1

EL FORMALISMO RUSO

Hasta los primeros aos del siglo XX los estudios artsticos y literarios en particular, eran ms una actividad
"artstica" que una disciplina cientfica. As, por ejemplo en Francia predominaba el comentario de textos y su valor
dependa fundamentalmente del gusto y de la agudeza del crtico. En Alemania la literatura era estudiada casi
exclusivamente desde un punto de vista histrico y en Espaa e Italia, los estudios literarios eran recuentos
cronolgicos de la vida y de la obra de los autores.
Descontentos con estos procedimientos, que tambin Imperaban en los crculos de crticos y de acadmicos
de la Rusia zarista, hacia 1914-1915 se constituyeron, en Mosc y en San Petersburgo, grupos de jvenes
intelectuales que se propusieron renovar la naturaleza de los estudios literatos y dotarlos de la objetividad y de la
base cientfica de que hasta entonces carecan, ellos reaccionaban contra las dos tendencias ms representativas de
la crtica literaria de su tiempo: el positivismo histrico y la crtica impresionista.
El movimiento formalista ruso cuestionaba el mtodo de enseanza tradicional de la literatura:

El trmino formalismo ruso designa a un movimiento intelectual que marca el nacimiento de la teora literaria y de la
crtica literaria como disciplinas autnomas y que tambin tuvo su influencia en la evolucin de los estudios
lingsticos.

Los formalistas rusos se organizan en torno a dos crculos o sociedades:

a. (1914) La primera en San Petesburgo con el nombre de Sociedad para el estudio de la lengua potica
(OPOJAZ), (All, predominaban los lingistas).
b. (1915) La segunda en Mosc bajo el nombre de Crculo Lingstico de Mosc (CLM). (All predominaban los
grandes conocedores de la literatura rusa y romnica).

Entre los principales investigadores del movimiento tenemos a VKTOR SHKLOVSKI, quien es considerado el
padre de este movimiento, a ROMN JAKOBSON, BORS TOMASHEVSKI, IURI TININOV, BORS EICHENBAUM, y
VLADMIR PROPP.
Algunos de estos autores debieron emigrar a causa de las presiones del gobierno sovitico y en su exilio,
influyeron en el desarrollo de nuevos paradigmas de la teora literaria y de lingstica como la Escuela de Praga, el
Funcionalismo Checo y el Estructuralismo. Asimismo sus teoras influyeron en la obra de MIJAL BAJTN y YURI
LOTMAN.
El nombre de formalista fue acuado despectivamente por los enemigos de esta escuela que despreciaban el
estudio de la forma. Tambin, este mtodo se opuso al mtodo marxista, porque la Revolucin Sovitica planteaba
que la literatura era una forma de entretenimiento y una manera de evitar que el pueblo se enfrentase a sus
2

problemas y para los tericos marxistas estudiar la forma significaba centrarse en algo gratuito, absurdo y
antirrevolucionario.
Lo que nos interesa revisar aqu es la original concepcin de la literatura que el Formalismo Ruso elabor y
que ha sido de singular significacin en la constitucin de las ms vigentes y actuales teoras de la literatura, tanto a
uno como a otro lado del Atlntico.
Los aos de mayor produccin de obras y estudios formalistas comprenden la dcada de 1920. En 1930 luego
el formalismo decae. La decadencia se explica por la entrada del nuevo rgimen comunista que rechaza al arte como
tal, reemplazndolo por un arte utilitarista, al servicio de la nacin. El rgimen propone un arte enfocado hacia el
contenido, mientras que el formalismo se preocupa por la forma.
La historia del formalismo ruso es trgica, ya que de todos los integrantes slo Jakobson consigui sobrevivir,
el resto, o bien se suicid como VICTOR SKLOVSKIJ (un experto en Cervantes y en literatura inglesa, en especial
Chesterton y Swift), despus de intentar salvarse y arrepentirse del mtodo formalista, o bien fueron eliminados o
enviados a Siberia. Otros se mantuvieron en la docencia universitaria, pero siempre arrepintindose de su pasado
formalista.
Histricamente este movimiento se enmarca en una guerra de grupos de poder, aunque por debajo de todo
haba tambin un enfrentamiento literario terico entre dos formas de concebir la literatura:

a. La literatura como un objeto de placer, o
b. La literatura como una instrumento de lucha cuya funcin deba ser la de ensear al pblico.

El punto de partida del formalismo supone, segn ROMAN JAKOBSON (1921), una reaccin, una ruptura con
la historia de la literatura precedente, en la que los historiadores:
se servan de todo: vida personal, psicologa, poltica, filosofa. En lugar de una ciencia de la literatura, se
creaba un conglomerado de investigaciones artesanales [] Si los estudios literarios quieren convertirse en
ciencia, deben reconocer el procedimiento como su personaje nico
(JAKOBSON, Questions de potique).

El Formalismo Ruso aspira a estudiar la literatura en s, estudiar la obra literaria dejando de lado otras
disciplinas tales como la psicologa o la sociologa para hacer un estudio intrnseco del texto literario. En
consecuencia, la creencia en la objetividad de la literatura, llev a estos tericos a indagar con mtodos rigurosos y
racionales aquello que justamente posibilita que una obra literaria sea considerada como artstica.
Para hacerlo, ellos utilizaron un mtodo morfolgico, un mtodo que tratara de estudiar la forma del
texto. Por ejemplo, entre los textos siguientes:
Le vino la muerte y lleg la eterna noche oscura o/ Sangr la herida y la muerte puso huevos en la herida
Hay una diferencia en la forma, y puesto que un texto literario se distingue por su forma, sera preciso
estudiar la forma del texto literario a partir de un mtodo cientfico.
3

El primer principio, mutuamente compartido, era la conviccin de que la literatura debe ser, lo mismo que
cualquier otro, un objeto con sus propiedades, estructuras y leyes propias. Hasta entonces, el arte haba sido
estudiado exclusivamente como fenmeno ligado y dependiente de la historia.

VICTOR ERLICH (El formalismo ruso, 1955) seala tres etapas en el desarrollo del formalismo ruso:

PRIMERA ETAPA FORMALISTA: Desarrolla documentos especficos (1917-1921) que son sobre todo estudios sobre la
teora del lenguaje potico.
La nueva poesa rusa, de R. JAKOBSON, (1921), texto en que expone con claridad el ideal del formalismo: el objeto
de la ciencia literaria no es la literatura, sino la literariedad.
Otros formalistas destacados de esta etapa son V. ZIRMUNSKI, B. TOMACHEVSKI, IURI TYNINOV, V. VINOGRADOV.

SEGUNDA ETAPA FORMALISTA (1921-1926) Los puntos de inters son diversos; las relaciones entre la literatura y la
lingstica se ven de maneras diferentes en Mosc y en San Petersburgo.
BORIS TOMACHEVSKI sintetiza las aportaciones de esta poca en su Teora de la Literatura. Potica (1925).
Tambin destaca La teora del mtodo formal, escrito por BORIS EIJENBAUM (1925).

TERCERA ETAPA FORMALISTA (1926-1930) en la que: Se intenta una concepcin ms dinmica de la literatura, que
no puede ser independiente del contexto exterior de la obra artstica.
La tercera fbrica, de SKLOVSKI (1926); Literatura y hbitos literarios de EIJENBAUM (1927); TYNINOV, que habla
del hecho literario vivo, defiende una concepcin dinmica de la literatura, lo que dificulta su definicin.
TYNINOV y JAKOBSON exponen su definicin funcional de literatura y la necesidad de una perspectiva diacrnica,
en 1928 (Los problemas del estudio de la literatura y la lengua).
VLADIMIR PROPP escribe su Morfologa del cuento (1928), en el que establece 31 funciones bsicas de los
personajes.
DISOLUCIN DEL GRUPO: En 1930, V. SHKLOVSKI firma la disolucin del grupo, pese a que sus ideas se vieron
recogidas y continuadas. Adems, algunos de sus integrantes, tras la muerte de Stalin, publicarn nuevos trabajos
sobre ficcin narrativa, versificacin, potica o estilstica.
VICTOR ERLICH difundir las teoras del grupo en su El formalismo ruso. Historia. Doctrina (1955).

ARTIFICIO Y DESAUTOMATIZACIN DEL ARTE
Hacia 1921 R. JAKOBSON expone que el objeto de la ciencia literaria no es la literatura, sino la Literariedad
que es lo que hace que una obra determinada sea literaria, lo que l denomina literariedad es lo estrictamente
artstico de la obra literaria (diferente del clsico concepto de literatura y de la obra artstica como objeto
materia),segn el concepto de Literariedad el objeto apropiado para el estudio de la literatura no son los textos
4

literarios en conjunto o individuales, sino los mecanismos o principios estructurales que hacen que un texto sea
una obra de arte (Fokkema & Ibsch, 1997. Pg.30).

La Literariedad se encuentra en la singularizacin, el ritmo, el verso... En todas las formas de deformar el
lenguaje habitual. Al definir esta propiedad los formalistas buscaron conferir un estatuto cientfico al estudio de la
literatura; un estudio de la literatura desde sus mecanismos de funcionamiento interno, sin considerar factores
externos (autor, la relacin con otras obras u otros sistemas, etc.).

Podemos decir que su concepcin tcnica: apunta al estudio el estudio de la literaturidad y al anlisis del
lenguaje:
a. La Literariedad como conjunto de caractersticas que hacen que un texto sea esttico, artstico.
b. La Funcin determinada que cada elemento tiene tanto en poesa como en prosa. De todas las funciones
que se puedan sealar en un texto, aquella que predomina se la llamar Funcin Dominante.

El concepto central que explica la teora formalista sobre la lengua potica es el de la desautomatizacin del
lenguaje, segn esta concepcin existen dos formas posibles de usar la lengua:
1. Un uso normal o estndar que considera la lengua como un instrumento de comunicacin.
2. Un uso literario o potico en el que nos fijamos en el idioma y donde la lengua es la protagonista, pues deja
de ser un instrumento.
Esto tiene importantes consecuencias, una de ellas, es el hecho de comprobar cmo el estudio intrnseco de la
literatura debe pasar, obligatoriamente, por un estudio de la lengua potica, puesto que segn los formalistas lo
que distingue a la obra literaria de cualquier otro tipo de discurso es el uso extraordinario y poco comn de la
lengua. En esta idea trabajaron ROMAN JAKOBSON y en general el Crculo Lingstico de Mosc.

LA LENGUA LITERARIA VS LA LENGUA POTICA.
Los formalistas rusos comparan la lengua cotidiana con la lengua potica, lo que los orienta hacia la
Lingstica; ellos establecen una comparacin entre la lengua en su uso comn con la lengua en su funcionamiento
literario. De esto resulta que la finalidad del lenguaje es distinta cuando es usado poticamente:
a. En el uso cotidiano la lengua tiene una funcin prctica y comunicativa.
b. En su uso potico, la comunicacin no es la principal finalidad, sino que los sonidos pueden tener una
funcin autnoma, no vinculada al sentido.

Esta concepcin del lenguaje potico los llev a desarrollar, en su primera etapa, una preocupacin por el
sonido y la grafa, con los problemas del metro y el verso y en consecuencia, acabaron con la dicotoma entre el
fondo y la forma de la obra literaria, porque el sentido de un texto literario, es efecto de la forma. La forma
entonces, ya no es un simple recipiente del sentido, sino que la forma se identifica con el conjunto de los valores
5

estticos contenidos en la obra. Por lo tanto, ellos llegan a la conclusin de que no hay oposicin entre fondo y
forma de la obra literaria, sino entre los textos literarios y los textos que carecen de propiedades estticas.
SHKLOVSKI fue el primero en concebir la forma no ya como un envoltorio, sino como una entidad dinmica con
contenido en s misma, para los formalistas el texto literario se caracterizaba por un utilizacin particular de la forma
ideas que SHKLOVSKI desarrollo en El arte como artificio (1917), artculo considerado como el manifiesto del
Formalismo (TODOROV, 1980:19 citado en Vias Piquer 2002:362), all insiste constantemente en el concepto de
automatizacin, al advertir que si examinamos las leyes generales de la percepcin, vemos que una vez que las
acciones llegan a ser habituales se transforman en automticas..
Tambin en el artculo de TINIANOV, La nocin de construccin se concibe la obra literaria no como un ente
cerrado sino como un sistema dinmico cuyos elementos entran en correlacin unos con otros.

LA DESAUTOMATIZACIN
A partir de la diferencia establecida entre el lenguaje comn y el lenguaje potico y de la forma no ya como
un envoltorio, sino como una entidad dinmica con contenido en s misma, los formalistas se engloban en una
concepcin esttica general, cuyo principio bsico es el de la desautomatizacin de la percepcin de la forma de la
obra potica y plantean que el receptor de la obra de arte debe percibirla detenindose en ella, con atencin en el
mismo proceso.
Los formalistas postulan que el enunciado literario logra, debido a la tensin de las formas del texto,
desautomatizar el valor de sugerencia de la palabra desgastada por el hbito de su empleo prctico cotidiano. De
esa manera el artificio formal aparece como la garanta ms elocuente del arte literario en la famosa frmula de
Shklovski del arte como procedimiento o artificio (priem).Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez,
pg.60.
Esta singularizacin y desfamiliarizacin, este extraamiento (Ostranenie) del lenguaje potico hace que
el emisor se fije en lo que dice y en cmo lo dice y, por tanto, provoca la desautomatizacin: es decir, crea una
impresin mxima, mediante procedimientos tales como la metfora, la comparacin, el paralelismo, la hiprbole
y al reforzar la sensacin, se combate el automatismo de la percepcin, que es el enemigo del arte, entonces los
procedimientos que se utilizan no slo configuran la obra, sino que transforman, deforman o reforman las prcticas
anteriores.
El concepto de desautomatizacin tambin es muy importante para entender la evolucin de los gneros
literarios: porque en el momento en que un gnero literario determinado est demasiado repetido, cuando ya no
cumple su funcin de sorprender o liberar al receptor de la rutina que lo rodea, el gnero desaparece o es parodiado.
La parodia se hace cuando un gnero es tan evidente que el lector reconoce claramente la obra original
parodiada. Por ejemplo, para un lector del siglo XVI El Quijote era evidentemente una parodia de los libros de
caballeras: nosotros hoy necesitamos una edicin crtica para comprender muchas cosas, pero ese lector del siglo
XVI saba perfectamente la broma que el autor estaba haciendo. Cuando un gnero se repite, surge la parodia, el
gnero inverso, eso ocurre en el cine y tambin se puede aplicar a la literatura.
6

Los formalistas entendan la literatura como una parte de un gran sistema donde todas las partes estaban
relacionadas. Fueron los primeros en estudiar obras consideradas menores como el cmic, el cine o las novelas de
folletn, gneros que en principio no eran muy atendidos. Ellos dijeron que tambin eran importantes porque todos
esos gneros forman parte de un gran sistema.

EN LO REFERIDO A LA TEORA DE LA HISTORIA LITERARIA:
Los formalistas sealan que cuando las formas se automatizan por la repeticin de la percepcin pierden su
carcter artstico y surge una nueva forma que la reemplaza y cumple con la funcin esttica. Que la forma de la obra
literaria es una forma dinmica y los procedimientos se definen por su funcin en cada poca.
LURI TYNINOV (1927) desarrolla la nocin de "construccin" y seala que toda obra puede descomponerse
en unidades y niveles inferiores y tambin dice que el hecho literario tiene un carcter relativo puesto que en el
momento en que ste deja de ser percibido como tal, en una poca concreta, para otra poca pasar a ser un
fenmeno de otro tipo no literario y que por lo tanto, las formas evolucionan tambin de manera autnoma.
Adems para este autor el concepto de historia literaria no implica una continuidad, sino, por el contrario, la
destruccin de lo ya existente para crear algo nuevo. En el mismo sentido este autor habla de la evolucin literaria y
seala que la literatura se mueve hacia adelante en lnea discontinua y que en cada poca literaria existen no una
sino varias escuelas literarias simultneamente y que una de ellas representa la cspide canonizada de la literatura y
que las dems existen sin canonizar, en silencio y que una vez canonizado el arte anterior, surgen nuevas formas y de
esta manera, cada nueva escuela literaria representa una revolucin, algo as como la aparicin de una nueva clase
social.

En lo que refiere a los GENEROS LITERARIOS
Como los formalistas fueron los fundadores de la teora de la literatura, fueron tambin los primeros en desarrollar
una teora de los gneros literarios con una perspectiva "terico literaria y propusieron:
Que no hay un nico criterio para diferenciar los gneros, que pueden agruparse por temas, por el destino de
la obra, por el uso de los versos, etc. Ellos enfocan esta cuestin como la posibilidad de agrupar las obras de
acuerdo con la utilizacin de ciertos procedimientos.
Que cada gnero se caracteriza por unos procedimientos perceptibles alrededor de los cuales se agrupan los
dems procedimientos.
Dividir los gneros en dos campos el verso y la prosa.
Que cualquier clasificacin no es cerrada ni vlida para todas las pocas (puesto que la funcin de un
procedimiento cambia en el tiempo).
Funcin: cada procedimiento tiene una funcin determinada, tanto en poesa como en prosa. De todas las funciones
que se puedan reconocer en un texto, aquella que predomina se la llamar FUNCIN DOMINANTE o simplemente
DOMINANTE.

7

SOBRE LA ESTILISTICA
En cuanto a los gneros en verso son muy importantes las teoras de mtrica formalistas, en las que el
anlisis busca la explicacin esttica.
Ellos trabajaron sobre las repeticiones sonoras, el ritmo y la sintaxis; sobre el ritmo y la semntica, sobre la
rima de la poesa rusa y la mtrica. Y respecto de la escritura en prosa son importantes sus teorizaciones sobre la
asociacin que existe entre la prosa y el lenguaje escrito y sus teorizaciones sobre el gnero "skaz" que es un tipo de
composicin narrativa de cuentos populares de autores como Gogol.
Tambin en relacin con la prosa la contribucin fundamental del formalismo fue la Morfologa del cuento,
de VLADIMIR PROPP (1928), en cuanto que supuso un modelo de estudio para la narracin. Este autor compara
entre s los temas de los cuentos maravillosos y aislando sus partes constitutivas establece una morfologa, una
descripcin (a partir de sus partes y de las relaciones entre ellas).

Se observan constantes y variables, que permiten la formulacin de cuatro principios:
a. Las funciones de los personajes son constantes, y son las partes constitutivas fundamentales
b. El nmero de funciones es limitado: distingue 31.
c. La sucesin de las funciones es siempre idntica
d. Todos los cuentos maravillosos pertenecen al mismo tipo en lo que concierne a su estructura.

A los personajes los tipifica en ocho arquetpicos:
a. El hroe.
b. El agresor o el malvado.
c. El donante o proveedor (le brinda el objeto mgico).
d. La princesa (personaje buscado).
e. El padre de la princesa (peticin de las tareas difciles).
f. El auxiliar (ayuda al hroe en su camino).
g. El falso hroe.
h. El mandatario (enva al hroe a algn lugar).