Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Maier Garantias
Maier Garantias
BIBLIOGRAFA:
AYAN, Manuel N., La prohibicin de la reformatio in peius, en "Cuadernos de los Institutos". n 105 (IX del Instituto de Derecho Procesal, Universidad Nacional de Crdoba),
1969. BAUMANN, Jrgen, Grundbegriffe und Verfahrensprinlipien des Strafpro-zessreehts,
3a ed., Ed. W. Kohlhammer, Stuttgart-Koln-Maiz, 1979, Cap. 2 (tr castellana: Derecho
procesal penal, tr. Conrado A. Finzi, Ed. Depalma, Buenos Aires, 1986). BECCARIA,
Cesare, Dei delitti e delle pene, en Opere, Ed. Mediobanca, Milano, 1984, en especial,
XIII a XVI. XVIII y XIX (tr. castellana de Toms y Valiente, Francisco, De los delitos y de
las penas, Ed. Aguilar, Madrid, 1974, VI a XII y XIX). BF.LING, Ernst, Derecho procesal
penal, tr. Roberto Goldschmidt y Ricardo C. Ncz, Imprenta de la Universidad. Crdoba,
1943, Libro II, Cap. I; Derecho procesal penal, tr. de Miguel Fenech. Ed. Labor, Barcelona,
1943, 8 y 9. BERTOLINO, Pedro i.. El debido proceso y los principios de imparcialidad y
bilateralidad en el mbito procesal penal, ED. Buenos Aires, 1982-95-203, IV. BETTlOL,
Giuseppe, instituciones de derecho penal y procesal penal, tr. Faustino Gutirrez-Alviz y
Conradi, Ed. Bosch, Barcelona, 1977, Parte segunda, Cap. Io. CAFFERATA ORES, Jos I.,
Los frutos del rbol envenenado, en "Doctrina Penal", Ed. Depalma, Buenos Aires, 1986.
CARRARA, Francesco, Programa de! curso de derecho criminal dictado en la Real
Universidad de Pisa, tr. de la 11a- ed. italiana por Sebastin Soler. Ernesto R. Gavier y
Ricardo C. Nez, Ed. Depalma, Buenos Aires, 1944, vol. II/CARRIO, Alejandro D.,
Garantas constitucionales en el proceso penal. Ed. Hammurabi, BeoYAires, 1984. ~CL
ARIA OLMEDO, Jorge A Tratado de derecho procesal penal, Ed. Ediar, Buenos Aires,
1960, t. I, n 155 y ss. DE LA RA, Fernando, Algo ms sobre prohibiciones de valoracin
probatoria, LL, Buenos Aires. 1983-B-106; "Non bis in dem", en Proceso y justicia. Ed.
Lerner, Buenos Aires, 1980. Un fallo sobre la confesin y la tortura, LL, Buenos Aires, 1982D-205. DENCKER, Fricdrich, Verwertungsverbote im Strafprozess, Ed. Karl Heimanns,
Koln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1977. GONZLEZ, Joaqun V., Manual de la Constitucin
Argentina, Ed. Estrada, Buenos Aires, reedicin 1983, Primera parte. Cap. Vil. HENKEL,
Hcinrich, Strafverfahrcnsrecht, Ed. W. Kohlhammer, Stuttgart und Koln, 1963, 23 a 27.
MAIER. Julio B. J., Sobre la libertad del imputado, Ed. Lerner, Buenos Aires. 1981.
NUl'.Z. Ricardo C. La garanta del "non bis in idem" en el Cdigo de procedimientos
penales de Crdoba, en "Revista de Derecho procesal", Buenos Aires. 1946. ao IV, Ia-
;'
234
ARGENTINO
parte. PETERS, Karl, Strafprozess, 2a-ed., Ed. C. F. Mller, Karlsruhe, 1966, 4 y 13.
ROXIN, Claus, Strafverfahrensrecht, 20a ed., Ed. C. H. Beck, Miinchen, 1987, 2 y 11 a
16. RUBIANES, Carlos J., Manual de derecho procesal, Ed. Depalma, Buenos Aires, 1977,
t. 1, Caps. III y IV. SCHMIDT, Eberhard, Los fundamentos tericos y constitucionales del
Derecho procesal penal, Ed. Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1957, Cap. If;
Deutsches Strafprozesstecht, Ed. Vandenhoeck & Ruprecht, Gottingen, 1967, 13 y 14.
SENTS MELENDO, Santiago, In dubio pro reo, Ed. Ejea, Buenos Aires, 1971. VELEZ
MARICONDE, Alfredo, Derecho procesal penal, 2a- ed., Ed. Lerner, Buenos Aires, 1969, t.
II, Cap. I y Cap. V, IV.
A. EL PODER PENAL DEL ESTADO: LIMITES
Y ORGANIZACIN
235
236
306 Cf. Gonzlez, Manual..., cit., cap. III, I, no 81 y ss., ps. 102 y ss.:
Carri, Genaro R., Recurso de amparo y tcnica judicial, Ed. Abeledo-Perrot,
Buenos Aires, 1959, caps. IV, V y VI, ps. 57 y ss.;Bidart Campos. Germn J.,
Derecho constitucional, Ed. Ediar, Buenos Aires, 1969, t. II, cap. XII, ps. 73 y
siguientes.
237
207 Coincide con la idea Gonzlez, Manual..., cit., n 173, p. 182, pues,
refirindose al art. 18 de la Constitucin Nacional, advierte: "en ese artculo se
encuentran condensados todos los principios que han de servir de base a la
legislacin...".
238
ARGENTINO
239
208 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. I, ps. 15 y
ss.; Clari Olmedo,Tratado..., cit., t. I, n 150 y ss., ps. 213 y siguientes.
i'
240
B. JUICIO PREVIO
(nulla poena sitie iuditi)
1. La sentencia judicial de condena como fundamento de la actuacin
del poder penal material del Estado (la pena)
I. El art. 18 de nuestra Constitucin nacional comienza: "Nadie puede ser penado sin juicio
previo fundado en ley anterior al hecho del proceso".
Primariamente, la exigencia del juicio previo impone la necesidad de la existencia de una
sentencia judicial de condena firme para poder aplicar una pena a alguien 209.
Ello no importa afirmar que la sentencia penal condenatoria es constitutiva, al menos
parcialmente 210;lo es en cuanto a la pena en especial en los sistemas que otorgan facultades
discrecionales al tribunal para fijarla (escalas penales) o prescindir de ella, porque la voluntad
del tribunal en la sentencia de condena la crea como instituto concreto que establece una nueva situacin jurdica para quien la sufre, y ste es el significado claro del principio nulla poena sine
iuditio; pero no lo es en cuanto a la participacin delictiva, a la culpabilidad y a la misma
punibilidad del hecho, porque ella slo verifica y declara los elementos (positivos o negativos)
que la ley penal exige para la imposicin de una pena. Lo mismo ocurre con las medidas de segu ridad y correccin, aunque ellas, como en nuestra ley penal, no tengan siempre origen en una
condena.
Juicio y sentencia son aqu sinnimos, en tanto la sentencia de condena es el juicio del
tribunal que, declarando la culpabilidad del imputado, determina la aplicacin de la pena. Ello
emerge del propio texto constitucional, cuando exige que ese juicio est "fundado en ley anterior
al hecho del proceso" (CN, 18). De manera evidente, slo un juicio, en tanto conclusin lgica de
un razonamiento fundado en premisas, representado por el acto que
241
tcnicamente llamamos sentencia, puede estar fundado en algo, para el caso, la ley penal previa al
hecho que se juzga (principio de legalidad en materia penal)211, una de sus premisas 212.
El proceso, en tanto antecedente necesario de ese juicio, del que ste representa su
conclusin, aparece como ltimo trmino de la frmula. Si bien necesario, como lo predicaremos
en el prximo nmero, la exigencia se relaciona ms con las otras garantas, en cuanto demandan
que el juicio (la sentencia) sea el resultado de un procedimiento imparcial (fuir trial), que permita
al imputado amplia oportunidad y libertad de defensa, para influir en el juicio del tribunal, con
vigencia irrestricta de las limitaciones que la propia Constitucin impone al ejercicio de la
persecucin penal (incoercibilidad del imputado como rgano de prueba, prohibicin de la
mltiple persecucin penal, inviolabilidad del domicilio y la correspondencia epistolar). Este es el
"juicio en su aspecto exterior", como conjunto de actos disciplinados por la ley procesal cuyo
objetivo final es posibilitar la operacin intelectual que llamamos sentencia (el juicio en sentido
ideolgico) 2I3.
En realidad, sera absolutamente viable imaginar un "juicio", como decisin de una
autoridad segn una operacin intelectual, incluso fundada jurdicamente en una ley previa, sin
un procedimiento formal que la habilite y prepare; algo similar sucede con la facultad concedida
al presidente de la Nacin para detener, cuando ha sido establecido por la autoridad competente el
llamado "estado de sitio" (CN, 23).
211 Cf. Nez, Ricardo C, La ley, nica fuente del derecho penal argen
tino, Boletn de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad
Nacional de Crdoba, ao V; Soler, Sebastin, "La formulacin actual del
principio nullum crimen", en Fe en el derecho, Ed. Tea, Buenos Aires, 1956.
212 Cf. Carrara, Francesco, Programa del curso de derecho criminal dic
tado en la Real Universidad de Pisa [Programa...], tr. de la 11a- ed. italiana por
Sebastin Soler, Ernesto R. Gavier y Ricardo C. Nez, Ed. Depalma, Buenos
Aires, 1944, vol. II, 779 y ss., ps. 175 y ss., quien califica como ideol
gico a este sentido de la significacin de la palabra juicio; entre nosotros,
siguiendo a Carrara, cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II,
cap. I, 4, c, ps. 29 y siguiente.
213 Son palabras de Carrara, Programa..., cit., 781 y 782, p. 176. La
Corte Suprema (Fallos, t. 125, p. 10; t. 127, p. 36; t. 127, p. 374) ha com
prendido todas las garantas procesales penales del art. 18, CN, indicando que
"consisten en la observancia de las formas sustanciales del juicio, relativas a la
acusacin, defensa, prueba y sentencia dictada por los jueces naturales del
reo". Con ello, a pesar de que comprende la sentencia como acto ineludible
capaz de fundar la actuacin concreta del poder penal del Estado, se refiere
ms al "aspecto externo" o meramente objetivo de la palabra juicio, que a su
significado como operacin intelectual. La ltima sentencia citada aclara, no
Maicr - 16
242
obstante, que esas formas sustanciales provienen de la garanta de la inviolabilidad de la defensa en juicio.
Por fuera de toda crtica al significado de estas palabras, utilizadas por
nuestra Corte Suprema en cierta sucesin, conviene sealar que ella ha tomado como modelo la sucesin fundamental de actos del plenario regulado en el
CPP nacional, segn su nombre habitual entre nosotros, sin advertir los vicios
de ese tipo de procedimiento que, a nuestro juicio (valor probatorio de actos no
controlados por el imputado y su defensor, incluso anteriores al plenario, y la falta de
intervencin real del imputado en el procedimiento que funda la sentencia), descalifican
tanto al mismo procedimiento, cuanto al fallo, desde el punto de vista constitucional.
211 Fallos CSN, t. 127, p. 374.
243
o
244
2,7 Cf. Nez, Ricardo C, "El contralor de las sentencias de los tribunales de
juicio por la va de la casacin", en Temas de derecho penal y en derecho procesal,
Ed. Ejea, Buenos Aires, 1958, III, ps. 84 y ss.; Maier, Julio B. J., Forma del auto de
procesamiento, en "Cuadernos de los Institutos", n 75 (IV del Instituto de Derecho
Procesal Penal), Universidad Nacional de Crdoba, 1963, V, ps. 43 y ss.; en ambos las
exigencias propias de la motivacin; tambin, De la Ra, El recurso de casacin...,
cit., no 53 y ss., ps. 153 y ss., con mayor amplitud.rEstas son reglas propias del
sistema de libre conviccin o sana crtica en la valoracin de la prueba; cuando se
sigue el sistema de pruebas legales o existe alguna regla de prueba legal (ej.: ley de
matrimonio civil [hoy derogada] 2393, 96, CC, 80 y ss., 104, 263), la exigencia y su
control son puramente jurdicos: consisten en determinar si las afirmaciones fcticas
de la decisin derivan de la correcta aplicacin de las reglas que la ley prev,;
245
24
247
24
por ejemplo, cualquiera puede acordar haber causado un dao a otro por
su culpa y obligarse a hacer efectiva una reparacin determinada,
perfectamente ejecutable, incluso coactivamente, aunque la composicin
haya sido privada, sin intervencin estatal.
En cambio, el principio de la autonoma de la voluntad tiene muy
escasa importancia en el Derecho penal (CP, 73 y ss., persecucin penal
privada; CP, 72, instancia privada; CP, 59, inc. 4, extincin de la
persecucin penal por renuncia del ofendido en los delitos de accin
privada; CP, 69, extincin de la pena por perdn del ofendido en los
delitos de accin privada) y absolutamente ninguna en cuanto a la
imposicin de una pena en el sentido antes sealado, sin intervencin del
rgano judicial competente y prescindiendo de la sentencia penal. As,
salvo la posibilidad del ofendido de evitar la persecucin penal o de
perdonar la pena en casos excepcionales, que la ley prev, la pena es
siempre pblica y su imposicin slo puede provenir de una sentencia
penal condenatoria, aun en aquellos casos en los que se reconoce al
ofendido cierto poder de disposicin sobre su aplicacin o su ejecucin
(delitos de instancia y accin privada). El reo, en cambio, no posee ningn
poder de disposicin sobre la pena, de manera tal que la composicin
privada se torna imposible.
V. Decir que, para someter a alguien a una pena, es necesario el
pronunciamiento de una sentencia firme de condena que declare su
culpabilidad en un delito determinado y le aplique la pena, y que, como
veremos, para obtener legtimamente esa sentencia, es preciso tramitar un
procedimiento previo, segn la ley, en el que se verifique la imputacin, es
lo mismo que sostener que, durante el procedimiento o, si se quiere,
durante la persecucin penal, el imputado es considerado y tratado como
un inocente, por principio. La importancia que esta mxima asume en la
construccin dogmtica de toda la estructura del Derecho procesal penal
justifica su tratamiento separado (ver 6, C), tradicional entre nosotros.
fLo expresado de ninguna manera afirma que el imputado sea inocente
hasta el momento en que se dicte una sentencia de condena firme, que
constituye o crea la culpabilidad; se es inocente o culpable (en sentido
amplio) en el momento del hecho, segn lo que se hizo o dej de hacer
(comportamiento observado), pero el
249
250
251
tro sistema, el Derecho procesal penal se torna necesario para el Derecho penal, porque su
realizacin prctica no se concibe sino a travs de aqul.
Salvo el caso excepcional de la legtima defensa (CP, 34, incs. 6 o y 7o), en el que se
tolera la reaccin directa contra el injusto, el Estado ha tomado para s la funcin de
administrar justicia en materia penal, por intermedio de un proceso regular y
monopolizando la reaccin mediata contra el infractor. Excluye as la venganza
privada y la reaccin directa que el orden jurdico slo permite por excepcin, cuando
reconoce la posibilidad de salvar el bien jurdico amenazado y admite que la proteccin
estatal llegar demasiado tarde.
22" Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. I, 4, b, ps. 25 y ss.,
Henkel, Strafvcrfahrensrecht, cit., 23, I, p. 95.
2J5
.j
252
C. INOCENCIA
1. Concepto
La ley fundamental impide que se trate como a un culpable a la persona a
quien se le atribuye un hecho punible, cualquiera que sea el grado de verosimilitud
de la imputacin, hasta tanto el Estado, por intermedio de los rganos judiciales
establecidos para exteriorizar su voluntad en esta materia, no pronuncie la
sentencia penal firme que declare su culpabilidad y la someta a una pena. Segn se
observa, la afirmacin emerge directamente de la necesidad del juicio previo, antes
explicada (v. B, 1). De all que se afirme que el imputado es inocente durante la
sustanciacin del proceso 229 o que los habitantes de la Nacin gozan de un estado
de inocencia, mientras no sean declarados culpables por sentencia firme, aun
cuando con respecto a ellos se haya abierto una causa penal y cualquiera que sea
el proceso de esa causa 23.
La historia revela que esta declamacin tan drstica es consecuencia de la
reaccin que se produjo contra la Inquisicin. As, la Declaracin de los derechos
del hombre y del ciudadano sfablci en Francia que "presumindose inocente a
todo hombre hasta que haya sido declarado culpable..." (art. 9o). De la misma
manera, muchas constituciones declaran expresamente la inocencia del imputado
hasta la sentencia firme de condena 23i o, con frmula equivalente, no .consideran
culpable a ninguna persona sin declaracin de su culpabilidad por sentencia firme.
La Declaracin universal de los derechos humanos ha repetido la frmula (art. 11,
prr. 1): "toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y al juicio
pblico en el que se hayan asegurado todas las garantas necesarias para su
defensa" 232.
229 Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., ps. 39 y siguiente.
23
Ciara Olmedo, Tratado..., cit., t. I, p. 231.
231 Constitucin para la provincia de Crdoba, art. 17.
232 En el mismo sentido la Convencin europea sobre derechos humanos,
art. 6, prr. II.
253
254
255
256
iuris tantum, porque impide condenar y manda absolver cuando la culpabilidad del
imputado no ha sido verificada con certeza (fuera de toda duda racional), esto es,
cuando los rganos de persecucin penal no han podido destruir la situacin de
inocencia, construida de antemano por la ley. Este mismo razonamiento ha tenido
decisiva influencia para evitar la poena extraordinaria, cuando la infraccin no
quedaba demostrada con toda certeza y restaba inclume la sospecha fundada
sobre el imputado; sin embargo, por otro camino, algunos institutos del Derecho
penal pueden presentar verdaderas excepciones a esta determinacin como, por
ejemplo, el tipo del art. 278 bis, CP (llamada ley 21.338, art. 278 actual, con texto
similar), cuando impone pena a quien "deba presumir" que las cosas recibidas
provenan de un delito. Desde un punto de vista general, en cambio, el principio
manda que el imputado sea considerado y tratado como un inocente durante el
procedimiento de persecucin penal o, lo que es lo mismo, que no se anticipe la
pena al "juicio previo", esto es, a la sentencia de condena firme. Segn se aprecia,
no es del todo correcta la indicacin de Alfredo Vlez Mariconde, aun defendiendo
el principio, que estima como un "error" o "exceso verbal" la utilizacin del
sustantivo presuncin en su definicin 239.
2. Repercusiones
a) In dubio pro reo 240
I. El aforismo, cuya prosapia le ha otorgado difusin casi popular (por fuera
de la misma profesin jurdica), proviene hoy, a la letra, de la presuncin de
inocencia que ampara al imputado241.
Sin embargo, se afirma que el principio tiene larga data; por ejemplo, se
rescata en el Derecho romano de la ltima poca imperial el brocardo "Satius
239Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit,, cap. I, 5, III, p. 38.
240Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, citado; mi respeto por el libro,
concordancias y discrepancias, al comentarlo en "Revista Argentina de De
recho Procesal", 1971, n 4, ps. 591 y ss.; Vzquez Rossi, Jorge, La defensa
penal, Ed. Rubinzal y Culzoni, Santa Fe, 1978, cap. VI, ps. 169 y ss.; Danielsen, Ral V., El principio "in dubio pro reo" en el proceso penal, JA, Doctri
na, 1975, p. 124, quien, con argumentacin confusa, no vincula el brocardo al
principio de inocencia, sino a la necesidad poltica de evitar errores judiciales
y a la conciencia del hombre sobre la existencia de juicios errneos, de modo
que sera irracional extraer de ese estado psicolgico del juez consecuencias
penales en contra del imputado (ps. 126, 127 y 136).
241Cf. Danielsen, El principio "in dubio pro reo" en el proceso penal,
citado.
257
esse impunitum relinqui facinus nocentis quam innocentem damnari" (es preferible
dejar impune al culpable de un hecho punible que perjudicar a un inocente;
Digesto, De poenis, Ulpiano, 1, 5); en el Derecho cannico rega la mxima
"actore non probante reus absolvitur", trasladada al derecho comn inquisitivo
(Innocens praesumitur, cuius nocentia non probatur; Omnis prae-sumitur bonus
nisi probetur malus) 242.
Se debe recordar, no obstante, que aun en el Derecho romano republicano se
conoci el "non liquet" y que el procedimiento inquisitivo tambin conoci la
poena extraordinaria y la absohttio ab instantia, con lo cual la vigencia de la
mxima resulta meramente formal o, por lo menos, se reduce considerablemente
243
.
Aunque se discute sobre el verdadero nacimiento histrico de la mxima, su
concepcin actual proviene directamente del iluminismo y del movimiento poltico
que l form, cristalizando en la presuncin de inocencia declamada por el art. 9o
de la Declaracin de los derechos del hombre y el ciudadano. En verdad, la
afirmacin del aforismo viene histricamente unida a la supresin del sistema de
prueba legal y a la imposicin de la ntima o libre conviccin en la valoracin de la
prueba; por lo dems, el aforismo slo alcanza su real valor adherido al ne bis in
idem, esto es, suprimido cualquier tipo de non liquet o absolutio ab instantia y la
pena aminorada contra el sospechoso {poena extraordinaria), pues slo as el
mandato de absolver, cuando no se alcanza la certeza sobre el hecho punible
imputado, tiene el sentido de una garanta material real. Esto, segn creo,
demuestra que todo el bagaje de seguridades individuales del Iluminismo
conforma el sentido actual del aforismo 244.
II. Su contenido, al menos para el Derecho procesal penal, es claro: la
exigencia de que la sentencia de condena y, por ende, la aplicacin de una pena,
slo puede estar fundada en la certeza del tribunal que-falla acerca de la existencia
de un hecho punible atri-buible al acusado 24s. Precisamente, la falta de certeza
representa la
242 Cf. Manzini, Tratado..., cit., t. I, no 40, II, p. 253 y ss.; otros bro-cardos
del Derecho romano, de similar significado, incluso referidos al proceso civil, en
Pea Guzmn, Luis A., '"In dubio pro reo", en Enciclopedia Jurdica Omeba, Ed.
Bibliogrfica Omeba, Buenos Aires, 1961, p. 261 (in oscuro, libertatem
praevalere).
543 Cf. Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., 15, D, 2, ps. 78 y siguiente;
Henkel, Strafverfahrensrecht, cit., 97, III, p. 405; Danielsen, El principio "in
dubio pro reo" en el proceso penal, cit., X, p. 134.
244 En el mismo sentido los autores citados inmediatamente antes.
545 Cf. Schmidt, Eberhard, DeutschesStrafprozessrecht, F.d. Vandenhoeck.
& Ruprecht, Gttingen, 1967, n 102, p. 60.
Maier- 17
258
259
247 Cf. Ciara Olmedo, Tratado..., cit., t. I, n 328, ps. 445 y ss.; Maier, Forma del
auto de procesamiento, cit., p. 41.
208 Clari Olmedo, Tratado.. ., cit., t. I, n 328, ps. 445 y ss.; Schmidt, Deutsches
Strafprozessrecht, cit., n 102, p. 60.
M9 Cf. Maier, Forma del auto de procesamiento, cit., ps. 42 y siguiente.
"o CPP nacional, 434; CCC, Sala VI, 13/9/68, "Pollice, J."; Sala II, 4/10/74.
"Montaa, R."; Sala IV, 5/5/78, "Klein, H."; Sala VI, 31/5/83, "Martnez, E. R."; CCCFed.,
Sala I, 16/10/80, "Rolowinski, E, L.".
251 Cf. Danielsen, El principio "in dubio pro reo" en el proceso penal,
cit., X, p. 134.
252 Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., n 2, ps. 36 y siguientes.
>
260
la certeza de haber alcanzado el grado de conviccin que la ley exige para to mar esa
decisin; de otra manera la rechazara, tambin con certeza. Ciertamente, las palabras
duda y certeza se utilizan aqu con un significado distinto al observado antes y, por
ello, la polmica no presenta los trminos antinmicos que el autor citado pretende 2S3.
Mientras antes la construccin sobre los distintos grados de conviccin respecto de la
verdad, que puede alcanzar quien aprecia la prueba, persegua como fin aclarar cul
era el grado exigido por la ley para adoptar una decisin determinada, ahora,
conociendo la exigencia jurdica, se expresa que quien falla, por efecto de ese
conocimiento, tiene certeza acerca de la decisin que debe pronunciar. Un
razonamiento no excluye al otro: el juez que no ha alcanzado la certeza sobre la
imputacin sabe ciertamente que, por imperio de una regla jurdica, no puede condenar y debe absolver; sin embargo, al apreciar la prueba, l puede alcanzar,
empricamente, cualquiera de los grados de conviccin respecto de la verdad y la ley;
precisamente, tenindolos en cuenta, admite unos y proscribe otros, segn se trate de
la resolucin a dictar y del momento en que se encuentra el procedimiento. La prueba
ms clara de ello es la.consecuencia jurdica que leyes antiguas atribuan a la
probabilidad en la sentencia (poena extraordinaria, absolutio ab instantia o non
liquet), segn lo advertimos. El razonamiento del autor citado tiene plena vigencia, en
cambio, para advertir el error en el que incurren algunos fallos que, en la poca actual
y frente al Derecho moderno, siguen pensando que existen dos tipos de absoluciones,
una plena o libre y otra de gracia o por duda, duda que expresan en la parte dispositiva
de la sentencia, a manera de sancin moral, en abierta contradiccin con una regla
legal (CPP nacional, 497) y con el principio constitucional de inocencia .
Por fin, duda, probabilidad y certeza son posiciones respecto de la verdad que
suponen la libre valoracin de la prueba, esto es, la ausencia de reglas legales que
imponen a quien valora una solucin determinada en presencia de ciertos elementos o
condiciones; en este ltimo caso quien valora es la ley, y la persona que expresa su
voluntad slo formula un juicio jurdico acerca de las condiciones que la ley prev
para determinar un hecho. Sin embargo, las expresiones "plena prueba'* y "semiplena
prueba", que provienen del sistema de prueba legal, a veces utilizadas por las leyes de
enjuiciamiento obedeciendo a su origen histrico, son equivalentes a certeza y
probabilidad, respectivamente, cuando esas leyes no establecen un sistema puro de
prueba legal (ejemplo: CPP nacional, 306 y 366, inc. Io).
553 Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., nota 36, p. 42, polemizando a
Jorge A. Clari Olmedo.
2S4 Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., n 6, ps. 126 y ss., con cita y
exposicin de las sentencias judiciales cuya construccin se critica.
261
255 As, Danielsen, El principio "in dubio pro reo" en el proceso penal,
cit., II, p. 126.
256 Cf. Nez, Cdigo Procesal Penal de la provincia d Crdoba, ano
tado, cit., art. 410, no 14, p. 383.
262
263
que falla tiene la certeza de haber alcanzado esa exigencia, cuando provee a la
coercin personal, y la certeza de no haberla alcanzado, cuando rechaza la
medida260-, pese a la confusin que provoca, no equivale a afirmar que el in dubio
pro reo rija tambin all y representa un argumento de otro nivel, relativo a la
significacin de las palabras duda y certeza, que no desconoce que la
"insuficiencia de prueba" para lograr certeza acerca del hecho punible imputado
tiene su consecuencia propia en las decisiones definitivas.
V. Conviene aclarar que la falta de certeza se puede presentar tanto respecto
de la imputacin y sus elementos (las circunstancias fcticas fundantes de la accin
u omisin, la participacin del imputado y su culpabilidad), como en relacin a las
causas de diverso orden que excluyen la condena y la pena. Slo que, cuando se
trata de una causa que excluye la condena o la pena, la falta de certeza opera en
forma inversa: la falta de certeza sobre la existencia del hecho punible conduce a
su negacin en la sentencia; en cambio, la falta de certeza sobre la inexistencia de
los presupuestos de una causa de justificacin, de inculpabilidad o de impunidad
posible, segn el caso, conduce a su afirmacin 261.
Tambin los presupuestos fcticos que determinan la individualizacin de la
pena (CP, 41) deben ser reconstruidos conforme al principio in dubio pro reo; as,
la falta de certeza operar para admitir el hecho o negarlo, segn que el juzgador le
acuerde valor para aminorar o agravar la pena dentro de la escala respectiva 262.
Sin embargo, el rigor de esta ltima afirmacin no parece equiparar al que
suponen los presupuestos de la condena. Ello sucede, en principio, porque la ley
penal no prev, abstractamente, circunstancias que directamente conduzcan a
aminorar o agravar la reaccin penal, sino que se expresa mediante relaciones a
tener en cuenta por el juzgador para graduar la pena, sin obligar, incluso, a que las
valore todas o slo tome en consideracin alguna de ellas (CP, 41). Empero, el
principio sufre ms en la praxis judicial, por la misma razn que en este mbito
sufren las dems garantas judiciales: no
260 Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., ps. 37 y siguientes.
2i Cf. Nez, Ricardo C, "In dubio pro reo";duda sobre la ilicitud del
hecho, LL, 48-1 y siguientes.
22 Cf. Danielsen, El principio "in dubio pro reo" en el proceso penal, cit., II,
p. 126.
26
existe, en verdad, un debate sobre la pena que ponga enjuego estas garantas,
de modo tal que el acusador deba introducir los hechos en los que funda su
pretensin penal e intentar su prueba y el tribunal no pueda acudir a otros
para agravarla, debiendo pronunciarse sobre cules de ellos, y de los incorporados por la defensa, han sido verificados.
Nadie ha discutido la vigencia de la regla del favor rei para la
determinacin de los hechos que importan en la sentencia y en la prctica
jurisprudencial ha sido pacifica su aplicacin, pese a algunas desviaciones
ocasionales263. No obstante, vale la pena aclarar que por hechos o
circunstancias facticas se debe comprender, tambin, los elementos
relativos a la voluntad del imputado o a su conocimiento, que resulta
imprescindible averiguar y reconstruir para aplicar la ley penal. Por
ejemplo, cuando la ley penal contiene un elemento normativo y de su
conocimiento depende la afirmacin de la participacin punible del
acusado (el dolo del prevaricato; CP, 269), la falta de certeza sobre ese
conocimiento favorece al enjuiciado, que debe ser absuelto; cuando al
apreciar la incidencia de una causa de justificacin (la necesidad; CP, 34,
inc. 3o) y puesto en tela de juicio si el acusado obr movido por la nece sidad o sin conocer esta situacin en absoluto (caso este ltimo en el cual
respondera penalmente, pues no obr al amparo de la justificante, "para
evitar un mal mayor inminente" o "responder a una agresin"), si se carece
de certeza respecto del punto, la falta de certeza debe favorecer al
imputado, aceptando que conoci la necesidad o la agresin ilegtima y
obr al amparo de la justificante. Hechos son tambin las meras relaciones
temporales, como la fecha de comienzo de la vigencia de una ley para
determinar su aplicacin, o la de realizacin del hecho punible imputado,
para el mismo fin o para la determinacin de una segunda condenacin
condicional (CP, 2 y 27), casos en los cuales la falta de certeza
263 Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., 4, a, ps. 74 y ss., con cita de doctrina
nacional y abundante jurisprudencia. Desviaciones del principio pueden verse en las
sentencias corregidas por la Corte Suprema en Fallos CSN, t. 275, p. 9; t. 292, p. 561; t. 295,
p. 782, que comenta Carri, Alejandro D Garantas constitucionales en el proceso penal,
Ed. Hammurabi, Buenos Aires, 1984, cap. IX, 2.1., ps. 127 y siguientes.
265
266
en este ltimo sentido, con razn, Danielsen, El principio "in dubio pro reo" en el
proceso pena!, cit., XI, p. 135.
Slo en el caso de pertenecer el poder legislativo penal y procesal a un mismo
rgano como puede suceder en el derecho contravencional, por ejemplo
carecera de importancia prctica el hecho de que la ley procesal mandara sobre la
interpretacin de la ley penal, a pesar de la desprolijidad sistemtica.
266 Este es el sentido histrico de su afirmacin: cf. Nez, Derecho penal
argentino, cit., t. I, p. 208.
267
Advirtase que, para quien afirma esta regla, sera correcta una interpretacin
diversa de un mismo precepto legal en dos casos distintos. Por ej.: se ha discutido
si el encargado (portero) de un edificio que, ante el despido.se niega a abandonar la
vivienda que le fue proporcionada en razn de su relacin laboral, permaneciendo
en ella, comete el delito de usurpacin (CP, 181, inc. I 0)267. Si se admite como
discutible esta opinin, la aplicacin del favor rei podra conducir a la absolucin
de un portero que observe este comportamiento, al menos por interpretacin
restrictiva de la prohibicin (modos de comisin), pero, al mismo tiempo, a
idntico resultado respecto de una persona que reacciona proporcionadamente
contra el encargado que no abandona la vivienda, lesionndolo o privndolo de su
libertad, por interpretacin extensiva de la facultad de defenderse legtimamente
(CP, 34, inc. 6, a: agresin ilegtima); para la segunda solucin es claro que debe
sostenerse que el encargado obraba antijurdicamente, esto es, que llevaba a cabo
un hecho prohibido.
A nuestro entender, la ley penal no contiene un principio interpretativo
semejante, por lo que no parece que una interpretacin intra legem, aunque
extensiva, vulnere la reserva de legalidad en materia penal sustantiva (nullum
crimen, nulla poena sine prae-via lege poenali; CN, 18)268. El significado histrico
de la presuncin de inocencia, por lo dems, no permite extraer esta conclusin
para el in dubio pro reo, pues no ha tenido que ver con la interpretacin de la ley
penal, sino, al contrario, con la atribucin de un comportamiento concreto a una
persona (hechos)269.
269 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, p. 49; des
de otro punto de vista, tambin Danielsen, El principio "in dubio pro reo"
en el proceso penal, cit., IV, p. 127; Beling, Derecho procesal penal (trad.
268
Fenech, Miguel), cit., 6, II, 2, b, p. 16 y 52, ps. 178 y ss.; Soler, Sebastin,
Derecho penal argentino, Ed. Tea, Buenos Aires, 1953, t. I, 14, VII, ps. 156 y
ss.i en contra Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., 4, b, ps. 84 y siguientes.
0 Fallos CSN, t. 220, p. 144.
271 Cf. Nez, Derecho penal argentino, cit., p. 207; Soler, Derecho
penal argentino, cit., ambos citando a Grispigni.
272El CPP Santiago del Estero, 3, en cambio, constituye un ejemplo de
extralimitacin, pues pretende prohibir la aplicacin analgica y la interpre
tacin extensiva de la ley penal.
269
Vil. Segn todo lo explicado, el aforismo in dubio pro reo representa una
garanta constitucional derivada del principio de inocencia (CN, 18), cuyo mbito
propio de actuacin es la sentencia (o una decisin definitiva equiparable), pues
exige que el tribunal alcance la certeza sobre todos los extremos de la imputacin
delictiva para condenar y aplicar una pena, exigencia que se refiere me ramente a
los hechos y que no soluciona problemas de interpretacin jurdica, ni prohibe
ningn mtodo de interpretacin de la ley penal, mientras se lleve a cabo intra
legem.
La regla es, as, un criterio poltico transformado en precepto jurdico para
poder decidir, cuando se carece de seguridad, afirmando o negando un hecho
jurdicamente importante, de modo que, aunque se "desconozca" el acierto o
desacierto objetivo de la resolucin, permita, al menos, valorar la juridicidad de la
conducta judicial; tal criterio poltico es propio del Derecho penal liberal o de un
Estado de Derecho, pues, quien quisiera, podra resolver las cosas de otra manera
(non liquet, absolutio ab instan-lia, poena extraordinaria)273.
Es por ello que, partiendo de este criterio, resulta inadmisible que los jueces,
a manera de sancin moral, utilicen en la parte dispositiva del fallo la frmula de
que absuelven "por beneficio de la duda" o mencionen all la regla respectiva 274.
Para evitar todo mal entendido las leyes han aclarado que "La absolucin se
entender libre en todos los casos. Queda absolutamente prohibida la simple
absolucin de la instancia" (CPP nacional, 497); y, sin embargo, no parece haber
sido suficiente.
b) Onus probandi. Derivado de la necesidad de afirmar la certeza sobre a
existencia de un hecho punible para justificar una sentencia de condena, se ha
afirmado tambin que, en el procedimiento penal, la carga de la prueba de la
inocencia no le corresponde al imputado o, de otra manera, que la carga de
demostrar
273Cf. Beling, Derecho procesal penal (trad. Fenech, Miguel), cit., 52.
IV, p. 180.
274Cf. Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., no 6, ps. 126 y ss., quien
desde el prlogo confiere que su libro debe su aparicin a la crtica de esas
sentencias.
270
275 Cf. Goldschmidt, James, Principios generales del proceso, Ed. Ejea,
Buenos Aires, 1961, t. I, cap. VI, ps. 90 y ss.; sobre su aplicacin en el Derecho
procesal penal, ver t. II, n 20 y ss., ps. 85 y ss.; Palacio, Derecho procesa!
civil, cit., t. I, n 27, ps. 240 y ss. y n 28, ps. 250 y siguientes.
276 Cf. Hart, H. L. A., El concepto de derecho, tr. de Genaro R. Carri,
Ed. Abeledo-Perrot. Buenos Aires, 1968, cap. III, en especial ps. 35 y ss.;
Maier, Funcin normativa de la nulidad, cit., 4, ps. 113 y siguientes.
277Cf. Palacio, Lino, Manual de derecho procesal civil [Manual...],
Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1968, t. I, no 194 a 196, ps. 426 y si
guientes.
271
278 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. I, 5,
V, B, c, ps. 44 y ss.; Schmidt, Deutsches Sirafprozessrecht, Ed. Vandenhoeck
v. Ruprecht, Gttingen, 1967, n 102, p. 601; Rubianes, Carlos J., Manual de
derecho procesal penal [Manual...], Ed. Depalma, Buenos Aires, 1977, t. II,
p, 236, parece comprender, correctamente, que el in dubio pro reo suple, en
el proceso penal, lo que en el proceso civil significa la teora de la carga pro
batoria: una regla para superar el non liquet (cf. sin embargo, t. I, p. 79); en
contra Sents Melendo, In dubio pro reo, cit., 3, c, ps. 64 y ss., quien, adems,
desconoce diferencias entre los procesos penal y civil en relacin al aforismo;
Beling, Ernst, Derecho procesal penal, tr. de Miguel Fenech, Ed. Labor, Bar
celona, 1943, 64, V, ps. 240 y ss., impone la "carga de la prueba" al acu
sador: en el mismo sentido, entre nosotros D'Albora, Curso..., cit., t. I, n
59, ps. 151 y ss., respecto del CPP nacional, especialmente para el juicio
plenario, tambin sosteniendo que, para algunos hechos, la carga de la prueba
le corresponde al imputado y sin relacionar la teora con el principio de
inocencia.
279 Cfme. Baumann, Jrgen, Grundbegriffe und Verfahrensprinzipien des
Strafprozessrechts [Grundbegriffe], 3 a - ed., Ed. W. Kohlhammer, StuttgartBerlin-Kln-Mainz, 1979, cap. 1, I, p. 16, 2, p. 20 y II, 1, a, p. 26, Peters.
Strafprozess, cit., 3.2, p. 15; Schmidt, Deutsches Strafprozessrecht, cit.,
8, nros. 60 a 64, ps. 41 y ss.; Beling, Derecho procesal penal (trad. Fenech,
Miguel), cit., 33, ps. 100 y ss., presenta bien la esencia del proceso penal
moderno en Europa continental, surgido durante el siglo XIX, desde el punto
de vista que ahora observamos: se puede discrepar con el nombre elegido para
272
DERECHO PROCESAL PENAL ARGENTINO
su inters, yr a la vez, disponen del contenido material del proceso, como lo es el proceso civil
comn. Se trata, antes bien, de un procedimiento regulado para la persecucin penal estatal, en
cuyo otro extremo est el perseguido penalmente; es la forma legtima de realizacin del poder
penal del Estado frente a las personas que, eventualmente, deben sufrirlo, ante la noticia de que
acaeci un hecho punible. Si a veces asume formas similares al proceso civil (acusatorio), lo es
slo desde el punto de vista formal, para permitir el ejercicio eficaz de la defensa del
perseguido penalmente. As, por ej., el Estado divide slo formalmente sus funciones en el
procedimiento, estableciendo un rgano que requiere (el ministerio pblico) y otro que decide
(el tribunal), para evitar que quien decide afirme antes la hiptesis sobre la que va a juzgar y
limitar exteriormente su decisin a los hechos contenidos en la imputacin deducida, con lo
cual torna eficaz la defensa del perseguido y evita la sorpresa en el fallo. Pero, si formalmente
la ley otorga a un rgano estatal el poder de requerir y a otro el de decidir, materialmente,
ambos tienen slo un intere's objetivo en la debida actuacin de la ley penal y, para ello, en el
esclarecimiento de la verdad histrica, con lo que su funcin material resulta ide'ntica. De all
que, con diferencias meramente formales, se admita que tambie'n el tribunal -y no slo el
ministerio pblico- est ligado al deber de averiguar la verdad y que la ley le proporcione
medios para ello: de
273
'
Pena o
v flcac
STumb .f "I
la/e"a- Aqu/ pUede deckse qUe al acusador Privado a mnl
?" >" de la certeza
sobreektatodos
los
elementos
que
fundan
IS yKla Pf/*; Pero ello tambin porque rige el principio de que la falta de certeza beneficia
al imputado: in dubio pro reo.
cual-%na^rnVfHnHCOntenda e" ei CPP Santa Fe' 67> prr- segn la
1 f*
, ' mantendrn "na postura incriminadora, calificndo8
clrtl Z
A
mis,on negligente del ofrecimiento de la prueba de
cargo estimada como eficaz", carece de sentido en nuestro sistema de eniuisaTo turP;nal- Tam,bn 3] CnClur ^vus de. debate deb^n observar tela acere/ ; l** ?* CnCer que
el tribunal deber
abs
olver por incer-waw l mi.P utacion delictiva? Por qu no se calific
como falta
hasu revk nn,
"T3 d!Sa- de la prueba de descarS? Es aPtable y
no \\ZnZeJT 'a pronlocin de]uicio pblico el ministerio pblii
C ntar C n la certeza sobre la im
S
Maier - !8
"'.
274
I. El axioma que impide la pena sin una sentencia judicial que la ordene,
decisin fruto de un procedimiento previo ajustado a la Constitucin y a la ley, ha
fundado, correctamente, la pretensin de que, durante el curso de ese
procedimiento, el imputado no pueda ser tratado como un culpable (penado) o, lo
que es lo mismo, que deba ser tratado como un inocente. Sin embargo, la afirmacin no se ha podido sostener al punto de eliminar toda posibilidad de utilizar la
coercin estatal, incluso sobre la misma persona del imputado, durante el
procedimiento de persecucin penal.
Coercin o coaccin, voces sinnimas para el caso, representan
la fuerza para limitar o cercenar las libertades o facultades de que gozan las
personas de un orden jurdico, con el objeto de alcanzar un fin determina-
282 faUos CSN, t. 275, p. 9; t. 292, p. 561; t. 295, p. 782; cf. sntesis en Carri,
Garantas constitucionales en el proceso penal, cit., cap. IX, 2, 1, ps. 127 y
siguientes.
el
uso
de
f,
275
do. Esta es, por ej., la definicin del delito de coaccin (CP, 149 bis, prr. II) o, lo
que es lo mismo, de la coercin antijurdica que un individuo ejerce sobre otro.
Pero, cuando hablamos de la coercin legtima que ejerce el Estado, nos referimos
al uso de su poder, acordado por la ley (ley que debe respetar las reglas
constitucionales que limitan el poder estatal), que conculca o restringe ciertas
libertades o facultades de las personas, para lograr un fin determinado.
La pena -tambin las medidas de seguridad y correccin- es el medio clsico
de coercin del que dispone el Derecho penal material; la ejecucin forzada, el
medio clsico del que dispone el Derecho privado material. Pero tambin el
Derecho procesal, penal y civil, utiliza la fuerza estatal para lograr determinados
fines: ejemplo de ello son la prisin preventiva o privacin de libertad procesal, el
embargo, el allanamiento domiciliario, etctera.
Histricamente, la llamada "presuncin de inocencia" no ha tenido como fin
impedir el uso de la coercin estatal durante el procedimiento de manera absoluta.
Prueba de ello es el texto de la regla que introdujo claramente el principio, el art. 9 o
de la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano: "...presumindose
inocente a todo hombre hasta que haya sido declarado culpable, .5/ se juzga
indispensable arrestarlo, todo rigor que no sea necesario para asegurar su
persona debe ser severamente reprimido por la ley" (lo destacado es nuestro).
Nuestra ley fundamental sigue esos pasos: pese a impedir la aplicacin de una
medida de coercin del Derecho material (la pena) hasta la sentencia firme de
condena, tolera el arresto por orden escrita de autoridad competente, durante el
procedimiento de persecucin penal (CN, 18).
La Constitucin nacional se expresa, en verdad, con una oracin negativa: "ni
arrestado sino en virtud de orden escrita de autoridad competente". Ella funda, en
principio, el derecho de habeos Corpus2*3, derecho que consiste en la posibilidad
para cualquier persona (sistema de accin popular) de pretender que un juez
haga cesar la privacin de libertad o la amenaza actual de privacin de libertad que
arbitrariamente sufre una persona,
283 Cf. Gonzlez, Manual..., cit., n 1174, p. 184; Bielsa, Rafael, Derecho
constitucional, 3a- ed., Ed. Depalma, Buenos Aires, 1959, no 156, ps. 410 y ss.;
Bidart Campos, Derecho constitucional, cit., II, cap. XVIII, 2, p. 511; Bertolino,
Pedro. J., El habeas Corpus en la provincia de Buenos Aires [El habeos corpus...],
Ed. Platense, La Plata, 1983, 2.1.1., ps. 27 y siguiente.
276
277
278
abstengan de llevar a cabo una accin (prohibicin = deber de omitir: por ej., no
matar a otra persona, en el homicidio), que considera desvaliosa social-mente. La
sancin es la llamada coercin material y representa la reaccin del Derecho,
prometida o aplicada, contra la inobservancia de los deberes que impone. En el
caso del Derecho penal esa sancin se denomina pena y representa la reaccin
estatal frente al delito.
Sin pretender ahora tomar partido o dilucidar el discutido problema acerca de
los fines que persigue la pena, lo cierto es que, modernamente, se ha indicado para
ella tres fines principales: la retribucin con un mal impuesto al infractor que l
merece por la realizacin de un valor contrario al puesto por la norma jurdica
(desvalor); la prevencin general como intento del orden jurdico de colocar un
contramotivo para la decisin de delinquir, que se agota en la amenaza de la
sancin o, positivamente, como forma de mantener vigentes ciertos valores
jurdico-sociales, establecidos por el orden jurdico a travs de la condena y
sancin de algunas acciones que los desprecian; y la prevencin especial, referente
a la sancin ya aplicada con el objeto de que el infractor particular que sufre la
condena no recaiga en el delito .
La diferencia entre la coercin material y la procesal no se observar por el
lado del uso de la fuerza pblica, ni centrando la mira en lo que ello implica, la
privacin de libertades otorgadas por el orden jurdico, elementos que caracterizan
a toda coercin estatal y que, por lo tanto, son comunes a ambas; slo puede establecerse por el lado de los fines que una y otra persiguen. La coercin procesal,
correctamente regulada y aplicada, no aparecer vinculada a los fines que persigue
el uso de la fuerza pblica en el Derecho material, pues, si as fuere, no significara
ms que anticipar la ejecucin de una sancin no establecida por una sen287 Modernamente, cf. Roxin, "Sinn und Grensen staatlicher Strafe", cit., ps.
1 y ss.; Stratenwerth, Die Zukunft des strafrechtiichen Schuldprin-zips, tr.
castellana de Bacigalupo, El futuro del principio jurdico penal de culpabilidad,
cit., ps. 87 y ss.; Bacigalupo, Enrique, "Culpabilidad y prevencin en la
fundamentacin del derecho penal espaol y latinoamericano", en El futuro del
principio jurdico penal de culpabilidad, cit., ps. 11 y siguientes. Cf., ms
modernamente, la crtica a esa manera de legitimar la pena en "Poder y control",
Ed. P. P. U., Barcelona, 1986, n 0, Prevencin y teora de la pena: presente y
alternativa, con diferentes artculos de Bustos Ramrez, Juan; Ferrajoli, Luigi; Mir
Puig, Santiago; Wolf, Paul; Bergalli, Roberto; Barata, Alessandro; Hassamer,
Winfried; Hulsman, Louk; Resta, Eligi; Horma-zabal Malav, Hernn; Pavarini,
Massimo; Mapelli Cassarena, Borja; Garca Valdes, Carlos y Ester Gimnez
Salinas i Colomer.
279
tencia firme, mientras se lleva a cabo el proceso regular establecido por la ley para
posibilitar esa condena. Al contrario, resulta lcito pensar que la fuerza pblica
puede utilizarse durante el proceso -y, en el proceso penal, no slo contra el
imputado, aunque l sea el motivo de la principal preocupacin para asegurar
sus propios fines. En el Derecho procesal penal, como tantas veces se ha dicho,
esos fines se resumen en la correcta averiguacin de la verdad y en la actuacin
de la ley penal288.
Se conoce ya que, para llegar en concreto a la imposicin de una sancin, en
especial, a una pena, es necesaria la actividad de ciertos rganos del Estado,
provocada o jurdicamente obligada, e, incluso, de ciertas personas privadas, con el
fin de averiguar la infraccin hipottica que motiva el procedimiento y de actuar la
ley sustantiva, determinando, eventualmente, la sancin correspondiente al caso.
Este es el terreno en el que se mueve el Derecho procesal, regulando la actividad
que debe realizarse con ese fin, lo que le ha valido su calificacin como Derecho
instrumental, realizador o sirviente.
Esos fines pueden ser puestos en peligro por un acto humano (accin u
omisin) dirigido a ello u otro que, sin procurar ese fin, ni tenerlo en cuenta,
provoque el mismo resultado, en particular, por el comportamiento del propio
imputado. La correcta averiguacin de la verdad, por ej., puede ser obstaculizada
por un testigo que. citado a exponer lo que conoce, no concurre, razn por la cual
se autoriza a usar la fuerza pblica para lograr su comparecencia forzosa, o porque
quien puede franquear el acceso a un lugar cerrado rehusa permitir su inspeccin o
su voluntad no puede ser consultada en ese momento por motivos de hecho, de all
el allanamiento como inspeccin domiciliaria forzosa, o, en fin, porque el propio
imputado destruye rastros del delito, se acuerda con sus cmplices, pretende influir
sobre los testigos, etc. Por su parte, la actuacin de la ley penal puede verse
impedida por una accin que la inhiba, como cuando se torna imposible la
tramitacin del procedimiento, previsto para arribar a la sentencia, o la ejecucin
de la sentencia de condena. En particular, la fuga del imputado
288 Cf. por todos Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. 2, cap.
VIH, V, I, p. 475.
280
281
282
283
medidas de coercin respetando sus fines, nico fundamento que las legitima, y
que los tribunales apliquen esas reglas conforme a ellos292.
Esta forma de pensar y la argumentacin consiguiente no varia en el Derecho
procesal civil: la diferencia slo se puede establecer por el contenido material de la
medida. El embargo de bienes o el secuestro, por ejemplo, priva al que lo sufre de
la libertad de disposicin sobre el bien y hasta de su uso y goce, pero slo significa
el medio para asegurar las disposiciones que puede contener la sentencia civil.
III. Toda medida de coercin, segn ya se ha afirmado, representa una
intervencin del Estado la ms rigurosa en el mbito de libertad jurdica del
hombre, fundamentalmente las que se utilizan durante el procedimiento, pues se
aplican a un individuo al cual, por imposicin jurdica, se lo debe considerar
inocente. Por ello, con razn, se expresa que cualquier medida de coercin
conculca, por definicin, alguno de los derechos fundamentales reconocidos al
hombre por la Constitucin293. As, tambin en este mbito, el Derecho procesal
penal se muestra como reglament a r i o de la ley bsica.
De ordinario, las medidas de coercin procesales se dividen para su estudio en
medios de coercin personales y reales, segn que afecten a las personas o a las
cosas294. Sin embargo, el fundamento de la divisin es insatis-factorio. Los medios
de coercin, segn se ha dicho, siempre significan una intervencin forzada del
Estado en el mbito de libertad jurdica de una persona, por tanto, en su libertad de
decisin garantizada por el Derecho, atacando todos los aspectos de su vida que
constituyen un bien o valor jurdico (libertad locomotiva, integridad corporal la
misma vida si aceptamos la pena de muerte- intimidad personal y hogarea,
disposicin econmica) que, por ello, encuentran su reconocimiento en la ley
fundamental. Por ende, las cosas no pueden ser objeto de la coercin, pues no son
aludidas por estas reglas en su materialidad o en s mismas, sino en la relacin que
una persona tiene con
w-2 No siempre sucede as; cf. nota 286; mi libro Sobre la libertad del
imputado, cit., 2, 3, 5, 6 y 7, presenta varios casos de incomprensin del
principio.
2 Cf. Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., 29, A y B, p. 164.
;,)4 Cf. Manzini, Derecho procesal penal, cit., t. 3, n 344, p. 553;Clari
Olmedo, Tratado...', cit., t. V, n 1066, p. 204.
284
ellas, esto es, la privacin de libertad que para una persona significa la decisin
estatal que le impide disponer de las cosas libremente (vender, permutar, locar,
usar, etc.; por ejemplo: embargo o secuestro).
Los distintos medios de coercin procesal afectan derechos bsicos diversos,
como ser:
a) El encarcelamiento preventivo, en sus diversas formas (aprehensin,
arresto, detencin, prisin preventiva), afecta a la libertad fsica o
locomotiva, esto es, el derecho "de entrar, permanecer, transitar y salir del
territorio argentino" (CN, 14);
b) El allanamiento afecta al derecho a la intimidad hogarea, en tanto "el
domicilio es inviolable" (CN, 18);
c) La apertura o inspeccin de correspondencia y papeles privados afecta a
la intimidad de la correspondencia y documentacin personal (CN, 18);
d) El embargo y el secuestro afectan a la libertad de disposicin de los
bienes, porque la propiedad es inviolable (CN, 18);
e) La extraccin de muestras sanguneas y otras inspecciones mdicas
afectan al derecho a la integridad fsica (no enumerado) o, en ocasiones, a
la intimidad personal (tests psicolgicos).
La coercin, as observada, es el medio organizado por el Derecho para que
el Estado intervenga en el mbito de libertad de las personas y, cuando nos
referimos a la coercin procesal, aquella que se practica con el fin de asegurar la
realizacin del proceso de conocimiento, para actuar la ley sustantiva o para
asegurar la ejecucin efectiva de la sentencia. En adelante nos referiremos slo a
la coercin procesal que se puede ejercer contra el imputado en una causa penal, y,
de ella, slo a la llamada coercin personal, que interesa a la libertad fsica o
locomotiva de los habitantes, pues sta es la forma ms grave que adopta hoy
nuestro derecho y el comparado para intervenir la libertad de las personas; pero los
principios que para este tipo de coercin procesal verifiquemos son aplicables, con
las particularidades del caso (diverso contenido), a todas las formas de coercin
procesal.
La coercin aplicada a la libertad fsica o locomotiva de un individuo es el
medio coercitivo propio, aunque no exclusivo, del Derecho procesal penal.
285
286
297 Segn parece afirmarlo nuestra Corte Suprema (Fallos CSN, t. 275, p.
102; t. 280, p. 297, considerando 13, p. 302) para justificar la legitimidad
del encarcelamiento preventivo, interpretando una clusula de garanta indi
vidual contra actos arbitrarios del Estado en sentido obvio, sin fijar los l
mites del poder estatal, como si se tratara de una regla que se propone el per
juicio individual arbitrario con la sola condicin de que lo aplique un juez.
Comprese esta forma de pensar con la registrada a principios de siglo en
Fallos CSN, t. 102, p. 225 y se constatar el retroceso abismal en la materia.
298 Exigencia universal de un Estado de derecho: cf. Carrara, Progra
ma. .., cit., 898, p. 286; Henkel, Strafverfahrensrecht, cit., 74, II, p. 312.
287
i"
288
cin penal: averiguar la verdad y actuar la ley penal. Con ello queda demostrado que
la posibilidad jurdica de encarcelar preventivamente, en nuestro Derecho, queda
reducida a casos de absoluta necesidad para proteger los fines que el mismo
procedimiento persigue y, aun dentro de ellos, slo cuando al mismo resultado no se
pueda arribar por otra medida no privativa de libertad, menos perjudicial para el
imputado 2".
Estamos en presencia de uno de estos casos, con evidencia, cuando es posible
fundar racionalmente que el imputado, con su comportamiento, imposibilitar la
realizacin del procedimiento o la ejecucin de una condena eventual (peligro de
fuga) u obstaculizar la reconstruccin de la verdad histrica (peligro de entorpecimiento para la actividad probatoria) 300; para evitar esos peligros es admisible
encarcelar preventivamente, siempre y cuando la misma seguridad, en el-caso
concreto, no pueda ser alcanzada, racionalmente, por otro medio menos gravoso.
Sin embargo, aun verificado alguno de estos extremos, la privacin de libertad
del imputado resulta impensable si no se cuenta con elementos de prueba que
permitan afirmar, al menos en grado de gran probabilidad, que l es autor del hecho
punible atribuido o partcipe en l, esto es, sin un juicio previo de conocimiento que,
resolviendo prematuramente la imputacin deducida, culmine afirmando, cuando
menos, la gran probabilidad de la existencia de un hecho punible atribuible al
imputado o, lo que es lo mismo, la probabilidad de una condena 30J.
29 Cf. Vlez'Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, p. 41: "cuando sea
indispensable para asegurar el imperio del derecho, es decir, la aplicacin efectiva
de la ley". Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., 30, III, p. 169; Lorca Navarrete,
Antonio M., La prisin provisional en Espaa y la crisis de una ley socialista [La
prisin provisional en Espaa...], en "Doctrina Penal", Ed. Depalma, Buenos Aires,
1984, I, ps. 453 y siguiente.
3oo Cf. Carrara, Programa..., cit., t. II, 897, p. 285; Beling, Derecho procesal
penal (tr, Goldschmidt-Nez), cit., 49, I, p. 139; Vlez Maricon-de. Derecho
procesal penal, cit., ps. 41 y siguiente; Henkel, Strafverfahrensrecht, cit., 74, II, p.
312 y 75, A, II, b, p. 315; Peters, Strafprozess, cit., 46, I, 2, p. 351; parcialmente
Manzini, Tratado..., cit., t. III, no 345, p. 554; Cafferata ores, La excarcelacin,
cit., cap. II, n 17 y ss.; ps. 35 y ss.; Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., 30, ps. 168 y
siguientes.
sol Esta tambin es una exigencia del Estado de Derecho: Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., 30, B, II, 1, ps. 169 y siguiente; Peters, Strafprozess,
289
cit., 47, A, II, 2, a,p. 355; Henkel, Strafverfahrensrecht, cit.. A, II, l,a,p. 315. El
derecho positivo argentino parte de esta exigencia (CPP nacional, 366, ines. Io y 3o;
CPP Crdoba, 309 y 304; CPP Salta, 312 y 307; CPP Mendoza, 313 y 307; CPP La
Rioja, 330 y 327; CPP Catamarca, 276 y 270; CPP Santiago del Estero, 261 y 258;
CPP La Pampa, 291 y 285; CPP Entre Ros, 307 y 302; CPP Corrientes, 308 y 303;
CPP Chaco, 291 y 286), pero ha sido entendido tradicionalmente como admitiendo
un perodo breve de detencin con menores exigencias cognoscitivas (cf. Vlez
Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, 5, n 8, y 11, II, ps. 497 y ss. y ps.
508 y ss. y 4, ps. 437 y ss., en especial, n 6, ps. 449 y ss.), aunque sea discutible
la diferencia que se pretende establecer entre la sospecha que habilita la detencin y
la probabilidad que justifica la prisin preventiva (cf. en relacin a las reglas antes
citadas CPP nacional, 236, I; CPP Crdoba, 286, 285 y 292, I; CPP Salta, 288, 287 y
294,1;CPP Mendoza, 288, 287 y 294,1;CPP La Rioja, 319, 320, 318 y 263; CPP
Catamarca, 254, 253 y 259; CPP Santiago del Estero, 254, 255, 253 y 192; CPP La
Pampa, 268, 267 y 273; CPP Entre Ros, 283, 282 y 289; CPP Corrientes, 285, 284 y
291; CPP Chaco, 269, 268 y 274); la legislacin ha evolucionado, errneamente, en
ese sentido.
302 Cf. Beling, Derecho procesal penal (tr. Goldschmidt-Nez), 49,1, p.
139; Henkel, Strafverfahrensrecht, cit., 74, II, 1, p. 135; Peters, Strafprozess, cit.,
47, A, II, 2, p. 355; Maier, La ordenanza procesal penal alemana. .., cit., vol. II,
112, ps. 76 y siguientes.
Maier-- 19
290
ARGENTINO
f) Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit., vol. II, , 116, p. 86.
g) Cf. Beling, Derecho procesal penal (tr. Goldschmidt-Nnez), cit., p. 139; Lorca
Navarrete, La prisin provisional de Espaa..., cit., II, p. 455, quien da cuenta de la
recomendacin del Consejo de Europa para excluir el
291
encarcelamiento preventivo obligatorio como consecuencia de la recta comprensin de lo que significa el Estado de Derecho.
305 Ha sido abundante la literatura jurdica nacional que se ha opuesto a este
tipo de reglas: Instituto de Derecho Procesal, Universidad Nacional de Crdoba,
"Respuesta a la consulta de la Comisin de legislacin general, justicia e
instruccin pblica de la Honorable Cmara de Diputados sobre el Proyecto de ley
de reforma al art. 346, CPP Crdoba", en Cuadernos de los Institutos, Univ. Nac.
Crdoba, Crdoba, 1966, no 89, VI, p. 86; Vlez Mariconde, Alfredo, La coercin
personal del imputado, en "Revista Argentina de Derecho Procesal", Ed. La Ley,
Buenos Aires, 1968,1, p. 95; Vaquero Lazcano, Horacio J., Fundamento
constitucional de la libertad caucionada, LL, 132-1433; Zavaleta, Arturo J., La
prisin preventiva y la libertad provisoria, Ed. Aray,-Buenos Aires, 1954, libro
II, cap. 2, VII, ps. 233 y ss.; Ru-bianes, La excarcelacin, cit., n 41, ps. 106 y ss.;
Cafferata ores, La excarcelacin, cit., cap. 2, ps. 24 y ss. y cap. 3, secc. 2 a-, ps. 82
y ss., en especial nos. 57 y 58, ps. 85 y ss.; Zaffaroni, Eugenio R.,
Inconstitucionalidad de los llamados delitos no excarcelables, en "Doctrina
Penal", Ed. Depalma, Buenos Aires, 1984, ps. 535 y siguiente; nuevamente Vlez
Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. I, cap. VII, 5, III, C, ps. 338 y ss.;
Clari Olmedo, Tratado..., cit., t. V, no 1322, ps. 316 y ss.; Maier, Sobre la
libertad del imputado, cit., 1, III, ps. 29 y ss., y 2, ps. 39 y siguientes.
292
so* Cf. la sentencia y su crtica en Maier, Sobre la libertad del imputado, cit.,
2, ps. 39 y siguientes.
293
294
295
3i2 Art. 17, prr. 4, Constitucin del 27/12/78: Cf. Bueno Ars,aj normas
penales en la Constitucin espaola de 1978, cit., p. 854; Lona Navarrete, La
prisin provisional de Espaa..., cit., II, p. 455.
<>
296
ARGENTINO
313 Cf. Bettiol, Instituciones de derecho penal y procesal penal, cit., ps.
225 y 236; Leone, Tratado de derecho procesal penal, cit., p. 293; art. 272,
CPP Italia, texto segn reforma de 1955.
314Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit., vol. II,
121 y 122.ps. 94 y ss.; Roxin, Strafverfahrensrecht, cit., p. 167.
315 Art. 145, Code de procdure pnale; cf. Merle-Vitu, Traite de droit
crimine!, Procdure pnale, cit., p. 383.
297
29
299
293 y ss., reproducido en Sobre la libertad del imputado, cit., 7, ps. 124 y
ss., con la crtica de la jurisprudencia nacional citada y la reconstruccin plau
sible de la regla positiva vigente.
319 Cf. para los cdigos procesales modernos, la solucin del TS de Co
rrientes, 30/3/82, "Jalil, Carlos s/recurso habeos Corpus", que tambin en
cuentra pautas temporales que conducen al lmite racional de la duracin
del encarcelamiento preventivo, interpretando sistemticamente la ley: Maier,
Un caso claro de limitacin temporal del encarcelamiento preventivo, cit., ps.
87 y ss., con transcripcin del fallo.
300
ARGENTINO
sea nica y federal (facultad del Congreso de la Nacin: CN, 67, inc. 11 y ce.) y la
existencia de plazos de prescripcin para la persecucin penal en el CP, 62 y ss.,
institucin que en nuestro Derecho siempre fue considerada como correspondiente
al Derecho material, no al formal, condujo a negar la viabilidad de esos plazos en
el sentido indicado (ineficacia inconstitucio-nalidad de las leyes provinciales
dictadas fuera de la competencia de los parlamentos locales; Fallos CSN, t. 178, p.
31, referente al antiguo CPP Entre Ros, 936, similar al art. 701, CPP nacional) y a
afirmar que esos plazos eran meramente ordenatorios o conminatorios 32, en el
sentido de que su fin reside en regular los deberes personales de los funcionarios
de la persecucin penal que intervienen en la causa.
No obstante que esta afirmacin es, en principio, correcta, se ha descuidado
otro efecto que pudieran tener esos plazos, a ms del indicado, plazos que, por lo
dems, tampoco sugieren con la letra de sus textos la interpretacin postulada. Nos
referimos a la indicacin de que, a pesar de lo explicado, la regla no pierde
vigencia, al menos a los fines meramente procesales, y mucho menos carece de
racionalidad que el legislador procesal afirme que una persecucin penal efectiva
-el legislador penal, cuando regula la prescripcin, se refiere al tiempo que
transcurre entre la comisin del delito y la imposicin de la pena, y no a la
persecucin penal efectiva slo se puede extender hasta dos aos, punto de vista
para nada irrazonable. Pues bien, que fuera de ese plazo de dos aos de
persecucin penal efectiva se sostenga la imposibilidad de aplicar las medidas de
coercin contra el imputado que la misma ley procesal regula, especialmente el
encarcelamiento preventivo, es una consecuencia no slo compatible con la
afirmacin previa, sino tambin necesaria para la determinacin del limite nacional
que nos proponemos investigar. En efecto, la cancelacin de las autorizaciones
coercitivas que la ley brinda a los funcionarios de la persecucin penal debe llegar
con la extincin del plazo razonable para la terminacin del procedimiento que la
misma ley estipula. Ello no significa, de ningn modo, entrometerse con el alcance
de la persecucin penal en sentido material: la persecucin podr continuar, si no
se han cumplido los plazos de prescripcin, pero no a costa del menospre cio de la
libertad individual, lo que implica, por ejemplo, que no se podr prolongar el
encarcelamiento preventivo por haber vencido el plazo de autorizacin que la
misma ley procesal prev. Por lo menos es claro que, conforme a esta idea, el
legislador procesal ha fijado un lmite de razonabilidad para la duracin del
procedimiento que regula y, con ello, para la remocin de las medidas de coercin
procesales contra el imputado que autoriza. En el mismo orden de ideas, nunca
hemos encontrado cuestionadas las reglas que limitan a un cierto tiempo la
duracin del embargo preventivo o ejecutivo sobre bienes, despus del cual caduca
la orden.
301
302
303
D. DEFENSA
1. Antecedentes, concepto y alcance
I. Segn algunos, a nuestra Constitucin Nacional le cabe el honor de haber
sido la primera que, con una frmula terminante, aclar sin tapujos: "Es inviolable
la defensa en juicio de la persona y de los derechos" 324. Es exagerado afirmar, no
obstante, que la facultad de defenderse de una acusacin emerja, como derecho
especfico, con nuestro texto: de alguna manera, la garanta individual presidi y
preside toda la estructura reformista del enjuiciamiento penal que nace en el siglo
XVIII y se plasma en el siguiente.
Ya la Declaracin de derechos del Estado de Virginia prevea, en 1776, que
"en toda acusacin criminal, el hombre tiene derecho a conocer la causa y
naturaleza de la acusacin, a ser confrontado con los acusadores y testigos, a
producir prueba en su favor y aun juicio rpido por un j urado imparcial de doce
hombres de su vecindad, sin cuyo consentimiento unnime no puede ser declarado
culpable". (Seccin VIII). Nuestro destacado indica con claridad los principales
elementos que integran el derecho a defenderse o, si se quiere, los que tornan
posible su eficiencia, adelantando, incluso, las pautas fundamentales de respeto a
este derecho que nuestra Corte Suprema ha indicado (acusacin, defensa, prueba y
sentencia), segn veremos.
La evolucin posterior de la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica
confirm ese texto: Enmienda VIa-: "el acusado gozar del derecho, .. a ser
informado de la naturaleza y la causa de la acusacin;a ser confrontado con los
testigos contrarios; a que se adopten medidas compulsivas para la comparecencia
de los testigos de descargo; y a la asistencia de abogados para su defensa";
Enmienda Va-: "ninguna persona... ser privada de su vida, libertad o propiedad,
sin el debido procedimiento legal"; Enmienda XIVa-: ".. .ningn Estado privar a
persona alguna de la vida, libertad o propiedad, sin el debido procedimiento
legal...".
La clusula que otorga a los individuos el derecho inviolable de defenderse
cumple, en nuestra Constitucin, la misma funcin
324 Cf. Seco Villalba, Jos A., El derecho de defensa: la garanta constitucional de la defensa en juicio [El derecho de defensa...], Ed. Depalma, Buenos
Aires, 1947, p. 17; Linares Quintana, Segundo V., Tratado de la ciencia
304
que, en otras, los giros idiomticos cargados de contenido sin expresin literal en
la frmula. Tales giros necesitan ser desarrollados a partir de la nocin cultural de
lo que significa el Estado de Derecho para el enjuiciamiento penal, de la eficiencia
del procedimiento como limitacin al uso arbitrario del poder penal por parte del
Estado y como garanta del individuo. De alguna manera, el "debido
procedimiento legal" (due process oflaw), citado antes en el Derecho
norteamericano325, o la garanta de un juicio imparcial y leal (fair trial), del
Derecho ingls, o su traduccin al Derecho europeo continental previendo
"chances iguales" para el imputado enjuicio (Waffengleichheit) *26, derechos
consagrados por el art. 6o, prr. Io, Ia- oracin, de la Convencin europea sobre
derechos humanos, equivalen a nuestro "derecho de defensa" y precisan una
aclaracin de su contenido y elementos, en el sentido ya indicado.
n. Conviene advertir que, aunque nosotros observemos la garanta desde el
ngulo del proceso penal, ella no se refiere, exclusivamente, al poder penal del
Estado. Al contrario, la frmula es amplia y tambin comprende al procedimiento
civil, laboral o administrativo, pues protege todo atributo de la persona (vida,
libertad, patrimonio, etc.) o los derechos que pudieran corresponderle.
305
susceptibles de ser intervenidos o menoscabados por una decisin estatal 327. Sin
embargo, de la afirmacin del derecho de defensa en el procedimiento penal y en
otro tipo de procedimiento, no se extraen exactamente las mismas consecuencias,
observndose mayores exigencias para el enjuiciamiento penal que las requeridas
para los dems. La razn de ser de esta diferencia, que nunca ha sido claramente
fundada, proviene de la mayor importancia poltica del procedimiento penal, por
la supremaca de los bienes o valores jurdicos que l pone enjuego.
a) En el procedimiento penal se establecen recaudos severos para verifi car
que el imputado ha tenido oportunidad suficiente de audiencia: l debe comparecer
en persona ante el tribunal, quien le intimar o comunicar con precisin el hecho
imputado y le permitir ejercer posteriormente su defensa material; aunque el
imputado est facultado a abstenerse de declarar, se verifica materialmente que
conoce lo que se le imputa y se le otorg la oportunidad de ser odo. Ms an,
durante el juicio en las leyes procesales que lo regulan conforme a la
Constitucin rige el principio de inmediacin, por el que se requiere la
presencia ininterrumpida del acusado durante todo el debate y hasta en la lectura
de la sentencia, manera de verificar que l ha tenido oportunidad suficiente para
hablar, contradecir a los testigos y peritos, probar, controlar la prueba del
adversario y valorarla, indicando al tribunal la solucin que propone para la
sentencia.
En el procedimiento civil, en cambio, basta con que se otorgue al demandado
una oportunidad razonable para ser odo, para controlar la prueba del adversario y
producir la propia, y para valorar la prueba producida, argumentando sobre la
decisin que reclama; pero no es necesario que el tribunal verifique, de cuerpo
presente, que el demandado fue colocado en la situacin de poder aprovechar,
realmente, las oportunidades que se le brindaron. Conforme a ello, el Derecho
procesal civil admite y regula el procedimiento en rebelda o contumacial
(ejemplo: CPC nacional, 59 y siguientes).
Nuestro Derecho procesal penal, al contrario, no tolera el procedimiento en
rebelda o contumacial (CPP nacional, 150 y 151; CPP Crdoba, 78; CPP
327 Son notorios los efectos de la garanta fuera del procedimiento penal; cf.
por todos, Palacio, Derecho procesal civil, cit., t. I, no 18, c, 3o, ps. 112 y ss. y no
31, ps. 269 y siguientes.
Nuestra Corte Suprema ha extendido el derecho de defensa aun a las ac tuaciones administrativas que ponen en juego atributos o derechos de las personas,
por ejemplo: al procedimiento disciplinario o al que tiene por objeto la sancin o
cesanta del agente administrativo (Fallos CSN, t. 247, p. 52; t. 253, p. 229; t. 257,
p. 275; t. 258, p. 299).
Maier - 20
306
307
339 Cf. por todos Palacio, Derecho procesal civil, cit., no 18, A, c, 3,
ps. 112 y siguientes.
308
Pero esta garanta es, como las dems, garanta frente al poder del
Estado y, como ellas, representa, propiamente, una limitacin del poder
estatal. De all que se equivoca quien extiende el funcionamiento de la
garanta al rgano estatal en cuyas manos se coloca el poder de
persecucin penal 33. La ley procesal puede otorgar facultades al
ministerio pblico, colocndolo en un pie de igualdad con el imputado, o,
incluso, como sucede en realidad, por encima de l, pues ejerce el poder
de persecucin penal del Estado y goza de todas las facultades que ello
implica (el de dirigir la polica, por ejemplo); pero ello no significa regular
su defensa y otorgarle oportunidades para ejercer esc derecho, sino,
simplemente, darle armas para cumplir su funcin. Cuando, por error judicial, se le niega alguna de las atribuciones que posee (valga como ejemplo:
informar despus de la recepcin de la prueba en el debate), la sentencia se
podr anular, si l la recurre (casacin), pero nunca bajo el fundamento de
que se "viol la defensa" del ministerio pblico, sino bajo el ms racional
de que no se ha cumplido el procedimiento que la ley prev para arribar a
ella, omitindose un acto previsto (siempre una nulidad relativa, sujeta a
ciertas condiciones, que no invalida por s la decisin). Es por ello que el
ministerio pblico vera impedida su concurrencia ante la Corte Suprema,
como tribunal de casacin constitucional, bajo la invocacin de que a l no
se le ha respetado la "garanta" de su defensa. Decidir otra cosa sera
malinterpretar gravemente el sentido de las garantas individuales como
limitadoras del poder del Estado, pretendiendo que el mismo Estado, en el
ejercicio de su poder pblico, recibe amparo de estas clusulas.
En verdad, se trata de un eufemismo aqu slo utilizado para tomar
grfica la exposicin afirmar que el ministerio pblico es colocado por la ley
en posicin similar a la del imputado, acordndole sus mismos derechos, o,
antes bien, por encima de l. La situacin es, precisamente, la inversa: a partir
de los poderes que le otorga la ley penal al ministerio pblico para cumplir su
funcin de perseguir penalmente (CP, 71), se construye la posicin del imputado, adjudicndole, en lo posible, derechos suficientes para poder resistir
esa persecucin; ello, en virtud de que la defensa es inviolable.
309
331 Cf. Nez, Derecho penal argentino, cit., t. II, VIII, II, p. 130.
310
311
permite reconocer que este tipo de querellante, a lo sumo mero auxiliar del rgano
pblico de persecucin penal por adhesin, no interviene por un inters propio y
autnomo, segn la ley332. Es por ello, precisamente, que la Corte Suprema, por
regla, ha rechazado el amparo constitucional reclamado por el querellante para la
obtencin de una condena criminal (Fallos CSN, t. 259, p. 388; t. 262, p. 144; t.
265, p. 92), explicando que su inclusin en los procesos motivados por delito de
accin pblica es cuestin de las leyes de procedimiento y no compromete
principio constitucional alguno, tampoco el derecho de defensa, ni habilita el re curso extraordinario (Fallos CSN, t. 188, p. 178; t. 219, p. 317).
Corte Suprema lo ha negado (Fallos CSN, t. 259, p. 388; t. 265, p. 92), a nuestro
juicio con razn, pues, como predica a medias el argumento que utiliza,
admitindose el ejercicio de la accin reparatoria en el procedimiento penal, esa es
la va irdicada aunque limitada al inters privado reconocido y no extehsible a la
sancin penal para hacer valer un derecho autnomo, reconocido por la ley y,
por tanto, amparado por el derecho de defensa. De todos modos, la exposicin que
sigue slo tendr en cuenta al imputado como titular del derecho de defensa y
amparado por la garanta. Este es el tema propio y principal del Derecho proce sal
penal.
IV. Desde este punto de vista, el derecho de defensa del imputado comprende
la facultad de intervenir en el procedimiento penal abierto para decidir acerca de
una posible reaccin penal contra l y la de llevar a cabo en l todas las actividades
necesarias para poner en evidencia la falta de fundamento de la potestad penal del
Estado o cualquier circunstancia que la excluya o atene; con cierto simplismo, que
en este tema no es recomendable sino tan slo para lograr una aproximacin a l,
esas actividades pueden sintetizarse en: la facultad de ser odo, la de controlar la
prueba de cargo que podr utilizarse vlidamente en la sentencia, la de probar los
hechos que l mismo invoca para excluir o atenuar la reaccin penal, la de valorar
la prueba producida y exponer las razones, fcticas y jurdicas, para obtener del
tribunal una sentencia favorable segn su posicin, que excluya o atene la
aplicacin del poder penal estatal 333.
El derecho a intervenir en el procedimiento no ha sido, en general, cuestionado, pero, sobre todo en el mbito de aplicacin del cdigo federal, han surgido
inconvenientes para determinar con precisin el momento inicial, a partir del cual
el imputado puede intervenir en el procedimiento o, lo que es lo mismo, el
momento a partir del cual el imputado goza de su derecho a defenderse. Los
cdigos argentinos modernos (CPP Crdoba, 70; CPP Mendoza, 68; CPP
Catamarca, 48; CPP Entre Ros, 69; CPP Corrientes, 70), interpretando
racionalmente la Constitucin, aclaran suficientemente que "Los de-
333 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. V, 1, a y c,
ps. 204 y 205.
312
ARGENTINO
rechos que la ley acuerda al imputado podr hacerlos valer, hasta la termina cin del proceso,
la persona que fuere... indicada como tal en cualquier acto inicial del procedimiento dirigido
en su contra". En realidad, todas las garantas constitucionales se ponen en acto desde el
momento en el que una persona es indicada como autor o participe de un hecho punible ante
cualquiera de las autoridades competentes para la persecucin penal, pues desde ese momento
peligra su seguridad individual en relacin a la aplicacin del poder penal estatal; puede,
entonces, desde ese momento, ejercer todas las facultades tendientes a posibilitar la
resistencia a ese poder penal334. La interpretacin mayoritaria del CPP Nacional, segn creo,
niega al imputado el derecho a intervenir en el procedimiento, espontneamente, y el de
ejercer las facultades que la ley le acuerda, antes de que el juez de instruccin lo considere
sospechoso (CPP nacional, 236, prr. I) y disponga que comparezca a prestar declaracin
indagatoria, decisin para la cual ni siquiera existe un punto fijo que obligue al juez a emitirla
durante el procedimiento preliminar 33S. Tal determinacin, que parte de un error conceptual
enorme acerca de lo que significa, histricamente, el procedimiento penal actual, ha
confundido a muchos, que incluso piensan que la posicin del imputado puede ser distinta,
mejor o peor, segn el cdigo de que se trate, cuando los derechos y garantas fundamentales
de la persona emanan directamente de la Constitucin 336. La confusin se ha manifestado,
incluso, en algunos cdigos modernos (CPP Santiago del Estero, 38; CPP La Rioja, 65; CPP
La Pampa, 63), que slo contienen a los actos iniciales de la instruccin, creyendo que as
agotan todas las posibilidades de que una persona sea indicada como partcipe en un hecho
punible, y, sobre todo, en el CPP Chaco, 65 y 66, con una reglamentacin absurda. Es
aceptable que una constitucin o un cdigo provinciales otorguen al imputado mayores
derechos y garantas que los que la Constitucin nacional le acuerda (aun cuando es difcil de
imaginar en el mbito del derecho de defensa), pero resulta imposible que ellos desmejoren la
posicin mnima que aqulla le garantiza al imputado en el procedimiento de persecucin
penal. Acerca del momento final de operatividad de la garanta tambin se han presentado
problemas: finaliza la proteccin con la sentencia firme que con-
o) Cf. Maier, Sobre la libertad del imputado, cit., 8, ps, 155 y ss., con cita de la
jurisprudencia que, aplicando el CPP nacional, pretende lo contrario. Cf. para el
derecho comparado, Baumann, Grundbegriffe, cit., cap. 3, IV, p. 118 y Vr, p. 124,
quien, adems de defender la posicin correcta, informa sobre idnticos problemas
en el derecho alemn, procedentes, como siempre, de la pretensin de las
autoridades propias de la persecucin penal por evitar, al menos por un cierto
tiempo, que operen las garantas y derechos que amparan al imputado.
p) cf. el fallo plenario "Orosham, M.", 7/2/69, JA, 2-1969-55.
q) Ver, por ejemplo, Almeyra, Miguel A., Situacin y declaracin del imputado, JA,
Reseas, 1971, p. 7.
313
314
defienda (facultad de eleccin) desde el primer momento del procedimiento seguido en su contra 339. Empero, para el caso de que el
imputado no pueda, por su falta de recursos o por cualquier otra razn,
designar su defensor, el Estado acude en su auxilio, permitindole
designar al defensor oficial340. Ms an, aunque el imputado no designe
ningn defensor, el tribunal nombra directamente al defensor oficial
llegado el momento en el cual el debido respeto a la inviolabilidad de la
defensa no tolera la ausencia de un defensor al lado del imputado, "en la
primera oportunidad, pero en todo caso antes de la declaracin del
imputado" 341. La nica excepcin est representada por el derecho a
defenderse por s mismo, derecho que todos los cdigos procesales penales
auto-torizan, aun cuando no de manera absoluta: "Siempre que no perjudique la eficacia debi decir: eficiencia- de la defensa y no obste a la
normal sustanciacin del proceso" 342.
Pampa, 94 y 188, CPP Corrientes, 108 y 205; CPP Entre Ros, 109 y 205;
CPP Jujuy, 103; CPP Chaco, 96 y 190. En el CPP nacional, su art. 9
cumple la misma funcin.
s) CPP nacional, 9; CPP Crdoba, 105; CPP Mendoza, 99; CPP Salta, 99. CPP La
Rioja, 100; CPP Catamarca, 75, I; CPP Santiago del Estero, 67; CPP La Pampa,
91,1; CPP Jujuy, 103; CPP Corrientes, 105; CPP Entre Ros, 106; CPP Chaco, 93.
315
316
317
318
Es por ello que los principales actos de imputacin que conoce la perse cucin
penal requieren la "relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica del hecho",
a la par de la identificacin del imputado a quien se le atribuye: CPP Crdoba,
196, inc. 2, y 358; CPP Mendoza, 198, inc. 2 o y 362; CPP La Rioja, 373, inc. 2 o;
CPP Salta, 197, inc. 2 y 358; CPP Catamarca, 159, inc. 2 y 309, lt.. prr.; CPP
Santiago del Estero, 240, inc. 2o; CPP La Pampa, 180 y 316, lt. prr.; CPP
Corrientes, 195, inc. 2o y 357, inc. 2o; CPP Entre Ros. 195, inc. 2o y 351, inc. 2o:
CPP Chaco, 182, inc. 2o y 329, lt. prrafo.
319
320
ARGENTINO
340 La tradicin, no obstante, persiste, pues varios cdigos modernos prefirieron conservar la iniciacin del procedimiento per inquisitionem del propio
tribunal (CPP Santiago del Estero, 128, inc. 3o; CPP Santa Fe, 174,1).
350 El respeto ortodoxo del principio acusatorio formal puede observarse en
el 151 del OPP de la Repblica Federal de Alemania. Cf. Maier, La ordenanza
procesal penal alemana.. .,cit., vol. II, 151, p. 123.
321
partcipes del hecho punible introducido como objeto del procedimiento 351. Tal
doctrina, fundada en la finalidad prevista por la ley para las tareas del juez de
instruccin (individualizar a los autores y partcipes: CPP Crdoba, 202, inc. 3 o;
CPP Menoza, 204, inc. 3o; CPP Salta, 203, inc. 3o; CPP La Rioja, 207; CPP
Catamarca, 170, inc. 3o; CPP Santiago del Estero, 143; CPP La Pampa, 185, inc.
3o; CPP Corrientes, 201,inc. 3;CPP Entre Ros, 200,inc. 3;CPP Chaco, 187, inc.
3o), permite que el juez de instruccin, directamente y sin excitacin extraa,
persiga penalmente a cualquier persona que considere partcipe del hecho puesto
en su conocimiento, per inquisitionem, esto es, con abstraccin del requerimiento
del ministerio pblico (o policial, segn nuestro sistema). El juez de instruccin se
apodera as, de oficio, de parte del objeto procesal: a) La infraccin,
consiguientemente, la imputacin, consiste en un comportamiento humano y slo
analticamente puede fraccionarse en el hecho punible y la participacin de ciertas
personas en l; b) Como consecuencia, afirmar la participacin de una persona es
afirmar ciertos hechos que fundan su ingreso en la hiptesis delictual (modo de
auxilio o cooperacin con el autor, modo de determinar el autor, modo de
ejecucin del hecho, etc.); c) Parte del objeto procesal penal cuestin
introducida-- es el individuo en s mismo. Esos rasgos inquisitivos de nuestro
procedimiento penal no son en absoluto necesarios, lo que se demuestra por el
hecho de que, en el procedimiento principal (plenario o juicio), la acusacin del
ministerio pblico limita tanto objetiva, cuanto subjetivamente, el fallo del
tribunal, haciendo trizas la doctrina que describe a la accin penal, como
objetivamente divisible y subjetivamente indivisible.
Nos parece que el error conceptual proviene de una reflexin prctica, mucho
ms sencilla. Se ha credo que al colocar la investigacin preliminar (instruccin)
en las manos de un tribunal, el juez de instruccin, garantiza mejor la legalidad del
procedimiento preparatorio de la acusacin o, en su caso, determinante de la
clausura de la persecucin penal (sobreseimiento), cuando la realidad histrica
demuestra que esta decisin poltica, en su origen (Cede d'Instruction Criminelle
francs de 1808), se vincula con un deliberado compromiso al que debieron ceder
las ideas reformistas en la Francia de comienzos del siglo XIX, ante el regreso
prctico de la ideologa inquisitorial: para conservar el juicio que fundaba la
sentencia libre de influencias inquisitivas en lo posible, se permiti un
procedimiento preliminar marcadamente inquisitivo, presidido por un inquisidor, el
juez de instruccin.
El verdadero compromiso consisti en aceptar el sistema de persecucin
penal pblica el Estado persigue penalmente de oficio-, mxima fundamental
del procedimiento inquisitivo. A partir de esa realidad, si se quiere
351 Cf. Clari Olmedo, Jorge A., La querella en los delitos de accin de
ejercicio privado, JA, Serie contempornea. Doctrina, 1972, V, a, p. 621.
Maicr-21
322
conservar el principio acusatorio en lo formal, el procedimiento debe ins trumentarse de otra forma. En primer lugar es preciso reconocer que el rgano
estatal a cuyo cargo est la persecucin penal, el ministerio pblico, ante la noticia
de un hecho punible, tiene la necesidad de inquirir para conocer esa hiptesis y as
poder acusar a los responsables ante un tribunal o, de otro modo, clausurar la
persecucin penal. Sentada esta premisa es necesario concederle a ese rgano la
tarea propia de la investigacin preliminar, bajo el control de un tribunal que slo
intervenga como lmite de las facultades de investigacin del ministerio pblico,
para resguardar los derechos individuales del imputado en todos aquellos aspectos
que puedan afectarlos (medidas de coercin, actos definitivos e irreproducibles), y
ante el cual el imputado pueda hacer valer sus derechos. Por ltimo, si la
investigacin preparatoria funda una acusacin, el ministerio pblico deber
verificarla ante un tribunal, en un juicio pblico, tribunal que slo puede guiarse,
para fundar su sentencia, por lo sucedido en ese juicio. As se conserva el
procedimiento acusatorio en lo formal, a pesar de tomar partido por la persecucin
penal pblica, y se confiere a cada rgano del Estado la tarea que le es propia,
segn su funcin. Ingenuamente se ha credo que, convirtiendo a un juez en
rgano de la persecucin penal inquisidor se garantiza mejor la situacin del
imputado. Va realidad muestra que la funcin ha hecho al rgano y el juez de
instruccin, cuyo destino debera ser el de controlar al ministerio pblico en su
labor in-vestigativa, se ha convertido en un inquisidor, con la desventaja para el
imputado de que, segn la ley, carece prcticamente de control inmediato por otro
rgano.
La acusacin del ministerio pblico es el acto procesal que ejemplifica con
ms claridad la exigencia que tratamos. Ella debe contener, a ms de la
identificacin del acusado (a quien se persigue penalmente), "una relacin clara,
precisa, circunstanciada y especfica del hecho..." que se le atribuye (CPP
Crdoba, 358; CPP Mendoza, 362; CPP La Rioja, 373, inc. 2 o; CPP Salta, 358;
CPP Catamarca, 309, lt. prr.; CPP Santiago del Estero, 240, inc. 2 o; CPP La
Pampa, 316, lt. prr.; CPP Corrientes, 357; CPP Entre Ros, 351, inc. 2 o; CPP
Chaco, 329, lt. prr.; CPP Santa Fe, 373, inc. 2 o). El defecto de la acusacin -que
no fue propuesta conforme a esta regla conduce a la ineficacia del acto, pues
lesiona el derecho del imputado a una defensa eficiente, garantizado constitucionalmente; precisamente por ello, la ineficacia es absoluta, en el sentido de que
una acusacin defectuosa, desde el punto de vista indicado, no puede ser el
presupuesto vlido del juicio y la sentencia, a su vez, defectuosos, cuando siguen a
una acusacin ineficaz.
323
324
ment, antes del debate y la prueba, que la acusacin contenga la reaccin penal
concreta que requiere el ministerio pblico, es una exageracin intil.
Si una acusacin viciada provoca un debate, ella torna ineficaz todo el debate
y la sentencia emanada de l; el vicio ofrece un motivo absoluto de casacin, en
los cdigos modernos, porque no depende de la protesta previa y puede ser
advertido de oficio para tornar ineficaz la sentencia por el mismo tribunal de
juicio, en el momento de dictarla, y por el tribunal de casacin al decidir (aunque
el recurso verse sobre otro motivo), siempre que la nulidad del debate y la decisin
favorezcan al imputado, a cuyo favor se establece la garanta 3S3. En el CPP
nacional, el recurso de nulidad contra la sentencia de primera instancia funciona
como casacin formal (arts. 509 y ss.), y a travs de l se podra arribar, incluso, al
recurso de inaplicabilidad de ley (decr. ley 1285/58, art. 28, ver ley 17.812, art. 2 o).
Pero el tribunal de apelacin, ante el cual no se propuso la nulidad de la sentencia
y que conoce por otro motivo, puede tambin, de oficio, advertir el vicio y declarar
la nulidad de la sentencia 354.
c) Conocimiento de la imputacin. Nadie puede defenderse de
algo que no conoce. Es por ello que el prximo paso, a fin de
garantizar el derecho del imputado a ser odo, consiste en ponerlo en
conocimiento de la imputacin correctamente deducida; darle a
conocer lo que se le atribuye es lo que se conoce tcnicamente bajo
el nombre de intimacin 3S5. En verdad, -no tendra ningn sentido
expresar el derecho a ser odo, ni regular pormenorizada-mente la
necesidad de una imputacin correcta para darle vida, si no se
previera el deber de comunicar al perseguido la imputacin que a l
se le dirige 3S6.
Como se trata de hacer conocer la imputacin, el acto por el cual
se la intima debe reunir las mismas calidades que advirtiramos para
aqulla; debe consistir, as, en la noticia ntegra, clara, precisa y
circunstanciada del hecho concreto que se atribuye al
325
imputado 357. No se cumple esta condicin de validez si slo se advierte sobre la ley penal supuestamente infringida, o se da noticia del
nomen iuris del hecho punible imputado, o se recurre, para cumplir
la condicin, a conceptos o abstracciones que no describen
concretamente la accin u omisin atribuida, con todas las
circunstancias de modo, tiempo y lugar que la definen como un
comportamiento singular de la vida del imputado (por ejemplo: se
apoder de una cosa mueble ajena); de la misma manera, no se
observa la exigencia (ntegra o completa) si se omiten circunstancias
o elementos que caracterizan jurdicamente a la imputacin 3'8.
Como el derecho a ser odo no slo se posee en miras a la sentencia
definitiva, sino tambin respecto de decisiones interlocuto-rias que
pueden perjudicar al imputado, las leyes procesales obligan a
cumplir formalmente el acto de intimacin en diferentes
oportunidades desde el comienzo del procedimiento.
En el procedimiento preliminar o instruccin (sumario), la exigencia se
cumple cada vez que se recibe declaracin al imputado (CPP nacional, 255; CPP
Crdoba, 296, I; CPP Mendoza, 298,1; CPP Salta, 298,1;CPP La Rioja, 267, 1;
CPP Catamarca, 262,1; CPP Santiago del Estero, 196,1; CPP La Pampa, 277, I;
CPP Corrientes, 295,1; CPP Entre Ros, 293,1; CPP Jujuy, 217; CPP Chaco, 217,
I; CPP Santa Fe, 318, I). Hasta su reforma, en el ao 1981 (ley 22.383), el CPP
nacional representaba una hiriente excepcin a esta regla, contrariando el derecho
constitucional a la defensa: su texto original prevea un interrogatorio inquisitivo
(art. 241), todava existente, con noticia acerca de la imputacin una vez
"concluida la declaracin indagatoria" (art. 255); ello resulta todava ms extrao
al principio constitucional, si se piensa que el juez de instruccin, en el CPP
Nacional, procede de oficio (art. 179, inc. 4o), tomando a su cargo la formulacin
de la imputacin (art. 182), esto es, la determinacin de los hechos y circunstancias
atribuibles al imputado, situacin que an persiste en el Derecho positivo vigente.
Los cdigos que, en ciertos casos, colocan en manos del ministerio pblico la
investigacin preliminar {citacin directa o instruccin sumaria) ponen tambin a
cargo del fiscal el cumplimiento de la intimacin (CPP Crdoba, 430; CPP
Mendoza, 381).
v) cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., cap. V, IV, 7, III, p. 222 y siguientes.
w) Cf. Nez, Cdigo Procesal Penal de la provincia de Crdoba, anotado, cit., art. 296,
n 1, ps. 265 y siguientes.
326
327
328
329
384, 386, 387, II y 400, VII; CPP Jujuy, 374, 376 y 390, VII; CPP Chaco, 361,
363, 364, II y 376, VII; CPP Santa Fe, 464, 466, 471 y 473, VII [omite ampliacin
de la declaracin del imputado despus de ampliada la acusacin]), incluso en el
caso de que el acusador ample su acusacin, sino tambin durante el
procedimiento preparatorio o preliminar (instruccin), como previa a la decisin
sobre su mrito, que autoriza diversas medidas de coercin que pueden recaer sobre
el imputado y es presupuesto de la acusacin (CPP nacional, 236; CPP Crdoba,
292; CPP Mendoza, 294; CPP Salta, 294; CPP La Rioja, 263; CPP Catamarca, 259;
CPP Santiago del Estero. 192: CPP La Pampa, 273; CPP Corrientes, 291; CPP
Entre Ros, 289; CPP Jujuy, 215; CPP Chaco, 274; CPP Santa Fe, 316). Incluso,
cuando se coloca en manos del ministerio pblico el procedimiento preparatorio
(instruccin sumaria o citacin directa), como se admite, en ciertos casos, en
Crdoba y Mendoza, el deber de escuchar al imputado es uno de los presupuestos
formales de la acusacin (CPP Crdoba, 430; CPP Mendoza, 381). Por lo dems,
aparte de estas oportunidades, en las que la concesin de la audiencia significa un
presupuesto de validez de actos posteriores (la sentencia, el procesamiento o auto
de mrito instructorio), el imputado est facultado a requerir que lo escuchen en
cualquier momento del procedimiento (CPP nacional, 254; CPP Crdoba, 282, 301.
392; CPP Mendoza, 284, 304, 412; CPP Salta, 284,304, 408; CPP La Rioja, 273,
317, 411; CPP Catamarca, 250, 264, 340; CPP Santiago del Estero, 202, 252, 328;
CPP La Pampa, 264, 282, 349; CPP Corrientes, 281, 300, 405; CPP Entre Ros,
279, 299, 386; CPP Jujuy, 231, 376; CPP Chaco, 265, 282, 363; CPP Santa Fe,
299, 324, 466), bajo las nicas condiciones de referirse a la imputacin y no utilizar
su facultad para perturbar o demorar el procedimiento.
El CPP nacional, por fuerza del procedimiento elegido, no prev para el
acusado una oportunidad clara de defensa material durante el enjuiciamiento
definitivo (plenario), que le permita contestar a l los hechos y circunstancias que
la acusacin le atribuye. Su art. 463 -contestacin escrita de la acusacin^ no slo
ha sido interpretado en el sentido de que basta el traslado al defensor (en
ocasiones, quizs, enfrentado con el acusado), sino que, adems, no exige la
comparecencia real (presencia) del acusado ante el tribunal que lo juzga, a fin de
fijar su posicin frente a la acusacin, de manera tal que no es
330
361 Cf. Clari Olmedo, Tratado..., cit., t. I, no 190, p. 260 y no 362 y ss., p.
497 y ss., pero la regla no se relaciona con el in dubio pro reo (exigir del imputado
prueba de descargo).
331
362 Cf. Clari Olmedo, Tratado..., cit., p. 499; Nez, Cdigo Procesal Penal
de la provincia de Crdoba, anotado, cit., art. 294, n 2, p. 264; Devis Echanda,
Hernando, Teora general de la prueba judicial, Ed. Vctor P. de Zavala, Buenos
Aires, 1981, no 137, M, 2o, ps. 543 y siguientes.
33 Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana.... cit., 136 a, p. 109.
332
ment del hecho, quien quizs debido a ello (shock producido por la brutalidad
de la accin) no puede recordar lo que sucedi. La cuestin reside en saber si,
con su consentimiento, el tribunal puede autorizar una tcnica especfica con
base cientfica para conocer, en primer lugar, si miente, y, en segundo lugar,
para eliminar su voluntad y lograr que su recuerdo subcon-ciente aflore ("detector
de mentiras", hipnosis, "suero de la verdad"); otro caso: el imputado, nica
persona que presenci el suicidio de la vctima y que conoce, por revelacin, los
motivos de esa decisin, se encuentra en la situacin de que nadie le cree y, por
ende, le atribuyen la muerte del suicida como homicidio suyo, puede pedir ser
interrogado utilizando un "detector de mentiras" y autorizarse su uso? Dentro de
este contexto, a la opinin dominante, que rechaza todo efecto del consentimiento,
pueden sealrsele varios equvocos e interrogantes:
x) Hay una diferencia (cultural) cierta entre la aplicacin de medios coer citivos sin base cientfica y la aplicacin de tcnicas que, por fuera del
enjuiciamiento penal, representan medios y formas de comportamiento de
uso ordinario y permitido, con el consentimiento de aqul sobre quien
recaen, para alcanzar fines valiosos social y jurdicamente; ms
grficamente: la tortura es una accin prohibida con prescindencia del
consentimiento de quien la sufre (CP, 144 ter); la hipnosis se utiliza a
diario, con consentimiento del paciente, como tcnica auxiliar de ciertos
tratamientos, es decir, de ordinario est permitida.
y) Tan es as, que, cuando se trata de averiguar hechos internos de la persona
(psquicos) por ejemplo: la imputabilidad o su grado, se recurre a
estos medios y a tests que, sin duda, significan engaos o preguntas
capciosas, pues el objeto de las preguntas, a veces ingenuo, no coincide ni
supone el fin perseguido por el interrogador tcnico, y su significado es
desconocido para el imputado; las pericias psiquitricas son un reflejo de
este comportamiento y son, de ordinario, valoradas por los jueces, por
supuesto, en relacin a su propio fin y no a una confesin, aun cuando, en
ocasiones, contienen una confesin (de valoracin prohibida).
z) Supongamos ahora que el imputado, sometido a tortura, en lugar de
confesar el hecho, proporciona la evidencia de la cual se desprende su inocencia: parece ms que claro que debera valorarse su declaracin y
tambin los elementos de prueba a su favor que de ella surgieron; de la
misma manera, por qu no se habr de poder valorar una declaracin
favorable al imputado, obtenida con el uso de un "detector de mentiras", de
la hipnosis o de un "suero de la verdad"?, cualquiera que sea la idea que se
tiene sobre la licitud del acto; la razn de ser de esta determinacin obvia
es tambin clara: los derechos y garantas se establecen siempre como
seguridades del imputado frente al poder del Estado --no a la inversa y,
por ello, operan slo cuando lo perjudican, no para perjudicarlo.
333
334
Entre Ros, 293; CPP Jujuy, 217; CPP Chaco, 278; CPP Santa Fe,
319).
335
33
366 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesa! penal, cit., t. II, cap. V,
IV, 10, p. 233.
337
do. Y esta pauta hermenutica decide en los casos concretos 367, cada vez
que uno de ellos, por su riqueza infinita de elementos que, por definicin,
posee, ofrece dudas en relacin a la garanta, al punto de que algunos han
credo que la variedad de los casos concretos no permite sino esta
generalizacin de la regla 368.
La Corte Suprema nacional, en sus sentencias, parece requerir, como condicin para casar el fallo, no slo la indicacin puntual del elemento sorpresivo que se incluye en l, sino, tambin, las defensas concretas que se hubieran
opuesto de no mediar las sorpresa y, en especial, los medios de prueba omitidos por esta circunstancia 369.
La regla no se extiende, como principio, a la subsuncin de los hechos
bajo conceptos jurdicos. El tribunal que falla puede otorgar al hecho
acusado una calificacin jurdica distinta a la expresada en la acusacin
(iura novit curia)370. Lo que interesa, entonces, es el acontecimiento
histrico imputado, como situacin de vida ya sucedida (accin u
omisin), que se pone a cargo de alguien como protagonista, del cual la
sentencia no se puede apartar, porque su misin es, precisamente, decidir
sobre l. Sin embargo, aunque de ordinario la regla slo pretende que el
fallo no haga mrito de un hecho distinto al acusado, ni valore
circunstancias no introducidas por la acusacin, una variacin brusca de la
calificacin jurdica puede sorprender a la defensa, en casos excepcionales. El cambio brusco del punto de vista jurdico bajo el cual se examina
un hecho, como, por ejemplo, el que se produce de una contravencin a un
delito grave, o de un delito contra el patrimonio a un delito contra la
administracin pblica, puede, en ocasiones, provocar indefensin, por lo
inimaginable de la situacin que se produce desde el ngulo de
observacin de la defensa tcnica. La regla que impone a la acusacin la
necesidad de calificar
367
Fallos CSN,t. 284, p. 54; t. 293, p. 104; t. 298, p. 304.
368 C. Vlez Mariconde. Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. V,
338
371 Quizs ste sea uno de los puntos en los que se muestra la fecundi dad del
concepto que, por objeto del proceso, no slo incorpora al acontecimiento
histrico que en l se trata, sino tambin a la pretensin jurdica como tal, es decir,
al punto de vista jurdico general bajo el cual procede una consecuencia jurdica:
Cf. Baumann, Grundbegriffe, cit., cap. 5, I, ps. 114 y siguientes.
339
372 Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit., vol. II, 265, ps.
231 y ss.; el pargrafo tiene hoy una modificacin instrumental (prrafo final
agregado para debates en ausencia del imputado) que no reforma la regla: Cf.
Gmez Colomer, El proceso penal alemn, cit., 265, p. 366.
340
341
342
Un prximo grupo de casos contempla la llamada relacin subsidiaria, expresa o tcita, conexin que se caracteriza porque unas
infracciones son residuales respecto de otras. De ordinario, la acusacin
por el hecho punible ms grave contendr la imputacin de la infraccin
residual (ejemplo: el robo con fractura, CP, 167, inc. 3 o, comprender la
violacin de domicilio, CP, 150), de manera tal que, si fracasa la
imputacin principal, se podr condenar por la subsidiaria o residual.
Empero, tratndose en la ocasin de la figura procesal que resguarda la
incolumidad del Derecho de defensa, puede ocurrir de otra manera, no
bien la figura subsidiaria contenga elementos que la acusacin no ha
descripto convenientemente (ejemplo: la acusacin por estafa, CP, 172, no
contiene la circunstancia de que el librador de un cheque sin fondos fue
interpelado fehacientemente y no abon la libranza dentro de las 24 horas,
CP, 302, inc. Io).
Un caso similar lo constituyen las infracciones progresivas (ejemplo:
las lesiones en sus diversos grados y el homicidio), equiparables tambin a
la progresin existente entre los delitos bsicos, los agravados y los
privilegiados, resolvindose los casos polmicos con los criterios antes
expuestos. De estos criterios tambin participan la consumacin y la
tentativa, la autora y las diversas clases de participacin delictual.
En verdad, los casos antes tratados se refieren a las relaciones de la
ley penal que provoca el llamado concurso de leyes o concurso aparente
37S
. Lo importante para el principio estudiado, propio del Derecho procesal,
es comprender que, a pesar de la vigencia de la regla iura novit curia, la
sentencia, para no provocar indefensin, no puede exceder el marco de las
circunstancias fcticas efectivamente descriptas por la acusacin
(eventualmente. el auto de apertura del juicio) para ser corroboradas
durante el debate; y, ms all de ello, advertir que en estos casos,
regularmente, jugar un
37S Cf. Soler, Sebastin, Derecho penal argentino, Ed. Tea, Buenos
Aires, 1953, t. II, 46, ps. 173 y ss.; Nez, Derecho penal argentino, cit., t. I,
tt. I, VI, ps. 225 y siguiente; Zaffaroni, Eugenio R., Tratado de derecho penal, Ed. Ediar,
Buenos Aires, 1982, t. IV, ps. 557 y ss.; Gavier, Ernesto R., Aplicacin de la ley penal y
concurso aparente de leyes.
343
344
Durante la vigencia del texto anterior del CP, 278 (llamada ley 21.338), el
favorecimiento real requera el "fin de lucro", elemento subjetivo especfico del
tipo. Cuando se acusaba por hurto y, en la descripcin, se inclua el hecho de que
el acusado tena por recepcin, ocultacin, etc. la cosa hurtada, resultaba un
exceso condenar por encubrimiento, en infraccin a la regla estudiada, sin que la
circunstancia del "fin de lucro" hubiera sido objeto de imputacin, intimacin,
contradiccin y prueba.
345
346
ARGENTINO
347
sario 377. Ello no es incorrecto, pues,, sobre todo el control de la prueba del
adversario, representa una manifestacin del contradictorio, a la vez que la
facultad otorgada para demostrar los extremos que se esgrimen para inhibir la
imputacin de que se es objeto, o aminorar sus consecuencias, es una
manifestacin imprescindible de la posibilidad de oponerse a la persecucin penal.
Sin embargo, esas facultades se explican mejor en funcin del ideal de equiparar
las posibilidades del imputado respecto de las del acusador, mxima que tambin
integra la garanta de la defensa.
3. Igualdad de posiciones 3
a) El poder del Estado. - El Estado, por medio de rganos pblicos
preestablecidos, es quien, por regla, persigue penalmente, segn nuestro sistema
(CP, 71). Igualar el poder de la organizacin estatal, puesta al servicio de la
persecucin penal, resulta imposible; ministerio pblico y polica ejercen el poder
penal del Estado y, por ello por su pesada tarea: deber de prevenir y averiguar
los hechos punibles, disponen de medios que, salvo excepciones histricas,
meramente prcticas, debidas al ejemplo escasamente edificante de organizaciones
delictivas privadas, son, jurdicamente, imposibles de equiparar. Ello se traduce, ya
en la persecucin penal concreta e individual, en una desigualdad real entre quien
acusa y quien soporta la persecucin penal. Se trata as de un ideal, quizs utpico
pero plausible, el intentar acercarse en la mayor medida posible al proceso de
partes, dotando al imputado -aun de manera parcial de facultades equivalentes a
las de los
*" As, Fallos CSN, t. 216, p. 58; t. 208, p. 253; t. 209, p. 518; t. 237, p. 193;
t. 240, p. 160; t. 242, p. 112; t. 280, p. 167; t. 254, p. 301; t. 298, p. 308; sin
embargo, los tribunales han tolerado, ordinariamente, que los fallos condenatorios
se funden en prueba no controlada por el imputado y su defensor: cf. por ejemplo,
Fallos CSN, t. 182, p. 502.
378 Cf. Sandermann, Waffengleichheit im Strafprozess, citado, dedica su tesis
al estudio de estos problemas, con informacin acerca del derecho continental
europeo, sobre todo acerca del funcionamiento del postulado en el marco de la
Convencin europea sobre derechos humanos y los rganos predispuestos para
aplicarla.
348
349
rganos de persecucin del Estado y del auxilio procesal necesario para que se
pueda oponer a la persecucin penal, con posibilidades parejas a las del acusador:
en ello reside la pretensin de equiparar las posibilidades del imputado respecto de
aquellas que poseen los rganos de persecucin penal del Estado en el proceso
penal.
cdigos prevn una instruccin en la que predominan los rganos pblicos que
averiguan el hecho sobre el imputado, pero regulando con criterio, en general, las
garantas mnimas que lo amparan frente al poder estatal ejercido en forma
arbitraria: el secreto para el imputado y su defensor es slo una excepcin y la
incomunicacin, cuando existe, slo puede durar breve tiempo.
Siendo
la
instruccin
(procedimiento
preparatorio
y
prelimi
nar) el perodo procesal cuya tarea principal consiste en averiguar
los rastros elementos de prueba- que existen acerca de un hecho
punible que se afirm como sucedido, con el fin de lograr la deci
sin acerca de si se promueve el juicio penal acusacin o si se
clausura la persecucin penal sobreseimiento, resulta que, en l,
los rganos de persecucin penal del Estado prevalecen sobre el
imputado, sin perjuicio del resguardo de las garantas individuales
que amparan a ste ltimo, las cuales suponen un mnimo de dere
chos correspondientes a l -y a su defensor-, sin los cuales no
se podra afirmar con seriedad el funcionamiento de un Estado de
Derecho.
^"V
En los orgenes del llamado sistema mixto o sistema inquisitivo reformado
de enjuiciamiento penal, la instruccin preparatoria mantena todas las
caractersticas de la encuesta inquisitiva: en el Code d'instruction crimi-nelle
francs de 1808, base de este sistema, ella era secreta y sin intervencin defensiva.
Slo a partir de la ley Constans (1897), se introdujeron reformas que la
liberalizaron, dando ingreso en ella al imputado y a su defensor y po sibilitando,
con restricciones, la defensa.
El CPP nacional, texto original del art. 180. de fuertes rasgos inquisitivos, que
an perduran, prevea el secreto de la instruccin. Ese Cdigo, aunque reformado,
todava persiste con rasgos similares: secreto inicial de las actuaciones prolongado,
renovable por perodos sucesivos a voluntad del juez de instruccin (CPP nacional,
180), incomunicacin prolongada del imputado, dispuesta inclusive por la polica
(CPP nacional, 256 y ss.), etctera.
Los cdigos argentinos modernos fueron receptores del Derecho europeo
continental que emergi de la gran reforma del siglo XLX, tal como se desa rroll
hasta los primeros aos del siglo XX. Como esa legislacin, aquellos
Sin embargo, si observamos todas estas facultades desde la sentencia, esto es,
desde las posibilidades de cada uno, acusador y acusado, de obtener una sentencia
favorable, abstractamente, se debe decir que la situacin del acusado es, al menos,
ms sencilla de resolver que la del acusador. El cuenta con un auxiliar
importantsimo, el funcionamiento pleno en la sentencia de la mxima in dubio pro
feo, segn ya lo advertimos, lo que le permite obtener una sentencia favorable,
abstractamente, se debe decir que la situacin del nal acerca de cualquiera de los
elementos que tornan punible un hecho, mientras que el acusador carga con la
pesada tarea, para obtener una sentencia condenatoria, de lograr la certeza acerca
de todos aquellos extremos. Tal situacin equipara, quizs, el predominio del
ministerio pblico durante la instruccin.
La interaccin entre Derecho material - Derecho procesal penal atempera o
extrema este conflicto: pinsese, por ejemplo, las diferentes consecuencias que
emergen al exigir, para considerar culpable a un autor, la conciencia actual o
potencial de la antijuricidad del hecho (error de prohibicin o sobre la
antijuricidad)379; un ejemplo similar se puede buscar en la definicin de las
prohibiciones o de los mandatos, unas veces repletos de exigencias objetivas y
379 Cf. Bacigalupo, Enrique, Lineamientos de la teora del delito, Ed. Astrea,
Buenos Aires, 1974, 5, 5, b, p. 87.
350
subjetivas, otras conformndose con mnimas exigencias (delitos formales, punicin de actos preparatorios, etc.); incluso en una misma prohibicin suelen
luchar ambos extremos380.
En los recursos, perodo meramente eventual del procedimiento, que
slo se lleva a cabo cuando alguno de los afectados por la decisin la
considera injusta y, por ello, intenta eliminarla, revocarla o modificarla, la
situacin es de completa igualdad, idntica a la del proceso de partes,
rigiendo, inclusive casi sin limitaciones, el principio dispositivo, propio de
este tipo de procedimiento.
Cambia tambin la situacin si, en lugar de hablar acerca del
procedimiento para perseguir delitos de accin pblica, como hasta ahora
lo hemos hecho, nos referimos a la persecucin de los delitos de accin
privada, siempre teniendo en cuenta que los delitos perseguibles por
accin privada representan una excepcin mnima en el Derecho
argentino. Aqu la asimilacin al proceso igualitario de partes es ms
profunda, tanto es as que en los cdigos modernos, en los cuales se
resuelve bien la regulacin procesal que provocan estos delitos, no existe
ni existi nunca el perodo de instruccin, tradicional en los delitos de
accin pblica y, prcticamente, todo el procedimiento se resume en el
juicio o procedimiento principal, de neto corte acusatorio.
Sin embargo, se debe advertir la posicin favorable que ostenta el imputado, en primer lugar, por el funcionamiento de la mxima in dubio pro reo,
ya observada, y, en segundo lugar, porque el tribunal, de oficio, puede incorporar a su fallo circunstancias eximentes no invocadas por el acusado mientras no ocurre lo mismo con circunstancias imputativas no incorporadas por el
acusador: falta de correlacin entre la acusacin y la sentencia -, hecho que
no permite tan siquiera tratar a estos procedimientos como acusatorios
puros,- sino tan slo- como asimilados a ese tipo de enjuiciamiento penal.
b) La posicin de los rganos de persecucin penal del Estado.
Quizs el primer indicio sobre la tendencia del sistema a igua-
380 Cf. Carrera, Daniel P., Defraudacin por infidelidad o abuso, Ed. As-trea, Buenos
Aires, 1973, 2, VII, ps. 62 y ss., en especial c, ps. 80 y siguientes.
351
381 Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. I, ps. 251 y ss., resu
me su postulado afirmando que su funcin est presidida por un "criterio ob
jetivo de justicia"; ms all, cf. t. I, 2 a- parte, cap. III, ps. 241 y ss., y t. II,
cap. II, ps. 51 y siguientes.
382 Este es, sin duda, el concepto que emerge de la reforma procesal pe
nal operada en el siglo XLX; cf. por ejemplo, los 160 y 296, II de la ley
procesal penal alemana: Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit.,
vol.II.ps. 137 y 259.
Lo mismo sucede en la legislacin argentina moderna: ello aparece claramente cuando
las leyes habilitan al ministerio pblico para recurrir a favor del imputado (CPP Crdoba,
467; CPP Mendoza, 485; CPP Salta, 478; CPP La Rioja, 477; CPP Catamarca, 393; CPP
Santiago del Estero, 390; CPP La Pampa, 406; CPP Entre Ros, 455; CPP Corrientes, 470;
CPP Jujuy, 432; CPP Chaco, 412; CPP Santa Fe, 405), pero emerge de todo el sistema (fin
de la instruccin, posibilidad del ministerio pblico de requerir el sobreseimiento o aun la
absolucin, a pesar de haber acusado, provocando el juicio).
352
ARCN ITNO
353
383 cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. I, ps. 251 y
siguientes.
386 Cf. Vlez Mariconde, Derecho procesal penal, cit., t. II, cap. VIII,
III, ps. 391 y siguientes.
354
367 Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit., vol. II,
297, p. 260.
355
dad, peca por asistemtica, quizs porque se refiere a casos concretos y porque, en
materia procesal penal, nunca se habl un nico idioma en todo el pas, ni tan
siquiera legislativamente; sin embargo, es posible extraer de ella una serie de
principios bsicos, que no alcanzan para completar el sistema que se debe imponer,
conforme con el Estado de Derecho, pero que auxilian en la tarea de comprender el
sentido de la garanta. El imputado tiene derecho a conocer los elementos de
prueba que contra l se utilizan oportunamente {Fallos CSN, t. 219, p. 518), para
que, de manera eficiente, pueda ofrecer y producir prueba de descargo relativa a su
inocencia o que aminore la consecuencia penal (Fallos CSN, t. 216, p. 58; t. 237, p.
193; t. 240, p. 160; t. 243, p. 201 y 500; t. 246, p. 357; t. 247, p. 419; t. 248, p. 85;
t. 259, p. 154; t. 265, p. 26; t. 276, p. 102; t. 254, p. 301; t. 298, p. 308), prueba
cuya recepcin el tribunal no puede rechazar arbitrariamente (Fallos CSN, t. 280,
p. 167), ni omitir valorar su resultado en la decisin (Fallos CSN, t. 293, p. 574).
Para que quien es perseguido penalmente tenga las mismas posibilidades de
influir sobre la reconstruccin histrica de la imputacin que su acusador le
formula, se le debe reconocer -a l y a su defensor, al menos, las siguientes
facultades:
I. Control de la prueba que valorar el tribunal en la sentencia. Esta es la
principal razn de ser del debate oral y pblico, regulado por las leyes procesales
penales modernas que reformaron el modelo inquisitivo, instituyndolo como
culminacin del procedimiento y para que proporcione la base de la sentencia. Ese
debate se cumple con la presencia ininterrumpida de todos los sujetos procesales
(inmediacin), incluso del imputado y de su defensor, y en l se incorporan los
nicos elementos de prueba idneos para fundar la sentencia, forma de proceder
que asegura el control probatorio por parte de todas las personas interesadas en la
decisin; a l concurren el acusador y el acusado -tambin su defen sor con las
mismas facultades, factor principal de la equiparacin de posibilidades respecto del
fallo.
De ello resulta, tambin, que la investigacin anterior (instruccin o
procedimiento preliminar) y los medios de prueba que all se llevan a cabo tienen
slo valor preparatorio, esto es, sirven para decidir acerca de si se enjuicia al
imputado (acusacin), mas no para fundar la sentencia. Es por ello tambin que,
cuando por peligro de prdida del elemento probatorio por la demora o por la
356
357
explicaciones a todos los rganos de prueba (CPP Crdoba, 400; CPP Mendoza,
418; CPP Salta, 418; CPP La Rioja, 421; CPP Cata-marca, 347; CPP Santiago del
Estero, 338; CPP La Pampa, 358; CPP Jujuy, 385; CPP Corrientes, 413; CPP
Entre Ros, 396; CPP Chaco, 372; CPP Santa Fe, 469).
La legislacin antigua no prohibe, durante el plenario escrito, el control
probatorio; ms an, quiere facilitarlo, ya que ordena citar a todos los intervinientes para cualquier diligencia de prueba (CPP nacional, 482). Pero la diferencia
es profunda: la presencia del imputado y de su defensor durante la recepcin de la
prueba no es necesaria, sino tan solo posible; en verdad, segn el sistema de
notificacin que rige por nota: CPP nacional, 467, prr. II, el tribunal no cita a
los intervinientes para las audiencias, tan slo designa la audiencia y a los
interesados les incumbe la carga de enterarse de ella por lectura del dispositivo en
e! cuaderno de prueba ( pinsese, adems, en el defensor negligente, en el
imputado privado de libertad!). Sin embargo, la falla ms grave consiste en que,
adems de estos medios de prueba, sobre los cuales es al menos posible el control,
si se opera diligentemente, funcionan otros, tan idneos como stos para fundar la
sentencia, recibidos sin ningn control y hasta en secreto.
Humanos (Asamblea General ONU, res. 217 A [III], 10/12/48), art. 14, Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Asamblea General ONU, res. 2200
[XXI], 16/12/66), que requiere ese tipo de procedimiento penal para asegurar los
derechos humanos, entre ellos, el juicio imparcial con igualdad de posibilidades
para el imputado.
358
359
360
361
las pericias cumplidas durante la instruccin son objeto de una reglamenta cin
similar a la de los actos definitivos e irreproducibles en los cdigos mo dernos
(CPP nacional, 330 y 339).
4. Otras derivaciones
a) Inadmisibilidad de la "reformatio in peius". Nuestra Corte Suprema ha
afirmado, reiteradamente, que la prohibicin de la reformatio in peius es tambin
una garanta constitucional, cuya inobservancia "afecta al debido proceso y lesiona
el derecho de defensa del acusado" 39. La reformatio in peius vive en el mbito de
los recursos contra las resoluciones jurisdiccionales y, bsicamente, significa
prohibir al tribunal que revisa la decisin, por la interposicin de un recurso, la
modificacin de la resolucin en perjuicio del imputado, cuando ella slo fue
recurrida por l o por
39o Fallos CSN, t. 234.ps. 270 y 372; t. 231, ps. 190, 198 y 497; t. 241,
p. 154; t. 244, p. 198; t. 246, p. 121; t. 248, p. 612; t. 254, p. 353; t. 255, p. 79; t.
258, ps. 73 y 220; t. 268, p. 45;t. 274, p. 283; t. 295, p. 778.
362
otra persona, autorizada por la ley, en su favor 391. El axioma afirmado por la Corte
Suprema se refiere a la sentencia y a los recursos interpuestos contra ella, pues
aqulla es el objeto propio del recurso extraordinario ante ella. El vnculo entre la
llamada prohibicin y la inviolabilidad de la defensa ha sido concebido por la
Corte Suprema a partir de la sorpresa que provoca un fallo ms adverso que el
recurrido, cuando el acusador no recurri, y la jurisdiccin del tribunal del recurso
slo fue excitada por el imputado o por otra persona a su favor, pues, de esa
manera, el fallo perjudicial "habra sido dictado sin jurisdiccin y, adems, afectara de manera ilegtima la situacin obtenida por el procesado merced a la
sentencia consentida por el ministerio pblico de la instancia anterior y
lesionara, de ese modo, la garanta del art. 18 de la Constitucin Nacional" 392.
Las puntualizaciones que se puede obtener de la jurisprudencia de nuestra
Corte Suprema en relacin al tema son las siguientes: la falta de recurso acusatorio
inhibe al tribunal de alzada para modificar la sentencia en perjuicio del acusado,
sea condenando, cuando fue absuelto por la sentencia recurrida, sea agravando la
pena por ella impuesta, en el mltiple sentido de aumentar la misma pena decidida,
variar su forma de ejecucin, reemplazarla por otra de calidad ms grave o agregar
otras penas, accesorias o principales, que no contena el fallo recurrido (Fallos
CSN, t. 241, p. 54; t. 237, p. 190; t. 247, p. 447; t. 248, p. 612; t. 258, p. 73 y 220;
t. 268, p. 45; t. 274, p. 283); equivale a la falta del recurso acusatorio el hecho de
que el superior jerrquico del funcionario del ministerio pblico que interpuso el
recurso no lo mantenga ante el tribunal ad quem (de alzada), encargado de revisar
la sentencia (Fallos CSN, t. 234, p. 270; t. 237, p. 190), o solicite la confirmacin
del fallo recurrido por el inferior (Fallos CSN, t. 237, p. 497; t. 244, p. 198) o
desista del recurso interpuesto (Fallos CSN, t. 237, p. 198; t. 255, p. 79).
En cambio, no constituye un agravio para la garanta: la mera confirmacin de
la condena por el tribunal de alzada, sin agravar la pena impuesta, aunque vare el
significado jurdico del comportamiento atribuido en ella al
391 Ayn, Manuel N., La prohibicin de la reformatio in peius, en "Cuadernos de los Institutos", no 105 (IX del Instituto de Derecho Procesal, Universidad Nacional de Crdoba), 1969, ps. 161 y ss., para quien el principio es una
emanacin del efecto devolutivo de algunos recursos.
3<" Fallos CSN, t. 247, p. 447;t. 274, p. 283,
363
acusado (Fallos CSN, t. 239, p. 484; t. 242, p. 234) o aunque el acusador haya
adherido a los fundamentos y solucin del caso del recurso interpuesto por el
defensor, que pretenda la absolucin (Fallos CSN, t. 239, p. 484); la pena ms
grave que la impuesta en la sentencia recurrida, aplicada por el tribunal de alzada,
si recurri y mantuvo el recurso el ministerio pblico, aunque ella supere tambin
la pena pretendida en ese recurso (basta, entonces, con la existencia y prosecucin
del recurso acusatorio: Fallos CSN, t. 246, p. 121; t. 251, p. 17 y 65; t. 255, p. 353;
t. 266, p. 188), o la condena del tribunal de alzada frente a un fallo absolutorio del
tribunal a quo en esas mismas condiciones (Fallos CSN, t. 250, p. 572).
Dos casos especiales ilustran mejor el criterio de la Corte Suprema sobre el
tema. La adhesin a un recurso, comprendida como la facultad que otorgan
algunas leyes formales de recurrir, aun vencido el plazo regular de impugnacin,
cuando otro interviniente interpuso el recurso, equivale al recurso interpuesto
dentro del plazo originario (Fallos CSN, t. 255, p. 349), de modo tal que, el
acusador, que se adlere al recurso defensivo requiriendo la condena -frente a la
absolucin o a una pena ms grave frente a una condena que considera
benigna- abre la posibilidad del tribunal de alzada de reformar la sentencia en
perjuicio del imputado. Por lo dems, la mayor gravedad de la pena debe medirse
conforme al caso concreto, pues, revocar la unificacin de condenas, empeorando
as la situacin jurdica del nico recurrente, implica reformatio in peius y
descalifica el fallo (Fallos CSN, t. 295, p. 778).
364
como derivado de la autonoma de la voluntad, que rige las relaciones jurdicas del
Derecho privado, ordinariamente 393.
Este ltimo principio, que se puede definir segn su explicacin poltica: en
Derecho privado el inters es la medida de las acciones, impide a los rganos
estatales competentes para administrar justicia abocarse a la solucin de problemas
jurdicos que no le hayan sido planteados por quienes, segn la ley, tienen un
inters legtimo para reclamar su intervencin o, planteados concretamente por el
interesado, extenderse ms all del caso expuesto y de la solucin que se pretende
394
. El principio, sintticamente, ha prohijado los siguientes aforismos: nemo iudex
sine ador, ne procedat iudex ex officio y sententia debet esse conformis libello ne
eat iudex extra et ultra petita partium.
Sin embargo, conforme a la regla que indica que las acciones penales
(pblicas) se ejercern de oficio (CP, 71), al menos el proceso penal para la
persecucin de delitos de accin pblica es extrao al principio acusatorio y al
dispositivo. Si en l se distinguen las funciones de perseguir y decidir, colocndolas en manos de rganos estatales diferentes, el ministerio pblico y los
tribunales, no es para realizar el principio acusatorio desde el punto de vista
material, sino para posibilitar, al mismo tiempo, un juez imparcial y un contradictor formal para el imputado (principio de defensa). Por ello se dice que, en el
proceso penal por delito de accin pblica, slo rige un acusatorio formal, pues es
el mismo Estado el que, obligatoriamente (legalidad), persigue penalmente {ex
officio), no bien adquiere la noticia de la perpetracin de un hecho punible; de all
tambin que, con la sola limitacin del thema deciden-dum, derivada del principio
de defensa (contradictorio), el tribunal penal pueda fallar extra y ultra petita.
Por qu, entonces, rige, como en el proceso civil, la limitacin de la
reformatio in peius'1.; por qu vuelve a regir, como en el proceso civil, el principio dispositivo en los recursos? Nadie ignora que el procedimiento penal que
emerge de la reforma europeo-continental del siglo XIX es un hbrido, que, a un
mismo tiempo, pretende dar cabida al postulado inquisitivo bsico (persecucin
penal estatal, de oficio) y a la regla principal del principio acusatorio
(contradiccin). Parece que, en aras de la seguridad jurdica, la base inquisitiva se
satisface al obtenerse la primera decisin judicial de mrito sobre la imputacin
(sentencia de condena o absolucin), perdiendo terreno, hasta desaparecer casi
totalmente, durante el procedimiento, meramente eventual, de
365
366
367
368
mo, en evitar que una declaracin coacta del imputado pueda ser valorada como
elemento de cargo en su contra 400.
E. INADMIS1BILIDAD DE LA PERSECUCIN
PENAL MLTIPLE (ne bis in dem)*01
1. Antecedentes, concepto y alcance
I. No parece que el principio fuera desconocido en la antigedad 402. Pero su
importancia moderna y toda su elaboracin jurdica reside en su significado como
garanta de seguridad individual, propio de un Derecho penal liberal, de un Estado
de Derecho.
En efecto, la Enmienda V de la Constitucin de los Estados Unidos de
Norteamrica dispone: "Nadie ser sometido, por el mismo delito, dos veces a un
juicio que pueda causarle la prdida de la vida o de algn miembro". La Enmienda
haba sido precedida por clusulas semejantes de las constituciones de los Estados
confederados que, con la misma limitacin, relativa a consecuencias penales
graves (Luisiana, vida o graves efectos para la libertad fi'si-
369
ca), o de manera general (California, "nadie puede ser puesto dos veces en peligro
por una misma infraccin") consagraban la garanta 03.
Su significado como garanta individual ha sido reconocido internacionalmente. Con arreglo a la Declaracin Universal de Derechos Humanos (Asamblea
General de las Naciones Unidas, resolucin 217 A [III], 10/12/48), la misma
Asamblea General concluy el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
(16/12/66, resolucin 2200 A [XXI], entr en vigor el 23 de marzo de 1976),
segn cuyo art. 14, no 7: "Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por
el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con
la ley y el procedimiento penal de cada pas".
En el mbito americano, la Convencin Americana de Derechos Humanos
(Pacto de San Jos de Costa Rica, 22/11/69) dispone en su art. 8 o, no 4, con una
clusula tan limitativa (cosa juzgada) cuanto drstica (imposibilidad del recurso de
revisin en contra del absuelto): "El inculpado absuelto por una sentencia firme no
podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos".
Nuestra Constitucin Nacional no previo expresamente esta garanta. Sin
embargo, con arreglo a su art. 28, segn el cual la enunciacin no es limitativa, se
lo ha reconocido como una de las garantas no enumeradas, pero que surgen del
sistema republicano y del Estado de Derecho 404.
La Corte Suprema de la Nacin ha sido reacia a reconocer esta garanta: lo
prueba el caso mencionado en la nota (Fallos CSN, t. 248, p. 232), donde, a pesar
de la burda violacin del principio que representa y del excelente dictamen de su
Procurador General en el sentido correcto, pidiendo remediar esa lesin, neg
amparo a un caso claro de doble enjuiciamiento y doble condenacin por los
mismos hechos. Lo mismo ocurre en el caso de Fallos CSN, t. 250, p. 724, esta vez
con apoyo del mismo Procurador General, que ni siquiera advierte la cuestin.
Sin embargo, no parece que la Corte Suprema de la Nacin desconozca la
garanta como emanada del sistema republicano de gobierno y del Estado de
Derecho que funda nuestra Constitucin Nacional, sino, antes bien, que,
403 Cf. Nez, Non bis in idem, cit., 1. p. 312. Desaparecidas las penas
corporales, hoy la Enmienda V se interpreta en el sentido de un nuevo riesgo de
privacin de la libertad: cf. Corwin, Edward S., La Constitucin de los EE. UU y
su significado actual, Ed. Fraterna, Buenos Aires, 1987, p. 481.
** Fallos CSN, t. 248, p. 232, dictamen del Procurador General, p. 235; t.
298, p. 736, dictamen del Procurador General, ps. 745 y 746; t. 300 p. 1273; t.
302, p. 210.
Muier - 24
370
371
Entre Ros, 28: "No podrn reabrirse procesos fenecidos, salvo en materia
criminal, cuando la revisin sea favorable al reo y el caso est autorizado por la
ley".
Pese al silencio constitucional, el Derecho nacional tampoco ha sido extrao
a la garanta, pues el CPP nacional, 7, la expres: "Nadie puede ser procesado ni
castigado sino una sola vez por la misma infraccin".
De la misma manera, los cdigos de procedimiento penal modernos aludieron
al principio bajo el ttulo expreso de garanta constitucional.
CPP Crdoba, 1: .. .ni perseguido penalmente ms de una vez por el mismo
hecho, aunque se modifique su calificacin legal o se afirmen nuevas circunstancias (ibdem, CPP Corrientes, 1; CPP Chaco, 1); CPP Entre Ros, ],
suprime la frase aclaratoria.
CPP Salta, 1: .. .ni encausado ms de una vez por el mismo hecho (ibdem,
CPP Mendoza, 1; CPP Catamarca, 1; CPP San Juan, 1).
CPP La Rioja, 2: .. .ni procesado o castigado ms de una vez por la mis ma
infraccin; CPP La Pampa, 1: .. .ni procesado ni penado ms de una vez por el
mismo hecho.
Una frmula interesante presentaban los cdigos antiguos de Entre Ros, 2, y
Santa Fe, 8, hoy reemplazados, al aclarar, que "nadie ser juzgado ms de una vez
por el mismo delito aunque se ofrezcan pruebas nuevas de culpabilidad o se
pretenda demostrar que el hecho u omisin merezca pena mayor"; con ella se
evita, directamente, la posibilidad de revisin en contra del imputado o condenado.
II. Si prescindimos de filigranas semnticas, observamos que se alude al
principio mediante dos frmulas lingsticas de diversa extensin. Una de ellas, la
de alcance ms restringido, se refiere slo a la reaccin' penal material, a la
consecuencia de la perpetracin de un hecho punible, llmese condena, pena o
castigo. La frmula de la Ley Fundamental de la Repblica Federal de Alemania,
art. 103, III, apunta claramente a esta limitacin: "Nadie puede ser penado varias
veces por el mismo hecho..." 405.
Esa forma de regular la garanta, por su alcance y por oposicin al ms
amplio que supone la segunda, podemos denominarla
405 Cf. Maier, La ordenanza procesal penal alemana..., cit., vol. II, p. 303 y
362, p. 307.
372
373
374
375
37
""> Cita de la Corte Suprema EE.UU., Quirin, 317, US, 1, 43, 44-1942, en Fallos
CSN, t. 298, p. 736, dictamen del Procurador General, p. 745.
411 Cf. Manzini, Derecho procesal penal, cit., t. IV, n 464, ps. 525 y ss.; Nez, Non
bis in idem, cit., 5, ps. 317 y ss.; Clari Olmedo, Tratado..., cit., t. I, no 182 y ss., ps. 250
y ss.; De la Ra, Non bis in idem, cit., ps. 317 y ss.; sentencias del TSJ Crdoba, en Mara
Cristina Barbera de Risso, Doctrina Penal del TSJ Crdoba, Ed. Depalma, Buenos Aires,
1985, vol. II, ps. 145 y siguientes.
377
4" CPP Crdoba, 70; CPP Mendoza, 68; CPP Salta, 67; CPP La Rioja, 65; CPP
Catamarca, 48; CPP Santiago del Estero, 38; CPP La Pampa, 63; CPP Corrientes, 70; CPP
Entre Ros, 69; CPP Santa Fe, 68; CPP Chaco, 65.
378
ARGENTINO
379
414 Ninguna resolucin judicial en materia penal posee fuerza vinculante para
otra posterior en otro proceso, salvo el caso del ne bis in dem, esto es, que se
refiera al mismo imputado, sobre el cual recae la resolucin, y al mismo hecho. Por
ello, es errnea la disposicin que concibe el llamado sobreseimiento absoluto
(CPP nacional, 436, I). Peor an resultan la jurisprudencia y la doctrina que
otorgan a la desestimacin de la denuncia o querella (CPP nacional, 200), porque
los hechos en que se fundan no constituyen delito (Fallos CCC, t. I, no 162 y 163,
ps. 177 y siguiente; CCC, Sala I, 3/4/ 68, "Editorial Lectum SA"), fuerza
vinculante para una persecucin penal posterior. La opinin de Oderigo, Mario A.,
Derecho procesal penal, Ed. Depalma, Buenos Aires, 1980, ps. 405 y 435, segn la
cual la desestimacin de la querella o denuncia posee mayor poder vinculante, en
virtud de su extensin erga omnes, que el sobreseimiento, pues ste reconoce un
caso en el que rige slo individualmente (CPP nacional, 434, inc. 3), y ste, a su
vez, mayor fuerza que la absolucin, pues ella slo decide en relacin a una
persona determinada, constituye un verdadero despropsito: de ella resulta que,
mientras ms avanza el procedimiento y, como consecuencia, mayor es el conocimiento del rgano de decisin, menor es su efecto.
En verdad, los tribunales no tienen por misin, en nuestro sistema, decidir
erga omnes, si algo existe o no ha sucedido, o si lo que sucedi constituye un
delito o, por el contrario, carece de esos atributos, todo como si se tratara de un
hecho de la naturaleza que ha ocurrido en el mundo; ello implicara tambin, en un
sentido diverso al comn, resolver abstractamente. Los tribunales deciden sobre
comportamientos humanos imputables a personas y, en el caso del derecho penal,
generalmente, slo imputables a personas fsicas determinadas. Precisamente ante
esta problemtica debe comparecer tambin la discusin del caso de Fallos CSN, t.
298, p. 736.
*is Cf. De la Ra, Non bis in idem, cit., II, 3, B, a, p. 317; Fallos CSN, t. 264,
p. 301.
416 Fallos CSN, i. 298, p. 736, dictamen del Procurador General, p. 745.
380
381
As, supuesto de que se trata del mismo hecho, lo que se persigui como
estafa (CP, 172), no se puede volver a perseguir bajo el pretexto de que se trata de
un libramiento de cheque sin provisin de fondos o en cuenta cerrada (CP, 302), o
viceversa417; lo que se persigui como hurto (CP, 162), no puede perseguirse otra
vez como apropiacin de cosa perdida (CP, 175, inc. Io), o viceversa; a quien se lo
persigui como autor, no se lo puede volver a perseguir como cmplice; lo que se
persigui como un hecho punible consumado, no soporta una nueva persecucin
como tentativa; quien fue condenado por lesiones (CP, 89 y ss.) no puede ser
perseguido posteriormente por homicidio (CP, 79), a raz de la misma hiptesis de
hecho, con el pretexto de que el fallecimiento de la vctima acaeci despus de la
condena y es el resultado de las lesiones.
Ello no es admisible, ni aun bajo el pretexto de un error tctico o jurdico,
salvo el caso excepcional del recurso de revisin a favor del condenado, caso que,
por su misma naturaleza, no representa un nuevo riesgo, sino, por el contrario, otra
garanta que se le brinda al reo. La razn es simple: en el procedimiento relativo a
la primera imputacin se pudo averiguar correctamente todas las circunstancias y
elementos del comportamiento atribuido, hasta agotarlo, y su tribunal posea todas
las atribuciones para valorar jurdicamente el hecho segn corresponda;
precisamente, cuando la situacin jurdica se presenta de distinta manera, porque el
primer procedimiento, segn una regla de Derecho, no puede agotar la imputacin
originaria, estamos frente a uno de los casos de excepcin (eadem causa petendis),
que habilita una nueva persecucin penal (ver d).
As, si en un proceso por estafa (CP, 172), el engao se produjo a travs de un
documento atribuido como falso, el nuevo proceso que pretende atribuir al mismo
imputado su falsificacin o el uso de ese documento falso (CP, 242 y 296),
infringe la regla estudiada; en general, todos los casos en que se presenta un
concurso ideal (CP, 54) o meramente aparente de delitos que soportan el mismo
problema y se deciden de la misma manera, salvo que se presente el caso de
excepcin advertido inmediatamente antes 418.
382
penales posibles, sino que una excluye a las dems. Sin embargo, pueden presentarse hipotticamente casos, en los cuales se pretenda una persecucin posterior
para aplicar la regla que se dej de lado en e] primer procedimiento, desconociendo
el concurso aparente o sin desconocerlo, pero pretendiendo que la regla tenida en
cuenta en la nueva persecucin prevalece sobre la que preside la persecucin
anterior. Por ejemplo: supuesta la misma hiptesis tctica el juez que no decide
un caso, la condena por abuso de autoridad (CP, 248, in fine), o por denegacin
o retardo de justicia (CP, 273) agota toda posibilidad persecutoria, cualquiera que
sea la correccin del juicio. Los casos, as, son similares a aqullos en los que se
aplic una norma penal incorrecta en la sentencia firme, error jurdico que no
puede ser subsanado por una persecucin penal posterior.
383
cas. Ambos procesos pueden estar en trmite y, por ende, desconocerse la verdad
acerca de cada imputacin o, aun sentenciados, pueden arrojar resultados diversos
y, sin embargo, debe afirmarse que hay o hubo persecucin penal mltiple por un
mismo hecho. El objeto procesal siempre consiste en una hiptesis, esto es, en una
afirmacin no verificada (hipottica), sobre el acaecimiento en el mundo real de un
determinado comportamiento; la identidad permanece, incluso, si en el primer
proceso la accin no se comprueba como cierta y, por ende, se absuelve o
sobresee, pues, desde el punto de vista del Derecho procesal penal, el proceso
posterior, en el que se vuelve a pretender la comprobacin de la misma
imputacin, tiene el mismo objeto que el anterior 419.
Debe tratarse, as, de la misma accin u omisin humanas, imputada dos o
ms veces. Se explica, acertadamente, que ello sucede cuando permanece la misma
idea bsica tras la mltiple imputacin, una frmula sinttica y sencilla para
resolver posibles casos conflictivos 420. Ella hace referencia a un nico
comportamiento bsico como objeto de cognicin y decisin en varios procesos,
aunque en alguno de ellos se prediquen ms elementos o circunstancias de ese
comportamiento central, que en el otro.
El fracaso de una condena por violacin (CP, 119, inc. 3 o) debido a que no
logr probarse la fuerza o intimidacin para el acceso carnal, no autoriza a
perseguir de nuevo por el mismo acceso carnal, sosteniendo ahora que la vctima
era una mujer honesta y menor de quince aos, circunstancias no acusadas en el
primer proceso y, por ende, no tomadas en cuenta en l para lograr una condena
por estupro (CP, 120). El caso revela, incidentalmente, la razn por la cual deben
permitirse acusaciones alternativas, que prevn, de antemano, la posibilidad de
que fracase alguna de las imputaciones o la imputacin principal (por ejemplo:
hurto [CP, 162] y encubrimiento real [CP, 277, inc. 3o]).
Lo mismo ocurre cuando el Derecho penal sanciona comportamientos
ejecutados tanto con dolo, como con culpa (por ejemplo, el homicidio doloso o
culposo); en estos casos, cualquiera que fuere la imputacin, consume a la
restante, en el sentido de que no
419 Cf. Beling, Derecho procesal penal, tr. Fenech, Miguel, cit., 26,
p. 80 y 28, p. 85.
420 Cf. Nez, Non bis in idem, cit., p. 320; Beling, Derecho procesal
penal, tr. Fenech, Miguel, cit., 28, p. 85.
384
385
la misma imputacin. Ms all de ello, se debe admitir que resulta difcil, en los
casos conflictivos, reconocer cundo existe un nico hecho o se est en presencia
de imputaciones con objeto diverso. La dificultad estriba en que no poseemos un
concepto natural de "hecho", accin u omisin, que permita trazar con precisin,
empricamente, la frontera entre un hecho y otro, de manera tal que se pueda
decidir, sin acudir a otras reglas, cundo estamos en presencia de una nica
imputacin o nos enfrentamos con varias imputaciones.
No es extrao que as suceda: el concepto hecho punible o su similar, ms
utilizado cuando se trata del proceso penal, imputacin penal, no es determinaba
fcticamente, sino, por el contrario, a travs de definiciones normativas, para el
caso, especficamente jurdicas. Lo que es un genocidio, o un homicidio, o una
apropiacin indebida, o una administracin fraudulenta o un abandono de
persona, como accin u omisin concreta del mundo fsico, slo encuentra su
definicin en el mundo de los conceptos normativos. Lo nico posible de extraer
del mundo fsico es, quizs, la locah'zacin y separacin de un movimiento del
cuerpo humano, y ello slo a partir de ciertos convencionalismos que operan sobre
nosotros casi inconscientemente. En ocasiones, adems, de un nico movimiento
corporal pueden derivar varias imputaciones (o acciones punibles), mientras que,
en otras, no es raro encontrar una imputacin nica, consistente en varios
movimientos corporales y, ms all an, en varios comportamientos humanos. Por
lo dems, la existencia jurdica de la omisin, segn se explica por s mismo,
depende exclusivamente de una creacin normativa, pues en el mundo fsico,
precisamente, nada sucede, en el sentido de que no existe una accin humana y.
menos an, una a la que se le pueda atribuir determinadas consecuencias.
Si A quiere matar a B y C y, para ello, deja caer veneno sobre la jarra de
bebida que ellos ingerirn despus, aun en el caso supuesto de que, convencionalmente, expliquemos que se trat de un nico movimiento corporal,
tendremos dificultades evidentes para expresar, tambin en el lenguaje vulgar, que
existi un nico homicidio; "'matar dos pjaros de un solo tiro", como reza el
refrn, es matar dos pjaros y no slo uno.
En cambio, asestar varias pualadas a una misma persona, provocndole
heridas diversas o, incluso, matndola por acumulacin de heridas o por una
> Nez, Non bis in idem, cit., p. 320; Beling, Derecho procesal penal, tr. Fenech,
Miguel, cit., 28, p. 85.
Maier - 25
386
ARGENTINO
387
388
las excepciones sobre las cuales advertiremos despus (ver d) . El caso genrico
del concurso de leyes o concurso aparente, con todas sus subespecies, es idntico
al del concurso ideal, desde nuestro ngulo de observacin, pues se trata tambin
de una imputacin nica -quizs con mayor claridad, que desde el punto de vista
jurdico penal admite ms de un encuadramiento jurdico y, sin embargo, a
diferencia del anterior, slo uno es operable 424. El llamado delito continuado,
continuacin delictiva o concurso continuado de hechos punibles merece tambin
el mismo tratamiento, pues, a pesar de que se reconoce integrado por varios
comportamientos o hechos diversos, separables lctica y jurdicamente, la teora
del delito, por razones polticas, establece como ficcin su unidad imputativa 42S; se
ver posteriormente cmo, por razones prcticas de la organizacin judicial, la
zona de esta figura es la que presenta mayor posibilidad de casos concretos de
excepcin (ver d). Puede decirse, entonces, que a los efectos de individualizar el
objeto procesal, un delito o hecho punible equivale a un objeto procesal (por
consiguiente: varios hechos punibles a varios objetos procesales) y, si agregamos
la identidad personal, antes estudiada, diremos que un objeto procesal, distinguible
de otro, es un hecho punible concreto aunque hipottico- imputado a una
persona determinada; de esta manera, la pluralidad de actos u omisiones no
quiebra la unidad del objeto procesal, ni lo multiplica, mientras el Derecho penal
establezca su unidad imputativa, y la pluralidad de personas quiebra esa unidad, a
pesar de que el Derecho penal
3 Cf. Soler, Derecho penal argentino, cit., 60, ps. 308 y ss.; Ncz,
Derecho penal argentino, cit., t. II, 62, ps. 361 y ss.; Zaffaroni, Tratado. .., cit..
ps. 554 y ss.; Bustos Ramrez, Manual..., cit., ps. 343 y ss.; Ne/.! Ricardo C,
Concurso ideal de delitos, en "Nuevo pensamiento penal" F.d Depalma, Buenos
Aires, 1976, ps. 261 y ss.; dem. El "hecho nico- orno base del concurso ideal,
LL, t. 68, Buenos Aires, 1952, ps. 211 y ss.; Avila, Juan J., Algunas ideas sobre el
problema del concurso ideal, LL, t. 12' Buenos Aires, 1967; Castillo Gonzlez,
El concurso de delitos, cit.; Nio El concurso en el derecho penal, citado.
424 Cf. Soler, Derecho pena! argentino, cit. (ed. 1953), t. II, 46, ps. 173 y
ss., Nez, Derecho penal argentino, cit.. t. I, tt. I, VI, ps. 225 y siguiente;
Zaffaroni, Tratado..., cit., ps. 557 y ss.; Gavier, Aplicacin de la ley penal y
concurso aparente de leyes, citado.
42s Cf. Zaffaroni, Tratado..., cit., ps. 541 y ss.; Bustos Ramrez, Manual. ..,
cit., ps. 347 y ss.; Gmez Mndez, El delito continuado, citado.
389
Si el acudir a una nica accin fsica (?) para matar a varias personas por
ejemplo: vertir veneno en una jarra de lquido del que bebern varios invitados o
colocar una bomba en el lugar de reunin de las vctimas constituye
jurdicamente una nica accin o acciones diversas, segn los resultados
producidos, y, por ende, si es slo admisible una persecucin penal nica o se
toleran varias persecuciones, es cuestin que slo se resuelve con los parmetros
anunciados. Imagnese, por ejemplo, que A, el homicida que introdujo el veneno
en la jarra de lquido, entierra los cadveres en diferentes lugares, de modo tal que,
al aparecer el primer cadver, se lo enjuicia e, incluso, condena, y, con
posterioridad, van apareciendo los dems cadveres; he aqu planteado el caso
segn la problemtica que nos interesa: se puede volver a perseguir a A,
enjuiciado por el homicidio de B (primer cadver), cuando aparece el cadver de
C?, y as sucesivamente.
Si, acudiendo a la solucin que creo correcta (la vida como bien jurdico
personalsimo, descripcin tpica del homicidio indudablemente dirigida por el
resultado, ausencia en nuestra ley de imputacin nica para varios resultados de
muerte y, por ltimo, sentido vulgar de la expresin), se resuelve que el caso tolera
una imputacin plural, porque se trata de un concurso real (CP, 55). lo interesante
ser plantear el mismo supuesto genrico en casos desarrollados sobre la base de
otros bienes jurdicos u otros ttulos delictivos (honor, propiedad, salud pblica, fe
pblica, cheque sin fondos, etc.). La solucin no parece ser la misma, por ejemplo,
para el caso de multiplicidad de vctimas de un hurto: A se apodera del automvil
de 5, donde se encuentran cosas de C y de D, o A ingresa a una entidad financiera,
arma en mano, amenazando a clientes y cajeros para que depositen el dinero y sus
cosas en una bolsa, con la cual huye; si A es perseguido, por ejemplo, por el hurto
del vehculo o el robo del dinero del Banco, no es posible una persecucin penal
posterior cuando se descubra que, en el automvil, haban cosas de C y de D, o
que despoj de dinero, a ms de a la entidad financiera, a clientes de ella, pues se
trata de un nico hecho, a pesar de la multiplicidad de vctimas.
Un caso acadmico de concurso ideal (CP, 54) es el de la violacin en un
lugar pblico, de manera tal que el hecho, a la par de atacar la libertad sexual (CP,
119, inc. 3o), lesiona el pudor pblico (exhibiciones obscenas: CP, 12); el caso
slo admite una nica persecucin penal y, si slo se advirti uno de sus sentidos,
aunque influya un error (por ejemplo: conden por exhibiciones obscenas, por
desconocer la fuerza empleada para vencer la resistencia de la vctima), pero nada
se opona, abstractamente (reglas jurdicas), al conocimiento total del hecho y a su
valoracin completa, esa persecucin se ha cumplido y no puede repetirse bajo
pretexto de una nueva valoracin. Este caso, al depender uno de los delitos
posibles de una instancia
390
privada (CP, 72), nos servir tambin para estudiar las excepciones a la regla que
admite slo una nica persecucin penal426.
En el delito continuado los problemas se resuelven a similitud de aque llos
casos en los que se conoce posteriormente circunstancias distintas a la hiptesis
que configura el objeto procesal a pesar de lo cual se conserva la idea bsica, la
unidad de imputacin; por ejemplo: no eran A 5 sino A 10 los hurtados, o la vctima
del hurto no era slo B, sino tambin C. Para el concurso continuado, los diferentes
actos, en s tpicos y punibles individualmente, se consideran como una nica
imputacin, porque se trata de "hechos dependientes", es decir, que no cumplen la
condicin de independencia entre s, que caracteriza al concurso real (CP, 55). Si,
por ejemplo, A ha sido condenado por los actos 1 al 5, que integran un delito
continuado, el descubrimiento, posterior a la sentencia, de los actos 6 a 10, que
tambin lo integran, no permite volver -nuevo proceso- sobre la misma imputacin,
incluso en el caso de que algunos de los actos descubiertos con posterioridad
hubieran permitido agravar la condena. Pinsese en el clebre ejemplo del collar de
perlas que es hurtado apoderndose de las perlas de una en una (10 perlas),
mediante actos distintos y separados, y en la fuerza ejercida para apoderarse de la
ltima (no 10); conforme al esquema anterior, se transformara el significado de
todo l hecho, de hurto (CP, 162) en robo (CP, 164), por operar una circunstancia
agravante. La persecucin penal por un delito continuado agota todas las acciones
u omisiones que lo integran, aun cuando no hayan sido conocidas ni debatidas
durante el procedimiento.
Como se observa, la cuestin acerca de la unidad o pluralidad se vincula
estrechamente con la descripcin tpica de los hechos punibles, la interpretacin de
los tipos penales de la parte especial del Derecho penal y la relacin en la que se
encuentran los tipos entre s. Se plantea, as, una problemtica parecida e
ntimamente conectada a la que ya tuvimos oportunidad de observar, desde otro
ngulo (correlacin entre la acusacin y la sentencia; D, 2, e), a propsito del
derecho a la defensa, pero con distintos alcances y soluciones, conforme al
diferente inters bsico al que conduce el planteo. Como ya lo observamos, existen
hechos punibles que suponen, desde su definicin, una multiplicidad de acciones
(por ejemplo: CP, 208, inc. Io), de modo tal que el comportamiento
391
427 Nez, Non bis in idem, cit., 7, p. 321. El utiliza el ejemplo del
droguero que, disimulando el carcter nocivo de una sustancia, le da destino en
oportunidades diferentes (CP, 201).
392
393
394
sin importar si el tribunal los conoci, los tom en cuenta o fueron objeto del
debate430. Desde el punto de vista procesal, el principio ne bis in idem funda el
sentido negativo de esa regla con la simple advertencia de que los actos futuros no
pudieron estar abarcados por el juicio o la decisin; al no existir posibilidad alguna
de que el tribunal los conozca y juzgue, los actos posteriores, continen el mismo
comportamiento delictivo o signifiquen un hecho punible distinto del anterior,
permiten un nuevo enjuiciamiento. Claro es que aqui nada se expresa sobre el
significado juri'dico-material (penal) de los hechos, ni se afirma regla alguna de
Derecho penal material acerca de la interrupcin de la continuidad o permanencia
delictiva431. Slo se advierte, como tendremos oportunidad de observar ms
claramente al encarar las excepciones al principio, que todo lo que se pudo
perseguir como una unidad y agotar como tal durante el procedimiento y la
decisin judicial, sin importar si ello sucedi asi' en el procedimiento concreto,
queda comprendido en el efecto de clausura que posee la regla ne bis in idem y, por
tanto, no puede formar parte del objeto de otra persecucin y de otro fallo 432; los
hechos posteriores al procedimiento y su decisin, por consiguiente, no estn
abarcados, cualquiera que sea la solucin jurdico-material acerca de la posibilidad
de que prosiga la continuacin o permanencia delictiva. Si el criterio procesal
-para denominarlo de algn modo- que aqu se utiliza es
o La regla en Stree (Schnke-Schrder. Strafgesetzbuch, cit., n 69);
Maurach, Reinhart, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Teilband 2, 6a ed. (corregida por
Karl-Heinz Gossel y Heinz Zipft), Ed. C. F. Mller, Heidelberg, 1984, 54, III, B,
3, ps. 382 y ss.; Gossel, Karl-Heinz, Strafverfahrensrecht, Ed. Kolhlammer,
Stuttgart-Berlin-KlnMainz, 1977, 33, E, II, b, 4, p. 291.
"3i Esta es la otra vertiente de la solucin indicada, que, sin reparar demasiado en el principio procesal que estudiamos, prefiere fundar su decisin
explicando que, de todos modos, la sentencia judicial interrumpe la continuacin o
permanencia delictiva; cf. Nez, Non bis in idem, cit., 7, p. 322, coincidiendo
con la solucin del problema en el derecho material; dem. Derecho penal
argentino, cit., t. I, V, tt. III, VI, p. 257, solucin que, sin embargo, no parece
repetir para el delito continuado, t. II, IX, III, ps. 260 y ss., cf. all las diversas
opiniones sobre esta problemtica.
432 Cf. Gmez Mndez, El delito continuado, cit., VI, 3, ps. 90 y siguiente,
con la misma solucin, para el delito continuado, aunque incluyendo el motivo de
derecho material: interrupcin de la continuacin por la sentencia de condena.
395
396
ARGENTINO
esta vez sin amenaza penal, porque el fallo haba agotado el juzgamiento de un hecho nico.
La solucin preponderante en nuestra jurisprudencia y doctrina, con antecedentes en el
Derecho extranjero, pasa por afirmar, dogmticamente, que la sentencia "constituye una
causa jurisdiccional de interrupcin de la permanencia (o continuidad) delictiva" 434, esto es,
por la decisin, escasamente fundada, producida a nivel del Derecho penal sustantivo, que
acude en auxilio del problema de Derecho procesal. Esta solucin, sin embargo, presenta
problemas bastante serios en el mismo nivel en el que se afirma. Los problemas de
fundamentacin son evidentes: una vez admitido el delito permanente o el continuo, sobre la
base de ciertas circunstancias, aparece esta "causa inte-rruptiva", que para nada se vincula a
aquellos requisitos, a la manera de elemento negativo de la continuidad o permanencia tpica
(siempre que no exista sentencia [o condena] judicial). La "causa interruptiva'" no se afirma
sobre ninguna base legal, sino tan slo en el "horror" que produce admitir la solu cin
contraria, una especie de "crdito" para continuar la ejecucin del delito despus de la
sentencia judicial, sin amenaza penal alguna, argumento de efecto que cumple con creces su
funcin, por la irracionalidad del resultado, pero que no explica la solucin, sino que, tan
slo, pone de manifiesto el problema. Se disfraza este "horror", en ocasiones, aludiendo a la
vigencia permanente de la norma penal, burlada por el resultado irracional 435. Quizs la
" Cf. Fallos plenarios CCC, vol. III, 15/9/81, p. 165, "Pitchon, A. P.", (fundamento de
la mayora, votos de los jueces Garca Torres y Garca Berro); Nez, Non bis in dem, cit.,
7, p. 322; dem, Derecho penal argentino, cit t. I, V, tt. III, VI, p. 257; Carrera, Daniel
P.;Cafferata ores, Jos I., Prescripcin de la accin penal, aspecto procesal e interrupcin
del delito permanente, JA, Buenos Aires, 1977, t. IV, p. 293; Manzini, Derecho procesal
penal, cit., t. IV, ps. 529 y siguiente, para quien tanto interrumpe la sentencia judicial, cuanto
la misma promocin de la persecucin penal, tratndose de delitos permanentes; Leone,
Tratado de derecho procesal penal, cit., t. III, parte III, no 20, ps. 372 y ss., menciona la
sentencia de condena como interruptiva en los delitos permanentes; ambos autores italianos
opinan que, en el delito continuado, las acciones son divisibles y punibles individualmente,
razn por la cual el efecto de clausura de la cosa juzgada slo se extiende al hecho o hechos
objeto del proceso y la sentencia (Manzini, Derecho procesal penal, citado; dem, Tratado...,
cit., t. III, n 495, ps. 443 y ss.; Leone, Tratado de derecho procesal penal, cit., no 10, ps.
358 y ss., para quien, incluso, la sola promocin de la persecucin penal, conocida por el
agente, cumple el papel de "interrumpir la persistencia del designio criminoso inicial", como
si se tratara de un concurso material de hechos punibles o siguiendo sus mismas reglas, segn
la tesis de la Corte de casacin italiana.
435 Cf. Carrera-Cafferata ores, Prescripcin de la accin penal, aspecto procesal e
interrupcin del delito permanente, cit., p. 294, opinin que recoge el voto del juez Garca
Torres, en el fallo plenario citado, p. 168.
397
nica explicacin coherente, en este nivel, a la luz de la definicin del delito continuado, sea
la apelacin a la renovacin de la voluntad delictiva, esto es, a la destruccin por la sentencia
de la unidad requerida para el dolo 436. Sin embargo, la explicacin slo sirve, en principio,
para la sentencia de condena y se extiende, a lo sumo, a algunas absolutorias. De hecho, en la
mayora de los casos, la solucin coincidir con la realidad y merecer aplicacin, pero ella
no puede afirmarse como general, pues para nada consulta a la sentencia como causa jurdica
interruptiva, sino como hecho de la vida que -quizs en la mayora de las ocasiones
provoca una interrupcin real en la voluntad del autor; es posible imaginar casos, al menos
hipotticamente, en los que la vida real transcurra de otro modo, sobre todo en las omisiones.
Posiblemente por ello muchos reducen la afirmacin interruptiva a la sentencia de condena o,
al menos, piensan preferentemente en ella. Con todo, aqu no terminan las tribulaciones para
esta tesis, sino que, adems, ella comparece ante los casos concretos imaginables, con
algunas dificultades. Supongamos que se priva de libertad a una persona (CP, 141); un
cmplice es descubierto y juzgado, a pesar de que el hecho contina consumndose, y a que,
incluso, persiste el aporte del enjuiciado; con posterioridad a la sentencia, el cmplice
contina con su aporte al hecho, todos son descubiertos despus, cesa la consumacin
delictiva y los participantes son perseguidos penalmente, nuestro cmplice, por segunda vez.
Si se mantiene la regla de la accesoriedad de la participacin frente al hecho principal del
autor, resulta tambin irracional que nuestro cmplice sea condenado dos veces por un hecho
nico, que provoca slo una condena para el autor y sus socios, como corresponde.
Tambin desde el campo procesal provienen otras soluciones. Se argumenta, de
diferentes maneras437, que, en estos casos, se trata de observar el objeto procesal concreto que
puede decidir el tribunal o, lo que es lo mismo, se propone reducir la fuerza de clausura de la
cosa juzgada al objeto de la sentencia. Jurdicamente, el objeto de la sentencia queda
reducido al hecho o a los hechos dcscriptos en la acusacin o, en su caso, en el auto que la
admite, abriendo el juicio penal (D, 2, e). La tesis produce una verdadera decoloracin
poltica de la garanta; extendida de manera general, como corresponde,
* Cf. Manzini, Tratado..., cit., t. III, no 495, I, ps. 443 y siguiente, quien ejemplifica
con el adulterio y el concubinato que prosiguen con poste rioridad a la condena; esa opinin
funda el voto del juez Garca Berro, en el fallo plenario citado, ps. 175 y siguiente.
437 Ei efecto (negativo) de clausura propio de la cosa juzgada slo alcanzara a aquello
que, en el caso concreto, el tribunal pudo, jurdicamente, juzgar en su fallo o a aquello que
estaba alcanzado por el deber genrico del tribunal de averiguar (cf. Henkel,
Strafverfahrensrecht, cit., 106, III, 3, ps. 446 y ss.); para la soiucin de los casos es preciso
partir del ncleo fctico significativo del objeto procesal (cf. Peters, Strafprozess, cit., 53,
II, 3, ps. 437 y ss.), de modo tal que la condena o absolucin por homicidio culposo
398
producira el efecto inadmisible, para ella, de permitir una nueva persecucin penal
por aquellas circunstancias o aquellos hechos no contenidos en la acusacin, a
pesar de representar una idea bsica unitaria, segn lo expusimos anteriormente.
Por ello, son tambin inadmisibles las ideas que exponen algunos de los jueces del
fallo plenario citado, que, conforme al procedimiento particular que establece el
CPP nacional, pretenden reducir la clausura, producida por el fallo firme, a los
hechos y circunstancias intimados al imputado en su declaracin sobre el hecho 43S.
Es imposible utilizar un acto previsto pro reo (su declaracin), para llevar a cabo
su defensa material, con el fin de reducir las garantas del imputado en el proceso
penal.
Con todo ello, nicamente es posible sostener la idea principal del texto: slo
los actos posteriores al fallo firme, o a su notificacin, futuros para aqul, no
ingresan en la clausura que provoca el principio ne bis in idem, pues ni siquiera de
manera hipottica pudieron estar abarcados por l. Slo esos actos pueden provocar
una nueva persecucin penal y una nueva decisin, y restar decidir, en caso de dos
condenas, de qu manera se puede obtener la sentencia nica o la pena nica (CP,
56 a 58)439.
Esta solucin parece darse coces con aquella que postula el efecto de clausura
del principio ne bis in idem para los resultados producidos con posterioridad a la
sentencia (caso de los delitos progresivos): por ejemplo, la muerte de la vctima a
consecuencias de las lesiones por las que recay condena. Se olvida, sin embargo,
que los actos parciales que integran un delito continuado, tambin uno permanente,
son punibles individualmente, por contener todos ellos o todos los momentos
consumativos, la totalidad de los elementos que tornan punible a un hecho; no
sucede lo mismo con un nuevo resultado (la muerte), cuya accin ya fue juzgada,
aun errneamente, con anterioridad (la que provoc las lesiones corporales que
desembocaron en la muerte). Supngase, ahora, que quien provoc lesiones por
dosis de envenenamiento, es condenado por esas lesiones y, despus de la condena,
conociendo que una dosis ma's es suficiente para provocar la muerte de la vctima,
399
la administra: resulta all admisible su nueva persecucin penal por homicidio, que
concurre materialmente con las lesiones (CP, 55, hechos independientes). En
cambio, si todas las dosis fueron administradas y se lo conden por lesio nes, el
slo hecho de que la muerte acaezca con posterioridad a la sentencia no habilita un
nuevo juzgamiento (ne bis in idem).
El tribunal que juzga en segunda oportunidad no est vinculado por la
sentencia anterior respecto de los actos que l juzga: tanto cuando examina actos
anteriores a la sentencia que trat los hechos como una continuidad delictiva,
como cuando contempla comportamientos posteriores a ella, puede valorar los
hechos que observa como independientes (CP, 55; concurso real) en las decisiones
que se le propongan. Puede, as, condenar por esos hechos, en el sentido
expresado, o rechazar la litis pendentia o la cosa juzgada, y viceversa.
Las reglas sentadas rigen, correspondientemente, para el caso de que el
problema se presente ya no en procesos sucesivos, sino en procesos que tramitan
simultneamente, por ello, para resolver la litis pendentia.
d) Lmites para la aplicacin del principio. A pesar de que exista identidad
personal y de objeto en dos o ms procesos distintos, es decir, de que se persiga a
una misma persona ms de una vez por el mismo hecho, puede ocurrir que el
principio estudiado rechace su propia aplicacin. La doctrina examina los casos
que provocan este resultado excepcional como otra identidad, de causa o de la
pretensin punitiva {eadem causa petendi), nucleando as, bajo un nombre
equvoco, quizs aplicable slo a uno de los supuestos, diversas situaciones en las
que la mltiple persecucin penal es tolerada por el orden jurdico 440. Se dice,
genricamente, que esta "identidad" se refiere a te jurisdiccin de los jueces, en el
sentido de que ambos examinan el hecho imputado con idnticos
t
400
401
vista del delito de accin pblica; al contrario, no podra conocerlo y valorarlo como
delito de instancia o de accin privada. Qu ocurrira si, con posterioridad a la
sentencia, la vctima del delito de violacin insta la persecucin contra A o el
ofendido por el delito de calumnia persigue penalmente a Al Parees claro que se
repite la persecucin de A por el mismo hecho.
La aclaracin ms sencilla para estos supuestos, que, pese a conformar un caso
genrico, no provienen de un ncleo comn o no obedecen a una razn sencillamente
explicable de modo unitario, consiste en comenzar admitiendo que no se trata de
establecer. una identidad, por comparacin, sino de reconocer excepciones a la
aplicacin de la regla, cuando estn presentes las identidades (eadem persona eadem res) requeridas por ella. Sigrfica lo mismo afirmar que estos casos
constituyen un permiso excepcional del orden jurdico, para perseguir ms de una
vez, a una misma persona y por un mismo hecho.
Esas excepciones se indican de manera directa por una regla referida al
principio, como sucede en el CPP nacional, 7, que aclara la falta de incidencia del
juzgamiento de contravenciones por la autoridad administrativa sobre la persecucin
penal posterior de delitos, aunque se trate de un mismo hecho imputado a la misma
persona442; o surgen de una interpretacin sistemtica del orden jurdico,
especficamente de la ley procesal penal, que no concede a todas las decisiones
judiciales el mismo valor, sino que, antes bien, individualiza convenientemente el
efecto de cada uno de los modos de finalizacin del procedimiento, segn la clase de
resolucin, la materia a la que se refiere e, incluso, los lmites jurdicos internos de la
propia resolucin. Como se puede observar, el estudio y aclaracin de los diferentes
casos en los que, segn interpretacin sistemtica de la ley procesal, la existencia de
una persecucin penal no inhibe a otra, que versa sobre el mismo hecho imputado a la
misma persona, es el verdadero objeto de esta seccin.
Un primer aspecto de la solucin, rene a aquellas decisiones que, por su clase o
por su contenido, se excluyan del efecto negativo del principio, a pesar de que nadie
puede dudar de que ha
442 Se incluye, tambin, el juzgamiento disciplinario por autoridades judiciales
y no se incluye, segn correspondera, el caso inverso.
402
existido una persecucin penal y que ellas, de alguna manera, le ponen fin. Se trata
de las decisiones que, segn la terminologa procesal, afirman su fuerza de cosa
juzgada formal, pero rechazan la fuerza de cosa juzgada material. Todas ellas, una
vez firmes, llevan implcito el efecto de impedir el planteo del caso de la mis ma
manera en que fue planteado, pero no inhiben una nueva persecucin,
materialmente idntica, no bien se corrijan los defectos u obstculos que impedan
la primera. As, la desestimacin del acto que promueve la persecucin penal
denuncia, querella o prevencin policial, por cualquier razn incompetencia,
obstculo jurdico para perseguir penalmente, no inhibe la nueva persecucin
sobre la base del mismo acontecimiento histrico y contra la misma persona; tan
slo impide un planteo idntico, sin que se haya solucionado el inconveniente que
inhiba la primera persecucin 443. Lo mismo sucede con aquellas resoluciones que,
segn la propia ley, slo cierran formalmente la persecucin penal, ya por advertir
que no existen elementos de prueba suficientes como para acusar, requiriendo el
enjuiciamiento del imputado (aunque, por falta de certeza sobre su inocencia, no se
puedan pronunciar por su absolucin anticipada) el caso del llamado
sobreseimiento provisional (CPP nacional, 435 y 436, prr. II) y de instituciones
anlogas de las leyes modernas (prrroga extraordinaria de la instruccin; CPP
Crdoba, 342; CPP Mendoza, 348; CPP Salta, 344;CPP La Rioja, 383; CPP
Corrientes, 341; CPP Entre Ros, 339)-. ya por sealar algn obstculo que impide
la persecucin penal (falta de competencia del tribunal ante el cual se intent, falta
de instancia, cuando ella es requerida para la formacin de causa [CPP, 72], o falta
de persecucin privada por quien est legitimado para perseguir penalmente,
cuando, segn la ley penal, corresponde ese tipo de persecucin [CP, 73 y ss.], por
ejemplo) y, por lo tanto, la sentencia de mrito sobre el comportamiento atribuido.
La jurisprudencia portea (CCC. Sala II, "Tesone, E.", 31/5/83; CN Pen. Ec,
Sala III, "Mazur, R.", 16/10/80) ha sealado, con llamativa insistencia, que la
desestimacin de la denuncia o de la querella posee el efecto negativo de la cosa
juzgada en el sentido de la cosa juzgada material, no meramente
403
formal y, adems, que ese efecto de clausura funciona erga omnes, es decir,
respecto del hecho descripto, de manera absoluta, sin referencia a una persona
determinada, de modo tal que impide toda nueva persecucin por el mis mo hecho
contra cualquier persona, haya sido o no haya sido imputada en la denuncia o
querella desestimada porque el hecho denunciado no constituye un delito (CPP
nacional, 200). El efecto increble que se le adosa a una decisin que se dicta in
limine, esto es, al comienzo del procedimiento y sin comprobacin alguna sobre el
acontecimiento histrico descripto en la denuncia o en la querella, basndose slo
en sus palabras, condujo, seguramente, a que la desestimacin tenga el carcter de
rara avis en la prctica de nuestros tribunales,
Las razones de este punto de vista errneo no se dan a conocer en los fallos,
que, por lo dems, desconocen en absoluto el principio que estudiamos. Antes
bien, hay que buscarlas, por una parte, en la propia doctrina portea sobre su
Cdigo, que llega hasta afirmar la sinrazn de que la desestimacin, como
resolucin judicial, es ms fuerte que el sobreseimiento y ste, a su vez, que la
sentencia absolutoria, precisamente porque esta ltima se dicta siempre con
referencia al comportamiento de una persona determinada, mientras que aqulla se
expide, como decisin absoluta, sobre un acontecimiento, y por ello, alcanza a
cualquier persona a quien ese acontecimiento pueda serle atribuido *'" Por la otra
parte, esta forma de pensar, tan alejada de nuestra teora y prctica constitucionales
acerca de lo que se entiende como labor del Poder Judicial, est alimentada por el
mismo Cdigo que concibe un "sobreseimiento absoluto", cuyo efecto negativo
parece extenderse. impropiamente, a cualquier persona (CPP nacional, 436).
La solucin es errnea desde dos puntos de vista. El primero se vincula con el
valor propio de la desestimacin de una denuncia, una querella o un sumario de
prevencin policial: lo nico que un juez aclara all, aun para el caso en el cual el
acontecimiento descripto carece de alguno de los elementos que lo caracterizan
como delito, es la imposibilidad de proceder, esto es, de admitir la persecucin
penal, porque la notitia criminis, aun in incertam persona, carece de algn
elemento que la torna viable o contiene algn otro que la toma inviable; resulta
claro que es imposible repetir el acto promotor de la misma manera (cosa juzgada
formal), pero, no bien se subsane el vicio que lo aqueja, es posible proceder y
perseguir penalmente. El segundo punto de vista se vincula al verdadero lmite de
las decisiones judiciales: ellas no deciden, en abstracto, sobre el valor jurdico de
un acontecimiento, sino que siempre resuelven acerca de comportamientos
humanos, que, por ello, son atribuibles a una persona. Es a ello a lo que se refiere
el principio estudiado: valorado jurdicamente el comportamiento de alguien, la
accin o la omisin que se atribuy a una persona determinada, para imponer la
consecuencia jurdica
404
ARGENTINO
405
40
Si la razn de ser de la regla del CP, 58, es, en gran medida, el problema que, a la
aplicacin de las reglas concrsales del Derecho penal, le plantea el proceso penal y sus
propias reglas, frente a la necesidad de una pena total (Zaffaroni, El sistema de la pena total
en el Cdigo Penal argentino, cit., p. 492), no observamos cul ser la razn de excluir los
casos que tratamos, aunque se trate en ellos de un concurso ideal y del principio de absorcin
(CP, 55); el caso es aqu idntico: obstculos procesales imposibilidad de proceder,
competencia diversificada segn infracciones, distinto procedimiento-impiden aplicar en un
nico procedimiento y por un mismo juez la condenacin nica que requiere la ley penal. Si
los motivos que fundaron la regla del art. 58, CP, en oportunidad de su sancin, fijaron su
atencin, exclusivamente, en cuestiones jurisdiccionales (Soler, Derecho penal argentino,
cit., p. 367), al punto de requerirse la opinin decisiva de un procesalista de nota en aquellos
tiempos, Toms Joffe (Zaffaroni, El sistema de la pena en el Cdigo Penal argentino, cit., p.
505), se debe concluir en la exigencia de que "siempre haya una pena total y un nico juez de
ella, aun cuando los delitos hayan sido juzgados con anterioridad por otros tribunales.. ",
segn postula Zaffaroni (p. 491) slo acercndose a la solucin, pues excluye, sin explicacin, el concurso ideal (CP, 54). Falta de jurisdiccin o de competencia, en un sentido
amplo, significa la imposibilidad del juez de la primera sentencia para extender su
conocimiento y su fallo a aspectos jurdicos que le estn vedados por la existencia de un
obstculo procesal, la falta de instancia o de persecucin penal por la persona legitimada, la
falta de competencia en sentido estricto o la necesidad de seguir un procedimiento especial,
incompatible con el que se sigue por la otra infraccin; en definitiva, todo se traduce en una
carencia de facultades para agotar todos los aspectos penales que el caso tiene o sugiere.
La ley positiva no impide esta interpretacin, pues, cuando observa el caso de que "se
hubieren dictado dos o ms sentencias firmes con violacin de dichas reglas", permite
extender la interpretacin incluso al art. 54, CP: violacin a dichas reglas se debe entender
como inobservancia de las reglas de la pena total o nica, de las reglas previstas para
componer la pena en caso de concurso, y no tan solo en los casos de concurso real (CP, 55);
tampoco la regla del art. 57 est referida, nicamente, al concurso real, como se preten de. Es
cierto que el caso comn ser, ordinariamente, el del concurso real, segn lo supone la misma
ley, pero ella se puede y se debe extender a otros supuestos en los que no resulta
jurdicamente posible unificar procesalmente la persecucin penal; de todos modos, la misma
ley se debi extender, en el texto y sin demasiada claridad, a supuestos de hechos diversos,
que no conforman un concurso real, y para estas hiptesis se ha admitido una interpretacin
sistemtica de.la ltima frase del art. 55.
La cuestin se ha planteado al examinar el caso de las imputaciones falsas de un delito
de accin pblica ante la autoridad competente para recibir
407
sanciona la accin de imputar falsamente a otra persona un delito de accin pblica que no ha
cometido (CP, 109) y la que pune la accin de denunciar falsamente, ante la autoridad
competente, un delito (CP, 245). Se ha cuestionado que una accin como la del ejemplo
constituya un concurso ideal; los que niegan que se trata de un nico hecho, atrapado por dos
disposiciones penales, arriban, consecuentemente, a fundar un concurso aparente de leyes por
especialidad, prefiriendo unos la calumnia (CP, 109) como desplazante de la falsa denuncia
(CP, 247) as: plenario "Jorge Bulog", Fallos plenarios CCC, t. I, ps. 140 y ss., opinin en
mayora, Gavier, Ernesto R., El delito de falsa denuncia, en "Boletn de la Facultad de
Derecho y Ciencias Sociales", Universidad Nacional de Crdoba, ao XXII, juL-dic,
Crdoba, 1959, p. 322 y ss.; Sandro, Jorge A., Relacin jurdica existente entre calumnia y
falsa denuncia, JA, serie contempornea, secc. doctrina, Buenos Aires, 1975, V, p. 265 y
otros la falsa denuncia como desplazante de la calumnia as: Nez, Ricardo C, Calumnia
y denuncia falsa, LL, t. 67, Buenos Aires, 1952, V, p. 483; Jimnez de Asa, Tratado..., cit.,
t. 2, no 602, ps. 565 y ss.; Fernndez de Moreda, Francisco Blasco, Comentario bibliogrfico
al Manual de Derecho penal de Carlos Fontn Balestra, LL, t. 70, Buenos Aires, 1*53, P925 . Esta solucin, que rechaza el concurso ideal (CP, 54), en cualquiera de sus dos
variantes, resulta, a mi juicio, enormemente influida por la idea que los autores tienen sobre
el instituto jurdico que ahora estudiamos (claramente en Nez, Derecho penal argentino,
cit., III, p. 484 y V, p. 483), demasiado simple conforme a nuestra apreciacin. Los
resultados prcticos de esta solucin son reconocidamente arbitrarios y francamente
decepcionantes: quien sostiene que la calumnia consume a la falsa denuncia debe admitir que
el delito contra la administracin de justicia, que comete aqul que denuncia un hecho falso,
imputndoselo a una persona determinada, quede impune, cuando la vctima no ejerce la
accin penal por el delito de calumnia y la prosigue hasta lograr una condena firme, esto es,
en la gran mayora de los casos, con lo que tambin se produce el desconcierto de supeditar,
prcticamente, un delito de accin pblica, referido a un bien jurdico colectivo y,
especficamente, a la proteccin de la propia administracin pblica contra las acciones de
los particulares, a una accin privada; quien sostiene la solucin inversa admite que la
vctima de la imputacin contra su honor est desprotegida en este caso, pues no puede
perseguir por calumnia, con la consecuencia accesoria de que, en un caso en el cual el autor
con su accin transgrede dos prohibiciones, resulta slo punible por la menor de ellas Estas
consecuencias y un nuevo examen jurdico de la cuestin, desde el punto de vista del derecho
material, con abstraccin de sus consecuencias procesales (ne bis in idem), que aqu no es del
caso desarrollar, me convencen acerca de que el caso planteado es un ejemplo de hecho nico
subsumible, en el caso concreto, bajo dos prohibiciones (CP, 54: concurso ideal). La opinin,
408
Supngase que A estafa &B comprndole algo con moneda falsa, de curso legal en la
Repblica (CP, 172 y 282). Si el hecho se desarrolla ntegramente en un territorio que no
provoca la jurisdiccin federal, concurren, a la vez, dos prohibiciones sobre un mismo
hecho448, una de competencia de los tribunales locales (la estafa a un particular) y otra de
competencia de los tribunales federales por razn de la materia (poner en circulacin
moneda falsa).
Lo mismo sucedera entre la falsificacin o el uso de un documento falso (CP, 292, 293
y 296), que provoca por su emisor o por su contenido la competencia federal, utilizado para
estafar a un particular (CP, 172)449.
Es posible pensar, tambin, en los actos mltiples que integran un delito continuado,
peipetrados en lugares distintos, pertenecientes a la competencia territorial de organizaciones
judiciales diversas y juzgados separadamente en cada una de ellas.
3. Remedios
La ley procesal establece las formas de invocar el principio, cuando l es conculcado
por la actividad procesal. Si se intenta
a mi juicio, est bien expuesta, sintticamente, por el voto en minora del plenario "Bulog,
Jorge", cit., que preside el voto del doctor Mario A. Oderigo, p. 144 y siguiente (ci\, tambin,
Fontn Balestra, Carlos, El delito de falsa denuncia, Ed. Depalma, Buenos Aires, 1952, t. III,
ps. 19 y siguientes).
Si esa es la solucin que corresponde en el Derecho material, no veo inconveniente
alguno, conforme a la tesis que aqu se expone, para permitir dos persecuciones penales
diferentes sobre un mismo hecho, procediendo, en caso de mltiple condenacin, a la
unificacin de las condenas y a la individualizacin de la pena nica segn el sistema
previsto para el caso por el CP, 54. En verdad, ninguno de los dos tribunales o el nico
tribunal, si as lo dispone la ley de competencia, pudo extender la observacin jurdica del
hecho a su significado total o, si se quiere, pudo unificar procesalmente ambas pretensiones.
No faltan quienes resuelven el caso como concurso real (CP, 55; Soler, Derecho penal
argentino, cit., ed. 1968, t. III, p. 254 y t. V, p. 128; voto de Vera Ocampo en el plenario
"Bulog, J orge", cit.), con lo cual desaparece el problema procesal que emerge del principio
estudiado. Empero, aun suponiendo que, por la solucin del Derecho material, se pueda
excluir nuestro problema en este caso, quedarn otros, quizs ms claros, que lo planteen:
supngase el hecho de quien viola a alguien (CP, 119) en sitio pblico o en sitio privado,
expuesto a la observacin involuntaria de terceros (CP, 129) caso que nadie dudara en
sostener como concurso ideal (CP, 55) y que presenta el mismo problema, pues concurren a
solucionarlo dos prohibiciones, una dependiente de instancia privada y otra de accin pblica
incondiciona-da, al menos en el texto anterior del CP.
448 Cf. Welzel, Derecho penal alemn, cit., 30, p. 317.
" Welzel, 'Derecho penal alemn, cit., 30, p. 318.
409
410
que le toque dictar durante el procedimiento, aun cuando no haya sido invocado,
generando la solucin correspondiente, y se puede advertir, incluso, durante la
ejecucin de la sentencia, generando un incidente para remediarlo 4S1.
411
412
La primera sentencia citada, especialmente en el voto del seor juez Zaffaroni, rechaza la vigencia del art. 14, CP, que prohibe la concesin de la libertad
condicional a reincidentes, precisamente porque, significando esa imposibilidad
absoluta una agravacin de la pena del hecho punible cometido posteriormente o,
si se quiere, de la ejecucin de la pena que por l se merece, deja de lado un
principio constitucional bsico del orden jurdico penal, el ne bis in idem, en tanto
toma en cuenta nuevamente el delito ya juzgado.
La segunda sentencia contesta a ese argumento histrico, en verdad, con un
nico argumento, escasamente fundado: la libertad anticipada (CP, 13) es un
beneficio para el reo, que se puede conceder, pero tambin puede no concederse,
segn las circunstancias, y la reincidencia funciona, en el caso, como condicin
resolutoria de la posibilidad de concederlo. Esta sentencia, sin embargo, desconoce
tanto la antigedad del planteo, cuanto su seriedad, y parece no haber meditado
suficientemente sobre la garanta de seguridad individual que representa el ne bis
in idem; con la pequea excepcin del argumento que hemos traducido, dedica
casi todo su texto a sealar, encendidamente y como expresin poltica de los
jueces que la votan, el peligro para la proteccin de la sociedad, la alteracin de la
paz interior y la aceleracin de los factores crimingenos que significan las
tendencias "despenalizadoras" o los actos de supuesta liberalidad para con el
delincuente, incluso de orden legislativo, empleando un lenguaje que creamos
superado y que recuerda la -entre nosotros- clebre doctrina poltica de la
"seguridad nacional".
En verdad, es ms sencillo demostrar normativamente que la agravacin de
pena por reincidencia lesiona el principio ne bis in idem, que probar,
empricamente, que la exclusin de los efectos jurdicos de la reincidencia -en
especial la imposibilidad de conceder la libertad anticipada- provoque la ruptura de
la paz ulterior y signifique un factor crimingeno, segn corresponde a los
principales argumentos que utilizan ambas sentencias.
repeticin de ste [del delito] se recuerda el primer hecho para agravar la pena, el
delito ya castigado sera penado una segunda vez, y el Estado evocara una
pretensin ya satisfecha y extinguida con el pago"), y en Francia, a travs de
Camot (Comentaire sur le Code penal, art. 56, no 2, t. 1, p. 162); cf. tambin, DeU'
Andr, Renato, La recidiva nella teora delta norma pnale, Ed. G. Prvela,
Palermo, 1950, ps. 19 y ss., con bibliografa extensa y antigua; Pruglia,
Kerdinando, Della recidiva, II, 2, ps. 707 y ss.; Pessina, Elementi di diritto
pnale, cit., 141 y ss., ps. 357 y ss., que sintetiza muy bien las opiniones del siglo
XIX, y cuando ubica a la reincidencia histricamente ( 140, ps. 356 y ss.),
permite conjeturar que el problema ya se insinuaba en la doctrina de los prcticos
italianos, especficamente en Julio Claro, quien ya entonces se defenda
exponiendo que los dos hurtos anteriores no deban computarse como nuevo
castigo de ellos, sino como circunstancia agravante del tercero (hablando del
problema de la pena de horca de los fures famosi: ladrones que llegaban a tercer
hurto).
413
41
esta agravante genrica incida sobre la escala penal o tan slo sobre la
forma de cumplir la pena, no es en s la culpabilidad o la pena del hecho
punible anterior ya juzgado, sino el hecho, que "etiqueta" al autor, de la
condena o la pena .sufrida. El hecho punible anterior, en s, no se vuelve a
juzgar, ni se pena nuevamente, sino que la condena o la pena sufrida
determina una clase especial de autores, igual a la que establecemos
cuando decimos "funcionarios pblicos", "militares", "jueces", etc., y
agravamos, por esa calidad, la pena de algn delito (ejemplo: CP, 144 bis,
inc. Io). Dogmticamente, se tratara, as, de uno de los llamados delitos
especiales impropios, porque la calidad de autor no funda la prohibicin
penal, sino que tan slo la agrava. La agravacin por reincidencia no sera
ms que una agravante para autores o partcipes especiales, en los delitos
para los cuales procede, que slo por comodidad el legislador ha
expresado de manera genrica; de la misma manera podra haberla
expresado en cada uno de los tipos bsicos que comprende 4S6.
Pero en esta solucin, si es correcta, va involucrada tambin la crtica,
aunque ya no segn el punto de vista que ahora discutimos. El lugar
preciso para la crtica de la reincidencia es el principio de culpabilidad,
comprendido como responsabilidad por lo hecho, propio del Derecho
penal material, entendido como Derecho penal de acto. Se nota
claramente, segn la tesis sostenida, que no se reprime ms gravemente
porque se ha perpetrado una infraccin ms grave, o por un conocimiento
superior sobre la antijuridicidad del hecho (mayor reproche como
consecuencia de una mayor intensidad delictiva), sino, nicamente, porque
se responde a un autor especfico, a alguien que de antemano se "etiqueta"
genricamente, estableciendo para l, si se quiere, un Cdigo Pena!
especial, con penas ms graves que las normales segn la valoracin del
hecho. Criminolgicamente se dira, con claridad, que el sistema penal as
estructurado marginaliza a quien ya ha incurrido en un comportamiento
desviado, segn la ley penal, tratndolo de
456 Fue Alberto M. Binder, colaborador, colega y auxiliar docente del Departamento de
Derecho Penal (Facultad de Derecho, UBA), quien sugiri la explicacin aqu desarrollada.
415
416
417
cias como una exigencia, a pesar' de que el mtodo que establecieron para
el juzgamiento desvirtuaba el sentido de la mxima 460, y se observ que la
legislacin procesal penal predominante en nuestro pas entonces y en
Amrica Latina estaba "fundamentalmente divorciada de los principios
democrticos y liberales que consagra la Constitucin nacional" 461; pero
nunca se afirm, con claridad, que todas las reglas derivadas de la
publicidad y la orali-dad de los debates constituan un mandato
constitucional para el legislador comn, que l deba poner en prctica al
disciplinar las leyes de enjuiciamiento penal respectivas. Al contrario, el
pas tolera an la inconsecuencia de una legislacin -el CPP nacional-que,
bajo el pretexto ridculo de que el Congreso nacional haba rechazado el
proyecto que introduca el tribunal de jurados y el enjuiciamiento penal
respectivo, oral y pblico (en verdad, no lo haba tratado) y expresado
as (por omisin?) su preferencia por los tribunales tcnicos, integrados
por jueces profesionales (juristas designados por el Estado) y
permanentes462, se permiti dar la espalda a un siglo de evolucin cultural,
conservando formas antiguas del enjuiciamiento penal, respecto del tipo de
organizacin poltica a que ese desarrollo dio lugar, plasmada en nuestra
Constitucin nacional. Empero, todo no termin en el mbito legislativo,
pues nuestros tribunales, incluso nuestra corte constitucional, acataron sin
reservas esa forma de enjuiciamiento, hasta ahora por otro siglo, sin
siquiera sospechar salvo por excepcin- su divorcio con los mandatos
constitucionales y, rns an, gran parte de nuestra doctrina procesal pena!,
quizs por imperio de aquellas circunstancias, se dedic a defender y
exponer esas formas463 y todava sigue fundando sus libros en ellas 464.
<> Obsrvese la regla del CPP nacional, 479, que exige que "Las actuaciones de
pruebas se practicarn en audiencia pblica, salvo cuando la publicidad sea incompatible
con las buenas costumbres, en cuyo caso el juez deber declararlo as por medio de auto, y
ordenar !a reserva conveniente".
461 Vlez Mariconde. Derecho procesa! penal, cit.. t I. Ia- parte, cap. I.
ps. 17/18.
462 CPP nacional, Exposicin de Motivos.
463 Su principal expositor y defesor: Oderigo, El lenguaje del proceso,
citado.
464 El ltimo: D'Albora, Curso________citado.
Vlaier - 27