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Medios Impugnatorios
Medios Impugnatorios
INTRODUCCION:
Durante el proceso, el Juez A Quo, va emitir mltiples resoluciones judiciales, que en buena
cuenta van a importar decisiones que inciden en el inicio, desarrollo y fin de ste. Decisiones que debido a la falibilidad del rgano judicial1- en algunos casos, pueden ser incorrectas. En ese sentido,
dichas decisiones pueden producir agravios a uno o varios de los sujetos procesales intervinientes,
dependiendo el inters que defienda cada uno.
Por ello, ante la eventualidad de incorreccin de las decisiones judiciales, el ordenamiento
jurdico, en aras de garantizar los derechos de los sujetos implicados en el proceso2, tiene que
establecer medios tendentes a corregir los mencionados errores, otorgndole a los sujetos que se
sienten agraviados con el fallo emitido, la posibilidad de solicitar un reexamen de la decisin, ya sea al
mismo rgano que lo emiti o a un rgano superior.
En ese orden de ideas, es necesario el establecimiento de vas eficaces que canalizarn dichas
pretensiones de correccin de los posibles errores en los que puede incurrir el rgano judicial y en
consecuencia hacer que el agravio sufrido no se convierta en irreparable, estamos haciendo referencia
al establecimiento de medios impugnatorios en el proceso penal.
La exigencia del establecimiento de medios impugnatorios en el proceso penal, se deriva de
un mandato de orden Constitucional, pero el contenido de este mandato an tiene ciertas
imprecisiones. En el presente trabajo, se intentar- sin nimo de poner fin al debate inconcluso- dar
algunas precisiones sobre este punto.
Asimismo, una vez establecido el contenido del mandato constitucional al que hacamos
referencia en el prrafo precedente, se har un estudio acerca del sistema de medios impugnatorios
1 En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, citando a DAZ MNDEZ, cuando seala que: El fundamento de los recursos
descansa en la falibilidad del rgano judicial y en la necesidad de evitar que la certeza, implcita en toda resolucin judicial,
alcance su plenitud cuando la parte gravada por ella estime desacertada, para lo cual se le da posibilidad de la impugnacin que
el recurso supone. Doig Daz, Yolanda (2004) La reforma del Proceso Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal 2004. El
Sistema de Recursos en el Proceso Penal Peruano. Hacia la generalizacin de la doble instancia y la instauracin de la
Casacin. Lima, Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. P- 190
2 Pero ello no fue siempre as, porque en un inicio se conceba a los medios impugnatorios como medio de control burocrtico del
superior al inferior, tal como lo resalta Julio Maier cuando seala que estos ... fueron mecanismos nacidos histricamente
durante el desarrollo del procedimiento inquisitivo, antes como instancia de control burocrtico que como garanta de seguridad
para los sbditos sometidos a una decisin de autoridad... incluso que se admitiera el reexamen de oficio del caso, sin recurso
alguno, como control obligatorio de la decisin para el tribunal inferior.... MAIER, Julio B. Derecho procesal penal. Tomo I, 2ed.
Buenos Aires: Editores del Puerto. 1996. p. 706.
Dicha configuracin inquisitiva de los medios impugnatorios an lo podemos apreciar en los procesos de Terrorismo, en los que
se establece que a pesar que todos los sujetos procesales se encuentren conformes con la sentencia absolutoria, sta deber
ser reexaminada por la Corte Suprema en va de Consulta, partiendo de la errnea presuncin de que la Sala Superior se
equivoca cuando emite sus fallos; es as, que en mltiples ocasiones la Corte Suprema ha desaprobado consultas y ha ordenado
la realizacin de un nuevo juicio oral. En este caso la Corte Suprema cumple una funcin de control burocrtico, tal como suceda
en la Inquisicin.
vigente y una breve resea de las novedades introducidas sobre este tema en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal, con particular incidencia en el Recurso de Casacin.
II.
DEFINICIN:
Se puede definir los medios impugnatorios como los mecanismos legales que permiten a las
partes solicitar una modificacin de la resolucin judicial, cuando esta ocasione un gravamen o
perjuicio al inters del impugnante.
En efecto, debido a que en el proceso penal tenemos en lucha intereses contrapuestos, el
amparar uno u otro inters va a ocasionar la disconformidad y posible agravio- de aqul que no se
vio favorecido con la resolucin emitida. En ese sentido, el sujeto perjudicado va a buscar la forma de
oponerse a que dicha resolucin adquiera la calidad de Cosa Juzgada y en consecuencia evitar el efecto
de inmutabilidad de sta.
Dicha oposicin se materializa a travs de los recursos (dentro de sus distintas
clasificaciones), como un instrumento jurdico, que busca cambiar una decisin judicial por una
nueva. En cumplimiento con el Principio de Legalidad, el cual exige, resoluciones acordes a la ley.
Y ello, como seala CAFFERATA NORES, porque se parte de la indiscutible base de que es
posible que las resoluciones jurisdiccionales sean equivocadas y por ello ocasionen un perjuicio
indebido a los afectados. Tal posibilidad, que deriva de la falibilidad propia de la condicin humana de
los jueces, revela la necesidad de permitir un reexamen y eventual correccin de sus decisiones, para
evitar la consolidacin de la injusticia: esto se viabiliza a travs de los recursos3.
III.
En nuestro pas, la base legal de la necesidad de establecer medios idneos para solicitar un
reexamen de la decisin tomada por el rgano jurisdiccional, obedece una exigencia constitucional,
que se desprende de manera implcita a travs del Derecho a la Tutela Judicial Efectiva (Art. 139. 3 de
la Const. 1993) y a la vez, dando cumplimiento expreso, al Derecho a la Pluralidad de Instancia (Art.
139. 6 de la Const. 1993). Asimismo, este reconocimiento Constitucional a la Pluralidad de Instancia,
no se limita solamente a nuestra jurisdiccin nacional, sino que tambin, es reconocida por distintos
documentos internacionales, entre ellos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
(PIDCP) en su Art. 14.5.4 y la Convencin Americana de Derechos Humanos (CADH) en su art.
8.2.h5, los cuales por mandato Constitucional son vinculantes a nuestro ordenamiento jurdico, tal
como lo establece el Art. 55 y la 4ta. disposicin final y transitoria de la Constitucin Poltica
Peruana 6.
Pero el eficaz establecimiento de medios impugnatorios no se agota en la configuracin de la
base legal aplicable, sino en la lectura que se realice de estos dispositivos legales, es decir, lo
determinante es establecer el significado de los trminos utilizados para describir dicha exigencia
constitucional y en ese sentido dotar de contenido a la parca frase pluralidad de instancias utilizada
por el legislador nacional e interpretarla a la luz de los instrumentos internacionales de Derechos
Humanos de los que el Per es signatario.
As este reconocimiento nacional e internacional se justifica en razn de que los Recursos
tienen un objetivo de cumplimiento al Debido Proceso. En ese sentido, apunta SAN MARTN
CASTRO cuando nos dice que la ley fundamental consagra cuatro exigencias en materia de
recursos.() estos son: 1) control de legalidad de las resoluciones judiciales, tanto en lo resolutivo a la
cuestin de fondo como en lo concerniente a las normas esenciales que disciplinan el proceso; 2)
3
CAFFERATA NORES, Jos. Proceso Penal y Derechos Humanos Buenos Aires: Editores del Puerto. 2000. p. 177-178.
Art. 14.5 del (PIDCP) establece: Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la
pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.
5 Art. 8.2.h (CADH) establece Derecho a recurrir el fallo ante juez o tribunal superior.
6 Art. 55 de la Const. 1993, establece: Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional. 4ta.
Disposicin final y transitoria de la Constitucin, seala: las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificadas por el Per.
4
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima. Grijley E.I.R.L. 2da, Ed. T-II. 2003. p. 922 .
Estados Unidos de Norteamrica es nuestro pas de referencia, como claro exponente del Sistema Anglosajn, en dicho pas,
constituye un derecho de los ciudadanos, como participacin en la vida de su pas, no solo el votar y tener derecho a ser elegido
tambin tienen derecho a formar parte de un Jurado.
9 Ello se deriva del precedente Green vs. USA (1957) en donde se seala que ... es uno de los principios elementales de
nuestro Derecho Penal que el Estado no puede obtener un nuevo juicio por medio de una apelacin an cuando la absolucin
pueda parecer como errnea... citado por Maier. P. 716.
10 MAIER, Julio B. Ob. Cit., p. 714.
11 MAIER, Julio B. Ob. Cit., p. 711
12 Vase en ese sentido lo afirmado por San Martn Castro, cuando seala que ... no es posible asumir la tesis de Maier arriba
enunciada, en primer lugar, porque el principio de igualdad procesal, de directa relevancia Constitucional, impide aceptar que el
acusador pblico y la vctima no puedan recurrir una sentencia absolutoria; en segundo lugar la tesis del doble conforme no se
deduce linealmente del texto de la norma internacional, puesto que a nuestro juicio lo que en puridad se exige es la necesaria
habilitacin de un recurso devolutivo, que permita someter la condena a un tribunal superior, en cuyo caso la decisin de
condena que pueda surgir del Tribunal Superior habra sido tomada precisamente en un segundo enjuiciamiento, que es el
ncleo duro esencial del PIDCP-.... SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 933-934.
7
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Segn Moreno Catena, ese sera el fundamento de la bilateralidad o no de los recursos, a dicha conclusin se arriba cuando
seala que ... en un contexto en que el nico acusador es el propio Estado (a travs del Ministerio Pblico) puede parecer
absurdo reconocer a ste el mismo derecho a recurrir, en su caso, la sentencia absolutoria.... MORENO CATENA, Vctor y otros.
Ob. Cit. p. 3143. En el mismo sentido MONTERO AROCA, Juan. Los Recursos en el Proceso Penal Espaol. En: La Reforma
de la Justicia Penal. Libro Homenaje a Klaus Tiedeemann. Coordinadores GMEZ COLOMER, Juan Luis y otros. Publicacin de
la Universitat Jaume. 1997, p. 368. La falta de correccin de esta postura la encontramos en que a pesar de que en nuestro
sistema el monopolio del ejercicio de la accin penal la tiene el Ministerio Pblico, a diferencia de lo que sucede en Espaa
(donde coexiste la acusacin popular), sin que ello signifique, en modo alguno, que sea absurda la idea de reconocerle
legitimidad al Fiscal para impugnar una sentencia que le cause agravios.
14 MORENO CATENA, Vctor y otros. Ob. Cit. p. 3147
15 CAFFERATA NORES, Jos. Ob. Cit. p. 179.
16DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de Apelacin contra Sentencias. En: CUBAS VILLANUEVA, Vctor y otros. El Nuevo Proceso
Penal. Estudios Fundamentales. Palestra Editores. Lima 2005. p. 545-546.
17 En Espaa, por ejemplo, conviven delitos de doble instancia (delitos leves) y delitos de nica instancia (delitos graves), con ello
se llega a una doble paradoja antigarantista [en terminologa es de Gimeno Sendra], porque primero en materia civil existe una
doble instancia generalizada; y, segundo, que el recurso de apelacin procede en sentido inversamente proporcional a la
gravedad del delito. En ese sentido, en contra del parecer mayoritario del Tribunal Constitucional Espaol, y siguiendo a una
minoritaria pero slida postura, consideramos que la Casacin debido a lo limitado de su actuacin- no cumplira con la
exigencia del Pacto y por ello sera recomendable el establecimiento de la apelacin para todos los delitos..
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Efecto Devolutivo: La posibilidad de trasladar una competencia funcional al Juez Ad Quem, por
parte del Juez Ad Quo, sobre el objeto de la impugnacin 21 . Por ejemplo, en nuestro
ordenamiento procesal, si el recurso se plante contra una resolucin emitida por un juez penal
(juez a quo), le corresponder conocer como juez a quem a la Sala Superior Penal, ello de acuerdo a
los criterios de competencia funcional establecidos en el Cdigo de Procedimientos Penales de
194022.
2.
Efecto Suspensivo: tiene que ver con que la eficacia de la decisin impugnada es impedida por la
interposicin del recurso, por ello este efecto posibilita la suspensin de la ejecucin de la
resolucin recurrida, en el marco del Acto impugnado. Este efecto, sin embargo, a pesar de ser
consustancial al sistema de recursos, no es aplicable en la mayora de casos, en ese sentido se
pronuncia el NCPP de 2004, que en su artculo 412 regula la ejecucin provisional23. Aqu es
conveniente destacar, siguiendo a SAN MARTIN CASTRO, que el problema del efecto
suspensivo del recurso debe estudiarse en su directa incidencia con los derechos a la libertad, la
presuncin de inocencia y sus manifestaciones y, por el contrario, con el derecho del Estado a
asegurarse, dentro de los lmites legales, la ejecucin posible tras el recurso24, para diferenciar los
casos en los cuales se justifica plenamente que la resolucin recurrida no suspenda sus efectos, por
ejemplo, en el caso de una sentencia absolutoria, la interposicin de un recurso de nulidad, en
ningn modo, debe impedir la excarcelacin del absuelto.
Numeral 161. Corte Interamericana de Derechos Humanos de fecha 02 de julio de 2004. Sentencia de fondo, Herrera Ulloa vs.
Costa Rica. En ese misma sentencia se seala en el Numeral 164 que ... la posibilidad de recurrir el fallo debe ser accesible,
sin requerir mayores complejidades que tornen ilusorio ese derecho... y [que] ... independientemente de la denominacin que se
le d al recurso existente para recurrir un fallo, lo importante es que dicho recurso garantice un examen integral de la decisin
recurrida ... Numeral 165.
19DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 546.
20 A efectos prcticos en el presente trabajo utilizaremos ambos trminos (medios de impugnacin y recursos) como sinnimos,
sin desconocer la diferencia que nos hace notar SANCHEZ VELARDE cuando afirma que ... en la praxis judicial se utilizan tanto
el termino impugnacin como recurso, an cuando ste ltimo pueda a su vez expresar cualquier pedido que se haga ante el
juez; podemos afirmar entonces que la impugnacin aparece como el derecho que tiene la parte que se siente afectada por la
resolucin judicial y el recurso (de impugnacin) como la forma de hacer valer este derecho.... SANCHEZ VELARDE, Pablo.
Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima Per. 2004, p. 657.
21 El nico Recurso no devolutivo, en nuestro sistema, es el Recurso de Reposicin previsto en el nuevo Cdigo Procesal Penal
2004 (Decreto Legislativo N 957) y en el Cdigo de Procesal Civil aplicable de manera supletoria- en el Artculo 362 y 363, en
donde es el mismo Juez que dicto la resolucin, el que examina nuevamente cuando sta es cuestionada.
22Lo encontramos regulado en los Artculos 11 al 17 del CdePP 1940, en el que se determina la competencia funcional para
conocer los medios impugnatorios.
23 El articulo 412 seala que salvo disposicin contraria de la ley, la resolucin impugnada se ejecuta provisionalmente y que en
el caso de resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrn tener efecto suspensivo. ( el subrayado es nuestro)
24 SAN MARTIN, CASTRO, Csar. Ob. Cit. , p. 958.
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3.
Efecto Extensivo: ste nos indica que por la naturaleza pblica del Proceso Penal, surge un efecto
por el cual, que implica en primer lugar que los sujetos procesales que no recurrieron la resolucin
objeto de impugnacin podrn participar activamente en el proceso recursivo, a ello se le
denomina efecto extensivo de la impugnacin; y, en segundo lugar que el Juez Revisor puede
extenderse, mas all de lo solicitado por uno de los recurrentes (en cuanto al numero de personas,
como tambin, a aspectos no considerados en la impugnacin), abarcando con ello, a los sujetos
procesales no recurrentes, pero solo cuando sta les favorezca. Y ello, en virtud tambin, del
Principio de Prohibicin de la Reformatio In Peius. Este Efecto solo puede ser posible, cuando
existe una pluralidad de sujetos procesales con un inters afn, a este efecto se le denomina efecto
extensivo de la resolucin impugnada. Un ejemplo del efecto extensivo en ambos supuestos ( de
la impugnacin y de la resolucin) del recurso lo tenemos en el caso que solo interponga apelacin
el tercero civil y logre una rebaja del monto indemnizatorio, a pesar que el imputado no recurri
dicha resolucin, tendr en primer lugar la posibilidad de participar activamente en el
procedimiento recursal (presentando alegatos, solicitando informe oral, etc.); y, en segundo lugar si
la decisin final le favorece tambin tendra que beneficiarse con ello25.
4.
Efecto diferido: Este tipo de Efecto recursal, procede cuando existe una Pluralidad de imputados o
de delitos, en donde se dicte auto de sobreseimiento sobre alguno de ellos, estando pendiente el
Juicio de los dems, si se presenta algn medio impugnatorio y ste es admitido, regularmente
correspondera que se eleven los actuados inmediatamente al Juez A Quem para que resuelva, pero
este efecto indica que la remisin no se realizar de manera inmediata, sino que se esperar hasta
que se dicte sentencia contra los otros imputados, buscando con ello, interrupciones al
procedimiento principal26, dejando a salvo la posibilidad de obviar este efecto si se le ocasiona
grave perjuicio a alguna de las partes.
V.
En este acpite, es necesario resaltar, que independientemente de los efectos que se producen
con la interposicin y posterior admisin de los recursos, existen finalidades que se persiguen con
estos, dichas finalidades no son ilimitadas. As tenemos :
1.
La primera finalidad consiste en impedir que la resolucin impugnada adquiera la calidad de Cosa
Juzgada y de esta manera, imposibilitar el cumplimiento del fallo, porque la falta de interposicin
de algn recurso que la ley faculta para mostrar nuestra disconformidad con la resolucin
emitida, importa la conformidad con la mencionada resolucin y le otorga la calidad de Cosa
Juzgada, por ello, al recurrir un fallo adverso, impedimos la inmutabilidad de dicha resolucin.
2.
La segunda finalidad consiste, en la bsqueda de modificar la resolucin que nos cause agravio,
que se materializa en la posibilidad de reforma o anulacin de la resolucin del Juez A Quo, por
medio de un nuevo examen sobre lo ya resuelto, en efecto, lo que se busca con la interposicin del
recurso es que el Juez A Quem, modifique la resolucin del Juez A Quo, esta modificacin puede
consistir, de acuerdo a la configuracin particular de cada recurso, en una revocacin que implica
la sustitucin del fallo revocado por otro o en una anulacin, que implica dejar sin efecto algunas
actuaciones del proceso.
Pero esta segunda finalidad, no es ilimitada, porque la bsqueda de modificacin del fallo que
perjudica a algn sujeto procesal, est modulado en el sentido que el examen del Juez Ad Quem (Juez
Superior Revisor) solo debe referirse a las peticiones sealadas por el recurrente. Es decir, el Tribunal
Superior no puede extralimitarse, mas all, de lo solicitado por el recurrente, por ejemplo, si solo se
cuestiona el monto de la reparacin civil, el Juez A Quem, no puede pronunciarse salvo que
beneficie al imputado- acerca de otro punto no contenido en la impugnacin.
Dentro de esta ltima consecuencia, es importante sealar el objetivo, contenido y vigencia del
Principio de la Prohibicin de la Reformatio In Peius o Reforma en Peor, para entender el verdadero
alcance de ste.
Este Efecto Extensivo, es la excepcin del Principio de Personalidad de la Impugnacin, justificado en razn, al carcter
publico del Proceso Penal, sealado en los Arts.408 del Cdigo procesal penal de 2004.
26 Este efecto se incluye dentro de los Recursos sin efecto suspensivo, el cual es reconocido por el Art. 410 del cdigo de 2004
25
As tenemos que, en palabras de ROXIN CLAUS, el objetivo de ste principio reside en que se
debera lograr que nadie se abstenga de la interposicin de un recurso por el temor de ser penado
todava ms gravemente en la instancia siguiente27. De ello se deriva su contenido que debe estar en
funcin de quien recurra el fallo y se pueden individualizar tres supuestos: a) si es interpuesta solo
por los acusados o tercero civil: el Juez A Quem solo podr confirmar la resolucin recurrida, reducir la
pena o la reparacin civil, o en el mejor de los casos absolver; b) con respecto a los dems sujetos no
recurrentes, solo si se trata de una decisin favorable, el resultado se extiende; y, c) si es interpuesto
por el Ministerio Pblico o la parte civil, lo mximo que se puede lograr es un aumento en la pena o en
la reparacin civil, respectivamente.
Con referencia a la vigencia de la Reformatio In Peius tenemos que, como seala SAN MARTIN
CASTRO, la Corte Suprema aplicando literal y aisladamente el antiguo Art. 300 del CdePP, desde
siempre y uniformemente, haba sentado la doctrina jurisprudencial consistente en que el poder de
revisin que le conceda la ley no estaba en funcin de quien recurra de un fallo o de quien se
conformaba con l, ni necesariamente del objeto del recurso, sino de la naturaleza del hecho punible
objeto de instruccin y juicio y que recin entre noviembre y diciembre de 2000, en la Corte Suprema
un vocal provisional- vino a quebrar esa slida unanimidad28, que deriv finalmente en el
reconocimiento de dicho principio en el mbito normativo, con la modificacin operada en el ao 2004
en el Articulo 300 del CdePP, con el Decreto Legislativo N 959, en el que se establecen los
lineamientos a seguir.
VI.
LEGITIMACIN ACTIVA:
Cuando analizamos el tema referido a la exigencia constitucional (vase punto III), concluimos
que el derecho al recurso no es exclusivo de ningn sujeto procesal. De ello se desprende que la
legitimacin activa est en relacin directa al agravio sufrido, porque quien es afectado por una
resolucin que lo perjudica, tiene un inters jurdicamente protegido en su correccin, por cuya causa
tendra que concedrsele la posibilidad de recurrir tal fallo. Por ello, el agravio es un requisito
imprescindible o presupuesto material para que determinado sujeto procesal sea considerado sujeto
legitimado.
En ese orden de ideas, tienen legitimidad activa:
1.
El imputado, con la nica condicin que la derivada de la necesidad de haber sufrido agravios. De
ello se desprende que puede impugnar cualquier tipo de sentencia o auto, salvo las que le sean
favorables, por ejemplo, la sentencia absolutoria.
2.
El Ministerio Pblico, como titular de la accin penal y defensor de la legalidad, puede interponer
este recurso con la misma limitacin referida al imputado. En este punto se debe recalcar que el
Cdigo Procesal Penal de 1991 y el Cdigo Procesal Penal del 2004, reconocen expresamente la
posibilidad de que el Ministerio Pblico, pueda impugnar incluso- a favor del imputado.
3.
La parte civil, en principio, la legitimidad activa para interponer algn medio impugnatorio de los
agraviados, se encuentra condicionada a la constitucin como parte civil en el proceso penal;
constitucin que opera ante el pedido por escrito de los autorizados por ley ante el juez
competente y ste mediante auto motivado resolver la admisin o no de dicha constitucin. La
excepcin a esta condicin, es la referida a que el agraviado est legitimado para interponer algn
medio impugnatorio exclusivamente referido a la inadmisin como parte civil en el proceso.
Adems la parte civil solo est legitimada para interponer medios impugnatorios referidos
exclusivamente a su pretensin civil y las resoluciones conexas que tengan que ver con dicha
exigencia. Por lo tanto le est vedado interponer algn medio impugnativo con respecto al
extremo de la pena. Solo en el caso de sentencia absolutoria, le est permitido impugnar ese
aspecto porque su pretensin civil solo se ver satisfecha si se condena al imputado.
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editores del puerto. 2000, p. 455.
SAN MARTIN CASTRO. Csar. Ob. Cit., p. 942 / 944. Asimismo, ese mismo ao, se dio el acuerdo plenario de los Vocales
Superiores de la Repblica N 6/2000, incardinndose en una concepcin uniforme de la doctrina procesalista sobre la materia,
estim en su decisin segunda- que era de rigor proscribir la reforma de las sentencias en perjuicio de los sentenciados,
cuando ellos son los nicos impugnantes.... p.944.
27
28
4.
VII.
Recurso de Apelacin.
Recurso de Nulidad.
Recurso de Queja por denegatoria.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, realiza una sistematizacin de los medios
impugnatorios, sealando los siguientes:
a.
b.
c.
d.
Recurso de Reposicin.
Recurso de Apelacin.
Recurso de Queja.
Recurso de Casacin.
Delimitando el contenido del presente estudio, solo nos limitaremos a analizar los medios
impugnatorios vigentes, realizando un anlisis comparativo con la nueva regulacin, resaltando los
cambios efectuados, aciertos y desatinos. Asimismo, debido a lo novedoso para nuestra realidad- del
Recurso de Casacin, le dedicaremos un apartado independiente.
VIII.
EL RECURSO DE APELACION
La doctrina tambin nos indica, que el Recurso de Apelacin debe de contar con una clasificacin,
que permita conocer el mbito de aplicacin de este recurso. La clasificacin est determinada por tres
caractersticas que permiten diferencias ambos sistemas entre s.
En efecto, dichos sistemas se van a diferenciar por la respuesta a las siguientes interrogantes:
a) La apelacin como continuacin o como revisin de la Sentencia dictada por el Juez A Quo?, b)
Cul es la libertad en la admisin de nuevas pruebas?; y, finalmente, c) Cul es el contenido de la
Sentencia dictada por el Juez A Quem?.
a.
Apelacin Plena:
Este sistema nace en Alemania en 1977, con la Ordenanza Procesal Civil Alemana (ZPO),
aplicable tambin al proceso penal, en la que se establecen las caractersticas fundamentales que
informan ste sistema.
En sentido contrario, se pronuncia DE LA OLIVA SANTOS, cuando seala que se inclina a considerar ...ms prudente y
hacedora la opcin de configurar el doble grado jurisdiccional penal con las limitadas finalidades de revisar el juicio jurdico ...
pero sin permitir una segunda valoracin de la prueba .... DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. El Derecho a los Recursos. Los
problemas de la nica instancia. En: Revista Tribunal de Justicia N 10. 1997. p. 980.
33Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Voto concurrente razonado del Juez Sergio Garca Ramrez. Numeral 31.
32
Que la apelacin es una mera continuacin de la primera instancia, que significa un novum
iudicium encaminado a obtener una segunda decisin judicial sobre la controversia inicialmente
deducida ante la Jurisdiccin.
Que el material instructorio de la segunda instancia se nutre tanto del que fue aportado en el
primer grado como del novedosamente introducido en la fase de impugnacin, admitindose
nuevos hechos y medios de prueba, y hechos y medios de prueba anteriores no utilizados, por ello
se reconoce el llamado ius novorum en apelacin que comprende tanto los nova producta
(materiales acontecidos con posterioridad a la finalizacin de la etapa de alegacin y prueba en
primera instancia), como los nova reperta ( materiales anteriores a ese momento pero que no
pudieron utilizarse por tomar la parte conocimiento de los mismos con posterioridad) y los nova
allegata ( materiales no utilizados voluntariamente en el primer proceso).
Cabe apreciar, que la caracterstica ms saltante del sistema pleno sin desconocer la importancia
de las otros dos caractersticas - , viene constituida por la libertad en la aportacin y actuacin de
nuevos medios probatorios, en ese sentido se pronuncia la doctrina alemana cuando se menciona, al
describir el sistema acogido en dicho pas, que se admite ilimitadamente nuevos medios de
probatorios.36 Y es tambin en esa caracterstica, donde se han dirigido las principales crticas37.
Cabe precisar, que esta amplitud en la admisin de hechos y nuevas pruebas no significa permitir
la introduccin de nuevas pretensiones ajenas a la primera instancia.
Por tanto, esta apelacin plena de origen Alemn, supone una aplicacin amplia; tanto en el
aspecto de legalidad, como en la relacin jurdico material de la sentencia apelada. Logrando, que la
resolucin del Juez revisor se extienda hasta la estimacin de la ilegalidad de la resolucin del Juez de
primera instancia.
b. Apelacin Limitada:
Este sistema de apelacin fue incorporado por la Ordenanza Civil Austraca de 1895, como
una critica al modelo de Apelacin anterior, tiene un contenido diverso, en el sentido que el rgano
revisor se limita a efectuar un simple control de lo resuelto en primera instancia. Si en el modelo
pleno la apelacin se poda expresar como creacin, en ste se habla solo de revisin.
En efecto, el sistema de apelacin limitado tenemos, en su versin ms pura, y siguiendo
nuevamente a GIMENO SENDRA, tres caractersticas que lo diferencian sustancialmente del
sistema anterior38:
-
10
Que el material instructorio es idntico en ambas fases, sin resquicio alguno a la admisin de ius
novorum, ello implica que no se consciente a las partes deducir nuevas excepciones y nuevos
medios de ataque y defensa, ni hechos o pruebas que no hayan sido deducidos en primera
instancia.
Que la sentencia estimatoria del recurso es meramente negativa, en ese el Juez revisor, se limita a
la observacin de la ilegalidad de la resolucin, y si esta fuera considerada ilegal, solo cabe el
reenvi mas no la sustitucin. En consecuencia, en esta Apelacin es imposible formular una
nueva declaracin. Es decir; se limita solamente, a controlar la legalidad o no de la resolucin
apelada, dejando de lado, la revisin sobre el fondo del asunto (relacin material discutida), y as
evitar, un pronunciamiento nuevo sobre el conflicto. Por tanto, el rgano revisor, frente a una
sentencia de primera instancia, la cual crea, que no es conforme a derecho, solo se limitara a
anularla, mas no, a su estudio de fondo.
Las ventajas derivadas de asumir un sistema limitado de apelacin son resaltadas por la ms
autorizada doctrina, sustentando su postura en la segunda caracterstica de este sistema, es decir, el
referido a la imposibilidad de aportacin de nuevos medios de prueba.
En ese sentido, se seala, como una ventaja, que ste produce un efecto pedaggico39 que
postula que los litigantes tendrn que hacer uso de todos los medios probatorios a su alcance y no
esperar utilizarlos en una segunda instancia, porque sta no los permitir. Asimismo se seala que
solo este modelo lograra que no se pierda un grado jurisdiccional porque en base a dichas novedosas
alegaciones no se dictar sino una nica solucin [...] de forma que para salvaguardar la garanta de la
doble instancia en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada con lo que no
se habran cosechado sino dilaciones- o una cadena infinita de instancias plenas40.
c. Sistema de Apelacin peruano:
Luego de la descripcin de los sistemas de apelacin existentes, es necesario analizar cul es el
acogido por el modelo escogido por el legislador patrio, para poder configurar el contenido y alcance
de la apelacin en el Per.
Para ello, es necesario recalcar que los sistemas descritos anteriormente difcilmente los
encontraremos en su versin ms pura, sino que la mayora de pases han tomado caractersticas de
ambos sistemas adaptndolo a su particular estructura del Proceso Penal , es decir , a travs de la
reforma que ambos modelos, vienen sufriendo, se ha dado paso a un sistema mixto.
El Legislador nacional no ha sido ajeno a la configuracin mixta de ambos sistemas, optando,
en principio, por un modelo de Apelacin Limitada pero con aplicaciones moduladoras del modelo
Apelacin Plena41.
As tenemos, que la apelacin segn la regulacin vigente- esta configurada de la siguiente
forma:
-
GIMENO SENDRA resalta este efecto cuando seala que ste ... nutre la mentalidad de los litigantes con la obligacin de
exponer en primera instancia, abiertamente, con claridad y exhaustividad, los argumentos que tengan a su disposicin para
fundamentar las respectivas pretensiones, en la conciencia de que, en otro caso, se vern impedidas en el futuro de hacer valer
aquellos fundamentos que han omitido voluntariamente.... GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 420-421.
40 GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 418.
41 Al respecto nos dice, DOIG DAZ: ... al instaurar la segunda instancia, el legislador peruano ha optado por el modelo de
apelacin limitada pero con modulaciones frente al modelo pleno, que postula, en lo sustancial, la reproduccin del juicio oral..
DOIG DAZ, Yolanda. El nuevo proceso..., p.549
39
11
pruebas no est expresamente permitida, salvo el caso de la prueba documental42, con lo cual se
omite la caracterstica ms saltante del sistema pleno.
-
Por ello se puede afirmar, que en la actualidad, el sistema de apelacin que asumimos, es un
Sistema Limitado, modulado por la posibilidad de introducir pruebas documentales y adems con una
de las caractersticas del Sistema Pleno.
En este punto, a efectos de realizar un anlisis comparativo de la regulacin vigente con la
regulacin que introduce el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 200443, se puede sealar que se
encuentran situaciones que difieren sustancialmente de la regulacin vigente. En ese sentido,
analizaremos la regulacin del nuevo ordenamiento procesal a la luz de las caractersticas sealadas:
-
En cuanto a la primera caracterstica, tenemos que la apelacin en el NCPP se concibe como una
continuacin del juicio de primera instancia, estatuyndose una verdadera segunda instancia, la
cul se realizar cumpliendo las garantas de oralidad, contradiccin, inmediacin, etc. porque se
establece el El juicio de apelacin, en el caso que se haga valer el derecho al recurso.
Finalmente, en relacin a la tercera caracterstica, tambin en este sistema se permite que el juez a
quem, tenga competencia, no solo para revisar la legalidad de la resolucin tomada, sino para
convertirse en Juez de mrito, con la diferencia respecto a la regulacin vigente- que el juez
revisor tiene amplias facultades de decisin, pudiendo incluso condenar al absuelto, ello se deriva
de la existencia de la audiencia de apelacin y la posibilidad de aportar nuevos medios
probatorios con las limitaciones sealadas.
Tal como se puede apreciar, nos encontramos en una etapa de en la transicin de un sistema
mixto con preeminencia del sistema limitado hacia un sistema mixto con preeminencia del sistema
pleno; que permita superar las crticas dirigidas a ste. Con ello, el nuevo ordenamiento procesal
otorga mayores garantas44 para el cumplimiento de la instancia plural a la que hace referencia la
exigencia constitucional; y en ese sentido, la instauracin de una segunda instancia generalizada
respetuosa de los estndares internacionales, se muestra como posible.
2.
mbito de aplicacin:
En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el recurso de apelacin.
Como ya habamos adelantado, el Cdigo de Procedimientos Penales vigente, no realiza una
sistematizacin de los medios impugnatorios; por ello encontramos de manera dispersa, en todo el
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p.974.
El Cdigo Procesal Penal de 1991, pese a constituir un cambio de la legislacin vigente en muchos aspectos y sistematizar en
un solo acpite los medios impugnatorios, no difiere en cuanto al sistema de apelacin acogido por el legislador de 1940 y asume
una apelacin limitada.
44 En ese sentido MONTERO AROCA seala que ... partiendo de los principios de la realizacin de la instancia conforme a los
principios de la oralidad e inmediacin, la alternativa es clara: o no existe recurso de apelacin limitado o ese recurso ha de
consistir en reiterar el juicio oral , de modo que el tribunal del recurso forme su conviccin atendiendo a las pruebas que se han
realizado en su presencia .... MONTERO AROCA, Juan. Ob. Cit. p. 375-376.
42
43
12
texto legal y en leyes especiales, como por ejemplo en el Decreto Legislativo 124- la relacin de
resoluciones contra las que procede interponer el mencionado recurso.
En ese sentido, , segn el articulado vigente, - tanto del CdePP de 1940 como del CPP de 1991- las
resoluciones impugnables mediante el recurso de apelacin son las siguientes:
En el procedimiento ordinario:
Sentencias.
Cabe sealar tambin, que el Cdigo de 1991 en su Art. 339 introduce desde un criterio
funcional, una sub clasificacin de Recursos en 3 denominaciones45: a) Apelacin Elemental. Cuando
se recurra una resolucin dictada por un Juez de Paz, correspondiendo ser el rgano Revisor, al Juez
Penal, b) Apelacin Superior. Cuando se recurra una resolucin dictada por un Juez Penal en procesos
ordinarios y en especiales o en autos definitivos o que revoquen una condena condicional o la
conversin de la pena, correspondiendo ser el rgano Revisor, a la Sala Penal Superior; y, c) Apelacin
Suprema. Cuando se recurra una resolucin (sentencias, autos definitivos o que revoquen la condena
condicional o la conversin de la pena) dictada por la Sala Penal Superior en primera instancia,
correspondiendo ser el rgano Revisor, a la Sala Penal Suprema.
Dicha sub clasificacin ha sido omitida por el legislador del 2004, porque ste solo diferencia
entre el recurso de apelacin dirigida contra sentencias y contra determinados autos.
En ese sentido, el CPP de 2004, seala que procede el recurso de apelacin contra:
Sentencias, emitidas por el Juzgado de Paz Letrado o el Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado.
Autos, emitidos por el Juzgado de Paz Letrado, el Juez de la Investigacin Preparatoria o el
Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado:
3.
Tramitacin:
En este acpite es necesario resaltar cul es la formalidad a seguir para la correcta interposicin,
admisin y posible estimacin de este recurso y, nuevamente, encontramos que la legislacin procesal
vigente, tiene las disposiciones respecto a ste tema de manera dispersa, haciendo un esfuerzo
uniformador, podemos afirmar lo siguiente:
45 Sobre el particular, DOIG DAZ nos dice, En dicho Cdigo el recurso de apelacin recibe tres nombres distintos,
dependiendo del rgano encargado de resolver: apelacin elemental cuando resuelve el Juez Penal, apelacin superior cuando
corresponde a la Corte Superior y apelacin suprema cuando conoce la Corte Suprema.... DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 189.
13
Segn Ejecutoria suprema de 5 de diciembre de 1997, Exp. N 3206-96. la Corte Suprema ha sealado que a falta de una
norma expresa, sobre autos, se puede acudir a la va supletoria del Cdigo Procesal Civil.
47 Ejecutoria Suprema de fecha 25 de mayo de 2005, Expediente RN N 1002-05, proveniente de Huancavelica. Sala Penal
Permanente.
48 Sobre este punto SANCHEZ VELARDE, seala que ... el juzgado debe formar el incidente o el cuaderno de apelacin, con las
copias de las diligencias actuadas y diligencias pertinentes, debe enumerar el expedientillo y elevarlo con oficio a la Sala Penal
Superior, si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal.... SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit. , p. 869.
49 Los casos en los cuales es necesario que el Fiscal Superior emita dictamen, los encontramos en el Art. 91 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico.
46
14
Concluimos entonces en que este Recurso resulta ser el medio ms tradicional reconocido
por gran parte de la doctrina, y a la vez, el que mayores garantas ofrece en nuestro sistema penal
vigente. Sin embargo, no es aplicado para todos los procesos50. Es as, como este recurso, en la
actualidad, no logra su configuracin de forma genrica y uniforme.
4.
El CPP del 2005, como ya se mencion, regula solo un medio impugnatorio ordinario que est
referido a sentencias y autos, denominado Apelacin. En este punto, analizaremos las novedades en el
trmite, que nos trae el nuevo ordenamiento procesal en este tema:
El primero est referido a la competencia para conocer este recurso, que esta reservada para la
Sala Superior, salvo las resoluciones emitidas por juzgado de paz letrado, en cuyo caso conoce el Juez
Unipersonal.
El efecto de interposicin de este recurso, implica que se suspenden los efectos de las sentencias y
los autos de sobreseimiento, as como los dems autos que pongan fin al proceso; sin que sea obstculo
para que el imputado, de ser el caso, recobre su libertad porque el Art. 412 del mismo cuerpo
normativo, seala expresamente que cuando se disponga la libertad del imputado, a pesar de
interponerse algn medio impugnatorio, no se podr suspender la excarcelacin.
Los votos para decidir acerca de la impugnacin planteada son dos.
Asimismo, se impone una exigencia adicional, que seala la carga de fijar domicilio en la sede de
la corte de apelacin, y que en caso de incumplimiento, se le considerar notificado en la misma fecha
de expedicin de las resoluciones.
- Trmite para apelacin contra autos:
El plazo para interponer el recurso de apelacin es de 3 das.
La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren traslado a los
dems sujetos procesales por el trmino de 5 das.
Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de admisibilidad, que
consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto legitimado, b) que se haya interpuesto
dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la
resolucin impugnada, expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver declarando inadmisible o
admisible el recurso interpuesto, en cuyo caso sealarn da fecha y hora para Audiencia de Apelacin
mediante Decreto.
Antes de ser notificados del decreto que resuelve la admisin, los sujetos procesales podrn
ofrecer medios probatorios, pero solo prueba documental, de lo cual se pone de conocimiento a las
partes por el plazo de 3 das.
Excepcionalmente, la Sala Superior o, en su caso, el Juzgado Unipersonal, solicitarn otras copias
o actuaciones originales al Juez A Quo, sin paralizar el procedimiento.
Se realiza una audiencia de Apelacin a la que podrn concurrir todos los sujetos procesales que lo
estimen conveniente, dicha audiencia no se puede aplazar en ningn caso. En ella se da cuenta de la
resolucin recurrida y los fundamentos del recurso, acto seguido se oir en primer lugar al abogado del
recurrente y luego a los abogados de los otros sujetos procesales. En todo caso el imputado tiene
50Al
respecto nos dice DOIG DAZ: esta posibilidad de apelar no constituye lamentablemente- un comn denominador del
sistema procesal peruano, puesto que no concurre en el procedimiento ordinario por delitos graves. En dicho procedimiento, el
enjuiciamiento de los delitos se atribuye a las salas penales, cuyas sentencias son susceptibles de ser recurridas ante la sala
penal de la Corte Suprema, mediante la interposicin del recurso de nulidad. DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de Apelacin...
. p. 189
15
derecho a la ltima palabra. El Juez A Quem podr formular, en cualquier momento, preguntas
aclaratorias.
El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 20 das, analizando los fundamentos fcticos y
jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentido impugnado, pudiendo anular o revocar la
resolucin impugnada total o parcialmente.
-
La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren traslado a los
dems sujetos procesales por el trmino de 5 das.
Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de admisibilidad, que
consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto legitimado, b) que se haya interpuesto
dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la
resolucin impugnada, expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver declarando inadmisible
mediante auto que podr ser impugnado mediante el recurso de reposicin; o admisible el recurso
interpuesto, en cuyo caso comunicar a las partes para que puedan ofrecer medios probatorios en el
plazo de 5 das.
El ofrecimiento de pruebas debe contener la pertinencia de stas bajo sancin de ser declaradas
inadmisibles.
En esta segunda instancia es posible el ofrecimiento y admisin de nuevos medios probatorios,
con las limitaciones siguientes: a) que se trate de medios probatorios de los cuales recin tom
conocimiento y por ello no los pudo ofrecer en primera instancia, b) que sean medios probatorios que
a pesar de ser ofrecido validamente en primera instancia fueron indebidamente denegados, siempre
que se hubiera formulado oposicin oportunamente; y, c) los medios probatorios que habiendo sido
admitidos vlidamente no fueron practicados por causas no imputables al recurrente.
Asimismo, solo sern admisibles medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o
inocencia o la determinacin judicial de la sancin, siendo que los medios probatorios ofrecidos deben
referirse solo a estos puntos.
La Sala podr citar a testigos, siempre que algn sujeto procesal insista en su presencia por
exigencias de inmediacin y contradiccin.
Mediante auto inimpugnable, se decide la admisin de los medios probatorios ofrecidos y se
convocar a la Audiencia de Apelacin a todos los sujetos procesales, incluso a los no recurrentes.
En la audiencia de apelacin es obligatoria la presencia del representante del Ministerio Pblico,
el imputado recurrente, el imputado recurrido y los sujetos recurrentes. Si no asiste el imputado
recurrido se realizar la audiencia, declarndolo contumaz y se ordenar la conduccin compulsiva de
ste. Si no asiste injustificadamente el sujeto recurrente, entonces, se declarar inadmisible el recurso
de apelacin.
Una vez instalada la Audiencia se proceder a dar cuenta de la resolucin recurrida y las
impugnaciones correspondientes. Acto seguido se correr traslado a los sujetos recurrentes para que
desistan total o parcialmente de la apelacin o ratifiquen sus motivos.
Luego se da paso a la etapa probatoria, concluida sta, se iniciarn los alegatos en orden
empezando por el recurrente, si son varios los recurrentes, se seguir el orden establecido para los
alegatos en el juzgamiento de primera instancia; teniendo el imputado derecho a la ltima palabra.
El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 10 das, analizando los fundamentos fcticos y
jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentido impugnado, no pudiendo otorgarle
16
diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediacin por el juez de primera
instancia salvo que sta sea cuestionada por una prueba actuada en segunda instancia.
La sentencia de segunda instancia puede: a) declarar la nulidad total o parcial de la sentencia
apelada con reenvo al juez que corresponda para la subsanacin a que hubiere lugar, b) dentro de los
lmites del recurso, confirmar o revocar la sentencia sin reenvo, en cuyo caso, puede incluso condenar
al absuelto, siendo sta leda en Audiencia pblica, para cuyo efecto se notificar a las partes y se
llevar a cabo con las partes que asistan, sin que pueda aplazarse por motivo alguno.
Contra esta sentencia solo procede pedido de aclaracin o correccin, y Recurso de Casacin. Si
no es recurrida, se enviar al juez que corresponda ejecutarla.
Como se puede apreciar, la regulacin del nuevo ordenamiento procesal confrontada con la
parca y asistematizada regulacin vigente, asegura una verdadera doble instancia. Tal como est
estipulado, progresivamente, a partir del 2006, la regulacin aplicable ir modificndose
sustancialmente y la asignatura pendiente de implantar una segunda instancia generalizada en
trminos de DOIG DAZ51- podr ser cumplida a cabalidad.
IX.
RECURSO DE NULIDAD:
Ambito de Aplicacin:
En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el recurso de nulidad. En ese
sentido, segn el articulado vigente, las resoluciones impugnables mediante el recurso de nulidad son
las siguientes:
En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, cuando seala que ... la instauracin de una segunda instancia generalizada
constituye tambin una asignatura pendiente en el ordenamiento procesal espaol. Actualmente, en los procesos por delitos
graves no est contemplado el recurso de apelacin sino el de casacin; en los procesos por delitos menos graves cebe
interponer recurso de apelacin y no as casacin y, finalmente, en los procesos sustanciados por el Tribunal de Jurado es
posible interponer recurso de apelacin y casacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de.... p. 546.
52 GUZMAN FERRER, Fernando. Cdigo de Procedimientos Penales. Exposicin de motivos. 7ma edicin No Oficial. Lima Per. 1977. p. 410.
53DOIG DIAZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia la generalizacin de la doble instancia y la
instauracin de la casacin. En: Anuario de derecho penal. COODINADOR. Jos Hurtado Pozo. 2004. p. 1016
51
17
Como se puede apreciar, el recurso de nulidad esta dirigido a cuestionar las decisiones que la Sala
Superior resuelve en primera instancia, para hacer posible el derecho a instancia plural. De ello se
deriva, una sub clasificacin que apunta diferenciar los medios impugnativos a utilizar, dependiendo
de la gravedad del delito. En el caso de delitos graves, la forma de cuestionar las resoluciones en este
tipo de procedimiento es la nulidad, siendo que en el caso de delitos menos graves, existe el recurso de
apelacin.
Cabe sealar Dicha sub clasificacin ha sido omitida, tanto por el legislador de 1991 como por el
legislador del 2004, al establecer un procedimiento comn que ser aplicable- dependiendo de las
particularidades de cada caso- a los dems procedimientos especiales, siendo aplicable tambin lo
referido a los medios impugnatorios. En ese sentido el CPP del 2004 establece una nica forma
ordinaria de cuestionar las resoluciones que puedan causar agravios, y la denomina Apelacin
diferenciando solamente la apelacin dirigida contra sentencias y la dirigida contra autos.
2.
Tramitacin:
En este acpite es necesario resaltar cules son las formalidades a seguir para la correcta
interposicin, admisin y posible estimacin de este recurso. En ese sentido, podemos afirmar los
siguiente:
En cuanto al plazo para la interposicin, se seala que se trata de 1 da de notificado o expedida y
leda la sentencia.
La forma de interposicin del recurso podr ser, en el caso del imputado y el representante del
Ministerio Pblico; escrita u oral, siendo en este ltimo caso que se debe realizar en el mismo acto de
expedicin y lectura de la resolucin a impugnarse. Asimismo, en el caso de lectura de sentencia
ambos sujetos procesales pueden hacer valer su derecho al recurso en la misma sesin de audiencia o
reservar su derecho a impugnar hasta el da siguientes de emitido el fallo, oportunidad en que solo
podrn hacerlo por escrito. En cambio, en el caso de la parte civil, sta solo lo podr interponer por
escrito.
Por otro lado, lo sealado anteriormente (vase punto VII.2.b.) respecto al deber de fundamentar
el medio impugnatorio interpuesto y el plazo para cumplir esta exigencia, son plenamente aplicables
las consideraciones precedentes, con la nica salvedad que existen motivos tasados estableciendo las
causales de nulidad55, que debern ser explicadas en el escrito de fundamentacin, que son los
siguientes:
Un ejemplo de un auto que limita el derecho a la libertad personal lo hallamos en la resolucin acerca de variacin de mandato
de detencin que declara improcedente dicho pedido y dicha auto fue recurrido, la Corte Suprema asume competencia funcional
para resolver, en nulidad, dicho caso. Vase: Expediente RN N 3032-04, proveniente de Lima. Sala Penal Permanente. (Vase
anexos)
55 En concordancia con nuestro sentir, se pronuncia, DOIG DAZ, cuando seala que ... se trata de un recurso tasado y sujeto a
requisitos especiales que no todos los recurrentes pueden cumplir, de modo que no todos tendrn acceso a ese particular medio
de impugnacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El sistema de recursos.... p. 193.
54
18
1.
2.
3.
Solo en esos casos ser posible solicitar la nulidad de la resolucin impugnada, que en ese caso
funciona como una revisin. Pero, segn seala SAN MARTIN CASTRO, si la Corte Suprema no
encuentra vicios procesales est autorizada sobre el mrito de la sentencia recurrida, analizando los
fundamentos de hecho y de derecho; sustituyendo las valoraciones del tribunal de primera instancia
por las suyas propias56, siendo en este caso un tribunal creador. Pudiendo a) modificar la pena, b)
anular y absolver al imputado: i) por considerar que no se encuentra fundada la condena, ii) porque la
accin penal ha prescrito o existe cosa juzgada, an cuando no se hayan aducido esas defensas; y,
finalmente, c) anular la absolucin y ordenar nuevo juicio oral o, de ser el caso, nueva instruccin. En
ningn caso, la Corte Suprema se encuentra autorizada para condenar al absuelto, solo puede integrar
la sentencia en lo que sea accesorio, incidental o subsidiario.
Una vez admitido el recurso ste cobra vida propia porque no procede la desercin ni el abandono
del recurso de nulidad, correspondindole a la Sala Superior elevar inmediatamente los actuados al
rgano competente para conocer el recurso de nulidad, que reside exclusivamente en la Corte
Suprema, quien, previa vista fiscal en los casos establecidos por ley, sealar fecha y hora de vista de
la causa, pudindose realizar un informe oral de 5 minutos, luego de lo cual se deber emitir
resolucin que decidir de acuerdo a quin es el sujeto que impugna y cul es el contenido de la
impugnacin, declarando haber nulidad o no haber nulidad de la resolucin impugnada. Asimismo,
puede, como ya se mencion, convertirse en juez de mrito y emitir una nueva resolucin
sustituyendo la resolucin anterior. En todo caso, la resolucin tomar el nombre de Ejecutoria
Suprema.
Para la emisin de una Ejecutoria Suprema son necesarios 4 votos conformes de acuerdo al
artculo 296 del CdePP de 1940 concordante con el Artculo 141 del TUO de la LOPJ. Si existe
discordia, intervendrn vocales dirimentes hasta lograr la mayora requerida.
X.
EL RECURSO DE QUEJA:
Este recurso, a diferencia de los recursos anteriores, no tiene como finalidad que se revoque o
anule el contenido de una sentencia o de un determinado auto, sino que est ntimamente relacionado
con la admisin o no de un recurso apelacin o nulidad, en la legislacin vigente -. As, el recurrente
para poder ejercitar la queja, tiene que primero haber interpuesto un medio impugnativo y ste tiene
que habrsele denegado. Solo en ese momento, el recurrente tiene expedito su derecho para solicitar al
Juez A Quem, que ordene al Juez A Quo que admita el medio impugnatorio antes denegado.
Por ello se afirma que el recurso de queja es una va procesal indirecta para lograr se conceda
la impugnacin deducida y denegada57. Nos encontramos entonces, ante un medio de impugnacin
devolutivo, sin efecto suspensivo y que tiene como pretensin que se admita el medio impugnatorio
antes denegado.
1.
mbito de Aplicacin:
El ordenamiento procesal vigente reconoce una sub clasificacin del recurso de queja, as tenemos
el recurso de queja ordinario y el recurso de queja excepcional. El primero est dirigido a que el rgano
superior revise si un recurso ordinario est bien o mal denegado. Siendo el juez competente el
Superior jerrquico. En el caso de denegatoria de recurso de nulidad, sera la corte Suprema; y en caso
de denegatoria de recurso de apelacin sera la Corte Superior.
Entonces, tratndose de queja ordinaria, el CdePP de 1940, regul en un inicio el recurso de queja
solo contra el auto que declaraba inadmisible el recurso de nulidad interpuesto, es decir queja por
denegatoria de recurso de nulidad; dejando de lado el amplio espectro de la apelacin. Ello era
56
57
19
explicable si tenemos en cuenta que en un inicio el Cdigo de 1940 solo regul el denominado
procedimiento ordinario. Las sucesivas modificaciones al CdePP, instituyendo el procedimiento
sumario, llev paulatinamente a reconocer, que si se deniega el recurso de apelacin que es el medio
impugnativo por excelencia en este tipo de procedimientos- tambin era posible interponer recurso de
queja. Este reconocimiento primero fue jurisprudencial haciendo una aplicacin supletoria de la
legislacin procesal civil y, posteriormente, en el 2002 tuvo respaldo normativo, mediante la ley N
27833 del 21 de septiembre, que modific el Art. 9 del D. Leg. N 124 Las resoluciones susceptibles de
ser recurridas mediante la Queja, son aquellas que deniegan la admisin de un medio impugnatorio.
En el caso de la queja excepcional, slo puede estar dirigida a la resolucin denegatoria que,
adems, cumpla con ciertos requisitos, teniendo en cuenta que, como seala SAN MARTIN
CASTRO, en atencin a que numerosos procesos, sealadamente, los seguidos por delitos menos
graves, no son de conocimiento ordinario de la Corte Suprema, la ley abri una posibilidad para que
excepcionalmente puedan ser conocidas por el Supremo Tribunal, siempre que renan determinadas
caractersticas58. As tenemos, que la queja excepcional solo procede contra:
-
Sentencias.
Autos que extingan o pongan fin al procedimiento o a la instancia.
Autos que dispongan la continuacin de medidas cautelares dictadas en primera instancia por la
Sala Superior, salvo lo dispuesto en el Art. 271 del CdePP59.
Asimismo, se tiene que la queja excepcional solo procede cuando se acredite que la resolucin que
se pretende impugnar o el procedimiento que la precedi infringi la Constitucin o normas
sustantivas o procesales de la ley penal en la resolucin recurrida.
El NCPP regula el denominado recurso de queja de derecho y seala que ste procede contra la
resolucin del Juez o la Sala Superior que declara inadmisible el recurso de apelacin o el recurso de
casacin, respectivamente.
2. Tramitacin:
El procedimiento a seguir para interponer el recurso de queja va a estar sujeto a que tipo de
queja se interponga, as tenemos:
a. Queja ordinaria:
-
Denegado el recurso de nulidad o apelacin, el recurrente podr solicitar, dentro del plazo de 24
horas, las copias que considere pertinentes para interponer este recurso al Juez A Quo.
El Juez A Quo, ordenar la expedicin gratuita de las copias pedidas y las que considere necesaria
formando un cuaderno que ser elevado inmediatamente al rgano competente.
El Juez A Quo solo podr declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y
el plazo establecido en este cdigo. En este caso, el afectado podr recurrir directamente al Juez a
Quem adjuntando copia del recurso y de la cdula de notificacin que contiene el auto
denegatorio. sta decidir, sin trmite alguno, si corresponde o no que el Juez A Quo eleve el
cuaderno de queja.
Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de declararla
fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad o apelacin denegado.
b. Queja Excepcional:
58
59
20
Se indique en el escrito las piezas pertinentes y sus folios para la formacin del cuaderno
respectivo.
Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de declararla
fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad denegado.
c. Queja de Derecho ( NCPP del 2004)
Se interpone ante el rgano superior del que deneg el recurso en el plazo de 3 das de notificado
del auto que deniega el recurso de apelacin o de casacin.
Se aplica supletoriamente lo dispuesto en el segundo y tercer prrafo del art. 402 del Cdigo
Procesal Civil, que dispone que tratndose de distritos judiciales distintos a los de Lima y Callao,
el recurrente puede solicitar al juez que deneg el recurso, dentro del plazo de 3 das, que su
escrito de queja y anexos sean remitidos por conducto oficial y que el Juez remitir al superior el
cuaderno de queja dentro del segundo da hbil bajo responsabilidad.
Si se declara fundada la queja, se concede le recurso ordenando al Juez A Quo que enve el
expediente o ejecute lo que corresponda y se notifica a las partes.
Nuevamente se ha podido apreciar una sistematizacin acorde del recurso de queja en el NCPP a
diferencia del CdePP vigente. El principal avance es el referido a que la Corte Suprema ya no sera
competente para conocer estos casos, descongestionndola de la excesiva carga procesal que soporta en
la actualidad; y, en ese sentido, pueda cumplir la verdadera funcin que le corresponde: el de ser un
Tribunal de Casacin.
XI.
EL RECURSO DE CASACIN:
Definicin y Funcin:
21
22
porque de stas van a depender las causales que limitan el acceso a este recurso extraordinario porque
dichas causales tienen que estar orientadas a cumplir las finalidades asignadas.
En nuestro ordenamiento jurdico procesal, ambas son las funciones que se otorgan a la
Casacin66 y de ella se derivan las causales para el acceso a este medio impugnatorio.
2.
mbito de Aplicacin:
Los Autos que extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva
o conmutacin de la pena.
El Segundo filtro es el referido a que solo sern recurribles en casacin las resoluciones
enumeradas anteriormente y que adems:
-
Si se trata de autos o sentencias, cuando el delito imputado ms grave tenga sealado en la ley, en
su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de 6 aos68.
Si se trata de sentencias que impongan medidas de seguridad, que esta sea la de internacin.
Si se refiere al extremo de la reparacin civil, cuando el monto fijado por primera o segunda
instancia sea superior a 50 URP69 o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser valorado
econmicamente.
3.
instancia penal que se encargue de tutelar el inters se las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que
estimen perjudiciales, haciendo efectivo su derecho al recurso; y 2. Configurar una casacin, en los sustancial, como una
salvaguarda de la unidad del ordenamiento jurdico .... (El subrayado es nuestro) DOIG DAZ, Yolanda. El sistema .... p. 195.
66 En ese sentido se pronuncia TALAVERA ELGUERA, cuando hace referencia al recurso de Casacin regulado en el Cdigo de
Procesal Penal del 2004, cuando seala que la Casacin ... se ha configurado como una casacin en inters de la ley (control
de legalidad o funcin nomofilctica) y en menor medida en inters casacional (cuando el fallo recurrido se aparta de la doctrina
jurisprudencial)....TALAVERA ELGUERA, Pablo. (2004) Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal. 1ed, Lima: Grijley. p.92
67 Se encuentran excluidas las sentencias de segunda instancia que dispongan solo la anulacin con reenvi al juez de primera
instancia porque stas se van a pronunciar solo de manera negativa, retrotrayendo el proceso hasta el momento en que se
cometi el vicio y va a determinar que el juez de primera instancia emita una nueva sentencia de fondo.
68 El Cdigo Procesal Penal de 1991 estableca que el extremo mnimo deba ser 4 aos.
69 Segn la regulacin vigente la cantidad tendra que ser 16 500 soles.
23
Como ya se seal, el Recurso de Casacin tiene naturaleza extraordinaria, en el sentido que solo
procede por las causales o motivos taxativamente enumeradas por ley:
-
Infraccin a la ley, por inaplicacin, indebida aplicacin o errnea interpretacin del derecho
sustantivo aplicado; o cuando afecta a los hechos por la falta de lgica en la motivacin
4.
Trmite:
Se interpone ante la Sala Penal Superior quien solo podr declararla inadmisible en el caso que el
recurso sea interpuesto por sujeto no legitimado, cuando se interpone fuera del plazo, cuando no
es interpuesto por escrito u oralmente en los casos en que la ley lo permite, cuando no se
fundamenta conforme a ley o cuando no esta amparada en ninguna de las causales previamente
estudiadas.
Admitido el recurso de casacin por la Sala Superior, se notificar a las partes a efectos de que
comparezcan ante la corte Suprema y, de ser el caso, fijen nuevo domicilio en el distrito judicial
de Lima dentro del dcimo da siguiente a la notificacin, de lo contrario se le considerar
notificada el mismo da que se emiti la resolucin.
Elevados los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partes por el plazo de 10 das.
Acto seguido, mediante auto se decidir, acerca de la inadmisibilidad o admisibilidad del recurso
planteado y si procede conocer el fondo del mismo, esta resolucin se expedir en el plazo de 20
das con 3 votos conformes.
La Corte Suprema podr declarar la inadmisibilidad total o parcial del recurso de casacin,
adems de los casos sealados en los prrafos precedentes, cuando: a) se refiere a resoluciones no
impugnables en casacin, b) cuando el recurrente haya consentido la resolucin impugnada en
primera instancia y la segunda instancia la confirma, c) cuando se invocan violaciones a la ley
que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin, d) cuando carezca
manifiestamente de fundamento, y, finalmente, e) cuando se hubieren desestimado en el fondo
otros recursos sustancialmente iguales y no el argumento no sea suficiente para modificar el
criterio o doctrina jurisprudencial ya establecido.
70
24
El expediente quedar en secretaria a disposicin de las partes por el plazo de 10 das, plazo en el
cual podrn presentar alegatos ampliatorios.
Vencido el plazo anterior, se fija fecha y hora para la audiencia de casacin con citacin de las
partes apersonadas.
La Audiencia de Casacin se realizar con la presencia de los que asistan, pero si no concurre
injustificadamente l aparte recurrente, se declarar inadmisible la casacin interpuesta.
La corte suprema emitir Sentencia Casatoria en el plazo de 20 das, contados a partir de la fecha
de la Audiencia de casacin, bastando para resolver 4 votos conformes.
La Corte Suprema solo tiene competencia para conocer: a) acerca de las causales invocadas sin
perjuicio de las declarables de oficio en cualquier estado y grado del proceso, b) sobre los errores
jurdicos que contenga la resolucin impugnada, sujetndose plenamente a los hechos
considerados probados y establecidos en la resolucin materia de casacin, teniendo en cuanta que
los errores jurdicos que no influyeron en la parte dispositiva, no causan nulidad, la Sala
proceder a corregirlos.
Declarar infundada o fundada la casacin, en cuyo caso podr declarar a) casar sin reenvo la
sentencia recurrida y emitir nueva decisin convirtindose en Tribunal de Mrito, o, b) casar
con reenvo la sentencia recurrida para que se emita nueva decisin si es necesario la
realizacin de un nuevo debate, indicando el Juez o la Sala competente y acto que debe
renovarse.
Los efectos de la sentencia casatoria, podr ser una anulacin total o parcial, en cuyo caso la Corte
Suprema determinar en la parte resolutiva que partes de la sentencia impugnada adquieren
ejecutoria.
Contra la sentencia casatoria sin reenvo y la sentencia dictada por el rgano competente debido a
una sentencia casatoria con reenvo no procede recurso alguno, salvo si se refiere a causales
distintas a las resueltas por la sentencia casatoria o la accin de revisin.
5.
Para dar cumplimiento a una sino la ms importante- de las finalidades de la Casacin, cada
ordenamiento jurdico debe instrumentar la forma ms eficaz de hacer que el Supremo Tribunal logre
la uniformidad jurisprudencial requerida para lograr que la aplicacin del derecho sea predecible; y en
ese sentido, tambin dotarlo del alcance necesario para que pueda servir de orientacin a los tribunales
inferiores y la seguridad jurdica sea predicable en todo proceso judicial.
Por ello, para el eficaz logro de la uniformidad jurisprudencial, que lleve hacia unidad
interpretativa; se ha regulado en nuestro pas, dentro del sistema de fuentes, la denominada doctrina
jurisprudencial, que va a determinar en que sentido se tiene que interpretar determinado precepto
legal que puede referirse al derecho material o procesal aplicable en cada caso.
El primer intento unificador, es el establecido en la Ley Orgnica del Poder Judicial que
regula en el articulo 22 el establecimiento de doctrina jurisprudencial por parte de las Salas
Especializadas de la Corte Suprema, quienes trimestralmente deben publicar en el diario oficial, las
ejecutorias que fijen principios jurisprudenciales que sern de obligatorio cumplimiento en todas las
25
instancias judiciales. Regulando, adems, la posibilidad de que los tribunales inferiores y la misma
Corte Suprema puedan apartarse de dicha doctrina jurisprudencial, citando el precedente obligatorio
que desestiman y motivando las razones del apartamiento; en el caso que sea la misma Sala Suprema
quien se aparte del precedente, deber publicar en el diario oficial su decisin. Asimismo, el artculo
80 de la LOPJ, establece que cuando se disponga la publicacin de la doctrina jurisprudencial por parte
de la Sala Plenaria de Corte Suprema, no es posible el apartamiento por parte de los jueces inferiores.
Pero, hasta la fecha, no se ha publicado ningn precedente vinculante a la luz de estos
preceptos.
Es as, que en la bsqueda de hacer predecibles las decisiones judiciales y otorgarles seguridad
jurdica a los justiciables, se ha instrumentado desde el 17 de agosto del 2004, la posibilidad del
establecimiento por parte de la Sala Penal de la Corte Suprema, de precedentes vinculantes, mediante
sentencias normativas o sentencias plenarias.
Las sentencias normativas71 son aquellas en las que la Sala Penal de la Corte Suprema en la
misma sentencia, y con motivo de su competencia recursal, precisa el extremo del efecto normativo de
sta. De dicha sentencia se derivan tres consecuencias: a) no toda resolucin dictada por la Corte
Suprema, constituye precedente vinculante, b) la resolucin en la que se establezca algn precedente
vinculante debe precisar expresamente que extremo de sta constituye el precedente vinculante, c) los
jueces inferiores no pueden apartarse del precedente vinculante establecido.
Las sentencias plenarias, obedecen a la existencia de ms de una Sala Penal o que stas se
pueden integrar por otros vocales, y que en el marco del cumplimiento de sus funciones stas
resuelvan con criterios discrepantes. Ante ello, se convocar a pedido de cualquiera de las Salas, del
Fiscal Supremo o el Defensor del Pueblo a la realizacin de un pleno de los vocales de lo penal de la
Corte Suprema; quienes dictarn sentencia plenaria, estableciendo como precedente vinculante, la
decisin acerca de la interpretacin o aplicacin de determinado precepto legal. Cualquiera sea la
decisin tomada, sta no afectar a la sentencia o sentencias que la motivaron.
Ambas sentencias, deben tener difusin, debiendo publicarse en el diario oficial y en la pgina
web del Poder Judicial.
A tono con el establecimiento del recurso de casacin y su principal finalidad, el legislador del
2004, tambin ha regulado la posibilidad de establecer precedentes vinculantes o doctrina
jurisprudencial. As tenemos que en la sentencia casatoria tambin se podr decidir, a oficio o a pedido
del Ministerio Pblico: a) que lo resuelto constituya doctrina jurisprudencial vinculante para jueces o
salas inferiores, que permanecer hasta que otra decisin expresa del mismo rgano la modifique, o b)
si existe ms de una Sala Suprema o ms vocales, se convocar a pleno casatorio, sin intervencin de
las partes y la decisin adoptada no los perjudicar, o c) Si otras Salas o Vocales Supremos, resuelven
con otros criterios, de oficio o a pedido del Ministerio Publico o la Defensora del Pueblo, se reunirn
en pleno casatorio, en su caso, con presencia del Ministerio Pblico y la Defensora del Pueblo. En
todo caso la doctrina jurisprudencial que se establezca deber ser publicada en el diario oficial.
Asimismo, del CPP 2004, se desprende la imposibilidad de que un juez inferior se aparte de la
decisin adoptada por la Corte Suprema, constituyendo incluso, motivo o causal de casacin.
Como se podido apreciar, la Corte Suprema ha ampliado su competencia en materia recursal
y, an sin la existencia del recurso de casacin, se esta logrando una de sus finalidades: la uniformidad
del derecho a nivel interpretativo. Ello se da en nuestra realidad- a travs del establecimiento de
precedentes vinculantes.
Sin embargo, el establecimiento de interpretaciones que vinculen a los jueces inferiores sin
posibilidad de apartamiento no es pacfico en la doctrina. As tenemos a VECINA SIFUENTES,
quien se pronuncia en sentido crtico contra esta postura al sealar que sta supondra una injerencia
en el actual estatuto jurdico de los jueces y magistrados, que podra afectar su independencia... [y]
porque la funcin unificadora de la jurisprudencia que se persigue puede conseguirse con un grado de
71 Hasta la fecha se han dado mas de 15 sentencias de este tipo, logrando con ello, unificar criterios de interpretacin en cuanto a
temas de derecho penal material y procesal. Vase en ese sentido el apartado de anexos.
26
eficacia muy similar mediante una tcnica mucho menos gravosa: la del precedente persuasivo72. Sin
embargo, por lo dispuesto en nuestro ordenamiento, dicha postura no es atendible.
XII.
CONCLUSIONES:
Las consideraciones precedentes han pretendido dar una visin de conjunto sobre los medios
impugnativos penales vigentes y por entrar en vigencia-, de los cuales no se debe olvidar que estos se
presentan como un imperativo de orden constitucional, que deben interpretarse en un nfasis medio,
otorgndole la posibilidad de acceso a ste a todas las partes que se perjudiquen con la decisin del
ente jurisdiccional y que para el cumplimiento de la mencionada exigencia, se tiene que instrumentar
un medio impugnatorio de naturaleza ordinaria, que permite el examen completo de los hechos y el
derecho aplicado, sin restringir el acceso a ste por cuestiones formales.
Asimismo, la sistematizacin de los medios impugnatorios vigentes, su correcto empleo y
alcance, es una tarea inconclusa que podremos satisfacer cuando entre en vigencia el articulado
respectivo del NCPP del 2004. En ese orden de ideas, la correcta aplicacin de las novedades
introducidas por el NCPP del 2004, solo sern eficaces si se realizan los estudios y difusin de estos.
Por ejemplo, del recurso de apelacin y las respectivas audiencias de apelacin, el recurso de casacin,
entre otros.
Finalmente, esperamos que este breve estudio haya podido recalcar la importancia y contenido
del derecho al recurso o a la pluralidad de instancias, porque los jueces son tan humanos como
nosotros y pueden equivocarse; mediante el establecimiento de medios impugnatorios se abre la
posibilidad de que estas decisiones erradas puedan rectificarse.
XIII.
1.
ANEXOS.
Lectura Sugerida:
GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Los Procesos Penales. Barcelona. Bosch. 2000.p. 405-428.
CONTENIDO:I. El recurso de apelacin contra sentencias penales. 1. mbito de aplicacin de
los artculos 795 y 796 de la LECrim. 2. Naturaleza. 3. El objeto procesal de la segunda instancia:
los sistemas de apelacin.
DOIG DAZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia la
generalizacin de la doble instancia y la instauracin de la casacin. En: La Reforma del proceso
Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal. Director: Jos Hurtado Pozo. Fondo Editorial PUCP.
Lima, 2004. p. 187-211. CONTENIDO:I. Preliminar. II. El sistema vigente de recursos en el
ordenamiento penal peruano. III. El derecho a los recursos. IV. El recurso de apelacin.
cumplimiento efectivo de la doble instancia. 1. Apelacin plena. 2. Apelacin limitada. 3. El
modelo de apelacin propuesto para el ordenamiento peruano. V. La casacin.
DOIG DAZ, Yolanda. El recurso de apelacin contra sentencias. En: El nuevo proceso penal. Vctor
Cubas Villanueva y otros (coordinadores). Palestra Editores. Lima, 2005. p. 541 577.
CONTENIDO: I. Concepto. II. Regulacin legal. III. El derecho a los recursos. IV. El modelo de
apelacin del Cdigo Procesal Penal peruano. V. A modo de conclusin.
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima- Per. Grijley. 2003. p. 1015-1028
y 1051-1059. CONTENIDO: RECURSO DE NULIDAD. I. Aspectos generales. 2. Caractersticas
del recurso. 3. La ejecutoria suprema. RECURSO DE QUEJA. I. Recurso de queja ordinario. II.
Recurso de queja excepcional.
VECINA SIFUENTES, Javier. La Casacin Penal. El Modelo Espaol. Madrid. Tecnos. 2003. p,
127 167. CONTENIDO: EL FIN DE LA CASACIN EN EL SISTEMA DE RECURSOS:
Segn este autor ... el xito de la funcin uniformadora no depende ya de la autoridad jerrquica del tribunal de casacinque limita sus efectos al caso decidido- sino de la efectiva asuncin de su jurisprudencia por los jueces y tribunales inferiores. Y
tal efectividad depende, a su vez, de la intrnseca capacidad que tengan sus decisiones de convencer al resto de la magistratura
por lo autorizado de las mismas, ms que por la autoridad del rgano del cual provienen.... VECINA SIFUENTES, Javier. Ob.
Cit. p. 136 y siguientes. (El subrayado es nuestro.
72
27
Jurisprudencia:
Recurso de nulidad: procede contra autos que se refieren al mantenimiento de una medida de
detencin judicial.
Recurso de Queja, interpuesto directamente ante la Corte Suprema, por denegatoria del recurso
de nulidad en un proceso con trmite sumario. Se pretende interponer recurso de nulidad contra
un auto que revoca el auto apelado ( que declara fundada la excepcin de cosa juzgada) y
reformndola, la declara infundada la mencionada excepcin. La corte suprema ordena que se
eleve el cuaderno de queja.
Recurso de Queja, que declara fundada la queja porque de las piezas procesales se advierten
presuntas infracciones de carcter sustantivo, procesal y constitucional. En consecuencia ordena
que se conceda el recurso de nulidad. Se trata de un proceso sujeto al trmite sumario. Se adjunta
dictamen fiscal que opina se declare fundada la queja.
Recurso de Queja, que declara improcedente porque se trata de un proceso con trmite sumario y
la resolucin contra la que se dirige es un auto superior que confirma la sentencia condenatoria
del Juez Penal, siendo que la queja en estos casos solo procede por denegatoria del recurso de
apelacin y la Sala Superior Penal sera la competente para conocer de dicho recurso.
Recurso de Queja, que declara improcedente la queja planteada, porque de lo actuado no se
advierte que se haya incurrido en alguno de los supuestos por los cuales corresponde amparar un
queja excepcional. Se adjunta Dictamen Fiscal.
Sentencia Tribunal Constitucional: vigencia de la prohibicin de reformatio in peius.
Sentencia casatoria espaola por quebrantamiento de la forma.
Sentencia casatoria espaola por infraccin a la ley.
Sentencia normativa, precedente vinculante referido a desde cuando se contabiliza el plazo para
fundamentar el recurso de nulidad interpuesto.
INDICE
28
I.
Introduccin.
II.
Definicin.
III.
IV.
V.
VI.
Legitimacin Activa.
VII.
10
VIII.
Recurso de Apelacin.
1. Los Sistemas de Apelacin.
a. Sistema de Apelacin Plena.
b. Sistema de Apelacin Limitada.
c. Sistema de Apelacin peruano.
2. mbito de aplicacin.
3. Tramitacin.
4. Trmite del recurso de apelacin en el NCPP 2004.
11
12
12
14
15
16
18
19
IX.
Recurso de Nulidad.
1. mbito de aplicacin.
2. Tramitacin.
22
23
24
X.
Recurso de Queja.
1. mbito de aplicacin.
2. Tramitacin.
a. Queja ordinaria.
b. Queja Excepcional.
c. Queja de Derecho ( NCPP 2004).
25
26
27
27
XI.
Recurso de Casacin.
1. Definicin y Funcin.
2. mbito de aplicacin.
3. Causales de Interposicin.
4. Trmite.
5. Excursus: Los precedentes Vinculantes.
XII.
Conclusiones.
Anexos.
XIII.
INDICE
27
27
28
29
30
31
32
33
35
36
38
29