i

In ic ia c i n

al

V O C A B U LA R IO D EL
A N L IS IS H IS T R IC O

Crtica

P ier r e V ila r

In ic ia c i n

al

V O C A B U LA R IO D EL
A N L IS IS H IS T R IC O

Traduccin castellana de
M. DOLORS FOLCH

r t ic a

B arcelo na

PRLOGO

1." edicin:
2. edicin:
3." edicin:
4. edicin:
5. edicin:
6." edicin:

febrero de 1980
octubre de 1980
noviembre de 1981
noviembre de 1982
octubre de 1991
mayo de 1999

Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorizacin escrita de los titulares del copyright, bajo
las sanciones establecidas en las leyes, la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier
medio o procedimiento, comprendidos la reprografia y el tratamiento informtico, y la distribu
cin de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamo pblicos.
Diseo de la coleccin: Joan Batall
1980: Pierre Vilar, Pars
1980 de la traduccin castellana para Espaa y Amrica:
E d it o r ia l C r t i c a , Barcelona
ISBN : 84-7423-960-5
Depsito legal: B. 22.076 - 1999
Impreso en Espaa
1999. - HUROPE, S.L., Lima, 3 bis, 08030 Barcelona

Siempre he soado con un tratado de historia. Pues

encuentro irritante ver en las estanteras de nuestras bibliote
cas tantos tratados de sociologa, de economa, de
politologia, de antropologa, pero ninguno de historia,
como si el conocimiento histrico, que es condicin de todos
los dems, ya que toda sociedad est situada en el tiempo,
fuera incapaz de constituirse en ciencia.
Al historiador se le pide hoy y acepto sin reservas esta
exigencia que no ignore, en bien de su oficio, los logros de
las otras ciencias humanas. En cambio, raras veces se pide
a veces incluso se impide a quienes practican las mencio
nadas ciencias que se doten de ese mnimo de formacin his
trica que les ahorrara hacer alusiones a la historia mal fun
damentadas (cosa que ocurre con frecuencia) o eliminar total
mente el pasado en su interpretacin del mundo (lo cual roza
el absurdo).
Pienso en mi malogrado amigo Nikos Poulantzas, con
quien discuta mucho pero a quien apreciaba de veras, y cuya
ausencia me duele. Un da le recriminamos amistosamente,
en uno de mis seminarios, por haber introducido del siguiente
modo su trabajo sobre el fascismo: 1) no se puede tratar sobre
el fascismo sin conocerlo bien histricamente; 2) no existe
ninguna historia vlida del fascismo; 3) no obstante, voy a
escribir, voy a elaborar la teora del fascismo.

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

No digo que este proceder sea ilegtimo. Es til, y tal vez

necesario, plantear un problema en trminos de teora antes
de examinarlo a fondo. La teora es entonces programa de
estudio, hiptesis de trabajo. Lo que no es legtimo es creer
que se ha dicho lo suficiente sobre un problema antes de
haber confrontado la linea de reflexin elegida con un an
lisis profundo de las realidades, complejas en el espacio y
cambiantes en el tiempo.
Podra admitirse, sin duda, que economistas y socilogos
consideran la investigacin histrica como simple fundamento
de un banco de datos. Pero quin suministrara los datos
a un tal banco? Quin pondra nombre a sus rbricas? Lu
den Febvre nos ha enseado que un montn de piezas de
archivo no da respuesta al historiador ms que si ste sabe
interrogarlo. Y para eso es preciso que este fondo no haya
sido tratado, que no haya sido seleccionado anticipadamente.
A los archivistas se les recomienda respetar los fondos, que
deben ser entregados al investigador tal como han sido trans
mitidos por su propia historia. Y la destruccin de los pa
peles considerados superfinos, sin atender a esa regla, ha
hecho verdaderos estragos. En realidad, ante las huellas, vo
luntarias o involuntarias, del pasado, la responsabilidad de
bera recaer slo en el historiador. l es quien est mejor si
tuado, con el apoyo de las tcnicas propias de su oficio, para
hacer de socilogo. En cambio, razonar sobre una sociedad
sin haberse sumergido de manera concreta, directa, en lo que
fue su pasado, es arriesgarse a creer en el valor explicativo
ya sea de lo instantneo, ya sea de lo eterno; se trata de tenta
ciones gemelas.
Marx, que es sin duda el ms grande socilogo de todos
los tiempos socilogo en el pleno sentido de la palabra,
preocupado por los mecanismos de fondo de las sociedades y
no por sus formas , expres por lo menos un par de veces
en el curso de su vida su deseo de identificar ciencia social e

PROLOGO

historia. La primera vez. en 184}, en La ideologa alemana

cuando escrw con Engeh: W ir kennen nur eine eim ie
Wusenschajt, die Wissenschaft der Geschichte-' Es cierto
la frase fue tachada y el libro permaneci indito. Y Marx
de,o tambin sin publicar, en 18}7, una Introduccin gue
es tal vez el unico proyecto que existe de un tratado de his
toria. En este texto se encuentra todo, desde la apelacin a
La geografa (las condiciones naturales), hasta la Kulturgescmchte y el problema de las etnias y el de la guerra.
Sin embargo, Marx no escribi ms que El Capital,
decir, la parte econmica de la obra. Y el propio Capital que
do inacabado, en particular en lo que se refiere a las clases
sociales. Observemos tambin que esta parte econmica no
se llama tratado, sino crtica de la economa poltica,
ciencia fundamental pero slo del primer nivel de un todo.
Lo econmico es sometido a critica en el sentido de que
revela una contradiccin social. Y la revela histricamente.
Los cimientos de El Capital implican un prodigioso esfuerzo
de informacin histrica, erudita, en base a documentos de
primera mano, con mezcla de cifras y textos. En ello reside
sin duda no el nico, pero s el principal secreto de que la
obra quedara inacabada: Marx se tomaba en serio su
oficio de historiador. El ejemplo es exaltante. Y desanimador.
Quin se atrevera a emprender la elaboracin de ese tra
tado de historia que Marx no pudo escribir? Hace tiempo
que he renunciado a escribirlo, incluso en sueos.
No he renunciado, sin embargo, a proclamar, en un m
bito modesto, el mbito pedaggico, que la historia es el ni
co instrumento que puede abrir las puertas a un conocimiento
del mundo de una manera si no cientfica por lo menos
razonada. No hay cosa que ms me mortifique que adivi
nar, en un auditorio joven, la expectativa siguiente: he aqu
*

No conocemos ms que una ciencia, la ciencia de la historia.^

10

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

el profesor de historia; nos va a ensear que Francisco I gan

la batalla de Marignano en 1515 y perdi la de Pava en
1525. Hace mucho tiempo que me sublev pblicamente, por
vez primera, contra esta imagen. Con motivo de un reparto de
premios, ceremonia banal en la que tradicionalmente el pro
fesor designado para ello hace el elogio acadmico de su dis
ciplina. Pero estbamos en 1937, en plena guerra de Espaa,
en plena ascensin del nazismo, en una situacin de angustia
ante el drama que se aproximaba. No pude evitar preguntar a
los jvenes alumnos y, por encima de ellos, a sus padres
si cuando lean y pronunciaban cotidianamente las palabras
guerra, revolucin, estado, nacin, y todas las ter
minadas en arqua, erada o ismo, estaban seguros de
captar adecuadamente su sentido. Y si saban que slo me
diante la historia lograran esclarecerlo. Poco antes una dis
tinguida asociacin de padres de alumnos haba pedido que
todo examen de historia se limitara a hacer recitar una lista
de fechas aprendidas de memoria, y las imprecaciones de Paul
Valry contra la historia, el producto ms nocivo que la
qumica del intelecto haya elaborado jams, eran todava
recientes. Valry, naturalmente, pensaba en esa Historia (con
H mayscula) que difunde los mitos y las pasiones, ignorando
la historia autntica, balbuciente an pero que existe, y que
es el nico contraveneno posible de la otra Historia.
Y
sin duda, en 1937, ante un reducido auditorio de pro
vincias, mi ingenuo alegato de joven profesor amante de su
oficio tena pocas probabilidades de ser entendido. Pero en
las miradas de quienes me escuchaban descubr el destello
de una sorpresa. La historia de la que yo les hablaba no la
conocan. La radiodifusin (la televisin apenas acababa de
nacer) les ofreca, bajo el nombre de historia, un conjunto de
adivinanzas, de ancdotas y de cantos guerreros. Cuando ms
tarde Althusser reclam la construccin del concepto de histo
ria y denunci las hermosas secuencias de la crnica oficial.

PRLOGO

11

parta de esta ignorancia, de este malentendido en torno a

una palabra, que descubra en los otros y en s mismo y cuya
superacin tan slo Marx le prometa.
E s posible construir el concepto de historia? No voy
a discutir aqu esta cuestin. Pero s se puede, ms modesta
mente, tratar de reflexionar, a partir del oficio de historiador
sobre el contenido de la palabra historia. Quise hacerlo en
cuanto tuve ante m un auditorio de estudiantes matriculados
en primer Qurso de universidad en esta disciplina. Siempre he
tenido empeo en participar personalmente en una tal inicia
cin. Justamente para que quede disipado cualquier malen
tendido. Algunos estudiantes creen, en efecto, que la historia
es fcil (no hacen falta las matemticas para 'saber y para
narrar hechos). Otros la escogen por aficiones novelescas
(m e gustara tanto saber cmo se viva en Venecia en el
siglo X V !). No he aconsejado que desistieran ni a los unos
ni a los otros: un error de partida no siempre impide un
resultado brillante. No he exigido que se inscriba sobre la
puerta de los institutos de historia, como lo haca Luden
Febvre: nadie entre aqu que no sea muy inteligente. Es
demasiado pretencioso. Pero comprendo el sentido de esta
exigencia. La historia-inteligencia es quiz tanto ms necesa
ria cuanto que la historia-ciencia todava se est construyendo.
Una ciencia constituida soporta mejor las rutinas.
Esto no es bice para que la nocin de historia-ciencia
suscite ironas. Un da una asociacin de estudiantes (catli
cos, creo) me plante la pregunta siguiente: Cree usted que
la historia es una ciencia? Respond, molesto: si no lo cre
yera, no me dedicara a ensearla. No es que quisiera liqui
dar un gran problema epistemolgico mediante una humorada.
Lo que quera era afirmar que no habra elegido el oficio de
historiador si hubiera credo que tan slo iba a parar a unas
verdades dudosas, o intiles. En cambio, si este oficio me
ayuda a definir y a penetrar una materia an mal explorada,

12

IN ICIA CIO N AL VO CABULARIO

H IS T O R IC O

la materia social, por qu no puedo llamarlo ciencia, como

si las otras ciencias, sobre otras materias, procedieran de
modo diverso?
En estos contactos con aprendices de historiador princi
piantes, a veces he recurrido a un test: por qu quiere usted
hacer historia?. Respuesta casi unnime: para conocer el
pasado, con objeto de comprender el presente. La frmula,
a primera vista, es positiva. La historia ya no es, para muchos
jvenes, curiosidad o nostalgia del pasado, coleccin de im
genes seductoras o gloriosas, sino deseo de un conocimiento
explicativo, til para el presente.
Si uno se detiene un poco ms, la frmula no es del todo
tranquilizadora. La historia tradicional crea tambin que nos
haca conocer el pasado e inferir para el presente algunas
espordicas lecciones de la historia, banalmente polticas o
vulgarmente morales. Lo que esperamos de una historia ra
zonada es otra cosa. Para expresar de qu se trata, quiz lo
mejor sea invertir los trminos de la respuesta de los jvenes:
hay que comprender el pasado para conocer el presente.
Comprender el pasado es dedicarse a definir los factores
sociales, descubrir sus interacciones, sus relaciones de fuerza,
y a descubrir-, tras los textos, los impulsos (conscientes, in
conscientes) que dictan los actos. Conocer el presente equiva
le, mediante la aplicacin de los mismos mtodos de obser
vacin, de anlisis y de crtica que exige la historia, a some
ter a reflexin la informacin deformante que nos llega a
travs de los media. Comprender es imposible sin cono
cer. La historia debe ensearnos, en primer lugar, a leer un
peridico.
Es decir, a situar cosas detrs de las palabras. Toda cien
cia exige un vocabulario (a condicin de que el uso de un
vocabulario no se confunda ya con una ciencia). Por desgra
cia, no slo no he sido capaz de hacer un tratado, sino que
ni siquiera he podido llevar a cabo un diccionario. En de

PROLOGO

13

terminados aos de mi carrera pedaggica he definido muchas

palabras superficialmente. Otros aos he analizado con menos
apresuramientos, pero slo un nmero limitado de trminos.
Por eso nunca he destinado tales ensayos a ser publicados.
Una vez ms mis escrpulos han sido vencidos por amigos
espaoles, en base al argumento siguiente: si en algn momen
to crey usted que estas pginas podan ser tiles, por qu
razn no van a serlo todava, y para un pblico ms amplio?
As, pues, propongo a un pblico ms amplio algunas sencillas
reflexiones: 1) sobre tres trminos metodolgicos: historia,
estructura, coyuntura; 2) sobre trminos a menudo oscureci
dos por .el uso corriente: z) clases sociales, b ; pueblos, esta
dos, naciones, etnias, etc. (se trata de los dos grandes tipos
de divisin de la humanidad); 3) sobre la palabra capitalismo,
tambin a menudo mal utilizada, y sobre la expresin econo
ma campesina, que ciertas corrientes quisieran erigir en con
cepto sociohistrico fundamental. Estas dos ltimas rbricas
tienen un origen bastante distinto de las primeras (un artculo
de enciclopedia y una ponencia en un coloquio).
Espaa cuenta hoy con una plyade de historiadores que
me parecen (dejando aparte toda simpata personal) de los
ms activos y notables del mundo. No es a ellos a quienes
puede ser de utilidad este libro. Pero si puede contribuir a
atraer hacia ellos un amplio pblico vido de historia autn
tica, su objetivo que, insisto, es pedaggico se habr cum
plido.
P, V.
Pars, diciembre de 1979,

H ISTO R IA

Los

D IVERSOS CONTENIDOS D E L TRM IN O H I S T O R I A

Quizs el peligro ms grave, en la utilizacin del trmino

historia, sea el de su doble contenido: historia designa
a la vez el conocimiento de una materia y la materia de este
conocimiento.
Cuando decimos historia de Francia, la entendemos
como el conjunto de hechos pasados referentes al grupo hu
mano organizado que lleva actualmente este nombre; pero
tambin entendemos por tal nuestros manuales escolares co
rrientes. Dado que el pasado es pasado, es decir, no renovable
-por definicin, se confunde para nosotros con lo que nos ha
sido transmitido. El conocimiento se confunde, as, con la
materia.
Asi, cuando algmen escribe, como en la fbula: Ld his
toria nos ensea...y se expresa como si el pasado hablara
por s mismo. De hecho, invoca una tradicin.
Sin embargo, la historia as entendida es una construccin
de los que la han escrito en un grado mucho mayor a aquel
en que la fsica es una construccin de los fsicos, puesto que
toda afirmacin de stos puede experimentarse, mientras que
en historia, en el mejor de los casos cuando existe docu
mentacin , se puede verificar un hecho, no una interpre
tacin. L a historia no se repite. El fsico puede decir, en
presente condicional: si hiciera esto, sucedera aquello, y
puede verificar de inmediato la validez de su hiptesis. Por

18

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

el contrario, si el historiador dice (en pasado condicional):

si se hubiera hecho esto, hubiera sucedido aquello, nada
le permite probarlo. Como norma general se le aconseja abs
tenerse de ello.
Pero, entonces, no est condenado a constatar} Tiene,
pues, prohibido razonar} Esta cuestin le preocupa legtima
mente, puesto que constatar no es un oficio enaltecedor, mien
tras que s lo es el de entender, explicar, con el fin de poder
actuar. El problema se plantea, pues, en estos trminos: de
qu manera razonar sobre una materia en la que no se puede
intervenir experimentalmente} Falta por saber a qu llama
mos intervenir, a qu llamamos experiencia, y cul es
esta materia.
Para abordar este problema, reflexionemos sobre otra
frmula familiar: la historia juzgar..., se oye a menudo.
Dejemos aparte el caso en el que se trata tan slo del
aldabonazo final de un cartel electoral. Por otra parte, inclu
so as, el prestigio equvoco del trmino historia incita a
algunas reflexiones, Pero enfrentmonos con un documento
importante de nuestro tiempo: Fidel Castro titul la defensa
que l mismo pronunci ante el tribunal encargado de juz
garle por el intento de asalto al cuartel Moneada: La his
toria me absolver. A primera vista, este ttulo parece adop
tar el sentido clsico, es decir, banal, de la frmula que da
a la historia el papel de tribunal de apelacin en asuntos pol
ticos. Pero, pensndolo bien, incluso este sentido puede im
plicar otros contenidos.
En efecto, la historia me absolver puede significar en
primer trmino; el tribunal va a condenarme, pero el recuer
do colectivo que se conservar del hecho acabar sindome
favorable. Y esta nocin de recuerdo colectivo es otro as
pecto del trmino historia. Sin embargo, cae dentro de la
misma crtica que hemos dirigido a la historia-tradicin. El
juicio moral del recuerdo colectivo corre el riesgo de no ser

H ISTO RIA

19

en la realidad ms que el de la historiografa dominante. Aho

ra bien, todo juicio moral tiene a su vez implicaciones pol
ticas, que surgen a su vez de las luchas concretas, en especial
de las luchas de clases. Por ello, la mayor parte de las accio
nes y de los hombres que han desempeado un papel impor
tante han originado dos corrientes histricas opuestas, ad
versa una y favorable la otra, Y no debe excluirse que una
causa triunfante llegue a eliminar toda la historiografa ad
versa. As es como la tradicin democrtica burguesa, en
Francia, ha exaltado 1789 y condenado a Robespierre, casi
sin contradiccin hasta Mathiez, Si Fidel Castro, poco tiempo
despus del fracaso de Moneada, no hubiera hecho triunfar
la revolucin cubana, su condena hubiera sido probablemente
revisada, pero cundo? Y por parte de quin? Sobre esto
no caben sino hiptesis.
Slo tenemos una certidumbre-, la revolucin cubana se
ha producido. La revisin del juicio no ha dependido, pues,
nicamente, de los hombres que escriben la historia. Ha de
pendido tambin de los que la hacen. Han sido las cosas,
como suele decirse, las que han actuado a favor de la
previsin contenida en la frmula. Lo que nos lleva a descu
brir, en la historia me absolver, una nueva acepcin ms
de la voz historia. De hecho, el alegato que lleva este nom
bre consista menos en demostrar que la rebelin de los acu
sados era moralmente justa (aunque esto sea tambin im
portante), que en demostrar que era justa polticamente,
a saber, en el sentido intelectual de la palabra.
Frente a un sistema socio-poltico ya absurdo, la rebelin
se presentaba como necesaria, y por tanto como necesaria
mente victoriosa a ms o menos largo plazo. Con ello el pro
blema se plantea en los trminos de la posibilidad de una
previsin inteligente de los hechos a partir de un anlisis co
rrecto de sus factores. La historia invocada no es ya enton
ces la historiografa escrita que juzga moralmente un acto

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IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

un hombre, sino la historia-materia, la historia-objeto que,

con su dinmica propia, zanja un debate a la vez terico y
prctico, dando la razn, con los hechos, a quien ha sido capaz
del mejor anlisis.
Me objetaris que la historia as entendida es el mecanis
mo de los hechos sociales, no slo pasados, sino presentes y
futuros, lo que en materia de conocimientos constituye el
tema de la sociologa, y en materia de accin, el tema de la
poltica. Pero qu otra cosa se propone la historia que no
sea, en el mejor de los casos, edificar una sociologa del pa
sado, y de forma frecuente durante mucho tiempo la ms
frecuente , reconstituir una poltica} En ambos casos est
claro que la materia de la historia es la misma que la que
tratan los socilogos, y que la que manejan los polticos, por
desgracia casi siempre de manera emprica.
Hay entonces dos posiciones posibles: una consiste en
encerrar al historiador precisamente en este terreno de lo
emprico y lo incierto que por experiencia se atribuye a las
decisiones y a los acontecimientos polticos. La otra consiste
en empujarle, al contrario, hacia un anlisis sociolgico con
la penetracin suficiente para eliminar la apariencia de incertidumbre de la mayor parte posible de hechos sociales.
La primera posicin ha sido durante largo tiempo la de
los historiadores positivistas, preocupados exclusivamente en
hacer un relato exacto de los acontecimientos (polticos, mili
tares y diplomticos principalmente).
Para algunos tericos o sedicentes tericos la historia
es todava esto. Pienso en Raymond Aron, publicista interna
cional, socilogo vulgar, en el sentido en que Marx hablaba,
en el siglo pasado, de economistas vulgares, es decir, ms
preocupados por la propaganda ideolgica que por la ciencia,
pero cuya carrera se inaugur en 1938 con una Introduccin
a la filosofa de la historia, todava hoy recomendada a veces
como una obra fundamental. De hecho, no se trata de una
O

H ISTO RIA

21

obra demasiado original puesto que resume las posiciones de

la sociologa alemana del medio siglo anterior, y da con ello
una definicin de la historia corriente hacia 1880. Citar, sin
embargo, sus axiomas principales brillantes, por otra par
te , puesto que constituyen una excelente sntesis de toda
una corriente de pensamiento,
Para hacer revivir el pasado lo que necesitamos no
es una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia.
La funcin de la historia es restituir al pasado huma
no los caracteres de la realidad poltica vivida actualmente;
para esta tarea positiva bastan juicios probables y relati
vos, El sentido de la investigacin causal del historiador
consiste menos en dibujar los grandes rasgos del relieve
histrico que en devolver al pasado la incertidumbre del
futuro.
La ciencia histrica, resurreccin de la poltica, se hace
contempornea de sus hroes.
El historiador es un experto, no un fsico. No busca
la causa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases,
sino en la cerilla del fumador.
Desde esta perspectiva, aunque se utilice el trmino cien
cia histrica es evidente que se trata de una ciencia muy
extraa, puesto que su funcin sera restituir una incertidumbre.
Ms bien nos sugiere una disciplina literaria que, gracias
a la habilidad en descubrir documentos y al talento para tras
poner experiencias humanas, reanimara el pasado, resuci
tara la poltica, a la vez que se abstendra de dibujar los
grandes rasgos y de medir las fuerzas profundas, cindose
el historiador, por su oficio, a las causas inmediatas, a sa
ber, al atentado de Sarajevo como causa de la guerra de
1914, o a la masacre del bulevar de Capucines como causa
de la revolucin de 1848.

22

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

No juzgo, de momento, esta posicin que, obviamente,

no es la ma. Me limito a sealarla como una de las concep
ciones de la historia y del oficio de historiador que ha gozado
durante mucho tiempo de aceptacin y que a veces todava
goza de ella.
El inters de los axiomas de Aron es otro. Basta con vol
verlos exactamente del revs para definir de la mejor manera
posible otra concepcin de la historia, progresivamente sepa
rada de las concepciones primitivas y de las limitaciones posi
tivistas, anunciada por numerosos precursores pero netamente
definida por vez primera por Marx y Engels, y convertida hoy
no sin resistencias, imperfecciones y contradicciones en
un campo cientfico que se empieza a cultivar. Al invertir las
frmulas de Raymond Aron no lo hago slo por juego sino
porque me parece instructivo buscar asf la expresin ms
clara de una actividad del historiador en vas de afirmarse
como actividad cientfica.
All donde Raymond Aron afirma:
Para hacer revivir el pasado, lo que necesitamos no es
una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia... La fun
cin de la historia es restituir al pasado humano los carac
teres de la realidad poltica vivida actualmente; para esta
tarea positiva bastan juicios probables y relativos....
yo propongo que se diga:
El objetivo de la historia no es hacer revivir el pa
sado, sino comprenderlo. Para esto hay que desconfiar de
los documentos brutos, de las supuestas experiencias vivi
das, de los juicios probables y relativos. Para hacer un tra
bajo de historiador no basta con hacer revivir una realidad
poltica, sino que debe someterse un momento y una so
ciedad a un anlisis de tipo cientfico.

H ISTORIA

23

En lugar de decir, como lo hace Raymond Aron,

El sentido de la investigacin causal del historiador con
siste menos en dibujar los grandes rasgos del relieve hist
rico que en devolver al pasado la incertidumbre del futu
ro... La ciencia histrica, resurreccin de la poltica, se vuel
ve contempornea de sus hroes,
me gustara decir:
El sentido esencial de la investigacin causal del histo
riador consiste en dibujar los grandes rasgos del relieve
histrico, gracias a los cuales la incertidumbre aparente de
los acontecimientos particulares se desvanece ante la infor
macin global de la que carecan sus contemporneos, y que
nosotros podemos tener...
Finalmente, en lugar de la sorprendente frmula:
El historiador es un experto, no un fsico. No busca la
causa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases,
sino en la cerilla del fumador.
yo afirmara contundentemente:
El historiador es un fsico, no un experto. Busca la cau
sa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases, no
en la cerilla del fumador.
El anlisis causal de la explosin de 1914 se centra en el
imperialismo, no en el atentado de Sarajevo.
Henos aqu ante dos concepciones diametralmente opues
tas tanto de la historia-materia como de la historia-conoci
miento. Para unos, la historia-materia es esencialmente el
mundo de las decisiones polticas; para otros, es el conjunto

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IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

de los mecanismos de la sociedad. Para unos, la historia-conocimiento es la explicacin del hecho por el hecho; para otros,
es la explicacin del mayor nmero posible de hechos a tra
vs del estudio del juego recproco de las relaciones entre los
hechos de todo tipo.
Es obvio que la existencia misma de concepciones tan
opuestas, el doble sentido de la palabra historia historiamateria e historia-conocimiento , la forma equvoca y vaga
con que se emplean frecuentemente uno y otro de estos sen
tidos, son motivos de peso para suscitar una cierta descon
fianza.
He recordado que Louis Althusser, epistemlogo marxista,
y que, por tanto, admite el materialismo histrico como cien
cia posible, nos previene, sin embargo, contra la imprecisin
del concepto de historia.
l mismo aunque quiz lo haga para subrayar esta
imprecisin utiliza en una misma frase la voz historia
en varios sentidos (tres como mnimo).
Al preguntarse si debe considerarse la obra de Marx como
un todo, o bien considerar sus obras de juventud como etapas
no caractersticas de su pensamiento, Althusser defiende esta
segunda actitud escribiendo:
Como si nos arriesgramos a perder a Marx entero, aban
donando, como l, su juventud a la historia, como si nos
arriesgramos a perder a Marx entero sometiendo su propia
juventud a la crtica radical de la historia, no de la historia
inmediata sino de la historia pensada, sobre la que l mismo
nos dio en su madurez no la verdad en el sentido hegeliano
sino los principios de una inteligencia cientfica.
Al principio de esta larga frase, en la que la palabra
historia aparece cuatro veces, la expresin abandonar algo
a la historia parece significar: considerar este algo como
superado, como desprovisto de inters para el futuro; y por

H ISTO RIA

25

fuerza reconocemos aqu el eco de las frmulas corrientes

dejemos esto para la historia, esto tiene nicamente un
inters histrico, frmulas que relegan espontneamente las
preocupaciones del historiador al almacn de las curiosidades
y que hacen de la historia el dominio de las cosas muertas,
aunque sean cosas gloriosas (frases histricas, monu
mentos histricos, actitudes pasadas a la historia).
Sin embargo, en la frase de Althusser, estas acepciones
banales de la voz historia vienen inmediatamente seguidas,
y contradichas, por un empleo ms raro y ms marxista
de la nocin, en el que se trata de someter un hecho en
este caso la juventud de Marx a la crtica radical de la
historia. Ahora bien, como se aade: no de la historia
que iba a vivir, sino de la historia que viva, es evidente que
se trata aqu del conjunto de hechos que condicionan una vida
humana, y, por consiguiente, de la historia-materia, de la
historia-objeto, considerada como algo que ejerce por s mis
mo una crtica sobre esta vida.
Pero Althusser ha sealado en otra parte el peligro cier
tamente serio en muchos escritos marxistas que supondra
considerar la historia en s misma, la Historia con H mayscu
la, como una especie de personaje mtico emitiendo sus propios
juicios, con lo que se podra prescindir de todo tipo de an
lisis. En un tercer momento Althusser invoca tambin la
necesidad de una historia-conocimiento, no inmediata sino
pensada, la misma sobre la que Marx habra dado no la
verdad absoluta sino los principios de la inteligencia cien
tfica. En esto coincide con el pensamiento del economista
Joseph Schumpeter, que atribua a Marx, como principal
mrito, el de haber sentado los principios de una historia
razonada.
Si ahora clasificamos los sentidos que hemos visto atri
buir a la voz historia, sucesiva o simultneamente, pode
mos, en lneas generales, distinguir tres grandes concepciones

26

IN ICIA CIO N AL VOCABULARIO

H IST O R IC O

de la historia-objeto, a las que corresponden naturalmente

tres grandes concepciones de la historia-conocimiento:
1) . Para muchos, la materia de la historia es cualquier
cosa pasada, y saber historia, para algunos eruditos y para
los juegos televisivos, consiste en memorizar el mayor nmero
posible de estos hechos dispares. Lucien Febvre evoc la
irritacin del historiador que se oye decir por unas voces
cndidas y cordiales: usted que es historiador debe de saber
esto... Cul es la fecha de la muerte del papa Anacleto?
Y la del sultn Mahmud?.
2) Para otros, la materia histrica queda un poco mejor
definida. Zs el terreno de los hechos destacados, conserva
dos por la tradicin, el recuerdo colectivo, los relatos
oficiales, debidamente controlados por los documentos y au
reolados por el prestigio y el testimonio de los monumentos y
de los textos, de las artes y las letras, como se deca antao.
Conocimiento ya ms elaborado, ni omisible ni despreciable,
pero fundado en una eleccin de los hechos que no tiene
nada de cientfica, y asaltado inconscientemente por los prejui
cios morales, sociales, polticos o religiosos, capaz en el mejor
de los casos de proponer un placer esttico a unas minoras
y, en el terreno de los acontecimientos, de hacernos revivir
una incertidumbre.
3) Para otros, finalmente, la materia de la historia es tam
bin el conjunto de los hechos pasados, pero no slo de los
hechos curiosos o destacados, puesto que, si bien se mira,
los grandes rasgos de la evolucin humana han dependido
sobre todo del resultado estadstico de los hechos annimos-.
de aquellos cuya repeticin determina los movimientos de
poblacin, la capacidad de la produccin, la aparicin de las
instituciones, las luchas secretas o violentas entre las clases
sociales hechos de masas todos ellos que tienen su propia
dinmica, de entre los que no se deben eliminar, pero s resituar, los hechos ms clsicamente llamados histricos: inci

27

H ISTO RIA

dentes polticos, guerras, diplomacia, rebeliones, revoluciones.

Este enorme conjunto es susceptible de anlisis cientfico
como cualquier otro proceso natural, a la vez que presenta
unos rasgos especficos debido a la intervencin humana. La
historia-conocimiento se convierte en ciencia en la medida
en que descubre procedimientos de anlisis originales adecua
dos a esta materia particular. Es ya una ciencia? Los ha
descubierto ya}

L as

etapas

de

la

h is t o r ia

com o

modo

DE CONOCIMIENTO

Las incoherencias que hemos constatado en la utiliza

cin del trmino historia son desalentadoras a este res
pecto?
Merece la pena recordar que todas las ciencias se han
elaborado a partir de interrogantes dispares, a los que se
fue dando sucesivamente respuestas cada vez ms cientficas,
con puntos de partida, saltos hacia adelante y retrocesos,
pero nunca, como se dice hoy en da con demasiada frecuen
cia bajo la influencia difusa de Bachelard y Foucault, con
cortes absolutos entre las respuestas no cientficas y las
respuestas cientficas.
Con mayor acierto, el filsofo Paul Ricoeur ha observado
que no existe diferencia sustancial entre, por una parte, las
rectificaciones sucesivas que han transformado las cosmo
logas primitivas en la fsica actual y, por otra, las rectifica
ciones que han convertido las tradiciones primitivas en la
ciencia histrica tal y como la conocemos actualmente.
Es cierto que las ciencias humanas, precisamente porque
tratan del hombre, de sus intereses, de sus instituciones, de
sus grupos, y porque dependen de la conciencia tan a me
nudo falsa que los hombres tienen de ellos mismos, llevan

28

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

un retraso respecto a las ciencias de la naturaleza. Es una ba

nalidad recordarlo. Pero limitmonos a evocar la fsica del
siglo XVIII con sus falsos conceptos y sus curiosidades pue
riles, y el retraso de la historia nos parecer menos cruel.
Intentemos, pues, ver de qu forma el modo de conoci
miento histrico ha progresado, progresa y puede progresar
hacia la categora de ciencia. Hoy nadie niega el inters de
la historia de las ciencias. La historia de la historia enten
dida de forma ms amplia que algunas historias de la histo
riografa, interesantes pero limitadas sera quizs el ejer
cicio histrico ms fructfero que pudiera uno proponerse.
Me limitar a hacer algunas observaciones y a trazar un
breve esquema.

1. Primera observacin
La necesidad de un conocimiento histrico-sociolgico es
tan antigua y tan universal como la necesidad de un conoci
miento de la naturaleza. Una humanidad global o par
cial que no tuviera ninguna conciencia de su pasado sera
tan anormal como un individuo amnsico. Existe, pues, un
campo de conocimiento por otra parte con una funcin
prctica al que debe arrancarse de su estado primitivo. La
existencia de formas de historia no cientficas no autoriza a
pensar que sea imposible o intil llegar a un conocimiento
y a una interpretacin justa de las sociedades pasadas. Al
contrario, en la medida en que el pasado humano es mal co
nocido, mal interpretado, los hombres, y los grupos de hom
bres, tienen una visin incorrecta de su presente y de su
futuro. Y, como es natural, esto tiene tambin un alcance
prctico.

H ISTO RIA

29

2. Segunda observacin
De hecho, tanto en el caso de los grupos como en el de
las personas, la memoria no registra, sino que construye. Las
formas primitivas de la historia son el mito, que tiene su
lgica interna, y la crnica, que relata los acontecimientos
desde el punto de vista de intereses especficos.
a) Los mitos constituyen actualmente uno de los estu
dios favoritos de los etnlogos y psiclogos, como bsqueda
de una lgica de las formas, reveladora de rasgos comunes
en las estructuras, de comunicacin. Esta investigacin no
debera desestimar el contenido histrico de algunos mitos,
cuando no el de todos. Es sabido que la arqueologa ha ve
rificado algunos datos bblicos u homricos considerados du
rante mucho tiempo como imaginarios. Nos encontramos ante
un campo comn a los etnlogos, socilogos, psiclogos, his
toriadores, siempre y cuando estas disciplinas colaboren, sin
imponer ni excluir.
b) Las crnicas consignan los acontecimientos relevantes
(generalmente polticos y militares) de una poca (general
mente de un reinado). Son.a menudo los primeros testimo
nios escritos del pasado y, por tanto, los primeros documen
tos de la historia propiamente dicha, dado que los tiempos
anteriores a la escritura se clasifican por definicin dentro
de la prehistoria.
A pesar de todo, una historia annima, basada en fragmen
tos de cermica y en niveles arqueolgicos, no nos satisface
en absoluto.
Lo que hace posible la historia es la coexistencia y la
combinacin del testimonio subjetivo que nos cuenta lo que
pretendan hacer los actores de la historia poltica, con el
documento objetivo (no slo restos y objetos, sino cifras con
servadas, escritos redactados por razones prcticas y no para

30

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

ilustrar a una minora dirigente). Puesto que a travs de esta

combinacin podemos aspirar a confrontar los acomecimientos y las intenciones la historia externa, aparente a
los hechos de masas historia interna de las sociedades,
mundo de las necesidades subyacentes .
Sin embargo, este doble registro de las fuentes de la his
toria se descuida a menudo. Crnicas y memorias relatos
de acontecimientos y testimonios subjetivos han constitui
do durante largo tiempo el fondo del saber histrico, Y es
cierto que para los siglos oscuros las crnicas son a menudo
el nico medio disponible para trazar el marco indispensable
a toda historia: una slida cronologa.

3, Tercera observacin: sobre la historia como gnero

literario
La evocacin literaria ha respondido tambin, al margen
de toda regla cientfica, a la necesidad instintiva de conoci
miento del pasado que ya hemos sealado. Esto mismo ha
favorecido los embellecimientos, las invenciones, la retrica,
el moralismo y las apologas religiosas, polticas y nacionales.
La literatura histrica corriente ha constituido, a lo largo de
los siglos, un galimatas peligroso. Todava hoy lo es en el
caso de .ms de un best-seller. Las crnicas y las memorias,
que tienen valor de fuente y cuyas vinculaciones nos son co
nocidas, son siempre preferibles, como lectura, a las recons
trucciones mediocres,
Puede decirse que la historia como gnero literario
no ha aportado nada interesante al modo de conocimiento
histrico? No. Porque ha habido historiadores geniales. Se
ha observado a menudo que, incluso en medicina, las des
cripciones sin base cientfica, pero llevadas a trmino genial
mente, haban sido tiles durante largo tiempo para la prc

H ISTO RIA

31

tica mdica. De la misma manera, en historia hay grandes

obras evocadoras que todava dominan con provecho nues
tra visin del pasado. H. L Marrou escribe con acierto:
Hoy da, para conocer a Tiberio, a Claudio y a Nern
tenemos muchos caminos aparte de las Historias y de los
Anales, y, sin embargo, releemos a Tcito, en tanto que
historiadores se entiende.
En tanto que historiadores significa: con provecho, in
cluso para nuestras exigencias modernas.
Tambin los mejores historiadores antiguos, sin respon
der exactamente a estas exigencias, han intentado, no obs
tante, esbozar a su manera sistemas de explicacin: Tucdides
se esfuerza en enlazar entre ellos los acontecimientos, en
confrontar las decisiones con las posibilidades; Polibio in
tenta anlisis casi sociolgicos de las instituciones. En estos
primeros ensayos resulta, pues, interesante ver nacer el esp
ritu del anlisis histrico.
Pero son demasiados los filsofos (Raymond Aron, Fran
ois Chtelet) que tienden a fundar en estos inicios lejanos
su nocin de la historia en general, como si nada hubiese
pasado despus de Tucdides. Tambin hay lingistas Barthes, Greimas que intentan definir las estructuras particu
lares del discurso histrico a partir de los historiadores
clsicos, es decir, literarios. Este mtodo puede efectiva
mente esclarecer la forma espontnea con que el espritu hu
mano aborda los problemas del conocimiento del pasado, y
ayudar con ello a definir mejor la historia. Pero es evidente
que no resuelve los problemas cientficos complejos que se
plantea el historiador actual.

32

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

4. Cuarto grupo de observaciones: la aparicin de exigencias

cientficas en la definicin y en la prctica de la historia:
el siglo XVI.
No conviene dar una importancia excesiva a los precur
sores: siempre se descubren nuevos. Y es cierto que, a dos
o tres siglos de distancia, la modificacin de las estructuras
mentales y del sentido de las palabras hace difcil las confron
taciones. Una vez hechas estas reservas, resulta instructivo
seguir la aparicin, a menudo ms precoz de lo que se ima
gina, del deseo de rigor y de profundizacin en la definicin
y el tratamiento de la materia histrica. Cuando Abenjaldn,
sabio musulmn, nacido en Tnez, escribe en 1375, en los
prolegmenos de una Historia Universal:
La historia, sepmoslo, tiene como verdadero objetivo
el hacernos comprender el estado social del hombre y el
de instruirnos acerca de todos los cambios que la natura
leza de las cosas puede aportar a la naturaleza de la so
ciedad,
poco nos falta para suscribir esta definicin, lo que no equi
vale a decir que la Historia de Abenjaldn responda, en la
prctica, a nuestras exigencias. Pero no olvidemos que en
Francia, en aquel mismo momento, Froissart se propona
como objetivo en el prlogo de su Crnica relatar hechos
militares importantes y grandes maravillas. Singular dis
tancia entre dos contemporneos, cuyas obras, sin embargo,
se califican por igual como histricas.
Para el Occidente europeo la preocupacin cientfica en
cuestin de historia nace, como muchas otras manifestaciones
del espritu moderno, con el Humanismo, la Reforma y el
Renacimiento, es decir, entre el ltimo cuarto del siglo xv

H ISTO RIA

33

y el ltimo cuarto del siglo xvi. Esta preocupacin se expre

sa bajo dos formas complementarias que inicialmente conver
gen slo de forma ocasional, que divergen con demasiada
frecuencia, y cuya conjuncin condiciona, sin embargo, el
desarrollo cientfico de la historia:
1) La preocupacin crtica, que consiste en no aceptar
la existencia de un hecho, la autenticidad de un texto, hasta
despus de verificaciones minuciosas.
2) La preocupacin constructiva, que consiste en elegir
determinado tipo de hechos, en confrontarlos y en buscar las
correlaciones, con el fin de resolver un problema planteado
por el pasado humano (problema econmico, problema social,
problema institucional, problema espiritual, o toda combi
nacin compleja de estos problemas).
La preocupacin critica se manifiesta, a finales del si
glo XV y durante el xvi, tanto en el descubrimiento de textos
y de monumentos de la antigedad como en el deseo de una
reforma en el campo religioso; la importancia, en este terre
no, de los textos sagrados arrastra a los espritus reformado
res a la critica de textos\ critica que no basta para fundar
una ciencia histrica, pero que es una condicin necesaria-, es
imposible razonar de forma vlida a partir de documentos ma
terialmente falsos o mal conocidos en su forma original.
La preocupacin constructiva se manifiesta cuando los
sabios, los filsofos y los juristas aplican las investigaciones
eruditas a la solucin de un problema, incluso cuando este
problema es todava secundario y parcial. As, cuando el
humanista Guillaume Bud se propone estudiar, en De Asse,
la moneda romana, no se limita a describir; intenta hacer com
paraciones a largo plazo entre el poder adquisitivo de las
monedas antiguas y modernas; y para esto consulta con su
panadero para saber qu cantidad de grano se requiere para
tal cantidad de pan, qu cantidad de trigo produce la tierra
alrededor de Pars, qu cantidad de metal contem'an las mo

34

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

nedas antiguas, etc. Hasta el punto de que se ha podido es

cribir: Si la ciencia puede definirse como el conocimiento
metdico de las cosas, fue el instinto de un verdadero sabio
el que dio a Guillaume Bud la ambicin de escribir De Asse.
Lo mismo puede decirse, y por las mismas razones, de la
Rponse a M. de Malestroict sobre el asunto de las mone
das, de Jean Bodin, que, en 1568, resuelve, con una serie de
observaciones eruditas y crticas sobre las monedas y los pre
cios, y con una serie de razonamientos generales, el problema
concreto: el alza brutal del coste de la vida en el siglo xvi
se debe a las devaluaciones sucesivas de la libra, moneda
nominal francesa, o bien a la desvalorizacin progresiva del
metal de plata debida a los grandes descubrimientos?
Se me objetar que en ambos casos se trata ms de eco
noma que de historia clsica, pero es que la economa, al
exigir datos en cifras, es el primer campo en que el razo
namiento y la hiptesis son susceptibles de verificaciones con
cretas. Aadamos a esto que la cuestin de las consecuencias
de los descubrimientos era, en el siglo xvi, un problema prc
tico, que afectaba a la vida cotidiana; y que todava hoy pre
side todo un sector de la historia general: primer paso en la
explotacin del mundo por los europeos, creacin de un pri
mer mercado mundial, principios de la acumulacin del capi
tal comercial, etc. El hecho de que se hayan intentado ensayos
de conocimiento metdico de estas cuestiones, desde una
perspectiva histrica, en el mismo momento en que se pro
ducan, hace remontar a bastante atrs la aparicin de un
espritu cientfico en historia.
Tampoco en este caso, como en el de Abenjaldn, signi
fica que Guillaume Bud o Jean Bodin tuvieran a su dispo
sicin todo el instrumental mental expresin predilecta
de Lucien Febvre necesario para una verdadera ciencia.
An hoy no lo tenemos... Sepamos que la conciencia de un
hombre del siglo xvi segua dominada por toda una herencia

H is t o r ia

35

intelectual y espiritual que no puede por menos que sorpren

dernos, y en la que entramos con dificultad. Bodin, autor de
los Seis libros de la Repblica y de un Mtodo de la historia,
yuxtapone en sus escritos unas preocupaciones casi modernas
y una curiosidad apasionada por la demonologa y la astrologia, por no hablar de las tradicionales consideraciones mo
rales y religiosas y del galimatas erudito. Seamos, pues, pru
dentes en nuestra busqueda de los orgenes. Pero no seramos
historiadores si nos olvidramos de anotar, evitando a la vez
cuidadosamente todo anacronismo, cada paso adelante del
conocimiento.

5, El siglo X V II. Francia y la erudicin. Inglaterra

y la aritmtica poltica
No nos sorprendamos si la constitucin de la historia en
ciencia pasa por retrasos, avances parciales, desarrollos desi
guales.
No nos sorprendamos tampoco al constatar que las con
troversias ideolgicas y los intereses prcticos no han sido,
en determinadas circunstancias, extraos a esta constitucin.
De este modo, las acusaciones de los protestantes contra
la credulidad de los catlicos ante las leyendas incitaron a
algunos medios catlicos a una hipercrtica de las tradiciones:
los jesutas de Amberes, con Joseph Bolland al editar las
Acta sanctorum, llegaron a negar toda validez a cualquier
tipo de documento de la poca merovingia o carolingia.
Pero esta desconfianza pona en discusin los derechos
de las comunidades religiosas ms antiguas, derechos que se
basaban en documentos de estos perodos. sta fue la ocasin
para que dom Mabillon (1632-1707) creara en la De re di
plomatica (1681) la diplomtica, ciencia del documento, ca
paz de demostrar, a partir de indicios materiales, la auten

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IN ICIA CI N A L V O CABULARIO

H IS T R IC O

ticidad o falsedad de un acta. La tarea, continuada por la

congregacin de Saint-Maur, ha aportado las condiciones para
un conocimiento seguro de la Edad media.
De momento se trata tan slo de una crtica erudita, con
dicin necesaria pero no suficiente para una ciencia histrica.
En la Francia del siglo xvii, contemporneamente a dom
Mabillon, comprobamos en las concepciones de la historia
ms corrientes, ms oficiales, un retroceso muy claro sobre
los progresos del siglo xvi: Luis X IV se hace acompaar por
historigrafos oficiales (entre los cuales Racine); y Bossuet,
en su Discurso sobre la historia universal, persigue tan slo
desvelar los juicios secretos de Dios, para hacer temblar
a toda criatura.
En compensacin, hay que tomar conciencia, respecto a
este mismo perodo (1680-1710), de una etapa importante
para el futuro del pensamiento histrico. Se produce en Ingla
terra: con Graunt nacen los primeros ensayos de demografa
histrica, mediante la observacin del nmero de nacimien
tos y de muertes registrados en las parroquias de Londres;
con Gregory King los primeros ensayos para evaluar lo que
hoy llamamos el producto nacional de diversos pases (Ingla
terra, Francia); con William Petty los primeros ensayos de
lo que l denomin la aritmtica poltica (inducciones y
deducciones a partir de las estadsticas de estado).
Constatamos que, igual que en el siglo xvi, las innovacio
nes ms originales se producen en el terreno econmico. Pero
se trata de hechos observados durante un perodo de tiempo
y con una preocupacin poltica (como demuestra el ttulo
elegido por William Petty). Sabemos hoy que este tipo de
investigaciones los hechos masivos, sometidos a un clcu
lo de probabilidades y estadsticamente observables consti
tuyen, si no toda la materia histrica, cuando menos sus ba
ses, sus fundamentos.

H ISTO RIA

37

6. La aportacin del siglo X V III. Principios de anlisis,

aspiracin a las sntesis
^ La primera mitad del siglo xviii ve nacer la aspiracin
terica con el italiano Gianbattista Vico que busca una cien
cia nueva a travs de la reflexin sobre el aspecto cclico
del desarrollo de los grupos humanos, y con Montesquieu,
ms socilogo que historiador, pero quien afirma: En pri
mer lugar he examinado a los hombres y he credo que en
esta infinita diversidad de leyes y de costumbres no los guia
ba nicamente su fantasa (prefacio a El Espritu de las
leyes).
Pero es Voltaire, en sus Nuevas consideraciones sobre la
historia {11AA), el primero en comparar la evolucin posible
de la historia con la de las ciencias fsicas: quiz suceda
pronto en la forma de escribir la historia lo que ha sucedido
en la fsica. Los nuevos descubrimientos han proscrito los
sistemas antiguos....
Era este (por otra parte para las dos ciencias) un opti
mismo prematuro, pero justo a largo plazo.
De hecho, lo ms interesante en la actitud manifestada
por Voltaire hacia la historia es el cambio en el tipo de cu
riosidades del historiador. Con su habitual irona denuncia
no slo las fbulas aceptadas todava por los hombres de su
tiempo, sino tambin el gusto por las ancdotas histricas,
por las bagatelas ilustres que constituyen los relatos de la
corte, tan poco interesantes como las murmuraciones de las
pequeas ciudades, a las que son aficionadas las mujeres de
provincias. Finalmente, condena tambin despus de haber
ledo, segn dice, cuatro mil descripciones de batallas y algu
nos centenares de tratados, la historia diplomtica y militar
pura: En el fondo me quedaba igual que antes... slo me
enteraba de acontecimientos.

38

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

Traza entonces un cuadro de lo que querra saber (y que

raramente se le dice): cules son las fuerzas de un pas
antes de una guerra? Y dicha guerra las ha aumentado o
disminuido? Espaa ha sido ms rica o ms pobre despus
de sus lejanas conquistas? Por qu Amsterdam pas en
200 aos de 20.000 a 240.000 habitantes?
En resumen: se trata de cambiar la materia habitual y la
problemtica de la historia.
Esta tendencia culmina a finales de siglo con Condorcet,
en su Esbozo de un cuadro histrico de los progresos del es
pritu humano (1794), donde sienta el principio de la posi
bilidad de un conocimiento cientfico de los hechos humanos,
sociales, y de su previsibilidad, siempre que no se atribuya
a las conjeturas sociolgicas una certidumbre superior a la
que resulta del nmero, de la constancia, de la certidumbre
de las observaciones.
Constatamos en ello unas exigencias aqu todava pre
maturas de sntesis acerca de la historia humana.
Pero el mismo Condorcet ha abierto vas muy nuevas
para el anlisis-, fue el primero en intentar descubrir cul
sera el procedimiento matemtico que permitira estimar la
representatividad de un hombre o de una opinin a travs
de un procedimiento de eleccin, lo que coincide con los es
fuerzos actuales de la matemtica sociolgica.
Finalmente, el siglo xviii ha proseguido algunas inves
tigaciones, cuyo principio se haba descubierto, como hemos
visto, a finales del siglo xvii en Inglaterra: Voltaire se feli
cita de que un holands haya establecido la proporcin que
permite relacionar el nmero de nacimientos con el nmero
de habitantes; es una alusin a los progresos sensibles de la
demografa realizados por el prusiano Sssmilch y los fran
ceses Moheau y Messange.
Tambin la historia econmica nace en el siglo xviii, en
Espaa y en Polonia: hemos coordinado ima historia eco

is t o r ia

39

nmica, escribe el cataln Capmany. Y los creadores de la

economa clsica, como Adam Smith, se muestran historiado
res de buen grado, y plantean los problemas de las grandes
unidades cuantitativas que es necesario conocer para hacer
la historia de las naciones (producto nacional, poblacin
activa, etc.). Voltaire seala que son estos conocimientos eco
nmicos los que le han faltado a Montesquieu para establecer
una verdadera ciencia de las sociedades.
Cabe sealar que esta vigorosa ofensiva del espritu his
trico coincide con el carcter dinmico y revolucionario del
siglo X V III, cuando la burguesa no duda ni en criticar la for
ma de escribir la historia del Antiguo Rgimen, ni en espe
rar escribir un da la historia cientficamente.

7. El siglo X IX . Auge y desviacin de la investigacin hist

rica: aparicin de una teora general, y posterior divorcio
entre disciplinas sociolgicas
En un senddo, el siglo xix se presenta como el del triun. a
Marrou habla, a este respecto, de una
inflacin de los valores histricos, debida al impresionante
desarrollo de las tcnicas histricas, arqueolgicas, filolgicas
(prehistoria, egiptologa, desciframiento de las lenguas orien
tales antiguas, excavaciones micnicas, etc.), a la publicacin
de las grandes recopilaciones de fuentes (Niebuhr, Momm.sen, para la antigedad. Monumenta Germaniae histrica para
la Edad Media...), y finalmente a la aparicin de las grandes
historias nacionales: Ranke, Macaulay, Michelet...
E l historiador era entonces el rey escribe H. I. Marrou ; toda la cultura estaba pendiente de sus dictmenesa el le tocaba decir cmo deba leerse la Ilada, qu era un
nacin, ... si Jess era Dios...
Hegel haba propuesto presentar el contenido mismo

40

IN ICIA CI N A L V O CABULARIO

H IS T R IC O

de la Historia Universal a travs de los progresos de la

Idea. Los historiadores alemanes ponan de relieve las origi
nalidades germnicas; los historiadores franceses, la lucha
entre la nobleza y el tercer estado (Guizot, Thierry) o bien el
papel del pueblo (Michelet, Mignet). De hecho, la historia,
a pesar de reclamarse de las excavaciones y de los archivos,
segua siendo a la vez literatura e ideologa.
Entre 1847 y 1867, las grandes obras de Marx y Engels
proponen, por el contrario, en la lnea de algunos plantea
mientos del siglo xviii, una teora general de las sociedades
en movimiento, cuya originalidad consiste en aunar, mediante
la observacin y el razonamiento, 1) el anlisis econmico,
2) el anlisis sociolgico, 3) el anlisis de las formas jurdi
cas, polticas, religiosas, artsticas, filosficas, en resumen de
las formas ideolgicas a travs de las cuales los hombres to
man conciencia de sus conflictos y los llevan hasta el final....
Las constataciones, al menos en el terreno de las condi
ciones de la produccin econmica, deben hacerse con el
espritu de rigor de las ciencias naturales, y es posible ha
cerlas as debido a que la historia se desarrolla hasta nues
tros das como un proceso de la naturaleza (Engels, 1890).
No es que el hombre no intervenga: los hombres hacen
su propia historia. Pero el resultado, estadstico o combi
natorio, de sus acciones y decisiones conjugadas se les escapa
y se convierte en un fenmeno objetivo. Queda por saber
si desde hace un siglo se ha intentado realmente la consoli
dacin cientfica de la historia as legitimada. Aqu cabe dis
tinguir:
Lo seguidores originales de Marx deben buscarse entre
sus discpulos hombres de accin. Porque Marx haba preci
sado que el objetivo de su obra terica no era interpretar
el mundo, sino cambiarlo, es decir, hacer servir el anlisis
histrico para entender profundamente el hecho social e in
fluir sobre sus modificaciones. Esto fue lo que intentaron los

H ISTO RIA

41

revolucionarios y constructores del socialismo que se decan

marxistas.
La investigacin erudita sobre el conjunto del pasado,
desde los aos 1870-80 hasta los aos 1920-30, se benefici
poco, por el contrario, de la aportacin terica de Marx, some
tida como estaba a la reaccin espontnea de la ideologa
dominante. El pensamiento econmico gir en torno a la
teora abstracta, subjetivista, individualista de la utilidad
marginal y del equilibrio (Walras, Pareto); la sociologa,
en torno al estudio de las formas sociales (Max Weber, Durk
heim); y la historia centr su pundonor en limitarse a esta
blecer pequeos hechos verdaderos (monografas econmi
cas alemanas, historia poltica fctica francesa). Hacia 1900,
esta historia positivista triunfaba en todas partes y la sepa
racin tajante y casi absoluta entre economa, sociologa e
historia pona en peligro la esperanza de una sntesis global
sobre el pasado de las sociedades.

8. Adquisiciones recientes en el terreno de los principios

y de las tcnicas de la investigacin histrica
a) En Francia, a partir de los aos 1900-1910, algunas
grandes obras de historiadores (Paul Mantoux, Lucien Febvre)
y una escuela de gegrafos (Vidal de la Blache) prepararon
un retorno a la sntesis histrica, que se afianz despus de
la guerra de 1914, la revolucin de 1917 y la crisis de 1929,
acontecimientos que hicieron tambalear la tranquila certeza
de los economistas.
b) Lucien Febvre, Henri Berr, Marc Bloch {Revue de
synthse, Annales dhistoire conomique et sociale) difun
dieron los siguientes principios: 1) hay una sola historia; no
existen compartimentos estancos entre una historia econ
mica, una historia poltica, una historia de las ideas, etc.; 2) el

42

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

historiador avanza por medio de problemas: los documen

tos slo contestan cuando se les pregunta siguiendo hiptesis
de trabajo; la historia, en todos los terrenos (material, espi
ritual, ideolgico...), lo es de los hechos de masas, no de
los simples acontecimientos; 3) existe una jerarqua y un
juego recproco entre economas, sociedades, civiliza
ciones, juego que constituye el tema mismo de la ciencia
histrica.
c) En el curso de los aos 1930-40, cuando la crisis de
1929 haba llamado la atencin sobre la funcin histrica de
las coyunturas econmicas, el socilogo Franois Simiand sen
t los principios de la investigacin estadstica en historia:
definicin del documento objetivo involuntario, reglas
para la explotacin de las fuentes cuantitativas, importancia
de las variaciones de los precios, los salarios, la moneda. Er
nest Labrousse llev la aplicacin de estas reglas al estudio
de las rentas especificas de las clases sociales, de sus contra
dicciones y de las consecuencias polticas de estas contradic
ciones (revolucin de 1789). La nocin de teora experi
mental de la economa (Simiand) a travs de la investiga
cin histrica se transformaba en teora experimental de
la historia global, lo que tenda a converger con Marx.
d) En los ltimos veinte aos, debido a las grandes ex
periencias sociales en curso, al progreso de las matemticas
sociales, del clculo econmico, del aparato y del tratamiento
estadstico, al de la informtica para la utilizacin de las fuen
tes masivas, el historiador se ha visto obligado a mantenerse
al corriente de los progresos y de las tcnicas en las disci
plinas vecinas. Al hacerlo debe conservar la conciencia de la
originalidad de la historia, ciencia del todo social, y no de
tal o tal parte, ciencia del fondo de los problemas sociales y
no de sus formas, ciencia del tiempo y no del instante o de la
sola actualidad.

H ISTO RIA

Intento

de

d e f in ic i n

Y DE LA INVESTIGACIN

de

la

43

m a t e r ia

H IST RICAS

El objeto de la ciencia histrica es la dinmica de las

sociedades humanas. La materia histrica la constituyen los
tipos de hechos que es necesario estudiar para dominar cien
tficamente este objeto. Clasifiqumoslos rpidamente:
1) Los hechos de masas: masa de los hombres (demo
grafa), masa de los bienes (economa), masa de los pensa
mientos y de las creencias (fenmenos de mentalidades,
lentos y pesados; fenomenos de opinin, ms fugaces).
2) Los hechos institucionales, ms superficiales pero ms
rgidos, que tienden a fijar las relaciones humanas dentro de
los marcos existentes: derecho civil, constituciones polticas,
tratados internacionales, etc.; hechos importantes pero no
eternos, sometidos al desgaste y al ataque de las contradic
ciones sociales internas.
3) Los acontecimientos: aparicin y desaparicin de per
sonajes, de grupos (econmicos, polticos), que toman medi
das, decisiones, desencadenan acciones, movimientos de opi
nin, que ocasionan hechos precisos: modificaciones de los
gobiernos, la diplomacia, cambios pacficos o violentos, pro
fundos o superficiales.
La historia no puede ser un simple retablo de las institu
ciones, ni un simple relato de los acontecimientos, pero no
puede desinteresarse de estos hechos que vinculan la vida
cotidiana de los hombres a la dinmica de las sociedades de
las que forman parte.
Ante esta compleja materia histrica, el historiador plan
tea cuestiones, resuelve problemas: cundo, por qu, cmo,
en qu medida... se modifican, debido a una continua inter
accin, los elementos de las economas (hombres, bienes), de
las sociedades (relaciones sociales ms o menos cristalizadas

44

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

en instituciones), y de las civilizaciones (conjunto de las acti

tudes mentales, intelectuales, estticas...). El historiador ha
br de distinguir muy pronto entre los hechos de evolucin
muy lenta (estructuras geogrficas, mentalidades religiosas,
grupos lingsticos), los ritmos espontneos (ciclos coyun
turales de la economa), y los simples acontecimientos, cuya
importancia deber valorar.
Estas distinciones justifican diversas tcnicas-, anlisis es
tructural, anlisis coyuntural, anlisis de contenido de
textos y de expresiones verbales o estticas, eleccin de las
fuentes, crtica de su validez.
Pero estas tcnicas slo adquieren su sentido dentro del
marco de una teora global que permita pasar del anlisis eco
nmico-estadstico a la historia razonada, conquista que
Schumpeter atribuye justamente a Marx.
Recordemos algunas de sus proposiciones cruciales:
1) En los orgenes de cualquier desarrollo histrico du
radero se sita un desarrollo de las fuerzas de produccin, lo
que nos incita a observar:
a) en un grupo dado y por un tiempo dado, el nmero
de hombres y su divisin en sexos, edades, ocupaciones, etc.;
b) para el mismo grupo y durante el mismo perodo de
tiempo, las modificaciones ocurridas en las tcnicas de pro
duccin (agricultura, industria, transportes) y, de manera es
pecial, las de la fuerza productiva del trabajo, que segn Marx
depende de la habilidad media de los trabajadores, del desa
rrollo de la ciencia y de sus aplicaciones tecnolgicas, de las
combinaciones sociales de la produccin, de la extensin y
de la eficacia de los medios de produccin y finalmente de
las condiciones naturales.
Toda investigacin sobre una sociedad debera incluir,
para cada instante del desarrollo estudiado, los captulos agru
pados bajo estos diversos ttulos.
2) Sin embargo, estas fuerzas productivas entran en

H ISTO RIA

45

funcionamiento en una sociedad que se caracteriza, de forma

ms profunda, por las relaciones sociales y humanas creadas
alrededor de estos medios de producir (relaciones sociales
de produccin).
Las tierras, los instrumentos de irrigacin, los bosques y
los terrenos de paso, las fuentes de energa, los medios de
transporte, las fbricas, las mquinas, etc., son los medios
de produccin que utiliza la fuerza de trabajo de los hom
bres.
Quin posee estos medios de produccin? Y cul es el
sentido exacto de la palabra posee? Quin maneja pro
ductivamente estos medios? Quin, a travs de esta doble
relacin, es el dominador? Y el dominado? Quin se apro
vecha? Quin consume? Quin acumula? Quin se em
pobrece? Qu relaciones jurdicas, cotidianas, morales
se han establecido entre las clases sociales as consideradas?
Qu conciencia tienen de estas relaciones los hombres que
constituyen estas clases? A qu contradicciones, a qu lu
chas dan lugar estas relaciones? Con qu resultados? Estas
relaciones favorecen o entorpecen (en cada momento) el de
sarrollo de las fuerzas productivas definidas anteriormente?
He aqu una serie de preguntas a las que es importante con
testar.
3)
Para hacerlo correctamente es necesario guiarse por
el conocimiento terico del modo de produccin dominante
en la poca observada, y entendemos por ello el conocimiento
de la lgica del funcionamiento social, que expresa la totali
dad de las relaciones sociales observadas en su interdepen
dencia.
Merece la pena disponer de un modelo terico que ex
prese esta lgica de funcionamiento, aunque slo sea para
ver hasta qu punto refleja el mayor nmero de hechos obser
vados.
Es intil decir que nunca la observacin emprica de una

46

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

sociedad en un momento de su existencia dar unos resul

tados absolutamente acordes con este modelo, puesto que,
en toda formacin social concreta, quedan siempre secue
las de modos de produccin anteriores al modo de produc
cin dominante, y se insinan ya los grmenes de un modo
de produccin futuro.
Pero el inters de la investigacin histrica reside preci
smente en la confrontacin entre estos casos y los diversos
tipos de sociedad que han dominado sucesivamente en el
curso de la historia, y que an hoy coexisten de forma evi
dente.
No podemos menospreciar algunos peligros inherentes a
la utilizacin de los modelos tericos:
1) No hay que confundir modelo econmico con modelo
social. La sociedad es ms compleja que la economa, y es
en lo social donde germina la destruccin del modelo econ
mico aparentemente armonioso.
2) Todo modelo implica unas hiptesis: debe tenerse en
cuenta que estas hiptesis expresan justamente la naturaleza
del sistema observado y no una verdad eterna: la propiedad
privada, la libre competencia, la libertad de empresa, por
ejemplo, se dan por supuestas en el modelo econmico del
capitalismo clsico; pero el modelo no las justifica.
3) Todo modelo expresa en primer trmino el anlisis
de un equilibrio, de una estabilidad, mientras que la fina
lidad de la historia es el estudio de los cambios.
4) Incluso estos modelos de cambio pueden aplicarse
slo con prudencia; por el hecho de que el capitalismo haya
sucedido al feudalismo en Europa occidental a travs de pro
cesos clsicos conocidos no debe inferirse que todo el mundo
deba pasar necesariamente por 'etapas parecidas.
Sobre todos estos extremos existe hoy en da un gran
desarrollo de las tcnicas de informacin y del tratamiento
cientfico de los datos.

H ISTORIA

47

Merece, pues, la pena insistir, en el momento en que se

afirman, en los estudios universitarios, las posibles colabo
raciones interdisciplinarias, en que la preparacin para el ofi
cio de historiador, sin desechar las viejas reglas de conoci
miento y crtica de los textos, de consulta de las fuentes
directas y, por lo tanto, de los archivos, comporta igualmente
unas iniciaciones slidas: 1) en la demografa-, 2) en la estads
tica-, 3) en el clculo econmico-. A) en los fundamentos mate
mticos del anlisis sociolgico (probabilidades, sondeos, etcetera); 5) en la informacin (para la utilizacin de las fuen
tes masivas: documentos fiscales, notariales, prensa, etc.).
Una vez dicho esto no hay que confundir estas tcnicas
de informacin con los fines propios de la historia.
A stos los definira de buen grado de la forma siguiente,
que como es obvio queda abierta a la discusin:
La investigacin histrica es el estudio de los mecanismos
que vinculan la dinmica de las estructuras es decir, las
modificaciones espontneas de los hechos sociales de masas
a la sucesin de los acontecimientos en los que intervienen
los individuos y el azar, pero con una eficacia que depende
siempre, a ms o menos largo plazo, de la adecuacin entre
estos impactos discontinuos y las tendencias de los hechos
de masas .
La conquista cientfica del mtodo as definido est toda
va en vas de elaboracin. Pero esta misma elaboracin abre
la posibilidad y es su nica garanta de una actitud ra
cional del espritu y, por tanto, de una prctica eficaz del
hombre ante la sociedad.

ESTRUCTURA

Como conclusin a nuestras reflexiones sobre la palabra

historia propuse definir la investigacin histrica como
investigacin de los mecanismos que vinculan la sucesin de
los acontecimientos a la dinmica de las estructuras estruc
turas de los hechos sociales, por supuesto .
Pero qu debe entenderse por estructura? En general,
y en este terreno en particular, cul puede ser la aplicacin
de esta palabra al tratarse de la materia histrica}
No dir que la nocin de estructura est de moda. Ten
dra un aire peyorativo y no sera ninguna justificacin. Lo
que ha estado de moda (y lo est ya un poco menos) es una
manera determinada de descubrir el estructuralismo como
un mtodo nuevo en el anlisis cientfico, cuando en realidad
no ha existido nunca un anlisis cientfico, sea de lo que sea,
que no haya supuesto, implcita o explcitamente, que la ma
teria analizada tena una estructura.
De hecho, se trata del reconocimiento de una evidencia:
el espritu humano no puede actuar sobre las cosas (y ha de
mostrado qe era capaz de hacerlo) ms que en la medida en
que es capaz de reconstruir y de expresar en un lenguaje l
gico cmo estn hechas las cosas. Si las cosas fueran de
cualquier manera, si cambiaran de forma incoherente entre
una observacin y la siguiente, la ciencia no hubiera existido
y el hombre no habra llegado a la luna.
que pareca nuevo en la aplicacin sistem*tica de la
nocin de estructura, era su aplicacin a las ciencias huma-

52

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

ESTRUCTURA

as. Y por ello un etnlogo como Lvi-Strauss ha preferido

buscar el terreno de la antropologa en lo que l llama la
historia estacionaria (o fra) de las sociedades arcaicas,
antes que hacerlo en el de la historia acumulativa o c
lida (que acumula los hallazgos y las invenciones para cons
truir las grandes civilizaciones). El peligro de este tipo de
elecciones est en que buscan la antropologa es de
cir, la ciencia del hombre en los fenmenos menos hist
ricos, cuando es lcito preguntarse si la gran caracterstica del
hombre no consiste precisamente en haber creado la historia
clida, acumulativa. Si el inters se orienta sistemti
camente ms a los fenmenos estables que a los cambiantes,
ms a la sincrona que a la diacrona, ms a las estruc
turas que a los cambios de estructura es evidente que
se da la espalda al espritu propio del historiador. Es obvio
que, concebido as, el estructuralismo inspirara una des
confianza justificada en el historiador. Pero en ningn momen
to debe esto producirle una desconfianza ante la necesaria
nocin de estructura.

r g e n e s , su g e r e n c ia s

u t il iz a c io n e s

de

la

pa la bra

ESTRU CTU RA

Partamos como siempre de la etimologa. La palabra, de

origen latino, viene del verbo struere, que significa cons
truir. La imagen sugerida es, pues, la de un edificio, con su
plano, su elevacin, sus proporciones calculadas, sus funciones.
Dmonos cuenta de que estas sugestiones de la palabra
esconden dos peligros-, el primero es un relente de metafsica
antropomrfica; el objeto en estudio parece haber sido cons
truido a la manera de una casa por un arquitecto; el segundo
es la sugestin de un objeto estable, acabado, inmvil,
cuando la propia naturaleza es cambio y la historia no es

53

ms que eso. Por otra parte, no debe imaginarse necesaria

mente que una estructura, por el hecho de que la palabra evo
que un edificio, sea armoniosa; la transformacin en ar
mona de la lgica interna de una estructura social (feudal,
capitalista, etc.) forma siempre parte de la ideologa de la
clase dominante en esa estructura.
Sin embargo, se puede entender de otra manera la suges
tin implicada en el origen de la palabra. La cosa observada
es tal como es. Nosotros la observamos, y somos nosotros
quienes, a partir de esta observacin, construimos un mode
lo reflejando el mayor nmero posible de caractersticas del
objeto o, en todo caso, de sus rasgos fundamentales. La prue
ba del xito de esta operacin la constituye la capacidad de
accin sobre el objeto que nos da la construccin del modelo.
Pero tambin aqu cabe aconsejar algunas precauciones:
hay que desconfiar del idealismo que slo ve estructura en
esta construccin lgica de nuestro espritu, cuando nuestra
mente se ha limitado a traducir, al lmite de sus posibilidades,
una realidad existente; y tambin hay que desconfiar del em
pirismo, que buscara las races de su razonamiento exclusiva
mente en el objeto concreto que se encuentra en observacin,
lo que nos conducira a una yuxtaposicin de descripciones
y no a un modelo. La ciencia es la adecuacin en continuo
progreso de la imagen construida que nos hacemos de la
realidad misma. Claro est que la realidad no es cada objeto
concreto. Es el conjunto de las caractersticas fundamentales
de un determinado tipo de objeto, y el conocimiento estruc
tural del conjunto nos permitir manejar mejor cualquier
objeto de este tipo, por comparacin con el modelo ideal.
Por lo que hace referencia a las ciencias sociales, no es
intil constatar cmo aparece la palabra estructura en las
frases ms famosas, ms conocidas, a menudo las nicas cono
cidas, de Marx en la introduccin a la Critica de la economa
poltica (1859):

54

INICIA CI N AL VOCABULARIO

H IST R IC O

En la produccin social de su existencia, los hombres

establecen relaciones determinadas, necesarias e indepen
dientes de su voluntad; estas relaciones de produccin co
rresponden a un determinado grado de desarrollo de sus
fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas rela
ciones constituye la estructura econmica de la sociedad...
etctera.
konomische Struktur-, a este trmino le espera, inclu
so dentro de la economa no marxiista, un futuro bastante
prometedor.
Sin embargo, algunas lneas antes, Marx haba empleado
otra expresin: constatando que durante todo el siglo xviii
los ingleses, los franceses y Hegel tras de ellos, haban englo
bado el conjunto de las condiciones materiales de la vida
social bajo la denominacin de sociedad civil, Marx afir
maba: la anatoma de la sociedad civil debe buscarse en la
economa poltica; y la misma expresin la haba empleado
ya en 1852, pues durante todo el siglo xviii y a principios
del xix, los naturalistas, los mdicos haban sido los pri
meros en comparar la anatoma humana, animal, las secciones
vegetales a unas construcciones de las que deban descri
birse en primer lugar los caracteres, las dimensiones, las pro
porciones, las relaciones, antes de abordar el estudio de su
funcionamiento.
Por ello, lo que busca Marx en esta asimilacin es afir
mar el carcter natural, necesario, asimilable a una sec
cin de tejido orgnico, de una sociedad civil.
Pero inmediatamente despus utiliza igualmente la ima
gen arquitectnica: la estructura econmica de la sociedad,
los fundamentos reales sobre los que se levanta un edificio
jurdico y poltico, a los que corresponden formas determi
nadas de la conciencia social.
Es bien evidente que se trata aqu de simples imgenes,
de usos de la palabra estructura en modo alguno cient

ESTRUCTURA

55

ficos, sino tomados del lenguaje cotidiano. Ser en El Ca

pital cuando Marx, a travs de la construccin de un meca
nismo abstracto de funcionamiento, demostrar, no con el
vocabulario sino con el conjunto de la obra, lo que haba en
tendido por estructura econmica de la sociedad.

E l u so c ie n t f ic o d e l a p a la b r a e s t r u c t u r a

En matemticas, se sabe que la palabra estructura ha

cambiado varias veces de sentido y que ha conservado du
rante mucho tiempo el simple significado figurativo del len
guaje corriente, antes de emplearse con sentidos especficos,
tcnicos (Guilbaud). Lo que tienen en comn todos estos
significados es la idea de que en matemticas todos los con
juntos son solidarios y coherentes (y por esta razn en las
otras ciencias, buscar las estructuras equivale a dar una
expresin matematica a un conjunto). Las imgenes son las
nsmas que las del lenguaje comn: andamiaje, princi
pio, esquema, patrn pero tales palabras introdu
cen un matiz importante: se trata menos de un edificio
terminado que del principio oculto, interior, de la cons
truccin . Sobre todo en matemticas, la mejor forma de
comprender una construccin es hacerla, lo que nos Ueva
a la nocin de 0/>/o-matemtico construido a partir de un
patron, y por lo mismo introduce inmediatamente la no
cin de proyecto, de gnesis del objeto. Vienen a con
tinuacin definiciones ms tcnicas: conjunto de los par
metros que constituyen un grupo, elementos constitutivos
ms modo de construccih, sistema algebraico de los ms
simples, de los ms fundamentales, madre de todos los
dems, etc. Y en el caso de las estructuras algebraicas se
llega a imgenes mltiples: grupos, anillos, cuerpos,
diferenciados por sus leyes de composicin.

56

IN ICIA CIO N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

En las ciencias de la naturaleza la nocin de estructura se

utiliza ms que nunca: estructura de la materia, estructura
del tomo, estructura de la clula, etc. Todo ello nos parece
familiar a pesar de que a menudo recubre unas representacio
nes que el profano capta mal y que podra manejar equivoca
damente. Sin embargo, los modelos de las estructuras qu
micas se exponen actualmente, bajo la forma de bolas y bas
tones, en todas las vitrinas de instrumental cientfico. Es evi
dente que se trata de representaciones que permiten definir
una realidad a travs de las posiciones, las proporciones, las
relaciones.
En las ciencias humanas, ha sido la lingistica la que ha
proporcionado el modelo de las investigaciones estructurales,
ya sea descomponiendo la lengua en elementos cada vez ms
simples y estableciendo las leyes que rigen las combinacio
nes entre esos elementos, ya sea formalizando los sistemas
de una lengua en caracteres distintivos que se condicionan
mutuamente.
Ya he indicado de qu manera las restantes ciencias huma
nas haban seguido el ejemplo de la lingstica, basndose en
el hecho de que las formas inconscientes de la psicologa
{Gestaltpsychologie, interpretaciones recientes del freudismo)
y tambin algunos grupos de relaciones en la etnologa (es
tructuras de parentesco, estructura de los mitos), que obede
cen a una lgica de los signos, de la comunicacin, podan
asimilarse a lenguajes.
Pero resultara abusivo asimilar del mismo modo a len
guajes las relaciones humanas que constituyen el objeto de
las ciencias llamadas, con razn, sociales, puesto que stas
no estudian el hombre en s mismo sino el hombre en socie
dad, y sociedades que, a su vez, no son independientes de
la naturaleza; la economa, en particular, trata de la produc
cin, que es una extraccin de la naturaleza, y trata del cam
bio y de la distribucin de los bienes una vez producidos.

ESTRUCTURA

57

Y los bienes no son signos (con la posible salvedad de la

moneda, pero una teora econmica que se basara exclusiva
mente en el valor de signo de la moneda se convertira r
pidamente en irreal).
En cuanto a la historia, que debe integrar tanto el anli
sis de los elementos materiales de los que depende la produc
cin (recursos, tcnicas), como el de los elementos aptos para
las representaciones del pensamiento, no puede contentarse
con esquemas basados en esas representaciones.
El mismo Claude Lvi-Strauss lo ha admitido, a la vez
que precisaba las relaciones del anlisis estructural en etnolo
ga y de la concepcin de Marx acerca de la divisin de las
estructuras sociales en infraestructuras materiales y sobrestructuras psicolgicas.
Claude Lvi-Strauss escribe {La pense sauvage, p. 173):
... no queremos decir que la vida social, las relaciones
entre el hombre y la naturaleza sean una proyeccin, ni tan
slo un resultado, de un juego conceptual que se desarro
llara en el espritu...
... si afirmamos que el esquema conceptual dirige y
define las prcticas,* es porque stas, estudiadas por el etn
logo bajo la forma de realidades discretas, localizadas en el
tiempo y en el espacio, y caractersticas de gneros de vida
y de formas de civilizacin, no se confunden con la pra
xis ... que constituye para las ciencias del hombre la tota
lidad fundamental.
El marxismo si no el propio Marx ha razonado de
masiado a menudo como si las prcticas fueran consecuen
cia inmediata de la praxis. Sin poner en duda la indiscuti
ble primaca de las infraestructuras, creemos que entre pra
xis y prcticas se intercala siempre un mediador, que es el
esquema conceptual, por obra del cual una materia y una
forma, ambas desprovistas de existencia independiente, se
realizan como estructuras, a saber, como seres a la vez em
pricos e inteligibles.*

58

IN ICIA CI N AL VO CABULARIO

H IS T R IC O

Es a esta teora de las sobrestructuras, apenas esbozada

por Marx, a la que nosotros deseamos contribuir, reservan
do para la historia ayudada por la demografa, la tecno
loga, la geografa histrica y la etnografa la tarea de
desarrollar el estudio de las infraestructuras propiamente
dichas,* que no puede ser principalmente la nuestra, puesto
que la etnologa es ante todo una psicologa.
Estas frases son importantes para descartar varios posi
bles malentendidos entre el estructuralismo formalista y la
historia: 1) al precisar que este estructuralismo se aplica a
los esquemas psicolgicos y a las prcticas propias de al
gunas formas localizadas de gneros de vida, y no a la pra
xis humana en general, palabra cuya utilizacin puede dis
cutirse pero que a grandes rasgos significa la lucha constante
del hombre para equiparse contra la necesidad; 2) al dar una
buena definicin de la estructura-, ente a la vez emprico
e inteligible-, 3) al adoptar la divisin marxista entre infra
estructura material de las sociedades y sobrestructuras
que implican la intervencin de elementos psicolgicos.
Sin embargo, estas frases no resuelven todos los proble
mas:
1) Dnde terminan exactamente las prcticas some
tidas por el etnlogo al anlisis estructural formal? Algunos
prrafos parecen sugerir que toda prctica, incluso en las
sobrestructuras de las sociedades ms complejas, depende
de los mismos mtodos. De esta manera vemos a historiado
res que buscan en las estructuras psicoanalticas el secreto
del comportamiento de las masas revolucionarias de 1789
o de 1917. Acaso no se corre as el riesgo de confundir la
forma de algunos comportamientos con el fondo de los pro
blemas sociales que se plantea la historia?
2) Casi se llega a sugerir el reservar a la historia el te
*

El subrayado es mo.

ESTRUCTURA

59

rreno de las infraestructuras materiales; pero ni la demogra

fa ni la tecnologa, que con razn se sealan como ciencias
auxiliares de la historia, son independientes de las estructu
ras psicolgicas y sociolgicas: natalidad, mortalidad, ritmos
de trabajo, asimilacin o rechazo de los inventos, no pueden
estudiarse al margen de algunos datos sobrestructurales;
la distincin entre prcticas y praxis es muy superficial.
3)
Y es que en realidad el problema que se plantea a la
historia no es el de las infraestructuras por un lado y el de
las sobrestructuras por el otro, sino el de las relaciones es
tructurales entre los dos niveles diferenciados, teniendo en
cuenta que cualquier esfuerzo (y hoy en da abundan) que
tienda a justificar la separacin, en el anlisis histrico, entre
los diversos niveles de la estructura global, bajo el pretexto
de la evidente autonoma relativa de estos niveles, constituye
en realidad un retorno cmodo a los viejos hbitos que dife
renciaban la historia econmica, la historia de las ideas,
la historia poltica, la historia del arte, etc.
Finalmente, resulta bastante curioso constatar que LviStrauss no cita, entre las disciplinas que pueden ayudar al
historiador a entender las infraestructuras, la ciencia que
Marx, al contrario, consider como la primera en la que haba
podido penetrar el mtodo cientfico: la economa poltica
llamada hoy ciencia econmica precisamente en la medi
da en que ha podido traducir en trminos matemticos la
mayor parte de sus anlisis .
Ahora bien, la ciencia econmica, cuando menos desde
Quesnay, obviamente a partir de Marx, y de nuevo desde
los aos 1930-1940, admite la nocin de estructura como
uno de sus fundamentos.

60

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

La n o c i n d e e s t r u c t u r a en l a c ie n c ia e c o n m ic a

Sobre este tema podemos utilizar un libro serio y claro:

Systme et structures conomiques, de Andr Marchai (Pa
ris, 1959). Este libro se plantea con razn las causas de la
reaparicin de la nocin de estructura en el pensamiento
econmico contemporneo. Para l las nociones de siste
mas y de estructuras son los instrumentos de anlisis
y de interpretacin que desbrozan el material histrico para
hacerlo utilizable (Franois Perroux), o tambin un vncu
lo slido entre la visin emprica de los acontecimientos his
tricos y el anlisis terico general necesario para la com
prensin de las relaciones (Walter Eucken),
Dmonos cuenta que con ello nos encontramos de nuevo
ante la relacin entre historia y teora econmicas, cuya inven
cin Schumpeter atribua a Marx, El retorno (consciente o
no, explcito o no) a Marx se hace a travs de la nocin de
estructura.
Por esta misma razn Andr Marchai piensa que la re
novacin de la investigacin econmica mediante la preocu
pacin de las estructuras se debe a la historia del siglo xx
en su conjunto: transicin del capitalismo de concurrencia
individual al capitalismo de grandes unidades, conflictos mun
diales, crisis de 1929, aparicin y vitalidad de las economas
socialistas, problemas del tercer mundo y de la descoloni
zacin, La magnitud de estos fenmenos ha hecho imposible
seguir limitando la investigacin econmica a algunas frmu
las puras; y ha mostrado la importancia del entorno no
econmico (social, institucional, psicolgico) para la compren
sin misma de la economa. Se han buscado representacio
nes estructurales de la economa global: modelos economtricos (Tinbergen), matrices definitorias de los circui
tos econmicos (Leontief), contabilidades nacionales pre

ESTRUCTURA

61

sentadas mediante agregados (produccin, consumo, aho

rro, inversiones, etc.), Pero se ha observado tambin que los
movimientos de la economa (ciclos) dependan de su
estructura (Wagemann, Akerman), que el crecimiento de la
economa no poda separarse de los cambios de estructura
(Colin Clark, Rostow). Adems de los marxistas (Sweezy,
Dobb, Oskar Lange, Charles Bettelheim), tambin algunos
discpulos de Keynes (como Joan Robinson) han destacado
los vnculos de este tipo de investigacin con las indicaciones
fundamentales de Marx.
Algunos intentos de definicin de las estructuras econ
micas propuestos de esta manera nos orientarn ya hacia lo
que se puede llamar estructura en historia.
Jan Tinbergen sugiere cuatro aproximaciones posibles a
la nocin:
1) La estructura sera un conjunto de caractersticas in
mediatamente observables, como las relaciones numricas en
tre produccin agrcola y produccin industrial, etc. y ms es
pecialmente los valores medios establecidos sobre un perodo
de alguna longitud, y considerados representativos de una
tendencia profunda de la economa...
2) El adjetivo estructural, aplicado a un movimiento, se
reservara a los movimientos lentos de la economa.
3) La estructura se expresara mediante un conjunto de
coeficientes caractersticos que dieran una imagen econom
trica del medio estudiado y determinaran las vas de sus reac
ciones a determinadas variaciones (ejemplos: coeficiente tc
nico, psicolgico, institucional, etc.).
4) Finalmente, es posible asimilar la estructura al con
junto de datos necesarios para determinar estos coeficientes
caractersticos.
Resumiendo: puede considerarse que una estructura eco
nmica es un conjunto de relaciones caractersticas manteni
das durante un perodo suficientemente largo para que su

62

INICIACION A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

conocimiento permita prever las reacciones y los movimientos

de una economa.
Algunos autores llevaran esta observacin hasta asimilar
estructura simplemente con lo que viene dado al iniciarse
un clculo, tanto por observacin como por hiptesis, es de
cir, con lo que no cambia durante el perodo observado. Pero
tal actitud conduce al absurdo de hacer clculos econmicos
dando por sentado que no se modifican ni la tcnica, ni la
demografa, ni las instituciones, etc., lo que slo puede ser
exacto para perodos muy cortos. Otro peligro (que se corre
a menudo) de esta definicin consiste en incluir las conclu
siones de un clculo en sus hiptesis: si se construye un mo
delo de desarrollo suponiendo la estructura capitalista, es
evidente que el desarrollo propuesto slo podr realizarse en
el contexto de esa estructura. La aplicacin del modelo a
un caso puede entonces chocar con una estructura an pre
capitalista, o carecer de valor en una estructura socialista.
Finalmente, los economistas ofrecen dos tipos de defini
ciones de la estructura.
En primer lugar, una definicin esttica, por ejemplo, la
de Franois Perroux, proporciones y relaciones que carac
terizan un conjunto econmico, lo que invita a observar un
corte-, cmo se presentan, en un momento dado (en la
sincrona), las proporciones y las relaciones de los diversos
factores econmicos?
En segundo lugar, una definicin dinmica, como la de
J. Akerman, elementos de un conjunto econmico que, du
rante un perodo determinado, aparecen como relativamente
estables en relacin con los dems, lo que invita a comparar
las curvas, cuyo grado de regularidad o de estabilidad carac
teriza una estructura.
Pero, tras estas definiciones, cabe preguntarse:
1)
Si la estructura es vlida tan slo para un perodo,
por qu y cmo se sale de ella?

estr u c tu r a

63

2)
Si la economa est sometida a las presiones de los
elementos no econmicos, cmo intervienen stos?
Sobre el primer punto, fundamental para el historiador,
los economistas slo proporcionan indicaciones difusas y
eclcticas.
Sobre el segundo, proponen a la vez varios sectores y va
rios niveles, y tratan de superar el aislamiento de la estruc
tura econmica estudiando los sistemas (donde lo econ
mico y lo social s combinan con lo poltico, lo jurdico, lo
mental, etc.).
As, pues, el estudio no debera olvidar:
las estructuras fsicas y geogrficas
las estructuras tcnicas
las estructuras demogrficas (por densidades, por edades,
por ocupaciones)
las estructuras institucionales (propiedad, estado, sindi
catos...)
las estructuras sociales (castas, rdenes, clases, movili
dad...)
las estructuras mentales (jerarqua de las necesidades, ac
titudes ante el trabajo, la familia, etc.).
Pero debe encuadrar estas estructuras parciales dentro de
complejos a los que se da el nombre de sistemas combina
ciones de estructuras , cuando se trata de estudiarlas teri
camente, y ms a menudo el nombre de regmenes cuando
se trata de anlisis concretos.
Para terminar, no olvidemos que el mundo, si bien est
estructurado en grupos demogrficos, sociales, econmicos,
etctera, lo est tambin en grupos tnicos y polticos: de lo
que se deduce otra vertiente de las investigaciones: estruc
turas regionales en el interior de una nacin, estructuras
nacionales en el interior de un continente, etc.
Si el economista quiere suscitar a la vez todas estas cues
tiones, y dado que slo puede esclarecerlas para un perodo

64

INICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

bastante largo, su trabajo se confundira en realidad con el

del historiador.

str u c t u r a

h is t o r ia

La historia se ocupa de las sociedades. Para que estas

sociedades sean estudiables, es necesario poder expresar las
relaciones internas a travs de un esquema de estructura,
Pero la historia se ocupa de sociedades en movimiento.
Dicho de otro modo, debe construir esquemas estructurales
de funcionamiento (y no solamente de relaciones estticas),
y debe dar cuenta no slo de las principales estructuras teri
cas existentes en el mundo en tal o cual momento, sino tam
bin de las contradicciones, de las tensiones, que llevan a los
cambios de estructuras, a lo que podramos llamar desestruc
turaciones y re;estructuraciones.

A) Estructura y larga duracin

Al igual que los economistas, los historiadores se han
dado pronto cuenta de las diferencias de ritmo en las modifi
caciones de los hechos observados. Volveremos a hablar de
esto a propsito de las coyunturas. Pero, al igual que los
economistas, han tendido a definir las estructuras como los
marcos de larga duracin en los que se inscribe la historia. As
lo expresa Fernand Braudel en un artculo clebre:
Por estructura, los observadores del hecho social en
tienden una organizacin, una coherencia, unas relaciones
bastante fijas entre realidades y masas sociales. Para noso
tros, historiadores, una estructura es sin duda conjunto, ar
quitectura, pero ms an una realidad que el tiempo es-

estr u c tu r a

65

gasta y arrastra durante un largo periodo. Algunas estruc

turas, que perviven durante mucho tiempo, se convierten en
elementos estables de una infinidad de generaciones; recar
gan la historia, estorban, dirigen su evolucin. Otrasse des
moronan antes. Pero todas son a la vez apoyos y obstculos.
Obstculos, se caracterizan como los lmites (envolturas
en el^ sentido matemtico) de los que el hombre y sus expe
riencias no pueden independizarse. Pensad en la dificultad
de romper algunos marcos geogrficos, algunas realidades
biolgicas, algunos lmites de la productividad, o tambin
estos o aquellos mandamientos espirituales: los marcos men
tales son tambin prisiones de larga duracin.
He subrayado los trminos importantes para la definicin
de esta visin particular de las estructuras. Es cierto que
en el curso del mismo artculo Braudel examina los otros rit
mos del tiempo histrico, manifestando mucha repugnancia
por el tiempo corto (la historia factual), pero admitien
do las grandes aportaciones de la historia basada en la coyun
tura (ciclos), y tomando varios ejemplos de modelos (ca
pitalismo comercial, etapas de las unidades mediterrneas,
sistemas monetarios de los tiempos modernos), sin olvidar
los de Marx (el primero en fabricar autnticos modelos so
ciales).
Pero en cuanto a la nocin de estructura, la nica que,
al parecer, le permite abrigar la esperanza de rivalizar con las
ciencias humanas formalizables, Fernand Braudel concluye
netamente que para l se circunscribe a la reduccin en el
espacio y a la larga duracin.
Los peligros de una tal concepcin de la estructura nos
parecen ser los siguientes:
^ 1) Reducir al espacio los problemas histricos, insis
tir en una geo-historia, llama tilmente la atencin sobre
el peso de determinados climas, sobre la larga estabilidad de
determinadas formas de vida transhumancia ; pero tam

66

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

bin: en un caso, si todo queda en vaguedades, se exagera la

impresin de que el hombre es prisionero de ello (cuando
se evade a travs de la tcnica); en otro caso, si se intentan
precisar, matematizar las leyes de la ecologa (instalacin
de los hombres en relacin con los factores geogrficos), se
puede caer en un determinismo geogrfico que los restantes
factores de la historia vuelven a poner, en realidad, constan
temente en cuestin,
2) Definir las estructuras que rigen la observacin del
historiador por los obstculos, las crceles de las que el
hombre y sus experiencias no pueden independizarse es pre
ferir (volviendo al lenguaje de Lvi-Strauss) la historia fra
a la historia caliente, las prcticas (que slo tienen un
sentido psicolgico) a la praxis que destruye los obstculos
y abre las crceles; finalmente, es correr el peligro de llamar
la atencin sobre la resistencia de las supervivencias (que
existe, pero termina por ser vencida) en detrimento de las
fuerzas, materiales y espirituales, de la innovacin.
3) Si bien la lgica de algunas prcticas, en el campo
de la etnologa, puede formalizarse, matematizarse, es posible
acaso intentar tratar de la misma manera las estructuras de
pensamientos formados histricamente (Braudel cita el sistema
cultural del bajo imperio romano, el instrumental mental
del siglo XV, el espacio pictrico de los clsicos, etc,)? De
hecho, por haber querido encerrar de esta forma los diversos
momentos del saber en crceles de larga duracin, en
estratos arqueolgicos, Michel Foucault ha dado una inter
pretacin personal y puramente literaria de la formacin de
los diversos saberes, pasando, sin verlas, al lado de verda
deras innovaciones, independientes a menudo de las viejas
estructuras, pero que anunciaban otras nuevas, Y es la inno
vacin lo que el historiador debera empearse en resaltar.

ESTRUCTURA

67

B) Estructura y modo de produccin

El historiador debe desconfiar de dos tipos de modelos:
1) Los modelos que se presentan como universales y
eternos-, como ejemplo podemos tomar la proposicin de
Malthus: los recursos crecen en progresin aritmtica, el n
mero de hombres en progresin geomtrica. La proposicin
sugiere observaciones interesantes sobre la relacin hombresrecursos y sobre los techos impuestos al desarrollo demo
grfico en el curso de la historia, pero es evidente que no es
aplicable ni siempre ni en todas partes, dado que el hombre
puede ocupar espacios nuevos e inventar tcnicas,
2) Por el contrario, los modelos muy complicados toma
dos de la observacin emprica de un caso corren el riesgo
de no ser vlidos ms que para este caso.
Hay que encontrar, pues, en el espacio y en el tiempo, el
marco legtimo de modelo estructural utilizable en historia.
Hasta el momento, el mejor marco parece ser el propues
to por Marx: la nocin de modo de produccin. Aqu nos
limitaremos a desarrollar las relaciones de esta nocin con la
de estructura.
Un modo de produccin es una estructura que expresa
un tipo de realidad social total, puesto que engloba, en las
relaciones a la vez cuantitativas y cualitativas, que se rigen
todas en una interaccin continua-. 1) las reglas que presiden
la obtencin por el hombre de productos de la naturaleza y la
distribucin social de esos productos; 2) las reglas que presi
den las relaciones de los hombres entre ellos, por medio de
agrupaciones espontneas o institucionalizadas; 3) las justifi
caciones intelectuales o mticas que dan de estas relaciones,
con diversos grados de conciencia y de sistematizacin, los
grupos que las organizan y s'e aprovechan de ellas, y que se
imponen a los grupos subordinados.

68

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

La coherencia de este conjunto justifica su calidad de es

tructura-. es posible dar un modelo terico, econometrico, de
los elementos materiales del modo de produccin: produccin,
intercambios, acumulacin, distribucin...; pero no es impo
sible concebir el modelo jurdico-poltico que permite a la
estructura econmica funcionar segn su propio modelo y
sealar de qu manera el conjunto slo puede realizarse den
tro de un marco de ideologa, de creencias y de prcticas coti
dianas que no est en contradiccin con la economa y la or
ganizacin social dominantes.
El modo de produccin es, pues, casi por definicin, una
estructura, y si en esta estructura hay diferentes niveles
(econmico, sociopoltico, espiritual), estos niveles son interdependientes, incluso cuando manifiestan, en tal o cual fase
de su desarrollo, una cierta tendencia a la autonoma.
La necesidad de elaborar este esquema estructural es la
de todas las ciencias: se trata de poner de manifiesto la lgica
interna de un sistema que queda difuminada por la observa
cin emprica, sea cual sea, por otra parte, la imagen emplea
da para expresar esta lgica oculta (andamiaje, patrn,
anatoma, red de comunicacin, etc.).
El esquema estructural del modo de produccin capita
lista lo ha elaborado Marx. La ciencia econmica, en el actual
mundo capitalista, perfecciona incesantemente los anlisis par
ciales de la estructura econmica de este modo de produc
cin, pero afirmando siempre el principio de su permanencia,
y olvidando a menudo los aspectos no econmicos del sistema,
con lo que las conclusiones econmicas resultan frgiles.
Recientemente se han llevado a cabo esfuerzos (Prshnev,
Kula) para elaborar de forma ms sistemtica que antes el
esquema estructural del modo de produccin feudal; para los
modos de produccin menos prximos a nosotros, slo exis
ten, en el estado actual de la investigacin, anlisis insuficien
tes. El modo de produccin socialista se ha instaurado de

estr u c tu r a

69

forma ms consciente que los otros, y por lo tanto sobre bases

tericas en principio claras; pero la experiencia muestra que
una estructura global (juego de la economa instituciones
ideologa) no se instala sino a travs de largos tanteos y de
luchas difciles.
Y
la historia la componen tanto la observacin de las
estructuras establecidas como la observacin de las luchas
y de los tanteos.
Es necesario, pues, una vez adquirida y utilizada la nocion estructural del modo de produccin, subrayar los ca
racteres que distinguen esta nocin de toda concepcin dog
mtica de la estructura.
En primer lugar, no se trata de un esquema universal
(hasta el momento son siempre varios los modos de produc
cin que coexisten y, al buscar esquemas que sirvieran para
todos, se podra desembocar en perogrulladas).
En segundo lugar, no se trata de realidades eternas (como
gustosamente lo han hecho creer las clases dirigentes de cada
modo de produccin), ni tan slo de realidades de duracin
muy, muy larga (del tipo de aquellas a las que Fernand Brau
del reserva el nombre de estructura).
En tercer lugar, no se trata de frmulas que engloben toda
la realidad social concreta, sino solamente de la realidad do
minante, la que determina, en una sociedad, los procesos de
cisivos.
En cambio, los cinco o seis ejemplos de modos de pro
duccin coherentes que nos proporciona la historia son cla
ramente estructuras que han estado o estn todava bas
tante extendidas, que han durado (o todava duran).
Finalmente, como hemos subrayado ya, el estudio hist
rico es estudio de movimiento, de cambio. Por este motivo
(y Marx lo ha demostrado brillantsimamente), 1) la estruc
tura de un modo de produccin es una estructura de funcio
namiento (y no una simple cuestin de relaciones y de

70

IN ICIA CIO N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

proporciones estticas), y 2) la estructura de funcionamien

to de un modo de produccin comporta y genera contradic
ciones, y seguir hacindolo mientras no se trate de un modo
de produccin totalmente consciente y cientfico.
En el terreno econmico, estas contradicciones generan
crisis, y en el terreno social, luchas de clases.
Ahora bien, las desestructuraciones y las reestructuracio
nes en que consiste la historia se desencadenan a travs del
juego de las crisis y de las luchas de clases combinadas.
Concluyendo: el conocimiento de una estructura (bajo
la forma de un esquema fundamental) es necesario', pero no
es suficiente para el historiador.

C) Del modelo a la realidad concreta: uso de la nocin

de estructura en la investigacin
El historiador no debe repetir eternamente consideracio
nes sobre los esquemas de estructura de las situaciones con
cretas que estudia. Debe comprobar estos esquemas, contras
tarlos con la realidad concreta.
Es en este ejercicio donde encontrar la ocasin para
combinar el esquema histrico por antonomasia, que es el
de los modos de produccin, con las otras concepciones de
estructura que hemos encontrado, y que a veces son ms am
plias que la del modo de produccin, y a veces, al contra
rio, son ms parciales.
1. Estructuras de larga duracin y modo de producCuando ya no se trata de un anlisis terico y gene
cton.
ral, sino de un anlisis concreto y localizado, es evidente que
hay que tener en cuenta los elementos caractersticos de la
estructura de un pas, que superan en duracin la fase del
modo de produccin: por ejemplo las permanencias puestas

ESTRUCTURA

71

en primer plano por Braudel, ya sean puramente fsicas (clima,

relieve), ya sean combinaciones geoeconmicas cristalizadas en
tradiciones, en hbitos humanos ( transhumancias, tipos de
ciudades, etc.). En este sentido, las relaciones feudales, por
ejemplo, han podido depender en gran medida de la dispo
sicin de los terrenos (valles, parajes defensivos...) y el capi
talismo industrial de la situacin de los recursos (transportes
fluviales, minas de carbn...).
La distribucin espacial de los hombres, de las comuni
caciones, de los recursos forma, pues, parte de las estructuras
de un pas en este sentido, la cartografa es un instrumento
de anlisis fundamental , pero no se trata de factores eter
nos y absolutos, puesto que, al contrario, cada modo de pro
duccin aprovechar una distribucin ms que otra, desarro
llar un tipo de distribucin ms que otro. Observemos que
este anlisis se puede incluir en el de las fuerzas productivas,
cuya estructura misma es caracterstica, en su base, de un
modo de produccin.
Como un caso concreto comporta siempre, adems de la
eleccin espacial (tal pas, tal regin), una eleccin temporal
(tal siglo, tal perodo), es importante trazar un cuadro es
tructural de las permanencias geogrficas puramente natura
les o adquiridas histricamente al principio del perodo, y ob
servar, desde el ngulo de las fuerzas productivas, cules son
los elementos que pueden favorecer y cules los que pueden
frenar tanto el funcionamiento cuanto el nacimiento y la deca
dencia del modo de produccin estudiado. Los mapas escalo
nados en el tiempo muestran entonces en qu medida estas
permanencias continan imponindose, o bien retroceden
ante otros factores.
Las mismas reflexiones pueden aplicarse a las realidades
humanas de larga duracin: estructura espacial de los grupos
caracterizados por solidaridades muy antiguas de tipo etno
grfico, lingstico, tribal, etc. La estructura de distribucin

72

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

de los grupos tnicos es un tipo de realidad de larga dura

cin; su constitucin en nacin consciente de esta comu
nidad y que intenta organizarse en estado es una realidad
histrica que aparece con algunos rasgos del capitalismo. Por
lo tanto, el conocimiento de estas distribuciones (geografa
histrica) constituye igualmente una investigacin estructural
a realizar (tambin aqu mediante la cartografa).
Observemos que la permanencia de una lengua, de un
folklore, de prcticas de diversos tipos, que desempean
un papel tan importante en las etnias, forma parte de las
estructuras mentales de larga duracin que hemos encontrado
tambin en las indicaciones de Braudel. Para un historiador,
el problema consiste en saber si, en las desestructuraciones
y en las reestructuraciones de otro gnero, de un modo
de produccin a otro, tal o cual tipo de estructura mental
refuerza o debilita la antigua estructura global, acelera o re
trasa el paso a la nueva.
Puede darse, por ejemplo, que viejos rasgos tnicos fre
nen la transicin al capitalismo, pero la conciencia de na
cionalidad puede acelerarla. Por ejemplo, la solidaridad en
tre feudalismo y catolicismo convierte el nacimiento del pro
testantismo a la vez en efecto y en factor de reforzamiento
(no en causa determinante) de la instalacin del capitalismo.
Y en algunos pueblos, en algunas regiones, sucede, al contra
rio, que estas largas supervivencias de estructuras mentales
antiguas conservan algunos rasgos de estructuras sociales mu
cho ms all de las revoluciones que las han destruido jurdi
camente (supervivencias del diezmo en pleno siglo xix, en los
pueblos del oeste francs, y de obligaciones colectivas, bienes
comunales, etc., a pesar del individualismo agrario caracte
rstico de la estructura capitalista).
Por ello, todo estudio de estructura, aplicado a un caso
concreto, debe desbordar con creces los marcos de la estruc
tura dominante.

ESTRUCTURA

73

2. Anlisis parciales de estructura en el seno de un mo

do de produccin. Si bien el esquema estructural del modo
de produccin debe expresar el carcter de totalidad y,
por lo tanto, debe concebirse como una coherencia terica,
en cambio, en el curso del anlisis, los estudios parciales de
estructura constituyen un instrumento necesario para el his
toriador.
Desgraciadamente, puede suceder incluso que el historia
dor, por las dificultades de su oficio, se vea obligado a espe
cializarse en un anlisis parcial; ser historiador de la econo
ma, o sea, de las infraestructuras, historiador de la poltica
o de las instituciones, historiador de las ideas o de las repre
sentaciones religin, arte , o sea, de las sobrestructuras.
Hay que insistir en la necesidad de pensar globalmerite
la historia, a la vez en todas sus relaciones estructurales y en
todos sus movimientos, pero no debe obviarse que la inves
tigacin es ante todo una ayuda, un instrumento para el an
lisis concreto, y no un resultado, un descubrimiento, de ste.
As, pues, es legtimo, si bien no siempre suficiente, rea
lizar investigaciones estructurales parciales, como elementos de
informacin sobre las estructuras.
En estos anlisis pueden distinguirse las informaciones
estticas, las informaciones dinmicas, a cada nivel de la rea
lidad estudiada (economa, derecho, poltica, ideologa), y las
investigaciones sobre las relaciones recprocas entre estos ni
veles. Los instrumentos de las informaciones estticas son la
tabla, el corte-, los instrumentos de las informaciones di
nmicas son las curvas-, las investigaciones sobre las relaciones
entre los niveles de estructura pueden tener como instrumen
to el modelo, pero a menudo nos hemos de contentar con
tratarlas como problemas.
a) Tablas y cortes. Nos limitaremos a unos ejemplos:

\3n censo da un corte de la poblacin en un mo

mento de su desarrollo; los cuadros y grficas que de l se

74

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

deducen exigen el reparto espacial (densidades), la distribu

cin por sexos, por edades (pirmide de edades, ejemplo de
grfica estructural), la distribucin por grupos socio-profesio
nales. Un corte de este tipo informa sobre las proporcio
nes y las relaciones, pero da pocos datos sobre la evolucin y
el funcionamiento de la sociedad; en cambio, los censos esca
lonados, si son regulares y homogneos, permiten constatar
modificaciones de estructura (que luego hay que explicar).
Vna tabla input-output (entradas-salidas, compra
venta, produccin-consumo) del tipo inventado por Leontief
para las estructuras de la economa americana, es una tabla
de doble entrada, que puede ser muy simple o muy compli
cada, donde los grupos de agentes o de actividades econmi
cas se inscriben de tal forma que sea posible encontrar lo
que cada uno da y lo que cada uno recibe de los restantes
grupos; tambin en este caso se trata de una tabla esttica,
que expresa las relaciones entre las actividades econmicas
en un momento dado, pero estas tablas pueden realizarse
anualmente, decenalmente, etc.
Los mapas son cortes de estructura que expresan las
distribuciones espaciales de la poblacin, de los recursos, del
consumo, etc.
Las tablas y los histogramas (grficos que represen
tan las proporciones) pueden elaborarse para precisar y re
presentar la estructura de las fortunas, la estructura de las
rentas, en un espacio dado, en un momento dado.
Los organigramas son representaciones estructura
les de una organizacin empresa, estado, administracin
en las que se evidencian las relaciones (jerarqua, intercambios,
canales para las instrucciones y las rdenes, etc.).
Los ejemplos de estos cuadros estructurales podran mul
tiplicarse.
b)
Las curvas. En principio, las curvas se utilizan sobre
todo para expresar los hechos de coyuntura (cf. el prximo

ESTRUCTURA

75

captulo). Sin embargo, la aproximacin y la comparacin de

los tipos de curva que caracterizan un sistema econmico
pueden tomar un sentido estructural. 1) Las curvas que ex
presan los ciclos y las crisis de las economas precapitalistas
muestran algunos de los caracteres propios de estas economas
dependen de las cosechas, de la meteorologa, que imprimen
sacudidas serias a la demografa ; las curvas que expresan
los ciclos y las crisis de la economa capitalista muestran, al
contrario, que estos ciclos y crisis (que dependen de la indus
tria) tienen menos repercusiones sobre la demografa, etc. En
este caso, el tipo de coyuntura sirve para analizar la estruc
tura. 2) Si se representan algunos hechos (movimiento de los
precios, movimiento de la produccin) durante un perodo
suficientemente largo, se ponen en evidencia inflexiones brus
cas, hechos no reversibles (desaparicin de algunos produc
tos, techos alcanzados por algunos precios, etc.) que signifi
can cambios en las estructuras econmicas.
c)
Modelos y problemas. Un ejemplo: un pas protec
cionista que impone derechos de aduana fuertes a las im
portaciones se transforma en librecambista. Como resul
tado de la competencia cambiarn su comercio exterior y su
produccin interior. Los economistas pueden esbozar un mo
delo de esta economa antes y despus del cambio de pol
tica econmica. Pero el historiador se pregunta: por qu
este cambio? Se plantea entonces el problema de las rela
ciones entre los intereses econmicos y las decisiones polticas
(relaciones de nivel). Para resolverlo debe recurrir a archivos
y publicaciones (discursos, campaas, comisiones, grupos de
presin, etc.).
Hoy da incluso las estructuras ideolgicas son objeto de
investigaciones cuantitativas mediante el anlisis estadstico
de los libros publicados (bibliometra), de las palabras emplea
das (lexicometra), de los temas tratados, del pblico a que
se ha llegado, etc.

76

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IST R IC O

D) Microestructuras y macroestructuras
El historiador, como el economista, tiene generalmente
inters en colocarse, para su observacin, ante grupos bastan
te amplios: estudia, cuantitativa y cualitativamente, los gran
des rasgos estructurales de una nacin, de una regin, de un
conjunto geogrfico.
Sin embargo, no hay que despreciar el inters de las mo
nografas que permiten una micro-observacin, a menudo
reveladora. Una ciudad o una pequea regin agraria pueden
aportar muchas informaciones sobre las estructuras de una
sociedad, siempre que se tengan puntos de comparacin o se
multipliquen las monografas.
Pero existen sobre todo organismos tpicos de una socie
dad: en el caso del rgimen econmico feudal, un seoro re
vela el mecanismo de funcionamiento, por la base, de la socie
dad seorial. En el caso del rgimen capitalista, una empresa
revela el mecanismo ntimo de ste.
Combinar la observacin de las microestructuras con el
anlisis de las estructuras globales es, pues, un mtodo fe
cundo.
Sin embargo, debe recordarse siempre que un caso no
puede ser representativo de un tipo de estructura con una
validez amplia.
Pero mientras que los cortes, las curvas, los ma
pas y las tablas dan slo informacin sobre las estructu
ras parciales, una micro-observacin bien llevada puede,
al contrario, constituir un testimonio sobre el mecanismo esen
cial que caracteriza una estructura global: el mecanismo de
ganancia en una empresa capitalista es el mismo que el de la
clase capitalista en su conjunto.
En cambio, no se sigue de ello que la misma empresa, tpi
ca del funcionamiento ntimo del modo de produccin, pueda

ESTRUCTURA

77

testimoniar sobre el movimiento de ganancia en toda la so

ciedad durante un perodo determinado. Por tanto, una em
presa aislada (o un seoro aislado) puede utilizarse mejor
para entender la estructura que para entender la coyun
tura, es decir, los movimientos cuantitativos de una econo
ma, a los que nos referiremos a continuacin.

COYUNTURA

La

n o c i n

de

co y u n tu ra

En el sentido ms general, la coyuntura es el conjunto

de las condiciones articuladas entre s que caracterizan un
momento en el movimiento global de la materia histrica.
En este sentido, se trata de todas las condiciones, tanto
de las psicolgicas, polticas y sociales como de las econmicas
o meteorolgicas.
En el seno de lo que hemos llamado la estructura de
una sociedad, cuyas relaciones fundamentales y cuyo princi
pio de funcionamiento son relativamente estables, se dan en
contrapartida unos movimientos incesantes que son resultado
de este mismo funcionamiento y que modifican en todo mo
mento el carcter de estas relaciones, la intensidad de los
conflictos, las relaciones de fuerza.
Para el hombre de accin, examinar la coyuntura equivale
a definir el momento. La nocin de coyuntura est muy pre
sente en Lenin, entre la meditacin sobre la estructura de
la sociedad y la elaboracin de las consignas de accin. Una
voz que en otro tiempo nos fue familiar deca: Siendo las
cosas lo que son....
Pero en el uso de la palabra coyuntura hay precisamente
el riesgo de abandonarse a lo fcil: en la coyuntura actual,
se puede... o no se puede.... A menudo no es ms que pre
texto, sucedneo de anlisis ms que anlisis real, debido a
esa terrible dificultad de la poltica y de la historia que repre-

82

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IST R IC O

senta la complejidad de los factores, la frecuente imposibi

lidad de proceder a su medicin. La tarea del historiador con
siste justamente en establecer vnculos entre lo que puede
ser medido y lo que no.
Lo que puede ser medido y que, por lo menos hasta un
perodo muy reciente, pareca obedecer a movimientos es
pontneos, susceptibles de ser estudiados como un fenmeno
natural, son los indicadores econmicos: precios, salarios, ta
sas de inters, produccin, cotizaciones de bolsa, etc. Su ex
presin numrica vara segn movimientos coordinados cuyos
mecanismos pueden ser estudiados: orientaciones al alza, a la
baja, con tendencias dominantes, a plazo ms o menos largo,
alternancias cclicas e inversiones de tendencia ms o menos
bruscas bajo forma de crisis. Estas regularidades y esta
posibilidad de cuantificar han llevado a considerar en primer
lugar los aspectos econmicos de la coyuntura. sta se ha con
vertido en una de las ramas de la ciencia econmica, Y los
historiadores, para sus propios anlisis, han procurado utilizar
sus resultados y ampliar su base emprica.
En el siglo xix haba llamado la atencin de los estudio
sos la reiteracin peridica de las crisis: hundimientos de
la bolsa, cada de la demanda, de los precios, mano de obra
arrojada al paro forzoso. Say, Sismondi, Marx, Juglar (cuyo
nombre sirvi para designar este tipo de crisis) las describie
ron y las interpretaron. Pero tambin se observ otras series
sucesivas de tendencias: mile Levasseur, a proposito de la
cuestin del oro, durante la dcada de 1850, observaba
en la historia 14 inversiones importantes de tendencia en las
relaciones entre el precio de los metales preciosos y el de las
mercancas en general (tendencias a largo plazo de los pre
cios expresados en oro),
A principios del siglo xx la idea de la previsin de las crisis
(puesto que parecan obedecer a las leyes de una cierta periodi
cidad) pas a ser una preocupacin fundamental de los econo

COYUNTURA

83

mistas, y se crearon institutos para la observacin de los ndi

ces econmicos: el barmetro de Harvard, el Institut fr
Konjunkturforschung de Ernst Wagemann en Alemania. Pero
la crisis ms justificadamente famosa de la historia contempo
rnea, la de 1929, no fue evitada y result decisiva para impo
ner en las mentes de los economistas, de los polticos y de
los historiadores la idea de que el movimiento espontneo
de los fenmenos econmicos la coyuntura era sin duda
un factor histrico fundamental.
Entre 1950y 1970 las intervenciones calculadas en la vida
econmica ^planificaciones, inversiones pblicas, modificacio
nes monetarias, manipulaciones de la tasa de inters hicie
ron pasar a segundo plano, durante algn tiempo, la preocu
pacin por los ciclos y las crisis, que sin embargo seguan ten
diendo a manifestarse en las economas de libre empresa,
aunque su magnitud se haya visto reducida. Se haba llegado
realmente a una economa self-sustained, konjunkturlos, tal
como se pretenda? Los aos 70 han revelado otro tipo de
crisis.
En cambio, quiero subrayar la diferencia de actitud, ante
tales fenmenos, entre el economista y el historiador. El eco
nomista busca las causas, con objeto de prever, de prevenir.
El historiador se preocupa, a propsito del pasado como el
poltico a propsito del presente , no slo de las causas,
sino tambin de las consecuencias de las crisis: choques so
ciales, modificaciones en los ingresos, aumento de las rivalida
des internacionales, etc. Para ello, aun suponiendo que en el
futuro el papel de las crisis estuviera llamado a atenuarse, se
guira correspondiendo al historiador la tarea de reconstituir
su papel en tiempos pasados, su lugar en la historia.
Entendmonos, sin embargo, sobre un punto, no siempre
percibido con claridad. Estoy pensando en las objeciones del
historiador sovitico Boris Prshnev al mtodo de anlisis
histrico coyuntural de Ernest Labrousse aplicado al si
glo xviii francs. Prshnev haba comprendido que se trata

84

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

ba de convertir las crisis de subsistencia, las hambres pe

ridicas, en causa de las agitaciones sociales y, en defini
tiva, de la Revolucin francesa misma. Estimaba que en rea
lidad tales conflictos, esta revolucin, surgan de las contra
dicciones de clases, de las estructuras internas de la sociedad.
Naturalmente, tena razn. Pero la historia coyuntural de
Ernest Labrousse no deca lo contrario, sino lo mismo, pero
mostrando: 1) que la tendencia econmica predominante del
siglo X VIII el plazo largo de la coyuntura , al desarrollar
los medios econmicos de una burguesa, agudizaba, y final
mente haca superar de manera revolucionaria, las contradic
ciones entre el poder econmico de esta clase y sus inferiori
dades jurdicas y polticas; 2) que las crisis de subsistencia a
corto plazo, aadindose a situaciones de malestar bastante
generalizado debidas a coyunturas medias de estancamiento,
podan combinar las violentas rebeliones de masa a las volun
tades de derrocamiento del sistema poltico surgidas del plazo
largo, lo cual se produce en 1789. Esto no significa que la
coyuntura sea la causa de estos grandes acontecimien
tos que derrocan las estructuras. Pero permite seguir su pre
paracin y explica las fechas en que tienen lugar. Digamos
que hay ms probabilidades de que estalle un motn en
tiempo de hambre que en un ao de buena cosecha. Esto no
significa, sin embargo, que el motn vaya a estallar necesaria
mente, y menos an que vaya a transformarse en revolucin.
Pero si hay confluencia (coyuntural) entre agudizaciones m
ximas de las contradicciones sociales a niveles diversos, se
renen las condiciones revolucionarias. Tal es el sentido del
anlisis coyuntural.
Una vez hechas estas observaciones, cmo observar las
coyunturas econmicas? Cmo vincularlas a la historia so
cial y a la historia a secas?
1)
Los signos ms fciles de observar, de cuantificar, en
este mbito de las coyunturas son los movimientos de los

COYUNTURA

85

precios de las mercancas. Sus fluctuaciones constituyen la

mayora de las veces la base documental fundamental. Cuida
do: los precios no son la causa del movimiento; son tambin
efecto suyo; y sobre todo son, en primer lugar, el signo del
movimiento, lo cual no les impide convertirse a su vez en
causa (si bajan demasiado de prisa, se reducen los estmu
los para las iniciativas econmicas; si suben demasiado de
prisa, ponen la vida ms difcil al consumidor). De hecho hay
que observar toda la actividad econmica en su conjunto:
produccin, intercambios, empleo, incluso la poblacin, y re
laciones entre el movimiento de los precios y el de los ingre
sos (salarios, beneficios, rentas). Un estudio basado exclusi
vamente en el movimiento de los precios correra el riesgo
de ser engaoso por simplificacin. Pero dicho movimiento
sigue siendo el instrumento ms accesible para la reconstruc
cin histrica, y es indispensable. Es el mejor indicador.
2)
Los economistas pueden llegar a disear modelos
matemticos de la cojmntura. A condicin de que se manten
gan dentro de lo econmico. El historiador difcilmente po
dr matematizar las relaciones entre un movimiento preciossalarios y las probabilidades de un movimiento social. Pero
tiene que proceder a,analizar al mismo tiempo datos econ
micos y datos no econmicos. Al saber lo que ha ocurrido y
al poder cuantificar ciertos datos, puede proceder a un an
lisis causal cuyos elementos sean los diversos aspectos de
la coyuntura. Si se hace una historia econmica o una in
vestigacin de historia sociopoltica de Francia en 1920 ig
norando, o dejando de sealar, que el coste de la vida aument
en un 9 % cada mes durante los tres primeros meses, esto
significa digmoslo as dejar de lado por lo menos uno
de los factores a tener en cuenta.
Examinemos ahora las grandes lneas de una historia ge
neral en sus relaciones con las coyunturas econmicas en pla
zos de una u otra magnitud.

86

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

Los movimientos de duracin muy prolongada

y los movimientos seculares
Siguiendo criterios muy generales pero nada imprecisos,
pueden constatarse tendencias de muy larga duracin comu
nes por lo menos a mundos homogneos. Si tomamos, por
ejemplo, el occidente cristiano a partir de los ltimos tiem
pos de la antigedad, es evidente que entre los siglos v o vi
y el X la poblacin es muy escasa, las comunicaciones difci
les, la vida econmica se reduce seguramente no a una eco
noma natural totalmente cerrada pero s probablemente a
una economa agrcola muy poco orientada hacia el intercam
bio, con una vida urbana reducida al mnimo y una circula
cin monetaria muy limitada. Sealemos que, en contraste con
el mundo cristiano, el musulmn se hallaba entonces en ex
pansin con una actividad tendente a concentrarse en las
ciudades, de Bagdad a Crdoba, y una amplia circulacin de
monedas de oro. Si contemplamos, pues, el mundo entero en
lugar de limitarnos siempre a Europa, cabe distinguir zonas
coyunturales ms que coyunturas mundiales.
Para ceirnos, no obstante, a lo ms conocido, hay que
saber que, desde finales del siglo X a comienzos del X IV , el
occidente cristiano atraviesa una prolongada coyuntura de
auge, esto es: aumento general de la poblacin, roturaciones
masivas de tierras y consiguiente incremento de la produc
cin agrcola (seguramente menos que proporcional al de la
poblacin, pero sin embargo suficiente para no entrar en con
tradiccin con este crecimiento), multiplicacin de los inter
cambios internos y exteriores, expansin militar (cruzadas),
renacer de la economa monetaria (y al final basada en el
oro), ascenso deficientemente conocido pero cierto de los pre
cios, vida urbana que en ciertos mrgenes (Flandes, Ita
lia) se orienta incluso hacia la produccin industrial con

COYUNTURA

87

centrada (Florencia) y el gran comercio (Venecia, ciudades

hanseticas).
A la inversa, desde comienzos del siglo X IV hasta el tiltimo tercio del XV, se asiste a un encadenamiento de catstro
fes (pestes y hambres) con hundimiento de la poblacin, aban
dono de tierras, cada indudable de la produccin global, cri
sis de las grandes actividades comerciales, tendencia al estan
camiento o a la baja de los precios (combatida por inflaciones
monetarias artificiales); cuando la crisis se agudiza, se cons
tatan luchas sociales intensas, y esto coincide con la poca
de las guerras de larga duracin (guerra de los Cien Aos).
No hay que sacar la conclusin de que haba una inactividad
completa, ni situaciones absolutamente generalizadas de mi
seria. Incluso hacia el final de este perodo, la concentracin
sobre las mejores tierras de una poblacin menor y la mejora
de las tcnicas de produccin mejora que tendi a hacer
disminuir los precios de los artculos de consumo masivo
han hecho posible que se haya hablado de edad de oro de
los trabajadores (entendamos por ello: perodo excepcional
mente favorable al salario frente a los precios). Pero esto
mismo acarre una recuperacin-demtjgrfica, y, hacia 14701475, la coyuntura larga se,Jinvirti y pudo asistirse a una
nueva fase de expansi'n econniica (que, a la larga, vol
ver a ser desfavoirable a la remuneracin del trabajo).
Efectivamente, desde finales del siglo XV hasta finales
del X V I o hasta las primeras dcadas del X V II, sucediendo
al aumento demogrfico, tienen lugar inventos, descubrimien
tos, es una poca de actividad que se multiplica, de intercam
bios que crecen, de alza rpida de los precios, de veloz for
macin de fortunas y de lujo en las cortes, pero sin revolucin
tcnica agrcola en la base, lo cual da lugar a una disminucin
de los medios de vida entre las masas campesinas; desde fina
les del siglo XVI menudean en casi todas partes catstrofes
del tipo hambre-peste.

88

IN ICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

El siglo X V II, entre fechas que deberan fijarse con mayor

exactitud y que varan de una regin a otra, fue un siglo de
depresin econmica relativa. Despus de haberse hablado
mucho, sobre todo a propsito de Francia, del siglo xvii tr
gico que corresponde sin embargo a triunfos militares y
diplomticos exteriores , se tiende hoy a insistir en los ma
tices cronolgicos y regionales. Est comprobado que la baja
de precios, signo de depresin coyuntural, empieza en Espaa
con el punto de inflexin de los aos 1600-1610 y que, al
combatirla con una inflacin artificial de moneda de cobre,
se acentu en este pas la decadencia catastrfica de la eco
noma. En Francia la depresin empez ms tarde, y las gran
des oleadas de miseria rural corresponden a finales del siglo
(cf. La Bruyre, Vauban). Los aos centrales del siglo vienen
marcados, en la Europa central, por la guerra de los Treinta
Aos, que despobl terriblemente provincias enteras de Ale
mania. Pero en Inglaterra, desde el siglo xvii, tienen lugar
transformaciones en la tcnica agrcola, grmenes de revolu
cin industrial y ganancias considerables en el comercio ma
rtimo, que, tras la revolucin poltica de 1688, convierten
este pas en el primer escenario de un vigoroso cambio de
coyuntura.
El siglo X V III, entre hitos cronolgicos que varan de un
pas a otro y que son objeto de controversia, se presenta en
conjunto y en regiones del mundo tan distintas como Eu
ropa, Mxico y ina, por ejemplo, lo cual no deja de plan
tear problemas curiosos como un largo perodo de creci
miento demogrfico, de ascenso de la produccin (pero pro
bablemente no proporcional, por lo menos no en todas par
tes, al incremento del nmero de seres humanos), de alza de
los precios, de estmulo a la empresa espontnea, de multi
plicacin de los intercambios y finalmente, en ciertos lugares,
de innovaciones tcnicas y de industrializacin.

COYUNTURA

89

Algunas observaciones sobre estos perodos largos o,

mejor, sobre los problemas que plantean a la reflexin:
Primeramente, se discute sobre las dimensiones exactas
de los cambios de tendencia y sobre su localizacin; el paso
del desarrollo de la Antigedad esencialmente mediterr
neo al estancamiento medieval pudo durar varios siglos:
el fin de la expansin medieval del occidente europeo corres
ponde a comienzos del siglo xiv (hambres en torno a 13151330), pero a veces ha tenido signos precursores ya a finales
del siglo x iii; en otros sitios no comienza antes de 1348-1350.
El viraje que conduce de la edad media en crisis a los tiem
pos modernos expansivos comienza a la vez con los repoblamientos de las regiones afectadas por las hambrunas y las
guerras (en Francia, reinado de Luis X I) y con los primeros
viajes de descubrimientos (portugueses en torno a Africa, pri
meras remesas de oro), es decir hacia 1475, pero a menudo
el desencadenamiento tajante de la era de expansin se de
mora an hasta 1492 (Coln) e incluso hasta los primeros
aos del siglo xvi. Para el siglo xvii parece haber una co
yuntura mediterrnea (en particular espaola), en descenso
a partir de 1610; en otras partes (cf. Braudel) la expansin
parece durar casi hasta 1650 proximadamente; a la inversa,
se produce con certeza una recuperacin comercial mundial
(extremo oriente) a partir de 1680-1700, lo cual acarrea re
nacimientos notorios (Inglaterra, Catalua); pero en Fran
cia el trgico siglo x v ii perdur tal vez hasta el sistema
de Law por lo menos (cf. Goubert, Le Roy-Ladurie). Por lti
mo, se suele hacer durar el siglo xviii expansionista hasta
1817 porque los precios europeos suben hasta esta fecha;
pero tal vez, en el curso de los ltimos aos, este alza se
debe a las circunstancias de guerra, y los signos de inversin
(crisis demogrficas muy duras, malas cosechas reiteradas, ex
traccin de la plata mexicana cada vez menos rentable...) ya
se perciben desde 1793-1796. Hay que evitar, pues, los es

90

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

quemas demasiado afirmativos, las aplicaciones mecnicas de

las fechas habituales a todos los medios: el estudio de los
casos (cuya suma permite un juicio ms general) sigue
siendo una tarea indispensable.
Otra observacin se refiere a la duracin de los perodos
y a la amplitud de las coyunturas comunes-, parece que los
perodos largos se hacen cada vez ms cortos a medida
que la historia avanza; el estancamiento de la primera edad
media dura cuatro o cinco siglos, la expansin medieval dura
tres, la crisis de la baja edad media un siglo y medio (aproxi
madamente de 1330 a 1475-1492), la expansin del siglo xvi
no mucho ms de un siglo, el estancamiento del xvii sin duda
mucho menos; y en el curso del siglo xviii si se tienen en
cuenta ciertos perodos controvertidos, 1680-1710 y 17931817 quiz se dibujan ya varios subperodos (de unos
25 aos), tal como ocurrir ms tarde, con ms nitidez, en el
siglo XIX.
Por otra parte, en la medida en que la observacin hist
rica opera a escala mundial, parece seguro que las coyunturas
modernas estn ms generalizadas que las antiguas; pero esto
debera precisarse ms; es importante, porque segn si se
establece un emparentamiento de C05mnturas entre pases sin
relaciones recprocas (China y occidente en la edad media), o,
por el contrario, una ampliacin de las tendencias coyunturales
paralela a la ampliacin de los vnculos entre pases alejados
unos de otros, se tender a buscar las causas de las coyun
turas largas ya sea en factores fsicos generalizados {clima),
ya sea en fenmenos humanos (relaciones comerciales, inva
siones, etc.).
No se puede, en efecto, dejar de lado las causas de tales
inversiones de tendencias y de estos largos perodos muy con
trastados; por desgracia, las explicaciones no van ms all
de lo hipottico; cuando son unilaterales (un solo factor cau
sal propuesto), queda por explicar este factor; y, si son dia

COYUNTURA

91

lcticas o complejas, los modelos explicativos no siempre

estn bien elaborados; he aqu, en lneas generales, algunas
tendencias en las tesis explicativas:
a) La tendencia climtica (modificaciones del clima a
plazo ms o menos largo). Es sabido que tales modificaciones
han tenido lugar en el curso de perodos geolgicos; es posi
ble, pues, que todava se produzcan, pero cmo?; ciertas
observaciones materiales, como la de las capas sucesivas de
crecimiento anual de los rboles multicentenarios, u obser
vaciones histricas (notas sobre los libros de contabilidad, fe
chas de las siegas o de las vendimias, etc., informaciones sobre
el avance de los glaciares) permiten descubrir series de aos
ms o menos favorables a las cosechas y a la vida humana;
tambin hay signos relativos a los avances o retrocesos de la
aridez en los confines de los desiertos. Los trabajos de Le RoyLadurie, que resumen y critican las tesis demasiado apresura
das sobre estas posibilidades, son a la vez sugestivos y pru
dentes. Nada autoriza todava a hacer derivar las coyunturas
mundiales de fenmenos geofsicos (aunque no est del todo
excluido). Tal vez puedan establecerse paralelismos entre se
ries de malos aos meteorolgicos con interciclos de los
precios agrcolas, y lo mismo en el caso de los aos buenos.
Con todo, a qu llamamos malo y bueno? En el caso
del vino, una secuencia de cosechas demasiado buenas hunde
los precios, ya que el producto es comercializado. En el caso
del trigo, o de cualquier cereal panificable, demasiados aos
malos afectan al final a la poblacin (hambres, etc.), pero pue
den enriquecer a algunos vendedores; as pues, sea cual sea
el origen de los ciclos, hay que pasar forzosamente por la
demografa y la economa como intermediarios.
b)
La tendencia demogrfica: con demasiada frecuencia
se resume en el esquema malthusiano: la poblacin aumen
ta, pero las subsistencias aumentan menos; existir, pues, un
techo, que se pondr de manifiesto por medio de catstro

92

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

fes; la poblacin entonces bajar, y las subsistencias bastarn,

permitiendo por cierto tiempo nuevos arranques; esta dialc
tica entre producto de la tierra y nmero de seres humanos
ha podido imponerse mientras no se haban descubierto ni
difundido tcnicas suficientes (seleccin de suelos y de semi
llas, fertilizantes). El estudio a largo plazo de Le Roy-Ladurie
sobre el Lenguadoc sigue esta direccin.
Pero los mecanismos, con toda seguridad, son ms com
plejos; hay que tener en cuenta la ocupacin de tierras de
calidad cada vez inferior (rendimientos decrecientes) cuando
la poblacin aumenta; pero tambin, quizs, del propio des
gaste de la tierra cuando es cultivada durante demasiado
tiempo, incluso con rotacin de cultivos; el movimiento corto
de los precios depende de las cosechas; el movimiento largo
depende de los costes marginales (es decir, del coste del
producto en relacin con la ltima unidad puesta en cultivo);
pero los precios dependen tambin de la expresin monetaria
(monedas-signos de cada pas, monedas-objetos en las rela
ciones internacionales).
c)
Entonces es cuando aparece la explicacin monetaria-,
los largos perodos de alza se deberan a la desvalorizacin a
largo plazo del signo monetario internacional (oro, plata),
tras los descubrimientos de minas (grandes descubrimientos,
minas brasileas o mexicanas, California); a la inversa, el
conjunto de los precios baja a largo plazo cuando el metalmoneda se vuelve escaso con respecto a las transacciones; se
trata de una observacin perfectamente clara, pero que slo
arroja luz sobre un aspecto de los fenmenos; el movimiento
general de los precios no puede ser el nico factor (y algunos
lo consideran ms bien consecuencia) del movimiento de ex
pansin secular en virtud del cual se observa cmo crecen y
decrecen tanto las poblaciones como las producciones; por
ltimo, hay en cada pas medios para modificar la masa mone
taria con relacin a las transacciones sin referirse constante

COYUNTURA

93

mente a los metales (monedas internas, crdito); por consi

guiente, no se puede ni dejar de lado el factor moneda ni
considerarlo nico.
Seguramente algn da podr reconstituirse el modelo
exacto y complejo (a base de estudios) en el cual se articulan
los siguientes elementos: multiplicacin de los seres humanos,
ocupacin de las tierras, aprovechamiento de las mismas (in
cluyendo entre los factores los cambios climticos), explica
cin del movimiento general de los precios por la alternan
cia de valorizaciones y desvalorizaciones de las mercancas
frente a la moneda y de la moneda frente a las mercancas,
influencia de este movimiento de los precios por una parte
sobre las empresas de produccin y por otra sobre las posibi
lidades de consumo. Retengamos de momento la necesaria
complejidad de toda explicacin aceptable de los movimientos
largos.
Pero cabe aadir otra observacin: el inters del historia
dor, segn hemos dicho, se dirige ms hacia las consecuencias
de los movimientos coyunturales espontneos de la demogra
fa, de la economa, que a sus causas prximas o remotas.
En el plazo largo que acabamos de evocar, el historiador
comprueba (por no hablar ms que del occidente europeo,
nuestro campo histrico habitual, y sin olvidar que este cam
po es obviamente estrecho) lo siguiente:
El estancamiento medieval corresponde a la disolucin
de un mundo (el mundo antiguo, dominado por Roma colo
nialmente, con un gran comercio en beneficio de unos pocos,
luego rodo por la despoblacin e invadido por las tribus
brbaras en marcha) y a la constitucin de una sociedad
nueva que tard siglos en hallar su punto de equilibrio: la
sociedad feudal, fundada en una ocupacin poco densa del
suelo, en la agricultura, en relaciones limitadas entre unida
des productivas y regiones.
La expansin medieval corresponde a los triunfos de

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INICIA CI N AL VOCABULARIO

H IS T R IC O

esta nueva organizacin: ms hombres, repoblamientos, tie

rras nuevamente puestas en cultivo, relaciones nuevas en
oriente (cruzadas), descubrimiento de un equilibrio poltico
en la jerarqua de las relaciones personales, etc.
La crisis de la baja edad media es una crisis general de
dicho sistema, en la que confluyen: el exceso de poblacin,
el agotamiento de las tierras, el retroceso ante invasores, las
guerras de toda clase, etc., hasta el momento en que la pobla
cin numricamente disminuida ve mejorar sus condiciones
de vida e impone en mayor medida sus voluntades a las fuer
zas feudales declinantes; pero la baja de los precios hace que
resulten seductoras las expediciones a tierras lejanas, y los
desrdenes favorecen la toma del poder por autoridades cen
trales ms elevadas (reyes); esto desemboca, en el siglo xv, en
la constitucin de ciertos estados-naciones-monarquas que or
ganizan un equilibrio nuevo, el cual resultar coronado por
los descubrimientos ocenicos (Espaa, Portugal, Inglaterra,
Francia).
El siglo X V I es la poca del triunfo de este sistema po
ltico nuevo: aumento de los poderes de reyes y comerciantes
frente a un mundo feudal todava slido, pero en vas de
disgregacin; recuperacin demogrfica, productiva, enrique
cimiento, relaciones comerciales de mbito muy amplio; pero
tambin, debido al alza de la poblacin y de los precios, cre
cientes dificultades para el campesino-productor o para el
artesano (descenso de sus ingresos reales); hacia 1600, en fe
chas distintas segn los pases, este empobrecimiento de la
base repercute en la cspide.
En el siglo X V II vuelve a crearse, efectivamente, una
atmsfera de crisis general-, guerras terribles en Alemania (gue
rra de los Treinta Aos), decadencia espaola, portuguesa y,
finalmente, italiana (Venecia), revoluciones en Inglaterra y
Francia (Fronda), guerras generalizadas; el triunfo de Ho
landa es esencialmente mercantil y anuncia el futuro del capi

COYUNTURA

95

tal comercial como fuerza poltica (repblica de las Provin

cias Unidas); Francia prolonga la poca de los triunfos abso
lutistas por su superioridad demogrfica y militar, pero la
crisis del siglo perdura en este pas cuando en otros se va ya
atenuando.

El siglo X V III viene marcado por la bsqueda de un

nuevo equilibrio entre las clases-, siglo de expansin pero tam
bin de revoluciones (cuyo aspecto predominante es el econ
mico en Inglaterra y el poltico en Francia), de tal modo que
ambos fenmenos se anuncian en todas partes pero no se pro
ducen de igual manera en todos los pases.
Estas observaciones menos apresuradas permitiran imagi
nar las fases largas de la coyuntura como otros tantos signos
de modificacin de las estructuras-, elaboracin lenta y difcil
de los modos de produccin sucesivos, fases de triunfo y de
equilibrio, fases de crisis, fases de reconstruccin en base a
mecanismos nuevos. Estas divisiones permiten a la vez confir
mar y matizar nuestras divisiones histricas habituales: anti
gedad, edad media, tiempos modernos, tiempos contempor
neos, como fases en que sucesivamente se preparan, triunfan y
entran en crisis el modo de produccin antiguo (esclavismo y
colonialismo romanos), el modo de produccin feudal, la tran-sicin que representa la formacin del capital comercial y la
culminacin monrquica de la sociedad feudal declinante, y
por ltimo la gnesis del mundo contemporneo: formacin
del capitalismo industrial y de las relaciones sociales que le
corresponden. Coyunturas y estructuras no son dos nociones
extraas entre s; son dos aspectos de fenmenos comunes.

96

INICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

Los movimientos semiseculares, los interciclos,

los ciclos de Kondratieff
Tal vez ya desde el capitalismo comercial (como sostienen
algunos autores) y con certeza en el seno del capitalismo in
dustrial (a partir de finales del siglo xviii), puede observarse,
durante periodos mucfoo ms breves que los anteriores, la
alternancia de fases de expansin o de retraccin que
duraban cada una 25 aos y constituan pues un ciclo de
50 aos. Tal vez se puedan poner en relacin con esos inter
ciclos de alza y baja de los precios, de unos veinte aos o
algo ms de duracin, que Labrousse descubri se daban en
vsperas de la Revolucin francesa.
Sin embargo, en este caso como en el de los ciclos lar
gos, es ms fcil descubrir que interpretar.
Lo que se constata claramente es la alternancia de las ten
dencias al alza o a la baja de los precios nominales. Alternan
cia bien conocida: 1817-1850 baja, 1851-1873 alza, 18741895 baja, 1896-1920 alza. Aadamos en seguida que estas
fechas son indicativas-, segn los pases, pueden variar en uno
o dos aos, o ms; y en el siglo xx no se sabe si debe situarse
la cspide de la onda del alza en 1920 o en 1929.
Estas ondas semiseculares han sido estudiadas por el
ruso Kondratieff, de quien reciben el nombre, y descritas sis
temticamente e interpretadas en una perspectiva ms socio
lgica e histrica por el francs Franois Simiand; finalmente,
hay un libro entero dedicado a estos movimientos (de hecho
tambin a los movimientos largos); el de J. Imbert, exhaus
tivo pero sin conclusiones personales claras.
Las divergencias giran en torno a:

las definiciones del movimiento: se trata del movi

miento de los precios"? Se trata de expansin y contraccin
generales alternas, referentes a todos los ndices econmicos?

COYUNTURA

97

De hecho todo el mundo concuerda en decir que en el si

glo XIX la produccin crece continuamente, pero con ritmos
distintos: rapidez, luego disminucin del ritmo (techos) de
las tasas de crecimiento; Simiand parece ms sugerente cuan
do muestra que se trata de pocas de facilidad (cuando los
precios suben todo el mundo puede abordar empresas con
alguna probabilidad de xito, se multiplican las iniciativas)
seguidos de tiempos de dificultades (los precios bajan o se
estancan, y a partir de este momento las empresas dbiles
desaparecen y slo subsisten las que innovan para resistir la
baja de los precios de venta; hay seleccin y no multiplicacin;
pero el resultado es progresivo, no sin padecimientos, como
quiebras, paro, etc.);

la interpretacin del ciclo. En este caso las divergen

cias no son menores. Para Simiand es toda monetaria-, cuan
do se descubre oro (en el siglo xix, metal monetario por ex
celencia), el precio de ste baja con relacin a las mercancas;
hay pues alza de los precios generales, de la cual deriva
una cierta facilidad; luego, al reforzarse la oferta de mer
cancas (en cuanto al ritmo de crecimiento) sobre la oferta
de oro, se produce el fenmeno inverso, hasta que un nuevo
descubrimiento vuelve a abaratar el oro, etc.
Kondratieff, por su parte, cree que el precio del oro vie
ne demasiado influido por su funcin monetaria para que
pueda determinar la vida econmica por su precio de produc
cin; habra que buscar en otra parte las razones de los rit
mos espontneos de la economa: tiempo de digestin de
las innovaciones tcnicas fundamentales (ferrocarriles, etc.),
y tal vez incluso digestin de los efectos econmicos de las
guerras, Pero siendo as las cosas, cmo justificar la periodi
cidad relativamente regular?
De hecho, no tenemos ninguna explicacin del ciclo
largo, salvo si pensamos que es una resultante de los ciclos
ms cortos, que quedan por explicar.

98

INICIACIN A L VOCABULARIO

H IST R IC O

Pero para el historiador, una vez ms, lo importante re

side en las consecuencias histricas o, mejor an, en el ele
mento explicativo que aporta el ciclo para formarse un juicio
global del perodo: por ejemplo, la prosperidad imperial
de los tiempos de Napolen III corresponde a una fase de
facilidad en el desarrollo que, por ser internacional, no se
debe tanto como se dice a veces a las iniciativas imperiales o
al orden; pero se pueden estudiar, en este marco general,
los distintos aspectos de las creaciones econmicas de la po
ca, sus rasgos, sus implicaciones sociales y polticas. En cam
bio, en el perodo de la gran depresin que va de 1873
a 1895, las leyes proteccionistas de Mline fueron quiz res
ponsables, como a menudo se las ha acusado de ser, del d
bil desarrollo agrcola francs; pero son explicables como
respuesta a la depresin. Y, finalmente, si no se quiere decidir
por adelantado sobre la anterioridad del factor econmico o
del factor poltico, los aos 1896-1913 pueden ser examina
dos, problemticamente, bajo el ngulo mercados-rivalidadesarmamentos en poca de bsqueda de mercados.

El ciclo intradecenal (llamado de Juglar)

y la crisis de tipo antiguo
Es sabido que a partir del momento en que la actividad
industrial se coloc en el centro de la vida econmica puede
constatarse que peridicamente, despus de una serie de aos
de creacin, de euforia, de ventas fciles, de alzas de precios,
se desencadenaba una crisis de ventas, una inversin de
la tendencia de los precios, y de ah un encadenamiento de
quiebras, pnicos, crisis de bolsa, cierres de empresas y en
consecuencia paro, crisis seguida por un perodo ms o menos
largo de depresin y luego por una recuperacin progre
siva de las ventas, de los precios, de la produccin.

COYUNTURA

99

Todo el mundo en el siglo xix conoci y coment esta

crisis, y muchos el ciclo: Sismondi y Marx los primeros.
En 1857 Juglar, economista francs, dedic una obra al fen
meno; de ah el nombre con que los economistas lo han bau
tizado.
Pero no olvidemos:
1)
que ya haba crisis comerciales de periodicidad an
loga en las plazas del gran comercio antes de la instalacin
del capitalismo industrial; 2) que haba (y puede haber an
en los pases tcnicamente poco desarrollados) despliegue de
las crisis agrcolas determinadas por las malas cosechas; el
ciclo de Juglar no es pues un fenmeno aislado, aunque sea
tpico del capitalismo industrial.
Hay que reconocer simplemente que toda vida econmica
espontnea se desarrolla segn ritmos ondulatorios, ya sea
ritmos determinados por la propia dialctica de sus mecanis
mos (por ejemplo, el alza de los precios estimula la creacin
de empresas, sta acrecienta la oferta, que rebasa la demanda
y da lugar a la crisis, etc.), ya sea por el impacto de realidades
exgenas (no econmicas: malas cosechas, intervenciones
polticas, etc., cuyas repercusiones sobre el conjunto de la
economa dependen de la amplitud de las zonas afectadas
por el hecho). Estos movimientos de la economa los cua
les en realidad, siendo a la vez causas y consecuencias, ponen
de manifiesto a menudo los ritmos de la sociedad global han
sido estudiados por los economistas y los econometristas a la
vez mediante reconstituciones estadsticas multiplicadas y ela
boradas y mediante la construccin de modelos matemticos
que parten de hiptesis lgicas e integran un nmero mayor o
menor de factores.
Puede haber ciclos muy simples, observados por ejem
plo sobre la base de un solo producto; el precio de la carne
de cerdo en Alemania, observado entre 1895 y 1914, permi
ti la construccin de un modelo provisional que se verific

100

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

perfectamente hasta 1930; pero esto se debi a que, por ser

la demanda muy regular, los precios dependan slo de la
oferta, la cual dependa a su vez de las previsiones espont
neas de los ganaderos a propsito de los movimientos del
precio. La vida econmica global es evidentemente ms com
plicada, lo cual no impide que sea estudiada mediante mo
delos. Y si los modelos son vlidos, se puede a la vez prever
e intervenir. Esta fue la ambicin de los Institutos de Coyun
tura de Harvard, de Berln; en el lmite, el ideal sera su
primir la coyuntura (economa konjunkturlos), ya que sta
comporta crisis y depresiones.
Para el historiador el problema consiste en saber en qu
medida la observacin, o el conocimiento, de las coyunturas
econmicas de todo tipo le ayuda a comprender la historia
global de un pas o de un momento.
Ahora bien, lo que hasta hoy le ha ayudado ms en este
terreno es una distincin (poco utilizada por los economistas)
entre dos tipos de crisis (y de ciclos), cada uno de los cuales
caracteriza un tipo de economa y sin duda tambin un modo
de produccin diferente:

Ciclo y crisis de tipo antiguo, caractersticos de eco

nomas de predominio agrcola y relaciones comerciales limi
tadas: la Europa anterior a la revolucin industrial, y hoy to
dava numerosos pases subdesarroUados; a) la causa su
poniendo que este trmino sea el adecuado reside en una o
varias malas cosechas, debido a lo cual la oferta de grano es
muy inferior a la demanda, sin olvidar que sta es la suma
de las necesidades del consumo y de las de la siembra (a ve
ces un cuarto de la cosecha normal que ha de usarse de nuevo);
los precios entonces suben y, mediante el juego de las previ
siones y de los almacenamientos, se establece un ciclo ms
o menos regular y entrecortado, pero que finalmente se con
figura siguiendo las probabilidades estadsticas de los fen
menos meteorolgicos; b) la forma del ciclo y de la crisis es

COYUNTURA

101

la siguiente; alza del precio del grano, dificultad para el con

sumidor popular de alimentarse (por formar los cereales la
base de la alimentacin); imposibilidad, pues, para el consu
midor popular de comprar otros productos que no sean ali
menticios; en consecuencia, crisis de mercados industriales (la
industria predominante es entonces la textil, que queda sin
clientela); en la ciudad se produce, pues, paro artesanal e in
dustrial; en el campo, todos los que tienen una cosecha insu
ficiente no tienen nada que vender y en cambio necesitan
comprar, lo cual hace subir an ms los precios, sobre todo
para los cereales ms pobres; puede producirse subalimenta
cin, caresta, a veces hambre, y en consecuencia enfermeda
des; la demografa se ve afectada; pero con buenas cosechas
la vida puede recobrar con bastante rapidez su pulso; sin
embargo, la baja de los precios hace que la venta de los gra
nos resulte poco remuneradora para quienes no pueden alma
cenarlo.
Las consecuencias son: miseria, hambre, revueltas, luchas
para guardarse cereales y no dejarlos circular, exigencia de
tasas, necesidad de limosnas, mendicidad y vagabundeo, sa
crificio de reses, etc.
Caractersticas claras: causa meteorolgica, crisis ligada a
un alza rpida y corta de los precios agrcolas, industria afec
tada por repercusin y sistema social implicado en su totali
dad (exacciones feudales, diezmo, imposiciones fiscales auto
ritarias, sistema de la beneficencia eclesistica, la moral in
cluso; reaccin anticomerciante, antiusuraria, etc.).
Es del todo evidente que este tipo de crisis es cualitati
vamente distinta del tipo llamado de Juglar, que adquiere
carta de naturaleza en el siglo xix en los pases del capitalis
mo industrial.

Ciclo y crisis en el capitalismo industrial: las causas

de la crisis y del ciclo son en este caso internas al sistema.
Es la contradiccin entre la lgica de la iniciativa individual

102

IN ICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

y la lgica de los resultados globales la que trae consigo la

inversin de tendencias; a grandes rasgos, coloqumonos
en una fase de aka de los precios: primero los salarios suben
menos que los precios, se auguran buenas ganancias; proliferan pues las empresas y en las empresas sube la produc
cin; la demanda del sector de consumo impulsa tambin la
demanda en el sector de los bienes de produccin (mquinas,
utillaje, transportes, etc.), lo cual provoca una pltora del
aparato productivo: hay sobreinversin. Ahora bien, en un
determinado momento, la mano de obra, en pocas en que
la demanda de trabajo supera a la oferta, obtiene venta
jas, lo cual amenaza la tasa de beneficio; y en el mismo mo
mento la euforia del auge ha provocado sobrepujas en la
bolsa. Basta entonces con que surja nerviosismo en un sec
tor para que ello acarree uii pnico bancario, quiebras, cadas
en las carteras de pedidos, aumento de los stocks no vendi
dos, etc.
La forma de la crisis es, a diferencia de la crisis antigua,
no el alza de los precios agrcolas, sino la cada de los precios
industriales', as pues, ambos tipos de crisis no pueden con
fundirse.
Las consecuencias de las crisis de los siglos xix y xx son
de varios rdenes distintos: en lo social, paro, quiebras, selec
cin de las empresas o concentracin de los capitales, lucha
contra la baja eventual de los salarios y, si la crisis es dema
siado generalizada o se prolonga, proteccionismo, malthusianismo, conflictos internacionales. Adems, en el perodo de entreguerras, el sistema monetario es puesto en tela de juicio:
se busca la salida de las crisis a travs de devaluaciones.
Los economistas, sin duda, han atribuido demasiado po
ca importancia a este cambio cualitativo en los tipos de cri
sis: Jevons y Moore, hacia 1900, haban tratado de vincu
lar al ciclo agrcola (ligado por su parte a los fenmenos
solares) la periodicidad de las crisis capitalistas, lo cual era

COYUNTURA

103

absurdo teniendo en cuenta el estado evolucionado de la

economa.
Pero no es falso decir que la crisis de tipo antiguo, es de
cir, la crisis determinada por las malas cosechas, desempe
todava un papel incluso un papel poltico en la Fran
cia del siglo X IX , ms an en Espaa (revolucin de 1868),
en los pases subdesarroUados (India) y en los comienzos del
socialismo (1921-1932). Esto significa simplemente que estos
pases no estaban an enteramente estructurados por el siste
ma coherente de xma economa industrial dominante que ca
racteriza el modo de produccin capitalista.

Otros ciclos: por debajo de los ciclos intradecenales llamados de Juglar se dan movimientos ms cortos;
por ejemplo, sobre todo en Amrica, los llamados de Kitchin
(40 meses); stos no tienen inters ms que para los econo
metristas y para la previsin a corto plazo.
En cambio, el movimiento estacional es histricamente in
teresante, domina la vida agrcola, marca el comps de ciertos
precios agrcolas y, en caso de crisis, hace culminar ciertos
precios de escasez {soudure). Incluso el movimiento del
desempleo es estacional; y la tesis de Michle Perrot ha pues
to en evidencia la importancia de la estacin para las huelgas
del siglo XIX (no se puede hacer huelga en invierno, y en pri
mavera la huelga estalla a veces como una fiesta).

C o n s e jo s

para

la

u t il iz a c i n

h is t r ic a

DE LA NOCIN DE COYUNTURA

Utilidad: 1) Confluencia de lo particular y lo general.

Ejemplo; la debilidad de Luis XV I como causa de las impo
tencias del antiguo rgimen y por ende de la Revolucin fran
cesa es ciertamente un factor digno de ser tenido en cuenta,
pero E. Labrousse ha demostrado perfectamente que el rei

104

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

nado de Luis X V I coincidi con una coyuntura econmica

desfavorable en todos los terrenos; ste es un factor sin duda
tan importante como el anterior. El anlisis cojmntural evita
por lo menos las explicaciones fciles.
2) El anlisis coyuntural acostumbra mirar ms all de
las fronteras. Demasiadas veces se han buscado causas lo
cales, regionales, nacionales, a situaciones de malestar de las
cuales hoy sabemos que fueron generales, internacionales.
Simiand deca: no a la meteorologa de jardincillo.
3) Cuidado con la imputacin a lo poltico. Labrousse
ha mostrado, a propsito de las tres revoluciones de 1789,
1830 y 1848, cmo las causas de malestar propias de la co
yuntura se atribuyen instintivamente a errores del gobier
no. A la inversa, naturalmente, los gobiernos que tienen la
suerte de coincidir con una buena coyuntura se jactan de ha
ber trado la prosperidad: en 1789, ao de caresta, los
habitantes de Pars crean ver en Luis XV I y Mara Antonieta
al panadero y a la panadera; en 1794 se atribuy durante
mucho tiempo al Terror unos disturbios tpicamente de sub
sistencia; lo mismo en el anlisis de las crisis rusas de 1921
y 1932, vistas desde el exterior, etc.
4) Cuidado con la personalizacin de los grandes movi
mientos econmicos. En ejercicios de exmenes a propsito
de la Rusia de los aos 1890-1913 he encontrado a menudo
expresiones del tipo: Nicols II decidi industrializar Ru
sia. Pero esto que ser cierto para Lenin no lo es an
para Nicols II, que puede favorecer un movimiento espon
tneo, pero cuyo reinado se caracterizara ms bien as: desa
rrollo relativamente rpido (pero an mediocre en trminos
absolutos) de una actividad industrial, por atraccin de un
pas nuevo sobre los capitales en perodo de desarrollo gene
ral (auge de Kondratieff).
Las reservas: nocin a manejar con prudencia. 1) No hay
que hacer de la coyuntura un sistema de explicacin formal o

COYUNTURA

105

verbal. Esto se explica por la coyuntura no tiene ms sen

tido que llueve a causa de la meteorologa.
2)
Hay que estar atentos a la multiplicidad de los ciclos:
se puede estar ante un mal momento del perodo corto, estan
do simultneamente en un perodo largo de signo expansivo;
invocar este ltimo sera peligroso en la interpretacin de im
elemento de duracin breve. La exigencia cronolgica que ca
racteriza el oficio de historiador fechar con precisin
es particularmente til en materia co)mntural; y la cronolo
ga histrica no es slo la de los reinados, los ministerios y
los conflictos.
En suma, conviene preguntarse, a propsito de toda po
ca y de todo acontecimiento:
En qu siglo estamos? Es un siglo de impulso o de
retraccin?
En qu fase nos encontramos? Fase A o B ,
deca Simiand, es decir, de facilidad o de dificultades?
En qu momento del ciclo corto estamos?, y ante
qu tipo de cicloi', alza de la produccin, de los precios?;
crisis de los precios, y en qu sentido?
En cada caso, quin saca provecho, quin resulta
amenazado? El empresario? El trabajador? El rentista?
El productor? El consumidor? Cmo vara el salario no
minal?; y el real? Cmo vara la ganancia en volumen y
cmo en tasa (en relacin con el capital)?
As, a condicin de pensarlo dentro de un tipo de estruc
tura {moo de produccin feudal, capitalista, de transicin,
etctera), el movimiento coyuntural forma parte de los anli
sis del historiador.

LAS CLASES SO CIA LES

En contra de Marx, algnos socilogos e historiadores si

guen sosteniendo que la diferenciacin entre clases sociales
no deriva o slo se deriva en determinadas condiciones
de los problemas de la organizacin material de la sociedad
y, por lo tanto, de la produccin y la distribucin de los bie
nes materiales.
Lo que dir se prestar, pues, a discusin y formar parte
de ella. De paso, mencionar toda posicin que me parezca
histricamente importante o interesante. Como es evidente,
no pretendo, en tan pocas pginas, decirlo todo sobre cada
una de ellas.
Quisiera abordar y discutir sucesivamente:
las nociones de estratificacin y de jerarqua social;
las de casta, de orden y de clase, distincin que unos re
cientes debates entre historiadores han vuelto a poner de
actualidad;
las de clases econmicas y clases psicolgicas, y las rela
ciones entre estas dos clasificaciones;
la de conciencia de clase: la distincin clsica entre clase
en s y clase para s, bastante diferente de la distincin
anterior;
las de clases y subclases, categoras sociales, medios socia
les, matices al problema ms general.
Y, finalmente, quisiera abordar los problemas:
a) de las luchas de clases,
b) de los poderes de las clases,

110

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

c)
de las relaciones entre la divisin de las sociedades
en clases y de la humanidad en grupos (naciones, estados,
etctera), transicin que nos llevar a hablar de estos ltimos.
P r im e r a s

r e f l e x io n e s .

E s ,t r a t i f i c a c i n

Y JERA R Q U A SOCIALES,
O ESTRUCTURAS DE FUNCIONAMIENTO?

En los trabajos del Centre de Recherches sur lEurope

moderne, que funciona en la Sorbona, Roland Mousnier pu
blica una coleccin titulada: Problmes de stratification so
ciale. En el primer fascculo de esta coleccin, Deux cahiers
de la noblesse y editado en 1965, escribe:
Desde los lejanos tiempos de Hesodo y de Platn, los
hombres, observando los comportamientos de sus contem
porneos entre ellos, han imaginado la sociedad en que vi
van como compuesta por grupos de hombres formando
una especie de capas sociales, o estratos, superpuestos en
un orden jerrquico. A estos estratos les han llamado gene
ralmente clases. Parece ser que las clases existen o han exis
tido en los 9/10 de las sociedades. Las relaciones entre
estos estratos constituyen uno de los factores importantes
en la historia de los pueblos.
Reflexionemos sobre este vocabulario. Las palabras es
tratos y estratificacin no me parecen afortunadas, porque
evocan a la vez capas sucesivamente colocadas unas encima
de otras, y que se mantienen as de forma esttica e inorg
nica, Esta estratificacin se acepta como un hecho sin buscar
ni su origen ni sus funciones. Es cierto que la ltima parte
de la frase se refiere a las relaciones entre los estratos. Si
tales relaciones se refieren simplemente a la posicin, a la
simple estructura congelada, no pasamos de una constata
cin. Si las relaciones son de funcin, si implican un papel

LAS C LA SES SO C IA LES

111

distinto en el juego material y poltico de la sociedad, si son

relaciones de contradiccin, de lucha, susceptibles de modifi
car este juego y la estructura misma, entonces estratificacin
deja de ser suficiente. Hay que pasar al modelo de funciona
miento y al anlisis de las contradicciones, fundamentales
para el historiador, puesto que de ellas surgen los cambios.
Es cierto que la palabra jerarqua se pronuncia junto
con la palabra estratificacin. Es mejor?
Si nos remontamos a sus orgenes, nos encontramos fren
te a la expresin de una determinada teologa: la jerarqua
es a la vez una estructura de mando y una graduacin de
santidades la pirmide de los ngeles: santos, querubines,
serafines, tronos, etc,, y, slo por analoga, surge la pirmide
de las dignidades humanas y de los poderes sociales ,
Claro est que esta visin del cielo es originariamente, a
su vez, una representacin de la tierra; es una realidad pol
tica convertida en representacin y, posteriormente, en mito.
Revertira de nuevo, por el empleo de la palabra jerarqua,
al anlisis social no puede ser explicativo.
De hecho, la edad media ha tenido igualmente, junto a
esta visin del cielo, una concepcin ms orgnica y ms fun
cional de las divisiones terrestres.
Para empezar, una imagen, que ya estaba en boga duran
te la antigedad; la fbula de Menenio Agripa de los miem
bros y el estmago: los miembros quieren negarle sus servi
cios al estmago, pero, sin l, fallecen.
Esta idea de funcin, y de solidaridad entre gobernantes
y gobernados, entre trabajadores y acumuladores, entre orga
nizadores y ejecutores, es una fbula ideolgica justificadora,
basada en una comparacin funcional, y cuyo xito a travs
de las generaciones y de los regmenes se explica por su sim
plicidad, aplicable a casi todas las sociedades hasta el mo
mento: yo organizo, t me alimentas. Ms adelante, espe
cialmente en el siglo xvi, se descartar el estmago (benefi

112

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

ciario demasiado visible) a favor de la cabeza (organizadora

ms distmguida). Se harn filigranas comparando las funcio
nes: un mdico moralista y arbitrista (consejero benvolo
de la autoridad real), Prez de Herrera, en la Espaa de fina
les del siglo XVI, dar a cada oficio, a cada grupo social, su
funcin orgnica: hgado, estmago, corazn, cerebro, etc.
Saltan a la vista el carcter ingenuo y las conclusiones con
formistas y apologticas de tales comparaciones. Pero la ima
gen orgnica y funcional de las clases en el seno de la econo
ma social est en las antpodas de las nociones de estratifi
cacin y de jerarqua.
Menos ingenua es la famosa representacin tripartita de
las clases sociales fen la edad media, estudiada de manera ex
celente por Jacques Le Goff en La civilisation de VOccident
mdival (pp. 319-386).*
Son bien conocidos los tres distintos tipos sociales: oratores, la clase de los que rezan; bellatores, la clase de los que
combaten; laboratores, la clase de los que trabajan.
Los analistas de los mitos religiosos (Dumzil) y de las
estructuras verbales (Benveniste) han propuesto una interpre
tacin y una crtica de esta divisin: para ellos, la divi
sin en tres es una caracterstica estructural, formal, que
ya se encuentra en la jerarqua de los dioses antiguos (Jpiter,
Marte, Quirinal) y sera, segn interpretaciones todava ms
generales (Abaev), una triparticin funcional, etapa nece
saria en la evolucin de toda ideologa humana y, por tanto,
algo poco significativo para interpretar las realidades.
Sin embargo, si uno estudia, como historiador, las divi
siones propuestas entre los siglos v y xi, es decir, antes de
que la estructura feudal estuviera plenamente constituida, nos
encontramos con diecinueve categoras sociales (siglo x, Rathier, obispo de Verona), y si se deja el siglo x ii y se llega
*
Georges Duby da un anlisis nuevo de la cuestin (Les trois ordres
ou limaginaire du fodalisme, Paris, 1978).

LAS CLASES SOCIALES

113

hasta el siglo xvi, el anlisis se complica de nuevo: 28 es

tratos en un sermonario alemn de 1220, y muchos ms
en las imgenes que de la sociedad espaola del siglo xvi pre
senta Alejo Venegas. Por tanto, la divisin tripartita no
es una estructura mental que se imponga al margen de toda
realidad social; triunfa cuando corresponde a la realidad fun
damental de funcionamiento del sistema feudal: veamos su
descripcin en Adalbron, obispo de Laon, autor de un poema
dedicado hacia 1020 al rey Roberto el Piadoso:
La sociedad de los fieles forma nicamente un cuerpo;
pero el estado est constituido por tres. Puesto que la otra
ley, la ley humana, distingue otras dos clases: los nobles
y los siervos, en efecto, no se rigen por el mismo estatuto ...
Aquellos son los guerreros protectores de las iglesias; son
los defensores del pueblo, tanto de los grandes como de los
pequeos, de todos en una palabra, a la vez que garantizan
su propia seguridad. La otra clase es la de los siervos: esta
desgraciada ralea no posee nada que no sea fruto de su
trabajo. Quien podra, baco en mano, calcular las preocu
paciones que absorben a los siervos, sus largas caminatas,
sus duros trabajos? Dinero, vestidos, comida, los siervos lo
proporcionan todo a todo el mundo; ningn hombre libre
podra sobrevivir sin los siervos. Hay un trabajo que rea
lizar? Hay que cargar con algo? Vemos cmo reyes y pre
lados se convierten en siervos de sus siervos: el amo es ali
mentado por el siervo, l que pretende alimentar a ste.
Y el siervo no ve nunca el final de sus lgrimas y de sus
suspiros. La casa de Dios, que creemos una, est, pues, di
vidida en tres: unos rezan, otros combaten y otros final
mente trabajan. Las tres partes que coexisten no sufren
por su disyuncin; los servicios que unos rinden son la con
dicin de las obras de los otros dos; cada una por turno se
encarga de aliviar el todo; de tal forma que este triple
conjunto no queda por ello menos unido, y es as cmo el
mundo ha podido triunfar y disfrutar de la paz.

114

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T O R IC O

El texto, extraordinario, concluye, como era de esperar,

que existe armona, pero llega al fondo de las cosas: es la
clase trabajadora la que alimenta a toda la sociedad; pero
sta necesita una sobrestructura poltica y una sobrestruc
tura ideolgica para funcionar segn su lgica. Se trata clara
mente de relaciones feudales cuya base es la produccin, y
que se caracterizan por la exaccin material feudal y ecle
sistica (diezmo).
La realidad, claro est, es siempre ms compleja que el
esquema, y las contradicciones fundamentales y secundarias
provocan modificaciones en el interior del sistema. Le Goff
insiste en algunas de ellas:

Guerreros y sacerdotes, oratores y bellatores per

siguen con afn la afirmacin de la superioridad absoluta de
su clase; es el viejo conflicto entre guerreros y brujos de los
pueblos primitivos, la lucha, en la cspide, del Papado y el
Imperio, de gelfos y gibelinos, pero cuyo reflejo nos llega
sobre todo a travs de la literatura, y por tanto, desde el
punto de vista de los clrigos; incluso la epopeya, la no
vela caballeresca, dedicada en principio a cantar las hazaas
de los guerreros, concluye a menudo loando la superioridad
del santo; la necesidad del clero de replegarse en s mismo,
de separarse del pueblo, se manifest pronto (siglo ix) con la
costumbre (hoy abandonada) de decir la misa de espaldas,
y posteriormente por el cierre del coro, de las iglesias, de las
escuelas...
__ Por otra parte, pronto se introdujeron distinciones
en la masa de los trabajadores: la tendencia de las clases su
periores a ignorar la parte mas baja de las clases sociales,
llev a ignorar progresivamente a los siervos, reservando el
trmino laboratores a los campesinos creadores, desbrozadores, relativamente ricos y dotados de algunos medios de
produccin tierras, yuntas ; de esta tendencia naci la
costumbre, en la cuenca de Pars, de reservar la palabra la

LAS CLA SES SO C IA LES

115

brador para el campesino medio, germen a menudo del

labrador-mercader y, por lo mismo, del burgus. Sin em
bargo, cuidado: estos vocabularios particulares no tienen el
mismo significado en todas partes; hay regiones en que la
brador engloba a todos los trabajadores de la tierra; en
Espaa, en el censo de Floridablanca (1787), muchos son los
pueblos que contestan al cuestionario sobre profesiones: to
dos labradores, lo que significa que todos viven de la tierra
a menudo incluso las mujeres y los nios ; por el contra
rio, un vtgneron en la Francia del norte y del centro es un
campesino arrendatario pobre; en el sur, designa a menudo un
propietario con una extensin de vias considerable, con la
salvedad de que desde hace unos cuantos decenios resulta
ms elegante llamarse viticultor.

Volviendo a las observaciones de Le Goff, ste desta

ca que a finales de la edad media impera una cierta incomo
didad en la expresin habitual de las distinciones sociales,
debido a la aparicin de capas nuevas, las capas urbanas,
cuyo modo de vida descansa en la ganancia de dinero; la pri
mera reaccin es desfavorable: Dios ha creado el clero, los
caballeros y los trabajadores; pero el diablo ha creado los
burgueses y los usureros (sermn ingls del siglo xvi).
A partir del siglo xiii, incluso, un poema alemn escribe
que una cuarta clase, la de los usureros {Wucher) gobierna
a las tres restantes; lo que demuestra que antes de adoptar
a la incipiente burguesa como capa superior de los que
trabajan haba existido la tendencia a considerarla como
recin llegada, y como una intrusa en el orden social ha
bitual.
Grosso modo se podra decir que los perodos de equili
brio de una sociedad tienen tendencia a una visin simple
de las clases y de sus relaciones esenciales (divisin tripar
tita del siglo X I, bipartita de Marx en el xix), mientras que
los perodos de mutacin y de crisis tienden a complicar al

116

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

mximo las divisiones de la sociedad (Venegas en el siglo xvi,

la sociologa americana actualmente).

C a st a s, r d e n e s, C la se s

Roland Mousnier hizo descansar sobre esta distincin las

discusiones del coloquio internacional de historiadores cele
brado en la Sorbona en 1965 (debates publicados en la co
leccin Problmes de stratification sociale).

Castas
El ejemplo que se toma siempre para definir las castas
es el de la India. Es un ejemplo puro, aunque quiz poco
significativo, por no tratarse de un tipo de sociedad muy
frecuente ni en el espacio ni en el tiempo. Hay ms socie
dades con castas (castas sacerdotales, por ejemplo) que so
ciedades de castas, en las que la divisin engloba todo el
cuerpo social. Es este ltimo caso el que se da en la India
(aunque actualmente hay una tendencia a la disociacin);
la sociedad est constituida por cuerpos cerrados con una
fimcin determinada, desde los brahmanes (sacerdotes) hasta
los zapateros (profesin despreciada) y los intocables (pro
fesiones consideradas vergonzosas). Es evidente que, si se
habla con propiedad, una divisin de este tipo no descansa
sobre el principio econmico (no hay que confundir fun
cin econmica y la simple profesin), y que invoca una
nocin de pureza religiosa, que depende de la herencia,
transmitida por la sangre.
Pero si nos fijamos en el vocabulario original, nos damos
cuenta de que la India no ha tenido una divisin fundamen
tal muy distinta de la de los restantes indoeuropeos: sacer

LAS CLA SES SO C IA LES

117

dotes (brahmanes), guerreros (rajs), trabajadores, a los que

deben aadirse (pero ya mucho ms tarde) las clases muy
bajas (cf. Benveniste, Le vocabulaire des institutions indoeuropennes, tomo I, pp. 279-288).
La reclusin de cada oficio dentro de un grupo hereditario
es, pues, un hecho que debe explicarse histricamente, una
representacin mental adquirida. El aspecto religioso no es
necesariamente el punto de partida: puede ser un resultado.
Lo que parece deducirse de una historia ms prxima a
nosotros y ms reciente es la tendencia espontnea de los
grupos humanos a cerrarse a s mismos y a cerrar a los dems
grupos, a incorporar una nocin de pureza a tal o cual
rasgo de pertenencia tanto a la pertenencia a un grupo
tnico, como a un grupo religioso o a un grupo profesional ,
y a considerar desde entonces como hereditarios los carac
teres as definidos.
Nuestra edad media est llena de tendencias de este tipo.
Simplemente, la evolucin histrica no ha llegado al grado
de diferenciacin propio de la India. Los ejemplos pueden
ser:
a)
De tipo tnico o religioso, o ambos a la vez; la sepa
racin de los judos, el fenmeno del ghetto, con su dialc
tica propia (se separa a los grupos para protegerlos y, al
separarlos, se aumenta la diferenciacin, tanto entre los que
quedan separados de esta forma, como entre los que pro
pugnan tal separacin); un buen ejemplo de la tendencia a
constituir castas
el de la sociedad espaola de los si
glos XVI y X V II, que, tras proclamar la asimilacin forzosa,
mediante el bautismo y la lengua, de judos y moros, choca
con la pervivencia de las diferenciaciones y termina por con
vertirlas en una representacin social fundamental: la lim
pieza de sangre, exigida no slo para ser noble sino para
ejercer en cualquier corporacin (cf. la reciente, edicin del

118

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

Coloquio de los perros de Cervantes, en formato de bolsillo

versin francesa , donde la presentacin de Maurice MoIho destaca de forma notable la estructura de las oposiciones
pertenencia-no pertenencia, dentro-fuera, etc.).
Merece observarse que, en castellano, los excluidos se
denominan a menudo castas, especialmente en Hispanoam
rica, en que el termino engloba mltiples categoras de mes
tizos e indgenas (impuesto de castas).
b) Sin embargo, la nocin de pureza no es nicamente
religiosa o racial, puesto que afecta a determinados oficios
(como en la India); los oficios de verdugos de sangre, carni
ceros, cirujanos y, por asimilacin, tintoreros, son impuros,
y no simplemente bajos.
c) Existe tambin la tendencia a segregar las categoras
fsicas o sociales que dan miedo: leprosos, cretinos (cf. los
cagots, cuyo origen conocemos mal, y cuyos bancos, en las
iglesias del medioda francs, se sitan fuera de la nave), a
veces los vagabundos.
d) Incluso podemos plantearnos la posibilidad de que
algunas clases sociales que originariamente no tuvieran nada
de hereditarias, llegaran a serlo por la presin de las clases
que tenan necesidad de encerrarlas en esa condicin. Cito
un ejemplo que conocemos mejor que otros: en Catalua, du
rante el siglo X, vivan sobre todo hombres libres e incluso
propietarios; la reconquista sobre los musulmanes favo
reca esta libertad y esta autonoma econmica; pero al ale
jarse el frente de la reconquista, el campesino tuvo tendencia
a emigrar, las autoridades seoriales y eclesisticas hicieron
todo lo posible para retenerlo, primero de hecho, y cada vez
ms de derecho-, as naci la vinculacin a la gleba, que
originariamente no exista en absoluto, y posteriormente tal
vinculacin se hizo hereditaria-, cuando en el siglo xv la Igle
sia prohba la entrada en la iglesia de los hijos de los siervos,
podremos decir que se ha dado un paso decisivo hacia la

LAS CLA SES SO C IA LES

119

casta (clase que se cierra cada vez ms, puesto que la en

trada en el sacerdocio era una de las vas de salida fuera del
campesinado); ser necesaria una guerra agraria de 100 aos
y las circunstancias demogrficas posteriores a las pestes para
que se suprima este paso de la clase a la casta y sea abolida
la servidumbre.
e)
ltima observacin a propsito de las castas: la
oposicin de los trminos muestra la importancia psicolgica
de la nocin de pertenencia; esclavos, extranjeros, prisione
ros de guerra se designan a menudo bajo trminos similares,
que los oponen a la gente de dentro; y ello puede ser el
origen de castas sociales cerradas, separadas; pero en este
caso casta y clase se parecen curiosamente; puesto que el
esclavo, el extranjero y el trabajador forzado hereditario fun
dan tambin un modo de produccin.

rdenes
Jacques Le G off destaca, respecto al trmino orden
en el antiguo vocabulario de las distinciones sociales, que se
trata originariamente de una nocin eclesistica, usada al prin
cipio slo para designar a dos grupos: ordo spiritualis, ordo
tempordis el clero, el pueblo . El conjunto de la comu
nidad era utraque ordo.
Fue, pues, en un segundo tiempo, en un proceso de lai
cizacin, cuando se fij la divisin tripartita: sacerdotes, gue
rreros, trabajadores.
Deben llamarse rdenes a estas tres categoras, y a
ellas solas, y a partir de cundo es adecuado este nombre?
Efectivamente, en los siglos xvii y xviii se usaban: el orden
nobiliario, el orden eclesistico. Para la tercera parte, el pue
blo, se deca ms bien: el tercer estado. Y para el juriscon
sulto Loyseau, terico de la sociedad francesa de antiguo

120

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

rgimen [Cinq livres du droit des offices, suivis du livre des

Seigneuries et de celui des Ordres, 1610), existen una tal
cantidad de rangos, grados, rdenes particulares, r
denes subalternos, desde los cardenales hasta los pequeos
gentileshombres de la nobleza, desde los oficiales de la justicia
y los honorables mercaderes hasta los vagabundos y los por
dioseros incluidos en el tercer estado, que es fcil reconocer
ah lo que observbamos a propsito de todas las clasificacio
nes demasiado sutiles: la divisin social, incluso en el caso
de los rdenes, deja de ser clara cuando se distinguen tan
tos grados.
Cabe preguntarse si para el conjunto de las sociedades
feudales occidentales no resultara ms adecuada la palabra
estado que la palabra rdenes. Estado es internacional:
Stand, State, estado, estament, son las palabras ms
caractersticas de la herencia medieval, puesto que la repre
sentacin poltica que corresponde a su representacin men
tal se denomina los estados (estados generales, estados pro
vinciales); adems, incluye el tercer estado, el cual, por
otra parte, de acuerdo con la regla que hemos sealado, ig
nora a la capa inferior-, el tercer estado son las ciudades, la
burguesa, los notables, no todo el pueblo. El Diccionario
de Furetire precisa: Estado se aplica tambin a los dife
rentes rdenes del reino ... estn compuestos por la Iglesia,
la Nobleza y el Tercer Estado o los Burgueses notables ....
As, pues, el tercer estado tericamente no es ms que
el conjunto de los no-clrigos y los no-nobles; en la prctica,
al hablar de l se piensa slo en las profesiones ricas u hono
rables, en los cuerpos organizados; por ejemplo, las ciudades
(las nicas representadas en las Cortes espaolas, en los Co
munes ingleses). Estos cuerpos de las ciudades y de los burgos
no son el pueblo. Cuando en 1789 Sieys escribi el fo
lleto: Qu es el tercer estado? Todo..., la revolucin haba
empezado.

LAS CLA SES SO C IA LES

121

Sin embargo, la palabra estado, como nombre corriente,

tiene otro sentido, otro valor, que caracteriza a la sociedad
del antiguo rgimen. Se relaciona con la nocin de ser. Se es
algo en la sociedad, lo que significa que se loa nacido confor
me a algo, y que se seguir sindolo; las cosas han sido siem
pre as; los individuos y los diversos escalones que componen
la sociedad aceptan los estatutos (palabra prxima a la de
estado) que ello comporta. Hay un consenso social sobre
las dignidades, los honores, los derechos, los modos de vida,
los signos, los smbolos, los deberes, las profesiones posibles,
etctera que son caractersticos de cada estrato social. Tal
es la tesis de Mousnier sobre las sociedades de rdenes.
Es indiscutible que una de las grandes caractersticas de
las sociedades del antiguo rgimen es la de que vivir segn
su estado se presenta como un deber estricto.
Sin embargo, a esta constatacin le aportamos no tanto
reservas y matices como serias dudas sobre su originalidad:
1) La norma vivir segn su estado no es en ningn
caso especfica de la sociedad de rdenes; se trata simple
mente de un trmino medio entre una sociedad de castas
en la que un brahmn, por ms respetado que sea, es ape
dreado si se aventura en un barrio de castas subordinadas, y
una sociedad de clases en que los desclasados, por una
parte, y los nuevos ricos, por otra, estn simplemente mal
vistos. Pero lo estn! Todo es una cuestin de grados en
las reglas del conformismo social.
2) Si bien es cierto que en una sociedad de rdenes
hay privilegios legales que reconocen todas o parte de las
distinciones sociales, y hay, en general, endogamia espontnea
(aunque no obligatoria como en las reglas primitivas de
parentesco), es tambin cierto que, a menudo, aunque no
tanto como en una sociedad abierta compuesta por simples
clases, existe una tendencia de los estados inferiores a al
canzar los superiores; tendencia, en Francia, de los oficiales

122

IN ICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

de justicia a constituirse en nobleza de toga participando

de los privilegios de la otra, tendencia a imitar la forma de
vida del estado superior {Le bourgeois gentilhomme), ten
dencia a buscar los signos externos o los trampolines que
conducen a este estado superior (compra de seoros, nom
bres de tierras aadidos a los apellidos). La movilidad social
est lejos de ser nula. La prueba est en las perpetuas quejas
de los conservadores y de las clases superiores contra la imi
tacin de su forma de vida, contra el lujo de las clases
inferiores. El propio Furetire aade a su definicin de los
estados una desilusionada observacin; En Francia no se
distingue el estado de las gentes por su nivel de vida, por sus
costumbres. Un comediante y una cortesana tienen tanto es
tado como los seores y las marquesas. Estado, aqu, no
se usa en el sentido de estatuto, sino de nivel de vida.
A decir verdad, podra hacerse ima coleccin de textos
de este tipo. Un volumen no bastara.
3)
Podemos preguntarnos entonces si lo ms interesante,
para un historiador que quiera esclarecer una sociologa de
los rdenes, no sera observar, por un lado, sus orgenes
y, por otro, su desaparicin. Los orgenes dan lugar a discu
siones a menudo difciles (como demuestra el coloquio de
que he hablado). Pero la desaparicin de los rdenes perte
nece en cambio al pasado inmediato. De ello podemos extraer
muchas lecciones.
Pienso en el siguiente contraste: el historiador espaol
Jos Antonio Maravall ha mostrado extensamente, en una
comunicacin, cmo la comedia espaola del siglo xvii
constituye una exaltacin de la vinculacin de cada hombre
a su estado, tanto si se trata del campesino cristiano viejo,
como del noble; ste emplea constantemente una frmula t
pica: soy quien soy; a saber, no puedo ser de otra manera;
el rango social forma parte del ser. Es un grado muy elevado
de cristalizacin social. Una tendencia a la casta.

LAS CLA SES SO C IA LES

123

Pero, cuando los estados pasan a ser realidades ms psi

colgicas que econmicas, podra mantenerse un estado que
slo se definiera psicolgicamente}
A principios del siglo xviii, Espaa contaba con 800.000
nobles; pero en algunas regiones haba un noble por cada
cien, doscientas, trescientas personas; en otras (Burgos) una
familia de cada tres era noble; finalmente, en la Montaa de
Santander o en el Pas Vasco, todo el mundo era noble. Lo
que podra ser equivalente a no serlo nadie, puesto que ya
no se trata de un estado minoritario, selectivo, privilegiado.
Sin embargo, esto significa que la totalidad de la poblacin
tiene privilegios que la eximen, por ejemplo, del reclutamien
to militar, del hospedaje a las tropas, y que le permiten ser
tratada como noble en las restantes provincias. El resultado
es que en el censo de 1750 todos los habitantes se declararn
de estado noble; como, por otra parte, hay incompatibili
dad entre los oficios y los privilegios de la nobleza, esta
poblacin que es toda ella noble pretende, en sus memorias
justificativas, que ejerce estos oficios a ttulo de distraccin,
como aficionados y no profesores. En la literatura sat
rica, en Espaa, en Madrid en particular, se convierte enton
ces en clsico el burlarse del cochero vasco que solicita de
su dueo un da de asueto para recibir a sus vasallos. Todo
ello indica la crisis de una nocin en que la forma choca con
la realidad social. El resultado no se hace esperar; sin medi
das legales, por simple lgica de la situacin, entre 1750 y
1787 el nmero de nobles disminuye de 800.000 a 400.000.
As es, finalmente, la realidad, la historia, la que dicta
la suerte de los estados, de los rdenes. Obviamente,
decir que un orden es una realidad psicolgica constituye
la simple constatacin de que el grupo social, basado en una
determinada realidad original, tiene conciencia de s mismo.
Pero podemos decir que es esta conciencia la que caracte
riza el orden? Nos enfrentaremos de nuevo con el problema

124

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

cuando hablemos de las clases. De hecho, cuando la realidad

se transforma, la psicologa se modifica, mucho ms que al
revs.
Por ejemplo, en el siglo xviii, de nuevo en Espaa, la
idea de que la nobleza debe vincularse al mrito y no al
nacimiento surge simultneamente con la conciencia de las
clases superiores del tercer estado y las clases inferiores de
la nobleza de constituir una lite dentro del cuerpo social
global. Pero no es esta nocin de lite la que corresponde
a la realidad; sino que la creciente nulidad de la juncin so
cial noble y el papel creciente de la funcin social burguesa
promueven la crtica de la jerarqua de los estados y el
deseo de modificar sus criterios. Tomar como ejemplo la
frase de Jovellanos que, en el Elogio de Carlos I II , al defi
nir la nocin de funcin de direccin, la reserva a los sabios
y especialmente a los economistas, y manifiesta un desprecio
persistente hacia las junciones de ejecucin'.
El santuario de las ciencias se abre solamente a una
porcin de ciudadanos, dedicados a investigar en silencio
los misterios de la naturaleza para declararlos a la nacin.
Tuyo es el cargo de recoger sus orculos, tuyo el de comu
nicar la luz de sus investigaciones; tuyo el de aplicarla al
beneficio de tus sbditos. La ciencia econmica te perte
nece exclusivamente a ti y a los depositarios de tu autori
dad. Los ministros que rodean tu trono, constituidos rga
nos de tu suprema voluntad; los altos magistrados, que la
deben intimar al pueblo, y elevar a tu odo sus derechos y
necesidades; los que presiden al gobierno interior de tu
reino, los que velan sobre tus provincias, los que dirigen
inmediatamente tus vasallos, deben estudiarla, deben saber
la, o caer derrocados a las clases destinadas a trabajar y obe
decer.
Es el programa de reestructuracin de un orden esta
tal y tecnocrtico, garanta del bien comn, pero muy por

LAS CLA SES SO C IA LES

125

encima de las clases a las que no queda ms que obedecer

y trabajar. Programa que no triunf, por otra parte. Pero
que es tpico de la crisis de una sociedad, que no concibe
todava la reconstitucin de una nueva estructura por el sim
ple juego de las libertades jurdicas, econmicas, etc., pero
que se da cuenta de la imposibilidad de confinarse en la vieja
jerarqua de los antiguos rdenes, por anquilosada y poco
funcional.

Clases
Personalmente, no creo que haya diferencias de natura
leza entre las sociedades de rdenes (e incluso de castas)
y las sociedades de clases. Sus diferencias se encuentran
nicamente en el nivel de cristalizacin jurdica (o consuetu
dinaria, o mstica) de las relaciones de juncin. Claro est
que ello no disminuye el inters cientfico e histrico de una
clasificacin de las sociedades en sociedades con las funcio
nes cristalizadas, los privilegios legalizados y los cambios de
una funcin a otra cargados de dificultades, y sociedades en
las que, en principio, el juego econmico y social realiza es
pontnea y libremente la distribucin de bienes, funciones y
autoridades. No hay que confundir la India de las castas, la
China de los mandarines, la Francia de los tres rdenes,
la Inglaterra del siglo xix, y la Rusia sovitica de los aos 30.
Pero al historiador le interesa menos la constatacin de estas
diferencias que los mecanismos que las explican y aquellos
que las destruyen o reconstruyen.
En este sentido, puede pensarse que la nocin de clases
no debe reservarse exclusivamente a las sociedades que tienen
un funcionamiento libre y carecen de privilegios sociales in
corporados a las leyes. Para decir verdad, afirmar que la so
ciedad capitalista del siglo xix careca de privilegios es una

126

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

ficcin. Existe una propiedad, reconocida y defendida por el

derecho. Si mentalmente suprimimos la apropiacin de la tie
rra, de los capitales, de los bienes de produccin, toda la
teora econmica moderna se desmorona. As, pues, el siste
ma, aunque en menor grado que las sociedades de rdenes
o de castas, est cristalizado por el derecho y por toda la
sobrestructura ideolgica. Debemos buscar un sentido ms
general a la palabra clase, que sirva tanto para lo que se
esconde bajo una determinada apariencia social como bajo
otra.
Sombart propuso el siguiente criterio para oponer la so
ciedad de clases de la poca capitalista a la sociedad de
rdenes que la precedi: en la sociedad de rdenes, lo im
portante es el ser (lo hemos subrayado ya respecto a la pa
labra estado), la riqueza es una consecuencia-, eres pode'
roso, luego eres rico; en la sociedad de clases lo importante
es el tener-, eres rico, luego eres poderoso.
Esta distincin es seductora, pero es bastante artificial; la
nocin de poderoso, grande, muy familiar, popular en
todas partes y en todas las pocas, rene las dos nociones de
poder a travs de la riqueza y de riqueza a travs del poder
de forma ms realista y ms continua. Por otra parte, los
reyes ms poderosos estaban siempre endeudados, y los Fugger y los Medicis se convirtieron en seores y prncipes. Mu
cho ms importante es el hecho de que, antes de la aparicin
del capitalismo industrial, el instrumento fundamental de
produccin era la tierra, y la base de las relaciones sociales
era la organizacin feudal de la propiedad-, en el momento
del capitalismo industrial la tierra conserva importancia, pero
bajo un sistema de propiedad absoluta, y a partir de entonces
los medios de produccin dominantes son el aparato indus
trial (comprendidos los transportes, ferrocarriles, barcos, etc.)
y el aparato de crdito, con los bancos, etc., cuya propiedad
o control se convierten en esenciales.

LAS CLA SES SO C IA LES

127

Las clases se sitan en relacin con este aparato de pro

duccin. Hay que evitar estudiarlas a partir de la riqueza
o del consumo. Es evidente que ricos y pobres no repre
sentan lo mismo en la sociedad. Pero para entender el fun
cionamiento social, es ms importante saber los mecanismos
de enriquecimiento y los de pauperizacin (palabras sobre
cuyo sentido merece la pena meditar). Los mejores estudios
sobre las clases en vsperas de la revolucin, en Francia, los
de Ernest Labrousse, muestran, como sabemos, de qu forma
incluso las circunstancias puramente meteorolgicas (malas
cosechas) enriquecieron o empobrecieron a las capas de pro
ductores segn el nivel de su explotacin, y agudizaron las
contradicciones entre seores y campesinos al aumentar la
incidencia de las cargas seoriales.
El problema de las clases lo plantearon correctamente
(aunque no lo resolvieron) los fisicratas, cuando Quesnay
se pregunt por el secreto del circuito econmico: a quin
va a parar el producto del conjunto social? Segn l, los tra
bajadores trabajan para vivir-, a los artesanos se les paga un
equivalente de su trabajo (y, por tanto, los califica como cla
se estril); pero los campesinos obtienen de la agricultura
ms de lo necesario para su subsistencia; este excedente es el
producto neto: va a parar a los propietarios.
Turgot da un paso ms al establecer, dentro de la clase
industriosa, a la que l llama estipendiada, en el sen
tido de que su alimento lo saca de la clase productora de
los agricultores, otra subdivisin:
Toda la clase ocupada en proporcionar la inmensa va
riedad de productos industriales para satisfacer las distintas
necesidades de la sociedad, se encuentra, pues, por as de
cirlo, subdividida en dos rdenes: el de los empresarios de
las manufacturas, maestros fabricantes, poseedores todos
ellos de grandes capitales de los que sacan rendimiento ha
cindolos trabajar gracias a sus adelantos; y el segundo or

128

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

den, compuesto por simples artesanos, que no tienen ms

riqueza que sus brazos, adelantan nicamente su trabajo de
jornaleros y no tienen ms beneficio que el de sus salarios.
Vemos cmo el vocabulario es todava inseguro: orden
se emplea en un sentido que demuestra hasta qu punto los
hombres del siglo xviii carecan de una definicin rigurosa;
artesanos se emplea para obreros jornaleros (que no tie
nen ms que sus brazos), y el salario es una forma de bene
ficio! Pero hay aqu algunas palabras o nociones destinadas
a un futuro brillante; empresario, por ejemplo; adelanto,
empleado en el sentido de que el capitalista adelanta su
capital, y el obrero slo puede adelantar su trabajo. Lo
esencial est mal dicho, pero est dicho.
Con los clsicos, sobre todo con Smith y Ricardo, y de
bido a que la revolucin industrial ya estaba esbozada, se
distinguir menos entre una agricultura productora y una
produccin industrial alimentada por ella; se piensa la pro
duccin en su conjunto; y las clases se diferencian a partir
de la distincin tripartita que se convertir en sagrada:
los tres factores de la produccin son la tierra, el capital,
el trabajo; uno da la renta, el otro el beneficio, el tercero el
salario; clase rentista, clase capitalista, clase asalariada, he
aqu la divisin esencial.
Marx da todava otro paso en la simplificacin del an
lisis: para l la clase asalariada recibe parte del producto so
cial en forma de salarios; toda la parte del producto que no
se le entrega constituye trabajo no pagado y la distincin
entre beneficio, inters y renta sirve slo para disimular (jus
tificndolos implcitamente a travs de la nocin de facto
res de produccin), la profunda unidad de la plusvala,
parte que se reserva el capital, sea cual sea la forma de su
distribucin. En ltima instancia, slo habra, pues, dos cla
ses antagnicas, enfrentadas por la propiedad de los medios

LAS CLA SES SO C IA LES

129

de produccin, implicando sta una apropiacin de una parte

del producto.
Pero una oposicin fundamental de este tipo no supone
la desaparicin de las categoras intermedias, subclases, vesti
gios de antiguas clases, etc. Recordemos lo que hemos dicho
respecto a la edad media en que la divisin tripartita se difumina tanto ms cuanto menor es la pureza del sistema; as,
la aparicin de categoras sociales matizadas, a menudo ms
apariencia de clases que clases propiamente dichas, puede
ser consecuencia de la evolucin del mismo capitalismo (cf.
toda la categora terciaria de la clase asalariada).
La definicin quiz ms comprensiva de las clases, la que
engloba el conjunto de las formas de sociedad y, por tanto,
la ms vlida tericamente, es sin lugar a dudas la de Lenin:
Llamamos clases a grandes grupos de hombres que se
diferencian por el lugar que ocupan en un sistema hist
ricamente definido de produccin social, por su relacin (fi
jada y consagrada por las leyes en la mayora de los casos)
con los medios de produccin, por su funcin en la orga
nizacin social del trabajo, por lo tanto, por los modos de
obtencin y la importancia de la parte de que disponen.
Las clases son grupos de hombres, uno de los cuales puede
apropiarse del trabajo del otro gracias al distinto lugar que
ocupa en una estructura determinada: la economa social.
Finalmente, deberamos darnos cuenta de que las nocio
nes de ser y tener propuestas por Sombart para oponer so
ciedad precapitalista y sociedad capitalista deberan sustituir
se (en los dos casos) por nociones ms dinmicas-, por ejemplo,
la nocin de hacer, de actuar, que ha sido siempre la autojustificacin de las clases dirigentes (caudillos o empresarios),
y, en lugar de la nocin de tener, la de acumular: no slo la
riqueza en el sentido suntuario, sino el medio de produccin
{concentracin de las tierras, concentracin del capital, y a

130

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

LAS CLASES SOCIALES

menudo sustitucin de la nocin de posesin por la nocin

de control).
Tales matices nos llevan a hacer una distincin decisiva
entre el antagonismo fundamental de las clases (que existe
en todos los modos de produccin), y las contradicciones par
ciales en el interior de las clases, que a menudo confunde la
visin de los socilogos, economistas e historiadores. Ello nos
obliga a examinar ahora: 1.) el problema de las conciencias
de clases clases en s y clases para s ; 2.) el pro
blema de la multiplicidad de las categoras sociales en el in
terior de las clases.
C la ses

e c o n m ic a s, c l a s e s p s ic o l g ic a s , c l a s e s

en

s ,

CLASES PA RA S , CONCIENCIAS E INCONCIENCIAS DE CLASE

El problema: la clase es un hecho econmico o es im

hecho psicologico?, es un falso problema. Todo fenmeno
social tiene una faceta objetiva y una faceta subjetiva que
se condicionan recprocamente.
El anlisis econmico desvela el mecanismo de las contra
dicciones parciales o globales, de las clases en s, separadas
por los modos de produccin del producto global, como su
cede en Gournay, Turgot, Smith, Marx, etc. Trabajos como
los de Marchal y Lecaillon * sobre la distribucin de la renta
nacional pueden aceptarse o no en cuanto a sus mtodos y
definiciones (por otra parte, son mltiples las que abordan);
se basan en la hiptesis de las clases econmicas y en ella
fundan la observacin. No abarcan todo el fenmeno social
de las clases.
Pero una observacin sociolgica sobre el espritu de los
diversos grupos sociales no lo abarca tampoco. Si el punto
de partida son las psicologas nos ser fcil llegar a la con*
1958.

J. Marchal y J. Lecaillon, La rpartition du revenu national, Pars,

131

clusin de que todo el problema es psicolgico. Adems,

Marx nos advirti ya: no se juzga una poca por la concien
cia que sta tiene de ella misma. Una clase engendra a menu
do un mito justificatorio a travs del cual se ve y quiere ser
vista. En este momento estoy dirigiendo trabajos sobre el
beneficio. En ellos se pone en evidencia que, segn las po
cas, la clase de los empresarios, observada a travs de sus
peridicos, congresos o correspondencia, esconde, minimiza
y a veces niega el hecho del beneficio, como si se tratase de
un pecado colectivo; en otros peridicos (optimistas, dinmi
cos), al contrario, el beneficio se proclama, acepta, como un
desafo, a causa de su funcin estimulante para la innovacin
y el progreso de la economa.
Las clases psicolgicas sobreviven tambin a sus condi
ciones objetivas. La desaparicin de la sociedad de rdenes
no ha eliminado por completo en Francia el prestigio de la
nobleza; en la primera mitad del siglo xix, los notables
provinciales son a menudo nobles y la propiedad agraria h^.reda algunos de los privilegios (ahora morales) de la sociedad
feudal. En Alemania, posteriormente a las creaciones econ
micas de la gran burguesa, en el siglo xix, la nobleza desem
pea todava una funcin poltica, administrativa, militar,
que ha permitido hablar de refeudalizacin. En las socie
dades socialistas, sobre todo en aquellas en que la transfor
macin ha sido parcialmente artificial, la clase para s so
brevive a la clase en s.
Algunos socilogos americanos, en monografas de ciuda
des, han demostrado la persistencia de nociones de relacio
nes, comunidades de origen, parentesco, en la estratificacin
psicosocial de las clases en los Estados Unidos; y Goblot.
en un libro reeditado recientemente, ha caracterizado con mu
cha perspicacia aunque sin ningn mtodo cientfico pro
piamente dicho la psicologa de las clases en Francia, en
la primera mitad del siglo xx. La barrire et le niveau mus-

132

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

tra claramente que los signos externos (como el sombrero, la

gorra o los guantes), los signos culturales (como el ttulo de
bachiller o el conocimiento del latn) son a menudo ms im
portantes en la vida cotidiana que el conocimiento exacto de
la situacin de un individuo dentro del proceso de produc
cin. Pero dejando aparte su incidencia individual o excep
cional sobre aspectos marginales de las clases en s, la
divisin objetiva queda ms reforzada que atenuada por los
fenmenos de los signos y de los smbolos, que establecen los
autnticos cortes, los sentimientos de pertenencia o de ex
clusin.
Los problemas a estudiar, desde un punto de vista his
trico, por las colecciones de textos y los anlisis de voca
bulario podran agruparse bajo algunas rbricas referentes a
matices que a menudo se descuidan:
a)
La conciencia de clase ha sido una de las principales
preocupaciones del movimiento obrero, tanto entre los anar
quistas como entre los marxistas; hacia 1900, dos trminos,
consciente y organizado, eran inseparables de la palabra
proletariado, hasta el punto de que los adversarios simu
laban burlarse de este clich; sin embargo, organizado se
concret en los sindicatos y en los partidos, cuyo papel es
imposible ignorar; consciente es una nocin ms difcil de
seguir, pero interesante; puede desembocar en el obreris
mo, tentacin del movimiento obrero de confiar nicamente
en los obreros, muy sensible en algunas organizaciones y en
algunas circunstancias. Sobre este punto, valdra la pena dis
tinguir el anlisis psicolgico y el anlisis poltico: la tesis
de Gilbert Mury sobre los accidentes de trabajo ha puesto
en evidencia el aspecto ambiguo de la conciencia de clase: el
trabajo aliena, y, al mismo tiempo, el hombre segregado de
su trabajo por un accidente sutre y se siente disminuido; si
se le ofrece una readaptacin en una oficina, cuando est acos
tumbrado al taller o a la cadena de produccin, su primera

LAS CLASES SOCIALES

133

reaccin no es considerar esto como una promocin, sino al

contrario. Existe, pues, una conciencia, y hasta im orgullo, de
pertenecer a la clase obrera. Hasta qu punto esta psicolo
ga funciona a nivel poltico? Es algo que hay que investigar.
b) La inconsciencia de clase es un trmino algo parad
jico, que a m me gusta utilizar puesto que revela uno de los
aspectos ms recnditos a menudo de las luchas de clases.
Hay muchos hombres (especialmente intelectuales) que cuan
do se oyen decir que reaccionan como burgueses, que for
man bloque, objetivamente, con una clase de la que es
frecuente que no tengan conciencia de formar parte, manifies
tan o bien una viva reaccin de negacin y de clera, o bien
una reaccin de confusin y de malestar, que en algunos ca
sos compensan con actitudes extremas. Pero desde el punto
de vista histrico es muy interesante coleccionar las decisiones
jurdicas, los textos literarios, las afirmaciones tericas, en las
que bajo una apariencia de objetividad (a menudo sincera
mente aceptada por el individuo) se revelan las actitudes de
clase. Tanto ms fuertes cuanto ms ignoradas por el sujeto.
c) La toma de conciencia de clase, finalmente, ilumina
muchos episodios histricos; la toma de conciencia de la bur
guesa frente a los privilegios jurdicos de los rdenes es
una gran historia, muy bien conocida.
Quisiera citar aqu un texto que me ha descubierto un
investigador durante una encuesta sobre la transformacin de
la viticultura meridional en una explotacin industrial y ca
pitalista; en 1903, en el primer congreso de los trabajadores
agrcolas de Bziers, un participante, jornalero el nombre
local es terrassier descubre con un vocabulario ingenuo que
la lucha de clases no es ya la del campesino contra el seor,
sino la del asalariado contra el patrn:
Puesto que ahora el Congreso ha constituido su Fede
racin, me parece que valdra la pena ocuparse un poco del

134

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

bienestar de este pobre mrtir llamado agricultor o terras

sier, porque vosotros, como yo, camaradas, hace tiempo que
regis con vuestro sudor esta tierra que alimenta a estos
capitalistas que nos tratan como esclavos, igual que se haca
antes en tiempos de los seores, puesto que actualmente ya
no son slo los nobles los que quieren mantener pobres a
los pobres, sino que vemos tambin con gran disgusto, me
atrevo a decir, a los republicanos, incluso a los socialistas
estar en el poder y seguir sin vergenza los pasos del ene
migo del pobre terrassier, y ya sera hora que estos que nos
predican fraternidad e igualdad nos mostraran por s mis
mos cmo se llevan a la prctica esas dos palabras y dieran
el ejemplo a estos enemigos del trabajador, porque me pa
rece que cuando un propietario con opiniones radicales so
cialistas paga a sus obreros dos francos diarios y les retira
el vino a partir del primero de agosto, como hacen todos
los nobles y oportunistas de este pas, merece ser tratado
como capitalista y enemigo de la patria agraria, y esto es
lo que vemos en todos los republicanos ricos sin excepcin.
Y, sin embargo, en este texto que expresa la toma de con
ciencia de los antagonismos bsicos, quedan secuelas del vie
jo vocabulario, manifestaciones (en el resto del discurso) de
solidaridades campesinas, de orgullo no de obrero sino
de agricultor, que demuestran hasta qu punto la conciencia de
clase no est nunca limpia de complejidades y de contamina
ciones, por el hecho del infinito desmenuzamiento de los
intereses y de las posiciones que la divisin del trabajo so
cial suscita entre los trabajadores, as como entre los capi
talistas y los propietarios de la tierra (Marx, El Capital,
libro III, seccin 7).

LA S CLA SES SO C IA LES

C la ses,

s u b c l a s e s , c a t e g o r a s

135

so c ia l e s,

CONTRADICCIONES SECUNDARIAS

Hemos hablado del gusto por el formalismo social en

ciertas pocas en que la sociedad parece complacerse en mul
tiplicar sus divisiones.
El historiador busca distinguir entre lo que slo tiene
significado de forma (psicosociolgica) y lo que tiene signifi
cado de fondo: capacidad de una distincin social de fundar
ya sea una fijacin de la sociedad (en castas, por ejemplo) o,
por el contrario, una revolucin.
Para eso importa distinguir entre los antagonistas fun
damentales y las contradicciones secundarias; los primeros
rigen el funcionamiento del modo de produccin, las segimdas derivan simplemente de l y pueden esfumarse ante soli
daridades ms esenciales.
Sin embargo, no hay que desdear tales contradicciones
secundarias y estos matices, pues de ellos dependen los en
sanchamientos o encogimientos de las alianzas de clases, las
atenuaciones y las exasperaciones de las luchas fimdamentales, los reforzamientos y debilitamientos de la autoridad de
los grupos dirigentes, los modos cabra decir los estilos
de esta autoridad.
Definamos algunas de esas categoras, de esos matices
en el seno de las clases.

Las categoras socioprofesionaies

Son las que hoy recogen las estadsticas oficiales; y las
ms fciles de reconstituir en la sociologa retrospectiva; nos
es ms fcil saber cuntos panaderos y zapateros haba en una
pequea ciudad del siglo xvii que saber exactamente cuntos

136

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

asalariados propiamente dichos haba, y cuntos empresarios

o rentistas.
No hay que ocultarse a uno mismo que hay un peligro en
esto. No se trata de que la profesin registrada por las
estadsticas no sea un dato necesario e interesante, pero no
habra que pensar que lo aclara todo. Las distinciones actua
les entre cuadros superiores, cuadros medios corren el
peligro de encubrir bajo esta jerarqua de prestigio y de
autoridad las divisiones verdaderas entre funciones asalaria
das y funciones que participan por delegacin de los poderes
del capital. Y a la inversa, el amplsimo abanico que puede
cubrir una misma palabra puede resultar engaoso. En Espa
a un limpiabotas me mostr su tarjeta de inscripcin en el
registro profesional: deca industrial; esto le diverta mu
cho.
Reconozcamos, no obstante, la importancia histrica de
los gremios, de lo que se llama con bastante frecuencia, a
menudo incorrectamente, las corporaciones', la tendencia
a formar cuerpos organizados y muchas veces defensivos y
cerrados es evidentemente objeto de un estudio posible, y
que muchas veces se ha llevado a efecto. Las luchas de las
corporaciones entre s no deben disimular dos tipos de lu
chas de clases cuya evolucin puede seguirse: 1) una interna,
entre maestros por im lado y oficiales o aprendices por otro;
una deformacin importante, en particular en el siglo xviii,
es el reclutamiento de jvenes como aprendices, que hacen
de hecho un trabajo de oficial apenas pagado; 2) otra lucha
es entre corporaciones dominantes y corporaciones ejecuto
ras'. tengo ejemplos de luchas por los salarios, contra las tram
pas monetarias en el pago del trabajo, entre distribuidores de
la lana y tejedores, organizados unos y otros en gremios se
parados, que discutan de organismo a organismo; pero se
trata de hecho de un conflicto capital-trabajo.

LAS CLASES SOCIALES

137

Los cuerpos constituidos

Los juristas, as como ciertos historiadores, han acen
tuado mucho la importancia de la nocin de cuerpos inter
medios entre la base social y la autoridad del Estado, tr
tese de las tradicionales representaciones municipales o pro
vinciales o de cuerpos vinculados por sus funciones. Toda
va hoy se habla de cuerpos constituidos en este sentido:
academias, magistratura, universidad, e incluso cuerpos ms
especializados dotados de sus tradiciones propias, como Puen
tes y Caminos, o Minas; esto proviene de la antigua tenden
cia social a constituir rdenes de todas las categoras y se
relaciona con el problema de las diversas formas de autori
dad social, poltica, tcnica. Estos cuerpos estn a menudo
muy divididos por querellas de clanes y de personas. Pero su
espritu de cuerpo puede tener un papel en determinadas
circunstancias y adquirir una funcin histrica particular. Esto
vale sobre todo para el ejrcito, en el sentido en que mu
chas veces se entiende este trmino, a saber, el cuerpo de los
oficiales (cf. la Alemania de 1918-1919 o la Francia de la
guerra de Argelia, pdr no hablar de Espaa a lo largo de su
historia contempornea).

L o medios
La nocin de medios o ambientes (en francs, milieux) parece banal y vaga. Puede ser muy til al historiador
que trata de explicar ciertos procesos de transmisin o de
fijacin, por la interaccin de solidaridades esencialmente psi
colgicas pero fundadas sobre hbitos sociales de resonancia
profunda: comunidades de lenguaje, de cultura, de prejuicios,
de relaciones, de parentesco, etc. Ejemplos: las aristocracias
de provincias, los medios de los negocios, los medios lite

138

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

rarios, el periodismo, el cine, etc... Incluso los cuerpos

(diplomacia, ejrcito, academias) se prolongan hacia ciertos
ambientes (salones, crculos...) frecuentados por ellos. El
espritu imperante en tales comunidades no estructuradas pue
de a veces explicar muchas cosas a propsito de ciertas deci
siones o de ciertas actitudes de repugnancia o rechazo, social
o polticamente importantes. No hace falta decir que estas
distinciones interesan an ms al historiador de las ideas, de
la literatura, del arte, incluso de las ciencias (cf. el mvindo
mdico); en Francia, los dos conformismos simultneos del
arte acadmico y del arte de vanguardia se pueden observar a
travs de los ambientes o medios. La prctica religiosa
tambin depende de los correspondientes medios. La novela
es a menudo un instrumento de anlisis de los medios para
el historiador; es peligroso contentarse con ella, pero puede
sugerir hiptesis de observacin. Los medios son a menu
do el intermediario obligado por donde debe pasar un an
lisis histrico de las clases. Pues, aunque hasta ahora no
hayamos indicado ms que medios vinculados a las clases
socialmente dirigentes, hay tambin varios tipos de medios
obreros, de medios campesinos. Los socilogos gustan de
hablar de universos (cf. el universo de los maestros de
escuela, de I. Berger); el historiador debe saber utilizar esta
nocin para los anlisis sociales.

Las clases organizadas

Hay que hacer mencin aparte de los agrupamientos que,
ya sea por una conciencia particular de su papel, ya sea por
la legaUzacin de privilegios (tendencia a formar corpora
ciones u rdenes), ya sea por la formacin de sindicatos,
asociaciones, partidos, se asignan a s mismos la tarea de
defender y representar intereses colectivos declarados, inclu

LAS CLA SES SO C IA LES

139

yendo una representacin de clase (sindicatos patronales, sin

dicatos obreros). En el siglo xix el individualismo terico de
la igualdad de derechos prohbe primero este ltimo tipo
de agrupamientos; es sabido que luego adquirirn una im
portancia cada vez mayor. Pero siempre han existido minoras
representativas; en la Francia del siglo xix, a partir de la
Revolucin, bajo el Imperio y la Restauracin, hay los siste
mas censitarios que oficializan la nocin de notables,
aparecida en el siglo xviii (asamblea de notables, de Calonne). Vanse los estudios de A. Tudesq, Les grands nota
bles en Trance (1840-1849), o de E. Halvy, La fin des no
tables (sita el fin de los notables hacia 1880). Pero hay que
sealar tambin que, bajo aspectos de defensa puramente
econmica, ciertos agrupamientos (cmaras de comercio, aso
ciaciones agrcolas, etc.) son tpicamente rganos del inters
de una clase. Sin embargo, su especializacin los convierte a
menudo en portavoces de tal o cual categora, de tal o
cual inters localizado o momentneo.

Las divisiones internas de las clases sociales

en categoras econmicas
Por fundarse en los orgenes de los ingresos, la divisin
fundamental y antagnica sigue siendo la que se da entre
trabajo y capital. Pero puede ser matizada para un estudio
ms profundizado.
El salario es el ingreso de los no poseyentes activos', hay
que saber, sin embargo, que las estadsticas modernas clasifi
can entre los asalariados a ciertas estrellas del deporte o
del arte, ciertas remuneraciones de elevadas funciones en las
empresas, falseando as de manera singular la definicin del
asalariado y la parte del salario en la renta nacional.
Los no poseyentes inactivos representan la parte pasiva

140

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

de los no poseyentes ^nios, ancianos, invlidos y alta pro

porcin de mujeres que deben ser mantenidos ya sea por
el salario familiar o por instituciones sociales de carcter di
verso; el hacerse cargo de esta masa es uno de los elementos
fundamentales de los problemas de la sociedad; si no se tiene
en cuenta, resulta errneo el juicio que uno pueda formarse
sobre el elemento salario y sobre las cargas de cada tma
de las clases o del Estado (o, antao, de las instituciones re
ligiosas de caridad).
Los poseyentes activos son, a grandes rasgos, los empre
sarios, cuyo ingreso fundamental es el beneficio empresa
rial (el arrendatario capitalista es su versin agrcola).
Los poseyentes inactivos son los rentistas de la tierra y
los rentistas del capital, prestamistas de fondos a los empre
sarios (sus ingresos son la renta y el inters, este ltimo
un ingreso fijo; el dividendo variable es la remuneracin
de una participacin en los riesgos de la empresa a la vez
que en sus beneficios).
Pero los ingresos mixtos abundan; un pequeo campesino
propietario, un artesano, adelantan un capital, dirigen una
empresa y viven en parte de su trabajo cotidiano. Muchos
asalariados tienen tambin ingresos mixtos.
Las diversas combinaciones de estas categoras econ
micas en el interior de las clases desembocan en conflictos
secundarios, aunque a veces agudos; 1) entre agricultores e
industriales, cuyos intereses no siempre coinciden, al desear
los primeros el mantenimiento o subida de los precios agr
colas y la baratura de los productos industriales, y los segun
dos lo contrario; el conflicto ms famoso de esta ndole es el
que opuso a los industriales y a los terratenientes ingleses,
hacia 1840, a propsito de la supresin de las leyes protec
cionistas para los precios de los granos (Cor laws)\ 2) en
tre importadores y exportadores; los puros comerciantes im
portadores desean la baratura de las mercancas extranjeras.

LAS CLA SES SO C IA LES

141

y tienden por consiguiente a ser adversarios del proteccionis

mo y partidarios de la estabilidad de la moneda interior; los
exportadores comerciantes e industrias exportadoras son
ms bien partidarios de las devaluaciones monetarias, que los
favorecen en el mercado internacional; 3) las pequeas em
presas temen su absorcin por las grandes, cuyos precios de
costo tienen ms posibilidades de ser bajos (y el conflicto es
el mismo entre pequea y gran propiedad o empresa agrcola);
4) los prestamistas y deudores (rentistas y empresarios) tienen
intereses contrarios: a) en torno a la tasa de inters; h) en
torno a las desvalorizaciones monetarias, que desvalorizan au
tomticamente los crditos.
En teora, la competencia capitalista debera imponer so
bre todos estos puntos las armonas, los equilibrios; pero
las presiones posibles, las protecciones, las subvenciones, los
efectos de las decisiones presuj^estarias y monetarias convier
ten en realidad estos conflictos de categora en problemas
polticos y, por ende, histricos. La historia econmico-social
est llena de estas interrelaciones entre grupos de presin
y debates parlamentarios o sindicales. Se trata de luchas de
categoras; quedaran por tratar las luchas de clases, pero este
fenmeno, que domina la historia, necesitara un volumen
entero.

PU EBLO S, NACIO NES, ESTADOS

Hemos estudiado la divisin de la sociedad ^mejor di

cho, de las sociedades en grupos sociales cohesionados por
las relaciones de funcin y de subordinacin, cuya forma ms
caracterstica es la divisin en clases.
Pero el conjunto de la humanidad se divide igualmente
en grupos yuxtapuestos en el espacio, grupos estructurados
socialmente y con frecuencia organizados polticamente, cuyo
origen, existencia, transformaciones y conflictos constituyen
a menudo, ms incluso que la misma historia social, el fondo
de la historiografa clsica.
No dudamos en subrayar la vacilacin, la confusin y las
fluctuaciones del vocabulario y de los conceptos en torno a
esta divisin espacial de la humanidad: razas y etnias, clanes
y tribus, comunidades y ciudades, pueblos y nacionalidades,
reinos e imperios, naciones y estados: he aqu una serie de
palabras familiares cuyo contenido, en principio, conoce todo
el mundo, pero cuyas definiciones sociolgicas, sin embargo,
son a menudo inexistentes o controvertidas, mientras que los
historiadores, los periodistas y, con ms motivo, el lenguaje
corriente las emplean fcilmente sin preocuparse por la pre
cisin, dan a entender que algunos trminos son sinnimos
cuando no lo son, y los utilizan de forma anacrnica por poco
que se descuiden.
Como ejemplo citar el ttulo de un libro conocido de
Raymond Aron, Paix et guerre entre les nations, que, desde
las primeras pginas, define la guerra como una forma de

146

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

conflicto entre los estados. O bien el ttulo de una coleccin

histrica, excelente por otra parte, Historia de las relacio
nes internacionales en la que hay volmenes dedicados a la
edad media europea, poca en que la voz nacin (y, por lo
tanto, la palabra internacional) no puede emplearse en el
sentido actual.
Pero ante todo me complace citar, como prueba de esta
desorientacin semntica sobre las nociones de grupos huma
nos, las frases de una comunicacin presentada al congreso
de Oslo, en 1929, por un historiador polaco, encargado pre
cisamente de esclarecer los orgenes de la nocin de naciona
lidad: Los Estados o pases, y por ende las naciones respec
tivas, no llevan ms que los nombres de sus provincias prin
cipales, y se trata de saber cul era la funcin de la con
ciencia nacional, del sentimiento nacional, de la solidaridad
nacional que abarcaba al conjunto de una sociedad, en toda
la extensin del Estado futuro al que pertenecer.
Es evidente dnde se encuentra la confusin: se da por
sentada una solidaridad, una conciencia que exista antes,
pero en lugar de buscar por qu, se proyecta esa solidaridad
en el marco de un estado existente, mientras parece admitirse,
por la utilizacin de la palabra pertenecer, que la naciona
lidad no se confunde con el estado hecho innegable, puesto
que gran parte de la historia contempornea est compuesta
por la reaccin de las minoras nacionales contra el Estado
al que sienten extranjero
Existen, pues, una serie de trminos y de nociones sobre
los que merece la pena reflexionar, tanto ms cuanto que qui
z son precisamente los ms familiares.
1.
Algunas de mis investigaciones sobre estas fluctuaciones del voca
bulario histrico respecto a los grupos estn condensadas en mi obra Ca
talua en la Espaa Moderna (Barcelona, 1978), tomo I, prefacio, epig. 5
Historia y sociologa ante el fenmeno nacin, pp. 36-49. Cf. en la misma
obra, pp. 96-102 y (sobre la nocin de frontera) pp. 112-116.

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

147

Antes de pasar a los trminos importantes (en particular,

el de nacin) quisiera sugerir algunas reflexiones prelimina
res, preparatorias, sobre dos nociones ntimamente ligadas a
la existencia histrica de los grupos: la nocin de frontera y
la de guerra.

L a FRONTERA

Frontera es actualmente una palabra, y un hecho, perfec

tamente definido desde el punto de vista jurdico; en el Sieg
fried de Giraudoux se encuentran fragmentos placenteros so
bre la nocin de lnea ideal, y una pelcula de Charlie Cha
plin termina con una secuencia extraordinaria en la que Charlot, perseguido por las policas de dos estados, se arriesga a
caminar sobre la lnea ideal que separa Mxico de los E s
tados Unidos. Estas fronteras de estados tienen un sentido
muy neto: a uno y otro lado no son vlidas las mismas mo
nedas, el derecho y la polica no son los mismos, ni lo son
tampoco las lenguas oficiales; hay aduanas y pasaportes. Y, sin
embargo, sabemos bien que las lenguas populares no respetan
los lmites de las lenguas oficiales, ni en Flandes, ni en Alsacia, ni en Catalua, ni en el Pas Vasco, y ello basta para mos
trar que estado, nacin, nacionalidad (o etnia), lengua, fol
klore, etc., no coinciden exactamente con las fronteras jur
dicas. Las fronteras polticas actuales, que separan estados,
son consecuencia de tratados, que a decir verdad son ms
interestatales que internacionales. Y, sin embargo, estas
fronteras son un producto de la historia que no se hace com
pletamente al azar.
Cuando los hombres ocupan la tierra de forma muy laxa,
sus agrupaciones tienen fronteras mal definidas; las tribus
nmadas de Africa o de Asia saben perfectamente los lmites
de sus terrenos de paso, pero se trata de una zona y no de

148

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

trazados lineales; en la antigedad o en la edad media, las

comunidades campesinas, los seoros, las pequeas ciudades
fortificadas conocan los lmites de su territorio inmediato y
en caso de necesidad acogan a las poblaciones en el recinto
de sus murallas. Pero amplios espacios forestales o pedrego
sos eran apropiados de forma muy vaga; y lo mismo suceda
con pertenencias ms elevadas; las fronteras entre los terri
torios pertenecientes al seor tal o al soberano cual se ex
presaban a menudo con la frmula: hasta tal castillo o
tal ciudad, indicacin militar pero que muestra bien el
carcter no lineal de la divisin poltica. Tal tierra o tal per
sona dependa de otra por el vnculo personal, por el derecho
privado, de ah los innumerables enclaves, complicaciones y
anomalas que el mundo feudal ha dejado en herencia al
mundo moderno. La nocin de fronteras naturales, y por
ello entendemos las que han separado mejor los grupos hu
manos y conservado su originalidad (lengua, costumbres) po
dran ser, como por definicin, las fronteras demogrficas:
me refiero con ello a las zonas despobladas o muy poco po
bladas, montaas muy altas, desiertos, pantanos, bosques den
sos, etc. Nunca se produce un corte tajante. Pero es intere
sante seguir, para comprender mejor algunas divisiones ms
profundas que los hechos polticos, los caracteres del poblamiento en las diversas pocas, los contrastes entre los de
siertos-frontera y los ncleos o polos de poblamiento
denso. En el espacio, las estructuras tnicas se explican mu
chas veces por las estructuras demogrficas.
Observemos que a menudo la zona-frontera casi desr
tica es una consecuencia del enfrentamiento de larga dura
cin entre dos mundos humanos con diferencias en cuanto al
nivel y al tipo de civilizacin: limes antiguo entre mundo
romano y mundo brbaro, marcas y fronteras entre mun
do musulmn y mundo cristiano en la Espaa de la edad me
dia, frontera mvil entre los pioneros de la Amrica del

pu eb lo s,

N ACIO NES, ESTADOS

149

norte colonizada por europeos y las tribus indias progresiva

mente eliminadas.
Vemos as cmo la historia permite la crtica de una no
cin de frontera que el siglo xix haba elevado al rango de
tab; inmediatamente despus de 1871, un incidente de
frontera entre Francia y Alemania creaba una autntica at
msfera de guerra. En el siglo xx, en circunstancias polticas
particulares, la nocin se hizo an quiz ms rgida (materia
lizacin del teln de acero); pero observemos que esto su
cede a menudo entre dos partes de una nacin reconocida
(Alemania, Corea). Sin embargo, en otras circunstancias, la
guerra se instala de tal forma que la nocin jurdica de fron
tera pierde toda significacin prctica (prximo oriente, In
dochina). La frontera como smbolo de la divisin del
mundo en grupos es, pues, por su misma evolucin, un testi
monio interesante sobre el sentido jams eterno y cons
tante de esta divisin.

GUERRA

La nocin de guerra merecera reflexiones anlogas. Des

graciadamente, el agudo inters que suscita el estudio de las
divisiones de los grupos humanos y del sentido de esta divi
sin obedece al hecho de que los grupos humanos luchan entre
s. Durante mucho tiempo se ha considerado que estas luchas
de grupos constituan el fondo de la historia. Marx ha demos
trado que las luchas de clases tienen en realidad un sentido
ms profundo, puesto que traducen las estructuras sociales y
sus contradicciones, y por lo mismo hacen evolucionar las
sociedades. Es cierto que en los perodos histricos en que
las posibilidades de crecimiento global eran muy dbiles, las
luchas de grupo tendan a hacer crecer a unos grupos a ex
pensas de otros, ms que a multiplicar sus posibilidades tc

150

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

nicas de produccin, y los techos de desarrollo que se obte

nan as permanecan muy bajos, excepto para algunas mino
ras y durante un breve perodo de tiempo.
De hecho, no hay una separacin tajante entre luchas de
grupos y luchas de clases, ni entre luchas armadas y relacio
nes pacficas (emigraciones, comercio, etc.), puesto que la his
toria es la combinacin de todos estos tipos de relaciones.
Por esto, la polemologa (ciencia de las guerras) tiene un
inters autntico, pero corre el peligro de encerrar nicamente
en frmulas de estrategia la historia clsica de las gue
rras, o de estudiar la guerra como elemento en la formacin
de las sociedades, sin haberse preguntado antes: por qu
existen grupos humanos separados?; por qu se hacen la
guerra?
Tomo el ejemplo de dos obras colectivas muy interesantes:
Problmes de la guerre en Grce (bajo la direccin de J . P.
Vernant), Problmes de la guerre Rome (bajo la direccin
de J, P. Brisson), Estas obras tratan o bien de la organizacin
tcnica militar (falange, hoplitas, legin, carros, trirremes,
fortificaciones...), o bien de las formas sociales relacionadas
con la existencia de las guerras (la funcin guerrera en la
mitologa, el guerrero homrico, la funcin poltica de los
ejrcitos, el proletariado en la legin romana, el orden ecues
tre y el ejrcito, etc.). Slo algunos artculos se plantean la
cuestin: por qu las ciudades griegas se hacan la guerra?
Y hay que decir que la respuesta no es nada satisfactoria; se
nos responde porque no eran capaces de abastecerse; es
un argumento; pero si se hubieran entendido para intercam
biar sus productos, la misma explicacin hubiese sido vlida
para esa actitud pacfica.
Lo que no se nos dice, o no de forma suficiente, es: 1) a
qu obedece esta estructura espacial en ciudades, en cinda
delas, en pequeas monarquas?; 2) a qu se debe, en cada
una de estas unidades, la divisin en clases? La existencia

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

151

de clases de guerreros se justifica por la guerra. Rara vez se

piensa en explicar la existencia de la guerra por la presencia
de clases dirigentes cuyas posibilidades de enriquecimiento
estn limitadas dentro del marco en que gobiernan y que an
sian extender con las armas sus riquezas y su autoridad.
Ahora bien, esto corresponde a un hbito adquirido des
de hace tiempo por la historiografa: las fuentes crnicas o
documentos literarios , al ocuparse de las luchas de grupos,
exaltan los sentimientos de solidaridad de intereses, de temor,
de instinto de defensa, y tambin de gloria y de avidez como
si de los de toda una colectividad se tratase; esto nos habita
a pensar en Micenas, Troya, Atenas, Esparta o Roma como
bloques cuyos reyes, guerreros o instituciones militares tienen
la misin de defender. De la misma manera que decimos hoy
Francia, Amrica, etc., sin distinguir entre los dirigentes
y una masa de la que no digo a priori que no tenga ninguna
razn para sentirse solidaria, pero sobre la que no tengo tam
poco el derecho de afirmar a priori que constituya una indi
vidualidad dotada de voluntad, de conciencia clara de sus in
tereses y de intereses identificados con los de sus dirigentes.
En resumen, uno de los peligros que amenazan al historiador
es el de aceptar como un dato la ciudad, el reino, el im
perio, etc., marcos de una sociedad global sobre la que se
plantean todo tipo de cuestiones excepto la de su existencia.
Y esta existencia depende a la vez de la distribucin espacial
de los hombres en el momento observado, del grado de com
plejidad alcanzado por la organizacin social, y de la conciencia
que tienen las diversas clases, en el seno de esa organizacin,
sobre las relaciones posibles entre los grupos prximos o leja
nos, parecidos o diferentes (ciudades griegas o naciones mo
dernas entre ellas; Roma-brbaros o Europa-frica global
mente).
Vemos cules seran los principales problemas de una
polemologa: origen y naturaleza de los grupos y de los

152

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

conflictos, evolucin de los tipos de grupos y de los tipos de

conflictos, relaciones entre conflictos de grupos y conflictos
de clases, entre luchas externas y estructuras internas de las
agrupaciones. Pero aqu nos plantearemos tan slo las cues
tiones de vocabulario.

R azas

h is t o r ia

Es evidente que existe en la humanidad un primer tipo

de divisin, fsicamente sensible y, por ello, psicolgicamente
importante: la de las grandes razas negros, amarillos, blan
cos y de sus subdivisiones, que en algunos casos se agrupan
de forma masiva (indios de Amrica, etc.).
Son tales los horrores que en fecha reciente ha introdu
cido en la prctica el racismo, que parece indecente, in
cluso para condenarla, someter la nocin de raza a la cr
tica histrica. Claude Lvi-Strauss, en su texto Race et his
toire, que le fue encargado en 1952 por la UNESCO, parte
de los siguientes principios: la gentica moderna niega la
nocin puramente biolgica de raza; en todo caso, ninguna
propiedad psicolgica en particular se vincula a las razas; y
por encima de todo, lo absurdo y peligroso del racismo es
triba en que presupone inferioridades y superioridades, y no
simples diversidades y diferencias. De hecho, el racismo no
es ms que un caso particular de la desconfianza y el despre
cio instintivos que resienten los hombres hacia aquellos que
son exteriores a su grupo; racismo y xenofobia se separan tan
slo por matices y grados, y esta ltima se agudiza nicamente
cuando los signos materiales (rasgos fsicos, lengua) permi
ten distinguir mejor los grupos.
De ah podemos deducir varias conclusiones histrica
mente tiles: 1) de hecho, el mundo no se divide en grupos
de razas, sino en una multiplicidad de culturas, combi

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

153

naciones complejas de rasgos raciales casi siempre mestizos,

de conquistas tcnicas ms o menos avanzadas, de herencias
lingsticas ms o menos diferenciadas, de estructuras psicosociolgicas coherentes pero con lgicas internas muy diver
sas; esas mismas culturas no son necesariamente los marcos
caractersticos de la vida cotidiana pueblo, comunidades__
o de la vida poltica (ciudades, seoros, estados); no son ta
les culturas o tales reas culturales las que luchan entre
s; 2) y, sin embargo, las ignorancias y las oposiciones que
pueden llegar a considerar al extranjero como un brjaro, un salvaje casi como un no-humano se manifies
tan tanto de poblado a poblado en las sociedades primitivas
(y en toda vida rural queda algo de ello) como en contextos
tan inmensos como las luchas entre la Cristiandad y el Islam,
entre europeos e indios de Amrica, etc.
Las divisiones raciales, lingsticas y culturales son, pues,
realidades tangibles que, combinadas con el instinto de grupo
y de desconfianza hacia lo extranjero, constituyen factores
de la divisin humana y son el terreno para las psicologas de
guerra. Sabemos que los odios de raza y los odios de religin
son todava hoy fuentes de conflictos en el seno de socieda
des muy evolucionadas, Estados Unidos o Irlanda. Pero sa
bemos tambin que estos conflictos son ms complejos; el
problema negro en los Estados Unidos es tan social como
racial; el problema irlands es tan etnopoltico como religio
so. De hecho, las guerras propiamente dichas y los movimien
tos nacionales contra las dominaciones polticas extranjeras
son de otra naturaleza. La divisin en naciones tiene poco
que ver con la existencia de las razas. Y es as, en primer lu
gar, por la sencilla razn de que actualmente ningn grupo
humano importante es racialmente homogneo. Los proble
mas de raza y de mestizaje en diversos grados han estado ms
imbricados, desde hace dos siglos, con problemas de jerar
qua y explotacin sociales (Amrica latina, sociedades coIo-

154

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

niales), que con problemas de diplomacia y de guerra. R a

zas y clases es un problema existente. Razas y guerras lo
es mucho menos. La nocin de raza es uno de los compo
nentes de la de grupos tnicos pero todava existe dife
rencia entre un grupo tnico y una nacin.

L o s GRUPOS ELEM EN TALES: DE LA FAM ILIA A LA TRIBU

La etnografa describe los grupos de hombres, y pos

teriormente la etnologa intenta sistematizar y formalizar
sus caracteres. En etnos hay la idea de un origen comn,
o de rasgos comunes (algo que, en cambio, no est en de
mos, grupo poltico) (cf, Benveniste, Le vocabulaire des ins
titutions indoeuropennes, t, I, p, 90). Grecia y Roma tienen
una concepcin de los grupos que proceden de la familia y
que forman crculos concntricos; en Grecia: genos, fratra,
fil; en Roma: gens, curia, tribus {ibid., p. 257). Del tema
weik-woiko derivan, en griego, oikos (casa) y, en latn,
vicus (burgo o barrio), palabras en las que el sentido se
ha deslizado desde la designacin de un grupo humano al de
su hbitat.
Pero veamos otros ejemplos.
De Le Maghreb avant la prise dAlger, de Lucette Valensi (1969), recordemos el prrafo siguiente:
Escuchemos la historia de los Uled Sidi el Hani, insta
lados en la regin de Cairun: el fundador de la tribu vino
de Marruecos, de la Seguia el Hamra: tuvo seis hijos y cada
uno de ellos dio origen a las seis fracciones actuales. Ca
da una constituye un duar en torno a la tumba del antepa
sado. La historia de los Uled Sidi Tlil, tunecinos igual
mente, es muy parecida; Sidi Tlil, descendiente de uno de
los primeros califas, es el padre de cuatro hijos, cuya des
cendencia constituyen las cuatro fracciones actuales ...

P U E B L O S, NACIONES, ESTADOS

155

...e l individuo se concibe como el ltimo eslabn de

una genealoga, la sociedad como una yuxtaposicin de li
najes ...
... como es obvio, la leyenda originaria no tiene en s
misma ningn ^ndamento; puesto que las tribus resultan
de la coagulacin de elementos diversos, mucho ms que
de la fecundidad de los antepasados reconocidos. Sin em
bargo, tal imagen est lejos de ser nicamente una repre
sentacin mental, una leyenda para nios, un producto fol
klrico. Dibuja, en efecto, los niveles de los estratos que
dividen la sociedad ...
Estos mitos sobre los orgenes son la proyeccin inte
lectual de las estructuras sociales y stas no tienen nada de
legendario y aparecen en todos los aspectos de la vida del
grupo; tanto en la distribucin de la tierra como en la mor
fologa del hbitat o en la prctica religiosa o jurdica.
Dejemos la leyenda y observemos a los actores: un pri
mer tipo social lo proporcionan los bereberes marroques
del Anti-Atlas, estudiados por Robert Montagne. La uni
dad social ms pequea es el hogar, la familia. Es la unidad
ms viva y contribuye a formar grupos sociales ms amplios;
en primer lugar, los caseros, que renen 20 o 30 hogares.
Cuatro o cinco caseros constituyen a su vez un jemaat.
La reunin de varios jemaat forma la unidad poltica, la
tribu. El gobierno de sta es el anfaliz, reunin de notables,
de los hombres de confianza de cada pueblo. En lo esencial,
el horizonte del individuo se limita a la tribu. En su inte
rior tomara esposa, resolver sus problemas jurdicos o cum
plir con sus deberes religiosos.
Pero dado que la sociedad est compuesta por una jmxtaposicin de tribus, stas no son totalmente extraas entre
SI. Entre ellas se establecen relaciones de alianza o de
oposicin: se forma parte del mismo leff o soff. Es cierto
que esos sistemas de alianza funcionan sobre todo en caso
de conflicto. Pero no nicamente. Algunas grandes pere
grinaciones a la ermita de un santo patrn desbordan el
marco tribal y renen a varias tribus confederadas

156

IN ICIA CI N AL VOCABULARIO

H IS T R IC O

As es la yuxtaposicin de las sociedades segmentarias,

tribales. All donde perviven como comunidades vivas se ma
nifiestan en el paisaje. Por ejemplo, las comunidades indias
de los Andes (ayllus). Desde Sillanayok se ven tres ayllus:
Pichkachuri, K ayau, Chaupi. Tres torres, tres plazas, tres
barrios... Un pueblo indio , dicen los viajeros al llegar a esta
cumbre (J. M. Arguedas, Yawar fiesta, Pueblo indio).
Entre estas formaciones elementales, los conflictos, las
guerras no existen necesariamente. Debemos constatar que
hay sociedades sin guerra para evitar dar al fenmeno un cer
tificado de necesidad. Sin embargo, en el caso de la sociedad
griega, segn J. P. Vernant {'Problmes de la guerre dans
la Grce ancienne), la guerra est en todas partes: en el voca
bulario, en los ritos (combates ficticios), en el derecho (soli
daridades familiares de las vendettas); es una relacin na
tural entre ciudades, una vez stas han establecido un
sistema judicial para los conflictos interiores.

L o s IM PERIOS. E l LEGADO DE ROMA

Sin embargo, lo ms corriente es que por encima de las

divisiones tribales elementales se constituyan unidades pol
ticas muy amplias a las que designamos por simple como
didad con el nombre de imperios, siendo los ms caracte
rsticos los que son a la vez monrquicos y teocrticos y cuyo
soberano es simultneamente rey, sacerdote y dios: Egipto,
Asiria, China, Japn, imperio incaico, etc. Pero el paso de
los clanes a los imperios (ttulo de la obra de Moret y Davy
sobre Egipto, en la coleccin L volution de lhumanit)
es un proceso complejo que interesa a la vez al etnlogo y al
historiador.
La formacin y la disolucin del imperio romano nos
afectan ms de cerca puesto que de all surgieron las forma

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

157

ciones nacionales y polticas de la Europa occidental de las

que dependemos nosotros. Sobre este punto podemos intro
ducir algunas observaciones tiles;
1) Hay toda una ideologa de la patria como valor mo
ral supremo que tiene un origen romano y que, a travs de
la cultura clsica, triunf en los pases de lengua romance
despus del Renacimiento Francia, Espaa, Italia . Los
poetas de la Plyade intentan calcar un mito histrico fran
cs sobre el modelo de la Eneida. Francia, madre de las ar
tes, de las armas y de las leyes... Corneille da, con Horace,
el prototipo de la tragedia patritica. Y la Revolucin adopta
todo el vocabulario de los discursos de Tito Livio. Mousnier
demostr un da, en un coloquio, que los clichs estilsticos
de la Marsellesa se encontraban todos en ciertos textos del
siglo XVI. Ello no significa que la nacin francesa tuviera
ya en el siglo xvi todos los matices que la Revolucin da a
esta palabra. En cambio, s significa que las tradiciones cul
turales, la educacin de los colegios, el vocabulario aprendido
en la escuela, juegan un papel importante en la elaboracin
ideolgica de una conciencia de grupo.
2) Las grandes regiones de Europa occidental que han
constituido el marco moderno de las naciones-estado unifica
das y centralizadas haban tenido, antes de la disgregacin
feudal, una cierta unidad, una cierta personalidad, en el inte
rior del imperio romano en su mejor perodo de organizacin.
En consecuencia, existe una proyeccin de las realidades pol
ticas modernas sobre nuestras representaciones histricas. E]
historiador francs Camille Jullian dice, refirindose a la C a
lia; no dudo en pronunciar la palabra nacin ... Y el fi
llogo espaol Menndez Pidal ve en el mapa cultural de
la Hispania romana una perfecta prefiguracin de la Espaa
del Siglo de Oro. En Venecia escuch cmo un nio de diez
aos demostraba, con un manual, que Italia haba domina
do Europa.

158

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

Pero a la vista de lo que sucedi tras la desaparicin del

poder militar y poltico romano cabe pensar que su penetra
cin en las profundidades de las sociedades dominadas y de
sus estructuras tribales no era mucho mayor que la realizada
en nuestros das por las dominaciones coloniales europeas en
frica, por ejemplo. Las pequeas circunscripciones adminis
trativas romanas los pagi se calcaron sobre los territorios
de las tribus; y los condados feudales se calcaron a menu
do sobre los pagi.
As, pues, el mundo feudal de Europa occidental se fun
da sobre una triple herencia, en cuya reconstitucin invirti
un largo perodo: la de las lejanas estructuras tribales, la de
las hordas brbaras del norte y del sur (germanos y rabes)
que sobrepusieron sus propias estructuras y costumbres a las
viejas realidades de la tierra, y finalmente la de los recuerdos
(o nostalgias) de la sobrestructura poltica romana.

L o s PRINCIPIOS DE AGRUPAMIENTO EN E L PERODO FEUDAL

Las relaciones feudales propiamente dichas son esencial

mente personales y la nocin de estado se pierde; el senti
miento de pertenencia se refiere a la persona del seor
(somos del seor tal...). Sin embargo, la comunidad rural,
y muy pronto las comunas urbanas, constituidas a menudo
contra los poderes feudales, representan fuertes solidaridades.
Pero cabe preguntarse qu es lo que, en esa atomizacin, pre
para, por una parte, la conciencia de comunidades ms am
plias y, por otra parte, el renacimiento de estados definidos
territorialmente y polticamente fuertes.
Pueden distinguirse varias corrientes:
1)
La unidad poltica del imperio romano y la territo
rialidad de las divisiones tnicas ms antiguas se sustituye,
con la llegada de las hordas brbaras que han impuesto sus

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

159

leyes y determinado las diferenciaciones lingsticas, por una

conciencia de la existencia de nacionalidades, menos vin
culadas a la tierra (se ha hablado de nacionalidades ambu
lantes), pero ms a los orgenes lejanos (godos, vndalos,
normandos...) y a las particularidades lingsticas.
2)
De esta forma las naciones se asimilan a las len
guas (linguae seu nationes, escribe santo Toms). En las
Universidades, los estudiantes se agrupan en naciones, se
gn su lengua. Por otra parte, surgen en seguida los estereo
tipos nacionales que caracterizarn, a lo largo de la historia,
la forma caricaturesca con que cada pueblo ve a los extran
jeros:
Los ingleses unos borrachos provistos de cola, los fran
ceses orgullosos y afeminados, los alemanes brutos y diso
lutos, los normandos presumidos y fanfarrones, los del Poitou traidores y aventureros, los borgoones vulgares y es
tpidos, los bretones inconstantes y ftiles, los lombardos
avaros, viciosos y miedosos, los romanos sediciosos y calum
niadores, los sicilianos tirnicos y crueles, los de Brabante
sanguinarios, incendiarios y bandidos, los flamencos prdi
gos, glotones, blandos como la mantequilla y holgazanes ...
tras lo cual, despus de los insultos, se pasaba a menudo a
los golpes (Jacques de Vitry, citado por Le Goff, Civilisation de VOccident mdival, p. 343).
El texto muestra que la nocin de nacionalidad se vincu
la en este caso a una comunidad psicolgica reconocida, pero
no identificada con uno de los grandes conjuntos polticos que
existen actualmente; se tiene la impresin de que cada una
de las unidades intermedias que hoy en da llamamos pro
vincias o regiones hubiera podido originar un estado pol
tico: por otra parte, son muchas las que en un momento de
terminado han apuntado hacia este destino (estado borgon,
Sicilia, etc.). Confrntense en diversas colecciones las histo

160

INICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T O R IC O

rias de las provincias francesas, a menudo bien hechas, o,

para estudios ms amplios, el Franche-Comt sous Philippe I I de Luden Febvre, o mi Catalogne dans lEspagne tnoderne. En este ltimo caso yo he insistido sobre la precocidad
del aparato de estado y del patriotismo lingstico (en el
cronista Ramn Muntaner).
3) A pesar de estas tendencias, la edad media occidental
se caracteriza, sobre todo entre los clrigos intelectuales, por
una condena de esas divisiones en nombre de la unidad de
la Cristiandad, cuyos smbolos son la Iglesia y el latn.
Se suea con rehacer tal unidad contra los cismticos (Bizancio), contra los infieles (el Islam) y contra los paganos (los
eslavos, Africa, el Gran Khan); y el sueo dura desde las
Cruzadas hasta Cristbal Coln.
4) Frente a la autoridad espiritual (el Papa), otros que
rran rehacer la unidad poltica del Imperio (Sacro Imperio
romano de nacionalidad germnica). Sabemos que los esta
dos formas polticas forjadas a la vez a partir de solida
ridades y a travs de conflictos se realizarn en marcos que
sern a la vez ms pequeos que el imperio y ms grandes
que las nacionalidades provinciales. Como siempre, lo harn
utilizando elementos de origen y de naturaleza diversos; a) la
soberana restringida, de naturaleza feudal, b) el aspecto sa
grado de la realeza (consagracin, reyes taumaturgos), c) el
aspecto romano del derecho, de la ley (legistas). Observe
mos, sin embargo, que las solidaridades en torno a un rey
se manifiestan particularmente cuando los sbditos se sienten
de la misma naturaleza que el rey; en naturaleza, como
en nacin, encontramos de nuevo la idea de nacimiento,
es decir, de un origen comn (como en los mitos tribales de
Africa del norte).
Pero hay que andarse con mucho cuidado con el vocabu
lario y con las traducciones-abusivas de los antiguos trminos;
por ejemplo, durante el proceso de Juana de Arco, Juana ha

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

161

bla del pas (nocin popular; horizontes familiares, senti

miento de pertenencia, lengua comn); el escriba eclesistico
traduce al latn y pone patria; los traductores actuales es
criben patria, con lo que se corre el riesgo de atribuir a
Juana de Arco un vocabulario y unos sentimientos muy dis
tintos de los suyos, ms sabios y ms modernos. De la misma
manera, en una presentacin bilinge del Journal des tats
Genraux de 1484, de Jean Masselin, se encuentra, en la
traduccin francesa, la expresin; Estas son las ventajas que
obtiene la nacin con la ayuda aportada por los grandes al
rey; pero el texto en latn dice; attulit has utilitates regno
procerum ad regem accessus; as, donde los coetneos decan
reino, el traductor transcribe nacin. Es un abuso grave.
El mismo traductor escribe; enviar embajadores a Italia, a
Alemania, a Espaa, cuando el texto dice; in ItsMas... Germanizj, Hispani7j, lo que proyecta demasiado lejos en el
pasado nuestra visin de una Alemania, una Italia, una Espa
a; la edad media vea varias.

E l n a c im ie n to d e l e s t a d o m o d e rn o
Y su s r e l a c i o n e s c o n e l fe n m e n o n a c i n

En el perodo llamado moderno, transicin entre la

edad media en que la estructura feudal caracteriza la sociedad,
y el perodo llamado contemporneo en que triunfa el ca
pitalismo industrial, se precisan dos fenmenos que no
carecen de relacin entre s : el ascenso del capitalismo co
mercial en la economa y el fortalecimiento del estado en al
gunos territorios europeos que pasan sucesivamente a primer
plano debido al crecimiento econmico de los tiempos mo
dernos; Espaa y Portugal, Francia, Inglaterra, Pases Bajos,
con la afirmacin progresiva de las solidaridades nacionales.
Estado-nacin y Renacimiento. Hemos indicado ya de qu

162

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

manera los modelos antiguos, y especialmente el romano,

ofrecan a la Francia del siglo xvi (Maquiavelo hubiese que
rido poder decir a Italia) un vocabulario, una literatura,
una concepcin jurdica (escuelas de derecho escrito), pero al
mismo tiempo le inspiraban el deseo de expresarse en su pro
pia lengua {Dfense et Illustration de la Langue franaise de
Du Bellay, Ordonnance de Villers-Cotterets, que obligaba
a redactar en francs los documentos pblicos); la lengua se
converta en el signo de la unidad poltica, tras haberlo sido
de una vaga comunidad de nacin.
Estado-nacin y Reforma. La Reforma iba en el mismo
sentido. La religin abandonaba el latn a favor de las lenguas
Uamadas hasta entonces vulgares. Lu tero es considerado
tradicionalmente como uno de los grandes antepasados de la
nacin alemana. Sin embargo, en Alemania, este signo tar
dar mucho en coincidir con un estado. Pero el principio
cuius regio, eius religi reforzar la idea de que los sb
ditos de un mismo prncipe deben formar una comunidad
uniforme.
Estado-nacin y economa: el mercantilismo. Uno de los
principales smbolos y quizs el ms eficaz de la unidad
del estado moderno es la unificacin de las monedas, que en
Francia se realiz contra las monedas seoriales existentes,
a principios del siglo xvi.
De hecho se haba practicado una poltica econmica
nada razonada pero espontneamente elaborada en Francia
bajo Luis X I (1461-1483), en Espaa bajo los Reyes Catli
cos (1469-1479 hasta 1505-1516), en Portugal bajo la dinas
ta de Avis, en Inglaterra bajo los Tudor. Control de las
minas, miles de reglamentos industriales, privilegios a la ma
rina, son muchas las tendencias comunes de los jvenes es
tados, que de esta manera refuerzan y unifican los intereses
sobre el territorio que gobiernan, los cuales, por otra parte,
son su primera fuente de inspiracin.

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

163

El mercantilismo no es la teora sino la justificacin

intelectual de una prctica: el estado se asimila al prncipe,
y la nacin al estado. La palabra nacin no se pronuncia
todava con un nuevo sentido, o rara vez. Pero se insiste mu
cho sobre la solidaridad de intereses entre los sbditos de un
prncipe, y entre el prncipe y los sbditos. Podemos seguir
el paso de la concepcin econmica mercantilismo (acre
centar, aumentar la riqueza del grupo defendindose y
en caso de necesidad mostrndose agresivo frente a intereses
extranjeros) a la concepcin poltica ya nacionalista (antes
de hora) a travs de una serie de escritos farragosos pero lle
nos de sentido: en el caso de Espaa, en los arbitristas (si
glos XVI y X V II ) que lloran la decadencia de su pas (ellos
dicen nuestra Espaa) y proponen soluciones; en el caso
de Europa central, en los cameralistas, consejeros de los
prncipes, donde se encuentran frmulas como sterreich
ber alles, wann es nur will (Austria por encima de todo,
en el caso de que ella quiera); y finalmente, en el caso de
Inglaterra, en el siglo xvii, en los tericos como Thomas
Mun {La riqueza de Inglaterra por el comercio exterior)-, este
ltimo, en su prefacio, recomienda a su hijo la piedad, y
despus
la Poltica, es decir, cmo amar y servir a la Patria, instru
yndote en los deberes y conducta de varias profesiones,
que a veces dirigen, a veces ejecutan los negocios de la re
pblica; en la cual, algunas cosas tienden especialmente a
conservarla y otras a engrandecerla ... y en primer lugar ex
pondr algo acerca del comerciante, porque ste debe ser
el agente principal de esa gran empresa.
El siglo XVII demuestra ya que una burguesa mercantil
puede asumir polticamente la responsabilidad de un estado,
y levantar a toda una poblacin contra un poder extranjero:

164

INICIA CI N AL v o c a b u l a r i o

H IS T R IC O

esta es la historia de las Provincias Unidas o Pases Bajos

protestantes, que se liberan, tras una larga lucha, de la soljerana espaola. Es evidente que no se trata de la primera
manifestacin de un sentimiento nacional que se lanza efi
cazmente contra un poder extranjero (cf. Francia, guerra de
los Cien Aos), pero es la primera guerra nacional que culmi
na con la formacin de un estado nacional.
El segundo ejemplo es, por as decirlo, inverso, pero con
firma la misma correlacin. Es el de Francia en el siglo xviii:
la burguesa enriquecida, la nobleza levantisca, la lite inte
lectual de la Francia de las luces del reinado de Luis XV,
son fcilmente cosmopolitas, anglfilos, mientras los am
bientes provinciales, incluso populares, son fcilmente parti
cularistas, recuerdan las antiguas libertades, las antiguas
naciones (Bearn, Comt, Provenza...); se trata de manifes
taciones de descontento, de oposicin al sistema poltico. Pero
de repente, en vsperas de 1789, la palabra patriota toma
el significado de amigo del bien pblico, y la palabra na
cin el del conjunto de los sbditos por oposicin a la mo
narqua o a las pequeas minoras privilegiadas. La Revolu
cin crea de entrada la Asamblea nacional, la Guardia
nacional; Bailly contesta al enviado del rey: La Nacin
reunida no puede recibir rdenes; y cuando la invasin ex
tranjera amenaza las conquistas de la Revolucin, la batalla
de Valmy se gana al grito de Viva la Nacin!.
Donde se demuestra la intuicin de Voltaire, que haba
escrito; Un republicano se siente siempre ms ligado a su
patria que un sbdito, puesto que se ama ms el bien propio
que el del amo.
Est claro que no dejaba de ser una ilusin, por parte
del hombre del pueblo, del sans-culotte de 1793, creer que
haba conquistado realmente la patria francesa como un bien
suyo. Los sistemas censitarios, la administracin napolenica,
todo el juego del rgimen econmico, mostrarn a las claras

PUEBLOS, NACIONES, ESTADOS

165

que, en realidad, la comunidad nacional y el sistema de esta

do creados por la Revolucin francesa pasaban a las manos
de una nueva clase social y no a las de todo el pueblo. Sin
embargo, los campesinos franceses, liberados de las numerosas
cargas feudales y fiscales, y beneficiarios muchos de ellos de
la redistribucin de la propiedad, haban sentido muy pro
fundamente que la amenaza extranjera era, al mismo tiempo,
una amenaza sobre sus conquistas sociales. En 1814 tuvieron
mucho miedo de que la derrota de Francia pudiera propiciar
un retorno de los nobles y de sus derechos. As se constituy,
durante la Revolucin francesa, una asimilacin entre defensa
de la Patria y defensa de la Revolucin, entre la idea de
nacin y la idea de gobierno salidos de la voluntad del
pueblo. Ello explica que, durante el siglo xix, no siempre,
pero en la mayora de los casos, la idea nacional sea una
idea ligada a las nociones de libertad e igualdad, una idea
popular, sospechosa para los conservadores, para los hombres
del antiguo rgimen.

E l s i g l o x ix ; l a f a s e n a c i o n a l i t a r i a

En efecto, durante y despus de la Revolucin francesa,

un doble movimiento sacudi a Europa y, dentro de ciertos
lmites, al mundo: Francia, tras haberse defendido de una
reaccin poltica impuesta desde el exterior, invade militar
mente gran parte de Europa e introduce all reformas social
mente progresivas; pero la opresin militar que impone pro
voca una lucha a menudo ambigua, porque sus impulsores
son simultneamente: 1) los partidarios del antiguo rgimen,
2) las capas sociales que tienen inters en oponer a los fran
ceses sus propios principios, 3) los combatientes populares
espontneos que a sus razones cotidianas de odiar al invasor
suman a veces un sentimiento religioso, tradicionalista, comu

166

IN ICIA CI N A L v o c a b u l a r i o

H IS T R IC O

nitario, antiliberal, y a veces un sentimiento revolucionario.

Sobre estos diversos puntos se pueden consultar las co
municaciones de un coloquio celebrado en Bruselas en 1968,
en el Instituto de Sociologa, sobre el tema Occupants et occups, 1794-18U.
Este libro muestra los vnculos (o las contradicciones)
entre las reacciones de grupo y las reacciones de clase frente
a las invasiones francesas, primero revolucionaria y despus
napolenica. A niveles muy distintos, vemos cmo se alian
al ocupante francs o cmo se coaligan en contra de l grupos
burgueses en busca de un nuevo poder social, polticos re
formistas, fuerzas del antiguo rgimen, guerrillas popula
res que en segn qu ocasiones recuerdan a los ejrcitos revo
lucionarios y en segn cules a la Vende. Subrayar dos
ejemplos:
En Vrusia, hombres como Stein, Hardenberg, Gneisenau
vieron con extrema claridad que era posible hacer volver con
tra Napolen y contra Francia los principios mismos de su
revolucin; iniciaron reformas desde arriba (von oben),
contra la servidumbre, contra los derechos indirectos; los bur
gueses deseaban (como escribe uno de ellos al rey en 1807)
que todos los ciudadanos y habitantes del Estado deben
poder aspirar por igual a los mismos derechos, deben ser ni
camente los miembros de un gran todo, y no deben hacer
valer ms ventajas que las adquiridas por conocimientos ms
elevados y por el mrito propio y verdadero.
Pero los nobles rurales prusianos eran muy conscientes
del peligro de una tal concepcin del todo nacional. Uno
de ellos exclamaba: Nation, das klingt jakobinisch, N a
cin, esto suena a jacobino. Y otro, el chambeln Von Reck,
hubiera preferido perder otras tres batallas de Auerstaedt
antes que aceptar el edicto del 9 de octubre de 1807 que
aboli la servidumbre y el privilegio de la nobleza sobre la
propiedad de la tierra. Son este tipo de frases las que per

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

167

miten entender las relaciones entre las posiciones de rlac

y la idea de nacin surgida en 1789.
Pero aqu cabe introducir otro matiz: la nocin alemana
de nacionalidad que exaltaron entonces las obras de Herder
y
Fichte no corresponda en absoluto a la nocin francesa
de voluntad general claramente expresada en una especie
de contrato, sino por el contrario a un vago sentimiento de
pertenencia a un pueblo el Volksgeist , herencia de
la raza, de la lengua, de la historia, fundamento de una co
munidad {Gemeinschaft) y no de una sociedad {Gesell
schaft), dir ms tarde el filsofo Tnnies. Este aspecto romn
tico de los valores nacionales jugar, por otra parte, un pa
pel importante en el siglo xix (y no slo en Alemania) con la
aparicin de los nacionalismos que deificarn a la comu
nidad.
Segundo ejemplo: Espaa. En la lucha contra Napolen,
el conflicto es especialmente complejo y contradictorio; Na
polen aparece ante los ojos de algunos tradicionalistas como
el Anticristo ateo, pero algunos conservadores haban credo
ver en l al restaurador de la religin y del orden; algunos
reformadores de la Espaa del siglo xviii pensaban que Na
polen modernizara Espaa como haban deseado los minis
tros del despotismo ilustrado; pero los espritus ms revolu
cionarios vean en l al confiscador de las hbertades de 1789.
Finalmente, los colaboracionistas los afrancesados fue
ron pocos; unas Cortes, en Cdiz, votaron unas leyes muy di
rectamente inspiradas en la Revolucin francesa; pero entre
los guerrilleros campesinos, la gran mayora luchaba por la
tradicin, la religin, las costumbres comunitarias poco com
patibles con el liberalismo econmico; cuando regres el rey
exiliado fue aclamado a la vez por ese pueblo tradicionalista
y por la aristocracia del antiguo rgimen; al suprimir la obra
de las Cortes, desterr de Espaa toda revolucin burguesa.
El resultado, un siglo ms tarde, ser esta curiosa paradoja:

168

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

Espaa, que, entre 1808 y 1814, haba dado pruebas de una

unidad y de un vigor nacional excepcionales, ver cmo unas
regiones nostlgicas de la revolucin burguesa (Catalua, Pas
Vasco) se despegan de una de las naciones ms antiguas de
Europa. Las viejas nacionalidades provinciales resucitarn
y querrn transformarse en estados.
Podemos relacionar esta historia con el caso de las na
ciones de la Amrica espaola: unas minoras, aristocrticas
o burguesas, aprovecharon, en las diversas unidades adminis
trativas del imperio americano espaol, el episodio napole
nico para declararse independientes e imponer la independen
cia con las armas, a imitacin de los Estados Unidos y con el
apoyo ingls. Cabe subrayar que no consiguieron, a pesar del
deseo y del genio de Bolvar, una nacin hispanoamericana
nica; como en el caso actual de las colonias liberadas de fri
ca negra, calcaron sus fronteras sobre las divisiones adminis
trativas coloniales existentes. Y la causa estriba en que el per
sonal poltico que persegua un poder concreto, no poda
conseguirlo dentro de marcos excesivamente amplios. En
cunto a las capas populares, haca siglos que estaban explo
tadas a la vez por la aristocracia criolla y por la administra
cin colonial espaola. Segn los momentos, segn las ven
tajas que se les otorgaron (y que fueron muy escasas), o las
represiones que les alcanzaron, las masas populares tomaron
parte en el movimiento de independencia Mxico , no se
movieron (Per), o combatieron al lado de los espaoles (lla
neros de Venezuela). De hecho, era difcil que las masas
indias y negras se sintieran parte integrante de una comuni
dad con unas minoras que a menudo las rechazaban. Habr
que esperar hasta muy tarde (1868 en Cuba, a menudo hasta
el siglo xx) para que los movimientos de masas se incorpo
ren a unos nacionalismos justificados por otros imperialismos
extranjeros. Y, sin embargo, es curioso observar que el nacio
nalismo, el patriotismo, la exaltacin hasta el fetichismo de

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

169

los hroes de la Independencia (culto a Bolvar) parecen haber

sido tanto ms violentos en las ideologas polticas hispano
americanas cuanto ms estrechas eran las bases de las comu
nidades (el culto de la patria se convirti en una incum
bencia de las clases polticas e intelectuales, sin poder pe
netrar ampliamente en las masas aisladas, desde el punto de
vista tnico y lingstico, y analfabetas).
La Europa del siglo X IX est dominada, histricamente,
por el problema de las nacionalidades. El tema es bien co
nocido. Como podemos definir mejor esos trminos, na
cionalidad, nacin}
Como ya hemos dicho, la idea de nacin, ligada a los
principios de la Revolucin francesa (en particular al de la
voluntad nacional), es una idea progresista para los hom
bres del siglo XIX. La expresin nacionalitaria podra ser
adecuada para calificar esta dominante, por otra parte ms
sentimental que terica. El derecho de los pueblos a dispo
ner de s mismos forma parte del bagaje ideolgico de iz
quierdas, incluso del anarquizante. Por el contrario, las po
tencias del antiguo rgimen y los temperamentos autoritarios
se inquietan ante los trastornos revolucionarios que implica
ran una remodelacin de Europa segn el principio de las
nacionalidades. La Inglaterra liberal o el nacionalitario
Napolen III no apoyan sino dentro de ciertos lmites los
avances de la liberacin, que han coincidido siempre con las
grandes crisis revolucionarias (1830, 1848).
Grosso modo, las clases dirigentes son bastante favora
bles a las nacionalidades que sacuden el yugo turco (Grecia,
Bulgaria, etc.), muestran a la vez admiracin y preocupacin
ante la marcha de la unidad italiana y de la unidad alemana
y, finalmente, no se atreven, o casi, a apoyar a las naciona
lidades que podran amenazar a las grandes potencias rusa,
prusiana y austraca, y se distancian en particular de Polonia,
que afectara a las tres a la vez. Pero a los republicanos, a los

170

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

revolucionarios, intelectuales u obreros, les gusta gritar

viva Polonia!.
En los casos de Alemania e Italia son a la vez clases y
regiones particularmente activas las que toman la iniciativa
de la unidad: Prusia y Piamonte. Nada se parece tanto a la
coalicin de polticos, intelectuales y hombres de negocios
que, despus de 1945, intentan crear el mercado europeo y,
a ser posible, la Europa supranacional, como la coalicin del
mismo tipo que, entre los aos 1820 y 1870, trabaj en pro
de la unidad alemana. El mercado comn alemn se cre bajo
la forma de Unin aduanera, el Zollverein. Renn, en su in
tento de subrayar los caracteres intelectuales y morales del
factor nacin, escribi un da: una nacin no es un ZoUverein; pero el poeta popular alemn Von Fallersleben, para
subrayar, por el contrario, el papel del Zollverein, dijo en
unos graciosos versos que el jabn, las cerillas y otras mercan
cas sin importancia haban hecho ms por la patria alema
na que todos los tericos.
Vale la pena conocer algunos textos caractersticos de la
vinculacin entre idea nacional e idea industrial;
En el Congreso de los economistas alemanes de 1862;
Ya es hora de que los industriales alemanes acten en
el sentido de la resurreccin nacional de la patria, hacia la
que convergen hoy en da todas las fuerzas, a fin de que
el trabajo nacional llegue a ser reconocido en todos los ga
binetes y en todas las cmaras, en toda la prensa y entre
el pueblo como uno de los pilares bsicos de nuestra vida
nacional. Su propio inters y el inters de la patria son, en
ltimo trmino, idnticos.
Incumbe a la industria, a medida que crece, una signi
ficacin poltica en el seno de una nacin que intenta pasar
del estado de confederacin {Staatenbund) al estado fede
rativo (Bundesstaat) de carcter nacional. Pocos son los vn
culos econmicos que traban entre ellas las diversas regio

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

171

nes de Alemania, si dejamos aparte los vnculos industria

les. A medida que aqu se han ido fundando grandes socie
dades, a medida que los intereses materiales se han ido
haciendo ms variados, toda la poltica ha tomado un cariz
ms realista. Han sido los intereses de la industria los que
han dado a la forma vaca del Zollverein su contenido mate
rial. Si Alemania no hubiera entrado en la vida industrial,
an no habramos superado la fase lamentable de la divisiri
interior.
Algunos aos antes, Friedrich List haba expuesto la teo
ra del sistema nacional de economa; veamos algunos frag
mentos;
Pero entre el individuo y el gnero humano existe la
nacin, con su lenguaje popular y su literatura, con su ori
gen y su historia propios, con sus costumbres y sus hbitos,
sus leyes y sus instituciones, con sus pretensiones a la exis
tencia, a la independencia, al progreso, a la duracin, y con
su territorio separado; asociacin que se ha convertido, por
la solidaridad de las inteligencias y de los intereses, en un
todo existente por si mismo, que reconoce en su seno la
autoridad de la ley, pero que mantiene su libertad natural
frente a las dems sociedades parecidas, y que, por consi
guiente, en el estado actual del mundo, slo puede mante
ner su independencia a travs de sus propias fuerzas y de
sus recursos particulares.
Y tambin:
La Escuela (librecambista) ha llegado a resultados tan
absurdos porque, a despecho de los nombres que ha dado
a su ciencia, ha excluido por completo de ella la politica
ignorando totalmente la nacionalidad, y sin tener en cuenta
para nada los efectos de la guerra sobre el comercio entre
distintas naciones.

172

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

El podero poltico no slo garantiza a la nacin el cre

cimiento de su prosperidad mediante el comercio exterior
y las colonias; le asegura, adems, la posesin de esta pros
peridad y de su existencia nacional, que es infinitamente
ms importante que la riqueza material; a travs de la Ley
de Navegacin, Inglaterra se ha convertido en una potencia
poltica, y mediante esta potencia poltica ha sido capaz de
extender su superioridad manufacturera sobre todos los pue
blos. Pero Polonia ha sido borrada de la lista de las nacio
nes por no poseer una burguesa vigorosa que slo hubiera
podido surgir con una industria manufacturera.
El comercio exterior slo puede ser importante all
donde la industria nacional ha llegado a un alto grado de
desarrollo...
En una poca en que la actividad y la mecnica ejercen
una influencia tan importante sobre la marcha de la guerra,
en que todas las operaciones militares dependen hasta un
tal punto de la situacin del tesoro pblico, en que la de
fensa del pas est ms o menos asegurada segn si la masa
del pas es rica o pobre, enrgica o sumida en la apata,
segn si sus simpatas se vuelcan sin reservas hacia la pa
tria o se orientan en parte hacia el extranjero, segn si es
posible armar a ms o menos soldados, en una poca as,
ms que nunca, las manufacturas deben ser consideradas
desde un punto de vista poltico.
Aqu se proclama, pues, la vinculacin entre industria,
burguesa y nacin. Se dir que la unidad alemana se consi
gui tambin a travs de las victorias militares, bajo la direc
cin de Bismarck y de un estado mayor de vieja aristocracia.
No es contradictorio. Y en ello estriba la originalidad de la
potencia alemana. En lugar de combatirse, las dos clases diri
gentes (antiguas clases feudales y nueva burguesa) se repar
tieron el trabajo. La eficacia fue grande. Pero el autoritarismo
y la altivez militares, la refeudalizacin de la sociedad, con
firieron al nacionalismo alemn una agresividad que, en lti

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

173

mo trmino, le fue perjudicial. Lo mismo podra decirse del

Japn. Estos dos casos han hecho decir al economista ame
ricano Rostow que el nacionalismo ha sido un gran factor
en el despegue econmico capitalista {take off). La propo
sicin podra invertirse: el nacionalismo burgus nace del
despegue (cf. los textos de List). Digamos que ambos fe
nmenos estn estrechamente ligados.
E l a p o g e o d e l o s n a c io n a lism o s y l a a p a r ic i n
D EL i m p e r i a l i s m o : CRISIS Y CONTROVERSIAS
EN 1905-1913

Entre 1871 y 1914, la ideologa nacionalitaria del si

glo XIX se transforma rpidamente en nacionalismo, enten
dindose con eUo una doctrina que considera la nacin como
el hecho fundamental y la finalidad suprema, a cuyo inters
el individuo debe subordinarse e incluso sacrificarse y ante
el cual, en principio, deben desaparecer los intereses de grupo
y los intereses de clase. Esta frmula exaltada se predica tan
to entre los grupos nacionales que aspiran a la independen
cia es decir, al estado como entre las antiguas nacionesestado o recientemente unificadas: Inglaterra imbuida de su
superioridad, Francia humillada por su derrota de 1870, Es
paa humillada por la suya de 1898, Italia poco satisfecha
del papel que se le reserva, Alemania convencida de su des
tino mundial.
Es, en verdad, el momento en que, una vez constituidos y
saturados los mercados nacionales, las rivalidades se mani
fiestan de pronto con ms brutalidad en el reparto comercial
y colonial del mundo; es el fenmeno del imperialismo, pro
clamado y bautizado por los tericos de la expansin, Cham
berlain, Roosevelt, Guillermo II, Jules Ferry en Francia,
Rosa Luxemburg, Lenin. Pero tanto esta palabra como este
fenmeno merecern una prxima leccin.

174

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

175

De momento, detengmonos un poco ms sobre los he

chos nacin y nacionalismo que, precisamente, fueron viva
mente discutidos y quedaron finalmente mejor definidos ^ en
el curso de las tensiones y controversias que precedieron al
estallido de 1914,
El caso francs es, en principio, bien conocido, pero no
siempre est bien analizado. Con razn se ha subrayado el
viraje, especialmente sensible tras el affaire Dreyfus, que
convierte la exaltacin de la nacin, de la patria, del ejrcito,
en una actitud de derechas, no slo conservadora sino tam
bin vinculada a las nostalgias monrquicas (Maurras) o dic
tatoriales. Tal es, en efecto, el nacionalismo proclamado
(nacionalismo integral, dice Accin francesa), Tambin es
cierto que en esos aos 1890-1913, el movimiento obrero re
volucionario (anarquismo, sindicalismo, algunas corrientes del
socialismo) se caracteriza no slo por su internacionalismo,
sino por un antimilitarismo e incluso un antipatriotismo vio
lentos; por otra parte, con el affaire Dreyfus, y debido al ca
rcter antirrepublicano de los nacionalismos, los partidos de
izquierda, incluso los no revolucionarios, desconfan de las
ligas patriticas y de los cuerpos de oficiales.
Sin embargo, es ms importante tener en cuenta (sobre
todo para entender el impulso unnime de 1914) que tanto
la doctrina oficial de la Repblica como la masa de los fran
ceses conservan, procedente del siglo xix, la nocin de pa
triotismo como deber sagrado, vinculado a la tradicin repu
blicana, a los principios de 1789, etc. Toda la educacin im
partida por la escuela pblica estaba orientada en este sentido,*

REVOLUCIN EN E u r o p a

2. Cf. en el Congreso de las Ciencias Histricas de Viena (1965), el

comunicado del profesor Kohn y su larga discusin en las Actas del
Congreso.
3. Cf. Le nationalisme franais, de Girardet.
4. Cf. los dos libros divertidos e instructivos de Gaston Bonheur:
Qut a cass le vase de Soissons? y La Rpublique nous appelle.

A diferencia de Europa occidental, constituida en slidos

estados-naciones, ncleos de los imperialismos mundiales, sin
graves problemas de minoras nacionales (excepto en Irlan
da), y en donde las luchas de clase no llegan a minar los po
tentes nacionalismos de hecho, la Europa central y oriental

Y lo mismo cabe decir de la ideologa universitaria. E incluso

la teora sociolgica (Durkheim). Si Pguy, en vsperas de
1914, pasa del socialismo al nacionalismo, no debemos creer
que Jaurs, a pesar de su internacionalismo y de sus esfuerzos
contra la guerra, niegue la existencia del hecho nacional o la
necesidad de la defensa nacional. Su libro L Arme nouvelle (1911) intenta elaborar la teora de una nacin arma
da, que reclute sus oficiales entre las capas populares (o me
dias); segn l, el socialismo debe mostrarse
dispuesto a asegurar el pleno funcionamiento de un sistema
armado verdaderamente popular y defensivo ... ser enton
ces cuando podr desafiar la calumnia puesto que se darn
en l, junto con la fuerza acumulada de la patria histrica,
la fuerza ideal de la patria nueva, la humanidad del trabajo
y del derecho.
Jaurs abriga incluso la esperanza de convencer a los ofi
ciales mediante la eficacia de un ejrcito organizado sin nin
guna preocupacin de clase o de casta, sin otra preocupacin
que la de la defensa nacional propiamente dicha.
El problema consiste en saber si, en una sociedad de cla
ses, un ejrcito puede organizarse sin estas preocupaciones.
Veremos cmo Lenin subordinaba la nocin de pueblo ar
mado a la de revolucin.

L a s CONTROVERSIAS EN TORNO AL PROBLEMA NACINc e n t r a l y o r ie n t a l

176

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

est organizada en imperios multinacionales de naturaleza y

origen diversos: imperio turco, imperio austro-hngaro, im
perio ruso. Las pretensiones de estos imperios no son las
mismas en poltica internacional, pero los tres estn desga
rrados por movimientos internos de carcter nacional, que
tienden a independencias de grupo (polacos, checos, croatas,
albaneses, etc.).
En estos territorios, el autoritarismo del estado est li
gado, al mismo tiempo, a la supremaca de un grupo nacional
y a una estructura de clase retrasada respecto al desarrollo
moderno: autocracias, restos de feudalismo. Los movimien
tos nacionales internos que se enfrentan con la supremaca
del grupo dominante pueden quedar englobados o hien por
unas clases dirigentes ms evolucionadas, ms ligadas a inte
reses de tipo burgus, o bien por las aspiraciones agrarias u
obreras, por capas socialmente (y no slo polticamente) revo
lucionarias. El problema, pues, se plantea de la manera si
guiente: de qu forma se combinarn, en un momento dado,
en torno a los movimientos nacionales, las formas de revo
lucin burguesa propias del siglo xix y las tentativas revolu
cionarias que implican al campesinado y al proletariado? Las
diversas corrientes de pensamiento y de tctica revoluciona
ria, en sus intentos de responder a esta cuestin, han multi
plicado las controversias. Deben apoyarse los movimientos
nacionales? Hay que aliarse con los partidos nacionales bur
gueses? Cmo evitar las contaminaciones ideolgicas o sen
timentales, pequeo-burguesas o chauvinistas?
Los ms clebres participantes en esta controversia fue
ron Rosa Luxemburg, Otto Bauer (con Karl Renner), Lenin
y Stalin. Su papel histrico posterior justifica un estudio serio
de sus posiciones. Debe tenerse en cuenta que es muy proba
ble que su situacin en Europa central y oriental les haya
hecho subestimar el carcter masivo de los bloques psicol
gicos nacionales constituidos en occidente.

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

a r x ism o

c u e st i n

177

n a c io n a l

Dado que Marx y Engels insistieron, sobre todo, en el

papel histrico motor de las luchas de clases, no expusieron
una teora explcita sobre los problemas nacionales; ello no
significa que hayan descuidado esos problemas y gracias a sus
tomas de posicin sobre numerosos aspectos de la poltica
de su tiempo ha sido posible deducir sus concepciones esen
ciales sobre la existencia de grupos y sus conflictos (tesis de
S. Frank Bloom, Columbia, 1941). Dado que para ellos lo
esencial era la solidaridad internacional del proletariado, enfo
caban las cuestiones nacionales sobre todo como factores po
sibles de desarrollo economico, en tanto que condicionantes
de la formacin y de las capacidades de lucha de las clases
obreras. Sus anlisis se centraban sobre la juncin progresiva
o reaccionaria de un determinado tipo de estado, o marco
econmico, a propiciar o combatir desde el punto de vista
de la futura revolucin. Por ejemplo, consideraban que la in
dependencia de Polonia, la parte ms avanzada del imperio
ruso desde el punto de vista material, debilitara a este im
perio aristocratico y creara en el este de Europa un foco de
capitalismo industrial y de posible toma de conciencia revo
lucionaria. Y esta posicin favorable a la independencia pola
ca coincida con el entusiasmo tradicional y popular suscitado
por las sublevaciones patriticas de los polacos.
En el perodo a que nos referimos, 1905-1913, que arran
ca de la crisis rusa de la guerra ruso-japonesa y de la primera
revolucin, y que prepara la crisis balcnica de la que saldr
la guerra de 1914, el problema de las nacionalidades en el
este y en el centro de Europa se agudiza.
La controversia Rosa Luxemburg-Lenin se centra, impl
citamente, en Polonia, y, explcitamente, en el problema del
derecho de los pueblos a disponer de s mismos. Rosa Lu-

178

IN ICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T O R IC O

xemburg, que haba estudiado el desarrollo industrial de Po

lonia (ste fue el tema de su tesis en 1898), no cree que
ese desarrollo sea muy importante; sobre este punto revisa,
pues, los esquemas de Marx. Convencida de que el desarrollo
del capitalismo se har cada vez ms dentro del marco de los
estados muy grandes (estados de rapia), no cree que la in
dependencia de Polonia pueda ser una consigna til a la revo
lucin, dado que la burguesa polaca carece ya de objetivos
nacionales, y prefiere el mercado ruso y el autoritarismo
ruso a la independencia. En resumen, la fase de burguesa
nacional y de revolucin burguesa habra quedado supe
rada. Si el proletariado, en nombre de la nacin polaca, era
capaz de vencer a los tres grandes estados (Alemania, Rusia,
Austria), no haba razn alguna para que colocase de nuevo a
Polonia en la situacin de nacin burguesa, reorganizando
con ello el marco de su propia opresin.
E l estado nacional y el nacionalismo son estuches vacos
en los que cada poca y las relaciones de clases en cada pas
vuelcan su contenido material particular.
Notemos que la frmula habla de estado (forma pol
tica) y de nacionalismo (ideologa poltica), pero que la
nacin como fenmeno histrico no est definida. Vere
mos cmo Stalin utilizar de nuevo esta frmula, pero en un
sentido muy distinto,
Lenin, en 1913 {Notas crticas sobre la cuestin nacio
nal), ataca la subestimacin del fenmeno nacional hecha por
Rosa Luxemburg, y tambin su programa meticulosamente
detallado (elaborado en 1908-1909) sobre las autonomas
parciales que debera reivindicar Polonia (transportes, carre
teras de inters regional, etc,), y sobre las circunscripcio
nes regionales que deberan reivindicar o no tales autonomas.
Lenin piensa que las circunscripciones que all se estudian son
de origen burocrtico o feudal y que el capitalismo es perfec
tamente capaz de descubrir por s mismo en qu sectores una

P U E B L O S, n a c i o n e s , ESTADOS

179

cierta autonoma favorecer sus mercados y su desarrollo. En

cambio, los movimientos de minora nacional tienen todava
un papel revolucionario a desempear en el imperio ruso,
aunque slo sea como base de la resistencia psicolgica a la
autoridad centralizadora. Tambin se pronuncia a favor del
derecho absoluto de las minoras nacionales a proclamarse in
dependientes. Pero aade inmediatamente que el derecho al
divorcio no implica la obligacin de divorciarse. As, pues, la
utilizacin de la reivindicacin nacional por parte de los mo
vimientos revolucionarios es una cuestin de tctica. Pero
los principios son los siguientes:
En el curso de su desarrollo el capitalismo se enfrenta
con dos tendencias histricas en lo que a la cuestin nacio
nal respecta. La primera consiste en el despertar de la vida
nacional y de los movimientos nacionales, la lucha contra
toda opresin nacional, la creacin de estados nacionales.
La segunda, en la multiplicacin de las relaciones de todo
tipo entre las naciones, en la destruccin de las barreras
nacionales y la creacin de la unidad internacional del ca
pital, de la vida econmica en general, de la poltica, de la
ciencia, etc.
Estas dos tendencias constituyen la ley universal del
capitalismo. La primera domina al principio de su desarro
llo, la segunda caracteriza al capitalismo ya maduro y que
va hacia su transformacin en una sociedad socialista. El
programa nacional de los marxistas tiene en cuenta ambas
tendencias, defendiendo, en primer lugar, la igualdad de las
naciones y de las lenguas, la oposicin a privilegios de cual
quier tipo a este respecto (propugnando tambin el derecho
de las naciones a la autodeterminacin, de lo que hablare
mos ms adelante); defendiendo, en segundo lugar, el prin
cipio del internacionalismo proletario y de la lucha intransi
gente contra el contagio por parte del proletariado del na
cionalismo burgus, por muy refinado que sea.

180

INICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

Parecen distinciones sutiles. Pero su sentido se aclara en

los otros aspectos de la polmica. Lenin admite tanto la ra
zn como la justicia de la reivindicacin de las libertades na
cionales; pero teme que se las convierta en un objetivo su
premo, en un fin en s mismo, especialmente a travs de la
idealizacin de unos valores culturales: E l programa de la
autonoma nacional cultural ... erige al nacionalismo bur
gus en algo absoluto, en obra maestra de la creacin, olvidan
do la violencia, las injusticias, etc..
Existe, pues, una lnea de demarcacin a menudo muy
tenue entre la lucha nacional de contenido revolucionario y
el nacionalismo con el que, incluso siendo el ms justo,
el ms puro, el ms fino y el ms civilizado, el marxis
mo es, a los ojos de Lenin, irreconciliable. He aqu los adje
tivos y los trminos que emplea:
El principio de la nacionalidad es histricamente ineluc
table en la sociedad burguesa y, teniendo en cuenta esta so
ciedad, el marxista reconoce plenamente la legitimidad his
trica de los movimientos nacionales. Pero para que este
reconocimiento no se convierta en una apologa del naciona
lismo, debe limitarse muy estrictamente al contenido pro
gresivo de estos movimientos ... El despertar de las masas
al salir del sopor feudal es progresivo, como lo es tambin
su lucha contra toda opresin nacional, en pro de la sobe
rana del pueblo, de la soberana de la nacin. De ah que
para el marxismo sea un deber absoluto l defender los as
pectos democrticos ms decididos y ms consecuentes en
todos los aspectos del problema nacional. Se trata de una
tarea bsicamente negativa. El proletariado no puede avan
zar ms en su apoyo al nacionalismo, puesto que, ms ade
lante, se inicia la accin positiva de la burguesa que pre
tende reforzar el nacionalismo ... Lucha contra todo yugo
nacional? Desde luego. Lucha por todo desarrollo nacional,
por la cultura nacional en general? Desde luego que no...*
*

Tanto en esta cita como en las siguientes, salvo excepciones, los

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

181

En contra de Rosa Luxemburg, que ya no cree en el

carcter revolucionario de los movimientos nacionales (y que
intenta definir, para el caso de Polonia, un autonomismo),
en contra de Otto Bauer, que intenta definir los valores cul
turales, ideales, del hecho nacional, Lenin concede una le
gitimidad histrica (y es sta una nocin muy importante)
a este hecho nacional. Pero su utilizacin debe ser defensiva
(contra la opresin), negativa (ejercerse ms en contra que a
favor de alguna cosa). Nos encontramos ante una tctica y
unos principios. Pero (otro artculo de 1913: Del derecho
de los pueblos a la autodeterminacin)
al analizar una cuestin social, la teora marxista exige ex
presamente que la situemos en un marco histrico deter
minado ...
Por consiguiente, si lo que queremos, sin jugar con defi
niciones jurdicas, ni inventar nociones abstractas, sino
analizando las condiciones histrico-econmicas de los mo
vimientos nacionales, es comprender en qu consiste la li
bre determinacin de las naciones, llegaremos sin falta a
esta conclusin: por autodeterminacin de las naciones se
entiende su separacin en tanto que Estado de las colecti
vidades nacionales extranjeras, se entiende la formacin de
Estados nacionales independientes.
Es decir, que no hay movimiento nacional si no se da
la exigencia de un estado por parte del grupo que se siente
nacin; autonoma, autonoma nacional cultural, son
compromisos carentes de sentido. Todos estos textos son de
un gran inters desde el punto de vista de los problemas plan
teados en Europa central y oriental y de los diversos enfoques
que les dieron los socialistas marxistas de los aos 1905subrayados son mos. Con ello he querido llamar la atencin sobre aspec
tos esenciales.

182

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

1913, futuros responsables de los acontecimientos de la gue

rra y de la postguerra.
Sin embargo, no es mucha la luz que arrojan sobre el fe
nmeno-nacin como fenmeno sociolgico; no explican por
qu la ascensin de la burguesa y las aspiraciones revolucio
narias del proletariado deben apoyarse (o pueden no apo
yarse) en solidaridades globales ms amplias que ellos mis
mos. Otto Bauer, socialista austraco, intent contestar a
esta pregunta {La cuestin de las nacionalidades y la social^
democracia, 1907): segn l, la nacin es una especie de
unidad orgnica, con existencia propia, constituida por to
dos los hombres que tienen en comn un destino histrico,
lo que les confiere una creciente comunidad de carcter (auf
Schicksalsgemeinschaft erwachsende Charaktergemeinschaft).
Es curioso constatar que esta nocin de comunidad de des
tino reaparecer (con matices providenciales, es cierto) en
el nacionalismo espaol de Jos Antonio Primo de Rivera.
Para Bauer, los proletarios han sido despojados, por el pro
ceso general de alienacin econmica, de toda participacin
en estas comunidades de patria-, el socialismo debe devolver
les esta participacin y asegurar con ello la diversidad desea
ble del mundo. Mientras tanto, deben reclamar la autono
mia cultural extraterritorial, es decir, que los italianos en
Austria, los croatas o los checos y, finalmente, los judos, in
cluso cuando no constituyen una masa definida territorial
mente, deben tener sus libertades y sus organismos culturales
(lengua, peridicos, escuelas, teatros, etc.). Recalquemos que
esta concepcin implicaba, en la organizacin poltica, la exis
tencia de secciones particulares del partido socialdemcrata
en las diversas nacionalidades, especialmente en el caso de
los judos, organizados en el Bund (Alianza socialdemcrata
juda).
Como hemos visto, Lenin reproch a Bauer este particu
larismo que, a su parecer, corra el riesgo de colocar de

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

183

nuevo a los judos en el sitio en que estaban, y no por culpa

de ellos, en aquellos puntos en que sufran una mayor opre
sin: una casta ( = grupo cerrado) y no una nacin (aqu
vemos la distincin de Lenin entre ambos trminos); en efec
to, en la organizacin socialdemcrata, el Bund se caracteri
zaba como judo y no por necesidad de la organizacin terri
torial. Lenin argumentaba que se trataba de un retorno al
pasado, adoptado con entusiasmo por los medios ms vincu
lados ya sea al viejo pasado religioso, o bien a los ambientes
judos burgueses, y que opona esta concepcin a la funcin
de progreso asumida por numerosos judos en las sociedades
occidentales.
En 1913, en un artculo famoso (El marxismo y la cues
tin nacional), Stalin dio una definicin muy distinta de la
nacin, que una a la vez los criterios objetivos-subjetivos
similares a los de Bauer, los criterios histricos similares a
los de Marx y Lenin, y los criterios polticos v tcticos; como
en el caso de los artculos de Lenin, se trataba de una pol
mica contra Bauer y el Bund, pero hay que hacer constar
que ya en 1904 haba esbozado lo esencial de la teora en un
primer artculo (Cmo entiende la socialdemocracia el pro
blema nacional), cuando Stalin acababa de cumplir los 25
aos. El inters de la teora de la nacin as formulada ra
dica no slo en el hecho de tener por autor al hombre que
se encarg del problema de las nacionalidades desde los pri
meros das de la revolucin rusa de octubre de 1917 y que
cre, consiguientemente, la estructuracin nacional de la
URSS, sino tambin en el de ser la nica definicin sociohistrica de la nacin.
La definicin propiamente dicha es conocida y, demasia
do a menudo, es la nica conocida; se la ha tachado de dog
mtica, de pedaggica, se han discutido sus trminos; su
mrito consiste en condensar en tres lneas casi todas las

184

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

aportaciones de Bauer, sin aadirle la peligrosa palabra des

tino.
La nacin es una comunidad estable, histricamente
constituida, de lengua, de territorio, de vida econmica y de
formacin psquica, que se traduce en una comunidad de
cultura.
Sin embargo, esta definicin no debe separarse de otras
dos afirmaciones: La nacin es una categora histrica, y es
una categora histrica de una poca determinada, la del ca
pitalismo ascendente.
Finalmente, la ltima frmula, similar a la de Rosa Lu
xemburg, pero que evita los dos escollos (confundir nacin
y estado nacional, cuestin nacional y nacionalismo, y el ha
blar de estuche vaco, cuando se trata de una realidad asu
mida sucesivamente por otras realidades): L a cuestin na
cional, en las diversas pocas, sirve intereses distintos, ad
quiere matices varios, en funcin de la clase que los plantea
y del momento en que los plantea.
Es la confuncin de las tres frmulas lo que constituye un
instrumento de primer orden para el anlisis histrico.
Tienen la ventaja de basarse en la distincin, esencial
para el historiador, de los diferentes ritmos del tiempo hist
rico: 1 ) la nacin ha surgido de h e c h o s de muy larga du
racin, lingsticos, psquicos, culturales, territoriales (por
ejemplo, desiertos-frontera); 2 ) la nacin, como f e n m e
n o histrico, pertenece al orden de fenmenos de duracin
media: la ascensin del modo de produccin capitalista, con
su preludio mercantil (siglos xv-xvii: Portugal, Espaa, Fran
cia, Inglaterra, Provincias Unidas), y su plenitud en el capi
talismo industrial (cf. los textos de List); 3) los movimientos
y acontecimientos, hechos de corta duracin, son los que
vinculan a la existencia del grupo, a la cuestin nacional,
los intereses de las clases que, generalmente de forma suce
siva (aunque a veces coincidan), defienden, atacan, invocan,

pu eblo s,

n a c io n e s ,

ESTADOS

185

niegan, organizan, exaltan, etc. la colectividad de larga du

racin.
Basta considerar la sarta de malentendidos revelada por
los debates de los historiadores desde el Congreso de Cien
cias histricas de 1927 hasta el de 1965 en Viena (cf. las
Actas de estos Congresos), para apreciar las definiciones que
acabamos de citar, tanto por su nitidez como por su flexibi
lidad.
Para mostrar la importancia de las sugerencias sobre el
relevo de las clases sociales como motores posibles y sucesi
vos del hecho histrico nacional, recordar tres frmulas que,
por otra parte, desgraciadamente, son ms unos programas
que unas realizaciones:
a) una de Lenin: Sera interesante seguir, por ejemplo,
los avatares del nacionalismo polaco que, antao seorial, se
convirti en burgus y despus en campesino (nota a Del
derecho de las naciones...);
b) la segunda de Halvdan Koht, historiador noruego,
que, de 1910 a 1950, apoyndose en particular en sus estu
dios sobre la edad media escandinava, no ha cesado de repe
tir: la ascensin sucesiva de las clases sociales es uno de los
factores mas importantes en la formacin de una sociedad
nacional;
c) la tercera de Ernest Labrousse que, en el congreso de
Viena de 1965, como presidente de la comisin encargada
de estudiar la funcin de las masas populares en los movi
mientos de independencia nacional, lleg a la conclusin
de que se da siempre una combinacin entre el sentimiento
nacional y los sentimientos de clase; pero hay veces en que
los dos sentimientos se suman, y veces en que se excluyen;
de todas formas, no pueden analizarse por separado.
He aqu, a continuacin, algunos ejemplos de aplicacin
de estas sugerencias.

186

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

1. Una sntesis sobre la nocin de movimiento nacional

Citemos para empezar, como sntesis excepcionalmente
rica, las pginas en que Stalin examina el problema de los
movimientos nacionales:
La nacin no es simplemente una categora histrica,
sino una categora histrica de una poca determinada, la
poca del capitalismo ascendente. El proceso de liquidacin
del feudalismo y de desarrollo del capitalismo es, al mismo
tiempo, el proceso de constitucin de los hombres en na
ciones. As ocurre, por ejemplo, en Europa occidental. In
gleses, franceses, alemanes, italianos, etc. se han constitui
do en naciones simultneamente a la marcha victoriosa del
capitalismo que triunfaba sobre la fragmentacin feudal.
Pero la formacin de las naciones significaba, simult
neamente, su transformacin en estados nacionales indepen
dientes. Las naciones inglesa, francesa, y otras son, al mis
mo tiempo, los estados ingls, francs, etc. Irlanda, que
permaneci al margen de ese proceso, no altera para nada
la visin de conjunto.
Las cosas son algo distintas en Europa oriental. Mien
tras en occidente las naciones han evolucionado en estados,
en oriente se han constituido estados multinacionales, com
puestos por varias nacionalidades. Tal es el caso de Austria-Hungra o de Rusia. En Austria, los alemanes han de
mostrado ser los ms evolucionados en el plano poltico;
as, son ellos los que se han encargado de agrupar a las
nacionalidades austracas en un estado. En Hungra, los ma
giares, ncleo de las nacionalidades hngaras, han demos
trado ser los ms aptos para organizarse en un estado; y
tambin en este caso son ellos los unificadores de Hungra.
En Rusia, el papel de unificadores de las nacionalidades ha
sido asumido por los grandes-rusos, que estaban encabeza
dos por la fuerte burocracia militar de la nobleza, organiza
da e histricamente constituida ...

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

187

Este modo particular de constitucin de los estados slo

poda realizarse en las condiciones del feudalismo an por
liquidar, en las condiciones de un capitalismo dbilmente
desarrollado, cuando las nacionalidades relegadas a un se
gundo trmino an no haban tenido tiempo de consolidarse
econmicamente para convertirse en estados.
Pero el capitalismo empieza a desarrollarse tambin en
los estados de Europa oriental. El comercio y las vas de
comunicacin se desarrollan, surgen las grandes ciudades.
Las naciones se consolidan econmicamente. El capitalismo,
al irrumpir en la vida tranquila de las naciones relegadas,
las agita y las pone en movimiento. El desarrollo de la pren
sa y del teatro, la actividad del Reichsrat (Austria) y de la
Duma (Rusia) contribuyen a reforzar los sentimientos na
cionales. La intelligentsia que se ha formado se imbuye de
la idea nacional y acta en la misma direccin.
Pero las naciones relegadas, que han despertado a una
vida propia, no se constituyen ya en estados nacionales in
dependientes: topan en su camino con la resistencia vigo
rosa de las capas dirigentes de las naciones dominantes, si
tuadas desde mucho tiempo atrs en la cspide del estado.
Demasiado tarde!
As es cmo se constituyen en naciones los checos, los
polacos, etc., en Austria; los croatas, etc., en Hungra; los
letones, lituanos, ucranianos, georgianos, armenios, etc., en
Rusia. (Lo que en Europa occidental era una excepcin Ir
landa, se ha convertido en oriente en la regla.)
En occidente. Irlanda ha respondido al rgimen de ex
cepcin mediante un movimiento nacional. En oriente las
naciones que despiertan iban a contestar igual.
As se formaron las condiciones que llevaron a la lucha
a las jvenes naciones del este europeo.
La lucha se inici y se encendi, a decir verdad, no en
tre las naciones en su conjunto, sino entre las clases domi
nantes de las naciones dirigentes y de las naciones relega
das. Generalmente, la lucha se lleva a cabo o bien por"^la
pequea burguesa ciudadana de la nacin oprimida contra

188

INICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

la gran burguesa de la nacin dominante (checos y alema

nes); o por la burguesa rural de la nacin oprimida contra
los grandes propietarios terratenientes de la nacin domi
nante (los ucranianos en Polonia); o bien por toda la bur
guesa nacional de las naciones oprimidas contra la no
bleza reinante de la nacin dominante (Polonia, Lituania,
Ucrania, en Rusia).
La burguesa desempea el papel principal.
El mercado: he aqu la cuestin esencial para la joven
burguesa. Colocar sus mercancas y salir victoriosa de la
competencia con la burguesa de otra nacionalidad, tal es su
objetivo. De ah viene su deseo de asegurarse su mercado
propio, nacional. El mercado es la primera escuela don
de la burguesa aprende el nacionalismo.
Vero las cosas, generalmente, no se limitan al mercado.
Pronto entra en liza la burocracia semfeudal, semiburguesa, de la nacin dominante, con sus mtodos del puo y de
la defensa expresa. La burguesa de una nacin dominante,
pequea o grande, poco importa al caso, tiene la posibili
dad de liquidar a su competidor de forma ms rpida y
ms definitiva. Las fuerzas se agrupan y empiezan a
utilizarse toda una serie de medidas restrictivas contra la
burguesa algena, medidas que degeneran en represin.
De la esfera econmica la lucha se traslada a la esfera pol
tica. Sobre la cabeza del competidor caen duramente la
restriccin de la libertad de desplazamiento, las trabas al
uso de la lengua, las restricciones de los derechos electora
les, la reduccin del nmero de las escuelas, las trabas para
la prctica de la religin, etc. Cierto es que medidas de
ese tipo no slo sirven a los intereses de las clases burgue
sas, sino tambin a los objetivos especficos, objetivos, de
casta, por as decirlo, de la burocracia reinante. Pero desde
el punto de vista de los resultados ello no tiene ninguna
importancia: en estos casos las clases burguesas y la buro
cracia se entienden a la perfeccin, tanto si sc trata de Austria-Hungra, como de Rusia, o de cualquier otro estado.
Presionada por todos los lados, la burguesa de la na

P U E B L O S, NACIONES, ESTADOS

189

cin oprimida se pone en movimiento de forma natural.

Apela a su pueblo y empieza a invocar la patria a gran
des gritos, haciendo pasar su causa por la de todo el pueblo.
Recluta por s misma un ejrcito entre sus compatriotas
en inters de la patria. Y el pueblo no siempre perma
nece indiferente a esta llamada, se agrupa en torno a su
bandera: tambin a l le alcanza la represin de arriba y
eso provoca su descontento.
As empieza el movimiento nacional.
La fuerza de este movimiento nacional est en funcin
del grado de participacin en dicho movimiento de amplias
capas de la nacin: proletariado, campesinado.
Que el proletariado estreche filas bajo la bandera del
nacionalismo burgus depende del grado de desarrollo de
las contradicciones de clase, de la conciencia y de la orga
nizacin del proletariado. El proletariado consciente posee
una bandera propia y no tiene necesidad de formar bajo la
bandera de la burguesa.
Por lo que a los campesinos respecta, su participacin
en el movimiento nacional depende ante todo del carcter
de la represin. Si la represin afecta los intereses de la
tierra, como fue el caso de Irlanda, las grandes masas de
campesinos forman inmediatamente bajo la bandera del mo
vimiento nacional ...
Segn estos factores el movimiento nacional o bien toma
un carcter masivo, ganando cada vez ms terreno (Irlanda,
Galitzia), o bien se transforma en una serie de pequeas
escaramuzas y degenera en escndalo y en lucha en torno a
los rtulos de las tiendas (algunas pequeas ciudades de
Bohemia).
De las consideraciones anteriores se desprende netamente
que la lucha nacional en las condiciones del capitalismo as
cendente es una lucha de las clases burguesas entre ellas.
En algunos casos, la burguesa consigue arrastrar al prole
tariado al movimiento nacional, y la lucha nacional adquiere
entonces, en apariencia, un carcter popular general, pero
slo en apariencia. En su esencia se trata siempre de una

190

INICIACIO N AL VOCABULARIO

H IST R IC O

lucha burguesa, beneficiosa y deseable bsicamente para la

burguesa.
Pero de ello no se deduce en modo alguno que el pro
letariado no deba luchar contra la poltica de opresin de
las nacionalidades.
Las restricciones a la libertad de desplazamiento, la
privacin de los derechos electorales, las trabas al uso de
la lengua, la reduccin del nmero de escuelas y otras me
didas represivas afectan a los obreros tanto como a la bur
guesa o ms ...
Ahora bien, la poltica de represin nacionalista tiene
tambin otra faceta peligrosa para la causa del proletariado.
Aparta la atencin de grandes capas de la poblacin de las
cuestiones sociales, de los problemas de luchas de clase, en
focndola hacia las cuestiones nacionales, los problemas
comunes al proletariado y a la burguesa. Y esto crea un
terreno favorable para predicar la mentira de la armona
de los intereses, para diluir los del proletariado, para ava
sallar moralmente a los obreros. As se levanta una seria
barrera contra la obra de unificacin de los obreros de todas
las nacionalidades.
Pero la poltica de represin no termina aqu. Del sis
tema de opresin pasa a menudo al sistema de excita
cin de unas naciones contra otras, al sistema de las ma
sacres y de los pogroms ...
As, los obreros luchan y seguirn luchando contra la
poltica de opresin de las naciones bajo todas sus formas,
desde las ms refinadas hasta las ms brutales, as como con
tra la poltica de excitacin bajo todas sus formas.
... Los deberes de la socialdemocracia, que defiende los
intereses del proletariado, y los derechos de la nacin cons
tituida por diversas clases son dos cosas distintas.
Al luchar por el derecho de las naciones a disponer de
s mismas la socialdemocracia se asigna como objetivo el
de terminar con la poltica de opresin de la nacin, hacerla
inviable, y tambin minar la lucha de las naciones, suavi
zarla, reducirla al mnimo.

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

191

Es lo que diferencia esencialmente la poltica del pro

letariado consciente de la poltica de la burguesa, la cual,
en cambio, intenta profundizar y amplificar la lucha nacio
nal, proseguir y acentuar el movimiento nacional.

2. Europa occidental desde principios del siglo X X :

un caso original: Espaa
Como es evidente, el anlisis de Stalin, igual que los an
teriores, se inspira en los problemas de Europa central y
oriental. El nico factor que no pone suficientemente de re
lieve (y, sin embargo, en 1913, tena una importancia capital)
es la superioridad masiva, en Europa occidental, sobre todo en
Francia y Alemania, de los sentimientos de grupo sobre los
sentimientos de clase (1914).
En el mbito de Europa occidental he estudiado un caso
menos conocido, pero original: el caso de Espaa, uno de los
primeros estados-nacin constituidos en Europa, y cuya cohe
sin, en la guerra de independencia antinapolenica, pare
ca haberse afirmado espectacularmente. Pero la prdida de
las colonias y el fracaso de la revolucin poltica, que mantu
vo el poder, cuando menos parcialmente, en manos de las
clases aristocrticas y terratenientes, hicieron de la Espaa
del siglo XIX no un pas subdesarrollado, pero s desigual
mente desarrollado, en el que nicamente el Pas Vasco y
sobre todo Catalua llegaron a desarrollar una industria de
modelo europeo. Los industriales catalanes, que producan
bienes de consumo corrientes (textiles), concibieron el pro
blema nacional espaol exactamente como List. Uno de sus
agentes ha escrito: el proteccionismo es la patria. Y los
propagandistas catalanes del trabajo nacional, del merca
do nacional, no perdonaron jams a la Espaa central y me
ridional, agraria y pobre, la debilidad de su poder adquisitivo;

192

INICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

Los pueblos que fen su suerte al trabajo dirigido con

inteligencia, y a las economas, crean capitales y aumentan
su prosperidad; los pueblos indolentes, holgazanes, que fan
tan slo en el producto del trabajo, en los capitales y en el
oro de otras naciones, estos pueblos encuentran el justo
castigo en su pobreza, decadencia y ruina. La Espaa no
necesita ni pan extranjero, ni ropa extranjera, ni capitales
extranjeros. Todo esto se crea con el trabajo... [Gell,
1866 ].
Los dirigentes de Madrid, aristcratas, generales o pol
ticos liberales, representaban a las clases no industriales. No
entendieron el lenguaje del nacionalismo econmico. Fue
entonces cuando los dirigentes catalanes empezaron a aorar
un pasado lejano, pero en trminos de mercado, lo cual es
muy significativo: E l mercado espaol es ms restringido
que el que haba sido capaz de conquistar Catalua en la
poca de su autonoma, cuando era, bajo un gobierno pro
pio, una de las primeras potencias martimas y mercantiles
de Europa (Prat de la Riba, La nacionalitat catalana).
Y tambin:
Ahora ver el pueblo cataln, especialmente esa parte
del pueblo cataln que cree haber cumplido su deber con
slo cuidar de sus negocios, ahora ver si es urgente y de
absoluta necesidad que Catalua tenga el gobierno de sus
intereses interiores y que influya en la direccin de los
exteriores a proporcin de sus fuerzas. Ahora ver si nos
asista la razn cuando le llambamos a abrigarse bajo nues
tra bandera, diciendo que no era bastante el dominar en
talleres y almacenes, mientras otros dominaban en asambleas,
ministerios y oficinas ... Ahora ver cun peligroso es para
su prosperidad el actual desequilibrio que existe entre nua
tra fuerza econmica y nuestra nulidad poltica dentro at
Espaa. [Prat de la Riba, Manifiesto de 1898 (Uni Cata
lanista).]

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

193

Esto lleva a reclamar para la nacin catalana resucitada

la posesin de todos los elementos de un cuerpo nacional,
incluido el estado propio para dirigirlos.
Y, sin embargo, fueron muchas las veces en que los dipu
tados catalanes en las Cortes espaolas haban precisado cla
ramente que esa exigencia nacional catalana se deba slo
a los fracasos y a los rechazos infligidos por Madrid y en
Madrid: por ejemplo, el diputado Salmern, en 1907, inten
t esbozar una definicin de la nacin de la nacin bur
guesa, se sobreentiende :
Si en el proceso de la Historia las naciones se funden,
las naciones se forman, las naciones se deforman, mientras
exista una propia unidad personal propiamente irreductible
en la convivencia social, all est el germen de una vida na
cional, que si^ no sabis incorporar en ms amplio curso y
dirigir por ms amplio cauce, clamar por su existencia per
sonal y perturbar la vida del conjunto al cual se la retenga
unida. La Historia es esa; contra la Historia no valen argu
mentos; puede la Historia enderezarse, pero sabis cmo
se endereza, seores diputados? No slo con ms altas
ideas: con superiores obras.
Pensadlo bien; si en vez de nuestro desastre colonial
Espaa hubiera vencido, si su poder colonial hubiese arrai
gado, si hubiese hecho repercutir en la vida interna de la
nacin el ms amplio desarrollo econmico, si se hubiera
sentido ufano y orgulloso el espaol de pertenecer a esta
nacin o a este Estado, como queris, se habra determi
nado, sobre las bases que luego apuntar, este movimiento
de protesta en Catalua, del cual ha nacido, en definitiva,
Solidaridad Catalana? Tengo por cierto que no; aU se han
juntado una serie de condiciones, y la eficiente es el senti
miento de su personalidad- pero sa no habra bastado con
tra las otras ...
... Si Espaa prospera, si crea elementos de riqueza si
Uega a abrir mercados en el mundo, si llega a hacer que su

194

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

actividad se incorpore a la actividad mundial, no lo dudis,

el rgano que encuentre creado se ser el que utilizar, y
no habr nadie que, con olvido del apremiante consejo de
su conveniencia econmica, vaya a pretender ninguna res
tauracin particularista cuando tiene un rgano de carcter
universal que le sirve en el mercado del mundo. [Discurso
de Salmern en las Cortes, 18-VI-1907.]
Sera imposible definir mejor la exigencia econmica y el
mercado como escuelas de nacionalismo para la burguesa,
ni las personalidades colectivas subyacentes no como datos
fundamentales sino como instrumentos, ni la bsqueda (frus
trada en el caso de Espaa) de un marco suficientemente am
plio para un mercado mundial. Diez aos ms tarde, otro dipu
tado, Camb, dirigente de un regionalismo que se estaba trans
formando en nacionalismo, expresaba el otro aspecto de la
frustracin, el aspecto poltico:
Somos los regionalistas catalanes un caso nico en la
flora poltica espaola, quizs en la flora poltica de Europa;
nos pasamos la vida combatiendo a los gobiernos y haciendo
oposicin a los gobiernos; pero yo tengo que deciros, seo
res diputados, y permitidme que en este momento de since
ridad no tenga la hipocresa de la modestia, que nosotros
somos un grupo de hombres de gobierno, que hemos naci
do para gobernar, que nos hemos preparado para gobernar,
que en la esfera de accin donde hemos gobernado hemos
demostrado aptitudes para gobernar y, no obstante, seo
res diputados, estamos condenados a ser hombres constan
temente de oposicin ...
Una de las manifestaciones, seores diputados, del pro
blema cataln, del carcter nacionalista de este problema,
es el apartamiento ms que secular de Catalua de toda
accin de gobierno en Espaa ... Pedimos la soberana ...
[Discurso de Camb en las Cortes, 7 y 8-VI-1916.]

P U E B L O S, N ACIO NES, ESTADOS

195

Luchas entre clases dirigentes. Exigencias burguesas: el

mercado, el estado. Nos encontramos ante todos los factores
e la sntesis de Stalin. Y no olvidemos tampoco otro de
esos factores, el recurso de los dirigentes burgueses a su
pueblo, en caso de crisis:
A la noticia del paso del seor Bosch y Labrs, para
eso Tarrasa en masa trasladse a la estacin para saludar
al defensor del Trabajo Nacional, de nuestra amenazada
industria, del pan que falta ya al obrero. Unos 5.000 de
estos quisieron asociarse al testimonio de agradecimiento
que estos fabricantes han demostrado al seor Bosch, salu
dndole con entusiasmo ... Presidente Instituto Industrial.
V a n c ells.

Este telegrama muestra la invocacin de los intereses

comunes en pro de una industria nacional por parte de la
patronal y de los obreros (2.500 de los cuales, como recono
ca mas adelante el mismo telegrama citado, estaban entonces
sin empleo). No todos los obreros catalanes escucharon esa
llamada: anarquistas y sindicalistas denunciaron como bur
gueses a los nacionalismos de todo tipo.
Sin embargo, la exaltacin constante de las solidaridades
catalanas contra el centralismo madrileo, demasiado poco
atento a los intereses de la industria, acab creando un am
biente masivo de oposicin comn, en el que terminaron
yuxtaponindose las protestas de clase y las protestas de gru
po. A partir de este momento podemos hablar de catalanis
mo popular, pequeo burgus, intelectual, campesino y en
parte (segn el momento), obrero. Y es interesante entonces
ver a la burguesa, creadora del movimiento nacional,
asustarse ante este aspecto popular de la oposicin catalanista
y buscar en Madrid, en los instrumentos de estado, las garan
tas contra una eventual revolucin. Tal es la historia de los
anos 1917-1936: revoluciones, golpes de estado, guerra civil.

196

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IST R IC O

3. Los problemas nacionales de entre-guerras

1) La URSS crea un tipo muy particular de relaciones
entre las numerosas nacionalidades que alberga; sera f
cil ver en ello una sntesis de las sugerencias lanzadas a lo
largo de la polmica Luxemburg-Lenin-Bauer-Stalin, en el sen
tido de que el marco de desarrollo de las fuerzas productivas
se concibe como el ms amplio conjunto territorial, y de que
la clase dominante el proletariado es la que domina el
estado centralizado mientras se deja a las nacionalidades
una amplia autonoma cultural; lengua, enseanza, etc.;
pero se conserva un recelo y, en caso de necesidad, se produ
cen reacciones violentas ante cualquier sospecha de retorno
a un nacionalismo burgus que reclamara el estado. Otto
Bauer ha podido decir, con irona admirativa, que la URSS
haba realizado la autonoma cultural que Lenin y Stalin
le haban acusado a l de preconizar (le reprochaban que lo
hiciera en el seno del capitalismo).
2) En occidente el nacionalismo se convierte, en las
crisis de la postguerra, en una doctrina no una teora
que predica la unidad de la nacin por encima de las clases,
de los intereses y, eventualmente, de las minoras tnicas.
Su principio es la raza nazismo o la historia (imperio
fascista, destino falangista); su promesa econmica es la
autarqua, herencia mercantilista-proteccionista, y la expan
sin, nostalgia de los imperialismos frustrados. La lucha de
clases que se niega en el interior (mientras se practica con
brutalidad) se traslada al plano internacional contra el co
munismo (pacto anti-Comintern). Se elabora as, entre 1922
y 1939, una nueva combinacin entre luchas de grupos y
luchas de clases. Humillaciones nacionales, crisis monetarias,
miedo a la proletarizacin por parte de las clases medias y
campesinas, paro despus de 1929, son los factores que ex

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

197

plican el relativo xito masivo de unas ideologas que inicial

mente haban seducido a los medios dirigentes autoritarios y
expansionistas, al menos como medio que esperaban con
trolar.
3) En los pases vencedores en 1918, fieles a las formas
liberales del estado, y en los estados pequeos o nuevos some
tidos a la influencia de los grandes, pudo observarse un viraje
instructivo de las relaciones entre conciencia de clase y con
ciencia nacional: en una primera fase, nacionalismo orgulloso
de los medios dirigentes y de los ex-combatientes, mientras
las minoras revolucionarias volvan al antinacionalismo y al
antimilitarismo; ms adelante, despus de 1934, y sobre todo
de 1936, resurgir del patriotismo popular y antifascista,
mientras se produca una conversin masiva de los antiguos
nacionalistas al neopacifismo preparando Munich y la co
laboracin.
4) Durante la guerra de 1939-1945, las diversas formas
de resistencia plantearon problemas que recordaban a la
vez los de la resistencia antinapolenica y los que haba ex
puesto Rosa Luxemburg: qu clase, una vez conseguida una
victoria nacional, se declarara responsable de la nacin?
Con escasas excepciones, la respuesta dependi sobre todo
de la zona de influencia de las grandes potencias.

4. Los problemas nacionales despus de 194

No son menos fundamentales histricamente que antes,
puesto que ahora afectan a:
1) Las relaciones entre la URSS y los restantes pases
socialistas.
2) La edificacin de una Europa a la que se dedican unos
esfuerzos sorprendentemente parecidos a los que cimentaron
el Zollverein, pero que choca con la resistencia de todo tipo

198

IN ICIA CI N A L VO CABULARIO

H IS T R IC O

de intereses creados histricamente en el interior de los mar

cos nacionales, y que carece en su base de los hechos de
larga duracin lengua, cultura, etc. que haban moldea
do las comunidades nacionales. En el polo inverso de la supranacionalidad, vemos despertar conciencias de etnias
que haban sido rechazadas por los grandes marcos nacionales.
La burguesa, que sigue en la escuela del mercado, busca
marcos supranacionales. Pero sobre qu infraestructuras va
a crearlos?
3)
El hecho nuevo de la segunda mitad del siglo xx es
la liberacin de los pueblos colonizados. Las relaciones etniasnaciones-estados-clases se imbrican aqu de forma an ms
compleja que las esbozadas anteriormente en el caso de epi
sodios ms clsicos. Como sucedi con la independencia de
Amrica latina, se forman estados sobre estructuras nacio
nales inconsistentes; a la inversa, unas luchas que han durado
varias decenas de aos, como en Vietnam o en China, han
vinculado ntimamente el proceso de la independencia na
cional con el de la revolucin social, especialmente a travs
de la fusin del ejrcito y de las masas populares. Lo cual
no impide que en numerosas ocasiones, y todava hoy, el mo
vimiento revolucionario y el movimiento nacional dependan
an de las actitudes recprocas (tolerancias, exclusiones, uti
lizaciones, etc.) de las capas muy numerosas que constituyen
tanto la burguesa como el campesinado. En Amrica latina,
aimque eventualmente haya grupos militares o polticos (pe
ronismo en Argentina, gobierno de Velasco Alvarado en Per)
que enarbolen la bandera del nacionalismo, resulta cada vez
ms remota la esperanza de que las burguesas nacionales
sigan la va de las burguesas europeas del siglo xix;
En las actuales condiciones histricas de Amrica Latina,
la burguesa nacional no puede encabezar la lucha antifeu
dal y antiimperialista. La experiencia demuestra que en

P U E B L O S, NACIO NES, ESTADOS

199

nuestras naciones esa clase, aun cuando sus intereses son con
tradictorios con los del imperialismo yanqui, ha sido inca
paz de enfrentarse a ste, paralizada por el miedo a la re
volucin social y asustada por el clamor de las masas ex
plotadas. (Segunda declaracin de La Habana, 1961.)
En otros anlisis se pone de relieve que el carcter inter
nacional de los vnculos financieros resta cada vez ms sen
tido al trmino burguesa nacional. En el sentido inverso,
surgen controversias tericas. (A. Emmanuel y Ch. Bettelheim plantean el problema: si a partir de ahora la explotacin
de los pases subdesarroUados se debe a unos mecanismos
meramente econmicos y se basa en los salarios elevados de
los pases desarrollados, la contradiccin esencial podra darse
entre pases y no entre clases; en un caso as, en los dos tipos
de pases se sentiran con mayor viveza las solidaridades na
cionales que los antagonismos de clase. Tal interpretacin
parece poco aceptable para el marxismo.) Pero en cada si
tuacin histrica concreta es importante observar con detalle
como se manifiestan esas solidaridades; como siempre, los
sentimientos de clase y los sentimientos de grupo, suman
o restan?
4)
Quiz valdra la pena, en el caso de la historia de la
segunda mitad del siglo xx, reconsiderar con cuidado las indi
caciones de Lenin sobre la simultaneidad de las dos tenden
cias histricas: una tiende a la creacin de estados naciona
les y la otra a la proliferacin de los vnculos internacionales:
ambas tendencias valen tanto en el seno del socialismo como
en el seno del capitalismo. Pero mientras la burguesa mira
cada vez ms por encima de las fronteras nacionales y sacri
fica con una facilidad creciente sus rivalidades imperialistas
a la solidaridad imperialista en general, las revoluciones po
pulares nis eficaces son las que se vinculan a la resistencia
antiimperialista de los grupos nacionales; la nacin, la pa-

200

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

tria, el ejrcito se convierten en hechos masivos y no en

instrumentos en manos de unas minoras. Parece como si
nos hallramos ante un nuevo relevo en la disposicin a asu
mir las realidades nacionales de larga duracin por parte de
una clase social.
Es claro que no hemos ofrecido sino esquemas puramente
indicativos. Nuestra intencin ha sido simplemente la de in
tentar situar, detrs del vocabulario que estbamos manejando,
unos problemas histricos concretos.

CAPITALISM O

C a p it a l is m o : p a l a b r a

Texto publicado, por vez primera, en Economia e Storia-1, II mondo

contemporaneo. La Nuova Italia, Florencia, 1978, pp. 11-36.

r e c ie n t e

a m b ig u a

Capitalismo es una palabra reciente. En francs, no apa

rece en el famoso diccionario de Littr, que durante largo
tiempo (y todava hoy) ha constituido la mxima autoridad
en materia de empleo de los trminos. Y es que en la fecha
del diccionario de Littr (1873) la palabra era todava una
palabra polmica, con una carga pasional, anttesis de la
palabra socialismo sobre la que se haba forjado y que se
utili2aba para designar de forma peyorativa la economa exis
tente. Por ello los economistas oficiales se han negado a em
plearla durante mucho tiempo, denuncindola como anticien
tfica. Para ellos, las leyes econmicas tenan un valor ab
soluto.
De todas maneras, en el trnsito del siglo xix al siglo xx,
la palabra adquiri, en la prctica, derecho de ciudadana!
Especialmente, entre los historiadores (Sombart, Pirenne), y
quizs esto sea ya significativo. El capitalismo ha sido obser
vado en su contexto temporal. Se ha hablado de sus formas
embrionarias, precoces {Frhkapitalismus). De hecho, el con
tenido de la palabra segua siendo impreciso. En cuanto un
individuo que poseyera un bien (especialmente si era una
suma de dinero) imaginaba una operacin econmica capaz
de incrementar ese bien (de hacer dinero, dice el lenguaje
vulgar), sala a relucir la palabra capitalismo. Se descu
bra que los babilonios haban tenido bancos y los chinos

204

INICIA CIO N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

papel moneda. En el fondo, igual que los economistas, los

historiadores buscaban, en todas las pocas y en todos los
pases, los mecanismos econmicos comunes, los de su tiem
po. Entendida as, la palabra capitalismo era menos sos
pechosa. Fue integrada en el vocabulario.
Sin embargo, Henri Pirenne, en su clebre artculo de
1913, haba hecho una observacin aguda. Curiosamente, los
ejemplos que haba elegido para describir un capitalismo de
la alta edad media, estaban sacados, principalmente, de las
Vidas de Santos. Pero se trataba de santos que, para llegar
a serlo, se haban despojado voluntariamente de la fortuna
que haban amasado o se haban resignado a haberla perdido.
Pirenne llegaba a la conclusin de que la edad media occi
dental no haba sido a-capitalista (carente de los mecanismos
para ganar dinero), sino anticapitalista (hostil a dichos meca
nismos).
Ahora bien: esta comprobacin nos lleva lejos. Cuando la
ideologa y la moral dominantes de una sociedad condenan
un mecanismo econmico, esto indica que el funcionamiento
de esa sociedad no se basa en l. La del occidente europeo de
la alta edad media se basaba en la explotacin agrcola con
prestaciones (en trabajo, en productos agrcolas, raramente
en dinero) a beneficio de los seores y de la iglesia, mediante
un sistema emprico de derechos consuetudinarios. Su eco
noma no sufra, como crea Keynes, de escasez moneta
ria. Apenas si tena necesidad de dinero, excepto de forma
marginal para algunas compras de lujo, origen de las especu
laciones descritas por Pirenne. Que se califique a estas ope
raciones de capitalistas carece de importancia. Pero al ha
blar de capitalismo referido a una sociedad que no se reco
noce en l (y lo mismo podra decirse de Babilonia, de Roma,
de Egipto o del imperio inca) se corre un riesgo. El inconve
niente de la palabra capitalismo es que no se sabe si los
que la emplean la utilizan para designar un tipo de especu

CA PITA LISM O

205

laciones, un medio que se alimenta de l, o la actividad domi

nante de una sociedad. Marx, que consagr su vida a distin
guir, en el tiempo y en el espacio, varios tipos coherentes de
sociedades, y a estudiar, a partir de la produccin material,
sus mecanismos determinantes, habla del modo de produc
cin capitalista, concepto preciso, no de capitalismo, tr
mino confuso. Intil decir que lo que vamos a intentar deli
mitar aqu va a ser el concepto preciso.

C a p it a l , c a p it a l is t a : p a la b r a s
CON u n s e n t i d o p r e c i s o

a n t ig u a s

Si capitalismo es de uso reciente y de contenido incierto,

no puede decirse lo mismo de capital, ni de capitalista.
Capital es una palabra culta, pero que se remonta a bas
tante antiguo, y que tiene equivalentes populares. Cabdal
en provenzal, caudal en castellano, cheptel en francs, desig
nan bienes productivos que no son la tierra y que no son ne
cesariamente dinero. Cheptel vif eran los animales, chep
tel mort los aperos de la granja. En cambio, en francs,
capital se reserv durante mucho tiempo para las sumas de
dinero prestadas (tambin llamadas principal) por oposi
cin a los intereses que producan. Y est claro que a partir
del momento en que surge el prstamo con inters pensa
mos en el capitalismo. Pero, durante mucho tiempo, en nues
tras viejas sociedades la iglesia mantena su vigilancia y con
denaba. Pero slo se condena lo que existe. Es bien sabido
que la usura era un mal corriente. Pero a su lado se admiten,
desde finales de la edad media, algunos adelantos lcitos de
capital: prstamos pblicos, censos sobre hipotecas, rentas
vitalicias, encomiendas martimas, compaas mercantiles,
sociedades de personas que n la edad moderna se conver
tirn en sociedades de capitales.

206

IN ICIA CI N A L VOCABULARIO

H IS T R IC O

A partir de entonces se deja de negar la evidencia y se

cita al capitalista. Es, en el sentido estrecho de la palabra,
el prestamista, que celoca su dinero, que financia un
negocio. No se le ensalza, pero se le distingue del usurero.
Es curioso comprobar que, histricamente, la palabra capi
talista ha servido para designar al prestamista pasivo y no
al empresario. Los anatemas apasionados (populares o in
telectuales) que lanzar el siglo xix dudarn sobre el blanco
al que deben apuntar: contra el rentista, porque puede vi
vir sin trabajar, como un parsito? Contra el especulador
vampiro de los pequeos ahorros o tiburn de las finan
zas? Los defensores del capitalismo argirn que el rentista
ve recompensada, con razn, la virtud del ahorro, y que no
debe confundirse al especulador (que slo es nocivo cuando
fracasa) con el empresario juicioso que invierte, para pro
ducir, su ahorro o el de los dems. Pero de todas maneras,
originariamente, capitalista evocaba al rentista, no al em
presario. La confusin sobre la naturaleza del capital es ante
rior a la confusin sobre la definicin del capitalismo.

C a p it a l

modo de

p r o d u c c i n

c a p it a l is t a

Y
de hecho slo se poda superar la segunda superando la
primera. Y por esta razn Marx, cuyo gran objetivo era so
ciolgico explicar la historia total de los modos de produc
cin sucesivos o coexistentes , empez esta gran tarea (que
no poda esperar llevar a trmino) con una crtica de la eco
noma poltica destinada a una definicin cientfica del ca
pital. Del capital a secas, ncleo determinante del modo de
produccin capitalista, al que deba distinguirse de otros tipos
de capital, designados siempre con un adjetivo (usurero, mer
cantil, financiero, etc.) y que haban podido existir antes del
modo de produccin capitalista e incluso prepararle el te

C A PIT A LISM O

207

rreno, pero sin haber sido jams el ncleo decisivo de esas

sociedades.
Qu es, pues, en teora, el modo de produccin capita
lista? Insistamos en el concepto en teora, porque, en
concreto, no existe una sociedad conforme a un modelo puro.
Pero slo el modelo nos revela el fundamento de un meca
nismo existente. Queda un problema: qu grado de com
plejidad debe tener un modelo que represente el capita
lismo? Deber superar lo puramente econmico?
El mrito y el vicio del pensamiento econmico moder
no, occidental (histricamente burgus), desde los or
genes clsicos hasta los sutiles refinamientos del marginalismo,
han consistido en creer (a veces ingenuamente), en dejar
creer (por inters o comodidad) o en hacer creer (pasando si
era necesario de la demostracin a la apologa): 1) que en un
sistema de propiedad individual absoluta, y con igualdad de
derechos, una total libertad del juego de concurrencia econ
mica desembocaba en una utilizacin ptima de los recursos,
y en un crecimiento econmico a largo plazo, lo que en efec
to es matemticamente demostrable; 2) que la libertad y la
igualdad totales de los individuos, condiciones de la demos
tracin anterior, podan existir de hecho, y existan ya en
gran medida en los pases capitalistas avanzados (Inglate
rra en el siglo xix, Estados Unidos en el siglo xx).
El mrito de Marx consisti en descubrir, aceptando como
punto de partida la hiptesis de la concurrencia perfecta y
las aportaciones cientficas del primer pensamiento clsico,
1) que el equilibrio terico y el dinamismo forzoso de una
economa de concurrencia se realizaban en el tiempo slo a
travs de las oscilaciones destructivas llamadas crisis, que
eran tan naturales en el capitalismo como los equilibrios
instantneos; 2) que, incluso aceptando el inconveniente pasa
jero de las crisis, la aparente armona econmica encubra una
creciente contradiccin social, una divisin de la sociedad en

208

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

dos clases antagnicas, con intereses opuestos; 3 ) que, en

tales condiciones, la igualdad jurdica y la libertad de inicia
tiva de los agentes econmicos individuales eran, de hecho,
para la inmensa mayora de stos, una quimera; 4 ) que, en
ltimo trmino, debido al juego mismo de estas crisis y con
tradicciones, la concurrencia perfecta, hiptesis previa, con
duca a su propia destruccin, a travs de concentraciones de
medios que podan llevar hasta el monopolio.
Dmonos cuenta que estas conclusiones no consisten en
apuntar las distorsiones entre la realidad y el modelo (que
existen siempre), sino los efectos de la dinmica del modelo.
Adems, las contradicciones apuntadas no son slo de natu
raleza econmica; se traducen en luchas sociales, polticas,
psicolgicas. Se podra argumentar que son estas luchas las
que limitan la eficacia de la economa. Pero cmo despre
ciarlas, siendo como son ellas mismas parte del sistema, con
secuencia necesaria de ste? Marx, al que se ha atacado por
haber erigido la economa en ltima instancia del anlisis
poltico-social, es de hecho menos economicista (y no ms
materialista) que los tericos del capitalismo, quienes, a
partir del da en que se pronunci la frase laissez faire,
sugirieron que estas palabras iban a resolver, de forma arm
nica, todos los problemas humanos. Un Samuelson, en su
Manual, lo sugiere todava.

PRINCIPIO DE LA LIBERTAD

En la base del capitalismo como sistema complejo tc

nico, econmico, poltico, ideolgico, que corresponde a una
estructura social determinada la nocin de libertad ocupa
un lugar esencial. Pero es importante no confundir las pala
bras y los hechos, no deificar el concepto y situarlo de nuevo
en la perspectiva histrica.

CAPITALISMO

209

El modo de produccin capitalista, tanto cuando se ela

bora lentamente como cuando se afirma de forma revolucionaria, se hace a travs de la clase que asumir la responsabi
lidad y la direccin, la clase burguesa en el sentido moderno
de la palabra: la que ha acumulado ya de formas diversas los
medios eficaces para producir o el dinero para comprarlos.
Esta clase no puede alcanzar su plenitud en medio de coac
ciones ni frente a los privilegios del antiguo rgimen, Liber
tad econmica, igualdad jurdica y libertad poltica se entre
mezclan, en sus reivindicaciones primero, y en sus principios
ideolgicos despus, lo que en modo alguno significa que
haya de continuar estimndolas todas por igual.
Entre las libertades econmicas, la primera es la libertad
de empresa. Contina siendo el pilar ms slido, y el ms
aplaudido, del conjunto del edificio capitalista. El self made
man americano de la imaginacin popular, el empresario
a lo Schumpeter de la cultura universitaria, sern, incluso
en su imagen retocada de .manager, las personificaciones
triunfantes de la libertad de empresa. Y la pequea em
presa sera la tentacin que se ofrecer a la capa superior de
los trabajadores.
La libertad en los mtodos de produccin se exigi en
primera instancia contra las coacciones corporativas; hoy con
tinua vindose con malos ojos la intrusin del estado en la
vigilancia de los procesos y de los resultados de la produc
cin; caso de que la libertad de produccin atente de manera
flagrante contra el nteres pblico (polucin, abuso del espa
cio urbano...) la opinin pblica puede llegar a imponerle
lmites. Pero la nocin de secreto (de las tcnicas, de los
negocios, de la contabilidad) sirve tericamente para ga
rantizar los derechos de la concurrencia, aunque de hecho
asegura monopolios momentneos.
La libertad de intercambios fue, en su da, la primera que
se preconiz, como nico medio para alcanzar la verdad de

210

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

los precios, remedio que, en opinin de los comerciantes,

era ms eficaz en caso de crisis de subsistencias que las requi
siciones y las tasas practicadas bajo el antiguo rgimen. Toda
va hoy, frente a las crisis alimenticias en el mundo, que no
han desaparecido todava, hay economistas que entonan su
MarseUesa del trigo. Pero la fluidez de los mercados no es
un problema terico. En algunos casos de atascamiento, el
monopolio es engendrado por la libertad.
La libertad del contrato de trabajo se presenta como un
caso particular de la libertad de intercambios. Fijar el salario
y la duracin del contrato a travs de un libre compromiso
entre individuos, con prohibicin de cualquier tipo de coali
cin, forma parte del modelo liberal. Este dogma fue insti
tuido en Francia, a principios de la revolucin burguesa, por
la ley Le Chapelier. Pero todos sabemos los muchos retro
cesos que la realidad social ha impuesto posteriormente a la
teora. La accin obrera coaligada, aceptada por el estado, ha
impedido que pueda persistir la imagen de un salario surgido
de una multitud de acuerdos individuales. Queda el hecho
de que el estado y la patronal, considerando la tasa de sala
rios como un factor esencial en la concurrencia interior y ex
terior, discuten el tema desde este punto de vista. El estado
no se atreve a proclamar (pero hay patrones que no dudan
en hacerlo) que un cupo permanente de paro debe limitar las
exigencias de los asalariados.
La libertad de los intercambios internacionales constituye
otro caso particular. La presin de la realidad ha sido, en
este caso, aun ms fuerte que en el de la libertad de salarios.
Aqu han sido las burguesas nacientes, tan meticulosas sobre
el principio de libertad en el seno de cada economa nacional,
las que han reclamado y a menudo impuesto la defensa, por
parte de cada estado, de un mercado limitado por sus fron
teras. Los tericos del liberalismo (en primer lugar, Pareto)
se han lamentado de este atentado cometido por una clase

CAPITALISMO

211

a sus principios universales. De hecho, ninguna burguesa

activa, practica, puede ignorar que la concurrencia se realiza
en provecho de las situaciones adquiridas, de las superiori
dades precoces. El ejemplo de las industrias indefensas aplas
tadas por la concurrencia inglesa era contundente. Pocas fue
ron las industrializaciones nacionales sin proteccin. Y, en
el siglo XX, el proteccionismo, incluso el autarquismo, ha resu
citado en cada crisis de exportaciones. Tal es, en el terreno
de la libertad, la plasticidad de los principios ante la realidad.

E l p r in c ip io d e ig u a ld a d ju r d ic a

La igualdad jurdica entre los individuos (los hombres

nacen y permanecen libres e iguales de derecho) fue, para la
burguesa ascendente, una conquista necesaria contra los pri
vilegios de cuna, fundamento de la sociedad feudal en Europa
(en otras partes, eventualmente, de otros modos de produc
cin). Esta igualdad jurdica, condicin para su desarrollo,
ha seguido siendo uno de los motivos de orgullo de la socie
dad capitalista. Orgullo legtimo si nos limitamos al princi
pio enunciado. Orgullo ms discutible cuando se apoya, como
hace a menudo, en el ejemplo del millonario salido de la
nada o del hijo de campesino llegado a ministro. Porque
lo posible no es lo probable. Y cualquier afirmacin sobre la
movilidad social vale slo en la medida en que se justifica
estadsticamente. Y (sobre todo si nos fijamos ms en el po
der que en la fortuna) la igualdad de derecho para llegar
a conseguirlo queda ampliamente anulada, a escala de grandes
cifras, por la desigualdad del punto de partida, especialmente
por el acceso desigual a los medios de educacin.
Y
no otorguemos un papel primordial a los principios.
Las formaciones sociales concretas del capitalismo, jurdica
mente presididas por el principio de igualdad, conservan a

212

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

menudo pesadas rmoras de antiguas dependencias, y no du

dan, caso de exigrselo las luchas de clase, en modificar la le
gislacin o en saltarse la prctica jurisdiccional en el sentido
de una desigualdad sensible de los derechos. Durante mucho
tiempo, en la Francia del siglo xix, la palabra del amo preva
leca en justicia contra la del criado o la del obrero. Y la
frmula justicia de clase, largos aos familiar al mundo
obrero, y que hoy han puesto de nuevo en circulacin una
parte de los jvenes magistrados, no es una palabra vana.
Cuando un aparato judicial y represivo queda entre las manos,
por reclutamiento, de una sola clase, acaso no resulta inevi
table que sus decisiones se tomen y apliquen dentro de un
espritu de clase? Es un serio peligro para la igualdad de
los derechos.

L ib e r t a d

ig u a l d a d :

a spec to s

p o l t ic o s

La libertad y la igualdad polticas forman parte (aunque

parezcan ajenas a la realidad econmica) del modelo de socie
dad predilecta de los doctrinarios de la concurrencia, ya sea
como condicin, ya como consecuencia de sta? Tal es la opi
nin que se impone hoy en la expresin mundo libre,
opuesta tanto a los proyectos socialistas como a los socialismos
existentes. Pero las cosas no son tan simples.
Es cierto que, al principio, la implantacin del modo de
produccin capitalista exigi, en caso de conflicto, el derroca
miento del orden monrquico-aristocrtico, para terminar con
el antiguo sistema y limitar los hbitos de intervencin eco
nmica del estado. La exigencia de las libertades polticas se
vincul, pues, a la de las libertades econmicas. Y existe una
dialctica de la libertad. Quien la pide para s se ve obligado
a pedirla para los dems. La reivindicacin de clase se con
vierte en principio universal.

CAPITALISMO

213

Notemos, sin embargo, que, aunque las garantas indivi

duales adquirieron en Inglaterra el valor de institucin secu
lar, la Revolucin francesa pas de la dictadura revolucionaria
a la dictadura imperial, y las revoluciones de 1848, en todas
partes de Europa, atemorizaron a las burguesas en expansin
lo suficiente como para llevarlas a la claudicacin poltica, en
Francia, ante Napolen III, en Prusia, ante Bismarck, Dos
nombres que bastan para poner en duda una identificacin
entre ascensin del capitalismo y triunfo de los principios
liberales.
Respecto al siglo xx, con el espectro de la revolucin rusa
presente por doquier, es necesario plantearse la cuestin de
las relaciones entre capitalismo y fascismo. Es demasiado sim
ple etiquetar a ste de dictadura del gran capital. Es indis
cutible que, tanto en sus orgenes como en sus fines, estuvo
vinculado a las ms enormes concentraciones de capitales
tanto nacionales como internacionales, y que a pesar de su
vocabulario anticapitalista respet las firmas gigantes y el
principio de libre empresa; en plena guerra, una firma de pro
ductos farmacuticos compraba enfermos-cobayas a los campos
de concentracin de Himmler, El golpe de estado autoritario,
ya sea en la Espaa de 1936 o en el Chile de 1973, constituye
una reaccin de defensa de los poseedores ante un proceso
democrtico que consideran amenazador, y prepara, a la lar
ga, el camino a las inversiones rentables. Es cierto que Ale
mania y Japn han dado el ejemplo de realizaciones capita
listas espectaculares bajo regmenes polticos muy distintos en
apariencia. No existe, pues, una correlacin mecnica entre los
fundamentos econmicos del capitalismo y una forma deter
minada de rgimen poltico. La democracia liberal no es ni la
condicin necesaria ni la consecuencia natural de la libertad
de emprender, producir, intercambiar o acumular. La clase
surgida de esta libertad organiza su dominio poltico bajo
formas diversas segn se enfrente con obstculos procedentes

214

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

del pasado, con condiciones favorables a su pacfica expansin,

con amenazas revolucionarias para el futuro, o con rivalida
des internacionales que superar.
La igualdad entre individuos, jurdicamente necesaria para
su concurrencia, no acarrea necesariamente su igualdad pol
tica de forma inmediata. Inglaterra conserva su Cmara de
los Lores. La Constituyente francesa distingue entre ciudada
nos activos y pasivos. Durante largo tiempo, en la Europa del
siglo X IX , se impone la organizacin censitaria en las consul
tas electorales. Lo que equivale a decir que la nocin de
democracia, para la burguesa ascendente, y en sus com
promisos con los regmenes declinantes, consista en medir
el peso poltico de sus ciudadanos segn las dimensiones de
sus propiedades y de su fortuna. Tuvo que transcurrir mucho
tiempo para que las clases dominantes, en el modo de pro
duccin capitalista, tomaran conciencia de que su fuerza resi
da mucho ms en sus medios econmicos que en sus poderes
polticos aparentes, y que su lugar en la sociedad mediante la
educacin, la informacin, la ocupacin de los puestos clave
y de los cuadros intermedios, el recurso a las presiones y a
las influencias, constitua una amplia garanta contra las even
tuales sorpresas del sufragio universal y del sistema parlamen
tario. Lo que no obsta, como hemos dicho, para que en caso
de peligro por este lado se suspendan las garantas constitu
cionales o se recurra al golpe de estado.

p r in c ip io d e p r o p ie d a d

Libertad, igualdad, fraternidad, reza el lema, de gran

deza indiscutible, heredado de la Revolucin francesa. Pero,
puesto que sta, jurdica y polticamente, preside la entrada
de Francia en el modo de produccin capitalista, quiz sera
ms justo decir: libertad pero, ante todo, econmica-, igual

c a p it a l is m o

215

dad pero slo en el derecho-, propiedad, finalmente, en reali

dad el pilar ms importante, inviolable y sagrada, tanto o
ms quiz que los otros dos principios. La insistencia actual,
en torno a 1975, sobre libertad y democracia en los
proyectos de sociedad, soslaya en exceso la referencia al au
tntico fundamento de las relaciones sociales entre los hom
bres: los derechos de estos hombres de sus categoras
sociales sobre los bienes y sobre los diferentes tipos de
bienes.
Ahora bien, la propiedad es precisamente el campo en
que el capitalismo en germen se dedic conscientemente a
liquidar el rgimen al que sustitua; ste (feudalismo en
Europa, pero podran ponerse otros ejemplos) no conceba
la propiedad individual como un derecho ilimitado; si bien
el siervo no poda (en principio) abandonar su tenencia, tam
poco el seor poda expulsarlo de ella; haba tierras sin apro
piar, otras eran comunales; el final de la edad moderna
asiste a la ofensiva del individualismo agrario; esfuerzos
de los seores para sustituir su propiedad eminente por
una propiedad absoluta, reparto y venta de comunales, ata
que de los legisladores ilustrados contra las manos muer
tas (propiedades inalienables), liquidacin de los derechos
consuetudinarios de los pobres que entorpecieran la dispo
nibilidad de los productos en manos del propietario (espi
gueo, recoleccin de ramas secas). Fue a propsito de la reco
leccin de ramas secas, transformada en delito de robo por la
Dieta renana, cuando el joven Marx se dio cuenta en 1842,
y as lo escribi en la Gaceta renana-. 1 ) que la definicin del
derecho de propiedad estaba reservada a los propietarios;
2 ) que el aparato de represin del estado, a travs del inter
mediario legislativo, se converta en lacayo del propietario;
3) que, por ello mismo, era dudoso que el estado fuera el
creador de la sociedad civil, y que era ms probable que
fuera la sociedad civil (a saber, las relaciones reales de los

216

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

hombres entre ellos) la que hubiera modelado a su servicio

la forma de estado.
De esta manera, en el momento mismo de su constitu
cin, la coronacin jurdica del modo de produccin capita
lista encontraba, en un rincn de Renania, a su crtico deci
sivo, El anlisis de las conquistas de la Revolucin francesa,
en un punto de los territorios afectados por sta, superaba
el nivel superficial de las transformaciones de derecho, de las
representaciones polticas, consideradas comnmente como
innovaciones de valor universal, para ahondar ms profunda
mente, hasta llegar a la naturaleza misma de las relaciones
sociales de produccin.

L as RELACIONES s o c i a l e s d e PRODUCCIN
EN E L SISTEMA CAPITALISTA

Por qu de produccin? Porque puesto que ninguna

sociedad humana subsiste sin consumir y, por tanto, sin pro
ducir, el problema estriba entonces, para entender cada una
de ellas, en saber, en el marco en que se presenta, quin pro
duce, cmo se produce, a quin va destinado el producto.
La respuesta a estas cuestiones, muy variable tanto en
el tiempo como en el espacio, es la que pone en evidencia una
sucesin de sistemas sociales histricamente constituidos, pero
dotados cada uno de una coherencia y una lgica relativamente
fciles de esquematizar,
Pero toda produccin est organizada y de las necesidades
de esa organizacin se desprenden (y se justifican ante sus
propios ojos) las jerarquas sociales, los aparatos polticos en
cuyo beneficio se realizan (puesto que, en general, el derecho
va detrs del hecho), las exacciones que se operan sobre los
productores directos de bienes de consumo.
Lo que caracteriza al capitalismo es que la parte del pro

CAPITALISMO

217

ducto no consumida por los productores directos se deduce

no en virtud de un derecho tradicional o de una coaccin
legalizada, sino mediante el juego espontneo de una econo
ma libre. Este caracter natural, no forzado, de la exac
cin, es el que ha permitido decir (y creer) .que esta exac
cin no exista, que la sociedad se haba liberado finalmente
de los derechos, los diezmos, las tasas y las coacciones, y el
ideal de los inventores de la libre economa hubiera sido in
cluso la casi supresin de los impuestos estatales reduciendo
al mximo posible las atribuciones del mismo estado. Y, efec
tivamente, cuando el capitalismo liberal funcion de la forma
ms parecida a su modelo, la presin fiscal fue menos elevada
que nunca.
Claro est que se puede discutir el trmino exaccin
cuando no existe coaccin, Pero en una sociedad en que
existen diferencias de ingresos y de fortunas tan fuertes (o
ms) como en los antiguos regmenes sociales, y en que pa
rece claro que su crecimiento depende de los medios ya acu
mulados por sus poseedores, es necesario explicar el meca
nismo de esta polarizacin. Es el problema de la naturaleza
del capital.
El capital, en el sentido moderno del trmino, el que
Marx se esforz en definir, y cuya naturaleza y dimensiones
no han cesado de confirmarse a pesar de profundas modifica
ciones en otios aspectos es un consunto de medios de produc
cin eficaces y masivos, susceptibles de reproducirse y de cre
cer, globalmente, por su mecnica propia, y que, en el sistema
capitalista, tienen como caracterstica esencial la de estar
apropiados.
Insistamos en este punto. Porque, en algunos comentarios
contemporneos, la existencia de medios de produccin masi
vos y crecientes parece suficiente para definir las economas
avanzadas del siglo xx, sea cual sea su sistema social. Es
la nocin, en boga durante un tiempo, de sociedades indus

218

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

trales. Capitalismo y socialismo aseguraran del mismo modo

una formacin de capital, lo cual es cierto en la medida
en que, en los dos sistemas por igual, se reserva una parte
del producto a la reinversin y al crecimiento del aparato
productivo. Pero se olvidan de aadir: 1 ) lo que define al
capitalismo no es la existencia del capital, sino su apropia
cin-, 2 ) en un sistema socialista, la formacin de capital,
en principio, est planificada; en un sistema capitalista es el
resultado (tambin en principio) del libre funcionamiento
de un mercado.
En este mercado, en un espacio dado, considerado soli
dario, se realiza, durante un ejercicio, un valor determinado.
No importa que se exprese en moneda (francos, pesetas, d
lares...) puesto que, para comparar, hay que reducir esta ex
presin, en el espacio mediante un clculo sobre los cam
bios, en el tiempo delacionando a travs de un ndice de
precios. Lo que se busca es la expresin en trminos de bienes,
con independencia de los movimientos monetarios.
Entre este valor realizado y la remuneracin global de
los trabajadores productivos (suma de los salarios reales y
de las ventajas sociales) existe un margen. Marx lo llama
plusvala, otros lo denominan excedente; analistas re
cientes del beneficio lo redescubren como una evidencia
contable. Si este margen, llmesele como se quiera, no basta
o se limita a ser suficiente para la renovacin del capital exis
tente, no habr ninguna posibilidad de progreso para el apa
rato productivo. La economa se estanca. Si el margen supera
este umbral (es el caso normal, a pesar de las fuertes varia
ciones coyunturales) hay formacin de capital. Y, repitmos
lo, este suplemento ha sido apropiado. Va a parar a los posee
dores previos del capital. Puede remunerar, con tasas mo
destas, el ahorro de las categoras menos proletarizadas de
los trabajadores, drenada por las cajas de ahorros y los ban
cos, pero la masa del excedente ir a los jefes de empresa,

CAPITALISMO

219

organizadores de la produccin y del crdito, que, adems

de sus gastos (no despreciables), acumularn medios de pro
duccin cada vez ms potentes. Tal es, segn la interpretacin
favorable, la justa recompensa por los talentos de innovacin
y de gestin demostrados por la clase de los empresarios; y,
en efecto, en la base del sistema se producen xitos indivi
duales en que el ingenio personal, la experiencia y la suerte
juegan un papel. De hecho, al final del proceso, las posibili
dades de los recin llegados disminuyen. La decadencia de la
concurrencia atomstica surge, como hemos dicho, de la con
currencia misma.
No confundamos, por otra parte, hacerse rico y triunfar
como empresario. En el mercado existen especulaciones (como
en el mundo preindustrial), operaciones de bolsa, plusvalas
de situacin, que nada tienen que ver con la plusvala que
hemos definido. Slo se convierten en capital cuando se
invierten en la produccin. Si no, se compensan y desapare
cen. El intercambio puro puede producir capital-dinero, capi
talistas en potencia, pero slo llega a ser productivo el capi
tal que utiliza fuerza de trabajo. Esta diferencia entre ganar
dinero y crear capital no siempre est presente en la con
ciencia de los interesados, ni es siempre captada por la opi
nin general.
De todas formas, aunque el capitalista de caricatura es
un personaje barrigudo, con un puro en la boca y apoyado
en una caja fuerte, no vayamos a creer que el patrn de la
pequea y mediana empresa consiga escapar, gracias a su con
tacto cotidiano con el obrero, a la imagen acuada de la pa
tronal. Muchos de estos pequeos patronos, prximos an al
mundo del trabajo, se vanaglorian (y ello no es necesariamente
falso) de haber dejado bien sentado, ante sus asalariados, el
prestigio de su autoridad, de su eficacia, de su justicia. Pero
es tambin en este nivel donde las discusiones en torno al sa
lario, contrato, empleo, ausencias, ritmos de trabajo, subrayan

220

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

ms el antagonismo de los intereses. El obrerismo anarquizante

ha nacido y se ha conservado en la mediana empresa ms que
en la grande. Althusser cree que la lucha de clases slo debe
analizarse a partir de la posicin de los diversos agentes en
el seno de la produccin. Es cierto en el sentido de que el
antagonismo terico nace de esta posicin y slo de ella.
Pero el conflicto tambin forma parte de lo cotidiano, de lo
vivido. Las relaciones sociales de produccin no son ni
una construccin del espritu de propaganda ni un concepto
terico. Toda la historia social del siglo xix obliga a conside
rarlas como relaciones de lucha.
Pero, ly el siglo xx? Es posible que, despus de todo,
en el ltimo cuarto de siglo, la sociedad capitalista se acerque
ms al esquema anunciado por Marx (dgase lo que se diga)
de lo que se aproximaba a l el mundo de 1850. ste, ex
cepto en Inglaterra, slo contaba con unos cuantos ncleos
industriales limitados, perdidos entre los inmensos conjuntos
agrarios desigualmente desarrollados. Tal era el caso de una
gran parte de Europa occidental, de toda la Europa oriental
y de los restantes continentes, incluido Estados Unidos, ms
caracterizados entonces por la inmensidad de las tierras li
bres y por las estructuras liberales institucionales que por el
progreso de la industrializacin. Es hoy, y no hace un siglo,
cuando nos encontramos, sobre todo en Estados Unidos, pero
tambin en algunos puntos de Europa y en Japn, ante un
campesinado liquidado o en vas de estarlo, frente a pobla
ciones enteras dedicadas a la produccin masiva destinada a
un mercado y a l a obtencin de beneficios, bajo la impulsin
y el control de algunos consejos de administracin, minoras
nfimas y annimas.
Es cierto que este anonimato de la cspide, el elevado
nivel de consumo alcanzado por las masas (que no excluye
situaciones de miseria absoluta entre las minoras margina
les), el lugar adquirido por los servicios (y, por tanto, por

CAPITALISMO

221

la vida de oficina y de almacn a expensas de la produccin

de objetos y del trabajo en fbricas), la existencia de lites,
de cuadros (tcnicos, administrativos, intelectuales, artis
tas, animadores, etc.), ms visibles a los ojos de la multitud,
como smbolos del triunfo, que los responsables del capital
y de su empleo, cierto es que todos estos factores juntos han
difuminado ampliamente, en la sociedad de consumo, la
imagen del patrono y del obrero luchando cara a cara.
El antagonismo estructural de patronos y asalariados sub
siste, y subsiste, por tanto, la lucha de clases. Es verdad que
ahora presenta ms el aspecto de una confrontacin organi
zada entre sindicatos y grupos poderosos, oscilando entre la
violencia y el compromiso. Lejos han quedado los tiempos
de la concurrencia atomstica, Y ya no se sabe muy bien cul
de las dos imgenes resulta ms mtica: si la de una sociedad
abierta y libre en la que cualquier ciudadano, en cualquier
momento, puede elevarse hasta la cumbre, o la de la dicoto
ma entre un puado de hombres poderosos, nicos capaces
de acumular el capital y de disponer de sus poderes, y una
masa de hombres subordinados, condenados a soar con una
inaccesible vida de lujo, a trabajar en la monotona y la me
diocridad, y a tener ms posibilidades, dentro del clculo de
probabilidades de la vida, de quedar brutalmente en paro
que de labrarse una fortuna.
De forma global, es evidente que la segunda imagen es
la ms vlida, Pero con una opinin dominada por los mass
media, la creencia en la sociedad libre y abierta y, de paso,
en la moral que sta implica se halla ampliamente extendida
en el mundo occidental. Un buen conocedor de Alemania
del este me deca que, con un nivel de vida igual, incluso
superior, con una ayuda social y una seguridad mayores, lo
que el obrero de la Alemania socialista envidiaba al obrero
de la Alemania capitalista era la esperanza (muy aleatoria,
por otra parte) de convertirse en patrono. Contra este rasgo

222

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

de la sociedad ambiciosa, descrita por Mac Clelland, el

socialismo tiene que inventar otra moral.
Pero no habra que creer que todos los pases tecnolgi
camente avanzados posean ya, en este momento, las estruc
turas sociales y mentales y el complejo de superioridad de
los Estados Unidos. Las clases obreras del Japn, de Corea
del Sur, del Brasil industrial, incluso de Espaa o de GreciaJ
no estn acaso ms cerca del siglo xix que del xx? Bajo el
esquema global de capitalismo avanzado, prximo a la dico
toma de Marx, es importante distinguir los desarrollos desi
guales, los rasgos particulares de las formaciones sociales
concretas.
Ahora bien, muchas glorificaciones del capitalismo razonan
como si el ejemplo norteamericano fuera tpico del desarrollo
general. Los argumentos sobre los resultados cuantitativos
obtenidos, en casi todas partes, por el capitalismo se fundan
en la evidencia. Pero hay que fijar los lmites de su signifi
cacin.

C a p it a l is m o

c r e c im ie n t o

a)

lo s

d espeg u es

Decir que la era histrica del capitalismo coincide con

un crecimiento econmico sin precedentes es una tautologa:
si capital= medios de produccin, est claro que acumulacin
de capital = capacidades productivas crecientes.
Es cierto que ningn otro modo de produccin, antes del
capitalismo, haba conseguido un tal salto hacia delante. Un
modo de produccin combina un tipo determinado de capa
cidades tecnolgicas con la organizacin social que asegura su
puesta en prctica. Algunas tcnicas hidrulicas asiticas o
precolomoinas se vinculaban a modos de produccin comu
nitarios por la base y monrquico-teocrticos por la cspide.
El feudalismo y el monaquismo realizaron las grandes rotura

CAPITALISMO

223

ciones europeas. Pero ninguna de las innovaciones antiguas

o medievales que se invocan a veces (arado, yunta, timn,
molinos) pudo haber sido decisiva. nicamente la revolu
cin neoltica en la prehistoria, con la introduccin de la
ganadera y la agricultura, es una etapa cualitativamente com
parable con la revolucin industrial promovida por el ca
pitalismo.
Entre estas dos revoluciones, la historia que se enfrenta
al problema del progreso puede retener como hiptesis
de trabajo el hecho de que los crecimientos innegables de
poblacin, de produccin, de enriquecimiento , constatables
para perodos de larga duracin en amplios territorios (por
ejemplo, entre los siglos x y xiii en el occidente de Europa),
corresponden a la instalacin y al apogeo de un modo de
produccin adecuado, sin duda, a las exigencias de la produc
cin para una tecnologa dada; y comprueba tambin que,
al cabo de un perodo bastante largo, ese sistema sufre una
crisis de estructura, una crisis general, con hundimientos
de poblacin y abandono de terrenos productivos (en nuestro
ejemplo, ello ocurrira en los siglos xiv y xv). Es difcil desen
traar, en medio de esta maraa, el juego exacto de los fac
tores (demografa, tecnologa, economa, sociedad); pero en
ningn momento del proceso, ni tan slo en el ms prspero,
ha sido posible dominar, a corto plazo, la desigualdad de
las cosechas, fuente de catstrofes, ni enfrentarse, a largo
plazo, con un crecimiento importante de la poblacin. El
esquema pesimista de Malthus, errneo como previsin de
futuro, traduca de hecho, hacia 1800, la experiencia pasada.
En cambio, en la segunda mitad del siglo xviii, empe
zando quiz con una revolucin agrcola y poniendo despus
la fuerza del agua y del vapor al servicio de nuevas mecni
cas, Inglaterra haba sentado las bases de un mundo nuevo.
Se ha denunciado, sin embargo, la puerilidad de los histo
riadores que estaran dispuestos a dividir la historia humana

224

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST RICC.

en dos partes: antes y despus de la mule jenny. Marx, que,

ms que nadie, ha hecho justicia a la importancia de la tec
nologa, fundamento del dominio de la naturaleza por parte
del hombre, elemento dinmico de las fuerzas productivas,
precisa explcitamente que ella sola no constituye la eco
noma poltica. Y es que el proceso creador no nace de la
invencin de forma inmediata. Implica una secuencia inven
cin-innovacin-implantacin, que es la nica que asegura a
la invencin una importancia cuantitativa, y que depende a
su vez de las condiciones que ofrece una sociedad a las ini
ciativas humanas. Resulta, pues, legtimo asociar el capita
lismo naciente (libertad de empresa, de contrato, disponibili
dad de capitales, clculo econmico, ansia de beneficios) con
el primer despegue, en Inglaterra y en otros sitios, de la
industria mecanizada y de la productividad del trabajo.
Pero cuidado! Es la combinacin de los dos despegues
despegue tcnico y energtico, despegue econmico y men
tal lo que determina el salto hacia adelante. Ni la disponi
bilidad de grandes capitales, ni las innovaciones en los m
todos contables y bancarios, ni la idea de reunir la mano de
obra en grandes unidades de produccin datan del siglo xviii.
Pero hasta los aos 1760-1780 no se produce nada esencial.
La idea misma de la productividad del trabajo no arranca de
Adam Smith y de su famoso escrito sobre la fbrica de alfile
res; en 1558 ya la haba expuesto el espaol Luis Ortiz; la
oposicin entre agricultura e industria desde el punto de vista
de los rendimientos decrecientes se encontraba ya en el napo
litano Antonio Serra en 1612. Y la idea de que el valor de
un objeto producido en masa depender a largo plazo del
tiempo de trabajo que haya exigido su produccin, fue, como
es sabido, emitida por William Petty a finales del siglo xvii;
ya a principios del siglo xviii se haban sealado todos los
efectos que caba esperar del maquinismo. Slo faltaba in
ventar las mquinas.

CAPITALISMO

225

Debemos, pues, darnos cuenta de que si la nocin de re

volucin industrial (con evocaciones esencialmente tecnol
gicas) no basta para caracterizar el punto de partida de una
produccin ni, por tanto, de un consumo de masa, capaz de
enfrentarse con las necesidades crecientes de la humanidad,
sera igualmente superficial responsabilizar exclusivamente de
esta mutacin al capitalismo, palabra cuyas ambigedades
ya hemos comentado, tan obvias cuando encubren una apo
loga como cuando sirven para denigrar.
El modo de produccin capitalista, conjunto coherente,
es una consecuencia mas que una causa (aunque se con
vierta en causa a su vez) de la combinacin entre las innova
ciones tcnicas del siglo xviii y la bsqueda de unos benefi
cios menos aleatorios que los beneficios (por aquel entonces
en decadencia) del capital comercial (y colonial) considerados
hasta ese momento como las fuentes principales de la acu
mulacin. El nuevo beneficio se fundar a partir de ahora no
ya sobre los desequilibrios momentneos de los mercados
aislados y lejanos, sino sobre el desequilibrio constante entre
el valor de objetos-mercancas producidos en masa para un
mercado homogneo, y el valor de la fuerza de trabajo que
han producido esos objetos.
El triunfo de esta ltima frmula no se obtuvo nunca
de forma rpida y simple. Como dira Rostow, eran necesa
rias unas precondiciones: 1 ) que una masa suficiente de
medios de produccin se concentre en las manos de un pro
pietario-empresario, o de un empresario-prestamista, de for
ma que pueda remunerar a la vez el capital prestado y la em
presa misma; 2 ) que una masa suficiente de mano de obra
libre y sin otros recursos que su fuerza de trabajo est dispo
nible y pueda emplearse, debido a la concurrencia, con
tasa mnima de salario (aadamos: y desemplearse en cuanto
deje de ser necesaria); 3) que el mercado libre de bienes de
todo tipo (bienes de consumo, bienes de produccin, fuerza

226

INICIACION AL VOCABULARIO H ISTO R ICO

de trabajo) sea el nico criterio, al margen de toda reglamen

tacin, para la formacin, a corto plazo, de los precios y, a
largo plazo, de los valores.
W. W. Rostow, al intentar definir las precondiciones
del despegue (take-off) de la productividad moderna, ha
bla de propensiones a aceptar, por una parte, riesgos y, por
otra, sacrificios, sin sealar que el riesgo de los empresarios
es una apuesta que hacen los individuos, pero en el que
la clase capitalista (como, en el juego, la Banca) tiene la se
guridad de ganar al final, mientras que el sacrificio de los
trabajadores, necesario para la formacin del capital, es un
sacrificio involuntario, impuesto a toda su clase por la indi
gencia inicial del proletario, de la que slo escapan algunas
excepciones, a pesar de los cuentos de hadas infantiles sobre
los resultados del ahorro y de la audacia individuales.
En cuanto a las condiciones del take-off que no depen
den de la economa privada, sin duda existen; incluso en In
glaterra, algunas fuerzas sociales muy antiguas y, en algunos
casos, el estado, ayudaron a construir la infraestructura de la
nueva economa. En Prusia o en Japn Rostow seala entre
los factores de despegue un nacionalismo que pone a las
fuerzas del antiguo rgimen gran propiedad, ejrcito, bu
rocracia al servicio de la industrializacin, realizada, sin
embargo, por la burguesa. No debe olvidarse este aspecto
nacional de las creaciones del capitalismo; en algunos casos
imprime unas taras congnitas; en todo caso hace divergir la
realidad histrica del esquema econmica de los tericos.
Para colmo, stos no siempre se ponen de acuerdo sobre
el orden de los factores en el despegue, Von Mises hace de
rivar el impulso demogrfico del siglo xix del laissez faire
adoptado por occidente. Pero, en 1938, Hicks se pregunta
ba si la gran fase de desarrollo, atribuida generalmente a la
revolucin industrial, no se limitaba a traducir el empuje
del impulso demogrfico.

CAPITALISMO

227

Finalmente, aunque es cierto que no puede haber indus

trializacin sin formacin previa de capital, se ha comproba
do, en cambio, a lo largo de los siglos xix y xx y en gran
parte del globo, que s puede haber acumulacin de capital
sin industrializacin. No identifiquemos, pues, capitalismo
con despegue, sin subestimar por ello la capacidad creado
ra demostrada por su introduccin.

C a p it a l is m o

c r e c im ie n t o

b)

el

largo

plazo

Comparar tal capacidad con la de los sistemas precapitalistas carece de sentido, pues stos no disponan de las mis
mas tcnicas. Pero constatar que una acumulacin constante
de capital, aplicada continuamente a nuevas tcnicas, ha cam
biado la faz del mundo, es dar fe de una evidencia. Ya en
1848 el Manifiesto comunista, de forma ms brillante que
cualquier otro texto, haba designado a la burguesa, clase
dirigente del modo de produccin capitalista, como el grupo
social responsable del progreso:
En su dominacin de clase apenas secular, la burguesa
ha creado fuerzas productivas ms masivas y colosales que
todas las generaciones pasadas juntas. El sojuzgamiento de
las fuerzas de la naturaleza, la maquinaria, la aplicacin de
la qumica a la industria y a la agricultura, la navegacin
de vapor, los ferrocarriles, los telgrafos elctricos, la urba
nizacin de continentes enteros, la navegabilizacin de los
ros, poblaciones ntegras como surgidas de la tierra, qu
siglo anterior sospechaba que dormitasen semejantes fuer
zas productivas en el seno del trabajo social?
Qu diramos hoy, cuando habra que aadir a estas
conquistas ya viejas las dos revoluciones energticas petr
leo y tomo , y las de los transportes y comunicaciones a

228

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

largas distancias, del automvil y del avin, de la televisin

y de los satlites?
Y
estas innovaciones tcnicas, pictricas en transforma
ciones sociales, estaban tambin previstas en el Manifiesto.
La burguesa, dice, ha desempeado en la historia un papel
eminentemente revolucionario; y aade:
la burguesa no puede existir sin revolucionar permanente
mente los instrumentos de produccin, vale decir las rela
ciones de produccin y, por ende, todas las relaciones so
ciales. En cambio, la conservacin inalterada del antiguo
modo de produccin era la condicin primordial de la exis
tencia de todas las clases industriales anteriores. El continuo
trastocamiento de la produccin, la conmocin ininterrum
pida de todas las situaciones sociales, la eterna inseguridad
y movilidad distingue la poca burguesa de todas las dems.
Es el temor instintivo a esta inestabilidad? Hasta los
ltimos grandes booms de la segunda mitad del siglo xx, la
reflexin de la burguesa sobre s misma ser mucho menos
optimista, mucho menos proftica sobre sus capacidades de
lo que haban sido Marx y Engels. La teora econmica in
sistir en el equilibrio y no en el movimiento; justificar
tmidamente, el inters del capital (Bohm-Bawerk), pero pon
dr en duda la posibilidad de un beneficio global; buscar
en la utilidad, manifestada por la formacin de los precios,
el motor de la mquina econmica, y condenar como una
hereja, a pesar de sus orgenes clsicos, la idea de valortrabajo, es decir, la primaca de la productividad; en una
palabra, se negar a buscar en el proceso productivo el origen
de la acumulacin. Con el problema de los precios enfocado
desde un punto de vista momentneo y no a largo plazo,
poco tentado, hasta despus de transcurrida la guerra de 1914,
por los misterios monetarios, atrado peridicamente por los
de los ciclos y las crisis (e incluso, despus de 1929, por

CAPITALISMO

229

una teora del estancamiento), el pensamiento econmico ofi

cial, incluso el disidente, no recuperar hasta despus de
1930, y sobre todo despus de 1950, mbitos ms fecundos:
la moneda como masa de maniobra del capitalismo, con Key
nes, la productividad del trabajo, con Colin Clark, el pro
ducto nacional y sus componentes con Kuznets, y, finalmente,
el largo plazo, descuidado de forma inexplicable durante ms
de un siglo, cuando es con toda evidencia la categora de
tiempo en que se inscriben las victorias de la burguesa.
Es cierto que desde 1950, gracias a la pluma de divulga
dores aplaudidos oficialmente, el optimismo del largo plazo
se ha convertido de la noche a la maana en la forma prefe
rida del conformismo fcil; dado que el obrero actual disfru
ta de una comodidad con la que Luis X IV no hubiera ni
soado, de qu bamos a preocuparnos y de qu iba a que
jarse? Tal es el eje del pensamiento (cuando no todo el conte
nido) de la obra de Jean Fourasti, desde Le grand espoir
du XX sicle hasta las columnas de la prensa cotidiana. Claro
est que la frmula, bajo esa forma caricaturizada, no es
nueva. Ya en 1880 Segismundo Moret, poltico liberal es
paol, haba dicho que, dado que todas las mujeres llevaban
medias y que todas las ventanas tenan cristales, la cuestin
social estaba resuelta.
Pero el estudio de los precios a largo plazo, preconizado
e iniciado por Fourasti, da resultados ms interesantes que
la ingenua expresin de su optimismo. El anlisis de las lar
gas series de precios, si va ms all de las expresiones mone
tarias, muestra que los objetos producidos masivamente por
la industria, y tanto ms cuanto ms mecanizadas estn las
industrias, tienen un equivalente en disminucin constante
frente a los productos menos afectados por las nuevas tc
nicas y, sobre todo, frente a los servicios no productivos
que exigen siempre el mismo tiempo de trabajo.
Desde luego estos descensos tecnolgicos de los precios

230

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

ya se conocan. Pero es que ahora constituyen el hecho posi

tivo por excelencia de nuestro tiempo. Y verifican que el va
lor de los objetos (y no su precio fluctuante) tiende ver
daderamente, segn la visin clsica, a equipararse con el
tiempo de trabajo exigido por su produccin. Y como sin
gular venganza de una verdad denigrada tanto tiempo, llega
la proliferacin tarda, pero pletrica, de las conferencias
sobre la productividad, las comisiones para la productivi
dad, de confrontaciones estadsticas entre productividades,
de argumentos sacados de esas estadsticas!
Es verdad que tal literatura sugiere (o da por sobreenten
dido) que las ganancias de productividad repercuten inmedia
tamente en el consumidor y, por tanto, en el trabajador, con
lo que resulta que ste se ve invitado a aceptar, a favorecer
con su actitud la innovacin tcnica, la racionalizacin del
trabajo, la intensidad, la eficacia de ste, en el marco de una
economa y de una sociedad evidentemente creadoras,
Y
sera absurdo negar la parte de verdad (digamos, de evi
dencia) que encierra este reconocimiento del fenmeno pro
greso, cuyo carcter tardo hemos subrayado ya, y que ya
parece estar replantendose de nuevo. En efecto: debido a
las crisis recientes (embrollos monetarios, recesiones de los
aos 70), entre algunos profetas capitalistas se ha puesto de
moda el crecimiento cero y una extrema izquierda anarqui
zante grita abajo el productivismo!. En resumen, la preo
cupacin se basa en que el capitalismo haya orientado lo
esencial de la actividad humana hacia la obtencin de una
produccin cuantitativamente maximalizada, conseguida a par
tir de un esfuerzo decreciente quiz por unidad de producto,
pero igual como mnimo y quiz mayor para el conjunto de
los trabajadores, a cambio de un aumento de satisfacciones
cualitativamente discutibles.
Estas cuestiones, estos replanteamientos, sealan una nue
va crisis del progreso, que recuerda la de 1936 analizada

CAPITALISMO

231

por Georges Friedmann, El fenmeno se reproduce cada vez

que el capitalismo reduce su impulso. No obstante, si se pi
diera al europeo medio que prescindiera de la televisin o
que renunciara a la esperanza de comprarse un coche, se sen
tira probablemente frustrado y limitado. Los vicios de la so
ciedad de consumo no residen en el consumo mismo. Hay
mucho que decir sobre las orientaciones que se le imprimen
artificialmente. Pero de ah a proponer como modelos de vida
a Digenes o a Francisco de Ass, media toda la distancia
que separa un posible ideal individual de la evidente nece
sidad social de la produccin.
Una vez dicho esto no estar de ms, frente al fenmeno
crecimiento y productividad creciente del trabajo, so
meter a un examen crtico las legtimas satisfacciones, pre
guntndose: 1 ) cmo se obtienen los progresos de la pro
ductividad del trabajo y cmo se reparten los resultados?;
2 ) el largo plazo es el tiempo adecuado para medir las satis
facciones individuales y colectivas (a largo plazo todos esta
remos muertos, deca Keynes)?; 3) no es cierto que las
impresionantes conquistas (tecnolgicas, econmicas) de los
ltimos cien aos han acentuado, en lugar de atenuar, las
desigualdades de desarrollo en el mundo? Acaso el capi
talismo avanzado no polariza las riquezas que produce, en
lugar de generalizarlas y extenderlas?; 4) finalmente, desde
hace sesenta aos, se ha propuesto para el funcionamiento
de la economa modelos distintos al del capitalismo, que ha
cen imposible seguir limitando las comparaciones a los ni
cos trminos precapitalismo-capitalismo; en una palabra, los
resultados econmicos del socialismo, en los primeros dece
nios de su existencia, pueden excluirse de esas confronta
ciones?

232

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

Los aumentos de productividad:

capitalismo y progreso tcnico
Cmo pueden los mecanismos capitalistas desencadenar
el dinamismo perpetuo que prevea, en 1848, el Manifiesto
comunista^
Salta rpidamente a la vista que, si el precio de una mer
canca depende, en ltima instancia, del tiempo de trabajo
social medio exigido por su produccin, todo industrial que
obtenga esa mercanca en un tiempo inferior conseguir una
ganancia.
El modelo, por supuesto, es ms complejo. Si el ahorro
de tiempo se debe exclusivamente a la organizacin del tra
bajo o a una mejor gestin, los mrgenes sern modestos. Si
se trata de la introduccin de medios tcnicos masivos o nue
vos, hay que amortizar el capital, remunerar los prstamos
eventuales; por otra parte, los efectos de la inversin de
penden en gran medida de las proporciones entre capital
constante (equipamiento y stocks) y capital variable (masa
de las remuneraciones de la mano de obra). Pero, precisa
mente a causa de esta complejidad, slo se consiguen benefi
cios muy grandes y durante el tiempo, limitado, que va
de la innovacin individual a la implantacin generali
zada del procedimiento innovador con el instrumental ms
progresivo, ms avanzado. Es decir, que, en principio, y
dando por supuesta una concurrencia si no perfecta cuando
menos autntica, la bsqueda del mximo beneficio debera
llevar al empresario a utilizar las tcnicas de vanguardia.
El esquema resulta tericamente satisfactorio y se acerca bas
tante a la realidad para caracterizar las relaciones entre capi
talismo y progreso tcnico.
En la prctica, no todos los empresarios son indus
triales. No todos los clculos se basan en la productividad.
Si bien es cierto que a nivel global la plusvala slo puede

CAPITALISMO

233

salir del proceso productivo, tambin lo es que el precio

no es el valor, que el mercado no es perfecto, que puede
haber individuos o grupos que busquen el beneficio en el
interior del circuito comercial o a travs de combinaciones
financieras. Schumpeter, cuando intenta definir la innova
cin que encumbra temporalmente a un empresario a la
cspide de la jerarqua de los beneficios, no limita su defi
nicin a las innovaciones tcnicas. Estima que existen tam
bin tcnicas comerciales y financieras, en las que puede afir
marse el espritu innovador. En el contexto capitalista, la
ampliacin de un mercado, la creacin de una necesidad, el
ofrecimiento de facilidades bancarias, e incluso inversiones
improductivas o actividades de lujo pueden ser consideradas
como indirectamente tiles al movimiento de la economa, y
como financieramente rentables. As, pues, la idea de que
todas las iniciativas, espoleadas por el aliciente del mximo
beneficio, se orientan hacia una produccin cuyos rendimien
tos mejoran siempre, para mayor provecho del consumidor,
es un espejismo. No es sino la indicacin del resultado final
y, a largo plazo, del proceso.
Por otra parte, la productividad misma es una nocin
muy compleja. Segn Marx, depende de la habilidad media
de los trabajadores, del desarrollo de la ciencia y de su grado
de aplicacin tecnolgica, de las combinaciones sociales de la
produccin, de la extensin y eficacia de los medios de pro
duccin, y de condiciones puramente naturales. Cuando me
nos tres de estos factores ^habilidad media de los trabaja
dores, combinaciones sociales de la produccin, eficacia de
los medios de produccin obligan a preguntarse si no se
exige al trabajador (en instruccin, en desgaste nervioso, en
disciplina, en intensidad de trabajo o de atencin) un equi
valente excesivo de lo que se supone que recupera, como
consumidor, por el descenso del valor de cambio de los pro
ductos masivos.

234

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

Nos encontramos aqu con un viejo problema, que ya

formulban, a principios del siglo xix, los socialistas llama
dos utpicos o primitivos. En 1835, despus de un ges
to luddista de los obreros de Barcelona, que durante una
algarada haban incendiado la fbrica de ms reciente meca
nizacin, un peridico fourierista explicaba ese gesto de la
forma siguiente: cuando, en un equilibrio econmico dado,
se instala una fbrica mejor equipada o se introducen nuevas
mquinas, disminuye con ello, en el valor del producto, la
parte del trabajo a expensas del capital; y mucha gente se
queda sin trabajo; el periodista no ignoraba (as lo precisa)
los argumentos opuestos a este razonamiento elemental y a
la reaccin pasional de los obreros: el aumento de actividad
reabsorber el paro y, al final, el crecimiento obtenido en la
productividad har bajar el precio de los objetos y subir el
contenido de los salarios. Bonito argumento dice el ar
tculo que recomienda al hombre hambriento que renuncie
a su pan para garantizar la abundancia a las generaciones ve
nideras!.
Esta misma exclamacin la encontraremos de nuevo, esta
vez en la prensa capitalista, refirindose a los sacrificios pedi
dos a los trabajadores en la fase de construccin del socialis
mo. Observemos, sin embargo, que no se pidieron bajo la for
ma angustiosa del paro. Aunque el progreso tcnico inserte
siempre en el producto cada vez ms capital y menos trabajo,
merece la pena preguntarse a quin pertenece el capital.
En una fbrica de ladrillos francesa, cuya contabilidad
he podido seguir a lo largo de ms de cien aos, la produc
tividad ha dado un salto prodigioso; al principio, algunos
obreros producan algunas decenas de ladrillos; en 1920 se
producen 24.000 toneladas en 375.000 horas de trabajo; en
1950, 131.000 toneladas en 140.000 horas. En esta fbrica,
la productividad por obrero es alrededor de dos veces y me
dia ms alta que en la media de la profesin. No cuesta ima-

CAPITALISMO

235

pnar los beneficios. Durante el perodo observado, el capital

ha dado un salto comparable al de la productividad. Pero y
los salarios? Han progresado honradamente; los obreros se
consideran bien pagados, porque cobran 5,66 francos por
hora, contra una media de 5,16 en la profesin. La relacin
entre el salario horario y el valor producido (realizado en el
mercado) es de 1 a 10 (contra 1 a 5 , de promedio, en su profe
sin). A nadie sorprende que el reparto de los beneficios de
la productividad se haga en favor del capital y pueda justi
ficarse con una gestin notable y con unas inversiones inteli
gentes. Pero cmo se explica entonces que la media de este
sector industrial lleve un retraso tan grande respecto a dicha
fbrica de punta y que las productividades estn tan dife
renciadas? (la ms dbil es, aproximadamente, 1/6 de la
ms fuerte). Cuntos empresarios se limitan al beneficio
medio (y es cierto que, en este caso, Schumpeter les niega
el derecho a usar ese ttulo)? A partir de qu umbral, en
el retraso sobre la productividad media, desaparece una em
presa? Se nos dir que se est hablando de Francia y de la
industria de ladrillos, y que existen capitalismos ms dinmi
cos. Pero qu rutinas no arrastra Inglaterra, pas del despe
gue? No hay un rejuvenecimiento automtico del aparato de
produccin a partir de los mecanismos del capital. La rela
cin capitalismo-productividad anda coja.

Largo plazo y corto plazo, salario real y salario nominal,

nivel de vida y necesidades
Despus de lo objetivo, lo subjetivo. Gracias a la dismi
nucin de valor de los objetos producidos en masa, a la
larga el capitalismo debera ser considerado como algo efi
caz y, por lo tanto, beneficioso. Ya hemos dicho que quiz
lo sea en Estados Unidos, cuyo excepcional avance, coreado

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INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

por los mass-media, induce a confundir las virtudes del Ame

rican way of Ufe con las de la libre empresa y las del capi
talismo en general.
En los pases menos equipados, las seguridades no son
tantas. Los trabajadores atribuyen a menudo el avance de los
Estados Unidos a su monopolio imperialista, mientras se hace
responsable de su retraso al capitalismo de los dems pases.
Los avances sectoriales (como el del automvil) sirven ms
para agudizar los deseos que para colmar satisfacciones. Los
booms masivos, que exigen una prolongacin y una inten
sificacin en los horarios y en los ritmos de trabajo, de
sembocan a veces en explosiones de protesta contra la fatiga
(como fue el caso, en Francia, en mayo de 1968).
En tales condiciones, el europeo medio es poco sensible
al argumento: la esperanza de vida de tu abuelo era slo,
de 45 aos y no coma carne fresca ms que el domingo.
Psicolgicamente, el largo plazo se aguanta mal. Los econo
mistas, al estudiar el corto plazo, traducen la reaccin normal
del hombre de accin o de negocios: los recuerdos, buenos o
malos, las inquietudes y las esperanzas slo duran algunos
aos. La co 5mntura larga es un asunto de historiadores. El
obrero, el empleado, el funcionario, el jubilado se dedican
a la defensa y a la mejora de sus ingresos cotidianos. Dadas
las locas variaciones monetarias del siglo xx, cmo iban a
comparar su suerte con la de sus padres?
La misma nocin de salario real se capta mal. Marx
haba intentado explicarla a los obreros alemanes de Bruse
las en 1849, y despus a los obreros ingleses en 1869. Pero
Simiand ha demostrado que el salario nominal era todava,
en pleno siglo xx, el signo ms claro, y quizs el nico, que
los trabajadores observaban con inquietud o esperanza; otro
economista sealaba que el mayor filsofo perda la sere
nidad ante una disminucin del 5 % de su remuneracin no
minal; y Sauvy piensa que la mitologa social hace psico

CAPITALISMO

237

lgicamente insensible todo progreso del poder adquisitivo

obtenido mediante una baja de precios. Incluso a corto pla
zo! Comparar el contenido-mercanca de un salario actual
con el de un salario de 1850, 1820 o 1750 no es, pues, ms
que una justificacin muy abstracta del capitalismo.
Coste de la vida es, en realidad, una expresin rebelde
al anlisis. Puesto que el precio, en los vaivenes del movi
miento monetario, exige puntualizaciones difciles. Y el ni
vel de vida no es lo nico que cambia. Tambin el modo
de vida puede estar cambiando. El ndice de los precios, que
al principio se calculaba sobre 9 artculos, se calcula hoy so
bre 250. La cesta de la compra cambia tanto cualitativa
como cuantitativamente. Inmovilizarla para efectuar una com
paracin sena querer encerrar al asalariado-consumidor den
tro de un marco ya superado. La necesidad se convierte en
una variable esencial, lo que en modo alguno se contradice
con la teora clsica del salario ajustado al mnimo vital. Por
que ste no se ha concebido jams como un mnimo fisiol
gico (existe alguno, por otra parte?). La produccin y re
produccin de la fuerza de trabajo exige un mnimo cuyo
contenido es psicolgico, y que se ha formado histricamente.
Vara segn las pocas y segn los pases. Por eso el capita
lismo actual, para una masa considerable de salarios bajos,
ya no puede reclutar a ingleses, alemanes, suizos o france
ses, sino slo a espaoles (provisionalmente), portugueses
o africanos. Los mismos Estados Unidos, que no pueden
prescindir de determinados trabajos, tienen este tipo de subproletariado. Y esto plantea otro problema: el capitalismo,
que ha elevado el nivel de vida de masas considerables, no
ha resuelto la cuestin social elemental de la miseria en
el marco racial y en el marco mundial. Puede decirse que la
miseria slo reina all donde no ha penetrado el capitalismo?
El capitalismo ha penetrado en todas partes. Y, en contra de
las previsiones optimistas (que el mismo Marx comparti al

238

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

gn tiempo), la expansin econmico-poltica de los europeos

dotados de tcnicas avanzadas no ha hecho que los restantes
pases del mundo adoptaran los modos de vida ni las normas
de produccin de los que pretendan civilizarlos.

Capitalismo y subdesarrollo
Este tema ha suscitado una literatura tan abundante que
no pretendemos sintetizarla aqu.
Limitmonos a constatar, en cuanto a los efectos del ca
pitalismo a largo plazo, que los xitos del modo de vida
americano estn demasiado localizados para justificar las es
peranzas, manifestadas por el liberalismo universalista, de
que la libertad de comercio internacional deba bastar para
obtener una divisin del trabajo entre las regiones del globo,
calcada armoniosamente sobre sus vocaciones geogrficas.
Aunque Marx, que haba analizado las contradicciones del
capitalismo, dudaba de una armona de este tipo, s imagi
naba, en cambio, en la medida en que se permita visiones
de futuro, un capitalismo presente por doquier, capaz en
todas partes de desarrollar sus capacidades econmicas y sus
antagonismos de clase, y, por tanto, de trasponer la lucha
entre proletariado y burguesa del marco nacional al plano
mundial.
Pero, a mediados del siglo xx, lo que al contrario llamaba
la atencin era la incapacidad de la mayor parte de Asia, de
frica, de Amrica latina e incluso de una fraccin de Etiropa para entrar lisa y llanamente en la era industrial y capita
lista. Fenmeno que el vocabulario, pretencioso o condescen
diente, de los publicistas occidentales calific de subdesarroilo, y al que se someti a un anlisis calcado del de los
despegues europeos.
Vino despus la reaccin de los intelectuales surgidos de

CAPITALISMO

239

los mismos pases subdesarroUados, apoyados por econo

mistas independientes y por algunas corrientes marxistas:
para ellos, el subdesarrollo no era un retraso en un pro
ceso universal, un estancamiento en costumbres y actitu
des tradicionales, sino al contrario una consecuencia de la
expansin capitalista, un efecto de la dependencia de in
mensas regiones respecto a un imperialismo cuya compleja
naturaleza - a la vez tecnolgica, econmica, poltica, ideol
gica se ajustaba bien al carcter coherente atribuido al mo
do de produccin capitalista, y concebido a nivel mundial.
Entre estos esfuerzos analticos recordemos los de A. Emmanuel sobre el intercambio desigual como fuente del
desarrollo desigual; de A. Gunder Frank sobre el desa
rrollo del subdesarrollo; de Samir Amin sobre la distincin
entre una periferia y un centro en la economa del mun
do contemporneo; de la escuela latinoamericana que ha es
crito sobre la dependencia (Faletto, los Cardosos, Ferrer,
Quijano, Dos Santos, Stavenhagen, Sunkel...); de Palloix, de
Jale... Ninguna de estas aportaciones nos deja indiferentes.
Todas son parcialmente discutibles. Unas lo son tericamente,
como la nocin de salarios elevados de Emmanuel, que
olvida que el obrero norteamericano, a pesar de su aparente
nivel de vida, es el obrero ms explotado del mundo, si se
compara su parte en el producto con la parte del capital.
Otras son discutibles histricamente, como las tesis de Gun
der Frank sobre el carcter capitalista de las colonizaciones
ibricas, que por mucho que se encuentren en los orgenes
del capital europeo, no dejaron de ser feudales y esclavistas.
Tambin cabe inquietarse, en algunos temas inspirados por
el tercer mundo, ante una posible explotacin, en el sen
tido reaccionario, del complejo de los colonizados: ilusiones
nostlgicas centradas en las realidades precapitalistas (comu
nidades indgenas, civilizaciones campesinas, etc.), o despla
zamiento de los antagonismos de clase hacia los antagonismos

240

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

de grupo y de raza, desplazamiento favorable a las clases do

minantes tanto en un tipo de sociedad como en otro.
Qu debemos concluir de todas estas observaciones?
Despus de doscientos aos de un enorme progreso material
en una parte limitada del globo, el modo de produccin capi
talista, en todos aquellos sitios en que ha intervenido y ha
intervenido un poco en todas partes, hasta su eliminacin en
algunos pases socialistas no ha desencadenado sino frena
do sin duda, y quiz detenido, los posibles procesos de desa
rrollo. Las clases trabajadoras de los pases dependientes han
sido sobreexplotadas, puesto que han sido explotadas a la
vez por sus antiguas clases dominantes y por los diversos re
presentantes (comerciantes, financieros, empresarios, adminis
tradores) del capital extranjero. La masa de los excedentes
acumulados ha ido a parar a este capital extranjero. Y las
oligarquas locales, aristocracias decadentes o burguesas na
cientes, se han subordinado a l de forma ms o menos cons
ciente, invirtiendo poco o mal su parte de beneficio, gastn
dolo en un mimtico consumo de lujo. No han faltado los
signos precursores de las revoluciones burguesas, de los
nacionalismos redentores. Pocos son los que han llegado a
la fase de eliminar a la vez los vestigios precapitalistas (tri
bales, comunitarios, aristocrticos, feudales) y la penetracin
capitalista extranjera.
El resultado? Sin conceder un valor absoluto a las esti
maciones de producto nacional por habitante que colocan
a Arabia Saudita en cabeza de la clasificacin, y que se apar
tan profundamente de la jerarqua de las fuerzas productivas,
es lcito pensar que el abanico declarado, que va de 74 dla
res per capita a 7.000 para los Estados Unidos y 8.500 para
Escandinavia y Suiza, describe un mundo de la desigualdad
y del desequilibrio. El mundo de la historia (desde 6000 a.
de C. hasta 1700-1750) haba sido, incluso en los siglos
de oro de las grandes civilizaciones (China, Egipto, Roma,

CAPITALISMO

241

Espaa de Felipe II, Francia de Luis XIV ), un mundo po

bre, sm sobreabundancia de objetos, y en el que los bienes
alimenticios estaban sometidos a variaciones anuales catastr
ficas. Era tambin un mundo de la desigualdad, de la escla
vitud, de la servidumbre, de la carga, del tributo, de la choza
aplastada por el palacio. Pero entre dos civilizaciones rurales,
aunque diferan las formas, las cantidades disponibles de
bienes eran comparables. La calidad de los objetos artesana
les, las ventajas comunitarias, los bienes culturales colectivos,
compensaban en parte las carencias cuantitativas individuales.
Ahora bien, actualmente, en los pases asiticos, africanos y
americanos, tocados pero no transformados por el capitalis
mo, ste ha destruido lo que Marx denominaba (no sin iroma por otra parte) las condiciones idicas compensadoras
de la miseria, pero no ha asegurado ni el salto cuantitativo ni
la regularidad en la produccin de los bienes necesarios. Cuan
do lo ha hecho para algunos objetos, el resultado puede pa
recer amargo. El pastor del Sahel muere de hambre al lado
de su transistor; y la desnudez descarnada de los nios afri
canos o amaznicos se esconde tras los rascacielos de Abidjan
o de Sao Paulo. Y todava una ltima contradiccin: en el te
rreno relativamente autnomo de la demografa, la interven
cin de la ciencia ha limitado la mortalidad antes que la nata
lidad, sobrepoblando un mundo que poda ser alimentado por
las otras conquistas cientficas, si los progresos de la produc
tividad y el mecanismo de intercambios asegurados por el
capitalismo tuvieran una eficacia general. Pero, ni en los sec
tores pobres, mediocremente poblados y polticamente frag
mentados, como frica, ni en los estados gigantes y sobrepoblados que han permanecido fieles al capitalismo, como la
India de Indira Gandhi, la mayor democracia del mundo,
no parecen haberse resuelto ni el problema de la alimenta
cin, ni el del desarrollo industrial, ni, finalmente, el de la
misma democracia.

242

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

Capitalismo y socialismo frente al crecimiento

Cmo no introducir aqu, de forma sumaria, otra con
frontacin? Si, entre 1760 y 1917, todos los avances econ
micos del mundo pueden inscribirse en la cuenta del capita
lismo, ello es debido a que, aunque no sea el nico modo de
produccin en vigor entre estas dos fechas (excepto en el caso
de los Estados Unidos, los viejos modos de produccin han
ofrecido en todas partes alguna resistencia), ha sido cuando
menos el nuevo responsable de una inmensa mutacin. En
cambio, a partir del momento en que otro sistema de socie
dad ha pretendido de forma consciente y orguUosa alcanzar
y superar a los pases ms avanzados del capitalismo, cabe
preguntarse si, sesenta aos despus, ha ganado la apuesta.
Ya podemos imaginarnos que un problema as, planteado
con todas sus letras, en trminos de competicin, no se ha
tratado framente. Progreso sin precedentes y debido, sin
duda, al abandono de la propiedad privada de los medios de
produccin, dice Vinogradov refirindose al crecimiento in
dustrial de la URSS. Modelo que el hombre intenta com
prender para dirigir mejor el crecimiento econmico en el
futuro, dice Sh. C. Clough de la historia econmica de los
Estados Unidos. En tales condiciones es curioso observar la
forma en que los especialistas americanos han interpretado y
presentado los datos de crecimiento en los pases socialistas:
desprecio primero, subestimacin despus, pnico tras el
episodio del sputnik confesado y descrito por Rostow en
Las etapas del crecimiento . Por un lado, los sistemas seran
distintos; sin embargo, el crecimiento de la URSS se inscri
bira en la exacta prolongacin del de la Rusia zarista, resul
tando incluso paralelo al de los Estados Unidos, con un
desfase de tres a cinco decenios; aunque todo crecimiento
acaba llegando a un techo, el desfase tendera a crecer (War-

CAPITALISMO

243

ren Nutter). Hoy en da, estos razonamientos embrollados

son desplazados por criticas sectoriales (agricultura), sociales
(distribucin) y polticas (totalitarismo); se olvida el produc
to industrial y global que sigue creciendo; cuando lo impor
tante en esta comparacin es:
1 ) Que los fenmenos de ahorro global, de formacin
de capital, de inversiones productivas, de utilizacin eficaz
de un aparato industrial masivo, no se presentan ya como he
chos especficos del capitalismo; podemos llegar a la conclu
sin de que en ambos sistemas se parecen, y hasta puede re
prochrselo al socialismo; pero durante mucho tiempo el ca
pitalismo proclam que era el nico capaz de desencadenar
ese despegue material; y es esta exclusiva la que ha quedado
desmentida.
2 ) Y es precisamente en los pases retrasados, mal libe
rados de las lentitudes precapitalistas, y en los que la inter
vencin de los capitales extranjeros frenaba, ms que esti
mulaba, cualquier tipo de modernizacin, all donde las
revoluciones socialistas han obtenido las mutaciones ms evi
dentes. La Europa balcnica y oriental se estanca entre las
dos guerras; a partir de 1945, la capacidad de produccin de
Hungra, Rumania y Bulgaria da un salto. Gerschenkron, en
un estudio sobre Bulgaria entre 1920 y 1940, llega a la con
clusin de que este pas presentaba en aquel momento, para
iniciar un despegue capitalista, todas las causas y ninguno
de los efectos. Ahora bien, la Bulgaria socialista pas, entre
1950 y 1974, de una produccin de electricidad de 0,8 miles
de millones de kWh a 29,5 miles de millones. En el terreno
de la alimentacin, India se enfrenta con impotencias que
China parece haber superado: autosuficiencia cada vez mayor,
seguridad en las importaciones. Rostow se preguntaba, en
1960, si en el porvenir el criterio para juzgar el xito del
capitalismo occidental no sera su eficacia en la ayuda apor
tada al despegue de las economas subdesarrolladas. Pues

244

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

bien, los pases que han conseguido mayores xitos en este

despegue son los pases socialistas, que lo han hecho, bsica
mente, a partir de sus propias fuerzas. Es una leccin?
3)
Las comparaciones detalladas entre los dos sistemas
econmicos nos brindan otra: uno de los handicaps de las
economas socialistas contina siendo el no haber superado,
tcnicamente, la vieja desigualdad de las cosechas de su
agricultura. Pero uno de los rasgos caractersticos del capita
lismo lo constituye una irregularidad de naturaleza distinta,
pero de parecido alcance, en las producciones de la industria.
Al comparar las producciones de acero bruto en Estados Uni
dos y en la URSS, Warren Nutter calcula los aos de retra
so de la segunda sobre la primera, sealando, por ejemplo,
que la produccin de 1937 en la URSS (17,7 millones de
toneladas) haba sido alcanzada por los Estados Unidos en
1905. Pero en realidad con esto se est comparando una pro
duccin efectiva con una capacidad de produccin conseguida,
es verdad, en 1905, pero utilizada desigualmente a continua
cin; porque, en 1908, por ejemplo, la produccin americana
haba vuelto a bajar a 14,2. Y los otros bajones del siglo xx
son ms brutales: 1921/1920 (20,1 Mt / 42,8), 1932/1929
(13,9 / 57,3), 1938/1937 (29,8 / 51,3), 1958/1955 (77,3
/ 106,1). La utilizacin de la capacidad de produccin del apa
rato industrial es discontinua: tal es el principal vicio de fun
cionamiento de la economa capitalista.
4)
Pero, en esta irregularidad de funcionamiento, se
debe todo a los mecanismos internos? As resume Rostow,
para el largo perodo 1860-1950, su comparacin entre Rusia
y Estados Unidos:
Despus del despegue, ambas sociedades pasaron por
graves vicisitudes: los Estados Unidos, la guerra civil y la
larga crisis econmica que se inici en 1929; Rusia, las dos
guerras mundiales que le ocasionaron unas devastaciones

CAPITALISMO

245

que los Estados Unidos se ahorraron. Pero si se miden en

trminos de produccin, los progresos de la industria des
pus del depegue fueron notablemente paralelos en ambos
casos.
Extrao paralelismo, que ve saltar hacia delante la
produccin americana gracias a las dos guerras que hunden
la produccin rusa, y que ve hundirse a la produccin ameri
cana en una crisis que la URSS se ahorra! El corto plazo,
en el que intervienen acontecimientos y fluctuaciones, escla
rece, tanto como el largo plazo, los rasgos de los modos de
produccin en la evolucin histrica.

C a p ita lism o y c re c im ie n to :

c)

p l a z o s c o r t o y m e d io

Desde que surgi el capitalismo, el ciclo de los nego

cios, las crisis de sobreproduccin y las fluctuaciones co
yunturales han inspirado tantos estudios como para borrar
la menor duda sobre su importancia.
Un ciclo de negocios pudo existir en la poca de un
capitalismo puramente comercial. Y la produccin precapi
talista no ha ignorado las crisis peridicas. Pero durante largo
tiempo las crisis comerciales slo afectaron a una pequea
parcela de la sociedad y las crisis, a menudo terribles, que
caan sobre la masa de la poblacin eran crisis alimenticias;
su periodicidad aparente se deba al movimiento imprimido
a los precios por el agrupamiento estocstico de las cosechas
malas o insuficientes. Su mxima incidencia sobre las capas
pobres de la sociedad se sita en los confines de los modos
de produccin feudal y capitalista, cuando el comercio de los
granos puede actuar libremente sobre los stocks pero no est
todava lo suficientemente generalizado como para garantizar
la fluidez del mercado. Es lo que sucede en Francia en 1775,

246

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

en 1789, e incluso en 1846-1847. Es lo que sucede, todava

hoy, en el tercer mundo.
En Europa y en Amrica del norte, la instalacin del
modo de produccin capitalista se realiza cuando la crisis pe
ridica, en -lugar de manifestarse mediante un alza brusca de
los precios del grano, se anuncia con una baja sbita de los
precios del hierro entendiendo grano y hierro como
materias simblicas, una de la produccin agrcola y del con
sumo de masas, la otra de la actividad industrial y de los
bienes de produccin . Con el triunfo del modo de produc
cin capitalista clsico, competitivo e industrial, se pasa de
la escasez absoluta de los productos al exceso relativo de
las mercancas (Jaime Vera) que se manifiesta de forma pe
ridica.
El esquema (simplificado) del ciclo se entiende fcil
mente: en un momento de aumento de la demanda, de subida
de precios, de mano de obra abundante y, por tanto, de bene
ficios elevados, la empresa es estimulada; la que ya existe
reinvierte, aumenta o mejora su utillaje; y el empresario que
tiene ms ambicin que capital encuentra crdito; los bancos
se activan; el estmulo pasa del sector de los bienes de con
sumo al de los bienes de produccin; aumenta la oferta de
equipamiento. Puede tal situacin durar indefinidamente?
La mano de obra, al hacerse ms rara, se hace ms exigente,
y el dinero resulta ms caro; la tasa de beneficio acaba redu
cindose. A partir de este instante, la inversin vacila. Basta
con una quiebra, con un pnico en la bolsa, con que un banco
imprudente se vea obligado a cerrar sus ventanillas, y el mo
vimiento de alza, que se propagaba de abajo arriba, se trans
forma, de arriba abajo, en una epidemia de baja. En la base,
la amenaza de eliminacin se cierne sobre las ms rutinarias
de las viejas empresas y sobre las ms imprudentes de las nue
vas. Todas tienden a reducir su actividad, su personal. Es
el paro. El paro no sirve para facilitar el relanzamiento del

CAPITALISMO

247

mercado. Pero fuerza a aceptar salarios ms bajos, y puede

ser el origen de una recuperacin (o de una esperanza de re
cuperacin) del beneficio. La seleccin operada en las em
presas permite tambin abrigar esta esperanza a partir de
precios ms bajos. Si el consumo responde a esta incitacin,
pronto remontarn. Y se producir la recuperacin.
Este movimiento espontneo del plazo corto capitalista
ha dado lugar naturalmente a dos tipos de interpretaciones,
incluso de vocabularios. Por un lado los optimistas, que sin
llegar a hacer la apologa de la crisis (por lo que seran
mal recibidos), la justifican: insistirn sobre el ciclo y no so
bre la crisis-, mostrarn cmo el mpet (el boom) crea,
multiplica las empresas, cmo el crac financiero sanea
la bolsa, cmo la recesin subsiguiente selecciona las re
sistencias y las iniciativas que merecen la pena. Al final del
circuito, la libertad ha sido rentable. Nos encontraremos de
nuevo ante el optimismo del plazo largo.
En el terreno opuesto, es posible sealar en la crisis el
lugar que ocupan las irracionalidades, las contradiccio'
nes, la anarqua del capitalismo. Porque aunque el resul
tado final pueda llegar a defenderse, el precio para conseguir
lo son miserias sociales, humanas, temporales pero repetidas:
empresarios desgraciados arrojados al proletariado, obreros
y empleados reducidos al paro.
No es irritante, en cualquier caso, or hablar de sobre
produccin en un sistema cuya justificacin suprema es la
produccin? De hecho, el estado permanente es el subcon
sumo, absoluto cuando hay subempieo, relativo siempre,
porque las necesidades son extensibles (como se ve a largo
plazo).
Con ello, las crisis ponen de relieve que la adaptacin de
la oferta a la demanda, del aparato productivo al poder adqui
sitivo se efecta mediante unos tanteos que cobran sus vcti
mas. Los tiempos del capitalismo ingenuo, agresivo, para los

248

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

que el proletario no es ms que un imprevisor y el arruinado

un fracasado, han pasado un poco a la historia. Se protegen
las empresas marginales, se paga a los parados. Pero qu
queda entonces de la imagen darwiniana del capitalismo se
lectivo?
Por otra parte, la misma seleccin, con sus corolarios de
eliminacin por una parte, y de concentracin por otra, ha
ido en contra del esquema original de la concurrencia. As
lo han demostrado las grandes crisis norteamericanas. Y los
enormes aparatos productivos formados en los tiempos de
sobreinversin pueden quedar inutilizados durante meses
y aos (ya hemos citado cifras para el caso de Estados
Unidos).
Otros movimientos, aparte del ciclo intradecenal del
que acabamos de hablar, y que sigue siendo el ms destacado
y el ms clsico, son tambin el resultado de la lgica de fun
cionamiento del capitalismo libre, y de su misma libertad. Los
economistas dirigistas suean con utilizar, controlar o su
primir todos estos movimientos. Un coyunturalista como
Ernst Wagemann no ha disimulado nunca que el objetivo
de sus investigaciones era una economa konjunkturlos.
Pero mientras el dirigismo o la planificacin son indicativos,
y no autoritarios, la sucesin de los impulsos y de las rece
siones se perpeta, aunque se consiga atenuarla. Los espe
cialistas de la tcnica de previsiones sealan ciclos de menos
de dos aos, por debajo del clsico ciclo de los negocios.
Y, por encima de ste, un economista como Kondratieff
y un socilogo-historiador como Simiand han descrito alter*
nativas de veinticinco aos (ms o menos) de facilidades en
los negocios no digamos de prosperidad para todos y
de veinticinco aos (ms o menos) de dificultades, de trabas
no digamos de miseria, puesto que el consumidor puede
beneficiarse de la baja de los preciosEstos ciclos de Kondratieff han cubierto los siglos xix

c a p it a l is m o

249

Simiand descubre en ellos, como en el caso del ciclo

corto, una complementariedad entre una fase favorable a la
proliferacin de las empresas y una fase que efecta la se
leccin. Todo ello favorece el crecimiento.
Pero las causas de este ritmo son menos claras que las del
ciclo corto. Simiand se inclina por una explicacin monetaria-.
descubrimiento de las minas de oro en el siglo xix, inflacin
del siglo X X , seguidas de enrarecimientos relativos del dinero
y del crdito. Kondratieff ha pensado ms bien en el papel
propulsor de las grandes innovaciones tecnolgicas (el ferro
carril, por ejemplo), seguido de perodos ms tranquilos de
digestin del progreso por parte de la economa.
Se ha insinuado tambin que las guerras podran no ser
extraas a esta sucesin de impulsos y retrocesos relativos:
acaso no son, por lo dems, creadoras tanto de inflaciones
monetarias como de mltiples inventos tcnicos? Queda el
enigma de la periodicidad, que se resuelve mal con una ex
plicacin factual. Y sobre todo, si las guerras entran en
Juego, de dnde salen? Diremos, como Jaurs, que el ca
pitalismo engendra la guerra como la nube engendra la tor
menta? De todas maneras, este rasgo no sera especfico.
Pero es cierto que en el capitalismo, ms que nunca, existen
vnculos estrechos entre las economas de los grupos organi
zados y sus rivalidades poltico-militares.
En el siglo xx se ha podido observar que las crisis eco
nmicas ms duras (1929 y quiz los aos 70) se producen
cuando coinciden una crisis cclica clsica y un giro (hacia la
baja) del movimiento Kondratieff, con acentuacin, en el
curso de la crisis, de las contradicciones de todo tipo, que
llevan finalmente al conflicto. Sin que ello fuera un despro
psito, se pudo creer, en los aos 30, en una crisis gene
ral en la que podra naufragar el capitalismo. La crisis eco
nmica tena efectivamente vnculos evidentes con las crisis
sociales (Espaa, Austria, Junio de 1936 en Francia), polticas
y XX.

250

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

(frentes populares contra la ascensin de los fascismos),

internacionales (exigencias explosivas de espacio vital).
Pero la guerra, aunque ha eliminado a los fascismos agre
sivos, no slo no ha desplazado al capitalismo sino que le ha
dado, bajo la direccin aplastante de los Estados Unidos, una
vitalidad sorprendente, una enorme capacidad de creacin
tecnolgica y econmica, entre 1945-1950 y 1970-1975. Pero
en el reverso de la medalla, habiendo resistido a la guerra
fra, los socialismos sovitico y europeo, la revolucin china,
la descolonizacin generalizada, los desafos cubano y vietna
mita, limitan singularmente las certidumbres del capitalismo.
Las crisis del siglo xx han desembocado en el mundo en un
estrechamiento de las zonas de dominio directo por parte de
las viejas potencias, pero tambin en una concentracin de
los poderes del capital. En relacin con este centro que
domina desde lejos a una periferia de docilidad desigual,
cabe preguntarse: 1 ) sigue l mismo amenazado por sus con
tradicciones sociales?, y 2 ) se parece todava a la imagen que
tena de su futuro el capitalismo de los siglos pasados?

O b se r v a c io n e s
Y LAS

so br e

lu c h a s de

la

coyuntura

CLASE

El excepcional empuje de las economas capitalistas en

tre 1950 y 1970 (Estados Unidos, Escandinavia, Alemania,
Francia, Japn e incluso Europa mediterrnea) ha llevado a
algunos analistas (Lvy-Leboyer, Perkins, New economic his
tory norteamericana) a la conviccin de encontrarse frente a
un xito decisivo, ante una economa self-sustained, konjunkturlos, con tendencia a trasladar esta calificacin al pasa
do. Segn ellos, la importancia dada a las crisis peridicas y
a las luchas de clases sera nicamente el reflejo de un pre
juicio ideolgico. Incluso fuera del muy largo plazo, se po

CAPITALISMO

251

dra demostrar que, en el perodo medio, los salarios reales

slo han bajado excepcionalmente.
Algunos estudios sociales, con su puntillismo factual
(A. Kriegel), han tendido igualmente a subestimar las tensio
nes coyunturales, mientras otros sobreestimaban los aspectos
psicolgicos, incluso psicoanalticos, de las explosiones del
descontento obrero (huelgas del siglo xix, junio de 1936 o
mayo de 1968 en Francia).
De hecho, los bruscos sobresaltos de los precios (en 1920
llegan en Francia al 9 % mensual), los efectos sectoriales de
las deflaciones aparentemente favorables al contenido de los
salarios (1934), la necesidad de aumentar las horas de tra
bajo en perodo de desarrollo (aos 1960) demuestran que
el propio siglo xx no ha superado las sacudidas del tiempo
corto. La patronal lo sabe (se ve por las encuestas de co5ointura), y sigue obsesionada por el temor a las crisis; a la
menor amenaza, deja de invertir.
Y
el obrero, por su parte, ms avezado al sentido rea
tivo de las remuneraciones nominales, tiene los ojos puestos
en el movimiento de los precios (y de los beneficios!). En
los perodos de horas extraordinarias multiplicadas no abriga
ilusiones sobre la proporcionalidad entre el incremento de
su esfuerzo y el incremento de su salario. Y ello sucede ante
el espectculo cotidiano (que el capitalismo Victoriano hubie
ra, sin duda, desaprobado) de empleos improductivos, de
gastos ostentosos, de despilfarros masivos, que desmienten
el mito oficial de una formacin de capital invertida por com
pleto.
Al revs, en caso de recesin, si los precios bajan cun
tos asalariados podrn mirar la situacin a partir de salarios
mantenidos? Todos se sentirn solidarios de las amputacio
nes de la masa salarial a travs del paro. Y quin se consi
derara satisfecho por la baja de precios? Esta satisfaccin
sera aprovechada en contra de los salarios! Hoy, en los

252

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

aos 70, a pesar de la recesin, los precios suben: es la

stagflation'. * Cmo aceptar un tope salarial?
Es cierto que la agitacin social, en los pases muy desa
rrollados, ya no tiene la virulencia de antes. Las ltimas alzas
del poder adquisitivo han sido demasiado rpidas para ha
berlas olvidado. Todava se puede creer en promesas. La po
ltica contractual, la poltica de rentas, el cebo de las
promociones sociales, el hecho de hacer recaer la condicin
proletaria pura en la mano de obra inmigrada, permiten en
marcar la lucha de clases dentro de una negociacin entre
potentes sindicatos, obreros y patronales, los cuales presio
nan sobre el estado pero ya no se atreven a proclamar que
quisieran utilizarlo dictatorialmente. Sucede acaso que un
cierto equilibrio poltico-social ha sustituido al sueo del
equilibrio por la economa, llevndose al mismo tiempo el
sueo revolucionario? Algunos lo creen, lo desean (o lo fin
gen). Pero unas condiciones de este tipo, que hacen que Es
tados Unidos se inclinen hacia un capitalismo ms social, los
pases escandinavos hacia un socialismo de simple control y
Espaa hacia la democracia, presagian para el futuro un au
tntico compromiso?
Ni las estructuras del neocapitalismo ni la limitacin
espacial de los pases avanzados, frente a las enormes masas
de los pases socialistas y del tercer mundo, permiten creer
en un mundo sin conflicto. El modo de produccin socialista,
en la actual fase de experiencias, obtiene, como suceda en
los inicios del capitalismo, unos xitos ms econmicos que
polticos, ms cuantitativos que cualitativos. Pero ello puede
ser tentador para un tercer m*undo miserable.
Y
el modo de produccin capitalista, que, a su vez, pe
netra en este tercer mundo con todas sus fuerzas econmicas,
* Combinacin de estancamiento {stagnation) e inflacin {inflation),
caracterstica de la crisis econmica actual. [N. de la t.)

CAPITALISMO

253

tras haber renunciado a un control poltico demasiado apa

rente, se parece a lo que era cuando daba sus primeros pa
sos, a lo que prometa ser? Se ha hecho poderoso, un tanto
monstruoso. Es esto su florecimiento pleno? O la premo
nicin de su final?
No es intil situar este presente con referencia a las eta
pas, en realidad muy variadas, que ha recorrido.

U n a OJEADA A ALGUNAS ETAPAS DE LA ESTRUCTURA

1.
La acumulacin primitiva del capital. Marx pasa
con razn por ser el mejor analista de la acumulacin primi
tiva. Y, sin embargo, abord el tema con irona. Segn la
ancdota sacada de Goethe: D e dnde ha tomado tu pa
dre su fortuna? Del abuelo. Y el abuelo? Del bisabuelo.
Y el bisabuelo? La cogi. Al principio, se coge. La con
quista de los nuevos mundos (nuevos para los conquis
tadores) crea el mercado mundial, unlversaliza los intercam
bios, extiende el oro y la plata, hace subir los precios. Ahora
bien: de dnde vienen el oro y la plata? Al principio, se
cogen. Despus se hace trabajar al indio con la m ita, al
negro con la esclavitud. Como pedestal a la esclavitud disi
mulada de los obreros europeos, era necesaria la esclavitud
sin tapujos del Nuevo Mundo (Marx). El excedente se for
ma en las Indias. Adquiere valor en Europa, en cuyo mercado
se disputan los metales preciosos, los productos exticos. Son
los tiempos felices del capital mercantil y financiero. Por su
parte, las Indias reclaman el objeto manufacturado. Se esti
mula la industria europea (poco masivamente todava). El
imperialismo espaol no difunde en modo alguno el capi
talismo en las Indias. Crea feudos, limita el mercado de la
plata, ahoga a los artesanos. La consigna instintiva (el futuro
pacto colonial) es: hacer producir todo lo que sea precio-

254

INICIACIN AL VOCABULARIO

H ISTO R IC O

SO O extico, reservar el mercado para los objetos importados.

En apariencia, divisin del trabajo. De hecho, intercambio

desigual. De ello se aprovecha Europa (ms an que Espaa,
la cual se hunde en la inflacin). Mercader-manufacturero,
campesino-mercader, notario usurero, arrendatario de dere
chos feudales y diezmos, todos acumulan dinero que hay que
hacer fructificar porque se devala. Las clases feudales no pro
ductivas se ven amenazadas con la ruina material. Preservan su
poder social, su jerarqua de valores. Durante mucho tiempo,
la burguesa no existe sino en germen. Y, sin embargo, ya
desempea un papel,

2,
Capital financiero, mercantilismo, estado moderno.
Capital usurero, capital financiero y capital mercantil esbo
zan, de hecho, una situacin que a veces prefigura curiosa
mente nuestra poca. Potencias bancarias, sociedades comer
ciales, lugares de intercambio, sistemas de crdito, rganos
de compensacin internacional, e incluso pirmides moneta
rias escriturarias, inflacin y deflacin dirigidas (mal, pero
acaso lo hacemos mejor nosotros?), endeudamiento del estado
respecto de los bancos, y colocacin por parte de los bancos
de los valores del estado: la Europa del siglo xvi y xvii tie
ne mucho que envidiar al capitalismo actual, que se cree muy
nuevo? Seamos prudentes; no justifiquemos a los historiado
res que, para picar la curiosidad, hablan de trusts y de
multinacionales en el siglo xvi. Pero fijmonos en que un
gran empresario de hoy se parece ms a un financiero de la
edad moderna en el meollo de sus compaas, que al empre
sario -tipo del siglo pasado, al frente de su unidad de pro
duccin, de su fbrica. La estrategia del capital financiero
representa un retorno a las fuentes. La palabra empresa
tiene muchos sentidos.
Las finanzas internacionales (Gnova, Amsterdam) in
quietaron a menudo a los que inspiraron otra forma de pre

CAPITALISMO

255

paracin del capitalismo: las primeras intervenciones del es

tado en la economa. Administradores, juristas, telogos, re
presentantes de las ciudades en las asambleas, procedentes
muchas veces de ambientes mercantiles o artesanales, conci
bieron la comunidad poltica, encarnada en el Prncipe, como
responsable de un patrimonio que defender y, en la medida
de lo posible, que aumentar. Para ello haba una regla: ven
der ms que comprar, lo cual implica producir menos caro.
Producir-, este concepto, que algunos creen ajeno al na
ciente pensamiento econmico, domina, entre 1600 y 1620,
la obra de hombres como Serra, Moneada, SuUy, Laffemas,
Montchrestien, los cuales definen la agricultura y la industria,
y destacan las masas pobres desocupadas (se las hace trabajar,
pero sin instrumentos masivos). Ganar dinero se convierte
en el objetivo de todos. El espritu burgus penetra en el
estado. Marx ve ah la primera forma, bruta, de la exigencia
capitalista. Keynes ha esbozado tambin su rehabilitacin de
los mercantilistas. Era necesario? Todos nuestros estadistas
hablan como ellos: producir a bajo precio, exportar, nica
salvacin nacional. Desde muy pronto, el estado-nacin
es designado como futuro marco del capitalismo. Y, en algu
nos casos, los comerciantes se ponen ya al frente: la primera
revolucin burguesa-nacional fue realizada por las Provincias
Unidas contra Espaa; y los ltimos mercantilistas ingleses
identifican nominalmente vocacin mercantil y misin patri
tica.
3,
Sueo fisiocrtico, revoluciones polticas. Con la me
jora de los instrumentos de navegacin (lo que reduce el lado
aleatorio del gran comercio), y la de las redes de carreteras y
comunicaciones fluviales (lo que unifica el mercado), los co
merciantes descubren las virtudes de los intercambios inte
riores, y reclaman la libertad en este terreno, Monseor,
dejadnos hacer, dice uno de ellos a Colbert. Tal nocin no

256

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

CAPITALISMO

la descubrieron tericos y hombres llenos de buen sentido,

segn se ha escrito, sino, como es obvio, comerciantes que
la necesitaban y tenan intencin de aprovecharla.
El terico es Quesnay. Tuvo la genialidad de descubrir,
en el circuito econmico, el producto neto, antepasado
de la plusvala. Pero cree que slo la tierra, que devuelve
ms grano del que se le da, puede garantizar a la vez el ali
mento de los trabajadores y ese excedente que Dios destina
a los propietarios. Y la idea segn la cual la naturaleza, aban
donada a s misma, ordenar a la sociedad y satisfar a la
propiedad, seduce a los estadistas. Durante mucho tiempo
chocarn todava con la realidad de los mercados poco flui
dos. Turgot caer como consecuencia de la guerra de las
harinas. Y muy pronto la Revolucin francesa deber trocar
el liberalismo doctrinario de Le Chapelier por la ley del m
ximo salarial. La verdad de los precios va demasiado a
menudo contra el inters popular, y la reglamentacin de
estado contra los salarios. Ello se debe a la naturaleza misma
del estado burgus.
Y, sin embargo, las masas, detrs de sus burguesas, se
embriagaron mucho tiempo con la palabra libertad, porque
la entendan en el sentido poltico. Las burguesas holandesa,
inglesa, norteamericana y francesa la haban utilizado sucesi
vamente como bandera. Y ha habido quien ha discutido la no
cin de revolucin burguesa basndose en que en ninguno
de esos pases exista, en el momento de su revolucin, una
burguesa basada ya en el modo de produccin capitalista,
cuyo fundamento es la produccin industrial masiva.
Pero es que la libertad la exigen todos los que tienen inte
rs en los intercambios multiplicados, en la propiedad sin
trabas, a saber, todo tipo de comerciantes, agricultores ricos
o acomodados, incitados por la coyuntura econmica a sal
tarse los reglamentos y los privilegios, extranjeros o feudales.
La toma del poder por los representantes de estas capas so

ciales crea las condiciones para la aparicin del capitalismo,

a la vez que culmina su preparacin mediante formas diver
sas de enriquecimiento. Igual que la revolucin rusa para el
socialismo, las revoluciones europeas y americanas son, para
el capitalismo, a la vez precoces y necesarias. Un modo de
produccin slo se desarrolla mediante la instalacin de una
nueva sobrestructura, obtenida por las exigencias instintivas
(pero erigidas en teora) de las clases revolucionarias que bus
can su camino.

257

4.
El capitalismo clsico: concurrencia e industria; libre
cambio y proteccin. Desde 1800, slo el 30 % de la pobla
cin activa inglesa se dedica a la agricultura; en los dems
sitios es el 60, 70, 80 %. Ciudades surgidas de la nada, f
bricas humeantes, proletariado reducido al mnimo vital fa
miliar (con las mujeres y los nios enrolados, gracias a las
mquinas), luchas obreras precoces (cartisrno), primeras
leyes sociales conquistadas: as es, en la primera mitad del
siglo X IX, el rostro ingls del capitalismo industrial. Ingla
terra querra, podra ser el taller del mundo; sus merca
deres y navegantes estn en todas partes, en sus colonias aca
badas de conquistar y en los pases recientemente descolo
nizados (Amrica latina), cuya independencia ha favorecido
pero cuya industrializacin impide. Admirada por todos, en
vidiada tambin por las burguesas que le hacen la competen
cia, y denunciada por los socialismos nacientes, Inglaterra es
entonces, como ahora Estados Unidos, modelo y amenaza, re
ferencia obligada y superioridad irritante.
Nacida apenas, la Europa industrial reacciona. El bloqueo
continental le ha revelado las virtudes de la proteccin. El
estado-nacin es el lugar de toma de conciencia de las burgue
sas. Francia sigue a Inglaterra de lejos, pero en cabeza. Ale
mania despega tarde, pero crece vertiginosamente a partir
de 1870. En los pases con regiones desigualmente desarrolla

258

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

das las burguesas se dividen entre doctrinarios de los dos

campos: librecambismo y proteccionismo (Espaa, Italia).
En algunos casos se adoptan sucesivamente las dos vas del
instinto capitalista (mercantilismo y fisiocracia, productores
y comerciantes); la coyuntura abierta de los aos 50-60 fa
vorece a los liberales, el retraimiento de los aos 75-95 a los
proteccionistas.
El resultado final es, desde luego, el crecimiento, e
incluso el final de la pauperizacin absoluta descrita por
Engels o por Villerm. Sin embargo, y a pesar de una inne
gable ascensin de las clases medias, el contraste entre, por
una parte, los beneficios industriales, el boato y la altivez de
las burguesas de negocios, y, por otra, la condicin obrera,
muy dura todava (inseguridad, accidentes, etc.), perpeta la
imagen de una sociedad cuyas ventajas tcnicas y proyeccin
exterior no han suprimido las desigualdades ni calmado las
luchas de clases.
5.
Alrededor de 1900: transformaciones del capitalismo.
Hacia 1895, el capitalismo sale transformado de la gran de
presin. La empresa gigante nace en Amrica y en Europa.
Los trusts y los cartels modifican el sentido de la pala
bra concurrencia. El capital bancario se subordina a las
industrias. La exportacin de capitales supera en valor a la
de las mercancas (sin estorbarla). La expansin colonial se
convierte en un imperativo, como afirma Jules Ferry, ante la
saturacin de los mercados europeos. En la carrera por el
reparto del mundo, cmo separar los factores polticos y los
factores econmicos? Sin duda, los primeros tienen una rela
tiva autonoma: a Guillermo II le gusta jugar a los conquis
tadores, Francia crea un imperio que supera sus necesidades.
Pero, globalmente, el modo de produccin dominante se de
fine por la interaccin de lo econmico, lo poltico, lo ideo
lgico y lo pasional. Se convierte en el imperialismo.

CAPITALISMO

259

Esta palabra, como la de capitalismo, ha visto su vali

dez discutida, porque Lenin le imprimi un sentido comba
tivo Pero su ensayo de divulgacin (es el subttulo de su
c p b r e obra) se apoya en una decena de estudios ingleses y
alemanes de una seriedad indiscutible (no slo en Hobson
y Hilferding, ambos excelentes). Y, sobre todo, el imperia
lismo haba sido nombrado y reivindicado por sus ms altos
responsables: Chamberlain, Th. Roosevelt. De 1898 a 1914,
no hay mas que conflictos coloniales, conflictos territoriales,
disputas de influencias. La va mercantilista (prohibir y co
ger, mediante el comercio o mediante la fuerza) parece triun
far. Pero, en 1914, las firmas americanas tienen ya 122 filia
les en el extranjero, Gran Bretaa 60, el resto de Europa 167.
El porcentaje de los capitales colocados por las grandes poten
cias capitalistas fuera de sus fronteras respecto a la suma de
sus PNB era entre 1900 y 1919 tan alto como entre 1950 y
1959 (7,5 %).
As, dando la razn a Lenin contra Kautsky, la internacionalizacin del capitalismo no auguraba la paz mundial: el
cosmopolitismo de los comerciantes no ha impedido nunca
la organizacin de los intereses en grupos adversos, con la
poltica como instrumento.
Pero los capitales acumulados se invierten de forma pro
ductiva? Lenin prevea la podredumbre de los pases enveje
cidos, cortadores de cupones (Inglaterra, Francia), Su mi
rada se centraba en Estados Unidos, ya entonces en cabeza (y
con mucho) de la produccin mundial, hecho ste que los
europeos, seguros de la supremaca de la bolsa de la City, per
ciban apenas, Pero aquel capitalismo abierto, sin trabas
hereditarias, y ms empresarial que rentista, haba dejado de
ser salvaje. Taylor le enseaba el scientific management
de todo gesto productor, y Ford, aplicndolo a una escala
inslita, lanzaba el automvil en serie, accesible, segn pro
meta, a sus propios obreros. Aqu se plantean tres cuestiones:

260

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

1 ) Debe hablarse de un trastorno estructural del ca

pitalismo, o de una segunda revolucin industrial (motor
de explosin, petrleo, electricidad)? Digamos de nuevo: de
ambas cosas, y de su combinacin. Fuerzas productivas,
relaciones de produccin: unidad dialctica. El capitalis
mo no crea la revolucin industrial; se adapta a ella y la
integra, mediante la productividad cronometrada.
2 ) Qu gana el obrero con esta revolucin? Ford le
ha prometido su coche, y mantendr su palabra. Pero al pre
cio de una despersonalizacin (pensemos en el Charlot de
Tiempos modernos). Adems, durarn los enormes benefi
cios de los pioneros del fordismo? La idea de que el obrero
pudiera comprar todo lo que produce se opondra a cual
quier formacin de capital. Y ste debe crecer. Llegar en
tonces la baja de la tasa de beneficio. A largo plazo, pero
tambin con crisis.
3 ) Habr que pensar, pues, que el relativo bienestar
del obrero norteamericano es una consecuencia de los bene
ficios exteriores, imperialistas? Es evidente que su nivel
de vida lo convierte en un aristcrata del mundo obrero, con
poca aficin por las solidaridades internacionales. Pero su
participacin en los beneficios es escasa, y corre el peligro
del paro. No es l quien explota el mundo exterior. Es el ca
pital. ste, en cambio, slo puede mantener su ritmo, evitar
las crisis (y slo en este sentido existe una solidaridad entre
l y el trabajo nacional), mediante los superbeneficios de
bidos al imperialismo, y a travs de la constante demanda
que los coniflictos mundiales ocasionarn a la produccin de
los Estados Unidos. Sin tales solicitaciones (1915-1920, 19391945, 1950-1953), dnde estara esa produccin en estos
momentos?

6.

De la guerra a la crisis; de la crisis a la guerra. En

Amrica, en 1921, el crac sigue al boom. Despus, la

CAPITALISMO

261

prosperidad induce a la ligereza: fracaso del barmetro

de Harvard (o negativa a creer en l), juego de bolsa que da
al norteamericano medio la ilusin de la fortuna. Ello hace
ms duro todava al crac de 1929 en los Estados Unidos, y
la onda del choque revela su dominio. El paro afecta, sobre
todo, a los pases sobreequipados (Estados Unidos, Alema
nia). Toda deflacin crea la crisis social (Espaa, Francia).
El New Deal da entrada al dirigismo en el santuario de la
hbertad. Lo que funciona menos mal son las devaluaciones
monetarias. Pero la cada de la libra y del dlar aniquila las
antiguas se^ridades. Se teoriza el estancamiento, se denun
cia la mquina. Una luz en las tinieblas: Keynes, al definir el
pleno empleo, la propensin al consumo, el multipli
cador, la buena utilizacin de los dficits presupuestarios,
ensea al capitalismo que la devaluacin de la moneda es el
nico mtodo para combatir el efecto desalentador de la ten
dencia de los precios a la baja, que la inflacin moderada
recorta sin dolor los salarios y los cupones del prestamista
pasivo. Mientras tanto, la autarqua de Hitler y Schacht,
que conserva del socialismo slo el estatismo, y del naciona
lismo slo la agresividad, parece un retoo monstruoso del
mercantilismo. Llega la guerra. De nuevo, las nubes han en
gendrado la tempestad.
7.
Nuevos impulsos. Transformaciones. Existe un neocapitalismo? La produccin norteamericana, que es la mitad
de la del mundo, decae poco despus de 1945, recupera su
aliento con la guerra de Corea (1950), y arrastra ms tarde
al mundo capitalista a un crecimiento sin precedentes (19501970). Qu pensar de esta etapa?
a)
Se trata de una nueva revolucin tecno-cientifica (to
mo, espacio, informacin, automatizacin) asumida por el
capitalismo. No la crea, ni tiene la exclusividad; se sirve
de ella.

262

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

b) Las relaciones sociales de produccin no cambian de

naturaleza. El capital se acumula en la cumbre. La proporcin
de asalariados aumenta en la poblacin. Pero, Cuanto ms
desarrollado es un pas capitalista, menor es el nmero de
agricultores, y ms disminuye la cantidad de trabajadores-pro
ductores de objetos. El sector terciario lo invade todo:
direccin? Organizacin? Distribucin? Servicios pro
ductivos? O parasitarios? La racionalizacin hace dis
minuir tambin el nmero de empleados y de intermedia
rios. Dnde van los expulsados? Al parasitismo? Al paro?
Caern bajo la dependencia del capital? Sern solidarios
del trabajo?
c) La economia es ms eficaz? Donde antes se deca
concurrencia, ahora se dice juego, estrategia, ges
tin. Pero im juego en el que no pierde nadie, una gestin
siempre racional, es el estado estacionario. De hecho, se
concentra y se elimina. Bajo la mirada del estado.
d) El estado compra, invierte, es ms controlado que
controlador. Lenin haba previsto este capitalismo monopo
lista de estado. Liberal en Alemania, planificador en Francia,
sigue util2ando el estado-nacin, mientras instituye a la
vez los mercados comunes. Ni ellos ni el dominio norte
americano im p id en la disputa en torno al petrleo, ni la com
praventa de armas. Y el papel del hecho militar, en la tec
nologa y en la demanda industriales, revela la inestabilidad
del mundo.
e) La universalizacin del capital no la ha liquidado.
Relativamente, las multinacionales no ocupan ms lugar
que en 1914. En cifras absolutas, su poder se ha multiplicado
por diez. Su ltima consigna desplazar la industria, ins
talar en pases atrasados la fbrica de punta , hace pasar
acaso al capital internacional de la esfera de la circulacin
a la esfera de la produccin, mutacin decisiva? Pero la mina
o la plantacin tambin eran produccin. Y la tcnica avan

CAPITALISMO

263

zada resuelve menos que ninguna otra, en el pas receptor,

los problemas de empleo y de mercado. Estas industrias im
portadas exportan!
/) As, pues, las contradicciones internas subsisten. La
sobreacumulacin de capital, antes peridica, se convierte en
permanente. La innovacin permanente desvaloriza el instru
mento. En relacin con el capital global, los beneficios debe
ran desmoronarse. El imperialismo y la inflacin los hinchan.
Pero cuando el dlar confiesa su sobreevaluacin, los contra
tos petrolferos saltan. El rey est desnudo. Qu ms da!
En plena recesin se mantiene el distintivo de la abundan
cia. Es la stagflation, como en la Espaa del siglo xvii. Es
la decadencia? No profeticemos. Limitmonos nicamente a
constatar que, a nivel mundial, el mercado no ha garantizado,
de forma armnica, la adaptacin de la demanda a la oferta
ni la de la produccin a las necesidades.

p n d ic e

ECON O M A CAM PESINA?

Texto de una conferencia pronunciada en la Fundacin March, con el

ttulo Reflexiones sobre la nocin de economa campesina , y publi
cada, por primera vez, en la obra colectiva La economa agraria en la his
toria de Espaa, Alfaguara, Madrid, 1978.

Quisiera participarles, con perfecta conciencia de las dificul

tades del tema, algunas dudas, preocupaciones y hasta irritacio
nes, que me inspir, durante estos ltimos aos, la sobreabun
dante literatura en torno a cuestiones agrarias, economa del
campo, transformaciones agrcolas, papel histrico del cam
pesinado...
La colaboracin entre economistas, socilogos, polticos e his
toriadores es deseable, necesaria. Corre dos riesgos: de un lado
el confusionismo, del otro la simplificacin.
Quiero que conste en seguida, y sin ninguna reserva, que el
coloquio que acabamos de celebrar aqu mismo no cae de ningn
modo bajo esta crtica: me encantaron, por el contrario, la serie
dad, el rigor, la voluntad de profundizar los anlisis y de entender
las complejidades, manifestados en las comunicaciones y discusio
nes por mis amigos gegrafos e historiadores espaoles, y particu
larmente los jvenes.
No ignoro, tampoco, que el tema campesino ha suscitado obras
maestras. Ni que el campesinado, el movimiento campesino, ha
obtenido en el mundo transformaciones tan fundamentales como
las de China o de Cuba.
Lo que me preocupa es el empleo de la palabra campesino
sin calificativo, como si existiera un campesino-concepto, un cam
pesinado en s. Pues la figura, la imagen del campesino, tan
pronto como existe una civilizacin urbana, es objeto de una
doble mitificacin: de un lado el desprecio del rstico, del otro
el culto al labrador (o al pastor!), la alabanza de aldea.
Y tambin hemos visto, bajo nuestros ojos, confrontarse dos vi
siones y sin duda dos verdades del campesinado como factor
poltico-, un campesinado centro de todos los conservadurismos.

268

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

de todas las reacciones, y un campesinado centro de todas las

esperanzas revolucionarias (las de un Che Guevara o de un Frantz
Fann). Contradicciones que bastan para inspirarnos alguna des
confianza hacia la utilizacin de la palabra campesino aislada
mente empleada, sin ms distinciones ni anlisis.
Ahora bien; hace algunos aos ha aparecido una tendencia a
utilizar, en el vocabulario histrico-sociolgico, la nocin de eco
noma campesina para caracterizar ciertos tipos muy extendidos
de sociedades, sea antiguas, sea actuales. Fue mi malogrado co
lega y amigo Daniel Thorner, eminente especialista de la India
contempornea, quien, explcitamente inspirado por el vocabula
rio del ruso Chainov, agrnomo y economista de los aos 19101930, propuso el concepto de economa campesina, en 1962, a
la Conferencia de historiadores-economistas de Aix-en-Provence,
y despus en un artculo de la revista Annales en 1964. Ms tar
de, en 1973, poco antes de su defuncin, Thorner me comunic,
con ocasin de una reunin interna de la Escuela de Altos Estu
dios, un papel que ha quedado indito donde, con referencia a
Chainov y al concepto de economa campesina, denunciaba
como intil y ya rebasado el concepto marxista de modo de pro
duccin, incapaz, segn l, de aclarar los rasgos fundamentales
de pases como la Rusia de los Zares, India, Indonesia, China,
Japn hasta 1914 o Mxico hasta 1930.
Confieso que reaccion con cierta viveza. El destino, desgra
ciadamente, no permiti que el papel de Thorner pasase a la
discusin pblica. Lo que le opuse en 1973, en breves momentos
de conversacin, fue aproximadamente lo siguiente: es posible
que inmensas sociedades, como las citadas, presenten una domi
nante econmica campesina aplastante, que ya no pertenezcan es
trictamente al modo de produccin feudal, sin pertenecer todava
plenamente al modo de produccin capitalista, pero cmo vamos
a creer que aclararemos sus rasgos especficos con llamarlos cam
pesinos a secas?
El concepto instrumental de modo de produccin tiene sus
defectos si se entiende superficialmente. Es posible que haya inci

ECONOM A CAMPESINA?

269

tado en distintas ocasiones al esquematismo. Pero no es esque

mtico por su propia naturaleza, pues es un concepto global, que
hace de las contradicciones internas de todo sistema el principio
mismo de su dinamismo, el origen de su transformacin. Debe,
pues (y puede), transmitir los mismos caracteres a los modelos
que ha de inspirar, de igual forma que, en sentido contrario, los
modelos de economa pura mercado, concurrencia perfecta,
teoras del equilibrio expresan lo econmico fuera de lo
social y ocultan las contradicciones creadoras.
El concepto de economa campesina, por su propia deno
minacin, descubre que se est buscando, ante todo, un modelo
econmico y solamente econmico . Tal modelo puede ayudar
a la descripcin, a la explicacin tal vez, de mecanismos parciales,
pero es muy dudoso que pueda aclarar los orgenes, las crisis, y
el destino de una sociedad. En suma, no nos parece un instru
mento adecuado para el anlisis histrico global. Volveremos, en
las conclusiones, a este tipo de consideraciones.
Es normal que observadores de la India o de China, ante
campesinados tan enormes y con tantos siglos de inmovilidad apa
rente, hayan intentado traducir en trminos tericos semejante
originalidad. Por mi parte, mi ignorancia en cuanto a los proble
mas asiticos me aconseja prudencia.
Pero he aqu que para regiones ms cercanas a nosotros, y
evoluciones relativamente recientes, las cuestiones campesinas,
los problemas agrarios, inspiran tendencias parecidas a las que
acabo de sealar. Se intenta aislar los problemas del campo:
Cuntos libros, sea histricos, sea orientados por la actualidad,
llevan ttvilos adornados con las palabras rural, agrcola,
campo, campesino, campesinado!
Dmonos cuenta de que eso tambin es bastante natural. Bas
ta retroceder doscientos aos no ms en el pasado, para en
contrar im mundo donde el campesinado representa el 60, el 70,
el 80 por ciento de la ociedad. Pero, vamos a concluir: campe
sinado = sociedad? Y es coherente el concepto mismo de cam
pesinado?

270

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

Viene despus el momento en el que el campesinado deja

de ocupar, numricamente, el sitio privilegiado que era el suyo
en sociedades poco evolucionadas. Se manifiestan entonces dos
tentaciones entre los observadores de la sociedad; una consiste
en menospreciar, en los grupos que evolucionan rpidamente, el
peso (que persiste en realidad) de la masa campesina; y se ocupa
uno, entonces, del gran comercio, del nacimiento de la indus
trializacin, del capitalismo incipiente; pienso en ciertos en
sayos que intentan pensar los tiemoos modernos a partir del
capitalismo mercantil, olvidando que antes de 1760-1780, en
ningn pas, las estructuras sociales fundamentales han dejado de
ser las del campo, un campo cuya permeabilidad a la penetracin
de la economa monetaria es muy desigual.
Pero existe una tendencia opuesta, la que consiste en subra
yar, en las pocas de transicin, si no la extensin, s al menos la
originalidad del mundo campesino. Aqu ciertos marxistas han
sugerido, por el empleo (en mi opinin errneo) de su propio
vocabulario, un aislamiento, una especificidad del campo en la
sociedad global, al hablar de modo de produccin parcelario,
de modo de produccin mercantil simple. Tales expresiones, sa
cadas de unas frases aisladas de Marx, me parecen ms emparen
tadas con los conceptos de Chainov o Thorner que con el pensa
miento global de Marx.
Finalmente, si nos situamos en tiempos recientes y pases pr
ximos ^Espaa y Francia, por ejemplo , nos encontramos ante
una evolucin de una rapidez sorprendente, que hace pasar, en
pocos aos, la proporcin de la poblacin activa campesina en la
poblacin activa total del 50 o 60 por ciento al 20, 15 y hasta
el 10 por ciento. Y las reacciones, otra vez, son mltiples y va
rias; unos economistas aplauden tal transformacin como racio
nal, y se proponen acelerarla. Socilogos o polticos, a niveles
muy distintos de sinceridad y anlisis, salen a defender la propie
dad familiar, el pequeo campesinado. Otros, por nostalgia
sentimental o curiosidad intelectual, se hacen antroplogos, etn
logos, y estudian nuestras ltimas aldeas a la manera de Frobenius o Lvi-Strauss.

ECONOMA

^ t e tantas posiciones
justificadas), cmo vamos
tficos? Ser uno de ellos
Ese es el problema que yo

c a m p e s in a ?

271

diferentes (y todas, en cierto modo,

a escoger nuestros instrumentos cien
la nocin de economa campesina?
quisiera plantearles.

Descubrir a Chainov actitud cada vez ms de moda en

occidente ser una actimd cientfica o una ilusin ideolgica,
una reaccin instintiva, existencial, clasista?
Es muy comprensible la embriaguez que pueda tener uno al
volver a descubrir, en varios dominios, la riqueza de pensamien
tos, de ensayos, de esperanzas, manifestada por la intelligentsia
rusa antes e inmediatamente despus de 1917. El teln cerrado,
ms tarde, sobre tal riqueza, explica perfectamente las admiracio
nes de hoy. Pero es importante precaverse de las ilusiones, de los
espejismos que los prejuicios ideolgicos pueden suscitar acerca
de los valores reales revelados por el pluralismo y la libertad en
el alba de la gran Revolucin.
Agronoma, economa rural: son dominios particularmente
ricos en la reflexin rusa de 1880 a 1913, de 1917 a 1930. Entre
la emancipacin de los siervos y las leyes de Stolypin, el campe
sinado ruso esta en mutacin rpida, si bien conserva sus rasgos
aparentes, tanto en sus valores como en sus miserias. Plantea, ya
en estos aos, los tres problemas que Daniel Thorner, en su pre
facio a la edicin inglesa de Chainov, define as (para aplicarlos
al Tercer Mundo entero): 1 ) cmo podr salir una sociedad tra
dicional de la miseria, de la suciedad, del analfabetismo? 2 ) cmo
se modernizarn sus tcnicas? 3) cmo se integrar tal sociedad
en la armoma de una economa global, nacional, ms adelan
tada?
Ante tales problemas, compresela con Alemania (entonces a
la cabeza de la transformacin cientfica de la agricultura), o con
el caso mucho ms parecido de Espaa (la del Instituto de Re
forma Agraria y de Joaqun Costa), la Rusia de 1900 aparece, por
sus publicaciones y actividad, disfrutando de una fecundidad sor-

272

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

prendente: las encuestas agrarias, las estadsticas de los zemstvos, llenan 70 volmenes; los agrnomos al servicio de las mis
mas instituciones pasan de 124 en 1895 a 2.701 en 1912, los estu
diantes de institutos agronmicos de 75 a 3.922. No nos hagamos
ilusiones: el mismo Chainov, cuya juventud coincide con este
perodo, critica la utilidad de cuestionarios que tenan 677 rbri
cas! Pero cuando lanza, por su parte, una encuesta simplificada,
por cada 7.000 campesinos interrogados, contestan 300, y entre
stos 164 slo de manera aprovechable. Este divorcio entre el
saber deseado y el saber posible mide la distancia entre prctica
y teora. La idea de que no se puede reformar sin conocer a fondo
ha comprometido ms de una reforma agraria. Anarquistas espa
oles, en 1932, calificaron los debates sobre la Reforma agraria
como obra maestra de pedantera. Era con mala intencin. Pero
no del todo injustificado. Lenin haba reflexionado mucho sobre
problemas agrarios. Llegado al poder, no pidi una nueva etapa
de informacin. Su famoso decreto sobre la tierra sali un mes
despus de la revolucin poltica. No tena la ilusin de resolverlo
todo, Pero ligaba decisivamente la suerte del campesino pobre a
la de la revolucin. La vuelta hacia Chainov no significar ms
o menos la nostalgia de las viejas pedanteras?
La verdad es que, con Chainov, estamos ante una persona
lidad excepcional. No nica, pues no es sino el espritu ms bri
llante de una escuela. Pero lo tiene todo para ser admirado por
nuestro tiempo. Temperamento literario, inventa la poltica-fic
cin y practica el teatro. Matemtico y formalista, propone una
paleontologa del saber econmico, y una planificacin que se
ra arte de animacin ms bien que ciencia. Su vocabulario,
pues, se adelanta en cincuenta aos al nuestro (a no ser que el
nuestro est atrasado en cincuenta aos).
Nacido en 1888, Chainov, en 1913, haba publicado ya 13
estudios originales. En 1919, despus de la revolucin, est a la
cabeza del clebre seminario de estudios agronmicos de Mosc,
con 18 docentes, 30 investigadores, una biblioteca de 140.000
volmenes, un Instituto de coyuntura regido por Kondratieff.

ECONOM A CAMPESINA?

273

Eso, hasta 1930. As, hasta la colectivizacin en su fase decisiva,

Chainov no es un sidente, sino un responsable. Innovador y
vido de cambios, fiel a sus primeras ideas organizacionales,
cree en la especificidad del grupo ruso, pero tiene los ojos puestos
en las realizaciones extranjeras. Le discuten duramente desde fue
ra, y tambin desde dentro, en su propio Instituto, Pero le res
petan hasta el viraje de la colectivizacin, que determina su des
gracia, su exilio. Est en Alma-Ata en 1932, Despus, no se sabe
nada de l.
Medir y criticar la obra de Chainov a partir de las solas obras
publicadas en ingls, alemn o castellano, es, entindase bien, im
posible, y queda fuera de mis intenciones. Lo que quisiera carac
terizar es el espritu de una escuela, de una tendencia, de una he
rencia. Lo que se reivindica ahora de l no es otra cosa.
Cuando Chainov, entre 1908 y 1913, empieza a escribir y
publicar, las dos crisis que inspiraban la literatura agraria rusa
hasta 1900 estaban ya un tanto olvidadas: quiero decir, la crisis
universal de sobreproduccin agrcola de los aos 80 (crisis de
larga duracin), y la terrible hambre de 1891, de la cual resul
taron millones de muertos.
Los jvenes agrnomos rusos ya no estaban, como antes haban
estado los agrnomos, al servicio de los grandes seores terrate
nientes, Hacan las encuestas para los zemstvos, inspiraban las
sociedades de agricultura, y se consideraban al servicio del pue
blo, por la va tcnica y econmica. Se llamaban a s mismos orga
nizacionales, con el slogan Organizacin y Produccin. Dira
mos hoy: tecnocratismo y productivismo. Las viejas controversias
entre populismo y marxismo sobre el paso al socialismo, les
parecan superadas. Y pensaban demostrarlo tericamente, aislan
do su dominio la economa campesinas de las categoras
que ellos crean comunes (sin haber profundizado las diferencias)
a la economa clsica o marginalista, y a la economa marxista, es
decir, a los conceptos fundamentales de sta.
La expresin tpica de esta visin de las cosas se encuentra
en las Cuestiones agrarias de Kosinski, publicadas en Odessa en

274

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

1906. Abarca ya lo que Chainov no har sino generalizar y pro

fundizar:
No puede propiamente hablarse de renta ni de beneficio
en la economa campesina, pues el campesino, representando
a la vez la tierra, el capital y el trabajo, no divide los valores
creados en el proceso de la produccin en costos necesarios y
plusvala. Todo el valor creado le corresponde para ser utili
zado de manera indivisible, y es igual a la plusvala capitalista
ms el salario, ambos reunidos. Por eso la idea de plusvala,
as como la de inters del capital, le es extraa. Considera el
ingreso neto obtenido gracias a sus recursos naturales que le
pertenecen en propio, como el producto de su trabajo.
Estas frases, que los comentadores consideran generalmente
como tpicas, junto con las nociones esenciales que reiteraran
despus, con ciertos matices, Kablkov, Chelnchev, Bruckus, Makrov y por fin Chainov, son en realidad un descubrimiento bas
tante pueril.
Se deduce de la idea ^implcita, por cierto, en muchas de las
clases de primer ao de economa poltica de que todo agente
econmico toma sus decisiones en trminos de coste y utidad, y
de que no compramos un panecillo sin haber calculado su utili
dad marginal. En realidad, todo enunciado de una ley econmica
debiera ir precedido de la advertencia: todo pasa como si...,
en lugar de sugerir la imagen absurda de un clculo consciente a
cada nivel. Basta practicar un poco la historia de las empresas
para saber que gestin, rentabilidad, eficacia marginal del
capital, desutilidad del trabajo, etc. no han sido (sino en tiem
pos muy recientes y en crculos muy restringidos) realidades operacionales en la prctica cotidiana. Muchsimos empresarios capi
talistas han credo (muchos creen todava), como el campesino de
Kosinski, que el ingreso neto que sacan de sus recursos propios,
calculado grosso modo en fin de ejercicio, es el producto de su
trabajo. Hizo falta el genio de Quesnay para descubrir el pro
ducto neto, el genio de Marx para descubrir la plusvala.
Y estaban descubriendo, hacia 1900, que tales nociones no habi
taban la mente del mujik mediano. Qu infantilismo!

ECONOMA CAMPESINA?

275

Pero tampoco se trata de observaciones hueras de significado.

Subrayan solamente hechos ante los cuales nuestros estadsticos
modernos quedan a menudo embrollados.
Cmo se puede, por ejemplo, equiparar el trabajo suminis
trado por la familia campesina tradicional, y el trabajo cronome
trado de un obrero de fbrica?
Cuando la estadstica francesa decidi (en 1956, si no recuer
do mal) considerar que la esposa del agricultor no realizaba im
trabajo a tiempo completo, sino solamente a medio tiempo (otra
aproximacin!), la cifra de la poblacin activa campesina (en equivalente-trabajo) baj en un milln de cabezas. Y es claro que la
productividad subi correlativamente. Como para dar confianza
a la continuidad estadstica!
Es verdad que el campesino propietario o simplemente jefe
de explotacin organiza su trabajo libremente, sin clculos, ha
cindolo variar de cero a diecisis o dieciocho horas por da segn
las estaciones. Verdad tambin que los que llamamos en Francia
aides familiaux (auxiliares familiares) mujeres, hijos, yernos,
viejos y mozos, criados y alimentados en la unidad de produc
cin son menos libres que el padre de familia. Le obedecen.
Hay, pues, matices en lo que Chainov llamar auto-explotacin.
Es, en muchos casos, explotacin ms o menos dura del ncleo
familiar.
Del tiempo en que se utiliza la fuerza de trabajo, pasemos aho
ra a su remuneracin. Sabemos muy bien que corresponde, en lo
esencial, al autoconsumo familiar del producto de la granja. Pero,
para comparaciones estadsticas, cmo vamos a cifrar el equiva
lente-subsistencia ofrecido a cada unidad de trabajo incorporada?
Chainov, en este punto, se niega a cifrarlo por el salario mo
netario medio pagado en la regin observada al obrero asalariado,
estimando que el nivel de consumo interno, en la familia campesma, vara mucho en el espacio y en el tiempo. Afirmacin discu
tible: en la Francia y en la Espaa del siglo xviii, segn investi
gaciones serias, los hbitos de consumo familiar son muy estables
en una regin, y, si existen distintos niveles, ser entre ricos y
pobres, entre dueos y mozos. Por eso, en la Espaa de 1750,

276

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H IST R ICO

los promotores del Catastro de Ensenada no dudaron en estimar

para cada jefe de explotacin campesina, y a sus auxiliares, un
primer ingreso correspondiente al salario agrcola vigente en la
regin (con su jerarqua interna). Despus, el propietario explo
tador est tasado otra vez, sobre el ingreso global de la explota
cin, rebajado del conjunto de los salarios ya contabilizados.
Chainov hubiera dicho, tal vez, que los consejeros de Ensenada
estaban equivocados. Pero lo cierto es que no podan sufrir la
influencia del clculo marginal, como tampoco la del concepto
marxista de plusvala.
Queda claro, por tanto, que el campesino propietario, en la
medida en que confimde en s fuerza de trabajo y propiedad de
los medios de produccin, no responde al modelo capitdista.
Pero queda claro tambin lo difcil que es imaginar una eco
noma entera compuesta de un conjunto de clulas familiares,
que se contentaran con reducir o aumentar su consumo segn
las variaciones de las cosechas. La economa natural de las pri
meras esaielas histricas alemanas no ha existido nunca; es un
punto perfectamente comprobado hoy. Recuerdo que en mi niez
(que corresponde, poco ms o menos, a los aos de mxima acti
vidad de Chainov), conoc a un amable socialista utpico que
me describa la sociedad ideal como un conjunto de granjas aut
nomas yuxtapuestas en la naturaleza. Y conoc tambin, un
poco ms tarde, a im excelente profesor de latn que soaba
con arar la tierra leyendo a Virgilio. Veremos que Chainov,
hacia los mismos aos, cultiv tambin semejantes utopas. Uno
puede preguntarse si no se reflejaban en sus planteamientos te
ricos. A menudo, sus experiencias de observador, de tcnico, de
hombre de accin, contradicen tanto sus afirmaciones tericas
como sus sueos utpicos.
La granja autnoma, si admitimos por un momento la hip
tesis, tendra que asegurar, en principio, las tres operaciones eco
nmicas fundamentales: 1 ) garantizar la existencia, y la reproduc
cin, de la fuerza de trabajo; 2 ) amortizar el capital, reparando
los instrumentos (cheptel mort en francs), y alimentando el
ganado (cheptel vif en francs); 3) invertir, ya que sembrar.

ECONOMA CAMPESINA?

277

plantar rboles, criar un ganado creciente, es invertir productiva

mente (y quin no lo hace?).
El problema consiste en saber si estas tres operaciones en
un plazo determinado, si no cada ao estarn cubiertas por el
producto de la explotacin. Podemos imaginar una sucesin de
dficits y de excedentes que se compensaran a plazo medio. Pa
rece que es esa la hiptesis de Chainov,
Pero todo dficit continuo, o todo dficit momentneo dema
siado fuerte (caso frecuente en las viejas economas agrcolas),
hace correr el riesgo de eliminacin de la unidad de produccin
y de trabajo. Al contrario, todo excedente sensible o continuo
conducir a la granja a crecer a expensas de los vecinos, o a co
mercializar el producto fuera de la economa campesina. sta,
para mantenerse como tal, exigira un equilibrio constante, o por
lo menos bastante regular.
En Francia, desde que existe el impuesto sobre la renta, el
campesino, en cierto sentido, ha aceptado el juego del equilibrio
imaginado por Chainov, Ha llamado renta (en francs reve
nu) no, como las otras categoras sociales, a lo que sirve para
vivir, sino, a lo que despus de haber vivido e invertido, queda
a fin de ao en manos del jefe de la explotacin. As, el campe
sino francs, declarndose cada ao sea en dficit, sea en equili
brio precario, sea con un excedente muy pequeo, ha sido hasta
hace poco un muerto fiscal. Esta particularidad figura entre la
condicin de quienes han combatido la tendencia espontnea a la
eliminacin del campesino medio a travs de la concurrencia y la
concentracin. A pesar de que dicha concurrencia, dicha eliminacin, dicha concentracin estn triunfando ahora. Las explotaciones
marginales han sido defendidas por razones electorales, polti
cas, sociales. Pero al intensificarse el proceso de desarrollo capi
talista, la economa campesina ha muerto. Se nos objetar que
sa no es la situacin de la India actual, ni la de Rusia en los
comienzos de nuestro siglo. Pero, en cuanto a esta ltima, se
puede oponer Chainov a Chainov, quiero decir, el Chainov
observador y tcnico al Chainov terico organizacional de una
economa puramente campesina.

278

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

S o b r e p r o p ie d a d , e x p l o t a c i n , r e n t a

de

la

ECONOMA CAMPESINA?

t ie r r a

El concepto de economa campesina supone una confusin

entre propiedad, explotacin y trabajo. Y es evidente que el cam
pesino no va a calcular, ao por ao, qu parte de su producto
es imputable (como dicen los economistas) al trabajo, a If
tierra, al capital. Pero si quiere, un da u otro, por comodidad o
necesidad, alquilar o vender su tierra, aparecer necesariamente
la nocin de precio de alquiler. El alquiler del suelo no lo nie
ga Chainov. Lo tiene en cuenta muy a menudo. Tendramos
que saber primero, pues, cul fue en Rusia, hacia 1900, la pro
porcin de las tierras alquiladas. Propiedad-explotacin-parcelacin: nuestras discusiones del coloquio han demostrado hasta
qu punto es preciso no confundir ntmca tales nociones. Si hay
alquiler, hay renta del suelo. Y en cuanto a la renta del
suelo, Chainov, vamos a verlo, no es muy claro; dice:
La renta, como categora objetiva del ingreso econmico, y
obtenida deduciendo del producto bruto el coste material de
la produccin, los salarios, y el inters usual del capital, no
puede existir en la unidad econmica familiar, pues los otros
factores tampoco estn presentes. Sin embargo, los factores usua
les de formacin de la renta, como son la mayor fertilidad del
suelo, o un valor superior de alquiler en el mercado, existen
tambin en las unidades familiares de trabajo que son produc
toras de mercancas. Esos factores tienen como efecto incre
mentar el ingreso, y, por tanto, la remuneracin de la unidad
de trabajo.
En este texto se vuelven a introducir las categoras objetivas
de la produccin capitalista, por lo menos para las unidades que
trabajan para el mercado. Pero (cuntas unidades trabajan para
el mercado, y cuntas son verdaderas granjas autnomas (supo
niendo que stas puedan existir)? Parece evidente que si la uni
dad familiar est fuera del mercado, no puede haber renta de
cualquier categora. Si la unidad est en el crculo del mercado,
se le han de aplicar las leyes de la imputacin y no tiene origi

279

nalidad ninguna. De todos modos, si la renta existe, con qu

derecho se supone que repercuta nicamente sobre el nivel de
consumo del trabajador? Si la renta est pagada fuera (alqui
ler) cmo la consumira el trabajador? Si es parte integrante
del ingreso global de la unidad, quin impide al jefe de explo
tacin ahorrar e invertir?
Observemos tambin cmo, en el texto de Chainov, el be
neficio de empresa eventual se confunde con el inters usual
del capital, posicin tpica de un tiempo donde desapareci del
horizonte de la teora capitalista la categora beneficio. Y final
mente, en cuanto a la renta del suelo, dicha renta no puede
ser sino diferencial, puramente ricardiana.
Es el momento de recordar, sobre este ltimo punto, las lec
ciones recientes que los ms jvenes comentadores del pensamien
to agrario de Marx Le Hoch, Gilles Postel-Vinay, Pierre-Phi
lippe Rey han sacado de la nocin de articulacin de los
modos de produccin, particularmente de la articulacin de las
categoras feudales con las categoras capitalistas. La propiedad
feudal daba derechos por cierto limitados sobre la tierra y
sobre la persona del campesino, y al mismo tiempo sobre su pro
ducto. Cuando, en la transicin hacia el capitalismo, la domina
cin sobre la persona y la exaccin consuetudinaria sobre el pro
ducto desaparecen, lo que aparece es la propiedad absoluta sobre
la tierra, es decir, el monopolio de su disposicin. En tal caso,
el que no tiene tierra y necesita cultivar un trozo de campo, tiene
que pagar al propietario un alquiler, que habr de fijarse sobre
el pr^ucto, como en el sistema feudal. Si es pobre, y en ao malo,
estar expuesto a deudas, a persecuciones jurdicas ms o menos
aligeradas segn lo que quede de un cierto paternalismo tradi
cional. Todo eso es herencia feudal. La renta expresa, en este
caso, una relacin de produccin. En cambio, si se introduce
entre el dueo de la tierra y el producto de la misma un empre
sario con medios importantes de produccin, la renta que dicho
empresario pagar al propietario, as como el inters que paga
ra eventualmente a un capitalista, por dinero o bienes adelanta
dos, representaran una relacin de distribucin (distribucin de

280

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ECONOMA CAMPESINA?

la plusvala entre el capital y la empresa). La nocin de renta

diferencial puede intervenir en esta distribucin. Pero basta con
la disposicin absoluta de la tierra para crear la posibilidad de
una renta absoluta.
Estos instrumentos de anlisis han bastado a Gilles PostelVinay para aclarar muchos de los fenmenos en torno a la renta
del suelo en Francia desde el siglo xvii, cuando Gabriel Dsert
y Maurice Lvy-Leboyer, perfectamente informados sobre los pro
blemas de Normandia, han llegado, por falta de teora adecuada, a
conclusiones contradictorias y a controversias estriles. La nocin
de economa campesina no basta, en ningn sitio, en ningn
pas, para caracterizar las relaciones sociales en torno a la tierra.
No podra integrar una clara definicin de los distintos tipos de
renta del suelo.

entonces persuadirse de que una ley equilibradora puede adaptar

las dimensiones de la explotacin campesina al nmero de traba
jadores de que pueda disponer. Y expresa la esperanza de que,
como ha pasado en Francia, una subida progresiva del nivel de
vida tendr por efecto espontneo una limitacin voluntaria de
la familia campesina. Se ve, pues, cul es el modelo preferido de
Chainov: tina revolucin campesina a la manera francesa: malthusiamsmo en los dos sentidos de la palabra, conservadurismo
social. Pero, a escala del campesinado ruso o asitico ser vale
dero el modelo de tipo francs? Chainov deba plantearse las
cuestiones que Ren Dumont (cuando se contentaba con ser buen
observador) aplicaba a las grandes poblaciones asiticas, y, hacia
1950, a las huertas de Murcia: si la familia rural crece sin aban
donar el suelo de la explotacin, todo conduce al paro forzoso
encubierto, al subempleo real. Ya no hay auto-explotacin del
grupo famiHar, sino, al contrario, coste excesivo del consumo
comn relativamente al trabajo ofrecido. Ser tal situacin via
ble a largo plazo?

S obre

l a f a m i l i a c o m o u n id a d d e m a n o d e o b r a

He subrayado en cierta ocasin, a propsito del Catastro de

Ensenada, que los espaoles del siglo xviii daban una particular
importancia al contraste entre la condicin del jornalero agrcola,
errante y sujeto al paro estacional, y la condicin del mozo agr
cola criado y alimentado en la misma explotacin rural. Al pri
mero le consideran como un peligro social permanente; no pueden
adivinar todava su papel futuro de proletario industrial; los
criados parecen, al contrario, una garanta de estabilidad social.
Problemas clsicos, tradicionales: Marx ha hecho de la proletarizacin, de la expulsin, de la expropiacin de la yeomanry in
glesa el fondo de su captulo sobre la acumulacin previa del
capital; Lenin hizo del mismo proceso el tema mayor de su Desa
rrollo del capitalismo en Rusia. La escuela de Chainov, al insistir
sobre el equilibrio de la clula campesina, parece que est vol
viendo a las esperanzas e inquietudes del siglo xviii.
Chainov no puede ignorar, es claro, que el supuesto equili
brio de la sociedad campesina queda amenazado, ante sus pro
pios ojos, en caso de crecimiento demogrfico acentuado. Intenta

281

Chainov propone la frmula siguiente: Los rendimientos

decrecientes en la economa campesina no detienen el trabajo en
tanto en cuanto el equilibrio entre las necesidades y las dificulta
des del esfuerzo no se ha alcanzado.
Es el reconocimiento de un lmite impuesto por la desutili
dad del trabajo. Alfred Sauvy ha demostrado que, por debajo
de cierto nivel de su remuneracin del trabajo pleno, la preferen
cia va al subconsumo en la ociosidad. Subconsumo y subempleo,
no es sa la definicin del subdesarrollo? Espontneamente
se producen entonces: 1 ) la migracin lejana hacia el extranjero,
momentneamente favorable, pero que a largo plazo supone pr
dida de sustancia para una economa nacional. 2) la migracin
hacia el subempleo industrial urbano de los suburbios sobrepoblados (bidonvilles, favelas, barriadas, etc.), 3 ) por fin y este
aspecto es sobradamente tratado por Chainov , la aceptacin
de un trabajo asalariado exterior por algunos miembros de la fa
milia campesina. Este ltimo punto demuestra la insuficiencia
del ingreso dentro del grupo familiar autnomo; significa, en

282

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

ECONOMA CAMPESINA?

realidad, el fin de la autonoma del grupo. Y supone, al mismo

tiempo, la existencia de un sector asalariado (sea agrcola, sea in
dustrial) alrededor de la economa campesina, constituyendo
una amenaza para la existencia de la misma.

Es verdad que Chainov atribuye a la gran elasticidad de

los costos de produccin, dentro de la economa familiar, la capa
cidad de resistencia de la exportacin rusa del lino en la crisis
mundial de sobreproduccin de los aos 1880-1895. Pero sabe
mos como el Brasil, el Japn, han resistido tambin mejor que
otros pases a varias crisis comerciales, vendiendo sus productos
por debajo de su valor, es decir, sin tener en cuenta el tiempo
de trabajo suministrado por una mano de obra sobreexplotada.
Es otra caracterstica del subdesarrollo. Cmo vamos a creer
que tales operaciones se expresan exclusivamente en trminos de
autoconsumo familiar ms o menos restringido? Adnde irn
los beneficios acumulados por la exportacin? Nadie nos lo dice.

Todos estos aspectos del trnsito del feudalismo al capitalismo

han sido intensamente estudiados, en la Europa occidental, por
nuestros mejores historiadores-economistas, hayan teorizado o no
sus conclusiones (pienso, por ejemplo, en Jean Meuvret). Los
mismos problemas han sido igualmente planteados para el mimdo
del subdesarrollo del siglo xx (y, por desgracia, raramente re
sueltos). En Rusia, han constituido el eje de las discusiones y,
despus, de las decisiones revolucionarias ante los ojos del mismo
Chainov y de sus amigos, ntimamente mezclados en las contro
versias y en la accin. Es lcito decir que el concepto de eco
noma campesina, en tantos casos como acabamos de evocar,
haya probado su utilidad?
S o b r e l a e c o n o m a c a m p e s in a
EN RELACIN CON E L INTERCAMBIO EXTERIOR

Hemos puesto en duda la posibilidad de una economa natu

ral, de una autonoma real, micro o macro econmica,
del hecho campesino. La actuacin prctica de Chainov nos
justifica: antes de 1917 se ocup particularmente de la economa
del lino, sector muy importante de la agricultura rusa. Pero el
lino no se come. Hay, pues, que venderlo. Y hasta exportarlo.
En 1916, Chainov est encargado de asegurar la continuidad, a
pesar de la guerra, de la exportacin por el Norte de lino ruso.
Se enfrenta con las dificultades del transporte, pesadilla de los
intercambios rusos. El 75 % del producto exportado llega inser
vible. Chainov crea entonces ima gran cooperativa de recolec
cin y venta, apoyado sobre otra muy importante (la de la mante
quilla de Siberia), y finalmente sobre una gran firma comercial
internacional. Estamos lejos de la economa no productora de
mercancas, y hasta de la produccin mercantil simple.

283

Pensemos en una comparacin internacional valedera para los

mismos aos anteriores a 1914. En 1907 cuando Chainov em
pieza a escribir, y cuando Kosinski formula las particularidades
de la economa campesina , la viticultura de mi pas, el Lenguadoc, atraviesa una terrible crisis de mvente (baja de los pre
cios del vino, en sus mercados, muy por debajo de los gastos de
produccin, lo que no deja al pequeo viticultor medios normales
de subsistencia familiar). Es una crisis tpicamente capitalista. Y,
sin embargo, la inmensa mayora de las explotaciones vitcolas
interesadas (la moda estadstica de ellas) est constituida por
unidades familiares de produccin. Se nos dir que es un caso
perfectamente opuesto al caso ruso, pues no hay autoconsumo
dentro de la explotacin; el campesino vende su vino y compra
todo lo dems. Pero eso mismo parece significar tambin que la
existencia de una clula familiar de mano de obra no implica la
necesidad terica descrita por los agrnomos rusos de los prime
ros aos de nuestro siglo. Lo que han observado ser una orga
nizacin agrcola de alcance modal en su pas (como lo fue la
pequea viticultura en el mo). No significa que tal organizacin
tenga valor de modelo (y menos de modo de produccin).

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INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

S o b r e s u f ic ie n c ia e in s u f ic ie n c ia
COMO NOCIONES-CLAVE DE LA ECONOMA CAMPESINA

En los anlisis chaianovianos surge a menudo la idea de que

una economa campesina puede juzgarse, al fin y al cabo, por las
nociones de suficiencia e insuficiencia, experimentadas y tra
ducidas por los mismos sujetos econmicos. Considero la indi
cacin muy interesante para el entendimiento de lo que los his
toriadores franceses se han acostumbrado a llamar economas
de antiguo rgimen, o de tipo antiguo (es decir, anteriores a
las revoluciones tcnico-sociales de los siglos xviii y xix en la
Europa occidental). Pero hemos de concretar muy precisamente
los puntos de aplicacin de las nociones suficiencia e insufi
ciencia. Tienen algo contradictorio con otra nocin: la de elas
ticidad del consumo familiar campesino a travs de las vicisi
tudes coyunturales. Dnde acaba la elasticidad? Dnde em
pieza la insuficiencia? Si se trata de una insuficiencia absoluta,
por debajo del mnimo fisiolgico, sabemos que no puede ser ni
global, ni continua. Los hombres desapareceran. Lo interesante
es que suficiencia e insuficiencia se manifiestan: 1 ) en el
tiempo por la desigualdad de las cosechas-, es el problema de las
hambres peridicas; 2 ) en el espacio social, por la desigualdad
de las condiciones en el seno del mismo campesinado.
A)
La desigualdad de las cosechas. No quiero insistir sobre
este punto. Lo he tratado ampliamente en un artculo lgicamente
redactado en homenaje a mi maestro Ernest Labrousse, inventor
de la nocin fundamental de crisis del tipo antiguo, es decir,
del anlisis histrico de las consecuencias sociales (no puramente
econmicas) de las cadas peridicas de la produccin alimenticia
en las economas masivamente agrcolas de antao.
Yo observaba, en este artculo, que lo ms caracterstico del
retraso agrcola ruso entre 1900 y 1913, si a primera vista con
sista en las diferencias de los rendimientos medios en los cultivos
rusos y en los europeos (por el trigo, 6,5 quintales/hectrea en
Rusia, 13,5 en Francia, 20 en Alemania), resida todava ms, en

ECONOM A CAMPESINA?

285

realidad, en la brutalidad de las cadas observadas, de un ao

para otro, en los rendimientos rusos; en efecto, cuando despus
de 1902, ningn rendimiento anual del trigo, en Alemania, cae
ms del 4 % en relacin con la cosecha anterior, el rendimien
to triguero ruso sufre bajas de 8,9 % entre 1909 y 1910, de
34,8 % entre 1910 y 1911. Chainov observaba que el campesino
ruso ignora el concepto de productividad (pues cada ao sumi
nistra ms o menos el mismo trabajo), pero le preocupa mucho
el rendimiento, lo que da la tierra en relacin con lo que se le da.
Me parece que la razn de tal atencin, por parte del campesino
ruso, est precisamente en el peligro que representa para l la
desigualdad anual de las cosechas. Ya sabemos que el fenmeno
persiste. El hambre de 1891 haba llamado particularmente la
atencin de los agrnomos. El de 1921 suscitar las investigacio
nes coyunturales de Tschetverikov.
Pero y tal vez sea sa ima de las razones de sus recientes
xitos en ciertos medios intelectuales Chainov y su escuela se
sentan menos interesados por la dinmica coyuntural, de tiempo
corto, que por los modelos estructurales estticos. Sin embargo,
si su economa campesina reaccionaba fundamentalmente (como
decan) ante el contraste suficiencia-insuficiencia, no poda ser sino,
antes que nada, por la experiencia peridica de la sucesin de aos
malos y aos buenos.
Si pensamos en las consecuencias (en la historia de la Revolu
cin rusa) de las crisis alimenticias de 1921 y 1932, nos podemos
preguntar si los instrumentos de anlisis forjados por la escuela
de Labrousse en tomo a la crisis del tipo antiguo no seran m^s
tiles, para el estudio de esta revolucin, que una extensin del
concepto de economa campesina al estudio de los problemas
del Tercer Mundo,
B)
El ancHisis social diferencial del campesinado. Quedo tam
bin admirado, al evocar los problemas del campesinado, por el
parentesco entre los anlisis histricos tal como Labrousse nos
ense a practicarlos, y las notas de Lenin en 1893, o sus cap
tulos sobre la evolucin del mundo rural en El desarrollo del
capitalismo en Rusia. No existe un campesinado, un problema

286

287

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

ECONOMA CAMPESINA?

campesino. Lo que existe en una sociedad rural son campesinos

socialmente diferenciados, los cuales, en la transicin del feuda
lismo al capitalismo, ya no tienen la unidad original de su clase
sta derivaba de la sumisin y de los derechos que todo cam
pesino deba al seor . La economa mercantil, cuando penetra
en la economa campesina en sus distintos niveles, determina en
el seno del campesinado una jerarqua significativa, subrayada
peridicamente por las crisis alimenticias. No olvidemos cmo,
en Espaa, tal jerarqua haba sido perfectamente apuntada por
Zbala en 1732, por Craywinckel en 1764. Los contrastes se sitan
entre el campesino relativamente rico, siempre vendedor de una
parte de su producto, el campesino pobre, que no se basta a s
mismo y es siempre comprador de una parte de su subsistencia,
y finalmente el campesino intermedio entre los dos grupos, el
cual tiene algo que vender en los aos buenos (pero a precios
bajos de abundancia), y mucho que comprar en los aos malos
(a precios muy altos por la rareza de los granos). Otra caracte
rstica, sealada por Jean Meuvret en la Francia del siglo xvii,
as como por Lenin en la Rusia de fines del xix: las necesidades
monetarias no afectan tanto a las capas superiores del campesi
nado como a las ms bajas, peridicamente puestas en dificultad
por la usura, el impuesto, la compra de las semillas.

pues, la unidad de la sociedad campesina, familiar, pala

bras con resonancias simpticas, ms o menos conscientemente
sugeridas por preferencias ideolgicas?

Al nivel del campesinado pobre, la clula campesina estalla,

en la micro-economa, con ocasin de cualquier incidente indivi
dual (enfermedades, muerte del jefe de familia, etc.). Y el acci
dente colectivo ^la mala cosecha que se traduce en hambre para
todo comprador pobre de granos destruye la estabilidad no de
toda la sociedad campesina, pero s de una gran parte de su
capa inferior. La transicin del feudalismo al capitalismo, si bien
no reproduce automticamente el esquema ingls ya dibujado por
Marx, establece de todos modos, en cada pas, la diferenciacin
entre el campesino rico, propietario o arrendatario capitalista (en
Rusia, el kulak), y el campesino migrante, errante (dpoint,
dicen los viejos textos franceses), el mujik ruso destinado, en
el mejor de los casos, a introducirse en el proletariado obrero, y
en el peor a la ociosidad de los suburbios. Dnde se situara.

Por eso mismo se entiende perfectamente que Stalin, slida

mente apoyado en textos de Lenin, haya podido asimilar la escue
la de Chainov al desviacionismo de derecha. Es evidente que
se aplica a ella la frase que dirigi, en 1929, contra Bujarin:
No entiende ni admite esta cosa sin embargo tan sencilla:
existen en los pueblos grupos distintos; a sus ojos se desva
necen como humo los kulaks y los campesinos pobres; no que
da sino una masa uniforme de campesinos medios (Contra el
desviacionismo de derecha, abril de 1929).
Es cierto que el espritu y la obra de Chainov son demasiado
complejos sobre muchos puntos, su flexibilidad, su adaptacin
a las circimstancias, sus descubrimientos tanto en la prctica como
en la teora, parecen geniales para que una condena simplificadora no resulte profundamente injusta. Queda que, en la medida
en que su actuacin prctica fue muy dispersa, y sus teoras siem
pre formales, Chainov haba cado en muchas contradicciones:

1 . Cuando insista como hizo a menudo sobre la formi

dable diversidad de los suelos, de los climas, de las condiciones
sociales en el iimienso imperio ruso, destrua en realidad la her
mosa construccin unitaria de una economa campesina capaz
de ofrecer un modelo, sea para conservar, sea para construir.
2 Cuando proclamaba (0 the theory of non capitdist econ
omie system, ed. inglesa, p. 24) que la teora econmica capita
lista no puede aplicarse a formas cualesquiera de organizacin
econmica, enunciaba una verdad que yo quisiera personalmente,
como marxista y como historiador, ver sistemticamente admiti
da. Pero no por eso, Chainov dejaba de razonar, en cada ocasin,
como formalista marginalista, en trminos de economa individua
lista y subjetiva, hasta el punto de que ciertos comentadorep han

288

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R ICO

ECONOMA CAMPESINA?

podido sealarle como el precursor de la economa generalizada,

valedera para cualquier sistema histrico-social.

una comunidad ideal del tipo soado por Kropotkin. En el ex

tranjero, el comunismo internacional ha estallado bajo la accin
de fuerzas centrfugas; la Alemania de 1984 es el nico estado
que conserva el comunismo de fbricas de los aos 20, herencia
normal de la gran empresa capitalista. Pero el mismo sistema ha
fracasado en Rusia por haber querido imponerse a una nacin
campesina. Asi se juntan, en la ficcin de Chainov, todos los
temas del revisionismo, del populismo, del comunismo anarqui
zante, y hasta teosfico. Se verifica cmo el agrnomo de buena
voluntad, por haberse encerrado en el mundo campesino, oscila
entre dos polos contradictorios, tan poco realistas como poco re
volucionarios. De un lado la teora pura. Del otro la utopa.

3 Cuando el comunismo de guerra incit a Chainov a

inventar el clculo econmico no monetario lo hizo con refe
rencia al estado aislado de Von Thnen cay en otra tenta
cin formalista y estructuralista, la cual, si bien anuncia ciertas
concepciones recientes de la geografa, da la espalda, una vez ms,
a la visin histrica de la economa y del mundo.
4. As lleg Chainov a plantear en trminos puramente es
paciales el problema de las dimensiones ptimas de las grandes
unidades agrcolas, de los futuros sovjs gigantes. El ejemplo
de las explotaciones americanas le condujo a abandonar, hacia
1928, muchas de sus primeras afirmaciones sobre la lgica de
las economas campesinas. Como lo hace hoy un Ren Dumont,
Chainov acaba oscilando entre las esperanzas del productivismo
capitalista, y la nostalgia sentimental hacia este mundo que he
mos perdido que nos describi Laslett.
Esta duda se explcita ms claramente cuando, en 1920, Chai
nov, asustado sin duda por la brutalidad de las colectas del comu
nismo de guerra, redacta una novela de poltica-ficcin que
las autoridades soviticas aceptan publicar (con un prefacio pru
dente), pero que constituir ms tarde, con toda probabilidad, el
argumento mayor en el momento de su condena. Publicado bajo
el seudnimo de Ivan Kremnev, el Viaje de mi hermano Alexis
al pas de la utopia campesina se sita en 1984, en Mosc. El
poder bolchevique ha sido derribado en 1934 por una revolucin
campesina; Mosc no tiene ms de 100.000 habitantes, ninguna
ciudad pasa de los 10.000 en los espacios agrcolas; el agro est
formado por un tablero de campos cultivados por familias cam
pesinas; se agrupan en cooperativas, pero se han conservado los
alicientes individuales, precios, y salarios; ya no hay fbricas de
pan (ni de carne), sino pueblecitos tradicionales, con sus can
ciones, bailes, objetos artesanales, ferias, trajes populares. Un
poco apartado, en Arjanguielskoie, visitado por Kremnev, existe

289

Pero nuestra tarea no consiste en situar a Chainov dentro

de la historia de la revolucin socialista. Consiste en preguntarnos
si para problemas histricos del pasado, y para los problemas actuales de las masas campesinas en vas de mutacin, en la encru
cijada de vestigios precapitalistas, del capitalismo imperialista y
de los experimentos socialistas, es t o no adoptar los conceptos
teoricos de Chaianov tal como Thorner nos propona aplicarlos,
pensando que ofrecan un instrumento mejor de anlisis que el
concepto marxista de modo de produccin (y yo me permito
aadir: y que los instrumentos forjados por la historia cojmntural,
que Thorner pareca si no condenar, s al menos olvidar en el es
tudio de su economa campesina).
Examinemos el cuadro propuesto por Chainov para caracte
rizar, frente al capitalismo, todo lo que no obedece a sus leyes.
El trmino modo de produccin no figura en el cuadro.
Pero los sistemas econmicos incluyen el feudalismo, la es
clavitud y el comunismo y, en las categoras presentadas como
econimcas, existe un apartado regulacin por coaccin noeconmica necesaria para mantener el rgimen; no se trata, pues,
de economa pura, y es posible que nos encontremos ante mo
delos mas proximos al concepto global de modo de produccin
(conjunto econmico-jurdico-poltico-ideolgico) que lo que ima
ginaba Thorner. Desgraciadamente, desde este punto de vista, el
cuadro no es homogneo.

290

INICIACIN AL VOCABULARIO

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291

Es interesante ver a Chainov intentar el anlisis econmico

de la esclavitud. Pero de qu tipo de esclavitud nos est hablan
do? De la antigua? De la colonial? De la de los Estados Uni
dos antes de la guerra de Secesin? Probablemente de esta ltima,
pues, fuera del precio de los esclavos, nada parece distinguir, en
el cuadro, la economa esclavista de la economa capitalista. Cmo
no vamos a pensar en las controversias recientes entre Fogel (y
la New Economic History) y Genovese? Pero esta comparacin
nos llevara muy lejos de nuestro tema.

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H IST R ICO

Ms importante, para precisar una ideologa, es la oposicin

entre los dos extremos del cuadro: capitalismo y comunismo
como sistemas. El capitalismo est presentado tal como acos
tumbraba presentarse a s mismo en los primeros aos de nuestro
siglo: toda coaccin extra-econmica ha desaparecido, la plusva
la se reduce al modesto inters pagado a los rentistas, y a la renta
iferencial debida a la diferente fertilidad de las tierras; el beneficio de empresa no figura en el cuadro; la produccin y repro
duccin de los medios de produccin (es decir, la acumulacin
del capital) queda descrita como un proceso tcnico, y no se
precisa el origen ni la apropiacin del capital as acumulado; la
garanta dada por el aparato estatal a la propiedad privada en
todos sus niveles no se define como coaccin. A la inversa, el
comunismo, presentado como falto de todo elemento mercantil,
no puede ser sino un comunismo imaginado en su ltimo estadio
de evolucin. Slo queda, en tal estadio, la produccin y repro
duccin de los medios de produccin asegurados segn las nor
mas del plan estatal. Pero un comunismo as definido Stalin in
sisti particularmente sobre este punto en su ltimo foUeto su
pondra la total eliminacin de los procesos mercantiles tanto en
la agricultura como en la industria, y la total racionalizacin del
calculo econmico en una sociedad sin clases, donde la adminis
tracin de las cosas se hubiera sustituido realmente al gobierno de
los hombres. En este caso, la coaccin extra-econmica dejara
de caracterizarlo. Al confundir socialismo y comunismo, fase
de transicin y modelo lejano, Chainov slo deja subsistir, bajo
la palabra comunismo, nada ms que plan y coaccin. La

292

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

oposicin capitalismo-comunismo, as presentada, demuestra sin

ambigedad la pertenencia ideolgica de Chainov. Es la que pu
diera encontrarse en cualquier discurso poltico de los hombres de
estado de occidente.
Por otra parte, entre capitalismo y comunismo, y elimi
nando el problema poco actual de la esclavitud, no encontramos
en el cuadro de Chainov, ninguna indicacin recordando que han
existido (y an existen) formas primitivas de sociedad, realidades
tribales, estancamientos jerrquicos de castas, vestigios de co
munidades pastorales o campesinas. No. Todo se reduce a dis
tinciones sutiles entre formas varias de economa familiar y de
sistema feudal. El mismo sistema feudal se descompone en
economa seorial y economa campesina, como si la realidad
del sistema feudal no fuese precisamente la combinacin org
nica entre tenencia del suelo y seoro eminente sobre el mismo.
Se destaca, adems de la economa feudal, una economa de
servidumbre reducida a exacciones sobre el producto (cf. en el
cuadro economa de exacciones serviles). Es cierto que una ser
vidumbre de este tipo (Chainov pensaba en el obrok ruso)
seala el declive final del sistema feudal. La nica diferencia entre
este sistema y la economa familiar es que la renta parece im
puesta al hombre y no a la tierra. Se trata, en realidad, del trn
sito de la renta feudal (que pesaba al mismo tiempo sobre el
hombre y sobre la tierra) a la renta absoluta capitalista, que deriva
de la total disposicin de la tierra entre las manos del propietario
(el seor tena dominio eminente, no total disposicin). El
cuadro organizado segn s y no (-f o ), de tipo estruc
turalista y no dialctico, se revela incapaz de caracterizar la natu
raleza de lo que est cambiando, evolucionando.
Si
nos situamos, en efecto, en casos concretos de transicin,
observamos siempre un feudalismo que est siendo destruido por
el capitalismo, o un capitalismo (hasta bastante evolucionado) que
no se ha despojado an de toda huella de feudalismo (o de primi
tivismos, o de esclavismo). Llamar economa campesina a un
sistema intermedio autnomo y estable no me parece til, sino

ECONOMA CAMPESINA?

293

ms bien peligroso. Lo que importa es la combinacin de rela

ciones
hombres y bienes (propiedad absoluta o limitada, dis
posicin pagada o no de los medios de produccin), con las rela
ciones entre hombres y hombres (dueos y esclavos, seores y sier
vos, patronos y obreros, etc.). El intento por suponer, entre feu
dalismo y capitalismo, un campesinado capaz de escapar tanto a
las coacciones feudales como a la ley del mercado (seleccin, con
centracin, expropiacin de los dbiles) cuando en realidad la
transicin hace pesar sobre el campesinado pobre las dos amena
zas juntas resulta, en mi opinin, del choque en la mente del
agrnomo entre sus deseos organizacionales y tcnicos, de un
lado, y su simpata hacia el modo de vivir campesino, del otro.
El feudalismo se acab; el capitalismo prepara el desarrollo
pero muy lentamente y por unas selecciones despiadadas; la revo
lucin decepciona o asusta; queda la utopa campesina (o eco
logista, no faltan los parentescos).

T e n t a c io n e s
Y POLTICA

c h a ia n o v ia n a s e n

h i s t o r i a , s o c io l o g a

Despus del rpido esbozo que acabamos de dibujar, yo lla

mar tentaciones chaianovianas los vaivenes de muchos histo
riadores o socilogos entre la preferencia otorgada al hecho cam
pesino en la descripcin y explicacin de las sociedades pretritas,
y, por otra parte, la reduccin excesiva o el excesivo aislamiento
reservados al mismo hecho campesino en las sociedades actua
les. La referencia de Chainov era, hasta hace poco, excepcional.
Se esta haciendo cada da ms frecuente. Lo caracterstico es la
convergencia de interpretaciones.

1 . Las proposiciones de Daniel Thorner

nicamente Daniel Thorner, editor y presentador de las Obras
Selectas de Chainov en ingls, ha recogido conscientemente la
herencia de la escuela rusa. Y lo hizo en nombre de los historia-

294

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

dores, y dirigindose a ellos. Sus propuestas de 1962-1964 tuvie

ron un eco momentneo importante (F. Braudel reprodujo en la
seleccin italiana de artculos de los Annales, el de Thorner, Eco
noma campesina, concepto para la historia econmica). El autor
no tuvo tiempo para proseguir su ofensiva en contra del concepto
marxista de modo de produccin. Confieso que, a pesar del
respeto que guardo para su memoria, las propuestas de Thorner
no llegaron a convencerme.
1) Su primer criterio para caracterizar la economa campe
sina era el criterio mayoritario de la poblacin rural, de la pobla
cin activa agrcola, y del producto agrcola en la renta nacional.
Pero mayoritario significaba para Thorner, como en los escru
tinios electorales o en los paquetes de acciones de las sociedades
annimas, ms de 50 %. Eso es una regla de juego, no un lmite
significante en el campo socio-econmico. Me parece que las so
ciedades modernas no se vuelcan hacia el modelo industrial desa
rrollado hasta que la poblacin agrcola haya bajado hasta menos
de 20 % de la poblacin activa global. Entonces s que el sector
agrcola se puede tratar como cualquier otro sector econmico.
Pero antes (entre 50 y 20 %), las sociedades francesa, espaola,
rusa, etc., tienen que tener en cuenta de una manera particular
las especificidades del sector agrcola, sin que se pueda decir que
son por eso sociedades campesinas. La ruptura en el 50 % (y
poblacin rural, poblacin agrcola activa, y producto agrcola son
tres cosas muy distintas) es un criterio mecnico, evidentemente
poco meditado.

2) El segundo criterio de Thorner es la existencia de ciuda

des que contengan, al menos, 5 % de la poblacin global. Otro cri
terio mecnico. Qu puede significar, en una economa campe
sina, la presencia de la ciudad? La clsica oposicin entre dos
tipos de hombres, entre dos tipos de vida? Probablemente la
visin propuesta por Thorner se refiera sobre todo al admirable
artculo de Julio Caro Baroja en Mediterranean Countrymen. Pero
se trata, en este artculo, de un estudio temtico sobre el reflejo
psicolgico y literario nacido del contraste campo-ciudad, de la

ECONOMA CAMPESINA?

295

continuidad de los cliss transmitidos (como en el caso, igual

mente estudiado por Caro Baroja, de los estereotipos naciona
les). Un tema de esta naturaleza me parece perfectamente inte
grable dentro del estudio del nivel sobrestructural de los distin
tos modos de produccin. Pero, para una historia econmica,
la coexistencia del campo y de la ciudad tiene un significado ms
concreto: la ciudad no puede vivir sin el campo, y lo transforma
a su servicio por vas complejas. Barcelona pide trigo a Sicilia,
mientras el campo de Tarragona exporta el suyo. Conocemos bas
tante la historia de los tiempos modernos para descartar una
teorizacin que sustituira las complejidades de los hechos por
una definicin simplificadora del sector mayoritario de las socie
dades de transicin.
3)
El criterio del estado. Thorner quisiera eliminar <je la
categora sociedad campesina las sociedades primitivas, segmentales, tribales, y hasta el primer feudalismo disociador de los po
deres polticos. Yo me pregunto si las nicas sociedades campe
sinas no seran precisamente aquellas donde todas las clases so
ciales y los mismos poderes polticos tenan como denominador
comn el ambiente rural. La parte ms slida de las concepciones
de^ Chaianov sena, de todos modos, el intento de descubrir una
originalidad en la realidad social situada entre feudalismo y capi
talismo: pero no s si podramos definir de la misma manera to
dos los casos enumerados por Thorner bajo el nombre de econo
mas c^pesinas: el Japn (sin tener en cuenta la obra de Takahashi), la Indonesia postcolonial (qu ha pasado con las plan
taciones especializadas?), el Mxico pre- y post-revolucionario,
una China donde se reconoce que ciertos arriendos de tierras re
presentaban entre 50 y 60 % del producto bruto (cmo podra
hablarse, en este caso, de la autonoma de la explotacin?).
Queda la India, especialmente estudiada por D. Thorner. Pero,
desde la fecha de sus estudios, cul ha sido la experiencia de la
In^a? Escuchemos al americano CHfton Wharton, en su artculo
La revolucin verde, cuerno de abundancia o caja de Pandora?.

296

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

Con la nueva tecnologa, extendida con ritmos distintos,

los agricultores ya ricos se harn ms ricos de lo que eran.
No es imposible que los explotadores agrcolas ms ilustrados
se puedan asegurar los mercados alimenticios que antes servan
los pequeos productores viviendo en economa de semi-subsistencia. En la India, solamente el 20 % de los sembrados en
1967-68 lo haban sido con el nuevo trigo enano, pero haban
dado el 30 % de la produccin global. Tal evolucin podra
llevar a una reduccin de los ingresos de los explotadores me
nos importantes, ms pobres y menos emprendedores. Lo cual
plantea problemas de bienestar y justicia. Si slo una peque
a proporcin de la poblacin rural accede al progreso de
nuestros siglos, mientras la gran masa se queda atrs, y tal vez
retrocede, la situacin ser en alto grado explosiva.
Pues, coyunturalmente, es eso mismo lo que pas con la crisis
de tipo antiguo (escasez alimenticia) de los aos 70.
Admito perfectamente con Daniel Thorner que expresiones
como economa de media subsistencia o sociedad semi-feudal
son conceptos bastardos. Pero observar la articulacin de dos
modos sucesivos de produccin, especialmente en los momentos
de crisis, es sin duda ms operacional que la sencilla adopcin
de los trminos economa campesina. La distincin entre cam
pesinos ricos, pobres y medianos fue fundamental en la tctica as
como en la estrategia de Mao. Es probable que para la observa
cin histrica necesitemos trminos un poco ms complicados. En
la encrucijada de dos modos de produccin, cuando se instalan al
mismo tiempo tcnicas nuevas y condiciones sociales nuevas, hay
que preguntarse: iquin se hace cargo de dichas tcnicas nuevas?
Quin se enriquece? Quin se empobrece? El capitalismo se
revela entonces con su propia naturaleza; llamar al campesino
rico, dotado de medios de produccin y preparado para apode
rarse de los nuevos, hombre ilustrado, emprendedor (si no
empresario). El resultado, no obstante, ser la eliminacin, la
pauperizacin, la proletarizacin de la masa. Para apropiarse de
una tcnica hacen falta medios previos. Chainov haba planteado
este problema a propsito de los riegos. No he podido acceder a
dichos estudios particulares, y lo siento, pues he soado mucho

ECONOM A CAMPESINA?

297

con un gran trabajo, individual o colectivo, regional o mundial,

que se llamara Riegos y modos de produccin, y se extendera
desde las economas asiticas e incaicas, hasta la comunidad hi
drulica valenciana, a las grandes obras pblicas o privadas capi
talistas y coloniales, y a las realizaciones socialistas. Tema funda
mental que servira por cierto al estudio de las economas cam
pesinas, sin que la nocin de economa campesina en general
pueda servir mucho para aclararlo.

2 . Sobre Francia. Historiadores y socilogos ante Francia

nacin campesina

El caso francs atrae y desconcierta a los tericos de la eco

noma campesina. No hay pas ms clsico de la familia campe
sina que trabaja la tierra y a menudo la posee. Pero no hay pas
que haya realizado ms claramente su revolucin burguesa, y
haya seguido ms pronto a Inglaterra en la va capitalista. Sin
embargo, la Francia oficial no ha dejado, durante todo el siglo xix
y buena parte del xx, de cantar las glorias de la nacin campe
sina por excelencia, y eso tanto en el vocabulario de los agraristas conservadores como en el de los radicales reformadores.
Es natural, tambin, que capas tan numerosas de trabajadores del
campo autosuficientes, y de propietarios ni ricos ni pobres hayan
excitado el malhumor del proletariado revolucionario, y los sar
casmos del mismo Marx. ste denunci, como se sabe, al cam
pesinado francs como responsable de los xitos de Luis Napolen,
y ni siquiera vea en l una verdadera clase social, sino patatas
en un saco. Ms cerca de nosotros, la misma irritacin ante el
campesinado francs se ha manifestado lo cual es lgico en el
otro extremo del abanico ideolgico; los admiradores del creci
miento capitalista rpido, como Maurice Lvy-Leboyer, acusaron
a la Revolucin francesa de haber creado en el campesinado una
masa de propietarios o empresarios modestos y satisfechos, cono
cedores de la realidad del mercado, pero incapaces de ahorros e
inversiones en gran escala, adems demogrficamente malthusianos,
por deseo de evitar a sus hijos la proletarizacin: de lo cual resul

298

INICIACION AL VOCABULARIO H IST R ICO

ECONOMA CAMPESINA?

tara el atraso de la economa capitalista francesa desde la segun

da mitad del siglo xix. Entre el modelo ingls, precoz, y el mo
delo prusiano, tardo pero potente, Francia, en la necesaria liqui
dacin del campesinado en provecho de las revoluciones indus
triales, sera, pues, un modelo econmicamente deficiente pero so
cialmente estable. Ms de un pas suea con la misma estabilidad
(lo hemos visto en el caso de Chainov).

revolucin burguesa realizada desde arriba un mnimo de con

cesiones a estas dos clases de campesinos, a pesar de que la pri
mera iba en la misma direccin que la burguesa, y la segunda
en la direccin contraria. Por eso las interpretaciones han podido
variar segn las opciones personales de los historiadores.

Todo esto, conocido y poco discutible, ha sugerido, por la ori

ginalidad del caso, tentaciones tericas e histricas no exactamente
idnticas, pero s emparentadas con las posiciones de Chainov y
Thorner.
Este sector de la sociedad francesa si no toda la sociedad
francesa jurdicamente liberado en 1789 de las trabas feudales,
pero mediocremente implicado en la va capitalista, y que rara
mente resiste a su espritu hace falta nombrarle} Es curioso cons
tatar que unos marxistas (no digo el marxismo), imprudente
mente apoyados en fragmentos
El 18 brumario de Luis Bonaparte, han lanzado expresiones como modo de produccin parce
lario para calificar la Francia del siglo xix. Me parece que tal
empleo de modo de produccin se aparta peligrosamente del
concepto fundamental as denominado por Marx en la madurez
de su obra. Modo de produccin no es slo manera de pro
ducir (y menos manera de intercambiar). Es, al mismo tiempo,
un complejo tcnico de un nivel determinado, un sistema de rela
ciones jurdicas y sociales, ligado al tipo de exigencias de esta tc
nica, y un conjunto de instituciones y convicciones ideolgicas que
aseguran el funcionamiento del sistema general.
La presencia maciza del hecho campesino en la Revolucin
del 89 no debe ocultar el fondo del episodio, que fue la liqui
dacin jurdica e institucional del modo de produccin feudal, ya
muy alterado antes de 1789 por la evolucin econmica subya
cente, y la construccin, tambin jurdica e institucional, necesaria
a la maduracin del orden burgus. El papel eminente del campe
sinado campesinado rico orientado hacia la libertad de vender
(tanto los productos como la tierra), y campesinado pobre, suble
vado por la falta de subsistencias de todos los das impuso a la

299

Dominados por su propia historia, historiadores soviticos

como Prshnev y Ado dicen que no se ha subrayado bastante el
carcter campesino de la Revolucin francesa, que llaman la ms
importante revolucin campesina de la historia.
Pero Ernest Labrousse, estudiando los orgenes de esta revo
lucin, haba distinguido, con ms sentido histrico, tres niveles
de aspiraciones: la gran burguesa quiere el poder; las clases me
dias (con el campesinado acomodado), ms libertad; la clase po
bre, pan, proteccin, conservacin de las antiguas garantas con
suetudinarias. Hay muchas contradicciones en el seno mismo de
la Revolucin.
Georges Lefebvre haba insistido al mismo tiempo sobre el
carcter de casi-propiedad de buena parte de las tenencias de
tierra antes de 1789, pero tambin sobre las miserias de la masa
campesina. Un erudito como Gustave Festy, alto funcionario y
propietario agrnomo, estudiando (excelentemente) la agricultura
en el tiempo de la Revolucin, se indignaba cuando vea campe
sinos pobres mandando a la guillotina a una marquesa entusiasta
de agronoma ilustrada. Otra vez la contradiccin entre los inte
reses del progreso
y el deseo de la igualdad social.
Antoine Pelletier, porque empez estudiando a Babeuf, est
profundizando el anlisis histrico de la nocin antigua de bien
comn, muy extendida entre los campesinos pobres del antiguo
rgimen. Le gustara erigir la comunidad campesina anterior a
la sociedad individualista en otro modo de produccin. Albert
Soboul, en su reciente recoleccin de artculos sobre los aspectos
campesinos de la Revolucin francesa, se pronuncia contra este
abuso de vocabulario. Creo que con razn. La verdad es que la
nocin de bien comn ha de ser sistemticamente reintegrada
en el complejo coherente de modo de produccin feudal (y muy
probablemente de otros modos de produccin precapitalistas). El

300

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

capitalismo destruye, por primera vez, el sentido de la comunidad,

para dejar al individuo solo, responsable en medio de la concurren
cia econmica. Ya sabemos que los populistas rusos queran man
tener (o resucitar) las realidades campesinas comunitarias. Y se
ha subrayado a menudo, en el caso de las revoluciones asiticas,
hasta qu punto la transicin al socialismo puede quedar facilitada
en el campo si el campesino ha ignorado el estadio de la propie
dad individual y del intercambio monetario.
Despus de la Revolucin francesa, y del xito de las ventas
de bienes nacionales (es decir, de la desamort2acin) existe
en realidad una Francia campesina? No. Lo que existe son
Francias campesinas. Del Pas Vasco a Bretaa, con la aparce
ra como base social y la presin religiosa en la cumbre, el Oeste
francs no ha dejado enteramente de ser feudal en espritu.
En el Norte de Francia, o en la Cuenca de Pars, el arrendatario
capitalista es un verdadero empresario; y la Normandia se espe
cializa en la produccin ganadera para el mercado de la capital.
He dicho ya algo a propsito de la viticultura lenguadociana.
Es una verdadera industria agrcola, de gran produccin ente
ramente comercializada, y, a pesar de todo, mayoritariamente cons
tituida por explotaciones familiares, unidades de trabajo sin ajoida
exterior. Rmy Pech ha concluido, en un estudio reciente de este
caso ambivalente, que el pequeo viticultor, propietario explota
dor, se explota a si mismo (y a sus familiares) en el sentido de
que, en la mayor parte de los casos y de los aos, su ingreso
global es inferior a los salarios medios que hubiera debido pagar
si hubiera empleado una mano de obra asalariada, sin dejar sitio,
naturalmente, para ima renta del suelo o un beneficio de em
presa. Estamos volviendo a Chainov. Pero hemos subrayado las
diferencias (no hay autoconsumo en la explotacin). Adems, la
situacin descrita no es continua. La viticultura obedece a las le
yes del mercado. El precio puede estar momentneamente muy
por debajo del valor producido. Son las crisis de sobreproduc
cin tpicamente capitalistas. Pero la situacin contraria ha exis
tido tambin. El viticultor del Lenguadoc ha conocido aos de
sobrebeneficios (particularmente durante las guerras).

ECONOMA CAMPESINA?

301

Francia parcelaria, Francia pas de la pequea propiedad,

son, de todos modos, frmulas que expresan un modo social de
explotacin del suelo (entendemos un tipo de explotacin numri
camente mayoritario), pero de ninguna manera un promedio eco
nmico, pues la gran propiedad y hasta la grandsima propie
dad (en el caso de la viticultura particularmente) producen la parte
ms importante de las cosechas ofrecidas al mercado. Por consi
guiente, existe tambin en Francia un proletariado (muchas ve
ces inmigrado) al servicio de la agricultura, y que constituye la
capa ms baja, peor pagada, en la escala de las rentas individuales
francesas.
He solido citar con agrado, en varias ocasiones (incluso en
este mismo libro, pp. 133-134), un discurso ingenuo, pronuncia
do en 1903, en Bziers, con motivo de la fundacin de un sindi
cato de obreros agrcolas, como testimonio de una toma de con
ciencia en la misma articulacin (aunque tarda) de dos modos
de produccin.
Me parece que valdra la pena ocuparse un poco del bienes
tar de este pobre mrtir llamado agricultor o terrassier, porque
vosotros, como yo, camaradas, hace tiempo que regis con vues
tro sudor esta tierra que alimenta a estos capitalistas que nos
tratan como esclavos, igual que se haca antes en tiempos de
los seores, puesto que actualmente ya no son slo los nobles
los que quieren mantener pobres a los pobres, sino que vemos
tambin con gran disgusto, me atrevo a decir, a los republi
canos, incluso a los socialistas estar en el poder y seguir sin
vergenza los pasos del enemigo del pobre terrassier, y ya sera
hora que estos que nos predican fraternidad e igualdad nos
mostraran por s mismos cmo se llevan a la prctica esas dos
palabras y dieran el ejemplo a estos enemigos del trabajador,
porque me parece que cuando un propietario con opiniones
radicales socialistas paga a sus obreros dos francos diarios y
les retira el vino a partir del primero de agosto, como hacen
todos los nobles y oportunistas de este pas, merece ser tratado
como capitalista y enemigo de la patria agraria, y esto es lo que
vemos en todos los republicanos ricos sin excepcin.

302

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

As, en un pas donde la escuela pblica de la tercera Rep

blica enseaba como verdades evidentes que la Revolucin fran
cesa haba extendido la propiedad e instalado la igualdad, el obrero
agrcola analizaba en un lenguaje ingenuo la sustitucin de la ex
plotacin feudal por la explotacin capitalista. Existen todava
seores. Siguen nobles con la nostalgia del antiguo rgimen.
Pero, con otro vocabulario poltico, se distinguen muy poco de
los ricos, de los capitalistas, aunque sean republicanos,
pues stos no son menos speros, como propietarios, frente a los
asalariados. Observemos que la palabra burgus no aparece, y
que la expresin patria agraria {terrienne) seala en el orador
un sentimentalismo ms campesino que obrero. Existe, en efecto,
un modo de vida campesino, que cubre tanto al gentleman farmer como al obrero agrcola. Pero, como instrumento de anlisis
social, no existe im modo de produccin campesino (ni una eco
noma campesina) donde desapareceran las distinciones y luchas
de clases propias del capitalismo, del feudalismo, o de sus combi
naciones en la transicin.
No dir nada, ni siquiera a ttulo comparativo, del caso de
Espaa, ya tratado en el coloquio y que todos conocis mejor
que yo. Me limito a precisar qu inoperante sera hablar de una
cuestin agraria espaola, cuando existen un latifundio andaluz
y un minifundio gallego, una huerta valenciana y una viticultura
catalana, una cerealicultura castellana y un casero vasco basado
en el policultivo. Admito que se hable de un campesino espaol.
Es una figura. No de una economa campesina espaola. No he
querido aclarar en toda esta conferencia ms que un punto: guar
dmonos de los conceptos que simplifican cuando la historia es
complejidad.
3. Campesinados latinoamericanos. Una ojeada a estudios
mexicanos recientes
He tenido, en estos ltimos aos, muchos contactos con inves
tigadores latinoamericanos, o americanistas de varios pases. Sobre

ECONOMA CAMPESINA?

303

cuestiones agrarias, campesinas, los coloquios y congresos se han

multiplicado, y han acumulado una brillante documentacin. Pero
resulta algo difcil utilizarla por razones obvias. Hasta cierto punto
hay unidad en el tema: campesinados masivamente mayoritarios,
industrializacin apenas incipiente, secuelas de estructuras precoloniales y feudales, limitaciones de la evolucin por los imperia
lismos extranjeros, flujo de los excedentes de poblacin campesina
hacia monstruosos suburbios. Pero la diversidad del campo latino
americano no es menos evidente: los Andes no son las pampas,
la selva amaznica no tiene nada que ver con las altiplanicies mexi
canas; la hacienda no es la plantacin colonial exportadora, el
ejido mexicano no se parece a la comunidad pastoral andina.
Coloi^acin, independencia, inmigracin, reformas y revoluciones
agrarias no han podido tener los mismos resultados en el conti
nente entero.
Cmo se puede abordar, pues, el hecho campesino latino
americano en su conjunto? Por monografas? Fue el caso del co
loquio de Pars en 1965; la yuxtaposicin de detalles fue abruma
dora. Por la especializacin en un tema, en una problemtica?
Eso fue lo que quiso hacer, en el Congreso de Ciencias histricas
de Mosc en 1970, la Comisin de movimientos sociales, al
estudiar en el mundo entero los movimientos campesinos a lo
largo de dos siglos. Pero esto significaba estudiar consecuencias
de unas estructuras no siempre bien conocidas. Las conclusiones
no podan ser sino de una vaguedad inquietante. As la frase final
de J. Droz: Hasta cuando est duramente explotado, el peque
o campesino es capaz de un esfuerzo prolongado, lo que permite
dar fundamento slido a la guerrilla armada, forma esencial de la
subversin moderna.
Se han modernizado tanto los furores campesinos de los
siglos XIV o X V II? Yo tengo mis dudas. Escuchemos ahora otro
^agnstico dado, sobre el campesino mexicano, por Jean Meyer,
inspirado por su larga cohabitacin con los cristeros, esa desvia
cin mstica del movimiento campesino. Encontramos primero,
como en Chaianov, una oposicin entre la nocin campesina de
suficiencia y la nocin capitalista de clculo. Desde hace tres si

304

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

glos, en Mxico, dos proyectos-, el del campesino, que finalmente

no es econmico, y el del explotador agrcola , que es econ
mico.
Lo que las clases medias han condenado, en la interpreta
cin de Jean Meyer, en atencin al proyecto econmico, no
es sino el campesino como tipo de hombre, la condicin campesina
como modo de vida. La industrializacin, la urbanizacin... ha
bran de resolver el problema campesino como los liberales enten
dan que haba que resolver el problema indio: matar al campe
sino para dejar vivir al hombre.
De ah a la utopa campesina faltan pocos pasos:
Para que la historia no se repita en vano, hara falta que
los campesinos colaboraran con gentes para quienes el desa
rrollo no pasase nicamente por el molde industrial y occiden
tal, con gentes capaces de reconocer en los campesinos una
personalidad y aspiraciones cuyo testimonio es esta resistencia
denodada y desesperada.

Los movimientos campesinos seran, pues, la defensa de

una manera de vivir ms bien que la protesta contra un nivel
de vida insuficiente. Y por qu no las dos cosas a la vez?
ltimo encuentro que quiero recordar aqu: 1974, el Congreso
de Americanistas en Mxico. Dentro de l haba un simposio so
bre Modos de produccin en Amrica Latina que tuve el honor
(bien inmerecido) de presidir. El simposio result frecuentado por
todos los jvenes marxistas del continente. La tensin entre l
y las otras sesiones del Congreso revel bastante bien la natura
leza de los prejuicios ideolgicos instintivos opuestos al uso por
los historiadores-socilogos del concepto de modo de produc
cin.
Me apresuro a decir que tal uso no basta para resolver las
cuestiones planteadas. Y que el simposio no fue un modelo de
claridad problemtica. Me permiti, al contrario, tomar concien
cia de ciertos peligros de confusin presentes en ciertos vocabu
larios:

ECONOMA CAMPESINA?

305

1 ) Si se extiende y se multiplica la nocin de modo de pro

duccin. Modo de produccin colonial, modo de produccin
precolombino: hasta empleadas por mis mejores amigos, estas
innovaciones no me parecieron de las ms felices.
2) Si se considera (con todo derecho) que el modo de produc
cin dominante es determinante, se corre el riesgo de aislar exce
sivamente un rasgo nico de un sistema de transicin. Sabemos
que A, Gunder Frank considera como capitalista la sociedad
colonial espaola desde 1492, porque las colonias se explotaron
desde el principio con vista a los intereses del gran comercio
internacional; y tal afirmacin resulta absurda, si se quiere anali
zar histricamente el fenmeno entero de la Conquista. Un en
sayo ms reciente de Marcello Carmagnani, por el contrario, in
tenta dibujar, a la manera de Witold Kula, un modelo econmico
del feudalismo latinoamericano, con sus relaciones sociales in
ternas afectadas por el feudalismo inicial de los espaoles, pero
cuyo producto excedente est destinado en gran parte a Europa,
donde prepara la necesaria acumulacin previa del capitalismo.
El ensayo es interesantsimo, pero temo que generalice demasiado
unos modelos locales o regionales, tambin limitados en el tiempo
(siglos XVII y xviii).
3) No me gusta, tampoco, lo que yo llamara el vrtigo te
rico, las largas pginas nicamente dedicadas a consideraciones
abstractas o verbales, o a justificaciones por los textos, no por
los hechos. A pesar de que sigo fiel a lo que dije ya hace tiempo
frente a los historiadores empricos y positivistas: el exceso de
inquietud terica es de todos modos preferible a la ausencia de
inquietud.
El mejor equilibrio entre preocupaciones tericas y aplicacio
nes concretas lo encontr, con mucha admiracin, realizado por
investigadores como Enrique Semo y Roger Bartra, en torno a la
economa y sociedad mexicanas, en sus trabajos (ya publicados o
no) y en su revista Historia y Sociedad.
Sealar, por ejemplo, uno de los ltimos estudios de E. Semo

306

INICIACION AL VOCABULARIO

H IST R IC O

sobre la hacienda mexicana en su fase de declive en el ltimo

siglo. Semo lucha, con toda razn, contra ideas recibidas y prejui
cios constantes. En particular contra la imagen que el capitalismo
liberal, de un lado, y la propaganda democrtica, del otro, dieron
durante mucho tiempo de la hacienda. La consideraban como
una empresa ilgica, antieconmica. Semo demuestra que
un desequilibrio social, una explotacin feroz de la fuerza de tra
bajo, no son necesariamente ilgicos, no-productivos para los
que sacan beneficio del sistema. La hacienda era un sistema en
s, mantenido por la clase social que lo aprovechaba, con coaccio
nes de todo orden, tanto no-econmicas como econmicas. No se
ha de hablar por eso de modo de produccin, pues la hacienda
no est aislada de las realidades capitalistas del siglo xix. Semo
demuestra a la vez el error de Gunder Frank que hace de la ha
cienda un tipo puro de empresa capitalista, y el error de Tannebaum, para el cual la hacienda mexicana es una unidad casi aut
noma de trabajo y consumo. Semo se esfuerza, al contrario, en
analizar la hacienda como tipo de articulacin, de combinacin
orgnica. No dualista. No semi-feudal, sino elemento locali
zado, relativamente estable de un momento de la evolucin, com
binando la herencia feudal con la atraccin capitalista. Justifica,
hasta cierto punto, el modelo Carmagnani. Pero demuestra, al
mismo tiempo, sus lmites en el espacio y sus prolongaciones en
el tiempo.
Igualmente orientadoras, para las importantes nociones de
transicin, de articulacin (aadamos de mediacin entre reali
dades econmicas y aparatos polticos) son las investigaciones de
Roger Bartra.
R. Bartra se instala en la encrucijada de tendencias que yo
me he permitido criticar aqu mismo, y de vas que me parecen
verdaderamente nuevas. Edit y present a Chainov en caste
llano. Utiliza los conceptos de modo de produccin mercantil
simple. Y cita a Kula para justificar el planteamiento en trminos
de economa general de problemas tal vez exclusivos de un solo
modo de produccin. He discutido con l sobre esos puntos.
Pero Bartra funda todos sus clculos cifrados sobre observa

ECONOMA CAMPESINA?

307

ciones directas. Lo hace en trminos tericamente marxistas, y

no rechaza la posibilidad de calcular l mismo lo que el campesino
es, naturalmente, incapaz de hacer: la distribucin de su producto
en categoras valederas en un conjunto econmico social no ya
campesino, sino propiamente capitalista. Percibe tan perfecta
mente el peligro que supone una oscilacin entre tecnocratismo y
populismo, a la manera de Chainov, que ha propuesto aplicar el
nombre de populismo tecnocrtico a ciertas tendencias del reformismo mexicano reciente, que l mismo se propone, precisamente,
criticar. Sabe cmo, al productivismo aconsejado desde lejos por
Ren Dumont a los defensores de la reforma agrria mexicana,
estos defensores han contestado no con argumentos econmicos
sino con argumentos poltico-sociales: Entre las funciones de la
propiedad de la tierra, hace falta contar las funciones de natura
leza poltica; hay que mantener entre los campesinos la fe y la
esperanza, para evitar sus explosiones de impaciencia ....
De lo cual saca Bartra una teora histrica (no una defensa)
de una va mexicana hacia el capitalismo, distinta de la va in
glesa tanto como de la prusiana. Esta ltima, esbozada en los tiem
pos de Porfirio Daz era la evolucin de la hacienda hacia la
empresa capitalista , impona a los campesinos violencias tales
que participaron de manera inesperada desesperada en la
Revolucin de 1910. Sin embargo, fue solamente en 1930 cuando
los gobiernos, bajo la forma de distribucin de los ejidos (forma
limitada de propiedad parcelaria en realidad), intentaron asociar
las masas campesinas a la revolucin institucionalizada. Cesa
rismo democrtico, dijeron algunos comentadores. Bartra com
para (no asimila) este caso de utilizacin poltica del campesi
nado a los casos de cesarismo europeo analizados por Marx y por
Gramsci. Esta mediacin entre el hecho econmico-social y el
poltico ser el tema del prximo gran trabajo de Bartra.
Mientras tanto, su pequeo libro Las clases sociales mexicanas
(estudiadas desde el punto de vista de las estructuras agrarias)
realiza una minuciosa clasificacin de todas las capas de la pobla
cin campesina. Y, tanto para sus relaciones internas como para
sus relaciones con el mundo urbano e industrial, se proponen
frmulas clarificadoras (o que pueden serlo por las mismas discu

308

INICIACIN AL VOCABULARIO H IST R IC O

siones que suscitarn): acumulacin primitiva permanente, paupe

rizacin no proletaria, subempieo campesino superior a las necesi
dades del ejrcito de reserva industrial. As se intenta vina teo
rizacin del subdesarrollo, el cual no es sino un caso particular
de la transicin al capitalismo, pero dificultado por la existencia,
y por la presin, de capitalismos exteriores dotados de medios
tcnicos y financieros muy superiores. El papel del campesinado
en una transicin as definida plantea, es evidente, unos proble
mas parecidos (no idnticos) a los que preocuparon, en su tiempo,
a Chainov. Y particularmente los del agrnomo como tcnico,
como economista, como reformador, como revolucionario (si Uega
a serlo).
Recuerdo cmo, entre dos viajes al Per (1968, 1974), pude
constatar, no sin cierto estupor, el aflujo de millones de indios
andinos hacia Lima. All tambin se haba intentado una reforma
agraria a manera de tranquilizante. Grandes haciendas fueron
puestas a la disposicin de cooperativas campesinas. Me contaron
que el responsable de una de ellas, a quien un visitante pregun
taba: Qu empresa ms magnfica! Cmo la va usted a mane
jar?, contest: Y si a usted le pusiesen en un Apolo VII, cmo
lo manejara?. Este humorismo, muy campesino, no creo que sign^cara la renuncia de una clase ante las exigencias tcnicas del
siglo, pero SI una objecion irnica ante el abismo abierto frente a
tantas masas campesinas desocupadas, y las ambiciones productivistas de las empresas agrcolas punteras. Los agrnomos de bue
na voluntad (he conocido a algunos, en el mismo Per, verdadera
mente admirables) se creen naturalmente designados para preparar
el porvenir. Pero hemos visto cmo, en el caso de Chainov o en
el de Dumont, llegan pronto a entremezclar sus certidumbres tc
nicas, los prejuicios de su educacin econmica clsicamente capi
talista, y sus inclinaciones sentimentales hacia el modo de vivir y
el hombre campesino. Y quin va a conciliar el sueo ecol
gico o de culto al pasado, con el modelo de la granja norteame
ricana o del sovjs gigantescos?

ECONOMA CAMPESINA?

309

4. Para nuestros pases, en el prximo porvenir:

Problemas de mercados y fin del campesinado?
Estaba reflexionando sobre el tema de esta conferencia cuan
do dos noticias de actualidad vinieron en mi ayuda. Una fue la
de las manifestaciones en las carreteras de Len, denunciando vma
congestin en los mercados posibles de los productos del agro es
paol. Es cierto que las inquietudes de este tipo no son de ayer.
Pero tampoco hace tantos aos que Espaa tema, ao tras ao,
la insuficiencia de las cosechas. Ahora parece que la agricultura
espaola, en todos sus sectores, ha pasado definitivamente de la
inquietud de tipo antiguo a la inquietud de tipo moderno,
transicin tan magnficamente expresada por el marxista espaol
Jaime Vera: de la insuficiencia absoluta del producto, al exceso
relativo de la mercanca. No conozco definicin ms precisa del
contraste entre dos modos de produccin. Cada palabra es sig
nificante.
La otra noticia de actualidad que me interes consista en la
entrevista de tipo bastante nuevo que el presidente de la Repblica
francesa concedi a un muestreo representativo de los franceses
(60 personas) en el mismo palacio del Elseo. Un campesino, con
conmovedora sinceridad, dijo: Seor presidente, cultivo unas
hectreas de tierra, a mi hijo le gustara seguir cultivndolas; son
bastantes para nuestra familia; por qu se nos niega toda ayuda?.
La respuesta fue contundente: Es imposible hoy da prever ayu
das para las explotaciones no-rentables. (Y qu es eso de ren
ta? hubiera contestado, probablemente, el campesino de Kosinski
y Chainov.) Es claro que desde ahora no se sigue ayudando a
las explotaciones marginales, peor dotadas de medios de pro
duccin, cuya supervivencia exige un nivel de precios muy supe
rior al valor mediano del producto, y no competitivo en el mer
cado internacional. Durante mucho tiempo, por razones sociales,
electorales, los gobiernos haban asegurado, fijando precios muy
altos, la supervivencia de tales explotaciones marginales. Pero,
desde hace unos aos, la ayuda va, nicamente y directamente, a

310

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R ICO

los campesinos que quieren abandonar el campo. Algunos comen

taristas han afirmado que la mutacin ha sido aceptada por el
mismo campesinado, y las transformaciones tcnicas parecen con
firmarlo (Serge Mallet, Les paysans contre le pass). He intentado
verificar, por encuestas concretas (desgraciadamente limitadas),
hasta que punto el campesino individual se ha familiarizado con
el clculo econmico, con la contabilidad. Es difcil generalizar
los resultados, pero parece que el clculo econmico, hasta para
muy grandes explotaciones, est en manos de organismos especia
lizados, peritos financieros; y el campesino pequeo o mediano no
participa en las comodidades de tal organizacin si no est guiado
y orientado por asociaciones corporativas, sindicales, cooperativas.
Lo mas daro es que ha entendido la cosa que ms ignoraba hace
medio siglo: el secreto del endeudamiento productivo-, el Crdit
agricole francs es el organismo de crdito ms importante del
pas. La economa campesina es ahora una parte como cualquier
otra de la economa global. Pero una parte que adems se va
reduciendo.
El campesino como tal, la condicin campesina de anta
o parecen, en nuestras sociedades desarrolladas, ms o menos
rpidamente condenados. Pero y la agricultura? Y el campo, la
tierra como medios de produccin? Tampoco estamos seguros de
su porvenir. El Plan Mansholt establece para la Comunidad europea
que 4 millones de hectreas de cultivos, en el territorio de la
Comunidad, tendran que convertirse en bosques, y 1 milln en
parques de recreo. El rapport Vedel sobre la agricultura fran
cesa encuentra irrisoria esta previsin del Plan Mansholt. Es
tudia para el porvenir varios modelos de restriccin agrcola.
El modelo Bergmann sacrificara en Francia 22 millones de
hectreas de superficie agrcola til sobre 33 y 7,5 millones de
cultivos sobre 18. El modelo MODEF (propuesto por el Mo
vimiento de Defensa de la Agricultura Familiar) est calificado de
exacerbadamente conservador, retrasado, anticompetitivo,
aunque conforme al sueo de sociedad igualitaria especficamente
francs (el MODEF, con un vocabulario de connotaciones chaianovianas, representa el sector campesino de inspiracin comu

ECONOMA CAMPESINA?

311

nista). Entre los dos modelos extremos existe, como es natural,

un plan intermedio (Malassis). Pero el rapport Vedel no desde
a tampoco los modelos ideales:
El modelo de la colectividad rural de maana podra ser el
de una pequea ciudad de 5.000 hasta 10.000 habitantes, ro
deada de aldeas y fincas pequeas esencialmente agrcolas, y
adems con una poblacin residencial dispersa en el campo,
(Mendras.)

Ser realizada la utopa de Chainov por el capitalismo?

Pero cmo podramos olvidar ante este malthusianismo euro
peo, impuesto por el concepto de rentabilidad, el hambre (sub
yacente, y peridicamente agudo) de la mitad del mundo? Las
memorias anuales de la FAO abren siempre para m un abismo
de interrogantes: en los aos malos, anuncian para maana la
decisiva catstrofe alimenticia; en los aos buenos (cuando Ca
nad y Estados Unidos tienen reservas de 50 o 60 millones de
toneladas de trigo invendido), la FAO se pregunta quin va a
soportar el peso de la adecuacin de la demanda a la oferta;
vuelven los aos malos y el comercio internacional de granos
triplica o cuadruplica la cifra de negocios (con los beneficios co
rrespondientes). La vieja contradiccin entre produccin y con
sumo desigualmente localizados, regional en el alba del capitalis
mo (cuando intentaban luchar contra ella Campomanes y Turgot),
es, ahora, mundial. El mundo de la economa campesina es el
mundo que sufre hambre. Y el mundo no-campesino no sabe
qu hacer con los productos de sus campos. Tal vez por eso he
podido decir, al principio de esta conferencia, que la inmensa
literatura agraria inspira a sus lectores alguna irritacin.

N D IC E

Prlogo...............................................................................
H

............................................................................................

15

Los diversos contenidos del trmino historia .

.
Las etapas de la historia como modo de conocimiento
Intento de definicin de la materia y de la investi
gacin h ist ricas..................................................

17
27

is t o r ia

E s t r u c t u r a ................................................................ .........

Orgenes, sugerencias y utilizaciones de la palabra

estructura.........................................................
El uso cientfico de la palabra estructura .
.
La nocin de estructura en la ciencia econmica .
Estructura e historia..................................................
C o y u n t u r a ...........................................................................................

Las

43
49

52
55
60
64
79

La nocin de coyuntura...........................................
81
Consejos para la utilizacin histrica de la nocin
de cojointura......................................................... 103
c l a s e s s o c i a l e s ......................................................................... 107
Primeras reflexiones. Estratificacin y jerar
qua sociales, o estructuras de funcionamiento?
110
Castas, rdenes, c l a s e s ...........................................116
Clases econmicas, clases psicolgicas, clases en s,
clases para s, conciencias e inconciencias de
clase....................................................................... 130

314

INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

Clases, subclases, categoras sociales, contradicciones

s e c u n d a r i a s .....................................................................I 35
P u e b lo s , n a c io n e s, e s t a d o s ...........................................
.
143
L a f r o n t e r a ............................................................................. I 47
L a g u e r r a ............................................................................. I 49
Razas e h is t o r ia ............................................................
152
L o s grupos elementales: de la fam ilia a la tribu .
.
154
Los im perios. E l legado de R o m a .................................. 156
L o s principios de agrupam iento en el perodo feudal
158
E l nacimiento del estado moderno y sus relaciones
con el fenmeno n a c i n ........................................... 161
E l siglo XIX: la fase nacionalitaria . . . .
165
E l apogeo de los nacionalism os y la aparicin del
im perialism o: crisis y controversias en 19051913
..............................................................................173
L as controversias en torno al problem a nacin-revo
lucin en Europa central y oriental .
.
.
.
175
M arxism o y cuestin n a c i o n a l .................................. 177
C a p i t a l i s m o ............................................................................. 201
Capitalism o: palabra reciente y ambigua .
.
.
203
Capital, capitalista: palabras antiguas con un sentido
p r e c i s o ............................................................................. 205
Capital y modo de produccin capitalista .
.
.
206
E l principio de la l i b e r t a d ...........................................208
E l principio de igualdad ju r d ic a .................................. 211
Libertad e igualdad: aspectos polticos .
.
.
.
212
E l principio de p r o p i e d a d ........................................... 214
Las relaciones sociales de produccin en el sistem a
c a p i t a l i s t a .....................................................................216
Capitalism o y crecimiento: a) los despegues .
.
222
.
227
Capitalism o y crecimiento: b) el largo plazo .
Capitalism o y crecimiento: c) plazos corto y medio .
245
Observaciones sobre la coyuntura y las luchas de
Una ojeada a algunas etapas de la estructura .
.
253
c l a s e ......................................................................................250

INDICE
E c o n o m a

c a m p e s in a ?

.......................................................

Sobre propiedad, explotacin, renta de la tie

r r a ................................................................
Sobre la familia como unidad de mano de obra .
Sobre la economa campesina en relacin con e
intercambio e x te r io r ....................................
Sobre suficiencia e insuficiencia como nociones
clave de la economa campesina .
Tentaciones chaianovianas en historia, sociologa y
p o l t i c a .........................................................

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