Jean Piaget, Paul F.

Lazarsfeld,
W.J. M. Mackenzie y otros

Tendencias de la
investigacin en
las ciencias
sociales
Versin espaola d e
Pilar CastriIlo

Alianza/ Unesco

Tendencias de la
investigacin en
las ciencias
sociales

Alianza Universidad

Los textos incluidos en este volumen constituyen captulos de la obra

Tendcmces principales de la recherche &ns les sciemes
sociales et humines Pwtie I: Scierzces socides,

publicada por la Unesco en 1970

@Unesco, 1970
@FA.cast.: Alianza Editorial, S.A., Madrid, 1973
Calle Miln, 38; %
!
? 200 0045

ISBN 84-206-2045-9

Depsito legal: M.3743 1973

Papel fabricado por Torras Hostench, S. A.
Impreso en Eosgraf, S. A., Dolores, 9.Madrid
Printed in Spain

INDICE

Nota del editor ........................................................

Prefacio, por Ren Maheu, director general de la Unesco ......

11

Advertencia, por Samy Friedman .................................

25

Presentacin, por Jean Piaget .......................................

40

Introduccin: L a situacin de las ciencias del hombre dentro

del sistema de las ciencias, por Jean Piaget ..................
Clasificacin en disciplinas sociales y ciencias humanas,44.Las notas dominantes de la historia de las ciencias nomotticas,53. Particu-

44

laridades y fundamentos epistemolgicos de las ciencias del hombre, 63. Los mtodos de experimentacin y el anlisis de los datos
fcticos, 77. Ciencias del hombre y grandes corrientes filosficas o
ideolgicas, 89. Las ciencias del hombre, las de la naturaleza y el sistema de las ciencias,96. Principalesorientaciones tericas: previsin y
explicacin, 106. Especializaciones e integraciones: investigacin fundamental y aplicaciones, 113.

Captulo 1. L a psicologia, por Jean Piaget .................. 121

Psicologa cientfica y psicologa filosfica, 122.El empirismo sin estructuralismo y la necesidad de explicacin en psicologa, 128.La tendencia organicista y las relaciones entre la psicologa y la biologa, 135.
La tendencia fisicalista y los diferentes niveles de percepcin, 141.

Indice

Las tendencias psicosociolgicas y las interacciones entre lo general

y lo social, 146. Las investigaciones psicoanalticas de la especificidad
mental, 155. La especificidad del comportamiento y las estructuras de
la memoria, 160. El estructuralismo psicogentico (animal y nio)
y las teoras de la inteligencia, 169. Los modelos abstractos, 176. Relaciones de la psicologa con otras ciencias, 184. Las aplicaciones de
la psicologa. Investigaciones fundamentales y psicologa aplicada, 191.
Captulo 2. Problemas generales de la inuestigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes, por Jean Piaget ......... 199
Situacin de los problemas, 199. Estructuras y reglas (o normas), 216.
Funcionamiento y valores, 237. Las significaciones y sus sistemas, 262.
Conclusin: el sujeto de conocimiento y las ciencias humanas, 276.

Captulo 3. La sociologa, por Paul Lazarsfeld .................. 283

Prlogo, 283. Introduccin, 286. La aportacin conceptual del anlisis de encuestas a la sociologa general, 291. Macrosociologa, 309.
E n busca de una teora, 330. Variaciones nacionales en las actividades
sociol6gicas, 380. La sociologa y las dems ciencias sociales, 400.

Captulo 4. La ciencia poltica, por W.J. M.Mackenzie ... 439

Introduccin, 439. El alcance de la ciencia poltica, 441. Ecologa de
la ciencia poltica, 462. Investigaciones en curso, 469. Conclusiones, 522.

Captulo 5. L a ciencia econmica .............................. 529

Introduccin, 529. La evolucin de la ciencia econmica y su puesto
entre las ciencias del hombre, 531. El pensamiento econmico: rnodelos y mtodos, 563. Algunos de los principales problemas planteados
hoy en da en la ciencia econmica, 599. Conclusin, 632.

NOTA DEL EDITOR

Este libro se compone de una seleccin de los trabajos incluidos

en el primer volumen (nico hasta ahora aparecido) de la obra colectiva de la Unesco Tendances principales de la recherche dans les
sciences sociales et huinaines dedicado a las ciencias sociales (tenindose previsto que el segundo volumen se ocupe de las disciplinas
encuadradas en las ciencias humanas).
D e la parte de presentacin de la edicin original se han conservado el Prefacio, de Ren Maheu; la Advertencia, de Samy
Friedman,y la Introduccin,de Jean Piaget. De la seccin primera, los captulos escritos por Paul F. Lazarsfeld,W.J. M.Mackenzie,
Jean Piaget y el dedicado a la ciencia econmica; por razones de espacio se ha excluido el captulo sobre demografa de Jean BourgeoisPichat y por no autorizarlo su autor el trabajo sobre lingstica de
Roman Jakobson.De las secciones segunda (Dimensions interdisciplinaires de la recherche) y tercera (Politique scientifique et dueloppement de la recherche dans les sciences sociales) no se reproduce
ms que el captulo escrito por Piaget y dedicado a los problemas
generales de la investigacin interdisciplinaria.
Constituye,en cambio,una novedad respecto a la edicin francesa
el prlogo de Jean Piaget insertado en la pgina 40,que ha servido
de presentacin para la publicacin en forma de libro independiente de
los trabajos incluidos en el presente volumen de los que aqu es
9

10

Nota del editor

autor, Esta incorporacin ha hecho aconsejable la reproduccin con

paginacin seguida de los tres trabajos de Jean Piaget; conviene advertir, sin embargo, que en la edicin original figuran, respectivamente, como introduccin a la obra entera, como captulo primero
de la seccin primera y como captulo primero de la seccin segunda.
Tambin es nuevo el prlogo de Lazarsfeld al captulo dedicado
a la sociologa.
El lector debe tener siempre presente la eliminacin en esta edicin castellana de los trabajos arriba citados -los dedicados a demografa, lingstica, dimensin interdisciplinaria de la investigacin
(modelos y mtodos matemticos, investigacin orientada, investigacin trans-cultural)y poltica cientfica y desarrollo de la investigacin en las ciencias sociales (organizacin y conocimiento de la investigacin)-, ya que son frecuentes las alusiones a estos temas a
lo largo de la obra, especialmente en el Prefacio,de Ren Maheu,
y la Advertencia,de Samy Friedman.Tambin debe recordar que
la ordenacin de los textos es diferente en la edicin espaola en
virtud de las supresiones y de la incorporacin del prlogo de
Jean Piaget.

PREFACIO *

Cuando, a finales de 1962, la Conferencia general de la Unesco,

reunida en su duodcima sesin, decidi inscribir en el programa
de la Organizacin de los dos aos siguientes el examen de las bases
sobre las cuales podra emprenderse un estudio de las principales
tendencias de la investigacin en las ciencias sociales y humanas,
proyectaba la construccin de un conjunto dentro del cual el estudio
de las tendencias en las ciencias exactas y naturales, llevado a cabo
bajo la direccin de M.Pierre Auger en 1959 y 1960 en respuesta
a una demanda del Consejo econmico y social2,constituta la primera parte.
->- C o m o se indica en la precedente Nota del editor, la edicin francesa de
Tendances principales de la recherche dans les sciencies sociales et humaines.
Premiere partie: Sciences sociales (Mouton/Unesco,1970) comprende, adems de
los artculos incorporados a esta edicin castellana, los siguientes trabajos:
L a dmographie, por Jean Bourgeois-Pichat; L a linguistique, por Roman Jakobson; Modeles et mthodes mathmatiques, por Raymond Boudon; L a recherche oriente,vor Pierre de Bie; Recherche trnns-culturelle,trans-socitale et transnational, por^Stein Rokkan, y Organisation et financement de la recherche, por
Eric Trist. [N.del E.]
1 Resolucin 12C 3.43.
2 Tendances actuelles de la recherche scientifique,de Pierre Auger, consultante especial, ONU y Unesco, junio 1961.
11

12

Ren Maheu

La Conferencia general, al recordar la importancia de este ltimo

estudio y al tratar de la contribucin que la investigacin en ciencias
sociales y humanas aporta tambin al progreso econmico y social,
estaba recalcando el inters que tena poner de relieve las tendencias ms importantes que se manifiestan en ellas en nuestros das.
Creo que el volumen que es presentado hoy al pblico dar testimonio de este inters. Constituye la primera parte del Estudio internacional de la investigacin en el dominio de las ciencias sociales
y humanas, cuya norma fue definitivamente adoptada por la Conferencia general en su decimotercera sesin, en 1964 3. Los trabajos
correspondientes a esta primera parte se emprendieron a partir del
ao 1965, en colaboracin con las instituciones y organizaciones
nacionales e internacionales competentes,tanto gubernamentales como
no gubernamentales, con la cooperacin de un comit de asesoramiento y otros consejeros y expertos en diferentes disciplinas pertenecientes a diversas escuelas de pensamiento y representantes de
las diferentes orientaciones culturales e idolgicas del mundo contemporneo.
D e acuerdo con las directrices establecidas por la Conferencia
general, esta investigacin se ocupa de algunas disciplinas importantes que apuntan a un conocimiento de tipo nomottico: sociologa, ciencia poltica, antropologa social y cultural4, psicologa,ciencia
econmica, demografa y lingstica. La segunda parte del proyecto,
puesto en marcha en 1967, est actualmente en curso de ejecucin;
tiene por objeto poner de relieve las tendencias principales de la
investigacin correspondientes a las ciencias jurdicas,a las histricas,
a la arqueologa y a la prehistoria, al estudio de las expresiones artsticas y literarias y a la filosofa; adems, se tocarn en las conclusiones de los diferentes captulos especializados y se recogern de
nuevo en un captulo de sntesis algunas cuestiones de orden terico
y prctico, de importancia especialmente para el desarrollo de la
cooperacin interdisciplinaria y de la contribucin del estudio del
hombre al progreso de las sociedades y a la comprensin internacional: algunos tipos de investigacin convergente, como los que se
refieren al estudio de las culturas y las civilizaciones, sern objeto de
un examen preliminar con vistas a preparar el terreno para trabajos
Resolucin 13C 3.244.
La elaboracin del captulo relativo a las tendencias principales de la investigacin en el dominio de la antropologa social y cultural, que haba sido empezada en la primera parte del Estudio, ser terminada en la segunda parte.
Este captulo ser incluido en el volumen en que se expondrn los resultados
de la segunda parte.
3

Prefacio

13

ms extensos. Los resultados de esta segunda parte sern presentados

en un segundo volumen,cuya publicacin est prevista para 1972.
Se concibi la empresa de tal manera que su resultado fuera una
obra acerca de las principales tendemias de la investigacin, y no
acerca de los resultados obtenidos por la investigacin ni tampoco
acerca del estado de las investigaciones en curso. En otras palabras,
se trataba de poner de relieve -para decirlo con las palabras contundentes de algunos de los especialistas consultados- los caminos
por los que pueden ir las ciencias de maana (Claude Lvi-Strauss),
la ciencia en devenir...la ciencia que se est haciendo (JeanPiaget).
En cuanto a aquellos a quienes va destinado el Estudio, no slo se
ha tenido presente al pblico culto y a los mismos investigadores con
sus asociaciones profesionales, sino tambin aquellas instituciones
nacionales e internacionales que se ocupan de organizar y financiar
la investigacin cientfica. Se encontrarn tambin en esta obra,junto
a consideraciones referentes a las direcciones y mtodos, una serie de
reflexiones sobre algunas necesidades sociales que son objeto de investigaciones interdisciplinarias aplicadas u orientadas,principalmente
sobre la organizacin de la enseanza y la investigacin,los modos de
financiacin de la investigacin y las agrupaciones de aquellas instituciones que se consideran ms apropiadas para asegurar el progreso
de las ciencias sociales y humanas y para superar las crisis que atraviesan actualmente, en numerosos pases, la enseanza y la investigacin en este dominio.
Teniendo en cuenta la diversidad de estos objetivos, se han seguido varios mtodos de trabajo y, en particular, varios mtodos de
colaboracin con los especialistas y los organismos competentes.
Estos mtodos, diferentes, pero paralelos, se pueden reducir a tres
categoras principales:
a) colaboracin con especialistas llamados a asegurar con sus
contribuciones personales, dentro de un espritu de universalidad, la
unidad de presentacin de las cuestiones cientficas de que se trata en
los diferentes captulos;
b) colaboracin con organismos nacionales o regionales, as
como con algunos especialistas,llamados unos y otros a aportar, con
sus contribuciones y comentarios crticos, una documentacin apropiada acerca de los diferentesniveles de desarrollo cientfico y de los
diferentes dominios de inters cientfico;
c) coordinacin de estos dos mtodos complementarios por la
Secretara de la Unesco, responsable de la planificacin general del
proyecto y de su puesta en prctica.
En enero de 1965, la Secretara puso en marcha un plan de

14

Ren Mahein

rastreo de la documentacin necesaria y emprendi una consulta, a

travs de un cuestionario, de unos 150 especialistas de diferentes
disciplinas y de 500 organismos nacionales o regionales,juntas, fundaciones, institutos y centros de investigacin, universidades, asociaciones profesionales, etc., cuyas actividades se ejercen, de un
modo total o parcial, en los dominios abarcados por la primera parte
del Estadio. Adems, fueron invitadas a aportar sugerencias,opiniones y crticas, con el fin de precisar los detalles de la ejecucin y la
concepcin misma del proyecto, doce organizaciones internacionales
no gubernamentales y todas las Comisiones nacionales de la Unesco.
La Secretara les debe un considerable nmero de proposiciones y de
informacionesque se han tenido en cuenta a la hora de redactar los
diferentes captulos.Por ltimo,este trabajo de sntesis se ha apoyado
en la aportacin insustituible de numerosos especialistas, a quienes
se ha acudido para que esclarecieran o analizaran con detalle, en una
serie de estudios relativamente breves, algunos aspectos particulares
de la actividad cientfica -investigaciones recientes o incluso inditas, cuestiones planteadas en la frontera entre varias disciplinas,
etctera- sobre los que haba sido difcil reunir una informacin
y un anlisis adecuados sin su ayuda. La mayora de estas contribuciones han sido ya objeto de publicaciones diferentes, y casi todas
han aparecido en un volumen colectivo o en la Revue internatiorzale
des sciencies sociales 6.
La elaboracin de los diferentes captulos fue llevada a cabo por
un Colegio de asesores constituido en marzo de 1965,despus de las
tomas de contacto indispensables y de las consultas a las Comisiones
nacionales de la Unesco que estaban interesadas. Los miembros de1
Colegio tenan la tarea, dentro de sus respectivos dominios de competencia, de dar consejos especializados a la Secretara y a los re-

dactores de las contribuciones requeridas para la ejecucin de la

empresa. Al mismo tiempo, la mayora de ellos eran directamente
responsables o co-responsablesde la elaboracin de los diferentes
captulos, y juntos formaban un Comit de redaccin para el conjunto de esta primera parte del Estudio. Haban aceptado formar
parte del Colegio:
MM.P. Auger, profesor de la Facultad de Ciencias de la Universidad de Pars, autor del estudio realizado anteriormente bajo los
5 Les sciences sociales: problkmes et orientations, Moutonflnesco, La
Haye/Pars, 1968, 507 pp.
6 International Social Science Journal, vol. XIX, 1967, nm. 1, uLinguistics
and Communication; vol. XX, 1968, nm. 2, Multidisciplinary ProblemFocused Research.

Prefacio

15

auspicios de la Unesco acerca de las tendencias principales de la

investigacin en las ciencias exactas y naturales;
P. de Bie, profesor de la Universidad de Lovaina;
R. Boudon, profesor de la Sorbona;
P. N.Fedoseev,vicepresidente de la Academia de Ciencias de Ea
URSS,ayudado por M . V. S. Semenov,del Instituto de Filosofa de la
Academia de Ciencias de la URSS;
R. Jakobson, profesor de la Universidad de Harvard y del
Massachusetts Institute of Technology;
O.Lange, miembro de la Academia de Ciencias polaca, ayudado
por MM.W.Brus, T. Kowalik, e 1. Sach, quienes, despus del fallecimiento de O.Lange, ocurrido en 1965,asumieron la responsabilidad de una versin preparatoria del captulo relativo a la ciencia
econmica, cuya terminacin y elaboracin definitiva son obra de
la Secretara;
P. F. Lazarsfeld, profesor de la Universidad Columbia de Nueva
York;
C. Lvi-Strauss,profesor del Colegio de Francia, que, a causa de
sus trabajos personales, tuvo que ceder su puesto en el Colegio a
P. Mercier, director de estudios de la Ecole Pratique des Hautes
Etudes de Pars;
W.J. M.Mackenzie, profesor de la Universidad de Manchester;
P. C. Mahalanobis, director del Indian Statistical Institute,sustituido, por ltimo, por J. Bourgeois-Pichat,director del Instituto
Nacional de Estudios Demogrficos de Pars;
J. Piaget, profesor de la Facultad de Ciencias de la Universidad
de Ginebra;
S. Rokkan,profesor de la Universidad de Bergen;
E. L. Trist,miembro del Human Resource Centre, Tavistock
Institute of Human Relations de Londres y profesor de la Universidad de California (Los Angeles).
Los miembros del Colegio formaban,junto con otros 13 especialistas, un amplio organismo asesor, constituido con objeto de asegurar la representacin de diferentes escuelas de pensamiento, as
como tambin de importantes orientaciones culturalese ideolgicas del
mundo contemporneo. Procedentes de dieciocho pases de Africa,
Amrica, Asia y Europa, los miembros de este organismo representaban las disciplinas cientficas siguientes: demografa, psicologa,
lingstica, antropologa social y cultural,sociologa,ciencia poltica,
ciencia econmica, historia, derecho y filosofa. Lo mismo que a
todos los colaboradores, se les ha tenido regularmente al corriente
del desarrollo de la elaboracin de la primera parte del Estudio, y

16

Ren Maheu

han recibido toda la documentacin preparatoria y los proyectos de

captulo para poder hacer comentarios y observaciones crticas.
Que todos los sabios eminentes que,por distintos conceptos,han
querido responder a la llamada de la Unesco y poner su competencia,
experiencia y talento al servicio del Estudio, sean por ello agradecidos sincera y cordialmente.Que los autores de los distintos captulos,
que, a pesar de la importancia de sus trabajos personales y del peso
de sus obligaciones profesionales, han prestado su tiempo y energa
a esta empresa comn, encuentren aqu la expresin del profundo
agradecimiento de la Organizacin. Si la presente obra logra presentar en forma relativamente condensada, en campos tan complejos
de investigacin,una serie de enfoques coordinados,en los que una
amplia informacin es dominada por un espritu de sntesis lcido y
objetivo, dirigido al futuro y preocupado por servir al hombre, se
debe, ante todo,a su autoridad cientfica, a su culto por la verdad, a
su dedicacin a la vida del espritu y a la cooperacin internacional.
Como ya he dicho, corresponda a la Secretara de la Unesco organizar y coordinar este amplio conjunto de trabajos y procurar las
condiciones ms propicias para una buena convergencia entre las
distintas inspiraciones. La tarea de la Secretara de una organizacin
internacional es, por esencia,colectiva y annima y su virtud el recogimiento, y yo me atrevera a decir que incluso la abnegacin. Sin
embargo, quin podra creer que una empresa como sta podra ser
lograda sin que los hombres que tienen la responsabilidad de su
puesta en marcha dedicaran a ella todos los recursos de su inteligencia y de su corazn, sin que, por encima de la imparcialidad que
es su norma, no dejaran de algn modo su huella personal? No sera
justo silenciar este papel personal, a la vez inevitable y necesario, ya
que sin estilo no hay obra viva.
As es como en el umbral de esta obra quiero rendir tributo,en
primer lugar, a la memoria de Julian Hochfeld, director adjunto del
Departamento de Ciencias Sociales, el cual, hasta su desaparicin
prematura en julio de 1966, gui las primeras consultas y vel por
la planificacin del Estudio y el establecimiento de los dispositivos
de ejecucin: la claridad de sus conceptos de conjunto, la virtud
comunicativa de su entusiasmo, sus dotes de director y organizador,
han dado a este proyecto, por el que l trabaj sin tener nada en
cuenta, el impulso inicial indispensable y el estilo intelectual que
haban de mantenerse a travs de los reajustes posteriores. Despus,
bajo la autoridad de Andr Bertrand, director del Departamento,
desaparecido a su vez en 1968 al final de una terrible enfermedad,
fue en Samy Friedman en quien recay la pesada carga de llevar a
buen trmino la empresa, de cumplir y de llevar ms lejos an la

Prefacio

17

inspiracin inicial,de reclutar nuevos colaboradores, de coordinar sus

esfuerzos, de cuidar de la elaboracin definitiva de los manuscritos.
A l se debe la Advertencia, rica en observaciones estimulantes,que
podr leerse a continuacin. Aprovecho esta ocasin para agradecerle
cuanto ha aportado al Estudio.
Es preciso aventurar algunas reflexiones de conjunto acerca de
la naturaleza y la vocacin de las ciencias sociales y humanas - d e
las ciencias del hombre-, cuyas orientaciones han sido aqu puestas de manifiesto, confrontadas y examinadas? No lo creo. Este volumen,junto con el que le va a seguir,hablar por s mismo, y sera
aventurado ir ms lejos,en lo que se refiere a conclusiones generales,
de lo que un arepago de eminentes especialistas crey que deba
hacerlo,y sera ms vano y arriesgado todava indicar a estas ciencias
cul va a ser su futuro.Me dedicar ms modestamente y, sin duda,
ms tilmente tambin, a situar el presente Estudio en el marco
general en que se inserta; o sea, en primer lugar, a comparar su
estilo intelectual y metodolgico con el del Etude sur les tendances
de la recherche dans les sciences exactes et naturelles que le ha precedido; a continuacin, a exponer las razones que han motivado su
divisin en dos partes relacionadas y, sin embargo, distintas, y
finalmente,a sealar la significacin que encierra desde el punto de
vista de los intereses de la Unesco, que son los de la vida internacional y los del desarrollo del hombre.
Si bien era evidente que el Etude sur les tendances de la recherche
dans les sciences exactes et naturelles deba servir de precedente y
de punto de referencia de la presente obra, los trabajos y consultas
preparatorios llevados a cabo en 1963 y 1964 confirmaron que las
ciencias sociales y humanas, en las que la diversidad de escuelas de
pensamiento y de posturas culturales e ideolgicas viene a sumarse
a la variedad, y aun a la rivalidad de disciplinas y de puntos de vista
epistemolgicos, no podran dar lugar a un estudio completamente
paralelo. Ante la complejidad de un dominio cuya amplitud no poda
ser truncada sin arbitrariedad y sin deterioro,la prudencia exiga que
al menos se procediera por etapas, sin perder de vista el conjunto.
Ante las divergencias existentes en cuanto a las concepciones fundamentales, hiptesis de trabajo y motivaciones,y ante las controversias a que a menudo da lugar la interpretacin general de los resultados de la investigacin,convena reflejar en medio de la diversidad
de SUS aspectos importantes el ejercicio efectivo de la actividad cientfica en estas materias, ligada siempre -cualquiera que sea el alcance objetivo y universal de algunos resultados- a una situacin
social, a un momento histrico. Con todo, pareca que dentro del
amplio conjunto de ciencias sociales y humanas haba algunas disTendencias de la in-wtigacicn 2

18

Ren Maheu

ciplinas cuya metodologa no variaba mucho de un pas a otro, cuyo

objeto propio, en general, no suscitaba polmicas, y que se dedicaban a poner de relieve,al menos en ciertos sectores aislables mediante
el pensamiento,las leyes objetivas que rigen los fenmenos humanos,
principalmente los fenmenos sociales.
A la luz de estas conclusiones, la Conferencia general reconoci,
en su decimotercera sesin,que era preferible dividir el Estudio en
dos partes y separar en el tiempo su puesta en marcha. Decidi que,
en el dominio constituido por algunas disciplinas nomotticas,de las
que dio una lista ilustrativa,el proyecto deba ponerse en marcha a
partir de 1965-1966,mientras que estos dos aos seran aprovechados para preparar la redaccin,que se hara a partir de 1967, de la
segunda parte, que deba ocuparse de las disciplinas de tipo histrico, jurdico, filosfico, artstico y literario.
Por consiguiente, esta divisin del Estudio en dos partes y este
espaciamiento de los trabajos en dos momentos de tiempo no responden solamente a una preocupacin de tipo prctico, impuesta por la
extensin del dominio que deba de abarcarse, acudiendo a una gama
de colaboraciones lo ms internacional posible. Pero tampoco se
basan, vuelvo a insistir, en una distincin entre ciencias sociales
y ciencias humanas, que se considera, en general, cada vez ms
artificial. Reflejan cierta dualidad de estilo en el modo de proceder
de las ciencias del hombre en su conjunto, dualidad que, sin duda,
en grados diversos y con distinta intensidad, est presente en cada
una de ellas, pero que,de un modo amplio,puede fundamentar legtimamente una reparticin de las disciplinas en dos familias, siempre que no se olvide la diversidad que reina dentro de una y otra,ni
sus mutuas afinidades, ni los mltiples caminos abiertos a la cooperacin cientfica, ni menos an la tendencia natural de todo proceder
cientfico slidamente fundamentado a proyectarse en un modelo de
cualquier conocimiento del hombre.
Una primera parte del amplio dominio de las ciencias que tienden al conocimiento del hombre, de su vida social y de su existencia
individual est constituido por un conjunto de disciplinas -las que
son objeto del presente volumen- que tratan de extraer leyes y
que apelan al ideal de un saber tan objetivo, tan seguro, tan independiente de las opiniones, actitudes y situaciones humanas como e1
de las ciencias de la naturaleza. En otros sectores de la actividad
cientfica -a los que debe dedicarse un segundo volumen- predominan la referencia al orden de los valores,de las normas y de los
fines, la exigencia de la reflexin y la preocupacin por la libre
determinacin del hombre por s mismo tanto en el plano de las
comunidades como en el de los individuos, sin separarse por eso del

Prefacio

19

esfuerzo hacia un conocimiento riguroso y objetivamente fundado;

pues lo que all se propone a la actividad del pensamiento es menos
la unanimidad por lo que se refiere a la adhesin a un cuerpo de
verdades acumulativas y vlidas universalmente,que la comprensin
mutua, la interpenetracin y, en ltimo trmino, la convergencia de
puntos de vista y de opciones,bajo la sumisin a la verdad,por encima de diferencias y divergencias. D e este modo, pareca razonable
abordar en ltimo lugar aquellas ciencias del hombre cuyo ideal de
saber y de verdad es el ms difcil de formular y que permanecen
profundamente vinculados a la existencia particular de los seres
humanos y de los grupos, con sus expresiones creadoras y con las
elecciones fundamentales a que se comprometen.
Tenemos, pues, dos series, paralelas si se quiere, diferentes sin
duda alguna y cuyas diferencias era preciso respetar,pero sobre todo
complementarias, y finalmente interdependientes. El ejercicio concreto de esta interdependencia es la colaboracin interdisciplinaria,
que culmina en la investigacin multidisciplinaria y se encarna en el
trabajo en equipo: base indispensable del conocimiento del hombre,
pero, a la vez, idea cuya generalidad abstracta ejerce una peligrosa
seduccin y de la que se corre el riesgo de no hacer ms que un uso
verbal y estril, en caso de que sus fundamentos y modalidades no
se pongan de relieve con toda claridad, en contacto con los problemas
concretos ofrecidos a la investigacin, y teniendo en cuenta los factores institucionales,financieros,humanos, de los que depende efectivamente su desarrollo,su fecundidad,su capacidad de innovacin y
de creacin.
Si es verdad que la investigacin es cada vez menos concebible
sin un grado elevado de especializacin, la contrapartida natural y
necesaria de esta evolucin es el recurso a una cooperacin interdisciplinaria estrecha. Una cooperacin de este tipo viene exigida, en
primer lugar,por la renovacin de las condiciones intelectuales del
trabajo cientfico en nuestra poca: todo contribuye a hacer saltar
los tabiques heredados de una edad del saber ya superada; dentro
de cada disciplina, se impone la necesidad de recurrir a las hiptesis, a los mtodos, a los esquemas de inteleccin,a los resultados de
disciplinas vecinas, e incluso de aquellas que todava ayer se consideraba que eran las ms lejanas y extraas. Pero, con bastante frecuencia,no se ha respondido a esta llamada a no ser al azar de las
necesidades de la investigacin o de las casualidades de la ocasin,
sin una percepcin de conjunto suficientemente amplia, sin una
continuidad suficiente,sin una mutua apertura de espritu por parte
de los seguidores de estos diferentes mtodos y, sobre todo,sin una
elaboracin, una explicitacin adecuada de los fundamentos en los

20

Ren Maheu

que puede apoyarse la combinacin de stos.Trazar un mapa -desde

luego provisional y siempre sujeto a revisin- de los puntos fuertes y dbiles de la cooperacin interdisciplinaria y de su subsuelo,
identificar los sectores a los que deberan dirigirse en primer lugar
la reflexin de los investigadores y el esfuerzo de las instituciones,
ste es uno de los resultados ms significativos que debera de seguirse de un modo natural de un estudio como ste.
Pero hay ms,ya que la evolucin iniciada en nuestros das en el
estilo epistemolgico de las investigaciones es indisociable de la evolucin de las situaciones y problemas humanos de que se ocupan
estas investigaciones. Sin duda, el carcter multidimensional del
fenmeno humano es de siempre; pero no siempre se ha impuesto
a la ciencia de manera tan imperativa. Si el estudio del hombre toma
un aspecto nuevo es, sobre todo, porque forma parte integrante de
un mundo en completa mutacin, al que intenta aportar los elementos de un saber autntico, los medios para llegar a una toma de
conciencia informada y los fundamentos para unas opciones reflexionadas. En su aplicacin a los aspectos, ayer todava desconocidos
O inadvertidos, de la existencia de los individuos, de la vida de las
colectividades,del devenir de las culturas,es donde las investigaciones revelan sus tendencias ms vivas y ms fecundas.
La ciencia y la tcnica han creado condiciones de vida completamente nuevas, han abierto posibilidades inauditas, han suscitado
problemas sin precedentes. D e este modo, el horizonte de la experiencia humana se ha ampliado considerablemente.Al mismo tiempo,
el desarrollo de los medios de expresin y de comunicacin ha provocado un verdadero cambio en la escala de aprehensin de lo existente: haciendo vivir a cada uno en la proximidad y hasta en la
contemporaneidad del acontecimiento,da a la vida individual, social
y cultural una nueva dimensin que tiende a igualar la misma del
presente del mundo, amenazando as la calidad de la preciada conciencia1 personal. Dicho de un modo ms general, el progreso del
conocimiento sobrepasa los poderes del espritu individual, y. la elabaracin del saber, as como la tarea permanente de su unificacin,
exigen que el entendimiento humano sea reemplazado por mquinas de su invencin; la ciencia, que transforma la concepcin normal del universo y abre paso a nuevas ideas generales acerca del
hombre, se integra cada vez con ms dificultad en la cultura general,
a no ser en formas degradadas.
El comps y la amplitud de los cambios actuales que afectan a
la vida de todos los seres humanos dan una agudeza nueva al sentido
del carcter transitorio del presente, a la necesidad de una interpretacin dinmica de la historia que se hace y de una interpretacin

Prefacio

21

razonada del futuro,bases necesarias para una accin bien adaptada

al servicio del hombre y de sus valores.
Por ltimo, la afirmacin generalizada del principio democrtico
reclama nuevas formas de organizacin poltica y de vida comunitaria. La estructura del mundo se ha transformado profundamente con
el acceso de casi todas las naciones a la independencia poltica y con
el establecimiento de nuevas relaciones entre ellas a todos los niveles: por ello la humanidad,presente a s misma en su totalidad,va
tomando progresivamente la medida de su diversidad interna y descubriendo una nueva nocin y una nueva exigencia de universalidad,
fundadas en el respeto y la comprensin recprocas dentro de una
voluntad de dilogo y de mutuo enriquecimiento. Estando dotado
de los medios de poder, el hombre sabe que en adelante lleva en s
mismo su propia destruccin, si se descubriera incapaz de concebir
e instaurar, a escala planetaria, un orden viable, favorable al progreso y conforme con una idea comn de justicia.
Esta situacin propone, qu digo?, impone a las ciencias sociales y humanas nuevas y ms ambiciosas tareas, poniendo a su disposicin unos medios de investigacin ms poderosos, una informacin ms extensa y un aparato conceptual reforzado.En compensacin,
acenta la dificultad de sus problemas, agrava algunas de sus incertidumbres, compromete la capacidad del hombre de disponer de su
saber, requiere un permanente esfuerzo para reconquistar la unidad
de la vida del espritu. Haciendo frente a esta situacin global,aplicndose a los temas de investigacin que reflejan sus aspectos importantes, es como las disciplinas dedicadas al conocimiento del hombre pueden, dentro de una mutua cooperacin, asumir su papel de
procedimientos intelectuales verdaderamente modernos y fecundos.
Al mismo tiempo, se impone universalmente con el mayor grado
de urgencia un deber comn: hacer desaparecer de la faz del planeta la miseria, la explotacin, la ignorancia, el estancamiento, la
humillacin,que son patrimonio de las masas humanas desfavorecidas
por la historia. Sin un esfuerzo deliberado por parte de todos los
hombres,con todo su ser, esas masas corren el riesgo de ser reducidas
a la condicin sin esperanza de una subhumanidad por el movimiento cada vez ms rpido de esta historia que se convierte en fatalidad:
escndalo para la mente y el corazn,condenacin de toda posibilidad
de entendimiento sincero entre los pueblos,o sea de paz,negacin de
la humanidad misma.
La contribucin que pueden y deben aportar las ciencias humanas
y sociales a la tarea que incumbe a la generacin presente, y que es,
en la ms amplia y elevada acepcin del trmino, la del desarrollo:
desarrollo econmico y social de las colectividades y desarrollo del

$22

Ren Maheu

.hombre mismo es de una importancia primordial, por poco que cumplan con su doble papel, que es, por una parte, el de aportar elementos de informacin rigurosamente controlados y tcnicas de
accin eficaces adaptadas a estructuras econmicas, sociales y culturales y de situaciones histricas convenientemente analizadas,y por
otra parte, la de iluminar las opciones humanas y fundamentar mejor la comprensin,el respeto y el sentido de solidaridad entre los
hombres. Doble funcin que no puede satisfacer ninguna disciplina
por separado, sino que requiere la ms amplia cooperacin entre
todas ellas. Doble ambicin,mediante la cual asumen su responsabilidad como formas y modos de proceder diversos, pero teniendo en
comn un mismo esfuerzo por conocer un mismo pensamiento y un
mismo desvelo.
Creo que esto no equivale a pedir a las ciencias sociales y humanas que renuncien a su vocacin primordigl, que es la de perseguir
una verdad, la del hombre, sin tener que subordinar nunca esta'
bsqueda del conocimiento, esta exigencia de la comprensin a la
preocupacin por la utilidad inmediata, y todava menos a la de
fundar un catecismo. Es trivial recordar que la utilidad de una proposicin terica a menudo slo se descubre despus, en presencia de
problemas que eran imprevisibles hasta entonces, y que la verdad
especulativa puede revelarse fuente inagotable de inspiraciones ticas
que no corresponde a la ciencia misma poner de relieve, determinar
ni adelantar. Queda todava el hecho de que las ciencias que contribuyen al conocimiento del hombre dan lugar a aplicaciones y permiten
ajustar mejor a lo real las tcnicas de la accin; y tambin que aportan enxeanzax, que sus resultados,y todava ms sus procedimientos,
tienen una virtud que podramos calificar de pedaggica. Hacen volverse al hombre hacia s mismo, le invitan a interrogarse en trminos concretos y sin ninguna benevolencia sobre s mismo, sobre su
destino, sobre los caminos de realizacin concreta de su ser, dentro
de las condiciones de la realidad, a igual distancia de la resignacin
pasiva ante un destino indescifrable y de la evasiva hacia el sueo de
una libertad sin asidero en lo real.
Estas dos funciones naturales del conocimiento se complementan y se equilibran entre s; su complementariedad hasta en las oposiciones que constituyen la vida de las ciencias sociales y humanas
es el slido terreno en que puede establecerse uno para resolver el
viejo conflicto, siempre renaciente, entre su vocacin terica desinteresada y el constante llamamiento que les dirige la prctica. Pues
la prctica no se reduce a un conjunto de procedimientos o de recetas: es tambin ampliacin de las perspectivas de lo posible y determinacin de los objetivos de eleccin,y por ello a la vez aceptacin

23

Prefacio

del devenir y de la diferencia y emancipacin mediante elaboracin

de fines; en resumen,afirmacin y reconocimiento del hombre en s
y en otro,lo que postula y construye a la vez la universalidad.Y para
la ciencia, la prctica es la condicin para un dilogo fecundo entre
el espritu y la realidad humana. El hombre de hoy, convertido tanto
de hecho como de derecho en dueo de su destino por los instrumentos de un poder sin precedente sobre la naturaleza y al mismo
tiempo desprovisto de los medios para determinarse interiormente
conforme a lo humano ante este mundo indito, abundante, imprevisible, alienante demasiado a menudo, que,cada vez ms, es su obra,
necesita algo ms que humanismo de encargo, simple frmula hueca,
verbal y sin consecuencias.Necesita los medios eficaces y verdaderamente fundamentados para una autntica humanizacin de las relaciones entre individuos dentro de las sociedades, entre pueblos dentro
de un orden humano.
Tal es el humanismo del que las ciencias sociales y humanas son,
al menos en potencia, la garanta e incluso la fuente esencial. Pero
slo pueden serlo todas juntas y en solidaridad unas con otras, ya
que, repitmoslo una vez ms,ninguna de ellas podra bastar por s
sola. Ms an: dir incluso que ellas slo pueden cumplir esta elevada misin si se apoyan en las ciencias exactas y en las ciencias
de la naturaleza,unidas a ellas y cooperando con ellas en el edificio
zinico de una ciencia a la que la aprehensin de su significacin y
de su alcance no debe tener el efecto de frenar ni de desviar de su
bsqueda de la verdad, sino de enriquecer y equilibrar, llenndola de
conciencia.
Las dos mayores responsabilidades de la Unesco en lo referente
a la ciencia son, por una parte, contribuir al avance del saber, facilitar el impulso de la actividad cientfica tanto en los pases avanzados como en los pases en vas de desarrollo y promover los intercambios cientficos en el plano internacional, y, por otra parte,
procurar que la intensificacin y universalizacin de la investigacin
contribuyan al mejoramiento de las condiciones de existencia de
los pueblos, al crecimiento de la comprensin mutua entre las naciones y a la profundizacin de la conciencia de la humanidad en el
hombre.Estoy seguro de que la serie de estudios dedicados a las principales tendencias de la investigacin no slo satisface estas dos exigencias, sino que tambin constituye la mejor demostracin de su
carcter complementario y pone de manifiesto la necesidad de unirlas en una accin consagrada al progreso humano.
REN

MAHEU

Director general de la Unesco

ADVERTENCiA
Samy Friedman

Dentro del marco operacional e institucional que acaba de ser

descrito en las pginas anteriores,el Estudio internacional de las principales tendencias de la investigacin en las ciencias sociales comprende tres partes. Despus de esta Advertencia, cuya intencin es
dar una visin de conjunto del estudio emprendido,y de la Introduccin, que se propone situar las ciencias sociales dentro del sistema
de las ciencias, en una primera seccin se hace un anlisis vertical,
por decirlo as, de las principales tendencias de la investigacin de
las disciplinas contenidas: sociologa, ciencia poltica, psicologa,
ciencia econmica,demografa y lingstica.Una segunda seccin trata
de las dimensiones interdisciplinarias y multidisciplinarias de la investigacin, en el plano horizontal, de algunas de las caractersticas
comunes a las ciencias examinadas. En la seccin tercera se consideran las ciencias sociales desde otro punto de vista distinto, a saber:
el de la organizacin y financiacin de la enseanza y de la investigacin. Esta seccin desemboca en una serie de conclusiones relativas a la poltica cientfica latente o manifiesta en relacin con el
desarrollo de la investigacin en las ciencias sociales.
No trataremos de ocultar ni la insuficiencia de este plan ni tampoco lo que pueda tener de arbitrario. Las disciplinas seleccionadas
son, desde luego, importantes, pero hay otras que tambin lo son.
La antropologa social y cultural debera, en principio, figurar entre
las disciplinas escogidas, pero, a pesar de los esfuerzos realizados,
el captulo referente a esta ciencia no ha podido ser terminado a
25

26

Samy Friedman

tiempo y ser incluido, por tanto, en la segunda parte del estudio.

Tambin podran haberse incluido aqu otras disciplinas como la criminologa o la geografa humana. Pero ha habido que limitarse al
plan trazado por la Conferencia general de la Unesco,con la esperanza de que algn da pueda ser continuado y ampliado este estudio.
Por otra parte, las disciplinas seleccionadas han sido tratadas como
si fueran entidades distintas, cuando dichas disciplinas tienden a
ramificarse cada vez ms y cuando hay, para limitarnos nicamente
al ejemplo de la sociologa, tantas sociologas como dominios de
estudio: sociologa mdica, sociologa electoral, sociologa de los pequeos grupos, sociologa del comportamiento,sociologa del trabajo,
sociologa militar,sociologa religiosa, etc. No obstante, hemos preferido limitarnos a examinar las grandes tendencias que predominan en las ciencias sociales y a hacer ver con algn detalle los contactos que se estn desarrollando entre unas y otras y que amenazan
con borrar las fronteras tradicionales que parecan, hasta hace relativamente poco, tan claramente determinadas. Ante todo, esta obra
no es un survey,un anlisis sistemtico de las principales tendencias establecidas sobre la base de una investigacin general de las
direcciones que toma la investigacin en el mundo y de sus progresos significativos.En este sentido,se distingue claramente del estudio
realizado por Pierre Auger sobre las tendencias actuales de la investigacin cientfica l. Una investigacin de este tipo es lo que se
intent hacer en un principio y las abundantes consultas a las que
nos hemos referido fueron hechas con este propsito. Pero al final
no ha habido ms remedio que reconocer que, salvo algunas excepciones, las respuestas obtenidas a partir de un cuestionario han sido
demasiado incompletasy escasas como para permitir hacernos una idea
de conjunto. Esta investigacin ha sido, pues, abandonada, esperamos que slo de manera provisional y de comn acuerdo con los
miembros del Colegio de consultantes. Los distintos captulos de la
obra se presentan entonces como ensayos escritos con ayuda de
la informacin ms amplia de que disponan sus autores, pero sin
pretensin alguna de universalidad*. Por lo que esta obra colectiva
1 Tendances actuelles de la recherche scientifique.Etude sur les tendances
principales de la recherche dans le domaine des sciences exactes et naturelles, la
diffusion des connaissances scientifiques et leur application 2 des fines pacifiques, de Pierre Auger, consultante especial, ONU y Unesco, 1961, Nueva York
y Pars.
N o se ha intentado, por ejemplo, unificar la distinta terminologa empleada
en esta obra: ciencias sociales, ciencias humanas, ciencias del hombre, ciencias
del comportamiento, etc., que depende de tradiciones intelectuales diferentes
o simplemente de diferentes usos lingsticos y que los autores han empleado
a su antojo con toda libertad.

Advertencia

27

tiene, pese a las precauciones que se han tomado, las ventajas,pero

tambi$n los inconvenientes de las obras de este tipo. La personalidad de los autores y la diversidad de sus intereses cientficos han
marcado profundamente la manera de concebir los diferentes captulos. Dentro de cada uno de ellos,la lnea seguida es, con frecuencia, completamente personal. Unos, como Paul Lazarsfeld, se han
dedicado a destacar los acontecimientos ms caractersticos de una
evolucin. Otros, como Piaget, han tratado de poner de relieve las
lneas generales que siguen los distintos sistemas cientficos o, como
Mackenzie, se han visto atrados por la historia de un desarrollo
intelectual aprehendido objetivamente desde fuera.
A los esfuerzos de unos y de otros se debe una obra cuyas limitaciones, de las que somos bien conscientes,son debidas, en parte,
al marco que le haba sido sealado,y en parte, a las diferentes concepciones de sus autores, pero que debemos de considerar ms bien
como complementarias que como opuestas, ya que por encima, ya,
adems, de una profesionalizacin cada vez mayor, ilustran tambin
algunas de las corrientes predominantes en las ciencias sociales.Todos
ellos, a la vez que describen las principales tendencias de la investigacin, han puesto de manifiesto, tanto desde el punto de vista
metodolgico como conceptual, la profunda influencia que estn
teniendo en el conjunto de las ciencias sociales los esfuerzos que
se estn realizando por llegar a un acercamiento y a menudo a una integracin de todas ellas. A lo largo de los distintos captulos iremos
viendo aparecer algunas de las orientaciones caracterfsticas del conjunto de las ciencias sociales contemporneas.Y as, en primer lugar,
podemos observar, en el nivel conceptual,un progreso continuo de
lo interdisciplinario sobre lo multidisciplinario, al ser examinados
cada vez ms los mismos fenmenos por tcnicas de integracin en
lugar de ser analizados separadamente con ayuda de tcnicas autnomas y yuxtapuestas, por decirlo as. Este proceso se ha visto favorecido, sin duda alguna, tanto por el resquebrajamiento de viejas
disciplinas y por la interpenetracin cada vez mayor de unas en
otras,de la que resultan nuevas combinaciones,tales como la sociologa poltica,la antropologa poltica,el comportamiento econmico,
etctera, como por el empleo,cada vez mayor, del lenguaje matemtico en todas las ciencias sociales.Por lo que se refiere a la organizacin cientfica, estas ciencias han alcanzado pocas veces el nivel
de big science,y en el aspecto financiero no lo han alcanzado
nunca,pero hay en ellas una tendencia en este sentido.Para ver esto,
basta prestar atencin al desarrollo de la investigacin en equipo, al
empleo cada vez ms frecuente de equipos cientficos, que son a
menudo bastante caros,y en la creacin de bancos de datos,todos

28

Samy Friedman

ellos ejemplos tambin de la internacionalizacin de las ciencias sociales. Y as se estn bosquejando ya nuevas agrupaciones entre distintas ciencias,se estn familiarizandocon un lenguaje comn a todas
ellas, y un mismo estado de nimo est presente en todas ellas; todo
lo cual significa una garanta segura de progreso en un dominio de
importancia primordial para el futuro de nuestras sociedades, al que
esperamos que esta obra suponga una contribucin.

Es al profesor Jean Piaget a quien ha correspondido examinar,

en la introduccin de este volumen, la situacin de las ciencias del
hombre dentro del sistema de las ciencias. Ya de entrada, el autor se
niega a ponerse a la defensiva y a refutar las objeciones de aquellos
que se resisten a mirar a las ciencias sociales como verdaderas ciencias. Por el contrario, separa claramente las ciencias nomotticas,por
una parte, de las ciencias histricas, jurdicas y disciplinas filosficas, por otra.
Nomotticas lo son todas las ciencias sociales,desde el momento en que todas ellas persiguen leyes,ya se trate de relaciones cuantitativas relativamente constantes y expresables en un lenguaje matemtico, ya de hechos generales, de relaciones ordinales o estructurales, traducibles al lenguaje ordinario o al lenguaje formalizado de
la lgica. Caracterizndose unas veces, como en el caso de la psicologa, por el empleo de mtodos de experimentacin estricta, de
produccin y de modificacin de fenmenos con vistas a su observacin, y otras, como ocurre con la sociologa y la economa, por mtodos de experimentacin, en sentido amplio, con observacin sistemtica de los hechos y verificacin estadstica, todas ellas se
diferencian de las ciencias histricas que estn menos interesadas en
formular leyes que en distinguir los rasgos caractersticos de determinados acontecimientos particulares. La expresin leyes de la historia es bien una metfora, bien el reconocimiento de efectivas
regularidades sociolgicas, econmicas, polticas o de otro tipo, en
cuyo caso stas entran dentro del dominio de las ciencias nomotticas. Distintas tambin de las ciencias jurdicas, que se dedican al
estudio de las normas y de las disciplinas filosficas que se ocupan
de la coordinacin general de los valores humanos, es decir, de una
concepcin del mundo, las ciencias sociales aparecen como una categora especfica. Especificidad que se ve reforzada por el hecho de
prestarse a una colaboracin,intercambios e imitaciones de las ciencias naturales y de que son las nicas capaces de esto, debido
a la naturaleza causal de sus explicaciones. La tesis central del autor
es la del logro de la objetividad cientfica,y por parte de las ciencias
sociales, mediante la descentralizacin del sujeto cognoscente por

29

Advertencia

respecto al objeto analizado, a pesar de la aparente dependencia en

que estas ciencias se encuentran del hombre sujeto y a la vez objeto.Jean Piaget llega incluso a sostener la imposibilidad de una clasificacin lineal de las ciencias a la manera de Augusto Comte. Desde
su punto de vista, el orden al que se ajustan las ciencias es circular.
Sin que esto tenga nada de vicioso, se ordenan en una espiral sin fin,
en la que las ciencias sociales ocupan una posicin privilegiada, ya
que son las ciencias del sujeto que hace las dems ciencias, de las
que no pueden ser separadas sin caer en una simplificacin abusiva.
El anlisis de las caractersticas esenciales de las ciencias sociales, de su metodologa y de su clasificacin se lleva a cabo en un elevado nivel de abstraccin. Dicho anlisis abre nuevas perspectivas
en cuanto a la consideracin de las nociones de estructura y estructuracin, mediante las cuales, individuos y sociedades traducen las
leyes de sus actividades, pero que no pueden ser comprendidas sin
conocer previamente su gnesis; perspectivas que invitan a su vez
a hacer una confrontacin con los trabajos de los etnlogos modernos
y principalmente con Lvi-Strauss.Del mismo modo, cuando el
autor aborda el problema de las escuelas dentro de las mismas disciplinas y cuando analiza algunas tendencias que aspiran a una
integracin ms completa que aquella de la que dan testimonio las
coordinaciones intra o interdisciplinarias espontneas, a menudo
para criticarlas, se est refiriendo, al menos de manera implcita, a
tentativas tericas bien conocidas,como,por ejemplo,la de T.Parsons,
un eco de la cual resuena en otros captulos de esta obra3.

La primera parte de esta obra, dedicada al examen de las diferentes ciencias sociales,se abre con un captulo de Paul Lazarsfeld sobre
la sociologid. Situada a la cabeza de las ciencias sociales,qu es, entonces, la sociologa? Segn una tradicin firmemente enraizada en
la historia y que desde Saint-Simony Qutelet ha conseguido imponer su supremaca,la sociologa sera la reina de las ciencias sociales.
Pero no deja de ser curioso que, de un socilogo que ocupa precisamente la ctedra Qutelet en la Universidad de Columbia, haya
salido la afirmacin, llena de humildad cientfica, de que la sociologa es una ciencia residual,que ha sido creada bien para completar
otros estudios del hombre, emprendidos a lo largo de la historia por
la filosofa de la historia o por la filosofa poltica, bien con vistas
a explicar otros fenmenos que otras ciencias sociales,como la economa, dejaban a un lado a medida que se iban desarrollando. La
sociologa,para decirlo con una ocurrencia bien conocida, sera en3

Vase en especial el captulo Sociologa,por

P.F. Lazarsfeld.

30

Samy Friedmarn

tonces la ciencia de la que se ocupan los socilogos, si bien es verdad

que su objeto es cambiante y que su papel consiste en <<llenarlos
espacios vacos existentes en el mapa intelectual. Quedmonos al
menos con que existe un modo de pensamiento sociolgico caracterizado por una problemtica y una metodologa que se ven cogidas
entre la preocupacin completamente sinttica por abarcar el conjunto de la sociedad y la preocupacin ms estrictamente cientfica por delimitar un dominio de estudio especfico de la sociologa. Es a analizar este modo de pensamiento, o ms exactamente las
principales formas que ste adopta, a lo que el autor dedica sus
esfuerzos.
Y as empieza insistiendo en la enorme contribucin que suponen para la sociologa y para la sistematizacin de conceptos que
sta emplea las tcnicas de encuesta. Habiendo aparecido en un
principio para sastisfacer la necesidad de contribuir a la comprensin de una serie de problemas sociales urgentes, de los que no estaba, sin embargo,excluido un tratamiento cuantitativo,como puede
verse en el estudio de Le Play sobre los presupuestos domsticos,
las tcnicas de encuesta han empezado a imponerse en los Estados
Unidos hacia 1930, y desde entonces se han ido perfeccionando.
Despus de la guerra, la codificacin de los conceptos empleados dio
lugar al lenguaje de las variables, o ms bien de las variates,
que posean ciertas propiedades numricas, a cuyo desarrollo, como
es sabido, el autor ha aportado una valiosa contribucin. Lenguaje
que es parecido al lenguaje ordinario, ya que del mismo modo que
distinguimos entre las palabras y las frases,en la investigacin sociaf
emprica tenemos ndices agrupados en proposiciones y que dan
cuenta a la vez de los procesos y del contexto, es decir, de las estructuras que representan, para el autor, la influencia que ejercen
las variaciones en extensos contextos sobre los esquemas de comportamiento individual.Este lenguaje lleva naturalmente al anlisis cuantitativo, as como tambin al anlisis transcultural,a la formacin de
tipologas, a las que se han dedicado otros captulos de esta obra,y
a la macrosociologa, que es examinada por Paul Lazarsfeld. Esta
ltima haba ocupado ya la atencin de la sociologa europea en eI
siglo XIX, y el estudio de los grandes problemas (socialismo en la
URSS, democracia en Alemania, etc.) aparece en Estados Unidos
ya inmediatamente despus de la guerra, pero en nuestros das est
ms circunscrita en el tiempo y en el espacio y hace un uso ms
amplio de los datos empricos. Aqu se ha hecho sentir la influencia
de las tcnicas de investigacin,pero tambin la de la nocin de proceso, tanto por lo que se refiere a la seleccin como a la interpretacin de temas, llevando a la consideracin de variables microsocio-

Advertencia

31

lgicas dentro de proposiciones niacrosociolgicas, que a su vez

llevan a esquemas de explicacin lineales,como en el caso de Inkeles;
estratgicos, como eii el de Moore, o dialcticos, como en el de
Smelser,segn la manera como se presenten las variables comparadas.
La tercera tendencia del pensamiento sociolgico que se analiza
es la bsqueda de teorias. No cabe duda de que, en general, en las
ciencias sociales no hay ninguna teora, entendida en el sentido en
que se emplea este trmino en las ciencias exactas, es decir, en el
de una hiptesis expresada a menudo en lenguaje matemtico y sujeta
a verificacin emprica. En este dominio, los procesos de clasificacin,la formulacin rigurosa de problemas, los intentos de interpretacin, ocupan el lugar de aqulla. Esta ausencia de teora se refleja en la nocin de teora de alcance medio de R. K.Merton, que
invita a hacer un uso del anlisis que permite ir ms all de la simple
recogida de datos y alcanzar la interpretacin sistemtica, pero evitando caer en la especulacin abusiva. El marxismo, en cambio, podra aparecer como una teora de la sociedad global. Posee,efectivamente, sus conceptos bsicos (clases, modos de produccin), su mtodo (el anlisis dialctico), que es de aplicacin general. El autor
hace ver cmo la sociologa concreta,dejando a los partidos el
monopolio de la formulacin terica, trata de establecer una correlacin entre la teora y los datos de observacin. El empirismo penetra en la URSS y pases vecinos, donde se realizan estudios sobre
la actitud de los trabajadores ante el trabajo, la personalidad, el
tiempo libre, las aspiraciones de los jvenes, los pequeos grupos,
dominio en el que la investigacin est todava empezando, pero en
el que se empieza a conceder atencin al papel mediador de estos
grupos entre la sociedad global y el individuo, etc. No es impensable que la sociologa concreta pueda ser capaz de hacer una contribucin importante a la planificacin, tanto a nivel de concepcin
como de ejecucin, lo que le dara una importancia considerable.
Sobre esta base est empezando a esbozarse un acercamiento entre
los socilogos de los pases del Este y los de los pases del Oeste,
concediendo los primeros un mayor inters a la investigacin emprica y tomando los segundos una mayor conciencia de los marcos
tericos de la investigacin y de la conveniente sistematizacin de
los datos de la investigacin. En la relacin con este anlisis debe
considerarse el inters que dedica el autor a otros dos intentos de
abarcar la sociedad como un todo: la teora crtica de Adorno y de
la escuela de Francfort y la dialctica sociolgica de Gurvich, cuyo
trabajo evoca claramente las qattern variables de Parsons.
Analizando otra teora, el funcionalismo,definido ya por Durkheim, recogido por los antroplogos ingleses y por numerosos soci-

32

Samy Friedman

logos modernos (Parsons,Davies, Bourricaud), pasando por la distincin, ya clsica, que hace Merton entre funciones manifiestas y latentes, el autor se muestra ms bien severo; encuentra sus formulaciones tan generales que realmente no parecen dar una explicacin
de los descubrimientos empricos. Sin embargo, aade con un cierto
humor que no podemos vivir ni con ni sin funcionalismo,y dedica
su atencin a algunas tendencias recienres que permitiran atribuir
una nueva significacin a la teora.El autor aborda tambin los problemas del conflicto que llevan a los conceptos de disfuncin y anomia, tan lejanos del funcionalismo tradicional que giraba en torno
al equilibrio y al conservadurismo, para pasar a examinar la nocin
de sistemas a los que han dado lugar y una de cuyas consecuencias
ms importantes ha sido el haber puesto de relieve la naturaleza
de los procesos mismos. Sigue analizando las nociones de mecanismos funcionales (Goode) y de reciprocidad (Gouldner), que llevan
al funcionalismo,por su extensin y su dinmica, a acercarse ms a
la teora general de los sistemas. En cambio, y contrariamente a lo
que sucede en antropologa y en lingstica, el estructuralismo apenas ha tenido todava influencia sobre la sociologa.
Jean Piaget, en su Introduccin,ya haba sealado la influencia
que podan ejercer las posiciones ideolgicas o filosficas del cientfico sobre la investigacin. Haba insistido en las limitaciones que
podan acarrear la sujecin del cientfico a una filosofa cualquiera,
empirista o dialctica. Paul Lazarsfeld hace tambin una serie de
consideraciones paralelas en relacin con los efectos que tienen las
variaciones del carcter nacional sobre la sociologa: variaciones de
contenido, cuando las condiciones sociales impulsan al estudio de
problemas de estudio de inters actual (el sistema de castas en la
India, las migraciones internas en Italia) o, por el contrario, apartan de ciertos temas que se consideran de poco inters (discriminacin,minoras en los Pases Bajos, revolucin en los Estados Unidos),
variaciones culturales, como, por ejemplo, cuando la aversin cultural de los holandeses hacia las grandes teoras abstractas les
lleva a preferir las teoras de alcance medio, o cuando los indios
vuelven a su antigua filosofa; pero tambin variaciones accidentales ocasionadas por el papel de una personalidad excepcional (Znanicki en Polonia) o por la creacin de una nueva institucin destinada a transformar el ejercicio de la sociologa (la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales en Chile, el Grupo de Investigaciones
Sociolgicas en Budapest).
El autor concluye con un examen de las relaciones existentes
entre la sociologa y las dems ciencias sociales, con especid refe-

Advertencia

33

rencia al empleo que se hace en esas ciencias de los conceptos y

mtodos sociolgicos. As, por ejemplo, la tcnica de encuestas se
ha extendido a la antropologa (Stoetzel y el estudio del Giri japons), a la economa para estudiar la propensin al ahorro y a la inversin, a las migraciones obreras, etc., a la psicologa social para
determinar las caractersticas de la vida en sociedad, a la ciencia
poltica para evaluar la complejidad de las estructuras de opinin.
Las teoras de la medida han tenido importancia tambin fuera de la
sociologa. Y a la inversa, los modelos econmicos han influido en
los comienzos de la sociologa matemtica, y el autor seala tambin cmo los recientes progresos de la psicologa social suponen
una contribucin eficaz al anlisis sociolgico al introducir conceptos
tan fecundos como la estima de uno mismo: la disonancia y la especializacin.
Como la sociologa, con la que guarda relaciones evidentes, la
ciencia poltica, examinada por W.J. M.Mackenzie, es tambin una
ciencia residual que ha ido desprendindose gradualmente de la
proto-historia,y en la que la aplicacin del mtodo cientfico y la
interpretacin de los datos resultan difciles, y las conclusiones dependen a menudo del medio. Ciencia dividida lo mismo que el mundo poltico, pero que trata, no obstante, de alcanzar la universalidad
de sus conceptos y de sus mtodos. Con algunos matices y reservas,
el autor adopta como concepto central de su anlisis el estudio del
Estado y de las instituciones polticas emprendido en un territorio
determinado y en relacin con un sistema cultural dado. Por lo que
se refiere a su investigacin,la ciencia poltica es, en primer lugar,
descriptiva, pero utiliza los casos particulares para elevarse a concepciones tericas generales que se formulan en el lenguaje de las
variates. Tambin es normativa desde el momento en que se
ocupa de normas y de dar consejos a gobernantes y gobernados acerca
de la conducta poltica que deben seguir. Por ltimo, es, en cierto
modo, nomottica, en la medida en que trata de poner de relieve
una serie de constantes y en que hace posible cierto grado de previsin. Podramos preguntarnos si este concepto del estudio del
Estado,considerado como focal,no evocara tal vez un sistema cerrado que dejara fuera las relaciones internacionales y la administracin pblica, y que adems tendra la desventaja de considerar la
poltica desde el punto de vista de los gobernantes. Sin tratar de
reducir la ciencia poltica a la sociologa,a pesar de las tentaciones
que se sienten a hacerlo, no sera posible considerar la poltica como
un subsistema de la sociedad global (lo cual llevara al anlisis de
las relaciones e interacciones entre distintos subsistemas)y hacer ms
claros los conceptos de estratificacin y de poder poltico? W.J. M.
Tendencias de la investigacin, 3

34

Samy Friedman

Mackenzie es, desde luego,consciente de estas posibilidades, ya que,

aunque tambin l se queda con el concepto central del Estado y de
las instituciones polticas como idea directriz de su exposicin, hace
ver que el estudio de la poltica contina ms all de este lmite, a
todos los niveles, en todas las sociedades, organizaciones y grupos.
Con lo cual reintegra a su puesto el estudio de las relaciones internacionales y de la administracin pblica. Llama la atencin sobre
las relaciones existentes entre la ciencia poltica y el estudio de los
pequeos grupos, de la microsociologa, de la sociolingstica, de la
antropologa y de la macrosociologa, que dan lugar a un constante
intercambio entre esta ciencia y las dems ciencias sociales.
La parte central del captulo est dedicada a una sistematizacin
puramente formal de la investigacin en curso, centrada sobre los
conceptos de poder,fuerza,influencia y autoridad, es decir, sobre las
condiciones necesarias para la existencia de cualquier Estado, democrtico o autoritario, desarrollado o subdesarrollado, as como
al estudio de los Estados constitucionales,es decir, al estudio de los
sistemas polticos, de las instituciones y de la participacin poltica,
haciendo hincapi en el estudio de las prcticas electorales y de los
procesos legislativos en relacin con las instituciones econmicas y
sociales. As,pues, a pesar de sus dificultades y debilidades,la ciencia
poltica est en estrecho contacto con las dems ciencias sociales, y
nada de cuanto ocurre en estas ciencias le resulta extrao, lo cual
lleva al autor a mirar hacia atrs y a hacer una serie de reflexiones
acerca de lo que podra ser la ciencia poltica si la estudiara desde el
punto de vista de los procesos de decisin. Estos podran constituir
un concepto central mejor que el que constituyen los conceptos de
autoridad legtima, de poder, de sistema poltico, ya que permitira
establecer nuevas conexiones con las dems ciencias sociales, principalmente con la economa y la psicologa, sin hablar de la sociologa, lo cual, desde el punto de vista metdico, podra dar lugar a
teoras generales.
Sera interesante comparar este captulo,como sugiere el propio
autor, con el volumen colectivo La science politique contemparaine
publicado por la Unesco en 1950.Considerado en relacin con este
manejable punto de referencia, el progreso realizado en numerosos
pases es muy considerable y permite presumir un futuro favorable.
Habiendo estado durante mucho tiempo asociada a la filosofa,
la psicologja, analizada por Jean Piaget, no ha encontrado un objeto
de estudio especfico hasta hace relativamente poco. Ni los problemas ni los campos de investigacin separan a estas dos disciplinas,ya
que tanto psiclogos como filsofos se ocupan legtimamente del
comportamiento, del desarrollo y de las estructuras. La nica dife-

Advertencia

35

rencia se debe al distanciamientodel yo: all donde el psiclogo

pretende nicamente formular hiptesis que puedan ser verificadas
por cualquiera, proporcionando con sus tcnicas bien diferenciadas
los instrumentos e control, el filsofo est en la idea de que se
conoce a s mismo por medio de un conjunto de intuiciones que se
suponen primitivas y que son previas a todo conocimiento psicolgico. Pero, aunque ya se ha conseguido esta liberacin de la psicologa y ya se ha establecido su independencia, podramos preguntarnos si el propio psiclogo ha logrado liberarse siempre de sus
presupuestos filosficos.El hecho de que haya todava dentro de la
disciplina escuelas de pensamiento divergentes, sobre las que Jean
Piaget llama la atencin ya en la Introduccin al presente volumen,
parece indicar la persistencia de una serie de lazos filosficos, que
tal vez estn implcitos tambin en la misma manera de abordar este
captulo. Jean Piaget ha discutido esto en otro sitio4 (para l la
reflexin filosfica sirve para proponer problemas, pero no basta
para resolverlos), y tal vez hubiera sido intil volver de nuevo al
tema en un estudio situado por completo en el terreno cientfico.
Comoquiera que sea, el autor hace un penetrante estudio de las
principales tendencias de la psicologa contempornea desde el punto
de vista de las diferentcs interpretaciones propuestas. Seala los lmites de la tendencia organicista, que trata de relacionar los procesos mentales y el comportamiento con los procesos fisiolgicos,
cuando es imposible reducir la vida mental a la vida orgnica. La
inteligencia no surge completamente hecha, como algo contenido en
el organismo,sino que se va formando poco a poco, por reconstrucciones graduales sucesivas. Del mismo modo, queda descartada la
tentacin de relacionar procesos mentales y procesos fsicos (Fechner).
Efectivamente, sus recientes trabajos sobre la percepcin y la inteligencia muestran que las formas de equiribrio en cuestin estn
ms cerca de un sistema de regulacin que de una balanza de fuerzas.
Las relaciones entre lo mental y lo social llevan al autor a destacar
la importancia de la psicologa social,de la que tambin se trata en
otro captulo ya mencionado ,y a rechazar al mismo tiempo cualquier intento de reducir una a la otra, siendo las relaciones existentes entre ellas relaciones de interdependencia y de parentesco,
ms bien que de dependencia.Finalmente,respecto al comportamiento, aprendizaje y memoria, hace ver que todos estos temas son inseparables, por estar gobernados por el desarrollo del individuo. El
mtodo adoptado por el autor es el del estructuralismo psicolgico,
4 Vase el Postfacio de la segunda edicin de Sagesse et illusions d e la pbilosophie. (Sabidura e ilusiones de la filosofa, ed. Pennsula.)
5 Vase la parte correspondiente del captulo Sociologa.

36

Samy Friehan

lo que le da la oportunidad de reformular sus clebres ideas acerca

de la teora de la inteligencia. Al papel desempeado por la maduracin nerviosa,por el medio social,por la experiencia en el desarrollo de la inteligencia,se aade un papel de coordinacin, de equilibracin, que se expresa mediante las ya familiares estructuras de
grupos, redes, anillos,etc. Estas son naturales y van constituyndose
espontneamente en el transcurso de las operaciones mismas,refirindose a los objetos, al espacio, al tiempo, a la causalidad. El anlisis de las tendencias modernas de la psicologa, basado en las interpretaciones propuestas,adquiere as una gran fuerza.Este destaca
las numerosas conexiones existentes entre la psicologa y las dems
ciencias sociales,y tambin entre aqulla y algunas de las ciencias
naturales, como, por ejemplo, la biologa. Pero no por ello se han
pasado por alto los notables progresos conseguidos en nuevos sectores de la psicologa cientfica,aunque la falta de espacio ha impedido
desgraciadamente a Jean Piaget tratar las investigaciones modernas
sobre las motivaciones, la neuropsicologa, la psicolingstica, con
toda la amplitud con que hubiera podido hacerlo. Tambin est implcitamente reconocida la posicin estratgica,por decirlo as, ocupada por la psicologa dentro del sistema de las ciencias, con relacin
a las ciencias naturales y sociales, ya discutida en el captulo introductorio, y, se podra aadir, tambin con relacin al desarrollo de
las artes; lo cual supondra tender un nuevo puente entre la primera y la segunda parte del Estudio sobre las principales tendencias
de la investigacin en las ciencias sociales y humanas.
El captulo dedicado a la economa reclama la indulgencia y simpata del lector, dadas las circunstancias tan adversas que confluyeron en la elaboracin del mismo. Encargado en un principio el
profesor O.Lange, de la Universidad de Varsovia, ste mora poco
despus, aunque no sin haber trazado las lneas generales del mismo
con ayuda de tres de sus discpulos,MM.Brus, Kowalik y Sach. La
obra fue continuada por stos, los cuales prepararon un proyecto
de captulo que, siguiendo el procedimiento empleado a lo largo de
toda la ejecucin del Estudio, fue sometido a amplias consultas. Por
razones contigentes e independientes de su voluntad, MM. Brus,
Kowalik y Sach no fueron capaces de sacar partido de dichas consultas y de llevar a feliz trmino su empresa. Esta fue, pues, reanudada una vez ms y la Secretara de la Unesco se esforz en preparar
la versin final, sobre la base del captulo preparado por ellos y utilizando todos los elementos de informacin a su disposicin. Se ha
tenido, por supuesto,la preocupacin constante de respetar las ideas
directrices que inspiraron la concepcin del trabajo, pero tampoco
se ignoran los peligros inherentes a una operacin de remate de este

Advertencia

37

tipo. Por lo cual el lector deber atribuir el mrito de cualquier

inters que pueda encontrar en este trabajo a quienes lo inspiraron,
dejando a la Secretara la responsabilidad de las imperfecciones y
errores que hayan podido cometerse,a pesar de todos sus esfuerzos.
El captulo comienza con una breve recapitulacin de las principales tendencias -histrica, marxista, marginalista- que han
marcado la economa moderna. Las perspectivas de acercamiento
entre las distintas escuelas son objeto de hiptesis que han tratado
de ser formuladas con precisin, pero no ha sido posible pasar por
alto la actual situacin conflictiva,resultado de preferencias ideolgicas de las que todava no es posible escapar. En este sentido, se
ha llamado la atencin sobre el uso cada vez mayor, tanto en el
Este como en el Oeste, de mtodos que ya han dado muestras de
su validez, tales como el anlisis input-output,los estudios economtricos de mercado, la investigacin operacional,etc. En este mismo
orden de ideas, se ha insistido en el empleo generalizado de conceptos precisos que prestan un gran servicio a la ciencia econmica como
tiles herramientas de investigacin: renta nacional,inversin,ahorro,
progresos tcnicos, etc.
Se han dedicado especiales esfuerzos a describir el desarrollo
del pensamiento econmico, por lo que se refiere a las manifestaciones concretas de la actividad econmica, su aspecto praxeolgico, y
a hacer ver la economa moderna como una ciencia social que tambin utiliza el lenguaje de las variates, y hace una serie de elecciones en un contexto social histrico cambiante en busca de aquellos
compromisos necesarios que constituyen las condiciones de disposicin,empleo y aumento de los recursos disponibles. La estructura
del captulo se apoya en el examen de las nociones de crecimiento,
riqueza y distribucin,cuyas combinaciones e interacciones llevan al
concepto de planificacin. En otras palabras, ms bien que analizar
las divisiones tradicionales de la economa, moneda, dinero en circulacin,etc., lo que se ha querido hacer es mostrar cmo, dentro de
un marco analtico cuyo uso se est generalizando cada vez ms, han
ido evolucionando,en constante relacin unas con otras, las teoras
del funcionamiento de la economa, del crecimiento y del desarrollo
socio-econmico.D e este modo se han intentado identificar los principales problemas que se le presentan hoy a la economa. Y,en
primer lugar,el problema que se desprende del anlisis de la naturaleza y las causas de la riqueza de las naciones es el de los factores y condiciones del desarrollo econmico, cuya importancia es
primordial tanto para los pases desarrollados como para los otros,
que tambin tienen que afrontar las cuestiones de la tasa de crecimiento y de aumento de recursos. El problema se afronta desde

38

Samy Friedman

una perspectiva dinmica dentro del contexto de la sociedad global.

Los problemas de distribucin, en principio limitados a un anlisis

de los determinantes de la remuneracin por unidad de factores de

produccin, est siendo ampliado ahora hasta incluir los sistemas
polticos e institucionales. Finalmente, la aceptacin gradual de la
planificacin es la consecuencia directa de los cambios ocurridos en
los sistemas polticos y sociales despus de lo que Myrdal ha llamado
el interludio del laissez faire.
Como consecuencia de las vicisitudes por las que ha pasado, no
tendra nada de extrao que el captulo sobre la economa fuera
parcial en el sentido de incompleto,si no lo es ya en su inspiracin
inicial, y esto se debe sobre todo a que ha sido deliberadamente
orientado hacia problemas que se consideran esenciales para el futuro.
Su mayor novedad estriba quiz en la insistencia puesta en situar la
economa dentro del sistema de las ciencias sociales y en destacar
sus relaciones estrechas e indispensables no slo ron la ciberntica,
la teora de las decisiones y los mtodos matemticos, sino tambin
Con el conjunto de la sociologa, la ciencia poltica, la psicologa,
la demografa y hasta la antropologa social y cultural.
El ltimo captulo est consagrado a las dimensiones interdisciplinarias de la investigacin. L o s captulos anteriores se haban ocupado de algunas de las principales disciplinas de las ciencias sociales,
poniendo de manifiesto los numerosos lazos que se extienden entre
unas y otras de aquellas ramas, as como, en cierta medida, entre
stas y las ciencias exactas y naturales. Se trata ahora de abordar el
anlisis de estas interconexiones en s mismas y de explorar dos
campos privilegiados donde las tendencias interdisciplinarias han
demostrado tener aplicaciones particularmente prometedoras. Este
anlisis pone de manifiesto esa caracterstica de las ciencias sociales
modernas que las empuja a unir sus esfuerzos para afrontar el examen
de problemas abordados simultneamente desde diferentes ngulos
y con ayuda de mtodos convergentes.
Tales son los problemas generales de la inuestigacin interdisciplinaria y de los mecanismos comunes que Jean Piaget aborda en
un captulo de gran inters epistemolgico. El autor parte de la
constatacin de que -dadas la jerarqua de disciplinas y la filiacin
de fenmenos que entraan constantementeproblemas de reduccinla investigacin interdisciplinaria en el terreno de las ciencias naturales viene impuesta, digmoslo as, por la naturaleza de las cosas:
situacin completamente distinta a la de las ciencias sociales, donde,
en primer lugar, no parece posible establecer un orden jerrquico
entre las diversas disciplinas,y en segundo lugar, el encasilamiento
c<trgicode la enseanza de dichas disciplinas en Facultades dife-

Advertencia

39

rentes sigue haciendo muy penosa la tarea de establecer unos contactos altamente deseables. Situndose a un alto nivel de abstraccin,
Jean Piaget sugiere que en las ciencias humanas, igual que en la
biologa, existen nociones fundamentales y convergentes: estructuras
o formas de organizacin, funciones, fuentes de valores cualitativos o energticos y significaciones,cuyo anlisis ocupa una posicin
central en este captulo. El progreso del enfoque interdisciplinario
estar entonces en funcin del empleo de estas nociones por parte de
las diversas ciencias, pues es precisamente en torno a estas realidades comunes donde se agrupan o reagrupan los problemas interdisciplinarios.
Se ha expresado cierto escepticismo -y con razn- acerca de
que aquellos especialistas de las ciencias sociales cuyo inters se
centra no tanto en cuestiones de meta-metodologa como en los
problemas que plantea la investigacin emprica concreta compartan
ntegramente el punto de vista que acabamos de sealar. No slo
podrn dudar de la significacin que se les debe atribuir a esas
nociones en la medida en que estn divorciadas de un contexto experimental, sino tambin argirn seguramente que su labor intelectual
discurre en direccin inversa a la que acabamos de describir: para
estos especialistas, el enfoque interdisciplinario parte de un nivel
de abstraccin mucho ms bajo. O expresando lo mismo de un modo
ms preciso: dichos especialistas ven en la abstraccin la consecuencia y el resultado de la investigacin emprica concreta.
Por otra parte,se podra argir que un mismo fenmeno concreto
-la familia,por ejemplo- puede interesar simultneamente a varias
disciplinas (sociologa,psicologa, economa, demografa, etc.) cuyos
resultados y hallazgos se yuxtaponen y adicionan en primer lugar,
antes de prestarse a una abstraccin y a una conceptualizacin que
hagan posible y necesaria una integracin ulterior. Quiz convenga,
sin embargo,distinguir a este respecto entre el punto de vista emultidisciplinario -al cual pertenecen los enfoques concretos- y la
investigacin propiamente interdisciplinaria que exige el nivel de
abstraccin al cual se remonta Piaget, pues aqu no se trata ya
de simple colaboracin,sino de la bsqueda de mecanismos comunes.
H e aqu el escenario para un debate apasionante que -as al
menos lo esperamos- proseguir despus de la publicacin de esta
obra y cuyos resultados y desarrollo acaso tengan consecuencias
incalculables para la investigacin interdisciplinaria. Consecuencias
que, tal vez, vengan a establecer, en oposicin al progreso vertical
por reduccin, que en lneas generales parece ser el propio de las
ciencias exactas y naturales, una nocin circular del progreso interdisciplinario en las ciencias sociales.

PRESENTACION

Las tres partes que constituyen la primera de este libro * forman

un todo, pese a que son reproduccin de tres captulos separados y
correspondientes a las rbricas Introduccin,Captulo III y
Captulo VII del vasto estudio publicado por la Unesco: Tendances principales de la recherche dans les sciences sociales et humaines.
Premiere partie: Sciences sociales (Mouton/Unesco, 1970).
Las tres forman un todo porque se trata en cada una de ellas de
una reflexin esencialmente epistemolgica dirigida, de una parte,
a caracterizar esa especie particular del conocimiento que es comn
a las diferentes ciencias del hombre y, de otra, a comprender stas
en funcin de una tendencia que nosotros creemos que es general
-o est llamada a serlo algzn da- y que denominariamos eestructuralismo gentico (considerando,por lo dems, que este modo
de interpretacin se est aplicando a partir de los anlisis biolgicos,
tan importantes, de hecho o en potencia, para todas las ciencias del
hombre). Tanto si se trata de la situacin de estas ciencias del hombre en el sistema de las ciencias (Introduccin), como de los mecanismos comunes que se reflejan en las investigaciones interdisciplinarias (Captulo 2) o incluso de la psicologa en s misma (Captulo l), se volvern a encontrar estas mismas preocupaciones, no
siendo la psicologb sino un ejemplo entre otros muchos posibles de
*-

Vase la Nota del editor, pgs. 9-10.

40

Presentacin

41

lo que es el modo de conocimiento comn a todas las ciencias; de l

se tratar en las Secciones I y II.
Ahora bien, para hacernos entender interesa precisar desde ahora
una pequea cuestin de terminologa, que con razn puede parecer
secundaria, pero que podra ser fuente de equivocos si no se hiciera
mencin de ella. Por razones cuya pertinencia no es necesario encarecer, la Unesco ha dado como subttulo del grueso volumen del
que formanparte nuestros estudios PrimeraParte: ciencias sociales,
aun cuando la psicologa comporta, naturalmente, otras dimensiones
que no son colectivas.Por otro lado, la Segunda Parte del estudio
llevar como ttulo Ciencias humanas y tratar de las disciplinas
jurdicas, histricas, filosficas,etc. Adems, ni que decir tiene que
el trmino ciencias no podra presentar la misma significacin en
estas dos obras. La obra que nos ocupa, y que se refiere a la sociologia, la ciencia econmica,la lingstica, etc., as como a la psicologa,
slo versa en realidad sobre las ciencias que pueden llamarse nomotticas, porque buscan y descubren leyes en un sentido anlogo (salvando todas las distancias) al de las ciencias de la naturaleza, mientras que el caso es muy distinto cuando se trata de las
ramas que la Unesco agrupa bajo el nombre de ciencias humanas
(y que casi todas son tambin sociales). Si formulamos estas observaciones no lo hacemos, ni mucho menos, para dar a entender ciertas
reservas o defender una posicin personal: la razn es que al haber
redactado nuestros captulos mucho antes de que la Unesco hubiese
escogido una terminologa definitiva, no estableceremos en las pginas que siguen distincin alguna entre las caractersticas socialex
y humanas de lo que denominaremos en general ciencias del hombre, sino que reservaremos de un modo constante y exclusivo este
trmino de cienciaspara las disciplinas nomotticas (dicho con otras
palabras, a las que la Unesco, sin duda huyendo de esta designacin
un poco pesada, ha terminado por designar con el nombre de SOcidles).
Una vez dicho esto, las pginas siguientes estarn continuamente
inspiradas por un cierto estructuralismo,desarrollado sobre todo despus de escribir aqullas (vase nuestro pequeo Que sais-je,Le
structuralisme, 4."ed.,1970,P. U.F.), y que nos parece comztn a las
ciencias del hombre y a aquellas que a menudo se ha calificado de
exactas y naturales. En los terrenos lgico-matemtico y fsicoqumico se trata esencialmente de estructuras operatorias,pero siempre solidarias de un constrwtivismo fuera del cual aqullas pierden
su significacin explicativa. Desde el plano de la biologa y en todas
las ciencias del hombre, las estructuras comportan adems un carcter de autorregulacin en el sentido ciberntico del trmino, y hemos

42

Jean Piaget

adquirido el hbito de designar este estudio de las estructuras autoreguladoras con el trmino estructuralismo gentico. En su obra
Marxisme et sciences humaines (Gallimard, 1971), el fallecido
L. Goldmann declara: Hemos... definido el mtodo positivo en las
ciencias humanas, y ms concretamente el mtodo marxista, con ayuda
de un trmino... (que hemos tomado de Jean Piaget), el de estructuralismo gentico (pg. 246). Nos gustaria nicamente hacer observar, al adoptar este enfoque,que si existe efectivamente un parentesco entre los mtodos constructivistas,dialcticos y estructuralistas,
en tanto que no se disocien las estructuras de su funcionamiento y
de su gnesis, es que el carcter positivo que se puede encontrar en
ciertas formas de dialctica recurre de un modo explcito o implhito
a procesos de autorregulacin en la medida en que son constitutivos
de cualquier desarrollo formador,y que estas regulaciones se hallan
a su vez emparentadas con el autorreglaje que caracteriza a toda la
actividad operatoria del sujeto humano, tanto en sus construcciones
lgico-matemticascomo en sus modelos explicativos o causales.
Cuando hablamos de estructuras, en el sentido ms general
del trmino (matemtico,etc.), nuestra definicinseguir, sin embargo, ostentando un carcter limitativo, en el sentido de que no recobrar ninguna forma esttica. En efecto,atribuiremos a esta nocin los tres caracteres siguientes: una estructura comporta,en primer
lugar, leyes de totalidades distintas de las de sus elementos y que
permiten incluso hacer abstraccin completa de tales elementos; en
segundo lugar, estas propiedades de conjunto son leyes de transformacin, en contraposicin a las leyes formales; en tercer lugar, toda
estructura comporta un autorreglaje en el doble sentido de que sus
composiciones no conducen ms all de sus fronteras y de que no
recurre a nada que sea exterior a las mismas (lo que no le impide
poder subdividirse en subestructuras herederas de sus propiedades,
aun cuando cada una presente sus propios caracteres limitativos). En
su estado de acabado final (en contraposicin con sus eventuales estados de formacino de construccin) una estructura constituye,pues,
an sistema cerrado (aun cuando, a su vez, pueda integrarse a ttulo
de subestructura en nuevas estructuras ms amplias), y es ese carcter cerrado el que le garantiza su autonoma y sus poderes intrnsecos. Cuando Lazarsfeld (pgina 138 de la obra citada de la Unesco)
dice: A veces se tiene la impresin de que en el espiritu de Piaget
todo lo que constituye un llamamiento a los modelos matemticos
pertenece por definicin al movimiento estructuralista,se equivoca
acerca de nuestro pensamiento l: en el terreno matemtico nos cree1 Este autor hace observar adems el hecho de que nuestro nico ejemplo
de estructuralismo sociolgico est tomado de Parsons. Pero nosotros no creemos

43

Presentacin

mos fieles al espritu de Bourbaki, cuyo estructuralismo es altamente

especifico,' y a ulteriores investiggciones sobre las categoras en
el sentido de McLane, Eilenberg, etc.
Una ltima observacin. En la seccin I de este libro el lector
encontrar una defensade la idea de que no existe en absoluto jerarqua en las ciencias del hombre, a dilerencia de las ciencias de la
naturaleza,donde se disciernen disciplinas parciales (subordinacinde
la qumica a la fsica,o de la biologia a la fsico-qumica,etc.). En su
bello captulo sobre la lingiistica (captulo VI de la obra de la
Unesco) R. Jakobson sostiene una opinin contraria y ve naturalmente en su propia disciplina la ciencia clave que asegura el paso de
la iilformacin biolgica (cdigo del ADN) a las ciencias humanas,
todas las cuales vendran dominadas de un modo o de otro por la
lingstica. Pero este argumento no es convincente, y ello por dos
razones. La primera es que, como ha demostrado Chomsky, el lenguaje est subordinado a la inteligencia o a su lgica, y no a la inversa, como lo crea el positivismo contemporneo. Por importante
que sea para nosotros la psicolingiiistica, sobre todo en sus dimensiones psicogenticas, hay que excluir la subordinacin de la psicologia de las funciones cognoscitivas a la lingstica.En segundo lugar,
el cdigo gentico del ADN es un sistema de significados,no de significantes (sduo, naturalmente, para el bilogo, en tanto en cuanto
sujeto de conocimiento), y la informacin que transmite se refiere
a un tal sistema. Decir que la teora de la informacin constituye en
este caso un instrumento interdisciplinario fundamental (lo que, por
otra parte, no conduce a un imperialismo necesario) no equivale en
forma alguna a atribuir estos poderes a la lingiistica en s misma,
puesto que informncin y lenguaje estn muy lejos de ser sinnimos.
Nos mantenemos, pues, ms fieles que nunca a nuestro modelo de
una clasificacin circular, y no lineal, de las ciencias.
Jean Piaget
Febrero de 1971.
que exista ninguna frontera entre la antropologa cultural y la sociologa: nuestra referencia sociolgica esencial es, pues, naturalmente,la obra de Lvi-Strauss.
2 Lichnerowicz caracteriza las estructuras matemticas por medio de sus propiedades de puestas en correspondencia (morfismos), de producto cartesiano y
de conjunto de partes. Algunas de las estructuras de que nos servimos en
al psicologa de la inteligencia no comportan estos conjuntos de partes, sino
composiciones de carcter gradual sin combinatoria (cf. una clasificacin como
la zoolgica, etc.). Slo la generalizacin de tales estructuras elementales (por
clasificacin de todas las clasificaciones,etc.) conduce al conjunto de las partes
y, desde el punto de vista psicogentico, es interesante considerar las etapas
sucesivas de esta construccin.

INTRODUCCION: LA SITUACION DE LAS

CIENCIAS DEL HOMBRE DENTRO
DEL SISTEMA DE LAS CIENCIAS
Jean Piaget

En este captulo preliminar se tratar de las peculiaridades epistemolgicas de las ciencias del hombre por lo que se refiere a las
condiciones de su objetividad,de sus modos de observacin o experimentacin y por lo que se refiere a las relaciones que en ellas se
establecen entre la teora y la experiencia. Se tratar de sus relaciones
con las ciencias exactas y naturales o con las filosofas y las grandes
corrientes ideolgicas y culturales. Pero, antes de nada, conviene
empezar precisando lo que vamos a entender por ciencias del hombre,
y para ello conviene comenzar con un intento de clasificacin.

1. CLASIFICACI~N
EN DISCIPLINAS SOCIALES Y
CIENCIAS HUMANASn

La distribucin de las disciplinas en las facultades universitarias

vara mucho de un pas a otro y no es suficiente para proporcionar
un principio de clasificacin. Limitmonos a sealar a este respecto
que no sera posible mantener ninguna distincin de naturaleza entre
lo que se denomina a menudo ciencias sociales y las llamadas
44

Situacin de las ciencias del hombre

45

ciencias humanas,ya que es evidente que los ienmenos sociales

dependen de todos los caracteres del hombre, incluidos los procesos
psicofisiolgicos, y que, recprocamente, las ciencias humanas son
todas ellas sociales en alguno de sus aspectos.La distincin no tendra sentido (y es sta la hiptesis que se toma como punto de partida) salvo que se pudiera disociar en el hombre lo que compete a
las sociedades particulares en las que vive y lo que constituye la
naturaleza humana universal. Desde luego, son muchos los pensadores que siguen sujetos a esta distincin con una tendencia a oponer
lo innato a lo que ha sido adquirido por influencia de los medios
fsicos o sociales, apoyndose de este modo la naturaleza humana
en el conjunto de caracteres hereditarios. Pero cada vez se tiende
m s a pensar que el innatismo consiste esencialmente en posibilidades de funcionamiento, sin herencia de estructuras instaladas de
una vez para siempre (al revs de lo que ocurre con los instintos,
una parte importante de los cuales est programada hereditariamente): el lenguaje,por ejemplo, se adquiere socialmente en correspondencia con un centro cerebral (el centro de Broca), pero si este
centro resulta herido antes de la adquisicin del lenguaje,es suplido
por otras regiones corticales no predeterminadas para este uso. Por
consiguiente,no hay nada que impida mantener que la naturaleza
humana,en contra de lo que se pensaba en tiempos de Rousseau,
comporta, entre otras, la exigencia de pertenecer a sociedades particulares,de tal manera que hay una tendencia cada vez mayor a no
conservar ninguna distincin entre las ciencias llamadas sociales y las
llamadas humanas.
En cambio, es indispensable introducir otras subdivisiones en el
amplio conjunto de disciplinas que conciernen a las mltiples actividades del hombre, ya que, como se ha visto en el Prefacio de esta
obra, sta tratar slo de algunas de ellas y exclusivamente de
aquellas que pueden llamarse mornotticas, que se proponen la
elaboracin de leyes. Ahora bien, la totalidad de estudios que se
ocupan de los hombres o de las sociedades est lejos de fijarse tal
programa. Vamos, pues, a intentar reducirlos a cuatro grandes conjuntos, aclarando previamente que se trata de una clasificacin que,
como siempre,incluye casos tpicos,pero tambin,aunque en menor
nmero, una serie de casos intermedios que hacen de puente entre
las distintas categoras.
1 Se puede advertir, sin embargo, una vuelta a la hiptesis de lo innato
por parte del lingista Chomsky, aunque sus teoras seguiran siendo igual de
vlidas si se sustituyera su ncleo fijo innato por un mecanismo autorregulador resultante del desarrollo sensorio-motoi a nivel del paso a la representacin.

46

Jean Piaget

1. En primer lugar, vamos a llamar ciencias nomotticas a

aquellas disciplinas que intentan llegar a establecer leyes en el
sentido, algunas veces, de relaciones cuantitativas relativamente constantes y expresables en forma de funciones matemticas, pero tambin en el sentido de hechos generales o de relaciones ordinales, de
anlisis estructurales, etc., traducindose por medio del lenguaje ordinario o de un lenguaje ms o menos formalizado (lgico,etc.).
La psicologa cientfica, la sociologa,la etnologa, la lingstica,
la ciencia econmica y la demografa constituyen, sin duda alguna,
ejemplos de disciplinas que persiguen la bsqueda de leyes en el
sentido amplio que acabamos de caracterizar. Indudablemente,el psiclogo puede estudiar casos individuales y hacer psicologa diferencial, el lingista puede analizar una lengua particular o hacer
tipologa, etc., pero incluso las investigaciones ms concretas se
insertan en mbitos de comparacin o de clasificacin,que son tambin testimonio de una preocupacin por la generalidad y por el
establecimiento de leyes, aun cuando no traten ms que de cuestiones de frecuencia o de distribucin y de extensin de fluctuaciones
(y aun cuando, por prudencia, se evite el trmino de leyes).
Por otro lado,ni que decir tiene que cada una de estas disciplinas contiene investigaciones acerca de fenmenos que se desarrollan
conforme a la dimensin diacrnica; dicho de otro modo, que implican una historia.As la lingstica estudia, entre otras cosas, la!
historia de las lenguas, la llamada psicologa gentica estudia el
desarrollo del comportamiento, etc. Esta dimensin histrica, cuya
importancia es fundamental en muchos casos, relaciona, pues, algunos sectores de las ciencias nomotticas con las que vamos a denominar en seguida ciencias histricas. No obstante, hay algunas diferencias entre estas investigaciones diacrnicas, propias de las disciplinas nomotticas y las de las ciencias histricas, aun cuando, naturalmente, haya todos los grados intermedios, Por una parte, en e1
caso de los desarrollos individuales (del lenguaje, de la inteligencia, etc.), se trata de desarrollos histricos que se repiten en cada
generacin y que pueden, por consiguiente, dar lugar a controles
experimentales e incluso a una variacin de factores,de tal manera
que el objetivo principal sigue siendo la bsqueda de leyes, en la
forma de leyes del desarrollo. En cuanto a los desarrollos histricos colectivos,como el desarrollo de las lenguas,de las estructuras
econmicas, etc., tambin hay siempre bsqueda de leyes, bien. se

Situacin de las ciencias del hombre

47

trate de explicar una estructura general dada por su pasado, lo que

nos trae de nuevo a las leyes de desarrollo, bien se trate, por el
contrario,de explicar unos hechos histricos anteriores (por ejemplo,
la tasa de inters de un mercado antiguo) por medio de leyes sincrnicas verificables en este momento.
La elaboracin o la bsqueda de leyes,propia de las ciencias nomotticas, est emparejada con una segunda caracterstica fundamental que las distingue de las tres categoras (11-IV)
que vamos a
examinar a continuacin: es la utilizacin de mtodos, ya de experimentacin estricta,tal como se la define,por ejemplo, en biologa,
ya de experimentacin en el sentido amplio de la observacin sistemtica acompaada de verificaciones estadsticas, anlisis de marianzas, control de las relaciones de implicacin (anlisis de contraejemplos), etc. Volveremos (en 3 y 4) sobre las dificultades metodolgicas propias de las ciencias nomotticas del hombre, pero, fciles o difciles, los mtodos de verificacin consistentes en subordinar los esquemas tericos al control de los hechos de experiencia
constituyen el carcter distintivo ms general de estas disciplinas por
oposicin a las que van a describirse a continuacin.
Una tercera caracterstica fundamental corre paralela a las dos
anteriores; es la tendencia a dirigir las investigaciones slo sobre
pocas variables a la vez. No siempre es posible, por supuesto,aislar
los factores como en fsica (y la observacin es vlida a partir de
la biologa), aunque algunos procedimientos estadsticos (anlisis de
varianzas) permiten juzgar en algunos casos las influencias respectivas de distintas variables simultneamente en juego. Pero entre las
ciencias naturales,cuyos mtodos experimentales permiten una disociacin precisa de las variables, y las ciencias histricas, en cuyo dominio las variables se enredan de un modo a menudo inextricable,
las ciencias nomotticas del hombre disponen de estrategias intermedias cuyo ideal est orientado claramente hacia el de las primeras.

11. Vamos a llamar ciencias histricus del hombre a aquellas

disciplinas que tienen por objeto reconstruir y comprender el desarrollo de todas las manifestaciones de la vida social a travs del tiempo:
ya se trate de la vida de los individuos,cuya accin ha dejado huellas
en esta vida social,de sus obras, de las ideas que han tenido una
influencia duradera, de las tcnicas y de las ciencias, de las literaturas y de las artes,de la filosofa y de las religiones,de las instituciones,de los cambios econmicos o de otro tipo y de la civilizacin
en general, la historia abarca todo aquello que tiene importancia

48

Jean Piaget

para la vida colectiva, tanto en sus sectores aislados como en sus

interdependencias.
La cuestin que se plantea inmediatamente es la de determinar
si las ciencias sociales constituyen un dominio aparte, susceptible de
ser caracterizado por propiedades especficas y positivas, o si simplemente se ocupan de la dimensin diacrnica propia de cada una
de las disciplinas nomotticas, jurdicas o filosficas. El presente
captulo no se refiere a las tendencias, sino al estado actual de las
cuestiones abordadas. No vamos, pues, a preguntarnos si las ciencias
histricas presentan solamente un estatuto provisional, y tarde o
temprano se reabsorbern en las otras categoras, sino simplemente
a exponer por qu esta obra (sealando incesantemente la importancia de la dimensin diacrnica de los fenmenos) distinguir, no
obstante, las ciencias histricas de las nomotticas para no tratar
ms que de las ltimas, ya que Ia historia propiamente dicha parece
presentar, en el momento presente, ciertos caracteres especficos y
relativamente estables.
Aun cuando puedan encontrarse todos los grados intermedios
entre el anlisis nomottico y el anlisis histrico del desarrollo de
los fenmenos o de los acontecimientos en el tiempo, parece existir
entre ellos una diferencia bastante apreciable, que se apoya en una
relacin de complementariedad en cuanto al modo en que estos distintos anlisis tratan los factores de este desarrollo temporal. A este
respecto se pueden distinguir cuatro factores principales: a) las determinaciones debidas a desarrollos (siendo un desarrollo una sucecin regular o incluso secuencia1 de transformaciones cualitativas que
aseguran una estructuracin progresiva); b) las determinaciones
debidas a los equilibrios sincrnicos en lo que se refiere a su di&mica propia; c) las interferencias o acontecimientos aleatorios, y
6) las decisiones individuales o colectivas. Pues bien, cuando las
disciplinas nomotticas consideran un desarrollo temporal llamado
o no historia,su esfuerzo consiste siempre en tratar de establecer
leyes y en aislar, para ello, en la medida de lo posible, las variables
que permitan obtener este resultado. As,pues, intentarn llegar a
alcanzar leyes de sucesin (a) o de equilibrio (b); respecto a los
fenmenos fortuitos,dejarn a un lado los casos singulares,que no
son determinables,para caracterizar, en cambio, los efectos de masa
como leyes estocsticas; y por lo que respecta a las decisiones (d),
estarn menos interesadas en sus contenidos que en su proceso mismo
en tanto que puede ser analizado en forma probabilista (teora de los
juegos o de la decisin). Por el contrario,y de manera complementaria (aun cuando utilice, como lo hace hoy en da, todos los datos
nomotticos), el propsito del historiador no consiste en abstraer

Situacin de las ciencias del hombre

49

de lo real las variables que son convenientes para la elaboracin de

leyes, sino en llegar a cada proceso concreto en toda su complejidad
y, por consiguiente, en su originalidad irreductible. En los casos en
que se manifieste tal desarrollo (a) o tal reequilibrio (b), aun cuando est interesado en sus leyes en la medida en que permite su
comprensin, el historiador pone su mira menos en las leyes que
en los caracteres propios de estos acontecimientos particulares, precisamente en tanto que particulares. Por lo que se refiere a las interferencias aleatorias (c), ni que decir tiene que es el contenido
individual de los acontecimientos lo que concierne al historiador,
contenido incalculable, pero reconstruible, cuya reconstruccin es
precisamente lo nico que persigue la historia. En cuanto a las decisiones (d), tambin es en su contenido donde se encuentra la continua novedad especfica del devenir histrico humano, en tanto que
respuestas a situaciones concretas [mezclas inextricables de determinacin y de aleatorio (LZ)-(C)].
En una palabra, por estrecha que sea la relacin entre las ciencias nomotticas y las histricas, cada uno de cuyos grupos necesita
constantemente del otro, sus orientaciones, en tanto que complementarias, son distintas, aun cuando se trate de contenidos comunes: a la abstraccin necesaria de las primeras corresponde la restitucin de lo concveto en las segundas, y sa es tambin una funcin primordial del conocimiento del hombre, pero una funcin distinta de la de la elaboracin de leyes.
Es verdad que se habla con frecuencia de leyes de la historia.
Pero (cuando no se trata de una metfora utilizada con fines polticos) se est uno refiriendo a regularidades efectivas, sociolgicas
(por ejemplo, las fases de las revoluciones), econmicas, etc.: en
estos ltimos casos, las regularidades observadas entran ipso facto
en el dominio de las ciencias nomotticas particulares, cuyos mtodos, que pueden ser practicados naturalmente por el mismo historiador, si se hace socilogo o economista, etc.,son los nicos apropiados para facilitar las verificaciones necesarias y son muy distintos
de los mtodos de simple crtica o de reconstruccin de los que acabamos de hablar. A este respecto hay que sealar toda una corriente
contempornea que trata de hacer de la historia una ciencia basada
en la cuantificacin y en las estructuras (F.Braudel, J. Kruithof,
J. Craebeckx, O.Lebran, etc.)2, punto de vista seguramente fecundo,pero que equivale actualmente a hacer de la historia la dimensin
diacrnica de la sociologa o de la economa,lo que, en el futuro,
2 Debemos mencionar tambin el estudio de G.Beaujouan sobre Le temps
historique, en L'histoire et ses mthodes (Encyclopdie de la Pliade), que
trata de los ritmos o ciclos en historia.
Tendencias de la investigacin, 4

50

Jean Piaget

podra conferir a las disciplinas histricas el nivel de una especie de

sntesis que tuviera por objeto las dimensiones dialcticas de todas las
ciencias humanas.
Existen, claro est, por otro lado, numerosas formas de historia
que se aproximan al estudio de desarrollos ms o menos puros en el
sentido definido anteriormente. La historia de las ciencias es un
ejemplo, y dentro de ella la historia de las matemticas ocupa un
lugar excepcional por las caractersticas internas de la estructuracin
progresiva que describe: de este modo, se acerca necesariamente a
los problemas centrales de la psicologa de la inteligencia,de la sociognesis del conocimiento y de la epistemologa cientfica.

111. Las ciencias jurdicas ocupan una posicin muy diferente

debido a que el derecho constituye un sistema de normas y una
norma se distingue, por su misma obligatoriedad, de las relaciones
ms o menos generales buscadas por las ciencias nomotticas bajo
el nombre de leyes.En efecto, una norma no procede de la simple constatacin de relaciones existentes,sino de una categora aparte,
que es la del deber ser (sollen). Lo propio de una norma es, pues,
prescribir un cierto nmero de atribuciones y de obligaciones que
siguen siendo vlidas aun en el caso de que el sujeto las viole o no
haga uso de ellas, mientras que una ley natural se apoya en un
determinismo causal o en una distribucin estocstica,y su valor de
verdad depende exclusivamente de su adecuacin a los hechos.
Pero, por tajante que sea esta distincin, hay una serie de regiones fronterizas entre las ciencias propiamente jurdicas y las dems. Hay que tener en cuenta que la historia del derecho, en tanto
que historia de las instituciones jurdicas (sin hablar de la historia
de las teoras), no es ya una disciplina normativa, sino un anlisis
de realidades que han sido admitidas, y en algunos casos se admiten
todava, como normas por las sociedades consideradas, siendo para
el propio historiador del derecho unos hechos histricos ms. Esta
dualidad de puntos de vista entre lo que es norma para el sujeto,
pasado o presente, y lo que es hecho para el observador, se presenta
tambin, todava con ms claridad, en una disciplina propiamente
nomottica, pero que tiene por objeto el estudio de los comportamientos jurdicos en tanto que hechos sociales: es el caso de la
sociologa jurdica,cuyo objeto no es en modo alguno estudiar,como
hace la ciencia jurdica,las condiciones de la validez normativa, sino
analizar los hechos sociales relacionados con la constitucin y el funcionamiento de tales normas, 10 cual es bastante distinto. Tambin
los especialistas de esta disciplina introdujeron la nocin fecunda

Situacin de las ciencias del hombre

51

y general de hechos normativos,precisamente para designar lo que

es normativo para el sujeto, siendo a la vez objeto de anlisis para
el observador que estudia, en tanto que hechos, las conductas de
este sujeto y las normas que se admite. Esta nocin es de alcance
general, lo mismo que en el caso del estudio de los hechos morales, en el que el socilogo tampoco tiene que ocuparse de la validez de las normas aceptadas por los sujetos, sino que nicamente
debe investigar en virtud de qu procesos se consideran obligados
por esas normas. Del mismo modo, en psicologa gentica se estudian
tambin hechos normativos cuando se trata de explicar cmo los
sujetos,en principio insensibles a tales o cuales normas lgicas, terminan considerndolas necesarias a travs de un proceso que en parte
depende de la vida social y en parte de estructuraciones internas de
la accin. En resumen, si bien el dominio jurdico es de naturaleza
normativa, no obstante, como ocurre con todos los dems dominios
nomotticos, da lugar a estudios de hecho y a anlisis causales que
se ocupan de las conductas individuales o sociales en relacin con las
normas consideradas, y, por consiguiente, esos estudios son necesariamente de carcter nomottico.
En particular,cuando una escuela jurdica considera que el sollen
propio de la norma de derecho no expresa ms que la voluntad del
Estado y, a travs de ella, la de las fuerzas sociales (clases) que dirigen la sociedad, el derecho ya no se ocupa entonces de la categora
formal del deber ser, sino de relaciones puramente materiales que
dan lugar a un estudio objetivo. Slo que, para los normativistas,
ste competerfa a la sociologa jurdica.

IV. Finalmente viene un grupo, el de las disciplinas filosficas,

particularmente difcil de clasificar, debido a que entre los autores
que se dedican a ellas reina cierto desacuerdo respecto al alcance,la
extensin e incluso la unidad de las ramas que conviene reunir bajo
este trmino.
La nica proposicin cierta, ya que parece comn a todas las
escuelas, es que la filosofa se propone alcanzar una coordinacin
general de los valores humanos, es decir,una concepcin del mundo
que tenga en cuenta no slo los conocimientos adquiridos y la crtica
de esos conocimientos,sino tambin las convicciones y valores mltiples del hombre en todas sus actividades. La filosofa sobrepasa las
ciencias positivas y las sita con relacin a un conjunto de evaluaciones y de significados que se extiende desde la praxis hasta las
metafsicas propiamente dichas.
Las divergencias empiezan con la cuestin de la naturaleza de

52

Jean Piaget

esta toma de posicin respecto a la totalidad de lo real. Para algunos, la filosofa es una sabidura, una puesta en marcha, como
dice Jaspers,mientras que todo conocimiento apodctico es necesariamente objeto de conocimiento especializado; es decir, de ciencia.
Para otros, como por ejemplo para algunos dialcticos, la filosofa
es una toma de conciencia de los procesos dialcticos establecidos por
las ciencias en marcha, pero acompaada de una toma de posicin
impuesta por el compromiso en la accin. Finalmente, para otros,
como Husserl, la filosofa alcanza un saber verdadero, superior al
saber cientfico,aunque el positivismo y varios autores no positivistas
niegan tal posibilidad desde un punto de vista epistemolgico.
No vamos aqu a tomar partido en estos debates con los que,
por ptra parte, volveremos a encontrarnos inevitablemente a propsito de las relaciones entre las ciencias nomotticas y las corrientes
8ilosficas (en 5).D e momento,vamos simplemente a clasificar lo que
Tonviene situar entre las disciplinas filosficas por oposicin a las
ciencias nomotticas del hombre. Pero es precisamente esta distribucin la que resulta problemtica, por las razones.anteriores, pero
sobre todo debido a un proceso histrico iniciado en el siglo XIX y
que va ganando cada vez ms terreno: la transformacin de cierto
trimero de ramas, en un principio filosficas, en disciplinas autnomas y especializadas. Este fue el caso de la sociologa y principalmente de la psicologa, como volveremos a ver en seguida a propsito de la historia de las ciencias nomotticas. Pero ste fue tambin el caso de la lgica y hoy da de una buena parte de la epistemologa, ya que, por una parte, la lgica moderna se ha constituido
en una disciplina casi matemtica con sus mtodos propios y un
campo de investigacin independiente de toda metafsica, y por otro,
cada ciencia tanto natural como humana tiende a elaborar su propia
epistemologa, cuyos lazos con la de las dems disciplinas son ms estrechos que los que guarda con las preocupaciones metafsicas.
Pero la difcil cuestin que se plantea respecto a estas dos ramas
del saber es entonces la de determinar su posicin en relacin con
las ciencias en general y con las ciencias nomotticas del hombre.Por
una parte,el conocimiento cientfico es, con toda seguridad,una actividad humana, y si la lgica o la epistemologa cientfica, por su
contenido, nos dan informaciones indispensables y verificables sin
necesidad de pasar por la filosofa en el sentido tradicional y universitario del trmino, se sigue de aqu que interesan de cerca a las
ciencias nomotticas del hombre. En particular, hay un parentesco
entre las investigaciones sobre la psicognesis de la inteligencia y 10
que se ha llamado la epistemologa gentica, es decir, el estudio de
los procesos del conocimiento en su desarrollo. Pero, por otra parte,

Situacin de las ciencias del hombre

53

la lgica, al servirse del mtodo axiomtico, est ms cerca de las

matemticas que de cualquier otra disciplina, y la epistemologa
cientfica todava no ha conquistado sus ttulos de nobleza ms que
en el terreno de los conocimientos fsicos y matemticos. Por consiguiente, es preciso ver en estas disciplinas un lazo, entre otros muchos, entre las ciencias del hombre y las de la naturaleza o las disciplinas deductivas, y este hecho, junto con otros, nos hace ver, de
entrada, la complejidad de relaciones entre las ciencias nomotticas
del hombre y el sistema de las ciencias.
Sin embargo, y a pesar de los mltiples trminos de transicin
que se han apuntado como ejemplo, la distribucin de las ciencias
o disciplinas en las cuatro categoras que se acaban de distinguir parece corresponder al estado actual del saber y confiere a las ciencias
nomotticas del hombre una posicin a la vez natural y relativamente
independiente.

2. LASNOTAS

DOMINANTES DE LA HISTORIA
DE LAS CIENCIAS NOMOTTICAS

Esta obra no es en modo alguno un tratado destinado a exponer

un compendio histrico de las ciencias nomotticas del hombre, que
puede encontrarse ya en muchos otros trabajos. Pero antes de destacar las principales tendencias actuales de estas ciencias, sta debe
empezar con algunos datos previos, y entre ellos es conveniente
recordar las orientaciones anteriores de estas disciplinas, o, dicho
de otro modo, las tendencias pasadas de las que han surgido los movimientos presentes por filiacin directa o,por el contrario,por reaccin contra ellas.
El problema se plantea en los siguientes trminos. Desde que
existen pensadores y sistemas de enseanza,siempre se han discutido
ciertas cuestiones de psicologa lingstica,sociologa y economa.Las
Costumbres de los gernzanos, de Tcito,se parecen mucho a la antropologa cultural, y los gegrafos han debido plantear en todas las
pocas ciertos problemas demogrficos. En general, siempre se ha
reflexionadoy discutido acerca de las actividades del hombre y todos
los sistemas filosficos presentan algn aspecto que permite distinguir
un bosquejo o un anuncio de las disciplinas especializadas de las que
vamos a ocuparnos. Pero una cosa es la reflexin, continuada o episdica,y otra muy distinta es la constitucin de una ciencia propiamente dicha, con inventario y delimitacin de problemas, y con

54

Jean Piaget

determinacin y perfeccionamiento de mtodos. En trminos ms

precisos, una cosa es el razonamiento y otra los procedimientos e
observacin y sobre todo de verificacin.Por consiguiente,el problema consiste en analizar los factores que han llevado a nuestras disciplinas del estado precientfico al estado, o al menos al ideal, de
disciplinas nomotticas. Se pueden distinguir cinco:

1. El primero de estos factores es la tendencia a comparar que

no es tan general y tan natural como pudiera suponerse. Las dos
tendencias ms naturales del pensamiento espontneo e incluso de la
reflexin, en sus estadios iniciales, son la de creerse en el centro
del mundo, tanto del mundo espiritual como material, y la de erigir
en normas universales las reglas o incluso las costumbres de su propia
conducta. Por consiguiente, constituir una ciencia no se reduce, en
modo alguno,a partir de esta centralizacin inicial y a ir acumulando
conocimientos de un modo aditivo,sino que supone tambin que esta
adicin vaya acompaada de sistematizaciones: y la primera condicin
de una sistematizacin objetiva es un distanciamiento con respecto al
punto de vista propio, dominante al principio. Esre distanciamiento
es el que asegura la actitud de comparacin ampliando las exigencias
normativas hasta subordinarlas a mltiples sistemas de referencia.
Esta dimensin de comparacin se presenta particularmente clara
en la historia de la lingstica, que se podra hacer remontar a dos
o tres milenios y que ha conocido mltiples intentos de sistematizacin antes de la poca contempornea (recurdense,por ejemplo,los
ensayos semnticos de la Edad Media). Pues bien, la reflexin sobre
la lengua se impone ya desde la enseanza y, por consiguiente, uno
puede preguntarse por qu la constitucin de la lingstica cientfica
no ha sido ms rpida o ms continua. La respuesta es evidentemente
que la reflexin sobre el lenguaje propio est sometida en sus primeros pasos a una doble centralizacin: centralizacin psicolgica,mientras no se multipliquen los trminos de comparacin,y centralizacin
normativa, que incita a creer que la ciencia del lenguaje se reduce
a la gramtica y que la gramtica de la lengua propia es un reflejo ms
o menos directo de la lgica universal.
La enseanza de las humanidades clsicas, junto con Ia nociOn de
filiacin histrica de las lenguas, ha permitido indudablemente que
se iniciara este distanciamiento (vase 11). Adems de la Grammaire
de Port-Royd, Lancelot se ha ocupado tambin de las Racines
grecqzles, pero ya el ttulo de su obra, hecha en colaboracin'con
Arnauld, Grammaire gnrale et raisonne, pone de manifiesto la in-

Situacin de las ciencias del hombre

55

fluencia de esta centracin normativista de la que acabamos de hablar .

La actitud resueltamente comparativa de F. Bopp en su Grammaire
compare des langues indo-europennes es el primer ejemplo del
distanciamiento requerido por la actitud cientfica, y se comprende
por qu sta ha sido tarda.
El fenmeno es muy parecido en sociologa, en donde la reflexin inicial sobre la sociedad est dominada a la vez por un sociocentrismo ideolgico, herencia de una larga tradicin,y por las preocupaciones normativas que dejan indiferentes a la sociologa y a la
poltica (lo cual no significa que los progresos en la objetividad de
la sociologa no puedan tener repercusiones polticas). El distanciamiento comparativo es en este caso tan difcil, que Rousseau, para
pensar el fenmeno social buscando sus referencias en los comportamientos elementales y no civilizados (lo que significaba un gran
progreso por respecto a las ideas de su tiempo), imagina el buen
salvaje como un individuo anterior a toda sociedad,pero prestndole,
sin darse cuenta de ello, todos los caracteres de moralidad, racionalidad e incluso de deduccin jurdica que la sociologa nos ensea a
ver como productos de la vida colectiva. Este buen salvaje es incluso
producto de una imaginacin tan poco descentrada que se parece
extraordinariamente al propio J.-J. Rousseau, autor del Contrato
social. Y este fenmeno se ha vuelto a producir todava en pleno
siglo XIX, cuando uno de los fundadores de la antropologa cultural,
Tylor,para explicar el animismo propio de la civilizacin primitiva,
concibi un filsofo salvaje razonando sobre el sueo,la enfermedad y la muerte de manera muy parecida a como lo habra hecho
un empirista anglosajn,colocado en la situacin de ignorancia de un
no civilizando, pero razonando exactamente igual que Hume, etc.
Sin embargo, el mayor progreso realizado por Tylor ha sido el de
descubrir la dimensin comparativa mediante los esfuerzos realizados
para acumular hechos y no solamente ideas.
Esta direccin hacia un distanciamiento respecto a la experiencia
social inmediata es la que han seguido los fundadores de la sociologa
contempornea en el siglo XIX, sin que vayamos a pronunciarnos aqu
sobre el xito o insuficiencia de sus intentos, continuados despus
por muchos otros. Y as, el sentido de la ley de los tres estados de
Comte es el de separar los niveles de representacin colectiva para
3 No cabe duda de que Chomsky se considera a s mismo descendiente de
la gramtica de Port-Royal, ya que est ms inclinado (y no le falta razn) a
ver la accin de la lgica sobre el lenguaje que la accin inversa. Pero el solo
hecho de que aada al ncleo fijo de la gramtica una serie de procesos
transformacionales cuya existencia y leyes han sido descubiertos por l, muestra
ya el progreso realizado en la direccin de la descentracin.

56

Jean Piaget

situar el pensamiento cientfico en relacin con las dems actitudes

intelectuales. El sistema de Marx constituye un enorme esfuerzo para
situar las ideologas en relacin con las clases sociales,el de Durkheim
para situar nuestras representaciones colectivas en relacin con los
estadios elementales de la sociognesis, etc. En cada uno de estos
casos, el distanciamiento principal consiste en no partir del pensamiento individual como fuente de realidades colectivas,sino en ver
ms bien en el individuo el producto de una socializacin.
El proceso de distanciamiento por el que ha tenido que pasar la
psicologa para constituirse como ciencia es de otra naturaleza, pero
ha llevado tambin a los mtodos de comparacin.Bajo la influencia
de preocupaciones normativas,la psicologa filosfica se centraba en
el yo, en tanto que expresin inmediata del alma, y el mtodo que
pareca bastar era entonces el de la introspeccin. A travs de un
largo camino en que han intervenido las comparaciones sistemticas
entre lo normal y lo patolgico, entre el adulto y el nio, entre el
hombre y el animal, el punto de vista general que ha acabado por
prevalecer en la psicologa cientfica es el de que la conciencia no
puede comprenderse si no se la inserta en el conjunto de la conducta,lo cual supone mtodos de observacin y de experimentacin
de los que volveremos a hablar.
Del mismo modo, al comparar los mltiples desarrollos de la
macroeconoma (e incluso de la microeconoma, a la que se est
volviendo con la perspectiva de la teora de juegos) de los primeros
pasos de la ciencia econmica con la Inquiry into the ature and
causes of the Wealth of Nations, de A. Smith,o, en una forma ms
general, el Discours de I'ingalit, de Rousseau, uno no puede sino
sorprenderse del distanciamiento que se ha conseguido a partir de
aquella abstraccin que era el Horno oeconornicus, imagen del individuo en ciertas situaciones sociales concretas y muy especializadas:
tanto en la doctrina marxista de la alienacin como en los anlisis
probabilsticos y estadsticos de Keynes o de la econometra moderna
es imposible dejar de encontrar esta dimensin fundamental del distanciamiento comparativo.
Por lo dems, conviene sealar el hecho de que este distanciamiento que hace posibles los progresos en la objetividad en sociologa
y economa a menudo est subordinado a la evolucin de la propia
sociedad: por ejemplo, el problema de las clases sociales (entrevisto
ya por Thierry, Mignet o Guizot a principios del siglo XIX) slo ha
podido plantearse con toda su amplitud a la luz de transformaciones
econmicas bien conocidas.

Situacin de las ciencias del hombre

57

11. Muchos de los ejemplos que acaban de citarse ponen tambin de manifiesto que a la nota dominante anterior va unida necesariamente una segunda: se trata de la tendencia histrica o gentica.
En efecto, una de las principales diferencias entre las fases precientficas de nuestras disciplinas y su constitucin en ciencias autnomas
y metdicas es el descubrimiento progresivo del hecho de que los
estados individuales o sociales vividos de un modo directo y que
aparentemente dan lugar a un conocimiento intuitivo o inmediato,
en realidad son producto de una historia o de un desarrollo cuyo
conocimiento es necesario para comprender los resultados. Se trata
tambin,si se quiere, de un distanciamiento,pero que, adems de la
posibilidad de comparacin,proporciona un medio de explicacin en
tanto que los desarrollos en cuestin estn relacionados causalmente.
La lingstica ha sido naturalmente la primera de las ciencias
del hombre en beneficiarse de esta dimensin histrica,ya que se han
conservado en documentos escritos bastantes textos de las lenguas
madres como para hacer posible la reconstruccin de la historia de las
principales lenguas civilizadas modernas. Las filiaciones son tambin
lo suficientementeobvias como para haber llevado, aun sin disponer
siempre de mtodos seguros, a investigaciones etimolgicas que durante mucho tiempo, antes de que D e Saussure hubiera distinguido
sistemticamente los problemas sincrnicos de los diacrnicos,se ha
credo que constituan lo esencial de la ciencia del lenguaje.
Apoyada en la historia,la sociologa ha podido disponer tambin
de mltiples documentos del pasado de nuestras sociedadesy nuestras
civilizaciones.Pero,en este dominio en el que los hechos resultaban
relativamente accesibles, es sorprendente comprobar lo tarda que ha
sido la toma de conciencia del problema de la evolucin como tal,
hasta tal punto que las preocupaciones primeras se centraban en la supuesta naturaleza permanente del hombre y en las condiciones normativas de la vida social, consideradas tambin como una emanacin
constante de la naturaleza humana.
Siguiendo a algunos precursores, entre los que acaso figuren
Comnius4 y Vico, Hegel fue el primero que vio, aunque todava
en un plano esencialmente conceptual y no fctico, la dimensin
sociolgica de la historia, al aplicar la dialctica al devenir social.
No hace falta recordar cmo desarroll K. Marx esta tendencia
pasando de la idea a los hechos y generalizando la aplicacin de la
dialctica histrica a las estructuras econmicas y al anlisis sociolgico de las ideologas.
4

Cuyas ideas casi evolucionistas eran producto de su neoplatonismo, como

ha sido puesto de manifiesto por un grupo de especialistas de Praga.

58

Jean Piaget

Uno de los factores decisivos de la constitucin de las ciencias

del hombre con arreglo a la dimensin gentica fue el descubrimiento
o redescubrimiento de Darwin de la evolucin de los seres organizados. En efecto, ni que decir tiene que desde el momento en que
ya no se concibe al hombre como algo dado de una vez por todas
a partir de un comienzo absoluto, el conjunto de problemas concernientes a sus actividades se plantea en trminos completamente
nuevos: en lugar de poder referirnos a un estatuto inicial relativo
(en el estado preformado o predeterminado) al conjunto de virtualidades normativas que determinan la naturaleza humana, nos encontramos ante cuestiones de explicacin causal que obligan a investigar
cules son los factores de hecho conforme a los cuales la especie
humana, separada de la animalidad,ha llegado a construir unos lenguajes, unas sociedades,una vida mental, a crear unas tcnicas y una
organizacin econmica, en suma, a engendrar las innumerables estructuras de las que hasta ese momento la reflexin slo conoca
la existencia y los caracteres ms aparentes del funcionamiento,mientras que desde entonces se trata de comprender su formacin. Y a
pesar de que los comienzos de esta afirmacin histrica se pierden
en los misterios de la paleontologa humana, cualquier problema de
transformacin, lo mismo actual que pasado, adquiere, desde esta
perspectiva evolucionista, una significacin nueva, desde el momento
en que exige el anlisis explicativo. La doctrina positivista de Comte,
que no haba sabido sacar partido a la leccin del evolucionismo
lamarckiano y que se haba formado antes de Darwin,poda reducir
el ideal cientfico a la nica funcin de la previsin apoyada en las
leyes: profundizando mucho ms, desde la perspectiva de la evolucin se trata de comprender el modo de produccin de los fenmenos,que haba sido condenado por Comte y perseguido incansablemente por las ciencias nomotticas del hombre y por las ciencias de
la naturaleza.
Si el evolucionismo darwiniano tuvo una influencia indiscutible
en la sociologa,empezando por Spencer, su accin sobre la psicologa cientfica fue todava ms directa, al estar la vida mental y el
comportamiento mucho ms vinculados a las condiciones orgnicas.
El propio Darwin, con sus estudios sobre la expresin de las emociones, fue uno de los fundadores de la psicologa comparada. En psicologa humana,si bien es cierto que sabemos muy poco de las funciones
intelectuales y afectivas del hombre prehistrico, del que no conocemos ms que las tcnicas, la idea de evolucin ha ejercido mucha
influencia en esta especie de embriologiamental que es la psicologa
del nio y tambin en sus estrechas relaciones con la psicopatologa que estudia las desintegraciones en relacin con las integraciones

Situacin de las ciencias del hombre

59

propias del desarrollo. Esta es la razn por la cual, desde finales del
siglo XIX, en Estados Unidos se ha dado el nombre de psicologa
gentica a los estudios que versan sobre la formacin de las estructuras mentales en el nio.

111. Una tercera influencia determinante en el desarrollo de las

ciencias del hombre ha sido la de los modelos ofrecidos por las ciencias de la naturaleza. Sin embargo, es preciso distinguir aqu dos
tipos de factores. Uno es la accin que hayan podido ejercer la filosofa positivista y diversas formas de metafsica cientificista del
siglo XIX, cuyo clima poda parecer apropiado para favorecer una
expansin del espritu cientfico a todos los dominios del saber.
Es dentro de este espritu donde hay que situar, por ejemplo, el
deseo de H.Taine de apoyar la crtica literaria en consideraciones
naturalistas y dentro del cual escribir una obra sobre la InteZigencia
para reducirla a un polpero de imgenes. D e hecho, este factor
filosfico ha actuado en el sentido de una motivacin o de una actitud
general reduccionista ms bien que influir en los detalles concretos
de la investigacin objetiva.En cambio,un segundo factor,mezclado
con el anterior en algunos autores, pero que no tiene nada que
ver con l en otros, ha sido la influencia de los modelos sugeridos
por las ciencias naturales, y a propsito de los cuales pareca normal
preguntarse si sus logros en este dominio no podan llevar a un
resultado anlogo en las ciencias del hombre.
U n ejemplo muy claro es el de los primeros pasos de la psicologa experimental en el dominio de las percepciones. La fisiologa
nerviosa nos pone en presencia de mltiples procesos en los que un
estmulo exterior desencadena una reaccin, y tales secuencias son
susceptibles de ser analizadas cualitativa y cuantitativamente. Cuando
la reaccin va acompaada de estados de conciencia, como,por ejemplo,sensacioneso percepciones,el problema que se plantea entonces
es el de tratar de evaluarlos de manera objetiva y el de tratar de
determinar las relaciones exactas entre el estmulo fsico y el modo
como se percibe. D e ah ha surgido la psicofsica,un buen nmero
de cuyos resultados son vlidos todava hoy da: los trabajos de
Weber y de Fechner, de Helmholtz, de Hering y de muchos otros
se han abierto as, en pleno siglo XIX, un camino que est lejos de
haberse agotado y cuyo problema esencial sigue siendo la coordinacin
entre el dominio fisiolgico y el anlisis psicolgico.
Del mismo modo, la antropometra de Galton suscit una serie
de problemas generales de medida, con todo lo que stos implicaban
en relacin con los mtodos de anlisis estadstico y de correlacin,

60

Jean Piaget

y es preciso ver en este esfuerzo uno de los puntos de partida de la

tcnica de los tests.
No hace falta extendernos ms en este punto aqu, ya que volveremos (en 6)al problema general de las relaciones entre las ciencias
del hombre y las ciencias naturales. Sealemos solamente, por el
momento, que si los primeros pasos de este acercamiento se caracterizaron sobre todo por las tendencias reduccionistas, la continuacin
del desarrollo histrico de las investigaciones ha puesto de manifiesto,en primer lugar, que la utilizacin de los modelos tomados
de las ciencias naturales no exclua en modo alguno el tener en
cuenta la especificidad de los fenmenos de orden superior,y despus,
que varias de las tcnicas elaboradas en el terreno de las ciencias del
hombre han influido a su vez en las disciplinas biolgicas e incluso
en las psicoqumicas: ya en el siglo XIX las ideas de Darwin sobre
la seleccin fueron en parte sugeridas por nociones econmicas y
demogrficas y no solamente por los mtodos de seleccin artificial
de los ganaderos.

IV. El factor esencial en el desarrollo cientfico de aquellas ramas que, como la psicologa y la sociologa, se desprendieron de1
tronco comn inicial de la filosofa ha sido la tendencia a la delimitacin de problemas, con las exigencias metodolgicas que esto lleva
consigo. El positivismo considera, y aqu reside su originalidad,
que hay fronteras ne varietur que sealan los lmites de la ciencia
y que permiten, por tanto, distinguir, por su propia naturaleza, los
problemas cientficos de los problemas filosficos o metafsicos.
En realidad,el examen de los desarrollos histricos lleva a dos tipos
de comprobaciones. La primera es que las fronteras se desplazan
incesantemente y que las ciencias estn siempre abiertas indefinidamente. Por ejemplo, Comte consider inadmisible la introspeccin
de la conciencia por el propio sujeto y la clasific dentro de las
cuestiones metafsicas (de ah la proscripcin de la psicologa del
cuadro comtiano de las ciencias): algo ms de medio siglo despus
la escuela de Wurzbourg en Alemania y A.Binet en Francia utilizan
de manera metdica la introspeccin provocada para demostrar que
el pensamiento no se reduce a las imgenes mentales, sino que consiste en actos propiamente dichos: lo cual equivala a abrir paso
a las relaciones entre la inteligencia y la accin y a una psicologa de
la conducta que ciertamente reduce la introspeccin a un papel muy
limitado, pero despus de una larga serie de experimentos sistemticos que dan razones objetivas para hacer estas limitaciones
en lugar de proceder por decretos arbitrarios.

Situacin de las ciencias del hombre

61

La segunda comprobacin esencial es que, aunque los desplazamientos de frontera entre la filosofa y las ciencias no dependen en
absoluto de una reparticin a priori de los problemas, sin embargo,
se pueden asignar a estas delimitaciones progresivas algunas razones
concretas, que son las siguientes.Al apuntar a la totalidad de lo real,
la filosofa comporta necesariamente dos caractersticas que constituyen su originalidad propia. La primera es que no le sera posible
separar unas cuestiones de otras, puesto que su esfuerzo especfico
consiste en apuntar al todo. La segunda es que,al tratar de coordinar
el conjunto de las actividades humanas, cada posicin filosfica supone unas evaluaciones y un compromiso, lo que excluye la posibilidad de un acuerdo general entre los espritus en la medida en que
los valores en cuestin son irreductibles (espiritualismo o materialismo, etc.). Es desde este punto de vista desde el que la introspeccin espiritualista de Maine de Biran o de Vctor Cousin era inaceptable para Comte y desde el que ste hablaba con razn de problemas
metafsicos refirindose a ella, puesto que explcitamente persegua
la meta de justificar la libertad, es decir, las convicciones respecto
a las cuales no se poda llegar a un acuerdo o, al menos, no se
haba llegado de hecho. En cambio, la ciencia comienza tan pronto
como es posible delimitar un problema de tal forma que su solucin
quede subordinada a una serie de comprobaciones accesibles a cualquiera y verificables por cualquiera, separndolo de las cuestiones
de evaluacin o de conviccin. Esto no significa que sepamos de
antemano en qu van a consistir estos problemas delimitables, ya
que la experiencia es la nica que puede revelarnos si el intento
puede tener xito. Pero s significa que podamos esforzarnos en buscar una delimitacin con vistas a un posible acuerdo entre los
espritus: y as, utilizando la introspeccin para analizar las relaciones
entre el juicio y la imagen mental,y apartando de su campo de estudio los problemas de la libertad, de la naturaleza del alma,etc., fue
como los wurzbourgistas y Binet llegaron a hacer uso de un mtodo
bien delimitado y, por ello, cientfico, y la experiencia mostr que
estaban de acuerdo (lo cual resultaba tanto ms sorprendente cuanto
que las investigaciones alemanas y francesas al principio se ignoraban).
En suma,ciencias como la psicologa,la sociologa,la lgica,etc.,
se han separado de la filosofa,no ya porque sus problemas fueran
ya de una vez por todas de naturaleza cientfica y no interesaran
a la filosofa, ni menos an porque se atribuyeran de entrada una
especie de patente de exactitud superior, sino simplemente porque
para progresar en el saber hace falta delimitar los problemas, dejar para el final aquellos respecto de los cuales no es posible todava

62

Jean Piaget

llegar a un acuerdo y avanzar en el sentido en que son accesibles

tanto la comprobacin como la verificacin. Las separaciones o diferenciaciones del tronco comn inicial pueden hacerse sin ruido,
como ocurri en el caso de la lgica que, en su terreno deductivo y
algebraico, encontr de golpe sus mtodos y autonoma propios,
con tanta mayor facilidad cuanto trabajo puedan encontrar los no
iniciados en seguirlos. E n otros casos, las declaraciones de independencia han sido ms espectaculares, como, por ejemplo, en psicologa,
donde todos se creen competentes y donde las investigaciones especializadas han tardado tiempo en hacer reconocer su validez y su
estatuto. Pero en todos estos casos, el movimiento se ha inspirado
en anlogos principios de especializacin, que es debida a una necesidad de acuerdo basada en el empleo de mtodos comunes y convergentes.

V. El quinto factor decisivo en la constitucin de las ciencias

nomotticas del hombre se refiere entonces a la eleccin de tales mtodos. Ms adelante (en 4)volveremos sobre sus caractersticas peculiares. Lo que ahora conviene sealar, dentro de la perspectiva de
su gnesis histrica, es su funcin general y decisiva de instrumentos
de verificacin. Una ciencia slo aparece cuando se ha hecho una
delimitacin suficiente de los problemas susceptibles de acotar un
campo de investigacin en el que sea posible lograr un acuerdo entre
los espritus, y acabamos de ver que fue justamente as como se
constituyeron las ciencias que tenan que separarse de la metafsica.
Pero en qu consiste este acuerdo y por medio de qu criterio han
llegado los seguidores de una ciencia que est naciendo al sentimiento
de haber logrado establecer un comemas de naturaleza diferente al
que mantiene unidos a los miembros de una misma escuela filosfica
o de un mismo partido poltico o de un grupo artstico? Este criterio
no es en modo alguno de naturaleza esttica, ya que puede haber
muchas ms discusiones y desacuerdos entre investigadores que realizan experimentos sobre un mismo problema que entre los discpulos
del fundador de una doctrina especulativa. Lo que ha dado unidad
a nuestras ciencias, desde su perodo de formacin, ha sido la voluntad comn de verificacin y de una verificacin cuya precisin aumenta precisamente en relacin con los controles recprocos e incluso
con las crticas.
Los nicos mtodos accesibles en los dominios en que intervienen
los juicios fundamentales de valor y los compromisos son la reflexin
y la intuicin. Lo propio de cualquier intento de aislar un problema
con vistas a desvincularlo de sus convicciones vitales o afectivas es,

Situacin de las ciencias del hombre

63

por consiguiente,la bsqueda de un terreno comn de verificacin:

verificacin experimental en sentido amplio, si se trata de un problema de hecho, y verificacin algortmica y formalizada en el caso
de las disciplinas deductivas, como la lgica. Es cierto que todos
los grandes sistemas filosficos, adems del elemento especulativo,
poseen abundantes observaciones precisas o datos de hecho, y sobre
todo casi la totalidad de los grandes filsofos del pasado fueron innovadores en ciencias naturales o humanas. Pero la fase cientfica de la
investigacin empieza cuando el investigador,separando lo verificable
de lo que slo es reflexivo o intuitivo, elabora mtodos especiales,
adaptados a su problemtica, que sean a la vez mtodos de anlisis
y de verificacin.
Este es el quinto e importante factor que, junto con los cuatro
anteriores, parece dar cuenta de los movimientos histricos que han
caracterizado el nacimiento y desarrollo de las ciencias nomotticas
del hombre.

3. PARTICULARIDADES
Y FUNDAMENTOS EPISTEMOL~GICOS
DE LAS CIENCIAS DEI. HOMBRE

En general las ciencias experimentales se han constituido mucho

despus que las disciplinas deductivas. Los griegos desarrollaron una
matemtica y una lgica e intentaron resolver los problemas astronmicos, pero, a pesar de las prometedoras especulaciones de los presocrticos y a pesar del propio Arqumedes, fue preciso esperar a
los tiempos modernos para constituir una fsica propiamente experimental. Las razones de este retraso de la experimentacin con
respecto a la deduccin son,al menos,tres, que tambin son de inters
para la epistemologa de las ciencias del hombre,aunque su situacin
sea todava ms compleja.

1. La primera de estas razones es la de que el espritu tiende

por naturaleza5 a percibir intuitivamente lo real y a deducir, pero
5 Con este trmino designamos las tendencias espontneas que permite observar cualquier estudio objetivo del desarrollo mental. As, por ejemplo, se
puede comprobar en los nios (independientemente de lo que puedan haber
aprendido en la escuela o de los adultos) que las operaciones deductivas se constituyen mucho antes que las conductas experimentales y que stas estn claramente subordinadas a las ms altas formas de deduccin. Tales hechos, que nd

64

Jean Piaget

no a experimentar, ya que la experimentacin, a diferencia de la

deduccin, no es una construccin libre o, al menos, espontnea o
directa de la inteligencia, sino que supone su sumisin a instancias
exteriores que exigen un trabajo de adaptacin mucho mayor (y psicolgicamente ms costoso).
La segunda razn que prolonga y explica a su vez la anterior es
que en el terreno deductivo las operaciones ms elementales o ms
primitivas son al mismo tiempo las ms simples: reunir o separar,
encadenar relaciones asimtricas (ordenar) o coordinar simetras,poner en correspondencia,etc. En cambio,en el dominio experimental,
el dato inmediato es de una gran complejidad y el problema que se
plantea siempre en primer lugar es el de separar los distintos componentes de esta masa confusa: se necesit el genio de Galileo para
llegar a movimientos simples susceptibles de ser expresados en ecuaciones, y es que la cada de una hoja o los desplazamientos de una
nube son enormemente complicados desde el punto de vista mtrico.
La tercera razn que explica el retraso de la experimentacin por
respecto a la deduccin tiene una importancia ms fundamental todava: es que la llamada lectura de la experiencia no es nunca una
simple lectura,sino que supone una accin sobre lo real, ya que se
trata de separar los factores,y, por consiguiente, implica una estructuracin lgica o matemtica. Dicho de otro modo, es imposible
llegar al hecho experimental sin un marco lgico-matemtico,y, por
consiguiente, es natural,a pesar de que no siempre se recuerde, que
haga falta disponer de cierto nmero de modelos deductivos antes
de poder experimentar y para poder hacerlo.
Estas tres razones son a fortiori vlidas para las ciencias del
hombre, e incluso tienen ms importancia en este dominio, debido
a una mayor complejidad de los problemas y sobre todo al carcter
aparentemente mucho ms inmediato de las intuiciones posibles acerca de las realidades que han de conocerse,lo que retarda la necesidad
de una experimentacin sistemtica. La consecuencia de todo ello
ha sido,en primer lugar,que la tendencia a deducir y a especular ha
predominado durante mucho tiempo sobre las exigencias experimentales, que la separacin de factores ha sido y es mucho ms difcil
y que los marcos lgico-matemticos,cualitativos o probabilsticos,
han sido mucho menos fciles de construir (y an estn lejos de ser
suficientes). Si la fsica experimental se constituy unos cuantos siglos despus que las matemticas, entonces las ciencias del hombre
no tienen por qu extraarse del tiempo que estn tardando en conses difcil verificar con detale, muestran que los factores socioeconmicos, que
en general desempean un papel significativo, no bastan para explicar este desfase de la experimentacin por respecto a la deduccin.

Situacin de las ciencias del hombre

65

tituirse y pueden considerar su situacin actual como un comienzo

muy modesto con relacin al trabajo que queda por realizar y a sus
legtimas esperanzas.
Pero,adems de todas estas dificultades comunes a todas las ciencias experimentales,las ciencias del hombre se encuentran ante una
situacin epistemolgica y ante una serie de problemas metodolgicos ms o menos peculiares, que conviene analizar de cerca: al
tener como objeto al hombre en sus innumerables actividades,y al ser
elaboradas por el hombre,en sus actividades cognoscitivas,las ciencias
humanas estn situadas en la posicin particular de depender a la vez
del hombre como sujeto y como objeto,lo cual naturalmente plantea
una serie de cuestiones particulares y difciles.
Por otra parte, conviene empezar sealando que esta situacin
no es radicalmente nueva y que se encuentran formas parecidas en
las ciencias de la naturaleza, cuyas soluciones pueden en este caso
facilitar alguna vez las nuestras. Evidentemente, cuando la fsica
trabaja sobre objetos de nuestra escala corriente de observacin se
puede considerar su objeto relativamente independiente del sujeto.
Es cierto que este objeto no es conocido sino gracias a unas percepciones que tienen un carcter subjetivo y gracias a unos clculos o
a una estructuracin matemtica o lgico-matemtica,que tambin
son signos de actividades del sujeto.Pero conviene establecer cuanto
antes la distincin entre el sujeto individual,centrado en los rganos
de los sentidos o en su propia accin,es decir, el yo o sujeto egocntrico,fuente de posibles deformaciones o ilusiones de naturaleza
subjetiva en este primer sentido del trmino; y el sujeto descentrado,que coordina sus acciones entre s y con las de otro,que mide,
calcula y deduce de manera verificable por cualquiera y cuyas actividades epistmicas son,por consiguiente,comunes a todos los sujetos,
que incluso pueden ser reemplazados por mquinas electrnicas o
cibernticas,provistas previamente de una lgica y de una matemtica
isomorfas a las que elaboran los cerebros humanos. Pues bien, toda
la historia de la fsica es la de una descentracin que ha reducido al
minimum las deformaciones debidas al sujeto egocntrico,para subordinarla al maximum a las leyes del sujeto epistmico, 10 cual equivale a decir que la objetividad ha llegado a ser posible y que el
objeto se ha hecho relativamente independiente de los sujetos.
Pero cuando se trata de grandes escalas, como las que estudia la
teora de la relatividad, el observador es arrastrado y modificado por
el fenmeno observado,de tal manera que lo que percibe es relativo
a SU situacin particular, sin que pueda sospecharlo hasta que no se
haya entregado a nuevas descentraciones (por ejemplo,Newton consideraba universales las medidas espacio-temporalestomadas a nuesTendencias de la investigacin, 5

66

Jean Piaget

tra escala). La solucin est entonces en las descentraciones a nivel

superior, es decir, en la coordinacin de co-variaciones inherentes
a los datos de los diferentes observadores posibles. Por otra parte,
a escala microscpica, todos sabemos que la accin del experimentador modifica el fenmeno observado (situacin recproca de la
anterior), de tal manera que lo observable es de hecho una mezcla
en la que interviene la modificacin introducida por la actividad experimental: aqu es todava posible la objetividad gracias a las descentraciones coordinadoras que separan los invariantes de las variaciones
funcionales establecidas.
Pero la situacin de las ciencias del hombre es mucho ms compleja todava,ya que el sujeto que observa o experimenta en s mismo
o en otro puede, por una parte, ser modificado por los fenmenos
observados y, por otra, dar lugar a modificaciones en cuanto al desarrollo y a Ia naturaleza misma de estos fenmenos. Es por esta
situacin por la que el hecho de ser sujeto y objeto a la vez crea,en el
caso de las ciencias del hombre, dificultades suplementarias respecto
a las de la naturaleza, donde ya est presente el problema general
de separar el sujeto y el objeto.Dicho de otro modo,la descentracin,
que es un requisito indispensable para la objetividad, es mucho ms
difcil de conseguir en caso de que el objeto est formado por sujetos,y esto por dos razones,las dos bastante sistemticas.La primera
es que la frontera entre el sujeto egocntrico y el sujeto epistmico es tanto menos clara cuanto que el yo del observador es parte
integrante de los fenmenos que debera poder estudiar desde fuera.
La segunda es que cuanto ms comprometido est el observador
y ms valora los hechos que le interesan,ms inclinado est a creer
que los conoce intuitivamente y menos necesidad siente de acudir a
tcnicas objetivas.
Es preciso aadir que, aun cuando la biologa pueda ofrecer una
serie de transiciones entre los comportamientos de los organismos
elementales y los de los organismos humanos, estos ltimos presentan cierto nmero de caracteres especficos que se distinguen
por la formacin de culturas colectivas y por el empleo de instrumentos semiticos o simblicos muy diferenciados (pues el lenguaje
de las abejas no es todava ms que un sistema de ndices sensomotores). D e donde se deduce que el objeto de las ciencias humanas,
que es entonces un sujeto, es fundamentalmente diferente de los
cuerpos y de las fuerzas ciegas que constituyen el objeto de las
ciencias fsicas e incluso de los objetos-sujetos que estudian la biologa y la erologa. No hace falta decir que se distingue de elios por
su grado de conciencia,que se acenta con el empleo de instrumentos
semiticos. Pero stos plantean adems una dificultad epistemolgica

Situacin de las ciencias del hombre

67

peculiar de las ciencias del hombre: siendo a menudo estos medios

de comunicacin muy diferentes de una sociedad humana a otra, el
sujeto psicolgico o sociolgico est siempre obligado a verificar si
su comprensin es en realidad lo suficientemente rica como para
poder captar con todo detalle las estructuras simblicas de culturas
alejadas de la suya en el espacio y en el tiempo.E incluso es llevado
a preguntarse en qu medida los procesos de realimentacin (feedback~) que unen los instrumentos semiticos y los caracteres psicofisiolgicos del hombre introducen modificaciones en estos ltimos.
Nuevas disciplinas como la neurolingstica de A. Luria se plantean
este tipo de problemas. En resumen, la dificultad epistemolgica
fundamental de las ciencias del hombre consistente en que ste es a
la vez sujeto y objeto se ve agravada por el hecho de que este objeto,
a su vez, es un sujeto consciente,dotado de palabra y de mltiples
simbolismos, con lo que la objetividad y sus previas condiciones
de descentralizacin se hacen tanto ms difciles y a menudo limitadas.

11. Empezando por la psicologa, los diversos aspectos de la relacin circular entre el sujeto y el objeto y las dificultades de la descentracin encuentran su mxima expresin en el proceso de introspeccin y explican los diversos mtodos a los que ha habido que
recurrir para vencer estos obstculos fundamentales, bien dndoles
un rodeo a riesgo de no prestar atencin a lo esencial,bien tomndolos como problemas y estudiando las deformaciones debidas a las
eentraciones como fenmenos reveladores de los mecanismos de la
vida mental misma.
En la introspeccin, considerada en su forma pura, un mismo
indiQiduo es a la vez sujeto de conocimiento y objeto de su propio
conocimiento. En esta situacin el sujeto es modificado en primer
lugar por el objeto,desde dos puntos de vista. Lo es, en primer lugar,
por sus propias presuposiciones acerca del valor de la introspeccin,
en el sentido de que su propia vida mental lo lleva a creer que posee
una conciencia exacta de s mismo, cuando esta conciencia desempea funciones ms bien utilitarias que estrictamente cognoscitivas
o desinteresadas: desde el punto de vista cognoscitivo,se centra en
los resultados externos de la accin y no proporciona una informacin
suficiente ni acerca del mecanismo de esta accin ni,en general,acerca
de los mecanismos internos de la vida mental; desde el punto de
vista afectivo,su funcin esencial es la de constituir y conservar algunas valoraciones tiles para el mantenimiento del equilibrio interno,
y no la de informarnos acerca de las leyes de este equiIibrio. En se-

68

.
\

lean Piaget

gundo lugar, el sujeto que se introspecciona es modificado por el

objeto de investigacin debido a que toda su actividad, incluida tambin esta introspeccin,est influida, en diversos grados,por su historia anterior, que l mismo desconoce: en efecto, su memoria del
pasado es obra de un historiador muy parcial,que olvida unas fuentes
y deforma otras,con arreglo a la serie de valoraciones que entorpecen
constantementela objetividad atribuida por el sujeto tanto a su conocimiento del pasado como a su introspeccin actual.
Por otra parte, y recprocamente, la introspeccin modifica constantemente los fenmenos observados en todos los niveles. Se sabe,
por ejemplo, que en la percepcin de las duraciones, stas parecen
ms largas si el sujeto intenta evaluarlas en el momento en que
transcurren. El papel de las imgenes mentales en el pensamiento
dio lugar a toda clase de errores introspectivos, hasta que, comparando unos sujetos con otros, lleg a verse la dificultad de los problemas. Desde el punto de vista afectivo, parece a fovtiori evidente
que la introspeccin de los sentimientos modifica stos,bien dndoles
una dimensin cognoscitiva, bien subordinndolos a los valores que
dirigen la misma introspeccin,sin que el sujeto lo sepa. Si los novelistas y los filsofos pueden utilizar la introspeccin con xito, es
precisamente porque su anlisis depende de ciertas visiones del mundo en las que la evaluacin desempea un papel fundamental; pero
si el problema consiste en investigar los mecanismos en cuanto tales,
la introspeccin es insuficiente, no tanto porque modifica los fenmenos que han de observarse, cuanto porque ella est deformada
por ellos desde el principio.
Los remedios inmediatos (sin hablar de momento de los mtodos
ni de sus tcnicas indiferenciadas)han sido de tres tipos. El primero
ha consistido, naturalmente, en descentrar la introspeccin misma,
haciendo comparaciones entre los sujetos y limitando la investigacin
a problemas muy concretos: en este caso, las cuestiones planteadas
al sujeto constituyen una canalizacin de esta introspeccin provo(caday permiten una comparacin sistemtica. El mtodo ha dado
algunos resultados positivos; por ejemplo,con respecto a la dualidad
de naturaleza del juicio como acto y como imagen mental. Pero,sobre
todo, ha puesto de manifiesto los lmites de la introspeccin,lo que
inspir la desengaada ocurrencia de Binet de que el pensamiento
es una actividad inconsciente del espritu.
La segunda solucin ha consistido en desterrar la introspeccin
y no estudiar ms que el comportamiento. Solucin muy til, ya que
prepar el terreno para una psicologa de la conducta qne ha sido
ms fecunda de lo que hubiera podido esperarse. Solucin, sin embargo, que muchos autores han encontrado excesivamente restrictiva

Situacin de las ciencias del hombre

69

por las dos razones complementarias siguientes. La primera es que,

salvo que adoptemos el punto de vista de Skinner de que el organismo es una caja negra de la que nicamente se describen los
inpzlts y los ozltputs, sin tratar de explicar nada, nos vemos constantemente obligados a recurrir de un modo implcito a datos introspectivos: la expectacin,que Tolman destaca con razn como un
factor esencial en cualquier aprendizaje, sera incomprensible si no
poseyramos su experiencia introspectiva. La segunda razn es que
no basta suprimir los problemas para resolverlos y que la psicologa
que ignora la conciencia renuncia a ocuparse de un importante nmero de hechos cuyo inters estriba precisamente en su carcter fctico,y cuyo carcter subjetivo no impide a los behavioristas utilizarlos
constantemente de modo implcito, aunque no quieran admitirlos
explcitamente entre sus objetos de estudio.
La tercera solucin es, en cambio,de un gran inters para la epistemologa general de las ciencias del hombre: consiste no en tomar
conciencia del hecho de que la introspeccin es engaosa,sino en preguntarse por qu y en estudiar las deformaciones cognoscitivas de la
conciencia, en tanto que constituyen fenmenos tan dignos de atencin como otros cualesquiera en la medida en que cabe esperar poder
descubrir las leyes que los gobierna, as como sus factores explicativos. Este es tambin, salvando las distancias, un proceso de relativacin parecido al del fsico: cuando ste comprueba que una medida temporal hecha a nuestra escala cinemtica no puede generalizarse a otras, no rechaza esta medida, sino que, por el contrario,
la sita dentro de un sistema de co-variaciones que le confiere su
significacin limitada (el error habra estado slo en creerla universd). En el caso de la introspeccin, la situacin es, naturalmente,
mucho ms compleja, puesto que a los errores sistemticos y generales debidos a los grados variables o a las insuficiencias de coordinacin descentrada (por ejemplo, no tomar conciencia ms que del
resultado de las operaciones sin ver en ellas un proceso constructivo,
como ocurri con el pensamiento matemtico de los griegos) se su.
man los errores individuales debidos a las mltiples perspectivas egocntricas. Pero tambin stas obedecen a leyes que es interesante
e incluso indispensable descubrir.
En el terreno afectivo,el gran mrito de los movimientos psicoanalticos (aun en el caso de que nadie siga sus doctrinas al pie
de la letra) ha sido el de no ignorar la conciencia, sino tratar de situarla dentro de un sistema dinmico que a la vez rebasa y explica
las deformaciones a que est expuesta y las actividades limitadas,
pero esenciales, que la caracterizan (por ejemplo, la catarsis es un

70

Jean Piaget

remedio para las desviaciones causadas por el inconsciente y un

llamamiento a las regulaciones conscientes).
En el terreno cognoscitivo, la psicologa de la conducta,por
oposicin a la del mero comportamiento, sita la conciencia dentro
de una perspectiva funcional, lo cual explica su papel adaptativo,
as como sus insuficiencias y errores. Por ejemplo, Claparede denomin ley de la toma de conciencia al proceso segn el cual sta
se centra en aquellas zonas de la accin en que hay una desadapt.acin real o posible y desatiende los mecanismos que actan por s
mismos sin necesidad de control: de ah que la conciencia proceda
de la periferia en direccin a los procesos centrales (precediendo la
conciencia del resultado de las operaciones a la de su poder constructivo) en lugar de ocuparse de la vida interior tal como la concibe
la introspeccin ingenua y de proceder desde all por va centrfuga.
La psicologa de la conducta da tambin cuenta de las ilusiones del
tiempo, que por la simple intuicin de la duracin vivida quedan sin
explicar, restituyendo la conciencia del tiempo al contexto de las
regulaciones cinemticas de la accin, etc. En resumen, en numerosos dominios, los hechos de conciencia, tan enigmticos en cuanto
a su capacidad de deformacin y a su eficiencia,se rinden a una interpretacin tan pronto como se hace de la deformacin un problema
en s mismo y tan pronto como se siten los hechos que requieren
una explicacin en una perspectiva descentrada en la que,como vere.
mos en V,el sujeto psiclogo se separa del sujeto humano que estudia
como objeto (falta examinar cmo lo consigue).

111. La sociologa plantea un problema espistemolgico todava

ms grave que la psicologa, ya que su objeto no es solamente un
sujeto individual exterior al sujeto psiclogo, aunque semejante a l,
sino un nosotros colectivo tanto ms difcil de captar objetivamente cuanto que el sujeto socilogo forma parte de l, directa o
indirectamente (en este caso por medio de otras colectividades semejantes o rivales). Al ser sta la situacin, el socilogo est siendo
constantemente modificado por el objeto de su investigacin,ya desde
su nacimiento, puesto que es producto de un desarrollo educativo
y social continuo.Y esto no es, en modo alguno,una elucubracin del
espritu, sino que pueden invocarse a este respecto ejemplos concretos. As, por ejemplo, es sabido que las mltiples observaciones
polticas con que Pareto atiborr su gran Tratto di socologie generale
y que l consideraba con cierta ingenuidad testimonios de su objetividad cientfica se deben a una actitud adquirida en reaccin contra
un padre de ideas progresistas: tenemos aqu un ejemplo a la vez

Situacin de las ciencias del hombre

71

de la dificultad de evitar influencias ideolgicas cuando se ocupa de

sociologa y de una oposicin generacional en un sentido a la vez
freudiano y relativo a algunos medios sociales en los que el conflicto
afecta a las ideas tanto como a los problemas afectivos.
Recprocamente, el socilogo modifica los hechos que observa.
No es que se dedique, como el psiclogo, a experimentaciones que
ponen al sujeto en situaciones nuevas para l y que por eso transforman en parte su comportamiento,ya que no se puede experimentar
sobre la sociedad en conjunto.Sino que,y precisamente en la medida
en que el socilogo quiere captar todo este conjunto y no se conforma
con anlisis microscpicos de relaciones particulares, este problema
slo puede solucionarse (y esto es cierto tambin de la propia investigacin microsociolgica) por referencia a conceptos, tericos u
operacionales, metasociolgicos o que se ocupan de los hechos en
cuanto tales, que impliquen un cierto recorte de lo real y, sobre todo,
una estructuracin activa por parte del investigador. Pues as, sta
'imponea los hechos materia de modelos, concebidos en contacto con
ellos o tomados de otras disciplinas,pero cuyo poder de objetivacin,
es decir, su capacidad para reflejar las articulaciones de la realidad,
o de deformacin o de seleccin involuntaria,son enormemente variables. Recordemos por otra parte, y este recuerdo vale para hacernos ver que el problema epistemolgico de la sociologa est lejos
de ser insoluble,que esta estructuracin activa de lo real es inherente
a toda investigacin experimental, lo mismo fsica o biolgica que
sociolgica,pues no hay lectura de la experiencia, por precisa que
sea, sin un marco lgico-matemtico;y cuanto ms rico sea el marco,
ms objetiva ser la lectura. As,la simple lectura de la temperatura
de un termmetro supone, adems de los desplazamientos del nivel de mercurio en el tubo,que son independientesdel sujeto (aunque
l ha elegido este fenmeno como ndice y ha construido el aparato),
un sistema completo de medidas que exige la intervencin de categoras lgicas: el orden, el nmero, la particin de un continuo espacial, la agrupacin de los desplazamientos,la eleccin de una unidad, etc. Pero el marco, con el que el sujeto enriquece as el objeto,
no lo deforma, sino que, por el contrario,permite poner de manifiesto,gracias a las relaciones funcionales construidas de este modo,
los procesos objetivos que se trataba de alcanzar.En el caso del todo
social, sin embargo, el problema es mucho ms complicado, debido
a que esta totalidad no es perceptible y a que la eleccin de las
variables o ndices que han de emplearse para llamar la atencin
sobre ella y analizarla depender de actividades intelectuales del
sujeto socilogo mucho ms complejas que las empleadas en una
medida fsica y, por consiguiente, ms indeterminadas en cuanto a

72

Jean Piaget

SU poder de objetivacin o a sus posibilidades de deformacin o

error.
D e hecho, los grandes tipos de estructuraciones posibles de la
totalidad son tres, aunque admiten un gran nmero de subvariedades. Que esto sea cierto en todos los dominios pone de manifiesto
la existencia de factores de decisin inconsciente y de asimilacin
objetivante o deformante de lo real, en cuyo nombre hay que decir
que el socilogo, al observar los hechos, los modifica siempre, bien
enriquecindolos sin llegar a alterarlos, utilizando marcos que simplemente esquematizan las relaciones objetivas y las hacen conceptualmente asimilables, bien hacindolos desviarse mediante el uso de
esquemas que dejan escapar lo esencial o lo deforman ms o menos
sistemticamente. Estos tres grandes tipos son los de la composicin
aditiva o atomstica (en que la sociedad es concebida como la suma de
individuos que ya estn en posesin de los caracteres que han de explicarse), el de emergencia (el todo en cuanto tal engendra propiedades nuevas que se imponen a los individuos) y el de la totalidad
relaciona1 (sistema de interacciones que desde el principio introduce
cambios en los individuos y que,por otra parte,explica las variaciones
del todo)6. Ahora bien, es evidente que, segn el tipo de modelo
elegido,elegido (involuntaria o conscientemente)por razones tericas
generales y no slo en virtud de la educacin individualista o autoritaria, etc., recibida de acuerdo con el grupo social,los hechos observados sufrirn modificaciones,desde su seleccin y a lo largo de toda
su estructuracin,desde la observacin a la interpretacin.Por esto es
por lo que all donde Tarde parte de la imitacin, Durkheim ve una
coaccin formadora y Pareto la expresin de instintos hereditarios,
etctera; donde el idealista ve la influencia de doctrinas difundidas por el grupo, el marxista percibe profundos conflictos de los que
las doctrinas no son ms que un reflejo simblico y una compensacin ideolgica,etc.
Pero es evidente que, del mismo modo que las ilusiones introspectivas plantean un problema de hecho de inters para la psicologa,
asl tambin las modificaciones de la mente del socilogo por parte
de la sociedad que lo ha formado y las modificaciones del dato social
6 U n ejemplo nos ayudar a comprender la diferencia entre los tipos 11
y 111: para Durkheim (emergencia del tipo II), la obligacin impuesta por la
conciencia es resultado de la coaccin que la sociedad como un todo ejerce sobre
los individuos, incluidos los padres, cuya autoridad sobre los hijos es respetada
nicamente en la medida en que emana de la ley colectiva (cf. el respeto en
Kant). Para J. M.Baldwin, P. Bovet y Freud, es, por el contrario, la relacin
afectiva entre padres e hijos la que explica el respeto y hace coercitivos los
ejemplos e instrucciones de los primeros; y las coacciones morales del grupo
considerado como un todo se constituyen a partir de interacciones anlogas.

Situacin de las ciencias del hombre

73

por parte de la mente del socilogo que trata de estructurarlo,constituyen hechos sociales de inters para la propia sociologa en tanto
que capacitada para estudiarlos. Por consiguiente, aunque el problema epistemolgico es ms complicado todava por lo que se refiere
a la sociologa que a la psicologa, no es, en modo alguno, insoluble
y en V veremos cules son los tipos de descentracin intelectual
que permiten resolverlo.

IV. La ciencia econmica est expuesta a las mismas dificultades.

Para convencerse de ello basta comprobar hasta qu punto, para el
marxismo, la economa clsica era el reflejo de una ideologa vinculada a las clases sociales. D e donde se deduce que, por precisa que
sea una ley econmica en relacin con los hechos observados,siempre
podemos preguntarnos cul es el grado de generalidad de esta ley
teniendo en cuenta su subordinacin por respecto a una estructura
relativamente especial que el economista,por haberse formado dentro
de ella, tiende a considerar general y concibe por medio de modelos
no suficientemente descentrados. Y cuando Braudel precisa que la
economa trata de todas las estructuras y de todas las coyunturas y
no slo de infraestructuras y de infracoyunturas materiales, desde
las estructuras y coyunturas sociales hasta la civilizacin,hace
ver as que, aunque los datos mtricos y estadsticos son ms fciles
de reunir en economa que en sociologa, el problema epistemolgico de la lectura objetiva de la experiencia y de su interpretacin
es igual de complejo en la primera de estas dos disciplinas que en la
segunda.
En cambio, la etnologa presenta la enorme ventaja de ocuparse
de sociedades de las que el observador no es parte integrante. Pero
subsiste el problema de determinar cules son los instrumentos conceptuales que introduce el observador,cuando se enfrenta con datos
exteriores a l, para poder estructurarlos.Aun cuando no supiramos
nada acerca del pasado filosfico ni de las costumbres intelectuales
de un Frazer, de un Lvy-Bruhl y de un Lvi-Strauss,no sera
completamente imposible llegar a reconstruirlos analizando 10 que
dicen del mito o de la manera de razonar los sujetos de los que se
ocupan. El problema est entonces en saber si las leyes de asociacin de las ideas que invoca el primero, el relativismo lgico del
segundo y el estructuralismo del tercero estn ms cerca de la mente
de estos sujetos o de la de los autores. Pues puede verse a primera
vista que si el estructuralismo se adecua a los hechos mejor que las
otras dos posturas (sin estar en contradiccin, por otra parte, con
un constructivismo que mantuviera lo esencial de la prelgica

74

Jean Piaget

descrita por Lvy-Bruhl,con tal de que no se hable de heterogeneidades radicales ni de mentalidades globales... olvidando las tcnicas), no es en modo alguno porque se limite a copiar los datos de observacin: sino que ms bien se debe a que integra los hechos en
sistemas lgico-algebraicosque reproducen su forma sin deformarla,
hacindolos asimilables conforme a los modos generales de explicacin.
La lingstica, la modificacin del observador por los hechos observados, es todava menos marcada y la razn es que un lingista
es, por profesin, alguien que hace comparaciones sin reducir todo a
su propia lengua y que est tan interesado en las diferencias como
en las semejanzas de las lenguas que coteja. Pero esto no significa, en modo alguno,que la teora sea una copia exacta de los hechos
que han de interpretarse, ya que cada vez progresa ms el estructuralismo lingstico y cada vez se hace ms uso de modelos abstractos que enriquecen los datos mediante estructuras lgico-matemticas.
Finalmente, la demografa es, de todas nuestras disciplinas, la que
plantea menos problemas especficos de las ciencias humanas, por lo
que se refiere a la relacin sujeto-objeto: y es que, al ocuparse
de los datos ms fcilmente cuantificables, es precisamente la que
menos tropieza con esas situaciones circulares o dialcticas que
constituyen la dificultad, pero tambin la riqueza propia de las ciencias del hombre 7.
Las dificultades que acabamos de analizar de un modo esquemtico pueden parecer insuperables. Pero cuando se comparan los primeros pasos de la psicologa cientfica,disciplina en la que stas son
particularmente palpables y graves, con el desarrollo que ha logrado
alcanzar esta ciencia,uno no puede por menos que tranquilizarse y
preguntarse por qu medios ocultos se ha llegado,si no a superar esas
dificultades por completo, cosa que no se ha logrado todavi'a,al
menos a desmitificarlas.

V. Estos medios son relativamente simples en principio,pero se

van haciendo ms complejos a medida que la experimentacin se hace
ms difcil. El tipo de situacin en que el sujeto de un modo de conocimiento es modificado por el objeto que estudia, que, a su vez, es
modificado por aqul, constituye el prototipo de una interaccin
dialctica. Pues bien, hay dos maneras de captar estas interacciones,
y son precisamente estos dos tipos de mtodos los que se acostumbra
a describir en trminos dialcticos: se trata, por una parte, de ana7 Salvo en reas tales como la migracin y la de la urbanizacin, en las que
es inevitable que haya interferencia entre la sociologa y la demografa.

Situacin de las ciencias del hombre

75

lizar estas interacciones en trminos de su desarrollo mismo,dicho

de otro modo, de situarlas en una perspectiva histrica o gentica;
y, por otra parte, de analizarlas en trminos de desequilibrios y reequilibrios, o, para decirlo de otra manera, de autorregulaciones y
de circuitos de interaccin causal.
En el dominio psicolgico, por ejemplo, el medio ms eficaz de
disociar, en una interpretacin o incluso en un anlisis descriptivo,
hechos que se ocupan del comportamiento o de la conciencia adultas
consiste en describir la gnesis de esa conducta a partir de la infancia;
y esto por dos razones. La primera es que slo el estudio de la formacin de un sistema de reacciones nos da la explicacin causal del
mismo, ya que una estructura slo puede comprenderse analizando
la manera en que se ha constituido.Incluso en el caso de regulaciones
cuyo dinamismo es sincrnico puede resultar explicativo el estudio
del desarrollo para ayudarnos a comprender cmo han podido establecerse.La segunda razn es que,en la medida en que una estructura
atribuida a un individuo adulto pueda sospecharse que est ms bien
en el observador que en los hechos observados, el estudio de los
estadios de su desarrollo proporciona un conjunto de referencias
objetivas que es difcil someter a voluntad a las exigencias de teoras
subjetivas: en otras palabras, si la supuesta estructura no existe ms
que en la imaginacin del terico, no es posible descubrir en los
sujetos en los estadios anteriores las huellas de su formacin progresiva; mientras que si puede seguirse paso a paso esta formacin,
ya no hay razn para dudar de la existencia objetiva de su resultado
final s.
El otro mtodo para cerciorarse de que una estructura que se
supone en la mente del sujeto est efectivamente en ella, no depende
solamente de la conceptualizacin del observador, consiste en estuPor ejemplo, nosotros hemos credo encontrar en la lgica natural del
adolescente y del adulto una estructura de grupo de cuatro transformaciones,
tal que a cada operacin proposicional (por ejemplo, una implicacin) corresponde una transformacin inversa,una correlativa,una recproca y una idntica.
Esto nos ha llevado a preguntarnos si tal grupo de Klein existe realmente en el
comportamiento intelectual del sujeto (no en su conciencia reflexiva,sino en sus
modos de razonar) o si el psiclogo simplemente ha traducido los hechos a este
cmodo lenguaje,proyectando abusivamente esta estructura en la mente de los
sujetos.Slo que, como es fcil comprobar,la formacin,entre siete y doce aos,
de estructuras basadas en operaciones cuya forma de reversibilidad es la inversin (como la clasificacin en que x + A - A = O),y otras basadas en operaciones cuya forma de reversibilidad se traduce en una reciprocidad (A = B de
donde B = A),es entonces enormemente probable que estos dos tipos de sistemas, una vez traducidos en trminos de proposiciones, se combinen formando
una sntesis que incluya las dos formas de reversibilidad,y, por consiguiente, el
grupo en cuestin.

76

Jean Piaget

diar sus efectos .en el equilibrio del comportamiento o del pensamiento de este sujeto. Por ejemplo, se cree que pueden distinguirse
en la inteligencia de los nios de unos siete u ocho aos estructuras
de seriacin A < B < C... construidas por tanteos sucesivos. Pues
bien, la lgica caracteriza estas seriaciones como una ordenacin de
relaciones asimtricas, conexas y transitivas: basta entonces analizar
si los sujetos capaces de hacer la seriacin son igualmente capaces
de concluir X < 2 (sin verlos juntos) de X < Y e Y < 2 (siendo
stos los dos nicos hechos observados por ellos). Pues bien, esto es
precisamente lo que se observa, cosa que no ocurra antes.
En los dominios sociolgicos en que la experimentacin apenas
es posible, el mtodo histrico o sociogentico desempea un papel
fundamental en la medida en que hace comprender al observador
cules son las corrientes sociales por las que l mismo se ve arrastrado. En cuanto a los conflictos o crisis actuales en los que es a la
vez juez y parte, el anlisis detallado de las formas de causalidad
social permite al observador cierto distanciamiento, ms o menos
limitado siempre, hacindole ver de qu manera lo que l tiende a
considerar como relaciones causales en un solo sentido constituyen
relaciones circulares con acciones recprocas. En este caso no es posible proseguir este anlisis sin llegar a la conclusin de que tanto en
el terreno social como por lo que se refiere al comportamiento individual pueden distinguirse por lo menos dos planos: el del comportamiento efectivo y el de la toma de conciencia no siempre adecuada
a este comportamiento,o dicho de otro modo, el de las subestructuras accesibles a la investigacin propiamente causal y el de los sistemas
conceptuales o ideolgicos mediante los cuales los individuos en
sociedad justifican y se explican a s mismos sus propias conductas
sociales.Gracias a tales investigaciones y a tales distinciones comunes
de hecho a todos los socilogos, stos han podido llegar a una descentracin objetivamente,pero que, aunque proporcione un mtodo
con ayuda del cual poder separar los esquemas del observador de
los hechos observados, nunca llegar a ser completo y estar siempre
sujeto a revisiones, debido a que los propios esquemas estn influidos por una ideologa. Algunos socilogos sacan de aqu la conclusin
de que la objetividad cientfica,en el sentido que tiene en las ciencias
naturales, es inaccesible en sociologa y de que el progreso cognoscitivo slo es posible en este dominio vinculando la investigacin
a un compromiso del investigador y a una praxis determinada; pero
la voluntad misma de tomar sistemticamente conciencia de esto
constituye a este respecto un instrumento para distinguir el sujeto del
objeto de la investigacin,puesto que,incluso en fsica,la objetividad
no consiste en mantenerse extrao o exterior al fenmeno, sino en

Situacin de las ciencias del hombre

77

provocarlo actuando sobre el objeto, ya que lo observable es

siempre producto de una interaccin entre la accin experimental y
la realidad. Naturalmente sigue habiendo una diferencia: y es que
en fsica los observables son mucho ms fcilmente mensurables
y coordinables mediante estructuras lgico-matemticas,mientras que
la accin social sigue siendo mucho ms global. Pero si se separan
en sociologa las relaciones mensurables de toda la zona denominada
por algunos metasociolgica por ser slo accesible a la reflexin
terica, puede esperarse que sea posible ir desplazando progresivamente la frontera,siempre mvil, entre estas dos regiones.
La ciencia econmica sabe de problemas parecidos, pero como
en ella las medidas son ms accesibles y como la teora matemtica
(o economtrica) est mucho ms avanzada, el problema se reduce
al del ajuste de los modelos tericos a los esquemas experimentales
(en el sentido ms amplio del trmino), lo que nos lleva a los problemas que se discuten a continuacin.

4. Los

MTODOS DE EXPERIMENTACI~NY EL ANLISIS

DE LOS DATOS FCTICOS

Las dificultades epistemolgicas propias de las ciencias del hombre, que acabamos de analizar esquemticamente, naturalmente se
concretan en torno a problemas de mtodo,pues la principal dificultad de las interacciones entre sujeto y objeto propias de estas disciplinas de las que nos estamos ocupando aqu es que hacen particularmente difcil la experimentacin, en el sentido en que es practicada
en las ciencias de la naturaleza.
En el caso de la psicologa, cuyo objeto es la conducta de individuos exteriores al propio observador,la experimentacin no es, en
principio,ni ms ni menos complicada que en biologa; la diferencia
principal est en que nadie tiene derecho a someter a seres humanos
a experiencias del tipo que sean y en que, en algunos casos particulares, el animal no podra reemplazar al hombre, cosa que casi siempre es posible en fisiologa.En cambio, en cuanto se trata de fenmenos colectivos como en sociologa, en economa, en lingstica y
en demografa,la experimentacin en sentido estricto, es decir, en
tanto que modificacin de los fenmenos con variacin libre de factores, es naturalmente imposible y slo puede reemplazarse por una
observacin sistemtica que utilice las variaciones de hecho analizndolas de manera funcional (en el sentido lgico y matemtico).

78

'

Jean Piaget

1. Pero antes de entrar a analizar detalladamente estas diversas

situaciones,conviene,en primer lugar, recordar que estas dificultades
particulares de la experimentacin no son peculiares de las ciencias
del hombre y no todas se deben al hecho de que el objeto de estudio
sea una colectividad de la que el observador forma o podra formar
parte integrante. La principal dificultad es de tipo general y se refiere a la imposibilidad de actuar a voluntad sobre los objetos de
observacin cuando stos estn situados en escalas superiores a los
de la accin individual: pues bien, este obstculo relativo a la escala de los fenmenos no es peculiar de las ciencias sociales y puede observarse ya en algunas ciencias de la naturaleza,como la astronoma
y sobre todo la cosmologa y la geologa,que son,adems,disciplinas
histricas.
El caso de la astronoma es interesante desde un doble punto de
vista. En primer lugar,deja ver la posibilidad de una gran precisin
sin experimentacin directa dentro de la escala considerada, sino
por convergencia de los esquemas tericos y las medidas tomadas,
cuando stas son lo suficientemente numerosas y exactas, As es
como la mecnica celeste de Newton lleg a conseguir una correspondencia enormemente perfecta entre el clculo y los datos mtricos,
con la excepcin de una divergencia mnima (del orden de la fraccin
de segundo) respecto al perihelio de Mercurio. Pues bien, tales convergencias permiten organizar el equivalente de experiencias, en la
forma de una confrontacin entre las medidas y las nuevas consecuencias sacadas de la teora con motivo de un problema que todava
no ha sido planteado: de este tipo fue el que podemos denominar
experimento de Michelson y Morley, que consisti en medir la
velocidad de la luz en relacin con los desplazamientos del observador y con la fuente luminosa.Habiendo puesto de manifiesto estas
medidas que tales desplazamientos no tenan efecto, lo nico que
caba hacer era escoger entre tres soluciones: poner en duda las
medidas, que, sin embargo, haban probado ser exactas; renunciar
al principio general de relatividad,10 cual estaba racionalmente descartado desde Galileo, o hacer espacio y tiempo relativos a la velocidad, camino que fue seguido por la mecnica relativista (y que al
mismo tiempo permita una aproximacin satisfactoria en el clculo
del perihelio de Mercurio).
Se ve as que, de hecho,la concordancia del clculo con la medida
lleva al equivalente de una experimentacin en los casos en que la
organizacin de las medidas se efecte con motivo de previsiones
posibles, es decir, en situaciones en que la observacin permita escoger entre alternativas bien determinadas. Pero hay tambin un
camino indirecto siempre abierto a la experimentacin de una teora

Situacin de las ciencias del hombre

79

general que tiene por objeto fenmenos cuya escala no permite la

disociacin de factores; a veces se pueden sacar consecuencias a una
escala que se presta a la accin del experimentador. En tales casos,
se pueden realizar experiencias de control: esto es lo que ha sucedido
con la mecnica newtoniana con respecto a sus aplicaciones a escala
de las medidas de laboratorio (gravedad,etc.) y con la teora de la
relatividad por lo que se refiere a un buen nmero de consecuencias
asimismo verificables (experiencias de Ch.E.Guye y Lavanchy sobre
las relaciones entre masa y energa,etc.).
Sealemos de entrada que estos logros de la astronoma, a pesar
de la imposibilidad de experimentar a escalas superiores,pueden dar
alguna esperanza a disciplinas como la econometra o incluso la sociologa,con tal de que las medidas sean lo suficientementeprecisas como
para permitir una confrontacin adecuada con los esquemas tericos.
Pero adems de la de la medida,hay otra gran dificultad que se deriva
del hecho de que los fenmenos sociales dependen todos ellos, en
mayor o menor medida, de desarrollos histricos y de que tales
procesos diacrnicos no se prestan ni a la experimentacin ni incluso
al empleo de esquemas deductivos. Sin embargo, tampoco esta situacin es peculiar de las ciencias del hombre, ya que en geologa,
por ejemplo, tampoco es posible ni la experimentacin ni la deduccin en sentido estricto.
No obstante, la geologa, una vez establecidos los niveles que
proporcionan los puntos de referencia cronolgicos necesarios (estratigrafa apoyada en los datos minerolgicos y paleontolgicos),
llega, gracias a ellos, a elaborar series causales propiamente dichas:
y as se conocen las teoras generales de la tectnica referentes a los
deslizamientos de los estratos (Termier), a los desplazamientos continentales (Wegener) y a la formacin de las cadenas alpinas en
etapas sucesivas (Argand). Estas leyes geolgicas se basan en las
regularidades de las sucesioneshistricas,pero adems concuerdan con
algunas leyes estructurales; por ejemplo, el matemtico Wavre estableci las ecuaciones de los efectos debidos a la rotacin de masa
ms o menos fluidas,y este anlisis estructural proporcion un apoyo a las interpretaciones de Wegener, etc.
En cuanto a las ciencias naturales, que tienen por objeto un desarrollo histrico ocurrido ya hace tiempo, pero que puede ser esclarecido en parte por la experimentacin actual, como la teora de
la evolucin de los seres organizados en relacin con la gentica,es
evidente que su situacin en principio es mejor, ya que se benefician
a la vez de datos experimentales,aunque muy parciales, y de esquemas matemticos (la gentica matemtica ha prestado ya importantes
servicios con la elaboracin de modelos de seleccin y de recombi-

80

Jean Piaget

nacin). Pero la complejidad de los problemas en cuestin y la imposibilidad de experimentar a gran escala acerca de las variaciones
hacen que la situacin de estas disciplinas sea bastante parecida a la
de las ciencias sociales, de tal manera que, en definitiva, no podramos juzgar a las ciencias del hombre como condenadas desde el principio a un estado de inferioridad sistemtica.

11. Pero no por ello deja de ser cierto que los problemas metodolgicos de la experimentacin,de la medida y de la confrontacin de los datos de la experiencia con los esquemas tericos, presentan en las ciencias del hombre dificultades muy peculiares. Como
acabamos de ver, stas no se deben tanto a las limitaciones de la
experimentacin misma, ya que este mismo problema se encuentra
en algunas ciencias de la naturaleza por razones de escala y de desarrollo histrico: en principio, la experimentacin en sentido estricto puede, como hemos visto, ser reemplazada por un anlisis suficiente de los datos de observacin y de las medidas. El problema
ms grave (y en este aspecto los obstculos con que tropiezan las
ciencias del hombre son comparables a aquellos con los que se encuentran algunas disciplinas biolgicas) es el de la medida en cuanto
tal,o,para decirlo de otro modo, el del grado de precisin que puede
lograrse en la observacin de los hechos.
La medida consiste, en principio, en una aplicacin del nmero
a los datos discontinuos o continuos que han de evaluarse. Y si se
recurre al nmero no es en virtud del prestigio de las matemticas
o debido a algn prejuicio en favor de la cantidad, pues sta no es
sino una relacin entre cualidades, y es imposible separar los aspectos cualitativos y cuantitativos de ninguna estructura, cualquiera
que sea, ni siquiera puramente lgica. El valor instrumental del
nmero proviene del hecho de que constituye una estructura mucho
ms rica que la de las propiedades lgicas de que se compone: por
una parte, la inclusin de clases, que preside los sistemas de clasificacin, y, por otra, el orden, que caracteriza las seriaciones. El nmero, en tanto que sntesis de la inclusin y del orden,presenta una
riqueza y una movilidad que hacen que sus estructuras sean particularmente tiles en todas las cuestiones de comparacin,es decir, de
correspondencias y de isomorfismos: de ah la necesidad de la
medida.
9 E n cuanto a las estructuras propiamente matemticas, los matemticos contemporneos no dejan de insistir en sus aspectos cualitativos,hasta el punto de
que identificar las matemticas con el estudio de la cantidad significara simplemente ignorar los trabajos actuales en este campo.

Situacin de las ciencias del hombre

81

Pero el empleo de la medida y la aplicacin del nmero suponen

la constitucin de unidades,es decir, la consideracin de elementos, dejando a un lado sus cualidades diferenciales con objeto de
poner de relieve lo que tienen en comn. Mientras no pueda organizarse un sistema de unidades, el anlisis estructural slo puede
orientarse en las dos direcciones complementarias de los sistemas de
ajuste o de los sistemas ordinales, que proporcionan sucedneos ms
o menos incompletos o aproximaciones ms o menos exactas a medidas, pero no logra alcanzar medidas exactas. Efectivamente, su
aparicin en los dominios fsicos,qumicos, astronmicos, etc., tiene
lugar solamente en el momento en que se han constituido sistemas
de unidades, cuyas propiedades intrnsecas y cuyas relaciones son
tales que permiten el paso de una unidad a otra.
La dificultad mayor de las ciencias del hombre,y, por otra parte,
de todas las ciencias de la vida en cuanto que se trata con estructuras de conjunto y no con procesos aislados y particulares, es la
ausencia de unidades de medida, ya porque no haya sido posible
todava constituirlas,ya porque las estructuras en cuestin, pudiendo ser muy bien de naturaleza lgico-matemtica (algebraica,ordinal, topolgica, probabilstica, etc.), no presenten caracteres propiamente numricos.

A) D e todas las ciencias del hombre, la nica que no tropieza

con esta dificultad fundamental es la demografa, pues en ella la
medida viene dada por el nmero de individuos que presenten tal
o cual caracterstica. Pero los mtodos estadsticos empleados en este
caso,precisamente porque pueden ser relativamente simples (a pesar
de la complejidad de algunos problemas de crecimiento), no son aplicables a otros dominios de las ciencias humanas. D e donde se deduce que el campo de estudios demogrficos, aunque de importancia
fundamental para las investigaciones econmicas y sociolgicas, se
mantiene relativamente cerrado lo, aunque frtil, al quedar compensada la ausencia de experimentacin (en el sentido estricto de
la disociacin de factores) con la precisin relativa de las medidas y
los logros de los diferentes mtodos estadsticos referentes a las
varianzas y a las diversas relaciones funcionales accesibles al clculo.
B) La situacin de la psicologa cientfica es, desde cierto pun10 Relativamente en comparacin con las dems ciencias del hombre, aunque hay evidentemente una serie de problemas comunes a la sociologa y a la
demografa que son objeto de investigaciones esencialmente interdisciplinarias:
las cuestiones de la migracin y de la urbanizacin son ejemplos especialmente
reievantes.

Tendencias de la investigac,on. 6

82

Jean Piaget

to de vista, diametralmente opuesta a la de la demografa, en el

sentido de que en ella la experimentacin es relativamente fcil,
mientras que las unidades de medida faltan casi por completo por
lo que se refiere a los procesos formadores o funcionales mismos.
Como ya dijimos, la experimentacin es del mismo tipo en biologa
y en psicologa,ya que sta tiene por objeto el comportamiento,que
es uno de los aspectos de la vida en general. Es relativamente posible en algunos casos hacer variar un solo factor o un solo grupo de
factores,neutralizando ms o menos los dems; la dificultad estriba
en ambos casos en mantener todos los dems factores iguales,ya
que el organismo, lo mismo que el comportamiento, constituye una
totalidad funcional, cuyos elementos dependen, en mayor o menor
medida, unos de otros. En el caso del comportamiento humano, la
disociacin de factores no es siempre posible por razones tanto morales como tcnicas, pero los estados patolgicos a menudo ofrecen
al experimentador lo que est vedado al experimento en cuanto tal:
por ejemplo, la afasia o la sordomudez realizan una disociacin de
lenguaje y pensamiento. Por otra parte, si bien el sujeto humano es
menos manipulable que el animal, presenta la enorme ventaja de
ser, en general, capaz de describir verbalmente una parte de sus
reacciones. En cuanto a las dimensiones histricas o diacrnicas de
la psicologa, aunque los datos de la paleontoIoga y de la prehistoria
humanas en relacin con la vida mental son muy escasos (salvo que
intentemos una reconstruccin de la inteligencia a travs de las tcnicas, como hace Leroi-Gourhan),la psicologa del desarrollo individual llega a utilizar la experimentacin a todos los niveles de edad
y constituye as una mina inagotable en relacin con nuestro conocimiento de los mecanismos formadores.
En cambio, la gran dificultad de la psicologa es la falta de unidades de medida. Es cierto que el mtodo de los tests, as como los
mltiples procedimientos de la psicofsica, proporcionan innumerables datos,llamados mtricos, por tener por objeto el nico aspecto de las conductas que es actualmente mensurable,o sea la resul?
tante de las reacciones o, si se prefiere, las performances. Pero
ni siquiera atenindonos a estas resultantes podramos hablar todava
de unidades de medida: si, por ejemplo,un sujeto recuerda ocho palabras de quince en una prueba de memoria o cuatro sectores de los
seis que tiene un recorrido espacial,no sabemos ni si esas palabras
o esos sectores son equivalentes entre s, ni tampoco de qu manera
comparar la memoria de las palabras con la de los trayectos ll. Por
11 Supongamos que en una correccin de exmenes, un candidato obtiene la
calificacin de 12 sobre 20 en matemticas y de 10 sobre 20 en historia: no hay

Situacin de las ciencias del hombre

83

otra parte, y sobre todo,la medida de una resultante no nos informa

acerca de los mecanismos lntimos de la reaccin observada, que son
precisamente los que se tratara de medir. Es cierto que, mediante
un sistema de correlaciones de segundo grado, puede llegarse a un
anlisis, por as decirlo, factorial,pero no se conoce ni la naturaleza de los factoresas descubiertos ni su modo de actuar,y, por
otra parte, de hecho, son completamente relativos a las pruebas utilizadas y, por consiguiente, a las resultantes o performances, y no
dependen directamente de los mecanismos formadores. En una palabra: los procedimientos mtricos de la psicologa proporcionan
datos que son tiles con respecto a las comparaciones de detalle
referentes al resultado de las diversas operaciones mentales, pero
debido a la falta de un sistema de unidades que permita pasar de 10s
efectos al mecanismo causal, estas operaciones permanecen inaccesibles.
Sin embargo, la situacin no es en modo alguno desesperada n
incluso inquietante, pues las estructuras numricas o mtricas no
agotan por completo las estructuras lgico-matemticas,y si bien el
empleo del nmero es particuIarmente prctico por lo que se refiere
a las comparaciones, hay otras muchas variedades de isomorfismos
adems de las correspondencias numricas. Por consiguiente,la dificultad de constituir sistemas de unidades podra provenir de la
estructura misma de las totalidades de naturaleza biolgica o mental
(ode las dos), que entonces corresponderan ms bien a la topologa
o a un lgebra cualitativa que a grupos, anillos o cuerpos
numricos. Los filsofos han especulado mucho en torno a esta resistencia de la psicologa a la medida. Los psiclogos,ms prudentes,
en primer lugar se resisten a considerar resuelta la cuestin y, entre
tanto, utilizan instrumentos y estructuras lgico-matemticas ms
amplias y ms flexibles,que se escalonan entre los polos constituidos
por los mltiples modelos probabilsticos y los de la lgica algebraica,
sin olvidar, desde luego, los modelos cibernticos. D e este modo
es como, en el dominio de la inteligencia,las estructuras algebraicas
cualitativas permiten describir el funcionamiento de las operaciones
mismas y no slo sus efectos o resultantes, que es todo lo que se
podra medir en este momento, y cmo es posible tambin analizar
estas estructuras operatorias como resultados completamente equilibrados de las mltiples regulaciones genticamente anteriores que
dependen de modelos cibernticos (incluidos los de la teora de las
manera de determinar si la diferencia entre 11 y 12 es equivalente a la que
existe entre 9 y 10 o entre 2 y 3, ni si estos nmeros Completamente simblicos
son comparables por lo que respecta a las dos ramas citadas.

84

Jean Piaget

decisiones o de los juegos). En todas las cuestiones de desarrollo,

all donde, al menos en este momento, no se puede contar con la
medida, entendida en sentido estricto, es posible recurrir a escalas
de ordenacin jerrquica (como las de Guttman), y Suppes ha descrito toda una gama de escalas entre la clasificacin nominal y las
escalas mtricas: se puede hablar, de un modo particular, de escalas
hiperordinales cuando los intervalos entre un valor y el siguiente
no son reductibles a composiciones de unidades (equivalentes entre
s), pero s puede calcularse ya su magnitud relativa.
Gracias a estos diversos modelos, la psicologa,incluso sin haber
llegado a superar el problema de la medida, en el sentido de una
reduccin completa al nmero y a los sistemas de unidades, est en
posesin de datos estadsticos y de estructuras lgico-matemticas
cualitativas suficientes como para permitir en muchos casos una
cierta previsin de los fenmenos (por ejemplo, en el dominio de
la percepcin y de la inteligencia)y, sobre todo, algunos conatos de
explicacin (ver ms adelante, en 7).

C) Las ciencias econmicas se encuentran aproximadamente a

medio camino entre las situaciones extremas constituidas por la
demografa, por una parte, y la psicologa, por otra, en el sentido
de que en ellas la medida es ms fcil que en psicologa, pero la
experimentacin ms difcil, y de una dificultad anloga a la que
encontramos en demografa, distinguindose nicamente en que las
mltiples manipulaciones,estatales o privadas, de la economa constituyen en algunos casos el equivalente de experimentos (mejor o peor
hechos).
La medida es ms accesible en economa que en psicologa, ya
que es propio de la naturaleza de los intercambios de valor que intervienen en este dominio el ser cuantificables, por oposicin a los
intercambios cualitativos que caracterizan las relaciones sociales de
orden moral, poltico o afectivo en general. Por ejemplo, si a dos
estudiantes les gusta o les interesa verse de cuando en cuando para
intercambiar conocimientos de matemticas y de lingstica, no
podramos ver aqu un intercambio econmico; pero si acuerdan
regularizar este intercambio estableciendo que por cada hora de matemticas debe haber una de lingstica, este acuerdo se convierte en econmico, aun cuando no haya cambiado nada respecto al
contenido del intercambio, y este intercambio implica una medida
(aqu una medida del tiempo,por no poder medirse las informaciones
o ideas proporcionadas). Los precios, la moneda, etc., constituyen
as un conjunto de cuantificaciones no simplemente ordinales o

Situacin de las ciencias dcl Iiambre

85

intensivas12, sino extensivas o mtricas. Por consiguiente,es fcil

encontrar ocasin para realizar niltiples medidas autnticas en el
dominio de la ciencia econmica, usando en cada vector la unidad
adecuada (por ejemplo, en la comparacin de las ormaciones socioeconmicas, el producto por hbitante). Pero todava estamos muy
lejos de poseer un sistema de unidades entre las cuales se puedan
establecer equivalencias, como cn la fsica.
En cambio, la experimentacin, en el sentido estricto de una
disociacin y de una variacin sistemtica de los factores, no es posible en economa y se define en ella en un sentido muy amplio,
como cualquier accin directa o indirecta llevada a cabo sobre una
realidad dada con el fin de suscitar o de recoger las consecuencias
observables (Solari). D e hecho, la experimentacin as concebida
consiste, ante todo, en una observacin guiada por un sistema de
abstracciones, inspiradas a su vez en modelos tericos escogidos en
calidad de hiptesis. Es, pues, la unin del modelo terico y del
esquema experimental, es decir, un esquema que orienta la observacin y las medidas que han de tomarse, lo que constituye el procedimiento metodolgico fundamental de la econometra, y es en
esta interaccin de la deduccin y de la experiencia, as como en
este papel de las abstracciones metdicas, donde radica el carcter
general de toda ciencia, tanto natural como humana.
Pero la dificultad propia de esta disciplina, debido a la falta de
una expermentacin en sentido estricto y dada la extraordinaria
complejidad de los factores sincrnico y diacrnico siempre presentes,
estriba en ajustar el modelo terico a los esquemas experimentales,
pues estos ltimos corren el riesgo de ser demasiado globales y 10
suficientemente poco diferenciados como para permitir un anlisis
que lleve a decisioiies.U n modelo terico que no lleve a una interpretacin concreta efectivamente verificable no constituye ms que
un esquema lgico; y, recfprocarnente,un conjunto de observables,
sin una estructuracin suficieritc,se reduce a una simple descripcin.
Pues bien, los modelos tcricos utilizados por la economa son
cada vez ms sutiles: la iligica matemtica, los modelos necnicos
y estocsticos,la teora de juegos y los mtodos operacionales (con
programas lineares y no lineaies),los modelos cibernticos,etc.,son
utilizados alternativamente y en combinacin,cuando hace falta,con
anlisis histricos y con el de los parmetros institucionales. Pero,
12 Si A est incluido en R e l la orma A + A = B, hablaremos de cantidad intensiva si slo sabemos qiic A < B sin conocer las relaciones entie A y A.
La cantidad extensiva aparece con el conocimiento de estas relaciones (por ejemplo, A < A),y la cantidad n-?rica con la introduccin de la unidad (por
ejemplo, B 2A, ya que il = -4).

86

Jean Piaget

por otra parte, la aplicacin de todos estos mtodos a los datos

experimentales tropiezan constantemente con la dificultad de delimitar los campos de observacin y, por consiguiente, con el problema del nivel de abstraccin oportuno,ya que, adems de las leyes
generales y de otras no tan generales, pero que se aplican a ms de
una formacin econmica, hay leyes especiales aplicables a una sola
formacin,y constantemente se estn planteando problemas de tipologa de acuerdo con la escala de valores adoptada.

D) La lingstica ofrece el admirable ejemplo de una ciencia

en la que la experimentacin es prcticamente imposible (salvo en
fontica experimental y en psicolingstica), y en la que el anlisis
sistemtico de los datos observables ha bastado para construir mtodos cuyo rigor debe servir de ejemplo para otras ciencias del
hombre. Y,sin embargo, en este dominio,lo mismo que en psicologa, no es posible llegar a elaborar sistemas de unidades de medida,
salvo en el caso de unidades locales, por decirlo as; es decir, escogidas de un modo arbitrario dentro de un contexto limitado.
La bsqueda de regularidades (los lingistas hablan cada vez
menos de leyes para no evocar engaosas comparaciones con las
de la fsica) se lleva a cabo en ella apoyndose fundamentalmente en
el modelo de los functores lgicos y en particular en el de la implicacin. Se sabe que la expresin X implica y>>significa que y se
observa siempre que se da x, que puede darse y sin que se d x,
y tambin ni x ni y, pero que nunca tenemos x y no y. Por ejemplo,
en fonologa,observamos que los fonemas p y b son uno y otro explosivos, pero que slo el segundo exige la utilizacin de las cuerdas
vocales, y esta situacin permite prever ciertas regularidades en su
funcionamiento comn y en sus oposiciones.
Pero a partir de tales regularidades de forma lgica y cualitativa
podemos seguir dos direcciones opuestas y complementarias: la de
las regularidades estadsticas que se refieren a las resultantes externas del funcionamientodel lenguaje y la del anlisis de las estructuras
internas, cuyo funcionamiento es su expresin. Como ejemplo de la
primera tendencia podemos citar la ley de Zipt, que establece
una relacin ms o menos regular entre especies y gneros en las
clasificaciones verbales. El carcter probabilstico de tales observaciones plantea el problema de su explicacin en trminos de los objetos designados, del sujeto del lenguaje o de ambos. En el nivel
diacrnico (y en sus conexiones con el equilibrio sincrnico), Martinet
ha intentado explicar los cambios fonolgicos como un compromiso
entre la necesidad de expresin y razones econmicas de origen
psicolgico o probabilstico. Conocemos el papel de la entropa en

Situacin de las ciencias del hombre

87

la teora de la informacin: Whatnough la ha utilizado todava hace

poco con fines lingsticos.

Como ejemplo de la segunda tendencia debemos citar todos los
trabajos del estructuralismo lingstico, entre los que figuran los de
Chomsky, uno de cuyos propsitos es el de descubrir regularidades
en las mismas transformaciones de las posibles reglas,pero que deja
todava abierta la cuestin de los modelos explicativos, buscados
(por Saumjan, etc.) en la direccin de las estructuras cibernticas.
En resumen: podemos ver aqu cmo una ciencia humana, privada de casi todos los medios de experimentacin y tambin del ernpleo de unidades de medida de carcter general, llega, no obstante,
a construirse una metodologa lo suficientemente precisa como para
permitir progresos constantes y casi siempre ejemplares, tanto en el
plano de las sucesiones diacrnicas como en el de las regulaciones
sincrnicas.

E) D e todas las ciencias del hombre la sociologa y la etnologa son indudablemente las que ocupan el puesto ms difcil desde
el triple punto de vista de la imposibilidad de la experimentacin,
la resistencia a la medida por falta de unidades generales y la com-

plejidad de los fenmenos,que dependen de la totalidad de factores

que condicionan la vida y el comportamiento humanos (en contraposicin con un campo de investigacin relativamente bien delimitado como es el de la lingstica). Volviendo otra vez a la comparacin con las ciencias naturales, que ya hicimos en 1, podemos decir
que la sociologa tiene en comn con la astronoma la falta de experimentacin, pero sin beneficiarse de medidas que estn de acuerdo con la deduccin matemtica, y con la geologa el predominio
de factores diacrnicos y cualitativos no deductibles,pero sin estar
en posesin de una estratigrafa ni de una paleontologa suficientes.
Sin embargo, se pueden seguir cinco vas distintas para afrontar
esta situacin. La primera consiste, naturalmente, en afinar el anlisis matemtico de las variaciones y de las dependencias funcionales. En este aspecto se han conseguido recientemente una serie
de progresos, en particular gracias a lo que se ha llamado anlisis
multivariado, que permite ir ms all de las correlaciones en busca
de causas. As, por ejemplo, la escuela de Columbia.ha realizado
numerosos trabajos sobre la opinin pblica (ver concretamente los
de P. E. Lazarsfeld sobre el two step flow,poniendo de manifiesto
los factores de inters, de pasividad o de plasticidad, los mecanismos en juego en las manipulaciones de la opinin, etc.).
El segundo mtodo consiste en buscar por debajo de los datos
observables el papel de las estructuras,en tanto que sistemas de

88

Jean Piaget

transformacin,cuyo equilibrio mvil se presta a los anlisis de la

matemtica cualitativa (lgebra general). Este es el mtodo estructuralista utilizado por C. Lvi-Strauss,que tiende a ir ms all de
las causas, en tanto que dependencias funcionales entre los datos
observables, y a buscar explicaciones, en trminos a la vez de causa
y de implicacin, que den cuenta de estos datos por medio de los
sistemas de conjunto subyacentes.
El tercero, representado principalmente en escuelas que han
estado sometidas a influencias marxistas, consiste en coordinar el
anlisis estructuralista con el anlisis histrico, y, por consiguiente,
la explicacin consiste en coordinar la estructura y la gnesis. Junto
con las investigaciones etnolgicas (y conviene sealar el inters que
parece estar resurgiendo desde hace unos aos por las formas polticas y culturales de desarrollo), estas tendencias histrico-estructuralistas es evidente que son adecuadas para favorecer la distanciacin
de los observadores occidentales.
U n cuarto mtodo (del que ya hemos expuesto una analoga en
nuestras breves reflexiones sobre la astronoma) consiste en estudiar
a una escala inferior las repercusiones o correspondencias de los grandes fenmenos de escala superior. La microsociologa se dedica a
esta tarea y ha conseguido importantes resultados con sus experimentos sobre la dinmica de pequeos grupos y con sus anlisis de los
comportamientos sociales elementales. Pero constantemente est planteando problemas de enlace entre los diversos niveles,debido a que
el problema central de la sociologa es el de las relaciones de unos
subsistemas con otros y entre ellos y el sistema de conjunto. En
este aspecto,los intentos de respuesta terica han sido de dos tipos.
Unos han consistido en un esfuerzo bastante sistemtico con vistas
a construir modelos abstractos (en el lenguaje del simbolismo Igicomatemtico y a veces tambin por medio de mtodos de simulacin).
Otros tratan de combinar el estructuralismo con el anlisis funcional dentro del campo detallado de las relaciones o acciones sociales.
Y as la sociologa general de T.Parsons, que l mismo denomina
estructural-funcional,no se preocupa solamente del estudio de las
formas de equilibrio generales de la sociedad, sino tambin de enlazar los distintos niveles mediante un anlisis de la accin social
elemental (valores, etc.). Del mismo modo, el neofuncionaIismo
de A.W.Gouldner o de P.M.Blau busca en el estudio, a travs del
estudio de las reciprocidades y los cambios, un instrumento de
coordinacin de los distintos subsistemas que llevan de las relaciones interindividuales a las mismas estratificaciones.
El quinto mtodo ha sido poco utilizado,pero permanece abierto
para muchos autores: al ser la formacin de las nuevas generaciones

Situacin de las ciencias del hombre

89

por las precedentes condicin necesaria (aunque no suficiente) de

toda vida social,todo estudio comparativo acerca del desarrollo del
ser humano en diferentes medios sociales proporciona una informacin decisiva sobre las aportaciones colectivas a la naturaleza del
hombre. Este mtodo de anilisis de los procesos formadores se ha
revelado de una fecundidad indiscutible en cada cuestin que plantea,
como las del carcter social,mental o bioldglco de la lgica, de los
sentimientos morales, de los sistemas semioticos o simblicos,etc.,y
ha puesto de manifiesto la profunda identidad entre las <toperaciones del pensamiento individual y las que intervienen en toda
cooperacin social.

5.

CIENCIAS DEL HOMBRE Y GRANDES CORRIENTES

FILOS~FICASo IDEOL~GICAS

Despus de haber pasado revista a algunos de los aspectos de las

ciencias del hombre y a las principales dificultades que han encontrado para constituirse y para desarrollarse, podra parecer llegado
el momento de situarlas dentro del sistema general de las ciencias,
como sugiere el ttulo de este captulo. Pero a todos los obstculos
ya sealados que hay que superar para alcanzar la objetividad en
el conocimiento de los hechos humanos,hay que aadir todava otro
que es,tal vez,uno de los ms importantes y en cualquier caso el ms
especfico en cuanto a las diferencias entre las ciencias del hombre
y las de la naturaleza. Conviene,pues, tratarlo ahora antes de situar
unas por respecto a otras dentro del sistema completo de las disciplinas cientficas.
Este gran obstculo, estrechamente relacionado con las dificultades de la descentracin individual,de que ya hemos hablado en 2,
y con la influencia del nosotros en el sujeto cognoscitivo que
construye la ciencia (vase 3), deriva simplemente del hecho de que
un hombre de ciencia no es solamente un sabio,sino que al mismo
tiempo es siempre un hombre que adopta alguna actitud filosfica o
ideolgica. Y si bien este hecho tiene una importancia nada ms
que secundaria en las investigaciones matemticas, fsicas o incluso
biolgicas (aunque en este ltimo caso estamos ya en una regin
fronteriza), puede tener una enorme influencia en algunos de los
problemas estudiados en las ciencias del hombre. La lingstica es
aproximadamente la misma en todos los pases. La psicologa vara
algo mis segn los medios culturales, pero sin llegar a contradic-

90

Jean Piaget

ciones inquietantes,ya que las variaciones en cuestin dependen ms

bien de la diversidad de escuelas que de las ideologas. Con la economa, y sobre todo con la sociologa, las oposiciones se hacen ms
acentuadas. Hablando en general, podemos decir que estamos ante
un problema que conviene examinar ahora.
Para hablar con ms precisin, tenemos que hablar de varios
tipos de problemas, segn que las corrientes ideolgicas o filosficas den mayor apoyo a esta o a aquella orientacin en la investigacin, segn que tiendan a ocultar tal o cual aspecto del dominio
que ha de explorarse o segn que lleguen incluso a esterilizar esta
o aquella disciplina, oponindose implcita o explcitamente a su
desarrollo.El mtodo que conviene seguir,por consiguiente,consiste
en seleccionar algunos ejemplos particulares y en sacar conclusiones
a propsito de cada uno de ellos.

1. U n primer ejemplo bastante relevante es el de la filosofa

empirista, cuya tradicin se mantiene muy viva en las ideologas
anglosajonas y una de cuyas secuelas actuales es el movimiento conocido por el nombre de empirismo o positivismo lgicos. Efectivamente,esta filosofa empirista ha desempeado un papel nada despreciable en la formacin y desarrollo de diversos aspectos de las ciencias humanas, imprimindoles al mismo tiempo ciertas orientaciones
que otras escuelas consideran hoy en da algo restrictivas.
Sin duda alguna,podemos decir en favor de la filosofa empirista
que ha sido uno de los orgenes de la psicologa y de la sociologa
cientficas, en el sentido de que anticip la necesidad futura de ellas
e incluso contribuy a su desarrollo. Locke quiso resolver los problemas apoyndose para ello en los hechos y no ya nicamente en
la especulacin, y Hume puso de subttulo a su famoso tratado
An attempt to introduce the experimental method of reasoning Znto
moral subjects (Ensayo para introducir el modo de razonar experimental en los sujetos morales). Toda la psicologa anglosajona respir al principio en esta atmsfera, y la escuela antropolgica inglesa, con Tylor,Frazer y muchos otros se vio tambin influida por
ella. Por consiguiente,es indudable que esta corriente ideolgica ha
contribuido,de manera positiva,al avance de las ciencias del hombre,
y tampoco debemos olvidar las contribuciones contemporneas del
empirismo lgico al desarrollo de la lgica y de la teora de la ciencia.
Pero precisamente en tanto que filosofa o que cristalizacin de
una ideologa,el empirismo (trmino desde luego muy global y que
no excluye en absoluto innumerables variantes individuales) ha
desempeado en algunos casos un papel de orientacin o de cana-

Situacin de las ciencias del hombre

91

lizacin, que los psiclogos, socilogos o 1Ugicos no empiristas han

podido considerar demasiado restrictivas. En efecto, el empirismo
no se limita a insistir en el papel de la experimentacin en todas
aquellas disciplinas que se ocupan de cuestiones de hecho (psicologa, etc.), pues todo el mundo est de acuerdo en este punto, sino
que a esto ariade una interpretacin particular de la experiencia,
tanto de la del cientfico como de la del sujeto humano en general
(objeto de estudios psicolgicos y sociolgicos), reduciendo esta experiencia a un simple registro de datos observables en lugar de ver
en ella, como otras epistemologas,una estructuracin activa de los
objetos, dependiente siempre de las acciones del sujeto y de sus
intentos de interpretacin. Y de ah que,por ejemplo, en el dominio
de la psicologa de la inteligencia y del aprendizaje,los investigadores
apegados a la filosofa empirista tiendan naturalmente a subestimar
lo que otros autores destacan con el nombre de actividades del
sujeto: as se explica que varias teoras del aprendizaje consideren
los conocimientos adquiridos como una especie de copia de la realidad y hagan hincapi en los refuerzos externos que consolidan
las asociaciones, en tanto que las teoras no empirisras insisten en
los factores de organizacin y de refuerzos internos.
En el dominio de la lgica, que, como veremos ms adelante
(en 6), no es completamente separable de los factores psicosociolgicos, el empirisnio lgico ha sido llevado a presentar las estructuras
Igicu-matemticascomo expresin de un simple lenguaje, en tanto
que sintaxis y semntica generales,mientras que,por el contrario,los
autores no vinculados a esta escuela ven en la lgica natural el
despliegue de operaciones que hunden sus races hasta llegar a la
coordinacin general de las acciones a un nivel ms profundo que el
del lenguaje.
Estas oposiciones entre escuelas filosficas,debidas a influencias
ideolgicas, son, con todo, fecundas algunas veces, y ms provechosas que perjudiciales para el desarrollo de las ciencias del hombre '3. No cabe duda, por ejemplo, que las teoras americanas del
aprendizaje,inspiradas en el empirismo,desempellaron un papel positivo, en primer lugar, por haber extremado un tipo de interpretacin que era til explotar a fondo, y despus, por haber inspirado
una serie de trabajos sobre aspectos olvidados por esta forma de
asociacionismo.Del mismo modo, el empirismo lgico, al hacer una
separacin demasiado tajante entre los juicios sintticos o experimentales y los juicios analticos o lgico-mitemticos,provoc reacciones
13

Lo cual no excluye ciertos inconvenientes que se derivan de la existencia

de escuelas dentro de las disciplinas.

92

Jean Piaget

de lgicos (como W.V. Quine) o de psiclogos, cuyos trabajos han

enriquecido nuestro conocimiento incluso en relacin con algunos
problemas planteados por los propios empiristas al querer poner en
duda el constructivismo lgico-matemtico.
En resumen: este primer ejemplo pone de manifiesto de un moda
inmediato las ventajas y peligros de las influencias filosficas o ideolgicas. Los inconvenientes predominaran sin duda alguna si hubiera
uniformidad entre todas las tendencias o si no hubiera la discusin
y la cooperacin entre las escuelas.Pero como se trata de problemas
planteados en trminos de posible verificacin, a travs de experimentos o de la formalizacin, el conocimiento puede solamente
beneficiarse de contrastes que, como siempre en ciencia, constituyen factores de progreso.

11. Esto nos lleva a las filosofas dialcticas, que desempean

un papel esencial en las ideologas socialistas, principalmente en el
dominio de la sociologa y de la economa y,en general, en todas las
disciplinas con una dimensin histrica.
Pero el caso de la dialctica es algo diferente de el del empirisma
en el sentido de que, cuando ste subraya,con razn, el papel de la
experiencia, est dando a la vez una interpretacin de la misma
inaceptable para los no empiristas, mientras que, cuando la dialctica pone de manifiesto la naturaleza especfica de los desarrollos
histricos con sus conflictos, oposiciones y superaciones continuas,
se limita generalmente a destacar mecanismos aceptables en principio por cualquiera, ya que indudablemente el espritu dialctico es
ms amplio que la pertenencia a una u otra escuela.
Podemos, en efecto, distinguir en los movimientos dialcticos
contemporneos dos corrientes: la que denominaremos dialctica
inmanente o metodolgica y otra ms general o filosfica.
Los representantes de la primera de estas corrientes conciben la
dialctica como un intento, de carcter epistemolgico, de destacar
los rasgos comunes, o, por el contrario, distintos en cada caso, de
todas las actividades cientficas que tratan de dar cuenta de los desarrollos que tienen lugar en el tiempo. La dialctica as concebida
constituye,pues, una toma de conciencia de los mtodos de interpretacin empleados de hecho en algunas investigaciones biolgicas,
psicogenticas, econmicas, etc. Y como respeta los hechos, la dialctica puede tener puntos comunes,algunas veces unos cuantos,con
las opiniones de algunos autores que nada saben ni quieren saber de
la dialctica filosfica. As,por ejemplo, Pavlov, cuyos trabajos han
tenido una importancia tan grande en los crculos de la dialctica

Situacin de las ciencias del hombre

93

sovitica,sola repetir a menudo que no saba nada de esta filosofa,

10 cual no tena ninguna importancia, puesto que su obra llevaba

implcita una metodologa que otros se encargaban de explicitar reflexionando sobre ella. En la psicologa del desarrollo psicogentico,
los trabajos sobre la formacin de operaciones intelectuales a partir
de regulaciones preoperativas y sensomotoras, sobre el papel de los
desequilibrios o contradicciones y del restablecimiento del equilibrio
a travs de nuevas sntesis y superaciones; en una palabra, todo el
constructivismo que caracteriza la constitucin progresiva de las
estructuras cognoscitivas han tenido siempre puntos en comn con
interpretaciones dialcticas, sin que haya habido, salvo excepciones,
influencias directas. Es evidente que tales paralelismos pueden ser
utilizados por los partidarios de una dialctica metodolgica que
slo se proponga destacar las tendencias de las ciencias del desarrollo
sin intervenir en las ciencias mismas,y este trabajo de comparacin
y de reflexin epistemolgica slo puede serles til.
Pero tambin se puede concebir,desde los tiempos de Kant y de
Hegel, una dialctica filosfica que, a veces, como muchas otras
filosofas,pretende fundamentar e incluso orientar a las ciencias.En
este caso, se convierte en un sistema de interpretacin entre otros.
Sin embargo,es evidente que su papel ha sido considerable,ya que,
en este caso, puede apoyarse en una metodologa verificada que,
como acabamos de ver, coincide con la metodologa espontnea de
varias disciplinas. El nico problema de inters para nosotros es el
de la correspondencia entre las ideas y los hechos.
La influencia de esta dialctica filosfica se ha manifestado en
formas concretas en el dominio de la sociologa y de la economa,y
es indudable que la dialctica marxista ha ejercido una accin particularmente importante a este respecto.Es interesante sealar aqu,
puesto que esta obra se ocupa de un modo esencial de las tendencias
en las ciencias del hombre y no pretende ofrecer una sntesis doctrinal, que se pueden distinguir en el presente estado de cosas tres
tipos de actitud respecto a un movimiento de esta clase. Para unos,
la dialctica marxista expresa las verdades dominantes que en este
momento son accesibles en el dominio sociolgico. Otros son de
parecer contrario y ven en ella una de las muchas interpretaciones,
sin ningn privilegio especial. Hay, finalmente,otros que la consideran una metasociologaque presenta un manifiesto inters,en tanto
que gua, indudablemente la mejor, de la investigacin,pero sin
ninguna posibilidad de verificacin experimental,quedando,por tanto,
relegada al dominio de la mera interpretacin.

94

Jean Piaget

III. U n tercer ejemplo de muy diferente naturaleza es el de la

fenomenologa,o sea el de una filosofa que no pretende llevar a una
investigacin cientfica ni determinar los mtodos de las ciencias ya
constituidas, sino presentar un duplicado de estas mismas ciencias
ofreciendo un conocimiento ms autntico de las realidades consideradas.
A propsito de este grupo de tendencias (del que el bergsonismo
fue un ejemplo anterior) conviene sealar, en primer lugar, que los
conflictos entre las ciencias y algunas filosofas slo se han dado a
partir del siglo XIX, en una poca en que algunos filsofos soaron
con un poder especulativo que les permitiera abarcar la naturaleza
misma (por ejemplo, Hegel en su Naturphilosophie) y en que, recprocamente,algunos pensadores pretendan derivar metafsicas cientificistas de su conocimiento cientfico (como en el materialismo
dogmtico), y provocaban as reacciones en la forma de sistemas
destinados a proteger los valores morales contra estas invasiones que
se consideraban ilegtimas. Esta es la razn por la cual la crtica de
la ciencia,en la forma de reflexin epistemolgica, llev en muchos
casos a algunas filosofas a sealar fronteras al conocimiento cientfico, cosa que tambin pretendan las doctrinas positivistas, y a intentar construir, por encima de esas fronteras, otro tipo de conocimiento que viniera a ser una duplicacin de la ciencia misma en
alguno de sus dominios.
Este punto es de una gran importancia porque, en ltimo trmino, plantea la cuestin de si la ciencia es abierta o si, por el
contrario, hay fronteras estables y definitivas que separan los problemas cientficos de los problemas filosficos por su misma naturaleza. Esta segunda solucin ha sido la adoptada por el positivismo, que, en tiempos de Comte, reservaba para la ciencia el establecimiento de leyes y eliminaba de su dominio la bsqueda de causas
que se consideraba inaccesible,y que, en el momento actual, quiere
reducir las ciencias a una descripcin de datos observables y al empleo del lenguaje lgico-matemtico,relegando a la metafsica otro
tipo de cuestiones consideradas como no significativas. Del mismO
modo, aunque desde otro punto de vista,la fenomenologa de Husserl
quiere reservar para la ciencia el estudio del mundo espacio-temporal, pero admitiendo entonces, por encima de esta frontera fija,
un conocimiento eidtico o de las formas y esencias, que se conseguira mediante la intuicin metafsica.
Pero como consecuencia de las sucesivas revoluciones de la fsica, que ha modificado algunas de nuestras intuiciones ms fundamentales en beneficio, no de un relativismo escptico, sino ms bien de
una objetividad relaciona1 cada vez ms eficaz, hay una tendencia ge-

Situacin de las ciencias del hombre

95

neral en las ciencias a considerarse abiertas en el sentido de tener

siempre presente la posibilidad de revisar las nociones o principios
e incluso los propios problemas. Ninguna nocin fundamental de la
ciencia se ha mantenido idntica a s misma a lo largo de la historia,y
estas transformaciones han llevado incluso a sucesivas reformulaciones de la lgica como tal. Por consiguiente, es bastante vano pretender trazar fronteras inmutables entre un grupo de nociones consideradas como las nicas cientficas y otro grupo que sera reservado
a la filosofa.Y si es as, tal vez sera igual de vano -al menos se
nota una tendencia cada vez mayor a pensar as- intentar establecer fronteras definitivas o simplemente fijas entre los problemas
cientficos y los filosficos. U n problema no deja de ser filosfico
mientras sea abordado nicamente de una manera especulativa y,
como ya se ha visto (en 2), se convierte en cientfico en cuanto se
consigue delimitarlo de una manera lo suficientemente precisa como
para que los mtodos de verificacin, experimentales, estadsticos o
algortmicos permitan llegar a un acuerdo entre los espritus respecto
a su solucin por convergencia,no de opiniones ni de creencias, sino
de investigaciones tcnicas especficas precisadas.
Siendo esto as, una filosofa paracientfica,como es la fenomenologa, corre naturalmente el riesgo de depender siempre del estado
concreto de las ciencias que trata de criticar. Husserl (despus de
Bergson) la tom con una psicologa empirista y asociacionista que
era la que predominaba a principios de este siglo y seal con razn
sus insuficiencias. Pero en lugar de preocuparse de corregirla y perfeccionarla la admiti como tal y su deseo se redujo simplemente
a trazarle fronteras,para poder construir, ms all de stas, otra
forma de conocimiento que dependiera solamente de las intenciones, de los significados y de las intuiciones. Pero, entre estas dos,
la psicologa ha ido evolucionando y se ha enriquecido considerablemente, de tal manera que el problema se plantea hoy en trminos
muy diferentes. En consecuencia, problemas como el de la liberacin de la inteligencia lgica con respecto a el mundo espaciotemporal (la reduccin fenomenolgica)son examinados hoy en da
en el campo de la psicologa del desarrollo por mtodos susceptibles
de verificacin,y la intuicin fenomenolgica les parece a los lgicos
que est ms contaminada de aquel psicologismo l4 que se trataba
de combatir de lo que lo estn los trabajos de los propios psiclogos.
En suma, si bien la psicologa filosfica de naturaleza fenomenolgica ha podido influir momentneamente en algunos autores individuales (como los fundadores de la Gestdpsycologie, que por lo
14

Se entiende por psicologisrno el paso ilegtimo del hecho a la norma.

96

Jean Piaget

dems se ha orientado en una direccin claramente naturalista), no

modific, en modo alguno, las tendencias principales de la psicologa cientfica contempornea, que se ha desarrollado por s misma.

6. LAS CIENCIAS DEL

HOMBRE, LAS DE LA NATURALEZA

Y EL SISTEMA DE LAS CIENCIAS

Uno de los problemas a propsito de los cuales las influencias ideolgicas y a veces incluso nacionales se han dejado sentir ms es el de las relaciones entre las ciencias del hombre y
las de la naturaleza. En los medios menos dados a la especulacin
metafsica, como en los pases anglosajones y en las repblicas
populares (dejando al margen todas las diferencias existentes entre
las tendencias empiristas y las dialcticas), este problema no se plantea o se plantea en forma muy atenuada: ni que decir tiene que
en ellos la psicologa, por ejemplo, es considerada como perteneciendo a la vez a las ciencias de la naturaleza y a las disciplinas sociales. En cambio, en los medios sensibles a las orientaciones metafsicas, como los pases germnicos (con excepcin del positivismo
tradicional de los vieneses) o latinos,muchas doctrinas han insistido
en la diferencia entre las Naturwissenschaften y las Geisteswissenschaften, y la psicologa ha estado en ellos vinculada a la filosofa.
Es interesante sealar que durante la enfermedad que se apoder de
Alemania despus del perodo nazi, el conflicto en cuestin alcanz
su clmax, y durante todo el perodo fascista se suspendieron las
clases de psicologa y sociologa en este pas y en Italia (en este 1timo incluso a pesar del enorme parecido de las ideas polticas mantenidas por V. Pareto) para no reanudarse hasta ms tarde.

1. U n primer punto en que apoyar la distincin entre las ciencias del hombre y las de la naturaleza puede encontrarse seguramente
en las dificultades epistemolgicas y metodolgicas que expusimos
antes en 3 y 4.Pero, como ya hemos visto, muchas de estas dificultades no son peculiares de las ciencias del hombre, y el problema de
la objetividad experimental no admite nicamente dos soluciones
extremas, segn que la investigacin cientfica se ocupe de objetos
fsicos situados a nuestra escala o del hombre en sociedad, sino que
da lugar a toda una serie de aproximaciones sucesivas,segn que los
fenmenos fsicos se estudien a diferentes escalas y, en particular,

Situacin de las ciencias del hombre

97

s e g h que pasemos de la fsico-qumica a la biofsica, de sta a la

bioqumica, de ah a las disciplinas propiamente biolgicas, luego a
la psicologa y, finalmente,slo en ltimo lugar, a las ciencias que
tienen por objeto las sociedades humanas en tanto que totalidades.
Por otra parte,y ste es el punto ms importante y sobre el que volveremos en seguida,los mtodos utilizados dan lugar a intercambios
cada vez ms frecuentes entre las ciencias de la naturaleza y las del
hombre.
La razn principal de la oposicin entre estos dos grupos de ciencias depende del papel y de las propiedades del sujeto,y por esto
es por lo que esta posicin vara en funcin del grado de sensibilidad
de los medios culturales,en que se desarrollan las ciencias del hombre, a las seducciones metafsicas. Para los partidarios de la irreductibilidad de las Geisteszoissenschaften, consideradas sui generis, el
sujeto no es parte, sino espectador e incluso algunas veces creados de la naturaleza, mientras que para los partidarios de la continuidad, el hecho de que el hombre sea un sujeto es un fenmeno natural, como cualquier otro, lo que no impide al sujeto dominar o
modificar la naturaleza ni llevar a cabo todas las actividades que la
filosofa tradicional atribuye a los sujetos. Tal es el calibre del
problema.
Pero desde la poca en que se ha querido ver al sujeto como
opuesto a la naturaleza y hacer por aqul un campo de estudio reservado a las ciencias del espritu ms parecidas a la metafsica que a
las llamadas ciencias exactas y naturales, se han producido numerosos cambios en la evolucin de las ciencias en general, de tal manera que las tendencias actuales, a pesar de que insistan en la especificidad de los problemas a todos los niveles de la realidad,estn lejos
de ser favorables a una mera dicotoma.
U n primer hecho digno de atencin, y que es fundamental, es
la evolucin de la biologa, cuya contribucin actual es de una gran
importancia para las interpretaciones de la formacin del sujeto.
El neodarwinismo de principios de siglo vea en la evolucin de los
seres organizados el resultado de dos factores fundamentales en los
que el animal, en tanto que sujeto, no desempeaba ningn papel:
de un lado, las variaciones aleatorias o mutaciones (como opuestas
a las recombinaciones del pool gentico de la poblacin, en las que
se insiste cada vez ms hoy), y de otro lado,una seleccin impuesta
por el medio ambiente, pero concebida como un simple proceso de
seleccin que lleva a la conservacin de los ms aptos y a la eliminacin de los dems. El comportamiento del animal era visto, pues,
como un factor muy secundario,que desempeaba un insignificante
papel en la supervivencia, pero que no ejerca ninguna causalidad
Tendencias de la investigacin, 7

98

Jean Piaget

esencial sobre ella. En cambio,hoy en da nos inclinamos ms bien a

creer que la seleccin se ocupa fundamentalmente de las variaciones
fenotpicas,interpretadas a su vez como respuestas del genoma a
las tensiones del medio ambiente (Dobzhansky, Waddington, etc.).
Pues bien,el fenotipo engloba ya el comportamiento,puesto que los
dos son de naturaleza adaptativa. Por otra parte, la concepcin que
hoy se tiene de la seleccin se apoya en modelos de feed-backsy de
acciones recprocas: el organismo selecciona y modifica su medio
ambiente en la misma medida en que es influido por l. Pero la seleccin y modificacin del medio ambiente dependen, entre otras cosas,
del comportamiento, factor que se considera cada vez ms importante en el proceso de la evolucin. Por otra parte, la nocin de
progreso, eliminada por el neodanvinismo clsico despus del
excesivo optimismo del evolucionismo primitivo, da lugar a investigaciones objetivas (J.Huxley, Rentsch, etc), en las que los criterios
utilizados se refieren naturalmente tambin al comportamiento. Por
todas estas razones, la zoopsicologa o etologa desempea un papel
cada vez ms importante en la biologa zoolgica,mientras que los
cultivadores de la botnica insisten cada vez ms en los procesos
de reaccin. Pues bien,esta zoopsicologa presenta ya hoy un cuadro
bastante impresionante de las etapas del aprendizaje y de la inteligencia desde el nivel de los insectos o cefalpodos hasta el del
hombre, y K.Lorenz ha hecho ver, en un estudio muy sugestivo,
cmo las modernas teoras del instinto podran prolongarse en una
interpretacin apriorista (iK. Lorenz es kantiano!)de las principales categoras del pensamiento humano. Sin necesidad de llegar a
adoptar esta solucin,en cualquier caso es imposible hoy en da considerar el sujeto como separado de la naturaleza, ya que las tendencias ms generales de la biologa y de la etologa llevan a considerar el comportamiento y la vida orgnica como estrechamente
vinculados y a estudiar el animal en tanto que sujeto.

11. U n segundo punto de contacto entre las ciencias del hombre

y las de la naturaleza viene dado por el intercambio de mtodos.
Usamos la palabra intercambio porque, como ya veremos, estos
servicios son recprocos.
En primer lugar, ni que decir tiene que las ciencias del hombre
tienden a hacer un uso cada vez mayor de los mtodos estadsticos
y probabilsticos, as como de los modelos abstractos que se han
elaborado en el dominio de las ciencias de la naturaleza. Para no
citar ms que un ejemplo de estas estructuras lgico-matemticas,
debidas a las ciencias naturales y que han prestado servicio a las

Situacin de las ciencias del hombre

99

ciencias del hombre, recordemos la conocida convergencia entre las

nociones de entropa de la fsica y de la teora de la informacin.
A primera vista no habra nada que pudiera parecer apropiado para
crear un vnculo entre disciplinas tan alejadas una de otra como la
termodinmica y la lingstica.Sin embargo, al construir una teora
matemtica de la informacin y al comparar la forma de las expresiones empleadas para caracterizar el aumento de informacin con
respecto a los ruidos y al desorden, se descubri,desde un punto
de vista esencialmente formal y en relacin con las simetras en
cuestin, que haba cierto isomorfismo entre estas funciones y las
utilizadas en los problemas de la entropa: estamos, pues, ante un
caso en que las tcnicas adquiridas en una ciencia natural han servido para ilustrar directamente las que haban de establecerse para
resolver un difcil problema de inters fundamental para las ciencias
del hombre.
Los partidarios de la especificidad de las Geisteswissenschaften
pueden objetar,naturdmcnte,que tales ejemplos,por numerosos que
sean, no prueban nada ms que el espritu naturalista que acta
cada vez con ms frecuencia,y segn ellos perjudicialmente, en las:
ciencias del hombre. Pero hay una respuesta que es contundente,
pues sirve para tranquilizar a los que temen que tales acercamientos
lleven a pasar por alto la originalidad propia de los comportamientos
humanos y superiores. Sucede, en efecto, y cada vez con mayor
frecuencia,que las ciencias del hombre, tomando de las ciencias
naturales simplemente el modelo completamente general de la combinacin de la deduccin lgico-matemtica con la experiencia, se
han visto llevadas a construir algunas tcnicas lgico-matemticas
nuevas adecuadas a sus propias necesidades. Pues bien, ha resultado
que, en muchos casos, estas tcnicas elaboradas,pensando en fines
especficamente humanos,han repercutido sobre las ciencias de
la naturaleza y han servido inesperadamente para solucionar algunos
puntos respecto de los cuales las tcnicas naturalistas se haban
revelado insuficientes hasta el momento.En otras palabras,si hay una
tendencia a naturalizar las ciencias del hombre, hay tambin
una tendencia recproca a humanizar algunos procesos naturales.
La teora de la informacin es precisamente un primer ejemplo
de esto, pues despus de haber sacado su inspiracin formal de la
termodinmica, ha actuado, a su vez, sobre las interpretaciones:
de esta disciplina,hasta el extremo de que L. de Broglie ha podido
considerar el acercamiento de los problemas de entropa y de informacin como uno de los descubrimientos ms fecundos y sugestivos de estas ltimas dcadas. Por otra parte, es imposible abrir
una obra contempornea de biologa sin tropezar constantemente con

100

Jean Piaget

problemas de informacin, que van desde la codificacin de la informacin gentica en el orden espiral de ADN (cido desoxyribonucleico, constitutivo del genoma) hasta los problemas de la conservacin del conocimiento adquirido o memoria (este trmino
bastara por s slo para revelar la tendencia de la que hablamos
antes a humanizar los procesos elementales), memoria que probablemente presupone la indivisibilidad del ARN (cido ribonucleico),
que desempea un papel fundamental en toda la epignesis,incluidas
las adaptaciones fenotpicas).
Otro ejemplo muy claro es el de la teora de juegos o de
la decisin, adaptada a las necesidades de la econometra por Von
Neumann y Morgenstern. Pues esta tcnica, cuya utilidad para el
estudio de los comportamientos humanos (desde la percepcin con
Tanner hasta la conducta moral con Braitswaithe) resulta ser cada
vez mayor, ha tenido repercusiones en las ciencias de la naturaleza,
como lo demuestran los dos ejemplos que vamos a ver. El primero es
el del famoso problema del demonio de Maxwell en termodinmica,
del que Sczilard haba propuesto ya hace unos cuarenta aos una
reformulacin muy prometedora y de la que se puede dar hoy en da
una teora racional basndose en su nocin de coste de informacin.
El segundo corresponde a la biologa, donde se estn planteando
constantemente problemas de economa: Ashby ha sealado recientemente que es posible basar uno de los modelos ms simples de regulacin biolgica o nerviosa en estrategias y en una tabla de
imputacin basada en la teora de juegos.
La ciberntica en su totalidad constituye hoy en da un eslabn
esencial entre la fsica y la biologa.Al ocuparse a la vez de problemas
de informacin, de los que ya hemos hablado, y de direccin, tal
vez no pueda considerrsela, desde este segundo punto de vista,
como una emanacin directa de las ciencias del hombre, ya que ste
a veces est ms interesado en dirigir sus robots que en dirigirse a
s mismo. Pero algunas veces suele pensar tambin en dirigir su propia conducta, y es imposible negar que esta direccin humana haya
desempeado un papel en la construccin de la ciberntica. Basta
pensar a este respecto en la evolucin de la idea de finalidad. En
efecto, es bien sabido que el finalismo en su forma aristotlica (un
tanto tosca) encubre un sistema de nociones inspiradas por la
accin intencional del hombre y calificadas por esta razn de antropomrficas por el mecanismo cartesiano y clsico. Pero si la idea de
finalidad es todava oscura,los problemas de adaptacin, de utilidad
funcional, de antipicacin, etc., planteados por el finalismo todava
estn sin tocar; pues al descubrir los equivalentes mecnicos de
la finalidad y al elaborar una teleonoma muy distinta, por su

Situacin de las ciencias del hombre

101

racionalidad, de la teleologa del sentido comn, la ciberntica ha

hecho una contribucin esencial a la vez a las ciencias del hombre y,
con su accin recproca, a las de Ia naturaleza (en este caso particular
a la biologa en su totalidad).

III. La ciberntica es un primer ejemplo de un tipo de disciplinas que no se sabe muy bien dnde clasificar, si entre las ciencias
de la naturaleza o entre las del hombre. Pues bien,hay muchos otros
ejemplos, y es ste un tercer argumento que est adquiriendo cada
vez ms importancia en favor de la continuidad.
En primer lugar, conviene serialar que las ciencias que se acostumbra a contraponer a las del hombre y a agrupar en las Facultades
de Ciencias se conocen generalmente con el nombre de Ciencias
exactas y naturales. Qu puede significar entonces el trmino de
exactas? A menudo se aplica a la fsica, ya que hay una fsica
matemtica, pero ni que decir tiene que toda ciencia experimental,
incluida la fsica terica, no puede ser nada ms que aproximativa.
Por consiguiente, el trmino exactas es principalmente aplicable
a las matemticas. Pero tambin son naturales esas ciencias? Si
simplemente quiere decirse que se aplican a la naturaleza es preciso
responder que tambin son de inters para el hombre.Pero,por otra
parte,ni podra decirse que son naturales en el sentido de que hayan
sido elaboradas simplemente a partir de la experiencia fsica, ya que
la sobrepasan y poseen una necesidad interna que no tiene la experiencia. Decir que las matemticas son exactas significa entonces
que forman un todo con la lgica. Pero ?qu sera la lgica sin el
hombre, si resulta que est enraizada en las necesidades de la organizacin biolgica?
El problema se hace entonces ms agudo a propsito de la lgica
misma.En su forma actual, la lgica es una disciplina axiomtica y
algortmica estrechamente vinculada a las matemticas y que, con
el nombre de lgica-inaterntica,se ensea corrientemente en las
Facultades de Ciencias. Como tal, pertenece,pues, a las ciencias exactas y naturales, y, aparte de sus aplicaciones propiamente matemticas, tiene muchos usos en fsica y hasta en biologa (Woodger).
Desde este punto de vista, no es, pues, ms que una tcnica operatoria, comparable a la teora de grupos o al lgebra en general, y,
por consiguiente, constituye una lgica sin sujeto que a primera
vista no tiene nada que ver con las ciencias del hombre. Pero ya
en el dominio de la lgica o de la teora de la ciencia en cuanto
tales, la lgica no se puede separar por completo del sujeto lgico.
Pues, por una parte, el lenguaje lgico o sintaxis general hace re-

102

Jean Piaget

ferencia a un metalenguaje o sistema de significacin,y esta semntica general concierne al sujeto humano. Por otra, los mltiples
trabajos realizados sobre los lmites de la formalizacin,como consecuencia de los teoremas de Goedel (1931),plantean tambin el problema del sujeto,ya que lo que se trata de explicar aqu es la imposibilidad de formalizar todo a la vez y la necesidad de realizar
constantes esfuerzos para perfeccionar las teoras originales,pasando
de las ms dbiles a las ms fuertes,sin conformarse nunca con
los meros puntos de partida.
Pero, sobre todo, al lado de la lgica del lgico est la del sujeto en general. Efectivamente,si la lgica es una axiomtica, debe
serlo en funcin de una realidad anterior a ella, de una naturaleza dada, que es lo que se trata de axiomatizar.Ahora bien,lo dado
no se reduce a una serie de elementos de la conciencia del sujeto,
sino que hace referencia a las estructuras operatorias utilizadas por
ste en sus acciones y en sus razonamientos,y de las que es consciente slo en parte. Del mismo modo que hay nmeros naturales
en la numeracin precientfica,a partir de los cuales se ha hecho despus una teora que ha ido ms all de ellos, as tambin hay estructuras lgicas naturales (clasificaciones,seriaciones,correspondencias, etc.) que el sujeto construye y utiliza en sus actividades espontneas y que el lgico utiliza en su trabajo de formalizacin.
Pues bien, estas estructuras lgico-matemticasdel sujeto son
adems objeto de estudio de la psicologa del desarrollo,de la antropologa cultural e incluso de una rama de la sociologa,la sociologa
del conocimiento. Por consiguiente, la lgica no se puede separar de
las ciencias del hombre,puesto que la lgica del lgico no es ms que
una prolongacin formalizada y enormemente enriquecida de la que
subyace a las operaciones efectivas del sujeto. Este carcter humano
de los orgenes estructurales y operacionales de la lgica es incluso
tan profundo que nos permite remontarnos ms all de las coordinaciones generales, e incluso sensomotoras, de la accin de las
que proceden las operaciones, hasta las coordinaciones nerviosas;
McCulloch y Pitts han hecho ver, efectivamente, el isomorfismo
existente entre los operadores que intervienen en las dstntas formas de conexin neurnica y los functores de la lgica proposicional
(retculo booleano), y este importante descubrimiento indica que si
las estructuras lgicas son el resultado de progresivas construcciones,
que se van reorganizando y van pasando de un nivel a otro hasta
llegar al de la formalizacin misma, a estas construcciones,a pesar
de no estar predeterminadas, puesto que se van enriqueciendo cada
vez ms,se les puede seguir la pista hasta las propias coordinaciones
nerviosas y sensomotoras.

Situacin de las ciencias del hombie

103

En resumen: la lgica pertenece a la vez a las ciencias exactas y

naturales y a las del hombre y establece entre todas ellas una conexin que escapa a las clasificaciones lineares.Pero si aceptamos esto
tenemos que admitir que lo mismo ocurre con las formas cientficas
de la epistemologa. La epistemologa ha sido considerada clsicamente como una rama de la filosofa,pero podemos sealar dos nuevos tipos de hechos que son sntoma hoy de tendencias a la autonoma, similares a las que representaron la progresiva independizacin de la psicologa,la sociologa y la lgica.
El primero de estos hechos es que la epistemologa de las ciencias ms desarrolladas es fruto de investigaciones realizadas por especialistas de estas mismas ciencias. Por ejemplo, los problemas de
los fundamentos de las matemticas atraen cada vez ms la atencin
de los propios matemticos, que tienen en cuenta una serie de consideraciones de naturaleza fundamentalmente lgica, pero algunas
veces tambin histricas y estrictamente psicolgicas (Poincar,
Brouwer, Enriques, Gonseth). La teora epistemolgica de la experiencia fsica es elaborada sobre todo a partir de las revoluciones
de la microfsica por los mismos fsicos. En biologa, el intento
de formulacin epistemolgica llevado a cabo por L. von Bertalanffy
desemboc en un movimiento conocido con el nombre de teora
general de los sistemas, que trata de destacar los mecanismos epistmicos comunes a las diversas disciplinas implicadas, incluida la psicologa, etc.
El segundo de estos hechos es que algunos de los mtodos
empIeados en la investigacin epistemolgica estn orientados al
estudio del desarrollo. Hace ya bastante tiempo que una serie de
tericos del conocimiento se han dado cuenta de lo til que es el
anlisis histrico de la formacin de las ideas y de los mtodos,
conocido con el nombre de mtodo histrico-crtico,para comprender los mecanismos del saber cientfico. Trabajos como los de
A. Koyr o de T. S. Kuhn, por ejemplo, resultan enormemente
instructivos desde el punto de vista de la epistemologa de la fsica
y de la qumica, y el estudio de la historia de las matemticas dio
a L.Brunschvicg y a P.Boutoux la oportunidad de realizar penetrantes anlisis epistemolgicos. Pero la historia no responde a todas
nuestras preguntas,y por debajo o ms ac del plano histrico estn
la psicognesis y la sociognesis. El propio Kuhn, por ejemplo, hace
referencia explcita a nuestros trabajos sobre el nio, cosa que ya
haba hecho Brunschvicg. lo cual demuestra que cuando el historiador acta como epistemlogo o viceversa necesita echar mano
de datos psicolgicos.
En general podemos decir que cualquier epistemologa cientfica

104

Jean Piaget

hace referencia, explcita o implcitamente,a interpretaciones psicolgicas, lo mismo si se trata de la percepcin, del lenguaje (en su
relacin con el pensamiento) o de las estructuras operatorias. Pero
en lugar de una psicologa,de tipo esquemtico y a veces especulativo, podemos concebir un conjunto de investigaciones cuya tarea consistiera en comprobar experimentalmente las diversas hiptesis psicolgicas que encierran las mltiples epistemologas del nmero, del
espacio, del tiempo, etc. Esta fue la tarea que, con el nombre de
epistemologa gentica, emprendi un grupo de investigadores,
trabajando de un modo interdisciplinario y contando con la colaboracin de psiclogos del desarrollo, de lgicos y de especialistas de
la disciplina en consideracin para resolver cada uno de los problemas epistemolgicos. Por consiguiente, no se puede negar que este
movimiento forma parte de las ciencias del hombre, aun en el caso
de que los trabajos se refieran a cuestiones epistemolgicas relacionadas con las ciencias exactas y naturales. Incluso aqu la epistemologa se presenta como un nexo entre estos dos grupos de disciplinas.
Si por fin pasamos a tratar de situar las ciencias del hombre dentro del sistema total de las ciencias,las diferentes observaciones que
hemos venido haciendo nos hacen ver la imposibilidad de limitarnos
a una clasificacin puramente lineal.
U n modelo de este tipo de clasificacin lineal lo podemos encontrar en A.Comte,que ordenaba las ciencias atendiendo a su complejidad creciente y a su generalidad decreciente. Esta serie, aplicada
a nuestro problema, vendra a ser, en lneas generales,la siguiente:
matemticas, ciencias fsicas, ciencias biolgicas, psicologa y, finalmente, ciencias sociales en su interdependencia. Pero entonces el
problema de situar la lgica se hace inmediatamente patente. El
mismo Comte no se lo plante seguramente porque la moderna
lgica simblica no se haba constituido todava, pero habla a menudo de una lgica natural, bien para insistir en su papel en la
constitucin de las matemticas, bien, de un modo ms implcito,
por considerarla un producto de la vida colectiva, lo que equivala
en realidad a situarla en el dominio de las realidades sociales (y el
positivismo lgico posterior la relaciona explcitamente con la
lingstica en sus aspectos ms generales). Ahora bien, si la lgica
tiene alguna conexin con el sujeto humano y hemos visto antes que
hay fundadas razones para admitir esto hoy en da, pertenece entonces
a los dominios que estn situados al final de la serie, a la vez que
desempean un papel fundamental en matemticas, es decir, que figuran en cabeza de la clasificacin; lo cual quiere decir que el orden
lineal es una ilusin y que lo que hay en realidad es una circularidad.
En realidad, ninguna de las ciencias puede ser situada en un

Situacin de las cieiicias del hombre

105

solo plano, sino que cada una de ellas admite distintos niveles jerrquicos: n) el objeto o contenido material de su estudio; b) SUS
interpretaciones conceptuales o tcnica terica; c) su epistemologa
interna o el anlisis de sus fundamentos,y d) su epistemologa derivada o anlisis de las relaciones entre el sujeto y el objeto en COnexin con las dems ciencias.
Por consiguiente,si nos atenemos nicamente a los niveles b) y
posiblemente c), es decir, a las tcnicas tericas de estas ciencias y
a su epistemologa interna, el orden lineal indicado es enteramente
aceptable y la lgica debe ser situada al frente de la serie, ya que
los lgicos no necesitan recurrir para construir sus axiomatizaciones
ni a los psiclogos ni siquiera a los lingistas; los matemticos deben someterse a las exigencias de la lgica, pero no de la fsica ni
de la biologa, etc.
En cambio, es evidente que, desde el momento en que consideremos el objeto de las disciplinas (a) y su epistemologa derivada (d), el objeto de la lgica no puede ser separado por completo
del sujeto, por lo mismo que la lgica formaliza estructuras operatorias construidas por este ltimo; y el orden de las ciencias vuelve
a ser de nuevo necesariamente circular.
Esta circularidad es, por otra parte, de un gran inters para la
epistemologa de las ciencias del hombre,pues refleja el crculo fundamental que caracteriza la interaccin entre sujeto y objeto; el
sujeto no conoce los objetos ms que a travs de sus propias actividades, pero no puede conocerse a s mismo ms que actuando sobre
los objetos. As, la fsica es una ciencia del objeto, pero no logra
alcanzarlo ms que por medio de estructuras lgico-matemticas
debidas a las actividades del sujeto. La biologa es otra ciencia del
objeto, pero el ser vivo que ella estudia mediante algunos instrumentos tomados en partes de la fsico-qumicaes al mismo tiempo
punto de partida de un sujeto de comportamiento que acabar en
el sujeto humano. Para estudiar este ltimo, la psicologa y las
ciencias del hombre utilizan algunas de las tcnicas de las ciencias
anteriores; pero, por otra parte, el sujeto humano construye las
estructuras lgico-matemticasque, a su vez, constituyen el punto
de partida para las formalizaciones de la lgica y de las matemticas.
En suma: el sistema total de las ciencias se ajusta al modelo de
una espiral sin fin, cuya circularidad no es viciosa en absoluto, sino
que ms bien es expresin de la dialctica del sujeto y del objeto
en su forma m s general.
Vemos entonces que las ciencias del hombre, a la vez que son
las ms complejas y difciles, ocupan una posicin privilegiada dentro del crculo de las ciencias: como ciencias del sujeto que construye

106

Jean Piaget

las dems ciencias no se pueden separar de las otras sin caer en una
simplificacin deformadora y artificial; pero si se coloca al sujeto
humano en su verdadero puesto, que es a la vez el de meta, desde
la perspectiva de1 objeto fsico y biolgico,y el de punto de partida
creador, desde la perspectiva de la accin y el pensamiento, las
ciencias del hombre son las nicas que hacen inteligible el cierre, o
ms bien la coherencia interna, de este crculo de las ciencias.

7. PRINCIPALES
ORIENTACIONES TE~RICAS:
P R E V I S I ~ NY EXPLICACI~N

1. En la medida en que las ciencias del hombre no son aislables,

sino que son parte del sistema total de las ciencias,y en la medida en
que la forma general que adopta este sistema es la circular o espiral,
el problema predominante en las principales tendencias tericas es
indudablemente el de la especificidad o, por el contrario, el de la
reductibilidad de los fenmenos estudiados en las diferentes ramas
del saber, pues si los conceptos de interaccin e interdependencia
han ido sustituyendo a las series lineares o a los simples rboles genealgicos, se plantea, naturalmente,la cuestin de si hay una tendencia a una asimilacin general o a una serie de modos relacionales
o dialcticos de interpretacin que tengan en cuenta tanto las oposiciones como las analogas.
Pero no estamos ante una mera cuestin acadmica, sino ante un
problema muy real. En psicologa hay una tendencia a reducir los
hechos observables,por una parte,a la fisiologa,y, por otra, a la sociologa,eliminando la especificidad de lo mental. En sociologa hay
una tendencia a reducir la conducta a una escala prxima a la de la
psicologa social o a la escala econmica, a la lingstica, etc., sin
prestar atencin a los objetos especficos propios de la sociologa
que seran las formas de conjunto de la sociedad.En general,siempre
que nos encontramos con diferencias de escala -y tanto en las ciencias sociales como en las naturales es la escala la que crea el fenmeno, como observ penetrantemente Ch. E. Guye-, el problema
que se nos plantea es el de determinar si los mecanismos de escala
superior son reducibles a los de escala inferior,si los primeros son
simplemente irreductibles,o incluso si hay alguna relacin inteligible
entre los dos.
En las ciencias de la naturaleza es corriente encontrar este problema. El determinismo laplaciano constitua el sueo de una reduc-

Situacin de las ciencias del hombre

107

tibilidad total, como era creer que el universo entero, en sus innumerables manifestaciones, podra reducirse a una ecuacin bsica
a partir de la cual sera posible deducir las dems. En cambio,
A.Comte,a pesar de la forma lineal de su clasificacinde las ciencias,
consideraba cada escaln como caracterizado por alguna nocin irreductible y se opona, por ejemplo, a la reduccin de la afinidad qumica a las leyes de la fsica. Pero, de hecho, salvo cn los casos en
que ha habido una reduccin simple (o sea, el descubrimiento de
una identidad por debajo de una aparente desigualdad), el problema
del reduccionismo desemboca generalmente, en las ciencias fsicoqumicas, en una causalidad circular por asimilacin recproca. As
fue como Einstein pudo prescindir de la fuerza de la atraccin a
distancia de los newtonianos, reduciendo los movimientos de los
astros a movimientos inerciales de acuerdo con las curvaturas de un
espacio riemanniano. Pero esta geometrizacin de la gravitacin ha
ido acompaada de una fiscalizacin del espacio, en el sentido de
que Ias curvaturas han sido consideradas como dependientes de las
masas. Del mismo modo,las relaciones entre la mecnica y el electromagnetismo, tras una fase de intentos de reduccin,acabaron reducindose a una serie de interdependencias y superaciones de las que
surgi la mecnica ondulatoria.
En el caso de las ciencias del hombre, ni que decir tiene que,
si bien se estn planteando constantemente problemas de este tipo,
aunque en trminos muy diferentes, la gama de soluciones posibles
es,en general,ms reducida,por falta de tcnicas lgico-matemticas,
pero sobre todo experimentales,igual de desarrolladas. Sin embargo,
nos encontramos aqu de nucvo la misma trada: reduccin,especificidad de los fenmenos de escala superior y causaIidad con accin
retroactiva.
U n ejemplo trivial es el de las relaciones entre el lenguaje,que es
un mecanismo colectivo y, desde este punto de vista, superior,y la
inteligencia o pensamiento,propios del individuo y, en este sentido,
de escala inferior.Mientras en los siglos XVII y XVIIIpareca evidente
la subordinacin de la gramtica a la </razn,
despus y hasta muy
recientemente ha predominado el punto de vista contrario de la
subordinacin del pensamiento al lenguaje. En cambio, Chomsky
vuelve en cierto modo a la postura clsica, pero su descubrimiento
de las gramticas transformacionalespermite un anlisis de las interacciones psicolingsticas, mucho ms piolundo que el que poda
realizarse anteriormente, en relacin con el estudio psicogentico
de las funciones cognoscitivas: en el estado actual de la cuestin,
parece que la inteligencia precede al lenguaje y condiciona su adquisicin, aunque hay acciones retroactivas dentro de este proceso en

108

Jean Piaget

el que lo innato y lo adquirido caen dentro de un mecanismo ms

general de progresiva equilibracin. Hay, pues, una tendencia a
superar las tesis antitticas de las que se parte, lo cual presupone
un continuo perfeccionamiento de las formas de causalidad empleadas.

11. Esto nos trae al problema central de las leyes y las causas O
de la previsin y de la explicacin.Ya sabemos lo mucho que el positivismo ha insistido constantemente en cmo se deba imponer a la
ciencia la obligacin de limitarse a la bsqueda de leyes o a la previsin apoyada en ellas y de abstenerse de bsqueda de causas o del
modo de produccin de los fenmenos.Es extrao que este requisisito deba estar en A.Comte,que,acertada o equivocadamente,estaba
convencido del carcter utilitario de la ciencia,tanto ms cuanto que,
si bien la previsin es til a la actividad humana, sta consiste en
producir tanto como en reproducir, y para estos dos propsitos e1
modo de produccin tiene un inters mucho mayor que la mera
previsin.
En el dominio de las ciencias de la naturaleza es bastante corriente que los especialistas de las distintas disciplinas se las den de positivistas y que hagan alguna declaracin en este sentido en el prefacio
de sus obras,como si la tarea de la ciencia no fuera otra que la de
generalizar y establecer leyes y deducir de ellas previsiones que han
de verificarse experimentalmente. Pero si, como ha sealado siempre
E. Meyerson, pasamos del prefacio al interior de estas obras,encontramos un estado de cosas muy diferente, pues ningn espritu
cientfico digno de este nombre se dedica a buscar leyes o funciones
sin buscar la razn de las mismas, sin tratar de aislar factores
y sin introducir hiptesis explicativas entre las ideas que guan la
investigacin. Uno de los ejemplos ms conocidos de la inutilidad
de tales limitaciones lo encontramos en la investigacin atmica,cuya
hiptesis haba sido severamente criticada por algunos positivistas
cuando slo era una hiptesis explicativa,pero que todos sabemos lo
que ha logrado desde entonces. Es cierto que, si bien el atomismo
constituye un modelo causal para fenmenos de escala superior a
l, cuando estudiamos el tomo no encontramos ms que leyes y no
causas inmediatas. Pero las mismas leyes requieren, a su vez, una
explicacin,y as sucesivamente.
La desaprobacin de la bsqueda de causas o del modo de produccin de los fenmenos ha tenido una repercusin mucho menor
en el dominio de las ciencias humanas,en primer lugar,porque estas
disciplinas son ms recientes y ms modestas (y porque entre las corrientes que presumen de positivistas en este dominio hay unas

Situacin de las ciencias del hombre

109

diferencias que no hay en otros), pero tambin principalmente porque

lo propio del hombre es actuar y producir, y no smplemente contemplar y prever, de tal manera que la necesidad de comprender
y explicar es, en el dominio de las ciencias psicolgicas y sociales,
no ms viva que en otros (de hecho es una constante en todas las
ciencias), pero s tal vez ms explcita y ms consciente. Es cierto
que,continuando las reflexionesde Dilthey y de la psicopatologa de
Jaspers, algunas escuelas tienden a separar la explicacin, que
sera de naturaleza material y causa!, de la comprensin,que se
ocupara de las significaciones e intenciones conscientes; pero esto
no hace ms que complicar el problema (vase ms adelante,en 111),
y a nadie se le ocurre poner en duda la necesidad de la explicacin;
por otra parte, el mismo concepto de causaldad vuelve a estar
de moda en sociologa como resultado de los trabajos sobre el anlisis multivariado.
Pero jen qu consiste entonces la explicacin? Tanto en las ciencias del hombre como en las de la naturaleza, la bsqueda de la
causaldad pasa por tres etapas, de las cuales nicamente las dos
!timas caracterizan la explicacin.
a) Viene en primer lugar el establecimiento de leyes y de hechos, pero no se trata de dos problemas distintos, puesto que el
hecho no es ms que una relacin que puede repetirse.La legalidad
no es, por consiguiente,otra cosa que el reconocimiento de la generalidad del hecho y en s misma no constituye explicacin alguna.
Es cierto que a menudo se habla, aunque incorrectamente,de leyes
causales en el sentido de sucesiones regulares en el tiempo; pero la
llamada ley causal no es ms que una ley que,como cualquier otra,
pone las bases para una bsqueda de causas, pero que no encierra,
en s misma, ninguna explicacin. Adems, cualquier ley permite
cierta previsin, slo por el hecho de expresar una regularidad de
naturaleza estadstica o completamentedeterminada,pero la previsin
no es ms que la anticipacin de un nuevo hecho conforme a la
generalidad propia de la ley en cuestin y tampoco encierra explicacin alguna, es decir, nada que sobrepase el mero reconocimiento
de la generalidad del hecho. En cambio, si el criterio de causalidad
es la presencia de condiciones necesarias y suficientes,hay una etapa
intermedia,ya en el dominio de las leyes, que lleva a esas relaciones
de necesidad:es la de la dependencia funcional y- f(x) o de la determinacin de las variaciones de y por las de x. En caso de mltiples
variantes es cierto reconocer ya un cierto grado de causalidad en el
papel atribuido a los factores determinantes.
b) La segunda etapa comienza con el establecimiento de rela-

110

Jean Piaget

ciones, es decir, con la deduccin de leyes. La diferencia existente

entre la necesidad propia de la explicacin y la generalidad caracterstica de las leyes en cuanto tales es la de que la generalidad slo
hace referencia a los hechos (cualquiera que sea la complejidad de los
mtodos inductivos,es decir, probabilsticos o estadsticos, necesarios
para llegar a establecerla), mientras que la necesidad es caracterstica de las relaciones lgicas o matemticas: por ello, cuando intentamos deducir las leyes en lugar de reconocerlas simplemente, estamos introduciendo un elemento de necesidad que nos pone ms cerca
de la explicacin.
Pero se pueden distinguir dos tipos de deduccin. Una es simplemente inclusiva o silogstica y se basa nicamente en la relacin entre
todos y algunos:desde este punto de vista, una ley A (por ejemplo, la de la ilusin perceptiva u ptico-geomtricacomo en la figura
de Mller-Lyer)puede deducirse de una ley B (la de que todas las
ilusiones ptico-geomtricaspertenecen a la categora de efectos de
campo o de lo que hemos llamado las centraciones relativas) simplemente porque esta ley B es ms general: en este caso no salimos
del dominio de las leyes, y la deduccin no es ms que una generalizacin que nos aproxima a la explicacin, pero que aleja todava
ms el problema. La otra forma de deduccin,la nica que es explicativa, puede denominarse constructiva y consiste en insertar las leyes
en una estructura matemtica que tiene ya sus propias normas de
composicin,que se consigue no mediante un simple entrelazamiento,
como en el silogismo, sino por medio de transformaciones ms o
menos complejas: por ejemplo,en una estructura de retculo o de
grupo o de sistemas cerrados (regulaciones o feed-backs), etc. En
este caso la necesidad de las transformaciones se une a la generalidad
de las leyes y se orienta hacia la explicacin.
c) Pero una deduccin lgico-matemtica,aun cuando fuera
constructiva, no pasara de ser lgica o matemtica y no llegara a
tratar de los hechos, si no hubiera un tercer paso, necesario para la
explicacin: es la construccin de un modelo adaptado a los mismos hechos y de un tipo tal que permita poner en correspondencia
las transformaciones deductivas con las transformaciones reales: el
modelo es entonces la proyeccin del esquema lgico-matemticoen
la realidad y, por consiguiente, consiste en una representacin concreta que encuentra en lo real modos de composicin o de transformacin expresables en trminos de este esquema. U n circuito ciberntico, por ejemplo, no se reduce a un sistema de ecuaciones, sino
que pretende encontrar en los hechos una copia detallada de los
feed-backs supuestos. Est claro que los hechos no llevarn ms que
al reconocimiento de leyes,pero de escala diferente,y el modelo con-

Situacin de las cicnciac del hombre

111

siste en reunirlas en un sistema coherente que corresponda, punto

por punto, a las transformaciones matemiicas deducidas o deductibles. En una palabra,el modelo es explicativo en la medida en que
nos capacita para atribuir a los mismos procesos objetivos una estructura que sea isomorfa con la suya.
Esto nos hace volver a las interpretaciones racionalistas clsicas
de la causalidad,no ya simplemente como meras sucesiones regulares,
coino pretenda el empirismo de Hume, sino como razn de las cosas
(cazlm Sea ratio, como dijo Descartes) o como analoga entre la
deduccin de la experiencia (Kant) o como construccin dialctica. Que esta causalidad se derive del determinismo estricto o de
modelos probabilsticos, que logre sucesiones lineales o se oriente
siempre, en ltimo trmino, a sistemas cerrados o a interacciones
circulares,son detalles que no tienen la menor importancia,ya que
en todos los casos se conserva, gracias a la inagotable riqueza de la
experiencia y la fecundidad indefinida de las estructuras Igicomatemticas, la propiedad caracterstica de la causalidad de ser una
construccin deductiva que forma bloque con lo real.

111. Pero, en este punto, se plantea inevitablemente un problema especfico de las ciencias humanas: es el de la interpretacin
de los hechos de conciencia como opuestos a 10s hechos materiales,
lo que nos lleva a la cuestin general de la coaprensin (verstehen)
por oposicin a la explicacin (Erklren).
La psicologa est familiarizada con el problema,que es el de las
relaciones entre la conciencia y el cuerpo. Son dos las soluciones
clsicas que han sido dadas a este problema: la de la interaccin y
la del paralelismo o isomorfismo. Segn la primera, la conciencia
constituye o posee una especie de fuerza susceptible de actuar sobre
el cuerpo del mismo modo que ste podra actuar sobre ella. La dificultad consiste en que se atribuyen a la conciencia propiedades especficas de la materia (trabajo, fuerza,energa, etc.), lo cual, tericamente,hace difcil el mantenimiento del principio de la conservacin
de la energa l5 en los casos en que se produjera esta intervencin de
la conciencia en los mecanismos fisiolgicos,y experimentalmente no
es verificable, puesto que lo nico que observamos es la accin de
los concomitantes fisiolgicos,pero no la de la conciencia en cuanto
tal. Conviene sealar que los numerosos datos positivos reunidos por
la medicina llamada (segn la ideologa adoptada) psicosomtica O
15 O el segundo principio de la termodinmica, ya que la conciencia llegara
en este caso a la eleccin de las no menos probables de todas las evoluciones
materiales posibles. (Pero es precisamente esta accin antientrpica la que desean atribuirle algunos partidarios de la interaccin.)

Jean Piaget

112

corticovisceral no prueban nada a este respecto,puesto que lo nico

que demuestran es la accin de lo mental (incluyendoaqu conciencia
y actividad nerviosa superior) sobre los rganos sometidos a regulaciones hormonales y nerviosas, y no demuestran en absoluto la
accin de la conciencia como tal, independientemente de sus concomitantes nerviosos.
La segunda solucin es la del paralelismo o isomorfismo psicofisiolgicos,segn la cual la conciencia y sus concomitantes orgnicos
constituyen los dos aspectos, interior y exterior, de una misma realidad, pero sin interaccin causal posible entre esos aspectos, que
son las dos traducciones posibles de una misma realidad (que podemos expresar, segn deseemos, en trminos de idealismo, de materialismo o de dualidad de naturaleza). Esta solucin es racional,
pero tiene el inconveniente de que nos permite percibir la funcin
de la conciencia que se limita a acompaar algunos procesos materiales sin producir nada por s misma.
Nosotros hemos propuesto una tercera solucin que, por otra
parte, no es ms que una generalizacin epistemolgica de la segunda,
pero que confiere a la conciencia una actividad cognoscitiva sui generis. En efecto, cuando analizamos las relaciones entre estados de
conciencia, advertimos el hecho esencial de que stos no tienen que
ver nunca con la causalidad propiamente dicha, en el sentido caracterizado anteriormente,sino con otro tipo de relacin que podramos
denominar implicacin, en el sentido amplio del trmino. U n estado
de conciencia expresa esencialmente un significado, y un significado
no es causa de otro, sino que lo implica (mso menos lgicamente):
los conceptos 2 y 4, por ejemplo, no son causa de la proposicin 2 + 2 4,sino que la implican necesariamente,lo cual no es
lo mismo, y si en una mquina de calcular se puede obtener 4 a partir de 2 y 2,este producto causal no constituye un estado de conciencia, a menos que el que utiliza la mquina le atribuya significados
y lo traduzca a implicaciones conscientes. En suma, la conciencia
constituira, desde nuestro punto de vista, un sistema de implicaciones (entre conceptos,valores afectivos,etc.); el sistema nervioso,
un sistema causal; y el paralelismo psicofisiolgico, un caso especial
de isomorfismo entre los sistemas de implicacin y de causalidad,
lo cual restituye a la conciencia su funcin especfica 16.

16 Debemos sealar que esta solucin no aade nada a los modelos paralelistas en el aspecto particular de los hechos psicofisiolgicos. Pero desde el
punto de vista epistemolgico presenta, como veremos en seguida, la ventaja
de situar la cuestin dentro del problema mucho ms general de la concordancia
entre los sistemas de implicacin (lgico-matemtica)y las realidades fsicas (y
tambin fisiolgicas).

Situacin de las ciencias del hombre

113

La dualidad de los hechos de conciencia y de los de la causalidad

material est constantemente presente en las ciencias propiamente
sociales, y mientras algunas sociologas, como la de Weber, insisten
en el aspecto fenomenolgico de los primeros, otras, como el marxismo, no se conforman ms que con explicaciones que abarquen
tambin los hechos materiales.
D e este modo se ha llegado,principalmente con los trabajos psicopatolgicos de Jaspers,a poner frente a frente dos grandes tipos de
interpretacin: unas basadas en la comprensin de las intenciones y
significadosconscientes,otras en la explicacinpor causalidad material. Pero, aunque esta distincin es til,e incluso pertinente,no podra tratarse de una oposicin radical,y ya hemos visto por qu al tratar de los conflictos artificiales que algunos autores haban tratado de
establecer entre las Geisteswjssenschuften y las ciencias de la naturaleza. En realidad, si no vemos inconveniente en utilizar la hiptesis de un paralelismo entre la implicacin y la causalidad, en el
sentido general sealado hace un momento, podemos decir que estamos aqu ante una complementariedad ms bien que ante una oposicin fundamental, complementariedad que, en formas diferentes,
pero comparables, vuelve a aparecer en las ciencias exactas y naturaLes: mientras las matemticas se ocupan de implicaciones que solamente hay que comprender sin necesidad de ninguna explicacin
causal,la fsica se ocupa de hechos materiales que hay que explicar,
9 el paralelismo entre la implicacin conceptual y la causalidad material es tan estrecho que los modelos causales o explicativos establecen
una relacin cada vez ms profunda entre las secuencias implicativas
y las secuencias materiales. Hablando de un modo muy general, podemos decir que las ciencias del hombre se mueven en una direccin
anloga,o,dicho de otro modo,que todas ellas tratan de comprender
y de explicar, pero no de comprender sin explicar ni de explicar sin
comprender.
8. ESPECIALIZACIONES
E INTEGRACIONES:
INVESTIGACI~NFUNDAMENTAL Y APLICACIONES

Es evidente que el progreso de cualquier disciplina se caracteriza por una diferenciacin de problemas y de teoras, as como por
el establecimiento de relaciones de integracin dentro del dominio
de la disciplina o entre esta y otras disciplinas prximas a ella. Pero
este desarrollo espontneo, que presenta un aspecto casi biolgico
y que es el resultado directo de las leyes de estructuracin propias
de la inteligencia en sus operaciones intra e interindividuales, se
Tendencias d e la investigacin, 8

114

Jean Piaget

complica con numerosos factores sociolgicos y a veces incluso ideolgicos, por no hablar de consideraciones epistemolgicas, que en
general se suman ms o menos a las tendencias espontneas de la
ciencia en desarrollo,pero que pueden actuar como factores especiales,
acelerando o estorbando el progreso.

1. El factor sociolgico general que viene a complicar el proceso

natural de especializacin en las ciencias del hombre y a menudo
a sustituir sus ventajas por algunos destacados inconvenientes, es
la formacin de escuelas propiamente dichas en el interior de las
propias disciplinas, con el peligro de aislamiento y de dogmatismo
que esto trae inevitablemente consigo.
Es probable que este fenmeno sea peculiar de las ciencias del
hombre, ya que, aunque tambin hablamos de escuelas refirindonos
a las ciencias de la naturaleza, aqu se trata ms bien de corrientes
de pensamiento sujetas a posiciones que permanecen opuestas nicamente hasta que la experimentacin o la deduccin pongan fin al
debate. Por ejemplo,el conflicto entre energetistas y atomistas en la
fsica de finales del siglo XIX era una oposicin de carcter epistemolgico ms bien que una guerra entre escuelas, y los nuevos hechos
descubiertos desde entonces han logrado unificar todas las opiniones.
Dentro de la microfsica contempornea se habla de las escuelas de
Copenhague y de Pars, a causa de nombres tan importantes como
los de Niels Bohr y L. de Broglie, pero la discusin acerca del carcter primario o derivado de lo accidental y acerca de la no posibilidad o de la existencia de un determinismo subyacente, es una
de las muchas que se derivan de una variedad de interpretaciones
legtimas que estn esperando un acuerdo definitivo.
En el caso de las ciencias del hombre, las propias ideologas provocan oposiciones entre escuelas, lo cual es perfectamente natura1
y lleva a menudo a discusiones fecundas.No es preciso volver sobre
este punto, pero conviene sealar que el fenmeno est algunas veces
demasiado difundido y que la especializacin por escuelas se realiza
todava a un nivel muy inferior a la de los grandes conflictos ideolgicos.Puede ser til poner uno o dos ejemplos y los vamos a elegir
del dominio de la psicologa,por tratarse de la ms experimental de
nuestras disciplinas.
U n ejemplo tpico es el de las distintas escuelas de psicoanlisis.
Freud descubri cierto nmero de datos y de interpretaciones nuevas,
pero que no fueron aceptadas inmediatamente,a causa de su carcter
imprevisto y de los modos originales de pensamiento implcitos en e1
freudismo,que eran opuestos a las corrientes mecanicistas de enton-

Situacin de las ciencias del hombre

115

ces. Pero, en lugar de intentar convencer a psiclogos y psiquatras

ponindose en su terreno habitual de discusin, lo cual hubiera sido
posible de haber aceptado el apoyo de algunos pensadores como
E.Bleuler, Th.Flournoy,etc.,que se hubieran puesto a favor suyo,
Freud prefiri trabajar a la cabeza de un equipo de discpulos no
muy brillantes y seguir su camino sin intentar de un modo sistemitico
llegar a un entendimiento con los dems. A causa de esta actitud
cientfica, pero tambin con el fin de proteger sus nuevas tcnicas,
los freudianos fundaron entonces una sociedad internacional de psicoanlisis, cuyos miembros haban sido todos ellos formados dentro
de este espritu.La ventaja de la constitucin de un espritu de escuela de este tipo est en que permite a los especalistas que comportan los mismos principios progresar sin necesidad de volver continuamente sobre los problemas iniciales. Pero esto tiene dos inconvenientes. Por un lado, al ponerse de acuerdo con demasiada rapidez,
se descuida la verificacin,y ste es el aspecto del psicoanlisis que
mantuvo alejados de l a psiclogos experimentales, que, por otra
parte, estaban interesados en el funcionalismo freudiano.Por otro,
las divergencias de opinin llevan a la creacin de nuevas escuelas,
y esto es lo que se produjo con Jung y Adler. En el momento actual,
la situacin lleva camino de modificarse debido a dos razones. La primera es que algunos psicoanalistas han sentido la necesidad de acudir
a una base experimental y de poner en conexin su teora con las
de la psicologa en general; de este tipo es el movimiento que se
form a partir de los trabajos de Rapaport en Stockbridge.La segunda
es que los psiclogos experimentales tienden cada vez ms a tomar en
cuenta las principales ideas bsicas del psicoanlisis y a dejar a un lado
los detalles del freudismo. Las escuelas psicoanaIticas continan,no
obstante, existiendo, pero con una marcada y significativa tendencia
a separarse en clanes particulares.
Otro ejemplo de diferente naturaleza se encuentra en la tendencia
que ha predominado durante algn tiempo en el behaviorismo americano a oponerse a las investigaciones sospechosas de mentalismo
o que se referan ms o menos directamente a la conciencia de los
sujetos.El behaviorismo, representado por Watson, pero correspondiente a corrientes similares en muchos otros lugares distintos de los
Estados Unidos (cf.la psicologa sovitica con Pavlov o la de lengua
francesa con Pieron), postula una metodologa fundamental para
estudiar el sujeto, que consiste en partir de la conducta del sujeto
como un todo en lugar de partir simplemente de su introspeccin.
Desde este punto de vista, los mecanismos internos del pensamiento
se presentan como siendo esencialmente el producto de una interio.
rizacin de las acciones mismas: del lenguaje,una vez interiorizado,

116

Jean Piaget

o de acciones sensomotoras,etc. Pero lo que caracteriz a la escuela

behaviorista en su primera poca fue el hecho de haber llegado incluso
a negar la existencia misma del pensamiento, menos como sistema de
significados verbales, y a proscribir todo tipo de alusin a la conciencia. Fueron las extrapolaciones tericas de una metodologa vlida
en s misma las que caracterizaron la formacin de esta escuela y es
fcilmente comprensible que puede haber sido ventajoso, con vistas
a obtener una metodologa nueva, destacar las diferencias ms bien
que las coincidencias entre los investigadores. Pero desde entonces
las posturas se han ido haciendo ms flexibles y la teora del comportamiento,como hoy se la llama,al ser compartida por la mayora
de los investigadores, abarca, por ello, todo un abanico de posibilidades de matizacin, de tal manera que ya no es correcto hablar de
ella como de una escuela propiamente dicha: ya hemos visto antes
que cuando Tolman, por ejemplo, incluye la expectacin entre los
factores fundamentales del aprendizaje, cuesta trabajo ver en qu se
diferenciaesta nocin de los conceptos mentalistas. Y,por otra parte,
cuando Skinner se resiste a recurrir a las variables intermediarias y
considera el organismo como una caja vaca de la que slo se conocen los inputs y los outputs, est aplicando las reglas behavioristas
con todo rigor,pero por prudencia metodolgica y no necesariamente
por espritu de escuela,pues l sabe bien que el futuro llevar a
investigaciones que llenen esta caja de un contenido fisiolgico
y psicolgico a un tiempo.
U n proceso todava ms simple de formacin de escuela es el
del aislamiento (sociolgicamente comparable al factor biolgico que,
en algunas islas separadas de los continentes, lleva a la constitucin
de especies nuevas). U n mecanismo de este tipo p,qedeverse en las
investigaciones que se llevan a cabo en este momento*en la psicologa
social. Esta rama de la psicologa surgi como consecuencia del descubrimiento de una serie de problemas nuevos, corqpktamente legtimos: el problema del posible efecto de las interacciones colectivas
en funciones mentales que a primera vista parecan ser independientes
de aqullas (percepcin,etc.), o el de la dinmica de las interacciones
en pequeos grupos sociales. Pues bien, mientras los autores ms
&tacados en el campo de la psicologa social estn al corriente de
las investigaciones que se realizan en la psicologa experimental en
general y esto les permite hacer algunas sntesis muy tiles (cf. la
reciente obra de M. Brown titulada Social Psychology), un gran
nmero de psiclogos sociales se mantienen aislados dentro de su
propio dominio. En tales casos, la especializacin cientfica suele ir
acomp.aada de la formacin de una escueIa,que es producto de
un simple artefacto de naturaleza psicosociolgica.
'

Situacin de las ciencias del hombre

117

11. Aunque en general la constitucin de escuelas tiene el efecto

de aumentar la especializacin, como resultado de su interferencia

con factores ms o menos extracientficos,puede tambin ocurrir que
algunas escuelas aspiren a una integracin mayor de la que puede
alcanzarse por medio de coordinaciones intra o interdisciplinarias espontneas, y que lleguen incluso a conseguirla en parte, pero que,
precisamente por espritu de escuela, se opongan de nuevo a otras
integraciones posibles que hubieran sido ms naturales en algunos
casos y ms amplias en todos.
Una vez ms podemos citar como ejemplo el positivismo lgico
que surgi del <<Crculode Viena (en el que el factor psicosociolgico aparece con toda claridad,ya que los vieneses han tenido siempre un talento especial para organizar sociedades intelectuales de
este tipo). La meta que explcitamente persigue la escuela en este
caso es la unidad de la ciencia (ideal que vuelve a encontrarse
presente en el ttulo de la Encyclopedia for unified science y en el
del instituto que Ph.Frank fund en Harvard), y esta unidad es buscada por el camino de la reduccin de los datos cientficos, bien a
hechos observables perceptivamente,bien a la constitucin de un lenguaje preciso, el de la lgica y las matemticas. Pero los adversarios
del positivismo lgico acusan a ste de ir contra este ideal por dos razones. La primera es el corte radical que establece entre los hechos
de experiencia y el lenguaje lgico-matemtico,en vez de relacionar
las estructuras lgico-matemticasa las acciones y operaciones de un
sujeto,lo cual permite conseguir una mayor unidad en las relaciones
entre sujeto y objeto. La segunda es que, restableciendo las actividades del sujeto, se puede obtener una concepcin ms constructivista de las ciencias, que las hace ms abiertas en lugar de encerrarlas dentro de las fronteras clsicas en todas las formas de positivismo. De ah que el positivismo lgico, que para unos es fuente
de integracin, se presente a otros como vinculado a una escuela
y como impidiendo la tan anhelada integracin.
Hay otros movimientos, en los que el espritu de escuela est
menos acentuado, que se proponen tambin promover la integracin
de las investigaciones cientficas. Ya nos hemos referido en este
aspecto al interesante movimiento iniciado por L. von Bertalanffy,
conocido con el nombre de teora general de los sistemas y que
abarca tanto las ciencias del hombre como las de la naturaleza. El
objetivo que persigue es el de tratar de determinar las estructuras
tericas comunes que intervienen en todos los intentos de sntesis,
ya se trate del organicismo en biologa,ya de interpretaciones de los

118

Jean Piaget

datos de conjunto en sociologa y en psicologa. U n movimiento as

est de hecho a favor de todas las corrientes que tienden a una matematizacin y sobre todo a una cibernetizacin de las ciencias interesadas en la vida orgnica mental o social.

111. La doble tendencia a la especializacin y a la integracin,

que es resultado de los movimientos de ideas y problemas, pero en
la que tambin influyen,como ya hemos visto, estmulos sociolgicos
diversos, interfiere con la divisin espontnea del trabajo en investigacin bsica e intentos de aplicacin. Esta es una cuestin de una
gran importancia para la presente obra, ya que la razn por la que
la Unesco ha emprendido este informe acerca de las tendencias actuales en las ciencias del hombre est evidentemente en que stas
son tiles a la sociedad y lo seguirn siendo cada vez ms.
Nos ha parecido indicado relacionar este problema con el de la
especializacin y el de las escuelas,no slo porque a menudo el
elemento predominante en la formacin de las mismas es la preocupacin por la aplicacin, sino tambin porque el frecuente aislamiento de los que ponen en prctica la teora pot respecto a esta,
puede tener los mismos inconvenientes que los que traa consigo la
separacin en escuelas,pero que en este caso son ms graves, puesto
que reducen la eficacia del trabajo prctico.
Las relaciones entre la investigacin bsica y los mltiples intentos de aplicacin difieren enormemente,segn se trate de disciplinas
en las que es posible la experimentacin en sentido estricto o de disciplinas que se ocupan de escalas de fenmenos que excluyen la experimentacin en beneficio del anlisis estadstico y probabilstico
de factores observables. Efectivamente,en este segundo caso la aplicacin desempea un papel fundamental, ya que de hecho acta
como sustituta de la experimentacin.El caso tpico de esta segunda
especie es el de la ciencia econmica: cuando se acude al economista
para que organice una prueba concreta, entonces el especialista hace
un conjunto de previsiones apoyadas en la teora; y los acontecimien'tosque siguen las confirman o no, del mismo modo en que lo hara
la experimentacin, con la nica diferencia de que no siempre es
posible aislar todos los factores. Adems, este tipo de aplicaciones
forma un bloque con la investigacin fundamental, hasta' tal punto
que se pueden citar numerosos autores importantes que, como
Keynes, han sido a la vez tericos de primera fila e instigadores de
mltiples experimentos prcticos. Ni que decir tiene que en estos
casos la aplicacin saca el mximo provecho del estado de las investigaciones fundamentales, ya que les sirve de estmulo.

Situacin de las ciencias del hombre

119

Muy distinta de sta es la situacin de disciplinas que, como la

psicologa, pueden proseguir sus investigaciones fundamentales apoyndose en mtodos de experimentacin, sin necesidad de acudir a
las aplicaciones. Esto no impide que, casi desde sus comienzos,
la psicologa experimental haya dado lugar a un buen nmero de
aplicaciones y que importantes autores como Binet hayan sido iniciadores a la vez de importantes investigaciones fundamentales (como,
por ejemplo, sus investigaciones sobre la inteligencia) y de algunos
procedimientos prcticos que han tenido una amplia difusin (como
sus tests para medir el nivel intelectual). La principal razn de que
esto sea as est, evidentemente, en que cuaIquier teoriapsicolgica
es de inters para la vida humana y que las circunstancias son tales
que hacen que constantemente se est pidiendo ayuda a los psiclogos para solucionar tal o cual problema prctico. Pero otra razn
se debe al ejemplo de la medicina, con la que la psicologa ha mantenido siempre estrechas relaciones y que debe una buena parte de
sus conocimientos al estudio de aplicaciones,aunque su base se halle
en la fisiologa y en la biologa generales.
Por tanto, conviene distinguir dos problemas en cuanto a las
relaciones entre la investigacin fundamental y la aplicacin en
psicologa: el de la aportacin de la segunda a la primera y el de la
contribucin en sentido inverso. Pero estos dos problemas estn ms
o menos estrechamente vinculados uno a otro, y, en ltimo trmino,
los dos llevan a poner en cuestin el concepto mismo de psicologa
aplicada desde el doble punto de vista de su interpretacin terica
y de las ventajas de la aplicacin en relacin con sus propios fines.
En definitiva,estas aplicaciones de la psicologa han contribuido
poco al conocimiento psicolgico mismo, excepto en el mbito de la
psicologa patolgica, en el que la enfermedad constituye una especie
de experimentacin natural (por ejemplo,la disociacin del factor del
lenguaje en la afasia, etc.) y en el que, por consiguiente,la investigacin aplicada tiene un valor heurstico parecido al que hemos visto
que tena en el caso de la economa.En cambio,dentro de los dems
dominios de la psicologa sera imposible encontrar ejemplos de descubrimientos debidos a la aplicacin; as, por ejemplo, Binet no
dedujo de sus tests nada que le pudiera ser til para sus interpretaciones de la inteligencia.Sin embargo,como ya hemos visto, la psicologa aplicada es casi tan antigua como la psicologa y hubiera
podido contribuir al desarrollo de esta ltima. Pero, precisamente
por esta razn, no siempre ha sabido aprovechar las investigaciones
fundamentales que habran podido serle tiles, debido, por una
parte, a que surgi demasiado pronto, y por otra, a que siempre se

120

Jean Piaget

ha pretendido aplicar los conocimientos conseguidos en un dominio

antes de haber profundizado en ellos: y as se ha tratado de medir
performmces o resultantes antes de conocer los mecanismos formadores, y el resultado obtenido ha sido generalmente el de un mutuo
empobrecimiento.
A ello se aaden los efectos producidos por la formacin de uescuelas>>.La psicologa aplicada organiza sus propios congresos y tiende
a convertirse en un Estado dentro del Estado, con todos los inconvenientes que tiene para la ciencia un aislamiento relativo: pensar
en la aplicacin nada ms equivale a limitar el campo de problemas
hasta el punto de que algunas veces se pasan por alto aquellos que,
en definitiva, ms interesara resolver,incluso desde el punto de vista
de la aplicacin, debido a que, en su forma inicial, parecen estar
relacionados slo con la investigacin fundamental o con la teora.
Si insistimos en este ejemplo es porque resulta originalmente
instructivo, especialmente en comparacin con el proceso que siguen
las aplicaciones en el dominio de las ciencias de la naturaleza.Efectivamente, como es bien sabido, las aplicaciones ms slidas de la
fsica, la qumica y la biologa generalmente han surgido de la manera
ms imprevista, de investigaciones fundamentales y a veces incluso
de investigaciones tericas que no tenan la ms leve relacin con
la aplicacin prctica: como ejemplo de esto se cita a menudo
el papel de las ecuaciones de Maxwell en las aplicaciones actuales de
la electromagntica. En cambio, si nos limitamos nicamente a la
aplicacin y queremos, por ejemplo, medir la inteligencia de los sujetos antes de comprender lo que es la inteligencia en general y cmo
se constituye, slo conseguiremos hacer aplicaciones mucho ms imitadas de las que podramos esperar poder realizar, una vez comprendidos los mecanismos formadores.
En una palabra, la psicologa aplicada,en tanto que disciplina
independiente, no existe, pero toda buena psicologa lleva a aplicaciones vlidas. En general, podemos decir que la funcin de las
ciencias del hombre es la de permitir realizar aplicaciones cada vez ms
importantes en todos los dominios, pero con la condicin de que se
desarrolle la investigacin fundamental sin limitarla de antemano
en nombre de criterios utilitarios, ya que lo que al principio puede
parecer ser lo menos valioso desde el punto de vista prctico, puede resultar ser lo ms rico en las consecuencias ms inesperadas,
mientras que una delimitacin inicial con vistas a la prctica impide
dominar el conjunto de los problemas y puede dejar escapar lo ms
importante y fecundo, de hecho, para la investigacin.

Captulo

LA PSICOLOGIA
Jean Piaget

Pudiendo emplear mtodos de experimentacin propiamente dichos,que apenas son (oque son mucho menos) accesibles a disciplinas
como la lingstica o la ciencia econmica,la psicologa cientfica ha
empleado mucho ms tiempo que ellas en determinar el objeto especfico de sus investigaciones. Ello est motivado por dos razones en
realidad complementarias. Por una parte, la psicologa, ocupndose
ante todo de la persona humana, ha sido durante mucho tiempo tributaria de la filosofa y le ha costado mucho trabajo llegar a comprender los lmites de la introspeccin y la necesidad de situar la
conciencia en el contexto general de las conductas.Por otra parte,
una vez que ha dejado de cultivarse exclusivamente en la introspeccin, la psicologa cientfica no ha encontrado en el hombre ms
que una mezcla de elementos biolgicos y sociales, antes de que las
tendencias estructuralistas contemporneas redescubrieran una especificidad mental ms amplia y ms profunda que la conciencia,englobndola y conservando sus ligazones con el organismo y con la vida
colectiva.
Describir las tendencias de la psicologa cientfica contempornea consistir,pues, en analizar primero las razones de su disociacin
de la filosofa (excepcin hecha de sus contactos constantemente
reanudados con la epistemologa). Luego, esto consistir en recordar
121

Jean Piaget

122

el empirismo de los comienzos, que hoy todava reaparece siempre

que los autores desconfan de las teoras explicativas y se limitan a
la mera descripcin de observables o de leyes. Despus, en mostrar
cmo la bsqueda de la explicacin lleva, a menudo, a intentos de
reduccin en la direccin de la vida orgnica, o, incluso, ms all
todava, de mecanismos fsicos generales, o de la vida social. Y finalmente, en determinar los diversos tipos de investigacin que tienden
a alcanzar la especificidad de la vida mental o del comportamiento en
la direccin, bien de datos cualitativos internos (psicoanlisis), bien
de observables globales y cuantificables (comportamiento), o bien en
la de un estructuralismo gentico, o en la de modelos abstractos.
Este cuadro se completar,naturalmente,con una serie de indicaciones
acerca de las tendencias interdisciplinarias de la psicologa y de las
mltiples aplicaciones de esta rama particular de las ciencias del
hombre.

1. PSICOLOGA
CIENTFICA Y PSICOLOGA

FILOS~FICA

U n anlisis objetivo de los hechos y de las tendencias nos lleva

a hacer dos observaciones. Por una parte, la Unin Internacional de
Psicologa Cientfica, que agrupa las sociedades nacionales de psicologa (un total de unos 40.000 miembros), no ha querido jams
adherirse al Consejo Internacional de Filosofa y de Ciencias Humanas, y no, claro est, porque ella se desinterese de stas, sino
porque tiende a mantener una cierta distancia con respecto a la
especulacin filosfica, mientras que esta ltima no afecta en nada
ni a la lingstica ni a la demografa. Por otra parte, existen pensadores para los que la psicologa cientfica no basta para proporcionar
un conocimiento del hombre y debe completarse con una psicologa
filosfica (llamada tambin antropologa filosfica). Para comprender las tendencias de la psicologa cientfica contempornea,
debemos, pues, comenzar por sealar las diferencias entre estas dos
corrientes y por poner de manifiesto las exigencias propias de la
psicologa como ciencia.

1. Para numerosos autores, en particular de opiniones positivistas, la diferencia entre la psicologa cientfica y la filosfica (y ellos
niegan en general toda significacin a sta) se debe a la naturaleza
de los problemas considerados: la ciencia psicolgica, como cualquier
otra ciencia, slo se ocupara de observables, mientras que la

1. La psicologa

123

filosofa pretendera llegar a la naturaleza de las cosas y a las

esencias.
As es como las cosas parecen presentarse a primera vista. Todos
concuerdan,por ejemplo, en que el problema de la libertad o de la
no libertad de la voluntad humana es un problema que compete a
la filosofa y no a la psicologa cientfica (aun cuando los psiclogos
admitan por mtodo un determinismo metodolgico en lo que concierne a los fenmenos), mientras que todos reconocen que las leyes
de la memoria o de la percepcin dan lugar a investigaciones de carcter cientfico. Pero la propia historia de la psicologa muestra
inmediatamente que la frontera entre los problemas considerados
como filosficos y los problemas cientficos se han desplazado constantemente y en sentidos que eran imprevisibles.Por ejemplo, a fines
del siglo pasado, los psiclogos se ocupaban poco del mecanismo del
juicio en el dominio de la inteligencia, o lo consideraban, sin ms,
como concerniente a la asociacin de ideas, dejando a los lgicos el
cuidado de decir algo ms sobre la cuestin.Cuando Marbe emprendi su estudio, consider simplemente que, adems del factor de
asociacin, intervena un factor extrapsicolgico,o lgico, que no
concerna a los psiclogos. Hoy, por el contrario, las teoras de la
inteligencia son mltiples y a nadie se le ocurre pensar que el juicio
no entre dentro del campo de la psicologa. Sera, pues, extremadamente aventurado clasificar actualmente los problemas psicolgicos
en cientficos y filosficos,y la tendencia ms extendida consiste en
concebir la ciencia como indefinidamente abierta y decidiendo por
s misma en cada momento los problemas que le conciernen'
?Por qu entonces, en un momento determinado de la historia,
se considera que ciertos problemas competen a la psicologa cien1 Nadie podra afirmar que el problema de la libertad no le interes <aunca a la ciencia misma. Todo lo que se puede decir es que sta no se ocupa
actualmente de l, aunque hay algunos indicios que muestran que podra ser
de otra forma. Sabemos, en efecto, que en lgica y en matemticas, una teora de cierta riqueza (la aritmtica elemental, por ejemplo) no es suficiente
para demostrar su propia no contradiccin: al no emplear ms que sus propios
medios o medios ms pobres (lgica), no puede evitar encontrar proposiciones
indecidibles que slo medios ms ricos (aritmticatransfinita) pueden dilucidar,
pero sin ser capaces de hacerlo por su propia cuenta. Pues bien, este famoso
teorema, debido a Godel, ha sido aplicado recientemente a mquinas que
simulan el trabajo del pensamiento, y se ha podido mostrar que una mquina
en la que todos los elementos estn bien determinados no permite en un
estado dado en el momento T prever enteramente su estado en el momento T + 1 (para esto es preciso subordinarlos a mquinas de orden superior,
que, a su vez, no estn enteramente determinadas). Se ve inmediatamente la
analoga de tales problemas con los de la contingencia y del grado de determinismo.

124

Jean Piaget

tfica y que otros no competen a sta, pero que pueden quedar para
la filosofa? Simplemente, porque existen cuestiones que pueden
ser suficientemente delimitadas como para dar lugar a una solucin
por medio de la experiencia y del clculo, y porque las soluciones
as obtenidas son capaces de ganar la aceptacin general de los
investigadores (o,en caso de desacuerdo momentneo, de dar lugar a
crticas o verificaciones que permitan esperar un acuerdo ulterior).
Si el problema de la libertad no interesa (o no actualmente) a la
ciencia, no es debido a su naturaleza (fenmeno o esencia,etc.),
sino al hecho de que no se ve, o al menos todava no ha logrado verse,
la manera de plantearlo en trminos de verificacin experimental o
algortmica y de que, al menos en el estado actual de las cosas, las
soluciones que se nos proponen dependen de juicios de valor, creencias, etc.; que son todas respetables,pero irreductibles unas a otras,
lo que constituye una situacin aceptable en filosofa, pero no en
las ciencias.
En una segunda aproximacin se dir, pues, que la frontera entre
la psicologa cientfica y la filosfica es una cuestin de mtodos:
mtodos objetivos,por una parte,y simplemente reflexivos,intuitivos
o especulativos,por la otra. Pero en un dominio como el estudio de
los hechos mentales, que es tema de inters de todos, dnde est
el lmite entre la objetividad y la intuicin subjetiva? A menudo
hay tendencia a creer que esta lnea de separacin es relativa a la
introspeccin. Efectivamente, ha existido una escuela de psicologa
(el behaviorismo,hoy en da notablemente atenuado)* que proscriba
toda referencia a la conciencia para atenerse nicamente al comportamiento. Pero tambin han existido filosofas que han defendido un
materialismo dogmtico, y sera, por tanto, enteramente errneo
sostener que la psicologa cientfica ignora la conciencia, mientras
que la psicologa filosfica hace su objeto de anlisis. Una escuela
entera alemana de psicologa (la Denkpxychologie de Wurzburg )
intent incluso, a principios de siglo, mientras que A.Binet se ocupaba de los mismos problemas en Pars, hacer producir a la introspeccin su maximum de informacin utilizando un mtodo de introspeccin provocada y centrando la introspeccin sobre cuestiones
bien delimitadas y decidibles: el papel de la imagen en el pensamiento
y las diferencias entre un juicio y una asociacin de ideas, etc. Y si
estos trabajos pusieron de manifiesto los lmites de la introspeccin,
como veremos en seguida, no llevaron en modo alguno a negarle
toda significacin.
Sera completamente falso suponer que la psicologa filosfica es
2 G.M
iiier escribi con humor que l se consideraba a s mismo un behaviorista subjetivo.

1. La psicologa

125

la nica en considerar al ser humano como sujeto; por ejemplo,como

sujeto de conocimiento desde el punto de vista epistemolgico, mientras que la psicologa cientfica hara de l un objeto, pues esto no
es ms que un juego inconsciente de palabras inconscientes (cuando
no deliberado), cuyo propsito es el de confundir el estudio objetivo
del sujeto con la ignorancia o la negligencia de este sujeto. Incluso
en psicologa animal o etologa la tendencia general actual es la de
tratar al ser vivo como sujeto, y K.Lorenz, uno de los fundadores
del objetivismo en etologa (es decir, del mtodo de estudio objetivo del animal en su propio medio y no solamente en el laboratorio),
acaba de escribir un estudio muy sugestivo sobre las analogas entre
sus concepciones del conocimiento instintivo o adquirido y el punto
de vista kantiano en epistemologa. En psicologa de la inteligencia,
todos los trabajos de la escuela de Ginebra sobre el desarrollo de las
nociones y operaciones intelectuales en el nio consiguen igualmente
mostrar el papel de las actividades del sujeto en la elaboracin de los
conocimientos, por oposicin a1 papel exclusivo de la experiencia
pasiva en el sentido del empirismo.
Si la diferencia entre las psicologas cientficas y las filosficas
no depende ni de la introspeccin ni de la consideracin del sujeto,
es preciso buscarla entonces en un punto ms delimitado, que es
tambin un punto de mtodo, pero que concierne exclusivamente
al papel del yo del propio investigador. La objetividad, tal como la
entienden las tendencias actuales de la psicologa cientfica, no estriba, en manera alguna,en el olvido o la abstraccin de la conciencia
o del sujeto, sino en la descentracin en relacin al yo del observador. D e donde se deducen las tres direcciones principales de la
investigacin o los tres grandes puntos de vista que caracterizan las
tendencias ms generales de la psicoIoga contempornea: 1) El punto de vista de la conducta, es decir, del comportamiento, incluida la
conciencia o la toma de conciencia. La introspeccin por s sola es
insuficiente, porque ella es, a la vez, incompleta (alcanza los resultados del trabajo mental y no su mecanismo ntimo) y deformante
(porque el sujeto que se introspecciona es, a la vez, juez y parte,
lo que juega un papel considerable en los estados afectivos,e incluso
en el dominio cognoscitivo,en el que uno proyecta en la introspeccin
su propia filosofa). Pero la conciencia sigue siendo un fenmeno
fundamental si se la sita dentro del contexto total de la conducta
y, desde este punto de vista, se estudiar la toma de conciencia.
Claparede ha mostrado as que nios, a la edad en que generalizan
a ultranza, encuentran ms difcil distinguir las semejanzas entre
dos objetos (como una mosca y una abeja) que sus diferencias,
realizando as la toma de conciencia, una inversin de la manera

126

Jean Piaget

efectiva de proceder al ir de la periferia (inadaptacionesde la accin)

al centro (mecanismo ntimo)y no a la inversa. 2) El punto de vista
gentico, en el sentido del desarrollo ontogentico: si slo se considera el adulto, no se perciben ms que mecanismos ya constituidos,
mientras que si seguimos el desarrollo llegamos a su formacin,que
es la nica que es explicativa. 3) El punto de vista estructuralista,no
admitido an por todos, pero que, como veremos, corresponde a
una tendencia cada vez ms profunda y apremiante: la bsqueda de
las estructuras de comportamiento o de las estructuras de pensamiento que resultan de la interiorizacin progresiva de las acciones,
pero estructuras cuyos efectos se pueden establecer experimentalmente, mientras que el propio sujeto, aunque las ha construido por
medio de su propia actividad, no es consciente de su existencia como
estructuras. La psicologa de la Gestalt ha abierto camino a este
gnero de estudios que se encuentra hoy en los dominios ms variados: estructuras psicolingsticas, psicosociales, estructuras de las
operaciones de la inteligencia, etc.
Siendo as las cosas se comprende mejor las fronteras entre
la psicologa cientfica y la filosfica.No son ni los problemas ni los
dominios de estudio los que las separan,y cualquier cuestin abordada
por la psicologa filosfica puede o podra entrar en principio en el
campo de la psicologa cientfica,del mismo modo que puede verse a
los filsofos ocupndose del comportamiento, del desarrollo o de las
estructuras. La nica diferencia consiste en la descentracin del yo:
all donde el psiclogo pretende slo formular hiptesis que puedan
ser verificadas por cualquiera, proporcionando en sus tcnicas bien
diferenciadas los instrumentos de control, el filsofo admite que se
conoce a s mismo por medio de una serie de intuiciones supuestamente primitivas y previas a todo conocimiento psicolgico, y la
introspeccin que utiliza es, por consiguiente,una introspeccin centrada sobre su yo. Es desde este punto de vista desde el que Maine
de Biran crea ver una causa y una fuerza en el sentimiento de1
esfuerzo,mientras que P. Janet y otros han mostrado despus que
la conducta del esfuerzo (y no su conciencia) es una regulacin
de las activaciones de la accin, que distribuye, pero que no crea
las energas disponibles. Y desde el que Bergson ha opuesto una
memoria pura, que el crea poder alcanzar por intuicin directa, a
la memoria motriz o hbito, mientras que los trabajos contemporneos permiten distinguir al menos diez niveles de transicin entre
el reconocimiento de los ndices (forma de memoria ligada a las
conductas innatas y a los hhitos sin confundirse con ellos a la vez
que se apoya en ellos) y las conductas de reconstitucin y despus
evocacin. Y es tambin desde este punto de vista desde el que

1. La psicologa

127

Merleau-Ponty ve en todo comportamiento una conciencia encarnada y trata de conciliar la bsqueda de una conciencia primordial y de una continua actividad de trascendencia,sin poder decidir si el individuo est determinado por el conjunto de las conductas, el conjunto de su pasado y el conjunto de las estructuras slo
en la medida en que es consciente de tales datos, o si la conciencia
no es ms que una terminacin que slo el estudio completo del desarrollo permite situar en su contexto autntico.
Pero si las diferencias entre la psicologa cientfica y la filosofa
parecen de este modo claras, es del todo evidente que conciernen
sobre todo a las tendencias.D e hecho, cada psiclogo est ligado en
alguna medida a su propia epistemologa,y es a esta razn a la que
E.Nagel atribuye la persistencia de diferentes escuelas en psicologa 3. Por otra parte,ningn autor se priva de observaciones hechas
acerca de su propio yo, aun cuando ste difiera algo de los dems,
y positivistas puros, como R. Carnap y R. von Mises, llegan incluso
a admitir hoy que la observacn interna no difiere en principio
de la observacin externa 4, aunque pueda al mismo tiempo ocuparse
de observables distintos de los de la fsica e incluso de la fisiologa.
Pero subsiste la diferencia de que si la psicologa cientfica se mantiene abierta a todos los problemas y a todos los datos, es siempre
con la intencin de alcanzar explicaciones objetivas, sometindose
a las reglas generales de la verificacin experimental e, incluso,en la
medida en que es posible en este momento, de la formalizacin.Si
el discurso filosfico puede contentarse con la verosimilitud de los
postulados y con la coherencia de las ideas, la herencia nada despreciable que de ella ha obtenido la psicologa no se la ha considerado
vlida hasta que no se la ha sometido a tales controles. Despus de
la revolucin behaviorista, sobre todo la introspeccin,en lugar de
proporcionar un en s transmitido por los propsitos del sujeto,se
h a convertido en una forma de conducta ms,sometida a las leyes
de la toma de conciencia y reintegrada al contexto total del comportamiento: hasta tal punto que con Stevens la propia psicofsica
ha podido utilizar escalas subjetivas y que hoy estamos viendo
desarrollarse mltiples mtodos de valoracin de los datos cualitativos,de las actitudes y de las opiniones.

3 E.Nagel, en B. B. Wolfman; E. Nagel, Scientific Psychology, Nueva York,

Basic Books, 1965,pp. 26-27.
4 R. Carnap, en Minnesota Stzldies of the Philosophy of Sciences, 1956.
5 R. von Mises, Positivism, Cambridge, Mass., Harvard University Press,
1951,p. 236.

Jean Piaget

128

2. EL EMPIRISMO SIN ESTRUCTURALISMO Y LA

NECESIDAD

DE EXPLICACI~NEN PSICOLOGA

Cuando una ciencia joven se constituye y adems est obligada a

separarse, no sin conflicto, de la filosofa, en general invierte tiempo en descubrir sus tendencias principales, porque stas estn lejos
de ser conscientes desde el principio (nuevo ejemplo de las dificultades de la toma de conciencia) y no se descubren ms que a travs
de tanteos sucesivos y, a menudo incluso,de errores o exageraciones
de las teoras iniciales.

1. A este respecto, el asociacionismo de la naciente psicologa

del siglo XIX, que trataba de explicar todo por asociaciones mecnicas entre elementos atomsticos previos constituidos por sensaciones e imgenes, rindi quiz ms servicios por sus exageraciones y
su imperialismo inicial que si se hubiera presentado bajo una forma
moderada como una hiptesis entre otras posibles. En efecto, como
reaccin a l surgieron el funcionalismo americano, fuente de la
psicologa de las conductas, los trabajos de la Denkpsychologie alemana y sobre todo de la teora de la Gestalt, fuentes al menos parciales del estructuralismo contemporneo; sin hablar del psicoanlisis, de la obra de Binet (que comenz con el asociacionismo para
separarse resueltamente de l a partir de 1903), de P. Janet y de
tantos otros que han abierto paso a la psicologa gentica.
Pero en el seno de esta dialctica de teoras conquistadoras, pero
casuales,y de doctrinas ms profundas que llenan las lagunas de las
primeras, surge peridicamente una tendencia (que es til mencionar al principio de este captulo porque est continuamente renaciendo y cuenta con representantes tanto contemporneos como
histricos: es la tendencia positivista que consiste en atenerse nicamente a los observables y en establecer entre ellos relaciones respetables, sin preocuparse de sobrepasar el nivel de los hechos generales o leyes buscando explicaciones o elaborando teoras interpretativas).
Puesto que nuestro objetivo no es la historia, sino la explicitacin de las principales tendencias de la psicologa contempornea,

1. La psicologa

129

bastar, por lo que al pasado se refiere, con marcar el sorprendente

contraste que uno advierte hojeando las actas de los primeros congresos internacionales de psicologa,para compararlos con los actuales,
o con comparar el estado actual de la psicologa americana con lo que
era todava hace unos cuarenta aos.Mientras que la gran mayora de
los estudios contemporneos se organizan con vistas a la solucin de
un problema y sus resultados se traducen despus generalmente en trminos de modelos ms o menos generales o abstractos, el procedimiento seguido durante mucho tiempo fue el de recopilar hechos,
como si los problemas o sus soluciones surgiesen a posteriori. Se
poda encontrar, por ejemplo, en un laboratorio (todava en 1929)
admirables documentos coleccionados ao tras ao sobre los mismos
escolares que ofrecan un riqusimo cuadro longitudinal de sus performances de acuerdo con todos los tests conocidos,sin que los autores de este laborioso trabajo tuvieran ni idea de lo que iba a resultar de l, mientras que hoy en da un estudio longitudinal no slo
se realiza para verificar un orden de sucesin necesaria de estadios
o de variaciones en la rapidez de crecimiento,etc., y slo un planteamiento preciso del problema hace utilizables los hechos seleccionados
con esta intencin.
El positivismo contemporneo no es ya tan ingenuo, y uno de
sus representantes ms conocidos y ms calificados,F. Skinner, se
plantea, por ejemplo, problemas precisos de aprendizaje en psicologa animal y humana. Pero al querer ofrecer nicamente datos
ciertos, Skinner ha llegado a limitar voluntaria y metodolgicamente
sus anlisis a dos tipos de observables: los inputs o estmulos presentados al sujeto y los outputs o reacciones observables y mensurables resultantes.Entre los dos est, naturalmente, el organismo con
todas sus variables psicolgicas o mentales intermediarias, pero
Skinner decide ignorarlas y compara este organismo a una caja
negra, cuyas entradas y salidas pueden ponerse en conexin sin
saber nada de lo que pasa en su interior.A pesar de estas limitaciones, la investigacin no ha dejado de ser fecunda,y se pueden sealar dos hechos a este respecto.
El primero es la utilizacin del aprendizaje instrumental descubierto por Konorski. Antes de este autor se supona que todo
aprendizaje resulta de refuerzos externos debidos a la experiencia o al experimentador, que premian con xitos o recompensas o
sancionan con fracasos o castigos las reacciones del sujeto estudiado.
Konorski ha mostrado que existen, por el contrario, formas de
aprendizaje ligadas a la utilizacin espontnea de intermediarios suministrados en el dispositivo. As es como Skinner ha colocado en
sus jaulas experimentales tipos de palancas tales que si el animal
Tendencias de la investigacin, 9

130

Jean Piaget

llega a pulsarlas,primero por azar,despus sistemticamente,aparece

el alimento. Observando palomas, ratas, etc., vio que el animal encerrado llega despus de una serie de exploraciones a accionar la
palanca, que se convierte entonces en una especie de instrumento
que suministra el alimento.Conviene sealar a este respecto,ya desde
ahora, lo sintomtico que es ver a un autor que, por sistema, hace
abstraccin del interior de la caja negra, utilizar sistemticamente
una actividad funcional del sujeto y una actividad casi instrumental
(sin que por lo dems excluya refuerzos diversos). Skinner lleg entonces a la importante observacin de que sus palomas aprendan
ms deprisa que lo que se esperaba de ellas, en las mltiples variaciones del experimento, cuando el conjunto del dispositivo era regulado mecnicamente con arreglo a la distribucin de los resultados
de cada accin, que cuando el experimentador iba a los detalles.
Siendo profesor, Skinner tuvo la audaz idea de probar con sus estudiantes una distribucin programada de alimento psicolgico por
medio de aparatos distribuidores, ofreciendo para cada pregunta
varias respuestas a elegir: presionando los botones correspondientes,
el estudiante comprueba entonces si su eleccin es correcta o errnea;
si es correcta, la maniobra contina, mientras que en caso de error
la pregunta es formulada de nuevo. Como es bien sabido,el resultado de este experimento psicopedaggico llev a Skinner y a sus
seguidores a generalizar este mtodo de enseanza programada a1
aprendizaje de lenguas, de clculo, etc., y este procedimiento est
actualmente muy extendido en ciertos medios y es discutido en
otros. Entre los oponentes figura el gran lingista Chomsky, para
quien el aprendizaje espontneo del lenguaje es absolutamente irreductible a los modelos de Skinner6.
El positivismo estricto,.del que acabamos de dar un ejemplo,
est, pues, lejos de ser infecundo desde el punto de vista experimental o, incluso, terico. No siendo el objetivo de esta obra hacer
un anlisis cri'ticode los diferentes puntos de vista, sino un estudio
de las tendencias,no vamos a expresar nuestro juicio con respecto a
esta primera tendencia, sino a mostrar por qu no ha sido seguida
por la mayora de los investigadores y de qu modo ha sido completada o reemplazada por otras.

11. Lo primero que debemos sealar en relacin con esto es

que, en general (no es ste el caso de Skinner y ya veremos por qu),
un puro empirismo lleva a una divisin atomstica de las conductas
6

N. Chomsky, en

Language 35, 1959, pp. 26-58.

1.

La

psicologa

131

y excluye todo estructuralismo, no por induccin o deduccin reflexivas, sino implcitamente y por medio de la propia separacin
de los problemas. La tendencia natural del espritu es la de explicar
lo complejo por lo simple y la de considerar, sin ms, simple lo
que parece tal por disociacin directa de lo complejo; y (lo que
viene a ser lo mismo) la operacin ms elemental del espritu es la
operacin de la adicin,que hace creer que todo sistema complejo es
el producto de una pura reunin aditiva de elementos simples. U n
empirismo no elaborado corre el riesgo siempre de deformar la realidad mental reducindola a tomos artificiales en lugar de alcanzar estructuras de conjunto. Esto es lo que le sucedi al asociacionismo clsico: disolviendo,sin ms (es decir, sin ver en ello ningn
problema ni la necesidad de una justificacin), la percepcin en sensaciones,y postulando, por otra parte, la conservacin de las sensaciones anteriores en forma de imgenes, no faltaba ms que reducir
la actividad del sujeto a un sistema de asociaciones destinadas a
poner en conexin las sensaciones con las imgenes o stas unas con
otras,con vistas a encontrar de nuevo las totalidades concretas y efectivas de la percepcin,el concepto,el juicio, etc.
El modelo actual estmulo-respuesta(o S 3 R),que ha reemplazado para muchcs autores a la asociacin artificial del pasado,
puede, segn los casos, llevar o no llevar a los mismos inconvenientes atomsticos, y este hecho prueba ya por s solo que el investigador cuando planea su experimento est proyectando en l toda
una problemtica cuya existencia misma muestra la dificultad de atenerse estrictamente a una ascesis positivista. Si se divide el dispositivo experimental en pequeos estmulos discontinuos e independientes, el esquema S+R nos trae de nuevo al asociacionisino
estricto (pero,naturalmente, entre percepciones y movimientos, sin
referencia alguna a imgenes problemticas). Si,por el contrario,con
el talento de Skinner elegimos como estmlo una situacin compleja
haciendo intervenir todo un proceso de causalidad, en resumen, un
universo en el que la actividad de Ia paloma pueda manifestarse ms
libremente,entonces el esquema S 9 R pone de manifiesto conductas
instrumentales que no tienen ya nada de simples asociaciones.
La tendencia general es hoy la de considerar el esquema S +R
como esencialmente complejo y, por s solo, equvoco. En primer
lugar, un hecho fundamental ha sido puesto de manifiesto por la
psicologa animal y los anlisis electroencefalogrficos: es la existencia de actividades espontneas del sistema nervioso (ondas) y del
organismo (investigaciones de Adrian, etc.), que no son reacciones
a un estmulo. Cada vez se insiste ms en el hecho de que si el
organismo responde, cuando hay reaccin S +R, es porque est

132

Jean Piaget

sensibilizado al estmulo,Esta condicin previa de sensibilizacin al

estmulo es muy clara en las reacciones instintivas (en las que el estmulo no opera ms que si hay apetencia), y no menos claro en
el proceso de aprendizaje, si se sigue paso a paso el desarrollo del
sujeto y se observan en l los primeros sntomas de sensibilidad a
un estmulo que hasta entonces le dejaba indiferente. Pues bien,
esta sensibilizacin indica la presencia de una nueva disposicin que
lleva precisamente a la respuesta. Esto nos inclina cada vez ms a
pensar que el esquema S 9R no es lineal (+), sino circular S R,
lo que hace imposible ignorar el organismo Or,de donde se deduce
la relacin compleja S(0r)R y la imposibilidad terica de hacer abstraccin de las variables intermedias.
Por otra parte, aun conformndose al esquema del ms estricto
positivismo,no cabe ms remedio que reconocer que la experimentacin destinada a describir simplemente los inputs y los outputs
'(por relaciones repetibles o leyes, pero sin explicacin causal) es
roducto de una reduccin en parte arbitraria. Hemas visto ya que
seleccin de los inputs o entradas supone una reduccin del universo por el observador. Pero la produccin o presencia de los
outputs o salidas no es, como acabamos de ver, menos relativa al momento de la vida del organismo o del sujeto estudiado, lo que
implica una reduccin en el tiempo. La experienciq total, incluso
desde el punto de vista positivista, consistira en analizar uno a uno
todos los inputs posibles y en estudiarlos de forma continua desde
el nacimiento (o la vida fetal) hasta la muerte. El gran progreso del
aprendizaje instrumental por respecto a las concepciones clsicas
Ivase ms adelante 8 7)es el de haber ampliado los inputs y haber
podido as alcanzar en los outputs un episodio de la vida de los sujetos, pero es necesario continuar en los dos sentidos y esto lleva
necesariamente, incluso desde el punto de vista positivista, a una
perspectiva gentica o relativa a todo el desarrollo.

&

111. Si examinamos entonces los mltiples trabajos concernientes al desarrollo mental (volveremos a ello en 8 8), vemos que se
trata bien de repertorios de hechos -pero de hechos recogidos con
vistas a interpretaciones-, bien de doctrinas ms generales apoyadas
en hechos que todas tienden a explicar y no slo a describir; dicho
de otra forma,de doctrinas que sobrepasan el esquema positivista:
ninguna, en efecto, escapa a la necesidad casi ineludible de ocuparse
en un momento dado de los factores del desarrollo (madurez orgnica, experiencia, vida social, etc.), lo cual implica una bsqueda
'deuna explicacin causal y una tendencia general a llenar, aunque

1. La psicologa

133

no sea ms que con hiptesis, el interior de la caja negra o vaca

del empirismo estricto.
Por otra parte, en el dominio del aprendizaje se nota tambin
una clara tendencia general a las teoras explicativas. Y as (por
no citar ms que un hecho) nos podemos quedar en la simple descripcin,mientras el aprendizaje es progresivo y las leyes observadas
se confirman. Pero si una nueva adquisicin,muy parecida a alguna
precedente, llega a borrar a sta parcialmente y se produce lo que
suele llamarse una inhibicin retroactiva,nadie se abstendr de
buscar por qu>>.Aquello que se encuentre no ser otra cosa que
leyes; pero todava habr que conciliar estas leyes parciales con
leyes ms generales, y la coordinacin de leyes ya no es una simple
descripcin,ya que en este caso se hace imprescindible una elaboracin deductiva que constituye precisamente uno de los aspectos
de la explicacin causal.
Lo mismo ocurre con los trabajos de laboratorio referentes a
la percepcin, la memoria, los procesos intelectuales, etc. Es imposible,por ejemplo, observar en un taquistoscopio con un tiempo de
presentacin de 1/10 5/100 de segundo, etc., un efecto perceptivo conocido (como una ilusin ptico-geomtrica)y descubrir una
modificacin regular nueva7, sin preguntarse a qu es debido este
cambio, lo que implica de nuevo una bsqueda de la explicacin
causal.
Bajo los ms diversos nombres (y el vocabulario aqu empleado
puede que no contente a todos,pero tal vez no se trate ms que de
una cuestin de palabras)', la tendencia general es, pues, la de sobrepasar la descripcin en la direccin de la interpretacin,lo que
supone tres etapas en la investigacin': 1." En primer lugar est
la descripcin de los hechos generales o relaciones repetibles, es
decir, el establecimiento de leyes. 2."Despus viene la deduccin o
coordinacin de las leyes. El mejor ejemplo nos lo ofrece Hull,
quien, despus de haber descubierto una serie de leyes relativas al
7 Hemos encontrado, por ejemplo, una ley de maximum para ciertas ilusiones, que son ms fuertes cuando el tiempo de presentacin es de una a dos
dcimas de segundo aproximadamente.
8 Conviene sealar en particular que ciertos autores (Burt, Cohen, etc.)
dudan de que todos los procesos cognoscitivos puedan ser explicados causalmente. Pero la frontera importante es la que separa la investigacin de una
explicacin y la negativa a explicar. Esta puede apoyarse, bien en razones
positivistas, bien en la oposicin entre explicar y comprender (pero esta
oposicin es en parte artificial,ya que las dos son probablemente inseparables).
En este sentido, se puede considerar que toda explicacin implica una forma
u otra de causalidad, solapndose entonces los dos trminos de explicacin
y ucausalidadx
9 Vase la Introduccin, 7 en 11.

134

Jean Piaget

aprendizaje, el papel de los refuerzos, los gradientes de meta, las

jerarquas de las costumbres en familia,etc. (vase ms adelante 8 i),emprendi con la ayuda del lgico Fitsch una elaboracin formalizada de estas leyes a partir de un cierto nmero de postulados
que podan ser considerados como sus razones,ya que son suficientes
y necesarias para su deduccin. Otros autores no se toman la molestia de hacer una deduccin y de ponerla despus en forma lgica,
pero sean sus deducciones intuitivas o ms o menos formalizadas,
explcitas o incluso implcitas, es imposible, desde el momento en
que varias leyes estn en juego y sobre todo cuando stas pertenecen
a escalas diferentes (globales o cada vez ms locales o particularizadas), dejar de agruparlas en un sistema en el que unas dependen de
otras o se derivan de ellas. 3." Pero la deduccin de las leyes no
es todava ms que una operacin lgica y, por s sola, insuficientemente explicativa lo. Esta deduccin, si es completa,llega a poner
de relieve los postulados iniciales en tanto que necesarios y suficientes, los cuales al explicitar razones nos ponen en el camino de la
explicacin. Pero si nos atenemos al juego formal de la deduccin,
siempre son posibles varios sistemas deductivos,algunos de los cuales consideran como postulados lo que es consecuencia de otros, y
recprocamente. Para llegar a la explicacin es indispensable, por
tanto, concretizar la deduccin de las leyes en forma de modelos
que se supone que representan los procesos reales y a la vez los expresan en forma de operaciones deductivas, alcanzndose la meta cuando
las operaciones deductivas corresponden a las transformaciones efectivas que han tenido lugar en la realidad estudiada (vase ms abajo
en 9 9,etc.).
La explicacin se obtiene entonces, cuando a las leyes (l?) corresponde una deduccin posible (2."), concretndose en un modelo (3."). Pero es bien sabido que en psicologa, ms an que en
cualquier otro dominio, abundan las hiptesis explicativas,y si bien
no cabe duda de que hoy en da hay una tendencia a la unificacin,de
la que veremos algunos ejemplos,sin embargo,no deja de ser cierto
que dicha unificacin es un programa de cara al futuro ms que una
realidad,y que en mltiples sectores de nuestro dominio de estudios
todava se encuentra un amplio surtido de interpretaciones. La razn de ello no est en las leyes,acerca de las cuales es ms o menos
1Q Queda naturalmente el problema de los dominios no exclusivamente cognoscitivos (como,por ejemplo, explicar la formacin de un poema, etc.). Pero
el estructuralismo contemporneo intenta precisamente encontrar en las regiones
ms afectivas (e incluso en psicoanlisis) estructuras en el sentido lingstico, etc., que implican un cierto grado de logizacin posible (y ya sabemos que
las lgicas pueden ser diferenciadas de infinitas maneras...).

1. La psicologa

135

fcil ponerse de acuerdo en los sectores ms experimentales y cuyas

verificaciones dan lugar a tentativas mltiples en dominios ms
clnicos o psicosociales. La razn no est tampoco en la coordinacin o deduccin de leyes, pues aunque unos insisten ms en la
formalizacin mientras que otros se contentan con impresiones ms
intuitivas,los resultados no difieren fundamentalmente.La verdadera
razn hay que buscarla en la diversidad de modelos posibles, ya que
la vida mental tiene su origen en la vida orgnica, se desarrolla en
la vida social y se manifiesta por medio de estructuras mltiples
(lgica,psicolingstica,etc.); y de ah que existan una gran diversidad de modelos segn que dominen los ensayos reduccionistas de
carcter organicista (vase en Q 3), fisicalista (B 4), sociolgico
(Q 5), los intentos de alcanzar la especificidad psicolgica en las
transformaciones del instinto en dialctica con el yo (8 6),en las
manifestaciones del comportamiento (Q 7) o en el desarrollo en
general (O S), el todo bajo formas ms o menos concretas u orientadas hacia modelos abstractos (Q 9). Es el examen de estas mltiples formas de interpretacin el que mejor permitir determinar a
la vez las tendencias actuales de la psicologa, distintas de las positivas, y las conexiones cada vez ms numerosas que esta disciplina
mantiene con las otras ciencias.

3. LA TENDENCIA

ORGANICISTA Y LAS RELACIONES

ENTRE LA PSICOLOGA
Y LA B I O L O G ~ A

No hay vida mental sin vida orgnica, mientras que la recproca

no es necesariamente verdadera; ni tampoco comportamiento sin
funcionamiento nervioso (a partir de los celentreos), mientras que
ste desborda a aqul.Y sobre todo,todo lo que es orgnico da lugar
a verificaciones concretas y a manifestaciones ms observables y
mensurables que las conductas y la conciencia: razones todas ellas
para orientar las explicaciones psicolgicas hacia una puesta en relacin de los procesos mentales y de los comportamientos con los procesos fisiolgicos.
1. Esta es una tendencia permanente en la psicologa y que
adems de las realizaciones ya conocidas presenta un gran porvenir.
Pero es esencial comprender desde el principio que se presenta bajo
dos formas distintas y que las tendencias actuales no siempre son

136

Jean Piaget

idnticas a ciertas corrientes de pensamiento del pasado: existe la

tendencia reduccionista cuyo propsito es la identificacin pura y
simple del proceso mental, concebido como simple expresin fenomenolgica,con su concomitante orgnico concebido como su verdadera realidad o al menos su explicacin directa; pero hay tambin
una tendencia que se puede llamar relaciona1 o dialctica y que consiste en distinguir escalas mltiples de fenmenos, tanto en el organismo o el sistema nervioso como en el comportamiento o las
conductas,.y en distinguir interacciones o feed-backsentre los procesos de diferente escala, de tal manera que ya no hay una reduccin
de lo superior a lo inferior, sino una solidaridad cada vez ms estrecha.
Conviene sealar desde el principio, con el fin de evitar cualquier equvoco, que este problema de las relaciones entre la psicologa y la fisiologa o la biologa desborda, con mucho, la cuestin
particular de las relaciones entre la conciencia como tal (por tanto,
no la reaccin en su conjunto o conducta) y su concomitante nervioso, cuestin que ha sido tratada ya en la Introduccin (8 7 en 111).
La tendencia general actual es la de admitir un isomorfismo y no una
interaccin entre las formas de esta conciencia y las de su concomitante (isomorfismo que hemos presentado como existente entre las
implicaciones propias de la conciencia y la causalidad propia del
proceso nervioso), lo que no excluye en modo alguno que los procesos nerviosos acompaados de conciencia sean diferentes de los
otros,como podan mostrar los registros electroencefalogrficos de los
estados de vigilancia.Pero negar la interaccin entre la conciencia
como tal y sus concomitantes nerviosos no significa en modo alguno
poner en duda las interacciones entre la conducta (que comprende la
conciencia,pero que la sobrepasa)y los procesos fisiolgicos: toda la
medicina psicosomtica (o crtico-visceral)muestra tales interacciones que no prueban nada ni en pro ni en contra de la accin de la
conciencia como tal sobre las actividades nerviosas superiores, pero
s la accin de estas actividades psicofisiolgicas sobre las regulaciones
de nivel inferior. Es evidente que desde este punto de vista las investigaciones psicosomticas son de gran importancia terica, igual que
todas las teraputicas psicolgicas de naturaleza biolgica. A este
respecto merecen especial mencin los trabajos de la farmacopsicologia, en pleno auge en este momento.
Dicho esto, volvamos a las tendencias reduccionistas o defensoras de una interaccin entre la vida mental o las conductas y la
vida fisiolgica o biolgica.Siempre ha habido en psicologa cientfica
ciertas tendencias esencialmente reduccionistas,y en la poca en que
se explicaban los procesos psquicos por la asociacin se trataba de

1. La psicologa

137

hacer ver en ella el reflejo directo de asociaciones nerviosas (cuyo

nombre ha quedado en las vas de asociacin del cortex) o de
aperturas, etc. Cuando Pavlov descubri los reflejos condicionados,
no dud en considerarlos como completamenteidnticos a las asociaciones de los psiclogos, y naturalmente se empez viendo en
estos reflejos condicionados la explicacin universal que permita
reducir el conjunto de la vida mental a los condicionamientos nerviosos: todava hace algunos aos, un mdico-psiclogosuizo intentaba demostrar que el reflejo condicionado era la causa nica no
slo de las costumbres, del lenguaje, del dibujo, etc., sino tambin
de toda la inteligencia y de la voluntad. Sin llegar a este grado de
reduccionismo, no obstante todava persisten en algunos investigadores ciertas tendencias, que postulan, sin discusin, una posible
reduccin de las conductas superiores al comportamiento de la rata
o de la paloma; ahora bien: aunque naturalmente es preciso suponer
un cierto nmero de mecanismos comunes, no se podra, sin correr
el riesgo de caer en una especie de animalizacin del hombre, decidir de antemano hasta dnde se extienden y sobre todo en qu se
convierten una vez integrados en conductas ms complejas y evolucionadas.

11. No hay nada ms iiistructvo para comprender cmo las tendencias interactivas o relacionales tienden hoy en da a suplantar este
reduccionisino,que describir a grandes rasgos la suerte que ha corrido este reflejo condicionado en los dos planos paralelos y, ltimamente, interdependientesde la fisiologa y la psicologa.
En el dominio fisiolgico,los grandes descubrimientos de Pvlov
han llevado a distinguir escalas de fenmenos y a reconocer la existencia de una accin de los niveles superiores sobre los inferiores,
y no slo la inversa.La asimilacin de la asociacin de psiclogos
al condicionamiento era una reduccin de lo superior a lo inferior,
pero inmediatamente despus Pvlov puso de manifiesto los efectos
ejercidos por la actividad nerviosa superior (es decir, los reflejos
condicionados) sobre los mecanismos viscerales, lo que supone una
influencia de la escala superior sobre los fenmenos de escala inferior. Despus descubri los dos sistemas de sealizacin,uno puramente sensoriomotor, otro ligado al lenguaje, y lo psiclogos soviticos multiplicaron los ejemplos de accin de la sealizacin verbal
sobre los condicionamientos de escala inferior y hasta sobre las reacciones fisiolgicas de nivel perifrico.
En tercer lugar, las tcnicas electrofisiolgicas han mostrado que
el reflejo condicionado no es puramente cortical,sino que concierne

138

Jean Piaget

tambin a la formacin reticular y comporta, por tanto, una integracin dienceflica,lo que supone una interaccin entre el sistema asociativo cortical y estos sistemas de nivel inferior. Por otra parte,
los fisilogos y los psiclogos soviticos han renunciado a ver en el
condicionamiento un simple encadenamiento de asociaciones, y hoy
nos ofrecen modelos cibernticos con feed-backs del mismo, lo cual
presenta la gran ventaja de sustituir un esquema mecnico de nivel
inferior por esquemas comparables a los de las conductas de tanteos
o de las regulaciones cognoscitivas en general. Esto no impide en
modo alguno que estos esquemas de regulacin sean corrientes en
los diversos terrenos fisiolgicos y que muestren as analogas relacionales entre los mltiples niveles, analogas contrarias a todo reduccionismo.
Por ltimo, llegamos con Fessard a buscar modelos abstractos,
a la vez probabilistas y algebraicos,para el proceso mismo del condicionamiento.Fessard comprueba,en primer lugar, que un aprendizaje (al menos en el adulto) no depende del crecimiento de nuevas
ramificaciones nerviosas terminales o de nuevas sinapsis, y que,
por consiguiente, constituye slo un nuevo funcionamiento de conexiones ya formadas. Construye entonces un esquema de retculo
(lattice) en el que todos los elementos tienen propiedades idnticas
(de ah el papel desempeado por una determinacin histrica en la
eleccin de los caminos preferenciales), pero con posibilidad de introducir una cierta estabilidad homeosttica,a pesar de las sustituciones de itinerarios. El porqu de stas se explica entonces por el
carcter estocstico del sistema, en el que el retculo examinado es
presentado como un retculo estocstico subordinado,estocstico
porque a cada elemento del sistema se une una cierta probabilidad
de descarga, y subordinado porque est conectado con otros campos
neurnicos anlogos que influyen en l.
Vemos as que, desde el punto de vista fisiolgico, el condicionamiento hace ya tiempo que ha dejado de estar ligado a una sola
escala de fenmenos, 10 que permita supuestas reducciones de procesos superiores a esta escala que se consideraba inferior: por una
parte,l regula o controla toda clase de mecanismos inferiores al mismo, que a la vez dependen de sistemas subcorticales; por otra parte,la
elaboracin terica cada vez ms perfecta a que da lugar le hace
comparable a muchos sistemas reguladores de naturaleza superior y
a estructuras algebraicas y probabilsticas que pueden encontrarse a
todos los niveles de inteligencia.
Desde el punto de vista de las conductas psicolgicas, el condicionamiento ha dado lugar a una dialctica anloga. Lo primero que
se ha advertido es que el reflejo condicionado no es por s mismo es-

1. La psicologa

139

table y slo llega a estabilizarse en el seno de conductas ms amplias

susceptibles de equilibrarlo: el perro de Pvlov deja de segregar
saliva si a la seal sonora a que constitua el estmulo adquirido no
le sigue ya el alimento. D e donde se deduce que la asociacin como
tal no constituye una unidad natural y constante y que slo opera
inserta dentro de un marco ms amplio que abarque la necesidad
inicial y su satisfaccin final: la asociacin es, por tanto,una asimilacin, y el sonido escuchado tiene una significacin slo en la medida en que es asimilado al esquema del alimento; y aun as se
trata de una asimilacin anticipadora,ya que la seal anuncia, pero
todava no indica, una presencia. Del mismo modo, los condicionamientos que intervienen en la adquisicin del lenguaje slo adquieren un sentido y una estabilidad dentro de un contexto de imitacin
y de cambios significativos, etc.
En resumen, desde todos los puntos de vista la historia de las
ideas,referente al reflejo condicionado,muestra, a ttulo de ejemplo
representativo,por qu y cmo las tendencias reduccionistas estn
cediendo el paso a una tendencia cada vez ms extendida, caracterizada por una dialctica de niveles y una asimilacin relaciona1 de
lo superior a lo inferior y viceversa.

111. Pasando ahora de este ejemplo particular a consideraciones ms generales,debemos, si queremos comprender las tendencias
ms actuales de la psicologa en sus relaciones con la biologa 11,
decir algo acerca de los trabajos que se ocupan de las relaciones entre
el comportamiento,o especialmente las funciones cognoscitivas y las
regulaciones orgnicas.
Durante mucho tiempo,los bilogos han considerado el genoma
como un conjunto atomstico formado por genes independientes
unos de otros, enteramente separados del soma y portadores todos
ellos de caracteres hereditarios o genotpicos que se transmiten de
manera directa bajo la doble reserva de mutaciones, en general perturbadoras, y de combinaciones genticas debidas a la anfmina.
Desde esta perspectiva, slo el germen pareca importante desde el
punto de vista de la variacin y de la evolucin, mientras que el
fenotipo no constitua ms que una forma de excrecencia individual
perecedera y de influencia evolutiva nula,y la evolucin se explicaba
por las mutaciones y por su seleccin concebida como un proceso de
clasificacin.A fortiori el comportamiento se consideraba desdeable,
11

Notemos que estas relaciones no se limitan a penetrar en el dominio

de la neurofisiologa, sino que hoy en da alcanzan incluso el de la gentica

humana.

140

Jean Piaget

a la vez que los instintos,el aprendizaje y la propia inteligencia no

suponan ms que una pequea ayuda suplementaria para la supervivencia de los organismos en su lucha por la vida en el seno de la(s)
seleccion(es).
Hoy sabemos, sin embargo,que el genoma es un sistema regulador formado por elementos interdependientes,que las combinaciones
genticas juegan un papel ms importante que las mutaciones y
estn a su vez sometidas a leyes de equilibrio en el seno del grupo
gentico de las poblaciones. Sobre todo sabemos que el fenotipo debe
concebirse como una respuesta del genoma a las tensiones del medio
y que la seleccin no se refiere directamente a los genes, sino a los
fenotipos, en tanto que respuestas ms o menos adaptadas.Por su
parte, el comportamiento no tiene ya nada de secundario o de desdeable,puesto que constituye la actividad esencial del fenotipo. Adems, gracias al comportamiento,las relaciones entre el organismo y el
medio se hacen circulares: el organismo elige su medio y lo modifica,
tanto como depende de l, y el comportamiento se convierte as
en un importante factor de la propia evolucin.
No hay, pues, que sorprenderse al ver a uno de los grandes fundadores de la etologa contempornea,K.Lorenz, que es un zologo
y no psiclogo, escribir recientemente: En tanto que naturalistas
conocedores de las realidades de la evolucin, estamos obligados a
considerar las realizaciones del aparato intelectual del hombre como
todas las dems funciones orgnicas,es decir, como algo formado filogenticamente, que debe sus caractersticas especficas a la confrontacin entre el organismo y el medio... Y aun cuando no estemos
interesados en los procesos mismos del conocimiento,sino exclusivamente en su alcance objetivoy extrasubjetivo,estamos obligados a
prestar atencin a la teora del conocimiento,como caso particular de
la ciencia de los aparatos biolgicos 12. El propio Lorenz interpreta
el conocimiento humano como debido esencialmente a formas u prior%
en el sentido de anteriores a la experiencia,pero no necesarias y consideradas como hiptesis hereditarias como si fueran instintos.
Pero estas posibles relaciones entre la organizacin biolgica y
la del conocimiento,en particular entre las regulaciones orgnicas y
los sistemas reguladores cognoscitivos con su equilibracin progresiva, no justifican en modo alguno tentativa reduccionista,y esto por
una razn evidente desde el punto de vista de la psicologa del
desarrollo: es que la inteligencia no surge completamente equipada,
como si estuviera contenida de antemano en el organismo, ni evolu12 K.Lorenz, deber die Entstehung von Mannigfaltigkeit, Die Nuturwissenschutfen,52, 1965,pp. 319-329.

1. La psicologa

141

ciona tampoco en lnea recta a partir de mecanismos elementales

que estaran preformados en los sistemas nerviosos y genticos,sino
que se va construyendo poco a poco, escalonadamente, inicindose
cada uno de estos estadios con una reconstruccin actual de lo que ya
ha sido adquirido en el nivel anterior. No se puede, por ejemplo,
considerar la lgica como innata y preformada en el cerebro por el
so10 hecho de que W.McCulloch y W.Pitts han descubierto que
las diversas transformaciones que intervienen en las conexiones sinpticas eran isomorfas a los functores de la lgica de proposiciones:
tales estructuras nerviosas deben, en primer lugar, traducirse en estructuras sensomotrices,y stas no se derivan simplemente de formas
hereditarias, sino que suponen una construccin real en el curso de
la cual se reciben estmulos del funcionamiento cerebral, pero en
concepto de marco funcional y no de ideas innatas. Lo que ha sido
construido a nivel sensomotor debe ser despus reconstruido y sobrepasado a nivel de representacin o pensamiento (pues saber ejecutar una accin y poder representarla en el pensamiento son cosas
muy diferentes), y, en el dominio mismo del pensamiento, lo que
se presenta primero en forma de operaciones concretas que se refieren
directamente a los objetos no es traspuesto hasta ms tarde al plano
de la reflexin abstracta, etc.
En resumen, si existen estrechas conexiones entre la organizacin nerviosa y fisiolgica en general y la organizacin cognoscitiva,
se trata de interacciones mltiples entre procesos de escalas superpuestas y en modo alguno de una simple reduccin.Lo mismo habra
que decir de los mecanismos centrales de la motivacin, de los impulsos, de las emociones,etc., pero su estudio, que est en pleno auge,
no permite todava dar en este captulo una clara visin de conjunto 13.

4. LA TENDENCIA FISICALISTA Y

LOS DIFERENTES

NIVELES DE PERCEPCI~N

Una segunda forma de explicacin, que puede llevar a intentos

de reduccin, caracteriza una tendencia bastante permanente de la
psicologa, la cual tambin ha dado lugar a una inversin de sentido
13

Vase a este respecto una excelente recapitulacin de nuestros conocimien-

tos actuales en el captulo de Josef Nuttin sobre la motivacin y en el de

Paul Fraisse sobre las emociones en P. Fraisse y J. Piaget, Svait de psychologie

expevimentale, vol. V, Pars, P. U. F., 1963, pp. 1-82.

142

Jean Piaget

un tanto espectacular y muy significativa de las tendencias contemporneas de nuestra disciplina comparadas con las tendencias del pasado. Si la afectividad, la formacin de los hbitos, ciertos aspectos
de la inteligencia misma dependen claramente del organismo, otros
dominios,tales como,sobre todo,la percepcin y las formas objetivas
y, por as decir, despersonalizadas, del conocimiento,pueden parecer
directamente conectadas con el mundo fsico: de aqu las repetidas
tentativas de enlazar estos procesos mentales con procesos fsicos.
Esta tendencia ha sido tanto ms marcada, naturalmente,cuanto que
algunas veces ha estado representada por autores que haban recibido formacin de fsicos antes de ocuparse de la psicologa, como
en otro tiempo Fechner y hoy W.Kohler.

1. Si es preciso acudir a Fechner,aunque pertenece a la historia,

es para sealar una vez ms que las diversas corrientes de la psicologa empiezan siendo manifestaciones de carcter atomstico antes
de llegar a interpretaciones estructuralistas. Hemos sealado ya la
naturaleza profundamente atomstica de las concepciones asociacionistas iniciales, mientras que el pensamiento actual acerca del condicionamiento est marcado, como hemos visto, por un estructuralismo ciberntico o incluso algebraico-probabilstico. Por lo que
respecta a la corriente fisicalista, Fechner, despus de Weber y el
francs Bouguer, ha querido tambin expresar simplemente la relacin constante entre las sensaciones, consideradas aisladamente, y
las cantidades fsicas que ellas expresan subjetivamente. D e ah la
famosa ley logartmica que pone en conexin el estmulo y la sensacin y que, aunque aproximativa (Stevens la sustituye incluso por
una funcin potencial), ha sido redescubierta en numerosas situaciones biolgicas; tambin rige incluso las relaciones entre las intensidades luminosas y las impresiones sobre una placa fotogrfica (lo
que muestra su carcter puramente probabilstico, explicndose este
ejemplo fsico por la probabilidad de encuentro entre los fotones y
las partculas de sal de plata de la placa).
Con la psicologa de la Ge~talt,por el contrario,nos encontramos
ante un fisicalismo claramente estructuralista, lo que explica la gran
influencia que ha ejercido esta corriente, y que sigue ejerciendo de
manera indirecta, aunque no fuera ms que porque representa una
de las fuentes del estructuralismo contemporneo.El concepto terico
central de la psicologa de la Forma o Gextalt es el de campo, en el
sentido de un campo electromagntico. Invirtiendo completamente
el punto de vista asociacionista,segn el cual hay primero elementos
aislados o sensaciones y despus relaciones entre ellos bajo la forma

1. La psicologa

143

de asociaciones,la teora de la Forma parte de la percepcin como

un todo (una meloda, una fisionoma,una figura geomtrica). Incluso en los casos en que la figura parece consistir en un elemento
nico, como un punto negro marcado sobre una hoja en blanco,
interviene tambin una totalidad, pues el punto negro es una figura que se destaca sobre un fondo.Los gestaltistas han puesto de
relieve entonces una serie de leyes a que se ajustan esas totalidades,
tales como las leyes segregacin entre figura y fondo, las leyes de
fronteras,las leyes de buenas formas o de pregnancia (las buenas
formas son pregnantes porque son simples, regulares, simtricas,
etctera), las leyes de efectos consecutivos (totalidades en el tiempo), etc.
Por otra parte, la explicacin propuesta es bella y simple: las
formas perceptivas son la expresin de estructuraciones nerviosas
inmediatas, formadas en contacto con los objetos, y como los campos polisinpticos y los anlisis electroencefalogrficos sugieren la
nocin de campos nerviosos, estas estructuraciones pueden ser consideradas como debidas a leyes fsicas de campo, de naturaleza muy
general (principiosde equilibrio,de accin mnima,etc.). Siendo una
GestaZt (de acuerdo con la definicin dada por esta escuela) una
totalidad no aditiva, es decir, donde el todo no equivale a la suma
de las partes, Kohler se ha dedicado a mostrar que haba gestdts
fsicas precisamente en el dominio de los efectos de campo (mientras que el paralelogramo de las fuerzas no es una Gestdt,ya que
resulta de una composicin aditiva).
Al ser muy generales las leyes de la Gestalt 14, los psiclogos de
esta escuela han querido interpretar adems,por mediacin suya,las
reacciones motrices y la inteligencia misma, y las leyes lgicas en
particular les parecen reflejar los sistemas de conjunto que ellos han
descubierto. Todava recientemente,A. Michotte ha tratado de explicar de esta manera la percepcin de la causalidad y de la nocin
misma de causa.

11. Pero si el gran progreso marcado por el fisicalismo gestaltista estriba sin ningn gnero de duda en haber preparado el terreno para las interpretaciones resueltamente estructuralistas,las investigaciones posteriores han mostrado que un estructuralismo ms avanzado no se queda necesariamente en el fisicalismo,sino que, por el
contrario, partiendo de estructuras ms especficamente biolgicas o
14 E
l trmino ley, que ha dado lugar a diversas elaboraciones recientes,
es empleado por los gestaltistas en el sentido corriente de relaciones repetibles,
pero adems con diversos grados de pregnancia.

144

Jean Piaget

psicolgicas, se acaba por esclarecer en algunos puntos nuestro propio

conocimiento fsico.
Los debates se han centrado, en primer lugar, en torno a la naturaleza misma de la percepcin. El fisicalismo pretende llegar a leyes
comunes al universo fsico, al sistema nervioso y a las reacciones
mentales, y, por consiguiente, no le queda ms remedio que acudir
solamente a interpretaciones que hagan abstraccin de las actividades
del sujeto,ya que ste no es ms que el escenario o el actor de una
pieza escrita de antemano y de la que l no es autor,y que excluyen
cualquier transformacin profunda relacionada con el desarrollo, ya
que las leyes de equilibrio invocadas son las de un universo ya hecho
y no las de una equilibracin biolgica y progresiva.
Esta es la razn por la cual,en el dominio perceptivo, los gestaltistas se han preocupado, sobre todo, de tratar de probar que las
estructuras principales no evolucionan con la edad, especialmente las
famosas constancias del tamao (evaluacin del tamao real a
distancia) o de la forma, etc.
Pero en lo que se refiere a estos importantes puntos,los trabajos
actuales no han dado razn a la interpretacin gestaltista y han mostrado que las formas de equilibrio en juego estn mucho ms prximas a una homestasis biolgica (sistemas de regulaciones con compensaciones progresivas o incluso anticipadoras) que a un equilibrio fsico de fuerzas.En psicologa animal,Von Holst ha construido
un modelo ciberntico de la constancia de los tamaos, con regulacin automtica,para los casos en que esta constancia es considerada
innata. En cuanto a su desarrollo de la infancia a la edad adulta,
algunos trabajos han puesto de relieve dos clases de hechos: en
primer lugar, una evolucin con la edad, partiendo de una subconstancia inicial muy neta hasta alcanzar una constancia aproximadamente exacta hacia los siete aos, y prolongndose seguidamente
hasta llegar a una superconstancia; en segundo lugar, una superconstancia frecuente en el adulto, que a cuatro metros de distancia
ve, por ejemplo,un tallo vertical de ocho a nueve centmetros como si
tuviera diez. Ahora bien, esta superconstancia, inexplicable en una
hiptesis fisicalista, proviene evidentemente de una precaucin inconsciente contra el error,por tanto,de una decisin en el sentido
de la teora de juegos y tambin segn el criterio minnimax (minimizacin mxima del riesgo), lo que no tiene ya nada de equilibrio de
fuerzas fsicas, sino que, por el contrario, encuentra su equivalente
en ciertas biolgicas de homestasis con supercompensacin en caso
de accidente y no compensacin exacta.
En general podemos decir que la tendencia actual de los trabajos
sobre la percepcin no est en modo alguno orientada en el estrecho

1.

La psicologa

145

sentido fisicalista de la teora de campo, sino, por as decir, en la

direccin de un fisicalismo ampliado que pasa por las inspiraciones
biolgicas. Los trabajos americanos de la escuela, que se caracteriza
jocosamente a s misma como un new Zook sobre la percepcin, insisten, sobre todo, en la dimensin funcionalista (papel de la afectividad e incluso de factores sociales), pero los trabajos soviticos
incluyen estos mismos problemas dentro de un contexto de reflexologa pavloviana junto con las nuevas interpretaciones cibernticas del
condicionamiento. Conviene sealar a este respecto que Pvlov, que
haba visto bien este papel desempeado por el condicionamiento en
la percepcin, llegaba a la conclusin de la verdad de: lo que el
genial Helmholtz ha designado con el clebre trmino de conclusin
inconsciente,es decir, de la realidad de las inferencias o preinferencias perceptivas. Pero es en la direccin del probabilismo en la que
la teora de la percepcin puede considerarse que cae de nuevo en
una forma ampliada de fisicalismo 15.
En cuanto a la inteligencia,hay una tendencia cada vez menor
a tratar de reducirla a modelos de GestaZts por la razn de que
stos son totalidades cuya composicin es no-aditiva,precisamente por
ser probabilstica, mientras que las estructuras operatorias de la
inteligencia (la seriacin, la clasificacin, la serie de nmeros enteros,etc.) son rigurosamente aditivas, aunque a la vez incluyan leyes
de totalidades bien definidas (estructuras de grupo,de retculo
o lattice, etc.). En otros trminos, las operaciones de la inteligencia
son reversibles tanto en sentido lgico (inversiones,reciprocidades,
y correlativas o transformaciones duales, involutivas) como fsico
(vuelta al punto de partida pasando por los mismos estados en orden
contrario), mientras que los procesos perceptivos son irreversibles
porque son probabilistas y no hay en ellos ninguna necesidad intrnseca o lgica. Tiene, por consiguiente,un cierto inters preguntarse
si esta gran bipolaridad de funciones cognoscitivas (con toda clase
de intermediarios ontogenticos entre los dos polos extremos) no
correspondera a lo que constituye quiz la dicotoma ms importante
15 Los trabajos de Ginebra explican los efectos perceptivos primarios (= los
efectos de campo de los gestaltistas) por medio de un esquema probabilista de
encuentros entre las partes del objeto percibido y la de los rganos registradores, y de acoplamientos o correspondencias entre los encuentros que
tienen lugar en los distintos objetos que han de ser comparados. Es posible
explicar de esta manera las diversas ilusiones opticogeomtricas y en particular
la ley del maximzim, en el que se mantienen durante poco tiempo. E n cuanto
a la evolucin de las percepciones con la edad, adems de estos efectos primarios, debemos reconocer la existencia de actividades perceptivas de diversos
tipos, que modifican los acoplamientos por medio de exploraciones, de comparaciones a distancia, de referencias (por lo que se refiere a la orientacin),
etctera, y que estn dirigidas en diversos grados por la inteligencia misma.

Tendencias de la investigacion. 10

146

Jean Piaget

de los fenmenos fsicos, que se distribuyen en procesos reversibles

(mecnico y cintico) e irreversibles (por ejemplo,la termodinmica).
Esto ha llevado a pensar que el aspecto ms interesante,por lo
que a la psicologa se refiere, de las referencias a la fsica, no es sin
duda la reduccin hipottica de una estructura mental, aunque sea
la percepcin, a una estructura fsica (de campo, etc.), sino la analoga entre el modo de composicin que interviene en la primera y el
modo de composicin utilizado por el fsico en el conocimiento de la
segunda. En este sentido es posible que la ruptura entre los fenmenos irreversibles y reversibles sea tambin una divisin entre el
dominio de las explicaciones, sobre todo probabilsticas, y el de la
deduccin simple,como en la mecnica que puede ser presentada lo
mismo como una disciplina racional y matemtica que como una ciencia experimental.
Desde este punto de vista, que es el de las tendencias ms actuales de la psicologa, se ha producido un impresionante trastocamiento en relacin con el fisicalismo clsico: la teora de la informacin, nacida de consideraciones esencialmente humanas, se ha
encontrado con que converge en parte, pero de forma notable por
su aparato formal y matemtico, con las ecuaciones fundamentales
de la termodinmica referentes a la entropa (pudiendo ser definida
la informacin como una entropa negativa); y la teora de la
decisin o de juegos, cuyo dominio especfico es la economa, ha
encontrado aplicaciones fsicas (en la teora del demonio de Mame11
actuando con la entropa). No es preciso sealar que en varios dominios de la psicologa se est tratando de utilizar estos modelos en
cierto modo fsico-humanos (pero, como ya hemos sealado en la
Introduccin,$ 6,en 11, nacidos en las ciencias humanas y vueltos
a la fsica), en particular el de la teora de informaciones: desde este
punto de vista, W.P. Tanner ha dado una teora precisa de los
umbrales de la percepcin, Berlyne lo ha aplicado al problema de
los intereses, J, Bruner y yo mismo a las estrategias del pensamiento, etc.

5. LAS TENDENCIAS

PSICOSOCIOL~GICAS
Y LAS
INTERACCIONES ENTRE LO GENERAL Y LO SOCIAL

Se puede concebir la vida mental como una vida orgnica socializada al desvanecerse 10 mental con el anlisis en sus fuentes orgnicas y su expansin social,lo que puede incluso llevar en ciertos

1. La psicologa

147

casos a un doble reduccioiiismo, organicista y sociolgico; o bieo

podemos colocarnos en un punto de vista dialctico o relaciona1 sustituyendo la idea de reduccin por la de una serie de interacciones
jerarquizadas. Pero cuando hemos hablado de las tendencias organicistas y fisicalistas, hemos visto a la primera de estas tendencias ceder
claramente ante la segunda,acentuando a la vez los aspectos estructuralistas de la explicacin. En el dominio de las relaciones entre el
individuo y el grupo social,estamos asistiendo a una evolucin del
mismo tipo: las primeras doctrinas que insistieron en la dimensin
social de los mecanismos mentales y de las conductas se sintieron inclinadas a reducir a este aspecto sociolgico todo lo que comportaba
el psiquismo superior del individuo; pero a medida que se ha llegado
a disociar mejor lo que es general y comn a todos los individuos
(es decir, precisamente las estructuras), de lo que cada individuo
puede inventar o diferenciar en el curso del funcionamiento de sus
especializaciones personales,el problema se ha modificado profundamente en sus trminos. Segn las tendencias actuales,la cuestin no
estriba tanto en establecer hasta qu punto el individuo est socializado (lo est desde el nacimiento a la muerte, pero conforme a
muy diversos modos) como en discernir si, entre las estructuras orgnicas y las estructuras sociales, hay estructuras generales o comunes a todos los individuos miembros de la sociedad,pero no exclusivameiite o especficamente sociales, y cules son las interacciones
entre los tres tipos de realidad.

1. Sera completamente intil volver de nuevo a las viejas di$cusiones en torno a la cuestin de si es la sociedad la que forma al
individuo,lo que es evidente en el caso del lenguaje y 10 que Durkheim sostena de la lgica natural, de los sentimientos morales,
etctera,o si es el individuo el que configura la sociedad a travs de
sus tendencias naturales u orgnicas, como crean Rousseau y el
sentido comn antes del descubrimiento de la sociologa, y como
suponen los psicoanalistas que no pertenecen a la subescuela llamada
culturalista,as como otros autores que se ocupan de aquellas conductas que estn poco modificadas por las sociedades particulares.
Planteado slo en el dominio de la psicologa adulta, este problema
se parece demasiado a la no menos clsica cuestin de si es antes el
huevo o la gallina.
Pero igual que la biologa supera este problema estudianda el
polluelo y reduciendo simultneamente la gallina y el huevo a estructuras dinmicas de carcter gentico,ontogontico e instintivo,lo que
supone el estudio coordinado de la herencia,del desarrollo y del com

148

Jean Piaget

portamiento, y no el del comportamiento nicamente; del mismo

modo, el estudio de las relaciones entre la psicologa individual y
la vida social no puede reducirse al estudio de las conductas acabadas
o adultas. El fenmeno social ms especficamente humano, como
Durkheim vio bien, es la formacin de las nuevas generaciones por
aquellas que les han precedido, y una formacin que procede por
transmisiones exteriores, o educativas en sentido amplio (desde el
lenguaje hasta los condicionamientos econmicos y polticos), y no
por herencia, como en el caso de muchos instintos familiares o sociales de los animales. Sin embargo, las generaciones que vienen
llegan al mundo provistas ya de caracteres hereditarios,entre los que
se encuentra un sistema nervioso no transmitido por la sociedad,y el
proceso de socializacin no se reduce en modo alguno a grabar impresiones en una tabla rasa. Para comprender lo que la sociedad
aporta al individuo no basta, pues, con advertir que en el adulto
casi todo est socializado, excepto algunos reflejos (y eso que
stos estn en parte educados), algunas estructuras perceptivas (y eso
que el lenguaje, la sugestin,etc., pueden influir en ellos), algunos
sueos (y eso que...), etc. En cambio, es importante tener un conocimiento exacto de: l .O El patrimonio psicolgico hereditario de
nuestra especie, lo que no es tan simple,ya que los psicoanalistas no
se ponen de acuerdo, ni siquiera entre s, acerca de si las tendencias edpicas,etc.,provienen del instinto o tambin de factores
culturales; ya que continan discutiendo acerca del papel que desempea el innatismo en las tendencias criminales, etc., y sobre todo
porque son muy pocas cosas las que sabemos todava acerca de los
factores de maduracin nerviosa que intervienen en parte en el desarrollo de las operaciones intelectuales. 2." El desarrollo del nio
y del adolescente, especialmente el detalle de los procesos de socializacin que modifican la mayor parte de sus caracteres psicolgicos.
En este sentido se ha mostrado en particular que la socializaciOn no
se reduce en modo alguno a las presiones espirituales o materiales
ejercidas por el adulto en la familia o en la escuela,y que la acooperaciw entre contemporneos puede jugar tambin un papel esencial,
principalmente en el desarrollo de sentimientos morales. En cuanto
a los factores de transmisin propiamente dicha, hay una gran diversidad de procesos, y el nio no se somete,ciertamente, de la misma
manera a las reglas de ortografa,por ejemplo,o a las creencias colectivas que forman parte de las ideologas en curso,que a las reglas
lgicas o matemticas, cuyo sentido slo alcanza a comprender,reinventndolas en parte (y olvidando lo que no ha sido reconstruido activamente). 3." Los comportamientos sociales del adulto, en la dinmica de grupos o la vida colectiva en general, incluidas las innume-

1. La psicologa

149

rables conductas sociales interiorizadas y aplicadas a s mismo, de

acuerdo con un bien conocido proceso (por ejemplo, el lenguaje
interior).
Vemos entonces que el punto 2." es de hecho el ms importante;
en primer lugar,porque concierne a la formacin del individuo y slo
la formacin es explicativa y fuente de informaciones controlables,
y despus,porque comprende y esclarece los otros dos,ya que los factores hereditarios no se reconocen ms que en su accin en el curso
del desarrollo y los modelos de comportamiento adulto estn determinados por los precedentes.
Pero, cosa curiosa, ha tenido que transcurrir mucho tiempo para
caer en la cuenta del hecho de que la psicologa del desarrollo ocupaba a este respecto una posicin clave y cumpla una funcin indispensable tanto para el socilogo como para el psiclogo. J. M.Baldwin fue sin duda el primero en ver este hecho con toda claridad,
pero desgraciadamente no se molest en hacer ninguna experimentacin sistemtica: a l le debernos, no obstante, la fecunda idea,
a menudo verificada despus, de que el propio sentimiento del yo
no es desde luego un producto innato o espontneo de la conciencia
en cuanto tal, que comienza por una fase de adualismo radical,
sino que se debe a los cambios interindividuales que aparecen con la
imitacin. A continuacin, Pierre Janet, aquel mdico-psiclogo
a quien alguien llam con agudeza el principal socilogo francs,
en su cuadro del desarrollo y de la jerarqua de las conductas (inspirada por la patologa), insisti repetidamente en el modo de formacin social de una serie de funciones totalmente internas en apariencia: la reflexin como producto de la deliberacin, la memoria de
evocacin ligada al desarrollo del relato, la creencia como promesa o compromiso,etc. Pero son,naturalmente,los psiclogos de la
infancia los que han proporcionado la informacin ms detallada
acerca de los procesos de socializacin; informacin,por otra parte,
comprobada experimentalmente, ya que en todas las edades es POsibIe verificar las hipotesis por medio de hechos repetibles a voluntad.
Se podra citar a este respecto un gran nmero de trabajos soviticos,
anglosajones,parisienses, genoveses, etc., que no concuerdan,por lo
dems, enteramente en todas las interpretaciones propuestas.

11. Pero antes de pasar a hacer una exposicin objetiva de las

dos principales tendencias tericas procedentes de estas investigaciones,vamos a referirnos a las tendencias de la investigacin en esta rama de la psicologa conocida con el nombre de psicologasocial (entendida en sentido estricto) y en el dominio de los trabajos compara-

150

Jean Piaget

tivos que de hecho estn directamente interesados tambin en el

problema psicosociolgico.
La psicologa social rene todos los problemas generales de nuestra ciencia (psicologa diferencial,personalidad, etc.), ya que el hombre es un ser esencialmente socializado. Esto explica el considerable
nmero de investigaciones acerca de la naturaleza y la extensin de
las influencias sociales, de la comunicacin, de los conflictos, etc.
A esto debemos aadir dos objetivos especficos y complementarios,
cuya complementaredad es prueba por s sola de una interaccin
entre los dominios psicolgico y sociolgico, ms bien que de una
reduccin en sentido nico.
Uno de estos objetivos es el estudio de las relaciones interindividuales y de la dinmica de los grupos. Conviene recordar, en
primer lugar, los trabajos de Lewin y sus colaboradores sobre los
campos perceptivo y afectivo (usando el trmino en un amplio
sentido gestaltista, pues comprende el sujeto y sus reacciones),
y ante todo sobre la dinmica de conjunto de estos campos; Lewin
trat de mostrar que los caracteres de deseabilidad, las oposiciones
o las inhibiciones y barreras psquicas dependen de la estructura
de conjunto del campo tanto como de las necesidades ms permanentes de los individuos. Otros modelos han sido elaborados por
autores como Heider y Festinger, con la misma repercusin. Despus
de que Moreno ide una tcnica, que se conoce con el nombre de
sociometra,para apreciar los juicios de valor emitidos por cada
miembro de un grupo acerca de cada uno de los otros,se han hecho
esfuerzos por tratar los pequeos grupos a manera de GestaZts dinmicas, determinando las leyes de polarizacin,los factores de Zeadership (liderazgo),etc., de los mismos.
Otro objetivo constante en algunos psiclogos sociales es mostrar
por medio de los ejemplos ms variados,estudiados experimentalmente con todo detalle, que las funciones mentales ms independientes
en apariencia del grupo social estn en realidad influidas por el medio
colectivo y presentan ciertas variaciones de un tipo de sociedad a
otro o de un nivel de sociedad a otro: esto es evidente en el caso
de las categorizaciones conceptuales y afectivas, pero se ha llevado
el anlisis hasta el nivel de la percepcin,etc.
Vemos entonces que estos dos tipos de investigacin se orientan
en realidad hacia esquemas de interdependencia ms que de simple
reduccin; y si el ltimo de los objetivos mencionados obedece a
menudo por un deseo de reduccin de 10 psicolgico a lo sociolgico,
el estudio de la dinmica de grupos lleva, por el contrario, a una
revalorizacin de las relaciones interindividuales que los socilogos,
con la excepcin de G.Tarde, han tratado en general de distinguir

1.

La psicologa

151

claramente de los condicionaniientos del todo social como tal y subordinar a este todo que se considera psicolgicamente inexplicable.
Pero, en la medida en que la psicologa social estudia los pequeos
grupos,los trata como si fueran Gestnlts dinmicas que constituyen la
extensin progresiva de grupos de 2,de 3 y de n individuos,y en los
que la frontera social ya no est situada entre el todo social y lo interindividual, sino entre lo interindividual, considerado como constituyendo ya una totalidad,y lo individual puro o incluso lo orgnico.
Aproximndose de esta manera a la microsociologa contempornea,
la psicologa social se orienta as hacia una serie de relaciones de
interdependencia y no ya de simple reduccin.
Pero esto no es todo. Los estudios comparativos de los diversos
medios sociales,a que hemos hecho referencia hace un instante,no
constituyen mis que una manifestacin entre otras de una tendencia,
hoy general, a dar una dimensin comparativa a toda investigacin
psicolgica que se ocupe no slo del adulto,sino tambin del desarrollo del nio y del adolescente. La tendencia es tan importante que
el Comit de la Unin Internacionalde Psicologa Cientfica ha decidido recientemente promover sistemticamente tales investigaciones
y fundar una revista internacional,especialmente dedicada a los estudios comparativos. Ahora bien, hemos visto (en 1) que el mtodo
ideal para analizar la manera en que la sociedad acta sobre el individuo era el estudio del desarrollo como proceso de socializacin:
es evidente entonces que,si en una sociedad S 1 se puede ya discernir
lo que el organismo individual posee por s mismo y lo que recibe
del grupo social S 1, lo que hay que hacer es buscar una contraprueba repitiendo estas investigaciones en las sociedades S 2,S 3,
etctera. Los elementos constantes en estos diversos medios podrn
entonces ser considerados con alguna certidumbre como dependientes: 1) de los factores orgnicos y psicolgicos no dependientes del
grupo, y 2) de una socializacin general,en tanto que interaccin o
cooperacin entre los individuos,y no de las tradiciones culturales
y formas de educacin propias a cada una de estas sociedades S 1,
S 2,etc. En cambio,los elementos variables sern atribuibles a estos
ltimos factores 16.
16 Y
a se han hecho diversas investigaciones con vistas a comprobar la generalidad de algunos de los estadios descritos en relacin con la formacin del
nmero, de las nociones de conservacin,seriacin,etc. Churchill,por ejemplo,
encontr en Aden lo esencial de los estadios de la construccin del nmero.
Goodenough compar en Shangai una serie de nios chinos y de jvenes europeos y encontr en las mismas edades y en el mismo orden de sucesin los
estadios de las nociones de conservacin,etc. Mohseni ha estudiado los mismos
problemas en Irn y ha encontrado los mismos estadios, con un cierto retraso
en los analfabetos de la montaa y los nios de las mismas edades de Tehern.

152

Jean Piaget

111. La hiptesis que sugiere la primera de las dos interpretaciones precedentes es la de que las operaciones del pensamiento y
las estructuras lgico-matemticasen su sentido ms amplio se apoyan en las coordinaciones generales de la accin (ajustes,orden, correspondencias, etc.) y no en el lenguaje ni en las transmisiones
sociales particulares,coordinaciones que a su vez se basan en coordinaciones nerviosas y orgnicas que no dependen de la sociedad. Sin
embargo,como las acciones humanas son casi siempre a la vez colectivas e individuales,las leyes de su coordinacin general se aplican
tanto a las relaciones interindividuales como a las acciones privadas
y especialmente interiorizadas.Resulta as una convergencia necesaria
entre las formas ms generales de la interaccin social y las de la
coordinacin de las acciones individuales: de un modo ms expresivo,
podramos decir que stos son los dos aspectos indisociables de una
sola y misma realidad, que es la de las operaciones y la de la cooperacin (en el sentido etimolgico del trmino). Parece,pues, que no
tiene mucho sentido tratar de poner frente a frente una lgica social
y una lgica individual: se trata de las mismas estructuras generales
que caracterizan todas las acciones humanas, sin ninguna jerarqua
entre sus aspectos colectivos y sus aspectos individualizados, ya que
ambos corresponden a normas comunes as como a desviaciones variables que pueden ser ligeras o casi patolgicas.
Si tal es el caso, tales convergencias deben encontrarse inchso
en el terreno lingstico. La psicologa social en sentido amplio (tal
M . Bovet ha hecho comparaciones en Argelia. Los psiclogos canadienses Pinard,
Laurendau y Boisclair han verificado las mismas sucesiones en escolares de la
Martinica, pero con un retraso espectacular de tres-cuatroaos, a pesar de un
programa escolar idntico al del sistema escolar francs.Peluffo ha comprobado
un retraso anlogo en Gnova entre nios analfabetos procedentes del sur de
Italia y ha mostrado las curvas de recuperacin en su nuevo medio, etc.
E n estos casos, la investigacin comparativa lleva, pues, a admitir la existencia de caracteres constantes (caracteres cualitativos y orden de sucesin de
los estadios), que pueden desarrollarse ms rpida o ms lentamente,segn los
medios, pero siempre en el mismo orden. Por consiguiente, es probable que
se trate de caracteres generales en el doble sentido de una constitucin psicoorgnica comn a todos los individuos normales y de una socializacin igualmente general y no especfica de una sociedad determinada. Pero esta interpretacin, que justificara la existencia de un nivel mental a medio camino
entre el nivel orgnico y el social (en el sentido de una especificidad diferencial que variara segn las sociedades), no es generalmente aceptada,y hay que
sealar que un cierto nmero de psiclogos soviticos todava defienden el dualismo ms simple de los factores orgnicos y de los sociolgicos.A pesar de que
atribuyen un importante papel a las acciones mismas del sujeto en la adquisicin del conocimiento, no obstante, consideran (por ejemplo, Kostiouk en
Kiev) que el desarrollo intelectual depende esencialmente de la transmisin
familiar y escolar de los conocimientos adultos. Ser el futuro el que decida
cul de estos dos puntos de vista es el correcto.

1. La psicologa

153

y como est expuesta en particular en la reciente obra de R. Brown),

comprende la psicolingstica, as como el estudio del desarrollo de
las operaciones cognoscitivas. Ahora bien, las leyes del estructuralismo lingstico, en particular las de la gramtica constructivista de
Chomsky, se manifiestan en el nio en todo tipo de producciones,
en parte espontneas, que han sido estudiadas, entre otros, por el
propio Brown. Cabe entonces preguntarse cules son las relaciones
entre el desarrollo de las operaciones lgicas en el nio y el de su
lenguaje.En una obra reciente,la psicolingista H.Sinclair ha podido
mostrar que tales relaciones eran estrechas: en particular, entre las
etapas de la seriacin o de la constitucin de las nociones de conservacin y las del lenguaje analizado desde el punto de vista de los
vectores y de los escalares (en el sentido de Bull), hay una clara
correlacin que revela la interdependencia de estos dos sistemas,
operativo y lingstico. Pero un aprendizaje verbal produce slo un
dbil efecto sobre el progreso operatorio, salvo cuando las palabras
empleadas obligan a establecer relaciones conceptuales nuevas,mientras que la sucesin de los esquemas operativos depende de una
equilibracin espontnea debida a las acciones del sujeto.
El dominio de los valores afectivos interindividuales da lugar a
consideraciones del mismo tipo: su contenido es constantemente
modificado por la dinmica de los intercambios y del grupo, que
comienza a partir de dos individuos; pero la forma misma de los
intercambios y particularmente la estructuracin de los valores con
arreglo a escalas isoniorfas a las seriaciones y a los rboles o grafos
de naturaleza lgica dan testimonio,una vez ms,de las coordinaciones
generales,que constituyen el resultado de las regulaciones afectivas
intraindiviiiuales (en el sentido que P.Janet le da a este trmino,
en Tendances principales de la recherche dans les sciences sociales et
humaines.-Partie I: Sciences sociales, cap. V, 12. Unesco, 1970).
Esta interdependencia, que sucede al reduccionismo psicosociolgico directo con el que algunas veces se so en otro tiempo, se
encuentra incluso en el terreno del estudio de la voluntad, caso
particular de las decisiones de las que la teora de juegos ha ofrecido un estudio detallado,a la vez psicolgico y econmico-sociolgico.
Como es bien sabido,la voluntad ha pasado mucho tiempo por ser
el prototipo de accin individual irreductible a los factores sociales,
debido a cpe el individuo desea por s mismo y las voluntades individuales entran a menudo en conflicto y se oponen tambin con cierta
frecuencia a las presiones del grupo.Sin embargo,W.James mostr,
hace ms de medio siglo,que la voluntad no se confunde con la mera
intencin o el mero esfuerzo y que slo interviene en caso de conflicto de tendencias: cuando una tendencia inferior,pero moment-

154

Jean Piaget

neamente fuerte,entra en conflicto con una tendencia superior momentneamente dbil, el acto de voluntad consiste en ayudar a esta
ltima a predominar sobre la primera, mientras que la falta de voluntad se caracteriza por la victoria de la primera. Hay, pues, una
referencia implcita a los factores sociales, ya que la tendencia inicialmente dbil, pero posteriormente reforzada, se confunde a menudo con el deber. Por otra parte, lo malo de la explicacin es recurrir a una fuerza adicional que no se ve de dnde proviene. U n
psiclogo social francs, Ch. Blondel, crey resolver el problema
considerando que esta fuerza adicional no es otra cosa que la de los
imperativos colectivos: solucin reduccionista que no es suficiente,
ya que si estos imperativos son los ms fuertes, no hay ya ninguna
necesidad de voluntad,y si no lo son,el problema subsiste.Se puede,
pues, construir la hiptesis de que la fuerza y la debilidad de las
dos tendencias en conflicto,antes del acto de voluntad,no son absolutas, sino relativas a la situacin perceptiva del momento (toda
percepcin puramente cognoscitiva, que es social y est ligada a las
evaluaciones afectivas, se caracterizan por sobrestimaciones y subestimaciones momentneas); basta entonces con concebir la voluntad
conforme al modelo de las operaciones reversibles que corrigen la
percepcin subordinndola a reglas de transformacin: en este caso,
la voluntad es la operacin afectiva (ltimo trmino de las regulaciones energticas que Janet contrapone a las regulaciones estructurales) que corrige la evaluacin volviendo a poner los valores momentneos en la escala ms o menos permanente de los valores, y de
ah el aparente cambio del ms dbil al ms fuerte".
En conclusin, en todos aquellos dominios psicosociolgicos en
que en un principio se intent una simple reduccin de lo mental
a lo social nos encontramos ahora ante tres tipos de niveles y no,
meramente,de dos: 10 orgnico,lo mental y lo social.Pero esta tricotoma lleva a dos dicotomas correspondientes. Por una parte, lo
orgnico y lo mental dan lugar a especializaciones diferenciales,distinguiendo a los individuos unos de otros (conforme a las combinaciones de su patrimonio hereditario, sus aptitudes y su historia);
pero, por otra parte, los individuos tienen en comn ciertas estructuras generales (operaciones intelectuales,etc.) que se forman y se
desarrollan de manera relativamente uniforme. En cuanto a las relaciones entre lo mental y lo social,es necesario distinguir igualmente,
por una parte, las diversidades sociales que enfrentan unas sociedades a otras segn sus ideologas,su historia,etc.,y, por otra parte,
las estrutcuras generales de la coordinacin social. Sin embargo, la
17

Vase tambin el captulo V, 12.

1. La psicologa

155

gran leccin del anlisis relacional, en contraste con los reduccionismos perseguidos al comienzo de la investigacin,es que las estructuras mentales generales y las estructuras sociales generales son
idnticas en cuanto a su forma y revelan,por consiguiente,un parentesco de naturaleza, cuyas races son, sin duda, en parte biolgicas
en el sentido ms amplio de las interacciones a que hemos aludido en 3 y 4):cuando Lvi-Straussquiere caracterizar las estructuras
de parentesco, etc., y dar una expresin adecuada de su estructuralismo antropolgico, recurre a las grandes estructuras del lgebra
general (grupos,retculos,etc.), de tal manera que la interpretacin
sociolgica coincide entonces con una matematizacin cualitativa de
naturaleza anloga a la que interviene en la construccin de las
estructuras lgicas, construccin cuyo desarrollo puede seguirse en
el pensamiento espontneo (y no en el aprendizaje escolar) del nio
y del adolescente. As,el descubrimiento de las interacciones entre
lo general y lo social lleva a tendencias explicativas mucho ms
profundas que el ideal de simple reduccin, lo mismo que ocurra,
como ya vimos en su momento, en el contexto del organicismo y
del fisicalismo.

6. LAs

INVEsTIGACIONEs P sICOANALTICA
DE LA ESPECIFICIDAD MENTAL

Como los procesos mentales no son reductibles ni a la vida orgnica nicamente ni a la vida social,un cierto nmero de tendencias de
la psicologa contempornea trata de llegar a ellos por mtodos especficos: el psicoanlisis por medio del estudio directo del contenido
de las representaciones y de los afectos, la psicologa de la conducta
mediante el establecimiento de leyes del comportamiento o de su
interiorizacin, y la psicologa gentica a travs del anlisis general
de las estructuras sucesivas del desarrollo.Este es el orden de exposicin que vamos a seguir,aun cuando el psicoanlisis,en sus diversas
formas,se las d de gentico,pues de este modo podremos mostrar
el progreso de las tendencias estructuralistas,algunas de cuyas manifestaciones hemos visto ya en los dominios anteriores, y sobre todo
mostrar hasta qu punto tales progresos son solidarios de lo que
podemos denominar constructivismo,por oposicin al reduccionismo.

T. El psicoanlisis ha pasado por un cierto nmero de etapas his-

156

Jean Piaget

tricas que es conveniente analizar brevemente con vistas a comprender sus tendencias actuales.En su forma freudiana original,en efecto,
el psicoanlisis ofreca el notable ejemplo de una doctrina que
explicaba el presente del individuo por su pasado; por tanto, el
adulto por el nio, y que, en este sentido, era de clara intencin
gentica, pero que conceba la gnesis no como una construccin
continua, sino nicamente como el despliegue de ciertas tendencias
iniciales, de tal forma que el presente se vea reducido al pasado
y las diversas fases del desarrollo al mero desplazamiento de los
puntos de aplicacin de la qnerga pulsional de partida. En una
palabra, el carcter excepcional y nico en su gnero de las primeras
doctrinas de Freud estriba en haber procedido segn el ideal reduccionista, slo que por reduccin no de lo mental a lo orgnico o
lo social, sino ms bien de las formas psquicas superiores a formas
elementales subsistentes toda la vida bajo las primeras y en el inconsciente. Tenemos aqu un buen ejemplo de explicacin por identificacin: los estadios oral, anal, narcisstico primario, objetal, edpico,etc.,no son ms que manifestaciones sucesivas de la misma libido,
que desplaza sus cargas energticas de un objeto a otro partiendo
del cuerpo para llegar a las personas exteriores a l y, finalmente,
a diversas sublimaciones; las mismas representaciones estaban tambin sometidas a este proceso general, alucinando la realizacin de
los deseos o reteniendo en el inconsciente el recuerdo de los deseos
satisfechos o de los fracasos y conflictos.
Pero para que haya una identificacin de lo diverso a un principio nico y no una simple identidad desde el comienzo, es preciso
que haya resistencias; y as hay un primer dualismo que se opone
a la identidad pura y que es el dualismo del individuo,portador de
la libido y de la sociedad que se opone a sus deseos. Esto lleva a la
represin, la inhibicin,la censura,el simbolismo usado como mscara, etc. Siguiendo con este enfoque dualista, Freud introdujo a
continuacin dos novedades: la interiorizacin de las prohibiciones
sociales bajo la forma del superego (este concepto haba sido
utilizado ya antes de Freud por J. M.Baldwin y por P. Bovet), que
es incorporado as al aparato psquico, pero sin que el propio ego
consiga su independencia por respecto a la libido; y la promocin,
bajo la influencia de Jung,del pensamiento simblico a una especie
de pensamiento o lenguaje primitivo, en parte independientes de la
censura.

11. La importante etapa que sigui y que puso trmino a este

reduccionismo total es la de la afirmacin,debida a Hartmann, de

1. La psicologa

157

la autonoma del yo, concebido como un conjunto de adaptaciones

libres de conflictos sexuales. El pensamiento, segn D. Rapaport,
se convierte as en un sistema de mecanismos que permite alejarse
de las esferas de conflicto y prestar atencin slo a las conquistas
cognoscitivas: el trabajo mental ya no es sublimacin o mecanismo
de defensa, y hay, por tanto, lugar para una gnesis real relativa
al yo l8. Pero el problema que nos interesa, puesto que lo que pretendemos es sealar las tendencias y no simplemente describir el
estado de las cosas, es el determinar si esta puerta abierta al constructivismo gentico y al estructuralisino va a ser franqueada en la
direccin de la afectividad misma (de las bases de la libido), o si
subsiste en el psicoanlisis contemporneo una dualidad de inspiracin, ocupndose unos de la vida sexual y siguiendo feles al
reduccionismo identificador de Freud, mientras que otros se ocuparan del yo y del pensamiento consciente y daran paso al constructivismo y al estructuralismo.
En realidad se pueden distinguir seis diferentes tendencias dentro de la corriente analtica contempornea,y conviene sealarlas
porque las divergencias de doctrina son bastante instructivas para
ver la complejidad de las interpretaciones en psicologa y las dificultades que un estructuralismo constructivista tiene para ganarse la
aceptacin general,aun en el caso de que coincida con las tendencias
ms generales hoy en da.

111. 1) La primera de estas tendencias es, en ciertos aspectos,

regresiva y viene a acentuar ms todava el carcter reduccionista
de la gran doctrina freudiana: es la de la escuela de Melaine Klein,
que hace remontar ms arriba todava de lo que se pensaba la representacin como realizacin casi alucinatoria de los deseos,la memoria
en forma de recuerdos-imgenesy los diversos complejos freudianos.
Pero, segn los autores no pertenecientes a esta subescuela kleiniana,
el nio de pecho se hace as curiosamente asimilable a este adulto
en miniatura que la psicologa no psicoanaltica del nio ha denunciado constantemente como un producto anlogo a los del preformisrno en embriologa.
18 Por otra parte conviene sealar que, aun reconociendo tericamente la
autonoma del yo, numerosos psicoanalistas tienen, sin embargo, tendencia a
quedarse en un reduccionismo, ya sea queriendo explicar por conflictos afectivos una serie de retrasos o trastornos que presentan un claro aspecto cognoscitivo (llegando a veces incluso a la debilidad mental), o bien exagerando, como
ha hecho recientemente un gran psiquiatra americano, el efecto que la educacin del beb puede tener en las neurosis, psicosis, desrdenes conyugales,
delitos, crmenes y hasta sobre las guerras mismas.

158

Jean Piaget

2) La segunda tendencia, como por otra parte algunas de las

siguientes, est representada por autores que no se contentan con
reconstruir los estadios del desarrollo sobre la base de algunas observaciones clnicas (o,como haca Freud mismo, de recuerdos de la
infancia hechos volver a la superficie por adultos en tratamiento),
sino que se dedican a experimentaciones propiamente dichas, lo que
es nuevo en psicoanlisis: E. Kris, Spitz y K.Wolf, Th. Benedek,
Th.Gouin-Dcarie,etc. Su idea directriz es que el desarrollo consiste
en construcciones propiamente dichas que afectan al yo, y que hay
correlacin entre las etapas de las manifestaciones de la libido y los
estadios de la elaboracin del yo. Y as, por ejemplo, se distinguir
en la evolucin del nio de pecho un primer estadio en que ste
est centrado sobre s mismo, pero sin que haya todava ninguna
diferenciacin del yo por respecto al otro y a los objetos, ya que el
medio slo es conocido a travs de las actividades del sujeto. Un
segundo estadio es aqul en que las reacciones de espera y ciertas
percepciones privilegiadas (sonrisas)introducen un comienzo de fronteras, aunque mviles, entre la actividad propia y los objetos intermediarios, tales como el rostro humano sonriente (Spitz). Por
ltimo, un tercer estadio marca la diferenciacin estable entre el
sujeto y el objeto; y, por consiguiente,la conciencia del yo y una
cutexis que produce verdaderos objetos libidinalew, o, dicho de
otra forma, una fijacin objetal de la afinidad en la persona
de la madre,etc.
Por otra parte, Th.Gouin-Dcarie,realizando una serie de experiencias precisas sobre 90 bebs, en las que adopt nuestros resultados
concernientes a la formacin cognoscitiva del objeto permanente (buscar el objeto despus de su desaparicin perceptiva bajo una pantalla,
lo que no es en modo alguno innato), pudo mostrar una correlacin
relativamente buena entre nuestros estadios y los de la afectividad
preobjetal y despus objeta1 (slo relativamente, porque, aunque se
confirmara que los estadios cognoscitivos siguen un orden constante,
los de la libido no son tan secuenciales y comportan regresiones).
Estamos, pues, en la va del constructivismo.
Sin embargo, pronto se hace evidente que los estadios que presentan novedades reales son los del yo, mientras que se considera
que la catexis se desplaza simplemente de unos objetos a otros.Dicho
en otros trminos, un sentimiento nuevo no es nuevo porque haya
una reelaboracin de los valores, etc.: es nuevo slo en virtud de
su nuevo objeto, y hay simplemente una eclosin de todos los eIementos contenidos en germen~en las etapas precedentes (Gouin).
3) U n constructivismo real aparece, por el contrario, con una
tercera tendencia, que es la del psicoanlisis culturalista; pero se

1. La osicologh

159

trata de construcciones psicosociales y 110 ya de un desarrollo mental

concebido como si fuera generni, es decir, comn a todos los individuos de todas las sociedades. La gran novedad es, en efecto, que
la libido, en tanto que instinto general en el sentido definido hace
un momento, no es ya el principio nico de toda explicacin, no solamente del yo y de las funciones cognoscitivas, ya que se han hecho
autnomas a partir de Wartmann, sino incluso de la afectividad
en sus distintas etapas. Psicoanalistas como E,Fromm, K. Horney,
Kardiner, Glover, lo mismo que antroplogos como R. Benedict y
M.Mead, han mostrado a este respecto que los complejos freudianos,
en particular el de Edipo,y, por consiguiente,los estadios de las manifestaciones de la libido, no se encuentran en todas las formas de
sociedad y que se trata, por consiguiente, de un producto cultural
tanto como psicolgico.Este descubrimiento supone una contribucin
de gran valor al estudio de las interacciones psicosociales de que se ha
tratado en el 5 anterior.
4) Si el culturalismo recurre a la antropologa sociolgica para
explicar hechos que hasta ahora se consideraban dependientes nicamente del instinto sexual,Bowlby,por el contrario, se orienta hacia
la etiologa y sus teoras de los ndices innatos (IRM,
inmte releasing
mechanisms). Acercamiento razonable, si se piensa en los ndices
del rostro,etc. Pero sobre todo se trata de una incitacin muy til
a la verificacin experimental, pues se recordar que C. G.Jung
construy toda una teora de los arquetipos considerados como
hereditarios, mientras que el problema que en un principio haba
que resolver dentro de esta hiptesis era el de distinguir 10 general
(en el sentido de una misma formacin constante que asegure las
convergencias) de lo hereditario,
5) La posicin de Erikson es particular, pues es intermediaria
entre las dos anteriores. Erikson ha introducido en el psicoanlisis
freudiano una importante nocin,desarrollada,por otra parte,en los
trabajos de Adler (a quien se deben las clebres nociones de complejos de inferioridad y de supercompensacin orientando ciertas
carreras): es la hiptesis segn la cual asimilamos sin cesar el pasado
al presente, con vistas a adaptaciones actuales, tanto como nuestro
presente depende de nuestro pasado en la continuidad de las conductas y de las representaciones.Erikson ha hecho a este respecto
interesantes observaciones acerca del juego del nio, donde puede
verse que el simbolismo modifica el pasado tanto como 10 prolonga.
Estamos,pues, esta vez en la direccin de un constructivismo psicolgico real, con integraciones progresivas y retroactivas como en el
desarrollo intelectual.
6) Debemos sealar finalmente los trabajos realizados por la

160

Jean Piaget

escuela de Stockbridge,bajo la inspiracin del malogrado D. Rapaport, y cuyo propsito era la unidad entre los desarrollos afectivo
y cognoscitivo. D. Rapaport public en este sentido, en 1960,un
estudio sobre Attention Cathexis, en el cual, con su cultura fsica
y matemtica, hace la crtica de la energtica freudiana,en que la
catexis no hace otra cosa que desplazarse y asumir sus cargas
cambiando de un objeto a otro,y en el que hace interesantes acercamientos entre su concepcin del freudismo y nuestros propios puntos
de vista acerca de la alimentacin de los esquemas sensomotores.
Su alumno Wolff ha seguido estudiando estas comparaciones entre
el desarrollo sensomotor del nio y el de la libido 19.
En resumen, vemos as las tendencias que se desprenden de la
evolucin de una escuela totalmente reduccionista en sus orgenes
y que la conciencia progresiva de las interacciones entre los dominios
cognoscitivo y afectivo, individual y social,y en parte mental y biolgico, lleva a un constructivismo, necesario para la comprensin del
desarrollo en su conjunto.

7. LA ESPECIFICIDADDEL

COMPORTAMIENTO

Y LAS ESTRUCTURAS DE LA MEMORIA

En su bsqueda de un dominio especfico entre lo orgnico y lo

social, la psicologa se orient al estudio del comportamiento que
satisfaca a los espritus positivos, desconfiados con respecto a la
introspeccin y an ms con respecto a un inconsciente que slo
poda reconstruirse indirectamente. Hemos hablado ya del comportamiento en Q 1 a propsito de las tendencias positivistas que rechazan cualquier tipo de explicacin.Pero el anlisis del comportamiento puede hacerse desde diferentes puntos de vista y existen
especialmente grandes teoras americanas del aprendizaje, entre las
que destacan las de Hull y Tolman, que quieren ser explicativas,
contrariamente al punto de vista de Skinner,y que al mismo tiempo
rechazan las deducciones organicistas que se considera que son prematuras o que sobrepasan el campo de la psicologa, como ocurre
con la reflexologa pavloviana.
Pero es interesante mostrar que, una vez descartado el enfoque
19 P. Wolff, The Developmental Psychology of Jean Piaget and Psychoanalysis, Psychological issues, 1960.

1. La psicologa

161

reduccionista con vistas a determinar en las conductas, en cuanto

tales, la especificidad del fenmeno psicolgico, se est adoptando
ya una posicin constructivista, es decir, que, al tratar de explicar
cmo se forman nuevas conductas, se termina por invocar construcciones en parte endgenas en la medida en que estas conductas no
estn contenidas o preformadas en las precedentes; y que una vez
adoptada esta va constructivista,no queda ms remedio que recurrir,
antes o despus,a un estructuralismo,es decir, a la hiptesis de formas de conjunto que comportan su autorregulacin o sus operadores,
por oposicin a las interpretaciones de tipo atomstico.

1. El paso de las teoras de Hull a las de Tolman es ya muy

significativo a este respecto. Las presuposiciones de Hull son claramente empiristas,no en el sentido del positivismo de Skinner,porque
13ull no tiene miedo de las variables intermediariasentre el estmulo S
y la respuesta R, a pesar de que reconozca que son inferidas, sino
en el sentido de que para l la novedad de las conductas adquiridas
se debe exclusivamente a los datos de la experiencia, y, por consiguiente, de las conexiones producidas en el medio, y cuyas asociaciones SR constituyen una especie de copia funcional. Pero estas
asociaciones SR no se acumulan de forma simplemente aditiva,porque
se forman conjuntos estructurados que Hull llama las familias jerrquicas de hbitos,es decir, que un hbito ya formado por s mismo
puede convertirse en un segmento de un hbito ms amplio, y, por
consiguiente,en un medio al servicio de un nuevo fin, o en un segmento ordenado por respecto al siguiente en una cadena que acaba
por constituir un nuevo conjunto.Adems, la actividad del sujeto no
est completamente olvidada, pues ste no slo repite lo que ha
aprendido y generaliza conforme a las generalizaciones de la respuesta R o del estmulo S (y Hull ha previsto, sin servirse de ellas, generalizaciones combinadas estmulo-respuesta),sino que tambin fragmenta y reagrupa sus reacciones, o las acelera al acercarse a la meta
(gradientesde meta). Pero,en principio,todo lo que aprende el sujeto
est ya contenido en los objetos,de suerte que el constructivismo es,
por tanto,mnimo, ya que no se trata ms que de una construccin
de copias.
Con Tolman, por el contrario, asistimos a dos notables innovaciones. Por una parte, el medio ya no es presentado como un conjunto de secuencias independientes que el sujeto aprende a copiar
una a una, sino que es inmediatamente organizado por el sujeto en
totalidades significativas,que Tolman llama sign-gestah. Este trmino ya es por s solo instructivo: hay una gestalt en el sentido
Tendencias de la iiivestigacion. 11

162

Jean Piaget

de que hay un conjunto estructurado; por ejemplo,desde el punto de

vista de la organizacin espacial y de los itinerarios que han de ser
recorridos (el sujeto empleado en estas teoras del aprendizaje ha
sido durante mucho tiempo la rata blanca domesticada, aunque se
trata de un animal muy inferior que ha perdido lo ms caracterstico
de su comportamiento de roedor); pero hay tambin significados,
lo que sobrepasa el asociacionismo y muestra que los caracteres
percibidos estn asimilados y no solamente asociados a las acciones
del sujeto. Por otra parte, Tolman hace referencia a una actividad
esencial del sujeto en el aprendizaje, a saber: una continua anticipacin (expectacin), que resulta, desde luego, de asimilaciones anteriores, pero que es prueba de generalizaciones activas y constantes,
y que no se limita a aplicar la misma respuesta a estmulos anlogos
o respuestas parecidas al mismo estmulo.
Desde el punto de vista de la explicacin,estas teoras del aprendizaje elemental han dado lugar, aparte de la formacin lgica a
la que se ha dedicado Hull con Fitsch,de la que ya hemos hablado
(en 0 2,en 111), a tres clases de trabajos que merecen mencin por
su alcance general y actual. En primer lugar, Bush y Mosteller han
dado un esquema probabilista del aprendizaje: si tenemos una cierta
situacin caracterizada por ciertos parmetros, se puede deducir,
conociendo ciertas leyes, que determinada reaccin se producir de
acuerdo con una cierta probabilidad que puede calcularse.Esto no es
an ms que una traduccin,en trminos de clculo,de una serie de
estados de hecho y de leyes observadas y queda por dar cuenta de1
porqu de estas probabilidades. As, H.Harlow ha hecho a este
respecto una observacin esencial, distinguiendo el aprendizaje de
una reaccin dada y la conducta genera1 que l llama aprender a
aprender. Esta es, en efecto, la verdadera cuestin, pues sin una
lgica interna que mueva a los sujetos a asimilar a su esquematismo
los datos exteriores,ajustando aqul a su diversidad,no se ve dnde
estn las innovaciones, y cualquier referencia a la satisfaccin o.
reduccin de las necesidades no es ms que una interpretacin finalista en tanto que no se comprenda cmo tienen lugar las adaptaciones
a las nuevas situaciones. En tercer lugar, L. AposteI ha puesto de
relieve, en un estudio general acerca de las teoras del aprendizaje
y teniendo precisamente en cuenta la nocin de dearning sets, de
Harlow,un lgebra del aprendizaje,cuyos operadores esenciales plantean esta cuestin de las actividades estructurantes del sujeto.

11. De hecho, se plantea aqu una cuestin previa de cuya importancia slo estamos empezando a darnos cuenta,porque estudiando

1. La psicologa

163

este animal inferior que es la rata blanca, en lugar de dirigirse a los

nios en plena actividad de crecimiento, apenas poda sospecharse
su alcance: {es el aprendizaje el que constituye el fenmeno primario
y el que explica el desarrollo mental mismo, o bien el desarrollo
obedece a sus propias leyes, y el aprendizaje, en una situacin particular y claramente delimitada,no constituye ms que un sector ms
o menos artificialmente separado de ste (y esto en todas las edades
de la vida, pues, al menos en el terreno profesional, el desarrollo
dura hasta la edad senil)? El postulado implcito en la mayor parte
de las teoras del aprendizaje se ajusta sin duda alguna a la primera de estas dos soluciones, sin tener en cuenta el espritu de toda la
biologa contempornea (que ve en las reacciones fenotpicas un resultado de la norma de reaccin del genotipo o del pool gentico,
con interacciones constantes entre la accin organizadora de stos y
las influencias del medio). La segunda solucin,por el contrario,est
siendo objeto cada vez de ms atencin y modifica profundamente
los datos del problema.
Si, en efecto, el desarrollo precede y dirige el aprendizaje, esto
no significa en modo alguno que haya conocimientos innatos, o incluso adquiridos sin aprendizaje, pero significa que todo aprendizaje
implica, adems de los datos exteriores S y de las reacciones observables R, un conjunto de coordinaciones activas cuya equilibracin
progresiva constituye un factor fundamental que representa en realidad una lgica o un lgebra.
Por otra parte, el Centro Internacional de Epistemologa Gen&
tica de Ginebra se ha planteado dos problemas: ?cul es el modo
clsico o especfico del aprendizaje de las estructuras lgicas,y si todo
aprendizaje,incluso de datos contingentes o arbitrarios,supone o no
una lgica? Sobre estos dos puntos, las respuestas de la experiencia,
realizada con nios situados en diferentes estadios conocidos por lo
que se refiere a las estructuras operatorias que los caracterizan,han
sido bastante claras.En primer lugar,el aprendizaje de una estructura
lgica (inclusin de clases, etc.) no procede por refuerzos externos
(xitos o fracasos conocidos por los resultados), que es el nico
factor al que se refiere constantemente Hull, sino que se basa en
la generalizacin y la diferenciacin de estructuras lgicas o prelgicas
previas: por ejemplo,el descubrimiento de que si todos los A son B,
pero no todos los B son A, hay ms B que A (cuantificacin de la
inclusin), no se adquiere contando simplemente los B y los A despus de una respuesta determinada, sino que la comprensin se ve
facilitada si partimos de la interseccin de dos clases no disyuntas C
y D,y el hecho de que haya objetos que sean a la vez C y D r ~ d ~
lleva a admitir que A < B proviene de AB < B.

164

Jean Piaget

Esta hiptesis de una subordinacin del aprendizaje al desarrollo

est sirviendo de base a una serie de trabajos sobre la adquisicin
de las nociones de conservacin,etc., llevados a cabo por Inhelder,
H.Sinclair, M.Bovet, as como por M.Laurendau y A. Pinard en
Montreal, y cuyo mtodo consiste en estudiar como factores de
aprendizaje aquellos que el anlisis del desarrollo parece sealar como
decisivos, en particular durante el paso de una estructura operatoria
a otra (o a la misma, pero con una diferencia debida a sus diferentes
contenidos). No cabe duda de que una hiptesis como sta debe ser
verificada por separado en todos los niveles de la conducta (sensomotor, semitico o representativo, etc.). Pero es muy posible que
su valor sea general: as se observa a menudo en aprendizajes sensomotores el papel de ciertas formas de organizacin cuya pregnancia
depende de los estadios del desarrollo (por ejemplo,un nio de tres
aos aprendiendo a andar en triciclo puede hacer con sus piernas
un movimiento pendular de semirrotacin antes de lograr la rotacin
completa).
En cuanto a la lgica del aprendizaje,de la que ya se haba ocupado el trabajo en Apostel,citado antes,Matalon ha podido mostrar que
incluso en un aprendizaje estocstico,las elecciones no dependen slo
de los resultados observados,sino tambin de una organizacin de las
acciones sucesivas del sujeto, y, por tanto, las estrategias implican
una lgica que depende en cada caso del nivel operatorio del sujeto.
Es evidente que estas interpretaciones se orientan as en el sentido de un constructivismo, ya que hay una constante elaboracin
de nuevas coordinaciones que son adems estructuralistas, ya que
tales coordinaciones adoptan la forma de una lgica operatoria. Es
interesante determinar a qu precio puede conciliarse una teora
clsica del aprendizaje con estas nuevas tendencias. U n discpulo de
Hull,D.Berlyne,lo ha demostrado en un interesante ensayo,despus
de haber probado que el aprendizaje de una serie ordenada supone
un contador,es decir, una estructura previa de orden, lo que est
en perfecto acuerdo con las interpretaciones anteriores. En efecto,
su argumento es que para poder dar cuenta de las estructuras operatorias, en el sentido indicado hace un momento, es preciso introducir
10s tres factores siguientes,de los que los dos ltimos modifican un
poco la conceptualizacin de Hull: 1) generalizaciones estmulorespuesta,previstas,pero no utilizadas por Hull; 2)respuestas transformadoras, adems de respuestas-copia,lo que equivale a nuestras
*operaciones; y 3) refuerzos internos,en forma de factores de coherencia, no contradiccin, etc.,o de sorpresa, etc., lo que equivale
a las nociones de equilibracin lgica.

1. La psicologa

165

111. Los problemas del aprendizaje constituyen un terreno de estudios comn a la biologa y a la psicologa, y la intervencin de
una lgica del aprendizaje no tiene nada de contrario al espritu
biolgico si tal lgica se concibe en trminos de coordinacin general
de las acciones,y,por consiguiente, de autorregulacin y autocorreccin, antes de dar lugar a las interiorizaciones mentales y reflexivas
que constituyen lo que se conoce generalmente con el nombre de
lgica natural.
Pero el aprendizaje toca otra cuestin de inters comn a los bilogos y a los psiclogos, que es la de la memoria o retencin de lo
que ha sido aprendido.Los bilogos hablan de memoria en un
sentido muy amplio, que puede remontarse, por ejemplo, hasta los
hechos de inmunidad.Cuando una bacteria atacada por un antgeno
produce un anticuerpo que lo inmuniza, o bien se trata de una variacin gentica con seleccin, etc., y entonces no se habla de memoria, o bien se trata de reacciones adquiridas (por una especie de
moldeamiento en la estructura del antgeno), en cuyo caso su retencin sera llamada memoria.
En el estado actual de la investigacin, hay que distinguir tres
grandes categoras de memoria, o, para hablar con ms precisin,
tres significaciones diferentes atribuidas al trmino memoria,siendo entonces uno de los problemas esenciales el de sus relaciones:
1) Podemos distinguir, en primer lugar, lo que llamaremos la me.
moria en el sentido en que la emplea el bilogo,que es la conservacin, durante la vida del individuo,de todo lo que es adquirido
y no exclusivamente de lo que es adquirido al nivel del comportamiento (condicionamiento,hbitos, inteligencia, etc.). 2) Tenemos,
en segundo lugar,la memoria ligada nicamente al comportamiento,
pero que concierne tambin a la conservacin de los esquemas sensomotores, como un esquema de hbitos (y,por consiguiente,el propio
hbito en tanto que repeticin motriz), e incluso a la conservacin
de los esquemas operatorios (identidad, seriacin, etc.), en tanto
que recuerdos propiamente dichos que se distinguen por un reconocimiento,etc.; en este caso hablaremos de la memoria psicolgica
en sentido amplio.3) Finalmente,podemos designar con el trmino
de memoria psicolgica en sentido estricto las conductas que implican una referencia explcita al pasado y cuyos observables son en
particular: A) el reconocimiento o percepcin de un objeto presente,
pero que ha sido percibido anteriormente, y B) la evocacin por
una imagen-recuerdode un objeto o acontecimiento no presente, sino
representado (por una imagen mental, un relato verbal, etc.), que ha
sido conocido en el pasado.
Dicho esto,la conservacin (no hereditaria) del pasado, que est

166

Jean Piaget

comprendida en diversos grados en las tres significaciones anteriores,

plantea en realidad dos cuestiones muy disintas, de las que slo la
primera interesa al bilogo, mientras que al psiclogo interesan las
dos, aunque la segunda depende, sin embargo, estrechamente de la
primera. La primera de estas cuestiones es la que suele denominarse
de la conservacin de los esquemas, es decir, de todo conjunto organizado de reacciones,susceptibles de repeticin,de aplicacin a situaciones que se reproducen, o incluso de generalizacin en presencia
de situaciones nuevas, pero anlogas en ciertos aspectos a las precedentes. La segunda cuestin no concierne ms que a la memoria
psicolgica en sentido estricto y es la de la conservacin de los
recuerdos-imgenes,cuya fijacin y recuerdo o evocacin pueden ser
observados, pero acerca de los cuales es tan poco 10 que se sabe
que autores como P.Janet han admitido que el recuerdo es, en realidad, una reconstruccin del mismo tipo de la que realiza el historiador ( d a narracin), mientras que otros, como Freud, suponen
que todos los recuerdos son almacenados en el inconsciente durante
el perodo de retencin.
Pues bien: la primera de estas dos cuestiones es independiente
de la segunda, mientras que sta se halla en un buen nmero de
casos y probablemente siempre ligada a aqulla. Respecto al primero
de estos dos puntos, conviene recordar que un esquema es la expresin de una actividad que se repite en virtud de una generalizacin
(incluso si las situaciones son idnticas), mientras que un recuerdo
consiste en encontrar de nuevo, en la realidad o en el pensamiento,
un objeto o un acontecimiento determinados. La conservacin del
tecuerdo plantea, por tanto, un problema especial, mientras que la
conservacin de los esquemas es inseparable de su existencia misma,
y la duracin de esta conservacin depende enteramente de su funcionamiento,que se mantiene por autoconservacin y autorregulacin
y que, para conservarse, no tiene ninguna necesidad de ser reconocido o evocado en recuerdos particulares. As es como los movimientos inherentes a un hbito motriz, como bajar una escalera, se
conservan por su organizacin misma y como un esquema intelectual
comn: un silogismo o una implicacin no han de ser evocados por
recuerdos particulares para ser aplicados de nuevo cada vez que hace
falta hacer una deduccin.
Esto no quiere decir,naturalmente,que la existencia de los esquemas deje de plantear problemas; pero son problemas de formacin
y de organizacin; y en la medida en que pueden ser resueltos,
no hay ninguna cuestin independiente o relativa a su conservacin,
salvo la de referirse de nuevo a los feed-bmks o regulaciones que
han presidido esta formacin, porque cada funcionamiento del es-

1. La psicologa

167

quema reanima su organizacin. No hay, pues, memoria de los esquemas, porque la memoria de un esquema no es otra cosa que el
esquema mismo. Cuando los bilogos emplean el trmino memoria
en el primero de los tres sentidos que hemos distinguido, estn en
realidad planteando el gran problema de la organizacin de lo adquirido, y cuando hablan de la conservacin de la informacin no hereditaria, nos hacen esperar el descubrimiento de organizaciones anlogas,pero en el terreno fenotpico,a las de las codificaciones de la
informacin hereditaria (de ah el inters de la hiptesis segn la
cual la integridad del ARN sera necesaria para esta conservacin
de la informacin adquirida).
Desde el punto de vista psicolgico, el problema de la conservacin de los esquemas de hbito o del esquematismo intelectual se
confunde,por tanto, con el de su constitucin, tal como acabamos de
ver a propsito del aprendizaje. Por el contrario, el problema de la
memoria psicolgica en sentido estricto presenta una serie de dificultades y est actualmente en pleno desarrollo. Hay que sealar,
en primer lugar, que entre la memoria de reconocimiento (definida
ms arriba) y la de evocacin hay una gran diferencia de nivel:
la primera puede observarse ya en los invertebrados,incluso en los inferiores (pues el condicionamiento supone el reconocimiento del estmulo), mientras que la evocacin parece estar ligada a la funcin
semitica (imgenes mentales en tanto que smbolos representativos,
y lenguaje),y,por consiguiente, slo puede encontrarse en el hombre
a partir de 1,5-2aos y seguramente en los antropoides. Pero entre
estos dos niveles extremos, que en general son los nicos que se consideran, las investigaciones llevadas a cabo en Ginebra han descubierto en el nio una forma intermediaria, que es la memoria de
reconstruccin: reconstruir una configuracincon el mismo material,
lo que implica un cierto reconocimiento de ndices, pero lo que
constituye tambin una especie de evocacin, solamente de acciones
y no de recuerdos-imgenes.La expresin ms simple de esta memoria
de reconstruccin es la propia imitacin, y, por consiguiente, puede
considerarse que la memoria aparece en esta forma por lo menos en
los pjaros (y probablemente en las abejas).
Por lo que se refiere a la manera en que se conservan los recuerdos, es probable que intervenga siempre en una buena medida la
reconstruccin (al menos por lo que se refiereal orden de los acontecimientos), como prueban, entre otras cosas, los falsos recuerdos
tenidos por verdaderos por el sujeto hasta el momento de la verificacin, y la ya sabida inexactitud de las pruebas que se orientan en
general en el sentido de lo ms probable. Pero Penfield ha podido
demostrar, en el curso de espectaculares experiencias,la posibilidad

168

Jean Piaget

de hacer revivir recuerdos por excitacin elctrica de los lbulos

temporales,lo que prueba una cierta conservacin, que no es incompatible, sin embargo, con la supuesta parte de reconstruccin.
En efecto,las formas inferiores de memoria (en sentido estricto)
estn siempre ligadas a una cierta conservacin de esquemas: los
hbitos y la inteligencia sensomotores implican siempre el reconocimiento de ndices significativos, y el recuerdo de reconocimiento
est entonces claramente vinculado a los esquemas de los que l
constituye en este caso el aspecto figurativo o perceptible. La memoria de reconstruccin est por su parte ligada a la accin, lo que
equivale otra vez a decir que est ligada a ciertos esquemas. En cuanto
a la memoria de evocacin,que se sita,por consiguiente,en el nivel
superior caracterizado por la representacin o pensamiento, se halla
en buena medida liberada de los esquemas de accin,pero cabe preguntarse hasta qu punto est ligada a los de la inteligencia m.
En una palabra, ocurre con la memoria como con el aprendizaje,
y esto permite entrever una parte de las tendencias en devenir en
este tipo de estudios. Por una parte, no se puede separar el estudio
20 Una serie de trabajos recientes parecen permitir contestar a esto, al menos en parte. En efecto, sometiendo a complejas pruebas de memoria a nios
de diferentes niveles intelectuales (determinados por una jerarqua de estructuras operatorias), se llega a las tres clases de resultados siguientes. En primer
lugar, lo que se retiene del modelo es esencialmente aquello que ha sido asimilado al esquema correspondiente,mientras que en principio cabra esperar
un recuerdo figurativo que registrara simplemente lo que ha sido percibido;
por ejemplo, una configuracin formada por diez regletas de 10 a 16 cms.
ordenadas de menor a mayor tamao, es recordada despus de una semana
como formada con dos clases de palos (pequeos y grandes) o tres clases (con
los medianos tambin, etc.). Pero sobre todo, en segundo lugar, sucede a
menudo que, sin ninguna nueva presentacin del modelo, el recuerdo es mejor
despus de seis meses que despus de una semana. Se conocen mejoras anlogas, llamadas reminiscencias,en los fenmenos de Ballard y de WardHovland, pero que se producen, respectivamente,despus de uno-dos das o
de una fraccin de minuto: un sujeto de cinco aos que se acordaba de dos
pequeos y los grandes aade medianos despus de seis meses (y el sujeto
da siempre un dibujo en apoyo de su descripcin); otro sujeto que haba legado a una tricotoma (uno pequeo, una serie de medianos iguales y uno
grande) recuerda despus de seis meses la serie correcta, y as sucesivamente.
En tales casos,el recuerdo puede ser mejorado por el hecho de que est vinculado a un esquema que progresa de acuerdo con su propia organizacin. En
tercer lugar, se observan inferencias mnsicas anlogas a las inferencias inconscientes sealadas por Helmholz en la percepcin: por ejemplo, una lnea
recta de cuatro fsforos y una lnea quebrada de cuatro tambin son recordadas
despus de una semana por sujetos de cinco-seis aos como si sus extremos
coincidieran, lo que supone al menos seis fsforos en la lnea quebrada, pero
respeta la igualdad conforme los criterios de evaluacin ordinal (orden de los
puntos de llegada) implicados por los esquemas de esta edad. E n relacin con
todo esto vase Piaget, Inhelder,Memoire et intelligence, Pars, P. U.F., 1968.

1. La psicologa

169

de la memoria del estudio del desarrollo,ya que la memoria de evocacin no tiene nada de innato,sino que se construye en relacin
con la funcin semitica, condicin de la representacin. Es verdad
que muchos psicoanalistas sitan esta memoria en una etapa mucho
ms temprana, pero es sta una opinin no compartida por la mayor
parte de los psiclogos de la infancia,y algunos sostienen que si no
tenemos ninguna memoria de nuestro nacimiento y de nuestro primer
ao, se debe no tanto a que ha sido reprimida cuanto a que no
exista an instrumento alguno representativo que permita la fijacin
de recuerdos-imgenes.Por otra parte, no se puede separar el problema de la memoria en sentido estricto del de la conservacin de
los esquemas.

8.

EL
Y

ESTRUCTURALISMO PSICOGENTICO21 (ANIMAL

LAS TEORAS DE LA INTELIGENCIA

NINO) Y

El porvenir de la psicologa reside principalmente en el desarrollo

de los mtodos comparativo y psicogentico, pues slo observando
la formacin de las conductas y de sus mecanismos en el animal y en
el nio (esperando estudiar las prepercepciones y los movimientos
en los vegetales) es posible comprender su naturaleza y su funcionamiento en el adulto. Sin embargo, se ha tardado mucho tiempo en
comprender 10 que es ahora una tendencia muy generalizada,debido
a que durante mucho tiempo se ha credo que el nio slo aprende
aquello que est inscrito de antemano en un mundo exterior completamente organizado y sobre todo aquello que le ensea el adulto.
Pues bien, las dos principales lecciones que hemos aprendido del
nio son: que el universo slo est organizado con la condicin de
haberse reinventado paso a paso esta organizacin, estructurando
los objetos, el espacio, el tiempo y la causalidad, y construyendo a
la vez una lgica; y que no se puede aprender nunca nada de los
maestros a no ser reconstruyendo igualmente su pensamiento,
pues, de no ser as, ste no se fija ni en la inteligencia ni tampoco
en la memoria (cosas que, como acabamos de ver, estn muy relacionadas). En una palabra, la psicologa del nio nos ensea que el
21 Entendemos por este trmino las tendencias que tratan de conciliar el
anlisis estructuralista (en el sentido tcnico relativo a los sistemas de transformacin que son capaces de autorregulacin, vase el capitulo V) y el anlisis
ontognico en el sentido estricto o combinado (como en etologa) con consideraciones filogenticas.

170

Jean Piaget

desarrollo es una construccin real, por encima del innatismo y el empirismo, y que es una construccin de estructuras y no una acumulacin aditiva de adquisiciones aisladas.

1. En primer lugar, es interesante observar cmo la evolucin

de la etologa, o psicologa animal, ha pasado por fases paralelas a
la de la psicologa del nio, sin que haya habido influencia alguna
directa en un sentido o en otro, pues la etologa es sobre todo obra

de zologos.Despus de una fase de observaciones aisladas, la psicologa animal se hizo en el laboratorio conforme a unos cnones
estrictos de inspiracin asociacionista (teoras del aprendizaje). Despus apareci la llamada escuela objetivista,cuya objetividad consisti en colocar de nuevo el estudio en la naturaleza misma,es decir,
en el complejo indisociable organismo x medio, pero conduciendo
el anlisis de forma sistemtica: esto llev al redescubrimiento del
instinto,pero con una gran cantidad de hechos nuevos que muestran
la complejidad del mismo. Por ltimo, a la generacin de los fundadores de esta etologa basada en la naturaleza sigui una segunda
generacin que desconfa del innatismo puro y busca la explicacin
en una continuacin de innatismo y ejercicio, insistiendo en la construccin de estructuras ms que en la idea de preformacin simple.
Pues bien, la psicologa del nio ha pasado por fases muy similares. Despus de una etapa de observaciones aisladas y, por as
decir, principalmente biogrficas, se someti al nio a toda clase de
tests estandardizados que porporcionaban una serie de conocimientos
cuantitativosms bien que ideas acerca de los mecanismos del desarrollo. Despus de lo cual aparecieron estudios,sobre todo clnicos, que
situaban de nuevo al nio en su contexto de vida y de actividad, y
aqu tambin se insisti, sobre todo antes que nada, en los factores
relacionados con la maduracin interna del sistema nervioso (Gesell
y Wallon), aparte,naturalmente,del factor social general,desconocido
para el animal en la forma de transmisiones educativas prolongadas.
Por ltimo, se ha hecho hincapi en la construccin misma de las
estructuras, sobrepasando as, a la vez, los factores orgnicos y la
accin del adulto.
Volviendo a la etologa,pero sin remontarnos a las fases iniciales, debemos insistir en una de las ideas centrales que ha introducido
el objetivismo de Lorenz y Tinbergen: es la nocin de una actividad
espontnea del organismo, distinta de cualquier respuesta a los
estmulos exteriores. Adrian haba probado ya su existencia, y se
encuentra un equivalente claro de la misma incluso en el nio recin
nacido. Por otra parte, hace ya mucho tiempo (Cohill, Graham,

P. La psicologa

171

Brown) que se conciben los reflejos como un producto de diferenciaciones obtenidas a partir de movimientos rtmicos generales, pero
el objetivismo ha mostrado el carcter espontneo de algunos de ellos,
al menos.
En cuanto al instinto, el objetivismo ha hecho un anlisis del
mismo muy instructivo para la propia psicologa humana, porque
permite juzgar mejor las relaciones entre la inteligencia y la vida
orgnica. Los pioneros Tinbergen,Lorenz y, en Francia,Grass insistieron en el carcter esencialmente innato del instinto, pero sin
olvidar por ello la necesaria colaboracin del medio. La conducta
instintiva se distingue, en primer lugar, por una serie de tendencias
apetitivas (bsqueda de una hembra,de un lugar para el nido, etc.)
ligadas a modificaciones hormonales del organismo. Despus comienza una fase de realizacin,pero presidida por ndices significativos
hereditarios: una mancha roja del macho (en el picn) atrae a la
hembra, pero despierta en otros machos una agresividad ligada a la
defensa del territorio,del nido; la vista de objetos que pueden servir
para hacer dicho nido, etc. Conviene sealar que tales ndices
1 IRM) (innate releasing mechanisms) no siempre provocan acciones
en un orden constante, sino que ya a este nivel se observa una
cierta -movilidadadaptativa ligada a la situacin exterior. Grass,por
ejemplo, descubre en las termitas una serie de stigmergies o
ndices; as, por ejemplo,una bolita de cualquier sustancia,una vez
alcanzado un cierto grosor, provoca su transformacin en pilares,
techos, etc.; pero el orden de construccin del termitero permanece
variable, y el resultado de cada etapa puede provocar muchos otros
y no solamente uno.Por otra parte,una vez trazadas por los IRM las
lneas generales de la realizacin del instinto,los actos de consumacin que se siguen se diferencian rpidamente en ejecuciones variadas,
donde se perfila entonces un margen para adaptaciones momentneas,
con improvisacin o adquisicin,y no ya el desarrollo fijo de la programacin hereditaria.
Dada, a partir de una cierta fase, esta mezcla de adaptaciones
parciales nuevas y de direccin innata, y dada, por otra parte, la
revisin de las nociones de la biologa contempornea acerca de las
relaciones del fenotipo y del genotipo, la siguiente generacin de
etlogos habla del innatismo slo con mucha prudencia y le gusta
emplear la expresin de lo que llambamos en otro tiempo innato.
Lehrmann y otros han insistido en la posibilidad de ejercicios ya
desde las fases iniciales de la conducta instintiva,de tal forma que
la interaccin maduracin X experiencia parece ser todava ms
estrecha de lo que suponan los trabajos clsicos. Viaud ha dicho del

172

Jean Piaget

concepto de instinto en Lorenz que era una nocin lmite,jams

realizadade hecho.
El instinto parece incluir as tres clases de elementos: un funcionamiento organizador y regulador,condicin de toda transmisin
hereditaria; una programacin hereditaria ms o menos detallada y
una serie de adaptaciones o ajustes adquiridos por cada individuo.
En la fragmentacin del instinto en los primates superiores y en
el hombre, es la parte intermedia la que se debilita o desaparece,
pero queda el funcionamiento organizador y los ajustes adaptativos,
que constituyen las dos condiciones fundamentales de la inteligencia,
orientada a la vez a la conquista de los objetos exteriores y a la
toma de conciencia y la reconstruccin de las condiciones internas de
organizacin o de coordinacin general de las acciones.

11, Es esta construccin de las estructuras de la inteligencia la

que nos permite sobre todo analizar el estudio de la psicognesis
en el nio. Este estudio se realiza actualmente con intensidad en
numerosos pases y siguiendo diferentes tendencias, de las que slo
vamos a sealar las principales.
Primeramente, Gesell y Wallon han insistido en el papel desempeado por la madurez nerviosa,factor indiscutible,cuyos efectos son
perceptibles en los niveles sensomotores iniciales (por ejemplo, en
la mielinizacin del haz piramidal, que hace posible la coordinacin
de la visin y la prensin). Pero cuanto ms se prosigue el desarrollo,
ms se limita la maduracin nerviosa (que dura hasta los quincediecisis aos como mnimo) a abrir posibilidades sin fijar una programacin, posibilidades que slo dan lugar a actualizaciones mltiples en la medida en que intervienen otros factores.Wallon ha insistido de manera especial en el papel de la maduracin del sistema
postura1 o tnico, que, estando ligado de cerca al funcionamiento de
las emociones, considerado por l mismo como un factor positivo,
prepara los aspectos figurativos del pensamiento (imgenes,etc.).
U n segundo factor fundamental, en el que suelen apoyarse los
mismos autores con la idea explcita o implcita de que la vida menta1
se reduce a una combinacin de factores orgnicos y sociales, es e1
papel de la sociedad ambiente: Wallon, la antigua escuela de Viena
(Ch.Bhler) y sobre todo, en este momento, los psiclogos soviticos que continan dentro de la tradicin de Pigotsky,han contribuido a poner de relieve un gran nmero de hechos importantes a
este respecto.Pero,por otra parte,se ha hecho hincapi en dos puntos
igualmente significativos. El primero es que el nio slo es sensible
a las influencias adultas en la medida en que las asimila.J. Bruner ha

1. La psicologa

173

sostenido que en principio a un nio se le puede ensear cualquier

cosa a cualquier edad, pero alguien que no estaba de acuerdo con
este punto de vista, en una discusin sobre este tema, pregunt
cunto tiempo sera necesario para ensearle la teora de la relatividad
a su vecino, que no era fsico ni matemtico: a la respuesta de tres
o cuatro aos, l respondi: de acuerdo, pero si se comienza a
nivel del beb, se necesitarn quiz uno o dos aos ms, e incluso
prescindiendo de esto, tres o cuatro aos nos hacen volver a la cuestin de los estadios (cuya sucesin puede ser acelerada, pero no
suprimida).
En segundo lugar, conviene recordar que, aparte de la socializacin de adultos a nios, estn las relaciones sociales de los nios entre
s, y stas se desarrollan slo progresivamente. Aunque los antiguos
trabajos sobre el egocentrismo del lenguaje infantil no han logrado
una aceptacin general, queda la idea de una descentracin necesaria
del pensamiento, susceptible de verificacin tanto en el plano de las
relaciones sociales (accin en comn, juegos colectivos, etc.) como
en el de las estructuras de pensamiento.
El tercer factor invocado comnmente es el papel de la experiencia en el desarrollo de la inteligencia. Papel indispensable y reconocido por todos, pero que debe dar lugar a una distincin necesaria. Hay, en efecto, por una parte, la experiencia que se puede
llamar fsica en sentido amplio,es decir, que consiste en operar sobre
los objetos para obtener de ellos una serie de conocimientos por abstraccin a partir del objeto mismo (colores,peso, etc.). Esta es en la
que se piensa comnmente y la nica que el empirismo toma en
consideracin. Pero hay tambin, por otra parte, la experiencia que
se puede llamar logicomatemtica y que desempea un importante
papel antes de la aparicin de las operaciones deductivas: consiste
tambin en operar sobre los objetos,pero obteniendo el conocimiento
'deestas acciones mismas y no del objeto en cuanto tal, lo que ocurre,
por ejemplo, cuando el nio verifica la conmutatividad cambiando
el orden de los objetos y contndolos de nuevo, con lo que el orden
y la enumeracin se deben entonces a la accin misma. Se han
puesto objeciones a esta distincin, sosteniendo,por ejemplo, que
el orden y el nmero residen en los objetos. Sigue en pie, sin embargo, la cuestin de saber quin los ha puesto all, si la accin del
sujeto o su propia naturaleza fsica.
Tanto esta distincin como el estudio directo de la inteligencia
sensomotriz que se forma antes que el lenguaje y, por consiguiente,
independientemente de l, llevan entonces a admitir que las operaciones intelectuales y especialmente logicomatemticas provienen de
la accin (por ejemplo, reunir) y consisten en acciones interiorizadas

174

Jean Piaget

(la adicin), que se han hecho reversibles (a la adicin corresponde

su inversa la sustraccin) porque expresan las coordinaciones ms
generales (la relacin consistente en reunir no se aplica slo a
los objetos, sino a todas las coordinaciones de acciones). Pero eI
estudio de las operaciones muestra, sobre todo,que stas no aparecen
jams aisladas, sino que estn directamente vinculadas unas a otras,
formando sistemas de conjunto cuyas manifestaciones son,por ejemplo, una clasificacin, una seriacin,la serie de los nmeros, de las
correspondencias uno a uno o a varios, de las matrices, etc. Desde
el punto de vista lgico, estas totalidades dependen de estructuras
bien conocidas de grupos,retculos (lattices), cuerpos,anillos,etc.,y el anlisis psicolgico muestra que estas estructuras son,
de hecho, naturales,es decir, que se constituyen espontneamente
con las operaciones mismas,a partir de estructuras ms elementales
de agrupacionesvariadas.
Por tanto, adems de los factores de maduracin, vida social o
experiencia,a los que se acude comnmente para explicar el desarrollo, no podemos por menos de considerar un factor de coordinacin
no innato de las acciones,pero que opera en el curso de su desarrollo funcional mismo y que puede ser llamado factor de equilibracin.No se trata de un equilibrio de fuerzas, en el sentido gestaltista, sino ms bien de una autorregulacin en el sentido de la
biologa y de la ciberntica,es decir, de un factor que muestra el
vnculo esencial de la inteligencia con lo que hoy sabemos de las
mltiples homestasis propias de la vida orgnica. Adems, la equilibracin as concebida se basa en las compensaciones activas realizadas
por el sujeto como reaccin a las modificaciones exteriores, lo que
lleva a una explicacin causal de la reversibilidad que,de otro modo,
no constituira ms que un carcter propiamente lgico de las operaciones.
Este factor de equilibracin explica,adems,el carcter secuencia1
de los estadios observados en la construccin de las estructuras y da
a la vez una interpretacin probabilista de su sucesin: un estadio
cualquiera S no es el ms probable al comienzo del desarrollo,pero
llega a ser el ms probable, una vez que el equilibrio es alcanzado
en el estadio S-1,porque, por una parte, las adquisiciones en S-i
son necesarias para las construcciones en S,y por otra,un equilibrio
que ha sido alcanzado no afecta ms que a un sector limitado; es,
por consiguiente, incomdeto, y da ocasin a nuevos desequilibrios
que explicarn el paso de S-1 a S.

111. Por lo que se refiere a la teora de la inteligencia, todas

1.

La

pcicu1og.i

175

estas observaciones parecen llevar a algunas conclusiones que es difcil ignorar. La primera es que la inteligencia es mucho ms rica
que los aspectos de los que el sujeto toma conciencia, pues sta no
conoce ms que los resultados exteriores de aqulla, salvo cuando,a
travs de un proceso reflexivo, sistemtico y retroactivo, la lgica
y las matemticas formalizan, pero en general sin ocuparse de sus
fuentes, una serie de estructuras cuyas races naturales se encuentran
ya en la inteligencia en acto. Por otra parte, el sujeto medio no
conoce esta inteligencia ms que en sus perforrnclnces, ya que las
estructuras operatorias se le escapan como,por lo dems, casi todos.
los mecanismos propios de sus conductas y ms an de su organismo.
Corresponde,pues, al observador descubrir si las estructuras existen
y analizarlas, pero el sujeto las ignora en tanto que estructuras y no.
distingue ms que las operaciones particulares utilizadas por l (y
ni siquiera todas: y as utiliza constantemente la asociatividad
y la distributividad sin darse cuenta de ello, y lo mismo ocurre a
menudo con la conmutatividad).
No es, por tanto, sorprendente que el estructuralismo haya tardado tanto tiempo en imponerse, y eso slo en tanto que tendencia
cuyas posibilidades todava no han sido completamente exploradas.
Las teoras asociacionistas de la inteligencia siguen siendo atomsticas;
la teora del tanteo intenta explicar todo por ensayos ms o menos
fortuitos y por seleccin posterior con arreglo a los resultados,como
haca la biologa de principios de siglo antes del descubrimiento de
los sistemas reguladores. La Denkpsychologie alemana recurri directamente a ciertas leyes lgicas, pero sin darse cuenta del problema de las estructuras de conjunto desde el doble punto de vista
logicomatemtico y psicolgico. La noognesis de Spearman puso
de relieve ciertas operaciones (educcin de las relaciones y de los
correlatos o dobles relaciones, pero sin ver las estructuras. La.
psicologa de la Gestalt descubri las estructuras, pero quiso reducirlas todas a un solo tipo que caracteriza la percepcin y las funciones cognoscitivas inferiores,y no se aplica a la inteligencia. Han
sido precisos el estudio psicogentico y el descubrimiento de los diversos estadios preoperatorios y operatorios por los que pasa el nio
y el adolescente para poder establecer la especificidad de las estructuras intelectuales.
Pero este estructuralismo no constituye ms que uno de los dos
servicios prestados por el anlisis psicogentico. El otro tiene relacin con el constructivismo y no es menos esencial. Las estructuras
operatorias de la inteligencia no son innatas, sino que se desarrollan
laboriosamente durante los quince primeros aos de la existencia
en las sociedades ms favorecidas. Y si no estn preformadas en ei

176

Jean Piaget

sistema nervioso, tampoco lo estn en el mundo fsico, donde 10

nico que habra que hacer es descubrirlas. Por consiguiente, son
prueba de una construccin real, que procede por niveles en cada
uno de los cuales es preciso, en primer lugar, reconstruir los resultados obtenidos en el nivel precedente antes de ampliar y reanudar
la construccin: las estructuras nerviosas sirven de instrumento a la
inteligencia sensomotora,pero sta construye una serie de estructuras
nuevas (objeto permanente, grupo de desplazamientos,esquematismo
de la inteligencia prctica, etc.); las operaciones del pensamiento se
apoyan en la accin sensomotora de la que se derivan, pero reconstruyen, en representaciones y conceptos, lo que ha sido adquirido
en la prctica antes de ampliar considerablemente el teclado de las
estructuras iniciales; el pensamiento reflexivo y abstracto reestructura
las operaciones mentales iniciales, situando lo concreto dentro del
dominio de las hiptesis y de la deduccin proposicional o formal.
Y en el adulto que crea este movimiento de construcciones continuas
se prolonga indefinidamente,como muestran, entre otras cosas, las
formas de pensamiento tcnico y cientfico.

9. LOS

MODELOS ABSTRACTOS

Despus de haber examinado las principales tendencias de la

psicologa contempornea,distinguindolas por el tipo de explicacin
que proponen (o que se niegan a adoptar, como ocurre con el positivismo: 0 2), es el momento de hacer una observacin muy importante que aclara todo lo que precede. Pero comencemos por sacar
provecho de todo lo que hemos visto hasta ahora.
Sin querer extrapolar demasiado, creo que se puede decir que,
bajo diversos nombres, todos los movimientos que hemos enumerado
se ven obligados, en un momento o en otro, a tomar en consideracin las ideas de construccin y de estructura. Hemos encontrado a
menudo en el pasado modos de interpretacin que admitan gnesis
sin estructura (el asociacionismo, por ejemplo) o estructuras sin gnesis (la Denkpsychologie) . Pero tarde o temprano cada movimiento
se topa con las dos exigencias. El propio Skynner, que era contrario
a la teora,se las arregl,en su juego de inputs y outputs, para llevar
lo ms lejos posible la actividad de sus palomas y verlas construir
estructuras instrumentales. <Estructurasdbiles? Puede ser, pero ya
no se trata de una simple asociacin. Los organicistas,los fisicalistas,
los psiclogos sociales,los psicoanalistas,los especialistas de la teora

1. La psicologa

177

del comportamiento,los especialistas en psicologa gentica, todos

buscan ms o menos explcitamente y bajo formas diversas construcciones y estructuras a la vez.
Pero el nuevo acontecimiento que debemos destacar ahora es que,
desde hace algunos aos, los diferentes modeIos concretos adoptados
por casi todas las escuelas enumeradas antes son, tarde o temprano,
expresados en la forma de modelos abstractos de naturaleza matemtica, ciberntica, lgica, etc., lo que tiende, en general, a reforzar
la tendencia que lleva al estructuralismo. Hemos visto un primer
ejemplo de esto, a propsito del organicismo (9 3), en el que un
modelo concreto esencialmente asociacionista al principio, como el
reflejo condicionado, ha sido traducido a un retculo estocstico
subordinado, que implica a la vez la estructura algebraica de retculo, una serie de secuencias probabilsticas y una serie de relaciones con los sistemas vecinos. El fisicalismo propio de la teora de la
Gestdt se traduce, naturalmente, en ecuaciones de campo, pero ha
sido tambin prolongado por Lewin y sus seguidores en una especie
de tipologa ms subjetiva que matemtica y en modelos de vectores.
La psicologa social expresa la estructura de los pequeos grupos en
toda clase de modelos algebraico-probabilsticoso en grficos, etc.
El mismo psicoanlisis ha encontrado un terico abstracto en la persona de D. Rapaport, que sin duda alguna habra continuado sus
trabajos (de no haberse muerto prematuramente) en la direccin de
una energtica an ms elaborada (y l se refera ya al teotema de
DAlembertpara las cathexis constantes)z.Las teoras del aprendizaje han dado lugar a elaboraciones probabilistas y algebraicas, y
el estudio psicogentico de la inteligencia hace uso, naturalmente,de1
lgebra general y de la lgica.
Pero 110 hace falta decir que las estructuras utilizadas en estos
diferentes captulos de la psicologa no son todas idnticas. Esta
diversidad es, por otra parte, muy prometedora, ya que, ms tarde o
ms temprano, se plantear el problema de su coordinacin y habr
que tener en cuenta tanto las diferenciaciones como las posibles
transiciones de unas a otras: puede ser que de un tal sistema de transformacin y de reciprocidades nazca la unidad fundamental de la
psicologa, aunque esto slo sea hoy en da una quimera todava.
2 Sealemos adems que J. Lacan ha tenido el mrito de plantear el problema esencial de las relaciones entre el simbolismo consciente y el lenguaje,
metindose as por el camino de un estructuralismo a la vez lingstico y matemtico. Si sus soluciones son difcilmente asimilables todava para los noiniciados, encierran un interesante problema para el futuro.

Tendencias de la investigacin, 12

178

Jean Piaget

1. El uso de los modelos abstractos se est haciendo ms o

menos corriente en todos los campos de la psicologa, y su estudio,
desde el punto de vista especficamente psicolgico, da lugar a la
publicacin de revistas especializadas y a frecuentes coloquios. Es
preciso, pues, preguntarse de dnde proviene esta tendencia y
sobre todo adnde lleva por lo que se refiere a los modos generales
de interpretacin que constituyen lo esencial de nuestra ciencia en sus
reacciones con los hechos que descubre.
En cuanto a sus orgenes, el modelo abstracto nace,en principio,
simplemente de un esfuerzo por llegar a una definicin exacta de las
leyes, que permita as una previsin cualitativamente y cuantitativamente precisa: la ley logartmica de Fechner o las primeras leyes
del aprendizaje de Hull estn todava en este primer estadio de abstraccin. Pero tan pronto como hay varias leyes que coordinar, interviene adems un proceso de deduccin general, y es este nivel eI
que seguidamente ha alcanzado Hull en un sistema formalizado. Pero
si a menudo se hace un uso impropio del nombre de modelo, hasta
englobar en l todo conjunto deductivo utilizado en psicologa, el
trmino no adquiere su pleno sentido ms que a partir del momento
en que interviene un marco ms general que las leyes examinadas en
el dominio experimental estudiado y un marco capaz de ofrecer no
slo una formulacin y una posibilidad de previsin, sino tambin
una fuente de explicacin en la medida en que las transformaciones
operatorias del modelo corresponden a las transformaciones reales
del fenmeno que debe ser explicado. Por ejemplo,un modelo probabilista de la ley de Weber-Fechner ser explicativo si a la serie
aditiva de las evaluaciones del sujeto corresponde un mecanismo
de registro (encuentros, etc.), cuyas probabilidades sucesivas no pueden crecer ms que multiplicativamente.
Pero <por qu en este caso se habla de modelo abstracto,cuando
su meta esencial es confundirse con los mecanismos concretos que
han de ser interpretados y cuando en todas las direcciones posibles
que puede seguir la explicacin en psicologa (organicismo,interacciones sociales, encadenamientos de comportamientos, etc.) nos encontramos nicamente ante factores muy concretos que, al parecer,
se tratara simplemente de expresar en forma de ecuaciones para alcanzar la causalidad buscada? La razn es que, en lo real, nos topamos constantemente con la necesidad de elegir entre mltiples variables intermediarias, que se trata en realidad de inferir, y que la
falta de datos, en el momento en que habra necesidad de una interpretacin hipottica bastante precisa para guiar las investigaciones
posteriores, hace difcil o imposible esta eleccin: la gran ventaja
del modelo abstracto estriba, entonces, en definir a la vez las

1. La psicologa

179

condiciones necesarias y suficientesdentro de la perspectiva adoptada

por hiptesis y en formularlas en un modo suficientemente general,
en tanto que abstracta, como para que sea posible aplicarlas a varias
realizaciones concretas diferentes. En otras palabras, el modelo
abstracto no es en modo alguno extrao a los modelos concretos
que la psicologa necesita y que seguir construyendo a lo largo de
sus investigaciones: simplemente recubre varios modelos concretos
posibles, y constituye as un intermediario necesario entre hiptesis
que son demasiado generales, por estar mal formalizadas o incluso
mal formuladas,y las hiptesis particulares que el anlisis posterior
permitir establecer y someter a verificacin experimental.

11. Dicho esto, el gran problema, por lo que se refiere a la

utilizacin prctica de los modelos abstractos y a la interpretacin
que ahora se trata de darles desde el punto de vista de las tendencias generales de la psicologa, es determinar su grado de adecuacin objetiva y, por as decir, ontolgica a la realidad estudiada.
Es evidente que para el positivismo, que se atiene a los observables,
el modelo abstracto no alcanza lo real, ya que esto no tiene significacin fuera de los observables: el modelo abstracto no constituye,
pues, ms que un lenguaje cmodo, como toda estructura Igicomatemtica, y su comodidad se caracteriza a la vez por su simplicidad desde el punto de vista del sujeto y por su capacidad para
prestarse a previsibilidad; pero entonces el xito de las previsiones
depende de las leyes experimentales manipuladas por el modelo, y
no de la capacidad de ste de expresar las propiedades de una realidad subyacente, de otro modo inaccesible. Por el contrario, para
aquellos que creen en una realidad que sobrepasa los observables,
as como en la posibilidad de las explicaciones causales, el modelo
abstracto slo tiene inters si da una visin de los procesos reales,
pero an escondidos,que dan cuenta de los observables y si favorece
as la explicacin. No obstante, al lado de los modelos explicativos
de este tipo se puede concebir,desde un punto de vista, una serie de
modelos que favorecen simplemente una representacin fcil y convencional, pero entre tanto mejor, porque, en este caso, la representacin provisional tiene un valor heurstico y lleva a modelos ms
adecuados.
Un buen ejemplo que permite ver que este problema del coeficiente de realidad de los modelos juega un papel efectivo y no es una
mera cuestin epistemolgica terica, lo ofrece el caso muy simple
de la curva de distribucin normal o gaussiana. Hace poco tiempo
an (una o dos generaciones todo lo ms), los psiclogos partan de

180

Jean Piaget

la idea a priori de que en cualquier poblacin homognea la inteligencia y las aptitudes se distribuyen normalmente,como, por
ejemplo,las tallas. Era ste un punto de vista realista y no nominalista, pero el convencionalismo toma la revancha,aunque no siempre
se d cuenta de ello,en el sentido de que,a falta de unidad objetiva
de medida (vase la Introduccin,9 4 en 11 B), est claro que (la
experiencia psicolgica no ofrece ms que relaciones de orden) no
cabe ms remedio que elegir una mtrica arbitraria y que, por consiguiente, siempre es posible arreglrselas para encontrar la distribucin normal presupuesta y deseada. Pues bien, la mejor prueba
de que el c6moo lenguajes destinado a describir los observables*
no basta es que hemos empezado preguntndonos lo que se produce
bajo los observables ordinales y las medidas, en parte arbitrarias, con
vistas a establecer si, en realidad, la distribucin es normal o no.
Se han hecho varios trabajos sobre la medida en cuanto tal, pero
Burt en 1963 23 reuni una serie de ndices propiamente psicolgicos que tienden a mostrar que,en la distribucin de los niveles de
inteligencia,la extremidad inferior de la curva estaba probablemente
ms extendida que la otra.
En el dominio de los modelos que pueden ser explicativos (una
curva normal implica tambin la bsqueda de su propia explicacin y lo mismo ocurre con sus excepciones ms o menos sistemticas)
est claro que la tendencia general no es la de quedarse en esquemas,
que se considera que son simplemente cmodos, si no es por razones de diplomacia en la representacin,y que, por las razones indicadas en 0 2,hay tendencia a pasar en seguida a las interpretaciones causales.

111. Si examinamos entonces desde este punto de vista el papel

de los modelos abstractos, no podemos dejar de observar que ste
ha consistido siempre en favorecer los progresos del estructuralismo
y exactamente en la medida en que se ha tratado de hacer coincidir
el modelo con los mecanismos reales de la vida mental o del comportamiento del sujeto. Y,sin embargo, existen modelos que en principio habran podido ser de naturaleza atomstica, como los modelos factoriales y ciertos modelos estocsticos.
El anlisis factorial ha nacido de simples procedimientos de
clculo: correlaciones de correlaciones o ttradas-diferencias;y su
meta no era otra inicialmente que poner de relieve factores que es23 C. Burt, Is Intelligence Distributed Normaiiy?,British Jouvnal of
Statistical Psychology, 16, 1963,pp. 175-190.

1. La psicologa

182,

capaban al anlisis cualitativo directo. Pero,en primer lugar,de todos

es sabido que no siempre se ha comprendido inmediatamente a qu
corresponda o lo que significaba un determinado factor as encontrado, como el famoso factor G o de inteligencia general, que
se ha tomado unas veces como expresin de la inteligencia misma
y otras como un artefacto de clculo. Por otra parte, es bastante
claro que la significacin de los factores depende, en parte, de las
pruebas elegidas y que si se relacionan, por ejemplo, los factores
espaciales con los factores perceptivos y no numricos, esto puede
deberse a una eleccin de pruebas ms figurativas que operativas, lo
que no suprime el inters de los hechos, sino que muestra que stos
estn en funcin de clasificaciones previas. Se ha llegado a intentar
construir jerarquas de factores o sistemas que comportan clasificaciones generales y justifican los resultados encontrados: esta
marca ya una orientacin hacia un cierto estructuralismo.
Los modelos estocsticos pueden ser de todo tipo y algunos
parecen a primera vista bastante atomsticos. Pero desde el momento en que se quiere determinar lo que significan desde el punto de
vista de la conducta,no queda ms remedio que recurrir a una epistemologa de la probabilidad,desde el punto de vista de las probabilidades a priori, de frecuencias y de la probabilidad subjetiva, y,
sobre todo, desde el punto de vista de las relaciones entre las probabilidades y el orden histrico de sucesin (controles secuenciales,
cadenas de Markov, etc.): es evidente, pues, que una vez situada
un modelo probabilista en su contexto terico general incluye
una serie de posiciones que sobrepasan la compartimentacin de los
hechos e implican un cierto estructuralismo (que se trata de percepciones, de condicionamiento,etc.).
En este sentido hay una transicin imperceptible entre los modelos probabilsticos generales y los modelos ms especficos derivados
de las teorias de la decisin o de la informacin,que aaden a sus
bases probabilistas una serie de etapas cada vez ms estructuradas
por lo que se refiere a las nociones utilizadas y a la forma de sistematizar las reacciones de los sujetos. Aplicando, por ejemplo, un
modelo de informacin a la percepcin, no cabe ms remedio que
precisar cmo se enfocar la redundancia en el caso de las buenas
formas,en que la repeticin de los mismos elementos o de las mismas relaciones de equivalencia lleva a simetras significativas y no a
simples tautologas, como las de un orador que dice varias veces la
misma cosa. O,todava ms: aplicar la teora de juegos a las constancias perceptivas presupone precisar, en el caso de las super24

Aunque esta: tres clases no son, sin embargo, disyuntivas.

182

Jean Piaget

constancias (vase 8 4 en 11), cmo se toman en realidad las decisiones que consisten en convertir el error en positivo para escapar
al error negativo,lo que lleva a una concepcin de equilibracin por
compensaciones activas, y, sobre todo, anticipadoras del sujeto y no
a un equilibrio de fuerzas,lo que implica,a su vez, toda una elaboracin estructuralista.
En el caso de los modelos de grafos, uno se puede servir de
stos como de un simple y cmodo instrumento destinado a poner
en conexin, en el espritu del propio observador, las reacciones
sucesivas del sujeto. Pero es evidente que el modelo toma otro inters muy distinto tan pronto como las relaciones simbolizadas por
los nudos y las flechas corresponden a las que establece el propio
sujeto. Desde este segundo punto de vista, el grafo describe entonces una estructura de conjunto de la que cabe estudiar particularmente las aperturas, los cierres, el equilibrio interno,las leyes vectoriales, etc.
Los modelos espaciales o geomtricos llevan a resultados de dos
clases. En ciertos casos,es el espacio mismo del sujeto el que es as
descrito, lo que implica, naturalmente, un alto grado de estructuralismo: Luneburg ha pretendido mostrar as, en su estudio de la
percepcin de alamedas paralelas, que la impresin directa de paralelismo no va acompaada de los correspondientes clculos de las
equidistancias,lo que le llev a concluir en el carcter riemaniano y
no euclideo del espacio perceptivo primario (y Jonkheere verific
la exactitud de los hechos mismos). Desde otras investigaciones (espacio heterogneo del campo de centracin, etc.), parece probable
que el espacio perceptivo inicial no es ni eucldeo ni riemaniano,
sino ms bien indiferenciado,y que son estas actividades perceptivas ulteriores las que le orientan en la direccin de la mtrica ms
econmica, que es eucldea a causa del mayor nmero de equivalencias que comprende (precisamente en el caso del paralelismo, por
ejemplo).
En otros casos el modelo geomtrico est destinado a describir
no tanto el espacio del sujeto cuanto el espacio del campo total en
el cual se mueve el sujeto y que se supone que determina en parte
sus reacciones. U n ejemplo clebre es el de la topologa de
K. Lewin, pero que desgraciadamente constituye una mezcla inextricable de topologa matemtica y de espacio vivido en que las propiedades de este ltimo influyen constantemente en las del primero
de tal suerte que la explicacin es en realidad poco matemtica. Pero
no por ello deja de llevar a un estructuralismo psicolgico notable,
del que Lewin ha destacado el aspecto causal tanto como el espacial.
Pero la tendencia actual ms general se orienta, naturalmente,

1. La psicologa

183

hacia los modelos cibernticos o de simulacin de las actividades

mentales de todo gnero que implican regulaciones,especialmente en
el dominio de las actividades superiores. Desde la tortuga Nora de
Grey Walter, que trata el condicionamiento,y desde el perceptron
de Rosenblatt (cuya teora es todava tema de discusin) a la homestasis de Ashby y a los proyectos de genetron de S. Papert
(modelo que procede por niveles sucesivos de equilibracin,lo mismo
que el desarrollo del nio), estn siendo llevados a cabo hoy un
gran nmero de trabajos enormemente instructivos en relacin con
las estructuras del aprendizaje y de la inteligencia.
Ahora bien, un modelo ciberntico implica siempre una combinacin de factores probabilistas y de factores algebraicos o lgicos.
Por consiguiente,es natural utilizar como modelo las operaciones 1gicas mismas, como hace sistemticamente la escuela de Ginebra,
no en el sentido de un ideal ya construido y, por consiguiente, esttico, que se impondra al pensamiento desde fuera (lo que constituira
Ia tendencia de la Denkpsychologie alemana), sino como jerarqua
de estructuras, capaz de orientar la investigacin psicolgica de las
construcciones y filiaciones. La gran ventaja de tal modelo es que
permite un anlisis de las operaciones constitutivas y no solamente
de los resultados o performances, como ocurre en general con otros
modelos. Las objeciones que los psiclogos hacen en general a este
mtodo consisten en decir que se trata de un logicismo y no ya de
psicologa pura, pero del mismo modo que no se podra acusar a un
experimentalista de hacer matemticas por el hecho de que utilice
el clculo de probabilidades o algn tipo de funciones algebraicas,
tampoco se podra decir que hace lgica por el hecho de utilizar
el lgebra booleana u otras estructuras generales (estructuras de
orden, etc.) que intervienen en lgica. La principal objecin de los
lgicos es que la lgica del sujeto no tiene nada que ver con la
lgica misma o lgica de los lgicos. Esto es evidente, pero, desde
luego, no impide que aqu haya un problema, como vamos a ver
dentro de poco.
Pero aunque esta seccin de nuestra exposicin manifiesta un
optimismo resuelto, fruto en parte de esperanzas y no nicamente
de victorias ya adquiridas, conviene, no obstante, tomar conciencia
de los probables lmites del estructuralismo, que estn relacionados
con los de la psicologa general en relacin con la psicologa diferencial. Pues esta rama de la psicologa plantea problemas tericos
que son tan importantes como aquellos de los que es responsable
en psicologa aplicada, problemas que ni el anlisis factorial ni los
mltiples ensayos (cuyos logros son todava un tanto relativos) de
la tipologa han conseguido circunscribir todava. Uno de tales pro-

184

Jean Piaget

blemas es el del genio, pues si el comprender cmo se produce la

creacin artstica, cientfica, etc., es una cuestin de psicologa general todava no resuelta, ms difcil resulta an comprender lo
que constituye el secreto de un creador individual en su singularidad. La presencia de tales cuestiones es la que mejor nos permite
darnos cuenta de los lmites probables del estructuralismo: as,
aunque Newton,Bach y Rembrandt hayan pasado, cuando nios, por
una serie de estadios de desarrollo, de cuyas estructuras posibles
podemos formarnos una idea y aunque sus creaciones pueden,o tal vez
puedan,explicarse por medio de nuevas combinaciones de estructuras
que ellos han asimilado y despus superado ampliamente, el proceso
mismo de tales reorganizaciones y de tales superaciones escapar
posiblemente durante mucho tiempo al anlisis estructural, por deberse a un funcionamiento,si no esencialmente individual,al menos
excepcional.
10. RELACIONES
DE

LA PSICOLOGA
CON OTRAS CIENCIAS

Hemos hablado ya, y era imposible dejar de hacerlo, de las relaciones de la psicologa con las disciplinas con las que est estrechamente relacionada: la biologa y la sociologa. Pero queda por
examinar sus relaciones con ciencias ms alejadas, como la lgica,
las matemticas, etc.,o con la propia epistemologa cientfica.De las
conexiones entre la investigacin psicolgica y las ciencias del hombre
distintas de la sociologia se tratar en el captulo V.

1. A primera vista no existe relacin alguna entre la lgica,

ciencia formal deductiva y normativa, y la psicologa, ciencia concreta, experimental y, en modo alguno, normativa. Sin embargo,dos
clases de consideraciones hacen que sea necesario establecer una relacin,en principio no deseada ni por una parte ni por la otra, pero
cuyas tendencias recientes obligan no obstante,como vamos a ver,
a examinarlas con seriedad. Las primeras pueden parecer secundarias:
si la lgica simblica ha podido ser calificada de lgica sin sujeto,
no hay ningn sujeto sin lgica,y lo mismo que estos sujetos pueden llegar a construir los nmeros naturales (o enteros positivos,
estando los negativos implicados en buen nmero de acciones espontneas) casi pueden llegar a elaborar y a utilizar la transitividad
y muchas otras inferencias, silogismos, clasificaciones y seriaciones,
correspondencias y matrices, etc., y a someterse (ms o menos efi-

1. La psicologa

183

cazmente) a normas tales como la identidad,la no contradiccin, etc.

Esta lgica natural plantea as un problema al psiclogo, que se ve

obligado a compararla con la lgica formal del lgico. Que ste no
se interesa en absoluto por estas comparaciones, porque una verdad
formal no se apoya de ningn modo en estados de hecho (aunque
el cien por cien de los sujetos acepten tal o cual inferencia), sta es
otra cuestin,pero que, como vamos a ver, est siendo ahora vuelta
a examinar.
Las otras consideraciones, que obligan a una confrontacin,derivan no de la lgica como tcnica, sino de su epistemologa. Cuando los lgicos epistemlogos nos dicen que la lgica no es ms que
un lenguaje (una sintaxis y una semntica depurada y generalizada),
estn cerca de la psicologa. Aunque sean platnicos,como B. Russell
al principio de su carrera, incluso en este caso estn rayando en la
psicologa, pues queda por saber cmo el hombre puede, en su vida
mortal, acceder a las ideas eternas, y B. Russell inventaba con este
fin una funcin mental especial,llamada concepcin,que alcanzaba
las Ideas como la percepcin los objetos. La epistemologa de la
lgica supone,por tanto, una confrontacin con la psicologa.
Dicho esto, dos nuevos hechos han venido a renovar la cuestin
y han llevado a algunos lgicos a examinar estas relaciones posibles
de una manera ms sistemtica. El primero es una multiplicacin de
lgicas distintas y todas coherentes,pero sin filiaciones directas entre
s. D e esta multiplicidad de lgicas resulta el hecho de que ninguna
es lo suficientementerica como para fundamentar el conjunto de
la lgica, y que su diversidad como tal es demasiado grande como
para que se pueda alcanzar este objetivo. El lgico llega entonces a
preguntarse cmo construye su lgica, lo que equivale a recurrir a
la psicologa de los propios lgicos y a la historia de sus construcciones. Pero en este caso, como siempre, la historia presupone una
psicologa ms general, que estudiar, por ejemplo, los modos de
abstraccin y de construccin a travs de los cuales se elabora la 1gica del lgico, pasando de lo ms intuitivo a lo ms formalizado,
etctera. Por consiguiente, es imposible no dar, tarde o temprano,
con el problema central de la psicologa de la inteligencia, es decir, con el problema de las estructuras operatorias que el sujeto
construye en el curso de sus actividades,pero que no tienen por sede
su conciencia y no se pueden confundir con las intuiciones engaosas
a causa de su evidencia, etc., que caracterizan a sta.
El segundo hecho tiene consecuencias todava mucho ms importantes: es el descubrimiento de las fronteras de la formalizacin.
Los teoremas de Godel han puesto en claro el hecho de que una
teora, por rica que sea, no puede demostrar su propia no contradic-

186

Jean Piaget

cin por sus propios medios o por los medios ms dbiles de las
teoras que presupone: para llegar a esta demostracin es preciso
acudir a medios ms fuertes,es decir, construir una teora ms
rica que englobe y sobrepase la precedente,y asi sucesivamente.D e
donde se deduce que para una inteligencia humana, entendiendo por
tal una inteligencia que hace la ciencia y no que la proyecta, una vez
hecha, en el mundo de las Ideas platnicas, el sistema de teorias
deductivas no se presenta ya como una pirmide que reposa sobre
una base inquebrantable o,al menos, acabada, con una superposicin
de pisos, cada uno de los cuales es definitivo a su vez, sino ms
bien como una construccin progresiva en la que cada nivel presenta
lagunas que son rellenadas en el siguiente nivel, pero con la condicin de continuar indefinidamente. D e aqu se deducen dos consecuencias de considerable importancia
La primera es que la lgica no puede encerrarse en s misma. Es
la ciencia de la formalizacin, pero la formalizacin tiene ahora sus
lmites: la realidad que surge ms all de esta frontera se presenta
entonces como siendo simplemente intuitiva, lo que hace pensar
que existe tambin un dominio de este lado de las fronteras que
la lgica tendra que formalizar o axiomatizar y que consistira no
en el pensamiento consciente del sujeto, sino en sus estructuras operatorias. Esto no significa,naturalmente, que la lgica se quede aqu,
sino simplemente que parte de este punto (es lo que Aristteles
hizo con la silogstica) y que despus prolonga sus axiomticas como
le parece. En efecto, la segunda consecuencia que hay que sacar de
cuanto precede es que el estructuralismo lgico no es esttico, sino
constructivista: esta construccin progresiva, que consiste en llenar
sin terminar nunca las lagunas que van apareciendo constantemente
en los nuevos niveles, es singularmente similar al desarrollo psicolgico de la propia inteligencia,con sus construcciones de estructura
que se equilibran unas detrs de otras,pero apoyndose siempre en
las siguientes,que llenan sus lagunas y las reequilibran en un terreno
ms amplio.
Esta es la razn por la cual varios jvenes lgicos se interesan
hoy por la psicologa del desarrollo con vistas no a encontrar en ella
la verdad formal o lgica, sino a comprender mejor la epistemologa
de su propia ciencia.

11. Las relaciones entre los matemticos y la psicologa son de

la misma naturaleza, aunque ms estrechas debido a las preocupaciones de los matemticos por la enseanza de las matemticas modernas, a partir de los niveles elementales y, por consiguiente, por
la necesidad de tener en cuenta las leyes del desarrollo.

1. La psicologa

187

En efecto,la enseanza de las matemticas depende en gran parte

de la idea que se tenga de ellas y, en consecuencia, de su epistemologa. Si,naturalmente,un matemtico no consultara nunca a un psiclogo para saber cmo demostrar un teorema, dicho de otra forma,
para intervenir en la tcnica misma de su ciencia,sera muy distinta la
cuestin de los fundamentos de las matemticas,y en este dominio
epistemolgico, pero que actualmente forma parte de los problemas
matemticos mismos, los matemticos han estado siempre divididos
en tres escuelas,que se reducen en realidad a dos: aquellos que basan
las matemticas en la lgica (y se puede incluir aqu a los platnicos, ya que sus esencias eternas comprenden la lgica como un nivel
elemental) y aquellos que recurren a actividades operatorias o del
sujeto, como Poincar, Enriques, Brower y tantos otros (incluido
el fisicalismo de E.Borel, pues considerar las funciones como si se
dedujeran de entidades fsicas slo tiene sentido si se hace referencia
en realidad a las acciones por las cuales el fsico hace variar el fenmeno hasta poder conferirle una estructura matematizable).
Pues bien, desde este punto de vista epistemolgico, las tendencias actuales de las matemticas se orientan hacia un estructuralismo
claramente constructivista. D e todos son conocidas las ideas centrales de la escuela Bourbaki, que coloca en la base del edificio mate- .
mtico tres grandes estructuras madres (estructuras algebraicas,
de orden y topolgicas) de las que las innumerables estructuras particulares se derivan por diferenciaciones y combinaciones; pues bien,
los trabajos psicolgicos realizados en Ginebra han podido mostrar
que estas tres estructuras-madrescorresponden, bajo formas concretas y limitadas, a las tres estructuras operatorias elementales que se
encuentran en el nio a partir de la formacin, hacia los siete u
ocho aos, de las primeras operaciones lgico-matemticas.La idea
de estructuras,tal y como la entenda la escuela Bourbaki, tiende
hoy en da a ser completada o incluso suplantada por la de categora
(un conjunto de objetos con todas sus funciones), pero S. Papert
ha hecho notar finalmente que se trataba de un esfuerzo por reemplazar las operaciones de la matemtica por las del matemtico,
y tambin aqu se encuentran races psicolgicas o naturales bastante profundas en la idea de categora. Lichnerowicz ha mostrado
que no existen seres matemticos en el sentido corriente o incluso
metafsico del trmino ser, sino que estos supuestos seres son
isomorfismo, y despus se convierten en isomorfismos entre isomorfismos, etc., conforme a un esquema de construccin en el que
algunos psiclogos reconocen la abstraccin reflectante que reconstruye incesantemente en los niveles superiores lo que ha tomado
de las acciones u operaciones de los niveles anteriores y que consti-

188

Jean Piaget

tuye el mtodo natural general de formacin de las estructuras Igicomatemticas.

Por su parte, los psiclogos, al ocuparse de esta formacin,
espontnea o guiada por mtodos de enseanza, estn siempre, sin
saberlo o deliberadamente, rozando estas cuestiones de epistemologa o de fundamentos de las matemticas. Una reciente comunicacin de S. Suppes en un simposio sobre Los modelos y la formalizacin del comportamiento se titula The psychological foundations
of mathematics. En un fascculo que acaba de aparecer en Mathernatical LearningZ5, en el que psiclogos como Cronbach, Kessen,
Suppes, Bruner, han colaborado con el matemtico Stone, hay constantes referencias a procesos de formacin espontnea que conciernen
tanto a la epistemologa de las matemticas como a la psicologa del
desarrollo. Los trabajos de Ginebra se han ocupado de estos dos aspectos a la vez. En IV volveremos sobre este punto.

111. Por lo que se refiere a la fsica,sus contactos con la psicologa parecen a primera vista ser nulos, aparte de los intercambios
de mtodos que hemos sealado en $ 4 a propsito de las Gestalts
fsicas (en el sentido fsica+psicologa) y de la teora de la informacin (en el sentido inverso o los dos). En realidad,la epistemologa de la fsica plantea problemas psicolgicos por dos razones al
menos. La primera es que plantea la cuestin de comprender cmo
intuiciones aparentemente fundamentales y permanentes,como las de
tiempo absoluto, simultaneidad a distancia, conservacin del objeto
en tanto que corpsculo,etc., han podido tan fcilmente ser modificadas por la teora de la relatividad y la microfsica: incomprensibles
si se tratara de intuiciones innatas o de formas a priori en el sentido
kantiano, estas transformaciones de los instrumentos cognoscitivos
son evidentes si se las analiza desde el punto de vista del constructivismo psicogentico, e incluso el cambio de sitio de la onda y del
corpsculo en microfsica recuerda las dificultades de la constitucin
del esquema del objeto permanente entre cuatro y cinco o doce y dieciocho meses, y la evidencia psiclogica segn la cual esta permanencia est muy ntimamente ligada desde su origen a las posibilidades
de localizacin en el espacio (y al grupo de desplazamientos).
La segunda razn para relacionar las dos disciplinas tiene que ver
con el hecho de que los fsicos han descubierto interdependencias
entre los efectos producidos por las manipulaciones del experimentador y los efectos debidos a las conexiones entre los fenmenos mismos.
Este hecho fundamental plantea, naturalmente, el problema de la
3

Monograph of the Society for Research in Child Development, 1965.

1. La psicologa

189

naturaleza de la objetividad y lleva a completar el operacionalismo de

Bridgman con una teora psicolgica del desarrollo de las operaciones,
mostrando que la descentracin que lleva a la objetividad no es ms
que una descentracin por respecto al yo del observador y que es
correlativa de una estructuracin lgico-matemticadebida a las actividades del sujeto epistmico y que procede de las coordinaciones
de acciones (por consiguiente,de los grupos,etc.) y no de acciones
aisladas, fuente de posibles ilusiones. As desaparece la paradoja en
la que insiste a menudo Planck en respuesta a Mach: que si los conocimientos fsicos comienzan por la sensacin (ligada a acciones
aisladas), la objetividad consiste en volverle la espalda y no enterrarse en ella.
Estas conexiones abiertas o virtuales entre la fsica y la psicologa han dado lugar de hecho a una cierta colaboracin,aunque todava
modesta. Se nos ocurren dos ejemplos. Uno es el de los trabajos de
un conocido historiador de la fsica, Kuhn, que ha hecho la epistemologa de las revoluciones en la sucesin de las teoras fsicas y de los
cambios de paradigmas (o concepciones de conjunto ligadas a ciertas intuiciones fundamentales, como la gravitacin newtoniana);
pues bien, Kuhn insiste varias veces en la utilidad de poner estos anlisis histrico-crticos en conexin con las investigaciones de la psicologa de la percepcin y del desarrollo mental.
El otro ejemplo es ms personal, pero no menos significativo.
Como es bien sabido,en la mecnica clsica la velocidad se concibe
como una relacin entre el espacio recorrido y el tiempo, mientras
que el espacio y la duracin son dos absolutos. En la teora de la relatividad el tiempo pasa a ser relativo a la velocidad, adquiriendo
sta una especie de absoluteidad.Por otra parte, hay una clara circularidad entre el tiempo y la velocidad, pues sta hace referencia al
tiempo y las duraciones no se miden ms que por las velocidades.
Einstein nos sugiri,pues, hace ya mucho tiempo, estudiar psicolgicamente la formacin de estas dos nociones (en el terreno perceptivo y nocional) para ver si haba una intuicin de la velocidad independiente de la duracin.Pues bien,no slo la hemos encontrado en
el nio en la forma de una intuicin ordinal del adelantamiento
(que presupone el orden temporal y el orden espacial,pero ninguna
medida ni de la duracin ni del espacio recorrido), sino que tambin
hemos podido comprobar que la construccin de las nociones y percepciones temporales hace tarde o temprano referencia a la velocidad.
Ms tarde, un fsico y un matemtico franceses, Abel y Malva-,
han hecho una exposicin de las teoras de la relatividad en la que
tratan de superar la circularidad del tiempo y de la velocidad, remrriendo a la psicognesis de estas nociones, ellos vuelven a tornar

190

Jean Piaget

nuestros resultados relativos a la velocidad-adelantamientoe, introdu-.

ciendo un contador,una ley logartmica y un grupo abeliano vuelven
al teorema de composicin de las velocidades evitando toda circularidad. Esta no es, desde luego, una contribucin de la psicologa a
la tcnica del fsico, sino a su epistemologa, lo que sigue siendo, no
obstante, significativo.

IV. Cada una de las relaciones indicadas en 1-111 entre la

psicologa y las ciencias exactas (lgica y matemticas) y naturales
(fsica) es de naturaleza epistemolgica, mientras que las relaciones
entre nuestra disciplina y la biologa, la sociologa y las dems ciencias del hombre consisten, adems, en una serie de intercambios
tcnicos. Pero no se trata de una mera casualidad,y si nos referimos
a la hiptesis de un sistema circular o en forma de espiral de las
ciencias (vase la Introduccin, 0 6), podremos comprender que
el sujeto constituye a la vez un objeto de estudio que presupone
la colaboracin del conjunto de las ciencias y la fuente de los conocimientos necesarios para el desarrollo de dichas ciencias: desde este
punto de vista, la colaboracin entre la psicologa y los dominios
limtrofes puede consistir, por tanto, en un intercambio tcnico,
mientras que las relaciones entre ella y las disciplinas formales o
concretas bsicas slo pueden ser de naturaleza epistemolgica o relativa a la formacin y al fundamento de los conocimientos.
Pero la episremologa, no es de naturaleza propiamente filosfica, lo que para ciertos autores significa supracientfica? Sin entrar
a discutir este problema, nos limitaremos a observar simplemente:
1) que todas las ciencias avanzadas se ocupan hoy de su propia epistemologa sin pasar por el intermediario de los filsofos de escuela,
y 2) que toda epistemologa, cualquiera que sea, se refiere siempre
en algunos aspectos de la psicologa, incluidos los casos en que se
trata de demostrar que se puede o se debe prescindir de ella. Pero
sucede a menudo, sobre todo en estos ltimos casos, que el epistemlogo emplea simplemente argumentos de introspeccin y de sentido comn para juzgar la psicologa (y es que, sin ninguna preparacin especializada en esta rama, todo el mundo se cree psiclogo,
aunque se requiere una gran cultura tcnica sobre todo para comprender las dificultades de toda interpretacin psicogentica).
U n grupo de psiclogos, lgicos, matemticos, bilogos, etc.,
ha constituido en Ginebra un Centro Internacional de Epistemologa Gentica con el fin de estudiar sistemticamente las relaciones
entre los problemas epistemolgicos propios de las diferentes disciplinas y los hechos de desarrollo mental y cognoscitivo que pueden
contribuir a su clarificacin. Se han publicado ya una veintena de

1. La psicologa

191

volmenes que se ocupan de problemas de epistemologa de la 1gica, de las matemticas (nmeros, estructuras algebraicas y sus
filiaciones, funciones y categoras, espacio, etc.), de la fsica, etc.,
en particular de los problemas tratados en 1-111,en este 5 10.

11. LASAPLICACIONES DE LA

PSICOLOGA.
FUNDAMENTALES
APLICADA

INVESTIGACIONES
Y PSICOLOGA

La psicologa tiene que ver con todas las actividades y todas las
situaciones del hombre: la educacin, los estados psicolgicos y
la psicoterapia, la higiene mental, el trabajo y los ratos de ocio en
casi todas las formas del primero (particularmente el trabajo industrial), la seleccin y la orientacin escolar o profesional de los
individuos, etc. Desde su constitucin,la psicologa cientfica se ha
visto envuelta, voluntaria o involuntariamente, en problemas de
aplicacin, y son incluso algunos de estos problemas los que han
contribuido a su orientacin experimental inicial (el problema de
los tiempos de reaccin ha sido planteado por el astrnomo Bessel
a propsito de las variaciones individuales apreciadas en las medidas
de sus colaboradores y despus de que Maskelyne hubiera despedido de Greenwich a un observador cuyos clculos llevaban un
retraso sistemtico de 1/10 de segundo por trmino medio por respecto a sus propias medidas). D e hecho, la psicologa se ha visto
siempre en una situacin en cierto modo comparable a la de la medicina, es decir, obligada a hacer aplicaciones antes de estar en
posesin de los conocimientos experimentales y sobre todo tericos
que hubieran permitido darles alguna base firme.Es esto un bien
o un mal desde el punto de vista de la ciencia y desde el del valor
de las propias aplicaciones?
1. Desde el primero de estos dos puntos de vista est claro
que la preocupacin por la aplicacin lleva a plantear nuevos problemas en los que, sin ella, no se hubiera pensado. Si Binet no
hubiera reclamado la fundacin de clases especiales para alumnos
atrasados en las escuelas, y si la administracin no le hubiera preguntado con qu criterio podra distinguirse un simple atrasado
de los casos de retraso o debilidad mentales, no habra construido
con Simon ni publicado en 1905 su Escala mtrica de la inteligencia, la primera realizacin concreta de los tests de inteligencia,que
tan en boga han estado despus. Si la psicopatologa no hubiera

192

Jean Piaget

recurrido en tantas ocasiones a los anlisis psicolgicos, captulos

enteros de nuestra disciplina no habran sido escritos nunca, y es
que en este punto, la aplicacin y la teora estn tan ntimamente
relacionadas que obras como las de Ribot, P. Janet o Freud forman
parte de la psicologa propiamente dicha y no de lo que suele
llamarse psicologa aplicada. Lo cual no quiere decir que no
exista,e incluso sea cada vez ms frecuente,una serie de aplicaciones de la psicologa a la clnica, dominio en el que los psiclogos
tienen un papel especfico que desempear al lado de los psiquatras.
Tales trabajos abren, a su vez, una serie de perspectivas futuras y
posiblemente contribuyen a la construccin del aparato terico que
les falta todava (lo mismo que nos falta desgraciadamente a todos),
y que sera una teora integradora de la personalidad.
Pero no cabe duda tampoco de que un problema planteado con
vistas a una aplicacin sufre, a menudo, algma deformacin, o
incluso mutilacin, simplemente por el hecho de que, buscando
una solucin inmediata a cuestiones particulares planteadas por la
prctica, se corre el peligro de olvidarse de otros muchos aspectos,
importantes desde el punto de vista terico y que seran incluso
necesarios para la comprensin del problema en su especificidad.
Y la consideracin de la utilidad puede llevar tanto ms a tales
limitaciones o restricciones, cuanto que est determinada, por un
lado, por la esfera misma de aplicacin prevista, pero tambin, por
otro lado, por la necesidad de despachar en seguida el trabajo y de
elegir los medios ms cmodos. Construyendo sus tests de inteligencia, Binet tuvo la excelente idea de acudir a las funciones ms
diversas, persuadido de que la inteligencia est en todas partes
y constituye una especie de forma global de todas las actividades
cognoscitivas. Pero cuando se le preguntaba a continuacin lo que
era la inteligencia,responda con ingenio: es lo que miden mis tests,
reaccin muy sagaz, pero un poco inquietante, si se piensa en los
conocimientos tericos alcanzados por el instrumento de medida
as construido. U n fsico, por el contrario, no mide una forma de
energa ms que despus de haber llegado a una detallada elaboracin
terica de lo que ha de ser medido y del propio instrumento de
medida.
En realidad, casi todas las medidas de la inteligencia parten de
un postulado restrictivo que consiste en no medir ms que los
resultantes o performances y no las operaciones mismas que los
han producido. En efecto, en fsica se puede medir un proceso por
su resultado, pero porque hay una homogeneidad entre ellos y los
resultados de un determinado proceso son constantes. En la vida

1. La psicologa

193

mental, por el contrario, una misma resultante puede ser obtenida

por diferentes medios, y sobre todo una estructura operatoria es
fuente de un gran nmero de resultantes posibles que no se pueden
deducir de la performance observada, sino que presuponen el
conocimiento del mecanismo operatorio subyacente; por tanto, ste
es el objetivo que habra que alcanzar para juzgar la inteligencia
de un individuo, tanto ms cuanto que lo que le importa al diagnstico no es tanto lo que el sujeto sabe hacer en el momento en
que nace el test cuanto lo que podra hacer en otras muchas situaciones. Por consiguiente, se ha medido la inteligencia mucho
antes de saber en qu consiste y estamos slo empezando a entrever
la complejidad de su naturaleza y de su funcionamiento. Pero tales
progresos no se deben ni a los tests ni a otros datos suministrados
por la psicologa aplicada, sino a un conjunto de investigaciones
desinteresadas, sobre todo inspiradas por preocupaciones tericas
y epistemolgicas que probablemente hubieran sido olvidadas por
completo de haber seguido nicamente los imperativos de la prctica.
Desde el punto de vista de la aplicacin misma,este cortocircuito presenta tantos inconvenientes como desde el de la investigacin
fundamental. Todos sabemos que en los dominios fisicoqumicos
las aplicaciones ms imprevistas son a menudo producto de investigaciones puramente tericas. Se suele citar el caso de los innumerables empleos de nuestros conocimientos electromagnticos, cuya
fuente hay que buscarla en las ecuaciones de Maxwell; pues bien,
estas ecuaciones fueron descubiertas bajo la influencia de preocupaciones puramente tericas, y en buena parte formales (necesidad de simetras, etc.). La psicologa no ha llegado todava a este
nivel, pero no hay nada que pruebe que los trabajos realizados
en combinacin por psiclogos y lgicos sobre la filiacin de las
estructuras operatorias no vayan a tener algn da una importancia
diagnstica y pedaggica mayor que muchos tests, que, aunque ms
cmodos de manejar (el examen de las operaciones en cuanto tales
supone una larga iniciacin), son mucho menos significativos.
En una palabra, hay que decir de nuestro mbito, como se ha
dicho de la fisiologa, etc., que la psicologa aplicada no existe en
tanto que disciplina independiente,pero que roda buena psicologa,
en cualquiera de sus captulos, es siempre susceptible de aplicaciones, previstas o imprevistas.

11. Las ms importantes aplicaciones de la psicologa son quiz las que conciernen a la educacin, y no est de ms empezar
recordando a este respecto los muchos innovadores en pedagoga moderna que han sido psiclogos de oficio o investigadores directamente
Tendencias de ia investigacin, 13

194

Jean Piaget

inspirados en la psicologa: Dewey con sus concepciones del inters,

Decroly, Claparede, Montessori (quien primero fingi ignorar la
psicologa del nio, pero dando a entender que ella ofreca una
mejor versin de la misma y que despus cambi de opinin), Ferriere, los discpulos de Vigotski, etc. En segundo lugar, conviene
sealar que la pedagoga experimental, joven disciplina en pleno
desarrollo, cuyo objeto es verificar por medio de la experiencia
hiptesis pedaggicas de todo tipo y el rendimiento de los mtodos
de educacin, se mantiene independiente de la psicologa en tanto
que ella se atiene a los datos de hecho y a las leyes, pero depende
estrechamente de ella (exactamente lo mismo que la medicina depende de la psicologa) desde el momento en que se trata de comprenderlos y explicarlos.
Las aplicaciones de la psicologa a la pedagoga ms conocidas
son todas aquellas que tienen que ver con la psicologa diferencial,
o,dicho de otro modo, con los caracteres y aptitudes que distinguen
a unos individuos de otros. En primer lugar, estn todos los problemas de readaptacin escolar para los casos de retraso o de crisis
momentneas, donde se trata de hacer una separacin entre los factores afectivos y los intelectuales,y dentro de stos, entre los factores generales y las inhibiciones propiamente escolares (matemticas,
ortografa, etc.). El maestro, la mayora de las veces, no puede
resolver por s mismo estos problemas, por falta de tiempo o de
formacin,por lo que en numerosos pases se han creado puestos
para psiclogos escolares,que han tenido un gran xito,en particular
cuando dichos especialistas han recibido una doble preparacin psicolgica y pedaggica. Todava se requiere una mejor especializacin
para tratar 'con casos de dislexia, etc., o de trastornos en el habla,
y se han construido tcnicas logopdicas,sin hablar ya, naturalmente, de la ayuda que prestan los psiclogos en la educacin de
nios con algn defecto fsico, sordomudos, ciegos, etc. Por otra
parte, la orientacin escolar requiere otras aplicaciones pedaggicas
esenciales de la psicologa diferencial, y el papel de los psiclogos
escolares se est haciendo tanto ms importante cuanto que un gran
nmero de sistemas de organizacin escolar actuales prevn clases
e incluso todo un ciclo de orientacin, en el curso del cual los
alumnos y los padres disponen de uIia cierta libertad de eleccin,
pero cuyo ejercicio slo es posible si tiene como base una serie de
diagnsticos y pronsticos detallados que en general van ms all
de lo que el maestro puede aconsejar por s solo.
Pero esto no es ms que un aspecto de las aplicaciones de la
psicologa a la educacin. El aspecto esencial, que es mucho menos
destacado, pero que ir adquiriendo cada vez ms importancia en

1. La psicologia

195

el futuro, concierne a la adaptacin de los mtodos didcticos a las

leyes del desarrollo del pensamiento. Dewey, Claparede y Decroly
han insistido ya mucho en el papel de los intereses y de Ias motivaciones necesarias para una educacin activa, y, en general, estamos
ms o menos convencidos, aunque las aplicaciones son todava ms
bien insignificantes,del principio segn el cual el nio no adquiere
sus conocimientos esenciales ms que a travs de acciones dirigidas
que le permitan redescubrir o reconstruir en parte las verdades en
lugar de recibirlas completamente hechas y digeridas. Pero en lo
que respecta al desarrollo y a la construccin misma de las estructuras que deben adquirirse, la educacin moderna sigue apegada a
un empirismo y un oportunismo que recuerdan ms a la medicina
del siglo XVII que a la de nuestros das, cuando ya podra constituirse una psicopedagoga cientfica que desde luego marcar las
etapas futuras de la ciencia y tcnicas de la educacin. U n cierto
nmero de signos muestran, no obstante, que la idea est en marcha ya. En la URSS existen ya institutos de investigacin psicopedaggica que estudian experimentalmente la adquisicin de los conocimientos, el papel de la accin en esta adquisicin, etc. Los
matemticos de casi todas partes estn tratando de reorganizar la
enseanza de acuerdo con las matemticas modernas, y aunque todava se ensean stas con mtodos pedaggicos tradicionales, hay
algunos pases que estn haciendo grandes esfuerzos con vistas a
conciliar estas exigencias con las de la psicologa del desarrollo.
En EE. UU.un cierto nmero de fsicos han dejado sus laboratorios
para dedicarse algn tiempo a iniciar a sus jvenes alumnos en los
mtodos experimentales,y varios de estos fsicos utilizan los datos
psicogenticos actuales (por ejemplo, los trabajos de Ginebra).

111. Otro vasto campo de aplicacin de la psicologa es la patologa mental, dominio mdico, pero donde la psicologa interviene
constantemente, ya porque los psiquatras se hagan psiclogos, ya
porque utilicen la colaboracin de psiclogos especializados. La
psicopatologia es incluso tan importante para la propia psicologa
que los grandes autores que se han dedicado a esta rama son al mism o tiempo grandes nombres de la psicologa, como Freud y Janet.
Pero era difcil en nuestro estudio de las tendencias generales de
la psicologa contempornea (9 2 a 9) considerar la psicopatologa
como correspondiente a una tendencia particular o incluso ver en
ella un ejemplo (como los del 9 10) de colaboracin interdisciplinaria,por las dos razones siguientes.En primer lugar,la enfermedad
es comparable a lo que seria una experiencia ofrecida por Ia naturaleza y consistente en modificar o eliminar un factor (por ejemplo,

196

Jean Piaget

el lenguaje en la afasia): los resultados de esta experiencia natural

son entonces estudiados por va de observacin clnica o de experimentacin y clasificados entre las adquisiciones de la psicologa
general, segn sus diversas tendencias. En segundo lugar, las desintegraciones patolgicas se efectan, en general, en orden inverso
de las integraciones psicogenticas, de tal forma que casi todos los
grandes psicopatlogos han llegado a completar sus doctrinas con
consideraciones en torno al desarrollo (como ocurri con Freud y
Janet). Estos trabajos entran as, de nuevo, dentro del marco de las
tendencias examinadas anteriormente.
Por el contrario, el ejercicio mdico de la psicoterapia necesita
cada vez ms las colaboraciones psicolgicas, hasta tal punto que
en ciertos pases,como EE. UU.,no existe ni una clnica psiquitrica,
cualquiera que sea su dominio particular de tratamiento, que no
%cuente con psiclogos especializados o clinical psychologist. Los
psiclogos no se ocupan, naturalmente, de la psicoterapia, que es
tarea del mdico, ni incluso, como norma general, de psicoanlisis;
su papel consiste en facilitar una serie de datos psicolgicos que
sean tiles para el diagnstico. En este sentido, se han realizado
numerosos trabajos acerca de los tests o de otros mtodos de
examen de las funciones cognoscitivas en las enfermedades mentales,
y tambin, y de manera especial,acerca de las reacciones afectivas y
la personalidad del sujeto. El empleo de los mtodos llamados proyectivos, como el test de Rorschach, el T.A. T.,etc., suponen, en
efecto,una enorme especializacin y una gran experiencia personal,
igual que el psicodrama y las mltiples tcnicas desarrolladas a este
respecto tanto por psiclogos puros, como Murray, como por mdicos psiclogos, como lo era el propio Rorschach. Tales investigaciones servirn, ms pronto o ms tarde, para la elaboracin de una
teora, an lejana, de la personalidad; pero aparte de que exigirn
ser completadas por todo un trabajo experimental a menudo difcil
de conciliar con las ocupaciones abrumadoras de los clinical psychoZogist, tambin les ser preciso un substrato neurolgico que todava
Boy parece faltar.

IV. Adems de la educacin y de la patologa, la psicologa

se utiliza cada vez ms en la organizacin del trabajo en general.
Setrata, por una parte, de orientar a los individuos de acuerdo con
su nivel y con sus aptitudes, lo que es tarea de la orientacin profesional como prolongacin de la orientacin escolar. Pero se trata
tambin, una vez elegidos y colocados los individuos cualificados,
-deponer a punto, en la organizacin del trabajo individual o colec-

1. La psicologa

197

tivo,las tcnicas ms econmicas,en el sentido amplio de un abono

de esfuerzos intiles o mal dirigidos y coordinados, y las ms
humanas, en el sentido de una motivacin ptima: de all la ergologia, especializacin reciente, pero cada vez ms extendida. Intil
decir, adems, que con el progreso tecnolgico cada vez se irn
planteando nuevos problemas a esta psicologa del trabajo, y que
en las situaciones contemporneas de los hombres-mquinas,esta
rama est incluso destinada a desempear un papel no desdeable,
no slo de auxiliar para paliar los peligros del sistema, sino de
engranaje indispensable en el mecanismo de las nuevas adaptaciones
humanas as requeridas.
Es completamente natural y comprensible que los psiclogos partidarios de la aplicacin tengan tendencia a sobrestimar las posibilidades reales que ofrece una disciplina todava muy joven. Pero lo
ms interesante de la situacin actual es, por una parte, que los
industriales, los comerciantes y los militares, cuya mentalidad no
se caracteriza en general por un idealismo ingenuo, reclaman y fomentan sin cesar tales servicios,y por otra, que se concedan constantemente ayudas materiales y financieras para favorecer las investigaciones en tales dominios; estas incitaciones a la investigacin
son tanto ms notables cuanto que se inspiran muy a menudo en
consideraciones anlogas a las mencionadas al principio de este 0 li,
es decir, que la demanda de investigacin en psicologa aplicada a
la industria o al ejrcito, etc., se deja, si llega el caso,a la iniciativa
de investigadores predispuestos a teorizar, sin que los proveedores de
fondos se preocupen solamente de la utilidad inmediata y como si
comprendieran mejor que otros que todo progreso general de la
psicologa puede producir aplicaciones imprevistas: as es como
numerosos trabajos sobre las teoras de la informacin o comunicacin, sobre la estructura matemtica de las regulaciones y de sus
condiciones de equilibrio, etc., han sido realizados en tales circunstancias.
Se comprende fcilmente que la orientacin profesional corresponde a necesidades reales, tanto desde el punto de vista de los j0venes que buscan un oficio sin conocer bien sus capacidades ni las
que se requieren para tal o cual profesin, como desde el punto
de vista de los empresarios que prefieren una eleccin controlada al
simple empirismo. Lo que es ms sorprendente y ms instructivo
es comprobar el nmero de servicios que la psicologa puede prestar
a la industria o en las relaciones humanas donde el simple sentido
comn Darece capaz a primera vista de resolver todos los problemas.
Se pueden citar algunos ejemplos concretos, tales como un instituto
tipogrfico o una fbrica de chocolate que, en Suiza, han mejorado

198

Jean Piaget

considerablemente su rendimiento gracias a una simple reorganizacin del trabajo,incluso en lo relativo a los movimientos que deban
ejecutar los empleados en su trabajo cotidiano: all donde un
profesional del oficio no haba visto las simplificaciones y coordinaciones posibles, un estudio objetivo del comportamiento individual
o interindividual permiti proponer las modificaciones ms elementales, lo que nos muestra que los hbitos colectivos adquiridos pueden depender hasta tal punto de su historia que no consiguen ajustarse a las regulaciones y adaptaciones actuales ms indicadas.

V. En una palabra, las aplicaciones de la psicologa son actualmente innumerables, y si algunas de ellas conciernen a ciertas
actividades sociales de inters general y fundamental para el porvenir de las naciones tanto como para su estado presente, coho
la educacin o la medicina mental, constantemente estn surgiendo
otras de la manera ms inesperada. Pues bien, como una psicologa
aplicada es ms slida an cuando se apoya en una psicologa terica
y experimental mejor establecida, los problemas de la formacicn de
los psiclogos y de la proteccin legal del ttulo de psiclogo diplomado se plantean en numerosos pases, pero todava siguen siendo
difciles de resolver, tanto a causa de las tradiciones universitarias
como de la inercia gubernamentalz6,y, en algunos cacos, del miedo
a la competencia por parte de los mdicos. El vnculo que todava
existe menudo entre las ctedras o institutos de psicologa y la
seccin de filosofa de las facultades de letras en general produce
un efecto retardatario,y la posicin ms favorable de la psicologa
es buscada en las facultades de ciencias o incluso de ciencias sociales
(aunque el contacto con la biologa sigue siendo fundamental). Una
solucin a veces propugnada es la de los institutos interfacultativos,
que estaran eil conexin con las ciencias, las ciencias sociales, la
medicina y las letras; pero esta solucin slo es ideal a condicin
de que tales institutos puedan conceder licenciaturas y doctorados,
adems de diplomas especializados, y disfrutar de una autonoma
igual a la de las facultades.

26 En Suiza, por ejemplo, cualquiera puede titularse a s mismo qxic logo

y dar consejos privados a cambio de una retribucin. La Sociedad Suza de
Psicologa ha tenido que instituir un diploma intercantonal con especializaciones, que goza de la consideracin de los industriales, clnicos, etc., pero que
DO ha sido oficialmente reconocido.

Captulo z

PROBLEMAS GENERALES DE LA
INVESTIGACION INTERDISCIPLINARIA
Y MECANISMOS COMUNES
Jean Piaget

1. SITUACI~N
DE

LOS PROBLEMAS

La investigacin interdisciplinaria puede nacer de dos clases de

preocupaciones, unas relativas a las estructuras o a los mecanismos
comunes y otras a los mdtodos comunes, pudiendo ambas, naturalmente, intervenir a la vez. Como ejemplo de las primeras, se puede
citar tal o cual anlisis de estructuralismo lingstico, que lleve a
preguntarse si las estructuras elementales encontradas tienen alguna
relacin con la lgica o con estructuras de la inteligencia; es el
gnero de preguntas que han vuelto a aparecer con los trabajos
de N.Chomsky l, ya que,contrariamentea la opinin positivista de
una posible reduccin de la lgica al lenguaje, este autor vuelve a
la tradicional subordinacin de la gramtica a la razn. Como
ejemplo del segundo tipo de preocupaciones,o de ambos tipos a la
vez, se pueden citar las mltiples aplicaciones de la teora de juegos inicialmente peculiar de la econometra. Al ser este procedimiento de clculo aplicable a numerosos comportamientos psicolgicos (solucin de problemas, umbrales perceptivos, etc.), no es de
extraar que especialistas de la econometra y psiclogos hayan
llegado a realizar en comn una serie de trabajos acerca del propio
comportamiento econmico: ste es el caso de obras como las de
R. D.Luce (Individual choice behavior, Nueva Yorlr,J. Wiley, 1959)
1

Vase

N. Chomsky, Cartesian

Linguistics.

199

200

Jean Piaget

y de S. Siegel y de L. E. Fouraker (Barganning and group decision

making, Nueva York, McGraw-Hill,
1960).

1. L a colaboracin interdisciplinaria
en las ciencias exactas y naturales

Para comprender la situacin de las ciencias exactas y humanas

es indispensable comenzar por examinar la de las ciencias de la
naturaleza, porque las diferencias que separan estas dos situaciones
son, desde el punto de vista interdisciplinario, instructivas y no
parecen deberse exclusivamente al hecho de que las disciplinas naturalistas llevan una ventaja de algunos siglos sobre las ciencias
del hombre.
Podemos sealar dos diferencias todava prevalecientes (aunque
tal vez se atenen en el futuro) entre las ciencias de la naturaleza
y las ciencias nomotticas de las mltiples conductas humanas: pur
una parte, las primeras admiten un orden jerrquico,no, claro est,
en cuanto a su importancia,sino en cuanto a la filiacin de las nociones, as como a su generalidad y complejidad decreciente o creciente; y, por otra parte, por su propio desarrollo dan lugar a toda
clase de problemas de reduccin o de no-reduccinde los fenmenos
de grado superior a los de grado inferior,de suerte que, tanto
esta segunda circunstancia como la primera, obligan continuamente
a todo especialista a mirar ms all de las fronteras de su disciplina
particular.
Cierto es que no todas las ciencias de la naturaleza siguen un
orden lineal, y algunas disciplinas, como la astronoma, con sus
numerosos captulos, o como la geologa, slo pueden colocarse en
ramas laterales del tronco comn. Pero existe un tronco comn y,
pasando de las matemticas a la mecnica, despus a la fsica y de
all a la qumica, a la biologa y a la psicologa fisiolgica,podemos
efectivamente descubrir a grandes rasgos una serie de generalidad
decreciente y de complejidad creciente conforme a los clebres criterios de A.Comte. Sin entrar en las discusiones que tal clasificacin
puede provocar, y que son de diversa naturaleza*,nos limitaremos
a sacar de ella dos conclusiones que son indudables.La primera es
que hoy en da sera intil buscar un orden anlogo en las ciencias
humanas y que hasta ahora nadie ha propuesto cosa semejante:
2

Vase Introduccin,6,IV.

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

201

y as, por ejemplo, no vemos razn alguna para colocar la lingstica antes que la economa, o viceversa3. La segunda es que cada
uno de los especialistas de las ciencias exactas y naturales necesita
una preparacin bastante amplia en las disciplinas que preceden a
la suya en este orden jerrquico y a menudo tiene, incluso, necesidad de colaboracin de investigadores que pertenecen a esas ciencias precedentes, lo que lleva a stos a interesarse por los problemas
planteados por las ciencias siguientes.
Y as, un fsico tiene constantemente necesidad de las matemticas, y de la fsica terica,pese a someterse totalmente a la experiencia,
es esencialmente matemtica en su tcnica. Recprocamente, los matemticos se interesan a menudo por la fsica y han creado una
fsica matemtica que, a pesar de su nombre, no se somete a la
experiencia, sino que resuelve deductivamente algunos de los problemas planteados por la fsica. Y as tambin, un qumico no va
demasiado lejos sin fsica, y la qumica terica se suele llamar
qumica fsica. Del mismo modo, un bilogo necesita la qumica,
la fsica, las matemticas, etc. Ni que decir tiene,pues, que en todos
estos dominios la investigacin interdisciplinaria se impone cada
vez ms por la naturaleza de las cosas, dada la jerarqua de escalas
de fenmenos que corresponde al orden jerrquico de las disciplinas;
y ciencias enteras, como la biofsica o la bioqumica contemporneas, constituyen los productos directamente impuestos por esta
situacin.
Pero si bien estamos ya ante un cuadro un tanto diferente del
de las ciencias del hombre, hay una segunda contraposicin ms
palpable todava. Existen efectivamente en algunas disciplinas sociales
ciertas tendencias reduccionistas o, ms precisamente, anexionistas,
ya que la reduccin deseada suele ser una reduccin en la direccin
de la ciencia que representa el autor: se pueden ver, por ejemplo,
socilogos que quieren reducir todo a la sociologia, etc. Pero no
se ha visto jams a un economista pretender que los hechos estudiados por l sean reductibles a la lingstica (ni a la inversa). Pues
bien, en el dominio de las ciencias naturales, y a causa precisamente
de las filiaciones jerrquicas a las que acabamos de referirnos, el
problema de las reducciones se plantea constantemente en el orden
indicado ms arriba, y, como consecuencia de ello, las tendencias
interdisciplinarias reciben un continuo impulso.
3 Y esto aunque, recordmoslo, F. de Saussure se haya inspirado en las
doctrinas econmicas del equilibrio para fundar su estructuralismo sincrnico.
Pero hubiera podido tambin basar sus distinciones en la distincin existente
entre el rgano y la funcin en biologa.

202

Jean Piaget

Esto no significa,desde luego,que todo el mundo sea del mismo

parecer, sino que todo problema de reduccin da lugar de hecho a
tres soluciones posibles. Pero estas mismas posibilidades llevan a cefiirse ms de cerca a los problemas y, como consecuencia de ello,
las tres llevan a discusiones interdisciplinarias. Estas soluciones son:
1") la reduccin de lo superiora lo inferior; 2.")la irreductibilidad del fenmeno de nivel superior; y 3.") una asimilacin recproca por reduccin parcial de lo superior,pero tambin por enriquecimiento de lo inferior por lo superior.
Ejemplos de estas tres clases de soluciones se encuentran en
abundancia. As sabemos que A. Comte consideraba la qumica
como necesariamente distinta de la fsica, porque el fenmeno de la
afinidad le pareca irreductible a los mecanismos conocidos:
la historia ha mostrado, por el contrario, que la reduccin era posible e incluso necesaria. E n los dominios en que el estado actuaI
de los conocimientos sigue abierto todava, como los de las relaciones entre la vida y la fsico-qumica,los bilogos se reparten
entre las tres tendencias. Para unos, slo puede haber reduccin a
los fenmenos fsico-qumicoshoy conocidos,y los nuevos eslabones
descubiertos entre lo inorgnico y los cuerpos vivos les confirman
en esta manera de ver las cosas. Para otros, el fenmeno vital es
irreductible,aunque para defender este vitalismo contra la primera
tendencia se ven obligados a estudiar igual de cerca las posibles
conexiones con los hechos qumicos o fsicos. Por ltimo, los terceros se remiten a opiniones como las del fsico Ch. E.Guye, en sus
Frontieres entre la biologie et la physico-chimie: segn este profundo autor, las reducciones en el propio terreno fsico consisten casi
siempre en subordinar lo simple a lo complejo, lo mismo que a la
inversa, en una coordinacin finalmente recproca, de tal manera
que, si se puede prever una explicacin ffsico-qumica de la vida,
nuestra fsico-qumicaactual se ver por ello enriquecida con nuevas
propiedades y se har de este modo ms general en lugar de limitarse a aplicaciones en unos dominios cada vez ms especializados.
El anlisis de tales procesos de pensamiento en la marcha de las
explicaciones (tanto de las explicaciones ya logradas cuanto de las que
se anticipan) es muy instructivo para nuestro propsito. Por una
parte, dicho anlisis muestra las razones que hacen necesaria la
colaboracin interdisciplinaria en aquellos dominios en donde se
ha convertido en una prctica corriente y en donde su fecundidad
ya no necesita prueba. Pero, por otra parte, tal anlisis disipa desde
el principio los prejuicios de que pudiera ser objeto al creer que
toda conexin que sobrepasa las fronteras de su propia disciplina
amenaza con llevar a reducciones abusivas y a un debilitamiento

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

203

del carcter especfico de los fenmenos estudiados. En particular,

cuando nos damos cuenta del hecho, puesto tambin de manifiesto
por el fsico que acabamos de citar, de que es la escala la que crea
el fenmeno. Las relaciones establecidas entre los procesos de
escalas diferentes son muy explicativas a la vez que respetan las
especificidades observadas. La primera mitad de este siglo ha visto
desarrollarse, en el terreno de las ciencias humanas, una serie de
discusiones en parte estriles entre las dos ciencias del hombre que
han llegado a una mayor perfeccin (la psicologa y la sociologa)
para coordinar sus resultados. Veremos, en 16, entre otras, cmo,
en esta cuestin particular, el establecimiento de conexiones recprocas ha permitido descartar un cierto nmero de falsos problemas
y, en algunos puntos, asegurar una colaboracin, aunque todava
muy modesta.
En cuanto a las jerarquas que puedan establecerse entre las
ciencias del hombre, sta seguir siendo una cuestin abierta mientras no se haya resuelto el problema central de la sociologa, que
es el de la sociedad considerada en su totalidad y de las relaciones
entre los subsistemas y el sistema de conjunto. Entre tanto, cada
disciplina emplea parmetros que son variables estratgicas para
otras disciplinas, lo que abre un vasto campo de investigacin a las
colaboraciones interdisciplinarias; pero, como no se dispone de una
descomposicin lineal del sistema en subsistemas, las colaboraciones
se reducen demasiado a menudo a meras yuxtaposiciones. En cambio, es muy posible que el problema de la jerarqua de escalas de
fenmenos y de sus estudios respectivos adquiera de nuevo inters
como consecuencia del futuro progreso de dos disciplinas esencialmente sintticas y de sus repercusiones en la cuestin de las infraestructuras y de las superestructuras. Se trata, por una parte, de
la etnologa, cuyo carcter multidimensional salta a la vista; y, por
otra parte, de la historia no en tanto que simple reconstruccin de
acontecimientos, sino en tanto que disciplina interdisciplinaria que
se ocupa de los aspectos diacrnicos de cada uno de los dominios
estudiados por las diversas ciencias del hombre (vase a este respecto
la parte 11, 8 9). Como estos diversos aspectos son naturalmente
interdependientes, cabe esperar que, cuando la historia llegue a
un status nomottico, sus lecciones, junto con las de la etnologa y
de la sociologa,en general nos acerquen a las soluciones del problema central de las relaciones entre los subsistemas,soluciones de las
que dependen no slo el futuro de las investigaciones interdisciplinarias entre las ciencias del hombre (con o sin jerarqua), sino tambin
muchas de las cuestiones internas propias de las diferentes disciplinas (macro y microeconoma, etc.).

204

Jean Piaget

2. La convergencia de los problemas eiz el seno

de las ciencias del hombre y su parentesco
relativo con los de las ciencias de la vida

Hay un buen nmero de circunstancias que explican por qu

en el terreno de las ciencias sociales y humanas, las investigaciones
interdisciplinarias, aunque se reconoce en general que tienen un
gran porvenir, estn mucho menos desarrolladas que en las ciencias
de la naturaleza. Acabamos de ver las dos razones dominantes y de
principio.Pero a esto hay que aadir,al menos,dos clases de circunstancias contingentes y que, sin embargo,han desempeado un papel
histrico innegable. Una es el trgico reparto de la enseanza en
facultades universitarias cada vez ms separadas entre s o incluso
en secciones interiores a estas facultades,pero, no obstante, compartimentadas. Mientras que en una facultad de ciencias, la formacin
de cualquier especialidad exige una cultura ms o menos amplia,
puede suceder que un psiclogo no sepa nada de lingstica,de economa ni incluso de sociologa. Si el economista se ha formado en
una facultad de derecho, puede ignorar del mismo modo la lingstica o la psicologa,etc. Y,mientras que algunas universidades,como,
por ejemplo, la de Amsterdam,han querido luchar contra tal compartimentacin en el caso de la filosofa, situndola en un instituto
interfacultativo con vistas a restablecer el contacto entre ella y las
ciencias naturales y sociales,no se ha hecho todava nada parecido
para coordinar las disciplinas de las que vamos a tratar aqu.
La segunda razn de tipo general que ha influido sobre el pasado
de las ciencias del hombre es la idea de que salir de las fronteras de
la propia disciplina implica una sntesis y que la disciplina especializada en la sntesis, si es que esto se puede decir (y el solo hecho
de expresarse as muestra la fragilidad de una tal suposicin), no
es otra cosa que la propia filosofa. Ahora bien, la filosofla, como
ya hemos visto en la Introduccin, implica ciertamente una posicin sinttica, pero que es relativa a la coordinacin de todos los
valores humanos y no a la coordinacin de los conocimientos nicamente. Por consiguiente, si ramas como la psicologa y la sociologa
cientficas han conquistado penosamente su autonoma oponiendo la
verificacin experimental o estadstica a los mtodos de reflexin,
no es para volver a estos mtodos cuando se trata de conexiones
interdisciplinarias impuestas por los hechos y no por un deseo de
sistematizacin.
Sin embargo, si queremos hacernos una idea del porvenir de las
investigaciones interdisciplinarias entre ciencias que cuentan todas

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

205

ellas con una serie de mtodos de anlisis y de verificacin que ya

han sido puestos a prueba, pero que, por su tradicin, no estn todava habituadas a lo que se ha hecho corriente en las ciencias de la
naturaleza, el mejor procedimiento tal vez sea el de comenzar por
una comparacin de los problemas.
Ahora bien, desde este punto de vista, lo primero que nos llama
la atencin son tres hechos fundamentales: en primer lugar, la convergencia de ciertos problemas generales,que se encuentran en todas
las ramas de nuestro inmenso dominio; en segundo lugar, el hecho
de que estos problemas generales tienen poco que ver con los del
mundo inorgnico, pero que, en cambio, estn muy directamente
relacionados con ciertas cuestiones centrales de las ciencias de la
vida; y por ltimo, que para resolver estos problemas no hay ms
remedio que recurrir a ciertas nociones cardinales que recubren en
realidad mecanismos comunes. Si todo esto es verdad, entonces es
evidente que el estudio de estos mecanismos comunes exige, y exigir cada vez ms,un esfuerzo interdisciplinario concertado,que habra que fomentar de todas formas entre las ciencias humanas, claro
est, pero en ciertos casos tambin en relacin con la biologa.
Si nos atenemos, en primer lugar, a los problemas ms generales, casi no cabe duda de que las tres cuestiones ms centrales y a la
vez ms especficas de las ciencias biolgicas (pues apenas tienen
significacin en el terreno fsico-qumico)son: 1 .")la del desarrollo
o evolucin en el sentido de la produccin gradual de formas organizadas con transformaciones cualitativas en las diferentes etapas;
2.")la de la organizacin bajo sus formas equilibradas o sincrnicas; y 3.") la de los intercambios entre el organismo y su medio
(medio fsico y otros organismos). En otros trminos, las tres nociones cardinales que expresan los principales hechos que han de
ser explicados son: 1.") la de la produccin de estructuras nuevas;
2.") la de equilibrio, pero en el sentido de regulaciones y autorregulaciones (y no simplemente de equilibrio de fuerzas); y 3.8) la de
intercambio, en el sentido de los intercambios materiales, pero
tambin (y ste es asimismo el lenguaje de la biologa contempornea) en el intercambio de informacin.
Es interesante sealar que el estudio de estos problemas centrales se realiza cada vez ms a la luz de tres mtodos instrumentales
inspirados ms o menos directamente por las ciencias del hombre
o, en todo caso, por las actividades humanas. Aunque no hay correspondencia biunvoca entre estos problemas y estos mtodos (pues
cada mtodo sirve para resolver cada uno de los problemas), stos
4

Por ejemplo, en Schmalhausen.

206

Jean Piaget

son la teora de juegos o de la decisin (Waddington habla as de la

estrategia de los genes), la de la informacin en general y la ciberntica en tanto que se ocupa de la comunicacin, direccin o
regulacin.
Siendo as las cosas, es evidente que estos tres problemas de
transformacin (en particular diacrnica), de equilibracin y de intercambio son tambin las tres principales cuestiones que nos encontramos en cada una de las ciencias del hombre. Y no solamente nos
las encontramos en formas muy especficas en cada una de dichas
ciencias, sino que tambin las relaciones entre la dimensin diacrnica y la dimensin sincrnica difieren de una manera muy significativa, de acuerdo con el tipo de fenmenos estudiados: la lingstica estructuralista ha descubierto as, ya desde F. de Saussure,
que la significacin de las palabras en un determinado momento
de la historia depende mucho ms del sistema total de la lengua
considerada desde el punto de vista de su equilibrio sincrnico,
que de su etimologa o de su historia. En un desarrollo psicolgico
individual, por el contrario, el equilibrio final de las estructuras
de la inteligencia,por ejemplo, depende mucho ms del proceso de
equilibracin que caracteriza toda la evolucin anterior. La historia
econmica, por su parte, cuando estudia, por ejemplo, el precio de
la lana en el mercado de Londres en el siglo XIII o en el de la pimienta en Lisboa en el siglo XVI, no ver una explicacin del precio
de estos artculos en los mismos mercados de hoy, sino que se
intenta esclarecer estos ejemplos histricos recurriendo a la dimensin sincrnica,predominante en las cuestiones de valor s. En cambio,
los problemas de estructura econmica, como opuesta a la coyuntura, dependern de otro tipo de relacin entre lo diacrnico y lo
sincrnico. En cuanto a los problemas de intercambio, ya se trate
de intercambios con el medio en la reproduccin material o mental
o de intercambios entre individuos, son tambin comunes a todas
las ciencias del hombre. Y stos se combinan tambin de maneras
muy diversas con los distintos procesos, diacrnicos o evolutivos
y sincrnicos o de regulacin interna.
Esta convergencia de los problemas no significa, naturalmente,
que las ciencias del hombre puedan ser reducidas a las de la vida,
ya que el dominio humano es especfico a causa de la existencia de
culturas que se transmiten socialmente y que implican una com5 En J. F. Bergier, L. Solari, Pour une methodologie des sciences economiques, Geneve, Libraire de IUniversit, 1965, p. 15. J. F. Bergier habla
incluso al respecto de una verificacin de los mecanismos de formacin de los
precios en lo que tienen de intemporal y necesario, opinin acerca de la cual
el captulo IV muestra que los economistas no estn todos de acuerdo.

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

207

plejidad de factores inextricable. Pero si esta especificidad plantea

ya de por s una cuestin, esto no impide partir de problemas comunes tanto ms cuanto que, como vamos a ver ahora, su solucin
no es ni uniforme, lo que hara simplemente trivial su enunciado,
ni uniformemente diferente de una disciplina a otra,lo que excluira
toda confrontacin interesante, sino que vara de un tipo de estructuras o fenmenos a otro, lo que hace esencial, en cambio,la investigacin interdisciplinaria.

3. D e los problemas a los procesos generales:

estructuras, funciones y significaciones

La primera cuestin a discutir, en relacin con los problemas

principales que acaban de ser enunciados, es la del criterio de su
eleccin y, por consiguiente, la de su carcter exhaustivo o arbitrario. Hay un ejemplo relevante que puede guiarnos en este sentido:
el de la determinacin de las estructuras elementales (llamadas estructuras-madres)por la escuela de Bourbaki en matemticas. Para
determinar estas estructuras fundamentales, de las que se considera
que derivan todas las dems por combinacin o diferenciacin,estos
clebres autores, a pesar de que trabajan en una ciencia puramente
deductiva y cuya exactitud es universalmente reconocida, confiesan
no haber podido seguir ms que un mtodo inductivo y no a priori:
es, pues, por simples procedimientos de comparacin sistemtica
(isomorfismos) y anlisis regresivo como han llegado a tres estructuras irreductibles entre s, siguiendo abierta la cuestin de si ser
necesario o no aadir otras algn da. En nuestro caso particular
no se podra cz fortiori proceder de modo diferente. Esto significa
simplemente que las dems nociones centrales que pueden ser aadidas a las de produccin de estructuras,equilibracin e intercambio,
parecen, en el estado actual de la cuestin, ser reductibles a ellas:
por ejemplo,la nocin de direccin,que es tan importante (y que
interviene en biologa, en psicologa del desarrollo,etc.), se presenta
en las situaciones suficientemente analizadas, como el resultado de
una composicin entre la produccin de estructuras y su equilibracin progresiva .'
6 E n cambio, no cabe duda de que hay que distinguir diferentes grados y
tipos de equilibracin o de regulaciones que marcan una direccin. Los autores
soviticos, a pesar de que insisten en que los mecanismos de retroaccin constituyen el atributo indispensable de los grados superiores de organizacin de
las estructuras, sostienen, por ejemplo, que los reguladores de planes van
necesariamente acompaados de reguladores de estructura estadstica, que no

208

Jean Piaget

Dicho esto, veamos lo que cada una de nuestras tres nociones

significa. En primer lugar, cuando comparamos el uso del trmino
estructura en las diferentes ciencias exactas naturales y humanas ,
encontramos las siguientes caractersticas. La estructura es, en primer lugar, un sistema de transformaciones que tiene sus leyes en
tanto que sistema, que son, por consiguiente, distintas de las propiedades de los elementos.En segundo lugar,estas transformaciones
llevan consigo una autorregulacin en el sentido de que ningn
elemento nuevo engendrado por su ejercicio sale de las fronteras
del sistema (la adicin de dos nmeros da otro nmero, etc.) y de
que las transformaciones del sistema no recurren a elementos exteriores a l. En tercer lugar, el sistema puede descomponerse en
subsistemas por diferenciacin del sistema total (por ejemplo, por
una limitacin de las transformaciones que permite dejar tal carcter
invariante, etc.) y es posible pasar de un susbsistema a otro por
medio de algunas transformaciones.
Pero desde el punto de vista de las diferentes disciplinas es
preciso distinguir inmediatamente dos clases de estructuras. Las
primeras estn acabadas, porque su modo de produccin depende de
la invencin deductiva o de la decisin axiomtica (estructuras 1gico-matemticas)o de la causalidad fsica (por ejemplo, estructuras
de grupos en mecnica, etc.) o porque estas estructuras constituyen la forma de equilibrio final o momentneamente estable de
un desarrollo anterior, mental (estructuras de la inteligencia) o
social (estructuras jurdicas, etc.). Las segundas estn, por el contrario, en vas de constitucin o de reconstruccin; sus modos de
produccin dependen de procesos vitales (estructuras biolgicas) o
de una gnesis humana espontnea o natural (por oposicin a las
formalizaciones): estructuras mentales o sociales en formacin, etc.
La definicin anterior es directamente aplicable a la primera de
estas dos categoras, ya que se trata de estructuras acabadas y, por
consiguiente, encerradas en s mismas. E n este caso, las producciones de la estructura y sus transformaciones internas son una y
la misma cosa, sin que haya que distinguir la formacin y las transson en absoluto idnticos a ellos (vase Y. A. Levada, Conocimiento y direccin en los procesos sociales, Voprosy Filosofii, 5, 1956).
E n cuanto a los problemas de tipologa en general, son estudiados de cerca
en economa y en lingstica, y de forma menos efectiva en psicologa y en
sociologa. Pero es dudoso que puedan dar lugar en el momento actual a detalladas investigaciones interdisciplinarias (excepto entre la economa y la
sociologa), ya que se trata de tipos muy diferentes segn los dominios considerados.
7 Para esta comparacin vase J. Piaget, Le structuralisme, Pars, P. U. F.,

1968.

2. Investigacin interdiscipinaria y mecanismos comunes

209

formaciones, ya que una estructura acabada est estructurada y e5

a la vez indefinidamente estructurante. En segundo lugar, la autoregulacin de la estructura constituye la razn de su equilibrio,
debindose su estabilidad a las reglas que rigen esta estructura, O sea
a un conjunto de normas. No hay, pues, razn para distinguir
estructuras y funciones (en el sentido biolgico y no matemtico del
trmino), puesto que el funcionamiento de la estructura se reduce
a sus transformaciones internas. En tercer lugar, no interviene ningn intercambio,a no ser los de naturaleza interna que adoptan
la forma de transiciones posibles (y recprocas) entre una subestructura y alguna de las otras.
Por el contrario, en el caso de las estructuras en formacin, o
en vas de reconstruccin continua (como por metabolismo en biologa) o momentnea, los tres caracteres de produccin, equilibracin
e intercambios se presentan bajo aspectos notablemente diferentes,
aunque las formas descritas hace un momento puedan ser consideradas como los estados lmites de aquellas otras de las que vamos a
hablar ahora,consistiendo la distincin esencial entre las dos en que
las primeras corresponden a un acabamiento estable y las ltimas
a procesos o desarrollos.
En primer lugar,la produccin de la estructura se presenta bajo
dos formas, de las que la segunda no es ms que la conclusin de
la primera: una formacin y transformaciones. D e donde se deduce
que el organismo, el sujeto mental o el grupo social, constructores
de estructuras, son slo centros de funcionamiento (o de estructuracin) y no estructuras acabadas que contienen, por una especie de
preformacin, todas las estructuras posibles s. En otros trminos,
conviene distinguir en este proceso de formacin entre la funcin,
en tanto que actividad estructurante, y la estructura, en tanto que
resultado estructurado.
En segundo lugar, la autorregulacin de la estructura no se reduce ya, en el caso de las estructuras en formacin, al conjunto de
las reglas o de las normas que caracterizan la estructura acabada:
aqulla est constituida por un sistema de regulaciones o de autorregulaciones, con correccin despus de los errores y sin precorreccin
todava, como en el sistema final (en el que la autorregulacin constituye el extremo lmite de las autorregulaciones que funcionan durante los estadios de formacin).
8 Si el sujeto humano o el grupo social fueran ms que centros de funcionamiento, si constituyeran una estructura de todas las estructuras (lo que
es imposible tanto a causa de las antinomias formales conocidas como de los
teoremas sobre los lmites de la formalizacin), se confundiran con el sujeto
trascendental del idealismo apriorista.

Tendencias de la investigacin, 14

210

Jean Piaget

Por ltimo, en el caso de las estructuras en vas de constitucin

o de reconstruccin continua (como las estructuras biolgicas), el
intercambio no se limita ya a una serie de reciprocidades internas,
como ocurre con las subestructuras de una estructura acabada, sino
que conlleva una parte importante de intercainbio con el exterior,
para obtener las provisiones necesarias para su funcionamiento. Este
es el caso de las estructuras en formacin,por lo que se refiere al
desarrollo de la inteligencia,en que el sujeto necesita continuamente
recurrir a la experiencia (incluso en el caso de las experiencias
especficamente lgico-matemticas en que la informacin se saca
no de los objetos como tales, sino de las acciones que se ejercen
sobre ellos). Pero este es, sobre todo, el caso de las estructuras biolgicas, que no se elaboran sino por intercambios constantes con
el medio, gracias a estos mecanismos de asimilacin del medio al
organismo y de acomodacin de ste a aqul, que constituyen la
manera de pasar de la vida orgnica al comportamiento e incluso a
la vida mental.
En efecto, como ha mostrado Bertalanffy, una estructura viviente constituye un sistema abierto en el sentido en que se conserva a travs de un flujo continuo de intercambios con el exterior.
Pero no por ello deja de tener un ciclo que se encierra en s mismo,
en tanto que sus elementos se mantienen por interacciones tomando
su alimentacin del exterior. Una estructura de este tipo puede describirse estticamente, porque se conserva a pesar de su perpetua
actividad, pero en principio es dinmica, porque constituye la forma ms o menos estable de transformaciones continuas.
Considerada en su actividad, una estructura organizada comporta, pues, un funcionamiento que es la expresin de las transformaciones que la caracterizan. Se suele denominar funcin al papel
(es decir, al sector de actividad o de funcionamiento) que desempea
una subestructura en relacin con el funcionamiento de la estructura
total, y, por extensin, a la accin del funcionamiento total sobre
el de las subestructuras.
Todo funcionamiento es a la vez produccin,intercambio y equilibracin, es decir, que supone siempre decisiones o eleccin, informaciones o regulaciones. De donde se deduce que, ya en el
dominio biolgico en cuanto tal, las nociones de estructura y funcin traen aparejadas las nociones derivadas de utilidad funciona1
o valor y de significacin.
En primer lugar, toda funcin o todo funcionamiento implica
elecciones o selecciones entre los elementos internos o externos. En
consecuencia,se puede decir que un elemento es til cuando entra
como componente en el ciclo de la estructura, y es pernicioso si
t

t >

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

211

amenaza o interrumpe la continuidad del ciclo. Pero es preciso distinguir dos clases de utilidad funcional o valor:
La utilidad primaria, es decir, la utilidad del elemento inter):1
no o externo (produccino intercambio)en relacin con la estructura
considerada,pero en tanto que este elemento interviene cualitativamente en la produccin o conservacin de esta estructura como forma
organizada: por ejemplo,la utilidad de un alimento rico en calcio para
el mantenimiento de los huesos o de la utilidad de un grupo de gene
en una recombinacin gentica capaz de sobrevivir.
2.a) La utilidad seczlnduria, relativa al coste o ganancias correspondientes al elemento til en el sentido 13): coste de una transformacin, de un intercambio, etc., que intervienen en los funcionamientos.
Por consiguiente, esta distincin se refiere, por una parte, al
aspecto relaciona1 o formal de las estructuras, por consiguiente,
al aspecto estructural en cuanto tal, y por otra, al aspecto energtico del funcionamiento. Est claro que estos dos aspectos son inseparables, ya que no hay estructura sin funcionamiento y recprocamente. Pero son diferentes, ya que en toda produccin y en todo
intercambio es necesario distinguir: 1) lo que es preciso producir o
lo que hay que adquirir o cambiar habida cuenta de las estructuras
que hay que mantener o construir,y 2)lo que cuesta o aporta esta
produccin o este intercambio en atencin a las energas disponibles.
Pero conviene aadir todava otra distincin a la lista de estas
nociones biolgicas generales que pueden servir de marco al anlisis de los mecanismos comunes propios de las diferentes ciencias
humanas.
Es una distincin relativa al papel de la informacin, que es
necesaria para las producciones y tambin para los intercambios y
regulaciones:

1) La informacin puede ser inmediata cuando un estmulo

discriminado en el acto provoca inmediatamente una respuesta, nb
habiendo, por consiguiente, distancia espacio-temporal entre este
estmulo y esta respuesta.
2) La informacin es, por el contrario, mediata si hay una codificacin conforme a un cdigo determinado y un desciframiento
que slo puede ser posterior (no siendo, por consiguiente, nula la
distancia espacio-temporal).Se habla as de la informacin gentica
codificada en las sustancias germinales (cido desoxiribonucleico,
o ADN,cuyo cdigo es resultado de las secuencias,como Watson y
Crik han descubierto en 1953). Merecen especial mencin los h-

212

Jean Piaget

dices significativos que provocan las conductas instintivas (Lorenz,

Tinbergen, Grass, etc.).
Por consiguiente, es indispensable hacer intervenir, adems de
las estructuras y valores de funcionamiento, la nocin de significucin, en tanto que es posible que un determinado elemento no sea
integrable como tal o actualmente en una estructura ya producida, o
que no tenga ningn valor funcional directo o inmediato,pero puede
constituir el representante o el anuncio de estructuraciones o de
bncionamientos posteriores. Conviene distinguir dos casos: u) el
representante no es reconocido como tal por el organismo, es decir,
no afecta al comportamiento,pero participa en una especie de almacenamiento o de reserva de informacin que ser utilizada ms tarde:
es en este sentido en el que se habla de informacin gentica,etc.; o
de transmisin de informacin que caracteriza el feed-back por oposicin al proceso energtico principal, cuya regulacin es garantizada
por dicho feed-back; b) este representante es utilizado en el comportamiento, convirtindose as en un estmulo significativo,
etctera. Estamos entonces en el umbral de los sistemas de comunicacin que conciernen al comportamiento humano.
En resumidas cuentas, nos encontramos ante tres grandes categoras de conceptos: las estructuras o formas de la organizacin;
las funciones, fuentes de valores cualitativos o energticos, y las
significaciones. Las tres dan lugar, naturalmente, a problemas que
pueden ser diacrnicos o de evolucin y construccin, o sincrnicos o de equilibrio y regulacin, o de intercambios con el medio;
pero es evidente que las relaciones entre las dimensiones diacrnica y sincrnica no pueden ser las mismas si se trata de estructuras
yue si se trata de utilidades funcionales o de significaciones.
Lo que conviene hacer, para pasar al anlisis de los mecanismos
comunes considerados por las diferentes ciencias del hombre, es
entonces traducir este marco general en trminos de conducta humana. Pero es necesario hacer previamente una observacin. Las
qroducciones, regulaciones o intercambios que se manifiestan bajo
las formas que acabamos de exponer pueden ser tanto orgnicas como
mentales o interpsquicas, y nosotros hemos empezado tomando
como marco de referencia inicial el lenguaje orgnico. Pero ya hemos
visto en la Introduccin de esta obra (5 7 en 111) que, si bien
la mayor parte de las ciencias humanas tratan de las conductas o
comportamientos del hombre, sin intentar delimitar con todo detalle
lo que concierne a la conciencia y lo que no es consciente, las diskiplinas en que una relacin explcita entre la conciencia y el cuerpo
puede dar continuamente lugar a problemas, como ocurre en psi-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

213

coioga, se han orientado hacia una especie de paralelismo o de

isomorfismo. Nosotros hemos propuesto (Introduccin,3 7 en 111)
interpretar el paralelismo psicofisiolgico en el sentido de un
isomorfismo ms general entre la causalidad, cuyo dominio de aplicacin se limita de hecho exclusivamente a la materia, y la impGzcacin en el sentido amplio que es la relacin sui generis que une
las significaciones propias de los estados de conciencia. Por consiguiente, conviene traducir en trminos de implicacin consciente
las pocas nociones generales de las que se ha tratado en este 3.

4. Reglas, valores y signos

Si bien toda ciencia humana se ocupa de produccin, regulaciQnes e intercambios y todas ellas emplean en este estudio las nociones
de estructura, de utilidad funcional y de significacin,consideradas
unas veces diacrnca y otras sincrnicamente, estos conceptos se
presentan en diferentes formas segn que el investigador se coloque
en el punto de vista terico o abstracto, o que tome en cuenta el
comportamiento de los sujetos e incluso la manera en que ste se refleja en su conciencia.Desde el primero de estos dos puntos de vista el
especialista buscar el lenguaje ms objetivo para describir las estructuras y lo har en trminos variables, pero que, en principio,
sern formalizables o matematizables: describir, por ejemplo, las
estructuras de parentesco en trminos de sistemas algebraicos, como
hace Lvi-Strauss; las gramiticas transformacionales en trminos
de monoides, como hace Chomsky, o las estructuras micro y macroeconmicas en trminos de esquemas aleatorios o cibernticos, etc.
Pero ninguna de estas cosas concierne directamente a la conciencia
del sujeto.
Por el contrario, en las investigaciones psicolgicas que estamos realizando acerca del desarrollo de la inteligencia en el nio y
en el adolescente, tambin tratamos, desde luego, de traducir a un
lenguaje abstracto las estructuras de operaciones intelectuales manifestadas por el comportamiento de los sujetos, y utilizamos con
este fin diversas estructuras lgico-matemticas derivadas de los
grupos, retculos y agrupaciones; pero tratamos tambin de
descubrir la manera en que estas estructuras se traducen en la conciencia misma del sujeto en la medida en que sus razonamientos
9 Esto no significa, como se acaba de indicar, que la conciencia sea cutlsu,
puesto que no deia de ser paralela a sus concomitantes fisiolgicos, pero s
inciuye sistemas de significacin relacionados entre s por implicaciones en
isomorfismos con las secuencias de la causalidad neurolgica.

214

Jean Piaget

se expresan verbalmente y van acompaados de diversas justificaciones intencionales: y lo que encontramos ya no es, naturalmente,
una estructura abstracta, sino un conjunto de reglas o de normas intelectuales que se traducen en impresiones de mecesidad lgica,
etctera. Cuando el socilogo del derecho estudia por qu un sistema jurdico (formalizable o codificable en la forma de una construccin normativista pura a la manera de Kelsen) es considerado
vlido por los sujetos de derecho, se encuentra ante una serie de
relaciones bilaterales o multilaterales tales que lo que es derecho
para unos corresponde a una obligacin para otros, etc.,y lo que
estos hechos implican se traduce de nuevo en trminos de reglas
particulares. Cuando el lgico axiomatiza un cierto nmero de operaciones con las consecuencias que se derivan de ellas, puede muy
bien no preocuparse para nada del sujeto que las aplica. Pero puede
igual de bien preocuparse del aspecto normativo de las relaciones
que se trae entre manos, e incluso llegar a construir con Ziembinsky,
Weinberger,Peklov,Prior y otros una lgica de normas lo (e incluso
aplicarla con Weinberger a la norma jurdica)ll. Del mismo modo,
las estructuras lingsticas se traducen en la conciencia de los sujetos en una serie de reglas de gramtica, aunque esta traduccin
sea inadecuada,como lo son muchas otras traducciones (en conciencias) de las estructuras en la forma de reglas.
Se hacen as inmediatamente evidentes los problemas generales
e interdisciplinarios que van a plantearse en este sentido (vase
ms adelante los $8 5 a 9): comparacin de los diferentes tipos de
estructuras, comparacin de los sistemas de reglas (segn que stos
se acerquen a los modos de composicin lgica o se alejen de ellos
en la direccin de simples condicionamientos o pregnancias diversas),
comparacin de las diversas traducciones o tomas de conciencia de
las estructuras en forma de reglas (adecuadas o inadecuadas y por
qu), etc.
Otro gran sistema de nociones relativas a la experiencia vivida por
los individuos en su vida mental o en sus relaciones colectivas es
el sistema de valores o toma de conciencia de las utilidades funcionales de las que hablbamos en Q 3. Y lo que es relevante y muestra una vez ms la profunda unidad de las reacciones de todos los
seres vivos en el dominio social y humano tanto como en el biolgico, es que la distincin entre la utilidad primaria o relativa a los
aspectos cualitativos de la produccin o de la conservacin de las
10 B. Peklov, Uber Norminferenzen, Logique et AnaZyse, 28, 1964:
203-211.
11 O. Weinberger, Einige Betrachtungen ber die Rechtnorm vom Standpukt der Logik und ser Semantik, Logique et Analyse, 28, 1964, pp. 212-232.

2. Investigacin interdiscipiinaria y mecanismos comunes

215

estructuras y la utilidad secundaria o relativa a la energtica del

funcionamiento se presenta de nuevo en el domino de los valores
vividos bajo la forma de lo que llamaremos valores de finalidad
y de rendimiento.
Los valores de finalidad incluyen en particular valores normativos que estn determinados por reglas: un valor moral tal como
los que en todas las sociedades humanas distinguen las acciones que
se consideran buenas de las que se consideran malas o indiferentes
se refiere necesariamente a un sistema de reglas. Lo mismo ocurre
u fortiori con los valores jurdicos. En el dominio de las representaciones individuales o colectivas los juicios se consideran verdaderos o falsos (valores bivalentes), o verdaderos, falsos y plausibles,
e incluso indecibles,etc. (tri o polivalentes), con arreglo a una serie
de reglas admitidas. Los conceptos son elaborados, aceptados o rechazados conforme a mltiples juicios de valor, y a la vez que constituyen estructuras estn siendo constantemente evaluados, pero
de nuevo con arreglo a estructuras normativas de conjunto. Los
valores estticos no dependen de reglas tan imperativas, pero se
refieren, no obstante, a estructuras ms o menos reguladas. En un
nivel ms individual, los intereses de un sujeto por un grupo particular de objetos o un tipo particular de trabajo en forma de finalidades diversas pueden alejarse de toda estructura normativa y no
depender ms que de regulaciones,pero tambin pueden organizarse
en escalas de valores ms o menos estables.
Pero hay tambin valores de rendimiento ligados a los costos
y a las ganancias del funcionamiento. Se puede responder que los
valores econmicos e incluso praxiolgicos estn encuadrados de
cerca o de lejos en normas jurdicas: un individuo que no paga sus
deudas es perseguido judicialmente, y el que se dedica al robo, es
decir, a lo que J. Sageret describa jocosamente como la forma de
conducta ms econmica (maximum de ganancias y minimum de
gastos), es castigado por las leyes. Pero una cosa es un marco que
seale las fronteras entre lo que est permitido y lo que no lo est,
y otra cosa es la determinacin misma del valor por la norma; pues
bien: el valor econmico obedece a leyes propias que no pueden
determinar las reglas jurdicas y que en s mismas no prescriben
ninguna obligacin (una norma se reconoce por una obligacin que
se puede respetar o transgredir por oposicin a un determinismo
causal que presiona de alguna manera,pero no obliga en este sentido normativo). El valor econmico es, por supuesto, inseparable
de toda clase de valores de finalidad y de valores normativos, del
mismo modo que la praxeologa interna del organismo o del comportamiento individual (esta economa de la que ciertos psic-

216

Jean Piaget

logos hacen el principio de la afectividad elemental) est ligada a

mltiples cuestiones de estructura, pero los problemas generales
de coste y de ganancia son muy distintos de los que plantean otras
formas de evaluacin y no pueden por menos de dar lugar a mltiples investigaciones interdisciplinarias, como muestran las numerosas y cada vez ms amplias aplicaciones de la teora de juegos.
En tercer lugar, en todos los dominios del comportamiento humano intervienen los sistemas de significaciones,el principal de los
cuales es estudiado por la lingstica con el sistema colectivo del
lenguaje. Pero si bien ste ha desempeado en las sociedades humanas un papel de primera importancia,con la transmisin oral y escrita de valores y reglas de todo tipo, sin embargo,no constituye el
nico sistema de signos y sobre todo de smbolos relacionado con
el mecanismo de las significaciones.Sin hablar del lenguaje animal
(las abejas, etc.), que plantea todo tipo de problemas de comparacin, es preciso recordar que la aparicin de la representacin en
el desarrollo individual no se debe nicamente al lenguaje, sino a
una funcin semitica mucho ms amplia que comprende adems
el juego simblico, la imagen mental, el dibujo y todas las formas
diferidas e interiorizadas de imitacin (constituyendo el trmino de
transicin entre las funciones sensoriomotrices y representativas). Por
otra parte, en la vida colectiva, el lenguaje, que constituye, por as
decir, un sistema de significacin de primer grado, se ve acompaado por sistemas de segundo grado, como los mitos, que son a la
vez smbolos y significados transmitidos por significantes verbales
o grficos. La semiologa general plantea, pues, los ms amplios problemas interdisciplinarios.

11. ESTRUCTURAS
Y REGLAS (o NORMAS)
Despus de haber planteado los problemas en sus formas ms generales en los pargrafos 1 a 4,vamos ahora a tratar de analizar con
detalle los mecanismos comunes, siguiendo el plan trazado por la
distincin entre reglas, valores y signos.

5. Los conceptos de estructuras

Una de las tendencias ms generales de los movimientos de vanguardia en todas las ciencias humanas es el estructuralismo, que

2. Investigacin interdiscipiinaria y mecanismos comunes

217

sustituye a las actitudes atomsticas o a las explicaciones holistas

(totalidades emergentes).
El mtodo destinado a dominar los problemas de totalidad, que
en principio parece ser el ms racional y el ms fecundo, porque
corresponde a las operaciones intelectuales ms elementales (las de
reunin o adicin), consiste en explicar lo complejo por lo simple O,
dicho de otro modo, en reducir los fenmenos a elementos atomsticos, la suma de cuyas propiedades dara cuenta del total que ha de
ser interpretado. Tales formas atomsticas de plantear los problemas,
llevan a olvidar o deformar las leyes de la estructura en cuanto tal.
Dichos mtodos no han desaparecido todava del campo de las ciencias humanas, sino que se los encuentra,por ejemplo,en psicologa,
en las teoras asociacionistas del aprendizaje (escuela de Hull, etc.).
En general, es frecuente que los autores caigan en este tipo de composiciones aditivas tan pronto como un cierto empirismo, o una desconfianza hacia una serie de teoras consideradas prematuras, les
llevan a lo que ellos creen que es una mayor fidelidad a los hechos
directamente observables.
La segunda tendencia que se ha manifestado en disciplinas muy
diferentes es la que, en presencia de sistemas complejos, consiste
en insistir en los caracteres de totalidad propios de tales sistemas,
pero en considerar que esta totalidad emerge simplemente de la
reunin de los elementos y se impone a ellos estructurndolos gracias a esta coaccin del todo; y sobre todo en considerar que la
totalidad se explica por s misma por el mero hecho de su descripcin. Se pueden dar dos ejemplos de tal actitud, de los cuales, uno
corresponde a ciertas tendencias psicolgicas actuales, mientras que
el otro est ligado a una escuela sociolgica hoy da extinguida. El
primero es el de algunos de los partidarios de la psicologa de la
Gestalt, que surgi, sobre todo, de los estudios experimentales sobre
la percepcin, pero que fue ampliada por U.Ktihler y M.Wertheimer al dominio de la inteligencia,y por K.Lewin, al de la afectividad y al de la psicologa social.Para algunos de estos autores partimos en todos los dominios de una conciencia de las totalidades,
anterior a cualquier anlisis de los elementos, y estas totalidades
se deben a efectos de campos que determinan las formas por principios de equilibrio casi-fsico(accin mnima, etc.): siendo el todo
distinto de la suma de las partes, las Gestalts obedeceran entonces
a leyes de composicin no-aditiva, sino de pregnancia cualitativa (las formas mejores se imponen por su regularidad, su simplicidad, su simetra, etc.). La opinin que prevalece hoy en da es
la de que se trata de buenas descripciones,pero no de explicaciones,
y que si se pasa de las Gestalts perceptivas o motrices a las formas

218

Jean Piaget

de la inteligencia,stas constituyen sistemas aditivos, pero que, no

obstante, implican tambin leyes en tanto que sistemas de conjunto
(lo que plantea el problema en trminos de estructuras algebraicas
o de sistemas de transformaciones y no en trminos de Gextalts).
En un dominio completamente diferente, la sociologa de Durkheim proceda de forma anloga,viendo en el todo social una totalidad nueva que apareca a escala superior como consecuencia de la
reunin de los individuos, y que ejerca su accin sobre ellos imponindoles diversas obligaciones. Es interesante sealar que esta
escuela, cuyo doble mrito estriba en haber insistido con especial
vigor en la especificidad de la sociologa por respecto a la psicologa
y en haber ofrecido un impresionante conjunto de trabajos especializados, ha muerto tambin de muerte natural por falta de un estructuralismo relacional que hubiera podido facilitar algunas leyes
de composicin o de construccin en lugar de referirse incansablemente a una totalidad concebida como ya del todo hecha.
La tercera posicin es, pues, la del estructuralismo, pero considerado en tanto que relacional, es decir, en tanto que hace de
los sistemas de interacciones o de transformaciones la realidad primera, subordinando,por consiguiente, ya desde el principio, los elementos a las relaciones que los engloban, y concibiendo,recprocamente, el todo como el producto de la composicin de estas interacciones formadoras.Tiene un gran inters,desde nuestra perspectiva
interdisciplinaria, hacer notar que dicha tendencia, que es cada vez
ms evidente en las ciencias humanas 12, es mucho ms general an
y se manifiesta con la misma claridad en matemtica y en biologa.
En matemticas, el movimiento del grupo Bourbaki ha llevado a
suprimir las barreras entre las ramas tradicionales con vistas a determinar ciertas estructuras generales, prescindiendo de su contenido,
y a obtener de tres estructuras-madres,por una serie de combinaciones o diferenciaciones,las estructuras particulares. Y aunque esta
reestructuracin se sustituye hoy por un anlisis de las categoras
(clases de elementos con sus funciones) sigue tratndose de un
estructuralismo relacional,pero ms prximo a la construccin efectiva que caracteriza el trabajo de los matemticos. En biologa, el
organicismo representa, de igual modo, un tertium entre el atomismo seudomecanicista y las totalidades emergentes del vitalismo,
y el ms convencido terico de este organicismo ha creado un mo12 Hay que sealar, en particular, que estas tendencias del estructuralismo
relacional presentan una gran analoga con las de la investigacin en epistemologa y metodologa en un cierto nmero de autores soviticos (V. 1. Kremyansky, Y. A. Levada, G. P. Chtchedrovitski, V. N. Sadowski, V. A. Lektarsgi, E. G. Youdine, etc.).

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

219

vimiento de teora general de los sistemas con miras interdisciplinarias y considerando,entre otros, el dominio de la psicologa (Bertalanffy ha estado influido por la Gestalttheorie, pero va mucho ms
all de ella).
Existe toda una gama de estructuras posibles que se distribuyen
en tres direcciones, y el primer problema consiste en comprender
las relaciones entre ellas (la primera de estas direcciones corresponde
a lo que nosotros llamamos en 3 3 las estructuras acabadas, y las
otras dos, a las estructuras en formacin o no cerradas):
1) Las estructuras algebraicas y topolgicas, incluidos los modelos lgicos, ya que la lgica es un caso particular de lgebra general (la lgica ordinaria de las proposiciones se apoya, por ejemplo,
en un lgebra booleana). As es como en etnologa Lvi-Strauss
reduce las relaciones de parentesco a estructuras de grupo o de retculo (Zattice), etc. En teora de la inteligencia hemos intentado describir las operaciones intelectuales, cuya formacin puede seguirse
a lo largo del desarrollo individual, poniendo las estructuras de
conjunto descubiertas en forma de estructuras algebraicas elementales o agrupaciones (muy parecidas a los grupoides), y luego, a
nivel de la preadolescencia y de la adolescencia,en forma de retculos y grupos de cuaternalidades reunidas. La lingstica estructural
recurre tambin a estructuras algebraicas (monoides,etc.), y lo mism o la econometra (programas lineales y no lineales).
2) Los circuitos cibernticos que describen los sistemas de regulaciones y cuyo uso se impone en psicofisiologa en los mecanismos de aprendizaje. Ashby, el constructor del clebre homestato
que permite resolver problemas por un proceso de equilibracin, ha
ofrecido recientemente en su Introduction to cybernetics un modelo
de regulacin en que las acciones de vuelta son, a su vez, determinadas por una tabla de imputacin del tipo de la teora de juegos.
U n modelo, que l considera que es uno de los ms generales y de
los ms simples de realizar biolgicamente, muestra una posible
conexin entre las regulaciones psicolgicas y praxeolgicas o,incluso,
econmicas (vase 5 13).
3) Los modelos estocsticos utilizados en econometra, en demografa y, a menudo, en psicologa. Pero si bien el azar desempea siempre un papel en los acontecimientos humanos y requiere,
por consiguiente, un tratamiento propio, no es nunca puro en el
sentido en que la reaccin a lo fortuito, tanto si es favorable como
desfavorable,es, en diferentes grados, una reaccin activa, lo que
nos trae de nuevo a las regulaciones.D e este modo, este tipo 3) resulta de una complicacin de !), lo mismo que el tipo 2) resulta

220

Jean Piaget

de 1) (si se recuerda que la operacin es una regulacin perfecta

con precorreccin de errores).
Los grandes problemas interdisciplinarios a que dan lugar estas
investigaciones estructuralistas son,por lo menos, tres (sin que haya
una correspondencia biunvoca con estos tres tipos de estructuras,
pero s una cierta relacin con su conjunto):
u) U n problema de comparacin de las estructuras segn sus
dominios de aplicacin. No es una casualidad, por ejemplo, que
las estructuras de la percepcin (buenas formas>>,
constancias perceptivas del tamao, etc., errores sistemticos o ilusiones,etc.) se
relacionen con modelos de regulaciones ms o menos aproximadas o
aplicables a un conjunto aleatorio, y que las estructuras de la inteligencia en los distintos niveles de equilibrio se relacionen con
modelos algebraicos; sino que se debe a que stas implican una
lgica, mientras que las estructuras perceptivas, a pesar de sus isomorfismos parciales con las primeras (pero slo parciales, mientras
que la teora de la Gestalt postulaba identificaciones inmediatas), encierran una posibilidad de deformacin sistemitica (O ilusiones)
que constituyen, desde el punto de vista algebraico, transformaciones no compensadas. Tambin tiene un inters indudable descubrir, entre los fenmenos sociales,aquellos que dependen o no de
un determinado tipo de estructuras, lo que equivale, en definitiva,
a delimitar lo que se puede poner en forma lgica y lo que slo
puede ser materia de conjeturas y reajustes diversos.
En este sentido se puede intentar (y nosotros hemos tratado de
hacerlo en psicologa gentica) establecer eisomorfismos parciales
para facilitar estas comparaciones entre estructuras, en particular
por dominios especficos. Esta nocin no tiene sentido desde un
punto de vista puramente formal, porque un isomorfismo es totaI
o no es tal isomorfismo: pues, efectivamente, cualquier cosa es
parcialmente isomorfa a cualquier otra. Pero el mtodo adquiere
un sentido concreto y gentico si se imponen dos condiciones a dicha
investigacin: 1) que se puedan determinar las transformaciones
necesarias para pasar de una estructura a otra parecida,y, sobre todo,
2) que se pueda mostrar, gentica o histricamente, que dichas
transformaciones se realizan efectivamente en ciertas situaciones o
es suficientemente probable que lo hagan (por filiacin directa o
por parentesco colateral precisando el tronco comn de donde salen
las ramas).
b) Esto nos trae al segundo de los grandes problemas intra o
interdisciplinarios planteados por las investigaciones estructuralis-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

221

tas. Mientras que la explicacin de las totalidades por mtodos atomsticos lleva a un genetismo sin estructuras y el recurso a totalidades emergentes lleva a un estructuralismo sin gnesis (lo que es
parcialmente verdad en las teoras de la Gestnlt o de cualquier punto
de vista social irreductible en sociologa), el problema central del
estructuralismo en las ciencias biolgicas y humanas es el de conciliar las nociones de estructura y gnesis,puesto que toda estructura
lleva consigo una gnesis y toda gnesis debe concebirse como el
paso (pero como un paso formador) de una estructura de partida a
una estructura de llegada. Dicho de otro modo, el problema fundamental es el de la filiacin de las estructuras, y la trada de las estructuras algebraica, ciberntica y estocstica plantea inmediatamente la cuestin de las posibilidades de pasar de una de estas categoras a las otras.
Sobre todo el problema de las relaciones entre las estructuras
cibernticas y algebraicas es muy importante,y, en conexin con l,
la psicologa gentica proporciona una serie de indicaciones muy
significativas. Entre los niveles elementales en que las conductas
cognoscitivas proceden por tanteos o por intuiciones perceptivas
inmediatas (dos formas que implican regulaciones en el sentido de
los circuitos cibernticos) y los niveles en que, hacia 7-8 12-15
aos, se constituyen estructuras algebraicas reconocibles en la estricta coordinacin de operaciones (en tanto que acciones interiorizadas,reversibles y solidarias de estructuras de conjunto con sus
leyes de composicin),se encuentran,en efecto,todas las etapas intermedias bajo la forma de representaciones preoperatorias que envuelven todava simples regulaciones, pero que tienden a alcanzar una
forma de operacin.Se puede concluir entonces que la operacin constituye el trmino lmite de la regulacin, en el sentido de que sta,
primero correccin del error, en tanto que resultado de la accin, y
despus correccin de la accin, en tanto que anticipacin de sus
desviaciones posibles, se convierte finalmente en precorreccin del
error, por el hecho de que, con sus operaciones inversas, el sistema
asegura por su mera composicin el conjunto de las compensaciones
posibles. Aunque todava no pueda saberse actualmente si este proceso es propio del dominio considerado o es generalizable a otros,
se pueden concebir procesos anlogos en los dominios de: la sociologa del conocimiento, la sociologa jurdica y la sociologa de
los hechos morales, y posiblemente tambin en la lingstica estructural13.
13 Es verdad que puede uno preguntarse lo que significa el trmino de
operacin en un sistema social. Pero si se define sta como una accin susceptible de interiorizacin, reversible y solidaria de otras operaciones dentro

222

Jean R a g a

c) El tercer gran problema que plantean los estudios camparativos es el de la naturaleza de las estructuras a las que se llega,
segn que stas constituyan simples modelos al servicio de los
tericos o que haya que considerarlas como inherentes a la realidad
estudiada, o, dicho de otra forma, como estructuras del o de los
objetos mismos de estudio. La cuestin es fundamental, porque
para los autores que critican el estructuralismo ste no es ms que
un lenguaje o un instrumento de clculo que compete a la lgica del
observador y no al objeto de estudio. Este problema se plantea con
frecuencia incluso en psicologa, en donde la experimentacin es
relativamente fcil y en donde, en algunos casos, se puede estar
en parte seguro de que la estructura alcanza, bajo los fenmenos,
su principio explicativo en una significacin que recuerda lo que los
filsofos llaman la esencia,pero que tiene adems un poder deductivo innegable. Pero en las disciplinas en que la experimentacin
es difcil, incluso entendida en el sentido ms amplio, como en la
econometra, los especialistas subrayan a menudo la distancia existente, a sus ojos, entre el modelo matemtico y el esquema
experimental, pues un modelo sin relaciones suficientes con lo
concreto no es ms que un juego de relaciones matemticas, en
tanto que un modelo que se adapta a los detalles del esquema experimental puede aspirar al status de estructura real. Es evidente que en la mayor parte de las situaciones los modelos utilizados en las ciencias humanas estn situados, todava ms que los
modelos fsicos e incluso que los biolgicos, a medio camino entre
el modelo y la estructura,es decir, entre el esquema terico en
parte relativo a las decisiones del observador y la organizacin efectiva de los comportamientos que han de ser explicados.

Nota

Por ltimo, conviene aadir algunas palabras acerca de un problema relacionado con el anterior y que se nos ha aconsejado incluir
en la lista de cuestiones que afectan a todas las ciencias del hombre: es el de lo que se ha podido llamar el anlisis emprico de
la causalidad. Pero conviene distinguir aqu cuidadosamente dos
cuestiones: la de la explicacin causal en general y la de las dependencias funcionales que se pueden llegar a distinguir entre los disde una estructura de conjunto, no cabe duda de que las operaciones intervienen
en toda accin interindividual, que no se base nicamente en relaciones de
fuerza o autoridad y en toda accin colectiva en que intervengan normas; en
una palabra, donde quiera que se encuentre en un sistema social algn rastro
de racionalidad (lo que no tiene nada de excepcional).

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

223

tintos observables, sea por disociacin de los factores en las investigaciones experimentales, sea por anlisis de las multivariabilidades
en las investigaciones no experimentales (en economa y en sociologa: vanse los trabajos de Blalock, de Lazarsfeld, etc.). La segunda
de dichas cuestiones afecta efectivamente a todas las ciencias humanas, pero desde un punto de vista esencialmente metodolgico, sin
que se pueda decir, estrictamente hablando, que lleve al descubrimiento de nuevos mecanismos comunes, a menos que se precise
la nocin de dependencia funcional como opuesta a las simples
correlaciones. Por el contrario, el problema de la explicacin causal
en general pone en evidencia el conflicto latente que persistir todava durante mucho tiempo entre los partidarios de un positivismo
vinculado a los observables y a los autores que tratan de descubrir
debajo de estos observables una serie de estructuras que sean
capaces de dar cuenta de sus variaciones. No es preciso decir que,
si tales estructuras existen, los problemas de causalidad se reducen
a su formacin, a sus transformaciones internas y a su autorregulacin; vista desde esta perspectiva, la bsqueda de dependencias
funcionales no es ms que una etapa hacia el descubrimiento de
mecanismos estructurales, y no se puede llevar demasiado lejos el
anlisis del funcionamiento sin llegar ms tarde o ms temprano a
stos. En cuanto a cul de estas dos tendencias fundamentales acabar prevaleciendo, no es asunto nuestro el determinarlo. Por el
momento debemos simplemente sealar las convergencias,un tanto
significativas,que parecen perfilarse entre las corrientes que podran designarse globalmente con el nombre de estructuralismo
gentico en las investigaciones de psicologa del desarrollo, en el
estudio de las gramticas generativas en lingstica, y en ciertos
anlisis, muy diferentes en apariencia, de la economa y de la sociologa de inspiracin marxista.

6. Los sistemas de reglas

El tercer problema que acabamos de plantear (en c) recibe, en

buen nmero de casos,una solucin posible de la siguiente manera:
siguiendo la formacin de una estructura observamos en su terminacin algunas modificaciones en el comportamiento del sujeto,que es
difcil explicar si no es mediante esta misma terminacin;es decir, mediante el cierre de la estructura. Estos son los hechos fundamentales que se traducen en la conciencia l4 del sujeto en sentimientos
14 Decimos bien se traducen en la conciencia: esto significa que la causalidad en juego no ha de buscarse en la conciencia, sino en las estructuras sub-

223

Jean Piaget

de obligacin o de necesidad normativa y en su comportamiento

en la obediencia a unas reglas. Recordemos que, de acuerdo con
la terminologa, si no general, s habitual en los especialistas en el
estudio de los hechos normativos 15, una regla se reconoce en el
hecho de que ella obliga, pero puede ser tanto violada como respetada, de manera opuesta a una ley causal o a un determinismo,
que no admiten excepciones a no ser en concepto de variaciones
aieatorias debidas a una mezcla de causas.
U n ejemplo ayudar a comprender este papel del cierre de las
estructuras 16. Un nio de cuatro o cinco aos es generalmente incapaz de deducir que A < C,si ha comprobado separadamente que
A < B y despus que B < C (pero sin haber visto A y C juntos).
Por otra parte, es tambin incapaz de construir una seriacin de objetos ligeramente diferentes: A < B < C < D...,o slo llega a
hacerlo despus de una serie de tanteos.En cambio,cuando consigue
llegar a una construccin correcta, consistente en ir colocando de
manera sucesiva el ms pequeo de los elementos restantes (lo que
lleva consigo la comprensin del hecho de que un elemento E es a
la vez ms grande que los precedentes E < D,C, etc.,y ms pequeo que los siguientes E < F, G,etc.), resuelve a la vez el problema de la transitividad y ya no considerar A < C como indecidible o simplemente probable, sino como necesario (es forzoso,
etctera) si ha visto A < B y B < C. Y este sentimiento de necesidad lgica,difcil de evaluar como todos los estados de conciencia,
se traducir en el comportamiento en el empleo y el reconocimiento
de la transitividad.
Se podran citar otros muchos ejemplos en otros dominios del
desarrollo individual, como, por ejemplo, la aparicin del sentimiento de justicia como norma enormemente imperativa que sucede a una moral de obediencia a la edad en que las relaciones de
reciprocidad se estructuran al margen o en contra de las relaciones
de subordinacin. En el desarrollo histrico de las sociedades parece evidente tambin que los ideales democrticos se han impuesto
con arreglo a los cambios de estructuras, etc.
El estudio de las reglas o de los hechos normativos constituye,
yacentes, de las que la conciencia del sujeto no conoce ms que los resultados
y los traduce en trminos de implicaciones (vase el final del 5 3).
15 U n hecho normativo es la comprobacin por parte del socilogo (en
sociologa del derecho, etc.) del hecho de que el sujeto reconoce una norma
como aquelio que le obliga, no siendo esta comprobacin otra cosa que la mera
lectura que hace el observador de este hecho, sin tomar partido normativamente, y, por consiguiente, sin evaluar la norma del sujeto estudiado.
16 Este ejemplo ya ha sido citado en la Introduccin
3 en IV), pero
desde otro punto de vista.

(a

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

225

pues, un importante sector del estudio de las estructuras, tanto ms

importante cuanto que asegura la conexin entre el estructuralismo
y el comportamiento mismo de los sujetos.Adems, tales reglas se
encuentran en todos los dominios que abarcan las ciencias humanas,
ya que incluso en demografa es imposible,por ejemplo, disociar la
tasa de nacimientos de una diversidad de reglas morales y jurdicas.
Cuando Durkheim describa el proceso de las obligaciones como
el hecho social m s general, estaba expresando esta caracterstica,
comn a los diversos comportamientos sociales, consistente en ir
siempre acompaados de reglas.
Surgen de aqu una serie de problemas interdisciplinarios que
todava estn lejos de ser resueltos, pero en relacin con los cuales se observa una doble tendencia: a plantearlos en todos los dominios y a tratarlos por medio de relaciones bilaterales. Vamos a
distiguir tres de dichos problemas:
a) La primera cuestin es establecer si las reglas u obligaciones
son necesariamente de naturaleza social, es decir, si presuponen la
interaccin entre, por lo menos, dos individuos o si pueden ser de
naturaleza individual o endgena. Esta cuestin no es ms que una
pequea parte de una cuestin ms general que consiste en saber si
toda estructura real o natural (por oposicin a los modelos
exclusivamente tericos) se traduce en el comportamiento de los
sujetos en una serie de reglas.
Por lo que se refiere a esta cuestin ms general se sentira
uno inclinado a pensar que la respuesta es negativa, ya que existen,
por ejemplo,estructuras perceptivas cuyo componente social es nulo
o muy dbil l7 y que no van acompaadas de reglas en sentido
normativo. Sin embargo, se traducen en pregnancias (=una
buena forma predomina sobre una forma irregular, etc.), y, para
ciertos autores, habra todos los grados intermedios entre la imposicin y la necesidad lgica, lo que plantea, entonces, la cuestin
de las relaciones entre lo normativo y lo normal en el sentido
no de una simple frecuencia dominante, sino del estado de equilibrio (conseguido incluso por autorregulacin, de donde se deducen
nuevas conexiones posibles entre lo regulable y la regla).
La cuestin est, por tanto, lejos de ser sencilla. Las tendencias
17 Se ha estudiado, no obstante, el papel del lenguaje en la percepcin de
los colores, pero el efecto es discutible. Las famosas experiencias de Bruner y
Postman sobre la determinacin del dimetro de un dlar o de un disco
cualquiera segn el nivel econmico del sujeto, no han sido confirmados de
forma general y estn adems abiertas a otras interpretaciones (efectos de centracin) en los casos posibles en que se verifiquen.

Tendencias de 1s. investigacin, 15

226

Jcan Piaget

dominantes parecen ser las siguientes. Por una parte, se est cada
vez ms de acuerdo en dudar de la existencia de reglas innatas,
tales como una lgica o una moral transmitidas por va hereditaria ".
Las operaciones lgicas naturales slo se constituyen muy gradualmente (por trmino medio apenas antes de los siete u ocho aos
en las sociedades desarrolladas) conforme a un orden de sucesin
constante, pero sin esta regularidad fija en los niveles de edad, que
sera sntoma de maduracin interna o nerviosa. Estas se obtienen
ciertamente de las formas ms generales de coordinacin de las
acciones, pero se trata tanto de acciones en comn como de acciones
individuales,de tal forma que parecen ser el resultado de una equilibracin progresiva de naturaleza psicosociolgica ms bien que
heredadas biolgicamente (dicho de otra forma, el cerebro humano
no contiene ninguna programacin hereditaria, como ocurrira si
los comportamientos lgico-matemticos constituyeran una especie
de instintos,pero presenta un funcionamiento hereditario cuya utilizacin permite a la vez la vida en comn y la constitucin de coordinaciones generales que permiten, a su vez, la constitucin de tales
estructuras). Las obligaciones morales, como han demostrado J. M.
Baldwin, P. Bovet y Freud, estn ligadas, por lo que a su formacin se refiere, a una serie de interacciones interindividuales, etc.
Por otra parte, parece cada vez ms probable que si toda estructura equilibrada impone no slo una serie de regularidades, sino
tambin una cierta pregnancia debida a sus regulaciones, y si
todo sistema de regulaciones implica, por el hecho mismo de sus
xitos o fracasos,una distincin obligada entre lo normal y lo anormal (nociones propias de la materia viva y desprovistas de significado en fsico-qumica),existe, no obstante, una especie de punto
lmite que separa, y une a la vez, las regulaciones y las operaciones (vase 9 5). Pues bien: este punto de transmisin podra muy
bien ser tambin en muchos casos punto de transicin entre lo
individual y lo interindividual.
b) U n segundo problema general, que prolonga lo que acabamos de decir, es el de los tipos de obligaciones o de reglas. La necesidad lgica se traduce en operaciones coherentes susceptibles de
constituir estructuras deductivas, pero hay un gran nmero de obligaciones y reglas sin consistencia intrnseca y debidas fundamentalmente a condicionamientos ms o menos contingentes o momentHay que hacer una excepcin, no obstante, con N. Chomsky, para el
que las gramticas incluyen un ncleo fijo innato, pero cabe preguntarse,
desde el punto de vista psicolgico, si el ncleo fijo racional no resulta de la
equilibracin de los esquemas sensomotores, cuya constitucin es anterior al lenguaje y slo esti parcialmente programada hereditariamente.

2. Investigacin interdisciplinarin y mecanismos comunes

227

neos: el caso extremo es el de las reglas de ortografa,cuyo carcter

arbitrario pone suficientemente de relieve la historia. Incluso independientemente de las cuestiones planteadas en a), es evidente,
pues, que no toda obligacin se prolonga en operaciones posibles
en el sentido limitado donde hemos tomado este trmino (en 0 5)
y que un cierto nmero de sistemas de reglas no sobrepasa el nivel
de las estructuras de regulacin.
El segundo problema general que plantean los sistemas de regIas
es entonces el de construir, por medio de comparaciones interdisciplinarias, una jerarqua de variedades de estructuras, que vaya de
las que son operatorias de diversos modos a las que se basan en
regulaciones, que tambin son de diversos tipos y que admiten cantidad ms o menos grande de aleatoriedad.
c) El tercer gran problema que plantean los sistemas de reglas
es el de la interferencia entre reglas que pertenecen a diferentes dominios. Este problema, en relacin con el cual vamos a discutir
dentro de un momento algunos ejemplos, se presenta bajo dos formas.Est en primer lugar la cuestin de las intersecciones efectivas
entre estructuras, lo que lleva a una serie de interferencias entre
reglas: un sistema jurdico, por ejemplo, es un conjunto de reglas
sui generis, es decir, irreductibles a las leyes morales o lgicas,
pero que presenta objetivamente toda clase de interferencias con
estos otros dos sistemas por el mero hecho de que no debe contradecir ni a uno ni a otro (lo que puede ser, por otra parte, ms fcil
en un caso que en el otro) 19. Pero hay tambin una serie de intersecciones debidas a las tomas de conciencia de la estructura por
parte del sujeto, pudiendo ser dichas conciencias adecuadas, pero
parciales o deformantes como consecuencia de influencias subjetivas
diversas. Y as la gramtica usual de los pedagogos no es ms que
toma de conciencia muy incompleta,y en parte deformante, de las
estructuras lingsticas y que generalmente interfiere con obligaciones de tipo cuasi moral.

7. Ejemplos de interferencias en el dominio de

las estructuras lgicas

El caso de las estructuras lgicas es un buen ejemplo de la imposibilidad en que nos encontramos hoy en da de aislar hasta un tipo
muy determinado de investigaciones,y que tena todo para situarse
en una especie de absoluto al abrigo de los contactos interdiscipli19

Vase el problema de los aole conflicts

(N.Gross, etc.).

,i

228

Jean Piaget

narios. La lgica formal es, en efecto, en este momento tal vez la

ms precisa de las disciplinas, por lo que se refiere al rigor de sus
demostraciones. Se la puede situar en el punto de partida de las
matemticas, hasta tal punto que cabe la posibilidad de vacilar en
incluirla entre las ciencias del hombre, y que las autoridades de las
que depende esta obra no la han incluido entre las disciplinas particulares seleccionadas para estudiar desde el punto de vista de sus
tendencias. Y,sobre todo, utilizando un mtodo axiomtico o de
formalizacin,la lgica ignora por principio el sujeto psicolgico, habindose convertido en una lgica sin sujeto, hasta el
punto de que las tareas que ella misma se ha fijado le impiden incluso preguntarse si existen o no sujetos sin lgica.
Y, sin embargo, la evolucin interna de la lgica misma, as
como la evolucin externa de ramas ajenas a su campo, nos obligan
a reparar en la existencia de mltiples tendencias centrfugas que
plantean inevitablemente problemas de conexiones interdisciplinarias.
La primera de estas tendencias surgi del descubrimiento hecho
por K. Godel en 1931 de los lmites de la formalizacin. En una
serie de clebres teoremas, Godel demostr que para una teora de
una cierta riqueza (por ejemplo, la aritmtica elemental por oposicin a la transfinita) resulta imposible demostrar su propia nocontradiccin slo por sus propios medios y por los medios lgicos
ms dbiles que ello implica: de este modo, llega a ciertas proposiciones indecidibles, y para hacerlas decidibles es preciso recurrir
a medios ms fuertes (como, por ejemplo, la aritmtica transfinita). Dicho de otra forma,la lgica ya no es un edificio que descansa sobre su base, sino ms bien una construccin cuya consistencia depende de estratos superiores y de estratos jams acabados, ya
que cada uno, a su vez, tiene necesidad del siguiente. Ahora bien:
desde el momento en que hay una construccin es preciso preguntarse de qu y por quin. Y si la formalizacin se tropieza con
unos lmites,es preciso preguntarse por qu, a lo que J. Ladrire,por
ejemplo, responde invocando la imposibilidad en que se halla el
sujeto de abrazar en un slo campo actual la totalidad de sus operaciones posibles (lo que equivale de hecho a recurrir a la psicologa
con objeto de construir una epistemologa de la lgica; vase ms
adelante).
Otra tendencia interna, igualmente notable, es la preocupacin
que muestran ciertos lgicos por establecer una conexin entre la
lgica formal y ciertos sistemas de normas o de reglas utilizadas
por los sujetos en sociedad. Ya hemos citado, ms arriba (en 8 4)
algunos trabajos como los de Weinberger, etc.,que aplican la lgica
formal a conexiones entre normas enunciadas en el imperativo.Pero

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos coinunes

229

debemos hacer una especial mencin a la importante obra del lgico

belga Ch. Perelman en el dominio de la argumentacin. Perelman
ha querido estudiar desde un punto de vista lgico las mltiples situaciones en que un miembro trata de actuar sobre otro no a travs
del sentimiento o de argumentos extrnsecos de autoridad, etc., es
decir, no a travs de los sofismas que con tan poco acierto se ha
agrupado bajo el nombre de lgica de los sentimientos (pues la
verdadera lgica de los sentimientos es la moral, de la que Perelman
est empezando a ocuparse), sino a travs de una argumentacin
lgicamente coherente,aunque dirigida y organizada con vistas a convencer. Sobre este temaM ha aparecido ya un amplio conjunto de
trabajos entre los que debemos destacar un estudio de L. Apostel
sobre las presuposiciones de una tal teora y, en particular, sobre
las relaciones entre las operaciones lgicas y la coordinacin general
de las acciones (Apostel muestra a este respecto el parentesco entre
los anlisis de Perelman y nuestras propias investigaciones sobre el
desarrollo de las estructuras lgicas a partir de la accin). Partiendo
de la teora de la argumentacin, Perelman se ha visto llevado a
estudiar la lgica de las estructuras jurdicas, y, sobre este punto,
se ha establecido bajo su direccin una colaboracin muy activa
entre juristas y lgicos,de donde han salido ya numerosos trabajos
Una tercera tendencia, comn a ciertos lgicos, consiste en interesarse por la psicologa, naturalmente no con vistas a encontrar
en ella el fundamento interno de la lgica (lo que sera un paso del
hecho a la norma o psicologismo,tan poco vlido como el paso
inverso o logicismo), sino con vistas a su epistemologa general.
Si,en efecto,lo propio de la lgica es ser una construccin, resulta
difcil interpretarla epistemolgicsimente como un simple lenguaje y
encima estrictamente tautolgico, como propone el positivismo 1gico. Por eso los lgicos, que ya no creen en esta tesis o no han
credo jams, se orientan en la direccin de la construccin psicolgica o psicosocial de las estructuras. Pero es importante hacer
ver que no se trata de una simple formalizacin del pensamiento o
lgica natural,lo que tiene un inters slo limitado (salvo en las
situaciones en que sta desarrolla tcnicas particulares,como la de la
argumentacin,analizada por Perelman): en primer lugar,porque la
lgica natural es, en general, pobre comparada con la riqueza de las
axiomticas; pero sobre todo porque ella no constituye ms que una
toma de conciencia muy imDerfecta de las estructuras subyacentes:
Lo que estos lgicos estn buscando no es tanto un anlisis de la
20 Vase, entre otros, La theorie de Iargumentation. Perspectives et aplication, Logique et Analyse, nmeros 21 a 24, 1963.

230

Jean Piaget

conciencia de los sujetos cuanto un estudio de las estructuras en sus

filiaciones y formaciones, lo que permite as mostrar las etapas a
travs de las cuaIes se llega, partiendo de los comportamientos
elementales, a las estructuras algebraicas de la lgica misma (lgebra y retculos booleanos, etc.). Este es el tema del que se ocupan
los lgicos que colaboran en el Centro Internacional de Epistemologa Gentica de Ginebra: L. Apostel, S. Papert, J. B. Grize y
C. Nowinsky, etc.
Si el problema de la epistemologa de la lgica hace as de puente entre esta disciplina y la psicologa gentica es, entre otras cosas,
porque sta ha salido hace ya varios aos al encuentro de tales
preocupaciones.Es,en efecto, imposible estudiar el desarrollo de la
inteligencia,desde el primer ao del nio al adolescente o al estado
adulto, sin llegar a un cierto nmero de descubrimientos que caen
dentro del campo del inters de la lgica. El primero es que ya antes
del lenguaje existen, a nivel de los esquemas de accin sensomotores, ciertas estructuras de ajuste,de orden, de correspondencia,
etctera,que prefiguran la lgica y muestran sus conexiones con las
coordinaciones generales de la accin. Despus observamos que,
por un proceso de equilibraciones sucesivas, las operaciones corrientes de clasificacin,seriacin, correspondencia o interseccin pasan
a constituir (hacia los siete u ocho aos) estructuras formalizables a
medio camino entre los grupos y los retculos y que nosotros
hemos denominado agrupacionesD. Pero sobre todo observamos que,
en una tercera etapa (once o doce aos), estas agrupaciones se coordinan simultneamente en un grupo de cuarternalidad y en un retculo de conexiones interproposicionales. Para la investigacin interdisciplinaria es interesante sealar que este grupo de transformaciones proposicionales, corrientemente estudiado desde 1950
por los lgicos, ha sido descubierto en psicologa gentica antes de
ser analizado en su formalizacin logstica.
Las relaciones entre la lgica y la economa son de dos clases,
gracias a la teora de juego. Por una parte, el lgico puede interesarse por la teora de juegos como por cualquier otro procedimiento
lgico-matemticopara axiomatizarla.Pero,por otra parte, la induccin (o sea el conjunto de inferencias aplicadas a un dominio de la
experiencia en que interviene lo aleatorio) es un juego entre el
experimentador y la naturaleza, y se puede concebir una teora de
la induccin a base de estrategias y de decisiones. El hecho de que
varios autores consideren la deduccin como un caso lmite de la
induccin nos ayuda a ver la conexin entre toda la lgica y la epistemologa. No es preciso recordar que esta epistemologa de la 1gica puede a fortiori ser puesta en conexin con la ciberntica y tam-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

231

bin conforme a un doble movimiento parecido al que acabamos

de aludir, que se puede citar con T.Greinewsky, un especialista en

estas conexiones entre la lgica y la ciberntica.
En cuanto a los intercambios entre la lgica y la lingstica,
volveremos de nuevo a ellos a propsito de esta ltima.
8. Los sistemas de normas no deductibles: sociologa
juridica, etc.; usos y esquemas de costumbres

Independientemente de las cuestiones particulares de lgica jurdica, que han sido discutidas,existe un gran problema cuyo inters
se manifiesta en varias tendencias contemporneas que se dan en
distintas disciplinas, y que es el de la estructura general de los sistemas de normas. Desde este punto de vista de las estructuras de
conjunto, que se impone cada vez ms, no basta de ningn modo
con saber que un razonamiento jurdico cualquiera puede ponerse
en forma lgica: lo cual no cambia que un sistema jurdico en su
forma total, en el sentido empleado por H.Kelsen (desde la morma fundamental y la constitucin hasta las normas individualizadas, como cada fallo jurdico,diploma, etc.), sea a la vez muy parecido y muy diferente de un sistema lgico.
La analoga consiste en que, en los dos casos, hay una construccin de valores normativos por medio de acciones u operaciones
y que estos resultados son vlidos de acuerdo con una serie de implicaciones transitivas. Si se admiten ciertos axiomas, se siguen ciertos teoremas T1, que llevan a otros determinados, T2,etc., conforme una serie de implicaciones jerarquizadas. Del mismo modo,
si se admite una constitucin,entonces el parlamento tiene derecho
a promulgar unas determinadas leyes L, que son vlidas en virtud
de la norma constitucional, y entonces el gobierno tiene derecho a
tomar una decisin D que es vlida en virtud de la ley L,y entonces
un determinado bureau tiene derecho a resolver un caso individual C,
de forma vlida en virtud del decreto gubernamental D, etc. Pues
bien, esta sucesin de construcciones normativas (siendo cada norma
a la vez aplicacin de la precedente y creacin de la siguiente) es
muy comparable a una serie de implicaciones, y Kelsen define explcitamente esta relacin implicativa con el trmino de imputacin (central o perifrica, segn que califique a los sujetos de
derecho o slo las implicaciones).
Pero la gran diferencia es que, conociendo el contenido de los
axiomas, se puede deducir la sucesin de los teoremas: stos no
estaban, desde luego, tautolgicamente preformados en los axiomas,

232

Jean Paget

puesto que los axiomas son independientes entre s, pero las nuevas
combinaciones que se obtienen son necesarias (no hubieran podido ser distintas de como son en virtud de las operaciones dadas).
En el sistema jurdico, por el contrario, slo sabemos que el parlamento no puede violar la constitucin,pero dentro de este marco
vota lo que quiere; dicho de otra forma, las operaciones constructivas se desarrollan de forma vlida en funcin de imputaciones
transitivas y necesarias, pero sus resultados siguen siendo contingentes porque no estn determinados por la forma de estas operaciones, siendo lo nico determinado por stas la validez de los mismos en la medida en que no hay contradiccin con las normas de
orden superior.
En otras palabras, existen estructuras normativas en que la forma misma determina el contenido y que precisamente por esto
pueden llamarse formales,y otras cuya forma no lo determina. Las
primeras, que pueden dar lugar a disciplinas deductivas puras
(lgica y matemtica pura), no por ello dejan de afectar a todo el
comportamiento humano,ya que las conductas econmicas no sobrepasaran el nivel del trueque si no se admitiera que dos y dos son
cuatro. Por consiguiente,puede tener un cierto inters el hacer una
comparacin entre las estructuras y los sistemas de reglas desde el
punto de vista de estas relaciones entre la forma y el contenido.
Ahora bien: est claro que tales anlisis comparativos no son POsibles ms que por medio de una estrecha colaboracin interdisciplinaria.
El estudio de los hechos morales ofrece otro ejemplo de tales
problemas, y no deja de ser significativo que este tema haya atrado
la atencin de socilogos, psiclogos, algunos lgicos, juristas*', especialistas en sociologa del derecho y un nmero considerable de
economistas (las explicaciones utilitaristas de los hechos morales son
esencialmente producto de corrientes de ideas debidas a los economistas anglosajones). En un estudio muy sugerente sobre los hechos
morales, el economista francs M.Rueff ha planteado el problema
de fa formalizacin de las diferentes morales y ha utilizado los significativos trminos de morales eucldeas y no eucldeas para
poner en evidencia las diferencias entre los postulados propios de las
distintas morales observables y difundidas por el grupo social. Siguiendo el desarrollo psicogentico de las reglas morales en el nio
y el adolescente, nos hemos visto llevados a distinguir en l dos
clases muy distintas de estructuras, segn que el origen de las nor21 Recordemos el importante, y siempre vivo, movimiento creado por
Ptrazycki, sobre el que volveremos en 12.

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

233

mas haya que buscarlo en la obediencia a aquellas personas que son

objeto de un respeto unilateral o que est vinculado a un sistema
de reciprocidad o respeto mutuo (siendo ste, en particular, el origen de las nociones de justicia que se adquieren independientemente
y con frecuencia en detrimento de la moral de obediencia). Pues
bien, desde el punto de vista que nos ocupa aqu, la primera de
estas morales pertenece claramente a aquellas estructuras cuya forma
no determina el contenido,mientras que en la segunda observamos
una accin recproca de aqulla sobre ste. Tambin hubiramos
podido intentar formalizar el segundo de estos dos sistemas, en el
que se habran descubierto sin dificultad analogas con las operaciones lgicas que intervienen en una cooperacin interindividual
de naturaleza cognoscitiva. La generalidad de tales problemas se
presenta as con toda evidencia.
Efectivamente,son tan generales que se encuentran de hecho en
todos aquellos aspectos de la vida social que Durkheim describa
con el trmino comn de obligaciones y en el seno de los cuales
es preciso distinguir al menos dos polos: el de las normas impuestas
por una autoridad o por el uso,y que obligan al individuo sin que
l participe en su elaboracin, y el de las normas resultantes de una
colaboracin tal que los miembros contribuyen a la formacin de la
norma que les obliga. Es fcil ver que este segundo caso se orienta
en la direccin de los sistemas cuya forma determina en grados diversos el contenido mismo.
L o s problemas se cristalizan en particular alrededor de la cuestin, siempre central, de las relaciones entre la costumbre o hbito
y la obligacin o regla. Cuando Thurnwald en una clebre frase
deca que la obligacin reconocida transforma la costumbre en derecho, estaba planteando un problema mucho ms general que el
del nacimiento del derecho en las sociedades tribales, y que est
todava en estudio hoy da: cmo se pasa de una estructura simplemente regular o equilibrada a un sistema de reglas o normas?
En sociologa del derecho, la frmula citada subraya con una gran
exactitud que la costumbre no. basta mientras no haya habido reconocimiento.En el dominio de los hechos morales, la costumbre
y el ejemplo no bastan tampoco hasta que no se establezca una
relacin de respeto o reconocimiento de un valor vinculado a la
persona (y no meramente a las funciones o a los servicios transpersonales, como en el terreno jurdico). Pero en el dominio de las
operaciones intelectuales, donde, como acabamos de ver, la forma
misma de las normas determina su contenido, aunque la lgica es
ciertamente una moral de intercambio de pensamiento y de la cooperacin cognoscitiva, un cierto coeficiente de necesidad interna

234

Jean Piaget

se une a toda deduccin basada en una estructura operatoria equi-

librada, como si el paso de la accin a la operacin reversible bastase

para engendrar la estructura regulada que se impone tanto a la
produccin cognoscitiva en comn como a las construcciones individuales. Por ltimo, en el terreno de los esquemas de hbito y
de los esquemas perceptivos propios del individuo aislado, si bien
no interviene ninguna necesidad normativa, no por ello deja de
haber fenmenos de pregnancia debidos a un equilibrio interno
donde ya no se trate de normas, sino ms bien de una forma atenuada de esta necesidad que se impone en las variedades superiores
de equilibrio.
D e este modo, la tendencia que parece perfilarse en este gnero
de investigaciones nos llevara a admitir que el paso de las estructuras a las reglas supone dos condiciones. La condicin previa es una
condicin de equilibrio: la estructura no consigue imponerse ms
que si se encierra en s misma en una forma suficientemente equilibrada, que se traduce en pregnancias de diversos tipos, si este
equilibrio se debe a regulaciones, y en una necesidad intrnseca
si es operatorio. La segunda condicin aparece con las relaciones
interindividuales y se refiere tambin a formas de equilibrio, pero
esta vez relativas a esas situaciones colectivas: sus regulaciones o
las operaciones que de ellas se derivan se traducen en diversos estados de conciencia que van del reconocimiento transpersond o del
respeto por las personas a las diferentes formas de obligacin propiamente dichas.
9. Los problemas diacrnicos y sincrnicos
en el dominio de las normas

Es de sobra conocido cmo, a partir de los trabajos de F. de

Saussure, la lingstica ha procedido a disociar los estudios diacrnicos o de historia y evolucin de la lengua, de las consideraciones
sincrnicas ligadas al equilibrio de la lengua, en tanto que sistema
actual en relativa independencia con respecto a su pasado. Sabemos
tambin en qu medida de las crisis de la coyuntura econmica
pueden modificar el estado de los valores y disociarlos as de su
historia anterior. Lo propio de las reglas o normas es, por el contrario, introducir una conservacin obligada, y sta es la razn por
la que su funcin es de tan gran importancia en la vida de las sociedades y de los individuos. La norma es, pues, por su propia naturaleza, el instrumento esencial de la conexin entre lo diacrnico
y lo sincrnico.

2. Investigacin interdisciplinaria y niecanismos comunes

235

Sin embargo, no por ello es mcnos cierto el hecho de que las

estructuras y reglas evolucionan, que se han ido formando poco a
poco y que, incluso en caso de estabilidad progresivamente adquirida,
nuevas estructuras o normas pueden modificar en mayor o menor
medida el sentido de las precedentes, aun cuando no las sustituyan.
Nos encontramos as ante un nuevo e importante prqblema de comparacin interdisciplinaria, que es el de la uniformidad o variedad
de relaciones entre los factores diacrnicos y sincrnicos segn los
diversos tipos de estructuras o de normas 22.
Empezando por las normas lgicas, stas pueden parecer constituir el prototipo de estructuras inmutables, ya que diversas filosofas, desde Platn hasta Husserl, las han puesto en conexin con
unas ideas, con unas formas a priori o con unas esencias eternas,
Q al menos, intemporales.Uno de los precursores o fundadores de
la sociologa cientfica, A. Comte, describa la evolucin de las
nociones fundamentales en su ley de los tres estados (cuyo valor
no vamos a discutir aqu), pero sostena que esta evolucin no se
refera ms que al contenido de la razn humana, mientras que
sus formas,es decir, los procedimientos de razonamiento o la lgica
natural, permanecan invariables. Una tendencia bastante generalizada hoy da, debida a la historia de las ciencias y de las tcnicas,
a los trabajos de sociologa comparativa,a los de psicologa gentica,
y, sobre todo, a los puntos de vista evolucionistas que predominan
ahora en etologa o zoopsicologa, nos lleva, por el contrario, a
pensar que la razn se ha constituido por etapas y contina evolucionando, no sin razones o sin razn, pero s de tal manera que no
slo las evidencias se transforman, sino que tambin lo que
pareca lgicamente demostrado o riguroso en una determinada
etapa puede parecer dudoso despus y dar lugar a notables progresos de rigor.
En cambio,si la razn evoluciona, las construcciones progresivas
a las que puede dar lugar constituyen un tipo de desarrollo enormemente importante,en el sentido en que las estructuras anteriores
no son ni descartadas ni destruidas, sino que se integran en las
siguientes como casos particulares vlidos en un cierto sector o a
una cierta escala de aproximacin.No ocurre lo mismo en las ciencias experimentales, empezando por la fsica, en donde una teora
2 Este problema coincide, por lo dems, con uno de los aspectos de la cuestin de las relaciones entre la lgica y la historia, tal y como se formulan en la
literautra marxista: relacin de continuidad histrica en la formacin de un
sistema y dependencia estructural en el interior del sistema considerado (esto
como reaccin contra los enfoques antihistricos todava tan frecuentes en
ciertas disciplinas).

236

Jean Piaget

puede ser contradicha por otra o no conservar ms que un grado

limitado de verdad. Pero en el dominio de las estructuras lgicomatemticas, ninguna estructura cuya validez ha sido demostrada
en un momento de la historia es abandonada despus, y el error
consiste nicamente en creerla nica y en este sentido necesaria,
cuando no es, ,como se demuestra despus, ms que una subestructura de conjuntos ms ricos y mis amplios. Desde el punto de vista
de las relaciones entre lo diacrnico y lo sincrnico, estamos, pues,
ante una situacin excepcional, en que el equilibrio actual se presenta como el producto de un proceso histrico de equilibracin
ms o menos continua (y en el que las crisis o desequilibrios momentneos no constituyen ms que crisis de crecimiento o aperturas
a nuevos problemas).
Si comparamos esta situacin con la de un sistema de normas
jurdicas,el contraste nos llamar la atencin.U n sistema bien hecho
de tales normas prev, ciertamente, su propia modificacin, en el
sentido de que desde el momento de su constitucin,y a todos los
niveles de construccin normativa previstos e implicados por ella,
hay posibilidad de revisin o modificacin. En cierto sentido hay,
pus, continuidad en la creacin normativa, y desde este punto de
vista nos volvemos a encontrar la conexin entre lo diacrnico y lo
sincrnico propia de los sistemas de reglas por oposicin a los de
valores no normativos o de signos.Pero la situacin es, no obstante,
muy distinta de la que se da en el caso de las normas racionales.
En primer lugar, nada impide que la nueva norma reemplace y
contradiga a la que es derogada, lo que no introduce ninguna ruptura en la sucesin transitiva de las imputaciones vlidas, pero
lo que provoca, en cambio, una discontinuidad en el contenido
mismo de las normas. En segundo lugar, la continuidad relativa
de la que acabamos de hablar se mantiene subordinada al equilibrio del rgimen poltico y, en caso de revolucin, es el sistema
entero el que es abolido en provecho de uno nuevo que no guarda
ninguna relacin con el precedente.
En el terreno de las normas morales, la continuidad es indudablemente ms grande, pero el problema de las relaciones entre los
factores diacrnicos y sincrnicos se plantea, no obstante, en trminos muy diferentes que aquellos en que se plantea en el caso de
las normas lgicas. Cuando Durkheim,que tena tendencia a subordinar por completo lo sincrnico a la historia, explicaba la prohibicin del incesto en las sociedades evolucionadas por la exogamia
de las organizaciones tribales,se estaba olvidando de explicar por qu
otras reglas atribuidas igualmente al totemismo no se haban conservado en absoluto hasta nuestros das.

2. Investigacin interdiscipiinaria y mecanismos comunes

237

Sera intil multiplicar los ejemplos para mostrar que ste es un

dominio de investigacin interdisciplinaria de una considerable importancia general. El problema equivale, en definitiva,a preguntarse
hasta qu punto el hombre contemporneo depende de su historia.
Una respuesta superficial que podra sacarse de lo que acabamos
de ver consistira en sostener que los factores histricos tienen mayor importancia precisamente cuando son intemporales y competen,
como las normas racionales, a invariantes que la historia descubre,
pero no crea o explica, mientras que los grandes cambios histricos
que introducen continuidades entre ciertos sistemas de normas y los
precedentes subrayaran ms la importancia de las reequilibraciones
sincrnicas que de los procesos constructivos continuos.En realidad,
hay una historia de los acontecimientos, o de las manifestaciones
visibles y, en parte, contingentes, y hay tambin una historia del
dinamismo subyacente o de los procesos de elaboracin y de desarrollo. Pues bien, cada vez nos hacemos ms conscientes de que un
desarrollo orgnico es mucho ms que una historia de acontecimientos o que una sucesin de fenmenos: es una estructuracin u organizacin progresiva, cuyas etapas cualitativas estn subordinadas a
una integracin creciente. Esta es la razn por la que la historia
de la civilizacin se est convirtiendo cada vez ms en una tarea
interdisciplinaria en la que la historia de las ciencias y de las tcnicas,
la historia econmica, la sociologa diacrnica, etc., deben analizar
conjuntamente las innumerables facetas de las mismas transformaciones. Pero es tambin la razn por la cual la historia es explicativa, incluso en lo que parecen ser sus invariantes intemporales, ya
que stos han llegado a ser tales slo como consecuencia de procesos
constructivos y de equilibraciones que se trata de reconstituir y
que, al variar de un dominio a otro, se esclarecen unos a otros tanto
en sus oposiciones como en sus mecanismos comunes.

111. FUNCIONAMIENTO
Y VALORES
En todas las ciencias de la vida y del hombre ha habido siempre un enfrentamiento entre unas tendencias llamadas funcionalistas
y las tendencias estructuralistas. En biologa, Lamarck sostena ya
que la funcin crea el rgano,mientras que el esquema neodarwinista de las variaciones fortuitas y de la seleccin a posteriori
tenda a vaciar esta frmula de todo contenido significativo; en
cambio, las concepciones contemporneas que hacen del fenotipo

238

Jean Piagcv

una respuesta del genoma a las tensiones del medio tienden al

superar los dos trminos de Ia alternativa por medio de una nueva
sntesis. En las disciplinas psicolgicas y sociales, hay tambin UD
conflicto general entre un funcionalismo, algunos de cuyos partidarios no ven en las estructuras subyacentes a los observables.
ms que simples abstracciones debidas a los tericos, y un estructuralismo, algunos de cuyos adeptos consideran los aspectos funcionales de las conductas como caracteres secundarios sin alcance
explicativo. Es, pues, un gran problema interdisciplinario el de
determinar los mecanismos comunes que puedan ser capaces de coordinar funciones y estructuras en todo comportamiento humano.
Y este problema lleva naturalmente al de la utilidad o de los valores,
en tanto que ndices objetivos o subjetivos del funcionamiento, y
al de la posibilidad de una teora general de los valores basada no
en una reflexin a priori, sino en las convergencias eventuales que
pueden surgir de las interconexiones entre las investigaciones de
todos nuestros dominios.

10. Funcionamiento y funciones.

Afectividad y praxeologia
Debemos preguntarnos en primer lugar si los conflictos entre
el funcionalismo y el estructuralismo no provienen en parte de una
concepcin demasiado estrecha de las estructuras, que no retiene
de stas ms que los caracteres de totalidad y sus transformaciones
internas, y que olvida su propiedad esencial de autorregulacin.
Pues, efectivamente, si se deja sta a un lado, la estructura adopta
un aspecto esttico que desvaloriza el funcionamiento, dando entonces la impresin de que, alcanzando la estructura, se pone de
manifiesto una especie de entidad permanente, relacionada con las
propiedades inmutables del espritu humano o de toda sociedad.
Esto explica el escepticismo de los funcionalistas para con tal hiptesis, ya que sta puede efectivamente llevar a un antifuncionalismo.
Pero si se distingue entre las estructuras formales o formalizadas, cuya regulacin se debe a los axiomas que les confiere el te6rico,y las estructuras reales, que existen con independencia de ste,
es preciso preguntarse cmo se conservan y operan las estructuras,
lo que equivale a plantear la cuestin de su funcionamiento.Su autorreaulacin puede, en algunos casos, estar asegurada por reglas O
normas, como ya hemos visto en 11, pero entonces estas reglas m e sentan ya una funcin, que consiste en mantener la integridad de
la estructura por un sistema de coacciones u obligaciones. Por el

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

239

contrario,puede ocurrir que la estructura no est acabada, en cuyo

caso es evidente que,en sus estados de formacin,su autorregulacin
no implicar todava un sistema de reglas, sino una autorregulacin
cuyo funcionamiento podr llevar consigo mltiples variantes. Sobre
todo,puede ocurrir que una estructura no sea susceptible de cierre,
sino que penda constantemente de intercambios con el exterior
(vase 0 3). Es en tales situaciones cuando los funcionamientos se
distinguen de las estructuras y cuando el anlisis funcionalista se
impone con tal necesidad que sus partidarios llegan,a veces, a olvidar
que es difcil concebir funciones sin rganos o sin estructura de
conjunto.
El determinar con precisin las relaciones entre estructuras y
funciones es, pues, efectivamente,un problema general en las ciencias del hombre y que exige una constante ayuda interdisciplinaria.
Recordemos a este respecto cmo R. Lewin, cuya psicologia social
es resultado de un estructuralismo gestaltista, lleg a describir en
este lenguaje las necesidades mismas y cmo su maestro W.Kohler
escribi toda una obra sobre Ellugar de los valores en un mundo
de hechos. Recordemos cmo T. Parsons en sociologa bautiz su
mtodo con el trmino de estructural-funcional,considerando la
estructura como la disposicin estable de los elementos de un sistema
social que escapa a las fluctuaciones impuestas desde fuera, y la
funcin como algo que interviene en las adaptaciones de la estructura a aquellas situaciones que son exteriores a ellau. En economa,
J. Tinbergen ve en la estructura la consideracin de caractersticas
no inmediatamente observables que conciernen a la manera en que
la economa reacciona ante ciertos cambios. Estas caractersticas,
expresadas en trminos de coeficientes economtricos,dan, por una
parte, una imagen arquitectnica de la economa, pero indican, por
otra, su distinta manera de reaccionar ante ciertas variaciones:
volvemos a encontrarnos de nuevo, pues, con que la estructura va
acompaada de funciones,puesto que es susceptible de reacciones.
Si el estructuralismo de Lvi-Strauss lleva a una cierta desvalorizacin del funcionalismo,es esencialmente debido al hecho de que
las perspectivas genticas e histricas estn, por as decir, condenadas a ser dejadas a un lado cuando se estudian sociedades cuyo
pasado es desconocido y sin duda est perdido para siempre. Por
el contrario, es interesante sealar que el neofuncionalismo de
23 Vase, entre otras, la obra colectiva editada por T. Parsons y E. Shils,
Toward a Theory of Action, en la que han colaborado numerosos etnlogos,

socilogos y psiclogos. Vase tambin el ensayo comparativo de C.Kluckhohn

bara precisar el papel de la idea de valor en las diferentes disciplinas (as como
las mltiples definiciones propuestas por los autores).

240

Jean Piaget

jvenes socilogos americanos, como A.W.Gouldner y P. M.Blau,

no est en absoluto cerrado a las perspectivas estructuralistas. Y as,
ambos autores pretenden clasificar las relaciones entre subsistemas
y sistemas y reexaminar el problema clsico de la estratificacin social, pero basando sus anlisis uno en la nocin central de reciprocidad y otro en la de intercambios elementales. Pues bien,
est claro que tales puntos de vista no tienen nada de contradictorio (msbien al contrario) con lo que nosotros llambamos (en 0 5)
un estructuralismo relacional,consistiendo su especificidad en partir
no de totalidades para descender despus a las relaciones constituyentes, sino precisamente de stas con vistas a esclarecer el funcionamiento de los subsistemas.
D e manera general, se puede (cf. 0 3) considerar el funcionamiento como la actividad estructurante cuya estructura constituye
el resultado o la manifestacin organizada. En el caso de una estructura acabada, el funcionamiento se confunde con el conjunto de las
transformaciones que son reales de entre todas las posibles, y que
caracterizan el sistema en tanto que tal. En cuanto a la funcin, se
puede emplear este trmino para designar el papel particular que
desempea tal transformacin por respecto a este conjunto (los dos
significados, biolgico y matemtico 24, del trmino funcin tienden entonces a confundirse). En cambio,en el caso de una estructura
en formacin o en desarrollo,o, en general,no cerrada, donde,en
consecuencia, la autorregulacin todava no consiste ms que en regulaciones y donde los intercambios estn abiertos al exterior, el
funcionamiento es formador y no meramente transformador y las
funciones corresponden a utilidades (o valores) diversas segn los
papeles de conservacin, refuerzo o perturbacin que el funcionamiento de los subsistemas puede desempear en relacin con el
sistema total o viceversa.
Es desde este punto de vista, entre otros,desde el que un modelo
interdisciplinario,tal como el de la teora de los sistemas generales,
es particularmente valioso (pues un sistema se define como un complejo de elementos en interacciones no aleatorias). En sus obras
sobre el pensamiento cientfico, A. N. Whithead sostena ya la
idea de que las interpretaciones habitualmente tachadas de mecnicas no podran agotar el anlisis de lo real y que los conceptos
de organismo o de organizacin tienen una serie de caracteres especficos que convendra utilizar. Partiendo de la biologa (pero tam24 E n el sentido matemtico actual, la funcin se define como una aplicacin o un par orientado, lo que, psicolgicamente, hace remontar su origen
a los esquemas generales de la accin. Vase Epistemolonie et psichologie de la
fonction (Etudes dEpistmologie gntique, vol. XXIII).

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

241

bin de un punto de vista psicolgico de orientacin gestaltista),

L. von Bertalanffy se dedic a estudiar este problema, tratando
de derivar de este organicismouna serie de modelos generales cuyo
inters no es meramente biolgico (teora de los sistemas abiertos
y de su termodinmica particular), sino que se extiende a un cierto
nmero de ciencias del hombre, en la medida en que se pueden
generalizar las ideas de homestasis (para la teora de las necesidades, entre otras), diferenciacin, estratificacin, etc Los intentos
de analizar matemticamente tales estructuras de complejidad organizada,debidos a A.Rapaport,entre otros,no han tardado en poner
de manifiesto la coincidencia entre algunas de estas anticipaciones y
la ciberntica de N. Wiener en particular en el terreno de la
equifinalidad (llegada a etapas o estados finales relativamente
independientes de las condiciones iniciales). Pero el problema central
sigue siendo el de las relaciones entre los subsistemas y el sistema
total cuando (y es el caso general para las estructuras que no son
todava reductibles a formas algebraicas) la composicin del todo
no es aditiva o lineal.
Volviendo a las funciones o a las utilidades o valores, parece,
por consiguiente,evidente que, en la medida en que las estructuras
consideradas estn en desarrollo (o en regresin), las cuestiones de
funcionamiento son fundamentales. En efecto, todo proceso gentic0 que lleva a estructuras consiste, sin duda, en una sucesin de
equilibrios que alternan con desequilibrios seguidos, a su vez, de
reequilibrios (que pueden tener xito o fracasar), ya que los seres humanos no permanecen jams pasivos, sino que persiguen constantemente metas o reaccionan a las perturbaciones con una serie de compensaciones activas consistentes en regulaciones. De ello se deduce
que cada accin procede de una necesidad que est ligada al conjunto
del sistema y que, a cada accin o a cada situacin que favorece
o no favorecesu ejecucin,van unidos una serie de valores que dependen igualmente del conjunto del sistema.En el terreno de las estructu25 Hay que mencionar, adems, la concepcin de los sistemas de un
grupo de investigadores del Case Institute of Techology, Ohio (M.Mezarovitch, R. Akof, D. Fleming, etc.), la teora de los sistemas elaborada por
L. Zade (clase mucho ms amplia, esencialmente de carcter tcnico), la concepcin de O. Lange y las numerosas investigaciones tericas en relacin con
los sistemas hombre-mquina (por ejemplo, dentro del marco de la System
Development Corporation, California).
26 Esto no significa, por lo dems, que la traduccin de los prcesos a lenguaje ciberntico permita por ello la matematizacin que este lenguaje permite
esperar; el hecho de enunciar las cuestiones en trminos-cualitativosde Mteracciones puede constituir ya un progreso, puesto que significa una liberacin de
las formas de causalidad en un solo sentido.

Tendlencias d e la investigacin, 16

242

Jean Piaget

ras cognoscitivas, en que necesidad y valores son relativos a las actividades de comprender e inventar, tal modelo permite explicar a
la vez el desarrollo psicolgico de los estadios de evolucin mental
y la naturaleza lgica de las estructuras as alcanzadas (ya que las
regulaciones llevan a las operaciones y la equilibracin a su reversibilidad,vase 8 7). Pues bien,esta evolucin cognoscitiva es ya tan
social como psicolgica o incluso biolgica porque las operaciones
del individuo son indisociables de una cooperacin interindividual
(en el sentido ms etimolgico de la palabra). El modelo parece,
por tanto, ser generalizable, por lo menos en parte, en el terreno
social en su conjunto (volveremos sobre ello en 5 14), pero a condicin de considerar las necesidades y los valores, cualquiera que
sean, y no solamente sus formas cognoscitivas.
Desde este punto de vista, conviene hacer referencia a un tipo
especfico de investigacin que se puede llamar praxeologa (ver
el captulo dedicado a la ciencia econmica) y que sera una teora,
esencialmente interdisciplinaria, de los comportamientos en tanto
que relaciones entre los medios y los fines, desde el punto de vista
tanto del rendimiento como de las elecciones. Algunos autores han
tratado de reducir a ella toda la economa, como L. Robbins, que
habla de relaciones entre fines y medios escasos (o limitados) con
usos alternativos (An Essuy on the Significunce of Economic
Science, 1932), y Mises; pero si bien la economa constituye en
ciertos aspectos un sector de la praxeologa, se trata de un sector
que incluye otros muchos factores y una complejidad de interacciones sociales irreductibles a aquellas relaciones ms simples que intervienen ya en los intercambios entre el sujeto individual (o el organismo) y su entorno tanto fsico como interindividual.
Para comprender el alcance enormemente general de estos anlisis praxeolgicos y sus repercusiones en la teora general de los
valores es necesario comenzar por recordar el estado actual de las
tendencias relativas a las relaciones entre la vida afectiva y las funciones cognoscitivas.
Hay un primer hecho muy significativo, y que es probable que
afecte a todas las ciencias del hombre: se trata de la sorprendente
dificultad que se encuentra al tratar de caracterizar la vida afectiva
con relacin a las funciones cognoscitivas (en tanto que stas son
relativas a estructuras), y sobre todo al tratar de precisar sus relaciones en el funcionamiento mismo de las conductas. Este hecho
nos lleva inmediatamente al problema general de si los valores, o
algunos de ellos, son determinados por las estructuras y en qu
sentido; si sos valores o algunos de ellos modifican,por el contrario
o recprocamente,las estructuras y cules, o si valores y estructuras

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

243

son dos aspectos, indisociables, pero, por as decir, paralelos, de

todas las conductas, cualesquiera que sean. Vemos as de un modo
inmediato cmo el problema va mucho ms all del marco de a!
psicologa, pues si bien la praxeologa, en tanto que teora general de la accin eficaz (E.Slucki desde 1926,T.Kotarbinski,1955,
O.Lange, etc.), invoca un principio de racionalidad (maximum
de efectos con un minimum de medios), ste concierne a los valores
afectivos tanto como a las estructuras cognoscitivas.
En psicologa, hay hoy una tendencia general a distinguir en
toda conducta una estructura, que correspondera a su aspecto cognoscitivo, y una energtica,que caracterizara su aspecto afectivo.
Pero qu significa este trmino algo metafrico de energtico?
Freud, que Se educ en la atmsfera de la escuela energtica
(por oposicin al atomismo) del fsico E.Mach, psiclogo a ratos,
concibi el instinto como una reserva de energa cuyas cargas
son invertidas en ciertas representaciones de objetos que se hacen
por ello deseables o atractivos. Los trminos de inversin o catexis se han hecho corrientes en este sentido. K. Lewin se representa la conducta como una funcin de un campo total (sujeto y
objetos) a la manera gestaltista,correspondiendo la estructura de este
campo a las percepciones, actos de inteligencia, etc., mientras que
su dinmica determina el funcionamiento y llega a atribuir valores
positivos o negativos a los objetos (caracteres de atraccin o de
repulsin, de barrera, etc.). Pero subsiste un problema, y es el de
que un mecanismo operatorio implica con toda seguridad una
dinmica y que es preciso distinguir todavia en ella la estructura
de las transforhaciones en cuanto tales y lo que les hace posible
en su deseabiliad, inters, rapidez, etc., y este segundo aspecto
nos atrae de nuevo a una energtica. P. Janet distingue en toda conducta una accin primaria, o relacin entre el sujeto y e1 objeto, lo
que corresponde a las estructuras (cognoscitivas), y una accin secundaria que regula la primera por 10 que se refiere a sus activaciones (inters, esfuerzo, etc., por el lado positivo, o fatiga, 'depresin, etc., por el lado negativo) y a sus terminaciones (alegra por
el xito y tristeza por el fracaso). La vida afectiva elemental traducira, pues, las regulaciones de la conducta,pero (qu tipo de regulaciones? (pues stas pueden ser estructurales o cognoscitivas). Janet
formula explcitamente la hiptesis de una reserva de fuerzas psico.
lgicas,que se acumulan, se agotan o se reconstruyen segn ritmos
variables; y sugiere que son stas las que regulan la afectividad
conforme a una economa de la conducta que coordina las ganan?
cias y las prdidas de energa. Generalizando despus al plano inter.
individual, Janet analiza desde este punto de vista las simpatfas y

244

J a n Piaget

las antipatas, siendo las personas simpticas fuente o excitantes

de energa y las antipticas personas fatigosas o costosas.
Esto nos trae a un primer problema: (la afectividad en tanto
que inversin o sucesin de regulaciones dependiente de ganancias y prdidas, modifica las estructuras o se limita a asegurar su
funcionamiento energtico? Algunos son partidarios de la modificacin; argumentando que la falta sistemtica de inversin que caracteriza a un esquizofrnico que no se ocupa de lo real lleva a un
pensamiento esquemtico y patolgicamente formal,mientras que las
superinversiones del paranoico le llevan a disparatar (delirios de
grandeza, etc.). Otros autores (entre los que nos contamos) piensan
que un nio que se interesa vivamente por la aritmtica y otro que
tiene mltiples complejos reconocern ambos que 2 + 2 4 y
no 3 5,porque la afectividad hace funcionar las estructuras acelerando su formacin o retardndola,pero sin modificarlas por $10;
y que en el esquizofrnico o el paranoico la perturbacin de la conducta puede alterar simultneamente las estructuras y su funcionamiento afectivo conforme a una dinmica que implica siempre los
%dos aspectos a la vez". Pero, naturalmente, sigue siendo necesario
&estableceruna distincin entre las estructuras cuya forma determina
Gel contenido (estructuras lgico-matemticas)y aquellas cuyo contenido dependera de una diversidad de valores, aunque, en un
juicio de valor, la forma (o juicio) es estructural y, por tanto,
cognoscitiva y el contenido es relativo a la afectividad precisamente
en tanto que valor.
Pero es todava ms importante, y de mayor inters para todas
las ciencias humanas, un segundo problema: el de la multiplicidad
de los valores o el de su reduccin a una sola dimensin energtica
o econmica (en el sentido de praxeolgica). En efiecto, cuando
el economista nos habla de produccin, intercambio, consumo, reservas o inversiones, etc., vemos con bastante claridad que estos
terminos se presentan en la misma forma en todos los dominios,
incluido el de la afectividad del beb antes de todo lenguaje (en
trminos de gastos o recuperacin de energas, inversiones en
objetos o personas, etc.); pero queda por saber si los sentidos en
que se los emplea son siempre comparables. Y as, es imposible
intentar una clasificacin sin darse cuenta en seguida que es apli-

27 Pues la patologa no trata ms que a los aspectos afectivos. Precisemos

que si la afectividad, en tanto que funcionamiento energtico, puede naturalmente ser causa de aceleraciones o retrasos en la formacin dq,las estructuras
(ya que la energtica se refiere, entre otras cosas, a las velocidades), esto no significa que ella intervenga causalmente en la estructura como tal, ni tampoco lo
contrario).

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

245;

cable a todas las ciencias del hombre (incluida,claro est, la lingstica, y aunque slo fuera porque F. de Saussure se inspir en
la economa y porque el lenguaje afectivo descrito por Ch. Bally
ha dado lugar a una teora de los valores debida al sociloga
G.Vaucher...).
Como introduccin en esta clasificacin (en $ ll), conviene
recordar en primer lugar que, en el terreno de los valores individuales lo mismo que interindividuales, existe una dualidad fundamental que se encuentra en todas partes: la de los valores de
finalidad (o instrumentales: medios y fines) y valores de rendimiento
(costes y ganancias), que son inseparables,pero muy distintos. En el
terreno individual, esta distincin se apoya en el doble sentida
de la palabra inters.Por una parte, toda conducta viene dictada
por un inters en el sentido cualitativo general, en tanto que ella
persigue un objetivo que tiene un valor en tanto que deseado; p
el objetivo puede ser completamente desinteresado (en el segundo
sentido del trmino), aunque muy interesante (en este primer sentido del trmino). Por otra parte, el inters es una regulacin energtica que libera las fuerzas disponibles (Claparede y Janet), y que,
por consiguiente, aumenta el rendimiento, y, desde este segundo
punto de vista, se dir que una conducta es interesada si est
destinada a aumentar los rendimientos desde el punto de vista del
yo del sujeto. Jugando con estos dos sentidos del trmino y sin
querer distinguirlos,el utilitarismo ha intentado explicar el altruismo
por el egosmo, con el pretexto de que toda conducta es interesada,
cosa que es falsa, ya que sta est siempre dirigida por un inters
en el primer sentido del trmino y puede ser, por consiguiente,
como acabamos de ver, a la vez desinteresada e interesante. Este
sofisma basta por s solo para justificar los dos tipos de valores.
Por otra parte, cuando Janet explica la simpata y la antipata por
valores de rendimiento, tiene razn en un gran nmero de casos,
como, por ejemplo, cuando uno elige un compaero de viaje o de
mesa; pero se puede querer a una persona agobiante, y uno no
siempre se casa con una mujer por el solo hecho de que es econmica
en el sentido de que nos fatigar poco. Se puede pensar incluso
que las inversiones de cargas afectivas que intervienen en el amor
dependen de una escala comn de valores, de proyectos de produo
cin entre dos, en el sentido ms amplio, y, en rigor, de valores
enormemente desinteresados, aunque tengan el mayor inters (en el
otro sentido del trmino).
~

28

Cf.las utilidades primarias y secundarias distinguidas en 3.

246

Jean,Piaget

11. Clasificacin de los valores

El sentido de las observaciones que preceden es, pues, que la

praxeologa est en todas partes, pero que en ninguna parte est ella
sola. Es imposible realizar un acto moral o efectuar una operacin
lgica sin un gasto de energa, lo que afecta a los valores de rendimiento, mientras que las conductas estudiadas por la ciencia econmica pueden presentar cualquier finalidad intrnseca y las nociones
de produccin y consumo son necesariamente relativas a estructuras
acompaadas de sus propios valores o finalidades. Es, por consiguiente, evidente que el conjunto de las ciencias del hombre lleva
a la bsqueda de una clasificacin de los valores.
1. En primer lugar, es preciso justificar la poimera dicotoma
sugerida por la psicologa de la afectividad y que aparece en todas
partes. Los valores de finalidad o instrumentales agrupan a aquellos
que son, por su propia naturaleza, relativos a estructuras, es decir,
que corresponden a las necesidades de elementos cuaiitativamente
diferenciados, con vistas a la produccin o a la conservacin de
estructuras. Esto no quiere decir que los valores se confundan con
las estructuras: una estructura existe por sus propias leyes, que
pueden describirse en trminos de lgebra (incluida la lgica) o de
topologa sin hacer referencia a las velocidades, fuerzas o energas
como capacidades de trabajo; esta misma estructura puede ser deseable, e incluso tiene que serlo para que el sujeto se tome un
inters por ella, lo que supone, entonces,una intervencin de cargas
afectivas o inversiones,etc.,y por consiguiente de energa. Y desde el segundo punto de vista, conviene distinguir, adems, entre la
eleccin de los elementos que han de invertirse (valores de finalidad) y las cantidades necesarias. Los valores de rendimiento son
entonces relativos precisamente a este aspecto cuantitativo, si se
admite por definicin que un rendimiento se distingue de un resultado cualitativo a causa de la cantidad producida o gastada: cantidad
de energa en el caso de la economa intraindividual o de la produccin tcnica,cantidad venal y contable en el caso de los intercambios
comerciales.

11. Los valores de finalidad pueden dar lugar a una segunda

dicotoma. Las estructuras a las que se unen estos valores pueden
traducirse en reglas ms o menos susceptibles de ser expresadas en
forma lgica o mantenerse en el nivel de las simples regulaciones.
En el primer caso, se puede hablar de valores novmativos en la

2. Investigacin interdiscipiinaria y mecanismos comunes

247

medida en que el valor es forzado o,incluso,determinado por la norma, mientras que en los intercambios espontneos y libres se puede
hablar de valores no normativos. Por lo que respecta a los primeros,
uno puede preguntarse,una vez ms, si el valor y la norma o estructura se confunden. Pero tampoco aqu es ste el caso, puesto que
la norma comprende su estructura (cognoscitiva)por una parte, y
su valor por otra, y ste est, como de costumbre, relacionado con
la afectividad: hemos visto (en 0 8) que la norma moral no es aceptada ms que en funcin de sentimientos particulares de respeto,
que son una valorizacin de la persona que da una consigna o de
los dos miembros de una relacin de reciprocidad, La norma jurdica, por otra parte, se valoriza nicamente con arreglo a una actitud
de reconocimiento que es la valorizacin de una costumbre o de
una relacin transpersonal.
Los valores de finalidad no normativos cubren numerosos y
variados dominios. En primer lugar,se extienden desde los intereses
individuales hasta las simpatas interindividuales y hasta los innumerables intercambios de que est hecha la vida social cotidiana,ya
se trate de informacin, de servicios de todo tipo no cuantificados
econmicamente,de poltica, de cortesa, etc. Pero tambin abarcan
aquellas valorizaciones que intervienen en la expresidn simblica por
medio de gestos, ropa, palabras, etc.,ya que los sistemas de smbolos o signos incluyen, adems de sus leyes propiamente semiticas,
un conjunto de valores que tienden o bien a reforzar o bien a
disminuir la expresividad, como Bally ha mostrado con respecto
a lo que l ha llamado denguaje afectivo.
111. Por ltimo, los valores de rendimiento acompaan a todos los precedentes, pero dan lugar a valorizaciones especficas que
se manifiestan tanto en la praxeologa energtica interna de la accin
(vase fi 10,las concepciones de P.Janet)como en la economa interindividual de que se ocupa la ciencia econmica. Es interesante
sealar en ambos casos la importancia primordial que adquiere la
cuantificacin por oposicin al carcter cualitativo de los valores
precedentes. Dicho de otra forma,en cuanto se trata de una cuestin
de rendimiento, lo que cuenta ya no es slo la cualidad del objetivo
perseguido, juzgado en relacin con una necesidad diferenciada (que
expresa a la vez una laguna o un desequilibrio momentneo en una
estructura que hay que completar o reequilibrar), sino la cantidad
del resultado obtenido con relacin al gasto necesario para obtener
dicha cantidad.

248

Jean Piaget

12. Regulaciones y operaciones relativas

a las valorizaciones de finalidad

La nocin de finalidad afecta a todas las ciencias del hombre,

porque casi no hay ninguna forma de conducta humana que no
lleve consigo ninguna intencin. Y,sin embargo, es bastante conocido el hecho de que el finalismo ha dado lugar a una serie de dificultades y ha constituido un problema en biologa hasta las soluciones actuales, que parecen ser satisfactorias, al menos a nivel de
los principios. Se pueden distinguir tres fases a este respecto.
Durante la primera fase, de origen psicomrfico, la finalidad
pareca llevar su explicacin en s misma, en tanto que principio
causal. Aristteles, que atribua una finalidad a todo movimiento
fsico, lo mismo que a los procesos vivos, distingua las causas
finales de las causas eficientes, como si la existencia de una meta
llevara aparejada ipso facto la posibilidad de alcanzarla, lo que
presupone o una conciencia (en la que el objetivo corresponde a
una representacin actual) o una accin del futuro sobre el presente.
E n una segunda fase, el carcter ininteligible de esta causa final
llev a disociar la nocin de causalidad en sus componentes y a
buscar una explicacin causal para cada una de ellas: la nocin de
direccin encuentra as su explicacin en los procesos de equilibracin; la de anticipacin,en la utilizacin de informaciones anteriores;
las de utilidad funcional, en el carcter jerrquico de la organizacin, etc. En cuanto a la importante nocin de adaptacin, lo que
se hace es tratar de reducirla a los dos conceptos de variacin fortuita y de seleccin a posteriori, lo que implica una sustitucin de
la finalidad por un esquema de tanteos (tanto a nivel fillico como
individual) dirigido desde fuera por xitos y fracasos.
La fase actual, que corresponde a una serie de corrientes de
ideas muy comparables en el dominio de las ciencias del hombre,
es resultado de la conjuncin de tres tipos de influencias.En primer
lugar, si bien el finalismo no ha dado jams explicaciones satisfactorias, se ha destacado siempre por denunciar las insuficiencias de
un mecanismo excesivamente simplificado. Explicar el ojo por el
azar y la seleccin est muy bien si hay tiempo de sobra por delante.
Pero si se requieren ms generaciones de lo que permite la edad de
la tierra, como se ha calculado tomando como base una serie de postulados favorables, es preferible buscar en otras direcciones. En
segundo lugar, el anlisis de los fenmenos, que comienza siempre
hacindose de un modo atomstico, lleva en todos los dominios de
la vida al descubrimiento de regulaciones: despus del descubrimien-

2. Investigacin interdiscipiinaria y mecanismos comunes

249

to de las regulaciones fisiolgicas (homestasis)y embriogenticas,se

ha renunciado a ver en el genoma un agregado de partculas independientes para establecer la existencia de coadaptaciones, genes
reguladores, respuestas, etc. En tercer lugar, y sobre todo, se

ha encontrado que estas tendencias organicistas, nacidas en parte

independientemente de modelos matemticos, coincidan con uno de
los descubrimientos fundamentales de nuestra poca: el de los mecanismos de autorregulacin o conduccin automtica estudiados por
la ciberntica. Esto trajo consigo en seguida una clara conciencia
de la posibilidad de dar una interpretacin causal de los procesos
finalizados,y de encontrar equivalentes mecnicos de la finalidad,
o, como se dice hoy, una teleonoma sin teleologa.
No es preciso decir que es en este contexto en el que se perfilan
actualmente un cierto nmero de tendencias orientadas hacia el anlisis de las regulaciones tanto en el dominio de los funcionamientos
y valores como en el de las estructuras. Pero hay que sealar, adems, que en las ciencias humanas, como en todas las dems, pero
como en las disciplinas biolgicas en particular, los esfuerzos se
dirigen en primer lugar y con razn a los dos extremos de la escala
de los fenmenos,pues si se comparan stos, se tienen ms posibilidades de comprender el conjunto de los mecanismos. Esta oscilacin es particularmente evidente en economa: despus de limitarse
en muchos casos a una microeconoma, la ciencia econmica, siguiendo las intuiciones de Quesnay y sobre todo las concepciones de
Marx, se introdujo por el camino de la macroeconoma, del mismo
modo que con los trabajos,de muy diferente orientacin,de Keynes.
Pero con la investigacin operacional y la econometra, una nueva
corriente ha restablecido el valor del enfoque microeconmico. En
sociologa,donde la precisin es, naturalmente,mucho menor debido
a la mayor complejidad de los problemas, se observa un instructivo
proceso de oscilacin entre la macro y la microsociologa. En el
dominio de los valores de finalidad, ni que decir tiene que se
imponen los dos enfoques, pues mientras que los intercambios globales, etc., presentan aspectos irreductibles que dependen de mecanismos de conjunto, slo en el terreno de las reacciones e intercambios elementales se puede esperar asistir al nacimiento de
valorizaciones y, en ciertos casos, determinar sus conexiones con
el funcionamiento psicobiolgico.
En el dominio de los valores normativos, est claro que los
hechos morales se estudian, principalmente desde el punto de vista
psicolgico y microsociolgico, especialmente por falta de mtodo
adecuado a las escalas superiores, salvo cuando las sociedades son
de dimensiones limitadas como las que estudia la antropologa

250

Jean Piaget

cultural. Pero, incluso en un dominio en que las consideraciones

de conjunto parecen imponerse, como, por ejemplo, en sociologa del derecho (ya que el derecho positivo est ligado a la vida
de todo el Estado hasta en sus aplicaciones ms individualizadas), hay un movimiento que ha abordado el estudio de procesos,
por as decir, microjurdicos. As, al margen del derecho codificado
o en el punto en que ste comienza,Ptrazycki ha analizado las relaciones imperativas atributivas, tales como la de que el derecho
de uno de los miembros corresponde a una obligacin por parte
del otro. Esta relacin,que se distingue de la relacin moral (aunque
menos de lo que crey Ptrazycki, pues si bien es cierto que la
obligacin moral de un sujeto B no le confiere ningn derecho
sobre su prjimo C, resulta, no obstante, del derecho que tena A o el propio C a darle consignas o a entrar en reciprocidad
con l), se distingue tambin claramente del orden jurdico codificado o estructurado y caracteriza as una especie de enfoque jurdico
espontneo o de deontologa que es interesante desde el punto de
vista de los mecanismos de valorizacin.
En el dominio de los valores cualitativos no normativos, hemos
intentado analizar el mecanismo del intercambio que determina las
valorizaciones y sus relaciones con las consolidaciones normativas. En una relacin cualquiera entre dos individuos A y B, lo
que hace uno de ellos, sea uA,es evaluado por el otro de acuerdo
con una satisfaccin sB, positiva o negativa, que puede conservarse
bajo la forma de una especie de deuda o de reconocimiento psicolgico tB, la cual constituye por ello un crdito o una valorizacin VA
para A (proceso que, naturalmente, se desarrolla en el sentido rB,
sA, tA y vB). U n gran nmero de circunstancias pueden impedir,
naturalmente,el equilibrio en forma de equivalencias r s t 9:
super e infraevaluaciones, olvidos, ingratitud, desgaste del crdito,
inflacin, etc., y sobre todo las discordancias entre las escalas individuales de valores, momentneos o duraderos. Pero el esquema
permite describir las situaciones ms variadas: la simpata entre
dos individuos, en tanto que basada en una escala comn y en unos
intercambios provechosos, la reputacin de un individuo con o sin
inflacin, los intercambios de servicios reales o ficticios que afectan
el crdito en micropoltica,etc. Aunque sin inters prctico, este tipo
de anlisis permite hacer dos pequeas observaciones tericas.
Una es la casi siempre asombrosa analoga entre estos procesos
de intercambios cualitativos y ciertas leyes econmicas o praxeolgicas elementales. En primer lugar, es completamente obvio que

= = =

29

Vase

J. Piaget, Etudes sociologiques, Geneve, Droz, 1965, pp. 100-142.

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

251

las evaluaciones y reputaciones s y v estn enormemente sometidas

a la ley de la oferta y de la demanda: el mismo talento medio da
lugar a estimaciones completamente diferentes en una pequea ciudad donde se ve favorecido por una cierta rareza o en un medio
ms denso. Por otra parte, nos encontramos aqu, a pesar de la falta
de cuantificacin, un equivalente a la ley de Gresham (la mala moneda desplaza a la buena) en las situaciones de crisis o desequilibrio
en donde nuevas escalas de valor sustituyen a otras y en donde las
reputaciones son fcilmente hinchables, pero frgiles, etc.
En segundo lugar, es fcil ver que la conservacin de los valores
virtuales t y v (por oposicin a los valores reales o actuales r y s)
sigue siendo parcialmente aleatoria en la medida en que el intercambio sigue siendo no normativo,mientras que todo proceso puesto
en marcha conformea una obligacin lleva consigo nuevas relaciones
impuestas por esta estructura (igual que en economa la venta al
contado exige pocas obligaciones jurdicas, mientras que la venta
a plazos presupone una mayor proteccin). As es como el valor t se
va desgastando por olvido o ingratitud, etc., mientras que la intervencin de un sentimiento moral de reciprocidad lleva a la conservacin (la palabra francesa reconnaissance(reconocimiento)designa
alternativamente la gratitud espontnea y el hecho de reconocer una
deuda o una obligacin). El paso de lo espontneo a la reciprocidad
normativa viene marcado por un nuevo tipo de intercambio, en el
que ya no hay simplemente una correspondencia aproximativa entre
los servicios y las satisfacciones, etc., sino una sustitucin de puntos
de vista, es decir, un acceso a las actitudes distanciadas o desinteresadas.
Este no es ms que un pequeo ejemplo de anlisis posible.
Se pueden encontrar otros muchos en las investigaciones,tan actuales todava,del neofuncionalismo americano citado ms arriba (Gouldner, Blau, etc.). El dominio de los valores cualitativos constituye,
por consiguiente,un posible y amplio campo de investigacin comparativa, incluso por lo que se refiere al paso de las regulaciones a las
operaciones reversibles. Hemos visto ya (en H 5) que dicho paso est
en estudio en el dominio propiamente estructural (regulaciones y
operaciones cognoscitivas). No hay ninguna razn para que esto
no sea aplicable a la esfera de los valores,en trminos de atracciones
O de inversiones de cargas afectivas, de reciprocidades y de intercambios, en isomorfismo con lo que se observa en el caso de las
regulaciones y operaciones estructurales. U n primer hecho significativo a este respecto es la forma lgica que toman las escalas de
valores: seriaciones, rboles genealgicos, etc., y autores como Goblot han intentado construir una lgica de los valores.

252

Jean Piaget

Pero sobre todo existe un sistema de operaciones que se ocupa

no del conocimiento de las estructuras, sino de la regulacin de las
fuerzas disponibles, y la teora de juegos le ha dado un estatuto bajo
el nombre de decisin: es la voluntad, cuya explicacin no ha
dejado de crear problemas y dificultades a los psiclogos. Desde
W.James se est de acuerdo en reconocer que la voluntad no es
una tendencia simple o aislable, so pena de confundirla con el esfuerzo o la intencin. La voluntad interviene cuando hay un conflicto entre una tendencia que se considera inferior y que es momentneamente ms fuerte (un deseo determinado,etc.) y una tendencia
que se considera superior, pero que es inicialmente ms dbil (un
deber, etc.), y el acto de voluntad consiste en reforzar esta ltima
hasta conseguir la victoria sobre la primera. A.Binet sacaba de aqui
la conclusin de que hay, por tanto, una necesidad de una fuerza
adicional, y Ch. Blondel sugiri que sta provena de imperativos
colectivos (solucin discutible,porque si stos bastan para determinar
una accin, no hay ya necesidad de la voluntad, y si no bastan, el
problema queda como estaba). La solucin parece ser la siguiente:
una tendencia no es fuerte o dbil en s misma,sino slo con relacin al contexto. En tanto que ste slo es objeto de regulaciones
fluctuantes ligadas a la situacin preceptiva actual, la tendencia
inferior corre el riesgo de prevalecer; pero si se concibe la voluntad
como una operacin reversible, extremo lmite de las regulaciones
energticas habituales, el acto de voluntad consiste entonces en
distanciar al sujeto de la situacin presente para permitir una vuelta
a los valores permanentes de su escala. Tener voluntad significa,
pues, estar en posesin de una escala de valores suficientemente resistente para poder referirse a ella en el curso de los conflictos.
La analoga con las operaciones intelectuales (O 5) es obvia 30.
13. Circuitos cibernticos y regulaciones econmicas

Los valores de finalidad juegan un papel muy general en los

dominios propios de las ciencias del hombre, pero, desgraciadamen3 No entra dentro del dominio de este captulo tratar de las medidas
en general. Hemos insistido en la Introduccin de esta obra (O 4) en la falta,
en las ciencias humanas, de unidades comparables a aquellas de que dispone
la fsica. E n el dominio de los valores la dificultad se alude por medio de
la constitucin de diversas escalas (ordinales y superordinales, etc.), de las que
pueden encontrarse ejemplos en Variations in Value Orientations, de F. R.
Kluckhohn y F. F. Strodtbeck; su significacin puede comprobarse acudiendo a los trabajos bien conocidos de Stevens, que, en psicologa, se ha
dedicado a construir una especie de psicofsica subjetiva.

2. Investigacin interdiscplinaria y mecanismos comunes

253

te, no por ello son siempre mensurables. Los valores de rendimiento,

en cambio, lo son por su propia naturaleza, y, como la ciencia
econmica se ocupa de los dos a la vez, es en este campo donde
resulta ms fcil captar el significado de estas dos clases de mecanismos comunes que intervienen en todos los comportamientos
humanos.
En general, podemos decir que todo valor traduce el funcionamiento de una estructura y todo funcionamiento es un flujo sometido a regulaciones, siendo tomado este trmino en su ms amplio
sentido, que abarca tanto los procesos espontneos de equilibracin
como las regulaciones intencionales y sistemticas, tales como las
regulaciones econmicas resultado, por ejemplo, de una poltica de
estabilizacin o de crecimiento. Nuestro problema en este pargrafo
es, por consiguiente, tratar de determinar los modelos ms generales de regulaciones aplicables a todos los dominios de valores y,
para ello, examinar la manera en que los economistas utilizan las
nociones de circuitos cibernticos para dominar los complejos sistemas de interacciones ante los que se encuentran. Esto no quiere
decir, naturalmente,que los modelos de bucles (o de feed-bach) hayan nacido de los trabajos de los economistas; por el contrario,
stos estn solamente empezando a interesarse por el contenido
operatorio de la teora de los servomecanismos 31, no slo por inercia
intelectual, sino a causa de la dificultad de adaptar la complejidad
de las medidas experimentales a dicha teora. Pero el ejemplo de la
economa es particularmente interesante: por una parte, a causa
de la coincidencia entre estos modelos y algunas nociones clsicas,
como la de circuito econmico, y por otra parte, a causa de la generalidad, ya entrevista, de los mecanismos econmicos,donde algunos
de cuyos aspectos centrales se vuelven a encontrar en el dominio
biolgico, psicolgico e incluso lingstico.
El inters que tienen los sistemas de bucles es el de que confieren un estatuto preciso a algunas de las innumerables situaciones,
en que la nocin de encadenamiento causal lineal debe ser sustituido
por las de interaccin y de causalidad circular. En fsica, el principio de accin y reaccin, la existencia de mltiples sistemas que
conservan su equilibrio por compensacin de los diversos trabajos
virtuales que ellos toleran y el principio de Le Chatelier (o de los
desplazamientos de equilibrio orientados en sentido inverso al de la
perturbacin inicial)muestran ya la irreductibilidad de ciertas formas
de causalidad a un esquema de encadenamiento lineal. En biologa,
el hecho mismo de la organizacin y su conservacin a travs de
31 Hay que exceptuar, naturalmente, las escuelas de vanguardia, como la
escuela polaca.

254

Jean Piaget

ajustes sucesivos que comportan siempre un conjunto de ganancias

y prdidas, hace cada vez ms indispensable la consideracin de los
sistemas de bucles e, incluso, en el caso de la influencia aparentemente simple del medio sobre el organismo (modificaciones fenotpicas o seleccin con efectos genticos), cada vez se tiende ms
a pensar que el organismo elige o modifica este medio tanto como
depende de l, lo que sugiere la intervencin de circuitos cibernticos. En el dominio de las ciencias humanas, donde las interacciones
van siempre acompaadas de regulaciones automticas ms o menos
intencionales, la nocin de circuito se impone con mayor evidencia
an, y cada vez se pone ms de manifiesto que incluso el esquema
general S-R (estmulo-respuesta)es ya de naturaleza circular, ya que
un sujeto slo reacciona a un estmulo si es sensible a l y slo
lo es en funcin del esquema que determina la respuesta, sin que
ste pueda, a su vez, interpretarse independientemente de los estmulos habituales.
En el dominio econmico, que ofrece la ventaja de la posibilidad
de amplias medidas, un cierto nmero de nociones que se han hecho
corrientes preparaban la acogida de los modelos cibernticos. Tal es
el caso, por ejemplo, del concepto un poco intuitivo, pero esencial
al pensamiento econmico, de una variable que influye en s misma por medio de otras variables que dependen de ella. Y ste
es el caso tambin de la nocin de circuito econmico; por ejemplo, en las relaciones entre la produccin,el consumo y la inversin,
que constituyen numerosos casos de causalidad circular. Y tambin
de las nociones de multiplicador y acelerador, corrientemente utilizadas por los economistas y capaces de dar algunos ejemplos de
transformacin simple en un sistema de bucles.
Veamos, para fijar las ideas, un ejemplo elemental (debido a
L. Solari) de traduccin en feed-backs de un circuito econmico.
Supongamos que este modelo se refiere a una economa nacionaI
cerrada (sin intercambios con el extranjero) y retengamos slo las
tres variables siguientes: Y(t) producto nacional; C(t) consumo global, e (t) inversin global. Estas variables son funciones
continuas del tiempo (t); representan flujos monetarios dentro de
un intervalo t, t + dt. Tendremos entonces la relacin contable:

Y(t)= I(t) + C(t)

que puede ser completada,por ejemplo, introduciendo las dos leyes
de comportamiento

C(t)= c Y(t)

I(t) = -u

mt)
dt

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

255

siendo c y u, respectivamente, la propensin marginal al consumo

y el coeficiente de inversin.
La primera es una funcin de consumo del tipo ms corriente.
La segunda ley traduce globalmente las reacciones a las decisiones
de inversin de los agentes econmicos ante las variaciones de la
renta nacional: estamos ante una manifestacin, en su forma ms
simple, del bien conocido fenmeno del acelerador que repercute,
por lo que se refiere a la inversin, en las variaciones de la renta
nacional. Este modelo dinmico elemental se reduce a la ecuacin
diferencial
-c - 1
dY(t)
-1--

Y(t) dt

cuya solucin inmediata, teniendo en cuenta tambin la condicin

inicial Y(o)= Y, es Y(t) Y,op',a efectos de simplificacin

p=--- 1 - c
V

-s
V

donde S designa la propensin marginal a ahorrar. La tasa de crecimiento p, normalmente positiva, es, pues, proporcional a la propensin a ahorrar e inversamente proporcional al coeficiente de inversin.
El modelo puede,entances,ser representado por el siguiente diagrama,
en el que los crculos designan las variables y los paralelogramos
las transformaciones que tienen lugar en ellas (en el sentido de
las flechas):

1
cit 1

256

Jean Piaget

Se pueden reconocer feed-backs en los dos bucles del diagrama.

El primero traduce el efecto multiplicador: Y(t)influye en s
mismo por mediacin de C(t).El segundo traduce el efecto acelerador: Y(t)influye en s mismo por mediacin de Y(t).Los dos
efectos son aditivos ".
El mtodo, del que lo anterior no es ms que un ejemplo concreto, tiene un doble inters: por una parte, desde el punto de vista
de la investigacin econmica misma, y por otra, en tanto que da
una representacin de mecanismos comunes a todas las ciencias de la
vida y del hombre (no slo porque en todas ellas se encuentran
sistemas de bucles, sino tambin porque los crculos de la produccin, del consumo y de la inversin se encuentran en todos los dominios de valores de finalidad lo mismo que de rendimiento).
Desde el punto de vista de la ciencia econmica (que, repetimos, sirve de ejemplo a causa, entre otras cosas, de sus infinitas
posibilidades de medida), esquemas como el que acabamos de ver
permiten el anlisis lgico y causal de las interacciones, y nada impide extender este anlisis considerando transferencias de naturaleza
ms compleja o nuevos feed-bakcs.En particular se puede aadir al
modelo precedente, que se ocupa ya de regulaciones en el sentido
general del trmino, un feed-backs de regulacin, entendida aqu
en un sentido econmico restringido (poltica de estabilizacin que
aqu sera de hecho una poltica de crecimiento): bastara con introducir una nueva variable G(t) tal que Y(t) +G(t) +Y(t), permitiendo modificar, por la naturaleza de la transferencia realizada 33,
la tasa de crecimiento p (habra por lo dems que ampliar, naturalmente, el modelo para tener en cuenta las variaciones retardadas que
desempean un importante papel de motivacin en las regulaciones
econmicas%.
32 Sin querer hacer alusin aqu a los aspectos matemticos de los feedback~,se puede recordar que en el caso de este modelo simple la funcin de
V
de transferencia es de la forma F(p) =
en que p = a + i W y para las

F(p) = 1, de donde W = O y a =
en
V
ausencia de fluctuaciones sinusoidales. Estas apareceran si se introdujeran las
variaciones libres del sistema

reacciones retardadas entre variables.

33 Suponiendo que G(t)
represente la demanda del Estado (negativa en caso
de subvencin), tendramos, por ejemplo,

G(t)=

-g

dY(t) g > o, lo
dt

que constituira un nuevo fee-back,que permitira aumentar la tasa de crecimiento f en la forma p'

=.-

u-g
34

Sealemos adems que

H. A.

Simon ( O n the Application of Servo-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

257

El alcance general de tales modelos es considerable; de hecho

representan uno de los mecanismos comunes ms importantes en el
dominio de los valores e incluso en el de la construccin de estructuras 35.
Por lo que se refiere a los valores, o lo que es lo mismo, como
hemos visto (en 8 lo), al papel de la vida afectiva en general, es
evidente, en efecto, que los bucles que relacionan la produccin
con el consumo o con las inversiones se vuelven a encontrar en las
situaciones ms diversas: toda produccin, es decir, toda accin
constructiva, se ve reforzada o frenada por sus propios resultados,
o sea por las acciones de consumo a las que da lugar; por otra
parte, ella provoca nuevas inversiones afectivas, reforzando la
produccin inicial o completndola con otras. Se trata, pues, de un
mecanismo muy general del que los modelos econmicos que acabamos de examinar no difieren ms que por sus caracteres sociales
particulares y por el considerable grado de cuantificacin a que dan
lugar.
En cuanto a la construccin de estructuras, sta est muy estrechamente vinculada a lo que acabamos de llamar produccin en el
sentido general de acciones constructivas. D e ello se deduce que,
en todos los dominios, una estructura que acaba adquiriendo un
carcter bien regulado o lgico-matemtico(una estructura de grupo, por ejemplo) comienza por una fase de simple regulacin;
es decir, de construccin por ensayos y errores cuyas correcciones
se efectan por medio de feed-backs anlogos a los precedentes. Es
despus, una vez que la estructura ha sido suficientemente equilibrada, cuando el juego de las operaciones reversibles sustituye a las
regulaciones iniciales (como hemos visto en 0 5): la correccin en
funcin de los resultados nicamente es entonces reemplazada por
una precorreccin anticipadora de las acciones en curso, y el sistema de bucle termina as en un sistema de operaciones directas e
inversas cuya regulacin no es ms que una con su actividad consmechanism in the Study of Production Control, Economtrica 20 (Z), 1952,
pp. 247-268)ha tratado de formular, en situaciones de naturaleza dinmica, criterios de decisin que gozan de ciertas propiedades de estabilidad. Llega as a un
sistema de bucle que permite determinar cualitativamente un criterio cuya
significacin intuitiva es inmediata: la tasa de produccin debe ser aumentada
o disminuida proporcionalmente al dficit o excedente del stock efectivo por
respecto al stock ptimo y proporcionalmente a las variaciones de este dficit
o de este excedente.
35 Vase, entre otras, la conocida formaiizacin hecha por H.Simon de las
experiencias de Festinger acerca de la comunicacin en los pequeos grupos
sociales.
Tendencias de la investigacin, 17

258

Jean Piaget

tructiva (y los valores inicialmente en juego son elevados por ello

al rango de valores normativos).

14. Los problemas sincrnicos y diacrnicos en el dominio

de las funciones y de los valores
Hemos visto (en 8 9) que una estructura normativa alcanza su
forma de equilibrio (naturalmente con diversos grados de estabilidad segn las relaciones entre la forma y el contenido; vase 8 8)
con arreglo a un desarrollo que constituye en s mismo en todas
sus etapas una equilibracin en el sentido de un proceso de autorregulacin. Y esta autorregulacin es ms o menos inherente a la
produccin misma de la estructura, en el sentido de que no hay, por
un lado, mecanismos constructivos ni, por otro, o a posteriori, mecanismos correctores, sino que la organizacin progresiva, en que
consiste la construccin, es al mismo tiempo reguladora y procede,
en consecuencia, por equilibracin. Veremos (en ?j 18) que, en contraste con ste, un sistema de significados presenta el m a x i m u m de
disyuncin entre la historia de los significantes,de los que su significado actual no depende ms que en parte, y el equilibrio sincrnico del sistema que es relativamente independiente de la diacrona. El sistema de funciones, utilidades o valores ocupa un lugar
intermedio entre estas dos situaciones extremas, y es enormemente
interesante para el estudio de los mecanismos comunes advertir que
esta posicin intermedia, desde el punto de vista de las relaciones
entre la sincrona y la diacrona, se vuelve a encontrar en todas
las disciplinas con una importante dimensin funcionalista de la
biologa a la economa pasando por la psicologa y la sociologa;
dicho de otro modo, donde quiera que sea preciso establecer una
distincin entre la utilidad actual y la filiacin histrica.
En el terreno de la historia econmica, por ejemplo, esta situacin intermedia viene marcada por los dos caracteres siguientes.Por
un lado, se nota con frecuencia una bipolaridad entre el esfuerzo
por explicar un conjunto determinado de hechos actuales (o sincrnicos cualesquiera) por su desarrollo anterior y el enfoque inverso
que trata de interpretar un conjunto de acontecimientos histricos
por mecanismos generales, que se considera que son intemporales
y que guardan relacin con las leyes de equilibrio. Pero, por otra
parte, se encuentra en Marx y en sus seguidores una metodologa
que trata de superar dialcticamente esta dualidad de los factores
histricos y suprahistricos, recurriendo a lo que podra llamarse

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

259

hoy un estructuralismo gentico en los dominios sociolgico, psicolgico e incluso biolgico.

Por lo que se refiere a la dualidad de interpretaciones que se encuentra en los autores no influidos por Marx, todo el mundo est
de acuerdo en pensar que las grandes estructuras econmicas se
explican por su historia, mientras que los acontecimientos que dependen de la situacin del momento (tales como el costo de ciertos
productos en los siglos XIIIo XVI a que ya nos hemos referido en 8 2)
sern interpretados a la luz de teoras sobre la formacin de los precios que llevan a considerar estos mecanismos como intemporales
y necesarios, no porque estos precios no varen, sino ms bien
porque sus variaciones en curvas histricas, que son irregulares si
se consideran en detalle, dependeran de leyes de equilibrio que se
repiten en una gama bastante amplia de situaciones sociales,
Por el contrario, la originalidad del esfuerzo de Marx ha consistido en tratar de superar esta oposicin entre estructuras y leyes
funcionales, no considerando ni unas ni otras como eternas y
subordinando ambas a una dinmica de conjunto. Por lo que se refiere a las estructuras, no es preciso recordar cmo Marx insisti
en el carcter temporal o histricamente transitorio del capitalismo,
cuyas leyes la economa clsica haba considerado permanentes. Pero
por lo que se refiere a las leyes de funcionamiento, Marx hizo la
importante observacin de que,con frecuencia,estas leyes no empiezan a ser aplicables en estado puro hasta el estadio de madurez
del sistema; por consiguiente, el estudio de la funcin en los ltimos niveles sera el que permitira comprender la historia de la
estructura, de la que este funcionamiento procede. Y de ah la
siguiente Observacin fundamental (de la crtica de la economa poIz'tica) que deja ver la conexin entre su metodologa y los problemas biolgicos: La anatoma del hombre es la clave de la anatoma del mono, o lo que es lo mismo, los estados finales esclarecen
el proceso de los que ellos resultan tanto como ste es necesario para
la formacin de aqullos.
Pero esta referencia a la biologa, que subraya el carcter enormemente general del problema de las relaciones entre lo diacrnico
estructural y lo sincrnico funcional nos lleva a preguntarnos por
el estatuto particular de las nociones de funcin, utilidad o valor
con relacin al desarrollo estructural y, finalmente, a reflexionar,
una vez ms,sobre las razones por las cuales es difcil hacer de la
historia una disciplina nomottica.
En efecto, en el terreno biolgico un rgano puede cambiar de
funcin,sin que dicho cambio resulte de la historia anterior de la
estructura en cuestin: si la vejiga natatoria de los dipneos, para

260

Jean Piaget

tomar un ejemplo clsico, les sirve actualmente de pulmn, esto

no es debido a los factores histricos generales que han asegurado
el paso de los invertebrados a los peces, sino que es resultado de
una serie de cambios imprevisibles en el medio. Es,por consiguiente,
dudoso que se pueda ofrecer un modelo deductivo de la historia de
la vida que facilite los detalles de todas las transformaciones conocidas, mientras que, por el contrario, cabe esperar un amodelo organicista (vase Q 10) que d cuenta a la vez de los caracteres generales propios de la estructura viva y de las grandes funciones comunes a todos o a casi todos los organismos: asimilacin, respiracin (salvo para los virus, etc.). Pero estos invariantes funcionales
son de contenido variable y se diferencian as en el curso de su
historia; y esta historia constituye, como toda verdadera historia,
una mezcla inextricable de estructuracin deductible y aleatoria:
-si bien las reacciones de aleatoriedad consisten ea regulaciones o
reequilibcaciones inteligibles a fortiori, la secuencia de su sucesin
ves, sin embargo, imprevisible,y esto es lo que hace que las funciomes actuales de una subestructura sean relativamente independientes
del desarrollo anterior de la misma.
Lo mismo ocurre, al menos en parte, en el terreno de la historia
humana, a pesar de las correcciones que implica la doble especificidad del hombre de haber creado una cultura que se va enriqueciendo constantemente, porque se transmite socialmente, y de disponer de una inteligencia reflexiva que permite multiplicar las conductas racionales (a pesar de sus lmites evidentes en la conciencia
comn). D e ello se deduce que si bien algunos historiadores desean
dar a su disciplina un estatuto nomottico por medio de una fusin
interdisciplinaria de la historia de las ciencias y de las tcnicas, de
la historia econmica y poltica, de la historia de la cultura y de
Ia sociologa diacrnica, etc., las leyes de evolucin o de funcionamiento que podran derivarse de ella corren el riesgo de ser considerablemente diferentes segn los tipos de estructuras consideradas
y,en consecuencia, segn las variedades de relaciones posibles entre
las estructuras, por una parte, y las funciones, utilidades o valores,
por otra.
Aun suponiendo que pueda adoptarse como ideal metodolgico
.el de un estructuralismo gentico que parece, efectivamente,comn
a numerosas disciplinas, sin embargo,la distincin entre las estructuras susceptibles de cierre y las estructuras no acabadas o destinadas a permanecer siempre abiertas, sigue imponiendo una serie
dediferencias que se manifiestan, en particular, en la necesidad de
reconocer distintas variedades de valores segn que stos sean normativos o no normativos, etc. ($0 10 y 11). U n especialista en me-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

26P

todologa marxista, C.Nowinsky,ha observado,por ejemplo, que el

parentesco entre los mtodos de la psicologa gentica y de la teora
de Marx es, con frecuencia, sorprendente. Subsiste, sin embargo,
una diferencia importante. Para Piaget, la nocin de equilibrio en
tanto que mecanismo central y veccin necesaria del proceso de
desarrollo sigue siendo caracterstica, aunque cada forma de equilibrio sucede a la precedente gracias a los desequilibrios que la engendran. Para Marx, por el contrario, el mecanismo central del
desarrollo es la destruccin continua del equilibrio, con todas las
consecuencias metodolgicas que de aqu resultan%. Pues bien,
la razn de esta diferencia salta a la vista: el desarrollo de la inteligencia culmina en una serie de estructuras acabadas en que funciones y valores estn enteramente subordinados a las leyes normativas de las transformaciones estructurales internas, y de ah que
tal desarrollo est dirigido por equilibraciones o autorregulaciones
que llevan a este equilibrio final; las estructuras biolgicas, econmicas, polticas, etc., al estar constantemente abiertas, no podran,
en cambio (precisamente por esta falta de cierre), implicar esta integracin completa de la funcin en el mecanismo estructural,y de ahl
el papel histrico de los desequilibrios que pueden llevar a integraciones de estructuras.
Esta situacin, propia de las estructuras no susceptibles de
cierre, es la que explica la relativa independencia de los valores relacionados con el equilibrio sincrnico con respecto a la formacin
diacrnica de la estructura correspondiente. Esto es lo que se observa
en el caso de ciertas crisis (siempre que no se trate ni de accidentes
de crecimiento ni de desintegraciones duraderas) en que se puede
asistir a modificaciones bruscas de los valores econmicos, polftiCOS,sociales (reputacin, crdito personal) o valores afectivos de
un individuo.Y esto es lo que da cuenta,por otra parte, de la dificultad de caracterizar estadios secuenciales (=en orden de sucesin
necesaria) en el dominio social y el poco xito de los estadios
que Rostow crey haber descubierto en los procesos de crecimiento
econmico (desde el comienzo o take-off a la madurez). El problema general a este respecto consiste, en efecto, en distinguir una
serie de transformaciones sin desarrollo interno organizado de un
desarrollo con niveles secuenciales,que incluye en particular lo que
Waddington ha llamado en embriologa una homeorresis (vuelta
automtica a la trayectoria necesaria en caso de desviacin impuesta desde fuera).
36

Logique et connaissance scientifique, Pars, Gallimard, Encyclopdie de

la Pliade, pp. 879-880.

262

Jean Piaget

Tales hechos parecen mostrar que funciones y valores dependen

tanto ms de la historia y de la explicacin diacrnica cuanto ms
subordinados estn a las estructuras correspondientes. U n sistema
de valores obedece, en cambio, a leyes de equilibrio o de regulaciones actuales que dependen tanto menos de las etapas anteriores cuanto menos normativos son dichos valores, es decir, cuanto menos
condicionados estn por la estructura nicamente, dependiendo de
intercambios cuyas condiciones exteriores pueden variar. En otros
trminos, el equilibrio de estos valores no constituye, en este caso,
la ltima etapa de una equilibracin diacrnica progresiva, sino que
sigue siendo la expresin sincrnica de situaciones en parte independientes del desarrollo: en tal caso no interviene ms que una sucesin de reequilibraciones cuyas leyes pueden ser constantes, pero
cuyos contenidos varan en parte aleatoriamente y en parte cclicamente.

IV. LAS SIGNIFICACIONES Y sus

SISTEMAS

Toda estructura o regla y todo valor tienen un significado, del

mismo modo que todo sistema de signos presenta una estructura
y tiene unos valores. Sin embargo, la relacin de significante a significado es de naturaleza distinta de la de deseabilidad (valor), o
que la subordinacin estructural (o normativa) de un elemento o la
totalidad a la que pertenece. Y esta relacin de significacin es de
nuevo de alcance extremadamente general, de tal forma que los
problemas interdisciplinarios son tan importantes en este dominio
como en los anteriores.

15. Sealizacin biolgica y funcin semitica

En casi todos los niveles del comportamiento animal se encuentran reacciones provocadas por ndices o seales, existiendo todos
los estados intermedios entre la simple sensibilidad del protoplasma
en los unicelulares y la sensibilidad del sistema nervioso o sus respuestas a ndices significativos. Por otra parte, este tipo de significado ligado a seales o ndices es el nico que se observa en el
nio hasta los doce o diecisis meses (niveles sensomotores) y
sigue actuando,por lo que a las percepciones y a los condicionamientos motores se refiere, durante toda la vida. Era,pues, importante

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

263

empezar por recordar el papel de este primer sistema de sealizacin 37.

Se llama ndice a un sienificante no diferenciado de su significado (a no ser por su fun2n sealizadora) en el sentido de-que
constituye una parte o resultado causal de este significado: la vista
de una rama asomando por encima de un muro es un ndice de la
presencia de un rbol, o las huellas de una liebre son el ndice de
su paso reciente. Una seal (como el sonido de la campana que
provoca en el perro de Pavlov un reflejo salivar) no es ms que un
ndice, salvo que se haya unido a ella una significacin convencional
o social (seal telefnica, etc.), en cuyo caso es un signo.
En algunos primates superiores y en el hombre (a partir del
segundo ao) vemos aparecer un conjunto de significantes diferenciados de sus significados en el sentido de que ya no pertenecen
simplemente al objeto o al acontecimiento designado, sino que son
producidos por el sujeto (individual o colectivo) con vistas a evocar
o representar dichos significados, incluso en ausencia de cualquier
estmulo perceptivo actual por su parte: tales son los smbolos y los
signos, y se denomina funcin semitica (o a menudo simblica)
a esta capacidad de evocacin por significantes diferenciados, que
permite as la constitucin de la representacin o pensamiento. Pero
es preciso distinguir todava dos niveles en estos instrumentos semiticos, aunque en el nio normal aparecen ms o menos a la vez
todos ellos (salvo,en general, el dibujo).
El primer nivel es el de los smbolos, en el sentido en que D e
Saussure los contrapone a los signos: son los significantes motivados por un parecido o una analoga cualquiera con sus significados.
Se les ve aparecer en el nio de la forma ms espontnea con el
juego simblico (o de ficcin), con la imitacin diferida, la imagen
mental (o imitacin interiorizada) y la imagen grfica. El carcter
inicial de estos smbolos estriba en que el sujeto individual puede
construirlos por s solo, aunque su formacin coincide, en general,
con el lenguaje (salvo en los sordomudos, que aaden entonces un
nuevo trmino -el lenguaje por gestos- a la serie precedente). Su
fuente comn es la imitacin, que se presenta a partir del nivel
sensomotor, en que constituye ya una especie de representacin,
aunque slo en acciones, y que despus se prolonga en imitaciones
diferidas o interiorizadas, y de ah los smbolos precedentes.
El segundo nivel caracterstico de la funcin semitica (nivel
que, hasta mayor informacin, parece tpico de la especie humana)
37 Conviene incluso no olvidar que los bilogos hablan de transmisin de
informacin a partir del nivel del genoma, estribando entonces el significante
en el orden de las secuencias en el cdigo del ADN (Watson y Crick).

264

Jean Piaget

es el del lenguaje articulado, que, comparado con el nivel anterior,

presenta las dos novedades siguientes: en primer lugar, supone una
transmisin social o educativa y depende, por consiguiente, de toda
la sociedad y no slo de las reacciones individuales; y, en segundo
lugar, los significantes verbales consisten en signos y no ya en
smbolos, siendo el signo convencional o arbitrario,como requiere
su naturaleza colectiva.
Los primeros y principales problemas interdisciplinarios que
plantea un cuadro como ste son, por una parte, el de determinar
los mecanismos comunes y las oposiciones entre estas diversas manifestaciones de la funcin semitica, pero remontndonos hasta el
nivel de los ndices significativos y de las formas actualmente conocidas de lenguaje animal, y, por otra, el de precisar su conexin con
el desarrollo de la representacin o pensamiento en general,independientemente de las relaciones eventuales y ms especiales entre el lenguaje y la lgica.
El primer punto exige una colaboracin entre la zoopsicologa
O etologa, la psicologa gentica, la psicopatologa de la afasia, de
los sordomudos,ciegos, etc., y la lingstica. La etologa ha reunido
ya una cantidad bastante considerable de materiales acerca de los
ndices significativos hereditarios (IRM o innate releasing mechanisms) que intervienen en el mecanismo de los instintos y a nivel de
los ndices de significacin adquirida a lo largo del aprendizaje. Los
clebres estudios de W.Frisch sobre el lenguaje de las abejas ha
dado lugar a numerosas reacciones de psiclogos y lingistas (Benveniste), y Revesz ha realizado una serie de comparaciones sistemticas de los lenguajes de los vertebrados y del hombre. La tendencia general es la de considerar que el lenguaje animal no se basa
en ningn sistema de signos, sino en un cdigo de seales (Benveniste): por una parte, no hay dilogo ni composicin libre de
elementos; por otra parte, las seales utilizadas son sobre todo de
naturaleza imitativa o mmica (aunque falta por determinar si hay
ya una imitacin diferida). D e ello se deduce que estos ndices imitativos corresponden a esquemas sensomotores, innatos o adquiridos, pero no a una conceptualizacin, mientras que en el lenguaje
humano no slo cada palabra connota un concepto,sino que tambin
su combinacin sintctica implica ya de por s una informacin.
Cabe, entonces,la tentacin de buscar en el lenguaje por signos
la fuente del pensamiento mismo, y sta es la opinin de numerosos
psiclogos y lingistas. Pero si bien el sistema de signos presenta
incontestablemente una ventaja excepcional a causa de su movilidad constructiva y del considerable nmero de significaciones que

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

265

es capaz de transmitir, conviene recordar, sin embargo, dos tipos de

consideraciones en relacin con los lmites de sus poderes.
La primera es que si bien el lenguaje es un auxiliar necesario
para la consecucin del pensamiento, en tanto que ste constituye
una inteligencia interiorizada, no por ello est menos activado por
la inteligencia, que le precede en su forma sensomotria: ste es
un problema que volveremos a encontrarnos en seguida cuando
hablemos de las relaciones entre lgica y lenguaje, pero conviene
recordar que, por colectivo que sea el lenguaje (en sus estructuras,
sus invenciones, sus sanciones, etc.), su funcionamiento sigue estando vinculado a inteligencias individuales, fuera de las cuales sus
significantes no tendrian significados y cuyo esquematismo sensomotor engendra ya una multitud de significados (esquemas espaciotemporales, objetos permanentes, causalidad, etc.) que constituye la
subestructura de las semnticas verbales.
Por otra parte, la interiorizacin de la inteligencia sensomotriz en representacin o pensamiento no concierne slo al lenguaje, sino a la funcin semitica en su conjunto. Los datos psicopatolgicos son de gran inters a este respecto, y se puede esperar
todava mucho de una colaboracin entre lingistas, psiclogos y
neurlogos. Sin pretender entrar aqu en el complicado problema
de la afasia,en el que todava se est trabajando mucho, pero cuyas
repercusiones neurolgicas son tan numerosas que no es fcil aislar
los factores de lenguaje y de pensamiento, es interesante sealar
lo que se observa en los nios sordomudos o ciegos de nacimiento,
pero, por lo dems, normales. En los primeros hay, sin duda, un
retraso en el desarrollo de las operaciones intelectuales por respecto
a los sujetos capaces de hablar, pero las operaciones fundamentales
de clasificacin, seriacin, correspondencia, etc., no estn, en modo
alguno, ausentes hasta un cierto nivel de complejidad,lo que es prueba de una organizacin preverbal de las acciones38. Entre los ciegos,
el retraso parece ser, en cambio, ms considerable, a causa de la
falta de un control sensomotor en el momento de la formacin de
los esquemas de accin,y si el lenguaje suple en parte esta carencia,
ste no basta para reemplazar las coordinaciones generales y se
apoya en ellas en el momento de su constitucin, necesariamente
retardada.

3 Y preverbal tanto colectiva como individualmente, ya que los jvenes sordomudos establecen entre ellos un lenguaje por gestos.

266

Jean Piaget

16. Estructuras lingiisticas y estructuras Zgicas

Las conexiones entre la lingstica y la lgica tienen una importancia indiscutible y estn todava en pleno desarrollo, sobre todo
debido a que interfieren con viejos debates entre psiclogos y socilogos.
Debemos sealar,en primer lugar,que esta interferencia no tiene
nada de casualidad. Es notable la coincidencia entre las ideas bsicas de una doctrina lingstica, como la de F. de Saussure, y una
teora sociolgica, como la de Durkheim: la lengua es una ainstitucin colectiva transmitida desde fuera y que se impone a los individuos; cualquier innovacin que stos hagan debe ajustarse a unas
reglas comunes, anteriores a ellos, y sus iniciativas estn sometidas
a la sancin del grupo lingstico,que puede rechazarlas o aceptarlas, pero que si las acepta es en virtud de necesidades relacionadas
con el equilibrio total del sistema, etc. Pues bien: Durkheim sacaba
de sus concepciones sobre la totalidad social la conclusin de que
las reglas lgicas son impuestas por el grupo al individuo,en particular, a travs del canal del lenguaje, configurador de inteligencias y
poseedor de estructuras que se imponen desde la infancia por va
educativa.
Las tendencias actuales de la antropologa social y cultural se
orientan en un sentido anlogo, y es de sobra conocido lo mucho
que el estructuralismo de Lvi-Straussha sido influido por la lingstica saussuriana y por la fonologa (Troubetzkoy y Jakobson),
en el sentido de que le parece que el sistema de las significaciones
arroja alguna luz a la vez sobre los intercambios econmicos de las
sociedades tribales y sobre las relaciones de parentesco, que encierran una lgica que es al mismo tiempo colectiva y fuente de manipulaciones individuales (de ah su oposicin a la prelgica de LvyBruhl, a la que Durkheim se opona tambin por razones anlogas).
Pero una corriente completamente distinta ha salido como al
encuentro de estas tendencias de sociologa lingstica. El amplio
movimiento del positivismo lgico (aparecido con el Crculo de
Viena) ha intentado, reduciendo las verdades experimentales a
puros datos perceptivos, tener en cuenta la organizacin lgico-matemtica del saber, pero sin ver en ella una fuente de verdades propiamente dichas: la ha concebido entonces, siguiendo la tradicin
nominalista, como un simple lenguaje, pero caracterizando de forma
ms precisa este estatuto lingstico; R. Carnap empez proponiendo
reducir toda la lgica a una sintaxis general, de la cual los lenguajes
naturales seran un reflejo ms o menos fiel, pero el lenguaje for-

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

267

malizado de la lgica simblica moderna dara la imagen exacta.

Tarski, seguido por Carnap, mostr despus la necesidad de una
semntica general o metalenguaje que determine las significaciones,y
Morris, aunque sin contar con un apoyo general, propuso finalmente
la constitucin de una pragmtica, pero exclusivamente en el
sentido de una fijacin de las reglas de tales lenguajes.
Cierto nmero de lingistas han aplaudido estas concepciones,
y en la Encyclopedia of Unified Sciencies Bloomfield celebra con
entusiasmo la desaparicin de la ingenua idea de que bajo las conexiones lgicas o matemticas habra que buscar todava conceptos:
no existe nada ms que el dato perceptivo observable y el sistema
de signos, naturales (lenguajes corrientes) o cientficos, que sirven
para describir o para connotar aqul.
Pero como respuesta a este doble movimiento sociolgico y lingstico (cuya unidad, como consecuencia de la convergencia existente, sigue siendo notable, a pesar de todo lo que separa el realism o normativista de Durkheim del nominalismo ms o menos convencionalista de los empiristas lgicos)y en sentidos tambin convergentes, pero opuestos a los anteriores, estn apareciendo ahora
mltiples investigaciones realizadas por psiclogos, lingistas y 1gicos.
En el terreno psicolgico, estamos desde hace aos intentando
(y estos estudios, realizados con la colaboracin de lingistas, estn
en pleno desarrollo) demostrar que las fuentes de las estructuras
lgico-matemticashay que buscarlas a un nivel ms profundo que
el lenguaje: al nivel de la coordinacin general de las acciones. A nivel de la inteligencia sensomotriz se encuentran, en efecto, en la
constitucin de los esquemas de acciones y en las coordinaciones de
tales esquemas, estructuras de ajuste, de orden, de correspondencia,
etctera, que presentan ya un carcter lgico y que son punto de
partida de futuras operaciones del pensamiento. Por otra parte, las
operaciones mismas estn ms ligadas a mecanismos de interiorizacin y de regulacin de las acciones que a influencias simplemente
verbales, y slo en los niveles superiores se hace posible una lgica
de las proposiciones en conexin con el manejo de hiptesis enunciadas verbalmente, mientras que todo un perodo de operaciones
concretas,es decir, de operaciones que se refieren directamente
a los objetos, muestran la unin duradera de estas operaciones y de
la accin material.
Desde el punto de vista lingstico,es entonces posible realizar
experiencias precisas sobre las correlaciones entre la estructura lingstica de las expresiones verbales utilizadas por el nio y su nivel
operatorio; pues bien, los resultados de dichas experiencias se orien-

268

Jean Piaget

tan mucho ms en el sentido de una subordinacin del lenguaje

empleado a las estructuras operatorias que en el sentido inverso3.
Por lo que se refiere al interminable dilogo de sordos entre
socilogos y psiclogos acerca de si la lgica universal,en tanto
que propia de todos los individuos, se impone a la sociedad o no
es ms que un producto de ella, las dos posturas opuestas estn en
realidad superadas ya, en el sentido de que si bien la lgica trata de
las coordinaciones generales de la accin, tales coordinaciones son
tanto interindividuales como interiores al individuo; y, efectivamente, analizando las operaciones que intervienen en los intercambios cognoscitivos,se encuentra que son las mismas que las que intervienen en las construcciones individuales, de tal manera que las
primeras son fuente de las segundas,pero tambin a la inversa, siendo las dos inseparables debido a sus races biolgicas comunes.
Los lingistas,por otra parte, prosiguiendo sus anlisis estructurales y sobre todo intentando formalizarlos con la mayor precisin
posible con vistas a expresar las conexiones estructurales en un
lenguaje inspirado en los mtodos algebraicos y, algunas veces, incluso fsicos, no han llegado en modo alguno a una simple lgica,
sino que han descubierto una serie de estructuras sui generis y propias de los sistemas de signos como tales. Este resultado es doblemente interesante, primero porque muestra en qu medida un sistema de signos se distingue de un sistema de normas de pensamiento
o verdades,y segundo porque plantea el problema de las relaciones
entre los dos. Pues bien,estas relaciones existen con toda seguridad,
ya que, si bien los signos tienen sus leyes propias, stos no por ello
dejan de tener la funcin, dentro de la actividad de los sujetos del
lenguaje, de expresar significados,cuya naturaleza es ms o menos
lgica. El lingista Hjelmslev ha llegado as a construir la hiptesis
de un nivel sublgico,en que las conexiones se estableceran entre
las coordinaciones lgicas y las coordinaciones lingsticas, y parece
muy probable que el anlisis de esta sublgica nos traer de nuevo
a cuestiones de coordinacin de acciones.
Pero conviene sobre todo recordar que el estructuralismo lingstico, esencialmente esttico con F. de Saussure, se ha hecho dinmico desde que Z.Harris insisti en el aspecto creador del lenguaje y desde que N. Chomsky descubri sus gramticas transformacionales,que permiten derivar a partir de un ncleo fijo,
que l considera innato, un nmero indefinido de enunciados derivados conforme a una serie de reglas precisas de transformacin (y
39 Vase H.Sinclair, Acquisition du langage et dueloppement de la pense,
Pars, Dunod, 1967.

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

269

en conformidad con una estructura ordinal y asociativa de monoide). Ahora bien, Chomsky atribuye su ncleo fijo innato a la
razn misma, lo que significa un cambio total por respecto a la posicin positivista de la lingstica (Bloomfield, etc.). Naturalmente
se puede, sin cambiar nada los aspectos propiamente lingsticos de
la doctrina de Chomsky, poner en duda este innatismo de la razn,
puesto que la inteligencia sensomotriz que precede al lenguaje es
el producto de una larga construccin,en el curso de la cual los factores hereditarios (que intervienen en todas partes) estn lejos de ser
los nicos que desempean un papel; y H.Sinclair est tratando
ahora de demostrar que la constitucin del monoide podra explicarse
por la coordinacin de los esquemas sensomotores. Sin embargo,
no deja de ser cierto que, en el terreno de la lingstica misma,
se produce una inversin de la subordinacin de las estructuras 1gicas al lenguaje, y se abre as un amplio campo de investigacin
experimental a la colaboracin interdisciplinaria (psicolingstica,
etctera) en el estudio de cuestiones que hasta ahora han sido tratadas de forma principalmente especulativa.
Por otra parte, aquellos lgicos que, yendo ms all de los problemas de pura formalizacin,se preguntan por las relaciones entre
las estructuras lgicas y las actividades del sujeto se orientan, naturalmente, en la direccin de los sistemas autorreguladores que son capaces de dar cuenta de la autocorreccin propia de los mecanismos 1gicos. Pues bien, la ciberntica,que est capacitada para proporcionar tales modelos, es una sntesis de las teoras de la informacin
o comunicacin y de la conduccin o regulacin. Es,pues, en este
doble mbito en el que pueden establecerse, entre la lingstica y
la lgica, una serie de relaciones ms naturales que una pura y
simple asimilacin. Por una parte, el lenguaje es informacin y se
pueden concebir diversas relaciones entre los aspectos praxeolgicos
de los cdigos y su estructura lgica. Es en este sentido en el que,
por ejemplo, L. Apostel estudi el lenguaje como sistema de precorreccin de errores. Por otra parte, las operaciones lgicas constituyen el caso lmite de las regulaciones del pensamiento, y entre las
formas ms dbiles de estas regulaciones y las formas estrictas u
operatorias, cabe un gran nmero de etapas intermedias capaces de
influir en el lenguaje. Vemos, pues, cmo tambin en este dominio
las investigaciones interdisciplinarias son a la vez necesarias y prometedoras.

270

Jean Piaget

17. Los simbolismos szlperiores

La semiologa general propugnada por F. de Saussure incluye,

como hemos visto en 15, una serie de comparaciones sistemticas
entre los sistemas de signo y los diversos simbolismos o sealizacionues de naturaleza inferior al lenguaje articulado. Pero supone tambin una serie de comparaciones con lo que podramos llamar simbolismos a la segunda potencia o de naturaleza superior al lenguaje,
es decir, que utilizan el lenguaje, pero que constituyen significantes,
cuyos significados colectivos son ideolgicos y estn situados a diferente escala que la semntica verbal: como son, por ejemplo, los
mitos, los cuentos populares, etc., transmitidos por medio del lenguaje, pero cada uno de los cuales es a su vez un smbolo con un
significado religioso o afectivo que obedece a leyes semnticas muy
generales, como muestra su sorprendente propagacin, a menudo intercontinental.
El problema, sin embargo, no es fcil de dominar ni incluso de
plantear. En una concepcin nominalista de la lgica o de las matemticas se podra decir que todo concepto o estructura particular
es todava un signo que simboliza, junto con las palabras que le
designan, pero adems de dichas palabras, los objetos a los que se
aplica: la nocin de grupo matemtico no sera as ms que un
smbolo superior cuyo significado se reducira a los diversos desplazamientos, estados fsicos, etc., que l permite describir. En la
concepcin operatoria, por el contrario,el grupo o cualquier otro
concepto lgico o matemtico constituira un sistema de acciones
sobre 10 real, acciones verdaderas,aunque interiorizadas,y que, por
consiguiente, no tendran en s mismas nada de simblico,ya que el
simbolismo interviene en los signos arbitrarios que designan estas
operaciones, pero no en las operaciones como tales.
Si se admite esta ltima interpretacin, entonces no todo pensamiento sera simblico, sino que el simbolismo reaparecera en
todas aquellas formas de pensamiento cuyo valor no reside en su
estructura operatoria, sino en su contenido afectivo inconsciente;
pero no por ello deja de quedar, dentro de una tal interpretacin,
un campo inmenso de produccin humana, con el pensamiento
simblico ms o menos individual estudiado por los psicoanalistas
de diversas escuelas,los smbolos mitolgicos y folklricos,los smbolos artsticos y,finalmente,quiz tambin ciertas formas de ideologas,
en tanto que expresan valores colectivos momentneos y no estructuras racionales (cada una de estas manifestaciones puede, naturalmente, ser racionalizada en grados diversos). Es obvio que a estos

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

271

niveles el dominio de comparacin de una semiologa general sera

considerable y que sta, guiada por mtodos lingsticos, no sera
por ello menos esencialmente interdisciplinaria.
El psicoanlisis freudiano, ayudado en esto por los trabajos de
Bleuler sobre el pensamiento autstico y seguido por la escuela
disidente de C. G.Jung, puso de manifiesto la existencia de un
<(pensamiento simblico individual visible en el sueo, en el juego
de los nios y en diversas manifestaciones patolgicas. Su criterio
es que, mientras el pensamiento racional busca la adecuacin a lo
real, el pensamiento simblico tene por funcin la satisfaccin
directa de los deseos por medio de la subordinacin de las representaciones a la afectividad. Freud empez por explicar este simbolismo inconsciente por mecanismos de enmascaramiento debidos a
la represin,pero ms tarde se adhiri a la concepcin ms amplia
de Bleuler, que, con el autismo,explicaba el simbolismo por la
centralizacin sobre el yo, y prolong sus investigaciones en la direccin de los smbolos artsticos. Jung, por otra parte, vio en
seguida que este simbolismo constitua una especie de lenguaje
afectivo y, a travs de amplias comparaciones con las mitologas,
lleg a demostrar el carcter ms bien universal de un gran nmero
de smbolos o arquetipos que l consider,aunque sin demostrarlo,como hereditarios,pero que son (lo que es otra cosa) de extensin muy general.
La soldadura as establecida entre el simbolismo ms o menos
inconsciente que los psicoanalistas descubren en los individuos y el
simbolismo mitolgico o artstico (estamos pensando en el ejemplo
tpico del mito y del complejo de Edipo) hace ver con toda claridad que las leyes de tal simbolismo conciernen tanto a las realidades
colectivas como a las psicolgicas. Ni que decir tiene, pues, que en
el terreno de la antropologa social y cultural, el estudio directo de
las representaciones mticas supone una aportacin de primera importancia a esta semiologa general a nivel superior al lenguaje;
y cuando Lvi-Strauss,por ejemplo, la concibe en trminos saussurianos, est con ello introduciendo en este inmenso y difcil campo
una metodologa indispensable que se ha echado demasiado en falta
en los anlisis de Jung y de Freud.
Sin embargo, esto no es ms que el comienzo del trabajo,pues
es evidente que las leyes que seran generales a una cierta escala
de civilizacin no podran dejar de tener alguna aplicacin en sociedades que conocen, adems, el pensamiento cientfico. Cuando
K.Marx plante el problema de la oposicin entre infraestructuras
econmicas y tcnicas y superestructuras ideolgicas, sac con ello
a colacin un considerable nmero de cuestiones acerca de la natu-

272

Jean Piaget

raleza y el funcionamiento de los diversos tipos posibles de producciones ideolgicas. Para mostrar cun necesariamente se plantean
estas cuestiones, no deja de tener inters recordar que uno de los
ms decididos adversarios de las doctrinas marxisas, V. Pareto, volvi a tomar en su sociologa una distincin visiblemente inspirada
en ellas: para Pareto, en efecto, los comportamientos sociales estaran dirigidos por ciertas necesidades o invariantes afectivos que
l llama residuos, pero stos, y ste es el nico punto que nos
interesa, se manifestaran de hecho no bajo una forma desnuda o
directa, sino envueltos en toda clase de conceptos, doctrinas, etc.,
que Pareto llama derivaciones. Es por consiguiente totalmente
obvio que estas derivaciones constituyen una superestructura ideolgica, pero de naturaleza esencialmente simblica, ya que, bajo un
aparato conceptual variable y secundario,esconde una serie de significaciones afectivas esenciales y constantes.
En este captulo, destinado a poner de relieve los mecanismos
comunes y a subrayar los problemas interdisciplinarios desde un
punto de vista metodolgico y sobre todo prospectivo, no podramos
dejar de sealar, en tanto que tendencia enormemente significativa,
las investigaciones que se ocupan del significado simblico de doctrinas de forma intelectual y contenido afectivo, porque tales investigaciones constituyen un claro punto de confluencia entre las posibles extensiones de una semiologa general, que se ocupa de los
sistemas simblicos de nivel superior, y los anlisis sociolgicos e
incluso econmicos de inspiracin marxista. Un excelente ejemplo de
tal confluencia nos lo ofrece L. Goldmann en sus estudios sobre
el jansenismo, y si elegimos este ejemplo, es porque se trata de uno
de esos casos, bastante raros en sociologa, en que la investigacin
terica ha llevado a la previsin de la existencia de un hecho no
apuntado hasta entonces (en este caso concreto, el descubrimiento
de un personaje histrico,pero olvidado por la historia). Goldmann
explica el jansenismo por las dificultades sociales y econmicas de
la nobleza de toga bajo el reinado de Luis XIV: el retiro total
del mundo, predicado por la doctrina, constituira as la manifestacin simblica de una situacin afectiva y colectiva. Pero el jansenismo puro, reconstruido a travs de este anlisis en trminos de
simbolismo social, no se realizaba en su forma ntegra en ninguno
de los personajes conocidos de la historia (Arnauld,etc.) y era, por
consiguiente, preciso elaborar la hiptesis del jansenista completo,
desconocido precisamente por ser enteramente consecuente, que
habra dirigido el movimiento sin manifestarse fuera: habiendo
calculado,por decirlo as, la existencia de un tal lder, Goldmann

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

273

la encontr en la persona del abate Barcos y pudo demostrar su

efectivo, y hasta entonces insospechado, papel histrico.
Vemos as el nmero de producciones literarias, artsticas y metafsicas que podran surgir de tales anlisis, cuyos aspectos sintcticos y semnticos deben seguir siendo esenciales, aunque los ms
difciles de determinar y cuyos aspectos sociolgicos o incluso eco-

nmicos son evidentes.

18. Problemas diacrnicos y sincrnicos
en el dominio de las significaciones

Aunque la sociologa de Comte distingua ya los problemas estticos (orden)de los dinmicos (progreso),posiblemente la lingstica saussuriana haya sido la primera en dar un estatuto positivo
a la oposicin relativa entre las consideraciones sincrnicas y diacrnicas en las ciencias humanas. La historia del lenguaje y la etimologa
de las palabras no explican todo, porque las palabras cambian de
sentido, como los rganos biolgicos pueden cambiar de funcin,
a causa de las necesidades creadas por el equilibrio del lenguaje tal
y como es en un momento determinado del tiempo.
Ahora bien, los sistemas de significaciones,en tanto que relaciones de significante a significado,presentan una situacin particular por lo que se refiere a la cuestin de las relaciones entre el
equilibrio sincrnico y las transformaciones diacrnicas. Como hemos
visto (5 9),es en el dominio de las estructuras normativas donde se
encuentra el maximum de dependencia entre estos dos aspectos,
por la razn de que el desarrollo de normas tales como,por ejemplo,
las estructuras operatorias de la inteligencia, consiste en una equilibracin progresiva: en tal caso, el equilibrio sincrnico depende,
naturalmente,tanto ms de este proceso mismo de autorregulacin
gradual cuanto ms cerca se halle la estructura considerada de su
estado de cierre final (que no excluye en modo alguno la posibilidad
de una integracin ulterior en nuevas estructuras). En el caso de los
valores, nos hemos encontrado (0 14)con una situacin intermedia,
ya que dichos valores dependen tanto ms de su historia cuanto
ms ligados estn a unas estructuras (valores normativos) y tanto
menos cuanto menos correspondan a las necesidades solidarias de
un funcionamiento variable. En cuanto a los significantes propios
de los sistemas de significacin,es evidente que cuanto ms convencionales o arbitrarios sean ms subordinados estarn a las
necesidades del momento y ms independientes sern de su historia
anterior: es, pues, en estas situaciones en las que se observa el
minimum de relaciones entre el equilibrio actual y la diacrona.
Tendencias de la investigacin, 18

274

Jean Piaget

Esto puede verse, por ejemplo, en un sistema de signos artificial

y profesional, como el lenguaje matemtico: el que se exprese una
multiplicacin por los signos A X B, A B o A13 u otras operaciones por el signo que sea no depende en principio ms que de convenciones actuales y no de la historia de simbolismos, la cual
comprende,por lo dems, series de transformaciones que son explicables, pero que en general estn vinculadas precisamente al equilibrio general del sistema en cada poca considerada; la fidelidad al
pasado puede incluso desempear un papel perturbador, en vez de
til,cuando pone obstculos a una reorganizacin de las perspectivas
que favorece, por el contrario, un nuevo simbolismo.
Es verdad que los significantes se distribuyen, como ya haba
sealado F. de Saussure (y anteriormente Peirce, aunque su clasificacin parece menos racional), en smbolos motivados y signos*
arbitrarios,y que existen series de transicin entre los dos. La nocin misma de lo arbitrario del signo ha dado lugar a discusiones,
por parte de Jespersen en el pasado y por parte de Jakobson hoy.
Pero parece como si Saussure hubiera respondido por anticipado
a estas objeciones distinguiendo lo relativamente arbitrario de lo
radicalmente arbitrario.En lneas generales, parece ser cierto que
la palabra que designa un concepto tiene menos relacin con l
(relacin entre la materia fnica y la significacin nocional) de la que
ste tiene con su significacin y con su contenido.Aunque los signos
verbales van algunas veces acompaados de simbolismo (en el sentido saussuriano de una relacin de parecido o de motivacin entre
lo simbolizante y lo simbolizado), y aunque, para la conciencia del
que habla, la palabra no tiene nada de arbitrario (como ha sealado
Benveniste), parece evidente que la multiplicidad de lenguajes atestigua este carcter convencional del signo verbal. Adems, el signo
es siempre social (convenciones explcitas o implcitas debidas al uso),
mientras que el smbolo puede ser de origen individual, como en
el juego simblico de los nios o el sueo.
Pero este problema, planteado por los lingistas, de la conexin
entre los factores sincrnicos y diacrnicos en el dominio de las
relaciones entre estructuras y significaciones es de alcance muy general, y su estudio puede servirnos especialmente para esclarecer
diversas cuestiones interdisciplinarias, como las de la interpretacin
lingstica o, por el contrario, operatoria y constructivista de las
estructuras lgicas y matemticas. Dentro de la hiptesis nominalista, segn la cual estas estructuras son un simple lenguaje que sirve
para expresar los datos de la experiencia, las relaciones entre su
sintaxis y su semntica deberan obedecer a las leyes generales que
determinan sus relaciones sincrnicas y diacrnicas. Y,a primera

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

275

vista, esto es lo que parece ocurrir: hay una continuidad de las

reglas sintcticas en el tiempo y una variacin de las significaciones.
Los teoremas de la geometra eucldea siguen siendo hoy en da verdaderos, aunque hayan cambiado de significacin por dos razones
fundamentales: una es que ya no los consideramos como la expresin
de una forma de espacio nico y necesario,como crea todava Kant,
sino que los vemos como uno de los muchos sistemas de medida,
lo que modifica, indudablemente,su significacin,y enriquecindolos,
sin embargo, con todos los pasos posibles entre las estructuras
eucldeas y no eucldeas; la otra razn, que es todava ms general,
es que las formas espaciales ya no se nos presentan como figuras
estticas, sino como los resultados de transformaciones,de suerte
que cada geometra est subordinada a un grupo fundamental
de transformaciones y que estos grupos se engendran unos a otros de
la misma forma en que un subgrupo puede diferenciarse en el inte.
rior de un grupo principal. Pero estas significaciones, aun cuanda
dependen en cada instante de la historia del sistema sincrnico.
de los conocimientos en el momento considerado, sin embargo, no
se suceden unos a otros de cualquier manera, como si estuviera
bajo la influencia de accidente o de factores exgenos: procediendo
por abstraccin reflexiva a partir de los estados anteriores de la
construccin, las invenciones nuevas que modifican las significaciones se sitan aqu en la lnea de una equilibracin progresiva cuyo
equilibrio sincrnico es el resultado, al mismo tiempo que el punto
de partida, de nuevos procesos constructivos. Por consiguiente, la
situacin es considerablemente diferente de la de los lenguajes
naturales,dentro de los cuales el equilibrio sincrnico es cuestin
de las reequilibraciones, que dependen de una muItitud de factores
tanto externos como internos.
Este problema de las relaciones entre el equilibrio sincrnico
y la evolucin diacrnica da lugar a otro estrechamente relacionado
con l: el de la naturaleza de las innovaciones que modifican el
comportamiento humano en el curso de la historia y que tienen
necesidad de reequilibraciones. Se pueden distinguir en este sentido tres posibles tipos de innovacin que desempean un papel
muy diferente en las relaciones de continuidad y discontinuidad
relativas entre el equilibrio actual y los procesos anteriores de equilibracin. El primero de estos tipos es el de los descubrimientos,
que consisten en poner en evidencia realidades ya existentes independientemente del sujeto,pero no conocidas o no percibidas hasta
entonces (el descubrimiento de Amrica, por ejemplo). Es evidente
que, en tal caso, las reequilibraciones necesarias no vienen determinadas slo por los estados anteriores del sistema. En segundo lugar,

276

Jean Piaget

se habla de invenciones en el caso de nuevas combinaciones debidas a las acciones del sujeto humano (sin remontarse a lo que

algunos bilogos han llamado invenciones orgnicas con relacin

a rganos muy diferenciados y particularmente adaptados a una situacin nueva). Lo propio de una invencin es que, por muy conocidos
que puedan haber sido los elementos combinados (de suerte que
la novedad no estriba ms que en la combinacin misma,no realizada hasta entonces), no obstante, esta invencin hubiera podido
ser otra: por ejemplo, inventar un nuevo simbolismo no excluye
la posibilidad de inventar otros en su lugar. En tales casos, es evidente que hay tambin una relativa independencia entre las reequiIibraciones actuales y la historia anterior. Pero existe un tercer tipo
de innovacin en el comportamiento humano, y su significacin
:social puede ser considerable: es el que se llama unas veces inwencinn y otras descubrimiento en el dominio de las estructuras
lgico-matemticaso de las estructuras de la inteligencia en general.
Pues la invencin matemtica no es un descubrimiento (a
menos que uno sea platnico), ya que se trata-de una
- combinacin
mueva: por ejemplo, el nmero imaginario Y -1 Tesulta de una
combinacih, realizada por Cardan, entre el nmero negativo y la
abstraccin de la raz. Ni es tampoco una simple invencin,ya que,
una vez que se ha efectuado, se debe reconocer que no hubiera
podido ser diferente y que es una consecuencia necesaria de sus propias leyes.En este tercer caso (enormemente frecuente en el dominio
del desarrollo mental, en la construccin espontnea de las estructuras
dgicas), en el que la reequilibracin sincrnica depende estrechamente de la evolucin anterior,porque las construcciones diacrnicas
se basaban ya en una equilibracin progresiva, y el equilibrio actual
constituye el trmino (provisional) de tal proceso.
.
_

V. CONCLUSI~N:
EL SUJETO DE

CONOCIMIENTO

Y LAS CIENCIAS HUMANAS

.

Como hemos visto en la Introduccin, las ciencias sociales y

humanas plantean una serie de problemas epistemolgicos que les
son propios. Pero debemos distinguir a este respecto dos clases de
cuestiones muy distintas: las que ataen al investigador como tal,
es decir, las que caracterizan la epistemologa de su disciplina en
tanto que forma particular del conocimiento cientfico,y las que conciernen al'objeto mismo de estudio, que, en tanto que sujeto humano, es una fuente de conocimientos, y constituye, de hechq, el
punto de pmtida de todos los conocimientos -ingenuos, tcnicos,

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

277

cientficos, etc.- que alimentan las diversas sociedades y de los

que han surgido las ciencias del hombre. Al agrupar los problemas
interdisciplinarios en torno a realidades -estructuras o reglas, valores y significaciones- que son comunes a todas ellas, nos hemos
referido a las tres grandes manifestaciones de las actividades de este
sujeto natural; para concluir, nos queda por examinar cmo las
ciencias humanas consideran este sujeto en tanto que sujeto,porque,
aunque todava insuficientemente analizado, ste es quiz uno de
los puntos de convergencia ms prometedores que conviene tener
presente con vistas al futuro.
19. El desarrollo de los conocimientos
y la epistemologa del sujeto humano

Todas las disciplinas sociales y humanas se ocupan ms o menos

directamente, en sus aspectos diacrnicos, del desarrollo de los conocimientos. La historia econmica de las sociedades humanas no
podra ser completa sin una historia de las tcnicas,y sta es fundamental desde un punto de vista de la formacin de las ciencias.
La antropologa prehistrica lleva ms lejos estas investigaciones
y plantea todos los problemas del paso de las conductas que implican la utilizacin de instrumentos (estudiadas de cerca en los antropoides) a las tcnicas propiamente dichas. La antropologa social
y cultural se asoma a las cuestiones ms centrales de la constitucin
de las prelgicas o de las lgicas colectivas, en relacin con la
organizacin social y familiar, la vida econmica, los mitos y el
lenguaje. Y este problema de la lgica de las civilizaciones tribales,
lejos de estar resuelto, necesita no slo de una experimentacin
psicolgica precisa, que todava no ha sido desarrollada bajo esta
forma comparativa, sino tambin de detalladas comparaciones, en
cada sociedad,entre la inteligencia prctica o tcnica y el pensamiento discursivo o simplemente verbal. La lingstica nos proporciona
documentos fundamentales acerca de la expresin oral o escrita de
estructuras cognoscitivas,como los sistemas de numeracin,las clasificaciones,los sistemas de relaciones, etc.
En cuanto a las dos ramas ms importantes, desde el punto de
vista de la formacin de los instrumentos cognoscitivos,la sociologa
del conocimiento y la psicologa gentica, puede decirse que se prestan servicios complementarios.La sociognesis de los conocimientos
nos presenta la construccin progresiva y cooperativa de los mo~7imientos de ideas que se transmiten y se desarrollan de generacin
en generacin y tambin los efectos de los mltiples obstculos que
entorpecen o desvan esta marcha. Destinada a depender cada vez

278

Jean Piaget

ms de la historia de las ideas, de las ciencias y de las tcnicas, la

sociologa histrica del conocimiento debe, por ejemplo, pronunciarse acerca de fenmenos tan decisivos como el milagro griego y
la decadencia de la ciencia griega en el perodo alejandrino; pero
es evidente que este ltimo problema, ante el cual las ciencias
del hombre no podran permanecer mudas, no puede resolverse ms
que comparando los factores econmicos y sociales con el desarrollo
interno de conceptos y principios que, a causa de sus exigencias
iniciales, podran resultar ms adelante estriles.
La psicologa gentica y la psicologa comparada (comprendida
la etiologa) estn lejos de tratar de problemas tan centrales, pero
su gran ventaja estriba en que se ocupan de series que tienen menos
lagunas y, lo que es ms importante, que pueden reproducirse a
voluntad. Se puede citar como primer ejemplo la construccin de los
nmeros enteros o naturales. Todos los datos recogidos por las
disciplinas precedentes nos muestran la generalidad de esta elaboracin en las diversas civilizaciones y la gran desigualdad de los niveles
alcanzados, pero ninguno de estos hechos nos pone en presencia
de la construccin misma, de la que no conocemos ms que los
resultados. Por el contrario, aunque el nio pequeo est rodeado
de adultos que le ensean a contar y, aunque se sirve de un lenguaje que contiene ya un sistema de numeracin, realizando cuidadosas experiencias,es fcil remontarse a estadios en que no se puede
hablar todava de nmeros porque todava no hay conservacin
de los conjuntos numricos (cinco elementos no son ya cinco si se
modifica el conjunto espacial, etc.), y, partiendo de tales estadios,
es posible seguir el mecanismo a travs del cual el nmero se constituye a partir de operaciones puramente lgicas, aunque por medio
de una nueva sntesis de las operaciones de inclusin y de orden.
Tales hechos arrojan alguna luz sobre los datos etnogrficos e histricos, cosa que sera superflua si pudiramos remontarnos hasta
las actividades mentales del hombre prehistrico; pero eso, desgraciadamente, es imposible en un terreno como el de la gnesis del
nmero. Por otra parte, una informacin de este tipo da lugar a
nuevos problemas lgicos, y no slo se ha podido formalizar esta
construccin gentica (J. B. Grize y G.Granger), sino que tambin
se ha podido mostrar que, de una manera implcita,pero necesaria,
sus aspectos esenciales volvan a encontrarse en todos los modelos
elaborados por los lgicos en relacin con el paso de las clases o
relaciones a los nmeros. En tercer lugar, estos hechos se prestan
a instructivas comparaciones con los datos de la zoopsicologa relativos al aprendizaje del nmero en el animal (experiencias de
W.Kohler,etc.).

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

279

Otro instructivo ejemplo es el de las nociones espaciales, respecto de las cuales abundan los datos etnogrficos e histricos,pero
la informacin acerca de la manera en que se han construido es tambin aqu insuficiente.Pero en este dominio nos encontramos ante
una situacin un tanto paradjica desde el punto de vista de las
relaciones entre la historia y la teora. La historia de la geometra
muestra, en efecto, que los griegos empezaron sistematizando de
manera notable las propiedades del espacio eucldeo y que tuvieron,
adems, algunas intuiciones en el dominio del espacio proyectivo,
pero sin llegar a una formalizacin anloga ni a establecer teora
alguna propiamente topolgica.La geometra proyectva no se constituy como rama independiente hasta el siglo xvrr y la topologa
se impuso por fin en el siglo XIX, en el momento en que se estaban
descubriendo las geometras no eucldeas. Pero desde el punto de
vista de la construccin terica, la topologa constituye el punto
de partida del edificio geomtrico y de ella proceden la geometra
proyectiva, por una parte, y la mtrica general, por otra (de aqu
la diferenciacin entre eucldea y no eucldea). Pues bien, la psicologa gentica y los estudios sobre la percepcin muestran que, de
hecho, el desarrollo natural est ms prximo a la teora que a la
historia, ya que esta ltima ha invertido el orden gentico al partir
de los resultados para remontarse slo despus a las fuentes (proceso frecuente que basta por s solo para hacer ver la utilidad de las
comparaciones entre la gnesis psicolgica y el desarrollo histrico).
En efecto, por una parte, el examen de la formacin de las estructuras espaciales en el nio muestra que las estructuras topolgicas
preceden a las otras dos y constituyen la condicin necesaria para
su formacin, mientras que, ms tarde y al mismo tiempo, se desprenden de ella las estructuras proyectivas y eucldeas. Por otra
parte, Luneburg crey que iba a poder establecer que el espacio
perceptivo elemental era riemanniano y no eucldeo (percepcin
de las paralelas, etc.), lo cual es quiz exagerado,pero parece mostrar, al menos, la existencia de una situacin indiferenciada a partir
de la cual las estructuras eucldeas no se organizan ms que secundariamente.
Se podran dar otros muchos ejemplos relativos a las nociones
de tiempo, velocidad, causalidad, etc., y ha habido incluso fsicos
que han aprovechado los resultados de la psicognesis relativos a
la independencia inicial de las ideas ordinales de velocidad por respecto a la duracin. El conjunto de hechos recogidos muestra as
que, en el terreno de la epistemologa del sujeto humano en general,
es posible una colaboracin interdisciplinaria,y que esta epistemologa del pensamiento natural encaja con los grandes problemas de

280

Jean Piaget

la epistemologa del conocimiento cientfico. Tenemos aqu un caso

particular del estudio de las estructuras (en 11), pero de alcance
muy general.

20. Las recombinaciones por hibridacin

Las consideraciones anteriores muestran que, al incluir necesariamente en su campo de estudios el sujeto de conocimiento,fuente
de las estructuras lgicas y matemticas de las que, por otra parte,
ellas dependen, las ciencias del hombre no se limitan a mantener
entre s un conjunto de relaciones interdisciplinarias cuya necesidad
hemos intentado mostrar en las secciones 1-IV,sino que estn insertas en un circuito o red general que, en definitiva, engloba la
totalidad de las ciencias (cosa que ya hacan ver sus relaciones con
la biologa: 2). Era indispensable recordar este hecho para poder
concluir, de tal manera que estas conclusiones puedan tratar de
hacer sentir el verdadero alcance de las relaciones interdisciplinarias.
Pues,efectivamente, este alcance sobrepasa con mucho el de una
simple facilitacin del trabajo, que es a lo que se reducira si no se
tratara ms que de explorar en comn regiones fronterizas. Esta
ltima forma de concebir la colaboracin entre especialistas de diferentes ramas sera la nica admisible si se admitiera un postulado
al cual siguen todava inconscientemente apegados unos cuantos investigadores: que las fronteras de cada disciplina cientfica estn
fijadas de una vez por todas y que se mantendrn necesariamente
en el futuro. Pues bien, el primer objetivo de una obra como sta,
que trata de las tendencias y no de los resultados,de las perspectivas y de la prospectiva de las ciencias del hombre y no solamente
de su estado presente, es ms bien el de hacer comprender que en
realidad el propsito de toda tendencia innovadora es el de alejar
las fronteras en la dimensin longitudinal y el de someterlas a discusin en las dimensiones transversales. El verdadero objeto de la
investigacin interdisciplinaria es, pues, la reestructuracin o reorganizacin de los dominios del saber, por medio de intercambios
que consisten en realidad en recombinaciones constructivas.
Uno de los hechos ms relevantes de los movimientos cientficos
de estos ltimos aos es, en efecto, la multiplicacin de nuevas ramas del saber nacidas precisamente de la conjuncin de disciplinas
vecinas, pero que de hecho se fijan nuevos objetivos que repercuten
sobre las ciencias madres enriquecindolas. Se podra hablar de una
especie de hibridacin entre dos dominios inicialmente heterogneos; pero esta metfora no tiene sentido, a menos que se tome

2. Investigacin interdisciplinaria y mecanismos comunes

281

el trmino hbrido no en el sentido de la biologa clsica de hace

medio siglo, en que los hbridos eran concebidos como infecundos
o por lo menos como impuros,sino en el sentido de las recombinaciones genticaw de la biologa contempornea, que se revelan ms
equilibradas y mejor adaptadas que los genotipos puros, y que tienden a reemplazar las mutaciones en las concepciones del mecanism o evolutivo. Las hibridaciones fecundas abundan en el dominio
de las ciencias exactas y naturales, del lgebra topolgica a la biofsica, la bioqumica y la joven biofsica cuntica. U n movimiento
mucho ms modesto, pero comparable en su espritu, ha producido
varias ramas nuevas en las ciencias del hombre,y podemos, a modo
de conclusin,sealar estas hibridaciones tratando de poner de manifiesto su significacin productora para las ciencias madres de las
que han salido.
Pero entre estas nuevas ramas que son resultado de recombinaciones, no deberamos clasificar aquellas ramas que han aparecido
simplemente como consecuencia de un afinamiento de los mtodos
matemticos o estadsticos y de su mejor sntesis con la experiencia.
Esto es lo que ocurre, por ejemplo, con la econometra, que puede
enriquecer, en cierto sentido, las matemticas, pero es nicamente
debido a los problemas que ella les plantea. La teora de juegos
haba sido entrevista ya por Emile Borel (1921-1927),independientemente de sus aplicaciones a la economa, y el teorema general de
V. Neumann (minimum maximum) es de 1928, mientras que la
colaboracin de este matemtico con el economista Morgenstern
data de 1937. No obstante, como hemos visto, el estudio del comportamiento econmico ha establecido tiles conexiones con la psicologa, etc., por no mencionar las otras mltiples cualidades de la
teora de juegos.
Por el contrario,una autntica hibridacin,con sus recombinaciones fecundas, es la que constituye la psicolingstica,ya que ella
enriquece a la vez la psicologa,como es lgico,y la misma lingstica, comoquiera que slo esta nueva rama lleva a estudios sistemticos acerca del uso individual del lenguaje,el cual,por el contrario, est institucionalizado. Probablemente cabe esperar mucho tambin de la sociolingsticacon los trabajos de Greenberg,etc., que
hacen de puente entre la lingstica y la sociologa.
La psicologa social es tan til a la sociologa como a la psicologa,a la que confiere una dimensin ms,y si los psiclogos sociales alardean algunas veces de esta especie de imperialismo,que es el
signo de la juventud de una disciplina,ste es tambin un signo de
independencia y un augurio de sntesis futuras.
La etologa o zoopsicologaes hoy en da obra de zologos de pro-

282

Jean Piaget

fesin tanto como -o incluso ms que- de psiclogos, y es innegable que enriquece la biologa (especialmentepor lo que se refiere
a la teora de la seleccin,mostrando cmo el animal elige y moldea
su medio tanto como es condicionado por l), a la vez que supone
una contribucin nica para la psicologa, especialmente por lo que
se refiere al anlisis de las funciones cognoscitivas (instinto,aprendizaje e inteligencia).
Se nos perdonar por el hecho de que hagamos el mismo hincapi en la experiencia emprendida en los ltimos diez aos en epistemologa gentica o estudio de la formacin y del aumento de los
conocimientos. Para estudiar el desarrollo de las estructuras lgicas,
matemticas, cinemticas, etc., el Centro internacional creado con
este fin en Ginebra no ha cesado de animar a psiclogos a colaborar
con lgicos, matemticos, especialistas en ciberntica, fsicos, etc.
Pues bien, la epistemologa gentica es, por una parte, una nueva
rama nacida de la hibridacin de la epistemologa (en particular
en sus mtodos histrico-crticos)y de la psicologa gentica, que
es til a las dos a la vez porque, como ha dicho el lgico S. Papert,
para comprender al hombre es preciso conocer la epistemologa
y para comprender sta es menester conocer al hombre.
La situacin de estas nuevas ramas de naturaleza fundamentalmente interdisciplinaria confirma, por consiguiente, en cierto sentido lo que hemos dicho (en 8 1) acerca de las situaciones en que
el poner en relacin un dominio superior (en tanto que ms
complejo) y otro inferior no supone ni una reduccin del primero
al segundo, ni un refuerzo de la heterogeneidad del primero, sino
una asimilacin recproca tal que el segundo explica el primero,
pero enriquecindose con propiedades no percibidas hasta entonces
y que aseguran la unin buscada. En el caso de las ciencias del hombre, en que no se puede hablar de complejidad creciente ni de generalidad decreciente, porque todos los aspectos estn presentes en
todas partes y la delimitacin de dominios es cuestin de abstraccin ms que de jerarqua, la asimilacin recproca es todava ms
necesaria, y no hay ningn peligro de que sea nociva para la especificidad de los fenmenos. Las dificultades no son por ello menos
considerables.Pero, independientemente de las divergencias en cuanto a formacin universitaria, que constituyen sin duda el principal
obstculo que hay que superar, las tcnicas lgico-matemticascomunes, cuyo empleo tiende a generalizarse, constituyen a la vez el
mejor ndice de la confluencia que se impone y el mejor instrumento
de unin.

Captulo 3

LA SOCIOLOGIA
Paul Lazarsfeld

PRLOGO

El grupo de asesores encargado de dirigir la preparacin de la

primera parte del Estudio internacionalsobre las tendencias principales
de la investigacin en las ciencias sociales y humanas -grupo del
cual formaban parte los autores de diversos captulos- dej establecidas, desde el comienzo de sus trabajos, una serie de reglas de base.
Una de ellas,era la de no hacer doble uso de los manuales usuales:
el economista no se ocupara de cuestiones bancarias y el socilogo
no estudinra la familia nuclear. Una segunda regla era la de circunscribirse a los hechos nuevos, dejando a un lado aquellos sectores
que no hubiesen progresado desde hace una decena de aos. Finalmente convenimos en no seguir una pauta uniforme; cada autor
llevasin a cabo su misin de la manera que l juzgase ms idnea.
Pese a ello, nos vimos enfrentadoscon difciles elecciones,debido
al limitado nmero de pginas asignadas a cada captulo. Por mi
parte, m e dej guiar por dos consideraciones: profundizar en cuestiones relativamente discutidas, y dar preferencia a aquellas nuevas
orientaciones que se me antojaban susceptibles ya de una cierta sistematizacin. Entre los temas particularmente debQtidos habg dos
que, en mi opinin, requeran una atencin inmediata, en la medida
en que permitan hacer sugerencias referentes a la posible reconciliacin de puntos de vista aparentemente divesgentes. Se trata en
primer lugar de la oposicin que se manifiestn entre la sociologa
marxista y los trabajos caractersticos de pases occidentales.Mi opinin era que, gracias al lugar ocupado por los estudios empricos, las
283

284

Paul Lazarsfeld

diferencias de otrora haban disminuido, siendo hoy da muy reducidas. La otra cortadura es la que existe entre esos mismos trabajos empricos y la insistencia en la teoria social. Intent demostrar
-especialmente en la seccin 11- que,considerados desde un punto
de vista metodolgico, aquellos dos enfoques son como dos lenguas
que se pueden traducir la una a la otra. Al propio tiempo hice caso
omiso de las discusiones que me parecan ociosas y, sobre todo,prescinda de la cuestin de averiguar si existen diferencias fundamentales entre las ciencias sociales y las ciencias exactas y naturales.
En cuanto a las nuevas orientaciones, haba tambin dos que me
parecian merecer una atencin particular. Una de ellas es el creciente
inters por la macrosociologa. Es el retorno a una tradicin clsica,
purificado por una fase intermedia de perfeccionamiento metodolgico. S muy bien que cuanto tengo que decir en torno a este tema
no constituye ms que un punto de partida. La cuestin exige inuchas
ms explicaciones; estoy convencido de que no tardarn en llegar.
El segundo tema que captaba especialmente mi inters es lo que
he llamado el neo-fnncionalismo.En la actualidad hay una serie de
jvenes socilogos que, cindose a procesos especficos de la aparicin de desarrollos sistemticos, estn ampliando el esquema funcionalista clsico. No he resumido la posicin de partida de esta nueva
orientacin. La obra monumental del profesor Talcott Parsons ha
aparecido ya en todas las lenguas, y nada nuevo se habra podido
aadir.
M e he visto obligado a prescindir de diversas cuestiones que me
hubieran interesado de un modo especial, pero que fueron tratadas
por otros colaboradores.Me refiero en particular a la sociologia aplicada, sobre la que versa el estudio del profesor Pierre de Bie, y a los
mecanismos comunes a todas las ciencias sociales, estudiados por el
profesor Jean Piaget. Aunque probablemente algunas de mis ideas
difieren de las expresadas por estos dos eminentes colegas mios, no
pareca lcito dedicar espacio a tales matices y variaciones.
Por otra parte, el comit de asesores me invit a aadir a mi texto primitivo algunas pginas sobre la psicologia social.Este campo no
quedaba cubierto por el capitulo del profesor Piaget sobre la psicologa, y tampoco me pareca oportuno consagrar a este tema un artculo
especial. Puesto que mi tarea no consista en hacer un examen completo de las tendencias de la psicologia social, escogi simplemente un
cierto nmero de temas que en mi opinin merecan particular atencin por parte de los socilogos.Pese a tratarse de una tarea reducida,
no hubiera podido llevarla a cabo sin los generosos consejos de diversos colegas, tales como los profesores Oscar Schachter y Serge
Moscovici.

3. La sociologa

285

El estudio de las variaciones nacionales en las actividades sociolgicas se basa esencialmente en las respuestas a cuestionarios enviados por la Secretaria de la Unesco.Estoy agradecido a Mr. Thomas
Shepard por el trabajo que representa este resumen. Dicha seccin
debera servir como marco de referencia para la evaluacin de las
comunicaciones presentadas en el reciente Congreso Internacional de
Varna.
Ningn investigador puede pretender conocer todos los sectores
de su propia disciplina. Por mi parte, lamento, aunque tarde, no
haber analizado el creciente inters por los indicadores sociales. Es
probable que el estudio de las organizaciones sociales experimente
modificaciones en un futuro prximo, debido al esfuerzo cadg vez
mayor por introducir mtodos cuantitativos. La xociologia de la ciencia est cobrando nueva importancia gracias a la preocupacin que
existe por los efectos de la tecnologa sobre nuestra sociedad. Son
tendencias fundamentales que, aunque no deban ser abordadas en el
estudio inicial, muy bien podran transformar la naturaleza misma de
nuestra disciplina. Un examen crtico escrito en un momento dado
no puede hacer ms que inducir a una mejor toma de conciencia de
nuestro campo de estudio, estimulando la controversia y suscitando
nuevas tentativas de evaluacin.

Las tendencias actuales de la sociologa slo se pueden comprender en funcin de su historia. Esto tal vez sea ms verdad aplicado
al caso de la sociologa que al de cualquier otra ciencia social. Pues,
efectivamente,el objeto de las ciencias econmicas y de la psicologa
ha ido variando y sus mtodos se han ido perfeccionando; sin embargo, los problemas tratados siguen siendo ms o menos los mismos.
En cambio,no hay mucho de comn entre lo que era la sociologa
hace cincuenta aos y lo que es hoy; en cuanto a lo que pueda ser
dentro de algunas decenas de aos,slo podemos tener una idea ms
bien vaga.
La sociologa,como disciplina formal, surgi no porque se presentara un dominio particular de estudio, sino porque otras ciencias
sociales exploraban ciertos dominios que exigan una actividad intelectual de otro tipo. Hobhouse distingue tres races en la sociologa.
Dos de ellas, la filosofa poltica y la filosofa de la historia, son de
origen antiguo. En esas disciplinas fue apareciendo progresivamente
la necesidad de apoyarse en hechos ms concretos y de organizarlos
de tal manera que permitieran hacer comparaciones en el tiempo
y entre distintos pases. La bsqueda sistemtica -y la conceptualizacin- de tales datos favorecieron la creacin de una nueva disciplina, que debe su completo desarrollo a un tercer factor: la aparicin de las ideas evolucionistas en el dominio de la biologa.
286

3. La sociologa

287

Mientras el ingls Hobhouse sostiene que hubo que crear la sociologa para completar las dems ciencias del hombre, el alemn
Schelsky ve su origen en la direccin contraria,Segn l, las ciencias
econmicas y la filosofa fueron evolucionando,especializndose cada
vez ms.Los economistas concentraron su atencin en las pocas variables susceptibles de matematizacin. Los problemas generales examinados por A.Smith en L a riqueza de las naciones fueron olvidados.
A su vez, los filsofos se han ido interesando principalmente en los
aspectos formales del razonamiento, y as desapareci tambin de
este dominio todo tipo de preocupacin por los factores humanos.
Haca falta que alguien se ocupara de los problemas que se haban
dejado a un lado: y as apareci el socilogo.
El americano Nesbit adopta un punto de vista ms pragmtico.
La Revolucin Industrial destruy el antiguo orden de cosas; las
ideas racionalistas de la Ilustracin,sobre todo en la forma en
que fueron difundidas por la Revolucin francesa,no podan ayudar
a establecer un orden nuevo. Haca falta crear un sentido comunitario, hacer comprensibles nuevas formas de estratificacin, acabar
con la alienacin que padeca la masa obrera. Los grandes socilogos
del siglo XIX se dedicaron a la tarea de buscar solucin a los problemas planteados por la desintegracin de la estructura capitalista.
Cualquiera que sea el cuadro bosquejado por estos distintos autores, todos ellos estn de acuerdo en que la sociologa no se ha ido
desarrollando a partir de un tema de estudio determinado,sino que
es resultado de una actividad residual cuyo papel consista en llenar
los espacios vacos del mapa intelectual. La metfora no es intil,
ya que pone de relieve un rasgo caracterstico de la sociologa contempornea. Pues los espacios vacos pueden ser llenados o pasados
por alto,y,en efecto,la tarea del socilogo se ha enfocado a menudo
de dos maneras, las dos igualmente vlidas para su trabajo. Algunos
socilogos consideran la sociedad como un todo, y haciendo esto,
tratan de buscar correlaciones entre sus principales componentes e
instituciones -el rgimen poltico, la economa, la vida espiritual,
etctera-. Otros estn ms interesados en los elementos comunes
a todos esos subsistemas: la actitud ante la eleccin,tanto la
del elector como la del consumidor,el papel del grupo primario en
la formacin de actitudes individuales o en la estabilidad de las
grandes organizaciones, etc. Aron ha sealado que la sociologa
trata de abarcar la sociedad entera,teniendo as un objeto de estudio
propio que la distingue de las dems ciencias sociales. El peso relativo de estas dos tendencias -l opone la tendencia sinttica a la
cientfica- caracteriza la orientacin predominante en un momento dado en los diversos pases.

288

Pad Lazarsfeld

Siendo esto as, hay dos maneras de afrontar la presente exposicin, que nos han parecido oportunas. Pasar revista a los descubrimientos empricos slo llevara a establecer una lista interminable.
Efectivamente, se ha hecho observar que no hay sociologa sin ms:
la sociologa es poltica,mdica,jurdica,familiar,urbana,etc. Centrar
nuestro estudio en los conceptos bsicos ms bien que en los descubrimientos empricos no nos llevara mucho ms lejos. Los grupos
de referencia, los roles, la estratificacin, la socializacin, etc., son
importantes instrumentos de anlisis, pero no forman, en modo alguno, un todo coherente que permita deducir una teora de la
sociedad.
Por encima de esta incertidumbre en cuanto a su gnesis y de esta
diversificacin se destaca una cosa: a partir de este momento existe
un modo de pensar sociolgico,una manera de plantear los problemas y de explicar los hechos que ha tenido como resultado una disciplina caracterizada por nuevas tcnicas de investigacin y por una
bsqueda prometedora de cierta coherencia intelectual. Esta orientacin metodolgica es, por su propia naturaleza, difcil de definir,
aunque sea posible captar la direccin en que se mueve en un momento dado. Podemos analizar los problemas que parecen preocupar
a los especialistas en general sin tener en cuenta los intereses particulares.
La seleccin de estos problemas depender inevitablemente de las
apreciaciones del autor. H e comenzado con una seccin en la que
intento disipar un buen nmero de malentendidos existentes entre
los socilogos americanos y sus colegas de otros pases. Desgraciadamente, los innumerables estudios empricos publicados en los Estados
Unidos apenas interesan a los socilogos de inclinaciones ms humansticas y filosficas. Esto no puede justificarse teniendo en cuenta
las concepciones metodolgicas que han surgido de un tipo de investigacin social emprica que denominar, a falta de otra expresin ms
apropiada,investigacin por va de encuestas.En esta seccin me propongo hacer una historia de estos trabajos y sealar su contribucin al
pensamiento sociolgico general. He escogido ejemplos concretos sin
prestar atencin a su contenido particular,nicamente con el fin de
ilustrar las ideas fundamentales que trato de exponer.
En la seccin 11, continuando con los trabajos empricos,me ocupar de otra fase de su desarrollo.La enorme desilusin de las investigaciones empricas ha provocado una reaccin: ha reaparecido el
inters por aquellas unidades sociales ms amplias, ms complejas,
por las que la sociologa se haba preocupado en un principio. Mientras el perfeccionamiento de los mtodos empricos orient la profesin hacia aquellos problemas especficos que era posible abordar con

3. La sociologa

289

una gran precisin, la macrosociologa se ha convertido, desde hace

algunos aos, en la preocupacin predominante entre los socilogos.
En esta seccin examinar el porqu de este estado de cosas y sealar los trabajos relacionados con esta corriente.
Hay una clara diferencia entre la seccin 11 y la anterior.La tcnica del anlisis de encuesta est bien establecida; lo que es nuevo
es la conciencia que se tenga de sus implicaciones ms amplias. En
cambio,los macrosocilogos todava estn forjando sus instrumentos.
Vuelven a plantearse viejos problemas en una poca en que se ha
desarrollado una mayor sensibilidad para la competencia metodolgica y en que se ha multiplicado y diversificado la informacin fctica.
En la seccin 11 trato de describir y clarificar esta tendencia.
Muy bien podra haberse esperado que esta exposicin empezara,
de manera clsica, con un anlisis del estado actual de la teora social
y de los trabajos empricos destinados a verificarla. Pero esto equivaldra a dedicarse al estudio de las aspiraciones y no de las realidades
de la sociologa contempornea.La seccin 111 se titula intencionadamente En busca de una teora.Ni que decir tiene que no hay un
acuerdo general acerca de lo que es una teora. Los filsofos de la
ciencia han deducido sus principios del profundo anlisis de las actividades de los cientficos naturales; la nocin misma de teora
depende de aquel sector particular de las ciencias naturales que les
es familiar. En cualquier caso,nada de esto se adapta a lo que generalmente se denomina teora social. Debemos hablar de una primera aproximacin a una teora futura en el sentido clsico del trmino? N o intento predecir si la nocin de teora va a recibir un
sentido nuevo en las ciencias sociales.En todo caso,los trabajos que
yo puedo observar son ms bien esfuerzos que realizaciones. Estoy
seguro de que mi confusin es compartida por todos aquellos colegas
que han acogido tan calurosamente la nocin de teora de alcance
medio. Al principio de la seccin 111 pongo algn ejemplo de esta
tendencia,despus paso a estudiar los dos sistemas que ms se han
aproximado a la nocin tradicional de teora: el marxismo y el funcianalismo.En los dos casos procuro no presentar los hechos como
lo hara un manual,y m e dedico ms bien a describir aquellos hechos
que me parecen ms dignos de atencin. En la sociologa marxista,
la progresiva acogida de la investigacin emprica. Respecto del funcionalismo,he intentado poner de relieve algunos temas importantes,
sacados de las discusiones actuales,que, andando el tiempo,llegarn
a integrarse definitivamente en el anlisis sociolgico. Dado que
marxismo y funcionalismo preocupan respectivamente a los soviticos y a los americanos,he intentado hacer resaltar un tercer ejemplo
de bsqueda de una teora general,arraigada en otro pas. H e esto,-.
LC

?crc.as cic la investigacin. 19

290

Paul Lazarsfeld

gido el de la sociologa crtica, que tanta agitacin produce entre

nuestros colegas alemanes. Tiene tambin algn eco, aunque dbil,
en Francia,pero sobre todo,lo reconozcamos o no,ejerce una influencia sobre los estudiantes revolucionarios del mundo entero.
La discusin en torno a la teora social ha hecho aparecer diferencias nacionales.Estas se estudian con todo detalle en la seccin IV,
que he escrito en colaboracin con Thomas Sherpard, miembro de
la Secretara de la Unesco.
Todos los pases han manifestado algunas reservas ante la expansin de los trabajos empricos basados en lo que se consideran
tcnicas de investigacin americanas.En realidad, estas tcnicas fueron inventadas en Europa, en cuyos medios universitarios no fueron
nunca tomadas demasiado en serio '. En los Estados Unidos encontraron un terreno favorable por varias razones. La falta de instituciones gubernamentales encargadas de la contabilidad social hizo
que se descargara una buena parte de esta actividad en el sector
privado; por otra parte, la rapidez del desarrollo urbano, alimentado
por sucesivas olas de inmigrantes, hizo mucho ms urgente la necesidad de conocimientos sociolgicos.Como consecuencia,la sociologa
fue introducida en los programas universitarios. Esto fue lo que
permiti a los Estados Unidos formar miles de socilogos en una
poca en que los pases europeos slo contaban con algunas decenas.
Que esas tcnicas empricas se hayan vuelto a adoptar en Europa occidental y se empiecen a utilizar en otras partes del mundo se
puede explicar en parte por un fenmeno de imitacin,pero tambin
por el hecho de que han ido apareciendo condiciones similares en
todas partes. Sin embargo, cada pas aspira a encontrar su modo
de expresin individual y la diversidad local debera introducir matices en la actual uniformidad de la sociologa internacional.Los indios
estn muy apegados a su tradicin filosfica,que se remonta a miles
de aos; los soviticos son marxistas; los ingleses tratan de relacionar la sociologa con los problemas del Estado benefactor; en
cuanto a los franceses,su deseo sera que la sociologa prestara ms
atencin a los problemas del Poder. Los problemas sustanciales son
claramente distintos. Solamente se puede estudiar el papel del sistema
de castas en la India; el de un partido comunista poderoso en Francia o Italia. (Aade esto algo a los conceptos y a las tcnicas de in1 Los historiadores de la sociologa apenas mencionan el florecimiento a que
Heg la investigacin por va de encuestas ya antes de que los americanos se
dedicaran a este tipo de actividad. Slo hace unos aos que Raymond Aron se
ha preguntado por qu se ha prestado tan poca atencin a hombres como
Qutelet y Le Play, en comparacin con Montesquieu y Comte.

3. La sociologa

291

vestigacin existentes? Nos gustara pensar que es as, pero hasta el

presente nada parece indicarlo. Una sociologa de la sociologa
se impone como necesaria,y este estudio debe plantearse la cuestin,
aunque todava no sea posible darle una respuesta clara.
Finalmente, examinar las relaciones entre la sociologa y las dems ciencias sociales. Despus de una exposicin de las tendencias
generales, pasar revista por encima a la antropologa, a la ciencia
poltica y a las ciencias econmicas, viendo sus relaciones con m e s tro objeto de estudio. Dedicar una atencin especial a la psicologa
social; a menudo es imposible decir dnde termina sta y dnde
empieza la sociologa. El objeto de esta seccin es, en realidad, un
caso especial de las aplicaciones de la sociologa.Un nmero cada
vez mayor de grupos sociales, entre ellos el de los polticos, estn
influenciadospor la sociologa o recurren al anlisis y a la investigacin sociolgicas. Tales aplicaciones plantean nuevos problemas y
tienen un importante efecto retroactivo sobre el fundamento mismo
del trabajo sociolgico.

1. LA APORTACI~NCONCEPTUAL

DEL ANLISIS
DE ENCUESTAS A LA SOCIOLOGA
GENERAL

1. Resea histrica del problema

En todas las pocas histricas ha sido importante para los administradores y los intelectuales estar informados acerca de los problemas sociales. Los intendentes del Antiguo Rgimen, as como los
consejeros de la Convencin, realizaron encuestas sirvindose para
ello de las tcnicas que tenan entonces a su disposicin.E n la Inglaterra del siglo XVIPI, los miembros de las Comisiones reales se preocuparon de reunir datos sociales, y ms tarde, Charles Booth, tras
una discusin con varios amigos socialistas, emprendi su clebre
investigacin acerca de la miseria. A comienzos del siglo xx se realizaron en Alemania estudios sobre la mano de obra agrcola e industrial bajo la direccin de Mar;Weber. Siguiendo una lnea bastante
diferente, el italiano Niceforo public numerosos trabajos acerca
de la naturaleza de la medida en las ciencias sociales,cuestin por
la que sinti inters llevado por sus investigaciones sobre las regiones subdesarrolladas del sur de su pas.

292

P a d Lazarsfeld

Podemos distinguir tres etapas en esta historia de la investigacin.

En la primera, la encuesta se realizaba con vistas a clarificar las
discusiones acerca de los problemas sociales urgentes e inmediatos, sin olvidar, por otra parte, una cuestin metodolgica fundamental: la de la cuantificacin, entendida en el sentido ms amplio.
Le Play meda el sentimiento religioso de las familias que estudiaba
examinando sus presupuestos y viendo cunto dinero dedicaban a
la compra de cirios. Se le objet que la asistencia a la iglesia podra
ser tal vez un ndice ms revelador del sentimiento religioso que
quera medir, y as fue como poco a poco fue apareciendo la nocin
de presupuesto-tiempo al lado de la de presupuesto-dinero.Finalmente, se pens que la asistencia a la iglesia tal vez no sea ms que
un indicio de un conformismo social, y que lo que importa en realidad es la actitud con respecto a la religin. Y as fue como las
medidas de actitud iniciaron su carrera triunfal z.
' L
a segzlnda etapa, que podramos denominar la de la corriente en
favor de las encuestas, se inici en los Estados Unidos hacia 1930.
A causa de los acontecimientos polticos desarrollados en Europa
entre los aos 30 y 40,los pases europeos fueron produciendo cada
vez menos estudios, y por eso esta corriente se desarroll provisionalmente como un monopolio verdaderamente americano.
En principio,la gama de datos que interesan al socilogo es ilimitada; lo que la gente piensa, 10 que hace, lo que compra, lo que
posee, con quin se relaciona, son algunos de los muchos probIemas
dignos de ser estudiados mediante encuestas sociolgicas. Pero para
poder abarcar una gama tan amplia de problemas haca falta que se
realizara una serie de progresos tcnicos que, por otra parte, no se
hicieron esperar. Esta segunda etapa se caracteriz por innovaciones
importantes en el dominio de las tcnicas de encuesta por sondeo y
en el de las medidas de actitud, y. se perfeccionaron mtodos muy
complejos para construir cuestionarios.
Debido en buena medida a estos progresos metodolgicos, un
nmero cada vez mayor de investigadores se sinti atrado hacia este
campo de investigacin. Como consecuencia de la magnitud de la
tarea emprendida y del entusiasmo con que algunos se dedicaron a
ella, la situacin no tard en hacerse catica.A finales de la segunda
guerra mundial, la necesidad de sistematizacin se haba hecho urgente. Esto nos lleva a la tercera etapa, que podemos denominar de
la codificacin.Entre las cuestiones que haba que solucionar con ms
La bibliografa sobre esta primera etapa est aumentando mucho. Vase
enquttes ouurieres en Frunce entre 1830 y 1848, Pars,
Librairie Flix Alcan, 1936, y A. Obershd, Empirical Research in Germany
1870-1914, Amsterdam, 1966.
2

H.Rigaudias-Weiss, Les

3. La sociologa

295

urgencia figuraba,en primer lugar,la de definir la naturaleza de los

conceptos de inters para el analista de encuestas y,en segundo lugar,
la de determinar,con arreglo a estos conceptos,la manera de proceder a un anlisis riguroso de las relaciones existentes entre ellos.
Esta etapa de la codificacin y su importancia para la sociologa
general constituye el tema principal de la presente seccin. Antes de
seguir adelante conviene hacer algunas precisiones terminolgicas.
El socilogo alemn Toennies propuso hace ya tiempo dividir
la sociologa en tres partes: la teora social, la sociologa aplicada
y la sociografa,Para l, la teora social consista esencialmente en la
creacin de distinciones conceptuales. Su propia distincin entre
Gesellschaft und Gemeinschaft (Sociedad y Comanidad) o los
pattern variables (variables modelo) de Parsons seran ejemplos tpicos. Por sociologa aplicada entenda el empleo de estas distinciones
en el anlisis de los fenmenos sociales,como el que l mismo hizo
al estudiar el papel de la religin en la comunidad (Gemeinschaft):
y de la opinin pblica en la sociedad (Gesellschaft); el anlisis replizado por Parsons de la relacin entre mdico y paciente en funcin
de las variables-modelo sera otro ejemplo de esto. Por sociografa
entenda la descripcin detallada y sistemtica de una situacin social
contempornea.
Dos de estos trminos han experimentado cambios. Actualmente
se entiende por sociologa aplicada un tipo de trabajo que est cerca
de la elaboracin de un programa de accin y de la decisin prctica.
Esto deja sin rtulo el segundo modo de pensar, aunque cubre una
buena parte de los estudios que el pblico en general considera
tpicamente sociolgicos,y que versan sobre temas como el del conflicto de roles en la madre que trabaja, la anomia del ciudadano,la
influencia de los grupos de referencia en la opinin de la gente,
etctera.
El trmino de sociografa ha cado en desuso, ya que ha terminado por ser connotativo de descripcin mecnica, mientras que
en un principio designaba el anlisis sistemtico de datos concretos.
En una primera versin de este captulo propuse el trmino de
investigacin social emprica,pero se me puso la objecin de que
Otros autores han hecho tambin una divisin tripartita de la tarea de
los socilogos. Y as Girod distingue la teora generai, la investigacin concreta
y lo que l llama el sistema tipolgico de los sistemas sociales. Este ltimo es
un caso particular de la aplicacin, preconizada por Toennis, de ideas tericas
a los principales problemas sociales. Lvi-Straussdistingue tres fases dentro del
trabajo antropolgico: la etnografa, la etnologa y la antropologa social o cultural. La primera es descriptiva, la segunda constituye un primer paso hacia la
teora y la tercera representa un esfuerzo sistemtico por Uegar a una sntesis.
Es justamente el procedimiento inverso al empleado por Toennis.

'294

Paul Lazarsfeld

el macrosocilogo tambin se ocupa evidentemente de materiales

empricos. Entonces escog el trmino de anlisis de encuestas)),
ya que se trata de abarcar un gran nmero de unidades definidas
uniformemente por varias caractersticas. Basta simplemente no olvidar que las unidades de una encuesta pueden ser organizaciones
o pases 10 mismo que individuos.
En realidad, hay otro trmino que sera particularmente apropiado. Toda encuesta establece una correlacin entre las diversas caractersticas de sus unidades, y, a menudo, antes de tal operacin
estadstica, el analista debe crear la caracterstica relevante para su
propsito. Conviene recordar brevemente la manera de proceder de
&te, para lo cual es preciso hacer una segunda aclaracin terminolgica. Algunas caractersticas son naturales,como, por ejemplo,
los hombres y las mujeres, las lenguas que emplean o no cierto
sonido; entonces hablamos de dicotomas. Otras son fciles de
cuantificar,como, por ejemplo, la edad de los individuos o la proporcin de votantes en distintos pases; se suele emplear entonces
el trmino de variable. Pero existen tambin rdenes de clasificacin,como ocurre con la agregacin en Francia,o escalas o listas
cuidadosamente construidas, como las usadas en algunos sistemas
escolares anglosajones. Es indispensable un trmino comn para
designar todos estos sistemas de clasificacin, y el de z'ndice se va
imponiendo cada vez ms. Es preciso recordar que estos ndices
pueden ser de diferentes tipos, de muchos ms que los que acabamos de mencionar, y que pueden caracterizar a grupos lo mismo que
a individuos, referirse a perodos de tiempo diferentes, hacer referencia al comportamiento lo mismo que con el informe de experiencias interiores, etc. Cada vez que vayamos a clasificar vanas
unidades hablaremos de medida. Es sta una acepcin bastante
amplia del trmino, pero no crea ninguna dificultad; si clasificamos una serie de unidades en funcin de un ndice cuantitativo
(variable), estamos entonces ante un caso particular de medida
clsica.
2. La traduccin de conceptos a ndices

Una de las principales tareas de la investigacin social es la de

traducir los conceptos a ndices. A veces, uno est directamente interesado en algn ndice concreto necesario para el estudio de un
problema particular. As,por ejemplo, la moneda local es un indice
que se requiere para estudiar la distribucin de la renta,El problema
se complica cuando lo que uno est interesado en estudiar es el

3. La sociologa

295

nivel de vida. Todo lo que se ha escrito sobre los diversos indicadores del nivel de vida pone de manifiesto la dificultad de traducir esta nocin a un ndice. No se puede afirmar que los burcratas y los obreros con igual renta tienen niveles de vida diferentes
sin considerar cuidadosamente diversas combinaciones de toda una
serie de datos ms elementales. Lo mismo ocurre cuando se habla
de tipos morfolgicos en antropologa fsica o de grupos coherentes
o integrados en sociologa. El paso de los conceptos a ndices se
realiza en general en cuatro etapas.
1." La representacin grfica del concepto. La reflexin y el
anlisis que culminan en un instrumento de clasificacin parten de
una imagen o representacin bastante vagas. El investigador puede
descubrir una caracterstica subyacente comn a varios fenmenos
diferentes, o bien, habiendo observado algunas constantes, puede
tratar de explicarlas. D e todas maneras, el concepto, en su origen,
es una vaga entidad que hace significativas las relaciones observadas.
Supongamos que se quiere medir el grado de integracin entre
comunidades. Se puede pensar en individuos que se llevan bien unos
con otros,que trabajan juntos para mejorar su ciudad,que se pasean
tranquilamente y que les disgustara vivir en otra parte. Habr diferencias entre los distintos autores en cuanto a la precisin de su
representacin grfica. Adems tendrn en su mente problemas diferentes. Qu es lo que explica los diversos grados de integracin?
Qu consecuencias tiene esto para la vida de los ciudadanos? Cualquiera que sea el punto de partida, ir apareciendo poco a poco la
necesidad de una segunda etapa en la construccin de ndices.

2." La especificacin del concepto. Esta etapa consiste en dividir la representacin grfica en sus componentes. El concepto es
definido por sus aspectos,dimensiones, etc. Los componentes
unas veces son deducidos sociolgicamente del concepto general en
el que estn englobados,otras veces se deducen empricamente de las
correlaciones observadas. El concepto corresponde a una compleja
combinacin de fenmenos, ms bien que a un fenmeno simple
directamente observable.
En el caso de la integracin de las comunidades, por ejemplo,
Landecker ha expresado la siguiente idea: Las unidades elementales
de los grupos sociales son las normas y los individuos. La integracin,
por consiguiente, debe partir de dos dimensiones: una dimensin
cultziral que requiere que las normas existentes no sean muy contraW.S. Landecker, Types of Integration and Their Meacurement, American Jotmal of Sociology 56 (4),1961, p. 332.

296

Paui Lazarsfeld

dictorias, y una dimensin personal que hace referencia a las relaciones entre los individuos.Esta ltima lleva a una dimensin comunicatiua, que requiere el intercambio de smbolos,y a una dimensin
funcional, que hace referencia a los intercambios de bienes y servicios. Finalmente, es indispensable que los individuos obren de
acuerdo con las normas vigentes, lo que pone de manifiesto una dimensin normativa de la integracin. El paso siguiente consiste en
encontrar indicadores concretos para esas dimensiones.

3. L a eleccin de indicadores. Qu es exactamente un indicador? El problema no es nuevo. William James escriba en The
Meaning of Tvuth: Cuando se dice de un hombre que es prudente
se quiere dar a entender con ello... que toma sus precauciones, que
no apuesta todo por un mismo caballo, que no se lanza a una empresa a ojos cerrados...; el trmino prudente es as una manera
de expresar en abstracto un rasgo que es comn a sus actos habituales. James procede yendo de una imagen a un conjunto de
indicadores sugeridos directamente por la experiencia de la vida cotidiana.En realidad, no se espera de un hombre prudente que antes
de apostar distribuya siempre cuidadosamente su dinero, ni que
tome precauciones contra todos los riesgos posibles; nicamente se
dice que probablemente realizar algunos actos que no realizara
un individuo menos prudente. Sabemos, adems, que los indicadores
apropiados pueden variar considerablemente en relacin con el medio
social del individuo.
El anlisis dimensional facilita la bsqueda de indicadores para
la idea de integracin. Qu conflictos de normas (ama a tu prjimo,
pero saca el mayor provecho posible) se producen en la literatura,
en los juicios de los tribunales? En qu medida los individuos se
comunican entre s, cul es la importancia de los prejuicios entre
los grupos? En qu medida la vida diaria de cada uno depende de
los dems, con qu frecuencia y facilidad se ve interrumpido el funcionamiento de tal o cual servicio? Cul es el ndice de criminalidad, con qu generosidad contribuye la gente a la caridad pblica? .

4. L a formacin de indices. Despus de haber seleccionado indicadores para cada una de las dimensiones se debe proceder ahora
a sintetizar,ya que no se puede operar con todas estas dimensiones y
con todos estos indicadores por separado.
5 Un estudio ms detallado hara necesario plantear aqu el problema de la
validez de las representaciones. Este problema no tiene, sin embargo, ninguna
repercusin sobre los temas que se desarrollan a continuacin.

3. La sociologa

297

En algunos casos, el analista construye un ndice general. Si un

profesor tiene seis alumnos y slo una beca para darles, debe hacer
una evaluacin global de los seis alumnos. Pero hay otros casos en
que el analista puede estar ms interesado en ver cmo se relaciona
cada una de estas dimensiones con un ndice exterior.
La calidad de las ciudades ha dado lugar a distintos ndices,unos
unidimensionales, otros multidimensionales, e incluso otros que slo
corresponden a una dimensin determinada. En general, no se puede
decidir de un modo definitivo acerca del valor de tales ndices antes
de haberlos utilizado durante bastante tiempo; todo depende del
valor de las proposiciones y del modo como stas se combinen,a su
vez, para formar sistemas ms extensos. Con frecuencia se oye decir
que cierto ndice no traduce realmente los conceptos que se quera
que tradujera. Esto lleva en muchos casos a considerar dimensiones
ms plausibles o indicadores adicionales.Pero no es posible decidir
de una vez por todas 6.

El presente resumen da slo una versin muy esquemtica de

las operaciones efectuadas y deja numerosos problemas sin plantear.
Pero basta para hacer resaltar los principales puntos relevantes para
nuestro propsito. Este resumen requiere las observaciones siguientes: a) Las operaciones en cuestin se aplican tanto a individuos
como a grupos y objetos inanimados; solamente es preciso imaginar
sistemas de clasificacin donde se pueda asignar un sitio a un objeto
concreto dado. b) Estas clasificaciones son siempre intencionales o
latentes; hace falta combinar varios indicadores para atribuir a un
objeto dado el lugar que le corresponde. c) La relacin entre las
observaciones manifiestas y la clasificacin intencional tiene un carcter de probabilidad.
La primera operacin de lo que he denominado el anlisis de
encuestas es la construccin de ndices. Estos constituyen los datos
a partir de los cuales se trata de sacar conclusiones fundamentales.
La importancia de este tipo de trabajo para la sociologa estriba en
que obliga a una cierta claridad y precisin que sera imposible alcanzar de otro modo. En l se ve, por decirlo as, el medio social
como compuesto de un conjunto de objetos que tienen una serie de
Lo que se puede hacer es definir con ms precisin los mtodos empleados.
Se han puesto a punto, con este fin, nuevos modelos matemticos, especialmente
con vistas a hacer ms claro el cuarto paso: la sntesis de los indicadores. Puede
verse tratada esta cuestin en Modeles et mthodes mathmatiquem (en
Tendances principales de la recherche dans les sciences sociales et humaines,
Mouton/Unesco. Pars/La Haya, 1970).

298

Paul Lazarsfeld

caractersticas que pueden definirse. Los hechos se presentan como

correlaciones entre ndices sucesivos. El trmino que conviene a esta
representacin es el de denguaje indicial,y, aunque no suena muy
bien, este trmino es indispensable para nuestra demostracin.

3. Lenguaje indicial

Las conclusiones de la investigacin social emprica tienen un

punto importante en comn con el lenguaje ordinario. Del mismo
modo que distinguimos entre palabras y frases, tenemos ndices y
las proposiciones resultado de su agrupacin. Todas las proposiciones agrupan necesariamente los ndices en matrices de varias
dimensiones. Estas matrices pueden ser muy complejas si los ndices
que abarcan son muchos. Y aun cuando tratemos slo con tres ndices, se puede obtener una gran diversidad si recurrimos a matrices
contingentes, como, por ejemplo, en la expresin siguiente: En las
capas superiores de la sociedad es probable que hombres y mujeres
voten en la misma proporcin; mientras que en las capas inferiores
los hombres votan en una proporcin mayor que las mujeres. Esta
afirmacin se apoya evidentemente en la construccin de una muestra de individuos elegidos en funcin de su status y en el establecimiento posterior de matrices de dimensiones mltiples para cada
subconjunto y para el porcentaje de votantes.
Se podra pensar que un denguaje indicial de este tipo termina
hacindose montono. Pero no ocurre esto debido a que los mismos
ndices pueden ser de muy diferentes tipos. Pueden caracterizar
tanto a grupos como a individuos, corresponder a momentos de
tiempo diferentes, referirse al comportamiento lo mismo que a los
informes de experiencia interiores,etc. Combinando el formalism o de las matrices de dimensiones mltiples con una clasificacin
apropiada de los tipos de ndices, se llega a una tipologa de proposiciones expresadas en lenguaje indicial que tiene consecuencias intelectuales de gran alcance.
H e escogido tres trminos que desempean un papel considerable
en la discusin sociolgica: proceso, contexto y tipologa. Ilustrar
cada uno de ellos con un ejemplo concreto con el fin de hacer ver
que a cada una de estas tres nociones, generalmente empleadas de
una manera muy vaga, puede corresponder una representacin precisa en lenguaje indicial. No pretendemos poder captar as todos los
matices que los distintos autores tratan de expresar por medio de
estos trminos. Sera ms exacto decir que el lenguaje indicial expresa un contenido mnimo comn que est implcito en las diver-

3. La sociologa

299

sas aplicaciones. Pero una traduccin de este tipo tiene una doble
ventaja. En primer lugar, se puede verificar en cada caso particular
si el trmino empleado satisface un criterio bsico. En segundo lugar,
si hay un remanente de significado se estar en mejores condiciones
de ponerlo de manifiesto.
Espero que los ejemplos concretos sacados de diversos dominios
de la investigacin hagan ms viva la discusin. Su contenido especfico no tiene aqu ninguna importancia. Al lector no le ser difcil
encontrar casos parecidos en su propio campo de experiencia.

4. Proceso social

No es necesario embarcarse en una complicada discusin acerca

de la causalidad para encontrar un punto de acuerdo general: en el
estudio de los procesos sociales apenas puede hablarse de un factor
que cause otro, o aplicar un simple modelo que haga intervenir un
estmulo y una reaccin. Cualquier cambio institucional repercute
en las actitudes de los individuos,y stas, a su vez, hacen necesarios
otros cambios institucionales.Por ejemplo, una mayora del pueblo
elige un gobierno; los actos de este gobierno crean una opinin
pblica muy diferente, en su distribucin,de la que exista anteriormente; la voluntad del pueblo de sostener el gobierno es distinta de
la que exista inicialmente. Algunos de estos cambios son muy rpidos, otros, que tardan algn tiempo en producirse y que pasan
por una larga cadena de eslabones intermedios,tienen consecuencias
imprevistas. Dicho de otro modo, la gama de factores que entran
en juego en estos procesos sociales y la rapidez con que se manifiestan son enormemente variables.
Para ayudar a comprender este proceso lo mejor es representarlo por medio de un grfico que tiene una interesante historia.
Fue utilizado por primera vez por el economista holands Tinbergen
para explicar el anlisis del ciclo econmico moderno; el autor
del presente captulo lo aplic ms tarde a los problemas sociolgicos; despus el psiclogo Hovland lo utiliz para explicar las diferencias entre los experimentos de laboratorio y el estudio de los
cambios naturales.
En el eje superior del cuadro se representan los momentos sucesivos en que se han realizado las observaciones. En el eje vertical,
las letras designan las variables examinadas.En los estudios polticos
estas variables podran ser las intenciones en la votacin, las actitudes con respecto a las diversas posturas de la campaa electoral,

Pad Lazarsfeid

300

las opiniones de los miembros de las familias, etc. Las flechas representan las relaciones entre estas variables.Algunas de estas flechas
se desplazan en el tiempo; podramos desear saber, por ejemplo, si
las intenciones de un individuo con respecto a la votacin estn in-

fluidas por sus lecturas anteriores. Otras flechas relacionan diferentes

variables al mismo perodo de tiempo; podramos querer saber, por
ejemplo,si un individuo tiene las mismas opiniones que sus amigos.

B
C

D
1-1

1+1

1+2

?+3

Finalmente, algunas flechas atraviesan varios perodos de tiempo y

varias variables; por ejemplo, el dejarse llevar por la opinin de
un amigo en un momento t puede ir seguido de una nueva manera
de considerar la campaa en el momento t +1 y, finalmente,de un
cambio de intencin respecto al voto en el momento t+2.
Por compleja que sea una situacin de investigacin, su anlisis
puede reducirse a una forma elemental expresada en lenguaje indicial.
Para ejemplificar esto hemos elegido la conclusin de un estudio
acerca de los estudiantes de una universidad. Estos fueron interrogados dos veces en un perodo de dos aos acerca de cuestiones que
hacan referencia a dos ndices esenciales: la eleccin de una carrera
y aquellos valores que les parecan ms importantes.
Para simplificar la presentacin, cada uno de los ndices ha sido
reducido a una dicotoma. Por 10 que se refiere a la eleccin de carrera, se ha clasificado a los estudiantes en dos grupos: los orientados al prjimo (deseo de llegar a ser profesor, mdico, trabajador social, psiclogo, etc.) y los dems. Del mismo modo, los
estudiantes interrogados acerca de las principales ventajas que desearan sacar de su profesin han sido clasificados tambin en dos
7 M.Rocenberg. Society and the Adolescent Self-Image,Princeton, Princeton
University Press, 1965.

3. La sociologa

301

categoras: los que se han orientado hacia la persona humana (deseo

de ayudar a los dems, de encontrarse satisfechos de s mismos, de
sacar partido a sus aptitudes, etc.) y los que obedecen otro tipo
de motivaciones (deseo de enriquecerse, de triunfar, de disfrutar de
seguridad econmica,etc.). Hemos modificado un poco las cifras del
estudio de Rosenberg para hacer nuestra argumefitacinlo ms clara
posible.
VALORES PROFESIONALES QUE LOS ESTLDIANTES
ORIENTADOS AL PROJIMOCONSIDERAN IMPORTANTES
Y CARRERAS EU~GIDASPOR ELLOS 1 3 1950 y 1952
1952

Eleccin
Ialorcs

1070

OP
OP
NOP
NOP
Total

OP

NOP
OP
NOP

OP
OP

OP
NOP

163

@ 29
36

11

(236)

(66)

NOP
OP
30

A
(156)

NOP
NOP

Total

18

(226)

(89)

(166)

168

(231)

(256)

(712)

OP - Orientado al prijimo, NOP --No orientado al prjimo.

Fui,u~r:N. Rosenberg. Ozripaiioird ci21iiis irnd Occitpafiot~alChoice, New York,
CoIi:mbia University Disseriation,1953.

Concentramos nuestra atencin,en primer lugar,en las cifras margiiiales del cuadro que aparecen en fila en la columna de Total.
Llegarnos a un primer resultado: los estudiantes armonizan sus
elecciones con sus actitudes; la discordancia entre las elecciones y los
valores es ms rzro a1 final de los estudios (1952)que en el medio (1350).
A continuacin examinamos las cifras situadas en el centro del
cuadro, en la segunda y la tercera filas. Se trata de estudiantes en
los que habamos observado Una discordancia inicial. Algunas de
ellos se han pasado a !a prirxra o a la ltima columnas; sus elecciones y sus valores sc han armonizado.Pero dnde han ido? Hemos
rodeado con un crculo Lis cifras que representan los desplazamientos
que son relativamente m6s frecuentes.Se observa qzre en general las
elecciones de carrera no variar2 y que los valores expresdos se adap-

302

Paul Lazarsfeld

tan a ellas, en lugar de ser los valores los que provocan la modificacin de las elecciones.
Es evidente que una estructura de este tipo no depende solamente de dos ndices. U n modelo acabado aadira otros elementos.
La primera y la ltima filas del cuadro dan una idea del carcter
incompleto del sistema. Hay algunos en los que al principio se da
una concordancia entre la eleccin y los valores. Sin embargo,entre
algunos de stos la eleccin no se mantiene siempre igual: las cifras
que se refieren a ellos estn marcadas con tringulos. Tambin aqu
separamos dos cifras, sealadas esta vez con un tringulo, y obtenemos informacin suplementaria. Si la a r m o d a se rompe es probable que los valores sean menos estables que las elecciones. Las cuatro
cifras, marcadas con un crculo o con un tringulo,ponen de relieve
hasta qu punto los dos tems, elecciones y valores, no bastan para
dar cuenta de todo el proceso, (Sealemos de pasada que algunos
de estos cambios pueden deberse a la poca seguridad que ofrecen
las medidas).
No vamos a analizar aqu los mltiples datos contenidos en estos
cuadros relativamente simples. Lo que queremos demostrar fundamentalmente es que encuestas repetidas sobre los mismos sujetos
permiten un anlisis muy preciso de la nocin de proceso. Disponemos ya de numerosos estudios de este tipo: la interaccin entre la
afiliacin a un partido y la postura ante determinadas cuestiones
polticas; el uso de productos comerciales y la exposicin del consumidor a la publicidad; el comportamiento militar de los soldados
y sus posibilidades de promocin, etc. No es el contenido sustancial
de estos estudios lo que aqu nos interesa,sino ms bien su mtodo,
que contribuye a dilucidar ms de una de las oscuras discusiones
acerca del problema de las relaciones de causalidad. Y esto no slo
es verdad por lo que se refiere al anlisis de los procesos, sino tambin a otras cuestiones de la sociologa general sujetos a controversia.
Otro ejemplo (sacado del ncleo de la problemtica de la sociologa
general) nos ayudar a comprender mejor las lneas generales de esta
orientacin.

5. Contextos sociales

A pesar de su contribucin final a la sociologa,este movimiento

en favor de las encuestas tuvo, durante cierto tiempo, efectos entorpecedores para el desarrollo de la sociologa general, y la suerte
reservada en la tradicin dominante entonces a los estudios acerca
de los grupos es un testimonio elocuente de ello. Socilogos alema-

3. La sociologa

303

nes como Von Wiese enviaban a sus alumnos a los pueblos con el
fin de que all pudieran observar directamente las relaciones sociales.
Socilogos austracos e ingleses observaron la manera de vivir de
los obreros sin trabajo en los barrios leprosos de las ciudades industriales. Investigadores polacos estudiaron la situacin de los
campesinos antes y despus de su emigracin a los Estados Unidos
a travs de cartas y autobiografas. A principios del siglo xx la escuela de Chicago dominaba la sociologa americana a causa de su
competencia para analizar los problemas planteados por grupos tales
como las pandillas juveniles y las minoras tnicas inmersas en las
grandes ciudades.
El mrito principal de esta corriente estribaba en su sensibilidad para captar los ndices que permiten sacar conclusiones referentes a la organizacin social y a las estructuras normativas de los
grupos. La historia de los esfuerzos realizados con vistas a hacer ms
sistemticos estos trabajos es muy larga. El astrnomo belga Qutelet
intentaba descubrir leyes estadsticas generales en los registros de
antecedentes penales guardados por la administracin francesa. El
ingeniero de minas Le Hay exploraba los hechos en busca de las
pepitas de oro que le permitieran elaborar una psicologa de la cultura. Todos estos esfuerzos giraban en torno a la colectividad ms
bien que al individuo.
Sin embargo, durante algn tiempo el entusiasmo por los nuevos mtodos de sondeo y de medida de las actitudes y de los modelos de comportamiento eclips el inters por el desarrollo de aquellos viejos mtodos. Efectivamente, la tcnica de encuestas, por su
misma naturaleza,amenazaba con atomizar la sociologa. En lugar de
ver el grupo humano como un todo, el analista de encuestas tenda
a considerarlo como un agregado de individuos aislados.
Pero como ya sealamos antes,no tardaron en hacerse or voces
de disconformidad. Estas pusieron de relieve algunas de las liinitaciones del mtodo de encuestas tal y como se haba aplicado hasta
entonces. Cuando el libro de Stouffer The American Soldier (El
soldado americano), clsico en el anlisis de encuestas,hizo su aparicin,fue cuando empez a expresarse con mayor claridad esta oposicin por parte de los partidarios del holismo.Un socilogo seal que, de haberse tratado de un verdadero trabajo de sociologa,
se habra titulado T h e American Army (El ejrcito americano).
Como todas las observaciones hechas por conservadores sagaces,
estos argumentos contenan algo de verdad, pero como la mayora
de las crticas conservadoras,sta no propona ningn remedio apropiado. No haca falta, sin embargo, renunciar por completo al mtodo de encuestas, sino solamente ampliar el lenguaje indicial, de

304

Paul Lazarsfeld

manera que fuera posible hablar de grupos lo mismo que de individuos. Esto es lo que se ha hecho despus, dndose con ello un giro
completo a la historia de la investigacin social emprica.
Bastar recordar los recientes progresos realizados en el estudio
de las organizaciones sociales para hacer ms clara la cuestin. Nada
impide describirlos en trminos cuantitativos despus de haber analizado bien su naturaleza. Las organizaciones deben reclutar personal;
los criterios de seleccin son claramente accesibles a una descripcin
detallada y, con frecuencia, a mediciones relativamente precisas. Una
vez que los hombres estn en el trabajo,su productividad debe mantenerse al mismo nivel; por consiguiente,se impone el estudio de los
sistemas de estmulo y sancin. Los trabajadores deben ser guiados
y dirigidos,y esto lleva al estudio del ejercicio de la autoridad,de los
niveles jerrquicos y de las relaciones internas. Finalmente, las organizaciones requieren sistemas de control; de ah que deben evaluarse sistemas de autorregulacin que aseguren el cumplimiento de
las lneas directrices en todos los niveles.
Estas diversas formulaciones permitieron medir caractersticas
ins complejas que las propias de los individuos,pero que, en cuanto
a estructura metodolgica, no diferan de manera fundamental.Una
vez conocidas estas medidas era posible, en principio, deducir la
influencia de una organizacin en el comportamiento de sus miembros. Para poder generalizar, se requera, desde luego, realizar este
estudio en un nmero bastante considerable de organizaciones similarse. La operacin es costosa,pero sta es una limitacin prctica,no
terica.
La sociloga sovitica G.Andreva ha analizado la necesidad
de incluir en cualquier tipo de anlisis emprico ndices que trasciendan las caractersticas individuales. Es probable que ella no se conformara todava con las medidas sealadas en nuestro ejemplo acerca
de las organizaciones sociales.Siguiendo el razonamiento de Andreva,
un empresario benvolo puede perfectamente hacerse despiadado en
caso de que su empresa se viera amenazada por la quiebra. Por consiguiente,hace falta analizar a la vez una presin ejercida sobre una
organizacin y otras caractersticas del medio social ms amplio.No
queda muy claro en la argumentacin de G.Andreva si cree que
es necesario tener en cuenta en cada estudio el sistema social entero.
Pues en este caso habra que acudir a mtodos de anlisis totalmente diferentes de los que estamos analizando en este momento
y de los que no vamos a hablar ahora.
8 G. Andreva, L'homme analys par la sociologie, pp. 49-62, en La
Sociologie en URSS. (Rapports des membres de la dlgation sovitique au
VIbe Congres International de Sociologie.) Mosc,Editions du Progres, 1966.

3. La sociologa

305

Tal vez un ejemplo concreto ayude a comprender mejor esta

reciente evolucin de la investigacin social emprica.En los Estados
Unidos, por los aos 50,el senador Joseph McCarthy lanz algunos
ataques contra los profesores de universidad, acusndoles de actividades subversivas y de opiniones antipatriticas. Era posible clasificar los colegios universitarios segn el nmero de incidentes que
se producan en ellos, La enumeracin de estos incidentes es una
caracterstica organizacional (o global) tpica.En un estudio realizado
sobre 77 colegios durante el perodo del mccarthysmo 9, una muestra
de profesores fue interrogada y clasifjcada conforme a dos ndices
individuales: a) el grado de temor que sentan ante la situacin,y
b) el grado de miedo que crean descubrir en sus compaeros". Se
dividi a los entrevistados,por una parte, en los que sentan y los
que no sentan miedo, y por otra, en los que crean que la mayora
de sus Compaeros estaban y los crean que no estaban atemorizados.
Como era de esperar,haba una estrecha relacin entre los dos ndices. Los que estaban atemorizados estaban ms inclinados a percibir
el miedo de sus compaeros.
Esta relacin puede explicarse en parte por una proyeccin y en
parte por el hecho de que la agitacin que reinaba en los colegios
era como para inquietar a cualquiera. Si se hace una clasificacin
de 10s colegios segn el nmero de incidentes violentos que se produjeron en ellos,la frecuencia de los casos en que los profesores sentan temor y crean descubrirlo en sus compaeros es completamente
diferente.L a s conclusiones aparecen resumidas en el siguiente cuadro:
TEMOR Y MIEDO EXPERIMENTADOS POR LOS PROFESORES DE CIENCIAS SOCIALES
DE 77 COLEGIOS UNIVERSITARIOS, CLASIFICADOS SEGUN EL NUMERO DE
INCIDENTES QUE SE PRODUJERON EN CADA CAMPUS

Nzimero de incidentes en los campzis

Porcentaje de profesores que sintieron temor .......................

Porcentaje de profesores que
crean que sus compaeros tenian miedo ........................

5 o menos

6-10

11-15

40 %

51 %

54 %

51

23 YA

42 %

50 %

52 SU

16 o ms

9 The Academic Mind (con la colaboracin de Wagner Thielens, Jr.),

Glencoe (Illiiiois), The Free Press, 1958.
10 No tendra sentido describir aqu la manera en que se han construido
estas escalas.

TerLdmcieS de la investigacmn. 20

306

Paul Lazarsfeld

En los colegios en que se produjeron pocos incidentes, alrededor

del 40 por 100 de los profesores confesaron sentir temor, pero slo
la mitad de ellos pensaba que sus compaeros tambin lo sentan.
Cuando los colegios no estaban expuestos localmente a los ataques,
era poco probable que en ellos se discutiera mucho acerca de la situacin general. Los profesores lean informes de incidentes que
haban tenido lugar en otros sitios y tenan conciencia de un malestar
general, pero crean que sus colegas eran indiferentes a los valores
profesionales en cuestin. Las cifras del cuadro correspondientes a
los colegios ms agitados indican que los profesores que atribuan
un sentimiento de miedo a sus compaeros eran tantos como los que
confesaban experimentarlo ellos mismos. Incluso el nmero de los
primeros era algo mayor que el de los segundos en los colegios ms
agitados, en los que se hablaba mucho de las libertades universitarias
amenazadas,donde cada profesor se crea tranquilo,teniendo en cuenta el ambiente de histeria que le rodeaba.
Lo esencial de este ejemplo est en que se basa a la vez en una
muestra de organizaciones y, dentro de stas, en una muestra de
individuos.Hoy en da se suele hablar de proposiciones contextuales
cuando se estudian conjuntamente caractersticas colectivas e individuales. En los ltimos aos se ha multiplicado el nmero de trabajos realizados sobre estas proposiciones contextuales.Se han ideado
escalas para medir el sentimiento de inferioridad experimentado por
los jvenes, y se ha establecido una correlacin entre su posicin en
la escala y su religin. Se ha determinado tambin la composicin
religiosa del medio social en que vivan los entrevistados; se ha
podido determinar si los jvenes vivan en un medio consonante,
formado por una mayora de individuos de su misma religin, o en
un medio disonante,en el que sus familias pertenecan a una minora religiosa.En general,se ha comprobado,dentro de cada grupo
religioso, que el hecho de vivir en una comunidad donde la mayora
de los miembros de la misma profesan la misma religin tena el
efecto de reforzar la confianza del individuo en s mismo.
En otro estudio se trataba de descubrir los factores que influan
en los miembros de una comisin encargada de conceder indemnizaciones en caso de accidente. Se evalu la fortuna de cada miembro de
la comisin (ndice individual), as como la riqueza del condado
(ndice relativo a la colectividad, el condado). Cuanto ms rico era
el condado, ms importante era la cuanta de las indemnizaciones
concedidas. Sin embargo, dentro ya de los condados, los miembros
ms ricos eran los que concedan las indemnizaciones ms dCbiles,
sin duda con el propsito de favorecer a las compaas de seguros
cuyos valores representaban la preservacin de la riqueza. Esta inter-

3. La sociologa

307

pretacin pone de relieve las interacciones entre las normas sociales

y los marcos de referencia individuales.
No hay, pues, contradiccin alguna entre las tcnicas de encuesta
y el inters de la sociologa por los grupos extensos. No hay nada
en el desarrollo de las tcnicas de medida ni en la lgica del anlisis
cuantitativo que se oponga a una coexistencia fructfera de ambas
cosas.Su convergencia slo est limitada por consideraciones prcticas.
Para estudiar una unidad muy grande o problemas muy complejos
puede que sea preciso utilizar mtodos diferentes (estos mtodos,
agrupados generalmente bajo el nombre de macvosociologia, son
objeto,desde hace algunos aos,de una atencin cada vez mayor; la
prxima seccin de este estudio est dedicada a ellos).

6. Tipologas
Los socilogos han escrito mucho acerca del empleo de tpologas. Las personalidades,los sistemas sociales,las organizaciones,son
tan diversos que es indispensable clasificarlos de alguna manera para
poder analizarlos despus. Algunos autores, como Max Weber, han
visto incluso en la construccin de tipos especficos el ncleo esencial
de la comprensin sociolgica.Conviene preguntarse de nuevo lo que
podra entenderse por tipo si se reduce la idea al examen del lenguaje indicial.
Los lgicos han creado la nocin de espacio con atributos. Evidentemente es posible tomar un conjunto de ndices y buscar todas
las combinaciones posibles. Se podra denominar tipo a cada una
de estas combinaciones o a algunos subconjuntos de tales combinaciones. Por ejemplo, Weber ha definido ocho atributos de una
burocracia perfecta. Se puede pensar en estructuras sociales que
presenten solamente algunas de esas caractersticas y se las puede
describir como tipos. Los lingistas han hecho tipologas de las
lenguas mediante combinaciones de distintas caractersticas fonticas.
Para el propsito del presente estudio parece ms indicado el procedimiento inverso. Supongamos que un autor ha elaborado de un
modo intuitivo una serie de tipos. (Sera posible proponer un sistema de ndices del que hubiera podido derivarse tal tipologa?
Puesto que esta idea va a desempear un papel importante en las
secciones siguientes,daremos aqu un ejemplo de sustruccin social.
Erich Fromm propuso clasificar las relaciones entre padres e hijos
en cuatro grupos: autoridad completa, autoridad simple, falta de
autoridad y rebelin. Y as fueron distribuidos cuestionarios entre

308

Paul Lazarsfeld

una muestra de adolescentes,con vistas a recoger informacin acerca

de los sentimientos que experimentaban hacia sus padres.
Las relaciones de autoridad en el interior de la familia se clasifican
segn el modo como los padres ejercen esta autoridad y segn el
modo como los hijos la aceptan. Tomando como base los cuestionarios, la autoridad ejercida por los padres se ha clasificado en
fuerte, moderada o dbil; del mismo modo, el grado de aceptacin
de la misma por parte de los hijos se ha calificado de elevado,medio
D dbil. Lgicamente, hay nueve combinaciones posibles.
SUSTRUCCION DE UN ESPACIO DE DOS VARIABLES CON VISTAS A UNA
TIPOLOGIA DE LAS RELACIONES FAMILIARES

Grado de aceptacin de la
autoridad por parte de los
hijos
Elevado

Autoridad ejercida por los padres

Fuerte
Moderada

11

Dbil

Medio

Dbil

21
511
8111

31"
61"
9

411

Este esquema puede ser puesto en correlacin con los cuatro tipos

de Fromm, que evidentemente se han concebido en un principio partiendo de consideraciones cualitativas muy diferentes.
Tipo de Fromm

1. Autoridad completa
11. Autoridad simple
111. Falta de autoridad

IV. Rebelin

Combinaciones Ejercicio de
de ndices
la autoridad
1. y 2

4g5

Fuerte
Moderado

Dbil
3Y6

Fuerte o
moderado

Grado de
aceptacin

Elevado o medio
Elevado o medio
Medio

Dbil

Las combinaciones 7 y 9 del cuadro no aparecen englobadas en la

tipologa de Erich Fromm. Aparentemente se ha partido de la hiptesis de que a una autoridad apenas ejercida no poda corresponder
ni una aceptacin muy elevada ni muy dbil. Sin embargo,la sustruccin puede ser una fuente de descubrimiento de gran utilidad. Llama
la atencin sobre el hecho de que es lgicamente posible que algunos
hijos deseen una autoridad que no es ejercida en realidad por sus

3. La sociologa

309

padres (combinacin 7). Las combinaciones as descubiertas sugieren

investigaciones posteriores.
El mtodo que acaba de ser expuesto consiste en realizar la sustruccin de un espacio de variables para poder derivar d e l tlna
tipologia concebida intuitivamente. Esta operacin presenta una doble
ventaja: permite verificar la coherencia lgica de la tipologa y sugiere mtodos empricos mediante los cuales poder establecer de una
manera ms objetiva la clasificacin intuitiva. Este procedimiento
de la sustruccin es usado con frecuencia,pero slo de un modo implcito,en sociologa general,como,por ejemplo,en las clebres pattem
variubles de Parsons (y lleva tambin a la tipologa de los grandes
sistemas sociales y al uso que la sociologa puede hacer del estructuralismo. Vase la seccin 111).
Los principales mtodos descritos en esta seccin entran dentro
del conocimiento de los metodlogos encargados de formar investigadores.Pero a menudo stos ignoran su alcance general. En cuanto
a los socilogos menos interesados en la investigacin emprica, se
mantienen muy alejados tanto de estos mtodos como de la enseanza
de los mismos. Sin embargo, el problema teora e investigacin
emprica est presente en la mente de todos. Nos ha parecido conveniente iniciar este estudio con el examen de una tendencia que
permite esperar una mejor comprensin de la cuestin.

11. MACROSOCIOLOGA
En la seccin anterior trat de demostrar que el anlisis de encuestas se haba desarrollado ms o menos en tres fases. A una serie
de trabajos sin ninguna conexin entre s, dictados por las necesidades
sociales y realizados generalmente por profanos, sucedi un perodo
de especializacin debida al desarrollo de mtodos ms refinados y
ms tcnicos. Finalmente, una codificacin de este dominio puso de
manifiesto su contribucin a la sociologa general.
En la presente seccin voy a tratar de otra tendencia en la que
se pueden distinguir distintas fases, pero en la que la interaccin
entre varios factores es algo ms complicada. El origen de la sociologa propiamente dicha est vinculado a la industrializacin de la
Europa occidental. La formacin de una clase media econmicamente
poderosa, la miseria de las nuevas masas de trabajadores asalariados
y el desarrollo de instituciones democrticas fueron los principales
temas tratados por los primeros clsicos europeos del siglo XIX. Las

310

Paul Lazarsfeld

dos guerras mundiales detuvieron el desarrollo de las ciencias SOciales en Europa occidental. Entre 1920 y 1950 no se public en
Europa ninguna obra importante que estuviera vinculada a la tra-

dicin clsica.
En los Estados Unidos no ha arraigado nunca ninguna tradicin
correspondiente.Cuando el pas sali de la etapa colonial ya se haba
iniciado la industrializacin. La afluencia de olas de inmigrantes
complic los problemas de adaptacin que esta nueva situacin planteaba. Las preocupaciones de cada da eran demasiado apremiantes
como para que quedara tiempo de pensar en una perspectiva histrica. El estudio de las minoras tnicas, la mejora de los servicios
sociales, el conocimiento de los enormes centros urbanos que estaban apareciendo,constituyen marco dentro del cual se desarroll la
sociologa.La investigacin emprica se transform en un instrumento
indispensable en Amrica y sus tcnicas fueron enseadas en cientos
de colegios universitarios.
Sin embargo, poco a poco fue hacindose perceptible cierto
malestar. Incluso antes de la segunda guerra mundial algunos autores
americanos pedan que se hiciera ms teora social. Andando el
tiempo estas voces se hicieron or con mayor intensidad. Algunos
socilogos deploraban que en la mayora de los trabajos no hubiera sitio para los grandes problemas sociales. Teman que las investigaciones sobre cuestiones particulares no bastaran para contribuir al mantenimiento del statu quo. La traduccin de las obras de
Weber Durkheim y Simmel hizo aparecer a los pioneros americanos
como algo provincianos. El nuevo papel internacional de los Estados
Unidos dirigi la atencin haca los pases subdesarrollados. Todos
estos elementos juntos dieron lugar a una tendencia que podramos
denominar, a falta de trmino mejor, corriente macrosociolgica.
Comienza a aparecer entonces un nuevo tipo de estudios referidos a las grandes unidades sociales.Los temas son complejos: Qu
significa vivir bajo el rgimen socialista en la URSS? Por qu la
democracia no tiene races profundas en Alemania? Por qu el
Mercado Comn ha tenido xito y en cambio parece tan difcil
unificar el mundo rabe? Tales cuestiones parecen sugerir un renacimiento de la tradicin clsica, aunque hay que sealar dos diferencias importantes: a pesar de que los problemas son amplios,estn
ms delimitados en el espacio y en el tiempo; adems, los datos
concretos son mucho ms numerosos y son tratados con mucha ms
circunspeccin. Podemos hablar de una corriente debido no slo a
la abundancia de estudios, sino tambin a las semejanzas que guarda
con la corriente de los anlisis de encuesta. La primera fase de esta
corriente macrosociolgica corresponde al inters casi general por

3. La sociologa

311

el anlisis social, que caracteriza la sociologa europea del siglo XIX.

La segunda fase la describiremos aqu como un movimiento dentro

del cual socilogos de todos los pases se esfuerzan por ampliar sus
objetivos, mejorar sus tcnicas de investigacin y bosquejar caminos que permitan sacar conclusiones.
A la tercera fase, la de la codificacin, todava no se ha llegado.
En realidad,uno de los objetivos de esta seccin es el de contribuir
a que empiece. Emplear un mtodo inductivo. No intentar definir
a macrosociologa, sino que har una breve descripcin de un buen
nmero de estudios con el fin de poner de relieve aquellos mtodos
fundamentales que parecen tener en comn.Los ejemplos los tomar
de una lista que figura como apndice a esta seccin. La lista de
ttulos puede servir provisionalmente como una definicin implcita
del dominio de la macrosociologa l1.
El aspecto propiamente sociolgico de esta nueva corriente parece depender de dos elementos. Los especialistas de este campo de
estudio saben perfectamente que de ordinario se limitan a un nmero de variables ms bien pequeo. La eIeccin que ellos hacen
est claramente influida por las tradiciones de la sociologa general.
El hecho mismo de que utilicen un tipo de lenguaje individual generalizado es prueba de la enorme influencia que ejerce sobre l el
anlisis de encuestas. El segundo elemento que caracteriza el trabajo
de los macrosocilogos no es tan evidente, pero un examen atento
de sus escritos hace ver que la eleccin de tema de estudio y la interpretacin del mismo dependen,en cierto modo, de algunas nociones
relativas a los procesos.
Estas dos observaciones son las que han dictado el plan de la presente seccin. En primer lugar, utilizar cuatro estudios especificos
para definir con algn detalle cuatro tipos de variables macrosociolgicas. Otros estudios,tratados ms brevemente,servirn para corroborar los primeros ejemplos. Se notar un contraste entre la disposicin de esta seccin y la de la anterior. En la seccin 1 no me
No incluyo aqu los estudios comparativos basados en las grandes colecciones internacionales de datos. Pueden encontrarse en Recherche trans-culturelle, trans-socitale et trans-nationale, en Tendances principales de la
recbercfie dans les sciences sociales et humaines, Mounton/Unesco, Pars/La
Haya, 1970. Los autores de obras de macrosociologa se ocupan de un pequeo
nmero de casos y ponen, sobre todo, de relieve numerosos aspectos cualitativos.
Pero no resulta fcil trazar lneas de demarcacin. Eisenstadt disponfa de suficientes estudios sobre la historia de la administracin como para poder presentar tabulaciones numricas reales; Etzioni slo considera cuatro casos, pero
formula las proposiciones en un lenguaje casi-cuantitativo. Sin embargo, conceden una importancia tan grande a la interpretacin que no se les ha incluido
en este resumen.

312

Paul Lazarsfeld

extend con mucho detalle en la formacin de las variables de encuesta, porque hay ya una documentacin abundante sobre el tema.
En cambio, la lgica de la medida macrosociolgica no est todava muy desarrollada; en realidad,lo que pretende nuestro estudio
es proporcionar una materia de reflexin ms bien que una aclaracin definitiva,antes de pasar a las explicaciones macrosociolgicas.
La seccin anterior era completamente precisa por lo que se refiere
a los puntos correspondientes. Es posible demostrar que conceptos
tan complejos como los de proceso y estructura pueden ser reducidos
a combinaciones de variables en tanto que tratemos con datos de
encuesta. En el dominio de la macrosociologa no parece haber todava una relacin ms clara entre las variables individuales y los esquemas explicativos en los que stas se insertan. Despus de todo
lo dicho, lo mejor es pasar a hacer un inventario de las principales
direcciones hacia las cuales parece orientarse la corriente macrosociolgica,

1. Variables macrosociolgicas
Empezaremos con el caso relativamente simple de una sola variable macrosociolgica.Eckstein se pregunta por qu Noruega constituye uno de los ejemplos por excelencia de democracia estable.
Entre otros factores,l destaca el del profundo sentimiento que tienen los noruegos de pertenecer a una colectividad. Cules son los
indicadores que emplea para esta caracterizacin? El concepto fundamental se divide en tres elementos: los noruegos a) evitan tratar
a otro como si fuera un instrumento y desean que sus relaciones
sociales estn exentas de consideraciones econmicas; b) evitan las
situaciones competitivas; c) se sienten inclinados hacia actividades
cooperativas y estn dispuestos a favorecer todo tipo de organizaciones que acten en este sentido. Estos son algunos de los indicadores utilizados por Eckstein para demostrar la preferencia concedida a las relaciones sociales no econmicas. Los mdicos no se
oponen a la asistencia mdica pblica y prefieren los empleos asalariados; el hecho de haber estado algn tiempo en algn servicio
nblico es un requisito casi indispensale para el xito poltico.
Eckstein cita una encuesta realizada acerca de la opinin pblica
de varios pases, en la que los entrevistados deban responder a la
pregunta de si se poda tener confianza en sus compatriotas. Noruega
figura en cabeza con un 77 por OO de respuestas positivas. Eckstein
utiliza intervis personales para ilustrar el hecho de que los noruegos
evitan humillar a otro; e interpreta su proverbial amor a la so-

3. La sociologa

313

- -

ledad como un medio de reDrimir sus propios sentimientos de hosa

tilidad.

El carcter no comDetitivo se deduce de indicadores Darecidos.

Los noruegos prefieren deportes como el esqu en que no tienen que
rivalizar unos con otros. U n gran nmero de organizaciones noruegas utilizan el procedimiento del voto indicativo con el fin de llegar
a conseguir una decisin unnime. En el Parlamento se hacen arreglos
con objeto de mitigar el antagonismo entre los partidos.
La importancia de las organizaciones se deduce de su nmero y
del amplio abanico de actividades que abarcan. Incluso una buena
parte de las investigaciones sobre el comercio y el marketing se realizan sobre una base cooperativa. Los sindicatos y organizaciones
empresariales estn muy centralizados. Eckstein cree que esto facilita las negociaciones (hay aqu una interesante coincidencia con Lipset
que, como veremos, ve en la descentralizacin de los sindicatos americanos un ndice del carcter esencialmente asocia1 de su accin militante).
En apoyo de esta nocin de asentimiento de pertenencia a una
colectividad, Eckstein cita otras muchos indicadores, entre los
cuales cabe destacar el de los datos sobre el suicidio. E n relacin con
otros pases escandinavos,Noruega cuenta con un ndice de suicidios
particularmente bajo; estudios de casos particulares realizados por
psiquiatras parecen indicar que la propensin al suicidio se debe ms
bien a un sentimiento de culpabilidad que de fracaso.
En cambio, Runciman no se conforma con introducir variables
macrosociolgicas; trata de mostrar que los valores de las mismas
cambian en el tiempo. Dedica un captulo a la demostracin de la
tesis de que la desigualdad de status de los trabajadores manuales
y los no manuales en Inglaterra ha disminuido objetivamente desde
la segunda guerra mundial, mientras que ha aumentado el sentimiento de privacin relativa entre los trabajadores manuales. N o
discuto la segunda parte del enunciado (el aumento del sentimiento
de privacin relativa). Sin embargo,Runciman no se esfuerza mucho
en demostrarlo.En cambio,la idea de que el status objetivo ha cambiado se apoya en una slida documentacin. A travs de un buen
nmero de encuestas hace ver que el nmero de estudiantes procedentes de familias obreras ha aumentado. U n nmero cada vez mayor de hijos de obreros desean llegar, y de hecho llegan, a ocupar
puestos burocrticos. D e un modo inverso el examen de presupuestos
y estadsticas de empleo permite concluir que el uso del servicio domstico es cada vez menos frecuente entre las familias de la clase
media. Los matrimonios entre obreros y empleados son cada vez ms
frecuentes. Las encuestas sobre colectividades que continan acusan-

314

Paul Lazarsfeld

do una gran segregacin residencial entre trabajadores manuales y no

manuales son un ndice de ausencia de cambio.
Es caracterstico de la tradicin britnica reunir numerosos datos
acerca del comportamiento en relacin con la estratificacin; pero
no abunda el tipo de cuestiones directas sobre la opinin y sobre
las actitudes que desempearan un papel preponderante en las encuestas americanas. Runciman tambin utiliza indicadores obtenidos
a partir de un anlisis de contenido general. Los dibujos de Panch
caricaturizan la imagen del obrero acaudalado y de las familias de
la clase media que tienen que hacer sus tareas domsticas, mientras
que las autobiografas de dirigentes de la clase obrera muestran la
satisfaccin que les produce un ascenso a un modo de vida caracterstico de la clase media 12.
La comparacin de las investigaciones de Eckstein y de Runciman
lleva necesariamente a establecer una distincin entre las dos. Si se
trata de observar las modificaciones de una variable macrosociolgica,
los indicadores de estas fluctuaciones deben de ser intrnsecamente
flexibles: el contenido de los medios de informacin,la composicin
de una poblacin de estudiantes, etc. Si, por el contrario, lo que
est en juego es una caracterstica ms duradera de una sociedad,
sera ms apropiado tomar como indicadores disposiciones o preferencias organizacionales que hayan encontrado una expresin institucional,
En un tercer tipo de estudio, las variables macrosociolgicas resultan de la observacin de diferencias no en el tiempo, sino entre
pases. Lipset, en su libro The First New Nution, sostiene una tesis
un tanto compleja. Hay dos valores que han predominado siempre,
a travs de toda la historia de los Estados Unidos: el derecho a la
igualdad y la recompensa a las realizaciones.Estas dos variables macrosociolgicas aparecen en primer lugar en referencias a testimonios
histricos. Lipset no propone indicadores para definir directamente
ninguna de las dos variables, aunque la interaccin entre ellas sea
objeto de ingeniosas especulaciones por su parte. As, por ejemplo,
segn l, una sociedad tal tiende a un conformismo mayor que una
sociedad que acepta una mayor estratificacin y que est ms pendiente del estilo que del resultado. Lipset hace intervenir los datos
empricos slo para caracterizar las instituciones e intenta explicarlas
12 E
l captulo de Runciman puede considerarse como formando parte del
anlisis britnico del aburguesamiento del trabajador manual. Todava se han
encontrado pocos indicadores para tal concepto; entre otras razones porque
deberan tomarse de perodos de tiempo diferentes y ser sensibles al cambio.
No tiene, pues, nada de extrao que esta cuestin est todava sujeta a controversia.

3. La sociologa

315

.apoyndoseen estos dos conceptos fundamentales. Consideremos la

'enorme gama de indicadores que propone para comparar los sindicatos americanos con los de otros pases occidentales modernos:
las estadsticas de las huelgas demuestran que los sindicatos americanos son ms militantes; el nmero de asalariados oficiales de los
sindicatos americanos es superior al de los dems pases; los comits
no sindicales apenas ejercen ningn control sobre el aparato de los
sindicatos americanos; las diferencias de salario entre los obreros
especializados y los no especializados es mucho mayor en Estados
Unidos; en este pas, los miembros especializados tienen ms poder
dentro de su organizacin.
La mayora de los indicadores tiene un carcter cuantitativo derivado de estadsticas operacionales; a veces, se hacen intervenir
tambin disposiciones institucionales. Las comparaciones con otros
pases subrayan el carcter pragmtico de los sindicatos americanos
en contraposicin con los elementos ideolgicos que predominan en
el medio europeo; los sindicatos australianos y canadienses ocupan
un puesto intermedio.A menudo, la cadena entre un indicador concreto y la variable macrosociolgica que ste representa comprende
varios eslabones. Una sociedad igualitaria,orientada a las realizaciones prcticas, no se preocupar demasiado de los medios que tiene
que emplear para llegar a ellas. Esto puede llevar, por una parte, a
tolerar la corrupcin en el interior de los sindicatos -uno de los
indicadores de Lipset-, y,por otra,al sentimiento de que el importe
absoluto de la renta privada es ms importante que la fuente de
donde proviene. Sobre este ltimo punto, el indicador capital es una
interesante serie de encuestas realizadas con el fin de comparar las
opiniones europea y americana. Se trataba de determinar si la gente
prefera una renta ms elevada trabajando como obrero, o un xtatax
de empleado con una renta menor. Los trabajadores europeos prefieren esta segunda solucin, los americanos la primera.
El uso ms directo de un sistema de variables macrosociolgicas
lo ha hecho Dahrendorf para estudiar el problema del constante peligro a que siempre ha estado sometida la democracia en Alemania.
Parte de cuatro factores importantes, uno de los cuales es el del
sistema de valores alemn. Mientras que Eckstein haba limitado su
encuesta a Noruega, Dahrendorf apoya su argumentacin en una
comparacin entre Alemania y los pases anglosajones. En este sentido, su manera de proceder es anloga a la de Lipset. Pero, a diferencia de ste, Dahrendorf convierte el sistema de valores en una
variable macrosociolgica. Distingue entre valores pblicos y privados. Entre los valores pblicos incluye las exhortaciones a aparecer
sonriente, a ser leal en las relaciones con los dems, a respetar los

316

Paul Lazarsfeld

derechos del prjimo, etc. Entre los principales valores privados

figuran la honradez para con uno mismo, el afecto a la familia, la
firmeza en la adversidad. U n indicador particularmente revelador le
ha proporcionado una comparacin de las distintas maneras de concebir la soledad los alemanes y los anglosajones. Para el alemn,
ser solitario denota un tipo de actitud heroica, mientras que para un
anglosajn es signo de una socializacin deficiente. Dahrendorf admite
que se trata de un aforismo y se propone la tarea de demostrar que
los valores privados son los que predominan en la cultura alemana.
Mantiene la tesis general de que los valores privados se transmiten
normalmente a travs de la familia, mientras que los valores pblicos se transmiten por medio de la escuela. Despus de eso, debe
establecer que en Alemania la familia tiene prioridad sobre la escuela,
ya que es capaz de comparar el peso respectivo de estas dos estructuras sociales.
Hagamos un breve resumen de sus indicadores. La Constitucin
de la Repblica Federal es la nica que menciona el derecho y el
deber de la familia a educar a sus hijos; cuando algn conflicto entre
familia y escuela es llevado ante un tribunal,la decisin es, en general, a favor de la familia. Dahrendorf aade a esto algunos aspectos
de la organizacin escolar: la enseanza se imparte slo durante
media jornada, de manera que los nios pueden ir a comer a sus
casas y quedarse en ellas toda la tarde; los deportes y otras actividades sociales no figuran en el programa escoIar.
Como en cualquier pas, las controversias sobre la educacin producen una gran cantidad de documentos. El anlisis de su contenido
revela una tendencia predominante: la escuela, sobre todo en el
nivel superior, se preocupa de dar una formacin intelectual general,
que no est relacionada con ninguna aplicacin precisa ni con ninguna
responsabilidad especial.El resto del proceso de socializacin es dejado a la familia. Los informes de los profesores acerca de los alumnos
expulsados del Gymnasium hacen hincapi en su falta de inters por
los estudios y en la insuficiencia de su motivacin; se sobrentiende
siempre que la escuela no es la encargada de desarrollar estas actitudes, y que ms bien corresponde a la familia inculcarlas. El autor
menciona tambin algunos sondeos de opinin en los cuales se preguntaba a los entrevistados cules eran las cualidades que consideraban ms deseables. Cerca de la mitad de las respuestas daba
prioridad al FamiZiensinn (apego a la familia) 13.
13 No todos estos indicadores estn sujetos a una rpida modificacin. E n
los Estados Unidos, en este momento, los activistas negros estn pidiendo una
mayor participacin de las organizaciones familiares en la administracin de
las escuelas locales. La razn de esta reivindicacin es hoy la proteccin de los

3. La sociologa

317

El empleo de indicadores lingsticos hecho por Dahrendorf requiere algunas observaciones. La sociolingstica se ha convertido en
un nuevo campo de inters. En su forma ms elemental, investiga
la manera en que las estructuras sociales se reflejan en los hbitos
del lenguaje. En un nivel ms elaborado, estudia el efecto inverso:
puesto que el lenguaje que el nio aprende condiciona su manera de
ves el mundo que le rodea, lo que ve condiciona su manera de enfocar las relaciones sociales. Por consiguiente, en el transcurso de
las generaciones, el lenguaje acta sobre las estructuras sociales.
El estudio de la interaccin entre el lenguaje y la estructura social
es un nuevo tema de inters para el anlisis sociolgico. Para el
macrosocilogo,los indicadores lingsticos merecen una atencin muy
especial, aun cuando deban ser corroborados por otros de otro tipo.
Mientras que el candidato francs se presenta a las elecciones (se
prsente devant le corps lectorat), el candidato americano participa en una carrera (auns for electiom), y el candidato britnico
se levanta para presentar su candidatura (atands for Parliament).
La distincin entre todos esos trminos es, desde luego,ms sutil que
la mera constatacin de que los esquimales tienen tantos vocablos
para designar la nieve como los rabes para designar el camello.
Sin embargo,es preciso disponer de una gran cantidad de ejemplos
para poder pasar a un anlisis sistemtico14.
Finalmente, quiero decir algo acerca del papel de las encuestas
por sondeo dentro del trabajo macrosociolgico. Hemos visto en la
seccin 1 que la distribucin marginal de respuestas a una sola
cuestin es slo un punto de partida para un anlisis de encuesta.
Para que una encuesta sea significativa es indispensable confrontar
dentro de las matrices cuidadosamente establecidas las respuestas a
las diferentes cuestiones y su relacin con los datos contextuales.
E n el marco del presente examen, algunas distribuciones marginales
pueden constituir un indicador importante. Eckstein mostr que los
noruegos estn ms dispuestos a confiar en sus compatriotas; los hechos sealados por Lipset para hacer ver que los trabajos burocrticos
no tienen prestigio en los Estados Unidos y la referencia de Dahrenderechos civiles, pero como consecuencia de eiia podra producirse una modificacin del equilibrio entre la familia y la escuela. Si hubiera que observar
tales cambios durante los prximos aos, el tipo de datos que emplea Dahrendorf no seran m u y tiles, aunque s resulten m u y convincentes para la descripcin de una estructura bsica existente.
14 Quisiera llamar la atencin muy especialmente sobre la contribucin
auxiliar, penetrante y bien documentada de J. A. Fishman con La socio-linguistique et les problemes des pays en voie de dveloppement, publicada posteriormente en la Revue Internationale des Sciences Sociales 20 (2), 1968, pginas 236-252.

318

Paul Lazarsfeld

dorf a la importancia de los sentimientos familiares en Alemania,

constituyen buenos ejemplos.
En la anterior exposicin del modo como se construyen las variables macrosociolgicas hemos incluido ejemplos del tipo de proposiciones en que pueden figurar esas variables. Con el fin de dar una
visin de conjunto ms completa, creo que sera til apoyar cada
uno de los cuatro casos descritos antes con ejemplos suplementarios.

2. Proposiciones macrosociolgicas

El estudio de Eckstein trataba de la estabilidad de un sistema

social. Este problema sociolgico ha sido objeto de controversias
durante los ltimos aos. Autores como Coser piden que se dedique
ms atencin al estudio del conflicto 15, y esta nocin ha penetrado
en los trabajos macrosociolgicos bajo la forma de otro conjunto de
variables, designado generalmente con el trmino de contradiccin.
U n buen ejemplo de esto lo constituye el estudio de Eisenstadt de
lo que l llama los imperios histricos con una burocracia centralizada,como la China medieval y el Imperio otomano. Eisenstadt ve
en ellos sistemas mejor organizados que los estados feudales, pero
menos diferenciados que los pases industriales modernos. A no ser
que consigan crear una forma moderna de organizacin econmica,,
volvern a su pasado feudal. Su carcter transitorio se debe a una
serie de contradicciones. U n primer conjunto de contradicciones se
deriva de la poltica del soberano, dirigida contra algunos estratos
de la poblacin para favorecer a otros. Otras resultan del hecho de
que los organismos burocrticos han desarrollado sus propias orientaciones e intereses, muchas veces en desacuerdo con la poltica de1
soberano. Los dos sectores en los que las contradicciones se acentan
ms son el de la legitimacin y el de la estratificacin, en los que
las nuevas clases medias, incapaces de liberarse de los smbolos tradicionales, simplemente se han aristocratizado. Por otro lado, dentro
del dominio econmico y administrativo, se ha dado una oposicin
entre poltica a largo y a corto plazo. Junto con la tendencia creciente
a la constitucin de una burocracia autnoma que desempee funcin reguladora central dentro de esos sistemas, estas contradicciones
han puesto los cimientos para la construccin de un antisistema
que ponga de relieve la tendencia interna al cambio.
El estudio de Runciman refleja el inters de los socilogos por
la segmentacin de los sistemas. Esta expresin tiene en realidad dos
15

L.Coser, The social study

of ConfZict, Glencoe (Illinois),Free Press, 1962..

3. La sociologa

319

sentidos. En primer lugar, designa el estudio de grupos especiales

dentro de una poblacin; de hecho, la comparacin entre trabajadores manuales y no manuales constituye la piedra angular del libro
de Runciman. Algunos trabajos recientes sobre las elites tratan de
segmentos,entendidos en este sentido 16.
Pero los socilogos emplean tambin el trmino segmentacin
en una segunda acepcin: se refieren entonces a subsistemas polticos, econmicos, espirituales. U n individuo puede tener mucho
poder y poco dinero, o al revs,tener riqueza y no poder. Fue Max
Weber quien propuso distinguir entre renta,prestigio y poder poltico. A pesar de que lo ms corriente es que estos elementos aparezcan unidos, pueden variar independientemente.La idea misma se
presenta bajo mltiples formas. La versin moderna que goza de
ms prestigio es el estudio de Thomas Marshall sobre el desarrollo
de la idea de ciudadana en Inglaterra. Segn este autor,los derechos
civiles aparecieron por primera vez dentro del marco del capitalismo
incipiente. Para preservar estos derechos se instituyeron tribunales
que se establecieron lejos de las comunidades locales. La manera de
funcionar de estos tribunales planteaba un problema poltico, y sta
es la razn por la que aparece a continuacin la lucha por los derechos
polticos. Los derechos sociales son, en parte, fruto de la educacin,
y, en parte, resultado de la aplicacin de los derechos polticos y
civiles. El ensayo de Marshall es probablemente uno de los textos
ms frecuentemente citados de toda la literatura mocrosociolgica.
El ejemplo tomado de Lipset es un caso especial de una tercera
preocupacin sociolgica: el papel de los valores en el funcionamiento de un sistema social. La gente cree que algunas metas y algunas
maneras de actuar son buenas; de este modo, esos valores se convierten en factores determinantes de sus elecciones y de las relaciones
entre ellos. Lo cierto es que no se sabe muy bien la manera en que
los valores adquieren un papel coercitivo. En general, se piensa
que este papel tiene su origen en la socializacin del nio. Pero
puede mantenerse de diversas maneras: por miedo a las sanciones,
por espritu de imitacin,por un super-ego,etc.17. A pesar de esta
incertidumbre ideolgica, los valores desempean un importante papel en numerosos estudios macrosociolgicos. Como ltimo ejemplo
he escogido el estudio de Lucian Pye sobre la poltica de Birmania.
S. Keier, Beyond the Ruliizg Class, Toronto, Random House, 1968.
U n anlisis muy completo de los problemas tratados aqu puede encontrarse en S. Nowak, <<The Cultural Norms as Elements of Prognostic and
Explanatory Models in Sociological Theory, The Polish Sociological Bulletin 14 (2), 1966.
16

17

320

Paui Lazatsfeid

No puedo hacer justicia a su anlisis en toda su amplitud,y.slo voy

a hacer alusin a una parte que se refiere a un uso lingstico.
Pye analiza con todo detalle dos valores. El primero corresponde
a la nocin de autoridad ejercida con firmeza. En Birmania, todas
las clases sociales consideran este valor sumamente deseable; el ejercicio de la autoridad es romntico y peligroso -algo as como el
amor en la sociedad occidental-. Es preciso mostrarse al mismo tiempo compasivo,complaciente para con el prjimo,no perjudicar a nadie
y respetar la tranquilidad de otro. El segundo valor corresponde a
una emocin que llena el corazn del birmano, impidindole esforzarse en su propio inters y obligndolo a satisfacer las exigencias
del prjimo. La analoga con los valores de igualdad y de xito de
Lipset es evidente. Pye describe el conflicto de valores como derivndose de una estructura familiar particular y cree que aqu est
el origen de muchas de las dificultades que tiene Birmania para
organizar su vida poltica.
Una cuarta variable macrosociolgica es la organizacin. Dahrendorf intenta medir la importancia de dos instituciones -la familia y la escuela-. Esto equivale a incrementar la investigacin que
se ocupa de las organizaciones. Cada vez es ms frecuente que los
socilogos caractericen las organizaciones de la misma manera que
el psiclogo caracteriza las personalidades. Son numerosos los trabajos que se realizan intentando precisar cuntos niveles de autoridad
hay en una organizacin, de qu manera la eficacia de la misma est
enrelacin con la moral de su personal,y otros temas por el estilo 18.
En sus aplicaciones a pases considerados en su totalidad, esta
.disciplina slo est dando sus primeros pasos. Uno de los ejemplos
ms interesantes podemos encontrarlo en el estudio de Shils de los
intelectuales indios,donde expone su nocin de centro y de periferia.
El centro est constituido por aquellas instituciones y roles que ejercen una autoridad del tipo que sea o que sirven de modelos de rol
para el resto del sistema. La periferia se compone de aquellos sectores de la sociedad que reciben rdenes y creencias que ellos mismos no crean ni difunden. Estas dos nociones pueden tener un
significado especial, como cuando hablamos de provincias,o un
significado social,implcito en la nocin de establishment.Pueden
tambin tener una connotacin ms psicolgica cuando atribuimos
sentimientos de inferioridad a intelectuales de formacin occidental,
pero procedentes de pases subdesarrollados. Shils analiza detalladamente las posibles relaciones entre periferia y centro. La distancia
18 Puede uno hacerse una idea general de estas obras leyendo Orgunizutionul
Meusurement, de A. Barton, Nueva York, College Entrance Examination
Board, 1961.

3. La sociologa

321

entre ellas puede variar,la periferia puede ser ms o menos autnoma,la corriente de informacin entre los dos puede ser ms o menos
unilateral, etc. Se trata, pues, de una variable verdaderamente macrosociolgica que, desde luego, ser objeto de una atencin cada vez
mayor 19.
3. Procesos macrosociolgicos

La cuestin que vamos a analizar en las pginas siguientes est

situada entre dos extremos. Podemos tener una definicin precisa
de proceso social cuando tratamos con variables especficas que son
objeto de repetidas observaciones. Este punto ya se discuti en la
seccin 1. En el extremo opuesto tenemos una gran cantidad de
publicaciones acerca de la lgica de la explicacin histricaM. Entre
los lgicos modernos, Hempel ha adoptado una postura que, en su
forma atenuada, parece muy til para nuestro propsito. Parte de
una rigurosa definicin adaptada a las ciencias exactas y naturales.
La explicacin de un solo acontecimiento procede del siguiente modo:
hay una ley general que pone en conexin distintas variables y que
contiene varios parmetros independientes; un acontecimiento determinado es caracterizado por los valores especficos de esos parmetros; la combinacin de la ley general y de los parmetros
especficos es lo que proporciona la explicacin.
Hempel es consciente de que, por diversas razones, esta frmula no puede aplicarse con exactitud a fenmenos histricos complejos.
Y esta es la razn por la que introduce la nocin de esqtlerna explicatiuo. Se trata de esquemas en los que la ley general en realidad
no se conoce, los parmetros de la situacin concreta son vagos, y
en los que, por consiguiente, cualquier explicacin concreta est
ms o menos alejada de un anlisis riguroso. Los esquemas explicativos, como su nombre indica,son formas incompletas de explicacin: es preciso adems que sean llenados por la investigacin
emprica, en la direccin en que sugiere el esquema. Como veremos
en los ejemplos que vamos a dar, estos elementos incompletos o
19 E. Shils, <tThe Macrosociological View, en T. Parsons y otros autores,
Americun Sociology, Nueva York, Basic Books, 1968.
20 Afortunadamente hoy es posible hacerse una rpida idea del estado actual
de la cuestin. Numerosas antologas sobre filosofa de la ciencia incluyen
escritos sobre la historia. Adems, acaban de aparecer dos libros relativos al
anlisis histrico, editados cada uno de eIIos bajo la direccin de autores que
defienden puntos de vista muy diferentes: W.Dray (ed.), Philosophicul AnuZysis und History, Nueva York, Harper & Row, 1966; P. Gardiner (ed.),
Theories of History,Nueva York, The Free Press of Glencoe, 1959.

Tenden,cias de la investigacin, 21

322

Paui Lazarsfeld

vagos se pueden encontrar en diversas dimensiones. Hay hiptesis

escondidas que no son hechas explcitas; la segmentacin de un
proceso hace demasiado hincapi en una de las partes, mientras
olvida la otra; hay muchas maneras muy distintas de llenar los
esquemas por medio de la investigacin emprica. Lo que hay de
comn en todos nuestros ejemplos es un movimiento o un proceso
que parte de un elemento estructural tal como existe en un momento
dado, para llegar al mismo elemento estructural modificado en un
momento posterior. Al relacionar uno con otro, estamos postulando
algn agente causal, que desencadena el proceso, determina la direccin del mismo, establece relaciones entre distintos factores causales
o detiene su corriente de cualquier forma.
Es interesante aplicar esta nocin de esquemas explicativos a la
macrosociologa. La presente exposicin nos permite dar un paso ms.
Hempel conclua su anlisis de la manera un tanto general y vaga
que acabamos de describir. El anlisis de estudios concretos nos permite distinguir algunos tipos fundamentales de esquemas explicativos.
Tal clasificacin refleja bien el espritu de una buena parte del
anlisis sociolgico contemporneo. Desde el momento en que el
macrosocilogo prefiere trabajar con un nmero ms o menos restringido de conceptos bsicos, tiende tambin a servirse de esquemas
explicativos relativamente poco numerosos. Me limitar a tres tipos:
el esquema lineal, el modo estratgico y el tipo dialctico.
a) La forma ms primitiva y fundamental de explicativo es la
de los trazados lineales simples. Esta supone un proceso en el que
el primer elemento es visto como causa del segundo,que a su vez es
causa del tercero, el cual es causa del cuarto. Con mucha frecuencia
tal encadenamiento de causas sucesivas es puesto de relieve sin prestar mucha atencin a las relaciones entre causa y efecto,que tienden
a ser enormemente especficas o a estar vinculadas histricamente.
La insuficiencia de este esquema se debe, en parte, a su carcter enormemente especfico que tiende a favorecer las explicaciones monistas
aun en el caso de que la variable independiente sea un factor
descrito con vaguedad y supuestamente poderoso, y, en parte, a su
carcter segmentado que obliga a suponer que todas las dems condiciones son estables o despreciables, o que de un modo u otro se
mantienen constantes. Son precisamente estas ocultas presuposiciones las que hay que hacer explcitas si se pretende generalizar.
Inkeles estudia una serie de modificaciones que se introdujeron
en la Unin Sovitica en los aos 30. En esta poca la estructura
autoritaria del proceso de produccin industrial fue modificada,pasando de la responsabilidad colectiva a la individual. Esta reforma

3. La sociologa

323

Uev, a su vez, a una reorganizacin de las relaciones de autoridad

en el sistema escolar, principal reserva de mano de obra. Las relaciones entre profesores y alumnos, que en un principio eran ms
o menos igualitarias, fueron sustituidas por una estructura ms
claramente jerrquica; se restableci la disciplina en las aulas de
clase, y las diversas formas de experimentacin con ideas progresistas
desaparecieron de repente. Por Itimo, e1 cambio se dej sentir en la
familia, que reaccion sobre todo a la modificacin de la estructura
autoritaria del sistema escolar. Se incit a los padres a ejercer una
autoridad ms firme sobre sus hijos, y las libertades anteriores, expresadas jurdicamente en la facilidad con que se admitan el aborto
y el divorcio, tuvieron que ceder su puesto a un riguroso control
estatal. Este esquema se apoya en la hiptesis de que los cambios
se produjeron en un sistema con un control poltico estricto, donde
una modificacin de la ley o del status es capital. Tambin presupone una reorganizacin relativamente poco compleja,de tal manera
que las dems instituciones cuya estructura autoritaria pudiera OPOnerse a la tendencia general o estn ausentes,o son ineficaces.
b) El segundo modo de explicacin podra denominarse tipo
estratgico. Esta imagen est tomada del comportamiento de un
solo individuo que se halla en una situacin determinada y que debe
decidir el camino que va a seguir.
Etzioni estudia la unificacin considerada como un proceso que
parte de unidades separadas para concluir en una colectividad ms
amplia. A lo largo de este proceso, deben tomarse numerosas decisiones estratgicas. Algunas aparecern a la luz de la experiencia
como habiendo constituido un progreso en la direccin correcta,
mientras que otras se vern como un fracaso.Una decisin estratgica
de este tipo es la que debe tomarse en un momento de crisis, tratando de saber si hay que acelerar o moderar los esfuerzos para conseguir la unificacin. Las consecuencias se definen como resultados
directos de la decisin: la aceleracin corre el riesgo de disminuir
las probabilidades de unificacin final y puede incluso destruir las
medidas tomadas anteriormente,mientras que la moderacin podra
revelarse a largo plazo mucho ms favorable a la unificacin. Si bien
esta decisin no es ms que una entre otras muchas, el problema
que se plantea a Etzioni no es tanto el de explicar por qu se ha
tomado tal o cual decisin cuanto el de establecer correlaciones
entre las distintas consecuencias que han resultado de las bifurcaciones anteriores y el de determinar su peso relativo en el resultado
final global.
Aunque en el ejemplo anterior resultaba fcil determinar el organismo encargado de tornar la decisin, no ocurre lo mismo en el

324

Paul Lazarsfdd

caso de que el factor determinante dependa de una elite gobernante

o.de alguna otra clase social. En este caso se menciona la gnesis
de algunas actitudes determinantes que se han traducido en acciones
concretas.Moore compara la distinta reaccin de los terratenientes
ingleses y franceses a las nuevas posibilidades que ofreca la agricultura comercial. El proceso de transicin de una sociedad agrcola a
una sociedad moderna, industrializada, poda producirse de muy
diversas maneras, pero en los casos en que la aristocracia terrateniente absorbi las formas de la agricultura comercial,las consecuencias que se siguieron fueron ms favorables a la aparicin de la
democracia que en aquellos otros en que esto no ocurri. El esquema
estratgico est aqu vinculado a un esquema lineal. Moore atribuye
la mejor disposicin por parte de los nobles ingleses a dedicarse a las
nuevas actividades a su mayor independencia por respecto a la corona,autonoma que no posean sus colegas franceses.
c) El esquema estratgico ofrece ms posibilidades que el esquema lineal, ya que considera diferentes estrategias, aun cuando
sea slo una la que se realiza en el hecho. Su alcance es susceptible
de ampliacin en el caso de que las consecuencias de una eleccin
puedan modificar de rechazo la primera decisin y llevar a una eleccin diferente. El esquema lineal puede ser enriquecido de manera
anloga. Una variable surgida de otra variable anterior puede, a su
vez, tener influencia sobre la evolucin de la misma.En estos casos
hablaremos de esquemas explicativos dialcticos. Estos enfocan a
la vez varias lneas de desarrollo. Los procesos se desarrollan e
influyen unos en otros. Aparecen resistencias y o bien se vencen,
o bien stas hacen desviarse a la tendencia inicial, o bien la obligan
incluso a retroceder. Debido a su elemento de feed-back, el modo
dialctico debe introducir nociones sociolgicas suplementarias: los
lmites de los sistemas que les aslan de su medio y la importante
nocin de consecuencias inesperadas.
Tomaremos un primer ejemplo del estudio de Diamond de la
transformacin de Virginia de un estado de organizacin en un
estado de sociedad. En este caso, la insatisfaccin o los disturbios
ocurridos despus de crear la organizacin sobre el modelo de la
East India Company eran resultados de una frustracin de varias
esperanzas: las dificultades de reclutamiento debidas a la falta de
mano de obra indgena y a la insuficiencia de recursos minerales,
lo cual oblig a la compaa a dedicarse a las actividades agrcoas y a
dnunciar a la explotacin de los recursos minerales, como se haba
planeado en un principio. Hubo que ofrecer nuevos incentivos a la
mano de obra importada de Inglaterra,entre los que destacaba la confesin de tierras despus de un perodo de tiempo determinado.

3. La sociologa

325

Esta solucin provoc, a su vez, una modificacin radical en la naturaleza de la organizacin, volviendo anticuado su carcter de mqnopolio y creando una multiciplicidad de estatutos,lo cual puso las
bases para la construccin de una red societal. Desde el punto,+
vista de los que haban preconizado lo que en su opinin constitpia
el nico remedio para solucionar un problema urgente, el resultado
era completamente inesperado. El medio ambiente haba planteado
nuevos problemas y, siendo impracticables distintas soluciones de repuesto, las soluciones adoptadas provocaron la modificacin estructural.
Cuanto ms preciso es el anlisis de las referencias estructurales,
ms precisa es tambin la determinacin de las etapas del proceb
descrito. Esta es tambin una caracterstica del anlisis realizado p,Qr
Smelser del proceso que llev a la diferenciacin de la familia durante
la revolucin industrial en Gran Bretaa. Al comienzo de la revo,lucin industrial,la familia estaba todava en una etapa no diferenciada,en que asuma una enorme variedad de funciones y se caracterizaba por las relaciones tradicionalmente definidas entre adultos y
nios. Despus de diversos cambios ocurridos en un contexto social
ms amplio, como la adopcin de una tecnologa nueva en la industria del algodn,entre otros,la estructura tradicional de la economa
familiar se vio amenazada. Se produjeron varios disturbios. Se bvscaron soluciones haciendo una nueva reglamentacin legislativa de
los horarios y de las condiciones de trabajo de las fbricas. Despus
de dos tentativas infructuosas, la legislacin de 1847 consum el
proceso de diferenciacin de la familia al suprimir el trabajo de los
nios y al reducir la jornada de trabajo de las mujeres con el fin
de que pudieran dedicarse a las tareas de socializacin de los nias.
Las reformas legislativas intentadas con anterioridad haban sido ineficaces y no haban conseguido otra cosa que llevar a nuevos disturbios y agitaciones: la primera reduccin de la jornada de trabajo
de los nios haba tenido como consecuencia el establecimiento de
un sistema de relevos que permita mantenerlos bajo la vigilancia
de sus padres en la fbrica. La segunda reforma haba logrado abolir
el trabajo de los nios, pero no haba reducido la jornada de trabajo
de los adultos. Estas dos soluciones eran incompletas e ineficaces,
ya que destruan la relacin tradicional entre padres e hijos sin ofrecer
otra solucin a cambio. La ltima medida legislativa ofreca un nuevo
punto de equilibrio a la familia, que pudo as adaptarse a la era
industrial,pero slo despus de la realizacin de este nuevo equilibrio
entre la ideologa familiar y las exigencias de la industrializacin.
d) Una tendencia estrechamente vinculada a la nocin de esquema explicativo es la que consiste en proponer secuencias que son

326

Paui Lazarsfeld

tratadas en parte como leyesy en parte como explicaciones de casos

particulares. Los primeros socilogos trataron de distinguir las diferentes fases por las que pasan las sociedades.Este intento no ha sido
abandonado, pero los macrosocilogos modernos lo designan con
un trmino ms especfico. Y as, Smelser distingue siete etapas en la
evolucin de un subsistema como la familia. U n mal funcionamiento, originado en el interior o en el exterior,provoca una investigacin,esfuerzos con vistas a ponerle remedio y nuevos disturbios,
hasta que se logra un nuevo equilibrio en el que varios subsistemas
nuevos o reformados se encargan de la funcin que en un principio
ejerca uno solo. Pero Smelser hace notar que algunas de estas etapas
pueden ser omitidas. Bendix seala que los cambios pueden ser muy
diferentes segn el momento en el que se produzcan. En Inglaterra,
la industrializacin debi seguir necesariamente un proceso distinto
del que sigui en Alemania, donde,ms tarde, algunos elementos sociales y tecnolgicos fueron importados de Inglaterra. Aunque la
industrializacin se inici casi a un tiempo en Alemania y en Japn,
la historia anterior de estos dos pases imprimi un sello caracterstico a su fisonoma.
U n especialista indio ha hecho ver, con ayuda de un ingenioso
ejemplo, la necesidad de un pensamiento flexible para estudiar las
estructuras del cambio*l.Es bien sabido que lo que un da fueron
innovaciones, puede tener ms tarde consecuencias que sean, por el
contrario, causa de retraso. Por ejemplo, la primera ciudad con
tranvas elctricos tendr una red pasada de moda en el momento
en que otra ciudad instale una red ms moderna, por haber tomado
la decisin ms tarde. Deva aplica as este esquema a los pases que
estn en vas de desarrollo desde hace poco: los pases que se industrializaron muy pronto se vieron obligados a insistir en el sistema de
libre cambio para liberarse de los vestigios de la economa medieval.
Hoy da, sus sistemas econmicos se han hecho tan complejos que se
considera necesaria una planificacin central. Pero esta idea tropieza
con dificultades ideolgicas, a causa de la insistencia que se hizo
anteriormente en la libre concurrencia. En cambio,los pases nuevos
que importaron industrias complejas no sintieron ninguna aversin
a la intervencin estatal o a la planificacin central. Ellos pueden
pasar por alto el estadio de la economa liberal,no ya por razones
polticas, sino porque quieren pasar directamente a un sistema ms
avanzado.
e) Conviene mencionar aqu otro tipo de razonamiento: la
*1 1. Deva, Une hypothese sur l'volution sociale, Diogene, nm. 56,
1966, p. 82.

3. La sociologa

327

transposicin a un nivel macrosociolgico de resultados adquiridos

en un contexto ms limitado.Ya hemos visto la manera como Runciman utiliz la nocin de privacin relativa,concebida en un principio para interpretar los resultados de encuestas particulares. Segn
Peter Hofstadter, los grupos pequeos, que son ms fciles de analizar, pueden, por ello, usarse como modelos para estudiar grupos
ms complejos,tales como el Estado, que pueden considerarse como
grupos de grupos. Inspirndose en un descubrimiento de Bales,
segn el cual los grupos pequeos tienen dos tipos de hroes,uno
simptico y otro eficaz, Hofstadter hace ver que los alemanes, en
tanto que nacin, pasan por ser dirigentes eficaces. Como no pueden
hacer pasar desapercibida su eficacia, deberan aliarse con los franceses, que representan el tipo predilecto dentro del conjunto de las
naciones =.
Etzioni ha estudiado de una manera sistemtica el conjunto de la
cuestin. Utiliza el trmino de teorema para designar un enunciado acerca de la relacin, apoyada en algunos datos, entre dos o
ms variables.Su tesis principal es la de que un teorema puede ser
trasladado de un subdominio a otro, en que se utilicen datos totalmente diferentes. Esta operacin requiere una considerable reinterpretacin de los indicadores,pero hace intervenir las mismas variables
fundamentales23. Etzioni toma sus ejemplos de las investigaciones
que tienen por objeto el tema de la paz. Toma insistentemente como
punto de partida un teorema que afirma que los amigos a menudo
se parecen en cuanto a sus caractersticas sociales, as como a sus
actitudes y preferencias. Y a la inversa, los grupos compuestos de
individuos que comparten muchas caractersticas tienden a tener ms
cohesin,debido a que a su amistad ofrece ms resistencia a la desintegracin.Etzioni traslada a continuacin esta idea del nivel intrasocietal al nivel intersocietal. Pasa revista a los distintos esfuerzos
realizados con vistas a unificar los pases europeos. Por qu el
Mercado Comn ha tenido ms xito que otras empresas del mismo
tipo? Una de las razones debera ser la mayor homogeneidad entre
sus seis miembros. Estos tienen una estructura poltica similar, sus
gobiernos no son ni socialistas ni autoritarios; ninguno de ellos tiene
una poblacin compuesta de una mayora abrumadora de protestantes; ninguno es neutralista. Se pueden hacer observaciones parecidas
con respecto a los esfuerzos realizados con vistas a la creacin de un
mercado comn en Africa y en Amrica Latina. Finalmente,Etzioni

* P. Hofstadter, Gruppenynamik, Hambourg, 1957.

23

A. Etzioni, Non-conventionalUses

of Sociology as Illustrated by Peace

Research,en P. F. Lazarsfeld y colaboradores (editores), The uses of Socidogy,

Nueva York, Basic Books, 1967.

328

Paul Lazacsfeld

aplica el teorema al gobierno mundial: Al principio, uno debera conformarse con formar comunidades regionales. Pasado algn tiempo,
los miembros de estas comunidades regionales llegaran a un mayor
parecido entre s: la industrializacin y las comunicaciones mundiales
actan en favor de una homogeneidad mundial cada vez mayor. Esta
evolucin terminar por hacer posible un gobierno universal.De este
modo, la extrapolacin de un simple teorema sociolgico supera al
mero esquema explicativo de acontecimientos pasados para llevar a
una serie de ideas para la accin futura,a escala macrosociolgica.
En aquellos casos en que el salto del enunciado inicial a un nivel
de agregacin ms elevado no es tan considerable como en los ejemplos anteriores, se introduce una variacin en la transposicin de
teoremas.Generalmente los autores hablan entonces de la aplicacin de un teorema. Algunos socilogos y psiclogos sociales subrayan el hecho de que en los grupos pequeos, el comportamiento
est condicionado por el deseo de obtener o de mantener la aprobacin de los semejantes. Janowitz y Shils acuden a esta idea para
explicar por qu los soldados alemanes siguieron luchando cuando
saban que la guerra estaba perdida; vivan en unidades pequeas
en las que ninguno quera ser el primero en deponer las armas. Un
estudio de la Universidad de Columbia interpreta del mismo modo
el hecho de que los profesores de las universidades americanas resistieran valientemente a la caza de rojos emprendida por el senador
Joe McCarthy: su ataque representaba un peligro real, pero lejano,
mientras que la actitud de los compaeros que habran reprobado
una colaboracin con el enemigo, al ser una sancin inmediata,
ejerca a la hora de la verdad la presin ms fuerte. Aparentemente,
el fenmeno ms general ha sido derivadode una ley fundamental,
pero la derivacin es vaga y omite tantos pasos intermedios que tambin aqu es preferible pensar que se trata de una transposicin.
Ponemos fin aqu al anlisis de las variables y de los esquemas
explicativos en tanto que elementos de la macrosociologa. Conviene
aadir algo acerca de la estrategia de esta seccin.La instruccin que
se dio a los autores de los diferentes captulos del estudio fue Ia de
insistir en aquellas tendencias contemporneas que les parecieron ms
caractersticas.La importancia concedida a la macrosociologa no requiere, pues, ninguna justificacin especial; refleja la opinin del
autor. Pero por qu subrayar los aspectos metodolgicos de esta
corriente?
En la introduccin a esta seccin habamos sealado entre los
orgenes de la corriente macrosociolgica el inters por los grandes
problemas y por sus implicaciones polticas. Hay aqu un peligra

329

de'oscurantismo que no conviene olvidar y que consiste en creer

que es preferible dedicarse a hacer conjeturas sobre cuestiones irnportantes que a estudiar los pequeos problemas simplemente porque conocemos mejor los mtodos que nos permiten abordarlos.Hay
un modo de precaverse de este peligro. Aceptemos la nueva tendencia
tal y como aparece representada por aquellos autores que no slo
abogan en su favor, sino que se han tomado la molestia de hacer
estudios concretos. Es perfectamente comprensible que ellos no se
sintieran inclinados a discutir sus mtodos,a la vez que estaban creando un nuevo estilo. Pero el observador, desde fuera, debera de
considerar que la explicacin de lo que sucede es tambin una tarea
necesaria. D e este modo, podr compaginar el impulso creador de
una corriente con la tradicin de una ciencia social que desea trascender todas las tendencias existentes por medio de una sistemtca
general.
Este razonamiento est abierto a otra objecin: por qu esta
integracin habra de hacerse por una va metodolgica ms bien que
<(terica? Cmo seleccionan sus problemas los macrosocilogos?
Qu papel desempean en su interpretacin los sistemas sociolgicos existentes? Cul es la aportacin de los estudios macrosociolgicos al edificio de la sociologa general? Tales cuestiones nos Ilevan a los recientes trabajos de los tericos de la sociologa. Este es
el tema de nuestra prxima seccin.

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111. EN BUSCA

DE UNA TEORA

La prctica de las ciencias de la naturaleza nos ha permitido

hacernos una idea bastante clara de lo que constituye una teora.
En primer lugar, se establece una serie de conceptos fundamentales.
Algunos de ellos se prestan a medidas; otros son construcciones
a priori, cuya validez se deja al principio sin determinar. Despus,
se definen las manipulaciones a que sern sometidas estas unidades
elementales, y que permitirn sacar nuevas conclusiones, que finalmente podrn verificarse haciendo observaciones concretas. En su
forma ms elaborada, estas teoras poseen generalmente dos propiedades suplementarias: una es que las manipulaciones y las conclusio-

3. La sociologa

331

nes se expresan en forma matemtica; la otra es la tendencia al

reduccionismo: las propiedades de los gases pueden explicarse por
el movimiento de las molculas; las propiedades de los cuerpos,
por su estructura atmica.
A nadie se le ocurre defender que la sociologa haya llegado a
este nivel o que vaya a llegar a l en un futuro prximo. Los autores
que hablan de teora social se refieren con ello a una de las opetaciones siguientes:

- establecimiento de esquemas de clasificacin precisos,

- formulacin de complejos conceptos que orientan al observador hacia hechos interesantes,
- formulacin de problemas de investigacin de una gran importancia desde el punto de vista de la sociedad,
-formulacin de ideas generales acerca de la manera en que se
producen o pueden ser provocados los cambios sociales,
-previsiones apoyadas en descubrimientos empricos no verificados todava (hiptesis),
-puesta en relacin de unos hechos empricos con otros hipotticos o ya verificados (interpretacin).
Todas ellas son actividades intelectuales de gran importancia,sin
las que no es posible ningn trabajo cientfico. Tal vez fuera mejor
hablar de reflexin analtica en lugar de hablar de teora. As sera
ms fcil situar la reflexin sistemtica en sociologa.La mejor clasificacin contribuye menos al conocimiento que una ley que explique
por qu la longitud de las palabras de un texto escrito, el tamao
de las ciudades de un pas y la renta de sus habitantes presentan una
distribucin anloga. Los diferentes tipos de reflexin analtica deben
ser considerados entonces como etapas sucesivas en el camino hacia
la teora stricto sensu. Sin embargo, se ha hecho habitual entre los
socilogos el emplear la palabra teora en una acepcin ms amplia,
y no hay ningn inconveniente en seguirlos,con tal de evitar la confusin terminolgica.
El primer ejemplo que he escogido refleja muy bien esta situacin. A Robert Merton se le ha ocurrido una idea que ha tenido
gran aceptacin entre los socilogos del mundo entero, la de las teoras de alcance medio24.Como su nombre indica, se trata de mantenerse en un nivel de anlisis que vaya ms all del descubrimiento
24 E n francs se habla de Thories de porte moyenne; en ingls, de
Theories of the middle range; en alemn, de Theorien der mittleren Reichweite.
Este itimo concepto se utiliza mucho en las ciencias sociales, y aigunas veces
ha sido traducido al ingls por effective scope (campo de accin til).

332

Pad Lazarsfeld

fctico, pero que a la vez evite el caer en arriesgadas especulaciones

totalmente desligadas de la observacin de la realidad.
Mi segundo ejemplo nos llevar a analizar una teora de enorme importancia, ya que ha ejercido una influencia indirecta en
la historia del mundo. Se trata del marxismo, cuyo poder ha sido
10 suficientemente grande como para que los pases dominados por l
se hayan abstenido durante algn tiempo de realizar cualquier tipo
de investigacin emprica.Por muchas razones,las cosas han cambiado
y en todos los pases comunistas se acepta hoy en da la sociologa en
el sentido que tiene en Occidente. Pero esto no ha ocurrido sin salvedades. H a sido preciso modificar algunas formulaciones del marxismo
para hacer sitio a la investigacin emprica, y, a su vez, la sociologa
occidental tiene tambin algo que aprender de este encuentro.Tratar
de sealar los aspectos positivos de este giroz5.
El tercer ejemplo es tal vez el que mejor refleja el panorama de
la sociologa contempornea. El funcionalismo es la teora de la
sociologa que ms tinta ha hecho gastar, es tambin la ms difciI
de definir. Su verdadera popularidad se explica por las muchas formas
que puede adoptar, simbolizando,por consiguiente, la bsqueda de
la teora,ms bien que la teora misma. La mayora de los socilogos
modernos se consideran a s mismos afuncionalistas,pero.... Tambin aqu tratar de sacar las consecuencias positivas de esta tendencia.
Por ltimo, situar la idea de una sociologa crtica en su contexto histrico.' En la introduccin general he-expuesto las razones
por las que me parece interesante hacer esto.

25 Esta es una buena ocasin para sealar otra dificultad terminolgica.Los

autores marxistas de la Europa oriental se califican a s mismos de comunistas
y hablan de sociologa burguesa cuando aluden al trabajo de sus colegas occidentales. Ahora bien: un socilogo occidental no se dara nunca a s mismo el
calificativo de burgus. Con lo que se hace necesario contraponer, de un
modo bastante ilgico, comunista a occidental. Otro dilema complica todava
ms la situacin. Algunos socilogos acusan a muchos de sus colegas de descuidar el mtodo analtico y los tratan de positivistas. Mientras que el ms
encarnizado partidario de la sociologa emprica se resistira a emplear este trmino. Y no negara nunca que todos los procedimientos analticos enumerados
antes son indispensables para un buen trabajo emprico. (Samuel Stouffer es
presentado a menudo como un ultrapositivista; pues bien, el ttulo que l puso
a sus trabajos es el de Social Theories to Test Ideas.) Aqu no contrapondremos
terico a positivista.

3. La sociologa

333

1. Las teorias de alcance medio

Los descubrimientos empricos se presentan generalmente en trminos de covariaciones entre varias variables. As, por ejemplo,
durante la segunda guerra mundial, pudo comprobarse que los soldados que haban realizado estudios superiores soportaban las penalidades de la guerra mejor que los dems. Observacin tosca, pero
sorprendente,que puede interpretarse de diversas formas. Por ejemplo, los individuos capaces de adaptarse mejor a las dificultades soportan mejor las penalidades; ahora bien, los estudios superiores
permiten adquirir esta facilidad de adaptacin. Se obtiene de este
modo lo que se llama generalizacin emprica, ya que implica una
referencia a otros descubrimientos realizados en un nivel bajo en
otros dominios distintos del de la vida militar.
Se puede avanzar un paso ms y llegar al nivel de una teora de
alcance medio, que podra formularse as: en las sociedades de tipo
occidental, la estratificacin social se mantiene gracias a diversos
mecanismos sociales: transmisin de bienes por va hereditaria, papel
de la influencia social, etc. Uno de estos mecanismos, que consiste
en dar a los nios una formacin superior,tiene al menos dos consecuencias: lleva a mejores puestos de trabajo y da mayores probabilidades de sobrevivir en las situaciones difciles. As, la observacin
de que hemos partido no remite slo a un caso de conducta especfica en una situacin difcil, sino tambin a un mecanismo social que
explica el mantenimiento de las elites en su puesto, de generacin
en generacin.
El defensor de una teora de alcance medio nos aconseja que nos
detengamos aqu, para evitar que la discusin se pierda en especulaciones ms abstractas. Se podra preguntar, por ejemplo, si los sistemas sociales exigen necesariamente una estratificacin estable y
duradera; en este caso, se llegara a una ley aplicable a cualquier
sociedad. Pero esto, dice el terico de alcance medio, es ir demasiado lejos; con ello no se explica nada y terminamos de nuevo en
el punto de partida.
Examinemos dos ejemplos concretos.El primero est tomado del
propio Merton. Su nocin de conjunto de roles surge como consecuencia de la observacin de que a cada estatuto social corresponde
una pluralidad de roles y no un solo rol. U n profesor, por ejemplo,
tiene que tratar con sus alumnos, con el director del colegio y con
los padres. Ahora bien,las expectativas sociales de cada uno de estos
roles son diferentes y, a menudo, contradictorias. El concepto de
conjunto de roles plantea un problema general, pero, a la vez, con-

334

P a d Lazarsfeld

creto: determinar los mecanismos sociales que articulan las expectativas de aquellos que pertenecen al conjunto de roles de manera
suficiente como para evitar un conflicto demasiado brutal que acte
en detrimento de un status %. Algunos de esos mecanismos podran
ser los siguientes:

1. Los miembros del conjunto de roles pueden tener distintos

grados de poder: el profesor tiene que ser ms prudente con el director del colegio que con los otros dos grupos con los que tiene
relacin.
2. La importancia de estos miembros en el conjunto de roles
acta sobre el que ocupa el stutz1s; los nios son los que tienen menos
poder, pero el profesor tiene que habrselas con ellos todos los das
y sus reacciones pueden ayudarle a afrontar algunas de las dificultades con que se tropieza en sus relaciones con los otros dos grupos.
3. Los conflictos entre expectativas pueden servir para oponer
unos miembros del conjunto de roles a otros; por ejemplo, el profesor puede movilizar a los padres progresistas contra un director
con ideas pedaggicas conservadoras.
4. Sustraer algunas actividades al control de algunos miembros
del conjunto de roles; el profesor que desea ensear una biologa
moderna evitar el uso de cualquier manual con objeto de no contrariar los prejuicios morales de los padres conservadores.
Merton examina un buen nmero de mecanismos de este tipo
que permiten afrontar situaciones concretas con objeto de obtener
un grado de regularidad social lo suficientemente alto como para que
la mayora de la gente pueda, con la mayor frecuencia posible, hacer
lo que debe sin verse paralizada por conflictos desgarradores que se
produzcan en el interior de los ccnjuntos de rolesn.
En la exposicin de Merton volvemos a encontrarnos algunos de
los elementos de nuestra lista bsica. La simple formulacin de la
nocin de conjunto de roles atrae ya la atencin hacia un importante
y complejo fenmeno social. La lista de los mecanismos de adaptacin es una clasificacin de una gran capacidad analtica. Las dos
juntas plantean problemas de investigacin muy interesantes: jen
qu condiciones funciona o fracasa este mecanismo y en cules aqueI
otro? El resultado es entonces no una teora en el sentido clsico,
26 R. K. Merton, On Theoretical Sociology-Fiue Essays, Old and New
(que comprende la primera parte de Social Theory and Social Structure),
Nueva York, Free Press, 1967, p. 42.
27

Ibid.

3. La sociologa

335

sino un instrumento que permite pasar de la observacin emprica

a la reflexin racional.
La nocin de conjunto de roles implica esencialmente relaciones
entre individuos; vamos a examinar ahora una situacin ms compleja y a enfocar las relaciones entre las grandes organizaciones
(burocracias pblicas o privadas) y los grupos primarios, especialmente la familia. Las burocracias se caracterizan por la impersofialidad, la existencia de redes de comunicacin,el uso efectivo de especialistas, etc.; mientras que, por el contrario, los grupos primarios
se basan en la improvisaciny el calor de los contactos directos; preservan un modo de intimidad en las relaciones humanas que las
burocracias no pueden tomar en consideracin. Sin embargo, hace
poco se ha puesto en cuestin esta oposicin y se ha tratado de
mostrar la complementariedad de sus roles.
Litwak y Meyer parten de la idea de que los especialistas, que
son los pilares de la burocracia, son intiles a la hora de resolver
lo que ellos llaman acontecimientos no uniformes.En efecto,pueden producirse tres casos: 1) la situacin es tan simple que cualquiera
est capacitado para hacerle frente; por ejemplo, detener a un nio
que se va a meter debajo de un coche; 2) a la inversa, los propios
especialistas tienen un conocimiento muy limitado, por ejemplo, en
materia de educacin moral del nio; 3) el acontecimiento es tan
raro o tan repentino que resulta imposible hacerle frente recurriendo
a un grupo organizado de especialistas (temblor de tierra, explosiones
de histeria colectiva).
Los grupos primarios, especialmente la familia, estn mejor preparados para hacer frente a los acontecimientos no uniformes. Las
burocracias estn en desventaja cuando se trata de acontecimientos
de este tipo. El gran nmero de individuos y la amplitud de los circuitos de comunicacin dificultan su accin, en contraste con la comunicacin directa, inmediata, existente entre los miembros de los
grupos primarios
La vida real est formada por complejas combinaciones de acontecimientos uniformes y no uniformes. As,pues, es preciso que la
accin de los grupos primarios y la de las organizaciones burocrticas se complementen. El problema principal consiste en establecer
formas de comunicacin entre los dos sistemas para facilitar su colaboracin. Litwak y sus colaboradores han enumerado, en distintas
ocasiones, algunos de estos mecanismos de coordinacin. Limitndonos al dominio de la enseanza,la escuela tiene muchos medios de
28 E. Litwak, H.J. Meyer, The School and the Family: Linking Organizations and Esterminal Primary Groupw, p. 252, en P. F. Lazarsfeld y otros,
ed., op. cit.

336

Pad Lazarsfeld

entrar en contacto con las familias: por medio de especialistas imparciales, como los trabajadores sociales, o de representantes oficiales,
como los funcionarios encargados de vigilar si se falta a clase; a
travs de asociaciones voluntarias, como las asociaciones de padres
de alumnos; a travs de los medios de informacin (folletos explicando los objetivos de la escuela); a travs de la organizacin de
actividades cvicas en los locales del colegio, o a travs del envo
de mensajes a los nios.
Cada uno de estos mtodos tiene sus ventajas y sus inconvenientes. Por otra parte, los problemas institucionalesde la escuela varan
enormemente en cuanto a su contenido, ya se trate de convencer
a la colectividad de que hace falta elevar la tasa escolar,de ayudar a
los padres a comprender los problemas escolares de sus hijos o de
obtener la cooperacin de los padres a la hora de tomar una medida
de sanidad. Por consiguiente, el principal objetivo de la teora del
equilibrio es determinar el tipo de comunicacin ms apropiado,
de acuerdo con los problemas planteados. En los escritos de Litwak
y sus colaboradores esto se consigue, en parte, reflexionando sobre
casos ya conocidos, y en parte, sugiriendo nuevas investigaciones
empricas. Aqu slo hemos considerado el caso de las instituciones
de enseanza, pero Litwak plantea la cuestin en un marco ms general: La teora del equilibrio que hemos propuesto debe ser capaz
de incluir todos los tipos de organizacin burocrtica existentes en las
sociedades industrialesB.
Aunque situada en el nivel institucional y no ya individual, la
teora del equilibrio es fundamentalmente anloga a la teora del
conjunto de roles. Se trata de llamar la atencin sobre una serie
de hechos enfocados desde otro punto de vista, de ordenar cuidadosamente las observaciones preliminares y de obtener nuevas ideas
de investigacin. No volveremos a insistir en la acepcin un tanto
amplia de la palabra teora.Sin embargo,el anlisis de esta corriente especial requiere dos observaciones. Aun cuando las teoras de alcance medio son universalmente aceptadas, los ejemplos cuidadosamente presentados y analizados de las mismas son ms bien raros.
Adems, no siempre se puede saber con exactitud cundo una
generalizacin emprica accede a la dignidad de teora de alcance
medio. Sera deseable que se cubrieran estas lagunas.
Las teoras de alcance medio se aplican particularmente a las
organizaciones de tipo medio. Vamos a ocuparnos ahora de otro fenmeno que abarca el conjunto de la sociedad.
29 Litwak,H.J. Meyer, A balance Theory of Coordination between Bureaucratic Organizations and Community Primary Groups)), Adminirtrative
Science Quaterly (l), junio 1966, p. 47.

3. La sociologa

337

2. Los socilogos marxistas y la investigacin

sociolgica emprica *

De todos los intentos realizados en esta direccin, la sociologa

marxista es la que ms se aproxima al modelo estricto de teora.
Utiliza conceptos fundamentales,como el de clase y el de modo de
produccin, y nociones operatorias, como el anlisis dialctico y el
anlisis de las relaciones entre la infraestructura y la superestructura.
Los autores que figuran dentro de esta tradicin discuten entre s
acerca del significado de estos elementos, pero la estructura general
de sus intenciones los hace muy comparables.
Desde 1956, el mundo comunista est haciendo cada vez ms
'
'Este captulo ya estaba impreso cuando el autor tuvo noticia de una importante contribucin del profesor P. N. Fedoseev, dedicada a las tendencias
principales de la investigacin en la sociologa marxista. El desea insistir aqu
en que su propsito es nicamente el de ocuparse de algunas tendencias de la
sociologa contempornea que le parecen significativas,y en que no ha intentado
abarcar todo el campo de la sociologa marxista, o, en particular, sovitica. Sin
embargo, el autor ha advertido con gran inters la amplia bibliografa citada
por el profesor Fedoseev en conexin con algunos de los puntos tratados en este
ensayo; es reproducida en una nota con el fin de incitar al lector a profundizar
y a ampliar sus lecturas en un dominio que aqu ha sido examinado slo de un
modo superficialma.
2% Trabajos de inspiracin marxista que traten de problemas sociolgicos
generales, podemos citar: G.E.Glezerman, Ozakonah obscestvennogo razvitija
(Las leyes del desarrollo social), Mosc, Politizdat, 1960; P. N. Fedoseev,
Kommunizm i filosofija (Comunismo y filosofa), Mosc, Ediciones de la Academia de las Ciencias,1962; V.P.Rozin,Vvendenie v marksistskuju sociologiju
(Introduccin a la Sociologa marxista), Ediciones de la Universidad de Leningrado, 1962; Istorija i sociologija (Historia y sociologa), Mosc Nauka,
1964; D.1. Cesnokov,Istoriceskij materializm (Materialismo histrico), Mosc,
Mysl', 1964, 2.a ed.; G. P. Frantsev, Puti ratvitija social'noj mysli Desarrollo del pensamiento social), Mosc, MysI>,1965; Sociologija v SSSR.
(Sociologa en la URSS), tomos 1-11,Mosc, Mysl', 1965; Metodologiceski
voprosy obscestvennyh nauk (Cuestiones metodolgicas en las ciencias sociales),
Mosc, 1966. Osnovy naucnogo Kommunizma (Fundamentos del comunismo
cientfico), Mosc, Politizdat, 1967; Problemy poznanija social'nih javlenij
(Problemas del conocimiento de los fenmenos sociales), Mosc, Mysl', 1968;
V. 1. Vojtko, Marksists'kaja sociologija kak nauka (La sociologa cientfica marxista), Kiev, Naukova dumka, 1968; Sociologija i ideologija (Sociologa e
ideologa), Mosc, Nauka, 1969.
Sobre cuestiones de planificacin cientfica y de administracin social:
A. G.Aganbegjan, Modelirovanie processov proizovdsva i upralenija (Procesos
de produccin y de gestin), Nobosibirsk, 1966; A. K. Belyh, Politiceskaja
organizacija obscestva i socialisticeskoe upravlenie (Organizacin poltica de la
sociedad y administracin socialista), Ediciones de la Unversidad de Leningrado,
1967: 2. T. Toscenko, Social'noe planirovanie v sisteme naucnogo upravlenija

Tendencias de la investigacin, 22

338

Paul Lazarsfeld

sitio a la investigacin emprica,o,como se la denomina a menudo,

la sociologa concreta. La nueva tendencia apareci primero en
Europa del Este,pero ahora se ha extendido tambin a la URSS.
Esta tendencia estuvo precedida por una larga discusin con vistas
a determinar el lugar que corresponda a la sociologa concreta dentro
del sistema del materialismo histrico.
La conclusiones a las que se haba llegado eran las siguientes:
a) E1 modo de produccin predominante determina el comportamiento y las actividades del hombre. No obstante, el mecanismo
de este determinismo compete al estudio emprico,por razones tanto
tericas como prcticas.
b) Corresponde al Partido Comunista, como vanguardia de la
obscestvom (Planificacin social dentro de un sistema cientfico de administracin social), Mosc, Znanie, 1967; Naucnoe upraulenie obscestvom (Administracin social cientfica), Mosc, <<Mysl',1967; Upravlenie obscestvennymi
processami pri socializme (Gestin socialista de los procesos sociales), Leningrado, 1967; V. G.Afanas'ev, Naucnoe tcpravlenie obscestvom (Gestin cientfica de la sociedad), Mosc, Poiitizdat, 1968.
Son numerosas las obras que se han dedicado recientemente a las cuestiones de clase y de cambio social. Entre ellas, cabe destacar: Izmenenie u cislennosti i sostuve rabocego klassa (Cambio en la importancia y composicin de
la clase obrera), Mosc, Academia de Ciencias, 1961; S. A. Kugel', Zakonomernosti iz'menenija social'noj struktury obscestva pri perehode k kommunizmu
(Leyes que presiden los cambios de estructura social en el perodo de transicin
al comunismo), Mosc, Ekonomika,1963; O certah licnosti novogo rabocego

(Rasgos de la personalidad del nuevo trabajador), Mosc, Ediciones de la

Academia de Ciencias, 1963; Ot socialisticeskih obscestvennyh otnosenij k
kommunisticeskim (Del socialismo al comunismo en las relaciones sociales),
Mosc, Mysl', 1966; Stroitel'stvo kommunizma i razvitie obscestvennyh
otnosenij (Construccin del comunismo y desarrollo de las relaciones sociales),
Mosc, Nauka, 1966; G.E. Glezermann, Istoriceskij inaterializm i razvitie
socialisticeskogo obscestua (Materialismo histrico y desarrollo de la sociedad
socialista), Mosc, Politizdat, 1967; V. S. Semenov, Velikij Oktjabr'i razvtie
novyh obscestvennyh otnosenij (Elgran Octubre y el desarrollo de nuevas relaciones sociales), Mosc, Znanie,1967; Klassy, social'nye sloi i gruppy v SSSR
(Clases, estratos y gnipos sociales en la URSS), Mosc, Nauka, 1967; Problemy izmenija social'noj struktury sovestkogo obscestua (Problemas de los
cambios de estructura social en la sociedad sovitica), Mosc, Nauka, 1968.
Sobre los problemas de la alienacin y del individuo: Licnost', obscestuo
i gosudarstvo (Elindividuo,la sociedad y el Estado), Mosc, Nauka, 1966;
L. V. Sohan', Duhovnyj progress licnosti i kommunizm (Elprogreso espiritual
del individuo y el comunismo), Kiev, Naukova dumka, 1966; 1. S. Kon,
Sociologija Licnosti (La sociologa y el individuo), Mosc, Poiitizdat, 1967;
Otcuzdenie i gumannoct' (Alienacin y humanismo), Mosc, Progress,1967;
Duhovnoe razvitie licnosti (Desarrollo espiritual del individuo); Sverdlovsk,
1967; Celovek, tvorcestvo, nauka (El hombre, la creacin, la ciencia), Mosc,
Nauka, 1967; L. P. Bueva, Social'naia sreda i soznanie licnosti (El medio
social y la conciencia del individuo), Ediciones de la Universidad de Mosc,

3. La sociologa

339

clase obrera, dirigir la vida econmica y cultural del pas. Su tarea

puede verse facilitada si tiene a su disposicin datos concretos sobre
la situacin nacional. Adems, se tiende cada vez ms a ver como
legtima la preocupacin por conocer la actual eficacia de las directrices del Partido.
c) La.existenciade los pases comunistas es un dato histGico
que merece serestudiado como tal.
d) No hay ninguna contradiccin entre la tradicin marxista
y la sociologa concreta. Esta tesis se apoya por una parte en los
clsicos marxistas y por otra en el hecho de que Marx se opuso
siempre a describir con detalle cmo iba a ser la sociedad comunista.
En cambio, hizo un anlisis del sistema capitalista de su tiempo:
as, pues, es completamente legtimo analizar lo que ocurre actual.
mente en los pases en que se han puesto en prctica sus ideas.

Es la joven generacin de cientficos comunistas la que fomenta

y practica el estudio de la sociologa concreta.La desestalinizacin
ha favorecido mucho este desarrollo,pero los contactos cada vez nis
frecuentes can los socilogos occidentales deseinpean tambin un
1968; Licnost pri socializme (Elindividuo bajo el socialismo), Mosc, Nauka,
1968.
Sobre las condiciones de trabajo en las fbricas y en las empresas industriales en general: A. K. Kurylev, Preodolenie suscestvermyh razlicij mezdu
uinsivennym i fiziceskinz trudom -problema stroitelstva kommunizma (Superar
las diferencias esenciales entre trabajo intelectual y fsico: problema de la
constniccin del socialismo), Mosc, Ediciones de la Universidad de Mosc,
1963; V. P.Zezlenko,N.E.Ovcinnikov y H.Saripov,Tehnika, trud i celovek
(Nekotorye problemy stanovlenija kommurzisticeskogo truda) (La tecnologa,
el trabajo y el hombre: algunas cuestiones sobre el establecimiento del
trabajo comunista); Mosc, 1963; D.A. Parfenov, Umstvenrzyh i fizicesklj trud
v SSSR: Ekonomiceskie predposylki preodolenija syscestvennyh razlicij (Trabajo
intelectual y flsico en la URSS: condiciones econmicas necesarias para la eliminacin de las diferencias esenciales),Mosc, Mysl,1964; D.P. Kajdalov.
Zakon peremeny truda i vsestoronnee razvitie celoveka (Las leyes del cambio
del trabajo y el desarollo equilibrado del individuo), Mosc, Mysl,1968.
Dedicadas especialmente al estudio del tiempo libre y del trabajo:
G.A. Prudenskij, Vremja i trud (Tiempo y trabajo), Mosc, Mysi, 1964;
V. 1. Bolgov, Vnerabocee vremja i urovenzizni trudjascihsja (Tiempo libre y
nivel de vida de los obreros), Novosibirsk, Nauka, 1964; V. G.Bajkova,
A. S. Ducal y A.A. Cemcev,Svobodnoe vremja i vsestoronnee razvitie licnosti
(Tiempo libre y desarrollo equilibrado de la personalidad), Mosc, Mysl,
1965; V. D. Patrusev, Vreinja kak konomiceskaja kategorija (Eltiempo considerado como categora econmica), Mosc, Mysi,1966; Metodika izircenija
bjudzetov vremeni trudjascihsja Novoaibirska (Mtodo de estudio del presupuesto-tiempo de los obreros de Novosibirsk), Nauka, 1966; V. G.Krjazev,
Vnerabocee vremja i sfera obsluzivanija (Tiempo libre y servicios), Mosc,
Ekonomika, 1966; B. A. Grusin, Svobodnoe vremja: nktualnye problemy

(Tiempo libre: problemas de actualidad), Mosc, Mysl,1967.

340

Paul Lazarsfeld

importante papel.Hoy en da,algunos gobiernos comunistas favorecen

ms la investigacin social emprica que algunos de los pases occidentales.
Lo que pretende el presente estudio es medir la influencia que
ejerce en la sociologa esta conjuncin de la sociologa emprica
occidental,el materialismo histrico en tanto que sistema de pensamiento y los pases comunistas como realidad social 30,
El plan que m e propongo seguir es el siguiente:

a)

Investigaciones sobre las actitudes.

b) Anlisis del trabajo.

c)

Investigaciones sobre los grupos pequeos.

d) Sistemtica.
e)

Tendencias a la interpretacin 31.

Puesto que ni hablo ni leo ninguna lengua eslava, citar las fuentes de que me he servido. U n buen nmero de publicaciones comunistas han sido traducidas al francs, especialmente un conjunto de
textos sobre la sociologa sovitica, distribuidos con ocasin del
'VI Congreso Internacional de Sociologa que se celebr en Evian (en
Septiembre de 1966)32.Los socilogos de la Alemania Oriental escriben muchas cosas que yo he ledo atentamente. Los trabajos de
socilogos rumanos y polacos estn al alcance en numerosas revistas
inglesas y francesas. Es especialmente interesante el artculo de
J. Szczepanski sobre La sociologie marxiste empirique 33. Tambin
pueden manejarse algunos estudios occidentales, escritos sin espritu
de polmica, especialmente la monografa de Gabor Kiss 34 -y la de
Helmuth Btow3'. Tambin se pueden leer con provecho algunos
estudios comunistas sobre la sociologa occidental, por ejemplo, los
de J. Klovac y V. Tlusty%. Mi colega de la Universidad de Columbia, George Fischer, ha publicado numerosos resmenes y an30 Es preciso tener en cuenta tambin las condiciones regionales. Y as, por
ejemplo, en Polonia, la sociologa contaba con una larga tradicin ya antes de la
guerra, lo cual explica por qu la sociologa concreta se desarroll all con
tanta rapidez despus de 1956. Yugoslavia, con una propiedad nacional ms
descentralizada, estaba mejor dispuesta a aceptar los estudios empricos.
31 Dejo a un lado los problemas de estratificacin. Las largas discusiones
tericas sobre la nocin de clase no han tenido repercusin sobre los trabajos
empricos. Tanto en el Oeste como en el Este, los buenos estudios son muy
parecidos.
32 L a sociologie en URSS, op. cit.
33 L'homme et la socit (1), 1966.
34 Dortmunder Schriften zur Socialforschung, 33, 1966.
3 Zentralstelle fr Gesamtdeutsche Hocbschulfragen, 5, 1966.
3 Empirisc8e Soziologie, 1964.

3. La sociologa

341

lisis de estudios soviticos. Yo mismo, desde hace algunos aos,

mantengo relaciones personales con socilogos de todos los pases
comunistas 37.
a) Investigaciones sobre las actitudes 38

Los sondeos de la opinin pblica son ya corrientes en muchos

pases comunistas, y su mtodo parece acercarse bastante al que ha
predominado en la tradicin occidental. Es cierto que las cuestiones
que se plantean o dejan de plantearse no son las mismas,pero las
diferencias se explican fundamentalmente por razones polticas. No
tiene nada de sorprendente que se intente sondear sobre todo las
actitudes de los trabajadores.

El inters que los cientficos soviticos manifiestan por el estudio del desarrollo de la vida espiritual del hombre, y especialmente del obrero, est
estrechamente relacionado con el deseo de encontrar caminos y mtodos para
resolver los problemas urgentes que se plantean en nuestros das, incluidos los
relativos al enriquecimiento espiritual de la personalidad... Nuestras investigaciones tienen como meta el estudiar el horizonte cientfico,cultural y tcnico,
las actividades sociales y profesionales, los ideales y los gustos estticos de
numerosos grupos de obreros,clasificados conforme a la edad, sexo, educacin,
capacitacin,profesin, standing y lugar de residencia39.

Es una pena no tener una informacin ms detallada del tipo de

cuestiones planteadas para poder compararlas directamente con los
sondeos occidentales. Los investigadores occidentales estn,en general, ms interesados en los descubrimientos concretos que en los
mtodos; sus colegas comunistas no conocen las investigaciones Tea37 Es, desde luego, una pena que no hayamos podido leer los estudios soviticos ms importantes en el texto original. No obstante, en algunos casos,
he podido formarme una idea bastante precisa gracias a las alusiones de cierto
nmero de autores. Y as, por ejemplo, el informe de la delegacin sovitica
del VI Congreso Internacional de Sociologa se refiere por lo menos tres veces
al estudio de Zdravomyslov y Yadov sobre la juventud de Leningrado. Por otra
parte, G.Ossipov y V. Kelle tambin hablan de l en otro texto escrito con
vistas a la preparacin del presente estudio (Matrialisme historique en URSS,
publicado posteriormente en Les Sciences sociales: problemes et orientations,
La Haya/Pars, Mouton/Unesco, 1968, pp. 209-222).George Fisher, el gran
especialista en sociologa sovitica de la Universidad de Columbia, hace una
descripcin de aqul bastante detallada,a la que aade incluso algunos cuadros,
38 Por razones de concisin emplezmos el trmino de actitudes para desig.
nar el conjunto de conceptos que indican una disposicin, tales como sentimientos, intenciones,valores, creencias, etc.
39 M . Iovchouk, L. Kogan, Changements dans la vie spirituelle des
ouvriers en URSS,p. 252, en L a sociologie en URSS, op. cit.

342

Paul Lazarsfeld

lizadas por socilogos occidentales que no son lo suficientemente

conocidos como para atraer la atencin de los extranjeros.
Tomemos,por ejemplo, el problema de la alienacin,de un gran
inters para los investigadores comunistas.Por una parte, se espera
que la alienacin descrita por Marx desaparezca de los pases comunistas; pero, por otra parte, existe el temor de que reaparezca bajo
nuevas formas, al menos en los perodos de transicin.
E n nuestra sociedad se dan todava contradicciones entre la colectividad y
el individuo, que se deben al hecho de que la sociedad (la colectividad) no
puede todava satisfacer completamente las necesidades materiales y espirituales del hombre, y tambin a que, en muchos casos, los miembros de la sociedad
(incluidos algunos obreros) no han tomado todava conciencia de la unidad de
sus intereses fundamentales y de los de la sociedad socialista. El proceso de la
supresin de la alienacin del hombre en el rgimen socialista puede ser
estudiado cientficamente por medio de encuestas sociolgicas40.

Este problema de la alienacin ha atrado tambin la atencin

de algunos socilogos americanos de tendencia emprica. El contenido conceptual de este trmino ha sido analizado con el suficiente
detalle como para poder ser medido con arreglo a escalas cuantitativas 41.
Cabe esperar que algn da algn investigador dotado de la competencia lingstica y metodolgica necesarias compare de cerca las
distintas tcnicas.El problema consistir entonces en ver si los especialistas marxistas de la sociologa concreta han descubierto otros
medios de verificar empricamente nociones tan complejas como la
de alienacin.

b) Anlisis del trabajo

Una sociedad comunista tiene una doble tarea que cumplir. Por
una parte, debe velar por el rendimiento del trabajo en la fbrica;
por otra, debe proponerse como objetivo de su programa hacer que
el trabajo tenga el mayor sentido posible para el trabajador.
Cada vez es ms frecuente que las mquinas realicen las funciones mecnicas montonas que embrutecan al trabajador. El hombre se va liberando pro40 Vase nota anterior; op. cit., p. 268. George Fischer cita otros estudios
sobre la alienacin, que tratan de mostrar en qu medida ha disminuido y en
qu medida subsiste todava. Los autores franceses ms interesados en el marxismo han escrito mucho acerca de la conciencia obrera.
41 M. Seeman, O n the Meaning of Alienatiom, American Sociological
Review, 24, 1959, p. 783. R. Middleton, Alienation Race and Education,
American Sociological Review, 28 diciembre 1963, p. 973.

3. La sociologa

343

gresivamente para dedicarse a actividades creadoras. Pero este proceso no es

el mismo para los distintos grupos de trabajadores,sino que es diferente segn
la edad, el sexo, la educacin y la capacitacin profesional. Debido a esto, la
sociedad tiene que resolver problemas enormemente complejos, tales como la
formacin y readaptacin del personal dirigente, la organizacin del trabajo de
la gente joven,la creacin de las condiciones indispensables para la fusin orgnica del trabajo manual y del trabajo intelectual,la posibilidad de escoger uno
mismo SU profesin y de cambiarse de un trabajo a otro... Las investigaciones
sociolgicas concretas deben permitir destacar la importancia del factor sociopsicolgico en la elevacin de la productividad, en el perfeccionamiento de la
organizacin del proceso de produccin y en la evolucin de las relaciones sociales42.

Los pases capitalistas tropiezan con un problema parecido, que

se conoce en general con el nombre de problema de la moral obrera.
Pero la situacin es diferente. Se estudia esta moral nicamente con
el propsito de aumentar la productividad o de reducir el movimiento
del personal. En los pases comunistas,este estudio es un fin en s
mismo, y hace una especie de clculo para determinar el mayor
rendimiento compatible con la mayor satisfaccin, sabiendo que
el rendimiento no alcanza as el nivel que podra alcanzar si se lo
considerara el objetivo principal. Desgraciadamente, no disponemos
de ningn informe detallado que nos indique los procedimientos empricos mediante los cuales poder resolver el problema. Algunas encuestas ponen de manifiesto que slo una pequea parte de la clase
trabajadora considera su trabajo como un deber cvico, y concluyen
que lo que hay que hacer es no slo estimular ms a los trabajadores,
sino tambin hacerles participar,y vincular ms estrechamente la enseanza,el nivel de vida y el tipo de trabajo asignado.Otros estudios
realizados permiten ver que los trabajadores manuales con un alto
nivel de instruccin (salvo que estn superespecializados) parecen
mejor dispuestos a integrar su trabajo y su personalidad -lo cual no
deja de tener relacin con la observacin que hicimos al principio
de esta seccin acerca de los soldados americanos.
He elegido la sociologa del trabajo por varias razones: es un
dominio donde la investigacin emprica es difcil; es un dominio
de una importancia social considerable, y es un dominio especialmente sensible a la parcialidad. En un pas comunista esto afecta a
la investigacin hasta el punto de que cabe la posibilidad de que no
se publiquen los resultados negativos, mientras que s se da cuenta

G.Ossipov,Buts et bilan des recherches sociologiques en URSS,p. 246,

La sociologie en URSS,op. cit. El autor insiste constantemente en el hecho de
que, para mantener la moral de los trabajadores y permitir un pleno desarrollo
de su personaIidad,es preciso cambiarles peridicamente de trabajo,Las fuentes
de que dispongo no permiten contar cmo funciona este sistema ni cmo contribuye la investigacin a su funcionamiento.

344

Paui Lazarsfeld

de los resultados positivos (aumento de la satisfaccin de los trabajadores), aunque sin analizar todas sus repercusiones. En los pases
occidentales, en los que predomina la idea de provecho, el problema
es considerado con ms indiferencia -desgraciadamente, demasiada,
aadirn algunos-. Pero a cambio sera posible, tal vez con la ayuda
econmica de algunas fundaciones, estudiar empricamente la integracin del trabajo, de la personalidad y del tiempo libre. Guiados
por la discusin terica de los pases comunistas,los pases occidentales estaran en condiciones de desarrollar un procedimiento vlido 43.
Los socilogos comunistas han distinguido cuidadosamente entre
varios subgrupos de trabajadores manuales: los que proceden del
campo, los que trabajan en mquinas que requieren una capacitacin
intelectual esencial, los que se preocupan ms de su vida privada
que de su trabajo.De un especial inters son los denominados innovadores, trabajadores que, tanto en el plano tecnolgico como en
el administrativo, participan activamente en la gestin de la fbrica.
En Rumania, se ha hecho un estudio estadstico detallado sobre varios miles de innovadores, enumerando sus caractersticas. As, por
ejemplo,los datos sobre la frecuencia con que los trabajadores hacen
sugerencias permiten comprobar que la mayora de los trabajadores
haba hecho solamente una; esto parece haber inspirado nuevos
estudios con vistas a determinar si estos datos significan que la
direccin de la fbrica no haba acogido la primera idea convenientemente o si, por el contrario, la sugerencia era ms o menos accidental y no indicaba ningn talento especial por parte del obrero.
Que yo sepa, la sociologa industrial occidental no ha producido
nunca ningn estudio parecido. La idea de la rotacin del personal,
a la que ya aludimos antes, est tambin relacionada con la actividad de los innovadores44.
En una economa planificada, el problema consiste en hacer coincidir la vocacin profesional de los jvenes con el reparto de trabajo
especificado en el plan. Este tema ha sido objeto de un estudio,
que se cita muchas veces, llevado a cabo en Novosibirsk. En l se
comparan las aspiraciones de los jvenes de catorce aos y las profesiones ejercidas por ellos ms tarde. Las discrepancias son grandes
y hacen ver que las aspiraciones estn muy por encima de las realizaciones.Datos de este tipo son raros, incluso en los pases occidentales, y plantean a su vez otras cuestiones. <Cules son las con43 Pases del Oeste y del Este han colaborado en un estudio sobre los
presupuestos-tiempo. Todava no se puede decir si los resultados arrojarn alguna luz sobre el problema.
44 G.Ossipov, op. cit., p. 241.

3, La sociologa

345

secuencias individuales y sociales de las discrepancias? 45. 2Mejorara

las cosas un sistema de orientacin profesional? -sta es la solucin
que se propone actualmente en Francia,que es el pas occidental que
cuenta con el sistema de planificacin ms desarrollado.Uno de los
realizadores de la encuesta de Novosibirsk, V. N.Choubkine, hace
hincapi en el hecho de que el acceso a los mejores puestos de trabajo y a la enseanza superior estn determinados todava en buena
medida por la posicin social de los padres46.
c) Investigaciones sobre pequeizos gvupos

Una vez que ha sido superada la resistencia poltica, las investigaciones acerca de las actitudes y el comportamiento se ponen rpidamente en marcha, sin crearse muchos problemas acerca de su
utilidad o de su metodologa. Algo muy distinto ocurre con el estudio
de los grupos pequeos. Es un trabajo que necesita todava ser defendido,y en los pocos casos en que se ha realizado,puede verse con
toda claridad que se entiende de distinta manera que en Occidente.
Para los investigadores occidentales, se trata fundamentalmente de
estudiar la resolucin de problemas dirigidos a una meta y el cumplimiento de tareas. Un grupo de psiclogos sociales de la Alemania
Oriental cuenta sus experimentos sobre pequeos grupos, haciendo
hincapi en la cooperacin47. No se pueden citar resultados concretos
porque la mayor parte de la exposicin est dedicada a atacar a los
colegas comunistas que no creen en las ventajas de este tipo de
trabajos. Por lo que se refiere a los dems pases comunistas, la
45 Szczepanski ha tratado de saber lo que ocurra con aquellos jvenes que,
despus de haber empezado sus estudios, no eran admitidos a los estudios
ms elevados de la enseanza superior. D e lo que l m e ha comunicado personalmente, deduzco que se teme que puedan seguirse efectos semifascistas.
46 Vase V. N.Shubkin, Current Digest of the Soviet Press 17 (30), 1965,
pgina 6. Los datos que nos llegan de la URSS son en buena medida corroborados por un estudio, publicado por la Oficina central de estadsticas hngara,
sobre la estratificacin social en Hungra (Budapest, 1967). Es uno de los
casos en que los resultados obtenidos en el Oeste y en el Este coinciden.
Existen datos sobre la eleccin de oficio en Austria en los cuarenta ltimos
aos (L.Rosenmayr, Jugendforschung in Ostevreich). Sobre esta cuestin han
publicado hace poco una serie de socilogos franceses un estudio muy documentado (Bourdieux,Les Hritiers). Sin embargo, conviene tener en cuenta
una diferencia. En los pases capitalistas, la fortuna heredada de los padres
puede desempear un papel importante,mientras que en los pases comunistas
la posicin adquirida por los padres se debe a una carrera poltica o a su
propio trabajo.
47 H.Hiebsch, M . Vorwerg, Uber Gegenstand, Aufgaben und Methoden
dar marxistischen Sozialpsychologie,Deutsche Zeitschrift f. Philosophie 11 (5).

346

Paul Lazarsfeld

informacin es todava ms escasa, dejando aparte una observacin

hecha por Ossipov en un informe acerca de la investigacin sociolgica en la URSS 48.
Ossipov hace una distincin,muy conocida en la sociologa occidental,entre dos tipos de estructura: la estructura oficial y la estructura no oficial. El ejemplo que pone es muy interesante. Compara
la productividad de dos equipos dedicados a un trabajo similar durante un perodo de varios meses. Uno de los dos trabaja mejor que
el otro y la diferencia entre los dos se hace cada mes mayor.
El autor da la siguiente explicacin:
La razn fundamental de esta divergencia en la productividad del trabajo
puede encontrarse en la diversidad de las relaciones psicosociolgicas existentes
entre los miembros de estos equipos. E n el primero (el mejor) las estructuras
oficial y no oficial de las relaciones intracolectivas se puede decir que coinciden, mientras que en el segundo son claramente diferentes. La mejora de la
estructura oficial de las agrupaciones profesionales y no profesionales, el acercamiento de sus estructuras, oficial y no oficial, es un factor de primordial
importancia con vistas a hacer que el obrero est satisfecho con su trabajo y
a aumentar la productividad.

Pero conviene advertir que estas conclusiones estn sacadas de

la observacin de situaciones naturales y no de experimentos de laboratorio.
Aunque no disponemos de ningn dato emprico, m e gustara
sealar algunas ideas interesantes que surgen de la confrontacin de
la sociologa marxista con la investigacin de los pequeos grupos.
Tomo como fuente a Erich Hahn, socilogo de la Alemania Oriental
cuya personalidad es reconocida a ambos lados de la frontera49.
En una monografa sobre la realidad social y el conocimiento sociolgicom, estudia el grupo a la luz del materialismo histrico%. Su
motivacin es sorprendente:
No nos faltan razones para haber colocado el problema de los
Op. cit., p. 243.
Lo que se escribe en y acerca de Alemania del Este merece una atencin
especial por la razn siguiente. E n los pases limtrofes de la URSS,tan pronto
49

como las investigaciones universitarias empezaron a liberarse de la tutela sovitica, surgi la sociologa concreta casi como un signo de independencia relativa. En la U R S S fueron decisiones venidas de arriba las que abrieron paso
a las investigaciones empricas; despus de algunas discusiones las cosas
fueron demasiado aprisa. E n Alemania del Este el partido sigue mostrando
una gran desconfianza respecto a lo que considera como una actividad universitaria revisionista. Los socilogos siguieron la corriente, pero m u y lentamente. Todo lo que se escribe en este pas refleja, pues, con ms claridad, los
problemas que se plantean casi como una pelcula en cmara lenta.
50 Soziale Wirklicchkeit und soziologiscbe Erkenntnis, Berln, 1965.

3. La sociologa

347

grupos al final de este anlisis. En nuestra opinin, se encuentra en

l, en forma concentrada, el aspecto esencial de todos los esfuerzos
que tienden a triunfar sobre el dogmatismo en el dominio del materialismo histrico.>)
Despus de haber hecho una crtica de la sociologa burguesa,
cree llegado el momento de volverse contra el enemigo del interior,
los autores comunistas que no siempre estin dispuestos a or hablar
de sociologa emprica. Argumenta del siguiente modo:
<Por qu necesitamos incluir la categora del grupo en el sistema del materialismo histrico? El problema fundamental consiste
en determinar la influencia de la sociedad en el individuo y en los
acontecimientos aislados; debemos ir ms all de la cuestin de cmo
la cualidad social de la accin individual puede ser explicada en trminos de una teora general,ya que el problema, en lneas generales,
ha sido resuelto ya.
En este punto, el autor pasa a hacer una exposicin de dos pginas de la idea de que la conducta de los individuos viene determinada por el lugar que ocupan en el sistema econmico. Pero despus vuelve a su cuestin inicial y propone la respuesta siguiente:
Elgrupo puede llegar a ser una de las categoras esenciales de
medicin entre las relaciones sociales fundamentales y el individuo,
una de las categoras que mejor ponen de relieve los efectos sociales
que ms directamente actan sobre cualquier acontecimiento particular.
Cabra esperar que el autor pasara despus a analizar algunos estudios particulares en los que pudiera verse la manera en que la sociologa de los pequeos grupos realiza esta funcin mediadora. Pero
afortunadamente para nuestro propsito, toma otro rumbo. Formula
ocho proposiciones con el fin de hacer ver cmo la reflexin y la
investigacin pueden perfeccionar la nocin de grupo como instrumento de anlisis sociolgico.Las tres proposiciones ms interesantes
merecen ser recogidas.
Propone varias clasificaciones de grupos. Los socilogos occidentales no hacen una distincin muy clara entre los grupos de referencia esenciales y no esenciales: (Es tan importante saber de dnde
salen nuestras ideas acerca de cmo hemos de vestirnos como saber
de dnde sacamos nuestras ideas acerca del funcionamiento del sistema social? Tambin se aparta en otro punto de una clasificacin
tradicional de la sociologa occidental.Pues,mientras que esta ltima
coloca la familia entre los grupos primarios, Hahn reserva la nocin
de grupo primario para las situaciones no estructuradas, como, por
ejemplo, los grupos de estudio o de discusin o las agrupaciones
polticas temporales. Por otro lado,la familia est demasiado regla-

348

P a d Lazarsfeld

mentada como para figurar entre los grupos semi-institucionalizados.

Hahn propone una tercera categora, ms sorprendente todava -la
agrupacin o pandilla (quitndole a este trmino toda connotacin
peyorativa).
El anlisis de Marx de la subida al poder de Napolen 111 (el
18 Brumario de Napolen Bonaparte) le sirve de ejemplo. En su
exposicin, Marx distingue al menos una docena de subgrupos dentro de la burguesla: los que pertenecen al mundo de la banca y
los del de la industria; los que, por tradicin familiar,son partidarios
de este o de aquel pretendiente real; un grupo heterogneo de intelectuales y altos funcionarios que tienen su opinin formada acerca
de lo que debe ser un buen gobierno. Es cierto que los socilogos
occidentales han estudiado subgrupos de este tipo: el complejo
ejrcito-industria,los intelectuales,etc. Pero conozco pocos ejemplos
en los que tales anlisis hayan sido debidamente relacionados,destacando las semejanzas o diferencias, con conceptos elaborados en
investigaciones sobre pequeos grupos realizadas en Occidente
Como era de esperar, Hahn se plantea despus el problema de por
qu estos agrupamientos repiten o coinciden, en lneas generales, con
la estructura de clases.
Hahn aconseja tambin dedicar ms atencin a las relaciones entre
la sociologa de los pequeos grupos y las grandes transformaciones
sociales. La observacin y la experimentacin deberan permitir determinar cundo los pequeos grupos protegen al individuo de tales
cambios, cundo le ayudan a adaptarse y cundo los grupos se
disuelven debido a la diferente reaccin de sus miembros a nuevas
amenazas sociales.

d) Sistemtica
Ideas como las que acabamos de exponer son fruto de una actitud sistemtica que los socilogos marxistas consideran su gran baza.
N o vamos a preguntarnos aqu si existen dos sociologas empricas:
la sociologa burguesa y la sociologa marxista. Szczepanski dice, con
razn, que ste es un debate que slo concierne a los historiadores
de las ideas. Lo que importa, y lo que aqu nos interesa, es saber
si la tradicin marxista puede, por su propia naturaleza, llevar a
nuevas ideas de investigacin. G.Andreva se plantea la cuestin
51 Pueden encontrarse excepciones en las investigaciones americanas sobre
los grupos de presin o en las investigaciones britnicas sobre los grupos de
direccin de empresa.

3. La sociologa

349

comparando el positivismo, el funcionalismo y el marxismo 52. Va

examinndolos uno tras otro, por orden de mrito, y empieza afirmando que el neopositivismo apenas hace otra cosa que enumerar
y que est orgulloso de ello.
El funcionalismo merece una mayor consideracin a sus ojos por
introducir la nocin de grupo de referencia. Pues esto quiere decir
que, al menos, trata de interpretar la conducta individual sin contentarse con describirla. Pero esto no basta todava.
El anlisis sociolgico concreto consiste en examinar cada modelo de comportamiento, no ya aisladamente ni incluso en relacin con el grupo al que
pertenece el individuo, sino en explicarlo en trminos de relaciones sociales
reales. No basta con situar el comportamiento dentro de un sistema de categora
objetiva (como las pattern variables de Parsons) y de establecer sus relaciones funcionales. Es preciso investigar las causas ms profundas cuyo origen
se encuentra en el conjunto de relaciones sociales de una sociedad.

Se encuentran trminos como verdadero, esencial, objetivo,que califican los factores fundamentales capaces de explicar los
datos observados.A primera vista, pueden parecer postulados metafsicos que no es posible ni probar ni invalidar, y que, por consiguiente, no pueden discutirse; pero si se examinan ms de cerca,
intentando comprender de qu se trata, las cosas se presentan con
ms claridad. Efectivamente, hay subyacente siempre un principio
fundamental que nunca se pone en duda: todo lo que sucede en la
sociedad est determinado por la tecnologa del trabajo y por las
relaciones sociales que se derivan de ella: mercados, divisin del
trabajo, propiedad de los medios de produccin. Esta es una tesis
centenaria y no es ste el lugar ms adecuado para preguntarse si
tiene o no tiene fundamento. En cambio, lo que s hay que tener
presente es que todo socilogo marxista emprico la acepta. Y una
vez aceptado este principio, se llega a una definicin muy precisa
de la tarea del socilogo: ste debe referir todas las observaciones
empricas y todos los conceptos que sirven para ordenarlas al modo
de produccin caracterstico de una sociedad dada en un momento
dado de su historia.
Una analoga tomada de la tradicin occidental puede ayudarnos
a dilucidar este importante punto, cosa que es conveniente. Todo
socilogo que se precie de tal admite que la conducta humana est
determinada a la vez por fuerzas psicolgicas y por lo que algunas
veces se denominan factores estructurales,es decir, el puesto que
ocupa un individuo en un sistema institucional y cultural. Algunos
tratan de apreciar la influencia relativa de los distintos factores;
52

Lhomme analys par la sociologie, op. cit.

350

Paui Lazarsfeld

otros prefieren dedicarse a estudiar alguno en particular. Los socilogos de la escuela durkheimiana, que tratan de fundamentar la sociologa como algo independiente, se muestran particularmente dispuestos a ignorar los factores psicolgicos, no porque no los vean,
sino porque concentran su atencin en los factores sociales.La escuela
durkheimiana sigue las lneas directrices del maestro e intenta construir un campo de estudio sociolgico. Al hacer esto, no pretende
dedicarse a un anlisis exhaustivo de la conducta humana.
Propongo que se interprete la sociologa marxista concreta de la
misma manera, como una lnea directriz que seala la direccin que
debe seguir la investigacin con absoluta prioridad. Segn los marxistas, la tarea que debe llevarse a cabo es la de hacer observaciones
empricas y despus tratar de interpretarlas a la luz de la influencia
ejercida por los principales factores socioeconmicos.Incumbe a otros
la tarea de estudiar otros aspectos de este fenmeno complejo que
es la sociedad.
Los socilogos marxistas reconocen que estn apuntando alto.
La seora Andreva subraya las dificultades metodolgicas que tienen que superar los socilogos marxistas.Ella propone una estrecha
colaboracin entre la sociologa,las dems ciencias sociales y la filosofa. Otros autores subrayan la necesidad de usar y combinar todas
las investigaciones tcnicas posibles: encuestas, observaciones, anlisis cualitativos,documentacin histrica, etc. Habr muchos socilogos occidentales que compartan estas ideas, pero sin mucho optimismo. Llevan trabajando ya mucho tiempo con vistas a esta sntesis,
sin mucho resultado. Esperemos a ver si los socilogos marxistas,
guiados e inspirados por sus hiptesis de trabajo, tienen ms suerte
que ellos. El optimismo de nuestros compaeros comunistas a veces
da la impresin de no ser sino una consecuencia de su inexperiencia
en el trabajo. As, Szczepanski lamenta que hasta este momento
se hayan formulado tan pocas teoras de alcance medio en los pases
comunistas.Cree que la explicacin de este hecho est en que todava
hasta hace poco la formulacin de teoras estaba reservada a los
dirigentes del partido y a las resoluciones del Comit central.
Los socilogos no se arriesgaban a presentar nuevas formulaciones
porque no queran exponerse a conflictos ideolgicos.Sin embargo,
como ya dije antes,las teoras de alcance medio son igual de escasas
en los pases occidentales,debido indudablemente a dificultades intelectuales intrnsecas.
Slo sabemos de un caso en que un marxista se haya abstenido de
considerar los principios del materialismo histrico como absolutamente establecidos.Sin poner en duda su validez,el socilogo polaco
Andrzej MaIewski se ha esforzado en presentarlos de tal manera que

3. La sociologa

351

la investigacin concreta pudiera aadirles alguna evidencia adicional.

En un artculo titulado El contenido emprico de la teora del
materialismo histrico clasifica las ideas marxistas en tres grupos 53:

A. Las que afirman que la situacin en que vive la gente determina sus actitudes y su comportamiento colectivos.
B. J,as que afirman que la sociedad es un conglomerado de
grupos divididos por conflictos de intereses.
C. Las que se preocupan de los cambios de la estructura
social.
En cada uno de estos apartados, el autor toma como punto de
partida los textos del marxismo clsico,pero los transcribe despus
a un lenguaje que se acomoda a la investigacin sociolgica. Para
ilustrar esto vamos a seleccionar una proposicin de cada grupo,
respetando el sistema de numeracin de Malewski.

A-1. Cuando un grupo posee ciertos privilegios, la mayora de

sus miembros combatirn las ideologas que pretenden la abolicin
de esos privilegios.
B-2. U n grupo social es tanto ms fuerte cuanto ms bienes
posea, cuanto ms importante sea el papel que desempee en el
proceso de produccin,cuanto ms numeroso sea, mejor organizado
est y ms influencia tenga sobre el poder militar.
C-3. Entre dos grupos en conflicto, la victoria ser para aquel
cuyos intereses coincidan con el desarrollo de los niedios de produccin y con el progreso general de la economa.
Malewski propone numerosos ejemplos que hacen su exposicin
ms viva de lo que lo sera un simple resumen 54. Sin embargo, es
dudoso que la mayora de los marxistas estn conformes con esta
interpretacin. Con todo, el esfuerzo es interesante en la medida en
que corresponde a una necesidad que sienten los socilogos de enlazar
53 Este artculo apareci en Studia Filosoficzne 12, 1957. Yo he tomado
las citas de una versin alemana aparecida en el Kolner Zeitschrift f. Soziologie
u n d Soziale Psychologie, 1959, p. 281.
3 Conviene sealar que Malewski slo considera dos variables a la vez.
Podra llegarse a una mayor formalizacin haciendo uso de sistemas de correlacin ms complejos que pusieran simultneamente en juego ms de dos variables. Puede encontrarse un ejemplo excelente en la traduccin que hace
Herbert Simon al lenguaje matemtico de una serie de proposiciones sociolgicas de dos variables (Models of M a n , Nueva York, Wiley, 1957); este tema
es tratado tambin en Modeles et mthodes mathmatiques,de R. Boudon,
en Tendances principales de la recherche dan les sciences sociales et hunzaines,
Pars/La Haya, Mouton/Unesco, 1970.

352

Paul Lazarsfeld

los ricos, pero discursivos anlisis del pasado con modernos estilos
de trabajo 55.

e) Tendencias a la Enterpenetracin

Pueden preverse interferencias entre la sociologa del Este y la

del Oeste. Los pases comunistas tendrn que comprender las dificultades polticas que todava tienen que vencer. Por ejemplo, una
disciplina aparentemente tcnica como la ciberntica no ha obtenido
el derecho de ciudadana hasta hace poco. Tengo ante la vista una
obra de ms de 500 pginas, escrita en la Alemania Oriental, cuyo
propsito es el de exponer al pblico en general los principios de la
ciberntica.H e consultado en el ndice los nombres de aquellos autores que se citan ms de cinco veces %. En cabeza figuran,naturalmente, los matemticos: W.R. Asby aparece citado 48 veces y N.Wiener38. Pero los clsicos comunistas les siguen muy de cerca: a
Marx se le cita 34 veces, a Engels 20 y a Lenin 16. E incluso se
menciona 10 veces al presidente Ulbricht 57.
Es probable que las ideas procedentes del Este sean ms fcilmente adoptadas por los pases del Oeste, debido a que la actividad
terica es muy intensa en estos ltimos,D e nuevo aqu, una simple
obra puede bastarnos para probar lo que decimos. Dos socilogos
americanos (Bendix y Lipset) publicaron en 1953 un libro de textos
titulado Class, Status and Power, que tuvo un gran xito y tuvo
que ser reeditado en 1966. Comparando los dos ndices, se pueden
notar las siguientes diferencias: en la segunda edicin se han omitido 16 artculos de la primera que informaban detalladamente de
los resultados de encuestas realizadas en comunidades americanas por
medio de escalas muy simples o de cuestionarios.En cambio,la nueva
edicin comprende 15 artculos de macrosociologa sobre la estructura social de los pases extranjeros. El apartado dedicado a la estructura de clases se ha ampliado considerablemente y cuatro autores
comunistas estn representados en l. El cambio ms caracterstico
se encuentra ya en la primera pgina: la primera edicin estaba dedicada a un joven y brillante tcnico en encuestas que acababa de
55 P. F. Lazarsfeld, Public Opinion Research and the Classical Traditiom,
Public Opinion Quaterly, 1952, y C. W.Mills, Images of Man, Nueva York,
George Braziller, 1960.
5 G.Klaus, Kybernetyc in philosophischer Sicht, Berln, Dietz, 1965.
57 La cuenta se ha echado del siguiente modo: un nmero de pgina seguido
de una f (y siguiente) se cuenta por dos, y un nmero de pgina seguido de
dos ff (y siguientes) se cuenta por tres.

3. La sociologa

353

morir, Paul K.Hatt; la segunda est dedicada al gran cientfico y

gran maestro, Stanislaw Ossowski.
An queda un punto de controversia.Aunque, mirado de cerca,
puede que se trate de un simple malentendido. Incluso los socilogos
marxistas ms partidarios de la investigacin concreta acusan a sus
colegas del Oeste, sobre todo a los americanos, de ser lacayos del
imperialismo y del capitalismo,lo cual resulta paradjico por las dos
razones siguientes: los marxistas no vacilan en expresar la esperanza
que tienen de que sus trabajos puedan ayudar al Partido a cumplir
con sus tareas de planificacin y a guiar el desarrollo del pas; en
contraposicin,los socilogos occidentales muestran un profundo desprecio- por la sociologa aplicada, y de sobra es sabido que en los
Estados Unidos los cientficos sociales son ms bien de izquierdas58,
La contradiccin es slo aparente y puede resolverse estableciendo una distincin entre el aprovechamiento manifiesto y el*aprovechamiento latente de la investigacin. Las autores comunistas saben
perfectamente que los socilogos occidentales que trabajan para la
industria o para un organismo estatal son una pequea minora. Pero
lo que quieren decir es que, por la eleccin de los temas tratados
y por la manera de exponerlos,estos socilogos, inconscientemente,
estn trabajando por el mantenimiefito del statu quo. Es precisamente esta ambivalencia la que las crticas comunistas ms perspicaces
tratan de poner de relieve. Tomando como blanco al socilogo americano, subrayan la necesidad que ste tiene de separar su papel y
de atribuirle una funcin latente y una funcin manifiesta: el socilogo americano, sabiendo que su sociedad es mala, se siente obligado
a hacer alarde de una actitud puramente cientfica,a la vez que,bajo
cuerda,presta sus servicios al poder establecido. El socilogo comunista sabe que su sociedad es buena y por consiguiente puede reconocer abiertamente que quiere hacer un trabajo .tily que pueda
ser aprovechado.
Despus de haber analizado la situacin,podemos hacer abstraccin de las acusaciones mutuas y examinar esta situacin tal como es,
ya que el problema es importante. (Contribuyen realmente los socilogos comunistas con sus trabajos a la planificacin social? Si se da
una respuesta afirmativa, es que uno se imagina las cosas del siguiente modo: el Partido toma una decisin motivada por los trabajos del socilogo y la pone en prctica; el socilogo se informa de si
53 El autor de estas lneas ha dirigido la publicacin de un volumen titulado
The Uses of Sociology, patrocinado por la American Sociological Association.

E n la introduccin, l alude a los obstculos que ha tenido que superar para

poder plantear abiertamente la cuestin de si la sociologa poda ser de utilidad para la praxis. Se lleg a una Teora del aprovechamiento para la pumis.
Tendencias de la invest:gacion, 23

354

Paui Lazatsfeld

la medida tomada tiene buenos resultados; si no los tiene, mira a

ver dnde estn las dificultades y propone rectificaciones; el Partido
toma entonces una nueva decisin. D e este modo, gracias a una continua cadena dialctica de interacciones entre la investigacin y los
rganos de decisin, la accin poltica sera ms eficaz y el conocimiento sociolgico se enriquecera. Estoy seguro de que muchos socilogos occidentales aguardan el resultado con inters y tal vez con
envidia. Saben lo difcil que es experimentar con el ser humano y
lo mucho que esto entorpece el progreso de las ciencias sociales.
Una sociedad planificada ofrece la oportunidad de observar experimentos en gran escala. Es perfectamente concebible que los socilogos dedicados a esta empresa sean capaces de hacer grandes contribuciones a nuestra ciencia.
Desde sus comienzos, el marxismo se jacta de unir la teora y
la praxis. E n el caso del socilogo, esto significa que la teora le
muestra claramente lo que debe investigar. Y estas directrices son
siempre concretas: ponga usted todo 10 que observe en relacin
con los factores tcnicos y sociales del modo de produccin. Pero
se puede concebir una directriz terica ms formal: ponga usted todo
lo que observe en relacin con cualquier otra cosa, pero no se pare
usted en correlaciones descriptivas; en vez de eso, busque un mecanismo que exphque las relaciones y haga de este mecanismo un
modelo lo suficientemente general como para que pueda dar cuenta
de todas las situaciones sociales que usted tenga que estudiar. Este
procedimiento es el que ha llevado al funcionalismo.

3. El funcionalismo

No tengo la intencin de bosquejar un cuadro completo del funcionalismo, ya que ste es un tema demasiado amplio9. Pero ste
es tal vez el mejor ejemplo que pueda encontrarse del espritu inventivo y de los equvocos que caracterizan la doble preocupacin de la
sociologa contempornea: aplicar un conocimiento sistemtico a la
masa creciente de hechos sin caer en la especulacin vaca acerca del
pasado y el futuro de todas las sociedades. Tratar de hacer patente
el enorme atractivo del funcionalismo a la vez que su carcter proteiforme que tan pronto se presta como escapa al anlisis crtico.
Comenzaremos con un breve resumen cronolgico.
9 La edicin de 1930 de la Encyclopedia of the social Sciences dedicaba tres
pginas al trmino funcionalismo, y estaban escritas por un filsofo. La nueva
edicin dedica veintids pginas a los trminos anlisis funcional#, y la redaccin de las mismas ha sido encargada a un socilogo y a un antroplogo.

3. La sociologa

35s

En 1893, Durkheim publicaba una monografa sobre la divisin

del trabajo; comenzaba con dos captulos que se titulaban, respectivamente,Causasy Condiciones.Poco tiempo despus,Durkheim
formulaba la regla metdica siguiente: Cuando se emprende la
tarea de explicar un fenmeno social,es preciso buscar por separado
la causa eficiente que lo produce y la funcin que cumple. Los
alumnos de Durkheim adoptaron sus ideas,pero stas no se conocieron fuera de Francia hasta 1920, en que fueron introducidas por los
antroplogos britnicos. Sus ideas son bien conocidas. Malinowski
afirmaba que los hechos sociales se explican por su funcin,por el
papel que desempean dentro del sistema total de la cultura;
Radcliffe-Browndeca que todo sistema social posee una especie de
unidad que podemos denominar unidad funcional. El anlisis sociolgico de una prctica social consiste en poner de manifiesto
el; papel que se le adjudica en la vida social global en tanto que
engranaje del sistema social global.
La entrada del funcionalismo en la sociologa se produjo gracias
a la colaboracin de Talcott Parsons, entonces joven profesor de la
Universidad de Harvard, y de su antecesor, L. S. Henderson,bilogo
que estudiaba y admiraba los libros de Wilfredo Pareto. El grupa
de Harvard dio origen a un equipo completo de socilogos, principalmente americanos, que cuentan ahora entre cincuenta y sesenta,
aos (Davis, Merton, Moore, Whyte, etc.), pero tambin algunos
europeos, como Bourricaud. La obra oficial de este perodo es
el Socia2 System de Parsons (1951; su publicacin, por razones que
se explican en la introduccin,fue tarda).
La postura de la joven generacin se expuso en Manifest and
Latent Functiom, de Robert Mertona. La obra marca un viraje
histrico, en la medida en que adopta un punto de vista funcional
a la vez que trata de definir problemas no resueltos todava. Todo o
casi todo lo que se ha publicado despus hace referencia al ensayo
de Merton. Este consta de dos partes principaIes. La primera resume
y critica lo que podra denominarse el funcionalismo radical en su
primera forma.Puede reducirse a tres importantes postulados:
a) Los rasgos sociales especficos son funcionales a nivel del
sistema socia1 global.
b) Todos los rasgos sociales cumplen funciones sociolgicas.
c) Los rasgos sociales son,por consiguiente, indispensables.

D e una lectura atenta de este texto se desprende que Merton no

60 Reeditado en On Theoreticul Sociology-Five Essuys, Old und New, Nueva
York, Free Press, 1967.

356

P a d Lazarsfeld

pretende, en modo alguno, que tal funcionamiento radical haya existido nunca. Construye una especie de tipo ideal a partir de citas
reales sacadas principalmente de los antroplogos y utilizadas a menudo en sus polmicas con la etnografa histrica y con la escuela
difusionista. El propio Merton aade constantemente otras citas tomadas de los mismos antroplogos,de las que se deduce que stos
consideraban los postulados anteriores como hiptesis de trabajo que
han de ser verificadas. Las diez pginas de Merton pasan a menudo
por ser el principal testimonio sobre el funcionalismo en su primera
forma.En realidad, sera mejor decir que Merton describe este funcionalismo tal como lo entendan los que haban ledo por encima
a los precursores.
La segunda parte es un paradigma del anlisis funcional en saciobga. Comprende 1 l secciones que codifican los grocedimieiitos
5ncionales y al mismo tiempo sealan los problemas que plantea
'su aplicacin.Para dar una idea general,voy a citar uno.delos 11 ?lementos, sobre el que volver ms adelante61.
. .
N m e r ~6.Conceptos de los mecanismos por medio de IQS qales se cumplen
las funciones.
E n sociologfa; lo mismo que en otras disciplinas como la ficiologa y la
picologa, el anlisis funcional exige que se expongan toncretamente y con
todo detaiiep los mecanismos que permiten desempear una uncin definida.
Se trata no de mecanismos psicolgicos, sino de mecanismos syiales (por
ejemplo: diversificacin de los roles, aislamiento de las necesidades instituciod e s , jerarquizacin de los valores, divisin social del trabajo, rituales y 'ceremoniales, etc.). Hay una cuesti6n fundamental: cul es el inventario actual de
los mecanismos sociales correspondientes, por ejemplo, al amplio inventario de
los mecanismos psicolgicos? Con qu problemas metodolgicos se tropieza al
analizar el funcionamiento de estos mecanismos sociales?

El paradigma introduce tambin la nocin de disfuncin: aIgunas consecuencias observadas reducen la adaptacin del sistema (nmero 3)a.
Tal vez no sea del todo intil una digresin en este punto.
Cmo es que el funcionalismo contina siendo objeto de tantas
publicaciones, y cul es para los socilogos la funcin del funcionalismo? En primer lugar,el funcionalismo unifica los temas: la familia, el mercado, el partido poltico, la nacin, se convierten en sistemas; la segunda respuesta es ms sutil y se desprende del ttulo
del ensayo publicado por Merton. Una funcin manifiesta es una
funcin pensada y reconocida por todo el mundo: el servicio de limpieza est para limpiar las calles. Una funcin latente es una funcin
61
62

Loc. cit., p. 106.

Loc. cit., p. 105.

3. La sociolciga

357

de la que los interesados no tienen conciencia y que no han elaborado

ellos. El descubrir funciones latentes es cuestin de honor para los
funcionalistas.Estas existen a todos los niveles. Las ceremonias religiosas tienen la funcin de dar a los participantes un sentimienta
de integracin; se asignan nmeros a los prisioneros y a los deportados para despojarles de su individualidad.
Hay un evidente paralelismo entre sta y la distincin establecida
por el psicoanlisis entre deseos conscientes e inconscientes.Adems,
hay entre los dos dominios una interesante correspondencia. La nocin de deseos inconscientes es cientficamenteimportante; desplaza
la reflexin psicolgica del plano de la observacin directa a UD
nive1 ms profundo de abstraccin y de descubrimiento, en el que
no basta con reunir los hechos y establecer sus correlaciones.La sociologa cuenta con dos medios para alcanzar un nivel terico correspondiente. El primero consiste en hacer una reduccin y explicar
los hechos sociales como un conjunto de experiencias psicolgicas
individuales, procedimiento que se ha negado a seguir la gran niayora de los sociolgos modernos. El otro medio de ir ms all de lo
observable es suponer que mucho de lo que los hombres hacen es
controlado por el sistema social en el que viven y que hace respetar
sus imperativos mediante la educacin de los nios,las sanciones que
la sociedad impone a los que se desvan y las recompensas que concede a los que respetan sus reglas. A veces se tiene la impresin de
que la frmula del psicoanlisis y la de la sociologa podran reducirse a lo siguiente: la tarea del anlisis cientfico consiste en mostrar
lo que mueve a actuar a la gente,sin que ella lo sepa. Efectivamente,
sta es movida a la vez desde dentro por el inconsciente,y desde
fuera por el sistema social.
Si se puede explicar as el atractivo del funcionalismo,se puede
comprender entonces tambin la direccin que ha seguido recientemente. Sus proposiciones estn formuladasen trminos tan generales
que en realidad no sirven de gua ni para realizar investigaciones
especficas ni para la interpretacin de descubrimientos empricos.
Esta es la razn por lo que los funcionalistas deben buscar necesariamente la particularizacin. Pero sta no hace sino remitir 10s
elementos de la frmula general que interesan a un investigadordado
en el momento en que estudia un caso concreto. El formular sus
ideas tratando de mejorar lo que tendr tentaciones de llamar el
funcionalismo tradicional,o sea la publicacin aparecida el ao
anterior. Entonces, el autor criticado responder que l ya tena en
la mente esta innovacin,pero que no la haLa hecho completamente
explcita. Si llegara el caso, aparecer un artculo de alcance general
distinguiendo distintos tipos de funcionalismo y condenar la proli-

358

Paul Lazarsfeld

feracin de trminos superfluos,sin dejar por ello de proponer algunos trminos suplementarios. El proceso inverso, que yo sepa, slo
se ha producido una vez. Kingsley Davis, en una comunicacin presentada en la American Sociological Association, de la que era presidente,declar en cierta ocasin que el anlisis funcional es idntico
a toda teora sociolgica posible 63, Habiendo salido esta declaracin
de la boca de uno de los funcionalistas ms eminentes, podramos
preguntarnos si se trataba de una reivindicacin imperialista o ms
bien de una abdicacin. Diremos de pasada que este discurso es una
de las mejores introducciones a los trabajos aparecidos en los diez
aos que siguieron al ensayo de Merton.
Espero que quede claro que no trato ni de criticar ni de hacer
una apologa del funcionalismo,sino que nicamente intento poner
de manifiesto de qu manera simboliza el estado actual de la teorla
sociolgica. Hablando en broma, podra decirse que los socilogos
RO pueden vivir ni con l ni sin l. Que sin satisfacer por completo
sus esperanzas,l es el que mejor responde a ellas. Los ejemplos que
se exponen a continuacin ayudarn a ver esto con mayor claridadM.

1 ) Los sistemas sociales. Simplificando al mximo, podramos

decir que hasta 1960 aproximadamente el anlisis funcional se reaizaba de la siguiente manera. Sea una realidad social compleja (S),
que despierta nuestro inters debido a que algunas de sus caractersticas distintivas resisten durante algn tiempo a variaciones internas
y externas (con mucha frecuencia se compara esta reaiidad social con
e1 cuerpo humano, cuya temperatura se mantiene dentro de unos
lmites estrechos); dentro de este sistema (S), estudiamos un elemento social especfico o subsistema (i) que participa en el equilibrio de (S) -en su homeostasis, (i) y (S) estn unidos por un
dispositivo autorregulador65.
63 uThe Myth of Functional Analysis in Sociology and Antropology, A m e rican Sociological Review 24, 1959,p. 757.
61 Los cuatro mil profesores que ensean sociologa en los colleges americanos disponen de unos cuarenta manuales, que estn casi todos profundamente
influidos por las ideas funcionalistas. Estoy tratando de transmitir a mis alegas el clima creado. H e evocado hace poco la figura del legendario Proteo,
que poda cambiar de forma como quera; tambin hubiera podido evocar la
figura de Hidra, a la que le salan varias cabezas cada vez que se le cortaba
una. Hay tambin un pequeo poema popular que describe bien la situacin:
Subiendo la escalera / vi un hombre que no estaba all. / H oy tampoco estaba
di./ Cmo deseara que se fuera de ella! >>
65 Hago una formulacin m u y vaga del principio a propsito. Ernest Nagel
le ha dado una forma m u y precisa traduciendo el paradigma de Merton a un
lenguaje matemtico. Ver Nagel, Logic withozlt Metaphysics, Free Press, 1967,
captulo 10.

3. La sociologa

359

Aunque la nocin de sistema desempea entonces un papel fundamental,nunca ha sido claramente definida,cosa que,por otra parte,
la naturaleza de la empresa no haca necesaria. La ingeniosidad del
funcionalismo consiste en poner de manifiesto las relaciones existentes entre (i) y (S). Goode seala, por ejemplo, que las organizaciones profesionales y los sindicatos protegen a sus miembros menos
capacitados, una vez que los han admitido. Esta poltica presta sus
servicios a la sociedad global en la medida en que le garantiza un
amplio abanico de talentos al constituir una reserva de marginados
de la que tendr necesidad de cuando en cuando %.
Por su parte, Kingsley Davis seala que los celos no son nicamente un sentimiento individual; la sociedad los legitima de diversas maneras para proteger la propiedad en general y la propiedad
de las mujeres en particular 67. Harry Johnson atribuye a la prohibicin del incesto tres funciones sociolgicas: mantiene a distancia los
conflictos familiares; refuerza la cohesin de la sociedad global con
ayuda de una red de relaciones matrimoniales; facilita la funcin
parental de socializar a los hijos6*.
EQ estos ejemplos, los sistemas sociales pueden ser enormemente
diversos. Cuando los socilogos han intentado clasificarlos - e n especial Parsons y sus discpulos-, se han apoyado bien en la naturaleza de la funcin (sistemas polticos, econmicos, religiosos), bien
en el nivel de agrupacin (familia,empresa, nacin, Estado, etc.).
Desde hace algunos aos, las cosas han cambiado por influencia de
lo que ahora se denomina la teora general de los sistemas. Me
limitar a uno de los aspectos de estos trabajos.Esta teora establece
una distincin entre los sistemas basada en la complejidad de las
interrelaciones existentes entre sus elementos. Ordena los sistemas
en funcin de dicha complejidad. Algunos autores distinguen hasta
nueve niveles 69. Otros formulanprincipios generales de clasificacin;
el nivel superior es siempre capaz de realizar deliberadamente lo
que el nivel inferior realiza por medio de dispositivos ms o menos
6 T. Goode. The Protection of the Inetm.
, American Sociolopical Review
32 (l)", febrero'1967, p. 5.
47 K. Davis. Tealousv and Sexual Propertv: A n IUustration. VP. 175194, en Human Society, 'cap. 7, Nueva Yoik, Macmillan, 1959.
Sociology, Harcourt, Brace and Co., 1960, p. 67. El cap. 3 de esta obra
u

& A

ofrece la mejor exposicin del anlisis funcional. Pero incluso en este texto se
emplea el trmino sistema como si todo el mundo supiera lo que significa.
69 K.E. Boulding, General Systems Theory, p. 3, en W.Buckley (ed.),
Modern Systems Reseavch for the Behavioral Scientist, Chicago (Illinois),Aldine
Publishing Company, 1968. (Llamado de ahora en adelante manual de
BuckIey.)

360

Paul Lazarsfeld

primitivos y espontneos70.Si se repara en los detalles, todos estos

niveles pueden reducirse a tres grupos: los sistemas compuestos
nicamente de mecanismos con movimientos de relojera o con resortes montados sobre un armazn; los sistemas de tipo orgnico,
capaces de mantener un equilibrio; los sistemas que van evolucionando, bien mediante un aprendizaje a lo largo de su existencia,
bien mediante cambios selectivos entre generaciones sucesivas".
El socilogo funcionalista piensa siempre en el segundo tipo de
sistema. Este recibe del medio exterior una cierta cantidad de informacin y es capaz de adaptar su reaccin con objeto de anular la
diferencia existente entre las condiciones reales que ha absorbido y
las condiciones para las que ha sido programado. Este es el famoso
feed-back negativo de la ciberntica, que garantiza la homeostasis.
El deseo de los autores del tercer grupo es que el tercer tipo de
sistema se convierta en el modelo del anlisis sociolgico de vanguardia. Una descripcin muy viva de esta tendencia se puede encontrar
en un autor que habla de segunda revolucin ciberntica - e n la
que los sistemas cuentan no slo con feed-backs negativos, sino
tambin con feed-backs positivos. El feed-back negativo trata de
contrarrestar los desvlos con objeto de mantener un equilibrio. El
feed-back positivo aumenta un impulso inicial infinitesimal o accidental y elabora la desviacin O divergencia a partir de la condicin
inicial"-.Es morfolgico porque engendra nuevas formas y nuevas
metas dentro de su propio sistema. E1 autor pone el ejemplo del
campesino que construye su granja en un punto cualquiera. Otros le
imitan, construyen alrededor instalaciones comunes y termina crendose una ciudad. El movimiento inicial no se explica,pero la continuacin es un encadenamiento de feed-backs positivos, mezclados
con feed-backsnegativos.
Conviene darse cuenta de que estos tericos son plenamente conscientes de que lo que estn formulando no tiene nada que ver con
principios tan superficiales como la ley de Spencer sobre la diferen70 K.W.Deutsch, Toward a Cybernetic of Man and Society,p. 387,en
W.Buckiey (ed.), op. cit.
71

A. Rapoport, Mathematical Aspects of General Systems Anylisis, en

Les sciences sociales: problhes et orientations, op. cit. En el nivel ms bajo

del tercer grupo se encontrara sin duda un termostato acoplado a un receptor

de televisin. Este anunciara que a 76" Fahrenheit, la gente tendra demasiado calor y el termostato bajara automticamente a 72" Fahrenheit.
n M . Magorol, The Second Cybernetics: Deviation-amplifying Mutual
Causal Processes,p. 304,en W.Buckley (ed.), op. cit. El autor afirma que
hay una clara diferencia entre los feed-bacb positivos y los fenmenos de oscilacin y de explosin no amortiguados, que han sido estudiados hace ya
tiempo. La cuestin es evidentemente capital, pero yo no estoy en disposicin
de resolvera.

3. La sociologa

361

ciacin creciente.En realidad, es posible construir sistemas que tengan elementos evolutivos internos. Al continuar fabricando objetos
que cumplen funciones de comunicacin y de organizacin,es inevitable que, a la larga, tengamos ocasin de comprender mejor estas
mismas funciones73.
El anlisis de los sistemas puede contribuir a la reflexin sociolgica de dos maneras. En primer lugar,puede reducir las tensiones
lgicas entre los que desean aplicar al estudio de los hechos humanos
mtodos que puedan ser utilizados y verificados por otros investigadores. Nociones como las de metas y objetivos se imponen por s
mismas a todo observador,pero a menudo parecen apartarse de cierta
tradicin cientfica,por amplia que sea la interpretacin que se
le d. Pues bien, este nuevo mtodo permite reducir la distancia.
Cada nuevo vocablo tecnolgico, cada nuevo descubrimiento biolgico, viene a enriquecer la familia de nociones sociolgicas reconocidas 14.
La segunda y ms importante cuestin que debemos plantearnos es
la de si este mtodo lleva a nuevas observaciones y estudios concretos.
Como ya dije anteriormente,el gran mrito del funcionalismo est
en haber puesto de relieve el concepto de funcin latente.Puesto que
se toman las nuevas representaciones de los sistemas evolutivos y
morfognicos,se puede pensar que se ir dando cada vez mayor importancia a los problemas del cambio social, de la comunicacin y
de la influencia.En cambio,no se puede saber de antemano si esto
permitir comprenderlos mejor.
U n terico llamado W.Buckey trat de medir la aportacin de
la teora de los sistemas a la sociologa7. Hay un punto en el que
no estoy de acuerdo con l. Presenta estas nuevas concepciones
como opuestas al funcionalismo,cuando en realidad sera ms correcto
concebir la teora general de los sistemas como una nueva etapa de
la tendencia intelectual fundamental que sigue el funcionalismo en
sociologa.Yo he sealado antes que peridicamente aparece un muevo funcionalismo -y ste es justamente el caso de la teora general
de los sistemas-. Creo que 10 nico que Buckey demuestra es que
los funcionalistas ms recientes,al ser ms sutiles que sus predecesores, advierten fenmenos que escapaban a la observacin de stos.

K.W.Deutsch,op. cit., p. 389.

El manual de Buckley comprende varios artculos en los que importantes
especialistas de las ciencias naturales y exactas examinan esta cuestin desde
dos puntos de vista diferentes. Parte 5 A, Cybernetics and Purposw, pginas 221-304.
75 W.Buclrley, Sociology and Modern Systems Theory, Prentice H
all:Englewood Cliffs (Nueva Jersey), 1967.
73
74

362

Paul Lazarsfeld

Volver sobre este punto. D e todos modos, el libro de Buckey resume perfectamente lo que se ha escrito desde el artculo publicado
por Davis en 1959,del mismo modo que el de Davis haca el balance de los diez aos que siguieron al libro de Merton.
La historia del funcionalismo,su estabilidad frente a los cambios
de ideas, encuentran una excelente ilustracin en un dominio que ha
suscitado muchas controversias: el papel del conflicto en el anlisis
funcional.
2) El problema del conflicto.En manos de los antroplogos britnicos, el funcionalismo haba sido un instrumento revolucionario.
Efectivamente, ellos deseaban impedir que los administradores coloniales destruyeran las poblaciones indgenas, alterando algunos mecanismos de su sistema social. Ellos hacan hincapi en el papel positivo que cada elemento desempeaba en el conjunto. En cambio,
en las sociedades modernas, el funcionalismo fortaleci las tendencias
conservadoras; no todo va sobre ruedas en nuestra sociedad,pero no
por ello hay que cerrar los ojos ante sus imperfecciones. Esto llev a
los funcionalistas a introducir la nocin de disfuncin 76. Por ejemplo,
una sociedad puede tener como objetivo principal el xito, pero no
ofrecer a todos sus miembros la posibilidad de conseguirlo. Muchos
buscarn entonces una salida en la delincuencia o se refugiarn en
la droga para olvidar esta exigencia de la sociedad (esto constituye
la anomia). Hay que hacer algo para restablecer el equilibrio del sistema social. El anlisis funcional seala el remedio: asegurar un
equilibrio mayor entre las aspiraciones y las posibilidades ofrecidas.
Las nociones de disfuncin, de anomia y otros conceptos parecidos no lograron acallar por ms tiempo las crticas del funcionalismo.
Efectivamente,sta era todava una manera de aceptar la sociedad
tal como es, poniendo remedio simplemente a algunas dificultades
marginales. El mtodo pareca acentuar ms el conservadurismo de
los socilogos. Uno de los dirigentes de la escuela, Lewis Coser,
lleg a decir: Son numerosos los socilogos que ya no se consideran
a s mismos partidarios deliberados de las reformas, sino reparadores
y especialistas en relaciones humanas. Coser no reneg, sin embargo, del funcionalismo. Lo mismo que la cooperacin, el conflicto
tiene funciones sociales. Lejos de ser necesariamente disfuncional,
una cierta dosis de conflicto es un elemento esencial de la funcin
de grupo Y de la continuidad de la vida del grupo. Y aunque Coser
sigue refirindose principalmente a esta continuidad, no deja de ser
significativo que no haga hincapi en la desviacin, sino en el con76 L o s precursores haban visto ya el problema, pero la mayora de los autores se refieren ahora al nm. 3 del paradigma de Merton.

3. La sociologa

363

ficto.La estructura social toma entonces una magnitud poltica. El

problema no estriba ya en traer de nuevo al redil a los que se han
extraviado.Para Coser,se trata de institucionalizary tolerar el conflicto77. La imagen bsica no es ya la del trabajador social, sino
la del mediador en los conflictos de trabajo. La funcin del sistema
social implica desde este momento un ciclo perpetuo que va desde
el conflicto hasta la resolucin del conflicto.
Pero (qu ocurre si la distribucin del poder en la sociedad es
de tal naturaleza que los conflictos se resuelven siempre en detrimento de algunos grupos sociales? En este punto se alza una nueva
voz, la del socilogo alemn Dahrendorf. El cree que para comprender y apreciar el cambio social conviene romper radicalmente con
el modelo del sistema funcional. No es el equilibrio lo que los
socilogos deben estudiar, sino el cambio que resulta del antagonism o creado por toda sociedad, y que no es ni producto del azar ni
tampoco un elemento que pueda ser eliminado mediante una vuelta
al equilibrio
Aunque no lo dice explcitamente en ningn sitio,est claro que
Dahrendorf critica al funcionalismo el hecho de no mirar hacia el
futuro. En su libro sobre la sociedad alemana, del que ya hemos
hablado en la seccin 11, el propsito que subyace a su anlisis
es el de encontrar el medio de fortalecer la democracia en su pas.
Cuando reprocha al funcionalismo el hecho de que no considere la
posibilidad de un cambio radical, no est pensando en la revolucin, sino en una sociedad que cree nuevos objetivos a partir de antiguos conflictos.Tras el trabajador social y el mediador, hace intervenir al estadista, que gua los destinos de su pas mediante una
planificacin social basada no en la coaccin, sino ms bien en un
sistema racional de aproximaciones sucesivas79.
77

L. Coser, The Functions of Social Conflict, Glencoe (Illinois), The Free

Press, 1956, passim.

78 R. Dahrendorf, De Funktionen sozialer Konflikte, passim, en Pfade

aus Utopia, Munich, 1967. El lector podr advertir ya en el ttulo de esta obra
la ambivalencia de que hablabamos antes. Dahrendorf refuta explcitamente el
arbwmento de Coser. Pero los ttulos de las dos publicaciones son los mismos
e indican que el estudio del conflicto,aunque haya sido descuidado hasta ahora,
entra con todo derecho dentro del anlisis funcional.
79 La tendencia descrita aqu destaca los elementos intrnsecos del funcionalismo que intensificara la actitud conservadora.La interpretacin de Renate
Mayntz es ms sociolgica.Ella piensa que no hay nada en el anlisis funcional
que obiigue a quien lo utiliza a adoptar una actitud conservadora. Pero, de
hecho, la mayora de los funcionalistas corren peligro de ignorar los eIementos
realmente importantes de los conflictos. El socilogo occidental vive en una
sociedad que ha eliminado los males ms graves, pero que al hacerlo ha establecido una serie de burocracias que, en los momentos crticos,resistiran a las

364

Paul Lazarsfeld

Tal vez Dahrendorf llegue a ser algn da el primer socilogo que

realice este modelo. Pero sus ataques contra el funcionalismo no han
tenido ms xito que los anteriores. Esta nueva forma de funcionalismo, que est prxima a la teora general de los sistemas, est
dispuesta a aceptar el reto. El papel creador del conflicto puede
fcilmente concebirse como un feed-back positivo. El papel de la
planificacin est perfectamente previsto dentro de los sistemas morfognicos y evolutivos. Es ms,incluso el viejo funcionalismo no
es tan vulnerable como cree Dahrendorf. Vamos a poder comprobarlo
a propsito del tercer tema que voy a tocar: las nuevas tendencias
en el estudio de los mecanismos funcionales.
3) Los mecanismos funcionales. Ya he citado antes el sexto
punto del paradigma de Merton, en el que exhorta a prestar ms
atencin a los mecanismos sociales. En el transcurso de los ltimos
aos, esta llamada ha sido escuchada por un buen nmero de autores
que podemos denominar neofuncionalistas, y que supone un paso
importante de acercamiento a los tericos de los sistemas. No van
tan lejos como ellos en su representacin de estos sistemas, pero
insisten con mucha precisin en las relaciones que aseguran la cohesin de los mismos.
Sera posible describir esta tendencia en trminos muy generales.
Sin embargo, sus ideas centrales quedan mejor destacadas si se presta
atencin a individuos o pequeos grupos que estn vinculados, en
tanto que miembros, a unidades ms amplias, por ejemplo, comunidades. Lo que normalmente se propone el funcionalista es determinar el papel que desempea la pequea unidad (i) dentro del sistema (S). El neofuncionalista pregunta adems: por qu (i) desempea este papel y cmo se lo remunera (S)? En principio,la cuestin
puede abordarse de dos maneras: desde el punto de vista del individuo o desde el punto de vista de la unidad superior. Tal vez no se
deba a una casualidad el hecho de que hayan aparecido casi a la vez
dos importantes artculos representativos de estos dos puntos de vista.
W.J. Goode" parte de la nocin de conflicto de roles. Generalgrandes transformaciones. Como consecuencia,el ciudadano medio ocupa una
posicin en la que si bien nunca sale malparado, tampoco participa en modo
alguno en el poder. El socilogo profesional est tambin en la misma situacin.
Dado que la mayora de los socilogos pertenecen a la clase media y dado el
papel profesional que desempean,no poseen mucho poder, pero tampoco viven
en un estado de dependencia opresiva.Si no se ocupan del fenmeno del poder
es porque raras veces tienen ocasin de entrar en contacto con sus manifestaciones ms importantes. R. Mayntz, Soziologie in der Eremitage: Kritische
Bemerkungen zum Vorwurf des Konservatismus der Soziologie,p. 526, en
E. Topitsch (ed.), Logik der Sozialwissenschaften, Berln, Kiepenhauer, 1965
(1.a edicin, 1957).
80 A Theory of Role Strain,American Sociological Reuieiu, 1960, p. 493.

3. La sociologa

365

mente, un individuo es objeto de exigencias contradictorias procedentes de distintos grupos sociales, y l debe encontrar la manera
de conciliarlas.Hasta aqu,Goode sigue fielmente las ideas de Merton
acerca del conflicto de roles. Pero advierte que todava no puede
preverse el orden de prioridad que el individuo asignar a esas actitudes sociales ni tampoco la forma que adoptar el curso global de
su comportamiento. Esto es 10 que l propone que se someta a un
anlisis especial. Concibe las decisiones pertinentes como el efecto
de una especie de transaccin o regateo destinado a obtener el mximo de ventajas con el mnimo de gastos. Para describir este mercado de roles emplea una terminologa tomada de la economa,
que arroja una luz nueva sobre un buen nmero de observaciones
corrientes (la familia, por ejemplo, aparece ahora como centro presupuestario,en el que se puede obtener crdito, en el que se puede
discutir la tasacin de fondos,etc.). El propone distintas maneras de
reducir el conflicto de roles. En primer lugar, el individuo debe
escoger un conjunto de roles en el cual cada rol tomado por separado
sea lo menos obligatorio posible, en el que exista entre todos los
roles el mximo de acuerdo y el mnimo de conflicto; despus,
debe fijar un precio tan satisfactorio y remunerador como sea posible
con cada alter de la estructura de roles global.
El mercado no es, por supuesto, completamente libre; siempre
hay terceros.Las normas generales de la sociedad,la existencia de
subsistemas tales como iglesias y otras organizaciones y el rol de algunos grupos de referencia especficos ponen lmites al libre comercio
de roles. En ltimo trmino,la sociedad se presenta como un sistema
que ofrece aquella orientacin en funcin de la cual el individuo toma
sus decisiones. Para terminar,Goode muestra la manera de estudiar
de un modo concreto estas transacciones de roles:
<Estara usted dispuesto a dedicar ms tiempo y energa de lo que dedica
a la relacin del rol X? O,a la inversa, suponiendo que sas sean las obligaciones ideales vinculadas a esta relacin, (en qu medida tiene usted que
cumplir con ellas para conseguir el resultado? O an ms, (es posible, sondeando la decisin, llegar a determinar por qu el individuo ha abandonado
una transaccin de rol por otra o una organizacin de rol por otra?

Gouldner sigue el camino inverso: parte del sistema (S) para

llegar a la unidad inferior y al individuo (i). Empieza haciendo una
crtica del anlisis funcional en su forma antigua: es incompleto
en la medida en que el analista no expone explcitamente la manera
en que los grupos o estructuras cuyos objetivos han sido satisfechos
pagan a su vez con la misma moneda y recompensan a las subunidades consideradas por las ventajas que les han procurado. Este

366

Paul Lazarcfeld

intercambio de servicios es lo que Gouldner designa con el trmino

de reciprocidad. Es ste un rasgo constitutivo de todo sistema,
considerado tanto desde un punto de vista lgico como fctico *l.
Segn l, en todas las sociedades, todos los beneficios recibidos deben
ser pagados con la misma moneda antes o despus.
La demostracin que permite establecer que (i) cumple una
funcin til a (S)no contribuye a explicar la continuidad y la estabilidad de (S), a no ser que se realicen las dos hiptesis siguientes:
1) que (S)corresponda a los servicios de (i); 2)que el servicio que (i)
hace a (S) dependa de una funcin positiva cumplida efectivamente
por (S)con respecto a (i).)>
Pero los dos socios pueden no depender completamente uno
de otro; pueden tener otras fuentes de abastecimiento. Es ste un
factor que contribuye a aflojar los lazos entre los distintos elementos
de un sistema. La autonoma funcional de una subunidad es variable;
sta debe ser capaz de decidir cmo disponer de lo que da y de lo
que recibe. Y Gouldner llega de este modo al punto del que Goode
parda: la gestin de los roles. D e hecho, Gouldner titula la primera
parte de una de sus exposiciones: estrategias de los elementos y de
los sistemas, Vemos aparecer aqu al tercero, lo cual no debe sorprendernos. Gouldner menciona casos en los que, estando el poder
desigualmente repartido, el socio ms dbil no puede corresponder
del todo. Es aqu donde entran en funcionamiento la sociedad o algunas instituciones particulares. No es el pobre el que recompensa
directamente al filntropo: es la colectividad, la cual le remunera
dndole prestigio.
E n cierto modo, Gouldner es ms fiel que Goode a la tradicin
sociolgica en la medida en que no presta mucha atencin al individuo
que toma la decisin. E n cambio, es neofuncionalista en el sentido
de que persigue la funcin sociolgica de reciprocidad hasta en sus
aspectos menos importantes. Por ejemplo, est claro que no todos
los favores pueden devolverse de un modo inmediato. Pero el tiem81 A, W.Gouldner, The Norms of Reciprocity: A Preliminary Statement,
American Sociological Review, 1960, p. 161. La nocin de reciprocidad es utilizada por los antroplogos desde hace ya tiempo. George Homans la volvi
a poner de moda entre los socilogos americanos, pero fuera de todo contexto
funcional. E n uno de sus primeros escritos, Piaget haba destacado ya la importancia del cambio para la teora sociolgica. Pero, que yo sepa, sus interesantes obsemaciones apenas han tenido eco. Essai sur la theorie des valeurs
quantitatives en sociologie statistique (Syncronique), en PubEications de la
Facult des Sciences conomiqques de I'Universit de Geneve, Georg, 1941
(Etudes Sociologiques, nm. 32, 1941). Hemos hablado antes del artculo
de Goode, a pesar de haber sido publicado un poco despus que el de
Goddner por razn de su mayor sencillez.

3. La sociologa

367

PO que transcurre entre el momento en que se los recibe y el momento en que se los devuelve tiene una importante funcin social.
Las probabilidades de paz son mayores en la medida en que exista
un sentimiento de obligacin por parte del deudor y una expectativa
de reciprocidad por parte del acreedors2.Todos los aspectos de la
relacin de reciprocidad, as como la ambigedad de la nocin de
equivalencia, reciben una interpretacin funcional anloga.
El anlisis sociolgico que ms uso hace de las nociones de reciprocidad y de intercambio se encuentra en una obra de Peter Blau 83.
El autor traduce al lenguaje neofuncional un gran nmero de temas
sociolgicos clsicos, y los resultados son a menudo sorprendentes.
El hincapi que el ttulo hace en el poder se debe a que, a los ojos
de Peter Blau, las normas de reciprocidad contribuyen enormemente
a esclarecer los sistemas de estratificacin de la sociedad moderna.
Mecanismos como el de reciprocidad e intercambio permiten abordar todava otro problema. El artculo de Merton y el escrito formalizado por Nagel omitan la cuestin siguiente: Cmo se puede
explicar un elemento (i) por el papel que desempea en el sistema (S)? Debido a la ambigedad del trmino explicacin,no
puede darse una respuesta simple%. Pero no resulta satisfactorio
sin explicar algo por una consecuencia posterior. Hempel ha sido
el primero, que yo sepa, en plantear esta cuestin. Despus de l,
ha sido abordada de diversas formas. Unos han invocado los mecanismos funcionales.Si el sistema global recompensa a la subunidad
por su contribucin, se trata de un fenmeno de interaccin que no
plantea ningn problema lgico especial.
El americano Stinchcombe y el polaco Malewski proponen una
segunda respuesta que, bajo una terminologa diferente, encubre la
misma idea. Stinchcombe habla de procesos de seleccin social y aplica un modelo danviniano a los sistemas sociales. Algunos sobreviven
ms fcilmenteque otros porque sus subunidades desempean un rol
ms activo. D e esta manera, la perspectiva temporal se ampla. Las
82 Gouldner seala que el anlisis funcional descuida generalmente la dimensin temporal. Esto se explica, segn l, por el hecho de que dos estudios
sistemticos no se remontan casi nunca a los orgenes de un sistema social
en tanto que tal. Esta observacin introduce una nocin que est muy prxima
a la del impulso inicial destacada por Magorol (vase la nota 72).
83 Exchange and Powkr in Social Life, Nueva York,Wiley, 1964.
84 R. Brown, Explanation in Social Science, Chicago, Adine, 1963, pginas 109 ff.; C. G. Hempel, The Logic of Functional Analysis, pp. 179210, en Readings in the Philosophy of T h e Social Science, M.Brodbeck (ed.),
MacmiHan, 1968; A. Malewski, Vevhalten und Interaktion, Tbingen; J. C. B.
Mohr (Paul Siebeck), 1967; A. L. Stinchcombe, Consfructing Social Theory,
Nueva York, Harcourt, Brace, 1968, pp. 85 ff.

368

Paul Lazarsfeld

consecuencias obtenidas en el transcurso de la primera generacin

explican la supervivencia de la subunidad en las generaciones siguientes. Malewski, por su parte, aplica el modelo de refuerzo de
una teora generalizada del aprendizaje. Se refuerzan aquellas funciones que tienen consecuencias positivas. En tanto que modelos generales, la seleccin y el refuerzo son, sin duda alguna, lgicamente
aceptables. Queda por saber si sern confirmados por los hechos.
En todo caso, es muy probable que el mtodo neofuncionalista y el
de los sistemas generales tiendan a juntarse. Si es as, aparecer
una nueva corriente, que merecer una cuidadosa atencin.

4. Teoru crtica y dialctica

Alemnia -hacesu contribucidn a la sociologa a travs de lo que
hoy en da se designa con el nombre de teora crtica. Esta ha creado
un cisma entre los socilogos alemanes, cuyas repercusiones se han
dejado sentir en el extranjero. Conviene distinguir dos etapas en la
historia de esta tendencia, una reciente y otra ya antigua.
Hacia 1925, la Universidad de Francfort cre un instituto de
investigaciones sociolgicas, que Marx Horkheimer pas a dirigir
en 1931. Varios aos antes de la toma del poder por Hitler,multitud de estudios realizados por el Instituto llegaron a la conclusin
de que era probable que la clase obrera no opusiera resistencia al
movimiento hitleriano, debido a que la familia alemana favoreca
la sumisin a la autoridad 85. En.1932,el Instituto comenz a publicar
una revista en la que se destac un equipo de jvenes que despus
daran mucho que hablar: Theodor Adorno, Walter Benjamin, Erich
Fromm, Herbert Marcuse. La introduccin del primer nmero anunciaba que en la revista tendran cabida todas las ciencias sociales,
ya que la que el grupo se propona era comprender la totalidad
de la historia. Los ttulos de los primeros artculos eran todava
ms significativos. U n economista pasaba revista y daba su aprobacin a la teora marxista de los precios, y otros dos colaboradores
se ocupaban respectivamente de los determinantes sociales de la
literatura y de la msica.
En un artculo sobre la msica, titulado Gesellschaftliche Lage
der Musik (44 pginas en el primer nmero y otras tantas en el
siguiente), Adorno trazaba retrospectivamente las lneas del programa.
Las tres primeras frases son las siguientes:
85 Studien iiber Autoritt und Familie, Studien aus d a Institut fr Soziaiforschung (Pars, Librairie Flk Alcan, 1936).

3. La sociologa

369

Cada vez que la msica resuena hoy da, traduce la contradiccin y las
rupturas de la sociedad contempornea; y al mismo tiempo, un abismo infranqueable separa la msica de esta misma sociedad que la crea y la atomiza, una
sociedad incapaz de sacar de su msica ms que sus escombros y despojos.
Dentro del conjunto social, la msica no desempea ms papel que el de mercanca; su valor es fijado por el mercado. La msica no satisface ninguna otra
necesidad inmediata, no tiene ms uso que el de mercanca, y lo mismo que
sta, obedece a las leyes del mercado86.

Cuando Hitler subi al poder, el Instituto dej Alemania para ir

a Estados Unidos. Debido a esta interrupcin, hubo que esperar
varios aos la aparicin de un programa. Fue Horkheimer quien lo
formul en un artculo aparecido en 1937 y titulado Traditional
and Critica1 Theory 87.
En l desarrollaba tres temas. En primer lugar, la estructura de
la ciencia moderna se describe como uno de los aspectos de la formacin de la clase media, surgida del mundo precapitalista. Esto no
es ms que un resumen de la conocida tesis marxista,La idea de una
ciencia pura que sigue su propio curso haba tomado en el siglo XIX
un efecto liberador; hoy en da implica la aceptacin del capitalismo
monopolista.
El segundo tema se refiere a la naturaleza de este nuevo mundo.
El autor slo toma algunos rasgos de la teora marxista. Apenas
menciona la miseria, el paro e incluso la explotacin,y hace hincapi
en cambio en el fetichismo,la alienacin y la falsa conciencia.Los
hombres de hoy creen actuar por s mismos, cuando de hecho su
conducta est regulada por mecanismos sociales (pg. 253). Lo que
determina su destino no es la competencia entre individuos independientes, sino una serie de conflictos nacionales e internacionales
entre las camarillas que dirigen los gobiernos y el sistema econmico (pg. 259). Nadie tiene ideas propias; lo que se llama opinin
pblica no es ms que un producto de las burocracias dirigentes,
pblicas y privadas (pg.287).La solidaridad es ms frecuente entre
las bandas de criminales que dentro de la sociedad establecida (pgina 291).
Una vez sentados estos principios, el anlisis sociolgico se convierte necesariamente en teora crtica; ste es el tercer y principal
tema de este artculo. Es evidente que el anlisis sociolgico debe
86 Es imposible expresar en una trsduccin el carcter de la lengua alemana
tal como la emplea Adorno en todos los articulos aqu citados. La longitud
de las frases, el ritmo de las palabras, la acumulacin de sustantivos -a me-

nudo Adorno vuelve a emplear la misma palabra con otro sentido ligeramente
distinto- producen en el lector un efecto hipntico que tal vez explique el
atractivo que ejerce hoy sobre muchos estudiantes alemanes.
87 Zeitschvift f t i ~ Sozznlfovschuizg, 6,1937, p. 245.
Tendencias de la investigacin, 24

370

Paul Lazarsfeld

poner de relieve los elementos sealados antes; pero no debe tratarlos como imperfecciones aisladas, sino como consecuencias de la
estructura social fundamental, es decir, de un sistema basado en la
produccin con vistas al provecho. La relacin entre la investigacin
de las condiciones existentes y los objetivos sociales que han de alcanzarse se expresa de la siguiente manera:
Concebir la historia como el producto necesario de un mecanismo econmico
es ya sublevarse contra el orden de cosas y concebir la autonoma de la especie
humana; por consiguiente, los acontecimientos sociales no son ya resultado
de un mecanismo, sino que proceden de decisiones colectivas tomadas libremente. Comprender que lo que ha ocurrido hasta este momento tena que
ocurrir, es ya luchar porque una necesidad ciega se transforme en una necesidad
significativa (pg. 280).

Hay un punto en el que este neomarxismo se aparta de la doctrina tradicional.Marx estaba convencido de que el proletariado sera
el instrumento de la transformacin radical de la sociedad. El estudio
de la Alemania de Hitler, de los sindicatos americanos y de la burocracia americana ha hecho vacilar esta conviccin. En los escritos
posteriores, la tendencia al marxismo sin proletariados se hizo ms
acentuada. Pero ya est claramente insinuada en el manifiesto de
Horkheimer. Este asigna al terico crtico la misin de aliarse con los
elementos y con los individuos progresistas,pertenecientes indudablemente a todas las clases sociales,dispuestos a decir la verdad+>.
Esta alianza pondr en marcha un proceso dialctico que engendrar
w n a serie de fuerzas liberadoras, dinmicas, disciplinadas y poderosas (pg. 269). Esta actitud no es la misma que la de los socialistas utpicos, ya que la evolucin tcnica ha hecho posible una
nueva organizacin de la sociedad. Para la teora crtica, las cosas
no son necesariamente como son ahora. La humanidad puede transformar su existencia. Tiene ahora la posibilidad de hacerlo (pgina 279).
Este artculo no ofrece ningn ejemplo concreto, ni tampoco
est explicitado en l el tipo de anlisis empleado. Esta haba de ser
la tarea de dos colaboradores de Horkheimer. Herbert Marcuse bosquej un brillante cuadro histrico en un artculo titulado Los
fundamentos de la teora dialctica de la sociedad'
';en una nueva
edicin aadi, a modo de prefacio, una nota sobre la dialctica y
lanz el slogan: el poder del pensamiento negativo89.Para Mar88 Herbert Marcuse, Raison et rvolution, Pars, Editions Minuit, 1968,
pginas 304-371. [Hay traduccin castellana: Razn y revolucin, nm. 292
de El Libro de Bolsillo, Alianza Editorial.]
89 Los lectores americanos pueden ver all una irnica alusin a un popular
telogo protestante que predicaba el poder del pensamiento positivo)).

3. La sociologa

371

cuse,la dialctica y la teora crtica son una misma cosa. Su prefacio

de 1960 resume brevemente el artculo escrito por Horkheimer
en 1937 del siguiente modo:
Elpensamiento dialctico parte de la experiencia de que el mundo no es libre; el hombre y la naturaleza existen en condiciones de
alienacin,existen como algodistinto de lo que son... Comprender
la realidad significa comprender lo que las cosas son en realidad,
y esto, a su vez, significa el rechazo de su simple facticidad. Por
consiguiente,el rechazo define tanto el proceso del pensamiento como
el de la accin.
U n observador exterior no puede, por definicin, explicar realmente el contenido de la teora crtica, aunque la resea histrica
de Marcuse ayude ciertamente a captar su propsito 90.
Conviene buscar alguna luz que nos ayude a ver esto con mayor
claridad en Adorno, que se ha convertido en portavoz de los socilogos profesionales de cara al mundo exterior. Adorno ha acometido
dos problemas con muy distinta suerte. Por una parte, ha analizado
las relaciones entre la teora y la investigacin emprica desde el
punto de vista de los principios. Por otra parte, ha tratado extensamente algunos temas de la sociologa concreta: se ha dedicado sobre
todo a la sociologa de la cultura, y especialmente de la msica,
dominio en el que es un destacado especialista. Su mtodo es en este
punto relativamente fcil de comprender. En cierto sentido recuerda
a Parsons cuando aplica sus conceptos fundamentales a mltiples
dominios: el sistema mdico, la puericultura, las relaciones internacionales, etc. De un modo ms preciso, Adorno hace hincapi en
las funciones latentes, es decir, en las relaciones que el observador
superficialno percibe con facilidad. Pero lo que constituye la originalidad de Adorno es que se dedica de una manera especial al estudio
de aquellas funciones latentes que,en su opinin,sirven para engaar
al hombre moderno y para ocultarle la naturaleza de una sociedad
fundamentalmente mala.Y as, se encuentran en sus escritos numerosas expresiones como stas: La teora trata de descubrir los
mecanismos secretos que permiten a la mquina funcionar; los hechos observados empricamente no reflejan las verdaderas relaciones
sociales subyacentes; constituyen el velo que oculta estas relaciones.
90 En los ltimos aos, Marcuse ha dejado de ser un historiador de las ideas
para convertirse en profeta poltico, que ha influido directamente en los estudiantes alemanes e indirectamente en los de otros pases. Es perfectamente
comprensible que cualquiera que luche contra la injusticia,la miseria y la guerra
encuentre cierto consuelo e inspiracin en la contracorriente de la sociologa
crtica. Su ltimo panfleto,El hombre zinidimensional, ha tenido un gran xito
en todas las lenguas,pero difcilmente puede ser incluido en un estudio sobre
las distintas tendencias de la sociologa.

372

Paui Lazarsfeld

Adorno no cesa de afirmar que es preciso observar y estudiar la

realidad, pero solamente para desenmascarar y desmitificam 91. Por
ejemplo, afirma que se ha hecho de la msica un fetiche. Vivimos
en un mundo de promocin, de propaganda y de publicidad que nos
impone las categoras mediante las cuales percibimos el mundo.
Creemos en los grandes intrpretes,a la vez que la mayora de
nosotros tendra grandes dificultades para distinguir un buen violinista de otro. Lo mismo ocurre con los buenos instrumentos, y, sin
embargo, nos marchamos de un concierto en que el violinista toca
un stradivarius. En una gran sinfona, slo omos y retenemos los
temas principales. D e hecho, en los cursos de iniciacin musical
utilizamos procedimientos que refuerzan an ms esta reificacin 92;
la msica seria, la msica popular y los dems tipos de msica nos
son impuestos por los programas de radio, etc. Slo anlisis detallados como stos pueden hace resaltar lo que hay de creador en el
pensamiento de Adorno; no cabe duda de que estos anlisis enriquecen el pensamiento sociolgico.
En cambio,en otro dominio, Adorno y sus discpulos han hecho
mucho mal.Una breve mirada retrospectiva nos permitir comprender esto mejor. Cuando, despus de la guerra, la mayora de los
socilogos del grupo de Francfort regresaron a Alemania, trataron
en primer lugar de persuadir a sus colegas alemanes de las ventajas
de la investigacin emprica que haban visto practicar en los Estados Unidos. En 1951 organizaron un congreso sobre el papel de la
investigacin sociolgica emprica,que fue presidido por el venerable
Leopold von Wiese93. La comunicacin ms importante fue la de
Adorno. Estaba claro que la vieja generacin de socilogos tema
que estos nuevos mtodos pusieran en peligro sus tradiciones humanistas. Adorno pona numerosos ejemplos concretos tratando de
demostrar cmo las investigaciones empricas pueden enriquecer todos
20s aspectos de la sociologa (pgs.30-33).Evidentemente,los resultados cuantitativos deben ser interpretados, pero esto es algo que
sabe todo investigador inteligente. Tena especial empeo en combatir la idea muy extendida en Alemania, segn la cual la investigacin sociolgica emprica consiste nicamente en contar las opiniones
individuales,y olvida los numerosos problemas que plantea la din91 El dice textualmente que la investigacin sociolgica emprica acepta
was die Welt aus uns gemacht hat falschlich fr die Sache selbst. Esta frase
resulta incomprensible si no se conoce el extenso comentario que ha hecho
Marcuse de lo que Hegel quiere decir cuando dice que el mtodo dialctico
nos revela la verdadera naturaleza de los objetos que analiza.
92 Esta es la sinfona que M. Schubert no termin nunca.
93 Ernpirische Sozialforschung, 1952. Institut zur Forderung Offlenti-Angeiegenheiten, E. V., Francfurt am Main.

3. La sociologa

373

mica de grupos... E n la mayora de estos estudios, entrevistas a

fondo completan los resultados cuantitativos y son confrontadas con
las reacciones individuales observadas aisladamente y dentro del contexto de los grupos (traduccin condensada de la pg. 35). Salpicado
con crticas muy pertinentes, este artculo es todava hoy una excelente exposicin del puesto que ocupan las investigaciones empricas
concretas en la sociologa general.
Sin embargo, la situacin cambi por completo en cinco aos.
Adorno se puso a escribir una interminable serie de artculos sobre
el tema de las relaciones entre la teora y la investigacin emprica.
El tono se fue agriando y se multiplicaron las invectivas.Estpido,
ciego, insensible, estril, eran los eptetos homricos dirigidos al
partidario del empirismo. Segn Adorno, al investigador slo le interesaba el covpus verbalizado de las opiniones subjetivas, a las que
ingenuamente daba crdito. Cuesta trabajo creer que este artculo,
presentado muy a menudo como el primer manifiesto importante de
la nueva escuela, haya sido escrito por el mismo autor al que nos
referimos antes 94. Los artculos se van sucediendo, insistiendo senipre en el mismo punto. Todos ellos tienen dos caractersticas en
comn. En primer lugar, el empirista es una proyeccin general
de otro -el autor no da ningn ejemplo de investigaciones concretas (mientras que el artculo de 1951 contena varios ejemplos
interesantes)-. E n segundo lugar, la inutilidad de la investigacin
emprica no se demuestra por sus productos, se deduce de la conviccin de que los estudios especficos no pueden contribuir de ninguna manera a alcanzar el gran objetivo asignado a la teora sociolgica: comprender la sociedad en su totalidad. La investigacin
emprica se haba convertido en un nuevo fetiche, que ocultaba la
verdadera naturaleza del sistema social contemporneo.
Las ideas de Adorno fueron teniendo un auditorio cada vez mayor, y en 1961 la Sociedad Alemana de Sociologa crey necesario
94 T.W.Adorno, Soziologie und empirische Forschung, en E. Topitsch
(ed.), op. cit. No es fcil comprender las razones de este sbito cambio de postura. Si aplicramos su desconfiada tcnica podramos decir que en 1951 todava resultaba provechoso adoptar una actitud americana, mientras que cinco
aos ms tarde, el ropaje filosfico era ms apropiado para llevarle a las concepciones elitistas que profesa actualmente. Otra interpretacin menos malintencionada podra ser la de que los jvenes socilogos alemanes haban llegado
a sentirse demasiado atrados por los mtodos empricos, y tal vez Adorno
hubiera sentido la necesidad de defender la ciudadela de la reflexin terica
que se vea amenazada. Todava algunas veces, aunque muy pocas, llega a
suavizar la rigidez de sus ideas por un proceso autnticamente dialctico.Segn
l, el informe Kinsey es resultado de un acto de salvajismo estadstico, pero
al mismo tiempo merece ser defendido de los humanistas de la vieja escuela,
que lo denuncian por razones ideolgicas.

374

Paul Lazarsfeld

convocar un congreso para discutir acerca de esta cuestin. El tema

ms importante que figuraba en el orden del da era el de la lgica
de las ciencias sociales.El portavoz de lo que podramos denominar
la teora oficial de la ciencia fue el filsofo austro-britnico Karl
R. Popper,y el cooponente,el propio Adorno . Desde este congreso,
la oposicin entre el positivismo y la dilctica se ha convertido en el
tema central de la sociologa alemana.
Las comunicaciones no reservaron sorpresa alguna. Adorno subray la continuidad de su pensamiento. Como ha demostrado
Horkheimer en su artculo sobre la teora tradicional, para que los
conceptos de la teora crtica sean verdaderos, hace falta que sta
sea al mismo tiempo una crtica de la sociedad. Haciendo un resumen de las discusiones, Dahrendorf seal que los dos oradores
estaban tan cerca uno de otro que costaba trabajo ver en qu se
oponan. Segn l, la nica divergencia consistira en que, para
Popper,la teora est continuamente desenvolvindose por medio de
tanteos, mientras que para Adorno, al menos en su esencia, es una
verdad eterna. Dahrendorf no oculta la profunda decepcin que le
produjo este congreso, en el que apenas se habl de problemas sociolgicos especficos ni de aplicacin de la sociologa a fines sociolgicos concretos.
Hay, en efecto, una contradiccin palpable entre la pasin cada
vez mayor que se pone en la discusin y la pobreza de las lecciones
que pueden sacarse de ella. Casi podra decirse que los campos se
definen ms bien por respecto a la guerra del Vietnam que por
respecto a la opcin de mtodo sociolgico. Poco ms tarde, en un
artculo dedicado a la polmica de Tbingen,Habermas abord este
tema. El es el primero y, que yo sepa, el nico comentador que se
ha arriesgado a precisar la diferencia entre una teora analtica del
conocimiento y la dialctica.Examina cuatro puntos de desacuerdo:
1) La manera como se ha constituido el objeto del anlisis sociolgico; 2)las relaciones entre la teora y los hechos; 3) las relaciones
entre la teora y la historia; 4) las relaciones entre la ciencia y la
praxis %.
95 Interne Arbeitstagung der Deutschen Geseilschaft fr Soziologie Tbingen, Kolner Zeitschrift f. Soziologie und Sozialpsychologie 14 (2), 1962.
% J. Habermas, Analytische Wissenschafts-Theorie und Dialektik, en
E. Topitsch (ed.), op. cit. Habermas ocupa una posicin interesante dentro de la
sociologa alemana. Es partidario de la escuela de Francfort, pero no perteneca
al grupo inicial. Autor de un excelente estudio emprico sobre los estudiantes
y la poltica, no ha logrado poner sus descubrimientos en relacin con su anlisis sociolgico general. A l se debe tambin una obra muy interesante e
informativa sobre la historia de la nocin de opinin pblica. E n cambio, ha

3. La sociologa

375

Los esfuerzos realizados por Habermas para reducir el problema

a unidades elementales suponen una valiosa ayuda; pero el socilogo, atrado por la atmsfera de la sociologa crtica, tampoco aqu
sabra cmo proceder, si quisiera tratar un tema preciso siguiendo
los principios de aqulla. Cada punto est ilustrado con una cita
de Adorno y los comentarios estn redactados en su estilo. La postura de los positivistas agrava an ms la situacin. Uno de los
baluartes de la investigacin emprica en Alemania es indiscutiblemente la Universidad de Colonia. En el IV Congreso Mundial de
Sociologa (celebrado en septiembre de 1959), el decano de los socilogos de Colonia, R. Konig, hizo una precisa descripcin de la
teora crtica, ilustrndola con ejemplos muy bien escogidos 97.La
conclusin a que llega es pesimista: Es preciso distinguir con toda
claridad entre teora de la sociedad y teora sociolgica,y desconfiar de la primera.El socilogo crtico se entrega a la especulacin
al utilizar los datos de manera irreflexiva y anrquica, y al sacar
precipitadamente las conclusiones... La investigacin no tiene sentido
en s misma -no tiende a confirmar o invalidar una hiptesis, sino
que sirve nicamente para apoyar una accin revolucionaria. Al
delimitar as estos dos campos, acaba con toda esperanza de utilizar
los elementos perceptivos de la teora crtica para enriquecer el
campo total de la sociologa. La consecuencia de esto puede verse
en el importante texto que public el grupo de Colonia sobre la
investigacin emprica. La seccin dedicada a los fundamentos filosficos de la investigacin sociolgica no hace ninguna alusin a la
sociologa crtica, que tampoco figura en su recopilacin de textos
sobre el fundamento de las ciencias sociales 98.
Es en otro pas donde se puede encontrar el nico intento que
conozco de dar a la dialctica un carcter operatorio que pueda ser
enseado y aprendido. Me refiero a la obra del socilogo francs
Georges Gurvitch, que ha hecho un serio esfuerzo en esta lnea.
publicado una amplia monografa sobre la lgica de las ciencias sociales que
no menciona ni una sola investigacin emprica o histrica.
97 R. Konig, O n some Recent Developments in the Relation between
Sheory and Research, pp. 215-290, en Transactions of the Fouvth Wor?d
Congress of Sociology, vol. 11, 1959.
98 H. Albert (ed.), Theorie und Realitat, Tbingen, Mohr, 1964, y en
Handbuch der empivischen sozialjovschung, Stuttgart, Euhe, 1967, pp. 38-64.
El socilogo ingls Bortomore, en la nueva International Encyclopedia of the
Social Sciences, dedica un excelente artculo a la sociologa marxista. El tambin seala que la herencia marxista se distribuye entre una corriente filosfica
y una corriente emprica. No es muy explcito, pero tengo la impresin de que
cree en una interpenetracin mutua ms que las escuelas de Francfort o de
Colonia.

376

Paui Lazarsfeld

En Dialectique et sociologie 99 pasa revista a un gran nmero de

nociones dialcticas formuladas en el transcurso de la historia de la
filosofa. Despus hace una descripcin de su propio mtodo, que
denomina dialctica operatoria y que considera como un importante
instrumento de investigacin. Aade que no es preciso ver en la
dialctica una panacea universal. Segn l, el fetichismo de la construccin es peligroso. Es ms conveniente distinguir cinco procedimientos dialcticos cuyas combinaciones ofrecen un punto de partida
til para cualquier tipo de trabajo sociolgico. No es fcil resumir
las ideas de Gurvitch,pero vamos a intentar hacerlo a grandes rasgos.
Una operacin dialctica consiste en seleccionar dos elementos
en una situacin social dada y en ver despus cmo estn relacionados. Estos pueden completarse y actuar uno sobre otro, y pueden
tambin crear ambigedades por lo que se refiere a los participantes.
Esta relacin y el resultado a que lleva es lo que constituye el ncleo
de las diferentes operaciones. El contenido de los elementos puede
varar considerablemente segn los casos. Hago aqu un resumen
de cada uno de los cinco procedimientos.El lector anglosajn encontrar una serie de ideas que le son ya familiares, expresadas en
trminos diferentes.
1) L a complementariedad dialctica. El tema de estudio es aqu
la relacin entre nosotros y muestras relaciones con otros,entre
las actividades organizadas y las actividades espontneas,etc. Algunos
ejemplos recuerdan la nocin de conflicto de roles. (pgs.195 y sgs.).
2) L a implicacin dialctica mutua Aqu se trata de la interaccin entre la estructura social y la tecnologa, entre los grandes
modelos culturales y entre los hechos sociales de nivel macroscpico.
En este segundo procedimiento de dialectizacin, incluye Gurvitch
tambin la manera en que las importaciones culturales se adaptan a
la tradicin propia de un pas.
3) L a ambigedad dialctica. Vuelven a encontrarse aqu la mayora de los ejemplos de interaccin mutua, pero considerados desde
un punto de vista distinto.A un individuo o a un grupo que vive
en contacto con dos o ms sistemas en general le cuesta mucho trabajo encontrar su identidad social. Pueden ser relevantes a este respecto las publicaciones referentes a los grupos de referencia. (Vase
principalmente pg.206.)
4) L a polarizacin dialctica. Siempre existe la posibilidad de un
antagonismo. Este es probablemente el procedimiento que ms se
acerca a la idea tradicional de dialctica. Ejemplos claros son el antagonismo entre las clases, la revolucin y la guerra.
99 Pars, Flammarion, 1962.

3. La sociologa

377

5) La puesta en reciprocidad de perspectivas. Este procedimiento dialctico consiste en subrayar los elementos que no admiten ni
identificacin ni separacin,pero en los que la reciprocidad se ha
hecho tan intensa que lleva a un paralelismo observable.Los ejemplos
puestos por Gurvitch son ms fciles de comprender que el propio
concepto. Las organizaciones burocrticas crean a la vez que atraen
algunas personalidades. La opinin pblica es el conjunto de opiniones individuales en un momento dado,pero ella a su vez acta sobre
la opinin de los individuos.Las invenciones son fruto de la creacin
individual,pero se producen preferentemente en determinadas condiciones histricas.
o.

Gurvitch asigna un papel muy concreto a los procedimientos de

la dialctica as descritos. ...No nos dan un esquema explicativo,
Nos llevan al umbral de la explicacin en sociologa... La dialctica
~ I Qhace ms que preparar el marco para la explicacin (pgs. 218
y 219).
H a y dos razones que nos llevan a llamar la atencin sobre las
ideas de Gurvitch.En primer lugar,cualquier intento de definir de
un modo concreto trminos tan vagos como el de dialctica debe ser
aplaudido loa. En segundo lugar, hay un paralelismo evidente entre
los procedimientos dialcticos operatorios de Gurvitch y las variables
modelo de Parsons. Efectivamente, los dos subrayan que,para abo;.
dar cualquier investigacin sociolgica, es preciso tener en cuenta
algunas orientaciones bsicas. Es cierto que Parsons piensa sobre todo
en la orientacin de un individuo o de un grupo en situacin,mientras que Gurvitch piensa ms en trminos de los socilogos que se
dedican al anlisis,pero cada una de estas dos perspectivas es fcilmente traducible al lenguaje de la otra. Sera preciso hacer un anlisis mucho ms detallado para poder determinar si hay ms puntos
comunes entre las cinco dimensiones que desarrolla cada uno de estos
dos autores.
Terminar haciendo una observacin comparativa. Difcilmente
puede encontrarse otra idea que haya conocido una suerte tan diversa
en los diferentes paises.El trmino dialcticano merece la atencin
de ninguno de los diecisis volmenes de la nueva International
Encyclopedia of the Social Sciences. En cambio, un simple manual
130 M e gustara citar aqu mi artculo titulado Administrative and Critical
Communication Research: Studies in Philosophy and Social Sciences, 1941,
pginas 2-16,en el que yo he tratado de esclarecer las ideas de la teora
dtica en un dominio especfico. Mi propsito era el de analizar aquellas operaciones elementales en las que puede descomponerse la investigacin crtica
sobre la comunicacin. Pensndolo bien, no creo haberlo logrado.

378

Paul Lazarsfeld

de introduccin, titulado Mihodes des sciences sociales, y escrito

para sus alumnos por dos profesores de derecho, afirma con la
mayor naturalidad del mundo que el mtodo dialctico es el ms
completo,el ms rico y, seguramente,el ms acabado de los mtodos
de explicacin en sociologa lo1. La antologa americana clsica dedicada a la filosofa de las ciencias sociales no contiene ningn texto
sobre la dialctica lo2. La antologa alemana de Topitsch, que hemos
citado varias veces, incluye tres.
Este ltimo tema nos ha llevado de Alemania a Francia. No podemos abandonar este pas sin hacer una referencia,aunque sea breve,
al ms reciente de sus modos de pensamiento.

5. El estructuralismo

No cabe duda de que en lingstica, en antropologa y en el dominio de la crtica literaria, el estructuralismo se ha apuntado algunos tantos. Los trabajos que ha inspirado permitiran intentar llegar
a una definicin razonable, pero ni la obra de Lvy-Straussni el movimiento que se desarrolla en torno a Rolan Barthes entran dentro
del dominio del presente ensayo, y no encuentro ningn rastro de
estructuralismo en sociologa. Piaget ha escrito en una monografa
que el estructuralismo penetra todo el pensamiento moderno, incluidas las ciencias sociales. Pero cuando llega a la sociologa,apenas
da ningn ejemplo concreto. Dejando a un lado por el momento el
dominio de los pequeos grupos, la nica referencia que Piaget
hace a la sociologa es la del uso que hace Parsons del trmino estructura 'O3. A veces da la impresin de que, en el nimo de Piaget,
todo aquello que implica el uso de modelos matemticos pertenece
por definicin al movimiento estructuralista. Pero esto no supone
ningn paso adelante en el esclarecimiento del problema.
En realidad, el nico tipo de sociologa estructuralista que yo
he tenido ocasin de encontrar no procede de Francia. Cuando los
lingistas clasifican una serie de lenguas, lo que hacen en general
es construir una especie de enrejado donde poder distribuirlas. Al
hacer esto estn utilizando implcitamente la substruccin de la que
hemos hablado al final de la seccin 1. U n lingista americano ha
subrayado este paralelismo incluso de manera explcita 'O4.
101 R. Pinto y M . Gravitz, Mthode des sciences sociales, Pars, Librairie
Dalloz, 1964, p. 379.
102 M. Broadbeck (ed.), Readings in the Philosophy of the Social Sciences,
Nueva York, Macmillan, 1968.
103 J. Piaget, L e structuralisme, Pars, P. U. F., 1968, p. 86.
104 J. Greenberg, Nature and Use of Linguistic Typologies, International
]ournal of American Linguistics 23 (2), abril 1957.

3. La sociologa

379

Conviene mencionar tambin otro problema relacionado con el

estructuralismo: la tipologa de los sistemas sociales y econmicos,
que ha vuelto a ponerse de moda recientemente. El origen de este
tipo de investigaciones se remonta probablemente a Marx, que estaba
muy interesado en describir la evolucin de las sociedades en los
perodos que preceden al pleno desarrollo del capitalismo 'O5.
Las recientes transformaciones sociales ocurridas en los pases
subdesarrollados han dado actualidad a este problema. Desarrollarn
estos paises, que estn en vas de una moderna industrializacin,
formas de sociedad diferentes de las conocidas hasta ese momento?
Si es as, (cmo hacer una descripcin de stas, no deformada por
la experiencia de los socilogos occidentales? Kula ha llegado incluso
a decir que sera preciso una especie de antropologa de la sociedad
industrial occidental,tal y como la ve, por ejemplo,un socilogo africano 'O6. Esta especie de tipologa social encuentra su expresin ms
acabada en la obra de Wittfogel sobre los despotismos asiticos;
este autor hace tambin la resea histrica de esta idea tipolgica
y sus informes son preciosos, pero probablemente estn cargados
de valoracin, ya que sus ideas son las de un anticomunista converso 'O7. Es interesante sealar que los historiadores estn ahora interesados en el problema,como puede verse en una obra colectiva sobre
la feudalidad,en la que se plantea el problema de si el modelo construido a partir de la historia europea es tambin aplicable a la de los
dems pases los. Tambin valdra la pena analizar de nuevo, desde el
punto de vista tipolgico,el libro de Eisenstadt sobre las burocracias
centralizadas,del que ya hemos hablado en la seccin 11 'O9.
Con esto termina nuestra exposicin de los principales esfuerzos
realizados para elaborar lo que se ha convenido en llamar teora social.
Hemos tenido que subrayar continuamente diferencias nacionales.
Esto nos lleva al problema de si existen otras diferencias importan105 Vase la introduccin de E.J. Hobsbaw aparecida con motivo de una
nueva traduccin inglesa de Marx, Pre-Capitalist Economic Formation, Nueva
York, International Publishers, 1965.
106 W . Kula, On the Typology of Economic Systems, pp. 108-144,en
Les sciences sociales: problemes et orientations, op. cit.
107 K. A. Wittfogel, Oriental Despotism: a Comparative Study of Total
Power, New-Haven,Londres, Yale University Press, 1957.
108 R. Coulborn (ed.), Feudalism in History, Princeton (N.J.), Princeton
University Press, 1956.
109 Cuando el profesor Sachs,un marxista polaco, llam mi atencin sobre
este campo de estudio, ya estaba bastante avanzada la redaccin de este articulo. Todos los trabajos que se citan aqu merecen un anlisis mucho ms
detallado que el que yo puedo hacer en este momento.

380

Paul Lazarsfeld

tes entre los socilogos de los distintos pases. Este es el tema de

nuestra prxima seccin.

IV, VARIACIONES
NACIONALES
EN LAS ACTIVIDADES SOCIOL~GICAS

Entre las dos guerras mundiales, el inters por la investigacin

emprica y, a menudo, por la cuantificacin aument en todos los
pases en que haba socilogos. Esta tendencia se interrumpi a
causa de la segunda guerra mundial, excepto en los Estados Unidos,
donde tanto el gobierno como las fundaciones privadas financiaron
la investigacin social con vistas a facilitar la movilizacin de los
recursos humanos del pas. Tan pronto como termin la guerra,
se produjo una expansin de este inters,que se haba visto refrenado
un tiempo,por los estudios empricos,los que atraan especialmente
a la generacin ms joven llO. Los Estados Unidos eran la nica fuente
de documentacin y experiencia metodolgica. No es de extraar
entonces que muchas de las publicaciones de que disponemos consideren el perodo que se sita en torno a 1946 (1956 en los pases
de Europa oriental) como un momento crucial en el desarrollo de la
sociologa l1l.
En consecuencia, hay una notable uniformidad entre las actividades que se manifiestan en cada uno de los pases. Cada fase de la
vida moderna o bien es ya objeto de estudios empricos o se expresa
110 Una serie de saboteadores noruegos que se haban lanzado en paracadas
en unas montaas en las que deban de permanecer escondidos durante numerosos meses reclamaron una serie de libros,entre los cuales estaba La recherche
sociale, de Lundberg. Como ya dijimos en la seccin 111, las investigaciones
empricas estaban mal vistas en los pases socialistas durante el perodo stalinista. Pero en cuanto comenz el deshilo empezaron a emprenderse estudios
de este tipo, principalmente bajo el impulso de los jvenes cientficos sociales.
111 G.Kiss, History of the Development of Sociology in Hungary from
1945, T h e American Sociologist 2 (3), agosto 1967, p. 142; A. N. J. den
Hoiiander, Sociology in the Netherlandsn, pp. 485-486,en Contemporary
Sociology in Western Europe and America (Actas del primer congreso internacional de ciencias sociales del Instituto Luigi Srurzo, Roma, 5-10de septiembre de 1967); J. Viet, Tendances rcentes de la recherche sociologique en
France, en ibid., p. 148; E. Allardt, Scandnavian Sociology,en Information sur les sciences sociales 6 (4),agosto 1967, p. 225; Orientation gnrale
de la recherce et sociologie: Rponse de I'Acadmie des Sciences de I'URSS

au questionaire d'enquete sur les tendances de la recherche dans les sciences

de I'homme, Unesco, document SS//.241.l/f/13, 31 de enero de 1967,p. 7.

3. La sociologa

381

la esperanza de que pronto lo ser. Especialmente en los grandes

pases industrializados,la nica cuestin que se plantea normalmente
es la de si un dominio est ms o menos favorecido desde el punto
de vista de los crditos y personal disponibles.
Sera particularmente til poder disponer de datos estadsticos
comparables, clasificados por materias o por categoras, sobre las
investigaciones sociolgicas que se estn realizando en este momento
en cada uno de los pases. Los informes de trabajos del mismo tipo
tienen la ventaja de ofrecer un nmero cada vez mayor de datos
comparables sobre un mismo tema. La seccin 11, dedicada a la
macrosociologa,contiene algunos ejemplos de tales investigaciones
parueias. Esta uniformidad plantea un problema importante: <no
corre el riesgo de suprimir diferencias nacionales que podran contribuir al desarrollo del campo total de la sociologa? Los informes
poco detallados de que disponemos no nos permiten responder a
csta cuestin, pero s podemos sealar algunas pecularidades nacionales, de las que vamos a dar una idea general.
Esta exposicin debera presentar, por lo menos, tres ventajas.
En primer lugar,podra servir de base para un estudio sobre la sociologa del conocimiento. <Cules son los factores sociales que explican las variaciones que se observan? En segundo lugar, este
inventario podra constituir una fuente de informacin acerca de los
hechos e ideas peculiares de algunos pases, e incluso de uno solo.
Finalmente, esta comparacin debera atraer la atencin de los cientficossociales hacia problemas y mtodos que podran haber olvidado
por haber seguido demasiado de cerca las corrientes intelectuales de
sus respectivos pases. Nuestra posicin consta de dos partes: la
primera trata de los temas estudiados; la segunda abarca un buen
nmero de cuestiones especficas de carcter metodolgico y administrativo.
Para mayor claridad, hemos distinguido tres apartados en la
primera parte. En algunos pases hay un inters mayor, y a veces
nico, por determinados temas porque la realidad social atrae hacia
ellos la atencin de los socilogos.En una segunda categora de ejemplos, las diferencias advertidas se deben ms bien al conjunto de la
tradicin cultural del pas. Esas son las ms importantes, sin duda
alguna. Los mtodos contemporneos de investigacin emprica se
han forjado,para bien o para mal,en el medio cultural americano,
tanto universitario coino nacional. En general se espera que dichos
mtodos, una vez introducidos en atros pases, sean reformados y
enriquecidos por las tradiciones intelectuales nacionales.Sin embargo,
no siempre ha sido fcil distinguir entre estas dos categoras (<se
trata realmente de una diferencia cultural?). Es preciso reconocer

Paul Lazarsfeld

382

que, en algunos casos, la decisin puede muy bien haber sido algo
arbitraria.
Algunas veces ocurre que un tema es objeto de preferencia especial debido al inters que suscita en un especialista eminente o a la
existencia de una institucin que facilita la orientacin de los trabajos
en una direccin dada. Hemos clasificado los casos de este tipo
dentro de una tercera categora, que hemos denominado de las variaciones accidentales. U n anlisis ms sutil tal vez hiciera ver que
incluso estos accidentes podran ser explicados por la tradicin cultural o por la estructura social de un pas. Pero carecemos de los
elementos necesarios para un anlisis de este tipo, que debemos
dejar al cuidado de especialistas mejor informados.
La segunda parte de nuestra exposicin consiste en una seleccin
de ejemplos de una serie de controversias,dificultades y resistencias
que acompaan al desarrollo de la sociologa en diversos pases.

1. Variaciones en los temas de estudio: temas

predilectos y objetos de investigacin

a) Variaciones temticas
En un buen nmero de pases, especialmente en los pases en
vas de desarrollo, el inters nacional que presenta la modificacin
de las estructuras sociales tradicionales ha hecho converger las preocupaciones de los socilogos hacia un mismo punto. U n buen ejemplo lo ofrece la India,con su problema de las castas y del pueblo,
en relacin con el cual cualquier trabajo pertiiiente es interesante
en s. El socilogo se ve con ello obligado a pronunciarse sobre e1
principal problema poltico del pas, jcmo se puede organizar una
administracin central dentro de un marco tan heterogneo y fragmentado? D e manera parecida en numerosos pases de Africa, y
tambin en Japn,la preocupacin de los socilogos se centra en las
modificaciones que se estn produciendo en los sistemas tradicionales de parentesco a consecuencia de la industrializacin.Tambin
en Irn puede verse concentrada la atencin de los socilogos en las
repercusiones de las transformaciones sociales ll.
Es a un socilogo indonesio a quien debemos una de las exposiciones ms precisas de las metas perseguidas por la sociologa en un
pas en vas de desarrollo:
112

Vase

E. Naraghi, La sociologie et la socit en Iran, Revue franpise

de sociologie 8 (2), abril-junio 1967, p. 148.

3. La sociologa

383

A parte de las universidades, la Asamblea consultativa popular y el gobierno manifiestan un inters cada vez mayor por las aplicaciones de la sociologa. D e una manera especial se espera que la sociologa pueda contribuir a
la ejecucin del plan general de desarrollo nacional... Otro factor que ha estimulado el desarrollo de la sociologa es la comprensin cada vez mayor de
que el desarrollo econmico no puede lograrse solamente mediante medidas de
carcter econmico, sino que exige tambin una profunda comprensin de la
estructura y de las caractersticas de la sociedad, as como de las fuerzas que
actan en su seno. Tambin hay hoy un acuerdo cada vez mayor en reconocer
que la sociologa y la investigacin sociolgicas son necesarias para aplicar con
xito las medidas prcticas tomadas por el gobierno dentro del marco de sus
atribuciones generales. Entre estas medidas figuran la readaptacin de los presos, la integracin en la sociedad indonesia de los subgrupos culturales que
viven aislados en los bosques y regiones montaosas, los esfuerzos con vistas
a la asimilacin de los grupos mayoritarios y minoritarios, el licenciamiento de
los miembros de las fuerzas armadas y el desarrollo, en el sentido ms amplio,
de las comunidades aldeanas l13.
Hay otro fenmeno, que se ha manifestado en Irn y en Africa
del Norte, que puede ser o no caracterstico de los pases en vas de
desarrollo,pero que sin duda alguna influir en la futura orientacin

de la sociologa.Se trata de la tendencia de los socilogos a constituir

la vanguardia de una elite intelectual cada vez ms numerosa y a
ofrecer, por su contacto profesional con los hechos sociales,un
nexo entre las decisiones polticas, por una parte, y las tendencias y
necesidades sociales, por otra '14.
En los pases desarrollados,las necesidades que se manifiestan a
nivel de la elaboracin de la poltica nacional influyen generalmente
en la orientacin de los trabajos sociolgicos. Este es, por ejemplo,
el caso de Italia, donde el desequilibrio entre el Norte y el Sur es la
causa de numerosos problemas sociales, polticos y econmicos:
Gracias a su precisin, los trabajos de investigacin han proporcionado
tiles resultados,incluso aquellos que trataban de temas macrosociolgicos,como
los relativos al desarrollo econmico. Italia presentaba -y presenta todavaalgunas caractersticas peculiares desde el punto de vista de la tipologa constituida por la totalidad de casos estudiados en la literatura econmica y sociolgica escrita hacia 1950. El subdesarrollo en Italia era un problema de desequilibrios, tanto territoriales como sectoriales, dentro de una sociedad caracterizada por aspectos culturales diferenciados.El sndrome ms visible de estos
113

S. Sumardjan, Perkembangan Ilmu Sociologi di Indonesia (Eldesarro-

llo de la sociologa en Indonesia), pp. 349-350,en M.Malcagiansar y W.Nitisastro (eds.), Reseavch di Indonesia, 1945-1965 (La investigacin en Indonesia, 1945-1965), tomo IV, Ciencias Econmicas, Sociales y Culturales, Balai
Pustaka, Ministerio de la Investigacin Nacional de la Repblica de Indonesia, 1965.
114 Naraghi, op. cit.; J. Duvignaud, La sociologie maghrbine, Cahiers
Internationaiix de sociologie 44, enero-junio 1968, p, 141.

384

Paul Lazarsfeld

desequilibrios estaba representado no slo por las diferencias entre el Norte

y el Sur en cuanto a las configuraciones culturales y a las rentas per capita,
sino tambin, y sobre todo, por los enormes movimientos migratorios del Sur
al Norte (as como al extranjero)... La industrializacin del Sur y la correccin
de los desequilibrios regionales se han convertido en los objetivos declarados de
la poltica del gobierno 115,

y de ah los numerosos estudios que se han dedicado a las migraciones internas y externas, a las regiones donde se ha producido el xodo
y a aquellas que han atrado a los inmigrantes,al problema de la
integracin social del inmigrante en el sistema sociocultural de
la regin que le acoge,a la industrializacinde algunas zonas del Sur,
poco extensas, y al consiguiente despoblamiento del campo circundante, al problema de las barreras sococulturales y a sus relaciones
con el desarrollo econmico, etc.
En Yugoslavia, la nueva experiencia econmica que constituye
la autogestin, que es tambin una cuestin de opcin poltica, ha
fomentado un gran nmero de investigaciones en este dominio:
Conviene subrayar que la autogestin es casi el nico objeto de preocupacin de numerosos institutos (de sociologa), aunque la vida social yugoslava
presenta en realidad muchos otros problemas. Este estado de cosas refleja la
importante contradiccin, inherente a la sociedad yugoslava actual, existente
entre una burocracia con tendencia a centralizar y la corriente opuesta de los
partidarios de la descentralizacin y de la autonoma, que intentan actualmente
propagar la autogestin en todos los sectores de la actividad social institucionalizada 116.

En Escandinavia, la investigacin sociolgica ha sido a menudo

un instrumento de la poltica social,o al menos ha estado estimulada
por sta. En Suecia,el deseo de proceder a un estudio ms profundo
de los problemas referentes a la familia y a la poblacin ha desempeado un papel determinante en la introduccin de Ia sociologa
entre las disciplinas universitarias.'ll Tambin se ha subrayado que
una buena parte de la sociologa danesa se caracteriza por la manera
no terica,sino prctica, de abordar el bienestar social y los problemas socialesl18.
115 F. Leonardi, dtalian Sociology within the Framework or Contemporary
Sociology,pp. 52-53,en Contemporary Sociology..., op. cit.
116 O.Mandic, The Present State of Sociology and Development in Yugoslavia, p. 443, en Contemporary Sociology ..., op. cit., as, por ejemplo, el
Instituto de Sociologa y de Filosofa de la Universidad de Ljubljana present
a la Unesco una lista de proyectos de investigacin que inclua ms de cinco
referentes al tema de la autogestin.
117 G.Carlsson, Sociology in Sweden,p. 565,en Contempovary Sociology ...,

op. cit.
11*

Allardt, op. cit.,p. 230.

3. La sociologa

385

El siguiente comentario sobre la sociologa finlandesa tambin

revela una orientacin particular que es resultado de la poltica social del Estado:
Los estudios sociolgicos sobre el consumo de alcohol y sobre el comportamiento con respecto a la bebida se han convertido en una especialidad importante dentro de la sociologa finlandesa,debido en parte a la poltica racional
y deliberada del monopolio de alcoholes del Estado finlands. Son varios los
estudios sociolgicos importantes que han sido publicados por el Instituto de
Investigaciones (sobre el alcohol) 119.

Del mismo modo, la sociologa belga parece estar interesada en

las posibilidades de investigacin ofrecidas por la existencia de diversos problemas sociales:
Lo mismo que en el siglo XIX, bajo el impulso de Qutelet y de Ducptiaux,
las investigaciones desarrolladas a partir de la ltima guerra mundial eligen SUS
temas de estudio en aquellos sectores en que se plantean problemas sociales:

asimilacin de obreros extranjeros,cuadro y comentario explicativo de los resultados de las elecciones polticas, prctica religiosa, relaciones de trabajo y
relaciones industriales, presupuestos familiares, fecundidad, personas mayores,
son algunos de los temas tratados 120.

La sociologa holandesa tiende tambin a limitarse al estudio

de la sociedad holandesa y de sus problemas l2l.
En algunos pases, el reconocimiento oficial de diferencias apreciables en las posiciones que ocupan diversos grupos tnicos en la
escala social ha fomentado la investigacin sociolgica sobre este tema.
Podra citarse a este respecto el caso de los franceses en Canad,
el de las castas en la India,el de los antillanos y asiticos en el Reino
Unido y el de los indios en Amrica latina. Por lo que se refiere a
estos ltimos, varios pases de Amrica latina tienen institutos nacionales encargados de los asuntos indios, que patrocinan investigaciones de naturaleza sociolgica dentro de un marco interdisciplinario
que incluye en particular la antropologa.As,por ejemplo,el Instituto Nacional Indigenista ha realizado en Mjico estudios sociolgicos enormemente importantes sobre diversos grupos indigenas y
sobre diversas zonas pobladas por indgenas 12. Adems, el Instituto
Indigenista Interamericano, que tambin tiene su sede en Mjico,
119
120

Ibid.,p. 235.
P. de Bie,La sociologie en Belgique,p. 115, en Contemporary Socio-

logy..., op. cit.

121

T. Caplow, Sociology in the Netherlands: Problems and Opportuni-

ties, M e n s en Maatschappiq 40 (6),noviembre-diciembre1965, p. 429.

1z2 L. Zea, Sociology in Contemporary Mexico, p. 919, en Contemporary
Sociology..., op. cit.
Tendencias de la investigacin, 25

386

Paul Lazarsfeld

organiza y coordina, en todo el continente, investigaciones antropolgicas y sociolgicas referentes a diversos grupos de indgenas
y a diversas zonas habitadas por indgenas123. En el Reino Unido,
la violenta expresin que ha tomado recientemente el conflicto racial
parece haber estimulado enormemente el desarrollo de la sociologa
en este dominio:
Existe hoy en Gran Bretaa otro problema social que es a la vez muy importante y nuevo -ms nuevo que el de la pobreza dentro de la abundancia-,
a saber: el problema de las relaciones interraciales. Las primeras investigaciones
sobre las minoras de inmigrantes fueron realizadas hace ya algn tiempo por
antroplogos que estaban satisfechos de encontrar a su alcance temas de estudio
que les permitieran ejercitar su talento y verificar sus mtodos. El conflicto
provocado por los disturbios raciales y la acumulacin de pruebas de discriminacin racial, junto con el flujo creciente de la inmigracin, procedente primero de las Antillas, despus de Asia, dieron un nuevo impulso a la investigacin. Hasta ahora, no se ha publicado ms que una pequea parte de los
resultados de las investigaciones llevadas a cabo recientemente, por ejemplo,
dentro del programa patrocinado durante los dos ltimos aos por el Institute
of Race Relations 124.

En algunos pases, es una situacin poltica concreta la que ofrece

a los socilogos un centro de inters. Los socilogos britnicos siguen preocupndose por la estratificacin social lz, ya que necesitan
compaginar una fuerte tradicin aristocrtica con una democratizacin
contempornea que tiene muy profundas repercusiones. Del mismo
modo, uno de los principales objetivos de los estudios relativos a la
sociologa de la educacin (que es, desde hace algunos aos, la rama
de la sociologa ms en boga en Gran Bretaa)lz6 ha sido el de
examinar las relaciones que existen entre la educacin recibida y
las posibilidades de instruirse, por una parte, y la situacin social,
por otra In. En Francia, algunos jvenes socilogos de primera fila
han pasado a menudo por el marxismo. D e ah que sus estudios hagan
resaltar mucho ms las actitudes de los trabajadores que los de otros
pases occidentales
123
124

Ibid.

T. H.Marshali, British Sociology Today, p. 375, en Contemporury

Sociology ...,op. cit.
125 Ibid., p. 367; ver el puesto atribuido a la estratificacin social en el
cuadro expuesto por M . D. Carter, Report on a Survey of Sociological
Research in Britain, en T h e Sociological Reuiew 16 (1), marzo 1968, p. 15.
1% Ibid. La sociologa de la educacin figura en primer lugar en la lista
de los temas o dominios de inters para socilogos.
127 A. Little, uSociology in Britain since 1945, Social Science Information
2 (2), julio 1963, p. 80.
138 Vase, por ejemplo, A. Touraine, L a conscience ouvriere, Pars, Editions
du S e d , 1966.

3. La sociologa

337

Algunas veces, la historia reciente de un pas ejerce cierta influencia sobre la orientacin de la investigacin sociolgica. En Austria, donde hasta poca reciente ha estado en el poder una coalicin
de los dos principales partidos polticos, puede observarse una consecuencia negativa en Ia medida en que no existe, como era de
esperar, ninguna tradicin de sociologa poltica lz9.
En cambio:
La historia de la poltica interior de Finlandia ha sido ms agitada y ha estado jalonada de ms conflictos (que la de numerosos pases). La industrializacin ha comenzado tarde...,y las transformaciones sociales han sido a la vez rpidas y desiguales. Siendo ste el teln de fondo, es perfectamente comprensible que una gran parte de la sociologa finlandesa se haya concentrado en
investigaciones acerca de las estructuras sociales, la sociologa poltica, la movilidad y los cambios sociales 130.

Hay algunas variaciones o especialidades nacionales que no

pueden explicarsebien:
La sociologa noruega tiene una originalidad innegable.A pesar de su gran
diversidad presenta, de un modo particular,una orientacin que podemos calificar de tpicamente noruega... Sin duda alguna, podra decirse que la especialidad de los socilogos noruegos consiste en poner de manifiesto las expectativas ocultas y latentes con respecto a los roles, los conflictos de roles, las solidaridades latentes y las relaciones de grupo 131.

Otra categora de variaciones aparece cuando un pas est, de

una manera o de otra, particularmente bien situado para estimular
cierto tipo de investigaciones.Por ejemplo:
Hay una contribucin que la sociologa holandesa podra aportar al conjunto
de la disciplina (en el dominio de la sociografa analtica), que consiste en
aplicar la teora sociolgica a amplios fenmenos histricos de carcter nico
por medio de datos estadsticos tratados mediante un ordenador. Los datos
estadsticos de este tipo son ms accesibles en los Pases Bajos que en cualquier
otro sitio. Permitiran estudiar fenmenos tan generalizados como las repercusiones de la modernizacin en las estructuras familiares o las consecuencias
polticas de la urbanizacin. Investigaciones de este tipo ya han sido, en cierto
modo, llevadas a cabo principalmente por Van Heek y por Groenman 132.

129 L. Rosenmayer (ed.), Sociology in Austria, Graz-Cologne, Herman

Bohlauss Nachf., 1966,p. 9.
130 Allardt, op. cit., p. 231.
131 Ibid., p. 235.
132 Caplow,op. cit., p. 430.

388

Paul Lazarsfeld

b) Variaciones culturales

A veces un tema cultural insistente o una tendencia de carcter

nacional ejerce tambin una influencia sobre la naturaleza de los
trabajos sociolgicos. Por ejemplo, Den Hollander, hablando de
los Pases Bajos,sugiere la existencia de una relacin entre el carcter
nacional y la ausencia de grandes teoras en este pas:
Tampoco existe ninguna tendencia a concebir y a elaborar sistemas sociolgicos conforme a la gran tradicin. Se observa ms bien cierta desconfianza con respecto a todas las teoras de tipo global; hay una clara preferencia por las teoras de alcance medio e incluso ms limitadas todava. Esta
preferencia concuerda tambin con la poca aficin que sienten los holandeses
por las grandes acciones, por las concepciones de conjunto; concuerda bien con
nuestra predileccin por la limitacin prudente, por la restriccin sensata y
con nuestro gusto por la medida. La aversin que sienten los holandeses por
la construccin de sistemas llama la atencin cuando se la compara con el
pensamiento alemn. E n los Pases Bajos no hay grandes teoras en sociologa, o hay m u y pocas, a propsito del Estado, de la sociedad o de la cultura...
Este es, sin duda alguna, un rasgo nacional, y en este aspecto la sociologa de
los Pases Bajos no difiere de la de cualquier otro pas: no se mueve nunca
en el vaco, sino que siempre absorbe y refleja la cultura nacional por la que
se ha visto condicionada. El modo de pensar comedido y poco filosfico de los
holandeses probablemente explique la aficin que muestran por los aspectos
descriptivos y por las hiptesis de corto alcance, con preferencia sobre las sistematizaciones de axiomas que figuran en la base de cualquier sistema general de
sociologa 1%.

Den Hollander sostiene, adems, que el inters manifestado por

el individuo se deriva del carcter nacional holands:
U n o se pregunta tambin si este otro rasgo de lo que se ha dado en llamar
e1 carcter nacional)) holands, el individualismo del holands, no debe acaso
considerarse como la causa de la atencin que se dedica al individuo, a sus actitudes, sus capacidades, sus deseos, sus opiniones. Esta inclinacin es la que
hace que algunos de los fundadores de la sociologa de los Pases Bajos hayan
seguido siendo manifiestamente sensibles a las tesis seleccionistas, incluso en
wna poca en la que, en cualquier sitio, se haba renunciado ya definitivamente
y por razones convincentes a tales teoras.
Esta preocupacin por el individuo se hace tambin explcita cuando, despus de haber analizado cuidadosamente los datos estadsticos, es preciso interpretar los resultados obtenidos. Asistimos entonces a una incursin, realizada
con ms o menos calidad de aficionado, en el dominio de la psicologa social
133 De n Hollander, op, cit., p. 489. No obstante, Den Hollander ha apuntado la aparicin de preocupaciones tericas entre los jvenes socilogos holandeses; sobre este tema, vase tambin A. C. Zijderveld, History and Development of Dutch Sociological Thought)), Social Research 33 (1), primavera 1966,
pgina 124.

3. La sociologa

389

para llegar a esbozar conclusiones que, desde luego,no resistirn la prueba del
tiempo 1%.

Por ltimo, los temas de estudio que eligen los socilogos holandeses estn estrechamente vinculados a la cultura nacional.
Los temas que atraen y estimulan la imaginacin de los socilogos de los
Pases Bajos tienen estrecha conexin con los valores, las normas, las ideologas, los problemas de la cultura holandesa. Esto es igualmente cierto en un
sentido negativo; la sociologa holandesa no ha manifestado ningn inters, o
ha manifestado muy poco, por fenmenos como el de la revolucin,la violencia,
el poder, la discriminacin,los conflictos raciales, la inmigracin,las minoras,
el comportamiento sexual, la toxicomana. La organizacin militar y el ejrcito
profesional son temas que han empezado a suscitar el inters de los socilogos
slo hace unos aos. Esta clara indiferencia hacia algunos aspectos de la vida
social no es, en modo alguno, accidental: estos temas no corresponden en absoluto a nuestra experiencia nacional,a la imagen que nos formamos de nosotros
mismos; son raros aquellos que se sienten atrados por estos temas, y esta es
la razn por la cual ocupan los sectores subdesarrollados de la sociologa hclandesa 135.

De Bie considera que en Blgica, como en los Pases Bajos, la

sociologa se ha apartado de las grandes teoras debido principalmente
a una actitud crtica bastante extendida con respecto a los sistemas
globales, actitud que tal vez sea parte de la personalidad bsica de
los belgas...>) 136.
La siguiente observacin,relativa a determinadas lagunas de la
sociologa americana, parece reilejar una orientacin filosfica de la
propia sociedad americana:
Mientras las revoluciones estallan, los americanos estudian las condiciones
de la estabilidad social; mientras las bases sociales del poder se transforman
hasta el punto de hacerse irreconocibles,los americanos hablan de determinantes psicolgicos y de problemas de identidad personal, y mientras la distancia que separa las naciones ricas de las pobres aumenta sin cesar, se emplea
un tono confidencial para discutir las consecuencias de la desigualdad internacional, en caso de que se las distinga 137.

En algunos pases en vas de desarrollo,a veces se pide a la sociologa que explique o interprete la evolucin de la sociedad. As,
por ejemplo, un socilogo persa seala que la sociologa tiene la
doble tarea de comprender los cambios que han ocurrido recientemente en este pas y de proponer nuevas normas prcticas para
Den Hollander,op.cit., p. 490.
Ibid., p. 489.
D e Bie,op. cit.,p. 130.
C. Moskos, Jr., Research in the Third World, Truns-Action 5 (71,
junio 1968,p. 2.
134
135
136
137

390

Paul Lazarsfeld

Ia existencia cotidiana.La sociologa responde a la necesidad de tener

un punto de vista sobre uno mismo: La consideracin sociolgica
de las sociedades occidentales les sirve a stas para distanciarse y
valorarse a s mismas,del mismo modo que la etnologa de los pueblos primitivos ha ayudado a las sociedades occidentales a comprenderse a s mismas 138.
Como consecuencia de esta importancia concedida a la funcin
explicativa de la sociologa,algunas veces se ha conferido un carcter ms o menos sociogrfico tanto al contenido como al mtodo
de muchos trabajos de sociologa en algunos pases. En la India,
hemos visto surgir una tradicin de sociologa indolgica.
Los representantes de esta corriente de pensamiento intentan explicar la sociedad india basndose en investigaciones realizadas dentro de los libros sagrados de la India y de documentos relativos a la historia del derecho. Dentro
del marco postulado por stas, la explicacin de las instituciones sociales modernas de la India es buscada en los hechos entresacados de los textos antiguos
-cuanto ms antiguos sean los textos ms respeto merece la explicacin contenida en ellos-, y es una antropologa victoriana no crtica la que sirve para
feconstruir la historia social de la India 139.

U n autor pakistan parece inspirarse en consideraciones del mismo

tipo, a juzgar por las sugerencias que hace a propsito del objeto
y de los mtodos de los trabajos sociolgicos de su pas:
Por lo que se refiere al Pakistn oriental,no podemos olvidar demasiado la
riqueza y variedad de su cultura y de sus tradiciones, que pueden servir de
base para una teora sociolgica de carcter autctono y,de este modo, llevarnos
a una idea de conjunto.Dentro de tal contexto,las tcnicas antropolgicas
de observacin y de participacin directas y el conocimiento del lenguaje de la
poblacin (e incluso de las variantes que presentan los dialectos locales) nos
ayudarn a comprender mejor las estructuras locales del Pakistn oriental. E n
el marco de nuestro pas, la sociologa debera ser, por consiguiente,una antropologa social, al menos durante algunos de los aos venideros. Cuando hayamos reunido as una serie de hechos, entonces podremos tratar de formular una
teora social sobre nuestro pas 140.

Pero, ms que sobre estas consideraciones sociogrficas o socioantropolgicas, el argumento en favor de una sociologa que tenga
en cuenta las condiciones y las necesidades locales se ha apoyado generalmente sobre bases ms tericas:
138 Naraghi, op. cit., p. 187.
1.39 1. Ahmad, Note on Sociology in India,The American Sociologist 1 (3,
noviembre 1966,p. 244.

140 M.Afsaruddin, {(Report of the Chairman: Problems of Social Research

in East Pakistan,p. 136,en M.Afsaruddin (ed.),Sociology and Social Research
in Pakistan, Dacca, The Pakistan Sociological Association (East Pakistan
Unit), 1963.

3. La sociologa

391

Las teoras desarrolladas en Francia por Comte, Saint-Simoii y Durkheim,

o las que Westermark y Hobsouse elaboraron en Inglaterra, tal vez no sean
aplicables aqu con todo rigor. Las generalizaciones a que lleg W.1. Thomas
no son aplicables y no deberan ser aplicadas a las condiciones existentes en
Paltistn,en la India y, en este caso concreto,en algunos sitios de Europa. Ya
es hora de que examinenios a fondo el marco terico de la sociologa y de que
pongamos a prueba su metodologa, para llegar a determinar con precisin lo
que es vlido para nuestra sociedad y lo que es ms eficaz en nuestras condiciones... En cierto modo se trata de adaptar una disciplina que se ha desarrollado en un terreno extranjero y en el seno de culturas extranjeras 141.

Sin embargo,conviene sealar que los pases en vas de desarrollo no son los nicos en reconocer que la teora sociolgica occidental,
y especialmente americana, no se presta a la explicacin de los fenmenos locales.As,el americano Peterson observa:
Si intentamos analizar no las sociedades slidamente establecidas y mejor
o peor delimitadas del Occidente moderno, sino el universo social del pasado o
los pases subdesarrollados,Parsons es un mentor menos til todava. E n tal
caso, el hecho de definir la unidad estudiada como el sistema social,compuesto de subsistemas en interaccin, plantea problemas muy importantes.
<Haba una Francia en el ao 1000 o una China en el ao 1700? < H a y
hoy una sociedad nigeriana o una sociedad indonesia))? Si admitimos que
la respuesta a estas cuestiones es decididamente afirmativa,nos vemos tentados
a quitarnos de encima con una explicacin superficial aquellos fenmenos
sociales que caen fuera de estas unidades (los chinos que no forman parte
de la China) o que no encuentran cabida en ellas (las influencias tribales
en Africa consideradas como vestigios)142.

Las caractersticas de la cultura de una sociedad pueden ejercer

tambin alguna influencia sobre los mtodos de investigacin empleados por los socilogos.Habibullah ha sealado algunos de los obstculos culturales con los que han tropezado los investigadores en
Pakisdn oriental 143. Los campesinos pakistanes no slo no estn
familiarizados con cierto vocabulario,sino que tampoco lo estn con
algunos de los conceptos fundamentales que sirven de base a las investigaciones relativas al desarrollo econmico, como, por ejemplo, los
de jornada/hombre,trabajo lucrativo y ahorro.Otra dificultad
con la que tropiezan las investigaciones en este dominio se debe al
hecho de que la economa monetaria est poco desarrollada y a que
se desconoce todo tipo de contabilidad financiera. De todos modos,
el hndjcap ms importante con que se encuentran las investigaciones
141 M.S. Jillani, Presidential Address (to the First Aii-Pakistan Sociology
Seminar), pp. 33-34,en Sociology and Social Reseavch ..., op. cit.
142 W.Peterseii, Some Animadversions on the Americanization of World
Sociology,M e n s en Maatschappij 40 (), noviembre-diciembre1965, p. 458.
Iq3 M.Habibullab, Some Problems of Socio-EconomicResearch in Rural
Setting,pp. 41-49,en Sociology and Social Reseavch ..., op. cit.

392

Paul Lazarsfeld

realizadas en estas regiones rurales es el gran porcentaje de analfabetos; de ello se deduce que las personas interrogadas generalmente
son incapaces de expresar correctamente sus ideas y tienen una capacidad muy limitada de pensar en trminos abstractos.
H a y una estrecha conexin entre todas estas caractersticas y el
hecho de que la gente tenga dificultades en contestar a las preguntas
hipotticas que generalmente se le plantean en las encuestas. Por
ejemplo:
E n nuestro estudio sobre la formacin de capital en la agricultura queramos medir las preferencias de la comunidad rural en relacin con el ahorro
y. el. consumo, presentando a las personas interrogadas la situacin hipottica
siguiente: suponiendo que les tocaran 20.000 rupias en el sorteo de bonos
emitidos por el gobierno pakistan, cmo las emplearan si pudieran escoger
entre las posibilidades de comprar tierras, ganado, oro, la construccin de viviendas, la creacin o extensin de una empresa, la de depositarlas en la
caja de ahorros, etc.? H a resultado m u y difcil obtener una respuesta a esta
cuestin, y a l y a s de las personas interrogadas se negaron a pensar en una
situacin hipotetica como sta de ganar dinero a base de bonos de premiola.

En las sociedades en vas de desarrollo, la falta de familiaridad

con las encuestas puede plantear problemas. En el Pakistn oriental,
en el curso de un estudio,
...la liegada de los investigadores a las regiones rurales suscit una serie
de conjeturas y de rumores, y fue interpretada de diversas maneras, y con intenciones diferentes, por unos y por otros... [Por ejemplo] algunos se hacan
los sordos ante las preguntas que les hacan los investigadores por temor a
nuevas medidas fiscales, y cost mucho trabajo convencer a los habitantes de
que la encuesta era realizada por la universidad y de que no tena ninguna relacin con el gobierno145.

Estos obstculos pueden explicar la preferencia de que gozan en

algunos pases en vas de desarrollo los mtodos de observacinparticipacin, as como la importancia de la sociografa, que ya sealamos antes. En realidad, la distincin entre sociologa y antropologia se hace algo borrosa algunas veces. Existe, en efecto, en la
India una corriente sociolgica que se denomina socioantropolgica '", y la influencia de la antropologa se deja sentir en el contenido
de los programas de sociologa propuestos actualmente en las universidades indias 147.
Ya hemos sealado tambin que en Africa la sociologa est te144
145

A b a d , loc. cit.
Vase, por ejemplo, Sociology, pp. 517-539, en H. Kabir, et. al.,
teaching of the Social Sciences in India, 1947-67,Dehi, Universal, 1968.

146

147

The

Ibid., p. 46.
Ibid., p. 47.

3. La sociologa

393

niendo dificultades para independizarse de la etnologa...D 148. Pero,

adems,
...en la medida en que aqulla se propone recurrir a la metodologa y a los
conceptos de una sociologa estrictamente definida, est obligada a ser ms
precavida. Las instituciones, las estructuras, los comportamientos tradicionales,
que no son centro de su inters,continan influyendo en la realidad social que
est explorando. Su influencia latente o manifiesta lleva a los socilogos a multiplicar sus variables, a expresar ciertas reservas ante sus propios resultados y
a limitar el alcance de sus conclusiones. La precariedad y el rpido envejecimiento de las informaciones estadsticas deben incitarles a proceder con circunspeccin 149.

As, pues, la sociologa no est particdarmente ben adaptada

al estudio de la sociedad africana contempornea,no tanto porque sus
instrumentos conceptuales no siempre son apropiados cuanto porque
supone que las relaciones entre los grupos y los individuos y entre
las normas y las actitudes respecto de las mismas son estables; los
autores llegan a afirmar que,por diversas razones,la psicologa social
es ms apta para esta tarea que las doctrinas emparentadas con ella,
como la sociologa, la etnologa y la psicologa.
c) Factoies accidentales

Las caractersticas de la sociologa de un pas a veces llevan e1

sello directo de una personalidad, como ocurre con D. Gusti en
Rumania I5O, R. S. Steinmetz en los Pases Bajos lS1 o Znanieclri en
Polonia'52.Tal vez no haya en el mundo ningn pas en el que el
anlisis factorial haya tenido ms popularidad entre los socilogos
que en Finlandia,y esta popularidad se debe principalmente a la influencia de Y.Ahmavaara lS3. Otro tanto puede decirse, al parecer,
del impacto que Renato Treves ha causado en la sociologa jurdica
148 A. Zempleni; H. CoUomb, Sur la position mdiatrice et le domaine
propre de la psychologie sociale dans I'Afrique actuelle, The Jozirnal of
Social Issues 24 (2), abril 1968, p. 58.
149
150

Ibid.
J. Kolaja, Sociology in Romania, The Anzericun Sociologist 3 (3),

agosto 1968, p. 241.

151 Den Hollander, op. cit., p. 483; Caplow, op. cit., p. 429.
152 Polish Academy of Sciences, Department of Social Sciences, Replies
to the Unesco Qziestionaire concerning the Principal Trends of Research in the
Sciences of Mnn (as elaborated by Z.Kowalewski), mecanografiado, pginas 110-111.Las respuestas de otros organismos al mismo cuestionario figurarn
a partir de ahora bajo el ttulo de Replies to the Unesco Questionnaire o Rponses au Questionnaire d'enqute de I V m ~ c o .
153 Allardt,op. cit.,p. 234.

394

Paul Lazarsfeld

en Italia 154. Instituciones especiales como la Escuela de Sociologa

de la Facultad Latino-americanade Ciencias Sociales (FLACSO)y el
Centro Latino-americanode Pesquisas em Ciencias Sociais,o el grupo
de investigaciones sociolgicas del antiguo primer ministro A. Hegeds en Hungra 155, han ejercido tambin una influencia en aquellos
pases en los que han sido creadas. Se podran citar otros ejemplos
del papel desempeado en diferentes pases por distintas personalidades e instituciones,pero los casos mencionados ya bastan para dar
una idea de la importancia relativa de estos factores accidentales.
Adems,la sociologa contempornea lleva normalmente el sello de
sus orgenes intelectuales dentro de cada pas, ya estn en el derecho, en la filosofa, en la economa o en la teologa.
2. Variaciones del contexto de las inuestigaciones:
dificultades y resistencias que entorpecen
el desarrollo de la sociologa
a) Discusiones en torno a la orientacin
de la sociologta

Probablemente, los socilogos de los distintos pases no estaran

de acuerdo entre s a propsito del tipo de trabajos sociolgicos que
convendra hacer ni de la manera en que las actividades sociolgicas
reales corresponden a estas concepciones ideales. En Suecia, en el
Reino Unido y en Espaa se critica la preponderancia, que se considera injustificada, de la investigacin aplicada,de tendencia pragmtica, por ir en detrimento de esfuerzos que podran hacer progresar
la teora sociolgica ls6, 157, lS8. Como ya vimos antes, tambin la
sociologa holandesa es conocida por sus tendencias atericas lS9. En
Brasil,la situacin se caracteriza, a juicio de un crtico, por una
desorganizacin conceptual o por la ausencia de esfuerzo sistemtico
de cualquier tipo con vistas a una integracin de la teora I6O. En el
Reino Unido y en Espaa, hay divergencias de punto de vista en
cuanto al papel que conviene dar a la cuantificacin, y un crtico
Leonardi, op. cit., p. 59.
Kiss, op. cit., p. 142.
Is6 Carlsson,op. cit., pp. 568-569.
157 Carter, op. cit., pp. 35 y 38.
158 A. P. Rodrguez, Sociology in Spain, pp. 549-556, en Contemporary
1%
155

Sociology...,op. cit.

Den Hollander,op. cit., p. 489.

R. Ozanam de Andrade, Theory and Methodology in Contemporary
Brazilian Sociology,p. 834, en Contemporary Sociology...,op. cit.

3. La sociologa

395

acusa a los socilogos espaoles de ser culpables de haber llegado

a una cuantificacin trivial 161, lb2. En Hungra, existe un conflicto
entre los socilogos partidarios de la cuantificacin, por un lado,
y los socigrafos e incluso los novelistas sociales,por otro, a propsito de la validez relativa de los mtodos que emplea cada uno de
ellos para representar la realidad social 143. U n contraste intelectual
menos habitual se manifiesta en los Pases Bajos, donde la escuela
de la sociologa filosfica ha surgido como reaccin,que ha tenido
lugar hace poco, contra la tendencia aterica de la sociologa holandesa. Uno de los principales representantes de esta nueva escuela se
expresa en los siguientes trminos:
E n el estado actual de las ciencias sociales parece que siempre puede resulde sociologa, por poco
que se profundice en l, lleva necesariamente a algunos problemas filosficos
fundamentales, que los cientficos sociales no pueden eludir utilizando trminos
vagos, tales como medio ambiente, reajuste,adaptacin, modelo cultural
y otros por el estilo'@.
tar til mostrar que el anlisis de un problema concreto

b) Dificultndes y resistencias que entorpecen

el desarrollo de la sociologa

La sociologa actual tropieza con problemas tan numerosos y variados como los pases en los que se la practica, y muchas de las
dificultades son comunes a varios pases. No tenemos la intencin
de hacer aqu una lista exhaustiva de estos problemas,ni tampoco de
mencionar los ms evidentes (como la falta de crditos para la
investigacin y la enseanza), sino que mis bien nos proponemos
presentar ejemplos documentados, tomados de diversos pases, de
los diferentes factores que actualmeiite entorpecen el desarrollo y
la expansin de la sociologa.
i ) Rigidez de las estructuras universitnrias

Ni que decir tiene que la aceptacin de la sociologa en los medios universitarios constituye el primer paso para la implantacin
de la misma como disciplina,pero ste no se ha dado todava en
todas partes. As!, por ejemplo:
Carter, op. cit., p. 39.
Rodrguez, op. cit., pp. 551-552.
Kiss,op. cit., p. 153.
A. Schtz, CoZZected Papers, tomo 11,
en Zijderveld,op. cit., pp. 129-130.
151
1b2
163
164

L a Haya, 1964, p. 115, citado

396

Paul Lazarsfeld

Pierce Coiiege es el nico sitio de Grecia donde actualmente se ensea sociologa, [y] teniendo en cuenta que se trata de un colegio de jovencitas, que
los medios con que cuenta son limitados y que la enseanza se imparte en
ingls, no tiene nada de extrao que [su1 influencia sobre la vida universitaria
griega haya sido necesariamente limitada. Baste con decir que la sociologa es
una disciplina prcticamente desconocida en las universidades griegas. La sociologa no slo no ha conseguido hacerse admitir oficialmente entre las disciplinas tradicionales (como la filologa, la filosofa, la teologa, el derecho y la
historia), sino que tampoco goza de la tolerancia de la que se benefician otras
ciencias sociales, como la psicologa, las ciencias polticas y las ciencias econmicas 165.

Incluso en Italia, donde la sociologa est muy desarrollada,sta

suscita todava cierta desconfianza entre los universitarios que representan las ciencias humanas tradicionales. El problema de la reforma
de las facultades de ciencias polticas y sociales se puso de actualidad
en septiembre de 1966,cuando el gobierno present al Parlamento
un proyecto de ley con este fin. La controversia que sigui
...ha dado lugar a una serie de posturas contra la sociologa que resultan
algo abusivas y en las que se puede ver el miedo a una invasin sociolgica... Por su parte, las facultades estn enteramente dispuestas a que se introduzcan en sus estatutos cursos de sociologa, siempre que esas materias sean facultativas; pero tienden a adoptar una actitud crtica con respecto al proyecto
de facultad de ciencias polticas y sociales, no tanto porque sta estara destinada a formar cientficos sociales cuando porque podria contribuir tambin a
la formacin de funcionarios de la administracin pblica, de economistas y de
historiadores. E n tal caso, la nueva facultad le hara, en realidad, la competencia a las facultades de derecho, de ciencias econmicas y de letras. Esto
es lo que explica la actitud hostil de la Asociacin de Profesores Universitarios 16.

Otro ejemplo, el ltimo, procede de Suiza, donde un comentarista local afirma que
...las dificultades de los socilogos suizos se deben en buena parte a una
sorda desconfianza por parte de las dems ciencias humanas, las ya establecidas. Bien porque se vea en la sociologa una competencia, bien porque se la desprecie, bien porque no se la tome en serio o incluso porque se la considere
como una seudociencia 167.

Hay tambin pases en los que la sociologa ha sido aceptada

165 G. A. Kourvetaris; C. C. Moskos, Jr., A Report on Sociology in
Greece, T h e American Sociologist 3 (3), agosto 1968, p. 234. Aunque existe
una ctedra de sociologa en la Escuela Superior Panteois, en este momento
est vacante.
166 Leonardi, op. cit., p. 37.
167 M. Bassand, La sociologie en Suisse, lnformation sur les sciences
sociales 4 (2),junio 1965,p. 110.

3. La sociologa

397

como disciplina, pero en los que las fronteras universitarias tradicionales le imponen ciertos lmites. En Suecia:
Parece existir el acuerdo tcito de que el estudio de la organizacin en
cuanto tal incumbe a los especialistas de ciencias polticas que han ampliado
sus mtodos tradicionales con el recurso de las entrevistas y a otras tcnicas
similares de investigacin sobre el terreno. N o se pretende insinuar que los
socilogos hayan olvidado el principio de la organizacin formal, pues es algo
que tienen ocasin de encontrar en muchos dominios,como, por ejemplo, en el
de la sociologa industrial. Adems, pueden descubrirse sntomas de una actividad ms intensa en este terreno concreto entre los miembros ms jvenes de
la profesin. No deja de ser sorprendente, sin embargo, que no haya ningn
estudio importante sobre una organizacin poltica, religiosa, sindical o cooperativa de nivel de doctorado o de postdoctoradola.

2) Enseanza y formacin

En numerosos pases, hace relativamente poco tiempo que la sociologa se ha convertido en una disciplina universitaria. En Hungra,
la sociologa desempeaba en la universidad un papel poco importante y los cursos propuestos no permitan formar socilogos convenientemente, por lo que los socilogos hngaros han recibido una
formacin principalmente econmica y filosfica lb9. En Bulgaria,
no existe ninguna formacin especial para preparar a los socilogos
para la investigacin'70.Y aunque la enseanza de la sociologa se
imparte en las universidades australianas,el desarrollo de la investigacin sociolgica se ve entorpecido por la insuficiencia de recursos
disponibles171.
Evidentemente, es el desarrollo tardo de la enseanza universitaria de la sociologa el que explica la penuria de medios de formacin en un momento en que el nmero de socilogos est aumentando. Un buen ejemplo de este crculo vicioso lo encontramos
en Nueva Zelanda, donde aproximadamente un 50 por 100 de los
puestos de profesor de sociologa no estn cubiertos,ya que la enseanza de esta disciplina se ha enipezado a impartir hace tan poco
tiempo que no hay todava diplomados en sociologa que puedan dar
cursos, ni siquiera durante un tiempo limitado 172. En Dinamarca,
Carlsson,op. cit., p. 564.
Social Science Committee of the Hungarian National Commision for
Unesco, Replies to the Unesco Questionnnive, mecanografiado, 1965.
170 Acadmie bulgare des sciences, Rjwiz.scs au Qnestionnaire d'enqdie d e
I'Unesco, mecanografiado, 1966.
171 Australian National Advisory Cominittee for Unesco, Replies to the
Unesco Qziestionnaire, mecanografiado, 1966.
172 Departnient of Social Sciences, Vlctoria University cf Wellington,
Replies to the Unesco Qnestionnaire, mecanografiado, 1966.
169

398

Paul Lazarsfeld

aunque la primera ctedra de sociologa fue creada en 1937 en la

Universidad de Aarhus, ha habido que esperar hasta 1967 para ver
obtener un diploma de sociologa a un dans 173.
La Universidad de Dacca ofrece un ejemplo concreto del largo
intervalo que ha de transcurrir necesariamente entre la introduccin
de la sociologa y la creacin de una unidad de formacin completamente nueva. En 1952, el gobierno pakistan cre un departamento
de sociologa en esta Universidad con la ayuda de especialistas de
la Unesco, y en 1964, en el momento en que se marchaba el ltimo
de estos consejeros, el departamento contaba con tres o cuatro profesores jvenes. Se calcula que entre el momento en que un pas
recibe al primer especialista extranjero que llega a ensear sociologa y aquel en que el departamento cuenta con un cuerpo autctono
de profesores, transcurren generalmente entre diez y quince aos 174.

3 ) Investigacin

Ya expusimos antes, en el apartado titulado Vuriuciones culturales, algunos ejemplos de las dificultades ms frecuentes con que
tropiezan los investigadores en las regiones en vas de desarrollo:
problemas planteados por el analfabetismo y por la comunicacin de
algunos conceptos,falta de contabilidad,insuficiencia de instrumentos
conceptuales por parte de la sociologa en las sociedades que se
transforman con mucha rapidez,etc. Se podran citar otros ejemplos
de naturaleza ms material. As, por ejemplo, la falta de investigadores en el Pakistn oriental se debe, en parte, al hecho de que no
existen instituciones,o hay muy pocas, que se dediquen a la investigacin de un modo continuado:
Cada vez que se quiere llevar a cabo un nuevo proyecto es preciso formar
nuevos investigadores. Por esto, la experiencia adquirida no es acumulativa. Es
preciso constituir un cuerpo de investigadores cuya experiencia y servicios puedan utilizarse sin prdida ninguna 175.

En muchos pases, por ejemplo, en Ecuador'76, no se dispone

de ningn dato estadstico. En realidad, esto hace que sea imposible

H.Friis, uSociology in Denmark, p. 153, en Contemporary Sociology ...,
174 M. A. de Franz, L'action de 1'Unesco en faveur de l'implantation des

173

op. cit.

sciences sociales, Revue internationale des sciences sociales 21 (3), 1969, p. 438.
175 Habibullah, op. cit., p. 48.
176 Instituto Equatoriano de Sociologa y Tcnica IESTIS, Replis to
the Unesco Questionnaire, Unesco, documento SS/3.244.l/f/4, 1 de febrero
de 1966, p. 2.

3. La sociologa

399

cualquier tipo de investigacin significativa en ms de un dominio;

de ah que se ignore el uso de las matemticas como instrumento
sociolgicoIn.
Uno de los principales obstculos que se oponen al desarrollo
de la investigacin sociolgica,incluso en aquellos pases en los que
no faltan los recursos materiales, estriba en la incapacidad de una
sociedad para reconocer la necesidad de aplicar los resultados de
esta investigacin a los problemas de la elaboracin de una poltica.
Por esto, la sociologa no se beneficia de la ayuda financiera ni de
otros estmulos, ni del gobierno, ni del sector privado. Mol da a
entender que ste es el caso de Australia y de Nueva Zelanda,sitios
en los que se est todava muy lejos del empleo a gran escala de
socilogos en los organismos de investigacin del gobierno y de la
industria, como se hace en los Estados Unidos y en los Pases Bajos 178. Tambin en Finlandia se ha observado que la insuficiencia
de posibilidades ofrecidas a los socilogos por el Estado y por las
empresas privadas puede poner trabas al desarrollo de la investigacin
sociolgica,por lo menos en el caso de la investigacin aplicada 179.

4) Sociologia y sociedad: vulnerabilidad

poltica de la sociologia

Dado que sus estudios e investigaciones se refieren a la sociedad,

la sociologa -y con ella los que la practican- ha entrado a menudo en conflictos con gobiernos especialmente sensibles a ciertas
crticas sociales que se consideran de naturaleza poltica. U n buen
ejemplo es el de Grecia,donde la sociologa se introdujo a principios
de siglo como nombre cientfico de la reforma social.O'' Uno de
los objetivos de la primera sociedad de sociologa (1908)era en realidad la organizacin de los trabajadores en asociaciones econmicas
y dentro de un partido poltico autnomo lgl. N o es de extraar
entonces que, a causa de su activismo social y poltico, la sociologa
(as como las disciplinas cercanas a ella) haya pasado por vicisitudes
que,en general, han estado vinculadas a los cambios de rgimen po1n ibid., p. 5.
178

H.Mol, Sociology in Australia, T h e American

Sociologist 3 (2), mayo

1968, p. 147.
179 Institute of Sociology, University of Helsinki, Replies to the Unesco
Qaestionnaire, mecanografiado, 1967.
180 J. G. Peristiany, Sociology in Grece, p. 246, en Contemporary
Sociology..., op. cit.
181 A. Papanastasiou, Meletai, Logo, Arthrn (estudios, discursos, artculos),
citado en ibid., p. 273.

Pad Lazarsfeld

400

ltico.Y as,una de las consecuencias de los acontecimientos de 1967

fue la desaparicin del Centro de Ciencias Sociales de Atenas, que
haba sido fundado algunos aos antes por el anterior gobierno
griego en colaboracin con la Unesco. Las crticas dirigidas contra
el Centro (cuyos proyectos de investigacin estaban bajo la direccin
cientfica de un socilogo nombrado por la Unesco) eran esencialmente de naturaleza poltica, y al cese de sus actividades sigui la
creacin de un nuevo Centro Nacional de Investigaciones Sociales,
patrocinado por el Ministerio de Asuntos Sociales.
Otro autor cita el ejemplo de las coacciones polticas que impiden
el desarrollo de la sociologa en Hungra lX2. En Argentina, donde la
sociologa tropieza a la vez con la hostilidad de los mantenedores del
orden establecido y con la de la extrema izquierda -a la que se suma
la del tradicionalismo universitario, sealado anteriormente-, recientes acontecimientos
...han llevado a la destruccin virtual del departamento y del Instituto de
Sociologa de la Universidad de Buenos Aires, a la supresin del Departamento
de Sociologa de la Universidad Catlica y a la dimisin de varios profesores
de otras universidades. El clima de conflicto al que debe hacer frente la d o loga cientfica que se desarrolla en Argentina se debe principalmente a tres
factores: 1) las tradiciones intelectuales de una gran parte de los medios universitarios establecidos y de la minora selecta literaria; 2) el profundo temor
y desconfianza de algunos de los grupos que detentan el poder, principalmente
el ejrcito y la alta jerarqua de la Iglesia catlica; 3) la oposicin de los estudiantes e intelectuales de extrema izquierda 183.

V. LA SOCIOLOGA

Y LAS DEMS
CIENCIAS SOCIALES

Algunas nociones sociolgicas se han hecho tan corrientes que

han entrado a formar parte del vocabulario moderno. Quin no

tiene conciencia del hecho de que la influencia de las grandes organizaciones se extiende a la familia de sus empleados,o de que la personalidad de todo individuo es formada por la estructura familiar?
La formacin profesional de los mdicos y de los juristas est impregnada de elementos sociolgicos. Hay algunas novelas que son como
tratados de estratificacin social.

La presente seccin tiene por objeto principalmente poner de

Kiss, Zoc. cit.
G. Germani, Sociology in Argentina, p. 757, en Contemporary
ciology...,op. cit.
182
183

So-

3. La sociologa

401

relieve algunas relaciones existentes entre la sociologa y otras ciencias

sociales. Los tres temas de inters son los siguientes: a) el alcance
del modo de anlisis sociolgico desarrollado ltimamente; b) el
partido que efectivamente han sacado las dems ciencias sociales de
los conceptos y de las tcnicas de investigacin sociolgicas,y sobre
todo c) el dominio situado entre la sociologa y la psicologa, que
en realidad compete a estas dos disciplinas y que se designa generalmente con el nombre de psicologa social.

1. El lenguaje de la investigacin social

Se ha dicho que despus de la invencin de la geometra analtica y del clculo diferencial,el lenguaje cientfico haba cambiado
radicalmente, puesto que exista la obligacin de escribir con ms
claridad,incluso para tratar un tema muy alejado de las matemticas.
Esta tendencia, sin llegar a ser general -una excepcin sera, por
ejemplo,la literatura existencialista-, no ha dejado de ser dominante. Los cientficos polticos y los filsofos sociales ya no escriben
hoy como en tiempos de Rousseau, o incluso de Mills.Tomar la
opinin pblica como ejemplo, por ser un tema de inters para disciplinas muy diversas.
Los sondeos de opinin ofrecen indicaciones detalladas acerca de
las actitudes de diversos sectores de la poblacin en diferentes momentos. H a y opiniones muy divergentes en cuanto a la manera de
utilizar los sondeos,a la influencia que el modo de plantear las cuestiones ejerce en los resultados, etc. Querra subrayar aqu que los
sondeos han permitido obtener una mayor claridad, al ofrecer un
mtodo de investigacin gracias al cual los problemas podan ser
analizados y formulados en un plano racional.Citemos,como ejemplo
de este progreso, un texto tomado de un ensayo acerca de las relaciones entre el historiador, el estadista y la opinin pblica lS4,
cuyo autor es el clebre historiador alemn Herman Oncken (las cifras
sealadas sern tiles para las consideraciones que siguen a continuacin).

Es imposible comprender las nociones vagas y cambiantes encerrndolas

en una frmula, sobre todo cuando el concepto, por su propia naturaleza,
admite miles de posibilidades de variacin. Pero una vez considerado todo,
cualquiera sabe, si se lo propone, lo que es la opinin pblica. Si hace falta
expresarla con palabras, la nocin slo puede presentarse rodeada de numerosas
clusulas restrictivas: la opinin pblica es un conjunto de afirmaciones se184

Historisch-politische Aufsatze, Berln, 1914, tomo 1, pp. 203-204.

Tendencias de la investigacin, 26

402

Paul Lazarsfelct

mejantes, hechas a propsito de los asuntos pblicos por sectores de la colectividad ms o menos numerosos (1, 2); unas veces es espontnea, otras esta
hbilmente manipulada (3); se expresa de mil maneras, en los clubs y en las
i
reuniones, principalmente en la prensa y en las publicaciones, o se reduce t
vez a los sentimientos inexpresados de cada uno de nosotros (4); es la opinin
del hombre de la calle o de una pequea minora selecta de gente cultivada (8);
tan pronto es un verdadero factor de poder, con el que deben contar los
hombres de Estado, como no tiene ningn significado poltico (5); es un
fenmeno que hay que juzgar de distinta manera en cada pas (5 6); unas
veces se presenta unida, desencadenndose como un maremoto contra el gobierno y los especialistas, y otras dividida, ocultando tendencias contradictarias (7); puede ocurrir que haga resaltar los sentimientos naturales y elementales de la gente o que sea la manifestacin turbulenta e irreflexiva de instintos
primitivos (6); es siempre determinante y est siempre determinada (5, 3);
despreciada por los refinados impone, sin embargo, su ley a los hombres (6,5);
es tan contagiosa como una epidemia (10);es caprichosa y traicionera (9); est
(como el hombre) vida de poder (6);no es ms que una palabra que fascina
a los que detentan el poder (5).

El inters de esta formulacin desconcertante estriba en que la

podemos poner en claro sin dificultad tan pronto como la pongamos
frente a lo que podramos llamar el inventario completo de las actitudes. Es indiscutible que Oncken da una definicin de la opinin
pblica: es una distribucin estadstica de las opiniones (nms. 1
y 7)expresadas por diversos sectores de la poblacin (2);estos sectores pueden y deben ser clasificados segn su nivel de competencia (nm. 8). Pero en esta definicin se mezcla un buen nmero
de problemas empricos con los que nos encontramos en trabajos
ms complicados que las meras encuestas realizadas sobre un corte
de la poblacin. Cules son los factores que determinan tal distribucin de las actitudes en un momento dado (nm.3)? Cmo influye esta distribucin en los estadistas y en la actividad legislativa
en general (5)? Cmo se realiza la comunicacin y la difusin de
las opiniones (nm. lo)?
Otros dos elementos del pasaje citado dejan entrever algunas
cuestiones de gran inters tcnico para nosotros en este momento.
Cmo hacer una seleccin entre las diferentes fuentes y mtodos
que pueden utilizarse para determinar la distribucin de las actitudes? Oncken menciona las opiniones expresadas en algunas reuniones y en la prensa ms importante.Hoy podramos aadir los cuestionarios y otros mtodos de investigacin ms sistemticos. Y las
palabras caprichosa y traicionera (nm. 9) seran ahora traducidas a la terminologa de la tcnica del panel,que distingue entre
las personas que, a lo largo de repetidas entrevistas,presentan actitudes constantes y aquellas otras cuyas actitudes varan. Por ltimo (nm. 6), Oncken est visiblemente interesado en el problema

3. La sociologa

403

de las normas conforme a las cuales conviene valorar algunas opiniones.

Se observar que esta traduccin al lenguaje de la investigacin
social permite separar las definiciones de la formulacin de los problemas de fondo,y pone de manifiesto un buen nmero de hiptesis
prometedoras que, de otro modo, quedaran sepultadas en la amalgama original la5,

2. L a aportaciia efectiva de la sociologa

La claridad no es suficiente; tenemos tambin necesidad de datos concretos con los que poder ponerla en conexin.No demoremos
el dominio de las encuestas,porque stas constituyen probablemente
la fuente de ejemplos ms rica. En un compendio aparecido recienteniente, los autores hacen una clasificacin metdica y un resumen
de un gran nmero de publicaciones acerca de la investigacin por
va de encuestas en las ciencias socialesla.
En la exposicin relativa a la antropologia, John Bennett y
Gustas Thaiss hacen resaltar tres aplicaciones. Algunos antroplogos
simplemente han adoptado ciertas tcnicas; as es como,por ejemplo,
se ha observado que el ndice Cornell de los sntomas psicosomticos
poda aplicarse a las tribus primitivas. En otros casos, las encuestas
han permitido precisar algunas impresiones un tanto vagas recogidas
por los antroplogos. Stoetzel 'al utiliz un cuestionario para profundizar en las ideas de Ruth Benedict referentes a la nocin de Givi,
es decir, de gusto por la etiqueta, que segn ella era fundamental
dentro del sistema japons de valores. Segn Stoetzel, slo una pequea proporcin de una muestra de jvenes japoneses conoce la
existencia de esta nocin, que todava es ms desconocida entre las
poblaciones rurales tradicionales. En otros casos, son los propios
autores los que, a partir de una impresin general, deducen un
instrumento preciso de investigacin.Florence Kluckhohn compar
los sistemas de valores de cinco grupos tnicos del suroeste americano
185 Pueden encontrarse otros ejemplos de este intento de reformular la literatura clsica en trminos sociolgicos modernos en la obra de H.L. Zetterberg: On Theory and Verification in Sociology (3."edicin aumentada), Totowa,
N . J., Bedminster Press, 1965.
186 C. Y. Glock (ed.), Suvvey Research in the Social Sciences, Nueva York,
Russel Sage Foundation, 1967.
107 J. Stoetzel, Jeunesse sans Chrysantheme ni sabre, Pars, Plon- Unesco, 1953.
188 F. R. Kluckhohn y F. Strodtbeck, Variations in Value Orientations,
Evanston, Illinois, Row, Peterson, 1961.

404

Paul Lazarsfeld

y encontr claras diferencias en cuanto a su manera de percibir el

tiempo,de sentir su propia identidad y otras complejas caractersticas.
D e todas las ciencias sociales, la economia (que es el objeto de
un informe redactado por James N.Morgan) es, sin duda alguna,
la que utiliza desde hace ms tiempo la investigacin por va de encuestas. Los ndices de precios se basan en muestras de compras
efectivas, tal como se revelan en los presupuestos familiares. En una
economa de bienestar, la determinacin del mnimo vital es importante, ya que sta fija el punto a partir del cual se conceden gratificaciones. Este mnimo es un concepto sociolgico. (Hoy en da, la
posesin de un aparato de radio se considera indispensable,lo mismo
que la de cierta cantidad de pan y de leche.) La teora econmica
reciente recurre a nociones que requieren una informacin obtenida
*directamente de los agentes econmicos, tales como la propensin
a economizar y la tendencia a invertir.La nocin de paro estructural
exige saber en qu medida la gente est dispuesta a desplazarse para
aprovechar nuevas posibilidades de empleo. A menudo se ven aparecer fenmenos econmicos nuevos que el simple buen sentido no
consigue explicar: el desarrollo de las compras a crdito,la ampliacin del perodo de jubilacin,etc.
En la exposicin que hace de la investigacin psicolgica, Daniel
Katz subraya la existencia de dos campos de aplicacin. En primer
lugar, l cree que, adems de las variables demogrficas tradicionales, tenemos necesidad de conocer las caractersticas psicolgicas de
nuestra sociedad: la manera en que la gente se gana la vida, la fuerza
de los lazos que les atan a los grupos a los que pertenecen,las normas
que consideran legtimas y las que respetan en la prctica. La ciencia
psicolgica se ocupara del estudio de todas estas cuestiones. Podra
resultar interesante hacer cada diez aos un censo de la felicidad;
con vistas a determinar si este censo es realizable, han sido hechos
ya algunos trabajos preliminares por el National Opinion Research
Center,con ayuda de crditos concedidos por las autoridades federales. La segunda idea de Katz es la de que algunos de los problemas
psicolgicos ms significativos no se prestan a estudios de laboratorio. Entre estos problemas incluye el proceso de socializacin,los
factores que determinan los desrdenes mentales y la influencia de las
organizaciones en el comportamiento de los individuos.Vemos reaparecer aqu la vieja oposicin entre in vitro e in natura.Las encuestas por sondeo,sobre todo si se las repite,desempean un papel
anlogo al de los mtodos que introdujeron en psicologa animal
cientficos como Lorentz y Tinbergen.
La aparicin de la sociologa poltica ha provocado una bifurcacin dentro de la ciencia politica. Sus cultivadores distinguen una

3. La sociologa

405

nueva rama orientada al estudio del comportamiento,por oposicin

a la tradicin nstitucional y normativa. D e esta rama, orientada al
estudio del comportamiento,es de la que m6s cerca est la sociologa.
Los estudios realizados por medio de encuestas han puesto de manifiesto la complejidad de las estructuras de la opinin.As,por ejemplo,
gente que est de acuerdo con todos los elementos del programa
socialista si se les presentan stos por separado, se oponen radicalmente al socialismo tan pronto como se emplea este trmino general.
En Estados Unidos,las clases superiores son conservadoras en materia
econmica y liberales en cuestin de relaciones raciales; entre las
clases inferiores se observa exactamente lo contrario. (Numerosos
estudios relevantes han sido realizados conjuntamente por especialistas de la ciencia poltica y por psiclogos sociales.) Hasta hace
muy poco, los especialistas de la ciencia poltica contaban slo con
estadsticas electorales globales para apoyar sus anlisis. Sin hablar
ya de la muy conocida falacia ecolgica, esto haca imposible toda
comparacin del comportamiento electoral de hombres y mujeres,
as como de los distintos grupos de edad. El paralelismo con los
trabajos de los economistas es evidente. Tanto los especialistas de la
ciencia poltica como los economistas crean en otro tiempo en el carcter fundamentalmente racional de la eleccin; los socilogos han
hecho ver ahora que hay amplios sectores de la poblacin que carecen
de informacin acerca de los acontecimientos polticos (y de los precios). Esta observacin ha ocasionado considerables cambios dentro
de la teora de la democracia.
Pero <qudecir de otros mtodos utilizados en dominios comunes
al socilogo y a sus colegas de las dems ciencias sociales? Por lo
menos tres de ellos son importantes y se los emplea corrientemente.
El problema de la medida desempea un importante papel en muchos
de los dominios de que se ha tratado hasta ahora. En este aspecto,
la tradicin psicolgica y la tradicin sociolgica son diferentes.
Los psiclogos utilizan unas pocas variables particulares que vuelven
a emplear en muchos de sus estudios: aptitud,ansiedad,necesidad de
afirmarse,etc. Tratan de justificar sus escalas desde el punto de vista
de la validez predictiva o de la validez constructiva.Los socilogos,
por el contrario, tienen necesidad de un abanico mucho ms amplio
de instrumentos de clasificacin,concebidos en funcin del tema estudiado. La fidelidad a un sindicato y la adhesin a la Iglesia catlica
requieren indicadores diferentes;una actitud radical se mide de diferente manera segn se trate de problemas econdmicos o de integracin
racial. Por consiguiente, el socilogo aceptar escalas con menos
elementos y se dejar guiar por su contenido manifiesto. Sabe que
las variables que introduce forman parte de toda una configuraciil

406

Paul Lazarsfeld

enormemente compleja y que cada una de ellas no har otra cosa

que aportar un dbil elemento de correlacin. Incluso cuando utiliza
modelos matemticos,stos son menos rgidos que los empleados habitualmente por los psiclogos; un buen ejemplo de que esto es as
es la diferencia entre el anlisis factorial y el anlisis de la estructura
latente. Este prrafo contiene una serie de observaciones, hechas
desde el punto de vista sociolgico, acerca del modo en que psiclogos y socilogos abordan el mismo problema terico.
Los estudios sociolgicos sobre los electores y los consumidores
constituyen una base slida para la bsqueda de influencias,aplicable
a muchos otros dominios.Al economista le interesa saber lo que mueve a la gente a invertir de una manera ms bien que de otra; el
especialista de la ciencia poltica trata de distinguir la influencia que
ejercen los propios problemas de la que ejerce la personalidad del
candidato; el demgrafo se pregunta de qu manera eligen los emigrantes el pas adonde ir. La interrogacin directa es, en general,el
medio ms eficaz de procurarse este tipo de informacin. Todo el
arte de preguntar por qu consiste en obtener una descripcin detallada del acto de decidir, y despus en pesar el papel causal de los
distintos factores en la decisin. Esta tcnica consta de dos etapas
principales. En primer lugar, se pone a punto un esquema explicativo,con objeto de aislar las caractersticas del sujeto, los aspectos
del objetivo que pueden resultarle atractivos, las fuentes de informacin y de consejos, etc. Despus se plantean algunas cuestiones
con vistas a hacer precisar las respuestas, descubriendo as todas las
posibles influencias contenidas en cada episodio narrado por el sujeto. La idea, tan generalmente aceptada,de que la gente es incapaz
de explicar los motivos de sus actos se basa en un anlisis insuficiente del problema. Aunque es imposible estudiar la motivacin fundamental de un modo directo, sin embargo, el juego de influencias
s puede ser descubierto.
El resultado estadistico de un anlisis de las motivaciones de
este tipo es algunas veces ms digno de confianza que los experimentos o que el anlisis de las correlaciones. Los estudios realizados
sobre la televisin educativa ofrecen un buen ejemplo. Los experimentos de laboratorio llevan a la conclusin de que los telespectadores
sacan mucho provecho de este tipo de emisiones. Pero resulta que
los que ms provecho sacan de ellas nunca miran la televisin
fuera del laboratorio. El estudio de las correlaciones muestra que a
las capas menos instruidas de la poblacin les aburre este tipo de
emisiones; sin embargo, algunas de las personas pertenecientes a
dichas capas las siguen con gusto. Qu influencia han tenido sobre
ellas? En general,los socilogos se han dedicado a determinar el pa-

3. La sociologa

407

pel de la publicidad y de otros tipos de propaganda. Las tcnicas

que han desarrollado son tambin aplicables a los problemas similares
con que se tropiezan los economistas y los especialistas de las ciencias polticas. Por ejemplo,el desarrollo de un esquema fundamental
de accin, adaptable a distintas alternativas concretas, podra constituir una aportacin a la sociologa estructural. En la International
Encyclopedia of the Social Sciences, que ha aparecido hace poco,
puede encontrarse un detallado estudio de Charles Kadhusin sobre
el anlisis de las motivaciones.
Por ltimo, la nocin de estructura de hecho ha encontrado un
amplio campo de aplicacin. Las estructuras institucionales han sido
analizadas en trminos de las interacciones reales entre sus participantes. Los estudios de Crozier sobre la burocracia francesa,los trabajos del Tavistock Institute sobre la gestin de empresas y las
investigaciones sobre los tribunales realizadas por la Universidad de
Chicago son ejemplos tpicos de este tipo de anlisis. Merton ha
concentrado su atencin en los aspectos polticos de la ciencia: la
cooperacin y la envidia entre los hombres de ciencia; la manera de
ganar un premio Nobel y las consecuencias que se siguen tanto para
los premiados como para los que no lo han sido. Las innovaciones
han sido estudiadas en funcin de la estrategia del innovador. En la
creacin de importantes instituciones de enseanza, como, por ejemplo, el Colegio de Francia o la Universidad de Berln, el papel desempeado por los hombres marginales, es decir, por aquellos que
pertenecen a la vez a los crculos intelectuales y a los medios dirigentes, sin estar integrados del todo ni en unos ni en otros,ha sido
decisivo. El nmero de estudios de este tipo no cesa de aumentar
y la influencia del modo de pensar sociolgico resulta indiscutible.
Estn apareciendo ya algunas consideraciones generales, que pueden
verse, por ejemplo, en las modificaciones de la teora weberiana de
la burocracia o los estudios de sociologa profesional, que enfocan
desde un nuevo punto de vista los elementos ambivalentes inherentes
a todas las profesiones contemporneas lS9.
189 E
l estudio de la influencia de la sociologa en las dems ciencias sociales
da necesariamente una visin unilateral de la cuestin. Debera contarse con
un movimiento en sentido inverso, y, de hecho, esta corriente est muy clara.
Toda la tendencia favorable a la macrosociologa se ha visto reforzada por el
reproche que se les ha hecho a los socilogos de no tener en cuenta la historia.
Los modelos construidos por los economistas han ejercido una gran influencia
en el nacimiento de la sociologa matemtica. Las consideraciones un tanto
vagas de los socilogos acerca de los sistemas estn siendo poco a poco pasadas
por el tamiz ms riguroso de los trabajos dedicados a los sistemas de ecuaciones y a la ciberntica. Ya hemos hecho mencin del empleo de algunos conceptos de la economa, como, por ejemplo, el de intercambio. Algunas ideas

408

Paul Lazarsfeld

3. La psicologia social

Las discusiones en torno a las relaciones entre la sociologa y la

psicologa social eran bastante imprecisas hasta hace todava muy
poco. Hoy en da se tiende afortunadamente a un anlisis ms metdico. As,por ejemplo,en 1957,en un compendio que tuvo entonces
mucho xito y que se titulaba Modern Sociological Theory in Continuity and Changelgo,Kimball Young se limitaba a enumerar algunos de los dominios comunes a estas dos disciplinas,mientras que
el Trait de Sociologie, publicado,bajo la direccin de Gurvitch,en
1960,reflejaba ya una actitud ms sistemtica. Basta con leer los
ttulos de los principales captulos de la obra de K. Young para
darse cuenta de lo mucho que interviene el azar en su estudio; nos
encontramos con palabras como interaccin, teora de roles,opinin
pblica, mecanismos de persuasin, leadership, etc. En el tratado de
Gurvitch se percibe, por el contrario,la preocupacin por hacer ver
la manera en que ambas disciplinas podran conjugar sus esfuerzos lgl.
Tres de los ensayos reunidos por Gurvitch tratan fundamentalmente
de unidades sociales consideradas dentro de un amplio contexto. En
uno de ellos, Stoetzel trata de la psicologa de las relaciones interpersonales, que considera en tres aspectos: 1) el de la psicologa
general (incluida la filosofa); 2) el de la sociologa y la etnologa;
3) el de la psicologa social. Stoetzel reserva al socilogo los aspectos institucionales y ms o menos formalizados de las relaciones
interpersonales.Para Stoetzel,los temas que competen a la psicologa
son la percepcin de las personas, la eleccin de pareja, el funcionamiento de las relaciones interpersonales,el papel que desempean
en este tipo de relaciones las nociones de status, de poder, de dependencia y la psicologa de los pequeos grupos. Este ltimo tema
fundamentales -los grupos de referencia, por ejemplo- han surgido en el
seno de la psicologa social, y despus han sido tomadas por los socilogos,
que les han hecho desempear un papel fundamental.
Hay muchas publicaciones dedicadas a las relaciones generales entre la
sociologa y las dems ciencias sociales; la mayora de ellas son sistemticamente analizadas por Smelser en The Uses of Sociology, obra publicoda bajo
los auspicios de la American Sociological Association y bajo la direccin de
P. F. Lazarsfeld, W.H.Sewell y H.L. Wilwnsky (Nueva York, Basic Books
Inc.,1967).
1% K. Young y L. Freeman, Social Psychology and Sociology, en
H.Becker y A. Boskoff (eds.), Modern Sociological Theory in Continuity and
Change, Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1957,pp. 550-573.
191 J. Stoetzel, La psychologie des relations interpersonnelles,en G.Gurvitch (ed.), Trait de socioZogie, tomo 11,Pars, Presses Universitaires de France,
1960, pp. 339-352.

3. La sociologa

409

lo recoge Bourricaud y lo desarrolla en otro captulo 192, en el que

se pregunta si las categoras desarrolladas en la investigacin sobre la
psicologa de los pequeios grupos siguen siendo vlidas dentro del
marco ms amplio de estudios sociolgicos,y est claro que lo ve
muy dudoso. Para ilustrar su anlisis,Bourricaud elige la nocin de
popularidad que ampla al anlisis de otras nociones, como la
de la aptitud para el mando (Zeddership) y la de la cohesin del
grupo (comensus). Al mismo tiempo que reconoce los mritos de
investigadores como Bales, subraya que entre el ideal sociomtrico
y la realidad social existe siempre una diferencia.Segn l, la estratificacin social y la legitimidad de la autoridad figuran entre los
problemas que no competen,en modo alguno, al estudio de la psicologa de los pequeos grupos. Afirmacin con la que Lefebvre no
est de acuerdo: en un estudio dedicado a la Psychologie des classes
sociales193, este autor desarrolla la idea de que, aunque la nocin
marxista de clase (con la que l est de acuerdo) no sea un concepto
psicolgico, sino econmico, si es correctamente interpretada, permite explicar la psicologa de diversos grupos sociales en tanto que
sta se deriva del lugar que ocupan dichos grupos en la estructura
social. Este autor hace observaciones muy pertinentes a este respecto
acerca de la psicologa colectiva de la burguesa,de la clase obrera y
de los campesinos.
Los esfuerzos franceses giran,pues, en torno a diferentes niveles
del complejo social, pero en cada uno de estos niveles la eleccin
de los temas de estudio es bastante arbitraria. Mayor sistematizacin
-al menos en principio- se consigue en un reciente estudio de
W.Moore sobre las estructuras y el comportamiento sociales 194.
Como ya indica el ttulo de este ensayo, Moore da un sentido muy
preciso a la relacin entre sociologa y psicologa social. Las acciones
de los individuos estn determinadas en parte por sus propias motivaciones personales, en parte por las coacciones sociales. Volviendo
a la terminologa empleada en la seccin I podramos decir que
Moore desea estudiar la importancia relativa de las variables colectivas e individuales y su interaccin en el tiempo. Para clasificar
estos distintos elementos propone cierto nmero de categoras con
las que poder definir las estructuras sociales: el sistema de valores
predominante en ellas, su estratificacin social, algunas categoras
192 F.Bourricaud, Psychologiedes groupes,en G.Gurvitch (ed.), op. cif.,
pginas 353-363.
193 H. Lefebvre, Psychologie des classes sociales, en G.Gurvitch (ed.),
OP. cit., pp. 364-386.
1% W.E. Moore, Social Structure and Behavior, en T h e Hundbook o/
Social Psychology, 2." ed., tomo IV, Reading, Mass., Addison-Wesley,1969.

410

Paul Lazarsfeld

estadsticas sobre las que el individuo tiene poco control, como

la edad, el sexo y los caracteres tnicos, y, finalmente, algunas secuencias temporales caractersticas de toda sociedad: variaciones estacionales, envejecimiento, tipos de carrera conforme a la naturaleza
del empleo, etc.
As definidas las lneas generales conforme a las cuales se propone clasificar algunas estructuras sociales,Moore se pregunta a continuacin de qu manera afectan estas estructuras al comportamiento
humano. (Dejo aqu a un lado varias observaciones interesantes -pginas 288-297- en las que el autor refuta las formas extremas de
sociologismo al estilo de Durkheim o de psicologismo, cuyo representante ms tpico probablemente sea el polaco Malewski 195, el cual
se inspira en parte en el americano Homans.)
Teniendo en cuenta que toda sociedad posee un sistema de normas dominante, Moore se plantea algunas cuestiones como las siguientes: cules son los mecanismos mediante los cuales se logra
el respeto a esas normas? Qu decir de las formas anormales de
comportamiento? En qu medida son coherentes esos sistemas normativos? U n gran nmero de problemas clsicos encuentran as su
sitio adecuado en la interseccin entre 10 individual y lo social. As,
por ejemplo, dentro del concepto de diferenciacin social se pueden
colocar los innumerables estudios realizados acerca de las diferencias
sociales en cuanto a la educacin del nio, los efectos de la posicin
social sobre la percepcin del mundo exterior, el papel de las diferencias sociales en las motivaciones o en el deseo de ver mantenerse
una cultura sujeta a la miseria, etc.
La relacin entre las secuencias sociales y el comportamiento individual plantea problemas especialmente interesantes. La experiencia
personal de una carrera corresponde al fenmeno social de sucesin.
A medida que nuevas legiones de individuos llegan a desempear
roles mal definidos,provocan considerables cambios sociales.Los progresos de la tcnica, cuya sucesin viene determinada en parte por
reglas intelectuales intrnsecas, corren el riesgo de sobrepasar las
capacidades intelectuales de cualquier individuo. (i Pensemos en el
mdico veinte aos despus de su doctorado! )As,pues, de nuevo
aqu la imbricacin del ciclo de la vida individual y del cambio social
permite localizar otro grupo de temas de investigacin que ponen en
relacin la sociologa y la psicologa social.
En un examen tan breve no se hubiera podido tratar de hacer una presentacin ms sistemtica de los problemas plantea195 A. Malewski, Verhalten und Interaktion.
W.Wehrstedt, Tbingen, J. C. B. Mohr, 1967.

Traducido del polaco por

3. La sociologa

411

dos. Mi propsito es ms bien el de analizar lo ms destacado

de la reciente evolucin de las relaciones entre las dos disciplinas.Desde hace diez o quince aos los psiclogos sociales vienen dedicando su atencin, en diferentes niveles, a algunos procesos que
servirn de soporte a nuestra manera de concebir algunos problemas
sociolgicos, sin pretender, no obstante, desplazarlos. U n estudio
preliminar del estado actual de la psicologa social y de sus mtodos
nos permitir identificar mejor estos procesos.

4. (Por dnde va la psicologa social?

Lo primero que llama la atencin es lo muy extendida que est la

investigacin en este dominio. En 1954, un psiclogo americano,
Gardner Lindzey, publicaba un Handbook of Social Psychology en
dos volmenes, que cubra todos los aspectos de esta disciplina. La
segunda edicin de esta obra,que acaba de aparecer (1968-69),consta
de cinco volmenes tan completos como los dos primeros. Se han
explorado nuevos dominios y se han ampliado los estudios anteriores
en numerosas direcciones. Los autores son conscientes de su xito,
y uno de ellos subraya hasta qu punto son ms afortunados los
psiclogos sociales que sus colegas los socilogos que no pueden presumir de una tal amplitud y de una convergencia de esfuerzos similar por lo que se refiere a su obra comn.
Lo primero que debemos sealar son los progresos a que ha
llegado la psicologa social en cuanto a sus tcnicas experimentales.
Los socilogos se lamentan con frecuencia de tener muy pocas ocasiones de recurrir a una verdadera experimentacin. Para estudiar,
por ejemplo, los efectos de una mejora de la vivienda cabra, en
principio, la posibilidad de comparar las reacciones de la gente que
se traslada a otro sitio con su experiencia anterior, o de comparar
a esta gente con un grupo de control formado por personas que no
se han cambiado de sitio. Pero, evidentemente, no sabemos si los
que se cambian de sitio no son de todos modos diferentes de los
otros. Tampoco sabemos si ha cambiado alguno de los otros muchos
factores, adems de la residencia. En principio, el experimento sistemtico es, con mucho,preferible,ya que tanto los grupos de control
como los grupos experimentales son elegidos al zar.
Quedan, sin embargo,dos dificultades por lo menos: la primera
es que no sabemos hasta qu punto se puede trasladar el experimento
de laboratorio a la realidad. U n experimento de laboratorio podra
indicarnos,por ejemplo, que los sujetos que siguen un programa de
enseanza por radio sacan un gran provecho del mismo, mientras

412

Paul Lazarsfeld

que una encuesta realizada en el mundo real tal vez nos muestre que
precisamente aquellos que mayor provecho podran sacar de este
programa no lo siguen por diversas y conocidas razones (dificultad
que puede superarse en parte mediante la utilizacin de la tcnica
del panel, que ya examinamos en la seccin 1). La segunda dificultad
con que nos encontramos en el mtodo experimental es la tendencia
que hay en ste a crear artificialmente y a hacer intervenir variables.
A propsito de esto, es interesante el experimento que nos describen
Aronson y Carlsmith l%: se trata de una detallada autocrtica de la
que sus autores sacan conclusiones con vistas a mejorar sus tcnicas.
La discusin se centra principalmente en los siguientes puntos:
a) El psiclogo trata de crear ciertas caractersticas de grupo
-como la cohesin- o emociones individuales -como el estado
de temor-. En este ltimo caso, el psiclogo podr utilizar el electrochoque,o bien contentarse con prevenir a los sujetos de que van
a encontrarse en una situacin penosa; podr incluso servirse de otras
cosas para simular la tensin o la molestia. Dicho de otro modo,
podr sugerir un concepto por medio de diversos indicadores. Pero
<cmo poder estar seguro de que los sujetos no van a reaccionar de
diferente manera al elemento de simulacin o de que indicadores
diferentesno vayan a tener efectos diferentes? Los autores nos aconsejan que utilicemos una serie de indicadores y que veamos si dan
sensiblemente los mismos resultados (lo mismo que en psicologa
animal el experimentador tratar de medir el hambre por medio de
varios indicadores: lapso de tiempo transcurrido desde la ltima comida; contracciones del estmago; grado de tolerancia del olor de la
comida, etc.).
b) Por otra parte, hace falta asegurar la plausibilidad del dispositivo experimental. Si queremos estudiar, por ejemplo, la capacidad de sugestin, podemos recurrir a mecanismos que simulen
reacciones opuestas a lo que perciben los sujetos. Pero cmo podemos estar seguros de que stos no van a descubrir el subterfugio
al cabo de un tiempo?
c) U n tercer problema consiste en escoger entre 10 que se
puede llamar el realismo experimental y el realismo cotidiano. Si,
por ejemplo, tratamos de saber cules van a ser las reacciones de
sujetos que se ven cogidos entre las exigencias de una tarea dada y
una reaccin afectiva, podemos preguntarles lo que haran si, yendo
con prisa a una cita importante, se encontraran de pronto con una
1% E. Aronson, y J. M. Carmith, Experiments in Social Psychology, en
T h e Handbook of Social Psychology, tomo 11, 1968, op. cit.

3. La sociologa

413

persona tirada en la calle. D e este modo plantea al sujeto el problema

en trminos concretos,pero es probable que la historia en s no le
cause mucha impresin. Tomemos ahora un experimento imaginado
por Milgram lq. Se pidieron voluntarios que se prestaran a un experimento destinado a estudiar el efecto causado por los eletrochoques. Estos voluntarios crean aumentar regularmente la intensidad
de una corriente elctrica y observar la reaccin de sujetos que manifestaban un dolor y una tensin cada vez ms intensos.El objetivo
del experimento era determinar en qu momento dejaran de aplicar
la corriente los candidatos voluntarios. En realidad, no haba corriente, y los pretendidos pacientes eran actores que simulaban el
dolor. Pero (cmo puede saber el psiclogo si el xito del experimento no depende al fin y al cabo del talento de estos actores?

Esta es, pues, la tendencia actual: provocar en los sujetos, mediante un dispositivo plausible, actitudes que creen en ellos un
compromiso y que, en consecuencia,modifiquen efectivamente algn
esquema de su comportamiento, esperando encontrar efectos parecidos en el mundo real. Al servicio de estos objetivos se ponen dos
innovaciones tcnicas: combinaciones de variables y, sobre todo,
series de experimentos. Cuando la psicologa daba sus primeros
pasos, un experimento consista en tratar de conocer el efecto de
un solo stimzllus. En nuestros das se tiende a hacer intervenir un
nmero cada vez mayor de variables, combinando hbilmente diversos stimuli y subdividiendo los sujetos mediante variables apropiadas. Por otro lado, los investigadores han logrado apoyarse en los
resultados de un primer experimento para concebir otro nuevo. Los
experimentos secuenciales han contribuido en buena medida a mejorar la interpretacin de los resultados. Schachter demostr que
sujetos que han pasado por un estado de ansiedad manifiestan un
enorme deseo de permanecer juntos.Pero (por qu razones? Caben
varias explicaciones; por ejemplo, las dos siguientes: porque la presencia de los otros simplemente nos reconforta, o bien porque nos
servimos de los otros para medir nuestro grado de ansiedad por respecto a ellos. Schachter ampli el experimento al proponer adems
de la solucin de permanecer juntos otras alternativas que implicaban
la prohibicin del experimento o de hablar de cualquier otra cosa.
D e este modo, algunas interpretaciones del experimento principal
se revelaron errneas, mientras que otras se mostraron ms plausi197 S. Milgram, Behavioral Study of Obediente, Jozrrnal of Abnormal
and Social Psychology, 67, 1963, pp. 371-378.

414

Paul Lazarsfed

bles '%.(El anlisis es demasiado complejo como para poder dar

cuenta de l aqu.)
Schachter fue tambin el primero en utilizar drogas para sus estudios de psicologa social. Inyectando epinephrine a sus sujetos,creaba en ellos un estado de excitacin; en estas condiciones,una situacin divertida les pareca mucho ms divertida todava que a los
miembros del grupo de control. La tesis de Schachter es que las emociones son resultado de la convergencia de un cierto estado psicolgico y de la percepcin consciente de un stimulus apropiado'*. La
habilidad experimental de que alardean los psiclogos sociales no
siempre se ha visto como algo indiscutible. Rosenthal escribi6 un
libro entero tratando de demostrar que los resultados esperados por
el experimentador influyen en sus conclusiones.
'@ No todos sus argumentos son convincentes, pero su libro es un estudio del papeI
que desempean las expectativas en las interacciones sociales.
Si bien es cierto que se ha progresado mucho en las tcnicas experimentales de la psicologa social, sin embargo, los especialistas
de esta ciencia no han avanzado ms que los socilogos por lo que
se refiere a las tcnicas de la medida. Como es habitual en las ciencias sociales, son tres los mtodos que se ofrecen al investigador:
el primero consiste en determinar directamente una escala de medida
del tipo analizado en la seccin 1 de este captulo. El segundo consiste en establecer un concepto general y en apoyarlo despus con
una serie de experimentos, sin tratar de dar una medida de los fenmenos observados. Consideremos, por ejemplo, el enorme nmero
de estudios que giran en torno a la nocin de nivel de aspiracin.
U n autor resume la manera de pensar contempornea en este dominio en los siguientes trminosM': La tendencia a conseguir xito
en una situacin dada se supone que es una funcin multiplicativa de
una necesidad general de aceptacin que el individuo arrastra consigo
de una situacin a otra, de sus probabilidades de xito en la situacin concreta en cuestin y del 'provecho' que sacar de su xito
en este caso concreto.
U n tercer tipo de concepto se mueve tambin en un nivel de
generalidad tal que las tcnicas de medida, incluso en el sentido ms
1*

S. Schachter, Ansiety and the Need for Affiliation, Nueva York,

J. Wiley, 1958.

199 S. Schachter, The Interaction of Cognitive Physiological Determinants

of Emotional State, en L. Berkowitz (ed.),Advances in Experimental Social
Psychology, tomo 11, Nueva York, Academic Press, 1964.
R. Rosenthal. Exverimenter Effects in Behavioral Reiearch. Nueva
York, Appleton-Cenfury-Crofts,1966. ''
a1 M.Deutsch, Field Theory, en The Handbook of Social Psychology,
tomo 1, 1968, op. cit., p. 455.

3. La sociologa

415

amplio del trmino, estn todava en paales. Los grupos de control constituyen un buen ejemplo a este respecto. Sabemos que el
individuo, para juzgar si una situacin es satisfactoria, la compara
con otras situaciones,o compara lo que l tiene con lo que tienen
los dems. Son numerosos los autores que se han sentido inclinados
a estudiar la capacidad analtica de este concepto de grupo de control, cuyos antecedentes histricos ha analizado inmejorablemente
Hymanm2.Pero el concepto mismo ha sido aceptado en bloque, sin
discriminacin alguna,y slo rara vez se ha tratado de precisar qu
grupo de control conviene a tal o cual situacin,por qu razones un
sujeto elige un grupo de control en vez de otro.
Los europeos parecen tener ms paciencia que los americanos para
describir con detalle los fenmenos sociales. Los britnicos Argyle
y Kendon han presentado los resultados de sus experimentos acerca
de lo que llaman la performance social,y despus han hecho una
sntesis de los estudios generales realizados sobre esta cuestin w3.Su
idea rectora se inspira en los anlisis de las tareas que se llevan a
cabo en los oficios manuales. La competencia social del individuo
aumenta en funcin de los ndices que observa en el comportamiento
de otro, como aumentan su rapidez para traducir estos ndices en
previsiones de su comportamiento futuro y su aptitud para adaptar
su comportamiento al modelo, en persecucin de su propio objetivo.
Estas investigaciones nos ofrecen, de un modo indirecto, un gran
nmero de conocimientos acerca de la manera de describir los contactos entre los individuos. Los autores orientan sus estudios en el
siguiente sentido (pg. 120).En la performance social hay algunos
elementos estticos: las actitudes,la distancia y la orientacin direccional que caracteriza la posicin fsica de los interlocutores; pero tambin hay elementos dinmicos: palabras, gestos, miradas, que probablemente caracterizan el comportamiento de cada sujeto participante
en toda interaccin focalizada. Moscovici ha ampliado este campo de
estudio poniendo de relieve que las relaciones de actitud entre dos
personas que conversan entre s estn tambin ligadas a las caractersticas lingsticas de sus intercambios verbales m.
La psicologa social contempornea ha contribuido tambin a modificar la manera en que los psiclogos tratan de formalizar el comm H.H . H y m a n y E. Singer, Introduction, en H . H.H y m a n y E. Singer (eds.), Refeience Group Theory and Research, Nueva York, The Free
Press, 1968.
203 M. Argyle y A. Kendon, The Experimental Analysis of Social Performance, en L. Berkowitz (ed.), op. cit., tomo 111, 1967, pp. 55-98.
Moscovici, Communication Processec and the Properties of Language,
en L. Berkowitz (ed.), op. cit., tomo 111, pp. 225-270.

416

Paul Lazarsfeld

portamiento humano. Hacia 1930,bajo la influencia del behaviorismo, el esquema S/R (stimulus raction) era el que prevaleca: el
medio proporcionaba los stimuli a los que los seres humanos reaccionaban. En seguida se cay en la cuenta de que sujetos diferentes
reaccionan de diferente manera a los mismos stimuli. El esquema
que se impuso entonces fue el S/O/R;los stimuli actan sobre
organismos diferentemente dispuestos, de tal manera que las reacciones son funcin a la vez de S y de O.Simplificando tal vez demasiado, podramos decir que la principal aportacin de la psicologa
social a la sociologa puede expresarse mediante la frmula O/S/R:
el organismo tiene sus propias tendencias, que llevan al sujeto a elegir lo que percibe en el medio ambiente. Incluso puede decirse que
el organismo es, en cierto modo, auto-motor,en el sentido de
que busca nuevos estmulos a los que poder reaccionar. Evidentemente, toda ciencia social trata, en realidad, de largos encadenamientos de fenmenos que estn imbricados unos en otros y que actan
unos sobre otros. El organismo elige bien los stimuli, pero con frecuencia reacciona a situaciones que no pueden ser inmediatamente
modificadas. A la larga, la acumulacin de reacciones individuales
modifica la situacin exterior. Estas propiedades emergentes adquieren el papel de stimuli.
D e este proceso activo me gustara retener algunas corrientes
de la psicologa social contempornea, que son relevantes para este
informe.En este sentido querra completar el mtodo de W.Moore,
del que ya hemos hablado antes. Moore sistematiz algunos aspectos
de la estructura social que ayudan a clasificar los problemas del
comportamiento humano, pero no estudi los mecanismos que podran poner en conexin la estructura social y el comportamiento
individual; tampoco se pregunt si los psiclogos sociales haban
puesto de relieve otras variables de inters para la investigacin
sociolgica.Empezar por examinar una de estas variables: la nocin
de amor propio. Despus abordar el estudio de un proceso especfico,aquel por el que el individuo trata de evitar de desavenencia o
el desacuerdo y al que los investigadores conceden hoy un papel
muy importante. Y como en los dos casos se trata de lo que podramos denominar microprocesos, para terminar analizar una secuencia de ms amplio alcance, conocida con el nombre de socializacin de adultos.

3. La sociologa

417

5. El amor propio

El socilogo, condenado a utilizar variables, tales como el sexo,

la edad, el nivel de educacin,suspira por criterios ms satisfactorios
con arreglo a los cuales poder clasificar los sujetos, que l trata de
estudiar. El psiclogo social le ofrece una variable que ha ido configurando a lo largo de numerosos experimentos y que parece cada
vez ms relevante para el estudio de los problemas sociolgicos: la
nocin de amor propio. Sherif, en un artculo sobre el yo, publicado
en la nueva edicin de la International Encyclopedia of the Social
Sciences, describe esta nocin de la siguiente manera: el nio toma
conciencia de su yo aprendiendo a distinguir su cuerpo y sus movimientos de los de los otros. A medida que va creciendo,va prestando
atencin al comportamiento de los otros y empieza a juzgar su propio comportamiento.La conciencia del yo, combinado con este juicio
crtico, da lugar al ego.Por ltimo adquiere aptitudes, se forma
opiniones y se fija metas ms duraderas, todo lo cual contribuye a
crear su personalidad. El amor propio, que puede ser positivo o
negativo, se sita en el nivel medio del ego y contribuye, junto con
otros factores,a determinar en buena medida la conducta social.
Ruth Wylie, en una obra dedicada al concepto del yozo5,analiza
y critica un gran nmero de instrumentos empleados para medir la
estimacin de uno mismo; se puede preguntar a la gente lo que
siente en diversas situaciones, como, por ejemplo, cuando se estn
examinando, estn con gente importante, o cuando luchan contra
dificultades en su vida privada. Es sta una manera muy directa de
determinar el amor propio. Otros autores siguen caminos ms indirectas. Hacen preguntas al sujeto acerca de sus fracasos y xitos pasados, partiendo del principio de que el elemento residual de estas
experiencias constituye en realidad la estima en que uno se tiene
a s mismo o es un ndice de la misma.Hay todava otros que recurren al juicio de terceros que conocen bien al sujeto, suponiendo
en este caso que esas terceras personas estn bien informadas y que
su opinin, buena o mala, puede influir en la estima en que el sujeto se tenga. El sentido -positivo o negativo- del amor propio
est estrechamente relacionado con otros importantes factores, sobre
los que volveremos ms adelante. En cualquier caso, la realidad existente entre el amor propio y el papel profesional es de especial inters para el socilogo. Podemos ver algunos ejemplos.
R. C. Wylie, The Self-Concept,Lincoln, University of Nebraska Press,
1961.
Tendencias d e la investigacin, 27

418

Paul Lazarsfeld

Bastarn unos pocos casos para darnos una idea del modo en
que los psiclogos sociales abordan el problema. La cuestin preliminar que invariablemente se plantea es la de en qu medida las
personas se ven a s mismas,por lo menos en sus contactos con los
dems, como individuos o como representantes de un tipo social.
La tcnica ms conocida es la del twenty statement test (T.S. T.)
inventada por Kuhn y McPartlandm. Se entrega al sujeto una hoja
de papel con veinte casos destinados a recibir veinte respuestas a una
nica cuestin: Quin soy yo?; respuestas que el individuo debe
dar como si se dirigiera a s mismo. Se analizan las respuestas y se
las distribuye segn su contenido en respuestas consensuales (que
hacen referencia a grupos o clases cuyas condiciones de pertenencia
son conocidas), como,por ejemplo: estudiante,<(joven,casado,
y respuestas subconsensuales (que hacen referencia a grupos, clases o caractersticas particulares cuya identificacin requiere un trabajo de interpretacin por parte del sujeto), como,por ejemplo: feliz, demasiado torpe, interesante. El volumen y el contenido
de las respuestas varan considerablemente segn los sujetos, pero
hay una tendencia general a dar en primer lugar respuestas consensuales, es decir, aquel tipo de respuesta que les sita dentro del
sistema social.
Para llegar a definir el concepto del yo en toda una poblacin,
a Mulford y a Salisbury se les ocurri la idea de someter a un T.S.T.,
algo modificado, a una muestra representativa de la poblacin adulta
de Iowam. D e las trece categoras propuestas para la definicin del
yo, hay cuatro que son mencionadas muchas ms veces que las dems. Son las siguientes: status y papel de esposo o de esposa, todos
los tipos de status y de papeles dentro del ncleo familiar, adhesin
religiosa y profesin. Vienen a continuacin, a gran distancia, el
sexo, la edad, los grupos familiares en el sentido ms amplio y los
grupos extrafamiliares. Nadie, o casi nadie, menciona el grado de
instruccin,la raza, la clase o el origen tnico. Estas diferencias se
vuelven a encontrar al analizar los resultados de este sondeo en funcin del sexo, de la edad, del sexo y de la edad juntos, del status
conyugal o de la profesin.
R. C. Simpson y 1. H.Simpson formularon la hiptesis de que
~ 0 6M. H.Kuhn y T. S. McPartand, uAn Empirical Investigation of SelfAttitudew, en J. Manis y B. Metzer (eds.), Symbolic Interaction, Boston, Ailyn
and Bacon, 1967, pp. 120-133. E n el momento en que este captulo va a ser
impreso m e entero de que un grupo de psiclogos ingleses est utilizando mtodos similares. Los elementos bsicos pueden encontrarse en G. A. Kely,
The Psychology of Personal Constructs, Nueva York, Norton, 1955.
207 H. A. Mulford y W. W. Salisbury, Self Conceptions in a General
Population, en J. Manis y B. Metzer (eds.), op. cit., pp. 268-278.

3. La sociologa

419

la gente con un status profesional modesto se amge a aquel ~ S ~ P C

de su trabajo que est mejor considerado, bien en la sociedad en
general,bien dentro de una subcultura profesional, para formarse una
imagen de s mismaM8. Citan el caso del personal subalterno de un
servicio de psiquiatra, cuyos miembros tienen una imagen profesional de s mismos totalmente aduladora por haberse centrado nicamente en el aspecto de la atencin al enfermo. Interrogando al
15 por OO del personal,elegido al azar, de cinco hospitales de Carolina del Norte, trataron de determinar las razones que les haban
hecho escoger este oficio y no cambiarlo por otro. Sus respuestas se
clasificaron en razones intrnsecas (relativas al oficio mismo) y
extrnsecas (externas al mismo). Repitieron el experimento algunos meses ms tarde, y los investigadores tuvieron ocasin de comprobar que entre el personal que segua ejerciendo este oficio las
razones intrnsecas tendan a predominar sobre las extrnsecas. Este
resultado hace pensar que la imagen de uno mismo que hace hincapie
sobre todo en la dedicacin a los enfermos tiene su origen en la
subcultura del hospital, que hace del cuidado de los enfermos el
primero de sus deberes.
La imagen que tienen de s mismos los jefes de empresa y el
personal dirigente ha sido objeto de un estudio comparativo realizado por Coates y Pellegrin,en el cual se preguntan por qu algunos
tienen mayor movilidad vertical y ms xito profesional que otros m.
Se repartieron inteiciews standard con cierto nmero de cuestiones
abiertas y una lista de atributos confeccionada de antemano entre cincuenta jefes de la ms alta categora de treinta importantes firmas
americanas y entre cincuenta jefes de servicio de estas mismas firmas
o de otras igual ds importantes, tambin de ciudades del Sur. Del
anlisis de las respuestas se deduce que entre el nmero de atributos,
que por lo menos quince de los entrevistados consideran inherentes
a la personalidad del jefe de empresa, figuran: la energa, la vivacidad de espritu,la iniciativa,la combatividad,la comprensin de los
hombres y el arte de manejarlos; mientras que, a sus ojos, los subalternos no poseen estas cualidades en el mismo grado. Por su parte,
al personal dirigente no le cuesta trabajo reconocer que sus jefes
tienen las cualidades que ellos mismos se atribuyen; la mayora de
ellos declararon que, aunque tuvieran la oportunidad, no desearan
208 R. C. Siinpson y 1. H.Simpson, The Psychiatric Attendant: Develop.
ment of an Occupational Self-Image in a Low-Status Occupation, Amevican
Sociolonical Reuiew, 22, abril 1957, pp. 217-220.
209 C. H. Coates y R. J. Pellegrin, Executives and Supervisors: Cons
trasting Self-Conceptions of Each Other, en J. Manis y B. Metzer (eds.),
op. d.,
pp. 423-428.

~ Q

420

Paul Lazarsfeld

llegar a los puestos de mxima responsabilidad,debido a las preocupaciones que stos traen consigo. Los autores de la encuesta tuvieron
ocasin de comprobar que los superiores juzgan a sus subordinados
con arreglo a la imagen que tienen de s mismos, mientras que,por
su parte, los subordinados aceptan la idea que de ellos se forman
sus superiores. Los jefes subalternos atribuyen estas diferencias a
una diferencia de educacin y otras desventajas socioculturales iniciales, Los dos grupos parecen conscientes de los privilegios e inconvenientes que lleva consigo la condicin de jefe, pero esta conciencia no tiene el mismo efecto sobre su deseo de triunfar.
Las dificultades metodolgicas con las que se tropieza cuando
se intenta establecer escalas de amor propio han sido expuestas por
Ruth WyIie en la obra citada anteriormente.Esta autora hace una
de las contribuciones ms concretas al problema de la validez de
lo construido,es decir, a la manera de decidir si una escala refleja
lefectivamente la intencin de un concepto. Los socilogos han aceptado estas escalas, y se preguntan cul es la manera de establecer
lxna relacin entre el amor propio y las variables ms clsicas que
vienen utilizando desde hace ya tiempo. La encuesta americana ms
importante en este sentido es la que realiz Rosenberg entre 5.000
alumnos de enseanza media del Estado de Nueva YorkZ1O.Este
autor midi el amor propio por la conformidad o disconformidad
con afirmaciones del tipo de estoy contento de m mismo, no
sirvo para nada, lo que hago, lo hago bien, etc. Segn este test,
un grado elevado de amor propio expresa el sentimiento de que se
es alguien de vala.El autor pudo comprobar que cuanto ms bajo
es el nivel de amor propio, ms probabilidades habr de descubrir
los ndices psicolgicos de un estado de ansiedad. La participacin
y la aptitud para el mando aumentan con el grado de amor propio,
y hay una enorme semejanza entre los sistemas de valores de los muchachos y de las muchachas. El examen de los datos recogidos puso
de manifiesto, por otra parte, que los valores de las clases superiores y los que tratan de inculcar el sistema de educacin nacional eran
similares.
Uno de los usos ms importantes de esa variable aparece cuando
se observa que el amor propio modifica la manera de actuar del individuo en distintas situaciones naturales o experimentales. Vamos a
,pasara la cuestin siguiente,donde desarrollaremos ms este punto.

210 M.Rosenberg, Society and T h e Adolescent Salf-Image,Princeton, Princeton university Press, 1945.

3. La sociologa

42I

6. Las teoriaJ de la disonancia

Si descendemos de las cumbres filosficas,donde suelen situarse

las discusiones sobre las relaciones entre el individuo y la sociedad,
podremos movernos en diversos niveles de concrecin. (Cmo se
mantiene el orden y se hace respetar la ley dentro de un Estado?
Cmo colaboran los miembros de una organizacin en la tarea de
organizarse? Qu es lo que da cohesion a una familia? En todos
estos grados distintos de generalidad se encuentra la misma constante: cmo se adapta el individuo a las normas que se le imponen,
a las presiones que ejercen sobre l la propaganda y la publicidad o
a las exigencias de su prjimo? Algunas veces cede a la fuerza bruta
o a formas ms sutiles de coaccin, pero lo m s frecuente es que
se conforme simplemente a ellas: cambia de actitud, reduce sus propias exigencias, se fija en otras satisfacciones,etc. Es en esta direccin en la que los psiclogos sociales han orientado sus investigaciones en los ltimos aos. Sus estudios y teorias se agrupan en torno
a la nocin general de necesidad de conformidad o deseo de evitar la
disonancia cognoscitiva. El inters por esta cuestin ha pasado por
varias fases: fue Heider el primero en preguntarse lo que ocurrira
si yo no estuviera de acuerdo con un amigo en algn punto: renunciaremos uno de los dos a nuestro punto de vista? <Se mantendr nuestra amistad por encima del desacuerdo? <Encontraremos algn otro punto de equilibrio? Para Heider, la tendencia al equilibrio es indiscutible. Algunos de sus discpulos han traducido sus
ideas al lenguaje matemtico. Posteriormente,un grupo de psiclogos
reunidos en torno a Osgood dieron a estas ideas una forma cuantitativa ms precisa. Supongamos que un interlocutor por el que tengo
cierto respeto me dice algo que va en contra de mis propias ideas.
La opinin de Osgood, que fundamenta en una serie de discusiones
y de experimentos,es que las cosas ocurrirn de la siguiente manera:
transigir; sentir tal vez menos aprecio por mi interlocutor, pero
m e acercar algo ms a su manera de ver las cosas. Sin embargo, el
resultado no ser una opinin intermedia entre las dos, ya que las
concesiones que yo haya hecho habrn afectado ms bien a los puntos
menos extremos de mi postura de partida. Finalmente,Festinger nos
ha propuesto una teora general de la disonancia que, a pesar de
estar formulada con menos precisin, era tan seductora,debido a su
universalidad,que probablemente haya sido el tema de discusin e
investigacin ms en boga entre los psiclogos sociales durante estos
diez aos. En realidad, ha dado lugar a tal cantidad de obras que
no existe un inventario completo de las mismas. Por lo menos me-

422

Paul Lazarsfeld

dia docena de los artculos que aparecen en la nueva edicin del

Handbook of Social Psychology, citado antes, estn dedicados a ella,
artculos en los que a menudo aparecen los mismos veinte experimentos clsicos citados en contextos diferentes. Al lector que ya
est al corriente de la cuestin tal vez le sea til consultar el estudio
de McGuire2". A los dems probablemente les interesar ms leer
primero el captulo IV (pgs.72-114)de Malewski212.
La nocin de disonancia no es nueva para el socilogo.Abundan
en sociologa los estudios acerca de los conflictos de roles, las presiones contradictorias,la incoherencia normativa, etc. Por su parte,
la psicologa social analiza el comportamiento del individuo cuando se
encuentra en una situacin de disonancia.No olvidemos,sin embargo,
que la idea hace ya mucho tiempo que se ha abierto paso en la macrosociologa. Los macrosocilogos explicaron la Revolucin francesa
por la toma de conciencia de la burguesa de la diferencia existente
entre su poder econmico y su poder poltico, y explicaron el triunfo del fascismo en Alemania, despus de la primera guerra mundial,
por el contraste que exista entre el status del ejrcito y de la aristocracia antes de la guerra y la situacin en la que se encontraron despus de la guerra.
La mejor clasificacin de los resultados de las investigaciones
realizadas actualmente sobre el tema de la disonancia se la debemos a
Zajonc 213, que distingue cuatro fuentes principales de disonancia
cognoscitiva; la primera se refiere a los efectos posteriores a la ecisin. Toda eleccin acenta la disonancia. Si se trata de escoger
entre dos objetos, el hecho de tener que descartar uno de ellos deja
un fondo de malestar. Si una consideracin imperativa nos obliga a
hacer una eleccin no de nuestro gusto, la disonancia se manifiesta
con toda claridad. Qu hacemos para remediarla? En un experimento descrito por Zajonc se pidi a los sujetos que hicieran una
lista de productos por orden de preferencias. Despus se les permiti
escoger entre dos regalos. En algunos casos, estos regalos estaban
colocados muy cerca uno de otro en la lista que haban confeccionado. En otros, en cambio, haba una gran distancia entre ellos. Ms
tarde se pidi a las mismas personas que confeccionaran una nueva
lista de los mismos objetos,siempre de acuerdo con sus preferencias.
Despus se compararon las dos listas y se pudo comprobar que el
211 W. J. McGuire, The Current Status of Cognitive Theories, en
S. Feldman (ed.), Cognitive Consirtency, Nueva York y Londres, Academic

Press, 1966.
212 A. Malewski, Verhalten und Interaktion, op. cit.
213 R. B. Zajonc, Cognitive Theories in Social Psychology, en The
Handbook of Social Psychology, tomo 1, op. cit.

3. La sociologa

423

individuo trataba de ajustar su actitud al acto que haba realizado;

efectivamente:
a) el objeto escogido le resultaba ms atractivo despus de la
eleccin realizada;
b) el objeto rechazado haba perdido su atractivo;
c) estos dos efectos se hacan ms acusados cuando la eleccin
se realizaba entre dos objetos prximos en la lista;
d) en el grupo de control,que no tuvo que hacer ninguna eleccin, no se observ ningn cambio de preferencias importantes cuando se les pidi que confeccionaran una nueva lista.

Existe desde hace ya tiempo la conjetura de que la gente lee

atentamente la publicidad de un producto despus de haberlo comprado. Algunos experimentos han corroborado este hecho con ejemplos concretos y nos han llevado a hacer algunas interesantes modificaciones en nuestra interpretacin de la disonancia.
El segundo tipo de experimento descrito por Zajonc se refiere a
lo que podramos denominar adhesin forzada. Experimentalmente,
se puede inducir a los individuos a actuar en contra de sus propias
convicciones. Lo cual llevara tambin una disonancia. U n anlisis
sistemtico permite llegar a hacer predicciones sorprendentes, que
han sido confirmadas por otro experimento. En una primera fase, se
pidi a los sujetos que realizaran una tarea desagradable, despus
se les pag para que reclutaran a otros sujetos a quienes deban de
confiar la misma tarea dicindoles que se trataba de un trabajo verdaderamente interesante. En un segundo momento, se pregunt a
los individuos que haban sido pagados para que mintieran cul era el
recuerdo que guardaban de la primera fase del experimento. Los
sujetos que haban cobrado una cantidad grande por contratar a otros
guardaban el recuerdo de un trabajo desagradable. En cambio, los
que no haban cobrado ms que una pequea cantidad sobreestimaban el inters del mismo. La explicacin terica que se da de este
fenmeno es la siguiente: el disgusto producido por haber tenido
que mentir prevaleca sobre la satisfaccin de cobrar una pequea
cantidad; los sujetos haban tenido que modificar sus recuerdos para
llegar a una estructura cognoscitiva equilibrada. En cambio, los
que haban cobrado una cantidad grande no experimentaban ninguna
disonancia entre lo desagradable del trabajo y la recompensa ofrecida.
Del mismo modo, estudiantes que haban tenido que someterse a
un penoso rito de iniciacin para poder participar en una discusin
objetivamente pesada guardaban un recuerdo de esta discusin ms
agradable que otro grupo anlogo de estudiantes que, con fines ex-

424

Paui Lazarsfeld

perimentales, haban sido admitidos sin ninguna dificultad en esta

misma discusin.
Tienen especial inters, desde el punto de vista sociolgico,
los experimentos relacionados de cerca con los problemas de la
propaganda. Qu les sucede a aquellos que se hallan sometidos a
una informacin contraria a sus convicciones? Los datos experimentales son bastante vagos en este punto. Unas veces los sujetos buscarn informaciones que refuercen sus convicciones, mientras que
otras se pondrn a explorar nuevas lneas de pensamiento.Los experimentos ms interesantes,dentro de este contexto, son aquellos en
que se acenta experimentalmente la disonancia. Por ejemplo, se
har a los sujetos defender, ante otro, opiniones que no concuerdan
con las suyas propias; lo cual nos trae de nuevo al caso de la
adhesin forzada. Varios autores se han dedicado a analizar las repercusiones de estos datos sobre la teora de los cambios de actitud'", a la que el Public Opinion Quarterly dedica uno de sus nmeros (vol. 23).
U n ltimo grupo de experimentos concierne al problema de la
expectativa frustrada. U n clebre estudio, realizado por Festinger y
sus colegas, nos hace ver a qu extremos puede llegar una pequea
secta religiosa que, habiendo profetizado el fin del mundo para una
fecha determinada, comprueba que su profeca no se ha cumplido '15.
La historia ha sido incluso inmortalizada en una novela de Alison
Lurie. Pero hoy disponemos de experimentos ms precisos. Por
ejemplo, Aronson y Carlsmith asignaron tareas especficas a cierto
nmero de estudiantes, despus de haber precisado de antemano la
manera en que los propios estudiantes contaban cumplir con ellas .61'
A continuacin,les comunicaron al azar el juicio que les haban merecido sus pruebas. Despus,los autores analizaron con todo detalle las
reacciones de los estudiantes ante las diferencias que no podan dejar
de existir entre dichos juicios y sus propias previsiones. Este esquema
fue corregido y perfeccionado por Malewski, que introdujo una
variable suplementaria: el amor propio. La primera referencia al
experimento apareci en una revista polaca, pero Malewski hace un
informe detallado del mismo en su estudio sobre el comportamiento
y la interaccin (pgs.88-101).Al final de uno de estos experimentos
se pidi a los estudiantes que dijeran lo que pensaban acerca del juez

A. R. Cohen, Attitude Change and Social Influence, Nueva York, Basic

Books, 1964.
215 L. Festinger, H. Riecken y S. Schachter, W h e n Prophecy Fails, University of Minnesota Press, 1956.
216 E n el estudio mencionado en la nota 196, los autores analizan con todo
detalle los resultados de este experimento.

3. La sociologa

425

que haba calificado las pruebas. El anlisis de sus respuestas es

un buen ejemplo de lo que hemos llamado antes experimento con
mltiples variables. Al mismo tiempo, pone de manifiesto el importante papel modificador que desempea el amor propio. Malewski
se interesa particularmente por aquellos sujetos que tenan una opinin mala de s mismos y pocas esperanzas de triunfar en la prueba
y que se han encontrado con que los jueces les han puesto una buena
nota. En lugar de revisar la mala opinin que tenan de s mismos,
debido a una humildad muy enraizada en ellos,prefirieron decir que
los jueces eran incompetentes.
Los ms apasionados partidarios de la teora de la disonancia consideran que buscar la consonancia cognoscitiva es una necesidad
fundamental del hombre,lo mismo que el hambre o el deseo sexual.
No es extrao,entonces,que las teoras basadas en otras motivaciones
hayan dado lugar a numerosas controversias. Malewski ha lanzado
su ataque en el nivel ms general.El cree que los defensores de las
teoras clsicas de la educacin basada en el refuerzo podran aprovecharse de la mayora de los resultados de estos experimentos.Otros
han situado el anlisis en un nivel ms concreto. Algunos autores
creen que se puede vivir feliz siguiendo un plan de vida incoherente
y que cierto grado de disonancia puede colocar al individuo en un
estado de nimo agradablemente estimulante por el hecho de que le
impulsa a explorar nuevos dominios. Todava hay otros que han propuesto una teora de la frustracin para traducir los resultados de los
experimentos. Todas estas controversias se hallan recogidas en un
artculo de L.Berkowitz*17. La discusin no parece muy importante
desde el punto de vista sociolgico.Lo que importa es que el psiclogo haya descubierto algunos esquemas interesantes e insospechados
hasta entonces.

7. L a socializacin de los adultos

En las pginas precedentes hemos hablado de dos de las aportaciones ms recientes de la psicologa social al anlisis sociolgico.
Una y otra nos ofrecen mecanismos de efecto bastante parecido:
el deseo de tener cada vez mejor idea de uno mismo y el de evitar
la disonancia. Pero la vida no se compone nicamente de episodios
deslavazados.Hay tambin una tendencia a la cohesin, un ciclo de
la vida en el cual los hilos de la sociedad y del individuo deben nece217 L. Berkowitz, Social Motivation, en
logy, tomo 111, 1969, op. cit.

The Handbook

of Social Psycho-

Paui Lazarsfeld

426

sariamente entremezclarse. Los filsofos han propuesto varias hiptesis para explicar la gnesis de esta interrelacin. Por su parte, los
psicoanalistas creen que hay un antagonismo fundamental entre las
necesidades del individuo y las exigencias de la sociedad. Los psiclogos sociales han preferido ver aqu un proceso de interaccin al
que han dado el nombre de socializacin.
Considerado en su forma general el problema no es nuevo: el
modo de integrarse los nios en la cultura de los adultos ha sido,
durante mucho tiempo, objeto de numerosas investigaciones experimentales. Lo que es nuevo es la teora segn la cual el proceso
no se detiene en el nio ni en el adolescente, sino que el adulto
debe ir cambiando constantemente a medida que va asumiendo nuevas tareas en su vida privada o profesional.La socializacin del adulto
ha sido objeto de investigaciones, de congresos y de publicaciones,
principalmente en Estados Unidos. Uno de los pioneros,Orville Brim,
presidente de la Russell Sage Foundation, ha definido el programa,
de lo que podramos incluso considerar como un movimiento, del
siguiente modo *18.
Para poder responder a las expectativas de su rol de adulto el
hombre debe adquirir tres cosas: conocimiento, tacto y disposiciones, en las dos reas dominantes del comportamiento y de los valores. Brim expresa estas condiciones mediante el paradigma siguiente:
Comportamiento

Valores

B
D
F

Conocimiento

Aptitud

Motivacin

En cada caso,la columna de la izquierda (A,C,E)representa los

resultados alcanzados; la de la derecha (B,D,F), las metas o los
fines. As, por ejemplo, C significa que el individuo puede c o m p o ~
tavse de la manera esperada, mientras que D se refiere a la aptitud
pava fijarse metas m u y concretas. Brim parte de la premisa general
de que la socializacin del nio se centra en los valores,mientras
que la del adulto tiene como centro el comportamiento. Brim
va todava ms lejos al simbolizar la socializacin del nio por F,
donde el nio aprende a transformar sus necesidades biolgicas
fundamentales en motivaciones culturales producidas por las ex2u

O. G. Brim, Jr., y S. Wheeler, Socialization

Nueva York, Wiley, 1966.

Essays,

after Childhood; Two

3. La sociologa

427

pectativas de los seres que l considera importantes; A representa el centro de las actividades de socializacin del adulto, es
decir, el proceso por el que la sociedad ensea al adulto los
medios a travs de los cuales se pueden perseguir los valores aprendidos en la infancia. Slo en casos excepcionales el esfuerzo de
socializacin del adulto est dirigido a modificar los mviles o
los valores. Esta es la razn por la que se han creado centros reformatorios para volver a educar a individuos que han manifestado
una considerable falta de motivacin para perseguir objetivos sociales. F se refiere a estos rebeldes, revolucionarios o disidentes,que
pueden terminar en la crcel o en el hospital.
El estudio de desviaciones del tipo del alcoholismo, la toxicomana y el crimen pone,en parte,en la pista acerca del origen de las
mismas en circunstancias pasadas: hogares destruidos,pertenencia a
pandillas de adolescentes,etc. Pero tambin puede verse en ellas, en
cierto modo, una distorsin del proceso de socializacin del adulto, y
es significativo a este respecto que se haya introducido la nocin de
resocializacin.No es de extraar, entonces, que se pueda emplear
el esquema de Brim para examinar los problemas de la desviacin con
arreglo a nuevos criterios.
D e los seis tipos de socializacin se pueden deducir seis tipos
de desviacin. C representa entonces el individuo incapaz de conformarse al comportamiento prescrito, mientras que D representa el
individuo que no puede llegar al valor requerido (aunque se suponga
que quiere hacerlo de manera opuesta a F). Estos son casos tericos
que se requieren para la demostracin, pues lo probable es que la
mayora de las formas de conducta desviada afecten a un tiempo al
comportamiento y a los valores, as como a las distintas combinaciones de conocimiento,aptitud y motivacin. Este es, por ejemplo, el
caso del pacifista en un momento de guerra que sabe el comportamiento que se espera de un soldado, pero no quiere ni tomar las
armas ni llegar a matar al enemigo.
Los estudios realizados pueden clasificarse atendiendo a su contenido general. U n grupo gira en torno a los problemas del trabajo.
El suizo Kurt Lscher ha resumido muchas de las publicaciones relativas a este tema en su monografa sobre el proceso de la socializacin considerado dentro del marco de la profesin. Los americanos han mostrado un vivo inters en ver la manera en que los
especialistas de cada profesin inculcan en los nuevos candidatos las
actitudes necesarias para desempear su trabajo,problema muy dife219 K. Lscher, Der Proces der beruflichen Socialisation, Stuttgart, Ferdinand
Enke Verlag, 1968.

428

Paul Lazarsfeld

rente al del aprendizaje de un oficio. Rene Foxm seala la necesidad de preparar a los estudiantes de medicina para que sepan
hacer frente a la situacin cuando se tropiecen con enfermedades
cuyo diagnstico sea incierto o que todava no sean curables. Su estudio Training for Uncertainty, que se basa en observaciones y notas
acerca de las escuelas de medicina,nos muestra las mltiples maneras
en que estas escuelas acometen el problema.
Los psiclogos sociales soviticos parecen estar particularmente
preocupados por un problema que es caracterstico de su sociedad.
El estado socialista est interesado en dejar la mayor libertad al
desarrollo de la personalidad, mientras que, por otra parte, algunas
de las tareas que hay que realizar no son ni interesantes ni satisfactorias. A propsito de este tema, puede resultar til la consulta de
un informe sobre los trabajos de un coloquio que se celebr en
Mosc en 1966 sobre el tema La personalidad y el trabajoY'. La
mitad de las comunicaciones que aparecen en este informe proceden
de pases occidentales (incluidoslos Estados Unidos), y la otra mitad,
de pases socialistas. Estos ltimos hacen hincapi en la necesidad
del espritu creador en el trabajo, cualidad que definen COMO la
la facultad de proponer mtodos de trabajo ms eficaces, de inventar
tcnicas o productos nuevos, concebidos en funcin de un inters
comn. Se ha podido comprobar, por ejemplo, que cuando se acostumbra a jvenes trabajadores a ver la importancia social de su
trabajo, su actividad creadora se ve aumentada.
Los momentos claves de la vida constituyen tambin un tema de
inters. El matrimonio marca necesariamente una etapa importante
en la socializacin de los adultos. Los cnyuges han de aprender a
adaptarse uno a otro. Los cambios de vida slo se manifiestan en
forma indirecta.Vincent zzz seala,por ejemplo, que los jvenes cnyuges ven cmo se van modificando los resultados de los tests de
dominio y aceptacin de s mismo que caracterizaban a cada uno de
ellos antes de su matrimonio. El cambio, es ms acentuado para los
que se casan jvenes. No se han encontrado diferencias tan importantes durante un perodo de tiempo comparable en un grupo de
control formado por solteros.
El nacimiento de un hijo marca otra etapa importante en la socializacin de los adultos,ya que los padres han de aprender a desem-

R. Fox, uTraining for Uncertainty, en T h e Student Physician, 2.a ed.,

Cambridge, Harvard University Press, 1968.
2
1 T h e Personnality and Labor, Congres international de Psychologie
Colloque, 38,Mosc, 1966.
222 C. Vincent, Socialization Data in Research on Young Marriers, Acta
Sociologica, 8, agosto 1964.

3. La sociologa

429

pear el papel de educadores y de modelos. H a y pocos estudios

dedicados a este tema.Tal vez sea sta la ocasin de citar un libro
bastante original de W.Toman 223 titulado Fanzilien Konstellation,
en el que el autor expone una especie de clculo de probabilidades
familiares partiendo del lugar ocupado en el nacimiento dentro del
organigrama familiar. A partir de ah intenta prever las posibilidades de felicidad conyugal; por ejemplo,un hombre que se hubiera
criado al lado de una hermana ms pequea tendr el mayor nmero
de probabilidades de hacer un matrimonio feliz casndose con una
mujer ms joven que l que se hubiera criado al lado de un hermano
mayor. Goode ha hecho observar que el divorcio plantea, por lo que
se refiere a la mujer, problemas particularmente complejos.Las normas aplicables a su conducta social y sexual son poco numerosas2'.
La etapa siguiente es la de la jubilacin, sobre la cual hay
una amplia documentacin. La cuestin ha sido objeto de estudios
muy extensos, a consecuencia del continuo aumento de la longevidad
por encima de la edad fijada para la jubilacin. Resulta imposible
pasar revista a la enorme cantidad de libros dedicados a este problema y a todas las controversias a las que da lugar la cuestin de
cmo emplear a los viejos y hacer de la jubilacin una fase fecunda
de la vida. Por suerte para nosotros, un socilogo austraco se ha
encargado de hacer un estudio, por otra parte excelente,de las obras
que han aparecido sobre este problema2z. Para terminar con una
nota algo macabra, debemos mencionar la ltima etapa de la socialzacin de los adultos: la muerte; sta ha sido objeto por lo menos
de un estudio realizado conjuntamente por un socilogo y un psiclogo social226.
Por ltimo, aadiremos unas palabras sobre los esfuerzos realizados por los psiclogos sociales con el fin de proporcionar una base
terica a las actividades de socializacin de los adultos.El primer estudio puramente psicolgico de este proceso nos lo ofrece Charlotte
Bhleir, que en 1932 escribi un libro acerca de la vida humana
como problema psicolgico". Partiendo de las etapas por las que
pasa la adaptacin del nio a su medio fsico y social, ella trata de
extrapolar a la vida adulta las conclusiones que saca del estudio de
223

W.Toman, Familien Konstellation, Munich, Beck, 1965.

W. Goode, After Divorce, Glencoe (U.),
The Free Press of

Glencoe, 1956.
225 L. Rosenmayer, Soziologie des Alters, en Handbuch der empirischen
Sozialforschung,tomo 11, Stuttgart, Enke, 1969.
a B. G. Glaser y A. L. Strauss, 'Time for Dying, Chicago (Ill.), Aldine
Publishing Co., 1968.
227 C. Bhler, Psychologie des rnenschlichen Lebenslaufs, Leipzig, Hirzel,

1932.

430

Paul Lazarsfeld

aqullas. Durante cunto tiempo tiende el individuo nicamente a

ampliar su dominio de actividades? Cundo empieza a preguntarse
por el sentido de su existencia? En qu momento se retira del mundo y hace el balance final de su vida? Charlotte Bhler se inspir
principalmente en obras biogrficas, pero muchos de sus discpulos
han continuado sus investigaciones por caminos ms interesantes que
estn todava sin explorar, haciendo interviews a ancianos de asilos o
leyendo la correspondencia de personajes que eran conocidos cuando
estaban en el mejor momento de su carrera.
Una manera de abordar el problema estrechamente relacionado
con la sociologa considera la socializacin de los adultos como el
conjunto de cambios que se producen en la gente bajo el efecto de
los distintos marcos institucionales en los que se hallan sucesivamente
situados. Algunas situaciones nos ponen ante personas nuevas que
no esperan de nosotros 10 que esperaban nuestros antiguos conocidos.
Nos encontramos ante nuevas demandas a las que hemos de adaptarnos. Es tarea de los investigadores estudiar con detalle la manera
en que toda organizacin social,cualquiera que sean sus dimensiones
v complejidad, acta sobre la personalidad de los que trabajan en
ella 228. Los pases que presentan combinaciones sociales poco frecuentes o en los que se d un rpido cambio social tienen posibilidades de ofrecer ejemplos de este fenmeno particularmente instructivo para los occidentales.En Japn,segn D e Vos, el deseo de triunfar responde mucho menos a la combinacin de un xito persona1
que a un vivo sentimiento de solidaridad con la familia en sentido
amplio =.En la URSS se produjeron importantes cambios cuando el
gobierno ampli su poltica industrial a los grupos tnicos atrasados; y fueron presentados al Congreso Internacional de Psicologa,
celebrado en el ao 1966 230, muchos interesantes trabajos sobre la
evolucin de la condicin de la mujer en diferentes lugares de la
Unin Sovitica.
Hay un tercer grupo de situaciones crticas al que Heinz
Hartmann ha dado el nombre de socializacin horizontal: las
idas y venidas de los hombres entre la funcin pblica y el sector
privado, las de las mujeres entre una actividad profesional y el matrimonio, la experiencia de la emigracin,la manera de afrontar las
228 Estas citas estn tomadas de un texto de H . S. Becker, que ha expuesto
muy suscintamente su punto de vista en The Self and A d dt Socialization,en

E. Norbeck, D.Price-WiUians y W.M.McCord (eds.), T h e Study of PersonaZity, Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1968, p. 194.
229 G. A. de Vos, Achievement and Innovation in Culture and Personality, en E. Norbeck, et. al. (eds.), op. cit., p. 340.
Eg. A . Takhmasib, The Change of the Azerbaidzleanere Womenss
Personality under New Social Conditions.

3. La sociologa

431

alternativas de xito y fracaso; temas que reclaman la atencin del

socilogo adems de la del psiclogo social.
H e dejado a un lado en este informe lo que atae a la formacin
recibida en la infancia. No obstante, este problema tendra cabida
aqu en uno de sus aspectos: el de las diferencias de clase. El nio
de origen social modesto en que los estmulos externos son menores y cuyo vocabulario es restringido,lo que har ms difcil su desarrollo intelectual posterior. El nio perteneciente a la clase media
corre ms riesgo de ser castigado con prdida de cario,lo que favorece la aparicin en su carcter de algunos rasgos intrapunitivos.
U n examen minucioso de las obras que se ocupan de este tema hace
ver que muchas de estas disposiciones adquiridas por formacin
pueden tener repercusiones sobre la socializacin
8. La dinmica de grupos

Son numerosos los experimentos de psicologa social que se ocupan de un pequeo grupo de personas a las que se rene con el
fin de poder analizar las diferencias entre sus distintas reacciones.
Cuando la atencin se centra de manera especial en la interaccin
entre los miembros de tales grupos y en la manera en que constituyen, al menos temporalmente, organizaciones,los problemas estudiados se suelen agrupar bajo el nombre de dinmica de grupo.
Los trabajos realizados dentro de esta lnea pueden ser de gran inters para los socilogos. U n pequeo grupo es, al fin y al cabo,
comparable a una sociedad en miniatura y permite por ello estudiar
los problemas sociolgicos como un microscopio. Pero resulta muy
difcil hacer un anlisis de las obras que han aparecido en estos diez
o quince ltimos aos sobre esta problemtica, debido a la fragmentacin que caracteriza todo este campo. U n experimento de dinmica de grupo constituye un tema ideal para una memoria o una tesis
doctoral; de ah la abundancia de estudios inconexos que parece
desafiar cualquier intento de integracin sistemtica. La dificultad
de una tal sntesis sera -suponiendo que pudiera lograrse- solamente comparable a su inters. U n brillante ejemplo de lo que decimos 10 tenemos en las sesenta pginas que Roger Brown dedic al
examen de un solo resultado experimental
231 Charles Turner hizo un estudio preparatorio para este captulo, que puede
encontrarse en el Bureau of Applied Social Research, Columbia University, 603
7x7. 115th Street, Nueva York, N.Y.10027.
232 R.Brown, Social Psychology, Nueva York, Frec Press, 1965 (cap. XIII,
Group Dynamicw, pp. 654 y sgs.).

432

Paul Lazarsfeld

Brown parti de la observacin siguiente: la gente que tiene que

elegir entre una solucin prudente y una solucin audaz muestra ms
audacia cuando la decisin se toma colectivamente. Despus de lo
cual,Brown se dispuso a interpretar este hecho a la luz de todos los
dems resultados a que han llegado los estudios realizados sobre la
dinmica de grupo. Cuando un grupo discute diversas conductas
posibles hay muchas probabilidades de que las personalidades ms
audaces intervengan en el debate de manera particularmente activa;
no hay duda de que en el medio americano el aceptar ciertos riesgos
se considera conveniente; por otra parte, es ms fcil para un orador ganarse a su auditorio recomendando audacia que apelando a
la prudencia, Brown concluye, pues, de manera nada sorprendente,
que los experimentos que permitiran aclarar del todo las cosas estn
todava por hacer. Algunos esfuerzos anlogos al suyo podran cambiar enormemente la situacin en todo este dominio.
Sin embargo,en esta especie de terreno vago, de contornos imprecisos, que es la dinmica de grupo, se ve ya perfilarse una tendencia
que merece atencin y respeto. Los psiclogos sociales estn tratando cada vez ms de apartarse del estudio de correlaciones estticas entre las distintas dimensiones del comportamiento de grupos
limitados; y estn poniendo cada vez ms inters en determinar las
condiciones de aparicin de ciertas caractersticas. Este inters por
la manera de producirse las cosas est presente en todos los dominios
tradicionales de la dinmica de grupo. Querra dar algunos ejemplos
referentes a: a) la solucin de los problemas; b) el mando, y c) la
percepcin social. Ya hemos hablado de la importante cuestin de
los cambios de actitud; el hecho esencial desde este punto de vista
es la importancia que se concede a la disonancia cognoscitiva y
los esfuerzos realizados para resolverla.
a) La cuestin de si son ms aptos para resolver los problemas
los grupos o los individuos tiene, adems de su innegable inters
cientfico, un aspecto ideolgico. Si se hubiera comprobado que el
esfuerzo colectivo est por encima del esfuerzo individual, el valor
de la cooperacin se vera con ello realzado. Como evidentemente
esto no ocurre siempre, se ha dirigido la atencin a aquellas condiciones en las cuales un grupo sera ms eficaz que el promedio de

individuos actuando por separado. Bavelas realiz un experimento

muy fecundo que deba incitar a otros investigadores a emprender
trabajos afines al suyo. A travs de distintos procedimientos tcnicos consigui modificar las posibilidades de comunicacin entre los
miembros del grupo, y pudo comprobar que este cambio afectaba

3. La sociologa

433

tambin a la aptitud del grupo para resolver un problema colectivamente.

Algunos estudios ms recientes han contribuido a hacer ver
cmo se produce este efecto topolgico. La principal variable
que interviene aqu parace ser la manera en que los miembros del
grupo organizan su trabajo. Esto ha sido puesto de manifiesto de
diversas formas.Si,por ejemplo, se comunican a individuos aislados
una serie de informaciones que no guardan ninguna relacin con la
tarea principal que se les ha asignado, no advertimos mejora alguna
en sus resultados; en cambio, s podemos observar alguna si hacemos lo mismo con grupos. Esto se explica por el hecho de que la
axorciii de informaciones que no guardan relacin con el trabajo
que debe hacerse permite al grupo mejorar la cooperacin entre sus
miembros. Dei mismo modo, el mayor xito inicial imputable a algunas redes de comunicacin desaparece con el tiempo,lo cual parece
probar, tambin,que las diferencias entre distintos dispositivos topolgicos se deben a la dificultad de organizar la comunicacin ms
bien que a una mayor o menor aptitud para resolver el problema de
que se trate.
H a y otra innovacin que puede relacionarse con esta tendencia
dinmica. Poco despus del experimento de Bavelas para precisar la
manera en que los grupos resuelven sus problemas, se procedi a un
andlisis minucioso de la tarea que deba de realizarse,se examin si
permita combinar las soluciones parciales que aportaba cada uno de
los miembros del grupo, si podan aprovecharse los conocimientos
superiores de algunos de ellos, etc. (Cf.,
por ejemplo, los trabajos
de Moscovici)233.En los estudios ms recientes se pone en primer
plano la motivacin de los miembros de grupo. La principal manipulacin experimental consiste en crear una mezcla afectiva. Al mism o tiempo que se promete al conjunto del grupo una recompensa colectiva, en caso de que consiga el xito, se preven recompensas para
la aportacin de cada uno de los miembros, y se pueden disponer las
cosas de tal modo que estas recompensas individuales vayan en contra
del resultado al que tiende el conjunto del grupo. Haciendo variar
la dosis de las motivaciones se puede modificar,y despus observar,
la medida en la que cada uno est dispuesto a intercambiar informes
y la estructura de la red de influencias mutuas. Debemos a Kelley y a
233 U n complicado ejemplo de esto puede encontrarse en C. Faucheux y
S. Moscovici, Etude sur la crativit des groupes: tache, ctructure des com-

munications et russite, en P. F. Lazasfeld y R. Boudon (eds.), Vocubzlluire

des Sciences sociales (tomo 1, Collection Mthodes de la sociologie), Pars,
Mouton & Ca., 1965.
Tendencias de la investigacin, 28

434

Paul Lazarsfeld

Thibaut una excelente sntesis de los trabajos que se han hecho sobre
este aspecto concreto 234.
b) Las cuestiones de mando constituyen un dominio particularmente favorable para observar los fenmenos que se producen en el
seno de pequeos grupos. Ante una tarea comn, las personas que
no se conocen de nada deben proceder a una divisin del trabajo
partiendo de cero. Las formas rudimentarias de estratificacin social
y de constitucin de una minora dirigente estn sujetas a evolucin.
Bastar un ejemplo para hacer ver la ventaja que supone tal concepcin sobre un punto de vista ms esttico. Hace ya tiempo que se ha
advertido que las personas que ocupan puestos importantes pasan
por estar dotadas de cualidades eminentes en todos los aspectos.
Qu significa esto? Es a su atractivo personal a lo que algunos
miembros del grupo deben su acceso a los puestos de mando? Mulder
cre redes de comunicacin que le permitan colocar, de manera arbitraria y aleatoria, a diferentes personas en puestos que les conferan
conocimientos superiores235. Todas las veces que se realiz el experimento los otros participantes vean al que detentaba el poder como
la persona ideal con la que colaborar desde su nuevo puesto.
El australiano Gibb, haciendo una sntesis de diversos experimentos de este tipo, elabor lo que l llama la teora interactivista
del mando%. Resume estas ideas, as como la justificacin de las
mismas, en unos cuantos puntos, de los cuales slo nos vamos a
referir a dos.
Conviene citar aqu algunos de los trabajos de Bales 237. Este seal que numerosos grupos tienen dos tipos de jefes: las personas
eficaces y los benefactores. Comprob que al comienzo de una tarea
quien tiene preferencia es el jefe eficaz, pero que despus el benefactor va adquiriendo prestigio. Esta no es ms que una rudimentaria
explicacin psicolgica de la renovacin de las minoras dirigentes. Pero tambin ha reflexionado, dentro de un espiritu ms especulativo,en un problema de equilibrio social,afn a ste. A medida
234 H. H. Kelley y J. W. Thibaut, Group Problem Solving, en T h e
Handbook of Social Psychology, tomo IV, op. cit. Estos autores hacen tambin
una serie de puntualizaciones acerca de otros aspectos de la resolucin de problemas a los que hemos aludido en los pargrafos anteriores, pero sin hacer una
referencia especial.
235 M . Mulder, Group Strudure Motivation and Group Performance, La
Haya/Pars, Mouton & Ca., 1963.
236 C. A. Gibb, A n International View of The Ernergence of Leadership,
Australian Journal of Psychology, 10, pp. 101-110.
237 R. F. Bales, The equilibrium Problem in Small Groups, en T. Parsons,
R. F. Bales y E. A. Shils (eds.), Working Papers in t8e Theory of Action,
Glencoe (Ill.), The Free Press of Glencoe, 1953, pp. 111-161.

3. La sociologa

435

que la divisin del trabajo se va haciendo mayor aumenta la eficacia

del grupo,pero aumenta tambin la inquietud del individuo. {Dnde
est el justo medio? Cmo determinar la posicin del mismo?
Cmo llegar a l? 238.
La riqueza de los estudios (un tanto difusos) dedicados al mando
y a la resolucin colectiva de problemas hace pensar que cualquiera
que tuviera la misin de organizar trabajos en equipo o de guiar la
actividad de comits podra sacar partido de este material. Desgraciadamente no hay nadie, que yo sepa,que haya reunido todava estas
contribuciones tan dispersas. Por otra parte, sera difcil dar a una
sntesis de este tipo otra forma distinta de la de un libro de cocina,
pero sera capaz de conciliar la utilidad prctica con la aportacin
documental
c) Llegamos ahora al sector de la percepcin social, es decir,
a la manera como las personas se ven unas a otras y se ven a si
mismas.Hace ya tiempo que se viene estudiando la manera en que
nuestra comprensin de la afectividad de otro y del aprecio que sentimos por nosotros mismos estn influidos por el comportamiento
de otro con respecto a nosotros. Por lo que no es de extraar que
sean tan pocas las ideas verdaderamente nuevas que han aparecido
desde hace veinte aos. No obstante, hay dos autores que han
renunciado a describir los caracteres duraderos de la interaccin para
ocuparse de los procesos permanentes; se dedican principalmente
a estudiar la sucesin de intercambios recprocos que caracterizan
la interaccin, siendo lo ms interesante para ellos descubrir el
orden regular que subyace en este proceso tan dificil de captar *@.
Rosenthal,basndose en un conjunto de informacionesficticias,indic
a una serie de profesores cules de sus alumnos estaban mejor dotados para los estudios 241. Tests realizados posteriormente pusieron
de manifiesto que dichos alumnos,en su mayora, haban obtenido
mejores resultados que anteriormente. Esto puede explicarse por el
U8 Aunque no sean muy recientes, siempre conviene volver a os trabajos,
ya clsicos, de F. Merei. En un primer momento dej a una serie de nios
desarrollar,dentro de distintos grupos de juego, su propia estructura jerrquica
y sus propias reglas de juego; despus cambi los lderes naturales entre los
distintos grupos y observ la manera en que se establecan las relaciones de
lderes a grupos.
239 U n trabajo de este tipo ha sido hecho tambin en el campo de la orientacin y de la formacin, pero yo no me creo competente para juzgarlo:
L. P.Bradford, J. R. Gibb y K.D.Benne (eds.), S-GrozipTheory and Laborcrtory Method Innovation in Re-Educotion, Nueva York, John Wiley, 1964.
240 Las citas estn tomadas de Problenis in Social Psychology, publicado bajo
la direccin de C. W.Backman y P.F. Secourd.En esta minuciosa compilacin
pueden encontrarse otros ejemplos relacionados con el tema.
241 Puede encontrarse un breve resumen en el libro citado en la. nota 201.

436

Paul Lazarsfeld

hecho de que los maestros ya no les miraban con los mismos ojos y
se ocupaban especialmente de ellos. Del mismo modo, parece deducirse de algunos trabajos clnicos que los resultados de un tratamiento
psiquitrico varan segn la etiqueta con que el enfermo es clasificado por otro,sea un amigo o conocido o alguna de las personas asociadas al tratamiento: mdico, consejeros, etc. 242.
El elemento interactivista se manifiesta tambin como una cierta
tendencia de las tcnicas de investigacin.Los mtodos sociomtricos
de Moreno fueron los primeros que permitieron describir las relaciones sociales dentro de un grupo. Se preguntaba a algunos de los
miembros del grupo a qu otros miembros queran,con quines preferan trabajar, etc. Esta tcnica ha sido considerablemente perfeccionada. A las cuestiones bsicas se suman hoy otras del tipo de: cree
usted que aquel a quien usted prefiere es consciente de la preferencia
de que es objeto? Siente l la misma predileccin por usted? Los
problemas estadsticos que plantea este mtodo han sido estudiados
principalmente por Maucorps y sus colegas 243.
U n grupo de psiclogos britnicos ha elaborado, a partir de esta
idea, un sistema un tanto complejo244.Los datos que recogen interrogando alternativamente a un marido y a su mujer se prestan a
un nmero de combinaciones casi infinito. Segn ellos, estas informaciones son de utilidad para las consultas conyugales. Una gran
divergencia de percepciones sociales entre marido y mujer est en
correlacin con una dificultad para entenderse,y los informes sobre
estas divergencias pueden servir de ayuda a los que tienen la tarea
de aconsejarles.

9. Observaciones finales

La dinmica de grupo ha suscitado un vivo inters en otros

pases occidentales, aparte de los Estados Unidos, y, en general, parece insertarse en un contexto especficamente local. El francs
Maisonneuve est interesado principalmente en sus aplicaciones a la
formacin profesional y a la psicoterapia
El alemn Hofstatter,
242 Aunque no se hayan basado en la experiencia,los numerosos y notables
ensayos de Erving Goffman ofrecen muchos ejemplos pertinentes.
243 P. H.Maucorps y R. Bassoul, Le dialogue du moi et dautrui, y
P.F. Lazarsfeld y R.Boudon, Remarques sur la signification formelle de deux
indices,en P.F. Lazarsfeld y R. Boudon (eds.), op. cit.
244 R. D. Laing, H. Phiiiipson y A. R. Lee, Interpersonal Perception,
Londres, Tavistock Publications; Nueva York, Springer, 1966.
245 J. Maisonneuve, La dynarnique des groupes, Pars, Presses Universitaires
de France, 1968.

3. La sociologa

437

evidentemente influido por el reciente recuerdo de la aventura hitkriana, refuta la teora de Le Bon, segn la cual las masas estaran
siempre, hagan lo que hagan, a merced de un jefe2&. Cuando el
britnico Sprott trata de grupos experimentales paralelos a los
pequeos grupos permanentes (como la familia, el pueblo y la vecindad), su inters est evidentemente en relacin con la preocupacin de sus compatriotas por una planificacin regional247.Sin embargo, el contenido de sus trabajos es estereotipado: se trata de 1%
comuncacin en el seno de pequeos grupos, de la cohesin de los
grupos, del mando, de la resolucin de problemas en comn. Por
otra parte, los tres autores hacen referencia, en sus respectivas monografas, al mismo conjunto de estudios anteriores y los ejemplos
que ponen proceden, en su inmensa mayora, de los Estados Unidos.
Tomemos un caso concreto,el de la recapitulacin que hacen Anzieu
y Martin de las principales nociones relativas a los grupos limitados: de las ochenta obras o artculos a los que hacen referencia,
sesenta son americanos; e incluso se encuentra entre los ttulos franceses algunos que son resmenes de las mismas obras extranjeras24x*
Stoetzel, en su Psychologie sociale, dedica 23 pginas a los comportamientos en los pequeos grupos, y de las cuarenta y cuatro
fuentes que cita en relacin con este tema, solamente hay siete que
no sean americanas249. Ni siquiera Sprott,a pesar de que dice que las
conclusiones americanas no son forzosamente vlidas aplicadas a Gran
Bretaa, puede escapar a este predominio bibliogrfico de los Estados Unidos; insiste mucho en el hecho de haber estudiado la situacin de la URSS y de China,pero de los setenta ttulos que cita
solamente un 20 por 100 no son americanos.
El mismo desequilibrio bibliogrfico se advierte en muchos otros
sectores de la psicologa social.D e ah el peligro que existe de que
los rasgos especficos de la cultura de los Estados Unidos afecten a
los resultados de los experimentos y de las encuestas. De donde se
deduce la necesidad de repetir los mismos estudios en numerosos
pases, adems de realizar investigaciones originales acerca de algunas situaciones especficamente nacionales. Afortunadamente, empiezan a hacerse cosas en este sentido como muestra el inventario
hecho por el brithico Tajfel en la nueva edicin del Nandbook of
245 P. R. Hofstatter, Grnppenrlynamik. Die Kritik der Massenpsychologie,
Hainburg, Rowohlt Taschenbuch Verlag, 1957.
247 W. J. Sprott, Huinan Groups, Baltimore, Pelican Books, 1962.
248 D. Anzieu y J. Y.Maitin, L a dynamiqtre des grops resfreints, Pars,
Presses Universitaires de France, 1968.
249 Stoetzel, L a psychologie sociale, Pars, Flammarion, 1963.

438

Paui Lazarsfeld

Social PsychoZogym. Como miembro americano de un comit internacional, me satisface comprobar que, a semejanza del Plan
Marshall, la psicologa social de orientacin sociolgica le haya
sido de alguna utilidad a Europa. Pero no hace falta ser gaullista
para pensar que ya pas el tiempo de esto y para esperar ver aparecer pronto grupos nacionales autnomos trabajando cada uno a su
manera en la consecucin de fines comunes.

2 0 H.Tajfel, Social and Cultural Factors in Perception)), en

of Social Psychology, tomo 11, op. cit.

The Handbook

Captulo 4

LA CIENCIA POLITICA
W.J.M. Mackenzie

1.

INTRODUCCIN

1. Origenes

En el captulo 1 el profesor Laaarsfeld ha definido la sociologa

como una especie de superviviente y heredera de una disciplina muy
general, a partir de la cual se han ido formando diversas especializaciones.
Otro tanto cabra decir de la ciencia poltica o politicologa. Los
primeros estudios serios realizados en Occidente, dedicados deliberadamente a la vida poltica, fueron hechos en Grecia a finales del
siglo v antes de J. C.y durante todo el siglo siguiente.Las Historias
de Heredoto y de Tuccides,algunos escritos cortos atribuidos a Jenofonte y principlamente los estudios normativos y empricos de Platn
y Aristteles figuran entre los antecedentes directos de la ciencia
poltica contempornea.La historia cultural de la China, de la India
y del Islam nos ofrece ejemplos parecidos. Parece que en algunas
etapas del desarrollo de las grandes sociedades tienden a adquirir
una importancia primordial los problemas de legitimidad,de poder
y de direccin, y parece haberse dedicado un esfuerzo intelectual intenso, haciendo uso de los mejores instrumentos de anlisis disponibles, al estudio del hombre desde el punto de vista de la ciencia
poltica.
439

W.J. M. Mackenzie

440

Es en este sentido en el que Ari'stteles hizo bien en ver en la

poltica la ciencia ms importante de su poca y de su propio
sistema filosfico. Por otra parte, su poltica cubra un dominio
ms amplio del que cubre la ciencia poltica tal como la concebimos
hoy; puede ser que incluso llegara a designar con este trmino el
estudio global de todas las relaciones morales y sociales del hombre.
Entre los postulados en los que se apoya el estudio del hombre emprendido por Aristteles figura la conviccin de que el hombre es,
ante todo, un animal poltico 2, de que las relaciones econmicas y
polticas estn condicionadas por la poltica y de que su valor significativo (una vez alcanzado el nivel de subsistencia) se mide fundamentalmente por su influencia en la poltica. Es este postulado e1
que distingue la protopoltica (nombre con el que podran designarse
los trabajos de los precursores de la ciencia poltica moderna) de la
protosociologa o de la protoeconoma, para las que el hombre es,
antes que nada, un animal social o un animal que produce y que
consume. Estas distintas concepciones del hombre se solapan y se
mezclan entre s dentro de nuestras sociedades,y la ciencia poltica
ha consistido,en parte,en determinar y desenredar los hilos polticos
de una trama en la que hoy en da descubrimos una estructura compleja, compuesta de elementos dependientes unos de otros y en
constante evolucin.

2. Objetividad

La ciencia poltica slo puede desarrollarse en unas condiciones

intelectuales y sociales determinadas; es preciso que se instituya la
prctica de debates apoyados en el anlisis y en la observacin, y
que se admita que la solucin de algunos problemas polticos depende
de la discusin ms bien que de la tradicin o de una decisin autoritaria. En este sentido, la ciencia poltica depende de la sociedad
poltica.
Pero, puesto que existe, debe respetar unas normas intelectuales
rigurosas, y en cuanto en su objetividad,no se plantea ningn problema especial que la haga distinta de las otras ciencias. Todas las
Aristteles, Poltica, 1282 b, 1.61,y Etica a Nicmaco, 1094 a, 11. 26-29.
Aristteles, Polittica, 1253 a, 1.3. Poltica no es ni mucho menos una
traduccin satisfactoria de la palabra aoh I ~ x c i empleada por Aristteles. Por
otra parte, yo creo que el estudio del problema de la traduccin dara una
mayor amplitud y profundidad a este argumento, pero sin cambiarlo radicalmente.
1
2

4. La ciencia poltica

441

disciplinas cientficas se desarrollan en el marco de la sociedad, la

cual,a su vez, saca provecho de sus descubrimientos.Lo que distingue a la ciencia poltica de las dems no son las condiciones de su
objetividad,sino la naturaleza de sus materiales. De la protopoltica se ha ido desprendiendo una serie de ramas, dentro de las cuales
es relativamente fcil adoptar criterios precisos de definicin y de
verificacin (como, por ejemplo, la demografa, la lingstica, la
praxeologa o microeconoma, as como tambin algunas ramas
de la psicologa). La ciencia poltica propiamente dicha queda reducida al estudio de problemas que se prestan mal al empleo de rntodos cientficos rigurosos; por otra parte, la mayora de los politiclogos son perfectamente conscientes de lo precario de su situacin.Los
datos que utilizan son difciles de conseguir y de interpretar, sus
conclusiones no son independientes del marco en el que se realiza
la investigacin, y si son polticamente importantes, se recurrir a
ellas para incorporarlas ms tarde a la poltica con la fuerza de recomendaciones. El reconocimiento de este estado de cosas no es incompatible con el respeto escrupuloso de severas reglas metodolgicas;
es ms,el mtodo empleado no puede ser vlido hasta que se hayan
percibido claramente tales riesgos y se hayan tomado medidas para
evitarlos.Por eso no es de extraar que numerosos debates recientes
en torno a los lmites de la racionalidad humana en poltica hayan
sido disimulados bajo la forma de discusiones metodolgicas: la
cuestin <<quprueba qu? es una cuestin poltica si se inserta
en un contexto poltico.

TI. EL ALCANCE

DE LA CIENCIA POL~TICA

Es evidente que podemos determinar el dominio y el alcance de

la ciencia poltica desde tres puntos de vista diferentes, a saber:
el tema, el objetivo y los mtodos. Estas tres categoras dependen
unas de otras y lo mejor es considerarlas como dimensiones.La
observacin histrica -y tal vez tambin el anlisis- nos hace ver
que la ciencia poltica es inseparable de la vida poltica. En el momento presente, el mundo est dividido y gobernado por formas de
Estado, ideologas e intereses muy diversos. No es de extraar entonces que,en tanto que disciplina,a la ciencia poltica le falte unidad.
Sin embargo, parece estarse esbozando una entidad poltica o un
sistema poltico mundial (msbien que un Estado mundial), y tal
vez la ciencia poltica pueda llegar a la unidad por medio del estudio

442

W.J. M.Mackenzie

de la poltica mundial, como lleg a ella, en etapas anteriores, estudiando la ciudad (EOALG), el imperio o el Estado. D e ahora en adelante se puede reconocer (en una conferencia de la Asociacin
Internacional de Ciencia Poltica, por ejemplo) que nos hemos acercado mucho a la universalidad por lo que se refiere a los conceptos,
los mtodos y las discusiones; no obstante lo cual, la estructura de
la ciencia poltica sigue acusando notables diferencias segn el pas
o la tradicin universitaria. Dichas diferencias pueden ser, hasta
cierto punto, expresadas (ya que no medidas) en trminos de las tres
dimensiones a que antes hemos aludido: tema, objetivo y mtodo
bsico.
El plan de este trabajo es considerar alternativamente cada una
de estas dimensiones, analizando sus implicaciones e indicando los
puntos de controversia. Entonces estaremos en condiciones de precisar en qu medida dependen unas de otras.
Para terminar, daremos una lista lo ms completa posible de los
principales temas de investigacin en curso. Pero la ciencia poltica
ha alcanzado rales proporciones que aqu slo podremos dar una
idea muy superficial de tales investigaciones.El objetivo que perseguimos es el de bosquejar un mapa,no el de precisar todos los detalles
del mismo.

A. EL TEMA DE ESTUDIO
1. El lugar de la definicin

Lo corriente es definir el objeto de estudio de una ciencia al final

y no al principio de las investigaciones a que da lugar. Sin embargo,
como lo que estamos haciendo es una exposicin concisa de las conclusiones de un estudio ya acabado, convendra empezar indicando el
alcance del mismo, que se habr procurado definir en ltimo trmino.
Dentro de la ciencia poltica hay algunos autores que hacen esto y
otros que no lo hacen; adems, hay enormes divergencias entre las
definiciones propuestas por los primeros.Tomemos el ejemplo de dos
autores americanos que ejercen una enorme influencia: Parsons y
Easton3. El primero ve en la poltica el aspecto instrumental de la
3 No es necesario volver a mencionar la obra de Parsons, pero si conviene
referirse aqu al trabajo de Easton que ms infiuencia ha ejercido, The PoZiticuZ
system, Nueva York, Knopf, 1953. Las cosas han cambiado mucho des-

4. La ciencia poltica

443

organizacin social (creacin intencional de estructuras sociales para

satisfacer una finalidad), mientras que el segundo define la poltica
como la fijacin de valores por va autoritaria.U n marxista podra
aceptar la formulacin de Parsons tal cual; pero adoptara, adems,
la concepcin,difundidaen el siglo XIX, segn la cual la organizacin
poltica tiene, en definitiva,por objeto la aplicacin de una fuerza
coercitiva, y slo concedera al sector poltico de la sociedad una
importancia mnima. En su Introduction d la politiqge (Pars, Gallimard, 1964), el profesor Duverger propone una definicin de la
poltica que guarda relacin con el marxismo, pero que va ms all
de l: El poder organizado,las instituciones de mando y de coaccin de cualquier comunidad. Esta formulacin coincide, en parte,
con la definicin ms en boga en este momento en Inglaterra,la de
Oakeshott, segn la cual la poltica es el proceso que cuida de la
disposicin general de una sociedad.Pero la definicin de Oakeshott
forma parte, adems, de un complejo sistema de ideas que no podra
exponerse en forma debida sin explicar que su contexto intelectual
es una adaptacin sutil de la tradicin idealista.
Estos ejemplos bastan para hacernos ver que si tratamos de definir la poltica tendramos,o bien que aceptar el tomar postura desde
el principio de la argumentacin, o bien que dejarnos llevar a un
estudio general de la ciencia poltica, normativa y descriptiva. Por
consiguiente, parece ms prudente adoptar la conclusin formulada
por MacIntyre a propsito de la tica:
Por esta razn, no slo no tendra objeto, sino que incluso sera
peligroso empezar por una definicin que tratara de delimitar de
manera precisa el campo de la investigacin4.
Estaremos sobre un terreno ms firme al decir que las investigaciones sociolgicas, histricas y lingsticas hechas hasta hoy han
puesto de manifiesto que en todas las sociedades,excepto en las ms
embrionarias,hay alguna concepcin de la poltica y del gobierno,y
en la mayora de los casos, una especializacin de roles. Pero los
sistemas sociales y la terminologa que les conviene son de lo ms
variable, e incluso dentro de un lenguaje simple, se mantiene la
ambigedad.En ingls, por ejemplo, como las palabras politics y
governement tienen acepciones diferentes en la lengua corriente,
es, sin duda alguna, indispensable agrupar los dos trminos para
hacerle captar a un anglfono poco informado la naturaleza del dode 1953, y Easton no es ahora en modo alguno la nica fuente de que disponemos sobre el denguaje de los sistemas en ciencia poltica. D e todos modos
sigue siendo el primero que nos abri estas perspectivas.
A. MacIntyre, A short History of Ethics, Londres, Routledge and Kegan
Paul, 1967, p. 4.

444

W.J. M. Mackenzie

minio estudiado por los politiclogos.Es muy probable que no ocurra

exactamente lo mismo en las otras lenguas europeas,cada una de las
cuales corresponde a un aspecto particular de la tradicin poltica
comn a toda Europa. Es evidente que las diferencias se harn ms
marcadas en el caso de que dejemos Europa para estudiar otras tradiciones polticas, bien sea de grandes imperios o de pequeas sociedades tribales.
La ciencia poltica no empieza, por tanto, con una definicin,
sino con un postulado metodolgico, segn el cual todas las sociedades humanas presentan un aspecto que puede ser considerado como
poltico. Tenemos la intuicin de que en todas las sociedades hay
estructuras relativas al parentesco, a la lengua y a las tcnicas: pero:
no es tan seguro que podamos distinguir en todas las sociedades un
aspecto poltico. De ah que podamos imaginar una sociedad apoltica.
Pero la reflexin pone en seguida de manifiesto que esta misma
imagen traduce una aspiracin poltica.
2. L a ciencia del Estado y la poltica sin Estado

Al renunciar a la definicin,nos encontramos con que se plantea

una cuestin preliminar, independiente de cualquier definicin, respecto al alcance de la ciencia poltica. Tal vez pueda formularse de la
siguiente manera:
L a ciencia del Estado. Hasta hace relativamente poco, la ciencia
poltica, en tanto que disciplina universitaria, formaba parte integrante de la tradicin occidental, en materia de educacin y de gobierno. Podemos seguir su desarrollo a travs del estudio de las
ciudades-estadosgriegas (que los griegos consideraban opuestas al
mundo exterior compuesto de imperios y de tribus), del paso de la
Repblica romana al Imperio romano, de las aspiraciones al Imperio
universal y a la Iglesia universal caractersticas de la Edad Media, de las ciudades del Renacimiento que alardeaban de ser las herederas del mundo antiguo, de la aparicin de los Estados modernos y
del sistema de Estado moderno en tiempos de la Reforma. El tema
central de la ciencia poli'tica occidental ha sido, desde este punto
de vista, la nocin de estado,considerando que esta discutida palabra designa en cada poca la institucin que aspiraba a la supremaca jurdica y poltica. La palabra que primero se nos ocurre para
describir este tipo de ciencia poltica es Staatwissenschaft,cuyo equivalente espaol sera ciencia del EstQdo. Esta representa una ciencia
histrica de objetivos limitados, en cuanto que trata solamente de
instituciones polticas que pretenden representar un sistema completo

4. La ciencia poltica

445

y definitivo dentro de un terricrio dado, y, en esta medida, est

vinculada al estudio de las culturas.
Sin embargo, sus dimensiones no dejan de ser considerables.
A medida que se ha ido desarrollando,el sistema europeo de Estados
se ha ido convirtiendo en un sistema mundial de Estados que incluye,
en un pie de igualdad,Estados africanos y asiticos,hoy en da ms
numerosos que los Estados occidentales; y el sistema mundial comprende instituciones complejas, as como complejas relaciones polticas. El estudio de los Estados no slo puede, sino que tiene que
desvincularse de sus orgenes occidentales y mirar el sistema mundial sin prejuicios en favor de ningn centro de cultura determinado.
Hay,pues, terreno para absorber toda la energa que los especialistas
puedan dedicar a las distintas formas de estudio.
Ln politica sin Estado. Pero esta concepcin tradicional de la
ciencia del Estado ha sido puesta en tela de juicio por aquellos que
consideran necesario estudiar la poltica dondequiera que se encuentre, es decir,en todas partes, a todos los niveles,en todas las sociedades,organizaciones y grupos sociales.
Hay por lo menos cuatro razones que explican esta puesta en
tela de juicio:

1) En primer lugar,la necesidad de comprender los nuevos Estados.Por lo menos, la mitad de los Estados que son miembros de las
Naciones Unidas representan sociedades en las que las formas de un
Estado occidental no se han constituido desde dentro,por mutaciones
de una tradicin continua, sino que han sido impuestos o escogidos
por un acto de voluntad poltica.No hay una armona perfecta entre
las instituciones polticas y las instituciones sociales,y el nuevo Estado slo se comprende por referencia a una estructura social preexistente,como la de las lenguas y castas en la India,la de las tribus
en Africa o la del Islam en todos los pases musulmanes.
2) En segundo lugar,la transformacin que han sufrido las relaciones entre el Estado y la sociedad en los pases occidentales. No
tiene sentido abordar aqu la tan discutida cuestin de la convergencia
entre los Estados socialistas y los capitalistas s. Limitmonos a sealar que hoy en da resulta difcil trazar una lnea de demarcacin de
carcter prctico -o incluso jurdico- entre los rganos del Estado
y las dems organizaciones pblicas, o entre las grandes organizaciones pblicas y el nmero cada vez mayor de grandes organizaciones
privadas qLe son de inters pblico debido a sus dimensiones y a
5 Vase, por ejemplo, J. K. Galbraith. The new industrial state, Londres,
Hamilton, 1967, y Y. Modrzhinskaya, Quiet ami-communism, Internatioizal
Affairs(Mosc), agosto 1967.

446

W. J. M. Mackenzie

la posicin estratgica que ocupan en la economa y en la sociedad.

El estudio de la administracin pblica,de la burocracia oficial,constituye una parte fundamental del estudio del Estado; pero las fronteras se han ido borrando y, por ejemplo,ya no es posible distinguir,
en ningn pas del mundo, entre la poltica de la industria nacionalizada y la poltica industrial general, o entre la poltica de la
educacin nacional y la poltica general de la educacin,etc.

La poltica del Estado hoy ya no puede dejar de interesarse por

el estudio administrativo de las grandes organizaciones y por la
economa de las grandes y pequeas empresas.
3) Viene, en tercer lugar,el problema que plantea el cambio de
enfoque que han experimentado las ciencias sociales. En el siglo XIX,
la ciencia del Estado tena, en general, un carcter jurdico. La cosa
era muy distinta antes del desarrollo del derecho y el Imperio romanos: Platn y Aristteles no tenan la experiencia de un sistema
jurdico especializado y complejo, sus preocupaciones eran de orden
filosfico y emprico, y no de orden jurdico. El elemento jurdica
ha ganado o perdido terreno dentro del estudio de la poltica segn
las pocas, y la importancia de su papel vara segn los pases. Pero
incluso en el Reino Unido y en los Estados Unidos, pases relativamente poco influidos por el Derecho romano y el cdigo de Napolen, los debates polticos del siglo XIX se movieron generalmente
en el plano del poder legtimo y de las formas constitucionales.
Marx y Engels no fueron, desde luego, los primeros en sealar que
las formas del Estado se apoyan en su infraestructura econmica y
social; pero esta tesis fue puesta en pie nicamente gracias al poder
de su argumentacin terica,apoyada en una abundante documentacin
histrica. Tambin hemos visto aparecer en el siglo XIX una sociologa,
una psicologa y una antropologa social nuevas, ms o menos independientes del marxismo. Y aunque en 1914 la tradicin jurdica
todava era poderosa y fecunda (podemos citar a Gierke, Maitland,
Duguit, Pound, entre otros), el Juristenmonopol estaba ya, desde e1
punto de vista intelectual,roto, y las observaciones fcticas haban
llevado a ampliar la disciplina y a hacer participar a todas las ciencias
sociales en el estudio de los Estados.
4) En cuarto lugar,conviene aadir (aunqueya est sobreentendido en el apartado anterior) que se cay en la cuenta de que los
progresos realizados en el estudio de grupos limitados, situados en
marcos distintos o pertenecientes a diferentes sociedades, eran tambin relevantes para la ciencia poltica. Es natural que se empiece a
abordar la poltica de los grandes Estados estudiando los grandes
movimientos y las principales fuerzas sociales; pero se ha vuelto a
descubrir hace poco el hecho de que en la cspide de todo sistema

4. La ciencia poltica

447

poltico, por vasto que sea, las interacciones decisivas son las que se
dan entre los miembros de pequeos grupos -como ocurri, en muchas ocasiones,con el grupo compuesto por Lenin y sus ms ntimos
colaboradores- y que, a la base del sistema, las comunicaciones
personales y directas entre gente comn y corriente desempean
un papel tan importante como la difusin de mensajes polticos
hecha por poderosas instituciones oficiales. D e ah que los politiclogos estn dispuestos a aceptar los descubrimientos y los mtodos
de la psicologa social, de la microsociologa, de la sociolingstica
y de la antropologa social con el mismo inters con que adoptan
los de la macrosociologa de las grandes sociedades.

3. Orientacin del inters

D e este modo, poderosas fuerzas separan a la ciencia poltica de
la ciencia del Estado y la impulsan hacia el estudio de la poltica sin
Estado. En realidad, no es difcil para un politiclogo imaginar un
cambio total de las fronteras que separan las distintas ciencias sociales. As, por ejemplo, podramos ver surgir una lgica (incluyendo
una praxeologa, o microeconoma,as como el estudio de la eficacia
administrativa), una disciplna estadstica (cubriendo todo lo que
supone el empleo de variantes lingsticas en un contexto cualquiera), una disciplina lingstica y semntica, una discjplina que
estudiara los factores biolgicos (algunos de los cuales interesan a
la demografa), una disciplina que se ocupara de la fisiologa,principalmente de la fisiologa del cerebro, y de sus relaciones con la
psicologa y la lingstica, una disciplina que englobara la etologa
y el estudio de las relaciones en los grupos pequeos. Este procesa
de especializacin continua podra contribuir al mejoramiento de las
normas tcnicas; al mismo tiempo,provocara un acercamiento entre
la poltica, la economa, la sociologa y la psicologa social a nivel
macroscpico, que es aquel en el que se plantean problemas muy
amplios y urgentes, pero mal definidos,de tal manera que la principal dificultad consiste en determinar la manera de fragmentar los
problemas y de especializarse con vistas a resolverlos. No hace falta
aadir que este residuo comn, esta ciencia de los grandes problemas, englobara tambin el estudio de problemas filosficos e
ideolgicos que quedan excluidos, o al menos neutralizados,dentro
de las ciencias entregadas por completo al empleo riguroso de estadsticas y de la experimentacin.
U n proceso de especializacin de este tipo concordara con la
experencia pasada y seguramente tambin con las exigencias de la I-

448

W.J. M. Mackenzie

gka cientfica. Los elementos ms firmes de cada una de las grandes disciplinas seran vinculados unos a otros por su contenido tcnico; y el papel de la, o de las disciplinas residuales consistira en
estudiar en colaboracin los problemas residuales de la sociedad
humana, cada una desde su propio punto de vista, en el dominio
poltico, econmico, sociolgico y psicolgico. D e este modo, no tendramos ya necesidad de preguntarnos por las fronteras que separan
la ciencia politica, la economa polftica, la sociologa poltica y la
psicologa del comportamiento poltico. La cuestin dejara de tener
sentido para la ciencia poltica, si esta disciplina abarcara el estudio
de la poltica en todas sus manifestaciones.
Una reorganizacin basada en estos principios sera lgica, pero
tendra al menos un inconveniente en el plano intelectual. Las fronteras actuales de la ciencia poltica, que se limita a estudiar los
Estados y los problemas que origina su organizacin, son de carcter
estrictamente jurdico y, en algunos aspectos, son arbitrarios y artificiales.La definicin de Estado constituye un enigma que, a primera vista, parece interesar ms a los juristas que a los socilogos.
Pero los politiclogos, que se centran en el estudio de la poltica de
los Estados, se ven obligados a aprender,aunque slo sea rudimentariamente,una amplia serie de tcnicas,y a poner una serie de consideraciones filosficas en relacin con unos problemas empricos. Las
disciplinas especializadas,que se han separado de la ciencia poltica,
y en las que las cuestiones que se plantean son susceptibles de respuesta 6, podran tener efectos perniciosos sobre la disciplina residual.
En este momento,la teora poltica linda con la filosofa poltica; pero
una y otra estn disciplinadas y su vinculacin a los trabajos empricos sobre la prctica poltica les impiden caer en la especulacin
metafsica.Al mismo tiempo, el contacto permanente entre los trabajos empricos y los problemas polticos de gran envergadura permite eliminar aquellas investigaciones descriptivas que carecen de
inters cientfico o pretrito.
Es cierto que la ciencia poltica moderna debe su aroma a esta
.<(mezclaparticular,y est fuera de duda que la mayora de los politiclogos de prestigio reconocido tienen un enorme empeo en que
lo conserve. Veamos una cita, en este sentido, del profesor Karl
Deutsch,politiclogo de amplios y mltiples intereses (cita en la que
emplea la expresin teora poltica -que l opone a la filosofa
poltica- para designar el aspecto conceptual de la ciencia poltica como disciplina nomottica):
Alusin a la opinin de P. B. Medawar segn la cual un verdadero profesional de la ciencia debe ser hbil en The art of the soluble, Londres,
Methuen, 1967, p. 55.

4. La ciencia poltica

449

,<<La
teora poltica no es solamente un campo de estudio que
exista en abstracto. Representa tambin un conjunto organizado de
actividades humanas... Constituye un instrumento de investigacin
de carcter social, que incluye un fondo de recuerdos comunes, un
grupo de rbitros y de crticos ms o menos expertos y un conjunto
ms o menos implcito de criterios relevantes para juzgar los nuevos
trabajos. En todos estos aspectos, es una disciplina establecida y no
un simple dominio de colaboracin interdisciplinaria....' La mayora
de los politiclogos aceptara estas conclusiones, aunque no necesariamente por las mismas razones que el profesor Deutsch; y hay
numerosos y slidos argumentos en favor de esta orientacin que
defiende el mantenimiento de la independencia de la ciencia poltica
como disciplina que se dedica a explorar vastos dominios a partir
de una base especificada de antemano.
En primer lzigay, se encuentra su tesis, contenida en recientes
obras dedicadas a la sociologa de la ciencia,de que la ciencia poltica
existe en tanto que colegio invisible de sabios en comunicacin
unos con otros, y que tal entidad subsiste en la medida en que es
capaz de obtener resultado. Considerada desde los Estados Unidos,
ste parece un argumento muy slido: los especialistas de esta disciplina son all muy numerosos y son muy conscientes de la unidad
de sus preocupaciones,a pesar de los desacuerdos internos. La disciplina est menos desarrollada en otros sitios, y de manera muy desigual segn el pas; no obstante, todo el mundo se da cuenta de la
existencia de una amplia red a lo largo de sus trabajos personales y
con ocasin,por ejemplo,del congreso bienal de la Asociacin Internacional de Ciencia Polticas.
En segundo lugar, es preciso tener en cuenta el organigrama universitario tal como se presenta en numerosos pases. Histricamente,
la ciencia poltica ha estado tan estrechamente unida a la filosofa, al
derecho y a la historia como a la sociologa,a la psicologfa y a la economa. No hay duda de que hoy est siendo atrada hacia el segundo
grupo, pero no sin resistencia por su parte. Esta actitud se justifica
en dos niveles: en primer lugar, la filosofa,el derecho y la historia
ocupan posiciones slidas en las universidades y no parece que se los
pueda expulsar de ellas; por otra parte, sera desastroso para las
ciencias sociales dejar de tener contacto con estas disciplinas ms
7 K. W. Deutsch, L. N. Rieselbach, Recent Trends in political theory and
political philosophy, Supplement to the Annals of the American Academy of
Politicnl and Social Sciences, 360, 1365, p. 141.
8 E
l volumen dedicado a la Science Politique contemporaine, publicado por
la Unesco en 1950, puede servir de punto de referencia para medir los progresos realizados en menos de veinte aos.

Tendencias d e la investigacin, 29

450

W.J. M. Mackenzie

antiguas, y la ciencia poltica est perfectamente capacitada, dada SU

historia y sus preocupaciones,para ofrecer un puente en el que siga
habiendo una circulacin continua en los dos sentidos.
En tercer lugar, se puede sostener que la ciencia poltica (lo mism o que la sociologa y que la economa, en sus formas actuales) est
slidamente fundamentada en un dominio de inters.Los estudiantes
se sienten,en principio, atrados hacia la ciencia poltica,por su deseo
de estudiar los Estados y el sistema de Estados mundial. Bajo el
efecto de esta voluntad, estn dispuestos a admitir que no es posible
realizar progresos sin conocer sus instrumentos y sin colaborar con
otras disciplinas; de este modo, llegan a comprender mejor y a interesarse ms en lo que hay de poltico dentro de los distintos contextos sociales. Una ciencia poltica que tenga un slido ncleo de
inters prctico, pero que evite toda estrechez de miras y todo espritu de camarilla, puede ser de una enorme utilidad para cimentar la
estructura de las ciencias sociales.
Finalmente, el problema de los Estados y de su futuro (y esta
observacin es vlida para todos los Estados,capitalistas y socialistas,
antiguos y modernos) es de tal amplitud y de una importancia tan
grande para la humanidad que lo menos que exige son los servicios
de una disciplina plenamente organizada.

4. L a ciencia poltica como materia de enseanza

Es preciso recordar (aunque este problema rebasa el marco del

presente estudio) que, al menos en algunos pases,la ciencia poltica
es tanto una materia de enseanza como una disciplina de investigacin. En Amrica y en Gran Bretaa, por ejemplo, a lo sumo uno
de cada veinte estudiantes de ciencia poltica seguir dedicndose a
ella como investigadores.Los dems se incorporarn a la sociedad exterior para ocupar en ella puestos importantes, tanto en la administracin como en la enseanza.Toda la educacin contribuye a la socializacin del individuo dueo de una cultura poltica 9; pero la ciencia
poltica tiene una responsabilidad especial en este sentido, dentro
de la propia sociedad en que es enseada y en relacin con el desarrollo del sistema mundial. Toda ciencia cumple una funcin internacional: la ciencia poltica lo hace conscientemente,ya que conoce
su propia situacin poltica.
La conclusin que voy a sacar be estas consideraciones tan com9 Esta es una de las reas de coIaboracin entre la ciencia poltica y la
psicologa social ms productivas.

4. La ciencia poltica

451

plejas no es una conclusih dogmtica; sera desastroso para el

desarrollo del pensamiento que se estableciera una barrera interdisciplinaria demasiado clara entre la ciencia poltica y las dems ciencias
sociales, y yo concretamente vera con buenos ojos que se lanzara
una ofensiva contra la estructura disciplinaria actual de las ciencias
sociales.
Pero las distintas disciplinas son a la vez entidades sociales y me
parece que es dar pruebas de realismo considerar la ciencia poltica
actual fundamentalmente como una ciencia del Estado, dadas SUS
tradiciones y las exigencias especiales impuestas a los que se dedican
a ella.

B. LOS OBJETIVOS

La ciencia poltica tiene su lugar en esta investigacin acerca de

las disciplinas nomotticas de las ciencias sociales.Su carcter de ciencia social proviene del hecho de que trata de descubrir leyes y, en
cierto modo, lo consigue. Pero pocos politiclogos sostendran que
la ciencia poltica slo se preocupa de establecer leyes. Y es que,
adems de ser nomottica, es tambin, en cierto sentido,ideolgica
y normativa.
1. Ciencia ideogrfica

El inters de la ciencia poltica, ciencia del Estado, se centra en

una entidad nica, el sistema mundial de los Estados, es decir, en
unos 130 Estados, cada uno de los cuales,grande o pequeo, se ha
desarrollado en una situacin especial, ha estado influido por la
personalidad de sus dirigentes y ha creado un conjunto caracterstico
de instituciones. Esto no impide utilizar mtodos cientficos: las
ciencias de la tierra estudian el mundo fsico como entidad nica,
y slo exploran zonas muy limitadas de sta, una por una, con diversos fines prcticos. Una ciencia como la geologa se ocupa de un
abanico muy amplio de problemas que van desde la aplicacin de los
principios generales de la fsica y la qumica al estudio detallado de
un caso particular, cuyo carcter se trata de definir geolgicamente,
Numerosos e importantes trabajos de la ciencia poltica han sido
dedicados al estudio de casos particulares, y esta tradicin se mantiene todava.Supone una estrecha colaboracin con la historia y con

W,J. M. Mackenzie

452

la geografa, as como tambin con las dems ciencias sociales estudiadas en este volumen.
U n politiclogo, estudiando un pas concreto y elaborando una
tesis en relacin con su tema de estudio, se preocupar, desde luego,
de determinar lo que distingue a este pas de todos los dems,
desde el punto de vista histrico y geogrfico,y quede que esto tenga
ms de arte que de ciencia.Pero tambin buscara lo general a travs
de lo particular,y lo har de las dos maneras siguientes:
a) Cada nacin (o pas) es nico en su gnero, pero, lo mismo
que la personalidad de un individuo, slo puede describirse por medio
de generalizaciones acerca de su comportamiento. Desde este punto de
vista, una nacin,lo mismo que un individuo, es un sistema de comportamientos que se mantiene a travs del tiempo; generalmente,el
conocimiento de la estructura de este sistema de comportamiento se
adquiere de una manera informal y sin mtodo riguroso, pero es en
este conocimiento en el que se apoyan las previsiones susceptibles
de ser exactas o falsas. Los problemas cientficos que plantean
la personalidad de los individuos, por una parte, y la individualidad
de las culturas polticas,por otra, son anlogos.
b) Para proceder a su anlisis,el politiclogo recurre a un fondo comn de conceptos que no pertenecen por derecho propio a la
ciencia poltica. Estos instrumentos conceptuales pueden ser formalizados, como, por ejemplo, en la teora de juegos o en la de la
informacin. Pero, las ms de las veces, su contextura es bastante
dbil -vame Festinger: Cognitive dissonance lo; Homans: T h e
human group ll; Cherry: Human communication 12- y sirven para
estructurar una tesis ms bien que para formular hiptesis.

No se plantea ningn problema metodolgico especial en relacin

con las investigaciones ideogrficas, tomando esta expresin en su
sentido original, es decir, en el sentido de definir el carcter particular de un sistema poltico cualquiera. Todas las ciencias tienen
problemas tcticos de investigacin,pero nadie pone en duda que
una de las maneras legtimas de proceder consiste en utilizar el
lenguaje indicial a que ha hecho referencia el profesor Lazarsfeld.
Sin embargo,los conflictos surgen en cuanto se trata de recurrir
a los casos particulares para construir una teora general. En principio, las teoras generales y parciales de la sociedad poltica deberan
permitir obtener hiptesis verificables por referencia a Estados par*o Evanston, IU., Row, Peterson, 1957.
11

12

Nueva York,Harcourt Brace, 1950.

Nueva York, Wiley & M. 1. T.,1957.

4. L a ciencia poltica

453

ticulares,y los resultados de esta verificacin deberan reincorporarse

a la estructura de la teora.Esto es,por otra parte, lo que,en cierto
modo, sucede, por ejemplo, en relacin con el desarrollo de las investigaciones sobre las personalidades autoritarias en poltica 13. Pero
los Estados no constituyen buenos dominios de investigacin: en primer lugar, son relativamente pocos, y todos ellos enormemente
complejos; en segundo lugar, hace falta mucho cuidado y mucha
precisin para elaborar hiptesis y verificarlas de manera convincente,
mientras que los clientes de la ciencia poltica exigen resultados
rpidos, en forma de generalizaciones utilizables expresadas en un
lenguaje claro. Como veremos ms adelante, se han hecho serios
esfuerzos para superar estas dificultades, y los mtodos cientficos
aplicados en poltica comparada se han perfeccionado mucho en estos
quince aos ltimos. Sin embargo, la mayora de los estudios comparativos de casos particulares realizados hasta ahora han tendido
ms bien a profundizar en los conocimientos ya adquiridos que a
establecer leyes.

2. Ciencia normativa
Conviene distinguir aqu dos maneras de considerar la ciencia
poltica como una ciencia normativa.
a) Por una parte, la ciencia poltica tiene por objeto el estudio
de diversos tipos de normas. Todo sistema poltico se sita en un

contexto ecolgico y econmico, pero en tanto que sistema, es decir,

en tanto que conjunto de instituciones polticas, es, antes que nada,
un sistema de normas. Algunas de estas normas tienen una forma
legal; otras, no; algunas son peculiares de la poltica (como la norma de obediencia a la autoridad constitucional); otras son comunes
a todas las ramas de las ciencias sociales; unas tienen un alcance
limitado (normas especiales aplicables a la conducta de las elecciones, por ejemplo); otras (principalmente aquellas que conciernen a
los derechos del hombre) envuelven una serie de consideraciones
generales acerca de la naturaleza del hombre. A pesar de la dificultad
de definir estas normas y de explicar el origen, mantenimiento y
decadencia de las mismas,esta tarea no obliga en modo alguno al
especialista a renunciar a ser objetivo.
b) Por otra parte, tambin se puede considerar la ciencia po13

T. W. Adorno

per, 1950.

et al., The Autoritarian personality, Nueva York, Har-

454

W.J. M. Mackenzie

Itica como una ciencia normativa, en la medida en que propone

normas de conducta a los dirigentes y a los ciudadanos.Esto no quiere decir que todos los especialistas de la ciencia poltica se dediquen
a dar consejos,pero muchos lo hacen,y as sucede que investigaciones
puramente descriptivas y objetivas en apariencia estn en realidad
ligadas a un problema de poltica pblica. En tales casos, puede resultar muy difcil definir el componente normativo y medir los efectos
del mismo, y sucede a menudo que el propio investigador slo es
consciente a medias de las orientaciones latentes que influyen sus
investigaciones.
La mayora de los especialistas de la ciencia poltica se creen
moralmente obligados a identificar sus propios prejuicios y a respetar
una serie de normas estrictas en cuanto a la recogida y manipulacin
de los datos. En este aspecto, la ciencia poltica no se diferencia en
absoluto de otras ramas de la ciencia y de la erudicin; no obstante,
Se advierten notables discrepancias de opinin en cuanto al papel
que debe desempear el especialista de esta disciplina en la sociedad.
Algunos se sienten atrados por esta disciplina porque esperan que,
profundizando en sus conocimientos polticos, el hombre podra
llegar a tener ms control sobre su destino poltico; la ciencia poltica se justifica por sus resultados prcticos en todos los niveles,
ya se trate de poltica mundial o de eficacia y sentido de lo humano
en las administraciones pblicas. En el extremo opuesto, algunos
especialistas denuncian abiertamente esta confusin de roles y ven
en ella un incumplimiento del deber de investigador, que consiste
nicamente en tratar de comprender y en publicar los resultados de
sus trabajos,dejando a otros la ocupacin de buscar en ellos aquello
que necesiten para sus propios fines.

En realidad, hay toda una variedad de matices entre estos dos

extremos,pero generalmente se reconoce que esta disciplina no puede
separarse de la poltica seguida por el Estado, y que cada especialista debe pronunciarse moral e intelectualmente sobre estas cuestiones, en la medida en que se lo permita su propio medio poltico.

3. Ciencia nomottica
Los especialistas discuten tambin acerca del valor nomottico
de la ciencia poltica, y de nuevo aqu nos encontramos opiniones
muy contradictorias. Para unos (como,por ejemplo, Michael Oakeshott), la poltica es, antes que otra cosa, un arte prctico; toda
generalizacin es necesariamente abstracta y no puede servir,por con-

4. La ciencia poltica

455

siguiente,para orientar la accin. Por el contrario,otros especialistas

(se podra citar a George Catlin, Harold Laswell y Karl Deutsch)
sostienen, ya desde hace aos, que es indispensable -teniendo en
cuenta la situacin poltica actual de la humanidad- que la ciencia
politica se convierta en una disciplina cientfica rigurosa, opinin
que, a su vez, ha sido incansablemente combatida, sobre todo por
el profesor Lo Strauss. Resulta tanto ms difcil hacer el balance
de las ideas que se enfrentan en esta disciplina cuanto mayores son
la elocuencia y el talento de quienes profesan las opiniones extremas.
Pero no cabe duda que la mayora de los especialistas estn deseando llegar a un acuerdo, ya que, a la vez que reconocen el valor
de los argumentos de los dos campos,lamentan la hostilidad que se
manifiestan unos a otros.
Sera difcil, por una parte, dejar de reconocer que la ciencia
poltica es una ciencia llena de incertidumbre. Para decirlo con la
expresin de Max Weber, la ciencia poltica tiene por objeto el
Verstehen -es decir, el comprender-, no el analizar framente.
Se habla a menudo de influencia sobre el comportamiento (behaviowal persuasion) en materia de ciencia poltica, pero el empleo,
con esta acepcin, de la palabra comportamiento no significa que
uno haga suyos los mtodos de la psicologa behaviorista. En la
terminologa del profesor Piaget, hasta los behavioristas estudian
conductas, no comportamientos. Sera absurdo que fuera de otra
manera.
Pero,por otra parte, quin podra negar en serio la legitimidad
de la tesis contraria: la poltica reviste tal importancia para la humanidad que exige la aplicacin de los instrumentos intelectuales ms
perfeccionados; tanto en el plano prctico como en el terico, la
poltica ha permitido muchos descuidos de expresin y de mtodo;
todo universitario, llevado por su profesin a estudiar la poltica,
debe aportar a su trabajo el rigor y la perfeccin habituales a las dems disciplinas. A lo que conviene aadir,a riesgo de no contar con
la aprobacin general, que todas las ciencias que han conseguido
imponerse han hecho cierto uso de los mtodos matemticos y han
elaborado algunas tcnicas de medida.
Cada politiclogo debe tomar postura con respecto a estas distintas tendencias,dentro de los lmites impuestos a esta disciplina en
su propio pas. Pero no cabe duda de que est constituyndose (como
seala el profesor Deutsch en la cita expuesta en la pg. 449) una
profesin que se reconoce a s misma incluso en sus cavilaciones.
Se ha tratado tanto de metodologa en estos ltimos tiempos, que
la mayora de los especialistas prefieren hablar ahora de los trabajos
en curso y de los que, llegado el caso, podran hacerse en el futuro.

456

W.J. M. Mackenzie

Pero el anlisis de las cuestiones de mtodo supone el del alcance

y Imites de la accin libre y racional dentro del dominio de la poltica, y muchos de los temas tradicionales del pensamiento poltico
han sido reexaminados dentro del marco de estos debates.
Se puede decir que la ciencia poltica ha establecido leyes de
carcter cientfico? Tal vez los especialistas se sientan ms inclinados
a hablar de tendencias y de sndromes que de leyes. En este momento,
no es muy corriente considerar las leyes de la poltica como leyes de
bronce en el mismo sentido que la ley de bronce de la oligarquau
de Michels o que algunas de las interpretaciones ms intransigentes
del pensamiento marxista. Sino que la tendencia de estos ltimos
cincuenta &os (inspirada en ideas de Tucdides,Aristteles, Maquiavelo, Harrington, Montesquieu, as como tambin de Marx) ha sido
la de-considerarcada sistema poltico como un todo en el que entran
en funcionamiento factores econmicos, sociales y polticos, y la de
sealar las dificultades que lleva consigo el mantenimiento de fronteras entre ellas. Desde luego no resulta fcil en el plano cientfico
pasar de la nocin de correlacin a la de causa y explicacin,
pero ya se ha hecho mucho para establecer correlaciones entre los
distintos aspectos del proceso llamado (no muy acertadamente) de
modernizacin,y estos trabajos son,en buena parte,cuantitativos.
Tambin es posible descubrir,en un sistema poltico dado, aspectos complementarios. Por ejemplo,en el Reino Unido, el predominio
de los dos partidos ms importantes est ligado a la prctica del
escrutinio individual mayoritario, y se podra decir, sin mucho
riesgo de equivocarse, que solamente circunstancias excepcionales podran anular la dependencia recproca de estos dos sistemas institucionales. Del mismo modo, no hubiera sido difcil predecir, apoyndose en las estadsticas existentes, que en 1968 iban a producirse
cierto nmero de golpes de Estado militares, y que algunos Estados
corran un riesgo especial en este sentido, El arte de la conjetura
poltica14 consiste en limitar el nmero de posibilidades y en clasificar aquellas que han sido retenidas siguiendo un cierto orden, por
pequeo que sea. Lo que est claro es que se puede hacer ms cientfica esta disciplina (ya hay algunos que estn trabajando para
conseguirlo) enumerando las posibilidades con ms claridad y rigor,
y midiendo mejor los grados de probabilidad. Estos mtodos pueden
ser todava perfeccionados, pero, por mucho que se haga, el alcance
de la conjetura poltica es necesariamente limitado. Los especialistas
tienen que estudiar un sistema mundial nico y un nmero limitado
14 Vase especialmente L'art de la conjecture, de B. de Jouvenel (Pars,
Rocher, 1964), y diversos artculos de la serie Futuribles.

4. La ciencia poltica

457

de elementos -los Estados- casi tan cambiantes como los sistemas

meteorolgicos atlnticos; por otra parte, la conjetura poltica tiende,
a su vez, a influir en la misma poltica, sin que podamos saber si lo
har en el sentido de su realizacin (self-fulfillingprophecy) o en el
de su propia anulacin (self-defeatingprophecy) 15.

C. FUNDAMENTOS METODOLOGICOS

D e las obras de los grandes maestros de la disciplina, de Tucdides a los federalistas, se deducen tres temas principales, que establecen los postulados metodolgicos y trazan los caminos por los
que ha de discurrir el anlisis: una teora de los estadios sucesivos,
una teora de la ecologa y un mtodo de comparacin.
1. Los estadios sucesivos

Puede parecer arbitrario ver en la teora de los estadios sucesivos un mtodo de anlisis en lugar de la ley que frecuentamente
se ha visto en ella. Pero esta teora ha tenido siempre un aspecto
muy ideolgico, y en lo sucesivo conviene referirse a ella con prudencia.
En el mundo antiguo,la teora que predominaba era la cclica:
el mundo entraba en cadecadencia despus de la Edad de Oro, y la
virtud poltica iba tambin en declive hasta llegar al cataclismo anunciador de un renacimiento.A partir del siglo XVIII se impone la teora
del progreso: cada poca se construye sobre las que la preceden,
nuestra suerte es mejor que la de nuestros padres, y nuestros hijos,
a su vez, nos superarn. Esta teora, en su forma ms compleja, es
la que sirve de marco al sistema de variables de Parsons; en cada
poca, las caractersticas de las sociedades pueden variar de acuerdo
con las categoras siguientes, o al menas con varias de ellas: neutral-afectivo,universal-particular,difuso-especfico,rendimiento-cualidad; la teora de los estadios sucesivos se ha convertido en una
teora de las dimensiones.Incluso enunciada de esta manera,la teora
puede degenerar en un simple anlisis de la modernizacin o de la
1s Vase, no obstante, el ensayo de H.A. Simon, uBandwagon and underdog
effects of election predictionw, en Models of Mun, Nueva York, Wiley, 1957,
pgina 79.

458

W.J. M. Mackenzie

evolucin poltica que postule de nuevo una serie de estadios sucesivos,el ltimo de los cuales es, por definicin,el mejor.
Lo que los griegos sostenan era que se iban sucediendo diferentes regmenes, buenos o malos: monarqua, tirana, aristocracia, democracia, oclocracia. Para ellos, el objeto fundamental de la ciencia
polltica era el de descubrir la manera de detener la rueda de la
fortuna en un nmero premiado; hoy se trata de acelerar su curso
para llegar a un punto culminante que suponemos todava -optimistamente- que existe de verdad. Nos parece que es ms acertado
llamar a estas teoras postulados y no hiptesis. Pues cmo
podran ser refutadas antes de que acabe de transcurrir un tiempo
que es, por definicin, eterno?

2. Ecologia
En segundo lugar, nos encontramos el postulado de la interdependencia de la poltica y la sociedad,de la sociedad y el medio ambiente. Tambin sta es una teora de tal alcance que es difcil ver
en ella una ley cientfica; sin embargo, puede influir de un modo
considerable en los mtodos de trabajo del investigador,que capta su
sentido y la toma como fundamento de su accin. Si bien es cierto
que los trabajos recientes los podemos ver prefigurados ya en las
obras de los primeros autores, ninguno de stos (ni siquiera Aristteles) contaba con los medios de investigacin apropiados, y, en el
mejor de los casos, sus generalizaciones estn ms cerca de la intuicin que de una verdadera hiptesis.Para la ciencia poltica moderna,
esta teora de la interdependencia es la principal fuente de hiptesis
acerca de las condiciones de la vida poltica, y el arte del investigador
consiste,sobre todo,en establecer correlaciones que se adapten a este
amplio panorama caleidoscpico de la estructura y del cambio de la
sociedad poltica.

3. Comparacin

Para los griegos y para los romanos,lo mismo que para nosotros,
toda ciencia poltica era, en cierto sentido, comparativa. La ciencia
poltica surge el da en que un observador advierte que otro pueblo
no est gobernado como el suyo y se pregunta el porqu de esto
y cul de estos dos sistemas es el mejor. Las Historias de Herodoto
se proponen fundamentalmente comparar y oponer (en el plano potico ms bien que en el cientfico) los regmenes polticos de dife-

4. La ciencia poltica

459

rentes ciudades griegas y presentarlos a todos ellos como ejemplos

de un mismo tipo de gobierno, por oposicin al gobierno tribal y
al gobierno imperial.Podemos encontrar comparaciones y reflexiones
parecidas en los textos hebreos e islmicos, pero haramos mal en
calificar tales estudios de cientficos con anterioridad a Montesquieu. L'esprit des Zois conserva un cierto carcter potico, pero la
estructura de la obra se apoya en un proceso de construccin de
modelos y de bsqueda de ejemplos-clave.
El empleo de este tipo de modelo -el modelo literario racional de J. G.MarchI6-- ha sido durante mucho tiempo caracterstico de la ciencia poltica. Utilizada sin precaucin, esta tcnica
puede dar resultados enormemente engaosos, ya que requiere a la
vez una clara enunciacin del problema y una bsqueda minuciosa
de ejemplos, que no tiene nada que ver con las hiptesis formuladas
dejndose llevar por una primera impresin.

4. Cambios recientes
Estos mtodos tradicionales fueron abiertamente criticados a partir de 1945,principalmente en los Estados Unidos, por especialistas
llegados a la ciencia poltica procedentes de otros dominios de las
ciencias sociales, o de las ciencias exactas y naturales 17. As naci
la controversia relativa al movimiento behaviorista, que dividi
a los politiclogos americanos durante la dcada de los 50. A quienes no participamos personalmente en esta controversia,los problemas
planteados por una y otra partes nos parecieron graves y a la vez
insolubles, a no ser de manera emprica, y hubo un respiro general
cuando el profesor Dahl, en su clebre artculo An epitaph for a
monument to a sucessful protest,pidi una tregua1'.
Veinte aos ms tarde, parece que la ciencia poltica sigue movindose dentro del mismo marco, pues las hiptesis siguen dependiendo de los grandes postulados del cambio ordenado y de la
interdependencia social,y los modelos literarios siguen sirviendo de
16 The Theory of organizational decision-making, en A. Ranney (ed.),
Essays on the behnuioval study of politics, Illinois University Press, 1962,

pgina 193.
17 Puede encontrarse una interesante narracin personal de Heinz Eulau,
que atribuye esta iniciativa a una serie de investigadores que han trabajado en
estrecha colaboracin en la investigacin social aplicada durante los aos de la
guerra en The behavioral movement in political science: A personal document>>,Social Research, 1968, pp. 1 a 29.
18 American Political Science Reuietu, 55, 1961, p. 763.

460

W.J. M. Mackenzie

base para la comparacin. No obstante, se han producido tres importantes cambios que son irreversibles.

a) El lenguaje de las variables. En primer lugar, los politiclogos han aprendido a hablar en el lenguaje de las variables (que,en
cierto modo, les ha enseado el propio profesor Lazarsfeld). De este
modo, han aprendido a formular y a poner correctamente a prueba
sus hiptesis,a razonar tanto de lo particular a lo general como de
lo general a lo particular,y a vincular ms estrechamente a la ciencia
poltica con las dems ciencias sociales.
b) Rigor en el empleo de los modelos. En segundo lugar, los
especialistas se han ido convenciendo cada vez ms de la necesidad
de hacer un uso riguroso de los modelos, en caso de que se recurra
a ellos. Al principio, se pens si utilizar modelos establecidos con
ayuda de smbolos, pero hoy casi todos los especialistas han comprendido que el inters de los modelos reside en su rigor y no en
el empleo de smbolos. La utilidad de los smbolos vara segn los
casos; definidos sin precisin o empleados sin motivo, son muchas
veces tan vagos como las palabras. El problema que se plantea en la
prctica no es el de escoger entre los smbolos o las palabras, sino
el de decidir racionalmente qu grado de rigor requiere el tema estudiado y permiten los datos y recursos de que se dispone.
c) Datos. Los problemas ms arduos que se plantean hoy son
los que se refieren a la disponibilidad y fiabilidad de los datos.
A partir de 1945 hemos asistido a una verdadera revolucin en el
dominio de los datos, ya que la electrnica permite acumularlos y
analizarlos en cantidades muy grandes. No sera muy difcil acumular
los datos polticos facilitados por todos los pases del mundo en un
banco de datos y un ordenador, relacionados con otros ordenadores
y otros bancos; por otra parte, las investigaciones realizadas sobre
la base de estos datos pueden ser de un carcter de lo ms tradicional, como ha ocurrido, en general, hasta hoy. Pero la obtencin de
datos dignos de confianza y completos plantea muy serios problemas.
El profesor Karl Deutsch l9 distingue siete grandes categoras de
datos estadsticos: datos relativos a las minoras polticas, datos relativos a la opinin pblica,estadsticas relativas a los votos populares,
estadsticas relativas a los votos en asambleas, datos de anlisis de
contenido, acumulacin de datos facilitados por los gobiernos por
respecto a las actividades administrativas, datos histricos; a estas
19 Recent trends in research mthods in political science, en A design for
political science, monografa nm. 6 de la American Academy of Political and
Social Science, Filadelfia, diciembre de 1966. El autor parece haber omitido los
datos jurdicos, que son, sin embargo, muy abundantes e importantes.

4. La ciencia poltica

461

categoras aade otras dos: las estadsticas tomadas de otras ramas

de las ciencias sociales y las estadsLicas secundarias facilitadas por
los anlisis de datos primarios, hechos en un ordenador. El autor
calcula (concediendo un amplio margen de error) en 16 millones de
ichas IBM los stocks de que se dispona en 1965, cifra que, segn
l, alcanzar los 29 millones en 1975, aumentando por consiguiente
el nmero de fichas a un ritmo de cinco millones por ao. El coste
del almacenamiento y tratamiento de los datos, calculado en este momento en un milln de dlares al ao,sera en 1975 de cinco millones.
Estos costos expresados en dlares parecen estar muy por debajo
de la realidad; incluso multiplicados por dos o por tres seran todava
insignificantes en comparacin con los crditos destinados a las ciencias exactas y naturales, y poco elevados en comparacin con los
gastos ya realizados por los gobiernos en datos acumulativos y por
diversas instituciones en datos de encuesta. El coste considerado
por el profesor Deutsch no es el coste global de los datos, sino el
coste del almacenamiento y tratamiento,dndose por supuesto que
se sacar todo el provecho que se pueda de los datos ya existentes.
La mayora de los politiclogos estarn dispuestos a reconocer la
utilidad de estas operaciones, siempre que no sean financiadas con
los mismos recursos de que ellos disponen para sus trabajos; y tal
vez con otras dos reservas ms:

i) La importancia concedida a las estadsticas puede influir en

la orientacin de la investigacin.Un corolario evidente de la teora
de los estadios sucesivos es que los datos ms escasos y menos dignos de crdito son los de los pases ms pobres; e incluso dentro de
los pases ricos, son menos completos los datos acerca de aquellos
dominios (el de la vida familiar, por ejemplo) que escapan todava
en buena medida a la modernizacinsocial.Sin embargo, estas dos
categoras son de una importancia poltica capital, y las estadsticas
apenas nos permiten profundizar en el anlisis de las mismas. De todos modos, conviene poner en marcha investigaciones con ayuda de
tcnicas que podamos aplicar sin necesidad de esperar,lo cual supondr la incorporacin de datos numricos en el momento oportuno.
ii) Las casualidades de la historia han hecho que hayamos hablado en primer lugar de bancos mundiales de ndices polticos.
Estos datos deben evidentemente estudiarse en correlacin con los
datos econmicos y sociales,pero no parece que se hayan establecido
planes anlogos por lo que se refiere a los bancos donde recoger estos
datos.El espritu cientfico exige que el problema de los datos mundiales se resuelva conjuntamente,sin que la ciencia poltica goce de
ningn privilegio especial.

W.J. M.Mackenzie

462

Pero, suponiendo que los trabajos estn financiados mediante

crditos ya concedidos a la investigacin poltica, el orden de prioridad que debera de adoptarse sera, sin duda alguna, tema de controversia. Como ya veremos, algunas investigaciones pueden realizarse
sin necesidad de recurrir a los bancos de datos, y algunos trabajos de
calidad pueden proseguirse (cosa que,por otra parte, se est haciendo
de hecho) sin necesidad de recurrir al denguaje de las variables.

111. ECOLOGA
DE LA

CIENCIA POLTICA

Ya hemos dicho ms arriba que la distancia entre las diferentes

concepciones de la ciencia poltica podra medirse, hasta cierto punto,
con arreglo a tres criterios, que son: el del alcance atribuido a esta
disciplina, el de los objetivos que se propone el investigador y el
de los postulados y mtodos fundamentales que adopta. Estas diferencias se explican por preferencias personales y a la vez por las
diferentes tendencias de las distintas escuelas y grupos de investigacin. Pero existen tambin diferencias nacionales que,a primera vista,
parecen explicarse ms por la manera de organizar la investigacin
que por divergencias ideolgicas.
Desde este punto de vista, podemos distinguir tres sistemas.
1. El sistema americano
Desde el punto de vista del nmero, los Estados Unidos figuran
hoy en cabeza en el dominio de la ciencia poltica, dado que,por lo
menos, las tres cuartas partes de los especialistas de esta disciplina
trabajan en este pas. Esta superioridad se explica, por una parte,
por las muchas variedades existentes en la enseanza superior americana, y por otra, por la gran proporcin de alumnos de una cierta
edad que llegan a la enseanza superior. Pero tambin tiene que ver
con el predominio en las universidades del curso general cuatrienal
que sirve para preparar para el grado de Bachelor; dentro del
marco de esta enseanza general,la ciencia poltica es materia importante y atractiva, que en algunas universidades figura como obligatoria en tanto que disciplina indispensable para la formacin de buenos ciudadanos capaces de participar en la vida poltica de una
democracia. La politicologa se presenta, pues, en Estados Unidos
como una pirmide cuya base descansa en una enseanza preliminar

4. L a ciencia poltica

463

de muy amplio alcance. Las figuras ms destacadas del cuerpo docente discuten apasionadamente acerca del carcter y disposicin del
curso de introduccin a la ciencia poltica, los manuales se hacen
la competencia unos a otros y el sistema no es completamente satisfactorio desde el punto de vista intelectual. De todos modos, ha
conseguido un puesto para la ciencia poltica dentro de la vida poltica americana,y estos cursos preliminares generales permiten seleccionar cada ao una serie de estudiantes para institutos Universitarios
en los que se les garantiza una iniciacin intelectual en la ciencia
poltica junto con una especializacin intensiva.La competicin entre
estos distintos institutos es uno de los resortes que mueve las investigaciones en materia de ciencia poltica en los Estados Unidos.
El carcter mismo del sistema y la interdependencia -que se
perpeta por s misma- de los instintos universitarios hacen resaltar la unidad de esta disciplina como componente de la vida poltica
democrtica y como rama fundamental de las ciencias sociales. Hay
tendencias en otro sentido: en algunos colegios universitarios de
letras y en algunos institutos universitarios de los Estados Unidos,
las antiguas humanidades,principalmente la historia, la filosofa
y el derecho, despiertan un enorme inters,y en cambio se rechaza
la concepcin behaviorista de la ciencia poltica. Pero esta influencia no se da en una sola direccin: en cierta medida,las humanidades
se ponen al servicio de las ciencias sociales que,por ejemplo,se sirven
de los datos histricos para estudiar la evolucin de los partidos polticos o de las crisis internacionales.
Aadamos que los estudios de regin, en los que el estudio
de una regin determinada se realiza dentro del marco de diferentes
ramas de las ciencias sociales y en combinacin con el de las lenguas,
literaturas,derecho,historia y geografa, son ahora habituales. Volveremos a hablar de estos estudios regionales ms adelante.
2.

El

sistema britnico

Las ciencias sociales modernas nacieron en las universidades escocesas en el siglo XVIII, como resultado de una combinacin de los
modelos francs e ingls; y a principios del siglo XIX se lleg a una
sntesis fecunda de la tradicin escocesa y el utilitarismo analtico,
del que eran representantes cientficos ingleses como Bentham,
Malthus y Ricardo. La creacin en 1828,bajo el patrocinio de los
discpulos de Bentham, del University College de Londres marc el
comienzo de la reforma de las universidades inglesas,y a mitad del
siglo XIX, la nueva Universidad de Londres sirvi de modelo para

464

W.J. M.Mackenzie

organizar la enseanza superior en lo que es ahora la India y el

Pakistn.
En la misma Inglaterra tuvo lugar,a mediados de siglo,una fuerte reaccin contra el radicalismo filosfico; en ciertos aspectos, este
movimiento se limit a una minora y a una serie de camarillas,pero
tambin dio lugar a grandes progresos en el estudio de las ciencias
humanas. Las Universidades de Oxford y de Cambridge, volviendo
a sus orgenes (siglos XIIIy XIV), instituyeron un tipo de enseanza
concebida con todo acierto con vistas a reunir a los hijos de familias
influyentes y a los estudiantes de la clase media sin otro mrito que
su ambicin y unas aptitudes intelectuales demostradas en las competiciones escolares. Se trataba, por supuesto, de un convenio,distinto
en Cambridge y en Oxford. Pero, en general, puede decirse que los
programas prevean de diferente manera el estudio de las disciplinas
tradicionales (derecho,historia, filosofa y literatura) y, a la vez, en
una dosis razonable,el de los mtodos y descubrimientos de las ciencias sociales de aquella poca. Esta amalgama dio lugar a una serie
de controversias intelectuales, con las que tenan,por supuesto,algo
que ver ciertas tensiones sociales. Pero la aficin de los britnicos
a la competicin (fue en esta misma poca cuando instituyeron la
mayor parte de las competiciones de atletismo tal como las conocemos hoy, haciendo converger, tambin en este caso, una mezcIa de
los gustos aristocrticos y plebeyos) hizo que las normas intelectuales
alcanzaran un excelente nivel. Las mejores obras escritas en Inglaterra en el siglo XIX y a principios del xx ejercen todava una influencia en e1 dominio de las ciencias polticas; y en el peor de los
casos, el sistema de enseanza, adoptado por las Universidades de
Cambridge y de Oxford en el siglo XIX, permiti mantener una relacin entre el Lumpenproletariat aristocrtico y la clase media en
ascenso,entre los cazadores y los intelectuales.
Desde el punto de vista poltico, el resultado fue muy positivo.
Pero Inglaterra (que ahora ejerce ms influencia que Escocia) no ha
sabido encontrar un equilibrio entre dos tipos diferentes de enseanza
y de investigacin en lo tocante a la ciencia poltica. Y resulta imposible conceder la victoria, sin ningn tipo de reserva, bien a la tradicin humanista inglesa, para la cual la educacin poltica supone
un aprendizaje de la cultura poltica, o bien a la tradicin radical
inglesa,segn la cual la poltica - c o m o cualquier otra disciplinaes susceptible de anlisis cientfico racional.
Esta controversia subyacente eleva el nivel de la discusin y se
fecunda en el plano intelectual. Pero significa que las universidades
inglesas son eclcticas en materia de enseanza y que, por lo que se

4. Ida ciencia poltica

465

refiere a la investigacin, tienen tendencias a preferir la iniciativa

individual a las grandes empresas colectivas.
Las colonias del Imperio britnico -hayan sido fundadas o conquistadas por la Gran Bretaa- heredaron algo de la tradicin
inglesa. En cambio,en Canad,en Australia y en Nueva Zelanda,las
universidades escocesas fueron las primeras en hacer sentir su influencia, cosa que sucedi tambin en los Estados Unidos; por lo que
dichos pases han estado siempre muy abiertos a las influencias americanas,en lo tocante a la ciencia poltica. En la India y en el resto
del Asia meridional, las universidades deben ms a las tradiciones
forjadas en el ltimo siglo en la Universidad de Londres, tradiciones,
por otra parte, bastante mal adaptadas a las condiciones locales; es
muy probable que el proceso de reforma tienda a orientarlas hacia los
modelos americanos ms bien que hacia los britnicos. Por ltimo,
en Africa, paradjicamente, los britnicos han tratado, en la medida
de lo posible, de hacer prevalecer la formacin social humanista de
minoras destinadas a gobernar el pueblo, por encima del sistema
radical racionalista, que haban introducido en la India,o por encima
del sistema americano (instruccin civil bsica y tcnicas prcticas).
Tanto en este caso como en el del Asia meridional, las influencias
americanas posteriores han venido a complicar todava ms el sistema
britnico,ya bastante complejo de por s.

3. El sistema europeo
U n tercer modelo, igualmente complejo, es el que nos encontramos en las universidades de Europa. Existen ciertas tradiciones
comunes en la enseanza impartida desde Gibraltar hasta los Urales,
y esta tradicin ha influido enormemente en las universidades de
Amrica Latina, del Oriente Medio y de los antiguos imperios coloniales francs y belga.
El origen de las universidades europeas es diverso,pero a finales
del siglo XVIII y durante el perodo napolenico se produjo una tendencia general a nacionalizar y a unificar las universidades, que
eran consideradas como agentes de la poltica del Estado y de la
nacin -instituciones venerables,en algunos aspectos independientes,
pero cuya tarea fundamental era la de servir al Estado, adquiriendo
cierto prestigio intelectual y preparando a los ciudadanos para las
actividadesintelectuales ms elevadas.
Las facultades de derecho desempearon un destacado papel debido a que los administradores generales del Estado,tanto a nivel central como local,cursaban principalmente estudios de derecho,y a que
Tendencias de la investigacin, 30

466

W.J. M. Mackenzie

sta era tambin la formacin bsica de los jueces, magistrados, juristas y hombres de leyes y de numerosas personas destinadas a
ocupar ms tarde puestos directivos en la industria estatal y en el
sector privado. El derecho (el droit o Recht) representaba una
materia de estudio ms amplia que la designada con el trmino
lawen los sistemas universitarios britnicos o americanos; englobaba numerosos aspectos de la historia, la economa y la filosofa,
y supona,adems,un detallado estudio de la estructura de los rganos
del Estado y de su relacin con los ciudadanos. Pero no por ello la
enseanza dejaba de estar impregnada de un espritu fundamentalmente jurdico, que apenas permita recurrir a mtodos empricos
en el dominio de las ciencias sociales.
As se explica la enorme variedad de formas que ha revestido
la evolucin de las ciencias sociales en los distintos pases de Europa,
evolucin que estaba en funcin de las circunstancias de la poltica
acadmica. En Suecia, se cre una ctedra de Statskunskap en el siglo XVII; durante mucho tiempo, la enseanza impartida sigui
siendo en realidad jurdica,pero la antigua tradicin permita nuevas
orientaciones, y algunos suecos (principalmente Herbert Tingsten
por lo que se refiere a las estadsticas de la votacin y Gunnar
Heckscher por lo que se refiere a los intereses organizados)desempearon un importante papel en la elaboracin de la nocin de
ciencia poltica antes de la segunda guerra mundialm.
En Francia, fue mucho lo que se hizo fuera de las universidades,
pero la clebre Ecole libre era una escuela de las ciencias polticas y no de ciencia poltica; la obra que en ella realizaron historiadores, juristas y gegrafos tuvo una enorme importancia para la
ciencia poltica, pero esta disciplina no fue reconocida como tal
hasta finales de la segunda guerra mundialz1.
Igual de variada y compleja es la situacin en los pases de Europa
central.Sin embargo,se podra aventurar la idea de que,en la medida
en que la formacin jurdica no englobaba los estudios polticos,
esta laguna se llenaba con la enseanza de la economa y de la sociologa, entendidas de una forma muy amplia, lo que explica que los
trabajos de economistas y socilogos de Europa central (incluida
Italia) figuren ahora como parte del curso tradicional destinado a
20 La revista especializada sueca Statsuetenskaplig Tidscrift empez a publicarse en 1898, la American Political Science Reuiew no apareci hasta e1
ao 1906.
21 La Reuue francaise de science politique empez a publicarse en 1951.
Pueden encontrarse interesantes reflexiones sobre el carcter y el alcance de
esta disciplina en las obras de M. Duverger, Mthodes de la science politique
(Pars, Presses Universitaires de France, 1959), y de M. Prlot, La science
politique (Pars, Presses Universitaires de France, 1961 ).

4. La ciencia poltica

467

los especialistas anglosajonesde la ciencia poltica.En este sentido,

los nombres ms importantes,tal vez,sean los de Max Weber, Pareto
y Schumpeter,pero se podran citar muchos ms.
La Alemania prehitleriana desempe un importante papel en
esta evolucin,pero, a pesar de la antigua tradicin de la Kamerabwissenschaft,la Staatswissenschaft no se consideraba entonces como una
disciplina universitaria independiente,con sus propias ctedras. Despus de 1945 hubo un primer intento de llenar esta laguna, pero
el inters que los americanos pusieron en esta evolucin fue tal vez
lo que hizo que aumentara la influencia de los partidarios del antiguo
sistema en las facultades de derecho, y se consiguieron progresos
ms notables en los institutos de investigacin que en las universidades. En cambio, hacia el ao 60, el pndulo oscil hacia un
desarrollo acompasado de todas las ciencias sociales,y principalmente
de la ciencia poltica, y se crearon unas cuantas ctedras nuevas.
No obstante,es demasiado pronto para saber cules sern los resultados de esta evolucin.
Todava ms difcil es saber con exactitud cul es la situacir
en la URSS y en los pases de la Emopa del Este. Las antiguas facultades de derecho parecen haber aceptado una limitacin de su
antiguo papel; la economa (y sobre todo la economa matemtica)
se ha desarrollado en tanto que instrumento de planificacin y, en
algunos casos -en Hungra 22, por ejemplo-, como instrumento de
crtica en las distintas formas de administracin pblica; la sociologa
(incluida la sociologa poltica) se desarroll mucho en Polonia,pas
en el que siempre haba tenido mucha importancia; en el dominio
de los estudios administrativos,tambin se han desarrollado enormemente las disciplinas relativas a los problemas de gestin (praxeologia, ciberntica,presupuesto-tiempo).
Pero la ciencia poltica, en la medida en que afecta a la formacin poltica,compete,ante todo,a las ms altas escuelas del Partido.
Los especialistas universitarios de la ciencia poltica (pases como
Polonia, Yugoslavia y Checoslovaquia) han dado muestras, durante
estos ltimos aos, de su capacidad para hacer interesantes trabajos;
pero tales trabajos, en la medida en que no caen bajo la direccin
del Partido,son vistos como algo sospechosos.Sin embargo,la enseanza del Partido, su interpretacin de la tradicin marxista a un
elevado nivel intelectual,es todava esotrica,en el sentido en que
se habla de los icm=my.~i
h+p de Aristteles, y el Partido no se
ha pronunciado todava en el debate mundial en torno al punto de

J. Kornai, Overreutvalization in economic

J. Knapp. Londres, Oxford U. P.,1959.

administrniion. Traducido por

468

W.J. M.Mackenzie

vista marxista acerca del hombre, y en particular del hombre poltico.

Terminemos con unas palabras sobre la exportacin de los modelos americanos, ingleses y europeos de enseanza de la ciencia
poltica a las universidades de los pases en vas de desarrollo.
Desgraciadamente, siempre ha habido una tendencia a exportar esta
enseanza en lo que tiene de ms acadmico,descuidando su aspecto
social e intelectual. La tradicin jurdica se mantiene en su forma
ms fuerte y ms limitada en aquellos pases en vas de desarrollo
que han adoptado un modelo europeo-occidentalen el siglo XIX
-por ejemplo,en Grecia y en Turqua,as como tambin en algunos
pases de Amrica Latina-. En ellas es frecuente encontrar universidades muy politizadas en las que la ciencia poltica todava no se
ha instituido como disciplina. Del mismo modo, se han cometido
graves equivocaciones en la implantacin del sistema americano en
las Filipinas,del sistema ingls (formacin de minoras) en algunos
pases de Africa y del sistema utilitario britnico en la India y en
Pakistn.

4. Resumen

La dificultad de esta seccin se deriva del tema que en ella se

trata, que es, por decirlo as, el de la ciencia poltica de la ciencia
poltica. Gran parte de la informacin que se encuentra en ella
-informacin, ciertamente,algo vaga- ha podido ser reunida gracias a conversaciones personales con colegas y estudiantes y tambin
a algunas consultas que el autor ha hecho a unos cuantos especialistas. Pero la documentacin publicada es muy poca, y la ciencia
poltica no ha alcanzado todava un grado de madurez y de homogeneidad lo suficientemente alto como para poder juzgarse a s misma
como fenmeno poltico y social mundial.
Es probable que 10 que hemos dicho acerca de las tradiciones
americana e inglesa no d lugar a muchas crticas: por una parte,
una tradicin popular de socializacin poltica que trata de adquirir ahora un carcter ms culto; por otra, la tradicin de una
cultura poltica minoritaria que intenta ampliar su campo de accin
social e intelectual. La situacin tradicional del derecho en las
universidades europeas, majestuosa herencia del Imperio romano,
tampoco debera suscitar controversias. Pero los acontecimientos todava no han decidido el papel terico de la ciencia poltica en las
universidades de Europa, ni oriental ni occidental, ni tampoco el

469

4. L a ciencia poltica

papel que ha de desempear en las universidades de los pases en

vas de desarrollo.
Esta situacin tiene un inters enorme para los especialistas de
la ciencia poltica que la estudian y, a la vez, la viven; pero las
complejidades del medio ambiente hacen que sea todava ms difcil
el analizar el estado de una disciplina,ya muy compleja intelectualmente.

IV. INVESTIGACIONES EN

CURSO

A. CATEGORIAS DE LA INVESTIGACION

Las primeras secciones de este captulo nos han dado algunas

indicaciones acerca de los elementos conceptuales y ecolgicos que
caracterizan las numerosas formas de la ciencia poltica contempornea. En la seccin final plantearemos algunos problemas generales
referentes a la estrategia y a la tctica de la investigacin; en cuanto
a la presente seccin, que es fundamentalmente descriptiva, parece
que lo ms conveniente es utilizar una clasificacin pragmtica del
tipo de la que podra convenir,por ejemplo,a las reuniones de seccin de la Asociacin Internacional de Ciencia Poltica.
D e acuerdo con la tradicin,podemos,en primer lugar,dejar a un
lado dos campos de estudio que, en todo caso, podemos considerar
como disciplinas aparte,en la medida en que sus preocupaciones van
ms all del estudio de la poltica como ciencia del Estado,aun cuando partan de l. Se trata del estudio de las relaciones internacionales
y del de la administracin pblica. Tambin podemos, en segundo
lugar, suponer que los estudios de regin, a los que ya hicimos
referencia antes,constituyen una categora que requiere ser analizada
por separado.
1. Clasificacin de los Estados
en grandes categoras
Dicho esto, podemos pasar directamente al problema de la poltica de los Estados y, en primer lugar, al de su clasificacin en
categoras. No hay ms poltica que la comparativa,pero, como
veremos, las regiones geogrficas o culturales no constituyen necesariamente la mejor base para un anlisis comparativo. Este puede

470

W.J. M.Mackenzie

tener, al menos, tres puntos de partida: las instituciones, las ideologas y las estructuras econmicas y sociales.
Las instituciones. La comparacin de las instituciones,de ndole
ms simple,se ocupa fundamentalmente de las formas constitucionales: posicin respectiva de los monarcas en diferentes reinos, del
presidente y del primer ministro en diversos sistemas de democracia
electoral, de las asambleas electas, de los derechos constitucionales
y de su proteccin. El anlisis institucional de este tipo ha existido
siempre y su importancia prctica es tal que lo ms probable es que
siga existiendo.Pero no por ello ha dejado de ser, desde hace ya bastante tiempo, objeto de ataques procedentes de dos direcciones distintas: de los marxistas, por una parte, y de los behavioristas,por
otra, con el pretexto de que tiende a sustituir la realidad por la
forma. La exactitud de esta crtica es ahora generalmente admitida, dando a la vez por supuesto que no podra haber realidad
poltica sin forma poltica. El problema que se plantea en este
momento es el de dar al estudio de las formas polticas una base
ms fecunda.
Las ideologias. Durante mucho tiempo -y de manera especial
despus de las crisis de 1918, 1933 y 1945- se ha tendido a juzgar
todo en trminos de oposiciones ideolgicas: totalitarismo-democracia, fascismo-liberalismo,comunismo-capitalismo.El postulado adrnitido por ambas partes era que la Revolucin haba abierto un abismo
infranqueable y que haba dos tipos de instituciones polticas, totalmente incompatibles y que no eran susceptibles de comparacin.
Esta manera de ver las cosas se mantiene todavia; en realidad
desemboca en un problema que es fundamental: el de la influencia
que ejerce (a corto o largo plazo) la ideologa sobre la poltica de un
Estado.Esta cuestin es nudo de enlace de muy complejos problemas,
y su investigacin plantea muchas dificultades desde el punto de
vista tcnico. Tal vez haya un acuerdo general en cuanto a que sta
es una cuestin importante que sigue estando abierta. Pero los nicos
trabajos con verdadero valor cientfico realizados hasta hoy se han
situado en un micra nivel z.
La ecologia. Queda, pues, el anlisis ecolgico de los Estados.
Se plantea el problema de si, aceptando como vlida para los propsitos de nuestro estudio, la forma Estado, en tanto que define entidades polticas, es posible establecer una clasificacin no poltica de
cerca de 130 Estados o semi-Estados,de tal modo que se consiga
23 R. E. Lane, Political ideology. Why the American commun m a n belieues
wbat he does, N u e v a York, Free Press, 1967. R. E. Agger, D. Goldrich y
3.E. Swainson, T h e rulers and the ruled: Political power and impoience in
American communities, N u e v a York, Wiley, 1964.

4. La ciencii poltica

471

una taxonoma que permita agruparlos, con fines comparativos, con

arreglo a variables no polticas. Y el de si, entonces,se puede medir,
todo lo toscamente que se quiera, la contribucin de cada variable a
la estabilidad y al cambio polticos 24.
Esta empresa tropieza con serias dificultades tcnicas,en primer
lugar,porque los datos estadsticos no son ni seguros ni completos,
pero adems por las dificultades que supone el calcular y sumar
estadsticamente varios factores distintos; as, por ejemplo, es difcil
trazar un cuadro en el que Kuwait (que slo cuenta con rentas
petrolferas) no aparezca como ms rico que Estados Unidos -aunque slo se trata de un caso extremo.
Resulta enormemente instructivo el tener que hacer frente a todas estas dificultades tcnicas; sin embargo, algunas siguen sin ser
resueltas,principalmente las siguientes.
1) Aunque hayan intentado evitarlo, y lo nieguen, Russett y
sus colegas establecieron un cuadro clasificatorio (Zeague table) o
escala de xito (ladder of success) que implica que, cuando todas
las dems condiciones son mejores, el gobierno tambin lo es. Esta
es una conclusin que debe tratar de evitarse y que no saca nunca un cientfico con un poco de experiencia: concede una importancia totalmente desproporcionada a los factores que pueden medirse
estadsticamente por respecto a los que no pueden serlo. Pero el
lector poco informado -incluido el poltico de oficio- no est en
condiciones de poder hacer por s mismo las rectificaciones oportunas.
2) Las cifras de que puede disponerse miden la prosperidad econmica y social, pero no la cultura,y hasta hoy a nadie se le ha
ocurrido sugerir que sea estadsticamente posible clasificar las culturas por orden de mritos. Pero, a pesar de lo que se diga, un cuadro clasificatorio de los indicadores econmicos y sociales tiende
a verse como un cuadro jerrquico no slo del consumo,sino tambin
de la cultura, favoreciendo,por consiguiente, una forma de considerar la cultura que pocos cientficos estaran dispuestos a aceptar
a sangre fra".

Con todo, estos indicadores son el mejor instrumento de clasificacin de que disponemos, y pueden ser tiles si se hace un uso
z4 Este es uno de los propsitos que persigue el programa de datos de la
Universidad de Yale. Vase B. M.Russett et. al., World handbook of political
and social itzdicators, N e w Haven, Conn., Yale U. P., 1964. Vase tambin
A. S. Banks, R. B. Textor, A cross-polity szrvvey, Cambridge, Mass., M. 1.

T.,1963.

Puede encontrarse otra referencia al estudio explcito de la cultura poltica en este mismo artculo.

W. J. M.Mackenzie

472

razonable de ellos. Conviene no olvidar que ninguna clasificacin

es universal. Estados Unidos y la URSS,si tomamos como base unos
indicadores,aparecen muy prximas una a la otra, como pareja nica
de superpotencias, mientras que, con arreglo a otros indicadores,
se oponen por completo.Del mismo modo, China e India pueden ser
emparentadas, desde ciertos puntos de vista, y puestas frente a
frente,desde otros. Australia y Nueva Zelanda se pueden comparar,
en algunos aspectos, con el grupo fcilmente identificable de las
pequeas democracias europeas; pero si se las considera desde el
punto de vista de la unificacin regional, est claro que pertenecen
a esquemas totalmente diferentes.

2. Clasificacin segun las instituciones

y segn las funciones de las mismas

A la clasificacin descrita anteriormente podemos oponer una

segunda,basada en la cuestin siguiente: cules son las instituciones
fundamentales de un Estado que ha sido capaz de conseguir el mnimo necesario para mantenerse en el poder y para ser reconocido?
La clasificacin de las instituciones de que nos servimos aqu,en
realidad,no es ms que un montn de restos de grandes teoras que
han fracasado,y uno de los problemas de la escuela emprica contempornea consiste precisamente en encontrar una nueva unidad terica. Ha habido varios intentos de relacionar la clasificacin de las
instituciones con la teora general, sin que ninguno de ellos haya
sido completamente satisfactorio. La presentacin que hacemos aqu,
en los apartados D y E, tiene nicamente la pretensin de ofrecer
un esquema utilizable con fines prcticos.
3. Niveles de integracin

Para terminar, debemos aadir otra dimensin, que es la del

grado de unidad, descentralizacin y disolucin 27. En derecho internacional,el reconocimiento de un Estado es un acto formal,y existe
una lnea de demarcacin muy clara entre el Estado y el no-Estado.
En cambio, en trminos de anlisis poltico, no se puede por menos
26 Por ejemplo, la famosa introduccin a la obra de G.Almond y J. S. Coleman, T h e politics of developing areas, Princeton, N. J., Princeton University
Press, 1960; vase tambin la obra ms reciente de G.Almond y G.B. Powel,
Comparative politics: A developmental approach, Boston, Little Brown, 1966.
27 Vase a continuacin pp. ......

4. La ciencia poltica

473

de reconocer la existencia de una gradacin, que va desde el conjunto

muy poco estructurado de las instituciones de las Naciones Unidas
hasta las distintas formas de descentralizacin poltica y administrativa de dentro de un Estado reconocido, pasando por instituciones
regionales y agrupaciones funcionales del tipo de la CEE y la AELE.
En cada uno de estos niveles hay toda una gama de disposiciones
institucionales; pero las cuestiones subyacentes son siempre las de
la unidad social y econmica, as como la de la distincin esencial
entre la nacin y el Estado, que constituye un problema muy complejo, descriptivo, ideolgico y normativo a la vez.

B. LAS RELACIONES INTERNACIONALES

Las relaciones internacionales empezaron a ser consideradas en la

universidad como disciplina distinta del derecho internacional y de
la historia diplomtica hacia 1920; sus principales objetos de estudio
en aquel momento eran las instituciones internacionales,los orgenes de la primera guerra mundial, los problemas de fronteras y de
colonias,as como la cuestin del desarme y de la paz. La importancia
de dichas cuestiones sigue siendo indiscutible; por otra parte, siguen despertando un enorme inters entre la gente,y tal vez sea una
tontera preguntarse si tales estudios constituyen o dejan de constituir una disciplina distinta de la ciencia poltica.
Nosotros vamos a partir de la idea de que los problemas que
competen al estudio de las relaciones internacionales son los mismos
que aquellos que se le plantean a cualquier especialista de la ciencia
poltica, slo que expresados en una forma extrema y de que,adems,
es necesario considerar el sistema internacional antes que nada como
sistema de Estados, dedicando al mismo tiempo toda la atencin necesaria al estudio de las fuerzas que desbordan las fronteras jurdicas
de estos Estados.
Sea como sea, esta cuestin terminolgica apenas influye en los
problemas relativos al alcance y al mtodo de la investigacin.
1. Las tcticas de la investigacin

El mtodo ideogrfico. Por una parte, el estudio de las relaciones

internacionales tiene por objeto un solo sistema: el mundo como
configuracin y secuencia poltica nica, y, en este sentido, es ideo-

474

W. J. M. Mackenzie

grfico ms bien que nomottico. Dicho estudio no puede progresar

ms que sobre la base de la historia mundial y el derecho internacional, principalmente dentro del marco general del derecho de gentes
y de los tratados en tanto que fuente de derecho. Vivimos,en cierto
modo, dentro del sistema estudiado y nicamente es posible hacer
una comparacin estudiando su historia.
Por otra parte, el sistema constituye,sin duda alguna,una entidad poltica en el seno de la cual colaboran y se oponen seres humanos y en la que las cuestiones polticas revisten una enorme
importancia. Podemos, en alguna medida, encontrar analogas en la
evolucin de otras entidades dbilmente estructuradas, como, por
ejemplo, las que constituan la Cristiandad en la Edad Media
o el equilibrio europeo de despus del Tratado de Westfalia (1648),
y podemos recurrir a lo que sabemos de las interacciones sistemticas que se producen en otras entidades polticas caracterizadas por
la debilidad de sus instituciones oficiales. Desde cierto punto de
vista, el sistema internacional es una entidad poltica compuesta
de otras entidades polticas, un sistema de subsistemas, en el cual
los Estados slo son inteligibles por referencia al sistema internacional,y ste por referencia a los Estados. En cambio,en otros aspectos es un sistema no de Estados,sino de hombres que participan en
diversas actividades cientficas,ideolgicas,econmicas y sociales que
rebasan los lmites de los Estados.
El mtodo Izormatiuo.Desde 1945 -o, en realidad,desde 1918el anlisis universitario de los asuntos internacionales tiende a ser
normativo,en los dos sentidos del trmino que hemos definido antes,
es decir,en el sentido de que se ocupa fundamentalmentedel estudio
de las normas de las reglas del derecho internacional,de los deberes de
los individuos y de los Estados y de su adaptacin a la realidad de la
era de los proyectiles (the missile age) B. Pero tambin se preocupa de orientar a los que tienen poder para tomar decisiones,
y parece que,por lo menos, sus consejos han ejercido cierta influencia
prctica sobre la formulacin de la poltica de los dos campos
internacionales y del tercer mundo.
E2 mtodo nomottico. Son varias las maneras en que se podra
abordar la nocin de ciencia por lo que se refiere al estudio de los
asuntos internacionales; pero no cabe duda que, desde hace algunos
aos, esta nocin est especialmente asociada a los intentos de aplicar los talentos y aptitudes de los especialistas de las ciencias exactas
y naturales a los estudios de los problemas polticos originados por
28 B. Brodie, Strategy in the missile age, Princeton, N. J., Princeton U.
P.,1959.

4. La ciencia poltica

475

los progresos realizados gracias a estas ciencias, tanto en materia

de destruccin como de construccin. La Rand Corporation ha actuado como pionera en este dominio; despus ha sido muy criticada
y tambin muy imitada, y su nombre se ha convertido en el smbolo
de un movimiento intelectual interesado principalmente en los problemas de la paz y de la guerra, de la solucin de los conflictos
y de los estudios estratgicos.
El ejemplo de las ciencias naturales debe incitar a usar con todo
rigor la teora general,las teoras particulares,las medidas y la experimentacin.La literatura relativa a estos distintos elementos es muy
abundante; de aqu que slo podamos dar una idea muy general
de la misma.
a) Teoras generales. Una buena parte de las discusiones tiene
corno marco la teora general de los sistemas *. Sin embargo,se trata
de una teora de un enorme alcance que, por lo que se refiere a las
relaciones internacionales, slo tiene inters si se reduce al nivel de
los modelos especficos (bipolares,multipolares, etc.) y si se intenta dilucidar las condiciones de funcionamiento de cada modelo
y las condiciones de su evolucin, con vistas a realizar experimentaciones conceptuales de diversos tipos.
b) Teorias pauciales. D e todas las teoras parciales, la que ms
inters ha despertado es la teora de juegos, en tanto que anlisis
racional de los conflictos estratgicos y de su solucin por va de
transaccin; se han hecho rigurosos estudios de la teora de los juegos
con la esperanza de ampliar su alcance matemtico,pero tambin se
ha empleado con menos rigor x), para estimular la reflexin sobre la
naturaleza de la poltica internacional.
Tal vez sea ms importante el hecho de que la investigacin
operacional haya pasado del nivel de la tctica al de la estrategia,
y que, al hacerlo,haya dotado al estudio de las relaciones internacionales de un amplio surtido de instrumentos matemticos. Ahora se
admite como cosa evidente que se deben aplicar todos los recursos
de la praxeologa o microeconoma 3oa a la formulacin de una poltica
en cuanto a concepcin,equipamiento y empleo de las fuerzas arma29 M. A. Kaplan, System and process in international politics, Nueva York,
1957; J. W.Burton, International Yelations: A general theory, Cambridge U. P.,
1965; H.J. Spiro, World politics: T h e global system, Homewood, Illinois,
Dorsey Press, 1966. Vase tambin T h e General Systems Yearbook, vols. 1 a
14 (1956-l969),para un intento de aproximacin interdisciplinaria ms riguroso.
30 T. C. Schelling, T h e strategy of conflict, Harvard U. P., 1960; Arms
and influezce, Yale U. P..1966.
3oa E. S. Quade (ed.).Analysis for military decisions, Rand McNally, 1964;
C. J. Hitch, Decision-making for defense, California U.P.,1965.

476

W.J. M. Mackenzie

das, y que el empleo de dichas fuerzas tiene repercusiones en el

conjunto de la poltica civil, y no implica slo la actividad de los
militares.
c) Las medidas. La posibilidad de efectuar medidas fue sea-

lada por primera vez por el bilogo escocs L. F. Richardson en sus

dos principales obras pstumas: T h e statistics of deadly quarrels y
A r m s and insecurity 31. Richardson recurri a medidas basadas en
los datos acumulativos,reunidos por los gobiernos para otros fines,
y en datos histricos. No es, sin embargo, imposible utilizar los
otros tipos de datos primarios definidos por Deutsch: los datos
relativos a las minoras son tiles para el estudio de las organizaciones internacionales y de la circulacin de la mano de obra enormemente especializada entre los distintos Estados; los estudios de la
opinin pblica pueden ser organizados a escala internacional para
medir el grado de afectacin y de reaccin de cada uno a los problemas importantes; los datos relativos al voto pueden ser utilizados
de la misma manera en las asambleas internacionales; el anlisis del
contenido de la informacin (a menudo realizado por medio de ordenadores) permite medir los cambios de tono y los desplazamientos
de acento.
Cada tipo de medida presenta dificultades tcnicas peculiares,
pero no cabe duda de que los datos de que se dispone son lo suficientemente numerosos como para fomentar investigaciones acerca
del mundo como entidad poltica, basadas en el lenguaje de las
variables)>.
d) L a experimentacin. Queda, por ltimo, el problema de la
experimentacin,que,a primera vista,parece insoluble.Sin embargo,
puede afrontarse de dos maneras:
En primer lugar, se puede tratar de reconstruk-elpasado o de
analizar los acontecimientos actualmente en curso, mantenindose
dentro de los estrictos lmites de un marco conceptual dado,y prestando atencin no slo a la materialidad de los hechos,en tanto que
elementos constitutivos de la narracin, sino tambin al anlisis de
la narracin hecha con arreglo a unas hiptesis especficas. De este
modo es, hasta cierto punto, posible estudiar, por ejemplo, las carreras de armamentos y las crisis internacionales remontndose en
el tiempo hasta finales del siglo XIX; si se trata de perodos ms
lejanos, es ms difcil hacer una comparacin rigurosa.
Una segunda manera de afrontar el problema la constituye la
simulacin,actualmente muy empleada en los estudios internaciona31 Estas dos obras han sido publicadas por la Boxwood Press,
burgh, 1960.

Pitts-

4. La ciencia poltica

477

les. Este mtodo, tal y como se presenta en este momento, tiene

dos antecedentes: por una parte, los juegos estratgicos (Krieg
spiele), practicados desde hace ya tiempo en las escuelas militares;
por otra parte, la simulacin matemtica por medio de ordenadores,
empleada para la realizacin de obras de arte. Estas dos fuentes
iniciales han dado origen a mltiples tcnicas: simulacin por medio
de ordenadores, simulacin hombre-mquina, simulacin mediante
personas que actan sin la ayuda de ninguna mquina; todas ellas
han suscitado una animada controversia acerca del alcance de la simulacin en tanto que medio de experimentacin.EL valor formativo
de la simulacin es indiscutible y no costara mucho trabajo ponerse
de acuerdo para reconocerle un valor heurstico, en la medida en que
permite verificar una serie de resultados eventuales y en que abre
nuevas posibilidades. Sin embargo,hasta la fecha no ha habido nadie
que haya defendido la posibilidad de poder expresar ningn aspecto
importante de los asuntos internacionales,cualquiera que sea, en una
forma lo suficientemente rigurosa como para que se preste a la simulacin mediante ordenador,y como para que permita, en el plano
estrictamente experimental, invalidar o confirmar las hiptesis.
En general,la experiencia adquirida en este dominio es fruto de
una cierta habilidad y prudencia, y los trabajos realizados tomando
como modelo las ciencias naturales constituyen,sin duda alguna, un
intento coherente y resuelto de introducir algunos elementos nomotticos en el estudio de un solo sistema poltico. Sera ridculo, en el
estadio en que todava estamos, pretender que exista una ciencia
nomottica de la poltica internacional;no obstante,la irrupcin del
mtodo cientfico en esta esfera (paralelamente al logro de una serie
de costosos y complicados instrumentos de destruccin)ha tenido una
considerable repercusin en el mecanismo de la toma de decisiones
en aquellos Estados que han alcanzado un elevado nivel tecnolgico.
El mtodo tradicional. Paralelamente, sigue desarrollndose una
tendencia ms tradicional, que tal vez podramos calificar de ideogrfica,en el sentido de que da muestras de la mayor circunspeccin
en lo que respecta al establecimiento de leyes.Sin embargo, cabe
distingur posturas muy diversas dentro de este dominio, y, en consecuencia,es difcil hacer una sistematizacin: en realidad,los autores
pertenecientes a esta tendencia parecen rechazar deliberadamente toda
sistematizacinposible.
Con todo,tal vez puedan distinguirse tres grandes orientaciones:
en primer Zugar, la descripcin del sistema internacional dentro del
contexto de su desarrollo histrico; en seguido ZugaY, el anlisis
de la poltica extranjera basado principalmente en estudios histricos del mecanismo de decisin en el seno de cada Estado y entre

W.J. M. Mackenzie

478

distiritos Estados; et tercer lugar, el estudio de las instituciones

internacionales como rganos con un papel poltico y como rganos,
de administracin.
Pero conviene aadir a stas, por lo menos, otras tres formas de
estudio que se sirven de cada una de estas tendencias y las relacionan entre s: el anlisis lgico de las posibles opciones en materia
de poltica extranjera y de poltica estratgica (aqu debemos mencionar no slo a analistas de la estrategia, como Hermann Kahn y
T.C.Schelling,sino tambin a especialistas en la investigacin de los
conflictos y de la paz, como Anatol Rapaport, Boulding y Galtung);
el estudio de los movimientos filosficos e ideolgicos y de su capacidad para sobrepasar las fronteras nacionales; y finalmente, la correlacin entre los estudios de economa internacional y de poltica
internacional,realizados en varios contextos diferentes.
Los trabajos que tienen este carcter ideogrfico suelen llevar
marcado el sello de la personalidad y punto de vista de sus autores,
y cada obra constituye un caso aparte.
As, por ejemplo, la obra de Raymond Aron32,obra ante todo
descriptiva y de sntesis,da una impresin de gran distincin intelectual, y tal vez, para apreciar bien su valor haya que juzgarla con
arreglo a los criterios del humanismo erudito, y en particular a los
del ms perfecto anlisis histrico. En realidad, pudiera ocurrir que
tal combinacin -visin de conjunto y precisin- supusiera una
contribucin ms eficaz a la elaboracin de la poltica extranjera
que la que supone el prudente recurso al mtodo cientfico. No cabe
duda de que ahora se puede llegar a una comprensin ms amplia
de las fuerzas que han ido conformando, y siguen conformando,
el sistema internacional,pero ste es un trabajo que exige mucha
tiempo y que no dar frutos hasta ms adelante, mientras tanto el
estadista como el pblico estn necesitando una serie de conocimientos que les sirvan de ayuda para tomar sus decisiones en este momento.
Tal vez sea conveniente hacer aqu una breve referencia a dos
tipos de estudios que ponen en comunicacin la poltica internacional
con la poltica nacional: los estudios de regin y el estudio de la
unificacin poltica.

32

E n particular, Paix et guerre entre les nations, Pars, Calmann-Lvy,1962.

Cf.la obra de P. Renouvin y J. B. Duroselle, Introduction 2 Z'bistoiie des

relations internationales, Pars, Armand Colin, 1964.

4. La ciencia poltica

479

2. Los estudios de regin

En la mayora de los pases desarrollados existen ahora centros
de estudios de regin,destinados a fomentar la enseanza y la investigacin acerca de algunas regiones especficas del mundo. El estudio
del Islam y el de la Commonwealt britnica (que informalmente podran calificarse de estudios de regin) sobrepasan los lmites de las
regiones geogrficas; pero la mayora de estos centros de estudios
tienen un fundamento geogrfico, ya que se dedican al estudio de
regiones como Amrica Latina, el Africa al sur del Sahara, la regin
mediterrnea,el Asia del Sureste,la URSS y Europa oriental, China
y Japn,y la regin del Pacfico.
En la mayora de los casos,la creacin de estos centros ha respondido a una necesidad: una regin determinada ha cobrado importancia para la poltica extranjera y para la opinin pblica de
un pas dado; se ha advertido que este pas careca de expertos y
de medios de formacin; se han creado centros de formacin de expertos, que, a su vez, llegado el momento, tendrn que dedicarse a
la investigacin y a la iormacin de un nmero cada vez mayor de
especialistas. Estos centros, en general, garantizan una formacin
lingstica,y cuentan con historiadores,gegrafos,economistas,socilogos,antroplogos sociales y politiclogos, y algunas veces con tericos de la lengua, psiclogos sociales y especialistas en arte y en
literatura.
Es preciso reconocer que este modo de proceder no produce el
menor entusiasmo entre los especialistas de las ciencias sociales.
Estas instituciones generalmente persiguen metas ms polticas que
cientficas 33. Su enseanza tiende a dar a los estudiantes una serie
de conocimientos ms bien superficiales acerca de mltiples disciplinas sin permitirles dominar ninguna; segn la experiencia britnica en este dominio,el ms perfecto funcionamiento de estos centros
se logra cuando se los asocia a centros importantes que llevan a cabo
trabajos originales,al menos en alguna de las disciplinas en cuestin.
Con tal apoyo,un centro puede servir entonces de terreno de ensayo,
acondicionado para experimentaciones tiles a la investigacin interdisciplinaria o multidisciplinaria; tambin suponen una valiosa contribucin a la hora de reunir una documentacin completa de diversas
regiones y de ir as formando progresivamente, en cada uno de los
33 E n Estados Unidos no se niesa la existencia de una conexin estrecha
entre tales centros y los servicios dr informacin; &as?. por ejemplo, M c G .
Eundy, en E. A. J. Johnson (ed.),The dimensions 01 dtplomncy, Baltinore,
Md., Jons Hopkins U. P.,1964.

W.J. M.Mackenzie

480

Estados relativamente ricos, una biblioteca mundial de las ciencias

sociales y de los datos relacionados con ellas.
En realidad, los trabajos realizados por los centros de estudios de
regin son fundamentales para todo aquel que quiera estudiar las
relaciones internacionales y la poltica comparada. Los especialistas
de las ciencias sociales observan, divertidos, que, en cada centro,
cada autor cree que SU pas o SU regin es nica; pero, en
conjunto, el nivel es elevado, y el conocimiento de las monografas
producidas es indispensable para todo aquel que trate de destacarse
en el estudio nomottico de la poltica comparada. Para que la
poltica comparada pueda realizar progresos se necesita un servicio
especializado de este tipo, y ste es un hecho que a menudo infravaloran los constructores de modelos y los tericos generales.

3. Unificacin politica
Se designa as un dominio de estudios que pone el sistema mun-

dial en relacin con los diversos sistemas regionales,nacionales y con

los subsistemas existentes dentro del Estado, La diversidad y divisin actuales se deben en parte a divergencias de clase, de casta y
de interesesparticulares,ms o menos independientesde las divisiones
territoriales, y conviene no subestimar la importancia de estos factores.
No obstante, los Estados son unidades perfectamente delimitadas
en el plano territorial; su creacin, su absorcin o su desintegracin
dependen, desde el punto de vista formal, de la fijacin de fronteras nacionales por parte del derecho internacional. En el seno del
Estado, la estructura del gobierno sigue siendo fundamentalmente
territorial, aunque siempre se superponen sectores de autoridad funcionales. En cualquier momento, hay algn lugar en el mundo en
el que la dimensin territorial tiene una enorme importancia poltica;
pero, adems, tiene un gran inters cientfico en tanto que marco
que permite poner en relacin una amplia gama de variables que
proporcionan los datos acumulativos.
El punto de vista funcional y el punto de vista territorial no se
excluyen entre s, sino que dan lugar a dos tipos de estudio cuyo
centro de inters es algo diferente. El primero es el estudio formal
de las instituciones polticas y administrativas. El estudio del federalismo, desde los artculos aparecidos en The Federalist en 17871788 hasta los trabajos del profesor Watts sobre las federaciones que
se han ido constituyendo en la Commonwealt britnica a partir

4. La ciencia poltica

481

de 194534, es el punto ms importante del estudio de la unificacin

poltica en un sentido formal. Las instituciones polticas se escalonan
en una especie de espectro que va desde la todava embrionaria del
gobierno mundial hasta las garantas constitucionales de los derechos
de las colectividades locales,e incluso hasta las comunes existentes
dentro del marco de un Estado unitario. Desde un punto de vista
formal, el federalismo ocupa un puesto clave dentro de esta gama,
ya que pretende constituir un compromiso entre la soberana de una
unijn y la soberana de sus miembros. A primera vista, parece constituir la mejor solucin al problema de la creacin de Estados capacitados para sobrevivir y progresar en el plano econmico. Pero, en
realidad,la experiencia de las federaciones apenas ha tenido xito desde 1945 (tal vez debido nicamente a que la potencia britnica no
era suficiente para mantenerlas a flote?), mientras que se han ido
multiplicando una serie de asociaciones ms dbiles, regionales y funcionales, y se han ido descubriendo diversos modos de conseguir
que los pequeos Estados puedan vivir sin perder su identidad. Desde
luego, estos complejos arreglos no tienen ni la precisin ni la autoridad de la soberana nacional; pero puede que el nacimiento espontneo de acuerdos regionales, funcionales y comerciales seale un
camino ms viable con vistas a la cooperacin mundial, y no al
ejercicio de la soberana por parte de una federacin de creacin
humana.
Desde 1789,nunca se ha dejado de preguntarse por las condiciones econmicas y sociales que se requieren para que una federacin
sea viable; en este mismo orden de ideas, numerosos estudios recientes han hecho ver que las antiguas federaciones han ido adaptando,
si no en teora,s en la prctica,su constitucin a los cambios sociales
y econmicos ms importantes.Las antiguas federaciones han tenido
la suerte de haberse constituido en una poca de descentralizacin
econmica y social y de haber tenido tiempo para crearse una identidad como Estados y como naciones antes de tener que hacer frente
a uii siglo xx en el que se impone una defensa reforzada, mejores
condiciones sociales e impuestos ms elevados. Sea como sea, ahora
se tiende a estudiar los principios constitucionales de la unificacin
teniendo en cuenta el contexto econmico y social. Como consecuen34 New federations: Experiments in the Commonwealth, Oxford, Clarendon, 1967. D e ocho casos considerados, en uno (Africa oriental) la federacin
no se ha llegado a constituir nunca; en cuatro (Africa central, Nigeria, las
Antillas, Arabia del Sur) se ha derrumbado por completo; en otro (Malasia)
es precaria, y en los otros dos (India y Pakistn) ha llegado a conseguir una
estabilidad relativa; pero <es que se puede seguir hablando de federacin en
el sentido tradicional del trmino en relacin con estos dos ltimos casos?

Tendendias de la investigacin, 31

482

W. J. M. Mackenzie

cia de las enseanzas de C. J. Friedrich y de otros maestros, hoy

se tiende ms bien a considerar un gobierno federal como un mecanismo en constante adaptacin y no como un trato jurdico hecho
de una vez por todas.
Lo mismo ocurre con la descentralizacin y con la administracin
local en un Estado unitario, as como tambin con el conflicto latente entre la autonoma de las colectividades y los servicios locales
del gobierno central. Queda todava mucho que aprender, desde el
punto de vista formal, acerca de la estructura del gobierno central
y local y de sus relaciones financieras y administrativas; son numerosos los trabajos de investigacin que se ocupan de su funcionamiento cotidiano, que es causa de fricciones administrativas y de
demandas de reforma.Este tipo de investigacin es de corto alcance
y de inspiracin local. No obstante, constituye una base seria para
la reflexin acerca del conflicto permanente entre los intereses
comunitarios locales y los intereses funcionales de la nacin, y
acerca de las dificultades que encierra, desde el punto de vista
intelectual, la medicin de su fuerza relativa de cualquier otra manera que no sea la de observar el desarrollo del conflicto que los opone.
Con independencia de estas grandes corrientes, la sociologa de
las colectividades,por un lado, y las teoras cibernticas acerca de los
sistemas unificados por intercambio interno de informaciones, por
otro,han dado lugar a un amplio estudio de las colectividades locales
y de las relaciones funcionales dentro del Estado moderno, y ste,
a su vez, ha llevado a un estudio de las condiciones de la formacin
de una nacin y de la conservacin de los Estados-naciones.Para los
que han optado por este tipo de trabajo3,las instituciones formales
son secundarias; no pueden prosperar ms que en condiciones favorables, en particular en lo que respecta a la integracin econmica
y a la informacin en el interior de la sociedad.Establecer el modelo
no plantea ninguna dificultad: la teora de los sistemas generales
y la de la informacin ofrecen una amplia gama de analogas biolgicas y electrnicas, y hay posibilidades reales de realizar medidas.
No obstante, sigue habiendo, necesariamente, una zona de incertidumbre: existe efectivamente una situacin en la que el Estado,o los
que hacen uso de sus poderes jurdicos, pueden, con un poco de
suerte y habilidad, llegar a hacer la nacin,pero tambin pueden no
lograrlo.
Tambin en este caso hay una mezcla de elementos ideogrficos
3 Vase las obras ya citadas a propsito de la teora internacional y de la
teora de los sistemas generales; y tambin A. Etzioni, Political unification,
Nueva York, Holt,Rinehart, 1965; K. W.Deutsch y W.Foltz (eds.), Nutionbuilding, Nueva York, Atherton, 1963.

4. La ciencia poltica

483

y nomotticos: las leyes no hacen ms que delimitar una franja o

zonas de posibilidades,cuyas fronteras siguen siendo oscuras.D e todos modos, este dominio ha sido bien estudiado y son muchas las
cosas que sabemos acerca de los modos institucionales de integracin
y acerca del grado de intensificacin y debilitamiento de esta integracin. Se observar que este estudio vincula lo internacional al
Estado y el Estado a los intereses territoriales y funcionales del
individuo,al mismo tiempo que combina el mtodo institucional con
el mtodo behaviorista, de una manera que permite confiar en la
unidad de la disciplina.Adems, en esta zona crepuscular,en la que
no se sabe muy bien si estamos asistiendo a la creacin o a la desintegracin de los Estados,no existe la preocupacin de distinguir entre
la ciberntica del Estado y la poltica fuera del Estado. Esta distincin no es completamente artificial: de lo que se trata es del surgimiento y mantenimiento del Estado. Sin embargo, el hecho de que
se ponga en cuestin hasta la misma existencia del Estado da a esta
disciplina una libertad de maniobra que ella no ha logrado conseguir
mientras se limitaba a estudiar las relaciones polticas entre los Estados o la poltica interna de un Estado.

C. LA ADMINISTRACION PUBLICA

El inters y especial importancia que reviste el estudio de las

relaciones internacionales podran, como acabamos de ver, incitarnos
a ver en l una disciplina distinta. Sin embargo, es imposible establecer una clara lnea de demarcacin entre el estudio de la poltica
internacional y el de la poltica de los Estados. En realidad,la posibilidad misma de tal delimitacin y su naturaleza son puntos de
controversia dentro de la ciencia poltica.
La situacin es bastante parecida por lo que respecta al estudio
de la administracin pblica. Como ya veremos ms adelante, hay
un importante movimiento en favor del estudio de la administracin
pblica y de las dems formas de administracin,y se puede sostener
seriamente que existe una disciplina independiente que es la ciencia
administrativa.Sin embargo, uno de los principales temas de la
poltica actual, tanto en el Este como en el Oeste,es el de la gestin
y direccin de grandes organizaciones,as como el de su situacin
en relacin con los planes establecidos con vistas al inters pblico.
Sin duda alguna,se podra concebir el estudio de las sociedades que
han alcanzado un alto nivel industrial en trminos de la toma de deci-

484

W.J. M. Mackenzie

siones por parte de grandes organizaciones 36 ms bien que en trminos

de la teora poltica tradicional.
Esta cuestin sigue sin ser resuelta,y nos ha parecido que la mejor solucin consista en estructurar este captulo fundamentalmente
con arreglo a una serie de categoras basadas en la antigua tradicin
de la ciencia poltica. Pero no por ello deja de ser necesario tratar
por separado,concedindoles la importancia que se merecen, los problemas de la organizacin administrativa.

1. Tradiciones diferentes
Hubo un tiempo en que era posible hablar de la administracin
pblica de manera relativamente simple como del hecho de cumplir
.con las funciones ejecutivas del Estado, funciones que excluan el
vontrol de la guerra, la poltica extranjera y otras funciones de decisin reservadas al poder supremo, pero que, en cambio, incluan
la preparacin de la documentacin para las decisiones polticas, la
iconservacin de las fuerzas armadas en condiciones de combatir y,
en general,la buena administracin de los recursos del Estado. En el
iiglo XVIII,la formacin de los consejeros reales, la Kameralwissenschaft, ampliando los lmites del programa jurdico tradicional,
se extendi hasta incluir los rudimentos de lo que hoy en da denominaramos economa y ciencia poltica. D e ah que debamos ver en
ella una de las fuentes de las ciencias sociales modernas.
A esto se unieron,en el siglo XIX, las grandes escuelas nacionales
de ciencia y tecnologa y la constitucin de los sistemas francs,
alemn y austraco de derecho administrativo, dignos, imponentes,
impregnados a veces de una gran distincin intelectual y firmemente
arraigados en la estructura social. No es de extraar que Max
Weber 37 haya visto en la administracin del Estado europeo la
estructura de la burocracia como forma especfica de la sociedad.
Su sistema no poda, sin embargo, ser aplicado al caso de los
Estados Unidos de Amrica y a los dominios britnicos, en los que
la administracin estaba fragmentada, dividida y sujeta a los caprichos de la poltica electoral.
Inglaterra ocupaba una situacin intermedia: posea una gran busocracia imperial en la India, pero, en cambio, en la metrpoli, la
Vase, ms arriba, seccin V 1.
Las ocho categoras fundamentales de la autoridad jurdica racional
pueden encontrarse, por ejemplo, en R. K. Merton et. al. (ed.), Reader ira
bureauctacy, Glencoe, Illinois, Free Press, 1952.
3

37

4. La ciencia poltica

485

racionalizacin administrativa no haba conseguido nunca del todo

ganar por la mano al pluralismo y a la poltica.
Los primeros movimientos de reforma administrativa, que se
valieron de la experiencia inglesa, tuvieron lugar en los Estados.
Unidos hacia el aio 1880,y se produjeron movimientos similares
despus en Canad, Australia y Nueva Zelanda. La preocupacin
principal de estas reformas era ms bien la honradez financiera p
la gestin burocritica que el papel del administrador en tanto que
alto funcionario (grand commis) o procnsul.
Por eso la literatura universitaria referente a la administracin
pblica era hacia 1930 muy diferente en los pases continentales>>
y ocenicos. En los dos casos haba, naturalmente, mucho sitio
para la descripcin, fastidiosa, pero necesaria, de las instituciones y
de los procedimientos. En los pases continentales,el derecho administrativo convertido en ciencia normativa confera a este tema de
estudio cierta calidad intelectual,indicando con precisin y sutileza
de qu manera poda ser puesto en relacin con el derecho pbli.
co y cmo ste, a su vez, poda ser relacionado con el derecho criminal y privado. Los estudiantes eran iniciados en la antigua tradicin
del Estado y del derecho europeos, pero no aprendan nada, a no
ser por experiencia y de odas,acerca de la adininistracin,su tecnologa y sus estructuras sociales.
En los Estados ocenicos,el procedimiento intelectual era mucho menos riguroso,pero, no obstante,contena grmenes de crecimiento debido a que los servicios pblicos estaban constantemente
sometidos a presiones externas. Algunas de estas presiones democrticas favorecan la corrupcin; pero otras tenan por resultado el
promover un esfuerzo hacia Ia eficacia y la economa, lo que hoy en
da llamaramos el anlisis coste-beneficios,en la funcin pbIica.
Esta tena muy poco prestigio: dnde podra encontrar un modelo?
Inevitablemente,los reformadores pusieron su mirada en la gestin
de las grandes empresas comerciales e industriales y obligaron a la
administracin pblica a inspirarse en las investigaciones y en la experiencia de las organizaciones con fines lucrativos.

2. Investigacin sobre las organizaciones

La primera orientacin que tom la investigacin en este dominio no produjo buenos resultados,ni desde el punto de vista terico
ni desde el punto de vista prctico; por eso,ante Ias crticas que se Ie
hicieron, la investigacin empez a transformarse ya en 1930.Por 10
menos hasta la segunda guerra mundial, los pases anglosajones

486

W.J. NI. Mackenzie

ocenicos no estuvieron en posesin de ningn tipo de doctrina

administrativa; sta quedaba reducida a la transmisin de fragmentos
de sabidura prctica adquiridos gracias a los primeros esfuerzos de
las escuelas de gestin de empresas.
Pero en treinta aos, la situacin ha cambiado radicalmente en
dos sentidos. Por una parte, los investigadores universitarios se han
hecho cargo del estudio de los diferentes tipos de organizacin y
ahora pueden enunciar principios generales con bastante confianza
en su exactitud cientfica. Por otra parte, la propia administracin
pblica ha cambiado tambin, en la medida en que ahora todos los
pases occidentales garantizan la gestin o el control de empresas
de carcter industrial: estas empresas son de naturaleza polftica,
ya que se las considera como servicios pblicos, pero conservan un
carcter industrial como sistemas de cash flows and mlzterial flows.
Por consiguiente, ya no hay, como haba antes, barreras entre la
organizacin de la administracin pblica, considerada como entidad
reguladora,y la organizacin de la produccin industrial con vistas
al provecho. Desde el punto de vista de los mtodos de trabajo y
de la investigacin social, estos dos sectores son ahota inseparables,
y todos los descubrimientos de la sociologa de las oganizaciones,de
la psicologa social del trabajo y de las distintas disciplinas que intervienen en la investigacin operacional son aprovechadas ahora
para estudiar la administracin pblica.
Sealemos que las contribuciones ms importantes en este dominio son ahora las de los pases que estn desde hace ya tiempo en
posesin de una tradicin de derecho administrativo, principalmente
Francia y Alemania, as como tambin la URSS, Polonia,Checoslovaquia, Hungra y Yugoslavia. Ahora, el estudio de las organizaciones
es universal.

3. Organizaciones del sector pblico

y del sector privado

Nadie podra negar que el Estado moderno es un Estado organizado y que las investigaciones sobre las organizaciones tienen un
inters fundamental para el estudio del Estado. El nivel intelectual
de estas investigaciones vara mucho, yendo desde el de la pura teora, en el que se consideran las organizaciones como sistemas %, hasta
el de los estudios de casos y el del anlisis crtico de algunos sectores
58 Vase, por ejemplo, H.A. Simon, Models oj man, Nueva York, W
iley,
1957; R. M.Cyert y J. G.March,A behavioral theory of the firm,Princeton,
N. J., Prentice-Hall, 1963.

4. La ciencia poltica

487

concretos de la administracin. Si nos atenemos nicamente al volumen de publicaciones, nos encontramos con que los estudios sobre
las organizaciones del sector privado figuran en cabeza; hay tambin
una cantidad considerable de obras sobre los niveles inferiores de
organizacin del sector pblico de los Estados Unidos de Amrica,
de Francia y del Reino Unido; pero los tericos no se han atrevido a afrontar directamente la definicin de lo que constituye el
carcter peculiar de la administracin pzblica, suponiendo que verdaderamente lo tenga.La teora de las organizaciones y la observacin
directa de su funcionamiento tienden a desembocar en una concepcin pluralista de las organizaciones humanas. Parece que una distribucin jerrquica de poderes no permite obtener nunca una sumisin
completa; se respetan las rdenes de los niveles superiores y, en alguna medida, se somete uno a ellas, pero, en los niveles inferiores,
cada uno lucha por defender la libertad de accin que ha podido
conseguir. Por consiguiente,al modelo jerrquico hay que aadir otro
modelo que presente las organizaciones y suborganizaciones como
sistemas que se mantienen en un determinado medio.
Control. No es, pues, del todo seguro que se puedan distinguir
las organizaciones pblicas de las privadas desde el punto de vista de
los mecanismos de control. En efecto, los poderes pblicos controlan una industria nacionalizada,lo mismo que un holding controla las
sociedades que dependen de l; en los dos casos,el control se ejerce
a nivel superior, pero no constantemente ni entrando en detalles.
Tambin conviene sealar el hecho de que, en los dos casos, haya
llegado a ser corriente descentralizar las grandes organizaciones,tanto
pblicas como privadas, por medio de mecanismos automticos
que tratan de simular, en la medida de lo posible, una situacin
de mercado; incluso los pases comunistas se ven obligados a recurrir
a expedientes administrativos muy parecidos, en lo que a su forma
se refiere,a los que emplean las grandes sociedades capitalistas.
Medio. Es ms plausible distinguir las organizaciones pblicas de
las organizaciones privadas por su ecologa o medio. Una gran
sociedad capitalista vive en estrecho contacto con los bancos, el mercado monetario y la bolsa,y puede modificar su lnea de accin para
ponerse de acuerdo con ellos; en cambio,una gran empresa pblica,
aun en el caso de que goce de cierto grado de autonoma, se mueve
en un medio de hombres polticos, de partidos, de funcionarios, de
control presupuestario y de planificacin nacional. No obstante,puede
que slo se trate de una diferencia de grado y no de naturaleza.
Algunas empresas privadas (comolas fbricas de construccin de automviles, de barcos o de aviones en el Reino Unido) desempean un
importante papel y necesitan la ayuda del Estado para sobrevivir y

488

W.J. M. Mackenzie

prosperar. Por consiguiente, ellas guardan relaciones especiales con

Westminster y Whitehall; y a la inversa, el rendimiento de las
empresas pblicas tiende a medirse cada vez ms con arreglo a las
normas del mercado.
Carcter general. Tambin se ha intentado 39 establecer una distincin partiendo del carcter general del grado de integracin del
sector pblico por oposicin al sector privado. En efecto,sera lgico,
en nuestra poca de planificacin, que las empresas, sobre todo las
pblicas, estuvieran integradas en el Plan y administradas atendiendo
al inters general ms que a los intereses particulares. Pero aqu entramos, al parecer, en el dominio de la teora normativa; las investigaciones realizadas hasta hoy distan mucho de ser suficientes y,
de todos modos, no es del todo evidente que las empresas pblicas
funcionen en realidad como se supone que lo hacen.
Por consiguiente,la investigacin emprica tropieza aqu con problemas normativos. Cada vez se est extendiendo ms la idea de
que la prctica de las organizaciones tiende a separarse de tal modo
de las normas que stas van perdiendo poco a poco todo contacto
con la realidad; ya son solamente normas sobre el papel las que se
sustituyen en la realidad por otro conjunto de normas de accin.
Ni la norma comunista,basada en la elaboracin de detallados planes
directrices, ni la norma capitalista de la libre competencia corresponden a la realidad actual; pero no se conoce el comportamiento de las
grandes organizaciones lo suficiente como para poder aproximar
las normas a la realidad. Se han estudiado mucho las normas que
rigen en los talleres y en el trabajo burocrtico cotidiano,y se conocen
bastante bien la sociologa y la psicologa social de este tipo de situaciones, en las que se mantienen relaciones directas. Pero las investigaciones eran ms fciles de realizar en los talleres que en los
despachos de los directores, cosa que no tiene nada de extrao teniendo en cuenta que toda investigacin sobre las relaciones entre el
comportamiento y las normas, cualquiera que sea su grado de objetividad, parece implicar una crtica, que a los directores no les gustan
las crticas ms que a los dirigentes sindicales y que tienen ms
medios de acabar con ellas.
Hay,pues,un lmite a la investigacin,que es comn a unas cuantas ciencias sociales,entre las que hay que incluir a la ciencia poltica
en la medida en que ahora las investigaciones sobre la administracin
guardan relacin con el estudio del carcter del Estado mismo.
39 R. G. Parker y V. Subramaniam, Public and private administratiom,
International Review of Administrarion Sciences, 30, 1964.

4. La ciencia poltica

489

4. Estudio comparativo de los sistemas

de administracin

Conviene mencionar,aunque slo sea de pasada,otros dos dominios de estudios administrativos,sobre los que no es difcil conseguir
documentacin,sobre todo en el Comparative Administration Group
de la American Society for Public Administration,pero que en realidad suscitan un inters mundial.
Uno de estos dominios es el del estudio comparativo de los sistemas de administracin pblica. Es ste un punto al que se ha
prestado poca atencin; hay un buen nmero de obras importantes
que tienen alguna conexin con l, pero, por una parte, los investigadores de los pases ocenicos se han mostrado ms interesados
en el estudio de los partidos y de la elaboracin de la poltica,y,por
otra,el estudio del derecho administrativo en los pases de la Europa
continental exclua casi por completo,hasta hace relativamente poco,
el de la prctica administrativa.Sin embargo, el problema tiene una
importancia concreta; y as, con motivo de una serie de investigaciones realizadas hace poco sobre la reforma del Civil Service y de
la funcin pblica local en Inglaterra, se llegaron a recoger,a ttulo
de informacin,un gran nmero de datos sobre la prctica seguida
en otros pases. Hay una tendencia cada vez mayor a recurrir a los
politiclogos para que lleven a cabo estas investigaciones comparativas y para que resuman las conclusiones que se sacan de ellas, y al
menos en el Reino Unido, esta rama de la ciencia poltica es ahora
mucho ms slida que hace diez aos. No obstante,las obras publicadas son todava muy fragmentarias y, tambin aqu, se deja sentir
la necesidad de estructuras tericas mejores y ms ampliamente
aceptadas.
La casi totalidad de los politiclogos estn ahora de acuerdo en
considerar que el sistema administrativo de un pas forma parte integrante de su sistema poltico, econmico y social, y aconsejan que
no se imite ninguna institucin determinada sin tener debidamente en
cuenta su contexto. Pero ste no es ms que un consejo negativo y
la imitacin de las instituciones se realiza en la prctica sin analizar
en detalle sus xitos o fracasos.Y aunque los administradores han ido
sintiendo poco a poco la necesidad de hacer estudios ms detallados
de otros problemas polticos, muy pocas veces estn interesados en
saber el efecto que a su vez han tenido las reformas de la estructura administrativa.

490

W.J. M. Madcenzie

5. Administracin del desarrollo

El segundo dominio puede denominarse, para mayor comodidad,

administracin del desarrollo; ste es un trmino muy ambiguo,
pero no por ello deja de ser cmodo. Estamos en el decenio del
desarrollo y todos sabemos que la separacin entre pases ricos y
pobres, lejos de disminuir, se va haciendo cada vez mayor, y que una
gran parte de la ayuda es echada a perder debido a la mala administracin.Los pases donadores se han comprometido a prestar una
ayuda administrativa, adems de su capital; la mayora de los
pases pobres cuentan con escuelas de administracin financiadas en
parte con ayuda de crditos internacionales y existe tambin un buen
nmero de centros regionales que se benefician del apoyo de la
Organizacin de las Naciones Unidas. Pero no se ha llegado a un
acuerdo acerca de las materias que han de ser enseadas, salvo en lo
que respecta a la rutina del trabajo burocrtico.
Ni siquiera es seguro que sea conveniente prever una categora
especial para la administracin del desarrollo. Si estas palabras
designan una administracin destinada a favorecer el progreso, toda
administracin moderna que tenga algn mrito tiene este carcter.
Si, por el contrario, la expresin significa administracin en los
pases pobres, no es ms que la generalizacin de un principio que
ya nos es familiar,y que es el de que ningn sistema administrativo
puede ser comprendido fuera de su contexto. Y con todo,es necesario
mejorar la administracin de los pases pobres -aunque sea anticipndose a la evolucin de su contexto-, sin imponer por ello a
estos pases un nuevo colonialismo.
Tal vez se me responda que esto es imposible; como dijo
Nkrumah, aspirad primero al reino poltico. Sin embargo,la misma
experiencia de NJsrumah demuestra que un partido que est en el poder puede venirse abajo a causa de los errores de su administracin
y de la debilidad de sus estructuras administrativas. El tiempo dir
si Fidel Castro ha tenido ms xito; de todos modos, aun cuando
llegara a acelerar el desarrollo de Cuba, esto no refutara nuestra
tesis principal de que incluso un partido revolucionario debe encontrar una estructura administrativa que sea capaz de sostener su accin,
por decidida que sea. Dicha estructura puede ser muy distinta de la
burocracia weberiana, pero la situacin exige que se copie cualquier
solucin vlida, por anticonformista que sea, aun cuando los anteriores ejemplos de imitacin administrativa hayan sido desalentadores.
La experiencia directa de ayuda administrativa permite reunir
numerosos datos que vienen ahora a alimentar las investigaciones

4. La ciencia poltica

491

tericas,muy activas en este dominio.No cabe duda de que se pueden

distinguir aqu dos tipos de mtodos: un mtodo general y un mtodo
pragmtico. Los trabajos del profesor Alfred Riggs, actualmente en
la Universidad de Hawai, constituyen una buena ilustracin del primer mtodo; tratan fundamentalmente de revisar las teoras sociolgicas de la administracin para poder tener en cuenta las condiciones en las que se estn encontrando los Estados Unidos en sus operaciones de ayuda en el este y el sureste asiticos. Todo este tipo
de investigaciones permite indudablemente comprender mejor las
dificultades planteadas por el contexto,y sirven,por consiguiente,
para tranquilizar un poco la conciencia de los consejeros. Pero no
llevan directamente a una mejora concreta y demostrable.
En el extremo opuesto nos encontramos el intento de ir construyendo poco a poco una teora por acumulacin de detalladas observaciones de casos especiales y de sectores administrativos concretos: citemos,por ejemplo,las series de obras sobre la administracin
de la planificacin, pas por pas, publicadas bajo la direccin de
Bertram Gross "O, y los trabajos de A. H.Hanson sobre las empresas
del sector pblico41,de Henry Maddick sobre la administracin local 42, de James Fesler 43 sobre los servicios locales y de Arthur Gaitskell@, Conrard Reuning4' y otros autores sobre los programas de
establecimiento rural.Estos trabajos no pueden hacerse sin una buena
teora, pero persiguen objetivos prcticos, ya que tienden directamente a ampliar el campo de la experiencia de la administracin a
travs del estudio de casos y a elaborar o perfeccionar una caja
de herramientas administrativas sometiendo a examen una serie de
procedimientos particulares dentro de determinados contextos.
Este es, tal vez, uno de los principales dominios de la llamada
investigacin dirigida.A los que participan en ella, los progresos
les parecen desesperadamente lentos, lo que es debido en parte a la
falta de recursos, pero tambin a la duracin, necesariamente larga,
de cualquier experimento administrativo.Como es bien sabido,uno de
los obstculos polticos que se oponen a una buena gestin administrativa es la tendencia a pasar impacientemente de un expediente
a otro, en cuanto se perciben los primeros sntomas de retraso o de
fracaso.
40
41
42

National Planning Series, Syracuse U. P.

Public entreprise and economic development, 2.9 ed., Londres, 1965.
Democracy, decentralization and deuelopment, Londres, Asia Publishing

House, 1963.
43 Atea and administration, University of Alabarna Press, 1964.
44 Gezira: A story of deuelopment in the Sudan, Londres, Faber, 1959.
45 Tbe Zande scherne, Northwestern U. P., 1966.

492

W.J. M.Mackenzie

D. PODER, FUERZA; INFLUENCIA,AUTORIDAD

Pasamos ahora a analizar algunos de los principales problemas
de estructura que plantea la ciencia poltica como disciplina emprica. En la prctica, si se han hecho numerosas investigaciones, ha
sido porque a algn Estado determinado le corra prisa resolver
algunos problemas concretos. Estas investigaciones son limitadas,
pero interesantes y tiles. Pero el nivel de generalizacin de las semejanzas observadas no es muy elevado, tanto ms cuanto que uno
de los medios de conseguir un xito relativo consiste precisamente
en atenerse a un problema limitado, dejando conscientemente de
lado aquellos caminos que llevan a problemas ms amplios que,
por el momento, no pueden ser resueltos.

1. Esquema provisional
Este es un mtodo correcto desde el punto de vista cientfico,
pero que hace difcil cualquier exposicin general. No se discute la
seriedad de los estudios realizados en los niveles inferiores, pero
no se ha llegado a un acuerdo general respecto al marco dentro del
cual deberan ser presentados. El marco empleado aqu tiene una larga
tradicin y tal vez corresponde a algunas distinciones fundamentales
en la estructura de los Estados. No obstante, aqu lo utilizamos con
prudencia, nicamente como instrumento de exposicin y no como
si fuera resultado de una investigacin o un sistema filosfico. Su
funcin formal es la de permitirnos pasar en seguida al estudio de
algunos problemas de investigacin concretos,cada uno de los cuales
podra ilustrarse con una bibliografa muy amplia.
Fue Aristteles quien estableci la distincin fundamental
en ciertas condiciones ecolgicas el hombre no puede vivir sin Estado; pero una vez creado, el Estado atiende a fines ms importantes que los de la existencia.
Hay una serie de requisitos que tiene que cumplir cualquier Estado, se trate de una dictadura o de una democracia, de socie46 Aristteles, Politica, libro 1, 1253 a. {Se puede plantear el problema en
los trminos en que lo hace H.A. Simon? Vivir (Y V)es satisfacer, vivir
bien (6E ~ v )es maximizar: en este caso maximizar (dentro de ciertas coacciones externas e internas) cierto nmero de variables independientes que no
se reducen necesariamente a una norma nica.

4. La ciencia poltica

493

dades primitivas o avanzadas. Debe haber en ellos unas normas

mnimas (que es difcil de medir como no sea por referencia a 10s
acontecimientos histricos) de mando y de obediencia, normas que
se describen mediante el empleo de palabras con10 poder, autoridad
o influencia,y que se resumen en el muy difcil trmino de sobe-

rana.
Si descendemos de estas cimas tan nebulosas, los problemas resultan mucho ms simples. Habr un acuerdo, aunque slo sea parcial, en reconocer que la autoridad depende de una combinacin
inestable de fuerzas en lucha (externas e internas), de lo eficaz que
sea la ejecucin y de los mitos e ideologas dominantes; y tambin
se admitir que hay distintos grados de especializacin en la funcin y que existen diferencias, por ejemplo, entre el ejrcito, la burocracia y los creadores de mitos.
Estas condiciones son las que necesita cuaIquier Estado para
subsistir. Hemos utilizado aqu el denguaje tradicional; pero podra replantearse el problema en trminos marxistas o en el lenguaje
de la teora general de los sistemas.
Hay muchas ms dificultades para llegar a un acuerdo cuando
se pasa, como hace Aristteles, del Estado que vive al que vive
bien, es decir, a un subconjunto del conjunto formado por todos
los Estados. La palabra bien implica una evolucin, y existe el
riesgo de no llegar a un acuerdo acerca de los criterios de evaluacin. En efecto,la ms estricta doctrina marxista (y diversas doctrinas anarquistas) afirma que el Estado es siempre un instrumento
de coercin; en las mejores condiciones es un mal necesario que,
bajo el comunismo,se ir debilitando cada vez ms: el nico Estado
que puede decirse que sea bueno (salvo en el plano instrumental) es
el que est muerto. En cuanto a la doctrina occidental del Estado
digno de aprobacin o bueno implica, como ya veremos, numerosas ideas paradjicas. No obstante, se puede demostrar que
tales paradojas estn enraizadas en la estructura econmica y social
de la sociedad occidental y que se traducen en formas vivientes en
la vida poltica.
Anticipando aIgunas de las ideas de que vamos a tratar en la
proximn seccin podemos decir que el Estado occdental digno de
aprobacin es o un Estado democrtico o avanzado o constitucional.El tercero de esos trminos es el que hemos elegido como
base de nuestra exposicin.

W,J. M.Mackenzie

494

2. Estudios empiricos del poder

Antes de analizar los instrumentos de la autoridad conviene
mencionar brevemente los problemas tericos que esto trae consigo.
Los que desean estudiar la poltica empricamente vienen diciendo
desde hace ya tiempo que para ello es necesario un concepto-clave
y que el concepto ms conveniente es el de poder. Esta es una opinin defendida por un conjunto muy diverso de pensadores: Maquiavelo, Hobes, quiz Marx, Engels y Lenin, Pareto, Mosca, quiz
tambin Michels, Carlin, Merriam, Bertrand Russell, D e Juvenel,
Burnham y tal vez C. Whright Mills.Cada uno da su propia definicin, pero lo fundamental es que todos tratan de buscar en qu
apoyar el estudio emprico y tener al menos una definicin operacional para poder establecer una norma interpersonal que permita
reconocer el poder y ordenar,aunque no sea ms que de una manera
precaria, los diferentes casos. Esto es relativamente fcil si uno se
atiene a las generalidades, pero se hace muy difcil cuando uno se
encuentra en la prctica ante casos-testsprecisos.
En su obra sobre la elite del poder, T h e power elite (1956),el
llorado C. Whright M
ills describi con todo detalle la carrera y el
papel de los hombres y de algunas mujeres que ocupaban los puestos ms elevados en la poltica, los negocios y la defensa en los
Estados Unidos de Amrica. La conclusin que se sacaba de dicho
estudio era que estas personas eran las que dirigan Amrica,y que
lo hacan de comn acuerdo. Floid Hunter47haba llegado en 1953
a conclusiones anlogas sobre la administracin de Atlanta, ciudad
del Sur de unos 500.000 habitantes, Estas afirmaciones resultaban
molestas, ya que contradecan el mito de que Amrica era un pas
individualista, por lo que se refiere a los negocios, y pluralista en
cuanto a su estructura poltica y social, pero era conveniente que
todo esto fuese puesto en duda. El debate que sigui fue til en la
medida en que sirvi para aclarar una serie de conceptos,pero en I
no se lleg a tocar el fondo de la cuestin.
Las crticas no discutan los hechos citados,pero proponan otros
y protestaban contra los procedimientos de demostracin empleados.
Mills y Hunter haban recurrido a dos mtodos para determinar
quin estaba en posesin del poder: se haban fijado en los que
ocupaban los puestos ms elevados y en los que tenan la reputacin ms slida como hombres poderosos. Sus crticos queran
aadir un tercer concepto: el de la observacin de los hombres en
47

Cornmunity power structure, North Carolina U. P.,1953.

4. La ciencia poltica

495

el ejercicio del poder poltico para descubrir cmo se toman realmente las decisiones. Los estudios ms conocidos son los del profesor Dahl, de Yale,y los del profesor Banfield, antes de Chicago 1
ahora de Harvard. Estos dos investigadores escribieron obras muy
apasionantes y serias sobre la poltica americana, y los dos (aunque
basndose en concepciones diferentes) llegaron a la conclusin de que
la estructura de la poltica americana era pluralista y no oligrquica.
No haba elite del poder, en primer lugar porque no haba ms que
cadenas de poderes limitados de las que nadie posea ms que un eslabn, y, en segundo lugar, porque los que posean estos poderes
limitados no estaban aliados entre s para formar una oligarqua.
En respuesta, una serie de crticas hechas a estas crticas han
hecho ver que todo mtodo fielmente aplicado,por legtimo que sea,
lleva necesariamente a las conclusiones inherentes a su concepcin;
y por eso se han hecho avanzar mucho los estudios empticos y se
ha tratado de reunir muchos y muy detallados datos acerca de las
colectividades americanas durante perodos relativamente largos, partiendo de definiciones razonablemente estables.
Esta es una empresa que tiene inters en s misma,aunque slo
sea porque permite conservar una serie de testimonios de la experiencia humana, pero no es del todo seguro que permita precisar las
fuentes y el funcionamiento del poder poltico. Sealemos principalmente el hecho de que estas investigaciones se ocupan de subconjuntos imperfectamente integrados en un conjunto ms amplio que
constituye su medio y que el estudio de las colectividades locales se
ha desarrollado debido en parte a que, en los grandes conjuntos,
era muy difcil conseguir llegar al nivel en que se toman las decisiones. Esto no es algo accidental, sino uno de los aspectos ms importantes del problema; el politiclogo que vive en un sistema no
puede esperar poder escapar a sus leyes y quebrantar las reglas del
poder de este sistema, sobre todo las reglas que determinan las posibilidades de acceso y de publicacin.
Este movimiento no ha conseguido afrontar directamente el problema del poder en el gobierno americano y cabe pensar que este
tipo de problemas son demasiado amplios incluso para la gran
ciencia poltica. Pero el hecho de que ya no se pueda considerar la
nocin de poder como un concepto simple y evidente,que sea capaz
de constituir por s solo la base de una disciplina, supone ya un
progreso. En realidad se trata de un problema enormemente complejo, y no todos los investigadores que tratan de desenredar esta
madeja emplean los mismos trminos,o,si lo hacen, les dan diferentes sentidos. Esta es la razn por la que ha sido necesario recurrir
a toda una serie de palabras -poder, fuerza,autoridad,influencia-

496

W.J. M. Mackenzie

para titular esta seccin; por encima de todos ellos est el de USOberana,y quiz deberan aadirse tambin a estos trminos el de
preeminencia (o de carisma) y el de manipulacin. No es
posible examinar a fondo aqu estos problemas, pero cabe preguntarse si no es hora ya de que un pequeo grupo de investigadores
se dedique a poner en pie una terminologa multilingual.
3. Especializacin funcional

E n la fase siguiente las dificultades conceptuales son menores,

e incluso se podra llegar a un acuerdo bastante sustancial acerca de
la institucionalizacin del poder en las sociedades avanzadas. No se
trata de preguntarse aqu por los orgenes, sino por los instrumentos
del poder; podemos distinguir tres fuerzas:
1." El ejrcito, considerado como poseedor de la fuerza organizada, cuya tarea es la de expulsar a cualquier otra autoridad fuera
del territorio del Estado y la de reprimir las resistencias en el interior de dicho territorio.
2." El aparato burocrtico, que informa,que planifica en un sentido determinado y acta por mandato.
3." Los guardianes y difusores de la ideologa y de los mitos;
unas veces es el clero; otras,una camarilla de intelectuales, e incluso .otras,algunos rganos del partido dirigente.

Algunos desearan aadir a estas fuerzas la de la polica poltica;

pero sta no es ms que una forma especial de ejrcito combinada
con una forma especial de burocracia. Otros sostienen que la justicia,
la abogaca y la magistratura tienen un papel independiente incluso
en los regmenes dictatoriales, ya que el orden civil es indispensable
para la continuidad de la actividad econmica, y que ningn Estado
industrial moderno, por tirnico que sea, puede prosperar si no
ofrece regularmente una serie de expectativas debidamente especificadas y catalogadas.
Este ltimo punto hace referencia a una cuestin fundamental
que an sigue abierta y que todava no ha sido estudiada de manera
metdica. En cambo, no faltan monografas sobre los otros temas:
ejrcito, burocracia, ideologa y polica.
En este tipo de estudios es corriente encontrar que una organizacin no se limita a las funciones que le atribuye el anlisis de sus
medios y de sus fines. Estos ltimos aos se ha analizado de una

4. L a ciencia poltica

497

manera muy especial4*la tendencia que tiene el ejrcito a intervenir

en polftica; Finer y otros autores han identificado el tipo de situacin
en que esta intervencin tiene posibilidades de producirse con el
tipo de problemas que tiene que resolver un cuerpo de oficiales
cuando se apodera oficialmente del poder. El anlisis del aparato
burocrtico implica, por una parte, el estudio de la administracin
pblica, y por otra, un estudio de las relaciones (en el sentido indicado por Max Weber) entre las instituciones administrativas y la
estructura de la sociedad. Lo que en realidad habra que realizar bajo
cada una de estas rbricas es un estudio ecolgico, tal como se propone ms arriba: de hecho,tenemos ya muchos conocimientos acerca
de la interaccin entre los elementos fundamentales de la organizacin estatal y su medio socieconmico. No obstante, sera temerario afirmar que tales conocimientos pueden ser presentados en forma
de leyes.Cada caso presenta caractersticas muy particulares, y la
tradicin,es decir, el hbito social de actuar de una determinada manera, una vez que ha sido establecida, tiene mucha fuerza. Quin
podra pretender, por ejemplo, haber descubierto, a travs de la investigacin emprica, leyes exactamente aplicables al caso de China.
Disponemos de instrumentos de anlisis que permiten enunciar problemas bastante precisos y relevantes acerca de las condiciones que
presiden el desarrollo poltico de China, pero no podemos darles
una respuesta n pviori; todo lo ms podemos jactarnos de alguna
habilidad para formar hiptesis coherentes a partir de escasos indicios.

E. ESTADOS CONSTITUCIONALES

Debemos repetir que las categoras expuestas en la seccin D no

son aplicables a todos los Estados. Hay un deseo general de distinguir, dentro de este conjunto,un subconjunto formado por los Estados que son, por decirlo as, dignos de aprobacin, porque con
su poltica han sabido hacer algo ms importante que conseguir las
simples condiciones indispensablespara su existencia poltica.

48 Este es, por ejemplo, el caso de S.E.Finer, The man on hoiseback: The
role of the military in polirics, Londres, Pai Mall, 1962.

TezCencias de la investigacin, 32

498

W.J. M. Mackenzie

1. El rgimen politico digno de aprobmin

Parece actualmente imposible dejar de designar este rgimen con
el nombre de democracia; sera interesante investigar (como hizo
el llorado profesor Koebner con la palabra imperio49)por qu la
palabra Bqpxyaria,que tena un significado poltico muy especifico
en el griego clsico, ha ido perdiendo poco a poco su sentido para
llegar a designar nicamente una condicin poltica que merece aprobacin.
Se han hecho intentos,en varias ocasiones,de apropiarse del uso
de esta palabra para diversos fines muy especficos por el procedimiento de aadirle adjetivos con connotaciones particulares,como,
por ejemplo, democracia de la libre empresa, democracia popular, democracia nacional,democracia africana, democracia dirigida (la palabra socialismo ha corrido una suerte bastante parecida, con el agravante de que es una palabra con distinto sentido
segn el partido que la emplee, ya que para unos se aplica a lo que
consideran digno de aprobacin y para otros a lo que les merece
desaprobacin). Esta manipulacin poltica de la palabra ha atrado
la atencin de tericos de talla que, desde hace unos veinte aos,
estn trabajando tratando de esclarecer y prolongar la obra de los
filsofos polticos en la lnea de las grandes tradiciones, expresin
que engloba, sin duda alguna, a Marx y a Lenin. Pero el hecho de
que sea preciso incluir a Marx hace resaltar una cuestin fundamental. En efecto, una de las tradiciones, de la que Marx es hoy el
smbolo,pretende que la filosofa poltica se relacione con la accin
poltica: en este caso, la filosofa debe conseguir algn poder adquisitivo o alguna influencia en el mundo material, sus trminos deben
ser (para emplear la jerga contempornea), al menos en alguna medida, monetizados u operacionalizados. Existe, pues, a nivel
general, una estrecha relacin entre la filosofa poltica y la ciencia
poltica emprica; efectivamente,a sta no le interesan nicamente
los problemas de causa y de correlacin,sino tambin las que se plantean cuando uno se pregunta: Tienen estas palabras de aprobacin algn sentido desde el punto de vista operacional?

2. Sus caracteristicas

El problema del sistema poltico digno de aprobacin se puede

abordar desde tres diferentes puntos de vista:
49 Cambridge U.P.,1961.

4. La ciencia poltica

499

Punto de vista institucional. En primer lugar, tenemos el punto

de vista institucional%. Se especifican las instituciones de la democracia electoral,en el plano central y local,y se advierte que pueden
ser reducidas a un papel puramente formal mediante diversos procedimientos. A esto hay que aadir, adems, que estas instituciones
son incompletas,a no ser que lleven a los fines para los que fueron
creadas en un principio. Estos fines son a su vez discutibles, pero
dos grandes posibilidades se ponen en evidencia:

a) Participacin. La democracia electoral no es efectiva si no

va acompaada de un sentimiento de participacin. Se presentar la
participacin como opuesta a la despolitizacin,a la apata y a la alienacin, trminos todos que han de ser definidos operacionalmente.
b) Pluvdismo. La democracia electoral no es efectiva si no va
acompaada de una difusin de poderes por toda la colectividad.
Ya hemos visto antes que es preciso hacer un anlisis detallado para
poder estar en condiciones de traducir el concepto de poder en
trminos operacionales.No obstante,se puede suponer que si se consigue medir el poder relativo se puede medir tambin la difusin
del poder.
Punto de vista econmico y social. Una segunda manera de abordar el problema consiste en eludir los problemas polticos,expresndolos en trminos econmicos y sociales. Esta es una de las ideas
principales de la doctrina marxista que ve en las tcnicas de pioduccin y en las bases materiales de la existencia tanto las explicaciones
como los fines. Si no se comprende esto, no se puede comprender
tampoco la poltica,y el objetivo que debe perseguirse en poltica a
hacer predominar las formas ms eficaces de organizacin productiva.El nivel siguiente lo ocupan las instituciones y las ideologas de
clase y de partido; finalmente, como superestructura y tambin
como polica, figura el Estado con sus distintas modalidades y su
accin jurdica.
Sobre esta base, las formas polticas se consideran excelentes si
se adaptan perfectamente a las condiciones de produccin y si contribuyen al progreso de las tcnicas y de la capacidad de produccin.
En Estados Unidos los investigadores evitan el lenguaje marxista;
en realidad, pese a la influencia de Parsons, Easton y Marion Levy,
5o E n relacin con este tema es importante la exposicin que hace el profesor
Giovanni Sartori de la Universidad de Florencia, Democrazia e definizioni;
publicado en ingls con el ttulo de Demociatic Theory, Detroit, Wayne State
U. P.,1961. Vase tambien A. P. #Entreves, La notion de Z'Etut, Pars,
Sirey, 1969; publicado primero en italiano en 1962.

mo

W.J. M. Mackenzie

precen preferir hablar de variables a enunciar cualquier teora general, Sin embargo, es evidente que estos dos temas -relacin entre
las variables polticas y las variables socioeconmicas y mejoramiento
(o modernizacin) de las instituciones polticas para ponerlas al
servicio del desarrollo econmico- han ocupado una buena parte de
las investigaciones que se han realizado recientemente en Estados
Unidos.
Estos temas, aunque bajo formas diferentes, estn tambin muy
en boga en otros sitios.En Inglaterra, a este tipo de anlisis se han
dedicado hasta ahora ms los historiadores que los politiclogos,y se
han examinado sistemticamente y se han discutido los conceptos
marxistas y otros no marxistas en relacin con las luchas constitucionales en el siglo XVII (Toynbee, Christopher Hill,Trevor-Roper).
En Canad,C.B. Macpherson ha estudiado a la vez los fundamentos
sciales y econmicos del radicalismo en el campo canadiense en
el siglo xx y la estructura de las tesis ideolgicas en el siglo XVII.
En Polonia se han hecho numerosos estudios acerca de los aspectos
cambiantes de la vida poltica, econmica y social (Ehrlich,Wiatr).
En Noruega,Stein Rokkan ha sido el iniciador de un tipo de investigacin, ahora muy extendido,que consiste en estudiar las relaciones
entre las modificaciones del comportamiento de los electores y la
estructura de los partidos, por una parte, y algunas variables econmicas y sociales, por otra, durante perodos relativamente largos.
.
No todos estos investigadores estaran dispuestos a admitir que
la mejor forma de gobierno es la que mejor se adapta al proceso
de produccin,pero todos estudian las relaciones entre esos dos factopes.
. En la parte dedicada a la administracin pblica hemos visto el
inters que desde hace poco despierta la administracin orientada al
desarrollo econmico. La idea de desarrollo poltico ha suscitado,
p o k supuesto,un inters semejante; y es evidente que no puede hacerse mucho en este dominio estudiando la administracin poltica
al margen de su contexto poltico, social y econmico. En este aspecto, por lo menos, la idea de una ciencia de la administracin,
como disciplina distinta, ha constituido un fracaso.
Se han hecho muchos ms trabajos sobre el desarrollo poltico
que sobre la administracin del desarrollo, pero sus resultados despiertan una mezcla de sentimientos contradictorios. Estos trabajos
han sido realizados en su mayor parte por investigadores de los Estados Unidos y del Reino Unido, aparte de algunas obras interesantes de franceses e israeles; pero tambin hay que sealar un importante debate en torno al neomarxismo y al neocolonialismo, que
se ha situado, en parte, en un elevado nivel acadmico. Por otra

4. L a ciencia poltica

501

parte, estn empezando a aparecer cada vez ms estudios de inters

en los pases en vas de desarrollo. La experiencia de los quince
ltimos aos hace pensar que los estudios sobre la cuestin no sern
satisfactorioshasta que puedan ser concebidos y realizados,sobre todo,
en el mismo tercer mundo. No cabe duda de que nuestros conocimientos se han ampliado mucho en este perodo y de que el propio
objeto de estudio se ha transformado por completo, pero muchos
de estos estudios ofrecen el punto flaco de ser fruto de una iniciativa exterior al pas estudiado. En cierto sentido,puede ser que la
objetividad sea ms fcil de alcanzar con independencia de todo tipo
de compromiso personal permanente; pero, no obstante, hay toda
una serie de motivaciones ocultas que pueden hacer las veces de
aqul. As,puede ser que la guerra fra haya desempeado un papel
mucho menos importante en este sentido de lo que a veces se cree.
A pesar del ruido hecho en torno a la operacin Camelot , el dinero gastado por el ejrcito americano en este dominio no fue mucho
(si se mide a escala americana); en realidad, hubiera sido preferible
para todos nosotros que esta investigacin se hubiera hecho mejor y
que el ejrcito americano hubiera sacado ms partido de ella. Con
ms razn podra lamentarse el hecho de que la eleccin de temas
haya obedecido ms bien a la moda que a las posibilidades de investigacin y que muchos estudios se hayan realizado, principalmente,
para satisfacer una serie de requisitos acadmicos de un pas alejado.
Esta es la razn por la que los investigadores de los pases estudiados
consideraron que los trabajos realizados tenan muy poca relacin con
sus propios problemas y no eran ms que un enorme frrago de
verborrea terica.La Comparative Politics Committee de la American
Social Science Research Council realiz enormes esfuerzos para
aumentar la claridad y coherencia de los trabajos, y algn da habra
que escribir la historia de la participacin de los intelectuales en este
acontecimiento.Pero si se buscan memorables libros de referencia de
este perodo, lo probable es que se piense, en primer lugar, en estudios descriptivos, slidos, insustituibles, y principalmente en la
obra de Tordoff,Kiinble y Austin sobre la historia del Ghana,o en
algunas obras parecidas de Francia o de Estados Unidos; en segundo
lugar, en los estudios sobre el desarrollo ms antiguo y de ms
amplio alcance,como los de L4ndreski sobre la influencia de la tecnologa de los armamentos,de VJittfogel sobre el despotismo oriental
(Oriental despotism) o de Eisenstadt sobre los sistemas polticos de
los imperios (Political systenzs of empires); en tercer lugar, en
51 1. L. Horowitz (ed.), The
Mass., M. 1. T.Press, 1967.

iise

and fa11 of Project Camrlot, Cambridge,

W.J. M. Mackenzie

502

obras de especialistas de antropologa social (y de algunos socilogos)

en que utilizan las tcnicas del microanlisis,teniendo plena conciencia de la transicin de los sistemas polticos tribales a los sistemas estatales. Estas obras sern mencionadas en otros captulos y
sera intil citarlas aqu ; personalmente creo, sin embargo, que
la ciencia poltica, en tanto que disciplina, tiene todava mucho
que aprender de estos autores en cuanto a la manera de abordar intelectualmente y de convertir en objeto de estudio el enmaraamiento
de los factores macropolticos y micropolticos en las sociedades no
occidentales. U n progreso importante consistira en conocer mejor
las caractersticas de este enmaraamiento en todas las sociedades
y en superar la idea, un tanto transnochada, de que los pases en
vas de desarrollo se encuentran -a diferencia de los nuestros- en
un estado transitorio especial. Una sociedad es una creacin incesante52a;todos sabemos que esto es verdad tambin aplicado a
nuestra propia sociedad, pero a menudo caemos en actitudes de superioridad y de condescendencia para con los subdesarrollados.La
burguesa victoriana de antao trataba a sus pobres con las mismas
limitaciones y condescendencia (hipocresa incluso?).
Pzlnto de vista constitucional. La tercera posibilidad consiste en
decir que el sistema poltico merecedor de aprobacin es el gobierno constitucional.En otras palabras, todos los gobiernos dignos
de dicho nombre poseen autoridad, pero no todos son constitucionales53.
A primera vista esto equivaldra a reemplazar un concepto difcil por otro. Pero el constitucionalismo,se le designe con un trmino
o con otro,es una tradicin antigua en Occidente,cuyos puntos fuertes y flacos han sido analizados con todo detalle. Su paradoja principal se puede expresar diciendo que incluso el rey est sometido a
la ley; los hombres libres se someten al gobierno de las leyes y no al
de los hombres.
Esta idea tal vez est ya implcita en la descripcin que hizo
Homero de los primeros reinos griegos, pero fue Herodoto, en el
siglo v antes de Jesucristo, quien la hizo explcita por primera vez,
cuando opuso el gobierno de las ciudades griegas al de los despotismos orientales; y nunca ha desaparecido por completo del pensa52

Entre los autores ms destacados en este dominio figuran M a x Gluckman,

M. G. Smith, F. G. Bailey, Lucy Mair, 1. Schapera, P. C. Lloyd, Georges

BaIandier, Fredrik Barth y G . C. Mitchell.
%A. Detoeuf, citado por A. Kaufmann, Lhoinme daction et la science,
Pars, Hachette (Coleccin Lunivers des connaisances), 1968, pp. 24-25.
53

Los tres defensores ms conocidos de este punto de vista tradicional son

C. H.McIlwain, C. J. Friedrich y Benjamin Akzin.

4. La ciencia poltica

503

miento poltico occidental,ni siquiera a finales del Imperio romano

y comienzos de la Edad Media. Sera difcil encontrar una idea semejante en los grandes imperios orientales,pero, en cambio,la idea es
bastante familiar en las sociedades tribales, cuyas instituciones limitan generalmente el poder de los jefes por distintos procedimientos
tan precisos como sutiles.
Podr objetarse con toda razn que sta es una forma de gobierno digna de la aprobacin slo de algunos y en circunstancias
que han de ser precisadas. Estoy de acuerdo con ello; todo lo que
yo sostengo es que el concepto de constitucionalismo puede ser
analizado, y, de este modo, llevar a una taxonoma utilizable de las
investigaciones en curso. Creo que este modo de proceder permite
obtener una presentacin ms coherente que los otros, lo cual se
explica, a mi modo de ver, por una serie de motivos histricos que
entran dentro de la ecologa de la ciencia poltica (seccin 111).
Es probable que la nocin de constitucionalismo pueda analizarse
tanto desde el punto de vista emprico como desde el punto de vista
filosfico; incluso se ha tratado de identificar los instintos constitucionales de los obreros de las fbricas en relacin con la direccin
de la misma%. Pero no se puede avanzar mucho ms sin abordar
directamente el aspecto normativo, filosfico, inclo-metafsico,de la
ciencia poltica.
Una formulacin muy simple puede bastar para nuestro propsito 55:

1. Es necesario un gobierno.
2. Pero todo ciudadano de un Estado constitucional tiene tanto
una serie de derechos como de deberes para con su gobierno.
3. Estos derechos pueden ser de tres clases, pero influyen unos
en otros y hay diversidad de opiniones en cuanto a su nomenclatura:
a) Derechos activos; derecho (y tal vez deber) a participar de alguna manera en la elaboracin de leyes y
en las decisiones polticas.
b) Derechos del individuo, que a su vez se subdividen en:
i,) Derechos necesarios para el ejercicio de los de3

E.Jacques, T h e changing

culture of a factory, Londres, Tavistock, 1951,

y otras obras.
55 Est claro que los puntos 1 y 2 expuestos aqu son postulados acerca de1
hombre poltico en relacin con la medida de lo que merece aprobacin.
Podran ser objeto de una larga explicacin y su ecologa podra ser estudiada. No obstante, son postulados y no hiptesis.

W.J. M. Mackenzie

504

ii)

rechos activos (por ejemplo, libertad de palabra y libertad de prensa).

Derechos que presuponen la dignidad de la
persona y el respeto mutuo (por ejemplo, intangibilidad de los derechos de la familia y
del derecho de propiedad, salvo en los casos
previstos por la ley).

D e esta formulacin se pueden deducir las tres princpales categoras de investigacin mencionadas en la seccin IV A,

1. Es necesario un gobierno:
a) Regmenes y minoras.
b) Gobiernos.
2. Pero los ciudadanos tienen una serie de derechos:
a) Derechos activos:
i) Electores y elecciones.
ii) Asambleas electas.
iii) Ejercicio poltico y marco econmico y social
de estas asambleas.
b) Derechos personales:
i) Polticos:
a) Organizacin y articulacin de los diferentes intereses; los grupos de intereses y su accin.
6) Informacin y persuasin; a travs de
los medios de comunicacin de masas
de las organizaciones importantes, y a
travs de redes de relaciones personales.
ii) Privados: son importantes aqu no en detalle,
sino porque el hbito de respetar la ley desborda el marco de los asuntos privados para
pasar al de los pblicos.
3. Estos derechos estn protegidos por la ley,y el respeto de la
ley depende de los tribunales:
a) Casos constitucionales.
b) Procedimiento regular en todos los casos. Estos dos
puntos deben ser estudiados en relacin con su contexto socioeconmico.

4. La ciencia poItica

505

Sumario.Como ya habamos anticipado en la seccin D 1,la tesis

expuesta en esta seccin se presta a la discusin en todos los niveles; por eso sera til resumirla brevemente,con objeto de que el
lector la tenga bien presente. En realidad, las polmicas se centran
mucho menos en el contenido de la investigacin que en su taxonoma, y los desacuerdos acerca de la taxonoma no invalidan necesariamente el esquema de las investigaciones. N o obstante, estos desacuerdos son importantes en la medida en que son inherentes a las
tradiciones de esta disciplina.
En la seccin D hemos considerado esta disciplina como una
ciencia natural que aplica el mtodo cientfico al estudio de los fenmenos sociales a los que nos referimos cuando utilizamos toda una
familia de palabras, tales como poder, fuerza, influencia, autoridad,
dominio y mando.
Algunos politiclogos son de la opinin de que convendra limitarse a este tipo de estudios en beneficio de la objetividad cientfica.
No obstante, en la prctica, los politiclogos raramente obedecen
este precepto,hasta el punto de que podramos decir que forma parte
de la tradicin y es caracterstico de la naturaleza particular de esta
disciplina el intentar hacer a un tiempo un anlisis y una evaluacin.
Con esta ltima, la objetividad corre seguramente un riesgo,pLro es
mucho mejor afrontar el peligro que hacer como si no existiera.
Para evaluar se necesitan criterios.Nosotros hemos sostenido aqu
la tesis de que,corrientemente,se han utilizado tres categoras de criterios y que stas pueden servir de marco dentro del cual plantear
cuestiones relacionadas con el contenido de los acontecimientos polticos y con la posibilidad de mejorar el curso de los asuntos polticos.
Estas tres dimensiones (o puntos de vista) han sido calificadas
aqu de iiistitucional,econmica y social y constitucional,palabras que requieren una explicacin.
En el primer caso se trata de ver de qu manera se expresa el
consentimiento a travs de los procesos institucionales aplicables a
las decisiones pblicas.Aunque las elecciones no constituyen en modo
alguno el nico procedimiento de este tipo, los trabajos de investigacin y de crtica se han ocupado principalmente de ellas. Sin embargo,la discusin ha ido ampliando su campo en estos ltimos aos,
y ha empezado a aparecer un inters por otras instituciones relacionadas tambin con las decisiones pblicas, y, en particular, por la
participacin de los cuidadanos y por las instituciones de tipo pluralista o que actan de contrapeso.
En segundo lugar,se estudian las relaciones entre el sistema poltico o Estado y su medio. Esta idea se puede expresar con mucha

506

M.J. M. Mackenzie

fuerza en trminos marxistas, pero tambin en Occidente existe una

clara conciencia de la importancia que tienen las consideraciones tecnolgicas y ecolgicas. Las relaciones son recprocas. Por una parte,
en qu medida satisface el sistema las exigencias de su medio?
Suponiendo que un sistema poltico se adapte mal a su medio y deba
transformarse o perecer, cmo se juzga el valor de los diferentes
sistemas existentes? Por otra parte, en qu medida un sistema poltico determinado acta sobre su medio con la suficiente eficacia
como para poder garantizar a sus ciudadanos el mximo de beneficios? <Cumple bien con sus tareas econmicas y sociales? Si no lo
hace, <cmo ser el cambio? Vendr del interior o del exterior progresivamente o por una revolucin violenta?
En tercer lugar, interviene el factor libertad, que se expresa en
trminos de derechos. El constitucionalismo es una tradicin especficamente occidental,pero no sera difcil encontrar tradiciones parecidas en sociedades tribales existentes antes de la aparicin del Estado.
Hemos considerado aqu estas normas caractersticas como dimensiones (o puntos de vista); es probable que no haya nadie que
sea tan dogmtico como para exigir una evaluacin que slo tenga en
cuenta una dimensin,pero s cabe discutir el peso relativo que debe
darse a cada una de ellas. Es imposible utilizar una matriz de tres
dimensiones que nos permita hacer una exposicin seguida; nosotros
hemos elegido aqu el constitucionalismo como dimensin dominante.
Esto revela un prejuicio occidental,pues el hecho de que hayamos
escogido este punto de vista se debe,en parte, a que pone de manifiesto los aspectos filosficos y jurdicos de la disciplina y,en parte, a que
parece constituir el marco ms cmodo para exponer los dominios
de investigacin que acaparan en este momento la mayor atencin.
En este momento la investigacin est dominada por los politiclogos occidentales; sin duda alguna,los investigadores que trabajan en
otros medios darn prioridad a otros dominios distintos de los
nuestros.
(Nota: Las secciones que vienen a continuacin son intencionadamente breves y generales; tal vez parezcan demasiado esquemticas, pero para hacer balance de los estudios individuales habra,
para ser justos, que mencionarlos todos, lo cual es imposible, teniendo en cuenta el espacio y el tiempo que se nos ha fijado.)

4. La ciencia poltica

507

3. Rgimen y gobierno

Aunque la terminologa empleada no sea siempre la misma,es

universalmente aceptada la idea de que es preciso distinguir entre
rgimen y gobierno. El gobierno es el presidente de los Estados
Unidos,el primer ministro britnico,el primer ministro de la URSS
y el primer secretario del Partido,junto con todos aquellos ayudantes que desempean funciones oficiales. Un rgimen estable es
aquel en el que existen reglas de acceso a los cargos pblicos que,
en trminos generales, son observadas sin oponer resistencia violenta; cuando gobernaban los reyes haba reglas de sucesin al trono;
ahora tenemos reglas generales de eleccin o de designacin. Los
gobiernos pasan, el rgimen permanece.
El rgimen no depende de la ocupacin oficial de cargos; es una
nocin ms difcil de captar. D e un modo abstracto se puede considerar que el rgimen es el conjunto de reglas,costumbres y creencias
ms importantes para la vida poltica; concretamente se encarna en
el grupo o los grupos ms influyentes en el gobierno; es decir, en la
elite poltica.
Los regmenes pueden sufrir lentas transformaciones, como en
los Estados Unidos de Amrica y en el Reino Unido, o transformaciones bruscas producidas por una revolucin, como en Rusia y en
China.Pero no todas las acciones polticas violentas merecen el nombre de revolucin, aunque se disfracen de tales. Puede haber regmenes inestables en los que no se respeten las reglas de sucesin
pacfica y en los que las crisis de sucesin vayan acompaadas de
violencia. Para emplear el lenguaje de Max Gluckman56,esto no son
ms que rebeliones y no revoluciones;se trata de facciones distintas dentro del rgimen que luchan por llegar al poder, pero el
conjunto de normas y de personas que constituyen el rgimen sigue
siendo el mismo.
Regmenes y elites. Ya hemos hecho referencia antes a las controversias que suscita la palabra poder y el intento que se ha hecho
de aprovechar las colectividades locales como laboratorios para estudiar el poder.
La nocin de lo que se denomina unas veces aristocracia,otras
<(oligarqua o elite,no es, en s misma,nueva. Es evidente que
guarda una relacin con la realidad concreta de todas las comunidades
polticas,de cualquier poca y de cualquier parte del mundo.Tambin
es evidente su aspecto ideolgico y no meramente descriptivo; ahora
56

Oran. atad rebellion in tribal Africa, Glencoe, Iiinois, Free Press, 1963.

508

W.

J. M. Mackenzie

bien: la ideologa vara segn el punto de vista del autor en relacin

con los que estn arriba. Estas ideas indefinidas, que son en parte
filosficas,han planteado problemas muy delicados a los politiclogos
empricos,y las recientes cuestiones y controversias no se han limitado en modo alguno a los Estados Unidos; el tema aparece con frecuencia en obras que tratan de las polticas britnicas7y francesa%.
El primer problema consiste en dar una definicin operacional
de la nocin de pertenencia a la elite que resulte aceptable para el
sentido comn,pero que sea a la vez lo suficientemente precisa como
para permitir el anlisis y la comparacin. A nivel de sentido comn
no es difcil llegar a un acuerdo acerca de algunas de las personas
que pertenecen a la elite poltica, pero ya no resulta tan fcil llegar
a determinar,dentro de un sistema cualquiera (que no sea el antiguo
sistema espartano de ciudadanos y de ilotas o el correspondiente sistema de Africa del Sur del upurtheid oficial), los lmites donde se
acaba. En Estados Unidos se han ensayado tres mtodos distintos basados en la reputacin, en la posicin social e incluso en la participacin conocida en decisiones particulares, pero ninguno de eilos
ha sido completamente satisfactorio.En Gran Bretaa 59 y en Francia
sera natural incluir tambin algunos anlisis de las relaciones familiares y de la educacin; esto bastara ya para hacer ver hasta qu
punto es difcil hacer comparaciones en el plano internacional.
Algunas de las ms interesantes obras dedicadas a este tema se
han ocupado del estudio de la transformacin de las elites a travs
del tiempo, por ejemplo,en la Inglaterra de los siglos XVII y XVIII.
Se trata principalmente de trabajos de historiadores,pero stos estn
empezando a utilizar los mtodos estadsticos de las ciencias sociales
de tal manera que no puede establecerse una lnea de demarcacin
clara entre la historia concebida de esta forma y, por ejemplo, el
anlisis que Stein Rokkan y Henry Valena hacen de la evolucin
de las estructuras polticas en Noruega en los siglos XIX y xx.
En cambio,los autores que se han dedicado a analizar el problema planteado por el ttulo de Wrigt Mills de eIite del poder, apenas

W. L. Guttsman, T h e british political elite, Londres, MacGibbon and

Kee, 1963.
58 Vase, par ejemplo, M. Anderson, The myth o the two hundred families, Political Studies, 13, 1965, p. 163; tambin conviene destacar los nmeros
especiales de la Revue francaise de science politique de abril, junio y agosto de
1964 y de febrero de 1965: Catgories dirigeantes ou classe dirigeante?, as
como el artculo de Raymond Aron del ltimo de estos nmeros.
59 C.S. Wilson y T.Lupton, The social background and connexions of top
decision-makers,Manchester School, 27, 1959, p. 30.
@ Vase especialmente H.Valen y D. Katz, Political parties in Norway,
Oslo, University Press, 1964.

4. La ciencia poltica

509

han llegado a ninguna conclusin.LOSsocilogos y los politiclogos

de los Estados Unidos han adoptado actitudes completamente diferentes con respecto al rgimen de su pas: unos sostienen que la
elite es relativamente cerrada y homognea y que es capaz de unirse
para la accin, mientras que otros afirman que es relativamente
abierta y pluralista y prcticamente incapaz de llevar a cabo una
accin en comn. Una de las dificultades del investigador consiste
en poder llegar a los centros donde se toman las decisiones; pero,
despus que se ha conseguido llegar a ellos,se plantea toda una serie
de dificultades metodolgicas. (Qu es una decisin? Cmo se
pueden establecer en estos dominios normas interpersonales de medida? Se ha realizado el suficiente nmero de trabajos en los laboratorios de estudio sobre el poder en la colectividad como para
saber dnde residen las dificultades.
En cambio, se ha hecho mucho menos por lo que se refiere al
estudio de la naturaleza del rgimen o de la elite, considerada en
abstracto, en tanto que sistema de normas. Hay diversos estudios
americanos (que no son particularmente acertados) sobre el cdigo
de accin de las elites comunistas y se habla mucho de las normasde la antigua elite social britnica.Pero todava no se ha logrado
relacionar de forma satisfactoria los estudios sobre la cultura poltica6' y los estudios sobre las elites polticas.
Gobiernos. El estudio de los gobiernos es, en cierto sentido,
ms simple que el de los regmenes. La naturaleza del gobierno est
inscrita en la constitucin, es decir, que el sistema mismo, en la
medida en que se trata de un sistema constitucional, contiene una
serie de reglas que definen la legitimidad del gobierno. No obstante,
estas reglas se componen de un conjunto de leyes,costumbres y jurisprudencias y no estn, ni mucho menos, libres de ambigedad. La
lucha por el poder a menudo aclara y ampla el sentido de la constitucin.
Sin embargo, desde el punto de vista institucional, se pueden
distinguir varios tipos de gobiernos y se pueden hacer algunas comparaciones y generalizaciones tiles, al menos mientras circunstancias
parecidas lo permitan. En particular,los gobiernos son instituciones
exportables,y resulta interesante observar,por ejemplo,las modificaciones que se han producido cuando una institucin britnica tan
caracterstica como la del ejecutivo responsableante un Parlamento
elegido en el que tiene la mayora ha sido exportada a Estados que
estn cerca de conseguir su independencia. El proceso se inici en
61

Vase en particular G.Almond y S. Verba,

N.J., Princeton U. P.,1963.

The ciuic

cziltwe, Princeton,

510

W.J. M.Mackenzie

Canad hace unos ciento treinta aos, y, desde el punto de vista de

la ciencia poltica, los casos de este tipo son ahora muy numerosos;
tal vez lleguen incluso al centenar si se cuentan las provincias reunidas en federaciones.Por consiguiente, se pueden arriesgar algunas
generalizaciones, aunque slo sean provisionales, acerca de las modificaciones que sufren las instituciones cuando se las traslada de unt
pas a otro.
En teora, es posible hacer una distincin entre las funciones
administrativas del ejecutivo y su papel poltico. Esta abstraccin
tal vez pueda inducir a error, ya que -como ya vimos antes- no
se puede comprender ninguna administracin fuera de su contexto
poltico. Pero el gobierno est efectivamente al frente de la administracin,salvo en el caso de que no haga uso de sus poderes constitucionales (en cuyo caso prevalece el pluralismo administrativo)
y, en cierto modo, se puede separar su papel, en tanto que consejo de
administracin, para analizarlo con el apartado correspondiente a la
administracin pblica.
Por lo que se refiere a su papel poltico, hay por lo menos dos
tipos de cuestiones que nos llevan a su estudio.
En primer lugar, quin llega a los puestos ms altos y por qu
medios? Las reglas que indican la manera de llegar al poder designan
el dominio de accin y el procedimiento,pero son generales y flexibles; quines son los que efectivamente llegan a presidentes o a
primeros ministros? La esencia misma de un sistema puede ponerse
claramente de manifiesto en circunstancias excepcionales, tales como
la subida al poder de John Kennedy o de Nikita Kruchov.
En segundo lugar, qu grado de autonoma posee el hombre o
grupo de hombres que ocupan los ms altos cargos? Qu poder
tiene el presidente de los Estados Unidos? <Manda actualmente en
su gabinete el primer ministro britnico? Est ahora equilibrado
el poder del primer secretario de la URSS por el del Comit Central?
Todas estas cuestiones plantean problemas de definicin, como ya
hemos visto ms arriba; aun cuando la cuestin est perfectamente
delimitada,no siempre se cuenta con el suficiente nmero de datos
para responder a ella. Tal es el tipo de preguntas a las que los politiclogos se ven obligados a responder, forzados por los acontecimientos polticos. Son preguntas que suscitan un enorme inters y
curiosidad entre la gente, que se dirige a los politiclogos en busca
de una explicacin; la respuesta dada puede ser una respuesta pensada y tener en cuenta los pros y los contras, pero lo que no debe
ser nunca es una respuesta vaca. Sin embargo, puede serlo: la
obra del profesor Neustadt sobre el poder presidencial (Puesidential

4. La ciencia poltica

511

Power) 62 es un buen ejemplo. Pero slo se trata de un inteligente

trabajo de anlisis de casos individuales, y no de una actividad
nomottica, ni siquiera de modesta envergadura.
Es evidente que los individuos que ocupan cargos estn ligados
a las elites que constituyen el rgimen por medio de las reglas de
acceso al poder, y que el grado de autonoma de que gozan depende
de la manera en que se articulen con las dems instituciones que
vamos a estudiar a continuacin.

4. Instituciones representativas
Hace ya unos trescientos aos que viene estudindose el problema de la participacin activa,concebida como derecho o como deber,
en relacin con el de las elecciones y con el de las asambleas electas.
Podra afirmarse que este inters por la eleccin es desproporcionado,
que los ciudadanos pueden participar, y de hecho participan, en la
gestin de sus asuntos por muchos otros medios y en muchos niveles
distintos de los de las elecciones,y que una asamblea numerosa slo
puede actuar en la medida en que est organizada. Muchos politiclogos tienen la impresin de que son demasiadas las investigaciones
que se han ocupado nicamente de las asambleas y de las elecciones
como para poder dar una idea equilibrada del proceso poltico. Sin
embargo, el que los politiclogos se hayan sentido atrados por este
tema se debe, en parte, a que los acontecimientos relacionados con
las elecciones y con las asambleas interesan y afectan directamente
a los polticos y a la gente en general,y en parte,a que esta cuestin
se presta a la investigacin mucho mejor que otras,ya que es posible
conseguir una serie de datos que son susceptibles de anlisis estadsticos y que son fciles de conseguir. Si se hubiera pretendido
estudiar problemas menos apasionantes,pero ms fecundos, 10 ms
probable es que no se hubiera podido contar con tantos datos como
para este tipo e investigaciones.
La reglamentmin del procedimiento. Es evidente que el voto
(tanto la votacin popular para decidir algunas cuestiones determinadas como la votacin en las elecciones) y el funcionamiento de
las asambleas estn sujetos a una reglamentacin muy minuciosa,
y que estas reglas, cuya minuciosidad resulta a veces fastidiosa,
pueden desempear un papel muy importante en la batalla poltica.
El poder de reglamentar las elecciones y el de fijar el procedimiento
de una asamblea son algunas veces decisivos; por tanto, la cues62

Nueva York, Science Editions, 1960.

512

W.J. M. Mackenzie

tin de fondo depende de una cuestin de procedimiento que, a su

vez, depende de una cuestin constitucional acerca del procedimiento
a travs del cual modificar el procedimiento.Esta situacin paradjica
que puede prestarse a una regresin indefinida requiere pocos comentarios,a no ser el de que,de hecho, en los regmenes constitucionales
(sta es una de sus caractersticas) el debate se corta en un momento
dado por aprobacin general. Las luchas partidistas por el poder
no deberan llegar a poner en peligro el rgimen. Numerosos regmenes constitucionales se han venido abajo por no haberse respetado
esta regla fundamental.
Dentro de esta limitacin,la prctica electoral y los procedimientos legislativos han sido y continan siendo temas centrales en la
ciencia poltica. En cierto modo, estas cuestiones son de la incumbencia del jurista,pero la complejidad de la mecnica poltica en
juego es ms una cuestin de causa y efecto, abordable desde un
punto de vista poltico, que de habilidad en la interpretacin jurdica 63. En principio, cabra esperar de cualquier politiclogo competente de un rgimen constitucional que tuviera unos conocimientos
sobre las elecciones y sobre las asambleas lo suficientemente amplios
como para poder hacer comparaciones tiles con las prcticas extranjeras del mismo tipo y como para poder hacer algunas observaciones
sobre las consecuencias prcticas que se derivan de la eleccin de un
sistema con preferencia a otro.Como en el caso del estudio de la clase
dirigente,las generalizacionespropuestas son limitadasy se trata de un
arte que tiene ms de diagnosis que de mtodo nomottico. Pero son
muchos los datos que se poseen, y estos conocimientos pueden ser
puestos al servicio prctico de la polltica.
El voto y los partidos. Pero estas cuestiones de procedimiento,
por importantes que sean, no parece que vayan al fondo mismo de
la poltica electoral. Cmo se reagrupan los electores? En qu
forma se les plantean las cuestiones? Cmo escogen entre las distintas opciones propuestas? En primer lugar,en todos los regmenes
constitucionales existentes,la eleccin del cuerpo electoral est mediatizada por los partidos polticos. Pero esta respuesta plantea, a
su vez, problemas relativos al apogeo y a la decadencia de los
partidos polticos, a su organizacin y a sus recursos financieros y
a sus relaciones con las condiciones econmicas,sociales y culturales
de la sociedad.
63 E n los ltimos aos un buen nmero de economistas se han interesado en
la votacin como mtodo de sumar las preferencias individuales. Cf. las distintas obras, todas ellas de gran importancia e inters, de K. J. Arrow, 1. M.D .
Little, Duncan Black, Anthony Downs, J. M. Buchanan, Gordon Tullock,
C. E. Lindblom.

4. La ciencia poltica

513

Fue en el ltimo cuarto del siglo XIX, en un momento en el que

numerosos pases practicaban el sufragio universal o estaban cerca
de hacerlo y en que se estaban poniendo a prueba las profecas, optimistas o pesimistas,de cientficos de pocas anteriores, cuando empezaron a hacerse serios trabajos sobre los partidos y sobre las
elecciones. El tema de estudio se presta tanto a las tcnicas de la
historia y de la observacin como al anlisis estadstico basado en
el lenguaje de las variables; el volumen de publicaciones es considerable y contina creciendo a un ritmo muy rpido.
Se necesita un enorme nmero de trabajos, aunque no sea ms
qUe para adaptarse a los acontecimientos,pero tambin se manifiesta
una vigorosa corriente en favor de nuevas perspectivas de estudio.
A juicio de los especialistas, los puntos principales son en este momento los siguientes:
n) El estudio diacrnico del voto electoral en relacin con la
evolucin de los factores econmicos y sociales,distrito por distrito.
La construccin de archivos adecuados es ms fcil en unos pases
que en otros; pero all donde hay un material disponible,los ordenadores hacen hoy posible un anlisis nacional y transnacional.Aqu,
la investigacin electoral rebasa ampliamente su marco original,hasta
el punto de que las estadsticas de votacin se convierten en un instrumento al servicio del estudio de las relaciones entre numerosas
variables del proceso de la evolucin social y econmica.
b) Los sondeos de opinin ocupan actualmente un puesto impartante en la prctica poltica; pueden ser compatibles con una
colaboracin universitaria,pero los datos que aqullos recogen para
los distintos partidos y para la prensa no son los ms relevantes para
una investigacin seria sobre la formacin de la opinin poltica.
Si hay medios disponibles, hay dos instrumentos mucho mejores:
la tcnica del panel (consistente en plantear a una muestra bastante
amplia de electores una serie de cuestiones repetidas veces durante
un perodo determinado de tiempo) y la entrevista a fondo (en la
que un solo observador o un pequeo grupo de observadores procede
a hacer una serie de interrogatorios prolongados y sin ningn propsito determinado a una pequea muestra de electores, con el fin
de determinar con alguna precisin las relaciones entre su comportamiento electoral y su ideologa poltica y entre su ideologa y su
experiencia personal).
c) En Estados Unidos se han gastado muchas energas en el estudio de los partidos que forman la base, y tambin en otros
sitios se han llevado a cabo trabajos comparables. En un principio,
se han considerado los partidos como entidades encargadas de difunTendencias de la investigacion, 33

514

W.J, M. Mackenzie

dir programas e ideologas y de organizar elecciones y asambleas;

por otra parte, se han analizado sus recursos financieros con tanto
detalle como permitan los datos disponibles. En los Estados Unidos,
el estudio de los partidos no se ha limitado al aparato,sino que
se ha ocupado tambin de los hombres,y respecto a algunas ciudades americanas, se dispone de informaciones bastante detalladas
sobre las personas que trabajan diariamente para su partido desde
el nivel ms humilde, sobre sus motivaciones y sobre su forma de
vida. Pero, debido a su complejidad y a su diversidad, no resulta
fcil estudiar estos fenmenos a travs de investigaciones de libros
o utilizando las estadsticas disponibles; un individuo puede hacer
un buen estudio recurriendo a la observacin personal cuidadosamente controlada, pero los estudios individuales nicamente pueden
sugerir algunas ideas, y en cuanto a los estudios de envergadura,
resultan caros y son muy complicados. Sin embargo, sin ellos, nos
vemos reducidos a los datos de la intuicin, de la conjetura y de la
experiencia personal para comprender las motivaciones que animan
a los partidos, en tanto que organizaciones de trabajo.
d) Tambin se han dedicado muchos, pero muy dispersos, esfuerzos al estudio de los partidos en los pases en vas de desarrollo,
principalmente en Asia meridional y en Africa tropical. Muchos
de estos trabajos son enormemente generales y se apoyan, en buena
medida, en la propaganda impresa y radiada y en diversas observaciones hechas en las ciudades; adems, ha costado mucho trabajo
poner de relieve la organizacin de los partidos, incluso a escala
local, y ha habido dificultades para estudiar los interesantes problemas de las elecciones en que se presentan varios candidatos, de las
elecciones en caso de un solo partido, de la competicin electoral o
preelectoral dentro del partido nico. Pero se ha desbrozado el terreno lo suficiente como para que se pueda ver con toda claridad
que ste es potencialmente un fructfero campo de estudio.

La organizacin de las asambleas. Se ha acuado en ingls la palabra namierization (del nombre del difunto sir Lewis Namier)
para designar el estudio detallado de los miembros que componen
las asambleas, de su carrera, de sus motivaciones, de sus relaciones
con los dirigentes de los partidos y con los electores en sus actividades diarias. El campo de observacin acotado por Namier fue un
perodo de unos veinte aos del siglo XVIII ingls, con la ventaja
de que all el historiador tiene ms facilidad para llegar a las fuentes
escritas. Pero tambin las asambleas contemporneas pueden ser sometidas al mismo tipo de investigacin,y lo normal en las democracias occidentales es empezar, en ciencia poltica, por un estudio

4. La ciencia poltica

515

tanto de los elegidos como de los electores. Hasta cierto punto,

la vida de estos ltimos est totalmente abierta a la investigacin,
ya que ellos no pueden negarse a contarles a los electores quines son,
y sus actos,al quedar consignados en forma de votos en el seno de la
asamblea, son susceptibles de crtica y de aprobacin pblica.
Los Estados Unidos cuentan con ms de cien asambleas legislativas,dos por federacin y dos por cada uno de los 50 Estados,excepto
uno. D e este modo,cada universidad dispone,para sus distintas especialidades, de materiales de calidad que permiten realizar excelentes
trabajos de carcter no demasiado general. Lo mismo ocurre, pero
en mucha menor escala, en todos los pases en que existen asambleas
que invocan una cierta libertad de palabra. Hay todava enormes
lagunas; sin embargo, la ciencia poltica ha conseguido ofrecer descripciones cuidadosamente documentadas de la vida de algunas
asambleas. Se pueden especificar diversos sndromes en relacin
con las asambleas americanasb4;pero ste es un trabajo que apenas
se ha tratado de extender ms all de las fronteras de los Estados
Unidos. Esta laguna se explica por una serie de razones prcticas;
pero se explica tambin por las razones tericas siguientes: no es
posible crear una asamblea artificial (comparable a un pequeo grupo
artificial), e incluso en el momento de una revolucin,las asambleas
reales estn insertas dentro de un cmulo de particularidades histricas de las que no se puede prescindir por completo para quedarse
solamente con un modelo apropiado para la comparacin.En cualquier
caso, los polticos adquieren con experiencia cierta habilidad para
comprender las asambleas, y algunos politiclogos haran muy bien
en analizar los conocimientos as reunidos.
Ecologia y actitudes. Sin embargo, actualmente hay una tendencia a realizar estudios detallados de aquellos dominios en relacin
con los cuales no resulta muy difcil conseguir datos comparables,
a saber: la situacin de los legisladores en la organizacin social y su
carrera, examinada desde una perspectiva estructural y funcional;
las actitudes de los legisladores tal como se expresan en su lenguaje
poltico propio y de las respuestas a los cuestionarios y a las entrevistas a fondo; el anlisis factorial de los registros de votos como
medio de poner de relieve la estructura latente de una asamblea.
Se trata, en general,de trabajos eruditos y de una gran madurez que
permiten plantear con toda claridad el problema del carcter de la
ciencia poltica. Algunos de estos trabajos se apoyan en datos no
estadsticos, pero una gran parte de ellos puede ser expresada en
64 J. C. Whalke et. al., The legislative system: Exploraiions in legislotive
behaviors, Nueva York, 1962.

'516

W.J. M. Mackenzie

el lenguaje de las variables. Con estas limitaciones,la ciencia poltica

tiene un carcter cientfico e histrico a un tiempo, y sus resultados
Se traducen en una serie de generalizaciones refutables acerca

del

comportamiento de un conjunto determinado de individuos. Se trata

de fenmenos recurrentes observados en un caso individual, que si
bien no son determinantes, slo cuentan con muy raras excepciones.
Por encima del caso individual,las generalizaciones pierden todo su
valor; cuanto menos comparables sean los casos individuales, ms
difcil resulta pasar de lo particular a lo general. Sera temerario
comparar la Cmara de los Comunes con una asamblea electa de
Africa, aun en el caso de que sta hubiera adoptado el reglamento
de la cmara britnica. Otra cosa sera comparar una asamblea britnica con otra; por ejemplo, la de Tanzania con la de Kenia. Pero,
de este modo, lo que se consigue es hacer resaltar las particularidades de cada una y a la vez se consigue, comparando distintas asambleas, que aquello que las diferencia parezca ms interesante que lo
que tienen en comn. Este inters se debe, en parte, a una curiosidad de tipo ideogrfico; pero traduce tambin un deseo de generalizaciones ms profundas relativas a las variedades de comportamiento poltico que en este momento no estamos capacitados para
expresar en forma nomottica.

5. Los derechos personales

Convendra, en este punto, recurrir al filsofo y al jurista para
analizar los diferentes sentidos que se dan a la palabra derechos
y para indicar el contexto en que cada uno de sus usos resulta
apropiado.El enfoque constitucional tiene la ventaja de que obliga
a, constatar cmo distintas disciplinas convergen en este punto, pero
fio es posible proseguir aqu la discusin, y hemos optado por una
presentacin deliberadamente simplista65.
Existe una vieja distincin,que se presenta bajo diversas formas,
entre derechos polticos (o activos) y derechos privados (incluidos
los derechos en materia de procedimiento). La diferencia se borra
si se la analiza con cuidado, pero sirve para estructurar la presente
exposicin.
a) Los derechos politicos. Los derechos polticos constituyen las
condiciones inmediatas para que pueda existir una participacin poltica efectiva: las viejas declaraciones de derechos aluden frecuente6s M. Gluckman (ed.), Closed systems and open rninds: T h e limits of
naivety in social anthropology, Edinburgh, Oliver and Boyd, 1964.

4. La ciencia poltica

517

mente a ellos,pero tal vez puedan hoy en da (teniendo en cuenta la

estructura tecnolgica de las socedades industriales desarrolladas)
agruparse en dos apartados.
Lar organizacioizes. Un buen nmero de filsofos,con opiniones
muy diferentes respecto a otros temas, han declarado que el Estado
no puede admitir ninguna organizacin distinta de la suya: Rousseau,
cuyo propsito era el de proteger la voluntad general contra las voluntades particulares; los primeros economistas, que vean los convenios que limitaban el comercio como una especie de complots
contra el aumento de la riqueza; Lenin,que afirmaba que el Partido
es el ncleo director de toda organizacin admisible. Ahora bien:
las sociedades tecnolgicas occidentales se han caracterizado por la
proliferacin de organizaciones; cada rama de comercio, cada especialidad,forma un grupo de intereses constituido con vistas a aumentar al mximo los beneficios de que gozan sus miembros, y no es raro
ver a los portavoces de grupos de intereses tener tanta influencia
como los portavoces de los partidos polticos a la hora de tomar
decisiones.
Hasta aqu nos hemos limitado al dominio de la observacin;
yendo ms all podramos decir, en primer lugar, que el desarrollo
tecnolgico, por su misma naturaleza, crea una serie de intereses
particulares que no pueden atropellarse sin retardar con ello el progreso tecnolgico,y,en segundo lugar,que este pluralismo es digno
de aprobacin,o al menos representa un estado hacia el cual tiende
el proceso de modernizacin;tal vez sea un bien y, en todo caso,
todas las dems soluciones viables son peores.
La opinin extrema,la de A.F. Bentley,ocupa cronolgicamente
el primer puesto de la serie: en su libro The process of gobernment
afirma, ya en 1908,que el Estado est ya de hecho atrofiado, o ms
exactamente, que ha sido siempre una ilusin, que lo nico que
existe, desde el punto de vista poltico, son los intereses, sus conflictos,sus presiones,incluidos,claro est,los intereses de los diversos
rganos pblicos,que en teora se consideran subordinados al poder,
pero que, de hecho, por una ley inherente a su propia naturaleza,
son otras tantas burocracias que luchan por su propio inters. Unos
treinta aos ms tarde, Chester Barnard y H.A. Simon aadieron
el principio ecolgico y biolgico de que cualquier grupo u organizacin puede considerarse como un sistema que sobrevive en un
medio determinado,y que, en caso de que reciba menos de lo que
da, debe descender a un nivel de actividad inferior o desaparecer.
Estos dos puntos de vista, de enorme importancia,han dado (y
siguen dando) lugar a una gran cantidad de trabajos acerca de las
organizaciones en todos aquellos pases en los que se estudia .l so1

518

W.J. M. Mackenzie

ciologa poltica. Como ya sealamos a propsito de las elecciones

y de las asambleas, se necesita una gran cantidad de trabajos slo
para adaptarse a una situacin que va evolucionando,y los ya realizados logran trazar perfectamente la curva del comportamiento de
cada sistema considerado separadamente.No cabe duda de que puede
elevarse el nivel de generalizacin; los grupos de inters son ms
sensibles a los cambios en la organizacin tecnolgica que los diputados y funcionarios pblicos. Indudablemente, el medio en que se
discuten los intereses vara de un pas a otro; de todos modos,
es posible llegar a descubrir una serie de sndromes internacionales
en cuanto al modo de organizacin poltica de los agricultores, los
maestros o los mdicos (grupos funcionales), as como tambin respecto al de los militares o funcionarios pblicos, grupos cuyo papel
est, en buena medida, determinado por el Estado.
Este estudio comparativo de las organizaciones, a pesar de ser
de alcance limitado, es el ms fecundo de cuantos se relacionan con
este tema. Los especialistas parecen poco dispuestos a dejarse arrastrar por audaces afirmaciones, que es muy difcil hacer operacionales, a un nivel de generalizacin ms alto. En uno de los extremos
se encuentra el punto de vista de Bentley, segn el cual el Estado
no es ms que un fantasma,una pantalla transparente colocada delante de los intereses reales. En 1951,D.B. Truman,en su libro
titulado The gouernment process, trat de rescatar al pblico,ya
que no poda hacerlo con el Estado,como inters latente susceptible
de ser movilizado en caso de amenaza. Pero esta tesis no ha tenido
mucho apoyo, y ningn otro investigador ha afrontado el problema
de el inters general y de los intereses particulares como objeto de observacin y de verificacind6.
Paralelamente, se ha convertido en una especie de lugar comn
de la ciencia poltica el afirmar que la opinin opuesta es insostenible y que, en una sociedad tecnolgica,es no ya inconveniente, sino
claramente imposible impedir que los intereses se afirmen. La doctrina, que se remonta ya a Rousseau, segn la cual conviene bien
suprimir los grupos de inters o bien subordinarlos al Estado o a
los partidos, ha sido puesta en prctica en diversos Estados durante
los ltimos cuarenta aos. Por lo que se refiere a la Alemania de
Hitler y a la Italia de Mussolini, se puede reconocer, a posteriori,
que esta doctrina no fue puesta en vigor, que los intereses penetraron
dentro de los partidos y que el Estado, que pretenda ser monoltico,

No queremos negar con esto el valor de algunos buenos trabajos tericos,

The public interest, publicado por C. J. Friedrich para
la coleccin Nomas (Harvard U. P.,1962).
6

y en particular el de

4. La ciencia poltica

519

en realidad era tan pluraiista como el gobierno de los Estados Unidos,

en manos de los grupos de inters y mucho ms brbaro.
Pero no ha habido ningn intento serio de someter esta discusin
al control de la observacin. Por otra parte, tal vez sta no est
dentro del poder de la ciencia poltica.
La ilzformaciil. La libertad de palabra y la libertad de prensa
tienen una historia tan larga como la libertad de organizar; y
todas estas libertades se han visto afectadas tambin por el cambio
tecnoIgico,
Se ha hecho una gran cantidad de estudios puramente descriptivos de las instituciones y de la financiacin de los medios de comunicacin de masas en la edad de la electrnica; las tcnicas de
anlisis de contenido permiten apreciar los cambios en curso y reaccionar rpidamente a ellos; hasta cierto punto se ha conseguido,
desde un punto de vista tcnico,hacer progresar el arte de persuadir
o -lo que tal vez sea ms importante- el arte de crear un clima
favorable.
El estudio de todo esto compete, en una buena medida, a la
sociologa y a la psicologa social ms bien que a la ciencia poltica.
La poltica moderna estriba en el arte y la ciencia de los medios de
comunicacin de masa, pero tambin est interesada en el problema
de los que dirigen la opinin. Hoy se tiene clara conciencia de que
la discusin en pequeos grupos existe y constituye un poderoso
medio de informacin al lado de la televisin,la radio y la prensa,
y de que la cuestin de la direccin de un grupo pequeo no es una
cuestin aparte,ya que el que lleva la conversacin ejerce su inluencia al poner de relieve -escogiendo, haciendo hincapi o reexaminando- tales o cuales aspectos del contenido de las comunicaciones
de masa. En poltica,una masa no es una unidad amorfa y pasiva,
sino que el pblico est estructurado. Generalizando groseramente,
podemos conjeturar, a partir de los otros conocimientos polticos
que tenemos,c m o es esta estructura; pero este saber general no ha
sido estrechamente relacionado con sistemas operacionales que permitan medir el alcance y la repercusin de la informacin poltica
y del lenguaje poltico en general.
Este es, desde un punto de vista tcnico,un dominio muy difcil,
pero particularmente importante, en la medida en que el alcance
y la intensidad de la informacin poltica ayudan a fijar los lmites
de los sistemas y subsistemas viables (vase ms arriba, seccin IV,
B 3) del proceso de la unificacin poltica.
b) Derechos privados y derecho de recurso a la jzlsticia. En el ttulo de esta secsin est sobrentendida una teora que nunca ha
sido verificada de manera satisfactoria. Es la teora segn la cual

W.J. M. Mackenzie

520

la proteccin jurdica.de los derechos de los ciudadanos frente a 10s

del Estado nace y depende del uso que se haga de los procedimientos
legales para defender los derechos privados. Lo que sostenemos
es lo sigyiente:.

.)i La costumbre de recurrir a los tribunales -reforzada por

el xito de los resultados- tiende a extenderse de los litigios entre
ciudadanos a los litigios entre ciudadanas y poderes pblicos.
ii) La accin judicial vale lo que valen los juristas, y sin
cuerpo judicial fuerte defendiendo sus propios intereses en el plano
poltico contribuye a difundir la idea de la proteccin judicial de los
?,

rmas judiciales 'elaborads para resolver litigios entre ciudadanos tienden-a ampliarse a los litigios entre los'ciudadanos
y el Esfado, y estas formas comunes de procedimientp son igual
de importantes -o ms incluso- que la manera en que se especifican
los derechos fundamentales de los ciudadanos
,

. En .IQS Estados constitucionales hay un acuerdo bastante general

respecto a los derechos privados que los tribunales deben proteger
de las intromisiones, bien de otros individuos, bien de los poderes
pblicos -(con excepcin de aquellos actos que estn respaldados por
la ley): derechos que conciernen a la propiedad privada, en la medida en que no se haya hecho de ella un uso contrario a la ley;
derechos relacionados con la seguridad personal, que slo autoriza
el arresto por mandato judicial o en caso de peligro inmediato; derecho a la libertad de palabra, siempre que no haya ni injuria ni
difamacin,etc.
Tambin hay bastante acuerdo sobre tres principios de justicia
natural: nadie est obligado a acusarse a s mismo; todas las partes
de un litigio deben de ser odas (audi alteram partem); el juez debe
estar por encima de cualquier sospecha de parcialidad. El acuerdo
es probablemente menor por lo que se refiere a un cuarto punto,
cuya importancia es capital, y que concierne a aquellos casos excepcionales en que las autoridades pblicas estn autorizadas para
hacer caso omiso, temporalmente, de la ley, conforme a las viejas
mximas romanas: dent operam consules ne quid res publica detrimenti capiat " y salus populi suprema lex esto
En todos los Estados que pretenden ser constitucionales se discute los lmites que conviene fijar a las intromisiones del Estado
67 H a v un buen eiemdo al Drincibio de os Comentarior de Csar sobre
A

la guerra civil: libro '1.5.3.

68 Cicern, De Zegibus, libro 111, 8.

4. L a ciencia poltica

521

en los derechos de los individuos, atendiendo a estos tres aspectos:

la intervencin basada en la ley, la justicia militar y dos poderes extraordinarios; y hay numerosos escritos, de carcter principalmente descriptivo y analtico,que tratan de problemas situados en las
fronteras entre la ciencia poltica, el derecho y la filosofa. Se puede
pensar -aunque esto no es ms que una opinin personal- que
la ciencia politica, que ya cuenta con algunas realizaciones, no ha
aplicado todava demasiado sus mtodos, que son el anlisis de libros. la observacin directa Y el anlisis estadstico,al estudio de las
repercusiones polticas de distintos sistemas jurdicos, situados en
contextos sociales tambin distintos.

6. Los tribunales constitucionales

Llegamos, por ltimo, al punto dbil de la lgica de la defensa
del constitucionalismo considerado como forma de gobierno merecedora de aprobacin.La constitucin define la esfera del gobierno,
la de la representacin, la naturaleza de los derechos polticos y
personales y la manera de salvaguardarlos.En algunos casos hay divergencia de opiniones acerca del significado de estos derechos.
QUEocurre entonces? Nos encontramos ante la alternativa siguiente:
O bien se trata de una cuestin poltica, en cuyo caso es al rgano
poltico supremo,gobierno,parlamento o una combinacin de los dos,
a quien corresponde decidir. Pero <qu ocurre entonces con la proteccin del ciudadano contra la intervencin poltica?
O bien se trata de una cuestin de competencia judicial, que debe
ser resuelta por un tribunal supremo independiente del poder poltico. Pero dicho tribunal puede mantener su independencia en
el caso de que sus funciones sean reclamadas para resolver alguna
cuestin de la mayor importancia poltica?
Hay, adems, otra dificultad: un buen nmero de constituciones
modernas enuncian una serie de derechos de carcter humanitario:
el derecho a la educacin de acuerdo con las aptitudes de cada uno,el
derecho al trabajo segn las capacidades, el derecho de las personas mayores a poseer unos recursos mnimamente decentes, etc.
Ciertamente, no es fcil hacer justiciables estos derechos; pero
no cabe duda de que podran serlo si se resolvieran de manera satisfactoria los principales problemas de interpretacin constitucional.
Es evidente que se abre aqu un amplio campo de exploracin
para una investigacin emprica destinada a relacionar este dilema,
tal como se expresa lgicamente,con lo que sucede en la prctica
en poltica. Sealemos el hecho de que en Estados Unidos se han

522

W.J. M. Mackenzie

realizado numerosos trabajos sobre la composicin y accin poltica

del Tribunal Supremo y sobre la actuacin de los jueces americanos
de instancias inferiores,mientras que, en cambio, son muy pocos los
que se han hecho sobre el papel de la justicia en otros Estados que
se proclaman constitucionales,excepto en el campo de la criminologa.
Estos problemas se plantean tambin a propsito de la funcin
del derecho y de la justicia en la comunidad internacional y estn estrechamente relacionados con cuestiones como la del alcance y aplicacin de la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre.
Con ellas pasamos al dominio de las normas morales; sin embargo,
moral y prctica son indisociables,y la ciencia poltica todava no se
ha ocupado lo suficiente de establecer cul es, en realidad,la prctica
de los Estados constitucionalistas en materia de derechos civiles.

V. CONCLUSIONES
El lector habr podido comprobar que la ciencia poltica es todava deficiente desde el punto de vista taxonmico y que depende,
en una buena medida, de las culturas. Por eso nos ha resultado muy
difcil presentar un anlisis de los trabajos en curso dentro de un marco que fuera de la aprobacin de todos. Por lo mismo, nos ha sido
difcil dedicar el espacio merecido a cada una de las contribuciones
de los distintos especialistas y escuelas, y tambin fijar sin vacilacin
las fronteras actuales de la investigacin. Una dificultad suplementaria se deriva del hecho de que la ciencia poltica, a la que, por otra
parte, poca gente le reconocera en este momento un carcter fundamental,vive de sus contactos con las dems ciencias sociales.Ningn
progreso que se realice en stas le es ajeno, y hubiramos podido hacer mucho ms por poner de relieve las conexiones entre este captulo
y los dems captulos de este libro.Esta red de influencias recprocas
contribuye a elevar el nivel de cultura cientfica de los politiclogos,
pero aade a las dems dificultades la de hacer una presentacin
sinptica.
Lo que precede es un resumen enormemente conciso. Para terminar, en lugar de hacer el resumen de un resumen, me tomar la libertad de hacer aqu algunas observaciones en relacin con tres
importantes cuestiones,en las que todava no se ha insistido mucho.

4. La ciencia poltica

1.

E2

523

proceso de decisin

Algunos de nosotros hemos llegado a la conclusin, en estos

Vltimos aos, de que podramos hacer mayores progresos si centrramos nuestros trabajos sobre el proceso de decisin, en lugar de
hacerlo sobre el poder,la autoridad legtima o el sistema poltico.
Hay varias razones para ello:
1) Lo que atrae a la gente hacia los estudios polticos es a menudo cierta curiosidad por las decisiones, junto con un deseo de
mejorar su calidad. Cmo se ha podido tomar una decisin tan
aberrante o nefasta (o bien tan perspicaz y generosa)? Qu podemos
aprender que pueda servirnos para mejorar nuestras propias decisiones
futuras?
2) Tropezamos desde el principio con un problema capital. Es
muy distinta una decisin poltica de cualquier otra decisin?
Si s, en qu se distinguen? 69.
No hay ninguna respuesta que sea en s misma satisfactoria, pero
conviene que tratemos de separar las posibles vas de solucin.
3) Cualquiera que sea la respuesta por la que se opte, la palabra decisin sirve de puente entre la poltica y las dems ciencias
sociales. En conjunto,la economa habla con bastante frecuencia de
decisiones tomadas por los individuos o por las empresas; la
sociologa ms bien se resiste a emplear esta palabra. En psicologa
hay diferentes actitudes; la psicologa individual habla de aelecciones y de preferencia,incluso cuando se trata de animales de
laboratorio,mientras que la psicologa social rehye este tipo de conceptos. Qu conclusiones pueden sacarse de esta diversidad de puntos de vista en el estudio del hombre?
4) Sealemos una analoga interesante con el derecho, que est
demasiado dispuesto a prescindir de la compaa de las ciencias sociales. En derecho, se suele establecer una til distincin entre la
intencin,por una parte, y, por otra, la decisin,fuente de obligaciones jurdicas. Como los economistas saben ya desde hace algn
tiempo 70, negociar puede consistir en negociar sobre los procedimientos: el procedimiento segn el cual puede tomarse una decisin
69 Vase el hbil anlisis que hace de esta cuestin el llorado B. Leoni:
The meaning of 'political' in political decisionw, Political Studies, 5, 1957.
70 Vase ms arriba nota nm. 63, y en particular J. M. Buchanan y
G. Tullock, The calculus of consent. Logtcd foundntions of coizstitzrcional
democracy, Michigan U. P., 1962.

524

W.J. M. Mackenzie

fuente de obligaciones que tengan efecto juridico influye enormemente

en la forma que adopta el proceso de decisin y tiene, por consiguiente, un probable vnculo con el contenido de esta decisin.
5) Es evidente que si queremos definir una decisin humana
(por oposicin a una decisin tomada por una rata colocada en un
laberinto), nos sumergimos en problemas que tienen ms de filosfico que de cientfico acerca de la naturaleza del hombre. Podemos
trazar una clara lnea de demarcacin entre las ciencias sociales; por
una parte, y la metafsica y la teologa,por otra? Yo,por mi parte,
respondera: S, siempre que no vayamos demasiado lejos,y creo
que unas cuantas analogas tomadas de las ciencias exactas y naturales (que han conseguido resultados satisfactorios gracias a la acumulacin de investigaciones precisas y a la vz modestas) estn tambin
a favor de e~staopinin. Pero cualquiera que sea la respuesta por la
que se haya optado, desde esta perspectiva, no queda ms remedio que establecer, ya desde el principio, una serie de postulados p
una metodologa a las que ha de ajustarse la investigacin.
6) Se est buscando, en el sentido cientfico de esta palabra,
la manera de superar estos obstculos, ya que el terreno al que
impiden entrar parece cientficamente prometedor. Si hacemos del
Estado nuestra unidad de investigacin,el nmero de casos de que
disponemos ser demasiado escaso como para poder sacar conclusiones de carcter general; en cambio,las decisiones colectivas son
tan numerosas como las arenas de la playa, y aun cuando diramos
una definicin de poltica que excluyera unas cuantas decisiones,
an quedara un depsito inagotable de casos para la investigacin
y para la experimentacin conceptual. Sin embargo, debera ser
posible determinar empricamente si conviene o no distinguir las
decisiones polticas de las dems.
Si uno consigue abrirse camino a travs de estas dificultades conceptuales, que por lo dems merece la pena analizar, seguramente se
encontrar con nuevas dificultades y nuevas posibilidades de investigacin emprica. En cuanto a las dificultades,son de dos tipos:
1) La historia de toda decisin humana colectiva es enormemente compleja,incluso en la realidad cotidiana ms simple. Cmo
llenar la distancia que separa las decisiones tomadas por un grupo?
en condiciones de laboratorio,de las decisiones tomadas en serio en
una situacin poltica real? Parece que deberamos de utilizar (de
una manera completamente experimental) los conceptos elaborados
en el laboratorio como instrumentos de anlisis para ordenar la masa
de informaciones que sean relevantes para cualquier decisin que

4. La ciencia poltica

525

se tome en la vida real. Pero hasta este momento no se ha hecho

mucho en este sentido.
2) Si nos proponemos hacer un estudio de las decisiones colectivas en su totalidad, consideraciones de estrategia nos hacen ver la
conveniencia de dejar a un lado el estudio de las grandes decisiones
hasta que empecemos a comprender las de poca importancia; tanto
ms cuanto que resulta relativamente fcil conseguir informacin
sobre las decisiones poco importantes (siempre que no nos propongamos conseguir a toda costa una muestra realmente aleatoria), mientras que es enormemente difcil -en cierto modo por definicinllegar a las decisiones ms importantes,ya que los dirigentes polticos
que ocupan altos cargos tienen que defender su intimidad de cualquier intrusin,o al menos imponer alguna censura. Aquel que se
dedica a estudiar las decisiones polticas tomadas a ms alto nivel
se implica por ello en la poltica; hay reglas de objetividad que salvaguardan el valor de sus normas de investigacin,pero no podr
hacer pblicos muchos de sus conocimientos, a no ser que posea,
como ESOPO,
cierta habilidad para escribir entre lneas71.
Esta es la razn por la cual no cabe esperar rpidos progresos
en el estudio prctico de las decisiones colectivas; sin embargo,
habra mucho que decir a favor de un mtodo que no plantea las
dificultades de clasificacin sealadas en las secciones anteriores de
este captulo y que escapa a la estructura actual de las ciencias
sociales.
2.

La orientacin

Hay otra distincin que sirve de lnea divisoria a todas las categoras de investigacin: es la que separa los trabajos tericos,por
una parte, y prcticos,por otra.
Tenemos, por un lado,una serie de investigadores que trabajan
en primer lugar para un pblico especializado y que tratan a la ciencia poltica principalmente como una disciplina anloga a las ciencias
exactas y naturales. A su juicio, hay en ella, o debera haber, un
cuerpo de proposiciones relacionadas entre s en el plano conceptual
y sujetas a verificacin emprica; y estas proposiciones constituiran
71 Solamente en Estados Unidos ha sido posible reunir colecciones satisfactorias de casos de administracin pblica anlogos a los empleados en la
enseanza comercial en Harvard y en otras escuelas de administracin de empresas. U n experimento emprendido por la RIPA britnica parece que no ha
sido continuado: vase F. M.Wilson y G.Rhodes, Administrators in atcion,
Londres, Aiien and Unwin, 2 volmenes, 1961 y 1965.

W.J. M . Mackenzie

526

una especie de edificio cientfico en constante proceso de evolucin

o de extensin y muy raramente de reconstruccin.
Por otro lado, nos encontramos con otros que se dedican sobre
todo a estudiar aquellos problemas prcticos que requieren la atencn. Hay, efectivamente,una serie de problemas particularse, como,
por ejemplo,el de la estrategia nuclear,el de la poltica en los pases
en vas de desarrollo, el de la administracin de las grandes reas
metropolitanas,que preocupa a los que se dedican de hecho a la poltica, e incluso al pblico en general. No cabe duda de que estos
problemas entran dentro del campo de la ciencia poltica (y tambin
de otras disciplinas) y que los politiclogos tienen la obligacin de
prestar tanta ayuda como puedan. Naturalmente, esta ayuda debe
ser presentada en forma de razonamientos y de investigaciones de
carcter disciplinario, y sus premisas e hiptesis deben ser formuladas con la mayor claridad posible. Los politiclogos no debern
esquivar esta obligacin con el pretexto de que los problemas
planteados son demasiado complicados como para que sean suceptibies de un estudio cientfico: si no son capaces de dar una solucin
completa, al menos, como un mdico ante una enfermedad que no
puede curar,debern de prestar toda la asistencia que puedan. Puede
que no sepan bastante, pero, en cualquier caso, saben ms que los
dems,
Podemos zanjar la discusin acerca de estas dos orientaciones
citando un texto tomado del libro de sir Peter Medawar The art
of the soluble =:
Ningn cientfico causar admiracin por el hecho de fracasar
intentando resolver problemas que no sean de su competencia. Lo
ms que puede esperar es la condescendencia con que se mira a los
polticos utpicos. Si la poltica es el arte de lo posible, la investigacin es sin duda alguna el arte de lo que puede resolverse (soluble). Las dos son fundamentalmente cuestin de sentido prctico.
Los que estn a favor de una investigacin terica pueden
denunciar el carcter no cientfico de los trabajos de los otros. Pero
stos, a su vez, pueden responder que la pureza en ciencia no es
posible; que la sociedad mantiene al cientfico y tiene derecho,por
consiguiente, a echar mano de l, y que esto es inexorable, ya que
aqul no puede vivir fuera de ella.
Pero parece que la ciencia poltica no puede escapar a este dilema,y no cabe duda de que la inmensa mayora de los politiclogos
adoptara una posicin intermedia para justificar su hiptesis de trabajo, segn la cual estas dos orientaciones son no slo compatibles,
72

Londres, Methuen, 1967, p. 7.

4. La ciencia poltica

527

sino complementarias: por una parte, la ciencia poltica est enormemente condicionada por su propio medio poltico y social y corre
el riesgo de caer en la ilusin si se olvida de ello; pero, por otra
parte, slo tiene sentido pedirle que contribuya a la resolucin de
los problemas en la medida en que puede ofrecer una amplia gama
de conocimientos organizados y sujetos a los cnones cientficos de
la exactitud y de la objetividad.

3. Los diferentes estilos de teoria

H a y tambin diferencias de estilo en la teora poltica que no
corresponden exactamente a estas orientaciones.
Tal vez podamos distribuirlas en tres apartados que designan diferentes maneras de tratar la teora poltica, radicalmente distintas
en cuanto a su estilo, aunque por su contenido se solapen.
a) Enfoque global. Nos encontramos aqu con nombres tales
como Marx, Herbert Spencer, Weber, Parsons. Son cientficos que
no desatienden el estudio emprico,sino que creen que ste slo es
fructfero en la medida en que est organizado dentro de una estructura coherente de conceptos unificadores. Tratan de elaborar un
sistema,una jerarqua de conceptos comparables a la de la fsica, que
establezca una relacin, mediante generalizaciones de nivel medio,
entre la concepcin de experimentos y sus resultados,por una parte,
y un nmero relativamente pequefio de conceptos-claverigurosamente definidos y relacionados entre s, por otra.
Podr decirse que tal estilo lleva necesariamente en ltimo trmino a la metafsica y que, en todo caso, ste no es el mtodo empleado en las ciencias exactas y naturales, de carcter menos fundamental que la fsica. A lo que se podra responder que todas estas
ciencias se apoyan en la fsica, la cual, a su vez, no puede esquivar
los problemas que plantea lo que no es observable todava, como,
por ejemplo, el cosmos y la estructura ltima del ncleo atmico.
b) Enfoque parcial. Otros preferirn subrayar la importancia de
la teora de un nivel de generalidad mucho menor. Esto puede hacerse de dos maneras. Por una parte, hay dominios en los que los
modelos matemticos pueden resultar tiles, aun cuando los datos
polticos de que dispongamos sean demasiado limitados para permitir
una aplicacin rigurosa. Se suele citar como ejemplos la teora de
juegos y la teora de la informacin,que despus de haber sido formuladas de una forma estricta por los rmtemticos,son utilizadas con
mucho menos rigor por los politiclogos para poner de relieve algu-

W.J. M..Mackenzie

528

nos procesos determinados y los lmites a los que estn sujetos.

Por otra parte, se pueden construir generalizaciones a partir de observaciones, por medio de sucesivos tanteos y dejando un sitio bastante
amplio para la comparacin. U n mtodo como ste no desprecia la
teora, con tal de que sta sea un resultado de estudios empricos
y est profundamente anclada en ellos; o, dicho de otro modo, que
sus conceptos no deben ser tan precisos ni su alcance tan amplio
que pierda todo contacto con la experiencia y el lenguaje ordinarios.
Los trabajos de Schelling y de Riker74son ejemplos del primer
mtodo, los de S. E.Finer 75 lo son del segundo.
c) Enfoqzle histvico. La historia del pensamiento poltico suele
ser el conducto a travs del cual se ensea la teora poltica, haciendo
resaltar a la vez la estructura lgica de cada teora y el contexto
histrico en el cual ha aparecido. Estos sistemas pueden tener un
enorme inters, ya que ensean una cierta prudencia en cuanto al
enunciado de las teoras y un cierto respeto por la influencia mutua
de las teoras y de su medio. Tambin ensean indirectamente que
ninguna teora es definitiva y que nuestros propios contemporneos
acabarn por figurar en los libros de historia, si su trabajo ha ejercido
la suficiente influencia como para ello. Tal enfoque se basa implcitamente en la idea de que el eclecticismo es no ya prudente, sino que
incluso est justificado. Ninguna teora puede ser completamente
falsa, desde el momento en que haya tenido un cierto impacto en
uda poca, pero tampoco puede ser completamente verdadera. Las
teoras son como llaves hechas para cerraduras determinadas; en un
momento dado conviene una teora; en otro momento, otra distinta.
Pero estas teoras no se van sumando unas a otras para formar una
ciencia o una filosofa global: su mismo carcter transitorio y pasajero,esuna de las caracteristicas de la poltica humana.
Sera tentador decir que donde ms aficin hay a las teonas
globales es entre las superpotencias -Estados Unidos y URSS-,
que donde ms abunda el estilo histrico o eclctico es en Inglaterra,
que la teora parcial es necesaria en todos los dominios de la ciencia
poltica, pero que no tiene tradicin propia. Pero no debe dejarse
uno llevar muy lejos por este tipo de especulacin; digamos nicamente que el conflicto entre los estilos existe en todas partes y que
refuerza y enriquece la disciplina.

73
74

Vase ms arriba nota nm. 30.

W. H. Riker, The theory of political coalitions, N e w Haven, Conn.,

Yale U. P., 1962.
,75 Vase ms arriba nota nm. 48.

Captulo 5

LA CIENCIA ECONOMICA

Resulta difcil determinar en qu direcciones evoluciona la ciencia y cules son sus tendencias y sus problemas metodolgicos. Algunas complejas relaciones de interdependencia deben ser sacrificadas
a las exigencias de la clasificacin. Las ciencias humanas, incluida
la ciencia econmica, estn todava muy retrasadas respecto de las
ciencias exactas y naturales en cuanto a la posibilidad de establecer
una separacin entre el conocimiento positivo y lo que no es ms
que hiptesis, o incluso dominio inexplorado todava.
D e todos modos, no por ello deja de ser til echar de cuando en
cuando una ojeada al pasado y al futuro de esta ciencia, aunque el
inters de este ejercicio sea slo relativo y limitado. No caracera
de inters intentar establecer una jerarquizacin de los problemas
de fondo de los que se ocupa la ciencia econmica contempornea, para as, sobre esta base, poder pasar a hacer algunas evaluaciones metodolgicas y poner de relieve algunos problemas limtrofes. Es evidente que nuestro estudio es forzosamente subjetivo
tanto por 10 que se refiere a los temas tratados como a los ejemplos
y a los autores que han sido seleccionados para ilustrar nuestras
ideas.
Nos hemos limitado al estudio de tres grupos de problemas.
Empezaremos dando una idea general del modo como ha ido evolucionando nuestra disciplina a lo largo de los ltimos decenios, tan
529

5. La ciencia ecohmica

530

ricos (desde el punto de vista econmico) en acontecimientos importantes e incluso dramticos. Examinaremos a continuacin las perspectivas de integracin de la ciencia econmica contempornea,
fragmentada hasta este momento en un cierto nmero de escuelas
rivales. La primera parte del captulo se reduce a una serie de consideraciones acerca de la naturaleza de esta ciencia y de su lugar entre
las ciencias humanas. La razn por la que nos ha parecido conveniente tratar este punto est en que ni siquiera los propios economistas se ponen de acuerdo acerca de lo que entra o deja de entrar
en su campo de estudio; adems, se ha intentado ms de una vez
incluir la ciencia econmica dentro de otra disciplina o subordinarla
a ella. (Estamos pensando sobre todo en la praxeologa o teora
general de la accin eficaz) '.
La segunda parte presenta, por decirlo as, al economista en
plena faena; en ella se describen en lneas generales el desarrollo de1
pensamiento econmico y los mtodos aplicados en las diversas ramas
de la investigacin econmica, y se examinan algunas de las dificultades particulares con las que se tropieza el economista,en relacin,
por ejemplo, con la mensurabilidad de los fenmenos econmicos.
Hemos querido as ofrecer algunos elementos de comparacin con
las otras disciplinas de que se ocupa nuestro estudio. Esta segunda
parte insiste en la importancia de la investigacin interdisciplinaria
y en el problema de la integracin, a ms o menos largo plazo, de
todas las ciencias del hombre.
En la tercera parte se analizan las distintas tendencias evolutivas
de la ciencia econmica desde el punto de vista de los principales
problemas de fondo que nos parece que se le plantean a nuestra
disciplina. Esta tarea implicaba,como ya hemos dicho, una serie de
elecciones arbitrarias o de actitudes ante cuestiones controvertidas
y a menudo diversamente interpretadas por las diferentes escuelas.
La nica manera de esquivar la necesidad de tomar posicin hubiera
sido el contentarnos con una montona exposicin de los diferentes
puntos de vista, lo cual supondria una prdida de claridad. No hemos seguido este camino,pero esto no quita para que en las numerosas reuniones que precedieron a este estudio (y que al principio
fueron presididas por el llorado profesor Oskar Lange) no hayamos
dejado de tener en cuenta, en la medida en que nuestros conocimientos nos lo permitan,las realizaciones de las otras escuelas y de
sealar, lo ms imparcialmente posible, sus mritos y sus puntos
flacos. Hemos tratado de considerar con la misma imparcialidad la
1

T. Kotarbinski, Praxiology, An

Introduction to the Science of Efficient

Action, Oxford, Pergamon Press, Varsovia, P. W.N.,1965, p, 1.

5. La ciencia econmica

531

escuela a la que pertenecemos. Es el lector quien tiene que decir

si lo hemos conseguido.A la vez que asumimos por completo la resposabilidad de las imperfecciones de nuestro trabajo, queremos expresar aqu nuestro agradecimiento a los numerosos especialistas
polacos y extranjeros cuyas crticas y observaciones nos han sido de
una gran ayuda,y principalmente al profesor Fritz J. de Jong,cuyo
esmerado y profundo anlisis de nuestra primera redaccin nos lia
sido enormemente til.

1. LA E V O L U C I ~ NDE

LA CIENCIA E C O N ~ M I C A
Y SU PUESTO ENTRE LAS CIENCIAS DEL HOMBRE

1. Escuelas y tendencias econmicas

1. La evolucin social de las primeras dcadas del siglo xx puso

de manifiesto el divorcio existente entre la teora econmica universitaria y la realidad. D e cara a una serie de problemas econmicos
y sociales, graves y acuciantes, la teora econmica no tuvo nada
concreto que ofrecer ni tampoco pudo indicar las lneas directrices
para una accin eficaz con vistas a mejorar la existencia de millones
de personas.
Nosotros vamos a considerar aqu tres de estos problenias urgentes. La crisis econlmica ms aguda que se haya producido en la
Europa occidental en los ltimos siglos (la gran crisis de 1929-13)
puso claramente de manifiesto hasta qu punto la teora econmica
occidental estaba superada y resultaba inadecuada.La amplia expansin del paro, a la vez que segua sin emplearse toda la capacidad
de produccin, junto con la incapacidad para satisfacer las necesidades ms elementales del hombre, hicieron vacilar la confianza en
los economistas que seguan sosteniendo que una crisis universal era
tericamente imposible o que recomendaban medidas ridculamente
insuficientes que, a veces, incluso agravaban la situacin (como
ocurri, por ejemplo, con las nuevas reducciones del salario real).
Otro aspecto dc la debilidad de la teora econmica de este perodo fue puesto en evidencia por la aparicin de una economa
centralizada en la URSS,que se propona emprender una serie de
nuevas y difciles tareas. Los encargados de ponerlas en prctica acudieron en vano a la ayuda de los tericos, que o bien no crean en
la posibilidad de una economa socialista racional (Brutzkus,Weber,

532

5. La.ciencia ceconmica

Mises, Hayek), o bien estaban convencidos de la extraordinaria simplicidad de esta economa, tan fcil de administrar que haca superflua toda teora econmica, del tipo que fuera (N.Boukharine).
Finalmente, fue despus de la segunda guerra mundial cuando se
plante de nuevo una cuestin acuciante. Por aquel entonces, el pensamiento econmico, confrontado con los problemas de crisis,haba
vuelto a recobrar confianza gracias a la teora y a la poltica .del
pleno empleo y gracias a los progresos realizados en la gestin de
una economa centralizada. El problema que se planteaba era el
de la necesidad de conseguir quemar etapas en el desarrollo de los
pases que acababan de lograr la independencia y que todava hasta
haca poco pertenecan al hinterland colonial de las grandes potencias.
La ciencia econmica tradicional haba mostrado una total impotencia
ante la necesidad de acelerar el desarrollo econmico del tercer mundo. Ms tarde, hacia la segunda mitad de la dcada de los 50,se
pusieron los primeros cimientos para una teora especfica del
desarrollo econmico,adaptada a las necesidades de los pases del ter.ter mundo, y que se esperaba que podra revelarse de una gran
importancia prctica para los pases econmicamente atrasados.
De este modo, bajo la influencia de la gran crisis, de la aparicin
(dela economa socialista y del despertar del tercer mundo, el anti:guo mapa de las escuelas y de las tendencias de la investigacin
econmica existentes en el mundo cambi radicalmente. Puntos de
vista y posiciones metodolgicas diferentes fueron sometidos a la
prueba de la vida misma.Algunos no resistieron dicha prueba. Otros
sufrieron importantes transformaciones. Nuevas teoras, ms prximas a la realidad, hicieron su aparicin. Una rpida ojeada a estas
transformaciones puede servir de introduccin al estudio de la economia poltica contempornea, de sus mritos y de sus deficiencias.
Unos cincuenta aos antes de la crisis econmica mundial de 1929
haba tres tendencias distintas en el pensamiento econmico en Europa y en Amrica: la llamada tendencia histrica, la tendencia
marxista y la tendencia marginalista o subjetivista,siendo esta ltima
la ms extendida. Eran tan diferentes en cuanto a su concepcin
del objeto y de las tareas de la ciencia econmica que casi podan
pasar por ser disciplinas diferentes. Como ya veremos ms adelante,
estas tendencias han sufrido importantes transformaciones, pero no
como consecuencia de influencias recprocas. Las pocas tentativas
de dilogo hechas con vistas a aproximar estas distintas concepciones
no consiguieron ms que aumentar las divergencias que las separaban, y esta situacin se mantuvo todava durante medio siglo. Y no
nos estamos refiriendo slo a las relaciones entre marxistas y
no-marxistas.La famosa Methodenstreit entre Menger y Schmoller

5. L a ciencia econmica

533

no fue ms fructfera que la discusin que tuvo lugar ms tarde

entre Rudolf Hilferding y Eugen von Bohm-Bawerk. El acuerdo
pareca imposible, aunque estas tres tendencias tuvieran el mismo
origen en principio.Todas ellas se haban desarrollado por referencia
directa -aunque slo fuera crtica- a la ciencia econmica clsica
de Adam Smith y de David Ricardo. Vamos ahora a examinar cada
una de ellas.

11. La escuela histrica representa hoy da un captulo cerrado

del pensamiento econmico (el institucionalismo puede ser considerado como una variedad del historicismo), y aqu slo nos vamos
a referir a ella en atencin a una serie de resultados a que ha llegado,
que, en nuestra opinin, merecen ser tenidos en cuenta. La escuela
histrica naci (y alcanz el mayor desarrollo) en Alemania como
reaccin crtica a la ciencia econmica clsica y a las concepciones
y leyes abstractas que se supona que regan la produccin y la
distribucin de la riqueza de la sociedad.Las generalizaciones de los
autores clsicos ingleses, basadas en la doctrina liberal, no se ajustaba a la economa alemana,que se encontraba en aquel momento en
una fase inferior de desarrollo.En la controversia, se lleg a poner
en cuestin incluso la utilidad de la bsqueda de regularidades econmicas. Numerosos representantes de la escuela histrica rechazaron las aspiraciones tericas de la ciencia econmica,pero sin tratar
de determinar los lmites histricos de las generalizaciones de los
clsicos ingleses o de fijar las leyes de crecimiento de un pas relativamente atrasado. La refutacin del principio de recurrencia en la
evolucin de la sociedad humana tuvo como consecuencia la transformacin de la ciencia econmica en una historia econmica descriptiva. Algunos de los representantes ms exagerados de esta
tendencia terminaron,en palabras de F. Hayek (en Sciences and the
Study of Society), por adoptar una postura que no caba ni dentro
de la teora ni dentro de la historia. Desechando toda teora que
organice los hechos en estructuras y tendencias determinadas, esta
escuela produjo una lista interminable de monografas que rara vez
han sido utilizadas,ni siquiera por historiadores. Si se rechaza toda
posibilidad de generalizacin, entonces tambin la propia historia
deja, en ltimo rCrmino, de ser cientfica.
Si la escuela histrica no fue capaz de refutar la ciencia econmica clsica,en cambio puso,sin ningn tipo de pudor,sus propios
puntos flacos al descubierto. Los gruesos volmenes publicados por
sus partidarios difcilmente pueden considerarse de algn inters.
Esta crtica no es aplicable a las obras de Werner Sombart o de

534

5, La ciencia econmica

Max Weber, quienes, a pesar de haberse formado en el ambiente

de la joven generacin de la escuela histrica, se propusieron como
meta principal superar el nihilismo terico de dicha escuela. Tanto
uno como otro contaron con la contribucin cientfica de Marx
par dar respuestas diferentes a los problemas que l haba planteado.
Sombart escribi con toda naturalidad: Por su ingeniosa manera
de plantear los problemas, l (Marx) ha mostrado el camino a tcavs del cual poder llevar a cabo fecundas investigaciones durante
todo un siglo. Todos aquellos economistas que no han sido capaces
de comprender las cuestiones que l haba planteado han estado
condenados a la esterilidad...>) (Das Wirtschaftsleben im Zeitalter
Max Weber
des Hochkapitalismus,Munich-Leipzig,1928, pg. XIX.)
sostuvo con el autor del Capital un dilogo similar.
Los lmites a que ha de ajustarse este estudio nos impiden estudiar el contenido concreto de este dilogo, que todava hoy sorprende por su profunda comprensin de la revuelta marxista y de lo
que sta significa para el desarrollo de las ciencias sociales.No analizaremos, pues, el concepto de espritu del capitalismo,procedente de la filosofa hegeliana, que tan importante papel ha desempeado en la explicacin que dan tanto Sombart como Weber
del origen y triunfo de la empresa capitalista. Nos conformaremos
iinicamente con mencionar su ambiciosa idea de una ciencia econmica comprensiva y su principal preocupacin (que ya estaba presente en Marx) por los problemas tericos ms importantes del
origen y desarrollo de la formacin social y econmica del capitalismo. Su bsqueda de principios econmicos generales (Wirtschaftsprinzipien) les llev fuera del estrecho campo de investigacin de
sus predecesores (limitado en su mayor parte a problemas de circulacin) y les llev a abordar los problemas de las tcnicas de prduccin y de la organizacin social del trabajo, en el sentido amplio de
estos trminos, y a considerar siempre la actividad econmica en
conexin con el anlisis de la estructura de clase de la sociedad.
La crtica que Sombart y Weber hicieron de la escuela histrica
la min desde dentro y rehabilit la ciencia econmica como ciencia
terica,y,por consiguiente,los trabajos de Sombart y de Weber fueron el eplogo del historicismo en tanto que escuela. Como modelo
prctico para la elaboracin de una ciencia social nica, las obras de
Sombart y de Weber habran podido ejercer una influencia considerable por lo menos en tres disciplinas: la sociologa, la ciencia
econmica y la historia (la historia econmica, en particular). Sin
embargo, no fue as. A pesar de que numerosos autores, principalmente socilogos, reconocen que estas obras tienen un inters y
un valor, su influencia efectiva sobre el desarrollo de las ciencias

5. La ciencia econmica

535

sociales ha sido bastante marginal, salvo en Amrica, en donde

C. Wrigth Mills sobre todo ha hecho mucho por popularizar la
teora weberiana.
Hay, sin duda alguna, varias causas que permiten explicar el
fracaso de un programa de investigacin social que pareca en principio tan prometedor. Una averiguacin de estas causas no debera
pasar por alto el hecho de que Sombart y Weber publicaron sus
obras en alemn y que el nazismo y la segunda guerra mundial
interrumpieron todo intercambio normal de mtodos y de ideas
sociales entre Alemania y el resto del mundo. Sin embargo, conviene subrayar algunas imperfecciones intrnsecas a la ciencia econmica comprensiva,que, sobre todo en aquella poca, impidieron
a esta ciencia social desarrollarse siguiendo el ambicioso esquema
que Sombart y Weber haban trazado. Cules eran las particularidades de esta poca?
Durante las tres dcadas que transcurrieron entre el comienzo de
la primera guerra mundial y el final de la segunda se hizo sentir la necesidad social de un tipo pragmtico de anlisis econmico.
La gran crisis destruy,cosa que ya haba comenzado a hacer la primera guerra mundial, las bases de un orden social apoyado en las
reglas de juego capitalistas y menoscab la resistencia socia1 de este
orden. La ciencia econmica occidental tuvo que responder a las
necesidades con una serie de sugerencias y de instrumentos tericos
apropiados para asegurar el pleno empleo y para poner en movimiento todas las capacidades productivas de las fbricas que seguan,
en gran medida, sin explotar. Por otra parte, la ciencia econmica se
vio obligada a hacer sugerencias acerca de la manera de movilizar
todos los recursos con fines militares. Y finalmente,hubo tambin
una necesidad de tcnica econmica; fue una necesidad menos transitoria y que se derivaba de la lgica misma del capitalismo contemporneo, en el que las grandes sociedades constituyen el factor
dominante. Una economa de este tipo tiene, pues, menos posibilidades de desarrollarse espontneamente que la del siglo XIX.
Las consideraciones de la escuela histrica eran demasiado abstractas para poder hacer frente a esta situacin. La vida misma
rechazaba los temas tratados por el historicismo y condenaba a esta
escuela al olvido *.

No queremos decir que estos problemas de praxeologa econmica fueran

extraos a Sombart y a M a x Weber, pues no fue as, ni mucho menos. M a x
Weber no sIo conoca tales problemas, sino que tambin tena numerosas realizaciones en su haber. Despus de Pareto, l fue el primero que trat de hacer
algo en serio con vistas a sustituir la interpretacin enormemente subjetivista
y hedonista de la categora de utilidad por una teora de la eleccin. Tambin

556

5. La ciencia econmica'

Fue nicamente despus de la solucin de los problemas planteados por la crisis y por la aparicin de las grandes sociedades,
es decir, en el perodo de la posguerra, cuando empezaron a despertar algn inters los trabajos de Sombart y sobre todo los de
Max Weber '
.

111. La escuela marxista adopt desde el principio una concepcin histrica y terica a un tiempo de la ciencia econmica. Los
escritos de Marx y ms tarde los de Hilferding, R. Luxemburgo y
Lenin tenan por objeto el anlisis terico de las regularidades del
origen, desarrollo y decadencia del modo de produccin capitalista.
Respondiendo a la demanda del movimiento socialista,estos tericos, que eran, a la vez, sus dirigentes ideolgicos, se propusieron
concentrar su atencin en el anlisis crtico del orden social y en los
cambios de estructura que parecan anunciar la realizacin del nuevo
sistema poltico que ellos planeaban.
La ciencia econmica marxista, privada de la posibilidad de
desarrollarse en los centros universitarios y considerada como el
arma terica de las fuerzas sociales que deban transformar radicalmente el mundo, emprendi el anlisis de una serie de problemas
cuya importancia para la mayor parte de la sociedad aparecera andando el tiempo, y concentr su atencin en el anlisis de los
fenmenos y de los procesos del crecimiento y del movimiento.
Con su manera de abordar el proceso de desarrollo econmico de
una sociedad como un todo coherente en s mismo, introdujo en el
anlisis econmico ciertos valores duraderos, que durante mucho
tiempo fueron ignorados por la ciencia econmica universitaria.
Pero al mismo tiempo, entre 1920 y 1940,se pusieron de mahizo un profundo anlisis histrico-sociolgico del proceso de la cuantificacin
de los medios y de los objetivos de la actividad econmica que se produjo
como consecuencia del desarrollo de la economa de mercado y monetaria.
Dentro de este contexto, expuso el proceso capitalista de la racionalizacin de
la actividad econmica, que encontr su expresin en el empleo cada vez mayor
del principio de la racionalidad econmica. Sabemos,sin embargo, que el camino
que lleva del anlisis histrico-sociolgico del principio de la racionalidad ecc~
nmica a su aplicacin en la prctica econmica a entidades ms amplias que
la empresa o la firma comercial, es largo, difcil y tortuoso.
3 Conviene mencionar aqu la obra de pioneros llevada a cabo por T. Parsons y N.S. Smelser en Economy and Society: A Study of the Integration of
Econornics and Social Theory (Londres, 1956). Los autores han dedicado este
libro a A.Marshall y M.Weber, a quienes consideran dos grandes pioneros de
la integracin de la teora econmica y social. No deja de ser significativo
que la obra principal de Weber se titule igual (Wirtschaft und Gesellschaft).

5. L a ciencia econmica

537

nifiesto una serie de debilidades metodolgicas de la escuela marxista, anlogas en algunos aspectos a las lagunas de la escuela
histrica. Su insistencia en el carcter transitorio de las relaciones
de produccin existentes era simplemente un reflejo de una tendencia a tomar sus deseos por realidades y los llev a lo que podramos
denominar un exceso de historicismo.
Esta debilidad de la ciencia econmica marxista se convirti en
una crisis abierta cuando hubo que aplicarla a la economa socialista. Armados con la teora marxista de las relaciones socioeconmicas, los socialistas estaban bastante bien informados acerca de la
base econmica de la estructura de clase de una sociedad capitalista.
Saban lo que haba que hacer para destruir esta estructura y para
sentar las bases para una nueva, y saban cmo servirse del Estado
para este fin. Pero, hasta hace relativamente poco tiempo, nunca
se haban acometido problemas tales como el de la disposicin racional de los recursos, el de una teora activa de los precios, etc.,
dentro del contexto de una economa socialista.
Karl Marx estaba demasiado absorto en investigar las caractersticas particulares del sistema capitalista como para poder captar
el significado de las leyes econmicas y de las relaciones cuantitativas
generales, vlidas para ms de un sistema socioeconmico.El resultado lgico de este exceso de historicismo se vio ms tarde en la
conocida tesis de Rosa Luxemburgo y sobre todo de Bukharin,
segn la cual toda economa poltica desaparecer con la desaparicin
del capitalismo. Se pensaba que la socializacin de los medios de
produccin simplificara la economa nacional de tal manera que las
generalizaciones tericas de la economa no seran ni necesarias ni
posibles. D e este modo, el marxismo adopt paradjicamente con
respecto al sistema socialista algunas de las actitudes del historicismo
que tan resueltamente haba combatido por su postura antiterica.
La tesis de la inutilidad de una economa poltica del socialismo
junto con las condiciones institucionales enormemente desfavorables
al desarrollo de las ciencias (especialmente de las ciencias sociales),
que se han mantenido durante un perodo bastante largo, explican
por qu han sido tan modestas las contribuciones tericas de los
economistas de los pases socialistas hasta la segunda mitad de la
dcada de los aos 50. Las discusiones iniciadas por los primeros
economistas del rgimen sovitico se vieron brutalmente interrumpidas por el aparato stalinista durante el perodo del primer plan
quinquenal y de la colectivizacin general de la agricultura. Estas
discusiones solan empezar con una serie de cuestiones econmicas
de tipo prctico, pero las ms de las veces acababan en generalizaciones y apreciaciones tericas que no estaban desprovistas de inte-

538

5. La ciencia econmica

rs4. Dado el modo en que estas discusiones fueron bruscamente

interrumpidas,es difcil decir en qu medida la tesis de la inutilidad
de la construccin de una teora sistemtica de la economa socialista impidi la acumulacin de conocimientos econmicos que hubieran permitido llegar a la teora.
El primer examen metodolgico, de carcter general, de la naturaleza de la economa poltica del socialismo no se hizo hasta COmienzos de la dcada de los 50. Comenz con la redaccin de un
manual a cargo de la Academia de Ciencias de la URSS. Sabemos
por el informe de Stalin, el nico del que disponamos, que haba
dos concepciones opuestas. El autor de los Problemas econmicos
del socialismo en la URSS solicitaba, es cierto, la creacin de una
nueva rama de economa poltica para estudiar las regularidades del
desarrollo de las relaciones de produccin socialistas,pero intentaba
al mismo tiempo hacer un uso ideolgico de ella, siguiendo un
mtodo ya conocido desde las Harmonies conomiques, de Frdric
Bastiat. Yarochenko, que representaba la concepcin opuesta, propona en realidad que se ignoraran los problemas sociales y econmicos, cosa que slo poda hacer dentro de un estilo laudatorio,
y que se construyera una teora de la organizacin racional de las
fuerzas productivas en una sociedad socialista. Las dos concepciones,
cada una a su manera, trataban de despojar a la economa poltica
de su status de ciencia social dentro del socialismo. La concep
cin de Stalin impeda la investigacin cientifica real, mientras que
Yarochenko propona excluir la rama de la ciencia econmica de la
familia de las ciencias sociales. As, pues, ninguna de las dos concepciones permita a la economa poltica del socialismo superar el
estadio precientfico. Hasta la segunda mitad de los aos 50 no
comenz un perodo de discusiones realmente cientficas acerca de
la economa socialista. Los resultados a que se ha llegado se han
mostrado excepcionalmente fecundos, sobre todo en algunas ramas
especializadas. Desde un punto de vista metodolgico, bastar mencionar las contribuciones y cambios de concepcin siguientes:
u) La amplia y variada aplicacin de las matemticas tanto a
la investigacin economtrica y estadstica concreta como a los
estudios tericos deductvos, dando una precisin cada vez mayor
al pensamiento econmico. El dominio de la investigacin econmica
4 Tales concepciones han sido casi completamente olvidadas, de tal manera
que el modelo de crecimiento de Feldman, por ejemplo, concebido hacia 1920,
caus una verdadera sensacin, tanto en la Europa oriental como en la occidental, cuando fue sacado del olvido por el economista americano E. D.Domar.

5. La ciencia econmica

539

se ha visto liberado as de numerosos mitos y dogmas. Por otra

parte, se ha creado una serie de condiciones favorables que hace
posible la traduccin de las categoras utilizadas por las diversas escuelas econmicas.
b) El rechazo de dicotomas tales como socialismo o economa
de mercado, planificacin central o mercado, etc., por ser excesivamente simplistas o incluso falsas. Hoy da se admite generalmente
que mercado y planificacin son,en cierto sentido,complementarios;
dado que el mercado funciona teniendo como base principios anlogos a los de un ordenador,el planificador central puede y debe
servirse tanto del ordenador como del mercado.
c) Una mejora en el conocimiento de los aspectos concretos
de una economa socialista. Prescindiendo de las discusiones y de
las investigaciones sobre los problemas que estn por debajo de las
decisiones fundamentales tomadas por la autoridad central en relacin con los objetivos de desarrollo, se ha ido manifestando un
inters cada vez mayor por el conocimiento econmico como base
para el funcionamiento racional de las unidades econmicas inferiores, principalmente la empresa. Tambin se han considerado los
problemas siguientes: la estructura y rentabilidad de las inversiones,
los principios de la fijacin de precios y del clculo de los costes,los
ndices que determinan la actividad de la empresa, la tasa de inters, la rentabilidad del comercio exterior, etc. La estructura jerrquica de la organizacin de la economa socialista (y la correspondiente estructura jerrquica de los objetivos) crea una demanda de
conocimientos econmicos de alcances diversos y de diferentes niveles de generalizacin. De ah que haya ido ganando terreno la opinin de que los anlisis y teoras tanto de la macroeconoma como
de la microeconoma -as como de todos los niveles intermediosse justifican por s mismas y encierran adems la posibilidad de ser
tiles. La oposicin tajante que antes vean algunos entre mtodos
macroeconmicos y mtodos microeconmicos ya no tiene razn de
ser, ya que ha llegado a admitirse la posibilidad de utilizar, en los
niveles inferiores de anlisis, numerosos instrumentos de investigacin ideados por la ciencia econmica universitaria de los pases
occidentales.
d) La competicin econmica entre diversos sistemas sociales
ha atrado la atencin tanto de los encargados de tomar medidas
prcticas como de los tericos hacia una categora de problemas que
giran en torno a la teora del crecimiento econmico. Como consesecuencia de ello ha sido ms fcil superar los obstculos que impedan el anlisis cientfico comparativo de sistemas socioeconmicos
competidores. Por otra parte, el anlisis cientfico comparativo de

540

5. La ciencia econmica

los resultados obtenidos en los diferentes pases socialistas se considera ahora una tarea urgente.

Todos estos procesos, caractersticos de la literatura que se publica ahora en los pases socialistas, tienen sus races en las necesidades reales de la economa socialista contempornea, al mismo
tiempo que constituyen en parte la reaccin de los economistas
contra el dogmatismo superficial de los trabajos publicados en el
perodo anterior.Es esta reaccin la que probablemente explique esta
nueva preocupacin por lo concreto, presente en algunos autores
que tienen tendencia a limitarse a temas de estudio perfectamente
delimitados y evitan los temas ms sintticos y los problemas socioeconmicos generales. Al mismo tiempo, la investigacin se inspira
fundamentalmente en consideraciones econmicas de tipo praxeolgico.
Las investigaciones marxistas sobre la economa capit-alistay la
economa mixta del tercer mundo tienen, desde luego, un carcter ms sinttico y social. Pero incluso aqu ha aparecido un elemento absolutamente nuevo: los marxistas estn mostrando un cierto
inters por los problemas ms especficos y pragmticos del funcionamiento y del desarrollo de la economa capitalista. Los economistas de los pases socialistas tratan de utilizar la experiencia adquirida en materia de organizacin por las grandes sociedades capitalistas privadas, mientras que los marxistas occidentales estn interesados ms bien en aquel tipo de investigaciones que puedan servir
de base para algunas reformas de estructura favorables a los objetivos ltimos del socialismo. Los estudios marxistas dedicados al
tercer mundo tienen por objeto el anlisis general de los diversos
esquemas de desarrollo, pero centran su atencin, sobre todo, en
los problemas concretos que plantea la adaptacin de las tcnicas de
planificacin a las condiciones particulares de una economa mixta.

IV. Pasamos ahora al anlisis de la escuela marginalista, a veces

llamada tambin subjetivista.
'
5 E
l pasaje siguiente de un libro de Samuelson, escrito durante la segunda
guerra mundial, da una buena explicacin del origen de este nombre: Si buscramos un criterio nico que nos permitiera distinguir la teora econmica
moderna de las teoras clsicas precedentes, reconoceramos sin duda alguna
que dicho criterio debe residir en la introduccin dentro de la teora econmica
de lo que se conoce con el nombre de teora subjetiva del valor. Esta revolucin
del pensamiento econmico se produjo casi simultneamente en tres frentes
y cabe asociar a ella los nombres de Jwons, Menger y Wairas.(Les fondements de I'analyse conomique, Pars, Gauthier Villars, p. 135.) A estos

5. La ciencia econmica

541

La primera denominacin tiene su origen en el clculo marginal,

que era el instrumento analtico fundamental empleado por esta
escuela, mientras que la segunda hace referencia al carcter subjetivo de su categora central: la utilidad.
Estos dos aspectos (subjetivo y marginal) aparecen unidos en la
expresin utilizada a menudo de teora de la utilidad marginal.
Esta escuela ha tenido tal preponderancia (en los pases de habla
inglesa se ha tratado prcticamente de un monopolio) que algunos
economistas la identifican con el pensamiento econmico contemporneo en general. Incluso se puede llegar a decir que, en su gran
mayora, los tericos contemporneos de la ciencia econmica de
Occidente se han desarrollado bajo la influencia de esta escuela.
No es posible dar de lado el marginalismo interpretndolo como
un captulo cerrado de la historia, a pesar de que en las ltimas
dcadas haya sufrido una serie de transformaciones fundamentales
que encuentran su mejor expresin en la interpretacin cambiante
de la nocin de utilidad.
La escuela subjetivista, con su amplio campo de accin, ha carecido de uniformidad ya desde su nacimiento. El sistema ms
coherente de economa subjetivista fue creado por los representantes de la escuela psicolgica austraca (Carl Menger, Friedrich
von Wieser y Eugen Bohm-Bawerk),y en Gran Bretaa, por el
especialista en psicometra y neoclsico William S. Jevons. Segn
Jevons, la ciencia econmica (que l denomina paradjicamente
economa poltica) tiene por objeto el estudio de la actividad
econmica que despliegan los individuos en sus intentos de hacer
mximo el placer producido por la posesin de bienes por respecto
a los esfuerzos empleados en su adquisicin.
La extremada importancia concedida por los marginalistas a la
psicologa y al individuo les desvi de los problemas econmicos
reales, y les llev a reducir la teora econmica a una rama de la
psicologa,cuyo objeto de estudio era el individuo econmico, esencialmente consumidor. La introspeccin se converta en la fuente
fundamental de conocimiento econmico y toda experimentacin
objetiva de las generalizaciones as obtenidas quedaba fuera de duda.
Por aadidura,el principio hedonista de la maximizacin de la utilidad (excedente de placer por respecto al esfuerzo realizado) fue
aplicado no slo a las actividades de la economa domstica, sino
tambin a las del empresario capitalista.En su aplicacin a la emtres hombres se los considera los creadores de tres diferentes escuelas de economa poltica: la escuela neoclsica, encabezada por A. Marshall; la escuela
austriaca (psicolgica), y la de Lausanne. Pero se trata slo de diferentes variedades de la tendencia subjetivista.

542

5. La ciencia econmica

presa capitalista, cuyo objetivo principal es la maximizacin de los

beneficios, esta compleja construccin se mostr ineficaz. La teora
de la utilidad marginal se apoyaba, pues, en la hiptesis subjetivista
de que las actividades relacionadas con la economa domstica tienen
un carcter racional,es decir, tienden a la maximizacin de la utilidad (preferencias).
Las muchas energas que se gastaron despus de la guerra en
verificar estadsticamente este postulado no dieron resultados positivos. J. R. Hicks, que es uno de los autores que estudi el problema, lleg a la conclusin de que no hay ninguna posibilidad directa
de verificar la hiptesis de la existencia de preferencias en la prctica (A Revision Demand Theory, pg. 58). Por lo que pareca
igualmente plausible el punto de vista opuesto, frecuentemente sostenido, segn el cual la multiplicidad de objetivos en la economa
domstica no constituye un sistema integrado con un objetivo principal. Adems, dado el carcter consuetudinario y tradicional de las
actividades de las economas domsticas, acentuado an ms por el
efecto de desracionalizacin de la publicidad capitalista, el principio
de la economa racional que rige la explotacin de la empresa capitalista no es aplicable a este dominio6.
Por todas estas razones,un nmero cada vez mayor de tericos
que se han formado en el ambiente de las teoras econmicas subjetivistas descartan la hiptesis de la maximizacin de la utilidad
(preferencias) en relacin con la economa domstica por considerarla falsa e inverificable. Y,en consecuencia, todo el problema
de la teora del valor (o de la utilidad marginal) ha sido relegado
a los captulos menos importantes de los manuales universitarios.
6 Se puede explicar la hiptesis de las preferencias en la economa familiar
suponiendo que el consumidor organiza una competicin entre mercancas y
selecciona aquellas que obtienen el mayor nmero de puntos)), y que, de este
modo, aseguran el mximo de utilidad. Comentando esta suposicin de los
subjetivistas, J. Robinson dice que estn persiguiendo fantasmas, y razona as:
Se puede observar desde fuera a un consumidor en el momento en que realiza
una eleccin; pero todos sabemos, por nuestra propia experiencia, que un consumidor, incluso cuando realiza un acto tan prosaico como la compra de una
libra de t, est reaccionando a toda una compleja situacin social, y no solamente a los aspectos estrictamente econmicos de la eleccin. Sabemos que
influye en l el humor del momento (...). Sabemos (o al menos los vendedores
as lo creen) que se ve tambin influido por una serie de sentimientos de miedo
y de esnobismo que los encargados de la publicidad suscitan astutamente en
l. Sabemos que su consumo es un complicado proceso en el que intervienen
bienes y servicios, y que hablar de someter a una competicin un cierto nmero
de artculos, o incluso un solo artculo, y el poder adquisitivo en general, sera
servirse de una metfora un tanto engaosa. Sabemos que su proceso de consumo est m u y influido por las costumbres de sus antepasados... (J.Robinson,
The Accumulation of Capital, Londres, 1956, p. 389.)

5. L a ciencia econmica

543

Tambin Walras y Marshall dieron explicaciones hedonistas de

la utilidad,pero no se conformaron con eso, sino que al mismo tiempo trataron de fundamentar objetivamente su teora del valor (en
costes de produccin). Por otra parte, limitaron la operacin del
clculo de utilidad marginal nicamente a la economa domstica,
pero sin reducir la teora econmica pura a la teora del valor.
Walras analiz las relaciones de produccin y de acumulacin, de
ah que est ms cerca de la economa clsica, mientras que Marshall,
al haber estudiado los problemas de la circulacin, se acerca ms a
los epgonos modernos de la ciencia econmica clsica.
El desarrollo posterior del marginalismo llev al rechazo de la
interpretacin hedonista de la utilidad (considerada como placer,
satisfaccin, bienestar) en favor de una interpretacin praxeolgica. No es la cualidad del objetivo lo que tiene importancia, sino que lo que cuenta es el hecho de que quepan diferentes
grados en la consecucin de un cierto objetivo de la actividad econmica. Las consideraciones psicolgicas ceden de este modo su
puesto a una lgica de la eleccin racional,que tiende a la maximizacin de las preferencias.
El primer paso en la interpretacin praxeolgica de la utilidad
fue dado ya a comienzos de siglo por Max Weber y Vilfredo Pareto
(as como tambin por Benedetto Croce en su polmica con Pareto). Pero son los autores contemporneos (vase en particular
R. D.G.Allen y J. R. Hicks, A Reconsideration of the Theory
of Vahe,en Economica, Londres,1964,y J. R.Hicks,A Revision
of Demand Theory, Oxford, 1956) quienes han dado una interpretacin praxeolgica completa y coherente. En realidad, se trata de
una construccin terica excesivamente compleja, que no por ello
deja de ser un tanto hipottica, y que, como no se puede verificar
en la prctica, los economistas parecen cada vez ms decididos a no
tenerla en cuenta.
Nos hemos entretenido en este problema central (aunque un
tanto estril y parece que cada vez menos importante) del marginalismo econmico, no tanto por el contenido sustancial de la teora
de la utilidad marginal cuanto por sus mltiples consecuencias metodolgicas. La idea en la que se apoya esta teora -la idea del
esfuerzo realizado para masimizar una preferencia (o el beneficio
en la empresa capitalista, la utilidad en la economa domstica)ha sido generalizada con vistas a ser utilizada como fundamento para
una construccin terica artificial. La ciencia econmica ha acabado
identificndose con una teora general de la accin eficaz (es decir,
con la praxeologa) en las obras de dos eminentes representantes
contemporneos de la escuela subjetivista.

544

5. La ciencia econmica

En su libro, todava considerado como el loc.as classicus del

que parten todas las discusiones 7, Lionel Robbins define la ciencia econmica como la ciencia que estudia el comportamiento humano, en tanto que relacin entre unos ciertos fines y unos escasos
medios que pueden utilizarse de diversas formas8. Y contina diciendo: La concepcin que hemos adoptado puede ser calificada de
analitica. Efectivamente, no trata de escoger ciertos tipos de comportamiento, sino que se ocupa fundamentalmente de un aspecto
particular del comportamiento, la forma que ste adopta bajo la
influencia de la escasez. D e donde se deduce que todo tipo de comportamiento humano, en la medida en que presente este aspecto,
se presta a las generalizaciones econmicas. No decimos que la produccin de patatas es una actividad econmica y que la de la filosofa no lo es. Sino que decimos ms bien que, en la medida en
que cualquiera de estas actividades implica una renuncia a otras alternativas tambin deseables, presenta un aspecto econmico. Y el
objeto de estudio de la ciencia econmica no tiene ms limitacin
que sta .
Una concepcin igual de radical de la teora econmica, como un
sistema de proposiciones deductivas que no pueden ser verificadas
empricamente, puede encontrarse tambin en la obra de Ludwig
von Mises, que define la ciencia econmica como la rama ms desarrollada de la praxeologa.
En ambos casos, la economa es la lgica formal de la eleccin
racional realizada por los agentes econmicos. La hiptesis implcita en esta teora es la de que el equilibrio general del mercado
se obtiene automticamente, con tal de que cada individuo ponga
todo su empeo en satisfacer al mximo sus preferencias,
A pesar de que esta manera de pensar, generalmente aceptada
por los economistas universitarios antes de la gran crisis, en principio debera escapar a la verificacin emprica, sin embargo, ha estado sometida a una confrontacin con la realidad. Las masas de
trabajadores en paro y las capacidades de produccin que haban
quedado sin aprovechar durante la gran crisis hicieron comprender
a numerosos economistas que la teora ortodoxa haba excluido de
su campo de estudio los problemas ms importantes y que los microinstrumentos de la lgica de la eleccin eran totalmente inadecua7 M. Blaug, Economic Theory in Retrospect, Homewood, IU., 1963, pgina 612.
8 L. Robbins, T h e Nature and Significunce of Economic Science, 2.a ed.,
Londres, 1945,p. 16.
9 L.Robbins, op. cit., pp. 16-17.

5. La ciencia ecoiimica

545

dos para analizar los problemas que se planteaban entonces a la

sociedad.
La llamada revolucin keynesiana se produjo como consecuencia
de la violenta oposicin de algunos economistas universitarios a esta
teora; a primera vista,pareca estar en absoluta contradiccin con la
ortodoxia neoclsica. Sin embargo, las mismas razones que hicieron
de la teora ortodoxa un instrumento de defensa del sistema social
existente impidieron a la teora keynesiana explicar los principios
del funcionamiento efectivo del sistema en conjunto. El epitafio de
Keynes, lleno de sutil irona y que pareca entonces el canto del
cisne de la teora ortodoxa, dice as: El hecho de que ella (la
doctrina oficial) llegara a conclusiones completamente diferentes
de las que esperaba el pblico profano, aumentaba, a mi modo de
ver, su prestigio intelectual.Que su enseanza,trasladada a la prctica, fuera austera y desagradable le confera valor moral. El hecho de
que estuviera capacitada para soportar una amplia y coherente superestructura lgica le daba un cierto resplandor. Que presentara
muchas injusticias sociales y aparentes crueldades como incidentes
inevitables en la marcha del progreso, y los esfuerzos destinados a
cambiar este estado de cosas como capaces de hacer, en definitiva,
ins mal que bien, le confera autoridad. Que proporcionara algunas
justificaciones de las actividades libres del capitalismo individual le
vala el apoyo de las fuerzas sociales dominantes agrupadas detrs
de la autoridad. (Thorie gnrale de lemploi,Payot, Pars, pginas 54-55.)
No es necesario que nos detengamos ms en las ideas de Keynes,
que son de sobra conocidas por los economistas profesionales y por
los representantes de las otras ciencias sociales,pero s vale la pena
considerar algunas consecuencias metodolgicas de esta nueva doctrina.
La argumentacin de Keynes es de carcter marcroeconmico.
Keynes emplea conceptos tales como la renta nacional, la demanda
(social), la oferta (social), la inversin, el ahorro. Una ruptura tan
radical con las tradiciones de la economa marginalista preparaba el
terreno Dara un nuevo desarrollo de una teora econmica ms dinmica.
Concebida baio la mesin de una serie de necesidades econmicas concretas y prcticas,la teora de Keynes no poda por menos
de ser esencialmente praxeolgica, pero trataba de basar las decisiones econmicas en una economa praxeolgica mediante el anlisis de problemas sociales y econmicos reales. Tambin intentaba
esta teora completar la teora racional de la eleccin, limitada al
horno oeconovztczIs, con una verdadera macropraxeologa. Este es
Trr,Cencias de la investigacin, 35

546

5. La ciencia econmica

un rasgo comn a numerosos trabajos contemporneos de economa

que vamos a analizar brevemente a continuacin.

2. El camino hacia la integracin de la ciencia econmica

En la seccin anterior hemos visto, en lneas generales, las principales doctrinas que han marcado el desarrollo de la ciencia econmica durante este siglo y hemos tratado de hacer una comparacin
entre su evolucin y las necesidades reales de la prctica econmica.
Resumamos brevemente nuestras conclusiones.
La disminucin progresiva del nmero de escuelas y de corrientes en la ciencia econmica contempornea es un hecho indudable lo,
aunque muchas veces sea resultado de un eclecticismo ms bien que
de una sntesis. La escuela histrica y las teoras institucionalistas
en boga en los Estados Unidos han dejado de existir incluso antes
de la segunda guerra mundial, aunque la inclinacin que manifiestan hacia el eclecticismo los autores de los pases donde se formaron
dichas escuelas (Estados Unidos y Alemania) sea todava un vestigio de ellas. La escuela psicolgica austraca pertenece igualmente
al pasado. Por otra parte, el desarrollo de la economa matemtica
ha hecho desaparecer, por as decir, la escuela matemtica de
Lausanne. Su principal teora, la teora del equilibrio de mercado,
fue perdiendo inters a medida que fueron cobrando importancia
los problemas dinmicos (y sobre todo el del crecimiento econmico), especialmente cuando se descubri que dicha teora se apoyaba en hiptesis falsas y que llevaba, en el mejor de los casos, a
conclusiones de muy escasa utilidad ll.
La ciencia occidental contempornea y, en una buena medida, la
marxista, han asimilado los elementos racionales y las indicaciones
polticas contenidas en la doctrina keynesiana. Esta constituy eI
principal obstculo contra el que tropez la escuela neoclsica,cuyo
centro se encontraba en Cambridge. Una vez que la teora keynesiana
impregn la ciencia econmica occidental y despus de la muerte
10 Se trata de un fenmeno sealado por unos cuantos autores; vase, por
ejemplo, K. Rothschild, The Old and the N e w -Same recent Trende in the
Literature of German Economics, The American Economics Review, marzo 1964.
11 E n su prefacio a la obra Essays in the Theory of Economic Growth
(1962),J. Robinson escribe: M e gustara sobre todo liberar a la ciencia econmica de la traba que constituye para ella una teora esttica del equilibrio.
Una vez liberada, son muchas las posibilidades distintas de exploracin que
se le ofrecen. Esta es una opinin compartida por muchos economistas contemporneos.

5. La ciencia econmica

547

de Pigou, ltimo gran representante de la escuela de Cambridge,

fundada por Marshall, la expresin de doctrina neoclsica cambi
de sentido.
Aun cuando se la emplea todava (vase,por ejemplo, A NeoClassical Theory of Economic Growth, conocida obra de J. E.Meade, publicada en 360),es nicamente con el propsito de llenar el
vaco existente entre el anlisis econmico clsico y las modernas
teoras del crecimiento econmico (la gran sntesis neoclsica de
la que nos ocuparemos ms adelante).
El marxismo ha sufrido tambin una serie de transformaciones
fundamentales. Independientemente de la tendencia ya mencionada
antes,a un anlisis ms praxeolgico,sobre todo del rgimen econmico socialista, conviene destacar la desaparicin de escuelas, en
otro tiempo independientes,tales como la escuela marxista austraca, la escuela rusa, etc.
La aparicin de la doctrina keynesiana coincidi con la formulacin de la teora de los ciclos por parte de Kalecki. Este, inspirndose en los esquemas de la reproduccin que Marx haba establecido y aludiendo a la teora del suhconsunio de Rosa Luxemburgo,
bas su razonamiento en la insuficiencia de la demanda global en
tanto que obstculo para la dinmica de la produccin capitalista 12.
La revolucin keynesiana contribuy de un modo indirecto a
reforzar la posicin del marxismo en las obras occidentales. La
teora de Marx despert un gran inters, incluso entre los autores
anglosajones, que hasta aquel momento se haban mantenido cerrados a cualquier influencia que viniera de fuera. Este inters se hizo
mayor cuando los keynesianos se dieron cuenta de que Marx y sus
sucesores estaban utilizando desde haca ya bastante tiempo una serie
de categoras e instrumentos analticos que ellos todava estaban
tratando de encontrar.
Por otra parte, los marxistas, cuyo desprecio por las tesis universitarias tradicionales no careca de fundamento, se convencieron
de que no les quedaba ms remedio que interesarse por la doctrina
de Keynes como base para un moderno programa de reformas.
Pero este acercamiento entre los herederos del subjetivismo (y
especialmente del neoclasicismo) y los marxistas no trajo consigo,
ni mucho menos, la desaparicin completa de las escuelas o de las dos
grandes corrientes que se pueden apreciar todava en la economa
contempornea. El hecho de que compartan algunas preocupaciones
comunes y de que algunos instrumentos de anlisis sean los mismos
12 Vase J. Robinson, Kalecki and Keynes, en Pi.obZems of Economics
Dynamics and Planning, Varsovia, P. W.N.,1964.

548

5. La .ciencia econmica

sirve nicamente para hacer resaltar mejor la particularidad del marxismo en cuanto a sus objetivos y sus concepciones en materia social.
La persistencia de estas dos tendencias se debe no slo a la clsica oposicin capital-trabajo, sino tambin a su materializacin
geogrfica concreta en los mundos capitalista y comunista. Tanto
ms cuanto que la lgica poltica de este confrontamiento entre los
dos sistemas lleva algunas veces a discordancias que parecen ilustrar
el principio cuius regio eius religio. Aunque muchas veces no se
den cuenta, los economistas toman parte de manera activa en este
antagonismo 13. Una consideracin objetiva de las orientaciones de
la evolucin contempornea nos lleva a advertir que estas dos corrientes han frenado el proceso de integracin que probablemente
se producir en el seno de cada una de ellas en el curso de las
qrximas dcadas. Teniendo en cuenta estas circunstancias, no ten*dra sentido esperar que se produjera un proceso de integracin en
la ciencia econmica anlogo al que se produjo en las ciencias
exactas y naturales. Por el momento, debemos contentarnos con
$clasificarlos factores y fenmenos que contribuyen a esta unificaIcin, o que son reflejos de ella, y las manifestaciones de la tendencia contraria.
a) El rpido desarrollo de tcnicas de investigacin ampliamente aceptadas -anlisis de las relaciones interindustriales, mtodos economtricos de estudio de mercado, etc.- es un primer
factor positivo. Desde hace treinta aos estamos asistiendo a una
clara expansin de los mtodos cuantitativos de anlisis econmico
que se traduce a la vez en la aparicin de numerosas nuevas disciplinas,que han sido creadas o adaptadas por los economistas,tales
como, por ejemplo, la econometra, la teora de la programacin,la
Investigacin operacional, y en una nueva manera de abordar los
problemas tericos. H o y en da se formulan las hiptesis tericas de
.tal modo que se las pueda verificar con ayuda de mtodos estadsticos. Por otra parte, los tericos han recurrido a ,las matemticas
con el fin de dar cada vez mayor precisin a su razonamiento.Todo
esto significa, sin duda alguna, un progreso. Hace treinta aos,
tan slo las investigaciones estadsticas sobre las fluctuaciones de
los precios -tarea fundamental de numerosos institutos encargados
13 Muchos economistas occidentales protestaron vehementemente contra esta
.opinin. En efecto, corrientemente se admite que los economistas de hoy son
capaces de hacer abstraccin de las ideologas. Los autores de este trabajo creen
que esta conviccin refleja la aparicin de una imagen ideal del especialista,
y1 cual puede que no siempre sea completamente consciente de los postulados
ideolgicos que l mismo adopta.

5. La ciencia econmica

549

del estudio de los ciclos- daban lugar al empleo de medidas sistemticas. En cambio,en este momento, no hay ningn aspecto de la
vida econmica en el que no se intente por lo menos cuantificar
los fenmenos.
b) El acercamiento entre las distintas escuelas y corrientes de
pensamiento se produce tambin como consecuencia del aumento
del nmero de conceptos y categoras (renta nacional, inversin,
ahorro, tipos de progreso tcnico, etc.), que emplean con un rigor,
por lo menos aproximado, los economistas, los estadsticos y los,
especialistas en econometra contemporneos, La definicin clara de
los trminos -incluidos los que pueden usarse con diferentes sentidos o con diferente alcance- se ha generalizado, con lo cual se
ha hecho ms fcil pasar de una nocin a otra.
c) Tambin conviene mencionar el hecho de que, debido a su
preocupacin por ser pragmticos, la mayora de los economistas
conceden una importancia muy relativa a la distincin entre mtodos micro y macroeconmicos. Efectivamente, hay una tendencia.
cada vez mayor a considerar estos dos mtodos, que en otro tiempo
se pensaba que eran absolutamente opuestos,como complementarios.
Este punto de vista fue defendido ya en 1950 por Kenneth Boulding
(A Reconstruction of Economics, Nueva York, 1950). Aunque vivamente combatida por Friedrich von Hayeck, para quien la microeconoma da paso a un completo irracionalismo y debe, por consiguiente, ser rechazada 14, la opinin as formulada por Boulding se
considera que xepresenta un progreso importante en la ciencia eccnrnica de las ltimas dcadas l5,
l4

E. von Hayek, Scientisme et sciences sociales. Trad. Barre, Pars, Plon,

1953.

15 Paul A. Samuelson cierra sus consideraciones en torno al anlisis macrileconmico con un eplogo que lleva el ttulo de Una gran sntesis neoclsica.
Nos ha parecido interesante extraer una larga cita, ya que pone de manifiesto
con toda claridad hasta qu punto la metodologa general ha estado influida
por las modificaciones estructurales de la economa capitalista contempornea
y por las necesidades de la prctica econmica.Samuelson escribe: Reforzand<-i
y adaptando convenientemente sus polticas monetaria y presupuestaria, nuec
tro sistema mixto de iniciativas reglamentadas est en condiciones de evitar
los excesos inflacionistas,los b o o m y las depresiones repentinas y puede esperar con toda confianza un crecimiento sano y continuo.Una vez admitido este
principio fundamental, las paradojas que privaban de una gran parte de su
validez y de su alcance a los viejos principios clsicos que versaban sobre 1s
microeconomia en pequea escala ya no pueden hacer ningn dao. En resumen,
la destreza del anlisis moderno aplicado a la determinacin de la renta nacional permite justificar autnticamente los principios clsicos relativos a la formacin de los precios,y -por primera vez- el economista tiene razones pars.
afirmar que la amplia distancia que separaba la macroeconoma de la microeconoma ha desaparecido por fin. (LEconomiqde.Trad.Fain, Pars, Arman$

550

5. La ciencia econmica

Al lado de todos estos factores positivos j6 existen una.serie de

fenmenos que no se puede decir que sean precisamente favorables
a esta integracin progresiva de la economa como ciencia.
Los ms importantes son los siguientes:
a) Estas ltimas dcadas se caracterizan p3r una ausencia de
amplias discusiones e importantes escritos acerca de la metodologia
y de los fundamentos generales de la ciencia econmica. Las famosas
polmicas celebradas en otro tiempo y la abundancia de obras que
aparecieron sobre esta cuestin en el perodo transcurrido entre las
dos guerras mundiales contrastan con la disminucin constante,
desde finales de la segunda guerra mundial, del nmero de puhlicaciones dedicadas a la metodologa. Estas tienden a; ser reemplazdas por inventarios ms o menos completos de las tcnicas de investigacin de que disponen los economistas contemporneos. Es
dentro de esta categora donde hay que clasificar las famosos ensayos de T.C. Koopmans (Three Essays on the State of Economics
Science, Nueva York-Toronto-Londres,1960), cuyo popsito era
el de familiarizarnos con los progresos de la economa matemabica
y con los instrumentos de investigacin correspondientes; el &o
de W.Fellner (Emergence and Content of Modevn Ecorzomic Analisys, Nueva York-Toronto-Londres,
1960),y, sobre todo la obra de
R. Ferber y P. J. Verdoorn (Research Methods in Ecataomics mtd
Business, Nueva York, 1962).
Es ms, los economistas no parecen sentir mucho esta faka de
debates metodolgicos, sino que, por el contrario, stos se consideran aburridos e intiles y en general tienen mala prensa. El famoso
ensayo de Koopmans sobre la construccin del saber econmico
(The Constrzlction of Economic Knowledge) empieza con una seccin titulada El descrdito de la metodologa,cuyas primeras palabras son las siguientes: Si algn da se emplearan las escalas de
actitud para medir el prestigio relativo de los diversos temas de la
investigacin econmica, no cabe duda de que se comprobara que
el debate metodolgico ocupa la parte inferior de la escala ".
Colin, 1964, tomo 1, pg. 382.) Teniendo en cuenta la tendencia generalizada
a la unificacin orgnica de los anlisis micro y macroemnmicos, que se o h
sema tambin en las obras aparecidas en los pases socialistas, no parece que
se pueda poner en duda que se trata de una gran sntesis. Pero la simple
difusin de este fenmeno, cuyos fundamentos tericos y prcticos son completamente diferentes en los pases socialistas, no basta necesariamente para justificar la denominacin de neoclsica.
16 Volveremos sobre este punto en las secciones siguientes.
17 T. C. Koopmans, op. cit., p. 129. Koopmans cita interesantes prrafos de
un discurso pronunciado por Harrod ya en 1938: Visto como alguien que

5. La ciencia econmica

551

El verdadero monumento que constituye el Stlrveys of Economics

Theory en tres volmenes, publicado por la American Economic
Association y por la Real Economic Society, es un testimonio elocuente de la mala reputacin que tiene la metodologa. Efectivamente, de los catorce estudios dedicados a las ramas ms importantes
de la teora econmica, ni tlno solo trata de problemas metodolgicos generales; ninguno da tampoco una visin de conjunto de la
teora econmica contempornea lB.
b) La evolucin de la ciencia econmica en estas ltimas dcadas se caracteriza tambin por una eliminacin progresiva de las
cuestiones sociales y especialmente metasociolgicas. No slo la gran
tradicin consistente en analizar los hechos econmicos y sociales
en su conjunto orgnico,representada principalmente por Karl Marx,
Werner Sombart, Max Weber y Rosa Luxemburgo, sino tambin
la prctica mucho menos ambiciosa de estudiar los problemas econmicos por lo menos dentro de un contexto sociohistrico limitado
(Alfred Marshall), son cosas que pertenecen ya al pasado. Se nota
una tendencia cada vez mayor a dejar para los cronistas y para los
especialistas en propaganda precisamente aquellos temas que han
hecho de la economa una ciencia social.
Es cierto que la gran crisis llev a muchos economistas a interesarse por los problemas sociales urgentes y a hacer un anlisis comparado de los diversos regmenes sociales posibles 19. Pero parece
que la tendencia que predomina es la de limitarse a adoptar la
actitud pragmtica que Keynes sistematiza en su General Theory y
molesta, el metodlogo no es capaz de hacerse perdonar mostrndose humilde.
Sino que, por el contrario, se hace ver dispuesto, segn su propia confesin,
a aconsejar a todo el mundo, a criticar los trabajos de otro que, interesantes o
no, al menos tratan de ser constructivos; se dice capacitado para interpretar
del mejor modo posible el pasado y para dictaminar acerca de los esfuerzos
futuros. (Ibid.,p. 130.)
18 Esta es una de las caractersticas que distinguen a esta obra de su predecesora, publicada por la American Association con el ttulo de A Survey oj
Contemporary Econornics (vol. E, 1949; vol. 11, 1952). Esta ltima contena
un estudio de Richard Ruggles sobre los problemas metodolgicos. Es interesante sealar que, ya entonces,los crticos acusaron a su autor de haber hecho
una exposicin de una serie de tcnicas de investigacin en lugar de un anlisis de los problemas metodolgicos fundamentales. Domar escribi: Este
artculo no trata de la metodologa, entendida como una rama de la filosofa
del conocimiento,sino que se limita a describir la investigacin econmica actual; M.Fridman aadi que el ensayo es un anlisis profundo del rbol
al precio (que casi era inevitable pagar) de perder de vista el bosque.
19 La clebre obra de Schumpeter (Capitalisme, socialisme et dmocratie)
constituye el mejor ejemplo. J. K. Galbraith se inspir en Schumpeter para
escribir sus ltimos libros, sobre todo Le nouuel Etat industriel, Pars, Gallimard, 1968.

552

5. La ciencia econmica

que consiste en tratar de introducir modificaciones a corto piazo en

una situacin dada.
En realidad, la nueva teora econmica tom como punto de
partida cuestiones que exigan una profunda reforma social. Pero
siguiendo la tradicin instaurada por Marshall o adoptando tal vez
un punto de vista an ms limitado que el suyo, Keynes no hace un
examen metdico de las instituciones sociales, sino que, por el
contrario, las toma como premisas de su razonamiento especulativo.
Debido a algunas semejanzas entre sus tesis y las de Marx (los
dos recurren al anlisis macroeconmico, los dos refutan la ley
de Say), se atribuye algunas veces a Keynes una vuelta a la vieja
tradicin del anlisis socioeconmico,pero esto no parece tener mucho fundamento. Talcott Parsons y N. Smelser han sealado con
razn que la revolucin keynesiana fue particularmente bien acogida en muchos crculos debido a que la importancia concedida a las
cuestiones empricas y prcticas de inters a corto plazo permiti
relegar a segundo plano los problemas planteados por las transformaciones a largo plazo, en los que haban insistido los clsicos,
Marshall y Schumpeter, sobre todom.
Si,a pesar de todo, la teora de Keynes constituye, no obstante,
un lazo importante que podra facilitar la reintegracin de la ciencia
econmica y de la sociologa, es debido a algunos de los mtodos
que l emplea. El uso palpable que tanto Keynes como sus sucesores hacen de las cantidades globales les permite estudiar la sociedad (la economa nacional) en su totalidad, ya que detrs de las
cantidades econmicas fundamentales (masa salarial bruta, ahorro
bruto, inversin, etc.) se encuentran las categoras sociales y las
relaciones de clase que algunas de las nociones empleadas por
Keynes, la de la propensin a ahorrar especialmente, hacen en cambio ms difciles de percibir. En la medida en que la vuelta al
anlisis econmico es indispensable para un estudio adecuado de
los grandes sistemas socioeconmicos,la teora de Keynes no puede dejar de tener importancia para la renovacin de la economa
poltica (en el sentido amplio de la palabra) y para la integracin
de las ciencias sociales,
Antes de seguir adelante sera interesante ver cmo ha ido
evolucionando la atencin dedicada a los problemas sociales (sociolgicos) en los estudios econmicos en los ltimos diez o quince aos.
Debemos mencionar dos tendencias.
Los economistas que emprendieron el anlisis econmico del

T. Parsons y N.Smelser, Economy and Society, op. cit., p. 246. Dichos

autores critican tambin con toda razn los fundamentos psicolgicos de la
teora de Keynes, conocidos con el nombre de propensiones.

5. La ciencia econmica

553

tercer mundo hicieron un esfuerzo considerable con vistas a integrar

las investigaciones sobre los problemas econmicos, las instituciones
y las estructuras. Tanto conservadores como progresistas manifestaron un deseo de salir de los estrechos lmites del anlisis neoclsico.
En cambio, en los trabajos que se ocupan de los pases industrializados que han conseguido una cierta estabilidad,es la tendencia

opuesta la que predomina*'. Este estado de cosas se manifiesta ya

con toda claridad en el marcado contraste entre las dos publicaciones ya mencionadas, el antiguo Survey of Contemporary Economics (1949-1952)y el Surveys of Economic Theory (1965-1966),
ms reciente. El primero fue escrito bajo la influencia, que todava
se dejaba sentir con bastante fuerza, de la gran crisis y de las repercusiones sociales de la segunda guerra mundial. Estos dos elementos produjeron un desplazamiento de la opinin pblica hacia la izquierda y, como consecuencia, suscitaron un inters por todo lo que
estuviera relacionado con la evolucin estructural y poltica; estos fenmenos no podan dejar de repercutir en la economa terica.La obra
escrita en esta poca contiene una serie de estudios sobre temas,
tales como los monopolios y la concentracin del poder econmico,
la economa poltica del socialismo,las perspectivas del capitalismo,
la economa del trabajo; muchos otros ensayos analizan una serie
de temas concretos dentro del contexto general de las relaciones de
produccin, y de la distribucin de la renta nacional, de las oposisiones entre las clases, etc.
No hay nada de esto en la segunda obra. Una vez ms, la economa oficial de la sociedad opulenta,estabilizada y satisfecha de
s misma,parece querer retirarse a la torre de marfil de la ciencia
pura,tratando de desentenderse de los grandes problemas sociales,
que la preocupacin por el futuro del sistema capitalista haba
puesto sobre el tapete. Por otra parte, las teoras econmicas socialistas no aparecen tampoco en esta publicacin.
c) Finalmente, la ciencia econmica contempornea presenta
otro rasgo caracterstico. Los economistas se van especializando y
haciendo cada vez ms profesionales, cosa que suele ir acompaada
de una cierta aversin a crear sistemas tericos o a construir una
21 Conviene repetir que nuestras observaciones se refieren a la macroeconoma. No obstante, cabe subrayar el rpido desarrollo de la investigacin en esos
pases y el aumento del nmero de obras psicosocioeconmicas dedicadas a los
diversos aspectos de la empresa y al comportamiento del consumidor. La publicacin colectiva en tres volmenes, que ha aparecido recientemente con el ttulo
de L'entieprise de I'conomie du XX si2cte (Pars, 1967), parece ser representativa de este tipo de trabajos, fruto de la colaboracin de economistas, socilogos y psiclogos, y de la cooperacin entre especialistas pertenecientes tanto
a los pases socialistas como a los capitalistas.

554

5.

La ciencia econmica

teora econmica general. Las ciencias sociales tienden a disgregarse (lo que se manifiesta especialmente en la separacin de la
ciencia econmica de la sociologa y de la historia) y la ciencia econmica tiende a subdividirse en distintas ramas. Cada vez son ms
las disciplinas que se van subdividiendo en distintas especialidades.
Norman S. Buchanan, tratando de explicar el objetivo de los estudios de teora econmica, escribe en su memoria Purpose of Surveys of Economic Theory: Los que se ocupan de las ciencias sociales tienden cada vez ms a convertirse en meros especialistas en
un dominio limitado de una rama particular de la antropologa, de
la ciencia econmica, de la ciencia poltica o de la sociologa. (Op.
cit., vol. 1, pg. ix.) Los responsables del Surveys of Economics
Theory, aun reconociendo que sta es una de las consecuencias ms
graves de una parcelacin cada vez mayor, no lograron ofrecer ni
un estudio acerca del papel de la ciencia econmica en relacin con
las dems ciencias ni tampoco un ensayo que tratara de dar una
visin de conjunto de la tarea, el objeto y los mtodos de la ciencia econmica contempornea.
La expansin de las investigaciones economtricas empricas ha
ido casi siempre acompaada de un rechazo de toda teora. Los
economistas no se han dado cuenta de que la recogida y el tratamiento metdico de los datos estadsticos no les puede permitir
descubrir relaciones o tendencias esenciales ms que en la medida
en que admitan de antemano una serie de hiptesis de partida que
puedan ser verificadas con ayuda de estos datos. Las cosas han mejorado algo desde que Koopmans y otros autores han mostrado una
viva oposicin a la realizacin de medidas sin recurrir a la teoriaU,
pero la generalizacin del empleo del ordenador corre el riesgo de
llevar a los mismos errores. No obstante, hay que reconocer que se
ha hecho bastante corriente considerar la formulacin de una hiptesis de trabajo como una de las fases preliminares de la investigacin economtrica (especialmente en lo que concierne a las premisas). Pero teniendo en cuenta la pobreza de las hiptesis formuladas y la falta de sntesis posterior, cabe preguntarse si la respuesta
dada a las objeciones de Koopmans no es ms bien una respuesta
puramente formal.
Este mismo peligro asoma tambin en las obras econmicas publicadas actualmente en los pases socialistas (aunque el menosprecio
de que es objeto la teora en ellos sea diferente del de la escuela
2, T. Koopmans, Measurement without Theory, Review of Economics
and Statistics, agosto de 1947.

5. La ciencia econmica

553

histrica). Al lado de los tantos que se han apuntado, que expusimos en la seccin anterior, es preciso sealar una serie de elementos negativos, como, por ejemplo, la prdida de inters por los
problemas socioeconmicos,la desaparicin de la reflexin metodolgica, la tendencia comn a estudiar nicamente problemas de inters a corto y medio plazo (excepcin hecha de algunos intentos
realizados con vistas a establecer los fundamentos metodolgicos
de la planificacin a largo plazo), el hbito de subordinar directamente las investigaciones econmicas a las necesidades econmicas
de la prctica (dominio en el que,por otra parte, los pases socialistas pueden aspirar a las mayores realizaciones en materia de economa poltica).
As, pues, la causa de la desaparicin de las distintas escuelas
y tendencias de la ciencia econmica contempornea no est tanto
en el hecho de que se hayan aceptado una serie de principios metodolgicos fundamentales que determinan el objeto y el campo de
estudio de la ciencia econmica, cuanto en el hecho de que ya no se
trata de determinar tales principios; lo cual se debe no a que se
haya llegado a un acuerdo acerca de los problemas comunes a las
disciplinas afines, sino ms bien a que los economistas han decidido
limitar su campo de inters y desinteresarse de aquellos problemas
que deberan ser objeto de investigacin conjunta por parte de las
diversas ciencias sociales. Esta evolucin va acompaada no slo
de una fragmentacin de las ciencias sociales, sino tambin de un
fraccionamiento de la ciencia econmica en diversas especialidades
totalmente independientes. As, aunque la ciencia econmica haya
realizado una serie de progresos, aunque la importancia de las actitudes metodolgicas haya sido reducida a sus justas proporciones,
aunque existan las condiciones necesarias para una sntesis de la
micro y de la macroeconoma y aunque sepamos mejor cmo pasar
de un concepto a otro, a pesar de todo esto parece que todava ser
preciso esperar varias dcadas para ver aparecer esta economa
poltica generalizada de que hablan Merleau Ponty (Les aventures
de Za didectique) y Perroux y de la que el capitalismo y el cosocialismo no deberan ser, segn ellos, ms que dos casos particulares.

3. La historia econmica y la praxeologa:

el objeto

de la economa poltica

No podemos detenernos aqu, por falta de espacio, a analizar

con todo detalle la tan debatida cuestin del objeto y del campo de
estudio de la economa poltica y de sus relaciones con las otras cien-

556

5. La ciencia econmica

cias sociales. Nos conformaremos con exponer, en lneas generales,

dos puntos de vista totalmente opuestos y con tratar de ver a
continuacin cul de los dos (suponiendo que haya alguno) parece
mejor confirmado por el desarrollo de estas ciencias y ms conforme
con la realidad econmica de estas ltimas dcadas.
Estas dos concepciones son, a nuestro entender, mutuamente
excluyentes, y son las siguientes:
La ciencia econmica es la ciencia que estudia el comportamiento
humano en tanto que relacin entre unos ciertos fines y unos contados medios que pueden utilizarse de diversas formasu. Se puede
completar esta definicin de Lionel Robbins, ya citada antes, con
las siguientes frases de Mises: La economa poltica de la escuela
clsica desemboca en una teora general de la accin humana... No
se pueden abordar los problemas econmicos propiamente dichos
sin tener previamente en cuenta los actos de eleccin. La ciencia
econmica se convierte en una rama -la ms elaborada hasta el
momento- de una ciencia ms universal, la praxeologa". La
ciencia econmica as concebida tiene por objeto formular ciertas
reglas de conducta que, al estar basadas en el principio de la racionalidad econmica, son por naturaleza totalmente asociales y ahistricas. Estas pueden referirse con la misma validez a Robinson
Crusoe, tratando de sobrevivir en una isla desierta despus de su
naufragio, que al empresario capitalista. Una teora de la actividad
econmica as de formal adquiere el carcter de un conocimiento
a priori, lo mismo que la lgica o las matemticas, y no puede dar
lugar a verificaciones empricas (ni estadsticas ni histricas). Una
ciencia as concebida deja de ser una ciencia social cuyo propsito
sea estudiar la realidad objetiva. Esta concepcin ha sido defendida
por encarnizados individualistas que han luchado contra toda tendencia a tratar los fenmenos econmicos por medio de categoras
globales. Con lo cual, no slo han extremado el ahistoricismo de
los clsicos ingleses,sino que tambin han refutado sus tesis, ya que
stos pretendan al menos estudiar la economa nacional como
un todo.
El punto de vista opuesto consiste en mantener que es enormemente difcil distinguir el objeto y el papel de la historia econmica de los de la economa poltica. Witold Kula escribe: En nuestra opinin, la historia econmica y la ciencia econmica tienen e1
mismo objeto de estudio. Puesto que la naturaleza de ste determina
las tcnicas de investigacin, las tcnicas fundamentales empleadas
23 L.Robbins,Essays, p. 16.
24 L. von Mises, Human Action: A Tveatise on Ecorzomics, New Haven,
Conn., Yale University Press, 1949,p. 3.

5. La ciencia econmica

557

por la historia econmica deben ser facilitadas por la metodologa

de la ciencia econmica, es decir, por los mtodos de estudio de los
fenmenos econmicos, del aspecto econmico de las actividades
humanas y de sus efectos econmicosz. El autor de estas frases
llega incluso a considerar que las diferencias entre estas dos disciplinas se reducen a diferencias prcticas en cuanto a la formacin
adquirida por los especialistas de cada una de ellas. Este sera el
motivo por el cual los historiadores econmicos se conforman simplemente con generalizaciones de corto alcance 26.
No es necesario aadir que la concepcin de Kula, que a primera
vista puede parecerse a la doctrina de la escuela histrica,en realidad es completamente opuesta. Se trata ms bien de una interpretacin un tanto amplia de la expresin de Sombart ni teora, ni
historia. Kula cree, efectivamente, que el especialista en historia
econmica no debe limitarse a tomar sus tesis y sus teoras de la
disciplina vecina, es decir, de la ciencia econmica, sino que debe
ser capaz de formularlas l mismo.
Para Witold Kula, tan evidente es el carcter histrico de la
economa poltica como el carcter terico de la historia econmica.
No hay que ver aqu simplemente el credo de un representante
de la escuela de Marx y de Weber, sino la manifestacin de una
corriente que resulta confirmada por la evolucin del pensamiento
econmico en el mundo (doctrinas no marxistas incluidas). Segn
l, la importancia adquirida por la dimensin histrica se explica
por tres causas fundamentales, El paso, en los pases capitalistas
industrializados,de la libre competencia a una economa de grandes
sociedades cada vez ms dirigida por el Estado (por lo menos en
Europa) llev a los economistas a construir nuevos modelos teriricos mejor adaptados a la nueva situacin; dada la naturaleza misma de la intervencin estatal, esos modelos tenan que ser necesariamente macroeconmicos. D e este modo se lleg a la conclusin de
que las diversas doctrinas econmicas se limitan a una poca determinada, incluso dentro de un sistema socioeconmico dado. El rpido desarrollo de los pases socialistas y, finalmente, el reciente
descubrimiento de los problemas del tercer mundo ha hecho ver
la necesidad de crear nuevas ramas de la teora econmica que pudieran dar cuenta de los nuevos fenmenos que iban apareciendo.
Y esto, a su vez, suscit un especial inters por los problemas relativos a la comparabilidad,tanto en el tiempo como en el espacio,
de diferentes regmenes socioeconmicos y polticos. D e este modo,
W.Kula, Problemy i metody historii gospodarczej (Problemas y mtodos
de la historia econmica), Varsovia, 1963, p. 93.
26 Cf.ibid., p. 94.

558

5. La ciencia econmica

el problema de la sucesin de los diversos sistemas sociales, que

hasta ahora haba sido un problema abstracto, adquiri de repente
una importancia prctica. Los pases menos avanzados, deseosos de
una rpida industrializacin, tienen necesidad de saber si pueden y
deben seguir la senda trazada por las naciones ms desarrolladas, y
de poder establecer una distincin entre los elementos indispensables de cualquier proceso de industrializacin y aquellos que pueden
evitarse con ayuda de una poltica social dirigida. Tenemos aqu un
buen ejemplo de un problema en el que entran en juego a la vez
factores tericos y prcticos, pasados y presentes.
En los pases industrializados, el anlisis econmico adquiri
tambin una dimensin histrica como consecuencia del inters despertado por las cuestiones relativas al crecimiento y desarrollo econmicos.

1, Los dos puntos de vista que acabamos de exponer no fueron

formulados en la misma poca. La concepcin praxeolgica de la
ciencia econmica apareci hacia 1930,mientras que la concepcin
histrica se remite a uno de los estudios metodolgicos ms recientes. Estn separadas, pues, por ms de veinticinco aos. Un
socilogo enterado podra ver en ellas, al menos en alguna medida,
el reflejo ideolgico de dos pocas diferentes. Los economistas que
al identificar la ciencia econmica con la praxeologa adoptaron el
punto de vista ahistrico, consideraban el modo de produccin capitalista como el nico sistema racional posible y, en consecuencia,
el nico susceptible de ser analizado cientficamente.No es preciso
decir que este punto de vista se considera hoy totalmente anacrnico.
Pero el hecho de que ciertas concepciones y teoras estn vinculadas a unas condiciones histricas particulares no quita para que
dejemos de analizar su validez.
En casi todos los dominios, el hombre tropieza invariablemente
con una insuficiencia de medios para alcanzar los fines que se ha
propuesto. Desde un punto de vista terico, el llamado principio
de la racionalidad econmica nos dice cmo sacar el mayor partido
posible de tales medios; dicho principio admite dos variantes:
puede tratarse bien de conseguir el mximo resultado con los recursos de que se dipone, bien de utilizar el mnimo de recursos
para conseguir un resultado determinado (objetivo), y se aplica en
los aspectos ms variados de la vida social: tecnologa, actividades
militares, medicina (operaciones quirrgicas, por ejemplo), deportes, investigaciones cientficas, etc. Por consiguiente, si definiramos la economa como quiere Robbins, sta se convertira en una

5. La ciencia econmica

559

ciencia universal de la actividad humana, y los economistas seran

incapaces de cumplir bien con la que, en tales condiciones, sera
su tarea. Robbins defenda,como se recordar, que la ciencia econmica debe ocuparse por igual de la produccin de patatas y de la
creacin filosfica.No obstante, l se ha ocupado generalmente de la
primera de dichas actividades, y,en cambio,nunca ha tenido ocasin
de dar consejos acerca de los mtodos de produccin aplicados a
la filosofa.Esta es la razn por la cual la definicin que da Robbins
de la ciencia econmica no tiene en cuenta la realidad, ya que no
generaliza la evolucin efectiva de dicha ciencia, sino que, por el
contrario,impone a los economistas una serie de funciones que stos
no estn en condiciones de cumplir. Adems, una ampliacin como
sta del papel de la ciencia econmica impedira cualquier d a s i ficacin razonable de las ciencias,ya que hay otra ciencia distinta
de la economa cuyo propsito es establecer una teora general de
la accin eficaz27.
La praxeologa es, desde luego, una ciencia muy reciente todava, pero sus fundamentos son lo suficientemente slidos, y sus
objetivos y conceptos particulares estn lo suficientemente bien
definidos como para que el metodlogo-economista deba tener en
cuenta su existencia.
Pero, si se cree a los especialistas, ni siquiera la praxeologa
puede incorporar a su forma de origen las normas de la racionalidad
econmica. Su grado de abstraccin es muy inferior al de los con-

El artculo de E. Slucki, publicado en Kiev, en 1926, con el ttulo de

Ein Beitrag zur formal-praxeologischenGrundlegung der Oekonomie,se considera el primer estudio dedicado a la praxeologa. El primer tratado sistemtico
de praxeologa lo constituye la obra de T.Kotarbinski ya citada, cuya versin
polaca apareci hace diez aos. Los autores franceses emplean cada vez con
ms frecuencia el trmino de praxeologa(para ms detalles,vase Louis Arenilla, Lactionet sa connaissance,Cahiers de 21.S. E. A,,diciembre de 1965).
E n Polonia existe un Centro de pensamiento praxeolgico dirigido por Kotarbinski. Dicho Centro publica desde 1962 el peridico Materialy Prakseologiczne
(Notas de praxeologa), rebautizado recientemente con el nombre de Prakseologia (Praxeologa).Los veintitantos nmeros ya aparecidos dan una idea bastante
general de las actividades realizadas por el Centro. En varias contribuciones
especiales se han definido las relaciones entre la praxeologa y las dems ciencias humanas, y principalmente la economa. Este problema est tratado en las
siguientes obras: Captulos V y VI del volumen 1 de LEconomie politique
de Oslrar Lange (el cap. V se titula Le principe de la rationalit conomique.
Lconomie et la praxeologie); O.Lange, Znaczenie prakseologii dla ekonornii
politycznej [La importancia de la praxeologa en la economa poltical, en
Materialy prnkseologiczne, nm. 20; T. Kotarbinski, Praxiology and Economics,en On Politicnl Economy and Econometrics, Essays in Honouv of Oskar
Lange, Varsovia, 1964. Tambin conviene consultar una interesante introduccin
a la praxeologa: A.Kaufmann,Lhomine daction et la science, Pars, 1968.

560

5. La ciencia econmica

ceptos de una teora de la accin eficaz. Como las tesis praxeolgicas son ms universales y las tesis econmicas ms particulares, es
evidente que las primeras se inducen de las segundas,pero que stas,
a su vez, se deducen de las primeras. El praxelogo hace uso de las
generalizaciones parciales establecidas por los economistas y las incorpora al conjunto formado por las que le facilitan los especialistas de otro tipo de actividades; su tarea consiste en establecer
generalizaciones de ms amplia aplicacin y en formular hiptesis
que requieren una verificacin y que conciernen a todos los mltiples dominios de la accin consciente del hombre [...]. La ciencia
econmica ofrece a la praxeologa numerosos productos semifinitos,
por decirlo as, y sta se encarga de completarlosZs.
As, pues, incluso el mismo rasgo que, a juicio de Mises, hace
de la economa la rama ms desarrollada de la praxeologa, es considerado por el praxelogo como un obstculo que se opone a que
las tesis econmicas puedan ser consideradas simplemente como parte
de una ciencia ms general: la praxeologa.
Si se acepta este razonamiento, es evidente que la ciencia econmica no puede ser considerada ni como una rama de la praxeologa ni como una teora general de la racionalidad de la actividad
econmica.
Sin embargo, si bien la concepcin praxeolgica de la economa parece insostenible, lo que es indudable es que tanto los
economistas como los dems especialistas pueden sacar mucho partido del empleo de modos de pensamiento praxeolgico. Bstenos
con recordar aqu cmo la adopcin de un mtodo de este tipo ayud
a resolver una cuestin que haba sido objeto de tan viva controversia durante cerca de dos siglos, como la de la ley de los rendimientos decrecientes.
D e un anlisis de la actvidad econmica el estadstico puede
fcilmente sacar la conclusin de que cada gasto sucesivo es menos
rentable que el que le antecede. Pero no conviene olvidar que los
propios economistas (empresarios) clasifican las inversiones requeridas siguiendo un orden correspondiente al aumento de produccin
que se espera de ellas y que, adems, empiezan haciendo las inversiones ms remuneradoras. Lo que hace el estadstico es, pues,
dar una interpretacin tecnolgica posterior de un resultado que
es consecuencia de la aplicacin hecha por los empresarios del principio praxeolgico de la eficacia *.
Kotarbinski, Praxiology and Economics, Zoc. cit., pp. 310-311.
Esta argumentacin est tomada del artculo de Oskar Lange Znaczenie
prakseologii dla ekonomii politycznejn, op. cit., p. 24. Un anlisis ms preciso de estos mismos problemas puede encontrarse en el captulo 2 del volu2
29

5. La ciencia econmica

561

Se podran mencionar un buen nmero de problemas parecidos

que tienen ms importancia para el especialista de la ciencia econmica (y especialmente de la economa poltica) que para el historiador econmico. Este estar, por ejemplo, menos interesado en
el anlisis de los tipos de progreso tcnico, que es absolutamente
indispensable para el estudio del problema del crecimiento econmico, o en las relaciones resultantes de las caracterfsticas tcnicas
del proceso de produccin. Es evidente, sin embargo, que puede
serle til conocer estos coeficientes tcnicos. La situacin es anloga a la que acabamos de observar a propsito de las relaciones
entre la economa y la praxeologa.
Actuar racionalixeiite consiste en tratar de reducir al mnimo
los castos necesarios para conseguir un resultado determinado o de
maximizar el efecto de los gastos realizados. Pero este principio
se aplica en condiciones materiales y sociales concretas que no siempre son propicias a la adopcin de soluciones racionales a nivel
societal (global), aun en el supuesto de que cada individuo acte
subjetivamente de acuerdo con dicho principio.
La distincin propuesta por Polanyi, por ejemplo, entre dos
economas, una, lgica, la otra, positiva, es aceptable nicamente si
se tiene presente el hecho de que la economa poltica analiza el
comportamiento, en el proceso mismo de la produccin de bienes
materiales, de gente que est condicionada por una tradicin histrica y que acta dentro de un determinado marco social,y de que,
por consiguiente, estudia la manera en que este principio general
de racionalidad se aplica en un contexto sociohistrico global determinado. La economa poltica no se preocupa, pues, ni de este
principio general en cuanto tal ni de las normas de comportamiento
humano que de l se derivan, sino de sus concretas y variables
manifestaciones en el curso de la actividad econmica. Esto explica
el carcter relativo e histrico de los modos de comportamiento
econmico, e incluso de las categoras e instrumentos del clculo
econmico, en el sentido estricto de la palabra.
Independientemente de los ejemplos ya mencionados, la praxeologa sirve a la economa poltica de muchas maneras. Puede que
algn da llegue a ser posible utilizar las reglas de la accin eficaz
y especialmente el principio de la racionalidad econmica como
instrumento para medir la eficacia econmica de un sistema social
determinado. Fueron Max Weber y Werner Sombart quienes, por
primera vez en la historia del pensamiento econmico, emplearon,
men 11 de la Ecoizomie politigire de Oskar Lange, titulado Lec relations quantitatives dans la productiom. Este captulo ha sido publicado en Economista,
4,1964.
Tecdencias cie la investigacioii, 36

562

5. La ciencia econmica

con plena conciencia de lo que hacan, el principio de la racionalidad

como criterio para mostrar la superioridad del modo de produccin
capitalista sobre los regmenes sociales anteriores. Weber sostuvo
que, en tales regmenes, la actividad econmica se apoyaba esencialmente en la tradicin. Era la tradicin y no un anlisis racional,
la que determinaba la eleccin del fin y de los medios. Dicha tradicin era defendida, sobre todo, por medio de sanciones mgicoreligiosas por aquellos grupos sociales cuyos intereses favoreca.
El principio de la racionalidad econmica no tena ninguna aplicacin en este tipo de sociedadm. Los medios y los fines son demasiado diversos como para poder ser medidos y comparados con
arregIo a un patrn comn. Slo la divisin de las actividades econmicas en ocupaciones domsticas, por una parte, y remuneradoras,
por otra, como consecuencia de la extensin de la economa de mercado y monetaria, trajo consigo la aparicin de un objetivo general
predominante sobre todos los dems. En la empresa capitalista,
este objetivo es el beneficio, el cual determina cmo han de emplearse los recursos.D e este modo, fines y medios pueden expresarse
en unidades monetarias, siendo as$ perfectamente comparables. Slo
en estas condiciones es posible aplicar estrictamente las reglas del
clculo econmico.
Con la competencia, este clculo estricto se hace incluso indispensable,ya que permite a la empresa evitar el fracaso y maximizar
el provecho. El triunfo de este principio de la racionalidad en la
industria capitalista provoc un intenso desarrollo de las fuerzas productivas.
Pero tambin iba a servir de argumento para criticar el capitalismo. Los partidarios de una economa planificada sostienen que en
el rgimen capitalista de produccin la racionalidad econmica se
limita a la empresa. Pues, como consecuencia de la propiedad privada de los medios de produccin,el mximo rendimiento de dichos
medios a nivel de la empresa va acompaado de un despilfarro a
nivel nacional (paro, crisis econmicas, dilapidacin de los recursos
30 Esta opinin est siendo en este momento m u y criticada. Tanto los antroplogos como los especialistas en historia econmica afirman que el principio
de la racionalidad adopta diferentes formas segn los diferentes contextos
sociohistricos. No hay nada que impida pensar que esta nocin exista ya en
las sociedades en que todava no exista el mercado. El ejemplo de Weber y
de Mises, quienes, basndose en este principio abstracto, negaron la posibilidad de crear una economa socialista racioiial, debera bastar para poner en
guardia a aquellos que subordinan estrictamente la racionalidad econmica a
la existencia de una economa de mercado. Para un estudio de la racionalidad
en los diversos sistemas socioeconmicos, vase M.Godelier, Rutionalit et irrationulit en conomie, Pars,Maspero, 1966.

5. La ciencia econmica

563

naturales), despilfarro que es an ms importante cuando las

grandes sociedades se aprovechan de su influencia limitando la produccin para conseguir as el monopolio.
En suma, la ciencia econmica no se confunde ni con la historia
econmica ni con la praxeologa. Pero no cabe duda que desde
el momento en que estudia las relaciones humanas que se establecen
en el curso de la produccin de bienes materiales -es decir, de la
dominacin de las fuerzas de la naturaleza por parte de la sociedadla ciencia econmica conserva el carcter de una ciencia histrica,
ya que estas relaciones estn sujetas a una evolucin; y, por otra
parte, como esta evolucin se puede determinar cientficamente
por medio de leyes, desde el momento en que los hombres actan
siempre racionalmente en sus esfuerzos por asegurarse una existencia material satisfactoria (es decir, desde el momento en que
tratan de maximizar los efectos conseguidos con ayuda de unos
medios dados o de reducir al mnimo los recursos empleados en
la consecucin de un fin dado), est claro que la praxeologa debe
ocupar un puesto entre las consideraciones econmicas (puesto que
ser tanto ms importante cuanto ms prcticas sean las pieocupaciones de los economistas). Esta es la razn por la cual la ciencia
econmica (economa poltica) debe, a nuestro juicio, ser considerada como el estudio de las condiciones, variables segn las sociedades y las pocas, de distribucin, explotacin y desarrollo de los
recursos.

11. EL PENSAMIENTO ECONMICO: MODELOS

Y MTODOS

1. Observaciones preliminares
Este estudio no tiene por objeto hacer el inventario o analizar
los mtodos que se aplican en este momento en los diferentes dominios de la ciencia econmica o los problemas que quedan por
resolver, Tampoco se trata de comparar sistemticamente las diferentes teoras y escuelas de pensamiento. Corno ya dijimos en la
Introduccin, nuestro propsito es el de concentrar toda nuestra
atencin en los procesos y dificultades del pensamiento econmico,
con objeto de que los que lean este estudio acerca de las tendencias de la investigacin en el dominio de las ciencias sociales puedan
percibir las caractersticas propias de la ciencia econmica, as como
los rasgos que tiene en comn con las dems ciencias sociales.

564

5. La ciencia econmica

Naturalmente,en nuestra eleccin intervendr un elemento de subjetividad. Difcilmente se puede hablar de un mtodo general aplicable en materia de economa poltica e ignorar que el campo y la
gama de las tcnicas y los mtodos de investigacin han ido evolucionando y son en este momento enormemente amplios.
Esta evolucin se ha debido, sobre todo, al hecho de que los
problemas eran diferentes en cada momento y dependan de las
fluctuaciones de la demanda social. La actitud personal del economista ante la realidad que analiza ha sido, pues, y sigue siendo,
de una importancia capital. Segn que adopte una actitud crtica o
complaciente con respecto a la realidad ambiente, elegir mtodos
de anlisis diferentes y llegar muchas veces a conclusiones diferentes. Como ya sealamos en la primera parte, en economa poltica intervienen siempre una serie de consideraciones ideolgicas
y de juicios de valor basados en principios morales. Esto, naturalmente, ejerce una influencia no slo sobre los sistemas establecidos,
sino tambin sobre la eleccin de las categoras econmicas fundamentales.
Volvamos de nuevo sobre la investigacin macroeconmica y
microeconmica. Ya hemos sealado la existencia de estrechas relaciones, de comunicaciones y de intercambios de mtodo entre
estas dos formas de investigacin, pero tambin hay una serie de
divergencias que resultan de diferencias en cuanto a los puntos de
vista, objetivos, reglas y posibilidades de conducta que pueden adoptar los agentes econmicos. U n ejemplo nos ayudar a comprender
mejor nuestro pensamiento: la clebre frmula de Kalecki (vase su
Theory of Economic Dynamics) -segn la cual es el beneficio de
los capitalistas el que determina el volumen de la renta nacional y
no al revs- nicamente poda ser formulada sobre la base de
una teora macroeconmica de la dinmica de la economa capitalista, considerando a los capitalistas como una clase social y analizando al mismo tiempo la distribucin de la renta nacional en salarios y beneficios y en consumo (tanto de los trabajadores como
de los capitalistas) e inversin. La frmula de Kalecki se opone
a la manera de ver del capitalista,que, a escala individual, considera
los beneficios como la diferencia entre la produccin obtenida y las
inversiones realizadas,y no como un punto de partida para la adaptacin de la renta nacional a la suma total de los beneficios y salarios, que guardan una relacin determinada con los beneficios. El
punto de vista del capitalista, tomado individualmente, corresponde a la realidad ex-post,pero no explica la dinmica ex-ante de
la economa capitalista ni el mecanismo de la decisin de invertir.

5. La ciencia econmica

565

La macroeconoma3' hace suyos muchas veces los mtodos y

conceptos de la microeconoina, enriquecindolos con iiuevos y diversos matices. El hecho de que una serie de mtodos macroeconmicos de anlisis del mercado hayan sido elaborados en un momento
en que no existe todava ningn mtodo satisfactorio para analizar
otro tipo de fenmenos que no fueran diferentes del mercado, explica -junto con otras razones de tipo histrico- por qu la macroeconoma ha concentrado casi exclusivamente su atencin hasta
este momento en la economa de mercado. Y explica tambin por
qu la macroeconoma no ha sido empleada fuera del marco de la
economa de mercado hasta la aparicin de los anlisis tericos de
los problemas de la economa socialista y de los estudios que se han
hecho estos ltimos aos dc las economas primitivas (obra generalmente de historiadores o de antroplogos). Por otra parte, numeiosos problemas claramente pertcnecientes al dominio de la microeconoma slo son explicables acudiendo al anlisis macroeconmico,
lo cual quiere decir que las microdecisiones han de tener en cuenta
los objetivos y preferencias macroeconmicos. La nocin de economas externas,que slo tiene sentido dentro de una perspectiva
microeconmica, refleja la influencia as ejercida por los objetivos
macroeconmicos.
Las relaciones entre la macroeconoma y la microeconoma, la
posibilidad de aplicar los iiistrumentos de anlisis a diferentes niveles de agregacin y de generalizacin, as como la eleccin de
mtodos de clculo econmico descentralizado,capaces de asegurar
la compatibilidad de las decisiones tomadas con las preferencias
macroeconmicas -es decir?con ((la uncin de bienestar social- v
31 Aqu nos ocuparemos principalmente de la macroeconoma, a causa de
la rpida expansin que ha adquirido en estos ltimos aos y de su importancia
para la planificacin. Otro factor que pesa en favor de la macroeconoma es
el hecho de que en este momento existen unos cuantos instrumentos muy elaborados de anlisis economtrico que son fcilmente aplicables en el dominio
microeconmico,mientras que, en cambio,la aplicacin de mtodos matemticos
en macroeconoma plantea un gran nmero de dificultades, todava no superadas, que es probable que reclamen la atencin de los economistas toda.va
durante unos cuantos aiios.
32 Este problema no se plantea en una economa de mercado propiamente
dicha, en la que, por definicin,no existe ninguna preferencia niacroeconmica,
sino solamente las preferencias propias de cada agente econmico. En cambio,
s se plantea en una economa dirigida, aun cuando no se trate de planjficar
toda la actividad econmica.En a! economa neoclsica se ha tratado de resolver
el problema intentando establecer una distincin entre la rentzbilidad individiiai
y la rentabilidad social,y precisando la nocin de economas externas a la que
ya nos hemos referido antes por lo que se refiere a la economa del bienestar
y a la mueva economa del bienestara,que es una prolongacin de la anterior,

566

5. La ciencia econmica

constituyen ahora uno de los campos de accin ms importantes de

la investigacin metodolgica. Esto se debe al fracaso de algunos
intentos que se han hecho por reducir la macroeconoma al nivel
de la microeconoma, presumiendo equivocadamente que el todo
(es decir, la macroestructura) es la suma aritmtica de las partes,
es decir, de las entidades econmicas analizadas con un enfoque
microeconmico.
Por otra parte, el primer perodo de la planificacin socialista
demostr en la prctica -como ya vimos en la primera parteque, por grande que sea la armona general conseguida entre los
objetivos del Estado y los de los agentes econmicos, no por ello
dejan de plantearse numerosos problemas microeconmicos.
No se debe considerar de una manera absoluta y unilateral la
prioridad de los problemas de fondo sobre los problemas metodolgicos. Los mtodos se derivan en cierto modo de los problemas.
Pero la elaboracin de algunos mtodos puede sugerir a la investigacin terica nuevos problemas que no hubiera podido ser abordados o identificados sin contar con estos nuevos medios.
El proceso acumulativo del desarrollo cientfico se manifiesta de
manera mucho ms evidente en la metodologa que en la teora.
Incluso cuando todavia se consideraba equivocadamente que los
problemas macroeconmicos podan reducirse a problemas microeconmicos, el arsenal metodolgico de que poda disponer el economista de entonces se vio considerablemente enriquecido. Este arsenal no ofrece todava una teora, sino ms bien un marco analtico 33, indispensable para poder hacer una descripcin detallada
o un anlisis preliminar, fases previas a la elaboracin o verificacin de las teoras. Vamos a empezar haciendo un anlisis detallado
de este arsenal que est pasando cada vez ms rpidamente a formar parte del patrimonio comn de los economistas de diferentes
escuelas (independientemente de sus diferencias en cuanto a orientaciones y preferencias).

2. El marco analtico
Hasta hace relativamente poco, el arsenal del economista ha
reflejado una clara preferencia por los mtodos y nociones adecuados
al estudio de los fenmenos microeconmicos en general y al anno cabe duda que la macroeconoma ha acaparado el inters que antes se
dedicaba a la microeconomfa.
3 Esta nocin la hemos tomado de Liebenstein (Kylos, 19, 1966, fasc. i),
pero aqu la empleamos con un sentido algo diferente.

5. La ciencia econmica

567

del mercado en particular. Categoras econmicas tales como el

precio, el coste,la oferta o la demanda, constituyen el punto de partida de numerosos estudios. Debemos sealar a este respecto el
desarrollo del clculo marginal, ya que introduce nociones de coste
marginal y de productividad marginal, como distintas del coste medio y de la productividad media y que, de este modo, hace posible
la aplicacin del clculo diferencial. Tambin conviene sealar las
numerosas investigaciones que se han ocupado de la elasticidad de
la oferta y la demanda con arreglo a los precios y a las rentas, y de
la flexibilidad de los precios con arreglo a las fluctuaciones de la
oferta y la demanda. Estas nociones son objeto de estudios cuantitativos de carcter emprico, pero tambin entran dentro del campo
de estudio de la econometra.Esta investigacin microeconmica encuentra aplicacin en la macroeconoma, ya que sus resultados pueden ayudar a proyectar la estructura del consumo futuro, fase importante de la planificacin.
Las curvas de produccin constituyen otro instrumento bastante elaborado, pero su aplicacin plantea una serie de problemas
relativos tanto a la eleccin de las variables explicativas cuanto a
la eleccin de las funciones matemticas ms adecuadas para reflejar la realidad34.Su importancia en relacin con los progresos metodolgicos de la ciencia econmica es indiscutible,tanto ms cuanto
que, tanto en el caso de las curvas de produccin como en el de las
de preferencia, cuando se las ha querido trasladar al dominio macroeconmico, ha sido posible darles una nueva interpretacin.
El estado de la metodologa en la macroeconoma es menos alentador. Esto se debe, por una parte, a la tendencia predominante en
la investigacin econmica durante el perodo transcurrido entre la
publicacin de las obras de la escuela clsica y la gran crisis de los
aos treinta, momento en el cual, bajo la influencia del marasmo
econmico y de las primeras experiencias soviticas en el dominio
de la planificacin, empez a renacer un inters por la macroeconoma; pero, por otra, a una serie de dificultades objetivas.
Para los fines del anlisis macroeconmico, el elemento esencial
es la renta nacional. Su creacin y su distribucin pueden ser consideradas desde diferentes puntos de vista: por ejemplo, composicin fsica de los factores de produccin y de la misma produccin;
distribucin de la renta entre el Estado y las diferentes clases sociales, divisin de la misma en consumo,inversin y stock. Estos tres
enfoques se encuentran en el Tableazl conomique, de Quesnay, y
tambin en los clebres anlisis de la reproduccin propuestos por
lisis

42 Bastar con mencionar las controversias en torno a la funcin de produccin Cobb-Douglas.

568

5. L a ciencia econmica

Marx, pero su uso slo es posible a un elevado nivel de agregacin. Marx estableci tres dicotomas: desde el punto de vista de
la estructura fsica, distingui entre bienes de consumo y bienes
de produccin; en relacin con la distribucin de la renta, distingui entre inversin y consumo, y, finalmente, estableci una
distincin entre la clase social de los trabajadores,que producen
todo el valor aadido,pero no reciben ms que una parte del mismo
representada por sus salarios, y la de los capitalistas,que, al ser
poseedores de los medios de produccin, gozan de los beneficios,
es decir, de la diferencia entre el valor aadido y los salarios. Los
anlisis de Marx estaban destinados no tanto a proporcionar los
instrumentos necesarios para describir la economa cuanto a permitir la elaboracin de una teora dinmica, cosa que l logr recurriendo a la vez a las tres pticas ya mencionadas. Pero el empleo
simultneo de estas tres pticas ya no basta, en cambio, para hacer
un anlisis econmico ms detallado. Lo que ms se aproxima a la
idea de Quesnay y de Marx son las tablas inputs-ozltputs.El mtodo
del tablero de ajedrez (chessboard) permite situarse a la vez en dos
perspectivas diferentes: permite analizar con todo detalle la composicin fsica de las entradas y de las salidas (input1 y outputs), en
trminos de volumen o de valor, y, al mismo tiempo, el destino final
de Ids productos. Sin embargo, este mtodo no tiene en cuenta la
respectiva participacin de las distintas clases sociales en la creacin
y la distribucin de la renta nacional. En diversos sistemas de contabilidad social -tenemos aqu un interesante ejemplo de imitacin
de un mtodo de anlisis microeconmico y de adaptacin a las
exigencias macroeconmicas- se establece una contabilidad particular para cada una de estas tres perspectivas, ya que las tablas
itznputs-outputs, expresadas en trminos de valor, son un elemento
esencial de un moderno sistema de contabilidad social.
Consideremos las tablas inputs-outputs. Estas ofrecen un marco analtico conveniente tanto para describir la estructura de la
economa y sus diferentes ramas de actividad (mtodo estitico)
cuanto para comparar sus diferentes estados en diferentes momentos
(meta-esttico)o en diferentes pases. Por otra parte, el mtodo
del tablero de ajedrez (chessboard record) permite echar mano
del lgebra matricial, lo cual da lugar a un uso relativamente amplio del clculo matemtico. El mtodo de las tablas inputs-outputs
constituye, pues, un considerable progreso y ofrece amplias posibilidades de aplicacin. Sin embargo, se trata de tablas estticas que
no resulta fcil hacer dinmicas, ya que toda modificacin que se
introduzca en los coeficientes tcnicos de produccin debe ser tratada como un dato exgeno.

5. La ciencia econmica

569

Por otra parte, en las tablas iizpzbts-ozitputs, as como en cualquier sistema de contabilidad social, asoman dos problemas de inters para el conjunto de la economia: el problema de la agregacin
(o ms bien de la desagregacin, teniendo en cuenta que el punto
de partida es la economa nacional considerada en conjunto) y el de
la medida de las cantidades econmicas,estrechamente vinculado con
el anterior. Se puede suponer que el producto nacional es la suma
total de los bienes, medida en unidades fsicas (sin intentar buscar
un denominador comn para estos bienes). Este mtodo es empleado en la elaboracin de balances-materias establecidos dentro
del marco de la planificacin central y tambin en algunas importantes aplicaciones de las tablas de inputs-outputs, que tambin pueden servir para determinar los coeficientes tcnicos de los factores
de produccin en trminos de volumen. Pero el nmero de bienes
producidos en el marco de la economa nacional es tan grande que
no cabe ms remedio que agruparlos en agregados, sobre todo cuando, desde una perspectiva macroeconmica, se acude a nociones
tan globales como las de inversin,consumo,etc. Son una excepcin
a esta regla las consideraciones relativas al progreso tcnico y la
cuestin de las curvas de produccin basadas en el clculo vectorial.
La ciencia econmica no podra concebirse sin un denominador
comn, tal como el valor de cambio. Pero hay numerosos sistemas
de precios que no siempre expresan adecuadamente este valor, sobre
todo en aquellas situaciones en que no son aplicables las leyes del
mercado. Esta es la razn por la cual el perfeccionamiento del clculo escalar constituye uno de los principales problemas metodolgicos
de la ciencia econmica. No vamos a entrar aqu en la compleja
controversia acerca de la teora del valor y de los precios, que tan
importante lugar ocupa en la historia del pensamiento econmico.
Nos limitaremos a sealar que no slo el valor global del producto nacional depende del sistema de precios adoptado, sino tambin la expresin en trminos de valor de su composicin en mercancas.En este caso podemos considerar el mecanismo de los precios
de diferentes maneras:
a) Supongamos que existe una medida objetiva del valor de
cambio.Es en esta hiptesis en la que se apoy Marx para establecer
que el valor de cambio de un producto dado era igual a la cantidad
de trabajo socialmente necesario realizado en l, calculado teniendo
en cuenta la calidad de dicho trabajo 3s. Sin embargo, esta hiptesis
35 Esta hiptesis hace prcticamente imposible la aplicacijn directa del mtodo, ya que no existe ningn criterio objetivo que permita la evaluacin cuantitativa de los tipos de trabajo.

570

5. La ciencia econmica

pasa por alto el aspecto cualitativo -el valor de USO-, condition sine qua non de la existencia de un valor de cambio. Y,por
otra parte, la nocin de utilidad marginal se basa en una peticin
de principio, ya que no sabemos cmo se puede medir esta utilidad,
y la teora de los precios apoyada en esta nocin no es ms que una
variante de la teora de precios que se basa en el equilibrio del
mercado.
b) Supongamos que existe un mecanismo social que determina
automticamente los precios. Esta es la condicin esencial para que
se d un equilibrio de precios en una economa de mercado, que, no
obstante, se apoya en hiptesis muy rgidas y poco conformes con
la realidad relativas al disparo automtico de mecanismos convergentes de adaptacin. La categora de los costes no puede ayudarnos
mucho tampoco, a no ser que volvamos a nuestra primera hiptesis
y que admitamos adems que el equilibrio de la economa de mercado exige que las mercancas sean vendidas a unos precios correspondientes a sus valores relativos.
c) Supongamos que el sistema de precios pueda elegirse de tal
manera que refleje las preferencias. Este sistema no depende ni de
la teora del valor ni de la accin espontnea de las fuerzas del mercado, sino que se propone alcanzar ciertos objetivos de crecimiento
en unas determinadas condiciones de equilibrio de mercado. Esta
manera de abordar el problema es ms que nada operacional y es
compatible con cualquier teora del valor. Obtenemos as un sistema convencional de precios contables calculado teniendo en cuenta
las condiciones que hay que respetar para alcanzar el objetivo y expresado en volumen. En consecuencia, los precios contables reflejan
las preferencias del planificador y permiten adems tomar, tanto
a nivel central como a nivel inferior, una serie de decisiones que
concuerden con esas preferencias macroeconmicas.
Pero cabe preguntarse por la manera en que han de determinarse
los precios contables, ya que se corre el riesgo de que tengan un
carcter arbitrario y de que el sistema de precios se vea deformado
de tal manera que en lugar de poder mejorar la gestin y las decisiones de invertir no se consiga otra cosa que complicar el problema todava ms. Tericamente se puede determinar el sistema
de precios contables (que sern entonces precios de equilibrio) teniendo en cuenta todos los recursos disponibles, las posibilidades
del comercio exterior y la tasa de crecimiento prevista (despus
de haber comprobado si es materialmente posible alcanzarla). Pero
en la prctica no sera fcil adoptar un solucin de este tipo, ya que
habra que calcular un nuevo sistema de precios cada vez que se

5. La cieiicia econmica

571

modificaran los parnietros, y esto planteard unas cuantas dificultades tcnicas.Esta es la raz6n por la que, en algunos pases en que
se ha implantado una planificacin global, lo ms conveniente,
desde el punto de vista prctico, es limitarse a utilizar algunos precios contables slo para aquellos parmetros que tienen una importancia primordial para ciertos clculos econmicos.
D e todos modos, la aplicacin prctica de los precios en materia
de planificacin y de gestin no resuelve todava todos los problemas relativos a la medida de las cantidades econmicas.
Hasta este momento, nos hemos limitado a considerar los precios desde el punto de vista de la mensurabilidad de los agregados
econmicos y de ciertos instrumentos de planificacin, es decir, no
hemos saldo de la teora del funcionamiento y de la gestin de la
economa. Los ejemplos puestos se referan todos a los problemas
relativos a la mensurabilidad del valor de cambio. Se supona, tcitamente,que no haba ninguna necesidad de medir y comparar directamente las utilidades.
Pero esta hiptesis, totalmente admisible como base para intentar resolver numerosos problemas que se plantean diariamente en
la prctica, no debe hacernos olvidar otra cuestin importante.
A pesar de los progresos realizados en relacin con la medicin de
las cantidades econmicas36,la idea de que la economa es, paradjicamente,la ciencia de la riqueza, que no sabemos cmo medir,
sigue reflejando con bastante exactitud la realidad. Efectivamente,
sin hablar ya de las dificultades tcnicas y estadsticas que plantea
la definicin de indicadores ms o menos aproximados, todava no
hemos logrado encontrar un denominador comn adecuado a las
diversas formas de utilidad que nos permita traducir en cifras nociones tan bsicas como la de bienestar, nivel de vida, etc. 37.
El nivel de vida, por ejemplo,depende en buena medida del poder adquisitivo de la renta percibida, pero tambin de la posibilidad de utilizar el stock de bienes duraderos previamente adquiridos, de la organizacin de los servicios pblicos y de otra serie
e datos no menos importantes,tales como la duracin y condiciones de trabajo,y todos los elementos del genre de vie como distinto
del nivenu de vie (en la terminologa adoptada por Jean Fourasti).
Pero se plantean una serie de dificultades en relacin con este
punto, empezando ya por el primero de los elementos mencionados.
36 Vase, por ejemplo, F. J. de Jong, Dimensional Analysis for Economist,
Amsterdam, 1967.
37 Vanse, por ejemplo, los artculos de J. y J. Fourasti y A. Konns en
Les sciences sociales: problemes et orientaiions, Pars-La Haya, Unesco-Mouton,
1968,pp. 57-66y 93-107.

572

5. La ciencia econmica

<Podemos decir de dos personas que tienen la misma renta, pero

que la gastan de formas diferentes, que tienen el mismo nivel de
vida? Si esta forma de gastarla resulta de su eleccin individual cabe
responder afirmativamente. Pero en todos aquellos casos en que
las diferentes formas de gastarla se deben ms bien a causas independientes de su voluntad, no podemos sacar ninguna conclusin
importante de la simple igualdad de las rentas, ni siquiera haciendo
algunos reajustes para que las apreciaciones sean ms exactas. Esta
observacin es vlida, en particular por lo que se refiere a las comparaciones entre habitantes de distintos pases o entre ciudadanos
de un mismo pas, pero considerados en diferentes momentos (es
decir, por lo que respecta a comparaciones hechas bajo diferentes
condiciones de oferta y diferentes sistemas de precios relativos).
Por otra parte, surgen dificultades tambin cuando se trata de
tomar medidas que permitan llegar a decisiones que tengan una
base objetiva. U n diario sovitico hizo una encuesta entre sus lectores preguntndoles si preferan que, en el prximo plan quinquenal, se aumentaran los efectivos de los servicios no productivos,
lo que permitira mejorar la calidad de tales servicios,o que se redujera la duracin del trabajo para todos los trabajadores. Desde
el punto de vista del planificador, las dos decisiones son equivalentes, pero es difcil imaginar un criterio objetivo para zanjar la
cuestin.
?Hay otra solucin que no sea la de hacer intervenir las preferencias subjetivas?
La teora de la economa del bienestar parte de un postulado,
mientras que la nica forma conveniente de resolver el problema consiste en analizar empricamente las preferencias de los individuos y
de los grupos sociales por medio de encuestas, cuestionarios, sondeos de opinin, etc. Sin embargo, ninguno de estos mtodos permite establecer una escala de valores completamente clara e irrecusable, sobre todo en cuanto se pasa de las elecciones presentes a las
elecciones futuras 38. El problema se hace todava ms difcil cuando salimos de una economa de mercado, bien para considerar una
economa natural, bien para analizar el modelo terico de una economa socialista sin mercado. En ambos casos es preciso suponer
que existe una escala de preferencias y que es posible tratar de con38 Eso sin hablar del hecho de que es tcnicamente difcil -incluso
en
nuestra poca, en que los medios de informacin estn muy desarrolladosplantear demasiadas cuestiones a demasiadas personas; es, desde luego, un tanto
dudoso que la opinin pblica media est dotada de suficiente imaginacin
como para decidir cuestiones que puedan eventualmente ejercer una influencia
sobre los niveles de vida y sobre los modelos de consumo de nuestros nietos.

S. La ciencia econmica

373

seguir la optimizacin -meta general a la que tiende el hombre en

todas sus actividades- por medio de la optimalidad de Pareto, es
decir, tratando de conseguir los diferentes objetivos en detrimento
de la satisfaccin de otras necesidades. Esta solucin puede ser aplicada de un modo intuitivo en el caso de una economa primitiva en
la que la escala de preferencias es relativamente simple3, pero es
difcil concebir que se pueda aplicar en una economa industrial,
aunque sea con ayuda de los modernos ordenadores.
El hecho de que los problemas de medida y de agregacin sigan
sin resolverse, muestra con toda claridad la direccin que deberan
seguir los estudios que aspiraran a perfeccionar el arsenal del economista. D e los progresos que se realicen en este dominio depender, en una buena medida, la posibilidad de expresar la realidad
en trminos de un modelo y de volver de nuevo del modelo a la
realidad, y de elaborar as una serie de teoras capaces de dar una
interpretacin cada vez ms profunda y completa de la realidad.

3. Mtodos aplicados en los diversos dominios

de la teoria econmica
Siguiendo con nuestro anlisis,conviene considerar por separado
los tres dominios que citamos a continuacin,as como los mtodos
utilizados en cada uno de ellos:

Teora del funcionamiento de la economa.

b) Teora del crecimiento econmico 40.
c) Teora del desarrollo socioeconmico.
a)

Esta ltima teora trata de los procesos dinmicos,considerndolos

desde el punto de vista de los cambios que se producen en la estructura de las relaciones sociales bsicas, mientras que la teora del
39 Los estudios antropolgicos han llamado la atencin sobre la existencia,
en muchas economas primitivas,de tres categoras de bienes no sujetos a intercambios. El problema entonces se simplifica,ya que en cada categora las posibilidades de eleccin son en principio limitadas y la eleccin consiste probablemente en comparar el nmero de horas de trabajo necesarias para la obtencin
de diferentes productos. Pero, incluso en este caso, se requiere una escala de
preferencias sociales para determinar la cantidad de tiempo de trabajo dedicada
a la produccin de bienes de cada una de estas tres categoras: bienes nececariow, bienes de lujo y bienes de cereinonia.
Las expresiones teora del crecimiento y teora de la dinmica se
emplean a veces indistintamente.Sin embargo,en el caso de una economa capitalista, la teora de la dinmica econmica pretende dar una explicacin no
slo del crecimiento,en el sentido estricto, sino tambin de los ciclos econmicos, confundindose casi con la teora del funcionamiento.

574

5. LIciencia econmica

funcionamiento y la del crecimiento presuponen la estabilidad de dichas relaciones4' y se ocupan, respectivamente, la primera de los
cambios cuantitativos y de los cambios relativos a la composicin
de la produccin, la segunda de los mecanismos de gestin en el
sentido ms amplio del trmino.
La teora del desarrollo debera, pues, en cierto modo, tener
prioridad sobre la del crecimiento y sobre la del funcionamiento de
la economa. Pero es preciso sealar tambin que el desarrollo tiene
lugar dentro del marco de una economa que funciona ajustndose
a unos principios definidos y que se produce como consecuencia
de un crecimiento. Es evidente que los principios que gobiernan el
funcionamiento de la economa influyen en el crecimiento, y uiceuersa. Hay, pues, numerosas interrelaciones entre estos tres dominios, cosa de la que se dieron perfecta cuenta los economistas clsicos. Sin embargo, a medida que la ciencia econmica ha ido desarrollndose se ha ido haciendo mayor el grado de autonoma de
cada uno de estos tres dominios, cuya unificacin en el orden prctico -que ya haba sido propuesta por los economistas prcticosexige un estudio ms completo de las interconexiones, y depende
de los nuevos progresos que puedan realizarse en la teora matemtica general de los sistemas, cuyo propsito consiste en explicar,
tanto en economa como en otras ramas de la ciencia, el funcionamiento y el desarrollo por medio de un solo sistema de ecuaciones 42.
Desgraciadamente, esta posibilidad parece muy remota todava, teniendo en cuenta la mayor complejidad de la economa, comparada con la biologa o con la psicologa. En stas, el proceso de
crecimiento y el ciclo de desarrollo estn determinados, mientras
que, en historia econmica, todos los esquemas lineares de desarrollo (que es a lo que se reducen, a fin de cuentas, los esquemas
tericos de desarrollo socioeconmico) son simplificaciones inadmisibles. No conocemos estudio alguno sobre la aplicacin de la
teora general de los sistemas a la ciencia econmica, y las comparaciones metastticas siguen con frecuencia haciendo las veces de
un mtodo propiamente dinmico. Por otra parte, no conviene ol41 Lo cual no equivale a hacer abstraccin de ellos, como hacen desgraciadamente muchos autores de modelos de crecimiento.
42 Vase el excelente estudio de A. Rapaport Mathematical Aspects of General Systems Analysis, en Les sciences sociales: problemes et orientations,
op. cit., p. 331: Una teora matemtica general de los sistemas permite
describir estos tres aspectos de los sistemas -la estructura, el comportamiento
y la evolucin- en un lenguaje matemtico abstracto. Para aplicar esta frmula a la ciencia econmica basta con sustituir evolucin por crecimiento y
desarrollo.

5. La ciencia econmica

575

vidar que, segn el propio Rapaport, la teora de los sistemas representa una importante aportacin al repertorio conceptual de los
hombres de ciencia ms bien que un mtodo que permita aplicaciones directas.
a) Teoria del funcionamiento de la economla

En la poca del capitalismo de libre competencia, y mientras

se consider esta forma de capitalismo como el prototipo de economa normal, la teora del funcionamiento de la economa se
interes sobre todo por dos problemas:
a) Dentro del dominio microeconmico, el anlisis de los mecanismos del mercado constitua su centro de inters y se realizaba
dando por supuesta una serie de hiptesis acerca del comportamiento del hono oeconomicus.
b) Dentro del dominio macroeconmico, solapndose aqu con
la teora de la dinmica, su propsito principal era el de definir el
estado de equilibrio y analizar las desviaciones por respecto a la situacin normal.Las fluctuaciones de la actividad econmica eran
consideradas como si fueran fenmenos patolgicos. Por otra parte,
se sola echar mano de comparaciones (msveces implcitas que explcitas) con los organismos vivos. D e ah que se hablara normalmente de economa sana.

Por lo que respecta al primer grupo de problemas,la confrontacin de las leyes generales de la formacin de los precios en el mercado con la realidad llev,en primer lugar,a precisar esas leyes analizando las condiciones bajo las cuales se aplican y despus a adaptarlas a otras condiciones diferentes (competencia imperfecta o situacin de monopolio,por ejemplo). Estamos ante un ejemplo tpico
de aplicacin del mtodo deductivo y de matematizacin del razonamiento. El hecho de haber precisado las hiptesis iniciales contribuy no slo a hacer ms explcitos los modelos de mercado,
sino tambin a hacer que las investigaciones se orientaran hacia el
estudio de la motivacin de los agentes econmicos que participan
en los cambios que se realizan en dicho mercado. Esta tendencia
llev a un callejn sin salida, como era el de la teora psicolgica
del valor basada en la interpretacin hedonstica de la utilidad, pero
tambin impuls a dar una dcfjnicin ms rigurosa del principio
praxeolgico general del comportamiento econmico, clave de bveda de las teoras contemporSineas que se ocupan de la decisin y
de la investigacin operacional.

576

5. La ciencia econmica

La introduccin de las relaciones estocsticas en economa, aparentemente por influencia de una evolucin similar en las ciencias
exactas y naturales, y especialmente en la fsica, marca otra importante etapa en la evolucin de la teora del mercado. La teora de
juegos, aplicacin de la teora de la decisin en condiciones de
incertidumbre, permiti interpretar de otra manera los mecanismos
del mercado, y enriqueci la ciencia econmica con la nocin de
estrategia, que est siendo cada da ms empleada, aunque con un
sentido que tiene poco que ver con la teora de juegos propiamente
dicha. A nuestro modo de ver, la verdadera contribucin de la
teora de juegos estriba en haber habituado al economista a razonar de una cierta forma,ms que en sus aplicaciones prcticas43.El
mtodo probabilstico tiene un gran inters, ya que permite dar una
forma cuantitativa a aquellas relaciones que no se prestan al empleo del mtodo determinista clsico. En la economa, en general,
y en la teora del funcionamiento,en particular,los progresos de la
matematizacin estn estrechamente vinculados a los de las teoras
matemticas que puedan servir para la descripcin de aquellas estructuras cuyas caractersticas estn demasiado mal delimitadas como
para poder ser medidas. D e ah las esperanzas puestas en la teora
de los grafos y en los modelos estocsticos.
La teora de los ciclos econmicos es la rama de la ciencia econmica que ms se ha visto influida por la ideologa,lo que explica
sin duda alguna la enorme debilidad de las teoras de los ciclos econmicos, los fracasos que ha tenido en el pasado, en el terreno
prctico, y su multiplicidad, Las explicaciones propuestas por los
diversos autores van de la influencia de las manchas del sol a consideraciones puramente psicolgicas acerca de la alternancia de los
ciclos de pesimismo y de optimismo.
Qu tenan en comn todas estas teoras? En primer lugar,
todas ellas consideraban la libre competencia del mercado capitalista
como un mecanismo normal,independientemente de cualquier contexto histrico.
En segundo lugar, atribuan un valor positivo (juicio de valor
apoyado naturalmente en consideraciones ideolgicas) al sistema de
la libre competencia 44.
En tercer lugar, se afirmaba tener confianza en las ventajas de
este sistema basado en la aceptacin de la ley de Say. As, se supona que la teora de los ciclos analizaba las causas de las lamen43 Ver un poco ms adelante nuestras observaciones acerca de la teora del
crecimiento.
44 No es preciso decir que la actitud de los autores socialistas con respecto
a este punto era justamente la contraria.

5. La ciencia econmica

577

tables desviaciones que pudieran observarse por respecto al estado

normal o sano. Tambin tena como tarea prevenir contra
las posibles perturbaciones con el fin de que se pudieran tomar las
medidas necesarias para remediarlas. El carcter pragmtico de este
objetivo de la teora de los ciclos, junto con la naturaleza de las
premisas examinadas antes, hacan que la mayora de las teoras estuvieran basadas en seudorrelaciones establecidas a partir de las
correlaciones observadas entre ciertos elementos que figuraban en
modelos excesivamente simplificados45. Como es bien sabido, como
consecuencia de la revolucin keynesiana se produjo un desplazamiento del centro de inters. En nuestros das, las investigaciones
relativas a los ciclos econmicos se ocupan fundamentalmente de los
factores que obstaculizan el desarrollo y de los medios a travs de
los cuales el Estado puede intervenir eficazmente en la economa.
El ejemplo de las teoras prekeynesianas de los ciclos econmicos muestran el peligro que supone para la economa caer en la
tentacin de interpretar las correlaciones observadas como relaciones de causa a efecto. Esta tentativa se va haciendo ms fuerte a
medida que se van desarrollando las tcnicas de clculo y de elaboracin de estadsticas &. El investigador acaba hacindose prisionero de seudorrelaciones, mientras que la parte esencial del mecanismo analizado se mantiene en la oscuridad, y el modelo es
incompleto,ya que no tiene en cuenta ciertas variables significativas
que normalmente explican a la vez los dos fenmenos entre los que
existe una correlacin.
El estudio de esas teoras de los ciclos hace ver tambin que
la realizacin de una previsin basada en una teora de este tipo es
un criterio muy mediocre para medir el valor de una teora econmica. Se pueden distinguir varias relaciones posibles entre el valor
explicativo y el valor predictivo de una teora. Una teora falsa de
la que se ha deducido incorrectamente un pronstico exacto puede,
por pura casualidad, resistir la prueba de una confrontacin con la
realidad. Y de manera inversa, una teora que en principio da una
45

Entonces apenas se hablaba de modelos; pero, como todas las teoras,

las de los ciclos econmicos se basaban en una serie de modelos que daban una
imagen ms o menos simplificada de la realidad.
46 Otro ejemplo de formalismo estadstico que abunda mucho es la costumbre de calcular por medio de un mtodo estadstico cualquiera la tendencia de
una serie temporal y de elevarla al rango de ley cuantitativa del desarrollo.
Esta prctica tambin era habitual entre los tericos preocupados por los ciclos
econmicos. Slo unas pocas teoras de la dinmica de la economa capitalista
parten del principio correcto de que los fenmenos de crecimiento y las fluctuaciones de la actividad econmica deben explicarse acudiendo al mismo con-

junto de variables.
Tendencias de la investigacin, 37

578

5. La ciencia econmica

explicacin correcta, pero que ha sido mal aplicada a las condiciones

reales (por ejemplo, por no haber introducido las modificaciones
oportunas en ciertas variables explicativas o en el valor de los parmetros), puede llevar a previsiones errneas, sobre todo cuando
tales previsiones concuerdan con la experiencia adquirida en el
pasado4. Esto fue lo que les pas a los economistas marxistas que
despus de la guerra estaban esperando una repeticin de la gran
crisis de los aos treinta. Leibenstein tiene razn, en general,cuando dice que una previsin correcta no garantiza la exactitud de una
teora, a no ser que d adems una explicacin satisfactoria de los
fenmenos.Por otra parte, el hecho de que una previsin no se haya
realizado es una prueba clara de la insuficiencia de la teora a partir
de la cual se ha establecido o, cuando menos, de una mala aplicacin de la misma.
La crisis de los aos treinta disip numerosas ilusiones acerca
de las ventajas de los mecanismos del mercado libre e hizo aparecer los problemas macroeconmicos relativos a la manera de dirigir
una economa nacional y a su funcionamiento bajo diversos regmenes y de acuerdo con diferentes modelos. La importancia de estos
problemas se vio acentuada por la aparicin de la Unin Sovitica
y dems pases socialistas, y ms tarde, por la emancipacin del tercer mundo, en el que predominan los llamados regmenes de economa mixtaa. Conviene hablar aqu de los diferentes sistemas sociopolticos y de un estudio comparativo de los sistemas econmicos,
as como de la eleccin de un modelo particular conveniente a cada
uno de estos sistemas, puesto que los mecanismos que aseguran el
funcionamiento de la economa no estn determinados slo por el
rgimen poltico bajo el cual operan. Esta multiplicidad de rnodelos de funcionamiento (y de gestin) es particularmente notable en
el caso de las economas socialistas.
En el curso de una discusin que se viene desarrollando desde
hace ya muchos aos y que tiene un gran inters prctico para las
ecanomas socialistas, se ha llegado a la conclusin de que es tericamente posible concebir numerosos modelos de funcionamiento
aplicables a la economa socialista,desde una estricta centralizacin
hasta una descentralizacin total. Estos modelos se caracterizan por
diversas combinaciones de subsistemas dotados de un funcionamien47 Lo cual explica que los generales se preparen ordinariamente para la
guerra pasada y los economistas para la crisis que ya ha tenido lugar.
a Es decir, de una economa caracterizada por la existencia de un sector
pblico limitado, pero dinmico, y de un sector privado que engloba los subsectores de las actividades modernas (en manos bien de naturales del pas,
bien de extranjeros) y de las actividades tradicionales.

5. La ciencia econmica

579

to autnomo o regulado,comunicados entre s por rganos de transmisin de diferentes tipos. Nos encontramos de nuevo aqu con el
problema de las relaciones entre inicro y macroeconoma y del papel
que pueden desempear los sistemas autorreguladores.En un modelo
descentralizado, las autoridades centrales podran limitarse a poner
en marcha los servomecanismos facilitndoles ciertos parmetros,
como los precios que han de utilizarse en los clculos.
Al pasar del estudio de la economa de mercado al de la economa dirigida y al de la economa socialista, la teora del funcionamiento de la economa ha adquirido una amplitud mucho ms considerable y el mercado ha quedado reducido a uno de los mltiples
mecanismos que han de ser tenidos en cuenta. Los problemas que
ms le interesan en este momento son los que plantea la eleccin de
incentivos y las reacciones que stos provocan49.Los mtodos de
anlisis aplicados al estudio de estos problemas son numerosos y
variados. Se les puede dividir en tres categoras:
a) Mtodos histricos y descriptivos que ponen de manifiesto
las formas concretas de comportamiento econmico en diferentes
contextos sociohistricos (por ejemplo, las reacciones de los productores a una subida de los precios de venta en una economa de
mercado, por una parte, y en una economa predominantemente de

subsistencia, por otra).

b) Mtodos de observacin y de investigacin sobre el terreno, que, siguiendo los mismos principios que las otras disciplinas
relativas al comportamiento o en cooperacin con ellas, se ocupan
de estudiar empricamente las sociedades humanas. La teora del
funcionamiento de la economa es la rama de las ciencias econmicas en la que el objeto esencial de la economa poltica -el estudio de las relaciones entre los hombres- se presenta de la manera ms directa, sin ninguna reificacin.
c) Mtodos cibernticosO' que, hasta hace relativamente poco,
apenas han sido empleados, salvo para expresar en trminos ci49 E n economa es imposible realizar verdaderos experimentos de laboratorio. Estos son sustituidos por sondeos especialmente concebidos, de alcance limitado, pero de aplicacin cada vez ms amplia, y por los experimentos econmicos de los pases socialistas, consistentes en dirigir una serie de empresas
seleccionadas de acuerdo con unas reglas determinadas. Por otra parte, los
modelos matemticos de simulacin estn abriendo tambin nuevas perspectivas.
50 Vase la obra que hR abierto camino en este dominio, Introducfion tu
Econornic Cybernetics, debida al llorado O. Lange y publicada despus de su
muerte en 1965, as como el artculo de L. Solari: Modeles conomiques et
rgulationw, en Les sciences sociales: problemes et orientations, op. cit., pginas 384-396.

580

5. La ciencia econmica

bernticos el funcionamiento de la economa. Esta transcripcin es

de una importancia considerable desde dos puntos de vista: por una
parte, apoyndose en los isomorfismos observados,lleva a una convergencia entre las ciencias naturales y las ciencias humanas; por
otra,a una formulacin ms precisa de los problemas de anlisis que
se les plantean a los economistas en relacin con la teora del funcionamiento de la economa.
En conclusin, conviene aadir que la teora del funcionamiento
de la economa tiene muchas cosas en comn con disciplinas, tales
como la ciencia poltica, el derecho, la organizacin y la gestin de
empresas, la sociologa, la psicologa y la antropologa social. La
nica manera que tiene de poder seguir desarrollndose es la de recurrir a todas estas ciencias y aplicar un mtodo interdisciplinario,
consistente en introducir en los modelos econmicos una serie de
parmetros que, despus de un anlisis previo, puedan pasar a hacer
de variables en cada una de esas disciplinas.
Entre los principales objetivos de la teora del funcionamiento
de la economa figura la praxis, es decir, la accin de tomar decisiones racionales dentro de un sistema socioeconmico determinado,
utilizando para este fin todas las reglas praxeolgicas disponibles.

b) Teoria del crecimiento econmico

Los aos que acaban de transcurrir han estado marcados por una
extraordinaria proliferacin de modelos de crecimiento, como han
sealado Hahn y Matthews en un importante estudio al que ya nos
hemos referido. Autores representativos de casi todas las escuelas
de pensamiento econmico (neoclsico,neokeynesiano, marxista) .se
han dedicado a establecer modelos de crecimiento.
No cabe duda de que este hecho refleja una autntica preocupacin por uno de los problemas-clavede la vida econmica moderna,
sobre el que volveremos en la ltima parte de este estudio. Por otra
parte, la teora del crecimiento se presta a un amplio -y a veces
excesivo- empleo de instrumentos matemticos y de mtodos de
exposicin rigurosos, satisfaciendo as los deseos de numerosos economistas cuya mayor preocupacin es la de trabajar ms cientficamente, aunque esto se reduzca muchas veces a presentar viejas
verdades envueltas en un nuevo y ms complicado ropaje. Una vez
conocido el principio de la construccin de modelos, es posible elaborar tantos como se quiera, bien modificando las hiptesis iniciales,
bien expresando en una forma matemtica nueva un tema ya muy

5. L a ciencia econmica

581

trillado.Tan es as,que en numerosas universidades ste es el camino

ms corto y tambin el ms espectacular para llegar a conseguir un
doctorado en ciencias econmicas. Todo esto ha provocado violentas
crticas contra la teora del crecimiento en cuanto tal. Se ha hecha
ver que los modelos de crecimiento se basaban en hiptesis exageradamente simplificadas y que tenan poco que ver con las complejas realidades de la vida econmica, que no tienen ninguna aplicacin prctica directa, sino que ms bien tratan de establecer las
condiciones necesarias para una nueva edad de oro,etc. Aunque
desde luego estas crticas no son siempre vlidas, sin embargo, no
cabe duda de que en numerosos casos estn justificadas, dada la
abundancia de modelos de crecimiento defectuosos o superfluos.
A primera vista, las teoras del crecimiento parecen niuy inocentes. Siendo la inversin el principal motor del crecimiento econmico, dichas teoras tratan de determinar cmo evoluciona la
renta nacional cuando una cierta fraccin de esta renta es destinada
a la inversin. Llamemos i a esta fraccin y m al coeficiente de capital, es decir, a la relacin entre la inversin y el aumento del
producto que sta produce. Como primera aproximacin se puede
decir que la tasa de Crecimiento r de la renta nacional ser igual a
i
-. Pero la aparente simplicidad de este resultado oculta numerosos
liZ

problemas enormemente complejos.

En efecto, debemos tener en cuenta no slo las nuevas inversiones, sino tambin el desgaste de los medos de produccin (llamaremos a al coeficiente que expresa la disminucin de la renta
nacional como consecuencia de ste); por otra parte, se producir
un incremento de la renta nacional si se utiliza mejor el potencial
de produccin existente (hecho representado por un nuevo coeficiente u). La frmula que expresa la tasa de crecimiento I de la renta
nacional se convierte, pues, en la siguiente:

En relacin con una economa socialista, en la que se puede suponer que las fuerzas de produccin son plenamente utilizadas y
en que, en consecuencia, la tasa de crecimiento est determinada
51 Tal es, en realidad, la frnula bsica en la q u e se apoya la teora d e
Kalecki acerca del crecimiento d e una economa socialista. V e r Kalecki, Zurys
teorii wzrostu gospodarki socjalistycznej, Varsovia, 2.a ed., 1968; o el breve
informe d e esta teora publicado por A. Zauberman, en Kylos, nm. 3, 1966.

582

5. La ciencia econmica

por la oferta (es decir,por el incremento de la capacidad de produccin), esta frmula puede considerarse como un punto de partida
para nuevos estudios. En cambio, no podramos decir 10 mismo de
una economa capitalista, en la que se plantea el problema de la
demanda efectiva. Podran, evidentemente, tenerse en cuenta las
variaciones de esta demanda, de una manera puramente formal,modificando el coeficiente tl (que tomara un valor positivo o negativo,
segn los casos). Pero, procediendo as, de todas maneras se dejara
a un lado el problema esencial de las economas capitalistas, que es
el del papel de la inversin en tanto que estimulante de la demanda
efectiva, as como sus efectos multiplicadores (en la medida en que
existen capacidades de produccin an por emplear). Para estudiar
la dinmica de una economa capitalista convendra, pues, construir
un modelo completamente diferente, basado en el hecho de que,
contrariamente a lo que podra creerse, son las inversiones realizadas
por los capitalistas las que determinan el nivel de sus beneficios globales, en tanto que clase, y no al revs. D e donde se deduce que el
volumen de la renta nacional depende tambin de las decisiones de
los capitalistas en relacin con la inversin y el consumo. A diferencia de los trabajadores, que gastan en la medida en que ganan,
los capitalistas, en tanto que clase social,ganan en la medida en que
gastan =.
Por otra parte, se puede definir la tasa de crecimiento Y como
la suma de las tasas del aumento del empleo y del aumento de la
productividad del trabajo, lo que trae a primer plano problemas tan
complejos como el de los diferentes tipos de progresos tecnolgicos
y el de su influencia en la evolucin del coeficiente de capital.
En teora, se debera distinguir claramente la simple sustitucin de
la mano de obra por el capital (o la sustitucin inversa) del progreso
tecnolgico propiamente dicho, pero en la prctica las dos cosas se
superponen y se materializan en nuevas inversiones s. Son varias
las clasificaciones de los progresos tecnolgicos propuestas por diferentes autores (J. Robinson, Kaldor, Bombach, Kalecki), pero todas
ellas se basan,en lneas generales,en la distincin entre los progresos
que absorben capital, los que permiten economizar capital y los que
52 Vase M . Kalecki, Theory of Economics Dynamics, Londres, 1954; o
Theorie de la dynamique conomiquen, en Techniques conomiques modernes,
tomo 18 (Serie Anlisis Econmico), Pars, Gauthier ViUars, 1966.
53 E
l coeficiente u permite tener en cuenta los progresos tecnolgicos udesunidos. M u y diferente es, en cambio, el problema de los aspectos no tecnolgicos del desarrollo tcnico, del que, sin embargo, los economistas ocupados
en construir modelos de crecimiento deben hacer abstraccin. Vase a este respecto el artculo de H.Janne, en Les sciences sociales: problemes et orientations, op. cit., pp. 67-92.

5. La ciencia econmica

583

no tienen ningn efecto sobre el coeficiente de capital. No hace

falta decir que cada uno de estos tres casos justifica un estudio
independiente en cualquier teora completa del crecimiento.
Conviene tambin distinguir entre las distintas economas, segn
que dispongan de una mano de obra superabundante o limitada.
Cuando las reservas de mano de obra se acaban, la aceleracin del
crecimiento no puede provenir ya ms que de un incremento del coeficiente de capital.
Podemos mencionar finalmente los condicionamientos impuestos
por dificultades relativas a los intercambios con el extranjero. Todos
estos factores tienden a introducir modificaciones en el coeficiente
de capital.
Qu efectos tendr sobre la economa la absorcin gradual de
una tecnologa caracterizada por un coeficiente de capital ms alto,
cunto tiempo har falta para remodelar despus toda la economa
y cul ser la situacin en las diversas fases del perodo de transicin? Tales son algunas de las muchas cuestiones que se plantean
tan pronto como tratamos de complicar el ejercicio inicial.
El objetivo ltimo de estos trabajos que tratan de dar una imagen exacta de la evolucin del crecimiento, tal como se desprende
de las hiptesis iniciales, es arrojar alguna luz sobre las elecciones
en materia de poltica econmica: es, pues, normativo. Los economistas suean siempre con optimizar el funcionamiento de la economa. La eleccin fundamental (para una economa socialista) entre
ms mantequilla hoy o ms mantequilla maana 54 es esencialmente
poltica y, por consiguiente, de la incumbencia de los responsables
de la poltica econmica. Se han imaginado diversos modos de incorporarla a la teora del crecimiento. Varios autores utilizan una
tasa de actualizacin del consumo futuro. Kalecki introduce explcitamente en su modelo una curva de decisin y utiliza un parmetro no cuantificable,pero de una importancia capital, que traduce
la repugnancia de los gobiernos a disminuir el nivel de consumo
de la poblacin para acelerar el crecimiento.
Se han ideado numerosos modelos con vistas a determinar las
reglas de oro del comportamiento. Pero la dificultad estriba en
encontrar la manera de alcanzar la edad de oro a partir de un
determinado estado de la economa. Esto trae consigo un nuevo
grupo de problemas: de entre varias alternativas posibles, <cmo
acertar con la que mejor permita pasar de un estado a otro?
La lista de las cuestiones que acabamos de exponer tratadas por
3 Invertir ms hoy equivale a reducir el consumo en un futuro inmediato
para acelerar el crecimiento y, por consiguiente, a aumentar el consumo de
maana.

584

5. La ciencia econmica

los tericos del crecimiento est lejos de ser completas5,pero cree-

mos que ser suficiente para convencer al lector de que la teora

del crecimiento no tiene nada de simple.
En cuanto a sus aplicaciones prcticas, las crticas a las que
antes hemos hecho alusin provienen, a nuestro modo de ver, de un
malentendido acerca del papel de la teora.
Las teoras del crecimiento no tratan ni de reconstruir con toda
exactitud la evolucin de una economa en el pasado (cosa que puede
estudiarse ex post por medio de los instrumentos estadsticos tradicionales) ni tampoco de prever su futuro, ya que el nivel de agregacin y las simplificaciones introducidas son tales que un intento
de este tipo estara condenado de antemano al fracaso. En una
economa socialista, el problema principal no es el de prever, sino
el de tomar decisiones racionales en relacin con la planificacin.
Es precisamente este objetivo el que persigue la teora del crecimiento y se propone alcanzarlo de dos maneras. Por una parte, se
ocupa de problemas que no slo no son evidentes, sino que tampoco
son los que primero plantean los fenmenos y que exigen del planificador una serie de decisiones,a la vez, que le habitan a considerar
varias alternativas posibles. Por otra parte, la teora del desarrollo
nunca propone soluciones concretas 56, sino que se conforma, en el
mejor de los casos, con sealar reglas de conducta ideal, analizando
con una mayor claridad las hiptesis fundamentales, los criterios
de evaluacin y las consecuencias que se derivan de las distintas
soluciones posibles. Si bien sus objetivos no son meramente pragmticos, no obstante, tienen una estrecha conexin con la praxis.
Contrariamente a lo que creen los profanos, el planificador se encuentra con que tiene que resolver complejos e intrincados problemas
de eleccin, y su libertad de accin est limitada por la situacin
inicial y por las preferencias polticas. Se encuentra con que no
puede estimular el crecimiento de la economa tanto como quiera,
no slo porque esto exigira al principio un aumento excesivo de
la parte de la renta dedicada a la inversin,a expensas del consumo,
sino tambin porque, por encima de una cierta tasa del crecimiento
-variable segn la economa y segn la poca-, la eficacia de las
inversiones suplementarias disminuye en seguida.
55 Vease sobre esta cuestin la exposicin mucho ms sistemtica, aunque
enormemente condensada, de D.MacRay : Mathematical Models of Economic
Growth, en Les sciences sociales: problkmes et orientations, op. cit., pginas 371-383.
56 Entre las diversas teoras y la prctica (es decir, la poltica econmica)
hay una relacin ms o menos directa. La teora de Keynes es un ejemplo de
dicha relacin, pero, contrariamente a la teora del crecimiento, gira ms bien
en torno a problemas inmediatos.

5. La ciencia econmica

585

Por otra parte, los objetivos del planificador no pueden ser determinados de manera unvoca, debido a la imposibilidad,ya sealada, de maximizar el consumo a corto y a la vez a largo plazo, y
tambin porque es posible llegar a conseguir idnticos o muy parecidos niveles de vida con distintos tipos de consumo o usando
tcnicas de produccin diferentes.
El problema de la eleccin de las tcnicas de produccin est
relacionado con el del empleo de la mano de obra, que, junto con el
aumento de las posibilidades de consumo, constituye uno de los
objetivos sociales de la actividad econmica en el Estado socialista
y uno de los fines de la intervencin del Estado en las economas
capitalistas.La tasa de crecimiento de la economa Y puede definirse
tambin,como hemos visto, como la suma aritmtica de las tasas de
crecimiento del empleo, por una parte, y de la productividad,por
otra. Por consiguiente, la eleccin, por lo que se refiere a la productividad y a la mano de obra en las nuevas empresas, debe estar
subordinada a la optimizacin, y no a la maximizacin de la productividad media de la mano de obra en la economa. Es este principio el que el economista tiene presente cuando trata de determinar
el coeficiente de capital ptimo para las nuevas fbricas57. Conviene
tambin distinguir con precisin entre el progreso tecnolgico, que
se traduce en una disminucin de la mano de obra o del capital
necesario por unidad de produccin,y la cuestin de elegir una entre
toda una serie de tcnicas eficaces que difieren unas de otras por su
diferentegrado de sustitucin de capital y de trabajo y que forman,
en ltimo extremo,una curva de produccin5*.El hecho de desplazarse en esta curva hacia las tcnicas que exigen ms capital y menos
trabajo no siempre constituye una solucin positiva y, en determinadas circunstancias,puede significar incluso un retroceso.
En suma, los resultados de la teora del crecimiento deberan
en principio ayudar a los planificadores a desempear su papel en
la seleccin de la tasa de crecimiento,de la orientacin que ha de
drsele,de la estructura del consumo y de las tcnicas de produccin.
Pues 10 que a nosotros nos interesa no es slo el resultado finals9,
sino tambin el desarrollo del proceso y las tendencias del consumo
57 Hablando con ms precisin, podemos decir que este coeficiente es igual
a la media de los coeficientes de capital de todos los proyectos de que se compone el plan. Para armonizar las microelecciones con las preferencias macroeconmicas es posible utilizar procedimientos de anlisis basados en un precio
contable de capital.
58 Por tcnicas eficaces entendemos el conjunto de tcnicas posibles, disponibles en un momento dado.
59 Toda modificacin de la duracin del perodo previsto lleva consigo una
modificacin de los datos del problema.

586

5. La ciencia econmica

y de la acumulacin a lo largo de todo el perodo que estamos considerando. No hace falta decir que todas estas elecciones estn
estrechamente relacionadas entre s.
En nuestra presentacin de las teoras del crecimiento hemos
seguido muy de cerca la obra de Kalecki.El hecho de que,de entre las
muchas posibilidades que se nos ofrecan,hayamos optado por Kalecki
se debe a que sus trabajos tericos estn estrechamente vinculados
a su experiencia en cuestiones de planificacin econmica@. Repetimos que no estamos tratando de estudiar los resultados conseguidos
por las investigaciones acerca de la teora del crecimiento,sino solamente de ilustrar con ejemplos los mtodos utilizados y mostrar
la naturaleza de los trabajos a los que se dedica el economista.
Podemos sealar algunos rasgos caractersticos de las teoras de crecimiento:
a) El empleo del mtodo deductivo va acompaado de la introduccin de datos empricos en el modelo, en forma de parmetros,
y de la aplicacin de modelos. Esto implica una clara conciencia de
los sucesivos niveles de abstraccin, que va de la ralidad a la teora,
y de la teora al modelo, as como el encadenamiento de los resultados y de las conclusiones a las particulares circunstancias y factores
que han sido tenidos en cuenta en el modelo. Para tratar de acercarse ms B la complejidad de lo real es preciso tomar precauciones
especiales y modificar con circunspeccin los resultados adquiridos,
yendo eliminando poco a poco las simplificaciones introducidas en
las hiptesis de partida.
b) Se ha pasado de la teora de una economa estacionaria (en
la que el anlisis dinmico se reduca al estudio de las oscilaciones
por respecto al estado de equilibrio) a la nocin de crecimiento equiIibrado61,es decir, de crecimiento sin gastos superfluos,o sea a un
crecimiento conforme con el principio de la racionalidad macroeconmica.
c) Los problemas de optimizacin (entendiendo por tal la bsqueda de soluciones que satisfagan el principio de la racionalidad econmica) constituyen el centro de inters. Pero se reconoce con toda
franqueza que las soluciones a las que se puede llegar son parciales
60 Debido tambin a nuestra familiaridad con la teora de Kalecki, en cuyos
seminarios hemos tenido los tres el privilegio de participar durante numerosos aos.
61 Los diversos autores emplean este concepto con distintas connotaciones.
Nosotros seguimos aquI la concepcin expuesta por Laski en Zuris teorii reprodukeji gospodarki socjalistvcznej (Esquema de la teora de la reproduccin en
una economa socialista), Varsovia, 1965.

7. La ciencia econmica

587

y fragmentarias y estn condicionadas por circunstancias sociohistricas. Tambin hay una preocupacin por llenar el vaco que separa
el mtodo microeconmico del macroeconrnico y por facilitar a los
responsables de tomar las decisiones microeconmicas una serie de
instrumentos de clculo econmico que les permitan garantizar la
contabilidad de sus decisiones dentro de un contexo macroeconmico.
d) Por otra parte, se ha extendido mucho el uso de lo que
Kalecki llama pensamiento a travs de variantes. El economista,
despus de haber eliminado las soluciones ineficaces, todava tiene
varias posibilidades donde escoger, que no puede clasificar inequvocamente por orden de valor, ya que debe juzgarlas con arreglo
no a un solo criterio, sino a dos o ms criterios diferentes. Slo
en situaciones excepcionales existe una solucin verdaderamente superior a las otras, es decir, que sea ms ventajosa que las otras de
acuerdo con un cierto criterio, y por lo menos igual de ventajosa
desde todos los dems puntos de vista (en tales casos no hay ms
que una solucin,es decir, no hay ms que una variante que pueda
decirse que sea verdaderamente eficaz, y pueden excluirse todas las

dems).

El estudio de las diversas soluciones posibles determina al mism o tiempo el papel del economista en la sociedad. Salvo en el caso
de que sea tambin un estadista,las decisiones polticas ms importantes no son de su incumbencia.En cambio,es a l a quien corresponde la tarea de indicar cul es la decisin que conviene tomar,
de exponer las distintas soluciones entre las cuales se puede escoger
y de sealar las posibles consecuencias de tales soluciones62.
Para terminar, debemos aadir a este anlisis de la teora del
crecimiento los cuatro comentarios siguientes:
1) En primer lugar, conviene sealar que la teora del crecimiento no ha pasado todava de su estadio inicial. Para ayudarla
a progresar es preciso construir modelos ms detallados que tengan
en cuenta un mayor nmero de interrelaciones entre los factores econmicos y los no-econmicos,en la acepcin normal del trmino
62 Este argumento, mutatis mutandis, puede ser tambin empleado en el
campo de la microeconoma para definir el papel del economista en la empresa,
en donde los factores polticos tienen naturalmente menos influencia sobre las
decisiones. Subsiste, sin embargo, incluso a esta escala, una cierta indeterminacin, debida a una insuficiencia de conocimientos, que obliga a tomar decisiones de tipo poltico. Por otro lado, corrientemente hablamos de la poltica de una empresa.

588

5. La ciencia econmica

(que, dicho sea de pasada, es del todo discutible, pues los factores
no-econmicos,en la medida en que influyen en la economa, son
econmicos).
Har falta tambin elaborar una serie de mtodos que permitan
optimizar la estructura del consumo y llevar a cabo nuevas investigaciones en la zona de demarcacin entre la teora del crecimiento
y la teora del funcionamiento de la economa.
Otro problema de importancia capital,que todava est pendiente de solucin, es el de las relaciones entre la teora del crecimiento
y la planificacin, en que interviene una funcin de objetivos mltiples. Hasta ahora, en ciencia econmica, hemos solido utilizar una
funcin de un solo objetivo, que ha adoptado la forma de un
aumento (ode una disminucin) de ciertos elementos (renta nacional,
consumo, etc.), habida cuenta de una serie de condicionamientos
existentes. Tinbergen y otros destacados economistas han llegado
incluso a utilizar coeficientes de ponderacin con objeto de armonizar una serie de objetivos heterogneos dentro del marco de una
misma funcin de planificacin: Muchos creen que estos coeficientes de ponderacin deberan ser facilitados por los polticos, y los
matemticos tienen razn al afirmar que no se puede concebir ningn mtodo riguroso de planificacin en que intervenga una funcin
de objetivos mltiples sin disponer de una serie de indicaciones exteriores acerca de la jerarqua de las metas que deben alcanzarsea.
Pero tal vez sea demasiado pedir de los encargados de la politica econmica, los cuales no podran determinar estos coeficientes
sin tomar decisiones arbitrarias (por mucho que traten de disimularlas bajo una forma cientfica). Tal vez fuera mejor admitir
simplemente que algunas decisiones son de carcter poltico y que,
teniendo en cuenta el nivel de desarrollo actual de la ciencia poltica, conservan todava un carcter muy emprico. Esto no quiere
decir que haya que poner en duda la posibilidad que existe de mejorar el proceso de la decisin utilizando algunos de los ingeniosos
mtodos de clasificacin de objetivos y de proyectos que han sido
elaborados en el curso de los ltimos aos por especialistas en investigacin operacional. Simplemente afirmamos que hay todava una
gran distancia entre estos mtodos y las prcticas de planificacin
normalmente seguidas y que sera peligroso imaginar que cabe la
63 O ms exactamente, los matemticos nos dicen que es a nosotros a quienes corresponde determinar la clase de las decisiones que son optimales segn la
frmula de Pareto para alcanzar un objetivo multidimensional de esta clase.
Pero normalmente seguir habiendo amplias zonas de indeterminacin. (Vase
K. Szaniawski, The logic of Economic Calculus, en Les sciences sociales:
probl2mes Dt orientations, op. cit., p. 163.)

5. La ciencia econmica

589

menor esperanza de eliminar los juicios de valor de las elecciones

y compromisos cuya suma termina constituyendo un plan.
Por otra parte, las teoras deben ser sometidas a una verificacin economtrica,pero sta no tiene por objeto confirmar su validez,
sino que, a lo sumo, puede servir de argumento para rechazar una
teora. Normalmente se cree que la verificacin economtrica nos
permite mejorar nuestros conocimientos en el dominio de variacin
de los parmetros y que adems nos sugiere algunas modificaciones
que conviene introducir en el modelo 64.
2) Es posible elaborar multitud de modelos basados en una
misma teora. En particular, se puede tratar de construir,partiendo
de las mismas hiptesis tericas,varios modelos generales de la economa nacional expresndolos en forma de un sistema de ecuaciones
(10 que nos recuerda las teoras matemticas del equilibrio econmico) y tratar de ofrecer una solucin ptima general. Ya ha habido
intentos de este tipo, pero no puede decirse que sean precisamente
satisfactorios, debido a la dificultad, ya mencionada, de establecer
para el conjunto de los objetivos de la economa una funcin uniforme, que pueda ser maximizada (o minimizada). Volvemos a tropezarnos una vez ms con dificultades de agregacin y de medida,
que nos son ya familiares, pero que adoptan aqu una forma ligeramente diferente: pues se derivan de la multiplicidad de objetivos
inherentes a la actividad econmica. Sin embargo, tanto la programacin linear como otros algoritmos cuyo objetivo es conseguir una
optimizacin parcial pueden ser utilizados con xito, siempre que
sea posible determinar la funcin-objetivo.Por otra parte, la solucin de todos los problemas de que trata la teora del crecimiento
depende ahora de la determinacin de los condicionamientos,expresados en forma de ecuaciones o de desigualdades. Los modelos de
conjunto no aaden nada a este respecto a nuestro conocimiento,
e incluso corren el riesgo de perder su valor si los que los emplean
sucumben a la tentacin de utilizar los algoritmos existentes para
resolver los sistemas de ecuaciones por medio de una computadora,
sin preocuparse de fijar previamente los parmetros con el debido
cuidado.
3) Es evidente que los modelos que se refieren de manera especial a una economa de mercado, y no a una economa socialistz,
presentan una serie de rasgos caractersticos: as, por ejemplo, conceden una mayor importancia a los efectos de la intervencin del
Estado en la demanda efectiva. Pero los mtodos empleados no di@ La determinacin de los l
mites dentro de los cuales se puede hacer
variar los parmetros desempea un importante papel en la construccin de un
modelo.

5YO

5. La ciencia econmica

fieren esencialmente de los que hemos expuesto aqu. Por otra parte,
la existencia de una economa capitalista dirigida, entre los dos extremos de la economa capitalista y la economa socialista,hace que
sea necesario introducir algunas modificaciones en las hiptesis
fundamentales.Pero debemos sealar,una vez ms, que los modelos
que no se refieren a un tipo de economa determinado estn suspendidos en el vaco y no son ms que ejercicios de lgica o de matemticas, o representaciones insuficientes de la realidad. Para probarlo
no es ni siquiera necesario proceder a una verificacin emprica:
basta con recordar que, desde el punto de vista de la lgica formal,
estos modelos son incompletos,ya que descuidan la dimensin socioeconmica, que es una de las caractersticas fundamentales de lai
economa poltica.
4) Muchas de las hiptesis empleadas en la teora del crecimiento se basan en resultados adquiridos a partir de las teoras de1
desarrollo y del funcionamiento de la economla y, por mediacin de
ellas, en los resultados de investigaciones efectuadas en otras disciplinas, como la historia, la antropologa, la sociologa, la psicologa,
la teora de la organizacin,etc. Estamos ante una situacin que es
tpica de las ciencias humanas: los parmetros empleados en la
teora del crecimiento con fines de investigacin y que se consideran
dados, son en realidad temas de investigacin de otras teoras e
incluso de otras disciplinas. Este hecho nos da tambin una serie
de indicaciones positivas acerca del inters que presenta la investigacin interdisciplinaria en las ciencias humanas y acerca de la manera en que debe ser utilizada. Las mesas redondas que renen a
los representantes de varias disciplinas suelen ser estriles, ya que
se reducen generalmente a una serie de monlogos,salvo en el caso
de que los expertos que se hallen presentes estn lo suficientemente
al corriente de las disciplinas de sus colegas como para poder exponer
en el lenguaje cientfico de stos las cuestiones que les interesan,
y de que sean plenamente conscientes del doble carcter -de parmetros y de variables- de las cantidades analizadass.
65 Conviene examinar a este respecto las consideraciones del antroplogo
americano E. R, Wolf, que, mutatis mutandis, pueden encontrar tambign apicacin en economa (Anthmpology, Englewood Cliffs, N. J., 1964, pp. 53-54):
El hecho es que el concepto de cultura no designa ya una categora hermtica, aislada, claramente separada y separable de otras categoras igualmente
cerradas en s mismas, como el medio ambiente o el hombre en tanto que
organismo. Ahora estamos en condiciones de subrayar las interrelaciones y de
imaginarnos cadenas de sistemas incluidas en otros sistemas, en lugar de fenmenos aislados encerrados en unas fronteras infranqueables. Induso cuando
los investigadores concentran voluntariamente su atencin en un aspecto particular de la realidad, son mucho ms conscientes que antes de que la abstrac-

5. La ciencia econbmica

591

c) Teoria del desarrollo socioeconbmico

Como ya dijimos antes, la teora del desarrollo socioeconmico

debe preceder lgicamente a la del crecimiento y a la del funcionamiento de la economa,dado que tanto el crecimiento como el funcionamiento de la economa deben ser estudiados dentro del marco
de una estructura socieconmica determinada, y que, por definicin,
es la teora del desarrollo la que trata de la evolzlcin de tales estructuras.

D e ah que el inters de la cuestin, tan a menudo planteada,

de la validez de una teora de este tipo no pueda ser mayor. Si se
admite su existencia, es preciso reconocer que la historia, o por lo
menos la historia socioeconmica, es una ciencia nomottica, puesto
que permite en este caso la construccin de un cierto nmero de
modelos de una serie de sistemas sociales que han existido en el
transcurso de la historia de la Humanidad,en unas condiciones especficas y con unas caractersticas particulares. D e no admitir su existencia, no cabe otra alternativa que la de un agnosticismo respecto
a la posibilidad de la ciencia econmica,ya que es imposible aislar
por completo los problemas econmicos de su contexto histrico.
Dada la falta de regularidad de este contexto, es inevitable la presencia de un elemento de incertidumbre en todas las teoras econmicas &.
cin,el hecho de separar del contexto,exige un esfuerzo complementario con
vistas a volver a incorporar a su marco al fenmeno as abstrado. Estarnos
menos dispuestos a afirmar que la cultura posee tal o cual atributo absoluto,
que es una suma mecnica de rasgos culturales o que es comparable a un organismo, y ms inclinados a admitir que se la puede considerar como una suma
de rasgos culturales o como un organismo, segn el contexto. El observador
ahora est siempre presente en las consideraciones que hace acerca de la cultura -o de las culturas- y sabe perfectamente que existen otros puntos de
vista desde los cuales se puede considerar mejor el objeto, y que l mismo
puede ir adoptando sucesivamente diferentes puntos de vista para abordar su
objetode estudio. Por consiguiente, cualquier objeto puede ser considerado
como perteneciente a la vez a diferentes sistemas: una poblacin humana puede
ser vista como portadora de una cultura relacionada con otras culturas en e1
espacio y en el tiempo; pero tambin como el medio en el que se reproducen
los microorganismos cuyos ataques se ve obligada a soportar, o incluso como
un agente de desequilibrio ecolgico, cuando sus miembros prenden fuego al
bosque para perseguir la caza o para preparar el terreno para el cultivo. Cada
uno de los aspectos, aislados con vistas al anlisis, puede ser considerado, juizlo
con sus caractersticas sistemticas particulares, como un conjunto ordenado,
dentro del cual la modificacin de un elemento repercute sobre los demiis; pero
los sistemas estn tan imbricados unos en otros que uno de ellos puede 7,esultar
ser comvonente de otro aue. a su vez. est coordinado con un tercero. (EI
subrayado es nuestro.)
66 T
al parece ser la posicin de Leibenstein (vase su artculo, ya citado,

592

5. La ciencia econmica

Entre los mtodos histricos de carcter nomottico,la teora de

Marx acerca de las formaciones socioeconmicas ocupa un puesto
especialmente importante, pues su propsito es tender un puente
entre la historia y la ciencia econmica. Durante mucho tiempo,
esta teora no fue tomada en consideracin por los economistas no
marxistas, y esto se explica por dos razones: en primer lugar, la
sustitucin del estudio del crecimiento y del desarrollo, que tanta
importancia haban tenido entre los economistas clsicos por cuestiones de mercado, y, en segundo lugar,el hecho de que esta teora
haba sido interpretada de una manera demasiado rgida y formalista
por los economistas marxistas, que la presentaban como un esquema
unilinear de formaciones que se iban sucediendo inevitablemente
unas a otras en un orden estrictamente determinado.
Sin embargo, en los ltimos aos ha vuelto a aparecer un inters por la doctrina marxista de las formaciones, debido, por una
parte, a que la emancipacin del tercer mundo y la competicin
mundial entre el capitalismo y el socialismo han atrado la atencin
de los especialistas hacia los problemas de desarrollo, y por otra,
a que los marxistas han tenido una serie de discusiones entre ellos
que les han llevado a una interpretacin ms flexible de la doctrina
de Marx, desprovista de su carcter unilinear y de una concepcin
de la historia universal centrada en Europa 67.
Sealemos a este respecto que el descubrimiento del tercer
mundo ha tenido consecuencias de un enorme alcance para la metodologa de las ciencias econmicas. La confrontacin de teoras ecoaparecido en Kylos, 19, 1966, fasc. 1) y la manera en que l interpreta la influencia de la variable medio ambiente. Segn Leibenstein, las teoras del
desarrollo son teoras acerca del desarrollo de la historia en un medio que
no cambia (p. 3) o incluso teoras que encuentran aplicacin cuando la influencia de las variables estratgicas es mucho ms fuerte que la del medio.
Y de ah, sus observaciones menos restrictivas: Qu podemos esperar de
una teora del desarrollo? E n suma, podemos esperar un marco conceptual que
nos facilite la elaboracin de teoras o de modelos que contengan una serie
de variables manipulables a las que se pueda hacer desempear un papel lo
suficientementeimportante como para poder anular los efectos del medio y poder as prever con bastante precisin cul ser la tendencia durante un perodo
de tiempo limitado. (Op. cit., p. 18.) Leibenstein no parece, sin embargo,
negar la posibilidad de actuar en el medio ambiente y en el molde de historia
general en que se mueven los fenmenos econmicos.
67 Estamos pensando sobre todo en las discusiones que estn teniendo lugar
desde hace unos aos acerca de los diferentes caminos de transicin al socialismo y acerca del llamado modo de produccin oriental. Sobre este ltimo
punto, vase la introduccin de E.Hobsbawm a la edicin inglesa del manuscrito
de Marx sobre las formas precapitalistas de produccin (Pre-Cupitalist Forms
of Production, Londres, 1964) y los diversos artculos sobre la cuestin publicados en La Pense.

5. La ciencia econmica

593

nmicas,concebidas en principio para poder ser aplicadas universalmente, pero basadas en realidad en las economas capitalistas industriales, con las realidades completamente diferentes de los pases
insuficientemente desarrollados, puso de manifiesto la insuficiencia
de tales teoras y permiti tomar una mayor conciencia de las diferencias existentes entre los problemas que se plantean en los pases
avanzados y los que se plantean en los pases subdesarrollados.
Esto es lo que explica la aparicin de las teoras del dualismo
y del pluralismo econmico y social. Pero para no verse reducidas
a un mero reconocimiento de la existencia de sectores tradicionales
y de sectores modernos,estas teoras deben abordar una serie
de problemas pertenecientes al dominio de la teora de las formaciones socioeconmicas, ms cuando una parte importante de las
consideraciones tericas relativas al desarrollo econmico del tercer
mundo vuelven, a veces sin que uno se d cuenta, sobre problemas
ya tratados por los economistas clsicos en la poca de la revolucin
industrial.
La vitalidad de la teora marxista de las formaciones econmicas
y la urgente necesidad de disponer de una teora general del desarrollo se prueban por los esfuerzos que recientemente se han dedicado a
la elaboracin de teoras rivales dentro del dominio situado entre la
historia econmica y la teora econmica. Estamos pensando sobre
todo en la teora de Rostow de las etapas del crecimiento econmico.
Dejando a un lado las intenciones del autor, se puede acusar a esta
teora, por comparacin con la de Marx, de cometer dos peligrosas
simplificaciones. En primer lugar, reduce casi todo el proceso de
desarrollo a la evolucin cuantitativa de las fuerzas de produccin,
sin dedicar la suficiente atencin a las relaciones existentes entre
esas fuerzas productivas y las relaciones de produccin,entre la base
y la superestructura.Pero, adems, admite implcitamente que este
proceso es unilinear y que, por consiguiente, es posible determinar
las etapas del mismo por medio de ndices cuantitativos,tales como
el nivel de la renta o la parte de la misma que se dedica a la inversin68.A pesar de todo, la teora de Rostow, 10 mismo que la de
Marx, es de carcter nomottico y materialista 69.
Gershenkron no parece tampoco completamente liberado de la
68 Rostow est en este momento muy cerca de todos aquellos autores que,
dejndose llevar por su aficin por el formalismo estadstico, tratan de obtener una serie de leyes cuantitativas del desarrollo por medio de ecuaciones de
regresin a partir de variables relativas al nivel de renta per capita., .
69 La obra de Rostow ha sido objeto tambin de numerosas criticas desde
el punto de vista histrico. Vase, entre otras muchas, el artculo de H.Baudet
y J. H.van Stuyvenberg en Weltwirtschaftliches Archiu, 15 (1), 1963, pginas 57-58.

Tendencias de la investigacin, 38

594

5. La ciencia econmica

concepcin unilinear de la historia, a pesar de que considera la intervencin del Estado como una variable estratgica enormemente importante.
No es ste el lugar ms indicado para analizar con todo detalle
estas teoras; por consiguiente, nos limitaremos a formular las siguientes conclusiones:

a) Est del todo claro que la ciencia econmica no puede prescindir de una teora general del desarrollo, sin la que la estructura
total de la economa poltica estara incompleta.
6) Esta teora general del desarrollo debe ser de carcter histrico; dicho de otro modo, no puede concebirse esta teora a menos
que se admita que la historia socioeconmica es una ciencia nomottica.
c) Entre la ciencia econmica y la historia hay una serie de
relaciones recprocas. Por una parte, la validez de una teora econmica debe ser probada, en ltimo trmino, por el testimonio de
la historia (en este sentido,segn la pertinente definicin de Dudley
Seers, la economa es el estudio de las economas). Por otra parte,
el equipo del historiador se ha visto recientemente enriquecido con
los resultados de la teora econmica. Es precisamente aplicando
modelos muy parecidos a los empleados por los economistas come
los historiadores pueden llegar a dar una interpretacin nueva, e
incluso podramos decir que moderna, del pasado. Los resultados de
sus investigaciones adoptan una forma mucho ms accesible al economista, que permite a ste, una vez tomadas todas las precauciones
necesarias, embarcarse en un viaje por el tiempo que, junto con el
viaje que por el espacio puede realizar gracias a los antroplogos
y a 10s especialistas en geografa econmica, constituye el elemento
esencial del mtodo comparativo moderno, principal instrumento de
trabajo en el dominio de la teora del desarrollo.
Tambin hay teoras que, aunque no lleguen al nivel de generalizacin de la teora general del desarrollo, estn estrechamente relacionadas con sta. Estamos pensando en el amplio dominio de las
investigaciones relativas a las instituciones, por ejemplo, que han
sido realizadas dentro de una perspectiva histrica. El enfoque adoptado en estos casos es ligeramente diferente del que se sigue en la
teora del funcionamiento de la economa, que hace hincapi en
la sincrona ms bien que en la diacrona, aunque la lnea de demarcacin entre ambas suele ser poco precisa. Las investigaciones en
cuestin se ocupan de problemas tales como el del papel del Estado
o. de manera ms general, de las diversas fases que pueden distin-

5. La ciencia econmica

595

guirse en una determinada formacin y que a veces difieren enormemente unas de otras. Es evidente que entre el capitalismo de oligopolios del siglo xx y las primeras formas de capitalismo estudiadas
por Marx hay numerosas e importantes diferencias.

4. Matematizacin de la economa,
orientaciones y perspectivas

La matematizacin 70 constituye, sin duda alguna, una tendencia

que puede ser muy positiva para la cieiicia econmica.Dicha tendencia corresponde a una orientacin general en el desarrollo del pensamiento cientfico, pero resulta tambin de ciertas caractersticas
propias de la ciencia econmica,as corno de la historia de esta ciencia; nos estamos refiriendo con ello a la inclinacin que siempre han
sentido los economistas por la cuantificacin y al hecho de que la
economa ha sido la primera de todas las ciencias socizles en la que
se ha tratado de elaborar teoras formalizadas matemticamente,aunque fuera partiendo de postulados iniciales un tanto alejados de la
realidad 71.
Conviene analizar sobre todo tres diferentes aspectos:
los mtodos de cuantificacin propiamente dichos;
la aplicacin a la ciencia econmica de los mtodos de induccin estadstica z;
a)

b)

70 Cada vez se est haciendo ms difcil separar las matemiticas de la lgica.

Cuando empleamos el trmino matematizacin,estamos englobando en l la
aplicacin a Ia ciencia econmica del aparato moderno y formal de la lgica,
de la teora de la decisin,etc.
71 Una parte considerable de lo que se denomina economa matemtica ha
estado dedicada a sacar consecuencias de la hiptesis, un tanto ambigua por
cierto, de una situacin de competencia perfecta y de los mecanismos convergentes de adaptacin automtica del mercado. En el caso de la economa del
bienestar, esta teora construye un sistema normativo global basndose en la
hiptesis de la existencia de funciones de utilidad a escala individual, cuyo
efecto puede ser maximizado. Dejando aparte el hecho de que es imposible
sacar conclusiones concretas de dichas funciones,no podemos por menos de dar
la razn a la seora Joan Robinson cuando condena la esterilidad de la teora
del bienestar reducida a su estado puro y cuando llama la atencin sobre la
distorsin ideolgica de este concepto: Es mucho lo que puede conseguirse
reduciendo esta nocin a trminos algebraicos. Las relaciones simtricas entre x
e y parecen armoniosas y gratas, completamente liberadas de todas las connotaciones de aspereza que pueden sugerir las relaciones entre capitaly mano
de obra,del mismo modo que la racionalidad aparente del sistema de distribucin del producto entre los factores de produccin oculta la naturaleza arbitraria de la distribucion de dichos factores entre los hombres. (Ecommic
Philosophy )
72 La econometra trata de los puntos a) y b) sin agotar su contenido,

596

5. La ciencia econmica

c) la matematizacin de la teora econmica propiamente dicha,

exteriorizada en la adopcin de ciertas categoras y en la aplicacin
de mtodos y algoritmos adaptados a las necesidades de la ciencia
econmica o especialmente elaborados para esta ciencia.

La era de los ordenadores,que permite un rpido tratamiento

de una gran masa de informaciones cuantitativas, abre grandes posibilidades a la ciencia econmica. Gracias a estas mquinas, es posible
aplicar a una escala mucho ms amplia el pensamiento por variantes, del que ya hemos hablado antes, y reemplazar el experimento
de laboratorio por la simulacin. Tambin es posible utilizar los
algoritmos por medio de la interaccin,pero este mtodo lleva mucho
tiempo. Por otra parte, los ordenadores encierran un peligro: incitan
a un empleo apresurado y desmedido de los algoritrnos, que puede
resultar nefasto para el razonamiento terico. Hay una tendencia
bastante general a considerar que los resultados que salen de los
ordenadores son absolutamente exactos, cosa que no es precisamente
cierta cuando los datos que se les dan, o incluso los conceptos empleados,son problemticos o estn insuficientemente elaborados.
D e todos modos, los peligros que pueda llevar consigo un empleo defectuoso de los ordenadores no les quita nada de su gran
utilidad prctica. Para lo que s deberan servir tales peligros es para
ponernos en guardia contra la idea ilusoria de que el empleo de ordenadores puede, por s solo, resolver los problemas que se plantean
en teora econmica.
La aplicacin de los mtodos de induccin estadstica es ya tradicional en la ciencia econmica. Estos mtodos pueden prestar
una gran utilidad siempre que el investigador no incurra en el
formalismo consistente, por ejemplo,en identificar la tendencia estadstica con las leyes del desarrollo. Los mtodos ecqnomtricos pueden ser ampliamente aplicados en el anlisis parcial microeconrnico
y macroeconmico, cuando se trata de verificar por medio de la
estadstica la interdependencia de dos o ms variables. La dificultad
aumenta cuando se trata de determinar todas las relaciones que forman un modelo global de la economa nacional, cosa que ya se ha
tratado de hacer, pero normalmente, hasta ahora, despus de que
el modelo ha sido construido.
La matematizacin de la teora econmica consiste esencialmente
rf. Lange: La econometra es la ciencia que determina, por medio de mtodos estadsticos, las regularidades concretas y cuantitativas que aparecen en la
vida econmica. Desde hace poco se est desarrollando paralelamente a la planificacin una ciencia de la planimetra que tiende a separarse de la econometra.

5. La ciencia econmica

597

en una asimilacin,por parte de los economistas,de ciertas categoras, conceptos y modos de razonamiento73.La racionalizacin de la
ciencia econmica, y su consiguiente separacin de la metafsica, se
consigue gracias a la introduccin del clculo diferencial,del clculo
de las diferencias finitas, del clculo de probabilidades, de la teora de juegos, de la teora de las decisiones, de la ciberntica, etc.
Sera difcil sobrestimar la importancia de este hecho y de la costumbre que han adquirido as los economistas de explicitar ell sistema de variables y de parmetros que compone el modelo74,pues
todo ello hace ms preciso y operacional el pensamiento econmico,
aun cuando el empleo de las matemticas no proporcione algoritmos
que resuelvan directamente los problemas concretos. Por otro lado,
no tendra sentido esperar resultados tan pronto, teniendo en cuenta
que, por una parte, todava no se han logrado superar las dificultades que plantean la medida y la agregacin de las cantidades eco.
nmicas, y por otra, que hasta ahora los matemticos apenas se han
preocupado de elaborar teoras matemticas que se adapten a las
necesidades de la ciencia econmica. Como ha sealado G.Morgenstern,nuestro conocimiento actual en el dominio de la economa es
menos preciso que las informaciones acerca de los fenmenos fsicos
de que disponan los investigadores en el siglo XVII, que es cuando
la fsica fue matematizada. Sin embargo,siguiendo el ejemplo de las
ciencias naturales, se est tratando de acelerar la matematizacin de
la ciencia econmica, incluso en dominios en que no es en modo
alguno necesaria. Con 10 cual se corre el riesgo de llegar a una
formulacin incorrecta de los problemas, al encubrimiento de pensamientos vagos en un lenguaje matemtico y al empleo abusivo
de complicados instrumentos matemticos. Desgraciadamente,la ciencia econmica y las dems ciencias sociales no disponen de ningn
clculo del que poder hacer uso como se hace uso del clculo diferencial en mecnica.
Desde luego,no partimos de cero, ya que en estos ltimos aos
se han conseguido hacer considerables progresos en la aplicacin
prctica de los mtodos de optimizacin. La programacin linear
y dinmica se emplea normalmente en todos aquellos casos (en ge73 E
l anlisis dimensional, al que ya nos hemos referido, constituye un
buen ejemplo de aplicacin a la ciencia econmica de un mtodo elaborado para
su proDio uso por los fsicos y los ingenieros.
74 Estamos de acuerdo con Pierre Auger en que: No hay cientfico que
no piense continuamente sirvindose de modelos, aun cuando no se lo confiese
ni a los dems ni a s mismo, pero es nicamente la construccin lgica del
modelo la que permite captar plenamente el sentido del mismo, as como una
serie de caractersticas nuevas que, a su vez, han de ser verificadas en la experiencia.

598

5. La ciencia econmica

neral se trata de problemas parciales) en que es posible determinar

con toda seguridad la funcin-objetivo.
Los economistas no han escatimado esfuerzos en la construccin
de modelos globales que permitan dar la mejor orientacin posible
a la economa nacional durante un perodo de varios aos o, para
decirlo con otras palabras, en la seleccin de un plan ptimo.Cuando
examinamos la teora del crecimiento,ya hicimos ver nuestras dudas
acerca de la posibilidad de aplicar efectivamente los modelos globales
a la optimizacin de los planes; hicimos ver a este respecto que la
descomposicin de un plan ptimo global en sus diversos elementos
parciales (que puede lograrse por medio de una eleccin correcta de
las tcnicas,de la estructura del comercio exterior y de la estructura
del consumo) parece ofrecer, en las circunstancias actuales, perspectivas ms prometedoras desde el punto de vista de la praxis7.
El principal obstculo para la construccin de un modelo global de
optimizacin sigue siendo el problema de la funcin-objetivouniforme. Tericamente podemos maximizar el consumo total, reducindolo a su valor en el perodo inicial por medio de un coeficiente
de actualizacin determinado, pero con ello caemos en una peticin de principio, ya que no existen criterios objetivos para determinar esta tasa de actualizacin.
Pero afirmar que los modelos globales no tienen aplicacin prctica sera cometer un doble error. En primer lugar, no se puede
predecir cules son las posibilidades que puede tener, especialmente
en los pases con un sistema de planificacin global,un mtodo que
acaba de ser elaborado y sobre el que se estn llevando a cabo
todava detenidas investigaciones.
En segundo lugar, estos modelos ya estn desempeando un
cierto papel en la planificacin efectiva, completando los mtodos
tradicionales de planificacin. Podemos decir, procurando no caer
en un excesivo optimismo, que son posibles las siguientes aplicaciones de los modelos globales76:
75 Conviene recordar que, en principio, disponemos de medios que nos permitan escoger las mejores tcnicas y orientar,a corto plazo, en el mejor sentido
posible el comercio exterior. La optimizacin a largo plazo del comercio exterior consiste en encontrar la serie ms eficaz de proyectos de inversin orentados a la exportacin o a la produccin interior que sustituya las importaciones.
E n cambio, no hay ningn criterio uniforme que rija la optimizacin de la
estructura del consumo. Se trata de uno de los problemas ms difciles de
la teora econmica debido al nmero y a la heterogeneidad de las variables,
que aumentan con toda rapidez a medida que se eleva el nivel de vida.
76 Sobre este punto, nuestras observaciones se apoyan en comprobaciones
realizadas en la URSS, en Francia, en Polonia y en Hungra. Cf. las contribuciones de N.Fedorenko y M.Godelier en Les sciences socidles: problPmes et
orientations,op. cit.

5. u ciencia econmica

599

a) sirven para comprobar la sensibilidad de la economa a los

cambias que se introduzcan en las diversas variables y parmetros;
b) permiten mostrar, ya en el examen preliminar de las grandes opciones, las consecuencias generales que pueden resultar de
las diversas hiptesis posibles. Y permiten tambin someter a la
decisin poltica varias soluciones iniciales de las que cabe esperar
buenos resultados;
c) obligan a los equipos de planificadores a racionalizar y a
hacer explcitas, aunque sea ex post, todos los postulados e hiptesis
en lcc que se apoya el plan establecido por medio de mtodos ms
tradicionales.Esto tiene una importancia didctica considerable,dado
que, desde el punto de vista de la prctica, estamos ms interesados
en la phificacin como proceso continuo que en los diversos planes
sucesivos;
d) sirven de base a los procesos de simulacin, que, como ya
dijimos, constituyen un sustituto vlido de los experimentos de laboratorio;
e) sirven de instrumentos accesorios para la coordinacin de
los distintos planes parciales y para el control general del proceso
de planificacin.

Todo nuevo progreso en este espectacular aspecto de la matematizacin de las ciencias econmicas exige una estrecha cooperacin
entre constructores de modelos y planificadores, y ,un dilogo permanente entre economistas y matemticos; este dialogo slo acaba
de comenzar, pero no cabe duda de que constituye uno de los factores ms importantes para el desarrollo de la ciencia econmica.

111. ALGUNOSDE

LOS PRINCIPALES PROBLEMAS

PLANTEADOS HOY EN DA EN LA CIENCIA E C O N ~ M I C A

En la primera parte hemos tratado de la evolucin interna de la

ciencia econmica o, ms exactamente, de ciertas tendencias en
la evolucin de dicha ciencia. En la segunda parte hemos expuesto
las tendencias que pueden distinguirse en la evolucin de los mtodos de las tcnicas de investigacin, es decir, de las herramientas de esta disciplina. Cualquier progreso que pueda realizarse en
lo sucesivo en esta ciencia deber contar necesariamente con estas
tendencias. Dicho progreso puede conseguirse desarrollando algunas
teoras actuales y rechazando algunas otras, empleando y mejorando

600

5. La ciencia econmica

los mtodos y tcnicas existentes y elaborando mtodos y tcnicas

nuevos, ms eficaces y ms perfeccionados. En el caso de la economa poltica, ciencia orientada a la praxis y estrechamente vinculada
a las condiciones sociales -y cuyo alcance, responsabilidades y auditorio se han visto enormemente acrecentados en esta poca en la
que el progreso sin precedente de las ciencias tcnicas ha puesto
al hombre en condiciones de ampliar su poder sobre las fuerzas y
riquezas de la Naturaleza-, el progreso depende,en ltima instancia,
de la solucin que se d a algunos problemas impuestos por la
praxis (entendida en el sentido ms amplio de la palabra).
En las secciones siguientes trataremos de exponer algunos de los
problemas ms importantes planteados hoy en da por la ciencia econmica.

1. Los factores y las condiciones

del crecimiento econmico

Si se nos preguntara cul es el principal grupo de problemas

que se le plantean a la ciencia econmica actual, contestaramos indudablemente: los factores y las condiciones del crecimiento econmico. Se nos podra objetar que ste ha sido siempre el problema
fundamenta1 de la ciencia econmica, El estudio de la naturaleza
y de las causas de la riqueza de las naciones>>no poda por menas
de transformarse en el de la naturaleza y de las causas del crecimiento de la riqueza social. Aunque hay algo de verdad en esto,
y aunque efectivamente cualquier economista del pasado hubiera
podido sostener que el propsito ltimo de su anlisis era determinar las condiciones del crecimiento econmico, no cabe duda
que el estudio de la dinmica econmica es una tarea fundamental
de la economa actual. Esto se debe a la aceleracin continua del
desarrollo de todos los componentes de las fuerzas productivas:
progreso tecnolgico, potencial demogrfico, etc., as como a los
factores sociopolticos que, a su vez, cambian nuestra manera de
abordar los problemas de crecimiento. D e ser un proceso observado
ex post, el desarrollo econmico se est convirtiendo en un ndice
cada vez ms importante de la realizacin de los objetivos de la
poltica nacional (o incluso supranacional), creando as una necesidad
de proceder a una determinacin ex ante de los factores de crecimiento y a la formulacin por adelantado de una estrategia de
desarrollo.
Por razones evidentes, los problemas de crecimiento econmico
tienen una importancia especial para los pases subdesarrollados y

5. La ciencia econmica

601

sobre todo para las antiguas colonias. La amplitud de la tarea que

ha de llevarse a cabo para poner remedio al retraso de una serie
de pases en que vive una buena parte de la poblacin del globo
y, por otra parte, la interdependencia del desarrollo de estos paises
y de la evolucin econmica, social y poltica del mundo en general
justificaran por s solas toda la atencin que la economa actual
pueda estar dedicando a las cuestiones de crecimiento. Pero los
problemas de dinmica a largo plazo tienden a dominar tambin en
los pases medianamente desarrollados y muy desarrollados, como
muestra claramente el ejemplo de los Estados Unidos y de la Europa
occidental. Sera demasiado simplificar explicar este hecho por factores impuestos nicamente desde fuera, es decir, por la rivalidad
con los pases socialistas, en los que el conseguir una elevada tasa
de crecimiento es desde hace ya tiempo uno de los objetivos principales de la poltica econmica. Los factores internos son enormemente importantes desde este punto de vista. Joan Robinson escribe
(en Economic Philosophy) que despus de la guerra, cuando el
problema de una demanda efectiva insuficiente pareca quitarse de
en medio, una nueva cuestin pas a primer plano: la del desarrollo
a largo plazo. Pero su opinin es que esto era, al menos en parte,
la consecuencia lgica de la evolucin de la teora, y as escribe:
Estecambio es debido en parte a la evolucin interna de la ciencia
econmica, es decir, a la evolucin de sus temas tericos. La solucin de un problema desemboca en un nuevo problema: una vez
establecida la teora del corto perodo, formulada por Keynes, en
la que las inversiones desempean el papel esencial,se hace evidentemente necesario estudiar las consecuencias de la acumulacin de
capital que resultan de las inversiones. Hay, desde luego, sobrados
motivos para hacer esta interpretacin; pero el punto en cuestin
no es slo que la solucin de un problema da paso al problema siguiente, sino que quiz sea incluso ms importante que la solucin
de un problema no es posible, sobre todo a largo plazo, sin la solucin del problema siguiente. La revolucin keynesiana signific
para los economistas occidentales la subordinacin definitiva de la
concepcin microeconmica y esttica a un enfoque macroeconmico
y puso los cimientos para la concepcin dinmica (a pesar de que
en realidad la teora de Keynes tena por objeto explicar los procesos
a corto plazo). Destruyendo la creencia en el automatismo de los procesos econmicos, esta teora preconizaba una regularizacin de
dichos procesos. Los aspectos dinmicos de la teora keynesiana se
limitaban, al menos en un principio, al problema de los ciclos econmicos. Pero el problema no se reduce a este nico aspecto. En un
sistema capitalista es preciso poner remedio no slo a las fluctua-

602

5. La ciencia econmica

cones, sino tambin,la mayor parte de las veces, al subempleo a largo plazo de los factores de produccin. Esto significa que para
evitar (o reducir) a la vez los fenmenos cclicos y el subempleo
a largo plazo de la capacidad de produccin,es necesario contar con
una tasa de crecimiento apropiada que asegure el pleno empleo de
una mano de obra cada vez ms abundante y que a la vez permita
el progreso tecnolgico. Una vez aclarado este aspecto del problema,
la conclusin de Robinson cobra todo su valor: En estas condiciones,el anlisis esttico neoclsico de la distribucin de unos recursos
dados entre diversos usos y el anlisis keynesiano (que abarca un
corto perodo) de la manera en que se emplean dichos recursos
se revelan completamente inadecuados. Lo que necesitamos ahora
es un anlisis dinmico a largo plazo de la manera en que tales
recursos pueden ser aumentados. (Economic Phillosophy, pg. 94.)
Sin embargo, conviene recordar que la cuestin de la manera en
que pueden aumentarse los recursos no adquiere todo su sentido
ms que en las condiciones de pleno empleo de las capacidades productivas, es decir, cuando el factor determinante de la produccin
lo constituyen las variaciones de la oferta de los factores y no las
fluctuaciones de la demanda efectiva global. La aptitud para crear
una demanda efectiva de dimensiones que aseguren el pleno empleo
de la capacidad productiva suele ser considerada como una de las
caractersticas de la economa socialista planificada. En cambio, no
podramos, sin ms reservas, decir lo mismo de una economa capitalista. D e ah que, mientras que es del todo natural considerar el
problema del crecimiento en un rgimen socialista, como idntico
al del aumento del volumen de los recursos productivos disponibles,
una concepcin anloga del crecimiento en un rgimen capitalista
puede, objetivamente hablando, implicar una apreciacin laudatoria.
La afirmacin de que las cuestiones de crecimiento no son una
obsesin de los pases atrasados, sino que tambin dominan en los
pases occidentales altamente desarrollados, no implica que se trate
en ambos casos del mismo problema. Se ha sealado con mucha
razn (Galbraith) que en las sociedades opulentas de hoy, no
slo el nivel, sino tambin la estructura de las necesidades,presentan
una serie de caractersticas particulares que pueden explicarse principalmente por la va de desarrollo que han seguido y por las fuentes
y formas de acumulacin que les son propias. Lo cual quiere decir
que, aunque el problema general persiste en estos pases, las condiciones y la estructura del crecimiento y, por consiguiente, sus limitaciones, son diferentes de las de los pases subdesarrollados.
La importancia,cada vez mayor, que los problemas de dinmica
a largo plazo tienen en la poltica econmica se manifiesta en la

5. L a ciencia econmica

603

expnsin que la teora del crecimicnto ha ido adquiriendo como

rama independiente de la ciencia econmica. En los manuales de

economa poltica publicados poco antes de la segunda guerra mun-

dial no es posible encontrar ni un solo captulo dedicado a esta

teora.Hoy en da,la teora del crecimiento es universalmente reconocida como una rama independiente de la ciencia econmica y ocupa
un Pcgar cada vez ms destacado en las publicaciones y en la enseanza.
Puede resultar interesante a este respecto hacer una comparacin
entre dos estudios acerca de la teora del crecimiento,publicados con
un intervalo de doce aos. Se trata de Economics of Growth,
de Abramovits, estudio publicado, en el ao 1952, en el Survey
Q/ Contemporary Economics, y de Theories of Growth,de Hahn
y Mattbews, publicado en el Economic Journd, en 1964. El progreso realizado en este dominio es enorme, en particular en lo que
respecta a la precisin de la argumentacin y al perfeccionamiento
de una serie de mtodos que nos permiten ahora construir complicados modelos en los que intervienen una multiplicidad de factores.
Pero la misma comparacin revela tambin el peligro, ?a mencionado, inherente a la tendencia que la teora del crecimiento est
siguiendo hoy, a saber: el de una formalizacin excesiva, como
consecuencia de tratar las llamadas funciones de produccin con independencia no slo de los procesos socioeconmicos,entendidos en
el sentido ms amplio, sino tambin de lo que en las obras econmicas ha sido designado con la expresin mucho ms general y
mucho ms tcnica de condiciones institucionales.
Conviene ponerse en guardia, muy en particular, contra los frecuentes casos de transposicin directa de un razonamiento de las
condiciones socialistas a las condiciones capitalistas y viceversa, o
-lo que a fin de cuentas viene a ser lo mismo- contra los casos
de anlisis realizados a un nivel de generalizacin tan elevado que
en ellos se pasen por alto las diferencias capitales entre los dos
sistemas socioeconmicos.
Llegamos as a plantearnos la cuestin siguiente: <Cmo est
evolucionando la ciencia econmica ante la creciente demanda
de investigacin dinmica? Cules son las tendencias actuales? Si
considerramos el curso de la evolucin de la teora econmica
-incluida, por encima de todo,la teora del crecimiento-, no tendriamos ms remedio que sacar la conclusin de que, durante las
dos ltimas dcadas, nos hemos ido apartando enormemente de los
problemas tratados por los economistas clsicos, por Marx, SchumCf.las secciones pertinentes de la segunda parte de1

carftule

604

5. La ciencia econmica

peter y todos aquellos cuyos trabajos haban permitido incluir la

ciencia econmica entre las ciencias sociales fundamentales. El predominio del enfoque praxeolgico,descrito ms arriba (investigacin de la interdependencia funcional de los diversos factores del
proceso material de la produccin al margen de las condiciones
sociales histricamente cambiantes), no es algo exclusivo de la
ciencia econmica occidental. Esta tendencia est tambin presente
en los pases socialistas, a pesar de su adopcin del marxismo como
metodologa oficial. Despus de la eliminacin de los condicionamientos institucionales fundamentales ejercidos sobre el crecimiento,
que existen en el rgimen capitalista,un gran nmero de economistas
de los pases socialistas se ha dedicado casi exclusivamente a problemas que en la terminologa marxista podran ser definidos como
relativos a las relaciones entre las cosas o a las relaciones entre
el hombre y las cosas,y en los que se dejan a un lado las relaciones
de los hombres entre s en los procesos econmicos.
Para remediar esta insuficiencia de la economa poltica socialista es necesario ir ms all de las afirmaciones generales acerca de
las diferencias existentes entre la economa capitalista y socialista
por lo que se refiere a sus respectivos procesos de crecimiento y
proceder a un anlisis apropiado de una serie de factores que, demasiado a menudo, se dan por supuestos, como, por ejemplo, los
cambios que se producen en las relaciones sociales en el rgimen
socialista y el papel y las modalidades de funcionamiento de lo que
se ha acordado llamar la superestructura poltica. Esos factores y
otros parecidos no son estables ni pueden serlo; el sentido de su
variacin ejerce una profunda influencia en el comportamiento de
los individuos en el proceso econmico y, por consiguiente, en el
ritmo y en la estructura del crecimiento. La teora del crecimiento
en la economa socialista, tal y como la presentan los trabajos marxistas de los pases socialistas, dista todava mucho de ser satisfactoria a este respecto. Una prueba de ello es la reconocida debilidad
de las relaciones existentes entre la teora del crecimiento y la teora del funcionamiento de la economa (algunos economistas hablan
aqu de behaviorismo econmico). Y lo mismo podra decirse de las
relaciones entre la teora del crecimiento y la teora general del
desarrollo socioeconmico.
Las cuestiones a las que acabamos de referirnos estn relacionadas con un problema que ha sido calificado alguna vez de fetichismo del crecimiento (o de growthmanship, para emplear la
expresin de Colin Clark). La importancia cada vez mayor concedida al crecimiento lleva en algunos casos a una interpretacin exagerada de los ndices de crecimiento y a tratarlos como criterios

5. La ciencia ecoiimica

605

decisivos de la eficacia de un sistema econmico o de una poltica

econmica. En cambio, no se dedica la debida atencin a problemas
tales como el impacto final del crecimiento en el nivel de vida y
en la forma de vida de la poblacin, la justicia social, las deseconomas externas, etc., a pesar de que no siempre se pueda esperar
una correlacin positiva simple entre el crecimiento econmico medido por el aumento de la produccin per capita por hora suplementaria y los cambios sociales favorables. Parece que sobre todo
los pases subdesarrollados (aunque tampoco estara de ms que lo
hicieran tambin los pases ms desarrollados) deberan ser ms
prudentes a la hora de interpretar los ndices de crecimiento. Desgraciadamente, hasta ahora la teora del crecimiento ha hecho muy
poco por refutar la acusacin que se le hace de tratar el crecimiento
como un fin en s y no simplemente como base para el desarrollo
y el progreso considerada en un sentido mucho ms amplio y mucho
ms complejo.
Hasta aqu hemos tratado de limitarnos a una breve descripcin
de lo que parecen ser las tendencias predominantes en la ciencia
econmica. Pero cuando se trata de hacer previsiones acerca de las
tendencias que pueden aparecer en el futuro,no es posible limitarse
a describir las tendencias que se manifiestan en el momento presente.
IJn cuadro completo slo podr establecerse despus de una confrontacin de estas tendencias con los requisitos y postulados que
se derivan de los problemas a los que la ciencia debe hacer frente.
Abordando desde este punto de vista las consecuencias de la influencia dominante de las cuestiones dinmicas en la ciencia econmica, no podemos por menos de revalorizar el futuro desarrollo
de nuestra disciplina haciendo un mayor hincapi en su papel como
ciencia social. En las pginas que siguen vamos a tratar de esbozar
esta confrontacin.

2. Macrodinmica y criterios sociales

La influencia dominante de los problemas de crecimiento en la

ciencia econmica lleva necesariamente a una ampliacin considerable del campo de estudio de esta ciencia,como consecuencia del carcter macroscpico y dinmico de los problemas de crecimiento
econmico.
Es completamente natural que, en las condiciones actuales, el
crecimiento econmico adquiera una dimensin macroeconmica.
Lo que est en juego aqu es la totalidad de la economa nacional,
si es que no lo est una entidad todava mayor (como en el caso

5. La ciencia econmica

606

de una integracin supranacional). Por consiguiente, para estudiar

el crecimiento, los economistas deben trabajar con categoras macroeconmicas (globales), lo que no equivale en modo alguno a considerar el total de los procesos observados en los diferentes sectores
de la economa nacional. E n realidad, una macroescala es algo ms
que un simple aumento de una microescala78. Cuando se pasa del
contexto de las unidades econmicas simples al de toda la economa
nacional, ciertas relaciones econmicas fundamentales resultan completamente invertidas. Este hecho fue claramente demostrado por el
anlisis keynesiano con respecto a la economa capitalista. En la
empresa individual,las decisiones de inversin vienen determinadas
por el importe de los beneficios, mientras que, en cambio, en la
economa nacional, considerada en su totalidad, es el volumen de
las inversiones el que determina el volumen total de los beneficios.
Reduciendo sus salarios y manteniendo fijos los precios, una empresa
puede desarrollarse. A nivel de la economa nacional, estas mismas
medidas no conseguiran, por regla general, ms que agravar la situacin de crisis al reducir la demanda efectiva global.
Una consecuencia determinante del razonamiento macroeconmico es su clara demostracin de la necesidad de incluir en el clculo
econmico lo que Marshall introdujo en la ciencia econmica bajo
los trminos de economias y deseconomias externas. Estrictamente
hablando, la distincin entre economas externas e internas no
es aplicable en el contexto de una economa nacional considerada
en su totalidad (aunque s lo sea dentro de un contexto internacional). A este nivel de agregacin, el clculo econmico debe acudir
a categoras de causa y efecto a escala nacional. Esta es la razn
por la que diversas cuestiones, que antes se consideraban no econmicas, han venido a parar al campo de la ciencia econmica, justificando as la creacin de nuevas disciplinas especializadas (por ejemplo, la economa de la educacin y, por analoga, de la investigacin
y del desarrollo). No cabe separar el importe total de los gastos
dedicados a la educacin, a la salud pblica, a facilitar el descanso
y el ocio, etc., de la capacidad productiva total de la economa nacional.
La adopcin de una concepcin dinmica a largo plazo tiene consecuencias bastante parecidas. En el anlisis esttico, factores tales
como el volumen de capital, el nivel y la extensin de la difusin
de los conocimientos tcnicos, la distribucin de la renta, el nmero de habitantes y la estructura de la poblacin, las preferencias de
los consumidores,etc., se suponen que caen fuera del alcance de la
78

Cf. la segunda parte del captulo.

5. La ciencia econmica

607

teora econmica.Dentro de esta perspectiva,el tema de la ciencia

econmica queda reducido a una serie de relaciones muy especiales
referentes, principalmente, al esquema de la relacin de los precios
y a las cantidades relativas de los productos. El aparato analtico
de la teora esttica de la economa ha conseguido alcanzar un elevado
nivel de perfeccin (Walras) y sin duda ha prestado un gran servicio a la economa contempornea,pero su tema de estudio propiamente dicho ha estado siempre limitado a los factores que condicionan el equilibrio del sistema.Operando con una cantidad considerable
de datos y disponiendo de varias hiptesis siinplificadoras resumidas en la nocin de competencia perfecta, el investigador puede
expresar el optimum en trminos muy simples: un equilibrio entre
la demanda y la oferta dentro de los lmites de una relacin de los
precios correspondientes a los costes marginales y de una remuneracin de los factores de produccin correspondientes a su productividad marginal. Dentro del estrecho marco del anlisis esttico, el
tema de la ciencia econmica parece agotado, aun cuando siempre
quepa la posibilidad de dar algunos toques finales a los detalles de
esta construccin perfectamente lgica. Las leyes econinicasu del
anlisis esttico se definen as en trminos no equvocos y se les
reconoce un valor general,independiente del sistema o del perodo.
Entre todas estas leyes destaca la de los rendimientos decrecientes
(o de la ratio marginal creciente de sustitucin o de transformacin).
La conclusin ms importante del anlisis esttico alude a un
elemento que aparentemente escapa a las posibilidades de investigacin: las condiciones institucionales de la distribucin ptima de
los recursos. La lgica del anlisis esttico nos lleva a la inevitable
conclusin de que las condiciones de distribucin ptima slo pueden
darse en el caso del libre juego de los mecanismos clsicos del mercado -a la vez al nivel de las diferentes economas nacionales y
a un nivel internacional (con lo que el principio de la ventaja comparativa se presenta como una slida base para la divisin internacional del trabajo).
A pesar de su ostensible neutralidad y de su aislamiento en la
torre de marfil de la teora pura e imparcial,el anlisis esttico,
como construccin econmica general,ha estado siempre al servicio
de importantes intereses ideolgicos. Es precisamente esta circunstancia la que le ha permitido durar tanto tiempo,a pesar del abismo
que separa sus hiptesis de la realidad o el mtodo que emplea de
la posibilidad de verificacin.
No hay ninguna necesidad de repetir aqu todos los argumentos,
por otra parte convincentes,que han sido aleaados contra la teora
esttica del equilibrio y contra sus corolarios.Baste con afirmar,una

608

5. La ciencia econmica

vez ms, que, denunciando la debilidad esencial de toda la construccin, no pretendemos dar a entender que la teora esttica del
equilibrio no haya hecho ninguna contribucin a la teora econmica,
sino que, por el contrario, sta le debe ciertos instrumentos analticos. El rechazo,por lo dems justificado,de la teora esttica del
equilibrio como teora general no debe incitarnos a abandonar, por
ejemplo, el concepto de cantidades marginales, o impedirnos partir
de la hiptesis de una relacin marginal creciente de sustitucin para
tomar decisiones en relacin con la eleccin de la tecnologa a un
determinado nivel de conocimientos tcnicos,ni menos an rechazar
el tratamiento matemtico de las interrelaciones existentes entre todas las cantidades de un sistema econmico, incluidos los coeficientes de interdependencia (as, por ejemplo, la teora del equilibrio
general formulada por Walras es una de las fuentes del mtodo
inpat-output de Leontief, tan ampliamente empleado). La esttica
es uno de los momentos de la dinmica, y aunque slo sea un momento subordinado, sera poco razonable dejar de tenerlo en cuenta.
El propsito de nuestra breve descripcin de la teora esttica
no es otro que el de hacer resaltar la enorme ampliacin que se ha
producido en el tema de la ciencia econmica como consecuencia
del paso de la concepcin esttica a la concepcin dinmica, en particular a largo plazo. Ninguno de los datos de la teora esttica
del equilibrio conserva su carcter en un anlisis dinmico a largo
plazo; todos se transforman en variables y deben ser, por consiguiente, comprendidos dentro del anlisis econmico. La poblacin
cambia, tanto desde el punto de vista de su tasa de crecimiento
como desde el de su estructura, el nivel y la estructura de la renta
cambia, el nivel de los conocimientos tcnicos cambia tambin, y
la hiptesis de los rendimientos decrecientes se ve invalidada por
los progresos tecnolgicos. N o hay ningn modo de determinar de
una vez por todas la tendencia a largo plazo de la relacin existente
entre los gastos y sus efectos. Todos estos cambios que modifican
a la vez la estructura de las rentas y de la produccin no pueden
dejar de influir en las preferencias de los consumidores; ya no se
puede mantener la hiptesis de la absoluta soberana del consumidor,
cuyas preferencias constituiran una variable independiente que determinara el desarrollo de los procesos de adaptacin de la produccin.Las preferencias de los consumidores,transformadas en variable
dependiente, deben ser estudiadas con todo detalle. previstas y
convenientemente inffuiaas. Y lo mismo debe hacerse con el sistema institucional, con las capacidades de innovacin, con el grado
de movilidad social,etc.

5. L a ciencia econmica

609

La ciencia econmica ha terminado de este modo por encontrarse

situada ante problemas completamente nuevos, a saber:
1) La identificacin y clasificacin de los factores que determinan directa o indirectamente el Crecimiento de la produccin y
modifican la estructura del mismo.
2) La identificacin y determinacin cuantitativa de las relaciones funcionales existentes entre la variacin de los diferentes
factores de crecimiento y las variaciones correspondientes en el volumen y la estructura de la produccin.
3) La investigacin de las fuentes y tendencias de modificacin
de los factores de crecimiento o, por lo menos, la adopcin y verificacin de los descubrimientos pertinentes hechos en otras disciplinas.

No es preciso decir que estos problemas y otros parecidos han

impuesto a la ciencia econmica tareas mucho ms arduas de lo que
lo haban hecho no slo la teora esttica del equilibrio,sino tambin
el anlisis dinmico de corto perodo, tan ampliamente practicado
desde Keynes. Esto no se debe a la simplificacin de las hiptesis
empleadas tanto en la teora del equilibrio como en la teora de los
ciclos econmicos (no es necesario,ni tampoco deseable,hacer tangibles todas las hiptesis de una teora, cualquiera que sea, incluida
la del crecimiento), sino a la naturaleza de las relaciones entre las
variables y el nmero y variedad de los factores que influyen en el
proceso examinado.
Analizando las condiciones del equilibrio esttico, el investigador
podra partir de la hiptesis de que la motivacin uniforme de todas
las acciones econmicas es maximizar la ganancia privada (expresada
en trminos monetarios) y de que existe una condicin objetiva uniforme bajo la forma del equilibrio de la oferta y de la demanda.
Podra entonces analizar el mecanismo necesario para establecer tal
equilibrio y deducir las relaciones lgicas que se crean entre las
cantidades econmicas, para despus elevarlas al rango de leyes.
Pero desde el momento en que se propone analizar las condiciones
de pleno empleo de los factores de produccin existentes, el economista ha de recurrir a una construccin menos monoltica, haciendo intervenir una serie de elementos diversos entre los que se
incluyen algunos elementos de otras ciencias humanas que todava
DO han sido completamente verificadas (categoras psicolgicas de
propensin a ahorrar, propensin a consumir,preferencia por
la liquidez, etc.) En el curso de esta operacin, la realidad se
revelar muy alejada de la claridad seductora y falaz de sus conTendencias de !a investigacin, U9

610

5. La ciencia econmica

clusiones.Esto es particularmente cierto del problema capital de los

factores que determinan el volumen de las inversiones. Dentro de
este contexto, la nueva ciencia econmica se ha visto obligada a
abandonar la idea del mecanismo automtico de adaptacin y ha
introducido en el razonamiento un nuevo factor: el Estado. Afirmando que su teora slo era aplicable en condiciones de desempleo
y que, en las condiciones de pleno empleo, la concepcin neoclsica,
que consideraba sagrado al automatismo del proceso de mercado,
volvera a ser vlida, Keynes no haca ms que demostrar su apego
a la tradicin y a la ideologa correspondiente,ms bien que formular una conclusin cientficamente establecida.
Para considerar los problemas de dinmica econmica a largo
plazo, la ciencia econmica debe ponerse en contacto con las otras
ciencias sociales y tambin con las ciencias naturales y tcnicas
(sobre todo cuando se trata de analizar las tendencias de la evolucin de las tcnicas de produccin en el sentido ms amplio). Esto
puede comprobarse incluso en los numerosos estudios de la teora del crecimiento que tratan nicamente del segundo de los
tres grupos de problemas mencionados antes, es decir, de las relaciones funcionales existentes entre las modificaciones de los diferentes factores de crecimiento y las variaciones correspondientes en el
volumen y la estructura de la produccin. Este es el dominio de
los modelos matemticos de crecimiento, cuyo valor se mide con
demasiada frecuencia por el grado de formalizacin y de complejidad
del aparato matemtico. Pero ni siquiera el ms complejo (matemticamente)de los modelos de crecimiento puede llevar a conclusiones
categricas acerca de alguna cuestin de fondo, sino que, en lugar
de hacerlo, se reducen a meras comprobaciones de este tipo: Dado
un cierto carcter de las relaciones entre las variables y un cierto
comportamiento de las variables independientes, el proceso dinmico seguir tal o cual curso. Es evidente que el progreso en este
dominio es muy importante para la metodologa; y en este sentido
es particularmente importante la elaboracin de mtodos que permitan el tratamiento de relaciones cada vez ms complejas (por
ejemplo, la construccin de modelos que tomen en cuenta diferentes sectores de produccin, a diferencia de los empleados corrientemente hasta ahora, que nicamente hacan referencia a la renta nacional global). Pero tambin es evidente que los problemas ms
importantes son otros y que es a ellos a los que hay que dedicar
una atencin especial. Tales problemas estn contenidos en el primer y el tercer grupo de cuestiones (identificacin y clasificacin
de los factores de crecimiento,fuentes y tendencias de cambio de los
factores de crecimiento), y, a partir de ah, se trata en primer lugar

5. La ciencia ecoiimica

611

de analizar las circunstancias exteriores al modelo economtrico propiamente dicho, y que no pueden ser reducidas a un slo conjunto
de hiptesis. La ciencia econmica contempornea debera, por consiguiente, tratar de trabajar con datos que reflejaran los cambios
que afectan a las grandes estructuras sociales en su totalidad, y, en
consecuencia,deberan intentar colaborar con otras ciencias,y en especial con las ciencias sociales,en mayor medida de lo que han hecho
a lo largo de estas ltimas dcadas, en que slo ha habido algunos
intentos espordicos. Pero para ello no es necesario que la ciencia
econmica se disuelva en los dominios de la sociologa, de la
psicologa, de la antropologa,de la teora del derecho, de la ciencia
poltica, etc. Ni tampoco debe convertirse en un mero consumidor
pasivo de cara a las ciencias tcnicas, ni limitarse a aceptar pasivamente ciertas aplicaciones de las ciencias exactas y naturales (aunque
en un grado todava insuficiente,no cabe duda de que una serie de
consideraciones econmicas han ejercido una influencia sobre los
temas de investigacin de numerosos cientficos y en diferentes dominios), Lo que los economistas deben hacer es ampliar su diversidad de intereses con objeto de abarcar las conclusiones de otras
ciencias que puedan ser relevantes para ellos, dedicar ms atencin
que antes a los problemas situados en las regiones fronterizas que
median entre las diversas disciplinas tradicionalmente delimitadas e
invitar a los especialistas en otros dominios a cooperar con ellos en
la resolucin de complejos problemas.
Y as volvemos de nuevo a la cuestin de la relacin entre la
ciencia econmica y la historia. Los problemas de dinmica -sobre
todo si se los considera dentro del marco ms amplio del crecimiento secular,es decir, de las modificaciones,a largo plazo, de las
estructuras sociales y de los factores institucionales- constituyen
un punto de partida comn a partir del cual se puede llegar a algunas generalizaciones en economa y en historia. No deja de ser significativo el hecho de que los intentos ms ambiciosos realizados en
estos ltimos aos,tratando de exponer las regularidades del desarrollo econmico, se deban a historiadores de la economa. Si a pesar
de sus muchas e importantes imperfecciones metodolgicas la obra
de W.W.Rostow,titulada Las etapas de crecimiento econmico, ha
suscitado tanto inters, es precisamente porque responde a una necesidad de sntesis profundamente sentida por los economistas. Por
otra parte, en Estados Unidos, A. Gerschenkorn ha intentado llegar
a una serie de generalizaciones tericas en relacin con el proceso
de desarrollo econmico.Los estudios del historiador de la economa
polaco, W.Kula, tan reveladores en este sentido,ya han sido mencionados en la primera parte de este captulo.

612

5. L a ciencia econmica

En el estudio de Abramovits, anteriormente citado, nos encontramos con la importante observacin de que el crecimiento a largo
plazo constituye, probablemente en mayor medida que los otros
fenmenos econmicos, un proceso de cambio acumulativo ms bien
que repetitivo. El estudio del crecimiento econmico -sigue diciendo- est, por consiguiente, ms cerca de la historia que los
otros temas econmicos. No slo el estudio del pasado, aunque se
trate de un pasado lejano, nos proporciona la mayor parte de los
datos necesarios, sino que parece poco probable que, en un futuro
previsible, los aspectos econmicos del crecimiento puedan consistir
en algo ms que en la historia econmica racionalizada aqu y all
hasta un cierto punto a medida que se determinan las uniformidades
del proceso econmico. Las amplias visiones de conjunto de Marx,
Sombart, Weber y otros colorearn y dirigirn, sin duda alguna,
nuestras reflexiones y nuestros trabajos, pero las generalizaciones
creemos que sern menos profundas y de ms estrecha aplicacin.
El pesimismo de la segunda parte de esta cita slo est justificado si se parte de la hiptesis de que la historia entendida en el
sentido ms amplio es una ciencia ideogrfica sin ninguna aspiracin
nomottica. La ntima asociacin del estudio del crecimiento econmico y de la historia as definida lleva, de hecho, a renunciar a
cualquier intento de establecer las leyes del desarrollo social (y, por
tanto, econmico) y a relegar el estudio del crecimiento secular (a
largo plazo) al rango de una disciplina interesada principalmente en
la descripcin sistemtica de los procesos pasados y en la formulacin de tmidas afirmaciones en cuanto a la posibilidad de aplicar
la experiencia pasada a las situaciones contemporneas y futuras
(sobre todo por analogas).
Sin embargo, como ya sealamos antes, las leyes econmicas de
la teora esttica del equilibrio se han visto invalidadas, dentro del
dominio de los procesos dinmicos a largo plazo. Esto hace que la
ciencia econmica dinmica se encuentre ante la alternativa de
nbandonar la bsqueda de leyes econmicas o de buscarlas en el
proceso mismo de desarrollo econmico. Los autores del presente
estudio se inclinan por el segundo trmino de la alternativa y creen
que no slo los procesos repetitivos, sino tambin los acumulativos,
son susceptibles de ciertas regularidades. Esto no impide, sin embargo, la necesidad de estudiar los procesos concretos de desarrollo,
teniendo debidamente en cuenta su carcter especfico. Para emsplear la terminologa de Kalecki podramos decir que la bsqueda
de leyes econmicas debera ser llevada a cabo no slo dentro del
marco del modelo economtrico, sino tambin, y quiz en mayor
medida, en el dominio de las relaciones recprocas entre el meca-

5. L a ciencia econmica

613

nismo del desarrollo econmico (tal y como es descrito en el modelo) y los procesos de modificacin de los factores de desarrollo
que tienen lugar fuera del modelo (vase el artculo de Kalecki titulado Econometric Model and Historical Materialism).
La teora marxista del materialismo histrico se basa en el reconocimiento de las regularidades del desarrollo que resultan de
esta especie de interpendencia. Ella formula estas regularidades con
objeto de poner en relacin las modificaciones de la funcin de produccin con la evolucin de las fuerzas productivas y de las relaciones de produccin, as como con lo que se denomina la superestructura poltica e ideolgica, influida a su vez por el desarrollo
econmico. Aprobemos o no esta concepcin particular, lo hagamos
totalmente o slo en parte, el estudio de los factores que determinan
la funcin de la produccin contenida en el modelo economtrico
y que constituyen los elementos de la evolucin histrica plantea,
a nuestro juicio, el problema terico fundamental de la ciencia
econmica contempornea. Este problema es tanto ms importante
cuanto que la teora del crecimiento se ha concentrado hasta este
momento, de una manera excesiva, en el perfeccionamiento de los
instrumentos formales necesarios para el estudio de las relaciones
entre los diversos factoresde crecimiento y el volumen de la produccin, definiendo arbitrariamente, por regla general, el carcter de
la funcin misma y no prestando demasiada atencin al estudio de
las regularidades que sirven de base a la variacin de los factores
a escala secular.
3. Problemas de distribucin

Los problemas de crecimiento han introducido una serie de cambios significativos en la manera de considerar la teora de la distribucin (no se trata necesariamente de problemas completamente
nuevos, sino simplemente de que algunas cuestiones ya muy conocidas son presentadas bajo una nueva forma).
En la economa clsica, las cuestiones de distribucin tenan
una gran importancia, precisamente debido a que algunos pensadores, como Smith y Ricardo, consideraban que las condiciones y
los factores del crecimiento econmico eran problemas cruciales.
Para ellos, la teora de la distribucin era una teora social de contornos un tanto imprecisos que se ocupaba fundamentalmente de las
condiciones que determinan la participacin de las diferentes clases
en la renta nacional. Esto les permita investigar y estudiar las

614

5. La ciencia econmica

fuentes de acumulacin de capital y, por consiguiente, prever el curso de la evolucin futura.

No es necesario exponer aqu con todo detalle la importancia
concedida a la teora de la distribucin por el pensamiento marxista, tanto en el siglo XIX como en el momento actual,ni tampoco
volver sobre la estrecha relacin existente entre dicha teora y la
del desarrollo econmico.
La manera clsica de considerar los problemas de distribucin
nunca ha desaparecido del todo, pero ha sido suplantada hace ya
bastante tiempo por una tendencia a suprimir casi par completo
el aspecto social del problema. Este tratamiento tcnico y forrnalista que se da a los problemas de distribucin es, sin lugar a dudas,
una consecuencia del papel predominante concedido al,anlisis esttico. En la teora esttica del equilibrio, el concepto de la participacin de las clases sociales en la renta nacional fue reemplazado
por la nocin de la remuneracin de los factores de produccin con
arreglo a su productividad marginal. Como ya se habia hecho en
relacin con otros temas, los criterios de optimizacin fueron reucidos aqu al reajuste de la remuneracin de los factores de produccin a su productividad marginal (relaciones de precio), partiendo
del postulado de que el mecanismo del mercado era capaz de anular
automticamente todas las desviaciones de la posicin de equilibrio,
Este postulado eliminaba los criterios de equidad social como algo
independiente, ya que cuanto ms se ajusta el mecanismo del merr
cado a los principios de la competencia perfecta, mejor satigfwe
estos criterios, ajustando la remuneracin a la productividad de los
factores; pero, adems, esta manera de proceder no tena en cuenta
para nada los criterios de distribucin racional de la renta desde el
punto de vista de su repercusin en la produccin global.
La vieja teora de la economa del bienestar (Pigou), heredera,
en cierto modo, de la economa clsica (siendo Marshall el puente
entre ambas), trat de restituir su autonoma a los ptoblemas de distribucin, poniendo en conexin el efecto global (es decir, el gtado
de realizacin de los objetos previstos) con el sistema de distribucin; la redistribucin de la renta en favor de las clases pobres
aumenta el total de satisfaccin de la poblacin, debido a la mayor
utilidad econmica de la renta marginal entre las clases que poseen
una renta ms baja que entre aquellas que cuentan con una renta
ms elevada. Pero esta autonoma de que goza la distribucin en la
definicin del bienestar, desaparece en la famosa formulacin de
Pareto de la optimalidad. Efectivamente,en su concepto del optimum,
Pareto no reconoce la validez de las comparaciones de la utilidad
econmica relativa entre las distintas personas y, como consecuencia,

5. La ciencia econmica

615

traslada los problemas de distribucin (en lo que al bienestar se

refiere) del dominio de la economa al de la tica. El optimum se
alcanza cuando la distribucin de los recursos est en consonancia
con el estado de equilibrio de competencia perfecta, dando por sentado que la estructura de la distribucin de la renta es un dato exterior. Nos encontramos, pues, as, con toda una diversidad de situaciones optimales correspondientes a la diversidad de estructuras
de distribucin de la renta. D e acuerdo con esta concepcin, la
ciencia econmica no dispone de medios para comparar estas estructuras ni para clasificarlas jerrquicamente. Saber si este punto de
vista es correcto o no sigue siendo una cuestin esencial para la
ciencia econmica. Pero an hay ms: la elaboracin de diversas
formas de planificacin econmica que hacen necesaria la formulacin de objetivos de poltica econmica a escala macroscpica, aade
importancia a esta cuestin, pues efectivamente hace falta saber si
la estructura de la distribucin es o no un factor independiente del
bieaestar general, ms teniendo en cuenta que apenas es posible
excluir el riesgo de incompatibilidad entre, por ejemplo, el voluden de la renta fijada como meta en el plan y la estructura de la
distribucin [cf. la obra de O.Lange Optymalne decyzje (Decisiones optimales), captulo VI, La planificacin y la pluralidad de
objetivos,y tambin el artculo de J. Tinbergen The significance
of Welfare Economics for Socialisml.No se han hecho muchos
progresos desde entonces en la resolucin de este problema; y, por
otra parte, tampoco ha contribuido a aclarar mucho las cosas la
formulacin de lo que se denomina la funcin de bienestar social
(A.Bergson) concebida como rasgo distintivo de lo que se conoce
con el nombre de nueva economa de bienestar.
El estado en que se encontraba la teora de la distribucin en los
primeros aos de la postguerra ha sido descrito por Bernard Hayley
(Value and Distribution,en A Survey of Contemporary Economics,
volumen 1) de la siguiente manera: La teora de la distribucin
sigui estando limitada, de manera esencial, al anlisis de los determinantes de la tasa unitaria de remuneracin de los factores de produccin. Aunque, en principio, este anlisis debera contribuir a
comprender los determinantes de las correspondientes partes funcionales de la renta nacional,de hecho, no se han realizado muchos
progresos a este nivel superior del anlisis de la distribucin. Sin
embargo, es posible que con el tiempo los trabajos de Keynes y de
sus discpulos inciten a dedicar ms atencin a este problema.
Hayley tiene toda la razn; efectivamente,cuando la difusin de las
teoras de Keynes pusieron de relieve la importancia de los pro-

616

5. L a ciencia econmica

blemas macroeconmicos de la dinmica,la teora de la distribucin,

en su acepcin ms amplia, volvi a cobrar importancia.
La concepcin dinmica no deja lugar a dudas en cuanto a la influencia preponderante que ejerce la distribucin de la renta sobre
el potencial de acumulacin y sobre el empleo del capital as acumulado y, por consiguiente, sobre la tasa de crecimiento. Por otra
parte, tambin es evidente que la estructura macroeconmica de la
distribucin de la renta est determinada, en buena medida, por
el sistema poltico y las instituciones de un pas. Salta a la vista,
pues, que en este dominio la tarea esencial de la ciencia econmica
consiste en determinar la influencia de las condiciones sociopolticas
y de los factores institucionales en la eleccin de una forma de distribucin de la renta que facilite el pleno empleo de los medios de
produccin existentes, as como su posible aumento.
Esta cuestin tiene una importancia primordial, sobre todo para
los pases menos desarrollados en los que la distorsin de la distribucin social de la renta, heredada de sistemas sociopolticos anticuados, constituye el mayor obstculo a su rpido desarrollo.
La influencia del sistema sociopoltico y de los factores institucionales en la eleccin de un sistema de distribucin de la renta que
garantice ciertas posibilidades de desarrollo ptimo entra tambin en
cuenta a la hora de examinar el problema del supervit economico,
es decir, de la diferencia entre el volumen de la produccin y los
gastos que una nacin debe hacer para conseguir alcanzarlo. Son
numerosos los cientficos (no slo economistas, sino tambin antroplogos) que consideran que esta nocin del supervit econmico es
fundamental para la comprensin del mecanismo de crecimiento.
Hace algn tiempo, un marxista americano, P. A. Baran, dio una
definicin de los conceptos de supervit econmico efectivo y potencial (Economie politique de la croissance, Maspero, pg. 71):
El supervit econmico efectivo, a saber: la diferencia entre la
produccin corriente efectiva de la sociedad y su consumo corriente
efectivo...>> El supervit econmico potencial es la diferencia entre
la produccin que podra conseguirse contando con una serie de
recursos tecnolgicos y naturales y lo que podra ser considerado
como el consumo vital. Este tipo de razonamiento dio lugar a
numerosas crticas (y esto es probablemente lo que llev a P. A.
Baran a suprimir esta distincin entre supervit efectivo y supervit
potencial en su ltima obra Monopoly Capital escrita en colaboracin con P. A. Sweezy), y desde luego va mucho ms all de la
distribucin en el sentido estricto de la palabra. Sin embargo, el
mero hecho de que el problema haya sido enunciado ya tiene una
gran importancia, ya que demuestra, una vez ms, que el anlisis

5. La ciencia econmica

617

econmico debe englobar tambin problemas que no son econmicos.

Contando con esto, nos parece absolutamente indispensable proseguir las investigaciones en la direccin seguida por Kalecki en su
Theory of Economics Dynamic a propsito de la economa capitalista, es decir, continuar estudiando la correlacin entre el poder
econmico y poltico de ciertas instituciones (Kalecki hablaba del
impacto de un cierto grado de poder monopolstico en la proporcin
relativa de los salarios en la renta) y la participacin relativa de
las diferentes clases y grupos sociales en la renta nacional, as como
el efecto que produce la distribucin de la renta nacional en la
acumulacin y el consumo. Ampliar este mtodo a la teora de la
distribucin (es decir, reemplazar el criterio objetivo de la productividad marginal por la estructura del poder) podra resultar
enormemente til para analizar los problemas especficos, pero cruciales, de la distribucin de la renta a escala internacional, especialmente por lo que se refiere a las relaciones entre los pases insuficientemente desarrollados y las grandes potencias industriales. El
problema al que se hace referencia cuando se habla de las condiciones no equivalentes del intercambio internacional,y que est
estrechamente vinculado al grado de monopolizacin, es, sin duda
alguna, un elemento esencial del anlisis de las relaciones econmicas internacionales.
Los trabajos sobre la dinmica a largo plazo han contribuido al
esclarecimiento de los problemas seculares del igualitarismo y de la
diferenciacin de las rentas, que hasta ahora haban sido tratados
casi exclusivamente dentro del contexto de la filosofa social y de
las doctrinas polticas. Una distribucin desigual de la renta influye
en el grado de acumulacin de capital y en la aplicacin de innovaciones (tomando este trmino en su acepcin ms amplia). Hubo un
tiempo en que los economistas pensaban que para estimular la
acumulacin de capital era indispensable que hubiera acusadas diferencias entre las rentas,ya que se crea que la propensin a ahorrar
aumentaba del mismo modo que la renta. Sin embargo, hay aqu
algo que ya no es evidente,por dos razones: l.a) en los pases capitalistas altamente desarrollados el volumen de ahorro en trminos
monetarios no determina en modo alguno la acumulacin de capital,
sino que, por el contrario, la dificultad principal estriba en estos
pases en proporcionar los estmulos necesarios para la inversin
real, especialmente en capital fijo, que encontrar fcilmente su
contrapartida financiera; 2.)el papel, cada vez mayor, que desempea el sector pblico hace que la renta personal vaya perdiendo,
al menos, parte de su importancia como fuente de acumulacin; en

618

5. La ciencia econmica

los pases socialistas la renta personal ha dejado de ser casi por

completo una fuente de acumulacin.
Por otra parte, es ste un lugar indicado para sacar a relucir
una cuestin, que ha sido pasada por alto durante mucho tiempo.
Nos referimos a la inversin en recursos humanos. Una distribucin desigual de la renta es una de las causas fundamentales que
hace que las perspectivas que se les ofrecen a los jvenes sean desiguales, lo cual, a su vez, hace que se desperdicien una serie de capacidades, a no ser que, por otros medios, se faciliten las condiciones necesarias para poder sacar provecho de las mismas.En las obras
publicadas despus de la guerra en Gran Bretaa, de inspiracin
fundamentalmente poltica (Strachey,Crossland), se acude a menudo
a este aspecto del problema como argumento en favor de una atenuacin de la desigualdad de la renta y de un aumento del papel del
sector pblico en la educacin, la ciencia, los servicios de sanidad,
etctera. El mismo problema, aunque a diferente nivel,se plantea en
los pases socialistas. Dadas las necesidades reales a las que tienen
que hacer frente las polticas econmicas y sociales, la ciencia econmica no ha tenido hasta ahora mucho que decir acerca de cuestiones tales como la diferenciacin de las rentas personales y el
papel y perspectivas de los servicios provistos de fondos pblicos
(y por lo mismo vinculados a la cuestin de la redistribucin de la
renta). D e nuevo aqu sentimos, aunque de diferente manera, la
necesidad de una cooperacin mucho ms estrecha entre la ciencia
econmica y la sociologa, la psicologa, la ciencia de la organizacin y (dado el papel del sector pblico en la redistribucin de la
renta) de la ciencia poltica.
El vnculo existente entre la distribucin de la renta y la propensin a la innovacin exige ser reconsiderado, debido sobre todo
a que la funcin de gerente de una empresa tiende a separarse cada
vez ms del propietario de los medios de produccin. Conviene,
pues, estudiar el papel de los incentivos creados por las diferencias
de renta dentro del contexto total de las motivaciones econmicas.
Ya hemos sealado la insuficiencia,en las condiciones actuales, de
la estrecha definicin tradicional de la motivacin como la preocupacin que tiene el hombre de maximizar las ganancias de su trabajo, pero que, no obstante, contina sirviendo de fundamento a
numerosas teoras econmicas. Desde luego, no tenemos ninguna
intencin de negar que este factor existe; pero, en nuestra opinin,
basta con valorarlo exactamente en lo que vale y con clasificarlo
entre otros factores de importancia variable. Es preciso tener en
cuenta, por otra parte, que el estudio de las motivaciones econmicas es todava embrionario.Lo que se hace generalmente es intro-

5. La ciencia econmica

619

ducir nuevos elementos en forma de vagos sloguns que sirven nicamente para dar un cierto barniz a la situacin real. (Podemos
citar como ejemplo la empresa orientada a lo social,que ha dado
lugar a numerosas discusiones en los Estados Unidos; basta con
mencionar principalmente The Corporation in Modern Society,
ed. E.Mason.) En las economas en las que el sector pblico desempea un papel importante, y sobre todo en los pases socialistas,
existe la idea de que es preciso ir ms all de tales generalidades y
tratar de alcanzar un mayor grado de precisin.

4. Problemas de planificacin econmica

Nos hemos referido en varias ocasiones a la relacin existente
entre el estudio de los problemas dinmicos, que est en este momento ganando terreno en la ciencia econmica, y el hecho de que
exista una clara conciencia de la necesidad de poder intervenir en
los procesos econmicos,lo que pone fin a la era del culto a la espontaneidad dentro de este sector capital de la vida social.Tinbergen
considera (vase Central Planning, Yale University Press, 1964)
que las tesis del laissez-faire han sido totalmente superadas: La
definicin de objetivos de poltica general se est haciendo cada vez
ms necesaria desde que se abandon la filosofa del laissez-faire.
Antes, la planificacin no era indispensable,ya que se tena la idea
de que el libre funcionamiento de las fuerzas econmicas haba de
llevar a la mejor evolucin que pudiera concebirse.Pero despus de
abandonada esta creencia, se fue haciendo necesario formular una
serie de normas de desarrollo ptimo. Myrdal se expresa a este
respecto de una forma ms categrica todava (International Economics), puesto que l ve en la poca del laissez-faire un episodio
tan excepcional como efmero de la historia del capitalismo (el
interludio del Zaissez-/aire).Pero otros numerosos economistas occidentales no se deciden a aceptar la muerte del Zaissez-faire,aunque
reconocen que dicha doctrina va perdiendo fuerza (no sin lamentarlo algunas veces, como hace, por ejemplo, la escuela de Chicago).
Los autores del Etude sur la situution conomique en Europe
en 1962, Deuxieme partie. L a planification conomique en Ezlrope
(Ginebra,ONU,196$), atribuyen la aceptacin progresiva de la nocin de planificacin por las economas de mercado de la Europa
occidental (en los pases de la Europa del Este la planificacin se
considera un corolario directo del cambio revolucionario del sistema
sociopoltico) a los cuatro factores siguientes:

620

5. La ciencia econmica

1. La adopcin progresiva de una concepcin econmica global

se vio acelerada en las economas de mercado por la gran crisis y
por la segunda guerra mundial y sus secuelas...
2. La conciencia cada vez ms clara de la necesidad de que el:
Estado desempeara un papel ms activo...
3. La atencin cada vez mayor dedicada a los objetivos a largo
plazo ... Aun cuando los objetivos principales son el equilibrio de la
balanza de pagos, el pleno empleo o la estabilidad monetaria, su
realizacin eficaz requiere una expansin del horizonte temporal...
4. La tendencia a una participacin cada vez ms amplia en la
elaboracin de polticas econmicas a medio y a largo plazo...

Este punto de vista coincide, en lneas generales, con nuestras

propias conclusiones. Es evidente que las realizaciones prcticas de
las economas planificadas han debido de tener un efecto catalizador
nada despreciable.
La proliferacin de nociones de planificacin ha ampliado considerablemente la gama de formas planificadas de intervencin en
los procesos econmicos. Conceptos tales como plan econmico,
planificacin,etc., no forman parte ya del patrimonio exclusivo
de un rgimen poltico concreto, de unas instituciones o de unas
tcnicas determinadas --como ocurra cuando la nica economa planificada existente ofreca un marcado contraste con las economas
de mercado que rechazaban por principio la planificacin. D e ah
que se haya hecho necesario definir los conceptos de plan, planificacin, economa planificada, etc., y establecer una distincin entre ellos y las nociones de proyeccin, prediccin, intervencin de1
Estado, etc. La lnea de demarcacin no resulta fcil de trazar (10
que explica los repetidos intentos de definicin). No obstante, se
puede dar por sentado que toda planificacin implica una determinacin activa de los factores y de las direcciones del crecimiento
econmico. Y as, no se puede asimilar a la planificacin una intervencin con vistas a eliminar un obtculo que venga a perturbar
el funcionamiento del mecanismo del mercado (legislacin antitrust,
etctera), o una intervencin destinada nicamente a coordinar
mejor los procesos del mercado. U n plan tiene por objeto asegurar
una distribucin de los recursos diferentes de la que resultara del
libre juego de las fuerzas del mercado, aunque esto no impida sacar
provecho del mecanismo del mercado, debidamente regIamentado,
como instrumento al servicio del plan. Tambin es evidente que por
planificacin entendemos una serie de medidas tomadas a escala
nacional (planificacin econmica nacional). Esto no quiere decir que
todo plan deba necesariamente abarcar el conjunto de la economa

5. La ciencia econmic

621

nacional. Puede haber tambin planes de alcance ms limitado aplicables a un sector, una regin, una empresa. Pero la planificacin
econmica nacional requiere, en cualquier caso, que los planes sectoriales o regionales formen parte integrante del plan nacional O,
al menos, que estn basados en los mismos criterios generales. Si
esta condicin no se cumple, la economa en cuestin no es una
economa planificada, aun cuando ciertas unidades econmicas particulares utilicen tcnicas de planificacin tan sutiles como lo permita el marco de recursos de que disponen.
Sin pretender entrar en un anlisis detallado de las definiciones
conceptuales de los trminos de plan, planificacin o economa planificada con que nos encontramos en los tratados de ciencia econmica, no podramos dejar de sealar el hecho de que la ciencia econmica contempornea (o ms bien la teora econmica) no ha prestado la suficiente atencin a los nuevos dominios que se estn
abriendo ahora ante ella como consecuencia del papel que desempea la planificacin en los procesos econmicos actuales, sin contar
ya con el que est destinada a desempear en un futuro no muy
lejano. Incluso podramos decir que la teora de la planificacin
no ha sido incorporada del todo a la teora econmica, sino que
todava est esperando a la puerta, bajo la forma de una descripcin
de los factores que pueden influir en los procesos econmicos caractersticos del mercado (en Occidente) y de una disciplina esencialmente tcnica cuyo objeto es definir el procedimiento de planificacin (en los pases del Este). Cabe esperar que una de las
principales vas de desarrollo de la ciencia econmica en el futuro
se encuentre en la conciliacin de la teora econmica con la teora
de la planificacin, es decir, en el anlisis del proceso econmico
tal y como es configurado por una serie de decisiones de tipo macroeconmico. Ya se entrev algo en este sentido en ciertos estudios
sobre la teora del crecimiento en la economa socialista (Kalecki).
No es posible tratar aqu de manera exhaustiva los principales
tipos de problemas cuya solucin est pendiente de dicha conciliacin. Nos conformaremos con hacer una exposicin esquemtica
de algunos de los problemas cruciales que se plantean en este
dominio.
u) El problema del alcance mnimo del plan o del alcance y el
campo de aplicacin mnimos del plan, para decirlo con la terminologa empleada por Bobrowski en su estudio titulado Planowanie gospodarcze. Problemy podstatoowe (Problemas fundaamentales del estudio de la planificacin, Varsovia, 1965). Se trata de
incluir en el plan todos los objetivos que se revelan necesarios para

622

5. La ciencia econmica

poder satisfacer el postulado, al que antes hemos hecho referencia,

de la funcin activa de la planificacin. Lange (en Rola planowania
w gospodarcze socjalistyczej,en Pisma ekonomiszne i spoleczne,
1930-1960,Elpapel de la planificacin en la economa socialista,
en Estudios econmicos y sociales, 1930-1960,Varsovia, 1961), ha
expresado la opinin de que el plan econmico nacional debe referirse por lo menos a dos cuestiones. En primer lugar, la distribucin de la renta nacional entre acumulacin y consumo. En segundo,
la distribucin de la inversin entre las diferentes ramas de la economa. El primer punto es decisivo para la tasa general de expansin
de la economa; el segundo, para la orientacin del desarrollo. Si
no se tienen en cuenta estos dos elementos en el plan, no puede
haber en l ningn control activo del desarrollo de la economa
nacional (pg. 141). Los autores de este trabajo consideran que
estos dos elementos constitutivos de un plan dinmico, y por consiguiente eficaz, deben ser completados con un tercer elemento; a
saber: las relaciones econmicas con otros pases.
Es evidente que puede haber diversidad de opiniones en cuanto
al alcance mnimo del plan. A este respecto conviene sealar otro
problema relacionado con el anterior: la manera en que estos tres
elementos se integran en el plan y se emplean despus. Esta es una
consideracin especialmente importante en los pases capitalistas,
en los que se supone que el Estado no controla todos los recursos.
El segundo de los elementos mencionados no requiere simplemente
la intervencin del Estado en la estructura de la inversin privada
(por medio de la concesin de licencias, etc.), sino tambin una
accin positiva por parte del Estado en la forma de una intervencin
efectiva siempre que las operaciones del sector privado no consigan
llegar a las previsiones (dictados por el inters nacional). Este problema es de una importancia primordial para los pases poco desarrollados en los que la restriccin de las inversiones que no son
indispensables, y que, en el caso de los artculos de lujo, estn
fomentadas por la demanda del mercado, es una condicin sine qua
non para el crecimiento. Todos estos factores ejercen una gran influencia en la puesta en marcha del plan, que es el problema del que
nos vamos a ocupar a continuacin.
b) El problema del empleo del clculo econmico dentro de1
marco de la planificacin. En este momento, este problema no se
plantea en la misma forma que hace varias decenas de aos, cuando
los economistas se limitaban a discutir,en el plano terico, la posibilidad de emplear con eficacia el clcuIo econmico fuera de la
economa de mercado. Desde entonces, esta controversia ha desaparecido casi por completo de las publicaciones econmicas. El des-

5. L a ciencia econmica

623

arrollo de la teora y de la tcnica de la programacin ha puesto de

manifiesto que el mercado es solamente uno de los muchos servomecanismos, es decir, uno de los muchos medios de resolver el
problema de la coordinacin (y especialmente de ayudar a localizar
los cuellos de botella que limitan el campo de las decisiones
de planificacin) y de asegurar la optimizacin del plan, La teora
econmica se ha visto, pues, obligada a valorar la utilidad relativa
para la elaboracin del plan de los instrumentos de clculo econmico que manejan los datos del mercado o una serie de datos procedentes de otras fuentes; es casi seguro que esta valoracin no
atribuir el mismo coeficiente de utilidad a las dos series de instrumentos en el caso de que haya que escoger entre los dos. D e
acuerdo con lo que sabemos hoy, no parece que sea posible definir
los criterios para una distribucin dinmica de los recursos, basndose en la serie de las cantidades econmicas del mercado que, naturalmente, son en primer lugar el reflejo de unas condiciones especficas. Esta es precisamente la razn por la que la orientacin
futura del desarrollo no podra ser determinada por el mecanismo
del mercado, sino que este problema debe ser resuelto con ayuda
de una serie de instrumentos de clculo que no tienen nada que ver
con el mercado (y que se les conoce con el nombre de instrumentos de clculo directos). El mecanismo del mercado no puede sustituir a los instrumentos directos ni siquiera cuando stos son tcnicamente muy primitivos, como ocurre, por ejemplo, cuando no
permiten construir una serie completa de precios ficticios, sobre
todo teniendo en cuenta la posibilidad (por lo dems completamente real) que ofrecen ahora los ordenadores electrnicos de utilizar mtodos matemticos para la elaboracin de planes. Desde luego,
el empleo de modelos matemticos para la elaboracin de planes
econmicos generales es todava muy limitado,como puso de manifiesto una investigacin llevada a cabo dentro del marco de este
estudio; se los usa mucho ms para ayudar a resolver problemas
parciales y para verificar la coherencia interna de los planes. Pero
no tardarn en realizarse progresos en este dominio, teniendo en
cuenta la gran cantidad de estudios tericos que, desde hace algunos
aos, estn apareciendo en los pases en los que, tras varios aos
de experiencia, se han conseguido mejorar considerablemente los
mtodos de planificacin econmica. (Estamos pensando especialmente en la escuela sovitica de economa matemtica, representada
principalmente por Kantorovitch,Nemchinov y Novojilov.) Pero no
conviene olvidar tampoco que: 1) la generalizacin de la aplicacin
de los modernos mtodos de clculo econmico a la planificacin
centralizada depende no slo de la resolucin de numerosos pro-

624

5. La ciencia econmica

blemas matemticos y tcnicos, sino todava ms del nmero de

problemas tericos que se plantean en relacin con el crecimiento
econmico y con el funcionamiento de una economa planificada;
y 2) el clculo puramente econmico no puede por s solo determinar por completo el contenido del plan, sino que simplemente contribuye a definir una serie de variantes realizables y eficaces; pero la
eleccin entre dichas variantes se ver influida por una serie de
consideraciones de poltica general que dependen de los objetivos
econmicos perseguidos y de la posibilidad de alcanzarlos dentro de
un plazo determinado.
Pero todo esto no quiere decir que se deba dejar completamente a un lado el mecanismo del mercado a la hora de elaborar un
plan, ms teniendo en cuenta los progresos que han de realizarse
en la solucin de los problemas tanto tcnicos como tericos de la
programacin matemtica; sino simplemente que es preciso rechazar:
a) el automatismo del mercado, y b) la nocin de hegemona del
mercado, y que es necesario, por tanto: 1) ejercer un control sobre
los procesos del mercado, y 2) limitar el mecanismo del mercado al
ejercicio de una funcin auxiliar sui generis, mantenindolo dentro
de los lmites de las orientaciones del desarrollo que habrn sido
fijadas atendiendo a una serie de consideraciones independientes
del mercado. Este sera el marco adecuado para utilizar a la vez
los instrumentos de planificacin directos y los instrumentos del
mercado, variando su peso relativo de acuerdo con un cierto nmero de criterios, tales como el ritmo de los procesos recurrentes,
el volumen y el coste de la informacin requerida, la eficacia de
los mecanismos correctivos, especialmente en los momentos de transicin de una estructura inicial determinada a la estructura deseada,
etctera.
Haciendo hincapi en la necesidad de utilizar a la vez los mecanismos directos y los mecanismos del mercado en la planificacin,
Oscar Lange insiste en dos puntos en su estudio acerca de El
ordenador y el mercado. El primero de ellos es que los ordenadores, incluso los ms potentes, tienen slo una capacidad limitada,
lo cual hace imposible o no-rentablela solucin de problemas que
son enormemente complejos debido al nmero de variables o de
tipos de funciones que incluyen. En estas condiciones, renunciar a
servirse del mecanismo del mercado, dentro de los lmites fijados
por las lneas directrices generales del plan, significara realizar numerosos actos de eleccin sin que el plan intervenga para nada en
ellos. Este punto haba sido sealado ya por Novojilov, Zakonomersnosti razvitya sistemy upravlenya sotsialisticeskim Khozyaistvom, en Ekonomika i matematiceskie metody (Economia y mto-

5. La ciencia econmica

625

dos matemticos, vol. 1, nm. 3, Mosc, 1965), el cual habla de

formas directas e indirectas (el mercado) de centralizacin de las
decisiones econmicas. Novojilov escribe que: La centralizacin
directa de la solucin de los problemas econmicos del tipo indicado
consiste en hacer que las decisiones concretas sean tomadas por la
oficina central de planificacin. La centralizacin indirecta consiste
en determinar aquellos parmetros del clculo del rendimiento de la
inversin que sean capaces de ayudar a los organismos locales... a
encontrar los diversos modos de accin que mejor se acomodan al
plan econmico general... La centralizacin indirecta es indispensable tanto en un rgimen socialista como en un rgimen comunista...,[pues] presenta la gran ventaja de subordinar al plan todas
las decisiones locales hasta en sus menores detalles.
Hoy en da, las obras econmicas publicadas en los pases socialistas emplean casi las mismas palabras para describir la correlacin
entre el plan y el mercado: por una parte, ya no hay una negacin
doctrinal del papel del mercado; pero, por otra,los economistas insisten en la funcin subordinada del mercado que se considera uno
de los instrumentos del plan, y no su anttesis, como antes.
La segunda observacin que hace Lange en el ensayo citado anteriormente se refiere a la funcin del mercado en tanto que institucin que entra a formar parte del sector de distribucin, especialmente por lo que respecta a los bienes de consumo y a la distribucin de la mano de obra. Elmercado es aqu una institucin
social existente,y sera intil recurrir a cualquier otro procedimiento de clculo. El ordenador puede servir para hacer predicciones,
pero los clculos deben ser verificados despus por medio del comportamiento efectivo del mercado. La funcin del mercado como
instrumento de distribucin de bienes de mano de obra plantea un
gran ntmero de interesantes problemas tericos, en relacin sobre
todo con la correlacin entre la serie de los precios de referencia
(ficticios) derivados del programa a largo plazo, y la serie de los
precios actuales, que deben satisfacer las condiciones de equilibrio
del mercado a corto plazo, a la vez que desempean un papel esencial en la redistribucin de la renta. Pero esto nos trae a otra cuestin: la de los medios de poner en prctica el plan.
c) El problema de la puesta en marcha del plan no puede ser
considerado con total independencia del problema de la elaboracin
del plan, por las dos razones siguientes: I.a)porque no podra haber
economa planificada si no hubiera instrumentos eficaces que permitieran poner en prctica el plan, y 2.")porque ciertas formas de
elaboracin de un plan predeterminan en buena medida las modalidades de aplicacin de dicho plan. Desde el momento en que se
Tendencias de la investigacin, 40

626

5. L a ciencia econmica

ha recurrido al mecanismo del mercado en la fase de elaboracin

del plan, en tanto que elemento de la observacin de las recurrencias, ya no ser posible prescindir de l en la fase de la ejecucin.
La cuestin fundamental es la de determinar si la manipulacin de
los parmetros del mercado (precios,tasa de inters, tipos y tarifas
de impuestos, condiciones de crdito, derechos arancelarios, etc.)
constituyen un instrumento de control indirecto sobre las entidades
econmicas lo suficientemente eficaz para asegurar el cumplimiento
por parte de stas de las lneas directrices generales del plan. Este
es precisamente el problema con que han de enfrentarse los pases
que, partiendo de una economa predominantemente de mercado, se
orientan hacia una economa planificada. En nuestra opinin, la
respuesta a esta cuestin slo puede ser negativa. A fin de asegurar
la puesta en marcha del plan, las autoridades deben tambin poder
disponer de una serie de instrumentos directos de distribucin de
los recursos, tanto de tipo negativo (permisos requeridos para
la inversin en ciertos sectores o sistema selectivo de permisos de
importacin o exportacin) como de tipo positivo (es decir, reservndose la posibilidad de invertir fondos pblicos en actividades productivas). Por otra parte, en general, resultar necesario
poder disponer de algn dispositivo eficaz de control de los precios.
U n pas capitalista, cualquiera que sea su situacin concreta, que
haya decidido aplicar una planificacin basada en un estudio objetivo de los hechos, tendr siempre que resolver el problema de compaginar los distintos elementos del mercado sobre los que el poder
tiene o no tiene medios de control, as como los mtodos de accin
directos (administrativos) e indirectos (factores del mercado), completados con ciertos mtodos informales de persuasin que resultan menos fciles de definir.
En los pases socialistas no hay (y probablemente seguir sin
haber) una simetra completa entre los mtodos de concepcin y los
mtodos de puesta en marcha de los planes, y el peso relativo de
los mtodos directos e indirectos es justamente opuesto al del
caso analizado anteriormente. Durante un perodo relativamente
largo, la eliminacin del mecanismo de mercado en la fase de elaboracin del plan fue acompaada de la exclusin de dicho mecanismo de la fase de la puesta en marcha del plan. Con excepcin
de la distribucin de los bienes de consumo y del reparto de la mano
de obra (y tampoco siempre, pues en algunos perodos no era as),
la distribucin de los recursos se haca directamente con arreglo a
los objetivos del plan que haban sido fijados desde arriba y a los
medios, distribuidos material y financieramente. Esta manera de
proceder, que se conoce con el nombre de modelo centralista y

5. L a ciencia econmica

627

que se caracteriza por la casi totd eGminaci6n del mecanismo del

mercado, era considerada en aqueI entonces como la nica forma de
economa planificada, en el sentido estricto de la palabra. Pero
este punto de vista ha sido abandonado despus como consecuencia
del estudio de las modalidades de funcionamiento de la economa
socialista y del recurso, ms o menos empleado,segn los pases, al
mecanismo del mercado, debidamente controlado, como instrumento
de ejecucin del plan (y tambin, en alguna medida, de elaboracin
del plan). As, pues, los pases socialistas estn tambin en este
momento investigando en qu medida son compatibles el mercado
y el plan, as como las consecuencias que puedan derivarse de esta
coexistencia, con la diferencia de que ellos reconocen sin vacilacih
la primaca de los mtodos directos de clculo y de elaboracin de
los planes (sobre todo por lo que se refiere a la orientacin del
desarrollo a largo plazo, y, por consiguiente, a la planificacin de
las inversiones y a las lneas de expansin de las capacidades de
produccin).
Como podemos ver por lo que llevamos dicho, sera un grave
error tomar las discusiones tericas y las reformas introducidas en
las economas socialistas como una seal de la desaparicin de las
economas planificadas propiamente dichas. En realidad, es la forma
de la economa planificada la que es puesta, una vez ms, en teIa
de juicio, y el problema fundamental consiste en combinar las ventajas de la planificacin con el aprovechamiento de todos los potenciales de innovacin que ahora estn dispersos. El decidir cul es
el tipo de solucin que mejor responde al contenido del plan (el
cual, a su vez, depende del contenido efectivo del desarrollo econmico y de la naturaleza de los objetivos futuros), con arreglo a las
tcnicas de planificacin de que se dispone, constituye uno de los
principales problemas de la ciencia econmica.
d) La importancia cada vez mayor que est adquiriendo el control, en forma de plan, de los poderes pblicos sobre los procesos
econmicos tiene una serie de consecuencias sociales y polticas. El
hecho de que cada vez se tienda ms a renunciar a dejar que las
cosas evolucionen espontneamente y a actuar sobre los procesos
dinmicos, impone a la ciencia econmica una serie de tareas que no
se limitan al dominio puramente econmico y a las tGcnicas de
planificacin.Efectivamente,en primer lugar,el plan ha de ocuparse
de cuestiones que van mucho ms all del objeto tradicional de la
ciencia econmica. Por otra parte, la implantacin de un plan exige
la concentracin de decisiones que van a tener una importancia
crucial para el desarrollo social en todos sus aspectos; de ahi que
sea preciso analizar los mecanismos utilizados para determinar en

628

5. La ciencia econmica

qu medida estas decisiones se ajustan a lo que se designa, en trminos un tanto imprecisos, con la expresin escala social de preferenciasD.
Es en este punto donde adquieren una especial importancia los
modos de elaboracin y de aplicacin de los planes. Por ejemplo,
no cabe duda de que el empleo que hacen los pases socialistas del
mecanismo del mercado (aunque sea controlado) en la planificacin
servir para poner de manifiesto ciertos conflictos entre diversos
elementos de poltica econmica, lo cual permitir escoger, con un
mayor conocimiento de causa, la solucin de compromiso, es decir,
la que ms se acerque a lo que puede ser considerado como la
preferencia social. El mecanismo del mercado, al implicar una mayor
independencia relativa de las entidades y de los sectores individuales de la economa nacional, puede crear condiciones ms favorables
para la aparicin de diversas formas de participacin directa de la
poblacin en la elaboracin de las decisiones econmicas, sin que
esto quiera decir que este mecanismo pueda ser, por s solo, determinante en este sentido.
En cualquier caso, es evidente que ciertos elementos de pluralismo en una economa planificada estn condicionados por la manera
en que la economa est organizada.
Pero jes esto todo? Si nos atenemos a lo que hemos dicho anteriormente,especialmente en relacin con la primaca del plan central
en todo sistema de planificacin apoyado en los hechos, la respuesta
slo podra ser negativa. Las decisiones econmicas que toma la
oficina central con vistas a orientar los procesos esenciales del desarrollo tienen una repercusin -directa o indirecta- en todos los
elementos del sistema, actual y futuro. Tambin habr que reconocer que tales decisiones no pueden ser completamente objetivas,
si por ello se entiende que dichas decisiones se derivan exclusivamente de la lgica del clculo econmico, sino que siempre entra en
juego un factor poltico y estas decisiones siempre han de referirse
a una escala de valores determinada. Esto es de una importancia
enorme para el conjunto de las relaciones entre la sociedad y el
individuo, Sin entrar en este tipo de consideraciones, no podemos
dejar de observar que el papel cada vez mayor que desempea la
planifcacin plantea el problema de los mecanismos polticos que
constituyen un elemento esencial en el anlisis del funcionamiento
de ufia economa moderna. Se trata de un problema que hasta ahora
no ha recibido la atencin que se merece, ni por parte de la teora
econmica (que tiende a dar por supuestos los criterios generales
de apreciacin de los objetivos y de los medios de la poltica econmica) ni menos an por parte de la teora del Estado o de otras

5. La ciencia econmica

629

ramas de la ciencia poltica, en la que, si bien parece haberse admitido ya el concepto general de Estado poderoso (siempre con
una connotacin valorativa, positiva o negativa), todava no se ha
dedicado la suficiente ateiicibn a la interrelacin concreta existente
entre la rpida expansin del papel econmico del Estado y la
evolucin de los niecanismos polticos.

5. Modelos y sistemas socioeconmicos

A lo largo de nuestro examen de lo que parecen ser los problemas cruciales de la ciencia econmica contempornea y las orientaciones de su futuro desarrollo, hemos dado a entender que el
anlisis econmico debe ser capaz, en cada una de sus fases, de
explicar las condiciones particulares que acompaan a un determinado nivel de las fuerzas de produccin y a un determinado sistema
socioeconmico y poltico. Es evidente que un anlisis terico no
puede examinar cada situacin en todos sus detalles; sta es 1%
razn por la cual ha de recurrir a las tcnicas de clasificacin tipolgica y a los modelos.
Las obras econmicas publicadas estos ltimos aos revelan una
mejor comprensin del significado de las condiciones particulares,
en el sentido en que acabanios de emplear esta expresin.Por ejemplo, hoy en da se dedica una atencin cada vez mayor a los aspectos
que diferencian el crecimiento econmico de los pases preindustriales del de los pases industriales. Esta tendencia no liar ms que
acentuarse y no carece de sentido pensar que llevar incluso a Ia
adopcin de mtodos diferentes por parte de los pases altamente
desarrollados, menos desarrollados o situados en una fase intermedia de desarrollo.
El segundo plano de diferenciacin, que es el de los sistemas
socieconmicos y polticos, plantea una serie de problemas metodolgicos ms complicados debido no slo a las controversias que suscita en torno a los respectivos mritos del capitalismo y del socialismo, sino tambin al significado de esta diferenciacin misma.
Sin embargo, es relativamente frecuente que las teoras contemporneas del crecimiento econjmico nieguen de un modo implcito
esta diferenciacin, como pone claramente de manifiesto la tendencia a construir modelos de crecimiento universales, en los que
no se tiene en cuenta para nada el rgimen socioeconmico y poltico,
Esta actitud hace que se pierdan de vista numerosas relaciones de
primordial importancia. Por ejemplo, en el caso de una economa
capitalista es indispensable siempre distinguir entre la oferta de fac-

630

5. La ciencia econmica

tores. Numerosos tericos omiten un tratamiento explcito de este

problema, lo cual reduce enormemente el valor cognoscitivo de SUS
modelos de crecimiento. Esto es particularmente cierto de las Ilamadas teoras neoclsicas, que abordan el anlisis del proceso de
crecimiento econmico,dando por supuesto que en situacin de pleno
empleo hay un equilibrio de competencia perfecta (siendo la inversin igual al ahorro), que la demanda de mano de obra y de
otros factores de produccin est en perfecto equilibrio con la
oferta real, etc. Otro tanto puede decirse, con menores reservas, de
las clebres teoras del crecimiento elaboradas por el economista
britnico R. F. Harrod y por el americano E.D.Domar. Sus modelos describen no tanto los cambios reales o esperados de los factores de crecimiento en el tiempo cuanto las relaciones que deben
establecerse con vistas a conseguir una expansin equilibrada en condiciones de pleno empleo de todos los factores. En el estudio citado anteriormente, Abramovits seala con toda razn que no se trata
tanto de teoras del crecimiento cuanto, a decir verdad, de teoras
de las condiciones necesarias para la expansin regular en situacin
de pleno empleo. Dichas teoras no hacen ninguna previsin en
cuanto a la posible evolucin de la formacin de capital con el
tiempo. (A Survey of Contemporary Economics, vol. 11, pg. 170.)
Podramos expresar la misma idea de otra manera diciendo que
estos modelos presuponen,por regla general, una capacidad de adaptacin perfecta entre la demanda efectiva y la oferta de los factores,
situacin que no se presenta en realidad ms que dentro de una economa planificada (entendida en sentido estricto), es decir, cuando
los encargados de la planificacin definen la tasa de expansin
deseada, lo mismo que el volumen y la estructura de la demanda
efectiva global con arreglo a la oferta y a la estructura de los factores de produccin. Una de sus funciones es la de ajustar el volumen global de las inversiones reales (formacin real de capital) al
aumento de las disponibilidades de mano de obra y a las posibilidades ofrecidas por el progreso tecnolgico.
La tendencia a negar,o por lo menos a minimizar, la importancia
de la diferenciacin de los problemas econmicos, segn los regmenes socioeconmicos, se est viendo favorecida desde que los
pases capitalistas tienden a aceptar la planificacin y los pases socialistas hacen un uso cada vez mayor del mecanismo del mercado.
La teora de convergencia, en sus distintas versiones (una de las
ms conocidas se debe a Tinbergen), trata de hacer una sntesis
de esta doble evolucin,
A lo largo de toda nuestra exposicin puede verse que (sobre
todo cuando se trata de estudiar la teora de crecimiento) la dis-

5. La ciencia econmica

631

tincin entre capitalismo y socialismo nos parece indispensable para

un anlisis adecuado de los problemas econmicos contemporneos.
De donde se deduce que si la teora de la convergencia debe ser
interpretada en el sentido de una negacin, o incluso de una reduccin, de la validez metodolgica de esta distincin, ms bien habra
que considerarla en contra que a favor de los postulados que hemos
establecido aqu. Verdad es que la teora de la convergencia puede
ser interpretada en un sentido diferente; por ejemplo, como un
intento de generalizacin de la evolucin de los diferentes pases
hacia el socialismo (no podemos examinar aqu esta cuestin, pues
sera saIirnos del marco del presente estudio). Por ltimo, podramos decir que el hecho mismo de que este problema de la convergencia haya sido planteado, hace ver claramente la necesidad de incluir el anlisis comparativo de los sistemas socioeconmicos dentro
del dominio de la ciencia econmica propiamente dicha. Dicho anlisis debe ocuparse, sobre todo, de estudiar la eficacia comparativa
de los diversos instrumentos y modalidades que sirven para dirigir
los procesos econmicos, as como el tipo, la calidad y las consecuencias de las decisiones econmicas adoptadas en los diferentes
sistemas.
Dentro de este contexto conviene sealar que un anlisis que
trate de marcar el contraste entre capitalismo y socialismo no debe
limitarse a un examen superficial de las estructuras institucionales
que presenta cada uno de dichos sistemas con vistas al empleo de
ciertas formas del proceso econmico. No bastara, por ejemplo,
con estudiar el marco puramente institucional de la planificacin
dentro de estos dos sistemas, sino que es preciso analzar mucho
ms minuciosamente la estructura de la propiedad y los intereses de
clase y de grupo que estn en juego. Los pases capitalistas -para
citar un ejemplo- conocen desde hace ya bastante tiempo los instrumentos econmicos y han elaborado las estructuras institucionales
necesarias para contrarrestar las fluctuaciones cclicas del sistema
capitalista. Sin embargo,el empleo de dichas estructuras y de dichos
instrumentos de poltica econmica se ve frecuentemente obstaculizado por consideraciones polticas que adoptan la forma de la influencia de grupos de presin sobre la intervencin del Estado en
los asuntos econmicos. Esto hace que se produzca el fenmeno de
lo que se ha llamado el ciclo econmico-poltico,que es imputable a la influenciadominante de ciertos intereses de clase, ms bien
que a los problemas tcnicos que pueda plantear el mantenimiento
del pleno empleo. Por otra parte, no hay otra manera de explicar
la dificultad,que tericamente no deba existir, con que se encuentran ciertas potencias capitalistas, dentro del marco de una poltica

632

5. La ciencia econmica

anticclica, para reemplazar los gastos en armamento por otro tipo

de gastos. Adems, es imposible comprender del todo el desarrollo
econmico de los pases socialistas,con todo lo que tenga de positivo y de negativo, sin tener debidamente en cuenta cuestiones
tales como la propiedad de los medios de produccin, el mecanismo
por medio del cual se ejerce el control de la economa y el conjunto
total de intereses, motivos y limitaciones que entran en juego a la
vez en el momento de tomar decisiones. Solamente orientando la
investigacin en este sentido podemos esperar poder confirmar, refutar o modificar la tesis de la convergencia de los sistemas, y poder
determinar las correlaciones entre los procesos de expansin econmica y el tipo de rgimen para poder as establecer las tendencias
generales de la evolucin.

Aunque hemos tratado de examinar los grandes problemas econmicos contemporneos, nuestro estudio no pretende en modo
alguno ser exhaustivo. As,por ejemplo, hemos dejado de analizar
numerosos problemas que fueron objeto de investigacin en la economa clsica,tales como el de la teora de la produccin, el mercado
y los precios, el dinero, el comercio exterior, etc. Esto no quiere
decir que la importancia de estas cuestiones sea menor, ni que ya
no vayan a adquirir ms importancia en el futuro.Nuestro propsito
era simplemente destacar aquellos puntos que nos parecan esenciales, con vistas no tanto a dar una idea general de la gama de problemas que estn pendientes de solucin cuanto a determinar los
mtodos bsicos que tal vez puedan servir para resolverlos. Nos
habamos propuesto demostrar que es necesario e indispensable
abordar los problemas econmicos desde un punto de vista dinmico, haciendo cada vez ms hincapi en la dinmica a largo plazo.
Estamos convencidos de que, para afrontar las realidades futuras,
los economistas se vern obligados a tratar una serie de elementos
socioeconmicos, en el sentido ms amplio de la palabra, como
parte integrante de su investigacin terica. Como ciencia de la
dinmica macroeconmica, la ciencia econmica deber convertirse
de nuevo en una ciencia ms social, es decir, es una economa poltica, en el sentido estricto de esta expresin.
Quienes consideran que estas perspectivas de ampliacin del campo de estudio de la ciencia econmica son incompatibles con la ma-

5. La ciencia econmica

633

tematizacin de los instrumentos de anlisis de dicha disciplina,

desconocen por completo la cuestin. La complejidad mucho mayor
de las interrelaciones entre los diferentes aspectos del proceso econmico, cuando se los estudia dentro del contexto de los cambios
socioeconmicos y polticos, aumenta, en lugar de disminuir, la
necesidad de disponer de instrumentos de gran precisin para poder
investigar a fondo dicho proceso. En s mismos, los instrumentos
no tienen nada de malo, sino que el peligro estriba en la tendencia
a considerarlos como un fin en s mismo, es decir, a conceder a la
forma un predominio sobre el fondo. Es solamente en este sentido
en el que puede decirse que una gran parte de las obras econmicas
contemporneas pecan por exceso de formalizacin.Solamente descartando esta mala interpretacin de la formalizacin y abandonando las actitudes doctrinarias que corren el riesgo de caer en un
apriorismo,la ciencia econmica podr ocupar una posicin mucho
m s importante en la jerarqua de las ciencias,j7 de las ciencias humanas en particular.

Alianza Universidad

Volmenes publicados:

1. H.G. Johnson, M.Bronfenbrenner y F. D.HoIzman,

G.L. S. Shackle y E.J. Mishan:
~

Panoramas contemporneos de la teora econmica

1. Dinero, inters y bienestar
2. F. H.Hahn y R. C. O. Matthews, H.B. Chenery,
J. Bhagwati y J. R. Mayer:

Panoramas contemporneos de la teora econmica

11. Crecimiento y desarrollo
3. H.A. Simon, R.Dorfman, J. R. Hicks, R. Ferber,
A. R. Prest y R. Turvey:

Panoramas Contemporneos de la teora econmica

111. Asignacin de recursos
4. Enrique Ballestero :

Principios de economa de la empresa

5. Joachim Matthes :

Introduccin a la sociologa de la religin

1. Religin y sociedad
6. Joachim Matthes:

Introduccin a la sociologa de la religin

11. Iglesia y sociedad
7. C. U. M . Smith:

Biologa molecular :Enfoque estructural

8. Morton D,Davis:

Teora del juego

9. Colin Clark:

Las condiciones del progreso econmico, 1

10. Colin Clark:

Las condiciones del progreso econmico, 11

11.

Lewis Mumford :

Tcnica y civilizacin
12. Erwin Panofsky :

Estudios sobre iconologa

13. Robin Fox:

Sistemas de parentesco y matrimonio

14. Vctor Snchez de Zavala:

Hacia una epistemologa del lenguaje

15. E. H.Carr:

Historia de la Rusia sovitica, T

16. D. J. White:

Teora de la decisin
17. Martin J. Bailey:

Renta nacional y nivel de precios

18. Nicolas Bourbaki:

Elementos de historia de las matemticas

19. E. H.Carr.

Historia de la Rusia sovitica, 11

20. C. U. M.Smith

El cerebro
21. Jarnes L. Riggs:

Modelos de decisih econmica para ingenieros

y gerentes de empresa
22. J. H.Elliot, Roland Mousnier, Marc Raeff, J. W. Sinit
y Lawrence Stoiie:

Revoluciones y rebeliones de la Europa moderna

23. Keimeth E. Boiilding:

Anlisis econmico, I
24. Kenneth E. Boulding:

Anlisis econmico, Ii

25. S. A. Barnett:

La conducta de los animales y del hombre

26. Renate Mayntz:

Sociologa de la organizacin
27. Werner Sombart:

El burgus
28. James S. Duesenberry :

L a renta, el ahorro y la teora del comportamiento

de los consumidores
29. Jagjit Singh :

Ideas fundamentales sobre la teora de la informacin, del lenguaje y de la ciberntica

30. Milton Friedman :

Teora de los precios

31. Walter Kaufmann:

Hegel
32. Edward J. Kormondy:

Conceptos de ecologa
33. Faure, Herrera, Kaddoura, Lopes, Petrovski, Rahnema, Champion :

Aprender a ser
34. Michael Akehurst :

Introduccin al Derecho internacional

35. E. H. Carr:

Historia de la Rusia sovitica, 111

36. hlilton Friedman:

U n a teora de la funcin de consumo

37. Angel Cobo, Marcelo Vigil:

Condicionamientos geogrficos.
Edad Antigua
38. M a r x W.Wartofsky :

Introduccin a la filosofa de la ciencia, 1

39. M a r x W.Wartofsky :

Introduccin a la filosofa de la ciencia, 2

40. J. A. Garca de Cortzar:

La poca medieval
41. L.L.Whyte, A. G.Wilson y D o m a Wilson:

Las estructuras jerrquicas

42. Antonio Doinnguez Ortiz:

El Antiguo Rgimen: Los .ReyesCatlicos y

los Austrias
43. W.V. Quine:

Filosofa de la lgica
44. Gonzalo Aiies:

El Antiguo Rgimen: Los Borbones

El presente volumen recoge los trabajos ms significativos

de la obra patrocinada y preparada por la UNESCO
.

(con la colaboracin de gran nmero de especialistas

e instituciones acadmicas) para examinar las

TENDENCIAS DE LA INVESTIGACION EN LAS

CIENCIAS SOCIALES,es decir, en aquellas
disciplinas que tratan de extraer leyes generales

de su estudio y que persiguen la formacin de un

cuerpo de verdades acumulativas y universalmente vlidas;
prximamente se proceder a la misma tarea en
el dominio de las ciencias humanas, esto es, de aquellas
ramas -como el Derecho,la Historia, la Filosofa,
la Esttica- en las que predomina la referencia
al orden de los valores, las normas y los fines.
La presentacin del conjunto del proyecto corre a
cargo de RENE MAHEU,Director General de la Unesco,
mientras que SAMY FRIEDMAN expone las lneas
generales de este volumen. Adems del captulo
dedicado a Psicologa,JEAN PIAGET ha escrito el
el trabajo de introduccin acerca de La situacin
de las ciencias del hombre dentro del sistema de las
ciencias y un ensayo sobre problemas generales
de la investigacin interdisciplinaria. PAUL
F. LAZARSFELD seala los caminos por los que
puede discurrir en el futuro la Sociologa, y
W.J. M.MACKENZIE realiza la misma labor respecto
a la Ciencia Poltica. E1 fallecimiento de OSKAR
LANGE hizo preciso confiar a los profesores que le
haban ayudado en la tarea -W.BRUSS,T.KOWALIK,
1. SACH- la versin preparatoria del captulo
dedicado a la Economa, revisado y definitivamente
elaborado por la secretara de la organizacin.

Alianza

Editorial
Cubierta Daniel Gil /Fotografa Francisco Ontan