Resumen de la lectura del mismo nombre de ROBERT

ALEXY, preparado por el Prof. Julio Csar santa Cruz

AMAG-PROFA, Julio de 2013

SOBRE LA
ESTRUCTURA DE
LOS PRICIPIOS
JURDICOS

1.
2.
3.

La tesis de la optimizacin
La ley de la colisin
La ley de la ponderacin

I. TRES TESIS

1. La tesis de la
optimizacin

Teora de los principios: Los principios

son normas que ordenan que algo se
realice en la mayor medida posible, de
acuerdo con las posibilidades fcticas y
jurdicas (mandatos de optimizacin).
El mbito de las posibilidades jurdicas se

determina por los principios que juegan en

sentido contrario

Las reglas son normas que pueden ser

cumplidas o incumplidas (mandatos
definitivos)

Distincin cualitativa.- Normas:

Reglas, o
Principios

2. La ley de la colisin
a.

Los conflictos entre reglas.- Solucin

i.

Clusula de excepcin (R1 prohibido salir; R2

salir en caso de incendio)

ii.

Se declara la invalidez de una de ellas (lex

posterior , lex superior etc.)

. La ley de la colisin
b.

Colisiones entre principios

Caso: capacidad para concurrir a juicio
Ley de colisin: las condiciones bajo las cuales

un principio tiene prioridad frente a otros,

constituyen el supuesto de hecho de una regla
que expresa la consecuencia jurdica del
principio que tiene prioridad
Regla: C (P1 precede a P2) -> R(P1)

 La ley de la colisin
Entre los principios de un sistema no

existen relaciones absolutas de

precedencia, sino slo relaciones de
precedencia condicionada.
Resolver un caso por medio de

ponderacin significa decidirlo por medio

de una regla construida con ocasin del
caso concreto teniendo en cuenta los
principios que juegan en sentido contrario.

3. La ley de la
ponderacin

Ley de la ponderacin: Cuanto mayor sea el

grado de no cumplimiento o de afectacin
de un principio, tanto mayor debe ser la
importancia del cumplimiento del otro

 La ley de la
ponderacin

La teora de los principios (mandatos de optimizacin)

implica el principio de proporcionalidad y viceversa

Los subprincipios del principio de proporcionalidad

(idoneidad, necesidad y proporcionalidad s.e.) se
deducen del mandato de optimizacin:
Los subprincipios de idoneidad y necesidad se originan a

partir del mandato de mxima realizacin posible en relacin

con las posibilidades fcticas.
El principio de proporcionalidad en sentido estricto se origina
a partir del mandato de la mxima realizacin posible en
relacin con las posibilidades jurdicas sobre todo en
relacin con los principios que juegan en sentido contrario.
(ponderacin en sentido estricto)

STC Peruano Exp. N. 045-2004

PI/TC, FJ 33 y ss

STC 66/1995

Examen de constitucionalidad de las intervenciones en los derechos

fundamentales debe llevarse a cabo mediante el principio de
proporcionalidad.

El eje de este examen es la pregunta de si la intervencin en los

derechos fundamentales que se analiza, cumple las exigencias de
los subprincipios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en
sentido estricto:
si tal medida [es] susceptible de conseguir el objetivo propuesto
la garanta del orden pblico sin peligro para personas y bienes;
si, adems, [es] necesaria en el sentido de que no [existe] otra
medida ms moderada para la consecucin de tal propsito con
igual eficacia, y, finalmente, si la misma [es] proporcionada, en
sentido estricto, es decir, ponderada o equilibrada por derivarse de
ella ms beneficios o ventajas para el inters general que perjuicios
sobre otros bienes o valores en conflicto

1.
2.
3.
4.

La estructura de los principios y la aplicacin de las normas

Mandatos de optimizacin
Los principios como reglas
Derechos y fines

II. CUATRO
OBJECIONES

En contra de la tesis de la optimizacin

que afirma que los principios son
normas que se diferencian
fundamentalmente de las reglas, en
razn de su estructura, se han opuesto
las objeciones que se analizan

1. La estructura de los principios

y la aplicacin de las normas

GUNTHER: Crtica radical: No existen principios,

slo existen normas que se aplican de diferente
manera. La consideracin de las circunstancias
fcticas y jurdicas es una cuestin de condiciones
de trato (podran exigirse a cada norma)

Respuesta.- Tal posicin no considera que:

La optimizacin supone que una norma puede ser

cumplida en distinto grado

La norma que debe ceder en la ponderacin no se
declara invlida

2. Mandatos de optimizacin y
mandatos a optimizar

Crtica de AARNIO y SIECKMANN

Refutan que el mandato de optimizacin sea idneo para delimitar reglas y

principios.
El mandato tiene un carcter definitivo y slo puede ser cumplido o
incumplido y siempre est ordenado cumplirlo plenamente, por lo que tienen
la estructura de las reglas

Respuesta: Hay que distinguir:

Los mandatos que se optimizan o mandatos a optimizar.- son los

objetos de la ponderacin: los principios, contienen un deber ser ideal, sin

consideracin de las posibilidades fcticas y jurdicas.
Los mandatos de optimizacin o mandatos de optimizar.- ordenan que
sus objetos (principios) se realicen en la mayor medida posible. Estos
mandatos se cumplen con la optimizacin.
Existe una relacin necesaria entre el principio (deber ser ideal) y el
mandato de optimizacin (regla): el principio implica la regla y viceversa. Por
lo que tiene sentido referirse a los principios como mandatos de
optimizacin.

3. Los principios como

reglas

ATIENZA-RUIZ MANERO: Los principios en s.e.

no deben cumplirse en diferente grado, slo
pueden seguirse o no seguirse y por tanto tienen
carcter de reglas
Respuesta:
Cada principio puede asimilarse a una regla mediante

una clusula general de reserva: cuando otro principio

contrario con mayor peso no ordene otra cosa
Todo desemboca en una ponderacin
Los principios, en el sentido de mandatos de
optimizacin, pueden cumplirse de manera gradual

4. Derechos y fines

HABERMAS:
La definicin de los principios como mandatos de optimizacin

conduce a una perdida de su carcter deontolgico (deber

ser). Ellos seran tratados como valores en sentido
teleolgico (utilitario).
La decisin sera en s misma un juicio de valor, que reflejara
un concreto orden de valores, con lo que se pierde la
categora de lo correcto y podra reemplazarse con la
adecuacin a los rdenes valorativos concretos

Respuesta:
La ponderacin y la optimizacin no son incompatibles con la

idea de correccin
La ponderacin es un procedimiento para justificar decisiones
judiciales
La justificacin tiene una pretensin de correccin