haya o n o decisin; p e r o
n o es posible c o n f u n d i r el p r o n u n c i a m i e n t o instructorio contencioso con
el p r o v e i m i e n t o jurisdiccional. En aqul las p a n e s discuten sobre la marcha d e l proceso, e n ste la discrepancia se p r o d u c e e n t o r n o a la tutela
jurisdiccional d e los intereses e n conflicto. En definitiva, entonces, la
diferencia e n t r e el p r o v e i m i e n t o instructorio y el p r o n u n c i a m i e n t o j u r i s diccional radica e n q u e el p r i m e r o acta sobre el proceso, mientras q u e el
s e g u n d o lo hace sobre el litigio.
6) Documentacin. D u r a n t e el juicio se realizan n u m e r o s o s actos
jurdico-procesales d e los q u e es preciso dejar constancia en el expediente, a fin d e q u e el j u e z , las p a n e s y los terceros p u e d a n consultarlos y
estudiarlos e n t o d o m o m e n t o . As o c u r r e , v. gr., con las declaraciones d e
testigos, la absolucin d e posiciones, las declaraciones o presentaciones d e
las p a n e s , los informes d e peritos, etc. Especial importancia a d q u i e r e esta
actividad si p e n s a m o s e n q u e , e n la mayora d e los casos, n o es el j u e z
q u i e n recibe esas declaraciones o informes, sino los e m p l e a d o s del tribunal u oficio judicial. Incluso del p r o p i o proveimiento (acto del tribunal)
d e b e dejarse testimonio p o r escrito.
Es p o r ello q u e , j u n t o a las actividades fundamentales a n t e r i o r m e n t e
sealadas, se e n c u e n t r a e n el proceso u n a actividad colateral a la docum e n t a c i n d e los hechos q u e tienen l u g a r e n el m i s m o .
7) Notificacin. En la m a y o r p a n e d e los pases el proceso irectivs, el
p r o c e d i m i e n t o ) est d o m i n a d o p o r el principio d e audiencia bilateral, e n
virtud d e l cual todos los actos del p r o c e d i m i e n t o d e b e n ser comunicados a
a m b a s p a r t e s . Este principio h a sido elevado al nivel d e m a n d a m i e n t o
constitucional (art. 10, N I , d e la C.P.E. d e 1925) e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o y desenvuelto sistemticamente a t o d o lo largo d e las leyes
procesales q u e lo i n t e g r a n . Pues bien, a d a r efectivo cumplimiento a u l e s
m a n d a m i e n t o s y principios obedece el sistema d e las notificaciones.
o

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

77

Prrafo S*
ELEMENTOS OBJETIVOS
18. El conflicto o litigio. El e l e m e n t o objetivo del p r o c e s o est consti
t u i d o p o r el conflicto o litigio, cuya composicin se trata d e o b t e n e r e n l.
Ya h e m o s a v a n z a d o a l g u n a s ideas acerca d e este c o n c e p t o ; a h o r a le
d a r e m o s u n d e s a r r o l l o m s a c a b a d o y, al efecto, s e g u i r e m o s a Carnelutti,
el m s excelso e x p o s i t o r d e esta m a t e r i a , p a r a lo c u a l r e c o r d a r e m o s ,
d e b i d a m e n t e r e s u m i d a s , a l g u n a s ideas p o r l e n u n c i a d a s e n su o b r a
clsica: Sistema de Derecho Procesal Civil. P e r o , e n t o d o caso, h e m o s d e hacer
u n a salvedad: la d e q u e C a r n e l u t t i n o trata esta m a t e r i a (el litigio) como
u n e l e m e n t o del p r o c e s o ( p a r a el m a e s t r o los e l e m e n t o s objetivos del
p r o c e s o son d o s : las p r u e b a s y los bienes), sino al e s t u d i a r los sujetos del
mismo.
Contiendas de intereses y de opiniones. Decamos q u e es n a t u r a l a la
existencia del h o m b r e e n sociedad el q u e a p a r e z c a n c o n t i e n d a s , divergen
cias, c h o q u e s , incompatibilidades, t a n t o d e o p i n i o n e s c o m o d e intereses.
A g r e g b a m o s q u e a las c o n t i e n d a s d e o p i n i o n e s las l l a m a r a m o s contro
versias (sea e m p l e a n d o la e x p r e s i n "controversias d e o p i n i o n e s " o, lisa y
l l a n a m e n t e , la p a l a b r a "controversias") y q u e las c o n t i e n d a s d e intereses
las d e n o m i n a r a m o s "conflictos" (de a q u q u e , e n a d e l a n t e , e m p l e a r e m o s
c o m o s i n n i m o s los t r m i n o s "conflictos" o "conflictos d e intereses"). E n
fin, concluamos d i c i e n d o q u e el litigio es u n conflicto intersubjetivo d e
intereses j u r d i c a m e n t e t r a s c e n d e n t e s , r e g l a d o p o r el d e r e c h o objetivo y
c a r a c t e r i z a d o p o r u n a p r e t e n s i n resistida. En s e g u i d a , analizaremos
a l g u n o s e l e m e n t o s f u n d a m e n t a l e s d e la definicin recin a p u n t a d a y,
p a r a u s a r el m t o d o cartesiano, la d e s c o m p o n d r e m o s d e l m o d o q u e se
ver:
a) Inters. El h o m b r e , p a r a d e s a r r o l l a r s e p l e n a m e n t e , o p a r a subsis
tir al m e n o s , d e b e satisfacer diversas necesidades, d e n d o l e m u y variada.
A h o r a b i e n , e n t e n d e r e m o s p o r n e c e s i d a d la manifestacin d e las condi
ciones d e existencia e n el p l a n o d e la conciencia i n d i v i d u a l o colectiva d e
los h o m b r e s . Estas necesidades se satisfacen c o n los bienes q u e la naturale
za p o n e a disposicin d e l h o m b r e . A g r e g a r e m o s , p o r l t i m o , q u e , c o m o
magistral m e n t e e x p o n e el m a e s t r o d e U d i n e , esas n e c e s i d a d e s "son satis
fechas con ciertos objetos q u e la n a t u r a l e z a ha p u e s t o a su disposicin (a
disposicin d e los h o m b r e s ) , a d e c u a d o s p a r a la satisfaccin d e sus necesi
d a d e s , y q u e reciben el n o m b r e g e n r i c o d e bienes". As, el inters es la
posicin del h o m b r e f r e n t e a los b i e n e s , o, c o m o t e x t u a l m e n t e afirma el
a l u d i d o C a r n e l u t t i , "la posicin favorable a la satisfaccin d e u n a nece
sidad".
b) Conflicto de intereses. Las necesidades e x p e r i m e n t a d a s p o r el h o m
b r e son ilimitadas; los bienes, p o r el c o n t r a r o , son limitados. El conflicto
d e intereses, e n t o n c e s , es inevitable y, " c o m o correlativa a las nociones d e
inters y d e bien, a p a r e c e la d e conflicto d e intereses". El i n t e r s p u e d e ,
p u e s , ser p e r f e c t a m e n t e caracterizado, d i c i e n d o q u e es aquella situacin

178

FRANCISCO HOYOS H.

e n La cual la satisfaccin d e u n a necesidad exige la renuncia a la satisfaccin d e otra necesidad, p r o p i a o ajena.

c) Conflicto intersubjetivo de intereses. 1 conflicto p u e d e plantearse
e n t r e dos intereses d e
solamente tengo
$ 500 n o p u e d o ir al cine y a u n p a r t i d o d e ftbol, p a r t i e n d o d e la hiptesis
d e q u e el valor d e las e n t r a d a s exceda d e esa s u m a . En la hiptesis en'
e x a m e n , tengo q u e o p t a r p o r satisfacer mi necesidad (deseo d e presenciar
a m b o s espectculos), y e n d o a u n o solo d e ellos (al cine, e n el caso). T a l
conflicto ha d e b i d o resolverse p o r si mismo, c o m o h o m b r e q u e siente la
necesidad d e asistir a los dos espectculos, o p t a n d o p o r ir a u n o solo d e
ellos y sacrificando su deseo d e ir tambin al otro. En el p r i m e r supuesto,
q u e es til a n u e s t r a s explicaciones, esto es, c u a n d o solamente p u e d o ir a
u n o d e esos espectculos, sacrifico u n a d e las necesidades (La d e ir al
ftbol).
A h o r a , si el conflicto se p r o d u c e n o ya e n el fuero i n t e r n o del
individuo (caso del ejemplo anterior), sino e n t r e dos personas distintas,
e v i d e n t e m e n t e s u r g i r n la p u g n a d e voluntades y el litigio.

CAPTULO CUARTO
FINALIDAD DEL PROCESO

Prrafo

EL PROCESO COMO INSTITUCIN TFXEOLGICA

19. Finalidad del proceso. El proceso es u n a institucin ideolgica,
h a b i e n d o sido e s t a b l e a d o y desenvolvindose p a r a el c u m p l i m i e n t o d e u n
fin, y "slo se explica p o r su fin, el proceso p o r el proceso n o existe", c o m o
c e r t e r a m e n t e acota C o u t u r e .
El fin d e l proceso es la s o l u d n pacfica d e los conflictos d e los
interesados sometidos a la d e d s i n d e los r g a n o s q u e ejercen la jurisdic
cin.
R e p i t i e n d o a l g u n o s conceptos a n t e r i o r m e n t e delineados, d i r e m o s
q u e s u r g i d o u n conflicto intersubjetivo d e intereses, ste p u e d e ser
solucionado p o r la va d e la a u t o c o m p o s i r i n (avenimiento, transaccin,
etc.) o d e la autotutela. L a p r i m e r a d e esas f o r m a s se acepta g e n e r a l m e n
te; la s e g u n d a (defensa privada), e x c e p d o n a l m e n t e , e n casos m u y califica
dos. D e la p r i m e r a ( s o l u d n autocompositiva) p o d e m o s d e d r q u e , c o n
todas las ventajas q u e ella s u p o n e , n o s i e m p r e es posible, p o r q u e se hace
difcil conciliar los intereses e n p u g n a ; d e la s e g u n d a , q u e est relegada al
papel d e simple resabio d e la venganza p r i v a d a .
Eliminadas aquellas d o s vas d e solucin, s u r g e u n peligro i n m i n e n t e ,
esto es, q u e se p r e t e n d a zanjar la cuestin p o r la va d e la violencia, sea
fsica o m o r a l .
I n n e c e s a r i o p a r e c i e r a a g r e g a r q u e la s o l u d n violenta del conflicto
slo t e n d r carcter a p a r e n t e d e t r m i n o d e l litigio, m a s n o e n realidad,
p o r q u e ser, s e g u r a m e n t e , fuente d e n u e v o s conflictos, originados p o r el
espritu revanchista q u e h a d e presidir los actos futuros del sometido al
i m p e r i o d e la fuerza ajena y q u e , p r e s c i n d i e n d o d e q u e p u e d a llegar a
c o m p r o m e t e r la s e g u r i d a d misma p e r s o n a l d e los individuos envueltos e n
el conflicto, sera injusta, a m e n a z a n d o los intereses d e la s o d e d a d toda,
interesada c o m o est e n la solucin pacfica d e los conflictos intersubjeti
vos d e intereses j u r d i c a m e n t e t r a s c e n d e n t e s , p a r a a s e g u r a r as la a r m n i
ca c o n v i v e n d a d e sus m i e m b r o s y lograr el desarrollo integral del h o m b r e .
S u r g e as la necesidad d e idear u n sistema d e d e b a t e q u e , g a r a n t i z a n d o la

180

FRANCISCO HOYOS H.

i g u a l d a d d e posibilidades a las partes del litigioatacantes y atacados,

p e r m i t a la justa composicin d e ste: esta va no es o t r a q u e el proceso.
De m a n e r a q u e , concluyendo, p o d e m o s afirmar q u e el proceso ha
sido instituido p a r a o b t e n e r la solucin pacfica d e los conflictos d e relevancia j u r d i c a e n t r e p a r t e s , con el propsito d e m a n t e n e r o d e alcanzar la
paz social, s u p r e m o bien q u e justifica la existencia d e los m o d e r n o s
Estados d e d e r e c h o .

Prrafo 2
INTERESES Y FUNCIONES QUE OPERAN EN EL PROCESO
20. Diversas posiciones. En seguida, citaremos las tesis d e Carnelutti,
el m a e s t r o d e maestros del Derecho procesal; a continuacin, la d e Eduard o J . C o u t u r e , el ilustre profesor u r u g u a y o d e s a p a r e c i d o , c u a n d o , j u n t o a
o t r o g r u p o inolvidable d e maestros a r g e n t i n o s y al n o m e n o s prestigioso
procesalista nacional, d o n Manuel U r r u t i a Salas, tan frecuentemente
citado e n diversos textos d a d o s a la estampa, e n Amrica y e n E u r o p a ,
estaba a p u n t o d e p o d e r s e hablar d e u n a "escuela del Rio d e la Plata",
cultores t o d o s q u e escribieron p a r a la, d e s g r a c i a d a m e n t e , desaparecida
Revista de Derecho Procesal, dirigida p o r H u g o Alsina, e n Buenos Aires,
e d i t a d a d e s d e 1943 y hasta 1955, a m b o s aos inclusive, interesantsimas
m o n o g r a f a s y diversas o t r a s colaboraciones del mas palpitante inters
terico y prctico, para finalizar con n u e s t r a m o d e s t a opinin sobre los
intereses y funciones q u e j u e g a n en el proceso:
a) Opinin de Francesco Carnelutti. E n la solucin pacfica d e los
conflictos (fin u objeto del proceso) est c o m p r o m e t i d o el inters d e todos
q u i e n e s constituyen la sociedad. Este inters e v i d e n t e m e n t e pblico
e n la solucin del conflicto es d e n o m i n a d o p o r Carnelutti "inters intern o " , p a r a distinguirlo d e los "intereses e n conflicto", q u e son generalmente d e o r d e n privado.
P a r a el profesor italiano es e v i d e n t e q u e el proceso h a sido instituido
y se desarrolla p a r a satisfacer u n inters pblico y n o p a r a a m p a r a r
exclusivamente intereses privados. En este respecto y e n c u a n t o lo abstruso del a r g u m e n t o lo p e r m i t e , es preciso n o c o n f u n d i r "inters d e las
p a r t e s " c o n "inters p r i v a d o " , p o r q u e n o s i e m p r e el inters d e aqullas
ser p r i v a d o : as, e n va o a ttulo ejemplar, p u e d e s u c e d e r q u e u n a d e las
p a r t e s sea el Fisco, e n cuyo caso estara d e m s advertir q u e el inters sera
e m i n e n t e m e n t e pblico, y n o privado. P a r a mejor expresarlas y d a r u n a
m u e s t r a categrica d e sus afirmaciones, Carnelutti h a dicho q u e "el
t r m i n o d i a m e t r a l m e n t e o p u e s t o al inters d e las partes (inters e n conflicto) n o es el inters pblico, sino el inters i n t e r n o " .
El p r o c e s o nace p a r a c o m p o n e r u n conflicto d e intereses. El fin del
proceso es, p u e s , solucionar pacficamente el conflicto o litigio, preserv a n d o la paz social y, h a c i e n d o justicia, c u m p l i r u n a funcin pblica del
Estado. El fin del proceso institucin teleolgica, esto es, q u e a p u n t a a

u n objetivo o teles es restablecer el o r d e n , q u e b r a n t a d o e n t r e los particulares p o r el conflicto d e intereses e n t r e ellos existente e n u n caso concreto,
d a n d o la r a z n a q u i e n la tuviere y m a n d a n d o , con su a u t o r i d a d , q u e se
r e s p e t e n los d e r e c h o s legtimamente adquiridos y ejercidos: ste es, sin
d u d a ni reservas d e n i n g u n a especie, u n inters pblico.
El inters d e c a d a u n a d e las partes e n conflicto o litigio es, en cambio,
q u e se le d la r a z n a ella y n o a su c o n t r a p a r t e o a d v e r s a r i o . Esto p u e d e
e x p r e s a r s e , e n o t r o s trminos, diciendo q u e el inters d e aqullas (inters
e n conflicto o inters interno) es el hecho e n virtud del cual se constituye y
desarrolla el proceso. C a b e t e n e r presente, p u e s , q u e el fin del proceso
su teleologa es la solucin pacfica del litigio, q u e interesa a la
sociedad t o d a y constituye, p a r a cada u n o , u n inters pblico.
C o n t o d o , p o d r a pensarse p o r algunos q u e si bien es cierto q u e a la
sociedad e n t e r a le interesa la solucin pacfica del litigio, p a r a preservar la
p a z d e aqulla y su vida misma, las partes, a su t u r n o , estn interesadas en
q u e esta solucin sea justa. Podra s u p o n e r s e q u e a la sociedad le interesa
u n a solucin cualquiera (sea o n o justa, con lo q u e se satisfaran sus fines
egostas, c o m o g r u p o i n t e r e s a d o e n su p r o p i a tranquilidad), y a las partes,
p o r la inversa, u n a solucin "justa", p e r o t a m p o c o esto es efectivo y n o
pasa d e ser u n sofisma, p o r q u e d e la justicia o d e la injusticia d e las
resoluciones judiciales d e p e n d e la fe d e los h o m b r e s e n la justicia y e n el
d e r e c h o ( e n c a r g a d o d e actuarla). Y, siendo el d e r e c h o u n necesario
r e g u l a d o r d e las relaciones sociales, es correcto a f i r m a r q u e d e tal justicia
o injusticia d e p e n d e , e n ltimo t r m i n o , la vida m i s m a d e la sociedad:
t a m b i n exige el inters pblico que la solucin d e los litigios sea justa.
A h o r a bien, n o d e b e olvidarse tampoco q u e la circunstancia d e q u e el
p r o c e s o n o se desenvuelva p a r a satisfacer el inters d e las p a r t e s , n o
significa q u e u n a d e ellas o e v e n t u a l m e n t e a m b a s n o p u e d a o b t e n e r
u n p r o v e c h o : la p a r t e cuya pretensin h a sido estimada (que ha obtenido)
h a c o n s e g u i d o u n beneficio a travs del proceso y ello n o p u e d e ni d e b e
e x t r a a r n o s , p o r q u e p e r t e n e c e a la esencia misma del p r o c e s o el q u e se le
d la r a z n a q u i e n la tiene.
b) Opinin de Eduardo J. Couture. Este e m i n e n t e procesalista u r u guayo, fallecido e n 1956, tantas veces citado, disiente d e la o p i n i n d e
C a r n e l u t t i y sostiene, p o r su p a r t e , q u e el proceso j u n t o a su funcin
pblica c u m p l e tambin u n a funcin privada, q u e el proceso tiende a
satisfacer el inters p r i v a d o t a n t o c o m o el pblico y q u e a m b o s intereses se
e n c u e n t r a n e n u n m i s m o p l a n o (desde luego, n o hace la distincin e n t r e
"inters p r i v a d o " e "inters d e las partes", f o r m u l a d a p o r Carnelutti).
Para ser e x a c t a m e n t e fieles al p e n s a m i e n t o del m a e s t r o u r u g u a y o , r e p r o d u z c a m o s aqu algunos prrafos salientes d e su o b r a Fundamentos del
Derecho Procesal Cwil:
"El d e r e c h o sirve al individuo y t i e n d e a satisfacer sus aspiraciones. Si
el individuo n o tuviera la seguridad d e q u e existe el o r d e n , del d e r e c h o
c o m o u n i n s t r u m e n t o i d n e o p a r a d a r l e la razn c u a n d o la tiene y hacerle
justicia c u a n d o le falte, su fe e n el d e r e c h o habra d e s a p a r e c i d o .
" C o n t e m p l a n d o el m i s m o proceso d e s d e el p u n t o d e vista del d e m a n -

182

FRANCISCO HOYOS H.

d a d o , su carcter p r i v a d o se presenta todava ms a c e n t u a d o q u e d e s d e el

p u n t o d e vista del actor.
" C o n f i g u r a d o c o m o garanta individual, el proceso (civil o penal)
a m p a r a al individuo y le defiende del abuso d e la a u t o r i d a d del j u e z , d e la
prepotencia d e los a c r e e d o r e s o d e la saa d e los perseguidores.
" N o p u e d e p e d i r s e u n a tutela ms directa y eficaz del individuo.
Difcilmente se p u e d e concebir u n a m p a r o d e la necesidad individual m s
eficaz q u e s t e " .
19

c) Nuestra opinin. Nosotros pensamos q u e en el proceso j u e g a n p o r

igual intereses pblicos y privados.
Es cierto q u e la solucin del litigio, m e d i a n t e la actuacin d e la ley e n
el proceso, p o r el r g a n o jurisdiccional sea q u e se tratare d e tribunales
ordinarios, arbitrales o especiales, q u e es la finalidad del mismo, comp r o m e t e el inters d e la sociedad entera; p e r o e n ello est tambin en
j u e g o el inters d e las partes (hablamos d e "inters d e las partes" y n o d e
"intereses privados", p a r a a d h e r i r a la sabia distincin f o r m u l a d a a ese
respecto p o r C a r n e l u t t i ) , q u e estriba exclusivamente e n q u e se les d la
r a z n , acogiendo sus respectivas pretensiones, a u n q u e n o las tuvieren,
c o m o pareciera d e s p r e n d e r s e , prima facie, d e las palabras del m a e s t r o . Si
las partes solicitan al j u e z q u e acoja sus pretensiones, p r e s e n t n d o l e , e n
sus respectivas alegaciones, sea q u e fueren orales o escritas, el p r o g r a m a
q u e ellas estiman ideal p a r a la tutela d e sus derechos e n la sentencia q u e
e s p e r a n , lo h a c e n p o r q u e se sienten a m p a r a d a s p o r la justicia y la razn d e
sus pretensiones. N o s o t r o s tenemos a n fe e n los h o m b r e s y n o p e n s a m o s ,
a p n o r s t i c a m e n t e , q u e ellos acten n o r m a l m e n t e bajo el signo d e la m a l a
fe: creemos con d o n A n d r s Bello q u e la b u e n a fe d e b e p r e s u m i r s e ,
"excepto e n los casos e n q u e la ley establece la presuncin contraria", ya
q u e "en todos los o t r o s la mala fe d e b e r p r o b a r s e " (art. 707 del C.C.);
p e r o p e n s a m o s , eso s, q u e , igualmente, a las partes les interesa q u e se
acte el d e r e c h o , q u e la solucin posible, ofrecida p o r el proceso, sea
justa. Pensar d e o t r a m a n e r a sera estimar q u e "el inters e n el p r o c e s o "
afecta a la sociedad toda..., m e n o s a las partes, lo q u e resulta a todas luces
un absurdo.
Lo q u e s u c e d e es q u e el h o m b r e es u n ser q u e vive y subsiste slo e n
sociedad; p o r ello, n o hay intereses p u r a y exclusivamente pblicos o
privados. A la inversa, e n t o d o inters pblico se d a , indiscutiblemente, e n
b u e n a m e d i d a , u n inters individual (pinsese, v. gr., e n el d e r e c h o d e
d o m i n i o y, especialmente, e n la garanta "individual" del d e r e c h o d e
p r o p i e d a d ) . T a l garanta, elevada al r a n g o d e f u n d a m e n t a l (art. 10, N
10, d e la C. P.E. d e 1925), h a sido establecida esencialmente p a r a p r o t e g e r
u n d e r e c h o individual; p e r o su existencia y eficacia alcanzan a la sociedad
e n t e r a , d e la cual f o r m a n p a r t e los individuos, cuyos intereses individuales (dominio d e las cosas) a p a r e c e n as protegidos.
A h o r a bien, esta coexistencia d e intereses pblicos y privados se d a r
e n p r e e m i n e n c i a d e u n o s u otros: se p r o d u c e as la o p o r t u n i d a d d e h a b l a r
"Couture,

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

183

d e u n "inters p r e p o n d e r a n t e m e n t e pblico" o d e u n "inters p r e p o n d e r a n t e m e n t e privado", sin perjuicio d e q u e , e n ciertas ocasiones, ambos

tipos d e inters se e n c u e n t r e n e n u n pie d e igualdad, esto es, q u e se
e n c o n t r a r n c o m p r o m e t i d o s e n anloga m e d i d a . Nosotros estimamos
q u e esta ltima hiptesis es la q u e se da e n el proceso.

CUARTA PARTE

ALGUNOS ASPECTOS DE LA COSA

JUZGADA EN EL ORDENAMIENTO
JURDICO CHILENO, BAJO EL PRISMA
DEL DERECHO PROCESAL MODERNO

CAPTULO PRIMERO
INTRODUCCIN

Prrafo

/'

COSA JUZGADA Y JURISDICCIN

Se afirma c o r r i e n t e m e n t e p o r los a u t o r e s y sta es la doctrina
a c t u a l m e n t e recibida q u e la cosa j u z g a d a slo p u e d e d a r s e all d o n d e h a
h a b i d o o p o d i d o h a b e r ejercicio d e jurisdiccin. A h o r a bien, p l a n t e a d o el
a s u n t o e n t r m i n o s d e los a r t s . 7 , inc. 2 , y 7 3 d e la C.P.E.; I del C . O . T . , y
1 d e los C.P.C., C.P.P. y C.J.M., q u e f o r m a n , e n lo p e r t i n e n t e , el o r d e n a
m i e n t o jurdico-procesal d e la Repblica d e Chile, la facultad de conocer de
los asuntos civiles y penales, de juzgarlos y de hacer ejecutar lo resuelto en ellos es
privativa de los rganos del Poder Judicial, sin perjuicio d e a l g u n o s casos
excepcionales e n q u e , cual o c u r r e , p . ej., en los juicios d e h a c i e n d a (art.
752 del C.P.C.), la ejecucin d e lo j u z g a d o tiene lugar e n sede administra
tiva, a la cual se reserva igualmente la ejecucin forzada penal.
Es i n n e g a b l e , p u e s , la estrechsima conexin existente e n t r e cosa
j u z g a d a y jurisdiccin.
o

La jurisdiccin p r e s e n t a , p o r o t r a p a r t e , u n triple carcter pblico

d e s d e el p u n t o d e vista d e su causa, d e los sujetos titulares d e su ejercicio y
p o r su p r o p i o objeto, sin perjuicio, n a t u r a l m e n t e , d e los asuntos q u e la ley
nacional s o m e t e a la competencia d e arbitros a r b i t r a d o r e s . De tal rasgo se
d e s p r e n d e n , p o r su naturaleza, a l g u n a s d e las caractersticas m s salientes
d e la institucin a l u d i d a , a saber: su irrenunciabilidad, su improrrogabilid a d , q u e n o s m u e v e a definirla c o m o un poder-deber del Estado, que, ejercido
con sujecin a las formas del debido proceso de derecho, tiene por objeto resolver
litigios, con eficacia de cosa juzgada y eventual posibilidad de ejecucin, sin
olvidar, p o r s u p u e s t o , q u e all d o n d e C a r n e l u t t i e m p l e a la locucin "liti
gio", Niceto Alcal-Zamora y Castillo prefiere e m p l e a r la voz "conflicto",
aplicable p o r igual a las materias civil y p e n a l .
N o caben, e n t o n c e s , partos e n t r e los justiciables sometidos al o r d e n a
m i e n t o chileno q u e t e n g a n p o r objeto a t r i b u i r a r g a n o s diversos d e los
q u e f o r m a n el P o d e r Judicial competencia p a r a conocer d e asuntos, sean
civiles o penales, cuya jurisdiccin h u b i e r e sido colocada a cargo d e
aqullos. Esta afirmacin a p a r e c e e x p r e s a m e n t e consagrada p o r el art. 7,

88

FRANCISCO HOYOS H

inc. 2, d e la Carta F u n d a m e n t a l , en c o n f o r m i d a d al cual " n i n g u n a

m a g i s t r a t u r a , n i n g u n a persona ni g r u p o d e personas p u e d e n atribuirse,
ni a u n a p r e t e x t o d e circunstancias extraordinarias, otra a u t o r i d a d o
d e r e c h o s q u e los q u e e x p r e s a m e n t e se les hayan conferido en virtud d e la
Constitucin o las leyes", p r e c e p t o cuya sancin se halla establecida e n el
inciso final del m i s m o artculo: " T o d o acto e n contravencin a este artculo es n u l o y originar las responsabilidades y sanciones q u e la ley seale".
E n perfecta a r m o n a con la n o r m a constitucional recin transcrita, el C P . ,
a su t u r n o , destina el Titulo V d e su Libro II a los delitos d e anticipacin o
prolongacin d e funciones e n q u e la violacin d e tales n o r m a s se t r a d u c e .
U n c o n t r a t o procesal d e ese u p o estara viciado, igualmente, a t e n o r d e la
n o r m a c o n t e n i d a en el art. 1462 del C . C , d e c o n f o r m i d a d con la cual "hay
u n objeto ilcito e n t o d o lo q u e contraviene al D e r e c h o pblico chileno. As
la p r o m e s a d e someterse e n Chile a u n a jurisdiccin n o reconocida p o r las
leyes chilenas, es nula p o r el vicio del objeto".
Es p o r obra d e la jurisdiccin q u e tales p r o n u n c i a m i e n t o s se hacen
inmutables.
Los actos administrativos, e n cambio, son esencialmente mutables y
p u e d e n dejarse sin efecto p o r o t r o d e la misma especie y, as, p . ej., u n
d e c r e t o se d e r o g a por o t r o decreto, salvo en c u a n t o , a h o r a p o r aplicacin
del a r t . 19, N 24, d e la C.P.E., aqullos supusieren la incorporacin d e
a l g n d e r e c h o al patrimonio d e algn habitante d e la Repblica (as, p . ej.,
el d e c r e t o s u p r e m o q u e c o n c e d e u n a jubilacin). Es d e g r a n inters, e n
este caso del ejemplo aludido, lo o c u r r i d o e n n u e s t r o pas e n causa
" A l l e n d e B a s t n i c a , P e d r o el E m p r e s a d e los FF.CC. del Estado", q u e
a p a r e c e publicado e n la Revista de Derecho yJurisprudencia, t. L X I , II Parte,
p . 6 1 , e n q u e el actor requiri y obtuvo en a m b a s instancias p r o n u n c i a m i e n t o a su favor, e n el sentido d e q u e la e m p r e s a ferroviaria citada n o
poda d e r o g a r el decreto s u p r e m o q u e le concediera su pensin d e jubilacin, p a r a el solo efecto d e r e i n c o r p o r a r l o al servicio, con el d e t e r m i n a d o
objeto d e privarle d e aquel beneficio, p o r el e x p e d i e n t e d e destituirlo,
i n v o c a n d o c o m o causa su falta d e h o n r a d e z , p o r delito d e apropiacin d e
caudales pblicos, cometido mientras estaba e n servicio, p e r o descubierto
con posterioridad a la incorporacin a su patrimonio del beneficio d e la
jubilacin.
T a m p o c o es irrevocable el acto legislativo, q u e , p o r razones polticas,
d e o p o r t u n i d a d o, e n general, por motivos d e conveniencia pblica,
p u e d e s e r d e r o g a d o o modificado: u n a ley p u e d e ser dejada sin efecto p o r
o t r a ley e igualmente u n d e c r e t o s u p r e m o p u e d e , lo mismo q u e otras
expresiones d e la voluntad o potestad administrativa, ser d e r o g a d o p o r
o t r o d e c r e t o d e la misma procedencia. En conclusin, siguiendo la misma
d o c t r i n a , p o d e m o s afirmar sin t e m o r q u e los actosjurisdiccionales, con las
debidas reservas y excepciones d e q u e se tratar ms adelante, son los
nicos q u e llevan aparejada la fuerza d e cosa j u z g a d a como regla.

CAPTULO SECUNDO
F U N D A M E N T O S DE LA COSA JUZGADA

Prrafo

EN EL DERECHO POSITIVO NACIONAL

El o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno trata d e la cosa j u z g a d a t a n t o e n la
C.P.E., e n el C . C , c u a n t o , lgicamente, e n sus cdigos y leyes procesales.
Es as c o m o la C P . E . n o s dice e n sus a r t s . 7 , inc. 2 , y 7 3 , q u e "la facultad
d e c o n o c e r d e las causas civiles y criminales, d e resolverlas y d e hacer
ejecutar lo j u z g a d o , p e r t e n e c e exclusivamente a los tribunales estableci
d o s p o r la ley. Ni el P r e s i d e n t e d e la Repblica ni el C o n g r e s o p u e d e n , e n
caso a l g u n o , ejercer funciones judiciales, avocarse causas p e n d i e n t e s ,
revisar los f u n d a m e n t o s o c o n t e n i d o s d e sus resoluciones o h a c e r revivir
procesos fenecidos" (inc. I ) .
o

Las disposiciones constitucionales y legales m e n c i o n a d a s constituyen

g a r a n t a d e la cosa j u z g a d a y es c o n f o r m e a ello q u e n u e s t r a C o r t e
S u p r e m a d e Justicia, c o n ocasin d e p r o n u n c i a r s e especficamente sobre
el alcance del a r t . 2 d e la ley N 11.622, s o b r e a r r e n d a m i e n t o d e bienes
races u r b a n o s , d e c l a r inaplicable, p o r inconstitucional, la disposicin
aludida.
Los a r t s . 1 y 2 (relativos a la jurisdiccin) y 3 ( i n h e r e n t e a las, p o r
C o u t u r e , d e n o m i n a d a s "facultades d e r i v a d a s d e la jurisdiccin") del
C . O . T . d e s a r r o l l a n la g a r a n t a constitucional respectiva, a t r i b u y e n d o ex
clusivamente la jurisdiccin a los r g a n o s del P o d e r Judicial.
El C . C , a su t u r n o , a l u d e a la cosa j u z g a d a : 1, c o m o fuerza o
a u t o r i d a d , e n sus arts. 3 1 6 , 9 0 2 , 1606, 2 2 5 8 y 2 4 5 5 ; 2 , c o m o efecto d e
cosa j u z g a d a , e n los a r t s . 2 4 6 0 y otros; y 3, c o m o cosa j u z g a d a , literalmen
te, e n su art. 2 3 5 4 .
o

Sin perjuicio d e i n n u m e r a b l e s otras disposiciones, dispersas e n diver

sas leyes, d e r o g a d a s o vigentes e n Chile, el C . P . C , p o r o t r a p a r t e , se
refiere r e i t e r a d a m e n t e a la idea de.cosa j u z g a d a , p a r a regir sus p r e s u
puestos, requisitos, condiciones y m o d o s , etc., e n sus artculos 174 a 180,
a m b o s inclusive, 3 0 4 , 310, 768 y 810, e n t r e o t r o s ; c o m o tambin lo hace,
n a t u r a l m e n t e , el C.P.P.

190

FRANCISCO HOYOS H.
Prrafo 2*
EN LA DOCTRINA

El proceso es, sin d u d a alguna, u n a institucin ideolgica, p o r q u e

a p u n t a a u n fin: la realizarin del principio d e j u s t i d a p a r a el caso
singular. Y la justicia se realiza e n la sentencia, acto d e a u t o r i d a d del
sentenciador o juez, como quiera q u e se le denominare. Cabe agregar que,
a t e n d i d a la falibilidad d e los jueces, ya q u e son seres h u m a n o s y sabemos
q u e slo Dios es infalible, al e x t r e m o d e n o necesitar d e proceso para
n a c e r n o s justicia, es s i e m p r e posible y, p o r ello, probable, el e r r o r judicial,
q u e se t r a d u c e e n sentencias a veces e r r a d a s y, p o r lo mismo, los diversos
o r d e n a m i e n t o s j u r d i c o s d e todos los pueblos h a n establecido el sistema
d e las i m p u g n a c i o n e s , sea p o r la va d e los remedios, recursos, acciones o
excepciones, s e g n los casos y atendidos los antecedentes del litigio d e q u e
especialmente se t r a t a r e . La lenta y laboriosa e v o l u d n q u e se observa en
el despliegue del ingenio h u m a n o , radicado e n el legislador, e n este caso,
n o es e n tal e x t r e m o sino el fiel reflejo d e u n a lucha a n t i g u a y abierta e n t r e
el concepto d e j u s t i d a (para satisfacerlo sera necesario q u e existieran
muchsimos m e d i o s d e impugnacin o "gravamen") y la necesidad d e
certeza, q u e i m p o n e , obviamente, la extensin al m n i m o d e los medios
referidos; dicho d e o t r o m o d o , e n t r e ambos e x t r e m o s (posibilidad amplia
d e revisin d e las resoluciones judiciales t o m a d a la voz e n su acepcin
m s genrica, con u n a posibilidad mayor d e justicia, o restriccin a m
plia d e los medios d e g r a v a m e n , con certeza r p i d a d e lo resuelto) se o p t
p o r u n a solucin i n t e r m e d i a , q u e garantizara p o r igual, al m e n o s terica
m e n t e , la rapidez d e los p r o n u n c i a m i e n t o s con su m x i m a certeza: la d e
p r e d u s i n del m e c a n i s m o d e reforma, p a r a a s e g u r a r as el expedito
trfico j u r d i c o e n t r e los justiciables. Fue con ocasin del e x a m e n d e estas
d u d a s q u e el ilustre j u r i s t a g e r m n i c o B a r n Friedrich Karl von Savigny
dijera q u e " u n a decisin, cualquiera q u e ella sea, es p a r a las partes
preferible a la i n c e r t i d u m b r e p e r p e t u a " (en su m o n u m e n t a l o b r a sobre el
Derecho romano).
C o m o ya lo t e n e m o s insinuado, e n todos los o r d e n a m i e n t o s procesa
les c o n escasas excepciones, y e n t r e stas las d e algunos pases escandi
navos (en N o r u e g a , v. gr., d u r a n t e cierto tiempo) se c o n t e m p l a la cosa
j u z g a d a con eficacia d e "suma p r e d u s i n " , c o m o hbilmente la d e n o m i
n a r a el g r a n C h i o v e n d a , la q u e , sin e m b a r g o , fue b a r r e n a d a p o r conside
raciones d e tipo poltico, como o c u r r i e r a e n el T e r c e r Reich y e n la
U.R.S.S., cuyos tericos m x i m o s del procesalismo, e n tiempos d e Hitler y
d e Stalin, respectivamente, fueron Baumbach y Vishinsky, quienes p r e
t e n d i e r o n reconducirla a la idea d e "jurisdicdn voluntaria", e n t r e g a n d o
a los r g a n o s c o m p e t e n t e s p a r a los actos d e la desprestigiada institudn el
conocimiento y fallo d e los asuntos c o n t e n d o s o s ; p e r o , felizmente, tales
tentativas n o p r o s p e r a r o n .
E n t r e las a n t i g u a s concepciones d e la cosa j u z g a d a sobresalen la d e
Savigny, p a r a q u i e n ella n o pasaba d e ser u n a ficdn d e v e r d a d , destinada
a p r e s e r v a r las sentencias definitivas d e cualquier sistema d e i m p u g n a d o -

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

191

nes; y la del clebre j u r i s t a francs Pothier, q u e entenda la cosa j u z g a d a

c o m o u n a p r e s u n c i n , tesis a m p l i a m e n t e recibida antiguamente e n Italia,
Espaa y Francia, h a b i n d o s e llegado a atribuirle el carcter d e presuncin d e d e r e c h o y q u e , p o r consiguiente, n o admita p r u e b a e n contrario.
E n t r e esos d o s e x t r e m o s h a oscilado la j u r i s p r u d e n c i a d e nuestros
tribunales, q u e aplican indistintamente, hasta hoy en da, las tesis de los ya
citados Savigny y Pothier.
Los acabados estudios q u e a c t u a l m e n t e existen sobre el t e m a permiten a los juristas establecer el v e r d a d e r o sentido d e la institucin, as como
sus f u n d a m e n t o s dogmticos, a la luz d e los cuales s e g u r a m e n t e nuestra
j u r i s p r u d e n c i a variar e n este respecto.

CAPTULO TERCERO
LA N O C I N DE COSA J U Z G A D A

Prrafo

1. Algunas consideraciones previas. Decidir q u es la cosa j u z g a d a , esto

es, p r o n u n c i a r s e sobre su ontologa, p r e s u p o n e hacer u n completo estudio d e su esencia misma y, entonces, t o m a r p a r t i d o p o r alguna d e las
diversas y n u m e r o s a s doctrinas formuladas al respecto, especialmente a
p a r t i r d e los aos 50, e n q u e , p o r o b r a d e e m i n e n t e s juristas, sobre todo
a l e m a n e s , italianos y espaoles, se h a logrado aislar la respectiva nocin
e n p l a n t e a m i e n t o s del m a y o r alcance t a n t o cientfico c o m o tericoprctico, excedera con m u c h o n u e s t r o m o d e s t o propsito d e examinar
e n q u m e d i d a la cientificidad dogmtica del D e r e c h o procesal p e r m i t e
u n e x a m e n s o m e r o d e sus aplicaciones a los sistemas d e antiguas leyes
procesales, especialmente las q u e tienen como fuentes prximas las espaolas d e Enjuiciamiento Civil y d e Enjuiciamiento Criminal (la LEC y la
L E C T , respectivamente) d e 1881 y 1882.
2 . El concepto tradicional de cosa juzgada. P o r q u e , p a r a estos efectos,
nos p a r e c e n insuperables, nos limitaremos a transcribir fielmente las
palabras de Enrico Tullio Liebman, ilustre procesalista italiano, f u n d a d o r
d e la Escuela brasilea d e Derecho procesal (desde su ctedra e n Sao
Paulo), citado p o r C h i o v e n d a a su vez, acerca d e c m o fue formulado el
p l a n t e a m i e n t o tradicional d e la cosa j u z g a d a p o r el insigne Chiovenda.
A q u l deca, hace ya ms d e 30 aos, q u e estbamos "asistiendo a u n a
lenta y progresiva transformacin e n el m o d o d e e n t e n d e r la eficacia
i n h e r e n t e a la sentencia del j u e z , q u e se designa con el n o m b r e d e la cosa
j u z g a d a " . Y prosegua L i e b m a n : "Con estas palabras iniciaba Chiovenda,
hace treinta aos, su o b r a d e revisin d e la doctrina d e la cosa juzgada.
P o d e m o s a h o r a valorar toda la importancia d e las ideas q u e l (Chiovenda) ha d e f e n d i d o y desarrollado sin interrupcin hasta nuestros das y, al
mismo t i e m p o , recoger su advertencia y c o n t i n u a r el camino, p o r q u e ha
llegado el m o m e n t o d e intentar d a r o t r o paso a d e l a n t e e n la evolucin d e
esta doctrina.
"En la opinin y el lenguaje corrientes, la cosa j u z g a d a se considera,
m s o m e n o s , clara y explcitamente, c o m o u n o d e los efectos d e la

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

193

sentencia, o c o m o su especfica eficacia, e n t e n d i d a sta como conjunto d e

los requisitos exigidos p a r a q u e p u e d a valer p l e n a m e n t e y ser considerada
perfecta.
"Las definiciones corrientes, a u n las ms autorizadas, oscilan d e n t r o
d e los lmites d e tales frmulas.
"Este m o d o d e e n t e n d e r la cosa j u z g a d a se inspira directamente e n
u n a a n t i g u a y a u g u s t a tradicin, q u e es p r o p i a m e n t e la tradicin romanstica. E n D e r e c h o r o m a n o clsico el resultado del proceso se resuma todo
l e n la res iudicata, la cual vel condemnatione vel absolutione conting (Modestino D., 4 1 , 1, 1) y n o e r a o t r a cosa q u e la res de qua agitur, u n a vez q u e fue
j u z g a d a d e b i d a o n o d e b i d a , esto es, tal c o m o sala t r a n s f o r m a d a d e la
novacin procesal. La f o r m a creativa d e la sentencia p o r u n lado, la
c o n s u m a c i n d e la actio p o r el otro, bastan p o r s solas p a r a configurar e n
t o d o s sus aspectos el significado d e la res iudicata, sin necesidad a l g u n a d e
r e c u r r i r a u n carcter suyo e n especial. El iudicatum impona, e n efecto, al
d e m a n d a d o u n a obligacin, sancionada p o r actio iudicatum, q u e n o difera
e n n a d a d e las o t r a s obligaciones; o bien le libraba del vnculo e m e r g e n t e
d e la litis contestatio. Y la imposibilidad d e p r o p o n e r d e n u e v o la misma
accin e r a la n a t u r a l consecuencia d e la consumacin procesal. As, para
los clsicos, la res iudicata era, v e r d a d e r a m e n t e , el nico y real efecto del
iudicatum; p e r o sin q u e ella significase atribuirle u n a especial eficacia
j u r d i c a , ya q u e el m i s m o n o sala del c a m p o d e las relaciones obligatorias.
P o r o t r a p a r t e , la ausencia d e g r a v m e n e s ('recursos') c o n t r a la sentencia
d e t e r m i n a b a q u e n o se p l a n t e a r a el p r o b l e m a relativo al m o m e n t o en que
la m i s m a p r o d u c a la res iudicata.
" E n esto se refleja, p o r lo dems, la concepcin q u e tenan los r o m a nos clsicos acerca d e las relaciones e n t r e d e r e c h o y proceso, ya que,
s e g n ellos, deba tenerse n i c a m e n t e e n c u e n t a la actio, considerndose
el d e r e c h o n i c a m e n t e s e g n las distintas fases del agere (actuar o accion a r ) ; p a r a ellos, m s q u e p a r a nadie, h u b i e r a sido falso hablar, a propsito
d e la cosa j u z g a d a , d e u n a ficcin o presuncin d e v e r d a d (como lo h a r a n ,
m u c h s i m o d e s p u s , Savigny y Pothier, segn h e m o s dicho antes), ya q u e
la m i s m a e r a lo ms concreto y real q u e se p u e d e d a r , e n c u a n t o la
sentencia n o declaraba la existencia d e d e r e c h o , sino q u e ms bien creaba
u n d e r e c h o n u e v o , c o m o sostiene Biondo Biondi.
" T o d a esta materia sufri cambios p r o f u n d o s con J u s t i n i a n o , q u e
c o m e n z a distinguir e n t r e los efectos d e la sentencia y su auctoritas, p e r o ,
c o m o s i e m p r e , estos cambios se manifestaron d e u n m o d o m u y discreto y
poco a p a r e n t e , y, e n general, n o h a n sido c o m p r e n d i d o s e n t o d o su
significado, ni siquiera p o r los autores m o d e r n o s .
"As, la tradicin antigua, dos veces milenaria, hace sentir a n t o d o su
peso; y n o p u e d e decirse, p o r otra parte, q u e el ver e n la cosa j u z g a d a el
efecto d e la sentencia p r o d u j e r a , hasta hace algn t i e m p o ( a p a r t e d e su
imprecisin), inconvenientes graves: mientras e n la sentencia se vea
g e n r i c a m e n t e la declaracin del d e r e c h o en el caso concreto, el efecto d e
esta aplicacin y la intensidad con q u e el mismo o p e r a b a podan, sin d a o
alguno, confundirse."
A g r e g a L i e b m a n q u e "...hoy esta concepcin d e la cosa j u z g a d a es

194

FRANCISCO HOYOS H.

u n a d e esas ideas q u e digmoslo con frase d e Chiovenda q u e d a n sin

b a s e u n a vez q u e las circunstancias q u e les d i e r a n origen se h a n esfumado.
La misma estaba c o n d e n a d a , a partir del da en q u e se hizo el anlisis del
c o n t e n i d o y d e los efectos d e las sentencias, descubrindose q u e los
m i s m o s p u e d e n ser d e ndole m u y diversa, s e g n los casos. Considerar la
cosa j u z g a d a como u n efecto d e la sentencia y, al mismo tiempo, d a r s e
c u e n t a d e q u e la sentencia p r o d u c e unas veces u n a mera declaracin d e
certeza, otras veces u n efecto constitutivo, bien d e d e r e c h o substancial,
b i e n d e d e r e c h o procesal, significa p o n e r frente a frente elementos inconciliables, m a g n i t u d e s i n c o n g r u e n t e s o inconmensurables e n t r e s. La cosa
j u z g a d a sera, p u e s , u n efecto q u e se coloca j u n t o a los otros e n u n mismo
p l a n o q u e ellos, o q u e se s o b r e p o n e a los mismos y los c o m p r e n d e ? No
sera, p o r el contrario, u n a cualidad d e estos efectos, u n m o d o d e ser suyo,
la particular intensidad con q u e se p r o d u c e n ? " '
Apostillando las palabras d e Liebman, insubstituibles p o r su profund i d a d y claridad, nosotros nos limitaremos a a g r e g a r q u e incluso el
lenguaje q u e a c t u a l m e n t e se e m p l e a p o r los a u t o r e s , p a r a referise a la cosa
j u z g a d a , aparece i n s p i r a d o en el propsito d e s e g u i r el nico c a m i n o q u e
p e r m i t e ver claro e n tan a r d u a cuestin. En efecto, la locucin "cosa
j u z g a d a " ha sido substituida, e n la teora y e n las leyes m o d e r n a s , p o r la
e x p r e s i n elptica a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a . " O b v i o parece a g r e g a r q u e
esta m a n e r a abstracta d e decir n o p u e d e ni d e b e e n t e n d e r s e referida a u n
efecto i n d e p e n d i e n t e ( " a u t n o m o " dice Liebman). T a l cualidad n o p u e d e
existir p o r si sola; indica, p o r la inversa, la fuerza o m o d o con q u e o p e r a n
los efectos d e cada sentencia s e g n su especie. Estos efectos son susceptibles d e subsumirse e n la clasificacin del art. 174 del C.P.C. chileno.
Lo mismo p o d e m o s decir d e la terminologa e m p l e a d a p o r los exegetas al e x a m i n a r los conceptos d e inmutabilidad, denitividad o indiscutibilidad, e m p l e a d o s p o r las leyes y p o r la d o c t r i n a p a r a referirse a la
institucin d e q u e se trata, ya q u e todos ellos son adjetivos, esto es,
cualidades q u e se atribuyen a a l g u n o s substantivos e m p l e a d o s para aludir
a d e t e r m i n a d o s efectos d e ciertas sentencias. As c o m o la materia n o es lo
m i s m o q u e su color, p o r q u e ste constituye u n a cualidad suya, atribuida a
ellos y q u e a l u d e n a tales efectos, resulta i g u a l m e n t e ilgico s u p o n e r q u e
p u e d a existir el color (adjetivo) si n o existe la cosa (substancia). Por la
m i s m a razn, cabe inferir q u e n o p u e d e h a b e r color sino e n la materia,
c o m o t a m p o c o p u e d e h a b e r cualidades d e u n efecto si ste n o existe... En
conclusin, p o d e m o s afirmar con Liebman q u e n o d e b e n confundirse los
efectos d e las sentencias con la cualidad d e irrevocables, e n m a y o r o
m e n o r g r a d o , d e los mismos, ya q u e se trata tan slo d e u n a cualidad d e
ellos. Los efectos son u n p r e s u p u e s t o d e su carcter d e irrevocables, ya
q u e n o cabe siquiera concebir la existencia d e u n adjetivo sin el respectivo
substantivo q u e califica. N o d e b e confundirse, p u e s , la declaracin q u e
c o n d e n a a T i r i o a pagarle 100 a C a y o con la imposibilidad d e dictar sobre
la m i s m a cuestin (existencia d e la obligacin aludida): "objeto litigioso",

Liebman, Enrico Tullio: Eficacia v autoridad de la sentencia, EDI AR, S.A., Buenos Aires,
1946, pp. 19 y ss.

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

195

si o p t a m o s p o r la terminologa d e Schwab, o "cuestin", si preferimos el

lenguaje e m p l e a d o al efecto p o r C a l a m a n d r e i , u n a nueva sentencia,
c o n c u r r i e n d o la triple identidad exigida p o r el art. 177 del C.P.C. chileno
para q u e el fallo o p e r e con eficacia d e cosa j u z g a d a , modificando el estado
d e cosas o "situacin j u r d i c a " m a n t e n i d a o c r e a d a p o r la sentencia primi
tiva. C o n s e c u e n t e m e n t e , p o d e m o s afirmar con L i e b m a n q u e "el lenguaje
nos h a impulsado... d e u n a m a n e r a inconsciente, al descubrimiento d e
esta v e r d a d : q u e la cosa j u z g a d a n o es u n efecto ni el efecto d e la sentencia,
sino u n a cualidad y u n m o d o d e ser o manifestarse d e sus efectos, cuales
q u i e r a q u e s e a n , varios y diversos, s e g n las distintas categoras d e
sentencias" (declarativas, constitutivas, d e c o n d e n a , ejecutivas o caute
lares).
2

En tesis reasuntiva, p o d e m o s decir q u e la cosa j u z g a d a s e g n la

doctrina tradicional, q u e a r r a n c a d e s d e el D e r e c h o r o m a n o , es el efecto
d e las sentencias firmes p a r a q u e q u i e n e s h a n o b t e n i d o e n el juicio,
concluido p o r sentencia d e c o n d e n a , p u e d a n h a c e r cumplir forzadamen
te el d e r e c h o d e c l a r a d o e n su favor (actio indicte), o p a r a q u e todos
aquellos a q u i e n e s a p r o v e c h a el fallo, e n c o n f o r m i d a d a la ley (art. 3 del
C C . nuestro), i m p i d a n , definitiva o irrevocablemente, t o d o p r o n u n c i a
m i e n t o posterior, sea e n el m i s m o u o t r o sentido, esto es, con idntico o
diverso c o n t e n i d o y e n el m i s m o o e n o t r o p r o c e s o (exceptio rei indcate),
c o n c u r r i e n d o los p r e s u p u e s t o s , requisitos, condiciones y m o d o s corres
p o n d i e n t e s y, m u y e n especial, la triple i d e n t i d a d d e q u e trata el ya citado
art. 177 del C.P.C. chileno.
3 . Crtica al concepto tradicional de cosa juzgada. A p a r t e d e lo ya e x p r e
sado al e x p o n e r la tesis d e L i e b m a n sobre la formacin del concepto
tradicional d e cosa j u z g a d a , p u e d e n allegarse o t r a s razones p a r a demos
trar q u e este c o n c e p t o tradicional n o h a c o n s i d e r a d o la v e r d a d e r a n a t u r a
leza d e la institucin, si se tiene p r e s e n t e q u e : a) sabemos q u e e n Roma, a
la inversa d e lo q u e o c u r r e e n Chile (segn el art. 175 del C . P . C ) , la cosa
j u z g a d a se e n t e n d i r e f e r i d a n i c a m e n t e a la sentencia q u e se p r o n u n c i a
ba sobre el f o n d o (mrito, c o m o dicen los italianos), mas n a la d e
c o n t e n i d o p u r a m e n t e procesal. Es necesario t e n e r igualmente presente
q u e el concepto se fue a m p l i a n d o , p a r a llegar a e n g l o b a r en el m i s m o la
s e g u n d a especie d e sentencias, q u e resulta d e la clasificacin del artculo
158 del C . P . C , las interlocutorias, siguiendo e n este p u n t o la tradicin
g e r m a n o - c a n n i c a ; b) el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno n o distingue en
tre sentencias d e c o n t e n i d o substancial y procesal, haciendo extensivo a
a m b a s categoras el efecto d e cosa j u z g a d a . As lo ha e n t e n d i d o tambin
d e u n m o d o invariable n u e s t r a C o r t e S u p r e m a d e Justicia, q u e hace
aplicacin amplia e irrestricta del art. 1 7 5 d e l C . P . C , c o n f o r m e al cual "las
sentencias definitivas o interlocutorias firmes p r o d u c e n la accin o la
excepcin d e cosa j u z g a d a " ; c) la distincin f o r m u l a d a p o r C a l a m a n d r e i ,
e n su clebre t r a t a d o s o b r e la casacin civil, e n t r e los conceptos d e e r r o r in

"Liebman, Enrico: op. y l o e crt.

196

FRANCISCO HOYOS H.

indicando (error i n h e r e n t e a las leyes decisorias d e la litis) y e r r o r in

procedendo ( e r r o r relativo a la interpretacin d e leyes o r d e n a t o r i a litis), le
h a p e r m i t i d o a r r i b a r a la conclusin d e q u e a m b o s tipos d e e r r o r p u e d e n
incidir e n leyes substantivas, es decir, decisorias d e la litis, o procesales; d)
t a n t o la accin c o m o la excepcin d e cosa j u z g a d a t r a d u c e n dos aspectos o
facetas (coercin e irrevocabilidad, respectivamente) d e u n f e n m e n o
n i c o : el d e ciertos efectos d e las sentencias.
La crtica ms sera q u e se dirigiera al concepto tradicional d e cosa
j u z g a d a provino, sin e m b a r g o , d e a u t o r e s inspirados e n p r o f u n d o s estudios realizados, a m e d i a d o s del siglo anterior, sobre las sentencias judiciales y, m u y especialmente, al aislarse la idea d e sentencias d e m e r a declaracin d e certeza, esto es, d e aquellas q u e se c u m p l e n p o r la sola circunstancia d e ser dictadas, sin necesidad d e a c u d i r a la d e n o m i n a d a actio iudicati.
En esta p a r t e d e nuestras explicaciones es necesario r e c o r d a r q u e
t a m p o c o son susceptibles d e ejecucin forzada, esto es, q u e n o d a n actio
iudkati, a u n q u e estuvieran ejecutoriadas, las sentencias q u e se dictasen
o r d e n a n d o prestaciones al Fisco (en los juicios d e hacienda, d e q u e tratan
los a r t s . 748 y ss. del C . P . C ) . Tales resoluciones reciben ejecucin e n sede
administrativa, m e d i a n t e el d e c r e t o s u p r e m o del Presidente d e la Repblica. O b v i a m e n t e , si n o lo hiciere el p r i m e r magistrado, a la p a r t e afectad a slo le q u e d a r a el c a m i n o d e la respectiva acusacin constitucional, en
conformidad a nuestro ordenamiento jurdico fundamental.
C o r r e s p o n d e a Wach, g r a n procesalista germnico del siglo X I X
( a p r o x i m a d a m e n t e e n 1885), hacer la ya vista clasificacin d e las sentencias e n funcin d e sus efectos ( m e r a m e n t e declarativas, constitutivas, d e
c o n d e n a , etc.). A h o r a bien, si sos son los efectos posibles d e las sentencias
judiciales firmes, cabe formularse u n a p r e g u n t a , cuya respuesta e n t r o n c a
con la esencia misma d e la institucin q u e e x a m i n a m o s : si la cosa j u z g a d a
es u n efecto d e la sentencia, c o m o estimaron los sostenedores d e la
doctrina tradicional, sera l u n o ms (efecto), q u e se agregara a los
otros, ya enunciados, o los c o m p r e n d e r a a todos ellos o, p o r la inversa,
estaramos ante u n atributo o cualidad d e todos o algunos d e los efectos d e
las sentencias firmes? En el estado actual d e p r o g r e s o d e los estudios
recsales, la respuesta a tal p r e g u n t a es tajante: la cosa j u z g a d a n o es sino
i e x p r e s i n d e la i n t e n s i d a d m a y o r o m e n o r c o n q u e se p r o d u c e n los
efectos (cualquiera d e ellos) d e las sentencias firmes, prescindiendo d e su
contenido.
El referido m o d o d e ver la institucin nos c o n d u c e a la necesaria
afirmacin d e q u e a u t o r i d a d y eficacia d e la sentencia, como sagazmente
advirtiera L i e b m a n , son d o s conceptos diversos: el p r i m e r o trasunta la
fuerza (mayor o m e n o r ) con q u e los efectos d e las sentencias ejecutoriadas
(sean ellas declarativas, constitutivas, d e c o n d e n a , etc.) o p e r a n ; el segund o (la eficacia), e n cambio, se refiere a los efectos mismos, n o a u n a
cualidad d e ellos. L i e b m a n , e n su preciosa monografa sobre el tema
(Eficacia y autoridad de la sentencia), d e s p u s d e exhaustivos estudios en q u e
se contienen brillantes a r g u m e n t a c i o n e s en p r o d e su tesis, concluye q u e
la cosa j u z g a d a " n o es sino la a u t o r i d a d del m a n d a t o u o r d e n q u e nace d e
u n a sentencia" (el art. 3 d e n u e s t r o C.C., al sealar los lmites subjetivos

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

197

d e tal a u t o r i d a d , p o n e d e relieve la misma idea). N o a p a r e c e all la idea d e

coercibilidad, q u e la doctrina tradicional eleva al r a n g o d e caracterstica
del instituto (la actio iudicati), p o r q u e , segn piensa el ilustre a u t o r citado,
tal fuerza (la coercibilidad) c o r r e s p o n d e , g e n r i c a m e n t e , a t o d o s los actos
d e a u t o r i d a d , incluidos, p o r cierto, los administrativos, siendo la "irrevocabilidad o inmutabilidad a t r i b u t o exclusivo d e las sentencias judiciales
firmes''.
R e c o r d e m o s , e n esta lnea d e p e n s a m i e n t o , el caso p u e s t o anterior
m e n t e c o m o e j e m p l o : el del d e c r e t o s u p r e m o q u e concede u n a pensin d e
jubilacin, cuya irrevocabilidad n o resulta d e la cosa j u z g a d a , a u s e n t e e n
tal hiptesis, sino d e la garanta constitucional d e los d e r e c h o s adquiridos
(art. 19, N 2 4 , d e la C.P.E.), lo q u e p u e d e i g u a l m e n t e decirse respecto del
d e c r e t o s u p r e m o q u e cancela la personalidad j u r d i c a d e u n a institucin,
el cual n o p o d r a ser revocado p o r o t r o d e c r e t o con el p r o p s i t o d e hacer
revivir al e n t e d e s a p a r e a d o . Aqu t a m p o c o cabe ver, ni r e m o t a m e n t e , u n a
aplicacin d e la cosa j u z g a d a , q u e s p u e d e d a r s e , r e p e t i m o s , all d o n d e ha
h a b i d o o p o d i d o h a b e r actividad jurisdiccional. T a l p e r s o n a j u r d i c a slo
p o d r a volver a existir e n virtud d e u n d e c r e t o s u p r e m o , q u e , t r a m i t a d o
con sujecin al R e g l a m e n t o sobre Concesin d e Personalidad J u r d i c a , la
instituyese n u e v a m e n t e . Es tambin el caso, p e r o p o r razones diversas, en
q u e el Presidente d e la Repblica indulta a u n a p e r s o n a (art. 32, atribu
cin 16", d e la C.P.E.). El d e c r e t o m e n c i o n a d o n o p o d r a ser d e r o g a d o con
el d e t e r m i n a d o objeto d e hacer revivir la responsabilidad p e n a l del r e o ,
sin q u e q u e p a ver e n ello ejercicio d e actividad jurisdiccional ( p r e s u p u e s t o
insoslayable d e la cosa j u z g a d a ) p o r p a r t e del J e f e S u p r e m o d e la Nacin.

CAPTULO CUARTO
C O M O SURGE LA COSA JUZGADA

Prrafo

FIRMEZA o EJECUTORIEDAD DEL FALLO

1. Exposicin del asunto. Puesto q u e la cosa j u z g a d a es u n a cualidad

(la d e irrevocable) d e ciertos efectos (los d e c o n d e n a , cautelares o ejecuti
vos, etc.) d e a l g u n a s sentencias (definitivas o interlocutorias) q u e se en
c u e n t r a n e n u n a d e t e r m i n a d a situacin (firmes o ejecutoriadas), d e b e m o s
precisar a h o r a d e s d e q u m o m e n t o se e n t i e n d e firme o ejecutoriada u n a
sentencia, p a r a lo cual nos bastar con transcribir el art. 174 del C. P.C., de
c o n f o r m i d a d con el cual "se e n t e n d e r firme o ejecutoriada u n a resolu-
cin d e s d e q u e se haya notificado a las partes, si n o p r o c e d e recurso
a l g u n o e n c o n t r a d e ella; y, e n caso contraro, d e s d e q u e se notifique el
d e c r e t o q u e la m a n d e cumplir, u n a vez q u e t e r m i n e n los recursos deduci
dos, o d e s d e q u e t r a n s c u r r a n todos los plazos q u e la ley concede p a r a la
interposicin d e dichos recursos, sin q u e se hayan h e c h o valer p o r las
partes. E n este l t i m o caso, t r a t n d o s e d e sentencias definitivas, certificar el h e c h o el secretario del tribunal a continuacin del fallo, el cual se
c o n s i d e r a r firme d e s d e este m o m e n t o , sin ms trmites"; con lo cual"
recibir c u m p l i d a aplicacin el art. 19, inc. I , del C.C., segn el cual
" c u a n d o el s e n t i d o d e la ley es claro, n o se d e s a t e n d e r su t e n o r literal, a
p r e t e x t o d e c o n s u l t a r su espritu".
;

2. Un caso especial. Desde la p r o m u l g a c i n del C.P.C., p o r razones

d e tcnica pedaggica, los profesores d e D e r e c h o Procesal d e las univer
sidades chilenas h a n a c o s t u m b r a d o , p a r a los efectos d e d e t e r m i n a r d e s d e
c u n d o d e b e e n t e n d e r s e ejecutoriado el fallo, desarrollar este p u n t o con
sujecin al siguiente e s q u e m a , q u e se h a h e c h o clsico e n la materia, c o m o
resulta, p . ej., d e la exposicin del a s u n t o p o r d o n F e r n a n d o Alessandri,
e n versin d e sus magnficas clases p o r el a y u d a n t e d e ctedra d o n Carlos
Alberto Stoehrel: " U n a resolucin se e n c u e n t r a ejecutoriada: a) si n o
p r o c e d e r e c u r s o a l g u n o e n c o n t r a d e ella, d e s d e q u e se haya notificado a
las p a r t e s ; b) si p r o c e d e n recursos en c o n t r a d e ella y stos se h a n inter
p u e s t o , d e s d e q u e se notifique el decreto q u e la m a n d a cumplir, u n a vez
q u e t e r m i n e n los recursos d e d u c i d o s ; y c) si p r o c e d e n recursos e n contra

199

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

d e ella y n o se h a n i n t e r p u e s t o , d e s d e q u e t r a n s c u r r a n todos los plazos q u e

la ley concede p a r a la interposicin d e dichos recursos sin q u e se hayan
hecho valer p o r las p a r t e s . En este caso, t r a t n d o s e d e sentencias definitivas, d e b e el secretario certificar el hecho a continuacin del fallo, el cual se
considerar firme d e s d e ese m o m e n t o , sin ms t r m i t e " .
P o r n u e s t r a p a r t e , p e n s a m o s q u e , e n el ltimo d e los casos citados, la
resolucin q u e d a firme del m o d o y e n el m o m e n t o aludidos p o r Stoehrel;
p e r o p r o d u c e sus efectos a u n q u e el secretario del tribunal n o hubiese
certificado, ya q u e esta constancia viene a ser tpica expresin d e actividad
administrativa, q u e se a a d e al ejercicio d e la funcin jurisdiccional p o r el
tribunal (la sentencia), p a r a c o m p r o b a r , tan slo con propsito d e certeza,
q u e los recursos n o h a n sido interpuestos.
Cabra completar, a d e m s , lo ya dicho r e c o r d a n d o q u e las resoluciones pasibles d e consulta (simple tramite procesal m u y corriente en materia penal y q u e n o constituye recurso, a los efectos d e lo dispuesto e n el art.
174 del C.P.C.) slo q u e d a n firmes o ejecutoriadas u n a vez q u e respecto
d e ellas se h a d a d o c u m p l i m i e n t o a aqullas.
5

'Alesiandri Rodrguez, Femando: De las disposiciones comunes a todo procedimiento,

apuntes de clases por C.A. Stoehrel M., Santiago, 1948, p. 127.

CAPTULO QUINTO
DIVERSAS ESPECIES DE COSA JUZGADA. RECENSIN

Prrafo

GENERALIDADES
1. Clasificaciones. La inmutabilidad d e las sentencias firmes, cuali
d a d q u e u n sector d e la doctrina est d e a c u e r d o en d e n o m i n a r efecto d e
cosa j u z g a d a (rectius, a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a ) , admite gradaciones,
segn q u e el riesgo d e d e s a p a r e c e r fuere ms o m e n o s intenso. Natural
m e n t e existe, p u e s , u n a especie d e o r d e n d e prelacin e n la m a y o r o
m e n o r posibilidad d e q u e tal a t r i b u t o (la cualidad d e inmutable d e la
sentencia) p e r m a n e z c a o subsista o deje de o p e r a r . De aqu q u e , tambin
s e g n la doctrina m o d e r n a d e la cosa j u z g a d a , actualmente sometida a
p r o f u n d a y m u y f u n d a d a crtica p o r los iusjurisdiccionalistas, p o r lo
m e n o s en c u a n t o concierne a u n a d e sus especies (la llamada cosa j u z g a d a
formal), se hable d e cosa j u z g a d a substancial, d e cosa j u z g a d a formal y d e
cosa j u z g a d a substancial provisional, siguiendo u n o r d e n decreciente d e
posibilidades d e desaparicin, p a r a d a r paso, segn los casos, sea a u n a
modificacin d e la inmutabilidad del fallo e n el mismo proceso (cosa
j u z g a d a substancial provisional) o e n o t r o n u e v o (cosa j u z g a d a formal) y,
e n este caso, c o n c u r r i e n d o tambin la triple identidad d e partes, causa y
objeto.
2. Delimitacin de propsitos. Sin p r e t e n d e r , ni con m u c h o , profundi
zar e n esta materia, q u e h a sido tratada a f o n d o en todos los textos
m o d e r n o s d e la disciplina, d a r e m o s u n a visin panormica d e las diversas
formas q u e la cosa j u z g a d a p u e d e asumir. Sin perjuicio d e ello, veremos
tambin e n q u consisten la cosa j u z g a d a a p a r e n t e y la q u e es p r o d u c t o del
fraude.

CAPTULO SEXTO
NOCIONES

GENERALES

Prrafo

DIVERSAS CLASES DE COSA JUZGADA

1. Cosa juzgada substancial. Se la llama tambin material. A p a r e c e
i n d i s o l u b l e m e n t e ligada a la idea d e irrevocabilidad p e r p e t u a , e n el mis
m o proceso e n q u e se dict la sentencia o e n o t r o posterior, intangibilidad
absoluta o i n m u t a b i l i d a d p a r a siempre d e lo resuelto. Sus efectos tienen
proyecciones actuales y futuras. El j u e z sentenciador del caso y t o d o otro
e v e n t u a l j u z g a d o r q u e d a n e n su virtud definitiva e irrevocablemente
ligados a lo fallado, sin perjuicio d e c u a n t o se d i r respecto d e l f r a u d e o d e
la apariencia, e n su caso, y sin menoscabo, a d e m s , d e la accin d e
revisin, q u e e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o los cdigos del r a m o
d e n o m i n a n r e c u r s o d e revisin.
Esta f o r m a d e cosa j u z g a d a nos m u e s t r a sentencias algunos d e cuyos
efectos a p a r e c e n revestidos d e dos cualidades: irrevocabilidad y coercibi
lidad.
2. La cosa juzgada formal o procesal. Esta cualidad d e los efectos d e
ciertas sentencias, u n a vez precluidos los m e d i o s d e i m p u g n a c i n , o p e r a
exclusivamente e n el proceso e n q u e ellas hubiesen recado, mas n o se
e x t i e n d e a la posible revisin del a s u n t o e n u n proceso n u e v o , q u e g e n e
r a l m e n t e ser d e cognicin ordinaria.
Mientras la cosa j u z g a d a substancial o material es la cualidad d e
i n m u t a b l e d e los efectos d e la sentencia firme, e n c u a n t o se p r o n u n c i a
s o b r e el m r i t o (fondo), esto es, sobre las pretensiones d e las p a r t e s ,
c u b r i e n d o lo resuelto e n el p r o p i o proceso y e n t o d o juicio posterior q u e
se d e s e a r e a b r i r p o r a l g u n a d e las partes, c o n c u r r i e n d o la triple i d e n t i d a d
tantas veces m e n c i o n a d a , la cosa j u z g a d a formal o procesal, p o r la inversa,
slo precluye la posibilidad d e r e a b r i r d e b a t e en el m i s m o proceso e n q u e
la sentencia firme h u b i e r a sido dictada, p e r o n o e n u n o n u e v o . Aqu la
intangibilidad del fallo es u n a m e r a posibilidad; all, u n a realidad. Ello es
as p o r q u e n o s i e m p r e q u i e n p e r d i el juicio e n q u e se p r o d u c e la cosa
j u z g a d a formal inicia n u e v o pleito. P o r lo mismo, diversos autores, e u -

>02

FRANCISCO HOYOS H.

r o p e o s principalmente, dicen q u e la irrevocabilidad del fallo p a s a d o e n

a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a formal es u n a m e r a posibilidad; esos mismos
a u t o r e s , e n cambio, afirman q u e la cosa j u z g a d a substancial es expresin
cabal y definitiva d e certeza. C o n s e c u e n t e m e n t e , tratndose d e la especie
d e cosa j u z g a d a q u e e x a m i n a m o s , p u e d e d a r s e u n n u e v o fallo sobre el
m i s m o objeto litigioso (as prefiere d e n o m i n a r l o Schwab) y e n t r e las
mismas partes, e n u n proceso diverso, q u e bien p u e d e decidir el a s u n t o
del mismo o distinto m o d o q u e el p r i m e r o .
E n c u a n t o a la naturaleza jurdica d e esta d e n o m i n a d a cosa j u z g a d a
formal, concepto e n c o n t r a del cual se alzan actualmente las voces d e
eximios procesalistas d e la n u e v a escuela (la iusjurisdiccionalista), se dijo
o t r o r a q u e caban tres explicaciones posibles, a saber: a) q u e se tratara d e
u n a excepcin al principio d e la cosa j u z g a d a y, p o r lo tanto, d e u n caso en
q u e la institucin n o recibira aplicacin, p o r diversas razones (polticas,
sociales, econmicas, etc.); b) otros autores sostienen q u e se tratara d e
u n a cosa j u z g a d a sui generis; y e ) finalmente, h u b o algunos q u e postular o n q u e se trataba d e u n concepto nuevo: el d e cosa j u z g a d a formal,
c o n t r a la cual a r g u m e n t a n actualmente los mejores procesalistas europeos.
4

En el p r o c e d i m i e n t o civil chileno existen numerosos ejemplos subsceptibles d e ser englobados e n la expresin cosa j u z g a d a formal. En
efecto, bastara e n este e x t r e m o sin p r e t e n d e r p o r cierto agotar la casustic a i m p e r a n t e e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , con sealar los casos, ya
t a n conocidos p o r trados y llevados, q u e se c o n t e m p l a n e n los arts. 467,
4 7 3 , 4 7 8 , ines. 2 y 3 , del C.P.C., relativos a la reserva d e acciones y
excepciones e n el juicio ejecutivo para juicio o r d i n a r i o posterior; 570 del
mismo Cdigo, q u e permite al denunciado d e obra nueva, concurriendo
los p r e s u p u e s t o s d e la n o r m a citada, p r o m o v e r juicio o r d i n a r i o posterior
p a r a q u e se acoja su p r e t e n s i n d e c o n t i n u a r la misma; 576, q u e , i n t e r p r e t a d o a contrario sensu, p e r m i t e sostener q u e si n o se d a lugar a la d e m a n d a o
interdicto (denuncia) d e o b r a ruinosa, el vencido p u e d e intentar nuevam e n t e su d e m a n d a e n s e d e ordinaria y fallarse el a s u n t o e n sentido
o p u e s t o d e aquel en q u e lo haba sido e n el juicio posesorio; 5 8 1 , d e
c o n f o r m i d a d con el cual "las sentencias q u e se dicten e n los interdictos d e
q u e trata este p r r a f o (el 5 del Ttulo I V del Libro I I I del C.P.C., relativo
a los interdictos posesorios especiales) dejan a salvo su d e r e c h o a las partes
p a r a d e d u c i r e n va o r d i n a r i a las acciones q u e p o r la ley les correspondan".
o

De ello se colige, sin l u g a r a d u d a s d e especie alguna, q u e slo o p e r a n

con eficacia d e cosa j u z g a d a f o r m a l e n materia d e acciones posesorias
las sentencias recadas e n los interdictos sealados, ya q u e las q u e se
'Expresin latina que no precisa ningn concepto. Se acude a la expresin suigmeris
(genero suyo), como si las cosas pudieran ser de gnero diverso de aquel a que pertenecen
segn su esencia.
'Expresin de gran trascendencia para demostrar que las acciones judiciales no nacen
de los derechos reales o personales, o de ios delitos, como pareciera desprenderse superficialmente considerados de los arts. 577 y 578 del C.C. y 10 del C.P.P.

EMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

203

p r o n u n c i a n e n los d e m s juicios posesorios o p e r a n con eficacia d e cosa

juzgada substancial.
E n losjuicios especiales del contrato d e a r r e n d a m i e n t o , por la inversa
y a virtud d e lo dispuesto e n el a r t . 615 del C.P.C. d e c o n f o r m i d a d con el
cual "las sentencias q u e se p r o n u n c i e n en conformidad a los dos prrafos
p r e c e d e n t e s (se refiere a los prrafos 1 y 2 del T t u l o IV del Libro I I I del
C . P . C . , relativos, respectivamente, al desahucio, al lanzamiento y a la
retencin, p o r u n a p a r t e , y a la terminacin inmediata del a r r e n d a m i e n to, p o r otra) n o p r i v a r n a las partes del ejercicio d e las acciones ordinarias
a q u e t e n g a n d e r e c h o , sobre las mismas cuestiones resueltas p o r aqullas", las sentencias p r o d u c e n el efecto d e cosa j u z g a d a formal como
regla absoluta.
F i n a l m e n t e , el C d i g o d e Aguas c o n t e m p l a algunas hiptesis d e cosa
juzgada formal, q u e n o analizaremos d a d o s los propsitos d e esta breve
exposicin s o b r e la cosa j u z g a d a e n general. T a m p o c o a b o r d a r e m o s aqu,
p o r la misma r a z n , la a r d u a cuestin a q u e d a n origen sea q u e fuesen
afirmativas o negativas y, e n el p r i m e r caso, se e n c o n t r a s e n o n o cumplid a s las resoluciones recadas e n los d e n o m i n a d o s actos judiciales n o
contenciosos (art. 8 2 2 del C . P . C ) , actos d e jurisdiccin graciosa, voluntaria u h o n o r a r i a , respecto d e los cuales h e m o s credo d e m o s t r a r ampliam e n t e e n su o p o r t u n i d a d q u e n o son jurisdiccionales ni voluntarios.
Nosotros, a t e n d i d o d claro t e n o r literal d e l a r t . 821 del C . P . C , q u e regla
la cuestin a h o r a esbozada, t e n e m o s u n particular p u n t o d e vista (creem o s , aplicando u n a concepcin chilena i m p e r a n t e a l respecto, q u e tales
resoluciones slo p r o d u c e n el desasimiento del tribunal; p e r o n o cosa
juzgada, e n caso ni f o r m a algunos), q u e se inspira e n la tesis d e q u e tales
actos son del o r d e n administrativo, aplicando la d o c t r i n a d e Piero Calam a n d r e i y otros s o b r e el t e m a .
6

E n c u a n t o a cul p u d i e r a ser el f u n d a m e n t o d e la cosa juzgada

formal, n o s p a r e c e claro q u e el mensaje c o n q u e el Ejecutivo r e m i d o al
C o n g r e s o Nacional el Proyecto d e C d i g o d e P r o c e d i m i e n t o Civil para la
Repblica d e Chile, a u n q u e la idea p u d i e r a n o h a b e r e s t a d o m u y firme e n
el p e n s a m i e n t o d e sus r e d a c t o r e s , p e r m i t e f o r m a r s e u n a o p i n i n definitiva al r e s p e c t o : " E n las leyes d e p r o c e d i m i e n t o se h a c e preciso conciliar el
inters d e los litigantes, q u e exige u n a p r o n t a solucin d e los pleitos, y el
inters d e lajusticia, q u e r e q u i e r e u n a c o n c i e n z u d a y acertada apreciacin
del d e r e c h o s o b r e q u e d e b e recaer el fallo". La cosa j u z g a d a formal sera,
p u e s , u n a aplicacin precisa d e l p r i n c i p i o d e e c o n o m a procesal (ampliam e n t e e x p u e s t o e n o t r a s p g i n a s s o b r e m a t e r i a s t r a t a d a s e n nuestras
clases), a u n q u e t a m p o c o haya sido c o n o c i d o c o n tal d e n o m i n a c i n por
quienes e l a b o r a r o n el Proyecto del t e x t o legal a l u d i d o .
E s imprescindible n o confundir, sin e m b a r g o , la cosa j u z g a d a formal
con la precluskki, p o r q u e algunos a u t o r e s se limitan a c o n c e b i r a la
p r i m e r a c o m o la m e r a extincin d e los m e d i o s d e g r a v a m e n (recursos
^Recurdese me el D.L N 964, de 9 d abril de 1975, que estableci normas sobre
arrendamiento de bienes raices urbanos, seal el procedimiento respecto de los juicios
especiales relativos a este contrato.

204

FRANCISCO HOYOS H.

procesales). Identifican esos a u t o r e s la inimpugnabilidad d e la sentencia

(preclusin d e los medios d e g r a v a m e n o recursos), esto es, su carcter d e
firme o ejecutoriada, con la cosa j u z g a d a formal. La v e r d a d parece ser
q u e , c o m o dicen los tratadistas, la cosa j u z g a d a formal n o slo o p e r a
d e b i d o a la preclusin d e los medios d e impugnacin (extincin d e los
recursos procesales), haciendo intangible la sentencia, sino, a d e m s , p o r
circunstancias d e h e c h o , ajenas al o r d e n estrictamente procesal, como
o c u r r e , p . ej., e n t r e o t r o s casos, e n el supuesto d e q u e la p a r t e agraviada,
s o b r e q u i e n pesa la carga d e ejercer los recursos e n contra d e la resolucin
q u e le es desfavorable, opte p o r c o r r e r el riesgo q u e p a r a ella s u p o n e la
ejecutoriedad d e la sentencia. Lo mismo sucede si el afectado, v. gr. e n la
hiptesis del art. 615 del C . P . C , n o inicia el juicio o r d i n a r i o posterior a
aquel e n q u e su d e m a n d a hubiese sido desestimada, o p o r q u e (caso d e
o r d i n a r i a ocurrencia e n la prctica forense) la sentencia recada en el
n u e v o p r o c e s o fuera coincidente e n lo resolutivo con la librada e n el
p r i m e r pleito.
C a b e , pues, afirmar, t r a t n d o s e d e esta forma d e cosa j u z g a d a , q u e la
sentencia est sujeta a u n a intangibilidad m e n o r q u e la q u e se d a e n los
s u p u e s t o s d e cosa j u z g a d a substancial. A p a r e c e ntidamente d e relieve
q u e , c o m o decamos al e m p e z a r , las diversas especies d e cosa j u z g a d a n o
son sino la expresin d e la m a y o r o m e n o r d u r a c i n e n el tiempo d e los
diversos efectos d e las sentencias definitivas o interlocutorias firmes, los
q u e c o r r e n m a y o r o m e n o r riesgo d e d e s a p a r e c e r segn q u e la cosa
j u z g a d a sea material, formal o substancial provisional, respectivamente, y
sin perjuicio, todava, d e q u e cualquiera d e esas tres expresiones d e u n a
misma institucin es susceptible d e ser a p a r e n t e o fraudulenta, hiptesis
estas d o s ltimas e n q u e el riesgo sera d e igual intensidad p a r a ellas.
P a r a concluir con la exposicin d e estas brevsimas nociones en
materia d e cosa j u z g a d a formal, d i r e m o s q u e la trascendencia del concep
to se e x t i e n d e a c u a t r o cuestiones, q u e los tericos del t e m a e x p r e s a n as:
I , ella p e r m i t e u n a mejor adecuacin d e la ciencia del proceso, ya q u e
p e r m i t e distinguir u n a modalidad diversa del instituto; 2 , enriquece el
lenguaje d e los juristas, a m e d i d a q u e se p r o d u c e el p r o g r e s o cientfico e n
el t r a t a m i e n t o d e las instituciones del Derecho, permitindoles e n t e n d e r
se con m a y o r s e g u r i d a d y, p o r consiguiente, con ms claridad e n materias
difciles; 3 , explica d e u n m o d o satisfactorio u n f e n m e n o jurdico d e
indiscutible vigencia e n la realidad y d e vasta trascendencia e n el c a m p o
d e u n a disciplina q u e , como el Derecho procesal en especial, se e n c u e n t r a
e n p l e n o p e r o d o formativo; y 4 , concilia, c o m o dice el p r o p i o mensaje
del Proyecto del C . P . C chileno, el inters d e la justicia (la rapidez) con la
s e g u r i d a d e n las relaciones interindividuales (la certeza), sin descuidar la
correcta solucin del litigio, ya q u e p e r m i t e la a p e r t u r a d e u n nuevo juicio
e n t r e las mismas partes. De aqu q u e sea exacta la afirmacin d e quienes
estiman q u e , a u n q u e la cosa j u z g a d a formal fuese u n a idea p u r a m e n t e
relegable al c a m p o cientfico, es d i g n a d e ser considerada.
a

3. La cosa juzgada substancial provisional. Su institucin resulta de

aplicar al Derecho procesal, y, especficamente, a la cosa j u z g a d a , la teora

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

205

contractual cannica e n q u e se funda la d e n o m i n a d a clusula rebus sic

stantibus, esto es, aquella estipulacin, nsita e n el D e r e c h o civil cannico,
s e g n la cual "las cosas d e b e n p e r m a n e c e r inmutables mientras n o varan
las causas q u e las originan"; dicho d e o t r o m o d o , las situaciones jurdicas
d e b e n p e r m a n e c e r c o m o estn mientras subsistan los hechos q u e las
legitiman.
Esta institucin i m p o r t a , e n el fondo, u n m o d o d e a s e g u r a r a los
justiciables la igualdad a n t e la ley, q u e las constituciones m o d e r n a s g a r a n tizan a todos los habitantes d e u n pas (as e n Chile, art. 19, N 2, d e la
C a r t a F u n d a m e n t a l ) . Se trata d e q u e el m a n d a t o (ley o sentencia judicial,
e n su caso) n o d e b e ser c u m p l i d o d e u n m o d o ms o n e r o s o p a r a cualquiera d e las p a r t e s q u e el d e t e r m i n a d o p o r las circunstancias fcticas imper a n t e s al tiempo d e su dictacin.
Hasta aqu habamos visto dos probabilidades e n relacin con la
posibilidad, m a y o r o m e n o r , d e mutacin d e los efectos d e u n a sentencia
ejecutoriada: 1", aquella q u e hace irreversible el fallo p a r a siempre, esto
es, en el proceso e n q u e fuera dictada o e n o t r o posterior (cosa j u z g a d a
substancial o material); y 2*, la q u e permite rever lo resuelto e n el p r i m e r
fallo, recado e n u n p r o c e d i m i e n t o especial, g e n e r a l m e n t e abreviado, p o r
la necesidad d e r a p i d e z d e la administracin d e justicia, a travs d e u n
s e g u n d o proceso, sujeto a las reglas del juicio o r d i n a r i o , d e lata cognicin
(cosa j u z g a d a formal); a h o r a e n t r a m o s al estudio d e u n tertium genus,
tercera hiptesis d e cosa j u z g a d a , en q u e el m a n d a t o c o n t e n i d o e n la
sentencia se h a h e c h o inmutable, tanto p a r a el proceso e n q u e fuera
emitido c o m o p a r a cualquier juicio posterior, p e r o s i e m p r e q u e las circunstancias q u e legitimaron su dictacin n o hubiesen variado (rebus sic
stantibus): es la cosa j u z g a d a substancial provisional o cosa j u z g a d a provisional, c o m o tambin se la llama p o r algunos tratadistas d e n u e s t r o r a m o .
Claras y precisas expresiones d e esta especie d e cosa j u z g a d a , e n q u e la
clusula rebus sic stantibus del Derecho cannico recibe plena aplicacin e n
n u e s t r o o r d e n a m i e n t o jurdico, e n c o n t r a m o s , p o r o r d e n ascendente d e
n u m e r a c i n , e n los arts. 136 (privilegio d e pobreza), 301 (medidas p r e cautorias) del C . P . C , art. 274 del C.P.P. (encargatoria d e reo) y 322 y
o t r o s del C.C. (en m a t e r i a d e alimentos).

Nos c o r r e s p o n d e , a h o r a , ver e n q u estriban las diferencias e n t r e la

cosa j u z g a d a substancial provisional y la cosa j u z g a d a formal. P o d e m o s
sealar, e n t r e las principales, las siguientes: a) d i s c r e p a n d o d e la opinin
d e C o u t u r e y o t r o s procesalistas, q u e ven la diferencia e n consideraciones
d e o t r o tipo, nosotros estimamos q u e la principal diferencia existente
e n t r e a m b a s formas d e cosa j u z g a d a radica e n q u e , mientras la cosa
j u z g a d a substancial provisional p u e d e llegar a p e r d e r su vigencia p o r u n a
modificacin d e las circunstancias fcticas q u e legitimaron el p r o n u n c i a m i e n t o e n su da, la formal p u e d e dejar d e existir a causa d e u n nuevo
p r o n u n c i a m i e n t o , n o obstante ser idnticos los f u n d a m e n t o s d e la resolucin dejada sin efecto e n el n u e v o proceso. As, p . ej., e n u n mismo
proceso d e alimentos p u e d e u n a s e g u n d a sentencia modificar la p r i m e r a ,
sea favorable o desfavorablemente para cualquiera d e las partes, si la
f o r t u n a d e la otra resulta modificada p o r causas sobrevinientes a la

206

FRANCISCO HOYOS H.

p r i m e r a sentencia (cosa j u z g a d a substancial provisional); en cambio, si e n

u n juicio ejecutivo h a m e d i a d o reserva d e acciones o excepciones, el
n u e v o p r o n u n c i a m i e n t o p u e d e ser diverso del anterior, sea en favor o e n
c o n t r a del ejecutante o del ejecutado, segn los casos, a pesar d e m a n t e
n e r s e n t e g r a m e n t e los h e c h o s q u e legitimaron el fallo primitivo (cosa
j u z g a d a formal); b) la cosa j u z g a d a formal es p r e s u p u e s t o d e la cosa
j u z g a d a substancial provisionallo mismo q u e d e la p u r a m e n t e substan
cial o material, p o r q u e o p e r a c o m o tal mientras n o se reabra u n n u e v o
proceso; y c) la cosa j u z g a d a substancial provisional, como consecuencia
necesaria d e la m u t a c i n fctica d e su motivacin, es posible precisamente
p o r efecto del cambio a l u d i d o ; la cosa j u z g a d a formal, e n cambio, p e r m i t e
la r e a p e r t u r a del d e b a t e , a u n q u e la base d e hecho permanezca, a condi
cin d e q u e la ley autorice e x p r e s a m e n t e el n u e v o proceso. Consecuente
m e n t e , p a r a q u e haya cosa j u z g a d a provisional n o es necesaria u n a ley q u e
lo diga; e n la formal, s.

CAPTULO SPTIMO
APARIENCIA Y FRAUDE EN TEMA DE COSA
JUZGADA

Prrafo

APARIENCIA Y REALIDAD EN MATERIA DE COSA JUZGADA

Obvio pareciera t e n e r q u e decir q u e e n las tres especies d e cosa
j u z g a d a p r e c e d e n t e m e n t e esbozadas partamos d e la premisa d e q u e la
relacin procesal inicial (recurdese q u e t o d o juicio implica u n a sucesin
d e relaciones procesales) e r a vlida o bien adoleca d e vicios o defectos
subsanables p o r las respectivas preclusiones del sistema d e impugnaciones. Es del caso sealar a h o r a q u e hay, sin e m b a r g o , hiptesis e n q u e
aquella relacin o n o existe (falta d e jurisdiccin, p . ej.), o bien existe, p e r o
es nula y n o p u e d e llegar j a m s a ser eficaz (falta d e e m p l a z a m i e n t o , v.
gr.). N o obstante, e n tales casos h a b r la materialidad d e u n e x p e d i e n t e o
aossier, q u e ser la vacua i m a g e n d e u n proceso inexistente o n u l o , induc i e n d o a e r r o r a la masa d e los justiciables. Es as c o m o la apariencia se
i n t r o d u c e , p o r la p u e r t a falsa del e r r o r c o m n , a la cosa j u z g a d a .
Q u e d a d e este m o d o perfilada la idea d e apariencia y realidad en
materia d e cosa j u z g a d a , cuestin tan hbilmente p l a n t e a d a e n el D e r e c h o
mercantil p o r Rolf Serick, q u e se inspira e n el m i s m o principio consagrad o p o r el C d i g o Civil a l e m n , c u a n d o hace p r e d o m i n a r lo d e c l a r a d o p o r
los c o n t r a t a n t e s si hubiese discrepancia con la voluntad i n t e r n a d e las
mismas.
A h o r a bien, c o m o q u i e r a q u e , t r a t n d o s e d e la cosa j u z g a d a , estn en
j u e g o valores s u p e r i o r e s , i n h e r e n t e s a lajusticia, n o cabe aplicar el principio d e la apariencia, q u e , si bien es legtimo p a r a m a n t e n e r la estabilidad
d e los contratos y, p o r consiguiente, el trfico j u r d i c o , n o se justifica
hacerlo extensivo a la a u t o r i d a d d e los actos (sentencias judiciales) q u e
tienen p o r objeto d a r a cada u n o lo suyo, si q u e r e m o s usar el concepto
iustinianeo.

208

FRANCISCO HOYOS H.

Prrafo

MEDIOS PARA REMOVER LA COSA JUZGADA APARENTE

El p a s o en a p a r e n t e a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a d e u n a sentencia n o
sanea los vicios d e existencia y validez del proceso, derivados d e su
incorrecta constitucin. As, si h u b i e r a n m e d i a d o defectos d e p r e s u p u e s
tos procesales (falta d e jurisdiccin o d e competencia absoluta, o incapaci
d a d , t a m b i n absoluta, d e las partes, p . ej.) o si el d e m a n d a d o n o hubiese
sido e m p l a z a d o , p o d r a p e d i r s e p o s t e r i o r m e n t e la declaracin d e inexis
tencia o la nulidad d e t o d o lo o b r a d o , s e g n los casos, p o r los medios q u e
f r a n q u e a la ley (incidente d e n u l i d a d d e lo o b r a d o p o r falta d e emplaza
m i e n t o , c o r r e s p o n d i e n t e excepcin e n sede ejecutiva, recurso d e casacin
e n la f o r m a , r e c u r s o d e queja o simple queja), c o m o resulta en n u e s t r o
o r d e n a m i e n t o d e los arts. 7 y 78 d e la C . P . E . ; I , 108, 536 y 540 del
C . O . T . y 80 del C . P . C , e n t r e otros.
o

CAPTULO OCTAVO
EL F R A U D E EN LA FORMACIN DE LA COSA
JUZGADA

Prrafo 1'
EL DOLO EN MATERIA PROCESAL
El dolo, definido p o r el art. 44 d e n u e s t r o C.C. c o m o la intencin
positiva d e inferir injuria o d a o a la p e r s o n a o p r o p i e d a d d e o t r o , es u n a
m o d a l i d a d d e la c o n d u c t a h u m a n a , g e n r i c a m e n t e considerada. P e r t e n e ce, p o r ello, a la teora general del d e r e c h o y, p o r consiguiente, p u e d e
d a r s e e n cualquier zona d e la actividad h u m a n a , e n t e n d i e n d o esta ltima
en el sentido q u e le a c u e r d a Cossio: interferencia intersubjetiva. Por lo
m i s m o , la sola idea d e o b r a r dolosamente carece d e trascendencia, mientras n o aparezca c o m o ingrediente del acto; d e aqu q u e n o debiera, e n
estricta lgica, hablarse del d o l o c o m o vicio del consentimiento, sino d e la
c o n d u c t a dolosa c o m o o r g i n a d o r a d e la ineficacia del acto. Q u e d a n as d e
manifiesto la insuficiencia conceptual d e la frmula recogida en el texto
legal m e n c i o n a d o y la resistencia inexplicable d e algunos a a d m i t i r el dolo
c o m o c a u s a n t e d e la ineficacia en materia d e actos jurdico-procesales.
Si la sentencia judicial h a sido dictada p o r el influjo del f r a u d e , sea d e
las p a r t e s o d e terceros, sea q u e incida e n la resolucin misma o e n el
p r o c e d i m i e n t o q u e a ella c o n d u c e , ser pasible d e n u l i d a d , a u n q u e se
diesen todos los o t r o s p r e s u p u e s t o s q u e d e b i e r a n desplegar la a u t o r i d a d
d e la cosa j u z g a d a .
La sentencia p r o d u c t o del fraude q u e incide, sea e n ella misma, d e
m o d o directo, o e n el p r o c e d i m i e n t o respectivo, es susceptible, e n ambas
zonas del enjuiciamiento (civil y penal), d e ser a n u l a d a p o r el m e c a n i s m o
q u e n u e s t r o s cdigos procesales d e n o m i n a n r e c u r s o d e revisin, incidiend o e n manifiesto e r r o r conceptual. En este ltimo e x t r e m o y c o m o se h a
dicho al t r a t a r d e los recursos procesales, cabe t e n e r p r e s e n t e q u e , e n
realidad, se trata d e u n a accin d e revisin, q u e contiene u n a pretensin
e n c o n t r a del adversario e n el juicio e n q u e aquella cosa j u z g a d a se
h u b i e r e f o r m a d o ; se trata d e u n a d e m a n d a q u e tiene p o r objeto la
invalidacin del fallo respectivo, p r o d u c t o del dolo, c o h e c h o , m a q u i n a cin f r a u d u l e n t a , etc. Nos remitimos en este respecto a c u a n t o t e n e m o s
d i c h o al e x p o n e r la teora general d e los medios d e g r a v a m e n o i m p u g n a -

210

FRANCISCO HOYOS H.

cin (sea q u e el i n s t r u m e n t o constituya tcnicamente u n a accin, u n

r e c u r s o o, a u n , u n a excepcin).
N o basta q u e el p r o c e d i m i e n t o q u e la sentencia cierra sea vlido; es
necesario, a d e m s , q u e aqulla n o sea el p r o d u c t o d e la intencin positiva
(por obra del juez, d e las partes o d e terceros, para cuyo efecto basta leer
los arts. 810 del C.P.C. y 657 del C.P.P.) d e inferir injuria o d a o a la
p e r s o n a o p r o p i e d a d d e o t r o (art. 44 del C . C ) .
N o cabe d u d a d e q u e el catlogo d e las causas d e revisin previstas
p o r el art. 810 del C.P.C. es taxativo; p e r o existen, tambin, otras hiptesis
e n q u e no t e n i e n d o cabida aquel especfico medio d e impugnacin (la
accin revisora), limitado e n su vigencia p o r el plazo d e u n a o p a r a la
m a t e r i a civil y sin t r m i n o e n lo criminal, contado del m o d o q u e igualm e n t e sealramos e n su o p o r t u n i d a d , se d a n supuestos d e dolo bilateral
(en los casos anteriores d e unilateral) en q u e cual o c u r r e con el proceso
s i m u l a d o en d a o d e terceros la sentencia es vlida, p e r o fraudulenta.
P a r a los casos indicados a n t e r i o r m e n t e la doctrina a d m i t e ciertos r e m e dios, q u e algunas legislaciones extranjeras aceptan, estableciendo, p . ej.,
la oposicin del tercero o u n a accin revocatoria procesal (la accin
pauliana del D e r e c h o civil). N a d a d e esto sucede e n n u e s t r o o r d e n a m i e n to, cuyos cdigos procesales se h a n limitado a establecer la d e m a n d a d e
revisin, q u e el C.P.C. (art. 810) y el C.P.P. (art. 657) d e n o m i n a n recurso.

CAPTULO NOVENO
PRECLUSION Y COSA JUZGADA

Prrafo

Un breve paralelo. Al t r a t a r d e la naturaleza jurdica del proceso, y

t a m b i n al e x a m i n a r su estructura, como cuestin previa, dijimos q u e l
constituye u n d e b a t e , y n o a g r e g b a m o s dialctico, c o m o suele hacerse
p o r a l g u n o s a u t o r e s , p o r q u e obviamente t o d o d e b a t e es necesariamente
dialctico, e n q u e alguien sostiene u n a tesis (el d e m a n d a n t e o quien
reconviene), su c o n t e n d o r ( d e m a n d a d o o acusado) u n a anttesis, y en q u e
finalmente el j u e z h a r la sntesis e n la sentencia; p e r o con la clara
advertencia d e q u e esta afirmacin eficaz d e s d e u n p u n t o d e vista
pedaggico n o es valedera si se la e x a m i n a desde el n g u l o del fallo,
p o r q u e ste n u n c a p u e d e constituir u n a sntesis, ya q u e el j u z g a d o r d e b e
o p t a r p o r las posiciones jurdicas d e u n a u otra p a r t e . P o r o t r o lado,
c u a n d o explicamos los principios formativos a q u e est sujeto el procedim i e n t o respectivo, q u e n o es otra cosa q u e el r e g l a m e n t o p a r a dicho
d e b a t e , analizamos los d e n o m i n a d o s principios rectores del impulso p r o cesal, q u e son d o s : el d e o r d e n consecutivo legal y el d e o r d e n discrecional.
A h o r a bien, c u a n d o i m p e r a el principio d e o r d e n consecutivo legal, c o m o
o c u r r e con n u e s t r o p r o c e d i m i e n t o civil, y tambin penal, d u r a n t e el
plenario, y sin perjuicio d e las excepciones legales (recurdese el juicio
a n t e a r b i t r a d o r e s , c u a n d o las partes les h a n sealado el p r o c e d i m i e n t o a
seguir), el p r o c e s o avanza con estricta sujecin a los cnones establecidos
p o r el legislador m e d i a n t e el impulso d e las partes o del j u e z , sea q u e el
p r o c e d i m i e n t o respectivo estuviera bajo el signo del principio dispositivo
o del inquisitorio, s e g n los casos. La ley, inspirada e n el principio d e
economa procesal, q u e se mezcla con los anteriores, h a previsto el m o d o
d e evitar q u e el d e b a t e se eternice. Para l o g r a r esta ltima finalidad, el
o r d e n a m i e n t o h a establecido u n mecanismo q u e tiene p o r objeto c e r r a r
las fases o etapas del p r o c e d i m i e n t o y, a u n , la prctica d e d e t e r m i n a d o s
actos jurdico-procesales: es la preclusin, e n cuya virtud se e x t i n g u e n las
facultades procesales d e las partes y del tribunal. Se sealan, e n el ltimo
e x t r e m o m e n c i o n a d o , c u a t r o formas d e producirse la preclusin: a) si las
facultades a l u d i d a s d e las partes o del tribunal se h a n ejercido eficazmente p o r u n a vez; b) si las mismas n o han sido ejercidas d e n t r o d e los plazos

212

FRANCISCO HOYOS H.

fatales establecidos p o r la ley al efecto; c) si se h a realizado u n acto

c o n t r a r o a la preclusin, y d) finalmente, si se ha extinguido el proceso.
En este ltimo caso, estamos frente a la cosa j u z g a d a formal, siempre q u e ,
o b v i a m e n t e , la sentencia definitiva o interlocutoria estuviese ejecutorad a . Es p o r esto q u e Chiovenda a p u n t c l a r a m e n t e q u e "la cosa j u z g a d a es
la s u m a preclusin".
Q u e d a as c l a r a m e n t e d e m o s t r a d o q u e la preclusin es u n presup u e s t o d e la cosa j u z g a d a . Sin preclusin del sistema d e impugnaciones
(art. 174 del C.P.C.), j a m s habra cosa j u z g a d a ; p e r o ello n o significa, ni
r e m o t a m e n t e , q u e p u e d a n confundirse a m b a s instituciones, ya q u e resp o n d e n , como fcilmente se colige d e lo dicho, a principios diferentes y
n o tienen u n a misma esencia. Si bien es cierto q u e tanto la preclusin
c o m o la cosa j u z g a d a tienen p o r objeto m a n t e n e r la estabilidad d e ciertas
resoluciones judiciales, n o es m e n o s cierto q u e e n t r e ambas existen las
siguientes diferencias, q u e las hacen inconfundibles: I , al paso que la
preclusin es i n h e r e n t e a la inmutabilidad d e ciertos y d e t e r m i n a d o s actos
jurdico-procesales (rectxus, d e ciertas fases o trmites del proceso), la cosa
j u z g a d a se refiere a la irrevocabilidad del m a n d a t o q u e se p r o n u n c i a
sobre el fondo (mrito) del objeto litigioso ("cuestin controvertida",
c o m o se acostumbra decir e n Chile). Ello sin perjuicio d e q u e la cosa
j u z g a d a sea la s u m a preclusin, c o m o e n s e a b a Chiovenda; 2 p o r la
preclusin se hacen intangibles los actos e n el m i s m o proceso e n q u e
aquellos o c u r r e n . P o r la cosa j u z g a d a , e n cambio, esa inmutabilidad o p e r a
fuera d e l proceso y p a r a cualesquier otros procesos posteriores (cosa
j u z g a d a substancial), esto es, q u e la cosa j u z g a d a permite establecer la
certeza, mientras q u e la preclusin slo constituye su p r e s u p u e s t o : la
preclusin d e los medios d e i m p u g n a c i n (acciones, recursos, etc.) hace
posible la cosa j u z g a d a . Esta n o existira sin la p r i m e r a , q u e , repetimos, es
su s u p u e s t o ineludible ( p r e s u p u e s t o , s u p u e s t o previo); y 3, la preclusin
p e r m i t e sostener la intangibilidad d e los autos y decretos (art. 181 del
C.P.C.), p a r a as permitir, e n estadios posteriores, q u e esas resoluciones
d e tramitacin p u r a o q u e resuelven d e t e r m i n a d o s incidentes, hagan q u e
el proceso avance hacia su meta, q u e es la sentencia definitiva (en el
sentido del art. 158 del C . P . C ) , q u e el cdigo del r a m o , ahora con m u c h o
m a y o r rigor tcnico, e n su art. 663 d e n o m i n a sentencia final. Esta ltima
m a t e r i a se a b o r d a e n p r o f u n d i d a d al t r a t a r d e las sentencias subjetiva y
objetivamente complejas y, especficamente, el t e m a integracin y desintegracin del fallo, cuestin esta tenida e n d e b i d a cuenta p o r nuestros
tribunales s u p e r i o r e s d e justicia y, c o n c r e t a m e n t e , p o r la Corte S u p r e m a
e n ya n u m e r o s a s ocasiones. En efecto, si e x a m i n a m o s a t e n t a m e n t e cualq u i e r sentencia definitiva (a la luz del a r t . 158 del C . P . C ) , nos e n c o n t r a r e m o s c o n q u e e n ella se resuelven diversas cuestiones q u e , c o m o las tachas
d e testigos, la i m p u g n a c i n d e d o c u m e n t o s , la consulta, etc., c o n f o r m a n
la complejidad objetiva del fallo y p e r m i t e n la desintegracin del mismo,
p a r a decir: a) q u e es sentencia definitiva e n c u a n t o p o n e fin a la instancia y
resuelve la cuestin controvertida; b) q u e es sentencia interlocutoria e n
c u a n t o falla sobre la tacha o sobre la i m p u g n a c i n d e d o c u m e n t o s ; c) q u e
es a u t o e n c u a n t o falla incidentes d e nulidad promovidas d u r a n t e la litis
a

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

213

(doctrina d e la C o r t e S u p r e m a ) , o d) q u e es u n simple decreto e n c u a n t o

o r d e n a la consulta del fallo.
A p a r e c e entonces n t i d a m e n t e la s u p e r i o r i d a d cientfica d e la d e n o
minacin q u e el p r o p i o C.P.C. h a elegido p a r a referirse a la sentencia del
a r b i t r o , d e n o m i n n d o l a sentencia final e n su art. 6 6 3 .
E n t o d o caso, n o d e b e p e r d e r s e d e vista la circunstancia d e q u e la cosa
j u z g a d a es u n a cualidad d e ciertos efectos d e las sentencias definitivas o
interlocutoras firmes o ejecutoriadas, c o m o lo dice el a r t 175 del C d i g o
del r a m o .

CAPTULO DCIMO
CRITICA AL C O N C E P T O DE COSA J U Z G A D A FORMAL

Prrafo

E L PENSAMIENTO MODERNO EN MATERIA DE COSA JUZGADA

Sin p r o f u n d i z a r e n este aspecto, n o s limitaremos a d e c i r q u e el c o n c e p t o
d e cosa j u z g a d a formal se e n c u e n t r a a c t u a l m e n t e e n crisis. E n efecto, los
m o d e r n o s autores d e la, teora iusjurisdiccionalista del D e r e c h o procesal:
Segni, A l i o n o , Vellani y Carnacini, e n t r e m u c h o s o t r o s , sostienen q u e la
cosa j u z g a d a , p u e s t o q u e modifica s i e m p r e la situacin j u r d i c a material
p r e e x i s t e n t e e n t r e las partes, sera s i e m p r e e m i n e n t e m e n t e substancial.
7

'Por todos, Vellani, Mario: Naturalzate ta cosa pagada, E.J.E.A., Buenos Aires, 1963,
pp. 155 y ss.

CAPTULO UNDCIMO
EFICACIA DE LA SENTENCIA

Prrafo 1'
NOCIN DE EFICACIA DE LA SENTENCIA
H e m o s d i c h o q u e la a u t o r i d a d d e la sentencia es la fuerza, m a y o r o
m e n o r , con q u e se p r o d u c e n los efectos d e ella (declarativos, constitutivos,
d e c o n d e n a , cautelares, ejecutivos) y q u e su eficacia n o es sino el conjunto
d e los efectos mismos.
La sentencia slo es eficaz respecto d e las partes litigantes, es decir,
sus efectos alcanzan exclusivamente a quienes h u b i e r a n sido partes d e la
litis, e n t e n d i d a e n el s e n t i d o q u e le d a Carnelutti. As a p a r e c e tambin en
el art. 3 del C.C. c u a n d o n o s dice q u e "las sentencias judiciales n o tienen
fuerza obligatoria sino respecto d e las causas e n q u e a c t u a l m e n t e se
p r o n u n c i a r e n " ; respecto d e las d e m s es inoponible, c o m o q u e d a d e m o s t r a d o p o r la sola circunstancia d e q u e el art. 2 3 4 , inc. 2 , del C . P . C ,
d i s p o n g a q u e "el t e r c e r o {poenus stranei) e n c o n t r a d e q u i e n se pida el
c u m p l i m i e n t o d e l fallo p o d r d e d u c i r , a d e m s , la excepcin d e n o e m p e cerle la sentencia y d e b e r f o r m u l a r su oposicin d e n t r o d e l plazo d e diez
das" (caso d e preclusin d e u n a facultad procesal d e p a r t e p o r n o ejercitrsela d e n t r o d e u n plazo fatal). C o n s i g u i e n t e m e n t e , la calidad d e partes
e n el litigio (Carnelutti) o e n el conflicto (Alcal-Zamora y Castillo) o d e
sujetos e n l p o r c o n e x i n u otras circunstancias (pinsese e n la sucesin o
e n la substitucin procesales, v. gr.) seala los lmites subjetivos d e la
eficacia d e la sentencia p a s a d a e n a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a .
o

CAPTULO DUODCIMO
LA EFICACIA DE LA S E N T E N C I A
Y LOS L I M I T E S DE LA COSA JUZGADA

Prrafo

EL CONCEPTO DE LMITES DE LA COSA JUZCADA

Prescindiendo d e su biparticin: lmites objetivos y subjetivos, la cosa
j u z g a d a tiene, e n general, c o m o lmite el proceso (se c o m p r e n d e n e n esta
ltima expresin, lgicamente, los sujetos, el objeto y la causa d e pedir) en
q u e la sentencia h u b i e r a recado y p a s a d o e n a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a ,
c o m o resulta d e t e n e r p r e s e n t e la frmula recogida e n el p r o p i o art. 3 d e
n u e s t r o C . C . , ya transcrito.
o

Prrafo

ANLISIS PARTICULAR
DE LOS LMITES DE LA COSA JUZGADA
1. Lmites subjetivos de la cosa juzgada. C o m o su p r o p i a d e n o m i n a c i n
ya lo sugiere, la cosa j u z g a d a , subjetivamente considerada, slo alcanza a
los sujetos del proceso (esto es, a las partes y sus sucesores a cualquier
ttulo), s i e n d o necesario repetir, con Carnelutti, q u e es indispensable,
p a r a la recta inteligencia d e esta materia, distinguir e n t r e partes del
proceso (personas q u e , investidas del ius postulandi, c o n d u c e n la relacin
procesal, en c o n f o r m i d a d a las n o r m a s respectivas d e la Ley Orgnica del
Colegio d e Abogados) y partes d e la litis (sujetos d e la relacin substancial
c o n t r o v e r t i d a ; p . ej., c o m p r a d o r y v e n d e d o r , t r a t n d o s e d e u n litigio
s u r g i d o a causa o con ocasin d e u n contrato d e compraventa).
S u r g e as la necesidad d e r e c o r d a r q u e las personas suelen estar en
j u i c i o e n tres situaciones distintas, a saber: I , a n o m b r e p r o p i o , defen
d i e n d o u n inters p r o p i o (caso, v. gr., del a b o g a d o habilitado p a r a el
ejercicio d e su profesin q u e se d e f i e n d e e n causa propia); 2 , a n o m b r e
ajeno, d e f e n d i e n d o u n inters ajeno (caso el d e ms o r d i n a r i a ocurrencia,
q u e se d a en la hiptesis d e la representacin procesal, c u a n d o q u i e n goza
del ius postulandi acta p o r las partes del litigio e n conformidad a los arts.
a

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

217

41 y 42 d e la Ley O r g n i c a del Colegio d e Abogados); y 3 , d e f e n d i e n d o

u n d e r e c h o ajeno, e n inters p r o p i o (hiptesis d e la d e n o m i n a d a substitucin procesal p o r Chiovenda), c o m o sucede e n Chile, e n t r e otros supuestos, e n los d e q u i e n e s i n t e n t a n la llamada accin oblicua, subrogatoria o
indirecta, d e r e c h o auxiliar del a c r e e d o r , previsto e n los arts. 1238, 1394,
1677 y 2 4 6 6 del C . C , o la accin d e s a n e a m i e n t o p o r eviccin, c u a n d o el
v e n d e d o r a s u m e la defensa del c o m p r a d o r , actual p r o p i e t a r i o d e la cosa,
e n c o n f o r m i d a d al art. 1834 del mismo Cdigo.
Los lmites subjetivos d e la cosa j u z g a d a se t r a d u c e n e n q u e la cualid a d d e i n m u t a b l e d e la sentencia definitiva o interlocutoria firme alcanza
solamente a las partes e n el litigio, sin perjuicio d e la eficacia refleja d e la
m i s m a sentencia (cuestin ajena a la cosa j u z g a d a ) , q u e se despliega
respecto d e algunos terceros, q u e , si bien n o litigaron, se e n c u e n t r a n e n
situaciones j u r d i c a s materiales o substanciales d e p e n d i e n t e s d e la relacin decidida o c o n e x a con ella. U n ejemplo d e esta ltima situacin se d a
e n el caso d e u n s e g u n d o a c r e e d o r hipotecario, cuya hipoteca pasa a ser d e
p r i m e r g r a d o si se a n u l a la q u e investa esta ltima calidad: aqu el q u e era
s e g u n d o a c r e e d o r hipotecario n o ha sido p a r t e e n el juicio e n q u e se
a n u l a r a la p r i m e r a hipoteca y, n o obstante, a p r o v e c h a d e la eficacia
(refleja) d e la sentencia dictada en aqul.
A h o r a bien, las p a r t e s d e la relacin substancial controvertida (los
c o n t r a t a n t e s , si se trata d e u n contrato, p . ej., esto es, las q u e Carnelutti
d e n o m i n a p a r t e s del litigio, cualquiera q u e sea su especie si originarias,
si p o r sucesin, e n c o n f o r m i d a d al art. 5 del C . P . C ; si p o r adhesin o si
p o r substitucin, cualquiera q u e fuere su posicin con respecto al
litigio, h a n d e serlo e n sentido legal mas n o e n sentido fsico. As, Ticio
p u e d e estar e n pleito con Cayo e n distintas calidades jurdicas: e n u n caso
p o r litis i n h e r e n t e al usufructo d e u n a cosa, e n o t r o p o r el d o m i n i o del
m i s m o bien, p e r o e n u n o p o r s y en el o t r o c o m o r e p r e s e n t a n t e legal de
u n incapaz, p . ej. Las funciones d e las partes d e b e n serj u r d i c a m e n t e unas
mismas, sea q u e acten e n u n caso p o r s y e n o t r o c o m o r e p r e s e n t a n t e s o,
e n general, p o r sucesin (a titulo universal o singular). Sin profundizar en
esta materia, estimamos til d a r u n n u e v o ejemplo p a r a e x p o n e r algunas
ideas sobre el t e m a recin insinuado: p a r a q u e , d e a c u e r d o con el art. 177
del C.P.C. haya identidad legal d e partes, ser necesario q u e A, represent a n t e d e B e n u n juicio cualquiera, sea legalmente la misma persona d e u n
n u e v o juicio, q u e d e b e r actuar en ste n o c o m o p a r t e e n el litigio, sino
c o m o p a r t e e n el proceso (en el ejemplo, n u e v a m e n t e c o m o r e p r e s e n t a n t e
d e B y n o e n su inters personal, p o r q u e a u n q u e sera material o fsicam e n t e el m i s m o sujeto, su calidad jurdica variara). V e m o s as cmo cobra
plena validez y aplicacin prctica total el sagaz distingo d e Carnelutti
e n t r e partes d e la litis y partes e n el proceso. En efecto, las ltimas e n
ejercicio del iris poshdandi d e q u e estn investidas d e b e r n actuar e n el
proceso p o r las primeras, p o r consideraciones d e o r d e n tcnico-jurdico,
p a r a q u e la conduccin del d e b a t e en q u e el proceso consiste, d e n t r o del
sistema sealado p o r la ley al mismo (procedimiento), se haga d e n t r o d e
los c n o n e s ms adecuados, sin el riesgo d e q u e las pasiones, a veces
d e s a t a d a s , d e las partes del litigio se t r a s u n t e n e n t o d a su peligrosa
o

218

FRANCISCO HOYOS H

realidad y, a d e m s , p a r a q u e profesionales e n la materia (abogados,

p r o c u r a d o r e s ) se constituyan e n autnticos auxiliares d e la justicia, facilit a n d o la ms r p i d a y e x p e d i t a administracin d e sta.
P u e d e o c u r r i r , sin e m b a r g o , q u e , p o r conexin d e intereses, lo r e suelto e n juicio, q u e slo debera t e r i c a m e n t e afectar a las partes del
litigio (frmula recogida e n el art. 3 d e n u e s t r o C.C.), se haga extensivo
e n sus efectos a t e r c e r o s ajenos a la litis y a u n al proceso mismo. Se aplica
e n t o n c e s u n principio q u e los r o m a n o s refirieron a la frmula especfica
resoluta ture danis, resohntur tus accipiens (resuelto el d e r e c h o del causante,
se resuelve el d e r e c h o del causa habiente), c o m o lo d e m o s t r a r e m o s a
continuacin con a l g u n o s ejemplos clsicos: a) resuelta la c o m p r a v e n t a
e n t r e T i r i o y Cayo, S e m p r o n i o , s u b a d q u i r e n t e d e la cosa c o m p r a d a p o r
Cayo, es pasible (legtimo contradictor) d e la accin reivindicatora d e
T i r i o ; b) d e c l a r a d o n u l o el c o n t r a t o d e m u t u o celebrado e n t r e A y B , se
e x t i n g u e la fianza solidara p r e s t a d a p o r C a A; c) p r o n u n c i a d a la rescisin
d e la p r i m e r a hipoteca s o b r e el f u n d o "Las Hortensias", constituida p o r
s u d u e o (A) a favor d e B p a r a garantizar a ste $ 1.000 prestados al
p r i m e r o , pasa a ser p r i m e r a la s e g u n d a hipoteca q u e el mismo A hubiese
constituido a favor d e u n t e r c e r o p o r otra obligacin cualquiera; d) e n el
caso d e la solidaridad, declarada la n u l i d a d d e ta obligacin respecto d e
u n o cualquiera d e los c o d e u d o r e s solidarios, ella se comunica a los d e m s
c o d e u d o r e s solidarios q u e r e p o r t a n as beneficio d e u n proceso e n el q u e
n o h a n sido partes.
o

De lo d i c h o se infiere u n principio g e n e r a l : q u e la eticara refleja d d

fallo n o p u e d e ni d e b e c o n f u n d i r s e con la a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a . E n
efecto, e n los casos d e los ejemplos indicados y en otros semejantes, n o
p o r q u e haya cosa j u z g a d a 4a q u e n o p o d r a d a r s e , p o r q u e e n n i n g u n o
d e ellos existe i d e n t i d a d legal d e p e r s o n a s , sino p o r q u e la relacin
substancial c o n t r o v e r t i d a respecto d e ciertos litigantes (las d e n o m i n a d a s
p a r t e s e n la litis p o r C a r n d u t t i ) es c o n e x a a situaciones jurdicas configur a d a s substancialmente respecto d e terceros (poenitus strxmei), la eficacia
d e la sentencia alcanza a esos terceros, q u e n o h a n sido ni son partes e n d
litigio.
Los lmites subjetivos d e la cosaj u z g a d a se e x t i e n d e n , p u e s , exclusivam e n t e a los sujetos d e la relacin substancial controvertida y a sus h e r e d e ros o sucesores a cualquier ttulo, sin perjuicio d e q u e la sentencia respectiva ( n o la cosa j u z g a d a , q u e es cualidad d e algunos efectos d e ella) afecte
reflejamente a e x t r a o s . As o c u r r e , tambin, p a r a t e r m i n a r con los
ejemplos, q u e p o d r a n multiplicarse e x t r a o r d i n a r i a m e n t e , c u a n d o recibe
aplicacin, v. gr., el a r t . 2320 del C.C., d e c o n f o r m i d a d con el cual " t o d a
p e r s o n a es responsable n o slo d e sus p r o p i a s acciones, sino d d h e c h o d e
aquellos q u e estuvieren a su c u i d a d o " ( i n c I ) : es la responsabilidad
extracontractual o delictual compleja, indirecta o d e s e g u n d o g r a d o ,
c o m o t a m b i n suele d e n o m i n r s e l a , en q u e d sujeto d d conflicto o litigio
es la p e r s o n a a cuyo c u i d a d o se h u b i e r a e n c o n t r a d o el a u t o r material d d
delito o cuasidelito civil, y n o este ltimo.
o

Para t e r m i n a r c o n el b r e v e e x a m e n referente a los lmites subjetivos

d e la cosa j u z g a d a , a g r e g a r e m o s q u e existen casos e n q u e la eficacia q u e la

rEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

219

sentencia despliega se e x t i e n d e a otras personas ajenas a los litigantes, p o r

e x p r e s o m a n d a t o d e la ley, c o m o o c u r r e , p . ej., con los fallos i n h e r e n t e s al
estado civil d e las personas, los q u e se p r o d u c e n e n u n a clase especial d e
procesos civiles (los inquisitorios), contemplada p o r Alcal-Zamora y Castillo y p o r Aorio, e n t r e otros. Ello, a condicin d e q u e se d la c o n c u r r e n cia d e tres p r e s u p u e s t o s : a) q u e la sentencia respectiva se e n c u e n t r e
ejecutoriada; b) q u e el proceso haya sido realizado p a r a j u z g a r pretensiones a r g i d a s p o r legtimos contradictores; y c) q u e , a d e m s , n o haya
m e d i a d o colusin d e las partes e n el juicio, c o m o d i s p o n e el art. 3 1 6 del
C.C. chileno, aplicable al proceso sobre i m p u g n a c i n d e la legitimidad o
m a t e r n i d a d c o n t e m p l a d o e n el art. 315 del mismo Cdigo.
2. Lmites objetivos de la cosa juzgada. Estos se refieren al objeto
p e d i d o y a la causa d e p e d i r .
A u n q u e el C.P.C. n o define q u se e n t i e n d e p o r objeto p e d i d o (u
objeto litigioso, c o m o lo d e n o m i n a Schwab), c o m p a r t i m o s la o p i n i n del
ilustre procesalista chileno F e r n a n d o Alessandri, quien lo define c o m o "el
beneficio j u r d i c o q u e se persigue p o r el litigante".
La causa d e pedir, e n cambio, h a sido definida p o r el a r t 177 del
C . P . C , cuyo inciso 2 dice q u e "se e n t i e n d e p o r causa d e p e d i r el fundam e n t o i n m e d i a t o del d e r e c h o d e d u c i d o enjuicio". Cabra aplicar aqu el
art. 19 del C . C , cuyo inciso 1 dispone q u e " c u a n d o el sentido d e la ley es
claro, n o se d e s a t e n d e r su t e n o r literal, a p r e t e x t o d e consultar su
espritu", si n o m e d i a r a la circunstancia d e q u e el p r e c e p t o citado e n
p n m e r t r m i n o d e b e ser analizado c o m o p a r t e d e u n t o d o , q u e es el
o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno, y n o c o m o disposicin aislada d e u n
cdigo, cual o c u r r e e n este caso. Estimamos p e r t i n e n t e , entonces, p a r a ser
consecuentes con n u e s t r a concepcin d e la accin, a m p l i a m e n t e d e s a r r o llada e n la respectiva p a r t e del p r o g r a m a p a r a la enseanza del r a m o ,
a g r e g a r q u e all d o n d e el C.P.C. (art. 177, inc. 2) habla d e " f u n d a m e n t o
i n m e d i a t o del d e r e c h o d e d u c i d o e n juicio" (concepcin clsica d e la
accin, s e g n algunos), nosotros e n t e n d e m o s razn d e la p r e t e n s i n (y ni
siquiera accin).
C o m o ya tenamos a d v e r t i d o , e x p o n d r e m o s esta materia al t r a t a r los
e l e m e n t o s d e la cosa j u z g a d a .
8

"Alessandri Rodrguez, Fernando: op. ck., p. 149.

CAPTI o DECIMOTERCERO
PARTE DE

\ SENTENCIA QUE
JUZGADA

\CE

COSA

1. La autoridad de cosajuzgada es resultante delfallo como integridad. Las

sentencias judiciales, c o m o es sabido, constan d e tres partes: a) expositiva;
b) considerativa, y c) resolutiva, c o m o o c u r r e e n virtud d e lo dispuesto e n
el art. 170 del C.P.C. y e n el A u t o A c o r d a d o d e la Corte S u p r e m a , d e 30 d e
s e p t i e m b r e d e 1920, sobre forma d e las sentencias.
Si se tiene p r e s e n t e q u e , c o m o deca C o u t u r e , la sentencia es, a d e m s
d e acto d e a u t o r i d a d , juicio lgico, debera a p a r e n t e m e n t e d e d u c i r s e (ya
q u e n o interesa a los justiciables c m o razonan sus jueces, sino cmo
resuelven) q u e sera la p a r t e resolutiva d e las sentencias la q u e pasara e n
a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a , mas n o sus partes expositiva y considerativa;
p e r o sera a b s u r d o olvidar q u e , especialmente a partir d e U g o Rocco,
existe e n los a u t o r e s u n a m a r c a d a tendencia a considerar el fallo como u n
t o d o indivisible y q u e , p o r consiguiente, como se ensea especialmente en
Italia, es t o d a ella y n o u n a sola d e sus partes la q u e hace cosaj u z g a d a . Esta
tesis n o h a sido, n o obstante, pacficamente recibida. En efecto, Chiovend a , sin ir m s lejos, h a afirmado q u e la sentencia interesa n i c a m e n t e en
c u a n t o el Estado m a n d a e n ella, n o e n cuanto razona, a travs d e sus
r g a n o s c o m p e t e n t e s , p a r a la "actuacin" d e la ley e n el proceso o p a r a "la
j u s t a composicin del litigio" (funcin q u e le a c u e r d a Carnelutti, la ltima).
2 . Opinin contraria. La opinin q u e se inclina p o r la idea d e q u e la
sentencia e n su integridad (no ya tan slo e n c u a n t o resuelve) es la q u e
pasa e n a u t o r i d a d d e cosa j u z g a d a , h a sido sostenida d e s d e antiguo,
r e m o n t n d o s e n a d a m e n o s q u e al ilustre jurista g e r m a n o Friedrck Karl
von Savigny.
P o r n u e s t r a p a r t e y sin e x t e n d e r n o s e n mayores consideraciones
sobre el tema, siguiendo la teora clsica d e la sentencia y la doctrina
m o d e r n a d e la cosa j u z g a d a , p e n s a m o s que, siendo inseparables las diversas p a r t e s del fallo (constituye u n silogismo, cuyas premisas, a su t u r n o ,
r e s u l t a n d e u n a serie d e silogismos menores), la cosa j u z g a d a (cualidad
esta d e algunos efectos del mismo) ha d e resultar necesariamente d e este
t o d o q u e aqul (fallo) constituye.

CAPTULO DECIMOCUARTO
R E C I P R O C A I N F L U E N C I A E N T R E SI
DE LOS FALLOS EN LO CIVIL Y EN LO PENAL

Prrafo

EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES EN MATERIAS CIVILES

o

De c o n f o r m i d a d c o n ei a r t . 5 del C.P.P., " p u e d e ejercitarse separad a m e n t e a n t e el tribunal civil c o r r e s p o n d i e n t e , la accin civil q u e p r o venga d e u n delito; a m e n o s q u e esta accin t e n g a p o r objeto la m e r a
restitucin d e u n a cosa, p u e s entonces d e b e r ser d e d u c i d a ante el j u e z
q u e conozca d e l proceso.
" C u a n d o la accin civil se ejercite s e p a r a d a m e n t e d e la p e n a l , aqulla
p o d r q u e d a r e n s u s p e n s o d e s d e q u e el p r o c e d i m i e n t o penal pase al
e s t a d o d e plenaro, y se observar lo d i s p u e s t o e n el artculo 167 del
C d i g o d e P r o c e d i m i e n t o Civil". Este c o n c e p t o a p a r e c e r e i t e r a d o e n el
art. 171 del C . O . T . : "La accin civil d e r i v a d a d e u n delito p o d r ejercitarse a n t e el tribunal q u e conoce del respectivo proceso criminal; p e r o si
dicha accin tuviere p o r objeto la m e r a restitucin d e u n a cosa, d e b e r ser
d e d u c i d a p r e c i s a m e n t e a n t e ese tribunal.
" U n a vez d e d u c i d a o a c u m u l a d a la accin civil a n t e el j u e z del crimen,
subsiste la competencia d e ste, a u n q u e d e s p u s alguna d e las partes sea,
p o r o t r o j u e z , d e c l a r a d a e n quiebra".
Las n o r m a s transcritas, q u e establecen reglas d e competencia, incid e n e n grave e r r o r j u r d i c o , ya q u e lo m i s m o q u e el a r t . 10 del C.P.P.
h a b l a n d e la "accin p r o v e n i e n t e del delito", e n circunstancias q u e , c o m o
Alcal-Zamora y Castillo se e n c a r g a r a d e p o n e r l o e n relieve, si se ha
c o m e t i d o o n o u n delito n o es u n prius, q u e q u e p a establecer al t i e m p o d e
i n t e n t a r la accin p e n a l , sino u n posterhts, q u e q u e d a r fijado e n la sentencia final. C o n m e n o r i m p r o p i e d a d , p e r o n o p o r ello c o n exactitud, algunos cdigos extranjeros (el C.P.C. a r g e n t i n o p a r a la Capital Federal, p .
ej.), siguiendo las concepciones d e Perego y Paoli (autores d e la d c a d a d e
los a o s 20), a f i r m a n q u e las acciones referidas naceran del h e c h o con
apariencias d e delito, p u n t o d e vista a c t u a l m e n t e s u p e r a d o , ya q u e existe
ms o m e n o s coincidencia e n estimar q u e la accin procesal (civil o penal)
es u n a atribucin q u e el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o establece en favor d e las
personas.

222

RANCISCO HOYOS H.

P e r o a p a r t n d o n o s d e la til digresin q u e precede, p a r a r e t o m a r el

hilo del discurso, h e m o s d e precisar q u e c u a n d o la accin civil se intenta
s e p a r a d a m e n t e d e la penal, a n t e el j u e z del r a m o respectivo, hay dos
procesos: 1, u n o e n lo criminal, p a r a el castigo del culpable del ilcito
p e n a l e n el cual se realizar el acertamiento d e la sancin (pena o m e d i d a
d e s e g u r i d a d ) ; y 2 , u n o e n lo civil, p a r a decidir sobre la c o r r e s p o n d i e n t e
indemnizacin. A m b o s procesos estarn ntimamente conectados: h e
a q u p o r q u el art. 5 , inc. 2 , del C.P.P. dispone q u e e n tal caso la accin
civil p o d r q u e d a r e n suspenso d e s d e q u e el procedimiento e n lo criminal
pase al estado d e plenario, d e b i e n d o observarse lo dispuesto e n el art. 167
d e l C.P.C. Y esta ltima disposicin legal establece q u e c u a n d o la existen
cia d e u n delito haya d e ser f u n d a m e n t o preciso d e u n a sentencia civil o
t e n g a e n ella influencia notoria, p o d r n los tribunales s u s p e n d e r el p r o
n u n c i a m i e n t o d e sta hasta la terminacin del proceso criminal, si e n ste
se h a d a d o l u g a r al p r o c e d i m i e n t o plenario. Esta suspensin p o d r decre
tarse e n cualquier estado del juicio, u n a vez q u e se haga constar la
circunstancia a q u e se h a h e c h o referencia a n t e r i o r m e n t e . Y si e n este caso
se forma incidente, d e b e tramitarse en pieza separada, sin paralizar la
m a r c h a del juicio. Con t o d o , si e n el mismo juicio se ventilan otras
cuestiones q u e p u e d a n tramitarse y resolverse sin a g u a r d a r el fallo del
proceso criminal, d e b e c o n t i n u a r respecto d e ellas el procedimiento sin
i n t e r r u p c i n (aplicacin precisa del principio d e celeridad, q u e trasunta
l d e economa procesal).
o

C o n estas aclaraciones previas nos abocaremos a h o r a al anlisis d e los

efectos q u e la sentencia recada en u n proceso criminal p u e d e o p e r a r e n
u n proceso civil conexo. La ley distingue e n este caso segn q u e se trate
d e sentencias c o n d e n a t o r i a s , p o r u n lado, o d e sentencias absolutorias o
d e sobreseimiento definitivo, p o r o t r o .

Prrafo 2

EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES CONDENATORIAS

RESPECTO DE SENTENCIAS RECADAS EN ASUNTOS CIVILES
Las sentencias penales condenatorias ejecutoriadas o p e r a n s i e m p r e
con eficacia d e cosa j u z g a d a e n el proceso civil respectivo, c o m o a p a r e c e
d e los arts. 1 7 8 y 180 del C.P.C. y 1 3 del C.P.P. E n efecto, la p r i m e r a d e las
disposiciones citadas dice q u e "en los juicios civiles p o d r n hacerse valer
las sentencias dictadas e n u n proceso criminal s i e m p r e q u e c o n d e n e n al
r e o " ; el s e g u n d o d e los p r e c e p t o s mencionados, p o r su lado, d i s p o n e q u e
" s i e m p r e q u e la sentencia criminal produzca cosa j u z g a d a e n j u i c i o civil,
n o ser lcito e n ste t o m a r e n consideracin p r u e b a s o alegaciones incom
patibles con lo resuelto e n dicha sentencia o con los hechos q u e le sirvan d e
necesario f u n d a m e n t o " . El tercero d e esos artculos, finalmente, d i s p o n e
q u e " c u a n d o el a c u s a d o h u b i e r e sido c o n d e n a d o e n el juicio criminal
c o m o responsable del delito, n o p o d r p o n e r s e e n d u d a , e n el juicio civil,
la existencia del h e c h o q u e constituya el delito, ni sostenerse la inculpabili-

rEMA

DAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

223

d a d del c o n d e n a d o " . Es, p u e s , e n este respecto, absolutamente exacta la

afirmacin d e Carlos A. Stoehrel c u a n d o n o s dice q u e "por lo tanto,
s i e m p r e q u e el r e o es c o n d e n a d o e n el juicio criminal, p u e d e invocarse esa
sentencia e n el juicio civil, sin q u e sea necesario acreditar la existencia del
h e c h o p u n i b l e ni la culpabilidad del reo. Por otra p a r t e , n o es licito al j u e z
en lo civil t o m a r e n consideracin p r u e b a s o alegaciones tendientes a
acreditar la n o existencia del delito o la inculpabilidad del c o n d e n a d o " .
9

Prrafo

EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES ABSOLUTORIAS

o QUE DISPONEN EL SOBRESEIMIENTO.DEFINITIVO EN MATERIA PENAL,
SOBRE EL JUICIO CIVIL RESPECTIVO
Aqu, a la inversa d e lo q u e o c u r r e t r a t n d o s e d e los efectos d e las
sentencias c o n d e n a t o r i a s penales e n el juicio civil, n o p u e d e sentarse u n a
regla absoluta, p u d i e n d o , eso s, formularse e n el carcter d e g e n e r a l la
siguiente: las sentencias d e lo criminal absolutorias o q u e o r d e n e n el
sobreseimiento definitivo n o p r o d u c e n cosa j u z g a d a e n el juicio civil.
A u n q u e el C.P.C. n o dice e x p r e s a m e n t e lo a f i r m a d o p o r Stoehrel,
ello se infiere del claro t e n o r literal d e su art. 179, segn el cual "las
sentencias q u e absuelvan d e la acusacin o q u e o r d e n e n el sobreseimiento
definitivo, slo p r o d u c i r n cosa j u z g a d a e n materia civil c u a n d o se fun
d e n e n alguna d e las circunstancias siguientes...". E n u m e r a , en seguida, el
Cdigo los casos d e excepcin. Conviene, eso s, tener siempre presente
q u e ciertas y d e t e r m i n a d a s sentencias absolutorias e n m a t e r i a penal, lo
mismo q u e las q u e o r d e n e n el sobreseimiento definitivo e n esos casos, no
p r o d u c i r n j a m s cosa j u z g a d a p a r a el respectivo p r o c e s o civil; son las que
se refieren a los c u r a d o r e s , tutores, albaceas, sndicos, depositarios, teso
r e r o s y d e m s p e r s o n a s q u e h a y a n recibido valores u objetos m u e b l e s p o r
a l g n ttulo d e q u e nazca obligacin d e restituirlos. Se trata d e las hipte
sis a q u e a l u d e el art. 179 del C . P . C , e n cuyo caso la regla general
e n u n c i a d a pasa a ser absoluta.
10

V e a m o s , pues, q u sentencias absolutorias o q u e o r d e n e n el sobresei

miento definitivo e n m a t e r i a penal o p e r a n p o r excepcin con eficacia d e
cosa j u z g a d a respecto del c o r r e s p o n d i e n t e juicio civil.
1* excepcin. Las sentencias absolutorias o d e sobreseimiento defini
tivo e n lo criminal p r o d u c e n , excepcionalmente, cosa j u z g a d a e n materia
civil, si se f u n d a n e n la inexistencia del delito o cuasidelito a f i r m a d o como
existente, sea e n el acto q u e tiene p o r objeto llevar la notitia criminis, simple
o calificada, a conocimiento del j u e z , sea e n la acusacin del querellante
particular o e n la a d h e s i n a la acusacin del j u e z . El texto legal que
consagra esta excepcin ( C . P . C , a r t . 179, N 1) p e r m i t e d e l i n e a r cuatro

'Stoehrel, M., O r t o s A.: op. cit., p. 155.

'"Stoehrel M., Carlos A : dem, p. 154.
1

224

RANCISCO HOYOS H.

hiptesis, subespecies d e la excepcin, q u e e x a m i n a m o s : a) si la inexistencia del delito o cuasidelito se f u n d a e n q u e n o h a n sucedido los hechos
constitutivos d e la "fattispecie legal"; dicho d e o t r o m o d o , si n o han
o c u r r i d o los hechos q u e a g o t a n los elementos del tipo ilcito penal (delito o
cuasidelito d e q u e se trata). Esta excepcin es absolutamente lgica,
p o r q u e , n o h a b i e n d o acaecido los hechos q u e configuran su tipicidad
n o existiendo delito penal, t a m p o c o ha p o d i d o , e n tal caso, existir el
delito o cuasidelito civil, q u e hara surgir la litis o conflicto y la subsecuente
accin; b) si la inexistencia del delito o cuasidelito penal resulta d e la
casualidad del h e c h o o acto del i m p u t a d o . Se trata d e la hiptesis d e
q u i e n , con ocasin d e ejecutar u n acto lcito con la debida diligencia, causa
u n mal p o r m e r o accidente, susceptible d e ser subsumido e n los arts. 45
del C.C. y 10, N 8, del C P . En este caso n o h a m e d i a d o culpa o dolo en lo
penal ni t a m p o c o e n lo civil, p o r q u e esos conceptos (dolo civil y dolo
penal) r e p r e s e n t a n u n a u n i d a d conceptual (consecuentemente, e n esta
hiptesis se justifica el efecto d e cosa j u z g a d a d e la sentencia absolutoria o
d e sobreseimiento definitivo e n el proceso sobre el juicio civil, p o r q u e la
causa d e los hechos ha sido la fuerza mayor o caso fortuito); c) p o r regla
general, respecto d e u n h e c h o o d e u n acto h u m a n o s , se da u n eventual
c o n c u r s o d e calificaciones jurdicas y, as, p . ej., g e n e r a l m e n t e t o d o delito
o cuasidelito penal (el q u e est p e n a d o p o r la ley, segn el principio d e
reserva o legalidad, cause o n o d a o ) constituye al mismo t i e m p o u n ilcito
civil (delito o cuasidelito civil); p o r la inversa, hay ciertas hiptesis d e
delitos o cuasidelitos q u e son p u r a m e n t e civiles (pinsese en la injuria
atroz del alimentario, e n la i n g r a t i t u d del d o n a t a r i o o e n el f r a u d e pauliano), y otros q u e son exclusivamente penales (as, p . ej., ciertas figuras
c o n t e m p l a d a s e n la Ley G e n e r a l d e Ferrocarriles y e n la d e Correos y
Telgrafos, c o m o s u c e d e con la destruccin d e hilos conductores y postes). D e m o d o q u e si la existencia del concurso d e calificaciones n o se da, se
p r e s e n t a el p r o b l e m a d e saber si la sentencia absolutoria o d e sobreseim i e n t o definitivo e n m a t e r i a penal o p e r a o n o con eficacia d e cosa j u z g a d a
p a r a la hiptesis civil c o n e x a a la p r i m e r a . U n ejemplo nos permitir
ilustrar los principios r e c i e n t e m e n t e enunciados: si u n a persona es sobreseda, v. gr., definitivamente p o r u n a injuria atroz inferida a su aliment a n t e , f u n d n d o s e la sentencia e n q u e tal figura (la injuria atroz) n o est
c o n t e m p l a d a c o m o delito penal e n el o r d e n a m i e n t o j u r d i c o chileno, n o
h a b r cosa j u z g a d a p a r a el respectivo juicio civil d e d a o s iniciado p o r el
a l i m e n t a n t e , siendo admisible la declaracin d e certeza d e aquella injuria
en el juicio civil c o r r e s p o n d i e n t e (el alimentante p o d r o b t e n e r la reparacin del d a o moral sufrido); y d) finalmente, la excepcin q u e estudiamos est incluida e n el principio segn el cual n o hay cosa j u z g a d a d e la
sentencia absolutoria o d e sobreseimiento definitivo en los casos en q u e
tales p r o n u n c i a m i e n t o s aparecieran fundados e n la concurrencia d e circunstancias eximentes d e responsabilidad penal q u e , si bien eliminan el
delito, no son impeditivas p a r a q u e nazca concretamente el d e r e c h o a u n a
indemnizacin e n favor del perjudicado (sera, p. ej., la situacin del
p a d r e , civilmente responsable, e n virtud del art. 2320 del C . C , por el
d a o causado a terceros p o r su hijo, absuelto e n el proceso penal e n razn

MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

225

d e ser m a y o r d e 16 y m e n o r d e 18 aos y h a b e r s e d e c l a r a d o p o r el tribunal

d e m e n o r e s q u e o b r sin discernimiento: si bien el m e n o r n o p u e d e ser
p e n a l m e n t e sancionado, su p a d r e d e b e r e s p o n d e r civilmente por l).
a

2 excepcin. Las sentencias absolutorias o q u e o r d e n a n el sobreseim i e n t o definitivo e n materia penal p r o d u c e n cosa j u z g a d a para el respectivo a s u n t o civil c u a n d o se f u n d a n e n la circunstancia d e n o existir relacin a l g u n a e n t r e el h e c h o q u e se persigue c r i m i n a l m e n t e y la persona del
i m p u t a d o . Esta excepcin a p a r e c e c o n t e m p l a d a e n el art. 179 del C.P.C. y
es d e lgica p u r a : si n o hay conexin a l g u n a e n t r e el ilcito penal y la
p e r s o n a del acusado, c o m o resulta del proceso p e n a l , n o cabe d a r p o r
establecida tal circunstancia e n el proceso civil q u e se incoare p a r a hacer
efectiva la eventual responsabilidad civil d e a q u l . As, p . ej., si e n el
proceso p e n a l seguido c o n t r a T i r i o n o h a sido establecido el n e x o causal
q u e permitira sancionar a ste p o r el homicidio d e Cayo, sera lgicamente inadmisible modificar tal declaracin e n u n juicio civil, p a r a establecer
la responsabilidad d e aqul; si n o hay n e x o causal a los efectos del proceso
p e n a l , t a m p o c o p u e d e h a b e r l o p a r a la causa civil.
Esta s e g u n d a excepcin n o d e b e ser r e c o n d u c i d a , como lo hacen
a l g u n o s , ni a la p r u e b a ni a la responsabilidad civil d e s e g u n d o g r a d o ,
compleja o indirecta, p o r q u e aqu la absolucin se f u n d a precisamente e n
la certeza absoluta d e q u e n o h a h a b i d o relacin d e causalidad e n t r e el
ilcito y el i m p u t a d o . Volviendo al ejemplo colocado m s arriba, si Ticio es
absuelto e n el proceso p o r homicidio d e Cayo y se h a declarado certeza d e
q u e aqul n o h a cometido acto a l g u n o e n relacin con el homicidio d e
ste, n o es admisible reabrir el d e b a t e e n sede civil p a r a establecer lo
contrario.
a

3 excepcin. E n este caso la excepcin se f u n d a e n la falta d e

p r u e b a . En efecto, si n o h a p o d i d o acreditarse e n u n juicio seguido e n t r e
Ticio y Cayo q u e el ltimo h a cometido el delito d e lesiones e n la persona
del p r i m e r o , n o cabe p r o m o v e r u n juicio diverso p a r a q u e se declaren los
efectos civiles del mismo ilcito. El absuelto p o d r a alegar la cosa j u z g a d a
e n tal juicio civil. Sin e m b a r g o , si el juicio civil lo p r o m o v i e r a u n sujeto
diverso del q u e intent la accin penal, esa excepcin d e cosa j u z g a d a n o
p r o s p e r a r a , ya q u e n o habra identidad legal d e p a r t e s , p u d i e n d o resolverse el n u e v o proceso e n u n sentido o p u e s t o sobre el e x t r e m o aludido,
p e r o p a r a los solos efectos del asunto civil.
Las sentencias absolutorias o las q u e d i s p o n e n el sobreseimiento
definitivo del i m p u t a d o p r o d u c e n cosa j u z g a d a e n materia civil, pues,
c u a n d o se f u n d a n e n la circunstancia d e n o existir e n a u t o s indicio alguno
e n c o n t r a d e aqul. Esta es la doctrina q u e inspira al art. 179, N 3, del
C . P . C , s e g n el cual "las sentencias q u e absuelvan d e la acusacin o q u e
o r d e n e n el sobreseimiento definitivo, slo p r o d u c i r n cosa j u z g a d a e n
materia civil c u a n d o se f u n d e n e n a l g u n a d e las circunstancias siguientes:... 3* N o existir e n autos indicio a l g u n o e n c o n t r a del acusado...".
P u e d e alegarse n i c a m e n t e , c o m o concluye el artculo transcrito, "respecto d e las p e r s o n a s q u e hayan intervenido en el p r o c e s o criminal como
p a r t e s directas o coadyuvantes". C o m e n t a n d o esta disposicin la nica

226

FRANCISCO HOYOS H

q u e habla d e coadyuvantes e n materia penal, el profesor Alessandri

deca q u e "ella es lgica, ya q u e si la sentencia dictada e n lo criminal se basa
e n la falta d e p r u e b a , la cosa j u z g a d a que d e ella e m a n a slo p u e d e
alcanzar a las partes q u e h a n intervenido en el juicio, p o r q u e stas h a n
sido las nicas q u e h a n estado e n situacin d e r e n d i r p r u e b a " . '
1

Prrafo 4'
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS EN LO CRIMINAL
QUE OPERAN CON EFICACIA DE COSA JUZGADA
PARA LO CIVIL
S i e n d o m e r i d i a n a m e n t e claro el t e n o r literal del a r t 180 del C . P . C ,
asi c o m o su sentido, n o s limitaremos a transcribirlo: "Siempre q u e la
sentencia criminal p r o d u z c a cosa j u z g a d a e n j u i c i o civil, n o ser lcito e n
ste t o m a r en consideracin p r u e b a s o alegaciones incompatibles con lo
resuelto e n dicha sentencia o con los hechos q u e le sirvan d e necesario
fundamento".
P o r lo q u e se refiere a c u n d o se p r o d u c e tal cosa j u z g a d a , nos
r e m i t i m o s a lo ya dicho; p e r o nos restara, eso s, dilucidar el p r o b l e m a
i n h e r e n t e a si, p a r a q u e tal cosa o c u r r a , es necesaria la triple identidad d e
p a r t e s , causa d e p e d i r y objeto p e d i d o .

Prrafo 5"
PARA QUE LAS SENTENCIAS FIRMES DEL PROCESO CRIMINAL
)PEREN CON EFICACIA DE COSA JUZGADA EN MATERIA CIVIL
NO ES NECESARIO QUE CONCURRA LA TRIPLE IDENTIDAD
SEALADA POR EL ART. 177 DEL C . P . C .
C o m o lo dijese e n u n a o p o r t u n i d a d la C o r t e d e Apelaciones d e
Santiago (Gaceta de los Tribunales, sentencia N 1.307, t. II, a o 1912),
"en los casos a q u e se refieren los arts. 178 y 179 del C P . C n o es m e n e s t e r ,
p a r a q u e exista cosa j u z g a d a , la concurrencia d e las tres i d e n t i d a d e s q u e
establece el art. 177, r e q u i r i n d o s e n i c a m e n t e q u e , para acoger o rechazar la accin civil, sea necesario j u z g a r la actuacin del p r o c e s a d o e n
condiciones diversas d e las resueltas e n la sentencia dictada e n el juicio
criminal, sin ms excepciones q u e las e x p r e s a m e n t e establecidas e n el art.
179". Estimamos q u e , c o m o correctamente decidiera la C o r t e e n la ocasin referida, p u e d e alegarse e n el juicio civil la cosa j u z g a d a resultante d e
la sentencia recada e n lo criminal a u n c u a n d o n o se diese la i d e n t i d a d
legal d e partes, sin perjuicio d e la excepcin q u e c o n t e m p l a el N 3 del art.
179 d e l C . P . C , ya analizado.

Messanc

Rodrgu<

puntes tomados en una dase sobre eJ tema.

CAP

ULO DECIMOQU

EFECTOS DE LAS SENTENCIAS CIVILES

EJECUTORIADAS EN MATERIA PENAL

Prrafo 1
NOC JNES ENER
C o m o viramos e n su o p o r t u n i d a d , el tribunal q u e conoce d e l p r o c e so criminal es i g u a l m e n t e c o m p e t e n t e p a r a e n t e n d e r e n el a s u n t o civil
c o n e x o con el ilcito penal. La p a r t e civilmente perjudicada con el hecho
ilcito penal p u e d e i n t e n t a r la respectiva accin con finalidad reparatoria,
sea a n t e el j u e z del c r i m e n o a n t e el j u e z civil c o m p e t e n t e , segn las reglas
generales; t o d o ello e n c o n f o r m i d a d al a r t . 171 del C . O . T . A d e m s d e tal
accin r e p a r a t o r i a , c o m o la d e n o m i n a A l c a l - Z a m o r a , caben e n el cuad r o d e l proceso penal o t r a s acciones, i n h e r e n t e s a las d e n o m i n a d a s cuestiones prejudiciales civiles, d e las q u e , p o r regla general, c o r r e s p o n d e
conocer al j u e z d e l c r i m e n ; p e r o n o d e b e olvidarse q u e d e las cuestiones
prejudiciales civiles previstas e n los arts. 173, incs. 2 y 3 , y 174 del C . O . T .
conoce exclusivamente el j u e z civil c o m p e t e n t e . Estas n o r m a s d e b e n
integrarse con la c o n t e n i d a e n el art. 4 d e l C.P.P., e n c o n f o r m i d a d al cual
"siempre q u e p a r a el j u z g a m i e n t o criminal se r e q u i e r a la resolucin
previa d e u n a cuestin civu d e q u e d e b a conocer o t r o tribunal, el juicio
criminal n o se a d e l a n t a r sino p a r a practicar aquellas diligencias del
s u m a r i o necesarias a la c o m p r o b a c i n d e los h e c h o s ; y se paralizar en
seguida hasta q u e sea fallada la cuestin civil" (inc. 1). A h o r a bien,
cules son estas cuestiones d e q u e d e b e conocer siempre el j u e z civil,
p r e v i a m e n t e , y p o r cuya formulacin se paralizar el procedimiento
p e n a l hasta o b t e n e r sentencia firme e n ellas? Se trata d e : a) las relativas a
la validez del m a t r i m o n i o ; b) las i n h e r e n t e s a c u e n t a s fiscales; c) las q u e se
refieren al estado dvil d e las personas, s i e m p r e q u e su resolucin "deba
servir d e a n t e c e d e n t e necesario p a r a el fallo d e la accin penal persecutoria d e los delitos d e u s u r p a d n , o c u l t a d n o supresin d e estado dvil"
(art. 173 del C . O . T . ) ; y d ) las excepciones d e carcter dvil concernientes al
d o m i n i o o a o t r o d e r e c h o real sobre i n m u e b l e s q u e se o p u s i e r e n a la
a c d n penal, c u a n d o ellas a p a r e c i e r e n revestidas d e f u n d a m e n t o plausi12

Ucala-Zamora
igo, en 1964.

Castillc Niceto

inferencia dada en la Universidad de Chi

228

FRANCISCO HOYOS H.

ble y d e su aceptacin, p o r la sentencia q u e en las mismas recaiga, h u b i e r e

d e d e s a p a r e c e r el delito (art. 174 del C.O.T.). El conocimiento d e las
cuestiones mencionadas en las letras a), b) c) y d) d e la p r e c e d e n t e
e n u n c i a c i n c o m p e t e al tribunal civil, y en tal caso p o d r s u s p e n d e r s e el
juicio ( p a r a este ltimo efecto, se sobreseer t e m p o r a l m e n t e e n el proceso
penal e n conformidad al art. 409, N 4, del C.P.P., q u e dice que "se d a r
l u g a r al sobreseimiento temporal:... 4 C u a n d o p a r a el j u z g a m i e n t o criminal se r e q u i e r a la resolucin previa d e u n a cuestin civil d e q u e d e b a
c o n o c e r otro tribunal; y entonces se observar lo p r e v e n i d o en los artculos 4 d e este Cdigo y 173 del Cdigo Orgnico d e Tribunales").
o

Prrafo 2
REGLA GENERAL
1. Las sentencias civiles no producen efectos en materia penal. Las sentencias civiles ejecutoriadas n o p r o d u c e n g e n e r a l m e n t e efecto e n materia
p e n a l . Aplicacin d e tal regla es el art. 14, inc. 2 , del C.P.P, d e conformid a d c o n el cual "la sentencia firme absolutoria dictada e n el pleito p r o m o vido p a r a el ejercicio d e la accin civil, n o ser obstculo p a r a el ejercicio
d e la accin penal c o r r e s p o n d i e n t e c u a n d o se t r a t e d e delitos q u e d e b a n
p e r s e g u i r s e d e oficio" (crmenes o simples delitos pblicos; no d e accin
pblica, c o m o se lee e n n u e s t r o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o , q u e , en ste c o m o
e n o t r o s respectos, adolece d e serios defectos tcnicos).
L a situacin q u e se p r o d u c e tratndose d e los delitos p r i v a d o s
a p a r e c e r e g i d a p o r el art. 12 del mismo c u e r p o d e leyes, segn el cual
" c u a n d o se ejercite slo la accin civil q u e proviene d e u n delito q u e n o
p u e d e perseguirse d e oficio, se considerar extinguida p o r ese h e c h o la
accin p e n a l " .
o

13

14

2. Excepciones a la regla anterior. E n conclusin, p o r regla general, las

sentencias firmes recadas e n u n proceso civil n o p r o d u c e n eficacia d e
cosa j u z g a d a e n materia penal; p e r o este principio tiene sealadas excepciones, q u e pasamos a e n u n c i a r : I , si, como lo tenamos ya dicho, se
i n t e r p o n e n i c a m e n t e la accin civil d e s u a d a a o b t e n e r la reparacin del
o

"Nomenclatura de Niceio Alcal-Zamora y Castillo, que, fuera de recoger la milenaria

y exacta terminologa romnica de los delktae privla, da a los conceptos su perfecta aplicacin terico-prctica.
Aqu el C.P.P. incide nuevamente en un lenguaje impropio y en un grave error
conceptual, porque la accin penal a pesar del art. 10 del C.P.P., que, en esta materia, es slo ley formal, como la moderna doctrina del derecho llama a las normas de ese
tipo no nace del delito y ni siquiera del hecho con apariencia de delito (tesis de Perego y
Paoli en Italia, recibida en la norma pertinente del C.P.P. argentino para la Capital Federal),
ya que la fuente de la accin procesal (aun civil y, en este caso, a pesar de los arts. 577 y 578
del C.C., tambin leyes formales) es una sola: el ordenamiento jurdico respectivo, que la
otorga a los justiciables, previa recepcin por el legislador de los datos sociolgicos que la
justifican (existencia de un litigio, prohibicin de la autotutela como regla de indefensin de
las partes ante el conflicto, que afecta por igual al inters particular de ellas y a la sociedad
toda).
14

229

TEMAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

d a o recibido a causa o con ocasin d e u n delito privado, se extingue ipso

facto, p o r la interposicin aislada d e la accin civil, la correspondiente
accin p e n a l (C.P.P. art. 12); 2 , d e b e ser d e s e c h a d a la pretensin civil d e
c o n d e n a del i m p u t a d o al p a g o d e i n d e m n i z a c i n d e los d a o s causados
p o r el ilcito p e n a l , d e d u c i d a e n el p r o p i o juicio criminal, si p o r el j u e z del
respectivo proceso civil a n t e r i o r s o b r e la m i s m a materia h a habido u n
p r o n u n c i a m i e n t o s o b r e el m r i t o (fondo), d e cualquier contenido q u e el
m i s m o h u b i e r a sido (estimatorio o desestimatorio d e tal d e m a n d a a n t e el
j u e z civil): se o p o n e a aqulla la cosa j u z g a d a d e r i v a d a del p r i m e r p r o n u n ciamiento. P o r consiguiente, i n t e n t a d a p r i m e r o la accin civil p a r a la
c o n d e n a d e l i m p u t a d o a la c o r r e s p o n d i e n t e indemnizacin, n o cabe hacer
uso d e la m i s m a accin a n t e el j u e z del c r i m e n , q u e c o n c e d e n los arts. 4 2 7 ,
4 2 8 y 4 2 9 del C.P.P. p o r q u e obsta a ello la cosa j u z g a d a ; y 3 , el j u e z del
c r i m e n d e b e pasar p o r lo resuelto a firme e n las cuestiones prejudiciales
civiles c u y o c o n o c i m i e n t o la ley (arts. 173, incs. 2 y 3 , y 174 del C.O.T.)
h a e n t r e g a d o al j u e z civil.
o

CAPTULO DECIMOSEXTO
DIVERSOS M O D O S EN Q U E LA COSA J U Z G A D A
PUEDE SER H E C H A VALER EN J U I C I O

Prrafo

A COSA JUZGADA COMO ACCIN

Para t e r m i n a r con este breve estudio d e la cosaj u z g a d a desde el triple
p u n t o d e vista del o r d e n a m i e n t o j u r d i c o nacional, d e la doctrina m o d e r na y d e la j u r i s p r u d e n c i a , estimamos o p o r t u n o y d e inters sealar cmo
p u e d e o d e b e hacerse valer la cosa j u z g a d a e n u n caso concreto (en q u
casos y p o r q u medios o instrumentos), refiriendo las hiptesis especialm e n t e a la materia civil.
P u e d e hacerse valer la cosa j u z g a d a p a r a el cumplimiento d e las
sentencias d e c o n d e n a ; tambin p a r a las ejecutivas y cautelares ya q u e
las d e m e r a declaracin d e certeza, as como las constitutivas, a u n q u e
fueran necesarias, n o h a n m e n e s t e r d e cumplimiento forzado (actio iudicati romana), sea incidentalmente, e n el mismo procedimiento e n q u e la
sentencia firme h u b i e r a sido dictada, d e n t r o d e treinta das contados
d e s d e su ejecutoriedad ( C . P . C , arts. 231 y 233), sea iniciando u n juicio
ejecutivo ( C . P . C , art. 232), o m e d i a n t e la correspondiente accin revisora
("recurso d e revisin" la d e n o m i n a n los arts. 810 del C.P.C. y 657 del
C.P.P.), siempre, en este ltimo caso, q u e la cosa j u z g a d a n o hubiese sido
o p o r t u n a m e n t e alegada e n el juicio cuya sentencia firme se tratara d e
rever. E x c e p t u a n d o la ltima hiptesis (la cosa j u z g a d a p r o d u c t o del
f r a u d e como f u n d a m e n t o d e la accin revisora), e n q u e se aplicarn los
principios generales d e la teora d e los recursos e n materia d e legitimacin p a r a obrar, la cosa j u z g a d a d a r origen a la actio iudicati, para el
c u m p l i m i e n t o , en la especie, d e obligaciones d e d a r , hacer o n o hacer,
contenidas en la sentencia c o n d e n a t o r i a respectiva. En este ltimo extrem o ser til n o olvidar q u e n o cabe confundir efecto declarativo con
sentencia d e m e r a declaracin d e certeza: toda sentencia, i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e su c o n t e n i d o ( p u e d e ser m e r a m e n t e declarativa, d e c o n d e n a ,
constitutiva necesaria o n o , ejecutiva o cautelar), c o n t e n d r u n a
declaracin d e certeza, sea positiva o negativa; p e r o ello n o implica ni
excluye la posibilidad d e q u e se trate d e u n a sentencia d e m e r a declaracin d e certeza, esto es, u n a d e aquellas q u e n o d a n origen a ejecucin

T.MAS FUNDAMENTALES DE DERECHO PROCESAL

251

forzada, p o r q u e su sola dictacin o p e r a sus efectos, sin necesidad d e

ejecucin.
De a c u e r d o con lo dispuesto p o r el art. 176 del C . P . C , " c o r r e s p o n d e
la accin d e cosa j u z g a d a actio iudicati a aquel a cuyo favor se ha
d e c l a r a d o u n d e r e c h o e n el juicio, p a r a el c u m p l i m i e n t o d e lo resuelto o
p a r a la ejecucin del fallo e n la forma p r e v e n i d a p o r el T t u l o X I X d e este
Libro". C o n s i g u i e n t e m e n t e , est legitimado p a r a o b r a r haciendo valer la
accin d e cosa j u z g a d a q u i e n ha o b t en i d o e n su favor la declaracin d e un
d e r e c h o e n el juicio respectivo, d e b i e n d o su inters radicar e n la circuns
tancia d e h a b e r sido p a r t e e n la litis, e n t e n d i d a esta expresin en el
sentido q u e le a c u e r d a Carnelutti.

Prrafo

-A COSA JUZGADA COMO EXCEPCIN

El art. 177 del C.P.C. d i s p o n e q u e "la excepcin d e cosa j u z g a d a
p u e d e alegarse p o r el litigante q u e haya o b t e n i d o en el juicio y p o r todos
aquellos a q u i e n e s s e g n la ley a p r o v e c h a el fallo (recurdese, e n el ltimo
e x t r e m o , lo q u e t e n e m o s dicho acerca d e la eficacia refleja d e la senten
cia), s i e m p r e q u e e n t r e la n u e v a d e m a n d a y la a n t e r i o r m e n t e resuelta
haya: 1, identidad legal d e p e r s o n a s ; 2, identidad d e la cosa pedida, y 3,
i d e n t i d a d d e la causa d e p e d i r " (inc. 1). T n g a s e a h o r a e n cuenta lo q u e
e n su o p o r t u n i d a d dijsemos acerca d e los lmites objetivos y subjetivos d e
la cosa j u z g a d a .
El r g i m e n p r o c e d i m e n t a l d e la cosa j u z g a d a e n n u e s t r o o r d e n a
m i e n t o j u r d i c o nos d e m u e s t r a q u e ella (excepcin procesal tpica), n o
o b s t a n t e ser p e r e n t o r i a p o r su naturaleza, p u e d e ser alegada c o m o dilato
ria ( C . P . C , art. 304), o c o m o p e r e n t o r i a e n cualquier estado del juicio,
hasta antes d e la citacin p a r a sentencia e n p r i m e r a instancia o d e la vista
d e la causa e n s e g u n d a ( C . P . C , art. 310). Esta excepcin se tramitar del
m o d o q u e c o r r e s p o n d a , s e g n c o m o se la h a g a valer y la o p o r t u n i d a d en
q u e se la o p o n g a , d e a c u e r d o con las reglas analizadas al estudiar las
actitudes q u e el d e m a n d a d o p u e d e a s u m i r en el proceso.

Prrafo 3'
LA COSA JUZGADA COMO RAZN DE CIERTAS PRETENSIONES
IMPUGNATIVAS
Excluida la hiptesis d e la revisin q u e nosotros estimamos q u e
constituye accin y n o r e c u r s o procesal, ya q u e se trata d e u n a pretensin
c o n d u c i d a p o r u n a d e m a n d a intentada a n t e la C o r t e S u p r e m a d e Justicia,
la cosa j u z g a d a p u e d e h a c e r s e valer como f u n d a m e n t o d e ciertos recursos
procesales: I , del d e apelacin. Si el tribunal d e p r i m e r a instancia hubie
ra d e s e c h a d o la excepcin d e cosa j u z g a d a , opuesta e n tiempo y forma a la
O

232

FRANCISCO HOYOS H.

d e m a n d a o alegada c o m o excepcin dilatoria, la p a r t e agraviada podra

e n s e g u n d a instancia, p o r la va del recurso d e apelacin, o b t e n e r la
e n m i e n d a del fallo con a r r e g l o a d e r e c h o ( C . P . C , art. 186); 2 , del d e
casacin en la forma. H e c h a valer e n tiempo y forma la excepcin d e cosa
j u z g a d a , contra el fallo q u e la rechazara procedera el recurso d e casacin
e n b f o r m a ( C . P . C , art. 7 6 8 , causal 6 ) .
Si se violara p o r el sentenciador d e segunda instancia el art. 177 del
C.P.C. ( c o n c u r r i e n d o los d e m s presupuestos procesales) al aceptar la
excepcin d e cosa j u z g a d a o p u e s t a a la d e m a n d a , n o obstante n o existir la
triple i d e n t i d a d exigida p o r esa disposicin legal, cabra i n t e r p o n e r e n su
c o n t r a el recurso d e casacin e n el fondo, para velar p o r la recta i n t e r p r e
tacin d e la ley, cumplindose la funcin d e nomofilaquia jurdica q u e
Piero C a l a m a n d r e i asigna a la casacin, como u n m o d o d e asegurar a
todos los habitantes d e la Repblica la igualdad a n t e la ley.
o

NDICE

PRIMERA PARTE

LA JURISDICCIN
CAPTULO PRIMERO
INTRODUCCIN
Prrafo

NOTAS PRELIMINARES
1. Etimologa de la voz jurisdiccin
2. Diversas acepciones de la voz jurisdiccin
3. Nocin de jurisdiccin
Prrafo

JURISDICCIN, LEGISLACIN Y ADMINISTRACIN

4. Jurisdiccin y formulacin del derecho
5. "Diversos criterios para distinguir entre s jurisdiccin, administracin y
legislacin
1 Criterio orgnico
2 Criterio formal
3 Criterio funcional
,
o

6.

Jurisdiccin y legislacin

i. a : ; v i . i . fV--shj.->!ft aMetWf.1

7. Jurisdiccin y administracin
8. Trascendencia del distingo

-'^hr
nrjH'&WiVit'*'

]..?...........:
" ift.t..
Prrafo

PERTENENCIA DE LA JURISDICCIN
9.

Nocin
Prrafo

CARACTERSTICAS
10.

Enunciacin y breve examen de ellas

I Origen constitucional
o

NDICE

234
o

2
3
4
5
6
7"
8
9
10
o

Unidad conceptual
Inderogabilidad
Indelegabilidad
Funcin monoplica del Estado
Necesaredad e inexcusabilidad
Instrumento para el control de ciertas funciones pblicas
Funcin de substitucin
Derecho, facultad, potestad, poder-deber?
Eficacia de cosa juzgada
CAPTULO SEGUNDO
EORIAS SOBRE LA J U R I S D I C C I N
o

Prrafo I

RELATIVIDAD DEL CONCEPTO DE JURISDICCIN

11. En qu consiste ella
12. Efecto
13. Agrupacin de teoras
14. Delimitacin de propsitos
Prrafo 2
TEORA ORGANICISTA
15.

Su formulacin y crtica
Prrafo

DOCTRINA FUNCIONAL
16.

Planteamiento
Prrafo

TEORAS SUBJETIVAS
17.
18.

Nocin de ellas
Recensin de algunas de sus variantes principales
Prrafo

TEORAS OBJETIVAS
19.
20.
21.

Concepto

Crtica
Doctrinas objetivas especificas
1 La de la jurisdiccin como funcin para la aplicacin de sanciones
2 La de la jurisdiccin como garanta para la observancia de las normas
jurdicas
"3 La de la jurisdiccin como funcin para la justa composicin de la litis
,

Prrafo

TEORAS DE LA SUBSTITUCIN
22.

Su planteamiento genrico y su tratamiento especifico

NDICE

235

A) Substitucin del ordenamiento material por el ordenamiento procesal.

B) Substitucin del ordenamiento jurdico por el juez
Prrafo

35
34

TEORAS' MIXTAS
23.

Nocin de ellas. Crtica

<;>>-'?

34
CAPTULO TERCERO

E L E M E N T O S PARA LA D E F I N I C I N DEL A C T O
JURISDICCIONAL
Prrafo

1"

FORMA
24.

Nocin
A) Partes
B) juez
C) Procedimiento

36
36
37
37
Prrafo

CONTENIDO
25.

Concepto

38
Prrafo

FUNCIN
26.
27.

Nocin, objeto y funcin del acto jurisdiccional

mbito de aplicacin
.

39
39

CAPTULO CUARTO

LA J U R I S D I C C I N C O M O M E D I O PARA LA G A R A N T A DEL
ORDENAMIENTO JURDICO
Prrafo 1"
CUESTIN PREVIA
28.

En qu sentido se habla aqu de "garanta"

Prrafo

40
2'

LA JURISDICCIN, GARANTA DE LA JURISDICCIN?

29.
30.

Examen de una tautologa

Las medidas cautelares como modo para el aseguramiento de la debida satisfaccin de pretensiones en sede jurisdiccional
A) El sistema de la legalidad
B) El sistema de la libertad en la concesin de las medidas cautelares

41
41
42
42

236

NDICE
Prrafo 3'

LA JURISDICCIN COMO GARANTA PARA LA CERTEZA DEL DERECHO

51.

Planteamiento

43
Prrafo

JURISDICCIN Y FINALIDAD CONSTITUTIVA

32.
33.

La jurisdiccin como medio para la constitucin de estado* jurdicos

i En qu consiste, en esos casos, la funcin garantizadora del derecho que
cumple la jurisdiccin?

44
44

CAPTULO QUINTO
CLASIFICACIONES DE LA

JURISDICCIN

Prrafo

JURISDICCIN DE DERECHO Y JURISDICCIN DE EQUIDAD

34.

Fundamentacin de los fallos

46
Prrafo 2

JURISDICCIN CONTENCIOSA Y JURISDICCIN NO CONTENCIOSA

35.

Naturaleza del distingo y planteamiento de algunos problemas que suscita

Prrafo

48

JURISDICCIN CIVIL Y JURISDICCIN PENAL

36.
37.

Planteamiento del problema: ;un error conceptual?

Un nuevo punto de vista del tema
Prrafo

30
51

E L TIEMPO Y EL MODO EN EL EJERCICIO DE LA JURISDICCIN, COMO FUNDA

MENTOS PARA UNA NUEVA CLASIFICACIN DE ELLA
38. Formulacin del asunto
39. La jurisdiccin en el periodo de discusin
40. La etapa de juzgamiento
4 1 . Ejecucin
42. Quid: acerca de la existencia de procesos cautelares autnomos en nuestro
ordenamiento

54
54
55
56
58

CAPTULO SEXTO
LIMITES DE LA

JURISDICCIN

Prrafo

NOCIN
43.

Que se entiende por "limites de la jurisdiccin"?

60

NDICE
44.
45.

237

Recensin
Desarrollo

60
60

Prrafo 2"
LMITES DE LA JURISDICCIN EN EL TIEMPO
46.

Examen de ellos

SI

Prrafo 3'
LMITES EXTERNOS DE LA JURISDICCIN
47.
48.
49.

Nocin
La jurisdiccin de los otros Estados
Las funciones de los otros poderes del propio Estado

61
61
62

Prrafo 4
LMITES INTERNOS
50.

Nocin

62

Prrafo

CONTIENDAS DE ATRIBUCIONES, CONFLICTOS DE JURISDICCIN Y

CUESTIONES DE COMPETENCIA
51. Concepto d e ellos
52. Trascendencia del distingo jurisdiccin-competencia

63
65

CAPTULO SPTIMO
I N S T I T U C I O N E S A F I N E S D E LA J U R I S D I C C I N
Prrafo

L o s EQUIVALENTES JURISDICCIONALES
53.
54.
55.
56.

Concepto
Su naturaleza
Clasificaciones
Estudio particular de los equivalentes jurisdiccionales. Recensin de ellos
A. La transaccin
B. La sentencia extranjera
C. La sentencia eclesistica
D. La conciliacin

68
68
69
69
69
70
71
72

Prrafo 2
LAS FUNCIONES CONSERVADORAS DE LOS TRIBUNALES
57.

Concepto

73

238

NDICE

Prrafo 3
ATRIBUCIONES DISCIPLINARIAS DE LOS TRIBUNALES
58.

Concepto y enunciacin. Breve examen de ellas

Prrafo 4"
ATRIBUCIONES ECONMICAS DE LOS TRIBUNALES

59.

Recensin

APNDICE
LO CONTENCIOSO

ADMINISTRATIVO

60. Nocin
61. Naturaleza
62. Jurisdiccin actual en la materia
63. Adscripcin de lo contencioso administrativo
64. Conclusiones

SEGUNDA PARTE
LA

ACCIN

CAPTULO PRIMERO
GENERALIDADES
Prrafo 1'
EL INTERS, EN EL DERECHO A LA JURISDICCIN
1. Premisas . . .
.|
2. Los conflictos de intereses
3. Conflicto de intereses y funcin del Derecho
Prrafo

PROHIBICIN D LA TUTELA PRIVADA DE LOS DERECHOS

4. Fundamentos de la prohibicin de la autotutela como regla
5. El ejercicio de la funcin jurisdiccional
6. Planteamiento

CAPTULO'SEGUNDO
GNESIS D E L PROCESO

Generalidades

NDICE
Prrafo

239
o

DESTINATARIOS DE LA ACCIN
8.

Nociones generales

92

Prrafo 3"
DIVERSAS ACEPCIONES DE LA VOZ ACCIN
9.
10.

Equivocidad de ella
La moderna hipertrofia procesa)

93
94

Prrafo 4"
LA ACCIN E IDEAS AFINES O CONEXAS
Litigio, pretensin, accin, derecho y demanda

96

CAPTULO TERCERO
C L A S I F I C A C I N D E LAS DIVERSAS T E O R A S Q U E EXPLICAN
LA N A T U R A L E Z A J U R D I C A D E LA A C C I N

Prrafo 1"
GENERALIDADES
12. Clasificacin y criterios en que se fundan

Prrafo

98

EXAMEN PARTICULAR DE LAS TEORAS MAS IMPORTANTES FORMULADAS EN

TORNO A LA NATURALEZA JURDICA DE LA ACCIN
13. Teoras monistas
14. Teoras dualistas (Teora de Chiovenda; Teora de Calamandrei; Teora d e
Redenti; as como de las abstractas: Carnelutti; Eduardo J. Couture, y Niceto
Alcal-Zamora y Castillo)
15. Actuales orientaciones doctrinarias en materia de accin
16. La posicin del profesor Jaime Guasp Delgado en tema de accin

CAPTULO CUARTO

99
100
119
124

<

P E R T E N E N C I A DE LA A C C I N Y E L E M E N T O S DE ELLA
Prrafo

I'

PERTENENCIA
17.
18.
19.

Nocin
La accin pertenece a ambas partes. Dualidad de pertenencia
Instituciones que se fundan en la dualidad de pertenencia de la accin

127
127
128

240

NDICE

Prrafo

ELEMENTOS DE LA ACCIN
20. Los elementos de la accin segn un primer sector de autores
21. Los elementos de la accin (continuacin): doctrina de N. Alcal-Zamora y
Castillo (A. Primer elemento de la accin: la capacidad; B. Segundo elemento de
la accin: la pretensin; C. Tercer elemento de la accin: la i n s t a n c i a )

Prrafo

29
30

CLASIFICACIONES DE LA ACCIN
22.
23.

Diversos criterios
Algunas conclusiones

1S5
137

ERCERA PARTE

EL PROCESO
CAPTULO PRIMERO
INTRODUCCIN
Prrafo

GENERALIDADES
Premisas

141

Prrafo 2
DE LA COMPOSICIN DEL LITIGIO
2.

El litigio y los medios para su solucin

141

Prrafo 3"
NOCIONES DEL PROCESO
3.

Concepto

144

Prrafo

4'

EXACTITUD TERMINOLGICA
4.

Precisin de nociones (A. Proceso y litis; B. Proceso y juicio; C. Proceso y

procedimiento; D. Proceso y expediente; E. Proceso y causa; F. Proceso y autos;
G. Proceso y pleito)

146

NDICE

241

CAPTULO SEGUNDO
NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO
Prrafo

1'

DIVERSAS TEORAS
5.
6.
7.
8.

Planteamiento
Teora contractualista
Teora cuasicontractualista
Crtica conjunta de las teoras anteriores

149
150
150
151

Prrafo 2"
LA RELACIN JURDICA PROCESAL
Su formulacin

152

Prrafo

TEORA DE LA SITUACIN JURDICA

0. Exposicin

156

Prrafo

TEORA DEL PROCESO COMO ENTIDAD JURDICA COMPLEJA

Planteamiento y crtica

65

Prrafo

TEORA DEL PROCESO COMO INSTITUCIN

12.

Su formulacin y examen

165

Prrafo

CONSIDERACIONES FINALES
13.

El pensamiento de

Goldschmidt

167

CAPTULO TERCERO
LOS ELEMENTOS DEL PROCESO
Prrafo

INTRODUCCIN
Generalidades

168

NDICE

42

Prrafo 2
ELEMENTOS SUBJETIVOS
15.

Introduccin

8
Seccin primera
LAS PARTES

16.

Explicacin previa

69
Seccin segunda
EL JUEZ

Funciones del juez

74
Prrafo 3"
ELEMENTOS OBJETIVOS
177

18. El conflicto o litigio

CAPTULO CUARTO
FINALIDAD DEL PROCESO
Prrafo

EL PROCESO COMO INSTITUCIN TELEOLCICA

19.

Finalidad del proceso

17
Prrafo 2

INTERESES Y FUNCIONES QUE OPERAN EN EL PROCESO

20.

Diversas posiciones

180

CUARTA

PARTE

ALGUNOS ASPECTOS DE LA COSA JUZGADA EN EL

O R D E N A M I E N T O J U R D I C O C H I L E N O , BAJO EL
PRISMA DEL DERECHO PROCESAL MODERNO
CAPTULO PRIMERO
INTRODUCCIN
Prrafo 1"
COSA JUZGADA Y JURISDICCIN

187

NDICE

243

CAPTULO SEGUNDO
FUNDAMENTOS DELACOSA JUZGADA

Prrafo 1"
EN EL DERECHO POSITIVO NACIONAL

189

Prrafo 2
E N LA DOCTRINA

190

CAPTULO TERCERO
LA NOCIN D ECOSA JUZGADA
Prrafo

J'

1. Algunas consideraciones previas

2. 1 concepto tradicional de cosa juzgada
3. Critica al concepto tradicional de cosa juzgada

192
192
195

CAPTULO C u A ^ r r y

' > 2 J W

COMO SURGE LACOSA JUZGADA

o

Prrafo I

,\

FIRMEZA O EJECUTORIEDAD DEL FALLO

1. Exposicin del asunto
2. Un caso especial

198
198
CAPTULO QUINTO

DIVERSAS ESPECIES D E COSA JUZGADA.

Prrafo

RECENSIN

GENERALIDADES
1.
2.

Clasificaciones
Delimitacin de propsitos

200
200
CAPTULO SEXTO

NOCIONES

GENERALES

DIVERSAS CLASES DE COSA JUZGADA

Cosa juzgada substancial
2. La cosa juzgada formal o procesal
Si La cosa juzgada substancia] provisional

201
201
204

CAPTULO SPTIMO
APARIENCIA Y FRAUDE EN T E M A DE COSA JUZGADA
Prrafo 1
APARIENCIA Y REALIDAD EN MATERIA DE COSA JUZGADA

207

Prrafo 2
MEDIOS PARA REMOVER LA COSA JUZGADA APARENTE

208

CAPTULO OCTAVO
EL F R A U D E EN LA F O R M A C I N DE LA C O S A J U Z G A D A
Prrafo V
EL DOLO EN MATERIA PROCESAL

209

CAPTULO NOVENO
PRECLUSIN Y COSA JUZGADA
Prrafo

UN BREVE PARALELO

211

CAPTULO DCIMO
C R I T I C A AL C O N C E P T O DE COSA J U Z G A D A FORMAL
Prrafo 1'
EL PENSAMIENTO MODERNO EN MATERIA DE COSA JUZGADA

214

CAPTULO UNDCIMO
EFICACIA DE LA SENTENCIA
Prrafo 1'
NOCIN DE EFICACIA DE LA SENTENCIA

215

CAPTULO DUODCIMO
L A E F I C A C I A D E LA S E N T E N C I A Y L O S L I M I T E S D E LA C O S A
JUZGADA
Prrafo 1'
EL CONCEPTO DE LMITES DE LA COSA JUZGADA

216

NDICE

245

Prrafo 2*
ANLISIS PARTICULAR DE LOS LMITES DE LA COSA JUZGADA
1. Lmites subjetivos de la cosa juzgada
2. Lmites objetivos de la cosa juzgada .

216
219

CAPTULO DECIMOTERCERO
P A R T E D E LA S E N T E N C I A Q U E H A C E COSA J U Z G A D A
1. La autoridad de cosa juzgada es resultante del fallo como integridad
2. Opinin contraria

220
220

CAPTULO DECIMOCUARTO
RECIPROCA INFLUENCIA E N T R E SI D E LOS FALLOS EN L O
CIVIL Y EN L O PENAL
Prrafo 1*
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES EN MATERIAS CIVILES

221

Prrafo?'
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES CONDENATORIAS RESPECTO DE
SENTENCIAS RECADAS EN ASUNTOS CIVILES
222
Prrafo 3'
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS PENALES ABSOLUTORIAS O QUE
DISPONEN EL SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO EN MATERIA PENAL,
SOBRE EL JUICIO CIVIL RESPECTIVO
223
Prrafo 4'
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS EN LO CRIMINAL QUE OPERAN
CON EFICACIA DE COSA JUZGADA PARA LO CIVIL

226

Prrafo 5'
PARA QUE LAS SENTENCIAS FIRMES DEL PROCESO CRIMINAL OPEREN
CON EFICACIA DE COSA JUZGADA EN MATERIA CIVIL NO ES NECESARIO
QUE CONCURRA LA TRIPLE IDENTIDAD SEALADA POR EL ART. 177 DEL
CP.C

226

CAPTULO DECIMOQUINTO
E F E C T O S DE LAS SENTENCIAS CIVILES EJECUTORIADAS EN
MATERIA PENAL
Prrafo

NOCIONES GENERALES

227

Prrafo 2'
REGLA GENERAL
1. Las sentencias civiles no producen efectos en materia penal
2. Excepciones a la regla anterior

28
28

CAPTULO DECIMOSEXTO
D I V E R S O S M O D O S E N Q U E L A C O S A J U Z G A D A P U E D E SER
H E C H A VALER E N J U I C I O
Prrafo 1"
LA COSA JUZGADA COMO ACCIN
Prrafo 2"
LA COSA JUZGADA COMO EXCEPCIN
Prrafo

3'

LA COSA JUZGADA COMO RAZN DE CIERTAS PRETENSIONES

IMPUGNATIVAS

230