Check List Cuestionario Auditoria ISO 14001

CUESTIONARIO AUDITORIAS
ISO 14001
14001
Ignacio Gmez
www.hederaconsultores.com
hederaconsultores.blogspot.com
ISO 14001
REQUISITOS ISO 14001:2004

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
4.1 Requisitos generales
CUMPLIMIENTO
(S / No)
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra definido y documentado el alcance

del sistema de gestin ambiental?
4.2 Poltica ambiental
La poltica ambiental es coherente con la realidad
de la organizacin: naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevencin de la contaminacin y de cumplimiento
de requisitos legales y voluntarios?
Los objetivos y metas ambientales estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la
organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para
la revisin de la poltica y se evidencia esta
revisin?
ISO 14001

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para la

identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?
Se han identificado todos los aspectos
ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto?
Se ha determinado una metodologa adecuada
para la evaluacin y determinacin de los aspectos
ambientales significativos?
Los aspectos significativos resultantes son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin y evaluacin de aspectos?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
identificacin y aplicacin de los requisitos legales
y voluntarios?
La metodologa llevada a cabo para la
actualizacin de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
ISO 14001

4.3.2 Requisitos legales (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se mantienen los registros relacionados con la

identificacin de requisitos legales y voluntarios?
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las
directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua del
sistema de gestin y del comportamiento
ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a
un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento
de los mismos se estn realizando segn lo
planificado?
ISO 14001

4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades
y autoridad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definidos los cargos o funciones

de la organizacin en organigrama y fichas de
puesto?
Se
encuentran
documentadas
las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin ambiental?
Se
encuentran
comunicadas
las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
el
aseguramiento
del
establecimiento,
implementacin y mantenimiento del sistema de
gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
la de informar a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema y de las necesidades de
mejora?
ISO 14001

4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Es el personal competente para la realizacin de

sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?
Existe una metodologa definida para la toma de
conciencia de los empleados en materia
ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?
ISO 14001

4.4.3 Comunicacin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado en el que

se defina la metodologa de comunicacin interna
y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a
la organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros
realizadas?
de
las
comunicaciones
4.4.4 Documentacin
Se encuentra documentada una descripcin de
los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
4.4.5 Control de documentos
Existe un procedimiento documentado para el
control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de aprobacin?
ISO 14001

4.4.5 Control de documentos (cont. I)
CUMPLIMIENTO
(S / No)

para la revisin y actualizacin de documentos?
metodologa de revisin y actualizacin?
para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?
metodologa de identificacin de cambios y estado
de revisin?
Existe
una
metodologa
documentada
adecuada para la distribucin de los documentos
que los haga disponibles en los puestos de
trabajo?
metodologa de distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?

Se han identificado documentos de origen
externo
y
se
controlan
y
distribuyen
adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar
el uso de documentos obsoletos?
ISO 14001

4.4.5 Control de documentos (cont. II)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Los documentos obsoletos han sido tratados

segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes
encuentran correctamente actualizados?
se
4.4.6 Control operacional

Se han documentado procedimientos para
aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es
conforme a la naturaleza de la organizacin y
cumple con los requisitos legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el
comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre
significativos y su control operacional?
aspectos
ISO 14001
10

4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
CUMPLIMIENTO
(S / No)

identificacin y respuesta a situaciones potenciales
de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?
Existen registros como evidencia de las
situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica
de los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?
Se realizan pruebas peridicas
procedimientos de respuesta?
de
los
Las situaciones de emergencia identificadas

son las oportunas para la naturaleza de la
organizacin?
ISO 14001
11

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para

definir como se hace el seguimiento y medicin de
las caractersticas de las operaciones que puedan
tener un impacto significativo?
Se han definido las responsabilidades y
metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?
Se han identificado los equipos de seguimiento y
medicin y se realiza adecuadamente la
calibracin o verificacin de los mismos?
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
ISO 14001
12

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)

tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?
Existen los registros y evidencias
cumplimiento de este procedimiento?
de
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
4.5.4 Control de los registros

control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?
Los registros
metodologa?
revisados
cumplen
con
esta
El procedimiento describe la conservacin y

proteccin de registros en formato digital?
ISO 14001
13

4.5.4 Control de los registros (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se realizan copias de seguridad de los registros

informticos?
4.5.5 Auditora interna
Se encuentra definida la
planificacin de las auditoras?
frecuencia
La auditora interna comprende todos los

procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
Son objetivos
internos?
imparciales
los
auditores
Se encuentran definidos y se cumplen los

requisitos que deben cumplir los auditores internos
para la realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las
auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
ISO 14001
14

4.6 Revisin por la direccin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definida la frecuencia de

realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el
anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica
y los objetivos ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la
revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de
las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
El
informe
de
revisin
contiene
las
comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas?
El informe de revisin contiene el anlisis de
indicadores de desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las
acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las
acciones resultantes de revisiones anteriores?
ISO 14001
15

CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.6 Revisin por la direccin (cont.)
El informe de revisin contiene la necesidad de

cambios que afecten al sistema de gestin
ambiental?
El
informe
de
revisin
contiene
recomendaciones para la mejora?
las
El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
del sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?
El informe de revisin define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas acciones?

Check List Cuestionario Auditoria ISO 14001

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Check List Cuestionario Auditoria ISO 14001

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

CUESTIONARIO AUDITORIAS

REQUISITOS ISO 14001:2004

Se encuentra definido y documentado el alcance

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe un procedimiento documentado para la

REQUISITOS ISO 14001:2004

Se mantienen los registros relacionados con la

REQUISITOS ISO 14001:2004

Se encuentran definidos los cargos o funciones

REQUISITOS ISO 14001:2004

Es el personal competente para la realizacin de

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe un procedimiento documentado en el que

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe una metodologa documentada adecuada

Los documentos son legibles e identificables?

REQUISITOS ISO 14001:2004

Los documentos obsoletos han sido tratados

4.4.6 Control operacional

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe un procedimiento documentado para la

Las situaciones de emergencia identificadas

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe un procedimiento documentado para

REQUISITOS ISO 14001:2004

Existe un procedimiento documentado para el

Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

4.5.4 Control de los registros

El procedimiento describe la conservacin y

REQUISITOS ISO 14001:2004

Se realizan copias de seguridad de los registros

La auditora interna comprende todos los

Se encuentran definidos y se cumplen los

Existen registros de las auditoras internas?

REQUISITOS ISO 14001:2004

Se encuentran definida la frecuencia de

REQUISITOS ISO 14001:2004

4.6 Revisin por la direccin (cont.)

El informe de revisin contiene la necesidad de

El informe de revisin contiene las decisiones y

También podría gustarte