D. Internacional Privado Parte General (Leonel Pereznieto Castro) PDF

COLECCIN TEXTOS JURDICOS UNIVERSITARIOS
HISTORIA DEL DERECHO EN MXICO

Osear Cruz Barney
INTRODUCCIN A LA LEY DE CONCURSOS
MERCANTILES
Carlos Felipe Dvalos Mejta
TTULOS y OPERACIONES
DE CRDITO - Sa. ed.
Carlos Felipe DvelosMejla
DERECHO CONSTITUCIONAL
Y DERECHO INTERNACIONAL
DE LOS DERECHOS HUMANOS
Santiago Corcuera Cebezut
'-J- .DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO- Parte General - 3a. ed.
Francisco Jos Contreras Vaca
,
DERECHO INTERNACIONAL
fj J .: f
Francisco Jos Contreras Vaca
1-.1,
Irma Gnsetde Amuchategui Requena
TEORA GENERAL DEL ESTADO
Eduardo Andrade Snchea
INTRODUCCiN A LA CIENCI.A
POTICA - 2a. ed.
EduardoAndradeSnchez
LA LIBRE COMPETENCIA
Javier Aguilar lvarez de Alba "'! .
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DERECHO PENAL 2a. ed.
DERECHO CONSTITUCIONAL - 28. ed.
ElisurArteaga Nava
INTRODUCCIN AL DERECHO
ECOLGICO
Edgard Baquelro Rojas
DERECHO CIVIL. INTRODUCCIN
Y PERSONAS 2a. ed.
Edgard Bequero Rojas
Rosalia Buenrostro Bez
DERECHO DE
FAMILIA Y SUCESIONES
Edgard- Baquetro Rojas
Resella Buenrostro Bez
TEORA DEL DERECHO
PARLAMENTARIO
Bernardo BtizVzquez
CONTRATOS MERCANTILES - 7a. ed.
Arturo Daz Bravo
FILOSOFA DEL DERECHO - 2a. ed.
Lus Alfonso DOTantes Tamayo
JUICIO DE AMPARO
Manuel Bernardo Espncze Barragn
OBUGACIONES
CIVILES - Sa. ed.
Manuel Bejarano Snchez
SOCIEDADES MERCANTIlES - 2a. ed.
Manuel Garca Rendn
DERECHO DEl. TRABAJO - 2a. ed.
Miguel Bermdea Cisneros
DERECHO INDIVIDUAL DEL TRABAJO
Alena Garrido Ramn
DERECHO PARLAMENTARIO
Pablo de BufalFerrer-Vldal
DERECHO PROCESAL CIVIL - 6a. ed.
Cpranc Gmez Lara
DERECHO FISCAL
CONSTITUCIONAL - 4a. ed.
Hugo Carrasco Iriarte
JUICIO DE AMPARO - 3a. ed.
Ral Chvez Castillo
TEORA GENERAL DEL PROCESO 9a. ed.
Ctprteno Gmez Lara
INTRODUCCIN A LA TEORA pOLTICA
Certne Gmez Frde
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..
TCNICAS DE INVESTIGACiN
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PRIVADO - Parte General - 7a. ed.

JURIDICA - 28. ed.
.
Sandra Luz Hernndez Estvez Leonel Pereenteto Castro
Rosalo LpezDuran
INTRODUCCiN Ai'E5TUDlo

GARANTAS INDIVIDUALES

,
Martha Izquierdo Muco
DEL DERECHO - 4a. ed.
Leonel Pereznieto Castro
,
TEORA GENERAL DE LAS

..
,
DERECHO DE LA COMPETENCIA
OBUGACIONES - 28. ed.
ECONMICA
Javier Martlnez Atercn
-
Leonel Perezneto Castro
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I
DERECHO ADMINISTRATIVO"' ..
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Reneto Guerrero Serrau
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lyll-4a.ed.
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Rafael!. Martnez Morales
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PRIVADO - Parte Especia).
DERECHO ADMINISTRATIVO Leonel Pereznieto Castro

111 y IV - 3a. ed.
Jorge Alberto'SilvaSilva
-
,
"
Rafael L Martinez Morales
SISTEMAS pOLTICOS
CONTEMPOlNEOS

.
1
DERECHO
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Marta Morineau Iduarte
-
Gonzalo Reyes Salas
Romn Iglesias Gonzlez
METODOLOGA JURlDlCA
.
,
DERECHO
.<. Bartola Pablo Rodrguez Cepeda
-
PBUCO - 2a. ed.
DERECHO FISCAL 2a. ed.

Loretta Orliz Ahlf
Ral Rodriguez Lobato
. . ,
DERECHO PROCESAL CML - 8a. ed.
FILOSOFA DEL DERECHO - 2a. ed.

Jos Ovalle Favela Vrctor Rojas Amand
,
,
TEORA GENERAL

DERECHO PROCESAL
-. ,.
DEL PROCESO Sa. ed.
PENAL - 2a. ed.
Jos Ovalle Favela
Jorge Alberto Silva Silva
INSTITUCIONES DEL DERECHO

MEDICINA FORENSE 2a. ed.
OEL TRABAJO Y DE LA
Francisco Javier Tello Flores
SEGUmDAD SOCIAL
EL JUICIO DE AMPARO EN MATERIA

Javier Pauo Camarena
LABORAL
DEONTOLOGiA JURDICA. LA TICA EN EL

Rafael Tena Suck
SER y QUEHACER DEL ABOGADO
Huga !talo Morales
"
Vctor Manuel Prez Valera ,
"

Director acadmico
LEONEL PEREZNlETO CASTRO
Universidad Nectone] Autnoma de Mxico-ITAM
-
-
.

.. .
COLECCiN LEYES COMENTADAS
.
-
.
LEYFEDERAL DEL TRABAJO

LEGISlACIN ELECTORAL
COMENTADA Y CONCORDADA 5a. ed. MEXICANA COMENTADA
Francisco Brea Garduo Juan Ignacio Oviedo Ziga
LEY FEDERAL DE PROCEDIMIENTO

AndrsOviedo de la Vga
ADMINISTRATIVO

GuiA DEL EXTRANJERO
Maria Elena Mansllla y Mella Salvador Rangel Sol6rzano
LEGISlACIN COMENTADA
Karla Lara Sals
DE lA ADMINISTRACIN
PBUCA FEDERAL
Rafael 1. Martlnez Morales
COLECCiN MANUALES DE DERECHO
AMPARO EN MATERIAL FISCAL

FORMULARIO ESPECIAU2ADO
Hugo Carrasco Inerte EN EL PROCIDIMIENTO PENAL - 2a. ed.
EL PROCESO ORDINARIO CIVIL Georgina Ctsneros Rangel

Alejandro Torres Estrada Enrique Feregrlno Taboada
GuiA PARA EL ESTUDIO DEL DERECHO
FORMULARIO DE JUICIOS CMLES

PROCESAL CIVIL Y MERCANTILES
Ren Casoluengo Mndez Ramiro Gonzlez Sosa
FORMULARIO ESPECIAUZADO EN Ramn Uriegas Mendoza

ARRENDAMIENTO INMOBIUARIO
PATENTES DE INVENCIN, DISEOS

Georgina Cisne ros Rangel Y MODELOS INDUSTRIALES
Enrique Feregrino Taboada Jaime Delgado Reyes
COLECCiN ESTUDIOS JUmDlcos
MAQUIAVELO, ESTUDIOS JURDICOS

PROCESOS ELECTORALES
Y SOBRE EL PODER Ignacio G6mez-Palacio
Elisur Arteaga Nava DERECHO MEXICANO DE lA
REESTRUCTURACIONES DE lAS INFORMACIN

SOCIEDADES MERCANTILES. Ernesto VlIlanueva VilIanueva
REPERCUSIONES EN LOS SOCIOS

lA FUNCIN JUDICIAL
Walter Frsch Phihpp Benjamin Nathan Cardozo
GARANTiAs CONSTITUCIONALES

INTRODUCCiN AL DERECHO COMPARADO
Jos Ovalle Favela Konrad Zweigert
SERIE DE ARBITRAJE
ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL

EL ARBITRAJE EN MXICO
Rubn Santos Belandrc Gonzalo Uribani Carpintero
EL ARBITRAJE COMERCIAL ARBITRAJE EN INSTITUCIONES

INTERNACIONAL EN MXICO 2a. ed. FINANCIERAS
Jorge Alberto Silva Silva Pedro Zamora Snchez
SERIE DE TEMAS JURDICOS SELECTOS
LA NUUDAD PROCESAL EL USO DE INTERNET EN EL DERECHO 2a. ed.
Gabriel Moreno Snchez Vctor Manuel Rojas Amandi
lA ACCIN DE INCONSTITUCIONAUDAD

CONTRATACIN INTERNACIONAL
Pablo Enrique Reyes Reyes EN EL SISTEMA INTERAMERICANO
lA PROTECCIN DEL MEDIO AMBIENTE Marina Vargas G6mez-Urrutia

EN EL nCAN y lA OMC
MARCO JuRiolco
Victor Manuel Rojas Amand DEL lAVADO DE DINERO
lA TEORA DEL BIEN JURiDICO Pedro Zamora Snchcz

EN EL DERECHO PENAL
Ral Gonzlez-Salas Campos
COLECCiN ESTUDIOS MONOGRFICOS
EL COMBATE A lA PIRATERA EN INDIAS

lA PERSONALIDAD JURDICA
Osear Cruz Barney SOCIETARIA
David Enriquez Rosas
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IParte gene;al / edicin
. Leonel Pereznieto Castro
. UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO
, .
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Divisin: Universitaria
rea: Derecho y Ciencias Sociales
Coleccin Textos Juridicos Universitarios
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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Parte general
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Leonel Pereznieto Castro
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Editorial Mexicana, registro nmero 723
ISBN 970-;;13-376-3
(ISBN 970-613-036-3 sexta edicin)
Impreso en Mxico
7890123456
Printed in Mxico
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en el mes de septiembre de 2002en
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Calzada Tlatilco No. 78,
Col. Tlatilco,
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sobre papel Bond Editor Alta Opacidad de 60 g
El treie fue de 2 000 ejemplares.
A la memoria
del profesor Henri Batiffol,
maestro y amigo.
Prlogo a la sptima edicin
Prlogo a la primera edicin
Introduccin
Abreviaturas y siglas
NDICE GENERAL
xv
xix
xxi
xxiii
PARTE 1 DERECHO DE LA NACIONALIDAD
YCONDICIN JURDICA
DE LOS EXTRANJEROS 1
1 INTRODUCCIN AL DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO 3
1.1 CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAl. PRIVADO 4
Derecho de la nacionalidad 6
Condicin jurdica de los extranjeros 6
Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico
internacional 6
1.2 SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS INTERNACIONALES 7
Las personas y las relaciones familiares 7
1.3 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN AMf':RICA LATINA y EN MxICO 9
1.4 OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO 12
Terminologa 12
Diferencia formal entre el derecho interno y el derecho internacional 13
1.5 ANTECEDENTES HISTRICOS 16
Escuelas de la Edad Media 17
Escuela holandesa del siglo XVII 19
1.6 POCAS MODERNA Y CONTEMPORNEA 19
1.7 FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO 20
Fuentes nacionales 20
Fuentes internacionales 22
2 DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y LA NACIONALIDAD
MEXICANA 32
2.1 CONCi:PTO Di: NACIN 33
Diferentes enfoques del concepto de nacin 34
2.2 DIFERENTES ENFOQUESDEL CONCEPTODE ESTADO 34
2.3 CONCEPTO DE NACIONALIDAD 35
El Estado que la otorga 36
El individuo que la recibe 36
El nexo de la nacionalidad 36
2.4 NACJONJ\LlDAD MEXICANA 37
Antecedentes histricos 37
Adquisicin de la nacionalidad mexicana 39
Doble nacionalidad 47
x Derecho internacional privado
1
3
3.1
3.2
3.3
3.4
Determinacin de la nacionalidad
, Prueba d ~ la nacionalidad
. prdida de la nacionalidad
Nacionalidad de las personas morales
. ,
LA CONDICIN JURIDICA DEL EXTRANJERO,
ENMExICO
HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICIN JUR1DICA DE LOS EXTRANJI<:ROS
Breve nota sobre la evolucin histrica de la condicin jurdica
de los extranjeros en Mxico
CONDICIN JURiDICA DEL EXTRANJERO KN MXICO. lNT8RNACIN
y ESTANCIA DEL EXTRANJ':HO
Calidad migratoria de no inmigrante
Calidad migratoria de inmigrante
Otros conceptos en la condicin jurdica del extranjero en Mxico
RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MXICO
Regulacin del rgimen de la propiedad inmueble del extranjero
en Mxico
ALGUNAS CUESTIONES IiELATIVAS AL R ~ I M N DE LAS INVERSIONES EXTRANJERAS
Antecedentes de la inversin extranjera directa
Sociedades extranjeras en Mxico
50
52
54
59
64
65
67
68
69
74
77
80
80
82
82
83
PARTE II MTODOS PARA RESOLVER
LOS PROBLEMAS DERIVADOS
DEL TRFICO JURDICO INTERNACIONAL
4 MTODOS MS USUALES: CONCEPTOS GENERALES
4.1 CONCEPTOS PRELIMINARES
Los mtodos
4.2 DIFERENTES MTODOS
Sistema conflictual tradicional
Normas de aplicacin inmediata
Normas materiales
Lex mercatorio
Derecho uniforme
Conflictos de competencia judicial
5 SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL (TENDENCIAS)
5.1 TENDENCIAS. PLANTEAMIENTO GENERAL
5.2 DIFERENTES TENDENCIAS
Origen de las tendencias modernas
5.3 CORRIENTE SUPRANACIONALlSTA
Internacionalistas
Universalistae
5.4 CORRu:Nn; INTEIiNISTA O TERRITORIALlSTA
Francia
Inglaterra
91
93
94
94
95
95
98
100
103
105
106
110
111
111
112
115
115
116
118
118
119
Estados Unidos de Amrica
Latinoamrica
5.5 CORRIENTE AUTNOMA
Precursores
Tendencia autnoma
6 PROBLEMAS PLANTEADOS POR EL SISTEMA
CONFLICTUAL TRADICIONAL
6.1 ALGUNOS PROBLEMAS ESPECFICOS
6.2 PROCESO DE CALIFICACIN
Primera escuela: calificacin lex fori
Segunda escuela: calificacin lex causae
Tercera escuela: mtodo comparativo
6.3 EL ReeNvlo
6.4 CUESTIN PREVIA
6.5 CONCEPTO DE ORDEN POSLICO
6.6 FRAUDE A LA LEY
6.7 INSTITUCIN DESCONOCIDA
6.8 APLICACiN DE NORMAS EXTRANjERAS
ndice general Xl
120
122
131
131
133
138
139
144
, ,
144
145
147
148
154
157

161
163
163
7 NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA, NORMAS
MATERIALES, DERECHO UNIFORME Y LEX MERCATORIA 169
7.1 INTRODUCCIN 170
7.2 NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA 170
7.3 NORMAS MATeRIALES 177
7.4 UNIFORME 181
7.5 LEX MERC.4.TORIA 183
8 CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL 189
8.1 ANTECEDENTES 190
8.2 COMPETENCIA DIRECTA 191
Competencia directa nacional 191
Competencia directa internacional 199
8.3 COMPETENCIA INDIRECTA 201
Competencia indirecta nacional 201
Competencia indirecta internacional 203
8.4 CoopeRACIN JUDICIAL 205
Cooperacin judicial nacional 206
Cooperacin judicial internacional 207
8.5 ARBITRAJE COMERCIAL 215
9 DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO
EN MXICO 219
9.1 DIPR SUSTANTIVO EN Mxico 220
Antecedentes 220
xii Derecho internacional privado
9.2 APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES MEXICANAS 223
Principio general de aplicacin normativa 223
Art. 12, CCDF 227
Determinacin del derecho aplicable 228
Aplicacin del derecho extranjero 232
Disposiciones en materia de domicilio 236
Disposiciones en materia de personas morales extranjeras de
naturaleza privada 238
Otros ordenamientos en materia de DIPr 240
10 MXICO EN EL DERECHO CO)l,'VENCIONAL INTERNACIONAL 245
10.1 Los TRATADOS y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES EN EL SISTEMA JURDICO
MEXICANO 246
10.2 TRATADOS y CONVENCIONES EN M T ~ H I DE DERI':CHO INTERNACIONAL PltiVADO 253
10.3 TRATADOS DE LIBRE COMERCIO RATIFICADOS POR MP.:XICO 255
Introduccin 255
El sistema de solucin de controversias en el TLC 258
Efecto de los sistemas de solucin de controversias en el sistema
jurdico mexicano 267
10.4 CONVENCIONES EN MATERIA DE I ~ R APROBADAS Y RATIFICADAS POR MP.:xICO 274
Tratados de libre comercie suscritos por Mxico 282
CONVENCIONES 283
1 Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr 283
2 Convencin Interamericana sobre Domicilio de Personas Fsicas
en el DIPr 286
3 Convencin Interamericana sobre Personalidad y Capacidad de
Personas Jurdicas en DIPr 289
4 Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de
Adopcin de Menores 291
5 Convencin de Naciones Unidas sobre Consentimiento para el
Matrimonio, Edad Mnima para Contraerlo y su Registro 295
6 Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Derechos del Nio
(DO 25 ene. 1991) 297
7 Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la
Sustraccin Internacional de Menores 311
8 Convencin sobre la Obtencin de Alimentos en el Extranjero
(Firma 20 jun. 1956) 320
9 Fe de Erratas del Decreto de Promulgacin de la Convencin
Interamericena sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin
de Menores 325
10 Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias 325
11 Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en ~
Materia de Adopcin Internacional 331
12 Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de
11enores 342
ndice general Xll1
13 Convencin Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores 348
14 Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de Poderes, de
Washington 355
15 Convencin Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser.
Utilizados en el Extranjero 357
Letras de Cambio. Pagars y Facturas 359
17 Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional 362
Sociedades Mercantiles 365
19 Convencin de Naciones Unidas sobre Representacin en la
Compraventa Internacional de Mercaderas 368
20 Convencin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa
Internacional de Mercaderas 375
21 Convencin de Naciones Unidas sobre la Prescripcin en Materia de
Compraventa Internacional de Mercaderas 395
22 Protocolo por el que se Enmienda la Convencin de las Naciones Unidas
sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de
Mercaderas 403
23 Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia
de Compraventa Internacional de Mercaderas 406
24 Decreto de Promulgacin de la Convencin de las Naciones Unidas sobre
Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales 415
25 Decreto Promulgatorio de la Convencin Interamericana sobre Derecho
Aplicable a los Contratos Internacionales 437
26 Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin
de Sentencias Arbitrales Extranjeras 441
27 Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el
Extranjero 448
28 Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias 453
29 Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos
o Cartas Rogatorias 458
30 Convencin Interamericana sobre Pruebas e Informacin acerca del
Derecho Extranjero 471
31 Convencin .Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las
Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros 474
32 Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera
Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias
Extranjeras 478
33 Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre
Recepcin de Pruebas en el Extranjero 486
34 Convencin de La Haya sobre la Obtencin de Pruebas en el
Extranjero en Materia Civil o Comercial 498
35 Decreto de Promulgacin de la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas
en el Extranjero en Materia Civil o Comercial 506
36
Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa
sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos
Arbitrales en Materia Civil y Mercantil 514
xiv Derecho internacional privado
37 Convencin por la que Suprime el Requisito de Legalizacin
de los Documentos Pblicos Extranjeros (Firma 5 oc. 1961) 519
38 Acuerdo para la Exencin del Pago de Impuestos a la Totalidad de
Ingresos Derivados de la Operacindel Trfico Internacional de Barcos
y Aeronaves 524
39 Acuerdo con Canad para Evitar la Doble Imposicin sobre los
Ingresos Obtenidos de la Operacin de Barcos y Aeronaves, en
Trfico Internacional 525
40 Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases
Bajos para Evitar la Doble Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos
de las Operaciones de Barcos en Trfico Internacional 526
41 Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos
de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria 528
42 Decreto Promulgatorio del Convenio entre el Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble
Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre
la Renta 534
43 Decreto de Promulgacin del Convenio entre el Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para
Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de
Impuestos sobre la Renta 550
44 Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases
Bajos para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal
en Materia de Impuestos sobre la Renta 576
45 Decreto de Promulgacin de la Convencin de la Organizacin de
Cooperacin y Desarrollo Econmicos 594
46 Decreto de Promulgacin del Acuerdo entre el Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los
Estados Unidos Mexicanos . 608
47 Decreto de Promulgacin de la Declaracin del Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como Miembro
de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos 612
ANEXO 1
A Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal
B Ley de Nacionalidad
C Ley de Inversin Extranjera
ANEXO 2
ANEXOS
Glosario
Bibliografa bsica
Bibliografia complementaria
ndice onomstico
ndice de materias
635
635
639
645
661
728
733
745
754
766
769
PRLOGO A LA SPTIMA EDICIN
Cualquier obra de Derecho Internacional Privado en Mxico est sujeta a un
continuo cambio, pues la realidad que describe se transforma incesantemente
mxime que, en nuestro caso, han transcurrido ya casi cuatro aos desde la
ltima edicin.
Mxico es hoy un pas en transicin; despus de permanecer cerrado al
exterior durante casi SO aos, debi abrirse y emprender su camino hacia la
modernidad. Este profundo cambio se gesta como una revolucin silenciosa en
todos los rincones de la sociedad mexicana. Algo parecido ocurre en-muchos
pases latinoamericanos.
Lo que ms interesa. en la presente obra es el creciente trfico jurdico
internacional, como resultado de esa apertura, ya que el Derecho Internacional
Privado es una materia sustantiva de primer orden en la regulacin de ese
trfico, y se ha ampliado, adems, por la paulatina participacin de Mxico en
los procesos regionales de libre comercio, la cual requiere un mayor nmero de
especialistas que hoy se estn formando en las instituciones de educacin supe-
rior. A ellos va dirigida esta obra, con el anhelo de que pueda resultarles de
provecho.
El Derecho Internacional Privado, adems, es una materia eminentemente
formativa, para toda persona que quiera dedicarse profesionalmente a los asuntos
jurdico-internacionales. Tiene la ventaja de dotar al estudioso de una nueva y
amplia perspectiva de los instrmentos, mtodos e instituciones de que se valen
los operadores del comercio internacional y, en general los especialistas en cues-
tiones relacionadas con el trfico jurdico internacional, para la solucin de ca-
sos en esta rea del derecho.
Tambin, el Derecho Internacional Privado ubica convenientemente en el
entorno jurdico a quienes han decidido dedicarse al estudio y la prctica del
derecho interno, sobre todo hoy en da, en que mucho de lo interno tiene reper-
cusiones en el mbito internacional y viceversa. Regionalismo y multilateralis-
mo, que preceden a la globalizacin ya la interdependencia econmica, hacen
del mundo un espacio cada vez ms estrecho.
La transformacin de Mxico no es slo hacia el exterior; la misma aper-
tura ha producido importantes cambios hacia adentro. El pas ha iniciado el
largo y azaroso camino hacia una sociedad abierta. El sistema jurdico mexica-
no se modifica contiO:uamente.en diversas reas. El haber permanecido cerrado
por tantos aos no le permiti evolucionar en reas vinculadas con el comercio
xvi Derecho internacional privado
internacional y, en los contados casos en que se cre alguna rea de esta natura-
leza, fue sobre bases muy Imitadasy por lo general dependientes de la poltica
econmica del gobierno en turno. En tales circunstancias, y debido a que el
cambio ha sido rpido, fue necesario ajustar y modificar instituciones y concep-
tos del derecho estadounidense que, como se sabe, es un derecho construido
sobre una amplia experiencia en materia de comercio internacional. Concreta-
mente, en los ltimos aos se han trasladado al derecho mexicano a travs de
diversa normatividad, instituciones, conceptos y procedimientos de aquel dere-
cho, como ha sido el caso de gran parte de la legislacin de comercio exterior, y
regulaciones varias en sectores como telecomunicaciones, energa, medio am-
biente, competencia econmica, proteccin al consumidor, etc. En el campo del
Derecho Internacional Privado, los cambios tambin han sido de consideracin,
sobre todo por el creciente nmero de convenciones internacionales ratificadas
por Mxico, cuya normatividad ha pasado a formar parte del derecho positivo
mexicano,
Este movimiento reformista, que se extiende a toda Amrica Latina, est
en camino de dotar a Mxico de un sistemajuridico moderno. Sin embargo, una
transicin de este tipo presenta muchos problemas. Se trata, en el caso de Mxi-
co, de una labor creativa y permanente que con frecuencia falla, por la carencia
de conocimientos por parte de funcionarios y legisladores, en materias de trfi-
co jurdico internacional, as como por la convivencia de dos sistemas jurdicos
opuestos: el sistema de derecho codificado y formalista mexicano, y el estado-
unidense basado en el common law. El primero ya lleg a ciertos lmites y re-
quiere cambios, nuevas instituciones, mayor flexibilidad, un poder judicial ms
preparado, honesto y eficiente; el segundo, producto de una cultura diferente de
la mexicana, contiene instituciones de difcil percepcin por los jueces mexica-
nos; conceptos emanados de una diversa perspectiva, instituciones que atien-
den a necesidades de una sociedad estructurada sobre bases distintas de lanues-
tra y que, no obstante, puede. aportar un complemento importante en ideas e
instituciones forjadas en contacto permanente con la experiencia internacional,
las cuales en este momento hacen falta en Mxico, para impulsar el desarrollo
de estructuras econmicas y jurdicas ms sanas, ms eficientes y ms justas,
que ofrezcan un bienestar social equilibrado para la sociedad mexicana en el
siglo XXI.
En el marco de tales transformaciones, la presente edicin tiene como
objetivo poner al da la obra en los aspectos esenciales de las reformas constitu-
cionales en materia de nacionalidad, especficamente, por la introduccin del
concepto de la doble nacionalidad, defendido en estas pginas desde hace mu-
chos aos. Entre estas reformas, por otro lado, se expidi una nueva Ley de
nacionalidad que modific el panorama anterior en la materia y, por tanto,
haba que referir sus aspectos ms relevantes.
Se dieron tambin modificaciones, aunque menos espectaculares, en ma-
teria de inmigracin. Este rubro, que se mantuvo casi inmutable por lustros,
desde hace aos ha empezado a acusar la presin de una nueva realidad nter-
Prlogo a la sptima edicin xvii
nacional. Lo mismo ha sucedido en materia de inversin extranjera. Agregamos
dos breves notas: una acerca del efecto internacional de las normas de aplica-
cin inmediata y otra sobre los conflictos de leyes en el sistema federal mexicano.
El Senado aprob en los ltimos cuatro aos tres convenciones internacio-
nales ms en materia de Derecho. Internacional Privado,* lo cual aument el
nmero de convenciones en las queMxico es parte, e increment la normativi-
dad mexicana en la materia. Este auge normativo de los ltimos aos motiv al
autor para escribir, junto con el profesor Jorge Silva Silva, la parte especial del
Derecho Internacional Privado, que en un tomo diferente aparecer a princi-
pios del ao prximo y en el que se da cuenta detallada de estas convenciones.
Como sucede en cada edicin, en esta sptima hemos aprovechado para
releer el texto y en muchos aspectos darse cuenta que sus ideas han cambiado,
ha cambiado la realidad, hay que corregir pequeas fallas de lenguaje, precisar
ideas, desarrollar conceptos y en menor medida, enmendar errores del tipgra-
fo. Lo importante es que en cada edicin haya algo nuevo que aportar. Nues-
tro agradecimiento ms sincero a los profesores mexicanos, centroamericanos y
ahora sudamericanos, por utilizar este libro como uno de sus textos en clase.
Gracias a muchos de ellos por sus palabras de aliento y, sobre todo, por sus
observaciones, crticas y comentarios que permiten ir mejorando esta obra, que
a finales de este ao cumplir veinte aos de haberse escrito, y diez y ocho de
haberse publicado. Hemos procurado que este libro sea un modesto testimonio
de lo acontecido en estos aos, especialmente en el panorama mexicano del
Derecho Internacional Privado que, en muchos sentidos, se reproduce a lo largo
de Latinoamrica donde los xitos y problemas son comunes, producto de un
vasto mestizaje que compartimos con mayor intensidad en lo intelectual. A pe-
sar de nuestra larga tradicin de desuniones, ser indudablemente este factor
el que un da, ms all de la retrica, sirva de punto de encuentro para nuestras
sociedades, en especial en este nuevo camino que parece abrirse y en donde
quiz habr ms presencia de nuestras sociedades y de sus anhelos, y menos
barreras artificiales impuestas secularmente por los intereses particulares de
nuestros gobiernos, por esos nacionalismos impregnados de dogmas engaosos,
por ese afn de mantener cautivas a nuestras sociedades en su encierro.
Finalmente, pero no por ello menos importante, agradezco a la seora
Mara Amela Mazn Rueda, mi leal e infatigable secretaria, su gran esfuerzo
en poner en trminos legibles el garrapateo que hago en cada edicin de este
libro.
El autor
Primavera de 1.998
* Una de ellas, la de La Haya, que suprime requisitos de legalizacin, ya fue promulgada y por
tanto entr en vigor internamente, y dos ms estn en espera del decreto de promulgacin; se trata
de las convenciones interamericanas sobre el trfico ilegal de mellares y sobre del-echo aplicable a
los contratos internacionales.
PRLOGO A LA PRIMERA EDICiN
De todas las materias que integran el curriculum: de estudios de la carrera de
abogado en Mxico el derecho internacional privado ha sido una de las discipli-
nas que menos atencin han merecido por parte de los autores. Dentro de la
muy escasa bibliografa; podemos anotar, como obras generales, la de Jos Al-
gara, Lecciones de derecho internacional privado, publicada en 1.889; la obra de
Luis Prez Verda, Tratado elemental de derecho internacional privado, de 1908;
la de Francisco J. Zavala, Elementos de derecho internacional privado, apaneci-
da en 1.903. Cuarenta aos despus, se publica la primera edicin del Manual
de derecho internacional privado mexicano, de Alberto G. Arce (1943) y final-
mente, en 1974, ve la luz la obra del doctor Carlos Arellano Garca, Derecho
internacional privado.
Es cierto que en los ltimos cincuenta aos han aparecido importantes
obras monogrficas en materia de nacionalidad, extranjera, conflictos de leyes
y jurisdicciones algunas de ellas de relevante importancia, las cuales comprue-
ban la inquietud que del estudio de dichos puntos sustentan las nuevas genera-
ciones de juristas mexicanos. Sin embargo, en el mbito de la docencia, se perci-
be an la 'ausencia de un verdadero texto dirigido a estudiantes y personas no
iniciadas en esta disciplina, que constituya una gua til para aquellos que des-
pus pretendan profundizar en cualquiera de sus temas.
Como parte integrante del mejor material didctico de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, se publica ahora este texto de derecho interna-
cional privado, cuyo autor es el doctor Leonel Pereznieto Castro, dedicado pro-
fesor e investigador de esta materia, recientemente designado coordinador de
humanidades, quien goza ya de un reconocido prestigio como jurista. No obs-
tante su juventud, el doctor Pereznieto Castro ha publicado una serie de impor-
tantes obras en el campo de su especialidad. Despus de obtener la licenciatura
en derecho en nuestra Universidad Nacional, obtuvo el doctorado en la Univer-
sidad de Pars, bajo la direccin del eminente iusprivatista Henri Batiffol, don-
de present una tesis en relacin con el principio territorialista adoptado en la
legislacin mexicana en torno al estado y capacidad de las personas.
A su regreso a Mxico, el autor public, bajo los auspicios del Instituto de
Investigaciones Jurdicas, un volumen (que modestamente titul Notas) acerca
del sistema de conflictos en el derecho mexicano, prologado por el profesor Bati-
ffol. Adems de las obras citadas, el doctor Pereznieto ha publicado otros libros,
numerosos artculos y monografas en revistas especializadas y ha sido el prin-
xx Derecho internacional privado
cipal coordinador del 1 y II Seminarios Nacionales de Derecho Internacional
Privado, los cuales, con la participacin de distinguido'; especialistas nacionales
y extranjeros, se han verificado en los otoos de 1977 y 1978.
La obra que ahora nos ocupa posee un gran valor didctico; escrita confor-
me a los modernos lineamientos de la pedagoga, se desarrolla de forma sencilla
y sin pretensiones, dirigida (como ya se indic) a estudiantes universitarios que,
por simple definicin son alumnos que necesitan un texto para cursar esta mate-
ria. Su exposicin es amena y sencilla, incluso al abordar los problemas relati-
vos a las reglas conflictuales, todava materias esotricas para muchos abogados.
Importante caracterstica de este texto es su actualizacin doctrinal. De
la lectura de los diferentes captulos, principalmente de aquellos que abarcan la
evolucin doctrinal de los sistemas de conflicto y de las diferentes tcnicas, plas-
madas en distintas tendencias, se advierte la actualidad de la bibliografa con-
sultada; despus del anlisis de las escuelas tradicionales, el autor examina los
conceptos preconizados por los publicistas ms modernos de Latinoamrica,
Europa y Norteamrica.
Creemos que esta obra ser ms que bienvenida en nuestro raqutico pa-
norama bibliogrfico, sin embargo, su mrito principal se halla en su intento de
constituir un til instrumento didctico en una materia de por s dispersa y
compleja.
JOS L1JJS SIQUEIIlOS
Octubre de 1979
INTRODUCCIN
El derecho internacional privado ofrece al estudiante la oportunidad de entrar
en contacto con una serie de problemas en los cuales se advierte la obligada
presencia de elementos extranjeros. En su formacin acadmica, el estudiante
de derecho se ha enfrentado hasta el nivel que se encuentra en el curso de su
carrera, de manera primordial a una problemtica bsicamente nacional, ya
que, en todo caso, el derecho interno constituye lo que principalmente ser el
sustrato de su vida profesional. Sin embargo, es un imperativo impuesto por la
realidad, particularmente por nuestra situacin geogrfica y por nuestro lugar
histrico, que debe estar preparado para identificar, conocer y resolver los pro-
blemas derivados del trfico jurdico internacional, lo cual hace necesario que
est dotado de los conocimientos bsicos que conforman esta materia.
En razn de una exigencia didctica y metodolgica, hemos adoptado como
plan expositivo el que a continuacin reseamos: en la primera parte de esta
obra, nos referiremos a cuestiones de carcter introductorio y al derecho de la
nacionalidad; en seguida mencionaremos la condicin jurdica de los extranje-
ros, y finalizaremos con el estudio de los diversos mtodos utilizables en la reso-
lucin de los problemas derivados del trfico jurdico internacional, principal-
mente con los llamados conflictos de leyes y de competencia judicial, adems de
otros ms recientes, como son las leyes de aplicacin inmediata y de normas
materiales. De esta manera, nos ceimos a lo establecido por los planes de estu-
dio de varias facultades de derecho de Latinoamrica.
Las ideas que se insertan en el presente trabajo representan el esquema
mnimo que habilita al estudiante de derecho para entrar en contacto con el
derecho internacional privado, y cumplir de esa manera con lo exigido por los
programas de estudio vigentes. El desarrollo y profundizacin de dichas nocio-
nes slo podrn lograrse con base en un estudio ms amplio y continuado. Una
gua para lograr lo anterior, puede constituirla la consulta de la bibliografa
citada al final del libro.
Hago expreso mi reconocimiento a los profesores Jos Luis Siqueiros, Fer-
nando Vzquez Pando, Claude Belair y Jos Ovalle Favela por sus importantes
comentarios y observaciones. Asimismo, agradezco a Rose Marie Robledo y a
Alfonso Ortiz su valioso apoyo en la correccin final del manuscrito. Mi recono-
cimiento al profesor Hctor Fix Zamudio por su constante apoyo y a la Divisin
del Sistema Universidad Abierta, de la Facultad de Derecho de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, as como a su excelente equipo de asesores que
hicieron posible dar una forma ms accesible a este breve texto.
El autor
1979
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(UNCITRAL)
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s. ss.
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.ABREVIATURAS Y SIGLAS
d
Amparo Directo
Acuerdo Latinoamericano de Desarrollo e Integracin
articulo, articulas
captulo, captulos
Cdigo Civil
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Cmara de Comercio Internacional
Convenio sobre Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones
Cdigo de Comercio
Conferencia Americana Especializada sobre Derecho
Internacional Privado
Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil
Internacional
Distrito Federal
Derecho Internacional Pblico
Derecho Internacional Privado
fraccin, fracciones
Acuerdo General sobre Aranceles y comercio
Inversin Extranjera
Iniernational Comercial Terms
Ley General de Poblacin
Ley de Nacionalidad
Ley de Nacionalidad y Naturalizacin
Naciones Unidas
nmero, nmeros, numeral, numerales
pgina, pginas
prrafo, prrafos
Reglamento para la Expedicin de Certificados de
Nacionalidad Mexicana
Sociedad de Naciones
Secretaria de Relaciones Exteriores
Secretara de Comercio y Fomento Industrial
siguiente, siguientes
seccin, secciones
xxiv Derecho internacional privado
t ..(s.)
TLCAN
UNAM
UNlDROlT
vol. (s.)
tomo, tomos .' .t
'Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado
volumen, volmenes
Derecho
internacional privado
Parte general
PARTE 1. DERECHO
DE LA NACIONALIDAD
y CONDICIN
JURDICA
DE LOS EXTRANJEROS
1. INTRODUCCIN
AL DERECHO
INTERNACIONAL
PRIVADO
.
,
SUMARIO
1.1 CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRiVADO
Derecho de la nacionalidad
Condicin jurdica de los extranjeros
Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico
internacional
1.2 SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS INTERNAClONALES
Las personas y las relaciones familiares
1.3 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN AMRICA LATINA y gN MXICO
1.'1 OBJETO DEL nsaacno INTERNACIONAL PRIVADO
Terminologa
Diferencia formal entre el derecho interno y el derecho internacional
1.5 ANTECEDENTES HISTlUCOS
Escuelas de la Edad Media
Escuela holandesa del siglo XVIl
1.6 POCAS lVIODERNA y CONTEMPORANEA
1.7 FUENTES DEL OERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Fuentes nacionales
Fuentes internacionales
4 Derecho internacional privado
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Determinar el contenido del DIPr
Conocer la situacin de las relaciones jurdicas privadas internacionales
Definir el objeto del DIPr
Diferenciar al derecho interno del derecho internacional y al DIP del DIPr
Conocer los antecedentes histricos del DIPr
Describir las fuentes del mismo ...
1.1 CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
El contenido de los programas de estudio del DIPr vara segn los temas que en
cada pas, universidad o centro de enseanza se establecen en el currculo corres-
pondiente. Esta diversidad tiene como base diferentes criterios. Veamos algu-
nos de ellos.
En Inglaterra y en Estados Unidos de Amrica, el DIPr se circunscri-
be al estudio de los mtodos de los conflictos de competencia judicial y de los
conflictos de leyes. En el caso de este ltimo pas, los casos de DIPr son
muy frecuentes, debido a que cada estado de la Unin Americana tiene
sus propias leyes y la diversidad de ellas obliga a buscar soluciones Conbase en
los citados mtodos. Por su cantidad, tanto la jurisprudencia como la doctrina
en ese pas son muy ricas en conceptos, lo que a su vez ha dado lugar a impor-
tantes planteamientos doctrinales. Por lo general, autores y tribunales slo se
refieren a casos internos; sin embargo, algunos autores han propuesto diversas
opciones para resolver casos internacionales,
I
pero casi siempre de acuerdo con
un planteamiento tradicional, es decir, sin utilizar mtodos diferentes de los
conflictos de leyes o conflictos de competencia judicial. Sin embargo, Esta-
dos Unidos de Amrica ha participado en la discusin y adopcin de convencio-
nes internacionales de derecho uniforme; es decir, convenciones en las cuales se
establece una normatividad comn para los pases parte en la misma, elimi-
nando con ello los conflictos de leyes y, en ocasiones, los de competencia judicial.
Asimismo, existe en ese pas una tendencia hacia la codificacin de leyes aplica-
bIes para todos los estados que forman la Unin Americana y que se adhieren al
cdigo correspondiente. En particular, la codificacin ha tenido xito en mate-
ria comercial. El resultado en ambos procedimientos es el mismo: tener un de-
recho uniforme.
Centrados en el estudio de los conflictos de leyes y de jurisdicciones estn
tambin los programas de las universidades italianas.
Introduccin al derecho internacional privado 5
Adems de los ya sealados, en Alemania suelen incluirse dos temas com-
plementarios: el derecho de la nacionalidad y la condicin jurdica de extranje-
ros. Esta temtica complementaria es desarrollada ampliamente por la doc-
trina francesa. La razn de incluir dichos temas complementarios, en ambos,
casos, parte del principio -por lo general aceptado en Europa continental-
segn el cual la ca acidad el estado civil de las personas se rige por la ley de su
nacionalidad. De ah que sea necesario definir previamen e quienes son naciona-
-les y qUlnes extranjeros.
Debido a la gran influencia que el derecho civil y la doctrina civilista fran-
cesa ejercieron en los pases de Amrica Latina, con frecuencia se adopt el plan
de estudios del DIPr de las universidades francesas, que se divide en cuatro
temas:
derecho de la nacionalidad;
condicin jurdica de los extranjeros;
mtodo de los conflictos de leyes, y
mtodo de los conflictos de competencia judicial.
ste es el plan de estudios que, con algunas variantes, ha estado vigente
en la gran mayora de universidades y centros de enseanza del derecho en
Mxico desde hace ms de 60 aos.
Algunos autores iusprivatistas propusieron ampliar la temtica del DIPr
con otras tcnicas o mtodos para la solucin de problemas derivados del trfico
jurdico internacional, como es el caso de las tcnicas o mtodos de normas de
aplicacin inmediata' y de normas materiales' Tambin se propuso que se in-
cluyeran temas vinculados con el comercio internacional' Asimismo, la divi-
sin tajante entre derecho comunitario y DIPr empieza a borrarse en algunos
temas, ya que hay autores que consideran que existe una necesaria vinculacin
temtica.
En la dcada de los ochenta se propuso en Amrica Latina la pluralidad
de mtodos o tcnicas para la solucin de problemas derivados del trfico jurdi-
co internacional." Entre las razones que ha expuesto esta corriente est el que
son los iusprivatistas, a falta de otros especialistas, los que han tenido que abor-
dar temticas diversas en donde existe una vinculacin internacional, aunque
cabe sealar que en esta labor tambin han aportado sus luces varios reconoci-
dos mercantilistas.
Hace algn tiempo, el2 de septiembre de 1993, la Facultad de Derecho de
la Universidad Nacional Autnoma de Mxico aprob sus nuevos planes de es-
tudio en la materia de derecho internacional privado, y adems de ampliarla a
dos semestres incluy la pluralidad de mtodos para resolver los problemas
derivados del trfico jufdico internacional am li tambin la temtica ara
mc mr aspectos relacionados con el Tratado de Libre Comercio (TLC), temas que
abordamos en esta obra y de forma ms detallada, en la parte especial.
La pluralidad de tcnicas, aunada a la amplitud temtica del DIPr,
requiere que su objeto sea delimitado para evitar que un contenido excesivo y
no vinculado con la naturaleza propia del DIPr pueda afectar a su estructura
bsica.
Veamos ahora los temas que nos disponemos a tratar en esta obra y las
razones que nos conducen a ello. La temtica general es la siguiente:
derecho de la nacionalidad;
condicin jurdica de los extranjeros, y
mtodos para resolver problemas derivados del trfico jurdico interna-
cional.
DERECHO DE LA NACIONALIDAD
Su objeto es estudiar la relacin de una persona en razn del vnculo politico y
jurdico que la ntegra a la poblacin constitutiva de un Estado. Se trata de una
relacin de derecho pblco y, por tanto, rebasa la naturaleza propia del DIPr.
La razn de su inclusin entre los temas que se examinan en esta obra es que en
Mxco se han seguido tradicionalmente los planes de estudio de las universida-
des en Francia, en donde el derecho de la nacionalidad, como ya se mencion,
constituye un tema previo para abordar la tcnica o mtodo conflictual.Aderns
de la razn apuntada, el derecho de la nacionalidad que debera estudiarse en el
curso de derecho constitucional ha sido relegado al DIPr. Sin embargo, cabe
sealar que a pesar de la modificacin en los planes de estudio de la Facultad de
Derecho de la UNAM no se incluy este tema, por lo que su tratamiento en esta
obra ser muy breve y slo en beneficio de aquellas escuelas de derecho que an
lo mantienen en su currculo.
CONDICIN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS
Las razones expuestas en el prrafo anterior con respecto al derecho de la nacio-
nalidad y su inclusin en la temtica del DIPr tambin son aplicables al tema de
la condicin jurdica de los extranjeros, con la diferencia de que este tema perte-
nece al derecho administrativo.
.Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico
jurdico nternaconal
Los mtodos que se estudiarn en esta obra son los siguientes:
conflictual;
de normas de aplicacin inmediata;
de normas materiales;
de lex mercatoria;
de derecho uniforme, y
de competencia judicial.
Nos ocuparemos de los mismos a partir del captulo 6, cada uno de ellos
con-un planteamiento general.ide manera sucesiva. En la tercera parte de la
obra, titulada "Derecho internacional privado en Mxico", nos referiremos al
derecho internacional privado positivo en Mxico, para concluir con un captulo
acerca de Mxico en el derecho convencional internacional.'
1.2 SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS
PRIVADAS INTERNACIONALES
Para su estudio, este tipo de relaciones puede diferenciarse en dos grandes
mbitos: el de las personas y las relaciones familiares, en el orden en que se
encuentran sistematizadas por el derecho civil y el de las relaciones vinculadas
al comercio internacional.
LAS PERSONAS Y LAS RELACIONES FAMILIARES
En l se comprenden las relacionadas con elementos extranjeros y su regula-
cin, desde la capacidad y el estado civil de las personas: matrimonio, divorcio,
filiacin, hasta el derecho sucesorio, pasando por la adopcin, legitimacin, pa-
tria potestad y tutela. Tambin se comprenden temas que, por su actualidad e
importancia, han sido objeto de regulacin internacional, como las obligaciones
alimentarias, la adopcin de menores, la represin del trfico ilcito de meno-
res, etctera.
,V---- La regulacin internacional de la persona y su familia se ha incrementado
/ en la medida que se producen ms desplazamientos entre pases por razones de
trabajo o refugio poltico. En Europa, con los cambios polticos habidos en los
antiguos pases del Este, el desplazamiento de personas se ha intensificado. En
Amrica, varios millones de mexicanos y de otros latinoamericanos emigran
hacia Estados Unidos de Amrica en busca de trabajo y mejores niveles de vida.
Estos movimientos migratorios provocan la necesidad de conocer las normas de
DIPr para solucionar los problemas que se presentan. Sin embargo, cabe acla-
rar' que no obstante este incremento en el trnsito de personas, cada da los
derechos nacionales tienen menos diferencia entre s. Se respetan los dere-
chos humanos y con ellos regmenes de igualdad para las personas, por ejemplo,
el derecho a heredar y ser heredero. Por otro lado, hoy en da son muy escasos
los paises que no admiten el divorcio; la mayora de edad a los 18 aos y con ella
la libertad para contratar se acepta en un gran nmero de pases y este hecho
disminuye la necesidad de solventar problemas de falta de capacidad. Asimis-
mo, el derecho de familia en el DIPr se ha enfocado principalmente a dos proble-
mas de la poca: la represin del trfico de menores mediante normas deriva-
das de tratados internacionales, que aportan soluciones satisfactorias para los
pases miembros del tratado y que permiten la devolucin de los nios a sus
,/
/
/
hogares y el otorgamiento de pensiones alimentarias y la adopcin internacio-
nal. Vinculadas al tema anterior tambin estn las reglas en materia de adop-
cin que facilitan este acto del estado civil para evitar que largos y engorrosos
trmites locales provoquen el trfico ilegal de menores. _
Otro tema tradicional del DlPr es la regulacin de los bienes; sin embar-
go, en este tema ha habido innovaciones considerables por lo que se refiere a los
bienes muebles y entre stos, los valores corporativos, burstiles y financieros.
De ah que exista ya una especialidad sobre transacciones financieras interna-
cionales, muy importante. -
J-?
Los procesos de globalizacin. Las relaciones jurdicas vinculadas al co-
mercio internacional se han incrementado en la medida en que ste ha crecido.
Hoy en da, el impulso al comercio internacional se ha acelerado gracias a los
sorprendentes avances tecnolgicos en el campo de las telecomunicaciones, que
han servido de soporte al desarrollo de sistemas de cmputo en el mbito inter-
nacional. stos constituyen la base para el desenvolvimiento de cualquier pro-
ceso en escala mundial."
La expansin del comercio y el acercamiento de las economas se ha queri-
do expresar a travs de conceptos tales como "globalizacin", "internacionaliza-
cin" e "interdependencia". Conforme a los dos primeros se intenta connotar
que se viven procesos industriales y comerciales de escala mundial. La "interde-
pendencia" es su resultado; mediante este concepto se trata de significar que la
conexin de las economas nacionales es tal que lo que sucede en una, en mayor
o menor medida, repercute en las dems.
De acuerdo con las consideraciones anteriores, lo que nos interesa para
nuestros propsitos es que el acercamiento y, en muchos casos, la vinculacin
de las economas ha llevado a los gobiernos a modificar o a crear normas jurdi-
cas que reduzcan o desaparezcan las diferencias locales en el tratamiento del
comercio a fin de lograr una economa mundial ms eficiente y provechosa para
todos. Este proceso de uniformidad normativa es un medio para la solucin de
problemas que presenta el trfico jurdico internacional y, por tanto, suscepti-
ble de ser estudiado por el DIPr.
Otro proceso importante en el mbito regional es la creacin de zonas de
libre comercio, mediante las cuales se establecen los instrumentos que promue-
van el comercio entre pases, o bien, se dota al comercio y a la integracin indus-
trial avanzados de un marco normativo que los facilite y promueva. Asimismo,
-lhediante este tipo de acuerdos se alcanza una coordinacin econmica regional
que impulsa el desarrollo econmico del rea. Uniones de este tipo, como es el
caso de la Comunidad Econmica Europea, han tenido adems objetivos geopo-
lticos: la prevencin de conflictos que histricamente desembocaron en guerras
y prevenir las migraciones masivas.
Lo que nos interesa para este curso es que gran parte de los instrumentos
que constituyen un acuerdo de libre comercio son objeto de estudio del DIPr_ En
Europa hubo una diferencia tajante entre DIPr y derecho comunitario que la
realidad se encarg de ir borrando. En Amrica Latina, y en especial en Mxico,
no existe un acervo intelectual de tal magnitud que permita hacer esa divisin,
por lo que es previsible que sea a travs del DIPr como se aborden varios de
estos temas como son el derecho mercantil internacional a la par que los efectos
jurdicos internacionales en materia de competencia econmica y muchas otras
materias, siempre de acuerdo con los mtodos del derecho uniforme, los siste-
mas sobre solucin de controversias y los conflictos entre derechos nacionales,
entre otros, que se dan dentro del contexto de este tipo de acuerdos de libre
comercio.
1.3 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
EN AMRICA LATINA y EN MXICO
El tema de este apartado es tan importante y trascendente que bien valdra
abordarlo en una obra en varios tomos. Sin embargo, nuestro deseo es simple-
mente dejar apuntadas unas breves reflexiones que permitan al estudiante
tener un panorama de lo que acontece con esta materia en algunas universida-
des y centros de educacin en Amrica Latina.
De manera general, se pueden diferenciar algunos elementos en materia
de enseanza en Amrica Latina por grupos de pases y por pases.
En primer lugar se encuentra el grupo de pases que ratific las Conven-
ciones de Montevideo de 1889 y que en esa medida manifestaron su inters por
el DIPr desde una poca temprana. Este compromiso internacional motiv a
algunos profesores civilistas e internacionalistas a darle nfasis a la enseanza
de la materia en sus ctedras. Los pases ratificantes de las Convenciones de
/
Montevideo de 1889 (Argentina, Colombia, Paraguay, Uruguay, Bolivia y Per)
fueron tambin signatarios de la Convencin sobre Derecho Internacional Pri-
vado (Cdigo de Busuuruuuey de 1928; aunque los cuatro primeros paises men-
cionados lo hicieron con reservas, reiteraron su inters por la materia. Una de
las razones por las cuales, desde poca tan temprana, estos pases elaboraron y
ratificaron convenciones en materia de DIPr fue que sus sistemas jurdicos,
principalmente el Cdigo Civil, se elaboraron sobre una base territorialista y,
por tanto, los sistemas jurdicos permanecieron cerrados o semicerrados al tr-
fico jurdico internacional. 7
Argentina y Uruguay, por su parte, se han destacado desde el siglo pasa-
do por su produccin bibliohemerogrfica en la materia y por mantener una
ctedra de DIPr en todas las universidades o centros de enseanza del derecho.
En ambos pases ha habido, a lo largo de los aos, muy destacados profesores de
DIPr. Este desarrollo se debe a una gran tradicin intelectual en el campo del
derecho en general y que se ha reflejado en el DIPr.
Per tiene, a su vez, una de las ms antiguas tradiciones en el campo del
DIPr. Baste recordar que este pas fue el precursor en el mundo de la primera
, ,
convencin internacional en materia de DIPr: el Tratado de Derecho Inter-
nacional Privado de Lima de 1878. Esa tradicin se logr mantener a lo largo de
casi dos siglos en la Universidad de San Marcos y ha dado frutos, ya que des-
de 1984 Per cuenta con uno de los cdigos civiles que, en materia de DlPr, es el
ms avanzado en Amrica Latina.
Bolivia y Paraguay no se han significado por grandes aportes en la mate-
ria; sin embargo, la Universidad Mayor de San Andrs, en Bolivia, se ha desta-
cado por su ctedra de DIPr.'
Colombia ha sido un pas con una tradicin intelectual ampliamente de-
sarrollada en el campo del derecho y en especial del DIPr; la Facultad de Juris-
prudencia del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario ha sido baluarte de
la ctedra de DIPr. Actualmente hay un nuevo despertar del inters por la ma-
teria desde una ptica ms prctica gracias al mpulso que le ha dado la Univer-
sidad de los Andes.
Adems del primer grupo de pases sealado, hay otros que fueron signa-
tarios del Cdigo de Bustamante y slo nos referiremos a cuatro de ellos: Brasil,
Chile, Panam y Venezuela.
Brasil tiene un desarrollo propio del DIPr, que quiz sea uno de los ms
antiguos en Amrica Latina. La primera ctedra de derecho comparado se ins-
tituy en la Facultad de Derecho de Sao Paulo en 1827, de ah que Brasil haya
sido un pas con una amplia y profunda produccin bibliohemerogrfica y que
varios de los ms destacados profesores latinoamericanos en el campo del DlPr
procedan de ese pas'
Chile es un caso aparte. Con el primer Cdigo Civil en Amrica Latina
(1855) y disposiciones en materia de DIPr, stas establecieron, sin embargo, un
territorialismo de tal magnitud que durante varios aos hizo nulo el estudio de
la materia y, por ende, una produccin bibliohemerogrfica reconocida. No obs-
tante esta situacin, la tradcin intelectual chilena en el campo del derecho
acab por imponerse y hoy en da Chile tiene sendas ctedras de DIPr eri sus
universidades ms importantes. Su creciente participacin en el comercio in-
ternacional ha provocado un renacimiento del inters por el DIPr, que se apoya
en un cuadro de prestigiados y reconocidos profesores en la materia.
Panam no se destaca particularmente por una produccin bibliohemero-
grfica importante en el DIPr; sin embargo, por ser 'un pas abierto al comercio
internacional con la antigedad e intensidad que pocos pases en el subconti-
nente han tenido, sus universidades mantienen un inters permanente por la
ctedra 'de DIPr. Los abogados panameos, por otro lado, son personas capaci-
tadas en la prctica cotidiana y con gran inters por la temtica del DIPr.
Venezuela es otro de los pases sudamericanos con una bien estableci-
da tradicin en el campo del DIPr. Sus dos primeros cdigos civiles (1826 y 1873)
transitan desde la.concepcin territorialista hasta la personalista francesa e
italiana. Con autores destacados en materia de DIPr desde el siglo pasado, cuenta
desde hace varios aos con profesores de reconocido prestigio internacional,
principalmente de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas de la Universi-
..
.
1 1
dad Central de Venezuela, quienes le han dado gran impulso no slo al DIPr
venezolano sino tambin al latinoamericano, sin dejar de contar importantes
ctedras como la de la Facultad de Derecho de la Universidad de Zulia y ahora
en una concepcin ms prctica, en la Universidad de Santa Mara.
En Centroamrica, adems del caso de Panam, tambin es destacable la
tradicin que existe en Guatemala, donde la ctedra de DIPr de la Universidad
de San Carlos ha desempeado un importante papel en ese pas. La situacin
centroamericana respecto del DIPr se ha mantenido gracias a varios de sus
profesores que, no obstante las dificultades de toda ndole, han seguido adelan-
te con la enseanza del En este sentido, rendimos homenaje a los maes-
tros encabezados por Ignacio Ellacuria, de la Universidad Centroamericana Jos
Simen Caas, masacrados por manos asesinas. Sin embargo, Centroamrica
parece haber entrado en una nueva fase de su historia que impulsar a los pai-
ses de esa rea a participar en las corrientes del comercio internacional y con
ello, seguramente, vendr un renacimiento del inters por la materia.
Mxico es un caso aparte. Por las razones que se describen ms adelante,
despus de ms de 40 aos con un sistema territorialista absoluto y en conse-
cuencia, con una posicin aislacionista respecto de las corrientes del DIPr, a
partir de 1975 el sistema jurdico mexicano empez a abrirse de manera rpida,
principalmente a travs del sistema convencional internacional, al grado de
liberalizar su sistema que ahora permite una adecuada integracin jurdica con
pases de sistemas jurdicos tan diferentes como son los de Estados Unidos de
Amrica y Canad (con excepcin de Quebec). Durante esos 40 aos, salvo hon-'
rosas excepciones, la enseanza del DIPr en Mxico fue deficiente, al igual que
su produccin bibliohemerogrfica. El panorama actual es y existen
varios factores que apuntan en el sentido de promocin del DIPr en las ctedras
de las diversas universidades y centros de enseanza del derecho en el pas.v
Como ya se mencion, la Facultad de Derecho de la UNAM modific en septiem-
bre de 1993 sus planes de estudio y otorg al DIPr un lugar importante con una
temtica moderna. En diversas universidades del interior del pas el inters por
el DIPr se ha incrementado; por ejemplo, en la Universidad de Sonora existe
una maestra en DIPr; en el Tecnolgico de Monterrey y en la Universidad de
Monterrey hay reas especializadas en la materia o profesores dedicados a ellas.
Despus de 22 aos se celebra el Seminario Nacional de DIPr y Comparado en
diferentes universidades del interior del pas, que sirve como rgano de promo-
cin de la materia, y las ponencias ah presentadas ya constituyen uno de los
acervos hemerobibliogrficos ms importantes del pas.
De este breve recorrido puede concluirse que en Latinoamrica y en Mxi-
co se tiende hacia el desarrollo del DIPr. Hay tambin una tendencia, aunque
no mayoritaria, a romper los esquemas tradicionales del DIPr e insertar en su
objeto de estudio temas que demanda la realidad internacional, especialmen-
te el del comercio entre pases. Aun en los casos en que existe resistencia al
cambio, la formacin de los nuevos juristas se da a travs de materias tales
como Derecho de los negocios internacionales o Transacciones jurdicas inter-
l
nacionales, temas cada da ms difundidos en los medios acadmicos y en donde
felizmente confluyen especialistas en DIPr con mercantilistas interesados en la
realidad internacional. En todo caso, el DIPr constituye hoy en da una de las
disciplinas bsicas que adems de mostrar los mtodos para la resolucin de
problemas derivados del trfico jurdico internacional, forma a los juristas en
la problemtica jurdica internacional de las relaciones privadas como pocas
disciplinas lo han logrado hasta el momento.
1.4 OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVAfO
La concepcin tradicional asigna al DIPr el estudio del mtodo de los conflic-
tos de leyes. Se trata hoy en da de una concepcin demasiado restrictiva. Algunos
autores consideran que debe abarcar tambin el tema del conflicto de compe-
nca judcial.. Como ya vimos, por cuestiones de tradicin en Mxico se inclu-
yen los temas del derecho de la nacionalidad y la condicin jurdicavde los ex-
tranjeros. Otros autores han propuesto incluir dentro del DIPr l u l i ~ s temas
del comercio internacional, especialmente aquellos que se vinculan cori.la rela-
cin privada internacional. Otros ms han propuesto, y sta es una corriente
. mayoritaria, estudiar los diferentes mtodos que existen para resolver los pro-
blemas que presenta el trfico jurdico internacional. Esta pluralidad de mto-
dos, sin embargo, presenta la necesidad de definir cules de esos mtodos son
~
acordes con la naturaleza misma del DlPr de tal manera que su inclusin no
afecte a la estructura de la materia.
En el libro se sigue, desde su primera edicin en 1980, esa corriente y, de
hecho, fue la primera obra en Mxico en adherirse a ella. Tambin hay quien ha
planteado, y es una tesis sugestiva, que el objeto del DIPr es la "relacin priva-
da internacional", ya que se trata de la relacin bsica que subyace en todas las
concepciones doctrinarias sobre el objeto del DIPr que luego se separan a travs
de los diferentes mtodos que utilizan. 10
,.({: En conclusin, podemos decir que el objeto del DIPr es el estudio de los
diversos mtodos que se emplean para la resolucin de problemas derivados del
W trfico jurdico internacional, siempre que ese trfico se refiera a las relaciones
de carcter privado.
(f
TERMINOLOGA
Antes de seguir adelante diremos algunas palabras en torno a la terminologa
con la que se ha conocido y, en algunos casos, se conoce al DlPr.
Se sostuvo en el siglo pasado que, debido a que se trataba del derecho civil
llevado a un nivel internacional, era ms apropiado llamarlo derecho civil inter-
nacional; sin embargo, esta denominacin se qued corta cuando en el mismo
siglo pasado se incluyeron en el estudio de la materia otros temas no cubiertos
por el derecho civil, como fueron algunos aspectos del derecho martimo, de la
/
Introduccinal derecho internacional privado 13
propiedad industrial y del comercio. Durante mucho tiempo tambin se llam a
la materia derecho conflictual porque el nico mtodo para la resolucin de los
/
cOnflict os,deri vados del trfico jurdico internacional era precisamente el mto-
do contlictual, que ser uno de los que estudiaremos en esta obra (vase el cap,
tulo 4). En Inglaterra y en Estados Unidos de Amrica se le sigue denominando
conflict of laws.
En algunos extremos hay autores que han discutido si el derecho conflic-
tual es parte del derecho internacional privado, por tener aqul normas de de-
recho pblico. En realidad, se trata de posturas doctrinarias ya superadas por
la realidad. Hoy en da -ynos referimos a la bibliografa de los ltimos 10 aos
en Europa y Estados Unidos de Amrica- ya no hay quien discuta estas cues-
tiones, sino que ms bien se dirigen los esfuerzos hacia temas ms prcticos. De
esta manera, la cuestin de la terminologa es un tema de relativo inters para
los estudiosos de la materia.
Una vez definido el objeto de nuestra disciplina, conviene que la ubique-
mos en el contexto general del derecho, para lo cual procedemos a distinguir
formalmente al derecho interno del derecho internacional y al derecho interna-
cional pblico del DIPr.
DIFERENCIA FORMAL ENTRE EL DERECHO INTERNO Y EL DERECHO
INTERNACIONAL
El derecho interno cuenta con naturaleza y caractersticas distintas que, por lo
general, no existen en el derecho internacional y que son las siguientes:
a) Cada Estado tiene un conjunto de normas que constituyen un sistema jur-
dico. Por lo comn, esas normas derivan de un cuerpo normativo supremo
denominado Constitucin;
b) Por lo regular, cada sistema jurdico interno tiene prevista la existencia de
un legislador o cuerpo legislativo que elabora y emite las leyes, as como
de un cuerpo judicial que interpreta dichas leyes y juzga conforme a ellas;
c) Tambin existe, en cada sistema jurdico, un rgano o una persona designa-:
da para aplicar las leyes que emite el legislador, y
d) El sistema juridico de cada Estado tiene, en principio, un mbito material
limitado y definido de aplicacin coactiva que se circunscribe al territorio de
dicho Estado.
En cambio, el derecho internacional tiene caractersticas y naturaleza di-
~
. entes de las descritas para el derecho interno:
#' a) No existe un conjunto definido de normas, ni stas constituyen un sistema, ,
o . :y tampoco dependen de una Constitucin. Hay una Carta de las Naciones
.;':~ Unidas que es la normatividad suprema para los miembros de esa organi- .
~ y .' zacin. Sin embargo, con frecuencia, muchas de esas normas no son respe-
~ f CdM sin ,O, sea posibl h""IMcumplir ni O""',, .1" Estados violado-
,

res. Existe un Consejo de Seguridad que est encargado de aplicar sancio-
nes a pases que actan en contra del derecho internacional, pero ese Con-
sejo se rige en realidad ms por intereses polticos que jurdicos;
b) La Carta de las Naciones Unidas prev que la Asamblea General es su r-
gano supremo y que ste aprueba la normatividad internacional. En este
sentido, podra ser semejante a un congreso o parlamento nacional, pero la
. gran diferencia es que las normas que aprueba la Asamblea General de las
Naciones Undas no son, en s mismas, obligatorias para los pases miem-
bros y menos an para aquellos que votaron en contra. En cambio, en un
congreso o parlamento las leyes aprobadas son efectivas y obligatorias para
/ toda la sociedad del Estado correspondiente;.
1: e) El Consejo de Seguridad de la ONU que se encarga, en casos extremos, de
1'b1:"4"' aplicar normas internacionales es un rgano en el que s6lo estn represen-
/:"'\ ]Y tados, de manera permanente, los pases econmica y militarmente ms
fuertes. De forma minoritaria y transitoria, estn representados otros pa-
ses. Sin embargo, este rgano slo ejecuta normas internacionales cuando
el inters poltico de alguno de los miembros permanentes de dicho Consejo
prevalece, y
Las normas de derecho internacional tienen, en principio, como mbito de
aplicacin, los territorios de aquellos paises que las acepten, y los espacios'
comunes de los Estados como es el mar o el espacio atmosfrico. .
,
No obstante estas grandes diferencias, la comunidad internacional tiende
a unirse cada vez ms. L" Cortina de Hierro ha cado y ya no hay ms diferen-
cias en Europa, salvo el' caso de guerras fratricidas locales y transitorias. Ha
entrado en vigor el Tratado de Maastricht y con l la Unin Europea ha dado un
paso ms hacia su integracin. Ha quedado constituido el Consejo de la Cuenca
del Pacfico. Mxico, Canad y Estados Unidos de Amrica han ratificado y ha
entrado En vigor entre stos el Tratado de Libre Comercio. Mxico ya tiene firma-,
dos otros con Chile y Costa Rica, Venezuela y Colombia, Bolivia y otros pases.
En fin, la tendencia hacia el acercamiento de los pases es !In hecho hist-
rico que tiende a darle mayor vigencia a la normatividad internacional.
Otros criterios de distincin entre el derecho internacional
pblico y el derecho internacional privado
Criterio subjetvo. Los sujetos del DIP son los Estados y los organismos
internacionales. Acorde con el desarrollo mundial, las llamadas organizaciones
no gubernamentales- (ONG) participan de forma creciente e intensa en la discu-
sin de ciertos temas lgidos tales como ecologa, igualdad de derechos para las
mujeres, defensa de los menores, etc., de manera muy cercana con los estados
nacionales y los organismos internacionales. Este tipo de organizaciones no busca
un reconocimiento internacional de la misma naturaleza de los organismos in-
ternacionales, pero su presencia se deja sentir cada vez ms en los foros inter-
nacionales a la hora de las grandes decisiones. Por otro lado, estas organizacio-
nes significan que los asuntos de la humanidad y del mundo han dejado de se,'
temas reservados exclusivamente a los tradicionales sujetos del derecho inter-
nacionaL
Las personas fsicas en lo individual tambin son sujetos del derecho
internacional en la medida que existe un mayor compromiso de los estados
nacionales en lo individual y en lo colectivo para la defensa de los derechos hu-
manos. El comercio entre pases suele estar condicionadoa la defensa' deIos
derechos humanos. Hay ms facilidad de comercio entre los paises que los res-
petan. Los inversionistas saben que sus inversiones se encuentran mejor
resguardadas en paises democrticos que en otros en donde se violan los dere-
chos humanos.
En efecto, en los casos de violacin a los derechos humanos, las personas ,
fsicas pueden recurrir a las diversas comisiones internacionales, en las que
pueden entablar demandas en contra del Estado en donde se haya cometido la
violacin.
Despus del formalismo en la definicin de los sujetos del DIP en el nivel
internacional empieza a suceder lo que en muchos pases es una realidad: que
los ciudadanos cada dia toman ms control de reas que los gobiernos no prote-
gen o desarrollan con el mismo nfasis que lo piden las personas y las comuni-
dades. De esta forma, las organizaciones de individuos ocupan cada da ms el
sitio en donde los Estados no dirimen conflictos polticos pero requieren protec-
cin, ya sea por ejemplo en la preservacin de especies en extincin, en el trfico
de estos animales, como en la proteccin de la capa de ozono o la contaminacin
en los mares. Desde hace muchos aos: en Europa se ha llevado a cabo un pro-
ceso de unificacin econmica, poltica y monetaria, y los contornos del Estado
nacional han empezado a cambiar.
Por tanto, es previsible que en el futuro los sujetos del DIP modifiquen su
forma actual y que incluso pudieran surgir nuevos actores an no definidos hoy
en da.
Criterio objetivo. El origen de las normas del DIP es internacional y, excep-'
cionalmente, nacional. En el caso del D1Pr, el origen de sus normas es inverso:
nacional y excepcionalmente internacional. .
El criterio anterior tiene, sin embargo, algunos matices. En el DIP actual
la normatividad es de origen internacional, pero hubo pocas en que las leyes
de las grandes potencias se proyectaban internacionalmente. Por ejemplo, durante
ms de un siglo el derecho que imperaba en los mares era el derecho ingls, y lo
mismo suceda en materia de usos y costumbres de gran parte del derecho mer-
cantil internacional. Por su parte, el DIPr, aunque ha sido formado tradicional-
mente por normas de derecho interno, en la actualidad, debido al creciente
nmero de convenciones y tratados internacionales en la materia, hay un incre-
mento constante en normas de origen internacional.
Este ltimo incremento en el desarrollo de las convenciones internacio-
nales apunta hacia una mayor uniforrnizacin en las normas que rigen los dife-
rentes aspectos del comercio internacional. En este sector, el nmero de con-
venciones internacionales sobrepasa ya a la normatividad interna en materia
de DlPr.
1.5 ANTECEDENTES HISTRICOS
La concepcin moderna del DIPr se inicia en la Edad Media, con la escuela
.italiana de los posglosadores. Antes de esta poca hay un amplio nmero de
antecedentes, de los cuales nos referiremos slo a tres.
La pluralidad de leyes. Significa que en un momento determinado existe la
posibilidad de aplicar una ley de entre varias que son susceptibles de ser aplica-
!
das. En la Grecia clsica existieron ciudades-Estado con legislacin, institucio-
nes y autoridades propias. Con un considerable trfico de personas y bienes
entre esas ciudades-Estado se produjeron mltiples problemas acerca de qu
. ley aplicar. Hans LEWALD
ll
nos informa de un caso, el de IscRATEs. quien en su
famoso discurso "LaEgintica" se refiere a un proceso realizado en Egine sobre
{' la validez de un testamento de un extranjero fallecido en esa ciudad, donde
? estaba domiciliado. En este proceso, IscRATEs menciona que hubo cuatro leyes
{ [ susceptibles de ser aplicadas: la ley de Egine, por ser la ley del ltimo domicilio
.
'1; ',r del difunto; una segunda ley, la del lugar de celebracin del testamento; una
) tercera, la del origen del testador (diramos hoy en da: la ley de su nacionali-
dad) y una cuarta ley: la del lugar en donde el heredero estaba domiciliado.
Personalidad de las leyes. Consiste en aplicar la ley en razn de la calidad
de la persona. Esta tradicin nace en Roma donde, durante el Imperio, a los
ciudadanos romanos se les aplicaban las leyes deljus civile ya los extranjeros (a
los peregrinos) eljus gentium que prevea"entre otras cosas, la aplicacin de las
leyes de su origen. Las relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos o
entre peregrinos originarios de ciudades diferentes eran reguladas de acuerdo
con eljus gentium.l;
La aplicacin de varias leyes alcanz su mayor auge durante el ltimo
periodo del Principado, particularmente a raz de la dominacin romana sobre
Egipto (que haba conservado su autonoma jurdica). De esa manera, se produ-
jo la aplicacin del derecho egipcio, del derecho romano y del derecho griego,
que haba sido aceptado en gran medida por los egipcios.P
A la cada del Imperio romano, las tribus que lo haban conquistado
-galos, francos, visigodos, hunos, etc.- convivieron en el mismo territorio y
cada tribu elabor sus propias leyes a partir del derecho romano. Deben de
haberse presentado problemas interesantes en la medida que la ley se aplicaba
de acuerdo con el origen tribal, o la raza de cada individuo.
1
En su Historia del derecho, Paul URLIAC seala que el sistema de la per-
sonalidad de las leyes surge en esta poca porque los reyes brbaros, ocupa-
dos en la guerra, trataban de conservar las cosas como estaban, y la forma era
no mezclarse, vivir cada grupo por su lado: brbaros con brbaros, romanos con
fiomanos. El hijo segua la condicin de su padre; las esposas la ley de sus mari-
/ dos; los miembros del clero la ley romana, pero habia muchas personas cuya ley
no estaba fijada con precisin. Eljuez preguntaba a las partes bajo el imperio de
qu ley vivian y las partes, al responder, hacian una professio juris. Despus
de cuatro siglos de vigencia del sistema, en el siglo x la fusin de razas hizo
impracticable el sistema.
Poco a poco la ley personal fue sustituida por la ley real, basada en las
/ostumbres del lugar. Eljuez aplicaba la ley de la mayora de los habitantes. En
cada seoro aparecieron costumbres diferentes. Las costumbres territoriales d1,-
surgieron con los seores feudales. ~
/Territorialismo de las leyes. Consiste en aplicar la misma ley, ley del fofo,
I a todas las personas que se encuentren dentro de un territorio determinado, sin
tomar en cuenta su origen.
Dentro de los territorios del otrora Imperio romano surgi el sistema feu-
da!. El vasallo era titular de los exiguos derechos que el seor feudal le conce-
/
da. Dentro de cada feudo slo rega una ley: la que dictaba el seor feudal. El
. mandato del soberano se aplicaba por igual sobre personas, bienes o litigios
(CAu\SSO, ME.JlERS, BAT1'IFOL, GILISEN).l1 El territorialismo o las tendencias terri-
torialistas, aunque matizadas, volvieron asurgir y desaparecer, sucesivamen-
te, a lo largo de la historia del DIPr.
ESCUELAS DE LA EDAD MEDIA
En el siglo Xl el monje IRNERIO descubri en una biblioteca de Pisa, semiabando-
nado y polvoso, el Codex secundus, que era la codificacin ms acabada del dere-
cho romano. Lo llev a Boloa, donde un nutrido grupo d juristas lo estudiaron
e hicieron sus comentarios (glosas) sobre diversas partes de la obra (MARGA-
DANT). A este movimiento se le llam escuela de los glosadores.
~ y;--..s'"" ~ .
Escuela de los glosadores. Dentro de esta escuela, dos autores establecie-
ron las bases de los estatutos: en el siglo XII AZON, con su obra Summa codicis, y
rolus DE Tocco con su glosa Stotuni non ligat nisi subditos"' (GUTZWILLER).
Por su parte ACURSIO, con su glosa Ordinaria, variante de la anterior, es-
tablece e! principio lex fori conforme al cual la ley debe tener un mbito de
aplicacin en el espacio. De manera ms precisa, dicho principio indica que el
juez debe aplicar invariablemente su propia ley en cuanto al procedimiento. A
su vez, Jacobus BALDUINI establece una distincin importante: en materia de
rocedimientos, el juez debe aplicar su propia ley (ad litem ordinanda) y en
uanto al fondo de! asunto, en materia contractual (ad litem decidendam), la ley
del lugar en donde el contrato se hubiese celebrado. Estos dos autores contribu-
-O yeron de manera considerable en la corriente estatutaria o escuela de los pos-
:-- glosadores (LEREBOURSPIGEONNJRE, BATIFFOL y LAGARDE).

J
Escuela de los posglosadores. Floreci a finales del siglo XIII y durante el
siglo XIV. Bartola DE SASSOFERRATO es su autor ms destacado y se le considera
. el fundador del DIPr moderno, ya que en sus glosas hace una sntesis de todos
los estatutos que hasta la fecha existan en la materia y los tradujo en los prin-
cipios que iran a regir hacia el futuro. Sus discpulos ms destacados fueron:
Guillaume DE CUN, Baldus UBALDIS, Albericus DE ROSATA, Bartholomeus DE SALI-
CE'I'O, Raphael FOLGOSIUS y Johannes BAP'I'ISTA CACCJOLUPUS.
En Italia el feudalismo no tuvo las races profundas que alcanz en el
resto de Europa. La existencia de ciudades-Estado (principados, ducados, etc.),
con sus propias leyes dentro de un territorio relativamente reducido, y el gran
desarrollo del comercio provocaron la necesidad de contar con un sistema de
solucin al trfico jurdico internacional que ah se dio. De esa poca provienen
gran parte de los principios que an siguen vigentes.
Guillaume DE CUN distingui entre estatutos (leyes) reales, que rigen Jos
bienes, y estatutos personales, que rigen a las personas. Los primeros, con efec-
to territorial: lex rei sitae, es decr, la ley de su ubicacin rige a Jos bienes. Los
segundos, con efecto extraterritorial: lex personae, rigen a las personas de acuerdo
con su origen (lo que hoy en da llamamos nacionalidad) "";::-"'"r.0"
Bartola DE SASSOFEHRATO consider que deba existir un est't"to
dio aplicable a los actos jurdicos y as propuso el principio locus regit actiun,
que equivale a que la ley de la celebracin del acto sea la que lo rija. En cuanto
a los efectos de los actos, Bartola propuso dos principios: Jos actos ilcitos seran
regidos por la lex loci commissi delicti (ley del lugar en donde se comete el
ilcito), y los efectos de los actos por la lex loei soliuionis o lex loci executionis (ley
del lugar de -ejecucin) (MEJIEHS, G1J1'ZWILLER).
Escuela francesa del sglo "'-VI. Esta escuela, tambin conocida como la de
los jurisconsultos coneuetudinarios, tiene importancia en el DIPr en la medida
que dos de sus autores ms destacados, con ideas distintas e incluso contradic-
torias, formularon dos de Ios mtodos que an persisten en la materia.
Charles DUMOLIN (Carolus Mo,INEAUX) (J 5001566), bajo la influencia de 1
los posglosadores, redact Un comentario al titulo de los feudos de la cosuunbre
de Pars. Sus glosas las realiz conforme a un mtodo analtico y universal.
Conforme a este mtodo, no slo desarroll las ideas de los posglosadores, sino
que estableci las bases para el surgimiento de las ideas supranaciona1istas
(LI-:HEBOURS-PIGEONNIHE).
El otro autor, Bertrand D'ARGENTR (1519-1590), de origen noble y con ser-
vador, elabor su glosa con el ttulo La costumbre de Bretaa, y en ella deline
el mtodo dogmtico y la idea sistemtica del territorialismo. Su principio bsi-
co fue finitas potestas, finitas jurisdictio et cognitio."' De ah deriva otros dos
,
principios: los bienes inmuebles se rigen por la ley del lugar de su ubicacin
! (lex rei siuiei, las personas se rigen por la ley de su domicilio y los bienes mue- '
/ -bIes por la ley del domicilio de su propietario que, en el siglo XIX, fue traducido
r/ como mobilia. sequntur personam, D'ARGENTR justifica de manera excepcional
la aplicacin de leyes extranjeras con base en los principios de justicia y egui-
d:d (LAlN). ('.,'--"" -::L -,
v
Q ,
(' HOLANDESA DEL SIGLO XVII . -. ,.
fJf
i Los Pases Bajos viven durante la primera mitad del siglo XVIl la dominacin
espaola y austriaca, de la que se liberan como consecuencia de la Paz de West-
falia en 1648. Les aos de ocupacin dejan un sentimiento de profundo naciona-
lismo que se combina con una de las principales actividades holandesas: el
Q comerco.
En un ambiente impregnado de sentimientos de independencia, las ideas
territorialistas de D'ARGENTR fueron aceptadas y desarrolladas por Nicols
BURGUNDUS (1588-1649) y Cristian RODENBURG (1618-1688) [BATIFFOL, GUTZWILLER].
Otros tres autores, Paul VOET (1610-1677), Ulrich HUBER (1636-1694) y
Jean VOCT (1647-1714), se encargan de desarrollar las ideas que se conocen
propiamente como la escuela holandesa. Las ideas bsicas son las siguientes: la
/
ley holandesa debe aplicarse de manera general a toda persona y a todo acto
jurdico en territorio holands. Debido a que hay necesidad de combinar ese
territorialismo con el comercio internacional, dichos autores aceptan la aplica-
cin de la ley extranjera con objeto de preservar los derechos adquiridos fuera
de Holanda, teora que en el siglo XIX se desarrolla con el ttulo de los Vested
right.so los derechos adquiridos. Para explicar la aplicacin de la ley extranjera,
estos autores elaboran el principio de la Camitas, por el cual el soberano holan-
ds, en un acto de generosidad, aceptaba la aplicacin de dicha ley en su territo-
_; rio (BATIf'FOL, GUTZWILLER).
POCAS MODERNA Y CONTEMPORNEA
Con objeto de sistematizar las principales ideas de autores del siglo XIX y media-
r
dos del siglo xx y con exclusivamente pedaggicos, a continuacin nos refe,-
rimos a la clasificacin elaborada por Jase DE YANGUAS MESstA, quien distingue
tres grandes tendencias principales:
pf'J a) La que considera que el DIPr debe integrarse por una actividad supranacio-
nal;
b) La que ubica al DIP(en un orden jurdico interno, y
e) La que le atribuye una posicin autnoma en el marco general del derecho.
Dichas tendencias se denominarn, respectivamente, teoras suprcuuicio-
nalistas, internistas y territorialistas y teorios autnomos.
Teoras territoralistas o internistas. Postulan que las normas del DIPr
13
deben tener un carcter nacional pues el derecho nace y se agota en el mbito
J interno. Su origen est en las ideas de D'ARGENTR, ideas que han florecido en
e '1 pocas de sentimientos nacionalistas o independentistas. Actualmente se ob-
.rJ tF serva una clara tendencia a su desaparicin.
0/b
Teoras autnomas. Afirman que el DIPr debe elaborarse tanto con un con-
tenido normativo interno como internacional sobre la base del derecho compa-
rado. Los autores que se adhirieron a estas teoras expusieron sus ideas. entre
los aos 1930-1960, y se considera que son quienes sentaron las bases del DIPr
contemporneo.
El anlisis de las tendencias autnomas se har en la tercera parte de
esta obra.
.0Ji
11 T : o : : : : : 7 ~ : : : ~ : : Consideran que el DI"' debe tener .0 conte
nido normativo de naturaleza supranacional. Su origen est en DUMOLIN y pasa
~ / a travs de juristas de principios del presente siglo, quienes en esa poca de
1/ manera ideal creian que deba existir una comunidad de estados vinculados
,Y.1" por una normatividad internacional (internacionalistas), y otros que propusieron
'" una comunidad juridica universal de personas (universalistas). La tendencia
"''/7actual ha recibido una influencia muy amplia de estos pensadores en la medida
,/ " ,.J que un nmero cada dia mayor de normas de DIPr provienen de tratados y
~ ~ convenciones internacionales.
~ 1. 7 fUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

En este apartado aludimos a las fuentes del derecho en tanto produccin o crea-
cin normativa. El orden que se sigue en la exposicin, as como las explicacio-
nes correspondientes no obedecen a una jerarqua especial de esas fuentes, sino
slo a la posibilidad de su confrontacin documental. Limitarse a las fuentes
constituye una interpretacin parcial del problema de la creacin normativa;
sin embargo, este tratamiento tiene un claro objeto didctico que ayuda a des-
cribir al DIPr.
Cj
r:: . FUENTES NACIONALES .
La ley. Cada Estado cuenta con un sistema especfico de creacin normativa. La
gran mayora de normas creadas mediante el proceso legislativo o jurispruden-
cial constituye a las normas materiales o sustantivas. En un nmero menor hay
otras normas, las adjetivas, que posibilitan la aplicacin de las primeras, como
es el caso de las normas procesales, o bien, las normas de conflicto, que tienen
por objeto designar a la norma que debe ser aplicable. El DIPr se nutre de am-
bos tipos de normas, como veremos en la segunda parte de esta obra.
La ley, como fuente del DIPr, vara segn el sistema jurdico de que se
trate. En la mayora de sistemas jurdicos, las normas de DIPr son escasas y
se hallan diseminadas en todo el sistema.
En Mxico, las normas de DIPr se encuentran en los diferentes cdigos
civiles y de procedimientos civiles de las diversas entidades federativas. Tam-
bin existen en la legislacin federal como es el caso del C6digo de Comercio, la
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, el C6digo Fiscal, la Ley de
Propiedad Industrial, etctera.
Cabe destacar que algunos sistemas jurdicos cuentan con un cuerpo ms
o menos homogneo de normas de DIPr, como es el caso de Suiza, Polonia, Por-
tugal, Grecia y Per.
El arto 73de la Constitucion: Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
establece la facultad para el Congreso de legislar. El arto 116 del mismo ordena-
miento faculta a los estados de la Federacin para legislar en el mbito de su
competencia y los arts. 103 y 104 determinan la competencia de los tribunales
federales. A su vez, en el arto 121 se establecen las bases generales conforme a
las que deben regirse los conflictos de leyes que surjan entre las entidades fede-_
rativas.
La jurisprudencia; Los tribunales del Estado son los rganos encargados de
terpretar.y aplicar las normas jurdicas. El criterio uniforme de interpreta-o

in en la aplicacin de dichas normas constituye la jurisprudencia.
La interpretacin por los tribunales de las normas jurdcas la hacen en
, casos concretos, y cuando esa interpretacin es uniforme crea la fuerza del pre-
cedente, que suele ser obligatoria. En eI.DIPr, la jurisprudencia es importante
en la medida que permite a los jueces -a travs de la interpretacin- ampliar
los supuestos de las normas jurdicas y con ello enriquecer criterios pu'ntos de
;ista y lo que es ms importante: darle certeza a las personas en cuanto al
sentido y alcance de.las.normas jurdicas.
As, en algunos pases el desarrollo del DIPr obedece casi totalmente a la
jurisprudencia: Estados Unidos de Amrica, Inglaterra, Francia, Alemania,
Argentina, etctera.
Por otro lado, el desarrollo jurisprudencial ejerce influencia sobre la doc-
trina: los autores analizan la jurisprudencia y derivan comentarios que ms
tarde son consultados por los jueces. Este circulo es provechoso para el desarro-
llo del derecho y de sus instituciones.
En Mxico, por las razones que se comentarn ms adelante, la jurispru-
dencia es caso inexistente: es previsible. sin embargo, que los tribunales mexi-
canos tengan mucho que decir en los prximos aos dado el incremento del
juridico internacional.
\ 1\ . El arto 14 constitucional; el 19 del C6digo Civil para el Distrito Federal;
\J " los 192 y 193 de la Ley de Amparo y el 259 del C6digo Fiscal de la Federaciti
establecen la importancia y fundamentacin de la jurisprudencia.
La costumbre. Es la actividad reiterada y constante de un grupo social en
cierta rea especfica de su vida. Cuando la costumbre es reconocida por el dere-
cho se convierte en normatividad jurdica. En el DIPr la costumbre es impor-
tante, sobre todo en el rea del comercio.
D
En el derecho mexicano la costumbre es reconocida como fuente del dere-
cho por el Cdigo de Comercio, arts. 280, 304 Y 333, Yen la Ley Federal del
Trabajo, arto 17. El Cdigo Civil para el Distrito Federal la reconoce en algunos
casos: arts. 997, 999, 2457, 2496, 2741, 2754 Y2760.
La doctrina. Las opiniones emitidas por los autores acerca de determinado
.aspecto del derecho constituyen la doctrina. Se puede hablar de la doctrina pre-
dominante cuando la mayora de autores se pronuncia en el mismo sentido so-
bre un determinado aspecto.
. . / En el DIPr como en otras materias del derecho, la doctrina cumple una
funcin doble: primero, inter r r ... . . e los tribu-

'-J nales con encia;-de esa intcrpret-aGioo se originan teoras: segundo as
J, teoras sirven al legislador Q a les.jueces para desarrollar su trabajo, para
c ntenido. La doctrina extranjera puede tomarse en cuenta.
- En el DIPr, la doctrina reviste importancia en Europa, y en Amrica Lati-
na slo en algunos pases: Argentina, Uruguay, Brasil, Chile y Venezuela, prin-
cipalmente.
En Mxico existi una doctrina importante en el siglo pasado. Durante
casi 40 aos a partir de 1932. Con la entrada en vigor del Cdigo Civil para el
Distrito Federal, seguido por la gran mayora de cdigos civiles de los estados,
se estableci en Mxico un sistema territorialista y con l la doctrina fue muy
escasa hasta la dcada de los ochenta, cuando dio reinicio a una nueva corriente
doctrinal.
r El arto 14 .constitucional reconoce como fuente del derecho a la
) "la interpretacin de la ley", que no debe ser tomada umcamente como fuente
uevahdez de la 'uris rudencia sino tambin de la inter retacin de los abo a-
- os y e quienes estudian la le . El rece to constitucional no distingue.

; Tratados y convenciones. Son acuerdos de naturaleza internacional me-
diante los cuales los estados establecen derechos y obligaciones a su cargo so-
J bre diferentes asuntos de su inters.
L;:: ""2 En materia de DIPr existen convenios o tratados sobre diferentes temas:
f--'\r: nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros y diversos aspectos del trfi-
;; \) ca jurdico internacional. En los primeros se establecen reglas generales para re-
',j" --J guIar la doble nacionalidad. En los segundos, hoy en da poco frecuentes, se
reducen o eliminan las diferencias en el goce de derechos entre nacionales y
extranjeros. Sin embargo, existe una tendencia cada vez ms marcada por cele-
brar acuerdos que ofrezcan diversas calidades migratorias a las personas y dife-
rentes regmenes de estancia. En los terceros el tratamiento de los diferentes
aspectos se hace a travs de diversos mtodos, por ejemplo, mediante la elabo-
racin de normas conflictuales que los jueces de los pases parte del acuerdo
deben consultar para cancel' el derecho aplicable; Otro mtodo, consiste en esta-
blecer normas sustantivas (derecho uniforme) que tambin deben ser consul-
tadas pero de forma directa para encontrar en ellos la respuesta y finalmente, el
mtodo mixto, en el que se combinan normas de conflicto y normas sustantivas.
La tendencia moderna es hacia el mtodo de normas sustantivas, que se deno-
mina derecho uniforme porque las mismas normas sustantivas rigen para to-
dos los pases firmantes del convenio o tratado y se aplican directamente por los
jueces nacionales. '
Latinoamrica cuenta con una amplia tradicin convencional en el campo
del DIPr, que puede dividirse 'en cuatro etapas. La primera se inici en 1878 con
el Tratado sobre Derecho Internacional Privado de Lima, Per-s-primer trata-
do en materia de DIPr en el mundo- y concluy con' el Primer Congreso de
Montevideo de 1888-1889, en el que se aprobaron ocho convenciones sobre una
amplia gama de temas: derecho procesal internacional, propiedad literaria y
artstica, patentes de invencin, marcas de comercio y fbrica, derecho penal
internacional, ejercicio de profesiones libres, derecho civil internacional, dere-
cho comercial internacional y un protocolo a dichos tratados. En este congreso
participaron Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Paraguay, Per y Uruguay.
La segunda etapa comenz con la Primera Conferencia Internacional
Americana de 1889-1890, en la que se cre la Unin Internacional de las Rep-
blicas Americanas, y termin con la Sexta Conferencia; en sta se aprob la
Convencin sobre Derecho Internacional Privado del 20 de febrero de 1928 (lla-
mada Cdigo de Bustamante). Esta Convencin es un verdadero cdigo de DIPr,
constituido por 437 artculos que incluyen derecho civil, comercial, penal y pro-
cesal. La Convencin fue ratificada por 15 paises. Mxico la firm, pero no la
ratific.
La tercera etapa empieza con la Sptima Conferencia Internacional Ame-
ricana celebrada en Montevideo en 1933, en la que se adopt una resoluciri
acerca de mtodos de codificacin del derecho internacional pblico y privado,
se crearon la Comisin de Codificacin del Derecho Internacional y la Comisin
de Expertos. Esta etapa se agot en la Octava Conferencia Internacional Ame-
ricana de 1948, en la que se constituy la Organizacin de Estados Americanos
y se integr el Consejo Interamericano de Jurisconsultos como rgano perma-
nente de la institucin. Ms tarde, en la OEA funcion el sistema de comision 3S
para analizar asuntos muy precisos. Durante esta etapa se llev a cabo la Se-
gunda Conferencia de Montevideo (1939-1940), en la cual se aprobaron ocho
tratados y un protocolo. Los temas de las convenciones fueron asilo y refugio
politicos, propiedad intelectual, ejercicio de profesiones libres, navegacin co-
mercial internacional, derecho penal internacional y derecho procesal interna-
cional. Los pases participantes fueron Argentina, Chile, Colombia, Bolivia,
Brasil, Paraguay, Per y Uruguay.
Finalmente, despus de muchos aos de inactividad, una profesora y ju-
rista venezolana en materia de DIPr, la doctora Tatiana DE MAEKELT, como di-
rectora jurdica de la OEA, se dio a la titnica labor de crear la Comisin Inter-
americana Especializada en DIPr, conocida hoy en da por sus siglas CIDlP. Esta
cuarta etapa comenz en enero de 1975, con la celebracin de las Conferencias
Americanas Especializadas en DIPr (CIDIP) que se iniciaron en Panam en 1975
y cuya quinta conferencia se celebr en la Ciudad de Mxico en marzo de 1994.
En la primera de las conferencias, la de la ciudad de Panam, se aprobaron seis
convenciones acerca de los conflictos de leyes en materia de cheques; del rgi-
men de poderes para utilizarlos en el extranjero; de letras de cambio, pagars y
facturas; de arbitraje comercial internacional; de exhortos o cartas rogatorias;
y de recepcin de pruebas en el extranjero. De estas convenciones, Mxico ha
ratificado las cinco ltimas; por tanto son derecho positivo mexicano al igual
que los dems asuntos ratificados.
La Segunda Conferencia Americana Especializada en DIPr (cIDIP-n) se
celebr en Montevideo durante abril y mayo de 1979 y en ella se aprobaron ocho
convenciones que tratan los temas siguientes: conflictos de leyes en materia de
cheques; medidas cautelares; eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos
arbitrales extranjeros; el domicilio de las personas fsicas en el derecho interna-
cional privado; sociedades mercantiles; prueba e informacin respecto del dere-
cho extranjero; y normas generales de derecho internacional privado. Tambin
se formul el Protocolo Adicional a la Convencin relativa a Exhortos y Cartas
Rogatorias, firmada en Panam. Mxico ha ratificado las seis ltimas conven-
ciones.
La Tercera Conferencia Americana Especializada en DIPr (cIDIP-m) se rea-
liz en La Paz, Bolivia, en mayo de 1984, y en la misma se aprobaron cuatro
convenciones referentes a los temas siguientes: competencia en la esfera inter-
nacional para la eficacia internacional de las sentencias extranjeras; el Protoco-
lo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el
Extranjero; adopcin de menores; y personalidad y capacidad de las perso-
nas jurdicas en el derecho internacional privado. Mxico ratific estas conven-
ciones.
La Cuarta Conferencia Americana Especializada en DIPr (CIDIP-IV), cuya
sede fue nuevamente Montevideo, se llev a cabo en julio de 1989; se aprobaron
en ella tres convenciones, las cuales trataron lo relativo a restitucin interna-
cional de menores, obligaciones alimentarias y transporte internacional por
carretera. Mxico ratific las dos primeras de estas convenciones.
En marzo de 1994 se llev a cabo la CIDlP-Ven la Ciudad de Mxico. En ella
se aprobaron dos convenciones: la primera sobre el derecho aplicable a los con-
tratos internacionales, y la segunda, sobre el trfico internacional de menores.
Mxico todava no ha ratificado ninguna de estas convenciones.
La CIDIP-VI se celebrar en Guatemala en 1998 y los temas se han concen-
trado en materias de comercio internacional. El temario tentativo contiene los
siguientes temas:
Introduccinal derecho internacional privado 25
1. Documentacin mercantil uniforme para el comercio internacional.
2. Los contratos de prstamos internacionales de naturaleza privada.
3. Conflictos de leyes en materia de responsabilidad extracontractual.
- Como puede apreciarse, poco a poco se empiezan a dejar los temas de
familia para enfilarse hacia los temas y, especficamente, hacia
t - aquellos vinculados con los procesos de libre comercio en el nivel internacional.
\(f0 a costumbre internacional. El uso reiterado de ciertos principios en ma-
teria de DIPr provoc que se hayan incorporado en diversas legislaciones nacio-
-'- nales, o bien, que los jueces de diversos pases los tomen en cuenta en sus deci-
siones. Entre los principios ms importantes destacan los siguientes:
a) Locue regit actum (la ley del lugar rige al acto). As, por ejemplo, la ley
aplicable a un contrato es, de acuerdo con este principio, la ley del lugar de
su celebracin. En su origen, conforme a este principio se determinaba la
/
lcy aplicable a la forma y al fondo de dicho contrato. Actualmente se le
considera, por lo general, nicamente en-cuanto a la forma. El arto 13, prr.
'IV del Cdigo Civil para el Distrito Federal establece en su primera parte:
La forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se
celebren.
Este principio implica que todos los actos solemnes -que cada da son
menos- se realicen conforme a la ley del lugar en donde se celebraron, ley que
regir su forma, por ejemplo, el matrimonio, el divorcio, la adopcin, la adquisi-
cin de un bien inmueble, etc. (vase la Parte Il, captulo 6, y Parte III, captulo 9).
\ Lex rei sitae (la ley del lugar en donde los bienes se encuentren ubicados es
/' u la ley que los rige). Esta ley determina quin es el propetario de los bienes,
a qu modalidades debe sujetarse su trasmisin, etc. El arto 13, prr. Hl del
Cdigo Civil para el Distrito Federal establece: La constitucin, rgimen y
extincin de los derechos reales sobre inmuebles, as como los contratos de
arrendamiento y el uso temporal de dichos bienes, y los bienes muebles, se
regirn por el derecho del lugar de su ubicacin, Ol."que sus titulares sean
extranjeros. .
" l'-.. c) Mobilia;sequnlur personara (los bienes muebles siguen a las personas). Como
"-J", veremos ms adelante (Parte Il, captulo 6 y Parte UI, captulo 9), el derecho
que regula a los bienes inmuebles tiene relacin directa con el territorio y,
por tanto, se le vincula con la soberana de los estados, de ab que se preten-
da que la ley aplicable sea la del lugar donde los inmuebles estn ubicados.
En el siglo XIX qued establecido que los bienes inmuebles fueran regidos
por la ley de su ubicacin y los muebles por la ley del domicilio de sus pro-
pietarios, por ser ste un punto de conexin ms estable. Sin embargo, como
sealamos en el prrafo anterior, la ley mexicana tambin sujeta a los bie-
nes muebles al lugar de su ubicacin. sta es la tendencia moderna, sobre
todo porque gran parte de la riqueza de los pases se encuentra en ttulos
valor, valores burstiles, etc., que se consideran bienes muebles y, por tan-
to, resulta ms recomendable que estn sometidos a la ley del lugar donde
se encuentren que, por lo general, coincide con las instituciones u organis-
mas que los emiten y sus registros correspondientes. En los casos que as no
sucede, para el tenedor de dichos ttulos existe la certeza de que la ley que
les es aplicable es la de su propia residencia, si dichos valores se encuentran
con l. La legislacin mexicana en materia de competencia judicial adopt
_desde hace varios aos el criterio anterior, o sea, el mobilia sequntur persa-
nam que ahora comentamos. ste es el caso de los Cdigos' de Procedimien-
tos Civiles, Federal, y para el Distrito Federal, en sus arts. 24 y 156, frac. IV,
en ambos casos, que establecen como juez competente en materia de bienes
muebles, al juez del domicilio del propietario.
. \'-. d) Lex [ori (la ley aplicable al procedimiento en lW juicio' debe ser la ley del
"-l' tribunal en que dicho juicio se sigue). Tambin se expresa mediante este
principio cuya traduccin literal es "ley del foro", no slo la ley del tribunal
sino la ley local en general. As, por ejemplo, la expresin: la calificacin es
lex [ori implica que la calificacin se har de acuerdo con la ley local sin que
necesariamente sea la ley procesal (en este ltimo sentido, va.se La prime-
ra escuela: calificacin lex (ori).
La jurisprudencia internacional. Los tribunales internacionales tambin
emiten jurisprudencia. En estos casos, la importancia consiste en que significa
un precedente en un nivel en donde los juicios son poco frecuentes. Entre dichos
tribunales est la Corte Internacional de Justicia y su antecedente inmediato,
la Corte Permanente de Justicia Internacional y la Corte Permanente de Arbi-
traje Internacional. Estos tribunales tienen por objeto juzgar casos vinculados a
las relaciones internacionales entre pases con la aplicacin del derecho inter-
nacional pblico, de ah que slo en contadas ocasiones se hayan pronunciado
sobre casos o cuestiones de DIPr. Entre las pocas sentencias relacionadas al
DIPr se cuentan las siguientes:
Dos sentencias (12 de julio de 1929) relativas a ciertos prstamos emitidos
por entidades financieras privadas de Francia a los gobiernos serbio y bra-
sileo, En virtud de que esos prstamos se realizaron con el producto de
ahorradores particulares franceses, el gobierno francs, que en esa poca
haba desplegado una intensa campaa de ahorro, debi sustituir a las ins-
tituciones prestatarias como acreedor de la deuda para restablecer la con-
fianza en el pblico, y con ese carcter demand, ante la Corte Permanen-
te de Justicia Internacional a dichos gobiernos. Como era natural, en una
deuda contratada originalmente con entidades financieras particulares de
Francia, la documentacin de la deuda (y ms tarde su cobro) suscit pro-
blemas relacionados con el DIPr, problemas que la Corte tuvo que conocer y
resolver.
Otra sentencia (18 de noviembre de 1953) de la Corte Internacional de Jus-
ticia permiti que sta se pronunciara acerca de cuestiones relacionadas
, .
Introduccin ni derecho internacional privado 27
con la nacionalidad de una persona fsica. En efecto, se trat del caso Notte-
bohrn, en el cual una persona con este nombre y originalmente de naciona-
lidad alemana fue expulsada de Guatemala, donde resida desde 1905 y,
adems, fue privada de los bienes que posea en ese pas mediante el se-
cuestro de stos que llev a cabo el gobierno guatemalteco, a peticin de
Estados Unidos de Amrica, por considerarlo nacional de un Estado enemi-
go (Segunda Guerra Mundial). Sin embargo, Friedrich Nottebohm haba ".,
obtenido (23 de octubre de 1939), en un procedimiento extremadamente
. rpido (menos de 15 das) en que goz de una serie de dispensas de trmite,
la nacionalidad del Principado de Liechtenstein, nacionalidad que no fue
reconocida posteriormente por Guatemala. De esta manera, Liechtenstein
demand a Guatemala ante la Corte, con el argumento de que se violaron
los derechos de un nacional suyo. Entre otras cuestiones de inters, la Corte
lleg a la definicin de lo que consider "la nacionalidad efectiva" en los
trminos siguientes: "La nacionalidad es un nexo jurdico que tiene como
base un hecho social de relacin; una solidaridad efectiva de existencia, de
intereses, de sentimientos, unidos a una reciprocidad de derechos y debe-
res." Precisamente esa "nacionalidad efectiva" no la encontr la Corte entre
Nottebohm y el Principado de Liechtenstein, por lo que rechaz la demanda
intentada por este ltimo pas contra Guatemala.
e) En otra sentencia (28 de noviembre de 1958), la Corte debi conocer y
pronunciarse nuevamente respecto de cuestiones de DIPr. De manera bre-
ve, los hechos de este caso (Boll) son los siguientes: a la muerte de su espo-
sa, Johannes BolI, de nacionalidad holandesa, segn la ley de ese pas
se convirti en tutor de su hija Mara Elizabeth BolI. El 18 de marzo de
1954, a peticin del padre y sin mencionar las nacionalidades de padre
e hija (ambas holandesas), el tribunal de Norrkiiping, en Suecia (la ma-
.dre fallecida era de nacionalidad sueca), registr la tutela del padre y, con-
forme a la ley sueca, nombr a Emmil Lindwall corno curador. A su vez, el 5
de mayo de 1954 la oficina de menores de Norrkoping intern a la infante
en una institucin de educacin protectora de la niez. El padre present
una apelacin al gobiemo provincial de Ostergotland (Suecia) contra la de-
cisin de internacin de su hija y dicha apelacin fue desechada (22 de junio
de 1954). El 5 de agosto de 1954, el Tribunal de Dordrecht (Holanda) le
quit la tutela al padre, nombr tutora de la menor a Catharina Postema (5
de agosto de 1954) y orden que la menor fuese devuelta; sin embargo, se
siguieron otras instancias hasta que finalmente la Corte Suprema Admi-
nistrativa de Suecia, el21 de febrero de 1956, confirm la sentencia original
relativa a la internacin de la menor BolI. En tales circunstancias, con base
en la Convencin de 1902 (de La Haya) que reglamenta el rgimen de la
tutela de menores y de la cual tanto Holanda como Suecia son partes,
la primera demand a la segunda ante la Corte Internacional de Justicia y,
despus de casi dos aos, la Corte se declar en favor de Suecia. Entre otras
cosas, dijo: .
... la ley sueca que tiene por objeto la garanta social ha sido presenta-
da por el gobierno sueco como ley de orden pblico, la cual se impone
con este ttulo dentro del territorio de dicho pas... (y por tanto) ... no
puede suscribirse una interpretacin de la convencin que provoque
un obstculo a este punto de progreso social. La Convencin de 1902,
en consecuencia, no ha creado obligaciones a cargo de los Estados y
parte de un mbito que queda fuera del alcance de dicha convencin.
Esta sentencia, como se ver en la Parte JI de esta obra (Normas ma-
teriales), dio lugar a que la doctrina volviera a discutir y por esa va a de-
sarrollar lo que se llam leyes o normas de aplicacin inmediata, las cuales
actualmente constituyen un-mtodo para la solucin de conflictos derivados
del trfico internacional.
d) Finalmente, en el caso de la Barcelona Traction Light and Power, Ca. Ltd.,
la Corte conoci y hubo de pronunciarse, durante un largo juicio (1958-1970),
acerca de una serie de cuestiones relacionadas con el DIPr, cama denega-
cin de justicia, condicin jurdica de los extranjeros, nacionalidad de las
personas morales, reconocimiento internacional del procedimiento de quie-
bra, participacin de extranjeros en una sociedad e indemnizacin de stos
en tanto accionistas. Se trat de una sociedad constituida en Canad con
mayora de accionistas belgas, cuyas actividades se llevaron a cabo en Es-
paa, pas en el que el tribunal de Reus (Catalua) declar a la sociedad en
quiebra; en consecuencia, todos sus bienes fueron embargados y los miem-
bros del Consejo de Administracin (belgas) destituidos. Finalmente, des-
pus de negociaciones con el gobierno espaol, el de Blgica demand a
aqul ante la Corte Internacional de Justicia.
La doctrina. Cumple la misma funcin en el nivel internacional de la que se
le seal para el caso del mbito nacional. El Estatuto de la Corte Internacional
de Justicia la menciona en el arto 38 como uno de los elementos que deben ser
tomados en cuenta para sus decisiones.
Las conferencias dplomticas y los congresos. Las conferencias diplo-
mticas son reuniones gubernamentales en las que se discuten y se aprueban
. convenciones y tratados internacionales. En el mbito del DIPr son significati-
vas las siguientes:
a) Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacio-
nal (CNUDMI o, en ingls, UNCITRAL). Esta Comisin cumple tres funcio-
nes bsicas: es el foro en donde se discuten y elaboran convenciones en
materia de derecho mercantil internacional; varias de las ms importantes
han salido de este foro. Segundo, se elaboran tambin "leyes modelo" en
diferentes temas relacionados con el derecho mercantil. Estas "leyes mode-
lo" ms tarde son adoptadas por diversos Estados para completar su legisla-
cin interna. En Mxico, el Ttulo Cuarto del Cdigo de Comercio es la ley
modelo de CNUDMI sobre arbitraje comercial internacional. La tercera fun-
cin que cumple esta Comisin es elaborar "contratos tipo" y "condiciones
generales" para ser utilizados por quienes participan en el comercio inter-
nacional.
b) La Conferencia Permanente de La Haya sobre Derecho Internacional Pri-
vado. Fundada en 1955 en el mbito europeo, actualmente es uno de los
foros gubernamentales ms importantes en todo el mundo. En este foro se
han aprobado 33 convenciones en materia de DIPr sobre diferentes temas:
adopcin, matrimonio, divorcio, ejecucin de sentencias extranjeras, com-
praventa internacional de mercaderas, forma de los testamentos, etc. A
partir de 1984 Mxico es miembro permanente de dicha Conferencia y ya
ratific las Convenciones sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero, la
Convencin sobre Adopcin de Menores y la Convencin sobre Sustraccin
Internacional de Menores.
c) Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (UNIDROIT).
Con sede en Roma, es un organismo gubernamental que se encarga de pre-
parar proyectos de convenciones que ms tarde son discutidos y aprobados
en otros foros, o bien, sirve de foro para la aprobacin de dichas convencio-
nes. Mxico participa activamente en este Instituto desde 1986.
d) La Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Internacional Pri-
vado (CIDIP) a la que ya nos hemos referido (tratados y convenciones).
En lo que concierne a congresos, renen a los especialistas en diversas
materias que participan a ttulo personal y donde se discuten temas de inters
acadmico o profesional a partir de ponencias que tales especialistas presentan.
En el mbito del DIPr, los congresos, seminarios o reuniones ms importantes
son los que se detallan a continuacin:
a) El Congreso Internacional de Derecho Comparado que organiza la Acade-
mia Internacional de Derecho Comparado (fundada en 1932) y se rene
cada cuatro aos en diferentes ciudades del mundo. El derecho comparado
es la base del DIPr; por tanto, una buena parte de los temas estn dedicados
a esta disciplina.
b) El Instituto de Derecho Internacional, fundado en Gante en 1873, que cele-
bra reuniones cada cuatro aos en diferentes ciudades del mundo y a los
que asisten exclusivamente miembros del Instituto. Se abordan temas de
derecho internacional pblico y de derecho internacional privado.
c) La International Law Association, fundada en La Haya en 1907, se rene
peridicamente en esta ciudad y trata temas de DIPr vinculados con el ejer-
cicio profesional de la disciplina.
d) El Comit Francs de Derecho Internacional Privado, fundado en 1934, se-
siona anualmente en la ciudad de Pars y en ocasiones en otras ciudades
francesas.
e) El Instituto de Derecho Internacional de la Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales del Uruguay, fundado en 1981, tiene las dos ramas: de derecho
internacional pblico y DIPr. Ha celebrado sesiones peridicas y publica
sus memorias.
f) En Mxico se celebra anualmente el Seminario Nacional de Derecho Inter-
nacional Privado, fundado en 1976. Lo organizan la Academia Mexicana de
Derecho Internacional Privado conjuntamente con la Asociacin Nacional
de Profesores de Derecho Internacional Privado y celebra sus sesiones en
diversas universidades pblicas y privadas de la Repblica Mexicana. Sus
memorias son publicadas por las universidades sede y los temas del DIPr
que abarca son muy amplios.
A partir del dcimo seminario celebrado en 1986 surgieron diversas pro-
puestas de reformas a la legislacin civil, mercantil y procesal en materia de
DIPr. Despus de debatirse las propuestas, la Academia Mexicana de DlPr for-
m tres comisiones de las cuales salieron propuestas concretas para ser discuti-
das durante el Undcimo Seminario Nacional, que se celebr en 1987. Las pro-
puestas presentadas y discutidas formaron los proyectos que la Academia
present a las autoridades y que sirvieron de base a las reformas al Cdigo
Civil, al Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, y para el
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, publicados el 7 y 12 de enero de 1988,
respectivamente. El mismo procedimiento se sigui para las reformas al Cdigo
de Comercio que entraron en vigor en 1989.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes:
1 Cules son las diferentes propuestas de contenido del DIPr?
2 Cules son los mtodos para resolver los problemas derivados del trfi-
co jurdico internacional?
3 Mencione al menos cuatro de los aspectos sobresalientes del DIPr en Am-
rica Latina y en Mxico.
4 Cul es el objeto del DIPr?
5 Seale las diferencias formales entre el derecho interno y el derecho in-
ternacional.
6 Explique brevemente los criterios de distincin entre el DIP y el DIPr.
7 Cmo explica el fenmeno de la pluralidad de las leyes?
8 En qu consiste la personalidad de las leyes?
9 Qu es el territorialismo de las leyes?
10 Cules son los rasgos ms significativos de las escuelas de la Edad Me-
dia (glosadores y posglosadores)?
11 Cules son y en qu consisten las dos tendencias que se desarrollan en
el seno de la escuela francesa del siglo XV]?
12 Cules son los rasgos ms distintivos de la escuela holandesa del siglo
XVII?
13 Mencione y describa brevemente las tres grandes tendencias principales
" en el DIPr. .
14 Describa brevemente el papel de la ley y de la jurisprudencia como fuen-
tes nacionales del DIPr. ,
15 Quimportancia tiene la doctrina como fuente nacional del DIPr?
16 Explique los rasgos ms 'relevantes de los tratados y las convenciones
como fuentes internacionales del DIPr y, en especial, en Amrica Latina.
1i En qu consiste la costumbre internacional como fuente del DIPr?
18 Describa brevemente el impacto que ha tenido la jurisprudencia interna-
cional como fuente del DIPr.
19 Cul es el papel de la doctrina como fuente internacional del DIPr?
20 Cules son las principales conferencias diplomticas y congresos en el DIPr?
NOTAS
En una obra reciente, uno de los autores lderes en Estados Unidos de Amrica en materia de DIPr
sostiene que ante los problemas que vinculan a las legislaciones de varios estados debe darse como
respuesta una justicia plunestatal en el sentido que se reconozcan las sentencias derivadas de este tipo
de juicios, independientemente de los tribunales nacionales que los hayan pronunciado. K.F. JUENGER,
Choice o/ JalO and muItistatejusHee, Martinus Nljhoff Dordrecht. 1993.
2 A NUSSBAUM. Principios dederecho internacional privado,s. cd.. Buenos Aires, 1947 y Derecho monetario
nacional e internacanal, Aray, Buenos Aires, 1954. En Francia, el concepto de normas de aplicacin
inmediata (loisde police) fue vuelto a estudiar por Philon FRANCESCAKIS, Teore du renuoi et les eonflicts de
systmes en droit intematicnat priv, Strey, Pars, 1958.
3 H. BATIFFOL, "Nota a la sentencia de la Corte de Casacin francesa del 21 de junio de 1950", RCDIP,
1950, pp. 609 Yss. A MIAJA DE LA MUELA, "Las normas materiales de derecho internacional privado",
REDI, 1963, pp. 425 Y ss. J.A CARRILLO SALCEDO, Derecho internaconai privado, Tecnos, Madrid, 1971,
p. 111, entre otros.
4 Y. LoUSSUARN y J. BREDlN, Droit du commerce inernatonal.
s En esta misma obra, en su primera edicin de 198Q. Asimismo, J.R. TALlCE, "Objeto y mtodo en el
derecho internacional privado", Exposiciones jonnuladas y trabajos presentadas en las sesivnesdedicadas al
temaporel Instituto de Derecho nternaccna Privado, celebrados en 1983 y 1984, Montevideo, 1986, p. 29
Yss. A. 8oGCIANO, Derecha isuernaconai privado, Depalrna, Buenos Aires, 1988, t. l, p. 80, entre otros.
o G. FEKETEKull', Y/le new agenda,Group of Thirty, Washington, 1992, p. 3.
7 A este respecto, consltese L. PEREZNIETO CASTRO, "La tradition territoriallste en droit international
priv dans les pays d' Amerique Latine", Recueil des Cours de l' Academiede Droit Internatona, 1. 190,
1985-1, Martinus Nijhoff, Drodrechr, p. 336.
e Entre los maestros bolivianos ms destacados en el siglo pasado estn Santiago Vaca Guzmn y
Agustn Aspiazu, y en nuestros das Jos Macedonio Urquid, Jos Mara Salinas y Jaime Prudencio
Costo, los que han formado una escuela de intemacional-privatistas en ese pas.
Para una amplia informacin sobre la doctrina en Brasil y en general en Latinoamrica, consltese
una de las obras ms importantes introductoria al OIPr latinoamericano: H. VALLADAO TEXE1RA, Derecho
internacional privado,Sa. ed.. trad. Leonel Pereznieto Castro, Trillas. Mxico. 1987.
10 J.R.TALlCEOp.cit.
11 "Conflicts de lois dans le monde grec et romain", RCDIP, 1969, p. 419.
12 "Certerum puaero de legum imperii romaru conflictu", RCDIP, 1960, p. 137.
1) LEWALD, op. cit.
14 Consltese en adelante la referencia de autores que se citan en la bibliografa al final de esta obra.
1!\ Frmula que se deriva de la glosa provenzal: Cunees popuins quos c1ementia nostrae regit imperium.
16 "Donde termina su potestad, el Estado termina su jurisdiccin y conocimiento."
2. DERECHO DE LA
NACIONALIDAD Y
LA NACIONALIDAD
MEXICANA
SUMARIO
2.1 CONCEPTO DE NACIN
Diferentes enfoques del concepto de nacin
2.2 DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE ESTADO
2.3 CONCEPTO DE NACIONALIDAD
El Estado que la otorga
El individuo que la recibe
El nexo de la nacionalidad
2.4 NACIONALIDAD MEXICANA
Antecedentes histricos
Adquisicin de la nacionalidad mexicana
Doble nacionalidad
Determinacin de la nacionalidad
Prueba de la nacionalidad
Prdida de la nacionalidad
Nacionalidad de las personas morales
Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad mexicana 33
PROPSITOS
Al cottcluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Identificar el concepto de nacin
Diferenciar el concepto de nacin del concepto de Estado
Definir el concepto de nacionalidad
Conocer los diferentes supuestos conforme a los cuales se adquiere la nacionali-
dad mexicana
Saber en qu consiste el derecho de opcin
Conocer la prueba de la nacionalidad mexicana
Determinar los supuestos conforme a los cuales se pierde la nacionalidad mexi-
cana
2.1 CONCEPTO DE NACIN
Como hemos sealado, el objeto del derecho de la nacionalidad es estudiar la
relacin de una persona en razn del vnculo poltico y jurdico que la integra al
pueblo constitutivo de un Estado. A fin de analizar este objeto, en el presente
captulo nos referiremos a los conceptos de nacin, Estado y nacionalidad, para
estudiar a continuacin el tratamiento que la legislacin mexicana da a este tema.
Se ha dicho que a la nacin la forman un conjunto de individuos que ha-
blan el mismo idioma, tienen una historia y tradiciones comunes y pertenecen,
en su mayora, a una misma raza. Una nacin en los trminos antes descritos
puede encontrarse diseminada por el mundo, como es el caso de los gitanos o de
los judios, o bien, varios grupos de individuos con estas caractersticas pueden
conformar un Estado, como fue el caso de la antigua Yugoslavia, en donde con-
vivieron por muchos aos serbios, bosnios, croatas y musulmanes. Puede tam-
bin suceder que una nacin est dividida en dos Estados, como aconteci con
la nacin alemana despus de la Segunda Guerra Mundial con la creacin de la
Repblica Federal Alemana y la Repblica Democrtica Alemana. Sin embar-
go, no siempre es fcil encontrar diferencias tan claras ya que, por lo regular, los
pases estn integrados por distintas razas que comparten historia, tradiciones
e idioma comunes, como es el caso de Estados Unidos de Amrica, Argentina,
Brasil o Mxico, entre otros. En el otro extremo se hallan los pases conforma-
dos por razas diferentes, historias y costumbres diversas y que hablan varias
lenguas, como es el caso de Suiza o Canad. Estas distinciones nos muestran
que una nacin, en los trminos que la hemos descrito, no forma necesariamen-
te un Estado ni viceversa.
En estas condiciones y a fin de precisar ms el concepto de nacin, convie-
ne enfocarlo desde otras perspectivas.

DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE NACIN
El concepto de nacin ha sido considerado desde diferentes ngulos disciplinarios:
social, filosfico y jurdico, entre otros. Veamos tres de estas propuestas:
\J"c)
.:
~
Juan Jacobo ROUSSEAU consider que una nacin no es una comunidad de
raza, idioma e historia, sino la determinacin de un grupo de individuos
de permanecer juntos y alcanzar objetivos comunes. Es decir, segn este
autor los elementos fundamentales de la nacin son de tipo volitivo y pro-
yectados hacia el futuro.
Manuel GARC1A MORENTE, filsofo espaol, al referirse al concepto que
nos interesa, dijo: "Nacin es aquello a que nos adherimos, por encima
de la pluralidad de instantes en el tiempo; hay algo comn que liga pa-
sado, presente y futuro en una unidad de ser, en una homogeneidad de
esencia."
Podramos decir que para este autor, la nacin es un estilo de vida
colectivo.
Pascual Estanislao MANCINI, jurista italiano, consider que "la nacin es
una sociedad natural de hombres, creada por la unidad de territorio, de
costumbres y de idioma, formada por una comunidad de vida y de concien-
cia social."
De acuerdo con este autor hay tres factores que contribuyen a la for-
macin de las naciones: '
naturales (territorio, raza e idioma);
histricos (tradiciones, costumbres, religin y orden jurdico), y
psicolgicos (conciencia nacional).
MANCINI concluye que un pueblo es un",acin, en cuanto aparece frente a
otros, de modo que se representa como un "oe,.o" en lo universal de la humani-
dad y en lo sociolgico; la nacin es una singularidad de existencia histrica.
Como podemos apreciar, el concepto de nacin es algo ms que la raza, el
idioma, las costumbres y la historia: es la voluntad de un grupo de individuos de
permanecer unidos, de desarrollar juntos un proyecto de vida social que irn
construyendo de acuerdo con las pocas y las circunstancias, y a lo largo de ese
camino surgir la "conciencia nacional", que ser el vnculo que profundice su
vida en comn y le d un sentido definido de trascendencia.
Examinemos el segundo de los conceptos: el Estado, y como lo hicimos con
el de nacin, lo veremos desde perspectivas distintas.
2.2 DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE ESTADO
Como veremos a continuacin, el concepto de nacionalidad est vinculado con
el Estado; sin embargo, antes de abordar este tema, conviene que refiramos
l.
algunas ideas sobre el concepto de Estado, desde una perspectiva interdisci-
plinaria.
a) Lawrence KRADER, antroplogo, considera que el Estado es el receptor de
la evolucin cultural de una determinada sociedad, es decir, un estadio de la
evolucin de dicha sociedad en el cual los nexos primitivos del grupo social
-familia, clan, tribu- dejan de tener la misma intensidad en la medida
que el vnculo que prevalece -ms objetivo- es el jurdico, que constituye
el elemento aglutinador y comn denominador de una sociedad ms amplia
y por tanto, ms compleja. El vnculo jurdico tiene un primer reflejo en la
nacionalidad puesto que se trata del elemento de identificacin de los miem-
bros de esa sociedad.
b) J. BLUNTSCHLI, filsofo y socilogo, considera que la sociedad y el Estado son
conceptos diferentes ya que la primera carece de una voluntad colectiva, de
un poder poltico, de un orden jurdico y de un gobierno que, para el Estado
son elementos constitutivos y sus funciones especficas. As, el proceso de
desarrollo va desde la formacin de la sociedad hasta la evolucin de sta,
que desemboca en el Estado en la medida que la voluntad colectiva de los
individuos se proyecta en el concepto de Estado y ah surge una vida inde-
pendiente. Es el momento en el que se crean las condiciones necesarias
para la definicin de la sociedad.
c) Robert LcWIE, antroplogo social, sostiene que la constante en la historia
del hombre es su evolucin cultural. Todos los agrupamientos humanos (fa-
milia, clan, tribu, aldea) logran una identificacin cultural. La reunin de
dichos agrupamientos, con el tiempo, encuentra su expresin en el Estado y
a partir de ese momento ste se constituye en la base de la identificacin
cultural, donde la nacionalidad es uno de sus elementos.
d) Para Hans KELSEN, jurista, la nacionalidad es "una institucin comn a
todos los rdenes jurdicos modernos". Por su parte, el jurista mexicano
Eduardo Trigueros, seala: "la nacionalidad es el atributo que seala a los
./' individuos como integrantes, dentro del Estado, del elemento social llama-
do pueblo".
,l>.
v "- \ -, " :
CONCEPTO DE NACIONALIDAD -...-
Henri BATIFFOL definia la nacionalidad como "la pertenencia jurdica de una
persona a la poblacin constitutiva de un Estado". Por su parte, otro jurista
francs, LEREBOURS-PIGEONIRE, se refiri a la nacionalidad como "la calidad de
una persona en razn del nexo poltico y jurdico que la une a la poblacin cons-
titutiva de un Estado".
Veamos los distintos elementos que seala este ltimo autor, es decir, el
Estado que otorga la nacionalidad, el individuo que la recibe y el nexo de la na-
cionalidad. .
/EL ESTADO QUE LA OTORGA
/ nacionalidad la otorga un Estado en el sentido internacional, es decir, sobe-
rano y autnomo. De ah que pueda establecer de manera discreconal y unila-
terallos requisitos para obtener su nacionalidad. BATIFFDL recordaba que esa
unilateralidad y discrecionalidad debe ser ejercida por el Estado, sabedor de
que es parte de una comunidad internacional, por lo que su reglamentacin no
debe provocar conflictos de nacionalidad.
/
r EL INDIVIDUO QUE LA RECIBE
Toda persona tiene derecho a recibir una nacionalidad, ya que se ser su vncu-
lo con un determinado Estado, aunque hay casos extremos en los que ciertos
individuos no tienen nacionalidad, por lo que se conocen como aptridas. El
concepto de nacionalidad evoluciona y podemos constatar que, si bien en Europa
sigue habiendo nacionalidades, los pases de la Comunidad Econmica Euro-
pea otorgan, a travs de sta, un pasaporte comn de forma paralela a la facul-
tad que cada Estado miembro de la Comundad tiene para otorgar sus propios
pasaportes, dato que apunta en el sentido de que, sin perder los regionalismos y
con ellos su cultura e identidad, algn dia quiz podamos encontrar en Europa
una nacionalidad comn o, lo ms probable, un vnculo de pertenencia a la Co-
mundad y subsidiariamente, una nacionalidad francesa, alemana, espaola,
etc., que podr ser diferente en matices del sentido que le damos hoy en da, del
concepto de la nacionalidad. Lo que actualmente tambin es un hecho dentro de
la Unin Europea es la libre circulacin de las personas originarias de pases
de la misma Unn que gozan de todos los derechos de domiciliarse, trabajar,
participar en la organizacin de sus comunidades y practicar sus profesiones
con requisitos administrativos cada da ms simples.
As como en los siglos XVII y XVllI se consolidaron los Estados nacionales en
Europa a partir de pequeas unidades territoriales de poder ---ducados, princi-
pados, pequeos reinados-, es factible que en el siglo XXI observemos un cam- ,
bio profundo en la estructura de dichos Estados. La cercana del mundo, la
interdependencia y los procesos deglobalizacin sugieren modificaciones signi-
ficativas en os actuales Estados nacionales y, por supuesto, en el concepto ac-
tual de nacionalidad. Se dice que el Estado nacional -como lo conocemos
actualmente- ya no es una categora de anlisis confiable para entender cabal-
mente conceptos como globalizacin o interdependencia.
EL NEXO DE LA NACIONALIDAD
Los factores que fundamentan el nexo de la nacionalidad son bsicamente his-
tricos y entre ellos estn las necesidades del Estado, que slo son sufragables
con el concurso de sus nacionales. Tambin puede describirse la naturaleza de
ese nexo que, en el sentido que aqu lo enfocamos, slo se da jurdicamente a
partir del Estado. A este nexo se le ha analizado y algunos autores lo consideran
de naturaleza constitucional en la medida que, por lo general, se desprende del
documento base o constitutivo del Estado. Otros autores consideran que se tra-
ta de un nexo de naturaleza administrativa, ya que su otorgamiento y regula-
cin estn vinculados con las entidades administrativas del Estado. Al mismo
tiempo, los Estados estn interesados internacionalmente en que exista una
organizacin minima de la nacionalidad. Por ello, a travs de la Sociedad de las
Naciones, en 1930 declararon que:
. todo individuo debe poseer una nacionalidad, y
. no debe poseer ms de una.
Ambos principios fueron recogidos por la Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre, expedida en Pars por la Asamblea General de las Nacio-
nes Unidas, ellO de diciembre de 1948. Entre las dos guerras mundiales' y
la segunda posguerra el problema era el de la apatridia, es decir, las personas
que se habian quedado sin nacionalidad y, por tanto, representaban un proble-
ma que era necesario resolver.
2.4 NACIONALIDAD MEXICANA
En este apartado examinaremos los temas siguientes: la adquisicin de la na-
cionalidad mexicana, el derecho de opcin, la determinacin de la nacionalidad,
la prdida de la nacionalidad, no sin antes hacer una brevsima referencia his-
trica con objeto de ubicar el tema.
ANTECEDENTES HISTRICOS
Desde los primeros documentos libertarios -Elementos constitucionales, ele
L6PEZ RAY6N, 1811; los Sentimientos de la Nacin, de MORELOS, 1813 y el Plan de
Iguala de 1821- se estableci el principio de una "nacionalidad americana",
primero, y de una "nacionalidad mexicana", despus. En la Constitucin de 1824
se defini la nacionalidad mexicana, que ms tarde volvi a ser regulada en
varios ordenamientos constitucionales del siglo XIX, especialmente en la Consti-
tucin de 1857, para quedar en trminos ms o menos semejantes a los actuales.
Orgnicamente ha habido varios ordenamientos reglamentarios de los precep-
tos constitucionales: el decreto del gobierno sobre Extranjera y Nacionalidael, del
30 de enero de 1854; la Ley de Extranjera y Naturalizacin, del 28 de mayo
de 1886; la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin, elel 5 de enero de 1934, en
algunas cuestiones no derogadas durante la vigencia de la Ley de Nacionalidad
del 21 de junio ele 1993. Por ltimo, la Ley de Nacionalidad hoy vigente fue
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de enero de 1998 para
entrar en vigor a partir del 20 de marzo de 1998. Esta leyes producto ele una
importante reforma constitucional.
En efecto, el 23 de enero de 1998 se public en el Diario Oficial de la
Federacin unareforma constitucional para entrar en vigor el 20 de marzo de
1998. El punto central de la reforma constitucional fue establecer el principio
segn el cual la nacionalidad mexicana no se pierde con la adquisicin de otra
nacionalidad; dicho en otros trminos: se sentaron las bases para que los mexi-
. canos por nacimiento pudiesen adquirir una segunda nacionalidad. El estable-
cimiento de un principio semejante no fue una tarea fcil. En primer lugar,
llev muchos aos. En las pginas de este libro, desde hace ms de 15 aos se
propuso que en Mxico deba existir la posibilidad de una doble nacionalidad.
Entre las razones que se expusieron estn las siguientes. Los millones de mexi-
canos que residen en Estados Unidos de Amrica no lo hacen por voluntad pro-
pia, ya que en su inmensa mayora son empujados a conseguir un medio de
subsistencia digno que su pas no les ha proporcionado. Gran parte de estas
personas prefieren retener su nacionalidad mexicana y al no adquirir la nacio-
nalidad estadounidense pierden muchas oportunidades que les pueden dar una
mejor calidad de vida, como son el participar polticamente en sus comunida-
des, votar, ser electos, y de esa forma influir en el destino de ellos mismos,
de sus familias y de sus propias comunidades. Asi, al no tener nacionalidad
estadounidense se los relega en sus peticiones y demandas legitimas. Las leyes
de inmigracin estadounidenses son cada da ms restrictivas y afectan a aque-
llos inmigrantes que no adquieren la nacionalidad de ese pas.
Adems de las razones expuestas, que obviamente las hay ms numero-
sas y complejas, esos mexicanos en Estados Unidos aportan a sus familias en
Mxico varios miles de millones de dlares al ao. Con ese dinero ganado con un
gran esfuerzo, agravado muchas veces por la lejana de su pas, de su familia y
de sus costumbres, adquieren propiedades inmuebles en Mxico. Este hecho
refuerza el deseo de no querer perder la nacionalidad mexicana, pues con fre-
cuencia dichos inmuebles se encuentran dentro de la "zona restringida" (vase
rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico).
A las anteriores se unen otras razones de menor envergadura, pero no de
menor importancia. Por mencionar slo algunas, est el caso cada da ms fre-
cuente de hijos nacidos en Mxico de padres extranjeros que se encuentran en
este pas por razones de trabajo. A estas personas, que son educadas en el seno
de una familia con determinadas costumbres, por qu no darles la libertad de
conservar, junto a la nacionalidad mexicana, la nacionalidad de sus padres? Por
otro lado, cabe sealar que Mxico durante muchos aos permaneci cerrado
hacia el'exterior y, por tanto, se deslig de lo que aconteca en el extranjero,
donde es comn que pases, incluidos en su mayora los pases latinoamericanos,
celebren tratados para regular la doble nacionalidad y as darle un rgimen
jurdico cierto y preciso a un fenmeno social que actualmente es un hecho: la
movilidad de personas entre pases.
La propuesta de una doble nacionalidad, sin embargo, debi esperar va-
rios aos y como sucede en estas ocasiones, se requiri un detonador poltico
para que la idea prosperara.
En efecto, el Partido de la Revolucin Democrtica encontr que entre la
poblacin mexicana en Estados Unidos de Amrica tenia un gran nmero de
simpatizantes, lo cual significaba igual nmero de votos. Por qu no otorgarles
la doble nacionalidad-para satisfacer sus grandes inquietudes y al mismo tiem-
po conservar una amplia reserva de votos para futuras elecciones? La propues-
ta debi ser considerada por diferentes instancias y pas por el tamiz de la
Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores, en donde se ela-
bor un primer proyecto.
Yval igual que todas las reformas en materia de DIPr, la de ladoble nacio-
nalidad fue motivo de estudio y discusin en el seno de la Consultora Jurdica
de Relaciones Exteriores, con el apoyo del grupo de asesores externos de dicha
Consultora. Ah no slo se discuti el proyecto de reforma constitucional, sino
adems el proyecto de la nueva ley de nacionalidad. Sin embargo.corno siempre
sucede con estos proyectos, una vez que salen de la competencia de la Secreta-
ra. de Relaciones Exteriores, entran en un largo y complejo proceso. Con la
intervencin no siempre afortunada de los legisladores, los proyectos cambian y
finalmente, cuando se aprueban como leyes, aparecen innumerables defectos.
Lo importante en este caso es que el 'paso hacia la doble nacionalidad se dio y de
l haremos mencin ms adelante.
ADQUISICIN DE LA NACIONALIUAD MEXICANA
Segn el arto 30 constitucional en sus Apartados A y B, respectivamente, la
nacionalidad mexicana slo se adquiere mediante dos formas: por nacimiento o
por naturalizacin. Estas disposiciones estn complementadas por la Ley de
Nacionalidad (LN), que se transcribe para su consulta al final de esta obra.
Por nacimiento. Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana puede
ser por nacimiento en territorio nacional o por nacimiento fuera de territorio
nacional, pero sujeto a que la persona Sea hija de padres o de padre o madre
mexicanos. Veamos los dos supuestos.
l. Por nacimiento en territorio nacional. Se trata de la persona que nazca
dentro de territorio nacional, asimilando a ste a las embarcaciones y aero-
naves mexicanas, sin importar la nacionalidad de sus padres. Este supues-
to se basa en el criterio jus soli, conforme al cual el solo hecho del na-
cimiento en un determinado territorio trasmite la nacionalidad.
. Se dice que el suelo hace suyos a quienes nazcan en l. Se trata de un
supuesto que tiene su origen en la poca feudal y que muchos pases de
inmigracin adoptaron para facilitar la asimilacin de los inmigrantes. Sin
embargo, este criterio no es siempre suficiente ya que determina un vnculo
tan importante como lo es la nacionalidad, sin que, eventualmente, se d
otro tipo de relacin. En algunas legislaciones, tal criterio va acompaado
de otro tipo de vnculos, como el haber residido en territorio nacional duran-
....
te un.determinado tiempo y el tener vnculos efectivos, aunque luego se
resida en el extranjero, como realizar el servicio militar nacional, pagar
impuestos, votar, etctera.
2. Por nacitniento fuera del territorio nacional. Se trata de la persona
cuyos padres, padre o madre, son mexicanos y por esa circunstancia trasmi-
ten a su hijo su nacionalidad, no importando el lugar en el que este ltimo
haya nacido fuera de territorio nacional. Este supuesto se basa en el criterio
jus eanguinis, conforme al cual la nacionalidad se trasmite por la filiacin.
Este criterio se inicia en el siglo pasado, cuando se suceden las grandes
emigraciones europeas y tiene como fin el que los emigrantes y sus descen-
dientes se sientan vinculados con sus paises de origen (vase supra, ideas de
MANCINI).
Conforme a las recientes reformas en materia de nacionalidad a que nos
hemos referido, en el nivel constitucional se impuso una limitacin respecto a la
trasmisin de la nacionalidad mexicana de padres a hijos y que consiste en lo
siguiente: slo pueden trasmitir la nacionalidad mexicana a sus hijos los mexi-
canos, padres, padre o madre que hayan nacido en territorio nacional, con lo
cual se evita que la trasmisin de la nacionalidad mexicana sea hecha sin limite
por parte de personas nacidas en el extranjero de padres o abuelos mexicanos:
Por naturalizacin. Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana

se divide en tres supuestos: 1. por va ordinaria; 2. por va especial, y 3. por via
Veamos brevemente cada uno de ellos.
I f 1. Por va ordinaria. Se trata de los extranjeros que obtengan de la Secre-
(IJ tara de Relaciones Exteriores su Carta de Naturalizacin segn el proced-
miento previsto en el arto 19 de la Ley de Nacionalidad, que establece lo
siguiente:
Que presente solicitud ante la Secretara de Relaciones Exteriores, re-
nunciando a su nacionalidad actual y manifestando su voluntad de
adquirir la nacionalidad mexicana; probar que sabe hablar espaol,
que est integrado a la cultura mexicana y tener una residencia legal
mnilna en Mxico de cinco mios sin interrupcin con anterioridad a su
solicitud.
La Secretaria de Relaciones Exteriores expedir la Carta de Naturali-
L
zacin, de acuerdo con las limitaciones y conforme a las modalidades que
establecen los arta. 20 a 26 de la LN (vase el texto de la ley, Apndice 1),
2. Por va especial. A esta va se le ha subdividido en cuatro casos: primero,
/ al del matrimonio de extranjero o extranjera con mexicana o mexicano, pre-
-..j .,. visto enla segunda parte del Apartado B del arto 30 constitucional y junto
con este ltimo otros tres casos establecidos en la LN (art. 20) y que son: el
de personas que sean descendientes de mexicanos en lnea recta; el de ex-
tranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento; el de personas origi-
narias de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica y, el ltimo
caso, el de personas que hayan prestado servicios o realizado obras destaca-
das en matera cultural, cientfica, tcnca, artstica, deportiva o empresa-
rial en beneficio de Mxico. Veamos estos cinco casos comprendidos en lo
que denominamos va especial.
a) El primer caso trata de la mujer o el varn extranjeros que contraigan
matrimonio con varn o mujer mexicanos y tengan o establezcan suj
domicilio conyugal en Mxico (art, 20, frac. n de la LN). A primera vis-
ta, esta disposicin eS arbitraria ya que viola el derecho de la persona a
. conservar su nacionalidad yana adquirir la nacionalidad mexicana por
el simple hecho de su matrimono; sin embargo, en la prctica, y confor-
me al Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad.
Mexicana a que nos referiremos ms adelante, el cnyuge extranjero
interesado en adquirir la nacionalidad mexicana deber as solicitarlo a
la Secretara de Relaciones Exteriores. Es un procedimiento especial,
en la medida que no est sujeto a las modalidades del procedimiento
por va ordinaria al que antes nos referimos y se propone facilitar la
unin familiar.
b) El segundo caso, dentro de la va especial y nueva en la ley, es el de las
personas que sean descendientes en lnea recta de mexicanos (art. 20,
frac. 1, inciso a). Este supuesto es nuevo porque, como ya lo menciona-
mos, la trasmisin de la nacionalidad mexicana en el extranjero est
limitada a que slo pueden trasmitirla los mexicanos nacidos en territo-
rio nacional. De ah que en este precepto Se le d una va especial a
aquellas personas que descienden de mexicanos y a quienes, por las
limitaciones de trasmisin, no se les otorg la nacionalidad mexicana.
e) El tercer caso es el previsto en el arto 20, frac. l, inciso b de la LN: para
los extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento y con objeto
de lograr la unin familiar, la ley reduce el plazo de la residencia en
Mxico anterior a su solicitud de cinco aos a dos aos.
d) El cuarto caso es el previsto en el arto 15, frac. n de la LN; como en el
anterior, Se trata de la reduccin del plazo de residencia de dos aos
previos a la solicitud, aunque el motivo es distinto: en este cuarto su-
puesto se premia el origen comn, latinoamericano o ibero, incluidos los
portugueses.
e) Finalmente, el quinto y ltimo caso se refiere a las personas que hayan
contribuido con sus actividades al beneficio de Mxico. La reduccin del
plazo de residencia es la misma que en los casos anteriores (art. 20, frac.
. ./' 1, inciso d de la LN).
\1>3. Por va automtica. Este tercer supuesto (art. 20, frac. Ill de l LN)
trata de los adoptados o descendientes hasta segundo grado, sujetos a la
patria potestad de personas que adquieran la nacionalidad mexicana, y de
los menores extranjeros adoptados por mexicanos, siempre que tengan su
residencia en territorio nacional por un ao inmediato anterior a la solici-
tud y que se solicite, por quien ejerce la patria potestad, la carta de natura-
lizacin correspondiente. En este caso la LNes particularmente deficiente en
lo que toca a la exigencia del requisito de la residencia en territorio nacional
del adoptado o descendiente del extranjero que se naturalice mexicano o del
adoptado por mexicano. Es decir, este requisito, formal, se pone al mismo
nivel del vnculo de parentesco (por adopcin o consanguinidad), lo cual
equivale a considerar dos situaciones: 1. la persona naturalizada mexicana
no puede trasmitir su nacionalidad por el hecho de que su adoptado o des-
cendiente no resida en Mxico. 2. De acuerdo con el CCDF, arto 396, el adopta-
do adquiere la calidad de hijo respecto de la persona que lo adopt, por lo
que no procede ---<:omo lo hace la LN- que esa relacin padre-hijo se sujete
a ninguna otra condicin. especialmente en materia de nacionalidad. Peor {'l
an: un mexicano por nacimiento adopta a un hijo en el extranjero y n00"
podrtrasmitirle la nacionalidad a menos que venga a Mxico y el menort
e
,,!
/
. resida en el pas durante el ao previo a la solicitud. J Id
\ ~ ~ 2
~
1derecho de opcin. La opcin es el derecho que tiene una persona a{uien JbJ
. '1.1 dos o ms Estados le atribuyen su nacionalidad para que, a su mayora de edad, O
~ ~ } ; pueda decidir si se queda con la nacionalidad mexicana y renuncia a la naciona- y
1:1'1 lidad extranjera, o a la inversa. No es, por tanto, un medio para adquirir la
nacionalidad mexicana, pues parte del supuesto de que sta existe previamente
J en el individuo (arts. 16 y 17, LN).
~ Tal derecho, segn la legislacin mexicana, no tiene plazo para ser ejerci-
tado despus del cumplimiento de la mayora de edad. Como se trata de una
norma jurdica sin sancin, la persona podr no hacer uso de ese derecho y no se
producir ninguna consecuencia jurdica, salvo que desee, como lo establece la
L'N, acceder al ejercicio de algn cargo o funcin para el que se requiera ser
mexicano por nacimiento y que no adquiera otra nacionalidad (art. 16, LN).
Henri BATIFFOL opinaba que si bien cada legislador establece de manera
unilateral todas las modalidades relativas a su nacionalidad, no debe descono-
cer que la distribucin de individuos en cada Estado es un factor de primera
importancia en el mbito internacional, por lo que habr de buscar la armona
entre esos dos aspectos de la nacionalidad.
Por otro lado, cabe destacar el razonamiento que en su poca hizo el juris-
ta mexicano Eduardo TRIGUEROS, segn el cual el derecho de opcin, de la mane-
ra establecida, carece de apoyo legal. En efecto, TRlGUEROS afirm que la atribu-
cin de la nacionalidad mexicana es materia reservada a la Constitucin y, en el
caso del derecho de opcin, establecido por la ley, se presupone la nacionalidad
mexicana como su fundamento; adems, el optante deber tener, con anteriori-
dad a su manifestacin de voluntad, por lo menos una nacionalidad extranjera.
Por ello, en estricto sentido, el ejercicio de este derecho no es una adquisicin
voluntaria (art. 37, frac. 1). As, la posible prdida de la nacionalidad mexicana
(cuando se ha optado por la nacionalidad extranjera) no tiene el sustento cons-
titucional que le es indispensable, pues se tratara, en ltima instancia, de una
prdida de nacionalidad mexicana no contemplada constitucionalmente y, por
lo mismo, carente de validez.
Es conveniente aclarar que, a diferencia de lo afirmado por TRIGUEROS, la
renuncia de la nacionalidad mexicana, en el supuesto anterior, se basa en el
deseo de la persona de adquirir una nacionalidad extranjera; por tanto, en ese
caso opera el principio de renuncia voluntaria a la nacionalidad mexicana, pre-
vista constitucionalmente. De ah que, en realidad, lo que TRIGUEROS critica es
la va, es decir, que a travs de una figura como es la opcin se pretenda que una
persona pueda renunciar a la nacionalidad mexicana mxime, como lo veremos
a continuacin, cuando la renuncia a la nacionalidad extranjera, ante la autori-
dad mexicana, no es efectiva para el Estado de cuya nacionalidad se renunci.
En el sentido antes apuntado, es importante destacar que la renuncia
hecha por el optante a la nacionalidad extranjera ante las autoridades mexica-
nas (SRE), como requisito indispensable para adquirir la mexicana, puede tener-
la en cuenta o no el Estado extranjero, pues en definitiva estar renunciando a
su nacionalidad de acuerdo con un sistema jurdico diferente y ante un Estado
distinto, lo que en el fondo jurdicamente no es vlido.
Como se sostuvo con anterioridad, las disposiciones relativas a la adquisi-
cin (j renuncia de una nacionalidad son materia de derecho interno que cada
Estado fija de manera unilateral y discrecional.
A primera vista, parecera que existe una contradiccin entre el derecho
de opcin y el principio de la doble nacionalidad, que conviene aclarar para un
mejor entendimiento de las cuestiones que nos ocupan en esta parte del libro.
Ji
. Como ya vimos, el derecho de opcin es la facultad que tiene toda persona
a la que dos Estados le atribuyan cada uno su nacionalidad, a escoger una de
ellas. El principio de la doble nacionalidad tal como lo regula en la actualidad el
derecho mexicano es todava insuficiente y tender a desarrollarse en el futuro.
Lo que hoy en da es discernible nos muestra lo siguiente.
En primer lugar, se basa sobre el principio general del arto 37 constitucio-
nal, Apartado A, conforme al cual "ningn mexicano por nacimiento podr ser
privado de su nacionalidad". Esto no tiene que ver con el hecho de que ese mexi-
cano por nacimiento pueda o no renunciar voluntariamente a su nacionalidad.
Lo que se establece en realidad en el dispositivo constitucional es que si un
/ mexicano por nacimiento tiene otra nacionalidad puede conservarla siempre y
.,/ cuando solamente se ostente como mexicano dentro del territorio nacional y ante
autoridades mexicanas. El problema todava no definido por completo pero so-
bre el cual existen ciertas bases para aclararlo, es el caso de las personas que
son mexicanas por naturalizacin y el Estado del que fueron originalmente na-
cionales les sigue atribuyendo una nacionalidad. En este caso, nuestra opinin
/es en el sentido de que el precepto constitucional slo se refiere a que los mexi-
V canos por naturalizacin adquieran voluntariamente una nacionalidad extran-
jera (art. 37, Apartado B, frac. I), pero si ya la tienen no aplica esta disposicin
y, por tanto, no habr problema para que ese mexicano por naturalizacin siga
conservando la nacionalidad originaria. Aqu es importante destacar lo siguien-
te para evitar confusiones. El extranjero que opt por la nacionalidad mexicana
debi renunciar a su nacionalidad originaria. Pero como ya vimos, esa renuncia
ante autoridades mexicanas puede no tener ningn valor ante las autoridades
de cuyo Estado es originaria la persona que adquiri la nacionalidad. An ms,
como ya lo sealamos, hay un sinnmero de legislaciones nacionales que consi-
deran que sus nacionales nunca pueden perder su nacionalidad originaria. En
este sentido, ese extranjero que adquiri la nacionalidad mexicana y renunci a
su nacionalidad de origen, puede seguir manteniendo su nacionalidad origina-
ria en la medida que, independientemente de su voluntad de renunciar, su Es-
tado de origen se la sigue atribuyendo.
Relacionado directamente con las disposiciones antes citadas est el Re-
glamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana (REC-
NM). Este Reglamento, del 18 de octubre de 1972, reglament a la anterior Ley
de Nacionalidad y Naturalizacin y, en nuestra opinin, no fue derogado por la
LN de 1994, ni por la LN de 1998 vigente porque las disposiciones del Regla-
mento, adems de no oponerse a la nueva ley, la complementan. El reglamento
de la LNest en proceso de elaboracin y seguramente incluir muchos de los
supuestos establecidos por el RECNM, y tambin es probable que ste quede
derogado, pero hasta entonces la regulacin del RECNM, en nuestra opinin,
est vigente y es complementaria de la LN en lo que no se le oponga. As, el
Reglamento se refiere al caso del derecho de opcin y a otros de los supuestos a
los que ya hemos aludido y cuyas disposiciones principales son:
Art. 10. La Secretara de Relaciones Exteriores proceder a expedir Certificados
de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento a las personas que lo soliciten y justifi-
quen tener derecho a ella, en los trminos establecidos por la Ley' de Nacionalidad y
Naturalizacin (ley derogada por la LN).
Art. 20. El Certificado de Nacionalidad Mexicana contendr la disposicin legal
en virtud de la cual el interesado acredite su calidad de mexicQ1w, el lugar y la fecha
de su nacimiento, as como la nacionalidad de su podre, de su madre, o de ambos.
Art. 30. A las personas que conforme a nuestras leyes se les considere mexicanos y
al propio tiempo otro Estado les atribuya una nacionalidad extranjera, se les podr
exigir, por cualquier autoridad, la presentacin de un certificado de nacionalidad
cuando pretendan ejercer derechos que las leyes reservan exclusivamente a los nacio-
nales.
Art. 40. Los nacidos en territorio de la Repblica de padre o madre extranjero
podrn obtener su Certificado de Nacionalidad Mexicana siempre que comprueben
fehacientemente su nacimiento en el pas, que son mayores de edad, su identidad a
juicio de la Secretara de Relaciones Exteriores y que hagan las renuncias y propues-
tas a que se refieren los arts. 16 y 17 de la LN.
Art. 50. Los nacidos en el extranjero de padres mexicanos, de padre mexicano o de
madre mexicana, podrn solicitar Slt Certificado de Nacionalidad Mexicana com-
probando la nacionalidad de su o sus progenitores, que son mayores de edad al
momento de hacer la solicitud, su identidad y hacer las renuncias y protestas a qne
se refiere el artculo anterior.
Art. 80. Los Certificados de Nacionalidad Mexicana por Naturalizacin se;xpedi
rn a extranjeras casadq-s con mexicanos y a los hijos n o r ~ ~ de edad del extranjero
que se naturalice, en los trminos establecidos por los arts. 20., frac. JI; 20 y 43 de la
Leyde Nacionalidad y Naturalizacin (ahora arts. 16y 17de la LN). (Ntese que en
este artculo y en los dos siguientes se habla de extranjera casada con mexicano y
no se refiere al supuesto inverso. La razn es que cuando se expidi este Reglamen- _
to an no se hacan las reformas constitucionales al arto 30, por las cuales se les dio
tambin el derecho a los varones extranjeros casados con mexicanas.)
Art. 90. La extranjera que haya contrado matrimonio con mexicano podr solici-
tar su Certificado de Nacionalidad Mexicana por Naturalizacin; para ello, deber
hacer la renuncia a su nacionalidad de origen y SI(, protesta de adhesin a las leyes y
autoridades de la Repblica Mexicana, comprobar su residencia legal en el pas y la
nacionalidad mexicana del esposo.
Art. 10 Lo mujer extranjera, cuyo esposo adquiera la nacionalidad mexicana con
posterioridad a la fecha del nuxtrimonio, podr solicitar el Certificado de Nocionali-
dad Mexicana correspondiente, mediante la. comprobacin ante la Secretara de Re-
laciones Exteriores de su residencia en el pas, de la celebracin del enlace y la
adquisicin posterior de la nacionalidad meeiconc por parte del esposo. Asimismo,
deber [ortnular las renuncias y protestas correspondientes.
Art. 11 A los hijos de extranjero que se naturalice mexicano se les expedir Certifi-
cado de Nacionalidad J.l1exicana por Naturalizacin, siempre que ocu.rran ante la
Secretara. por conducto de quien ejerza sobre ellos la patria potestad; si se trata de
mayores de edad, por s mismos, si no lo solicitaron durante su minora de edad y
hagan las renuncias y protestas de ley, presentando con SlL solicitud los documentos
que acrediten su derecho.
Art. 12 La. expedicin del certificado con las rer/.lu.cias que implica deber ser
notificada a la representacin diplomtica o consular del Estado cuya. nacionalidad
puede tambin corresponder a la persona de que se trata.
De las disposiciones citadas resulta necesario hacer los comentarios si-
guientes:
. Los arts. 30., 40. Y50. se refieren al caso de la doble nacionalidad y como se
vio al estudiar el derecho de opcin, se trata de una persona que se encuen-
tra en esta situacin, por el lugar de su nacimiento o por la nacionalidad de
sus padres o de uno de ellos y tiene otra u otras nacionalidades extranjeras,
adems de la mexicana. Por tanto, al llegar a la mayora de edad deber
decidir si opta por la mexicana y renuncia a la extranjera o extranjeras, o
viceversa. De esta manera, el arto 30. obliga a presentar el certificado co-
rrespondiente y los arts. 40. y 50. establecen los diferentes casos y la mane-
ra de llevar a cabo dicha renuncia.
En el caso del arto 90" el legislador incurre en el error de emplear indistin-
tamente los trminos residencia y domicilio, los cuales juridicamente son
diferentes. Mientras que el arto 3D constitucional, inciso b), frac. II dispone
como requisito tener o establecer domicilio, en el artculo que se comenta se
refiere a la residencia. Esto difiere, por 10 menos en materia de tiempo, con
el dispositivo constitucional, de modo que es incongruente con l.
El arto 11 citado merece un comentario ms amplio. Como puede observar-
se, en dicha disposicin existen dos supuestos: aquel, en el' cual el menor
dispone libremente cambiar su nacionalidad, para cuyo efecto concurre a la
Secretara de Relaciones Exteriores acompaado de su tutor, declara ad-
quirir la nacionalidad mexicana y renuncia 'a la nacionalidad extranjera
ostentada en ese momento; el segundo supuesto sera aquel en el cual el
tutor decide que el pequeo debe cambiar su nacionalidad, de modo que
ambos concurren ante la Secretara de Relaciones Exteriores y el menor
declara de acuerdo con lo instruido por su tutor (cabe sealar que esta
situacin est prevista y resuelta correctamente por el arto 20, frac. III de
la LN). Ahora bien, en el primero de los supuestos y si se considera que la
mayora de edad se adquiere a los 18 aos, como en Mxico, la renuncia
hecha por el menor a su nacionalidad actual no teridr validez alguna res-
pecto del pas de donde sea nacional. Por tanto, al adquirir la nacionalidad
mexicana ser doble nacional, situacin que se trata de evitar. Por su parte,
Mxico no estima que ha adquirido plenamente la nacionalidad mexicana
(en su sentido de goce y de ejercicio) sino hasta que a su mayora de edad
ratifique su decisin, es decir, ejerza su derecho de opcin.
Por otra parte, no queda claro por qu el RECNMtrata de evitar a
toda costa (y como se vio no lo logra) la doble nacionalidad en el menor de
edad, y complica innecesariamente la situacin de ste. La experiencia de-
muestra que el problema de doble nacionalidad en los menores, si bien es
prcticamente insalvable en la mayora de los casos, no provoca complica-
ciones. A pesar de este tortuoso procedimiento, como ya lo hemos visto, con-
forme a las nuevas disposiciones constitucionales en la materia el mexicano
por nacimiento no pierde, bajo ninguna circunstancia, su nacionalidad mexi-
cana, a menos que sea por voluntad expresa de la persona.
De esta manera y para concluir, el menor extranjero con residencia
habitual en Mxico y cuyo padre o madre o ambos (quien ejerza la patria
potestad sobre l) se naturalice mexicano, mediante la declaratoria a que se
refiere el arto 20 de la LNadquirir automticamente la nacionalidad mexi-
cana y ser considerado como tal. As, el RECNMcomplica de manera inne-
cesaria una situacin que en la LNN, como qued demostrado, est correc-
tamente resuelta.
. El art. 12, el cual se refiere a la notificacin que debe hacerse a la represen-
tacin' diplomtica o consular del pas cuya nacionalidad' se renunci, no
implica que dicho pas acepte la renuncia a su nacionalidad, pues la renun-
cia se ha hecho ante las autoridades de otro pas. En la prctica es comn
que dichas notificaciones de renuncia no se tengan en cuenta, o si lo son, al
ser canalizadas por los conductos burocrticos del Estado de que se trate,
tardan mucho tiempo en conseguir una respuesta. Sin embargo, ellegisla-
dor mexicano estim esta situacin yen el fondo quiso, en realidad, avisar a
aquel pas que a partir de tal fecha la persona interesada se considerar
mexicana para todos los efectos que de ello se deriven.
Despus de muchos aos de vigencia de la Ley de Nacionalidad y Natura-
lizacin: de 1934, en 1993 fue derogada por la nueva Ley de Nacionalidad de esa
poca y cinco aos despus tenemos otra Ley de Nacionalidad a la que ya nos
hemos referido, publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de enero
de 1998 para entrar en vigor el20 de marzo de ese mismo ao. Esto quiere decir
que despus de 59 aos de relativa estabilidad en materia de nacionalidad que,
por cierto, son aos que coinciden en gran parte con el periodo en que Mxico
estuvo cerrado hacia el exterior, la apertura del sistema jurdico y econmico
expuso a nuestro pas a una serie de cambos, de modo que estamos vviendo el
inicio de una transicin. Estos cambios no podan dejar de sentirse en un rea
tan sensible como es la de la nacionalidad. rea que, por otro lado, estuvo sujeta
a intereses polticos muy definidos de los regmenes posrevolucionarios, en el
sentido de que Mxico permaneciera cerrado, y cuya explicacin dogmtica fue
una mascarada de ideas de un nacionalismo irreductible que tanto dao hicie-
ron a Mxico. El caso es que, afortunadamente, esa poca ha sido superada y
ahora Mxico se dispone a adecuar sus instituciones y su sistema jurdico, pol-
tico, econmico y social a las nuevas realidades. En mayor o menor medida, un
proceso semejante han sufrido la mayora de pases de Amrica Latina.
Este periodo de transicin se refleja adems por las modificaciones en el
nivel constitucional que ya se citaron y as, buena parte de la vieja legislacin,
como es el caso del RECNM, tendr que convivir con la nueva, con objeto de ir
decantando los nuevos principios, conceptos e instituciones a fin de que nuestro
sistema jurdico los asimile. En ese periodo de transicin, la Direccin General
Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores ha emitido una amplia infor-
macin que ayude a los funcionarios pblicos dentro del pas y a los funciona-
rios consulares y diplomticos fuera, para que puedan enfrentar y resolver los
mltiples problemas que les presenta cotidianamente la realidad en sus pues-
tos de trabajo. En esa documentacin se hace hincapi en que "cada caso pre-
sentar sus propias caractersticas, por lo que si en determinado momento el
funcionario no puede determinar con claridad qu trmite deber iniciar el in-
teresado, se consultar directamente a la Direccin de Nacionalidad y Natura-
lizacin por la va ms rpida". Esto demuestra la necesidad de difundir toda la
informacin necesaria sobre este tema durante esta etapa de transicin. Debido
a que este libro suele llegar a manos de funcionarios de la Secretaria de Relacio-
nes Exteriores, tanto dentro del pas como en el extranjero, en el Apndice JI se
transcriben las reglas antes mencionadas para su difusin y consulta.
DOBLE NACIONALIDAD
Ya hemos mencionado (vase Antecedentes histricos) las razones que conduje-
ron a la reforma constitucional que introdujo en el sistema jurdico mexicano el
concepto de la doble nacionalidad. Esa reforma abarc tres artculos: 30, 32 y
37. En el primero se adicionaron tres prrafos en el inciso A, que se refiere a los
mexicanos por nacimiento, y un prrafo en el inciso B, que regula a los mexica-
nos por naturalizacin. Se modific el arto 32 adicionando dos prrafos regulato-
rios de la doble nacionalidad y el arto 37. que dispone las causales de prdida de
la nacionalidad mexicana, tambin fue adicionado con un prrafo primero, que
es el objeto de la reforma y que establece que ningn mexicano por nacimiento
puede ser privado de su nacionalidad, adems de otras modificaciones.
La primera parte del art. 30 constitucional qued como sigue:
Artculo 30 La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturali-
zacin.
A. Son mexicanos por nacimiento:
n. Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en el
territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional o de
madre mexicana nacida en territorio nacional.
III. Los que nazcan en el extranjero hijos de padres mexicanos por naturaliza-
cin, de padre mexicano por naturalizacin o de madre mexicana por na-
turalizacin.
Al margen de que lo preceptuado hubiera podido ser ms breve y en un
solo prrafo. con las disposiciones citadas, al destacar el hecho de que slo sern
mexicanos los que nazcan en el extranjero de padres mexicanos por nacimiento,
lo que se pretende es restringir la trasmisin de la nacionalidad mexicana a una
sola generacin de las personas que nazcan en el extranjero. Es explicable esta
posicin del Constituyente permanente mexicano, despus de haberse mante-
nido dentro de concepciones nacionalistas fuertemente arraigadas durante el
siglo xx, sin embargo, como veremos ms adelante, ste es un primer paso hacia
la universalidad de la nacionalidad mexicana. En efecto, el hecho de haber ad-
mitido por primera vez el principio de la doble nacionalidad, que se da ahora de
forma limitada implica que. como lo regulan otras legislaciones (Espaa. Fran-
cia. Argentina, etc.), pueda en un futuro abrirse para que todo hijo de mexicano
sin ninguna limitacin pueda adquirir la nacionalidad mexicana por nacimiento.
El inciso B del arto 30 de la Constitucin qued como sigue:
B. Son mexicanos por naturalizacin:
11. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o
con mujer mexicanos que tengan o establezcan su domicilio dentro de te-
rritorio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale
la ley.
En realidad, la adicin en este prrafo es en la ltima frase. que dice: que
cumplan con los dems requisitos qu.e al efecto seiiale la ley; es decir, que no por
el solo hecho ---{;omo estaba establecido anteriormente- de que por el matrimo-
nio y la adquisicin del domicilio se adquiere la nacionalidad mexicana por na-
turalizacin, al menos en el nivel constitucional, ya que en la actualidad se
incluye la condicin que al efecto establezcan las leyes secundarias. Dicho en
otras palabras: durante el tiempo que slo el matrimonio y el domicilio eran las
bases para la adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin, siem-
pre existieron disposiciones en las leyes de nacionalidad que condicionaban la
adquisicin de la nacionalidad mexicana. lo cual iba ms all del precepto cons-
titucional, incluso disposiciones positivas como que fuera solicitada la nacio-
nalidad mexicana por el cnyuge, ya que de otra forma sera injusto y limitante
a la libertad que les fuera atribuida a una nacional (en este caso la mexicana)
que no hubieren deseado obtener por el solo hecho del matrimonio y, por consi-
guiente, se sujet a que el interesado o la interesada lo solicitaran. En leyes
posteriores se estableci adems el condicionamiento -como lo hace ahora la
Ley de Nacionalidad- de que el cnyuge tenga una residencia en el domicilio
conyugal de dos aos posterior al matrimonio, regulaciones que en todo caso
impidieron que el matrimonio fuera usado como un medio fraudulento para
adquirir la nacionalidad mexicana, pero que fueron regulaciones secundarias
que, como ya se dijo, iban ms all del precepto constitucional y, por tanto, eran
contrarias a ste. Actualmente, con la adicin constitucional se deja en libertad
al legislador ordinario para que pueda regular, conforme a las circunstancias,
las modalidades que considere ms oportunas. Esta flexibilidad es ms propia
en un ambiente de transicin legislativa como el mexicano, el que necesaria-
mente deber acabar por ajustarse en el mediano y largo plazos.
El arto 32 como hemos mencionado, a ste se le adicionaron los dos prime-
ros prrafos con objeto de regular la doble nacionalidad. Dicho artculo estable-
ce lo siguiente:
Primer prrafo: La ley regular el ejercicio de los derechos que la legisla-
cin mexicana otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establece-
r normas para evitar conflictos de doble nacionalidad.
Como se puede observar, se trata de un precepto general que constituye la
base para que el legislador ordinario pueda regular oportunamente el tema de
la doble nacionalidad, como ya ha empezado a hacerse en la actual Ley de Na-
cionalidad y que, a medida que el tema de la doble nacionalidad se desarrolle
-por ejemplo, mediante tratados que Mxico llegue a firmar en la materia-,
dicha regulacin tender a ampliarse captando las diversas necesidades que
surjan.
Segundo prrafo: El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por
disposicin de la presente Constitucion, se requiera ser mexicano por nacimien-
to, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad (Jo
no cursivo es nuestro). Esta reserva tambin ser aplicable a los casos que as lo
seiialen. otras leyes del Congreso de la Unin.
De nuevo, se trata de los primeros pasos balbuceantes del legislador ante
un tema que difcilmente puede asimilar; que ojal que con el transcurrir del
tiempo, comprenda su sentido y alcance.
Regulado como est en la actualidad equivale a lo siguiente: los mexica-
nos por naturalizacin quedan sujetos a una amplia serie de restricciones, lo
que los coloca como ciudadanos de segundo nivel con respecto a los mexicanos
/
por nacimiento, que tienen abiertos todos los derechos. Ahora resulta que habr
una tercera clase de mexicanos: los que tengan "doble nacionalidad", sin impor-
tar que su nacionalidad originaria sea por nacimiento. En realidad, se trata de
temores de parte del legislador mexicano que, en buena medida, son infunda-
dos: acaso existe realmente una diferencia entre mexicanos?, no tiene ms
valor quien conscientemente escogi ser mexicano, que aquel a quien por el
simple nacimiento le fue atribuida la nacionalidad mexicana? En el primer caso
existe una decisin voluntaria; en el segundo, se trata de un hecho sociolgico.
DETERMINACION DE LA NACIONALIDAD
El principio general establece que quien adquiere la nacionalidad mexicana por
naturalizacin goza de todos los derechos y est sujeto a todas las obligaciones
que establece la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sin
embargo, este principio tiene varias excepciones, las cuales se estudiarn en
este apartado, no sin antes examinar algunos aspectos previos del problema.
Como se mencion en el apartado anterior, la adquisicin de la nacionali-
dad mexicana por naturalizacin reviste, en nuestra opinin, tres modalidades:
t10
a) Naturalizacin ordinaria;
b) Naturalizacin especial, y
c) Naturalizacin automtica.
Como se advierte, la naturalizacin es una y slo existen diferencias en
cuanto a la manera de adquirir la nacionalidad mexicana por esta va segn los
sujetos que la solicitan.
Momento de adquisicin de la nacionalidad mexicana
/De acuerdo con la LN, la nacionalidad mexicana se adquiere desde el da si-
./ ~ u n t a aquel en que se expide la Carta de Naturalizacin (art. 20, ltimo
prrafo). Este principio rige slo en los casos de expedicin de la Carta de Natu-
ralizacin, es decir, cuando se han llevado a cabo los procedimientos ordinarios.
El problema puede presentarse en los tipos especiales de adquisicin de la
nacionalidad mexicana, en que cabra preguntarse: a partir de qu momento
puede considerarse que una persona ha adquirido la nacionalidad mexicana?
Veamos algunas cuestiones al respecto.
El Reglamento de la LN disipar seguramente muchas de estas incgni-
tas, y sobre todo precisar los momentos a partir de cada tipo de va por la que
se haya optado. Por lo pronto, la LNha aclarado en principio una gran duda que
exista: se trata de los ordenamientos anteriores conforme a los cuales el mo-
mento de los efectos de la naturalizacin variaba segn el tipo de va que se
analizaba. En la ordinaria, en el momento de la expedicin de la Carta de Natu-
ralizacin, pero en otras vas se estableca una "declaratoria" de la SRE, etc.
Ahora, el dispositivo parece ser uniforme. En efecto, la LNen el captulo III que
regula la nacionalidad mexicana por naturalizacin, establece al final del arto
20, despus de referirse a todas las vas de adquisicin de la nacionalidad mexi-
cana por naturalizacin, que la Carta de Naturalizacin producir sus erectos
al da siguiente de su expedicin. Es decir, tal parece que no importa la va de
adquisicin empleada: en todos los supuestos se expedir siempre una Carta
de Naturalizacin. Frmula sencilla que evita las confusiones anteriores. Ha-
br.q].le esperar a lo que dice el Reglamento.
~
f t o s jurdcos de la obtencn de la naconalidad mexcana
por naturalizacin
,P/E tre los efectos jurdicos que pueden sealarse acerca de la adquisicin de la
!'. nacionalidad mexicana por naturalizacin estn los siguientes:
. Es de carcter estrictamente personal, aun cuando en el caso del arto 20
frac. !I de la LN se contemple la trasmisin a los hijos menores y adopta-
dos,y
Determina los derechos y deberes de que gozan los mexicanos, aun cuando
este principio sufre excepciones, pues los mexicanos por naturalizacin no
podrn pertenecer a la Marina Nacional de Guerra, Fuerza Area, etc. (art.
32 constitucional, 20. prr.), ni ser diputados (art. 55 constitucional, frac. 1),
ni senadores (art. 58 constitucional), ni presidente de la Repblica (art. 82
constitucional, frac. 1), ni ministros de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin (art, 95 constitucional, frac. 1), ni gobernadores de las entidades
/
feder at ivas (art. 115 constitucional, frac. nr. inciso b), etc., lo cual lgica-
mente los sita en un estado de inferioridad respecto de los mexieanos por
nacimiento, adems de que para aqullos existen dos causales ms de pr-
dida de la nacionalidad mexicana que para stos (art. 37 constitucional,
Apartado A, fracs. !II y IV) (vase supra, seccin adquisicin de la nacio-
nalidad mexicana). Con las reformas constitucionales en materia de doble
nacionalidad y en la propia LN se plantea un caso ms de discriminacin
para los mexicanos por nacimiento. Se trata del arto 32 constitucional, prrafo
segundo, que establece: El ejercicio de los cargos y {unciones para los cua-
les por disposicin de la presente Constitucin, se requiere ser mexicano
por nacimiento, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra
nacionalidad.
Es decir, el principio es que los mexicanos por nacimiento puedan poseer
dos nacionalidades; sin embargo, este hecho no les permitir desempear los
puestos vedados para mexicanos por naturalizacin, a menos que, ejercitando
su derecho de opcin, renuncien a la nacionalidad que un Estado extranjero les
atribuye y obtengan por ese medio su certificado de nacionalidad. Conviene
insistir, aunque se vuelva reiterativo: este tipo de legislaciones, adems de in-
justas por establecer diferencias entre los mexicanos que ya de por s las condi-
ciones socioeconmicas imponen de hecho, llegan a extremos como el siguiente,
que slo se da a guisa de ejemplo. Si se trata de un mexicano por nacimiento
al que un Estado extranjero le atribuye otra nacionalidad, tendr incapacidad
para desempear toda una amplia gama de puestos en el gobierno. Sin embar-
go, si ese mexicano renuncia ante el gobierno mexicano a esa nacionalidad que
le atribuye el Estado extranjero, podr superar su incapacidad y desempear
todos los puestos gubernamentales, incluso hasta llegar a ser presidente de la
Repblica. Pero el hecho es que una renuncia de este tipo suele no tener efecto
con respecto al Estado extranjero que atribuye la nacionalidad, para quien ese
mexicano seguir siendo tambin su nacional.
Lo anterior indica que an falta mucho por hacerse en la legislacin mexi-
'} cana para borrar los vestigios de un chauvinismo en materia de nacionalidad
que ya no tiene razn de ser.

. DE LA NACIONALIDAD
- .
j Deb,ido a las complicaciones qU? ofrece y para lograr mayor claridad en la expo-
sicion, este tema se subdividir en dos grandes rubros: prueba de la nacionali-
dad en el nivel interno y prueba de la nacionalidad en el nivel internacional.
r fi/Prueba de la nacionalidad en el nivel interno, Las disposiciones que el
derecho positivo establece para llevar a cabo la prueba de la nacionalidad, ya
sea mexicana o extranjera, de aquellos individuos que se encuentran dentro del
pas, son las siguientes:

Prueba de la nacionalidad mexicana por nacimiento. El art. 30. de
la LNestablece que sern documentos probatorios de la nacionalidad mexi-
cana:
1. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las dispo-
siciones aplicables;
JI. El certificado de nacionalidad que la Secretara (de Relaciones Exte-
riores) expedir a peticin de parte;
Il1. La carta de naturalizacin;
IV. El pasaporte vigente;
V. La Cdula de Identidad Ciudadana, y
VI. Los dems que seiiale el reglamento de la Ley.
Acta de nacimiento. En los casos de hijos nacidos de matrimonio, debern
constar, entre otros datos, la nacionalidad de los padres y el lugar de naci-
miento de la persona (art. 58. primer prrafo del Cdigo Civil para el Dis-
trito Federal, aplicable en toda la Repblica en materia federal, igual que
en la nacionalidad). Respecto de hijos nacidos fuera de matrimonio, de hi-
jos adulterinos, de hijos incestuosos y de nios expsitos, puede no llegarse
a saber la nacionalidad de los padres o al menos de uno de ellos, pero s el
lugar de nacimiento del individuo o el lugar donde el nio expsito fue en-
~
contrado; en este ltimo caso se presume que por haberse encontrado en
territorio de la Repblica, ha nacido en l. De esta manera, tales personas
se considerarn mexicanas por nacimiento en virtud del principio jus soli,
con independencia de la nacionalidad que pudiesen haber tenido, o tengan,
los padres.
En principio, el acta de nacimiento es un elemento de prueba de la na-
cionalidad mexicana por nacimiento; sin embargo, los cambios de nacionali-
dad no se consignan en dichas actas. De ello resulta que si de conformidad
con su acta de nacimiento una persona es mexicana, durante el tiempo trans-
currido entre la expedicin de aquella y la edad en que se presenta a hacer
la prueba de su nacionalidad, sta pudo cambiar.
La Cdula de Identidad Ciudadana es un servicio pblico que presta el
Estado, a travs de la Secretara de Gobernacin (art. 97 de la Ley General
de Poblacin, LGp), Dicha cdula se expide mediante el cumplimiento de la
obligacin que tienen los ciudadanos mexicanos. . , de inscribirse en el Re-
gistro Nacional de Ciudadanos (art. 98, LGp). La Cdula de Identidad Ciu-
dadana tendr. valor como medio de identificacin personal ante todas las
autoridades mexicanas ya sea en el pas o en el extranjero, y las perso-
nas fsicas y morales con domicilio en el pas (art. 105). La Cdula conten-
dr los siguientes datos:
I. Apellido paterno, apellido materno y nombre;
IL Clave nica de Registro de Poblacin;
JII. Fotografa del titular;
N. Lugar de nacimiento;
V. Fecha de nacimiento, y
VI. Firma y huella dactilar (art. 197, LGp).
La vigencia de la Cdula es de 15 aos por lo que, al igual que en el
caso del acta de nacimiento, durante este lapso la nacionalidad de la perso-
na pudo haber cambiado sin que pueda haber el registro correspondiente.
Sin embargo, se trata de un documento de identificacin de primera impor-
tancia.
Otras disposiciones. El arto 56 de la Ley de Nacionalidad y Naturali-
zacin, ya derogado, establecia: La Secretara de Relaciones Exteriores tiene
facultades para exigir las pruebas supletorias de la nacionalidad que esti-
me conoenientes, cuando las actas de nacimiento que preeenteii los interesa-
dos no hayan sido levantadas 'dentro de los plazos que seiialan: las leyes
respectivas o cuando exista duda respecto del documento con que se pretende
probar la nacionalidad. La actual LNnada dice al respecto y ojal que el Re-
glamento de la LNcubra en alguna de sus disposiciones esta circunstancia.
Prueha de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. Este tipo
de prueba de la nacionalidad no presenta dificultad alguna, pues quien se
ha naturalizado mexicano ha obtenido una carta de naturalizacin (LN, arto
20, ltimo prrafo), documento con el cual, en cualquier momento, podr
probar su nacionalidad.
c) Prueba de la nacionalidad extranjera. Las autoridades pueden exigir
al extranjero la prueba plena de su nacionalidad, cuando pretenda ejer-
cer algn derecho que derive de su calidad de tal, aunque no exista disposi-
cin alguna en la LNsobre este particular, dicha prueba debe rendirse ante
la Secretara de Relaciones Exteriores, pues se trata de la autoridad compe-
tente para determinar todas las cuestiones relativas a la nacionalidad mexi-
cana, y a sta se le ha otorgado histricamente, adems, la facultad para
fijar la nacionalidad extranjera. En el arto 39 de la antigua Ley de Extranje-
ra y Naturalizacin, de 1886, se estableca que el certificado expedido por
dicha Secretara sera slo una presuncin que podra admitir prueba en
contrario. Segn el art. 10 de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de
1934, ya derogada, la Secretara de Relaciones Exteriores poda, en mate-
ria de nacionalidad extranjera, declarar acerca de la existencia o no de dicha
nacionalidad y, por tanto, su declaracin ser prueba plena, en la medida
que es el rgano competente para determinar la nacionalidad mexicana.
Creemos que mientras no exista un texto legislativo nuevo que disponga
otra cosa, se debe estar a esta costumbre histrica para la Secretara de
Relaciones Exteriores.
Prueba de la nacionalidad en el nivel internacional. La prueba de la
nacionalidad mexicana fuera del territorio nacional se efecta con el pasaporte
correspondiente (diplomtico, oficial u ordinario: arts. lo. y 20. del Reglamento
para la Expedicin y Visa de Pasaportes y 10, frac. IV de la LN), lo cual no ofrece
problemas. En caso de prdida del pasaporte en el extranjero, las legaciones
diplomticas o consulares mexicanas podrn expedir una reposicin de l, pre-
via verificacin del registro del pasaporte correspondiente en los archivos de la
Secretara de Relaciones Exteriores.
PRDIDA D LA NACIONALIDAD
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, como norma supre-
ma del sistema jurdico positivo mexicano, establece los supuestos sobre cuya
base puede adquirirse la nacionalidad mexicana. Esa misma norma fundamen-
tal dispone igualmente, como principio fundamental los supuestos de prdida
de la nacionalidad mexicana y en esta ltima disposicin (art. 37 A) se establece
'-y sta es la base de la reforma constitucional en materia de nacionalidad-
que Ningn inexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad.
Sin embargo, esta disposicin no implica que ese mexicano pueda renunciar a
su nacionalidad. pues en caso contrario se estaria violando su derecho de adqui-
rir o mantener o no la nacionalidad mexicana. Debido a que se trata de un
precepto indito en el derecho mexicano, conviene decir algunas palabras que
informen al lector sobre el concepto de la doble nacionalidad.
Al establecer el dispositivo constitucional que a ningn mexicano por na-
ci.in.iento se le puede privar de su nacionalidad, ese mexicano puede conservar
la nacionalidad que otro Estado le. atribuya sin que ello implique la prdida
de la nacionalidad mexicana. Un caso diferente, en nuestra opinin, contemplado
en el mismo supuesto, es eldel mexicano por nacimiento que adquiera una
nacionalidad extranjera. Por este solo hecho no podr considerarse que ha re-
nunciado a la nacionalidad mexicana, y si la persona as no lo manifiesta, segui-
r aplicndose el principio del dispositivo constitucional, segn el cual a los
mexicanos por nacimiento no se les puede privar de su nacionalidad.
Esto que en principio es una acumulacin de nacionalidades y que podra
generar mltiples conflictos, en la realidad encuentra sus propias vias de res-
puesta y cuando el sistema juridico mexicano se desarrolle en esta materia ir
encontrando soluciones a esos problemas, con la referencia a la legislacin y
jurisprudencia de otros pases en los que existe una larga experiencia.
Actualmente, la regla en paises que admiten el principio de la doble nacio-
nalidad consiste en que, por ejemplo, mientras una persona de doble nacionali-
dad se encuentra domiciliada en Espaa goza de todos sus derechos de ciudada-
no espaoL Cuando esa misma persona adquiere el domicilio en Argentina, cesan
sus derechos de ciudadano espaol para reasumir los derechos de ciudadano
argentino. Evidentemente, la situacin no es tan sencilla. En la prctica requie-
re un registro o empadronamiento en donde la persona declare que ha decidido
adquirir su domicilio en talo cual pas y reasumir sus derechos. La fecha a
partir de que haga ese registro cuenta para materia de pago de impuestos. Los
impuestos pagados en otro pas sern acreditables en el segundo, y habr una
regulacin muy precisa en el cumplimiento de otras obligaciones como ciudada-
no tales como la prestacin del servicio militar, el ejercicio del voto y el derecho
a ser electo, etc. Es cierto que una persona a lo largo de su vida cambia difcil-
mente de ms de dos domicilios en diferentes pases, pero en el caso de los
dobles nacionales suele suceder con alguna mayor frecuencia.
Se dijo antes que el detonador politico para la reforma sobre la doble na-
cionalidad fue la propuesta del Partido de la Revolucin Democrtica por consi-
derar que tena una reserva potencial de votos entre los mexicanos domiciliados
en Estados Unidos de Amrica. Si lo que se pretende es otorgarles el derecho
al voto en Mxico a los mexicanos residentes en el extranjero, esto puede provo-
car algunas dificultades. Si se le da el voto a los mexicanos domiciliados en
Estados Unidos que conforme a la reforma hayan adquirido la nacionalidad
estadounidense, difcilmente esos individuos podrn llevar a cabo actos propios
de su nacionalidad mexicana en territorio de Estados Unidos, especialmente
actos politicos, por las restricciones que en la legislacin estadounidense exis-
ten a este respecto; y esto es natural, pues un caso inverso no sera tolerado por
las autoridades mexicanas. Incluso, el ejercicio de derechos polticos por ciuda-
danos estadounidenses con respecto a paises extranjeros a los que los une un
vnculo de nacionalidad ha llegado a ser una de las causas de prdida de la
nacionalidad estadounidense, lo cual ira en contra del objetivo que se persigue
con la doble nacionalidad y que es dotar al individuo del mximo de facilidades
para que pueda disfrutar de las ventajas de las dos nacionalidades, en la medi-
da que los Estados que se las otorgan lo permitan.
Independientemente de las consideraciones anteriores, un mexicano, do-
ble nacional, domiciliado en Estados Unidos de Amrica, de acuerdo con la le-
gislacin electoral mexicana slo podra votar por presidente de la Repblica,
ya que las otras elecciones (diputados locales y federales, gobernador, senado-
res) requieren que la persona se encuentre domicliada en un distrito electoral
dentro de la Repblica Mexicana, con lo que el fin poltico se relativiza. Lo im-
portante ha sido que mediante ese impulso poltico se pudo llevar a cabo la
reforma de la doble nacionalidad en favor de millones de mexicanos que, como
ya se mencion, en su gran mayora, por circunstancias ajenas a su voluntad, se
encuentran en ese pas porque Mxico no les pudo dar los mnimos de subsis-
tencia necesarios, ni las oportunidades de trabajo.
Vista la reforma de la doble nacionalidad desde otra perspectiva, puede
constituir un paso ms hacia la integracin de Mxico y Estados Unidos de
Amrica. Una gran franja dentro de territorio estadounidense, especialmente
del sur y suroeste, est poblada en un alto porcentaje por mexicanos o descen-
dientes de mexicanos. Por razones histricas, miles de personas que habitan en
territorio mexicano en frontera con Estados Unidos desarrollan una parte con-
siderable de sus actividades del otro lado de la frontera; o sea, en territorio
estadounidense. As, por ejemplo, la falta de instalaciones hospitalarias alta-
mente tecnificadas en territorio mexicano hace que con frecuencia los mexica-
nos vayan al territorio estadounidense para recibir tratamientos mdicos; las
escuelas de educacin primaria y secundaria son de mejor calidad en Estados
Unidos de Amrica y all mandan a sus hijos. Tambin es necesario mencionar
la adquisicin de bienes de consumo y toda una serie de actividades. Por otra
parte, la industria maquiladora ha sido un elemento muy importante de inte-
gracin. El creciente comercio internacional entre los dos pases constituye un
factor ms. En este nivel, la doble nacionalidad respeta una tradicin de perso-
nas de nacionalidad mexicana y domiciliadas en Mxico, que en ciudades de
frontera ostentan adems la nacionalidad estadounidense. Fenmeno que, en
la frontera, adems de ser numeroso es natural y sobre todo de gran utilidad
para las personas. Retomando nuestro tema, el arto 37 constitucional, en su
inciso B, establece dos supuestos conforme a los cuales la nacionalidad mexica-
na adquirida por va de naturalizacin puede perderse. Estos supuestos son los
siguientes: Por adquisicin uoluntaria de una nacionalidad extranjera, por ha-
cerse pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un
pasaporte extranjero o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen su-
misin a un Estado extranjero.
Desafortunadamente, en este dispositivo se conservaron viejos supuestos
de prdida y se unieron sin tener una vinculacin entre s, dando por resultado
una mala disposicin desde el punto de vista de la tcnica legislativa y una
psima disposicin en cuanto al fondo. Veamos algunas razones.
En primer lugar, la adquisicin voluntaria, Se establece que por el hecho
de ser mexicano por naturalizacin opera la prdida de esta nacionalidad por la
adquisicin voluntaria de otra nacionalidad. Entonces, el principio de la doble
nacionalidad en dnde qued? Esto quiere decir, en otras palabras, que existe
una diferencia de tal magnitud entre un mexicano por nacimiento y un mexica-
no por naturalizacin, que para el primero es dable adquirir una segunda nacio-
nalidad y para el segundo no. No parece absurdo? Sobre todo en un pas como
Mxico, en donde por sus amplias y profundas desigualdades sociales existe
casi un sistema de castas que provoca una terrible diferenciacin socioecon-
mica entre los mexicanos. El problema de Chiapas es slo una pequea muestra
de lo que sucede a lo largo y ancho del pas. Enlas pequeas ciudades de provin-
cia, los mexicanos que en ellas habitan estn aislados o tienen menos posibilida-
des de alcanzar una serie de satisfactores u oportunidades, que las personas
que habitan en las grandes capitales. Los campesinos, segn la regin en que se
encuentran, van desde prsperos hasta miserables, y estos ltimos no tienen
acceso a los mismos derechos que los dems. Las comunidades indgenas tie-
nen todava menos derechos. Como lo seal atinadamente la profesora Laura
TRIGUEROS, las nuevas reformas constitucionales profundizan ms la diferencia
y desigualdad entre los mexicanos.
Por otra parte, la adquisicin voluntaria establecida en la disposicin que
se comenta implica que el Estado de donde fue originario el extranjero pueda
continuar atribuyndole su nacionalidad, a pesar de que esa persona haya re-
nunciado ante el Estado mexicano a dicha nacionalidad y, por tanto, no se con-
siderar que voluntariamente posee otra nacionalidad. En consecuencia, ese
hecho no ser causa de prdida de la nacionalidad extranjera.
Otra causa de prdida de la nacionalidad mexicana para los mexicanos
por naturalizacin establecida en la misma frac. 1 se refiere al hecho de que el
mexicano por naturalizacin se haga pasar en cualquier instrumento pblico
como extranjero, o bien, USe un pasaporte extranjero. Esta causal tiene en prin-
cipio una lgica. Si el extranjero, al optar por la nacionalidad mexicana renun-
ci a su nacionalidad extranjera como requisito, el hacerse pasar por extranjero
o el uso del pasaporte extranjero en Mxico estara indicando que su renuncia
no fue sincera y de ah la prdida de la nacionalidad que adquiri bajo aquella
renuncia; sin embargo, las situaciones para el mexicano por naturalizacin no
son simples ni lineales.
En efecto, como ya lo indicamos, si el extranjero que adquiri la nacio-
nalidad mexicana por naturalizacin es originario de uno de los mltiples Esta-
dos que no aceptan la renuncia a su nacionalidad, y menos an la renun-
cia hecha ante un gobierno extranjero (en nuestro caso el mexicano), resulta
que pese a su renuncia esa persona seguir siendo considerada como nacional
del Estado extranjero. Tendr dos nacionalidades. Pese a la renuncia a su na-
cionalidad originaria, si con el tiempo la persona que adquiri la nacionalidad
mexicana se da cuenta de que en su pas de origen le ofrecen una serie de pres-
taciones sociales como ayuda para el estudio de sus hijos, un rgimen de pen-
siones y jubilaciones ms favorable que el mexicano, etc., hasta qu punto
se puede llevar la renuncia hecha ante el gobierno de Mxico hasta sus lti-
mas consecuencias'i, no sera quiz desconocer una realidad, y mejor en un
futuro regular la doble nacionalidad de forma ms abierta, menos rigurosa
y, sobre todo. no discriminatoria con respecto a los mexicanos por nacimien-
to? Lo que se busca en ltima instancia con la renuncia a la nacionalidad
extranjera es que a partir de ese momento la persona pueda ser considerada
como mexicana para todos los efectos en sus relaciones en Mxico. No cambia
llegar a ese mismo objetivo mediante un acto de sumisin a las autoridades y
leyes de Mxico, con la misma eficacia y sin problemas que se derivan de la
renuncia? stas y otras cuestiones tendrn que resolverse, poco a poco, en
la medida que legisladores y algunos funcionarios pblicos mexicanos entien-
dan que Mxico ha dejado de ser una isla en un mundo cada dia ms interde-
pendiente.
Finalmente, el tercer supuesto en la misma fraccin constitucional (1) del
arto 37 que se comenta, aceptar o usar titulas nobiliarios que impliquen sumi-
sin a un Estado extranjero.
Los movimientos de Reforma y la Constitucin de 1857 tuvieron como
consecuencia, entre otras cosas, la total y definitiva separacin entre la Iglesia
y el Estado, as como la extincin de ttulos nobiliarios, cuyo simple uso queda
sancionado con la prdida de la ciudadana. Por estas mismas razones histri-
cas, se estableci que el uso de ttulos nobiliarios, que adems impliquen su-
misin a un Estado extranjero, debera sancionarse con mayor severidad; de
ah incluso la prdida de la nacionalidad. En sntesis, se trata de un anteceden-
te histrico en la Constitucin; sin embargo, debido a su falta de positividad,
esta disposicin debera derogarse.
En la actualidad es anacrnico mantener una disposicin de este tipo por
un antecedente histrico que ya no tiene razn de ser en esta poca.
La frac. II del arto 37 constitucional establece que ser causa de prdida
para los mexicanos por naturalizacin: residir durante cinco aiias continuos en
el extranjero.
Nuevamente un elemento de discriminacin. Una causal que para los
mexicanos por nacimiento parecera absurda y, sin embargo, est vigente para
los mexicanos por naturalizacin. Existe una razn por dems dudosa y sobre
todo injusta en su generalizacin. Sin duda, el Constituyente permanente mexi-
cano tuvo temores de que ciertos extranjeros adquirieran la nacionalidad mexica-
na para despus partir al extranjero y utilizar a la nacionalidad mexicana para
sus propios intereses. Esta razn, en s poco clara, no justifica al dispositivo
constitucional. En realidad, su subsistencia en la reforma constitucional se debe
ms al no querer hacer demasiados cambios en el dispositivo constitucional que
estableca esta causal desde 1917 a fin de que la parte significativa de la refor-
ma pudiera ser aprobada. En todo caso, un procedimiento ortodoxo en tcnica
legislativa en una reforma debe servir para actualizar las leyes en su totalidad
o, al menos, aquellas que requieran ser modernizadas.
Una razn ms de la inoperancia de esta causal es la forma como el go-
bierno mexicano tendra la capacidad material para saber que un mexicano que
ha salido al extranjero ha pasado fuera ms de cinco aos, sobre todo 'con una
frontera terrestre tan extensa como la que se tiene con Estados Unidos de Am-
rica y dos fronteras ms con Guatemala y con Belize.
Por ltimo, veamos algunas precisiones que es conveniente tener en cuen-
ta en materia de prdida de la nacionalidad mexicana:
a) La prdida de la nacionalidad mexicana espersonalsima, es decir, slo afecta
de manera directa al interesado, y ,
b) En el sistema jurdico mexicano no existe un procedimiento de carcter ge-
neral con base en el cual pueda declararse la prdida de 'la nacionalidad
mexicana. Slo existe un artculo en la LN (art. 26) conforme al cual se
puede declarar la nulidad de las cartas de naturalizacin expedidas con
violacin a la ley. Salvo este caso, la Secretara de Relaciones Exteriores, a
la que competen todas' las cuestiones relativas a la nacionalidad, tiene am-
plias facultades para pronunciarse a este respecto. El recurso de reconside-
racin, y aun el juicio de amparo, no disminuyen los riesgos de esta discre-
cionalidad amplsima.
NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES
tema de la nacionalidad de las sociedades fue motivo de controversia
nal en el pasado. Hoy en da, desde un punto de vista prctico, las diversas
legislaciones han establecido diferentes dispositivos que regulan las circuns-
tancias en que un sociedad tiene talo cual nacionalidad, o bien, evidencian el
hecho de' que una sociedad pueda ser de talo cual nacionalidad y se enfocan
ms al aspecto prctico de su operacin. En el caso del DIPr, la nacionalidad de
las sociedade s ha sido punto de contacto o conexin para la determinacin de la
ley aplicable. Por ello, haremos un recuento de los diversos criterios que han
sido aplicados por el derecho positivo mexicano para determinar la nacionali-
dad de las sociedades, particularmente las mercantiles y en esa medida poder
determinar si talo cual sociedad es sujeto de ciertos tipos de crditos que, nor-
malmente son negados para las sociedades extranjeras; o bien, si en razn de su
"nacionalidad" puede tener acceso a ciertos sectores reservados de la economa.
\. erso';;as mo;aJes. De acuerdo con el Cdigo Civil para el Distrito Federal
25), son personas morales: .
\
I. .La nacin, los estados y los municipios;
II. Las dems corporaciones de carcter pblico reconocidas por la ley;
IJI. Las sociedades civiles y mercantiles;
IV. Los sindicatos, las asociaciones profesionales y las dems a que se refiere
la frac. XVI del arto 123 de la Constitucin federal;
V. Las sociedades cooperativas y mutualistas;
VI. Las sociedades distintas de las enumeradas que se propongan fines politi-
cos, cientficos, artsticos, de recreo o cualquiera otro fin lcito, siempre
que no fueren desconocidas por la ley, y
VIl. Las personas morales extranjeras de naturaleza privada, en los trminos
del arto 2736.
En todos los casos se trata de la reunin de dos o ms personas para llevar
a cabo un objetivo comn, lcito y posible, y del pacto, acuerdo o contrato que las
une surgen derechos y obligaciones de los miembros, una estructura interna,
/
asi como los rganos que las representan. La capacidad y el ejercicio de los dere-
chos necesarios para realizar su objetivo representan su personalidad jurdica.
El arto 20., primer prrafo de la Ley General de Sociedades Mercantiles
(LGSM) dispone; Las sociedades mercantiles inscritas en el Registro Pblico de
Comercio tienen personalidad jurdica distinta de la de los socios.
Respecto de la nacionalidad mexicana de las personas morales, el arto So.
de la LNestablece; Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se
constituyan conforme a las leyes de la Repblica y tengan en ella su domicilio
legal.
Esta disposicin regula dos tipos de criterios; uno formal, que se refiere al
de su constitucin conforme a las leyes de la Repblica; y otro real, el de tener
en Mxico su domicilio legal. De esta manera, una sociedad mercantil que se

constituya de conformidad con la LGSM, es decir, ante notario pblico (art. 50.
de la LGSM) y que en su escritura constitutiva se observen los requisitos esta-
blecidos por el arto 60. de dicha ley, se considerar que ha cumplido el requisito
formal para adquirirla nacionalidad mexicana. Adems, si dicha sociedad esta-
blece su domicilio legal en la Repblica, cumplir, de acuerdo con el arto So. de
la LN citado, con el requisito real y, por tanto, se estimar de nacionalidad
mexicana. En esta disposicin no se tiene en cuenta la nacionalidad de quienes
constituyan la sociedad, por lo que puede estar formada por el cien por ciento de
extranjeros y, sin embargo, seguir considerndosele una sociedad de nacionali-
dad mexicana.
En cuanto al aspecto tcnico jurdico implcito en el otorgamiento de la
nacionalidad mexicana a las personas morales, el arto 50. de la Ley de Naciona-
lidad y Naturalizacion: de 1934, que se reproduce idntico en el arto So. de la
LN, fue criticado en su poca por Eduardo TRIGUEROS en los trminos siguientes;
Pecando contra los ms elementales principios de la tcnica para la elaboracin
jurdica, puede la ley usar la palabra nacionalidad para abreviar el conjunto de los
derechos y de los deberes que en relacin a un Estado tienen las personas jurdicas
formadas al amparo de sus leyes, domiciliadas en su territorio, o al servicio de
intereses nacionales. Pero es notorio que es indebido usar as tal concepto, ya que
su sentido jurdico es distinto y ese sentido est aceptado en la Ley fundamental
precisamente para sealar quines son los individuos que integran el pueblo del
Estado mexicano. Si es evidente que las personas jurdicas no pueden ser unidades.
del pueblo mexicano, es impropio hablar de su nacionalidad mexicana y esta im-
propiedad en la legislacin trae confusiones innecesarias.
El concepto establecido en el arto 80. de la LN es sumamente general y,
por tanto, da lugar a que una sociedad con nacionalidad mexicana pueda ser, en
realidad, una sociedad extranjera. Desafortunadamente; el sistema jurdico
mexicano es escaso en disposiciones complementarias que delimiten el caso de
sociedades mexicanas o extranjeras y la jurisprudencia mexicana no ha hecho
muchos progresos en este tema.
En los arts. 50. y 60. de la Ley de Inversiones Extranjeras, a los que se har
referencia ms adelante, se establecen tres criterios: actividades reservadas
exclusivamente al Estado, actividades reservadas slo a mexicanos o a socieda-
des mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros, y actividades de parti-
cipacin limitada de la inversin extranjera (en este ltimo caso se fijan dife-
rentes porcentajes). Con ello se vuelve a la idea de complementacin del
dispositivo del arto 80. de la LN, ya que no se tiene en cuenta si determinada so-
ciedad es mexicana, pues lo que interesa es la conformacin de su capital social
y, por consiguiente, su acceso o no a ciertos sectores de actividad econmica que
se han considerado fundamentales o por lo menos importantes para la econo-
ma del pas.
Por cierto, en el sentido antes apuntado el arto 70. de la LN no es una
norma jurdica completa; requiere de otras, en este caso la Ley de Inversiones
Extranjeras, que le d contenido para el fin que pretende: establecer cierta re-
gulacin respecto a la nacionalidad de sociedades..
Aeronaves y embarcaciones, En razn del valor que los Estados atribuyen
a ciertos bienes muebles, por su importancia, costo y movilidad, como las aero-
naves y las embarcaciones, con frecuencia se emplea respecto de stos el tr-
mino nacionalidad (BATIFFOL). En ltima instancia, se trata de un vnculo de
propiedad que sobre un bien de este tipo puedan tener un Estado, las perso-
nas nacionales de un Estado y la relacin, comercial o estratgica, que el bien
representa para dicho Estado. En todo caso, se trata nuevamente del uso exce-
sivo del concepto de nacionalidad. En el derecho mexicano, dos ordenamientos
principalmente se refieren a la nacionalidad de aeronaves y embarcaciones: la
Ley de Vas Generales de Comunicacin y la Ley de Navegacin y Comercio
Martimos.
a) Ley de Vas Generales de Comunicacin. El arto 312 de esta ley se refiere
de manera especfica a la nacionalidad de las aeronaves, al establecer dos
supuestos primordiales con base en los que se puede conferir este tipo de
nacionalidad: que la aeronave sea inscrita en el registro aeronutico mexi-
cano y que se le otorgue la matrcula correspondiente. El Certificado de
Nacionalidad identificar al aparato. Segn el arto 313 del mismo ordena-
miento, slo las personas fsicas o morales mexicanas podrn llevar a cabo
dicho registro y matriculacin de aparatos de su propiedad.
Respecto a las embarcaciones, la mencionada Ley de Vas Generales
de Comunicacin dispone, en su arto 275, que sern de nacionalidad mexi-
62 Derecho internacional pr;ivado
cana las embarcaciones abanderadas en la Repblica, "las abandonadas en
aguas terrritoriales", las que deban quedar en beneficio de la nacin, por
contravenir las leyes de la Repblica, las "capturadas al enemigo y conside-
radas buena presa", as como las construidas en la Repblica para sus servi-
cios. De acuerdo con el arto 276 de la ley, la matriculacin ante alguna capi-
tana de puerto ser requisito indispensable pata enarbolar el pabelln
mexicano. Asimismo, se establece que los extranjeros que desarrollen acti-
vidades de carcter industrial en Mxico, para sus servicios podrn ad-
quirir embarcaciones, las que debern ser abanderadas como mexicanas
(art.277).
b) Ley de Navegacin. Por su lado, la Ley de Navegacin establece que son
embarcaciones y artefactos navales mexicanos los abanderados y matricu-
lados en alguna capitana de puerto. . . (y)... la embarcacin o artefacto
naval se inscribir en el Registro Pblico Martimo Nacional y se le expedi-
r el Certificado de Matrcula (art. 90.).
Las personas fsicas o morales mexicanas pueden abanderar, matricu-
lar y registrar como mexicanos embarcaciones y artefactos navales, de su
propiedad o en posesin, mediante "contrato de fletamiento a casco desnu-
do". Los extranjeros slo podrn hacerlo respecto de embarcaciones de re-
creo o deportivas para uso particular (art. 10). Como se puede apreciar, no
existe limitacin para que una sociedad mexicana con capital extranjero
posea o sea propietaria de embarcaciones y artefactos navales mexicanos.
De esta manera, hay coincidencia entre la Ley de Vas Generales de Comu-
nicacin y la de Navegacin en cuanto a la posibilidad de que extranjeros, direc-
tamente en el primer caso e indirectamente -a travs de sociedad mexicana-
en el segundo, puedan ser propietarios o poseer embarcaciones mexicanas.
Para concluir, slo cabe sealar que el empleo del trmino nacionalidad
es con un carcter estrictamente prctico e identificatorio de dichos vehculos
en relacin con el pas, y el uso de dicho concepto en estas circunstancias no
debe provocar confusiones respecto del concepto de nacionalidad en estricto sen
tido que hemos visto en este captulo.
AUTOEVALUACIN
1 Defina el concepto de nacin.
2 Cules son los principales elementos que configuran a la nacin?
3 Mencione los diferentes enfoques del concepto de Estado.
4 Defina el concepto de nacionalidad y los elementos que lo componen.
5 En qu consiste el nexo de la nacionalidad?
6 Mencione los elementos histricos ms relevantes de la nacionalidad
mexicana.
, 7
.1 ...
Cules son las dos formas nicas de adquisicin de la nacionalidad mexi-
cana de acuerdo con el arto 30 constitucional?
8 Indique los dos supuestos de la adquisicin de la nacionalidad mexicana
pornacimiento. - '- '" .. .
9 En qu consiste la adquisicin mexicana por naturalizacin?
10 Explique brevemente en qu consisten las cuatro vas o supuestos de
adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin.
11 En qu consiste el derecho de opcin?
12 Apartir de qu momento se adquiere la nacionalidad mexicana?
13 Explique brevemente los efectos jurdicos de la obtencin de la nacionali-
dad mexicana por naturalizacin.
14 En qu consiste la prueba de la nacionalidad?
15 Mencione los cuatro supuestos conforme a los cuales puede perderse la
nacionalidad mexicana.
16 Explique brevemente el concepto de nacionalidad de personas morales.
17 Cul es el rgimen de la nacionalidad de las personas morales en el
derecho mexicano?
3. LA CONDICIN JURDICA DEL
EXTRANJERO EN MXICO
SUMARIO
3.1 HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICIN JUR1DlCA DE LOS EXTRANJEROS
Breve nota sobre la evolucin histrica de la condicin jurdica de los
extranjeros en Mxico
3.2 CONDICIN JUR1DICA DEL EXTRANJERO EN MxICo. INTERNACIN y ESTANCIA
DEL EXTRANJERO
Calidad migratoria de no inmigrante
Calidad migratoria de inmigrante
Otros conceptos en la condicin jurdica del extranjero en Mxico
3.3 RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MXICO
Regulacin del rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en
Mxico
3.4 ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS AL RGIMEN DE LAS INVERSIONES
EXTRANJERAS
Antecedentes de la inversin extranjera directa
Sociedades extranjeras en Mxico
La condicinjurdica del extranjero en Mxico 65
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el ~ m n o deber ser capaz de:
Conocer los antecedentes histricos de la condicin jurdica de los extranjeros
Identificar los momentos ms relevantes de la evolucin histrica de la condi-
cin jurdica de los extranjeros en Mxico
Determinar bajo qu supuestos puede internarse un extranjero en Mxico
Conocer cul es la regulacin del rgimen de propiedad inmueble del extranjero
en Mxico
Saber cules son los antecedentes de la inversin extranjera directa
Conocer cules son los aspectos ms relevantes de la actual regulacin de la
inversin extranjera en Mxico.
HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICiN JURDICA DE LOS
EXTRANJEROS
El patronaje y otras instituciones. En la Grecia clsica existieron institu-
ciones relacionadas con la condicin jurdica de los extranjeros, por ejemplo, el
patronaje o la hospitalidad, que contemplaba la admisin del extranjero, siem-
pre que se hallara bajo la proteccin y vigilancia de un ciudadano griego, deno-
minado proxene. Los tratados de isopolitie constituyen otro ejemplo de ello. De
acuerdo con stos, dos ciudades del Imperio establecan las bases para otorgar a
sus sbditos todos sus derechos civiles o parte de ellos (BATIFFOL y LAGARDE).
Jus gentium y peregrinos. Con un derecho ms evolucionado, los ciudada-
nos romanos estaban sujetos aljus civile, mientras que los peregrinos de una
misma ciudad quedaban sometidos a la ley de su origen. Sin embargo, para
juzgar las relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos, o entre peregri-
nos procedentes de diversas ciudades, el pretor se inspiraba generalmente en el
jus gentium. (a diferencia del jus civile, ste no era propiamente un cuerpo de
leyes, sino una actitud filosfica, una ideologa subyacente) (CATELLANI, LEWALD
y Desrotrut.os).
Personalidad de las leyes. A la cada del Imperio romano, los conquistado-
res se asentaron en su territorio. Aun cuando eran grupos de diversos orgenes
(francos, galos, godos, visigodos, etc.), con la influencia romana elaboraron sus
propias leyes. En consecuencia, stas se aplicaban dentro de un mismo territo-
rio en funcin de la calidad de la persona. En esa poca se otorgaron derechos a
los extranjeros. A su vez, Teodorico protegi a los comerciantes extranjeros e,
incluso, estableci jueces especiales para dirimir sus controversias. Los visigo-
dos concedieron a los extranjeros la oportunidad de ser juzgados por personas
de su mismo origen (SAVIGNY, WEISS, ROMERO DEL PRADO y BATIFFOL).
Territorialismo de las leyes. Durante la Edad Media, con el feudalismo, el
vasallo qued sometido al dictado del seor feudal y conserv nicamente los
derechos que ste le otorgaba. El vasallo poda trasladarse de un feudo a otro,
pero slo con previo permiso de los respectivos seores feudales. A las personas
que se desplazaban se les design con el nombre de aubanas. Al encontrarse en
un feudo diferente, quedaban sometidas a una serie de tributos por su calidad
de extranjeros, entre los cuales cabe destacar el derecho de aubana, el de [or-
mariage (que deba cumplir para contraer matrimonio) y el de mano muerta,
mediante el cual, al morir, sus bienes pasaban a poder del seor feudal (CALASSO,
GILSEN, MAYER, LAlN, y MEIJERS).
Omnis peregrini y cartas de naturaleza. Durante esa poca, la evolucin
fue lenta: slo existieron casos aislados en los que se puede apreciar una relati-
va aceptacin del extranjero. En 1220, el emperador Federico Il, por influencia
de la Iglesia catlica, permiti testar a los extranjeros mediante el testamento
omnis peregrini. Durante el siglo XIV, la monarqua francesa empez a otorgar
cartas de naturaleza (lettres de naturalit) a los extranjeros y redujo (en ocasio-
nes abrog) los derechos de aubana (WEISS y BATIFFOL).
'" Igualdad de derechos entre nacionales y extranjeros. La Asamblea Cons-
\] "tituyente francesa de 1790 suprimi el derecho de aubana y de detraccin. Con
la Constitucin de 1791 se proclam la igualdad de derechos entre nacionales y
extranjeros; en esta determinacin influyeron las ideas de diversos pensadores
de la poca y se prepar as el advenimiento de una nueva eraen la' condicin
jurdica de los extranjeros, Comose reflej en la Constitucin de Estados Unidos
de Amrica (BATIFFOL y ROMERO DEL PRADO).
Movimientos que favorecen a los extranjeros. Desde principios del
presente siglo se han gestado movimientos favorables a los extranjeros, los
cuales Se interrumpieron durante la Primera Guerra Mundial; sin embargo,
a la terminacin de este enfrentamiento resurgieron con ms fuerza. Entre
estos movimientos cabe destacar la Conferencia Internacional sobre la Con-
dicin de los Extranjeros, celebrada en Pars (1929) y la Convencin Panameri-
cana de La Habana (1928) (CAICEDO CASTILLA, ROMERO DEL PRADO, BATIFFOL Y
VERDROSS).
Unversal de los Derechos del Hombre. Se trata de una De-
claracin aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas del lO de
diciembre de 1948 y seala el punto culminante en el reconocimiento de los
derechos de los extranjeros:
/ ?y"T?,?-
~ 7 _,> ~ ..,(:/
~ ~ V"'.,..-J ~ 7-" La condicin jurdica del extranjero en Mxico 67
N
I Art. 20. Toda persona tiene todos los derechos y libertades proclamadas en esta
\ Declaracin" sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin
poltica de cualquier ndole. origen nacional o social. posicin econmica, nacimien-
to o cualqler otra condicin.
A esta declaracin siguieron otras que por su importancia cabe mencio-
nar: la Convencin Europea sobre la Proteccin de Derechos Humanos y Liber-
tades Fundamentales (1950), la Declaracin sobre la Eliminacin de Todas las
Formas de Discriminacin Racial (Naciones Unidas, 1963) y la Convencin
Americana sobre. Derechos Humanos (Convencin de San Jos, de 1969) con su
Protocolo Adicional sobre Derechos Humanos en Materia de Derechos Econ-
micos, Sociales y Culturales (protocolo de San Salvador, de 1988).
BREVE NOTA SOBRE LA EVOLUCIN HISTRICA DE LA CONDICIN
JURDICA DE LOS EXTRANJEROS EN MXICO
En esta seccin nos referiremos brevemente a los antecedentes de la condicin
juridica de los extranjeros en Mxico, pero slo en aquellos aspectos relevantes
que tuvieran alguna relacin con la legislacin actual.
Durante la Colonia estuvo vigente el Cdigo de las Siete Partidas, que fue
promulgado durante el reinado de Alfonso X, en cuya ley l.T. 23, p. 4 se estable-
ci que el estado de los hombres seria "la condicin o manera en que los ames
vivien o estn"_De esta condicin o manera se deriva que algn individuo pu-
diera estar en estado natural o ser extranjero (Ots Capdequ).
Las dems fuentes del derecho castellano hicieron la distincin entre na-
turales y extranjeros, y la prdida del estado natural se produca por desnatu-
ralizacin o por renuncia voluntaria al estado natural. Sin embargo, con base
en el concepto de exclusivismo colonial, los extranjeros tenan prohibida la en-
trada al territorio de la Nueva Espaa, excepto con permiso expreso de los mo-
narcas espaoles (VALOS). Todava Alexander VaN HUMBOLDT, a principios del
siglo pasado, debi recabar dicho permiso para venir a Mxico.
A finales del siglo XVIII y principios del XIX se establecieron algunos extran-
jeros en territorio de la Amrica Espaola y su condicin fue bastante precaria,
ya que prevalecia una actitud "claramente definida en su contra", segn relata
Miguel V. VALOS. Slo en los albores de la Independencia se puede encontrar
un primer pronunciamiento en favor de la aceptacin del extranjero. En el do-
cumento expedido por Ignacio LPEZ RAYN, en agosto de 1811, el arto 20. expre-
saba: Todo extranjero que quiera disfruta.r de los privilegios de ciudadano ame-
ricano, deber impetrar carta de naturaleza a la Suprema Junta que se conceder
con acuerdo del ayiuamiento respectivo. . .
Tal tendencia favorable a los extranjeros prosigui en otros textos, entre
los que cabe destacar los arts. 10 y 16 de Sentimientos de la Nacin o Veintitrs
Puntos dados por MORELOS para la Constitucin; el arto 14 del Decreto Constitu-
cional para la Libertad de la Amrica Mexicana, del 22 de octubre de 1814; arto
.'
12 del Plan de Iguala, Opinin de la Comisin Dictaminadora del Acta Consti-
tucional, presentada al Soberano Congreso Constituyente (19 de noviembre de
1823).
Adems de los mencionados, en otros documentos constitucionales se plas-
m la idea ya ampliamente difundida y favorable a la condicin jurdica de los
extranjeros. stos son el Acta Constitutiva de la Federacin Mexicana (arts. 18
y 30) Yla Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos del 4 de octubre de
1824; el Acta de Reforma (sesin del 21 de diciembre de 1846) y el arto 13 de las
Bases Orgnicas de la Repblica Mexicana (14 de junio de 1843), en donde se
establece que:
A los extranjeros casados o que casen con mexicanos o que fueren. empleados en
servicio y utilidad de la Repblica, o de los establecimientos industriales de ella, o
que adquieran bienes raices en la misma, se les dar carta de naturaleza, sin otro
requisito, si la pidieran.
Esta disposicin tambin aparece en la Constitucin de 1847 y en el Esta-
tuto del Imperio, de 1865.
El primer cuerpo legal que regula la condicin jurdca de los extranjeros
que contiene normas precisas en materia de nacionalidad es el Derecho del Go-
bierno sobre Extranjera y Nacionalidad, expedido por Antonio LPEZ DE SANTA
ANNA el 30 de enero de 1854.
Para concluir, cabe mencionar algunos de los principales tratados suscri-
tos por Mxico y que se encuentran relacionados con el tema que nos ocupa.
Entre otros, tenemos la Convencin sobre la Condicin de Extranjeros, firmada
en La Habana el20 de febrero de 1928; la Convencin sobre Derechos y Deberes
de los Estados, firmada en Montevideo el26 de diciembre de 1933, y sobre todo,
tres instrumentos jurdicos internacionales de primera importancia: la Decla-
racin de Derechos Humanos, aprobada por la Asamblea General de las Nacio-
nes Unidas, en Pars, el 10 de diciembre de 1948; el segundo: la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, aprobada en la Conferencia Especializa-
da Interamericana de San Jos, Costa Rica, el22 de noviembre de 1969, la cual
establece una Comisin y una Corte Interamericana de Derechos Humanos ra-
tificada por Mxico en 1981; por ltimo, la Convencin Internacional sobre la
Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial de las Naciones
Unidas (Asamblea General), Resolucin 2105 A (XX), el21 de diciembre de 1955,
ratificada por Mxico en 1975.
3.2 CONDICIN JURDICA DEL EXTRANJERO EN MXICO.
INTERNACIN y ESTANCIA DEL EXTRANJERO
Como ya mencionamos, el extranjero goza de todas las garantas establecidas
por la Constuucin, con las excepciones que la misma seala, pero a fin de que
La condicin jurdica del extranjero en Mxico 69
el extranjero pueda internarse y permanecer legalmente en Mxico, tendr que
cumplir con las disposiciones que al respecto determina la Ley General de Po-
blacin (LGP).
La Secretara de Gobernacin est encargada de formular y conducir la
poltica demogrfica, salvo lo relativo a la colonizacin, los asentamientos hu-
manos y el turismo (art. 25, frac. XXVde la Ley Orgnica de la Administracin
Pblica Federal).
La inmigracin, uno de los aspectos de la poltica demogrfica, es la que
nos interesa para el estudio de nuestro tema. Respecto de la inmigracin el arto
32 de la LGPestablece:
La Secretara de Gobernacin fijar, previos los estudios demogrficos correspon-
dientes, el nmero de extranjeros cu.ya internacin podr permitirse al pas, ya sea
por actividades o por zonas de residencia, y sujetar la irunigracn: de extranjeros,
a las modalidades qu.e juzguen pertinentes, segn sean sus posibilidades de contri-
buir al progreso nacional.
La internacin y residencia en Mxico podr hacerse bajo las calidades de
"no inmigrante" y de "inmigrante" (art. 41, LGp) las cuales, a su vez, comportan
varias caractersticas, que veremos a continuacin.
CALIDAD MIGRATORIA DE NO INMIGRANTE
Esta calidad migratoria se subdivide en 10 (arts, 41 y 42, LGp).
Aursta. De acuerdo con la LGP, es la persona que se interna en el pas con
,/ fines de recreo, salud, para actividades artsticas, culturales o deportivas no
remuneradas ni lucrativas, con temporalidad mxima de seis meses improrro-
gables.
Esta caracterstica migratoria tiene dos rasgos distintivos:
. supone que las actividades que se efectan a su amparo no sern remunera-
das ni lucrativas;
. su temporalidad se limita a seis meses. Con esta caracterstica migratoria
se interna el mayor nmero de extranjeros en Mxico (las actividades de
recreo son las ms favorecidas). Respecto al plazo mximo de estada, el
Reglamento de la Ley establece que slo por enfermedad que impida viajar,
o por otra causa de fuerza mayor, podr fijarse un plazo adicional para su
salida (art. 83, frac. r, RLGp). En la solicitud correspondiente deber sea-
larse el centro hospitalario en el que el extranjero se encuentre internado y,
en su caso, exhibirse el certificado mdico correspondiente o, si se trata de
otro tipo de acontecimiento, precisar y probar la causa de fuerza mayor que
corresponda.
ITransmgrante. Es el extranjero en trnsito hacia otro pas que puede per-
/ en territorio nacional hasta por 30 das. 1 lA.,\ _.1
\J 'e..-\ =-----10,,, ..
""" ' .
En esta caracterstica mgratora se contemplan varos casos, como el de
aquellos individuos que, en desplazamiento por va terrestre, deseen atravesar
el pas, o el de personas que se internen en territorio nacional con el fin de
hacerse cargo de algn vehculo para conducirlo al extranjero. En cualquiera
de estas situaciones, el otorgamiento de tal caracterstica estar condicionado a
que dichas personas posean permiso de admisin del lugar a donde se dirigen o
de trnsito hacia otro pas, o que puedan comprobar situacin semejante, como
sera el de una tripulacin que llega para recoger un vehculo areo o martimo
ubicado en Mxico (vase en este sentido el arto 84, RLGp). Finalmente, cabe
sealar que de acuerdo con el arto 59 de la LGP esta caracterstica no podr
cambarse por otra, ni por diferente calidad migratoria.
Es el extranjero que se interna al pas para dedicarse al ejercicio
./ alguna actividad lucrativa o no, siempre que sea lcita y honesta, con autori-
zacin para permanecer en el pas hasta por un ao.
Cuando el extranjero visitante, durante su estancia viva de sus recursos
trados del extranjero, de las rentas que stos produzcan o de cualquier ingreso
proveniente del exterior, o su internacin tenga como propsito conocer alter-
nativas de inversin o para realizar stas, o se dedique a actividades cientficas,
tcnicas, de asesora, artsticas, deportivas o similares, o para ocupar cargos de
confianza, podrn concederse hasta cuatro prrrogas ms por igual temporali-
dad cada una, con entradas y salidas mltiples.
Dicha caracterstica migratoria reviste especial importancia, ya que a su
amparo el extranjero puede dedicarse a una actividad lucrativa o remunerada y
en los numerosos casos de excepcin, permanecer en el pas hasta por cinco
aos. Adems, el Reglamento de la Ley establece como condicin, para el otorga-
miento de esta caracterstica migratoria, la solicitud previa d la empresa, ins-
titucin o persona que pretenda utilizar sus servicios, quien ser solidariamen-
te responsable con aqul (art. 85, RLGP), para lo que se anexar ofrecimiento
de trabajo a la solicitud correspondiente. Finalmente, es oportuno indicar que
las personas amparadas por esta caracterstica estn obligadas, de conformi-
dad con el arto 63 de la Ley, siempre que se dediquen a actividades tcnicas o
cientficas, a inscribirse en el Registro Nacional de Extranjeros. Lo mismo suce-
de con las caractersticas de asilado poltico y estudiante, que veremos a conti-
nuacin.
,/Ministro de culto o asociado relgoso. Para ejercer el ministerio de cual-
).. quier culto, o para la.realizacin de labores de asistencia social y filantrpicas,
r ',} que coincidan con los fines de la asociacin religiosa a la que pertenezcan, siem-
pre que sta cuente con registro previo ante la Secretara de Gobernacin y que
..;!.:? X el extranjero posea, con antelacin, el carcter de ministro de culto O de asocia-
v 'l; do en los trminos de la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto Pblico. El per-
) .1 miso se otorgar hasta por un ao y podrn concederse hasta cuatro prrrogas
() por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples.
;, (.)-S--6 <J e-<:/ Cv 1"';"'-0 C",,""
Despus de las reformas constitucionales de 1992 en materia de culto re-
ligioso y con la expedicin de la Ley Reglamentaria de Asociaciones Religiosas
del 15 de julio de 1992, la situacin jurdica de las iglesias y de la relacin de s-
tas con el Estado tuvo un giro de 180 grados. Con un nimo abierto se precisaron
las reglas del juego y con ello se definieron una serie de situaciones que por la re-
gulacin deficiente en el pasado no se haban precisado y se manejaban de for-
ma discrecional y en ocasiones soterradamente, con todos los problemas que
situaciones de esa naturaleza implican. Ahora se aclara en qu condiciones y
con qu caractersticas pueden ingresar los ministros de culto a Mxico o perso-
nal religioso en general para llevar a cabo sus actividades. Una regulacin de
esta naturaleza ayuda para que el Estado tenga un mayor control sobre estos
extranjeros, ya que su labor en Mxico suele tener profunda repercusin en la
sociedad y, en los ltimos aos, en comunidades marginadas.
Asilado poltico. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para
/
pr oteger su libertad, o su vida, de las persecuciones polticas en su pas, autori-
zado por el tiempo que la Secretara de Gobernacin juzgue conveniente, aten-
diendo a las circunstancias que en cada caso concurran. . . la misma Secretara
podr otorgarle la calidad que juzgue conveniente para continuar su legal es-
tancia en el pas. Asimismo, si el asilado poltico se ausenta del pas, perder
todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya salido con
permiso de la propia dependencia.
Es fcil advertir que esta disposicin otorga amplia discrecionalidad a la
Secretara de Gobernacin para:
determinar cundo la persona corre riesgo de perder su libertad o su vida
con motivo de persecuciones polticas en su pas de' origen;
decidir, en virtud de las circunstancias concretas, por cunto tiempo otor-
garle la caracterstica migratoria;
en cada caso y en funcin de la estancia en territorio mexicano, proceder al
otorgamiento de una caracterstica distinta que permita al asilado desarro-
llar actividades para su subsistencia, y
conceder permiso para que el asilado se ausente del pas.
Refugiado. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para prote-
ger su vida, seguridad o libertad cuando hayan sido amenazadas por violencia
generalizada, agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de de-
rechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el
orden pblico en su pas de origen, que lo hayan obligado a huir a otro pas. No
quedan comprendidas en la presente caracterstica migratoria aquellas perso-
nas que son objeto de persecucin poltica prevista en la fraccin referente a
asilados polticos. La Secretara de Gobernacin renovar su permiso de estan-
cia en el pas, cuantas veces lo estime necesario. Si el refugiado se ausenta del
pas, perder todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya
salido con permiso de la propia Secretara. El refugiado no podr ser devuelto a
su pas de origen n envado a cualquier otro en donde su vida, libertad o segu-
ridad se vean amenazadas.
.Como puede observarse, la reglamentacin de esta caracterstica migra-
toria es amplia. Fue introducida con las reformas a la Ley General de Poblacin
del 17 de julio de 1990, como respuesta a un reclamo y a una necesidad deriva-
dos de la realidad centroamericana que, durante muchos arios, ha provocado el
xodo de refugiados hacia territorio mexicano. A diferencia del asilado poltico,
del que se hace expresa diferenciacin, en el caso del refugiado no se trata de
una persecucin personal, sino de problemas de ndole general en su pas de ori-
gen que lo obligan a internarse a territorio nacional. De manera precisa, la
disposicin establece que el refugiado no debe violar las leyes nacionales a ries-
go de perder su caracterstica migratoria; adems de las violaciones en que pu-
diera incurrir el refugiado, la severidad de la sancin deriva del hecho que cier-
tos refugiados se han valido de su estancia en territorio mexicano para llevar a
cabo actividades de diferente ndole en sus pases de origen, especialmente en
Gytemala, comprometiendo con ello las relaciones exteriores de Mxico.
/istudiante. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para ini-
ciar, completar o perfeccionar estudios, con prrrogas anuales y con autorizacin
para permanecer en el pas slo el tiempo que duren sus estudios y el que sea
necesario para obtener la documentacin final escolar respectiva, pudiendo
ausentarse del pas, cada ao, hasta por 120 das en total.
Segn establece la disposicin que nos ocupa, en el caso que el estudiante
desarrolle su actividad en una ciudad fronteriza y sea residente de localidad
limtrofe, no se aplicar la limitacin de ausencia sealada, lo que es natural
porque le brinda la oportundad de continuar su vida cotidiana en su pas de
residencia y venir a Mxico a llevar a cabo sus estudios. .
Esta caracterstica migratoria conlleva varias modalidades:
realizar estudios en la Repblica Mexicana;
la comprobacin efectiva de los estudios es requisito para el refrendo anual
de la documentacin migratoria correspondiente, y
se da la oportunidad para que la persona pueda volver a su pas de origen o
simplemente salir de Mxico por un lapso hasta de cuatro meses por ao.
El eximir al estudiante fronterizo del rgimen de ausencia del pas a que
estn sujetos los dems estudiantes extranjeros es regular de forma especfica
una situacin que aumenta en la medida que los planteles educativos mexica-
nos han mejorado su nivel acadmico y empiezan a ser llamativos para los estu-
diantes de ciudades fronterizas limtrofes con Mxico, especialmente con sus
colegiaturas relativamente bajas con respecto a las escuelas en Estados Unidos
de Amrica. Tambin existe ahora una preferencia por escuelas privadas mexi-
canas en la frontera, con un control ms estricto en el trfico de drogas, cuestin
que no siempre sucede en las escuelas de la Unin Americana. En estas condi-
ciones, un estudiante con tal caracterstica migratoria podr regresar a su casa,
si asi lo desea, lo ms seguido que pueda y, por tanto, podr estar entrando al
pas y saliendo de l cuantas veces sea necesario.
Adems, el Reglamento de la Ley condiciona la estancia del individuo a
que demuestre, a satisfaccin de la Secretaria de Gobernacin, la percepcin
peridica y regular de medios econmicos para su sostenimiento, que no inte-
rrumpa sus estudios y apruebe en ellos (art. 90 del Reglamento de la Ley).
/
Visit a n te distinguido. Es el cientfico o humanista extranjero, de prestigio
. internacional, a quien la Secretara de Gobernacin, en casos especiales y de
manera excepcional, podr otorgarle permisos de cortesa para internarse y
residir en el pas hasta por seis meses. Dichos permisos se podrn renovar cuando
la propia Secretara lo estime pertinente.
Aprimera vista, la caracterstica mencionada parece repetir la de visitan-
te, pero quiz el legislador hace hincapi en aqulla para incluir a personas de
reconocido prestigio internacional y situarlas as dentro de una caracterstica
especial. Asimismo, por la naturaleza general de esta caracterstica migratoria,
sin ninguna regulacin especfica (como en el caso de otras caractersticas), la
de visitante distinguido le otorga a la Secretaria de Gobernacin la mxima
flexibilidad para acomodar la estancia legal del extranjero de acuerdo con sus
necesidades personales.
/Visitante local. Es el extranjero autorizado para visitar puertos martimos o
ciudades fronterizas, sin que su permanencia exceda de tres das.
Esta caracterstica, nueva en la Ley, se refiere principalmente a dos tipos
de personas: a aquellas que, por su residencia cercana a las fronteras mexica-
nas, las cruzan con frecuencia; y las que desembarcan en puertos mexicanos,
cuando se encuentran en viajes de placer (sin desestimar la posibilidad de que
lo hagan por necesidad). En cualquier caso se trata de reglamentar situaciones
que desde hace varios aos se presentaban de hecho y no se haban regulado.
En esta caracterstica, como en la que estudiaremos a continuacin y en la
de transmigrante, que ya hemos visto, la persona que se interna a territorio
nacional tendr una permanencia muy breve. Sin embargo, las dos primeras
pueden cambiarse por otras caractersticas migratorias y hasta por la calidad
migratoria de inmigrante, y no as la caracterstica migratoria de transmigran-
te, lo cual parece ilgico para el caso de aqullas. Sin embargo, la explicacin es
que la caracterstica de transmigrante existe desde hace muchos aos en la
legislacin y las otras dos a las que nos hemos referido son nuevas y el legisla-
dar olvid darles el mismo tratamiento que a aqulla.
~ i s i t n t provisional. Es toda persona extranjera a la que la Secretara de
Gobernacin autoriza hasta 30 das, como excepcin, su desembarco provisional
cuando llegue a puertos de mar o aeropuertos con servicio internacional y cuya
documentacin carece de algn requisito secundario. En estos casos deber cons-
tituir depsitoo fianza que garantice el regreso a su pas de procedencia, na-
cionalidad u origen, en caso de no cumplir con el requisito dentro del plazo
concedido.
Al igual que la caracterstica anterior, en la nueva Ley General de Pobla-
cin el legislador ha querido reglamentar una serie de situaciones no contem-
pladas con anterioridad, pero que en la prctica cotidiana se presentan sin que
haya una reglamentacin especifica.
Corresponsal. Es el extranjero que se interna al pas para realizar actividades pro-
pias de la profesin de periodista, para cubrir un evento especial o para su ejercicio
temporal, siempre que acredite debidamente su nombramiento o ejercicio de la pro-
fesin en los trminos que determine la Secretara de Gobernacin. El permiso se
otorgar hasta por un 0110, y podrn concederse prrrogas por igual temporalidad
cada una, con entradas y salidas mltiples.
Todo extranjero que se interne al pas contO no inmigrante podr solicitar el ingreso
de $U cnyuge y familiares enprimergrado, a los cuales podr concedrseles, cuando
, no sean titulares de una caracterstica migratoria propia, la misma caracterstica
migratoria y temporalidad que al no inmigrante, bajo la modalidad de dependiente
econmico.
La apertura de Mxico se nota en un cambio legislativo como ste. Ante-
riormente, la internacin y estancia de corresponsales extranjeros era maneja-
da de manera discrecional por la Secretara de Gobernacin, lo cual significaba
que todo corresponsal tena una "espada de Damocles" en la cabeza. Basta-
ba que talo cual reportaje no fuera del agrado del gobierno mexicano para que
la estancia del corresponsal se volviera non grata en Mxico y, por tanto, dicho
corresponsal tuviera que salir del pas. La situacin mejor en los ltimos aos
y se ha respetado la libertad de informacin de los corresponsales extranjeros.
Con la presente reforma a la Ley General de Poblacin, el mensaje que se envia
es positivo: la internacin y estancia de corresponsales a Mxico dej de ser un
asunto discursivo vinculado a la poltica de talo cual gobernante en turno para
constituirse en un asunto institucional y, con ello, representa un avance en
la apertura de Mxico hacia el mundo y, sobre todo, en la libertad de prensa
en el pas.
CALIDAD MIGRATORIA DE INMIGRANTE
El inmigrante es el extranjero que se interna legalmente en el pas con el prop-
sito de radicar en l, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (art. 44, LGp.
Esta calidad se divide en ocho caractersticas.
Rentista. Es la persona que ha decidido llegar a territorio mexicano para
vivir de sus recursos trados del extranjero, de los intereses que le produzca la
inversin de su capital en certificados, ttulos y bonos del Estado o de las insti-
tuciones nacionales de crdito u otras que determine la Secretara de Goberna-
cin, o de cualquier ingreso permanente que proceda del exterior. El monto
La condicinjurdica del extranjero. en Mxico 75
mnimo requerido ser el que se fije en el Reglamento de esta Ley. La Secretaria
de Gobernacin podr autorizar a los rentistas para que presten servicios como
profesores, cientficos, investigadores o tcnicos, cuando estime que dichas acti-
vidades resulten benficas para el pas,
En el Reglamento de la LGP (art, 101) se establece que el extranjero' que
desee que se le otorgue esta caracteristica migratoria deber acreditar ante la
Secretaria de Gobernacin que cuenta con depsitos provenientes del exterior y
que de stos, de los rendimientos que produzcan o de sus intereses en el pas
obtiene ingresos mensuales por una cantidad no menor del equivalente a 400
das de salario minimo diario para el Distrito Federal; y si va a internarse con
su familia, por cada miembro ms deber acreditar un ingreso de 200 dias de
salario mnimo mensual.
Inversionistas. Son los extranjeros que se internan al pas para invertir su
capi tal en la industria, el comercio y los servicios de conformidad con las leyes
nacionales, siempre que contribuyan al desarrollo econmico y social del pais y
que se mantenga durante el tiempo de residencia del extranjero el monto mini-
mo que fije el Reglamento de la Ley. ste en su arto 102 establece el monto de la
inversin mnima en un equivalente a 40,000 dias de salario mnimo general
vigente en el Distrito FederaL
Profesional. Es el extranjero que ingresa al territorio nacional para ejercer
una profesin. En el caso de que se trate de profesiones que requieran titulo
para su ejercicio, se deber cumplir con lo ordenado por las disposiciones regla-
mentarias del arto 50. constitucional en materia de profesiones.
Despus de muchos aos de grandes restricciones al ejercicio profesional
de extranjeros en Mxico, esta disposicin, con criterio realista, abre la oportu-
nidad a quien se interne en territorio nacional en esta caracterstica migrato-
ria, para que pueda ejercer su profesin, con las limitaciones establecidas por la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sin embargo, an est
vigente la Ley Reglamentaria del arto 50. constitucional, que en una de sus
disposiciones prohibe la expedicin de cdulas profesionales a extranjeros.Es-
ta disposicin debe ser abrogada por obsoleta, y en contra de ella procede el
amparo.
Cargo de confianza. Esta calidad se le autoriza al extranjero que ingresa en
/
terr it orio nacional para asumir cargos de direccin, de administrador nico u
otros de absoluta confianza en empresas o instituciones establecidas en la Re-
pblica, siempre que a juicio de la Secretaria de Gobernacin no haya duplici-
dad de cargos y el servicio de que se trate amerite la internacin.
Cabe destacar que de conformidad con el arto 36 de la LGP se le debe
otorgar prioridad al arraigo y asimilacin de tcnicos, por lo cual la caractersti-
ca de empleado de confianza, la Secretaria de Gobernacin slo debe concederla
en casos extraordinarios, hecho que se refleja en la prctica.
''\'.<:-'''''' \ r \." .. , ,-- -, __ c.-.... '-eL 't'
c-- -e,
Cientfico. Es el extranjero que se interna en el pas para dirigir o realizar
investigaciones cientficas, para difundir sus conocimientos cientficos, prepa-
rar investigadores o realizar trabajos docentes. Para autorizar tal calidad mi-
gratoria,la Secretara de Gobernacin tomar en cuenta la informacin general
que al respecto le proporcionen las instituciones que estime conveniente consultar.
Las actividades que abarca esta calidad migratoria son varias:
dirigir la investigacin;
realizar la investigacin;
difundir conocimientos cientficos;
preparar investigadores, y
efectuar labores de docencia.
El amplio margen de discrecionalidad de consulta otorgado a la Secreta-
ra de Gobernacin no es conveniente, ya que por su funcin no est capacitada
para ello. En todo caso, la Ley debi obligar a la Secretara a consultar a institu-
ciones expresamente designadas en la Ley, como sera el caso de la Universidad
Nacional, el Instituto Politcnico Nacional y el Consejo Nacional de Ciencia y
Tecnologa, entre otras.
Tcnico. Es el extranjero que ingresa en el pas para realizar la investigacin
aplicada dentro de la produccin o desempear funciones tcnicas o especializa-
das que no pueden ser prestadas, a juicio de la Secretara de Gobernacin, por
los residentes del pas.
A diferencia del cientfico, cuya labor es la investigacin bsica, el tcnico
aplica los conocimientos obtenidos por la investigacin cientfica o bsica. Otra
diferencia es que la necesidad de que este tcnico desempee las funciones tc-
nicas o especializadas debe quedar demostrada. Otros requisitos para la inter-
nacin del tcnico son los que establece el Reglamento de la Ley (art. 106).
Familiares. Son los extranjeros que se internan en el pas, para vivir bajo la
dependencia econmica del cnyuge o de un pariente consanguineo en linea
recta, inmigrante, inmigrado o mexicano sin limite de grado o transversal hasta
el segundo (los hijos, nietos, hermanos o abuelos, en los tres primeros casos).
Cuando sean varones, stos tendrn que ser menores de edad, o tratarse de
personas con algn impedimento para trabajar.
Segn lo establece la disposicin, los inmigrantes familiares podrn ser
autorizados por la Secretara de Gobernacin para realizar las actividades que
establezca el Reglamento.
Los hijos y hermanos extranjeros de los inmigrantes, inmigrados o mexi-
canos, slo podrn admitirse dentro de esta caracterstica cuando sean menores
de edad, salvo que tengan impedimento debidamente comprobado para traba-
jar o se encuentren estudiando en forma estable.
Quien solicite la internacin deber demostrar solvencia econmica, y quien
obtenga dicha caracterstica migratoria no podr desarrollar actividades lucra-
tivas O remuneradas, excepto en los casos que expresamente se sealan en el
Reglamento (art. 107, frac. V, RLGp).
Artistas y deportistas. Se trata de las personas que ingresan en el pas para
realizar actividades propias de su profesin ya sea artsticas o deportivas. La
Ley seala "y actividades anlogas", siempre que a juicio de la Secretara se
trate de actividades benficas para el pas. A los extranjeros en esta caracteris-
ticas migratoria no se les sujeta su estancia a un plazo determinado; el Regla-
mento, en su arto 108, establece que slo estarn sujetos a comprobar que sub-
sisten las condiciones en las cuales se otorg la autorizacin para su ingreso y
permanencia en Mxico, con objeto de que se les pueda otorgar un refrendo
anual. Al' respecto, en la experiencia ha demostrado que las personas que se
internan con esta caracterstica migratoria, por lo general lo hacen por un largo
periodo y con frecuencia establecen su domicilio permanente en Mxico. Anti-
guamente se les otorgaba una estancia mxima limitada hasta de cinco aos,
pero la disposicin actual es ms realista y, por tanto, mejor al permitir que
puedan vivir indefinidamente en Mxico, slo sujetos a refrendo anual.
Asimilados. Esta nueva caracterstica migratoria, cuya denominacin es en
principio ambigua, en realidad se refiere a un considerable nmero de personas
extranjeras que por diferentes motivos en algn momento se internaron en te-
rritorio nacional y ya sea que mediante matrimonio, una familia o hijos mexica-
nos, se "asimilaron" al medio nacional y no se encuentren comprendidos en las
fracciones anteriores. Se trata de una disposicin generosa, que apunta hacia
una realidad que permite que los extranjeros que se encuentran en esta si-
tuacin puedan regularizar su estancia en el pas. Esta amplitud en el legis-
lador manifiesta nuevamente la apertura de Mxico hacia los extranjeros
y, sobre todo, el reconocimiento de problemas reales a los que hay que darles
una solucin.
OTROS CONCEPTOS EN LA CONDICIN JURDICA
DEL EXTRANJERO EN MXICO
Ya hemos sealado que el extranjero se puede internar en el pas como no inmi-
grante y como inmigrante, y describimos las diferentes caractersticas que es-
tas calidades migratorias tienen en comn. Asimismo, hemos visto que en el
caso del no inmigrante, tiene una temporalidad en su estancia en Mxico. En
cambio, en lo que concierne al inmigrante, que es la otra forma de ingreso y
estancia en el pas para los extranjeros, la Ley lo defme como el extranjero q"'" se
interna legalmente en el pas con el propsito de radicarse en l, en tanto adquiere
la calidad de inmigrado (art. 44, LGp); es decir, la ley presupone una voluntad
de permanecer en el pas y de desarrollar su vida en el territorio nacional.
Lo anterior significa que adems de las dos categoras migratorias seala-
das, la del no inmigrante y la del inmigrante, existe la de inmigrado. que es la
persona que despus de haber permanecido cinco aos en calidad de inmigrante
(art, 53), adquiere derechos de residencia definitiva en el pas (art. 52).
Tanto el inmigrante como el inmigrado tienen limitaciones para ausen-
tarse de Mxico por ciertas temporalidades. Se entende que la adquisicin de
alguna de estas calidades migratorias les permite vivir en el pas, asimilarse
a l, participar en su vida social y econmica y no que dichas calidades se ad-
quieran para permanecer en el extranjero, que no estara dentro del inters
del Estado mexcano. De esta forma, la Ley establece las limitaciones si-
guientes;
Para el inmigrante;
Art. 47 El inmigrante que permanezca fuera del pais ms de dieciocho lneses en
forma continua o con intermitencias, no podr solicitar el cambio de su calidad a
inmigrado, en tanto no transcurra de nuevo ntegramente el plazo que exige el arto
53. Cuando el inmigrante permanezca ms de dos aos fuera del pas, perder su
calidad migratoria, saluo en los casos excepcionales que determine la Secretaria de
Gobernacin.
Para el inmigrado;
Art.56 El inmigrado podr salir y entrar al pas libremente, pero si pennanece en
el extranjero ms de tres mios consecutivos, perder su calidad migratoria, lo mismo
que si en nn lapso de diez mios estuviere ausente ms de cinco. Los periodos de diez
alias se computarn a partir de la fecha dela declaratoria de inmigrado en la forma
y trminos que establezca el Reglamento.
Para concluir con esta breve exposicin acerca de la condicin jurdica del
extranjero en Mxico, es necesario hacer referencia a dos series de disposicio-
nes que revisten una importancia fundamentaL
En primer lugar, es indispensable que los extranjeros se registren en el
Registro Nacional de Extranjeros (art. 63), para que el gobierno mexicano pue-
da tener la informacin necesaria acerca de ellos. Igualmente, debern infor-
mar al Registro de cualquier cambioen su estado civil, domicilio, cambio de
calidad migratoria, nacionalidad y actividades, dentro de los 30 das posteriores
al cambio (art. 65).
En segundo trmino, cabe destacar lo dispuesto por los arts. 66 y 67 de la
LGP. Conforme al arto 67,
Las autoridades de la Repblica, sean federales, locales o municipales, as como los
notarios pblicos, los que sustituyan a stos o hagan sus veces y los corredores de
comercio, s ~ obligados a exigir a los extranjeros que tramiten ante ellos asuntos
desu competencia, que previamente les comprueben su legal estancia en el pas, y
que en los casos que establezca el Reglamento, acrediten qne su condicin y calidad
migratoria les permiten realizar el acto o contrato de que se trate, o en su defecto, el
permiso especial de la Secretara de Gobernacin. En los casos que seale el Regla-
mento, darn aviso a la expresada Secretara en un plazo no mayor de quince das,
a partir del acto o contrato celebrado ante ellas.
Se trata de una disposicin limitativa con la cual se establece una regla
para que exista una concordancia entre la calidad migratoria y el acto que se
pretenda celebrar. Sin embargo, esta disposicin presenta dos problemas: uno,
la persona tiene una capacidad de ejercicio propia y si cumple con el requisito
minimo de la mayora de edad, debe ser reconocida hoy en da donde quiera que
esa persona se encuentre y en Mxico se le limita por consideraciones migrato-
rias de trmite. Es correcto que al extranjero se le exija su legal estancia en el
pas, pero es limitativo que se le condicione el ejercicio de su capacidad, sobre
todo cuando adems se requiera un permiso especial de parte de la Secretaria
de Gobernacin. Se trata en el fondo de una disposicin que forma parte de una
legislacin en materia migratoria, que proviene de una poca en la que Mxico
era todava un pas cerrado al exterior, situacin que cambi radicalmente, aun-
que todava quedan resabios de esa legislacin antigua. Otro caso parecido es el
del arto 68, que establece:
Los jueces lt oficiales del Registro Civil no celebrarn ningn acto del estado civil en
que intervenga algn extranjero, sin la comprobacin previa, por parte de ste, de su
legal estancia en el pas. Tratndose de matrimonios de extranjeros con mexicanos,
debern exigir adems la autorizacin de la Secretara de Gobernacin.
En todos los casos debern asentarse las comprobaciones a que se refiere este
artculo y darse aviso a la Secretara de Gobernacin del acto celebrado.
En la poca a la que nos hemos referido, cuando Mxico era un pas cerra-
do al exterior, tena -y era parte de lo mismo- una legislacin territorialista
que, como veremos ms adelante (captulo 5), estableca que las leyes del lugar,
en este caso las mexicanas, eran las nicas aplicables con exclusin de cualquie-
ra otra ley. Este hecho provoc una disrupcin del sistema jurdico local con
respecto al resto de los sistemas jurdicos; es decir, un matrimonio celebrado
vlidamente en el extranjero o un contrato mercantil concluido por las partes
fuera de Mxico, eran puestos en tela de juicio en un sistema territorialista en
el que se pretenda slo aplicar la ley local, sin considerar la ley extranjera
conforme a la cual el matrimonio O el contrato mercantil se haban celebrado.
Desde luego, ese sistema territorialista mexicano que subsisti hasta 1987 pro-
piciaba, adems, que los extranjeros pudieran venir a Mxico, utilizar la aplica-
cin indiscriminada de la ley mexicana y celebrar actos de su estado civil que
seran imposibles en sus pases de origen. El caso tpico lo constituyeron los
divorcios llamados al vapor. En efecto, los extranjeros venan a Mxico a divor-
ciarse, aun cuando su ley personal no les permitiera las causales que s les
permita la ley mexicana, al ser sta la aplicable sin alguna otra consideracin
debido al sistema territorialista. Como es natural, esta actividad se prest a
muchos abusos y en la dcada de los sesenta se quiso terminar con esta situa-
cin. Entonces, sin tomar en cuenta que las cuestiones relativas al estado civil y
capacidad de las personas eran una cuestin de ndole civil y, por tanto, reser-
vada a los estados, se expidi una ley federal, que es la disposicin contenida
actualmente en el citado arto 67. Como hemos reiterado, el sistema territorialis-
ta mexicano ha desaparecido, y nuestro pas tiene hoy en da una poltica legis-
lativa abierta.
3.3 RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE
DEL EXTRANJERO EN MxICO
Las principales disposiciones que se han referido al rgimen de propiedad in-
mueble del extranjero en Mxico son las siguientes:
Ley de Extranjera y Naturalizacin, de 1886;
Art. 27 constitucional, frac. 1 (1917);
Ley Orgnica de la frac. 1 del arto 27 constitucional (1926) y su Regla-
mento;
Decreto del 29 de junio de 1944;
Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranje-
ra (1973) y sus Reglamentos, y
Ley de Inversiones Extranjeras (1993).
Salvo la ltima, todas las disposiciones ya han sido derogadas.
REGULACIN DEL RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE
DEL EXTRANJERO EN MXICO
Dicha regulacin se inici, aunque de manera insuficiente, en 1843. Sin embar-
go, a partir de 1886, con la Ley de Extranjera y Naturalizacin se estableci por
primera vez un rgimen jurdico general para el extranjero en Mxico.
El rgimen actual se inicia a partir de la Constitucin de 1917, principal-
mente con el arto 27, en el que se establecen una serie de disposiciones que
limitan la propiedad inmueble del extranjero. En la frac. 1 del artculo citado se
determina:
Slo los mexicanos por naCim.iento o por naturalizacin, y las sociedades me:nca-
nas, tienen derecho para adquirir el dominio de tierras, aguas y sus accesiones o
para obtener concesiones de explotacin de nnas o aguas. El Estado podr conceder
el mismo derecho a los extranjeros, siempre que convengan ante la Secretara de
Relaciones Exteriores en considerarse como nacionales respectode dichos bienes)' en
no invocar por lo mismo la. proteccin de sus gobiemos por lo que se refiere a aqu-
llos, bajo la pena, en caso de faltar al convenio, de perder, en beneficio de la nacin,
los bienes que hubieren adquirido en virtud del mismo. En uc faja de cien kilme-
tros a lo largo de las fronteras, y de cincuenta en las playas, por ningn motivo
podrn los extranjeros adquirir el dominio directo sobre tierras yaguas,
De dicha norma se desprende que el Estado mexicano puede otorgar el
dominio a extranjeros sobre tierras, aguas y sus accesiones, y que se podrn
otorgar concesiones a los extranjeros sobre los citados bienes.
El otorgamiento a los extranjeros del dominio o concesiones sobre los refe-
ridos bienes estar sujeto a:
que los extranjeros convengan ante la Secretara de Relaciones Exteriores
en considerarse nacionales respecto de dichos bienes;
que no invocarn, por lo que atae a esos bienes, la proteccin de sus gobier-
nos; en caso contrario, los perdern en beneficio de la nacin (Clusula Cal-
vo), y
que dentro de una zona de 100 kilmetros a lo largo de las fronteras y de 50
en las playas les queda absolutamente prohibido adquirir el dominio directo
sobre los citados bienes (zona restringida).
De acuerdo con lo dispuesto en la frac. 1 del arto 27 constitucional, los
extranjeros carecen de la capacidad para adqurir el dominio directo de tierras y
aguas dentro de la zona prohibida y, en consecuencia, tampoco podrn formar
parte de las sociedades mexicanas que adquieran bienes en dicha franja. Se
trata de una disposicin sumamente debatida.
En cuanto a las fronteras, principalmente la del norte, se procura evitar lo
sucedido en 1846-1848. Por lo que se refiere a las costas mexicanas, se preten-
di prevenir una posible invasin. De acuerdo con SIQUElROS, "estas prohibicio-
nes, justificadas plenamente en su poca, resultan anacrnicas en la actuali-
dad" (antecedentes: leyes del 11 de marzo de 1842 y lo. de febrero de 1856).
El 29 de marzo de 1926 entr en vigor el Reglamento de la Ley Orgnica
de la Fraccin 1 del Artculo 27 Constitucional con 18 artculos dispositivos y
dos transitorios (ya derogado). En lo que concierne al decreto del 29 de junio de
1944 (tambin derogado), en esa poca Mxico se encontraba en estado de gue-
rra. Con este motivo, por decreto del lo. de junio de 1944 se otorgaron facultades
extraordinarias aljefe del Poder Ejecutivo, quien a su vez expidi el decreto que
nos ocupa, mediante el cual se requera permiso de la Secretara de Relaciones
Exteriores para que todo extranjero o sociedad mexicana, en la que participa-
ran stos, pudiera adquirir bienes inmuebles o concesiones de minas, aguas o
combustibles. Por decreto del 28 de septiembre de 1945 se restablecieron las
garantas individuales y se declararon sin efecto los decretos dictados durante
el periodo extraordinario que vivi Mxico, aunque por excepcin se dejaron
vigentes las disposiciones relacionadas con la intervencin del Estado en la vida
econmica del pas. "Mediante una extensiva interpretacin, la Secretara de
Relaciones Exteriores ha estimado que el decreto del 29 de junio de 1944 ha
seguido ejerciendo las facultades que le fueron otorgadas" (SrQUElROs).
Al respecto, Jorge BARRERA GRAFF sostiene:
Lasupervivencia de esas disposiciones, conposterioridad a la vigencia del mencio-
nado decreto del 28 de diciembre de 1945, ba sido cuestionada y objetada en juicios
de amparo que resolvi la Suprema Corte, declarando la inconstitucionalidad de la
aplicacin de dicha legislacin de emergencia, conposterioridad al. decreto de 1945,
en cuanto ellas impliquen que las restricciones a las garantas individuales, en que
se bas la legislacin de emergencia, subsistieran, lo que supone una violacin de
la vigencia plena del orden constitucional.
Por su parte, el arto 66 de la LGP hace alusin a la propiedad inmueble del
extranjero cuando establece:
Los extranjeros independientemente de su calidad migratoria, por s o mediante
apoderado podrn, sin que para ello requieran permiso de la Secretara de Goberna-
cin. . . adquirir bienes inmuebles urbanos y derechos reales sobre los mismos, con
las restricciones sealadas en el arto 27 constitucional. . .
Se trata de una disposicin de apertura que constituy una modificacin a
la LGP (17 de agosto de 1990) pero que, sin embargo, termina con un prrafo
que contradice lo establecido con anterioridad: El extranjero transmigrante, por
su propia caracterstica migratoria, en ningn caso estar facultado para ad-
quirir los bienes a que se refiere este mismo precepto legal.
Es decir, que dado el objetivo de la internacin del transmigrante a terri-
torio nacional, que, como ya vimos es de una temporalidad mnima, se le proh-
be dicha adquisicin, pero por otro lado se faculta a que un extranjero pueda
adquirir mediante apoderado, sin siquiera estar en territorio nacional, lo cual
parece contradictorio.
3.4 ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS AL RGIMEN
DE LAS INVERSIONES EXTRANJERAS
ANTECEDENTES DE LA INVERSIN EXTRANJERA DIRECTA
La entrada de capital extranjero se inicia en el siglo pasado, cuando los pases
econmicamente ms importantes requeran la expansin de su comercio. Con
ese propsito establecieron sociedades o empresas en territorios extranjeros en
los que hubiera abundante materia prima y, por lo general, mano de obra ms
barata. Adems de abrir nuevos mercados, este tipo de actividad result prove-
chosa para dichos pases, pues fue la manera de exportar maquinaria y equipo
e importar materia prima que fortaleciera su industria, pero tambin fue la
forma de estructurar el comercio mundial con una posicin de predominio. Es
de todos conocdo que el modo de desarrollar este tipo de inversin dio como
resultado, adems de beneficios econmicos, situaciones de marcado predomi-
nio poltico. Un ejemplo de lo anterior ocurrien Mxico, con el reconocimiento
del gobierno de lvaro Obregn (1923), principalmente por parte de Estados
Undos de Amrica, el cual fue condicionado, entre otras cosas, a que no se le
diera efectos retroactivos a las disposiciones establecidas en el arto 27 constitu-
cional, que afectaran las propiedades de los extranjeros en Mxico (STRAUSS-
NEWMAN). La presin poltica internacional a que fue sometido el gobierno de
Lzaro Crdenas 'durante 1938-1939, con motivo de la expropiacin petrolera,
constituye otro ejemplo ilustrativo.
En suma, ste es un tema que, por su propia naturaleza, implica el trata-
miento de cuestiones de orden econmico, poltico, social y juridico. A estas lti-
mas se har referencia en el presente apartado, no sin antes hacer una conside-
racin previa.
Durante mucho tiempo, el asunto de las inversiones extranjeras se some-
ti a un amplio debate en el sentido de si stas eran o no convenientes para
determinado pas. Sin dejar de reconocer las importantes ideas que se vertieron
durante esa poca, en la actualidad y frente a la existencia de una considerable
inversin extranjera directa en Mxico. lo ms adecuado es saber cmo se regu-
la y, si fuera necesario, proponer la manera de hacerlo, de modo que no afecte al
pas y pueda obtenerse el mayor provecho de ella.
Antes de exponer las diversas actitudes del Estado frente a la inversin,
se examinarn brevemente las sociedades extranjeras en Mxico.
SOCIEDADES EXTRANJERAS EN MXICO
Los requisitos para el reconocimiento de la personalidad jurdica de las socie-
dades extranjeras varan segn se trate de una sociedad que emprenda la de-
fensa de sus intereses ante los tribunales mexicanos o de una sociedad que
pretenda desarrollar actividades en territorio nacional. En el primer caso, el
arto 20., prr. segundo del Cdigo de Comercio establece:
Las sociedades no inscritas en el Registro Pblico de Comercio que se hayan exterio-
rizado como tales frente a terceros, consten o no en escritura pblica, tendrn perso-
nalidad jurdica. En el segundo caso, se tendrn que cumplir adems los requisitos
que a continuacin se sealan:
Cuando las sociedades extranjeras pretendan desarrollar actividades en
Mxico, la legislacin mexicana establece dos principios:
. Que se encuentren legalmente constituidas en el extranjero y lo comprueben.
. Que obtengan autorizacin correspondiente, ya sea de la Secretara de Re-
laciones Exteriores, si se trata de asociaciones o sociedades civiles, o de la
Secretara de Comercio, as como su registro (en el Registro Pblico de Co-
mercio), para el caso de sociedades mercantiles (Cdigo Civil, arts. 2736 y
2738; Cdigo de Comercio, arts. 30., frac. IIl, 15 y 24, y Ley General de
Sociedades Mercantiles, arts. 250 y 251).
En este ltimo supuesto cabe sealar dos aspectos importantes: la asocia-
cin o la sociedad se han constituido de conformidad con una ley extranjera, que
establece sus requisitos de forma y de fondo. La legalidad de su constitucin se
determinar slo por la ley extranjera; el sistema jurdico mexicano nicamen-
te establece su prueba. Se trata de un caso tpico de la aplicacin de una ley
extranjera en Mxico, es decir, las autoridades mexicanas (Relaciones Exterio-
res o Comercio) llevarn a cabo la verificacin correspondiente conforme a una
ley extranjera y no de acuerdo con una ley mexicana (aunque esta ltima las ha
remitido a la consulta de aqullas). Por otro lado, en la autorizacin correspon-
diente (y su registro en el caso de las sociedades mercantiles) se tratar del
cumplimiento de una norma jurdica mexicana que slo es procedente una vez
comprobada la legalidad otorgada al acto (constitucin de la sociedad) por una
norma jurdica extranjera.
En la prctica, por lo general las sociedades extranjeras constituyen una
sociedad mexicana y participan en su capital ya sea suscribiendo la totalidad de
ste o el porcentaje que les permita la ley. La ventaja es que por esta va tienen
un mayor mbito de accin y de gestin en el pas y pueden ser sujetos de crdi-
to. Sin embargo, con cierta frecuencia empieza a darse el fenmeno de la consti-
tucin de sucursales en Mxico que, en realidad, son oficinas de representacin.
Ante el fenmeno de la inversin extranjera, el gobierno mexicano, desde
el punto de vista jurdico, ha asumido cuatro actitudes definidas: una primera
de tipo casustico, conforme a la cual resolvi los casos que se le fueron presen-
tando y, a la postre, integr un verdadero cuerpo legislativo; una segunda, lla-
mada regulatoria, pretendi dos objetivos: someter a la inversin extranjera
-al menos en lo fundamental- a reglas fijas para adecuarlas de forma global
al desarrollo econmico y social del pas y tratar de prever en una ley la mayora
de las hiptesis posibles; una tercera, denominada liberal, producto de una ex-
periencia de 15 aos de aplicar la ley y de seis largos aos de crisis econmica, y
finalmente, una cuarta actitud de total apertura. La primera posicin se inici
en 1940, la segunda en 1973, la tercera en 1988 y la cuarta a partir de 1993.
De acuerdo con Jos Luis SIQUElROS, en la primera etapa se siguieron dos
criterios respecto a la inversin extranjera:
apego a la estructura legal mexicana, y
adaptacin de dicha inversin al medio social mexicano.
De esta manera, las disposiciones legales se basaron principalmente en
consideraciones empricas, que con el tiempo constituyeron un verdadero cuer-
po legislativo. Las principales disposiciones legales de esa poca fueron las que
se detallan a continuacin:
Ley Orgnica de la Fraccin 1 del Artculo 27 Constitucional y su Regla-
mento;
Decreto del 29 de junio de 1944, y
Resolucin presidencial del 23 de junio de 1947, que con el fin de ejecutar el
decreto mencionado, cre la Comisin Mixta lntersecretarial, encargada de
coordinar las inversiones mexicanas y extranjeras. Esta comisin fue de
gran importancia porque expidi una serie de disposiciones que subsistie-
ron hasta 1973 e incluso varias de ellas fueron criterios utilizados por la
nueva ley en la materia. Esta comisin dej de funcionar a finales de 1953.
Posteriores a las normas generales dictadas por la Comisin Mixta lnter-
secretarial, el Poder Ejecutivo emiti otras disposiciones, entre las que cabe
destacar:
La condicinjurdica del extranjero en Mxico 85
Decreto presidencial del 2 de julio de 1970, mediante el cual se establece
49%, como mximo, de inversin extranjera en el capital de sociedades
en los campos de la siderurgia, cemento, vidrio, fertilizantes, celulosa y alu-
minio.
Decreto presidencial del 30 de abril de 1971, por el que se autoriza a la Se-
cretara de Relaciones Exteriores a otorgar permisos a las instituciones na-
cionales de crdito y a adquirir, como fiduciarias, el dominio de bienes in-
muebles destinados a la realizacin de actividades industriales o tursticas
dentro de zona prohibida. Este concepto de fideicomiso fue recogido poste-
riormente en las leyes de inversiones extranjeras, y
Decreto presidencial del 24 de octubre de 1972, por cuyo medio se determi-
na que el capital mexicano en sociedades dedicadas a la manufactura de
componentes para automotores no podr ser menor de 60 por ciento.
Independientemente de las disposiciones dictadas por la Comisin Mixta
Intersecretarial y las expedidas por el Poder Ejecutivo antes mencionadas, se
expidi una serie de leyes que restringen la participacin de la inversin ex-
tranjera en varios sectores:
La Ley de Vas Generales de Comunicacin, del 19 de febrero de 1940, que
establece nicamente para mexicanos el derecho a obtener concesiones
por parte 'del Estado para la construccin O explotacin de este tipo de vas
(art. 12).
La Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petr-
leo, del 29 de noviembre de 1958, en la que se reserva a la nacin el dominio
directo de todos los carburos de hidrgeno que se encuentren en territorio
nacional (art. lo.).
El Reglamento de la Distribucin de Gas, del 29 de marzo de 1960. En este
ordenamiento se prev que slo mexicanos o sociedades constituidas nte-
gramente por mexicanos pueden ser titulares de las autorizaciones para la
distribucin de gas liquido propano (art. 10).
Con fecha 30 de diciembre de 1965 se expidi un decreto por el cual se mo-
dificaron varias leyes: Ley General de Instituciones de Seguros, Ley General
de Instituciones de Crdito, Ley Federal de Instituciones de Fianzas y Ley de
Sociedades de Inversin, a fin de prohibir la participacin de la inversin
extranjera en las sociedades a que dichas leyes se refieren. (Actualmente la
participacin de capitales extranjeros se ha vuelto a abrir hasta 49% en
estas sociedades.)
El Reglamento de la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el
Ramo del Petrleo en Materia de Petroquimica, del 9 de febrero de 1971, en
el que se reserva la elaboracin de productos en la industria petroqumica
secundaria para el Estado o para sociedades integradas nicamente por
mexicanos (art. 30.).
En la segunda etapa, llamada regulatoria, que se inici el 9 de marzo de
1973 al ser expedida la Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la
Inversin Extranjera, las ideas rectoras fueron manifestadas un ao antes por
el entonces subsecretario de Industria y Comercio, y luego vertidas en la expo-
sicin de motivos de la citada Ley. La inversin extranjera puede ser aceptada
en Mxico siempre que:
sea complementaria del capital nacional;
se oriente preferentemente a nuevos campos de actividades o al estableci-
miento de nuevas industrias;
se asocie con el capital mexicano en porcentaje minoritario;
tienda a la ocupacin de tcnicos y personal administrativo de nacionalidad
mexicana:
genere nuevos empleos y propenda al desarrollo regional equilibrado, y
aporte tecnologia avanzada, pero teniendo en cuenta siempre las necesida-
des reales del pas.
Con el citado Reglamento de 1998 se modific sustancialmente la Ley y al
margen de las crticas que en su momento le fueron hechas, lo relevante es que
dej claro que el gobierno mexicano haba cambiado radicalmente de actitud
ante la inversin extranjera: su posicin es ahora liberal. Los cambios funda-
mentales llevados a cabo en el Reglamento fueron recogidos por la Ley de Inver-
siones Extranjeras (LIE), que se transcribe al final de esta obra.
Como objetivo (art. l o.), se establece que las reglas de la LIE son para
canalizar la inversin extranjera (lE) hacia el pas y propiciar que esta contri-
buya al desarrollo nacional. Dicho en otros trminos: se trata de un instrumen-
to que facilite la inversin porque sta se considera importante para el pas.
De lo anterior se deriva el principio general conforme al cual la lE puede
participar en cualquier proporcin en el capital de las empresas, as como ad-
quirir activos e ingresar en nuevos campos de productos y en general llevar a
cabo todo tipo de actividades (art. 40.). Las restricciones que la propia Ley esta-
blece son, a diferencia de las regulaciones habidas en la segunda etapa antes
mencionada, excepciones al principio general.
La LIE, al igual que en el pasado, establece lo que considera reas reser-
vadas y las divide en dos clases: reservadas al Estado y reservadas a mexicanos
o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros. Las prime-
ras son las reas tradicionales que estn reservadas en el nivel constitucional;
las segundas, en parte son tambin las tradicionales (captulo II) y se les aa-
de la prestacin de servicios profesionales. Esta ltima prohibicin es quiz una
posicin ms estratgica que jurdica. En efecto, la prestacin de servicios pro-
fesionales por extranjeros con legal residencia en el pas est amparada por el
arto 50. constitucional y regulada por la reglamentacin que permite el ejercicio
de ciertas 'profesiones con la cdula profesional. Sin embargo, en este caso la
prohibicin general es con el fin de negociar, en el futuro, dentro del marco de
los acuerdos de libre comercio, qu profesiones se permitirn y cules no, pa-
ra los nacionales de los pases con los que Mxico haya celebrado tratados de
libre comercio.
En el captulo IIl, "De las actividades y adquisiciones con regulacin es-
pecfica", se enuncia una amplia lista en la que se establecen los porcentajes en
los cuales podr participar la lE. Aqu son importantes dos cuestiones: se per-
mite la participacin de la lE hasta 25 y 30% en actividades en las que estaba
vedada dicha inversin, Cama es el caso de diferentes medios de transporte, de
instituciones de crdito, casas de bolsa y sociedades controladoras' de agrupa-
ciones financieras; sin embargo, la inversin en estos casos ha quedado total-
mente abierta. Asimismo, con 49%, la lE puede participar en una muy amplia
gama de actividades a las que antes no tena acceso, como sucede con socieda-
des financieras de objeto limitado, televisin por cable, telefona bsica y servi-
cios conexos al sector ferrocarrilero, entre otros. No obstante, en varios de estos
sectores y en otros ms (educacin, servicios legales, agentes de seguros, telefo-
na celular, construccin de tuberas y perforacin de pozos petroleros, etc.), la
lE podr ser admitida siempre que medie resolucin favorable de la Comisin
Nacional de Inversiones Extranjeras(Comisin).
Otro aspecto novedoso en la Leyes el establecido en el arto 90., donde se
dispone que la Comisin fijar anualmente montos del valor total de los activos
de las sociedades que, slo cuando sean rebasados por la lE, requerir que la
Comisin la autorice para que adquiera ms de 49% en el capital social de las
empresas. Es decir, se trata de que el requisito de la autorizacin slo se d
cuando el monto de adquisicin y, por consiguiente, la importancia de la empre-
sa as lo justifique. Por otro lado, esta disposicin es congruente con la tenden-
cia desreguladora en que se encuentra inmerso el pas.
Otro aspecto fundamental en la Ley lo constituye el dispositivo del arto lO.
Prcticamente desde que entr en vigor la Constitucin de 1917, y con mayor
precisin, a partir del Reglamento de la Ley Orgtinica del Artculo 27 Constitu-
cional de 1926, por primera vez se permite que sociedades mexicanas sin clu-
sula de exclusin de extranjeros puedan ser propietarias de bienes inmuebles
en zona prohibida, o como ahora la llama la Ley, zona restringida, siempre que
dichas sociedades se dediquen a "actividades no residenciales" lo que, a su vez,
significa, en un sentido indirecto pero amplio, toda clase de actividades indus-
triales, comerciales y tursticas. En el arto 19 del Reglamento de 1989 se presen-
ta una enumeracin de las actividades especficas, por lo que su consulta podra
ser til.
En el captulo Il de la Ley se regulan los fideicomisos sobre bienes inmue-
bles en zona restringida. Se trata de las mismas reglas establecidas desde 1971
por Acuerdo Presidencial y que fueron recogidas por la Ley de 1973. Sin embar-
go, tambin hay algunas novedades con respecto a la Ley anterior, como la fija-
cin de un periodo mximo de 50 aos para los fideicomisos, periodo que podr
prorrogarse a solicitud del interesado. No se establece la prrroga, pero po-
dra ser por un periodo igual (art. 13, primer prr.). Por otro lado, se dispone
que el criterio con base en el cual decidir la Secretara de Relaciones Exterio-
res sobre la conveniencia o no de otorgar los permisos para constituir fideicomi-
sos consiste en: El beneficio econmico y social que la realizacin de estas ope-
raciones implique para la Nacin. Esto fija un criterio, aunque amplio, que
antes no exista.
Desde el punto de vista del procedimiento en materia del otorgamiento de
permisos para constituir fideicomisos, el arto 14, ltimo prr. de la Ley, estable-
ce la afirmativa ficta, la que opera despus de transcurrido un periodo de 15
das con lo cual se estimula la rapidez de resoluciones de parte de la administra-
cin pblica y, al mismo tiempo, se abren posibilidades a favor de la desregu-
lacin en beneficio de los usuarios de la Ley.
El arto 17 de la Ley atiende una realidad. Cada vez con mayor frecuencia,
las sociedades extranjeras en busca de mercado en Mxico, especialmente esta-
dounidenses, no desean constituir una sociedad mexicana como antes se haca
para tener mayor radio de accin, a fin de evadir ciertas prohibiciones a los
extranjeros e incluso, para manejar los porcentajes establecidos por las leyes
anteriores. Ahora, esas sociedades establecen sucursales o simples oficinas y
esta disposicin clarifica las reglas para hacerlo.
El Ttulo Quinto de la Ley atiende a otra realidad: se requiere una crecien-
te lE porque el ahorro interno es insuficiente. Esa inversin debe llegar a todos
los lugares en que se le requiera y, por tanto, es necesario "neutralizar" la lE
para que eso suceda Y no haya conflicto con los porcentajes permitidos para
dicha inversin. Se trata de una ingeniera jurdica muy refinada que se ha
creado a lo largo de la existencia de las prohibiciones a la lE y que, en esta
ocasin, por combinarse con campos econmicos y financieros se vuelve an
ms compleja. De esta manera, la "inversin neutra" no se tomar en cuenta
"para determinar el porcentaje de inversin extranjera en el capital social de
sociedades mexicanas".
Con reducciones significativas en trmites y procedimientos, la Comisin
de Inversiones Extranjeras qued como un rgano integrador del derecho a tra-
vs de la facultad ya antes otorgada, de establecer los criterios para la aplica-
cin de las disposiciones legales y reglamentarias sobre la materia. Se trata de
un procedimiento poco ortodoxo en un sistema jurdico excesivamente formalis-
ta, como el mexicano, pero que ha probado su utilidad a lo largo de los ltimos
20 aos, haciendo avanzar la Ley conforme a las necesidades modernas. Por
ello, el legislador consider que un procedimiento tal era favorable y decidi
conservarlo.
AUTOEVALUACIN
1 Cules son los aspectos ms relevantes en la historia de la condicin
jurdica de los extranjeros?
2 Mencione los aspectos ms relevantes de la Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre. '
3 Seale los aspectos ms importantes de la evolucin de la condicin jur-
dica de los extranjeros en Mxico.
4 Explique en qu consiste la internacin y estancia del extranjero en Mxico.
5 Defina la calidad migratoria de no inmigrante.
6 Cules son los rasgos ms importantes de la caracterstica migratoria
de turista?
7 Cul es la diferencia entre la caracterstica migratoria de transmigran-
te y la de visitante?
8 Defina la caracterstica migratoria de consejero.
9 Cules son los rasgos que diferencian la caracterstica migratoria de
asilado poltico y la de refugiado?
10 Mencione las diferencias ms importantes entre las caractersticas mi-
gratorias de visitante distinguido, visitante local y visitante provisional.
11 En qu consiste la calidad migratoria de inmigrante?
12 Cules son los rasgos distintivos de la caracteristica migratoria de ren-
tista?
13 Cules son las diferencias entre las caractersticas migratorias de profe-
sional y de cargo de confianza?
14 Cul es la diferencia entre la caracterstica migratoria de cientfico y de
tcnico?
15 Seale los elementos ms relevantes de la caracterstica migratoria de
familiares.
16 Explique brevemente en qu consiste el rgimen de la propiedad inmue-
ble del extranjero en Mxico.
17 Seale cules son las diferentes etapas por las que ha atravesado la regu-
lacin de la inversin extranjera en Mxico.
18 .Mencione los aspectos ms importantes de la nueva Ley de Inversiones
Extranjeras en Mxico.
PARTE 11. MTODOS PARA
! RESOLVER LOS
PROBLEMAS DERIVADOS
DEL TRFICO JURDICO
INTERNACIONAL
4. MTODOS MS USUALES:
CONCEPTOS
GENERALES
SUMARIO
4.1 CONCEP'ros PRELIMINARES
Los mtodos
4.2 Dn'ERENTES MTOOOS
Sistema conflictual tradicional
Normas de aplicacin inmediata
Normas materiales
Lex mercatoria
Derecho uniforme
Conflictos de competencia judicial
)
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alu.mrw deber ser capaz de:
Explicar, en trminos generales, los mtodos ms comunes para la solucin de
los problemas que plantea el trfico jurdico internacional
Diferenciar los diversos mtodos y determinar en qu casos y conforme a qu
circunstancias se aplican
Definir las caractersticas principales de dichos mtodos.
4.1 CONCEPTOS PRELIMINARES
Como es natural, las sociedades evolucionan a lo largo del tiempo. Con el simple
transcurso de los aos, la vida cambia no slo dentro de un grupo social deter-
minado, sino tambin de un grupo social a otro. Algunos de los signos observa-
bles de esta evolucin o de ese cambio se reflejan en los productos culturales de
cada grupo. El derecho es uno de estos productos y, por tanto, suele ser distinta
la conceptuacin que se hace de las diferentes instituciones sociales que ha de
regular.
Por otra parte, es fcil observar que el hombre es un ente que difiere de los
otros seres vivos por sus productos culturales, uno de los cuales es el derecho.
Para ese hombre ---ntendido en su totalidad (psicobiolgica) yen las circunstan-
cias socioculturales y naturales en que se halla enclavado, las cuales determinan
su existencia histrica-, el derecho representa aquello a lo cual aspira, es decir,
los mnimos de seguridad, de certeza, de igualdad y de libertad (BODENHElMER).
Normalmente, los grupos sociales llevan a cabo sus actividades en un es-
pacio geogrfico determinado; sin embargo, algunas de esas actividades suelen
efectuarse fuera de dicho espacio. Debido a las diferentes regulaciones jurdicas
de las instituciones en cada grupo y al afn de obtener un mnimo posible de
seguridad, de certeza, de igualdad y de libertad, resulta indispensable estable-
cer ciertas bases que posibiliten lograr dichos propsitos. Conforme han evolu-
cionado las sociedades, el trfico entre ellas se ha incrementado y han surgido
distintos mtodos orentados hacia la solucin de problemas que de ese hecho se
derivan. El conocimiento y manejo de algunos principios bsicos de dichos m-
todos jurdicos constituyen el tema del que nos ocuparemos en adelante.
Los MTODOS
Histricamente, el surgimiento de los mtodos, a los cuales ya nos hemos referi-
do, ha sido ubicado durante la Grecia clsica, pero es a partir de la escuela
Mtodos ms usuales: conceptosgenerales 95
italiana de los glosadores (siglo XII) cuando, segn se afirma, se inicia el trata-
miento sistemtico de dichos mtodos. Los ms antiguos son dos:
a) El llamado de conflictos legislativos, que en adelante denominaremos siste-
ma conflictual tradicional, y
b) El conocido con la denominacin genrica de conflictos de competenciajudi-
cial.
Por razones de su ubicacin en los planes de estudio vigentes, examinare-
mos el primero al inicio de la exposicin, y entre uno y otro haremos referencia
a otros mtodos ms recientes como son el de normas de aplicacin inmediata,
el de normas materiales y el de la lex mercatoria, para concluir con el de dere-
cho uniforme.
4.2 DIFERENTES MTODOS
SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un problema deri-
vado del trfico juridico internacional, con la aplicacin de una norma jurdica
que le d respuesta directa.
ROMERO DEL PRADO (1961), profesor argentino, define as dicho mtodo:
.. .es el conjunto de normas jurdicas que tienen por objeto o fin determinar cul es
la jurisdiccin competente o la ley que debe aplicarse en caso de concurrencia si- /'
multnea de dos o ms jurisdicciones o de dos o ms leyes, en el espacio, que recla- (
man su observancia.
En esa definicin, distinguimos bsicamente tres elementos:
un conjunto de normas con un objeto especfico;
en qu casos opera este conjunto de normas, y
cmo opera.
El autor slo se refiere a un conjunto de normas dentro del sistema ju-
rdico, distincin que parte de la especialidad de las mismas en razn de
su objeto. En trminos generales, las normas de un sistema rigen directamen-
te ciertas conductas, pero existe un tipo de ellas cuya funcin es distinta ya !
que rigen de manera indirecta dichas conductas; por ejemplo, las normas pro-
cesales indican quines son jueces o aplicadores del derecho, cul es el proceso
por seguir para precisar jurdicamente una situacin, cul es la sentencia, et-
ctera.
De forma parecida, a fin de posibilitar la aplicacin del derecho, otras )
normas sealan, en casos concretos, cul es la norma aplicable para resolver .
directamente un problema derivado del trfico jurdico internacional, o bien,
cul es el juez o tribunal competente para conocer de dicho problema.
Por lo general existe en el sistema una norma jurdica aplicable para la
solucin de un caso concreto, O bien, para determinar la competencia de un juez
o tribunal.
En algunas ocasiones, tambin sucede que para resolver ciertos proble-
mas hay que recurrir a la aplicacin de una norma que no pertenece al sistema
o que, si bien pertenece a ste, debe ser previamente identificada por existir
duda acerca de cul norma aplicar.
El caso de la competencia judicial es similar: existe duda acerca de qu
juez o tribunal es competente para conocer de un caso concreto.
Ya sea para determinar una norma jurdica extranjera o para identificar
la norma del sistema que deba aplicarse, o bien, para saber qu juez o tribunal
es competente, hay que contar con un mecanismo de aplicacin especial de nor-
mas que nos ayude a ello. Esta funcin es cumplida en algunos casos por ese
conjunto de normas a que ROMERO DEL PRADO hace referencia y que en general la
doctrina denomina reglas o lwnnas de conflicto.
Por su parte, el profesor espaol MIAJA DE LA MUELA (1972), define as al
sistema:
[En estos casos existen] dos o ms relaciones jurdicas en potencia, tantas leyes
como tengan contactos con las personas, cosas o actos que figuren en el supuesto de
hecho, pero mientras no se seale exactamente la ley aplicable, es decir, mientras
no se resuelva el conflicto, lo nico que, sin gnero alguno de duda, tendremos ante
nosotros es una relacin humana, fctica, propia de la vida. De relacin jurdica
slo se podr hablar cuando est fijada la legislacin destinada a regular aquella
relacin humana.
En la definicin anterior se pueden distinguir cuatro elementos:
dos o ms relaciones jurdicas en potencia;
la posibilidad de solucin de un conflicto;
ciertas conductas humanas o hechos, y
la identificacin de una legislacin que regule las conductas o los hechos.
MIAJA DE LA MUELA plantea la posibilidad de la existencia de "dos o ms
r elaciones jurdicas en potencia" y, en seguida, expresa que su nmero variar

conforme a las leyes o los sistemas jurdicos con que se encuentren relacionadas
las personas, cosas o actos del caso concreto, es decir. que estaremos en presen-
cia de un nmero de normas susceptibles de ser aplicadas, lo que el autor llama
en potencia, debido a ciertos indicadores (por ejemplo, lugar de celebracin del
acto, lugar de pago, lugar de comisin del delito, etc.) que se derivan del caso
concreto que MIAJA DE LA MUELA denomina supuesto de hecho.
Esta pluralidad de normas, susceptibles de ser aplicadas a la misma situa-
cin, plantea un conflicto o ms bien, una duda sobre cul de dichas normas es
la aplicable. Para ello resulta necesario un mecanismo que nos ayude a decidir.
Las conductas o los hechos se producen en un espacio geogrfico determi-
nado, o sea, en un cierto pas y, por tanto, es necesario saber qu norma debe-
Mtodos ms usuales: conceptos generales 97
mas aplicar. Supongamos que un acto ha sido celebrado en Guatemala; ciertos
indicios del mismo -como su celebracin, las personas que intervinieron, etc.-
nos guiarn para la identificacin y, en su caso, la aplicacin de la normajuridi-
ca correspondiente. En el ejemplo, podra ser la ley guatemalteca.
La identificacin de la legislacin o las normas jurdicas aplicables permi-
tir saber si, conforme al derecho guatemalteco, en el caso anterior, se conside-
ra dicho acto como un contrato, un matrimonio, una adopcin, etc. En otros
trminos: lo que en un primer momento era para nosotros una simple relacin
humana o un hecho se convierte, con la aplicacin de la normatividad corres-
pondiente, en un contrato, matrimonio, adopcin, etc., pues dicha normatividad
determinar lo que debe entenderse por talo cual acto o hecho, lo que, en pala-
bras del maestro MIAJA DE LA MUELA, consiste en la relacin jurdica una vez
"fijada la legislacin destinada a regular aquella relacin humana".
De los conceptos expuestos podemos inferir algunas conclusiones para
comprender ms cabalmente el concepto que se conoce como conflicto de leyes.
1. Existen ciertos problemas que, derivados del trfico jurdico internacional,
originan la necesidad de recurrir a la aplicacin del derecho extranjero. En
los pases con diferencias en los rdenes jurdicos locales, como es el.caso
de los estados federales, puede ser necesario aplicar una norma de carcter
local, debido al trfico jurdico interestatal.
2. En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin u
objeto es posibilitar la aplicacin del derecho extranjero, o de un orden jur-
dico local diferente, normas que la doctrina ha denominado reglas o normas
de conflicto.
Cabe aclarar que, en adelante, y en el nivel en el cual se habrn de
tratar estos problemas, gran parte de los principios generales son aplica-
bles tanto al trfico jurdico interestatal nacional como al trfico jurdico
internacional. Sin embargo, nicamente nos referiremos a este ltimo y
slo en los casos en que por su propia naturaleza lo requiera aqul.
3. No existe un conflicto de leyes en el sentido estricto del trmino, sino en
realidad una duda por parte de los aplicadores del derecho (jueces, tribuna-
les, etc.) respecto a cul es el sistema jurdico aplicable cuando ciertas con-
ductas humanas o hechos se encuentran vinculados, por razn espacial, con
otros sistemas jurdicos. Esta vinculacin se presenta por ciertos indicios
(lugar de celebracin del acto, lugar de pago, lugar de ejecucin del contra-
to, etc.) que la doctrina ha denominado puntos de contacto o puntos de co-
nexin.
4. Es conveniente la existencia de un mecanismo que, frente a un casodeter-
minado, nos gue en la identificacin de la norma jurdica extranjera aplica-
ble, conforme a los ndices (puntos de contacto o conexin) presentados por
las conductas humanas o los hechos, para que, con base en dicha norma,
podamos saber de qu tipo de actos jurdicos se trata.
5. Existe una diferencia importante en los dos conceptos antes expuestos: Ro-
MERO DEL PRADO se refiere a la "jurisdiccin competente o a la ley que debe
aplicarse" y MIAJA DE LA M U ~ slo hace referencia a la "ley aplicable". Esto
se debe a que el primer autor considera que el tratamiento de los llamados
conflictos de jurisdicciones es diferente del de los denominados conflictos
legislativos. En cambio, el segundo autor estima que tanto las cuestiones de
competencia judicial como las de competencia legislativa derivan de deter-
minar una legislacin aplicable sin hacer distincin alguna entre dichos
conceptos. Esto por lo general es cierto, aun cuando pedaggicamente es
ms conveniente hacer dicha distincin.
En conclusin y de acuerdo con los autores citados, el mtodo conflictual
tradicional es un procedimiento mediante el cual, de manera indirecta, se trata
de solucionar un problema derivado del trfico jurdico internacional o interes-
tatal en el nivel nacional, con la aplicacin del derecho que dar la respuesta
directa. Ms adelante examinaremos en detalle este mtodo, as COmo las dife-
rentes tendencias que en el mismo se han desarrollado.
EJEMPLO
Art. J 3 del CClJ.'
j
La detenninacin del derecho aplicable se har conforme a las siguientes reglas:
1\1. l.a {arma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren:
Como se advierte, esta regla de conflicto le indica al juez cul es la ley que debe aplicar para saber
si la forma de un acto jurdico es vlida o no.
NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA

Mediante este mtodo se intenta resolver, de /11,o.nera directa, u.n problema deri-
vado del trfico juridico internacional con la aplicacin de ciertas normas del
sistema qu.e, por Su. naturaleza, excluyen cualquier otro recurso.
Arthur NUSSBAUM (1943) fue de los primeros en determinar este tipo de nor-
mas que l llam normas internas espacialmente condicionadas (Spatiolly C01/,.-
ditioned internai rules), las cuales diferenci de las normas o reglas coiiflictua-
les, pues el contenido de las primeras "ser suficiente para que, en condiciones
definidas, deba(n) ser aplicada(s) por los tribunales locales como cuestin de
orden pblico, sin tener en cuenta si, de acuerdo con las reglas sobre conflictos
de leyes, el contrato se halla de otro modo regulado por una ley extranjera..."
Aqu encontramos cuatro elementos bsicos:
se trata de un conjunto de normas del sistema, diferentes de las conflic-
tuales;
por su contenido y, en ciertas circunstancias, son aplicables por los tribuna-
les de manera directa;
se les considera cuestin de orden pblico, y
ante la presencia de este tipo de normas, 110 cabe otro recurso, sino el de su
aplicacin inmediata.
Al referirnos a las normas o reglas conflictuales, vimos que forman un
conjunto distinto del resto de las normas del sistema. En el caso de las que
menciona NUSSBAUM, stas difieren tanto por su contenido como por las condi-
ciones de su aplicacin, de las normas o reglas conflictuales.
Tal contenido y su forma de aplicacin permite que los tribunales locales
las apliquen de manera directa, a diferencia de las normas conflictuales, que
son aplicables para determinar qu norma jurdica extranjera ser la que nos
proporcione la solucin directa. Es decir, las normas conflictuales provocan que
se recurra a otra norma; en cambio, las normas a las que refiere NUSSBAUM se
aplican directamente.
Dicha aplicacin directa se debe a que tales regulaciones se consideran de
orden pblico, es decir, se trata de aquel conjunto de normas del propio sistema
que los rganos del Estado encargados de crearlas consideran que involucran
intereses que deben ser protegidos enrgicamente y, por tanto, no cabe susti-
tuirlas.
Como consecuencia de la naturaleza de estas normas y por su aplicacin
directa, se excluye la posibilidad de acudir a todo tipo de mtodos distintos,
como es el caso de la conflictual tradicionaL Es decir, el aplicador del derecho
(juez, tribunal, etc.) no tiene que consultar ni siquiera con su norma conflictual,
aun en el caso de que los hechos o la conducta humana que se le presenten
impliquen ciertos puntos de contacto o conexin con un sistema jurdico dife-
rente.
Philon FRANCESCAKJS (1958) reinicia el tratamiento y el inters acerca de
e/ este tipo de normas al aportar ms elementos para su definicin, y es l quien
las denomina normas de derecho interno de aplicacin inmediata (Rgles
d'application: inmdiate du droit interne); FRANCESCAKJS afirma que, en algunas
ocasiones,
.. .la aplicacin de leyes extranjeras puede resultar difcil o intolerable. o imposi-
ble, porque la propia organizacin del Estado no tolerara la intrusin de elemen-
tos heterogneos. De esta manera, la efectiva aplicacin de las leyes que reflejan
dicha organizacin tiene que quedar necesariamente asegurada.
En el texto anterior se distinguen tres elementos;
condiciones de aplicacin;
rechazo a la aplicacin de normas jurdicas extranjeras, y
predominio de la organizacin estataL
Si bien en un principio las normas conflictuales pueden ser un buen con-
ducto para conciliar las diferencias presentadas por la diversidad de sistemas
jurdicos existentes, mediante la aplicacin de normas jurdicas extranjeras,
sucede que en ocasiones su aplicacin no es posible. Dicha imposibilidad de
aplicacin de la norma extranjera se convierte en un rechazo abierto cuando,
por las circunstancias, existe la necesidad de aplicar las normas internas. Tal es
el caso cuando se trata de asegurar la organizacin del Estado, es decir, cuando
se trata de las cuestiones que interesan a dicho Estado o si intervienen cuestio-
nes de ndole colectiva, concepto que NUSSBAUM, como vimos, engloba en el or-
den pblico.
De las consideraciones anteriores podemos inferir algunas cuestiones que
nos ayuden a comprender lo que generalmente se conoce con el nombre de nor-
mas de aplicacin inmediata.
1. Existen ciertos problemas derivados del trfico juridico internacional que
deben resolverse directamente mediante la aplicacin de normas internas,
sin acudir a otro recurso.
2. En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin u
objeto se encuentra vinculado con cuestiones de organizacin estatal, inte-
rs generala colectivo o de proteccin a otros intereses, y se ha considerado
que dichas normas deben aplicarse sin otro recurso; normas que la doctrina
ha denominado leyes de aplicacin inmediata, leyes de aplicacin necesaria
o autolimiuuites.
3. Deben existir normas internas que, en virtud de su funcin u objeto y por su
propia naturaleza, no admitan otro recurso que el de su aplicacin, aun en
los casos en que estn implicados elementos de orden internacional.
4. La diferencia entre los conceptos antes expuestos consiste nicamente en
que FRANCESCAJ([S es ms explcito que NUSSBAUM en lo relativo a la natura-
leza de dichas normas.
En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo de normas
de aplicacin inmediata es un procedimiento mediante el cual, de manera direc-
ta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico internacio-
nal por medio de la aplicacin del derecho nacional. Se trata, asimismo, de un
mtodo complementario, en la medida en que el nmero de este tipo de normas
en el sistema es reducido. Este mtodo de solucin ha sido ampliamente de-
sarrollado por la doctrina, por lo cual, en su oportunidad, se analizar en detalle.
EJEMPLO
Art, 413 del CCDF
La patria. potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Sil- ejercicio quedo
sujeto, en cuanto a lo guardioy educacin de los men.ores, a Ios modalidadce que le impn:-
/non las resoluciones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre Previsin Social de la Delin-
cuencia ln(alltil en el Distrito Federal.
Esta disposicin le aplica a todos los padres y menores que tengan su residencia en el Distrito
Federal, independientemente de que sean originarios de otros paises.
NORMAS MATERIALES
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un problema deri-
vado del trfico jurdico internacional con la aplicacin de ciertas normas del
sistema que, por su naturaleza, tienen vocacin internacional, con exclusin de
cualquier otro recurso.
Jacques MAURY (1936) fue uno de los primeros autores en definir tal tipo
de normas:
El medio tcnico escogido por un Estado para resolver una cuestin -en la especie
relativa a la reglamentacin de las relaciones internacionales- puede tener, y
de hecho tiene, una influencia cierta sobre la naturaleza y la funcin de la norma
que utiliza. En efecto, en presencia de una situacin con elementos extranaciona-
les, los legisladores estatales determinan el derecho aplicable y, si ellos consideran
que su derecho material nacional no debe intervenir, indican el derecho extranjero
a que habr de recurrirse.
En el texto anterior destacan principalmente tres conceptos:
existe la posibilidad legislativa nacional para resolver cuestiones derivadas
del trfico jurdico internacional;
el medio que se ha de utilizar guarda relacin con la naturaleza de la norma
correspondiente, y
un primer recurso podr ser el derecho material nacional y seguidamente
podr recurrirse a una norma de conflicto.
MAURY plantea la posibilidad de que el legislador nacional pueda decidir
la regulacin de un supuesto de naturaleza internacional a partir de su norma
interna. En otras palabras, percibi la posibilidad de que el legislador interno
decidiese que determinada situacin -por sus caractersticas, inters para el
Estado o simplemente por decisin propia de dicho legislador- pueda ser
reglamentada a partir de las normas jurdicas nacionales, es decir, desde el
derecho interno. Si el propio legislador as lo decidiese, indicar en qu casos su
propio derecho no es aplicable y, en consecuencia, designar el derecho extran-
jero a que habr de recurrirse para resolver la cuestin de que se trate.
Si el legislador -dice el autor citado- decide que la cuestin por resolver
sea regulada por su propio derecho o por un derecho aplicable distinto del suyo,
expedir una norma con las caractersticas y naturaleza tales que permitan la
opcin decidida. Si el legislador decide que sea su norma nacional, elaborar
una norma interna material en cuya hiptesis se plantee la regulacin de un
supuesto internacional; si, en cambio, decide que no sea su norma interna ma-
terialla que se aplique sino una norma extranjera, entonces elaborar una nor-
ma interna conflictual que permita dicha aplicacin. Con ello, Jacques MAURY
fue uno de los primeros autores en plantear la posibilidad de resolver los proble-
mas derivados del trfico jurdico internacional mediante un mtodo distinto
del sistema conflictual tradicional. La norma interna material a la que se refie-
re el autor que nos ocupa, tendr, diramos nosotros, una vocacin internacio-
nal. No obstante ser elaborada internamente, est proyectada hacia afuera del
sistema jurdico que le da origen.
Henri BATIFFOL (1950), al comentar una sentencia de la Corte de Casacin
francesa (Messa.geries Maritimes), la cual estableci la necesaria vinculacin de
los contratos internacionales con algn sistema jurdico positivo, alude a una
disposicin interna francesa que otorga fuerza obligatoria a los contratos "legal-
mente concluidos":
El contrato no vale si no se encuentra concluido conforme a la ley, la leyes, de esta
manera, preexistente... [y es sta] la que determina en primera y ltima instancia
las exigencias del inters general y su conciliacin con la libertad individual y la
proteccin a la persona, .. El desarrollo continuo de leyes imperativas, bajo el im-
pulso de la evolucin social y econmica, ha demostrado cada vez ms claramente
que las convenciones se forman en la medida y dentro de los limites permitidos por
dichas leyes.
En este concepto podemos distinguir dos elementos:
/ el de la preexistencia de la ley, y.
. el de la aplicacin de la ley nacional.
La ley otorga validez jurdica a los compromisos celebrados entre las par-
tes y si esos compromisos son de orden internacional, las disposiciones internas
podrn ser aplicadas con objeto de regir directamente dichas relaciones. Esta
aplicacin directa de normas internas materiales en este caso, para la valida-
cin de una cuestin derivada del trfico jurdico internacional puede ser consi-
derada, por el autor, como la aplicacin de una tcnica distinta de la conflictual
tradicional para resolver problemas jurdicos internacionales. En este contexto,
la preexistencia de la ley, para BATIFFOL, es el teln de fondo de la posibilidad de
validacin de toda relacin jurdica.
Todava en 1950 privaba la tendencia generalizada, en los autores, de que
toda relacin jurdica internacional deba estar necesariamente relacionada con
una ley nacional y es por ello que Henri BATIFFOL hace nfasis en la aplicabili-
dad de normas materiales internas en la solucin de problemas derivados del
trfico jurdico internacional. En el caso que el autor comenta, los jueces france-
ses encontraron en la hiptesis de la ley material francesa, la va para solucio-
nar un problema de ndole internacional, internacionalizando con ello las cate-
goras nacionales. Lo dicho por el profesor BATIFFOL implica que en diversos
sistemas jurdicos, por va directa o interpretativa, existe la posibilidad de en-
contrar este tipo de normatividad: normas materiales.
A partir de tales ideas es posible inferir algunas cuestiones que nos per-
mitan comprender el concepto que se conoce como nornl.as materiales.
1. Ciertos problemas derivados del trfico jurdico internacional pueden resol-
verse de modo directo mediante la aplicacin de normas materiales nacio-
nales, con exclusin de cualquier otro recurso.
2. En cada sistema jurdico positivo existe una serie de normas cuya hiptesis
o categoras pueden servir para solucionar directamente problemas derivados
del trfico jurdico internacional, normas que nosotros denominamos con vo-
cacin internacional, las cuales excluyen el recurrir a mtodos ms complicados.
Mtodos ms usuales: conceptos"generales 103
EJEMPLO
Art. 40 de la Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial
Cuando se solicite una patente despus de hacerlo en otros pases se podr reconocer COIIIO
fecha. de prioridad la de preseracin de aquel en que lo fue primero. . .
De esta manera, el legislador mexicano parte de un supuesto de hecho realizado en el extranjero
(el del registro de una patente) para darle contenido a su norma nacional. As, para que en Mxico
se le puedan otorgar efectos retroactivos al registro de una patente previamente registrada en el
extranjero, se tendr que acreditar ese supuesto de hecho que es el registro en el extranjero, por lo
que el legislador ha construido una parte de su hiptesis jurdica sobre un hecho que sucede fuera
del mbito normal de aplicacin de sus leyes.
En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo de normas

materiales es un procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de
resolver un problema derivado del trfico internacional con la aplicacin del
derecho material nacional y, de no ser posible de este modo, a las
normas conflicto. Se trata, asimismo, de un mtodo complementario, en la me-
dida en que es reducido el nmero de este tipo de normas en el sistema. Volve-
remos a analizarlo detalladamente.
LEX MERCATORIA
Mediante este mtodo, la doctrina ha querido describir una amplia serie de
reglas emitidas por rganos privados en el mbito internacional o por rganos
gubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya caracterstica principal es que
se trata de reglas que las partes hacen suyas en una relacin jurdica y, por
tanto, las convierten en obligatorias entre ellas, o bien, estas reglas son acepta-
das por organizaciones de coinerciantes o de prestadores de servicios y las ha-
cen obligatorias entre sus afiliados.
El profesor mexicano Jorge Alberto SILVA (1994) opina que aliado de las
legislaciones nacionales y de los tratados internacionales en materia comercial,
"destacan las normas que, derivadas de las prcticas, usosy costumbres, han
sido expedidas por los propios protagonistas de las normas: los comerciantes".
En otras palabras, se trata de un mtodo elaborado por los comerciantes
para atender sus propias necesidades en las transacciones que desbordaban las
fronteras nacionales. En este concepto podemos distinguir dos elementos que, a
su vez, son definitorios de la lex mercatoria:
a) Las normas o reglas que constituyen a la lex mercatoria son producto de las
prcticas, usos y costumbres de los propios comerciantes, es decir, ellos mis-
mos las formulan para hacer regir sus propias relaciones de tal manera que,
en sus contratos, al acordar someterse a ellas, estas reglas se vuelven obli-
gatorias para las partes y as son ley entre ellas y pueden hacerse valer ante
los tribunales nacionales.
b) No obstante que el sentido de la lex merccoria fue, en sus inicios, el de
resolver casos concretos, las soluciones aportadas han conformado verda-
deros cuerpos jurdicos que ms tarde han constituido instituciones jurdi-
cas en las diversas legislaciones nacionales, como fue el caso, entre otras, de
la letra de cambio, el pagar, y muchas de las operaciones bancarias que
todava existen. Sin embargo, en la actualidad, lo que se entiende por lex
mercatoria son las reglas que se mencionaron en el prrafo anterior y que
no tienen una sancin estatal hasta que surgen desavenencias entre las
partes y stas piden la intervencin del sistema judicial estatal para su
reconocimiento y ejecucin.
Por su parte, los profesores franceses Yvon LoUSSUAHN y Jean Dermis BRE-
DlN (1989) afirman lo siguiente:
La costumbre establecida, desde el siglo XIX, por los comerciantes de una misma
actividad profesional de agruparse en asociaciones nacionales e internacionales,
ha contribuido a favorecer la adopcin de usos comunes, introducidos en frmulas
tipo ms tarde transcritas en los contratos tipo . .. [ystos]. .. usos y costumbres. .
son manifestaciones de origen no estatal. .. [de la naturaleza]. . . de la [ex mercoto-
ra y, contribuyen a apoyar la tesis de aquellos que se satisfacen saludando con
fervor la resurreccin del Jus mercatoriun,
De lo expuesto podemos destacar cuatro elementos:
la agrupacin de comerciantes de una misma actividad;
la adopcin de usos y costumbres comunes;
manifestaciones de origen no estatal, y
la resurreccin de un JLLS l11.erca.torUln.
Desde la Edad Media incluyendo el siglo pasado de forma especfica hasta
llegar a la poca actual, los comerciantes se han agrupado para la defensa de
sus intereses y para establecer las reglas del juego entre s, como aquellas que
se refieren a la regulacin de sus propias transacciones, con la determinacin
de sus propias especificidades y caractersticas, reglas que pueden ser naciona-
les e internacionales.
La adopcin de usos y costumbres comunes hace que quienes quieran co-
merciar internacionalmente en una determinada actividad, tengan que aceptar
las reglas previamente acordadas y al hacerlo, esas reglas se convertirn en
obligatorias entre las partes en contrato.
Como ya sealamos, estas reglas son de creacin no estatal, lo que implica
que son creadas por las propias agrupaciones de comerciantes y, en poca ms
reciente, por prestadores de servicios, pero, en todo caso, su naturaleza es pri-
vada en su origen, aunque ms tarde se pueda solicitar su reconocimiento por
las autordades estatales. Ms adelante volveremos sobre este tema.
El incremento sustancial del comercio internacional y su especialidad pro-
vocan que este tipo de reglas prolfere cada da ms, de ah la importancia de su
estudio. La dinmica del comercio mundial y la consiguiente produccin de este
tipo de reglas han hecho que algunos autores consideren que estamos frente a
una nueva resurreccin del Jus mercatonun, como el sucedido en la Edad Me-
dia, cuando los Estados nacionales se quedaron al margen de la regulacin del
comercio internacionaL
EJEMPLO
Obligacin 1 del comprador establecida en el trmino "En fbrica" (ex works) por los lncotenne;
edicin revisada a 1980 y elaborada por la Cmara de Comercio Internacional (organismo pri-
vado).
El comprador debe "tomar posesin de la mercanca tan pronto sea puesta a su disposicin
en el lugar dentro de los plazos estipulados en el contrato y pagar el precio convenido".
Es decir, si comprador y vendedor han acordado que su contrato de compraventa de mercancas se
rija por los Incotenns, los harn obligatorios entre ellos, ser ley para su relacin contractual y,
entre t l ~ deberes, el comprador deber cumplir con lo estipulado por esta regla.
DERECHO UNIFORME
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho sustantivo comunes esta-
blecidas por un tratado o acuerdo internacional, se regulan las relaciones jur-
dicas que los particulares desarrollan entre estados.
Al respecto, el profesor estadounidense' Friedrich K. JUENGER (1993) sea-
la que "el derecho sustantivo es importante para resolver las transacciones
comerciales internacionales aunque, no es un mtodo bsico sino complemen-
tario.
As, el derecho uniforme, o derecho sustantivo en el nivel internacional es
un mtodo complementario e mportante para la solucin de problemas que
presenta el trfico jurdico internacional. Adems, es uno de los mtodos a los
cuales eljuez nacional recurre para encontrar disposiciones de derecho sustan-
tivo que pueden ayudarle a resolver las cuestiones que le plantean las transac-
ciones comerciales internacionales.
Por su parte, el profesor argentino Alejandro M. GARRO (1991) afirma:
La implantacin de bloques econmicos regionales constituye un impulso muy im-
portante en los esfuerzos de armonizacin y unificacin del derecho. Esto puede
comprobarse con la experiencia contempornea de los pases de Europa, que conti-
nan elaborando a ritmo acelerado un derecho comunitario por conducto de la inte-
gracin econmica. Sin embargo. los esfuerzos de armonizacin y unificacin del
derecho mercantil en el mundo contemporneo no se inspiran necesariamente en
intereses regionalistas. Se trata ms bien de armonizar criterios jurdicos entre
pases que, a pesar de contar con una tradicin jurdica diferenciada y una acen-
tuada disparidad de desarrollo econmico, mantienen una relacin comercial y por
ende de conflictos jurdicos lo suficientemente importantes como para justificar la
armonizacin de sus ordenamientos jurdicos.

En el texto anterior destacan cuatro supuestos:
a) La armonizacin y uniformizacin del derecho en el mbito internacional se
promueve con la constitucin de bloques econmicos regionales, ya sea mer-
cados de libre comercio o mercados comunes.
b) La experiencia europea nos muestra que los pases que integran a la Comu-
nidad Econmica Europea llevan a cabo un amplio y profundo ejercicio de uni-
ficacin y de uniformidad de sus respectivas legislaciones, con objeto de
contar con normas comunes en aquellas reas en las que los diferentes pases
europeos tienen vnculos derivados de sus acuerdos internacionales para pro-
mover el libre comercio y los procesos de unificacin econmica y comercial.
c) El proceso de unificacin o de uniformidad del derecho en el mbito interna-
cional va ms all de los procesos de integracin regional, ya que es un
fenmeno que est vinculado con el comercio internacional en general.
d) La armonizacin y uniformidad del derecho en el nivel internacional consti-
tuye una resp uesta a la relacin comercial entre pases con sistemas jurdi-
cos distintos o con sistemas econmicos dispares, pero cuya corriente de
negocios justifica acuerdos internacionales en estas materias.
EJEMPLO
Art. 15 de la Convencin de Naciones sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mer-
caderas.
J, La. oferta surtir. efecto cuando llegue al destincturo.
2, La oferta, aun cuando sea irrevocable, podr ser retirada si Sil. retiro llega (Ji destinatario
al/tes o al mismo tiempo que la oferta.
Se trata de una norma internacional que establece cmodebe regularse la oferta de mercancas en
el mbito internacional y ser obligatoria, a menos que las partes en el contrato dispongan otra
cosa, si los paises en donde oferente y aceptante tienen su residencia o establecimiento han ratifi-
cado dicha convencin.
,
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
Mediante este mtodo se intenta determinar directamente la competencia de
un juez o tribunal frente a un problema derivado del trfico jurdico internacio-
nal con la aplicacin de normas nacionales.
El profesor belga Emil DOVB (1974), al referirse a dicho mtodo, que es
empleado por la doctrina angloamericana, comenta lo siguiente:
En Europa continental empezamos por buscar la ley aplicable al fondo del derecho
y dejamos alfinal la determinacin del tribunal competente. Tal es, en efecto, el
orden cronolgico y lgico para un autor desinteresado: el derecho nace y seguida-
mente es reconocido o negado, Pero los autores ingleses y americanos perciben los
fenmenos jurdicos desde la posicin del juez: los miran desde el otro extremo del
anteojo, La primera cuestin que se plantea para un tribunal es la de su competen-
cia: pasar en seguida al estudio del fondo del derecho.
En lo expuesto por DOVE distinguimos dos elementos principales:
En Europa continental y en Latinoamrica se sigue un procedimiento dife-
rente del que llevan a cabo los jueces ingleses y estadounidenses, porque se
busca primero la creacin de derechos; en cambio, en Inglaterra y Estados
Unidos de Amrica se indaga desde un principio de competencia del juez.
. Hay una diversidad en el empleo de los mtodos, que redundan dirctamen-
te en la norma aplicable al fondo del derecho.
El procedimiento que el autor refiere y que se sigue en la Europa conti-
nental guarda relacin con los diversos mtodos que hemos citado, pero esta
manera de proceder no es univoca, pues el razonamiento puede partir del otro
extremo: el de la competencia judicial.
En efecto, conforme a los mtodos antes descritos, el objetivo que se pre-
tende, ya sea de manera directa o indirecta, es saber qu norma jurdica se debe
aplicar a las situaciones o los hechos que comporten elementos extranjeros, con
lo que se busca resolver el fondo del problema. En cambio, la doctrina angloa-
mericana propugna por una tcnica diferente: ante una situacin o un hecho
que comporta algn elemento extranjero, se buscar saber qu juez o tribunal
puede ser el competente para conocer de dicha situacin o hecho; tal competen-
cia, a su vez, puede ser directa en los casos de conocimiento judicial para la
adquisicin de derechos e indirecta cuando se trata del reconocimiento de los
derechos adquiridos en el extranjero. En otras palabras, de acuerdo con un cri-
terio prctico, los tribunales angloamericanos aplican el principio del viejo de-
recho ingls: primero los procedimientos para resolver el conflicto y despus el
derecho aplicable.
Si una vez establecida la competencia el juez aplica su propio derecho,
habr una diferencia significativa respecto de los resultados en el conocimiento
de la situacin o del hecho que comporte elementos extranjeros. Por ejemplo, de
acuerdo con el sistema conflictual tradicional, la norma aplicable puede ser una
norma extranjera, mientras que en este caso ser una norma nacional, por lo
que los resultados tendern a ser dismbolos.
Los comentarios anteriores se encuentran reflejados en el planteamiento
que hace el profesor ingls R.H. GRAVESON (1969) cuando se refiere al mtodo
seguido en Inglaterra:
Los conflictos de leyes inglesas se han desarrollado alrededor de tres cuestiones: el
conflicto de jurisdicciones, o, tienen las cortes inglesas jurisdiccin' para conocer
un caso especfico?, el conflicto de leyes, o mediante qu sistema de leyes general-
mente debe ser decidido dicho caso especfico?; as como el reconocimiento y ejecu-
cin de sentencias extranjeras, o mediante qu criterio deben decidir las cortes
inglesas si una sentencia extranjera debe o no ser reconocida o ejecutada en In-
glaterra?
Como en el caso de los mtodos mencionados, ste ser motivo de un de-
sarrollo ulterior; por lo pronto, y de los comentarios expuestos, podemos inferir
algunos elementos que nos ayuden a comprender el concepto que la doctrina
denomina conflictos de competencia judicial o conflictos de jurisdicciones.
1. Existen ciertos problemas derivados del trfico jurdico internacional que
implican cualquiera de estos tres supuestos:
determinar qu juez o tribunal conocer del problema;
establecer qu ley se aplicar, y
precisar qu criterio se adoptar respecto al reconocimiento o la ejecucin
de una sentencia extranjera.
2. Para el conocimiento de dichos problemas, los tribunales o jueces na-
cionales deben decidir, en primer trmino, acerca de su competencia, de-
cisin que en todo caso se tomar conforme a las normas procesales
nacionales ..
3. Esta manera de proceder se diferencia de las tcnicas sealadas en la medi-
da en que se inicia por la determinacin de la competencia, y no de la norma
jurdica aplicable al fondo del problema.
En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo dc conflic-
tos de competencia judicial es un procedimiento mediante el cual, de manera
directa, se trata de establecer la competencia de los jueces o de los tribunales
para el conocimiento y la solucin de un problema derivado del trfico jurdico
internacional, o bien, conocer en qu casos y en qu circunstancias un juez o un
tribunal es competente para otorgarle reconocimiento y, en su caso, ejecucin a
una sentencia dictada por un juez distinto.
EJEMPLO
Art. 24 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Ser juez ccmpeterue:
J. El del Jugar que el demandado haya seotodo poro ser requerido judicialmente sobre el
cusnptinuento de su obligacin.
sta es una norma que indica cundo un juez tiene competencia para conocer de un caso, cuando
el demandado seal en el contrato en que se oblig, el lugar en donde podra ser requerido para
cumplir con su obligacin.
AUTOEVALUACIN
1 Cul es la finalidad de establecer mtodos que resuelvan los problemas
que plantea el trfico jurdico internacional?
2 En el sistema conflictual tradicional, por qu se afirma que se trata de
un mtodo de naturaleza indirecto?
4
. 5
6
7
,

3 Por qu la norma de aplicacin inmediata deroga a una relacin jurdica
internacional?'
Qu es lo que le da significado a una norma material?
Por qu se genera internacionalmente la lex mercatoria'l
Cul es el objeto del derecho uniforme?
Qu se trata de resolver mediante el mtodo de los conflictos de compe-
tencia judicial?
5. SISTEMA CONFLICTUAL
TRADICIONAL (TENDENCIAS)
SUMARIO
5.2 DlFJmENTES TENDENCIAS
Origen de las tendencias modernas
5.3 CORRIENTE SUPRANACIONALISTA
Internacionalistas
Universalistas
5.4 CORRIENTE INTERNISTA O 'I'ERIlI'I'ORIALISTA
Francia
Inglaterra
Latinoamrica
5.5 CORRIENn; AUTNOMA
Precursores
Tendencia autnoma
Sistema conflictual tradicional (tendencias) 111
PROPSITOS
Alconcluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Analizar el mtodo conocido como sistema conflictuat tradicional, as como las
doctrinas (tendencias) que se han expuesto al respecto.
Conforme a los autores citados en el captulo anterior en relacin con el mtodo
denominado sistema conflictual tradicional, ste consiste en un procedimiento
mediante el cual, de manera indirecta, se trata de solucionar un problema deri-
vado del trfico internacional (es decir, no slo un problema de los que tradicio-
nalmente se ha ocupado el DIPr, sino cualquier otro de los que son centro de
inters en la actualidad) con la aplicacin del derecho extranjero, el que dar la
respuesta directa. Como este mtodo ha sido histricamente el ms utilizado,
un amplio nmero de autores se han referido al mismo. A fin de lograr una
exposicin sistemtica, hemos adoptado formalmente el esquema planteado por
el profesor espaol Jos DE YANGUAS Mssstx.
5.2 DIFERENTES TENDENCIAS
,
El esquema formal adoptado para la exposicin de las diversas tendencias doc-
trinales ofrece fundamentalmente ventajas de ndole didctica, en la medida
que posibilita una visin panormica general y sistemtica acerca de las diver-
sas doctrinas expuestas. Cabe sealar que una clasificacin con estas caracte-
rsticas es arbitraria, pues una generalizacin de este tipo no considera, en
muchos casos, diferencias que nos haran ubicar a dichas doctrinas de manera
distinta. Con estas salvedades, podemos decir que el mtodo conflictual tradi-
cional en la doctrina moderna se divide en tres grandes tendencias:
1. La supranacionalista considera que el DIPr y, especficamente los conflic-
tos de leyes, deben ser inscritos en un orden jurdico superior al de los estados
individualmente considerados, es decir, que tal materia debe ser descrita
como de carcter supranacional.
2. La internista o territorialista considera que la disciplina debe ser estudiada
nicamente a partir del derecho interno de los estados, es decir, que la des-
cripcin debe hacerse a partir de procedimientos de carcter interno o terri-
torial.
3. La autnoma considera que a la disciplina se le debe atribuir una posicin
autnoma dentro del marco general del derecho; esta tendencia, que se ini-
ci hace aproximadamente 60 aos, sent las bases para gran parte de la
doctrina contempornea.
Las dos primeras tendencias tienen una gnesis diversa que se remonta
al siglo pasado. En el caso de la primera tendencia, generalmente se considera
que su iniciador es Federico Carlos DE SAVlGNY. Respecto de la segunda, se ha
estimado que sta parte de la escuela angloamericana, en el siglo pasado.
En este captulo se examinarn los orgenes sealados en el prrafo ante-
rior y se estudiar en secciones diferentes cada una de dichas tendencias. Sola-
mente para ofrecer un prembulo histrico procederemos, en primer trmino,
al estudio de algunos de los hechos relevantes en relacin con los orgenes de las
tendencias modernas.
ORIGEN DE LAS TENDENCIAS MODERNAS
En la doctrina que emple el mtodo conflictual tradicional durante el siglo
pasado, pueden distinguirse de manera conceptual dos grandes tendencias:
. aquella que a partir de situaciones concretas pretende derivar o deriva de
stas ciertas caractersticas particulares, a fin de determinar las normas
jurdicas que le son aplicables, y
. la que tiene por objetivo determinar el mbito de aplicacin de las normas
jurdicas.
La primera de tales tendencias tiene un punto de partida definido en las
ideas de Federico Carlos DE SAVIGNY, las cuales se encuentran en el volumen
octavo de la versin original alemana y en el volumen sexto de la traduccin
espaola de su obra general Sistema del derecho romano actual (1849), especi-
ficamente en el libro lII, titulado "Imperio de las reglas de derecho sobre las
relaciones jurdicas".
La nocin bsica de la doctrina de SAVIGNY puede resumirse de la mane-
ra siguiente: la persona es el centro de toda relacin jurdica, pero, en la medi-
da en que desarrolla su actividad, dicha relacin tiende a ampliarse. De esta
suerte, en algunas ocasiones entrar en contacto con diversos sistemas jur-
dicos, por lo que, en estos casos, habr necesidad de conectar, de vincular
a la persona y cada relacin con un sistema jurdico determinado. La vincu-
lacin resultar diferente: a las personas se les conectar con su domicilio
y a las relaciones, con el asiento o sede; tales relaciones habrn de determi-
narse en cada caso concreto. La vinculacin no ofrece gran problema por lo
que se refiere a las personas, pero en ciertos supuestos, como el de las obligacio-
nes convencionales, tendremos que aludir a la voluntad de las partes y al lugar
de la celebracin o de ejecucin de aqullas. SAVIGNY se inclina pOI esta ltima
solucin.
Por otro lado, tal vinculacin se facilitar en la medida en que los sistemas
jurdicos pertenezcan o no a una comunidad de derecho, que el autor refiere
el derecho romano. En los casos en que se pretenda la aplicacin de normas
jurdicas ajenas a dicha comunidad de derecho, o bien, dentro de la misma co-
munidad, pero que resulten contrarias a las disposiciones nacionales, su aplica-
cin puede rechazarse conforme al concepto que el autor denomina lmite del
orden pblico internacional.
La conexin o vinculacin propuesta por SAVIGNY atiende principalmente
a ciertas manifestaciones materiales que consisten en los llamados puntos de
contacto o conexin, el domicilio para las personas, la voluntad de las partes o el
lugar de ejecucin para las obligaciones convencionales. Conforme al criterio
del domicilio, podremos determinar cules son las normas aplicables al estado
civil y la capacidad de las personas y, con base en el de la voluntad de las partes
o el lugar de ejecucin, sabremos qu normas jurdicas se deben aplicar a las
obligaciones convencionales cuando las personas u obligaciones se encuentren
conectadas o vinculadas con ms de un sistema jurdico. De esta manera, ha-
bremos de determinar, segn la terminologa de SAVIGNY, el asiento o sede de las
personas o de las obligaciones.
La concepcin de SAVIGNY acerca del domicilio como "punto de contacto" o
"conexin" para determinar las normas jurdicas aplicables al estado civil y ca-
pacidad de las personas, merece algunos comentarios. El primero es de ndole
histrica: conforme a la concepcin romana del origo, sta significaba, a la vez,
el lugar de nacimiento y el lugar donde la familia (el hogar) se encontraba esta-
blecido. Como veremos ms adelante, otros autores como MANCINI sealan, para
las personas, la nacionalidad (en lugar del domicilio) como punto de contacto. El
segundo comentario se refiere a una cuestin que debe quedar establecida para
fundamentar nuestra subsecuente exposicin: existen dos sistemas, el de ley de .
domicilio y el de ley nacional. De acuerdo con el primero, como seala SAVIGNY,
independientemente de la nacionalidad de la persona, su domicilio ser el que
cuente para los efectos que comentamos.
El sistema del domicilio es seguido por Inglaterra, Estados Unidos de
Amrica y la mayora de los pases latinoamericanos; en cambio, el de ley nacio-
nal tiene en cuenta slo la nacionalidad de la persona, al margen del domicilio
que tenga. Este sistema se sigue en los pases de Europa continental. Por otro
lado, la idea de SAVIGNY acerca de la vinculacin o conexin de las obligaciones
convencionales por su lugar de ejecucin, que atiende al principio estatutario
de la lex loci executionis, se encuentra consagrado en la actualidad en una se-
rie de ordenamientos jurdicos. Entre otros, podemos sealar los cdigos civiles
griego (art. 60.), chileno (art. 16) y del Distrito Federal de los Estados Unidos
Mexicanos (art. 13, frac. IV), y tratados como el de Montevideo de 1889 (art. 32).
Por su parte, la jurisprudencia inglesa se refiere a la "relacin ms significati-
va" (the most closely connected), vinculada con la idea expuesta por SAVIGNY
como "asiento" o "sede" de relaciones jurdicas.
En cuanto a la idea de SAVIGNY acerca del "lmite del orden pblico inter-
nacional", la veremos con ms detalle cuando nos refiramos al concepto de or-
den pblico.
Las ideas de SAVJGNY fueron el punto de partida para autores modernos
que analizaron al sistema conflictual desde una perspectiva supranacional. Los
puntos de vista del ilustre romanista alemn expuestos bace ms de un siglo
han perdido aplicabilidad, lo cual no le resta el mrito de haberlas difundido
brillantemente en su momento. SAVIGNY se refera a un sentido profundo de "la
comunidad de derecho", a sus objetivos y filosofia, a una concepcin judea-cris-
tiana occidental, y no a las diferencias existentes entre los sistemas jurdicos de
los diversos pases.
Un pensamiento de este tipo sigue vigente en especial en cuestiones de
derecho de familia, en donde las diferencias entre el sistema jurdico islmico u
otro sistema semejante se encuentran en la base cultural del sistema occiden-
tal; sin embargo, en materia comercial hay unificacin de criterios y en todo el
mundo se habla el mismo lenguaje jurdico.
Por otra parte, los criterios de sede de las relaciones jurdicas y lugar de
ejecucin de los contratos propuestos por SAVIGNY como puntos de contacto fun-
damentales constituyen hoy en da conexiones complementarias, ya que las re-
laciones jurdicas tanto personales como convencionales apuntan a un nivel de
complejidad que, naturalmente, no exista a mediados del siglo pasado, cuando
SAVIGNY plasm por escrito sus ideas.
La concepcin moderna de la segunda de las tendencias mencionadas, es
decir, la que tiene por objeto determinar el mbito de aplicacin de las normas
jurdicas, se ba situado generalmente a partir de la escuela angloamericana del
siglo pasado, de manera especfica desde las ideas de John AUSTIN y de Joseph
STORY.
Segn John AUSTIN, el concepto de derecho debe partir del concepto clave
del "mandato". El derecho, segn l, se integra de mandatos del soberano, es de-
cir, expresiones del deseo de una persona, o de un grupo de personas, para que
los dems se conduzcan de determinada manera. Persona o personas -las
que emiten los mandatos- que estn respaldadas por el poder y la voluntad de
infligir un malo dao como castigo en caso de desobediencia; el soberano lo es
en cuanto logra hacer obedecer habitualmente sus mandatos y ningn otro po-
see un poder semejante para imponer un hbito de obediencia anlogo.
La fuerza jurdica de los mandatos del soberano est condicionada a que
se cumpla tal hbito de obediencia y slo opera en el lugar en el cual esto suce-
da; as, fuera de ese lugar, aqullos carecen de validez jurdica. Esta tesis, como
puede apreciarse, guarda ntima relacin con la idea de la estricta determna-
cn del mbito de aplcacin de las normas jurdicas de un Estado.
Por su parte, Joseph STORY, en sus Comentarios sobre conflictos de leyes
(1834), fuertemente nfluido por las doctrinas territorialistas francesa y holan-
desa de los siglos XVII y X \ ~ afirma: "En estricto derecho, todas las leyes que
expde el soberano no tienen fuerza ni autoridad fuera de los lmites de su domi-
nio, pero la necesidad del bien pblico y general de las naciones admite algunas
excepciones por lo que respecta al comercio civil." STORY fundamenta estas ex-
cepciones en el concepto de los derechos adquiridos (vested rights). As, los de-
rechos adquiridos en otro pas deben ser reconocidos por el soberano, mediante el
concepto del Comity, pero su reconocimiento y validez debern hacerse siempre
que no se lesionen los poderes y derechos de sus ciudadanos. En este sentido, el
arto 13 del Cdigo Civil para el Distrito Federal establece en su frac. 1 que: las
situaciones juridicas vlidamente creadas en las entidades de la Repblica o en
un Estado extranjero conforme a su derecho. debern ser reconocidas.
En principio, las normas jurdicas internas deben prevalecer; STORY pone
fuerte nfasis en el sistema nacional y tiene en cuenta slo excepcionalmente la
existencia y el valor de otros sistemas jurdicos. Este punto de vista es retomado
y desarrollado posteriormente por otros autores que, para los efectos del pre-
sente estudio, hemos inscrito dentro de la corriente denominada internista o
territorialista, a la cual nos referiremos ms adelante.
Desde el punto de vista histrico, la concepcin feudalista dominante tuvo
gran arraigo en el pensamiento ingls, y como en ella se le concedi un particu-
lar valor. a la propiedad terrena, esto se reflej en las ideas territorialistas acer-
ca del derecho. Otro factor que influy fue de carcter acadmico, en la medida
que, bajo la influencia de los movimientos de reforma en Inglaterra, algunas per-
sonas realizaron sus estudios en Holanda, pas en el cual, como se recordar, se
desarrollaron ampliamente las doctrinas territorialistas francesas del siglo XVI.
5.3 CORRIENTE SUPRANACIONALlSTA
El comn denominador de esta corriente es el nfasis que pone en los elementos
de carcter internacional, incluso en ocasiones sin considerar cuestiones de de-
recho interno. En trminos generales, cabe decir que esta tendencia se subdivi-
de, a su vez, en dos grandes grupos: el de los internacionalistas y el de los uni-
versalistas.
INTERNACIONALISTAS
Afinales del siglo pasado y a principios del actual diversos autores dieron prima-
cia a la "comunidad jurdica internacional" como va de solucin de los proble-
mas derivados del trfico jurdico internacional.
ZlTELMA.'1N, uno de ellos, distingue dos tipos de normas jurdicas:'
las normas de origen internacional, que tienen como destinatarios a los
Estados, y
las normas de origen nacional, que se expiden para solucionar, dentro de
este mbito, problemas derivados del trfico jurdico internacional (normas
de conflicto).
Es decir, se trata de normas acordadas por los estados a travs de conve-
nios O tratados internacionales en las que los propios estados se obligan a resol-
ver de una manera determinada los problemas que presenta el trfico jurdico
internacional, por un lado y por el otro, la voluntad de esos mismos estados
manifiesta en la elaboracin de una normatividad compatible con este esfuerzo
internacional.
Un segundo autor es PILLET, quien dirige su anlisis hacia la soberana
estatal y a lo que l mismo denomina el fin social de las leyes. Para este autor,
los conflictos de leyes son conflictos de soberanas, por lo cual conviene saber en
qu medida se afecta la soberana de un Estado cuando ste acepta la aplicacin
de las leyes de otro Estado. PILLET afirma que el DIP no establece en ese sentido
reglas precisas y slo existe el principio bsico conforme al cual es necesario que
cada Estado otorgue un respeto mximo a la soberana de los dems estados
(BATIFFOL).
El fin social de las leyes, segn PILLET, debe quedar asegurado, para lo
cual se deben distinguir, entre otros, dos caracteres propios de toda ley: el de su
generalidad y el de su continuidad. Conforme al primero, las leyes son expedi-
das para regir dentro de un determinado territorio, lo que suele resultar indis-
pensable para garantizar la vida colectiva. Mediante el segundo, el de su conti-
nuidad,la ley protege la vida jurdica internacional de los individuos. Este ltimo
es el carcter que deben tener las normas de DIPr.
En esta concepcin internacionalista tambin podrian quedar inscritos
otros autores como DONATI, CONDE y DUQUE, BUSTAMANTE YCAlCEDO CASTILLA.
Es importante sealar que las propuestas de los internacionalistas, espe-
cialmente en el rumbo marcado por ZITEL.'I1ANN, han vuelto a renacer, primero con
la Conferencia Permanente de La Haya de Derecho Internacional Privado, la cual
por medio de sus numerosas convenciones aprobadas ha creado un verdadero sis-
tema internacional en materia de DIPr, y segundo en el mbito latinoamericano,
en el que mediante la Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Inter-
nacional Privado, en el seno de sus cuatro reunones iniciales, realizadas en los
ltimos 20 aos, se est en vas de crear otro sistema internacional en la mate-
ria. Aunque se trate de sistemas jurdicos regionales, uno principalmente euro-
peo y otro latinoamericano, el sueo de estos internacionalistas sigue vigente.
UNIVERSALISTAS
La teora de estos autores se inicia con la obra del holands JITTA (1890), quien
considera que el DIPr puede estudiarse desde dos perspectivas:
la del Estado individualmente considerado, y
la del Estado que forma parte de una comunidad internacional.
En el primer caso, todo Estado tiene el deber de respetar a "los individuos
que componen la sociedad jurdica universal", y para cumplir con l es necesa-
rio que as lo prevea en su ordenamiento interno. En el segundo caso, por ser
parte de una comunidad, los estados tienen el deber comn de resolver, de manera
homognea, los problemas derivados del trfico jurdico internacional mediante
vas idneas: tratados, leyes uniformes, etc. (VALLADAO).
A partir de la idea de que los individuos componen la sociedad jurdica
universal, el autor condiciona a la "soberana legislativa estatal: el poder del
Estado, como representante local del poder pblico de la humanidad", "el poder
de varios Estados que obran de acuerdo" y "el poder conjunto de los Estados
sobre la humanidad entera" (yANGUAS Mssstx).
Los argumentos acerca de una idea universalista del DIPr no tuvieron
mayor eco, aun cuando lo lograron por medio de VaN BAR (1889) YFRANKESTEIN
(1926), entre otros.
Una variante de las tendencias anteriores es la que sostiene Pascual Es-
tanislao MANCINI, conocida como nacionalista. En efecto, MANCINl en su ctedra
inaugural en la Universidad de Turn (1851) y ms tarde en una ponencia pre-
sentada en el Instituto de Derecho Internacional (1874), se refiri a la necesaria
aplicacin extraterritorial del derecho, la cual pretendi justificar con la idea de
la "justicia internacional" y a la que deben someterse los estados bajo el riesgo,
en caso contrario, de violar el derecho de gentes y con ello afectar a la "comuni-
dad del derecho fundada en la sociabilidad de la naturaleza del hombre" (ROME-
RO DEL PRADO).
MANCINI parte de la idea de que al elaborar y expedir las leyes nacionales
el legislador ha tenido en cuenta la mentalidad de los pueblos, as como su
cultura: lengua. raza, costumbres, las cuales son la expresin de su "ser nacio-
nal". De esta manera, resulta indispensable que la ley nacional de los indivi-
duos se aplique dondequiera que stos se encuentren, principalmente para re-
gir su capacidad, estado civil y dems derechos "de carcter privado". Esta
aplicacin, que incluso puede llegar a ser extraterritorial, es susceptible de su-
frir tres excepciones:
cuando exista una ley de orden pblico que lo impida y que prevalezca;
en materia de actos jurdicos, cuando el aspecto formal de su celebracin
sea regido por las leyes del lugar en que se otorguen, y
si la persona se acoge al principio de autonoma de la voluntad, caso en el
cual prevalecer la ley nacional designada aplicable.
De esa manera, a partir de la antigua idea estatutaria y del principio
establecido en el arto 30., prr. tercero, del Cdigo civil francs de 1804, MANCINI
propone el establecimiento de todo un sistema generalizado de aplicacin del
derecho y, por tanto, susceptible de solucionar los problemas derivados del tr-
fico jurdico internacional. Esta idea se sigue actualmente en los sistemas jur-
dicos de Europa continental, es decir, se pretende la aplicacin de la ley nacio-
nal de las personas para regir su capacidad y estado civil, a diferencia de
Inglaterra, Estados Unidos de Amrica y la mayora de los pases latinoameri-
canos, donde se sigue un sistema consistente en aplicar en dichos casos la ley
del domicilio de las personas, sin tener en cuenta su nacionalidad.
Como podr apreciarse, con estos autores se vuelve sobre la propuesta de
que es a travs de un sistema internacional como mejor se podrn atender las
necesidades del trfico juridico internacional.
5.4 CORRIENTE INTERNISTA O TERRITORIALlSTA
En esta segunda tendencia estamos frente a una variedad ms amplia de ideas,
lo cual no hace fcil una labor de clasificacin. De esta forma, el comn denomi-
nador del cual partimos es que se trate de autores cuyas ideas se centran
de manera primordial en determinar el mbito de aplicacin de las normas ju-
ridicas.
Hablaremos indistintamente de corrientes internistas y territorialistas,
ya que si bien algunos autores consideran que existen diferencias de fondo en-
tre ellas, en realidad los internistas son territorialistas moderados. Debido a la
dificultad de referirnos a las diferentes variantes territorialistas, slo haremos
mencin de los territorialistas propiamente dichos y de los llamados unilatera-
listas, cuyas ideas se han expresado en Francia, Inglaterra, Estados Unidos de
Amrica y Latinoamrica.
FRANCIA
El retorno de las ideas territorialistas en este pas se debe principalmente a las
obras de FOELIX (1843) y VAREILLES SOMMIRES (897). Sin embargo, el mximo
sistematizador del territorialismo francs es Jean Pauline NIBOYET (1924), cuya
amplia obra constituye una propuesta completa y el intento de establecer un
verdadero sistema de solucin de los problemas derivados del trfico jurdico
internacional sobre una base territorialista.
Segn NIBOYET, "cuando decimos que una leyes territorial, deseamos ex-
presar que la misma rige todos los hechos realizados en un determinado territo-
rio o que interesan al mismo". Es decir, en principio, la ley normalmente aplica-
ble ser la ley del foro, en relacin con los hechos que se produzcan dentro de su
m bita territorial de validez, y slo en un nmero limitado de casos -como
excepcin- podr permitirse la aplicacin de la ley extranjera; esto no significa
que el juez aplique invariablemente y a todos los casos su propia ley, lo cual,
adems de ser una solucin obsoleta, resultara contraria al comercio interna-
cional.
En tales casos, segn NIBOYET, lo que el juez debe aplicar son sus normas
de conflicto y no sus normas materiales. "Cuando un legislador elabora una ley
-afirma NlBOYET- tiene en mente establecer una reglamentacin para su te-
rritorio", y como consecuencia del necesario equilibrio de competencia territo-
rial, el pas mejor calificado para resolver cualquier conflicto es aqul dentro
de cuyo territorio se desarrollan en cada caso concreto los hechos susceptibles de
crear un derecho.
Los resultados del sistema propuesto por NIBOYET son: "Respeto mximo
de los derechos de cada, Estado y de su soberana, en aquello que les sea esen-
cial, pero tambin respeto unversal de los efectos de dicha soberana".
Otro autor francs inscrito en esta: corriente es Pierre LoUlSLuCAS (1935),
para quien todo "conflicto" de legislaciones "engloba tres grupos de intereses: el
privado, de los individuos Como parte en el litigio, el nacional de los estados y
el internacional, que se refiere a la sociedad humana". El inters que debe pre-
dominar es el nacional. De esta manera, podr lograrse una armona legislativa
en la medida que en cada Estado aplique su propia ley. Segn LoUISLuCAS, hay
dos tipos de incompetencia de ley local: la necesaria, que revela la frontera ex-
trema e indispensable de la territorialidad, y la uoluraria, de carcter secun-
dario, que "muestra simplemente el hecho de que un Estado quiera restringir
espontneamente el campo de aplicacin de su propia ley".
Como puede desprenderse de las ideas de NIBOYET y LOUISLuCAS, existe
una constante comn en el sentido de declarar competente e incluso.preponde-
rante a la lex [ori. Asimismo, ambos autores concuerdan en que la ley del foro
debe fijar de manera unilateral su propio mbito de aplicacin y, finalmente,
para casos excepcionales, donde la propia ley interna no contemple determina-
das hiptesis, podr sta declararse incompetente para permitir la aplicacin
de la ley extranjera, la que a su vez reivindica competencia. As, para ambos
autores el papel que desempea la regla de conflicto es exclusivamente el de la
delimitacin del campo de aplicacin espacial de su norma material y, en los
casos de la incompetencia de sta, simplemente permitir la aplicacin de la ley
extranjera. A esta manera de concebir la funcin de ia regla de conflicto, se le ha
denominado tradicionalmente unilateralista.
INGLATERRA
Todava influido por la tendencia territorialista, DICEY (1896) sostiene en
su obra el principio de que la aplicacin de la.ley extranjera en el foro debe
darse de manera excepcional; recogiendo la idea de STORY, afirma que esa ex-
cepcin debe justificarse en el principio de los "derechos adquiridos", siempre
que su objeto sea lograr resultados ms justos. Para DrCEY el DIPr se basa en
dos principios: la "competencia judicial" y los "conflictos de leyes". As, todo
derecho debidamente adquirido conforme a las leyes de un Estado debe ser
generalmente reconocido por los tribunales ingleses, salvo el caso en el que
tal derecho sea contrario al principio del orden pblico. Esta actitud refleja la
preocupacin tpica de un jurista que pertenece al sistema del common law:
concederle primaca al reconocimiento de derechos por la autoridad judicial
(DOVE).
Tal vez una de las principales aportaciones de DICEY haya sido la recopila-
cin de diferentes casos fallados por las cortes inglesas y su intento por derivar
de ellos principios generales que pudieran guiar la actividad futura de los juris-
tas, en especial la de los jueces.
CHESHIRE (1935), por su parte, critica la elaboracin de principios genera-
les en la materia y se inclina por un mtodo de anlisis para resolver este tipo
de problemas. Este autor otorga importancia a la forma como la norma jurdica
extranjera de be ser determinada y aplicada por los jueces ingleses, y sostiene
que la aplicacin de la norma jurdica extranjera no afecta la soberana estatal
en la medida en que dicha norma sea aplicada en el foro por mandato de la
propia norma de conflicto.
Darle primaca a la actividad judicial, como lo hace DICEY, tiene su base en
el viejo principio de derecho ingls: prior remedies than rights, o sea, primero el
procedimiento y luego el derecho aplicable, lo que revela el sentido prctico
anglosajn. En este sentido, tanto la idea de los derechos adquiridos como la
necesidad de recopilar fallos de las cortes van a ser retomados en Estados Uni-
dos de Amrica por BEALE, segn veremos a continuacin. CHESHIRE aporta ele
mentas para la discusin del problema de la calificacin. ste ser un tema que
trataremos ms adelante.
ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
En este pas, hasta la Segunda Guerra Mundial la doctrina moderna sigui dos
direcciones ms o menos definidas: la que se inici en la Universidad de Har-
vard y la adoptada en la Universidad de Yale.
En Harvard, Joseph H. BEALE retom las ideas de DICEY acerca de los
derechos adquiridos y, al igual que l, hizo una recopilacin de la jurisprudencia
estadounidense, que culmina con el primer Restatemeni o recopilacin de casos
jurisprudenciales (1935). De manera similar a DcEY, BEALE pretende encontrar
una serie de principios en los que se inspira el sistema del common law y, en el
caso de inexistencia de algunos de stos, habr que deducirlos de la interpreta-
cin de los ya hallados. Esta manera de proceder habra de ser continuada por
varios autores estadounidenses como CHEATHAM, FREUND, LEFLAR, TRAUTMAN,
GOODRICH y, particularmente Willis L.M. R E E S ~ quien, con el apoyo de los ante-
riores, de otros juristas y del American Law Institute public en 1971 el segun-
do Restatement:
En Yale, Ernest G. LORENZEN y posteriormente Walter W. COOK encabezan
una corriente opuesta a la de Harvard, en la que propugnan por dejar en plena
libertad al juez y rechazan que a ste se le puedan imponer limitaciones funda-
mentadas en principios generales. Se trata de saber "lo que hacen los jueces y
no lo que deben hacer". En estas condiciones, es necesario lograr la "mejor solu-
cin" en cada caso concreto.
En respuesta a la idea de los derechos adquiridos, proponen una nueva
interpretacin de la aplicacin del derecho extranjero: cuando los tribunales
aplican una ley extranjera "crean una ley interna semejante" a aqulla, para lo
cual se basan en los "principios de conveniencia social" (O" grounds of social
conueniencey, con el objeto de "otorgar derechos parecidos a los que la ley ex-
tranjera otorga en el caso concreto" (GHAVESON). A esta propuesta la denominan
teora del derecho local (locallaw theory) y se asemeja a la expuesta en Mxico
por Eduardo TRIGUEROS y en Italia por Roberto AGo, que veremos ms adelante
cuando tratemos el tema de la aplicacin de la ley extranjera.
Las ideas de LoRENZEN y de COOK sentaron las bases para que otros autores
estadounidenses desarrollaran una serie de propuestas que, posteriormente,
integraron lo que se llam revolucin conflictual. Esta revolucin critic prcti-
camente todos los principios en los cuales se basa el sistema conflictual tradicio-
nal. Muchas de las ideas de los autores que durante esta poca hicieron sus
propuestas y tuvieron eco en su poca ya han perdido fuerza; sin embargo, es
necesario admitir que este movimiento hizo que las ideas tradicionales y clsi-
cas en la disciplina fueran revisadas. Por otra parte, la revolucin conflictual ya
ha pasado y ahora los autores estadounidenses, o por lo menos los ms signifi-
cativos, parecen volver, con ideas renovadas, a la utilizacin de conceptos tradi-
cionales dentro de lo que podra llamarse genricamente la "posrevolucin con-
flictual" .
Examinemos ahora las propuestas de tres de los autores ms relevantes
de la revolucin conflictual: Brainerd CURRIE, David CAVERS y Albert A. ERREN-
ZWEIG.
Segn CURRIE, en cada caso concreto deber determinarse si existe un
inters estatal o gubernamental por aplicar la ley del foro, y slo en los casos
que esto no suceda, los tribunales locales podrn declararse incompetentes para
conocer del asunto que se les presente y, excepcionalmente, aplicar la ley ex-
tranjera. Esta idea se basa en el principio del anlisis del inters gubernamen-
tal (governmental interest analysis). _
CAVERS, a su vez, critica el sistema conflictual tradicional por considerarlo
un procedimiento "mecnico" y "formalista" que no tiene en cuenta el contenido
de las normas susceptibles de ser aplicadas, y propone que el objeto de todo
sistema conflictual sea alcanzar la justicia en cada caso concreto, para lo cual se
deben aplicar las "reglas de seleccin de jurisdiccin" (jurisdiction selection ru-
les), as como las determinantes para el "resultado final del juicio" (result selec-
tion rules) ms convenientes.
La posicin de CAVERS fue sensiblemente modificada por su propio autor,
quien le otorg posteriormente mayor importancia a la seguridadjuridica que a
la justicia, y as plante un tipo de reglas conflictuales (principies ofpreferencey
por las que el juez debe guiar sus decisiones.
EHRENZWElG, a diferencia de los autores mencionados, otorga cierto valor
a las normas de conflicto tradicionales (choice of law rules, basic rules), pero
sostiene que la ley del foro debe ser la predominante y que sta slo podr de-
rogarse cuando as est expresamente previsto por el orden jurdico a que per-
tenezca.
Otros autores ms o menos contemporneos -YNnMA, LEFLAR, CHEATHAM
y REESE- fueron decisivos para el desarrollo de las ideas que constituyeron la
revolucin conflictua1. El primero propuso una amplia lista de reglas de conflic-
to que el juez podra utilizar sin una obligacin especifica. El segundo -LE-
FLAR- con su Choice-influencing considerations plantea a los jueces amplios
parmetros dentro de los cuales puede resolver los casos que se les presenten.
Los dos ltimos -CHEATHAM y REESE, y en especial ste- se dieron a la tarea de
glosar los principios derivados de la jurisprudencia estadounidense y tomando
en consideracin las nuevas propuestas, redactaron el segundo Restatement of
conflict of laws.
Entre los autores actuales cabe distinguir, entre otros, a: VaN MEHEREN,
TRAUTMAN y JUENGER. Los dos primeros han propuesto un mtodo que denomi-
nan Functional approach, en el que hay propuestas para que el juez aplique la
ley que mayormente tenga inters con el caso de que se trate y al mismo tiempo
utilice reglas de conflicto multilaterales. Por su parte, JUENGER propone un m-
todo (substantive law approach) basado en las finalidades que persigue todo
/ mtodo de resolucin conflictual y, en este sentido, considera que la norma jur-
dica extranjera debe ser nicamente un modelo del cual el juez del foro debe
partir. As su razonamiento de decisin ser diferente del que utiliza cuando
conoce y decide casos internos. Asimismo, el juez del foro debe tener la libertad
suficiente para adecuar su norma de conflicto con objeto de identificar una ma-
yor cantidad de puntos de contacto que le permitan determinar la ley aplicable
con ms libertad.
LATINOAMRICA
1
En 1485 se inicia la Reconquista de Espaa. En la medida en que se expulsa a
los rabes de territorio espaol, las comunidades aplican, de manera general,
sus propias leyes -sus fueros- a toda persona que se encuentre o habite en el
lugar. Con el tiempo, esta manera de aplicar la ley fue delineando lo que ms
tarde se conoci como el territorialismo espaiiol, Esta concepcin tambin pue-
de encontrarse en las leyes dictadas por la Corona espaola en un esfuerzo de
unificacin legislativa; ste es el caso del Fuero de Castilla (1272), la recopila-
cin de las Siete Partidas (1348), las Ordenanzas Reales (1492), las Leyes del
Toro (1505), y de manera especial la Nueva Recopilacin (1567), cuerpo legal
que se aplic ampliamente en los territorios coloniales por ms de tres siglos.
Otro factor que influy para afirmar el territorialismo fue el principio del
exclusivismo colonial (Ots Capdequi), que consista en la prohibicin a toda pero
sona no sbdito de la Corona espaola, de ingresar en sus territorios (VALos).
Con el proceso de independencia de las naciones iberoamericanas se incu-
b un sentimiento nacionalista que contribuy a ampliar esa concepcin territo-
rialista. En el siglo XIX distinguimos dos tendencias territorialistas en Sudamrica
yen el presente siglo, la tendencia territorialista mexicana. Veamos brevemen-
te cada una de ellas.
La primera tendencia territorialista que influy ms profundamente en
la legislacin centro y sudamericana es la que se deriva del Cdigo civil chileno
de 1855. Andrs BELLO, su autor, desempe cargos diplomticos en Londres
por casi 20 aos y ah tuvo contacto con la jurisprudencia inglesa de carcter
territorialista, concepcin que se hace manifiesta en la obra que escribe en In-
glaterra: Principios de derecho internacional. Asu vuelta a Chile, se consagra a
la enseanza y comienza, en 1835, la redaccin del Cdigo civil.
BELW parte de tres conceptos generales: dominacin, imperio y soberc-
na. El primero se refiere al poder que se ejerce sobre las cosas y se conoce como
dominacin. En la medida en que sta es consagrada por las leyes, toma el nom-
bre de imperio y de esta manera establece mandatos para las personas. El imperio
produce efectos sobre los ciudadanos y sobre los extranjeros; sin embargo, en el
Caso de estos ltimos el Estado no puede dictar leyes para aquellas personas
que no pertenecen a su comunidad nacional, a menos que stas se encuentren
en sus tierras o dentro de los lmites establecidos en el mar. Este territorialismo
tiene sus excepciones y la ms importante es la siguiente:
En general, las leyes relativas al estado civil y a la capacidad personal de los ciu-
dadanos se aplican a stos cualesquiera que sea el lugar en donde residan. Puede
decirse que esas leyes viajan con los ciudadanos adondequiera que stos se des-
plazan. . .
De esta forma BELLO, abre la posibilidad de la aplicacin extraterritorial
de las leyes mediante el estatuto personal,
En el arto 14 del Cdigo civil chileno se establece que la Leyes obligatoria
para todos los habitantes de la Repblica incluyendo a los extranjeros. De acuerdo
con la doctrina chilena, esta disposicin tiene dos interpretaciones: una territo-
rialista, sostenida por Clemente FABRES YClaro SOLER, quienes afirman que en
esta disposicin el legislador no ha dejado duda alguna de que la ley chilena le
es aplicable a todo individuo que se encuentre dentro de territorio chileno. La
otra interpretacin, sustentada por el profesor Jaime NAVARRETE, considera que,
en realidad, el legislador chileno slo quiso afirmar el principio general de que el
sistema jurdco chileno rige en Chile y que se trata de un sistema que adopta
el domicilio como ley personal. De manera general, denomnaremos a este siste-
ma territoriolismo intermedio.
La segunda tendencia territorialista sudamericana, que hemos denomi-
nado de territoriolismo relativo, se inicia con el Cdigo civil argentino de 1871,
que redacta, junto con otros cdigos y disposiciones, el jurista Dalmacio VLEZ
SARSFlELD. De acuerdo con el arto lo. de dicho Cdigo, las leyes son obligatorias
para todos los habitantes del territorio de la Repblica, ya sean ciudadanos o
extranjeros, disposicin que tiene una marcada influencia del Cdigo civil chile-
no; sin embargo, este criterio general es matizado por otras disposiciones en el
mismo Cdigo que someten expresamente la capacidad o la incapacidad de las
personas a las leyes de su domicilio.
Como veremos, estos dos cdigos civiles influyeron decisivamente en cas
toda la legislacin centroamericana y sudamericana. Un factor que contribuy
mucho en este sentido fue el hecho de que gran parte de estos pases se convir-
tieron en pases de inmigracin, y la aplicacin de la ley del foro solucionaba
muchos nrohlsma.
Con el tiempo, ese carcter marcadamente territorialista ha cedido en
favor de soluciones de naturaleza internacional; sin embargo, todava durante
el siglo pasado dio lugar a que se gestaran una serie de movimientos convencio-
nales de carcter internacional promovidos con objeto de encontrar soluciones a
los problemas derivados del trfico jurdico internacional, mediante disposicio-
nes de carcter supranacional. As, Sudamrica se constituy en la regin pre-
cursora en el mundo en materia de tratados de DIPr, primero con el Tratado de
Lima de 1877-1878, ms tarde con los Tratados de Montevideo de 1889, y luego
de 1939-1940; la codificacin internacional ms importante: la Convencin de
DIPr de La Habana de 1928, conocida como Cdigo de Bustamante, el cual est
integrado por 437 artculos, y las actuales convenciones derivadas de la Confe-
rencia Especializada Interamericana de Derecho Internacional Privado (cnnr).
Salvo excepciones, la doctrina latinoamericana actual mantiene una posicin
crtica a los sistemas y actitudes territorialistas, posicin que se advierte clara-
mente en las convenciones aprobadas a partir de 1975. En gran medida, el in-
cremento ha provocado la bsqueda de soluciones prcticas y acordes con la
rapidez que este tipo de asuntos requiere.
En el caso de Mxico, examinaremos cuatro aspectos:
su evolucin histrica hasta 1932;
la entrada en vigor del Cdigo civil de 1932;
el territorialismo absoluto y la doctrina hasta 1988, y
los esfuerzos por lograr el cambio, y la nueva legislacin.
En Mxico, la evolucin fue diferente de la de Centro y Sudamrica. Al igual
que en el resto de Latinoamrica, la influencia de la legislacin espaola subsis-
ti incluso despus de lograda la independencia, pero en varios de los documentos
libertarios se manifiesta un amplio sentimiento de aceptacin de los extranje-
ros. Tenemos como ejemplos el arto 20. de Elementos Constitucionales, de Ignacio
LPEz RAYN (1811); los arts. 10 y 16 del documento Sentimientos de la Nacin,
elaborado por Jos Mara MORELOs YPAVN (1813); los arts. 14 y 17 del Decreto
Constitucional para la Libertad de la Amrica Mexicana (1814) y el arto 12 del
Plan de Iguala (1821). De forma ms inmediata, el Cdigo civil francs, de 1804
y el proyecto de Cdigo civil GARCIA GOYENA de 1851, son los antecedentes que
influyeron para que en el Cdigo Civil para el Distrito Federal y los Territorios
de Baja California, de 1870, se consagrara la teora de los estatutos.
Jos DIAz COYARRUBIAS sostiene que el principio rector del DIPr se encuen-
tra en la soberana estatal y que sta es el fundamento de la independencia de
las naciones. Por su parte, Agustn VERDUGO coment que la aplicacin de la ley
territorial sobre toda la extensin del suelo nacional, sin importar la calidad de
la persona, es de origen feudal, por lo que es necesario, en ocasiones, que dicha
ley tenga aplicacin extraterritorial, pues as lo requiere "el bien pblico y gene-
ral de los pueblos". Isidro MONTJEL DUARTE, al referirse a los artculos del Cdigo
de 1870, relacionados con el estatuto personal, explica que, con base en ellos,
podremos determinar si el hombre es nacional o extranjero, si est en ejercicio
de sus derechos civiles, si puede adquirir domicilio y cambiarlo, si es padre
legitimo o ilegtimo, mayor o menor de edad. . . etc., por lo cual estima necesaria
su aplicacin. Finalmente, Manuel Mara SEOANE, al referirse a los mismos artcu-
los hace la consideracin siguiente:
Bajo tres aspectos diferentes se halla el hombre sometido al poder de la ley: el de su
persona, el de sus bienes y el de sus actos; estos tres objetos se rigen o bien por la
ley patria del individuo, que arregla todo cuanto concierne a su estado y capacidad
personal; por la ley del lugar de la situacin de sus bienes. si la tienen estable y
permanente como los inmuebles, o por ltimo, si se trata dela forma exterior de
sus actos lcitos, por las del lugar donde aquellos han pasado.
A finales del siglo pasado y a principios del actual destacaron las ideas de
otros autores, entre ellos Pedro RODRGUEZ (1903), Jos ALGARA (1889), Francisco
J. ZAVALA (1903), Luis PIiREZ VERD1A (1908) y Miguel V. VALOS (1911).
A partir de 1870 la jurisprudencia 'mexicana adquiere un importante de-
sarrollo en la materia; entre otras, destacan las sentencias siguientes:
En materia de estatuto personal se hizo prevalecer la ley nacional (que en el
caso era la espaola) sobre la mexicana, al declararse la incapacidad por
minora de edad de una persona que, conforme a la ley mexicana, era mayor
y capaz (Juzgado 20. de lo Civil de la ciudad de Mxico, 11 de febrero de
1864). En materiade sucesiones, los bienes muebles se hicieron depender
de la ley del ltimo domicilio del difunto (Suprema Corte de Justicia, 30 de
septiembre de 1881),
En cuanto al estatuto real, se confirm el principio Lex rei sitae (Tribunal
Superior de Distrito, 4a. Sala, de 30 de septiembre de 1881). por lo que
atae a bienes inmuebles, y en cuanto a los bienes muebles se dedujo por
interpretacin el principio mobilia sequniur personani (Tribunal Superior
de Justicia del Distrito, 3a. Sala. 19 de noviembre de 1872).
En materia de contratos, se conform el principio Lex loei solutionis en cuanto
al pago de obligaciones derivadas de aqullos (Suprema Corte de Justicia,
11 de marzo de 1872), y respecto de la forma, el principio Locus regit actu.m
(Juzgado 30. de lo Civil, 26 de marzo de 1874).
Finalmente, en cuanto a problemas derivados de la competencia judicial,
existen dos sentencias significativas que se adelantan en ms de 30 aos; la
primera a la jurisprudencia francesa y la segunda a las ideas que estudia-
mos bajo el rubro de la escuela de la Universidad de Yale.
En el caso de la primera sentencia, la Suprema Corte de Justicia declar
que el superintendente de la estacin del ferrocarril de Veracruz tena persona-
lidad y, por tanto, los tribunales de ese lugar eran competentes para conocer del
incumplimiento de una obligacin, con lo que evit que el demandante tuviera
que recurrir a los tribunales de la Ciudad de Mxico, en donde se encontraban
las oficinas generales de dicho ferrocarril (13 de diciembre de 1873). La Corte de
Casacin francesa acept, en trminos casi idnticos, la personalidad de cada
sucursal, para efectos del cumplimiento de obligaciones (15 de junio de 1909)
bajo el concepto de gares principales, que ms tarde fue extendido a las sucur-
sales de empresas y proyectado al mbito internacional, y sirvi as para solu-
cionar conflictos de competencia judicial en materia de sociedades.
La segunda sentencia citada (Juzgado 50. de lo Civil de la Ciudad de Mxico,
del 6 de marzo de 1871) se refiere a la competencia que declararon los tribuna-
les mexicanos para conocer de la ejecucin de una obligacin personal contrada
en el extranjero entre extranjeros, y se tom la residencia de uno de esos ex-
tranjeros, situada en Mxico, como el elemento de inters. A esto, ms tarde
CURlUE lo llam Gouernmental interest analysis?
Las disposiciones estatutarias del Cdigo civil de 1870 fueron reproduci-
das en el de 1884; de esa manera, Mxico sigui una trayectoria diferente de la
del resto de los pases latinoamericanos; pero, con motivo del Cdigo' civil de
1928, expedido en 1932, se suscit un cambio diametral hacia una concepcin
territorialista, que llamamos territorialismo absoluto. Las razones de este cam-
bio, en nuestra 'opinin, son varias: factores de orden poltico y social derivados
del proceso revolucionario y de las intervenciones y reclamaciones extranjeras,
por una parte, y por otra, falta de arraigo en la doctrina mexicana de concepcio-
nes estatutarias, adems del escaso desarrollo de dicha doctrina.
La disposicin clave en el Cdigo civil de 1932 que muestra la idea territo-
rialista que se le imprimi es la del arto 12, el cual establecia: las leyes mexica-
nas, incluyendo las que se refieren al estado y capacidad de las personas, se
aplican a todos los habitantes de la Repblica, ya sean nacionales o extranjeros,
estn domiciliados en ella o sean transentes.
De esta manera, durante los 56 aos (1932-1988) que estuvo en vigor el
territorialismo absoluto, la jurisprudencia en la materia casi desapareci y la
doctrina disminuy sensiblemente. Son contados los autores que escribieron
alguna obra en el periodo comprendido entre 1932 y 1968; entre ellos puede
mencionarse a Roberto ESTEVA Rinz (1932), Eduardo TRIGUEROS (1938), Guiller-
mo GALLARDO VZQUEZ (1943), Alberto ARCE (1943 y 1959), Jos Luis SIQUEIROS
(1945), Jorge Aurelo CARRILLO (1965) y, finalmente, Carlos ARELLANO GARCtA,
quien public sus apuntes de clase, los cuales en lneas generales reprodujo en
su libro publicado en 1974 y reeditado posteriormente.
Segn Eduardo TRIGUEROS (1938), todo Estado es independiente y sobera-
no dentro de los lmites de su territorio:
La potestad normativa de cada Estado alcanza nicamente hasta donde empieza la
potestad de otro sistema autnomo de derecho positivo ... as, la aplicacin de las
normas jurdicas de un Estado en el territorio de otro se puede dar nica y exclusi-
vamente por la voluntad autnoma [de este ltimo]. .
TRIGUEROS rechaza el prncipio de la "absoluta territorialidad de la ley",
pues ello resultara contrario "al espritu de utilidad y de justicia", que es preci-
samente lo que obliga a admitir la aplicacin de la norma extranjera. As, sos-
tiene que la aplicacin de la norma extranjera en el foro se da en virtud de la
norma de conflicto, la que, en realidad, crea una nueva norma que pasa a foro
mar parte del sistema jurdico nacional.
En la obra de TRIGUEROS 'se percibe la influencia de autores italianos; no
obstante, sus caractersticas de creacin son insuperables, a grado tal que, sin
conocerlo, llega a algunas conclusiones parecidas a la que ms tarde arribar
Rolando QUADRI, al proponer el unilateralismo como medio de solucin, en ma-
teria conflictual, a los problemas que se suscitan en y por el trfico internacio-
nal. TRIGUEROS es, a nuestro parecer, el iusprivatista mexicano ms importante
de la primera mitad del presente siglo. .
Jos Luis SIQUEIROS (1945) sigue algunas de las vas trazadas. por Eduardo
TRIGUEROS y basa suanlisis principalmente en el sistema jurdico positivo mexi-
cano. En su Sntesis del DIPr Yen trabajos postedores se destaca el afn del
autor por mostrar el problema de la materia en el sistema federal mexicano, as
como por formular propuestas para resolver algunos de esos problemas. Critica
el sistema territorial delart. 12 del Cdigo civil y propone que el estado y la
capacidad de las personas debe regirsepor la ley dcllugar donde habitan.
En general SIQUEIROS es, en nuestra opinin, un excelente comentarista
del sistema jurdico mexicano en estamateria, y aunque su obra no es tan abun-
. dante como la de TRIGUEROS, busca plantear soluciones prcticas a casos concre-
tos, lo que lo convierte en un autor cuya obra es de consulta obligada.
A su vez, Carlos ARELLANO GARctA (1968) sostiene que "el DIPr es un con-
junto de normas jurdicas aplicables en los casos de vigencia simultnea de
normas jurdicas de ms de un Estado que pretende regir una situacin concre-
ta". Es decir, circunscribe el objeto de la disciplina al sistema conflictual tradi-
cional, sita las normas conflictuales dentro del derecho pblico y les otorga
una posicin predominante, pues afirma que en tales casos es "un sujeto [el que]
determina obligatoriamente para otros la norma jurdica que los ha de regir
cuando se suscita un problema de vigencia espacial simultnea de normas jur-
dicas de ms de un Estado". Tambin seala que los mtodos de solucin de
conflictos son dos: el mtodo interno y el mtodo internacional.
En cuanto al primero, dice: "el Estado, con vista a sus propias necesida-
des, conveniencias, compromisos y opiniones, dicta las soluciones normativas
que satisfagan mejor sus intereses y los del grupo social al que se gobierna; los
intereses universalistas sucumben ante las necesidades locales."
Respecto del segundo, expresa que, conforme a ste,
la solucin de los llamados conflictos de normas jurdicas tiene COmo regla una
disposicin supraestatal nacida no de la voluntad unilateral de un Estado, sino del
acuerdo expreso o tcito (tratados internacionales o costumbres internacionales)
de varios estados, y por tanto. las normas que se elaboran para solucionar conflic-
tos no se reducen a la satisfaccin de las necesidades de una entidad estatal, sino
que se enfocan a cubra exigencias de la comunidad de naciones.
Este autor, a diferencia de los mencionados anteriormente, justific la
existencia del arto 12 del Cdigo civil de naturaleza territorialista, mediante
criterios de ndole prctica que pueden resumirse de la forma siguiente:
No se ha requerido la bsqueda ni la interpretacin del derecho extranjero aplica.
ble; se ha reducido la necesidad de invocar el orden pblico y el fraude a la ley como
medios para impedir en ciertas ocasiones la aplicacin de la norma extranjera no-
civa, y la remisin ha perdido importancia como subterfugio para aplicar a toda
costa la norma jurdica nacional en sustitucin de la norma jurdica extranjera
competente.
Dicho autor se mantiene dentro del mtodo conflictual tradicional. Su con-
cepto del DIPr contiene algunos trminos que es necesario comentar. Incluir en
un concepto normativo de la disciplina, como elemento de diferenciacin, la per-
tenencia de sus normas al derecho pblico, adems de aclarar poco es pretender
reabrir la discusin acerca de la ubicacin de la disciplina, clausurada hace ms
de un siglo por STORY. Por otro lado, al afirmar que existe una "vigencia simult-
nea de 'normas jurdicas de ms de un Estado", no resulta claro, pues como
qued expuesto mediante los conceptos citados de ROMERO DEL PRADO y de MIAJA
DE LA MUELA, lo que existe nicamente es duda acerca de la aplicacin de una
determinada norma.
Sin embargo, la posicin de ARELLANO GARetA evidenciada en sus primeras
obras ha experimentado un cambio en los ltimos aos, en los que se inclina por
encontrar soluciones a los problemas derivados del trfico jurdico internacio-
nal con base en un territorialismo moderado y, en ocasiones, con fundamento en
un sistema internacional.
A pesar de la prevalencia de un territorialismo absoluto, la realidad mos-
tr, desde la misma fecha de expedicin del Cdigo civil, que no era posible que
una posicin de esa naturaleza subsistiera con carcter exclusivo y excluyente y
as, en el mismo ao, 1932, se expidi la Ley General de Ttulos y Operaciones de
Crdito, cuyo Ttulo primero, captulo VII se dedica enteramente a "la aplica-
cin de las leyes extranjeras". En el Cdigo de Comercio y en el propio Cdigo
civil, hay varias disposiciones que constituyen excepciones al principio territo-
rialista. Quiz las disposiciones ms importantes, que revelaron la tendencia a
no continuar con un sistema de esa ndole, fueron las reformas a la Ley de Nave-
gacin y Comercio Martimos, publicadas en 1975, y ahora ya derogadas en las
que por primera vez se intenta formular las bases de un sistema de derecho
internacional privado aplicable a los problemas presentados por la navegacin
y el comercio martimos (art. 30.).
En el nivel internacional, se ratificaron por Mxico dos convenios interna-
cionales vinculados con el DIPr: el Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen
Legal de Poderes, de 1940, ratificado en 1953, y la Convencin sobre el Recono-
cimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas,
de 1968, ratificada en 1971.
Ante una situacin de prevalencia territorialista, empezaron los esfuer-
zos para el cambio. El Instituto Mexicano de Derecho Internacional Privado,
fundado en 1968 por los juristas J os Luis SIQUEIROS, Guillermo GALLARDO VZ
QUEZ, Jorge Aurelio CARRILLO, Julio Csar TREVINO y Ascua y Carlos ARELLANO
GARCIA, se vio reforzado a principios de la dcada de los setenta por una nueva
generacin de juristas que, junto con los anteriores, contribuy a darle un reno-
vado impulso al DIPr en Mxico. Entre ellos cabe mencionar a Laura TRIGUEROS,
Claude BELAIR, Fernando VAZQUEZ PANDa, Vctor Carlos GARCIA MORENO y el au-
tor de esta obra, a quienes posteriormente se les unieron Luis Fausto ORNELAS,
Manuel ROSALES SILVA, Ricardo ABARCA, Walter FRISCH PHILIPP y Francisco Jos
CONTRERAS VACA, entre otros. En 1974, el Instituto se transform en la Acade-
mia Mexicana de DIPr. En 1975, Mxico, a travs de un grupo de miembros de
la Academia, particip en la Primera Conferencia Especializada Interamerica-
na sobre DIPr (CIDIP-I), en Panam. En 1976 se llev a cabo el Primer Seminario
Nacional del DIPr, seminarios que se han celebrado sin interrupcin hasta la
fecha. Dichos seminarios se constituyen en el foro ms importante en Mxico
para la discusin de problemas relativos al DIPr y la principal fuente generado-
ra de doctrina en la materia que ya cuenta con ms de 90 trabajos publicados.
En 1976 Mxico empez a participar como miembro permanente ante la recin
creada Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional
a travs de dos profesores prestigiados: Roberto MANTILLA MaLINA y Jorge BA-
RRERA GRAF. La presencia mexicana ante dicha Comisin contina con tres re-
presentantes: los profesores Jos Maria ABASCAL, Alejandro OGARRIO R.E. yel
que esto escribe. En 1978 se ratificaron las primeras convenciones aprobadas
en Panam. En 1979 Mxico vuelve a participar en la CIDIP-[[, con la representa-
cin de miembros de la Academia, en esta ocasin en Montevideo, Uruguay. En
1981 se constituy la Asociacin Nacional de Profesores de DIPr. En 1983, Mxico
habia ratificado siete convenciones interamericanas. En 1984 se vuelve a parti-
cipar en la CIDIP-llI, en La Paz, Bolivia, y en esa fecha Mxico pasa a formar par-
te de la Conferencia Permanente de La Haya en DIPr. Para mayo de 1994, el
pas ya era parte de 50 convenciones en la materia, con lo que concurre a crear
un amplio derecho convencional internacional.
En el Dcimo Seminario Nacional de DIPr, celebrado en 1986, se presen-
taron varias ponencias que proponan cambios a la legislacin, con objeto de
adecuarla al derecho convencional ya existente y con el propsito de hacerla
compatible can las necesidades del trfico jurdico internacional moderno. En
dicho seminario se tom la decisin de que la Academia nombrara relatores
para reformular los trabajos presentados y as llevarlos a una nueva discusin
el ao siguiente. Los relatores fueron, en derecho procesal internacional, Jos
Luis SIQUEIROS, Fernando VZQUEZ PANDa Y Ricardo ABARCA; en derecho laboral,
Laura TRIGUEROS; en Cdigo civil, Leonel PEREZNIETO CASTRO. Despus de un ao
de discusin interna y reformulacin, en el Undcimo Seminario Nacional se
presentaron los proyectos respectivos, tendientes a modificar la legislacin vi-
gente en DlPr. Con base en los mismos, la Secretara de Gobernacin, por me-
dio de su Direccin General Jurdica formul un proyecto que el Poder Ejecuti-
vo puso a consideracin del Congreso y que fue aprobado entre el 7 y 11 de enero
de 1988.
Para Laura TRIGUEROS, el derecho internacional privado, y especficamen-
te los conflictos de leyes, deben resolverse sobre una base internacional y en un
nivel interno con fundamento en principios modernos y mediante la utilizacin
de las diversas tcnicas establecidas. En algunas de sus obras se advierte la
inquietud por la sistematizacin del DIPr al derecho del trabajo ya que, segn
afirma la jurista, "el derecho del trabajo tiene una dimensin internacional in-
negable" y, por tanto, "se requiere de tcnicas internas que resuelvan la rela-
cin de sus elementos con las normas provenientes de sistemas jurdicos diver-
sos para la regulacin de estas situaciones". Sus trabajos ms recientes se han
enfocado al problema de la doble nacionalidad, en donde ha hecho aportes.
TIUGUEROS, por otra parte, ha incursionado desde hace varios aos en el
derecho constitucional, gracias a lo cual ha podido plantear cuestiones de inte-
rs para el DIPr; por ejemplo, sus anlisis acerca de la aplicacin de tratados
internacionales en el sistema federal mexicano resultan muy sugerentes.
Por su parte, Fernando VZQUEZ PANDa considera que el rgimen jurdico
de los problemas que pretende regular el DIPr nicamente puede encontrar
una regulacin adecuada en el derecho internacional pblico, pues slo ste
ofrece un nivel suficiente de coincidencia de convicciones jurdicas que asegure
soluciones unitarias. En consecuencia, debera propiciarse tanto la celebracin
de tratados internacionales de derecho uniforme, cuanto las investigaciones
comparati stas que tiendan a descubrir las convicciones jurdicas coincidentes,
las cuales facilitan el surgimiento de normas internacionales. Dada la escasez
actual de normas internacionales, las soluciones a partir del derecho interno
son indispensables, y el principio de posibilidad de internacionalizacin en que
insisti Petras VALLINDAS se muestra como una de las guas tiles en la formu-
lacin de normas internas.
Por razones anlogas, segn VZQUEZ PANDa, algunos problemas como el
de la calificacin encuentran una solucin ms adecuada en el mtodo compa-
ratista o en la tendencia autonomista de Eduardo VITA, ya que en el pensa-
miento de este ltimo tal autonoma se plantea precisamente para llegar a una
calificacin que atienda de manera adecuada el carcter internacional del pro-
blema.
En lo que se refiere al mtodo de solucin mediante normas de remisin,
VZQUEZ PANDO insiste en que debe evitarse la evasin de la aplicacin de excep-
ciones tales como la institucin desconocida, el fraude a la ley y el orden pblico.
Asimismo, de acuerdo con este jurista, debe buscarse una aplicacin menos
mecnica que la derivada de normas de remisin o normas de conflicto tradicio-
nales, para tener en consideracin necesidades de la equidad en cada caso con-
creto.
Francisco Jos CONTRERAS VACA public su primera obra en 1994 (Derecho
Internacional Privado, 2a. ed., Harla, Mxico, 1998). En ella, el autor expone
una serie de ideas en las que se refleja una nueva concepcin del DIPr mexica-
no. Tambin public su obra de DIPr, parte general, lo que constituye un gran
aporte a la materia.
5.5 CORRIENTE AUTNOMA
PRECURSORES
En los ltimos 40 aos ha surgido un conjunto de autores que de manera gene-
ral hemos agrupado en la tendencia denominada autnoma. Entre las caracte-
rsticas que podramos sealar como comunes a esta tendencia se hallan las
siguientes:
atribuir al DIPr una posicin autnoma dentro del marco general del derecho;
partir del sistema jurdico positivo y del mtodo jurdico comparativo, a
efecto de apoyar dicha posicin, y
propender hacia el equilibrio entre nacionalismos e internacionalismos (EVRI-
GEN!S).
Algunos de los precursores de tal tendencia son los alemanes Ernest RA-
BEL (1931) YWilhelm WENGLER (1934), as como el griego Petros VALL!NDAS (1937),
cuyos planteamientos estudiaremos a continuacin.
Ernest RABEL parte del mtodo de derecho comparado y afirma que las
normas de conflicto son de origen nacional y deben ser interpretadas de manera
diferente de como se hace con el resto de las normas del sistema, sin desvincu-
larse del proceso interpretativo que se le aplica a todas ellas (el juez interpreta
de manera distinta las normas relativas a la familia y las normas mercantiles).
Se trata de la utilizacin de un mtodo interpretativo diferente, donde el
juez ha de considerar a las normas conflictuales de manera independiente de
las dems normas del sistema a que aqullas pertenecen, pues estn destinadas
a regular fenmenos jurdicos distintos que se presentan por la coexistencia de
diversos sistemas jurdicos positivos. Para este autor, la norma jurdica de con-
flicto consta de dos partes:
la primera define su objeto, el cual consiste en ciertos hechos (lugar de cele-
bracin del acto, lugar de ejecucin del contrato, etc.), y
la segunda determina las consecuencias jurdicas de esos hechos (ley aplica-
ble a la forma en la celebracin de los actos, consecuencias jurdicas de la
ejecucin del contrato en talo cual lugar, etctera).
Sin prejuzgar acerca de la existencia de una relacin jurdica determina-
da, la norma conflictual plantea una situacin que deber ser definida o califi-
cada ms tarde.
A reserva de retomar ms adelante las ideas de este autor, cuando vea-
mos el problema de la calificacin, cabe sealar que RABEL plantea la necesidad
de que la norma conflictual sirva de v e r e ~ o enlace entre el sistema jurdico
del foro y los dems sistemas jurdicos positivos y, para ese efecto, mediante la
interpretacin, el juez debe ampliar las categoras establecidas por las normas
conflictuales (adopcin, matrimonio, divorcio, etc.). Es decir, en las normas del
sistema jurdico nacional las instituciones se encuentran definidas de tal modo
que se tiene certeza de que un matrimonio celebrado en Puebla es un acto jur-
dico similar al previsto en la legislacin de Nayarit o en la del Distrito Federal;
lo mismo sucede con una adopcin, un divorcio, etc. Pero esta definicin de cate-
goras o instituciones no suele resultar tan clara cuando se interrelacionan dos
o ms sistemas jurdicos positivos: un matrimonio religioso celebrado en Grecia o
en Espaa no resultar totalmente similar al matrimonio civil previsto en Mxico;
asimismo, el divorcio previsto en Mxico es una institucin desconocida en Chi-
le, en donde la categora o institucin con efectos parecidos ser la separacin
de cuerpos.
De esta manera, RAllEL propone ampliar las categoras de la norma con-
flictual del foro Con objeto de estar en condiciones de reconocer una categora
extranjera que no sea totalmente similar a la nacional, posibilitando con ello cl
enlace entre los diferentes sistemas jurdicos positivos. De esta manera, en la
concepcin del autor, la norma conflictual nacional debe, en su primera parte,
definir su objeto, el cual consiste en ciertos hechos (lugar de celebracin del
matrimonio, de la adopcin y de la ejecucin del contrato) y, seguidamente, en
su segunda parte, extraer las consecuencias jurdicas de los mismos: establecer
si efectivamente se trata de un matrimonio, de una adopcin, de un divorcio, de
un contrato de compraventa o de una institucin similar, de ser el caso, estable-
cer las consecuencias jurdicas correspondientes: derechos y deberes matrimo-
niales, derecho a alimentos, distribucin de bienes, transmisin de la propie-
dad, etctera.
Por su parte, Wilhelm WENGLER propugna por el mtodo comparativo como
tcnica para lograr la armonia en los diversos sistemas jurdicos positivos. Segn
l, se debe partir del conocimiento y estudio de los sistemas jurdicos positivos
extranjeros, a fin de tratar de uniformar sus instituciones o categoras, aun a
costa de un sacrificio mximo. De acuerdo con VVENGLER, el derecho comparado
es el medio idneo para lograr el conocimiento del derecho extranjero y alcan-
zar una cierta uniformidad de soluciones, lo cual, a su vez, redundar en bene-
ficio de la continuidad jurdica del trfico internacional.
Dicho autor no descarta la posibilidad propuesta por RAllEL, sino que can
su idea de la utilizacin del derecho comparado pretende complementar el pro-
cedimiento propuesto por aqul. La uniformidad de los sistemas jurdicos posi-
tivos es un ideal que si bien resulta muy difcil de conseguir en forma plena, por
lo menos de manera general puede obtenerse y, ciertamente, el mtodo cornpa-
rativo resulta un medio idneo para ello.
Otro autor, Petras VALLINDAS, afirma que la discusin acerca de suprana-
cionalismo y el nacionalismo es meramente terica y que posiciones tan extre-
mas no ayudan a la cabal comprensin dc los problemas que en la realidad
plantea el DIPr, cuyo objeto se reduce a la reglamentacin de la vida internacio-
nal de los individuos, objeto que, por lo dems, hace de la disciplina una rama
autnoma del derecho, como el DIPr o el derecho comparado. Por tanto, deben
proponerse y estudiarse los procedimientos idneos que sirvan verdadera y efec-
tivamente para reglamentar la vida internacional de los individuos.
Quiz la postura de VALLINDAS sea una de las que mayor influencia han
ejercido en la doctrina contempornea, pues tiende a solucionar los problemas
reales que el trfico jurdico actual plantea. Su posicin, en el sentido de recha-
zar toda discusin terica que no conduzca al logro de soluciones prcticas, ha
servido de apoyo a la doctrina contempornea para avanzar, como veremos ms
adelante, en otros campos y propugnar por otras tcnicas de solucin de los
problemas derivados del trfico jurdico internacional.
TENDENCIA AUTNOMA
Los argumentos anteriores nos permiten obtener algunos de los presupuestos
generales que dan origen a la llamada tendencia autnoma. Por otra parte,
debido al elevado nmero de autores que podran considerarse dentro de esta
tendencia, nos limitaremos a cuatro de ellos: Jacques MAURY (1936), de la Uni-
versidad de Tolosa; Henri BATIFFOL (1938), de la Universidad de Pars; Juan
Antonio CARRILLO SALCEDO (1961), de la Universidad Autnoma de Madrid, y
Werner GOLDSCHMIDT (1947), de la Universidad de Buenos Aires.
No obstante que una de las caractersticas del desarrollo francs moderno
ha sido pendular entre los extremos, en 1936, el entonces maestro de la Univer-
sidad de Tolosa, Jacques MAURY, en su curso de la Academia de Derecho In-
ternacional de La Haya, propuso la posibilidad de la complementacin de doc-
trinas hasta entonces irreductibles, mediante la necesaria coexistencia de fuentes
nacionales e internacionales. "Las normas que constituyen al DIPr -decia-
deben ser caracterizadas por su contenido y no por su origen."
Dentro de esta misma tendencia, BATIFFOL sostenia que las relaciones re-
gidas por el DIPr no son una simple materia sometida a la normatividad del
foro con desconocimiento de la existencia y valor de los sistemas jurdicos ex-
tranjeros. Como no se puede negar la existencia de las relaciones internaciona-
les en el nivel individual, su regulacin exige la presencia de un conjunto de
normas que tengan en cuenta el contenido y alcance de las diferentes soluciones
aplicables en los diversos sistemas jurdicos extranjeros. No se pretende, afir-
maba el autor citado, el establecimiento de un sistema supranacional que igno-
re la existencia de los derechos nacionales, y tampoco una simple proyeccin
externa de stos.
La idea bsica de BATTIFOL es la necesaria coordinacin de los sistemas ju-
rdicos, de manera tal que su aplicacin armnica propenda a alcanzar las fina-
lidades de cada uno de estos derechos. Esta idea fue propuesta por la delegacin
mexicana y aceptada con motivo de la elaboracin de la Convencin Interameri-
cana sobre Normas Generales de DIPr. As, en su art. 90. se establece: Las
diversas leyes que puedan ser competentes para regular los diferentes aspectos
de Ull.a misma relacin jurdica, ser.n aplicadas armoniccunetue, procurando
realizar las finalidades perseguidas por cada una de dichas legislaciones.
Este concepto se incluy en el Proyecto de Modificaciones al Cdigo civil y fue
aceptado, en los mismos trminos, en el arto 14, frac. V, primera parte, del Cdigo.
Por otro lado, tradicionalmente se ha considerado que el sistema conflic-
tual es el nico procedimiento con el que pueden resolverse los problemas deri-
vados del trfico jurdico internacional; pero en poca reciente se ha comple-
mentado tal procedimiento con la utilizacin de otros medios como son los
llamados de leyes de aplicacin inmediata y de /wrmas materiales. No obstante
la existencia de los mtodos sealados, el conflictual garantiza hoy en da "la
coordinacin de los sistemas jurdicos nacionales", ya que posibilita su articu-
lacin como entidades coordinadas y no como compartimientos separados y
cerrados. La va propuesta por BATIFFOL dentro del mtodo conflictual tradicio-
nal es la de la localizacin objetiva de relaciones de derecho privado.
Conforme a ello, debern considerarse los elementos que normalmente
constituyen este tipo de relaciones: por una parte, el sujeto o sujetos, el objeto y
la fuente jurdica; por la otra, el contacto o la conexin de dichos elementos con
uno o ms sistemas jurdicos positivos. Dicho en otros trminos: habr que de-
terminar, primero, las cualidades de las personas que intervienen la nacionali-
dad o domicilio de comprador y vendedor, de esposo y esposa, de padre e hijo,
etc.; despus, cul es el fin que se persigue (compraventa de mercaderas, diso-
lucin del vnculo matrimonial, filiacin) y, fmalmente, la fuente jurdica de las
consecuencias queridas por esas personas (un contrato, el acto de divorcio o el
acto de filiacin). Hecho esto, deber precisarse despus la vinculacin, la co-
nexin o el contacto que los sujetos, el objeto y la fuente jurdica guardan con un
determinado sistema jurdico positivo (por razn de la residencia o el domicilio del
comprador o vendedor, de los esposos, del padre y del hijo; por el desplaza-
miento de la mercadera; por la disolucin del vnculo matrimonial o de la filia-
cin y sus efectos; por el lugar de celebracin o ejecucin del contrato, del divor-
cio o de la filiacin). De esta manera, segn BATIFFOL, se lograr que la
interpretacin de la relacin considerada sea acorde con la normatividad con
base en la cual fue creada, con lo que se evitan posibles deformaciones o desna-
turalizaciones, y de esa manera se da oportunidad y garanta a la continuidad
internacional de las relaciones humanas, lo que, a su vez, posibilita la correcta
"coordinacin de los diversos sistemas nacionales".
La posicin de BATIFFOL, su visin y sus inquietudes han ocasionado que
varios autores hayan hecho suyos los planteamientos y las ideas de este autor
francs, con lo que se ha dado origen a una renovacin de la tendencia autono-
mista, como es el caso especfico de Juan Antonio CARIULLO SALCEDO, a quien nos
referiremos a continuacin.
En la exposicin de este antiguo profesor de la Universidad de Madrid y
ahora, de la Universidad de Sevilla, se constata una labor de crtica a las con-
cepciones universalistas e internistas.
Al igual que BATIFFOL, CARIULLO sostiene la necesidad de recurrir, si es
necesario, a otros mtodos diferentes del mtodo conflictual para solucionar
problemas derivados del trfico jurdico internacional, pero especifica:
Para cumplir su misin (la reglamentacin de las relaciones humanas afectadas
por la pluralidad y la diversidad de ordenamientos jurdicos), el DIPr recurre al
Sistema eonflictual tradicional (tendencias) 135
empleo de diferentes procedimientos y de ah que esta disciplina registre un plura-
lismo de normas de las que alguna puede ser predominante, pero en modo alguno
exclusiva.
En efecto, la reglamentacin puede resultar:
1. De la aplicacin de normas de derecho interno a la relacin o situacin
internacional, pese a los elementos extranjeros que puedan darse en la
misma.
2. De una norma material mediante la que el ordenamiento del foro reglaman-
te de modo directo las consecuencias jurdicas de un supuesto de hecho con
elementos extranjeros.
3. Finalmente, de una norma que procede a reglamentar de modo indirecto el
supuesto de trfico externo, por referencia a uno de los ordenamientos juri-
dicos con los que aqul se halla vinculado y en el cual queda localizado.
De esta manera, afirma el autor,
la internacionalizacin de la solucin no se alcanza mediante el establecimiento de
una regulacin directa especfica, distinta y aun a veces contraria a lo que el orde-
namiento jurdico del foro tiene previsto para las hiptesis del trfico interno, sino
mediante la cooperacin do coordinacin que se organiza para proveer una regla-
mentacin justa y adecuada a un supuesto de trfico externo.
CARRILLO SALCEDO cita a Eliza PREZ VERA cuando afirma que hoy en da el
DIPr, para cumplir su misin pasa por tres etapas:
1. Inicialmente se verifica si el supuesto de hecho en el que pueden existir
elementos extranjeros cae o no bajo el imperio de normas internas de apli-
cacin necesaria, y en qu medida ello es as.
2. A continuacin, y en el caso de respuesta negativa, se hacen intervenir
las reglas materiales, nacionales o internacionales, que pudieran existir para
regular directamente las consecuencias jurdicas de supuestos de trfico
externo con elementos extranjeros jurdicamente relevantes.
3. Finalmente, en caso de no comprobarse la existencia de normas de derecho
interno de aplicacin necesaria ni de normas de DIPr, material aplicable al
caso, se procedera a aplicar las reglas de conflicto, que con las anteriores
integran el sistema de DIPr, del foro y cuya funcin consiste en localizar el
supuesto de trfico externo en uno de los ordenamientos en presencia, para
que sea ste el que, en coordinacin con el derecho del foro, proporcione la
reglamentacin sustantiva del problema de que se trate.
En cuanto a la diversidad de procedimientos para la solucin de proble-
mas derivados del trfico jurdico internacional, cabe destacar que el autor se
pronuncia por una necesaria cooperacin y coordinacin entre los diversos sis-
temas jurdicos positivos, pues sta ser la va para alcanzar soluciones justas y
adecuadas, lo cual implica que los legisladores y aplicadores del derecho nacio-
nales adopten una actitud de apertura cuando se les presenten este tipo de
problemas. A diferencia de los autores que se mantienen en una posicin tradi-
cional, CARRILLO SALCEDO especifica las tres etapas que el DIPr debe recorrer, la
ltima de las cuales es la que, por lo general, se haba explicado como nica: el
mtodo conflictual tradicional.
De esta manera, CARRILLO SALCEDO plantea la posiblidad de analizar otras
normas distintas de las conflictuales.
En cuanto a Werner GOLDSCHl\IIDT, este autor sigui un mtodo abstracto y
analtico, conforme al cual se enfocan los problemas derivados del trfico jurdi-
co internacional desde una triple perspectiva:
1. En cuanto estos problemas son una realidad social, implican una serie de
cuestiones sociolgicas que deben ser estudiadas (enfoque sociolgico).
2. En la medida que tales problemas se encuentran conectados con diferentes
sistemas jurdicos, se presenta la necesidad de resolverlos de manera espe-
cfica, por lo que se debe determinar la norma aplicable respectiva (enfoque
morfolgico).
3. Como se trata de problemas que no pueden ser desvinculados de los intere-
ses de los individuos. resulta necesario suministrar soluciones que concilien
tales intereses de la mejor manera posible. Para ello es aplicable el concepto
de justicia (enfoque axiolgico o dikelgico).
De este modo, el fundamento de los llamados conflictos de leyes lo encuen-
tra GOLOSCIIMIDT en el necesario respeto a los derechos de los extranjeros. Se tra-
ta, en el fondo, del antiguo derecho de gentes: las personas, como las colectivi-
dades, deben permanecer en pie de igualdad; los problemas que se susciten
entre ellas deben resolverse de la mejor manera posible, con el cuidado de con-
servar siempre un mnimo de respeto. El extranjero pertenece a una colectivi-
dad regida por sus propias normas; su presencia en una colectividad distinta no
debe ser causa para que las normas de su colectividad originaria y conforme a
las que ha organizado su vida, dejen de aplicrsele. El respeto a su persona
implica el reconocimiento de su personalidad.
Para el maestro argentino, la norma de conflicto tiene una funcin dis-
tinta de la que se le ha atribuido tradicionalmente, pues por lo comn se
ha dicho que la norma de conflicto es una norma de competencia, por cuan-
to determina en qu casos y en qu medida debe aplicarse la norma extran-
jera a una situacin concreta. En cambio, para GOLOSCIIM1D1' "la norma de
conflicto es una norma de fondo, ya que resuelve ste de manera indirecta al
determinar la norma jurdica extranjera que proporcione la solucin directa
al problema".
La idea de GOLDSCIIMIDT, segn la cual la norma de conflicto es una norma
de fondo, en la medida que resuelve el problema de manera directa, no toma en
consideracin la funcin de la norma de conflicto, puesto que cuando sta opera
an no se sabe qu norma extranjera designar e, incluso, si la designacin es
posible.
AUTOEVALUACIN
1 Cul es la diferencia entre las tendencias supranacionalista, internista
o territorialista y la autnoma?
2 Por qu consideramos a Federico Carlos DE SAVIGNY como el precursor de
la tendencia supranacionalista?
3 Cules son los aspectos que tienen en comn las ideas de John AUSTIN y
de Joseph STORY?
4 Cul es la diferencia entre las tendencias de internacionalistas y uni-
versalistas?
5 Segn NlBOYET, cundo una leyes territorial?
6 Qu diferencias existen entre las ideas de BEALE y las de LORENZEN y
COOK?
7 Mencione las tres tendencias territorialistas habidas en Latinoamrica.
8 Qu significa para Eduardo TRIGUEROS la potestad normativa de cada
Estado?
9 De acuerdo con las ideas de RABEL, cmo debe interpretar el juez las
normas de conflicto?
10 Cules son los rasgos definitorios de la tendencia autnoma?
11 En qu consiste la "localizacin objetiva de las relaciones de derecho
privado", segn BATIFFL?
12 En qu consiste la triple perspectiva de anlisis que propone Werner
GOLDSCHMIDT?
NOTAS
I Como introduccin al DlPr latinoamericano, recomendamos consultar: H. VALLADAO TEiXEiIRA, Dere-
cho internacional privado, Trillas, Mxico, 1987.
2 L. PEiREiZNIETO, Derecho internacional privado. Notas sobre el principio territoriaisa y el sistema de conflic-
tosenel derecho mexicano, 2a. OO., UNAM, Mxico, 1982.
6. PROBLEMAS PLANTEADOS
POR EL SISTEMA
CONFLICTUAL TRADICIONAL
SUMARIO
6.1 ALGUNOS PROBLEMAS ESPEcIFICaS
DE CALIFICACIN
Primera escuela: calificacin lex [ori
Segunda escuela: calificacin lex causae
Tercera escuela: mtodo comparativo
6.3 EL REENVlo
6.4 CUESTIN PREVIA
6.5 CONCEPTO DE ORDEN PBLICO
6.6 FRAUDE A LA LEY
6.8 APLICACIN DE NORMAS EXTRANJERAS
Problemas planteados por el sistema conflictual tradicional 139
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser,capaz de:
Conocer la estructura y funcionamiento de las reglas de conflicto
Definir en qu consiste el proceso de la calificacin
Precisar los problemas que eventualmente el juez debe resolver a partir que ha
determinado la ley extranjera aplicable
Conocer cules son las causas por las cuales, eventualmente, el juez no puede
aplicar la ley extranjera designada aplicable
Definir los diferentes planos, en la aplicacin de la ley extranjera.
..
6.1 ALGUNOS PROBLEMAS ESPECFICOS
En el captulo anteror se examinaron las principales tendencias desarrolladas
en el sistema conflictual tradicional y se distinguieron rasgos caractersticos de
dicho sistema. Para terminar con este mtodo, en adelante examinaremos algu-
nos problemas y soluciones que se han presentado con motivo de su aplicacin y
funcionamiento. De esta forma, mostraremos cmo el rgano aplicador del de-
recho, normalmente el juez, utiliza la norma de conflicto y cules son las posibi-
lidades que tiene a ese respecto; en ese sentido, veremos algunas caractersticas
de la norma de conflicto. En seguida nos referiremos a la calificacin, despus al
reenvo y la cuestin previa, luego se analizarn los conceptos de orden pblico
y fraude a la ley y finalmente se estudiar la aplicacin del derecho extranjero.
Con base en el esquema desarrollado hasta ahora, trataremos slo los plantea-
mientos de orden general relativos a este tema. Anteriormente concluimos que:
El mtodo conflictual tradicional es un procedimiento cOI; el que, de manera
indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico inter-
nacional o interestatal en el nivel nacional con la aplicacin del derecho que
dar la respuesta directa.
Asimismo, se indic que en cada sistema jurdico positivo hay una serie de
normas cuya funcin y objeto inmediato es posibilitar la aplicacin de ese dere-
cho que d la respuesta directa. Tales normas han sido denominadas por la
doctrina reglas o'normas de conflicto.
Ahora bien, esas normas, al igual que la gran mayora de las que confor-
man todo sistema jurdico, constan de un supuesto o condicin y de una conse-
cuencia jurdica (MIAJA DE LA MUELA). La diferencia consiste en que en las nor-
mas sustanciales o sustantivas, el supuesto o condicin representa generalmente
cierta condicin humana ("...si el menor fue reconocido por el tutor...", "si los
contratantes se pusieron de acuerdo...", etc.) y su consecuencia jurdica una
permisin as, por ejemplo, en el primer supuesto, la consecuencia jurdica es
una permisin que puede concretarse en los trminos siguientes: si el menor fue
reconocido por el tutor, hay adopcin. Lo mismo en el segundo caso: si los con-
tratantes se pusieron de acuerdo sobre precio y cosa, habr compraventa y, en
algunos casos, habr una prohibicin o un mandato. ("Los actos ejecutados con-
tra el tenor de las leyes prohibitivas o de inters pblico")... sern nulos; o bien
("cuando haya un conflicto de derechos, a falta de ley expresa.. .l, se decidir la
controversia en favor del que trate de evitarse perjuicios y no en favor del que
pretenda obtener lucro. En cambio, en la norma conflictual, el supuesto o condi-
cin es un concepto o categora jurdica (forma de los actos, capacidad de las
personas, etc.) y la consecuencia jurdica el sealamiento del derecho suscepti-
ble de ser aplicado, derecho que dar la respuesta directa.
EJEMPLO
'En el caso de la I/.orma sustantiva, el arto 2248 del ce establece: Habr compraventa cuando uno
de los coruraunuee se obligo a transferirla propiedad de una cosa o de un derecho y el otro a su. vez
se obliga a pagar por ellos ftIL precio cierto y en dinero. 'J
O sea, el supuesto o condicin y la consecuencia jurdica estn establecidos en la propia
norma.
En el caso de una norma de conflicto, el arto 13, frac. IV del ce establece: La forma de los
actos jurdicos se regir POI' el derecho del lugar el/. que se celebren. . .
As, esta norma, a diferencia de la anterior, nos remite a otra norma -e-lugnr en que se
celebren- para que sea la de este lugar la que se aplique y saber si, en cuanto a la forma, el acto
jurdico es vlido.
Se trata de una diferencia estructural que atiende a la funcin u objeto de

las normas, es decir, con base en las normas sustantivas del sistema, por lo
general se regulan las conductas que normalmente se suceden dentro del mbi-
to de aplicacin de dichas normas (fiscales, administrativas, etc.). De esta ma-
nera, las normas sustantivas establecen, comnmente, condiciones o supuestos
que producirn O no ciertos efectos, segn se satisfagan o no.
Incluso, en algunos casos las normas establecen de forma imperativa cier-
tas conductas, que obligan o prohben y, en caso d,e desobediencia, suele aplicarse
una sancin: se trata de un mtodo de regulacin de conductas que posibilita
la convivencia social en un lugar determinado. Las normas conflictuales tienen
otros fines y, por tanto, se encuentran estructuradas de modo diverso, pues su
funcin u objeto inmediato no es la regulacin directa de ciertas conductas, sino
permitir de manera i.ndirecta o mediata la aplicacin de normas sustantivas
(sean del propio sistema o de un sistema diferente), que directamente regulan
determinadas conductas. En otras palabras, las normas sustantivas regulan la
conducta humana de manera directa y las normas de conflicto de manera indio
recta, pero en el fondo ambas tienden a lo mismo: posibilitar la convivencia
humana, en la medida en que establecen un mnimo de seguridad, certeza, igual-
dad y libertad.
Hans LEWALD, autor alemn, propuso una clasificacin de normas conflic-
tuales que consideramos clsica. Segn este autor, primero "se debe analizar si
los hechos que configuran cierta relacin son susceptibles de producir efectos
jurdicos, para en seguida saber cules son sus consecuencias jurdicas". Dicho
de otro modo, se debe saber si los hechos constitutivos de cierta relacin tienen
o no valor jurdico, y de ser positiva la respuesta, conocer el derecho aplicable a
las consecuencias de esa relacin. De esta forma, Lr;WALO propone tres catego-
ras de normas conflictuales:
. las que designan la norma que rige las condiciones constitutivas de una
relacin;
. las que designan la norma que debe regir los efectos o consecuencias de esa
relacin, y
las que designan al mismo tiempo las normas que rigen tanto las condicio-
nes constitutivas como los efectos.
EJEMPLO
a) El arto 2736 del CC, primer prr., establece:
La existencia y capacidadllgro ser ti/.ular de derechos'y oblignciones. [uncioruuniento, tmnn-
formacin, disolucin, liquidocrn y fllsl:nde las personas IlI.(Jmles extnnijemn de nauu-ole-
za privada. se regirn por el derecho de su. cOllslitllc;n, cnl.clldin.dose 1'01' I.al a aqw-:1. del
Estado el/. que se cu.mplan los I"eqnisos de forma .Y [cndo requeridos paro. la creacin de
dichas personas.
Como se observa, esta norma indica qu derecho debe consultarse para conocer las condiciones
constitutivas ele una relacin, en este caso, el derecho de constitucin de una persona moral ex-
tranjera, el cual ser el derecho del Estado donde se hayan cumplido los requisitos de forma y
fondo requeridos para crear dicha persona moral.
b) El arto 1.1 del ce, frac. \l primera parte, dispone: lo deterniinacin. del derecho aplicable se har
conforme n los signientee reglas: Soluo lo previsto en las troce. anteriores, los efectos jurtdicos de los
oczcs v coninnon se regirn por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse. . ,
Conforme a esta disposicin, si un contrato de compraventa entre un exportador guatemal-
teco y un importador mexicano se ha celebrado en Guatemala y en l se ha convenido que el
primero se compromete con el segundo a entregar su mercanca en Mxico. lugar donde se pagar
el precio, y no se designan el derecho aplicable a su contrato, los efectos jurdicos de la operacin se
regirn pOI' las leyes mexicanas. Es decir, la norma (le conflicto del art. 13, frac. V, seala la ley
-cn este caso, la mexicana- que rige efectos del contrato pOI' sor Mxico el lugar de ejecucin del
contrato.
c) El art, 1593 del ce establece: Los tesuunentos hechos en pus extranjero producirn efectos en el V"
Distrito Federal cuando hayan sido f01"1lw.fados de acuerdo con las leyes del pas en que se otorgaron:
Esta norma indica qu otra norma se debe consultar para saber si un testamento hecho en
el extranjero es vlido y, al mismo tiempo, seala la disposicin jurdica que regir SlIS efectos. Es
decir. por un lado se debe consultar, en cuanto a condiciones de tondo y forma, la norma jurdica
extranjera (lugar ele formulacin del testamento) y, en cuanto a los efectos del testamento, la
norma mexicana que a su vez sea el lugar en el que el testamento tengn sus efectos. por ejemplo,
en dnde se encuentran los bienes, los herederos. etctera.
r
Ahora bien, la norma de conflicto opera con base en un medio tcnico que
sirve para designar la norma sustantiva aplicable, et'cual se denomina punto de
conexin o punto de contacto, y consiste en la relacin que las personas, las co-
sas o los actos tienen con determinado sistema jurdico (MIAJA DE LA MUELA). Es
decir, se trata de elementos circunstanciales de hecho (como el lugar de celebra-
cin o ejecucin de un acto jurdico, ellugar donde se encuentra un bien inmue-
ble, etc.) o de conceptos jurdicos igualmente circunstancialcs:"domicilio de la
persona fsica, domicilio del propietario de un bien mueble, establecimiento de
la sociedad, etc. Estos elementos servirn de gua para saber con qu sistema
jurdico o con qu norma se encuentra vinculada cierta persona o relacin, a fin
de identificar la norma aplicable.
EJEMPLO
Ante un juez mexicano se presenta una mujer a demandar el pago de pensin alimenticia, fundada
en que su esposo la ha abandonado. El marido responde que el matrimonio, celebrado entre ellos en
Nicaragua, es nulo, pues no se cumplieron las solemnidades requeridas y, por tanto, no tiene
ninguna obligacin de suministrarle alimentos.
Ante esta situacin, el juez mexicano necesita una gua, la cual habr de proporcionarle su
norma de conflicto (en este caso, la del art. 13, frac. IV del ce, que seala: La forma de los actos
jurdicos ~ regir por el derecho del lugar en que se celebren. . .).
El acto jurdico (es decir, el matrimonio) se ha celebrado en Nicaragua, por ende, el derecho
de este pas ser aplicable para determinar si el matrimonio es vlido o no y, en caso de ser lo
primero, obligar al esposo a otorgar la pensin alimenticia correspondiente.
Conforme al planteamiento unilateral de la norma de conflicto, no se pre-

tende que sta seale, como en el caso del planteamiento bilateral al que nos
hemos referido, la norma jurdica extranjera susceptible de aplicarse, sino que
se pretende que dicha norma de conflicto slo se limite a determinar el mbito
de aplicacin de las normas internas. Es decir, de acuerdo con quienes sostie-
nen un punto de vista unilateralista, la funcin de la norma conflictual consiste
en determinar si las normas sustantivas de su propio sistema tienen o no com-
petencia para que eventualmente se aplique una norma extranjera. El proble-
ma prctico que presenta este planteamiento es determinar con precisin cul
norma extranjera debe aplicarse. Desde el siglo pasado, esto oblig a los juristas
franceses a bilateralizar sus normas conflictuales.
As, por ejemplo, el art. 30., prr. tercero del Cdigo civil francs de 1804
establece una norma unilateral del tenor siguiente: Las leyes relativas al estado
y capacidad de las personas rigen a los franceses, incluso a los residentes en pas
extranjero. La pregunta aqu es: y qu ley se aplica a los extranjeros residentes
en Francia? En 1888, el Tribunal de Gran Instancia de Pars decidi que "la
capacidad de los extranjeros es regida en Francia por su ley personal". Es decir,
si la disposicin del Cdigo civil francs slo se refiere a los franceses, lo cual
constituye una norma unilateral, habra que solucionar los problemas de los
extranjeros en Francia y, de esta manera, el juez francs bilateraliza la norma.
sta es la razn por la que la formulacin de normas conflictuales se hace
de manera bilateral, pues en ella "hay equivalencia e igualdad de trato al distri-
buir las competencias entre la ley del foro y las leyes extranjeras" (yANGUAS
, I
Mssstx).
Dijimos que la norma o la regla de contacto opera con base en un medio
tcnico que sirve para designar la norma sustantiva aplicable y que se denomi-
na punto de contacto o punto de conexin. ste puede ser un elemento circuns-
tancial de hecho, como el lugar de celebracin de un contrato o el lugar de su
ejecucin; sin embargo, puede acontecer que el lugar de celebracin 'sea un lu-
gar fortuito en donde las partes en el contrato se encontraron y lo firmaron sin
tener que ver nada con ellas o con el contrato, o bien, que existan varios lugares
de ejecucin. A estos problemas -por lo dems comunes en el comercio interna-
cional- se les ha dado respuesta en las convenciones internacionales, como es
el caso de las relativas a la ley aplicable en materia de contratos, con normas o
reglas de conflicto con puntos de contacto mltiples.
EJEMPLO
La Convencin de La Haya sobre la Ley Aplicable a los Controoe de Compraventa Internacional de
Mercaderas de 1986, arto 80. establece:
lo. En la medida en Que la ley aplicable a la compraventa no haya sido escogida por las partes, la
compraventa se rige por la ley del Estado en el cual el vendedor tenga su establecimiento al mo-
mento de la conclusin del contrato.
20. Sin embargo, la compraventa se rige por la ley del Estado en el cual el comprador tiene su
ostablecimicntc al momento de la conclusin del contrato, si:
a) Las negociaciones se llevaron a cabo y el contrato se concluy por las partes en el mismo,
presentes en dicho Estado; o
b) Que ou el contrato se prevea expresamente que el vendedor debe ejecutar su obligacin de
entrega de lns mercancas en dicho Estado, o
e) La venta haya sido concluida conforme a condiciones fijadas principalmente por el comprador
yen respuesta de una invitacin que le hayan dirigido varias personas a manera de concurso
(licitacin de ofertas).
Si bien retomaremos este tipo de disposiciones ms adelante, lo importan-

te es destacar que en una disposicin moderna como sta, lospuntos de contacto
o puntos de conexin son mltiples:
lugar en donde el comprador tiene su establecimiento en el momento de la
conclusin del contrato;
lugar en donde el comprador tiene su establecimiento;
lugar de negociaciones y conclusin del contrato;
lugar en donde el vendedor debe ejecutar su obligacin de entrega de mer-
cancas, y
cuando se trata de una licitacin, lugar de establecimiento del comprador.
Todas estas opciones se presentan de tal manera que el juez nacional pue-
da determinar con la mayor precisin la ley aplicable al contrato, segn el caso
que se le presente.
A continuacin examinaremos el proceso conflictual en la misma secuen-
cia que generalmente se presenta en la realidad. En primer lugar, ante una
relacin jurdica con elementos extranjeros, el juez busca su regla de conflicto y
la consulta. En este apartado ya nos referimos a la naturaleza de este tipo de
reglas y a los puntos de contacto que stas incluyen. Una vez hecho esto, el juez
nacional procede a calificar, como veremos en el apartado siguiente. La califi-
cacin le permitir conocer a la ley extranjera qu deber aplicar y cmo hacer-
lo. En el proceso de aplicacin de la ley extranjera, excepcionalmente pueden
surgir dos cuestiones: que las reglas de conflicto de la ley extranjera aplicable
remitan a otra ley (re envio) o que deba resolverse, con anticipacin a la designa-
cin de la ley extranjera aplicable, alguna cuestin sin la cual el proceso no
puede continuar (cuestin previa). Resueltos estos dos problemas, eljuez nacio-
nal est en posibilidades de aplicar la ley extranjera designada aplicable, a con-
dicin que dicha ley no sea contraria al orden pblico del foro O cuya designa-
cin no haya sido producto de un fraude a la ley del foro. En este mismo orden
procederemos a la exposicin de los temas en los apartados que siguen.
6.2 PROCESO DE CALIFICACIN
PRIMERA ESCUELA: CALIFICACION LEX FORI
Este tipo de calificacin fue planteado por primera vez en las obras de KAHN
(1891), autor alemn, y ms tarde por BARTIN (1897), francs. Consiste en lo
siguiente: "para interpretar los conceptos establecidos por la norma de conflicto
(forma de los actos, lugar de conclusin, contratos, ctc.) hay que recurrir al
derecho interno"; asi, el juez debe recurrir a su propio derecho para saber qu se
entiende por forma del acto, por contrato de compraventa, por matrimonio, etc.,
aun cuando la compraventa o el matrimonio se hayan celebrado en el extranje-
ro y conforme al derecho extranjero. Como es previsible, una interpretacin de
este tipo no resulta conveniente en la medida en que se interpretar la existen-
cia de instituciones extranjeras, con sus peculiaridades y caractersticas, con-
forme a un derecho distinto -derecho del foro-, lo cual puede provocar una
interpretacin distorsionada.
Para ilustrar lo anterior, cabe referirse a un caso resuelto por la Corte de
Casacin francesa (22 de junio de 1955): el seor Caraslanis, de origen griego,
pidi a los tribunales franceses la anulacin de su matrimonio, para lo cual
alegaba que su ley personal (en el caso, la nacional griega) lo obligaba a
contraer matrimonio en la forma religiosa y l haba contrado matrimonio en
Francia en la forma civil. El iazonamiento de la Corte de Casacin fue el si-
guiente:
Saber si un elemento de la celebracin del matrimonio pertenece a la categora de
las reglas de forma o de fondo debe ser decidido por los jueces franceses conforme a
las concepciones del derecho francs, segn el cual el carcter religioso o laico del
matrimonio es una cuestin de forma.
Por tanto, dicha Corte consider vlido el matrimonio celebrado bajo la
forma civil, mediante la aplicacin del principio locus regit actum.
Tal manera de llevar a cabo la calificacin facilita la tarea del juez nacio-
nal; sin embargo, se ha criticado por las razones siguientes:
a) Se otorga un predominio excesivo al derecho interno, pues se trata de un
derecho elaborado con el fin de regir situaciones de carcter interno, y en
este tipo de situaciones se encuentran implicados elementos extranjeros.
Es decir, si el calificar es hacerlo conforme a una determinada categora
jurdica (forma del matrimonio, forma en que debe ser realizada la adop-
cin, etc.) y esa categora pertenece al derecho del juez que est calificando,
el problema que se presenta es el siguiente. Dicho juez interpretar confor-
me a su propio derecho esa categora que, en realidad, pertenece al derecho
extranjero que va a aplicar, lo cual no es lgico ni conveniente y, por tanto,
se corre el riesgo de desnaturalizar la categora establecida en el derecho
extranjero, producto seguramente de una serie de circunstancias distintas
de las que produjo la categora similar en el derecho mexicano. Por ejemplo,
el matrimonio civil, laico en Mxico, obedece a la Guerra de Reforma, a una
separacin violenta entre la Iglesia y el Estado durante el siglo xrx. El ma-
trimonio religioso en Espaa obedece a una larga tradicin de convivencia
entre el Estado espaol y la Iglesia, etctera.
b) Calificar de esa manera puede prestarse a que el juez nacional, al utilizar
nicamente sus conceptos o categoras en relaciones que desbordan el dere-
cho interno, las deforme mediante una interpretacin restringida.
stas y otras crticas dieron origen a la aparicin de una tendencia radi-
calmente opuesta: la calificacin lex cctzsce.
SEGUNDA ESCUELA: CALIFICACIN EEX CAUSAE
Tal calificacin fue defendida en Francia por DESPAGNET (1909), en Alemania
por WOLJ'F (1933) y en Italia por PACCHIONI (1935). Se considera que "la califi-
cacin debe hacerse con base en el derecho extranjero designado aplicable, in-
cluidos sus propios conceptos o categoras", con lo cual se logra conservar ms
fielmente la interpretacin de la relacin jurdica concreta. Dicho en otros tr-
minos, mediante esta calificacin se designa no slo una norma jurdica extran-
jera (como la relativa a los requisitos para celebrar el matrimonio), sino tarn-
bin se designa al derecho al que pertenece dicha norma jurdica, conforme al
cual deber interpretarse esta ltima. As, en el ejemplo, se podr saber si se
trata de un matrimonio que -independientemente de su forma laica o religio-
sa- es vlido en cualquier lugar.
Una de las principales crticas que se hicieron a esta teora fue la de NIBo-
YET, quien afirm: "Debido a que la calificacin es necesaria para determinar la
ley aplicable, cmo partir de la calificacin establecida por la ley extranjera si
an se ignora cul ser sta?" En otros trminos, equivale a caer en un crcu-
lo vicioso, pero esta crtica pierde fuerza en la medida en que en toda situacin
existen puntos de contacto evidentes que nos indican con qu pas y, en ocasio-
nes, con qu ley est conectada dicha situacin y, por tanto, puede llegarse a
determinar la ley aplicable, por ejemplo, conforme al arto 1593 del Cdigo civil:
Los testamentos hechos en pas extranjero producirn efectos en el Distrito Fede-
ral cuando hayan sido formulados de acuerdo con las leyes del pas en que se
otorgaron. De este modo, el juez mexicano, frente a un caso de este tipo, puede
limitarse a constatar la existencia de un hecho (lugar de otorgamiento del testa-
mento) e inmediatamente ubicarlo en un contexto jurdico determinado; de ah
podr partir para verificar si se trata de un acto jurdico y cmo se considera
este acto conforme a la ley de su otorgamiento, es decir, se calificar conforme a
la ley extranjera si se trata o no de un testamento. Esta manera de proceder
implicar una determinacin previa del factor contacto conforme al propio de-
recho del juez, o sea la lex [ori, pero esto posibilitar la calificacin lex causae.
Una posicin semejante fue la que CHESHlRE sostuvo en Inglaterra.
En el derecho positivo mexicano se adopt esta doctrina en el arto 30.,
prr. tercero, de la Ley de Navegacin y Comercio Martimo de 1963, ya deroga-
do a partir de enero de 1994, que dispona: Las calificaciones necesarias para la
resolucin de los conflictos de leyes, sin exceptuar la clasificacin de bienes, se
rn las determinadas por la ley mexicana, salvo el caso de que, conforme a las
disposiciones mexicanas, el conflicto haya sido resuelto por la aplicacin de la
ley extranjera.
Como se advierte, en tal disposicin se establece, en primer trmino, la
calificacin lex fori, pero si resulta aplicable la ley extranjera, con base en sta
se llevar a cabo la calificacin, resultando as calificacin lex causae. El proble-
ma prctico que pudiera aparecer es si la norma extranjera regula de manera
diferente la institucin de que se trate. As, en el ejemplo, el problema surgir si
lo que conocemos como testamento estuviera regulado por el derecho extranjero
como una donacin. En este caso, el juez que est calificando tendra que some-
ter ese acto que conforme al derecho extranjero es donacin, a la regulacin de
las donaciones de acuerdo con el derecho de origen. Se trata de que el juez que
califique respete al mximo la naturaleza del derecho extranjero. Esta situa-
cin se halla regulada de manera ms completa y precisa por el CC, que en su
arto 14 establece:
En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente:
1. Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente. para lo cual el juez
podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y alcan-
ce legal de dichoderecho.
Es decir, la aplicacin del derecho extranjero deber hacerse de manera
que se respete como tal, con base en sus propias categoras e instituciones.
En el ejemplo anterior, si un juez mexicano juzga lo que considera un tes-
tamento y al consultar la ley extranjera su norma de conflicto (art. 14, frac. 1) le
indica que debe 'aplicar el derecho extranjero como lo hara el juez extranjero, y si
ese derecho establece a la institucin correspondiente como una donacin en vez
de un testamento, como lo hemos visto, tendr que partir de esta ltima conside-
racin y aplicar no slo la norma designada, sino tambin todo el derecho extran-
jero que, en su conjunto, lleva a la conclusin de que se trata de una donacin.
Aprimera vista, lo anterior parecera difcil y complejo, pero no lo es en la
prctica. El juez mexicano tendr a su alcance el texto no slo de la norma
extranjera aplicable, sino tambin todo el que regula dicha institucin, y con
base en l podr juzgar y decidir.
TERCERA ESCUELA: MTODO COMPARATIVO
De forma parecida a la calificacin lexcausae, a partir de 1933 el jurista alemn
Ernest RABEL propuso un nuevo sistema: el mtodo comparativo, que dio lugar
al surgimiento de la llamada tercera escuela (dritte Schule). Despus de hacer
un anlisis de las calificaciones lex fori y lex causae, RABEL propuso que la nor-
ma de conflicto poseyera conceptos propios. Su idea es la siguiente:
Las normas sustantivas de todo sistema jurdico nacional tienen un objetivo defin-
do (regular conductas en el mbito interno); en cambio, en las normas de conflicto,
el fin es distinto (coordinar diferentes sistemas jurdicos) y, para lograrlo, la norma
conlictual debe elaborarse de manera que prevea la aplicacin de cualquier dere-
cho. ya sea nacional o extranjero. De este modo, las categoras previstas en la pro-
pia norma conflictual debern estar desvinculadas de las nociones de derecho in-
terno. As, las categoras matrimonio, divorcio, adopcin, contratos, etc., debern
ser ms amplias que las mismas categoras previstas en el derecho interno.
En Mxico, el matrimonio es laico y est sujeto a regulaciones especficas;
podra preverse que la categora matrimonio abarcara no slo lo que el derecho
mexicano conoce como matrimonio laico, sino tambin el matrimonio religioso
catlico, musulmn, etc. Esta desvinculacin del derecho interno, por sus pro-
pias nociones, implica a su vez la creacin de categoras propias e independien-
tes que slo podrn lograrse con base en el derecho comparado. Dicho en otras
palabras: cuando nos referimos a la creacin de nociones ms amplias nos esta-
mos refiriendo a la labor constructiva que debe llevar a cabo el juez. Veamos un
ejemplo. El juez mexicano debe decidir si el matrimonio celebrado en Espaa
por la Iglesia es vlido o no en Mxico. Si aplica su categora interna, si lo inter-
preta conforme a su propio derecho, que establece que el matrimonio es nica-
mente un contrato civil, podra responder que el matrimonio religioso no es
vlido pero, si por el contrario, el juez mexicano lo analiza de acuerdo con el
derecho espaol, va a encontrar que es perfectamente vlido que es, adems,
una institucin similar a la mexicana en la que hombre y mujer se renen para
preservar la especie formando una familia, etc. y, por tanto, 10 correcto, jurdi-
camente es que le otorgue plena validez en Mxico.
6.3 EL REENVo
Conforme a la calificacin, el juez del foro sabe cul es el derecho que debe
aplicar y cmo debe bacerlo. Ahora bien, suele suceder que en la remisin que
est haciendo al derecho extranjero surja una duda que puede resumirse como
sigue: la remisin efectuada por la norma de conflicto: la hace al derecho ex-
tranjero en su conjunto (normas sustantivas y normas conf1ictuales)?, o bien,
nicamente al derecho sustantivo extranjero?
En el primer supuesto, qu suceder si la norma conflictual extranjera es
diversa y, asimismo, si aplicado el derecho extranjero, surge una cuestin que
debe resolverse antes conforme a ese mismo derecho a uno distinto? En estas
interrogantes se resumen dos problemas: el reenvo y la cuestin previa.
En respuesta a las preguntas anteriores, si la remisin que hace la norma
conflictual del foro es a la norma sustantiva extranjera, se aplicar sta y cabe
decir que se est en presencia de una remisin simple. En un esquema simplifi-
cado, este tipo de remisin se ilustra la figura 6.1.
Norma
conflictual
del foro
Norma
sustantiva
del foro
Derecho
mexicano
(norma
remitente)
Art, 13,
frac. IV,
ce
Derecho
argentino
(norma
remitida)
r:..
1
I
cioii I
argentino
Norma
conflictual
extranjera
Norma
sustantiva
extranjera
Figura 6.1 Esquema de la remisin simple.
Problemas planteados pOI" el sistema conflictual n-adicional 149
EJEMPLO
Ante un juez de la Ciudad de Mxico se invoca la nulidad de un contrato celebrado en Arg-entina,
porque no se cumpli con los requisitos de forma previstos en ese pas.
El juez mexicano consultar su norma de conflicto. es decir. el art. 13, frac. IV del ce, que
en este caso establece: Lu {(JI'II/(/' de los netos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se
celebren . . . y como el contrato se celebr en Argentina, el juez mexicano consultar las norma."
sustantivas argentinas correspondientes y constatar si efectivamente se ha cumplido o no con los
requiaitos de forma. An ms. determinar de acuerdo con esa ley si la forma es un requisito de
validez para los actos jurdicos.
Ahora bien, si la remisin de la norma de conflicto es al derecho en su

conjunto. incluidas las normas de conflicto y las normas sustantivas extranje-
ras, podrn presentarse las dos posibilidades siguientes:
1. Que las normas conf1ictuales extranjeras sean idnticas o semejantes a las
nacionales.
En este caso, se confirmar la remisin al derecho extranjero por la
norma de conflicto del foro (fig. 6.2).
El art. 12 del Cdigo civil argentino es la norma conflictual extranje-
ra: en l se establece que las formas y soleninidades de los contrcoe .Y de
Norma
conflictual
del foro
Derecho
mexicano
Art. \3,
frac. IV,
CC
Derecho
argentino
Art. \2,
---... Cdigo civil
argentino
Norma
conf1ictual
extranjera
Norma
sustantiva
del foro
Norma
sustantiva
extranjera
Figura 6.2 EsqLtema de la remisin al derecho extranjero por la norma de
conflicto del foro.
todo instrumento pblico son regidos por los leyes del pas donde se hubie-
ron otorgado. El contrato se ha otorgado en Argentina; por tanto, la norma
de conflicto de este pas confirma la designacin hecha por la norma conflic-
tual mexicana.
2. Que las normas conflictuales extranjeras no sean idnticas o semejantes a
las nacionales.
En este caso surgen dos problemas:
Que las normas conflictuales extranjeras remitan a su vez al derecho del
foro y que el juez del foro admita la remisin, con lo cual se configura
el reenvo simple, y
Que las normas conflictuales extranjeras remitan a su vez al derecho de
un tercer pas, lo cual da lugar al reenvo en segundo grado.
La norma conflictual extranjera remite, a su vez, al derecho del foro y
el juez del foro admite la remisin, con lo cual se configura el reenvo simple
o reenvo en primer grado, tambin llamado reenvo de retorno (fig. 6.3).
En la figura 6.3, se trata el caso de un nicaragense domiciliado en Panam, "
quien comparece ante un juez de este pas en un juicio donde habr de determinar-
se alguna cuestin relativa a su capacidad. Conforme al Cdigo civil panameo
de 1927, debe seguirse el sistema de ley nacional, pues su arto 50. establece: los
Norma
conflictual
Norma
sustantiva
Derecho
panameo
Art.50.,
Cdigo
civil
panameo
Derecho
nicaragense
Art. VI,
prrmer prr.,
Cdigo civil
nicaragense
Norma
conflictual
Norma
sustantiva
Figura 6.3 Reenvo simple o reenvo de retorno.
leyes relativas a los derechos y deberes de familia, o al estado, coiuiicion. y capaci-
dad legal de las personas, obligan a los panomeiios allnqlle residan en pases
extranjeros. De esta forma, al nicaragense domiciliado en Panam, conforme a
la norma de conflicto de este pas, se le tratar de aplicar la norma jurdica nica-
ragense correspondiente (ley nacional). Pero la norma conflictual nicaragense
difiere de la panamea, pues establece: La capacidad civil de los nicaragenses
se rige por la ley de su domicilio (art, VI, primer prr. del Cdigo civil nicara-
gense de 1904), es decir, al estar el nicaragense domiciliado en Panam, re-
sultar aplicable, conforme a la norma conflictual citada, la norma panamea.
Si el juez panameo acepta la remisin que hace la norma conflictual
nicaragense, se estar en presencia del reenvo simple, que suele ser el caso
ms frecuente. Sin embargo, cabe destacar dos situaciones:
1. En el caso del reenvo simple, se estar frente al llamado conflicto negativo,
en el cual, dada la disparidad de normas conflictuales en sentido estricto,
no habr propiamente competencia de ninguna de las normas en presencia;
pero el juez del foro (eljuez panameo) deber resolverlo de alguna manera
y, por tanto, aceptar la remision efectuada por la norma conflictual ex-
tranjera.
Esta situacin, como se ver ms adelante, se encuentra reglamenta-
da en varios sistemas jurdicos que, al regular el reenvo simple, establecen
la obligacin del juez de aceptar la remisin.
2. Debido a la situacin planteada (de aceptacin de la remisin), el juez del
foro, en casos extraordinarios e irregulares, puede usar el sstema conflic-
tual propio y el extranjero para lograr una remisin que luego aceptar, es
decir, aplicar su propia ley mediante un subterfugio.
La doctrina y la jurisprudencia contemporneas rechazan este tipo de
proceder. La historia del reenvo, en el siglo pasado (1878), se inicia precisa-
mente Con un proceder irregular de este tipo en el caso Forgo.
La norma conflictual extranjera remite, a su vez, al derecho de un tercer
Estado (fig. 6.4).
Cambiemos ahora el punto de conexin de la persona de nacionalidad ni-
caragense dado en el ejemplo anterior; es decir, en vez de estar domiciliada en
Panam, lo est en la Ciudad de Mxico. De esta manera, el juez panameo, con
motivo de un litigio presentado ante l yen el cual deba pronunciarse acerca de
la capacidad del nicaragense (ley de domicilio), sta, a su vez, lo remitir al
derecho mexicano, especficamente al Cdigo Civil para. el Distrito Federal, lu-
gar del domicilio del nicaragense; as, la norma aplicable ser la mexicana. Si
el juez panameo acepta esta remisin, se estar en presencia del reenvo en
segundo grado, el cual es poco frecuente. Se le ha criticado porque podra dar
lugar a un reenvo a varios sistemas, es decir, el ejemplo la norma conflictual
mexicana reenviara, a su vez, a un cuarto sistema y as subsecuentemente. Sin
embargo, los puntos de conexin en toda relacin jurdica son limitados, lo que
elimina la posibilidad apuntada.
Figura 6.4 Reenvo en segundo grado.
Norma
conflictual
Norma
sustantiva
Derecho
panameo
Art.50.,
Cdigo
civil
panameo
-+
Derecho
nicaragense
ATt. VI,
primer prr.,
Cdigo civil
nicaragense
Derecho
mexicano
A partir de lo dicho acerca del reenvo se impone ahora un juicio valorati-
va, a fin de constatar su utilidad y su factibilidad. En este sentido, es importan-
te la. afirmacin del profesor espaol CARRILW SALCEDO, quien se hace eco de lo
dicho por NEUHAUS y AGUlLAR NAVAllRO, al afirmar que en la actualidad son pocos
los autores que se muestran totalmente partidarios del reenvo; del mismo modo,
son escasos quienes lo rechazan de forma indiscriminada. Esto es asi porque
debido al necesario juego de la norma conflictual, el rechazo total equivaldra a
ignorar su naturaleza y no puede admitirse en todos los casos, porque can ello
se plantearan problemas serios. Acontinuacin ilustraremos ambas situaciones.
1. No puede ser rechazado indiscriminadamente, pues suele ser el resultado
del libre juego de la norma conflictual. Segn el ejemplo de la persona de
nacionalidad nicaragense domiciliada en Panam, su capacidad ser regi-
da por el derecho panameo, por el reenvo que la norma conflictual nicara-
gense ha efectuado. Se trata de un caso tpico en el cual dos normas con-
flictuales con contenido diverso se coordinan mediante el reenvo para lograr
una solucin uniforme. Debe recordarse que, en este caso, la norma conflic-
tual nicaragense (ley de domicilio) ha operado por la competencia que le
ha sido otorgada por la norma conflictual panamea (ley nacional) (fig. 6.3).
Si bien en el caso anterior se puede constatar una coordinacin de
normas conflictuales, no siempre sucede as, por lo que el reenvo no puede
sostenerse de manera indiscriminada. Esto se puede ver en otro ejemplo
contrario al anterior, es decir, un panameo domiciliado en Nicaragua: el
juez nicaragense aplicar su propio derecho en virtud de que su norma
conflictual (ley del domicilio) as lo exige (no hay remisin a derecho extran-
jero alguno). En este caso, la norma conflictual panamea declarar igual-
mente competente a su propio derecho (fig, 6.5). .-
Como se advierte, se est en presencia de una falta de coordinacin de
normas conflictuales, denominada conflicto positivo, el cual indica que am-
bas normas conflictuales reivindican competencia.
2. No puede admitirse indiscriminadamente en todos los cases, porque ocasio-
na problemas serios. Como se vio anteriormente, su objeto tcnico es la COor-
dinacin de normas conflictuales y mientras el juez del foro considere que
con la aplicacin del reenvo no lograr ese objetivo, dicho proceder debe
rechazarsea fin de emplear otro recurso. :
Varias legislaciones y jurisprudencias han aceptado al reenvo y lo han re-
glamentado.rcorno es el caso de Alemania (donde se admite hasta el reenvo de
segundo grado), Austria, Blgica, Checoslovaquia, Francia, Hungra, Inglaterra,
Israel y Polonia. En Mxico, en la Ley de Navegaciti y Comercio Martimos, que
estuvo vigente hasta el 4 de enero de 1994, se estableca en el arto 30., parro
cuarto: Si de acuerdo con las leyes del Estado extranjero, declaradas competen-
Derecho
nicaragense
Derecho
panameo
"
Norma
conflictual
Norma
sustantiva
Fgura 6.5
Art. VI,
prrmer
Conflicto positivo.
Art.50.,
Cdigo
ciuil
panameo
Norma
conflictual
Norma
sustantiva
tes por las leyes nacionales, hay lugar para aplicar las leyes mexicanas, sern
stas las que se apliquen.
Esta frmula reglamentaba de formaprecisa el reenvo simple, al indicar
al juez mexicano que deba aplicar su derecho en caso de un reenvo por parte
del derecho extranjero.
En el nivel internacional existen algunas convenciones que se refieren al
reenvo y a la necesidad de la coordinacin de los sistemas jurdicos nacionales.
Entre dichas convenciones, hay dos ratificadas por Mxico:
. Convencin Interamericana sobre Normas Generales, de 1979, arto 90., y
. Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de Adop-
cin de" Menores, de 1984, arto 19.
En Mxico, el sistema establecido por el CC incorpora los elementos mo-
dernos de esta institucin al sealar en su arto 14, frac. JI:
Se aplicar el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando dadas las especiales cir-
cunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, concarcter excepcional, las normas
de conflicto de ese derecho, que hagan aplicables las nonnas sustantivas mexicanas
o de un tercer Estado.
Como puede observarse en esta disposicin, cuando se trata de la aplica-
cin del derecho extranjero el principio general es que se aplique el derecho
sustantivo para evitar de esa forma el reenvo; sin embargo, la disposicin reco-
noce que, en casos excepcionales, sean aplicadas las normas de conflicto extran-
jeras pero de manera limitada en cuanto a sus efectos, es decir, siempre que la
designacin del derecho aplicable que hagan a su vez, sea limitada a las normas
mexicanas, o bien, a un reenvo de segundo grado que es a las normas de un
tercer Estado.
6.4 CUESTiN PREVIA
Una vez designado el derecho aplicable (nacional o extranjero) puede surgir la
llamada cuestin previa o cuestin preliminar, que consiste en lo siguiente: el
juez del foro ya ha designado al derecho aplicable; sin embargo, en el caso que se
le presenta existe una cuestin que debe resolver para poder seguir adelante y
requiere saber si esa cuestin previa o preliminar debe ser resuelta con la apli-
cacin de la ley designada aplicable o con la aplicacin de otra ley. Por ejemplo,
conforme al arto 1012 del Cdigo civil colombiano de 1942, la sucesin en los
bienes de una persona se abre al momento de su' muerte en su ltimo domicilio,
salvo los casos expresamente exceptuados. La sucesin se regula por la ley del
domicilio en que se abre, salvo las excepciones legales.
Ahora bien, supngase que una persona fallece mientras est domiciliada
en Mxico y deja en Colombia bienes inmuebles. Ante el juez colombiano, un
hijo adoptivo del ahora difunto demanda la apertura de la sucesin, y aqul, con
r
Problemas planteados por el sistema conflictual tradic'ional 155
. ,
base en el arto 1012 citado, determina derecho aplicable a aqulla el derecho
mexicano (ley. del domicilio del difunto). . ..
Hasta aqu se est en presencia de una remisin simple que le la propor-
cionado al juez colombiano el derecho aplicable, pero supngase que un parien-
te colateral del difunto impugna ante el propio juez la validez de la adopcin
realizada en un tercer pas y, como consecuencia, el derecho del hijo adoptivo
a reclamar la herencia. Entonces surge una situacin diferente, que plantea
una serie de interrogantes. que el propio juez colombiano debe resolver antes de
seguir adelante: deber volver a consultar su propia norma de conflicto para
saber cul es el derecho aplicable a ella?, deber consultar la norma conilictual
mexicana, como derecho aplicable a la cuestin principal (sucesin), para saber
cul es el derecho que debe regir a la adopcin? En estos trminos, se plantea el
'problema de la cuestin previa o cuestin preliminar, la cual, como su nombre
lo indica, surge y debe ser resuelta con motivo de una cuestinprincipaL .
La cuestin previa, como problema especfico del derecho conflictual.isur-
ge en el momento de la aplicacin de tina ley material extranjera a una cuestin
de derecho (llamada principal, cuestionada o depedienie, que a su vez produce
otra cuestin, prejudicial, incidental o condicionante), a la cual se encuentra
ligada por un vnculo de subordinacin lgico-jurdica. Surge, eh este momento,
la pregunta sobre el derecho de conflictos competente para indicar la ley que ha
de resolver la segunda de estas cuestiones: derecho de conflictos del. foro o
derecho de conflictos del ordenamiento que rige la cuestin principal? Se trata,
por tanto, de averiguar si la cuestinprincipal deber ser objeto de una co-
nexin autnoma (es decir, segn la lex {ormalis (ori) o de una conexin subor-
dinada (de acuerdo con la lex (ormalis causae) (AZEVEDO NOREGA).
Otro ejemplo es el caso Pannoncannamalle contra Nadidimoutopelle, re:
suelto por la Corte de Casacin francesa en 1931 y que se onsidera el inicio en
la construccin de este concepto. El siguiente es un apretado resumen; del caso.
Se trata de una familia inglesa originaria de la India (que en esa poca era
colonia inglesa). El padre era dueo de una gran fortuna constituida' en parte
por bienes inmuebles ubicados en la Conchinchina (ahora Vietnam yparte de
Laos y Camboya), en aquel entonces colonia francesa. El padre tuvo varios hijos
dentro de su matrimonio y adopt a uno ms fuera del matrimonio. Esta adop-
cin fue hecha de acuerdo con el derecho de la India. El hijo adoptivo falleci
antes que su padre y a su muerte dej a su vez, un hijo. El padre de la familia
falleci posteriormente en 1925 y dej un testamento hecho el 14 de noviembre
de 1922 ante un notario de las entonces Indias Francesas. Ntese que hasta
aqu ya tenemos dos leyes en presencia: la ley de la India, en realidad ley ingle-
sa por el origen de la familia, yley francesa por la ubicacin de los bienes in-
muebles y el notario ante el cual se expidi el testamento. Por medio de su
testamento, el padre de la familia deshered al hijo de. su hijo adoptivo, o sea, a
su nieto. Este nieto, representado por s madre, la seora Ponnoncannamalle,
impugn el testamento. La razn de la impugnacin se fundamenta en lo si-
guiente: de acuerdo con el derecho francs, el nieto tiene derecho de concurrir a
I
1
156 Dere?ho internacional privado
la sucesin en calidad de "heredero legitimario" ocupando el lugar de su padre
ya fallecido. El Tribunal de Saign (1928), la Corte de Saign (1929) y la Corte
de Casacin francesa (1931) rechazaron la demanda de impugnacin del testa-
mento conforme a las siguientes razones: la adopcin que el padre realiz de su
hijo adoptivo fue vlida de acuerdo con el derecho de la India -que era el dere-
cho ingls aplicable en aquel entonces en la India en tanto colonia inglesa y ese
derecho permita que su padre con hijos nacidos del matrimonio pudiese adop-
tar a otra persona fuera del matrimonio-, porque adems, la ley de la India era
la ley personal del adoptante y del adoptado. Sin embargo, el enfoque de los tri-
bunales franceses fue distinto y consideraron que la ley aplicable a la cuestin
principal, o sea, a la sucesin, fuera la ley aplicable para resolver la cues-
tin previa, o sea, la adopcin. De esta manera, la ley francesa fue aplicada a la
sucesin porque el testamento haba sido hecho ante notario francs, y porque
los bienes inmuebles se encontraban ubicados en territorio francs (antigua
colonia francesa), aplicado as el derecho francs, este derecho prohiba que una
persona casada y con hijos nacidos del matrimonio pudiese adoptar a otra per-
sona y en consecuencia, la Corte francesa decidi que el nieto no tenia derecho
a reclamar la herencia porque su padre, conforme a la ley francesa, no haba
sido considerado como hijo adoptivo.
Lo que sucedi en este caso, como puede observarse, es que los tribunales
franceses aplicaron el derecho francs a la sucesin y lo hicieron correctamente
conforme al principio lex rei sitae, o sea, la aplicacin de la leyes en funcin del
lugar de ubicacin de los bienes inmuebles y stos se encontraban en territorio
francs. Sin embargo, usaron este mismo derecho para resolver la cuestin pre-
via, acerca de los derechos del nieto como "heredero legitimario". Dicho en otros
trminos, juzgaron conforme a un derecho (derecho francs) la institucin esta-
blecida en otro derecho, derecho de la India (derecho ingls) y el resultado fue
anulatorio. Si bien esta sentencia de la Corte de Casacin no es un ejemplo de
coordinacin de sistemas jurdicos, lo importante es que fue el primer caso en el
que se present de manera evidente la cuestin previa.
Respecto a este caso, los profesores espaoles FERNNDEZ ROZAS y SANCHEZ
LQRENZO se refieren de manera especfica al juego de la regla de conflicto.
I
_. .si la institucin adoptiva hind no es equivalente a la adopcin tal y como la
el legislador francs. no integrara al presupuesto de la norma sucesoria
del Derecho Material francs que atribuye a los hijos adoptivos determinados dere-
chos/sucesorios. Si la adopcin hind fuese equivalente a la adopcin francesa,
sera
1'la
ley hind y no la ley francesa, la que determinase la validez de la constitu-
cin de dicha adopcin, el control de los requisitos formales, etc., cuya solucin, en
caso 'de determinar, por ejemplo, la invalidez de la constitucin de la adopcin,
iguales consecuencias sobre la solucin del caso concreto.
evitar una desnaturalizacin de instituciones extranjeras como su-
cedi en' este caso, la tendencia moderna se ha pronunciado en favor de una
conexin: autnoma de la cuestin previa. Es decir, que la cuestin principal (en
nuestro r.m,w. lo sucesin) 00 rijo por el derecho que l' regla d. conflicto l.
Problemas planteados por el sistema confhctual tradicional 157
aconseje al juez, pero si surge una cuestin previa, sta se analice y se resuelva
conforme al derecho que la cre precisamente para evitar que se desnaturalice
la institucin.
En la Convencin Interamericana sobre Normas Generales, ratificada por
Mxico, en el arto 80. se establece lo siguiente: Art. 80. Las cuestiones previas,
preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de una cuestin princi-
pal no deben resolverse necesariamente de acuerdo con la ley que regula esta ltima.
Este texto ntegramente fue recogido por el CC en su arto 14, frac. IV. En
esta disposicin se puede ver claramente que se deja en l i ~ r t d al juez en el
sentido de que "nodeben resolverse necesariainente" las cuestiones previas Con
la aplicacin de la ley que rige a la cuestin principal, o sea, que la disposicin
comentada posibilita una conexin autnoma, lo que facilita al juez que me-
diante su regla de conflicto pueda designar al derecho aplicable a la cuestin
principal y este dispositivo le da el acceso a la aplicacin de un derecho diferen-
te, que sera el aplicable a la cuestin preliminar.
Una vez identificada la 'norma extranjera susceptible de aplicarse, surge la
necesidad de verificar si est acorde con el orden pblico del foro y si su posible
aplicacin no ha sido producto de un fraude al sistema jurdico de tal orden.
En caso de que en ninguno de los pasos anteriores presente problema, la
norma jurdica extranjera se podr aplicar y, a partir de ese momento, existe
la necesidad de analizar de qu manera dicha norma podr aplicarse en un
sistema jurdico distinto y cules son las consecuencias de dicha aplicacin. En la
seccin siguiente se estudiar lo anterior y se examinarn algunos problemas
prcticos que presenta dicha aplicacin.
6.5 CONCEPTO DE ORDEN PBLICO
ste es quiz uno de los conceptos ms antiguos en materia conflictual y en el
que, adems, la doctrina se encuentra dividida. A continuacin se analizarn
algunos de sus aspectos generales, con el fin de dar una idea, as sea esquem-
tica, acerca del tema.
Con objeto de limitar el alcance de la nocin de orden pblico en materia
conflictual, es conveniente hacerdos distinciones:
- .
a) Entre lo que debe entenderse por orden pblico en derecho interno, y lo que
se entiende por orden pblico en el DIPr, por un lado, y
b) Entre leyes territoriales o leyes de aplicacin inmediata y el concepto de
orden pblico.
En primer lugar, el concepto de 'orden pblico en el nivel interno'rnexica-
no se encuentra definido por el arto 60. del CC:
La voluntad de los particulares no puede eximir de la observancia de la ley, ni alte-
rarla o modificarla. Slo pueden renllnciarse los derechos privados que no afecten
directamente el inters pblico, cuando la renuncia no perjudique derechos deterceros.
1
I
,
Al respecto, la jurisprudencia ha establecido:
1
...para que el orden pblico est interesado, es preciso que los intereses (involu-
crados) sean de tal manera importantes que, no obstante. . . la aquiescencia del
interesado, el acto prohibido pueda causar un dao a la colectividad, al Estado o a
la Nacin (Semanario Judicial de la Federacin, XXXVIII, p. 1334).
De este modo, el concepto de orden pblico en el derecho interno mexica-
no significa un lmite a la autonoma de la voluntad, el cual puede ocasionar la
nulidad del acto jurdico llevado a cabo en ejercicio de ella, mientras que en el
DIPr dicho concepto tiene una connotacin diferente. Se trata de un medio de
que se vale el rgano aplicador del derecho, normalmente el juez, para impedir
la aplicacin en el foro de la norma jurdica extranjera competente.
En segundo lugar, a veces se ha llegado a confundir lo que se entiende
genricamente por leyes o normas jurdicas territoriales O de aplicacin inme-
diata, con el concepto de orden pblico, esto es, por leyes o normas jurdicas
territoriales se han considerado todas aquellas normas del sistema que, por te-
ner ciertas caractersticas, deben aplicarse, como su nombre lo indica, territo-
rialmente (normas procesales fiscales, penales, etc.). Sin embargo, la doctrina
contempornea se ha encargado de distinguir, entre este tipo de normas, algu-
nas denominadas de aplicacin inmediata, de aplicacin necesaria o autolimi-
tantes. Pero en todo caso, lo que subsiste en las leyes o normas territoriales es
el deseo del legislador, por circunstancias determinadas, de que sean aplica-
bles de manera invariable en su territorio.
Por su parte, el concepto de orden pblico como medio de que se vale el
juez para impedir la aplicacin en el foro de la norma jurdica extranjera gene-
ralmente competente tiene una base ms amplia, y esto es lo que precisamente
presenta las dificultades de su determinacin. Esta dificultad de precisin que-
da evidenciada por la doctrina; as, se ha dicho que eljuez utilizar el medio q ~ ~
representa el concepto de orden pblico para evitar, segn SAVIGNY y BARTJN, la
admisin de elementos heterogneos en determinada comunidad de derecho o
en la cokunidad jurdica. 0, segn NIBOYET, para conservar un "minimum de
equivalencia de instituciones" o, como afirma LEREBOURS-PIGEONNIRE, para pre-
servar cierta poltica legislativa.
El'orden pblico en un sistema jurdico determinado es variable. No se
puede ~ i r que el orden pblico en un sistema musulmn es el mismo que en
uno cristiano occidental, pues entre los dos hay, por lo menos en algunos aspec-
tos fundamentales, una falta de comunidad jurdica en los trminos expresados
por SAVIGNY. Lo mismo podra aplicarse al minimum de equivalencia de institu-
ciones a'que se refiere NIBOYET.
Aa vez, lo que en un sistema jurdico puede considerarse contrario al
orden pblico en un momento dado, puede no serlo en una fecha ulterior, y a
esto se ;efiere LEREBOURS-PIGEONNIRE cuando dice que debe preservarse cierta
poltica legislativa. Como un extremo en esta conceptualizacin est la idea que
algn di'" tuvieron ciertos autores en determinados pases europeos: el orden
pblico es un concepto para defender los principios de las naciones civilizadas.
Por extrema, esta f i r m i ~ es ilustrativa; con ella se intenta expresar que
ningn juez debe aplicar leyes extranjeras que puedan afectar los principios
establecidos dentro de una sociedad civilizada.
El rgano aplicador del derecho, al utilizar el mtodo conflictual tradicio-
nal, puede llegar a identificar y determinar, corno se ha visto (mediante el proce-
so de la calificacin), la ley normalmente competente. Pero si en ese momento se
da cuenta de que si se aplica dicha ley se pueden provocar problemas en su
sistema jurdico, o simplemente considera que no resulta conveniente (con base
en el concepto de orden pblico), el juez tendr amplia discrecionalidad para
desecharla. Ello resulta razonable en cuanto que el juez, en este sentido, debe
salvaguardar la unidad sistemtica de su propio orden jurdico, en razn de que
su sentencia significa la expedicin de una norma particular que se adicionar
al sistema y que debe ser coherente con ste; en tales condiciones, resultara
indebido proceder de manera diversa. '.
De lo anterior se deduce que el anlisis de la norma extranjera aplicable
debe efectuarlo el juez nacional precisamente con motivo, y en el momento de
su aplicacin, lo cual lleva a formular los principios siguientes: no puede consi-
derarse en abstracto a ninguna norma como contraria al orden pblico del foro
-lo que es contrario hoy podra no serlo maana-, lo cual a su vez implica la
relatividad de dicho concepto. Por ello, resultara ocioso pretender determinar
, a priori en qu casos ciertas normas pueden estimarse contrarias al orden p-
blico del foro. Incluso, en un mismo pas, el simple transcurso del tiempo suele
provocar el cambio conceptual que permte aplicar normas que anteriormente,
en condiciones similares, hubieran sido rechazadas. Para ilustrar lo anterior,
cabe referirse a dos ejemplos.
En el Cdigo Civil mexicano de 1870, el divorcio no estaba contemplado,
pues el legislador de la poca consider que el vinculo matrimonial no deba
disolverse. En estas condiciones, cualquier demanda de divorcio formulada ante
los tribunales mexicanos, Conbase en que la ley personal de los esposos extran-
jeros lo permita, se habra rechazado. La razn consiste en que la ley normal-
mente competente (ley personal de los esposos) no hubiera podido aplicarla el
juez por ser contraria al orden pblico mexicano, pues, conforme a ste, elrna-
trimonio resultaba indisoluble. Este criterio fue confirmado en el Cdigo Civil
de 1884. En 1914, con la Ley del Divorcio, yen 1917, con la Ley de Relaciones
Familiares, el mismo caso, ante el mismo juez, hubiera sido posible.
_En ese mismo sentido, en 1928 los tribunales franceses (Corte de Casa-
cin, sentencia del 5 de marzo), caso La Ropit, afirmaron, con motivode una
expropiacin efectuada por el gobierno sovitico, que resultaba contraria al or-
den pblico, prevalerse en Francia de un derecho adquirido en el extranjero,
sobre un bien mueble, cuyo propietario haba sido desposedo sin indemniza-
cin "justa y previa".
Tal crtero fue confirmado enel caso de Potasa Ibrica, en 1939 (Corte de
Casacin, sentencia del 14 de marzo), pero despus de la Segunda Guerra Mun-
\
dial, cuando el propio gobierno francs llev a cabo una serie de expropiaciones,
confiscaciones y nacionalizaciones, el criterio empez a cambiar y, en 1969, la
misma Corte de Casacin, frente a las nacionalizaciones argelinas, declar ne-
cesaria una indemnizacin, siempre que sta fuera por lo menos equitativa y
previamente fijada. El criterio justo fue sustituido por uno ms amplio, y el de
que la indemnizacin fuera previa cambi por un criterio ms amplio: aquel
segn el cual hubiera al menos la intencin de pago.
En el CCvigente, la disposicin acerca del concepto del orden pblico con-
templa una serie de elementos modernos y se plantea en trminos claros en el
arto 15, frac. II, que determina los casos en que no se aplicar el derecho extran-
jero: Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplica-
cin sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden pbli-
co
Como se observa, en este concepto se consideran tres elementos:
1. Que la disposicin del derecho extranjero sea contraria al orden pblico
mexicano. Para ello, basta que el juez mexicano lea la disposicin extranje-
ra y compruebe que es contraria al orden pblico mexicano y, por tanto, la
rechaza; por ejemplo, la aplicacin de una ley de origen musulron como la
que ya mencionamos, que permite al marido "rechazar" a su esposa y con
ello efectuar un divorcio, sin que la esposa tenga derecho a ser escuchada
por el juez. Una ley de tal naturaleza no podra aplicarse, porque estara en
contradiccin con el principio constitucional mexicano de que toda persona
debe ser oda en juicio (art. 14 constitucional segundo prr.).
2. Que como resultado de su aplicacin, las disposiciones del derecho extranje-
ro sean contrarias a principios e instituciones fundamentales del orden p-
blico mexicano, esto es, si bien dichas disposiciones no eran contrarias al
orden pblico mexicano, cuando el juez va a aplicarlas se da cuenta de que
provocar una contrariedad con dicho orden pblico. Por ejemplo, de acuer-
do con el Cdigo civil del estado de Veracruz, es procedente el cambio de
nombre de una persona (art, 61), aun cuando se trate de una decisin volun-
taria (frac. II). Aunque a primera vista una disposicin de este tipo no pare-
cera contraria al orden pblico del Distrito Federal, donde se permite mo-
dificar o ratificar actas del estado civil (art. 134), la jurisprudencia (Quinta
poca, t. CXXV, p. 514, AD 5485/, sexta poca, cuarta parte, v. X, p. 183,
AD 4 669/57, V. XXXI, p. 70, AD 2 178/59, v. XLVIII, p. 230, AD 7800/58,
V. LXIX, p. 17, AD 6233/61) ha rechazado dicho cambio por un "simple
capricho", como sera la decisin voluntaria permitida por el Cdigo civil de
Dicho en otros trminos: la disposicin no es contraria en s al
orden pblico establecido por el Cdigo Civil del Distrito Federal, pues ste
prev una institucin parecida, pero el resultado de la aplicacin de una ley
-de carcter estrictamente voluntario- ofende lo que los tribunales han
decidido al respecto: prohibir que alguien se cambie el nombre por simple
Independientemente d. [o anterior, este s upuesto podra servir de
ejemplo para el fraude a la ley y para el concepto de institucin desconocida,
que se estudiar ms adelante.
3. Que las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin
sean contrarios a principios o instituciones del orden pblico mexicano. Esto
implica que el juez nacional no pueda decidir caprichosamente que cierta
leyes contraria al orden pblico en abstracto, sino que deber referir la
contrariedad especfica con el principio o la institucin juridica. El haber
establecido el adjetivo mexicano en la disposicin comentada fue con la idea
de dejar en claro que siempre ser una contrariedad especfica con el dere-
cho mexicano y obligar al juez a declararla en ese sentido.
6.6 FRAUDE A LA LEY
Al igual que la nocin de orden pblico, la del fraude a la leyes un medio utili-
zado por el rgano aplicador del derecho para impedir la aplicacin, en el foro,
de una norma extranjera, con la diferencia de que, en este caso, los supuestos
son distintos, pero precisables en mayor medida. Consiste en emplear el meca-
nismo conflictual para lograr un resultado que, de otra manera, normalmente
no sera posible, es decir, mediante el cambio voluntario de los puntos de con-
tacto (nacionalidad, domicilio, etc.) en determinada relacin jurdica, se provo-
ca, a su vez, la aplicacin de una norma diferente con resultados distintos de los
que se obtendran de haberse aplicado de forma regular el procedimiento con-
flictua1.
Para ilustrar lo anterior se estudiar el caso concreto que dio origen a este
concepto. Se trata de una sentencia de la Corte de Casacin francesa (caso de
Beaufremont, 18 de marzo de 1878) y los hechos pueden resumirse como sigue:
la princesa de Beaufremont, casada en Francia y de nacionalidad francesa, de-
cidi divorciarse de su esposo. Debido a que el divorcio estaba prohibido en esa
poca en Francia, se traslad al Ducado de Saxe-Altembourg, donde cambi su
nacionalidad y llev a cabo su dvorcio, para ms tarde volver a casarse en Ber-
lin. Al pretender que su segundo matrimonio tuviera efectos en Francia, stos
fueron impugnados ante los tribunales de ese pas, los cuales, a su vez, conside-
raron que efectivamente no eran de reconocerse, fundados en que la princesa de
Beaufremont haba cometido un fraude a la ley francesa, al adquirir una nacio-
nalidad diferente y con base en sta llevar a cabo su divorcio.
Volvamos a utilizar el ejemplo dado en el caso del orden pblico. Con base
en el Cdigo Civil para el Distrito Federal, slo es posible cambiar de nombre
cuando sea una necesidad o se trate, como lo ha preceptuado la Suprema Cor-
te de Justicia, de "ajustar el acta a la verdadera realidad social". Sin embargo,
alguien domiciliado en el Dstrito Federal decide cambiar su nombre de forma
voluntaria, para lo cual se domicilia en Veracruz y, can base en lo dispuesto por
el arto 61 del Cdigo Civil de esa entidad, comparece ante juez competente y
lleva a cabo el proceso correspondiente. Con la sentencia en la mano, trata de
que dicho cambio se inscriba en el Registro Civil del Distrito FederaL ste pue-
de rechazarse precisamente por haberlo logrado con fraude a la ley del Distrito
Federal (CC).
Otro ejemplo es la situacin que prevaleci en Mxico hasta 1971, cuando
adems qued evidenciada la inoperancia de un sistema territorialista como el
que exista en el Cdigo Civil para el Distrito Federal y que an prevalece en
algunos cdigos civiles de la Repblica: Mxico tuvo que impedir el fraude a la
ley extranjera al evitar la utilizacin indiscriminada de la ley mexicana para
propsitos de este tipo. En 1971, por un decreto publicado el 20 de febrero, se
modific el arto 35 de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin (esta ley ya fue
derogada, pero el dispositivo subsiste en el arto 69 de la Ley General de Pobla-
cin), y se sujetaron a permiso previo de la Secretara de Gobernacin todos los
actos relativos a divorcio y nulidad de matrimonios extranjeros, COn lo cual se
termin con los llamados divorcios al vapor que tenian lugar principalmente en
los estados de Chihuahua, Tlaxcala y Morelos, pues sus leyes internas permi-
tan la adquisicin de residencias en cuestin de horas y, consiguientemente, el
pronunciamiento de competencia judicial por los jueces de esos lugares. Ello
origin que personas no residentes en esas demarcaciones en el lapso de algu-
nas horas pudieran lograr su divorcio.
En el CC vigente se establece un concepto moderno del fraude a la ley en
el arto 15, frac. 1, en los trminos siguientes: No se aplicar el derecho extranje-
ro: I. Cuando artificiosamenre se hayan evadido principios fundamentales del
derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de tal
evasin. . .
Como se observa, esta disposicin rene los elementos principales de de-
terminacin del concepto:
la evasin artificiosa, o sea, calculada o premeditada para lograr un efecto
buscado;
que se trate de principios fundamentales, dejando al juez la flexibilidad de
decidir en qu casos debe rechazar o aceptar, y
la determinacin por el juez del elemento volitivo, siempre difcil de identi-
ficar: la intencin fraudulenta.
En relacin con este concepto de fraude a la ley, es importante sealar
que a medida que los sistemas jurdicos se acercan ms en sus concepciones
culturales y sociales, las diferencias marcadas que haba hace aos van desapa-
reciendo. Hasta hace 20 aos el divorcio estaba prohibido en Italia, Francia y
Colombia, y ahora ya no. En Francia y en otros pases europeos ya se permite la
adopcin cuando hay hijos nacidos del matrimonio, etc. De esta manera, la uti-
lizacin de la figura del fraude a la ley ser cada da menor. Es decir, ya no es
necesario como lo era antes, obtener un resultado distinto con la aplicacin de
una ley diferente, puesto que hoy en da las leyes en el mundo occidental tien-
den a uniformarse.
Problemas planteados por el sistema eonflietual tradicional 163
Puede suceder que el juez del foro, en el momento de aplicar una ley extranjera,
encuentre que sta contiene una institucin jurdica desconocida por su sistema
jurdico. En estos casos habr una gama de posibilidades: puede ser que dicha
institucin no sea conocida en su derecho y, adems, sea tan dismbola que no
haya posibilidad alguna de aplicar dicha ley, porque hacerlo afectara la siste-
mtica natural de su propio orden jurdico; sera el caso, por ejemplo, de dere-
chos de parentesco ms all de los reglamentados por la legislacin interna o
instituciones como el matrimonio por comportamiento, previsto por la legisla-
cin del estado de Hidalgo.
Un caso diferente es el de insttuciones que efectivamente no se encuen-
tran previstas en el orden jurdico interno, pero hay ciertos elementos que las
asemejan a instituciones establecidas por la ley extranjera, susceptible de apli-
carse. Por ejemplo, la institucin del trust en el'derecho anglosajn es parecida,
pero no dntica al concepto mexicano de fideicomiso. El matrimonio religioso
previsto en el derecho colombiano es parecido, pero no idntico al matrimonio
laico previsto por el derecho mexicano. En estos casos, es decisin del juez apli-
car una ley extranjera que contenga una institucin no conocida por el derecho
mexicano, pero asimilable. El mtodo para lograrlo es el del derecho compara-
do, al cual se har mencin ms adelante.
6.8 .APLICACIN DE NORMAS EXTRANJERAS
Este tema se puede abordar desde dos puntos de vista:
Teora. Desde el punto de vista terico, existen principalmente dos desarro-
llos doctrinales que pretenden explicar la naturaleza y el modo de llevar a cabo
la aplicacin de una norma extraa dentro del sistema jurdico nacional:
1. Teora italiana del rinoio ricettizio, llamada tambin de la incorporacin,
que presenta dos variantes:
Conforme a la primera, la norma de conflicto del foro, al designar a la
norma extranjera aplicable, cumple, adems, con otra funcin. Mediante
este proceso, la norma extranjera deja de tener tal carcter para conver-
tirse en una norma nacional. Al producirse esta nacionalizacin normati-
va, eljuez nacional puede, adems, interpretarla como el resto de normas
del sistema (PACCHIONl y CHIOVENDA).
De acuerdo con la segunda variante, se niega que la norma de conflicto
incorpore o nacionalice la norma jurdica extranjera. La funcin de la nor-
ma de conflicto es crear una nueva norma jurdica en el sistema, o sea, se
tratar de una fuente de creacin normativa. Esta tesis fue sostenida en
,
,.
Italia por Roberto AGo, y en Mxico, con algunas variantes, por Eduardo
TRIGUEROS y de manera parecida en Estados Unidos de Amrica, W.W.
COOK, con su idea de la local laui theory,
2. Teora inglesa, que considera al derecho extranjero como un hecho en el
proceso. Se inicia con la decisin Mostyn vs. Fabrigas de 1774. sta ha sido
la manera de conceptuar al derecho extranjero no slo en Gran Bretaa,
sino tambin en Francia. En ese pas se ha explicado que la norma extran-
jera, como cualquier otra, consta de dos elementos: uno imperativo y otro
racional; este ltimo prevalece en el pas del foro cuando Se aplica la norma
extranjera (BATIFFOL), explicacin difcil de aceptar para nosotros, en la
medida en que pretende una divisin artificial de la norma. En el fondo, al
considerar al derecho extranjero como un hecho en el proceso, se pretende
otorgar al juez facultades muy amplias para su interpretacin, sin vincular-
lo con una interpretacin previa.
La manera de considerar al derecho como un hecho en el proceso fue acep-
tada por el derecho positivo mexicano hasta 1989. As, los arts. 284 del Cdigo
de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y 86 del Cdigo Federal de
Procedimientos Civiles establecan: Slo los hechos estn sujetos a prueba; el
derecho lo estar. nicamente cuando se funde en leyes extranjeras o en usos,
costumbres o jurisprudencia.
Problemas prcticos. En cuanto a los problemas que presenta en la prcti-
ca la aplicacin del derecho extranjero, hay dos tendencias:
la proveniente de la doctrina inglesa, que considera al derecho extranjero
como un hecho en el proceso, y
la moderna, la cual estima que el derecho extranjero es un derecho en las
mismas condiciones del derecho del foro.
Ambas tendencias tienen relacin directa con los problemas prcticos sur-
gidos con la aplicacin, en cada caso concreto, del derecho extranjero que ha
resultado aplicable por la norma de conflicto del foro.
Conforme a la tradicin inglesa, la tendencia antigua, la aplicacin de la
norma extranjera la lleva a cabo el juez slo a peticin de la parte interesada, lo
cual se explica en razn de que el juez nacional, el del foro, conoce y aplica su
propio derecho (jura nooit curia), y aplicar un derecho extranjero le representa di-
ficultades que pueden comprometer su posicin. Sin embargo, en la prctica esas
posibles dificultades son resueltas de manera satisfactoria por todos los jueces.
En el mundo contemporneo, las comunicaciones son lo suficientemente
expeditas para localizar sin gran dificultad un texto de ley extranjera e, incluso,
la jurisprudencia e interpretacin doctrinal que existe al respecto. Por lo gene-
ral, en los pases donde se aplica con frecuencia el derecho extranjero se recurre
a. un especialista en el derecho de que se trate, como un abogado del pas de
origen del derecho extranjero aplicable, para que formule un affidavit o un certi-
[icodo de costumbre, o simplemente emita una opinin. En l se transcribe el
texto de la ley en cuestin, se expone cul es el criterio interpretativo por parte
de los tribunales con cita de jurisprudencia al respecto, y se hace una breve
referencia a la doctrina dominante acerca de ese punto de derecho. Sin embar-
go, existen medios ms econmicos y muchas veces ms expeditos.
Un medio institucional en Mxicoes, respecto a la informacin del dere-
cho extranjero, cuando ste es derecho latinoamericano. En efecto, en mltiples
convenciones ratificadas por Mxico con estos pases se prev la existencia res-
pecto de Mxico, de una autoridad central que es la Secretara de Relaciones
Exteriores, por medio de la cual un juez o cualquier persona interesada, con el
solo requisito de llenar el cuestionario correspondiente, puede solicitar que la
autoridad central se ponga en contacto con la autoridad central del pais de ori-
gen de la ley que se busca y se lleve a cabo el trmite correspondiente. El gasto
es mnimo y slo se hacen los cargos por el costo de las comunicaciones que
deban efectuarse, segn la urgencia de la informacin. En la Secretaria de Re-
laciones Exteriores de Mxico, la oficina encargada es la Consultora -Juridica.
Otra va para localizar el texto del derecho extranjero puede ser mediante
un centro de informacin jurdica, como el Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la UNAM, que cuenta con el acervo legislativo, documental y hemerobibliogrfico
ms grande de Amrica Latina. Este centro posee adems un sistema de
consulta computarizado, al cual tiene acceso toda persona (eluNAM-.JURE) des-
de cualquier punto del pas, previo acuerdo con la institucin.
Una va ms puede ser mediante un informe elaborado por un jurista
mexicano que tenga la capacidad comprobada de conocimientos en derecho.com-
parado o DIPr. La ventaja de conseguir un informe de este tipo es que el jurista
que lo elabore puede con el juez del foro a lograr una mejor interpre-
tacin del texto jurdico extranjero.
En lo referente a la tendencia moderna segn la cual el juez del foro debe
considerar al derecho extranjero en igualdad de circunstancias que el derecho
propio, algunos pases europeos aceptan esta posicin, como Alemania, Ita ha y
Espaa; sin embargo, esta tendencia tiene su origen y tradicin en Latinoam-
rica: desde 1889 en los tratados de Montevideo, ms tarde con el Cdigo de
Busuunanie (el Cdigo de DerechoInternacional Privado) de 1928, y en la po-
ca actual la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr de
1979. En el nivel interno, Per, con su Cdigo Civil de 1985, y Mxico, con las
reformas al Cdigo Civil de 1988, adoptan ese criterio. Hay una tendencia clara
a continuar en ese sentido, como lo demuestran, entre otros, los proyectos de
reformas a los cdigos civiles de Venezuela (1963-1965), Brasil (1964-1970) y
Argentina (1975).
Cuando, por alguna circunstancia, el texto de la ley extranjera no pueda
conseguirse, el juez del foro deber resolver el caso que se le presente, y para
ello cuenta con dos vas:
a.) La ms sencilla: que encuentre una norma igualo semejante en su propio
sistema y que la aplique, y .
b) Que no exista una norma similar o que decida volver a recurrir al derecho
extranjero para aplicar otra norma jurdica, la cual, si bien no es exacta-
mente la buscada en primera instancia, tiene semejanza y, en su opinin,
puede aplicarse al caso.
En ambos supuestos, eljuez deber recurrir al mtodo comparativo que le
permita averiguarla naturaleza de la institucin o del concepto que tiene frente
a s, y mediante la interpretacin, en un afn por conciliar los objetivos del
derecho, lograr la aplicacin ms adecuada.
A fin de ilustrar lo anterior con un ejemplo, baste recordar el dispositivo
del arto 14 constitucional, ampliado por el arto 19 del CCDF, segn el cual Las
controversias judiciales del orden civil debern resolverse conforme a la letra de
la ley o a su interpretacin jurdica. A falta de ley, se resolvern conforme a los
principios generales de derecho.
Ahora bien, respecto a las reglas que puedan seguirse para esa interpre-
tacin y sobre todo para una ntegracin correcta, el arto 50. del Cdigo de Pro-
cedimientos Civiles del estado de Sonora establece siete criterios:
a) "Interpretacin teleolgica y funcional";
b) "Expedicin y equidad en la administracin de justicia";
c) "Verdad material sobre la verdad formal";
d) En caso de una norma jurdica dudosa, "en ningn caso significar un obs
tculo tcnico o formal para la administracin de justicia";
e) Inaplicabilidad de la regla de que "las excepciones a las leyes generales son
de estricta aplicacin";
f) Igualdad de las partes, y
g) "El de someter la interpretacin de las normas del Cdigo a los principios
constitucionales relativos a la funcin jurisdiccional ya los principios gene-
rales de derecho (OVALLE).
Sin embargo, la labor integradora debe tener lmites y, en materia de
DIPr, el juez no debe aplicar, por ejemplo, un derecho cuyo texto no est com-
pleto o no haya estado vigente en el momento de celebrarse el acto de que se
trate. El juez siempre debe actual' con la mayor certeza posible de que efectiva-
mente aplica un derecho vlido y adecuado.
En Alemania, donde desde hace aos se aplica este sistema, conocido como
opinin aproximada, la Suprema Corte (Bundesgerichtshof) ha sido muy enr-
gica al establecer los lmites respecto a este mtodo. As, en una sentencia de 24
de noviembre de 1969 declar:
un derecho que no se encuentra en vigor, que no ha sido adoptado por ningn siste-
ma jurdico y que quiz slo exista en la mente de las partes, no puede ser aplicado;
la existencia y el contenido de un derecho semejante resultan sumamente inciertos
para poder constituir la base de una decisin judicial.
Aplicado el derecho extranjero designado por la norma de conflicto, el juez
del foro proceder a interpretarlo. En el sistema ingls, el sistema antiguo, con-
sideral' al derecho un hecho en el proceso persigue como fin que el juez tenga
Problemas planteados por el sistema eonflictual tradicional 167
una amplia libertad interpretativa, sin poder acusrsele de que interpreta in-
adecuadamente al derecho extranjero. Esta posicin, como se recordar, data
del siglo xvm, poca en que los jueces nacionales no tenan el mismo conoci-
miento acerca de mtodos interpretativos y el contacto internacional de hoy dia,
debido especialmente al rpido desarrollo de los medios de comuncacin. Por
ello, en una concepcin moderna, el juez puede interpretar al derecho extranje-
ro sin temor a afectar su naturaleza, contenido y alcance.
El sistema judicial italiano cuenta con una amplia experiencia en el mbi-
to de la interpretacin del derecho extranjero. Los jueces consideran este dere-
cho como derecho nacional y, por tanto, lo interpretan e integran con libertad.
Los tribunales superiores ejercen control interpretativo sobre los jueces y lle-
van a cabo una labor integradora, pues en ocasiones generan jurisprudencia
sobre el derecho extranjero,
En Francia an se sigue la doctrina inglesa, que considera al derecho como
un hecho; sin embargo, los tribunales superiores ejercen control interpretativo
sobre los jueces. En sentencia, la Corte de Casacin debi pronunciarse a este
respecto, en el sentido de que el juez de la causa haba desconocido "el sentido
claro y preciso" del texto legal extranjero (Montefiore us.Oolonia del Congo Belga,
del 21 de noviembre de 1966), o'sea, incluso en un sistema como 'el francs, los
tribunales superiores asumen la responsabilidad de que el derecho extranjero
no sea desvirtuado por los jueces en el proceso de interpretacin e integracin.
En Mxico, despus de haberse seguido en los Cdigos Federal y del Dis-
trito Federal de Procedimientos Civiles, la doctrina inglesa que pas al derecho
mexicano el siglo pasado por medio del Cdigo francs de Procedimientos Civi-
les, con las reformas de 1988 el sistema cambi y ahora se cuenta con un siste-
ma moderno. Conforme al CCDF, arto 14, frac. 1: Se aplicar. . . (el derecho
extranjero...) como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el
juez podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido
y alcance legal de dicho derecho.
Es decir, el juez del Distrito Federal o el juez federal deber no slo apli-
car de oficio el derecho extranjero, sino tambin hacerlo de manera similar a
como lo hara el juez extranjero, lo cual da un amplio alcance a la funcin nter-
pretativa que debe hacer el juez mexicano. Sobre la interpretacin de la ley
extranjera se puede consultar el tema que ya vimos en este captulo relativo a la
calificacin. Las reformas de 1988 abarcaron tambin, como se mencion ante-
riormente, a los Cdigos de Procedimientos Civiles tanto Federal como del Dis-
trito Federal en sus arts. 86 y 86 bis, y 284 y 284 bis, respectivamente.
AUTO EVALUACiN
1 Cul es la diferencia entre una norma sustantiva y una norma de con-
flicto?
2 Cul es la clasificacin de normas de conflicto que propone Hans LEWALD?
3 En qu consiste el punto de contacto o el punto de conexin?
4 Cul es la diferencia entre una norma de conflicto unilateral y una nor-
ma de conflicto bilateral?
5 Explique en qu consiste la calificacin lex [ori.
6 Cules son las caractersticas principales de la calificacin lege causae?
7 Cul es el tipo de calificacin que establece el arto 14, frac. 1 del CC?
8 En qu consiste el mtodo comparativo?
9 Explique en qu consiste el reenvo.
10 En qu consiste la cuestin previa?
11 Cul es la diferencia entre el concepto del orden pblico en derecho in-
terno y en DIPr?
12 Por qu no es posible establecer una definicin del concepto del orden
pblico en el DIPr?
13 En qu consiste el concepto de fraude a la ley?
14 Describa las caractersticas principales del concepto de la institucin des-
conocida.
15 Cules son las dos variantes en la doctrina italiana respecto de la inter-
pretacin acerca de la aplicacin de la ley extranjera y en qu consiste
cada una de ellas?
16 Cul es el sistema vigente establecido por el arto 14, frac. 1 del CC para
regular la aplicacin de la ley extranjera?
7. NORMAS DE APLICACIN
INMEDIATA, NORMAS MATERIALES,
DERECHO UNIFORME Y LEX
MERCATORIA
SUMARIO
7.1 lNTRoDUCCN
7.2 NORMAS DE APLICACiN INMEDIATA
7.3 NORMAS MATERIALES
7.4 DIlRECHO UNIFOI<.\lE
7.5 LEX MI<RCA7'OR1A
PROPSITOS

Conocer otros mtodos adems del conflictual para la resolucin de problemas
que presenta el trfico jurdico internacional
Distinguir los diferentes mtodos que se plantean
7.1 INTRODUCCIN
En el captulo anterior estudiamos los aspectos ms relevantes del mtodo con-
flictual; en ste analizaremos otros mtodos para la solucin de los problemas
que presenta el trfico jurdico internacional. Entre estos mtodos, uno es de
origen exclusivamente interno: el legislador nacional ha decidido, por diferen-
tes motivos, que en casos especficos las relaciones jurdicas con elementos ex-
tranjeros no deben ser consideradas por el juez del foro, en aquellos aspectos
que van en contra de su poltica legislativa (normas de aplicacin inmediata).
Otro mtodo, el de normas materiales, tiene fuentes tanto internas como inter-
nacionales y mediante l se trata de encontrar una solucin directa y de fondo
con la aplicacin de una norma material. Un tercer mtodo -de derecho unifor-
me- trata de la normatividad creada por los estados -medante tratados o
convenios internacionales- con objeto de establecer las mismas reglas a las
cuales pueda referirse el juez del foro. Con este mtodo se trata de asegurar
hasta donde es posible, que los jueces de los estados contratantes van a resolver
sobre los mismos trminos. En materia internacional, la homogeneidad de reso-
luciones es tomada en cuenta por una gran comunidad y contribuye a una ma-
yor armona de resultados. Finalmente, nos referiremos al mtodo de la lex
mercatoria. Este trmino lo usamos en su sentido ms amplio y en l incluimos
el mtodo del comercio medieval que dio origen a las cartas de crdito, al cheque
y a las dems instituciones mercantiles necesarias para el desarrollo del comer-
cio internacional. Tambin incluimos las prcticas reconocidas internacional-
mente que ms tarde van a ser reconocidas por los estados; es decir, normas que
por su importanca los estados reconocen y a las que dan validez jurdica interna.
7.2 NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA
Se trata de normas en las que se reflejan determinadas polticas legislativas
estatales con diferentes objetivos pero que, en todos los casos, son normas que
deben ser aplicadas obligatoriamente y evitando, portanto, cualquier otro mtodo
I
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex mercatoria 171
de aplicacin de derecho extranjero. En algunos casos se otorga primaca a la
organizacin financiera estatal sobre la relacin juridica internacional, como
sera un contrato con una clusula en moneda extranjera que tuviera que pa-
garse en pesos mexicanos por ser sta la moneda de curso corriente en el pas. O
bien, puede tratarse de la defensa de un menor o de un consumidor por ser
parte dbil en la relacin. Como sostiene CARRILLO SALCEDO:
El ordenamiento jurdico del foro se preocupa por salvaguardar su cohesin y efica-
cia internas, y de ah que no conceda relevancia jurdica alguna ni a los elementos
extranjeros presentes, en el supuesto de hecho de que se trate, ni a un-eventual
derecho extranjero con el que aqullos se encontrasen vinculados.
O simplemente, como lo ha manifestado Pierre MAYER, el legislador ha
decidido que un cierto tipo de su normatividad deba tener aplicacin sistemti-
ca en todo el territorio. .
Para Phlon FRANCESCAKlS -que junto con BATIFFOL fue el re descubridor
de esta normatividad-, se trata de normas que debern, segn la voluntad del
legislador, ser aplicadas inmediatamente, pues la posible consideracin de un
elemento extranjero puede afectar la organizacin estatal. Se trata, como pue-
de apreciarse, de un concepto que as formulado no est exento de riesgo ya que
una interpretacin amplia del mismo llevara a afectar la especificidad de las
relaciones jurdicas internacionales. De ah que CARRILLO SALCEDO, con toda ra-
zn haya afirmado que en este tipo de normas hay que partir de su interpreta-
cin restrictiva, pues de otra manera "los tribunales y los funcionarios podran
tender al ms radical de los nacionalismos jurdicos".
Veamos los diferentes casos a que nos hemos referido. Dijimos que se tra-
ta de normas vinculadas COIl brorgarrznctn financiera estatal. Un ejemplo puede
ser un rgimen de control de cambios en donde sin importar lo acordado por las
partes ni el carcter internacional de la operacin, el pago se har de acuerdo
con los procedimientos de control establecidos.
Otro ejemplo ayudar a precisar nuestro concepto. El arto 80. de la Ley
Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos establece:
.. .las obligaciones de pago en moneda extranjera, contradas dentro o fuera de la
Repblica, para ser cumplidas en sta, se solventarn entregando el equivalente en
ionedc nacional al tipo de cambio que rija el lugar y fecha en que se haga el pago.
Tomemos por caso un contrato en el que un importador mexicano se obli-
ga con el vendedor-exportadorextranjero a pagarle a ste en territorio mexica-
no, en dlares estadounidenses, la cantidad acordada como pago por la mercan-
ca y, finalmente, el importador mexicano paga en pesos. El exportador no podr
reclamar, ya que la norma mexcana deroga, en esa clusula del contrato, la
voluntad de las partes. Para hacerlo ms ilustrativo an, podemos decir. que
la relacin jurdica internacional es "nacionalizada", aunque sea parcialmente,
por lo que corresponde al mbito de esa ley de aplicacin inmediata.
Otro caso se da cuando el legislador considera que cierto sector de susocie-
dad debe ser protegido: la niez, la minora de edad, los consumidores, etctera.
El arto 413 del CC establece:
La patria potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Su ejercicio
queda sujeto en cuanto a la guarda y educacin de los menores, a las modalida-
des que le impriman las resoludones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre
Prevencin Social de la Delincuencia Infantil en el Distrito Federal.
De acuerdo con esta disposicin, un juez que juzgue sobre la guarda de un
menor no podr tomar en cuenta las leyes personales de tutor y menor, sino que
tendr que aplicar precisamente en esta relacin las disposiciones de la Ley de
Prevencin Social que, por su naturaleza, tienen un carcter obligatorio e inme-
diato para proteger al menor.
En otro sector, el de los consumidores, cualquier mercanca que ingrese
en el pas para ser consumida directamente, debe traer informacin adecuada y
clara sobre sus caractersticas, composicin, calidad, precio, as como los riesgos
que represente (art. Lo., frac. III de la Ley Federal de Proteccin al Consumi-
dor). Esta disposicin se aplicar entonces de manera obligatoria a toda opera-
cin de compraventa internacional de mercaderas por la que se pretenda in-
troducir stas en el territorio nacional, no obstante el costo --<:on frecuencia
elevado-- que pueda representar el tener que reetiquetar prendas de vestir,
comestibles en general, mercancia al menudeo, etc., independientemente de lo
que hayan acordado las partes en su contrato.
Continuando con la caracterizacin de las finalidades de este tipo de nor-
matividad, como lo mencionamos anteriormente, CARRILLO SALCEDO seala que
existe una preocupacin por salvaguardar la cohesin y la eficacia internas del
sistema jurdico. Para ilustrar con un ejemplo, tomemos la Ley Federal de Com-
petencia Econmica, que en su arto 20 establece que las concentraciones de
empresas por encima de los umbrales que la propia ley establece, deben ser
notificadas a la Comisin Federal de Competencia antes de realizarse. De este
modo, una sociedad extranjera decide fusionarse con una sociedad mexicana en
el extranjero para fortalecer su capacidad de produccin y desarrollarse ms
activamente en el mercado mexicano; sin embargo, no lo podr hacer sin la
notificacin previa a la Comisin y que sta no se oponga a la citada fusin
(concentracin). De otra manera, una fusin de esta naturaleza, sin tal autori-
zacin, estara afectando la cohesin y eficacia internas del sistema jurdico
mexicano, ya que ira contra la proteccin del proceso de competencia y libre
concurrencia y del funcionamiento eficiente de los mercados de bienes y servi-
cios definido por la legislacin mexicana en la materia y que le ha encomendado
salvaguardar a la Comisin.
Finalmente, como nos deca Pierre MAYER, se trata de una normatividad
que el legislador ha decidido que se aplique de manera uniforme a lo largo de
todo el territorio, como podra ser el caso de la legislacin fiscal. De esta forma,
una operacin jurdica internacional si tiene su origen, el o los domicilios de las
partes o su destino, en territorio mexicano, o cae dentro de algunos de los su-
puestos de esa ley, deber ser regida conforme a sus disposiciones y, por tanto,
\
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'J
1
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatora 173
dicha operacin debe quedar sujeta al impuesto correspondiente. Es decir, cuando
se trata de este tipo de legislacin, su aplicacin ser pareja para todas las
personas y todos los actos a los que se refiere dicha normatividad. Lo mismo po-
dria decirse de la aplicacin de leyes como la que ya mencionamos sobre com-
petencia, que establece que todos los actos en esta materia que se realicen en
territorio nacional quedarn sujetos a ella. No importa que se trate de una per-
sona o empresa extranjeras: por el solo hecho de desarrollar actividades de este
gnero en Mxico, sus efectos sern regulados de acuerdo con una ley de orden
pblico como lo es la Ley Federal de Competencia Econmica.
En el mbito internacional, este tipo de normatividad encontr por prime-
ra vez regulacin en el proyecto Benelux de 1951 de ley uniforme de DIPr (art.
13, prr. segundo, que fue modificado en 1966 y que se considera el antecedente
inmediato de la regulacin que se-llev a cabo en los arts. 50. y especialmente,
70. de la Convencin sobre la Ley Aplicable a las Obligaciones Contractuales de
Roma, del 19 de junio de 1980_ Veamos brevemente las disposiciones antes ceadas.
Art. 50. Contratos celebrados por los consumidores (prrs. primero y segundo).
1. El presente artculo se aplicar a los contratos que tengan por objeto el suminis-
tro de bienes muebles, corporales o de servicios a una persona, el consumidor,
para un uso que pueda ser considerado como ajeno a su actividad profesional,
as como a los contratos destinados a la financiacin de tales suministros.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el art. 30., la eleccin por las partes de la ley
aplicable no podr producir el resultado de privar al consumidor de la protec-
cin que le aseguren las disposiciones imperativas de la ley del pas en que tenga
residencia habitual (lo cursivo es del autor):
si la celebracin del contrato hubiera sido precedida, en ese pas, por una
oferta que le haya sido especialmente dirigida o por publicidad, y si el consu-
midor hubiera realizado en ese pas los actos necesarios para la celebracin
del contrato, o
si la otra parte contratante o su representante hubiera recibido el encargo
del consumidor en ese pas, o
si el contrato fuera una venta de mercancas y el consumidor se hubiera des-
plazado de este pas a un pas extranjero y all hubiera realizado el encargo,
siempre que el viaje hubiera sido organizado por el vendedor con la finalidad
de incitar al consumidor o concluir una venta.
Como se podr observar en el prr. segundo de la disposicin citada, la
eleccin por las partes de la ley aplicable a su contrato no podr producir el
resultado de privar al consumidor de la proteccin que le aseguren las disposi-
ciones imperativas de la ley del pas en que tenga su residencia habitual. . . Son
precisamente este tipo de normas imperativas las que se aplicarn en lugar de
la ley escogida por las partes en su relacin juridica internacional, porque en el
caso concreto de lo que se trata es de proteger al consumidor con las leyes que le
otorgan las de su lugar de residencia habitual. Qu significa en el fondo esta
proteccin? En primer lugar se prev que el consumo de bienes o de servicios se
da con mayor frecuencia en el nivel internacional. Un producto o servicio ofer-
tado en algn medio de comunicacin nacional puede ser producido O prestado
en otro pas; sin embargo, quen lo est consumiendo o recibiendo se encuentra en
un lugar distinto, el de su residencia habitual, lugar en donde conoce o se supo-
ne que conoce cules son las leyes que lo protegen en materia de consumo de
bienes y servicios. En estas condiciones, el hecho de que el producto O servicio
tenga su origen en un pas distinto no va a afectar la proteccin que la persona
tiene en el lugar de su residencia habitual y, por tanto, en cualquier contrato
que esta persona celebre sobre esta materia, no importa la ley aplicable escogi-
da por las partes en la venta del producto o servicio, finalmente su acuerdo ser
regido, en cuanto a la proteccin del consumidor, por las normas imperativas de
su residencia habitual.
Lo planteado en el prrafo anterior tiene implicaciones importantes en
materia contractual, por lo que en la elaboracin de contratos de este tipo ya no
slo habr que tenerse en cuenta las leyes del pas en donde se elabora el con-
trato, sino las de aquellos otros pases en donde se pretende que el contrato
surta efectos, pues en caso contrario, una derogacin no prevista a una parte
del contrato o eventualmente a todo el contrato, podra presentar sorpre-
sas desagradables tanto para el cliente que produzca el producto O para quien
preste el servicio, como para el abogado que redacte el contrato.
Como lo mencionamos anteriormente, esta misma Convencin contempla
una regulacin especfica en materia de normas imperativas. As, el arto 70.
dispone;
Art. 70. Leyes de polica.
1. Al aplicar, en virtud del presente Convenio, la ley de un pas determinado,
podr darse efecto a las disposiciones imperativas de la ley de otro pas con el
que la situacin presente un vnculo estrecho, si y en la medida en que tales
disposiciones, segn el derecho de este ltimo pas, son aplicables cualquiera
que sea la ley que rija el contrato. Para decidir si se debe dar efecto a estas
disposiciones imperativas, se tendr en cuenta su naturaleza y su objeto, as
como las consecuencias que se derivan de su aplicacin o de su inaplicacin.
2, Las disposiciones del presente Convenio no podrn afectar a la aplicacin de
las normas de la ley del pas del juez que rijan imperativamente la situacin,
cualquiera que sea la ley aplicable al contrato.
Aqu nos encontramos con dos hiptesis diferentes. En el prr. segundo,
las normas que rijan imperativamente se aplicarn en lugar de las leyes escogi-
das por las partes, que es el principio al que nos hemos referido hasta ahora. En
cambio, en el prr. primero se prev un principio diferente y ms actual; se
trata de la aplicacin extraterritorial de normas imperativas.
Efectivamente, hasta la dcada de los cincuenta se haba considerado slo
el efecto territorial de las normas imperativas, lo cual es natural cama ya ha
quedado explicado, pero con el proyecto de Benelux antes citado, primero, y
ms tarde con la Convencin de Roma, se elabor un planteamiento diferente
que consiste en considerar, junto con la ley elegida aplicable por las partes,
tambin la aplicacin de las normas imperativas. Dicho en otros trminos; se
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatoria 175
aplicar conforme al sistema confiictual tradicional la ley que resulte aplicable,
pero se aplicar esta ley en su totalidad, incluida la posibilidad de aplicar tam-
bin las normas imperativas que esta ley contenga. Sin embargo, se considera-
rn ciertas limitaciones que aparecen ahora en el dispositivo convencional an-
tes citado; es decir, se le instruye aljuez que tome en cuenta en el caso especfico
de aplicacin de normas imperativas "su naturaleza y su objeto, as como las
consecuencias que se derivan de su aplicacin o de su inaplicacin". De esta
forma, el juez de la causa determinar la ley aplicable y al aplicarla en su tota-
lidad podr encontrar que la misma conlleva la aplicacin de normas imperati-
vas, al analizar a stas tendr que evaluar si las aplica, hasta qu punto convie-
ne su aplicacin, o bien, qu sucedera si no las aplica. Lo relevante en este
proceso es que se considera la aplicacin extraterritorial de normas imperati-
vas que por su naturaleza son de aplicacin territorial.
En el comercio internacional suele suceder que, con motivo de politicas
extranjeras de un pas respecto de otro, se establezca un bloqueo econmico, o
bien, un bloqueo para evitar que cierta tecnologa pueda ser exportada a tal
o cual pas. En estos casos, las disposiciones imperativas del pas que impone el
bloqueo debern ser consideradas y, en su caso, rechazadas o aplicadas por otros
pases. Es frecuente que fenmenos de este tipo sucedan con disposiciones emi-
tidas por los estados que pretenden tener efectos extraterritoriales. Por citar un
par de ejemplos, en este sentido estn, entre otros casos, el de la congelacin de
cuentas bancarias del gobierno de Irn con motivo del derrocamiento del sha
por los Ayatolahs en 1979, y el caso del gasoducto siberiano de 1982, sometido a
las cortes francesas con motivo de la aplicacin de la Export Control Adminis-
tration Act de 1979 de Estados Unidos de Amrica. En el primer caso, entre las
medidas tomadas por el gobierno de Estados Unidos con motivo del golpe de
Estado en Irn se congelaron" los fondos depositados por el gobierno del sha en
los bancos estadounidenses y en consecuencia se les prohibi transmitir recur-
sos depositados en sus cuentas y pertenecientes al gobierno derrocado del sha al
nuevo gobierno encabezado por los Ayatolahs. Esta medida debi ser juzgada
por distintos tribunales de pases en donde se encontraban las sucursales de los
bancos estadounidenses y en la mayora de los casos se dio aplicacin extra-
territorial a esas medidas, basadas en el criterio de que las sucursales de esos
bancos eran regidas, en cuanto a su funcionamiento, por las leyes del pas de su
constitucin y slo en cuanto a las politicas bancarias, por las leyes del pas de
su establecimiento.' Adems, la nacionalidad de esas sucursales, al ser estado-
unidense, provocaba que una orden de su gobierno debiese ser acatada, sin
importar que su ubicacin se encontrara fuera de Estados Unidos de Amrica,
haciendo extensivo el principio de obediencia que deben las personas naciona-
les a sus gobiernos. En resumen, se acept el efecto extraterritorial de una or-
den -norma imperativa- del gobierno estadounidense.
El segundo de los casos citados se plante ante los tribunales franceses
con motivo de la negativa de una empresa (Sensor) filial en Francia de una
empresa holandesa que, a su vez, era subsidiaria de una empresa estadouni-
dense, de cumplir con un contrato que la obligaba a suministrar bienes de alta
tecnologa a una empresa sovitica para la construccin del gasoducto siberia-
no, sobre la base de la fuerza mayor que se deriv de la prohibicin del gobierno
estadounidense de que sus empresas suministraran todo tipo de material tec-
nolgico a la entonces Unin Sovitica, por la invasin que sta haba hecho de
Polonia en diciembre de 1981. Un caso lleno de cuestiones interesantes' pero
que, para los efectos de este apartado, pueden resumirse como sigue: en primer
lugar se determin si Estados Unidos de Amrica tena competencia para emi-
tir ese tipo de medidas y se concluy afirmativamente. En segundo trmino, se
discuti si dichas medidas podan tener efectos extraterritoriales y con qu li-
mitaciones. A este respecto, se concluy que las medidas tenan efectos extra-
territoriales nicamente respecto a las personas de nacionalidad estadouniden-
se. En el caso concreto, dichas medidas eran posibles porque de acuerdo con un
convenio bilateral entre Holanda y Estados Unidos, stos acordaban todos los
derechos entre empresas de ambos pases como si fueran sus nacionales y en
estas condiciones, a pesar de que Sensor era una compaa holandesa, por el
acuerdo entre Holanda y Estados Unidos de Amrica y por ser subsidiaria su
matriz de una empresa estadounidense, se le consider como empresa estado-
unidense y, por tanto, con la facultad de acatar la orden -norma imperativa-
del gobierno de Estados Unidos en Francia.
Sin embargo, en casos menos complejos y ms frecuentes, cn materia ju-
dicial se analiza la aplicacin de medidas de naturaleza territorial derivadas
del derecho procesal de un pas en otro, y la respuesta es casi siempre afirmati-
va. El profesor Jorge 81LVA seala a este respecto: El tribunal mexicano podra
acceder a la solicitud del tribunal requirente d.ndole un trmite especial a la. so-
licitud o cumplimiento de formalidades adicionales a las establecidas en la ley
procesal mexicana.
3
Otros ejemplos podran ser los siguientes. Que una determinada diligen-
cia que se le solicite al juez mexicano pueda adecuarse a ciertos lineamientos
contemplados por la ley extranjera pero no establecidos por la ley procesal mexi-
cana y que, por supuesto, el juez acepte practicarlos.
Asimismo, otro ejemplo, lo encontramos en la Convencin sobre Recep-
cin de Pruebas en el Extranjero, de la cual Mxico es parte y en la que se
establece que: la persona llamada a declarar en el Estado requerido en cumpli-
miento de exhorto o carta rogatoria, podr negarse a ello cuando inooque impe-
dimento, excepcin o el deber de rehusar su territorio. Conforme a la ley del
Estado requerido (art. 12). Es decir, que estar invocando una disposicin pro-
cesal vigente en "su territorio" para negarse a declarar conforme a las leyes y
autoridades en un pas distinto. Esas disposiciones vigentes en "su territorio"
sern las disposiciones de orden pblico que se estn haciendo vlidas en un
pas distinto.
Todava en materia procesal internacional, pueden clasificarse como nor-
mas territoriales imperativas todas las rdenes emitidas por el juez requirente
al juez requerido y que se conocen como medidas cautelares, como es el caso del
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y [ex rnercatoria 177
embargo precautorio, arraigo de personas, separacin de personas como acto
prejudicial, situacin de los hijos menores, pensiones alimentarias provisiona-
les, etctera." -
En la Convencin Interamericana sobre el Derecho Aplicable a los Con-
tratos Internacionales (captulo 10) existe tambin una regulacin de normas
imperativas. El arto 11 dispone:
No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las
disposiciones del derecho del foro cuando tengan carcter imperativo.
Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposi-
ciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el contrato tenga vnculos
estrechos.
Como se advierte, en el prr. primero se repite el principio tradicional y
en el segundo se transcribe, en forma resumida, el arto 70., prr. primero de la
Convencin de Roma ya explicado anteriormente.
Antes de terminar con este apartado es importante reiterar la diferencia-
cin entre los diversos conceptos del orden pblico y que interesan para esta
materia. En primer trmino, el concepto tradicional establecido por el arto 60.
del CC, segn el cual el lmite a la autonoma de la voluntad de los particulares
es el inters pblico y la no afectacin de derechos de terceros. El concepto del
orden pblico para el DIPr es tal como lo definimos en su oportunidad, es decir,
como un impedimento para la aplicacin del derecho designado por la regla
de conflicto, y un tercer concepto que acabamos de mencionar es cuando nos re-
ferimos a una ley como la Ley Federal de Competencia Econmica en tanto dis-
posicin de orden pblico, lo que equivale a decir que el legislador le dio ese
carcter porque consider que esta ley deba aplicarse -junto con las dems
leyes a las que se les ha asignado ese carcter- de manera obligatoria y siste-
mtica en todo el territorio nacional. As, el concepto del orden pblico indica
que la sociedad mexicana a travs de su legislador desea que cierto tipo de
materias que se consideran fundamentales econmica o socialmente, sean re-
guladas de forma sistemtica a lo largo del territorio nacional, sin considera-
cin de que en las relaciones jurdicas que se vinculen a dichos ordenamientos
existan elementos extranjeros. Sin embargo, queda la excepcin segn la cual,
conforme a ciertas limitaciones, el juez mexicano puede dar aplicacin a nor-
mas territoriales o imperativas extranjeras, como ha quedado explicado.
7.3 NORMAS MATERIALES
Las normas materiales a nivel interno son normas con vocacin internacional
que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del trfico jurdico
internacional y cuya solucin, a diferencia de las normas de aplicacin inmedia-
ta, no est condicionada por una obligatoriedad determinada, sino por razones
de certeza o seguridad jurdicas, o bien, porque la solucin as haya sido plan-
teada por el legislador nacional, pero que en todo caso, ya sea de parte del juez
que la aplica o del legislador que la emite, hay una voluntad de coordinar su
sistema jurdico con los dems. Las normas materiales pueden ser de origen
interno o de origen internacional. No hay un consenso doctrinal sobre las dife-
rentes modalidades de este mtodo, por lo que haremos una caracterizacin
general del mismo. Veamos primero la caracterizacin de las normas materia-
les de origen internacional.
Segn MIAJA DE LA MUELA, con tal tipo de regulacin no slo se logra prever
y solucionar problemas que se presentan fuera del mbito regular de aplicacin
de las normas internas, sino tambin puede conocerse con anticipacin "una
solucin contraria a la que el propio ordenamiento tiene prevista para sus rela-
ciones privadas internas".
Por su parte, CARRILW SALCEDO afirma que el carcter internacional de
una reglamentacin de esta naturaleza no es el resultado, como tradicional-
mente se ha considerado, de una relacin necesaria entre el sistema nacional y
un sistema extranjero, "sino de la adopcion de un rgimen jurdico material,
directo, distinto y aun contrario al que el ordenamiento de foro tiene previsto
para las relaciones y situaciones internas".
En el caso de las normas materiales de origen internacional, se trata de la
normatividad que las partes han acordado que sea aplicada a sus convenios y
que, por la naturaleza internacional de stos, dicha normatividad puede ser
distinta o incluso contraria a las normas internas del derecho del juez del foro
que deba conocer de esos acuerdos pero, debido a su naturaleza mercantil, la
normatividad designada por las partes puede prevalecer. Como recordaremos,
el caso que citamos al origen de este mtodo fue un contrato con "clusula oro"5
No obstante que dicho tipo de clusulas estaban prohibidas por el derecho fran-
cs de la poca, para el caso de contratos internos el juez francs, juez del foro,
decidi que por tratarse de un contrato internacional en el que las partes
habian acordado vlidamente, de conformidad al derecho canadiense, esta mo-
dalidad, y que, adems era una costumbre internacional generalizada, se otor-
gaba validez al contrato, incluida la "clusula oro".
Para tratar de precisar ms este mtodo, recurriremos a otro ejemplo. De
acuerdo Conel arto 317 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito: El
crdito confirmado se otorga como obligacin directa del acreditante hacia un
tercero; debe constar por escrito y no podr ser revocado por el que pidi el crdi-
to. En esta figura -que sigue de cerca a la antigua doctrina italiana en la mate-
ria- se subsume en una sola figura al crdito confirmado con el irrevocable. De
acuerdo con las reglas sobre crditos documentarios de la Cmara de Comercio
Internacional (CCl), que son las reglas que utilizan los bancos en sus operacio-
nes internacionales de crditos documentarios, existe una diferencia precisa
entre la carta de crdito confirmada y la carta de crdito confirmada e in-evoca-
ble. En la primera, la obligacin de pago subsiste de parte de la institucin
bancaria ante la cual se abri el crdito durante el periodo solicitado. En el caso
de la confirmada e irrevocable, hay una solidaridad entre la institucin ante la
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex tnercatora 179
cual se abri el crdito y la institucin bancaria que confirm al acreedor el
crdito dentro de un cierto plazo. De esta manera, una obligacin contrada
conforme a las reglas de la CCI, en trminos .de obligacin crediticia simple-
mente confirmada que se tratara hacer valer tambin como irrevocable de acuer-
do con el arto 317 de la Ley de Ttulos y Operaciones de Crdito, podra ser
desechada por el juez mexicano con base en el argumento de que, en primer
lugar, las. partes acordaron hacer regir su relacin a travs de las reglas CCI o
simplemente aceptaron que se rigiera conforme a dichas reglas, por el hecho de
solicitar la apertura del crdito ante una institucin bancaria que en su formu-
lario de solicitud as lo especificaba. En estas circunstancias, a pesar de la dife-
rencia entre las reglas acordadas y la ley sustantiva mexicana, eljuez mexicano
podr aceptar como aplicables aqullas y no su propia ley. Se trata de una razn
de seguridad y certeza jurdicas que, de no resolverse de esta manera, introdu-
ciria en la relacin jurdica internacional un elemento exgeno que podra alte-
rarla y as ir en contra de las operaciones mercantiles y, en este caso, bancarias
internacionales.
Otra perspectiva de anlisis de las normas materiales internacionales es
a travs de los tratados que establecen normas uniformes. A reserva de que
retomemos ms adelante este tema, cuando abordemos el mtodo de derecho
uniforme, mencionaremos algunos elementos definitorios de este tipo de nor-
mas. Se trata de una normatividad que fue establecida en el mbito internacio-
nal por la va de un tratado y que es obligatoria para los pases parte del mismo.
Estas normas sustituyen a las normas materiales nacionales en aquellos casos
internacionales que, conforme a los supuestos mismos de la convencin o del
tratado, las normas materiales establecidas por el propio tratado deban ser apli-
cables. En otras palabras: este tipo de normas materiales internacionales su-
plen, en las materias que son acordadas por los estados contratantes y en las
relaciones que tienen vnculos con dichos estados, a las normas materiales o
sustantivas internas. Hay una aplicacin de normas materiales internacionales
por el juez del foro con las cuales puede resolver de manera directa el fondo del
asunto que se le presente.
En cuanto a las normas materiales internas, al igual que las internaciona-
les, nos dan la respuesta directa y de fondo a una relacin jurdica internacional
o a una relacin que tenga un supuesto de hecho vinculado internacionalmente.
Segn los profesores FERNNDEZ ROZAS y SNCHEZ LORENZO, adems de esta ca-
racteristica, este tipo de normas "se distinguen en el hecho de determinar una
consecuencia juridica, en arbitrar una respuesta sustancial distinta a la propia
del derecho material del foro para supuestos de trfico interno". Una caracters-
tica 'ms de esta normatividad es que su respuesta es distinta de la respuesta
del resto de las normas internas, ya que de otra manera se tratara simple y
sencillamente de una norma material interna ms, sin ninguna relevancia para
su estudio dentro del DIPr.
A continuacin presentaremos algunos ejemplos que nos permitan preci-
sar en qu consiste el mtodo de normas materiales internas.
,
Cuando decimos que estas normas dan una respuesta directa y de fondo
sobre una relacin jurdica internacional o sobre una relacin que tenga un
supuesto de hecho vinculado internacionalmente, estamos ante el caso en el
que el legislador decidi regular una determinada situacin sin recurrir a otro
mtodo. As, el legislador mexicano en un caso concreto seala:
Cuando se solicite una patente despus de hacerlo en otros paises se podr recono-
cer como fecha de prioridad la de presentacin en aquel en que lo fue primero siem-
pre que se presente en Mxico dentro de los plazos que determinen los tratados
internacionales o, en su defecto, dentro de los doce meses siguientes a la solicitud de
patente en el pas de origen (art. 40 de la Ley de Fomenw y Proteccin de la Propiedad
Industrial).
Como se advierte, uno de los supuestos de hecho de esta disposicin se
habr realizado en el extranjero -la primera solicitud de patente que, por lo
dems, es condicin indispensable para que opere la norma- y es con base en
este supuesto como puede darse el efecto de retroactividad -prioridad- si se
present tambin en Mxico dentro del plazo previsto. En este caso lo importan-
te es destacar que el legislador mexicano, en su afn de coordinar su sistema
con sistemas jurdicos extranjeros, emiti una norma y en uno de los supuestos
estableci el requisito de haber realizado previamente, fuera del mbito normal
de aplicacin de las normas mexicanas, o sea, en el extranjero, un supuesto de
hecho: la solicitud previa.
Otra norma cuyo supuesto de hecho est totalmente vinculado al extran-
jero es la siguiente:
La subvencin es el beneficio que otorga un gobierno extranjero, sus organismos
pblicos o mixtos o sus entidades, directa o indirectamente, a los productores, transo
formadores comercializadores o exportadores de mercancas para fortalecer inequi-
tcuioamente su posicin competitiva internacional, salvo que se trate de prcticas
internacionolmente aceptadas. . . (art. 37 de la Ley de Comercio Exterior).
Adems de que el supuesto de hecho est basado en un acto cuya realiza-
cin debe darse en el extranjero, que es precisamente el acto de la subvencin
-acto adems realizado por una entidad extranjera en este caso, gobierno ex-
tranjero-, se trata de una norma que da una respuesta sustancialmente distin-
ta de la que proporcionan las normas internas para el caso d supuestos de
trfico interno. Nuevamente es claro el afn del legislador nacional de coordi-
nar su sistema jurdico con otros sistemas y en este caso, especficamente en
materia de comercio internacional, est definiendo lo que debe entenderse en
Mxico por "subvencin" como "beneficio que otorga un gobierno extranjero".
Adems de las caractersticas mencionadas, la norma material interna
tiene una vocacin internacional en la medida que pretende determinar un su-
puesto de hecho ms all de su mbito regular de aplicacin que, en principio,
slo se limita al territorio nacional. Aunque se trata de un ejemplo distinto de
los anteriores, para concluir veamos una disposicin que nos permitir mostrar
el elemento que he denominado vocacin internacional:
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y [ex mercatora 181
Para los efectos de esta ley, se entiende que la enajenacin se efecta en territorio
nacional, si en l se encuentra el bien al efectuar el envo al adqu,irente y cuando, no
habiendo envo, en el pas se realiza la entrega material del bien por el enajenante.
La enajenacin de bienes sujetos a matrcula o registro mexicanos se considera-
r realizada en territorio nacional, cun cuando al llevarse a cabo se encuentren
materialmente fuera de dicho territorio (art. 10 de la Ley del Impuesto al Valor
Agregado).
Como se observa, en esta disposicin se plantean dos supuestos conforme
a los cuales la enajenacin de bienes se considera efectuada en el territorio
nacional y, por tanto, susceptible de ser gravada por el impuesto al valor agre-
gado. El primer supuesto es que el bien (o la mercanca) se encuentre dentro de
territorio nacional, no importa dnde y de acuerdo con qu leyes se haya perfec-
cionado la compraventa o cualquier otra forma de enajenacin. El segundo su-
puesto determina que por el solo hecho de que el bien est registrado o matricu-
lado en Mxico se considera efectuada la enajenacin en Mxico, no obstante
que dicha enajenacin se hubiere hecho en el extranjero, conforme a leyes ex-
tranjeras y el bien se encuentre en el extranjero. Segn tales supuestos, elle-
gislador mexicano ha querido ampliar el mbito regular de aplicacin del dere-
cho mexicano -normalmente aplicable a lo que acontece dentro del pas- para
extenderlo a enajenaciones efectuadas fuera de su mbito de competencia, y de
dichas enajenaciones realizadas fuera de Mxico derivar consecuencias legales
(que en este caso actualizan al pago del impuesto al valor agregado). Dicho en
otros trminos: el legislador pretende la aplicacin de su ley a un supuesto por
. realizarse en el extranjero, y el juez, frente a esta disposicin, no buscar otro
mtodo, sino que simplemente aplicar la ley mexicana, por la manifiesta voca-
cin internacional de sta.
7.4 DERECHO UNIFORME
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho material establecidas por
un tratado o acuerdo internacional, se regulan las relaciones jurdicas que los
particulares desarrollan en el mbito internaconal. No se trata en estricto sen-
tido de un mtodo independiente, pues podra quedar comprendido dentro del
mtodo de normas materiales, como ya lo mencionamos en el apartado anterior;
sin embargo, por sus caractersticas propias e importancia en el DIPr, desde el
punto de vista pedaggico se justifica su exposicin por separado.
En materia de DIPr existen tres formas para la elaboracin de las conven-
ciones internacionales: una es acordar que la convencin o el tratado se como
ponga de reglas de conflicto que, en su momento consultar el juez del foro para
que le indiquen el derecho que debe aplicar. Otra manera es elaborar la conven-
cin o el tratado con normas de derecho sustantivo o derecho material; en este
caso, el juez del foro las consultar para resolver directamente y en el fondo el
asunto que requiera. La tercera forma es un mtodo mixto en el que se incluyan
tanto normas de conflicto como normas de derecho uniforme. Las que nos inte-
resan por el momento son las normas de derecho uniforme.
Por no remontarnos ms que a 1930, en esta fecha se adoptaron tres con-
venciones en materia de derecho cambiario en Ginebra, Suiza. Una de ellas, la
Convencin sobre la Reglamentacin Uniforme del Derecho de la Letra de Cam-
bio, es el antecedente moderno ms importante en materia de derecho unifor-
me; sin embargo, este antecedente, a pesar de su importancia, en la prctica no
tuvo gran xito ya que en la propia Convencin se dispona que los estados
parte estaban obligados a introducir en su legislacin interna las disposicio-
nes de la ley uniforme y el resultado fue que, con el tiempo, esas normas internas
fueron cambiando y poco a poco desapareci la uniformidad que se buscaba.
Con base en esa experiencia, en las convenciones modernas de derecho
uniforme el mtodo es distinto. La norma material se establece en el nivel del
tratado o de la convencin internacional y no hay obligacin para los estados
contratantes de incorporarlas a su derecho interno. La obligacin consiste, en-
tre los estados parte en el acuerdo, en que sus jueces y tribunales consulten la
convencin o el tratado y apliquen dicha normatividad como si fuera una norma
material interna, o sea, de manera directa y para resolver el fondo del asunto.
En la actualidad existe una tendencia definida a incrementar el nmero
de convenciones y tratados internacionales elaborados de acuerdo con el mto-
do del derecho uniforme. Dos de las convenciones con mayor nmero de ratifica-
ciones en el campo del derecho mercantil estn elaboradas con este mtodo: la
Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sen-
tencias Arbitrales Extranjeras, de Nueva York, de 1958 y la Convencin de .
Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Merca-
deras, de Viena, de 1980, de las cuales Mxico es Estado parte.
Entre las ventajas que tiene este mtodo estn las siguientes: se logra una
verdadera armonizacin internacional de conceptos y soluciones sobre un te-
ma especifico para un determinado nmero de estados. La armonizcin lleva a la
unificacin de criterios por parte de los propios tribunales nacionales. De acuer-
do con la interpretacin que esos tribunales hagan, se sabe cul es la posicin
que guardan sobre el tema de que se trate, lo que ayuda a una mayor certeza y
previsibilidad jurdicas. Instrumentos de esta naturaleza facilitan la unifica-
cin de pases en materia econmica y comercial, y si bien actualmente esa
unificacin es fundamentalmente regional, como son la Comunidad Econmica
Europea, el Tratado Norteamericano de Libre Comercio, entre otros procesos
semejantes, esto confirma que existe un movimiento favorable para unificacio-
nes y armonizaciones jurdicas ms amplias.
Puede incluso preverse que este mtodo, por su constante expansin, tien-
de a sustituir en muchas reas al sistema conflictual tradicional por ser aqul
ms definido y aportar mayor certeza.
Un ejemplo de esta tendencia puede ser la CIDIP, en donde la aprobacin
de convenciones de derecho uniforme es cada vez mayor. En la prxima CIDIP,
que se realizar en 1999 en Guatemala, el temario provisional indica que dos de
Normas de aplicacin inmediata. normas materiales. derecho uniforme y lex mercatcria 183
los tres temas de los proyectos de convenciones por discutir son de derecho uni-
forme. Salvo la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado,
actualmente todos los dems foros internacionales de trascendencia elaboran
convenciones de derecho uniforme.
7.5 LEX MERCATORJA
Con este mtodo, la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas
emitidas por organismos privados en el nivel internacional o por rganos nter-
gubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya caracterstica principal es que
se trata de reglas que no tienen origen estatal, o bien, una obligatoriedad en su
aplicacin por parte de los estados. Son reglas que las partes hacen suyas en sus
relaciones jurdicas y las convierten en obligatorias entre ellas, o bien, reglas
aceptadas por organizaciones de comerciantes o de prestadores de servicios y
cuyo uso generalizado las hace obligatorias entre sus afiliados.
Poco se ha discutido acerca de la naturaleza jurdica de dichas reglas, a
pesar de haber existido desde el inicio mismo del derecho mercantil internacio-
nal. Por nuestra parte, hemos sostenido, desde la aparicin de esta obra, que
esas reglas pueden explicarse a partir de diferentes esquemas interpretativos
que al final se reducen a dos. Estos esquemas interpretativos son los siguientes:
a) Derecho creado por delegacin efectuada por los derechos nacionales a los
rganos descentralizados;
b) Recepcin centralizada por los derechos nacionales de una normatividad
creada de manera descentralizada;
c) Normatividad' descentralizada, en algunos casos contraria a las normas
nacionales que los estados reconocen an por encima de sus propias nor-
mas, y
d) Sistema descentralizado, convalidado por la costumbre internacional y ad-
mitido por los,sistemas nacionales.
En los tres primeros casos estamos frente a una nueva concepcin de crea-
cin normativa; en el ltimo, ante un medio novedoso de reconocimiento de la
costumbre como fuente de creacin del derecho. Afin de aclarar ms estas ideas
ilustraremos los esquemas popuestos.
Dijimos que puede tratarse de derecho creado por delegacin efectuada
por los derechos nacionales a los rganos descentralizados. Esta delegacin ope-
ra de la siguiente manera: las organizaciones nacionales de comerciantes in-
dustriales y prestadores, de servicios requieren instrumentos internacionales
prcticos, flexibles y que satisfagan sus necesidades. En ocasiones logran que
los estados discutan y acuerden un convenio o tratado internacional; sin embar-
go, este proceso es lento y el comercio internacional es dinmico. Por esta razn,
con frecuencia esas organizaciones privadas se renen y elaboran o encargan a
organizaciones tambin privadas de nivel internacional, la redaccin de instru-
mentas, de reglas, que pueden resultarles tiles' Un ejemplo de ello fue
la redaccin de las reglas sobre crditos documentarios a que ya nos hemos
referido, o la gua para operaciones de crditos documentarios O tambin
las reglas uniformes para contratos de garanta que redact la Cmara de
Comercio Internacional con sede en Pars y que son reglas utilizadas por prcti-
camente todos los bancos en el mundo que realizan operaciones internaciona-
les. De este mismo organismo son los International Comercial Terms, conocidos
como INCOTERMS (ex-fbrica, FAS, ron, C&I', cir, etc.), las reglas sobre contratos
internacionales, las reglas uniformes sobre documentos en transporte multimodal,
etctera.
Estas reglas, como ya se vio, son aceptadas por las partes en sus contratos
o por organizaciones de comerciantes y prestadores de servicios de nivel inter-
nacional y son hechas ley entre ellas, derecho obligatorio entre las partes y, en
caso de incumplimiento y con base en el principio de la autonoma de la volun-
tad, los tribunales nacionales las reconocen y pueden hacerlas ejecutivas a tra-
vs de sus derechos nacionales. De esta manera, habr habido una delegacin
implicita de parte de los estados nacionales que ms tarde es reconocida por
stos.
Tambin dijimos que puede tratarse de una recepcin centralizada por los
derechos nacionales, de una normatividad creada de manera descentralizada.
Esta ltima forma de creacin ya la vimos en el prrafo anterior; lo que falta es
precisar cmo se efecta su recepcin. sta puede ir desde la aceptacin por el
juez de la autonoma de la voluntad de las partes en su contrato al haber incor-
parado este tipo de reglas y, por tanto, haberlas hecho ley entre ellas, hasta
un procedimiento ms complejo como puede ser, por ejemplo, una convencin o un
tratado internacional que obligue a ese juez a reconocer o a aceptar la recepcin
de ese derecho creado descentralizadamente. Un ejemplo de lo anterior lo tene-
mas con la Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin
de Sentencias Arbitrales Extranjeras, que ya mencionamos. Como se sabe, la
mayor parte de las reglas arbitrales ha sido creada mediante el proceidimiento
descentralizado, o sea, por organismos privados de nivel internacional como la
propia Cmara de Comercio Internacional, la American Arbitratioti Association
o la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, etc. Las
partes en su contrato acuerdan someterse a esas reglas para la solucin de sus
controversias y una vez que se dicta una sentencia arbitral o un laudo que cum-
ple con las disposiciones de la Convencin, ste debe ser reconocido y ejecutado
en aquellos pases que sean miembros de la misma, prcticamente todos entre
los que existen corrientes considerables de comercio.
En tercer lugar, dijimos que puede tratarse de una normatividad deseen-
tralizada, en algunos casos contraria a las normas nacionales, que los estados
reconocen aun por encima de sus propias normas. Ya nos referimos al concepto
de la normatividad descentralizada y a su recepcin por los estados nacionales.
El supuesto que ahora comentamos es el del reconocimiento aun por encima de
las normas nacionales, supuesto por lo dems frecuente y a la vez natura!. Los
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex mercatoria 185
estados alguna vez legislaron sobre algn tema de inters en el comercio inter-
nacional, pero sus procedimientos legislativos son lentos yeso provoc que las
instituciones creadas cayeran pronto en desuso, mientras que la normatividad
descentralizada es dinmica y siempre est en constante revisin. De esta ma-
nera, suele presentarse oposicin entre una y otra, como en el ejemplo que di-
mos del arto 317 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito. En estos
casos, lo ms probable es que el juez del foro le d validez a la normatividad
descentralizada por encima de sus normas internas ya que aqullas fueron es-
cogidas por las partes en ejercicio de la autonomia de la voluntad, adems de
reconocer el hecho de que dicha normatividad es la utilizada en el comercio
internacional, dndole as certeza y seguridad al trfico jurdico comercial.
Finalmente, sealamos que se trata de un sistema descentralizado, con-
validado por la costumbre internacional y admitido por los sistemas nacionales.
Efectivamente, la normatividad descentralizada no es ms que el producto
sistematizado y renovado de los usos y costumbres en el comercio internacional,
de manera tal que los estados simplemente reconocen este proceso y lo aceptan
para efectos de su derecho interno y de las relaciones jurdicas vinculadas con
ste.
Como ejemplo de lo anterior pueden mencionarse dos instrumentos. El
primero es una convencin que inici una tendencia en este sentido: la Conven-
cin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de
Mercaderas de Viena, de 1980, que en su arto 70. prr. primero, establece: En la
interpretacin de la presente Convencin se tendrn en cuenta su carcter inter-
nacional y la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin y de ase-
gurar la observancia de la buena fe en el comercio internacional.
Es decir, los estados naconales ratificantes de esta Convencin aceptaron
que sus jueces nacionales, cuando interpretan la Convencin, no lo estaran
haciendo como cuando interpretan su legislacin interna, sino debern tomar
en cuenta el "carcter internacional" de la normatividad que estn aplicando y
"la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin", con lo cual el man-
dato es claro en el sentido de que habrn de consultar cmo otros jueces en otros
pases han interpretado la Convencin e, incluso, cmo los rbitros en procedi-
mientos arbitrales internacionales interpretan dicha Convencin. Evidentemente
que no se tratar de Una normatividad estatal, sino del criterio generalizado de
cmo se debe interpretar la Convencin. Lo relevante es que este proceder ya
ha empezado a dar frutos en Europa y en Estados Unidos de Amrica y ya hay
quienes se encargan de resear y recopilar las diferentes decisiones nacionales
sobre la Convencin. As, esos criterios van formando una especie de jurispru-
dencia internacional que los estados nacionales, al haber ratificado la Conven-
cin, aceptan como obligatoria. sta es una forma de lex mercatoria a la que ya
nos hemos referido,
La Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales repite la parte sustantiva de la Convencin de Viena al estable-
cer, en su art. 40.: Para los efectos de interpretacin y aplicacin de esta Conuen-
cion, se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover
la uniformidad de su aplicacin. O sea, se trata de un mtodo cada da ms
'amplio y ms difundido que va constituyendo, como ya se dijo, un mtodo de
construccin de lex mercatoria.
Es importante tambin mencionar que entre los organismos productores
de esta normatividad descentralizada existen algunos de naturaleza guberna-
mental; sin embargo, dichos organismos no actan, en estos casos, en su forma
tradicional, elaborando resoluciones u opiniones que son obligatorias para los
estados miembros de esos organismos, o bien, elaborando tratados internacio-
nales que ratificados sean obligatorios para los estados. Se trata ms de una
labor de promocin del comercio internacional y de esa manera elaboran reglas
que pueden ser utilizadas por los operadores del comercio y hechas parte de sus
contratos, acuerdos o convenios.
En primer lugar y ya la mencionamos anteriormente, est la Comisin de
Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI, tambin co-
nocida por sus siglas en ingls: UNCITRAL), que desarrolla una labor muy amplia
en el campo del comercio internacional, organismo en el que Mxico ha tenido
una presencia importante y constante desde su fundacin. Adems de sus fun-
ciones como organismo intergubernamental en la elaboracin de convenciones
y tratados internacionales,' se dedica a la elaboracin de "leyes modelo". El
profeso Manuel OLIVENClA, de la Universidad de Sevilla, se refiere a ellas en los
siguientes trminos:
Se trata de una tcnica indirecta de uniformidad. A diferencia de las convenciones,
las leyes modelo no son instrumentos internacionales que los Estados se obligan a
integrar en sus respectivos ordenamientos; carecen de valor normativo; no son le-
yes: ms exacta que la exposicin ley modelo sera la de modelo de ley, porque su
texto tiene el valor de un ejemplo orientativo, destinado a los legisladores naciona-
les con la recomendacin de que lo adopten como tal modelo a la hora de dictar
leyes internas en la materia.
La CNUDMI tambin elabora las "reglas" o "clusulas tipo" para que los
contratantes puedan incluirlas en sus contratos; las "guas jurdicas", que son
textos cuyos destinatarios son legisladores o quienes se disponen a la redaccin
de un contrato, o bien, los "contratos tipo", que son formularios de contratos
para utilizarse en diferentes reas del comercio internacional, lo mismo que las
"condiciones generales". Todos estos materiales pueden ser adquiridos en
las oficinas de Naciones Unidas en los diversos pases del mundo.
Por su parte, el Instituto para la Unificacin del Derecho Privado, con
sede en Roma, conocido por sus siglas inglesas: UNIDROIT, tambin es un organis-
mo intergubernamental que, entre sus objetivos, tiene el de realizar estudios,
proyectos de convenciones y propuestas que ayudan al desarrollo del comercio
internacional, como lo fue el caso del trabajo publicado en 1994 sobre los contra-
tos de compraventa internacional. Se trata de una serie de principios que tie-
nen como "propsito armonizar objetivos muchas veces encontrados"."
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatoria 187
AUTOEVALUACIN
1 Diga usted cules son los rasgos distintivos de las "normas de aplicacin
inmediata".
2 Por qu se dice que las normas materiales tienen "vocacin internacio-
nal"?
3 Cmo caracterizaria a las normas materiales de origen internacional y
cul sera la diferencia con la normatividad conocida de "derecho unifor-
me"?
4 Cul es la naturaleza del derecho uniforme y cules son sus objetivos?
5 Por qu se habla de lex mercatoria y qu reglas la conforman?
6 Por qu se dice que la lex mercatoria es una nueva concepcin de crea-
cin normativa o, en todo caso, un medio novedoso de reconocimiento de
la costumbre como fuente de creacin del derecho?
7 Qu es la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil In-
ternacional?
NOTAS
Para mayor informacin sobre el caso del bloqueo iran y en especial sobre la aplicacin extraterrito-
rial de las disposiciones estadounidenses congelando fondos bancarios, vase Edwards, R. W., "Extra-
territorial application of the U.S. Iranan Assets Control Regulations", en American icumal o/lllternatio-
nal Laui, ]981, pp. 870 Yss.. YGianviti, F. "Le blocage des avoirs officicls iraniens par les Etats-Unies
(executve arder du 14 de novcmber 1979)", en Reoue critique de droit nematcnai priv, nm. 2, 1980,
pp. 279Yss.
2 Sobre este caso puede consultarse Bernard, A., "Extra-territorialit etcomrncrcc lnternatonal. L'affaire
du gazoduct Siberien", en Revuecritique dedroit nternatonoi priv, nm. 3, 1983, pp. 401 Yss.
) IJ Aplicacin de la ley procesal civil extraa", en Duodcimo Seminario Nacional de Derecho lnernacicnal
Privado (memoria), UNAM, Mxico, ]989, p. 217.
4 Para mayor informacin sobre este tema, puede consultarse: F. J. Contreras Vaca, "Anlisis de la
Convencin interamercana sobre el cumplimiento de medidas cautelares", en Undcimo Seminario
Nacional de Derecho lnemaciona Privado (memoria), UNAM, Mxico, 1989, pp. 97 Yss.
s La "clusula oro" se us hasta la posguerra y tena como finalidad preservar el precio establecido en
los contratos contra fenmenos inflacionarios o devaluatorios, de tal manera que su referencia a valor
oro equivala al valor de talo cual moneda en una fecha determinada respecto alvalor de este metal,
normalmente a la fecha de firma del contrato. Actualmente las clusulas de precio se hacen con rela-
cin a "monedas duras" (dlar, libra esterlina, franco francs, etc.) y slo en casos excepcionales, por el
alto valor de un contrato a "derechos especiales de giro", de acuerdo con lo dispuesto por el Fondo
Monetario Internacional.
6 Existe un amplio nmero de dichas organizaciones; a ttulo de ejemplo se pueden mencionar las
siguientes: Fcreign Ineumnce Associaticn, la Asociacin Latinoamericana de Bancos, Proate ExportFun-
dingCorporation, Amstel Club, lnternaoru Cargo Handling Coordination Aseociaton, entre otras.
7 Las convenciones auspiciadas por la CNUDMI, todas de derecho uniforme, son las siguientes: Con-
vencin sobre Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas, Nueva York,
1974; Convenio de las Naciones Unidas sobre el Transporte Martimo de Mercancas (Reglas de Ham-
burgo), Hamburgo, 1978; Convencin de Naciones Unidas sobre Contratos de Compraventa Interna-
conal de Mercaderas, Viena, 1980; Convencin de Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Inter-
nacionales y Pagars Internacionales, Nueva York, 1988 y el Convenio de Naciones Unidas sobre Res-
ponsabilidad de los Empresarios de Terminales de Transporte en el Comercio Internacional, Viena,
1991.
8 UNIDROlT, 1994. Estudio L-Doc. 40, Rev. 13. Roma, febrero de 1994. Original en ingls con una exce-
lente traduccin al espaol por el profesor argentino Alejandro Garra, de Columbia University.
8. CONFLICTOS DE COMPETENCIA
JUDICIAL
SUMARIO
8.1 ANT8CEDENTES
8.2 COMPE'rENCIA DIRECTA
Competencia directa nacional
Competencia directa internacional
8.3 COMPETENCIA INIlIRECTA
Competencia indirecta nacional
Competencia indirecta internacional
8.4 COOPERACIN JUDICIAL
Cooperacin judicial nacional
Cooperacin judicial internacional
8.5 ARBITRAJE COMERCIAL
PROPSITOS
Analizar la naturaleza y el funcionamiento de los problemas que surgen con
motivo de la determinacin de la competencia
Sealar los casos de competencia directa
Determinar en qu casos se presenta la competencia indirecta
Distinguir los principios bsicos de la cooperacin judicial, tanto nacional como
internacional
Conocer el concepto delarbitraje comercial
8.1 ANTECEDENTES
Los llamados conflictos de competencia judicial se inician histricamente de
manera casi paralela a los conflictos legislativos, que hemos denominado esti-
pulativamente sistema conflictual tradicional. Desde la perspectiva histrica,
uno de los primeros antecedentes es el planteado en el siglo XIII por Carolus DE
Tocco, segn el cual eljuez debe aplicar siempre su propia ley, es decir, tanto su
ley procesal como su ley material al fondo del asunto, lo cual implica una con-
currencia de competencia judicial y de competencia legislativa. De este modo,
determinada la primera, la segunda ser su consecuencia, o sea, el problema se
reduce, en ltima instancia, a determinar la competenciajudicial.
Durante el mismo siglo XIII, Jacobus BALDUlNI afirm que, en materia con-
tractual, si se trata de una costumbre (o una ley) relativa al procedimiento, ser
la del juez de la causa la aplicable; si la costumbre (la ley) se refiere a la decisin
del proceso, sta deber ser la del lugar donde se celebr el contrato (MEJIERS).
Dicho en otras palabras, lex [ori en lo relativo al proceso, locus regit actum en
cuanto al fondo de aqul. Esta dualidad planteada por el autor mencionado se
refleja, en cierta medida, en el desarrollo doctrinal contemporneo. Es comn
que a muchos tribunales y jueces slo les interese determinar su competencia y
acto seguido, sin tener en cuenta la naturaleza del asunto o de las leyes aplicables,
simplemente apliquen su propia ley al fondo del asunto. Este proceder refleja:
a) que el juez o tribunal desconoce que en ciertos asuntos, el fondo de stos
debe regirse por una ley sustantiva diferente de la suya, y
b) que ese juez o tribunal simplemente rechaza aplicar cualquier ley distinta
de la suya.
En todo caso, ya sea por ignorancia o por negligencia, procederes de este
tipo interrumpen la vida jurdica internacional. En estas condiciones, el proce-
der correcto consiste en decidir la competencia conforme a las leyes procesales
Conflictos de competencia judicial 191
propias (lex fori) y despus, si el asunto lo requiere, aplicar las leyes sustantivas
correspondientes, incluso extranjeras, si es necesario. Hacerlo as es actuar ju-
rdicamente bien e impartir justicia en cada caso concreto.
Con base en los planteamientos anteriores, el tema que ahora nos ocupa
puede resumirse en los puntos siguientes:
a) Determinacin de las normas competenciales del juez nacional.
b) Determinacin de la competencia internacional de ese mismo juez.
c) Determinacin de las reglas conforme a las cuales el juez nacional puede
reconocer los efectos de una sentencia pronunciada por un juez distinto,
normalmente extranjero.
,
En los dos primeros casos se est en presencia de la competencia directa y
en el ltimo, de la competencia indirecta, las cuales se estudiarn a continua-
cin. Una vez expuestos estos temas, estudiaremos brevemente las reglas bsi-
cas de la cooperacin judicial, tanto en el mbito nacional como internacional
y concluiremos con algunas palabras acerca del arbitraje comercial tal como
est previsto por el Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio.
8.2 COMPETENCIA DIRECTA
Todo Estado est interesado en que sus normas se apliquen correctamente; con ese
fin ha creado un sistema de aplicacin del derecho, sistema que puede ser de na-
turaleza administrativa o judicial. En adelante se har alusin a este ltimo, y
en la ltima parte dedicaremos unas palabras al arbitraje comercial internacional.
Las normas operativas de todo sistema judicial son principalmente las
relativas a la competencia y al procedimiento, y por su funcin estas nor-
mas son de aplicacin nacional. Se trata de la actividad del Estado encaminada
a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso
concreto, y que se conoce como la jurisdiccin, y la competencia es, a su vez, la
medida de esa jurisdiccin, es decir, la facultad del juez para ejercer la jurisdic-
cin que le corresponde en un caso concreto (ALSINA). La competencia directa es
entonces, en el sentido ahora empleado, el ejercicio de la jurisdiccin por eljuez
en l momento de aplicar la norma general al caso concreto.
COMPETENCIA DIRECTA NACIONAL
En algunos sistemas jurdicos, la decisin acerca de la competencia por parte
de los tribunales ojueces queda a criterio de cualquiera de ellos, por ejemplo, en
los sistemas jurdicos anglosajones, adems de ciertos criterios generalmente
admitidos o de criterios jurisprudenciales obligatorios, trbunales y jueces go-
zan de amplia discrecionalidad para determinar su competencia. En los siste-
mas jurdicos codificados, por lo general, se establecen ciertas reglas generales,
yen otros, los criterios son ms numerosos y especficos.
El derecho positivo mexicano brinda un considerable catlogo de princi-
pios generales que ayudan a plantear y resolver este tipo de problemas. Este es
el caso de los arts. 24 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles (CFPC) y
156 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal (CPCDF), que
a continuacin se estudian en 12 cuadros, cada uno analizado individualmente.
Cabe aclarar que se trata exclusivamente de reglas de competencia terri-
torial y no de reglas de competencia por materia o cuanta.
Ser juez competente:
Art. 24, CFPC
I El del lugar que el demandado
haya seiialado para ser reque
rido judicialmente sobre el cum
plimiento de su obligacin.
11 El del lugar convenido para el
cumplimiento de la obligacin.
Art. 156, CPCDF
I El del lugar que el deudor haya
designado para ser requerido ju-
dicialmente de pago.
Il El del lugar seiialado en el con-
trato para el cumplimiento de la
obligacin. Tanto en este caso
como en el anterior surte el fuero
no slo para la ejecucin: o Cl.L1n-
plimietito del contrato, sino para
la rescisin o nulidad.
En los preceptos anteriores se recoge el principio derivado de la [oruni loci
executionis, segn el cual la determinacin del juez competente se hace en ra-
zn del lugar donde deba cumplirse la obligacin respectiva. Por otro lado, es
importante destacar que la competencia del juez es producto de la autonoma
de la voluntad del demandado o deudor, de acuerdo con la frac. I de ambas
disposiciones, o de la voluntad de las partes (frac. 11) cuando ellas as lo hayan
convenido. Esta determinacin de la competencia del juez mediante la voluntad
del deudor o demandado o de las partes en el convenio es una de las columnas
sobre las que reposa el DIPr contemporneo, como veremos al final de este cap-
tulo cuando tratemos al arbitraje comercial. Retomamos el tema de los artcu-
los comentados, ser precisamente ese juez escogido previamente el que dictar las
medidas ejecutorias que puedan desprenderse del incumplimiento de la obliga-
cin y velar por la observancia de dichas medidas.
Cabe acotar que la frac. I del arto 24 del CFPC establece una frmula ms
general, pues no slo se limita al pago; lo mismo sucede con la frac. 11 de ese
artculo. En cuanto al segundo prr. de la frac. 11 del arto 156 del CPCDF, es
importante notar que prev tambin los casos de rescisin y nulidad. En cuanto
a la primera, no existe dificultad alguna en virtud de que puede ser consecuen-
cia del incumplimiento de la obligacin, en cuyo caso se vuelve al principio ge
neral. Pero en lo relativo a la nulidad, puede ser aplicable la ley de lugar de
celebracin del acto o del contrato, en la medida que dicha nulidad suele deri-
varse de la celebracin del acto generador. As, eljuez mexicano deber referir-
se a las leyes del lugar de celebracin, que pueden ser las de un lugar distinto.
Dicho en otras palabras: estar ejerciendo su jurisdiccin y, por tanto, aplicar
su ley al procedimiento y eventualmente tendr que aplicar al fondo una ley
distinta, que puede ser la ley del lugar en donde se contrajo la obligacin o se
celebr el contrato.
Art. 24, CFPC
111 El de la ubicaciii de la cosa, tra-
tndose de acciones reales sobre
inmuebles o de controversias de-
rivadas del contrato de arrenda-
miento. Si las cosas estuvieren
situadas ell., o abarcaran dos o ms
circunscripciones territoriales,
ser competente el qne prevenga
en el conocimiento del negocio.
Art, 156, CPCDF
111 El de la ubicacin: de la cosa, si
se ejercita una accin real sobre
bienes inmuebles. Lo mismo se
observar respecto de las cuestio-
nes derivadas del contrato de
arrendamiento de inmuebles.
En estos preceptos se recoge el principio derivado de la lex rei sitae. Ade-
ms de tratarse de un principio de orden estrictamente territorial, el juez del
lugar de ubicacin del inmueble podr llevar a cabo de manera directa las accio-
nes referentes a aqul o, igualmente, podr intervenir en forma directa para
cuestiones relativas al registro de dichos bienes que se 'encuentren dentro de su
jurisdiccin.
La asimilacin del contrato de arrendamiento parte de la relacin estrecha
que ese contrato tiene respecto al inmueble y, especialmente, de las medidas
ejecutorias que puedan derivarse de l. En este caso se trata, adems, de un ejem-
plo tpico de concurrencias simultneas de competencia judicial y de competencia
legislativa (art. 14 del CC y 121-11constitucional), es decir, una vez determina-
da la competencia del juez, su ley material (lex rei sitae) ser aplicable. La lti-
ma parte de la frac. 11 en el CFPC atiende a la naturaleza del propio Cdigo.
Art. 24, CFPC
IV El del domicilio del demandado,
trotndose de acciones reales so-
bre nwebles o de acciones perso-
nales o del estado civil.
Art. 156, CPCDF
IV El del domicilio del demandado,
si se trata del ejercicio de nna ac-
cin sobre bienes muebles, o de
acciones personales o del estado
civil.
Cuando sean varios los de-
mandados y tuoieran. diversos
domicilios, ser competente el juez
del domicilio qne escoja el actor.
En estos preceptos se establece un principio derivado de la mobilia sequn
tur personara ("los bienes muebles siguen a las personas"), conforme al cual se
considera que el bien se encuentra en el lugar del domicilio del propietario.
Dada la movilidad de este tipo de bienes, su ubicacin exacta se dificultara y,
por tanto, deben vincularse con un contacto estable corno el domicilio. Sin em-
bargo, la evolucin contempornea en materia de bienes muebles ha seguido un
cauce distinto que ya no contemplan estas dsposiciones, pero que se tuvo en
cuenta con las reformas al CCDF de 1988, en las cuales se recog el principio
lex rei sitae tambin para los bienes muebles y la razn, como se coment en su
oportunidad, es la siguiente. Las acciones y dems ttulos valor se consideran
bienes muebles y stos representan hoy en da la mayor rqueza del mundo
capitalista. Estos ttulos valor se cotizan y venden en la bolsa y se considera que
es ah donde deben estar vinculados por la ley que los rige, pues quien los ad-
quiere smplemente deber constatar conforme a esas leyes si la trasmisin del
ttulo o valor es vlida, y no hacer depender dicha validez de otra u otras leyes
como podran ser la del lugar de emisin del ttulo, del domicilio de su propieta-
rio original, etctera.
Como puede observarse en dichos preceptos, por otra parte, se relacio-
nan las acciones personales o del estado civil al domicilio de la persona, en este
caso el demandado, con lo que hay coherencia con el principio del domicilio
que ya vimos anteriormente y que, como se recordar, en el CCDF se esta-
blece que todas las cuestiones relacionadas con la capacidad y el estado civil
de las personas ser regido por la ley del lugar de su domicilio. Aqu hay con-
cordancia nuevamente entre la competencia legislativa y la competencia ju-
dicial.
Art. 24, CFPC
V El del lugar del domicilio del
deudor, en caso de concursos.
Art. 156, CPCDF
VII En los concursos de acreedores,
el juez del domicilio del deudor.
Nuevamente se reproduce aqu la idea de la lex loci executionis menciona-
da, que concuerda en este caso con otro punto de contacto: el domicilio. Se trata
de una cuestin de economa procesal y de proteccin al deudor al centralizar
todas las acciones, pero tambin significa proteccin de los acreedores ya que
tendrn la oportunidad de conocer la existencia de otros acreedores, la natura-
leza de las reclamaciones y la procedencia de stas.
Art. 24, CFPC
VI El del lugar en que haya tenido
su. domicilio el outor de la Slice
sion, en la poca de su muerte,
tratndose de juicios heredita-
rios: a falta de este domicilio,
ser competente el de la ubica-
cin de los bienes races suceso-
rios, observndose en lo aplica-
ble lo dispuesto en la frac. lIT. A
[alta de domicilio y bienes ra-
ces. es competente el del lugar del
fallecimiento del autor de la he-
renClO.
Conflictos de compete ncia judicial 195
Art. 156, CPCDF
V En losjuicios hereditarios, el juez
en cuyajurisdiccin haya tenido
su ltimo domicilio el autor de
la herencia; a falta de ese domi-
cilio, lo ser el de ubicacin de
los bienes races que forman la
herencia, y, a falta de domicilio
y bienes races, el del lugar del
fallecimiento del a.utor de la. he-
rencia. Lo mismo se observar. en
casos de ausencia.
En los preceptos anteriores existen varios aspectos que merecen conside-
rarse. Desde el punto de vista formal, aparece claramente una jerarquizacin
de puntos de conexin: domicilio del difunto, lugar de ubicacin de los bienes
races y lugar de fallecimiento del autor de la herencia, en orden de importan-
cia. En relacin con el ltimo domicilio del difunto, cabe sealar que se trata de
un punto de conexin antiguo; basta recordar el discurso de ISCRATES en la
Grecia clsica, en el cual sealaba la posibilidad de hacer regir la sucesin de
una persona fallecida mediante ese punto de contacto; adems, se trata de un
concepto ampliamente difundido que atiende, en la terminologa de SAVIGNY, al
centro de gravedad de las relaciones jurdicas del individuo.
Se seala el lugar de ubicacin de los bienes races con base en el principio
lex rei sita.e que, como se ha visto, otorga competencia indiscutible al juez en
cuya jurisdiccin se encuentran. En este sentido, es conveniente sealar que
en la prctica judicial suele rechazarse el punto de conexin del ltimo domicilio
del difunto, en tanto principio de competencia, sobre todo cuando ste se en-
cuentra ubicado en un pas y los bienes races en otro. ste es el caso de Fran-
cia, donde los jueces rechazan la competencia de jueces extranjeros si los bienes
races se encuentran en territorio francs, lo cual provoca una divisin en el
conocimiento de la masa hereditaria.
Como punto de contacto subsidiario, se establece el lugar de fallecimiento
de la persona cuando sucede de manera imprevista o sin haber llegado a adqui-
rir su domicilio. Esto plantea el inconveniente de que ese lugar de fallecimiento
sea meramente accidental, pero se compensa con la posibilidad de que segura-
mente esa persona tenga un domicilio, con lo cual se vuelve al primer caso. Por
ltimo, cabe sealar que atinadamente, en el CPCDF, el caso de ausencia se
asimila al del fallecimiento, pues desde el punto de vista juridico los efectos
sern los mismos.
Art. 24, CFPC
VI Es tambin competente el tribu-
nal de que trata esta fraccin,
para conocer:
a) De las acciones de peticin de
herencia.
b) De las acciones contra la su-
cesion, antes de la particin
y adjudicacin de los bienes.
c) De las acciones de nulidad,
rescisin y eviccin de la par-
ticin hereditaria.
Art. 156, CPCDF
VI Aquel en cuyo territorio radica
un juicio sucesorio para conocer.
a) De las acciones depeticin de
herencia.
b) De las acciones contra la su-
cesin antes de la particin
y adjudicacin de bienes.
c) De las acciones de nulidad,
rescisin y evicein de la par-
ticin hereditaria.
Afin de proteger la unidad de la masa hereditaria, se establece la competencia
del mismo juez que conoce del juicio sucesorio, pero esto tiene un lmite: hasta el mo-
mento de la particin y adjudicacin de los bienes; despus, vuelven a aplicarse las
normas generales respecto de dichos bienes: lexrei sitaeo mobilia sequniur personam.
Art. 24, CFPC
VII El del lugar en que se hizo la ins-
cripcin en el Registro Pblico de
lo.Propiedad, cuando la accinque
se entable no tenga ms objeto
que el de decretar SI.' cancelacin.
Art. 156, CPCDF
Aqu se trata de una confirmacin del principio lex rei sitae, como qued
descrito en el CPCDF anteriormente. Slo baste agregar que es ese juez el que
en todo caso tiene jurisdiccin sobre el Registro Pblico de la Propiedad y si ese
juez fue quien orden el registro de talo cual bien, ser ste tambin a quien le
corresponda decretar la cancelacin del registro.
Art. 24, CFPC
VIII En los actos dejurisdiccin volun-
taria, salvo disposicin contraria
de la ley, es juez competente el del
domicilio del que promueve; pero
si 'se trata de bienes raices, lo es
el del lugar en que estn ubica-
dos, observndose, en lo aplica-
ble, lo dispuesto en la frac. IlI.
Art. 156, CPCDF
VIII En los actos de jurisdiccin vo-
luntaria, el del domicilio de que
promueve, pero si se tratare de
bienes races, lo ser el del lugar
donde estn ubicados.
Los principios son dos:
a) El establecimiento de competencia en funcin del nico inters en presen-
cia, que es el del promovente respecto de juicios de jurisdiccin voluntaria, y
b) La jurisdiccin con base en el principio lex rei sitae, como ya qued explica-
do anteriormente.
Art. 24, CFPC
En los negocios relativos a la tu-
tela de los menores o incapacita-
dos, es juez competente el de la
residencia del menor o incapaci-
tado.
Art, 156, CPCDF
IX En los negocios relativos a la tu-
tela de los menores o incapacita-
dos, el juez de la residencia de
stos para la designacin del tu-
tor y, en los dems casos, el del
domicilio de ste.
En ambos casos se presupone que el juez de la residencia de menores e
incapacitados, por estar vinculado ms directamente con el medio donde se en-
cuentran, proteger mejor sus intereses. En el CPCDF se prev la posibilidad
de un cambio de competencia en el supuesto de que el tutor se encuentre domi-
ciliado en una jurisdiccin diferente de la del menor o incapacitado. Por tratar-
se de la posibilidad de una remisin de competencia y de que las reglas procesa-
les son estrictamente de derecho local, puede suceder que el segundo juez no
acepte la competencia prevista, lo cual finalmente podra afectar los intereses
de quien se pretende proteger. En este caso, se tendra que volver a la frmula
planteada por el CFPC, sin embargo, cabe hacer notar que la disposicin del
CPCDF tiende a otorgar mayores facilidades para el tutor.
Art. 24, CFPC
Para suplir el consentimiento del
que ejerza la patria potestad,
y para conocer los impedimentos
para contraer matrimonio, es
juez competente el del lugar en
que hayan presentado su solici-
tud los pretendientes.
Art. 156, CPCDF
X En los negocios relativos a suplir
el consentimiento de quien ejer-
ce la patria potestad, o impedi-
mentos para contraer matritno-
nio, el del lugar donde se hayan
presentado los pretendientes.
En este caso tenemos la jurisdiccin de un juez que han escogido las par-
tes, pues ante l presentaron su solicitud los pretendientes. Esto quiere decir
que la determinacin de esta jurisdiccin es fortuita y ha quedado a la completa
voluntad de las partes. Esto que, como hemos visto, es conveniente, en este caso
ofrece complicaciones ya que si se trata del juez que deber suplir el consenti-
miento del que ejerza la patria potestad, quiere decir que alguno o los dos con-
trayentes son incapacitados y en estas condiciones, cmo pudieron escoger v-
lidamente al juez que va a emitir la dispensa? Peor an es cuando sea ese juez
quien deba conocer los impedimentos para contraer matrimonio, pues la elec-
cin fue fortuita, qu conocimiento puede tener ese juez de contrayentes que
eventualmente son incapacitados? En fin, no es un buen principio de jurisdic-
cin. En todo caso, la conexin o el punto de contacto para determinar la juris-
diccin en una situacin de este tipo debe ser el del domicilio de alguno de los
contrayentes, y si se quisiera ser ms preciso sera el del domicilio o la residen-
cia habitual del pretendiente incapacitado y sujeto a tutela, y si los dos lo fue-
ran, podra ser el de la mujer, por considerar que desde ciertos puntos de vista
suele ser la parte dbil en la relacin, al menos en una sociedad como la mexicana.
Art. 24, CFPC
Primer prr.: Para suplir la li-
cencia marital y para conocer de
los juicios de nulidad del matri-
monio, es juez competente el del
domicilio conyugal.
Art. 156, CPCDF
XI Para decidir las diferencias con-
yugales y los juicios de nulidad
del matrimonio, lo es el del do-
micilio conyugal.
Estas disposiciones que consagran el principio del domicilio conyugal,
formulado por DUMOULIN en el siglo XVI, atienden a la voluntad implcita de los
esposos. En cuanto al aspecto de la nulidad, si debe ser declarada respecto a la
celebracin del acto y ste se llev conforme a un derecho diferente, el juez
recurrir a la tcnica conflictual tradicional, pero, en todo caso, el criterio es
correcto, pues ese juez se encuentra vinculado de manera directa con los espo-
sos. El CPCDF es ms amplio: se refiere a las diferencias matrimoniales y
no slo a la licencia marital.
Art. 24, CFPC
Segundo prr.: El propio juez
es competente para conocer de los
negocios de divorcio, y, tratndo-
se de abandono de hogar, lo ser
el del domicilio del cnyuge aban-
donado.
Art. 156, CPCDF
XII En los juicios de divorcio, el tri-
bunal del domicilio conyugal, y,
en caso de abandono de hogar,
el del domicilio del cnyuge aban
donado.
Prevalece el criterio del domicilio conyugal respecto del divorcio, con lo
cual se asemeja a la mayora de las disposiciones que al efecto existen en Lati-
noamrica; sin embargo, en el Cdigo de Derecho Internacional Privado (Codi-
go Bustamante de 1928), si bien se sigue esta orientacin de manera general
(arte. 52-56), en el arto 318 se establece una disposicin distinta, consistente en
que podra ser juez competente el que las partes escojan, por lo menos una de
ellas, siempre que se encuentre domiciliada o resida dentro de su jurisdiccin.

En la Convencin de La Haya sobre Reconocimiento de Divorciosy Separacin
de Cuerpos (1970), arto 20., se sustituye el criterio del domicilio conyugal por
el de la residencia habitual, que se traduce en mayor flexibilidad.
Respecto de extranjeros, rige el arto 69 de la Ley General de Poblacin,
conforme al cual los extranjeros que deseen promover su divorcio en Mxico
requerirn permiso de la Secretada de Gobernacin, el que les ser otorgado
siempre que sus condiciones y calidad migratoria lo permitan, lo que ocurre
generalmente despus de seis meses de residencia en territorio mexicano.
El segundo aspecto de las disposiciones comentadas es el abandono de
hogar, en el cual se otorga mayor beneficio al cnyuge abandonado al posibili-
tarse la demanda ya no en el domicilio conyugal, sino en el que tuviese. De esa
manera, existe una panormica general de los casos en los cuales pueden existir
competencia de parte de algn juez. Si, como se ha visto, con base en una vincu-
lacin objetiva el juez se declara competente, existe una amplia posibilidad de
que su sentencia sea reconocida fuera de su mbito jurisdiccional.
COMPETENCIA DIRECTA INTERNACIONAL
El reconocimiento de la competencia directa internacional para fines de eficacia
extraterritorial de las sentencias extranjeras ha constituido una cuestin de
gran importancia en el DIPr, que se puede plantear en los trminos siguientes:
la competencia directa de jueces y tribunales es objeto de regulacin interna.
Cabe recordar lo mencionado al inicio de este captulo: la competencia es la me-
dida de la jurisdiccin y sta, a su vez, la actividad estatal encaminada a la
actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso con-
creto. De ah que las normas procesales sean de carcter estrictamente nacional
y, por lo comn, no se tengan en consideracin por jueces extranjeros. Lo ante-
rior implica que si eljuez extranjero decide que quien dict la sentencia no tiene
competencia o que asumi sta indebidamente, no reconocer la sentencia. En
tal sentido, las consecuencias son graves, porque despus de haberse ventilado
un juicio en el mbito nacional con los gastos correspondientes de tiempo y
dinero, la sentencia queda prcticamente sin efecto. As, se trata de un aspecto
que va en contra de la justicia y la seguridad jurdica. Por ello, los estados tra-
tan de llegar a acuerdos internacionales en los que se precisen los criterios bsi-
cos de competencia directa en el nivel internacional y ste es el caso de la Con-
vencin Interamaricana sobre Competencia en la Esfera Internacional pata la
Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras. Los criterios bsicos de
la convencin interamericana de referencia, de la que Mxico es parte y que, por
tanto, que forman parte del derecho positivo mexicano y a varios de los cuales
ya se hizo referencia, son los siguientes:
a) En materia de acciones personales de naturaleza patrimonial, deben satis-
facerse algunos de los supuestos siguientes:
En el caso de personas fsicas, que el demandado, en el momento de en-

tablarse la demanda, haya tenido su domicilio o residencia habitual en
territorio del pas donde se pronunci la sentencia.
En el caso de personas jurdicas, de sociedades civiles o mercantiles de
carcter privado, que hayan tenido su establecimiento principal en el terri-
torio del pas donde se pronuncia la sentencia.
Respecto de sucursales, agencias o filiales de sociedades civiles o mercan-
tiles de carcter privado, que las actividades que originaron las respecti-
vas demandas se hayan realizado en el territorio del pas donde se pro-
nunci la sentencia. Debido a que el concepto genrco de actividades no
es preciso, quedar a juicio del juez que declare la competencia determi-
nar cundo existieron dichas actividades.
b) En materia de foros renunciables existen dos criterios:
que el demandado haya aceptado por escrito la competencia del rgano
jurisdiccional que pronunci la sentencia, y
que, aun cuando el demandado haya comparecido en el juicio, no haya
cuestionado oportunamente la competencia de dicho rgano.
c) Respecto de bienes o acciones reales sobre bienes inmuebles, que stos se
hubieran encontrado situados en el territorio del pas, en el momento de
entablarse la demanda.
d) En el caso de acciones derivadas de contratos mercantiles internacionales,
si las partes hubieran acordado por escrito someterse a la jurisdiccin del
pas que pronunci la sentencia, existen dos limitaciones: una, que dicha
competencia no haya sido establecida en forma abusiva y segunda, que exista
una conexin razonable con el objeto de la controversia, es decir, con ello se
evita que una o ambas partes en el contrato se beneficien con la designacin
de una jurisdiccin que en nada se vincula con su relacin jurdica.
e) Cuando a criterio del rgano jurisdiccional del pas donde deba surtir efec-
tos la sentencia, el rgano que la dict asumi competencia para evitar la
denegacin de justicia, por no existir rgano jurisdiccional competente.
f) En el caso de una sentencia pronunciada para decidir una contrademanda,
existen dos criterios: uno: si se considerara la contrademanda como una
accin independiente cuando se hubiera cumplido con los criterios aplica-
bles mencionados, y dos: si la demanda principal hubiera cumplido con los
criterios citados y la contrademanda se fundament en el acto o hecho en
que se bas la demanda principal.
g) Puede negarse la eficacia de la sentencia si al dictarse sta se invade la
competencia exclusiva del Estado ante la cual se invoca. Se trata de un
concepto totalmente excepcional y debidamente probado, a fin de que se
alegue competencia exclusiva como medio para no reconocer competencia
de tribunales o jueces extranjeros.
h) Es requisito indispensable que las sentencias extranjeras, adems de tener
carcter de cosa juzgada, sean susceptibles de reconocimiento o ejecucin
en todo el territorio del pas donde se pronunciaron.
i) El reconocimiento y ejecucin de sentencias nos sita, a la vez, en el segun-
do de los momentos que al inicio de este captulo se haban planteado: la
competencia indirecta, la cual se estudiar a continuacin.
8.3 COMPETENCIA INDIRECTA
Se ha visto que la competencia directa es el ejercicio de la jurisdiccin, por el
juez, enel momento de aplicar la norma general al caso concreto. Ahora bien,
por competencia indirecta se entiende el ejercicio de la jurisdiccin por el juez o
tribunal para llevar a cabo el reconocimiento de la validez jurdica y, en su caso,
ejecucin de una sentencia emitida por juez diferente. Este reconocimiento se
presenta en dos niveles: nacional e internacional.
COMPETENCIA INDIRECTA NACIONAL
En el nivel nacional existen reglas generales y especficas, las cuales regulan
los problemas que suele presentar este tipo de reconocimiento. Constitucional-
mente hay normas que determinan los principios generales a que las legislacio-
nes estatales deben atenerse y, en el caso de dichas legislaciones, cada una de
ellas establece las regulaciones especficas para llevar a cabo ese reconocimiento.
El arto 121, frac. In constitucional establece:
Las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Estado, sobre derechos reales
o bienes inmuebles ubicados en otro Estado, slo tendrn fuerza ejecutoria en ste
cuando as lo dispongansus propias leyes.
Las sentencias sobre derechos personales slo sern ejecutadas en otro Estado
cuando la persona condenada se haya sometido expresamente, o por razn del domi-
cilio, a la justicia que las pronunci, y siempre que haya sido citada personalmente
para ocurrir a juicio.
Como vemos, se trata de dos cuestiones diferentes: el estatuto real y el
estatuto personal. Por lo que respecta al estatuto real, la disposicion del prr.
primero de la frac. In muestra la concepcin territorial que se tiene sobre los
bienes inmuebles y que se refleja en el principio lex re sitae; sin embargo, esta
regla de competencia, en un sistema federal como el mexicano, puede ocasionar
situaciones complejas, como lo sostiene Jos Luis SIQUEIROS:
Vamos a suponer que cualquiera de los bancos hipotecarios del Distrito Federal
celebra un contrato de este tipo. Se trata de un prstamo de cuatro millones de
pesos, y como garanta se grava un predio ubicado en Chihuahua. En muchos con-
tratos hipotecarios, es clusula contractual y rutinaria establecer que, en caso de
incumplimiento, interpretacin, etc., el cual surja del contrato, ambas partes se
sometan a la jurisdiccin de los tribunales del Distrito FederaL El deudor no paga
en su oportunidad el prstamo y se le demanda en esta jurisdiccin. El demandado
no puede promover la incompetencia del tribunal, pues expresamente se someti a
la jurisdiccin de los tribunales del Distrito Federal. La demanda prospera y final-
mente se dicta la sentencia en la cual se condena al deudor hipotecario, que va a
ejecutarse en los tribunales de Chihuahua porque en esta ciudad se halla ubicado
el predio hipotecado. Si se aceptara en todo rigor la frac. III del arto 121, quedara
completamente al arbitrio de los tribunales de Chihuahua ejecutar o no esa sentencia.
Este ejemplo muestra la proyeccin territorial del principio lex rei sitae y
expresa la necesaria competencia del juez de la ubicacin de la cosa que, even-
tualmente, puede dar lugar a una falta de coordinacin en el sistema jurdico.
El tercer prr. del arto 121 se circunscribe al estatuto personal y establece
dos requisitos (que hubiere sometimiento expreso o por razn del domicilio) que
resultan reiterativos, pues, como afirma Jos Luis SIQUElROS, "no se hace sino re-
petir una garanta individual ya otorgada en el capitulo I de la Conetitucin.
Poltica y adaptada con mala tcnica a la parte correspondiente del arto 121".
En lo referente a las reglas especificas para el reconocimiento y la ejecucin
. de sentencias que norman el procedimiento, las procedentes de entidades fede-
rativas o del extranjero, se estudiarn las relativas al Cdigo de Procedimientos
Civiles para el Distrito Federal (CPCD}), que es el sistema adoptado por la casi
totalidad de cdigos de procedimientos civiles de la Repblica. Bsicamente, se
trata de analizar el captulo V, Seco Cuarta, del Tt. Sptimo del CPCDF
Art. 599 El juez ejecutor que recibe exhorto con las inserciones necesarias confor-
me a derecho paro la ejecucin de una sentencia u otra resolucin judicial, cuniplir
con lo que disponga el juez requirente, siempre que lo que haya de ejecutarse no fuere
contrario a las leyes del Distrito Federo,
Se trata dc una disposicin mediante la cual se seala de manera general
el principio de que la peticin del juez requirente (exhorto) debe ir acompaada
de la sentencia y de acuerdo con las formalidades que conforme a derecho se
establezcan. El cumplimiento de la peticin se condciona a que no sea contraria
a las disposiciones de orden pblico.
Art. 600 Los jueces ejecutores no podrn or ni conocer las excepciones cu.ando
fueron opuestas por alguna de las partes que litigan ante el juez requirente, salvo el
caso de competencia legalniente interpuesta por algUlto de los interesados.
Esta disposicin revela la independencia de la accin del reconocimiento,
y de la ejecucin, respecto del proceso que dio como resultado la sentencia. Asi-
mismo, cabe aclarar que esta disposicin, en tanto norma de tipo general, slo
se refiere a una parte del problema, que es el de la ejecucin, pues existen sen-
tencias susceptibles de ser reconocidas y sin ejecucin aparejada. ste es el caso
de sentencias que se limitan a crear estados jurdicos nuevos o simplemente a
reconocer determinados derechos (por ejemplo, relativas al estado y capacidad
de las personas).
El arto 601 se refiere a la no procedencia de la ejecucin de la sentencia
cuando algn tercero que poseyere en nombre propio la cosa sobre la cual recae
la ejecucin, no hubiere sido odo por el juez requirente. ste es un caso de
violacin al derecho de audiencia que no merece comentario especfico.
Art. 602 Los jueces requeridos no ejecutarn las sentencias ms que cuando reu-
nieren las siguientes condiciones: .
1 Que versen sobre cantidad lquida o cosa determinada individualmente; y
11 Que si trataren de derechos reales, sobre inmuebles Ode bienes inmuebles ubica
dos en el Distrito Federal, fueren conforme a las leyes del lugar.
La frac. I no ofrece ninguna dificultad, a diferencia de la frac. II, la cual
implica dos posibles interpretaciones. En una interpretacin restringida podra
decirse que el aspecto formal de la sentencia deber estar conforme a las leyes del
lugar, es decir, si los bienes inmuebles se encuentran en el Distrito Federal,
deber cumplir con las formalidades establecidas por las leyes de ese lugar. En
una interpretacin ms amplia, el legislador dej implcito que la aplicacin del
derecho conforme al cual se sentenci haya sido el derecho sustantivo del lugar
de ubicacin de los bienes inmuebles segn el principio lex re sitae, esdecir, si
trata de un bien inmueble ubicado en el Distrito Federal, que las leyes de eSe
lugar hayan sido las aplicables tanto a la forma como al fondo y que el juez
requirente conforme a ellas haya dictado su sentencia.
III Si tratndose de derechos personales o del estado civil, la persona condenada se
someti expresamente, o por razn del domicilio, a la justicia que la pronunci; y
N Siempre que la parte condenada haya sido emplazada personalmente para
ocurrir a juicio.
Se trata nuevamente de la reiteracin de la garanta constitucional otor-
gada en el captulo 1 de la Carta Magna y establecida en el prr. segundo de la
frac. III del arto 121 constitucional.
Art. 603 El juez que reciba despacho u orden de su. superior para ejecu,tar cual
quier diligencia es mero ejecutor y, en consecuencia, no dar curso a ninguna excep-
cin que oponga los intereses, y tomar simplemente razn de sus respuestas en el
expediente, antes de devolverlo.
Esta disposicin confirma la idea de que la ejecucin en s es una accin
independiente y que, salvo violacin a garantas constitucionales, el juez encar-
gado de su ejecucin no podr conocer de los actos o hechos que la motivaron; de
lo contrario, significara abrir meramente un juicio que ya termin.
COMPETENCIA INDIRECTA INTERNACIONAL
A partir de la base general establecida por las disposiciones citadas en la sec-
cin anterior, ahora se har referencia al reconocimiento y validez de las sen-
tencias extranjeras; para ese efecto, es conveniente enfocar el anlisis de dicha
sentencia en tres apartados:
a) carcter probatorio;
b) 'ser considerada cosa juzgada, y
e) en cuanto a sus efectos ejecutorios.
De acuerdo con BECERRA BAUTISTA,la sentencia es la resolucinjurisdiccio-
nal que dirime, con fuerza vinculatoria, una controversia entre las partes, y
establece una serie de hechos en los que se funda la parte resolutiva. De esta
manera, resulta conveniente saber si esos hechos pueden tenerse, de algn modo,
como prueba, es decir, determinar su valor probatorio.
Conforme al derecho positivo mexicano, se consideran documentos pbli-
cos y, por tanto, con carcter probatorio, las actuaciones judiciales de toda espe-
cie, as como los documentos expedidos por funcionarios pblicos en el ejercicio
de sus funciones (arta. 327, frac. VIII, CPCDF, y 127, CFPC). Por cuanto a los
documentos pblicos extranjeros, requieren legalizarse ante las autoridades di-
plomticas o consulares correspondientes (art. 131, CFPC). De este modo, las
sentencias extranjeras pueden considerarse documentos pblicos y, al ser lega-
lizados, tener fuerza probatoria (OVALLE).
El derecho positivo mexicano no es expreso en el tratamiento de sentencias
extranjeras para considerarlas cosa juzgada. De conformidad con el CPCDF,
hay cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria (art. 426), es decir, cuan-
do ya no es juridicamente impugnable. Esta ejecutoriedad, puede ser por minis-
terio de ley (art. 426) o por declaracin judicial (art. 427). A su vez el CFPC
establece que la cosa juzgada es la verdad legal y contra ella no se admite recuro
so ni prueba de ninguna clase, salvo los casos expresamente deteminados por la
ley (art. 354). Conforme a este ordenamiento, hay cosa juzgada cuando la sen-
tencia ha causado ejecutoria (art. 355), es decir, cuando ya no es susceptible de
Impugnacin.
Ahora bien, en el caso de la sentencia extranjera, la legislacin mexicana
guarda silencio. Sin embargo, una serie de decisiones del Tribunal Superior de
Justicia del Distrito Federal han establecido la tesis de que, para operar la cosa
juzgada respecto de sentencias extranjeras, stas deben ser reconocidas por los
tribunales mexicanos.
En cuanto al reconocimiento y ejecucin de la sentencia, de acuerdo con
Jaime GuASP:
El reconocimiento de una sentencia extranjera tiene por finalidad primordial pero
mitir que acte, como ttulo de ejecucin, en un proceso de esta clase (proceso de
ejecucin). Pero este significado principal no es, en modo alguno, el nico; una sen-
tencia extranjera puede perseguir finalidades distintas de las puramente ejecuti-
vas, por ejemplo, las de fuerza de cosa juzgada material que impida la apertura de
un nuevo proceso sobre la misma materia en el pas donde se recibe la sentencia.
Por ello, cabe hablar de proceso de reconocimiento y no de proceso de ejecucin de
sentencias extranjeras; es ms, debe tenerse en cuenta que ni siquiera en la ejecu-
cin de sentencias extranjeras, el reconocimiento es un verdadero proceso de eje-
cucin. El proceso especial va dirigido siempre a reconocer la decisin extranjera,
pero no a ejecutarla, pues la ejecucin de la sentencia reconocida se refiere a la
misma manera que a la ejecucin de la sentencia nacional. La especialidad del ente
procesal, llamado ejecucin de sentencias extranjeras, est, por tanto, realmente ca-
lificada por la finalidad del reconocimiento, sean cuales sean los efectos ulteriores
que con ese reconocimiento se produzcan (citado por BECERRA HERNNDEZ).
De lo anterior puede deducirse que el anlisis se centra en el reconoci-
miento de la sentencia y, posteriormente, en el de su ejecucin. Al examen del
juez del foro sobre la sentencia extranjera se le denomina proceso iJel.exequtur.
Los requisitos que cada legislacin establece para poder reconocer y, en su caso,
otorgar efectos ejecutorios a una sentencia extranjera son distintos. En Mxico,
cada entidad federativa ha establecido sus propias reglas en sus correspondientes
cdigos de procedimientos civiles. La Suprema Corte de Justicia ha confirmado
este proceder al afirmar que los estados pueden legislar sobre esta materia.
(Semanario Judicial de la Federacin, Tercera Sala, cuarta parte, pp. 992 y ss.).
Adems del reconocimiento y la ejecucin de sentencias, los jueces del
foro tienen otro tipo de contactos con jueces extranjeros o, en el caso de una re-
pblica federal como Mxico, con jueces de otras entidades federativas, para
resolver o ayudar a resolver sus actividades judiciales; por ejemplo, el juez ex-
tranjero solicita al juez del foro que notifique a una persona domiciliada en su
jurisdiccin, O que desahogue una prueba o interrogue a un testigo. A su vez, el
juez del foro solicita al juez extranjero que recabe cierta informacin o que pida
un documento, etc. Toda esta actividad interjudicial en el mbito estatal o in-
ternacional se denomina cooperacin judicial.
A continuacin se estudiarn las reglas establecidas en el CPCDF sobre
este tema, las cuales son de dos tipos: internas e internacionales.
8.4 COOPERACIN JUDICIAL
Debido al lmite jurisdiccional de orden territorial que tienen jueces y tribuna-
les, adems del reconocimiento de sus sentencias fuera de su mbito de compe-
tencia, existe la ayuda judicial, que se centra principalmente en las notificacio-
nes y emplazamientos y recepcin de pruebas en el extranjero.
Notificacin es un acto procesal mediante el cual "se hace saber una reso,
lucin judicial o administrativa a la persona que se reconoce como interesado".
Emplazamiento es el "acto procesal destinado a hacer saber al demanda-
do la existencia de la demanda y la posibilidad que tiene de contestarla" (DE
PINA).
Sin embargo, segn Jos OVALLE, el derecho positivo mexicano confunde
las notificaciones con los emplazamientos. Para los efectos que aqu interesan,
ambas figuras se engloban con el trmino de ayudas judiciales.
Los arts. 309 del CFPC y 114 del CPCDF establecen los casos en que' es
necesaria la notificacin personal y cundo sta debe hacerse fuera del mbito
jurisdiccional del juez de la causa; a su vez, los arts. 327, segundo prr. del
CFPCy 134 del CPCDFdisponen una frmula flexible que permite al juez amo
pliar los trminos correspondientes segn la lejana y facilidades con que se
cuente. A este pedimento, efectuado generalmente por medio de un exhorto,
se conoce tambin como Carta Rogatoria, la cual se encuentra regulada por el
arto 302 del CFPC. De acuerdo con esta disposicin, se establecen vas diferentes:
Convencional, cuando es tratado o convencin internacional;
Diplomtica o consular, cuando se canaliza mediante la Secretara de Rela-
ciones Exteriores. y
Va judicial directa, cuando as se establece tanto en el derecho mexicano
como en el extranjero.
Mxico es parte de la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Car-
tas Rogatorias firmadas en Panam el 30 de enero de 1975. Dicha Convencin,
que se circunscribe a materia civil y comercial (art. 20.), se refiere tanto a las
notificaciones y emplazamientos como a la recepcin y obtencin de pruebas e
informes en el extranjero [arto 20., incisos a) y b)], establece mecanismos simplifi-
cados de transmisin (art. 40.) y elimina procesos de legalizacin (arts. 50. y 60.).
En el mbito europeo, yen la materia que nos ocupa, existen otras conven-
ciones como la que Suprime la Exigencia de la Legalizacin de Actos Pblicos
Extranjeros (La Haya, 5 de octubre de 1961) Mxico es parte de esta Conven-
cin, la Convencin sobre el Emplazamiento y Notificacin en el Extranjero de
Actos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial (La Haya, 5
de noviembre de 1965) y la Convencin sobre Obtencin de Pruebas en el Ex-
tranjero en Materia Civil o Comercial (La Haya, 18 de marzo de 1979), conven-
cin esta ltima de la que Mxico tambin es Estado parte (vase el captulo 10).
COOPERACIN JUDICIAL NACIONAL
En el Tt. Sptimo, captulo V, Seco IV del CPCDF se establecen los principios
conforme a los cuales el juez del Distrito Federal debe proceder frente a alguna
requisitoria que le enve un juez exhortante, la cual, en todo caso, no debe ser
una requisitoria contraria al orden pblico del sistema jurdico del Distrito Fe-
deral (art. 599). Cabe hacer notar que en esta disposicin el texto seala de
forma genrica: El juez ejecutor que reciba un exhorto. . . cumplir con lo que
disponga el juez requirente, siempre que lo que haya de ejecutarse no fuere con-
trario a las leyes del Distrito Federal.
Se trata no de una contrariedad genrca respecto a todas las leyes indis-
crminadamente, sino de todas aquellas que por sus caractersticas representan
los valores e instituciones en los cuales se basa la legislacin del Distrito Fede-
ral. Considrese el ejemplo siguiente: un juez del estado de Puebla pide a uno
del Distrito Federal que el tutor entregue simultneamente los bienes del inca-
pacitado y la rendicin de cuentas correspondientes, basado en el arto 767 del
Cdigo civil de aquella entidad, el cual obliga al tutor a hacerlo a los 30 das de
haber concluido la tutela. Sin embargo, la disposicin anloga del Cdigo Civil
para el Distrito Federal (art. 608) establece que la rendicin de cuentas, por
estar pendiente, no suspende la entrega de los bienes. El tutor contesta que
puede entregar los bienes pero no las cuentas y, en consecuencia, alega que la
ley poblana es contraria a la del Distrito Federal, por lo que la requisitoria del
juez exhortante debe ser desatendida. Efectivamente, hay una contrariedad,
pero es menor y no por ella el juez del Distrito Federal podr desatender la
peticin del juez poblano, pues rompera con la necesaria continuidad de la vi-
da jurdica y no atendera a la justicia. Un caso totalmente distinto es que ese
mismo juez solicitara la ejecucin de una sentencia sobre los bienes de una
persona que ni siquiera fue llamada a juicio (vase el concepto del orden pbli-
co, en el captulo S).
Otro principio para el juez del Distrito Federal es que no podr or ni
conocer excepciones cuando fueran opuestas por alguna de las partes que liti-
gan ante el juez requirente (art. SOO). Se trata de que el juez requerido slo se
concrete a cumplir la peticin del juez requirente, y no a dar cabida a una nueva
litis. La nica excepcin que puede admitir el juez requerido y que lo ser con-
forme a sus propias reglas de procedimiento, es la cuestin de su competencia.
Otros principios en que se debe basal' el juez del Distrito Federal para
obsequiar la peticin del juez exhortante son los siguientes (arts. 601, S02, S05,
SOS'y607):
a) Que las personas afectadas hayan sido llamadas a comparecer personal-
mente a juicio y se haya respetado el derecho de audiencia;
b) Que la sentencia verse sobre cantidad lquida o cosa determinada indivi-
dualmente;
c) Que la requisitoria debe constar en un documento autntico;
d) Que si tratare de bienes inmuebles ubicados en el Distrito Federal se hubie-
ra juzgado conforme a las leyes de este lugar, es decir, que no necesaria-
mente hayan juzgado jueces del Distrito Federal sino que el juez exhortante
haya aplicado leyes del Distrito Federal. Esta solucin concuerda con la
posibilidad que da el arto 121, frac. III constitucional aunque, a su vez, tal
solucin est en contradiccin con el principio de competencia establecido
en el CPCDF, arto 15S, frac. lII. En opinin del autor, la posibilidad de que
un juez distinto al del Distrito Federal se pronuncie sobre estas cuestiones
es aceptable, siempre que se trate de un juez de otra entidad federativa, y
no de un juez extranjero. Sin embargo, como ya se seal conforme al arto
121 constitucional, quedar al libre arbitrio del juez exhortante el admitir o
no la sentencia, y
e) Que si se tratare de derechos personales o del estado civil, la persona con-
denada se someti expresamente o por razn de su domicilio al juez re-
quirente.
COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL
Las reglas establecidas en el CPCDFreferentes a cooperacin procesal interna-
cional son producto de la reforma legislativa de 1988, ya comentada. En el caso
de este ordenamiento, las reglas se circunscriben fundamentalmente al recono-
cimiento y ejecucin de sentencias, laudos y otras resoluciones extranjeras. Sin
embargo, antes de abordar estas disposiciones, veremos otro producto de la mis-
ma reforma, en el caso del CPCDF.
Cdigo de Procedimientos Civiles para el
Distrito Federal (CPCDF)
El juez tiene las reglas de competencia internas conforme a las cuales se decla-
rar competente o no para conocer de determinado asunto. En caso de que se
declare competente y el asunto que se le presente contenga elementos extranje-
ros, ya se analizaron los mtodos ms usuales para resolver problemas deriva-
dos del trfico jurdico internacional, incluidos los diferentes pasos que debe
seguir para conocer y aplicar el derecho extranjero. A riesgo de repetiJ: algunos
conceptos expuestos en el mbito de la aplicacin del derecho extranjero, ahora
que se alude al procedimiento propiamente dicho, se har referencia a las dis-
posiciones procesales introducidas con la reforma del 7 de enero de 1988 al
CPCDF, ya mencionada y relacionadas con el tema que nos ocupa.
Art. 40 No procede la excepcin de conexidad:
11 Cuando los juzgados que conozcan respectivamente de los juicios pertenezcan a
tribunales de alzada diferentes; y
111 Cuando se trate de un proceso que se ventile en el extranjero.
Como se recordar, la excepcin de conexidad es una peticin formulada
por la parte demandada "para que el juicio promovido por el actor se acumule a
otro juicio -diverso de aqul pero conexo- iniciadoanteriormente, con el obje-
to de que ambos juicios sean resueltos en una sola sentencia"l En la frac. III del
arto 40 antes citado se trata de evitar que la excepcin de conexidad sea inter-
puesta para que, con base en un juicio iniciado previamente en el extranjero, el
juez mexicano tuviese que declinar su competencia. El principio es correcto; sin
embargo, esta hiptesis ya estaba prevista en la frac. II del mismo artculo ya
que, como afirma OVALLE FABELA: "Es evidente que cuando un proceso se ventila
en el extranjero, el juzgado que est conociendo del mismo necesariamente per-
tenece a un diverso tribunal de apelacin." En nuestra opinin, el legislador lo
estableci expresamente para que no quedara la duda, ya que se podra argir
que un tribunal de alzada diferente se refiere a un mismo sistema judicial y no
a otro diferente de un pas extranjero.
Art. 108 Los exhortos que se remitan al extranjero Oque se reciban de l, en cuanto
a sus formalidades y en general a la cooperacin procesal internacional, se sujeta-
rn a lo dispuesto por el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, salvo lo dispues-
to por los tratados y convenciones internacionales de que Mxico sea parte.
Lo que indica esta disposicin es que la materia de exhortos es federal y,
por tanto, debe seguir la regulacin del CFPC con la excepcin de lo dispuesto
en los tratados por ser stos norma superior al CFPC y, por consiguiente, deben
prevalecer stos.
Art. 193 El juicio podr prepararse:
IX Pidiendo el examen de testigos u otras declaraciones que se requieran en un
proceso extranjero.
Esto quiere decir que, si bien con anterioridad cabra esta posibilidad,
ahora es expresa y lo que es ms importante, se define la posibilidad de presen-
tar partes de un expediente que sea resultado de un proceso en el extranjero,
ya que esas actuaciones podrn tener validez en Mxico. Es importante sealar
que el artculo que se comenta abre la posibilidad para que declaraciones de
testigos que fueron realizadas conforme a la ley procesal extranjera tengan ple-
nos efectos en Mxico. En su oportunidad ya analizamos el caso de las normas
de aplicacin inmediata o normas imperativas y cmo stas pueden llegar a
tener efectos extraterritoriales. ste es un ejemplo de ese tipo de reglas.
Art. 284 El tribunal aplicar el derecho extranjero tal como lo haran los jueces
del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de que las partes puedan
alegar la existencia y contenido del derecho. Para informarse del texto, vigencia,
sentido y alcance legal del derecho extranjero, el tribunal podr valerse de informes
al respecto, pudiendo solicitarlos al Servicio Exterior Mexicano. o bien, ordenar o
admitir Zas diligencias probatorias que considere necesarias o que ofrezcan las partes.
En el caso de esta disposicin, cuyo contenido se coment' en lneas ante-
riores, se establece una amplia gama de opciones para que el juez resuelva la
informacin del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho extranjero.
Aunque ya se mencion, conviene insistir: en el Distrito Federal se encuentra el
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, con un completo acervo de
legislacin extranjera; por tanto, esta institucin puede ser de valiosa ayuda
para el juez. Otra opcin complementaria es recurrir a un experto en derecho
comparado para que proporcione la informacin requerida, o bien, directamen-
te a la consultora jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores para que
sta, a su vez, pueda solicitar la informacin correspondiente ante alguna lega-
cin diplomtica o consulado mexicano en el extranjero.
Art. 337 bis La obligacin de exhibir documentos y cosas en procesos que se sigan
en el extranjero no comprender la de exhibir documentos o copias de documentos
identificados por caractersticas genricas.
En ningn caso podr un tribunal nacional ordenar ni llevar a cabo la ins-
peccin de archivos que nosean del acceso pblico, salvo los casos permitidos por las
leyes nacionales.
Como puede apreciarse, se trata de una disposicin que tiende a facilitar,
de manera precisa, la exhibicin de informacin solicitada del extranjero. En el
segundo prrafo, el lmite establecido es el de la propia ley mexicana.
Art. 362 bis Cuando se solicitare el desahogo de prueba testimotual o de declara-
cin de parte para surtir efectoen un proceso extranjero, los declarantes podrn ser
interrogados verbal y directamente en los trminos del arto 360 de este Cdigo. Para
ello, ser necesario que se acredite ante el tribunal del desahogo que los hechos ma-
teria del interrogatorio estn relacionados con el proceso pendiente y que medie soli-
citud de parte o de autoridad exhortante.
Aunque tal disposicin repite lo establecido por el arto 360, se trata de
hacer nfasis en que el mismo sistema de desahogo de este tipo de prueba tam-
bin debe ser concedido al caso de procesos en el extranjero, y en el segundo
prrafo agregar el requisito de solicitud de la autoridad exhortante.
Finalmente en el caso del arto 893, que se refiere a la jurisdiccin volunta-
ria, la reforma le adicion un prrafo en los trminos siguientes: .4 solicitud de
parte legtima podrn practicarse en esta vo las notificaciones o emplazamien-
tos necesarios en procesos extranjeros.
Lo anterior tiene como fin no limitar la va entre jueces, sino tener la
posibilidad de que la parte legtima emprenda acciones de este tipo para facili-
tar y agilizar su proceso en el extranjero.
En el art, 604 se reconoce la resolucin extranjera y slo se condiciona en
proceso de exequtur cuando implique ejecucin coactiva sobre personas, bienes
o derechos. Dicho en otros trminos: se otorga flexibilidad mxima al juez del
Distrito Federal para que reconozca la resolucin extranjera y slo se le condi-
ciona en casos de ejecucin. Sin embargo, cuando se trate de formalidades, el
juez del Distrito Federal podr dispensarlas si no son contrarias al orden pbli-
co o a las garantas individuales.
En el mismo arto 604, frac. III se establece otra modalidad acorde con las
necesidades internaeionales en esta materia. Cualquier persona, legitimada
debidamente, puede iniciar ante jueces del Distrito Federal acciones de juris-
diccin voluntaria O de diligencias preparatorias con el fin de realizar actos de
notificacin o de emplazamiento o de recepcin de pruebas, para utilizarlos en
procesos en el extranjero.
De acuerdo con la reforma, el juez del Distrito Federal slo estar condi-
cionado cuando deba dar fuerza ejecutoria a sentencias, laudos y resoluciones
dictados en el extranjero. Para efectos del proceso de exequtur correspondien-
te, dicho juez deber tener en cuenta las condiciones siguientes:
a) Que se hayan satisfecho las formalidades previstas en el CFPC en materia
de exhortos provenientes del extranjero;
b) Que no hayan sido dictadas a consecuencia de una accin real. Lo anterior
implica que la jurisdiccin en la materia slo puede ser de jueces mexicanos
respecto de bienes ubicados en el Distrito Federal. Anteriormente se seal
que cualquier juez de la Repblica puede decidir sobre acciones reales de
bienes ubicados en el Distrito Federal, siempre que aplique las leyes del
CCDF, pero no en el caso de jueces extranjeros, y tambin se mencion que
la sentencia de un juez de la Repblica sobre bienes inmuebles en el D.F.
queda al libre albedro del juez del D.F., aceptada o no;
c) Que eljuez o tribunal sentenciador haya tenido competencia para conocer y
juzgar del asunto de acuerdo con las reglas reconocidas en lo. esfera interna-
cional q"e sean compatibles con las adoptadas por este cdigo o en el
CFPC. O sea, el juez del Distrito Federal deber decidir acerca de la com-
petencia del juez extranjero conforme a dos criterios complementarios:
i) El de las reglas de competencia reconocidas internacionalmente, y
ii) Con la limitacin de que sean compatibles con las reglas correspondien-
tes del CPCDFo del CFPC.
Estos dos ordenamientos contienen las reglas bsicas ms modernas
y aceptadas internacionalmente, por lo que la referencia del juez a ellas
ser suficiente. En resumen, se trata de evitar que eljuez extranjero asuma
una competencia abusiva o exorbitante;
d) Qne el demandado haya sido notificado o emplazado en forma personal a
efecto de asegurarle la garanta de audiencia y el ejercicio de sus defen-
sas. La insistencia enque se emplace cn forma personal es para descartar
otra forma de emplazamiento, como en otros sistemas jurdicos, por ejem-
plo, el anglosajn permite el emplazamiento por correo o la notificacin por
otros medios que no conllevan fe pblica y, por tanto, no constituyen notifi-
caciones fehacientes;
e) Qne tengan el car6cter de cosa juzgada en el pas qne fueren. dictados, o qne
no exista recurso ordinario en su contra;
f) Qne la accin qne les dio origen no sea materia de juicio qne est pendiente
entre las mismas partes ante tribunales mexicanos y en el cuai hubiere pre-
venido el tribunal mexicano, o cuando menos qne el exhorto o carta rogato-
ria para emplazar hubieren. sido transmitidos y entregados a la Secretara
de Relaciones Exteriores o a las outoridadee del Estado donde deba practi-
carse el emplazamiento. La misma regla se oplicar cuando se hubiera dic-
tado sentencia definitiva;
g) Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido no sea contra-
ria al orden pblico en Mxico;
h) Qne llenen los requi.sitos para ser considerados como autnticos. Este
requisito difiere del citado en el inciso a), conforme ste se refiere a for-
malidades establecidas en los CPCDF y CFPC, y ser considerados autn-
ticos tiene relacin con las certificaciones que tanto las autoridades del
estado del juez exhortante como las mexicanas estimen que deben cum-
plirse, y
i) Finalmente, el juez podr negar la ejecucin. s se probara que en el pas de
origen no se ejecutan sentencias, resoluciones jurisdiccionales o landas ex-
tranjeros en casos anlogos. Se trata de un principio de reciprocidad que
hoy da ya cay en desuso, pues, salvo casos excepcionales las sentencias de
un pas se aceptan en los dems, de manera que esta disposicin es ms
bien de carcter retrico.
Los arts. 607 y 608 se refieren a las formalidades que debe cumplir el
exhorto y al procedimiento para dar vista personal al ejecutante y al ejecutado,
sin embargo, es importante hacer mencin de que en el arto 608, frac. 1, se esta-
blece una regla interna de competencia, segn la cual: El tribunal competente
para ejecutar la sentencia, laudo o resolucin: jurisdiccional proveniente del ex-
tranjero, ser6 el del domicilio del ejecutado. Esto tiene relacin directa con los
estudiados con anterioridad, cuando se dijo que, excepcionalmente, el juez re-
querido slo podra aceptar la formulacin de excepciones con motivo de su com-
petencia (art. 600).
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles (CFPC)
La reforma de 1988 adicion al CFPC el Libro Cuarto, titulado "De la Coopera-
cin Procesal Internacional", integrado por cinco captulos:
Disposiciones generales. En el arto 554 se establece el principio segn el
cual en materia de litigio internacional, las dependencias de la Federacin y de
las entidades federativas quedan sujetas a las reglas del CFPC. La razn es que
dichas dependencias conforman hacia el exterior al gobierno mexicano; por tan-
to, se busca una uniformidad en las actividades y respuestas que puedan dar en
estas materias. Sin embargo, subsisten las disposiciones de leyes estatales en la
materia como aplicables en lo no previsto por el CFPC.
Es obvio reiterar, pero no deja de ser importante, que las personas o enti-
dades distintas de las dependencias mencionadas se regirn, en litigios interna-
cionales, conforme a las reglas de procedimientos de los tribunales competentes
en cada caso.
En el arto 545 se establece que la diligenciacin de los diversos actos pre-
vistos de mero trmite, no implicar para los tribunales mexicanos, reconocer
la competencia del tribunal extranjero cxhortante. El sentido de esta disposi-
cin radica en facilitar la diligenciacin de esos actos, evitando en todo momento
asumir compromisos que puedan limitarlos posteriormente. Lo mismo sucede
con la ejecucin futura de sentencias dictadas por dicho tribunal extranjero.
El arto 546 dispone que los documentos pblicos trasmitidos por conducto
oficial, no requerirn legalizacin. En el caso de Mxico, el conducto oficial es la
Secretara de Relaciones Internacionales, mientras que en varios paises centro-
americanos y sudamericanos es el Ministerio de Justicia. En las convenciones
interamericanas, dichas entidades se mencionan como autoridad centra!. Apartir
de 1995 Mxico es parte de la Convencin de La Haya por la que se suprime el
requisito de legalizacin de los documentos pblicos extranjeros (uase el capi-
tulo 10).
La diligenciacin de notificacin a solicitud de parte, prevista por el arto
547 y ya comentada al aludir a la disposicion anloga del CPCDF, se comple-
menta con lo establecido por el arto 548; los miembros del Servicio Exterior
Mexicano son coadyuvantes de los tribunales del pais en el desahogo de diligen-
cias, sin necesidad de recurrir a los tribunales extranjeros del lugar donde debe
hacerse la diligenciacin de dichos actos. Cuando se trate de diligencias que
llevan aparejada ejecucin o medidas de apremio, los miembros del Servicio
Exterior encargados del asunto no podrn ejecutarlos por ellos mismos y, por
tanto, podrn solicitar a las autoridades jurisdiccionales del Estado anfitrin el
desahogo de estas diligencias. Esta funcin est prevista, por otra parte, en la
Convencin de Naciones Unidas sobre relaciones consulares (art. 51, inciso j)).
Exhortos o cartas rogatorias. El sentido de los arts. 549 o 553 es facilitar al
mximo la tramitacin de los exhortos o cartas rogatorias. Como se aprecia
en dichos preceptos, se ofrecen varias opciones que el interesado puede escoger en
funcin de la mayor o menor facilidad, tiempo y costo. La nica restriccin exis-
tente en la trasmisin de las cartas rogatorias Ode los exhortos es que su conte-
nido deber estar traducido al espaol. Con ello se permite que la tramitacin
de este tipo de instrumentos sea ms fcil y, sobre todo, lo ms adecuada a las
posibilidades de la parte interesada que lleve a cabo el trmite.
Competencia en materia de actos procesales. El arto 559 establece una
prohibicin general para todas las dependencias de la Federacin y de los esta-
dos, as como a los servdores pblicos, de exhibir documentos o copias de docu-
mentos existentes en los archivos oficiales bajo su control. Se exceptan los
documentos de orden privado que permita la ley, pero siempre a peticin del
tribunal mexicano exhortado. Dada la flexibilidad contenida en la reforma, se
debe delimtar este tipo de asuntos, pues, en este-caso, ser una decisin de tipo
poltico ms que jurdico, exhibir o no cierto documento oficial.
En el arto 560 se reconsidera el principio de que los miembros del Servicio
Exterior Mexicano sern coadyuvantes en la actividad judicial mexicana. espe-
cificamente en materia de recepcin de pruebas dentro de los lmites estableci-
dos por los tratados y las leyes de los estados receptores y conforme a la Conven-
cin de Naciones Unidas sobre relaciones consulares ya mencionadas.
El arto 562 se refiere a la cuestin. ya comentada. de que la prctica de un
acto procesal desahogado en Mxico que deba surtir efectos en el extranjero
puede ser a peticin de parte. En el caso especfico se trata del desahogo de una
prueba testimonial, siempre basada en la regulacin procesal del juez mexica-
no (juez federal), con aplicacin de sus reglas para el desahogo de este tipo de
pruebas. En otras palabras, el principio fundamental siempre ser la aplicacin
de su propia ley procesal (lex (ori). .
Competencia en materia de ejecucin de sentencias. En todos los ordena-
mientos procesales del pas se prev la regulacin de la competencia directa; en
cambio, en materia de ejecucin de sentencias se regula la competencia indirec-
ta o competencia internacional. Se trata de principios generales que servirn
de gua al juez mexicano para saber cundo un juez extranjero no tiene com-
petencia para pronunciarse sobre cierto caso (cuando se trate de competen-
cia exclusiva o reservada para los tribunales mexicanos) o, simplemente, para
evitar que ese juez extranjero ejerza competencia indebida o exorbitante. Por
otro lado, esos principios generales servirn de gua al juez extranjero para
saber si la asuncin de su competencia llevar, al final del proceso, a la ejecu-
cin o no de su sentencia en Mxico. Evidentemente, se trata tambin de una
informacin muy importante para las partes en litigio.
. Los principios centrales de la competencia en materia de ejecucin de sen-
tencias son que el juez extranjero haya asumido dicha competencia conforme a
los criterios siguientes:
a) Con base en criterios O por razones compatibles o anlogas con las previstas
por el derecho mexicano (art. 564);
b) Si se tratara de criterios o razones distintas de las previstas en el inciso
anterior, que la asuncin de competencia se hubiere llevado a cabo para
evitar la denegacin de justicia (art. 565), y
c) Cuando se haya designado por convenio de las partes antes del juicio, Con
los lmites siguientes: que no implique impedimento o denegacin de justi-
cia, o cuando la facultad de eleccin opere en beneficio exclusivo de alguna
de las partes o de todas (arts. 566 y 567).
El lmite a la competencia por juez extranjero es la competencia exclusiva
o reservada para los tribunales mexicanos. El arto 568 establece cinco supues-
tos, que versan sobre las materias siguientes:
I Tierras yaguas ubicadas en el territorio nacional, incluyendo el subsuelo,
espacio areo, mar territorial y plataforma continental, ya sea que se trate
de derechos reales, de derechos derivados de concesiones de uso, explora-
cin, explotacin o aprovechamiento, o de arrendamientos de dichos bienes;
JI Recursos de la zona econmica exclusiva o que serelacionen con cualquie-
ra de los derechos de soberanas sobre dicha zona, en los trminos de la
Ley Federal del Mar;
IJI Actos de autoridad o atinentes al rgimen interno del Estado y de las de-
pendencias de la Federacin y de las entidades federativas;
IV Rgimen interno de las embajadas y consulados de Mxico en el extranje-
ro y sus actuaciones oficiales, y
V En los casos en que lo dispongan as otras leyes.
Ejecucin de sentencias. Los principios generales establecidos en este ca-
ptulo son los siguientes:
a) El reconocimiento y la eficacia de las resoluciones jurisdiccionales extranje-
ras y de los laudos arbitrales privados tendrn como lmite la no contrarie-
dad con el orden pblico mexicano (art. 569) (vase el captulo 6).
b) Se establece de manera expresa la posibilidad de reconocer y ejecutar sen-
tencias arbitrales privadas, aunque dicha posibilidad ya exista en el dere-
cho mexicano desde 1971, al ratificarse la Convencin sobre el Reconoci-
miento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas
(art. 569) (vase el captulo 10).
c) Respecto de resoluciones jurisdiccionales y laudos arbitrales que se preten-
dan utilizar como prueba ante tribunales mexicanos, slo se necesita que
cubran los requisitos para considerarse autnticos (art. 569, segundo prr.).
d) Los efectos en territorio nacional de las sentencias, laudos o resoluciones
jurisdiccionales sern regidos por lo dispuesto en el CC, en el CFPC y en las
dems leyes aplicables (art. 569, tercer prr.). Esta disposicin, que a pri-
mera vista parece exorbitante, pues invade la competencia legislativa esta-
tal, pretende establecer criterios generales que tengan en cuenta los jueces
de toda la Repblica, sin descartar la aplicacin de las leyes locales (art.
569, tercer prr.).
e) Cuando las resoluciones jurisdiccionales o los laudos traigan aparejada eje-
cucin coactiva, requerirn homologacin o exequtur. El juez competente
ser el del domicilio del ejecutado (arts. 570 y 573).
f) Se aplican los principios tradicionales en cuanto al incidente de homologa.
cin, no examen de fondo, embargo, secuestro y distribucin de fondos .re-
sultantes de remate (arts. 574; 575 Y576).
g) Es importante el principio segn el cual el juez mexicano queda facultado
para ejecutar parcialmente la' sentencia o el laudo cuando no se pudiera
ejecutar en su totalidad. Esta disposicin prev una situacin que sucede en
la prctica, de modo queante la imposibilidad de una ejecucin completa,
dichas resoluciones se devuelven al juez o rbitro que las pronunci, con el
consiguiente juicio para la parte interesada...
Los requisitos de fondo y forma para que proceda el reconpcimi;,'nto y,
en su caso, la ejecucin de la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional,
se encuentran establecidos en los arts. 571 y 572. En cuanto a los requisitos de
fondo, -los principios en que se basan ya sea han comentado ampliamente en
este captulo.
8.5 ARBITRAJE COMERCIAL
El 22 de julio de 1993 fueron publicadas las nuevas reformas al Ttulo Cuarto
del Cdigo de Comercio para incluir las disposiciones en materia de arbitraje
comercial en 48 artculos que constituyen, salvo modificaciones menores, la Ley
Modelo de UNCITRAL (siglas en ingls de la Comisin de Naciones Unidas para el
Derecho Mercantil Internacional). A continuacin veremos brevemente las prin-
cipales disposiciones.
El mbito de aplicacin del Ttulo Cuarto est definido en el arto 1415 que
dispone, en su primer prr., que las disposiciones sern aplicables tanto al arbi-
traje nacional como al internacional "cuando el lugar del arbitraje se encuentre
en territorio nacional", salvo lo establecido en los tratados o convenciones inter-
nacionales en las que Mxico sea parte y salvo tambin, lo dispuesto en otras
leyes que "establezcan un procedimiento distinto que determinadas controver-
sias no sean susceptibles de arbitraje",
Como puede apreciarse, el arto 1415 se refiere, en el mbito de aplicacin
de esta reforma, al arbitraje nacional y al internacional con la condicin de que
el arbitraje se lleve a cabo dentro de territorio nacional, Sin embargo, de acuer-
do con el arto 1416 las partes gozan de la ms absoluta libertad y autonoma
para decidir que el arbitraje se lleve a cabo en el extranjero, o bien, que sean
estas reglas las que se apliquen, o que el arbitraje se conduzca en Mxico y
excluir estas reglas, Por ello la condicionalidad en el sentido de que sea aplica-
ble a arbitrajes que se realicen en territorio nacional es una referencia necesa-
ria en una ley expedida por el legislador mexicano. Incluso, en el segundo prrafo
de la misma disposicin se indica qu artculos del Ttulo Cuarto sern aplica-
bles cuando el arbitraje se lleve a cabo fuera de territorio nacional, lo cual con-
cuerda con el criterio que anteriormente expresamos.
Como excepcin se establece que se estar a lo que dispongan los tratados
y las convenciones internacionales de los que Mxico sea parte. En este sentido,
cabe apuntar que Mxico es parte de la Convencin de Naciones Unidas sobre el
Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de la que tam-
bin son parte prcticamente todos los pases con los que Mxico sostiene una
corriente importante de comercio, adems de ser miembro tambin de la Conven-
cin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional. En ambas con-
venciones est previsto el ejercicio irrestricto de la autonoma de la voluntad de
las partes para someterse a cualquier tribunal arbitral o arbitraje ad hoc que
ms les convenga, as como designar las reglas de arbitrajes que conside-
ren ms adecuadas e incluso construir sus propias reglas (vase el captulo 1).
Adems del reconocimiento de esta amplia liberalidad en s importante
en la medida que pone en igualdad de condiciones a quienes en Mxico se dedi-
can al comercio internacional respecto de otros operadores internacionales del
comercio, se establece que las reglas del captulo cuarto tambin sern aplica-
bles para el arbitraje comercial nacional, lo que abre una nueva avenida para la
solucin de controversias comerciales de manera eficaz y rpida, dados los pro-
blemas por los que atraviesa el sistema judicial en Mxico, principalmente el de
su lentitud en la decisin de casos debido a la saturacin y a los pocos recursos
de que dispone para hacer frente a un nmero creciente de demandas.
El arto 1416 se refiere a las diferentes definiciones conceptuales que utili-
za la ley, tales como acuerdo arbitral, arbitraje, arbitraje internacional y las
costas, honorarios y gastos del tribunal arbitral. En cuanto al primero, se defi-
nen sus elementos bsicos: acuerdo para resolver conflictos actuales o futuros
pudiendo constar en un contrato o estar redactado como acuerdo independiente
(el arto 1423 prev la necesidad de su forma escrita, pero no lo limita a ninguna
forma especial). Al mismo tiempo, en esta definicin se incluye la libertad de
que gozan las partes con respecto al arbitraje y que antes ya referimos. Respec-
to del arbitraje, lo define la ley como "cualquier procedimiento" comercial de ar-
bitraje, institucional o no. La internacionalidad se define a partir de uno de los
siguientes criterios: que las partes tengan establecimientos en pases diferentes
en el momento de celebrar el acuerdo, que el lugar del arbitraje o "el lugar de
cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la relacin comer-
cial" o "el lugar con el cual el objeto del litigio tenga la relacin ms estrecha", se
encuentre en pas diferente del que "las partes tienen su establecimiento". Jor-
ge SILVA sostiene que con estos criterios "se atiende ms a la materia sustancial
que a la procesal, para calificar al arbitraje como internacional".
De acuerdo con el arto 1415 -salvo los casos previstos en el arto 1445 que
se refieren al caso en que las partes hayan elegido un determinado derecho
aplicable que por omisin de stas lo hayan designado los rbitros-, las partes
tienen "la facultad de decidir libremente sobre un asunto" incluida la designa-
cin del rbitro, rbitros o tribunal arbitral y de ser el caso, sobre el procedi-
miento arbitral correspondiente. Con ello se ratifica el cnterio de la libertad que
tienen las partes para escoger el arbitraje --{) sistema de solucin para sus
controversias- que ms les convenga.
Cabe apuntar que dentro de las reglas establecidas por el Ttulo Cuarto
que se comenta (art. 1418) tanto para el arbitraje nacional como para el inter-
nacional, se incorpora uno de los principios fundamentales del arbitraje que es
el no formalismo y en el caso especfico de las notificaciones, stas pueden lle-
varse a cabo mediante "carta certificada o cualquier otro medio que deje cons-
tancia del intento de entrega" si personalmente no se logr hacer sta, si es que
esto lo han acordado las partes.
A falta de reglas arbitrales institucionales escogidas por las partes como
podran ser, entre otras, las de la Corte Internacional de Arbitraje de la Cmara
de Comercio Internacional, Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial
Internacional, American Arbitration Association, Asociacin Mexicana de Me-
diacin y Arbitraje Comercial, etc., o de reglas que las partes pudiesen haber
diseado de comn acuerdo, son aplicables las reglas del Ttulo Cuarto que
comentamos, en las que se prev el procedimiento para la designacin de rbi-
tros o composicin del tribunal arbitral, incluidos su recusacin, la competencia
del tribunal arbitral, la sustanciacin de las actuaciones arbitrales, el pronun-
ciamiento del laudo, la terminacin de las actuaciones, las costas y la nulidad
del laudo y el reconocimiento y ejecucin de laudos cuando stos provengan del
pas o del extranjero, establecindose en este caso las mismas causas (seis) que
se aceptan internacionalmente.
La gran limitacin que tiene este Ttulo Cuarto es el abrir la posibilidad,
en varios momentos, a que las partes puedan recurrir a un juez para que ste
solucione ciertos desacuerdos, lo que implica que cualquiera de las partes pue-
da usar una de esas salidas para eternizar el procedimiento y por tanto desvir-
tuarlo, sobre todo si se toma en cuenta el excesivo procesalismo en la justicia
judicial mexicana, que aunado a otros defectos, puede dar al traste con el objeto
que se pretende con un procedimiento moderno y eficaz para resolver conflictos
en las relaciones comerciales internacionales, como es el arbitraje comercial.
AUTOEVALUACIN
1 En qu consiste la competencia directa?
2 Mencione al menos cinco principios establecidos por el derecho mexicano
en materia de competencia territorial.
3 Cul es la diferencia entre la competencia directa nacional y la compe-
tencia directa internacional?
4 En qu consiste la competencia indirecta?
5 Describa tres reglas que regulan en el nivel interno el reconocimiento de
sentencias extranjeras.
6 Cul es la finalidad de la cooperacin judicial?
7 Cules son las principales convenciones internacionales de las que Mxico
forma parte y que se refieren a la cooperacin judicial?
8 En qu consiste el proceso del exequtur?
9 Cules son los principios que rigen al juez para determinar si el juez
extranjero tuvo competencia para dictar su sentencia, de acuerdo con el
CFPC.
10 En qu consiste el concepto de competencia exclusiva?
11 Mencione al menos cuatro de los principios generales que norman el re-
conocimiento y la ejecucin de sentencias de acuerdo con el CFPC.
12 Explique brevemente el concepto del arbitraje comercial.
NOTAS
1 J. OVALUi FABELA, Derecho procesal civil, Sa. ed., Harla, Mxico, 1988, p. 90.
9. DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO POSITIVO EN MXICO
SUMARIO
9.1 DIPR SUSTANTlVO EN MXICO
Antecedentes
9.2 APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES
Principio general de aplicacin normativa
Art. 12, CCDF
Determinacin del derecho aplicable
Aplicacin del derecho extranjero
Disposiciones en materia de domicilio
Disposiciones en materia de personas morales extranjeras de
naturaleza privada
Otros ordenamientos en materia de DIPr
PROPSITOS
Explicar cmo se ha desarrollado el derecho positivo en materia de derecho in-
ternacional privado en Mxico
Determinar cules son las normas mexicanas que regulan el trfico jurdico
internacional
Determinar en qu casos y en cules circunstancias se aplica el derecho cxtran-
jerc en Mxico
9.1 DIPR SUSTANTIVO EN MXICO
En Mxico pueden distinguirse tres etapas en materia de DIPr. La primera se
inici a partir del movimiento de Independencia, poca durante la cual se expi-
dieron varias disposiciones de carcter permisivo y de asimilacin de los ex-
tranjeros al pas. Con el Cdigo civil de 1870, esa actitud de apertura respecto a
los extranjeros se tradujo en un sistema estatutario basado en la nacionalidad
de las personas como el punto de conexin para determinar la ley personal. Este
sistema fue reproducido en el Cdigo civil de 1884 y permaneci vigente hasta
1932, fecha en que se inici la segunda etapa. Como tambin se dijo (capitulo 5),
por un acendrado espritu nacionalista, producto del movimiento revoluciona-
rio, en el nuevo Cdigo Civil para el Distrito Federal se modific el sistema de
DIPr vigente durante 62 aos, para convertirlo en un sistema de territorialismo
absoluto. A su vez, tal sistema fue adoptado por la mayoria de los cdigos civiles
de cada estado de la Repblica. La tercera etapa se inici el 7 de enero de 1988,
con las modificaciones al CCDF, asi como a los cdigos de procedimientos civiles
para el Distrito Federal y el federal. Los motivos que condujeron a esta tercera
etapa tambin se mencionaron anteriormente. En este captulo se estudiarn
modificaciones habidas en la materia en el CCDF. Las modificaciones a los cdi-
gos de procedimientos civiles ya fueron analizadas en el captulo anterior. Para
el captulo 10 se deja la explicacin del derecho positivo mexicano en DIPr, por
la va de los tratados internacionales.
ANTECEDENTES
En la Constitucin de 1917, arto 121, se estableci un sistema de conflicto
de leyes para la regulacin interna de dichos conflictos entre los estados de la
Federacion. Este dispositivo fue copiado literalmente del arto 40. de la Consti-
tucin de Estados Unidos de Amrica. En el prximo apartado haremos re-
Derecho internacional privado positivo en Mxico 221
ferencia a-dicho artculo; por el momento nos vamos a ieferir a la legisla-
cin comn.
Como se ha dicho, a partir de 1932, con el CCDF se estableci un sistema
de territorialismo absoluto; sin embargo, desde su inicio ese sistema tuvo excep-
ciones; en el propio CCDFpersistieron algunas reglas de conflicto en materia de
forma de los actos, ejecucin de stos y testamentos hechos en pas extranjero.
La Ley General de Titules y Operaciones de Crdito, expedida en el mismo ao
1932, contiene un captulo de reglas de conflicto. En 1963 se public la Ley de
Navegacin y Comercio Martimos (derogada en enero de 1994) y en su art. 30.
se estableci un interesante sistema de DIPr.
No obstante, quienes en el seno del entonces Instituto Mexicano de DIPr,
ahora Academia, consideraron que Mxico no podra quedar ajeno a la corriente
del comercio internacional, promovieron que nuestro pas tomara parte en la
Conferencia Especializada Interamericana sobre DIPr (cmrr) y se logr parti-
cipar en la CIIlIP-1 en 1975. La participacin de Mxico en esa conferencia se
debi al impulso recibido de parte de dos funcionarios de la Secretara de Rela-
ciones Exteriores; Alfonso DE ROSENZWEIG OIAZ y Sergio GONZAlliZ GLVEZ. En
1977, el autor de esta obra propuso a ese grupo crear un foro que permitiera una
ms amplia participacin de especialistas en la materia no slo de la Ciudad de
Mxico, sino tambin del interior de la Repblica y del extranjero, y as se cele-
br el Primer Seminario Nacional de DIPr. La iniciativa del autor no habra
fructificado si no hubiera sido por la solidaria respuesta de un reducido grupo
de juristas que lo acompaaron en la organizacin y el desarrollo de aquel acon-
tecimiento; Claude BELAIR, Vctor Carlos GARCfA MORENO, Laura TRIGUEROS y
Fernando V'\ZQUEZ PA:-JIlO. Esto coincidi, el mismo ao 1977, con la publicacin
que hizo la Universidad Nacional Autnoma de Mxico del libro Derecho inter-
nacional privado, notas sobre el principio territorialista y el sistema de conflic-
tos en el derecho mexicano, en el que despus de criticar al sistema territorialis-
ta imperante, quien esto escribe propuso un Anteproyectode ley sobre disposiciones
de derecho internacional privado que se adicionaran al Cdigo Civil para el
Distrito Federal.
En 1978, -la Cmara de Diputados constituy la Comisin de Juristas a
fin de que elaborara un anteproyecto de Cdigo civil para el Distrito Federal,
La subcomisin encargada de las disposiciones preliminares y del primer libro
del Cdigo qued constituida por los profesores Ignacio GALINDO GARFIAS y Jorge
SANCHEZ CORDERO DVILA Yel que esto escribe, como asesor en materia de DIPr,
Varias de las propuestas formuladas en la obra mencionada al final del prrafo
precedente fueron incorporadas en el anteproyecto, que fue publicado en 1978
por la propia Cmara de Diputados, en el volumen primero de los "Documentos
de trabajo para el estudio de posibles reformas al Cdigo civil para el Distrito
Federal en asuntos del orden comn, y para toda la Repblica, en asuntos de
orden federal". En el mismo ao de 1978 Mxico ratific las primeras convencio-
nes interamericanas en materia de DIPr que haba negociado tres aos antes
durante la celebracin de la CIDIP-[ en Panam.
En 1979, Mxico particip en la CIDlP. en Montevideo, Uruguay, donde
se aprobaron ocho convenciones, de las cuales ms tarde Mxico ratific seis.
En ese ao se public la memoria del primer seminario nacional de DIPr y se
celebr el tercero, en tanto que el nmero de juristas interesados en el DIPr
empez a incrementarse. Tambin en ese ao se public la primera edicin de
este libro.
En 1984 se celebr la CIDIP-JIJ en La Paz, Bolivia, con la activa participa-
cin de Mxico y se aprobaron cuatro convenciones, de las cuales Mxico ratific
tres. Para 1985 ya se habian celebrado nueve seminarios nacionales, se haba
publicado gran parte de sus memorias y profesores de 20 universidades del pas
haban asistido de manera regular. En ese ao, la presidencia de la academia
correspondi al profesor Fernando VZQUEZ PANDO, quien propuso a varios miem-
bros de la academia que prepararan cuatro proyectos dc reforma, con elfin dc
presentarlos a su discusin durante el seminario de 1986.
Las materias y los mbitos en los cuales se prepararon y presentaron los
proyectos eran: cooperacin judicial internacional, ejecucin de sentencias, de-
recho del trabajo y derecho civil, a su vez, los responsables fueron, respectiva-
mente: Ricardo AUARCA, Jos Luis SIQUEIROS, Laura TRIGUEHOS y quicn esto escri-
be. En lo tocante al autor, al formular su proyecto tuvo en cuenta principalmente
las normas derivadas de las convenciones ratificadas por Mxico. Luego lo com-
plement con reglas tomadas en los proyectos siguientes: el del propio autor
presentado en 1977 y del proyecto del Cdigo civil brasileo de 1984 (antepro-
yecto Valladao), as como del Cdigo civil peruano.
Despus de que los proyectos de reforma citados se discutieron en el inte-
rior de la academia y se presentaron en el X Seminario Nacional, la propia
academia, hacindose eco de las conclusiones del seminario, encarg la formu-
lacin de nuevos anteproyectos. En ellos se incluyeron las propuestas formuladas
en el Seminario y se sometieron a una nueva discusin de dos comisiones acl
hoc, constituidas para ese fin: la relativa al proyecto de reformas al CCD]?que-
d formada por Ricardo ABAHCA, Walter.Fmscu PHILlPP, Jos Luis SIQUEIHOS y
Laura THICUEHOS, y el autor se desempe como relator general. La segunda
comisin.estuvo integrada por Ricardo ABARCA, Jos Luis SIQUEIROS y Fernando
VAZQUEZ Pxxno.vcomisin a la cual se asign la formulacin de reformas a los
cdigos de procedimientos civiles para el Distrito Federal y el federal. Estos tres
ltimos juristas, junto con Jorge BAIUlERA GRAFF y Jos Maria ABASCAL, integra-
ron la comisin asesora de la Secretara de Relaciones Exteriores, para discutir
reformas en materia de derecho mercantil.
En 1987 el autor de esta obra, como representante de la Academia Mexi-
cana de Derecho Internacional Privado, mantuvo una serie de entrevistas con
los entonces director General de Asuntos Jurdicos y subsecretario de Goberna-
cin, Salvador ROCHA DIAZ y Fernando PREZ COHREA. Estos funcionarios enten-
dieron de inmediato la importancia que tenan reformas de tal naturaleza para el
futuro de la apertura internacional de Mxico, y se acord que el primero de
ellos pasara a formar parte de una comisin presidida por el jurista y consultor
jurdico de la Secretara de Relaciones Exteriores, Alberto SZKELY. En esa co-
misin tambin participaron Ricardo ABARCA, Jos Luis SIQUEIROS y Fernando
VZQUEZ PANDO. El proyecto formulado por dicha comisin se envi al Congreso
y, una vez aprobado, se public en el Diario Oficial de la Federacin del 7 de
enero de 1988.
Por su parte, la Secretara de Gobernacin elabor en 1987 un proyecto de
disposiciones que sustituiran al Cdigo de Comercio, y que no prosper; sin
embargo, se envi al Congreso un proyecto, el relativo al procedimiento arbitral
internacional. El ao siguiente ese proyecto fue aprobado y publicado en el Dia-
rio Oficial de la Federacin del 4 de enero de 1989. Estas disposiciones, que
conformaron el Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio fueron
sustituidas en 1993 por el proyecto que prepar la Consultoria Jurdica de la
Secretaria de Relaciones Exteriores con la participacin de la Secretara de
Comercio y que se basaron en la ley modelo de UNCITRAL; a ellas nos hemos
referido al final del captulo anterior.
A fin de sistematizar la exposicin, en seguida se estudiar el DIPr sus-
tantivo en Mxico, y en el captulo 10 se examinar al sistema convencional
mexicano en materia de DIPr. Todo ello constituye el derecho positivo en Mxi-
co en materia de DIPr.
9.2 APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES MEXICANAS
En este apartado estudiaremos el sistema de aplicacin ~ r m t v en el siste-
majurdico mexicano relacionado con el DIPr, de acuerdo con dos criterios: el de
la brevedad, como lo hemos hecho a lo largo de esta obra, para lo cual slo nos
referiremos a los aspectos ms relevantes del tema y, segundo, el tratamiento
de las convenciones y tratados internacionales en el sistema jurdico, que abor-
daremos de manera especfica ms adelante. Con este fin, veremos cul es el
principio rector en la aplicacin de leyes en el sistema, para referirnos despus
a la disposicin constitucional que regula a los conflictos de leyes en el sistema
interno mexicano y, finalmente, analizar las leyes especiales que reglamentan
dichos conflictos.
PRINCIPIO GENERAL DE APLICACIN NORMATIVA
El principio de jerarqua normativa en el sistema jurdico mexicano es el esta-
blecido por el arto 133 constitucional, que determina: la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, las leyes del Congreso de la Unin y los tratados
qne estn de acuerdo con la Constitucin, celebrados por el presidente de la Rep-
blica con aprobacin del Senado, sern ley suprema de toda la. Unin. Asimismo,
se establece que los jueces de cada estado de la Repblica resolvern las con-
tradicciones que pudiese haber en las constituciones y leyes locales. En otras
palabras, tenemos una jerarqua normativa en la que la Constitucin est en la
cspide y en un segundo plano las leyes emanadas del Congreso de la Unin.
De ah que el sistema bsico de conflictos de leyes en el mbito interno sea
el establecido por el arto 121 de la Constitucin, al que nos referiremos a conti-
nuacin:
En su primer prrafo dispone:
Art. 121 En cada Estado de la Federocion se dar entera fe y crdito o. los actos
pblicos, registros y procedimientos judiciales de todos los otros. El Congreso de la
Unin, por Inedia de las leyes generales, prescribir la manera de probar dichos
actos, registros y procedimientos, y el efecto de ellos, sujetndose a las siguientes
bases.
El profesor Jos Luis S'QUEIROS, despus de indicar que el texto anterior
es una traduccin literal del arto 40., seco 1de la Constitucin de Estados Unidos
de Amrica y que este tipo de traducciones puede conducir a la modificacin del
verdadero sentido de la norma importada, seala:
[En] el caso del art. 121, los conceptos public acts, proceedngs, y rcords del texto
ingls. han sido traducidos como "actos pblicos", "procedimientos" y "registros",
respectivamente. Una traduccin ms tcnica y apegada a la connotacin jurdica
de los conceptos referidos por la seccin la. del arto 40. de la Constitucin norteame-
ricana, podran ser "leyes", "resoluciones judiciales" e "inscripciones", vocablos ms
precisos y de significacin ms definida en la terminologa jurdica de nuestro pas.
Las cinco bases que establece el artculo que comentamos se inician con el
principio general siguiente:
1 Las leyes de nn Estado slo tendrn efecto en sn propio territorio y, por consi-
guiente no podrn ser obligatorias fuera de l.
Se trata, como puede apreciarse, de un principio territorialista que sigue
el viejo principio [initas potestas, {initas jurisdictio et cognitio, que significa:
"Donde termina la potestad de un Estado, finaliza su jurisdiccin y el conoci-
miento que pueda tener de un asunto." Las cuatro bases siguientes son la ex-
cepcin a esta regla general.
II Los bienes muebles e inmuebles se regirn por la ley del lugar de su ubica-
cin.
Como se advierte, se trata tambin del viejo principio que ya hemos estu-
diado de la lex rei sitae: "La ley se aplica en funcin a la ubicacin de los bienes."
111 (primer prrafo) Las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Es-
tado sobre derechos reales o bienes inmuebles ubicados en otro Estado, slo ten-
drn [uerza ejecutoria en ste cuando as lo dispongan sus propias leyes.
Con base al principio lex rei sitae, este dispositivo abre la posibilidad de
que las sentencias sobre derechos reales puedan ser reconocidas y ejecutadas
fuera de su propio territorio relacionadas con bienes inmuebles ubicados en
otro estado, aunque como lo hemos sealado, queda al libre arbitrio de los jue-
ces de donde se ubican dichos bienes inmuebles reconocer o no las sentencias
dictadas por otros jueces de la Repblica, ya que el dispositivo establece "po-
drn".
fJI (segundo prrafo) Las sentencias sobre derechos personales slo sern eje-
cutadas en otro Estado cuando la persona condenada se haya sometido expresa-
mente o por razn de domicilio, a la justicia que la pronunci y siempre que
haya sido citada personalmente para ocurrir a juicio.
Los derechos personales estn regidos por principios diferentes: la volun-
tad del individuo por la cual se somete a la jurisdiccin de un determinado
tribunal por una parte y, por la otra, en razn al domicilio, al cual la Constitu-
cin le da importancia como punto de contacto o conexin para definir la compe-
tencia de los tribunales. Se agrega, adems, la garanta constitucional de ser
odo previamente, establecida por el arto 14 constitucional.
N Los actos del Estado Civil ajustados a las leyes de un Estado tendrn vali-
dez en los otros.
Los actos del estado civil requieren una permanencia a travs de las fron-
teras de los estados por ser consustanciales a la persona: los esposos en el esta-
do de Jalisco deben tambin serlo en Veracruz o Campeche. El derecho al nom-
bre debe ser respetado en toda la Repblica, lo mismo una adopcin celebrada
en Sonora debera ser respetada en Yucatn y viceversa, etc., siempre que esos
derechos hayan sido adquiridos de conformidad con la ley de cualquier estado de
la Repblica. Dicho en otras palabras: la validez del acto ser el principio de re-
conocimiento por los otros estados. Una doctrina que proviene desde el siglo
pasado llama a estos derechos uestetl rights. -
V Los tiiulos profesionales expedidos por autoridades de un Estado, con suje-
cin a sus leyes, sern respetados en los otros.
Esta disposicin parte del principio locus regit actum. que se combina con
la federalizacin de los estudios superiores. El Mxico de 1917 requera una
amplia movilidad de los profesonistas en aquellos lugares que ms se necesita-
ban, de ah que esta disposicin se la otorgue a los ttulos reconocidos por cual-
quier Estado. Sin embargo, sabemos que actualmente la complejidad del ejerci-
cio profesional tiende ms hacia la colegiacin obligatoria, que no se opondra a
este dispositivo constitucional porque una cosa es el ,reconocimiento de estu-
dios y otra es demostrar la pericia suficiente para poner en prctica los estudios
adquiridos, lo cual tendran a su cargo los colegios de abogados para admitir o
no a un determinado profesionista.
La jurisprudencia sobre el artculo constitucional que comentamos es casi
inexistente y se debe a una razn principal. Los diversos cdigos civiles y de
procedimientos civiles de los distintos estados de la Repblica han seguido como
modelo a los cdigos civil y de procedimientos civiles del Distrito Federal, por lo
que la falta de diferencias bsicas no ha generado propiamente problemas en
ese sentido. Por otra parte, la existencia de un Cdigo Federal de Procedimien-
tos Ciuiles ha contribuido a la uniformidad de soluciones.
La jurisprudencia se puede resumir en dos tesis en las que se trat acerca
de la ejecucin de sentencias, en un caso en materia de bienes inmuebles y en el
otro en materia de derechos personales, En el primer caso! se reconoce que las
"leyes generales" a que se refiere el primer prrafo del arto 121 son asimilables
a las leyes federales aplicables en todo el pais como es el caso del Cdigo de
Comercio y del Cdigo Federal de Procedimientos Ciuiles. En el segundo caso,'
la Suprema Corte afirma que los tribunales de los estados deben partir de la
presuncin de que las sentencias pronunciadas en otros estados y que se pre-
tendan hacer valer en los primeros son sentencias vlidamente emitidas hasta
que no se demuestre lo contrario.
Dicho 10anterior, es oportuno ahora hacer algunas consideraciones gene-
rales acerca del arto 121 constitucional para que se pueda entender Su naturale-
za y su ubicacin dentro del marco general del derecho mexicano y, especfica-
mente, del derecho constitucional con referencia al DIPr.
El arto 121 es una norma regulatoria que fija los lmites de actuacin de
los estados que conforman la Federacin. sobre todo por el hecho de que juridi-
camcnte todos los estados son autnomos e independientes entre s. En este
sentido, Elizur Arteaga sostiene que esta disposicin constitucional "pretende
circunscribir el orden jurdico de las entidades federativas a sus limites territo-
riales e impedir intentos indebidos de parte de eIJas o que se excedan en su
jurisdiccin; es el complemento idneo de las fracs. Il y III del arto 103 de la
Constitucion; que tienden a evitar invasiones de la Federacin en el campo de
los estados y viceversa",3
De esta forma, el arto 121 es un complemento del art. 124 constitucional
que, como se recordar, establece que las [aculiades que no estn expresamenie
concedidas por esta. Constitucion. a los [uncionarios federales, se entendern re-
seroadas a. los Estados. Por otro lado, el arto 121 puede ser considerado como
una norma que da continuidad a la vida jurdica del pas y establece las reglas
para que los actos jurdicos, los derechos adquiridos y las sentencias de uno de
los estados puedan ser reconocidos en otros estados.
Desafortunadamente, la traduccin literal del arto 40., seccin primera
de la Conetitucion. de Estados Unidos de Amrica por parte del Constituyente de
1857 y vuelta a reproducir por el Constituyente de 1917, produce una disposi-
cin que ofrece imprecisiones para definir los conflictos de leyes. De ah que
connotados juristas se hayan pronunciado en favor de la existencia de una ley
reglamentaria que precise las reglas conforme a las cuales los conflictos de le-
yes surgidos de la aplicacin de las leyes estatales pudiesen dilucidarse.
En un trabajo publicado recientemente," pero escrito en 1940, y que por
cierto no ha perdido vigencia, Eduardo 'I'RlGU>:RQS sostiene que los problemas
derivados de la psima traduccin del arto 40., seccin primera de la Coustitu-
cin estadounidense y consagrada en el arto 121, provoca que no exista concor-
dancia entre dicha disposicin y las dems normas constitucionales, especial-
mente respecto a los arts. 40 y 41 que se refieren a la conformacin de Mxico
como Repblica Federal. Por ello, TRIGUEROS considera ms apropiado interpre-
tar al art. 121 desde la perspectiva de su "funcin perseguida", que en lo inme-
diato es "asegurar la uniformidad de soluciones". Sin embargo, el ar-t. 121
-seala el autor-e- es una norma "restrictiva de la autonoma de los Estados,
en cualquier forma que sea interpretada.
Ante una situacin compleja como la que -de acuerdo con TRIGUEROS-
presenta el arto 121, debe buscarse una interpretacin "que no haga inoperante
o ineficaz la norma", por lo que de ahi deriva la idea de que el arto 121 impone al
Congreso Federal la obligacin de legislar para definir los principios generales
que los estados de la Unin deben tomar en consideracin para regular interna-
mente sus conflictos de leyes y de jurisdicciones." Esta conclusin ha sido apo-
yada por Fernando VAZQUEZ. PANDO y Laura TRIGUEROS. Elisur ARTEJ\GA, incluso
present un proyecto de reglamentacin del art. 121 que en buena medida con-
templa los elementos bsicos para hacer aplicable a la disposicin constitucional."
ART. 12, CCDF
Este artculo establece:
Las leyes mexicanas rigen a todas los personas que se encuentran en la Repblica,
as como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdiccio y aquellos que se
sometan a dichas leyes, salvo cuando stas prevean la aplicacin de t derecho ex-
tranjero y saleo, adems, lo previsto en los tratados y convenciones de que Mxico sea
parte.
Como se observa, se trata de un sistema mixto (en principio territorialis-
tal mediante el cual se determina, en la primera parte de la disposicin citada,
el mbito espacial de aplicacin de las normas jurdicas. y en la segunda da la
posibilidad de aplicar el derecho extranjero cuando asi lo establezcan las leyes
mexicanas y los tratados internacionales en los que Mxico sea parte.
En dicho sistema mixto (territorialista y permisivo) se tienen en cuenta
los dos sistemas vigentes anteriormente en Mxico: el territorialista en 1932 y
el estatutario de 1870. En seguida se analizan sus elementos ms relevantes.
Adems de la formulacin general de orden territorialista, segn la cual
personas y actos quedan sometidos a la aplicacin de las leyes mexicanas por el
hecho de encontrarse o sucederse en territorio de la Repblica (como se recorda-
r, los buques y aeronaves con bandera mexicana se asimilan a territorio nacio-
nal), se agrega la palabrajl'isdiccin. Con ella se hace nfasis en el poder del
Estado encaminado a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la nor-
ma general al caso concreto, es decir, la formulacin del dispositivo no slo es
abstracta (aplicacin territoriaLdc las leyes), sino que adems se da una conno-
tacin tcnica especfica: los tribunales y jueces mexicanos ejercen jurisdiccin
sobre personas y actos que se encuentren o sucedan dentro de territorio mexicano.
Por otro lado, el arto 12 del CCDF que nos ocupa, en su segunda parte,
establece la excepcin al principio general territorialista y establece, como que-
d transcrito: salvo que stas (las leyes mexicanas) prevean la aplicacion. del
derecho extranjero. . .; y el CCDF establece en los arts. 13, 14 y 151as bases para
la aplicacin del derecho extranjero, como veremos a continuacin. Asimismo, la
excepcin se refiere a los casos que los tratados internacionales as lo prevean y
como se ver en el captulo 10, los tratados ratificados por Mxico representan
la normatividad ms amplia que constituye el derecho mexicano positivo en
materia de DIPr. Tambin, esta excepcin prev que si el juez del Distrito Fede-
ral ha considerado que no debe aplicar sus normas materiales, buscar en sus
normas de conflicto cul es el derecho extranjero que debe aplicar. Indepen-
dientemente de este procedimiento que debe seguir, el juez ha de buscar en los
tratados y las convenciones suscritos por Mxico, si est contemplada la hipte-
sis aplicable al caso que debe solucionar; si esta bsqueda resulta positiva, ser
la que aplicar dada la preeminencia que dichos instrumentos internacionales
tienen, de acuerdo con el arto 133 constitucional (en este sentido, vase el cap-
tulo 10).
DETERMINACIN DEL DERECHO APLICABLE
En el arto 13 del CCDF, se establecen las cinco reglas de conflicto bsicas en el
sistema. Veamos cada una de ellas.
1 Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en las entidades de la Rep-
blica o en un Estado extranjero conforme Q. su derecho, debern ser reconocidas.
Conforme a una tradicin que, de manera inmediata, proviene de la doc-
trina y del derecho estadounidense del siglo XJX, especficamente de las ideas de
Joseph S'l'ORY, se recoge en esta disposicin el concepto de los derechos adquiri-
dos. El juez slo constatar que determinada "situacin jurdica" (un acto jurdico)
ha sido creada "vlidamente" tanto en la forma como en el fondo conforme a un
sistema jurdico diverso del suyo, para luego reconocerla conforme a su propio
derecho.
Es importante destacar, de lo dicho en el prrafo anterior, dos cuestiones:
para que el juez del foro pueda constatar que el acto jurdico ha sido creado
vlidamente conforme al derecho extranjero y, por tanto, darle reconocmiento,
deber hacerlo a travs de la consulta a su regla de conflicto la que le indicar,
a su vez, cul es el derecho que de be consultar. La segunda cuestin se refiere al
trmino establecido en la ley: vlidamente. Se trata de un calificativo de acuer-
do con el cual el juez del foro, el juez del Distrito Federal, despus de haber
llevado a cabo el procedimiento antes descrito, deber decidir si "vlidamente"
el acto jurdico fue creado conforme a la ley extranjera. Cules son los mrge-
nes de esa determinacin?, slo la jurisprudencia podr darnos la respuesta en
el futuro. Veamos un ejemplo de esta disposicin. Una persona adopta a otra
conforme a la ley de Guatemala (Cdigo civil). Si el adoptado quiere hacer valer
sus derechos de hijo adoptivo ante un juez mexicano, ste tendr que buscar a
travs de su norma de conflicto cul es el derecho que tiene que consultar y
la norma de conflicto indicar que consulte a la ley guatemalteca por lo que toca
a la realizacin del acto, tanto en forma como en fondo, es decir, saber si confor-
me al derecho guatemalteco el juez aplic correctamente suderecho para deter-
minar la ley personal aplicable a adoptante y adoptado. Una vez hecha esta
operacin, el juez del Distrito Federal estar en condiciones de declarar que la
adopcin fue hecha "vlidamente" conforme al derecho guatemalteco y, por tan-
to, debe ser reconocida en Mxico.
Il El estado y capacidad de las personas fscas se rige por el derecho del lugar
de su domicilio.
Esta disposicin establece como punto de conexin el lugar del domicilio
de las personas fsicas, para de ah determinar el derecho aplicable que .rige
estado civily capacidad de aqullas. En otras palabras: el derecho aplicable
para regir estado civil de una persona (nacimiento, filiacin, matrimonio, divor-
cio, etc.) y su capacidad (mayora de edad, incapacidades generales o especiales,
etc.) ser el del lugar de su domicilio, sin importar que la persona se encuentre
en un lugar distinto. Esta disposicin. rige en materia comn para el Distrito
Federal y en materia federal para toda la Repblica, lo cual implica, entre otras
cosas, que la referencia que un juez extranjero hiciese del derecho mexicano
ser en realidad la del Cdigo civil para el Distrito Federal y no, por lo menos
en este punto, la de cualquier otro cdigo de las diversas entidades federativas.
Veamos un ejemplo de lo dicho en el prrafo anterior. Si una persona
domiciliada en Honduras desea otorgar su testamento ante un notario pblico
en la Ciudad de Mxico, ste deber consultar la ley hondurea (Cdigo civil)
para saber si es capaz jurdicamente para realizar dicho acto. La ley hondurea
ser, en este caso, la ley personal, la que determina si la persona tiene capaci-
dad jurdica. Lo mismo suceder con las cuestiones relacionadas con el estado
civil de las personas, en donde tambin la ley personal es aplicable.
III La constiiucion; rgimen y extincin de los derechos reales sobre inmuebles,
as como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los
bienes muebles, se regirn por el derecho del lugcu: de su ubicacion, au,nque sus
titulares sean extranjeros:
Esta disposicin recoge el principio dellex rei sitae, segn el cual los bie-
nes deben regirse de acuerdo con el derecho del lugar donde se encuentren. De
ella se pueden desprender tres aspectos:
a) La razn que hace regir a los bienes inmuebles por el dereeho de su ubica-
cin es su inmovilidad, que se encuentra relacionada con su registro (que
en Mxico se conoce como Registro Pblico de la Propiedadi. pues ah se
lleva relacin sucinta de la constitucin, el rgimen y la extincin de los
derechos reales sobre dichos bienes.
b) A este rgimen se asimila el arrendamiento y el uso temporal sobre los
bienes. En el caso del arrendamiento, existen antecedentes en este sentido
desde la Ley de Extranjera y Naturalizacin de 1886, arto 31, que se refera
al carcter mixto (personal y real) de este derecho, el cual ha sido reprodu-
cido, a su vez, en el caso del uso temporal.
c) La tercera caracterstica de la disposicin es que se extiende a los bienes
muebles. Aqu cabe hacer una doble distincin: de acuerdo con el concepto
tradicional de localizacin de los bienes muebles, stos se rigen por el dere-
cho del domicilio de su propietario, pues, por su naturaleza, tienen una
movilidad tal que es difcil ubicarlos en un sitio determinado. Por tanto,
desde 1931, el Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, en
su arto 156, frac. IV, en materia de fijacin de competencia, ha establecido
como punto de contacto precisamente el domicilio de su propietario. La se-
gunda distincin se relaciona ms con la realidad actual: los bienes mue-
bIes ms importantes en el mundo moderno son los ttulos valor y los valores
burstiles, por lo cual se estableci una conexin fctica: el lugar de su ubi-
cacin a fin de otorgarles mxima circulacin, pues bastar constatar que la
trasmisin de los ttulos se ha otorgado de conformidad con la ley del lugar
en donde se expiden, que por lo general coincide con el lugar en donde se
encuentran, para que el adquirente tenga la seguridad de que dichos ttulos
han sido correctamente adquiridos por l.
Junto con adecuadas seguridad y certeza jurdicas, de tal manera que
quien adquiera o venda dichos ttulos, sabr cules son los requisitos que para
tal efecto establezca la ley del lugar en donde se lleve a cabo dicha operacin.
Cabe recordar que el CCDF es de aplicacin supletoria respecto al Cdigo de
Comercio y a las dems leyes mercantiles.
Veamos un par de ejemplos para ilustrar lo que hemos dicho. Si se arrien-
da un inmueble ubicado en el estado de Morelos o en Canad y en el contrato
correspondiente declaro como competentes a los tribunales de la Ciudad de
Mxico, un auto de ejecucin, lanzamiento o desocupacin del inmueble que se
obtenga de estos tribunales quedar sujeto a que el juez del estado de Morelos o
de Canad lo reconozcan y le den ejecucin y esto va a depender de dos cosas:
una, que la ley aplicable a dicho contrato sea la del lugar de ubicacin del in-
mueble y que eljuez de ese lugar le reconozca competencia al juez de la Ciudad
de Mxico en virtud de que la competencia natural, en razn de la ubicacin del
bien inmueble, es la suya. De esta manera ser difcil que este juez reconozca
competencia en materia de bienes inmuebles a ut:l juez fuera de su territorio.
Dicho en otras palabras, se tratar de un caso de competencia territorial que
excluye, en principio, la competencia de otros jueces.
En otro ejemplo, en caso de bienes muebles, la venta de acciones de una
sociedad mexicana realizada en el extranjero ser regida por la ley del lugar de
la ubicacin de las acciones. En este sentido, se estar hablando de los princi-
pios de forma y de fondo que se aplican sobre la trasmisin de dichos bienes.
Derecho privado positivo en Mxico 231
Como ya se indic, el objetivo es claro: que quien venda y quien compre conoz-
can la ley del lugar donde lleven a cabo su compraventa otorgndole con ello
certeza a la transaccin. Lo anterior, independientemente de que las acciones
tengan limitaciones estatutarias para su trasmisin, en cuyo caso dichas limita-
ciones debern ir impresas al dorso de los documentos y, por tanto, las partes
las conocern y las aceptarn o no.
IV La (arma. de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se
celebren. Sin embargo, podrn sujetarse a las [ormas prescritas en este Cdigo
cuando el acto haya de tener e(ectos en el Distrito Federal o en la Repblica
tratndose de materia (ederal.
Tal disposicin contiene nuevamente el reconocimiento de otro principio
ancestral: locus regit actum, limitado por la voluntad o voluntades de quien o
quienes deben suscribir el actobajo dos supuestos: si elacto es materia comn y
va a ejecutarse en el Distrito Federal o si es materia federal y va a ejecutarse en
cualquier parte de la Repblica, en cuyo caso la forma podr sujetarse a lo pre-
visto por el Cdigo de Comercio. En estos dos supuestos, el principio locus regit
actiun. se sustituye por el principio lex loei executiotiis.
Un ejemplo nos ayudar a precisar esta idea. El acto juridico, el contrato,
se celebra en Nicaragua; la forma -si no lo disponen de otra manera las par-
tes- ser regida por el derecho nicaragense. Pero de igual manera, con base
en la autonoma de su voluntad, las partes pueden someter la forma de su con-
trato al derecho del Distrito Federa! (CCDE). La cuestin de la forma es parti-
cularmente importante en aquellos actos que requieren solemnidad, como en
un matrimonio o en un testamento, ya que la, solemnidad del acto es determi-
nante para la existencia de dichos actos.
V Saluo lo previsto en las fracciones anteriores, los e(ectos jurdicos de los ac-
tos y contratos se regirn por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse, a
menos que las partes hubieran designado ulidamente la aplicabilidad de otro
derecho.
Esta regla de conflicto contiene dos aspectos susceptibles de comentario:
\,
a) El primero es el principio tradicional, tambin previsto en la fraccin ante-
rior: lex loci executionis, segn el cual, a falta de voluntad expresa de quien
o quienes suscriban el acto o contrato, se regir por el derecho del lugar de
su ejecucin tanto en la forma como en el fondo, salvo lo previsto en
las reglas de conflicto establecidas en las otras fracciones del mencionado
artculo.
b) En un segundo aspecto, salvo los casos previstos en las fracciones anterio-
res, el acto o el contrato podr regirse por el derecho libremente escogi-
do por las partes, con la limitacin de que se trate de un derecho "designado
vlidamente". Aunque el trmino no es muy preciso y la interpretacin ju-
risprudencial se encargar de darle contenido y alcance, significa que las
partes, en pleno uso de la autonoma de su voluntad, hayan decidido como
aplicable a su acto o contrato cualquier derecho, siempre que esta designa-
cin no implique contrariedad al orden pblico mexicano o cuya designacin
haya sido hecha en fraude a la ley mexicana, o bien, que la libre voluntad de
las partes encuentre un limite en una norma de aplicacin inmediata. Cabe
destacar que en la Convencin Interamericana sobre Contratos Internacio-
nales aprobada en marzo de 1994 durante la ClDIP-V, en la Ciudad de
Mxico, se admiti el principio de la autonoma absoluta de las partes para
designar a su ley aplicable: El contrato se rige por el derecho elegido por las
partes (art. 70., primer prr.). El Congreso mexicano aprob esta Conven-
cin y slo falta publicar el decreto de promulgacin (su texto puede consul-
tarse en el captulo 10).
APLICACIN DEL DERECHO EXTRANJERO
Determinado el derecho extranjero conforme a las reglas de conflicto estableci-
das en el arto 13 del Cdigo de Comercio a las que se ha hecho referencia, se
inicia el segundo paso: su aplicacin. En este sentido, el art. 14 dispone, a su
vez, cinco criterios:
1 Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el
juez podr allegarse la informocion: necesaria ccercc del texto, vigencia, sentido
y alcance legal de dicho derecho.
En tal disposicin hay tres aspectos bsicos por precisar:
a.) Se ordena al juez del Distrito Federal o en su caso al juez federal, que des-
pus de haber consultado su regla de conflicto proceda a calificar, o sea, que
para interpretar los conceptos establecidos por la norma de conflicto mexi-
cana (forma de los actos, lugar de conclusin del contrato, etc.) recurra no al
derecho interno mexicano, sino a las categoras establecidas por el derecho
interno extranjero susceptible de aplicarse, la cual configura una verdadera
calificacin lege ccusce (vase el captulo 6).
b) Se trata de la aplicacin de oficio del derecho extranjero por el juez mexica-
no, con cuyo fin se otorgan amplias facultades al juez aplicador para alle-
garse por s, por conducto de las partes o por los medios que considere ms
idneos (consulta a un instituto o perito en derecho comparado, por la va de
la Secretara de Relaciones Exteriores, etc.) tanto el texto del derecho ex-
tranjero como la prueba de su vigencia y, lo que es de gran importancia: el
"sentido y alcance legal de ese derecho extranjero", para aplicarlo correcta-
mente y as cumplir con la obligacin que tiene de aplicarlo como "lo hara el
juez extranjero",
e) Oon lo dicho anteriormente cabe concluir que esta disposicin establece la
completa asimilacin del derecho extranjero al mexicano y da al juez del
foro amplas posibilidades interpretativas.
JI Se aplicar el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando, dadas las espe-
ciales circunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, con carcter excepcio-
nal, las normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas
sustantivas mexicanas o de un tercer Estado.
Como se aprecia, esta disposicin establece claramente dos reglas:
a.) Se ordena al juez mexicano aplicar el derecho sustantivo extranjero, sin
tener en cuenta las reglas de conflicto de este derecho, tratando de evitar en
lo posible la figura del reenvo.
b) Slo cuando medien "especiales circunstancias del caso", a criterio del juez
mexicano se aplicarn, adems del derecho sustantivo extranjero, las re-
glas de conflicto de ste, pero de forma limitada a dos situaciones: cuando las
reglas de ese derecho extranjero remitan al derecho mexicano y cuando
la remisin se haga al derecho de un tercer Estado, con lo cual se restringen
. otras posibles remisiones que pudieran existir.
IJI No ser impedimento para la aplicacin del derecho extranjero, que el dere-
cho extranjero no prevea instituciones a procedimientos esenciales a la institu-
cin extranjera aplicable, si existen instituciones o procedimientos anlogos.
De acuerdo con dicha disposicin, el juez mexicano no podr, bajo el pre-
texto de que el derecho mexicano no conoce una determinada institucin jurdi-
ca establecida en el derecho extranjero, dejar de aplicar ste. Precisamente el
sentido mencionado al analizar el inciso 1 de la disposicin que se comenta, es
que el juez mexicano no adopte una actitud cerrada y busque Cmo evadir la
aplicacin del derecho extranjero. Se trata de que tenga una actitud abierta
ante los problemas que le presenta el trfico jurdico internacional; por ejemplo,
si el juez tiene ante s un matrimonio religioso que no conoce la legislacin
mexicana, lo asimilar a un matrimonio laico que su derecho conoce, o si una
accin derivada de un ttulo de crdito previsto por el derecho extranjero aplica-
ble no tiene prescripcin alguna, el juez mexicano podr aplicar la prescripcin
establecida en el derecho mexicano para el titulo de crdito anlogo, etc. En
conclusin, se trata de mantener una actitud abierta y receptiva.
/
IV Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con
motivo de una cuestinprincipal, LO debern resolverse necesariamente de acuer-
do con el derecho que regule a esta ltima.
Como se expresa en tal disposicin, las cuestiones previas o incidentales
pueden tener una conexin autnoma o independiente del derecho que rige la
cuestin principal. Considrense dos ejemplos.
a) Cuando se explic el concepto de la cuestin preliminar (vase el captulo 6)
se dio el ejemplo de unjuez colombiano que haba aplicado el derecho mexi-
cano a la sucesin (cuestin principal) de una persona fallecida en Mxico,
cuyos bienes se encontraban en Colombia. Ahi, se mencion que la cuestin
preliminar apareca cuando la legitimidad de uno de los futuros herederos
se haba puesto en entredicho y cmo el juez colombiano deba resolver la
legitimidad de la adopcin de ese futuro heredero (cuestin previa) antes de
proseguir con la sucesin. Precisamente en ese punto, ante el mismo juez,
existe una disyuntiva: para resolver la legitimidad de la adopcin, debe
aplicar el derecho mexicano, incluidas sus reglas de conflicto en tanto dere-
cho aplicable a la cuestin principal? 0, con base en una conexin autnoma
e independiente, resolver de otro modo, cama sera mediante la aplicacin
del derecho relacionado con la adopcin?
En esta disposicin se abre la posibilidad de que la cuestin previa 'sea
resuelta de manera independiente, de acuerdo con la tendencia moderna, a
fin de no deformar el anlisis que pueda hacerse de la cuestin previa por
resolverse.
b) Ante un juez del Distrito Federal se presenta una demanda por incumpli-
miento de contrato celebrado en El Salvador, en el cual las partes designa-
ron el derecho de este pas como aplicable (cuestin principal); sin embargo,
en el juicio resulta que una de las partes domiciliada en Costa Rica no tena
capacidad para celebrar ese contrato (cuestin previa o preliminar). As,
habr de resolver la cuestin de capacidad, para luego solucionar lo relativo
al incumplimiento. En ste punto, el juez del Distrito Federal tiene dos op-
ciones: una, aplicar el derecho salvadoreo, designado por las partes al con-
trato, para resolver la cuestin previa, o sea, la capacidad; o aplicar el dere-
cho costarricense como derecho personal de una de las partes en virtud de
su domicilio, para resolver la cuestin previa (capacidad). En ambos casos,
el juez resolver la cuestin previa, pero en el primero aplicar el derecho
atingente a la cuestin principal (contrato), mientras que en el segundo,
mediante una conexin autnoma, aplicar el derecho personal a la capacidad.
V Cuando diversos aspectos de una misma relacin: jurdica estn regulados
por diversos derechos, stos sern aplicados armnicamente, procurando reali-
zar las finalidades perseguidas por cada UlW de tales derechos. Las dificulfadee
causadas por la aplicacin simultnea de tales derechos se resolvern tomando
en cuenta las exigencias de la equidad en el caso concreto. Lo dispuesto en el
presente artculo se observar cuando resultare aplicable el derecho de otra enti-
dad de la Federacin.
En dicha disposicin Se distinguen dos aspectos:
a) En el primero se recoge la parte bsica de la filosofa expuesta por Henri
BATIFFOL en 1956 acerca de la necesidad de coordinar los diversos sistemas
jurdicos en presencia para resolver armnicamente los objetivos de cada
derecho. Este mandato al juez es esencial: mantener una actitud abierta
para lograr mayor justicia.
b) Relacionado con lo anterior, la segunda parte de la disposicin -aunque
vinculada con ideas anglosajonas- indica cul juez debe resolver este tipo
de problemas, con equidad, en cada caso.
Para ejemplificar lo establecido en esta disposicin, supngase que una
persona de 18 aos de edad firm un ttulo de crdito en Panam, donde la edad
mnima para ser capaz legalmente de contraer una obligacin creditaria es de
21 aos; sin embargo, en dicho ttulo de crdito se especific que debe pagarse
en Guatemala, donde la edad para contraer este tipo de obligaciones es la de 18.
Debido a que el obligado o girador tiene bienes en Mxico, el tenedor del ttulo
ante el incumplimiento de aqul, presenta al juez mexicano una accin ejecuti-
va. Dicho juez tiene ante s una ley aplicable, la del lugar de emisin del ttulo
que 10invalida, y otra, la del lugar del pago que la valida. En una misma rela-
cin, regulada por derechos diversos, el juez habr de buscar la finalidad perse-
guida en cada derecho en la materia, y ambos indicarn que este tipo de obliga-
ciones se contraen para cumplirse. En ese caso, el juez aplicar la ley
guatemalteca que valida el ttulo de crdito, y al tenedor del ttulo otorgar
accin ejecutiva contra los bienes del girador u obligado.
. Aun en la fase de aplicacin del derecho extranjero, el arto 15 del CCDF
indica al juez cules son los dos supuestos conforme a los que no debe aplicar el
derecho extranjero y, por tanto, resolver el caso planteado de acuerdo en su
propio derecho: el fraude a la ley y el orden pblico. El primer inciso de la citada
disposicin establec:
l Cuando artificiosamente se hayan evadido principios fundamentales del de-
recho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de tal
evasin.
A partir de 10 transcrito se puede hacer el siguiente comentario: cuando
una de las partes o ambas, voluntariamente, hayan utilizado o manipulado los
puntos de contacto en su provecho para evadir principios fundamentales del
derecho mexicano y obtener por ese medio un resultado que de otra manera no
hubiera podido obtenerse estaremos frente al fraude a la ley. Considrense dos
ejemplos:
0.) De acuerdo con el CCDF, para celebrar una adopcin se requiere ser ma-
yor de 25 aos y estar libre de matrimonio (art. 340). Debido a esta limita-
cin, una persona domiciliada en el Distrito Federal y con una edad menor
que la requerida, constituye su domicilio en alguna otra entidad de la Rep-
blica o en un pas extranjero, cuyo derecho no establezca esta limitacin
y adopta. Posteriormente, pretende que en el Distrito Federal le sea reco-
nocida esa adopcin. Desde luego, habr un rechazo fundado en el fraude a
la ley.
b) En el Cdigo Civil est prohibido, bajo pena de nulidad, convenir de ante-
mano en el contrato de mutuo que los intereses se capitalicen y produzcan
intereses. Si dos personas domiciliadas en el Distrito Federal celebran un
contrato de mutuo y para evadir esta prohibicin someten su contrato a
un derecho diferente que no contenga esta prohibicin y luego lo someten a un
juez del Distrito Federal, ste decidir la falta de validez del contrato, basa"
do en que se ha cometido fraude a la ley del Distrito Federal.
.1
JI Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplico-
cin sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden piibli-
co meneano.
De tal disposicin pueden derivarse dos situaciones:
a) El juez se encuentra ante una disposicin de derecho, extranjero suscepti-
ble de aplicarse, que resulta contraria a principios o instituciones funda-
mentales del orden pblico mexicano y, por tanto, rechaza la aplicacin de
esa disposicin; por ejemplo, un juez mexicano no aplicar una disposicin
de derecho extranjero que en un contrato de promesa de compraventa sobre
un bien ubicado en Mxico permita que sea objeto de compraventa entre los
mismos contratantes (art. 2302 del C. Com.), porque esto se considera pacto
de retroventa prohibido por el derecho mexicano.
b) En el prrafo anterior se alude a la posibilidad de aplicar una disposicin de
derecho extranjero prohibida por el derecho mexicano y, por tanto, es re-
chazada conforme al orden pblico mexicano. Se trata de una decisin que
debe tomar el juez acerca de una disposicin susceptible de aplicarse; sin
embargo, la contrariedad al orden pblico puede surgir cuando, no por el
contenido de la disposicin susceptible de aplicarse, sino por el resultado de
su aplicacin pueda resultar contraria al orden pblico mexicano. En otras
palabras: en el primer caso es una constatacin de que la disposicin contie-
ne elementos contrarios al orden pblico, y en el segundo, sin que dicha
disposicion contenga elementos contrarios, su aplicacin generara cense-
cuencias que si lo fuesen; por ejemplo, la compraventa es un contrato pero
mitido y regulado por la ley, pero si en un contrato de esta naturaleza cele-
brado de conformidad con un derecho extranjero se establece que la venta
se hace a un comprador mexicano de un producto de consumo necesario, con
la condicin de que ste lo concentre o lo acapare o que se fije la obligacin
de que el comprador establezca precios superiores, en ese producto, de los
autorizados en los precios oficiales establecidos, la contrariedad surgiria no
por el contenido de la disposicin (compraventa), sino porque su aplicacin
sera contraria al orden pblico mexicano que regula con carcter de orden
pblico a los productos de consumo necesario.
DISPOSICIONES EN MATERIA DE DOMICILIO
Como ya se mencion, el sistema del DIPr para determinar el derecho aplicable
al estado civil y capacidad de las personas, en el Distrito Federal en materia
comn y para toda la Repblica en materia federal, se rige por el domicilio; de
esta manera, dicho concepto cobra una importancia fundamental. Antes de co-
mentar las disposiciones correspondientes, se har breve referencia al concepto
del domicilio en sus concepciones interna e internacional, y en esta ltima se
ubicar al domicilio en materia del DIPr.
Concepto de domicilio. El derecho interno y el DIPr tienen por objeto regu-
lar cuestiones comunes. En su proceso de reglamentacin, debido precisamente
al planteamiento de dichas cuestiones, las diferencias aparecen; por tanto, un
sistema jurdico debe otorgar diferente tratamiento a situaciones diversas. As,
en el nivel interno, cada derecho establece de manera distinta una serie de
regulaciones que deben cumplirse para obtener el domicilio; en cambio, en el
mbito internacional es suficiente cierta integracin del individuo en el pais
donde se encuentre establecido. En ltima instancia, en ambos casos se trata de
funciones diferentes.
En el DIPr, la funcin principal del domicilio es referir cierta relacin de
derecho a un sistema jurdico determinado, sin tener en cuenta, como se hace
en el domicilio en derecho interno, una serie de condiciones determinadas pre-
viamente. De ah que a partir de 1955,h la Conferencia Permanente de La
Haya en Materia de DIPr se haya adoptado el concepto de la residencia habi-
tual.
Segn Bernard SCHNEIDER, los autores alemanes sostienen que la residen-
cia habitual interna y la residencia habitual internacional responden a necesi-
dades demasiado diferentes para tener el mismo contenido; dicho de otra mane-
ra -segn este autor-, son nociones divergentes. En derecho interno, la
residencia habitual es, segn el caso, un nexo ms o menos territorial (como el
domicilio); en el derecho internacional, la residencia habitual desplaza al domi-
cilio, al que se le parece bastante, para convertirse en un concepto de carcter
funcional. En este sentido, BATIFFOL, luego de aceptar que mediante un concep-
to de esta naturaleza se parte de una realidad, afirma que el domicilio corres-
ponde a un hecho del cual la ley deriva consecuencias.
Internacionalmente, se puede considerar que una persona reside habi-
tualmente en cierto pais sin que haya cumplido con los requisitos internos para
adquirir el domicilio correspondiente. Esto es prctico en la medida en que el
juez del foro tiene un amplio margen de apreciacin. La intencin y el tiempo
son factores que indistintamente se pueden tener en cuenta. Veamos ahora las
disposiciones correspondientes en el CCDF.
Domicilio en el CCDF.
Art. 29 El domicilio de las personas fsicas es el lugar donde residen habitualmente,
y (1 falla de ste, el lugar del centro principal de sus negocios; en ausencia de stos, el
lugar donde simplemente residan y, en su defecto, el lugar donde se encontraren:
Se presume que una persona. reside habitualmente en un lugar cua.ndo per-
manezca en l por ms de seis meses.
En dicha disposicin se recogen los elementos esenciales de la residencia
habitual; la simple constatacin de su residencia y la presuncin -temporal-
de su intencin de residir habitualmente en un lugar. As, el elemento de hecho
tiene preponderancia sobre cualquier otra consideracin de carcter subjetivo,
pues, si todava no puede determinarse el elemento temporal, se recurrir en
segunda instancia directamente a otro criterio del todo fctico: "lugar del centro
principal de sus negocios". y si no es posible determinar ste. quedarn otros
dos criterios an ms fcilmente constatables: lugar de simple residencia o lu-
gar donde se encuentre. Esta concepcin, totalmente realista. se complementa
con lo establecido en el arto 32 del CCDF, el cual establece: Cuando una persona
tenga. dos o ms 'domicilios. se le considerar domiciliada en el lugar en que
simplemente resida, y si viviere en varios, aquel en que se encontrare.
Respecto al domicilio legal establecido por el CCDF, no merece comenta-
rio. pues por su formulacin detallada obvia cualquier explicacin:
Art. 30 El domicilio legal de una persona fsica es el lugar donde la ley fije su
residencia para el ejercicio de sus derechos y el cumplimiento de sus obligaciones,
Qluqle de hecho no est all presente.
Art.31 Se reputa domicilio legal;
1 Del !nenor de edad no emancipado, el de la persona a cuya patria potestad est
sujeto;
JI Del menor de edad q/te no est bajo la patria potestad y del mayor incapacitado, el
de su tutor;
]]1 En el caso de menores o incapaces abandonados, el que resulte conforme a las
circunstancias previstas en el arto 29;
IV De los cnyuges, aqul en el cual stos vivan de consuno, sin perjuicio del derecho
de cada cotiyuge de fijar su domicilio en la forma prevista en el arto 29;
V De los militares en servicio activo, el lugar en que estn destinados;
VI De los servidores pblicos, el lugar donde desenipeiian sus funciones por ids de
seis meses;
VII De los funcionarios diplomticos, el ltimo que hayan tenido en el territorio
del Estado ocreditante, salvo con respecto a las obligaciones contradas local-
mente;
VIII De las personas que residan temporalmente en el pas en el desempeo de una
comisin o empleo de SIL gobierno o de un organismo internacional, ser el del
Estado que los haya designado o el qILe hubieren tenido antes de dicha designa-
cin respectivamente, salvo con respecto a obligaciones contrados localmente, y
lX De los sentenciados a sufrir lUtO pena privativa de la libertad pOI' ms de seis
meses, lo poblacin en que la extingan, por lo que toca a las relaciones jurdicas
posteriores a la condena; en cuanto a las relaciones anteriores, los sentenciados
conservarn el ltimo domicilio que hayan tenido.
DISPOSICIONES EN MATERIA DE PERSONAS MORALES EXTUANJERAS DE
NATURALEZA PUIVADA
Mediante estas disposiciones se reconoce la continuidad jurdica de los actos
que crearon a estos entes o sociedades en pases fuera de Mxico y se hace
nfasis especial en la distincin respecto a los entes o sociedades de derecho
pblico, Jos cuaJes se encuentran regulados de forma distinta.
Art. 25 Son personas morales:
VII Laspersonas morales extranjeras de naturoleza priuada, en los trminos del arto 2736.
Art. 28 bis Las personas morales extranjeras de naturaleza privada no regidas
por otras leyes, solamente podrn establecerse en territorio de la Repblica, CWTt-
pliendo con las disposiciones legales aplicables y previa autorizacin de la Secreta-
rio de Relaciones Exteriores.
Art. 2736 La existencia, capocidad para ser titular de derechos y obligaciones,
funcionamiento, transformacin, disolucin, liquidacin y fusin de las personas
morales extranjeras de naturaleza privado se regirn por el derecho de su constitu-
cin, entendindose por tal aquel del Estado en qll,e se cumplan los requisitos de
forma y fondo requeridos para la creacin de dichas personas.
En ningti caso, el reconocimiento de la capacidad de una persona moral
extranjera. exceder a la que le otorgue el derecho conforme al cual se constituy.
Cuando alguna persona extranjera de naturaleza privada acte por medio de
algn representante, se considerar que tal representante, o quien lo sustituya, est
autorizado para responder a las reclamaciones y demandas que se intenten con-
tra de dicha persona con motivo de los actos en cuestin.
En dicha disposicin se adopta un criterio formal, que suele ser simple
y seguro para resolver los problemas de ley aplicable, pues el lugar de consti-
tucin es siempre cierto. De esta ley se derivan todos los aspectos que la dispo-
sicin seala. Al mismo tiempo, la ley aplicable es la limitante para la persona
moral de acuerdo con el segundo prrafo de la disposicin citada.
Por ltimo, el principio segn el cual el representante de la persona moral ...
es el responsable jurdicamente de la misma, deriva de un principio formulado
por la jurisprudencia francesa a principios de siglo: el de las gares principales
(Corte de Casacin, 15 de junio de 1909). La Suprema Corte de Justicia de Mxico
ya se haba pronunciado 36 aos antes en este mismo sentido sin que, desafor-
tunadamente, haya tenido repercusin exterior alguna (Ejecutoria del 13 de
diciembre de 1873). Este principio se especifica en la disposicin siguiente:
Art. 2737 La autorizacin a que se refiere el ort. 28 bis no se conceder, a menos
que las personas morales extranjeras prueben:
1 Que tienen representante domiciliado en el "lugar donde vayan o, operar, suficien-
temente autorizado para responder a las obligaciones que contraigon las menciona-
das personas morales.
Art.2738 Concedida la, por la Secretara de Relaciones Exteriores, se
inscribirn en el registro los estatutos de las personas morales extranjeras de ncuu-
raleza privada.
El principio general en todas las disposiciones citadas es, como se mencio-
n, reconocer la continuidad jurdica de los actos de creacin de estos entes,
pero limitados a lo que sus propios actos de creacin establezcan y a las restric-
ciones que en cada actividad establezcan las leyes mexicanas.
TROS ORDENAMIENTOS EN MATERIA DE DIPR
Para concluir, en este captulo se estudiarn otras disposiciones relevantes en
materia de DIPr en el sistema jurdico positivo mexicano, establecidas antes de
la reforma de 1988. Se trata bsicamente de dos tipos de disposiciones:
a) En materia de sucesiones, establecida en el CCDF, y
b) Las disposiciones contenidas en el captulo VII del Ttulo Primero de la Ley
General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Cdigo Civil. El arto 1593 del CC establece la siguiente disposicin acerca de
los testamentos hechos en pais extranjero: Los testamentos hechos en pas ex-
tranjero producirn efecto en el Distrito Federal cuando hayan sido formulados
de acuerdo con las leyes del pas en que se otorgaron.
Como se aprecia, esta regla de conflicto indica aljuez del Distrito Federal
que deber remitirse al derecho extranjero para saber si el testamento fue formu-
lado de conformidad con ese derecho. Ahora bien, segn lo establecido en el
actual arto 13, frac. II, del propio CCDFy como se vio anteriormente, las cuestio-
nes relativas al estado civil-como las sucesiones y la capacidad para testar-
se determinan de acuerdo con el derecho del lugar del domicilio del testador.
As, el juez del Distrito Federal constatar, segn la ley extranjera, los requisitos
esenciales de forma y, segn la ley del domicilio del testador, las cuestiones de
fondo: su capacidad para testar y las condiciones relativas a la sucesin.
Ley General de Titulos y Operaciones de Crdito (LGTOe. El captulo
VII, Ttulo Primero de la LGTOC establece una serie de disposiciones en mate-
ria de DIPr al que se har referencia ms adelante.
Art. 252 La capacidad para emitir en el extranjero ttulos de crdito o para cele-
brar cualesquiera de los actos que en ellos se consignen, ser determinada conforme
a lo ley del pas en que se emita el ttulo o se celebre el acto.
La ley mexicana regir la capacidad de los extranjeros para emitir ttulos o
para celebrar cualesquiera de los actos que en ellos se consignen, dentro del territorio
de la Repblica.
Como se observa en el primer prrafo de tal disposicin, la regla de con-
flicto ah establecida declara aplicable el principio locus regit actum para el
fondo, con el cual se diferencia de lo establecido por el arto 14, frac. II del CC, al
que se ha hecho referencia, pues, como se recordar, en ste la capacidad es
regulada por el derecho del lugar del domicilio de la persona. La explicacin
consiste en que, respecto de titulas de crdito, por su circulacin es ms confa-
ble un principio de esa naturaleza, pues a quien se le emite un titulo de crdito
no est en condiciones de conocer la ley que rige el estatuto personal del emisor,
sino simplemente conocer la ley del lugar donde se realiza tal acto.
En el segundo prrafo se recoge el mismo principio establecido en el pri-
mer prrafo comentado, pero en este caso la ley mexicana ser la aplicable.
Art. 253 Las condiciones esenciales para la validez de ltn ttulo de crdito emitido
e" el extranjero y de los actos consignados e" l se determinan por la ley del lugar e"
que el ttulo se emite o el acto se celebra.
Sin embargo, los ttulos que deban pagarse en Mxico, son vlidos si llenan
los requisitos prescritos-por la ley mexicana, aun cuando sean irregulares, conforme
a la ley del lugar en que se emitieron o se consign en ellos algn acto.
El primer prrafo de esta disposicin es acorde con el primero del arto 252
comentado en lo relativo a la validez de las dems condiciones -aparte de la
capacidad del emisor- que la disposicin citada engloba bajo el concepto gen-
rico de condiciones esenciales para la ualidez. Lo mismo sucede con el segundo
prrafo del articulo aludido cuando deba pagarse en Mxico, incluso, como se
indica, el titulo se convalida de conformidad con la ley mexicana, de acuerdo con
el principio generalmente reconocido en materia mercantil del fauore negotti.
Art. 255 Los ttulos garantizados con algn derecho real sobre los inmuebles ubica-
dos en la Repblica se regirn por la ley Inexicanaen todo lo que se refiere a la garanta.
Como se aprecia, esta disposicin se funda en el principio lex rei sitae, por
~ la ubicacin del bien inmueble un punto de contacto predominante.
Art. 256 Los plazos y formalidades para la presentacin, el pago y el protesto det
ttulo se regirn por la ley del lugar en que tales actos deban practicarse.
El principio bsico en materia de ttulos de crdito, loeus regit aetum,
comentado anteriormente, vuelve a aparecer en esta disposicin que, como se
mencion, otorga mayor seguridad a transacciones mercantiles de este tipo.
Art.257 La adopcin de las medidas prescritas por la ley del lugar en que un titu-
lo haya. sido extraviado o robado no dispensan al interesado de tomar las medidas
prescritas por la presente ley, si el ttulo debe ser pagado en el territorio de la Repblica.
Dada la naturaleza internacional de la transaccin mercantil del ttulo de
crdito, es requisito la toma de medidas en ambos lugares: lugar de prdida y
lugar de pago.
Art. 258 Se aplicarn las leyes mexicanas sobre prescripcin y caducidad de las
acciones derivadas de un ttulo de crdito, aun cuando haya sido emitido en el ex-
tranjero, si la accin respectiva se somete al conocimiento de los tribunales mexicanos.
Tal disposicin se relaciona directamente con la jurisdiccin, por lo cual es
indispensable que los jueces y tribunales mexicanos tengan un punto cierto de
partida en materia de prescripcin y caducidad. El nico problema que pue-
de aparecer en este caso es si la ley de emisin del titulo o de celebracin del
acto consignado en l no establece caducidad ni prescripcin alguna, en cuyo
caso y de acuerdo con el sentido del arto 14, frac. III del CC, el juez o tribunal
mexicano aplicar la prescripcin o caducidad establecida para titulas de crdi-
to anlogos.

AUTOEVALUACIN
1 Cul es el significado de los principios contenidos en el arto 12 del CCDF?
2 En qu consiste el principio de los derechos adquiridos, previsto por el
arto 13 del CCDF frac. l?
3 Por qu se dice que la ley personal de las personas domiciliadas en el
Distrito Federal se rige por las leyes de esta entidad federativa?
4 Por qu se hace regir a los ttulos-valor conforme a la ley del lugar de su
ubicacin?
5 Cul es el sentido de la palabra vlidamente, establecida en la ltima
parte de la frac. V del arto 13 del CCDF?
6 Qu quiere decir que el juez del Distrito Federal debe aplicar derecho al
extranjero como lo hara el juez de cuyo Estado procede ese derecho?
7 Por qu la frac. II del arto 14 del CCDFordena aplicar derecho sustanti-
vo extranjero?
8 Por qu la frac. III del arto 14 del CCDF obliga al juez del Distrito Fede-
ral a aplicar su ley por analoga?
9 En la frac. IV del arto 14 del CCDF, se abre la posibilidad de una co-
nexin autnoma?, por qu?
10 Qu significa que el juez deba aplicar los diversos derechos en presencia
de forma "armnica", de acuerdo con lo establecido en la frac. V del arto
14 del CCDF?
11 En qu consiste el concepto de fraude a la ley, segn la frac. I del arto 15
del CCDF?
12 Describa los aspectos ms relevantes del concepto del orden pblico tal
como est planteado por la frac. II del arto 15 del CCDF.
13 Cul es la diferencia entre el concepto del domicilio en el nivel interno y
en el mbito internacional?
14 Cules son los elementos definitorios del concepto del domicilio de acuer-
do con el CCDF?
15 Cul es el objeto de las disposiciones establecidas en el CCDF respecto
de las personas morales extranjeras de naturaleza privada?
16 Cul es la caracterstica del arto 1593 del CCDF en materia de testa-
mentos?
17 Describa los elementos contenidos en el arto 252 de la LGTOC.
NOTAS
1 AR 3488/31, 11 de julio de 1933, Semanario JlIdicial de la Fedemcn, t. XXXVJlI, p. 1532.
2 AAR 3496/53 de 14 de octubre de 1953, Semanario Judicial de laFederacin, t. CXVIII, p. 115.
J Anlisis de la trace. Il del Art 121, en Octavo Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado,
UNAM, Mxico, 1989, p. 11.
Los conflictos de leyes entre los estados de la Federacin. Examen de la solucin constitucional frente al
sistemafederal. Este trabajo lo escribi el maestro TRIGUEROS para un libro homenaje al maestro Manuel
HENA y LASSO, pero dicha obra qued indita y finalmente se public en la Revista Mexicana de Derecho
Inemaciona Privado,OCt. 1996, pp. 9 Yss. Ycuya lectura es recomendada para quienes deseen adentrar-
se en esta disposicin constitucional.
s Para una mejor informacin sobre el art. 121 constitucional se pueden consultar entre otros. J. L.
SIQUEIROS, Losconflictosdeleyesen el sistemaconstitucionalmexicano, Universidad de Chihuahua, 1957. En
la RevistadeInvestigaciones Jurdicas de la Escuela Librede Derecho, nm. 6, Segunda Parte, 1982, se publi-
caron las ponencias del Sexto Seminario Nacional de DIPr y Comparado dedicado al anlisis de todos
los aspectos del arto 121 constitucional. En la Memoriadel OctavoSeminarioNacional de DIPr se publica-
ron adems dos importantes trabajos sobre el art. 121: el ya mencionado del maestro Elisur ARTEAGA y
el del doctor Walter FRISCH, Las entidades federativas y la Fedemcin eu el derecho conctual mexicano,
UNAM, Mxico, 1989.
6 Anteproyecto del articulado de ndole constitucional que pudiera contener una ley reglamentaria
del art. 121, por lo que toca a la base Ir. .
Art. 10. Los estados, sin perjuicio de la jurisdiccin que constitucionalmente corresponde a
los poderes federales, regularn lo relativo a los bienes que se encuentran dentro de su territo-
rio, sean muebles o inmuebles.
Art. 20. Cada estado establecer los criterios para definir la naturaleza mueble o inmueble de
los bienes que se encuentren dentro de su territorio.
Art. 30. Todo juez antes de dar entrada l una accin sobre derechos reales respecto de bienes
ubicados fuera de su entidad, deber cerciorarse de que en lugar en donde aqullos se encuen-
tran existen normas que hagan ejecutable la sentencia que en su caso dicte.
Art.40. Cuando se trate de bienes muebles e inmuebles la capacidad de las partes, el fonclo y
la forma del acto se regular por 1<1 ley del lugar de su ubicacin.
Art. 50. Con observancia de los principios normativos previstos en el arlo 115, frac. III de la
Ccnstucion Poltica de los Estados Unidos Mexica1l1Js, es facultad de 105 estados el gravar los
bienes que se encuentren dentro de su territorio.
Art.60. La obligacin de ejecutar sentencias comprende tanto las dictadas por tribunales de
otros estados como los del Distrito Federal.
Art. 70. El hecho de que se requiera una autorizacin previa paTa los efectos de que autorida-
des de los estados puedan intervenir, realizar, tramitar e inscribir actos por virtud de 105 cuales
extranjeros pueden adquirir bienes inmuebles fuera de la franja prohibida y dentro de sus terri-
torios, no implica renuncia a su jurisdiccin.
Art.80. Las autoridades de los estados no requerirn de ninguna autorizacin para sancionar
1<1 trasmisin a extranjeros de bienes muebles de su territorio.
Art. 90. Los actos realizados en un Estado por 10que toca a inmuebles ubicados fuera de su
territorio, adems de cumplir con los requisitos previstos en su sistema jurdico, debern obser-
var las leyes que regulen el tipo de operacin en los lugares en donde los mismos se encuentren
ubicados.
Los notarios y dems funcionarios autorizados para intervenir y autorizar tales actos,
bajo su ms estricta responsabilidad, debern cuidar se observe esta disposicin.
Art. 100. Los estados estarn obligados a proceder l inscribir los actos contenidos en las escri-
turas y documentos celebrados fuera de su territorio cuando cubran los requisitos indicados en
el artculo nnterior.
Art.110. La Federacin, con respecto l los bienes sujetos a su jurisdiccin, se atender a sus
propias leyes por lo que no estar obligada a observar los requisitos que en relacin con los
inmuebles existan en los estados.
Art. 120. Los actos que tengan relacin con bienes susceptibles de ser individualizados, se
regirn por la ley del lugar en que los mismos se encuentran en el momento de su celebracin y
por lo que toca a las partes que en ellos intervinieron, sa ser la ley aplicable a pes<1f de que los
bienes salgan del Estado en que se celebraron.
Art. 130. Los actos relativos a semovientes pertenecientes a particulares, se regirn por las
leyes que actualmente existen en vigor.
Art.140. Cuando los tribunales federales COnozcande las controversias entre un Estado y uno
o ms vecinos de otro a que hace referencia el art. 104, frac. V de la Constitucin, para 105 efectos
de asegurar, gravar, ejecutar y trasmitir bienes ubicados en un estado se atendern a previs-
los en las leyes federales.
Art.150. Las obligaciones que derivan dela presente ley recaen sobre todas las autoridades
de un estado dentro de Sil competencia.
Art. 160. Salvo que en la solicitud respectiva se seale un plazo diferente, las legislaturas
estarn obligadas a dar o negar el consentimiento a que hace referencia el art. 132 de la Consti-
tucn, dentro de un plazo de seis meses.
Art.170. Los estados tendrn competencia sobre todas aquellas cuestiones que se susciten en
un inmueble de los referidos en el arto 132, cuando decline su conocimiento la autoridad federal
competente y as 10comunique oficialmente.
Art. 180. Los propietarios de bienes muebles e inmuebles respecto de los mismos estarn suje-
tos a las leyes, reglamentos, decretos de la legislatura, actos del Ejecutivo, autoridades munici-
pales y jurisdiccin de los jueces de la entidad.
I
10. MXICO EN EL DERECHO
CONVENCIONAL INTERNACIONAL
SUMARIO
10.1 Los TRATADOS y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES EN ;L SISTEMA
JURDICO MEXlCANO
10.2 TRATADOS y CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO
10.3 TRATADOS DE LIBRE COMERCIO RATIFICADOS POR Msxrco
Introduccin
El sistema de solucin de controversias en el TLC
Efecto de los sistemas de solucin de controversias en el sistema
jurdico mexicano
IDA CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL PRfVADQ
APROBADAS Y RATIFICADAS POR MxICO
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo. el alumno deber ser capaz de:
Explicar cmo se vincula el sistema jurdico mexicano al internacional median-
te tratados o convenciones internacionales
Sealar cules son los tratados y convenciones en materia de DIPr ratificados
por Mxico
Explicar en Qu consiste el sistema de solucin de controversias establecido en
el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
10.1 Los TRATADOS y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES
EN EL SISTEMA JURDICO MEXICANO
ste es un tema que tradicionalmente se ha estudiado en el derecho internacional
pblico, pero que, debido al incremento de tratados en el mbito del DIPr, los
especialistas en esta materia ya han comenzado a analizar. De hecho, la fuente
convencional internacional es la ms importante en Mxico en materia de DIPr.
Como recordaremos, el dispositivo constitucional que establece las bases
para que los convenios y tratados internacionales se incorporen en el sistema
jurdico mexicano es el establecido en el arto 133, que ya habiamos mencionado
y que establece lo siguiente:
Esta Constitucin, las leyes del Congreso de la Unin qne em.anende ella y todos los
tratados que estn de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el
Presidente dela Repblica, con aprobociori del Senado, sern la ley suprema en toda
la Unin. Los jueces de cada Estado se arreglarn a dicha Constitucin, leyes y
tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las constitu-
ciones o leyes de los Estados.
Adems de establecer la jerarqua legislativa en el sistema jurdico mexi-
cano, esta disposicin define el nivel en el cual deben considerarse los tratados
respecto al resto de la normatividad. Las tesis y jurisprudencias de la Suprema
Corte de Justicia sobre la jerarqua de los tratados en esta disposicin, pueden
resumirse en tres
se afirma el concepto del dualismo jurdico, conforme al cual el derecho in-
terno no est supeditado al derecho internacional, pero se reconoce la exis-
tencia de ste;'
se ubica a los tratados en el mismo nivel de las leyes del Congreso,' y
se confirma la procedencia del juicio de amparo, en tanto medio de control
de la legalidad en contra de los tratados internacionales."
"
Mxico en el derecho convencional internacional 247
Segn VERDROSS, el dualismo se fundamenta en el principio de que el or-
den jurdico interno y el orden jurdico internacional son ordenamientos distin-
tos ya que cuentan con fundamentos de validez y destinatarios diferentes. Posi-
cin natural para Mxico, por tener una historia plagada de agresiones de parte
de potencias imperiales durante el siglo pasado que, con frecuencia. trataron de
justificar dichas agresiones en el "derecho internacional" que ellas mismas ha:
ban creado. A pesar de que esa situacin ha cambiado, la Suprema Corte ubica,
en su interpretacin a los tratados al msmo nivel de las leyes de I Congreso con
objeto de supedtar al derecho internacional a la Constitucin. Finalmente, la
procedencia del juicio de amparo en contra de los tratados es una consecuencia
de los puntos anteriores.
Veamos ahora lo que opinan algunos constitucicnalistas. Jorge CARPIZO y
Elizur ARTEAGA adoptan una posicin similar a la de la Suprema Corte de Justi-
cia. Opinan que los tratados tienen la jerarqua de las leyes del Congreso. Sin
embargo, CARPIZO afirma, adems, que los tratados son jerrquicamente supe-
riores a las leyes ordinarias, pero de igual jerarqua de "las leyes constituciona-
les" que, para el autor, son aquellas que materialmente desarrollan a la Consti-
tucin. En cambio, otros dos constitucionalistas, cronolgicamente anteriores a
los ya citados, sostienen tesis diferentes: se trata de scar RABAS.' y de Felipe
TENA RAMIREZ. El primero fue el autor de la nica reforma que ha tenido el art.
133 (1934) Yal explicarla, se pronunci en los siguientes trminos:
Se tuvo en cuenta la conveniencia de disipar las dudas y confusiones que suscitaba
el laconismo anglosajn del texto primitivo del arto 133 de nuestra Constitucin.
Surga la primera duda respecto a si la Constitucin y los tratados eran de jerar-
qua igual, o si haba diversos rangos entre la primera y los segundos, slo porque
en el texto a ambos tipos de ordenamientos se les declaraba ley suprema. Ms an:
se lleg a suponer que los tratados internacionales ocupan rango superior al de la
Constitucin, sin parar mientes en que, si esta conclusin jurdica es correcta desde
el plano del derecho internacional, no lo es desde el ngulo del derecho interno, que
en Mxico est integrado fundamentalmente por la Constitucin. . . sta expresa-
mente dispone que ella es ley suprema, en toda la nacin y cuando establece que los
tratados tambin lo sern, es claro que tal cosa es cierta siempre y cuando stos se
ajusten a los preceptos expresos de la propia ley fundamental.
De estas consideraciones del autor podemos rescatar dos cuestiones: que
la reforma de 1934 fue para dejar en claro la superioridad de la Constitncin
sobre los tratados y que. cuando los tratados estn acordes con la Constitucion. y
sean ratificados por el Senado, sern ley suprema al igual que sta. En esta
ltima conclusin, el autor reconoce dos momentos: uno, cuando el tratado no
ha sido celebrado por el presidente de la Repblica ni aprobado por el Senado:
desde la ptica del derecho internacional el tratado es superior a la Constitn-
cin, lo que no ocurre desde la perspectiva del derecho interno, pues en este
caso la primaca es elel derecho nacional-de la Constitucin-:- sobre el derecho
internacional. Sin embargo, en un segundo momento, RABt\SA acepta que si el
tratado est de acuerdo con la Conetitucion; es celebrado por el presidente de la
Repblica y aprobado por el Senado, el tratado adquiere rango jerrquico de ley
suprema igual que la Constitucin. que es, en sntesis, lo que se intent aclarar
con la reforma de 1934.
Por su parte Felipe TENA RAlIIIHEZ, respecto de la explicacin de scar RA-
BASA comenta lo siguiente:
En presencia del texto en vigor, ya 110 podra mantenerse la tesis dualista de VA-
U,ARTA, que independizaba de la Constitucin el derecho internacional. .. para no
contrariar el principio esencial de nuestro rgimen de la predominancia de la deci-
sin constituyente sobre actos de los poderes constituidos, bastara trasladar a la
competencia del Constituyente Permanente la facultad de aprobar los tratados que
afecten la Constitucin. . .
Es decir, TENA RAMIHEZ confirma la interpretacin de RAHASA en el sentido
de que el arto 133 constitucional, a partir de la reforma de 1934 adopta una
postura monista; es importante trasladar las facultades ahora nicas del presi-
dente y del Senado para la negociacin y ratificacin de tratados al Constitu-
yente Permanente..
En lo que concierne a las opiniones de los internacionalistas, Csar SEPlIL-
~ considera que la prctica mexicana en materia de tratados
revela que no ha existido ninguna norma que trate de limitar el cumplimiento de
un tratado internacional, ni la jurisprudencia mexicana se ha encaminado, en caso
alguno, a colocar a la Constitucin por encima de los tratados. . . invariablemente
los Estados se preocupan por no aparecer como violadores frente a otros Estados, y
se han sentido obligados. adems, a proporcionar, en su ley fundamental, normas
para garantizar la supremaca del derecho internacional. Es claro que al irse lo-
grando una integracin mejor y ms universal de la comunidad jurdica internacio-
nal, tal supremaca se afianzar ms y ms.
Desde otro ngulo, Loretta OHTJZ ALH!' sostiene que el presidente de la
Repblica, al celebrar un tratado internacional,
realiza funciones legislativas limitadas entre otros arts, por el 15 y 18 de la Cons-
titucin, yen este caso nicamente le corresponde al Senado vetar o no el tratado.
Dichos tratados son de aplicacin general en todo el territorio nacional, de manera
que les corresponde el rango de leyes nacionales.
El considerar a los tratados con este carcter contribuye a aclarar el pro-
blema que se suscita entre los dos mbitos de aplicacin y de creacin normati-
va en Mxico, que son el local y el federal. Ms adelante retomaremos esta idea
de O'l,],IZ ALHF.
Hay otros criterios de internacionalistas; as por ejemplo, Ruperto PATIJ';
MANFER sostiene que el presidente no puede negociar tratados que sean contra-
rios a las leyes ordinarias nacionales, ya que la modificacin o abrogacin de
stas es facultad exclusiva del Congreso; pues de otra forma equivaldra a acep-
tar que el presidente, con la sola aprobacin del Senado, se constituira "en una
especie de legislador unipersonal irregular". Agrega que en el caso de Estados
Unidos de Amrica y tomando como base el arto 60. de la Constitucin que se
comenta, el presidente estadounidense "no puede llevar a cabo ninguna nego-
ciacin internacional que involucre materias que se han encomendado en forma
exclusiva al Congreso Federal", si no llega a un acuerdo "congresional" que se lo
permita.
De la postura anterior parecen disentir Emilio O. RABASA y Manuel BE-
CERRA. RABASt\ sostiene que no hay oposicin entre el tratado y las leyes naciona-
les, ya que en virtud del principio de que la norma posterior deroga a la ante-
rior, el tratado prevaleceria sobre dichas leyes; sin embargo, el autor alerta
sobre el posible conflicto que seala PATIO MANmR y recomienda que las leyes
nacionales que se opongan al tratado debern ser derogadas previamente por el
Congreso. Ello equivale a admitir, segn lo expresado por el autor, que el Con-
greso debe intervenir. aunque sea de manera previa, en este caso.
Loretta ORTIZ ALHF y Fernando VAZQUEZ PANDO sealan:
Los problemas derivados de la diversa regulacin prevista en un tratado y en una
ley son susceptibles de ser resueltos acudiendo a un anlisis de los mbitos de
. validez de las normas respectivas, segn el cual, las disposiciones del tratado se
presentan como normas especiales aplicables en ciertos casos o a ciertos sujetos, en
tanto que las leyes internas se presentan como normas generales aplicables a todos
los casos no regulados por una normatividad especial.
Despus de derivar el carcter de norma especial del tratado que, por otro
lado, plantea una solucin en la diferencia que suscita la aplicacin normativa
local y federal, para efectos de su validez -nos dicen los autores- basta la
simple constatacin de la congruencia del tratado o convencin internacionales
con la Constitucin: Esta idea, como puede apreciarse, abre un espacio impor-
tante para la reflexin. Si, como los autores afirman, la materia que regula el
tratado no est prevista por la Constitucin, es suficiente que no exista contra-
diccin entre el tratado y la Constitucin. En un trabajo reciente' llegamos a
una conclusin parecida a la mencionada por estos autores y, adems, sostene-
mas lo siguiente: por lo general, los tratados internacionales se refieren a mate-
rias previstas en la Constitucin pero, puede suceder que regulen materias no
previstas en la misma. La pregunta en este caso es: puede el Ejecutivo celebrar
este tipo de tratados? La respuesta, en nuestra opinin, es afirmativa: en efecto,
se puede celebrar todo tipo de tratados a condicin de que sean coherentes con
. la Constitucin o que no haya conflicto con ella de acuerdo con la frmula del
arto 133.
La conclusin anterior tiene, adems, otro fundamento. El Constituyente
parti de la idea de la existencia de un orden jurdico interno, pues su formu-
lacin constitucional se basa precisamente en la teora dualista. Al establecer un
dispositivo como el del arto 133 constitucional, el Constituyente acept la posibi-
lidad de que el sistema interno que estaba creando no debia ser hermtico y
para lo cual abra, desde un principio, la posibilidad de que se enriqueciera con
esa "otra" norrnatividad -la internacional-, ya que la experiencia normativa
interna no iba a ser suficiente. Para que esa normatividad internacional verda-
deramente pudiera impregnar todo el sistema jurdico mexicano, habia que darle
naturaleza de "Ley Suprema de la Unin" y colocarla en un nivel jerrquico
igual al de la Constitucin. ste es, al menos, el criterio del Constituyente Per-
manente en la reforma de 1934 y expresado por su autor, scar RABASA, al que
hicimos alusin anteriormente.
Analizaremos ahora cmo hay elementos en la teoria del derecho que pue-
den explicar la admisin del tratado en el sistema jurdico mexicano y cmo del
anlisis textual del arto 133 se desprende que los tratados estn ubicados en
el mismo nivel jerrquico de la Constitucin. Veamos la forma como el tratado
logra esta ubicacin.
Si el tratado es admitido en el nivel constitucional cn el sistema jurdico
mexicano, lo que provoca es una "ampliacin" de la experiencia normativa de la
propia Constitucin, en una serie de cuestiones de origen internacional no pre-
vistas por la propia Constitucin, Con ello, a nuestro entender, se cumplira el
deseo del Constituyente que, al saber que no podra preverlo todo, dej abierta
esta va de "adicin" de nuestra Carta Fundamental.
Sin embargo, "ampliacin" o "adicin" a la Constil.ucin equivalen a las
adiciones o reformas previstas en el arto 135 constitucional, que es la nica
disposicin expresa que regula cmo se deben llevar a cabo. Aqu la pregunta
sera: es el arto 135 constitucional la nica va prevista por el Constituyente de
1917 para adicionar y reformar la Constitucin? Si la respuesta es afirmati-
va, la argumentacin antes expresada no sera vlida, al menos en el nivel de
la Constitucin 'mexicana. Si, por el contrario, cabe la posibilidad de otra va,
sta ser, sin lugar a dudas, la establecida por el art. 133 constitucional. Si esta
afirmacin es aceptada, aunque sea en principio, cabra entonces hacerse eco de
los constitucionalistas e internacionalistas citados anteriormente, de acuerdo
con los cuales la figura del presidente en funciones legislativas debe ser comple-
mentada con la participacin ya no slo del Senado, sino de la Cmara de Dipu-
tados; es decir, del Congreso de la Unin, ya que se estara modificando por va
de adicin a la Constitucin. De tal manera que diera lugar a una alternativa
diversa del Constituyente Permanente.
La ltima conclusin no es una simple hiptesis acadmica. En los tiem-
pos actuales, en el "Estado intermedio" hacia la supremaca del derecho inter-
nacional, como lo seal LAuTEIlPACHT, en el camino de la gran apertura econ-
mica y del establecimiento de zonas de libre comercio que, histricamente, al
menos en la poca reciente, son el primer paso para la integracin econmica y
con ella la integracin monetaria, financiera, militar y poltica, como sucedi
recicntcmente con la firma del Tratado de Maastricht, es importante que la
voluntad de la sociedad mexicana se exprese a travs de sus representantes de
la forma ms amplia prevista en nuestra Constitucin.
Cabe distinguir tres niveles de vinculacin a travs de acuerdos, conve-
nios y tratados internacionales. El primero, el que no modifica al orden jurdico
interno y que slo tiene por objeto ampliar y fortalecerlas relaciones internacio-
nales de Mxico. El segundo nivel s produce modificaciones legislativas y el
tercero, adems de las modificaciones legislativas provoca alternaciones en los
principios constitucionales. En el primer nivel se encuentran los acuerdos o
convenios de cooperacin tcnica y cientfica o de cooperacin cultural. Tam-
bin pueden considerarse en este nivel los acuerdos de cooperacin en reas
como la investigacin policiaca, devolucin de vehculos robados y arreglos de
tipo fronterizo, hasta llegar a convenios ms complejos como son los que evitan
la doble tributacin internacional. Por otra parte, el presidente dela Repblica
celebra algunos de estos convenios sin presentarlos a aprobacin del Senado. Se
trata de convenios que la prctica internacional conoce como acuerdos ejecuti-
vos o executioe agreements, pero que no reconoce nuestra Constitucin por lo
que habra de hacerla acorde con esta realidad y, en este sentido, un nuevo
dispositivo constitucional autorizara al Jefe dcl Poder Ejecutivo a celebrar es-
tos convenios de manera directa.
El convenio o el tratado modifica a la legislacin interna e incluso, con
frecuencia se afecta al sistema jurdico de los estados. Se trata de una prctica
que debiera ser conocida y aprobada por el mismo rgano que emite las leyes o
las modifica, es decir, el Congreso de la Unin. No es el mismo procedimiento de
aprobacin de una ley por lo que dicha aprobacin podra tener sus propias
caractersticas. Podra tratarse,' por ejemplo, que una comisin de la Cmara de
Diputados estudiara el proyecto del convenio o del tratado internacional y su
informe fuese sometido al Pleno de la Cmara para su aprobacin en lo general,
lo cual constituira, en caso positivo, una carta blanca para que el proyecto fuese
discutido en la Cmara de Senadores y, eventualmente, aprobado.
El tercer caso que hemos citado quiz sea el ms complejo. Los convenios
o tratados internacionales plantean la modificacin de disposiciones constitu-
cionales. Se trata de realidades no contempladas por la Ccnstitucin. y sta debe
adecuarse; por tanto, la ratificacin de un instrumento internacional debe se-
guir los mismos procedimientos que el Constituyente Permanente tiene para
modificar-la Constitucin: aprobacin calificada de parte del Congreso de la
Unin y mayoritaria de las legislaturas locales.
Una disposicin constitucional que contuviese esta graduacin sera ms
til y realista que la incluida actualmente en el arto 133, que slo sujeta a apro-
bacin del Senado los tratados y las convenciones negociados por el presidente
de la Repblica y, lo que es ms importante, le dara un elemento ms de certe-
za y de seguridad jurdica a la sociedad mexicana frente a los nuevos retos que
presenta la realidad y evolucin internacionales.
Para concluir, veamos brevemente algunas ideas de teora del 'derecho
vinculadas con la incorporacin de los tratados y las convenciones al sistema
jurdico nacional. .
De acuerdo con Hans KELSEN, lo que conocemos comnmente por Consti-
tucin es la
pluralidad de normas (que) constituye una unidad, un sistema o un orden cuando
su validez reposa, en ltimo anlisis sobre una norma nica. Esta norma funda-
mental es fuente comn de validez de todas las normas pertenecientes a un mismo
orden y constituye su unidad.
252 Derechointernacional privado
Una norma adquiere validez, segn Joseph RAZ, cuando cumple con un
determinao "criterio de identidad", que para este autor consiste en una "des-
cripcin completa de un sistema jurdico momentneo" en la medida que cum-
pla con dos requisitos:
1. Que "cada uno de los enunciados de ese conjunto (normativo) describa el
mismo sistema momentneo (o parte de l) como todos los otros" enuncia-
dos del propio sistema. Es decir, si queremos saber si talo cual ley pertene-
ce a un sistema jurdico dado, basta confrontarla con "el criterio de identi-
dad", que nos dir en qu casos s o en qu casos no esa ley pertenece a dicho
sistema.
2. "Todo enunciado normativo que describe el mismo sistema jurdico momen-
tneo (o parte de l) es implicado por ese conjunto." En nuestro tema, los
enunciados normativos seran la conformidad que requieren los trata-
dos internacionales con la Constitucin.
Por su parte, Rolando TAMAYO y SALMOIlN considera que "esta funcin cons-
titucional es esencial al orden jurdico, puesto que es la que permite identificar
los diferentes elementos que forman el orden jurdico". Entre esos "elementos"
estn los actos y la normatividad jurdica en general, los que deben crearse
mediante una sistemtica y un orden determinados. Su creacin -nos dice el
autor- obedece a una secuencia ordenada que va de los actos jurdicos condi-
cionales a los actos jurdicos condicionados, ya que, sin ese "nexo" no es posible
la "creacin escalonada del derecho".
Segn RAZ,
una cadena de validez es un conjunto de todas aquellas normas tales que: 1. ca-
da una de ellas autoriza, precisamente, la creacin de una de las otras normas del
conjunto, con excepcin de cuando menos una, la cual no autoriza la creacin de
ninguna norma, que sera la norma fundamental o la Constitucin, y 2. la creacin
de cada una de ellas est autorizada precisamente por una norma de ese conjunto,
con excepcin de una norma cuya creacin no se encuentra autorizada por ninguna
norma de la cadena.
Por su parte, TAMAYO afirma:
El conocimiento sucesivo de una cadena normativa DO se limita al hecho de que
ciertas normas procedan de otras; las normas que proceden de otras, adems, sea-
lan siempre las caractersticas que han de acompaar a los actos que las aplican
para que estos ltimos puedan crear normas jurdicas vlidas. En nuestro caso:
conformidad constitucional, celebracin y aprobacin del tratado. La confrontacin
que debe hacerse del tratado respecto de.1a Constitucin y su conformidad con sta,
la celebracin del tratado por el presidente de la Repblica que implica, entre otras
cosas, negociacin, aceptacin y firma del mismo y, la aprobacin del tratado por
parte del Senado.
TAMAYO concluye que las normas que formen parte de un mismo orden
jurdico (aunque sea de forma parcial) sern aquellas que posean, al menos, un
acto creador comn. De acuerdo con esto, el criterio de identidad de un orden
jurdico podra formularse de la manera sguiente:
1. Hay por lo menos un acto (creacin normativa) que es comn a cualquier
cadena normativa que pertenezca al mismo orden jurdico, y
2. Hayal menos un acto jurdico que es parte de todas las cadenas normativas
de un orden jurdico.
El acto de creacin normativa comn al sistema jurdico mexicano (cade-
na normativa) se encuentra definido en la Constitucion; al establecerse en el
dispositivo del arto 133 cul es el acto (en realidad, los actos) de r e ~ i n norma-
tiva que se deben cumplir para que ese "criterio de identidad" del sistema mexi-
cano opere y d como resultado la admisin o la "identificacin" del tratado,
dentro del sistema jurdico positivo mexicano.
Para determinar el nivel jerrquico en el que el tratado se incorpora al
sistema jurdico, hay que consultar los criterios de jerarqua establecidos en
dicho sistema y es precisamente el arto 133 constitucional el que los establece.
Al hacer un anlisis textual de esta disposicin, encontramos que en el caso de
los tratados debe concurrir un supuesto fundamental y que consiste en que s-
tos estn conformes a la Constitucin. Si este requisito es salvado, entonces
procede la jerarquizacin normativa. La disposicin establece: san "Ley supre-
ma en toda la Unin: la Constitucin, las leyes del Congreso que emanen de ella
(o sea, de la Constitucin) y los tratados". Las leyes del Congreso resultan, en
este contexto, normas derivadas de la Constitucin, por lo que estarn en un
nivel inferior a sta, no as los tratados, porque stos slo deben cumplir con los
"criterios de identidad" para ser admitidos en el sistema jurdico mexicano, como
ya qued expuesto. Al no ubicarlos abajo de la Constitucin el dispositivo del
art. 133, puede considerarse que estn en el mismo nivel jerrquico de sta.
10.2 TRATADOS y CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO
INTERNACIONAL PRIVADO
Como hemos sealado, el derecho convencionallatinoamericano en materia de
DIPr tiene antecedentes que se remontan hasta 1878. Sin embargo, la partici-
pacin de Mxico -salvo una presencia efmera con motivo de la aprobacin del
Cdigo de Bustamante en 1928- se inici en 1975, fecha en la cual el pas inicia
una participacin completa en materia convencional internacional, con motivo
de la celebracin de la Primera Conferencia Especializada Interamericana so-
bre Derecho Internacional Privado (CID!P-!) realizada en Panam en septiembre
en 1975. En esa conferencia, Mxico particip en la elaboracin y ms tarde
ratificacin de cinco de las seis convenciones aprobadas en ella. Las cinco con-
vcnciones ratificadas por Mxico son: la Convencin Interamericana sobre Ex-
hortos o Cartas Rogatorias; la Convencin Interamericana sobre Recepcin
de Pruebas en el Extranjero; la Convencin Interamericana sobre Conflitos de
Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas; la Convencin Inter-
americana sobre Arbitraje Comercial Internacional (DO del 25 de abril de 1978);
y la Convencin Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser
Utilizados en el Extranjero (DO del 19 de agosto de 1987).
Durante abril y mayo de 1979 se reuni por segunda vez, en esa ocasin
en Montevideo, Uruguay, dicha conferencia (cnnr-n), durante la cual se apro-
baron ocho convenciones, de las que Mxico ratific seis: la Convencin Inter-
americana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles (DO
del 28 de abril de 1983); la Convencin Interamericana sobre Prueba e Informa-
cin acerca del Derecho Extranjero (DO del 29 de abril de 1983); la Convencin
Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado (DO
del 13 de enero de 1983); el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana
sobre Exhortos o Cartas Rogatorias (DO del 28 de abril de 1983); la Convencin
Interamericana sobre el Domicilio de las Personas Fisicas en el Derecho Interna-
cional Privado (DO del 19 de agosto de 1987), y la Convencin Interamericana
sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranje-
ros (DO del 20 de agosto de 1987).
Durante mayo de 1984 se reuni por tercera vez, en la ciudad de La Paz,
Bolivia, la conferencia citada (cIIJIP-m), durante la cual se aprobaron cuatro con-
venciones, que fueron ratificadas por Mxico: la Convencin Interamericana
sobre Personalidad y Capacidad de Personas Juridicas en el Derecho Interna-
cional Privado (DO del 19 de agosto de 1987); la Convencin Interamericana
sobre Conflicto de Leyes en Materia de Adopcin de Menores (DO del 2] de
agosto de 1987); la Convencin Interarnericana sobre Competencia en la Esfera
Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras
(DO del 28 de agosto de 1987), y el Protocolo Adicional a la Convencin Inter-
americana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero (DO del 7 de septiem-
bre de 1987).
Durante julio de 1989 se reuni la ClDIP, que en su cuarta reunin lo hizo
nuevamente en Montevideo, Uruguay. En esa ocasin aprob tres convencio-
nes: obligaciones alimentarias, restitucin internacional de menores y trans-
porte terrestre internacional. Mxico ya ratific las dos primeras. Cabe apuntar
que en esta ocasin tambin fueron aprobadas las bases que posteriormente
sirvieron para la elaboracin de la Convencin sobre el Derecho Aplicable a los
Contratos Internacionales, a partir de un proyecto conjunto presentado por las
delegaciones de Mxico y de Uruguay.
La ClDIP-V se reuni en la Ciudad de Mxico en marzo de 1994 y se aproba-
ron dos convenciones: sobre el derecho aplicable a los contratos internacionales
y sobre el trfico internacional de menores. La delegacin mexicana propuso el
proyecto en materia de contratacin y particip activamente en la elaboracin
del proyecto sobre trfico de menores. El Senado ya aprob las dos convenciones
y slo est pendiente de publicacin el decreto promulgatorio.
Antes del proceso de la emir mencionado, Mxico haba ratificado otras
convenciones relacionadas con el DIPr: el Protocolo sobre la Uniformidad del
Rgimen Legal de Poderes de Washington (del 17 de febrero de 1940), publicado
en el Diario Oficial de la Federacin el3 de diciembre de 953, y la Convencin
sobre el Rconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de
Naciones Unidas, publicada en el Diario Oficial de la el 22 de junio
de 1971. Asimismo. Mxico ha ratificado otras convenciones relacionadas con el
DIPr, Para una mejor referencia, al final de este captulo se presenta un cuadro
con las convenciones ratificadas, su fecha, la fecha de publicacin del decreto y,
en su caso, su promulgacin en el Diario Oficial de la Federacin y la pgina
donde se encuentra el texto de la convencin, que se transcribe al final de la
obra. Despus del texto de las convenciones se incluyen comentarios acerca de
algunas de ellas,
10.3 TRATADOS DE LIBRE COMERCIO "
RATIFICADOS POR MxICO
INTRODUCCIN
El DIPr en su concepcin tradicional se inici con las premisas de los conflictos
de leyes y los conflictos de competencia judicial; sin embargo, han surgido otras
tcnicas para la solucin del trfico jurdico internacional que muchos autores,
desde hace varios aos, hemos incorporado en el estudio del DIPr, Actualmen-
te, una de las tcnicas ms socorridas es la de normas uniformes que ya hemos
estudiado (vase el captulo 7), Hay varias razones que hacen que esta tcnica
tenga hoy en da un gran auge; nos referiremos a dos de ellas, En primer lugar,
existe una tendencia definida hacia.la negociacin y aprobacin de, convencio-
nes o tratados internacionales con un contenido de normas uniformes. Como ya
fue mencionado, salvo el caso de la Conferencia Permanente de La Haya sobre
DIPr, que contina con el mtodo conflictual, en general en los dems foros en
donde se negocian y preparan convenciones internacionales en materia de DIPr, el
mtodo empleado generalmente es el de normas uniformes porque se ha consi-
derado que stas dan una respuesta precisa y directa, En cambio, con la regla-
mentacin conflictual se conocen las reglas de conflicto pero no la ley que resul-
tar aplicable, En segundo lugar, la unificacin europea ha dejado en claro casi
desde sus inicios, pero sobre todo a partir de la dcada de los sesenta, que para
un proceso de integracin econmica y especialmente en lo que corresponde a
los temas del DIPr, es necesario contar con normas uniformes en el mbito
internacional por la precisin y certeza que un sistema de ese tipo implica,
En el caso de Mxico, su adhesin a acuerdos de libre comercio en los
ltimos aos ha incrementado exponencialmente la aceptacin de amplios tex-
tos normativos uniformes Con los paises que han suscrito ese tipo de acuerdos.
Por otro lado, esta tendencia lleva a los paises miembros de dichos acuerdos a
negociar textos para la solucin de casos especificos que presenta el trfico jur-
256 Derecho intemaclonal privado
dico comercial y en especial en materia de DIPr, sobre la base de derecho uni-
forme. Por tanto, es indispensable incluir dentro de la temtica del DIPr el
estudio de esta normatividad uniforme, especialmente la derivada de los acuer-
dos de libre comercio. Se trata de estudiar slo aquellos aspectos relacionados
con el estudio tradicional del DIPr.
Nos referiremos ahora a los mtodos de solucin de controversias que han
representado una novedad importante, no sin antes proporcionar un breve con-
texto en el cual se ubican dichos acuerdos de libre comercio que, por otra parte,
explican la apertura de Mxico hacia el exterior y con ella el incremento de
norrnatividad que hoy en da se est teniendo en un pas como el nuestro, otrora
cerrado por ms de 80 aos a las corrientes de comercio internacional. Para
concluir, cabe apuntar que la influencia de estos acuerdos de libre comercio
ha provocado que el temario tentativo de la CIIllP-Vl por celebrarse en Guatema-
la en 1999 se refiera en dos de los tres temas a proyectos de convenciones de
derecho uniforme en materias ntimamente vinculadas con el trfico de bienes
entre pases. Dicho temario, a la fecha de hoy, es el siguiente;
1. Documentacin mercantil uniforme para el comercio internacionaL
2. Los contratos de prstamos internacionales de naturaleza privada.
3_ Conflictos de leyes en materia de responsabilidad extracontractua1.
La Carta de La Habana tena como una de las finalidades constituir a un
organismo internacional de comercio con caracter-sticas y naturaleza parecida
a los dems organismos internacionales que se crearon en la posguerra como
resultado de los acuerdos de Bretton Woods.? Sin embargo, la no aceptacin de
la Carta de La Habana por el Congreso de Estados Unidos de Amrica provoc
que slo se aprobara una parte de aqulla, que conforma lo que actualmente se
conoce por el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio (GAW).
Desde que se inici la negociacin de la Carta de La Habana qued claro
que Europa estaba decidida a crear sus propias organizaciones regionales de
comercio como va para evitar nuevas guerras, por lo que en el arto XXIV del
GAT'l' se abri la posibilidad de que los Estados-parte en el acuerdo pudieran
constituir zonas regionales de comercio, ya que este camino podra ser, adems,
una va complementaria para llegar a la universalidad del comercio.
Mxico se adhiri al Tratado de Libre Comercio para Amrica Latina de
1960, que ms tarde se transform, en 1981, en el Acuerdo Latinoamericano
de Desarrollo e Integracin (ALADJ). En el caso del primero, la inestabilidad poli-
tica de varios gobiernos, aunada a la desproporcin de las economas partici-
pantes y la falta de voluntad poltica de un gran nmero de los Estados-parte no
dejaron prosperar este acuerdo al nivel deseado. En el caso del segundo, como lo
mencionaron BENDESKY y SANCREZ, la dcada de los ochenta signific en las rela-
ciones comerciales de Amrica Latina un
deterioro agudo de los trminos del intercambio (22% de 1980 a 1988). Al creci-
miento de casi 57% de las exportaciones de ese lapso correspondi una cada de
26% del ndice de su valor unitario. El valor de las importaciones se redujo 15%
pero sus precios slo lo hicieron 5%. Esta disminucin se asocia directamente con
la necesidad de realizar las transferencias para el pago del servicio de la deuda
externa.
Ello dio lugar a que la ALADI no tuviera la oportunidad de desarrollarse
como estaba previsto.
Con motivo de la crisis econmica de 1982, Mxico debi cambiar su rela-
cin con Estados Unidos de Amrica y se inici un mayor acercamiento que
condujo a ambos pases a celebrar una serie de acuerdos sobre comercio. De
1985 a 1989 Mxico y Estados Unidos de Amrica celebraron ms acuerdos
sectoriales sobre comercio (11 acuerdos) que en los 150 aos anteriores. Ello.
de enero de 1994 entr en vigor el Tratado Norteamericano de Libre Comercio,
en el que tambin Canad es parte.
Un acuerdo de libre comercio significa que los pases participantes en el
mismo, asumen el compromiso de desgravar los aranceles para el comercio de
sus productos, as como establecer las condiciones favorables para un incremen-
to del comercio de sus servicios e inversiones, actividades que se deben realizar
dentro de los plazos que el mismo acuerdo establece. A la vez, esos pases-parte
se obligan a conservar una poltica arancelaria comn respecto de productos y
de servicios que no tengan origen en la zona. De esta manera-los acuerdos de
libre comercio sistematizan los derechos y las obligaciones de las partes en un
documento que ellas mismas han decidido cumplir. .
En la fecha de elaboracin de la presente edicin, Mxico ya haba suscri-
to y ratificado varios tratados de libre comercio con Chile, Estados Unidos de
Amrica y Canad, y Costa Rica. Con Colombia y Venezuela, con Bolivia, etc. El
patrn general de dichos tratados es muy parecido: en ellos se establecen los
diversos temas de la relacin comercial de acuerdo con cada uno de los captu-
los que constituyen al tratado. Los temas son dismbolos e importantes.
Siguendo el mtodo establecido por el acuerdo-marco a todos estos trata:
dos como lo es el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio, en una prmera
parte se definen en los acuerdos de libre comercio los principios generales que
deben regir toda relacin comercial, como son:
trato nacional;
desgravacin arancelaria;
clusula de la nacin ms favorecida;
el principio de informacin;
el nivei de trato;
el principio de trato mnimo;
la libertad para la transferencia de fondos;
promocin de las condiciones de competencia y libre concurrencia en el rea;
incremento sustancial de las oportunidades de inversin;
salvaguarda de los derechos de propiedad industrial e intelectual; y
la creacin de procedimientos efectivos para la cabal aplicacin de dichos
tratados.
Este ltimo quiz sea uno de los temas ms estrechamente vinculados con
el DIP1', por lo que a continuacin examinaremos el sistema de solucin de con-
troversias establecido en el Tratado de Libre Comercio celebrado con Esta-
dos Unidos de Amrica y Canad ('I'LC) , por considerar que es el ms completo
y del cual se puede derivar un esquema explicatorio de los sistemas de solucin
de controversias establecidos en los otros tratados de libre comercio ya men-
cionados.
EL SISTEMA DE SOLUCiN DE CONTROVERSIAS EN EL TLC
El sistema global de solucin de controversias en el 1'LC es amplio y complejo
por el nmero y diversidad de temas a que se refiere el propio tratado. Los
mtodos de solucin son de diferente naturaleza, tipo y nivel. A continuacin
haremos referencia a cada uno de ellos para concluir con los mecanismos de
solucin de controversias ms importantes.
Mtodo de remisin a otros acuerdos internacionales. Se trata de un
mtodo indirecto puesto que al n.o no establece de forma directa cul debe ser
el mecanismo de solucin a una controversia, sino que remite a diversos acuer-
dos internacionales que tienen ellos mismos su propio sistema de solucin. En
primer lugar se encuentra la remisin al Acuerdo General sobre Aranceles y
Comercio (oxr-r). En el arto 103.1 del rr.c se establece que las partes ratifican
los derechos y obligaciones vigentes entre ellas conforme al GA1'1', lo cual impli-
ca que-queda vigente el derecho de las partes contratantes de recurrir al siste-
ma de consultas previsto en el arto XXII del GA1'1'. Este criterio est confirmado
en el Anexo 703.2, Seco B.6 en materia agropecuaria, en el arto 802 para el caso
de medidas globales en medidas de emergencia y el arto 2]01 en materia am-
biental y de conservacin de recursos no renovables. En el arto 104 hay tambin
remisin a la Convencin sobre el Comercio Internacional de Especies Amena-
zadas de Fauna y Flora Silvestre y al Convenio de BasiJea sobre el Control de
los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminacin.
Cada uno de estos instrumentos internacionales tiene su propio mecanismo de
solucin de controversias."
El ltimo de estos instrumentos establece incluso la obligacin para los
pases miembros de definir, por la va del protocolo, las normas y los procedi-
mientos apropiados en lo que se refiere a la responsabilidad civil y a la indemni-
zacin de los daos resultantes del movimiento transfronterizc y a la elimina-
cin de los desechos peligrosos y otros desechos.'
Mtodo de consultas, Es el mtodo ms frecuente a lo largo del 'I'LC y com-
porta diferentes modalidades. La ms importante es la de consultas a travs de
comits que se renen a peticin de una de las partes contratantes o de comits
que se renen peridcamente o bien, un mtodo mixto. En dichos comits se
plantearn desacuerdos y controversias que surjan en torno a un producto o
servicio determinado y que, de comn acuerdo, los representantes de las partes
en el TLC buscarn las soluciones ms convenientes. Ejemplos de este mtodo se
pueden encontrar en el arto 316 en materia de comercio de bienes; arto 707 en
materia agropecuaria:" arto 722 para medidas sanitarias y fitosanitarias: arto
913 en el caso de medidas relativas a normalizacin; arto 1309 en materia de
telecomunicaciones y arto 1412 de servicios financieros, entre otros.
Dentro del mtodo de consulta existen modalidades como en el caso del
grupo de trabajo previsto por el Anexo 703.2.25 entre Mxico y Estados Unidos
de Amrica, que tiene facultades resolutivas sobre normas tcnicas y de comer-
cializacin agropecuaria. Igualmente, el procedimiento entre partes importado-
ras y exportadoras para el logro de acuerdos en medidas sanitarias y fitosanita-
rias previsto por el arto 716.6. O bien, en esta misma materia, el procedimiento
de consulta previa establecido por el arto 718.
'La-ventaja deesta modalidad es que acta directamente sobre los des-
acuerdos que surjan eh una materia orea-determinada en dende, adems, los
comits estn formados por especialistas que, por lo general, tienen a su cargo
el rea de operacin.
Procedimientos de impugnacin internos. El TLe prev la necesidad de
que las partes contratantes cuenten con procedimientos internos de impugna-
cin de decisiones o de medidas tomadas internamente pero que afecten a las
transacciones reguladas en el tratado. ste es el caso del arto 510, para la-revi-
sin e impugnacin de las resoluciones en materia de determinacin de origen y
de los dictmenes anticipados en materia ad uanal: Anexo 803.3 en medidas de
emergencia; arto 1017 en materia de compras del sector pblico y art.1715 en
materia de propiedad intelectual, entre otros.
Cabe apuntar tambin que en el caso del capitulo XI en materia de inver-
sin al que nos referiremos ms adelante, como sobre todo en el caso del arto
2022, el TLC apoya y promueve el recurso de los particulares al arbitraje comer-
cial internacional y el que los laudos arbitrales cuenten con los procedimientos
internos adecuados para su reconocimiento y ejecucin.
Mecanismo de solucn de controversias. Se trata del mtodo ms com-
pleto de los establecidos en el TLC para lograr solucin a conflictos que se susci-
ten entre las partes y son de cuatro tipos principales: el previsto en el capitulo
XI, Seco B, en materia de inversin; el establecido en el arto 1415 para servicios
financieros: la revisin y solucin decontroversias en materia de aiitidunvping
y cuotas compensatorias previstas en el captulo XIX y, las disposiciones insti-
tucionales y procedimientos para la solucin de controversias del capitulo XX.
Capitulo XI, Seccin B. Solucin de controversias en materia de inver-
sin. En este capitulo se establecen tres procedimientos para la solucin de
controversias:
1. Conforme a las reglas del Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas
a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados (cIAD!) para el
caso de los pases que son miembros de este acuerdo como lo san Canad y
Estados Unidos de Amrica.
2. El establecido por las reglas del mecanismo complementario del CIADI cuan-
do un Estado no sea parte del CIADL
3. Procedimiento accesible a las tres partes por igual, conforme a las reglas de
arbitraje de la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Comercial
Internacional, conocida por sus siglas inglesas UNCITRAL.!J
En los dos primeros casos, el del Convenio de CIAD! y de su mecanis-
mo complementario, estamos en presencia de un sistema institucional en la
medida que adems de las reglas existe una institucin que los administra: el
Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, cuya
sede se encuentra en las oficinas principales del Banco Internacional de Re-
construccin y Fomento. En el tercer caso, se trata de normas tpicamente arbi-
trales que, adoptadas por las partes, pueden ser administradas si as lo convie-
nen, por alguna institucin arbitral: Cmara de Comercio Internacional,
Asociacin Americana de Arbitraje, o bien, las partes pueden acordar que el
arbitraje no sea administrado por ninguna institucin y darle facultades a los
rbitros para que apliquen talo cual procedimiento, es decir, un procedimiento
ad hoc.
Sin embargo, en el TLC hay normas que regulan el acceso a cualquiera de
los tres procedimientos. Se trata de reglas que definen:
el tipo de consentimiento que las partes deben manifestar para someterse a
estos procedimientos y disposiciones complementarias para la integracin
de los paneles arbitrales;
reglas para la designacin de rbitros;
para la acumulacin de procedimientos;
notificacin;
documentacin;
sede;
derecho aplicable;
interpretacin de los anexos, dictmenes de expertos;
medidas provisionales de proteccin, y
laudo y su ejecucin. 10
Los principios que rigen al captulo XI son bsicamente los mismos que
regulan todo el Tratado de Libre Comercio: trato nacional, trato de nacin ms
favorecida, reciprocidad internacional y debido proceso legal ante un tribunal
imparcial e independiente de las partes en el Tratado, principios que se consi-
dera son suficientes para garantizar las inversiones de extranjeros en los tres
pases-parte del acuerdo y especialmente en Mxico. II En este sentido, se condi-
ciona al inversionista extranjero a cuatro supuestos para que pueda tener acce-
so a cualquiera de los procedimientos de solucin de controversias previstos por
el captulo XI (art. 1116):
1. La violacin, por parte del Estado recipendario de la inversin, de uno de
los principios que rigen al capitulo XI y a los que se hizo alusin en el prra-
fo anterior.
2. Cuando alguna empresa del Estado tenga facultades de regulacin o de
imposicin de cuotas, derechos u otros cargos y con alguna de sus medidas o
acciones afecte los intereses del inversionista extranjero. 12
3. Cuando monopolios y empresas del Estado afecten la actividad de la inver-
sin extranjera por su incompatibilidad con las obligaciones asumidas por
el Estado-parte en la Seco A del capitulo XL"
4. Que en aplicacin de los supuestos anteriores el inversionista haya sufrido
prdidas o daos."
Adems de los cuatro supuestos anteriores, el arto 1121 establece condi-
ciones previas para el sometimiento de una controversia al procedimiento arbi-
tral establecido en la Seco B del capitulo XI y que ahora comentarnos. Las condi-
ciones previas pueden resumirse en dos:
1. Que tanto el inversionista, persona fsica, como el inversionista-empresa
acepte someterse al arbitraje en los trminos establecidos en el Tratado, es
decir, aceptar las reglas de CIADI, de su mecanismo complementario o las de
UNCITRAL, segn sea el caso, adems de las reglas y disposiciones comple-
mentarias establecidas en la Seco B del capitulo XI.
2. Que el inversionista renuncie al derecho que le corresponde de iniciar o
continuar cualquier procedimiento ante tribunales internos, salvo el ca-
so del recurso a medidas precautorias de carcter suspensivo, declaratorio o
extraordinario, pero que no impliquen el pago de daos ante dichos tribu-
nales y conforme a la legislacin del Estado-parte vinculado en la centro-
versia."
Entre las disposiciones complementarias establecidas en el Apartado B
del capitulo XI estn las siguientes. En el caso del CIADI, el tribunal se integrar
por tres rbitros. Cada una de las partes en la controversia nombrar uno y
stos elegirn a su presidente y en caso de desavenencia, el presidente ser
nombrado por el Secretario General del CIAD! (arts. 1123 y 1124, prr. segundo).
Tanto el presidente como el resto de los rbitros sern nombrados por una lista
de 45 rbitros previamente seleccionados en las Partes en el Tratado (art, 1124,
prr. cuarto). De manera excepcional, el Secretario General del CIADI presidir
el Tribunal Arbitral slo en caso de que no encuentre en la lista un rbitro
disponible y siempre que tenga nacionalidad distinta de la de las partes en la
controversia (art. 1124, prr. tercero).
En el caso de la aplicacin de las reglas de arbitraje de UNCITRAL, el Tri-
bunal se conformar COIDO se describi anteriormente, incluidas las faculta-
des concedidas para el Secretario General del CIAD!. Las diferencias de cste
procedimiento respecto a los anteriormente sealados son: la aplicacin de las
reglas de UNCI'I'RAL instituyen un medio alterno de solucin de controversias
en donde no se vincule al procedimiento crADI, lo cual permite a Mxico una
alternativa viable. Ms adelante comentaremos este aspecto." Tambin, la apli-
cacin de las reglas de UNCITRAL se presenta como una alternativa para el caso
en que se planteen en una controversia "cuestiones en comn de hecho y de
derecho" dotando al tribunal arbitral con reglas UNCITllAL para que pueda pro-
ceder, con el acuerdo de las partes, a la acumulacin de procedimientos (art.
1126).
Otro aspecto importante es el relativo al derecho aplicable. De acuerdo
con la naturaleza internacional de estos procedimientos de solucin de diferen-
cias y evitando que alguna de las legislaciones nacionales se aplique, el arto
1131 define como derecho aplicable las normas del tratado y, si stas fueran
insuficientes, al derecho internacional. En este ltimo caso la referencia es
amplia, pero debe entenderse, en primer lugar, la jurisprudencia establecida
por la Corte Internacional de Justicia en aquellos pocos casos en que ha interve-
nido y en que debi resolver intereses privados frente a la actividad estatal" y
la amplia jurisprudencia arbitral internacional derivada tanto de la Cmara de
Comercio Internacional como de la American Arbitration. Associotion, en el caso
de inversiones. 18 Se trata, en suma, de aplicar un derecho que no est "contami-
nado" por los derechos nacionales de las partes contratantes.
En el caso especifico de Mxico, en la reserva expresada en el Anexo 1J20.1
del TLC, Mxico no acepta someterse a los medios de solucin de controversia
previstos en este captulo. Podra parecer sorprendente esta reserva, sin em-
bargo, cabe precisar algunos aspectos. Existe una gran carga histrica politica,
reflejada en gran medida en la "Clusula Calvo", l' por la cual Mxico debi
hacer la reserva antes citada. No obstante, esta posicin inicial merece dos co-
mentarios.
En p rimer lugar, Mxico puede adherirse al CIADJ y, en consecuencia,
aceptar su mecanismo complementario, en la medida en que en ambas disposi-
ciones existe la posibilidad de agotar previamente los recursos internos, con lo
cual no se violara ninguna disposicin constitucional." Su actual posicin, por
tanto, debe interpretarse en un sentido poltico ms que' jurdico ya que el TLe
significa, en s mismo, un paso demasiado audaz en la posicin tradicional de
Mxico en sus relaciones con Estados Unidos de Amrica, que se vera agravada
si, adems, se modifican criterios tradicionales muy arraigados en diversos gru-
pos de abogados, intelectuales y militantes de izquierda. Pero esto no quiere
decir que en un futuro, cuando empiecen a verse los beneficios econmicos del
Tratado para Mxico y la decisin gubernamental se fortalezca, la posicin no
pueda cambiar de forma importante.
En segundo trmino, el arbitraje con reglas de UNCITRAL es una via abierta
para Mxico en cualquier momento que 10 requiriera, ya que se trata de un
procedimiento sin la carga poltiea que podran tener las reglas del CIAIlI y, por
supuesto, con menos problemas de tipo constitucional. Adems, en las recientes
reformas al Cdigo de Comercio, las reglas de arbitraje de UNCITRAL fueron in-
troducidas en el sistema jurdico mexicano como las reglas para el arbitraje
comercial, nacional e internacional."
Sin embargo, por una diferente interpretacin que se le ha dado a la re-
serva expresada por Mxico en el citado Anexo 1120.1, el gobierno mexicano ha
aceptado participar en los primeros paneles de inversin extranjera. Habr que
esperar los resultados y sus efectos.
Captulo XIV. Solucin de controversias en materia de inversin en servi-
cios financieros. En este captulo se recogen los principios generales de so-
lucin de controversias establecidos en el captulo XXdel Tratado (art. 1414) y
el procedimiento de los paneles del eaptulo XI (art. 1415). Tiene, sin embargo,
algunas caractersticas propias que se derivan de la materia propiamente dicha
que regula. Entre otras, dos son las caractersticas principales:
L Las partes en el Tratado formularn y conservarn una lista de 15 personas
que tengan "conocimientos especializados o experiencia en la prctica en
el derecho financiero que podr incluir la regulacin de instituciones finan-
cieras", para que acten como rbitros de los paneles de este captulo [arto
1414, prrs. segundo y tercero, e inciso a)].
2. El Estado demandado por un inversonista podr excepcionarse a fin de que
el asunto no llegue al procedimiento de solucin de controversias del panel
por tres motivos:
a) Proteger a inversionistas, depositantes, participantes en el mercado fi-
nanciero, tenedores o beneficiarios de plizas o personas acreedoras de
obligaciones fiduciarias a cargo de una institucin financiera o de un
prestador de servicios financieros transfronterizos.
b) Mantener la seguridad, solidez, integridad o responsabilidad financiera
de instituciones financieras o de prestadores de servicios financieros
transfronterizos.
c) Asegurar la integridad y estabilidad del sistema financiero de una par-
te (art. 1410).
Cualquiera de estas excepciones est sujeta al estudio y al informe
que, sobre ellas, realice el Comit de Servicios Financieros para determinar
su procedencia, y con base en el cual dicho Comit decidir si el caso debe ir
o no al sistema de solucin de controversias de los paneles (art. 1415).22
En el caso de Mxico, los organismos estatales que emiten disposiciones
en la materia y que podran afectar a inversionistas extranjeros son:
L Banco de Mxico, quien est encargado de una parte de la regulacin en
materia de banca de crdito, y
2. Comisin Nacional de Seguros y Finanzas, organismo estatal que cumple
las funciones de regulaein en su ramo o de eualquier otro organismo de
este tipo. En este sentido pensemos en un ejemplo: El inversionista cana-
diense o estadounidense afectado, despus de obtener un informe favorable
del Comit de Servicios Financieros, puede ir al panel y si ste resuelve en
su favor, habr dos efectos:
a) La revocacin de la medida del organismo estatal que lesiona los intere-
ses del inversionista, y
b) Si se trata de cuestiones financieras, la determinacin de la afectacin
que haya sufrido el inversionista en "prdidas o daos en virtud de la
violacin o a consecuencia de ella" (art. 1116, 1, ltimo prrafo).
En el primer caso, si la revocacin de la medida del organismo estatal
provoca, a su vez, afectaciones en los intereses de un inversionista mexicano,
ste podra recurrir a los tribunales mexicanos, y a pesar de tratarse de una
"resolucin final" no susceptible de apelacin, podra recurrir al juicio de ampa-
ro por lesionarse sus garantas individuales. En el segundo caso, la afectacin
del inversionista extranjero en los trminos del arto 1116,1, ltimo prrafo, a
que ya se hizo referencia, podra significar una indemnizacin por el Estado
mexicano. Como la resolucin de panel es resolucin final, estaramos en el caso
de una condena por daos y perjuicios a cargo del Estado mexicano y que, even-
tualmente, podra hacerse ejecutable directamente a travs de los tribunales
competentes de Mxico.
Captulo XIX. Revisin y solucin de controversias en materia de anti-
dumping y cuotas compensatorias." En este captulo existen tres procedimien-
tos principales:
1. revisin de las reformas legislativas;
2. revisin de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensa-
torias, e
3. impugnacin extraordinaria.
Para los dos primeros procedimientos se integrar un panel binacional de
conformidad al Anexo 1901.2 que, en trminos generales, consiste en lo siguien-
te: de una lista previa de 75 panelistas se convendr por las partes en la selec-
cin del quinto panelista y de no llegar a un acuerdo, su seleccin ser por
sorteo. Los panelistas designarn a su presidente y todos debern firmar com-
promisos de confidencialidad a partir de lo cual se considerar formalmente
el panel. Para el tercer procedimiento, el de impugnacin extraordinaria, el
panel se formar por tres miembros de una lista diferente de la anterior y tam-
bin previamente integrada por las partes, de 15 miembros (Anexo 1904.13).
1. Revisin de las reformas legislativas. Tiene por objeto dirimir controver-
sias que surjan cuando una de las partes aplique una reforma legislativa en
materia de aniidumping y cuotas compensatorias, y otra parte en el tratado
considere que se violan principios establecidos en el GA'IT o en sus cdigos
antidu.mping o de subsidios, o bien, que se afecten principios de previsin y
justicia para la liberacin progresiva del comercio tal como se establecen en
el tratado o, tambin, cuando la reforma legislativa tenga como fin revocar
una resolucin previa de un panel y que no rene los principios de previsin
y justicia antes expresados [arto 1903, prr. 1, a) y b)].
La parte que inicie el procedimiento lo solicitar por escrito y el panel,
conforme a las reglas del procedimiento que establezca, garantizar que
cada parte presente comunicaciones escritas y rplicas, y que al menos haya
una audiencia. Noventa dias despus del nombramiento del presidente del
panel, este ltimo presentar a las partes una opinin declarativa prelimi-
nar por escrito. La parte que no estuviere de acuerdo con la opinin contar
can un plazo de 14 dias para presentar sus objeciones "debidamente razona-
das y motivadas". Treinta dias despus el panel dictar su resolucin defin-
tiva (Anexo 1903.2). Esta resolucin tendr carcter de "opinin declarati-
va" y dar la oportunidad para que, dentro de un plazo de 90 das, las partes
realicen consultas y procuren llegar a "una solucin mutuamente satisfac-
toria". Si la solucin es una correccin a la legislacin motivo de controver-
sia'y sta no se lleva a efecto o no se logra cualquier otro arreglo motivo de
la resolucin-del panel, dentro de los siguientes nueve neses, la parte afec-
tada tiene derecho a adoptar medidas legislativas o administrativas equi-
parables o a denunciar el tratado respecto de la otra parte en la controver-
sia (art. 1903.3).
2. Revisin de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensa-
torias. Es un procedimiento ms complejo. Como su nombre lo indica, se
trata de un procedimiento que sustituye a la revisin judicial interna de las
resoluciones definitivas que se dicten en la materia (art. 1904.1), en la me-
dida que dicho panel debe decidir si la autoridad investigadora de la parte
importadora dict su resolucin de acuerdo con el derecho de esa parte.
El plazo para solicitar la integracin del panel es de 30 das a partir de
la fecha en que se publique la resolucin definitiva o que se reciba la notifi-
cacin correspondiente. La solicitud puede ser hecha a iniciativa propia de
la parte en el tratado, o bien, de sta, pero a solicitud de un particular que
se considere afectado (art. 1904.4 y 5). La autoridad investigadora que haya
dictado la resolucin definitiva tendr derecho a comparecer ante el panel
(art, 1904.7). El panel podr confirmar o rechazar la resolucin definitiva;
el rechazo significa la devolucin por el panel a la autoridad investigadora
de su resolucin definitiva con la indicacin de las medidas a adoptarse. Si
se requiere revisar la medida adoptada en cumplimiento de la devolucin,
la revisin se llevar a cabo ante e! mismo panel, el que emitir un fallo
dentro de los 90 das siguientes a la fecha en que la medida haya sido puesta
a su consideracin (art. 1904.S).
El fallo del panel es obligatorio y no estar sujeto a ningn procedi-
miento de revisin judicial de la parte importadora, para ello, las partes as
lo establecern en su legislacin interna (art. 1904.9 y 11).
3. Impugnacin extraordinaria. Tiene lugar cuando, dictada la resolucin por
el panel y dentro de un plazo razonable, alguna de las partes vinculadas
recusa a un miembro de! panel, o bien, sostiene que el panel se ha apartado
de manera grave de una norma fundamental del procedimiento o bien, que
el panel se ha excedido ostensiblemente de sus facultades, autoridad o ju-
risdiccin (art. 1904.13). El panel debe quedar integrado dentro de los 15
das siguientes a la solicitud de su integracin y su fallo se dictar dentro de
los 90 das siguientes. Este fallo podr anular la decisin definitiva del pa-
nel binacional, en cuyo caso proceder a formar en nuevo panel binacional
para que conozca del asunto en las condiciones y los trminos ya descritos
(Anexo 1904.13).
Cabe sealar que en el nivel de paneles, este procedimiento ha sido el
ms utilizado y es explicable porque en l se refleja gran parte del comercio
internacional de bienes entre los paises parte del tratado.
Hasta la fecha de publicacin de esta edicin se han llevado a cabo ocho pa-
neles en los que Mxico ha participado, principalmente con exportadores o im-
portadores de Estados Unidos de Amrica. Lo importante es destacar que esta
cifra se ha alcanzado en apenas cuatro aos y que han sido los aos de inicio del
TLC, lo que implica dos consideraciones: se trata de un mecanismo de solucin de
controversias necesario y es un mecanismo cuyo uso tiende a incrementarse.
Captulo XX. Procedimientos institucionales para la solucin de controver-
sias. Se trata de un mtodo para la prevencin o solucin de controversias entre
las partes relativas a la aplicacin o a la interpelacin del Tratado (art. 2004).24
Dentro del mbito de prevencin se encuentran procedimientos de buenos
oficios, conciliacin y mediacin a cargo de la Comisin de Libre Comercio (Co-
misin), integrada por representantes de cada parte en el nivel de Secretara de
Estado, o por las personas que stas designen (art. 2001). Los procedimientos
preventivos se inician mediante consultas que se efectuarn a travs del Secre-
tariado de la Comisin, que se integra por las respectivas Secciones Nacionales
(art. 2002). Salvo el caso de bienes agropecuarios perecederos, que justifica que
las consultas se inicien dentro de un plazo de 15 das a partir de la entrega de la
solicitud correspondiente (art. 2006.4), los plazos para el resto de las consultas
sern de 30 das despus de la entrega de la solicitud 'a la contraparte para
consultas o de 45 das en el caso de que sehayan solicitado consultas subsecuen-
tes (art. 2007.1).
A partir de estos plazos se entrar en la segunda fase, que es la de buenos
oficios, conciliacin y mediacin de parte de la Comisin. Adicionalmente y de
manera especfica, las partes podrn solicitar por escrito que se rena la Comi-
sin bajdos supuestos generales:
1. Cuando se hayan iniciado procedimientos de solucin de controversias con-
forme al GATT respecto de asuntos relacionados con tratados en materia
ambiental y de conservacin (art. 2005.3) y relacionados con asuntos pre-
vistos en la Seco B del captulo VII, "Sector agropecuario y medidas sanita-
rias y fitosanitarias", as como del captulo IX "Medidas relativas a la nor-
malizacin" (art. 2005.4).
2. Cuando se hayan efectuado las consultas especficas previstas en el arto 513
sobre procedimientos aduanales; art. 723 sobre medidas sanitarias y fitosa-
nitarias, y arto 914 sobre medidas de normalizacin [arto 2007.2 bY].
Para atender estos asuntos, la Comisin se reunir dentro de los 10 das
siguientes a la entrega de la solicitud y "se abocar sin demora a la solucin de
la controversia" (art. 2007.5). Si el asunto no se resuelve dentro de un plazo de 30
das, cualquiera de las partes podr solicitar por escrito el establecimiento de
un panel arbitral, con lo cual se pasar a una tercera fase (art. 2008.1).
Para efectos del procedimiento institucional de solucin de controversias
por la va arbitral, las partes habrn designado por consenso una lista indepen-
diente de 30 rbitros porun periodo de tres aos con posibilidad de reeleccin
(art. 2009.1). De esta lista se integrar un panel con cinco miembros dentro de
los 15 das posteriores a la solicitud de integracin presentada por alguna de las
partes, dos panelistas por cada parte contratante y un quinto por acuerdo o en
caso contrario, por sorteo. La parte contendiente seleccionar dos panelistas
que sean nacionales de la otra parte contendiente (seleccin cruzada), y poste-
riormente la otra parte" proceder de la misma manera. El presidente del panel
ser acordado por las partes o seleccionado por sorteo (art, 20ll).'
El panel se regir conforme a las "reglas modelo de procedimiento" que
establecer la Comisin (art. 2012.2) y, dentro del plazo de 90 das a partir de la
designacin del ltimo rbitro, presentar a las partes contendientes un "infor-
me preliminar" fundado en los argumentos y las comunicaciones de las partes y
cualquier informacin recibida por los. Comits de Revisin Cientfica o por los
expertos que considere consultar (art. 2016.1). En su "informe preliminar", el
panel decidir si la medida de que se trata es o puede ser incompatible con las
obligaciones derivadas del Tratado, o es causa de anulacin o de menoscabo en
la aplicacin o interpelacin del Tratado, as como las recomendaciones a que
haya lugar, si es el caso (art. 2016.2).
Las partes tienen un plazo de 14 das para hacer observaciones al informe
preliminar (art. 2016.4) y 15 das despus el panel presentar su determinacin
final, que ser comunicada a la Comisin y 15 das despus publicada (art, 2017).
Las partes tendrn 30 das para llegar a un acuerdo a fin de ajustar las reco-
mendaciones y determinaciones del panel (art. 2018). De no llegarse a un acuer-
do en ese lapso, la parte reclamante podr suspender la aplicacin de beneficios
de efecto equivalente a la parte contra la cual se dirigi la reclamacin, hasta el
momento que logren un acuerdo sobre la resolucin de la controversia (art.
2019.1).
EFECTO DE LOS SISTEMAS DE SOLUCiN DE CONTROVERSIAS EN EL
SISTEMA JURDICO MEXICANO
Como se puede apreciar en la descripcin general de los mtodos y procedimien-
tos para la solucin de controversias en el TLC, se' trata de medios modernos,
giles y eficaces, sobre todo si se les compara con otros mtodos similares des-
critos en este mismo captulo.
En los procedimientos que ahora nos ocupan existe, adems, una estruc-
tura bsica derivada del arbitraje comercial internacional que ha probado, a lo
largo de los aos, ser el mejor procedimiento para la solucin de controversias
relacionadas con el comercio entre pases. Asimismo, el sistema de paneles tie-
ne la caracterstica de ser un sistema supranacional en la medida que quienes
lo inician y participan en l son los pases-parte en el Tratado; de esta caracte-
rstica se derivan consecuencias, para el caso de Mxico que son nuevas, y que
la jurisprudencia y la doctrina se encargarn de definir. Sealemos ahora algu-
nos efectos previsibles para el caso del sistema jurdico mexicano.v
Respecto del procedimiento establecido por la Seco B del captulo Xl, ya
mencionamos algunas de las consecuencias de tipo jurdico y politico.s? En rela-
cin con el procedimiento establecido en el captulo XX, se trata, en ltima ins-
tancia de un procedimiento que, acordado entre Estados por un tratado inter-
nacional, slo tiene efectos entre stos y dichos efectos slo son relevantes a la
luz del derecho internacional" Quiz lo nuevo se presenta en el caso del captu-
lo XIX, si bien el procedimiento queda a cargo de los Estados-parte en el acuer-
do, existe una posible afectacin de intereses particulares que son, en ltima
instancia, los que resentirn los resultados. Veamos a la luz del derecho mexi-
cano algunos de los efectos que esto provocara:
En primer trmino, la jurisdiccin de los paneles. El arto 104, frac. 1 de la
Constitucin Poltica de los Esta.dos Unidos Mexica.nos" establece el principio
de competencia exclusiva de los tribunales de la Federacin cuando se trate del
cumplimiento y la aplicacin de leyes federales o de tratados internacionales
celebrados por el Estado mexicano y en los que la Federacin sea parte. Aqu, la
primera pregunta que surge es; la existencia de paneles de carcter suprana-
cional, es constitucional en la medida que opera una derogacin competencial
de los tribunales de la Federacin en beneficio de los paneles supranacionales?
La respuesta no es sencilla. Si se sostiene que la competencia de los paneles
deriva delcumplimiento y la aplicacin de un tratado internacional, en princi-
pio, la respuesta es que dicha competencia es inconstitucional ya que el disposi-
tivo del arto 104, frac. 1establece claramente que la competencia es de los Tribu-
nales Federales. Sin embargo, cuando se establece que se trata del cumplimiento
y la ejecucin de tratados internacionales se refiere al caso de su aplicacin
interna. Se prev que en su aplicacin o en su interpretacin, un tratado inter-
nacional puede provocar algn conflicto o incluso un acto inconstitucional y
entonces, sern los Tribunales Federales los que se debern pronunciar sobre el
particular.
En el caso de los paneles previstos por el captulo XIX del Tratado, la
cuestin es distinta. En primer lugar, el Tratado no se est aplicando interna-
mente, al menos por lo que respecta a la determinacin de la competencia de los
paneles ya que por su naturaleza, stos son supranacionales. Independiente-
mente que ya existe precedente al respecto;" en el caso presente se abre una
instancia para dirimir una controversia surgida de un acto de autoridad de un
Estado extranjero, Estado-parte en el Tratado, y que es, en la especie, el impor-
tador que a travs de su autoridad investigadora ha decidido que procede la
aplicacin de impuestos compensatorios que afectan los intereses de un produc-
tal' mexicano. El principio de la competencia establecida por el arto 104, frac. I
de la Constitucion. no sera aplicable en este caso y, por tanto, los paneles no
podran ser considerados inconstitucionales.
Sin embargo, hay que analizar el caso inverso. Se trata de una resolucin
definitiva emitida por la Secretara de Comercio y Fomento Industrial (SECQFI)
por la que se lesiona el inters de un productor extranjero (estadounidense o
canadiense). En este caso, se tratara de un acto de autoridad mexicana que va
a ser juzgado por un tribunal distinto de los previstos por el arto 104, frac. I de la
Constitucin, ya que la decisin final de SECQFI se habr basado en una ley fede-
ral: Ley Reglamentaria del Art. 131 de la Constitncin y, por tanto, en este caso,
la competencia de los paneles sera inconstitucionaL Sin embargo, esta cuestin
puede ser analizada desde dos perspectivas diferentes: la de la reciprocidad y la
de la materia.
Reciprocidad. Mxico acepta por el rr.c que, cuando un productor mexicano
sea afectado en sus intereses por una resolucin de autoridad estadounidense o
canadiense, su controversia se resuelva en un foro supranacional; podra, por
tanto, a la inversa, aceptar que cuando la lesin a intereses sea a un productor
de alguno de los pases-parte en el Tratado tambin se dirimiera en ese mismo
foro. Pero queda la duda en la medida de que, a pesar de la reciprocidad, el
dispositivo del arto 104, frac. l, es claro al establecer que tratndose de leyes
federales conozcan los tribunales de la Federacin y no otros.
Materia. En una interpretacin estricta del dispositivo constitucional se pue-
de ver que se refiere a cuestiones del orden civil o criminal y no a cuestiones de
orden mercantil y comercial.t? por lo que en principio no aplicara el arto 104,
frac. I, y entonces es posible la competencia del panel. Una interpretacin de
este tipo, sin embargo, nos llevara a la conclusin de que si no hay competencia
de los tribunales federales entonces habr, necesariamente, de parte de los jue-
ces y tribunales del orden comn de los estados y Distrito Federal, mxime que
se estn afectando intereses de particulares, por lo que esta posible solucin no
aportara mayores elementos. De este breve recorrido puede concluirse que la
cuestin de la competencia, en el caso especfico de una resolucin definitiva
emitida por SECQF'[ y presentada a los paneles no queda totalmente resuelta.
Veamos ahora otro aspecto no menos importante e ntimamente vincu-
lado al anterior. El panel dicta una resolucin que no puede ser susceptible de
apelacin ante los tribunales internos. El arto 1904.9 y 11 del Tratado es claro
en este sentido. Aqu cabe otra reflexin. Si el afectado con la resolucin del
panel es un productor mexicano, ste ya no tendr ningn recurso interno salvo
el juicio de amparo, si considera que se le est violando una garanta constitu-
cional. El juicio de amparo tambin procedera en la medida que el Tratado va
en contra del arto 15 de la Constitucin que, en su ltima parte, establece que no
se autoriza la celebracin de tratados en los que se alteren las garantas y dere-
chos establecidos por la Constitucin, Este punto de vista merece dos comentarios:
que en realidad no ha habido lesin de garantas ya que al afectado se le abri
la posibilidad de recurrir a una instancia de apelacin que fue el panel, en
donde pudo probar y alegar todo lo que a su derecho hubiere convenido, y
que el juicio de garantas establecido por la Constitucin slo es procedente
cuando el acto reclamado es un acto de autoridad y en este caso, el panel no
es autoridad para los efectos del juicio de amparo.
Si, por el contrario, se trata de un productor extranjero, conforme al arto
24 de la Ley Reglamentaria del Art. 131 de la Constitucin, no est legitimado
para concurrir en apelacin ante el Tribunal Fiscal de la Federacin, que es el
tribunal revisor de las decisiones de SECOFr, por lo que ese importador, al no
tener la posibilidad de apelacin tendra que iniciar un juicio de amparo.
De lo que hemos visto, Mxico difcilmente puede al ratificar el TLC acep-
tar que inhibe a sus tribunales internos de la posible revisin que pudiese haber
de las decisiones de los paneles a menos que reforme su Constitucin. En este
sentido, caben tres cuestiones:
Mxico al ratificar el TLC deber considerar seriamente llevar a cabo refor-
mas constitucionales que le permitan una participacin transparente en el
Tratado. Se estara adecuando la Constitucin a una realidad.
Esperar a ver cmo resuelven los tribunales de Estados Unidos de Amrica
esta cuestin especfica, y de ah sacar conclusiones."
Como se advierte, pueden surgir algunos problemas en el caso especfico
de los paneles establecidos por el captulo XIX del Tratado y a los que tan slo
nos hemos referido someramente para ilustrar lo complejo de los efectos de un
instrumento internacional como el 'J'LC que, por su naturaleza, plantea una serie
de cuestiones nuevas que la jurisprudencia y la doctrina mexicanas habrn de
estudiar y resolver en los casos concretos yen las circunstancias precisas que la
realidad vaya presentando. Lo importante es destacar como en este caso espec-
fico, en muchos otros de menor escala, que se han mencionado y analizado en
este texto, el reto internacional en el plano jurdico es innegable y requiere una
rpida adecuacin del sistema jurdico mexicano a esa realidad internacional y
sobre todo se requiere la preparacin de un mayor nmero de estudiantes que
en su vida profesional puedan dedicarse a cubrir estas reas del trfco jurdico
internacional.
AUTOEVALUACIN
1 Describa los elementos que componen el art, 133 constitucional.
2 En qu consiste la teora dualista?
3 Cual es la interpretacin de scar Rabasa sobre la modificacin al art.
133, de 1934?
4 Cules son las cinco etapas de la Conferencia Especializada Interameri-
cana?
5 Cules son los principios generales que siguen las relaciones comercia-
les entre paises.en un tratado de libre comercio?
6 Mencione los mtodos para la solucin de controversias en el TLC y co-
mente en qu consiste cada uno de ellos.
7 Cules son los procedimientos para la seleccin de controversias esta-
blecidas en el captulo XI, Seco B del TLC?
8 Seale los tres procedimientos principales para la seleccin de controver-
sias segn el captulo XIX del TLC y describa cada uno de ellos.
9 Comente al menos uno de los efectos del sistema de solucin de centro-
versias del TLC en el sistema jurdico mexicano.
10 Considera usted que es conveniente para. Mxico ser parte de acuerdos
de libre comercio? .
NOTAS
1 Semanario Judicial de la Fedemcitin, vols. 151-156, sexta parte, p. 196. AR 256131. eH:. BoHERINGSoHN,
9 de julio de 1981.
2 [dcm.
J dem., vol. CXVJlI, tercera parte, AR 8123163. Manuel BRE:'JA LrcER, 13 de agosto de 1965.
4 "El arto 133 Constitucional: una relectura", en Revistaiurtdica, nm. 25, 1994.
s Fondo Monetario Internacional, Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento, etc. y los dems
organismos que se crearon despus de esa fecha como fueron, entre otros, la Organizacin Mundial-de
la Salud, la Organizacin de la Aviacin Civil Internacional, .
(, La Convencin sobre Comercio lntemacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres;
el arto XVIII dispone un procedimiento de conciliacin y en caso de que no se logre ningn acuerdo,
recomienda que las partes se sometan <11 arbitraje, y en especial. al arbitraje de la Corte Permanente
de Arbitraje de La Haya. En lo que corresponde a 1<1 segunda de las convenciones citadas, el Convenio de
Basilca, en su art. 20 establece tambin, en primer lugar 1<1 conciliacin y si sta no prospera, se reco-
mienda someter la Controversia a la Corte Internacional de Justicia o <11 arbitraje que la propia conven-
cin establece en su Anexo VI. El arbitraje que se establece en este convenio tiene algunas similitudes
con el arbitraje en el caso del TLC Tribunal arbitral de tres rbitros. En caso de que las partes no 110m
bren rbitro, ste ser nombrado por el secretario general ele la Organizacin de las Naciones Unidas,
y existe la posibilidad de que, al ratificar la convencin, la parte que lo baga podr declarar que recono-
ce como obligatoria ele pleno derecho y sin acuerdo especial, respecto de cualquiera otrn parte que
acepte la misma oblgncn, la sumisin de la controversia al arbitraje.
7 La clusula de responsabilidad-en el art. 12 del Convenio establece que las partes "cooperaran con
miras a adoptar antes un protocolo que establezca las normas y procedimientos apropiados en lo que
se refiere a la responsabilidad y la indemnizacin de los daos resultantes del movimiento transfronte-
rizo, y la eliminacin de los desechos peligrosos y otros desechos".
Sobre el mece nismo de solucin de controversias en materia de agricultura, consltese el trabajo de
James F. SMlTH YMarilyn WHrTNEY, "The dispute settlement mechanism of thc NAFrA and agrcutturc".
Nortlr Dakota Law Rcniexo, vol. 68, nm. 2, 1992, pp. 567 Yss.
Sobre 1<1 privatizacin de mecanismos de resolucin de diferencias, consltese Leon E. TRAKMAN,
"Privatzing dispute resolution undcr the free trade agreernent truth or fancy?", MaiHe Law Revino, vol.
40, pp. 349 Yss.
In Arts. 116 y 1125.
11 Sobre todo porque a partir de 1973, con la Ley para Promover fa Inversin Ivexicana y Regular la
Inversin Extmnem, se estableci una poltica de corte nacionalista, restrictiva a la inversin extranjera,
aunque dicha poltica se modific radicalmente con la expedicin, en 1989, del nuevo reglamento a la
ley que, en muchos aspectos, deroga principios establecidos por la ley. En este sentido, vanse A.
OcARRJO y L. PEREZNIETO, MxicoUSA "Relatons: cconomic integration and forcign nvestment", e
J. GMEZ PAl.ACIO, "The new rcgulation on foreign investrnent in Mexco: a difficult task", ambos en
Houston [oumal of Intematanai Lam, vol. 12, primavera de 1990, nm. 2.
12 Art. 1502, captulo XVde la poltica en materia de competencia, monopolios y empresas del Estado.
13 Que son los principios de trato nacional, clusula de la nacin ms favorecida, requisitos de desem-
peo, y libre competencia.
14 Segn el parro 2 del art. 1116: El inversionista llO pon presentoruna demandasi han transcurridomsde
tres o ~ a partir de la fecha en la CHal el inuereionietn tl/VO conocimiento l'or primerauez IJ debihabertenido
conociinieno de la presunta violacin, as( comode las prdIdas sllfridas.
15 De acuerdo con el prr. 3 del arto 1121, el consentimiento y la renuncia que se establecen como
condicin previa se manifestarn porescrito, se entregarn a la partecontendientey se ncturdn e11 el someti-
miento de la reclamacin del arbitraje.
16 Se tratara, en ltima instancia, del somctirrilento del Estado mexicano a un procedimiento arbitral
de tipo internacional privado de acuerdo con el principio de autonoma de la voluntad establecido en
el parr. 1 del art 10. de las reglas UNClTRAL.
11 Como son, entre otros, los casos de los prstamos noruegos de 1957, el caso nteruandei de 1959 o el
caso de Baree/olla Tracion, Lig// and Pouxr, C/J. Se Pueden consultar en P.M. E1SEMANN y [).H. COUSSIRA'I'-
COURTERE, Petit llUJlIilal de lajuriepmdence de la COHT lntemationat de[ustcc, Pedone. Pars, 1970.
11' A este respecto, uanseAmerican Arotmion Associcicn, Legnl Departnwn!Sunnnarv of Cinut Decisons
in lnernatonal Commerciai Arbitration, Ed. AAA, Nueva York, 1984 y Y. DEvANls, [ursprudenciaarbitral
de la Cmara de Comercio nternacienal, Fundacin Espaola de Arbitraje, Madrid, 1985.
19 De acuerdo con el prr. 1 del art 27 constitucional, el Estado mexicano puede conceder a Jos extran-
jeros el derecho de adquisicin de bienes inmuebles en Mxico siempre que dichos extranjeros conven-
gan ante la Secretaria de Relaciones Exteriores ell considerarse COIIIO nacicnates respecto de dichos uienes y en 110
invocar, por lo mismo, la proeccicn de sus gobiemvs. Para mayor informacin sobre la "Clusula Calvo",
consltcsc: Carlos CALVO, Tres el/sayosmexicanos,S.R.E., Mxico, 1974; L. ORTIZ AHI.:, Derecho ntemacio-
napiiblica, Harta, Mxico, 1989, pp. 65 Y ss.; C. SEf>ULVEDA, Derecha nternacionat pblico, 16a. ed., Poma,
Mxico, 1991, pp. 247 Yss.
211 Siempre que la enmienda correspondiente sea aprobada por las dos terceras partes de los miem-
bros del Convenio, segn se establece en el captulo IXdel mismo. Consltcse L. Oauz AHLF, "Mecanismos
internacionales para la solucin de controversias internacionales en materia de inversin extranjera",
en [uridca, Anuario del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, nm. 21, 1992.
pp. 397 Yss.
21 DiarioOficial de la Federacin, 22 de julio de 1993.
~ ~ Consltesc Ton J. M. ZUJJI)W1K, "Dispute settlerncnt mechanisms under the tree trade agreement",
en Maine Lnw Renicto, vol. 40, 1988, pp. 330 Yss.
2.1 Conslteuse "Summary of procccdings of thc Seminal' on Dispute Resolution Under the Canada-
United Sta tes free Tradc Agreement", Stmlford }Olll'lllll of lntcnmtiona Law, vol. 26, nm. 1, pp. 169 Y
ss.: David P. CWCHHY, "Dispute resolution provisicns of the Canada-Unted States free Trade Agrce-
ment", Maine LaioReueus. vol. 40, pp. 335 Yss.; Alan SYKES, "Countervailing duty law: an economic
perspective", Coiumbia Lnw Reoeiu, vol. 89, nm. 2, marzo de 1989; John N. ]ACKSON, "Pcrspectives on
countervailing duties". Lnw & Policy in ncrnationa Business, vol. 21, nm. 4, 1990, pp. 739 Yss.: Mi-
chael J. SUSSMAN, "Note countervailing duties and the specficity test en alternativo approuch lo the
definiton of Bounty of Crant", Laur & Po/inj in tntematiena Business, vol. 18, pp. 475 Yss.; James
D. SouTHWICK, "The Lingering Problem with the Specifcity Test in Unted States Contervailing Duty
Law", Milll1esola Lato Renieio, vol. 72, nm. 5, 1988: Pieter MATIHIJS AU,XANDER, "The specificity test
under U.S. countervailing duty Iaw", Michigall ]oumal o[ncrnational Lato, vol. 10, nm. 3, 1989; Gary
HORUCK, "Govemment actons against domestic subsidies, and analysis of the international rutes and
an introduction to United States' pmctice", Remeto of tite Europa Inetitute, 1986; joseph F. fRAN<;"OIS, N.
Mxico cu el derecho convencional internacional 273
David, PAtMETER Y[cffrey e ANsrAcHER, "Conceptual and procedural biases in the adminstration of
thc countervailing duty law". The Brookillgs nstiution, 1990; Richard DIAMOND, "A Search for Econo-
mic and Finnncial Principles in the Administration of United States Countervailing OutYLaw". lew
and PolicY;1I nernatcnat Business, vol. 21, 1990, pp. 507 Yss.
24 Consltense Jos Luis SIQUEIROS, "NAFTA, lnstltutional arrangemcnts and disputes settlement pro-
cedures", Catorna Western Intematicnat Lato Jmmra/, voL 23, nm. 2, 1993, pp. 383 Yss., Y Alan M.
RUGMAN, "A canadan perspcctvc on U.S. administratcd protcction and the free trade agreement".
Maine uno Reneur, vol. 40, 1988, pp. 305 Yss.
25 Beatriz LEYCEGUI GARDOQUI discute la facultad del Ejecutivo para pactar mecanismos de solucin de
controversias entre Estados soberanos en el nivel internacional: Reflexiolles en tomo al rgimengeneralde
preuencion, adninstracn y sotucn de controoersas previsto ell los captulos 18 y 20 del Tratado de Ubre
Comercio, Escuela Libre de Derecho, tesis, 1993, pp. 173 Yss.
26 Vase la parte final del apartado 1.4.1.
27 Prembulo de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
2H Art. 104. frac. 1: Corresponde a los tribunaes de la Federacill couocer- l. De todas las controversias del
arden civil o criminal que se. susciten sobre el cumpimientc y aplcacitin de leyes federales o de los tratados
nernaconeies celebrados porel Estado mexicano. Cuando dichascontroversias sloafecten'intereses partcua-
respodrll conocer tambillde ellas,a eleccin del actor, los[ueces y tribunales del orden carmnde los estadosy
del Distrito Federal. Lassentencias deprimerainstanciapodrn serapelables ante el superior inmediato del juez
que COIIOZca del asunto CH primergrado.
2') Se inicia con la Convencin para el Arreglo de Reclamaciones de Ciudadanos de Estados Unidos
de Amrica contri! el Gobierno de la Repblica Mexicana. de 11 de abril de 1839, y otras dos ccnvencio-
nes semejantes firmadas c14 de julio de 1868 y el31 de mayo de 1911. Lo mismo que 1<1 Ley de 24 de
noviembre de 1917, por la que se constituyen dos comisiones de reclamaciones, ti otras posteriores,
como fueron las de 8 y 10 de septiembre de 1923, y la de 19 de noviembre de 1941. Sobre estas conven-
ciones consltcse L.M. Duz, Mxicoy las comisiones nternacicnaes, UNAM, Mxico, 1983.
JlI La Suprema Corte de Justicia ha interpretado que la materia mercantil debe incluirse dentro de 10
que la Consituciiin considera "cuestiones de orden civil".
JI La doctrine estadounidense ha planteado problemas similares en el caso de Estados Unidos de
Amrica. Consltense C.A. CHRISTENSON y G. KIMnRLY, "Constitutionality of binational panel review in
Canada-Ll.S. free trade agreement", The ntenmtiona Lmvyer, vol. 23, nm. 2, 1989, pp. 401 Y ss., Y
"Antidumping nnd counter-vailing duty dispute settlemcnt under the U.S. Cunada free trade agree-
mcnt: in the process constitutional?", Comell nernational Lato JOllmal, vol. 23, 1990, pp. 529 Yss.
10.4 CONVENCIONES EN MATERIA DE DIPR APROBADAS Y RATIFICADAS POR MXICO
Generales
l' Convencin Interamericana sobre Normas 8 mayo 1979 13 ene. 1983 21 sep. 1984 10 oct. 1984 283
Generales de DIPr
11 Personas
2 Convencin Interamericana sobre 8 mayo 1979 4feb.1987 19 ago. 1987 286
Domicilio de Personas Fsicas en el DIPr
3 Convencin lnteramericana sobre 24 mayo 1984 6 febo 1987 19 ago. 1987 289
Personalidad y Capacidad de Personas
Jurdicas en DIPr
4 Convencin 1nteramericana sobre 24 mayo 1984 6 febo 1987 21 ago. 1987 13 jul. 1992 291
Conflictos de Leyes en Materia de
Adopcin de Menores
6 Convencin de Naciones Unidas sobre 10 dic. 1962 3 dic. 1982 19 abr. 1983 295
Consentimiento para el Matrimonio, Edad
Mnima para Contraerlo 'l su Registro
Nombre Fir-ma! Aprobacin! Promulgacin' Fe de erratas
Fecha de firma de la Convencin.
Fecha de publicacin en el DOdel decreto de aprobaci6n.
Fecha de publicacin en el DO del decrete promulgatorio.
Hemos numerado estas convenciones de I n infinito, sin Queeste orden corresponda a su desarrollo dentro del texto. Para encontrar su ubicacin exacta es necesario referirse a la
paginacin sealada en la ltima columna del cuadro.
6 Decreto Promulgatorio de la Convencin 20 nov. 1983 31 ju!. 1990 25 ene. 1991 297
sobre los Derechos del Nio
7 Decreto Promulgatorio de la Convencin 25 oct. 1980 14 ene. 1991 6 mar. 1992 311
sobre los Aspectos Civiles de la
Sustraccin Internacional de Menores
8 Convencin sobre la Obtencin de 20 jun. 1956 28 ene. 1992 320
Alimentos en el Extranjero
9 Fe de Erratas del Decreto de Promulgacin 24 mayo 1984 6 febo 1987 21 ago. 1987 13 ju!. 1992 325
de la Convencin Interamericana sobre
Adopcin de Menores
10 Convencin Interamericana sobre 15 ju!. 1989 6 jul. 1994 325
;;:

Obligaciones Alimentarias

o
11 Convencin sobre la Proteccin de 29 mayo 1993 6 ju!. 1994 24 oct. 1994 331
o
Menores y la Cooperacin en Materia de
e,
e,
Adopcin Internacional

"
n
o-
12 Convencin Interamericana sobre 15 jul. 1989 6 jul. 1994 342
o
n
Restitucin Internacional de Menores
o
"
"
13 Convencin Interamericana sobre Trfico 18 mar. 1994 14 mayo 1996 348
n
s:
Internacional de Menores
"
S
III Poderes
;
"
o
n
14 Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen 17 febo 1940 2 febo 1952 3 dic. 1953 355
o
e
Legal de Poderes, de Washington
'"
..,
'"
Nombre Ftrma! Aprobacin! Promulgacin! Fe de erratas Pgina"
'"
-c
""
IV Mercantil
O
ro
ro
o
16 Convencin Interamericna sobre el 30 ene. 1975 6 febo 1987
e-
19 ego. 1987 357
o
Rgimen Legal de Poderes para Ser
S'
i>
Utilizados en el Extranjero

e
16 Convencin Interamericana sobre 30 ene. 1975 9 febo 1978 25 abr. 1978 359
g.
"
Conflictos de Leyes en Materia de Letras
e,
de Cambio, Pagars y Facturas
'O

-e
e,
o
Arbitraje Comercial Internacional
18 Convencin Interarnericana sobre 8 mayo 1979 13 ene. 1983 28 abr. 1983 365
Sociedades Mercantiles
19 Convencin de Naciones Unidas sobre l?feb. 1983 10 nov. 1987 22 febo 1988 368
Representacin en la Compraventa
Internacional de Mercaderas
20 Convencin de Naciones Unidas sobre los 11 abr. 1980 12 nov. 1987 17 mar. 1988 375
Contratos de Compraventa Internacional
de Mercaderas
21 Convencin de Naciones Unidas sobre la 14 jun. 1974 8 dic. 1987 6 mayo 1988 395
Prescripcin en Materia de Compraventa
Internacional de Mercaderas
22 Protocolo por el que se enmienda la 11 abr. 1980 8 dic. 1987 6 mayo 1988 403
Convencin de las Naciones Unidas sobre
la Prescripcin en Materia de
Compraventa Internacional de
Mercaderas
23. Decreto Promulgatorio de la Convencin 11 jun. 9 7 ~ 8 dic. 1987 6 mayo 1988 406
sobre la Prescripcin en Materia de
Mercaderas
24 Decreto de Promulgacin de la Convencin 9 dic. 1988 14jul. 1992 27 ene. 1993 415
de las Naciones Unidas sobre Letras de
Cambio Internacionales y Pagars
Internacionales
::
25 Decreto Promulgatorio de la Convencin 17 mar. 1994 14 mayo 1996 437
re-
~
Interamericana sobre Derecho Aplicable
n
o
de los Contratos Internacionales
~
"
e,
V Procesal
~
@
n
:T
26 Convencin de Naciones Unidas sobre el 10 jun. 1958 14 nov. 1970 22 jun. 1971 441
o
n
Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias
o
e
<
Arbitrales Extranjeras
~
"
S"
27 Convencin Interamericana sobre 30 ene. 1975 9 febo 1978 2 mayo 1978 448
"e:.
Recepcin de Pruebas en el Extranjero
S
;
"
"
Exhortos o Cartas Rogatorias
n
s
"
e,
'"
..,
-c
Nombre Ffrmat Aprobacin! Promulgacin' Fe de erratas Pgina" '" -c
00
29 Protocolo Adicional a la Convencin
8 mayo 1979 28 abr. 1983 28 abr. 1983 458
Ci
ro
"
Interamericana sobre Exhortos o Cartas
ro
n
Rogatorias ""
o
5
Convencin Interamericana sobre Pruebas
8 mayo 1979 13 ene. 1983 29 abr. 1983 471
lO
30 "
o
e Informacin acerca del Derecho

e.
Extranjero
o
o
e,
31 Convencin Interamericana sobre Eficacia 8 mayo 1979 4 febo 1987 20 ago. 1987 30 nov. 1987 474
'e

Extraterritorial de las Sentencias y Laudos
-e
Arbitrales Extranjeros
e,
o
32 Convencin Interamericana sobre 24 mayo 1984 6 febo 1987 28 ago. 1987 478
Competencia en la Esfera Internacional
para la Eficacia Extraterritorial de las
Sentencias Extranjeras
33
Protocolo Adicional a la Convencin 24 mayo 1984 d feb. 1987 7 sep. 1987 486
Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero
34
Convencin de La Haya sobre la Obtencin 18 mar. 1970 26 ene. 1988 6 febo 1988 498
de Pruebas en el Extranjero en Materia
Civil o Comercial
35
Decreto de Promulgacin de la Convencin 18 mar. 1970 26 ene. 1988 12 febo 1990 506
sobre la Obtencin de Pruebas en el
26 febo 1988
Extranjero en Materia Civil o Comercial 30 nov. 1988
26 ene. 1989
36 Convenio entre los Estados Unidos 17 'abr. 1989 9 feb. 1990 5 mar. 1992 514
Mexicanos y el Reino de Espaa sobre
Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias
Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia
Civil y Mercantil
37 Convencin por la que Suprime el 5 oct. 1961 17 ene. 1994 519
Requisito de Legalizacin de los
Documentos Pblicos Extranjeros
VI Fiscal
38 Acuerdo para la Exencin del pago de 7 ago. 1989 524
Impuestos a la Totalidad de Ingresos
Derivados de la Operacin del Trfico
Internacional de Barcos y Aeronaves
:s:

~
39 Acuerdo con Canad para Evitar la Doble 29 ene. 1974 525
o
~
Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos de
la Operacin de Barcos y Aeronaves, en
~
o.
Trfico Internacional
~
"
n
tr
40 Acuerdo entre los Estados Unidos 18 oct. 1984 526
o
n
Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos
o
para Evitar la Doble Imposicin sobre los

-e
~
~
Ingresos Obtenidos de las Operaciones de
5'
Barcos en Trfico Internacional

10.
5
41 Acuerdo entre los Estados Unidos 9 nov. 1989 23 ene. 1990 ,528 ;
Mexicanos y Estados Unidos de Amrica "
e
~
para el Intercambio de Informacin
5'
Tributaria

10.
'"
_1
>
Nombre Firma' Aprobacin! Promulgacin" Fe de erratas
Pgtnas
""
00
o
42 Decreta' Promulgatorio del Convenio 8 abr. 1991 15 aguo 1991 17 jul. 1992 534
tj
entre el Gobierno de los Estados Unidos "

n
Mexicanos y el Gobierno de Canad para
e-
o
Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la S
Evasin Fiscal en Materia de Impuestos
s
"
sobre la Renta
"n
o'
43 Decreto de Promulgacin del Convenio 18 sep. 1992 5 aguo 1993 3 febo 1994 550
"e.
entre el Gobierno de los Estados Unidos -e
Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos

e
de Amrica para Evitar la Doble Imposicin

c.
o
e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de
Impuestos sobre la Renta
44 Convenio entre fes Estados Unidos 27 sep. 1993 6 jul. 1994 576
Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos
para Evitar la Doble Imposicin e Impedir
la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos
sobre la Renta
VII Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE)
45 Decreto de Promulgacin de la Convencin 14 abr. 1994 13 may. 1994 5 jul. 1994 594
de la Organizacin de' Cooperacin )'
Desarrollo Econmicos
46 Decreto de Promulgacin del Acuerdo entre 14 abr. 1994 13 mayo 1994 5 jul. 1994 608
el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin
y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e
Inmunidades de la Organizacin en los
Estados Unidos Mexicanos
47 Decreto de Promulgacin de la Declaracin 14 dic. 1960 13 mayo 1994 5 jul. 1994 612
del Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos sobre la Aceptacin de sus
Obligaciones' como Miembro de la
Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos
VIII Libre comercio (no transcritas en esta obra)
48 Tratado de Libre Comercio entre Mxico y 16 nov. 1991 16 dic. 1991 23 dic. 1991
Chile
49 Tratado de Libre Comercio entre Mxico, 17 dic. 1992 8 dic. 1993 20 dic. 1993
Estados Unidos y Canad
50 Acuerdo de Cooperacin Ambiental y 14 sep. 1993 8 dic. 1993 21 dic. 1993
Laboral de Amrica del Norte
51 Tratado de Libre Comercio entre Mxico y 5 abr. 1994 21 jun. 1994
Costa Rica
52 Tratado de Libre Comercio entre Mxico,
Colombia y Venezuela
'" ex>
-
TRATADOS DE LIBRE COMERCIO SUSCRITOS POR MXICO
16 de diciembre de 1994.
9 de enero de 1995.
Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos, la Repblica de Colombia y la Repblica de Venezuela (Firmado en
Cartagena de Indias, el13 de junio de 1994).
Decreto de Aprobacin (DOF):
Decreto de promulgacin (DOF):
Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte (Firmado simultneamente en la Ciudad de Mxico, Ottawa y Washington, D.C., el
17 de diciembre de 1992).
Decreto de Aprobacin (DOF):
Decreto de promulgacin (DOF):
Fe de erratas:
Acuerdo de Complementaci6n Econmica entre Mxico y i l ~ (Firmado en Santiago, e122 de septiembre de 1991).
Decreto de Aprobacin (DOF): 16 de diciembre de 1991.
Decreto de promulgacin (DOF): 23 de diciembre de 1993.
2.
3.
1.
4. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Costa Rica (Firmado en la Ciudad de Mxico, el 5 de
abril de 1994).
Decreto de Aprobacin (DOF): 21 de junio de 1994.
Decreto de promulgacin (DOF): 10 de enero de 1995.
5. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Bolivia (Firmado en Ro de Janeiro, ellO de
septiembre de 1994).
Decreto de Aprobacin (DOF): 28 de diciembre de 1994.
Decreto de promulgacin (DOF): 11 de enero de 1995.
6. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Nicaragua (Firmado en Managua, el18 de diciembre
de 1997).
Decreto de Aprobacin (DOF): 26 de mayo de 1998.
7. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Chile (Firmado en Santiago, ell7 de abril de 1998).
No se ha enviado al Senado
1
CONVENCIN INTERAMERICANA
SOBRE NORMAS GENERALES DE
DlPR
Los gobiernos de 105 Estados miembros de la
Organizacin de los Estados Americanos, deseo-
sos de concertar una convencin sobre normas
generales de Derecho Internacional Privado, han
acordado lo siguiente: .
Art. lo. La determinacin de la norma
jurdica .aplicable para regir situaciones
vinculadas con el derecho extranjero se
sujetar a lo 'establecido en est conven-
cin y dems convenciones internaciona-
les suscritas o que se suscriban en el futu-
ro en forma bilateral o multilateral por los
Estados partes.
En defecto de norma internacional, los
Estados partes aplicarn las reglas de
conflicto de su derecho interno.
Art. 20. Los jueces y autoridades de los
Estados partes estarn obligados a aplicar
el derecho extranjero tal corno lo haran los
jueces del Estado cuyo derecho resultare
aplicable, sin perjuicio de que las partes
puedan alegar y probar la existencia y con-
tenido de la ley extranjera invocada.
Art. 30. Cuando la ley de un Estado par-
te tenga instituciones o procedimientos
esenciales para su adecuada aplicacin y
no estn contemplados en la legislacin de
otro Estado parte, ste podr negarse a
aplicar dicha ley. siempre que no tenga ins-
tituciones o procedimientos anlogos.
Art. 40. Todos los recursos otorgados pOI'
la ley' procesal del lugar del juicio sern
igualmente admitidos para los casos de
aplicacin de la ley de cualquiera de los
otros Estados partes que haya resultado
aplicable.
Art. 50. La ley declarada aplicable por
una convencin de Derecho
Privado podr no ser aplicada en el terri-
torio del Estado. parte que la considerare
manifiestamente contraria a los principios
de su orden pblico.
Art. 60. No se aplicar como derecho ex-
tranjero el derecho. de un Estado parte,
cuando artificiosamente se hayan evadido
los principios fundamentales de la ley de
otro Estado parte.
Quedar a juicio de las autoridades com-
petentes del Estado receptor el determinar
la intencin fraudulenta de las partes in-
teresadas.
Art. 70. -Las situaciones jnridicas v li-
damente creadas en un Estado parte de
acuerdo con todas las leyes con las cuales
tengan una conexin al momento de su .
creacin sern reconocidas en los dems
Estados partes. siempre que no sean
contrarias a los principios de su orden
pblico.
Art. 80. Las cuestiones previas, 'prelimi-
nares o incidentales que puedan surgir con
motivo de una cuestin principal no de-
ben resolverse necesariamente de acuerdo
con la ley que regula esta ltima.
Art. 90. Las diversas leyes que puedan
ser competentes para regular los diferen-
tes aspectos de una misma relacin juridi-
ca, sern aplicadas armnicamente, procu-
rando realizar las finalidades perseguidas
por cada una de dichas legi elaciones.
Las posibles dificultades causadas por
su aplicacin simultnea se resolvern te-
niendo en cuenta las exigencias impuestas
por la equidad en el caso concreto.
Art. 10 La presente convencin estar
abierta a la firma de los Estados miembros
de la Organizacin de los Estados Ameri
canos.
Art. 11 La presente convencin est su-
jeta a ratificacin. Los instrumentos de
ratificacin se depositarn en la Secreta-
ra General de la Organizacin de los Es-
tados Americanos.
Art. 12 La presente convencin Quedar
abierta a la adhesin de cualquier otro
Estado. Los instrumentos de adhesin se
depositarn en la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos.
Art. 13 Cada Estado podr formular re-
servas a la presente convencin al momen-
to de firmarla, ratificarla o al adherirse a
ella, siempre que la reserva verse sobre una
o ms disposiciones especficas y que no sea
incompatible con el objeto y fin de la con-
vencin.
Art. 14 La presente convencin entrar
en vigor el trigsimo da a partir de la fe-
cha en que haya sido depositado el segun-
do instrumento de ratificacin. Para cada
Estado que ratifique la convencin o se
adhiera a ella despus de haber sido depo-
sitado el segundo instrumento de ratifica-
cin, la convencin entrar en vigor el tri-
gsimo da a partir de la fecha en que tal
Estado haya depositado su instrumento de
ratificacin o adhesin.
Art. 15 Los Estados partes que tengan
dos o ms unidades territoriales en las que
rijan distintos sistemas jurdicos relacio-
nados con cuestiones tratadas en la pre-
sente convencin, podrn declarar en el mo-
mento de la firma, ratificacin o adhesin,
que la convencin se aplicar a todas sus
unidades territoriales o solamente a una o
ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modifi-
cadas mediante declaraciones ulteriores,
que especificarn expresamente la O las
unidades territoriales a las que se aplica-
r la presente convencin. Dichas declara-
ciones ulteriores se transmitirn a la Se-
cretara General de la Organizacin de los
Estados Americanos y surtirn efecto trein-
ta das despus de recibidas.
Art. 16 La presente convencin regir
indefinidamente, pero cualquiera de los
Estados partes podr denunciarla. El ins-
trumento de denuncia ser depositado en
la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos. Transcurrido
un ao, contado a partir de la fecha de ne-
psito del instrumento de denuncia, la con-
vencin cesar en sus efectos para el Esta-
do denunciante, quedando subsistente para
los dems Estados partes.
Art. 17 El instrumento original de la pre-
sente convencin, cuyos textos en espaol,
francs, ingls y portugus son igualmente
autnticos, ser depositado en la Secre-
tara General de la Organizacin de los Es-
tados Americanos, la que enviar copia
autntica de su texto a la Secretara de las
Naciones Unidas, para su registro y publi-
cacin de conformidad con el art. 102 de su
Carta constitutiva. La Secretara General
de la Organizacin de los Estados Ameri-
canos notificar a los Estados miembros de
dicha organizacin y a los Estados que se
hayan adherido a la convencin, las firmas,
los depsitos de instrumentos de ratifica-
cin, adhesin y denuncia, as como las
reservas que hubiere. Tambin les tra ns-
nritir las declaraciones previstas en el arto
15 de la presente Convencin.
En la fe de lo cual, los plenipotenciarios infras-
crtros, debidamente autorizados por sus respec-
tivos gobiernos. firman la presente convencin.
Hecha en la Ciudad de Montevideo, Rep-
blica Oriental del Uruguay, el da ocho de mayo
de mil novecientos setenta)' llueve.
ESTATUS
FIRMA RAlACIAD DEC. y RES.
Argentina 01 Die 1983 01 Die 1983
Bolivia 02 Ago 1983
Brasil 08 May ]979
Chile 08 May 1979
Colombia 08 May 1979 10 Sep 1981
Costa Rica 08 May 1979
Ecuador 08 May 1979 18 May 1982
El Salvador
Guatemala
Hait
Honduras
Mxico
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
FIRMA
11 Ago 1980
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
03 Ago 1982
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
RNAC/AD
13 Ene 1988
19 Ahr 1984
16 Ago 1985
15 May 1980
)5 May 1980
18 Die 1985
DEC. y RES.
la
2h
DECLARACIONES Y RESERVAS
l . Mxico (Reserva hecha al firmar la Convencin).
Mxico interpreta Que el arto 2 crea una obligacin nicamente cuando ante el juez o auto-
ridad se ha comprobado la existencia del derecho extranjero o sus trminos son conocidos para
ellos de alguna otra manera.
2. Uruguay (Alcance que le otorga al Orden Pblico).
La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta Que ratifica de modo expreso la lnea de
pensamiento sostenida en Panam CIDIP-I reafirmando Su acendrado espritu panamericanista y
su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la
comunidad jurdica.
Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la
ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas
por Ley Nm. 14.534 del ao 1976.
En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirma-
tivo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de ccnfcr-
midad con la posicin sustentada en Panam, que. segn su interpretacin acerca de la prealudida
excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no
identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado.
Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada com-
porta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrecio-
nal y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en
forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional
en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica.
Declaraciones y reservas:
a. Mxico.
El instrumento de ratificacin se recibi en la Secretara General de la QEA el9 de marzo de
1983, con una reserva. Se procedi al trmite de consulta el19 de abril de 1983 de conformidad con
la Resolucin AG/RES. 102 de 1973. El plazo de. 12 meses para In realizacin de consultas se
cumplicl Ib de abril de 1984, sin objeciones.
El texto de la reserva es el mismo formulado al momento de la firma de la Convencin.
b. Uruguay.
El Gobierno de la Repblica Oriental del Uruguay hace reserva del arto 6 de la Convencin
Interarnericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado por entender:
Primero: que su admisibilidad significara introducir una nueva excepcin a la normal apli-
cacin del derecho extranjero regularmente competente segn la regla de conflicto.
Segundo: que la excepcin slo podra funcional' cuando se haya afectado la aplicacin de la
ley propia.
Tercero: se introduce un elemento de subjetividad difcilmente discernible, dndose segu-
ramente entrada a presunciones de dudosa validez ante el texto claro de la norma de conflicto.
Cuarto: se ira en muchas circunstancias contra la autonoma de la voluntad de las partes
y dado el carcter claramente objetivo de muchos puntos de conexin, como el domicilio, se estara
eliminando los textos aprobados en la Conferencia acerca de tal punto de conexin cama el arr. 2 de
la Convencin sobre el Domicilio de las Personas Fsicas.
Quinto: el Uruguay admitir -el fraude a la ley en los casos en que se pueda perjudicar los
intereses del pas y no frente a relaciones meramente privadas.
Sexto: en el caso del establecimiento fraudulento del punto de conexin no existira fraude
a la ley sino fraude y en consecuencia no se habra establecido el punto de conexin.
2
SOBRE DOMICILIO DE PERSONAS
FSICAS EN EL DIPR
Los Gobiernos de los Estados miembros de la
sos de concertar una convencin sobre domici-
lio de las personas fsicas en el Derecho Inter-
nacional Privado, han acordado lo siguiente:
Art. lo. La presente Convencin regula
las normas uniformes que rigen el domici-
lio de las personas fsicas en el Derecho
Internacional Privado.
Art.20. El domicilio de una persona fsi-
ca ser determinado, en su orden, por las
siguientes circunstancias:
1. El lugar de la residencia habitual;
2. El lugar del centro principal de sus
negocios;
3. En ausencia de estas circunstancias,
se reputar como domicilio el lugar de la
simple residencia;
4. En su defecto, si no hay simple resi-
dencia, el lugar donde se encontrare.
Art.30. El domicilio de las personas inca-
paces ser el de sus representantes lega-
les, excepto en el caso de abandono de aqu-
llos por dichos representantes, caso en el
cual seguir rigiendo el domicilio anterior.
Art. 40. El domicilio de los cnyuges ser
aquel en el cual stos vivan de consuno,
sin perjuicio del derecho de cada cnyuge
de fijar su domicilio en la forma prevista
en el art, 2.
Art. 50. El domicilio de los funcionarios
diplomticos ser el ltimo que hayan te-
nido en el territorio del Estado acreditan-
te. El de las personas fsicas que residan
temporalmente en el extranjero por empleo
o comisin de su Gobierno, ser el del Es-
tado que los design.
Art.60. Cuando una persona tenga domi-
cilio en dos Estados partes se le considera-
r domiciliada en aquel donde tenga la sim-
ple residencia, y si la tuviere en ambos se
preferir el lugar donde se encontt-are.
Art. 70. La presente Convencin estar
canos.
Art. 80. La presente Con vencin est
sujeta a ratificacin. Los instrumentos de
tados Americanos.
Art.90. La presente Convencin queda-
r abierta a la adhesin de cualquier otro
servas a la presente Convencin al momen-
to de firmarla, ratificarla o adherirse a ella,
siempre que la reserva verse sobre una o ms
disposiciones especficas y que no sea incom-
patible con el objeto y fin de la Convencin.
Art. 11 La presente Convencin entrar
Estado que ratifique la Convencin o se
cin, la Convencin entrar en vigor al tri-
Estado haya depositado su instrumento de'
ratificacin.e adhesin.
Art. 12 Los Est.ados partes que tengan
nados con cuestiones tratadas en la.pre-
sente Convencin podrn declarar, en el
momento de la firma, ratificacin o adhe-
sin, que la Convencin se aplicar a to-
das sus unidades territoriales osolamente
a una o ms de ellas.
que especificarn expresamente la unidad
o las unidades territoriales a las que se
aplicar la presente Convencin. Dichas
declaraciones ulteriores se transmitirn a
de los Estados Americanos y surtirn efec-
to treinta das despus de recibidas.
Art. 13 La presente Convencin regir
un ao, contado a partir de la fecha de de-
psito del instrumento de denuncia, la Con-
sente Convencin, cuyos textos en espaol,
francs. ingls y portugus son igualmen-
te autnticos. ser depositado en la Secre-
tara General de la Organizacin de los
Estados Americanos, la que enviar copia
autntica de su texto para su registro y
publicacin a la Secretara de las Nacio-
nes Unidas, de conformidad con el arto 102
de su Carta constitutiva. La Secretara
General de la Organizacin de los Estados
Americanos notificar a los Estados miem-
bros de dicha Organizacin ya los Estados
que se hayan adherido a la Convencin, las
firmas. los depsitos de instrumentos de
ratificacin, adhesin y denuncia, as como
las reservas que hubiere. Tambin les
transmitir las declaraciones previstas en
arto 12 de la presente Convencin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascri-
tos, debidamente autorizados por los respectivos
gobiernos, firman la presente Convencin.
Hecha en la ciudad de Montevideo, Repbli-
ca Oriental del Uruguay. el da ocho de mayo de
mil novecientos setenta y nueve.
La presente es copia fiel y completa en espa-
ol de la Convencin Interamertcana sobre Do-
micilio de las Personas Fsicas en el Derecho
Internacional Privarlo, hecha en la ciudad de
Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay,
el da ocho del mes de mayo del ao de ml nove-
cientos setenta y nueve.
Extiendo la presente; en cinco pginas ti-
les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal. el
da primero del mes de julio del ao de mil no-
vecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla
al Decreto de Promulgacin respectivo. El Sub-
secretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de
Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
ESTATUS
FIRMA
02 Ago 1983
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
-08 May 1979
RAlAC/AD DEC. y RES.
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Hait
Honduras
Mxico
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
FIRMA
OSMay 1979
11 Ago 19S0
OSMay 1979
OSMay 1979
OS May 1979
02 Die 19S6
OSMay 1979
OSMay 1979
OSMay 1979
OSMay 1979
OSMay 1979
OSMay 1979
RAlACIAD
01 Jun 19S2
26 JuJ 1991
12 Jun 19S7
16 Ago 19S5
15 May 19S0
15 May 19S0
DEC. y RES.
b
1
DECLARACIONES YRESERVAS
La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de
pensamiento sostenida en Panam CIDIP- reafirmando su acendrado espritu panamericanista y
comunidad jurdica.
En concordancia con lo Que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirma-
tivo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de confor-
midad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudida
porta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrccio-
a. Guatemala.
"Respecto al arto 20. de la referida Convencin, la Repblica de Guatemala hace reserva en
el sentido de que no podr invocarse como domicilio legal frente al Estado de Guatemala, la simple
estada en este pas, sin el cumplimiento de las normas internas establecidas para que un extran-
jero pueda adquirir domicilio en Guatemala", (26 de julio de 1991).
b. Mxico.
Mxico declara que en caso de abandono de incapaces por parte de sus representantes
legales, el domicilio de aqullos se determinar con base en lo establecido por el arto 20. de la
Convencin.
3
CONVENCiN INTERAMERICANA
SOBRE PERSONALIDAD y
CAPACIDAD DE PERSONAS
JURDICAS EN EL DIPR
Organizacin de los Estados Americanos. desco-
sas de concertar una convencin sobre persona-
lidad y capacidad de personas jurdicas en el
Derecho Internacional Privado, han acordado lo
siguiente:
Art. lo. La presente Convencin se apli-
cara las personas jurdicas constituidas
en cualquiera de los Estados partes, enten-
dindose por persona jurdica toda entidad
que tenga existencia y responsabilidad pro-
pias, distintas de las de sus miembros o
fundadores, y que sea calificada como pero
sana jurdica segn la ley del lugar de su
constitucin.
Se aplicar esta convencin sin perjui-
cio de convenciones especficas que tengan
por objeto categoras especiales de perso-
nas jurdicas.
Art. 20. La existencia, la capacidad para
ser titular de derechos y obligaciones, el
funcionamiento. la disolucin y la fusin
de las personas jurdicas de carcter pri-
vado se rigen por la ley del lugar de su cons-
titucin,
Por "la ley del lugar de su constitucin"
se entiende la del Estado parte donde se
cumplan los requisitos de forma y fondo
requeridos para la creacin de dichas per-
sonas.
Art. 30. Las personas jurdicas privadas,
debidamente constituidas en un Estado
parte, sern reconocidas de pleno derecho
en los dems Estados partes. El reconoci-
miento de pleno derecho no excluye la fa-
cultad del Estado parte para exigir la com-
probacin de que la persona jurdica existe
conforme a la ley del lugar de su constitu-
cin.
En ningn caso. la capacidad reconocida
a las personas jurdicas privadas, consti-
tuidas en un Estado parte, podr exceder
de la capacidad que la ley del Estado parte
de reconocimiento otorgue a las personas
jurdicas constituidas en este ltimo.
Art. 40. Para el caso de actos compren-
didos en el objeto social de las personas
jurdicas privadas, regir la ley del Estado
parte donde se realicen tales actos.
Art. 50. Las personas jurdicas privadas
constituidas en un Estado parte que pre-
tendan establecer la sede efectiva de su ad-
ministracin en otro Estado parte podrn
ser obligadas a cumplir con los requisi-
tos establecidos en la legislacin de este
ltimo.
Art. 60. Cuando la persona jurdica pri-
vada acte por medio de representante, en
un Estado distinto del de su constitucin,
se entender que ese representante, o
quien lo sustituya, podr responder de ple-
no derecho a los reclamos y demandas que
contra dicha persona pudieran intentar-
se con motivo de los actos en cuestin.
Art. 70. Cada Estado parte y las dems
persouas juridicas de derecho pblico orga-
nizadas de acuerdo con su ley, gozarn de
personalidad jurdica privada de pleno
derecho y podrn adquir-ir derechos y con-
traer obligaciones en el territorio de los
dems Estados partes, con las restriccio-
nes establecidas por dicha ley y por las le-
yes de estos ltimos, en especial en lo que
respecta a los actos jurdicos referentes a
derechos reales y sin perjuicio de invocar.
en su caso, la inmunidad de jurisdiccin.
Art. Bo. Las personas jurdicas interna-
cionales creadas por un acuerdo inter-
nacional entre Estados partes o por una
resolucin de una organizacin internacional.
se regirn por las estipulaciones del acuer-
do o resolucin de su creacin y sern reco-
nocidas de pleno derecho como sujetos de
derecho privado en todos los Estados par-
tes del mismo modo que las personas jur-
dicas privadas y sin perjuicio de invocar,
en su caso, la inmunidad de jurisdiccin.
Art. 90. La Ley declarada aplicable por
esta Convencin podr no ser aplicada en
territorio del Estado parte que la conside-
re manifiestamente contraria a su orden
pblico.
Art. 10 La presente Convencin estar
Ganas.
Art.11 La presente Convencin est su-
tados Americanos.
Art. 12 La presente Convencin queda-
o ms disposiciones especficas.
do instrumento de ratificacin.
Para cada Estado que ratifique la Con-
vencin o se adhiera a ella despus de ha-
ber sido depositado el segundo instrumen-
to de ratificacin, la Convencin entrar
cha en que tal Estado haya depositado su
instrumento de ratificacin o adhesin.
das sus unidades territoriales o solamente
que especificarn expresamente la o las
r la presente Convencin. Dichas declara-
autnticos, ser depositado en la Secretara
Americanos, la que enviar copia autnti-
ca de su texto a la Secretara de las Nacio-
nes Unidas, para su registro y publicacin,
de conformidad con el arto 102 de su Carta
constitutiva. La Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos
notificar a los Estados miembros de di-
cha Organizacin y a los Estados que se
hayan adherido a la Convencin, las fir-
mas, los depsitos de instrumentos de ra-
tificacin, adhesin y denuncia, as como
el arto 15 de la presente Convencin,
En fe de locual, los Plenipotenciarios infruscri-
tos, debidamente autorizados por sus respec-
tivosgobiernos, firman la presente Convencin.
Hechaen la ciudad de La Paz, Bolivia, el da
veinticuatro de mayode mil novecientosochen-
ta y cuatro.
Extiendo la presente, en cinco pginas ti-
les, en la Ciudadde Mxico, Distrito Federal, el
al Decretode Promulgacin respectivo. El Sub-
secretario de RelacionesExteriores, Alfonso de
Rosenzweig-Dlaz (Rbrica).
..
ESTATUS
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Ecuador
Guatemala
Hait
Mxico-
Nicaragua
Uruguay
Venezuela
FIRMA
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
29 Ene 1991
24 May 1984
02 Dic 1986
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
RAlAC/AD
09Jul1992
12Jun 1987
DEC. y RES.
a
a. Mxico.
Mxicoconsidera que el art. 2 de la presente Convencin es aplicable a casos anlogos, tales
como la transformacin, liquidacin y escisin.
4
SOBRE CONFLICTOS DE LEYES EN
MATERIA DE ADOPCIN DE
MENORES
Los gobiernos de los Estados miembros de la
Organizacin de los Estados Americanos, desco-
sas de concertar una convencin sobre conflic-
tos de leyes en materia de adopcin de meno-
res, han acordado lo siguiente:
Art. lo. Ln presente Convencin se apli-
car a la adopcin de menores bajo las
formas de adopcin plena, legitimacin
adoptiva y otras instituciones afines, que
equiparen al adoptado a la condicin de hijo
cuya filiacin est legalmente establecida,
cuando el adoptante (o adoptantes) tenga
su domicilio en un Estado parte y el adop-
tado su residoucia habitual en otro Estado
parte.
Art. 20. Cualquier Estado parte podr
declarar, al momento de firmar o ratificar
esta Convencin, o de adherirse a ella,
que se extiende su aplicacin a cualquier
otra forma de adopcin internacional de
menores,
At-t. 30. La ley de la residencia habitual
del menor regir la capacidad, consenti-
miento y dems requisitos para ser adop-
tado, as como cules son los procedimien-
tos y formalidades extrnsecos necesarios
para la constitucin del vnculo.
Art. 40. La ley del domicilio del adoptante
(o adoptantes) regir:
a) La capacidad para ser adoptante;
b) Los requisitos de edad y estado ci-
vil del adoptante:
e) El consentimiento del cnyuge del
adoptante, si fuere el caso, y
d) Los dems requisitos para ser adop-
tante.
En el supuesto de que los requisitos de
la ley ele adoptante (o adoptantes) sean
manifiestamente menos estrictos a Jos se-
aladcs por la ley de la residencia habi-
tual del adoptado. regir la ley de ste.
Art.50. Las adopciones que se ajusten a
la presente Convencin surtirn sus efec-
tos de pleno derecho en los Estados partes,
sin que pueda invocarse la excepcin de la
institucin desconocida.
Art. 60. Los requisitos de publicidad y
registro de la adopcin quedan sometidos
a la ley del Estado donde deben ser cum-
plidos.
En el asiento registral se expresar la
modalidad y caractersticas de la adopcin.
Art. 70. Se garantizar el secreto de la
adopcin cuando correspondiere. No obs-
tante, cuando ello fuere posible, se comu-
nicarn a quien legalmente proceda los an-
tecedentes clnicos del menor y de los
progenitores si se los conociere, sin meno
cionar sus nombres ni otros datos que pero
mitan su identificacin.
Art. 80. En las adopciones regidas por
esta Convencin podrn exiguoque el adop-
tante (o adoptantes) acredite su aptitud f-
sica, moral. psicolgica y econmica, a tra-
vs de instituciones pblicas o privadas
cuya finalidad especfica se relacione con
la proteccin del menor. Estas institucio-
nes debern estar expresamente autoriza-
das por algn Estado u organismo inter-
nacional.
Las instituciones que acrediten las ap-
titudes referidas se comprometern a in-
formal' a la autoridad otorgante de la adop-
cin acerca de las condiciones en que se ha
desarrollado la adopcin, durante el lapso
de un ao. Para este efecto, la autoridad
otorgante comunicar a la institucin acre-
ditante, el otorgamiento de la adopcin.
Art. 90. En caso de adopcin plena, legi-
timacin adoptiva y figuras afines:
a) Las relaciones entre adoptante (o
adoptantes) y adoptado, inclusive las ali-
mentarias, y las del adoptado con la fami-
lia del adoptante (o adoptantes), se regi-
rn por la misma ley que rige las relaciones
del adoptante (o adoptantes) con su fami-
lia legtima;
b) Los vnculos del adoptado con su
familia de origen se considerarn disuel-
tos. Sin embargo, subsistirn los impedi-
mentos para contraer matrimonio.
Art. 10 En caso de adopciones distintas
de la adopcin plena, legitimacin adopti-
va y figuras afines, las relaciones entre
adoptante (o adoptantes) y adoptado se ri-
gen por la ley del domicilio del adoptante
(o adoptantes).
Las relaciones del adoptado con su fami-
lia de origen se rigen por la ley de su resi-
dencia habitual al momento de la adopcin.
Art. 11 Los derechos sucesorios que co-
rresponden al adoptado o adoptante (o
adoptantes) se regirn por las normas apli-
cables a las respectivas sucesiones.
En los casos de adopcin plena, legiti.
macin adoptiva y figuras afines, el adop-
tado, el adoptante (o adoptantes) y la fa-
milia de ste (o de stos), tendrn los
mismos derechos sucesorios que correspon-
den a la filiacin legtima.
Art. 12 Las adopciones referidas en el
art. 1 sern irrevocables. La revocacin de
las adopciones a que se refiere el arto 2 se
regir por la ley de la residencia habitual
del adoptado al momento de la adopcin.
Art. 13 Cuando sea posible la conversin
de la adopcin simple en adopcin plena o
legitimacin adoptiva o instituciones afi-
nes, la conversin se regir, a eleccin del
actor, por la ley de la residencia habitual
del adoptado, al momento de la adopcin,
o por la del Estado donde tenga su domici-
lio el adoptante (o adoptantes) al momen-
to de pedirse la conversin.
Si el adoptado tuviera ms de 14 aos
de edad. ser necesario su consentimiento.
Art. 14 La anulacin de la adopcin se
regir por la ley de su otorgamiento. La
anulacin slo ser decretada judicialmen-
te. velndose por los intereses del menor
de conformidad con el arto 19 de esta COJl-
vencin.
Art. 15 Sern competentes en el otorga-
miento de las adopciones a que se refiere
esta Convencin las autoridades del Esta-
do de la residencia habitual del adoptado.
AI"t. 16 Sern competentes para decidir
sobre anulacin o revocacin de la adop-
cin los jueces del Estado de la residencia
habitual del adoptado al momento del otor-
. gamiento de la adopcin.
Sern competentes para decidir la con-
versin de la adopcin simple en adopcin
plena o legitimacin adoptiva o figuras afio
nes. cuando ello sea posible, alternativa-
mente y a eleccin del actor, las autorida-
des del Estado de la residencia habitual del
adoptado al momento de la adopcin O las
del Estado donde tenga domicilio el adop-
tante (o adoptantes), o las del Estado don-
de tenga domicilio el adoptado cuando ten-
ga domicilio propio. al momento de pedirse
la conversin.
At-t. 17 Sern competentes para decidir
las cuestiones relativas a las relaciones
entre adoptado y adoptante (o adoptantes)
y la familia de ste (o de stos), los jueces
del Estado del domicilio del adoptante (o
adoptantes) mientras el adoptado no cons-
tituya domicilio propio.
Apartir del momento en que el adoptado
tenga domicilio propio, ser competente, a
eleccin del actor, el juez del domicilio del
adoptado o el del adoptante (o adoptantes).
Art, 18 Las autoridades de cada Estado
parte podrn rehusarse a aplicar la ley
declarada competente por esta Convencin
cuando dicha ley sea manifiestamente con-
traria a su orden pblico.
Art. 19 Los trminos de la presente Con-
vencin y las leyes aplicables segn ella se
interpretarn armnicamente y en favor de
la validez de la adopcin y en beneficio del
adoptado.
Art.20 Cualquier Estado parte podr, en
todo momento, declarar que esta Conven-
cin se aplica a las adopciones de menores
con residencia habitual en l por personas
que tambin tengan residencia habitual en
el mismo Estado parte, cuando, de las cir-
cunstancias del caso concreto, a juicio de
la autoridad interviniente. resulte que el
adoptante (o adoptantes) se proponga cons-
tituir domicilio en otro Estado parte des-
pus de constituida la adopcin.
abierta .a la firma de los Estados miembros
canos.
Art. 22 La presente Convencin est su-
tados Americanos.
Art, 24 Cada Estado podr formular re-
servas a la presente Convencin al momcn-
to de firmarla, ratificarla o al adherirse a .
o ms disposiciones especficas.
Art. 25 Las adopciones otorgadas confor-
me al derecho interno, cuando el adoptan-
te (o adoptantes) y el adoptado tengan do-
micilio residencia habitual en el mismo
Estado parte, surtirn efectos de pleno
derecho en los dems Estados partes, sin
perjuicio de que tales efectos se rijan por
la ley del nuevo domicilio del adoptante (o
adoptantes).
en vigor al trigsimo da a partir de la fe
sente Convencin, podrn declarar, en el
ti una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser mcdifi-
r la presente Convencin. Dichas decla-
raciones ulteriores se transmitirn a la
Secretara General de la Organizacin de
los Estados Americanos y surtirn efecto
treinta das despus de recibidas.
los dems Estados partes.:
Art.29 El instrumento original de la pre-
francs, ingls y portugus son igualmen-
te autnticos, ser depositado en la Secre-
autntica de su texto a la Secretaria de las
cacin, de conformidad con el art. 102 de
su Carta constitutiva. La Secretara Gene-
ral de la Organizacin de los Estados Ame- .
ricanos notificar a los Estados Miembros
de dicha Organizacin y a los Estados que
se hayan adherido a la Convencin, las fir-
mas, los depsitos deinstrumentes de r'ati-
ficacin.jrdhesin y denuncia, as COIDO las
reservas que hubiere. Tambin les trans-
mitir las declaraciones previstas en los
arts. 2, 20 Y27 de la presente Convencin.
En fe do lo cual, los Plenipotenciarios infrascrr-
tos, debidamente autorizados por sus respectivos
gobiernos. firman la presente Convencin.
Hecha en la ciudad de La Paz. Bolivia, el da
veinticuatro de mayo de mil novecientos ochen-
ta y cuatro.
La presente e; copia fiel y completa en espa-
ol de la Convencin Interamericana sobre Con-
flictos de Leyes en Materia de Adopcin de Me-
nores, hecha en la ciudad de La Pa7., Bolivia, el
da veinticuatro del mes de mayo del ao de mil
novecientos ochenta y cuatro.
Extiendo la presente, en siete pginas ti-
les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal. el
al Decreto de Promulgacin respectivo. El Sub-
secretario ele Relaciones Exteriores. Alfonso de
Hosenzweig- Diaz (Rbrica).
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Ecuador
Hait
Mxico
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
24 May 1984
24 May 1984
24 M.y 1984
24 Mav 1984
24 M.y 1984
24 May 1984
02 Die 1986
24 May \984
24 May 1984
24 May 1984
RAJA CIAD
26 Abr 1988
15 Abr 1998
12 Jun 1987
DEC. y RES.
a
a. Mxico.
Mxico declara que hace extensiva la aplicacin de la presente Convencin a los distintos
supuestos de adopcin a que se refieren los arts. 12 y 20 de dicho instrumento interarnericano.
(Rectificacin a la declaracin hecha al ratificar la Convencin).
La Misin Permanente de Mxico ante la OEA, mediante nota Nm. 01369, de fecha 28 de
mayo de 1992. inform a la Secretara General en su calidad de depositaria de la Convencin
Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin, la siguiente rectificacin a la
declaracin hecha al ratificar la referida Convencin:
"El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos declar hacer extensiva la aplicacin de la
mencionada Convencin a los distintos supuestos de adopcin a que se refieren los nrts. 12 y 20 de
dicho instrumento, referencia que es incorrecta ya que tal declaracin se aplica a los arts. 2 y 20
de la citada Convencin, suscrita en La Paz, Bolivia, el 24 de mayo de 1984."
5
CONVENCIN DE NACIONES
UNIDAS SOBRE CONSENTIMIENTO
PARA EL MATRIMONIO, EDAD
MNIMA PARA CONTRAERLO y SU
REGISTRO
Prembulo
Los Estados contratantes, Deseando, de
conformidad con la Carta de las Naciones Uni-
das, promover el respeto y la observancia
universales de los derechos humanos y las li-
bertades fundamentales de todos, sin distincin
de raza, sexo, idioma o religin.
Recordando que el arto 16 de la Declaracin
Universal de Derechos Humanos dice que:
1. Los hombres y las mujeres, a partir de
la edad nbil, tienen derecho, sin restriccin
alguna por motivos de raza, nacionalidad o reli-
gin, a casarse y fundar una familia; y disfruta-
rn de iguales derechos en cuanto al matrimo-
nio, durante el. matrimonio y en caso de
disolucin del matrimonio.
2. Slo mediante libre y pleno consent-
miento de los futuros esposos podr contraerse
el matrimonio.
Recordando asimismo que la Asamblea Ge-
neral de las Naciones Unidas, en su resolucin
843 (IX)de 17de diciembre de 1954, declar que
ciertas costumbres, antiguas leyes y prcticas
referentes al matrimonio y a la familia son in-
compatibles con los principios enunciados en la
Carta de las Naciones Unidas y en la Declara-
cin Universal de Derechos Humanos.
Reatinnanao que todos los Estados, incluso
los que hubieren contrado o pudieren contraer
la obligacin de administrar territorios no aut-
nomos o en fideicomiso hasta el momento en que
stos alcancen la independencia, deben adoptar
todas las disposiciones adecuadas con objeto de
abolir dichas costumbres, antiguas leyes y prc-
ticas, entre otras cosas, asegurando la libertad
completa en la eleccin de cnyuge, aboliendo
totalmente el matrimonio de los nios y la prc-
tica de los esponsales de las jvenes antes de la
edad nbil, estableciendo con tal fin 'las penas
que fueren del caso y creando un registro civil o
de otra clase para la inscripcin de todos los
matrimonios.
Ccnuienen: por la presente en las dispoaicio-
nes siguientes:
Art. lo. 1. No podr contraerse legal-
mente matrimonio sin el pleno y libre con-
sentimiento de ambos contrayentes, expre-
sado por stos en persona, despus de la
debida publicidad, ante la autoridad com-
petente para formalizar el matrimonio y
testigos, de acuerdo con la ley.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el
prrafo 1 supra, no ser necesario que una
de las partes est presente cuando la auto-
ridad competente est convencida de que
las circunstancias son excepcionales y de
. l'
que tal parte, ante una autoridad compe-
tente y del modo prescrito por la ley, ha
expresado su consentimiento, sin haberlo
retirado posteriormente.
Art.20. Los Estados partes en la presen-
te Convencin adoptarn las medidas le-
gislativas necesarias para determinar la
edad mnima para contraer matrimonio.
No podrn contraer legalmente matrimo-
nio las personas que no hayan cumplido esa
edad, salvo que la autoridad competente,
por causas justificadas y en inters de los
contrayentes, dispense el requisito de la edad.
Art. 30. Todo matrimonio deber ser ins-
crito por la autoridad competente en un
registro oficial destinado al efecto.
Art. 40. 1. La presente Convencin que-
dar abierta, hasta el 31 de diciembre de
1983, a la firma de todos los Estados miem-
bros de las Naciones Unidas o miembros
de cualquiera de los organismos especiali-
zados, y de todo otro Estado que haya sido
invitado por la Asamblea General de las
Naciones Unidas a participar en la Con-
vencin.
2. La presente Convencin estar su-
jeta a ratificacin y los instrumentos de
ratificacin sern depositados en poder del
Secretario General de las Naciones Unidas.
Art. 50. 1. Todos los Estados a que se
refiere el prrafo 1 del arto 4 podrn adhe-
rirse a la presente Convencin.
2. La adhesin se efectuar depositan-
do un instrumento de adhesin en poder
del Secretario General de las Naciones
Unidas.
Art. 60. 1. La presente Convencin en-
trar en vigor noventa das despus de la
fecha en que se haya depositado el octavo
instrumento de ratificacin o de adhesin,
2. Para cada uno de los Estados que
ratifiquen la Convencin o se adhieran a
ella despus de depositado el octavo ins-
trumento de ratificacin o de adhesin, la
Convencin entrar en vigor noventa das
despus de la fecha en que ese Estado haya
depositado el respectivo instrumento de
ratificacin o de adhesin.
Art.70. 1. Todo Estado contratante po-
dr denunciar la presente Convencin me-
diante notificacin por escrito dirigida al
La denuncia surtir efecto un ao despus
de la fecha en que el Secretario General
haya recibido la notificacin.
2. La presente Convencin dejar de
estar en vigor a partir de la fecha en que
surta efecto la denuncia que reduzca a me-
nos de ocho el nmero de los Estados partes.
Art. 80. Toda cuestin que surja entre dos
o ms Estados contratantes sobre la inter-
pretacin o la aplicacin de la presente
Convencin, que no sea resuelta por medio
de negociaciones, ser sometida a la Corte
Internacional de Justicia, para que la re-
suelva, a peticin de todas las partes en
conflicto, salvo que las partes interesadas
convengan en otro modo de solucionarla.
Art. 90. El Secretario General de las
Naciones Unidas notificar a todos los Es-
tados miembros de las Naciones Unidas y
a los Estados no miero bros a que se refiere
el prrafo 1 del arto 4 de la presente Con-
vencin:
a) Las. firmas y los instrumentos de
ratificacin recibidos en virtud del art. 4;
b) Los instrumentos de adhesin recio
bidos en virtud del art. 5;
e) La fecha en que entre en vigor la
Convencin en virtud del art. 6;
d) Las notificaciones de denuncia re-
cibidas en virtud del prrafo 1 del art. 7;
e) La extincin resultante de lo previs-
to en el prrafo 2 del arto 7.
Art. 10 1. La presente Convencin, cu-
yos textos chino, espaol, fra ncs, ingls y
ruso hacen fe por igual, quedar deposita-
da en los archivos de las Naciones Unidas.
2, El Secretario General de las Nacio-
nes Unidas enviar copia certificada de la
Convencin a todos los Estados Miembros
de las Naciones Unidas y a los Estados no
miembros a que se refiere el prrafo 1 del
art.4.
En fe de lo cual, los infrascritos, debidamente
autorizados, han firmado por cuenta de sus 'CS-
pect.ivos gobiernos el presente Convenio, el cual
ha sido abierto a la firma en la sede de las Na-
ciones Unidas en Nueva York el dcimo da de
diciembre de mil novecientos sesenta y dos.
ol de 1<1 Convencin sobre el consentimiento
para el matrimonio, la edad mnima para con-
traer matrimonio y el regiatro de los matrimo-
nios, escrita en Nueva York el da diez del mes
de diciembre del ao de mil novecientos sescn-
ta y dos.
Extiendo la presente, en seis pginas tiles,
en 'I'Iatelolco. Distrito Federal, a los veintitrs
das del mes de marzo del ao de mil novecien-
tos ochenta y tres, a fin de incorporarla al De-
creto de Promulgacin respectivo,
A..lfonso de Rcsenzweig-Diaz (Rbrica).
6
DECRETO PROMULGATORIO DE LA
CONVENCIN SOBRE LOS
DERECHOS DEL NIO
(D025 ENE. 1991)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que
dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de
la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los
Estados Unidos Mexicanos, a SUB habitantes, sa-
bed: el da veintisis del mes de enero del ao de
mil novecientos noventa, el Plenipotenciario
de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente
autorizado al efecto firm, ad refereruluni, la
Convencin sobre los Derechos del Nio, adop-
tada en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da
veinte del mes de noviembre del ao de mil no-
vecientos ochenta y nueve.
La citarla Convencin fue aprobada por In
Cmara de Senadores del Honorable Congreso
de la Unin, el da diecinueve del mes de ju-
nio del ao de mil novecientos noventa, segn
Decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el da treinta y uno del mes de julio
del prximo ao.
El instrumento de ratificacin, firmado por
m, el da diez del mes de agosto del ao de mil
novecientos noventa, fue depositado, ante el
Secretario General de la Organizacin de las
Naciones Unidas, el da veintiuno del mes de
septiembre del propio ao.
Por lo tanto, para su debida observancia, en
cumplimiento de lo dispuesto en la frac. prime-
ra del art. ochenta y nueve de la Consiuciw
PoUtica de los Estados Unidos Mexicanos, pro-
mulgo el presente Decreto, en la residencia del
Poder Ejecutivo Federal, a los veintiocho das
del mes de noviembre del ao de mil novecien-
tos noventa, Carlos Salinas de Gortari (Rbri-
ca). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fer-
nando Solana (Rbrica).
El ciudadano Embajador Andrs Rozental,
Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifica:
Que en los archivos de esta Secretara obra
copia certificada de la Convencin sobre los
Derechos del Nio, adoptada en la ciudad de Nue-
va York, N.Y., el da veinte del mes de noviem-
bre del ao de mi l novecientos ochenta y nueve,
cuyo texto y forma en espaol son los siguien-
tes: Convencin sobre los Derechos del Nio.
Prembulo
Los Estados partes en la presente Conven-
cin
Considerando que, de conformidad con los
principios proclamados en la Carta de las Na-
ciones Unidas, la libertad, la justicia y la paz en
el mundo se basan en el reconocimiento de la
dignidad intrnseca y de los derechos iguales e
inalienables de todos los miembros de la fami-
lia humana,
Teniendo presente que los pueblos de las
Naciones Unidas han reafirmado en la Carta su
fe en los derechos fundamentales del hombre y
en la dignidad y el valor de la persona humana,
y que han decidido promover el progreso social y
elevar el nivel de vida dentro de un concepto
ms amplio de la libertad.
Reconociendo que las Naciones Unidas han
proclamado y acordado en la Declaracin Uni-
versal de Derechos Humanos y en los pactos
internacionales de derechos humanos, que toda
persona tiene todos los derechos y libertades
enunciados en ellos, sin distincin alguna, por
motivos de raza, color, sexo, idioma, religin,
opinin poltica o de otra ndole. origen nacio-
nal o social, posicin econmica, nacimiento o
cualquier otra condicin.
Recordando que en la Declaracin Univer-
sal de Derechos Humanos las Naciones Unidas
proclamaron que la infancia tiene derecho a
cuidados y asistencia especiales.
Conuencidos de que la familia, como grupo
fundamental de la sociedad y medio natural para
el crecimiento y el bienestar de todos sus miem-
bros, y en particular de los nios, debe recibir la
proteccin y asistencia necesarias para poder
asumir plenamente sus responsabilidades den-
tro de la comunidad.
Reconociendo que el nio, para el pleno y
armonioso desarrollo de su personalidad, debe
crecer en el seno de la familia, en un ambiente
de felicidad, amor y comprensin.
Considerando que el nio debe estar plena-
mente preparado para una vida independiente
en sociedad y ser educado en el espritu de los
ideales proclamados en la Carta de las Nacio-
nes Unidas y, en particular, en un espritu de
paz, dignidad, tolerancia, libertad, igualdad y
solidaridad.
Teniendo presente que la necesidad de pro-
porcionar al nio una proteccin especial ha sido
enunciada en la Declaracin de Ginebra de 1924
sobre los Derechos del Nio y en la Declaracin
de los 'Derechos del Nio adoptada por la Asam-
blea General el 20 de noviembre de 1959, y reco-
nocida en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, en el Pacto Internacional de Dere-
chos Civiles y Polticos (en particular, en los arta.
23 y 24), en el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales (en particu-
lar, en el arto 10) y en los estatutos e instrumen-
tos pertinentes de los organismos especializa-
dos y de las organizaciones internacionales que
se interesan en el bienestar del nio.
Teniendo presente que, como se indica en la
Declaracin de los Derechos del Nio, "el nio,
por su falta de madurez fsica y mental, necesi-
ta proteccin y cuidado especiales, incluso la
debida proteccin legal, tanto antes como des-
pus del nacimiento",
Recordando lo dispuesto en la Declaracin
sobre los principios sociales y jurdicos relati-
vos a la proteccin y el bienestar de los nios,
con particular referencia a la adopcin y la colo-
cacin en hogares de guarda, en los planos
.nacionnl e internacional; las Reglas mnimas de
las Naciones Unidas para la administracin
de la justicia de menores (Reglas de Beijing): y
la Declaracin sobre la proteccin de la mujer
y el nio en estados de emergencia o de conflic-
to armado.
Reconociendo que en todos los pases del
mundo hay nios que viven en condiciones ex-
cepcionalmente difciles y que esos nios neceo
sitan especial consideracin,
Te/tiendo debidamente en cuenta la impor-
tancia de las tradiciones y los valores culturales
de cada pueblo para la proteccin y el desarro-
llo armonioso del nio.
Reconociendo la importancia de la coopera-
cin internacional para el mejoramiento de las
condiciones de vida de los nios en todos los
pases, en particular en los pases en deearro-
110. Han convenido en lo siguiente:
Parte 1
Art. lo. Para los efectos de la presente
Convencin, se entiende por nio todo ser
humano menor de dieciocho aos de edad,
salvo que, en virtud de la ley que le sea
aplicable, haya alcanzado antes la mayo-
ra de edad.
Art. 20. 1. Los Estados partes respeta-
rn los derechos enunciados en la presen-
te Convencin y asegurarn su aplicacin
a cada nio sujeto a su jurisdiccin, sin dis-
tincin alguna, independientemente de la
raza, el color, el sexo. el idioma, la religin,
la opinin poltica o de otra ndole, el ori-
gen nacional, tnico o social. la posicin
econmica, los impedimentos fsicos, el na-
cimiento o cualquier otra condicin del
nio, de sus padres o de sus representan-
tes legales.
2. Los Estados panes tomarn todas
las medidas apropiadas para garantizar
que el nio se vea protegido contra toda
forma de discriminacin o castigo por cau-
sa de la condicin, las' actividades, las opi-
niones expresadas o las creencias de sus
padres, o sus tutores o de sus familiares.
Art. 30. 1. En todas las medidas con-
cernientes a los nios que tomen las insti-
tuciones pblicas o privadas de bienestar
social, los tribunales, las autoridades ad-
ministrativas o los rganos legislativos,
una consideracin primordial a que se aten-
der ser el inters superior del nio.
2. Los Estados partes se comprometen
a asegurar al nio la proteccin y el cuida-
do que sean necesarios para su bienestar,
teniendo en cuenta los derechos y deberes
de sus padres, tutores u otras personas res-
ponsables de l ante la ley y, con ese fin,
tomarn todas las medidas legislativas y
administrativas adecuadas.
3. Los Estados partes se asegurarn
de que las instituciones, servicios y esta-
blecimientos encargados del cuidado o la
proteccin de los nios cumplan las nor-
mas establecidas por las autoridades como
petentes, especialmente en materia de se-
guridad, sanidad, nmero y competencia
de su persona, as como en relacin con la
existencia de una supervisin adecuada.
Art. 40. Los Estados partes adoptarn
todas las medidas administrativas, legis-
lativas y de otra ndole para dar efectivi-
dad a los derechos reconocidos en la pre-
sente Convencin. En lo que respecta a los
derechos econmicos, sociales y culturales,
los Estados partes adoptarn esas medidas
hasta el mximo de los recursos de que dis-
pongan y, cuando sea necesario) dentro del
marco de la cooperacin internacional.
Art. 50. Los Estados partes respetarn
las responsabilidades, los derechos y los de-
beres de los padres o, en su caso, de los
miembros de la familia ampliada o de la
comunidad, segn establezca la costumbre
local, de los tutores u otras personas en-
cargadas legalmente del nio de impartir-
le, en consonancia con la evolucin de sus
facultades, direccin y orientacin apropia-
das para que el nio ejerza los derechos re-
conocidos en la presente Convencin.
Art. 60. 1. Los Estados partes recono-
cen que todo nio tiene el derecho intrn-
seco a la vida.
2. Los Estados partes garantizarn en
la mxima medida posible la superviven-
cia y el desarrollo del nio.
Art. 70. 1. El nio ser inscrito inme-
diatamente despus de su nacimiento y
tendr derecho desde que nace a un rrom-
bre, a adquirir una nacionalidad y, en la
medida de lo posible, a conocer a sus pa-
dres y a ser cuidado por ellos.
2. Los Estados partes velarn por la
aplicacin de estos derechos de conformi-
dad con su legislacin nacional y las obli-
gaciones que hayan contrado en virtud de
los instrumentos internacionales pertinen-
tes en esta esfera, sobre todo cuando el nio
resultara de otro modo aptrida.
Art. 80. 1. Los Estados partes se como
prometen a respetar el derecho del nio a
preservar su identidad, incluidos la nacio-
nalidad, el nombre y las relaciones fami-
liares de conformidad con la ley sin inje-
rencias ilcitas.
2. Cuando un nio sea privado ilegal.
mente de algunos de los elementos de su
identidad o de todos ellos, los Estados par-
tes debern prestar la asistencia y protec-
cin apropiadas con miras a restablecer
rpidamente su identidad.
Art. 90. 1. Los Estados partes velarn
porque el nio no sea separado de sus pa-
dres contra la voluntad de stos, excepto
cuando, a reserva de revisin judicial, las
autoridades competentes determinen, de
conformidad con la ley y los procedimien-
tos aplicables, que tal separacin es neceo
saria en el inters superior del nio. Tal
determinacin puede ser necesaria en ca-
sos particulares, por ejemplo, en los casos
en que el nio sea objeto de maltrato o des-
cuido por parte de sus padres o cuando s-
tos viven separados y debe adoptarse una
decisin acerca del lugar de residencia del
nio.
2. En cualquier procedimiento enta-
blado de conformidad con el prr. 1 del
presente artculo, se ofrecer a todas las
partes interesadas la oportunidad de par-
ticipar en l y de dar a conocer sus opio
nones;
3. Los Estados partes respetarn el
derecho del nio que est separado de uno
o de ambos padres a mantener relaciones
personales y contacto directo con ambos
padres de modo regular, salvo si ello es con-
trario al inters superior del nio.
4. Cuando esa separacin sea resulta-
do de una medida adoptada por un Estado
parte, como la detencin, el encarcelamien-
to, el exilio, la deportacin o la muerte (in-
cluido el fallecimiento debido a cualquier
causa mientras la persona est bajo la cus-
todia del Estado) de uno de los padres del
nio, o de ambos, o del nio, el Estado par-
te proporcionar, cuando se le pida, a los
padres, al nio 0, si procede, a otro fami-
liar, informacin bsica acerca del parade-
ro del familiar o familiares ausentes, a no
ser que ello resultase perjudicial para el
bienestar del nio. Los Estados partes se
cerciorarn, adems, de que la presenta-
cin de tal peticin no entrae por s mis-
ma consecuencias desfavorables para la
persona o personas interesadas.
Art. 10 1. De conformidad con la obli-
gacin que incumbe a los Estados partes a
tenor de lo dispuesto en el prr. 1 del arto
90., toda solicitud hecha por un nio o por
sus padres para entrar en un Estado parte
o para salir de l a los efectos de la reunin
de la familia ser atendida por los Estados
partes de manera positiva, humanitaria y
expeditiva. Los Estados partes garantiza.
rn, adems, que la presentacin de talpe-
ticin no traer consecuencias desfavora-
bles para los peticionarios ni para sus
familiares.
2. El nio cuyos padres residan en
Estados diferentes tendr derecho a man-
tener peridicamente, salvo en circunstan-
cias excepcionales, relaciones personales y
contactos directos con ambos padres. Con
tal fin, y de conformidad con la obligacin
asumida por los Estados partes en virtud
del prr, 2 del art. 90., los Estados par-
tes respetarn el derecho del nio y de sus
padres a salir de cualquier pas, incluido
el propio, y de entrar en su propio pas. El
derecho de salir de cualquier pas estar
sujeto solamente a las restricciones esti
puladas por ley y que sean necesarias para
proteger la seguridad nacional, el orden
pblico, la salud o la moral pblicas o los
derechos y libertades de otras personas y
que estn en consonancia con los dems
derechos reconocidos por la presente Con-
vencin.
Art. 11 1. Los Estados partes adopta- .
rn medidas para luchar contra los trasla-
dos ilcitos de nios al extranjero y la re-
tencin ilicita de nios en el extranjero.
2. Para es te fin, los Estados partes
promovern la concertacin de acuerdos bi-
laterales o multilaterales o la adhesin a
acuerdos existentes.
Art. 12 1. Los Estados partes garant-
zarn al nio que est en condiciones de
formarse un juicio propio el derecho de ex-
presar su opinin libremente en todos los
asuntos que afectan al nio, tenindose
debidamente en cuenta las opiniones del
nio, en funcin de la edad y madurez
del nio.
2. Con tal fin, se dar en particular al
nio oportunidad de ser escuchado en todo
procedimiento judicial o administrativo que
afecte al nio, ya sea directamente o por
medio de un representante de un rgano
apropiado, en consonancia con las normas
de procedimiento de la ley nacional.
Art. 13 1. El nio tendr derecho a la
libertad de expresin; ese derecho incluir
la libertad de buscar, recibir y difundir in-
formaciones e ideas de todo tipo, sin consi-
deracin de fronteras, ya sea oralmente,
por escrito o impresas, en forma artstica
Opor cualquier otro medio elegido por el nio.
2. El ejercicio de tal derecho podr es
tar sujeto a ciertas restricciones, que se-
rn nicamente las que la ley prevea y sean
necesarias:
a) Para el respeto de los derechos o la
reputacin de los dems; o
b) Para la proteccin de la seguridad
nacional o el orden pblico o para proteger
la salud o la moral pblicas.
Art. 14 1. Los Estados partes respeta-
rn del derecho del nio a la libertad de
pensamiento, de conciencia y religin.
2. Los Estados partes respetarn los
derechos y deberes de los padres y, en su
caso, de los representantes legales, de guiar
al nio en el ejercicio de su derecho de modo
conforme a la evolucin de sus facultades.
3. La libertad de profesar la propia .
religin o las propias creencias estar su-
jeta nicamente a las limitaciones preseri-
tas por la ley que sean necesarias para pro-
teger la seguridad, el orden, la moral o la
salud pblicos o los derechos y lihertades
fundamentales de los dems.
Art, 15 1. Los Estados partes recono-
cen los derechos del nio a la libertad de
asociacin y a la libertad de celebrar reu-
niones pacficas.
2. No se impondrn restricciones al
ejercicio de estos derechos distintas de las
establecidas de conformidad con la ley y
que sean necesarias en una sociedad de-
mocrtica, en inters de la seguridad na-
cional o pblica, el orden pblico, la pro-
teccin de la salud y la moral pblicas o la
proteccin de los derechos y libertades de
los dems.
Art. 16 1. Ningn nio ser objeto de
injerencias arbitrarias oilegales en su vida
Mxico en el derechoconvencional internacional 301
privada, su familia, su domicilio o su co-
rrespondencia, ni de ataques ilegales a su
honra y a su reputacin.
2. El nio tiene derecho a la proteccin
de la ley contra esas injerencias o ataques.
Art. 17 Los Estados partes reconocen la
importante funcin que desempean los
medios de comunicacin y velarn porque
el nio tenga acceso a informacin y mate-
rial procedentes de diversas fuentes nacio-
nales e internacionales, en especial la in-
formacin y el material que tengan por
finalidad promover su bienestar social, es-
piritual y moral y su salud fsica y mental.
Con tal objeto, los Estados partes:
a) Alentarn a los medios de comuni-
cacin a difundir informacin y materiales
de inters social y cultural para el nio, de
conformidad con el espritu del arto 29;
b) Promovern la cooperacin interna-
cional en la produccin, el intercambio y la
difusin de esa informacin yesos mate-
riales procedentes de diversas fuentes cul-
turales, nacionales e internacionales;
e) Alentarn la produccin y difusin
de libros para nio;
d) Alentarn a los medios de comuni-
cacin a que tengan particularmente en
cuenta las necesidades lingsticas del nio
perteneciente a un grupo minoritario o que
sea indgena;
e) Promovern la elaboracin de direc-
trices apropiadas para proteger al nio con-
tra toda informacin y ma terial perj udicial
para su bienestar, teniendo en cuenta las
disposiciones de los arts. 13 y 18.
Art. 18 1. Los Estados partes pondrn
el mximo empeo en garantizar el reco-
nocimiento del principio de que ambos pa-
dres tienen obligaciones comunes en lo que
respecta a la crianza y el desarrollo del
nio. Incumbir a los padres o, en su caso,
a los representantes legales la responsabi-
lidad primordial de la crianza y el desarro-
llo del nio. Su preocupacin fundamental
ser el inters superior del nio.
2. Alos efectos de garantizar y promo-
ver los derechos enunciados en la presente
Convencin, los Estados partes prestarn
la asistencia apropiada a los padres y a los
representantes legales para el desempeo
de sus funciones en lo que respecta a la
crianza del nio y velarn por la creacin
de instituciones, instalaciones y servicios
para el cuidad de los nios.
3. Los Estados partes adoptarn todas
las medidas apropiadas para que los nios
cuyos padres trabajan tengan derecho a
beneficiarse de los servicios e instalacio-
nes de guarda de nios para los que renan
las condiciones requeridas.
Art. 19 1. Los Estados partes adopta-
rn todas las medidas legislativas, admi-
nistrativas, sociales y educativas apropia-
das para proteger al nio contra toda forma
de perjuicio o abuso fsico o mental, des-
cuido o trato negligente, malos tratos o
explotacin, incluido el abuso sexual, mien-
tras el nio se encuentre bajo la custodia
de los padres, de un representante legal
o de cualquier otra persona que lo tenga a
su cargo.
2. Esas medidas de proteccin debe
ran comprender, segn corresponda, pro-
cedimientos eficaces para el establecimien-
to de programas sociales con objeto de
proporcionar la asistencia necesaria al nio
y a quienes cuidan de l, as como para
otras formas de prevencin y para la iden-
tificacin, notificacin, remisin a una ins-
titucin, investigacin, tratamiento y ob-
servacin ulterior de los casos antes
descritos de malos tratos al nio y, segn
corresponda, la intervencin judicial.
Art. 20 L Los nios temporal o perma-
nentemente privados de su medio familiar,
a cuyo superior inters exija que no per-
manezcan en ese medio, tendrn derecho
a la proteccin y asistencia especiales del
Estado.
2. Los Estados partes garantizarn, de
conformidad con sus leyes nacionales, otros
tipos de cuidado para esos nios.
3. Entre esos cuidados figurarn, en-
tre otras cosas, la colocacin en hogares de
guarda, la kafala del derecho islmico, la
adopcin, o de ser necesario la colocacin
en instituciones adecuadas de proteccin
de menores. Al considerar las soluciones,
se prestar particular atencin a la conve-
niencia de que haya continuidad en la edu-
cacin del nio y a su origen tnico, reli-
gioso, cultural y lingstico.
Art. 21 Los Estados partes que recono-
cen o permiten el sistema de adopcin cui-
darn de que el inters superior del nio
sea la consideracin primordial y:
a) Velarn porque la adopcin del nio
slo sea autorizada por las autoridades
competentes, las que determinarn, con
arreglo a las leyes y a los procedimientos
aplicables y sobre la base de toda la infor-
macin pertinente y fidedigna, que la adop-
cin es admisible en vista de la situacin
jurdica del nio en relacin con sus padres,
parientes y representantes legales y que,
cuando as se requiera, las personas inte-
resadas hayan dado con conocimiento de
causa su consentimiento a la adopcin so-
bre la base del asesoramiento que pueda
ser necesario;
b) Reconocern que la adopcin en otro
pas puede ser considerada como otro me-
dio de cuidar del nio, en el caso de que
ste no pueda ser colocado en un hogar de
guarda o entregado a una familia adoptiva
o no pueda ser atendido de manera ade-
cuada en el pas de origen;
c) Velarn porque el nio que haya de
ser adoptado en otro pas goce de salvaguar-
das y normas equivalentes a las existen-
tes respecto de la adopcin en el pas de
origen;
d) Adoptarn todas las medidas apro-
piadas para garantizar que, en el caso de
adopcin en otro pas, la colocacin no
d lugar a beneficios financieros indebidos
para Quienes participan en ella;
e) Promovern, cuando corresponda,
los objetivos del presente artculo median-
te la concertacin de arreglos o acuerdos
bilaterales o multilaterales y se esforzarn,
dentro de este marco, para garantizar que
la colocacin del nio en otro pas se efec-
te por medio de las autoridades u orga-
nismos competentes.
Art. 22 1. Los Estados partes adopta-
rn medidas adecuadas para lograr que el
nio que trate de obtener el estatuto de re-
fugiado o que sea considerado refugiado de
conformidad con el derecho y los procedi-
mientos internacionales o internos aplica-
bles reciba, tanto si est solo como si est
acompaado de sus padres o de cualquier
otra persona, la proteccin y la asistencia
humanitaria adecuadas para el disfrute de
los derechos pertinentes enunciados en la
presente Convencin y en otros instrumen-
tos internacionales de derechos humanos
o de carcter humanitario en que dichos
Estados sean partes.
2, A tal efecto los Estados partes coo-
pararn, en la forma que estimen apropia-
da, en todos los esfuerzos de las Naciones
Unidas y dems organizaciones interguber-
namentales competentes u organizaciones
no gubernamentales que cooperen con las
Naciones Unidas por proteger y ayuda!' a
todo nio refugiado y localizar a sus pa-
dres o a otros miembros de su familia, a
fin de obtener la informacin necesaria
para que se rena con su familia. En los
casos en que no se pueda localizar a ningu-
no de los padres o miembros de la familia,
se conceder al nio la misma proteccin
que a cualquier otro nio privado perma-
nente o temporalmente de su medio fami-
liar, por cualquier motivo, como se dispo-
ne en la presente Convencin.
Art. 23 1. Los Estados partes recono-
cen que el nio mental ofsicamente impe-
dido deber disfrutar de una vida plena y
decente en condiciones que aseguren su dig-
nidad, le permitan llegar a bastarse a s
mismo y faciliten la participacin activa del
nio en la comunidad.
2. Los Estados partes reconocen el
derecho del nio impedido a recibir cuida-
dos especiales y alentarn y asegurarn,
con sujecin a los recursos disponibles, la
prestacin al nio que rena las condicio-
nes requeridas y a los responsables de su
cuidado de la asistencia que se solicite y
que sea adecuada al estado del nio y a las
circunstancias de sus padres o de otras
personas que cuiden de l.
3. En atencin a las necesidades espe-
ciales del nio impedido, la asistencia que
se preste conforme al prr. 2 del presente
artculo ser gratuita siempre que sea po-
sible, habida cuenta de la situacin econ-
mica de los padres o de las otras personas
que cuiden del nio, y estar destinada a
asegurar que el nio impedido tenga un
acceso efectivo a la educacin, la capacita-
cin, los servicios sanitarios, los servicios
de rehabilitacin, la preparacin para el
empleo y las oportunidades de esparcimien-
to y reciba tales servicios con el objeto de
que el nio logre la integracin social y el
desarrollo individual, incluido su desarro-
llo cultural y espiritual, en la mxima me-
dida posible.
4. Los Estados partes promovern, con
espritu de cooperacin internacional, el
intercambio de informacin adecuada en
la esfera de la atencin sanitaria preventi-
va y del tratamiento mdico, psicolgico y
funcional de los nios impedidos, incluida
la difusin de informacin sobre los mto-
dos de rehabilitacin y los servicios de en-
seanza y formacin profesional, as como
el acceso a esa informacin a fin de que los
Estados partes puedan mejorar su capa-
cidad y conocimientos y ampliar su expe-
riencia en estas esferas. A este respec-
to, se tendrn especialmente en cuenta las
necesidades de los pases en desarrollo.
Art, 24 1. Los Estados partes recono-
cen el derecho del nio al disfrute del ms
alto nivel posible de salud y a servicios para
el tratamiento de las enfermedades y la
rehabilitacin de la salud. Los Estados
partes se esforzarn por asegurar que nin-
gn nio sea privado de su derecho a dis-
frute de esos servicios sanitarios.
2. Los Estados partes asegurarn la
plena aplicacin de este derecho y, en par-
ticular, adoptarn las medidas apropia-
das para:
a) Reducir la mortalidad infantil y en
la niez;
b) Asegurar la prestacin de la asis-
tencia mdica y la atencin sanitaria que
sean necesarias a todos los nios, hacien-
do hincapi en el desarrollo de la atencin
primaria de salud;
e) Combatir las enfermedades y la
malnutricin en el marco de la atencin
primaria de la salud mediante, entre otras
cosas, la aplicacin de la tecnologa dispo-
nible y el suministro de alimentos nutciti-
vos adecuados yagua potable salubre, te-
niendo en cuenta los peligros y riesgos de
contaminacin del medio ambiente;
d) Asegurar atencin sanitaria prena-
tal y pos natal apropiada a las madres;
e) Asegurar que todos los sectores de
la sociedad, yen particular los padres y los
nios, conozcan los principios bsicos de la
salud y la nutricin de los nios, las venta-
jas de la lactancia materna, la higiene y el
saneamiento ambiental y las medidas de
prevencin de accidentes, tengan acceso a
la educacin pertinente y reciban apoyo en
la aplicacin de esos conocimientos; y
f) Desarrollar la atencin sanitaria
preventiva, la orientacin a los padres y la
educacin y servicios en materia de plani-
ficacin de la familia.
3. Los Estados partes adoptarn too
das las medidas eficaces y apropiadas
posibles para abolir las prcticas tradicio-
nales que sean perjudiciales para la salud
de los nios.
4. Los Estados partes se comprometen
a promover y alentar la cooperacin inter-
nacional con miras a lograr progresivamente
la plena realizacin del derecho reconoci-
do en el presente artculo. A este respecto,
se tendrn plenamente en cuenta las ne-
cesidades de los pases en desarrollo.
Art. 25 Los Estados partes reconocen el
derecho del nio que ha sido internado en
un establecimiento por las autoridades
competentes para los fines de atencin,
proteccin o tratamiento de su salud fisica
o mental a un examen peridico del trata-
miento a que est sometido y de todas las
dems circunstancias propias de su inter-
nacin.
cern a todos los nios el derecho a benefi-
ciarse de la seguridad social, incluso del
seguro social, y adoptarn las medidas ne-
cesarias para lograr la plena realizacin de
este derecho de conformidad con su legis-
lacin nacional.
2. Las prestaciones deberan conceder-
se, cuando corresponda, teniendo en cuen-
ta los recursos y la situacin del nio y de
las personas que sean responsables del
mantenimiento del nio as como cualquier
otra consideracin pertinente a una solici-
tud de prestaciones hecha por el nio o en
su nombre.
cen el derecho de todo nio a un nivel de
vida adecuado para su desarrollo fsico,
mental, espiritual, moral y social.
2. Alos padres u otras personas encar-
gados del nio les incumbe la respcnsabi-
lidad primordial de proporcionar, dentro de
sus posibilidades y medios econmicos, las
condiciones de vida que sean necesarias
para el desarrollo del nio.
3. Los Estados partes, de acuerdo con
las condiciones nacionales y con arreglo a
sus medios, adoptarn medidas apropiadas
para ayudar a los padres y a otras perso-
nas responsables por el nio a dar efectivi-
dad a este derecho y, en caso necesario,
proporcionarn asistencia material y pro-
gramas de apoyo, particularmente con res-
pecto a la nutricin, el vestuario y la vi-
vienda.
4. Los Estados partes tomarn todas
las medidas apropiadas para asegurar el
pago de la pensin alimenticia por parte
de los padres u otras personas que tengan
la responsabilidad financiera por el nio,
tanto si viven en el Estado parte como si
viven en el extranjero. En particular, cuan-
do la persona que tenga la responsabilidad
financiera por el ni resida en un Estado
diferente de aquel en que resida el nio,
los Estados partes promovern la adhesin
a los convenios internacionales o la concer-
tacin de dichos convenios, as como la con-
certacin de cualesquiera otros arreglos
apropiados.
cen el derecho del nio a la educacin y,
a fin de que se pueda ejercer progresi-
vamente y en condiciones de igualdad de .
oportunidades ese derecho, debern en par-
ticular:
a) Implantar la enseanza primaria
obligatoria y gratuita para todos;
b) Fomentar el desarrollo, en sus dis-
tintas formas, de la enseanza secundaria,
incluida la ensea nza general y profesio-
nal, hacer que todos los nios dispongan
de ella y tengan acceso a ella y adoptar
medidas apropiadas tales como la implan-
tacin de la enseanza gratuita y la conce-
sin de asistencia financiera en caso de
necesidad;
e) Hacer la enseanza superior acce-
sible a todos, sobre la base de la capaci-
dad, por cuantos medios sean apropiados;
d) Hacer que todos los nios dispongan
de informacin y orientacin en cuestiones
educacionales y profesionales y tengan ac-
ceso a ellas; y
e) Adoptar medidas para fomenta l' la
asistencia regular a las escuelas y reducir
las tasas de desercin escolar.
2. Los Estados partes adoptarn cuan-
tas medidas sean adecuadas para velar
porque la disciplina escolar se administre
de modo compatible con la dignidad huma-
na del nio y de conformidad con la pre-
sente Convencin.
3. LosEstados partes fomentarn y
alentarn la cooperacin internacional en
cuestiones de educacin, en particular a fin
de contribuir a eliminar la ignorancia y el
analfabetismo en todo el mundo y de faci-
litar el acceso a los conocimientos tcnicos
y a los mtodos modernos de enseanza. A
este respecto, se tendrn especialmente
en cuenta las necesidades de los pases en
desarrollo.
Art. 29 1. Los Estados partes convienen
en que la educacin del nio deber estar
encaminada a:
a) Desarrollar la personalidad, las
aptitudes y la capacidad mental y fisica del
nio hasta el mximo de sus posibilidades;
b) Inculcar al nio el respeto de los
derechos humanos y las libertades funda-
mentales y de los principios consagrados
en la Carta de las Naciones Unidas;
e) Inculcar al nio el respeto de sus
padres, de su propia identidad cultural, de
su idioma y sus valores, de los valores na-
cionales del pas en que vive, del pas de
que sea originaran y de las civilizaciones
distintas de la suya;
d) Preparar al nio para asumir una
vida responsable en una sociedad libre, con
espritu de comprensin, paz, tolerancia,
igualdad de los sexos y amistad entre
todos los pueblos, grupos tnicos, naciona-
les y religiosos y personas de origen ind.
gena;y
e) Inculcar al nio el respeto del me-
dio ambiente natural.
2. Nada de lo dispuesto en el presente
artculo o en el arto 28 se interpretar como
una restriccin de la libertad de los parti-
culares y de las entidades para establecer
y dirigir instituciones de enseanza, a con-
dicin de que se respeten los psincipios
enunciados en el prr. 1 del presente ar-
tculo y de que la educacin impartida en
tales instituciones se ajuste a las normas
mnimas que prescriba el Estado.
Art. 30 En los Estados en que existan
minoras tnicas, religiosas o lingsticas
o personas de origen indgena, no se nega-
r a un nio que pertenezca a tales mino-
ras o que sea indgena el derecho que le
corresponde, en comn con los dems
miembros de su grupo, a tener su propia
vida cultural, a profesar y practicar su pro-
pia religin, o a emplear su propio idioma.
cen el derecho del nio al descanso y el es
parcimiento, al juego y a las actividades
recreativas propias de su edad ya partici-
par libremente en la vida cultural y en las
artes.
2. Los Estados partes respetarn y pro-
movern el derecho del nio a participar
plenamente en la vida cultural y artstica
y propiciarn oportunidades apropiadas, en
condiciones de igualdad, de participar
en la vida cultural, artstica. recreativa y
de esparcimiento.
cen el derecho del nio a estar protegido
contra la explotacin econmica y contra
el desempeo de cualquier trabajo que pue-
da ser peligroso o entorpecer su educacin,
o que sea nocivo para su salud o para su
desarrollo fsico, mental, espiritual, moral
o social.
2. Los Estados partes adoptarn me-
didas legislativas, administrativas, so-
ciales y educacionales para garantizar la
aplicacin del presente artculo. Con ese
propsito y teniendo en cuenta las disposi-
ciones pertinentes de otros instrumentos
internacionales, los Estados partes, en par-
ticular:
a) Fijarn una edad o edades mnimas
para trabajar;
b) Dispondrn la reglamentacin apro-
piada de los horarios y condiciones de tra-
bajo; y
e) Estipularn las penalidades u otras
sanciones apropiadas para asegurar la apli-
cacin efectiva del presente artculo.
Art. 33 Los Estados partes adoptarn
todas las medidas apropiadas, incluidas
medidas legislativas, administrativas, so-
ciales y educacionales, para proteger a los
nios contra el uso ilcito de los estupefa-
cientes y sustancias sicotrpicas enumera-
das en los tratados internacionales perti-
nentes, y para impedir que se utilice a nios
en la produccin y el trfico ilcitos de esas
sustancias.
Art. 34 Los Estados partes se comprome-
ten a proteger al nio contra todas las for-
mas de explotacin y abuso sexuales. Con
este fin, los Estados partes tomarn, en
particular, todas las medidas de carcter
nacional, bilateral y multilateral que sean
necesarias para impedir:
a) La incitacin o la coaccin para que
un nio se dedique a cualquier actividad
sexual ilegal;
b) La explotacin del nio en la pros-
titucin u otras prcticas sexuales ilega-
les; y
e) La explotacin del nio en espec-
tculos o materiales pornogrficos.
Art. 35 Los Estados partes tomarn to-
das las medidas de carcter nacional, bila-
teral y multilateral que sean necesarias
para impedir el secuestro, la venta o la tra-
ta de nios para cualquier fin o en cual-
quier forma.
Art.36 Los Estados partes protegern al
nio contra todas las dems formas de ex-
plotacin que sean perjudiciales para cual-
quier aspecto de su bienestar.
Art.37 Los Estados partes velarn porque:
a) Ningn nio sea sometido a tortu-
ras ni a otros tratos o penas crueles, inhu-
manos o degradantes. No se impondr la
pena capital n.i la de prisin perpetua sin
posibilidad de excarcelacin por delitos co-
metidos por menores de 18 aos de edad;
b) Ningn nio sea privado de su li-
bertad ilegal o arbitrariamente. La deten-
cin, el encarcelamiento la prisin de un
nio se llevar a cabo de conformidad con
la ley y se utilizar tan slo como medida
de ltimo recurso y durante el periodo ms
breve que proceda;
e) Todo nio privado de libertad sea
tratado con la humanidad y el respeto que
merece la dignidad inherente a la persona
humana, y de manera que se tengan en
cuenta las necesidades de las personas de
su edad. En particular, todo nio privado
de libertad estar separado de los adultos,
a menos que ello se considere contrario al
inters superior del nio, y tendr derecho
a mantener contacto con su familia por
medio de correspondencia y de visitas, sal-
vo en circunstancias excepcionales; y
d) Todo nio privado de su libertad
tendr derecho a un pronto acceso a la asis-
tencia jurdica y otra asistencia adecuada,
as como derecho a impugnar la legalidad
de la privacin de su libertad ante un tri-
bunal u otra autoridad competente, inde-
pendiente e imparcial y a una pronta deci-
sin sobre dicha accin.
Art. 38 1. Los Estados partes se com-
prometen a respetar y velar porque se res-
peten las normas del derecho internacio-
nal humanitario que les sean aplicables en
los conflictos armados y que sean pertinen-
tes para el nio.
2. Los Estados partes adoptarn todas
las medidas posibles para asegurar que las
personas que a n no hayan cumplido los
15 aos de edad no participen directamen-
te en las hostilidades.
3. Los Estados partes se abstendrn
de reclutar en las fuerzas armadas a las
personas que no hayan cumplido los 15
aos de edad. Si reclutan personas que
hayan cumplido 15 aos, pero que sean
menores de 18, los Estados partes procu-
rarn dar prioridad a los de ms edad.
4. De conformidad con las obligaciones
dimanadas del derecho internacional hu-
manitario de proteger a la poblacin civil
durante los conflictos armados, los Esta-
dos partes adoptarn todas las medidas
posibles para asegurar la proteccin y el
cuidado-de los nios afectados por un con-
flicto armado.
Art. 39 Los Estados partes adoptarn
todas las medidas apropiadas para I)1'OmO-
ver la recuperacin fisica y psicolgica y la
reintegracin social de todo nio victima
de cualquier forma de abandono, explota-
cin o abuso; tortura u otra forma de tra-
tos o penas crueles, inhumanos o degradan-
tes; o conflictos armados. Esa recuperacin
y reintegracin se llevarn a cabo en un
ambiente que fomente la salud, el respeto
de s mismo y la dignidad del nio.
Art. 40 L Los Estados partes recono-
cen el derecho de todo nio de quien se ale-
gue que ha infringido las leyes penales o a
quien se acuse o declare culpable de haber
infringido esas leyes a ser tratado de ma-
nera acorde con el fomento de su sentido
de la dignidad y el valor, que fortalezca el
respeto del nio por los derechos humanos
y las libertades fundamentales de terceros y
enla que se tengan en cuenta la edad del
nio y la importancia de promover la rein-
tegracin del nio y de que ste asuma una
funcin constructiva en la sociedad.
2. Con ese fin, y habida cuenta de las
disposiciones pertinentes de los instrumen-
tos internacionales. los Estados partes ga-
rantizarn, en particular:
a) Que no se alegue que ningn nio
ha infringido las leyes penales, ni se acuse
o declare culpable a ningn nio de haber
infringido esas leyes. por aetas u omisio-
nes que no estaban prohibidos por las le-
yes nacionales o internacionales en el mo-
mento en que se cometieron;
b) Que todo nio del que se alegue que
ha infringido las leyes penales o a quien se
acuse de haber infringido esas leyes se le
garantice. por lo menos. lo siguiente:
i) Que se lo presumir inocente mien-
tras no se pruebe su culpabilidad confor-
me a la ley;
ii} Que ser informado sin demora y
directamente o, cuando sea procedente, por
intermedio de sus padres o sus represen-
tantes legales, de los cargos que pesan
contra l y que dispondr de asistencia
jurdica u otra asistencia apropiada en
la preparacin y presentacin de su de-
fensa;
iii) Que la causa ser dirimida sin de-
mora por una autoridad u rgano judicial
competente. independiente e imparcial en
una audiencia equitativa conforme a la ley,
en presencia de un asesor jurdico u otro
tipo de asesor adecuado y, a menos que se
considerare que ello fuere contrario a inte-
rs superior del nio, teni.,endo en cuenta
en particular su edad o situacin y a sus
padres o representantes legales;
iv) Que no ser obligado aprestar tes-
timonio o a declararse culpable, que podr
interrogar o hacer que se interrogue a tes-
tigos de cargo y obtener la participacin y
el interrogatorio de testigos de descargo en
condiciones de igualdad;
u} Si se considerare que ha infringi-
do, en efecto, las leyes penales, que esta
decisin y toda medida impuesta a conse-
cuencia de ella, sern sometidas a una
autoridad u rgano judicial superior com-
petente. independiente e imparcial, confor-
me a la ley;
vi) Que el nio contar con la asisten-
cia gratuita de un intrprete si no compren-
de o no habla el idioma utilizado; y
uii} Que se respetar plenamente su
vida privada en todas las fases del proce-
dimiento.
3. Los Estados partes tomarn todas
las medidas apropiadas para promover el
establecimiento de leyes. procedimientos.
autoridades e instituciones especficos para
los nios de quienes se alegue que han in-
fringido las leyes penales o a quienes se
acuse o declare culpables de haber infrin-
gido esas leyes, y en particular:
a) El establecimiento de una edad m-
nima antes de la cual se presumir que los
nios no tienen capacidad para infringir las
leyes penales; y
b) Siempre que sea apropiado y desea-
ble, la adopcin de medidas para tratar a
esos nios sin recurrir a procedimientos
judiciales, en el entendimiento de que se
respetarn plenamente los derechos huma-
nos y las garantas legales.
4. Se dispondr cie diversas medidas,
tales como el cuidado. las rdenes de orien-
tacin y supervisin, el asesoramiento, la
libertad vigilada, la colocacin en hogares
de guarda, los programas de enseanza y
formacin profesional, as como otras posi-
bilidades alternativas a la internacin en
instituciones. para asegurar que los nios
sean tratados de manera apropiada para
su bienestar y que guarde proporcin tan-
to con sus circunstancias como con la in-
fraccin.
Art. 41 Nada de lo dispuesto en la pre-
sente Convencin afectar a las disposicio-
nes que sean ms conducentes a la reali-
zacin de los derechos del nio y que pue-
dan estar recogidas en:
ai El derecho de un Estado parte; o
b) El derecho internacional vigente con
respecto a dicho Estado.
Parte 11
Art.42 Los Estados partes se comprome-
ten a dar a conocer ampliamente los prin-
cipios y disposiciones de la Convencin por
medios eficaces y apropiados, tanto a los
adultos como a los nios.
Art. 43 1. Con la finalidad de examinar
los progresos realizados en el cumplimien-
to de las obligaciones contradas por los
Estados partes en la presente Convencin,
se establecer un Comit de los Derechos
del Nio que desempear las funciones
que a continuacin se estipulan. .
2. El Comit estar integrado por diez
expertos de gran integridad moral y reco-
nocida competencia en las esferas regula-
das por la presente Convencin. Los miem-
bros del Comit sern elegidos por los
Estados partes entre sus nacionales y ejer-
cern sus funciones a ttulo personal, te-
nindose debidamente en cuenta la distri-
bucin geogrfica, as como los principales
sistemas jurdicos.
3. Los miembros del Comit sern ele-
gidos, en votacin secreta, de una lista de
personas designadas por los Estados Par-
tes. Cada Est.ado parte podr designar a
una persona escogida entre sus propios na-
cionales.
4. La eleccin inicial se celebrar a
ms tardar seis meses despus de la en-
trada en vigor de la presente Convencin y
ulteriormente cada dos aos. Con cuatro
meses, como mnimo, de antelacin respec-
to de la fecha de cada eleccin, el Secreta-
rio General de las Naciones Unidas dirigir
una carta a los Estados Partes invitndo-
los a que presenten sus candidaturas en
un plazo de dos meses. El Secretario Ge-
neral preparar despus una lista en la que
figurarn por orden alfabtico todos los
candidatos propuestos, con indicacin de
los Estados partes que los hayan designa-
do, y la comunicar a los Estados partes
en la presente Convencin.
5. Las elecciones se celebrarn en una
reunin de los Estados partes convocada
por el Secretario General en la Sede de las
Naciones Unidas. En esa reunin, en la que
la presencia de dos tercios de los Estados
Partes constituir qurum, las personas
seleccionadas para formar parte del Comi-
t sern aquellos candidatos que obtengan
el mayor nmero de votos y una mayora
absoluta de los votos de los representan-
tes de los Estados partes presentes y vo-
tantes.
6. Los miembros del Comit sern ele-
gidos por un periodo de cuatro aos. Po-
drn ser reelegidos si se presenta de nue-
vo su candidatura. El mandato de cinco de
los miembros elegidos en la primera elec-
cin expirar al cabo de dos aos: inme-
diatamente despus de efectuada la prime-
ra eleccin, el Presidente de la reunin en
que sta se celebre elegir por sorteo los
nombres de esos cinco miembros.
7. Si un miembro del Comit fallece o
dimite o declara que por cualquier otra cau-
sa no puede seguir desempeando sus fun-
ciones en el Comit, el Estado parte que
propuso a ese miembro designar entre
sus propios nacionales a otro experto para
ejercer el mandato hasta su trmino, a re-
serva de la aprobacin del Comit.
8. El Comit adoptar su propio regla-
mento.
9. El Comit elegir su Mesa por un
periodo de dos aos.
10. Las reuniones del Comit se cele-
brarn normalmente en la sede de las
Naciones Unidas o en cualquier otro lugar
conveniente que determine el Comit. El
Comit se reunir normalmente todos los
aos. La duracin de las reuniones del Co-
mit ser determinada y revisada, si pro-
cediera, por una reunin de los Est.ados
partes en la presente Convencin, a reser-
va de la aprobacin de la Asamblea General.
11. El Secretario General de las Na-
ciones Unidas proporcionar el personal y
los servicios necesarios para el desempeo
eficaz de las funciones del Comit estable-
cido en virtud de la presente Convencin.
12. Previa aprobacin de la Asamblea
General, 105 miembros del Comit estable-
cido en virtud de la presente Convencin
recibirn emolumentos con cargo a los fono
dos de las Naciones Unidas, segn las
condiciones que la Asamblea pueda esta-
blecer.
Art. 44 1. Los Estados partes se com-
prometen a presentar al Comit, por con-
ducto del Secretario General de las Nacio-
nes Unidas, informes sobre las medidas
que hayan adoptado para dar efecto a los
derechos reconocidos en la Convencin y
sobre el progreso que hayan realizado en
cuanto al goce de esos derechos:
a) En el plazo de dos aos a partir de
la fecha en la que para cada Estado parte
haya entrado en vigor la presente Conven-
cin; y
b) En lo sucesivo, cada cinco aos.
2. Los informes preparados en virtud
del presente artculo debern indicar las
circunstancias y dificultades, si las hubie-
re, que .afecten al grado de cumplimiento
de las obligaciones derivadas de la presen-
te Convencin. Debern asimismo, conte-
ner informacin suficiente para que el
Comit tenga cabal comprensin de la apli-
cacin de la Convencin en el pas de que
se trate.
3. Los Estados partes que hayan pre-
sentado un informe inicial completo al Co-
mit no necesitan repetir, en sucesivos in-
formes presentados de conformidad con lo
dispuesto en el inciso b) del prr. 1 del
presente artculo, la informacin bsi-
ca presentada anteriormente.
4. El Comit podr pedir a los Esta-
dos partes ms informacin relativa a la
aplicacin de la Convencin.
5. El Comit presentar cada dos aos
a la Asamblea General de las Naciones
Unidas, por conducto del Consejo Eco-
nmico y Social, informes sobre sus acti-
vidades.
6. Los Estados partes darn a sus in-
formes una amplia difusin entre el pbli-
ca de sus pases respectivos.
Art.45 Con objeto de fomentar la aplica-
cin efectiva de' la Convencin y de estimu-
lar la cooperacin internacional en la esfe-
ra regulada por la Convencin:
a) Los organismos especializados, el
Fondo de las Naciones Unidas para la In-
fancia y dems rganos de las Naciones
Unidas tendrn derecho a estar represen-
tados en el examen de la aplicacin de
aquellas disposiciones de la presente Con-
vencin comprendidas en el mbito de su
mandato. El Comit podr 'invitar a los or-
ganismos especializados, al Fondo de las
Naciones Unidas para la Infancia y a otros
rganos competentes que considere apro-
piados a que proporcionen asesoramiento
especializado sobre la aplicacin de la Con-
vencin en los sectores que son de incum-
bencia de sus respectivos mandatos. El
Comit podr invitar a los organismos es-
pecializados, al Fondo de las Naciones
Unidas para la Infancia y dems rganos
de las Naciones Unidas a que presenten
informes sobre la aplicacin de aquellas
disposiciones de la presente Convencin
comprendidas en el mbito de sus activi-
dades;
b) El Comit transmitir, segn esti-
me conveniente, a los organismos especia-
lizados, al Fondo de las Naciones Unidas
para la Infancia y a otros rganos compe-
tentes, los informes de los Estados partes
que contengan una soli_citud de asesora-
miento o de asistencia tcnica, o en los que
se indique esa necesidad, junto con las ob-
servaciones y sugerencias del Comit, si las
hubiere, acerca de esas solicitudes o indi-
cacrones;
e) El Comit podr recomendar a la
Asamblea General que pida al Secretario
General que efecte, en su nombre, estu-
dios sobre cuestiones concretas relativas a
los derechos del nio;
d) El Comit podr formular sugeren-
cias y recomendaciones generales basadas
310 Derecho'internacional privado
en la informacin recibida en virtud de los
arts. 44 y 45 de la presente Convencin.
Dichas sugerencias y recomendaciones ge-
nerales debern transmitirse a los Esta-
dos partes interesados y notificarse a la
Asamblea General, junto con los comenta-
rios, si los hubiere, de losEstados partes.
Parte 111
abierta a la firma de todos los Estados.
Art. 47 La Presente Convencin est su-
ratificacin se depositarn en poder del
Art. 48 La presente Convencin perma-
necer abierta a la adhesin de cualquier
depositarn en poder del Secretario Gene-
ral de las Naciones Unidas.
Art. 49 1. La presente Convencin en-
trar en vigor el trigsimo da siguiente a
la fecha en que haya sido depositado el vi-
gsimo instrumento de ratificacin o de
adhesin en poder del Secretario General
de las Naciones Unidas.
2. Para cada Estado que ratifique la
Convencin o se adhiera a ella despus de
haber sido depositado el vigsimo instru-
mento de ratificacin o de adhesin, la Con-
vencin entrar en vigor el trigsimo da
despus del depsito por tal Estado de su
Art, 50 1. Todo Estado parte podr pro-
poner una enmienda y depositarla en po-
der del Secretario General de las Naciones
Unidas. El Secretario General comunicar
la enmienda propuesta a los Estados par-
tes, pidindoles que le notifiquen si desean
que se convoque una conferencia de Esta-
dos partes con el fin de examinar la pro-
puesta y someterla a votacin. Si dentro de
los cuatro meses siguientes a la fecha de esa
notificacin un tercio, al menos, de los Es-
tados partes se declara en favor de la con-
ferencia, el Secretario General convocar
una conferencia con el auspicio de las Na-
ciones Unidas. Toda enmienda adoptada
por la mayora, de Estados partes, presen-
tes y votantes en la conferencia, ser so-
metida por el Secretario General a la Asam-
blea General para su aprobacin.
2. Toda enmienda adoptada de confor-
midad con el prr. 1 del presente artcu-
lo entrar en vigor cuando haya sido apro-
bada por la Asamblea General de las Na-
ciones Unidas y aceptada por una mayora
de dos tercios de los Estados partes.
3. Cuando las enmiendas entren en
vigor sern obligatorias para los Estados
partes que las hayan aceptado, en tanto que
los dems Estados partes seguirn obliga-
dos por las disposiciones de la presente
Convencin y por las enmiendas anterio-
res que hayan aceptado.
Art. 51 1. El Secretario General de las
Naciones Unidas recibir y comunicar a
todos los Estados el texto de las reservas
formuladas por los Estados en el momento
de la ratificacin o de la adhesin.
2. No se aceptar ninguna reserva in-
compatible con el objeto y el propsito de
la presente Convencin.
3. Toda reserva podr ser retirada en
cualquier momento por medio de una noti-
ficacin hecha a ese efecto y dirigida al
Secretario General de las Naciones Unidas,
quien informar a todos los Estados. Esa
notificacin surtir efecto en la fecha de su
recepcin por el Secretario General.
Art. 52 Todo Estado parte podr denun-
ciar la presente Convencin mediante no-
tificacin hecha por escrito al Secretario
General de las Naciones Unidas. La denun-
cia surtir efecto un ao despus de la fe-
cha en que la notificacin haya sido recibi-
da por el Secretario General.
Art. 53 Se designa depositario de la pre-
sente Convencin al Secretario General de
las Naciones Unidas.
Art, 54 El original de la presente Con-
vencin, cuyos textos en rabe, chino, es-
paol, francs. ingls y ruso son igualmen-
te autnticos, se depositar en poder del
En testimonio de lo cual, los infrascritos pleni-
potenciarios,debidamente autorizados para ello
por sus respectivos gobiernos, han firmado la
presente Convencin.
ol de la Convencin sobre los Derechos del
Nio, adoptada en la ciudad de Nueva York,
N.Y., el da veinte del mes de noviembre del ao
de mil novecientos ochenta y nueve.
Extiendo la presente, en veintisiete pginas
tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal,
a los cuatro das del mes de octubre del ao de
mil novecientos noventa, a fin de incorporarla
al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
7
CONVENCIN SOBRE LOS
ASPECTOS CIVILES DE LA
SUSTRACCIN INTERNACIONAL DE
MENORES
(DO 6 MAR. 1992)
la Repblica.
Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes,
sabed: el da veinticinco del mes de octubre del
ao de mil novecientos ochenta, se adopt en
La Haya, Pases Bajos, la Convencin sobre los
Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacio-
nal de Menores, cuyo texto y forma en espaol
constan en la copia certificada adjunta.
La citada Convencin fue aprobada por la
de IR Unin, el da trece del mes de diciembre
del ao de mil novecientos noventa, segn De-
creto publicado en el Diario Oficial de la Fede-
racin del da catorce del mes de enero elel ao
mil novecientos noventa y uno.
El instrumento de adhesi6n, firmado por m,
el da veintinueve del mes de enero del ao mil
novecientos noventa y uno, fue depositado ante
el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino
de los Pases Bajos, el da veinte del mes de ju-
nio del propio ao.
cumplimiento de lo dispuesto por la frac. Pri-
mera del arto ochenta y nueve de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
promulg el presente Decreto. en la residencia
del Poder Ejecutivo Federal, a los tres das del
mes de febrero del ao de mil novecientos no-
venta y dos. Carlos Salinas de Cortari (Rbri-
ca). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fer-
nando Solana (Rbrica).
.Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifi-
ca: que en los archivos de esta Secretara obra
copia certificada de la Convencin sobre los As-
pectos Civiles de la Sustraccin Internacional
de Menores, adoptada en La Haya, Pases Ba-
jos, el da veinticinco del mes de octubre del ao
de mil novecientos ochenta, cuyo texto y forma
en espaol son los siguientes:
Convencin sobre los Aspectos Civiles de la
Sustraccin Internacional de Menores.
Los Estados signatarios de la presente Con-
vencin,
Profundamente convencidos de que los inte-
reses del menor son de una importancia primor-
dial para todas las cuestiones relativas a su cus-
todia.
Deseosos de proteger al menor, en el plano
internacional, de los efectos perjudiciales que
podra ocasionarle un traslado o una retencin
ilcita, y de establecer los procedimientos que
permitan garantizar la restitucin inmediata del
menor al Estado en que tenga su residencia
habitual, as como de asegurar la proteccin del
derecho de visita,
Han acordado concluir una convencin a es-
tos efectos, y convienen en las siguientes dispo-
siciones:
Captulo 1 mbito de aplicacin de la
Convencin
Art. lo. La finalidad de la presente Con-
vencin ser la siguiente:
a) garantizar la restitucin inmedia-
ta de los menores trasladados o retenidos
de manera ilcita en cualquier Estado con-
tratante; y
b) velar porque los derechos de custo-
dia y de visita vigentes en uno de los Esta-
dos contratantes se respeten en los dems
Estados contratantes.
Art. 20. Los Estados contratantes adop-
tarn todas las medidas apropiadas para,
garantizar que se cumplan en sus territo-
rios respectivos los objetivos de la Conven-
cin. Para ello debern recurrir a los pro-
cedimientos de urgencia de que dispongan.
Art. 30. El traslado O la retencin de un
menor se considerarn ilcitos:
a) cuando se hayan producido con in-
fraccin de un derecho de custodia atribui-
do, separada o conjuntamente, a una per-
sona, a una institucin, o a cualquier otro
organismo, con arreglo al derecho vigente
en el Estado en que el menor tena su resi-
dencia habitual inmediatamente antes de
su traslado o retencin; y
b) cuando este derecho se ejerca en
forma efectiva, separada o conjuntamen-
te, en el momento del traslado o de la re-
tencin, o se habra ejercido de no haberse
producido dicho traslado o retencin.
El derecho de custodia mencionado en
a) puede resultar, en particular, de una
atribucin de pleno derecho, de una deci-
sin judicial o administrativa, o de un
acuerdo vigente segn el derecho de dicho
Estado.
Art. 40. La Convencin se aplicar a todo
menor que tuviera su residencia habitual
en un Estado contratante inmediatamen-
te antes de la infraccin de los derechos de
custodia o de visita. La Convencin dejar
de aplicarse cuando el menor alcance la
edad de 16 aos.
Art.50. A los efecto", de la presente Con-
vencin:
a) el "derecho de custodia" compren-
der el derecho relativo al cuidado de la
persona del menor y, en panicular, el de
decidir sobre su lugar de residencia; y
b) el "derecho de visita" comprender
el derecho de llevar al menor, por un pe-
riada detiempo l i l n i ~ l ~ otro lugar dife-
rente de aquel en que tiene Su residencia
habitual.
Captulo II Autoridades centrales
Art.60. Cada uno de los Estados contra-
tantes designar una autoridad central
encargada del cumplimiento de las obliga-
ciones que le impone la Convencin.
Los Estados federales. los Estados en
que estn vigentes ms de un sistema de
derecho a los Estados que cuenten con or-
ganizaciones territoriales autnomas, ten-
drn libertad para designar ms de una
autoridad central y para especificar la ex-
tensin territorial de los poderes de cada
una de estas autoridades. El Estado que
haga uso de esta facultad designar la
autoridad central a la que puedan dirigir-
se las solicitudes, con el fin de que las trans-
mita a la autoridad central competente en
dicho Estado.
Art.70. Las autoridades centrales debe-
rn colaborar entre s y promover la cola-
boracin' entre las autoridades competen-
tes en sus respectivos Estados, con el fin
de garantizar la restitucin inmediata
de los menores y para conseguir el resto de
los objetivos de la presente Convencin.
Debern adoptar, en particular, ya sea
directamente a travs de un intermedia-
rio, todas las medidas apropiadas que per-
mitan:
a) localizar al menor trasladado o re-
tenido de manera ilcita;
b) prevenir que el menar sufra mayo-
res daos o que resulten perjudicadas las
partes interesadas, para lo cual adoptarn
oharn que se adopten medidas provisio-
na les;
e) garantizar la restitucin voluntaria
del menor o facilitar una solucin amiga-
ble;
d) intercambiar informacin relativa
a la situacin social del menor, si se est.i-
ma conveniente;
e) facilitar informacin general sobre
la legislacin de su pas relativa a la apli-
cacin de la Convencin;
f) incoar o facilitar la apertura de un
procedimiento judicial o administra tivc,
con el objeto de conseguir la restitucin del
menor y, en su caso, permitir que se regule
o se ejerza de manera efectiva el derecho
de visita;
g) conceder o facilitar, segn el caso,
la obtencin de asistencia judicial y jur-idi-
ca, incluyendo la participacin de un abo-
gado;
h) garantizar, desde el punto de vista
administrativo, la restitucin del menor
sin peligro, si ello fuese necesario y apro-
piado; e
i) mantenerse mutuamente informa-
das sobre la aplicacin del presente conve-
nio y eliminar, en la medida de lo posible,
los obstculos que puedan oponerse a su
aplicacin.
Captulo III Restitucin del menor
Art. 80. Tod a persona, institucin u or-
ganismo que sostenga que un menor ha
sido objeto de traslado o retencin con in-
fraccin del-derecho de custodia, podr di-
rigirse a la autoridad central de la residen-
cia habitual del menor, o a la de cualquier
otro Estado contratante, para que, con su
asistencia, quede garantizada la restitu-
cin del menor.
La solicitud incluir:
a) informacin relativa a la identidad
del solicitante, del menor y de la persona
que se alega que ha sustrado o retenido al
menor;
b) la fecha de nacimiento del menor,
cuando sea posible obtenerla;
e) los motivos en que se basa el sclici-
tante para reclamar la restitucin del me-
nor;
d) toda la informacin disponible re-
lativa a la localizacin del menor y la iden-
tidad de la persona con la que se supone
que est el menor;
La solicitud podr ir acompaada. o com-
plementada por:
e) una. copia autenticada de toda deci-
sin o acuerdo pertinentes;
f) una certificacin o declaracin jura-
da. expedida por una autoridad central o
por otra autoridad competente del Estado
donde el menor tenga su residencia habi-
tual o por una persona calificada con res-
pecto al derecho vigente en esta materia
de dicho Estado;
g) cualquier otro documento pertinente.
Art. 90. Si la autoridad central que reci-
be una solicitud en virtud de lo dispuesto
en el arto 80. tiene razones para creer que
el menor se encuentra en otro Estado con-
tratante, transmitir la solicitud directa-
mente y sin demora a la autoridad central
de ese Estado contratante e informar a la
autoridad central requirente o, en su caso,
al solicitante.
Art. 10 La autoridad central del Estado
donde se encuentre el menor adoptar o
har que se adopten todas las medidas
adecuadas tendientes a conseguir la resti-
tucin voluntaria del menor.
Art. 11 Las autoridades judiciales o ad-
ministrativas de los Estados contratantes
actuarn con urgencia en los procedimien-
tos para la restitucin de los menores.
Si la autoridad judicial o administrati-
va competente no hubiera llegado a una
decisin en el plazo de seis semanas a par-
tir de la fecha de iniciacin de los procedi-
mientos, el solicitante o la autoridad cen-
tral del Estado requerido, por iniciativa
propia o a instancias de la autoridad ceno
tral del Estado requirente tendr derecho
a pedir una declaracin sobre las razones
de la demora.
Si la autoridad central del Estado re-
querido recibiera una respuesta, dicha
autoridad la transmitir a la autoridad cen-
tral del Estado requirente o, en su caso, al
solicitante.
Art. 12 Cuando un menor haya sido
trasladado o retenido ilcitamente en el
sentido previsto en el arto 30. y, en la fecha
de la iniciacin del procedimiento ante la
autoridad judicial o administrativa del
Estado contratante donde se halle el me-
nor, hubiera transcurrido un periodo infe-
rior a un ao desde el momento en que se
produjo el traslado o retencin ilcitos, la
autoridad competente ordenar la restitu-
cin inmediata del menor.
La autoridad judicial o administrativa,
aun en el caso de que se hubieren iniciado
los procedimientos despus de la expira-
cin del plazo de un ao a que se hace refe-
rencia en el prrafo precedente, ordenar
asimismo la restitucin del menor salvo que
quede demostrado que el menor ha queda-
do integrado en su nuevo medio.
Cuando la autoridad judicial o adminis-
trativa del Estado requerido tenga razones
para creer que el menor ha sido traslada-
do a otro Estado, podr suspender el pro-
cedimiento o rechazar la solicitud de rest-
tucin del menor.
Art. 13 No obstante lo dispuesto en el
artculo precedente, la autoridad judicialo
administrativa del Estado requerido no
est obligada a ordenar la restitucin del
menor si la persona, institucin u otro or-
ganismo que se opone a su restitucin de-
muestra que:
a) la persona, institucin u organismo
que se hubiera hecho cargo de la persona
del menor no ejerca de modo efectivo el
derecho de custodia en el momento en que
fue trasladado o retenido o haba consenti-
do o posteriormente aceptado el traslado o
retencin; o
b) existe un grave riesgo de que la res-
titucin del menor lo exponga a un peligro
fsico o psquico o que de cualquier otra
manera ponga al menor en una situacin
intolerable.
La autoridad judicial o administrativa
podr asimismo negarse a ordenar la res-
titucin del menor si comprueba que el pro-
pio menor se opone a su restitucin, cuan-
do el mellar haya alcanzado una edad y un
grado de madurez en que resulta apropia-
do tener en cuenta sus opiniones.
Al examinar las circunstancias a que se
hace referencia en el presente artculo, las
autoridades judiciales y administrativas
tendrn en cuenta la informacin que so-
bre la situacin social del menor propor-
cione la autoridad central u otra autoridad
competente del lugar de residencia habi-
tual del menor.
Art. 14 Para determinar la existencia de
un traslado o de una retencin ilcitos en
el sentido del arto 30., las autoridades judi-
ciales O administrativas del Estado reque-
rido podrn tener en cuenta directamente
la legislacin y las decisiones judiciales. o
administrativas, estn reconocidas formal-
mente o no en el Estado de la residencia
habitual del menor, sin tener que recurrir
a procedimientos concretos para probar la
vigencia de esa legislacin o para el reco-
nocimiento de las decisiones extranjeras
que de lo contrario serian aplicables.
Art. 15 Las autoridades judiciales o ad-
ministrativas de un Estado contratante,
antes de emitir una orden para la restitu-
cin del menor podrn pedir que el solici-
tante obtenga de las autoridades del Estado
de residencia habitual del menor una deci-
sin o una certificacin que acredite que el
traslado o retencin del menar era ilcito
en el sentido previsto en el art, 30. de la
Convencin, siempre que la mencionada
decisin o certificacin pueda obtenerse
en dicho Estado. Las autoridades centra-
les de los Estados contratantes harn todo
lo posible por prestar asistencia al solici-
tante para que obtenga una decisin o cer-
tificacin de esa clase.
Art. 16 Despus de haber. sido informa-
das de un traslado o retencin ilcitos de
un menor en el sentido previsto en el art.
30., las autoridades judiciales o admiras-
tratvas del Estado contratante donde haya
sido trasladado el menor o donde est re-
tenido ilcitamente, no decidirn sobre la
cuestin de fondo de los derechos de custo-
dia hasta que se haya determinado que no
se renen las condiciones de la presente
Convencin para la restitucin del menor
o hasta que haya transcurrido un periodo
de tiempo razonable sin que se haya pre-
sentado una solicitud en virtud de esta
Convencin.
Art.17 El solo hecho de que una decisin
relativa a la custodia haya sido dictado o
sea susceptible de ser reconocida en el Es-
tado requerido, no podr justificar la ne-
gativa para restituir a un menor conforme
a lo dispuesto en la presente Convencin,
pero las autoridades judiciales o adminis-
trativas del Estado requerido podrn tener
en cuenta los motivos de dicha decisin al
aplicar la presente Convencin.
Art. 18 Las disposiciones del presente
captulo no limitarn las facultades de una
autoridad judicial o administrativa para
ordenar la restitucin del menor en cual-
quier momento,
Art. 19 Una decisin adoptada en virtud
de la presente Convencin sobre la resti-
tucin del menor no afectar la cuestin
de fondo del derecho de custodia.
Art. 20 La restitucin del menor confor-
me a lo dispuesto en el arto 12 podr dene-
garse cuando no lo permitan los principios
fundamentales del Estado requerido en
materia de proteccin de los derechos hu-
manos y de las libertades fundamentales.
Captulo IV. Derecho de visita
Art.21 Una solicitud que tenga como fin
la organizacin o la garantadel ejercicio
efectivo del 'derecho de visita podr presen-
tarse a las autoridades centrales de los
Estados contratantes, en la misma forma
que la "solicitud para la restitucin del
menor,
Las autoridades centrales estarn su-
jetas a las obligaciones de cooperacin es-
tablecidas en el arto 70. para asegurar el
ejercicio pacfico del derecho de visita y
el cumplimiento de todas las condiciones a
que pueda estar sujeto el ejercicio de ese
derecho. Las. autoridades centrales. adop-
tarn las medidas necesarias para elimi-
nar, en la medida de lo posible, todos los
obstculos para el ejercicio de ese derecho,
Las autoridades centrales, directamen-
te o por va de intermediarios, podrn ini-
ciar procedimientos o favorecer su inicia-
cin con el fin de regular o proteger dicho
derecho y asegurar el cumplimiento de las
condiciones a que pudiera estar sujeto el
ejercicio del mismo.
Captulo V Disposiciones generales
Art. 22 No podr exigirse ninguna fian-
za ni depsito, cualquiera que sea la desig-
nacin que se le d, para garantizar el pago
de las costas y gastos de los procedimien-
tos judiciales o administrativos previstos
en la Convencin.
Art. 23 No se exigir, en.el contexto de
la presente Convencin, ninguna legaliza-
cin ni otras formalidades anlogas.
Art. 24 Toda solicitud, comunicacin u
otro documento que se enve a la autori-
dad central del Estado requerido se rerni-
tir en el idioma de origen e ir acompa-
ado de una traduccin al idioma oficiala
a uno de los idiomas oficiales del Estado
requerido o, cuando esta traduccin sea
difcilmente realizable, de una traduccin
al francs o al ingls.
No obstante, un Estado contratante,
mediante la formulacin de una reserva
conforme a lo dispuesto en el art. 42, po-
dr oponerse a la utilizacin del francs
o del ingls. pero no de ambos idiomas,
en toda solicitud, comunicacin u otros do-
cumentos que se enven a su autoridad ceno
tral.
Art. 25 Los nacionales de los Estados
contratantes y las personas que residen
habitualmente en esos estados tendrn
derecho en todo lo referente a la aplicacin
de la presente Convencin, a la asistencia
judicial y al asesoramiento jurdico en cual-
quier otro Estado contratante en las mis-
mas condiciones que si fueran nacionales
y residieran habitualmente en ese otro
Estado.
Art. 26 Cada autoridad central sufraga-
r sus propios gastos en la aplicacin de la
presente Convencin.
Las autoridades centrales y otros servi-
cios pblicos de los Estados contratan-
tes no impondrn cargo alguno en relacin
con las solicitudes presentadas en virtud
de lo dispuesto en la presente Convencin
ni exigirn al solicitante ningn pago por
las costas y gastos del proceso ni, dado el
caso, por los gastos derivados de la partici-
pacin de un abogado o asesor jurdico. No
obstante, se les podr exigir el pago de los
gastos originados o que vayan a originarse
por la restitucin del menor.
Sin embargo, un Estado contratante,
mediante la formulacin de una reserva
conforme a lo dispuesto en el art. 42, po-
dr declarar que no est obligado a asumir
ningn gasto de los mencionados en el prr.
precedente que se deriven de la participa-
cin de abogados o asesores jurdicos o del
proceso judicial, excepto en la medida que
dichos gastos puedan quedar cubiertos por
su sistema de asistencia judicial y aseso-
ramiento jurdico.
Al ordenar la restitucin de un menor o
al expedir una orden relativa a los dere-
chos de visita conforme a lo dispuesto en
la presente Convencin, las autoridades
judiciales o administrativas podrn dispo-
ner, dado el caso, que la persona que tras-
lad o que retuvo al menor o que impidi
el ejercicio del derecho de visita, pague los
gastos necesarios en que haya incurrido el
solicitante o en que se haya incurrido en
su nombre, incluidos los gastos de viajes,
todos los costos o pagos efectuados para
localizar al menor, las costas de la repre-
sentacin judicial del solicitante y los gas-
tos de la restitucin del menor.
Art. 27 Cuando se ponga de manifiesto
que no se han cumplido las condiciones re-
queridas en la presente Convencin o que
la solicitud carece de fundamento, una
autoridad central no estar obligada a
aceptar la solicitud. En este caso, la auto-
ridad central informar inmediatamente
sus motivos al demandante o a la autori-
dad central por cuyo conducto se haya pre-
sentado la solicitud, segn el caso.
Art.28 Una autoridad central podr exi-
gir que la solicitud vaya acompaada de
una autorizacin por escrito que le confie-
ra poderes para actuar por cuenta del sol-
citante, o para designar un representante
habilitado para actuar en su nombre.
Art. 29 La presente Convencin no ex-
cluir que cualquier persona, institucin u
organismo que pretenda que ha habido una
violacin del derecho de custodia o del de-
recho de visita en el sentido previsto en los
arts. 30. o 21, reclame directamente ante
las autoridades judiciales o administrati-
vas de un Estado contratante; conforme o
no a las disposiciones de la presente Con-
vencin.
Art. 30 Toda solicitud presentada a las
autoridades centrales o directamente a
las autoridades judiciales o administrativas
de un Estadocontratante de confurmidad con
los trminos de presente Convencin, jun-
to con los documentos o cualquier otra in-
formacin que la acompaen o que haya
proporcionado una autoridad central, ser
admisible o ante los tribunales o ante las
autoridades administrativas de los Esta-
dos contratantes.
Art.31 Cuando se trate de un Estado que
en materia de custodia de menores tenga
dos o ms sistemas de derecho aplicables
en unidades territoriales deferentes:
a) toda referencia a la residencia ha-
bitual en dicho Estado, se interpretar que
se refiere a la residencia habitual en una
unidad territorial de ese Estado; y
b) toda referencia a la ley del Estado
de residencia habitual, se interpretar que
se refiere a la ley de la unidad territorial
del Estado donde resida habitualmente el
menor.
Art.32 Cuando se-trate de un Estado que
en materia de custodia de menores tenga
dos o ms sistemas de derecho aplicables a
diferentes categoras de personas, toda re-
ferencia a la ley de ese Estado se interpre-
tar que se refiere al sistema de derecho
especificado por la ley de dicho Estado.
Art. 33 Un Estado en el que las diferen-
tes unidades territoriales tengan sus pro:
pias normas jurdicas respecto a la custo-
dia de menores, no estar obligado a aplicar
la presente Convencin cuando no est obli-
gado a aplicarlo un Estado que tenga un
sistema unificado de derecho.
Art. 34 La presente Convencin tendr
prioridad en las materias incluidas en su
mbito de aplicacin sobre la "Convencin
del 5 de octubre de 1961 sobre competen-
cia de las autoridades y la ley aplicable
en materia de proteccin de menores", en-
tre los Estados partes en ambas Con-
venciones.
Por lo dems la presente convencin no
restringir la aplicacin de un instrumen-
to internacional en vigor entre el Estado
de origen y el Estado requerido ni la invo-
.cacin de otras normas jurdicas del Esta-
do requerido, para obtener la restitucin
de un menor que haya sido trasladado o
retenido ilcitamente o para regular el de
recho de visita.
Art. 35 La presente Convencin slo se
aplicar entre los Estados contratantes en
los casos de traslados o retenciones ilcitos
ocurridos despus de su entrada en vigor
en esos Estados.
Si se hubiera formulado una declaracin
conforme a lo dispuesto en los arts. 39 o
40, la referencia a un Estado contratante
que figura en el prrafo precedente se en-
tender que se refiere a la unidad o unida-
des territoriales a las que se aplica la pre-
sente Convencin.
Art. 36 Nada de lo dispuesto en la pre-
sente Convencin impedir que dos o ms
Estados contratantes, con el fin de limitar
las restricciones a las que podr estar so-
metida la restitucin del menor, acuerden
mutuamente la derogacin de algunas de
las disposiciones de la presente Convencin
que podran implicar esas restricciones.
Captulo VI Clusulas finales
Art. 37 La Convencin estar abierta a
la firma de los Estados que fueron miem-
bros de la Conferencia de La Haya sobre el
Derecho Internacional Privado en su Deci-
mocuarta Sesin. Ser ratificada, acepta-
da o aprobada, y los instrumentos de ratio
ficacin, aceptacin o aprobacin se
depositarn ante el Ministerio de Asuntos
Exteriores del Reino de los Pases Bajos.
Art. 38 Cualquier otro Estado podr ad-
herir a la Convencin.
El instrumento de adhesin ser depo-
sitado ante el Ministerio de Asuntos Exte-
riores del Reino de los Pases Bajos.
Para el Estado que adhiera a la Con-
vencin. sta entrar en vigor el primer da
del tercer mes de calendario siguiente al
depsito de su instrumento de adhesin.
La adhesin tendr efecto slo para las
relaciones entre el Estado que adhiera y
aquellos Estados contratantes que hayan
declarado aceptar esta adhesin. Esta de-
claracin habr de ser formulada asimis-
mo por cualquier Estado miembro que ra-
tifique, acepte o apruebe la Convencin
despus de una adhesin. Dicha declara-
toria ser depositada ante el Ministerio de
Asuntos Exteriores del Reino de los Pases
Bajos. este Ministerio enviar por va di-
plomtica una copia certificada a cada uno
de los Estados contratantes.
La Convencin entrar en vigor entre
el Estado que adhiere y el Estado que haya
declarado que acepta esa adhesin el pt'i-
mer da del tercer mes del calendario si-
guiente al depsito de la declaracin de
aceptacin.
Art. 39 Todo Estado, en el momento de
la firma, ratificacin. aceptacin. aproba-
cin o adhesin. podr declarar que la Con-
vencin se extender al conjunto de los te-
rritorios de cuyas relaciones exteriores est
encargado, o slo a uno o varios de esos
territorios. Esta declaracin tendr efecto
en el momento en que la Convencin entre
en vigor para dicho Estado.
Esa declaracin, as como toda extensin
posterior, ser notificada al Ministerio de
Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
Art. 40 Si un Estado contratante tiene
se aplican sistemas de derecho distintos
en relacin con las materias de que trata
el presente Convenio, podr declarar, en el
momento de la firma, ratificacin, acepta-
cin, aprobacin, o adhesin, que la pre-
sente Convencin se aplicar a todas sus
unidades territoriales o slo a una o varias
de ellas y podr modificar esta declaracin
en cualquier momento, para lo que habr
de formular una nueva declaracin.
Estas declaraciones se notificarn al
Ministerio de Relaciones Exteriores de los
Pases Bajos y se indicar en ellas expre-
samente, las unidades territoriales a las
que se aplica la presente Convencin.
Art. 41 Cuando un Estado contratante
tenga un sistema de gobierno en el cual los
poderes Ejecutivo, Judicial y Legislativo
estn distribuidos entre las autoridades
centrales y otras autoridades dentro de di-
cho Estado, la firma, ratificacin, acepta-
cin, aprobacin o adhesin de la presente
Convencin, o la formulacin de cualquier
declaracin conforme a lo dispuesto en el
arto 40, no implicar consecuencia alguna
en cuanto a la distribucin interna de los
poderes en dicho Estado.
Art. 42 Cualquier Estado podr formu-
lar una o las dos reservas previstas en el
arto 24 y en el tercer prrafo del arto 26, a
ms tardar en el momento de la ratifica-
cin, aceptacin, aprobacin o adhesin o
en el momento de formular una decla-
racin conforme a lo dispuesto en los arts.
39 o 40. No se permitir ninguna otra re-
serva.
Cualquier Estado podr retirar en cual-
quier momento una reserva que hubiera
formulado. El retiro ser notificado al Mi-
nisterio de Relaciones Exteriores del Re-
no de los Pases Bajos. La reserva dejar de
tener efecto el primer da del tercer mes
del calendario siguiente a las notificacio-
nes a que se hace referencia en el prrafo
precedente.
Art. 43 La Convencin entrar en vigor
el primer da del tercer mes del calendario
siguiente al depsito del tercer instrumen-
to de ratificacin, aceptacin, aprobacin o
adhesin a que se hace referencia en los
arts. 37 y 38.
Posteriormente, la Convencin entrar
en vigor:
1. Para cada Estado que lo ratifique,
acepte, apruebe o adhiera con posterioridad,
el primer da del tercer mes del calendario
siguiente al depsito de su instrumento de
ratificacin, aceptacin, aprobacin o ad-
hesin; y
2. Para los territorios o unidades terri-
toriales a los que se haya extendido la Con-
vencin de conformidad con los arts. 39 o
40, el primer da del tercer mes del calen-
dario siguiente a la notificacin a que se
hace referencia en esos artculos.
Art. 44 La Convencin permanecer en
vigor durante cinco aos a partir de la fe-
cha de su entrada en vigor de conformidad
con lo dispuesto en el primer prrafo del
arto 43, incluso para los Estados que con
posterioridad la hubieran ratificado, acep-
tado, aprobado o adherido. Si no hubiera
denuncia se renovar tcitamente cada cin-
co aos.
Toda denuncia ser notificada al Minis-
terio de Asuntos Exteriores del Reino de
los Pases Bajos, por lo menos, seis meses
antes de la expiracin del plazo de cinco
aos. La denuncia podr limitarse a deter-
minados territorios o unidades territorta-
les en los que se aplica la Convencin.
La denuncia tendr efecto slo respecto
al Estado que la hubiera notificado. La
Convencin permanecer en vigor para los
dems Estados contratantes.
Art. 45 El Ministerio de Asuntos Exte-
riores del Reino de los Pases Bajos notifi-
car a los Estados Miembros de la Confe-
rencia y a los Estados que hayan adherido
de conformidad con lo dispuesto en el arto
38 lo siguiente:
1. las firmas y ratificaciones, acepta-
ciones y aprobaciones a que hace referen-
cia el arto 37;
2. las adhesiones a que hace referen-
cia el arto 38;
3. la fecha en que la Convencin entre
en vigor conforme a lo dispuesto en el art.
43;
4. las extensiones a que hace referen-
cia el arto 39;
5. las declaraciones mencionadas en
los arts. 38 y 40;
6. las reservas previstas en el arto 24
yen el tercer prrafo del arto 26, y los reti-
ros previstos en el arto 42; y
7. las denuncias previstas en el arto 44.
autorizados para ello, han firmado la presente
Convencin.
Hecha en La Haya, el25 de octubre de 1980,
en francs y en ingls, siendo ambos textos igual.
mente fehacientes, en un solo ejemplar que se
Mxico en el derecho convencional internacicnal 319
depositar en los archivos del Gobiernodel Re-
no de los Pases Bajos y del cual se enviar co-
pia certificada por va diplomtica, a cada uno
de los Estados miembros de la Conferencia de
La Haya sobre Derecho Internacional Privado I
en la fecha de su Decimocuarta Sesin.
ol de la Convencin sobre los Aspectos Civiles
de la Sustraccin Internacional de Menores,
adoptada en La Haya, Pases Bajos, el da vein-
ticinco del mes de octubre del ao de mil nove-
cientos ochenta.
Extiendo la presente, en veintitrs pginas
tiles, en la Ciudad de Mxico. Distrito Fede-
ral. a los diecisis das del mes de julio del ao
de mil novecientos noventa y uno, a fin de in-
corporarla al Decreto de Promulgacin respec-
tivo (Rbrica).
ESTATUS
FIRMA RAlAD/AC ENTRADA DEC. y RES.
EN VIGOR
Alemania 09 Sep 1987 27 Sep 1990 01 Die 1990
Argentina 28 Ene 1991 19 Mar 1991 01 Jun 1991
Australia 29 Oet 1986 29 Oet 1986 01 Ene 1987 3
Austria 12 May 1987 14 Jul 1988 01 Oet 1988
Bahamas 01 Oet 1993 01 Ene 1994
Belars 12 Ene 1998 01Abr 1998 1
Blgica 11 Ene 1982
Belize 22 Jun 1989 01 Sep 1989 2
Bosnia y Herzegovina 27 Sep 1991 27 Sep 1991 01 Die 1991
Burkina Faso 25 May 1992 MAgo 1992
Canad 25 Oet 1980 02 Jun 1983 01 Die 1983
Chile 23 Feb 1994 01 May 1994 3
Chipre 04 Nov 1994 01 Feb 1995
Colombia 13 Die 1995 01 Mar 1996
Croacia 27 Sep 1991 27 Sep 1991 01 Die 1991
Dinamarca 17 Abr 1991 17 Abr 1991 01 Jun 1991 2
Ecuador 22 Ene 1992 01 Abr 1992
Eslovenia 22 Mar 1994 01 Jun 1994
Espaa 07 Feb 1986 16 Jun 1987 01 Sep 1987
Estados Unidos 23 Die 1981 29 Abr 1988 01 Jul1988 2
Finlandia 25 May 1994 25 May 1994 01 Ago 1994 2
Francia 25 Oet 1980 16 Sep 1982 01 Die 1983 '2
Georgia 24 Ju11997 01 Oet 1997
Grecia 25 Oet 1980 19 Mar 1993 01 Jun 1993 2
Honduras 20 Die 1993 01 Mar 1994
Hungra 07 Abr 1986 01 Jul1986
Irlanda 23 May 1990 16 Jul 1991 01 Oet 1991 1
Islandia 14Ago 1996 01 Nov 1996 2
Israel 04 Sep 1991 04 Sep 1991 01 Die 1991
Italia 02 Mar 1987 22 Feb 1995 01 May 1995
Liberia 24 May 1995 01Ago 1995
Luxemburgo 18 Die 1984 08 Oet 1986 01 Ene 1987
Macedonia 27 Sep 1991 20 Sep 1991 01 Die 1991
Mauricio 23 Mar 1993 01 Jun 1993 1
EN VIGOR
Mxico 20 Jun 1991 01 Sep 1991
Mo1dova 10 Abr 1998 01 Jul1998 1
Mnaco 12 Nov 1992 01Feb 1993 1
Noruega 09 Ene 1989 09 Ene 1989 01 Abr 1989 2
Nueva Zelanda 31 May 1991 01 Ago 1991 2
Pases Bajos 11 Sep 1987 12 Jun 1990 01 Sep 1990 1
Panam 02 Feb 1994 01 May 1994 2
Paraguay 13 May 1998 01 Ago 1998
Polonia 10 Ago 1992 01 Nov 1992 1
Portugal 22 Jun 1982 29 Sep 1983 01 Die 1983
Reino Unido 19 Nov 1984 20 May 1986 01 Ago 1986 23
Rep. Checa 28 Die 1992 15 Die 1997 01 Mar 1998 1
Rep. Eslovaca 28 Die 1992
Rumania 20 Nov 1992 01 Feb 1993
San Kitss y Nevis 31 May 1994 01 Ago 1994 1
Suecia 22 Mal' 1989 22 Mar 1989 01 Jun 1989 1
Suiza 25 Oet 1980 110et1983 01 Ene 1984
Turqua 21Ene 1998 1
Turkmenistn 29 Die 1997 01 Mar 1998
Venezuela 16 Oet 1996 16 Oet 1996 01 Ene 1997 23
Zimbabwe 04 Abr 1995 01 Jn1 1995 1
Datos actualizados hasta febrero de 1998.
1. Present reserva al arto 26, prr. 3 de la Convencin, declarando que no quedan obligados (:1
asumir ningn gasto derivado del proceso o de la participacin de un abogado o asesor jurdico.
2. Adems de la reserva anterior present otra diferente.
3. Present alguna declaracin.
8
CONVENCIN SOBRE LA
OBTENCIN DE AUMENTOS EN EL
EXTRANJERO
(FIRMA 20 JUN, 1956)
Prembulo
Considerando que es urgente la solucin del
problema humanitario originado por la situa-
cin de las personas sin recursos que tienen de-
recho a obtener alimentos de otras que se en-
cuentran en el extranjero,
Considerando que el ejercicio en el extranjero
de acciones sobre prestacin de alimentos o la
ejecucin en el extranjero de decisiones relati-
vas a la obligacin de prestar alimentos suscita
graves dificultades legales y de orden prctico,
Dispuestas a establecer los medios conducen-
tes a resolver ese problema y subsanar las meno
cionadas dificultades,
Las partes contratantes han convenido lo
siguiente:
Art. 10. Alcance de la Convencin
l. La finalidad de la presente Convencin
es facilitar a una persona, llamada en lo
sucesivo demandante, que se encuentra en
el territorio de una de las partes contra-
tantes, la obtencin de los alimentos que
pretende tener derecho a recibir de otra
persona llamada en lo sucesivo demanda-
do, que est sujeta a la jurisdiccin de otra
parte contratante. Esta finalidad se per-
seguir mediante los servicios de organis-
mos llamados en lo sucesivo Autoridades
Remitentes e Instituciones Intermediarias.
2. Los medios jurdicos a que se refie-
re la presente Convencin son adicionales
a cualesquiera otros medios que puedan
utilizarse conforme al derecho interno o al
derecho internacional, y no sustitutivos de
los mismos.
Art. 20. Designacin de organismos
1. En el momento de depositar el instru-
mento de ratificacin o adhesin, cada par-
te contratante designar una o ms auto-
ridades judiciales o administrativas para
que ejerzan en su territorio las funciones
de autoridades remitentes.
2. En el momento de depositar el ins-
trumento de ratificacin o adhesin, cada
parte contratante designar un organis-
mo pblico o privado para que ejerza en su
territorio las funciones de Institucin In-
termediaria.
3. Cada parte contratante comunica-
r sin demora al Secretario General de las
Naciones Unidas las designaciones hechas
conforme a lo dispuesto en los prrs. 1 y 2
cualquier modificacin al respecto.
4. Las remitentes Y las
Instituciones Intermediarias-podrn comu-
nicarse directamente con las autoridades
remitentes y las instituciones intermedia-
rias de las dems partes contratantes.
Art. 30. Solicitud a la autoridad re-
mitente 1. Cuando el demandante se
encuentre en el territorio de una de las
partes contratantes. denominada en lo
sucesivo Estado del demandante, y el de-
mandado est sujeto a la jurisdiccin de
otra parte contratante, que se denomina-
r Estado del demandado, el primero po-
dr presentar una solicitud a la autoridad
remitente de su Estado encaminada a ob-
"tener alimentos del demandado.
2. Cada parte contratante informar
al Secretario General acerca de los elemen-
tos de prueba normalmente exigidos por la
ley del Estado de la institucin intermedia-
ria para justificar la demanda de prestacin
de alimentos, de la forma en que la prue-
ba debe ser presentada para ser admisible
y de cualquier otro requisito que haya de
satisfacerse de conformidad con esa ley.
3. La solicitud deber ir acompaada
de todos los documentos pertinentes, inclu-
sive, en caso necesario, un poder que auto-
rice a la institucin intermediaria para
actuar en nombre del demandante o pa-
ra designar a un tercero con ese objeto. Se .
acompaar tambin una fotografa del
demandante y, de ser posible, una fotogra-
fa del demandado.
4, La autoridad remitente adoptar
las medidas a su alcance para asegurar el
cumplimiento de los requisitos exigidos por
la ley del Estado de la institucin inter-
mediaria. Sin perjuicio de lo que disponga
dicha ley, la solicitud expresar:
a) El nombre y apellido del demandan-
te, su direccin, fecha de nacimiento, na-
cionalidad y ocupacin, y. en su caso. el
nombre y direccin de su representante
legal;
b) El nombre y apellido del demanda-
do y, en la medida en que sean conocidas
por el demandante, sus direcciones duran-
te los ltimos cinco aos, su fecha de naci-
miento, nacionalidad y ocupacin;
e) Una exposicin detallada de los
motivos en que se funda la pretensin del
demandante y del objeto de sta y cuales-
quiera otros datos pertinentes, tales como
los relativos a la situacin econmica y fa-
miliar del demandante y el demandado.
Art. 40. Transmisin de los documen-
tos 1. La autoridad remitente trans-
mitir los documentos a la institucin in-
termediaria del Estado del demandado, a
menos que considere que la solicitud no ha
sido formulada de buena fe.
2. Antes de transmitir estos documen-
tos, la autoridad remitente se cerciorar
de 'que los mismos renen los requisitos de
forma de acuerdo con la ley del Estado del
demandante.
3. La autoridad remitente podr ha-
cer saber a la institucin intermediaria su
opinin sobre los mritos de la pretensin
del demandante y recomendar que se con-
ceda a ste asistencia jurdica gratuita y
exencin de costas.
Art.50. Transmisin de sentencias y
otros actos judiciales 1. La autoridad
remitente transmitir, a solicitud del de-
mandante y de conformidad con las dispo-
siciones del arto 40., cualquier decisin pro-
visional o definitiva, a cualquier otro acto
judicial que haya intervenido en materia
de alimentos en favor del demandante en
un tribunal competente de cualquiera de
las partes contratantes, y, si fuera nece-
sario y posible, copia de las actuaciones en
que haya recado esa decisin.
2. Las decisiones y actos judiciales a
que se refiere el prrafo precedente podrn
ser transmitidos para reemplazar ocomple-
tar los documentos mencionados en el arto30.
3. El procedimiento previsto en el art.
60. podr incluir, conforme a la ley del Es-
tado del demandado, el exequatur o el re-
gistro, O una nueva accin basada en la
decisin transmitida en virtud de lo dis-
puesto en el prr. 1.
Art. 60. Funciones de la institucin
intermediaria 1. La institucin inter-
mediaria, actuando siempre dentro de las
facultades que le haya conferido el deman-
dante, tomar las medidas apropiadas para
obtener el pago de alimentos, inclusive por
transaccin, y podr. en caso necesario,
iniciar y proseguir una accin de alimen-
tos y hacer ejecutar cualquier sentencia,
decisin u otro acto judicial.
2. La institucin intermediaria tendr
convenientemente informada a la autori-
dad remitente. Si no pudiere actuar, le har
saber los motivos de ello y le devolver la
documentaci6n.
3. No obstante cualquier disposicin de
esta Convencin, la ley aplicable a la reso-
lucin de las acciones de alimentos y de
toda cuestin que surja con ocasin de las
mismas ser la ley del Estado del deman-
dado, inclusive el derecho internacional
privado de ese Estado.
Art. 70. Exhortos Si las leyes de las
dos partes contratantes interesadas admi-
ten exhortos, se aplicarn las disposicio-
nes siguientes:
a) El tribunal que conozca de la accin
de alimentos podr enviar exhortos pa-
ra obtener ms pruebas, documentales o
de otra especie, al tribunal competente de
la otra parte contratante o a cualquier otra
autoridad o institucin designada por la par-
te contratante en cuyo territorio haya de
diligenciarse el exhorto;
b) A fin de que las partes puedan asis-
tir a este procedimiento o estar represen-
tadas en l, la autoridad requerida deber
hacer saber a la institucin intermediaria,
a la autoridad remitente que corresponda
y al demandado. la fecha y el lugar en que
se hayan de practicarse las diligencias so-
licitadas;
e) Los exhortos debern cumpfimen-
tarse con la diligencia debida; y si a los
cuatro meses de recibido un exhorto por la
autoridad requerida no se hubiere diligen-
ciado, debern comunicarse a la autoridad
requirente las razones a que obedezca la
demora o la falta de cumplimiento;
d) La tramitacin del exhorto no dar
lugar a reembolso de derechos o costas de
ninguna clase, y
e) Slo podr negarse la tramitacin
del exhorto:
1: Si no se hubiere establecido la au-
tenticidad del documento.
2. Si la parte contratante en cuyo te-
rritorio ha de diligenciarse el exhorto juz-
ga que la tramitacin de ste menoscaba-
ra su soberana o su seguridad.
Art. 80. Modificacin de decisiones
judiciales Las disposiciones de la pre-
sente Convencin se aplicarn asimismo a
las solicitudes de modificacin de decisio-
nesjudiciales dictadas en materia de prea-
tacin de alimentos.
Art. 90. Exenciones y facilidades
1. En los procedimientos regidos por esta
Convencin los demandantes gozarn del
mismo trato y de las mismas exenciones
de gastos y costas otorgadas por la ley del
Estado en que se efecte el procedimiento
a sus nacionales o a sus residentes.
2. No podr imponerse a los deman-
dantes, por su condicin de extranjeros o por
carecer de residencia, caucin, pago o de-
psito alguno para garantizar el pago de
costas o cualquier otro cargo.
3. Las autoridades remitentes y las
Instituciones Intermediarias no 'percibirn
remuneracin de ninguna clase por los ser-
vicios prestados de conformidad con esta
Convencin.
Art. 10 Transferencias de fondos La
parte contratante cuya legislacin impon.
ga restricciones a la transferencia de fon-
dos al extranjero conceder la mxima
prioridad a la transferencia de fondos des-
tinados al pago de alimentos o a cubrir los
gastos a que den lugar los procedimien-
tos previstos en esta Convencin.
Art. 1.1 Clusula relativa a los Esta-
dos federales Con respecto a los Estados
federales o no unitarios, se aplicarn las
disposiciones siguientes:
a) En lo concerniente a los artculos de
esta Convencin cuya aplicacin dependa
de la accin legislativa del Poder Legisla-
tivo Federal, las obligaciones del gobierno
federal sern, en esta medida. las mismas
que las de las partes que no son Estados
federales:
b) En lo concerniente a los artculos de
esta Convencin cuya aplicacin dependa
de la accin legislativa de cada uno de los
Estados, provincias o cantones constituyen-
tes que, en virtud del rgimen constitucio-
nal de la Federacin, no estn obligados a
adoptar medidas legislativas, el gobierno
federal, a la mayor brevedad posible y con
recomendacin favorable.. comunicar el
texto, de dichos artculos las autoridades
competentes de los Estados, provincias o
cantones;
e) Todo Estado federal que sea parte
en la presente Convencin proporcionar,
a solicitud de cualquier otra parte contra-
tante que le haya sido transmitida por el
Secretario General, un resumen de la le
gislacin y de las prcticas vigentes en la
federacin y en sus entidades conetituti-
vas con respecto a determinada disposicin
de la Convencin, indicando hasta qu pun-
to, por accin legislativa o de otra ndole,
se ha aplicado tal disposicin.
Art. 12 Aplicacin: te"rritorial Las
disposiciones de la presente Convencin se
aplicarn igualmente a todos los territo-
rios no autnomos o en' fideicomiso y a to-
dos los dems territorios de cuyas relacio-
nes internacionales sea responsable una
parte contratante. a menos que dicha par-
te contratante, al ratificar la Convencin o
adherirse a ella, haya declarado que
no se aplicar a determinado territorio
o territorios que estn en esas condicio-
nes. Toda parte contratante que haya
hecho esa declaracin podr en cualquier
momento posterior extender la aplica-
cin de la Convencin al territorio o te-
rritorios as excluidos o a cualquiera de
ellos, mediante notificacin al Secretario
General.
Art. 13 Firma, y adhe-
5100 1. La presente Convencin queda-
r abierta hasta e131 de diciembre de 1956
a la firma de todo miembro de las Nacio-
nes Unidas, de todo Estado no miembro que
sea parte en el Estatuto de la Corte Inter-
nacional de Justicia o miembro de un or-
ganismo especializado, y de todo otro Es-
tado no miembro que haya sido invitado
por el Consejo Econmico y Social a part-
cipar en la Convencin.
2. La presente Convencin ser ratifi-
cada. Los instrumentos de ratificacin se-
rn depositados en poder del Secretario
General.
3. Cualquiera de los Estados que se
mencionan en el prr. 1 de este articulo
podr adherirse a la presente Convencin
en cualquier momento. Los instrumentos
de adhesin sern depositados en poder del
Secretario General.
Art. 14 Entrada en vigor 1. La pre-
.sente Convencin entrar en vigor el tri-
gsimo da siguiente a la fecha en que se
haya efectuado el depsito del tercer ins-
trumento de ratificacin o de adhesin con
arreglo a lo previsto en el arto 13.
2. Con respecto a cada uno de los Es-
tados que la ratifiquen o se adhieran a ella
despus del depsito del tercer instrumen-
to de ratificacin o adhesin, la Conven-
cin entrar en vigor treinta das despus
de la fecha en que dicho Estado deposite
su instrumento de ratificacin o de adhe-
sin.
Art. 15 Denuncia 1. Cualquiera de
las partes contratantes podr denunciar la
presente Convencin mediante notificacin
al Secretario General. Dicha denuncia po-
dr referirse tambin a todos o a algunos
de los territorios mencionados en el art. 12.
2. La denuncia surtir efecto un ao
despus de la fecha en que el Secretario
General reciba la notificacin. excepto para
los casos que se estn sustanciando en la
fecha en que entre en vigencia dicha de-
nuncia.
Art. 16 Solucin de controverstas Si
surgiere entre las partes contratantes una
controversia respecto a la interpretacin o
aplicacin de la presente Convencin, y si
tal controversia no pudiere ser resuelta por
otros medios, ser sometida a la Corte In-
ternacional de Justicia. La controversia
ser planteada ante la Corte mediante la
notificacin del compromiso concertado por
las partes en la controversia, o unilateral.
mente a solicitud de una de ellas.
Art. 17 Reservas 1. Si un Estado
formula una reserva relativa a cualquier
artculo de la presente Convencin en el
momento de depositar el instrumento de
ratificacin o de adhesin, el Secretario
General comunicar el texto de la reserva
a las dems partes contratantes y a todos
los dems Estados mencionados en el arto
13. Toda parte contratante que se oponga
a la reserva podr notificar al Secretario
General, dentro del plazo de noventa das
contados a partir de la fecha de la comuni-
cacin, que no acepta dicha reserva, y en
tal caso la Convencin no entrar en vigor
entre el Estado que haya objetado la re
serva y el que la haya formulado. Todo
Estado que se adhiera posteriormente a la
Convencin podr hacer esta notificacin
en el momento de depositar su instrumen-
to de adhesin.
2. Toda parte contratante podr reti-
rar en cualquier momento una reserva
que haya formulado anteriormente y de-
ber notificar esa decisin al Secretario
General.
Art. 11 Reciprocidad Una parte con-
tratante no podr invocar las disposiciones
de la presente Convencin respecto de otra
parte contratante sino en la medida en que
ella misma est obligada.
Art. 19 Notificaciones del Secretario
General 1. El Secretario General noti-
ficar a todos los Estados miembros de las
Naciones Unidas y a los Estados no miem-
bros mencionados en el arto 13:
a) Las comunicaciones previstas en el
prr. 3 del arto 20.;
b) Las informaciones recibidas confor-
me al prr. 2 del arto 30.;
e) Las declaraciones y notificaciones
hechas conforme al arto 12;
d) Las firmas, ratificaciones y adhesio-
nes hechas conforme al arto 13;
e) La fecha en que la Convencin haya
entrado en vigor conforme a las dispoaicio-
nes del prr. 1 del arto 14;
f) Las denuncias hechas conforme al
arto lo. del prr. 15;
g) Las reservas y notificaciones hechas
conforme al arto 17.
2. El Secretario General notificar
tambin a todas las partes contratantes
las solicitudes de revisin y las respuestas
a las mismas hechas conforme a lo dispues-
to en el arto 20.
Art. 20 Revisin Toda parte contra-
tante podr pedir en cualquier momento
la revisin de la presente Convencin, me-
diante notificacin dirigida al Secretario
General.
2. El Secretario General transmitir
dicha notificacin a cada una de las partes
contratantes y le pedir que manifieste
dentro de un plazo de cuatro meses si de-
sea la reunin de una conferencia para con-
sideral' la revisin propuesta. Si la mayo-
ra de las partes contratantes responde en
sentido afirmativo, dicha conferencia ser
convocada por el Secretario General.
Art.21 Idiomas y depsito de la Con-
vencin El original de la presente
Convencin, cuyos textos espaol, chino,
francs, ingls y ruso son igualmente au-
tnticos, ser depositado en poder del Se-
cretario General, quien enviar copias cer-
tificadas conforme a todos los Estados a que
se hace referencia en el arto 13.
9
Fe DE ERRATAS DEL DECRETO DE
PROMULGACiN DE LA
SOBRE CONFlICTOS DE LEYES EN
MATERIA DE ADOPCiN DE
MENORES, PUBLICADO EL DA 21
DE AGOSTO DE 1987
(DO 13 JUlo 1992)
En la pg. 3, primera columna, sptimo
prrafo, cuarto rengln dice:
"adopcin a que se refieren los arts. 12
y 20".
Debe decir:
"adopcin a que se refieren los arts. 20.
y 20".
10
SOBRE OBLIGACIONES
ALIMENTARIAS
(fIRMA 15 JUlo 1989)
mbito de aplicacin
Art. 10. La presente Convencin tiene
como objeto la determinacin del derecho
aplicable a las obligaciones alimentarias,
as como a la competencia y a la coopera-
cin procesal internacional, cuando' el
acreedor de alimentos tenga su domicilio o
residencia habitual en un Estado parte y
el deudor de alimentos tenga su domicilio
o residencia habitual, bienes o ingresos en
otro Estado parte.
La presente Convencin se aplicar a las
obligaciones alimentarias respecto de me-
nores por su calidad de tales y a las que se
deriven de las relaciones ma trimoniales
entre cnyuges o quienes hayan sido tales.
Los Estados podrn declarar a suscri-
bir, ratificar o adherir a esta Convencin
que la restringen a las obligaciones alimen-
tarias respecto de menores.
Art. 20. A los efectos de la presente Con-
vencin se considerar menor a quien no
haya cumplido la edad de dieciocho aos.
Sin perjuicio de lo anterior, los beneficios
de esta Convencin se extendern a quien
habiendo cumplido dicha edad, contine
siendo acreedor de prestaciones alimenta-
rias de conformidad a la legislacin ap lica-
ble prevista en los arts. 60. y 70.
Art.30. Los Estados al momento de sus-
cribir, ratificar o adherir a la presente Con-
vencin, as como con posterioridad a la
vigencia de la misma, podrn declarar que
esta Convencin se aplicar a las obliga-
ciones alimentarias en favor de otros acree-
dores; asimismo, podrn declarar el grado de
parentesco u otros vnculos legales que
determinen la calidad de acreedor y deu-
dor de alimentos en sus respectivas legis-
laciones.
Art. 40. Toda persona tiene derecho a
recibir alimentos, sin distincin de nacio-
nalidad, raza, sexo, religin, filiacin. ori-
gen o situacin migratoria, o cualquier otra
forma de discriminacin. I ,-.
Art. 50. Las decisiones adoptadas apli-
cacin de esta Convencin no prejuzgan
acerca de las relaciones de filiacin y de
familia entre el acreedor y el deudor de ali-
mentos. No obstante, podrn servir deele.
mento probatorio en cuanto sea pertinen-
te.
Derecho aplicable
Art. 60. Las obligaciones alimentarias,
as como las calidades de acreedor y de deu-
dor de alimentos, se regularn por aquel
de los siguientes rdenes jurdicos que,
a juicio de la autoridad competente, re-
sultare ms favorable al inters del
acreedor:
a) El ordenemiento jurdico del Esta-
do del domicilio o de la residencia habitual
del acreedor;
b) El ordenamiento jurdico del Esta-
do del domicilio o de la residencia habitual
del deudor.
Art. 70. Sern regidas por el derecho apli-
cable de conformidad con el arto 60. las si-
guientes materias:
a) El monto del crdito alimentario y
los plazos y condiciones para hacerlo efec-
tivo;
b) La determinacin de quienes pue-
den ejercer la accin alimentaria en favor
del acreedor; y
e) Las dems condiciones requeridas
para el ejercicio del derecho de alimentos.
Competencia en la esfera internacio-
nal
Art. 80. Sern competencia en la esfera
internacional para conocer de las reclama-
ciones alimentarias, a opcin del acreedor:
a) El juez o autoridad del Estado
del domicilio o de la residencia habitual del
acreedor:
b) El juez o autoridad del Estado
del domicilio o de la residencia habitual del
deudor; o
e) El juez o autoridad del Estado con
el cual el deudor tenga vnculos persona-
les tales como: posesin de bienes, percep-
cin de ingresos, u obtencin de beneficios
econmicos.
Sin perjuicio de lo dispuesto en este ar-
tculo, se considerarn igualmente compe-
tentes las autoridades judiciales o admi-
nistrativas de otros Estados a condicin de
que el demandado en el juicio, hubiera com-
parecido sin objetar la competencia.
Art. 90. Sern competentes para conocer
las acciones de aumento de alimentos, cua-
lesquiera de las autoridades sealadas en
el arto 80. Sern competentes para conocer
de las acciones de cese y reduccin de ali-
mentos, las autoridades que hubieren co-
nacido de la fijacin de los mismos.
Art. 10 Los alimentos deben ser propor-
cionales tanto a la necesidad del alimenta-
rio, como a la capacidad econmica del ali-
mentante.
Si el juez o autoridad responsable del
aseguramiento o de la ejecucin de la sen-
tencia adopta medidas provisionales, o dis-
pone la ejecucin por un monto inferior al
solicitado, quedarn a salvo los derechos
del acreedor.
Cooperacin procesal internacional
Art.11 Las sentencias extranjeras sobre
obligaciones alimentarias tendrn eficacia
extraterritorial en los Estados partes si
renen las siguientes condiciones:
a) Que el juez o autoridad que dict la
sentencia haya tenido competencia en es-
fera internacional de conformidad con los
arta-So. y 90. de esta Convencin para co-
nocer y juzgar el asunto;
b) Que la sentencia y los documentos
anexos que fueren necesarios segn la pre-
sente Convencin, estn debidamente tra-
ducidos al idioma oficial del Estado donde
deben surtir efecto;
e) Que la sentencia y los documentos
anexos se presenten debidamente legaliza.
dos de acuerdo con la ley del Estado en
donde deban surtir efecto, cuando sea ne-
cesarro:
d) Que la sentencia y los documentos
anexos vengan revestidos de las formali-
dades externas necesarias para que sean
considerados autnticos en el Estado de
donde proceden:
e) Que el demaudado haya sido notifi-
cado o emplazado en debida forma ,legal
de modo sustancialmente equivalente a
la aceptada por la ley del Estado donde la
sentencia deba surtir efecto;
f) Que se haya asegurado la defensa
de las partes;
g) Que tengan el carcter de firme en
el Estado en que fueron dictadas. En caso
de que existiere apelacin de la sentencia,
sta no tendr efecto suspensivo.
Art. 12 Los documentos de comprobacin
indispensables para solicitar el cumpli-
miento de las sentencias son los siguientes:
a) Copia autntica de la sentencia;
b) Copia autntica de las piezas neceo
sarias para acreditar que se ha dado cum-
plimiento a los incisos e) y f) del arto 11, y
e) Copia autntica del auto que decla-
re que la sentencia tiene el carcter de fir-
me o que ha sido apelada.
Art. 13 El control de los requisitos ante-
riores corresponder directamente al juez
que deba conocer de la ejecucin, quien
actuar en forma sumaria, con audiencia
de la parte obligada, mediante citacin
personal y con vista al Ministerio Pblico,
sin entrar en la revisin del fondo del asun-
to. En caso de que la resolucin fuere ape-
lable, el recurso no suspender las medidas
provisionales ni el cobro y ejecucin que
estuvieren en vigor.
Art. 14 Ningn tipo de caucin ser exi-
gible al acreedor de alimentos porIa cir-
cunstancia de poseer nacionalidad extran-
jera, o tener su domicilio o residencia
habitual en otro Estado.
El beneficio de pobreza declarado en
favor del acreedor en el Estado parte don-
de hubiere ejercido su reclamacin, ser
reconocido en el Estado parte donde se hi-
ciere efectivo el reconocimiento. o la ejecu-
cin. Los Estados partes se comprometen
a prestar asistencia judicial gratuita a
las personas que gocen del beneficio de
pobreza.
Art. 15 Las autoridades jurisdiccionales
de los Estados partes en esta Convencin
ordenarn y ejecutarn, a solicitud funda-
da de .parte o a travs del agente diplom-
tico o consular correspondiente, las medio
das provisionales o de urgencia que tengan
carcter territorial y cuya finalidad sea
garantizar el resultado de una reclamacin
de alimentos pendiente o por instaurarse.
Lo anterior se aplicar cualquiera que
sea la jurisdiccin internacionalmente com-
petente, bastando para ello que el bien o
los ingresos objeto de la medida se encuen-
tren dentro del territorio donde se promue-
ve la misma.
Art. 16 El otorgamiento de medidas pro-
visionales o cautelares no implicar el re-
conocimiento de la competencia en la esfe-
ra internacional del rgano jurisdiccional
requirente, ni el compromiso de reconocer
la validez o de proceder a la ejecucin de la
sentencia que se dictare.
Art. 17 Las resoluciones interlocutorias
y las medidas provisionales dictadas en
materia de alimentos, incluyendo aquellas
dictadas por los jueces que conozcan de los
procesos de nulidad, divorcio y separacin
de cuerpos, u otros de naturaleza similar a
stos, sern ejecutadas por la autoridad
competente aun cuando dichas resoluco-
nes o medidas provisionales estuvieran
sujetas a recursos de apelacin en el Esta-
do donde fueron dictadas.
Art. 18 Los Estados podrn declarar al
suscribir, ratificar Oadherir a esta Conven-
cin, que ser su derecho procesal el que
regular la competencia de los tribunales
y el procedimiento de reconocimiento de la
sentencia extranjera.
Disposiciones generales
Art. 19 Los Estados partes procurarn
suministrar asistencia alimentaria provi-
sional en la medida de sus posihilidades a
los menores de otro Estado que se encuen-
tren abandonados en su territorio.
Art.20 Los Estados partes se comprome-
ten a facilitar la transferencia de fondos
que procediere por aplicacin de esta Con-
vencin.
Art.21 Las disposiciones de esta Conven-
cin no podrn ser interpretadas de modo
que restrinjan los derechos que el acree-
dor de alimentos tenga conforme a la ley
del foro.
Art. 22 Podr rehusarse el cumplimien-
to de sentencias extranjeras o la aplicacin
del derecho extranjero previstos en esta
Convencin cuando el Estado parte del
cumplimiento o de la aplicacin; segn sea
el caso, -lo considerare manifiestamente
contrario a los principios fundamentales de
su orden pblico.
Disposiciones finales
canos.
tados Americanos.
o ms disposiciones especficas y no sea
incompatible con el objeto y fines funda-
mentales de esta Convencin.
Art. 27' Los Estados partes que tengan dos
o ms unidades territoriales en las que ri-
jan distintos sistemas jurdicos relaciona-
dos con cuestiones tratadas en la presente
Convencin, podrn declarar, en el momen-
to de la firma, ratificacin o adhesin, que
la Convencin se aplicar a todas sus uni-
dades territoriales o solamente a una o ms
de ellas.
Art. 28 Respecto a un Estado que tenga
en materia de obligaciones alimentarias de
menores, dos o ms sistemas de derecho
aplicable en unidades territoriales diferen-
tes:
a) Cualquier referencia al domicilio o
a la residencia habitual en ese Estado con-
templa la residencia habitual en una uni-
dad territorial de ese Estado;
b) Cualquier referencia a la Ley del
Estado del domicilio o de la residencia ha-
bitual contempla la Ley de la unidad terri-
torial en la que el menor tiene su residen-
cia habitual.
Art, 29 Entre los Estados miembros de
la Organizacin de los Estados America-
nos que fueren partes de esta Convencin
y de las Convenciones de La Haya del 2 de
octubre de 1973 sobre Reconocimiento y
Eficacia de Sentencias relacionadas con
Obligaciones Alimentarias para Menores
y sobre la Ley Aplicable a Obligaciones
Alimentarias, regir la presente Conven-
cin.
Sin embargo, los Estados partes podrn
convenir entre ellos de forma bilateral la
aplicacin prioritaria de las citadas Con-
venciones de La Haya del 2 de octubre de
1973.
Art. 30 La presente Convencin no res-
tringir las disposiciones de convenciones
que sobre esta misma materia hubieran
sido suscritas, o que se suscribieren en el
futuro en forma bilateral o multilateral por
los Estados partes, ni las prcticas ms
favorables que dichos Estados pudieren
observar en la materia.
Art.31 La presente Convencin entrar
en vigor el trigsimo da a partir de la fe
'indefinidamente, pero cualquiera de los
sente Convencin. cuyos textos en espaol,
cacin, de conformidad con el arto 102 de
ral de la Organizacin de los Estados Ame-
ricanos notificar a los Estados miembros
las reservas que hubiere. Tambin trans-
mitir las declaraciones previstas en la
presente Convencin.
En fe de locual, los Plenipotenciarios infrascri-
... ... . -
ca Oriental del Uruguay, el da quince de julio
f.
DECLARACiN INTERPRETATIVA DE
GUATEMALA
La Delegacin de Guatemala desea hacer
constar su interpretacin acerca de lo dis-
puesto por el arto 11 de la Convencin In-
teramericana sobre Obligaciones Alimen-
tarias.
Conforme a la ley procesal civil vigente
en Guatemala, norma que tiene carcter
de ley de orden pblico y que es aplicable
al caso de esta Convencin, para reconocer
efica'cia extraterritorial a una sentencia
extranjera se requiere, inter alo, que sta
no se haya dictado en rebelda del deman-
dado y que en el pas donde se dict se re-
conozca 'igual eficacia a las sentencias na-
cionales.
En consecuencia, con el propsito de no
insertar en ertexto de la Convencin requi-
sitos que no son aplicables a otros pases y
para no desvirtuar uno de los principales
propsitos de' este instrumento cual es la
cooperacin internacional, Guatemala in-
terpreta los incisos e) y f) del art. 11 en el
sentido de su ley procesal vigente, es de-
cir, que la sentencia no haya sido dictada
en rebelda del demandado; adems, Gua-
temala interpreta que el requisito de la
efectividad extraterritorial recproca se
cumple en el caso que el Estado extranjero
cuya sentencia se pretenda hacer efectiva
en Guatemala, sea parte ratifiante de la
Convencin al igual que el Estado deGua-
temala.
Bolivia
Brasil
ESTATUS
FIRMA
15 Jul1989
15 Ene 1993
RNAC/AD DEC. Y RES.
Colombia
Costa Rica
Ecuador
Guatemala
Hait
Mxico
Paraguay
Per
Uruguay
Venezuela
FIRMA
15 Jul1989
01 Jul 1993
15 Jul1989
15 Jul1989
15 Jul1989
06 Abr 1992
15 Jul1989
15 Jul 1989
15 Jul 1989
15 Jul1989
RAlACIAD
05 Oct 1994
DEC. y RES.
1
a
1. Guatemala (Declaracin interpretativa al firmar la Convencin).
La Delegacin de Guatemala desea hacer constar su interpretacin acerca de lo dispuesto
por arto 11 de la Convencin Interamericana Sobre Obligaciones Alimentarias.
Conforme a la ley procesal civil vigente en Guatemala, norma que tiene carcter de ley de
orden pblico y que es aplicable al caso de esta Convencin, para reconocer eficacia extraterritorial
a una sentencia extranjera s requiere, nter ola, que sta no se haya dictado en rebelda del
demandado y Que en el pas donde se dict se reconozca igual eficacia a las sentencias nacionales.
En consecuencia, con el propsito de no insertar en el texto de la Convencin requisitos que
no son aplicables a otros pases y para no desvirtuar uno de los principales propsitos de este
instrumento cual es la cooperacin internacional, Guatemala interpreta los incisos e) y f) del art.
11 en el sentido de su Ley procesal vigente, es decir, que la sentencia no haya sido dictada en
rebelda del demandado. Adems, Guatemala interpreta que el requisito de la efectividad extra-
territorial recproca se cumple en el caso que el Estado extranjero cuya sentencia se pretenda ser
efectiva en Guatemala, sea parte ratificante de la Convencin al igual que el Estado de Guatemala.
Declaraciones y reservas.
8. Mxico (Declaracin interpretativa al ratificar la Convencin).
"El Gobierno de Mxico, declara de conformidad con el arto 3 de la Convencin que reconoce
como acreedores alimentarios adems de los sealados, a los concubinas, a los parientes colatera-
les dentro del cuarto grado menores o incapaces y al adoptado en relacin con el adoptante.
La obligacin de dar alimentos es recproca. El que los da tiene a su vez el derecho de
pedirlos."
DECRETO POR EL QUE SE APRUEBA
LA CONVENCIN INTERAMERICANA
SOBRE OBLIGACIONES
ALIMENTARIAS
Al margen un sello con el Escudo Nacional Que
dice: Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de
la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, Presidente Cons-
titucional de los Estados Unidos Mexicanos, a
sus habitantes sabed: que la Cmara de Sena-
dores del Honorable Congreso de la Unin, se
ha servido dirigirme el siguiente Decreto: La
de la Unin en ejercicio de la facultad que le
concede el arto 76, frac. 1 de la Ccnsiucion Po-
ltica de los Estados Unidos Mexicanos decreta:
Art. nico Se aprueba la Convencin
Interamericana sobre Obligaciones AH-
mentarias, adoptada en la ciudad de Mon-
tevideo, Uruguay, el quince de julio de mil
novecientos ochenta y nueve con la siguien-
te Declaracin: '
El Gobierno de Mxico declara, de con-
formidad con el arto 30. de la Convencin
que reconoce como acreedores alimentarios
adems de los sealados, a los concubinos,
a los parientes colaterales dentro del cuar-
to grado menores o incapaces y al adopta-
do en relacin con el adoptante.
La obligacin de dar alimentos es reci-
proca. que los da tiene a su vez el dere-
cho de pedidos.
Mxico, D.F., 22 de junio de 1994. Sen. Ricardo
Monrenl vila, Presidente. Sen. Israel Sobeta-
nis Nogueda, Secretario. Sen. Antonio Melgar
Atanda, Secretario (Rbricas).
En cumplimiento de lodispuesto por la frac. I
del arto 89 de la Constitucin Poltica de los
Estudos Unidos Mexicanos, y para su debida
publicacin y observancia, expido el presente
Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo
Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Fede-
ral, a primero de julio de mil novecientos no-
venta y cuatro, Carlos Salinas de Oortati (R-
brica). El Secretario de Gobernacin, Jorge
Carpizo (Rbrica).
11
CONVENCiN SOBRE LA
PROTECCIN DE MENORES y LA
COOPERACIN EN MATERIA DE
ADOPCIN INTERNACIONAL
(DO 24 OCT. 1994)
dice: Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de
la Repblica.
sabed: el da veintinueve del mes de mayo del
ao de mil novecientos noventa y tres, el Pleni-
potenciario de los Estados Unidos Mexicanos,
debidamente autorizado al efecto firm, ad re-
[erendum, la Convencin sobre la Proteccin de
Menores y la Cooperacin en Materia de Adop-
cin Internacional, suscrita en la ciudad de La
Haya, Pases Bajos, en la misma fecha, cuyo
texto y forma en espaol constan en la copia
certificada adjunta.
Cmara de Senadores del Honorable Congreso de
la Unin, el da veintids del mes de junio
del ao mil novecientos noventa y cuatro, se-
gn Decreto publicado en el Diario Oficial de la.
Federacin el da seis del mes de julio del pro-
pio ao, con las siguientes declaraciones:
"El Gobierno de Mxico al ratificar la Con-
vencin sobre la Proteccin d Menores y
la Cooperacin en Materia de Adopcin
Internacional, formula las siguientes de-
claraciones:
1. En relacin con los arts. 60., nume-
ral 2 y 22, numeral 2, nicamente fungi-
rn como autoridades centrales para la
aplicacin de la presente Convencin, el
Sistema para el Desarrollo Integral de la
Familia de cada una de las siguientes en-
tidades federativas con jurisdiccin exclu-
siva en el territorio al que pertenecen.
1. Aguascalientes
2. Baja California
3. Baja California Sur
4. Campeche
5. Coahuila
6. Colima
7. Chiapas
8. Chihuahua
9. Durango
10. Estado de Mxico
11. Guanajuato
12. Guerrero
13. Hidalgo
14. Jalisco
15. Michoacn
16. Morelos
17. Nayarit
18. Nuevo Len
19. Oaxaca
20. Puebla
21. Quertaro
22. Quintana Roo
23. San Luis Potos
24. Sinaloa
25. Sonora
26. Tabasco
27. Tamaulipas
28. Tlaxcala
29_ Veracruz
30. Yucatn
31. Zacatecas
32. El Sistema Nacional para el De-
sarrollo Integral de la Familia tendr
jurisdiccin exclusiva en el Distri-
to Federal y jurisdiccin subsidia-
ria en las 31 entidades federativas
de la Repblica anteriormente ci-
tadas.
La Consultora Jurdica de la Secreta-
ra de Relaciones Exteriores fungir como
autoridad central para la recepcin de do-
cumentacin proveniente del extranjero.
11. En relacin con los arts. 17,21 Y 28
el Gobierno de Mxico declara que slo po-
drn ser trasladados fuera del pas los
menores que hayan sido previamente adop-
tados a travs de los tribunales familiares
nacionales.
Ill. En relacin con el arto 23 numeral 2,
el Gobierno de Mxico declara que la Con-
sultora Jurdica de la Secretara de Rela-
ciones Exteriores es la autoridad compe-
tente para expedir las certificaciones de las
adopciones que se hayan gestionado de con-
formidad con la Convencin.
IV. En relacin con el arto 34, el Go-
bierno de Mxico declara que toda la docu-
mentacin que se remita a Mxico en apli-
cacin de la Convencin, deber estar
acompaada de una traduccin oficial al
idioma espaol.
El instrumento de ratificacin, firmado por m,
el da vfintisis del mes de agosto del ao de
mil novecientos noventa y cuatro, fue deposita-
do ante el Ministerio de Relaciones Exteriores
del Reino de los Pases Bajos, el da catorce del
mes de septiembre del propio ao, con las de-
claraciones antes transcritas.
cumplimiento de lo dispuesto en la frac. 1 del
art. 89 de la Constitucin Poltica de los Eeta-
dos Unidos Mexicanos, promulgo el presente
Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo
Federal en la Ciudad de Mxico, Distrito Fedc-
ral. a los catorce das del mes de octubre de mil
novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de
Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones
Exteriores, Manuel Tello (Rbrica).
El Embajador Andrs Rozental, Subsecreta-
rio "Al> de Relaciones Exteriores, certifica: que
en los archivos de esta Secretara obra traduc-
cin a idioma espaol de la Convencin sobre la
Proteccin de Menores y la Cooperacin en Ma-
teria de Adopcin Internacional, adoptada en la
ciudad de La Haya, Pases Bajos, el da veinti-
nueve del mes de mayo del ao de mil novecien-
tos noventa y tres, cuyo texto y forma son los
siguientes: Convencin sobre la Proteccin de
Menores y la Cooperacin en Materia de Adop-
cin Internacional
Hecho en La Haya el 29 de mayo de 1993.
Los Estados signatarios de la presente Convcn-
ctn,
Reconociendo que para el desarrollo arm6-
nico de su personalidad, el nio debe crecer en
un medio familiar, en un clima de felicidad, amor
y comprensin,
Recordando que cada Estado debera tomar,
con carcter prioritario, medidas adecuadas que
permitan mantener al nio en su familia de oti-
gen,
Reconociendo que la adopcin internacional
puede presentar la ventaja de dar una familia
permanente a un nio que no puede encontrar
una familia adecuada en su Estado de origen,
Convencidos de la necesidad de adoptar
medidas que garanticen que las adopciones in-
ternacionales tengan lugar en consideracin al
inters superior del nio y al respeto a sus de-
rechos fundamentales, as como para prevenir
la sustraccin, la venta o el trfico de nios,
Deseando establecer a tal efecto disposicio-
nes comunes que tomen en consideracin los
principios reconocidos por instrumentos inter-
nacionales, especialmente por el Convenio de las
Naciones Unidas sobre los Derechos del Nio,
de 20 de noviembre de 1989, y por la Declara-
cin de Naciones Unidas sobre los Principios
Sociales y Jurdicos Aplicables a la Proteccin y
al Bienestar de los Nios, considerados sobre
todo desde el ngulo de las prcticas en materia
de adopcin y de colocacin familiar en los pla-
nos nacional e internacional (Reeclucin. de la
..150mblea General 41/85, de 3 de diciembre de
198G),
Han acordado las disposiciones siguientes:
Captulo 1 mbito de aplicacin del
Convenio
Art. 10. El presente Convenio tiene por
objeto:
a) Establecer garantas para que las
adopciones internacionales tengan lugar en
consideracin al inters superior del nio
y al respeto a los derechos fundamentales
que le reconoce el derecho internacional:
b) Instaurar un sistema de cooperacin
entre los Estados contratantes que asegu-
re el respeto a dichas garantas y, en con-
secuencia, prevenga la sustraccin, la ven-
ta o el trfico de nios, y
e) Asegurar el reconocimiento en los
Estados contratantes de las adopciones
realizadas de acuerdo con el Convena.
Art. 20. 1. El Convenio se aplica cuan-
do un nio con residencia habitual en un
Estado contratante ("el Estado de origen")
ha sido, es o va a ser desplazado a otro Esta-
do contratante ("el Estado de recepcin"),
bien despus de su adopcin en el Estado
de origen por cnyuges o por una persona
con residencia habitual en el Estado do
recepcin, bien con la finalidad de realizar
tal adopcin en el Estado de recepcin o en
el Estado de origen.
2. El Convenio slose refiere a las adop-
ciones que establecen un vnculo de filiacin.
Art. 30. El Convenio deja de aplicarse si
no se han otorgado las aceptaciones a las
que se refiere el arto 17, apartado e), antes
de que el nio alcance la edad de 18 aos.
Captulo II Condiciones de las adop-
ciones internacionales
Art. 40. Las adopciones consideradas por
el Convenio slo pueden tener lugar cuan-
do las autoridades competentes del Estado
de origen:
a) Han establecido que el nio es adop-
table;
b) Han constatado, despus de haber
examinado adecuadamente las posibilida-
des de colocacin del nio en su Estado de
origen, que una adopcin internacional res-
ponde al inters superior del nio;
e) Se han asegurado de que:
1. Las personas, instituciones y auto-
ridades cuyo consentimiento se requiera
para la adopcin han sido convenientemen-
te asesoradas y debidamente informadas
de las consecuencas de su consentimien-
to, en particular en relacin con el mante-
nimiento o ruptura, en virtud de la adop-
cin, de los vnculos jurdicos entre el nio
y su familia de origen.
2. Han dado su consentimiento libre-
mente, en la forma legalmente prevista y
que este consentimiento ha sido .dado o
constatado por escrito.
3. Los consentimientos no se han ob-
tenido mediante pago o compensacin de
clase alguna y que tales consentimientos
no han sido revocados.
4. El consentimiento de la madre,
cuando sea exigido, se ha dado nicamen-
te despus del nacimiento del nio, y
d) Se han asegurado, teniendo en
cuenta la edad y el grado de madurez del
nio, de que:
1. Ha sido convenientemente aseso-
rado y debidamente informado sobre las
consecuencias de la adopcin y de su con-
sentimiento a la adopcin, cuando ste sea
necesario.
2. Se han tomado en consideracin los
deseos y opiniones del nio.
3. El consentimiento del nio a la
adopcin, cuando sea necesaro, ha sido
dado libremente, en la forma legalmente
prevista y que este consentimiento ha sido
dado o constatado por escrito.
4. El consentimiento no ha sdo obte-
nido mediante pago o compensacin de cla-
se alguna.
Art. 50. Las adopciones consideradas por
el Convenio slo pueden tener lugar cuan-
do las autoridades competentes del Estado
de recepcin: -
a) Han constatado que los futuros pa-
dres adoptivos son adecuados y aptos para
adoptar:
b) Se han asegurado de que los futu-
ros padres adoptivos han sido convenien-
temente asesorados, y
c) Han constatado que el nio ha sido
o ser autorizado a entrar y residir perma-
nentemente en dicho Estado.
Captulo III Autoridades centrales y
organismos acreditados
Art. 60. 1. Todo Estado contratante
designar una autoridad central encarga-
da de dar cumplimiento a las obligaciones
que el Convenio le impone.
2. Un Estado federal, un Estado en el
que estn en vigor diversos sistemas jur-
dicos o un Estado con unidades territoria-
les autnomas puede designar ms de una
autoridad central y especificar la extensin
territorial o personal de sus funciones. El
Estado que haga uso de esta facultad, de-
signar la autoridad central a la que pue-
de dirigirse toda comunicacin para su
transmisin a la autoridad central compe-
tente dentro de ese Estado.
Art. 70. 1. Las autoridades centrales
debern cooperar entre ellas y promover
una colaboracin entre las autoridades
competentes de sus respectivos Estados
para asegurar la proteccin de los nios y
alcanzar los dems objetivos del Convenio.
2. Tomarn directamente todas las
medidas adecuadas para:
a) Proporcionar informacin sobre la
legislacin de sus Estados en materia de
adopcin y otras informaciones generales,
tales como estadsticas y formularios, y
b) Informarse mutuamente sobre el
funcionamiento del Convenio y, en la me-
dida de lo posible, suprimir los obstculos
para su aplicacin.
Art.80. Las autoridades centrales toma-
rn, directamente o con la cooperacin de
autoridades pblicas, todas las medidas
apropiadas para prevenir beneficios mate-
riales indebidos en relacin a una adopcin
y para impedir toda prctica contraria a
los objetivos del Convenio.
Art.90. Las autoridades centrales toma-
rn, ya sea directamente o COIl la coope-
racin de autoridades pblicas o de otros
organismos debidamente acreditados en su
Estado, todas las medidas apropiadas, en
especial para:
a) Reunir, conservar e intercambiar
informacin relativa a la situacin del nio
y de los futuros padres adoptivos en la
medida necesaria para realizar la adopcin;
b) Facilitar, seguir y activar el proce-
dimiento de adopcin;
e) Promover, en sus respectivos Esta-
dos, el desarrollo de servicios de asesora-
miento en materia de adopcin y para el
seguimiento de las adopciones;
d) Intercambiar informes generales de
evaluacin sobre las experiencias en ma-
teria de adopcin internacional, y
e) Responder, en la medida en que lo
permita la ley de su Estado, a las solicitu-
des de informacin motivadas respecto
a una situacin particular de adopcin
formuladas por otras autoridades centra-
les o por autoridades pblicas.
Art. 10 Slo pueden obtener y conservar
la acreditacin los organismos que demues-
tren su aptitud para cumplir correctamen-
te las funciones que pudieran confirseles.
Art.l1 Un organismo acreditado debe:
a) Perseguir nicamente fines no lu-
crativos, en las condiciones y dentro de los
lmites fijados por las autoridades compe-
tentes del Estado que lo haya acreditado;
b) Ser dirigido y administrado por per-
sonas calificadas por su integridad moral
y por su formacin o experiencia para ac-
tuar en el mbito de la adopcin interna-
cional, y
e) Estar sometido al control de las au-
toridades competentes de dicho Estado en
cuanto a su composicin, funcionamiento
y situacin financiera.
Art, 12 Un organismo acreditado en un
Estado contratante slo podr actuar en
otro Estado contratante si ha sido autori-
zado por las autoridades competentes de
ambos Estados.
Art. 13 La designacin de las autorida-
des centrales y, en su caso, el mbito de
sus funciones, as como el nombre y direc-
cin de los organismos acreditados, sern
comunicados por cada Estado contratante
a la Oficina Permanente de la Conferencia
de La Haya de Derecho Internacional Pri-
vado.
Captulo IV Condiciones de procedi-
miento respecto a las adopciones in-
ternacionales
Art. 14 Las personas con residencia ha-
bitual en Estado contratante que deseen
adoptar un nio cuya residencia habitual
est en otro Estado contratante, debern
dirigirse a la autoridad central del Estado
de su residencia habitual.
Art. 15 1. Si la autoridad central del
Estado de recepcin considera que los solio
citantes son adecuados y aptos para adop-
tar, preparar un informe que contenga
informacin sobre su identidad, capacidad
jurdica y aptitud para adoptar, su situa-
cin personal, familiar y mdica, su medio
social, los motivos que les animan, su apti-
tud para asumir una adopcin internacio-
nal y sobre los nios que estaran en con-
diciones de tomar a su cargo.
2. Esta autoridad central transmitir
el informe a la autoridad central del Esta-
do de origen.
Art. 16 1. Si la autoridad central del
Estado de origen considera que el nio es
adoptable:
a) Preparar un informe que contenga
informacin sobre la identidad del nio, su
adaptabilidad, su medio social, su evolu-
cin personal y familiar, su historia mdi-
ca y la de su familia, as como sobre sus
necesidades particulares;
b) Se asegurar de que se han tenido
debidamente en cuenta las condiciones de
educacin del nio as como su origen tni-
co, religioso y cultural;
e) Se asegurar de que se han obteni-
do los consentimientos previstos en el arto
40., y
d) Constatar si, basndose especial.
mente en los informes relativos al nio y a
los futuros padres adoptivos, la colocacin
prevista obedece al inters superior del
nio.
2. Esta a utoridad central transmitir
a la autoridad central del Estado de recep-
cin su informe sobre el nio, la prueba de
que se han obtenido los consentimientos
requeridos y la motivacin de la decisin
relativa a la colocacin, procurando no re-
velar la identidad de la madre y el padre,
si en el Estado de origen no puede divul-
garse su identidad.
Art. 17 En el Estado de origen slo se
podr confiar al nio a los futuros padres
adoptivos si:
a) La autoridad central del Estado de
origen se ha asegurado de que los futu-
ros padres adoptivos han manifestado su
acuerdo;'
b) La autoridad central del Estado de
recepcin ha aprobado tal decisin, si as
lo requiere la ley de dicho Estado o la au-
toridad central del Estado de origen;
e) Las autoridades centrales de ambos
Estados estn de acuerdo en que se siga el
procedimiento de adopcin, y
d) Se ha constatado, de acuerdo con el
arto 50., que los futuros padres adoptivos
son adecuados y aptos para adoptar y que
el nio ha sido o ser autorizado a entrar y
residir permanentemente en el Estado de
recepcin.
Art, 18 Las autoridades centrales de amo
bos Estados tomarn todas las medidas
necesarias para que el nio reciba la auto-
rizacin de salida del Estado de' origen as
como de entrada y residencia permanente
en el Estado de recepcin.
Art. 19 1. Slo se podr desplazar al
nio al Estado de recepcin si se han ob-
servado las exigencias del arto 17.
2. Las autoridades centrales de ambos
Estados se asegurarn de que el desplaza.
miento se realice con toda seguridad, en
condiciones adecuadas y, cuando sea posi-
ble, en compaa de los padres adoptivos o
de los futuros padres adoptivos.
3. Si no se produce el desplazamiento
del nio, los informe a los que se refieren
los arts. 15 y 16 sern devueltos a las au-
toridades que Jos hayan expedido.
Art. 20 Las autoridades centrales se
mantendrn informadas sobre el procedi-
miento de adopcin y las medidas adopta-
das para finalizarlo, as como sobre el de-
sarrollo del periodo probatorio, si fuera
requerido.
Art. 21 1. Si Ja adopcin debe tener Ju-
gar en el Estado de recepcin tras el des-
plazamiento del nio y la autoridad
central de dicho Estado considera que el
mantenimiento del nio en la familia de
recepcin ya no responde a su inters su-
perior, tomar las medidas necesarias para
la proteccin del nio, especialmente para:
a) Retirar al nio de las personas que
deseaban adoptarlo y ocuparse de su cui-
dado provisional;
b) En consulta con la autoridad ceno
tral del Estado de origen, asegurar sin di-
lacin una nueva colocacin del nio en
vistas a su adopcin o, en su defecto, una
colocacin alternativa de carcter durada-
ro; la adopcin del nio slo podr tener
lugar si la autoridad central del Estado de
origen ha sido debidamente informada so-
bre los nuevos padres adoptivos, y
e) Como ltimo recurso, asegurar el
retorno del nio al Estado de origen, si as
lo exige su inters.
2. Teniendo en cuenta especialmente
la edad y grado de madurez del nio, se le
consultar, y en su caso, se obtendr su
consentimiento en relacin con las medio
das a tomar conforme al presente artculo.
Art.22 1. Las funciones atribuidas a la
autoridad central por el presente captulo
pueden ser ejercidas por autoridades p-
blicas o por organismos acreditados confor-
me al Captulo lIl, en la medida prevista
por la ley de este Estado.
2. Todo Estado contratante podr de-
clarar ante el depositario del Convenio que
las funciones conferidas a la autoridad ceno
tral por los arts. 15 a 21 podrn tambin
ser ejercidas en ese Estado, dentro de los
lmites permitidos por la ley y bajo el ccn-
trol de las autoridades competentes de di-
cho Estado, por personas u organismos que:
a) Cumplan las condiciones de integri-
dad. competencia profesional, experiencia
y responsabilidad exigidas por dicho Esta-
do,y
b) Estn capacitadas por su cualifica-
cin tica y por su formacin o experiencia
para trabajar en el mbito de la adopcin
internacional.
3. El Estado contratante que efecte la
declaracin prevista en el prr. 2 infor-
mar con regularidad a la Oficina Perma-
nente de la Conferencia de La Haya de
Derecho Internacional Privado de los nom-
bres y direcciones de estos organismos y
personas.
4. Todo Estado contratante podr de-
clarar ante el depositario del Convenio que
las adopciones de nios cuya residencia
habitual est situada en su territorio slo
podrn tener lugar si las funciones confe-
ridas a las autoridades centrales se ejer-
cen de acuerdo con el prrafo primero.
5. A pesar de que se haya realizado la
declaracin prevista en el prr. 2, los in-
formes previstos en los arts. 15 y 16 se pre-
pararn, en todo caso, bajo la responsabi-
lidad de la autoridad central o de otras
autoridades u organismos de acuerdo con
el prrafo primero.
Captulo V Reconocimiento y efectos
de la adopcin
Art. 23 1. Una adopcin certificada co-
mo conforme al Convenio por la autoridad
competente del Estado donde ha tenido
lugar, ser reconocida de pleno derecho en
los dems Estados contratantes. La certi-
ficacin especificar cundo y por quin
han sido otorgadas las aceptaciones a las
que se refiere el arto 17, apartado e).
2. Todo Estado contratante, en el mo-
mento de la firma, la ratificacin, acepta-
cin, aprobacin o adhesin, notificar al
depositario del Convenio de identidad y las
funciones de la autoridad o autoridades
que, en dicho Estado, son competentes para
expedir la certificacin. Notificar asimis-
roo cualquier modificacin en la designa-
cin de estas autoridades.
Art. 24 Slo podr denegarse el recono-
cimiento de una adopcin en un Estado
contratante si dicha adopcin es manifies-
tamente contraria a su orden pblico, te-
niendo en cuenta el inters superior del
nio.
Art. 25 Todo Estado contratante puede
declarar ante el depositario Convenio que
no reconocer en virtud de las disposicio-
nes del mismo las adopciones hechas con-
forme a un acuerdo concluido en aplicacin
del arto 39, prr. 2.
Art. 26 1. El reconocimiento de la adop-
cin comporta el reconocimiento:
a) Del vnculo de filiacin entre el nio
y sus padres adoptivos;
b) De la responsabilidad de los padres
adoptivos respecto al hijo, y
c) De la ruptura del vnculo de filia-
cin preexistente entre el nio y su madre
y su padre, si la adopcin produce este efec-
to en el Estado contratante en que ha teni-
do lugar.
2. Si la adopcin tiene como efecto la
ruptura del vnculo preexistente de filia-
cin, el nio gozar, en el Estado de recep-
cin y en todo otro Estado contratante en
que se reconozca la adopcin, de derechos
equivalentes a los que resultan de una
adopcin que produzca tal efecto en cada
uno de esos Estados.
3. Los prrafos precedentes no impe-
dirn la aplicacin de disposiciones ms
favorables al nio que estn en vigor en el
Estado contratante que reconozca la adop-
cin.
Art. 27 1. Si una adopcin realizada
en el Estado de origen no tiene por efec-
to la ruptura del vnculo de filiacin pre-
existente, en el Estado de recepcin que
reconozca la adopcin conforme al Con-
venia, dicha adopcin podr ser conver-
tida en una adopcin que produzca tal
efecto, si:
a) La ley del Estado de recepcin lo
permite, y
b) Los consentimientos exigidos en el
arto 40., apartados c) y d), han sido o son
otorgados para tal adopcin.
2. El arto 23 se aplicar a la decisin
sobre la conversin de la adopcin.
Captulo VI Disposiciones generales
Art. 28 El Convenio no afecta a ley algu-
na de un Estado de origen que exija que la
adopcin de un nio con residencia habi-
tual en ese Estado tenga 1ugar en ese Es-
tado o que prohba la colocacin del nio
en el Estado de recepcin o su desplaza-
miento al Estado de recepcin antes de la
adopcin.
Art. 29 No habr contacto alguno entre
los futuros padres adoptivos y los padres
del nio u otras personas que tengan la
guarda de ste hasta que se hayan cumpli-
do las condiciones del arto 40., apartados
a) a e) y del arto 50., apartado a), salvo cuan-
do la adopcin del nio tenga lugar entre
familiares o salvo que se cumplan las con-
diciones que establezca la autoridad como
petente del Estado de origen.
Art. 30 1. Las autoridades competen-
tes de un Estado contra tante asegura-
rn la conservacin de la informacin
de la que dispongan relativa a los orge-
nes del nio, en particular, la informacin
respecto a la identidad de sus padres as
-como la historia mdica del nio y de su
familia.
2. Dichas autoridades asegurarn
el acceso, con el debido asesoramiento, del
nio o de su representante a esta informa-
cin en la medida en que lo permita la ley
de dicho Estado.
Art. 31 Sin perjuicio de lo establecido en
el arto 30, los datos personales que se ob-
tengan o transmitan conforme al Conve-
nio, en particular aquellos a los que se re-
fieren los arta. 15 y 16, no podrn utilizarse
para fines distintos de aquellos para los que
se obtuvieron o transmitieron.
Art. 32 1. Nadie puede obtener benefi-
cios materiales indebidos, como ccnsecuen-
cia de una intervencin relativa a una
adopcin internacional.
2. Slo se podrn reclamar y pagar
costas y gastos directos, incluyendo los ho-
norarios profesionales razonables de las
personas que han intervenido en la adop-
cin.
3. Los directores, administradores y
empleados de organismos que intervengan
en la adopcin no podrn recibir remune-
raciones desproporcionadas en relacin con
los servicios prestados.
Art. 33 Toda autoridad competente que
constate que no se ha respetado o que exis-
te un riesgo manifiesto de que no sea res-
petada alguna de las disposiciones del Con-
venio, informar inmediatamente a la
autoridad central de su Estado. Dicha au-
toridad central tendr la responsabilidad
de asegurar que se tomen las medidas ade-
cuadas.
Art. 34 Si la autoridad competente del
Estado de destino de un documento as lo
requiere, deber proporcionarse una tra-
duccin autntica. Salvo que se disponga
lo contrario, las costas de la traduccin
corrern a cargo de los futuros padres adop-
tivos.
Art. 35 Las autoridades competentes de
los Estados contratantes actuarn con ce-
l ~ r i en los procedimientos de adopcin.
Art. 36 En relacin con un Estado que
tenga, en materia de adopcin, dos o ms
sistemas jurdicos aplicables en distintas
unidades territoriales:
a) Toda referencia a la residencia ha-
bitual en dicho Estado se entender referi-
da a la residencia habitual en una unidad
territorial de dicho Estado;
b) Toda referencia a la ley de dicho
Estado se entender referida a la ley vi-
gente en la correspondiente unidad terri-
tonal:
e) Toda referencia a las autoridades
competentes o a las autoridades pblicas
de dicho Estado se entender referida a las
autoridades autorizadas para actuar en la
correspondiente unidad territorial, y
d) Toda referencia a los organismos
acreditados de dicho Estado se entender
referida a los organismos acreditados en
la correspondiente unidad territorial.
Art.37 En relacin a un Estado que ten-
ga, en materia de adopcin, dos o ms sis-
temas jurdicos aplicables a diferentes ca-
tegoras de personas, toda referencia a la
ley de ese Estado se entender referida al
sistema jurdico determinado por la ley de
dicho Estado.
Art.38 Un Estado contratante en el que
distintas unidades territoriales tengan sus
propias normas en materia de adopci6n no
estar obligado a aplicar las normas del
Convenio cuando un Estado con un siste-
ma jurdico unitario no estara obligado a
hacerlo.
Art. 39 1. El Convenio no derogar a
los instrumentos internacionales en que los
Estados contratantes sean partes y que
contengan disposiciones sobre materias
reguladaspor el presente Convenio, salvo
declaracin en contrario de los Estados vin-
culados por dichos instrumentos.
2. Todo Estado contratante podr con-
cluir con uno o ms Estados contratantes
acuerdos para favorecer la aplicacin del
Convenio en sus relaciones recprocas. Es-
tos acuerdos slo podrn derogar las dis-
posiciones contenidas en los arta. 14 a 16 y
18 a 21. Los Estados que concluyan tales
acuerdos transmitirn una copia de los
mismos al depositario del presente Conve-
nio.
Art. 40 No se admitir reserva alguna al
Convenio.
Art. 41 El Convenio se aplicar siempre
que una solicitud formulada conforme al
arto 14 sea recibida despus de la ~ n t r
en vigor del Convenio en el Estado de ori-
gen y en el Estado de recepcin.
Art. 42 El Secretario General de la Con-
ferencia de La Haya de Derecho Interna-
cional Privado convocar peridicamente
una Comisin especial para examinar el
funcionamiento prctico del Convenio.
Captulo VII Clusulas finales
Art. 43 1. El Convenio estar abierto a
la firma de los Estados que fueren rniem-
bros de la Conferencia de La Haya de De-
recho Internacional Privado cuando se ce-
lebr su Decimosptima sesin y de los
dems Estados participantes en dicha se-
sin.
2. Ser ratificado, aceptado o aproba-
do. y los instrumentos de ratificacin, acep-
tacin o aprobacin se depositarn en el
Ministerio de Asuntos Exteriores del Rei-
no de los Pases Bajos, depositario del Con-
venio.
Art, 44 1. Cualquier otro Estado podr
adherirse al Convenio despus de su en-
trada en vigor en virtud del prr. 1 del
arto 46.
2. El instrumento de adhesin se de-
positar en poder del depositario.
3. La adhesin slo surtir efecto en
las relaciones entre el Estado adherente y
los Estados contratantes que no hubiesen
formulado objecin a la adhesin en los seis
meses siguientes a la recepcin de la noti-
ficacin a que se refiere el apartado b) del
arto 48. Podr asimismo formular una ob-
jecin al respecto cualquier Estado en el
momento de la ratificacin, aceptacin o
aprobacin del Convenio posterior a la ad-
hesin. Dichas objeciones sern notificadas
al depositario del Convenio.
Art. 45 1. Cuando un Estado compren-
da dos o ms unidades territoriales en las
que se apliquen sistemas jurdicos diferen-
tes en lo que se refiere a cuestiones regu-
ladas por el' presente Convenio, podr
declarar, en el momento de la firma, ratif-
cacin, aceptacin, aprobacin o adhesin,
que el Convenio se aplicar a todas sus
unidades territoriales o solamente a una o
varias de ellas y podr en cualquier mo-
mento modificar esta declaracin hacien-
do otra nueva.
2. Toda declaracin de esta naturale-
za ser notificada al depositario del Con-
venio y en ella se indicarn expresamente
las unidades territoriales a las que el Con-
venia ser aplicable.
3. En el caso de que un Estado no for-
mule declaracin alguna al amparo del pre-
sente artculo. el Convenio se aplicar a la
totalidad del territorio de dicho Estado.
Art.46 1. El Convenio entrar en vigor
el da primero del mes siguiente a la expi-
racin de un periodo de tres meses despus
del depsito del tercer instrumento de ra-
tificacin. de aceptacin o de aprobacin
previsto en el arto 43.
'2. En lo sucesivo, el Convenio entrar
en vigor:
a) Para cada Estado que lo ratifique,
acepte o apruebe posteriormente, o se ad-
hiera al mismo, el primer da del mes si-
guiente a la expiracin de un periodo de
tres meses despus del depsito de su ins-
trumento de ratificacin, aceptacin, apro-
bacin o adhesin, y
b) Para las unidades territoriales a
las que se haya hecho extensiva la aplica-
cin del Convenio de conformidad con el art.
45. el da primero del mes siguiente a la
expiracin de un periodo de tres meses des-
pus de la notificacin prevista en dicho
artculo.
Art. 47 1. Todo Estado parte en el pre-
sente Convenio podr denunciarlo median-
te notificacin por escrito dirigida al depo-
sitario.
2. La denuncia surtir efecto el da
primero del mes siguiente a la expiracin
de un periodo de doce meses despus de la
fecha de recepcin de la notificacin por el
depositario del Convenio. En caso de que
en la notificacin se fije un periodo ms
largo para que la denuncia surta efecto,
sta tendr efecto cuando transcurra dicho
periodo. que se contar a partir de la fecha
de recepcin de la notificacin.
Art.48 El depositario del Convenio noti-
ficar a los Estados miembros de la Confe-
rencia de La Haya de Derecho Internacio-
nal Privado as como a. los dems Estados
participantes en la Decimosptima Sesin
y a los Estados que se hayan adherido de
conformidad con lo dispuesto en el art. 44:
a) Las firmas, ratificaciones, acepta-
cianes y aprobaciones a que se refiere el
art.43;
b) Las adhesiones y las objeciones a las
mismas a que se refiere el arto 44;
e) La fecha en.la que el Convenio en-
trar en vigor de conformidad con lo dis-
puesto en el arto 46;
d) Las declaraciones y designaciones
a que se refieren los arts. 22, 23, 25 Y45;
e) Los acuerdos a que se refiere el art.
39, y
f) Las denuncias a que se refiere el
arto 41.
En fe de 10 cual, los infrascritos, debidamente
autorizados, han firmado el presente Convenio.
Hechoen La Haya, el29 de mayode 1993en
francs e ingls, siendo ambos textos igualmen-
te autnticos, en un solo ejemplar, que ser de-
positado en los archivos del Gobierno del Reino
de los Pases Bajos y del cual se remitir por va
diplomtica una copia autntica a cada uno de
los Estados miembros de la Conferencia de La
Haya de Derecho Internacional Privado en el
momento de celebrarse su Decimosptima Se-
sin, as como a cada uno de los dems Estados
que han participado en dicha Sesin.
ESTATUS
FIRMA RAlADIAC ENTRADA
EN VIGOR
Alemania 07 Nov 1997
Andorra 03 Ene 1997 01 May 1997
Belars 10 Die 1997
Brasil 29 May 1993
Burkina Faso 19 Abr 1994 11 Ene 1996 01 May 1996
Canad 12 Abr 1994 19 Die 1996 01 Abr 1997
Colombia 01 Sep 1993
Costa Rica 29 May 1993 30 Oet 1995 01 Feb 1996
Chipre 17 Nov 1994 20 Feb 1995 01 Jun 1995
Dinamarca 02 Jul 1997 02 Jul 1997 01 Nov 1997
Ecuador 03 May 1994 07 Sep 1995 01 Ene 1996
El Salvador 21 Nov 1996
Espaa 27 Mar 1995 11 Jul 1995 01 Nov 1995
Estados Unidos 31 Mar 1994
Filipinas 17 Jul1995 02 Jul 1996 01 Nov 1996
Finlandia 19 Abr 1994 27 Mar 1997 01 Jul1997
Francia 05 Abr 1995
Irlanda 19 Jun 1996
Israel 02 Nov 1993
Italia 11 Die 1995
Luxemburgo 06 Jun 1995
Mxico 29 May 1993 14 Sep 1994 01 May 1995
Noruega 20 May 1996 25 Sep 1997 01 Ene 1998
Pases Bajos 05 Die 1993
Per 16 Nov 1994 14 Sep 1995 01 Ene 1996
Polonia 12 Jun 1995 12 Jun 1995 01 Oet 1995
Reino Unido 12 Ene 1994
Rumania 29 May 1993 28 Die 1994 01 May 1995
Sr Lanka 24 May 1994 23 Ene 1995 01 May 1995
Suecia 10 Oet 1996 28 May 1997 01 Sep 1997
Suiza
Uruguay
Venezuela
FIRMA RAlAD/AC ENTRADA
EN VIGOR
16 Ene 1995
01Sep 1993
10 Ene 1997 10 Ene 1997' 01 May 1997
Datos actualizados hasta el 4 de febrero de 1998.
Mxico:
Aunque la Convencin plantea la posibilidad de que las adopciones internacionales puedan
ser gestionadas por organismos independientes de carcter privado o individuos, en el caso de
Mxico esta opcin se descarta, en razn de las experiencias que se han tenido al respecto. En su
lugar, y de acuerdo tambin con el texto de la Convencin, se considera lo ms acertado, que se
tome en cuenta nuestra organizacin federal y se instituyan 32 autoridades centrales, cuya desig-
nacin recaera exclusivamente en el. Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF) de
cada entidad federativa. las que a su vez seran coordinadas en el plano internacional por la Secre-
tara de Relaciones Exteriores.
A pesar de que la Convencin no permite reservas, s establece la exigencia de formular
ciertas formulaciones de carcter procedimental. A este respecto a continuacin se transcriben las
declaraciones que Mxico debe presentar a efecto de lograr una adecuada instrumentacin de la
citada Convencin.
"El Gobierno de Mxico, al ratificar la Convencin sobre la Proteccin de Menores y la
Cooperacin en materia de Adopcin Internacional, formula las siguientes declaraciones:
L En relacin con los arts. 6, numeral 2 y 22, numeral 2, nicamente fungirn como
autoridades centrales para la aplicacin de la presente Convencin, el Sistema para el Desarrollo
Integral de la Familia de cada uno de los siguientes Estados, con jurisdiccin exclusiva en el terr-
torio al que pertenecen. '
1. Aguascalientes
2. Baja California
3. Baja California Sur
4. Campeche '
5. Coahuila
6. Colima
7. Chiapas
8. Chihuahua
9. Durango .
10. Estado de Mxico
11. Guanajuato
12. Guerrero
13. Hidalgo
14. Jalisco
15. Michoacn'
16. Marcias
17. Nayartt
18. Nuevo Len
19. Oaxaca
20. Puebla
21. Quertaro
22. Quintana Roo
23. San Luis Potos
24. Sinaloa
25. Sonora
26. Tabasco
27. Tamaulipas
28. Tlaxcala
29. Veracruz
30. Yucatn
31. Zacatecas
El Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia que tendr jurisdiccin exclu-
siva en el Distrito Federal y jurisdiccin subsidiaria en los 31 estados de la Repblica, anterior-
mente citados.
La Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores fungir como autoridad
central para la recepcin de la documentacin proveniente del extranjero.
n. En relacin con los arta. 17,21 Y 28 el Gobierno mexicano declara que slo podrn ser
trasladados fuera del pas los menores Que hayan sido previamente adoptados a travs de los
tribunales familiares nacionales.
lII. En relacin con el arto 23, numeral 2 el Gobierno de Mxico declara Que la Consultora
Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores es la autoridad competente para expedir las
certificaciones de las adopciones que se hayan gestionado de conformidad con la Convencin.
IV. En relacin con el arto 34, el Gobierno mexicano declara Que toda la documentacin
Que se remita a Mxico en aplicacin de la Convencin, deber estar acompaada de una traduc-
cin oficial al idioma espaol."
12
SOBRE RESTITUCIN
INTERNACIONAL DE MENORES
(FIRMA 15 JUL. 1989)
mbito de aplicacin
por objeto asegurar la pronta restitucin
de menores que tengan residencia habitual
en uno de los Estados partes y hayan sido
trasladados ilegalmente desde cualquier
Estado a un Estado parte o que habiendo
sido trasladados legalmente hubieren si-
do retenidos ilegalmente. Es tambin ob-
jeto de esta Convencin hacer respetar el
ejercicio del derecho de visita y el de custo-
dia o guarda por parte de sus titulares:
Art. 20. Para los efectos de esta conven-
cin se considera menor a toda persona que
DO haya cumplido 16 aos de edad.
Art. 30. Para los efectos de esta Conven-
cin:
a) El derecho de custodia o guarda
comprende el derecho relativo al cuidado
del menor y, en especial, el de decidir su
lugar de residencia, y
b) El derecho de visita comprende la
facultad de llevar al menor por un periodo
limitado a un lugar diferente del de su re-
sidencia habitual.
Art. 40. Se considera ilegal el traslado o
la retencin de un menor cuando se pro-
duzca en violacin de los derechos que ejer-
can, individual o conjuntamente, los pa-
dres, tutores o guardadores, o cualquier
institucin, inmediatamente antes de
ocurrir el hecho, de conformidad con la ley
de la residencia habitual del menor.
Art.50. Podrn instaurar el procedimien-
to de restitucin de menores, en ejercicio
del derecho de custodia o de otro similar,
las personas e instituciones designadas en
el arto 40.
Art. 60. Son competentes para conocer de
la solicitud de restitucin de menores a que
se refiere esta Convencin, las autoridades
judiciales o administrativas del Estado
parte donde el menor tuviere su residen-
cia habitual inmediatamente antes de su
traslado o de su retencin.
A opcin del actor y cuando existan ra-
zones de urgencia, podr presentarse la
solicitud de restitucin ante las autorida-
des del Estado parte en cuyo territorio se
encontrare o se supone se encontrare el
menor ilegalmente trasladado o retenido,
al momento de efectuarse dicha solicitud;
igualmente, ante las autoridades del Estado
parte donde se hubiere producido el hecho
ilcito que dio motivo a la reclamacin.
El hecho de promover la solicitud en las
condiciones previstas en el prrafo ante-
rior no conlleva modificacin de las normas
de competencia internacional definidas en
el primer prrafo de este artculo.
Autoridad central
cin cada Estado parte designar una au-
toridad central encargada del cumplimien-
to de las obligaciones que le establece esta
Convencin, y comunicar dicha designa-
cin a la Secretara General de la Organi-
zacin de los Estados Americanos.
En especial. la autoridad central colabo-
rar con los actores del procedimiento y
con las autoridades competentes de los res-
pectivos Estados para obtener la localiza-
cin y la restitucin del menor; asimismo,
llevar a cabo los arreglos que faciliten el
rpido regreso y la recepcin de1 menor,
auxiliando a los interesados en la obten-
cin de los documentos necesarios para el
procedimiento previsto en esta Convencin.
Las autoridades centrales de los Estados
partes cooperarn entre s e intercambia-
rn informacin sobre el funcionamiento
de la Convencin con el fin de garantizar
la restitucin inmediata de los menores y
los otros objetivos de esta Convencin.
Pvocedimiento para la restitucin
Art. 80. Los titulares del procedimiento
de restitucin podrn ejercitarlo conforme
a lo dispuesto en el arto 60., de la siguiente
forma:
a) A travs de exhorto o carta rogato-
ria;
b) Mediante solicitud. a la autoridad
central; o
e) Directamente, o por la va diplom-
tica o consular. ,--:
Art. 90. 1. La solicitud o demanda a que
se refiere el artculo anterior, deber con-
tener:
a) Los antecedentes o hechos relativos
al traslado o retencin, as como la infor-
macin suficiente respecto a la identidad
del solicitante, del menor sustrado o rete-
nido y, de ser posible, de la persona a quien
se imputa el.traslado o la retencin;
b) . La informacin pertinente relativa
a la presunta ubicacin del menor; a las
circunstancias y fechas en que se realiz
el traslado al extranjero o a vencimiento
del plazo autorizado,-y
c) Los fundamentos de derecho en que
se apoyala restitucin del menor.
. 2. A la solicitud o demanda se deber
acompaar:
a) Copia ntegra y autntica de cual-
quier resolucin judicial o administrativa
si existiera. o del acuerdo que lo motive; la
comprobacin sumaria de la situacin fc-
tica existente o. segn el caso, la alegacin
del derecho respectivo aplicable;
b) Documentacin autntica que acre-
dite la legitimacin procesal del s o l ~
tante;
e) Certificacin o informacin expedi-
da por, la autoridad central del Estado de
residencia habitual del menor o de alguna
otra autoridad competente del mismo Es-
tado, en relacin con el derecho vigente en
la materia en dicho Estado;
d) Cuando sea necesario, traduccin al
idioma oficial del Estado requerido de to-
dos los documentos a que se refiere este
artculo, y
e) Indicacin de las medidas indispen-
sables para hacer efectivo el retorno.
3..La autoridad competente podr
prescindir de alguno de los requisitos o de
la presentacin de los documentos exigidos
en este artculo si, a su juicio, se justifica-
re la restitucin.
4. Los exhortos, las solicitudes y los
documentos que los acompaaren no reque-
rirn de legalizacin cuando se transmitan
por la va diplomtica o consular, o por in-
termedio de la autoridad central.
Art. 10 El juez exhortado, la autoridad
central u otras autoridades del Estado don-
de se encuentra el menor, adoptarn, de
conformidad con su derecho y cuando sea
pertinente, todas las medidas que sean
adecuadas para la devolucin voluntaria
del menor.
Si la devolucin no se obtuviere en for-
ma voluntaria, las autoridades judiciales
o administrativas, previa comprobacin del
cumplimiento de los req uisitos exigidos por
el arto 90. y sin ms trmite, tomarn co-
nocimiento personal del menor, adoptarn
las medidas necesarias para asegurar su
custodia o guarda provisional en las condi-
ciones que aconsejaren las circunstancias
y, si fuere procedente, dispondrn sin de-
mora su restitucin. En este caso, se le co-
municar a la institucin que, conforme a
su derecho interno, corresponda tutelar los
derechos del menor,
Asimismo, mientras se resuelve 1<1 peti-
cin de restitucin, las autoridades como
petentes adoptarn las medidas necesarias
para impedir la salida del menor del terri-
torio de su jurisdiccin.
Art. 11 La autoridad judicial o adminis-
trativa del Estado requerido no estar obli-
gada a ordenar la restitucin del menor,
cuando la persona o la institucin que pre-
sentare oposicin demuestre:
a) Que los titulares de la solicitud o
demanda de restitucin no ejercan efecti-
vamente su derecho en el momento del
traslado o de la retencin, o hubieren con-
sentido o prestado su anuencia con poste-
rioridad a tal traslado o retencin, o
b) Que existiere un riesgo grave de que
la restitucin del menor pudiere exponerlo
a un peligro fisico o psquico.
La autoridad exhortada puede tambin
rechazar la restitucin del menor si com-
probare que ste se opone a regresar y a
juicio de aqulla, la edad y madurez del
menor justificase tomar en cuenta su opio
nin.
Art. 12 La oposicin fundamentada a la
que se refiere el artculo anterior deber
presentarse dentro del trmino de ocho das
hbiles contados a partir del momento en
que la autoridad tomare conocimiento per-
sonal del menor y lo hiciere saber a quien
lo retiene.
Las autoridades judiciales oadministra-
tivas evaluarn las circunstancias y las
pruebas que aporte la parte opositora para
fundar la negativa. Debern enterarse del
derecho aplicable y de los precedentes ju-
risprudenciales o administrativos existen-
tes en el Estado de la residencia habitual
del menor, y requerirn, en caso de ser
necesario, la asistencia de las autoridades
centrales, o de los agentes diplomticos o
consulares de los Estados partes,
Dentro de los sesenta das calendario
siguientes a la recepcin de la oposicin, la
autoridad judicial o administrativa dicta-
r la resolucin correspondiente.
Art. 13 Si dentro del plazo de cuarenta y
cinco das calendario desde que fuere reci-
bida por la autoridad requirente la resclu-
cin por la cual se dispone la entrega, no
se hubieren tomado las medidas necesarias
para hacer efectivo el traslado del menor,
quedarn sin efecto la restitucin ordena-
da y las providencias adoptadas.
Los gastos del traslado estarn a cargo
del actor; en caso de que ste careciere de
recursos econmicos, las autoridades del
Estado requirente podrn facilitar los gas-
tos del traslado, sin perjuicio de repetir los
mismos contra quien resultare responsa-
ble del desplazamiento o retencin ilegal.
Art. 14 Los procedimientos previstos en
esta Convencin debern ser instaurados
dentro del plazo de un ao calendario con-
tado a partir de la fecha en que el menor
hubiere sido trasladado o retenido ilegal-
mente.
Respecto de menores cuyo paradero se
desconozca, el plazo se computar a partir
del momento en que fueren precisa y efec-
tivamente localizados.
Por excepcin el vencimiento del plazo
del ao no impide que se acceda a la solici-
tud de restriccin si a criterio de la autori-
dad requerida lo justifican las circunstan-
cias del caso, a menos que se demostrare
que el menor se ha integrado a su nuevo
entorno.
Art. 15 La restitucin del menor no im-
plica prejuzgamiento sobre la determina-
cin definitiva. de su custodia o guarda.
Art. 16 Despus de haber sido informa-
das del traslado ilcito de un menor o de su
retencin en el marco del art. 40., las auto-
ridades judiciales o administrativas del
Estado parte a donde el menor ha sido tras-
ladado o donde est retenido, no podrn
decidir sobre el fondo del derecho de guar-
da hasta que se demuestre que no se re-
nen las condiciones de la Convencin para
un retorno del menor o hasta que un perio-
do razonable haya transcurrido sin que
haya sido presentada una solicitud de apli-
cacin de esta Convencin.
Art. 17 Las disposiciones anteriores que
sean pertinentes no limitan el poder de la
autoridad judicial o administrativa para
ordenar la restitucin del menor en cual-
quier momento.
Localizacin de menores
Art. lB La autoridad central, o las auto-
ridades judiciales o administrativas de un
Estado parte, a solicitud de cualquiera de
las personas mencionadas en el arto 50. as
como stas directamente, podrn requerir
de las autoridades competentes de otro
Estado parte la localizacin de menores que
tengan la residencia habitual en el Estado
de la autoridad solicitante y que presunta-
mente se encuentran en forma ilegal en el
territorio del otro Estado.
La solicitud deber ser acompaada de
toda la informacin que suministre el soli-
citante o recabe la autoridad requirente,
concerniente a la localizacin del menor y
a la identidad de la persona con la cual se
presume se "encuentra aqul.
Art. 19 La autoridad central o las auto-
ridades judiciales o administrativas de un
Estado parte que, a raz de la solicitud a que
se refiere el artculo anterior, llegaren a
conocer que en su jurisdiccin se encuen-
tra un menor ilegalmente fuera de su re-
sidencia habitual, debern adoptar de in-
mediato todas las medidas que sean
conducentes para asegurar su salud y evi-
tal' su ocultamiento o traslado a otra juris-
diccin.
La localizacin se comunicar a las au-
toridades del Estado requirente.
Art. 20 Si la restitucin no fuere solici-
tada dentro del plazo de sesenta das ca-
lendario. contados a partir de la comu-
nicacin de la localizacin del menor a
las autoridades del Estado requirente, las
medidas adoptadas en virtud del arto 19
podrn quedar sin efecto.
El levantamiento de las medidas no
impedir el ejercicio del derecho a solicitar
la restitucin, de acuerdo con los procedi-
mientos y plazos establecidos en esta Con-
vencin.
Derecho de visita
Art. 21 La solicitud que tuviere por obje-
to hacer respetar el ejercicio de los dere-
chos de visita por parte de sus titula-
res podr ser dirigida a las autoridades
competentes de cualquier Estado parte con-
forme a lo dispuesto en el arto 60. de la pre-
sente Convencin. El procedimiento respec-
tivo ser el previsto en esta Convencin
para la restitucin del menor.
Art.22 Los exhortos y solicitudes relati-
vos a la restitucin y localizacin podrn
ser transmitidos al rgano requerido por
las propias partes interesadas, por va ju-
dicial, por intermedio de los agentes diplo-
mticos o consulares. o por la autoridad
central competente del Estado requirente
o requerido, segn el caso.
Art. 23 La tramitacin de los exhortos o
solicitudes contemplados en la presente
Convencin y las medidas a que diere lu-
gar, sern gratuitas y estarn exentas de
cualquier clase de impuesto, depsito o cau-
cin, cualquiera que sea su denominacin.
Si los interesados en la tramitacin del
exhorto o solicitud hubieren designado apo-
derado en el foro requerido, 105_ gastos y
honorarios que ocasionare el ejercicio del
poder que otorgue, estarn a su cargo.
Sin embargo, al ordenar la restitucin
de un menor conforme a lo dispuesto en la
presente Convencin, las autoridades como
patentes podrn disponer, atendiendo a las
circunstancias del caso, que la persona que
traslad o retuvo ilegalmente al menor
pague los gastos necesarios en que haya
incurrido el demandante, los otros incurri-
dos en la localizacin del menor, as como
las costas y gastos inherentes a su restitu-
cin.
Art. 24 Las diligencias y trmites nece-
sarfos para hacer efectivo el cumplimiento
de los exhortos y cartas rogatorias deben
ser practicados directamente por la auto-
ridad exhortada, y no requieren interven-
cin de la parte interesada. Lo anterior no
obsta para que las partes intervengan por
s o por intermedio de apoderado.
Arto 25 La restitucin del menor dispues-
ta conforme a la presente Convencin po-
dr negarse cuando sea manifiestamente
violatoria a los principios fundamentales
del Estado requerido consagrados en ins-
trumentos de carcter universal y regional
sobre derechos humanos y del nio.
Art. 26 La presente Convencin no ser
obstculo para que las autoridades compe-
tentes ordenen la restitucin inmediata
del menor cuando el traslado o retencin del
mismo constituya delito.
Arto 27 El Instituto Interamericano del
Nio tendr a su cargo, como Organismo
Especializado de la Organizacin de los
Estados Americanos, coordinar las activi-
dades de las autoridades centrales en el
mbito de esta Convencin, as como las
atribuciones para recibir y evaluar in-
formacin de los Estados partes de esta
Convencin derivada de la aplicacin de la
misma.
Igualmente, tendr a su cargo la tarea
de cooperacin con otros organismos inter-
nacionales competentes en la materia.
Arto 28 La presente Convencin estar
canos.
Arto 29 La presente Convencin est su-
tados Americanos.
Estado. Los instrumentos de adhesin
se depositarn en la Secretara General
canos.
Arto 31 Cada Estado podr formular re-
o ms disposiciones especficas, y que no
sea incompatible con el objeto y fines de
esta Convencin.
Arto 32 Los Estados partes que tengan
momento de la firma, ratificacn o adhe-
Tales declaraciones podrn ser modif-
en materia de guarda de mellares dos o ms
sistemas de derecho aplicable en unidades
territoriales diferentes:
a) Cualquier referencia a la residen-
cia habitual en ese Es
1tado
contempla la
residencia habitual en una unidad territo-
rial de ese Estado;
b) Cualquier referencia a la ley del
Estado de la residencia habitual contem-
pla la ley de la unidad territorial en la que
el menor tiene su residencia habitual.
Art. 34 Entre los Estados miembros de
la Organizacin de los Estados America-
nos que fueren parte de esta Convencin y
de la Convencin de La Haya del 25 de oc-
tubre de 1980 sobre los Aspectos Civiles
del Secuestro Internacional de Menores,
regir la presente Convencin-o "'
Sin embargo, los Estados partes podrn
convenir entre ellos de forma bilateral la
aplicacin prioritaria de la citada Conven-
cin de La Haya del 25 de octubre de 1980.
Art. 35 La presente Convencin no res-
tringir las disposiciones de convenciones
que sobre esta misma materia hubieran
sido suscritas o que se suscribieren en el
futuro en forma bilateral o multilateral por
los Estados partes, o las prcticas ms fa-
vorables que dichos Estados pudieren ob-
servar en la materia.
Art. 36 La presente. Convencin entrar
to de ratificacin, la"Convencin entrar
los dins Estados partes.
Aet. 38,_ El instrumento original de la pre-
te autnticos, ser depositado en la"Secre-
tara General de la" Organizacin: de"'llos
ricanosnotificar a los Estados miembros
tificacin. adhesin y denuncia, as como
los artculos pertinentes de la presente
Convencin.
En fe de lo cual, los Plenipotenciarios infras-
critos, debidamente autorizados por sus res-
pectivos gobiernos, firman la presente Con-
vencin. -
ca Oriental del Uruguay, el da quince de julio
Argentina
Bolivia
Brasil
Colombia
Ecuador
Guatemala
ESTATUS
FIRMA
24 Nov 1992
15 Jul1989
15 Jul1989
15 Jul 1989
15 Jul1989
15 Jul1989
RAlAC/AD
03 May 1994
DEC. Y RES.
Hait
Mxico
Paraguay
Per
Uruguay
Venezuela
FIRMA
15 Jul1989
06 Abr 1992
15 Jul1989
15 Jul1989
15 Jul1989
15 Ju11989
RAlACIAD
05 Oct 1994
DEC. Y RES.
DECRETO POR EL QUE SE APRUEBA
LA CONVENCiN INTERAMERICANA
SOBRE RESTITUCIN
INTERNACIONAL DE MENORES
Al margen un sello con el Escudo Nacional que
dice; Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de
la Repblica,
Carlos Salinas de Gortarr, Presidente Cons-
titucional de los Estados Unidos Mexicanos, a
sus habitantes sabed: que la Cmara de Sena-
dores del Honorable Congreso de la Unin, se
ha servido dirigirme el siguiente Decreto: La C-
mara de Senadores del Honorable Congreso de
la Unin en ejercicio de la facultad que le conce-
de el arto 76, frac. J, de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos decreta;
Art. nico Se aprueba la Convencin
Interamericana sobre Restitucin Interna-
cional de Menores, adoptada en Montev-
deo, Uruguay, el quince de julio de mil DO-
vecientos ochenta y nueve.
Mxico, D.F" 22 de junio de 19901. Sen. Ricardo
Mcnreal vila, Presidente. Sen. Israel Sebera-
nis Ncgueda, Secretario. Sen. Antonio Melgar
Aranda, Secretario (Rbricas).
En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1
del arto 89 de la Constituci,.t Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, y para su debida
publicacin y observancia, expido el presente
Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo
ral a primero de julio de mil novecientos noven-
ta y cuatro, Carlos Salinas de Gortari (Rbri-
ca). El Secretario de Gobernacin, Jorge Carpizo
(Rbrica).
13
SOBRE TRfICO INTERNACIONAL DE
MENORES
Los Estados partes en la presente Convencin,
Considerando la importancia de asegurar
una proteccin integral y efectiva del menor, por
medio de la instrumentacin de mecanismos
adecuados que permitan garantizar el respeto
de sus derechos;
Conscientes de que el trfico internacional
de menores constituye una preocupacin uni-
versal;
Teniendo en cuenta el derecho convencional
en materia de proteccin internacional del me-
nor, y en especial lo previsto en los arts. 11 y 35
de la Convencin sobre Derechos del Nio, adop-
tada pOI' la Asamblea General de las Naciones
Unidas el 20 de noviembre de 1989;
Ccnoencidoe de la necesidad de regular los
aspectos civiles y penales del trfico internacio-
nal de menores, y
Reafirmando la importancia de la coopera-
cin internacional para lograr una eficaz pro-
teccin del inters superior del menor,
Convienen lo siguiente:
Captulo 1 Normas generales
Art. lo. El objeto de la presente Conven-
cin, con miras a la proteccin de los dere-
chos fundamentales y el inters superior
del menor, es la prevencin y sancin del
trfico internacional de menores, as como
la regulacin de los aspectos civiles y pe-
nales del mismo.
En tal sentido, los Estados partes de
esta Convencin se obligan a:
a) asegurar la proteccin del menor en
consideracin a su inters superior;
b) instaurar un sistema de cooperacin
jurdica entre los Estados partes que con-
sagre la prevencin y sancin del trfico
internacional de menores, as como adop-
tal' las disposiciones legales y administra-
tivas en la ma teria con este propsito, y
c) asegurar la pronta restitucin del
menor vctima del trfico internacional al
Estado de su residenciahabitual, tenien-
do en cuenta el inters superior del menor.
Art. 20. Esta Convencin se aplicar a
cualquier menor que se encuentre o resida
habitualmente en un Estado parte al tiem-
po de la comisin de un acto de trfico in-
ternacional contra dicho menor.
Para los efectos de la presente Conven-
cin:
a) Menor significa todo ser humano
cuya edad sea inferior a 18 aos.
b) Trfico internacional de menores
significa la sustraccin, el traslado o la re-
tencin, Ola tentativa de sustraccin, tras-
lado o retencin, de un menor con propsi-
tos o medios ilcitos.
e) Propsitos ilcitos incluyen, entre
otros, prostitucin, explotacin sexual, ser-
vidumbre o cualquier otro propsito ilci-
to, ya sea en el Estado de residencia habi-
tual del menor o en el Estado parte en el
que el menor se halle localizado.
d) Medios ilcitos incluyen, entre otros,
secuestro, consentimiento fraudulento o
forzado, la en trega o recepcin de pagos
o beneficios ilcitos con el fin de lograr el
consentimiento de lbs padres, las personas
o la institucin a cuyo cargo se halla el me-
nor, o cualquier otro medio ilicito ya sea
en el Estado de residencia habitual del me-
nor o en el Estado parte en el que el menor
se encuentre:
Art. 30. Esta Convencin abarcar, asi-
mismo, los aspectos civiles de la sustrac-
cin, el traslado y la retencin ilcitos de
los menores en el mbito internacional no
previstos por otras convenciones interna-
cionales sobre la materia.
Art. 40. Los Estados partes, en la medi-
da de lo posible, cooperarn con los Esta-
dos no parte en la prevencin y sancin del
trfico internacional de menores y en la
proteccin y cuidado de los menores vcti-
mas delhecho ilcito.
En tal sentido, las autoridades compe-
tentes de los Estados partes debern noti-
ficar a las autoridades competentes de un
Estado no parte, en aquellos casos en que
se encuentre en su territorio a un menor
que ha sido vctima del trfico internacio-
nal de menores en un Estado parte.
Art.50. A los efectos de la presente Con-
vencin, cada Estado parte designar una
autoridad central y comunicar dicha de-
signacin a la Secretara General de la
Un Estado federal, o un Estado en el que
estn en vigor diversos sistemas jurdicos,
o un Estado con unidades territoriales au-
tnomas, puede designar ms de una au-
toridad central y especificar la"extensin
jurdica o territorial de sus funciones. El
Estado que haga uso de esta facultad de-
signar la autoridad central a la que pue-
de dirigirse toda comunicacin.
En caso de Que un Estado parte desig-
nara ms de una autoridad central har la
comunicacin pertinente a la Secretara
Americanos.
Art. 60. Los Estados partes velarn por
el inters del menor, procurando que los
procedimientos de aplicacin de la Conven-
cin permanezcan' confidenciales en todo
momento.
Captulo II Aspectos penales
Art.70. Los Estados partes se comprome-
ten a adoptar medidas eficaces, conforme
a su derecho interno, para prevenir y san-
clonar severamente el trfico internacional
de menores definido en esta Convencin.
Art. 80. Los Estados partes se compro-
meten a:
a) Prestarse asistencia mutua en for-
ma pronta y expedita por intermedio de sus
autoridades centrales, dentro de los Imi-
tes de la ley interna de cada Estado parte
y conforme a los tratados internacionales
aplicables, para las diligencias judiciales y
administrativas, la obtencin de pruebas
y dems actos procesales que sean necesa-
rios para el cumplimiento de los objetivos
de esta Convencin;
b) Establecer por medio de sus auto-
ridades centrales mecanismos de inter-
cambio de informacin sobre legislacin
nacional, jurisprudencia, prcticas ad-
ministrativas, estadsticas y modalidades
que haya asumido el trfico intemaco-
nal de.menores en sus respectivos Esta-
dos, y
e) Disponer las medidas que sean ne-
cesarias para remover los obstculos que
puedan afectar en ellos la aplicacin de esta
Convencin en sus respectivos Estados.
Art. 90. Tendrn competencia para cono-
cer de los delitos relativos al trfico inter-
nacional de menores:
a) el Estado parte donde tuvo lugar la
conducta ilcita;
b) el Estado parte de residencia habi-
tual del menor;
c) el Estado parte en el que se hallare
el presunto delincuente si ste no fuere
extraditado, y
d) el Estado parte en el que se hallare
el menor vctima de dicho trfico.
Tendr preferencia a los efectos del
prrafo anterior el Estado parte que hu-
biere prevenido en el conocimiento del he-
cho ilicito.
Art, 10 Si uno de los Estados partes que
supedita la extradicin a la existencia de
un tratado recibe una solicitud de extradi-
cin proveniente de un Estado parte con el
cual no ha celebrado tratado, o en caso de
haberlo no lo contemple entre los delitos
extraditables, podr considerar la presen-
te Convencin como la base jurdica nece-
saria para concederla en .caso de trfico
internacional de menores,
Asimismo, los Estados partes que no su-
peditan la extradici6n a la existencia de un
tratado reconocern el trfico internacio-
nal de menores como causal de extradicin
entre ellos.
Cuando no exista Tratado de extradi-
cin, sta estar sujeta a las dems condi-
ciones exigibles por el derecho interno del
Estado requerido.
Art. 11 Las acciones instauradas confor-
me a lo dispuesto en este captulo no .impi-
den que las autoridades competentes del
Estado parte donde el menor se encontrare
ordenen en cualquier momento su restitu-
cin inmediata al Estado de su residencia
habitual, considerando el inters superior
del menor.
Capitulo III Aspectos civiles
Art. 12 La solicitud de localizacin y res-
titucin del menor derivada de esta Con-
vencin ser promovida por aquellos titu-
lares que establezca el derecho del Estado
de la residencia habitual del menor.
Art. 13 Sern competentes para conocer
de la solicitud de localizacin y de restitu-
cin, a opcin de los reclamantes, las autori-
dades judiciales o administrativas del Es-
tado parte de residencia habitual del menor,
o las del Estado parte donde se encontrare o
se presuma que se encuentra retenido.
Cuando existan razones de urgencia a.
juicio de los reclamantes, podr presentar-
se la solicitud ante las autoridades judi-
ciales o administrativas del lugar donde se
produjo el hecho ilcito.
Art. 14 La solicitud de localizacin y de
restitucin se tramitar por intermedio
de las autoridades centrales o directamente
ante las autoridades competentes previs-
13s en el artculo 13 de esta Convencin.
Las autoridades requeridas acordarn los
procedimientos ms expeditos para hacer-
la efectiva.
Recibida la solicitud respectiva, las au-
toridades requeridas dispondrn las medi-
das necesarias de conformidad con su
derecho interno para iniciar, facilitar y
coadyuvar con los procedimientos judicia-
les y administrativos relativos a la Iocali-
zacin y restitucin del menor. Adems, se
adoptarn las medidas para proveer la in-
mediata restitucin del menor y, de- ser
necesario, asegurar su cuidado, custodia o
guarda provisional, conforme a las circuns-
tancias, e impedir de modo preventivo que
el menor pueda ser trasladado indebida-
mente a otro Estado. ,.
La solicitud fundada de localizacin y
de restitucin deber ser promovida den-
tro de los ciento veinte das de conocida la
sustraccin, el traslado o la retencin ilci-
tos del menor. Cuando la solicitudde loca-
lizacin y de restitucin fuere promovida
por un Estado parte, ste dispondr para
hacerlo de un plazo de ciento ochenta das.
, Cuando fuere necesario proceder con
carcter previo a la localizacin del menor,
el plazo anterior se contar a partir del da
en que ella fuere del conocimiento de 105
titulares de la accin.
Sin perjuicio de lo dispuesto en los p-
rrafos anteriores, las autoridades del Es-
tado parte donde el menor fuere retenido
podrn ordenar en cualquier momento la
restitucin del mismo conforme al inters
superior de dicho menor.
Art. 15 En las solicitudes de cooperacin
comprendidas en esta Convencin transo
mitidas por va consular o diplomtica o
por intermedio de las autoridades centra-
les, ser innecesario l requisito de legali-
zacin u otras formalidades similares. En
el. caso de solicitudes de cooperacin -curo
sadas directamente entre tribunales de la
zona fronteriza de los Estados partes tam-
poco ser necesario el requisito de la lega.
lizacin. Asimismo, estarn exentos de le-
galizacin-en el Estado parte solicitante los
documentos que sobre el particular se de-
vuelvan por las mismas Vas.
Las solicitudes debern estar traduci-
das, en su caso, al idioma o idiomas oficia-
les del Estado parte al que se dirijan. Res-
pecto a los anexos, bastar la traduccin
de un sumario que contenga los datos esen-
ciales de los mismos.
un Estado parte que constaten en el terri-
torio sometido a su jurisdiccin la presea-
cia de una vctima de trfico internacional
de menores debern adoptar las medidas
inmediatas que sean necesarias para su
proteccin, incluso aquellas> de carcter
preventivo que impidan el traslado inde-
bido del menor a otro Estado.
Estas medidas sern comunicadas por
medio de las autoridades centrales a las
autoridades competentes del Estado de
la anterior residencia habitual del menor.
Las autoridades intervinientes adoptarn
cuantas medidas sean necesarias para que
los titulares de la accin de localizacin y
restitucin del menor estn informados de
las medidas adoptadas. '.
Art. 17 De conformidad con los objetivos
de esta Convencin, las autoridades ceno
trales de los Estados partes intercambiarn
informacin y colaborarn con sus autori-
dades competentes judiciales y administra-
tivas en todo lo relativo al control de la
salida y entrada de menores a su territorio.
Art. 18 Las adopciones y otras inatrtu-
ciones afines constituidas en un Estado
parte sern susceptibles de anulacin cuan-
do su origen o fin fuere el trfico interna-
cional de menores.
En la respectiva accin de anulacin, se
tendr en cuenta en todo momento el inte-
rs superior del menor.
La anulacin se someter a la ley y a
las autoridades competentes del Estado de
constitucin de la adopcin o de la institu-
cin de que se trate.
Art. 19 La guarda o custodia sern sus-
ceptibles de revocacin cuando tuvieren su
origen o fin en el trfico internacional de
menores, en las mismas condiciones pre-
vistas en el artculo anterior.
Art. 20 La solicitud de localizacin y de
restitucin del menor podr promoverse sin
perjuicio de las acciones-de anulacin y re
vocacin previstas en los arts. 18 y 19.
Art. 21 En los procedimientos previstos
en el presente capitulo, la autoridad como
petente podr ordenar que el particular o
la organizacin responsable del trfico in-
ternacional de menores pague los gastos y
las costas de la localizacin y restitucin,
en tanto dicho particular u organizacin
haya sido parte de ese procedimiento.
Los titulares de la accin o, en su caso,
la autoridad competente podrn entablar
accin civil para obtener el resarcimiento
de las costas, incluidos los honorarios pro-
fesionales y los gastos de localizacin
y restitucin del menor, a menos que s-
tos hubiesen sido fijados en un proce-
dimiento penal o un procedimiento de
restitucin conforme a lo previsto en esta
Convencin.
La autoridad competente o cualquier
persona lesionada podr entablar accin
civil por daos y perjuicios contra los par-
ticulares olas organizaciones responsables
del trfico internacional del menor.
Art. 22 Los Estados partes adoptarn las
medidas que sean necesarias para lograr
la gratitud de los procedimientos de resti-
tucin del menor conforme a su derecho
interno e informarn a las personas legti-
mamente interesadas en la restitucin del
menor de las defensoras de oficio, benef-
cios de pobreza e instancias de asistencia
jurdica gratuita a que pudieran tener de-
recho, conforme a las leyes y los reglamen-
tos de los Estados partes respectivos.
Captulo IV Clusulas finales
Art.23 Los Estados partes podrn decla-
rar, al momento de la firma, ratificacin o
adhesin a esta Convencin o con poste-
rioridad, que se reconocern y ejecutarn
las sentencias penales dictadas en otro
Estado parte en lo relativo a la indemniza-
cin de los daos y perjuicios derivados del
trfico internacional de menores.
en cuestiones tratadas en la presente Con-
vencin dos o ms sistemas jurdicos apli-
cables en unidades territoriales diferentes,
toda mencin
a) a la ley del Estado se entender re-
ferida a la ley en la correspondiente uni-
dad territorial;
b) a la residencia habitual en dicho
Estado se entender referida a la residen-
cia habitual en una unidad territorial de
dicho Estado, y
e) a las autoridades competentes de
dicho Estado se entender referida a las
autoridades autorizadas para actuar en la
correspondiente unidad territorial.
Art. 25 Los Estados que tengan dos o ms
unidades territoriales en las que se apli-
quen sistemas jurdicos diferentes en cues-
tiones tratadas en la presente Convencin
podrn declarar, en el momento de la firma,
ratificacin o adhesin, que la Convencin
se aplicar a todas sus unidades territo-
riales o solamente a una o ms de ellas.
noventa das despus de recibidas.
Art.26 Los Estados partes podrn decla-
rar, al momento de la firma, ratificacin o
adhesin a la presente Convencin .o con
posterioridad, que no se podr oponer en
juicio civil en ese Estado parte excepcin o
defensa alguna que tienda a demostrar la
inexistencia del delito o irresponsabilidad
de una persona, cuando exista sentencia
condenatoria ejecutoriada por este delito,
pronunciada en otro Estado parte.
las zonas fronterizas de los Estados partes
podrn acordar, directamente y en cual-
quier momento, procedimientos de locali-
zacin y restitucin ms expeditos que los
previstos en la presente Convencin y sin
perjuicio de sta.
Nada de lo dispuesto en esta Conven-
cin se interpretar en el sentido de res:
tringir las prcticas ms favorables que
entre s pudieran observar las autoridades
competentes de los Estados partes para los
propsitos tratados en ella.
Art. 28 Esta Convencin est abierta
a la firma de los Estados miembros de
la Organizacin de los Estados Ameri-
canos.
Art.29 Esta Convencin est sujeta a ra-
tificacin. Los instrumentos de ratificacin
se depositarn en la Secretara General de
la Organizacin de los Estados Americanos.
Art. 30 Esta Convencin quedar abier-
ta a la adhesin de cualquier otro Estado
despus que haya entrado en vigor. Los
instrumentos de adhesin se depositarn
en la Secretara General de la Organiza-
cin de los Estados Americanos.
incompatible con el objeto y fines de esta
Convencin.
Art. 32 Nada de lo estipulado en la pre-
sente Convencin se interpretar en senti-
do restrictivo de otros tratados bilaterales
o multilaterales u otros acuerdos suscritos
entre las partes.
Art. 33 Esta Convencin entrar en vi-
gor para los Estados ratificantes el trigsi-
mo da a partir de la- fecha en que haya
sido depositado el segundo instrumento de
ratificacin.
Para cada Estado que ratifique esta
Convencin o se adhiera a eUa despus de
haber sido depositado el segundo instru-
mento de ratificacin, la Convencin entra-
r en vigor el trigsimo da a partir de la
fecha en que tal Estado haya depositado
su instrumento de ratificacin o adhesin.
Art.34 Esta Convencin regir indefini-
damente, pero cualquiera de los Estados
partes podr denunciarla. El instrumento
de denuncia ser depositado en la Secreta-
ra General de la Organizacin de los Estados
Americanos. Transcurrido un ao contado
a partir de la fecha de depsito d'el instru-
mento de denuncia, la Convencin cesar
en sus efectos para el Estado denunciante.
Art. 35 El instrumento original de esta
Convencin, cuyos textos en espaol, fran-
cs, ingls y portugus son igualmente au-
tnticos, ser depositado en la Secretara
ca de su texto para su registro y publica-
cin a la Secretara de las Naciones Uni-
das, de conformidad con el arto 102 de su
dicha Organizacin y a los Estados que
las reservas que hubiera y el retiro de las
ltimas.
En fe de lo cual 10$ plenipotenciarios intrascri-
tos, debidamente autorizados por sus respecti-
vos Gobiernos, firman esta Convencin.
Los textos autnticos de las referidas Con-
venciones fueron suscritos en la sesin de clau-
sura celebrada el lB de marzo de 1994, por los
Delegados de los Estados miembros de la Orga-
nizacin de los Estados Americanos investidos
de los plenos poderes para dicho fin. Las Conven-
ciones quedaron abiertas, en la Secretara Ge-
neral de la Organizacin de los Estados Ameri-
canos, a la firma de los Estados miembros que no
lo hicieron en la Conferencia. Quedaron abiertas
tambin a la adhesin de cualquier otro Estado.
Bolivia
Brasil
Mxico
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
18 Mar 1994
18 Mar 1994
27 Nov 1995
18 Mar 1994
18 Mar 1994
RAJACIAD DEC. y RES.
354 Derecho internacionalprrvado
DECReTO PROMULGATORIO DE LA
ENMIENDA AL PRR. 2 DEL ART.
43 DE LA CONVENCIN SOBRE LOS
DERECHOS DEL NIO, ADOPTADA
POR LA CONFERENCIA DE LOS
ESTADOS PARTES, EL DOCE DE
DICIEMBRE DE MIL NOVECIENTOS
NOVENTA Y CINCO.
la Repblica.
Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente
Constitucional de los Estados Unidos Mexica-
nos, a sus habitantes, sabed:
El doce de diciembre de mil novecientos no-
venta y cinco, durante la Conferencia de 108
Estados partes de la Convencin sobre los De-
rechos del Nio, se adopt la Enmienda al
prr. 2 del arto 43 de la mencionada Conven-
cin, cuyo texto en espaol consta en la copia
certificada adjunta.
La citada Enmienda fue aprobada por la
de la Unin, el veintids de octubre de mil nove-
cientos noventa y seis, segn decreto publicado
en el Diario Oficial de la Federacin del doce de
diciembre del propio ao.
El instrumento de aceptacin, firmado
por m el nueve de septiembre de mil novecien-
tos noventa y siete, fue depositado ante la Se-
cretara General de la Organizacin de las Na-
ciones Unidas, el veintids de septiembre del
propio ao, de conformidad con lo dispuesto en
el arto 53 de la Convencin sobre los Derechos
del Nio.
cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del
arto 89 de la Constitucin Poltica de los Esta-
ral. a los veinticinco das del mes de mayo de
mil novecientos noventa y ocho: Ernesto Zedilla
Ponce de Len. Rbrica. La Secretaria del Des-
pacho de Relaciones Exteriores, Rosario Green.
Rbrica.
Juan Rebolledo Gout, subsecretario "A" de
Relaciones Exteriores, certifica:
copia certificada de la Enmienda al prr. 2
del art. 43 de la Convencin sobre los Dere-
chos del Nio. adoptada por la Conferencia de
los Estados partes el doce de diciembre de mil
novecientos noventa y cinco, cuyo texto en es-
paol es el siguiente:
Enmienda al prr. 2 del arto 43 de la
Convencin sobre los Derechos del Nio
adoptada a la Conferencia de los Estados
partes el 12 de diciembre de 1995
Decide aprobar la enmienda propuesta al
prr. 2 del arto 43 de la Convencin sobre los
Derechos del Nio, por la cual se sustituira
la palabra "diez" por la palabra "dieciocho".
La presente es copia fiel y completa en espaol
de la Enmienda al prr. 2 del arto 43 de la
Convencin sobre los Derechos del Nio, adop-
tada por la Conferencia de los Estados partes,
el doce de diciembre de mil novecientos noven-
ta y cinco.
Extiendo la presente, en tres pginas tiles,
en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el vein-
titrs de marzo de mil novecientos noventa y
ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Pro-
mulgacin respectivo. Conste. Rbrica.
14
PROTOCOLO SOBRE UNIFORMIDAD
DEL RGIMEN LEGAL DE PODERES,
DE WASHINGTON
, t
,
Art. 1 En los poderes que se otorgan en
los pases que forman la Unin Panameri-
cana, destinados a obrar en el extranjero.
se observarn las reglas siguientes: .
1. Si el poder-lo otorgare en su propio
nombre una persona natural, el funciona-
rio que autorice el acto (notario, registra-
dar, escribano, juez o cualquier otro a quien
la ley del respectivo pas atribuye tal fun-
cin) dar fe de que conoce al otorgante y
de que ste tiene capacidad legal para el
otorgamiento.
2. Si el poder fuere otorgado en nomo
bre de un tercero o fuere delegado o susti-
tuido por el mandatario, el funcionario que
autorice el acto, adems de dar fe, respec-
to al representante que hace el otorgamien-
to del poder, delegacin o sustitucin, de
los extremos indicados en el nmero ante-
rior, la dar tambin de que l tiene efecti-
vamente la representacin en cuyo nom-
bre procede, y de que esta representacin
es legtima segn los documentos autn-
ticos que al efecto se les exhibieren y los
cuales mencionar cspecficamente, con
expresin de sus fechas y de su origen o
procedencia.
3. Si el poder fuere otorgado en nom-
bre de una persona jurdica, adems de la
certificacin a que se refieren los nmeros
anteriores, el funcionario que autorice el
acto dar fe" respecto de la persona juridi-
ca en cuyo nombre se hace el otorgamien-
to, de su debida constitucin; de su sede,
de su existencia legal actual y de que el
acto para el cual se ha otorgado el poder
est comprendido entre los que constituyen
el objeto o actividad de ella. Esa declara-
cin la basar el funcionario en los docu-
mentas que al efecto le fueren presentados,
tales como escritura de constitucin, esta-
tutos, acuerdos de la junta y organismo
director de la persona jurdica y cualesquie-
ra otros documentos justificativos de la
personera que se confiere. Dichos docu-
mentos los mencionar el funcionario con
expresin de sus fechas y su origen.
Art. JI La fe que', conforme al artculo
anterior, diere el funcionario que autorice
el poder no podr ser ,destruida sino me-
diante prueba en contrario producida por
el que objetare su exactitud.
A este efecto no es menester. la tacha
por falsedad del documento cuando la ob-
. jecin se fundare nicamente en la err-
nea apreciacin ointerpretacinjurdica en
que hubiere incurrido el funcionario en su
certificacin.
Art,' III No es menester para la eficacia
del poder que el mandatario manifieste en
el propio acto su aceptacin. sta resulta-
r del ejercicio mismo del poder.
Art. IV En los poderes especiales para
ejercer actos de dominio que se otorguen
en cualquiera de los pases de la Unin
Panamericana. para obrar en otro de ellos,
ser preciso que se determine concretamen-
te el mandato. a fin de que el apoderado
tenga todas las facultades necesarias para
el hbil cumplimiento del mismo, tanto en
lo relativo a los bienes como a toda clase de
gestiones ante los tribunales o autoridades
administrativas, a fin de defenderlos.
En los poderes generales para adminis-
trar bienes bastar expresar que se confie-
ren con ese carcter para que el apoderado
tenga toda clase de facultades administra-
tivas, inclusive las necesarias para pleitos
y procedimientos administrativos y judicia-
les referentes a la administracin.
En los poderes generales para pleitos,
cobranzas o procedimientos administrati-
vos o judiciales, bastar que se diga que se
otorgan con todas las facultades generales
y las especiales que requieran clusula es-
pecial, conforme a la ley, para que se en-
tiendan conferidos sin limitacin o restric-
cin alguna.
La disposicin de este artculo tendr
el carcter de regla especial que prevale-
cer sobre las reglas generales que en cual-
quier otro sentido estableciera la legisla-
cin del respectivo pas.
Art. V En cada uno de los pases que com-
ponen la Unin Panamericana sern vli-
dos legalmente los poderes otorgados en
cualquier otro de ellos que se ajusten a las
reglas formuladas en este protocolo, siem-
pre que estuvieren adems legalizados de
conformidad con las reglas especiales so-
bre legalizacin.
Art. VI Los poderes otorgados en pas
extranjero y en idioma extranjero podrn
dentro del cuerpo del mismo instrumento,
ser traducidos al idioma del pas donde
estuvieren destinados a obrar. En tal caso,
la traduccin as autorizada por el otorgan-
te se tendr por exacta en todas sus par-
tes. Podr tambin hacerse la traduccin
del poder en el pas donde se ejercer el
mandato de acuerdo con el uso o la legisla-
cin del mismo.
Art. VII Los poderes otorgados en el pas
extranjero no requieren como formalidad
previa a su ejercicio la de ser registrados o
protocolizados en oficinas determinadas,
sin perjuicio de que se practique el regis-
tro o la protocolizacin cuando as lo exija
la ley como formalidad especial en deter-
minados casos.
Art. VIII Cualquier persona que de
acuerdo con la ley pueda intervenir o ha-
cerse parte, en un procedimiento judicial o
administrativo para la defensa de sus in-
tereses, podr ser representada por un ges-
tor, a condicin de que dicho gestor presen-
te por escrito el poder legal necesario, o de
que, mientras no se acredite debidamente
la personera, el gestor preste fianza o cau-
cin a discrecin del tribunal de la auto-
ridad administrativa que conozca del ne-
gocio, para responder de las costas o de los
perjuicios que pueda causar la gestin.
Art. IX En los casos de poderes formali-
zados en cualquier pas de la Unin Pana-
mericana, con a rreglo a las disposiciones
que anteceden, para ser ejercidos en cual-
quiera de los otros pases de la misma
Unin, los notarios debidamente constitui-
dos como tales conforme a las leyes del res-
pectivo pas, se estimarn capacitados para
ejercer funciones y atribuciones equivalen-
tes a las conferidas a los notarios por las
leyes de (nombre del pas), sin perjuicio,
sin embargo, de la necesidad de protocoli-
zar el instrumento en los casos a que se
refiere el arto VII.
Art. X Lo que en los artculos anteriores
se dice respecto de los notarios, se aplicar
igualmente a las aut.oridades y funciona-
rios que ejerzan funciones notariales con-
forme a la legislacin de sus respectivos
pases.
Art. XI El original del presente protoco-
lo, en espaol, portugus, ingls y francs,
con la fecha de hoy, ser depositado en la
Unin Panamericana y quedar abierto a
la firma de los Estados miembros de la
Unin Panamericana.
Art. XII El presente protocolo entrar en
vigor respecto de cada una de las Altas
partes contratantes desde la fecha de su
firma por dicha parte contratante, quedar
abierto a la firma de los Estados miembros
de la Unin Panamericana, y permanece-
r indefinidamente en vigor; pero cualquiera
de las partes puede terminar las obligacio-
nes contradas por el protocolo tres meses
despus de haber notificado su intencin a
la Unin Panamericana.
No obstante lo estipulado en el prrafo
anterior, cualquier Estado que lo desee,
puede firmar ad referndum el presente
protocolo, que en este caso no entrar en
vigor respecto de dicho Estado, sino des-
pus del depsito en la Unin Panamerica-
na del instrumento de la ratificacin, con-
forme a su procedimiento constitucional.
Art. XIII Cualquier Estado que desee
aprobar el presente protocolo con algunas
modificaciones podr declarar antes de su
firma la forma en que le dar aplicacin.
En fe de lo cual, los infrascritos plenipotencia-
rios, despus de haber depositado SUH plenos
Mxico en el derecho convencional internacional 3S
poderes, Que se han encontrado en buena y de-
bida forma, firman y sellan este protocolo en
nombre de sus respectivos gobiernos en las fe-
chas indicadas junto a sus firmas.
15
CONVENCIN INTRAMERICANA
SOBRE EL RGIMEN LEGAL DE
PODERES PARA SER UTILIZADOS EN
EL EXTRANJERO
Organizacin de JosEstados Americanos, deseo-
sos de concertar una convencin sobre un rgi-
men legal de poderes para ser utilizados en el
extranjero, han acordado lo siguiente:
Art. 10. Los poderes debidamente otor-
gados en uno de los Estados partes en esta
Convencin sern vlidos en cualquiera de
los otros, si cumplen con las reglas esta-
blecidas en la Convencin.
Art. 20. Las formalidades y solemnida-
des relativas al otorgamiento de poderes,
que hayan de ser utilizados en el extranje-
ro, se sujetarn a las leyes del Estado donde
se otorguen. a menos que el otorgante pre-
fiera sujetarse .a la ley del Estado en que
hayan de ejercerse. En todo caso, si la ley
de este ltimo exigiere solemnidades eaen-
ciales para la validez del poder, regir di-
cha ley.
Art. 30. Cuando en el Estado en que se
otorga el poder es desconocida la solemni-
dad especial que se requiera conforme a la
ley del Estado en que haya de ejercerse,
bastar que se cumpla con lo dispuesto en
el arto 7 de la presente Convencin.
Art. 40. Los requisitos de publicidad del
poder se someten a la ley del Estado en que
ste se ejerce.
Art. 50. Los efectos y el ejercicio del po-
der se sujetan a la ley del Estado donde
ste se ejerce.
Art. 60. En todos los poderes, el funcio-
nario que los legaliza deber certificar o
dar fe, si tuviere facultades para ello. so-
bre lo siguiente:
a) La identidad del otorgante, as como
la declaracin del mismo acerca de su na-
cionalidad. edad. domicilio y estado civil;
b) El derecho que el otorgante tuviere
para conferir poder en representacin de
otra persona fsica o natural;
e) La existencia legal de la persona
moral o jurdica en cuyo nombre se otorga-
re el poder;
d) La representacin de la persona
moral o jurdica, as como el derecho- que
tuviere el otorgante para conferir el poder.
Art. 70. Si en el Estado del otorgamien-
to no existiere funcionario autorizado para
certificar o dar fe sobre los puntos seala-
dos en el arto 6, debern observarse las si-
guientes formalidades:
a) El poder contendr una. declaracin
jurada o aseveracin del otorgante de de-
cir verdad sobre lo dispuesto en la letra a)
del arto 6;
_b) Se agregarn al poder copias certi-
ficadas u otras pruebas con respecto a los
puntos sealados en las letras b), e) y d)
del. mismo artculo;
e) La firma del otorgante deber ser
autenticada;
d) Los dems requisitos establecidos
por la ley del otorgamiento.
Art. 80. Los poderes debern ser legali-
zados cuando as lo exigiere la Iey.del Iu-
gar de su ejercicio.
Art. 90. Se traducirn al idioma oficial
del Estado de su ejercicio los poderes otor-
gados en idioma distinto.
Art. 10 Esta Convencin no restringir
las disposiciones de convenciones que en
materia de poderes hubieran sido suscri-
tas o se suscribieren en el futuro en forma
bilateral o multilateral por los Estados
partes, en particular el Protocolo sobre
Uniformidad del Rgimen Legal de los Po-
deres o Protocolo de Washington de 1940,
o las prcticas ms favorables que los Es-
tados partes pudieran observar en la ma-
teria.
Art. 11 No es necesario, para la eficacia
del poder, que el apoderado manifieste en
dicho acto su aceptacin. sta resultar de
su ejercicio.
Art. 12 El Estado requerido podr rehu-
sar el cumplimiento de un poder cuando
ste sea manifiestamente contrario a su
orden pblico.
canos.
tados Americanos.
Art. 15,; La presente Convencin queda-
rijan distintos sistemas jurdicos re lado-
momento d la firma, ratificacin o adhe-
la Secretara' General de la Organizacin
te autnticos, ser depositado en la Secreta-
ra General de la Organizacin de los Estados
Americanos. Dicha Secretara notificar a
los Estados miembros de la Organizacin
de los Estados Americanos y a los Estados
firmas, los depsitos de instrumentos de
En fe de lo cual. los plenipotenciarios infrascri-
tos, debidamente autorizados par sus rcspccti-
vos Gobiernos, firman la presente Convencin.
Hecha en la ciudad de Panam, Repblica
de Panam, el da treinta de enero de mil nove-
cientos setenta y cinco.
LH presente es copia fiel y completa en espa-
ol de la Convencin Interamericana sobre R-
gimen Legal de Poderes para ser Utilizados en
el Extranjero, hecha en la ciudad de Panam,
Repblica de Panam, el da treinta del mes de
enero del ao de mil novecientos setenta y cinco.
Extiendo la presente, en seis pginas tiles
en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da
primero del mes de julio del ao de mil nove-
cientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al
Decreto de Promulgacin respectivo. El Subse-
cretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Riea
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Honduras
Mxico
Nicaragu
Panam
Paraguay
Per
Rep.Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
...
FIRMA RAlACIAD DEC. y !tES,
22 Sep 1982 07 Di': 1982 a
02 Ago 1983 17 Ene'lM9
"-
30 Ene 1975
30 Ene 1975 13
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30 Ene 1975
18 Die 1985 ,.
,,1
. ,
a. Argentina (Declaraciones interpretativas hechas al ratificar la Convencin). .J . .'
La Repblica Argentina interpreta que tambin la validez intrnseca del poder se,sujeta a
la ley del Estado donrle ste se ejerce. ,_ '. .
. .La Repblica Argentina interpreta, con relacin. al arto 60., que la expresin "funcionario
que los legaliza", se refiere a aquel funcionario ante quien pasa o quien autoriza el documento.
b. Mxico (Declaracin hecha al ratificar la Convencin). L, ' .
Los EstadosUnidos Mexicanos interpretan el atto 5 de esta Tnternmericana 'n
el sentido de que se entender que el mandato ha sido extendido con tOda la amplitud prevista
por el arto 4 del Protocolo mencionado en el art. 10 de la Convencin I'nteramericana sobre Rgi-
men Legal de Poderes para ser utilizados en el Extranjero. J
16
MATERIA DE LETRAS DE CAMBIO,
PAGARS Y FACTURAS
Organizacin de los EstadosAmericanos, deseo-
sos de concertar una Convencin sobre conflic-
tos de leyes en materia de letras de cambio, pa-
gars y facturas, han acordado lo siguiente:
Art. 10. La capacidad para obligarse
mediante una Iatra de ctllnbio se rige por
la ley del lugar donde la' obligacin ha sido
contrada. . .. .. "'-i
Sin embargo, si la obligacin hubiere
sido contrada por quien fuere incapaz se-
gn dicha ley, tal incapacidad no prevale-
cer en el territorio de cualquier otro Es-
tado parte en esta, convencin cuya .ley
considerare vlida la obligacin..
Art. 20. La forma del giro, endoso, aval,
intervencin, aceptacin o protesto de una
letra de cambio, se somete a la ley 'del
lugar en que cada uno de dichos actos se
realice. I
Art, 30. Todas las obligaciones resultan-
tes de una letra de cambio se rigen por
la ley del lugar donde hubieren sido con-
tradas.
Art. 40. Si una o ms obligaciones con-
tradas en una letra de cambio fueren in-
vlidas segn la ley aplicable conforme a
los artculos anteriores, dicha invalidez no
afectar aquellas otras obligaciones vli-
damente contradas de acuerdo con la ley
del lugar donde hayan sido suscritas.
cin, cuando una letra de cambio no indi-
care el lugar en que se hubiere contrado
una obligacin cambiaria, sta se regir por
la ley del lugar donde la letra deba ser pa-
gada, y si ste no constare, por la del lugar
de su emisin.
Art. 60. Los procedimientos y plazos para
la aceptacin, el pago y el protesto se so-
meten a la ley del lugar en que dichos ac-
tos se realicen o deban realizarse.
Art. 70. La ley del Estado donde la letra
de cambio deba ser pagada determina las
medidas que han de tomarse en caso de
robo, hurto, falsedad, extravo, destruccin
o inutilizacin material del documento.
Art. 80. Los tribunales del Estado parte
donde la obligacin deba cumplirse o los
del Estado parte donde el demandado se
encuentre domiciliado, a opcin del actor,
sern competentes para conocer de las con-
troversias que se susciten con motivo de la
negociacin de una letra de cambio.
Art. 90. Las disposiciones de los artcu-
los anteriores son aplicables a los pagars.
Art. 10 Las disposiciones de los artcu-
los anteriores se aplicarn tambin a las
facturas entre Estados partes, en cuyas Ie-
gislaciones tengan el carcter de documen-
tos negociables.
Art. 11 La ley declarada aplicable por
esta Convencin podr no ser aplicada en
el territorio del Estado parte que la consi-
dere manifiestamente contraria a su orden
pblico.
Art. 12 La presente convencin estar
canos.
Art. 13 La presente convencin est su-
jeta a ratificacin y los instrumentos de su
constitucin se depositarn en la Secreta-
tados Americanos.
Art. 14 La presente convencin quedar
Para cada Estado que ratifique la con-
to de ratificacin, la convencin entrar en
vigor el trigsimo da a partir de la fecha
en que tal Estado haya depositado su ins-
trumento de ratificacin o adhesin.
sente convencin podrn declarar, en el
sin, que la convencin se aplicar a todas
sus unidades territoriales o solamente a
una o ms de ellas.
unidades territoriales a las que se aplica.
Estados Americanos y surtirn efectos
Mxico en el derecho convencional i.nternacional 361
Estados Americanos. Dicha Secretara no-
tificar a los Estados miembros de la Or-
ganizacin de los Estados Americanos y a
los Estados que se hayan adherido a la con-
vencin, las firmas, los depsitos de ins-
trumentos de ratificacin, adhesin y de-
nuncia, as como las reservas que hubiere.
Tambin les transmitir la informacin a
que se refiere el prrafo segundo del arto la
y las declaraciones previstas en el arto 16 de
tos. debidamente autorizados por sus respecti-
vos gobiernos, firman la presente convencin.
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Honduras
Mxico
Nicaragua
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
09 Feb 1983
02 Ago 1983
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
27 Oet 1977
30 Ene 1975
30 Ene 1975
26Ago 1975
30 Ene 1975
10 Nov 1976
30 Ene 1975
30 Ene 1975
RNAC/AD
10 Mar 1983
17 May 1976
20 Ene 1978
10 Sep 1975
11 Ago 1980
18 Feb 1977
22 Mar 1979
27 Mar 1978
17 Die 1975
15 Die 1976
25 Ago 1977
06 Oet 1977
25 Abr 1977
16 May 1985
DEC. y RES.
a
b
e
d
a. Argentina (Informacin suministrada conforme al art. 10).
En cumplimiento de loestablecido en el arto 10. segundo prrafo de la referida Convencin,
cumplo en informal' a Vuestra Excelencia que, en la Repblica Argentina en virtud de las disposi-
ciones del Decreto Ley Nm. 6601163, el documento denominado "factura conformada", tiene ca-
rcter negociable.
b. El Salvador (Declaracin hecha al ratificar la Convencin).
En relacin al arto lOde la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Mate-
. ria de Letras de Cambio. Pagars y Facturas, "en El Salvador las Facturas no constituyen Docu-
mentos Negociables".
c. Mxico (Informacin suministrada conforme al arto 10).
Tengo la honra de referirme a la Convencin lnteramericana sobre Conflictos de Leyes en
Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas hecha en la ciudad de Panam, el 30 de enero de
1975.
Como es del conocimiento de Vuestra Excelencia, Mxico es parte de dicha Convencin. Al
respecto, para los efectos de lo dispuesto en el art. 10, prr.1I de esa Convencin, notifico a Vuestra
Excelencia que las facturas no son documentos negociables de conformidad con la legislacin mexi-
cana (l2 de diciembre de 1983).
d. Venezuela (Informacin suministrada conforme al arto 10).
De conformidad con el arto 10 de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas, suscrita en Panam e130 de enero de 1975,
la factura no constituye un documento negociable, segn la legislacin interna de Venezuela.
17
SOBRE ARBITRAJE COMERCIAL
INTERNACIONAL
sos de concertar una Convencin sobre Arbitra-
je Comercial Internacional, han acordado lo si-
guiente:
Art, 10. Es vlido el acuerdo de las par-
tes en virtud del cual se obligan a someter
a decisin arbitral las diferencias que pu-
diesen surgir o que hayan surgido entre
ellas con relacin a un negocio de carcter
mercantil. El acuerdo respectivo constar
en el escrito firmado por las partes o en el
canje de cartas, telegramas o ccmunicacio-
nes por tlex.
Art. 20. El nombramiento de los rbitros
se har en la forma convenida por las par-
tes. Su designacin podr delegarse a
un tercero, sea este persona natural ojurt-
dica.
Los rbitros podrn ser nacionales o
extranjeros.
Art.30. A falta de acuerdo expreso entre
las partes, el arbitraje se llevar a cabo
conforme a las reglas de procedimiento de
la Comisin Interamericana de Arbitraje
Comercial. .
Art.40. Las sentencias o laudos arbitra-
les no impugnables segn la ley o reglas
procesales aplicables tendrn fuerza de
sentencia judicial ejecutoriada. Su ejecu-
cin o reconocimiento podr exigirse en la
misma forma que la de las sentencias die-
tadas por tribunales ordinarios naciona-
, les o extranjeros, segn las leyes procesales
del pas donde se ejecuten, y lo que eeta-
blezcan al respecto los tratados internacio-
nales.
Art. 50. 1. Slo se podr denegar el re-
conocimiento y la ejecucin de la senten-
cia, a solicitud de la parte contra la cual es
invocada, si sta prueba ante la autoridad
competente del Estado en que se pide el
reconocimiento y la ejecucin:
a) Que las partes en el acuerdo esta-
ban sujetas a alguna incapacidad en vir-
tud de la ley que les es aplicable o que di-
cho acuerdo no es vlido en virtud de la ley
a que las partes lo han sometido, o si nada
se hubiere indicado a este respecto, en viro
tud de la ley del Estado en que se hayan
dictado las sentencias; o
b) Que la parte contra la cual se invo-
ca la sentencia arbitral no haya sido debi-
damente notificada de la designacin del
rbitro o del procedimiento de arbitraje o
no haya podido, por cualquier otra razn,
hacer valer sus medios de defensa; o
e) Que la sentencia se refiera a una
diferencia no prevista en el acuerdo de las
partes de sometimiento al procedimiento
arbitral; no obstante, si las disposiciones
de la sentencia que se refieren a las cues-
tiones sometidas al arbitraje pueden sepa-
rarse de las que no hayan sido sometidas
al arbitraje. se podr dar reconocimiento y
ejecucin a las primeras; o
d) Que la constitucin del tribunal aro
bitral o el procedimiento arbitral no se ha-
yan ajustado al acuerdo celebrado entre las
partes o, en defecto de tal acuerdo, que la
constitucin del tribunal arbitral o el pro-
cedimiento arbitral no se hayan ajustado
a la ley del Estado donde se haya efectua-
do el arbitraje; o
e) Que la sentencia no sea an obliga-
toria para las partes o haya sido anulada o
suspendida por una autoridad competente
del Estado en que, o conforme a cuya ley.
haya sido dictada esa sentencia.
2. Tambin se podr denegar el reco-
nocimiento y la ejecucin de una sentencia
arbitral si la autoridad competente del
Estado en que se pide el reconocimiento y
la ejecucin comprueba:
a) Que, segn la ley de este Estado, el
objeto de la diferencia no es susceptible de
solucin por va de arbitraje; o
b) Que el reconocimiento o la ejecucin
de la sentencia sean contrarios al orden
pblico del mismo Estado.
Art. 60. Si se ba pedido a la autoridad
competente prevista en el arto 5, prr. 1,
e), la anulacin o la suspensin de la sen-
tencia, la autoridad ante la cual se invoca
dicha sentencia podr, si 10 considera pro-
cedente, aplazar la decisin sobre la ejecu-
cin de la sentencia y, a solicitud de la par-
te que pida la ejecucin, podr tambin
ordenar a la otra parte que otorgue garan-
tas apropiadas.
Art. 70. La presente convencin estar
canos.
Art. 80. La presente convencin est su-
tados Americanos.
Art. 90. La presente convencin queda-
Estado. Los instrumentos de adhesin
se depositarn en la Secretara General
canos.
en que tal Estado haya depositado su ina-
una o ms de ellas.
ciones ulteriores se transmitirn a la Se
sente convencin. cuyos textos en espaol,
ganizacin de los Estados Americanos y
a los Estados que se hayan adherido a la
convencin, las firmas, los depsitos de
instrumentos de ratificacin, adhesin y
denuncia, as como las reservas que hubie-
re. Tambin les transmitir las declaracio-
nes previstas en el arto 11 de la presente
convencin.
vos gobiernos, firman la presente Convencin.
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Estados Unidos
Guatemala
Honduras
Mxico
Nicaragua
Panam
Paraguay
Per
Rep.Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
15 Mar 1991
02 Ago 1983
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
09 Jun 1978
30 Ene 1975
30 Ene 1975
27 Oet 1977
30 Ene 1975
30 Ene 1975
26 Ago 1975
21Abr 1988
18 Abr 1977
30 Ene 1975
30 Ene 1975
RAlACIAD
17 May 1976
29 Die 1986
20 Ene 1978
23 Oct 1991
11 Ago 1980
27 Sep 1990
20 Ago 1986
22 Mar 1979
27 Mar 1978
17 Die 1975
15 Die 1976
22 May 1989
25 Abr 1977
16 May 1985
DEC. Y RES.
a
a. Estados Unidos (Reservas hechs-al ratificar la Convencin).
1. Al menos que entre las partes en un acuerdo sobre arbitraje exista un compromiso
expreso en contrario, cuando se cumplan los requisitos para la aplicacin tanto de la Convencin
Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional como de la Convencin sobre el Reconoci-
miento y la Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras, si la mayora de dichas partes son
ciudadanos de un Estado o Estados que han ratificado o hayan adherido a la Convencin Interame-
rica na y sean Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, se aplicar la
Convencin Interamericana. En todos los dems casos se aplicar In Convencin sobre el Recono-
cimiento y la Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras.
2. Estados Unidos de Amrica aplicar las reglas de procedimiento de la Comisin Intera-
mericana de Arbitraje Comercial que estn vigentes en la fecha en que depositen el instrumento
de ratificacin, al menos que con posterioridad Estados Unidos de Amrica tomen una decisin
oficial de adoptar y aplicar las modificaciones ulteriores de dichas reglas.
3. Estados Unidos de Amrica aplicar la Convencin sobre la base de la reciprocidad, slo
para el reconocimiento y ejecucin de las sentencias dictadas en el territorio de otro Estado contratante.
18
MATERIA DE SOCIEDADES
MERCANTILES
sos de concertar una convencin sobre conflic-
tos de leyes en materia de sociedades mercanti-
les, han acordado lo siguiente:
Art. 10. La presente Convencin se apli-
car a las sociedades mercantiles cons-
tituidas en cualquiera de los Estados
partes.
Art. 20. La existencia, capacidad, funcio-
namiento y disolucin de las sociedades
mercantiles se rigen por la ley del lugar de
su constitucin.
Por "ley del lugar de su constitucin" se
entiende la del Estado donde se cumplan
los requisitos de forma y fondo requeridos
para la creacin de dichas sociedades.
Art. 30. Las sociedades mercantiles de-
bidamente constituidas en un Estado se-
rn reconocidas de pleno derecho en los
dems Estados.
El reconocimiento de pleno derecho no
excluye la facultad del Estado para exigir
comprobacin de la existencia de la socie-
dad conforme a la ley del lugar de su cons-
titucin.
En ningn caso, la capacidad reconoci-
da a las sociedades constituidas en un Es-
tado podr ser mayor que la capacidad que
la ley del Estado de reconocimiento otor-
gue a las sociedades constituidas en este
ltimo.
Art. 40. Para el ejercicio directo o indi-
recto de los actos comprendidos en el obje-
to social de las sociedades mercantiles, so
tas quedarn sujetas a la ley del Estado
donde los realizaren.
La misma ley se aplicar al control que
una sociedad mercantil, que ejerza el co-
mercio en un Estado, obtenga sobre una
sociedad constituida en otro Estado.
.Art. 50. Las sociedades constituidas en
un Estado que pretendan establecer la sede
efectiva de su administracin central en
otro Estado, podrn ser obligadas a cum-
plir con los requisitos establecidos en la
legislacin de este ltimo.
Art.60. Las sociedades mercantiles cons-
tituidas en un Estado, para el ejercicio di-
recto o indirecto de los actos comprendidos
en su objeto social, quedarn sujetas a los
rganos jurisdiccionales del Estado donde
los realizaren.
Art. 70. La ley declarada aplicable por
esta convencin podr no ser aplicada en
el teni.torio del Estado que la considera ma-
nifiestamente contraria a su orden pblico.
Art. 80. La presente convencin estar
a bierta a la firma de los Estados miembros
canos.
Art. 90. La presente convencin est su-
tados Americanos.
Art. 10 La presente convencin quedar
Art, 11 Cada Estado podr formular re-
servas a la presente convencin al momen-
o.me disposiciones especficas y que no sea
vencin.
Estado que ratifique la convencin o se
cin, la convencin entrar en vigor el tri-
Estado haya depositado su instrumento de
Art. 13 Los Estados partes que tengan'
momento de la firma; ratificacin o adhe-
una o ms de ellas.
unidades territoriales a que se aplicar la
presente convencin. Dichas declaraciones
ulteriores se transmitirn a la Secretara
Americanos y surtirn efecto treinta das
despus de recibidas.
Art: 14 La presente convencin regir
Art:15 El instrumento original de la pre-
ricanos notificar a los Estados miembros
de dicha organizacin y a los Estados que
se hayan adherido a la Convencin, las fir-
el arto 13 de la presente COIlvencin.
Ca Oriental del 'Uruguay, el da ocho de mayode
ESTATUS
FIRMA RNACIAD DEC. y RES.
Argentina 01 Dic 1983 01 Dic 1983
Bolivia 02 Ago 1983
Brasil 08 May 1979
Chile 08 May 1979
Colombia 08 May 1979
Costa Rica 08 May 1979
';cuador 08 May 1979
El Salvador 11 Ago 1980
Guatemala 08 May 1979 07 Nov 1984 a
Hait 08 May 1979
Honduras 08 May 1979
Mxico 03 Ago 1982 09 Mar 1983
Panam 08 May 1979
Paraguay 08 May 1979 16 Ago 1985
Per 08 May 1979 15 May 1980
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela:
FIRMA
08 May 1979
08 May 1979'
08 May 1979
RAlAC/AD
"
.15 May 1980'
16 May 1985.
. DEC. y RES.
i-
",
Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin).
Alcance que le otorga al Orden Pblico.
pensamiento sostenido en Panam cnne-r reafirmando su acendrado espritu panamericanista y su
decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la
comunidad jurdica.
por Ley Nm. 14.534 del ao de 1976.
tivo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de ccnfcr-'
midad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudidu
porta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes-para que en forma no discrecio-
nal yfundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en
a. Guatemala (Reservas hechas al ratificar la Convencin).
1. Respecto al arto 4 de Convencin, la Repblica de Guatemala declara que aplicar la
disposicin contenida en el art. 213 del Cdigo de Comercio la cual prohbe el funcionamiento de
sociedades extranjeras que se dediquen a la prestacin de servicios profesionales para cuyo ejerci-
cio se requiere grad, ttulo o diploma universitarios legalmente reconocidos. En consecuencia, no
permitir el funcionamiento de las sociedades mercantiles constituidas en otro Estado, cuando su
objeto directa o indirectnmente consista en la prestacin de dicho tipo de servicios.
2. En cuanto al arto 5 de la Convencin, la Repblica de Guatemala aplicar a las socieda-
des constituidas en otro Estado que pretenden establecer en territorio guatemalteco la sede efecti-
va de su administracin central o bien sus agencias o sucursales, las disposiciones pertinentes de
su legislacin interna en forma obligatoria, de manera que dichas sociedades debern sujetarse a
los requisitos requeridos por las normas legales de Guatemala.
19
UNIDAS SOBRE REPRESENTACIN
EN LA COMPRAVENTA
INTERNACIONAL DE
MERCADERAS
Los Estados partes en la presente Convencin.
Deseando establecer disposiciones comunes
respecto a la representacin en la compraventa
internacional de mercancas,
Teniendo en cuenta los objetivos de la
Convencin de las Naciones sobre los Con-
tratos de Compraventa Internacional de Mer-
cancas.
Considerando que el desarrollo del comercio
internacional sobre la base de la igualdad y el
beneficio mutuo, constituye un importante ele-
mento en el fomento de las relaciones amisto-
sas entre los Estados, teniendo en cuenta el
Nuevo Orden Econmico Internacional.
Estimando que la adopcin de normas uni-
formes aplicables a la representacin en la com-
praventa internacional de mercancas en las que
se tengan en cuenta los diferentes sistemas so-
ciales, econmicos y legales, contribuira a la
remocin de los obstculos jurdicos en el comer-
cio internacional y promovera el desarrollo del
comercio internacional.
Han convenido en lo siguiente:
Captulo 1 mbito de aplicacin y dis-
posiciones generales
Art. 10. 1. Esta Convencin se aplica
cuando una persona, el agente, tiene po-
der o pretende tener poder para concluir,
en favor de otra persona, el representado,
un contrato de compraventa de mercancas
con una tercera parte;
2. Rige no slo la conclusin de tal con-
trato por el agente, sino que tambin cual-
quier acto efectuado por ste con el prop-
sito de concluir tal contrato o en relacin
con su ejecucin;
3. Se preocupa slo de las relaciones
entre, por un lado, el representado o el
agente y, por otro lado, la tercera parte, y
4. Se aplica independientemente del
hecho que el agente acte en su propio nom-
bre o en el nombre del representado.
Art. 20.. 1. Esta Convencin se aplica
slo cuando el representado y la tercera
parte tienen sus establecimientos en dis-
tintos Estados; y
a) El agente tiene su establecimiento
en un Estado contratante; o
b) Las reglas de derecho internacional
privado indican la aplicacin del derecho
de un Estado contratante.
2. Cuando, al momento de contrata-
cin, la tercera parte no saba o no deba
saber que el agente estaba actuando como
representante, la Convencin slo se apli-
ca si el agente y la tercera parte tenan sus
establecimientos en Estados diferentes y
los requisitos indicados en el prrafo 1 han
sido satisfechos.
3. A los efectos de determinar la apli-
cacin de esta Convencin, no se tendrn
en cuenta ni la nacionalidad de las partes
ni el carcter civil o comercial de las par-
tes o del contrato de compraventa.
Art. 30. 1. La presente Convencin no
se aplica a:
a) La representacin de un interme-
diario que a ttulo profesional efecta ope-
raciones en los mercados de valores o de
productos;
b) La representacin de un subas-
tador;
e) La representacin legal en materia
de derecho de familia, derecho de propie-
dad matrimonial y derecho sucesorio;
d) La representacin que deriva de
autorizacin legal o judicial para actuar
en nombre de una persona incapaz de ac-
tuar, y
e) La representacin en virtud de la
decisin de una autoridad judicial o admi-
nistrativa, o que se ejerce bajo el control
directo de tal autoridad.
2, La presente Convencin no afecta-
r en ningn modo las disposiciones lega-
les establecidas para la proteccin de los
consumidores.
Art. 40. Para los propsitos de esta Con-
vencin:
a) Un rgano, empleado o miembro de
una sociedad, asociacin u otra entidad,
dotada o no de personalidad jurdica, no se
considerar como el agente de tal entidad
en la medida en que, dentro del ejercicio
de sus funciones, acte en virtud de un
poder conferido por la ley o los documentos
. constitutivos de tal entidad;
b) Con respecto a un fondo fiduciario,
quien lo administre no ser considerado
representante ni del fondo, ni de la perso-
na que instituy el fondo, ni de los benefi-
ciarios del mismo.
Art.50. El representado, o un agente que
acte bajo las expresas o implcitas instruc-
ciones del representado, puede acordar con
la tercera parte de excluir la aplicacin de
esta Convencin o, sujeto a lo que se sea-
la en el arto 11, establecer excepciones a
cualquiera de sus disposiciones o modifi-
cal' sus efectos.
Art. 60. 1. En la interpretacin de la
presente Convencin se tendrn en cuenta
su carcter internacional y la necesidad de
promover la uniformidad en su aplicacin
y de asegurar la observancia de la buena
fe en el comercio internacional.
2. Las cuestiones relativas a las ma-
terias que se rigen por la presente Conven-
cin que no estn expresamente resueltas
en ella se dirimirn de conformidad con los
principios generales en los que se basa la
presente Convencin o, a falta de tales prin-
cipios, de .conformidad con la ley aplicable
en virtud de las normas de derecho inter-
nacional privado.
Art. 70. L El representado o el agente,
por un lado, y la tercera parte, por el otro,
quedan obligados por cualquier uso en que
hayan convenido y por cualquier prctica
que hayan establecido entre s.
2. Salvo acuerdo en contrario, se con-
siderar que tcticamente han hecho apl i-
cable a sus relaciones cualquier uso que co-
nocan o que deban haber conocido y que
en comercio internacional es ampliamente
conocido y regularmente observado por las
partes en relaciones de representacin del
mismo tipo en el trfico mercantil de que
se trate.
Art. 80. Para los propsitos de esta Con-
vencin:
a) Si la parte tiene ms de un estable-
cimiento. su establecimiento ser el que
guarde la relacin ms estrecha con el con-
trato de compraventa, habida cuenta de las
circunstancias conocidas o previstas por
las partes al momento de contratar,
b) Si una de las partes no tiene esta-
blecimiento, se har referencia a su resi-
dencia habitual.
Captulo Il Establecimiento y alcance
del poder del agente
Art. 90. 1. El poder dado por el repre-
sentado al agente puede ser expreso o t-
cito.
2. El agente tiene poder para ejecutar
todos los actos que sean necesarios, segn
las circunstancias, para alcanzar los pro-
psitos para los cuales fue dado el poder.
Art. 10 La autorizacin no necesitar ser
dada o probada por escrito ni estar sujeta
a ningn otro requisito de forma. Podr
probarse por cualquier medio, incluso por
testigos.
Art. 11 No se aplicar ninguna disposi-
cin del arto 10. del arto 15 o del captulo
IV que permita efectuar un poder, una ra-
tificacin o una terminacin de poder en
una forma que no sea por escrito, en el caso
de que el representado o el agente tengan
su establecimiento en un Estado contratan-
te que haya hecho una declaracin confor-
me al arto 27. Las partes no podrn esta-
blecer excepciones a este prrafo ni
modificar sus efectos.
Captulo!II Efectos legales de actos
ejecutados por el agente
Art. 12 Cuando un agente acta en nomo
bre de un representado dentro del alcance
de su poder y la tercera parte conoca o
deba conocer que el agente estaba actan-
do como representante, los actos del agen-
te vincularn directamente entre s al re-
presentado y la tercera parte, salvo que se
infiera de las circunstancias del caso, por
ejemplo, a travs de una referencia a un
contrato de comisin, que el agente se como
promete a obligarse solamente a s mismo.
Art. 13 1. Cuando el agente acta en
nombre de un representado dentro del al-
cance de su poder, sus actos vincularn
solamente al agente y la tercera parte, si:
a) La tercera parte no saba ni deba
saber que el agente estaba actuando como
tal, o
b) Se desprende de las circunstancias
del caso, por ejemplo, a travs de una refe-
rencia a un contrato de comisin, que el
agente se compromete a obligarse solamen-
te a s mismo.
2. Sin embargo:
a) Cuando el agente, sea porque la ter-
cera parte falla en el cumplimiento o por
cualquier otra razn, deja de cumplir o no
est en situacin de cumplir sus obligacio-
nes respecto al representado, el represen-
tado podr ejercer contra la tercera parte
los derechos adquiridos por el agente en
nombre del representado, sujeto a cual-
quier excepcin que la tercera parte pueda
entablar contra el agente;
b) Cuando el agente deja de cumplir o
no est en situacin de cumplir sus obliga-
ciones respecto a la tercera parte, la terce-
ra parte podr ejercer contra el represen-
tado los derechos que la tercera parte posea
respecto al agente, sujeto a cualquier ex-
cepcin que el agente pueda entablar con-
tra la tercera parte y que el representado
pueda entablar contra el agente.
3. Los derechos indicados en el prra-
fa 2 slo podrn ser ejercitados si se ha dado
notificacin de la intencin de ejercerlos al
agente, a la tercera parte o al representa-
do, segn sea el caso. Tan pronto como la
tercera parte o el representado reciban tal
notificacin, no podrn liberarse de sus
obligaciones si tratan con el agente.
4. Cuando el agente deja de cumplir o
no est en situacin de cumplir sus obliga.
ciones a la tercera parte debido a la falla
en la ejecucin del representado, el agente
comunicar el nombre del representado a
la tercera parte.
5. Cuando la tercera parte deja de
cumplir sus obligaciones bajo el contrato
al agente, el agente comunicar el nombre
de la tercera parte al representado.
6, El representado no podr ejercer
contra la tercera parte los derechos adqui-
ridos en su nombre por el agente, si se des-
prende de las circunstancias del caso que
la tercera parte no hubiera celebrado el
contrato si hubiera conocido la identidad
del representado.
7, Un agente puede, de acuerdo con las
instrucciones expresas o implcitas del re-
presentado, concordar con la tercera parte
efectuar excepciones al prrafo 2 o modifi-
car sus efectos.
Art. 14 L Cuando un agente acta sin
poder o fuera del alcance de su poder, su
acto no vincula entre s al representado y
la tercera parte.
2. Sin embargo, cuando la conducta del
representado conduce a la tercera parte a
creer, razonablemente y de buena fe, que
el agente tiene poder para actuar en nomo
bre del representado y que el agente est
actuando dentro del alcance de su poder,
el representado no podr invocar contra la
tercera parte la falta de poder del agente.
Art. 15 L Un acto ejecutado por un
agente que acta sin poder o que acta fue-
ra del alcance de su poder, puede ser ratio
ficado por el representado. Esta ratifica-
cin produce al acto los mismos efectos que
si inicialmente hubiera sido ejecutado con
poder.
2. Cuando, al momento del acto del
agente, la tercera parte no saba o no de-
ba conocer la falta de poder, sta no ser
responsable ante el representado si, en
cualquier momento anterior a la ratifica-
cin, ella notifica su decisin de no quedar
vinculada por una ratificacin. Cuando el
representado ratifica el acto, pero no lo hace
dentro de un tiempo razonable, la tercera
parte puede rehusar quedar vinculada por
Mxico en el derecho convencional- internacional 371
la ratificacin silo notifica prontamente al
representado.
3. Cuando, sin embargo, la tercera
parte saba o deba saber la falta de poder
del agente, la tercera parte no podr rehu-
sar quedar vinculada por una ratificacin
antes de la expiracin del tiempo estable-
cido para ratificar, o si ste no ha sido acor-
dado, del tiempo razonable que la tercera
parte especifique.
4. La tercera parte puede rehusar
aceptar una ratificacin parcial.
5. La ratificacin producir efecto al
momento de ser notificada a la tercera par-
te o cuando sta conoce la ratificacin de
cualquier otra forma. Una vez que la rati-
ficacin produce -efectos, no puede ser re-
vocada.
6. La ratificacin produce efecto no
obstante que "el acto mismo no haya podi-
do ser efectivamente ejecutado al tiempo
de la ratificacin.
7. Cuando el acto ha sido ejecutado en
nombre de una persona jurdica que an
no est constituida, la ratificacin produce
efecto slo si lo permite la ley del Estado
que regula su formacin.
8. La ratificacin no requiere formali-
dades. Puede ser expresa o puede inferirse
de la conducta del representado.
Art. 16 1. Un agente que .acta sin po-
del' o que acta fuera del alcance de su
poder, a falta de ratificacin, ser respon-
sable de pagar a la tercera parte una com-
pensacin tal que suponga a sta en la
misma situacin que tendra si el agente
hubiera actuado con poder y dentro del l-
mite de su poder.
2. Sin embargo, el agente no ser res-
ponsable si la tercera parte saba o deba
saber que el agente no tena poder o esta-
ba actuando fuera del alcance de su poder.
Capitulo IV Terminacin del poder
del agente
Art. 17 El poder de un agente termina:
a) Cuando se desprende de cual-
quier acuerdo entre el representado y el
agente;
b) Al. finalizar la transaccin o tran-
sacciones para las que el poder fue otor-
gado;
e) Al revocar el representado o renun-
ciar el agente, independientemente de si
esto concuerda con los trrninos,de su
acuerdo.
Art. 18 El poder de un. agente tambin
termina cuando as lo indica la ley aplica-
ble.
Art. 19 La terminacin del poder no afec-
tar la tercera parte, salvo que supiere o
debiera saber la terminacin o los hechos
que la han causado.
Art.20 No obstante la terminacin de su
poder, el agente estar autorizado para eje-
cutar en nombre del representado o de sus
sucesores los actos que sean necesarios
para prevenir que ocurra dao a sus inte-
reses.
Captulo V Disposiciones finales
Art. 21 El Gobierno de Suiza queda de-
signado depositario de la presente Conven-
cin.
Art. 22 1. La presente Convencin es-
tar abierta a la firma en la sesin de clau-
sura de la Conferencia Diplomtica sobre
Representacin en la Compraventa Inter-
nacional de Mercancas y permanecer
abierta a la firma de todos los Estados en
Berna hasta el31 de diciembre de 1984,
jeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin
por los Estados signatarios.
3. La presente Convencin estar
abierta a la adhesin de todos los Estados
que no sean Estados signatarios desde la
fecha en que quede abierta a la firma.
4. Los instrumentos de ratifica-
cin, aceptacin, aprobacin y adhesin
se depositarn en poder del Gobierno de
Suiza.
Art. 23 La presente Convencin DO pre-
valecer sobre ningn acuerdo internacio-
nal ya celebrado, o que se celebre, que con-
tenga disposiciones de derecho sustantivo
relativas a las materias que se rigen por la
presente Convencin, siempre que el repre-
sentado y la tercera parte o, en el caso re-
ferido en el arto 2, prrafo 2, el agente y la
tercera parte tengan sus establecimientos
en Estados partes de ese acuerdo.
Art. 24 1. Todo Estado contratante in-
tegrado por dos o ms unidades territoria-
les en las que sean aplicables distintos siso
temas jurdicos en relacin con las materias
objeto de la presente Convencin, podr
declarar en el momento de la firma, la ra-
tificacin, la aceptacin, la aprobacin o la
adhesin, que la presente Convencin se
aplicar a todas sus unidades territoriales
o slo a una o varias de ellas y podr modi-
ficar en cualquier momento su declaracin
mediante otra declaracin.
2. Esas declaraciones sern notifica-
das al depositario y en ellas se har cons-
tar expresamente a qu unidades ter-rito-
riales se aplica la Convencin.
3. Si, en virtud de una declaracin he-
cha conforme a este artculo, la presente
Convencin se aplica a una o varias de las
unidades territoriales de un Estado contra-
tante, pero no a todas ellas, y si el estable-
cimiento de una de las partes est situado
en ese Estado, se considerar que, a los
efectos de la presente Convencin, ese es-
tablecimiento no est en un Estado contra-
tante, a menos que se encuentre en una
unidad territorial a la que se aplique la
Convencin.
4. Si el Estado contratante no hace
ninguna declaracin conforme al prrafo 1
de este artculo, la Convencin se aplicar
a todas las unidades territoriales de ese
Estado.
Art. 25 Cuando un Estado contratante
tenga un sistema de gobierno en el cual los
poderes Ejecutivo, Judicial y Legislativo
estn distribuidos entre autoridades ceno
trales y otras autoridades dentro de ese
Estado, su firma, ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin de la presente
Convencin, o una declaracin efectua-
da conforme al arto 24, no tendr ningu-
na consecuencia respecto a la distribucin
interna de poderes dentro de ese Estado.
Ar-t. 26 1. Dos o ms Estados contratan-
tes que, en las materias que se rigen por la
presente Convencin, tengan normas jur-
dicas idnticas o similares podrn decla-
rar, en cualquier momento, que la Conven-
cin no se aplicar cuando el representado
y la tercera parte 0, en el caso referido en
el arto 2, prrafo 2, el agente y la tercera
parte, tienen sus establecimientos en di-
chos Estados, Tales declaraciones podrn
hacerse conjuntamente o mediante decla-
raciones unilaterales recprocas.
2. Todo Estado contratante que, en las
materias que se rigen por la presente Con-
vencin, tengan normas jurdicas idnticas
o similares a las de uno O varios Estados
no contratantes podr declarar, en cual-
quier momento, que la Convencin no se
aplicar cuando el representado y la terce-
ra parte o, en el caso referido en el arto 2,
prrafo 2, el agente y la tercera parte,
tienen sus establecimientos en esos Es-
tados.
3. Si un Estado respecto del cual se haya
hecho una declaracin conforme al prrafo
precedente llega a ser ulteriormente Esta-
do contratante, la declaracin surtir los
efectos de una declaracin hecha con arre-
glo al prrafo 1 desde la fecha en que la
Convencin entre en vigor respecto del
nuevo Estado contratante, siempre que
el nuevo Estado contratante suscriba esa
declaracin o haga una declaracin unila-
teral de carcter recproco.
Art.27 El Estado contratante cuya legis-
lacin exija que el poder, ratificacin o ter-
minacin del poder se celebren o se aprue-
ben por escrito, en todos los casos regidos
por la presente Convencin, podr hacer en
cualquier momento una declaracin, de
acuerdo con el arto 11, respecto a que cual-
quier disposicin del arto 10, del arto 15 o
del captulo IV que permite dar un poder,
ratificar o terminal' un poder por procedi-
miento que no sea por escrito, no se aplica-
r en el caso en que el representado o el
agente tengan sus establecimientos en ese
Estado.
Art. 28 Todo Estado contratante podr
declarar, al momento de la firma, ratifica-
cin, aceptacin, aprobacin o adhesin,
que no quedar obligado por el arto 2, p-
rrafo 1 b).
Art. 29 Un Estado contratante cuyo co-
mercio exterior sea total o parcialmente
llevado a cabo exclusivamente por organi-
zaciones especialmente autorizadas, podr
en cualquier momento declarar que, en los
casos en que estas organizaciones acten
como compradoras o vendedoras en el co-
mercio exterior, todas estas organizaciones
o aquellas organizaciones especificadas en
tal declaracin, no sern consideradas,
para los propsitos del arto 13, prrafo 2 b)
y 4, como agentes en sus relaciones con
otras organizaciones que tengan sus esta-
blecimientos en el mismo Estado.
Art. 30 1. Todo Estado contratante po-
dr declarar, en cualquier momento, que
aplicar las disposiciones de esta Ccnven-
cin a casos especficos que quedan fuera'
de su esfera de aplicacin.
2. Tal declaracin podr proveer, por
ejemplo, que la Convencin se aplicar a:
a) Contratos que no sean de compra-
venta de mercancas, y
b) Casos en que los establecimientos
mencionados en el arto 2, prrafo 1, no es
tn situados en los Estados contratantes.
Art.31 1. Las declaraciones hechas con-
forme a la presente Convencin en el
momento de la firma estarn sujetas a con-
firmacin cuando se proceda a la ratifica-
cin, la aceptacin o la aprobacin.
2. Las declaraciones y las conrmacio-
nes de declaraciones se harn constar por
escrito y se notificarn formalmente al de-
positario.
3. Toda declaracin surtir efecto en
el momento de la entrada en vigor de la
presente Convencin respecto del Estado
de que se trate. No obstante, toda declara-
cin de la que el depositario reciba notifi-
cacin normal despus de tal entrada en
vigor surtir efecto el primer da del mes
siguiente a la expiracin de un plazo de seis
meses, contados desde la fecha en que haya
sido recibida por el depositario. Las dacla-
raciones unilaterales recprocas hechas
conforme al arto 26 surtirn efecto el pri-
mer da del mes siguiente a la expiracin
de un plazo de seis meses, contados desde
la fecha en que el depositario haya recibi-
do la ltima declaracin.
4. Todo Estado que haga una declara-
cin conforme a la presente Convencin
podr retirarla en cualquier momento me-
diante notificacin formal, hecha por escri-
to al depositario. Este retiro surtir efecto
el primer da del mes siguiente a la expi-
racin de unplazo de seis meses, contados
desde la fecha en que el depositario haya
'recibido la notificacin.
5. El retiro de una declaracin hecha
.conforme al arto 26 har ineficaz, a partir
de la fecha en que surta efecto el retiro,
cualquier declaracin de carcter recipro-
ca hecha por otro Estado conforme a ese
artculo.
Art. 32 No se podrn hacer ms reservas
que las expresamente autorizadas por la
presente Convencin.
Art. 33 L La presente Convencin en-
trar en vigor al primer da del mes si-
guiente a la expiracin de un plazo de doce
meses contados desde la fecha en que haya
sido depositado el dcimo instrumento
de ratificacin, aceptacin, aprobacin o
adhesin.
2. Cuando un Estado ratifique, acepte
o apruebe la presente Convencin, o se
adhiera a ella, despus de haber sido de-
positado el dcimo instrumento de ratifi-
la Convencin entrar en vigor respecto de
ese Estado al primer da del mes siguiente
a la expiracin de un plazo de doce meses,
contados desde la fecha en que haya depo-
sitado su instrumento de ratificacin, acep-
tacin, aprobacin o adhesin.
Art. 34 La presente Convencin se apli-
ca cuando el agente ofrece vender o com-
prar, o acepta una oferta de venta o compra,
una vez que esta Convencin entre en
vigor en los Estados contratantes referidos
en el arto 2, prrafo 1.
Art.35 1. Todo Estado contratante po-
diante notificacin formal hecha por escri-
to al depositario.
2. La denuncia surtir efecto el primer
da del mes siguiente a la expiracin de un
plazo de doce meses, contados desde la fe-
cha en que la notificacin haya sido recib-
da por el depositario. Cuando en la notifi-
cacin se establezca un plazo ms largo
para que la denuncia surta efecto, la de-
nuncia surtir efecto a la expiracin de ese
plazo, contado desde la fecha en que la noti-
ficacin haya sido recibida por el depositario.
En testimonio de lo cual, los plenipotenciarios
infrascritos, debidamente autorizados por sus
respectivos gobiernos, han firmado la presente
Convencin.
Hecha en Ginebra el diecisiete de febrero de
mil novecientos ochenta y tres, en un solo origi-
nal, cuyos textos en francs e ingLs son igual-
mente autnticos.
ESTATUS
FIRMA RAlAD/AC
Chile 17 Feb 1983
Francia 25 Oct 1984 07 Ago 1987
Santa Sede 17 Feb 1983
Italia 09 Abr 1984 16 Jun 1986
Mxico 22 Dic 1987
Marruecos 17 Feb 1983
Pases Bajos 02 Feb 1994
Sudfrica 27 Ene 1986
Suiza 17 Feb 1983
ENTRADA EN VlGOR:
10 ratificaciones/aceptaciones/aprobaciones/adhesiones
ENTRADA DEC. y RES.
EN VIGOR
Art-,27,29
1
1. Aplicacin extendida a Aruba el 2 de febrero de 1995.
Mxico
Art.27
Mxico declara de acuerdo al art. 2, respecto a que cualquier disposicin del arto 10, ]5 o del
Captulo IV que permite dar un poder, "ratificar o terminar un poder por un procedimiento que no
sea por escrito, que no la aplicar en el casoque el representante o agente tenga sus establecimien-
tos en Mxico.
Art.29
Mxico declara con fundamento en el art. 9 de esta Convenci6n que en el caso de organiza-
ciones de su pas, especialmente autorizadas para llevar a cabo en forma exclusiva actividades de
comercio exterior, no se considerarn, para los propsitos del arto 13 prr. 2 b) Y 4, como interme-
diarios en sus relaciones con 'otras organizaciones que tengan sus establecimientos en Mxico.
Pases Bajos
Aplicacin a Aruba
En febrero 2 de 1995, el Reino de los Pases Bajos deposit con el Gobierno Suizo un instru-
mento consiguiente que es la accesin a la Convencin, ocurrido e12 de febrero de 1994, extendin-
dose tambin a Aruba.
RESOLUCiN FINAL ADOPTADA
POR LA CONFERENCIA
DIPLOMTICA PARA LA AoOPCIN
DEL PROYECTO DEL UNIDROIT DE
LA CONVENCiN SOBRE
REPRESENTACiN "EN LA
COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE
MERCANCAS
La Conferencia Diplomtica para la adop-
cin de una Covencin sobre Representa-
cin en la Compraventa Internacional de
Mercancas, celebrada en Ginebra entre el
31 de enero y el 17 de febrero de 1983,
Acuerda que la mayor elaboracin de
las reglas internacionales sobre relado-
nes entre representado y agente en la
representacin relativa a la compraventa
internacional de mercancas sera una con-
tribucin importante al desarrollo del co-
mercio internacional,
Solicita al Instituto Internacional para
la Unificacin del Derecho Privado (UN!-
DROIT), que fue responsable de la prepara-
cin de la Convencin adoptada y bajo cu-
yos a uspicios esta Conferencia se celebr,
que considere la posibilidad de elaborar
normas a un nivel general o regional que
rijan las relaciones entre representado y
agente en la compraventa internacional de
mercancas.
ol de la Convencin sobre Representacin en
la Compraventa Internacional de Mercancas,
adoptada en la ciudad de Ginebra, el da dieci-
siete del mes de febrero del ao de mil nove-
cientos ochenta y tres.
o
0- Exti
Oe7ndo
la presente: en cecinucvc pginas
tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Fede-
ral, a los catorce das del mes de enero del ao
de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de in-
corporarla al Decreto de Promulgacin respec-
tivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores,
Alfonso de Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
20
CONVENCiN DE NACIONES
UNIDAS SOBRE LOS CONTRATOS
DE COMPRAVENTA
INTERNACIONAL DE
MERCADERAS
Los Estados partes en la presente Convencin,
Teniendo en cuenta los amplios objetivos de
las resoluciones aprobadas en el sexto periodo
extraordinario de sesiones de la Asamblea Ge-
neral de las Naciones Unidas sobre el estableci-
miento de un nuevo orden econmico interna-
cional,
Considerando que el desarrollo del comercio
internacional sobre la base de la igualdad y del
beneficio mutuo constituye un importante ele-
mento para el fomento de las relaciones amisto-
sas entre los Estados,
Estimando Que la adopcin de normas uni-
formes aplicables a los contratos de compraven-
ta internacional de mercaderas en las Que se
tengan en cuenta los diferentes sistemas socia-
les, econmicos y jurdicos contribuira a la su-
presin de los obstculos jurdicos con que tro-
pieza el comercio internacional y promovera el
desarrollo del comercio internacional,
Parte I mbito de aplicacin y dispo-
siciones generales
Captulo 1 mbito de aplicacin
Art. lo. 1. La presente Convencin apli-
car a los contratos de compraventa de
mercadera entre partes que tengan sus
establecimientos en Estados diferentes:
a) Cuando esos Estados sean Estados
contratantes, o
b) Cuando las normas de derecho in-
ternacional privado prevean la aplicacin
de la ley de un Estado contratante.
2. No se tendr en cuenta el hecho de
que las partes tengan sus establecimien-
tos en Estados diferentes cuando ello no
resulte del contrato, ni de los tratos entre
ellas, ni de informacin revelada por las
partes en cualquier momento antes de la
celebracin del contrato o en el momento
de su celebracin.
3. A los efectos de determinar la apli-
cacin de la presente Convencin, no se
tendrn en cuenta ni la nacionalidad de las
partes ni el carcter civil o comercial de
las partes o del contrato.
Art. 20. La presente Convencin no se
aplicar a las compraventas:
a) De mercaderas compradas para uso
personal, familiar o domstico, salvo que
el vendedor, en cualquier momento antes
de la celebracin del contrato o en el mo-
mento de su celebracin, no hubiera teni-
do ni debiera haber tenido conocimiento de
que las mercaderas se compraban para ese
uso;
b) En subastas;
c) Judiciales;
d) De valores mobiliarios, ttulos o
efectos de comercio y dinero;
.e) De buques, embarcaciones, aerodes-
lizadores y aeronaves;
f) De electricidad.
Art.30. 1. Se considerarn compraven-
tas los contratos de suministro de merca-
deras que hayan de ser manufacturadas o
producidas, a menos que la parte que las
encargue asuma la obligacin de propor-
cionar una parte sustancial de los mate-
riales necesarios para esa manufactura o
produccin.
2. La presente Convencin no se ap li-
car a los contratos en los que la parte prin-
cipal de las obligaciones de la parte que
proporcione las mercaderas consista en
suministrar mano de obra o prestar otros
servicios.
Art. 40. La presente Convencin regula
exclusivamente la formacin del contrato
de compraventa y los derechos y obliga-
ciones del vendedor y del comprador dima-
nantes de ese contrato. Salvo disposicin
expresa en contrario de la presente Con-
vencin, sta no concierne en particular:
a) A la validez del contrato ni a la de
ninguna de sus estipulaciones, ni tampoco
a la de cualquier uso, o
b) A los efectos que el contrato pueda
producir sobre la propiedad de las merca-
deras vendidas.
aplicar a la responsabilidad del vendedor
por la muerte o las lesiones corporales cau-
sadas a una persona por las mercaderas.
Art.60. Las partes podrn excluir la apli-
cacin de la presente Convencin o, sin
perjuicio de lo dispuesto en el arto 12, esta-
blecer excepciones a cualquiera de sus dis-
posiciones o modificar sus efectos.
Captulo 11 Disposiciones generales
Art. 70. 1. En la interpretaci6n de la
presente Convencin se tendrn en cuenta
su carcter internacional y la necesidad de
fe en el comercio internacional.
2. Las cuestiones relativas a las ma-
cin que no estn expresamente resueltas
en ella se dirimirn de conformidad COIl los
principios generales en los que se basa la
presente Convencin o, a falta de tales prin-
cipios, de conformidad con la ley aplicable
en virtud de las normas de derecho inter-
nacional privado.
Art. 80. 1. A los efectos de la presente
Convencin, las declaraciones y otros ac-
tos de una parte debern interpretarse con-
forme a su intencin cuando la otra parte
haya conocido o no haya podido ignorar cul
era esa intencin.
2. Si el prrafo precedente no fuere
aplicable, las declaraciones y otros actos de
una parte debern interpretarse conforme
al sentido que les habra dado en igual si-
tuacin una persona razonable de la mis-
ma condicin que la otra parte.
3. Para determinar la in tencin de una
parte o el sentido que habra dado una per-
sona razonable, debern tenerse en cuen-
ta todas las circunstancias pertinentes del
caso, en particular las negociaciones, cua-
lesquiera prcticas que las partes hubie-
ran establecido entre ellas, los usos y el
comportamiento ulterior de las partes.
Art.90. 1. Las partes quedarn obliga-
das por cualquier uso en que hayan conve-
nido y por cualquier prctica que hayan
establecido entre ellas.
2. Salvo pacto en contrario, se consi-
derar que las partes han hecho tctica-
mente aplicable al contrato o a su forma-
cin un uso del que tenan o deban haber
tenido conocimiento y que, en el comercio
internacional, sea ampliamente conocido y
regularmente observado por las partes en
contratos del mismo tipo en el trfico mer-
cantil de que se trate.
Art. 10 A los efectos de la presente Con-
vencin:
a) Si una de las partes tiene ms de
un establecimiento, su establecimiento
ser el que guarde la relacin ms estre-
cha con el contrato y su cumplimiento, ha-
bida cuenta de las circunstancias conoci-
das o previstas por las partes en cualquier
momento antes de la celebracin del con-
trato o en el momento de su celebracin;
b) Si una de las partes no tiene esta-
blecimiento, se tendr en cuenta su resi-
dencia habitual.
Art. 11 El contrato de compraventa no
tendr que celebrarse ni probarse por es-
crito ni estar sujeto a ningn otro requi-
sito de forma. Podr probarse por cualquier
medio, incluso por testigos.
Art. 12 No se aplicar ninguna disposi-
cin del arto 11, del art. 29 ni de la Parte II
de la presente Convencin que permita que
la celebracin, la modificacin o la extin-
cin por mutuo acuerdo del contrato de
compraventa o la oferta, la aceptacin o
cualquier otra manifestacin de intencin
se hagan por un procedimiento que no sea
por escrito, en el caso de que cualquiera de
las partes tenga su establecimiento en un
Estado contratante que haya hecho una
declaracin con arreglo al arto 96 de la pre-
sente Convencin. Las partes no podrn
establecer excepciones a este artculo ni
modificar sus efectos.
Art. 13 A los efectos de la presente Con-
vencin, la expresin "por escrito" compren-
de el telegrama y el tlex.
Parte II Formacin del contrato
Art. 14 1. La propuesta de celebrar un
contrato dirigida a una o varias personas
determinadas constituir oferta si es sufi-
cientemente precisa e indica la intencin
del oferente de quedar obligado en caso de
aceptacin. Una propuesta es suficiente-
mente precisa si indica las mercaderas y,
expresa o tcitamente, seala la cantidad
y el precio o prev un medio para determi-
narlos.
2. Toda propuesta no dirigida a una o
varias personas determinadas ser consi-
derada como una simple invitacin a ha-
cer ofertas, a menos que la persona que
haga fa propuesta indique claramente lo
contrario.
Art. 15 1. La oferta surtir efecto cuan-
do llegue al destinatario.
2. La oferta, aun cuando sea irrevoca-
ble, podr ser retirada si su retiro llega al
destinatario antes o al mismo tiempo que
la oferta.
Art. 16 L La oferta podr ser revocada
hasta que se perfeccione el contrato, si la
revocacin llega al destinatario antes que
ste haya enviado la aceptacin.
2. Sin embargo, la oferta no podr re-
vocarse:
b) Si indica, al sealar un plazo fijopa-
ra la aceptacin o de otro modo, que es irre-
vocable; o
b) Si el destinatario poda razonable-
mente considerar que la oferta era irrevocable
y ha actuado basndose en esa oferta.
Art. 17 La oferta. aun cuando sea irrevo-
cable, quedar extinguida cuando su recha-
zo llegue al oferente.
Art. 18 1. Toda declaracin u otro acto
del destinatario que indique asentimiento
a una oferta constituir aceptacin. El si-
lencio o la inaccin, por s solos, no consti-
tuirn aceptacin.
2. La aceptacin de la oferta surtir
efecto en el momento en que la indicacin
de asentimiento llegue al oferente. La acepo
tacin no surtir efecto si la indicacin de
asentimiento no llega al oferente dentro del
plazo que ste haya fijado o, si no se ha
fijado plazo, dentro de un plazo razonable,
habida cuenta de las circunstancias de la
transaccin y, en particular, de la rapidez
de los medios de comunicacin empleados
por el oferente. La aceptacin de las ofer-
. tas verbales tendr que ser inmediata, a
menos que de las circunstancias resulte
otra cosa.
3. No obstante, si, en v.irtud de la ofer-
ta, de prcticas que las partes hayan esta-
blecido entre ellas o de los usos, el destina-
tario puede indicar su asentimiento
ejecutando un acto relativo, por ejemplo, a
la expedicin de las mercaderas o el pago
del precio, sin comunicacin al oferente, la
aceptacin surtir efecto en el momento en
que se ejecute ese acto, siempre que esa
ejecucin tenga lugar dentro del plazo es-
tablecido en el prrafo precedente.
Art.19 1. La respuesta a una oferta que
pretenda ser una aceptacin y que conten-
ga adiciones, limitaciones u otras modifi-
caciones se considerar como rechazo de la
oferta y constituir una contraoferta.
2. No obstante, la respuesta a una ofer-
ta que pretenda ser una aceptacin y que
contenga elementos adicionales o diferen-
tes que no alteren sustancialmente los de
la oferta constituir aceptacin, a menos
que el oferente, sin demora injustificada,
objete verbalmente la discrepancia o enve
una comunicacin en tal sentido. De no
hacerlo as, los trminos del contrato se-
rn los de la oferta con las modificaciones
contenidas en la aceptacin.
3. Se considerar que los elementos
adicionales o diferentes relativos, en par-
ticular, al precio, al pago, a la calidad y la
cantidad de las mercaderas, al lugar y
la fecha de la entrega, al grado de respon-
sabilidad de una parte con respecto a la otra
o a la solucin de las controversias alte-
rad-sustancialmente 10.5 elementos de la
oferta.
Art. 20 1. El plazo de aceptacin fijado
por el oferente en un telegrama o en una
carta comenzar a correr desde el mamen-
to en que el telegrama sea entregado para
su expedicin o desde la fecha de la carta,
o si no se hubiere indicado ninguna, desde
la fecha que figure en el sobre. El plazo de
aceptacin fijado por el oferente por telfo-
no, tlex u otros medios de comunicacin
instantnea comenzar a correr desde el
momento en que la oferta llegue al desti-
natario.
2. Los das feriados oficiales o no la-
borables no se excluirn del cmputo del
plazo de aceptacin. Sin embargo, si la co-
municacin de aceptacin no pudiere ser
entregada en la direccin del oferente el
da del vencimiento del plazo, por ser ese
da feriado oficial o no laborable en el Iu-
gar del establecimento del oferente, el pla-
zo se prorrogar hasta el primer da labo-
rable siguiente,
Art.21 . 1. La aceptacin tarda surtir,
sin embargo, efecto como aceptacin si el
oferente, sin demora, informa verbalmen-
te de ello al destinatario o le enva una co-
municacin en tal sentido.
2. Si la carta u otra comunicacin por
escrito que contenga una aceptacin tar-
da indica que ha sido enviada en circuns-
tancias tales que si su transmisin hubie-
ra sido normal habra llegado al oferente
en el plazo debido, la aceptacin tarda
surtir efecto como aceptacin, a menos
que, sin demora, el oferente informe ver-
balmente al destinatario de que considera
su oferta caducada o le enve una comuni-
cacin en tal sentido.
Art. 22 La aceptacin podr ser retirada
si su retiro llega al oferente antes que la
aceptacin haya surtido efecto o en ese
momento.
Art. 23 El contrato se perfeccionar en
el momento de surtir efecto la aceptacin
de la oferta, conforme a lo dispuesto en la
presente Convencin.
Art. 24 A los efectos de esta parte de la
presente Convencin, la oferta, la declara-
cin de aceptacin o cualquier otra mani-
festacin de intencin "llega" al destinata-
rio cuando se le comunica verbalmente o
se entrega por cualquier otro medio al des-
tinatario personalmente, o en su estable-
cimiento o direccin postal o, si no tiene
establecimiento ni direccin postal, en su
residencia habitual.
Parte ID Compraventa de mercaderas
Captulo 1 Disposiciones generales
Art. 25 El incumplimiento del contrato
por una de las partes ser esencial cuando
cause a la otra parte un perjuicio tal que la
prive sustancialmente de lo que tena de-
recho a esperar en virtud del contrato, sal-
vo que la parte que haya incumplido no
hubiera previsto tal resultado y que una
persona razonable de la misma condicin
no lo hubiera previsto en igual situacin.
Art. 26 La declaracin de resolucin del
contrato surtir efecto slo si se comunica
a la otra parte.
Art. 27 Salvo disposicin expresa en con-
trario de esta parte de la presente Conven-
cin, si una de las partes hace cualquier
notificacin, peticin u otra comunicacin
conforme a dicha parte y por medios ade-
cuados a las circunstancias, las demoras o
los errores que puedan producirse eh la
transmisin de esa comunicacin o el he-
cho de que no llegue a su destino no priva-
rn a esa parte del derecho a invocar tal
comunicacin.
Art. 28 Si, conforme a lo dispuesto en la
presente Convencin, una parte tiene de-
recho a exigir de la otra el cumplimiento
de una obligacin, el tribunal no estar
obligado a ordenar el cumplimiento espe-
cfico, a menos que lo hiciere, en virtud de
su propio derecho, respecto de contratos
de compraventa similares no regidos por
Art. 29 1. El contrato podr modificar-
se oextinguirse por mero acuerdo entre las
partes.
2. Un contrato por escrito que contn-
ga una estipulacin que exija que toda
modificacin o extincin por mutuo acuer-
do se haga por escrito no podr modificar-
se ni extinguirse por mutuo acuerdo de otra
forma. No obstante, cualquiera de las par-
tes quedar vinculada por sus propios ac-
tos y no podr alegar esa estipulacin en
la medida en que la otra parte se haya ba-
sado en tales actos. t
Captulo JI Obligaciones del vendedor
Art. 30 El vendedor deber entregar las
mercaderas, transmitir su propiedad y
entregar cualesquiera documentos relacio-
nadas con ella en las condiciones estable-
cidas en el contrato y en la presente Con-
vencin.
Seccin I. Entrega de las mercaderas
y de los documentos
Art.31 Si el vendedor no-estuviere obli-
gado a entregar las mercaderas en otro
lugar determinado, su obligacin de entre-
ga consistir: ,
a) Cuando el contrato de compraventa
implique el transporte de las mercaderas,
en ponerlas en poder del primer porteador
para que las traslade al comprador;
b) Cuando, en los casos no comprendi-
dos en el apartado precedente, el contrato
verse sobre mercaderas ciertas o sobre
mercaderas no identificadas que hayan de
extraerse de una masa determinada o que
deban ser manufacturadas o producidas y
cuando, en el momento de la celebracin
del contrato, las partes sepan que las mer-'
caderias se encuentran o deben ser manu-
facturadas o producidas en un lugar deter-
minado, en ponerlas a disposicin del
comprador en ese lugar;
e) En los dems casos, en poner las
mercaderas a disposicin del comprador
en el lugar donde el vendedor tenga su ~
tablecimiento en el momento de la celebra-
cin del contrato.
Art. 32 1. Si el vendedor. conforme al
contrato o a la presente Convencin, pu-
siere las mercaderas en poder de un por-
teador y stas no estuvieren claramente
identificadas a los efectos del contrato me-
diante seales en ellas, mediante los docu-
mentas de expedicin o de otro modo, el
vendedor deber enviar al comprador un
aviso de expedicin en el que se especifi-
quen las mercaderas.
2. El vendedor, si estuviere obligado a
disponer el transporte de las mercaderas,
deber concertar los contratos necesarios
para que ste se efecte hasta el lugar se-
alado por los medios de transporte ade-
cuados a las circunstancias y en las condi-
ciones usuales para tal transporte.
3. El vendedor, si no estuviere obli-
gado a contratar un seguro de transpor-
te, deber proporcionar al comprador, a
peticin de ste, toda la informacin dis-
ponible que sea necesaria para contratar
ese seguro.
mercaderas:
a) Cuando con, arreglo al contrato, se
haya fijado o pueda determinarse una fe
cha, en esa fecha, o
b) Cuando, con arreglo al contrato, se
haya fijado o pueda determinarse un pla-
zo, a menos que de las circunstancias re-
sulte que corresponde al comprador elegir
la fecha, o
e) En cualquier otro caso, dentro de un
plazo razonable a partir de la celebracin
del contrato.
Art. 34 El vendedor, si estuviere obliga-
do a entregar documentos relacionados con
las mercaderas, deber entregarlos en el
momento, en el lugar y en la forma fija.
dos por el contrato. En caso de entrega
anticipada de documentos, el vendedor po-
dr, hasta el momento fijado para la en-
trega, subsanar cualquier falta de confor-
midad de los documentos, si el ejercicio de
ese derecho no ocasiona al comprador in-
convenientes ni gastos excesivos. No obs-
tante, el comprador conservar el derecho
a exigir la indemnizacin de los daos
y perjuicios conforme a la presente Con-
venci6n.
Seccin II. Conformidad de las merca-
deras y pretensones de terceros
Art. 35 1. El vendedor deber entregar
mercaderas cuya cantidad, calidad y tipo
correspondan a los estipulados en el con-
trato y que estn envasadas o embaladas
en forma fijada por el contrato.
2. Salvo que las partes hayan pactado
otra cosa, las mercaderas no sern confor-
me al contrato, a menos:
a) Que sean aptas para los usos a que
ordinariamente se destinen mercaderas
del mismo tipo;
b) Que sean aptas para cualquier uso
especial que expresa o tcitamente se haya
hecho saber al vendedor en el momento de
la celebracin del contrato, salvo que de las
circunstancias resulte que el comprador no
confi, o no era razonable que confiara, en
la competencia y el juicio del vendedor;
c) Que posean las cualidades de la
muestra o modelo que el vendedor haya
presentado al comprador;
d) Que estn envasadas o embaladas
en la forma habitual para tales mercadeo
ras o, si no existe tal forma, de una forma
adecuada para conservarlas y protegerlas.
3. El vendedor no ser responsable, en
virtud de los apartados a) a d) del prrafo
precedente, de ninguna falta de conformi-
dad de las mercaderas que el comprador
conociera o no hubiera podido ignorar en
el momento de la celebracin del contrato.
Art. 36 1. El vendedor ser responsa-
ble, conforme al contrato y a la presente
Convencin, de toda falta de conformidad
que exista en el momento de la transmi-
sin del riesgo al comprador, aun cuando
esa falta slo sea manifiesta despus de ese
momento.
2. El vendedor tambin ser respon-
sable de toda falta de conformidad ocurri-
da despus del momento indicado en el
prrafo precedente y que sea imputable al
incumplimiento de cualquiera de sus obli-
gaciones, incluido el incumplimiento de
cualquier garanta de que, durante deter-
minado periodo, las mercaderas seguirn
siendo aptas para su uso ordinario o para
un uso especial o conservarn las cualida-
des y caractersticas especificadas.
Art.37 En caso de entrega anticipada, el
vendedor podr, hasta la fecha fijada para
la entrega de las mercaderas, bien entre-
gar la parte o cantidad que falte de las
mercaderas o entregar otras mercaderas
en sustitucin de las entregadas que no
sean conformes, bien subsanar cualquier
falta de conformidad de las mercaderas
entregadas, siempre que el ejercicio de ese
derecho no ocasione al comprador inconve-
nientes ni gastos excesivos. No obstante, el
comprador conservar el derecho a exigir
la indemnizacin de los daos y perjuicios
conforme a la presente Convencin.
Art. 38 1. El comprador deber exami-
nar o hacer examinar las mercaderas en
el plazo ms breve posible, atendidas las
circunstancias.
2. Si el contrato implica el transporte
de las mercaderas. el examen podr apla-
zarse hasta que stas hayan llegado a su
destino.
3. Si el comprador cambia en trnsito
el destino de las mercaderas o las reexpi-
de sin haber tenido una oportunidad razo-
nable de examinarlas y si en el momento
de la celebracin del contrato el vendedor
tena o deba haber tenido conocimiento de
la posibilidad de tal cambio de destino o
reexpedicin, el examen podr aplazarse
hasta que las mercaderas hayan llegado a
su nuevo destino.
Art. 39 1. El comprador perder el dere-
cho a invocar la falta de conformidad de las
mercaderas si no lo comunica al vendedor,
especificando su naturaleza, dentro de un
plazo razonable a partir del momento en
que la haya o debiera haberla descubierto.
2. En todo caso, el comprador perder
el derecho a invocar la falta de conformi-
dad de las mercaderas si no lo comunica
al vendedor en un plazo mximo de dos
aos contados desde la fecha en que las
mercaderas se pusieron efectivamente en
poder del comprador, a menos que ese pla-
zo sea incompatible con un periodo de ga-
ranta contractuaL
Art. 40 El vendedor no podr invocar las
disposiciones de los arts. 38 y 39 si la falta
de conformidad se refiere a hechos que co-
noca o no poda ignorar y que no haya re-
velado al comprador.
mercaderas libres de cualesquiera dere-
chos o pretensiones de un tercero, a menos
que el comprador convenga en aceptarlas
sujetas a tales derechos o pretensiones. No
obstante, si tales derechos o pretensiones
se basan-en la propiedad industrial u otros
tipos de propiedad intelectual,la obligacin
del vendedor se regir por el arto 42.
Art.42 1. El vendedor deber entregar
las mercaderas libres de cualesquiera de-
rechos o pretensiones de un tercero basa-
dos en la propiedad industrial u otros ti-
pos de propiedad intelectual que conociera
o no hubiera podido ig-norar en el momen-
to de la celebracin del contrato, siempre
que los derechos o pretensiones se basen
en la propiedad industrial u otros tipos de
propiedad intelectual:
a) En virtud de la ley del Estado en
que hayan de revenderse o utilizarse las
mercaderas, si las partes hubieren previs-
to en el momento de la celebracin del con-
trato que las mercaderas se revenderan o
utilizaran en ese Estado, o
b) En cualquier otro caso, en virtud de
la ley del Estado en que el comprador ten-
ga su establecimiento.
2. La obligacin del vendedor confor-
me al prrafo precedente no se extender
a los casos en que:
a) En el momento de la celebracin del
contrato, el comprador conociera o no hu-
biera podido ignorar la existencia del de-
recho o de la pretensin, o
b) El derecho o la pretensin resulten
de haberse ajustado el vendedor a frmu-
las, diseos y dibujos tcnicos o a otras es-
pecificaciones anlogas proporcionados por
el comprador.
Art, 43 1. El comprador perder el de-
recho a invocar las disposiciones del arto
410 del arto 42 si no comunica al vendedor
la existencia del derecho o la pretensin
del tercero, especificando su naturaleza,
dentro de un plazo razonable a partir del
momento en que haya tenido o debiera
haber tenido conocimiento de ella.
2. El vendedor no tendr derecho a
invocar las disposiciones del prrafo pre-
cedente si conoca el derecho o la preten-
sin del tercero y su naturaleza.
Art. 44 No obstante lo dispuesto en el
prr. 1 del art. 39 y en el prr. 1del arto 43,
el comprador podr rebajar el precio con-
forme al arto 50 O exigir la indemnizacin
de los daos y perjuicios, excepto el lucro
cesante, si puede aducir una excusa razo-
nable por haber omitido la comunicacin
requerida.
Seccin 111. Derechos y acciones en
caso de incumplimiento del contrato
por el vendedor
Art. 45 1. Si el vendedor no cumple cual-
quiera de las obligaciones que le incumben
conforme al contrato o a la presente Con-
vencin, el comprador podr:
a) Ejercer los derechos establecidos en
los arts. 46 a 52;
b) Exigir la indemnizacin de los da-
os y perjuicios conforme a los arts. 74
a 77.
2. El comprador no perder el derecho
a exigir la indemnizacin de los daos y
perjuicios, aunque ejercite cualquier otra
acci6n conforme a su derecho.
3. Cuando el comprador ejercite una
accin por incumplimiento del contrato, el
juez o el rbitro no podrn conceder al ven-
dedor ningn plazo de gracia.
Art. 46 1. El comprador podr exigir al
vendedor el cumplimiento de sus obligacio-
nes, a menos que baya ejercitado un dere-
cho o accin incompatible con esa exigencia.
2. Si las mercaderas no fueren confor-
mes al contrato, el comprador podr exigir
la entrega de otras mercaderas en susti-
tucin de aqullas, slo si la falta de con-
formidad constituye un incumplimiento
esencial del contrato y la peticin de susti-
tucin de las mercaderas se formula al
hacer la comunicacin a que se refiere el
arto 39 dentro de un plazo razonable a par-
tir de ese momento.
3. Si las mercaderas no fueren confor-
mes al contrato, el comprador podr exigir
al vendedor que las repare para subsanar
la falta de conformidad, a menos que esto
no sea razonable, habida cuenta de todas
las circunstancias. La peticin de que se
reparen las mercaderas deber formular-
se al hacer la comunicacin a que se refie-
re el arto 39 o dentro de un plazo razonable
a partir de ese momento.
Art.47 1. El comprador podr fijar un
plazo suplementario de duracin razona-
ble para el cumplimiento por el vendedor
de las obligaciones que le incumban.
2. El comprador, a menos que haya
recibido la comunicacin del vendedor de
que no cumplir lo que le incumbe en el
plazo fijado conforme al prrafo prece-
dente, no podr, durante ese plazo, ejerci-
tar accin alguna por incumplimiento del
contrato. Sin embargo, el comprador no pero
der por ello el derecho a exigir la ndem-
nizacin de los daos y perjuicios por de-
mora en el cumplimiento.
Art. 48 1. Sin perjuicio de lo dispuesto
en el arto 49, el vendedor podr, incluso
despus de la fecha de entrega, subsanar a
su propia costa todo incumplimiento de sus
obligaciones, si puede hacerlo sin una de-
mora excesiva y sin causar al comprador
inconvenientes excesivos o incertidumbre
en cuanto al reembolso por el vendedor de
los gastos anticipados por el comprador. No
obstante, el comprador conservar el dere-
cho a exigir la indemnizacin de los daos
y perjuicios conforme a la presente Con-
vencin.
2. Si el vendedor pide al c-omprador que
le haga saber si acepta el cumplimiento y
el comprador no atiende la peticin en un
plazo razonable, el vendedor podr cum-
plir sus obligaciones en el plazo indicado
en su peticin. El comprador no podr, an-
tes del vencimiento de ese plazo, ejercitar
ningn derecho o accin incompatible con
el cumplimiento por el vendedor de las obli-
gaciones que le incumban. I
3. Cuando el vendedor comunique que
cumplir sus obligaciones en un plazo de-
terminado, se presumir que pide al com-
prador que le haga saber su decisin con-
forme al prrafo precedente.
4. La peticin o comunicacin hecha
por el vendedor conforme al prr. 2 o
al prr.' 3 de este arto no surtir- efec-
to, a menos que sea recibida por el com-
prador.
Art. 49 1. El comprador podr declarar
resuelto el contrato: ~
a) Si el incumplimiento por el vende-o
dar de cualquiera de las obligaciones que
le incumban conforme al contrato o a la
presente Convencin constituye un incum-
plimiento esencial del contrato, O
b) En caso de falta de entrega, si el
vendedor no entrega las mercaderas den-
tro del plazo suplementario fijado. por el
comprador, conforme al prr, 1 del arto 47,
o si declara que no efectuar la entrega
dentro del plazo as fijado.
2. No obstante, en los casos en que el
vendedor haya entregado las mercaderas,
el comprador perder el derecho a decla-
rar resuelto el contrato si no lo hace:
a) En caso de entrega tarda. dentro
de un plazo razonable despus de que haya
tenido conocimiento de que se ha efecta-
do la entrega,
b) En caso de incumplimiento distinto
de la entrega tarda, dentro de un plazo
razonable;
i} Despus de que haya tenido o debie-
ra haber tenido conocimiento del incumpl-
miento;
ii) Despus del vencimiento del plazo
suplementario fijado por el comprador con-
forme al prr. 1 del art. 47, o despus de
que el vendedor haya declarado que no
cumplir sus obligaciones dentro de ~
plazo suplementario, o
iii) Despus del vencimiento del plazo
suplementario fijado por el comprador con-
forme al prr. 2 del arto 48, o despus de
que el comprador haya declarado que no
aceptar el cumplimiento.
Art. 50 Si las mercaderas no fueren
conforme al contrato, hyase pagado o no
el precio, el comprador podr rebajar el pre-
co proporcionalmente a la diferencia exis-
tente entre el valor que las mercaderas
efectivamente entregadas tenan en el mo-
mento de la entrega y el valor que habran
tenido en ese momento mercaderas con-
forme al contrato. Sin embargo, el compra-
dar no-podr rebajar el precio. si el ven-
dedor subsana cualquier incumplimiento
de sus obligaciones conforme al arto 37 o al
arto 48 o si el comprador se niega a aceptar
el cumplimiento por el vendedor conforme
a esos artculos.
Art. 51 1. Si el vendedor slo entrega
una parte de las mercaderas o si slo una
parte de las mercaderas entregadas es con-
forme al contrato, se aplicarn los arts. 46
a 50 respecto de la parte que falte o que no
sea conforme.
2. El comprador podr declarar resuel-
to el contrato en su totalidad, slo si la en-
trega parcial o no conforme al contrato
constituye un incumplimiento esencial de
ste.
Art. 52 1. Si el vendedor entrega las
mercaderas antes de la fecha fijada, el
comprador podr aceptar o rehusar su re-
cepcin.
2. Si el vendedor entrega un.a cantidad
de mercaderas mayor que la expresada en
el contrato, el comprador podr aceptar o
rehusar la recepcin de la cantidad exce-
dente. Si el comprador acept la recepcin
de la totalidad o de parte de la cantidad
excedente, deber pagarla al precio del con-
trato.
Captulo III Obligaciones del compra-
dor
Art. 53 El comprador deber pagar el
precio de las mercaderas y recibirlas en
las condiciones establecidas en el contrato
y en la presente Convencin.
Seccin L Pago del precio
Art. 54 La obligacin del comprador de
pagar el precio comprende la de adoptar
las medidas y cumplir los requisitos fija-
dos por el contrato o por las leyes o los re-
glamentos pertinentes para que sea posi-
ble el pago.
Art. 55 Cuando el contrato haya sido v-
lidamente celebrado, pero en l ni expresa
ni tcitamente se haya sealado el precio
o estipulado un medio para determinarlo,
se considerar, salvo indicacin en contra-
rio, que las partes han hecho referencia
implcitamente al precio generalmente co-
brado en el momento de la celebracin del
contrato por tales mercaderas, vendidas
en circunstancias semejantes, en el trfico
mercantil de que se trate.
Art. 56 Cuando el precio se seale en fun-
cin del peso de la mercadera, ser el peso
neto, en caso de duda, el que determine
dicho precio.
Art. 57 1. El comprador. si no estuvie-
se obligado a pagar el precio en otro lugar
determinado, deber pagarlo al vendedor:
a) En el establecimiento del vende-
dor, o
b) Si el pago debe hacerse contra en-
trega de las mercaderas o de documentos,
en el lugar en que se efecte la entrega.
2. El vendedor deber soportar todo
aumento de los gastos relativos al pago
ocasionado por un cambio de su establec-
miento acaecido despus de la celebracin
del contrato.
Art. 58 1. El comprador, si no estuvie-
re obligado a pagar el precio en otro mo-
mento determinado, deber pagarlo cuan-
do el vendedor ponga a su disposicin las
mercaderas o los correspondientes do-
cumentos representativos conforme al con-
trato y a la presente Convencin. El ven-
dedor podr hacer del pago una condicin
para la entrega de las mercaderas o los
documentos.
2. Si el contrato implica el transporte
de las mercaderas, el vendedor podr ex-
pedirlas, estableciendo que las mercaderas
o los correspondientes documentos repre-
sentativos no se pondrn en poder del com-
prador ms que contra el pago del precio.
3. El comprador no estar obligado a
pagar el precio mientras no haya tenido la
posibilidad de examinar las mercaderas,
a menos que las modalidades de entrega o
de pago pactadas por las partes sean in-
compatibles con esa posibilidad.
Art. 59 El comprador deber pagar el
precio en la fecha fijada o que pueda de-
terminarse con arreglo al contrato y la
presente Convencin, sin necesidad de re-
querimiento ni de ninguna otra formalidad
por parte del vendedor.
Seccin Il. Recepcin
Art. 60 La obligacin del comprador de
proceder a la recepcin consiste:
a) En realizar todos los actos que ra-
zonablemente quepa esperar de l para que
el vendedor pueda efectuar la entrega, y
b) En hacerse cargo de las mercaderas.
Seccin lIl. Derechos y acciones en
caso de incumplimiento del contrato
por el comprador
Art. 61 1. Si el comprador no cumple
cualquiera de las obligaciones que le in-
cumben conforme al contrato o a la presen-
te Convencin, el vendedor podr:
a) Ejercer los derechos establecidos en
los arts. 62 a 65, y
b) Exigir la indemnizacin de los daos
y perjuicios conforme a los arts. 74 a 77.
2. El vendedor no perder el derecho
a exigir la indemnizacin de los daos y
perjuicios, aunque ejercite cualquier otra
accin conforme a su derecho.
3. Cuando el vendedor ejercite una
accin por incumplimiento del contrato, el
juez oel rbitro no podrn conceder al com-
prador ningn plazo de gracia.
Art. 62 El vendedor podr exigir al com-
prador que pague el precio, que reciba las
mercaderas o que cumpla las dems obli-
gaciones que le incumban, a menos que el
vendedor haya ejercitado un derecho o ac-
cin incompatible con esa exigencia.
Art. 63 1. El vendedor podr fijar un
plazo suplementario de duracin razona-
ble para el cumplimiento por el comprador
de las obligaciones que le incumban.
2. El vendedor, a menos que haya re-
cibido comunicacin del comprador de que
no cumplir lo que le incumbe en el plazo
fijado conforme al prrafo precedente, no
podr, durante ese plazo, ejercitar accin
alguna por incumplimiento del contrato.
Sin embargo, el vendedor no perder por
ello el derecho que pueda tener a exigir la
indemnizacin de los daos y perjuicios por
demora en el cumplimiento.
Art. 64 1. El vendedor podr declarar
resuelto el contrato:
a) Si el incumplimiento por el compra-
dor de cualquiera de las obligaciones que
le incumban conforme al contrato o la pre-
sente Convencin constituye un incumpli-
miento esencial del contrato, o
b) Si el comprador no cumple su obli-
gacin de pagar el precio o no recibe las
mercaderas dentro del plazo suplementa-
rio fijado por el vendedor conforme al p-
rrafo 1) del art 63, o si declara que no lo
har dentro del plazo as fijado.
2. No obstante, en los casos en que el
comprador haya pagado el precio, el ven-
dedor perder el derecho a declarar resuel-
to el contrato si no lo hace:
a) En caso de cumplimiento tardo por
el comprador, antes de que el vendedor ten-
ga conocimiento de que se ha efectuado el
cumplimiento, o
b) En caso de incumplimiento distin-
to del cumplimiento tardo por el compra-
dor, dentro de un plazo razonable:
i) Despus de que el vendedor haya
tenido o debiera haber tenido conocimien-
to del incumplimiento, o
ii) Despus del vencimiento del plazo
suplementario fijado por el vendedor con-
forme al prrafo 1) del art, 63, o despus
de que el comprador haya declarado que
no cumplir sus obligaciones dentro de ese
plazo suplementario.
Art. 65 1. Si conforme al contrato co-
rrespondiere al comprador especificar la
forma, las dimensiones u otras caracters-
ticas de las mercaderas y el comprador no
hiciere tal especificacin en la fecha con-
venida o en un plazo razonable despus de
haber recibido un requerimiento del ven-
dedor, ste podr, sin perjuicio de cuales-
quiera otros derechos que le correspondan,
hacer la especificacin l mismo de acuer-
do con las necesidades del comprador que
le sean conocidas.
2. El vendedor, si hiciere la especifi-
cacin l mismo, deber informar de sus
detalles al comprador y fijar un plazo ra-
zonable para que ste pueda hacer una es-
pecificacin diferente. Si, despus de reci-
bir esa comunicacin, el comprador no
hiciere uso de esta posibilidad dentro del
plazo as fijado, la especificacin hecha por
el vendedor tendr fuerza vinculante.
Captulo IV Transmisin del riesgo
Art. 66 La prdida o el deterioro de las
mercaderas sobrevenidos despus de la
transmisin del riesgo al comprador no li-
berarn a ste de su obligacin de pagar el
precio, a menos que se deban a un acto u
omisin del vendedor.
Art. 67 1. Cuando el contrato de com-
praventa implique el transporte de las
mercaderas y el vendedor no est obliga-
do a entregarlas en un lugar determinado,
el riesgo se transmitir al comprador en el
momento en que las mercaderas se pon-
gan en poder del primer porteador para que
las traslade al comprador conforme al con-
trato de compraventa. Cuando el vendedor
est obligado a poner las mercaderas en
poder de un porteador en un lugar deter-
minado, el riesgo no se transmitir al como
prador hasta que las mercaderas se pon-
gan en poder del porteador en ese lugar. El
hecho de que el vendedor est autorizado a
retener los documentos representativos de
las mercaderas no afectar a la transmi-
sin del riesgo.
2. Sin embargo, el riesgo no se trans-
mitir al comprador hasta que las merca-
deras estn claramente identificadas a los
efectos del contrato mediante seales en
ellas, mediante los documentos de expedi-
cin, mediante comunicacin enviada al
comprador o de otro modo.
Art. 68 El riesgo respecto de las merca-
deras vendidas en trnsito se transmitir
al comprador desde el momento de la cele
bracin del contrato. No obstante, si as
resultare de las circunstancias, el riesgo
ser asumido por el comprador desde el
momento en que las mercaderas se hayan
puesto en poder del porteador que haya
expedido los documentos acreditativos del
transporte. Sin embargo, si en el momento
de la celebracin del contrato de compra-
venta, el vendedor tuviera o debiera haber
tenido conocimiento de que las mercadeo
ras haban sufrido prdida o deterioro y
no lo hubiera revelado al comprador, el ries-
go de la prdida o deterioro ser de cuenta
del vendedor.
Art. 69 1. En los casos no comprendi-
dos en los arts. 67 y 68, el riesgo se trans-
mitir al comprador cuando ste se haga
cargo de las mercaderas 0, si no 10 hace a
su debido tiempo, desde el momento en que
las mercaderas se pongan a su disposicin
e incurra en incumplimiento del contrato
al rehusar su recepcin.
2. No obstante, si el comprador estu-
viere obligado a hacerse cargo de las mero
caderas en un lugar distinto de un esta-
blecimiento. del vendedor, el riesgo se
transmitir cuando deba efectuarse la en-
trega y el comprador tenga conocimiento
de que las mercaderas estn a su disposi-
cin en ese lugar.
3. Si el contrato versa sobre mercadeo
ras an sin identificar, no se considerar
que las mercaderas se han puesto a dispo-
sicin del comprador hasta que estn cla-
ramente identificadas a los efectos del con-
trato.
Art. 70 Si el vendedor ha incurrido en
incumplimiento esencial del contrato, las
disposiciones de los arta. 67, 68y69 no afec-
tarn a los derechos y acciones de que dis-
ponga el comprador como consecuencia del
incumplimiento.
Captulo V Disposiciones comunes a
las obligaciones del vendedor y del
comprador
Seccin 1. Incumplimiento previsible
y contratos con entregas sucesivas
Art. 71 1. Cualquiera de las partes po-
dr diferir el cumplimiento de sus obliga-
ciones si, despus de la celebracin del con-
trato, resulta manifiesto que la otra parte
no cumplir una parte sustancial de sus
obligaciones a causa de:
a) Un grave menoscabo de su capaci-
dad para cumplirlas o de su solvencia, o
b) Su comportamiento al disponerse a
cumplir o al cumplir el contrato.
2. El vendedor, si ya hubiera expedi-
do las mercaderas antes de que resulten
evidentes los motivos a que se refiere el
prrafo precedente, podr oponerse a que
las mercaderas se pongan en poder del
comprador, aun cuando ste sea tenedor de
un documento que le permita obtenerlas.
Este prrafo concierne slo a los derechos
respectivos del comprador y del vendedor
sobre las mercaderas.
3. La parte que difiera el cumplimien-
to de lo que le incumbe, antes o despus de
la expedicin de las mercaderas, deber
comunicarlo inmediatamente a la otra par-
te y deber proceder al cumplimiento, si
esa otra parte da seguridad suficientes de
que cumplir sus obligaciones..
Art. 72 1. Si antes de la fecha de cum-
plimiento fuere patente que una de las
partes incurrir en incumplimiento esen-
cial del contrato, la otra parte podr decla-
rarlo resuelto.
2. Si hubiere tiempo para ello. la par-
te que tuviere la intencin de declarar re-
suelto el contrato deber comunicarlo con
antelacin razonable a la otra parte, para
que sta pueda dar seguridades suficien-
tes de que cumplir sus obligaciones.
3. Los requisitos del prrafo preceden-
te no se aplicarn si la otra parte hubiere
declarado que no cumplir sus obligaciones.
Art. 73 l. En los contratos que estipu-
len entregas sucesivas de mercaderas, si
el incumplimiento por una de las partes de
cualquiera de sus obligaciones relativas
a cualquiera de las entregas constituye un
incumplimiento esencial del contrato en
relacin con esa entrega, la otra parte po
dr declarar resuelto el contrato en lo que
respecta a esa entrega.
2. Si el incumplimiento por una de las
partes de cualquiera de sus obligaciones re-
lativas a cualquiera de las entregas da a la
otra parte fundados motivos pata inferir
que seproducir un incumplimiento esen-
cial del contrato en relacin con futuras
entregas, esa otra parte podr declarar re-
suelto el contrato para el futuro, siempre
que lo haga dentro de un plazo razonable.
3. El comprador que declare resuelto
el contrato respecto de cualquier entrega
podr, al mismo tiempo, declararlo resuel-
to respecto de entregas ya efectuadas o de
futuras entregas si, por razn de su inter-
dependencia, tales entregas no pudieren
destinarse al uso previsto por las partes
en el momento de la celebracin del con-
trato.
Seccin n. Indemnizacin de daos y
perjuicios
Art.74 La indemnizacin de daos y per-
juicios por el incumplimiento del contrato
en que haya incurrido una de las partes
comprender el valor de la prdida sufrida
y el de la ganancia dejada de obtener por
la otra parte como consecuencia dl incum-
plimiento. Esa indemnizacin no podr
exceder de la prdida que la parte que haya
incurrido en incumplimiento hubiera pre-
visto o debiera haber previsto en el momen-
to de la celebracin del contrato, tomando
en consideracin los hechos de que tuvo o
debi haber tenido conocimiento en ese
momento, como consecuencia posible del
incumplimiento del contrato.
Art. 75 Si se resuelve el contrato y si, de
manera razonable y dentro de un plazo
razonable despus de la resolucin, el com-
prador procede a una compra de reempla-
zo o el vendedor a una venta de reemplazo,
la parte que exija la indemnizacin podr
obtener la diferencia entre el precio del
contrato y el precio estipulado en la opera-
cin de reemplazo, as como cualesquiera
otros daos y perjuicios exigibles confor-
me al arto 4.
Art. 76 1. Si se resuelve el contrato y
existe un precio corriente de las mercade-
ras, la parte que- exija la indemnizacin
podr obtener, si no ha procedido a una
compra de reemplazo o a una venta de re-
emplazo conforme al arto 75, la diferencia
entre el precio sealado en el contrato y el
precio corriente en el momento de la reso-
lucin, as como cualesquiera otros daos
y perjuicios exigibles conforme al arto 74.
No obstante, si la parte que exija la indem-
nizacin ha resuelto el contrato despus de
haberse hecho cargo de las mercaderas, se
aplicar el precio corriente en el momento
en que se haya hecho cargo de ellas, en vez
del precio corriente en el momento de la
resolucin.
2. A los efectos del prrafo preceden.
te, el precio corriente es el del lugar en que
debiera haberse efectuado la entrega de las
mercaderas o, si no hubiere precio corrien-
te en'eee lugar, el precio en otra plaza que
pueda razonablemente sustituir ese lugar,
habida cuenta de las diferencias de costo
del transporte de las mercaderas.
Art. 77 La parte que invoque el incum-
plimiento del contrato deber adoptar las me-
didas que sean razonables, atendidas las
circunstancias, para reducir la prdida,
incluido el lucro cesante, resultante del in-
cumplimiento. Si no adopta tales medidas,
la otra parte podr pedir que se reduzca la
indemnizacin de los daos y perjuicios en
la cuanta en que se deba haber reduci-
do la prdida.
Seccin III. Intereses
Art. 78 Si una parte no paga el precio o
cualquier otra suma adeudada, la otra par-
te tendr derecho a percibir los intereses
correspondientes, sin perjuicio de toda ac-
cin de indemnizacin de los- daos y per-
juicios exigibles conforme al arto 74.
Seccin IV. Exoneracin
Art. 74 1. Una parte no ser responsa-
ble de la falta de cumplimiento de cualquie-
ra de sus obligaciones, si prueba que esa
falta de cumplimiento se debe a un impe-
dimento ajeno a su voluntad y si no caba
razonablemente esperar que tuviese en
cuenta el impedimento en el momento de
la celebracin del contrato, que lo evitase
o superase o que evitase o superase SUB
consecuencias.
2. Si la falta de cumplimiento d una
de las partes se debe a la falta de cumpli-
miento de un tercero al que haya encarga-
do la ejecucin total o parcial del contrato,
esa parte slo quedar exonerada de res-
ponsabilidad:
a) Si est exonerada conforme al p-
rrafo precedente, y
b) Si el tercero encargado de la ejecu-
cin tambin estara exonerado en el caso
de que Se le aplicaran las disposiciones de
ese prrafo.
3. La exoneracin prevista en este ar-
tculo surtir efecto mientras dure el im-
pedimento.
4. La parte que no haya cumplido sus
obligaciones deber comunicar a la otra
parte el impedimento y sus efectos sobre
su capacidad. para cumplirlas. Si la otra
parte no recibiera la comunicacin dentro
de un plazo razonable despus de que la
parte que no haya cumplido tuviera o de.
biera haber tenido conocimiento del impe-
dimento, esta ltima parte ser responsa-
ble de los daos y perjuicios causados por
esa falta de recepcin.
5. Nada de lo dispuesto en este artcu-
lo impedir a una u otra de las partes ejer-
cer cualquier derecho distinto del derecho a
exigir la indemnizacin de los daos y per-
juicios conforme a la presente Convencin.
Art. 80 Una parte no podr invocar el
incumplimiento de la otra en la medida en
que tal incumplimiento haya sido causado
por accin u omisin de aqulla.
Seccin V. Efectos de la resolucin
Art.81 1. La resolucin del contrato l-
berar a las dos partes de sus obligacio-
nes, salvo la indemnizacin de daos y per-
juicios que pueda ser debida. La resolucin
no afectar las estipulaciones del contrato
relativas a la solucin de controversias, ni
ninguna otra estipulacin del contrato que
regule los derechos y obligaciones de las
partes en caso de resolucin.
2. La parte que haya cumplido total o
parcialmente el contrato podr reclamar a
la otra parte la restitucin de lo que haya
suministrado o pagado conforme al contra-
to. Si las dos partes estn obligadas a res-
tituir, la restitucin deber realizarse si-
multneamente.
Art, 82 1. El comprador perder el de-
recho a declarar resuelto el contrato o a
exigir al vendedor la entrega de otras mer-
caderas en sustitucin de las recibidas,
cuando le sea imposible restituir stas en
un estado sustancialmente idntico a aquel
en que las hubiera recibido.
2. El prrafo precedente no se aplicar:
a) Si la imposibilidad de restituir las
mercaderas o de restituirlas en un estado
sustancialmente idntico a aquel en que el
comprador las hubiera recibido no fuere
imputable a un acto u omisin de ste;
b) Si las mercaderas o una parte de
ellas hubieren perecido o se hubieren de-
teriorado como consecuencia del examen
prescrito en el arto 38, o
e) Si el comprador, antes de que des-
cubriera o debiera haber descubierto la falo
ta de conformidad, hubiere vendido las
mercaderas o una parte de ellas en el cur-
so normal de sus negocios o las hubiere
consumido o transformado conforme a un
uso normal.
Art. 83 El comprador que haya perdido
el derecho a declarar resuelto el contrato o
a exigir al vendedor la entrega de otras
mercaderas en sustitucin de las recibi-
das, conforme al arto 82, conservar todos
los dems derechos y acciones que le co-
rrespondan conforme al contrato y a la pre-
sente Convencin.
Art.84 1. El vendedor, si estuviere cbli-
gado a restituir el precio, deber abonar
tambin los intereses correspondientes a
partir de la fecha en que se haya efectuado
el pago.
2. El comprador deber abonar al ven-
dedor el importe de todos los beneficios que
haya obtenido de las mercaderas o de una
parte de ellas:
a) Cuando deba restituir las mercade-
ras o una parte de ellas, o
b) Cuando le sea imposible restituir la
totalidad o una parte de las mercaderas
en un estado sustancialmente idntico a
aquel en que las hubiera recibido, pero
haya declarado resuelto el contrato o haya
exigido al vendedor la entrega de otras
mercaderas en sustitucin de las recib-
das.
Seccin VI. Conservacin de las mer-
caderas
Art. 85 Si el comprador se demora en la
recepcin de las mercaderas o, cuando el
pago del precio y la entrega de las merca-
deras deban hacerse simultneamente, no
paga el precio, el vendedor, si est en pose-
sin de las mercaderas o tiene de otro modo
poder de disposicin sobre ellas, deber
adoptar las medidas que sean razonables,
atendidas las circunstancias, para su con-
servacin. El vendedor tendr derecho a
retener las mercaderas hasta que haya
obtenido del comprador el reembolso de los
gastos razonables que haya realizado.
Art. 86 1. El comprador, si ha recibido
las mercaderas y tiene la intencin de ejer-
cer cualquier derecho a rechazarlas que le
corresponda conforme al contrato o a la pre-
sente Convencin, deber adoptar las me-
didas que sean razonables, atendidas las
circunstancias, para su conservacin. El
comprador tendr derecho a retener las
mercaderas hasta que haya obtenido del
vendedor el reembolso de los gastos razo-
nables que haya realizado.
2. Si las mercaderas expedidas al como
prador han sido puestas a disposicin de
ste en el lugar de destino y el comprador
ejerce el derecho a rechazarlas, deber
tomar posesin-de ellas por cuenta del ven-
dedor. siempre que ello pueda hacerse
sin pago del precio y sin inconvenientes ni
gastos excesivos. Esta disposicin no se
aplicar cuando el vendedor o una persona
facultada para hacerse cargo de las merca-
deras por cuenta de aqul est presente
en el lugar de destino. Si el comprador toma
posesin de las mercaderas conforme a
este prrafo, sus derechos y obligaciones
se regirn por el prrafo precedente.
Art.87 La parte que est obligada a adop-
tar medidas para la conservacin de las
mercaderas podr depositarlas en los al-
macenes de un tercero a expensas de la otra
parte, siempre que los gastos resultantes
no sean excesivos.
Art. 88 1. La parte que est obligada a
conservar las mercaderas conforme a los
arts. 85 u 86 podr venderlas por cualquier
medio apropiado si la otra parte se ha de-
morado excesivamente en tomar posesin
de ellas, en aceptar su devolucin o en pa-
gar el precio o los gastos de su conserva-
cin, siempre que comunique con antela-
cin razonable a esa otra parte su intencin
de vender.
2. Si las mercaderas estn expuestas
a deterioro rpido, o si su conservacin
entraa gastos excesivos, la parte que est
obligada a conservarlas conforme a los arts.
85 u 86 deber adoptar medidas razona-
bles para venderlas. En la medida de lo
posible, deber comunicar a la otra parte
su intencin de vender.
3. La parte que venda las mercade-
ras tendr derecho a retener del producto
de la venta una suma igual a los gas-
tos razonables de su conservacin y venta.
Esa parte deber abonar el saldo a la otra
parte.
Art. 90 La presente Convencin no pre-
valecer sobre ningn acuerdo interna-
cional ya celebrado o que se celebre que
contengan disposiciones relativas a las ma-
cin, siempre que las partes tengan sus
establecimientos en Estados partes en ese
acuerdo.
tar abierta a la firma en la sesin de clau-
sura de la Conferencia de las Naciones
Unidas sobre los Contratos de Compraven-
ta Internacional de Mercaderas y perma-
necer abierta a la firma de todos los Esta-
dos en la Sede de la Naciones Unidas, Nue-
va York, hasta el30 de septiembre de 1981.
4. Los instrumentos de ra tficacin,
aceptacin, aprobacin y adhesin se de-
positarn en poder del Secretario General
Are. 92 1. Todo Estado contratante po-
dr declarar, en el momento de la firma, la
ratificacin, la aceptacin, la aprobacin
o la adhesin, que no quedar obligado por
la Parte II de la presente Convencin o que
no quedar obligado por la Parte lI1 de la
presente Convencin.
2_ Todo Estado contratante que haga
una declaracin conforme al prrafo pre-
cedente respect de la Parte II o de la Par-
te IJI de la presente Convencin no ser
considerado Estado contratante, a los efec-
tos del prrafo 1) del arto 1 de la presente
Convencin respecto de las materias que
se rijan por la parte a la que se aplique la
declaracin.
tegrado por dos o ms unidades terrtoria-
les en las que, con arreglo a su Constitu-
cin, sean aplicables distintos sistemas
jurdicos en relacin COn las materias obje-
to de la presente Convencin podr decla-
rar, en el momento de la firma, la ratifica-
cin, la aceptacin, la aprobacin o la
adhesin que la presente Convencin se
o slo a una o varias de ellas y podr modi-
das al depositario y en ellas se har cons-
tar expresamente a qu unidades territo-
cimiento de una de las partes est situado
en ese Estado, se considerar que, a los
efectos de la presente Convencin, ese es-
tablecimiento no est en un Estado contra-
tante, a menos que se encuentre en una
unidad territorial a la que se aplique la
Convencin.
ninguna declaracin conforme al prrafo
1) de este artculo, la Convencin se apli-
car a todas las unidades territoriales de
ese Estado.
Art. 94 L Dos o ms Estados contratan-
tes que, en las materias que se rigen por la
dicas o similares podrn declarar, en cual-
aplicar a los contratos de compraventa ni
a su formacin cuando las partes tengan
sus establecimientos en esos Estados. Ta-
les declaraciones podrn hacerse conjun-
tamente o mediante declaraciones unila-
terales recprocas.
vencin, tenga normas jurdicas idnticas
o similares a las de uno o varios Estados
aplicar a los contratos de compraventa ni
a su formacin cuando las partes tengan
sus establecimientos en esos Estados.
3. Si un Estado respecto del cual se
haya hecho una declaracin conforme al
prrafo precedente llega a ser ulteriormen-
te Estado contratante, la declaracin sur-
tir los efectos de una declaracin hecha
con arreglo al prrafo 1) desde la fecha en
que la Convencin entre en vigor respecto
del nuevo Estado contratante, siempre que
el nuevo Estado contratante suscriba esa
declaracin o haga una declaracin unila-
teral de carcter recproco.
Art. 95 Todo Estado podr declarar en el
momento del depsito de su instrumento
'. ~
de ratificacin, aceptacin, aprobacin o
adhesin que no quedar obligado por el
apartado b) del prrafo 1) del art. 1 de la
presente Convencin. 1
Are. 96 El Estado contratante cuya legis-
lacin exija que los contratos de compra-
venta se celebren o se aprueben por escri-
to, podr hacer en cualquier momento una
declaracin conforme al arto 12, en el sen-
tido de que cualquier disposicin del arto
11, del art. 29 o de la Parte JI de la presente
Convencin que permita que la celebra-
cin, la modificacin o la compraventa, o
la oferta, la aceptacin o cualquier otra
manifestacin' de intencin, se hagan por
un procedimiento que no sea por escrito no
se aplicar 'en el caso de que' cualquiera de
las partes tenga su establecimiento' en' ese
Estado.
Art. 97 1. Las declaraciones hechas
conforme a la presente Convencin en el
momento de la firma estarn sujetas a con-
firmacin cuando se proceda a la ratifica-
cin, la aceptacin o la aprobacin. -
2. Las declaraciones y las confirmacio-
nes de declaraciones se harn constar por
escrito y se notificarn formalmente al de-
positario. .'
3. Toda declaracin surtir efecto en
el momento de la entrada en vigor de la
presente Convencin respecto del Estado
de que se trate. No obstante, toda declara"
cin de la que el depositario reciba notifi-
cacin formal despus de tal entrada en
vigor surtir efecto l primer da del mes
siguiente a la expiracin de un' plazo de seis
meses, contados desde la fecha en que haya
sido recibida por el depositario. Las decla-
raciones unilaterales ,recprocas hechas
de un plazo de seis meses contados desde
la fecha en que el depositario haya recibi-
do la ltima declaracin.
4. Todo Estado que haga una declara-
cin conforme a la presente Convencin
podr retirarla en cualquier momento me-
diante notificacin formal hecha por escrito
del depositario. Este retiro surtir efecto
al primer da del mes siguiente a la xpi-
racin de un plazo de seis meses, contados
desde la fecha en que el depositario haya
recibido la notificacin.
,5. El retiro de una declaracin hecha
conforme al arto 94 har ineficaz, a partir
de la fecha eI)._ que surta efecto el retiro,
cualquier declaracin de carcter recpro-
co hecha por otro Estado conforme a ese
artculo.
Art. 98 No se podrn hacer ms reservas
que las expresamente autorizadas por la
presente Convencin.
Art.99 1. La presente Convencn.en-
trar en vigor, sin perjuicio de lo dispuesto
en el prr. 6) de este artculo, al primer
cha en que' haya sido depositado el dcimo
instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, incluido todo ins-
trumento que contenga una declaracin
hecha conforme al arto 92.
'2. u a r i d ~ un Estado ratifique, acepte
adhiera a ella, despus de haber sido de-
positado el dcimo instrumento de ratifi-
la Convencin, salvo la parte excluida, en-
trar en Vigor respecto de ese Estado, sin
perjuicio de' lo dispuesto en el prrafo 6) de
este artculo, al primer da del mes aiguin-
te a la expiracin de un plazo' de doce ,me-
ses, contados desde la fecha en que ,haya
depositado su instrumento de ratificacin
aceptacin, aprobacin o adhesin.
3. Todo' Estado que ratifique, acepte o
apruebe la presente Convencin, o se ad-
hiera a ella, y que sea parte en la Conven-
cin relativa a una Ley uniforme sobre la
formacin de contratos para la venta in-
ternacional de mercaderas hecha en La
Haya el1 de julio de 1964 (Convencin de
La Haya sobre la Formacin, de 1964) o en
la Convencin relativa a una Ley unifor-
me sobre la venta internacional de merca-
deras (hecha en La Haya sobre la Venta,
392 Derecho internacional-privado
de 1964), o en ambas Convenciones, debe-
r denunciar al mismo tiempo, segn el
caso, la Convencin de La Haya sobre la
Venta, de 1964, la Convencin de La Haya
sobre la Formacin, de 1964, o ambas Con-
venciones, mediante notificacin al efecto
al Gobierno de los Pases Bajos.
4. Todo Estado parte en la Convencin
de La Haya sobre la Venta de 1964, que
ratifique, acepte o apruebe la presente Con-
vencin, o se adhiera a ella, y que declare o
haya declarado conforme al arto 92 que no
quedar obligado por la Parte JI de la pre-
sente Convencin denunciar, en el mo
mento de la ratificacin, la aceptacin, la
aprobacin o la adhesin a la Convencin
de La Haya sobre la Venta, de 1964, me-
diante notificacin al efecto al Gobierno de
los Pases Bajos.
5. Todo Estado parte en la Convencin
de La Haya sobre la Formacin, de 1964,
que ratifique, acepte o apruebe la presen-
te Convencin, o se adhiera a ella, y que
declare o haya declarado conforme al art.
92 que no quedar obligado por la Parte
III de la presente Convencin denunciar
en el momento de la ratificacin, la acep-
tacin, la aprobacin O la adhesin a la
Convencin de La Haya sobre la Forma-
cin, de 1964, mediante notificacin al efec-
to al Gobierno de los Pases Bajos.
6. A los efectos de este artculo, las ra-
tificaciones, aceptaciones, aprobaciones y
adhesiones formuladas respecto de la pre
sente Convencin por Estados partes en la
Convencin de La Haya sobre la Formacin,
de 1964, o en la Convencin de La Haya
sobre la Venta, de 1964, no surtirn efecto
hasta que las denuncias de esos Estados
deban hacer, en su caso, respecto de estas
dos ltimas Convenciones hayan surtido a
su vez efecto. El depositario de la presente
Convencin consultar con el Gobierno de
los Pases Bajos, como depositario de las
Convenciones de 1964, a fin de lograr la
necesaria coordinacin a este respecto.
Art. 100 L La presente Convencin se
aplicar a la formacin del contrato slo
cuando la propuesta de celebracin del con-
trato se haga en la fecha de entrada en vi-
gor de la Convencin respecto de los Esta-
dos contratantes a que se refiere el apar-
tado a) del prr. 1 del art. 1, o respecto del
Estado contratante a que se refiere el aparo
tado b) del prr. 1 del arto 1, o despus de
esa fecha.
2. La presente Convencin se aplicar
a los contratos celebrados en la fecha de
entrada en vigor de la presente Conven-
cin respecto de los Estados contratantes
a que se refiere el apartado a) del prr. 1
del arto 1, o respecto del Estado contratan-
te a que se refiere el apartado b) del prr. 1
del arto 1, o despus de esa fecha:
Art. 101 1. Todo Estado contratante
podr denunciar la presente Convencin, o
su Parte JI o su Parte III, mediante notifica-
cin formal hecha por escrito al depositario.
2. La denuncia surtir efecto el primer
plazo de doce meses, contados desde la fecha
en que la notificacin haya sido recibida
por el depositario. Cuando en la notifica-
cin se establezca un plazo ms largo para-
que la denuncia surta efecto, la denuncia
surtir efecto a la expiracin de ese plazo,
contado desde la fecha en que la notifica-
cin haya sido recibida por el depositario.
Hecha en Viena, el da once de abril de mil no-
vecientos ochenta, en un solo original, cuyos
textos en rabe. chino, espaol, francs, ingls
y ruso son igualmente autnticos.
En testimonio de lo cual, los plenipotencia-
rios infrascritos, debidamente autorizados por
sus respectivos Gobiernos, han firmado la pre-
sente Convencin.
ol de la Convencin -de las Naciones Unidas
sobre los Contratos de Compraventa Interna-
cional de Mercaderas, hecha en la ciudad de
Viena, Austria, el da once del mes de abril del
ao de mil novecientos ochenta.
Extiendo la presente, en treinta y dos pgi-
nas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Fe-
deral, a los veintisis das del mes de enero del
ao de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de
incorporarla al Derecho de Promulgacin res-
pectivo. El Subsecretario de Relaciones Exterio-
res, Alfonso de Rosenzweig-Daz (Rbrica).
ESTATUS
EN VIGOR
Alemania 26 May 1981 21 Die 1989 01 Ene 1991 5b
Argentina 19 Jul1983 01 Ene 1988 1
Australia 17 Mar 1988 01 Abr 1989
Austria 11 Abr 1980 29 Die 1987 01 Ene 1989
Belars 09 Oet 1989 01 Nov 1990 1
Blgica 31 Oet 1996 01 Nov 1997
Bosnia y Herzegovina 12 Ene 1994 06 Mar 1992
Bulgaria 09 Jul1990 01 Ago 1991
Canad 23Abr 1991 01 May 1992 2
Chile 11 Abr 1980 01 Feb 1990 01 Mar 1991 1
China 30 Sep 1981 11 Die 1986 01 Ene 1988 3
Cuba 02 Nov 1994 01 Die 1995
Dinamarca 26 May 1981 14 Feb 1989 01 Mar 1990 4
Ecuador 27 Ene 1992 01 Feb 1993
Egipto 06 Die 1982 01 Ene 1988
Estados Unidos 31 Ago 1981 11 Die 1986 01 Ago 1988 7
Eslovenia 07 Ene 1994 25 Jun 1991
Espaa 24Ju11990 01 Ago 1991
Estonia 20 Sep 1993 01 Oet 1994 1
Federacin Rusa 16 Ago 1990 01 Sep 1991 le
Finlandia 26 May 1981 15 Die 1987 01 Ene 1989 4
Francia 27 Ago 1981 06 Ago 1982 01 Ene 1988
Georgia 16 Ago 1994 01 Sep 1995
Ghana 11 Abr 1980
Grecia 12 Ene 1998 01 Feb 1999
Guinea 23 Ene 1991 01 Feb 1992
Hungra 22 Abr 1980 16 Jun 1983 01 Ene 1988 16
Italia 30 Nov 1981 11 Die 1986 01 Ene 1988
Iraq
05 Mar 1990 01 Ahr 1991
Lesotho 18 Jun 1981 18 Jun 1981 01'Ene 1988
Letonia 31 Jul1997 01 Ago 1998 1
Lituania 18 Ene 1995 01 Feh 1996 1
Luxemburgo 30 Ene 1997 01 Feb 1998
Mxico 29 Die 1987 01 Ene 1989
Moldova 130et1994 01 Nov 1995
Mongnlia 31 Die 1997 01 Ene 1999
Noruega 26 May 1981 20 Jul1988 01 Ago 1989 4
Nueva Zelandia
22 Sep 1994 01 Oet 1995
Pases Bajos 29 May 1981 13 Die 1990 01 Ene 1992
Polonia 28 Sep 1981 19 May 1995 01 Jun 1996
Rep. Checa
30 Sep 1993 01 Ene 1993 7a
Rep. Eslovaca 28 May 1993 01 Ene 1993 7a
Rumania
22 May 1991 01 Jun 1992
FIRMA RAlADIAC ENTRADA DEC.yRES.
Singapur 11 Abr 1980 16 Feb 1995 01 Mar 1996 7
Siria 19 Oet 1982 01 Ene 1988
Suecia 26 May 1981 15 Die 1987 01 Ene 1989 4
Suiza 21 Feb 1990 01 Mar 1991
Ucrania 03 Ene 1990 01 Feb 1991 1
Uganda 12 Feb 1992 01 Mar 1993
Uzbekistn 27 Nov 1996 01 Die 1997
Venezuela 28 Sep 1981
Yugoslavia 11 Abr 1980 27 Mar 1985 01 Ene 1988
Zambia 06 Jun 1986 01 Ene 1988
Firmas solamente: 19; ratificaciones, adhesiones, aprobaciones, aceptaciones y sucesiones: 51
8. El lo, de septiembre de 1981 la ex Checoslovaquia firm la Convencin y deposit su instru-
mento de ratificacin de la misma el 5 de marzo de 1990, por lo que la Convencin entr en vigor
para la ex Checoslovaquia el lo. de abril de 1991. El 28 de mayo de 1993,la Repblica Eslovaca, y
el 30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin,
con validez del 10. de .enero de 1993, fecha en que se produca la sucesin de Estados.
b. La Convencin fue firmada por la ex Repblica Democrtica Alemana el l Sde agosto de
1981, que la ratific el 23 de febrero de 1989, y entr en vigor ello. de marzo de 1990.
c. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de
Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) en la condicin de Miembro de las Naciones Unidas y,
desde esa fecha, ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo
a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario
General.
Declaraciones y reservas
1. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Argentina, Belars, Chile, Esto-
nia, Hungra, Lituania, Ucrania y la URSS declararon, con arreglo a los arts. 12 y 96 de la Conven-
cin que no sera aplicable ninguna disposicin del arto ] 1, del arto 29 ni de la Parte Il de la
Convencin que permitiera que la celebracin, la modificacin o la extincin, por mutuo acuerdo
de un contrato de compraventa, o Que la oferta, la aceptacin o cualquier otra manifestacin de
intencin se hiciera por un procedimiento que no fuera por escrito, en el caso de Que cualquiera
de las partes tuviera su establecimiento en sus respectivos Estados.
2. Al dar su adhesin el Gobierno del Canad declar que, de conformidad con el arto 93 de
la Convencin, sta sera aplicable a Alberta, la Columbia Britnica, Mantoba. Nueva Brunswick,
Terranova, Nueva Escocia, Ontario, Isla del Prncipe Eduardo y los Territorios del Noroeste. Al
dar su adhesin el Gobierno del Canad declar que, de conformidad con el arto 95 de la Convon-
cin, respecto de la Columbia Britnica, el Gobierno del Canad no quedara obligado por el inciso
b) del prr. 1 del arto 1 de la Convencin. El Gobierno del Canad retir esta ltima declaracin por
notificacin recibida el 31 de julio de 1992. En una declaracin recibida el9 de abril de ]992, el
Gobierno del Canad extendi el mbito de aplicacin de la Convencin a Quebcc y a Saskat-
chewan. Por notificacin recibida el 29 de junio de 1992, el Canad extendi el mbito de aplica-
cin de la Convencin al Territorio del Yukn.
3. Al aprobar la Convencin, el Gobierno de China declar que no se consideraba obligado
por el inciso b) del prr. I del arto 1, por el art. 11 ni por las disposiciones de la Convencin relativas
al fondo del art. 11..
4. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Dinamarca. Finlandia,
Noruega y Suecia declararon, de conformidad con el prr. 1 del arto 92, que no quedaran obligados
por la Parte II de la Convencin (Formacin del Contrato). En el momento de ratificar la Conven-
cin, los Gobiernos de Dinamarca, Finlandia, Noruega y Suecia de-clararon, con arreglo a los prrs.
1 y 2 del arto 94, que la Convencin no se aplicara a los contratos de compraventa cuando las
partes tuvieran sus establecimientos en Dinamarca, Finlandia, Islandia. Noruega o Suecia.
5. Al ralmear la Convencin. el Gobierno de Alemania declar que noaplicaria el inciso b)
del prr. 1 del arto 1 con respecto a cualquier Estado que hubiese hecho una declaracin por la que
ese Estado no aplicara el inciso b) del prr. 1 del art' 1.
6. En el momento de ratificar la Convencin, el Gobierno de Hungra declar que conside-
raba que las condiciones generales de entrega de mercaderas entre organizaciones de' los Estados
miembros del Consejo de Ayuda Mutua Econmica estaban sujetas a las disposiciones del arto 90
de la Convencin.
7. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Checoslovaquia,' Estados
Unidos y Singapur declararon que no quedaran obligados por el inciso b) del prr. 1 del arto 1.
21
CONVENCiN DE NACIONES
UNIDAS SOBRE LA PRESCRIPCiN
EN MATERIA DE COMPRAVENTA
INTERNACIONAL DE MERCADERAS
Prembulo
Los Estados partes en la presente Conven-
cin,
Considerando que el comercio internacional
constituye un factor importante para fomentar
las relaciones amistosas entre los Estados,
Creyendo que la aprobacin de normas uni-
formes que regulen el plazo de Prescripcin en
la compraventa internacional de mercaderas
facilitar el desarrollo del comercio mundial,
Parte 1 Disposiciones sustantivas
mbito de aplicacin
Art. lo. 1. La presente Convencin de-
terminar los casos en .que los derechos y
acciones que un comprador y un vendedor
tengan entre s, derivados de un contrato
de compraventa internacionalde mercade-
ras o relativos a su incumplimiento, reso-
lucin o nulidad, no puedan ya ejercitar-
se a causa de la expiracin de un perio-
do de tiempo. Ese periodo de tiempo se
denominar en 10 sucesivo plazo de pres-
cripcin.
2. La presente Convencin no afecta-
r a los plazos dentro de los cuales una de
las partes, como condicin para adquirir o
ejercitar su derecho, deba notificar a la otra
o realizar cualquier acto que no sea el de
iniciar un procedimiento.
3. En la presente Convencin:
a) Por comprador, vendedor y parte se
entender las personas que compren o ven-
dan, o se obliguen a comprar o vender mero
caderas, y sus sucesores o causahabientes
en los derechos y obligaciones originados
por el contrato de compraventa;
b) Por acreedor se entender la parte
que trate de ejercitar un derecho, indepen-
dientemente de que ste refiera o no a
una cantidad de dinero;
e) Por deudor se entender la parte
contra la que el acreedor trate de ejercitar
tal derecho;
d) Por incumplimiento del contrato se
entender toda violacin de las obligacio-
nes de una parte o cualquier cumplimien-
to que no fuere conforme al contrato;
e) Por procedimiento se entender los
procedimientos contenciosos judiciales, ar-
bitrales y administrativos;
f) El trmino persona incluir toda
sociedad, asociacin o entidad, privada o
pblica que pueda demandar o ser deman-
dada;
g) El trmino escrito abarcar los te-
legramas y el tlex;
h) Por 0110 se entender el ao conta-
do con arreglo al calendario gregoriano.
Art.20. A los efectos de la presente Con-
vencin:
a) Se considerar que un contrato de
compraventa de mercaderas es internaco-
nal cuando, al tiempo de su celebracin, el
comprador y el vendedor tengan sus esta-
blecimientos en Estados diferentes;
b) El hecho de que las partes ten-
gan sus establecimientos en Estados di-
ferentes no ser tenido en cuenta cuando
ello no resulte del contrato, ni de tra-
tos entre ellas, ni de informacin revelada
por las partes en cualquier momento an-
tes de la celebracin del contrato, o al cele
brarlo;
e) Cuando una de las partes en el con-
trato de compraventa tenga establecimien-
tos en ms de un Estado, su establecimiento
ser el que guarde la relacin ms catre-
cha con el contrato y su ejecucin, habida
cuenta de circunstancias conocidas o pre-
vistas por las partes en el momento de la
celebracin del contrato;
d) Cuando una de las partes no tenga
establecimiento, se tendr en cuenta su
residencia habitual;
e) No se tendrn en cuenta ni la nacio-
nalidad de las partes, ni la calidad o el ca-
rcter civil o comercial de ellas o del con-
trato.
Art. 30. L La presente Convencin slo
se aplicar cuando, en el momento de la
celebracin del contrato, los establecimien-
tos de las partes en un contrato de com-
praventa internacional de mercaderas es-
tn situados en Estados contratantes.
2. Salvo disposicin en contrario de la
presente Convencin, sta se aplicar sin
tomar en consideracin la ley que sera
aplicable en virtud de las reglas del dere-
cho internacional privado.
3. La presente Convencin no se apli-
car cuando las partes hayan excluido ex-
presamente su aplicacin.
personal, familiar o domstico;
b) En subastas;
e) En ejecucin de sentencia u otras
que se realicen por resolucin legal;
d) De ttulos de crdito, acciones emi-
tidas por sociedades y dinero;
e) De buques, embarcaciones y aero-
naves;
f) De electricidad.
aplicar a las acciones fundadas en:
a) Cualquier lesin corporal o la muer-
te de una persona;
b) Daos nucleares causados por las
mercaderas vendidas;
e) Privilegios, gravmenes o cualquier
otra garanta:
d) Sentencias o laudos dictados en
procedimientos;
e) Ttulos que sean ejecutivos segn la
ley del lugar en que se solicite la ejecucin;
f) Letras de cambio. cheques o pa-
gars.
se aplicar a los contratos en los que la
parte principal de las obligaciones del ven-
dedor consista en suministrar mano de
obra o prestar otros servicios.
2. Se asimilan a las compraventas los
contratos que tengan por objeto el sumi-
nistro de mercaderas que hayan de ser
manufacturadas o producidas, a menos que
quien las encargue asuma la obligacin de
proporcionar una parte esencial de los
materiales necesarios para dicha manufac-
tura o produccin.
Art.70. En la interpretacin y aplicacin
de las disposiciones de la presente Conven-
cin se tendrn en cuenta su carcter in-
ternacional y la necesidad de promover su
uniformidad.
Duracin y comienzo del plazo de pres-
cripcin
Art, 80. El plazo de prescripcin ser de
cuatro aos.
Art. 90. 1. Salvo las disposiciones de los
arts. 10, 11 Y 12 el plazo de prescripcin
comenzar en la fecha en que la accin
pueda ser ejercitada. .
2. El comienzo del plazo .de prescrip-
cin no se diferir por causa de:
a) Que una parte deba notificar a la
otra en los trminos del prrafo 2 del
arto 40,
b) Que cualquier clusula de un com-
promiso de arbitraje establezca que no sur-
gir derecho alguno en tanto no se haya
dictado el laudo arbitral.
Art. 10 1. La accin dimanada de un
incumplimiento del contrato podr ser ejer-
citada en la fecha en que se produzca tal
incumplimiento. .
2. La accin dimanada de un vicio u
otra falta de conformidad de las mercade-
ras podr ser ejercitada en la fecha en que
stas sean entregadas efectivamente al
comprador o en la fecha en que el compra-
dor rehse el recibo de dichas mercaderas.
3. La accin basada en el dolo cometi-
do antes o al momento de la celebracin
del contrato, o durante su cumplimiento,
podr ser ejercitada en la fecha en que el
dolo fue o pudiera haber sido razonable-
mente descubierto.
Art. 11 Si el vendedor hadado, respecto
de las mercaderas vendidas, una garan-
ta expresa, vlida durante cierto periodo,
caracterizado como un periodo de tiempo
determinado o de cualquier otra manera,
el plazo de prescripcin de una accin fun-
dada en la garanta comenzar a correr a
partir de la fecha en que el comprador no-
tifique al vendedor el hecho en que funde
su-reclamacin. Tal fecha no podr ser nun-
ca posterior a la expiracin del periodo de
garanta.
Art. 12 1. Cuando en los casos previs-
tos por la ley aplicable al contrato, una
parte tenga derecho a declararlo resuelto
antes de la fecha en que corresponda su
cumplimiento, y ejercite tal derecho, el pla-
zo de prescripcin correr a partir de la fe-
cha en que tal decisin sea comunicada a
la otra parte. Si la resolucin del contrato
no fuese declarada antes de la fecha esta-
blecida para su cumplimiento, el plazo
de prescripcin correr a partir de esta l-
tima:
2. El plazo de prescripcin de "toda ac-
cin basada en el incumplimiento, por una
parte, de un contrato que establezca pres-
taciones o pagos escalonados correr, para
cada una de las obligaciones sucesivas, a
partir de la fecha en que se produzca el
respectivo incumplimiento. Cuando, de
acuerdo con la ley aplicable al contrato, una
parte se encuentre facultada para decla-
rar la resolucin del contrato en razn de
tal incumplimiento, y ejercite su derecho,
el plazo de prescripcin de todas las obli-
gaciones sucesivas correr a partir de la
fecha en la que la decisin sea comunicada
a la otra parte.
Cesacin y prrroga del plazo de pres-
cripcin
Art. 13 El plazo de prescripcin dejar
de correr cuando el acreedor realice un acto
que la ley del tribunal donde sea incoado
el procedimiento considere como iniciacin
de un procedimiento judicial contra el deu-
dor o como demanda entablada dentro de
un proceso ya iniciado contra este ltimo,
con la intencin del acreedor de solicitar la
satisfaccin o el reconocimiento de su de-
recho.
Art. 14 1. Cuando las partes hayan con-
venido en someter a arbitraje, el plazo de
prescripcin cesar de correr a partir de la
fecha en la que una de ellas inicie el proce-
dimiento arbitral, segn la forma prevista
por el compromiso de arbitraje o por la ley
aplicable a dicho procedimiento.
2. En ausencia de toda disposicin al
efecto, el procedimiento de arbitraje se con-
siderar iniciado en la fecha en que el re-
querimiento de someter la controversia al
arbitraje sea notificado en la residencia
habitual o en el establecimiento de la otra
parte, o, en su defecto, en su ltima resi-
dencia o ltimo establecimiento conocidos.
Art. 15 En todo procedimiento que no sea
de los previstos en los arts. 13 y 14, com-
prendidos los iniciados con motivo de:
a) La muerte o incapacidad del deu-
dor,
bJ. La quiebra del deudor, o toda situa-
cin de insolvencia relativa a la totalidad
de sus bienes, o
e) La disolucin o la Jiquidacin de una
sociedad, asociacin o entidad, cuando sta
sea la deudora, el plazo de prescripcin
dejar de correr cuando el acreedor haga
valer su derecho en tal procedimiento, COD
el objeto de obtener su satisfaccin y reco-
nocimiento, con sujecin a la ley aplicable
a dicho procedimiento.
Art. 16 A los efectos de los arts. 13, 14 Y
15, la reconvencin se considerar entabla-
da en la misma fecha en que lo fue la de-
manda a la que se opone, siempre que tan-
to la demanda como la reconvencin se
refieran al mismo contrato o a varios con-
tratos celebrados en el curso de la misma
transaccin,
At-t. 17 1. Cuando se haya iniciado un
procedimiento con arreglo a lo establecido
en los arts. 13. 14, 15 o 16 antes de la expi-
racin del plazo de prescripcin, se consi-
derar que ste ha seguido corriendo si el
procedimiento termina sin que haya reca-
do una decisin sobre el fondo del asunto.
2. Cuando al trmino de dicho proce-
dimiento, el plazo de prescripcin ya hu-
biera expirado o faltara menos de un ao
para que expirase, el acreedor tendr de-
recho a un plazo de un ao contado a par-
tir de la conclusin del procedimiento.
Art. 18 1. El procedimiento iniciado
contra el deudor har que el plazo de pres-
cripcin previsto en esta Convencin cese
de correr con respecto al codeudor solida-
rio, siempre que el acreedor informe a este
ltimo por escrito, dentro de dicho plazo,
de la iniciacin del procedimiento.
2. Cuando el procedimiento sea inicia-
do por un subadquirente contra el compra-
dor, el plazo de prescripcin previsto en
esta Convencin cesar de correr en cuan-
to a las acciones que correspondan al com-
prador contra el vendedor, a condicin de
que aqul informe por escrito a ste, den-
tro de dicho plazo, de la iniciacin del pro-
cedimiento, ,
3. Cuando haya concluido el procedi-
miento mencionado en los prrafos 1 y 2
del presente artculo, se considerar que
el plazo de prescripcin respecto de lit ac-
cin del acreedor o del comprador contra el
codeudor solida'io o contra el vendedor no
ha dejado de correr, en virtud de los prra-
fos 1y 2 del presente artculo, pero el acree-
dor O el comprador tendrn derecho a un
ao suplementario contado a partir de la
fecha de la terminacin del procedimiento,
si para esa fecha el plazo de prescripcin
hubiese expirado o faltase menos de un ao
para su expiracin.
Art. 19 Cuando el acreedor realice en el
Estado en que el deudor tenga su estable-
cimiento y antes de que concluya el plazo de
prescripcin, cualquier acto, que no sea
de los previstos en losarts. 13, 14, 15 y 16,
'que, segn la ley de dicho Estado, tenga el
efecto de reanudar el plazo de prescripcin,
un nuevo plazo de cuatro aos comenzar
a correr a partir de la fecha establecida por
dicha ley.
Art. 20 1. Si antes de la expiracin del
plazo de prescripcin el deudor reconoce
por escrito su obligacin respecto al
acreedor, un nuevo plazo de cuatro aos
comenzar a correr a partir de tal recono-
cimiento.
2. El pago de intereses o el cumpl-
miento parcial de una obligacin por el
deudor tendr el mismo efecto que el reco-
nocimiento a que se refiere el prrafo pre-
cedente, siempre que razonablemente
pueda deducirse de dicho pago o cumpli-
miento que el deudor ha reconocido su obli-
gacin.
Art.21 Cuando, en Virtud de circunstan-
cias que no le sean imputables y que no
pudiera evitar ni superar, el acreedor se
encontrase en la imposibilidad de hacer
cesar el curso de la prescripcin, el plazo
se prolongar un ao contado desde el mo-
mento en que tales circunstancias dejaren
de existir.
Modificacin del plazo de prescripcin
por las partes
Art. 22 1. El plazo de prescripcin no
podr ser modificado ni afectado por nin-
guna declaracin o acuerdo entre las par-
tes, a excepcin de los casos previstos en el
prrafo 2 del presente artculo.
2. El deudor podr, en cualquier n:t0-
mento durante el curso del plazo de pres-
cripcin, prorrogarlo mediante declaracin
por escrito hecha al acreedor. Dicha decla-
racin podr ser reiterada.
3. Las disposiciones del presente ar-
tculo no afectarn a la validez de lasclu-
sulasdel contrato de compraventa en que
se estipule, para iniciar el procedimiento
arbitral, un plazo de prescripcin menor
que el que se establece en la presente Con-
vencin, siempre que dichas clusulas sean
vlidas con arreglo a la ley aplicable al con-
trato de compraventa.
Lmite general del plazo de prescripcin
Art. 23 No obstante lo dispuesto en la
presente Convencin, el plazo de prescrip-
cin en todo caso expirar a ms tardar
transcurridos diez aos contados a partir
de la fecha en que comience a correr con
arreglo a los arts. 9, 10, 11 y 12 de la pre-
sente Convencin.
Efectos de la expiracin del plazo de
prescripcin
Art. 24 La expiracin del plazo de pres-
cripcin en cualquier procedimiento slo
ser tenida en cuenta si es invocada por
una de las partes en ese procedimiento.
Art. 25 1. Salvo lo dispuesto en el p-
rrafo 2 del presente artculo y en el arto 24,
no se reconocer ni surtir efecto en proce-
dimiento alguno ninguna accin que se
haya iniciado con posterioridad a la expi-
racin del plazo de prescripcin. _
2. No obstante la expiracin del plazo
de prescripcin, una de las partes podr
invocar su derecho y oponerlo a la otra par-
te como excepcin o compensacin, a con-
dicin de que en este ltimo caso:
a) Los dos crditos tengan su origen
en el mismo contrato o en varios contratos
concertados en 'el curso de la misma tran-
saccin, o
b) Los derechos hubieran podido ser
compensados en cualquier momento antes
de la expiracin del plazo de prescripcin.
Art.26 Cuando el deudor cumpla su obli-
gacin despus de la extincin del plazo de
prescripcin no tendr por ese motivo de-
recho a pedir restitucin, aunque en la fe-
cha en que hubiera cumplido su obligacin
ignorase que el plazo haba expirado.
cripcin en relacin con la deuda principal
operar el mismo efecto respecto de la obli-
gacin de pagar los intereses que a ella
correspondan.
Cmputo del plazo de prescripcin
Art. 28 1. .. El plazo de prescripcin ser
computado de tal manera que concluya en
la medianoche del da que corresponda a la
fecha en que comenz su curso. En caso de
que no haya tal fecha, expirar en la media-
noche del ltimo da del ltimo mes del
plazo de prescripcin.
2. El plazo de prescripcin se compu-
tar con referencia a la fecha del lugar don-
de se inicie el procedimiento.
Art.29 Si el ltimo da del plazo de pres-
cripcin fuera feriado o inhbil para actua-
ciones judiciales, que impidiera la iniciacin
del procedimiento judicial en hl jurisdic-
cin en que el acreedor inicie dicho proce-
dimiento o proteja su derecho tal como lo
prevn los arts. 13, 14 o 15, el plazo de preso
cripcin se prolongar al primer da hbil
siguiente.
Efectos internacionales
Art. 30 Los actos ycircunstancias com-
prendidos en los arts. 13 y 19, que ocurran
en u:nEstado contratante surtirn efectos,
para los fines de la presente Convencin,
en otro Estado contratante, a condicin de
que el acreedor haya adoptado todas las
medidas razonables para que el deudor se
encuentre informado de tales actos o cir-
cunstancias lo antes posible.
Parte II Aplicacin
Art. 31 1. En todo Estado contratante
integrado por dos o ms unidades territo-
riales en las que, con arreglo a su Consti-
tucin, sean aplicables distintos sistemas
jurdicos en relacin con las materias obje-
to de la presente Convencin, podr decla-
rarse en el momento de la firma, la ratifi-
cacin o la adhesin, que la presente
Convencin se aplicar a todas sus unida-
des territoriales o slo a una o varias de
ellas, y podr rectificar su declaracin en
cualquier momento mediante otra decla-
racin.
das al Secretario General de las Naciones
Unidas, y en ellas se har constar expre-
samente a qu unidades territoriales se
aplica la Convencin.
3. Si el Estado contratante menciona-
do en el prrafo 1 del presente artculo no
hace ninguna declaracin en el momento
de la firma, la ratificacin o la adhesin, la
Convencin surtir efectos en todas las
unidades territoriales de ese Estado.
Art. 32 Cuando en la presente Conven-
cin se haga referencia a la ley de un Esta-
do en el que rijan diferentes sistemas jur-
dicos, se entender que se trata de la ley
del sistema jurdico particular que corres-
ponda.
Art. 33 Cada Estado contratante aplica-
r las disposiciones de la presente Conven-
cin a los contratos que se celebran en la
fecha de entrada en vigor de esta Conven-
cin y posteriormente.
Parte JII Declaraciones y reservas
Art. 34 Dos o ms Estados contratantes
podrn declarar en cualquier momento que
todo contrato de compraventa entre un ven-
dedor con establecimiento en uno de ellos
y un comprador con establecimiento en otro
de ellos, no se regir por la presente Con-
vencin, porque, respecto de las materias
que la misma regula, aplican disposiciones
jurdicas idnticas o semejantes.
Art. 35 Los Estados contratantes podrn
declarar, en el momento del depsito de su
que no aplicarn las disposiciones de la pre-
sente Convencin a las acciones de nulidad.
Art. 36 Todo Estado podr declarar, en
el momento del depsito de su instrumen-
to de ratificacin o de adhesin, que no se
considera obligado a aplicar las disposicio-
nes de arto 24 de la presente Convencin.
Art. 37 La presente Convencin no de-
roga las convenciones ya celebradas, ni
afectar la vigencia de las que pudieren
celebrarse en el futuro, que contengan dis-
posiciones relativas a las materias objeto
de la Convencin, a condicin de que el
vendedor y el comprador tengan sus esta-
blecimientos en Estados que sean parte en
una de dichas convenciones.
Art.38 1. Todo Estado contratante que
sea parte en una convencin ya existente
relativa a la compraventa internacional de
mercaderas podr declarar, en el momento
de efectuar el depsito de su instrumen-
to de ratificacin o adhesin, que aplicar
la presente Convencin exclusivamente a
los contratos de compraventa internacio-
nal de mercaderas definidos en esa con-
vencin ya existente.
2. Esa declaracin dejar de surtir
efecto el primer da del mes que siga a la
fecha de expiracin de un plazo de doce
meses a patir de la entrada en vigor de
una nueva convencin sobre la compraven-
ta internacional de mercaderas concer-
tada bajo los auspicios de las Naciones
Unidas.
Art. 39 No se permitir ninguna reser-
va, salvo las que se hagan de conformidad
con los arts. 34. 35. 36 Y38.
Art. 40 1. Las declaraciones hechas con
arreglo a lo dispuesto en la presente Con-
vencin debern dirigirse al Secretario
General de las Naciones Unidas y empeza-
rn a surtir efecto en el mismo momento
en que entre en vigor la Convencin res-
pecto al Estado interesado, salvo que se
trate de declaraciones hechas ulterior-
mente. Estas ltimas empezarn a surtir
efecto el primer da del mes siguiente a la
expiracin del perodo de seis meses subsi-
guientes a la fecha en que el Secretario
General haya recibido las declaraciones.
2. Todo Estado que haya hecho una de-
claracin con arreglo . lo dispuesto en la
presente Convencin podr retirarla en cual-
quier momento mediante el envo de una no-
tificacin al Secretario General de las Nacio-
nes Unidas. Este retiro empezar a surtir
efecto en el primer da del mes siguiente a la
expiracin del periodo de seis meses, subsi-
guiente a la fecha en que el Secretario Gene-
ral baya recibido la notificacin. En caso de
que la declaracin se haya hecho de confor-
midad Conel arto 34 de la presente Conven-
cin, el retiro har inoperante, a partir de la
fecha en que empiece a surtir efecto, cualquier
declaracin recproca que haga otro Estado
con arreglo a lo dispuesto en dicho artculo.
Parte IV Clusulas finales
abierta a la firma de todos los Estados has-
ta el 31 de diciembre de 1975, en la Sede
r abierta a la. adhesin de todo Estado.
Los instrumentos de adhesin se deposita-
rn en poder del Secretario General. de las
Naciones Unidas.
trar en vigor al primer da del mes que
siga a la fecha de expiracin de un plazo de
seis meses a partir de la fecha en que se ha-
ya depositado el dcimo instrumento de
haberse depositado el dcimo instrumento
de ratificacin o de adhesin, la Conven-
cin entrar en vigor al primer da del mes
que siga a la fecha de expiracin de un pla-
zo de seis meses a partir de la fecha en que
tal Estado haya depositado su instrumen-
to de ratificacin o de adhesin.
Art.45 1. Cualquier Estado contratan-
te podr denunciar la presente Convencin
mediante notificacin al efecto al Secreta-
rio General de las Naciones Unidas.
2. La denuncia comenzar a surtir
meses, despus del recibo de la notificacin
por el Secretario General de las Naciones
Unidas.
Art.46 El original de la presente conven-
cin. cuyos textos en chino, espaol, Iran-
cs, ingls y ruso son igualmente autnti-
cos, ser depositado en poder del Secretario
General de las Naciones Unidas.
ESTATUS
FIRMA RNAD/AC ENTRADA DEC. y RES.
EN VIGOR
Argentina 90et 1981 01 Ago 1988
Belars 14 Jun 1974 23 Ene 1997 01 Ago 1997
Bosnia y Herzegovina 12 Ene 1994 06 Mor 1992
Brasil 14 Jun 1974
Bulgaria 24 Feb 1975
Costa Rica 30 Ago 1974
Cubo 02 Nov 1994 01 .Iun 1995
Egipto 06 Die 1982 01 Ago 1988
Eslovaquia 28 May 1993 01 Ene 1993
Eslovenia 02 Ago 1995 01 Mar 1996
Estados Unidos 05 May 1994 01 Die 1994
Federacin de Rusia 14 Jun 1974 e
Ghana 05 Die 1974 07 Oet 1975 01Ago 1988
EN VIGOR
Guinea 23 Ene 1991 01 Ago 1991
Hungra 14 Jun 1974 16 Jun 1983 01 Ago 1988
Mxico 21 Ene 1988 01 Ago 1988
Mongolia 14 Jun 1974
Nicaragua 13 May 1975
Noruega 11 Die 1975 20 Mar 1980 01 Ago 1988 1
Polonia 14 Jun 1974 19 May 1995 01 Die 1995
Rep. Checa 30 Sep 1993 01 Ene 1993 h
Rep. de Moldova 28 Ago 1997 01 Mar 1998
Rep. Dominicana 23 Die 1977 01 Ago 1988
Rumania 23 Abr 1992 01 Nov 1992
Ucrania 14 Jun 1974 13 Sep 1993 01 Abr 1994
Uganda 12 Feb 1992 01 Sep 1992
Uruguay 01 Abr 1997 01 Nov 1997
Yugoslavia 27 Nov 1978 01Ago 1988
Zambia 06 Jun 1986 01Ago 1988
Los textos chino, espaol, francs, ingls y ruso de la Convencin son igualmente autnticos. El 11
de agosto de 1992, el Secretario General, de conformidad con una solicitud emanada de la Com-
sin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. distribuy una propuesta
para que se aprobara como autntico un texto rabe de la Convencin. Al no haberse formulado
ninguna objecin, el texto rabe de la Convencin se consider aprobado el9 de noviembre de 1992
con igual consideracin que los dems textos autnticos de la Convencin.
De conformidad con el arto XI del Protocolo modificativo, las partes contratantes en la Con-
vencin enmendada se considerarn tambin partos contratantes en la Convencin no enmenda-
da, en relacin con toda parte contratante en la Convencin no enmendada que an no sea parte
contratante en el Protocolo de 1980, a menos que se notifique otra cosa al depositario.
a. La Convencin haba sido firmada por la ex Repblica Democrtica Alemana el 14 de
junio de 1974 que la ratific el31 de agosto de 1989 y que entr en vigor para ella el lo. de marzo
de 1990.
b. La Convencin fue firmada 0129 de agosto de 1975 por la ex Checoslovaquia, que depo-
sit su instrumento de ratificacin con fecha de 26 de mayo de 1977, por lo que la Convencin entr
en vigor para la ex Checoslovaquia el da lo. de agosto de 1988. El28 de mayo de 1993, la Repbli-
ca Eslovaca, y el30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos
de sucesin con validez del 10. de enero de 1993, fecha en la que se produca la sucesin de Estados.
c. Apartir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia ha sucedido a la ex Unin
de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS)en su condicinde Miembrode las Naciones Unidas y desde
esa fecha ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la
Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General.
L En el momento de la firma, Noruega declar, y lo confirm en el momento de la ratificacin.
que, de conformidad con el art, 34, la Convencin no se aplicara a los contratos de compraventa
cuando el vendedor}' el comprador tuvieran ambos sus principales establecimientos en los territo-
rios de los Estados nrdicos (Noruega, Dinamarca, Finlandia, Islandia y Suecia).
22
PROTOCOLO POR EL QUE SE
ENMIENDA LA CONVENCiN DE LAS
NACIONES UNIDAS SOBRE LA,
PRESCRIPCIN EN MATERIA DE :
MERCADERAS,
"
Los Estados partes en el presente Protocolo,
Considerando que el comercio internacional
constituye un factor importante para el fomen-
ro de las relaciones amistosas entre los Estados,
Estimando que la adopcin de normas uni-
formes que regulen el plazo de prescripcin en
la compraventa internacional de mercaderas
facilitar el desarrollo del comercio mundial."
Considerando que la enmienda de la Con-
vencin sobre la Prescripcin en Materia de
Compraventa internacional de Mercaderas,
celebrada en Nueva York el14 de iunio de 1974
(Convencin sobre la Prescripcin, de 1974),
para armonizarla con la Convencin de las Na-
ciones Unidas sobre los Contratos de Compra-
venta Internacional de Mercaderas, celebrada
en Viena el 11 de abril de 1980 (Convencin so-
bre la Compraventa, de 1980),facilitara la adop-
cin de las normas uniformes que regulan el
plazo de prescripcin enunciadas en la Conven-
cin sobre la Prescripcin, de 1974.
flan convenido en enmendar la Convencin
sobre la Prescripcin, de 1.974, de la manera si-
guiente:
Art. lo. Se sustituye el prrafo 1 del arto
3 por la disposicin siguiente:
1. La presente Convencin slo se apli-
car:
a) Cuando, en el momento de la cele-
bracin del contrato, los establecimientos
de las partes en un contrato de compraven-
ta internacional de- mercaderas estn si-
tuados en Estados contratantes, o
b) Cuando, en virtud de las normas del
derecho internacional privado, la ley de un
Estado contratante sea aplicable al contra-
to de compraventa.
2. Se suprime el prrafo 2 del arto 3.
3. El prrafo 3 del art, 3 pasa a ser el
prrafo 2.
Art. 20. 1. Se suprime el apartado a) del
arto 4.y se sustituye por la disposicin si-
guiente:
personal. familiar domstico, salvo que el
vendedor. en cualquier momento antes de
la celebracin del contrato o en el momen-
to de su celebracin, no hubiera tenido ni
debiera haber tenido conocimiento de que
las mercaderas se compraban para ese uso;
2. Se suprime el apartado e) del arto 4
y se sustituye por la disposicin siguiente:
e) De buques, embarcaciones,.aerodes-
lizadores y aeronaves.
Art, 30. Se aade un nuevo prrafo 4 al
arto 31 con el texto siguiente:
cimiento de una de las partes en el contrato
est situado en ese Estado, se considerar
que, a los efectos de la presente Conven-
cin, ese establecimiento no est en un
Estado contratante, a menos que se en-
cuentre en una unidad territorial a la que
se aplique la Convencin.
Art. 40. Se suprimen las disposiciones del
arto 34 y se sustituyen por las siguientes:
1. Dos o ms Estados contratantes
que, en las materias que se rigen por la
dicas idnticas o similares podrn declarar,
en cualquier momento, que la Convencin
no se aplicar a los contratos de compra-
venta internacional de mercaderas cuan-
do las partes tengan sus establecimientos
en"esos Estados. Tales declaraciones po-
drn hacerse conjuntamente o mediante
declaraciones unilaterales recprocas.
vencin, tenga normas jurdicas idnticas
aplicar a los contratos de compraventa
internacional de mercaderas cuando las
partes tengan sus establecimientos en esos
Estados.
prrafo 2 de este artculo llega a ser ulte-
riormente Estado contratante, la declara-
cin surtir los efectos de una declaracin
hecha con arreglo al prrafo 1 desde la fe-
cha en que la Convencin entre en vigor
respecto del nuevo Estado contratante.
siempre que el nuevo Estado contratan-
te suscriba esa declaracin o haga una
declaracin unilateral de carcter recproco.
Art. 50. Se suprimen las disposiciones del
arto 37 y se sustituyen por las siguientes:
La presente Convencin no prevalecer
sobre ningn acuerdo internacional ya cele-
brado o que se celebre que contenga dispo-
siciones relativas a las materias que se ri-
gen por la presente Convencin, siempre
que las partes tengan sus establecimien-
tos en Estados partes en ese acuerdo.
Art. 60. Al final del prrafo 1 del arto 40,
se aade la disposicin siguiente: Las de-
claraciones unilaterales recprocas hechas
de un plazo de seis meses, contados desde
la fecha en que el Secretario General de
las Naciones Unidas haya recibido la lti-
ma declaracin.
Art. 70. El Secretario General de las
Naciones Unidas queda asignado deposi-
tario del presente Protocolo.
Art. 80. 1. El presente Protocolo esta-
r abierto a la adhesin de todos los Es-
tados.
2. La adhesin al presente Protocolo
de cualquier Estado que no sea parte con-
tratante en la Convencin sobre la Pres-
cripcin, de 1974, surtir el efecto de una
adhesin a esa convencin enmendada por
el presente Protocolo, sin perjuicio de 10
dispuesto en el arto XI.
3. Los instrumentos de adhesin se
depositarn en poder del Secretario Gene-
ral de las Naciones Unidas.
Art.90. 1. El presente Protocolo entra-
r en vigor al primer da del sexto mes si-
guiente a la fecha en que se haya deposita-
do el segundo instrumento de adhesin,
siempre que en esa fecha:
a) La propia Convencin sobre la Pre,,,-
cripcin, de 1974, est en vigor, y
b) La Convencin sobre la Compraven-
ta, de 1980, tambin est en vigor.
Si esas dos Convenciones no estuvieren
en vigor en esa fecha, el presente Protoco-
lo entrar en vigor el primer da en que
ambas Convenciones estn en vigor,
2. Para cada Estado que se adhiera al
presente Protocolo despus de que se haya
depositado el segundo instrumento de ad-
hesin, el presente Protocolo entrar en
vigor el primer da del sexto mes siguiente
a la fecha en que haya depositado su ins-
trumento de adhesin, si en esa fecha el
Protocolo mismo estuviere en vigor. Si en
esa fecha el Protocolo mismo no estuviere
an en vigor, el Protocolo entrar en vigor
para ese Estado en la fecha en que el Pro-
tocolo mismo entre en vigor.
Art. 10 Si un Estado ratifica la Conven-
cin sobre la Prescripcin, de 1974, o se
adhiere a ella, despus de la entrada en
vigor del presente Protocolo, la ratificacin
o la adhesin tambin constituirn adhe-
sin al presente Protocolo s el Estado lo
notifica al depositario.
Art. 11 Todo Estado que llegue a ser par-
te contratante en la Convencin sobre la
Prescripcin, de 1974, enmendada por el
presente Protocolo, en virtud de los arts.
VIIl, IX o X del presente Protocolo ser
considerado tambin salvo notificacin en
contrario al depositario, parte contratante
en la Convencin, no enmendada. respecto
de cualquier parte contratante en la Con-
vencin que no sea an parte contratante
en el presente Protocolo.
el momento del depsito de su instrumen-
to de adhesin o de su notificacin confor-
me al arto X que no quedar obligado por
el arto 1 del Protocolo. Toda declaracin
hecha conforme a este artculo se har cons-
tal' por escrito y se notificar formalmente
al depositario.
dr denunciar el presente Protocolo me-
diante notificacin al efecto al depositario.
2. La denuncia surtir efecto elprimer
cha en que la notificacin haya sido recib-
da por el depositario.
3. Todo Estado contratante respecto
del cual el presente Protocolo deje de sur-
tir efecto en aplicacin de los prrafos 1
y 2 de este artculo seguir siendo parte
contratante de la Convencin sobre la Pres-
cripcin, de 1974, no enmendada, a menos
que denuncie la Convencin, no enmenda-
da, conforme al arto 45 de esa Convencin.
Art. 14 1. El depositario transmitir
copias certificadas conformes del presente
Protocolo a todos los Estados.
2. Al entrar en vigor el presente Pro-
tocolo conforme al arto IX, el depositario
preparar un texto de la Convencin sobre
la Prescripcin, de 1974, enmendada por
el presente Protocolo, y transmitir copias
certificadas conforme a todos los Estados
partes en esa Convencin, enmendada por
el presente Protocolo.
Hecho en Viena, el da once de abril de mil no-
vecientos ochenta, en un solo original, cuyos
textos en rabe, espaol, francs, ingls y ruso
son igualmente autnticos.
La presente es copia fiel y completa en eapa-
ol de la Convencin sobre la Prescripcin en
Materia de Compraventa Internacional de Mer-
caderas, adoptada en la ciudad de Nueva York,
el da catorce del mes de junio del ao de mil
novecientos setenta y cuatro, y del Protocolo que
la modifica, hecho en la ciudad de Viena, el da
once del mes de abril del ao de mil novecientos
ochenta.
Extiendo la presente. en veintisis pgi-
nas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito
Federal, a los cinco das del mes de abril del ao
de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de
incorporarla al Decreto de Promulgacin res
pectivo.
El Subsecretario de Relaciones Exteriores,
Alfonso de Rosenzwcig-Daz (Rbrica).
Argentina
Belal's
Cuba
Egipto
Eslovenia
Estados Unidos
Guinea
Hungra
Mxico
Moldova
Polonia
Rep. Checa
Rep. Eslovaca
Rumania
Uganda
Uruguay
Zambia
FIRMA
ESTATUS
RNAD/AC
19 Jul 1983
23 Ene 1997
02 Nov 1994
06 Die 1982
02 Ago 1995
05 May 1994
23 Ene 1991
16 Jun 1983
21 Ene 1988
28 Ago 1997
19 May 1995
30 Sep 1993.
28 May 1993
23 Abr 1992
12 Feb 1992
01 Abr 1997
06 Jun 1986
ENTRADA DEC. y RES.
EN VIGOR
01 Ago 1988
01Ago 1997
01 Jun 1995
01 Ago 1988
01 Mar 1996
01 Die 1994 1
01Ago 1991
01 Ago 1988
01 Ago 1988
01 Mar 1998
01 Die 1995
01 Ene 1993 b
01 Ene 1993 b
01 Nov 1992
01 Sep 1992
01 Nov 1997
01 Ago 1988
De conformidad con el prr. 2 del arto VIII del Protocolo, la adhesin al Protocolo de un Estado que
no 'Sea parte contratante en la Convencin no enmendada se considerar una adhesin a la Con-
vencin enmendada, a reserva de lo dispuesto en el arto XI del Protocolo.
De conformidad con el arto Xdel Protocolo, la ratificacin o la adhesin a la Convencin no
enmendada despus de la entrada en vigor del Protocolo constituir tambin una ratificacin de la
Convencin enmendada o una adhesin a la misma si el Estado informa en consecuencia al depo-
sitario.
a. La ex Repblica Democrtica Alemana dio su adhesin al Protocolo el 31 de agosto de
1989, por lo que este instrumento entr en vigor para ella ello. de marzo de 1990.
b. La ex Checoslovaquia dio su adhesin al Protocolo el de marzo de 1990, con validez de
10 de octubre de 1990. El 28 de mayo de 1993, la Repblica Eslovaca, y el 30 de septiembre de 1993,
la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin con validez del 10. de enero de
1993, fecha en la que se produca la sucesin de Estados.
L 'En el momento de la adhesin, Checoslovaquia y Estados Unidos de Amrica declararon que,
de conformidad con el art. XII, no se consideraran obligados por el 81't. L
23
CONVENCiN SOBRE LA
PREsCRIPCiN EN MATERIA DE
MERCADERAS ENMENDADA POR EL
PROTOCOLO POR EL QUE SE
ENMIENDA LA CONVENCIN SOBRE
LA PRESCRIPCiN EN MATERIA DE
MERCADERAS
(DO, 2 MAR. 1992)
la Repblica.
sabed: el da dieciocho del mes de septiembre
del ao de mil novecientos ochenta y nueve, se
adopt en la ciudad de Nueva York, N.V., la
Convencin sobre la Prescripcin en Materia de
Compraventa Internacional de Mercaderas
Enmendada por el Protocolo por el que se En-
mienda la Convencin sobre la Prescripcin en
Materia de compraventa Internacional de Mer-
caderas, cuyo texto y forma en espaol constan
en la copia certificada adjunta.
La Citada Convencin fue aprobada por la
de la Unin, el diadoce del mes de julio del aade
mil novecientos noventa. segn Decreto publi-
cado en el Diario Oficial de la Federacin del
da treinta y uno del mes de julio del propio ao.
El instrumento de adhesin, firmado por
m, el da veintiocho del mes de agosto del
ao de mil novecientos noventa. fue depositado
ante el Secrerario General de la Organizacin
de las Naciones Unidas. el da veintids del
mes de febrero del ao de mil novecientos no-
venta y uno.
Por 10 tanto, para su debida observancia, en
cumplimiento de lo dispuesto en la frac. Prime-
ra del arto ochenta y nueve de la Constitucin
Poltica. de los Estados Unidos Mexicanos. pro-
mulgo el presente Decreto. en la residencia del
Poder Ejecutivo Federal, a los tres das del mes
de febrero del ao de mil novecientos noventa y
dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Se-
cretario de Relaciones Exteriores, Fernando
Solana (Rbrica).
Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifi-
copia certificada de la Convencin sobre la Pres-
cripcin en Materia de Compraventa Interna-
cional de Mercaderas Enmendada por el Proto-
Mxico en el. derecho convencional internacional 407
colo por el que Se Enmienda la Convencin so-
bre la Prescripcin en Materia' de Compraventa
Internacional de Mercaderas" adoptado en la
ciudad de Nueva York, N.Y., el da dieciocho del
mes de septiembre del ao de mil novecientos
ochenta y nueve.xuyo texto y forma en espaol
son los siguientes:
'.
Convencin sobre la Prescripcin en Mate-
ria de Compraventa Internacional de Mer-
caderas, Enmendada por el Protocolo por
el que se Enmienda la Convencin sobre la
Prescripcin en Materia de Compraventa
Internacional de Mercaderas..
Prembulo: los Estados partes la
presente Convencin
Considerando que el comercio internacio-
nal constituye. un factor importante para.
fomentar las relaciones amistosas entre los
Estados,
Creyendo que la aprobacin de normas
uniformes que regulen el plazo de prescrip-
cin en la compraventa internacional de
mercaderas facilitara el desarrollo del
comercio mundial,
Parte I Disposiciones sustantvas
mbito de aplicacin
Art. lo. 1. La presente Convencin de-
terminar los casos en que los derechos y
acciones que un comprador y un vendedor
tengan entre s derivados de un contrato
de compraventa internacional de mercade-
ras, o relativos a su incumplimiento, re-
solucin o nulidad, no puedan ya ejercitar-
se a causa de la expiracin de un plazo: Ese
plazo se' denominar en lo sucesivo plazo
de prescripcin.
2. La presente Convencin no afecta-
r a los plazos dentro de los cuales una de
las partes, como condicin para adquirir o
ejercitar su derecho', deba notificar a la otra
o realizar cualquier acto que no sea el de
iniciar un procedimiento.
3. En la presente Convencin:
a) Por comprador, vendedor y parte se
entender las personas que, compren o ven-
dan, o se obliguen a comprar o vender mer-
caderas, y sus sucesores o causahabientes
en' los derechos y obligaciones originados
por el contrato de compraventa;
b) por acreedor se entender la parte
que trate de ejercitar un derecho, indepen-
dientemente de que ste se refiera o no a
una cantidad de dinero;
e) por deudor se entender la parte
contra la que el acreedor trate de ejercitar
tal derecho;
d) por incumplimiento del contrato se
entender toda violacin de las obligacio-
nes de Una parte o cualquier cumplimien-
to que no fuere conforme al contrato;
e) por procedimiento se entender los
procedimientos contenciosos judiciales,
arbitrales y administrativos; -.-
n el trmino persona incluir toda so-
ciedad, asociacin o entidad, privada o pbli-
ca, que pueda demandar o ser demandada;
g) el trmino escrito abarcar los tele-
gramas y tlex;
h) por 011.0 se entender el ao conta-
do con arreglo al calendario gregoriano.
Art. 20. A los efectos de la presente Con-
vencin:
a) se considerar que un contrato de
compraventa de mercaderas es internacio-
nal cuando, a tiempo de su celebracin, el
comprador y el vendedor tengan sus esta-
blecimientos en Estados diferentes;
b) el hecho de que las partes tengan
sus establecimientos de Estados diferen-
tes no ser tenido en cuenta cuando ello no
resulte del contrato, ni de tratos entre ellas,
ni de informacin revelada por las partes
en cualquier momento antes de la celebra-
cin de contrato, o al celebrarlo;
e) cuando una de las partes en el con-
trato de compraventa tenga establec-
mientos en ms de un Estado, su estable-
cimiento ser el que guarde la relacin ms
estrecha con el contrato y su ejecucin,
habida cuenta de circunstancias conocidas
O previstas por las partes en el momento
de la celebracin del contrato;
d) cuando una de las partes no tenga
establecimiento, se tendr en cuenta su
residencia habitual;
e) no se tendrn en cuenta ni la naciona-
lidad de las partes, ni la calidad o el carc-
ter civil o comercial de ellas o del contrato.
Art. 30.* 1. La presente Convencin
slo se aplicar:
a) cuando, en el momento de la cele-
bracin del contrato, los establecimientos
de las partes en un contrato de compraven-
ta internacional de mercaderas estn si-
tuados en Estados contratantes, o
b) cuando, en virtud de las normas del
derecho internacional privado, la ley de un
Estado contratante sea aplicable al contra-
to de compraventa.
2. La presente Convencin no se ap.li-
car cuando las partes hayan excluido ex-
presamente su aplicacin.
Art. 40.** La presente Convencin no se
* Texto enmendado do conformidad con el arto
1 del Protocolo de 1980. Los Estados que hagan
una declaracin con arreglo al arto 36 bis (art.
XII del Protocolo do 1980) quedarn obligados
por el texto del arto 30. originalmente aprobado
en la Convencin sobre la prescripcin de 1974.
El texto del arto 30. originalmente aprobado era
el siguiente:
Art. 30. l. La presente Ccnoencin s610 se
aplicar cuando, en el momento de la celebra-
cin del contrate, los establecimientos de las
partes en uu contrato de compraventa interna-
cional de mercaderas estn situados en Beta-
dos contratantes.
2. Salvo disposici6n en contrario de la pre-
sente Convencin. sta se aplicar sin tomar eu
ccnsderacion la ley que sera aplicable en virtud
de las reglas del Derecho internacional privado.
3. 1.-0 presente Convencin no se aplicar
cuando las partes hayan excluido expresamente
su aplicacin.
** Texto de los prrs. a) y e) enmendado de
conformidad con el arto Udel Protocolo de 1980.
El texto de los prrs. a) y e) del arto 40. origi-
nalmente aprobado en la Convencin sobre la
prescripcin de 1974, antes de ser enmendados
por el Protocolo de ]980, era el siguiente:
a) De mercaderas compradas por uso per-
sonal, familiar o domstico;
b) De buques, embarcaciones y aeronaves.
a) de mercaderas compradas para uso
personal, familiar o domstico, salvo que
el vendedor, en cualquier momento antes
de la celebracin del contrato o en el mo-
mento de su celebracin, no hubiera teni-
do ni debiera haber tenido conocimiento de
que las mercaderas se compraban para ese
uso;
b) en subastas;
e) en ejecucin de sentencias u otras
que se realicen por resolucin legal; .
d) de ttulos de crdito, acciones emi-
tidas por sociedades, ttulos de inversin,
ttulos negociables y dinero;
e) de buques, embarcaciones, aerodes-
lizadores y aeronaves; de electricidad.
aplicar a las acciones fundadas en:
a) cualquier lesin corporal o la muer-
te de una persona;
b) daos nucleares causados por las
mercaderas vendidas;
e) privilegios, gravmenes o cualquier
otra garanta;
d) sentencias o laudos dictados en pro-
cedimientos;
e) ttulos que sean ejecutivos segn la
ley del lugar en que se solicite la ejecucin;
letras de cambio, cheques o pagars.
se aplicar a los contratos en los que la
parte principal de las obligaciones del ven-
dedor consista en suministrar mano de
obra o prestar otros servicios,
2. Se .asimilan a las compraventas los
contratos que tengan por objeto el sunri-
nistro de mercaderas que hayan de ser
manufacturadas oproducidas, a menos que
quien las encargue asuma la obligacin de
proporcionar una parte esencial de los
materiales necesarios para dicha manufac-
tura o produccin.
Art.70. En la interpretacin y aplicacin
de las disposiciones de la presente Conven-
cin, se tendrn en cuenta su carcter in-
ternacional y la necesidad de promover su
uniformidad.
Duracin y comienzo del plazo de pres-
cripcin
Art. 80. El plazo de prescripcin ser de
cuatro aos.
Art.90. 1. Salvo las disposiciones de los
arts. 10, 11 Y 12, el plazo de prescripcin
comenzar en la fecha en que la accin
pueda ser ejercitada.
2. El comienzo del plazo de prescrip-
cin no se diferir por causa de:
a) que una parte deba notificar a la
otra en los trminos del prr. 2 del arto
lo.; o
b) que cualquier clusula de un como
promiso de arbitraje establezca que no sur-
gir derecho alguno en tanto no se haya
dictado el laudo arbitral.
Art. 10 L La accin dimanada de un
incumplimiento del contrato podr ser ejer-
citada en la fecha en que se produzca tal
incumplimiento.
2. -La accin dimanada de un vicio u
otra falta de conformidad de las mercadeo
ras podr ser ejercitada en la fecha en que
stas sean entregadas efectivamente al
comprador o en la fecha en que el compra-
dor rehse el recibo de dichas mercaderas.
3. La accin basada en el dolo comet-
do antes o al momento de la celebracin
del contrato. o durante su cumplimiento.
podr ser ejercitada en la fecha en que el
dolo fue o pudiera haber sido razonable-
mente descubierto.
Art. 11 Si el vendedor ha dado, respecto
de las mercaderas vendidas, una garan-
ta expresa vlida durante cierto periodo,
especificado o no, el plazo de prescripcin
de una accin fundada en la garanta co-
menzar a correr a partir de la fecha en
que el comprador notifique al vendedor el
hecho en que funde su reclamacin. Tal
fecha no podr ser nunca posterior a la ex-
piracin del periodo de garanta.
Art. 12 1. Cuando, en los casos previs-
tos por la ley aplicable al contrato, una
parte tenga derecho a declararlo resuelto
antes de la fecha en que corresponda su
cumplimiento, y ejercite tal derecho, el pla-
zo de prescripcin correr a partir de la fa-
cha en que tal decisin sea comunicada a
la otra parte. Si la resolucin del contrato
no fuese declarada antes de la fecha esta-
blecida para su cumplimiento, el plazo de
prescripcin correr a partir de esta ltima.
2. El plazo de prescripcin de toda ac-
cin basada en el incumplimiento, por una
parte, de un contrato que establezca pres-
taciones o pagos escalonados correr, para
cada una de las obligaciones sucesivas, a
partir de la fecha en que se produzca el
respectivo incumplimiento. Cuando de
acuerdo con la ley aplicable al contrato, una
parte se encuentre facultada para decla-
rar la resolucin del contrato en razn de
tal incumplimiento y ejercite su derecho,
el plazo de prescripcin de todas las obli-
gaciones sucesivas correr a partir de la
fecha en la que la decisin sea comunicada
a la otra parte.
Cesacin y prrroga del plazo de pres-
cripcin
Art. 13 El plazo de prescripcin dejar
de correr cuando el acreedor realice un acto
que la ley del tribunal donde sea incoado
el procedimiento considere como iniciacin
de un procedimiento judicial contra el deu-
dor o como demanda entablada dentro de
un proceso ya iniciado contra este ltimo,
con la intencin del acreedor de solicitar la
satisfaccin o el reconocimiento de su de-
recho.
Art. 14 1. Cuando las partes hayan con-
venido en someterse a arbitraje, el plazo
de prescripcin cesar de COrrer a partir de
la fecha en que una de ellas inicie el proce-
dimiento arbitral segn la forma prevista
por el compromiso de arbitraje o por la ley
aplicable a dicho procedimiento.
2. En ausencia de toda disposicin al
efecto, el procedimiento de arbitraje se con-
siderar iniciado en la fecha en que el re-
querimiento de someter la controversia al
arbitraje sea notificado en la residencia
habitual o en el establecimiento de la otra
parte, o, en su defecto, en su ltima resi-
dencia o ltimo establecimiento conocidos.
Art. 15 En todo procedimiento que no sea
de los previstos en los arts. 13 y 14, com-
prendidos los iniciados con motivo de:
a) la muerte o incapacidad del deudor;
b) la quiebra del deudor, o toda situa-
cin de insolvencia relativa a la totalidad
de sus bienes, o
e) la disolucin o la liquidacin de una
sociedad, asociacin o entidad, cuando sta
sea la deudora, el plazo de prescripcin
dejar de correr cuando el acreedor haga
valer su derecho en tal procedimiento con
el objeto de obtener su satisfaccin o reco-
nocimiento, con sujecin a la ley aplicable
a dicho procedimiento.
Art. 16 A los efectos de los arts. 13, 14 Y
16, la reconvencin se considerar entabla-
da 'en la misma fecha en que lo fue la de-
manda a la que se opone, siempre que tan-
to la demanda como la reconvencin se
refieran al mismo contrato o a varios con-
tratos celebrados en el curso -de la misma
transaccin. ".
Art. 17 1. Cuando se haya iniciado un
procedimiento con arreglo a lo establecido
en los arts. 13, 14, 15 o 16 antes de la expi-
racin del plazo de prescripcin, se consi-
derar que ste ha seguido corriendo si el
procedimiento termina sin que haya reca-
do una decisin sobre el fondo del asunto.
2. Cuando, al trmino de dicho proce-
dimiento, el plazo de prescripcin ya hu-
biera expirado o faltara menos de un ao
para que expirase, el acreedor tendr de-
recho a un plazo de un ao contado a par-
tir de la conclusin del procedimiento.
Art. 18 1. El procedimiento iniciado
contra el deudor har que el plazo de pres-
cripcin previsto en esta Convencin cese
de correr con respecto al codeudor solida-
rio siempre que el acreedor informe a este
ltimo por escrito, dentro de dicho plazo,
de la iniciacin del procedimiento.
2. Cuando el procedimiento sea inicia-
do por un subadquirente contra el como
prador, el plazo de prescripcin previsto en
esta Convencin cesar de correr en cuan-
to a las acciones que correspondan al com-
prador contra el vendedor, a condicin de
que aqul informe por escrito a ste, den-
tro de dicho plazo, de la iniciacin del pro-
cedimiento.
3. Cuando haya concluido el procedi-
miento mencionado en los prrs. 1 y 2
del presente artculo, se considerar que
el plazo de prescripcin respecto de la ac-
cin del acreedor o del comprador contra el
codeudor solidario o contra el vendedor no
ha dejado de correr, en virtud de los prrs.
1 y 2 del presente artculo, pero el acree-
dor O el comprador tendrn derecho a un
ao suplementario contado a partir de la
fecha de la terminacin del procedimiento,
si para esa fecha el plazo de prescripcin
hubiese expirado o faltase menos de un ao
para su expiracin.
Art. 19 Cuando el acreedor realice en el
Estado en que el deudor tenga su estable-
cimiento y antes de que concluya el plazo
de prescripcin cualquier acto, que no sea de
los previstos en los arts. 13, 14, 15 y 16,
que, segn la ley de dicho Estado, tenga el
efecto de reanudar el plazo de prescripcin,
a correr a partir de la fecha establecida pOI'
dicha ley.
Art. 20 1. Si antes de la expiracin del
plazo de prescripcin el deudor reconoce por
escrito su obligacin respecto del acreedor,
a correr a partir de tal reconocimiento.
2. El pago de intereses o el cumpli-
miento parcial de una obligacin por el
deudor tendr el mismo efecto que el reco-
nocimiento a que se refiere al prrafo pre-
cedente, siempre que razonablemente pue-
da deducirse de dicho pago o cumplimiento
que el deudor ha reconocido su obligacin.
Art.21 Cuando, en virtud de circunstan-
cias que no le sean imputables y que no
pudiera evitar ni superar, el acreedor se
encontrase en la imposibilidad de hacer
cesar el curso' de la prescripcin, el plazo
se prolongar un ao, contado desde el
momento en que tales circunstancias deja-
ren de existir.
Modificacin del plazo de prescripcin
por las partes . "t
Art. 22 1. El plazo de prescripcin no
podr ser modificado ni afectado por nin-
guna declaracin o acuerdo entre las par-
tes, a excepcin de los casos previstos en el
prr. 2 ~ e l presente artculo.
2. El deudor podr, en cualquier' mo-
mento durante elcurso del plazo de pres-
cripcin, p-rorrogarlo mediante declaracin
por esocrito hecha al acreedor. Dicha decla-
r i ~ podr ser reiterada.
3.. Las disposiciones del presente ar-
tculo no afectarn la validez de las clu-
sulas del contrato de compraventa en' que
se estipule, para iniciar el procedimiento
arbitral, un. plazo, de prescripcin menor
que el que se establece en la presente Con-
vencin, siempre que dichas clusulas sean
vlidas con arreglo a la ley aplicable alcon-
trato de compraventa.
Lmite general del plazo de prescrip-
cin
Art. 23 No obstante lo dispuesto en la
presente Convencin, el plazo de prescrip-
cin en todo caso expirar a ms tardar
transcurridos diez aos contados a partir
de la fecha en que comience a correr con
arreglo a los arts. 90., 10, 11 Y12 de la pre-
sente Convencin.
Efectos de la expiracin del plazo' de
prescripcin
Art. 24 La expiracin del plazo de preso
cripcin en cualquier procedimiento slo
ser tenida en cuenta si es invocada por
una de las partes en ese procedimiento.
Art. 25 1. Salvo lo dispuesto en el prr.
2 del presente artculo y en el arto 24, no se
reconocer ni surtir efecto en procedimien-
to alguno ninguna accin que se haya ini-
ciado con posterioridad a la expiracin del
plazo de prescripcin.
2. No obstante la expiracin- del plazo
de prescripcin, una de las partes podr
invocar. su derecho y oponerlo a la otra par-
te como, excepcin a compensacin, a con-
dicin de que, en este ltimo caso:
a) los dos crditos tengan su origen en
el 'mismo contrato o en varios contratos
concertados en el curso de la 'misma tran-
saccin, o ,/
b) los derechos hubieran podido ser
compensados en cualquier momento antes
de la expiracin del plazode prescripcin.
Art.26 . Cuando el deudor cumpla su obli-
gacin despus de la expiracin del plazo
de prescripcin, 'no tendr dereclro por ese
motivo a pedir restitucin, aunque en la
fecha en que hubiera cumplido su obliga-
cingnoraee que
f
el plazo haba expirado.
cripcin en relacin con' la deuda principal
operar el mismo efecto respecto de la obli-
gacin de pagar los intereses, que a ella
correspondan.
Cmputo del plazo de prescripcin
Art. 28 1.' El plazo de prescripcin ser
computado de tal manera que-concluya en
la medianoche del da que corresponda a
la fecha en que comenz su curso. En caso
de que no haya tal fecha, expirar en la
medianoche del ltimo da del ltimo mes
del plazo de prescripcin.
2. El plazo de prescripcinse compu-
tar con referencia a la fecha del lugar don-
de se inicie l procedimiento.
Art.29 Si el ltimo da del plazo de pres-
cripcin fuera feriado o inhbil para actua-
ciones judiciales e impidiera la. iniciacin
del procedimiento judicial en lajurisdic-
cin en que el acreedor inicie dicho proce-
dimiento o proteja su derecho tal como lo
prevn los arts. 13. 14 o 15, el plazo de pres-
cripcin se prlongar al primer da hbil
siguiente...
Efectos internacionales
Art. 30 Los actos y circunstancias com-
prendidos en los arts. 13 a 19 que ocurran
en un Estado contratante surtirn efectos,
para los fines de la presente Convencin,
en otro Estado contratante, a condicin de
que el acreedor haya adoptado todas las
medidas razonables para que el deudor se
encuentre informado de tales actos o cir-
cunstancias lo antes posible.
Parte 11 Aplicacin
Art. 31 l. Todo Estado contratante in-
tegrado por dos O ms unidades terrrtoria-
les en las que, con arreglo a su Constitu-
jurdicos en relacin con las materias ob-
jeto de la presente Convencin, podr
declarar, en el momento de la firma, la
ratificacin o la adhesin, que la presente
Convencin se aplicar a todas sus unida-
des territoriales o slo a una o varias de
ellas, y podr rectificar su declaracin en
cualquier momento mediante otra decla-
racin.
das al Secretario General de las Naciones
Unidas, y en ellas se har constar expre-
samente a qu unidades territoriales se
aplica la Convencin.
3. Si el Estado contratante menciona-
do en el prr. 1 del presente artculo no
hace ninguna declaracin en el momento
de la firma, la ratificacin o la adhesin, la
Convencin surtir efectos en todas las uni-
dades territoriales de ese Estado.
4. * Si, en virtud de una declaracin
hecha conforme a este artculo, la presen-
te Convencin se aplica a una o varias de
las unidades territoriales de un Estado
contratante, pero no a todas ellas, y si el
establecimiento de una de las partes en el
contrato est situado en ese Estado, se con-
siderar que, a los efectos de la presente
Convencin, ese establecimiento no est en
un Estado contratante, a menos que se
encuentre en una unidad territorial a la
que se aplique la Convencin.
Art. 32 Cuando en la presente Conven-
cin se haga referencia a la ley de un Esta-
do en el que fijan diferentes sistemas juri-
dices, se entender que se trata de la ley
del sistema jurdico particular que corres,
penda.
Art.33 Cada Estado contratante aplica-
r las disposiciones de la presente Conven-
* Nuevo prr. 4, agregado de conformidad con
el art, III del Protocolo de 1980.
cin a los contratos que se celebren en la
fecha de entrada en vigor de esta Conven.
cin y posteriormente.
Parte III Declaraciones y reservas
Art. 34* 1. Dos o ms Estados contra-
tantes, que, en las materias que se rigen
por la presente Convencin, tengan normas
jurdicas idnticas o similares podrn de-
clarar en cualquier momento, que la Con-
vencin no se aplicar a los contratos de
compraventa internacional de mercaderas
cuando las partes tengan sus estableci-
mientos en esos Estados. Tales declaracio-
nes podrn hacerse conjuntamente o
mediante declaraciones unilaterales rec-
procas.
vencin, tenga normas judiciales idnticas
aplicar a los contratos de compraventa
internacional de mercaderas cuando las
partes tengan sus establecimientos en esos
Estados.
prr. 2 de este artculo llega a ser ulte-
riormente Estado contratante, la declara-
cin surtir los efectos de una declaracin
hecha con arreglo al prr. I desde la fe-
cha en que la Convencin entre en vigor
respecto del nuevo Estado contratante,
siempre que el nuevo Estado contratante
* Texto enmendado de conformidad con el arto
lV del Protocolo de 1980. El texto del arto 34
originalmente aprobado en la Convencin sobre
la prescripcin de 1974, antes de ser enmenda-
do por el Protocolo de 1980, era el siguiente:
Art. 34. Doso ms Estados contratantes po-
drn declarar en cualquier //lamento que todo
contrato de compraventa entre 1m vendedor con
establecimiento en uno de ellos y un comprador
con establecimiento en otro de ellos no se regir
por la presente Convencin, porque, respecto de
las materias que la misma regula, aplican ds-
posiciones jurdicas idnticas o semejantes.
suscriba esa declaracin o haga una decla-
racin unilateral de carcter recproco.
Art. 35 Los Estados contratantes podrn
declarar, en el momento del depsito de su
que no aplicarn las disposiciones de la
presente Convencin a las acciones de nu-
lidad.
el momento de depsito de su instrumento
de ratificacin o de adhesin, que no se con-
siderar obligado a aplicar las disposicio-
nes del arto 24 de la presente Convencin.
Art. 36 bis (art. XII del Protocolo) Todo
Estado podr declarar, en el momento del
depsito de su instrumento de adhesin o de
su notificacin conforme al arto 43 bis,
que no quedar obligado por las enmien-
das al arto 30. hechas en el art. 1 del Proto-
colo de 1980.* Toda declaracin hecha con-
forme a este artculo se har constar' por
escrito y se notificar formalmente al de-
positario.
Art.37** La presente Convencin no pre-
valecer sobre ningn acuerdo internacio-
nal ya celebrado o que se celebre que con-
tenga disposiciones relativas a las materias
que se rigen por la presente Convencin,
siempre que las partes tengan sus estable-
cimientos en Estados partes en ese acuerdo.
Art. 38 1. Todo Estado contratante que
sea parte en una convencin ya existente
relativa a la compraventa internacional de
* En ese CSlSO, el Estado quedar obligado en
virtud del arto 30. de la Convencin no enmen-
dada. Vase el texto en la nota 11.1 arto 30.
** Texto enmendado de conformidad con el arto
Vdel Protocolo de 1980. El texto del arto 37 ort-
ginalmente aprobado en la Convencin sobre la
prescripcin de 1974, antes de ser enmendada
por el Protocolo de 1980, era el siguiente:
Art. 37. Lo presente Convencin no preva-
lecer sobre las convenciones ya celebradas o que
se celebren que contengan disposiciones relati-
vas a. las materias que se rigen por la presente
Convencin, siempre que las partes tengan sus
establecimientos en Estados partes en esa Con-
vencin.
mercaderas podr declarar. en el momen-
to de efectuar el depsito de su instrumento
de ratificacin o adhesin, que aplicar. la
presente Convencin exclusivamente a los
contratos de compraventa internacional de
mercaderas definidos en esa convencin ya
existente.
2. Esa declaracin dejar de surtir
meses a partir de la entrada en vigor de
una nueva convencin sobre la compraven-
ta internacional de mercaderas concer-
tada bajo los auspicios de las Naciones
Unidas.
Art. 39 No se permitir ninguna reserva
salvo las que se hagan de conformidad con
los arts, 34, 35, 36, 36 bis y 38.
Art. 40 1. Las declaraciones hechas con
arreglo a lo dispuesto en la presente Con-
vencin debern dirigirse al Secretario
General de las Naciones Unidas y empeza-
rn a surtir efecto en el mismo momento
en que entre en vigor la Convencin res-
pecto ai Estado interesado. salvo que se
trate de declaraciones hechas ulteriormen-
te. Estas ltimas empezarn a surtir efec-
to el primer da del mes siguiente a la
expiracin del periodo de seis meses subsi-
guiente a la fecha en que el Secretario Ge-
neral haya recibido las declaraciones. [Las
declaraciones unilaterales recprocas he-
chas conforme al arto 34 surtirn efectos el
primer da del mes siguiente a la expira.
cin de un plazo de seis meses contados
desde la fecha en que el Secretario Gene-
ral de las Naciones Unidas haya recibido
la ltima declaracin.]*
2. Todo Estado que haya hecho una
declaracin con arreglo a lo dispuesto en
la presente Convencin podr retirarla
en cualquier momento mediante el envo
de una notificacin al Secretario General de
las Naciones Unidas. Este retiro empeza-
.. La ltima oracin del prrafo 1 del arto 40
(entre corchetes) se ha aadido de conformidad
con el arto VI del Protocolo de 1980.
r a surtir efecto en el primer da del mes
siguiente a la expiracin del periodo de seis
meses subsiguie nte a la fecha en que el
Secretario General haya recibido la notifi-
cacin. En caso de que la declaracin se
haya hecho de conformidad con el arto 34
de la presente Convencin, el retiro har
inoperante, a partir de la fecha en que
empiece a surtir efecto, cualquier declara-
cin recproca que haga otro Estado con
arreglo a lo dispuesto en dicho artculo.
Parte IV Clusulas finales
Art. 41 La presente Convencin* estar
abierta a la firma de todos los Estados has-
ta el31 de diciembre de 1975, en la sede de
Art. 42 La presente Convencin* estar
Art.43 La presente Convencin* queda-
r abierta a la adhesin de todo Estado.
Los instrumentos de adhesin se deposita-
rn en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas.
Art. 43 bis (art, X del Protocolo) Si un
Estado ratifica la Convencin sobre la pres-
cripcin de 1974 o se adhiere a ella des-
pus de la entrada en vigor del Protocolo
de 1980, la ratificacin o la adhesin tam-
bin constituirn una ratificacin de la
Convencin enmendada por el Protocolo de
1980, o una adhesin a ella, si el Estado lo
notifica al depositario,
Art. 43 (prr. 2 del arto VIII del Protoco-
lo) La adhesin al Protocolo de 1980 de
cualquier Estado que no sea parte contra-
tante en la Convencin sobre la prescrip-
cin de 1974 surtir el efecto de una adhe-
sin a esa Convencin enmendada por el
Protocolo, sin perjuicio de lo dispuesto en
el art. 44 bis.
trar en vigor el primer da del mes que
siga a la fecha de expiracin de un plazo de
* Se refiere a la Convencin sobre la preecrip-
ci,", ,J." 1974. 1
seis meses a partir de la fecha en que se
haya depositado el dcimo instrumento de
ratificacin o adhesin,
haberse depositado el dcimo instrumento
de ratificacin o de adhesin, la Conven-
cin entrar en vigor el primer da del mes
que siga a la fecha -de expiracin de un pla-
zo de seis meses a partir-de la fecha en que
to de ratificacino de adhesin.
Art. 44 bis (art. XI del Protocolo) Todo
Estado que llegue a ser parte contratante
en la Convencin sobre la prescripcin de
1974, enmendada por el Protocolo de 1980,
ser considerado tambin,' salvo notifica-
cin en contrario al depositario, parte con-
tratante en la Convencin no enmendada
respecto de cualquier parte contratante en
la Convencin que no sea an parte con-
tratante en el Protocolo de 1980.
Art.45 1. Cualquier Estado contratan-
te podr denunciar la presente Convencin
mediante notificacin al efecto al Secreta-
2, La denuncia comenzar a surtir
efecto el primer da-del mes que siga a la
meses despus del recibo de la notificacin
por-el Secretario General de las Naciones
Unidas.
Art. 45 bis (prr. 3 del arto XIII del
Protocolo) Todo Estado contratante res-
pecto del cual el Protocolo de 1980 deje de
surtir efecto en aplicacin de los prrs. 1 y
2* del arto XIII del Protocolo de 1980 se
guir siendo parte contratante en la Con-
El texto de los prra. 1 y 2 del art, XlI1 del
Protocoloes el siguiente:
L Todo Estado Contratante podr denun-
ciar el presente Protocolo mediante notificacin
al efecto al depositario. '
2. La denuncia surtir efecto el primer dio
del mes siguiente a la expiracin. de un plazo de
doce meses contados desde la {echa en que la nc-
tificacin haya sido recibida por el depositario,
vencin sobre la prescripcin de 1974, no
enmendada; a menos que denuncie la Con-
vencin no enmendada, conforme al arto 45
de esa Convencin. "1 (.'
Art. 46 El original de la presente Con-
vencin, cuyos textos en chino,. espaol,
francs, ingls y ruso son igualmente au-
tnticos, ser depositado en poder del Se-
cretario General de las Naciones Unidas.
de la Convenci'o sobr la"Prescripcin en M-
teria 'de Compraventa Internacional de Merca-
dorias Enmenaada por el Protocol por el que
se Enmienda la Convencin sobre la Prescrip-
cin en Materia de Compraventa Internacio-
nal de Mercader'ias, adoptado en la ciudad de
Nueva York, N.Y., el da dieciocho del mes
de septiembre del mil novecientos ochenta
y nueve.
Extiendo la presente, en dieciocho pginas,
tiles, en' la Ciudad de Mxico, Distrito Fede-
ral, a loe doce das del mes de marzo del ao de
mil novecientos noventa y uno, a fin de incorpo-
rarla al Decreto de Promulgacin respectivo
(Rbrica).
24
DECRETO DE PROMULGACIN DE
LA CONVENCIN DE i..As NACIONES
UNIDAS SOBRE LETRAS DE CAMBIO
INTERNACIONALES V PAGARS
INTERNACIONALES
(D027 ENE. 1993)
la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, presidente de los
Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes
sabed: el da" nueve del mes de diciembre del
ao de mil novecientos ochenta y ocho, se adop-
t6 en-la ciudad de Nueva York, N.Y., la Oonven-
cin de las Naciones Unidas sobre Letras de
Cambio Internacionales, cuyo texto y forma en
espaol constan en la copia certificada adjunta.
La citada Convencin fue aprobada por la C-
la Unin, el da treinta del mes dejunio del ao
de mil novecientos noventa y dos. segn Decre-
to publicado en el Diario Oficial de la Federa-
cilt el da catorcedel mes de julio del propio
ao. : ,
Subsecretario'de Relaciones Exteriores, certifica:
Que en los 'archivos de esta Secretara obra
copia certificada de la Convencin de las Nacio-
nes Unidas sobre 'letras de cambio internacio-
nales y pagars internacionales, adoptada en la
ciudad de Nuc va York, N.Y., a los nueve das
del mes de diciembre del ao mil novecientos
ochenta y ocho, cuyo texto y forma en espaol
son los siguientes: Convencin de las Naciones
Unidas sobre letras de cambio internacionales
y pagars internacio.nnles.
Captulo 1 mbto de aplicacin y for-
ma del titulo
Art, lo. 1. La presente Convencin se
aplicar a una letra de cambio internacio-
nal cuando sta contenga en su encabeza-
miento las palabras "Letra de cambio in-
ternacional (Convencin' de la CNUDMI)'" y
tambin contengai su texto las palabras
"Letra de cambio internacional (Conven-
cin de la CNUDMI)".
2. La presente Convencin se aplicar
a uI pagar internacional cuando ste con-
tenga en su'encabezamiento las palabras
"Pagar internacional (Convencin de la
CNUDMI)" y tambin contenga en su texto
las palabras "Pagar internacional (Con-
de la CNUDMI)".
3. La presente Convencin no se apli-
car a los cheques.
Art. 20. L La letra de cambio interna-
cional es una letra de cambio que mencio-
na al menos dos de los lugares siguientes e
indica que dos. de los lugares as mencio-
nados estn en estados diferentes:
a) El lugar donde se libra la letra;
b) El lugar indicado junto a la firma
del librador;
c) El lugar ndcado junto al nombre
del librador;
d) El lugar indicado junto al nombre
del tomador, y
e) El lugar de pago,
siempre que en la letra se mencione el
lugar donde se libra la letra o el lugar del
pago y que ese lugar est situado en un
Estado contratante.
2. El pagar internacional es un paga-
r que menciona al menos dos de los lugares
siguientes e indica que dos de los lugares as
mencionados estn situados en Estados
diferentes:
a) El lugar donde se suscribe el pa-
gar;
b) El lugar indicado junto a la firma
del suscriptor;
e) El lugar indicado junto al nombre
del tomador, y
d) El lugar del pago, siempre que en
el pagar se mencione el lugar del pago y
que ese lugar est situado en un Estado
contratante.
3. En la presente Convencin no se tra-
ta la cuestin de las sanciones que puedan
imponerse conforme al ordenamiento jur'i-
dico nacional en los casos en que un ttulo
se haya hecho una declaracin inexacta o
falsa respecto de uno de los lugares men-
cionados en los prrs. 1 o 2 del presente
artculo. Sin embargo, esas sanciones no
afectarn a la validez del ttulo ni a la apli-
cacin de la presente Convencin.
Art. 30. L La letra de cambio es un t-
tulo escrito que:
a) Contiene una orden incondicional
del librador dirigida al librado de pagar una
suma determinada de dinero al tomador o
a su orden;
b) Es pagadero a requerimiento o en
una fecha determinada;
e) Tiene fecha, y
d) Lleva la firma del librador.
2. El pagar es un ttulo escrito que:
a) Contiene una promesa incondicio-
nal mediante la que el suscriptor se com-
promete a pagar una suma determinada
de dinero al tomador o a su orden;
. b) Es pagadero a requerimiento o en
una fecha determinada;
e) Tiene fecha, y
d) Lleva la firma del suscriptor.
Captulo II Interpretacin
Seccin 1. Disposiciones generales
Art. 40. En la interpretacin de la pre-
sente Convencin se tendrn en cuenta su
carcter internacional y la necesidad de
fe en las operaciones internacionales.
Art. 50. En la presente Convencin:
a) El trmino letra designa una letra
de cambio internacional sujeta a la presen-
te Convencin;
b) El trmino pagar designa un pa-
gar internacional sujeto a la presente
Convencin;
e) El trmino ttulo designa una letra
o un pagar;
d) El trmino librado designa a una
persona contra la cual se libra una letra y
que no la ha aceptado;
e) El trmino tomador designa a la
persona en cuyo favor el librador ordena
que se efecte el pago o a la cual el sus-
criptor promete pagar;
f) El trmino tenedor designa a una
persona que est en posesin de un ttulo
15;
g) El trmino tenedor protegido desig-
na a un tenedor que rene los requisitos
establecidos en el arto 29;
h) El trmino garante designa a una
persona que asume una obligacin de ga-
ranta conforme al arto 46, ya se rija por el
inciso b) (garantizada) o por el inciso e)
(ovalada) del prr. 4 del arto 47;
i} El trmino firmante designa a la
persona que ha firmado un ttulo en cali-
dad de librador, suscriptor, aceptante, en-
dosante o garante;
j) El trmino vencimiento designa el
da en que el ttulo es pagadero conforme a
Jos prrs. 4, 5, 6 Y7 del arto 90.;
k) El trmino firma designa Ja firma
manuscrita, su facsmile o una autentica-
cin equivalente efectuada por otros me-
dios; el trmino "firma falsificada" como
prende tambin una firma estampada me-
diante el uso ilcito de cualquiera de esos
medios; y
1) El trmino moneda tambin com-
prende una unidad monetaria de cuenta
establecida por una institucin interguber-
na mental o mediante acuerdo entre dos o
ms Estados, siempre que la presente Con-
vencin se aplique sin perjuicio de las nor-
mas de la institucin intergubernamental
ode las clusulas del acuerdo.
Art. 60. A los fines de la presente Con-
vencin, se considerar que una persona
tiene conocimiento de un hecho si tiene
efectivamente conocimiento de ese hecho o
no hubiera podido desconocer su existen-
cia.
Seccin 2. Interpretacin de los requi-
sitos formales
Art. 70. El importe pagadero por un ti-
tulo se considerar como una suma deter-
minada, aun cuando el ttulo establezca el
pago:
a) Con intereses;
b) A plazos en fechas sucesivas;
e) A plazos en fechas sucesivas, con
una estipulacin en el ttulo de que, en caso
de no pagarse cualquiera de las cuotas, ser
exigible la totalidad del saldo no pagado;
d) Con arreglo al tipo de cambio indio
cado en el ttulo o a que se haya de deter-
minar tal como se establezca en el ttulo, o
e) En moneda distinta de aquella en
la que el importe est expresado en el t-
tulo.
Art. 80. 1. En caso de discrepancia eu-
tre el importe expresado en letras y el ex-
presado en cifras, la suma pagadera por el
ttulo ser la expresada en letras.
2. Si el importe est expresado ms de
una vez en letras y hay discrepancia, el
importe pagadero ser el menor. Se apli-
car la misma regla si el importe est ex-
presado ms de una vez slo en cifras y hay
discrepancia.
3. Si el importe est expresado en una
moneda que tenga determinacin idntica
a la de por lo menos otro Estado distinto
del Estado en que haya de efectuarse el
pago, como se indica en el ttulo, y la mo-
neda especificada no se identifica como la
de Estado alguno, se considerar que esa
moneda es la del Estado en el cual ha de
efectuarse el pago.
4. Si un ttulo indica que el importe
devengar intereses sin especificar la
fecha en que comenzarn a correr. los in-
tereses corrern a partir de la fecha del t-
tulo.
5. La estipulacin de que el importe ha
de devengar intereses, inserta en un ttu-
lo, se tendr por no escrita a menos que
se indique el tipo de inters que ha de pa-
garse.
6. El tipo de inters que ha de pagarse
podr ser fijo o variable. Para que un tipo
de inters variable sea admisible a estos
efectos. tendr que variar en relacin con
uno o ms tipos de referencia de conformi-
dad con clusulas estipuladas en el ttulo.
y cada uno de esos tipos deber estar pu-
blicado oser de otra manera de conocimien-
to pblico y no podr estar sujeto directa
ni indirectamente a determinacin unila-
teral por parte de una persona cuyo nom-
bre aparezca en el ttulo en el momento en
que se libra la letra o se suscribe el paga-
r, a menos que la persona se mencione
solamente en las disposiciones sobre deter-
minacin de tipos de referencia.
7. Si el tipo de inters pagadero ha de
ser variable, podr estipularse expresa-
mente en el ttulo que no ser ms alto ni
ms bajo que uno especificado, o que las
variaciones podrn limitarse de cualquier
otra forma.
8. Si un tipo de inters variable no
cumpliese los requisitos previstos e-n el
prr. 6 del presente artculo o si por cual-
quier motivo no fuese posible determinar
su valor numrico respecto de algn perio-
do, el tipo de inters pagadero durante ese
periodo se calcular con arreglo a lo pre-
visto en el prr. 2 del art. 70.
Art. 90. 1. El ttulo se considerar pa-
gadero a requerimiento:
a) Si indica que es pagadero a la vis-
ta, a requerimiento o contra prestacin
o si contiene alguna expresin equivalen.
te, o
b) Si no indica la fecha del pago.
2. Cuando un titulo pagadero en una fe-
cha determinada sea aceptado, endosado
o garantizado despus de su vencimiento,
ser pagadero a requerimiento respecto del
aceptante, el endosante o el garante.
3. El ttulo se considerar pagadero en
una fecha determinada, si indica que es
pagadero:
a) En una fecha acordada o a un plazo
fijo a partir de una fecha acordada o a un
plazo fijo a par-tir de la fecha del ttulo;
b) A un plazo fijo a la vista;
e) A plazos en fechas sucesivas, o
d) A plazos en fechas sucesivas, con la
estipulacin en el ttulo de que, en caso de
no pagarse cualquiera de las cuotas, ser
exigible la totalidad del saldo no pagado.
4. El da del pago del ttulo pagadero
a un plazo fijo a partir de la fecha se deter-
minar con referencia a la fecha del ttulo.
5. El da de pago de una letra pagade-
ra a plazo fijo a la. vista se determinar por
la fecha de su aceptacin o, si la letra es
desatendida por falta de aceptacin, por la
fecha del protesto o, cuando el protesto se
dispensa, por la fecha de la falta de acepo
tacin.
6. El da del pago de un ttulo pagade-
ro a requerimiento ser aquel en que se
presente para su pago.
7. El da del pago de un "pagar paga-
dero a plazo fijo a la vista se determinar
por la fecha del visado suscrito por el fir-
mante en el pagar o, si ste denegara su
visado, por la fecha de la presentacin.
8. Si un ttulo se libra o se suscribe
pagadero a uno o ms meses despus de
una fecha acordada, o despus de la fecha
del ttulo o a plazo a la vista, el ttulo ser
pagadero en la fecha correspondiente del
mes en que deba hacerse el pago. Si no exis-
te una fecha correspondiente, el ttulo ser
pagadero elltimo da de ese mes.
Art. 10 1. La letra podr librarse:
a) Por dos o ms libradores, y
b) Pagadera a dos o ms tomadores.
2. El pagar podr suscribirse:
a) Por dos o ms suscriptores, y
b) Pagadero a dos o ms tomadores:
3. Si el ttulo es pagadero a dos o ms
tomadores alternativamente," ser pagade-
ro a cualquiera de ellos, y cualquiera de
ellos que se halle en posesin del ttulo
podr ejercer los derecho del tenedor. En
los dems casos, el ttulo ser pagadero a
todos ellos y los derechos del tenedor slo
podrn ser ejercidos por todos ellos.
rt. 11 La letra podr librarse por el Ii-
brador:
a) o t r ~ s mismo, y
b) Pagadera a su propia orden.
Seccin 3. Modo de completar un t-
tulo incompleto
Art. 12 1. El ttulo incompleto que re-
na los requisitos establecidos en el prr. 1
del arto 10. y lleve la firma del librador o la
aceptacin del librado, o rena los requisi-
tos establecidos en el prr. 2 del art. 10. y
en el inciso d) del prr. 2 del arto 30., pero
que carezca de otros elementos propios de
uno o ms de los requisitos establecidos en
los arts. 20. y 30., podr completarse, y el
ttulo as completado surtir efectos como
letra o como pagar.
2. Si tal ttulo es completado sin po-
der suficiente o de manera distinta de la
estipulada en el poder conferido:
a) El firmante que haya firmado el t-
tulo antes de haber completado ste, po-
dr invocar esa falta de poder suficiente
como excepcin contra el tenedor que hu-
biese tenido conocimiento de tal falta de
poder en el momento de pasar a ser tene-
dor, y
b) El firmante que haya firmado el
ttulo despus de habersecompletado ste,
ser responsable segn lo dispuesto en el
ttulo as completado.
Captulo III Transferencia
Art. 13 Se transferir un ttulo:
a) Mediante endoso y entrega del t-
tulo por el endosante al endosatario, o
b) Mediante la' mera tradicin del t-
tulo, si el ltimo endoso es en blanco..
Art. 14 1. El endoso deber escribirse
en el ttulo o en un suplemento aadido a
ste (al/onge). Deber estar firmado.',
2. Un endoso podr ser:
a) En blanco, es decir, mediante una
firma solamente o mediante una firma
acompaada de una declaracin en el sen-
tido de que el ttulo es pagadero a cualquier
persona en cuya posesin est, y.
b) Nominativo, es, decir, mediante la
firma acompaada del nombre de la perso-
na a quien es pagadero el ttulo.
3. La sola firma de persona distinta del
librado constituir endoso slo si se ha
puesto en el reverso del ttulo.
Art. 15 1. Se entender por tenedor:
a) Al tomador que est en posesin' del
ttulo, o
b) 'A la persona que est en posesin
de un ttulo que se le haya endosado, o cuyo
ltimo endoso sea en blanco, y en el que
figure una serie ininterrumpida de endo-
sos, aunque uno sea falso o haya sido
firmado por un mandatario sin poder sufi-
ciente.
2. Si un endoso en blanco va seguido
de otro endoso, la persona que haya firma-
do este ltimo se considerar. endosatario
en virtud del endoso en blanco.
3. Una persona no perder el carcter
de tenedor aun cuando esa persona o al-
gn tenedor anterior haya obtenido el t-
tulo en circunstancias, inclusive incapaci-
dad o fraude, violencia o error de cualquier
tipo, que daran lugar a una reclamacin
sobre el ttulo o a una excepcin a las obli-
gaciones resultantes del mismo.
Art. 16 El tenedor de un ttulo cuyo lti-
mo endoso sea en blanco podr:
a) Endosarlo nuevamente mediante
un endoso en blanco o un endoso nomina-
tivo;
b) Convertir el endoso en blanco en mi
endoso nominativo indicando en l que el
ttulo es pagadero a su nombre o al de otra
persona determinada, o '
e) Transferir el ttulo de conformidad
con el inciso b) del arto 13.
Art. 17 l. Si el librador o el suscriptor
ha insertado en el ttulo palabras tales
como no negociable, no transmisible, no a
la orden, pguese a (xr.sotomeme, u otra
expresin equivalente, el ttulo slo podr
transferirse a efectos de cobro" y cualquier
endoso, incluso en el caso en que no con-
tenga palabras qUB autoricen al endosata-
rio o cobrar el ttulo, se considerar un en-
doso para el cobro. -
2.. Cuando un endoso contenga las, pa-
labras no negociable, no transmisible, no a
la orden, pguese a (x) solamente, u otra
expresin equivalente, el ttulo no podr
volver a transferirse salvo a efectos de co-
bro, y cualquier endoso posterior, incluso
si no contiene palabras que autoricen al
endosatario 'a cobrar el ttulo, se conside-
rar un endoso para el cobro.
Art. 18 1. El endoso deber ser incon-
dicional.
2. El endoso condicional transferir
el ttulo independientemente de que se
cumpla la condicin. La condicin no sur-
tir efecto respecto de los firmantes y
adquirentes que sean posteriores al endo-
satario.
Art. 19 El endoso relativo a una parte del
importe exigible en virtud del ttulo no sur-
tir efectos de endoso.
Art. 20 Cuando haya dos o ms endosos,
se presumir que se pusieron en el orden
en que aparecen en el ttulo, salvo prue-
ba en contrario.
Art. 21 1.. Cuando en el endoso figuren
las palabras para cobro, para deposito, va-
lor al cobro, por poder, pguese a cualquier
banco u otra expresin equivalente que
autorice al endosatario a cobrar el ttulo,
el endosatario ser un tenedor que:
a) .Podr ejercer todos los derechos que
resulten del ttulo;
b) Podr endosar el ttulo slo a efec-
tos de cobro, y
e) Estar sujeto nicamente a las ac-
ciones y excepciones que puedan hacerse
valer contra el ttulo endosante.
2. El endosante para el cobro no ser
responsable por el ttulo ante ningn te-
nedor posterior.
Art. 22 1. Cuando en el endoso figuren
las palabras ualor en garanta, valor en
prenda. u otra expresin equivalente que
denote una prenda, el endosatario ser un
tenedor que:
a) Podr ejercer todos los derechos que
resulten del ttulo;
b) Podr endosar el ttulo slo a efec-
tos del cobro, y
e) Estar sujeto nicamente a las ac-
ciones y excepciones especificadas en el arto
28 o el arto 30.
2. Si este endosatario endosa para el
cobro, no ser responsable por el ttulo ante
ningn tenedor posterior.
Art, 23 El tenedor de un ttulo podr
transferir a un firmante anterior o al li-
brado de conformidad con el arto 13, no obs-
tante, cuando el adquirente haya sido an-
teriormente tenedor' del ttulo, no se
requerir endoso y podr cancelarse todo
endoso que le impida adquirir el carcter
de tenedor.
Art. 24 El ttulo podr ser transferido de
conformidad con el art. 13 despus de su
vencimiento, excepto por el librado, el acepo
tante o el suscriptor.
Art. 25 1. Cuando un endoso sea falso,
la persona cuyo endoso se haya falsificado,
a cualquiera de los firmantes que haya fir-
mado el ttulo antes de la falsificacin, ten-
dr derecho a recibir indemnizacin por los
daos que haya suf..ido como consecuencia
de la falsificacin:
a) Del falsificador;
b) De la persona a quien el falsifica-
dor haya transferido directamente el rtu-
lo, y
c) Del firmante o del librado que haya
pagado el ttulo al falsificador directamen-
te o por conducto de uno o ms endosata-
rios para el cobro.
2. Sin embargo, el endosatario para el
cobro no ser responsable en virtud del
prr. 1 del presente artculo si no tiene co-
nocimiento de la falsificacin:
a) En el momento en que pague al
mandante o le comunique que ha recibido
el pago, o
b) En el momento en que reciba el
pago, si esto sucede despus, a menos que
su falta de conocimiento se deba a que no
haya actuado de buena fe o con diligencia
razonable.
3. Adems, el firmante o el librado que
pague un ttulo no ser responsable en viro
tud del prr. 1 del presente artculo si,
en el momento en que pague el ttulo, no
tiene conocimiento de la falsificacin, a me-
nos que su falta de conocimiento se deba a
que no haya actuado de buena fe o con dili-
gencia razonable.
4. Salvo en lo que respecta al falsifica-
dar, la indemnizacin prevista en el prr.
1 del presente artculo no exceder de la
suma a que se refieren el arto 70 o el arto
71.
Art. 26 1. Cuando un ttulo sea endo-
sado por un mandatario sin poder o sin
poder suficiente para obligar a su mandan-
te, el mandante, o cualquier firmante del
ttulo antes de ese endoso, tendr dere-
cho a recibir indemnizacin por los daos
que haya sufrido como consecuencia del
endoso:
a) Del mandatario;
b) De la persona a quien el mandara-
rio haya transferido directamente el ttu-
lo, y
e) Del firmante o del librado que haya
pagado el ttulo al mandatario directarnen-
te por conducto de uno o ms endosata-
rios para el cobro.
2. Sin embargo. el endosatario para el
cobro no ser responsable en virtud del
prr. 1 del presente artculo si no tiene co-
nocimiento de que el endoso no obliga al
mandante:
a) En el momento en que pague al
mandante o le comunique que ha recibido
el pago, o
b) En el momento en que reciba el
pago, si esto sucede despus. a menos que
su falta de conocimiento se deba a que no
haya actuado de buena fe o con diligencia
razonable.
3. Adems, el firmante oel librado que
pague un ttulo no ser responsable en vir-
tud del prr. 1 del presente artculo si,
en el momento en que pague el ttulo, no
tiene conocimiento de que el endoso no obli-
ga al mandante, a menos que su falta de
conocimiento se deba a que no haya actua-
do de buena fe o con diligencia razonable.
4. Salvo en lo que respecta al manda-
tario.Ia indemnizacin prevista en el prr.
1 del presente artculo no exceder de
la suma a que se refieren el arto 70 o el
art.71.
Captulo IV Derechos y ohligacones
Seccin 1. Derechos del tenedor y del
tenedor protegido
Art, 27 1. El tenedor de un ttulo ten-
dr todos los derechos que se le confieren
en virtud de la presente convencin res-
pecto de cualquiera de los firmantes del
ttulo.
2. El tenedor podr transferir el ttulo
de conformidad con el arto 13.
Art. 28 1. El firmante de un ttulo po-
dr oponer a un tenedor que no sea tene-
dor protegido:
a) Cualquier excepcin que pueda opo-
nerse a un tenedor protegido de confor-
midad con lo establecido en el prr. 1 del
arto 30;
b) Cualquier excepcin basada en el
negocio subyacente entre l mismo y el li-
brado o entre l mismo y la persona a quien
transfiera el ttulo, pero slo cuando el
tenedor haya adquirido el ttulo con cono-
cimiento de dicha excepcin o cuando
lo haya obtenido mediante fraude o hurto
o haya participado en algn momento en
un fraude o hurto relacionado con dicho t-
tulo;
e) Cualquier excepcin que se pueda
oponer a una accin derivada de un con-
trato entre l y el tenedor, y
d) Cualquier otra excepcin oponible
conforme a la presente Convencin.
2. Los derechos sobre el ttulo de un
tenedor que no sea tenedor protegido po-
drn ser objeto de cualquier accin vlida
sobre el ttulo de cualquier persona, slo si
el tenedor adquiri el ttulo con conocimien-
to de dicha accin o cuando lo haya obteni-
do mediante fraude o hurto o haya partici-
pado en algn momento en un fraude o
hurto relacionado con dicho ttulo.
3. El tenedor que haya adquirido un
ttulo despus de la expiracin del plazo
para su presentacin al pago estar sujeto
a cualquier excepcin a las obligaciones
resultantes del mismo a que hubiera esta-
do sujeto quien se lo transfiri.
4. El firmante no podr oponer como
excepcin contra un tenedor que no sea te-
nedor protegido el hecho de que un tercero
pueda ejercer una accin sobre el ttulo. a
menos que:
a) El tercero haya ejercido una recla-
macin vlida sobre el ttulo, o
b) El tenedor haya adquirido el ttulo
mediante hurto, haya falsificado la firma
del tomador o de un endosatario, o haya
participado en el hurto o falsificacin.
El trmino tenedor protegido designa al
tenedor de un ttulo que estaba completo
cuando lo recibi o que de ser un ttulo in-
completo en la forma descrita en el prr. 1
del arto 13 fue completado de conformidad
con las facultades conferidas, a condicin
de que, en el momento en que pas a ser
tenedor:
a) No hubiera tenido conocimiento de
ninguna excepcin a las obligaciones resul-
tantes del ttulo mencionado en los incisos
a), b), c) y e) del prr. 1 del arto 28;
b) No hubiera tenido conocimiento de
ninguna reclamacin vlida sobre el ttulo
por cualquier persona;
e) No hubiera tenido conocimiento del
hecho de que el ttulo haba sido desaten-
dido por falta de aceptacin o de pago;
d) No hubiera expirado el plazo pre-
visto en el arto 55 para la presentacin de
ese ttulo para el pago, y
e) No hubiera obtenido el ttulo me-
diante fraude o hurto-o no hubiera partici-
pado en un fraude o hurto relacionado con
dicho titulo.
Art. 30 1. Un firmante slo podr opo-
ner a tenedor pr.otegido las siguientes
excepciones:
a) Las basadas en el prr. 1 del arto
33. el arto 34, el prr. 1 del arto 35, el
prr. 3 del arto 36, el prr. 1 de los arts. 53,
57 Y63 Yel arto 84 de la presente Conven-
cin;
b) Las basadas en el negocio subyacen.
te entre el firmante y ese tenedor o deriva-
das de un acto fraudulento realizado por
ese tenedor para obtener la firma de ese
firmante en el ttulo, y
e) Las basadas en su incapacidad para
obligarse en virtud del ttulo o en el hecho
de que firm"sin tener conocimiento de que
su firma lo converta en firmante del ttu-
lo, a condicin de que su falta de conoci-
miento no se debiera a negligencia de su
parte y de que su firma 'se hubiera obteni-
do de modo ocaudulento.
2. Los derechos del tenedor protegido
sobre el ttulo no podrn ser objeto de nin-
guna reclamacin sobre el ttulo por parte
de persona alguna, con la excepcin de una
reclamacin vlida derivada del negocio
subyacente entre el tenedor y la persona
que efecte la reclamacin.
Art.31 1. La transferencia del titulo por
un tenedor protegido conferir a cualquier
tenedor posterior los derechos que tena el
tenedor protegido sobre el titulo y los re-
sultantes del mismo.
2. Esos derechos no pasarn al tene-
dor posterior si ste:
a) Particip en una operacin que d
lugar a una reclamacin sobre el ttulo o
una excepcin a las obligaciones resultan-
tes del mismo, y
b) Ha sido antes tenedor, pero no te-
nedor protegido.
Art. 32 Salvo prueba en contrario, se
presumir que todo tenedor es tenedor pro-
tegido.
Seccin 2. Obligaciones de los firman-
tes
A. Disposiciones generales
Art.33 1. Salvo lo dispuesto en los arts.
34 y 36, nadie quedar obligado por un t-
tulo a menos que lo firme.
2. La persona que firme un ttulo con
nombre distinto del propio quedar obli-
gada como si lo hubiese firmado con su pro-
pio nombre. .
Art. 34 Una firma falsificada en un ttu-
lo no impondr obligacin alguna a la per-
sona cuya firma se falsific. No obstante,
si sta ha consentido en obligarse por la
firma falsificada o ha dado a entender que
dicha firma es suya, quedar obligada como
si ella misma hubiese firmado el ttulo.
Art. 35 1. Si un ttulo es objeto de alteo
raciones sustanciales:
a) El firmante que lo firme despus de
la alteracin sustancial quedar obligado
en los trminos del texto alterado, y
b) El firmante que lo firme antes de la
alteracin quedar obligado en los trmi-
nos del texto original. Sin embargo, si un
firmante efecta, autoriza o permite una
alteracin sustancial, quedar obligado en
los trminos del texto alterado.
2. Salvo prueba en contrario, se pre-
sumir que la firma se ha estampado en el
ttulo despus de efectuada la alteracin
que modifique en cualquier sentido el com-
promiso escrito de cualquier firmante con-
tenido en el ttulo.
Art. 36 1. El ttulo podr ser firmado
por un mandatario.
2. La firma de un mandatario eatam-
pada por l en un ttulo con p-oder de su
mandante y con indicacin en el ttulo de
que firma en calidad de mandatario por ese
mandante designado, o la firma de un man-
dante estampada en el ttulo por un mano
datario con poder del mandante, obliga al
mandante y no al mandatario.
3. La firma estampada en un ttulo por
la persona en calidad de mandatario pero
sin poder para firmar o excedindose de su
poder, o por un mandatario con poder pa-
ra firmar pero que no indica en el ttulo
que firma en calidad de representante por
una persona designada, o que indica en el
ttulo que firma en calidad de representan-
te pero sin nombrar a la persona que re-
presenta, obliga a la persona que ha fir-
mado y no a la persona quien pretende
representar.
4. La cuestin de si una persona ha
estampado una firma en el ttulo en cali-
dad de mandatario slo podr determinar-
se con referencia a lo que aparezca en el
propio ttulo. _
5. La persona que de con
el prr. 3 del presente artculo queda obli-
'gada por el ttulo, y que lo paga, tiene los
mismos derechos que hubiese tenido la
persona por quien pretenda actuar si sta
lo hubiera pagado,
Art. 37 La orden de pago contenida en la
letra de cambio no constituye por s mis-
ma una cesin al tomador de la provisin
de fondos para el pago que el librador ha
hecho al librado.
B. Ellibrador
Art. 38 1. El librador, en caso de des-
atencin de la letra por falta de aceptacin
o de pago y una vez efectuado el protesto
debido, se compromete a pagar la letra al
tenedor, o a cualquier endosante, o a cual-
quier garante del endosante, que reembol-
se la letra,
2. El librador podr excluir o limitar
su propia responsabilidad por la aceptacin
o por el pago mediante una estipulacin
expresa en la letra. Esa estipulacin sur-ti-
r efecto solamente respecto del librador.
La estipulacin que excluya o limite la
responsabilidad respecto del pago slo sur-
tir efecto si hay otro firmante que sea o
que llegue a ser responsable de la letra.
C. El suscrtptor
Art. 39 1. El suscriptor se compromete
a pagar el pagar de conformidad con lo
estipulado en l al tenedor o a cualquier
firmante que reembolse el pagar.
2. El suscriptor no podr excluir o li-
mitar su propia responsabilidad mediante
una estipulacin en el pagar. Esa estipu-
lacin no surtir efecto.
D. El librado y el aceptante
Art. 40 1. El librado no quedar obli-
gado por la letra hasta que la acepte.
2. El aceptante se compromete a pa-
gar la letra de conformidad con lo eatipu-
lado en su aceptacin al tenedor o a cual-
quier firmante que reembolse la letra.
Art. 41 1. La aceptacin constar en la
letra y podr efectuarse:
a) Mediante la fuma del librado acom-
paada de la palabra aceptada u otra ex-
presin equivalente, o
b) Mediante la simple firma del libra-
do.
2. La aceptacin podr hacerse en el
anverso o en el reverso de la letra.
Art.42 1. La letra incompleta que re-
na les requisitos que figuran en el prr. 1
del arto 10. podr ser aceptada por el libra-
do antes de haber sido firmada pr el Ii-
brador o mientras que est incompleta por
cualquier otra razn.
2. La letra podr ser aceptada antes, en
el momento o despus de su vencimiento,
o despus de haber sido desatendida por
falta de aceptacin o de pago.
3. Cuando una letra pagadera a plazo fijo
a la vista, o que deba presentarse para la
aceptacin antes de una fecha especifica-
da, sea aceptada, el aceptante deber indi-
car la fecha de su aceptacin; si el acep-
tante no hace esa indicacin, el librador o
el tenedor podrn insertar la fecha de acep-
tacin.
4. Cuando una letra pagadera a plazo fijo
a la vista sea desatendida por falta de acep-
tacin y posteriormente el librado la acepte,
el tenedor tendr derecho a que la aceptacin
lleve la fecha en que la letra fue desaten-
elida.
Art.43 1. La aceptacin deber ser pura
y simple. Se considerar que una acepta-
cin no es pura y simple si es condicional O
modifica los trminos de la letra.
2. Si el librado estipula en la letra que
su aceptacin no es pura y simple:
a) Quedar no obstante obligado con
arreglo a los trminos de su aceptacin, y
b) La letra quedar desatendida por
falta de aceptacin.
3. Una aceptacin relativa a slo una
parte de la suma pagadera no es una acep-
tacin pura y simple. Si el tenedor admite
esa aceptacin, la letra quedar desaten-
dida por falta de aceptacin solamente res-
pecto de la parte restante.
4. Una aceptacin que indique que el
pago deber efectuarse en un domicilio
determinado o por un mandatario deter-
minado es una aceptacin pura y simple
SIempre que:
a) No se modifique el lugar en que
deba efectuarse el pago, y
b) La letra no se haya librado para ser
pagada por otro mandatario.
E, El endosantc
Art, 44 1. El endosante se compromete
para el caso de que el ttulo sea desatendi-
do por falta de aceptacin o de pago, y una
vez efectuado el protesto debido, a pagar
el ttulo al tenedor o a cualquier endosan-
te posterior o a cualquier garante del en-
dosante que reembolse el ttulo.
2. El endosante podr eximirse de res-
ponsabilidad o limitar su responsabilidad
mediante estipulacin expresa en el ttu-
lo. Esta estipulacin slo surtir efecto res-
pecto de ese endosante.
F. El cedente por endoso o por mera
tradicin
Art.45 1. Salvo estipulacin en contra-
rio, la persona que transfiere un ttulo por
endoso y tradicin o por mera tradicin
declara al tenedor a quien transfiere el t-
tulo que:
a) El ttulo DO tiene ninguna firma falo
sificada o no autorizada;
b) El ttulo no ba sido objeto de una
alteracin sustancial, y
c) En el momento de la transferencia,
no tiene conocimiento de hecho alguno que
pueda comprometer el derecho del adqui-
rente al cobro del ttulo frente al aceptan-
te de una letra o, en caso de una letra no
aceptada, frente al librador, o frente al sus-
criptor de un pagar.
2, El transferente Incurrir en la res-
ponsabilidad establecida en el prr. 1 del
presente artculo slo en caso de que el ad-
quirente tomara el ttulo sin conocer el
hecho que da motivo a dicha responsabili-
dad.
3. En aquellos casos en que el transfa-
rente sea responsable de acuerdo con el
prr. 1 del presente artculo, el adquirente
podr reclamar, incluso antes del venci-
miento, la suma pagada por l al transfe-
rente, con los intereses calculados de acuer-
do con el arto 70, y contra devolucin del
ttulo.
G. El garante
Art. 46 1. El pago de un ttulo, indepen-
dientemente de que haya sido o no acepta-
do, podr ser garantizado por la totalidad
o por una parte de su importe respecto de
cualquier firmante o del librado. Cualquie-
ra persona, aunque sea ya firmante, podr
otorgar una garanta.
2. La garanta deber anotarse en el
ttulo o en un suplemento aadido a ste
(aUonge).
3. La garanta se expresar mediante
las palabras garantizada, avalada, bueno
por aval, u otra expresin equivalente,
acompaada por la fu-ma del garante. A los
fines de la presente Convencin la e},..pre-
sin anteriores endosos garantizados u otra
equivalente no constituye u.na garanta.
4. La garanta podr otorgarse me-
diante la sola firma en el anverso del ttu-
lo. La sola firma en el anverso del ttulo de
una persona distinta del suscriptor, del li-
brador o del librado, constituye una garan-
ta.
5. El garante podr indicar la persona
por la que sale garante. Afalta de esa indi-
cacin, la persona por la que sale garante
ser el aceptante o el librado, en el caso
de la letra, o el suscriptor en el caso del
pagar.
6. El garante no podr oponer como
excepcin a su responsabilidad aduciendo
el haber firmado el titulo antes de haberlo
hecho la persona por la que sali garante,
o cuando el ttulo estaba incompleto.
Art.47 1. La responsabilidad del garan-
te por el ttulo es de la misma naturaleza
que la del firmante por el que sale garante.
2. Si la persona por la que sale garan-
te es el librado, el garante se compromete:
a) A pagar la letra al vencimiento al
tenedor o a cualquier firmante que reem-
bolse la letra, y
b) Cuando la letra es pagadera a fe-
cha fija, en caso de desatencin por falta
de aceptacin y previo al necesario protes-
to, a pagarla al tenedor o a cualquier fir-
mante que reembolse la letra.
3. En relacin con las excepciones per-
sonales propias, el garante slo podr opo-
ner:
a) A un tenedor que no sea tenedor
protegido, aquellas excepciones que pueda
oponer conforme a los prrs. 1, 3 Y4 del
arto 28, y
b) A un tenedor protegido, aquellas
excepciones que pueda oponer conforme al
prr. 1 del art. 30.
4. En relacin con las excepciones que
pueda oponer la persona por la que salga
garante:
a) El garante slo podr oponer a un
tenedor que no sea tenedor protegido aque-
llas excepciones que la persona por la que
salga garante pueda oponer a ese tenedor
conforme a los prrs. 1, 3 y 4 del arto 28;
b) El garante que exprese su garanta
mediante las palabras garantizada, pago
garantizado, o cobro garantizado, u otra
expresin equivalente, slo podr oponer
a un tenedor protegido aquellas excepcio-
nes que la persona por la que salga garan-
te pueda oponer a un tenedor protegido en
virtud del prr. 1 del arto 30;
e) El garante que exprese su garanta
mediante las palabras avalada o bueno por
aval slo podr oponer a un tenedor prote-
gido:
i) La excepcin, conforme al inciso b)
del prr. 1 del arto 30, de que el tenedor
protegido obtuvo la firma en el ttulo de la
persona a quien avala por un acto fraudu-
lento;
ii) La excepcin, conforme al arto 53 o
al arto 57, de que el ttulo no fue presenta-
do para la aceptacin o pago;
iii} La excepcin, conforme al arto 63,
de que el ttulo no fue debidamente pro-
testado por falta de aceptacin o de pago;
iv) La excepcin, conforme al arto 84,
de que ya no puede ejercerse la accin Con-
tra la persona a quien avala;
d) El garante que no sea un banco u
otra institucin financiera y exprese su
garanta mediante la sola firma, slo po-
dr oponer a un tenedor protegido las ex-
cepciones a que se hace referencia en el
inciso b) del presente prr., y
e) El garante que sea un banco u otra
institucin financiera y expresa su garan-
ta mediante la sola firma slo podr opo-
ner a un tenedor protegido las excepciones
a que se hace referencia en el inciso e) del
presente prrafo.
Art.48 L El garante que pague el ttu-
lo de conformidad con el arto 72 liberar al
firmante por el que salga garante de sus
obligaciones derivadas del ttulo hasta el
monto de la suma pagada.
2. El garante que pague el ttulo po-
dr recuperar la suma pagada con intere-
ses del firmante por el que salga garante y
el de los firmantes que sean responsables
por el ttulo frente a ese firmante.
Captulo V Presentacin, falta de
aceptacin o de pago y regreso
Seccin 1. Presentacin a la acepta-
cin ydesatencin por falta de acep-
tacin
Art. 49 1. La letra podr ser presenta-
da a la aceptacin.
2. La letra deber ser presentada a la
aceptacin:
a) Cuando el librador haya estipulado
en la letra que sta deber ser presentada
a la aceptacin;
b) Cuando la letra sea pagadera a pla-
zo fijo a la vista. o
e) Cuando la letra sea pagadera en un
lugar distinto del de la residencia o del es-
tablecimiento del librado, salvo que sea
pagadera a requerimiento.
Art. 50 1. El librado podr estipular en
la letra que no se deber presentar sta
a la aceptacin antes de determinada fecha
o antes de que ocurra un acontecimiento
determinado. Excepto en el caso de la le-
tra que haya de ser presentada a la acep-
tacin con arreglo a ~ incisos b) y c) del
prr. 2 del arto 49, el librado podr estipu-
lar que la letra no deber ser presentada
a la aceptacin.
2. Si se presenta a la aceptacin una
letra que contenga una estipulacin per-
mitida en el prr. 1 del presente artculo, y
esa letra no es aceptada, no por ello se con-
siderar desatendida.
3. Si el librado acepta una letra a pe-
sar de haber una estipulacin segn la cual
la letra no deba ser presentada a la acep-
tacin, la aceptacin surtir efecto.
Art. 51 Una letra ha sido debidamente
presentada a la aceptacin si se ha presen-
tado de conformidad con las siguientes re-
glas:
a) El tenedor deber presentar la le-
tra al librado en da hbil y a una hora ra-
zonable;
b) La presentacin a la aceptacin po-
dr hacerse a una persona o autoridad dis-
tinta del librado, si esa persona o autori-
dad est facultada para aceptar la letra con
arreglo a la ley aplicable;
J) Si se libra una letra pagadera a fe-
cha fija, la presentacin a la aceptacin
deber hacerse antes de esa fecha o en esa
fecha misma;
d) Una letra librada pagadera a raque-
rimiento o a plazo fijo a la vista deber ser
presentada a la aceptacin dentro del pla-
zo de un ao de su fecha" y
e) Una letra en la qJe el librador haya
fijado una fecha o un plazo para su presen-
tacin a la aceptacin deber ser presen-
tada en la fecha fijada o dentro del plazo
fijado.
Art. 52 1. La presentacin necesaria u
opcional de la letra a la aceptacin queda-
r dispensada cuando:
a) El librado haya fallecido o haya de-
jado de tener la libre administracin de sus
bienes por causa de insolvencia, sea una
persona ficticia o no tenga capacidad para
obligarse por el ttulo como aceptante, o
b) El librado sea una sociedad, asocia-
cin u otra persona jurdica que haya deja-
do de existir.
2. La presentacin necesaria de la le-
tra a la aceptacin quedar dispensada
cuando:
a) La letra sea pagadera a fecha fija y
la presentacin a la aceptacin no se pue-
da hacer antes de esa fecha o en esa fecha
misma debido a circunstancias ajenas a la
voluntad del tenedor y que ste no pudo
evitar ni superar, o
b) La letra sea pagadera a un plazo fijo
a la vista y la presentacin a la aceptacin
no se pueda hacer dentro del plazo de un
ao de su fecha debido a circunstancias
ajenas a la voluntad del tenedor y que ste
no pudo evitar ni superar.
3. A reserva de lo dispuesto en los p-
rrafos 1 y 2 del presente artculo, la demo-
ra en efectuar la presentacin necesaria de
la letra a la aceptacin quedar excusada,
pero sin que quede dispensada la presen-
tacin a la aceptacin, cuando la letra no
haya librado con la estipulacin de que
deber ser presentada a la aceptacin den-
tro de un plazo acordado y la demora en la
presentacin a la aceptacin se deba a cir-
cunstancias ajenas a la voluntad del tene-
dor y que ste no pudo evitar ni superar.
Cuando cese la causa de la demora, deber
hacerse la presentacin con diligencia ra-
zonable.
Art. 53 1. Si una letra que ha de pre-
sentarse a la aceptacin no se presenta
debidamente, el librador, los endosantes y
sus garantes no quedarn obligados por
ella.
2. La falta de presentacin de una le-
tra a la aceptacin no liberar al garante
del librado de su obligacin resultante de
la letra.
Art.54 1. Se considerar que una letra
ha sido desatendida por falta de aceptacin:
a) Cuando el librado, efectuada la de-
bida presentacin, se niegue expresamen-
te a aceptar la letra o cuando, actuando con
razonable diligencia, no pueda obtener-
se la aceptacin, o cuando el tenedor no
pueda obtener la aceptacin a que tiene
derecho con arreglo a la presente Conven-
cin, y
b) Cuando se dispense la presentacin
a la aceptacin con arreglo a lo dispuesto
en el arto 52, a no ser que la letra sea de
hecho aceptada.
2. a) Si la letra es desatendida por
falta de aceptacin en virtud de lo dispues-
to en el inciso a) del prr. 1 del presente
artculo, el tenedor podr ejercer, a reser-
va de lo dispuesto en el art. 59, una accin
de regreso inmediato contra el librador, los
endosantes y sus garantes;
b) Si la letra es desatendida por falta
de aceptacin en virtud de lo dispuesto en
el inciso b) del prr. 1 del presente artcu-
lo, el tenedor podr ejercer una accin de
regreso inmediata contra el librador, los
endosantes y sus garantes, y
c) Si la letra es desatendida por falta
de aceptacin en virtud de lo dispuesto en
el prr. 1 del presente artculo, el tenedor
podr reclamar el pago al garante del Ii-
brado, previo el necesario protesto,
3. Si se presenta a la aceptacin una
letra pagadera a requerimiento, pero la
aceptacin es denegada, no se considerar
desatendida por falta de aceptacin.
Seccin 2. Presentacin al pago y des-
atencin por falta de pago
Art. 55 Un ttulo ha sido debidamente
presentado al pago si se ha presentado de
conformidad con las siguientes reglas:
a) El tenedor deber presentar el t-
tulo al librado, al aceptante o al suscriptor
en da hbil y a una hora razonable;
b) Un pagar firmado por dos o ms
suscriptores se podr presentar a cualquie-
ra de ellos, salvo que en el pagar se indi-
que claramente otra cosa;
e) Si el librado, el aceptante o el sus-
criptor ha fallecido, la presentacin debe-
r hacerse a las personas que, con arreglo
a la ley aplicable, sean S\lS causahabien-
tes o estn facultadas para administrar su
patrimonio;
d) La presentacin al pago podr ha-
cerse a una persona o autoridad distinta
del librado, del aceptante o del suscriptor
si esa persona o autoridad est facultada,
con arreglo a la ley aplicable, para pagar
el ttulo;
e) Todo ttulo que no sea pagadero a
requerimiento deber ser presentado a pa-
go en el da de su vencimiento o en uno de
los dos das hbiles siguientes;
f) Todo titulo que sea pagadero a re-
querimiento deber ser presentado a pago
dentro del plazo de un ao de su fecha;
g) El titulo deber presentarse al pago:
i) En el lugar del pago indicado en l;
ii) Si no se ha fijado un lugar del pago,
en la direccin del librado, del aceptante o
del suscriptor indicado en el ttulo, o
iii) Si no se ha fijado un lugar del pago
y no se ha indicado la direccin del libra-
do, del aceptante o del suscriptor, en el es-
tablecimiento principal o la residencia ha-
bitual del librado, del aceptante o del
suscriptor, y
h) El ttulo que se presente ante una
cmara de compensacin estar debida-
mente presentado al pago si las leyes del
lugar donde est radicada la cmara de
compensacin o las normas o costumbres
de dicha cmara de compensacin as lo
establecen.
Art. 56 1. Ser excusable la demora en
efectuar la presentacin al pago cuando
se deba a circunstancias ajenas a la volun-
tad del tenedor y que ste no haya podido
evitar ni superar. Cuando cese la causa de
la demora, la presentacin deber efectuar-
se con diligencia razonable.
2. La obligacin de presentar el ttulo
al pago quedar dispensada:
a) Cuando el librador, un endosante o
.uri garante haya renunciado expresamen-
te a la presentacin; esa renuncia:
i) Si ha sido incluida en el ttulo por el
librador, perjudicar a todos los firmantes
subsiguientes y beneficiar a cualquier te-
nedor;
ii) Si ha sido incluida en el ttulo por
un firmante distinto del librador, perjudi-
car slo a ese firmante, pero beneficiar
a cualquier tenedor;
iii) Si se ha hecho fuera del ttulo, per-
judicar slo al firmante que la hizo y be-
neficiar nicamente al tenedor en cuyo
favor se hizo;
b) Cuando el ttulo no sea pagadero a
requerimiento y la causa de la demora en
efectuar la presentacin mencionada en el
prr. 1 del presente artculo siga existien-
do pasados treinta das despus del da de
su vencimiento;
e) Cuando el ttulo sea pagadero a re-
querimiento y la causa de la demora en
efectuar la presentacin mencionada en el
prr. 1 del presente artculo siga existien-
do pasados treinta das despus de la expi-
racin del plazo para efectuar la presenta-
cin para el pago;
d) Cuando el librado, el suscriptor o el
aceptante haya dejado de tener la libre
administracin de sus bienes por causa de
su insolvencia sea una persona ficticia o
una persona que no tenga capacidad para
hacer el pago, o cuando el librado, el sus-
criptor o el aceptante sea una sociedad,
asociacin u otra persona jurdica que haya
dejado de existir, y
e) Cuando no haya ningn lugar en el
que el ttulo deba ser presentado con arre-
glo al inciso g) del arto 55.
3. La obligacin de presentar un ttu-
lo para el pago quedar dispensada tam-
bin, en lo que respecta a la letra, cuando
sta haya sido protestada por falta de acep-
tacin.
.'
Art.57 1. Cuando el ttulo no haya sido
presentado debidamente al pago el libra-
dar, los endosantes y sus garantes no que-
darn obligados por l.
2. La falta de presentacin de un ttu-
lo a pago no liberar al aceptante, al sus-
criptor y a sus garantes ni al garante del
librado de las obligaciones resultantes
del ttulo.
Art, 58 1. Se considerar que un ttulo
ha sido desatendido por falta de pago:
a) Cuando, efectuada la presentacin
debida, se deniegue el pago o cuando el te-
nedor no pueda obtener el pago a que tiene
derecho con arreglo a la presente Conven-
cin, y
b) Cuando se dispense la presentacin
para el pago de conformidad con el prr. 2
del art. 56 y el ttulo no sea pagado al ven-
cimiento.
2. Si la letra es desatendida por falta
de pago, el tenedor podr ejercer, a reser-
va de lo dispuesto en el arto 59, una accin
de regreso contra el librador, los endosan-
tes y sus garantes.
3. Si el pagar es desatendido por fal-
ta de pago, el tenedor podr ejercer, a re-
serva de lo dispuesto en el art. 59, una ac-
cin de regreso contra los endosantes y sus
garantes.
Seccin 3. Regreso
Art. 59 Si un ttulo es desatendido por
falta de aceptacin o de pago, el tenedor
slo podr ejercer su accin de regreso una
vez que el ttulo haya sido debidamente
protestado por falta de aceptacin o de
pago, segn lo dispuesto en los arts. 60 a
62.
A. Protesto
Art. 60 1. El protesto es una constata-
cin de la desatencin hecha en el lugar en
el que se desatendi el ttuloy firmada y
fechada por persona autorizada para estos
efectos por la ley del lugar. El protesto debe
especificar:
a) La persona a cuyo requerimiento se
proteste el ttulo;
b) El lugar del protesto, y
e) La peticin hecha y la respuesta
dada, si la hubo, o el hecho de que no pudo
localizarse al librado o al aceptante o al
suscriptor.
2. El protesto podr hacerse constar:
a) En el ttulo o en un suplemento aa-
dido a ste (aUonge), o
b) En un documento separado, en cuyo
caso deber precisar claramente cul es el
ttulo desatendido.
3. A menos que en el ttulo se estipule
la obligatoriedad del protesto, ste podr
reemplazarse por una declaracin escrita
en el ttulo y firmada y fechada por el Ii-
brado, el aceptante o el suscriptor, o, en el
caso de un ttulo en que figure un dominio
con una persona designada para el pago,
por la persona designada; en esa dec1ara-
cin se deber sealar que se deniega la
aceptacin o el pago.
4. La declaracin hecha de conformi-
dad con el prr. 3 ser un protesto a efec-
tos de la presente Convencin.
Art. 61 El protesto de un ttulo por falta
de aceptacin o de pago deber hacerse
en el da en que el ttulo es desatendido o en
uno de los cuatro das hbiles siguientes.
Art. 62 1. Ser excusable la demora
en protestar un ttulo por falta de acepta-
cin o de pago cuando aqulla se deba
a circunstancias ajenas a la. voluntad del
tenedor y que ste no pudo evitar ni supe-
rar. Cuando cese la causa de la demora.
deber efectuarse el protesto con diligen-:
cia razonable.
2, El protesto por falta de aceptacin
o de pago quedar dispensado:
a) Cuando el librador, un endosante o
un garante haya renunciado expresamen-
te al protesto; esa renuncia:
subsiguientes y beneficiar a cualquier te-
nedor;
ii} Si ha sido incluida en el ttulo por
un firmante que no sea el librador, perju-
dicar slo a ese firmante pero beneficiar
a cualquier tenedor, y
iii} Si se ha hecho fuera del ttulo, per-
favor se hizo;
. b) Cuando la causa de la demora en
levantar el protesto, mencionada en el prr.
1 del presente artculo, persista pasados
treinta das despus de la fecha de la des-
atencin;
e) En lo que respecta al.librador de una
letra, cuando el librador y el librado o el
aceptante sean la misma persona;
d) Cuando se haya dispensado la pre-
sentacin del ttulo a la aceptacin o al pago
52 o en el prr. 2 del art. 56,
Art. 63 1. Cuando el ttulo que haya
de protestarse por falta de aceptacin o de
pago no sea debidamente protestado, elli-
brador, los endosantes y sus garantes no
quedarn obligados por L
2. La falta de protesto de un ttulo no
liberar al aceptante, al suscriptor y a sus
garantes ni al garante del librado de sus
obligaciones resultantes del ttulo.
B. Notificacin de la desatencin
Art.64 1. Cuando el ttulo sea desaten-
dido por falta de aceptacin o de pago, el
tenedor deber notificar la desatencin:
a) Al librador y al ltimo endosante, y
b) A todos los dems endosantes y ga-
rantes cuyas direcciones pueda averiguar
el tenedor sobre la base de la informacin
contenida en el ttulo.
2. El endosante o el garante que sea
notificado deber a su vez notificar la falta
de aceptacin o pago al ltimo firmante que
le preceda y que est obligado por el ttulo.
3. La notificacin de la desatencin
opera en beneficio de todos los firmantes
que tengan una accin de regreso basada
en el ttulo frente al firmante notificado.
Art. 65 1. La notificacin de que el ti-
tulo ha sido desatendido podr efectuarse
en cualquier forma y mediante cualesquie-
ra trminos que identifiquen el ttulo y
declaren que no ha sido atendido. La sim-
ple devolucin del ttulo desatendido baso
tar para hacer la notificacin, siempre que
se acompae de una declaracin que indi-
que que no ha sido atendido.
2. La notificacin de que el ttulo haya
sido desatendido se considerar debida-
mente efectuada si se comunica o se enva
al firmante que ha de ser notificado por
medios adecuados a las circunstancias, in-
dependientemente de que dicho firmante
la reciba o no.
3. La carga de la prueba de que la no-
tificacin ha sido debidamente efectuada
recaer sobre la persona que deba efectuar
la notificacin.
Art. 66 La notificacin de que el ttulo
ha sido desatendido deber efectuarse den-
tro de los dos das hbiles siguientes:
a) Al da del protesto o, cuando se dis-
pensa el protesto, al da de la falta de acep-
tacin o de pago, o
b) Al da en que reciba la notificacin
de que el ttulo ha sido desatendido.
Art. 67 l. Ser excusable la demora en
notificar la desatencin cuando se deba a
circunstancias ajenas a la voluntad de la
persona que debe notificar y que sta no
pudo evitar ni superar. Cuando cese la cau-
sa de la demora, deber efectuarse la noti-
ficacin con diligencia razonable.
2. La notificacin de la desatencin
quedar dispensada:
a) Cuando, actuando con diligencia
razonable, esa notificacin no pueda efec-
tuarse;
b) Cuando el librador, un endosante o
un garante haya renunciado expresamen-
te a ella; esa renuncia:
posteriores y beneficiar a cualquier tenedor;
ii) Si ha sido incluida en el titulo por
un firmante que no sea el librador, perju-
dicar slo a ese firmante pero beneficiar
a cualquier tenedor, y
iii} Si se ha hecho fuera del ttulo, per-
favor se hizo, y
e) En lo que respecta al librador de una
letra, cuando el librador y el librado o el
aceptante sean la misma persona.
Art. 68 Cuando la persona que deba no-
tificar la desatencin omita efectuar la
notificacin a un firmante que tenga dere-
cho a recibirla, responder por los daos
que ste pueda sufrir como consecuencia de
dicha omisin, sin que dichos daos puedan
exceder de la suma a que se hace referen-
cia en el arto 70 o en el arto 71.
Seccin 4. Suma exigible
Art. 69 1. El tenedor podr ejercer los
derechos que le otorga el ttulo contra cual-
quiera de los firmantes obligados por el
mismo, contra varios de ellos o contra to-
dos ellos, y no estar obligado a respetar el
orden por el que los firmantes se hayan
obligado. Cualquier firmante que reembol-
se el ttulo podr ejercer sus derechos de la
misma manera contra los firmantes obli-
gados ante l.
2. La accin intentada contra un fir-
mante no impedir proceder contra cual-
quier otro firmante, sea o no posterior al
firmante contra quien originalmente se
procedi.
Art.70 1. El tenedor-podr reclamar de
cualquier firmante obligado:
a) Al vencimiento: el importe del ttu-
lo con intereses, si se han estipulado;
b) Despus del vencimiento:
i) El importe del ttulo con los intere-
ses devengados, si se han estipulado. has-
ta la fecha de vencimiento;
ii) Si se han estipulado intereses para
despus del vencimiento, los intereses al
tipo estipulado, o en ausencia de tal esti-
pulacin, los intereses al tipo especificado
en el prr. 2 del presente artculo, calcu-
lados a partir de la fecha de presentacin y
sobre la suma expresada en el apartado del
inciso b) del presente prrafo, y
iii} Todos los gastos del protesto y de
las notificaciones que haya hecho, y
e) Antes del vencimiento:
i) El importe del ttulo con los intere-
ses devengados hasta la fecha del pago, si
se han estipulado intereses; o, si no se han
estipulado intereses, el importe previo un
descuento por el periodo comprendido en-
tre la fecha de pago y la fecha de venci-
miento, calculado de conformidad con el
prr. 4 del presente artculo, y
ii} Todos los gastos del protesto y de
las notificaciones que haya hecho.
2. El tipo de inters ser el que debe-
ra pagarse en caso de juicio iniciado en el
territorio del Estado en que fuera pagade-
ro el ttulo.
3. Ninguna de las disposiciones del
prr. 2 del presente artculo impedir que
un tribunal disponga el pago de daos y
perjuicios o una indemnizacin por la pr-
dida suplementaria que cause al tenedor
la mora en el pago.
4. El descuento se har segn el tipo
oficial (tipo de descuento) u otro tipo apro-
piado semejante que est vigente en la fe-
cha en que se ejerza la accin de regreso
en el lugar en que el tenedor tenga su es-
tablecimiento principal o, de na tenerlo, su
residencia habitual; si no existe ese tipo,
el tipo de descuento ser el que resulte ra-
zonable en ese caso.
At-t, 71 El firmante que pague un ttulo
y quede con ello liberado en todo oen parte
de sus obligaciones derivadas del ttulo,
podr reclamar a los firmantes obligados
ante l:
a) La suma total que baya pagado;
b) Los intereses devengados por esa
suma al tipo especificado en el prr. 2 del
arto 70, calculados a partir del da en que
baya hacho el pago, y
e) Todos los gastos ocasionados por las
notificaciones que haya hecho.
Captulo VI Extincin de las obligacio-
nes
Seccin 1. Extincin mediante pago
Art. 72 1. El firmante quedar libera-
do de sus obligaciones en virtud del ttulo
cuando pague al tenedor, o a un firmante
posterior que haya pagarlo el ttulo y est
en posesin de l, la suma debida de con-
formidad con el arto 70 o el arto 71:
a) En la fecha de vencimiento o con
posterioridad a ella; o
b) Antes de la fecha de vencimiento,
cuando el ttulo haya sido desatendido por
falta de aceptacin.
2. El pago efectuado antes del venci-
miento en circunstancias distintas a las
previstas en el inciso b) del prr. 1 del pre-
sente artculo no libera. al firmante que lo
efecta de sus obligaciones resultantes del
ttulo. salvo en relacin con la persona a
quien se hizo el pago.
3. El firmante no quedar liberado de
sus obligaciones si paga a un tenedor que
no sea un tenedor protegido, o a un firman-
te que haya reembolsado la letra, y sabe
en el momento del pago que el tenedor o
ese firmante ha adquirido el ttulo median-
te hurto o ha falsificado la firma del toma-
dor o de un endosatario, o ha participado
en el hurto o la falsificacin.
4. a) Salvo estipulacin en contrario,
la persona que reciba el pago de un ttulo
deber entregar:
i) Al librado que efecte el pago, el t-
tulo, y
ii} A cualquier otra persona que efec-
te dicho pago, el ttulo. una cuenta con
constancia del pago y los protestos que
hubiere;
b) En caso de un ttulo pagadero a pla-
zos en fechas sucesivas, el librado o un
firmante que efecte un pago que no sea el
correspondiente a la ltima cuota podr
exigir que se mencione dicho pago en el t-
tulo o en un suplemento aadido a ste
(allonge) y que se le extienda el correspon-
diente recibo;
e) Si un ttulo pagadero en plazos su-
cesivos es desatendido por falta de acepta-
cin o de pago de cualquiera de sus cuotas
y, en el momento de la desatencin, un fir-
mante paga la cuota, el tenedor que recibe
el pago deber entregar a ese firmante una
copia certificada del ttulo y todos los pro-
testos necesarios autenticados para que
dicho firmante pueda ejercer sus derechos
resultantes del ttulo;
d) La persona a quien se exija el pago
podr negarse a pagar si quien exige el pa-
go no le entrega el ttulo. La retencin del
pago en estas circunstancias no constitui-
r desatencin por falta de pago en el sen-
tido de lo dispuesto en el art, 58, y
e) Si el pago se efecta, pero la perso-
na que paga, distinta del librado, no obtie-
ne el ttulo, dicha persona quedar libera-
da de sus obligaciones, pero esa liberacin
no podr oponerse como excepcin con tra
un tenedor protegido a quien se haya trans-
ferido el titulo posteriormente.
Art. 73 1. El tenedor no estar obliga-
do a aceptar un pago parcial.
2. Si el tenedor a quien se ofrece el
pago parcial no lo acepta, se considerar
que ha habido desatencin por falta de pago
del ttulo.
3. Si el tenedor acepta un pago parcial
del librado, del garante del librado, del
aceptante o del suscriptor:
a) El garante del librado, el aceptante
o el suscriptor quedar liberado de sus obli-
gaciones resultantes del ttulo hasta el
monto de la suma pagada, y
b) Se considerar que ha habido des-
atencin por falta de pago del ttulo por la
suma que ha quedado por pagar.
4. Si el tenedor acepta un pago parcial
de un firmante del ttulo distinto del acep-
tante, del suscriptor o del garante del Ii-
brado:
a) El firmante que haga el pago que-
dar liberado de sus obligaciones resultan-
tes del ttulo hasta el monto de la suma
pagada, y
b) El tenedor deber entregar a ese fir-
mante una copia certificada del ttulo y los
protestos necesarios autenticados para que
el firmante pueda ejercer sus derechos re-
sultantes del ttulo.
5. El librado o el firmante que haga
un pago parcial podr pedir que se indique
en el titulo que efectu dicho pago y que se
le extienda el recibo correspondiente.
6. Si se paga el saldo, la persona que
lo reciba y que est en posesin del ttulo
deber entregar a quien efecte el pago el
ttulo con constancia del pago y todos los
protestos autenticados.
Art. 74 1. El tenedor podr negarse a
recibir el pago en un lugar distinto de aquel
en el que el ttulo se haya presentado al
pago de conformidad con el arto 55.
2. En tal caso, si el pago no se efecta
en el lugar en que se present el ttulo al
pago de conformidad con el arto 55, se con-
siderar que el ttulo ha sido desatendido
por falta de pago.
Art. 75 1. El ttulo deber pagarse en
la moneda en que est expresado el impor-
te pagadero.
2. Cuando el importe pagadero de un
ttulo est expresado en una unidad mone-
taria de cuenta en el sentido del inciso 1
del arto 50. y la unidad monetaria sea trans-
ferible entre la persona que hace el pago y
la que lo recibe, el pago se har, a menos
que el ttulo especifique una moneda de
pago, mediante transferencia de unidades
monetarias de cuenta. Si la unidad mene-
taria de cuenta no fuere transferible entre
esas personas, el pago se har en la mone-
da especificada en el ttulo 0, de no haber
especificacin, en la moneda del lugar del
pago.
3. El librado o el suscriptor podrn
indicar en el ttulo que ste deber pagar-
se en una moneda determinada distinta de
aquella en que est expresado su importe
pagadero. En ese caso:
a) El ttulo deber pagarse en la mo-
neda as determinada;
b) La suma exigible se calcular segn
el tipo de cambio indicado en el ttulo. A
falta de tal indicacin, la suma exigible se
calcular segn el tipo de cambio para efec-
tos a la vista (o, de no haberlo, segn el
tipo de cambio apropiado establecido) en
la fecha del vencimiento:
i} Vigente en el lugar en que deba
presentarse el ttulo para su pago con arre-
glo al inciso g) del arto 55, si la moneda
determinada es la de ese lugar (mona-
da local),
ii) Si la moneda determinada no es la
de ese lugar. segn los usos del lugar en
que deba presentarse el ttulo para su pago
con arreglo al inciso g) del arto 55;
e) Cuando el ttulo sea desatendido por
falta de aceptacin, la suma exigible se
calcular:
i) Si se indica el tipo de cambio en el
ttulo, segn ese tipo, y
ii) Si en el ttulo no se indica ningn
tipo de cambio, a eleccin del tenedor, se-
gn el tipo vigente el da de la desatencin
o el da en que se efecte el pago;
d) Cuando el ttulo sea desatendido por
falta de pago, la suma pagadera se calcu-
lar:
i) Si se indica el tipo de cambio en el
ttulo, segn ese tipo, y
ii) Si en el ttulo no se indica ningn
tipo de cambio, a eleccin del tenedor, se-
gn el tipo de cambio vigente el da de ven-
cimiento o el da en que se efecte el pago.
artculo impedir que un tribunal conceda
una indemnizacin por la prdida causada
al tenedor por fluctuaciones de los tipos de
cambio si esa prdida es causada por la
desatencin por falta de aceptacin o de
pago.
5. El tipo de cambio vigente en una
fecha determinada ser el tipo de cambio
vigente, a eleccin del tenedor, en el lugar
en que el ttulo deba presentarse al pago
con arreglo al inciso del arto 55 o en ellu-
gar en que 'se efecte el pago.
Art. 76 L Ninguna de las disposiciones
de la presente Convencin impedir a los
Estados contratantes aplicar los reglamen-
tos sobre control de cambios vigentes en
sus territorios, y sus disposiciones relati-
vas a la proteccin de su moneda, inclu-
dos los reglamentos aplicables en virtud de
acuerdos internacionales e,n los que sean
partes.
2. a) Si. en aplieaen del prr. 1
del presente artculo, un ttulo librado en
una moneda distinta a la del lugar de pago
debe pagarse en moneda local, la suma
exigible Se calcular segn el tipo de cam-
bio para efectos a la vista (o. cuando no
exista ese tipo de cambio, segn el tipo de
cambio corriente establecido) vigente en la
fecha de la presentacin en el lugar en que
deba presentarse el ttulo para su pago con
arreglo al inciso g) del arto 55, y
b) i) Cuando el ttulo sea desatend-
do por falta de aceptacin, la suma exigi-
ble se calcular, a eleccin del tenedor, se-
gn el tipo de cambio vigente en la fecha
de la desatencin o en la fecha en que se
efecte el pago;
ii) Cuando el ttulo sea desatendido
por falta de pago, la suma exigible se cal-
cular, a eleccin del tenedor, segn el tipo
de cambio vigente en la fecha de la presen-
tacin o en la fecha en que se efecte el
pago;
iii} Los prrs. 4 y 5 del arto 75 sern
aplicables cuando proceda.
Seccin 2. Extincin de las obligacio-
nes de otros firmantes
Art. 77 L Cuando un firmante quede
liberado en todo o en parte de sus obliga-
ciones resultantes del ttulo, todos los fir-
mantes que tengan contra l un derecho
resultante del ttulo quedarn tambin li-
berados en la misma medida.
2. El pago total o parcial efectuado por
el librado al tenedor o a cualquier firman-
te que reembolse la letra liberar de sus
obligaciones a todos los firmantes en la
misma medida, excepto. en el caso de que
el librado pague a un tenedor que no sea
un tenedor protegido, o a un firmante que
haya reembolsado la letra, y sepa en el
momento del pago que el tenedor o ese fir-
mante ha adquirido la letra mediante hur-
to o ha falsificado la firma del tomador o
de un endosatario, o ha participado en el
hurto o la falsificacin.
Capitulo VII Prdida de titulos
Art. 78 L Cuando se pierda un ttulo. por
destruccin, hurto o cualquier otra causa,
la persona que lo perdi tendr, con suje-
cin a las disposiciones del prr. 2 del pre-
sente artculo, el mismo derecho al pago
que si hubiera estado en posesin del ttu-
lo. El firmante a quien se reclame el pago
no podr oponer como excepcin a las obli-
gaciones resultantes del ttulo el hecho de
que la persona que reclama el pago no se
halle en posesin del ttulo.
2. a) La persona que reclama el pago
de un ttulo perdido deber sealar por
escrito al firmante a quien se dirija:
i) Los elementos del ttulo perdido co-
rrespondientes a los requisitos estableci-
dos en el prr. 10 el prr. 2 de los arta. 10.,
20. Y30.; para estos efectos la persona que
reclame el pago del ttulo perdido podr
presentar a ese firmante una copia de di-
cho ttulo;
ii) Los hechos que demuestren que, si
estuviera en posesin del ttulo, tendra
derecho a recibir el pago del firmante a
quien se recla ma el pago, y
iii) Las circunstancias que impidan la
presentacin del ttulo;
b) El firmante a quien se reclame el,
pago de un ttulo perdido podr pedir al
reclamante garanta de que ser indemni-
zado por cualquier prdida que pueda su-
frir como consecuencia del pago posterior
del ttulo perdido;
e) El tipo de garanta y sus condiciones
se determinarn mediante acuerdo entre
el reclamante y el firmante a quien se re-
clame el pago. En defecto de tal acuerdo, el
tribunal podr decidir si esa garanta es
necesaria y, en caso afirmativo, determina-
r el tipo de garanta y sus condiciones, y
d) Cuando no pueda ofrecerse garan-
ta, el tribunal podr ordenar al firmante
a quien se reclame el pago que deposite el
importe del titulo perdido, junto con los
intereses y gastos que puedan exigirse en
virtud del art. 70 o del art. 71, en poder del
tribunal o de cualquier otra autoridad o
institucin competente, y podr determi-
nar la duracin del depsito. Dicho depsi-
to se considerar como pago a la persona
que ha reclamado el pago.
Art. 79 1. El firmante que haya paga-
do un ttulo perdido y a quien posterior-
mente otra persona le presente al pago di-
cho ttulo deber notificar tal presentacin
a la persona a quien pag.
2. Dicha notificacin se efectuar el
mismo da de la presentacin del ttulo o
en uno de los dos das hbiles siguientes y
se har constar en ella el nombre de la pero
sana que present el ttulo, la fecha y el
lugar de presentacin.
3. Si no realiza la notificacin, el fir-
mante que haya pagado el ttulo perdido
ser responsable por los daos que su omi-
sin pueda ocasionar a la persona a quien
pag el ttulo sin que el importe total de
los daos pueda exceder el importe a que
se hace referencia en el arto 70 o el arto 71.
4. Ser excusable la demora en efec-
tuar la notificacin cuando dicha demora
se deba a circunstancias ajenas a la volun-
tad de la persona que ha pagado el ttulo
perdido y que sta no pudo evitar ni supe-
rar. Cuando cese la causa de la demora, la
notificacin deber realizarse con diligen-
cia razonable.
5. La obligacin de efectuar la notifi-
cacin quedar dispensada cuando la cau-
sa de la demora persista despus de trein-
ta das contados a partir del ltimo da en
que hubiera debido realizarse.
Art. 80 1. El firmante que haya paga-
do un ttulo perdido de conformidad con lo
dispuesto en el arto 78 y a quien posterior-
mente se le pida que pague el ttulo y lo
pague efectivamente o que como consecuen-
cia de la prdida del ttulo, pierda enton-
ces su derecho a resarcirse de cualquier fu-
mante obligado ante l, tendr derecho:
a) Si se dio una garanta a hacerla afee-
tiva, o
b) Si se deposit una suma en poder
de un tribunal u otra autoridad o institu-
cin competente, a reclamar la suma depo-
sitada.
2. La persona que haya dado una ga-
ranta de conformidad con lo dispuesto en
el inciso b) del prr. 2 del arto 78 tendr
derecho a que se levante la garanta cuan-
do el firmante en cuyo beneficio se dio ya
no corra el riesgo de sufrir prdidas debido
al hecho de que se ha perdido el ttulo.
Art. 81 A los efectos de levantar protesto
por falta de pago. la persona que reclame
el pago de un ttulo perdido podr utilizar
un documento que rena los requisitos
establecidos en el inciso a) del prr. 2 del
arto 78.
Art. 82 La persona que reciba el pago de
un titulo perdido de conformidad con el arto
78 deber entregar al firmante que lo pa-
gue el escrito extendido con arreglo al inci-
so a) del prr. 2 del arto 78 cancelado por
ella, as como los protestos que hubiera y
una cuenta con constancia del pago.
Art.83 1. El firmante que pague un t-
tulo perdido de conformidad con el arto 78
tendr los mismos derechos que le habran
correspondido si hubiera estado en pose-
sin del ttulo.
2. Ese firmante podr ejercer sus de-
rechos solamente si se halla en posesin
del escrito con constancia del pago men-
cionado en el arto 82.
Captulo VIII Prescripcin
Art. 84 1. La accin derivada de un t-
tulo no podr ejercerse despus de trans-
curridos cuatro aos:
a) Contra el suscriptor de un pagar
pagadero a requerimiento, o su garante,
desde la fecha del pagar;
b) Contra el aceptante o el firmante de
un ttulo pagadero en una fecha determi-
nada, o sus garantes, desde la fecha del
vencimiento;
e) Contra el garante del librado de una
letra pagadera en una fecha determinada,
desde la fecha del vencimiento o, si la letra
es desatendida por falta de aceptacin, des-
de la fecha del protesto o, cuando se dis-
pensa el protesto, desde la fecha de la des-
atencin;
d) Contra el aceptante de una letra
pagadera a requerimiento o a su garante,
desde la fecha en que fue aceptada o, si esa
fecha no se indica, desde la fecha de la letra;
e) Contra el garante del librado de una
letra pagadera a requerimiento, desde la
fecha en que la firm o, si esa fecha no se
indica, desde la fecha de la letra, y
f) Contra el librador o un endosante o
el garante de ambos, desde la fecha del
protesto por falta de aceptacin o de pago
o bien, cuando el protesto se dispensa, des-
de la fecha de la desatencin.
2. El firmante que pague el ttulo de
conformidad con el arto 70 o el arto 71 po-
dr ejercer su accin contra un firmante
que le est obligado en el plazo de un ao
desde la fecha en que pag el ttulo.
Captulo IX Disposiciones finales
Art. 85 El Secretario General de las Na-
ciones Unidas queda designado deposita-
rio de la presente Convencin.
tar abierta a la firma de todos los Esta-
dos en la sede de las Naciones Unidas,
Nueva York, hasta el30 de juno de 1990.
4. Los instrumentos de ratificacin,
aceptacin, aprobacin y adhesin se de-
positarn en poder del Secretario General
tegrado por dos o ms unidades territoria-
les en las que, con arreglo a su Constitn-
jurdicos en relacin con las materias obje-
to de la presente Convencin podr decla-
rar en el momento de la firma, la ratifica-
cin, la aceptacin, la aprobacin o la
adhesin que la presente Convencin se
O slo a una ovadas de ellas y podr modio
das al depositario y en lasque se har cons-
tar expresamente a qu unidades territo-
ninguna declaracin conforme al prr. 1 del
presente artculo, la Convencin se aplica.
r a todas las unidades territoriales de ese
Estado.
Art. 88 1. Todo Estado, en el momento
de la firma, la r-atificacin, la aceptacin,
la aprobacin o la adhesin, podr decla-
rar que sus tribunales slo aplicarn la
Convencin si el lugar indicado en el ttulo
donde se libra la leta.. a o donde se suscribe
el pagar y el lugar del pago del ttulo en
l indicado se encuentran en Estados con-
tratantes.
2. No se podr hacer otras reservas.
trar en vigor el primer da del mes siguien-
te a la expiracin de un plazo de doce me-
ses contados desde la fecha en que haya
sido depositado el dcimo instrumento de
ratificacin, aceptacin, aprobacin o ad-
hesin.
2. Cuando un Estado ratifique, acepte
adhiera ella, despus de haber sido depo-
sitado el dcimo instrumento de ratifica-
cin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la
Convencin entrar en vigor respecto de ese
Estado el primer da del mes siguiente a la
expiracin de un plazo de doce meses con-
tados desde la fecha en que haya deposita-
do su instrumento de ratificacin, acep-
tacin, aprobacin o adhesin.
diante notificacin formal hecha por ascri-
to al depositario.
2. La denuncia surtir efecto el primer da
del mes siguiente a la expiracin de un pla-
zo de seis meses contados desde la fecha
en que la notificacin haya sido recibida
por el depositario. Cuando en la notifica-
cin se establezca un plazo ms largo para
que la denuncia surta efecto, la denuncia
surtir efecto a la expiracin de ese plazo,
contado desde la fecha en que la notifica-
cin haya sido recibida por el depositario.
La Convencin continuar aplicndose a
los ttulos librados o suscritos antes de la
fecha en que surta efecto la denuncia.
Hecha en Nueva York, el da nueve de diciem-
bre de mil novecientos ochenta y ocho. en un
solo original, cuyos textos en rabe, chino, es-
paol, francs, ingls y ruso son igualmente
autnticos.
En testimonio de lo cual, los plenipotencia-
rios infrascritos, debidamente autorizados por
sus respectivos gobiernos, han firmado la pre-
sente Convencin.
cl de la Convencin de las Naciones Unidas so-
bre letras de cambio internacionales y pagars
internacionales, adoptada en la ciudad de Nue-
va York, N.Y., a los nueve das del mes de di-
ciembre del ao de mil novecientos ochenta y ocho.
Extiendo la presente, en cuarenta y cinco
pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito
Federal, a los veintin das del mes de septiem-
bre del ao de mil novecientos noventa y dos, a
fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin
respectivo (Rbrica).
Canad
Estados Unidos
Federacin de Rusia
Guinea
Mxico
ESTATUS
FIRMA
07 Dic 1989
29 Jun 1990
30 Jun 1990
RAlAD/AC
23 Ene 1991
11 Sep 1992
DEC. y RES.
a
Firmas solamente: 3; ratificaciones y adhesiones: 2
Para que la Convencin entre en vigor se requieren 10 ratificaciones o adhesiones.
a. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de Repbli-
cas Socialistas Soviticas (URSS) en su condicin de miembro de las Naciones Unidas y, desde esa
fecha, asume plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la Carta de
las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General.
25
SOBRE DERECHO APLICABLE A LOS
CONTRATOS INTERNACIONALES
la Repblica.
de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habi-
tantea, sabed:
El veintisiete de noviembre de mil novecien-
tos noventa y cinco, el Plenipotenciario de los
Estados Unidos Mexicanos, debidamente auto-
rizado al efecto firm ad referenduni la Conven-
cin Interamericana sobre Derecho Aplicable a
los Contratos Internacionales, adoptada en la
Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil
novecientos noventa y cuatro, durante la Quin-
ta Conferencia Especializada Intcramericana
sobre Derecho Internacional Privado (CIDI? V),
cuyo texto en espaol consta en la copia certifi-
cada adjunta.
La citada Convencin fue aprobada por la C-
la Unin, el veintinueve de abril de mil novecien-
tos noventa y seis, segn decreto publicado en el
Diario Oficial de la Federacin del catorce de ma-
yo del propio ao, con la siguiente Declaracin:
"Los Estados Unidos Mexicanos declaran, con
fundamento en el Art. 1 de la Convencin, que
sta no se aplicar a aquellos contratos a cele-
brarse por el Estado, sus entidades y crganis-
mos estatales, en los que acta como ente sobe-
rano con potestad de derecho pblico, cuando la
legislacin mexicana prevenga la aplicacin ex-
clusiva del derecho nacional."
m el veinte de agosto de mil novecientos no-
venta y seis, fue depositado en la Secretara
General de la Organizacin de los Estados Ame-
ricanos, el quince de noviembre del propio ao,
de conformidad con lo dispuesto en el Art. 26 de
la Convencin Internacional sobre Derecho Apli-
cable a los Contratos Internacionales.
Art. 89 de la Constitucin Poltica de los Esta-
ral, a los veinticinco das del. mes de mayo de
mil novecientos noventa y ocho. Ernesto Zedilla
Ponce de Len. Rbrica. La Secretaria del Des-
Rbrica.
Juan Rebolledo Gout, Subsecretario "A" de
copia certificada de la Convencin Interameri-
cana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxi-
co, el diecisiete de marzo de mil novecientos
noventa y cuatro, durante la Quinta Conferen-
cia Especializada Interamcricana sobre Dere-
cho Internacional Privado (CIDIP V), cuyo tex-
to en espaol es el siguiente:
Los Estados partes de esta Convencin.
Reafirmando su voluntad de continuar el de-
sarrollo progresivo y la codificacin del derecho
internacional privado entre Estados miembros
de la Organizacin de los Estados Americanos;
Reiterando la conveniencia de armonizar las
soluciones de las cuestiones relativas al comer-
cio internacional;
Considerando que la interdependencia oco-
nmica de los Estados ha propiciado la integra-
cin regional y continental, y Que para estimular
este proceso es necesario facilitar la contrata-
cin internacional removiendo las diferencias
que presenta su marco jurdico,
Hanconvenido aprobar la siguiente Convencin:
Captulo 1 mbito de aplicacin
Art. 10. Esta Convencin determina el
derecho aplicable a los contratos interna-
cionales.
Se entender que un contrato es inter-
nacional si las partes del mismo tienen su
residencia habitual osu establecimiento en
Estados partes diferentes, o si el contrato
tiene contactos objetivos con ms de un
Estado parte.
Esta Convencin se aplicar a contra-
tos celebrados o en que sean parte Esta-
dos, entidades u organismos estatales, a
menos que las partes en el contrato la ex-
cluyan expresamente. Sin embargo, cual-
quier Estado parte podr declarar en el
momento de firmar, ratificar o adherir a es-
ta Convencin que ella no se aplicar a to-
dos o a alguna categora de contratos en
los cuales el Estado o las entidades u orga-
nismos estatales sean parte.
Cualquier Estado parte podr, al mo-
mento de firmar, ratificar o adherir a la
presente Convencin, declarar a qu clase
de contratos no se aplicar la misma.
Art. 20. El derecho designado por esta
Convencin se aplicar aun cuando tal de-
recho sea el de un Estado no parte.
Art. 30. Las normas de esta Convencin
se aplicarn, con las adaptaciones necesa-
rias y posibles, a las nuevas modalidades
de contratacin utilizadas como consecuen-
cia del desarrollo comercial internacional.
Art. 40. Para los efectos de interpreta-
cin y aplicacin de esta Convencin, se
tendr en cuenta su carcter internacional
y la necesidad de promover la uniformidad
de su aplicacin.
Art. 50. Esta Convencin no determina
el derecho aplicable a:
a) las cuestiones derivadas del estado
civil de las personas fisicas, la capacidad
de las partes o las consecuencias de la nu-
lidad o invalidez del contrato que dimanen
de la incapacidad de una de las partes;
b) las obligaciones contractuales que
tuviesen como objeto principal cuestiones
sucesorias, cuestiones testamentarias, re-
gmenes matrimoniales o aquellas deriva-
das de relaciones de familia;
e) las obligaciones provenientes de t-
tulos de crdito;
d) las obligaciones provenientes de la
venta, transferencia o comercializacin de
ttulos en el mercados de valores;
e) los acuerdos sobre arbitraje o elec-
cin de foro;
f) las cuestiones de derecho societario,
incluso la existencia, capacidad. funciona-
miento y disolucin de las sociedades comer-
ciales y de las personas juridicas en general.
Art, 60. Las normas de esta Convencin
no se aplicarn a aquellos contratos que
tengan una regulacin autnoma en el de-
recho convencional internacional vigente
entre los Estados partes de esta Convencin.
Captulo Il Determinacin del dere-
cho aplicable
Art. 70. El contrato se rige por el dere-
cho elegido por las partes. El acuerdo de
las partes sobre esta eleccin debe ser ex-
preso o, en caso de ausencia de acuerdo
expreso, debe desprenderse en forma evi-
dente de la conducta de las partes y de las
clusulas contractuales, consideradas en su
conjunto. Dicha eleccin podr referirse a la
totalidad del contra tooa una parte del mismo.
La seleccin de un determinado foro por
las partes no entraa necesariamente la
eleccin de derecho aplicable.
Art. 80. En cualquier momento, las par-
tes podrn acordar que el contrato quede
sometido en todo o en parte a un derecho
distinto de aquel por el que se rega ante-
riormente, haya sido o no ste elegido por
las partes. Sin embargo, dicha modificacin
no afectar la validez formal del contrato
original ni los derechos de terceros.
Art. 90. Si las partes no hubieran elegi-
do el derecho aplicable, o si su eleccin re-
sultara ineficaz, el contrato regir por el
derecho del Estado con el cual tenga los
vnculos ms estrechos.
El tribunal tomar en cuenta todos los
elementos objetivos y subjetivos que se des-
prendan del contrato para determinar el
derecho del Estado con el cual tiene vncu-
los ms estrechos. Tambin tomar en
cuenta los principios generales del derecho
comercial internacional aceptados por or-
ganismos internacionales.
No obstante, si una parte del contrato
fuera separable del resto del contrato y
tuviese una conexin ms estrecha con otro
Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcio-
nal, la ley de este otro Estado a esta parte
del contrato.
Art. 10 Adems de lo dispuesto en los
artculos anteriores, se aplicarn, cuando
corresponda, las normas, las costumbres y
los principios del derecho comercial inter-
nacional, as como los usos y prcticas
comerciales de general aceptacin con la
finalidad de realizar las exigencias impues-
tas por la justicia y la equidad en la solu-
cin del caso concreto.
Art. 11 No obstante lo previsto en los
artculos anteriores, se aplicarn necesa-
riamente las disposiciones del derecho del
foro cuando tengan carcter imperativo.
Ser discrecin del foro, cuando lo con-
sidere pertinente, aplicar las disposiciones
imperativas del derecho de otro Estado con
el cual el contrato tenga vnculos estrechos.
Captulo III Existencia y validez del
contrato
Art. 12 La existencia y la validez del con-
trato o de cualquiera de sus disposiciones,
as como la validez sustancial del consen-
timiento de las partes respecto a la elec-
cin del derecho aplicable, se regirn por
la norma que corresponda conforme a esta
Convencin de acuerdo con los trminos de
su captulo II.
Sin embargo, para establecer que una
parte no ha consentido debidamente, el juez
deber determinar el derecho aplicable to-
mando en consideracin la residencia ha-
bitual o el establecimiento de dicha parte.
Art. 13 Un contrato celebrado entre par-
tes que se encuentren en el mismo Estado
ser vlido, en cuanto a la forma, si cum-
pie-con los requisitos establecidos en el
derecho que rige dicho contrato segn esta
Convencin o con los fijados en el derecho
del Estado en que se celebre o con el dere-
cho del lugar de su ejecucin.
Si las personas se encuentran en Esta-
dos distintos en el momento de la celebra-
cn del contrato, ste ser vlido en cuan-
do a la forma si cumple con los requisitos
establecidos en el derecho que rige segn
esta Convencin en cuanto al fondo o con
los del derecho de uno de los Estados en
que se celebra o con el derecho del lugar de
su ejecucin.
Captulo IV mbito del derecho apli-
cable
Art. 14 El derecho aplicable al contrato
en virtud de lo dispuesto en el captulo II
de esta Convencin regular principalmente:
a) su interpretacin;
b) los derechos y las obligaciones de las
partes;
e) la ejecucin de las obligaciones que
establece y las consecuencias del incumpli-
miento del contrato, comprendiendo la eva-
luacin del dao en la medida que pueda
determinar el pago de una indemnizacin
compensatoria;
d) los diversos modos de extincin de
las obligaciones, incluso la prescripcin y
caducidad de las acciones;
e) las consecuencias de la nulidad o
invalidez del contrato.
Art. 15 Lo dispuesto en el arto 10 se too
mar en cuenta para decidir la cuestin
acerca de si un mandatario puede obligar
a su mandante o un rgano a una sociedad
o a una persona jurdica.
Art. 16 El derecho del Estado donde de-
ban inscribirse o publicarse los contratos
internacionales regular todas las materias
concernientes a la publicidad de aqullos.
Art. 17 Para los efectos de esta Conven-
cin se entender por "derecho" el vigente
en un Estado, con exclusin de sus normas
relativas al conflicto de leyes.
Art. 18 El derecho desgnado por esta
Convencin slo podr ser excluido cuan-
do sea manifiestamente contrario al orden
pblico del foro.
Captulo V Disposiciones generales
Art. 19 Las disposiciones de esta Conven-
cin se aplicarn en un Estado parte a los
contratos concluidos despus de su entra-
da en vigor en ese Estado parte.
Art. 20 Esta Convencin no afectar la
aplicacin de otros convenios internaciona-
les que contengan normas sobre el mismo
objeto en los que un Estado parte de esta
Convencin es o llegue a ser parte, cuando
se celebren dentro del marco de los proce-
sos de integracin.
Art. 21 En el momento de fu-mar, ratifi-
car o adherir a esta Convencin, los Esta-
dos podrn formular reservas que versen
sobre una o ms disposiciones especficas
y que no sean incompatibles con el objeto y
fin de esta Convencin.
Un Estado parte podr retirar en cual-
quier momento la reserva que haya formu-
lado. El efecto de la reserva cesar el pri-
mer da del tercer mes calendario siguiente
a la fecha de notificacin del retiro.
en cuestiones tratadas en la presente Con-
vencin dos o ms sistemas jurdicos apli-
cabIes en unidades territoriales diferentes:
a) cualquier referencia al derecho del
Estado contempla el derecho en la corres-
pondiente unidad territorial;
b) cualquier referencia a la residencia
habitual o al establecimiento en el Estado
se entender referida a la residencia habi-
tual o al establecimiento en una unidad
territorial del Estado.
Art. 23 Un Estado compuesto de diferen-
tes unidades territoriales que tengan sus
propios sistemas jurdicos en cuestiones
tratadas en la presente Convencin no es-
tar obligado a aplicar las normas de esta
Convencin a los conflictos que surjan en-
tre los sistemas jurdicos vigentes en di-
chas unidades territoriales.
Art. 24 Los Estados que tengan dos o ms
unidades territoriales en las que se apli-
quen sistemas jurdicos diferentes en cues-
tiones tratadas en la presente Convencin
podrn declarar, en el momento de la fir-
ma, ratificacin o adhesin, que la Conven-
cin se aplicar a todas sus unidades territo-
riales o solamente a una o ms de ellas.
Capitulo VI Clusulas finales
Art. 25 Esta Convencin est abierta a
Art. 26 Esta Convencin est sujeta a rati-
ficacin. Los instrumentos de ratificacin se
despus que haya entrado en vigencia. Los
mo da a partir de la fecha en que haya
ratificacin.
fecha en que tal Estado haya depositado
su instrumento de ratificacin o adhesin.
Art. 29 Esta Convencin regir indefini-
tados Americanos. 'I'ranscurrado un ao,
contado a partir de la fecha de depsito del
instrumento de denuncia, la Convencin
cesar en sus efectos para el Estado denun-
ciante.
dicha Organizacin y a los Estados que ha-
yan adherido a la Convencin, las firmas, los
depsitos de instrumentos de ratificaci6n,
adhesin y denuncia, as como las reser-
vas que hubiera y el retiro de las, ltimas.
En fe de lo cual los plenipotenciarios' infrascri-
tos, debidamente autorizados porsus respectivos
Gobiernos. firman esta Convencin.
Hecho en la Ciudad de Mxico, D.F., Mxi-
ca, el da diecisiete de marzo de mil novecientos
noventa y cuatro.
ol de la Convencin Interamericana sobre De-
recho Aplicable a los Contratos Internaciona-
les, adoptada en la Ciudad de Mxico, el
diecisiete de marzo de mil novecientos noventa
y cuatro, durante la Quinta Conferencia Espe-
cializada Intcramericana sobre Derecho Inter-
nacional Privado (CIDIP-V).
Extiendo la presente, en once pginas ti-
les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el
veintitrs de marzo de mil novecientos noventa
y ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Pro-
'"
ESTATUS
FIRMA
,
RNAC/AD DEC. y RES.
Bolivia 17 Mar 1991
Brasil 17 Mar 1994
Mxico 27 Nov 1995 15 Nov 1996
Uruguay 17 Mar 1994
Venezuela 17 Mar 1994 26 Oct 1995
Mxico:
"Los Estados Unidos Mexicanos declaran. con fundamento en el Art. 1 de la Convencin,
que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y organismos
estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legisla-
cin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional."
26
UNIDAS SOBRE EL
RECONOCIMIENTO y EJECUCIN DE
SENTENCIAS ARBITRALES
EXTRANJERAS '
Art. 1 1. La presente convencin se apli-
car al reconocimiento y la ejecucin de las
sentencias arbitrales dictadas en el terri-
torio de un Estado distinto de aquel en que
se pide el reconocimiento y la ejecucin de
dichas sentencias, y que tengan origen en
las diferencias entre personas naturales o
jurdicas. Se aplicar tambin a las sen-
tencias arbitrales que no sean considera-
das como sentencias nacionales en el Ea-
tado en el que se pide su reconocimiento y
ejecucin.
2. La expresi6n sentencia arbitral no
slo comprender las sentencias dictadas por
los rbitros nombrados para casos deter-
minados, sino tambin las sentencias dic-
tadas por los rganos arbitrales permanen-
tes a los que las partes se hayan sometido.
3. En el momento de firmar o ratificar
la presente convencin, de adherirse a ella
o de hacer la notificacin de su extensin
prevista en el arto X, todo Estado podr, a
base de reciprocidad, declarar que aplica-
r la presente convencin al reconocimien-
to y la ejecucin de las sentencias arbitra-
les dictadas en el territorio de otro Estado
contratante nicamente. Podr tambin
declarar que slo aplicar la convencin a
los litigios surgidos de relaciones jurdicas,
sean o no contractuales, consideradas co-
merciales por su derecho interno.
Art. U 1. Cada uno de los Estados con-
tratantes reconocer el acuerdo por escrito
conforme al cual las partes se obliguen a
someter a arbitraje todas las diferencias
que hayan surgido o puedan surgir entre
ellas respecto a una determinada relacin
jurdica, contractual o no contractual, ccn-
cerniente a un asunto que pueda ser re-
suelto por arbitraje.
2. La expresin acuerdo por escrito
denotar una clusula compromisotia in-
cluida en un contrato o un compromiso fir-
mados por las partes o contenidos en un
canje de cartas o telegramas.
3. El tribunal de uno de los Estados
contratantes al que se someta un litigio
respecto del cual las partes hayan conclui-
do un acuerdo en el sentido del presente
artculo, remitir a las partes al arbitraje,
a instancia de una de ellas, a menos que
compruebe que dicho acuerdo es nulo, in-
eficaz o inaplicable.
Art. IU Cada uno de los Estados contra-
tantes reconocer la autoridad de la sen-
tencia arbitral y conceder su ejecucin de
conformidad con las normas de procedi-
miento vigentes en el territorio donde la
sentencia sea invocada, con arreglo a las
condiciones que se establecen en los artcu-
los siguientes. Para el reconocimiento o la
ejecucin de las sentencias arbitrales a que
se aplica la presente convencin, no se im-
pondrn condiciones apreciablemente ms
rigurosas, ni honorarios o costos ms ele
vados, que los aplicables al reconocimen-
to o a la ejecucin de las sentencias arbi-
trales nacionales.
Art. IV 1. Para obtener el reconocimien-
to y la ejecucin previstos en el artculo
anterior, la parte que pida el reconocimien-
to y la ejecucin deber presentar, junto
con la demanda:
a) El original debidamente autentica-
do de la sentencia o una copia de ese or'igi-
nal que rena las condiciones requeridas
para su autenticidad, y
b) El original del acuerdo a que se re-
fiere el arto Il, o una copia que rena las
condiciones requeridas para su autenticidad.
2. Si esa sentencia o ese acuerdo no
estuvieran en un idioma oficial del pas en
que se invoca la sentencia, la parte que pida
el reconocimiento y la ejecucin de esta
ltima deber presentar una traduccin a
ese idioma de dichos documentos. La tra-
duccin deber ser certificada por un
traductor oficial o un traductor jurado, o
por un agente diplomtico o consular.
Art. V 1. Slo se podr denegar el reco-
nocimiento y la ejecucin de la sentencia,
a instancia de la parte contra la cual es
invocada, si esta parte prueba ante la au-
toridad competente del pas en que se pide
el reconocimiento y la ejecucin:
a) Que las partes en el acuerdo a que
se refiere el arto II estaban sujetas a algu-
na incapacidad en virtud de la que les es
aplicable o que dicho acuerdo no es vlido
en virtud de la ley a que las partes lo han
sometido, o si nada se hubiera indicado a
este respecto, en virtud de la ley del pas
en que se haya dictado la sentencia; o
b) Que la parte contra la cual se invo-
ca la sentencia arbitral no ha sido debida-
mente notificada de la designacin del r-
bitro o del procedimiento de arbitraje o no
ha podido, por cualquiera otra razn, ha-
cer valer sus medios de defensa; o
e) Que la sentencia se refiere a una di-
ferencia no prevista en el compromiso o no
comprendida en las disposiciones de la clu-
sula compromisoria, o contiene decisiones
que exceden de los trminos del compromi-
so o de la clusula compromisoria; no obs-
tante, si las disposiciones de lasentencia que
se refieren a las cuestiones sometidas al
arbitraje pueden separarse de las que no han
sido sometidas al arbitraje, se podr dar
reconocimiento y ejecucin a las primeras; o
d) Que la constitucin del tribunal arbi-
tral o el procedimiento arbitral no se han
ajustado al acuerdo celebrado entre las par-
tes o, en defecto de tal acuerdo, que la cons-
titucin del tribunal arbitral o el procedi-
miento arbitral, no se han ajustado a la ley
del pas donde se ha efectuado el arbitraje; o
e) Que la sentencia no es an obliga-
toria para las partes o ha sido anulada o
suspendida por una autoridad competente
del pas en que, o conforme a cuya ley, ha
sido dictada esa sentencia.
2. Tambin se podr denegar el reco-
nocimiento y la ejecucin de una sentencia
arbitral si la autoridad competente del pas
en que se pide el reconocimiento y la ejecu-
cin, comprueba:
a) Que, segn la ley de ese pas, el ob-
jeto de la diferencia no es susceptible de
solucin por va de arbitraje, o
b) Que el reconocimiento o la ejecucin
de la sentencia seran contrarios al orden
pblico de ese pas.
Art. VI Si se ha pedido a la autoridad
competente prevista en el arto V, prrafo
1, e), la anulacin o la suspensin de la sen-
tencia, la autoridad ante la cual se invoca
dicha sentencia podr, si lo considera proce-
dente, aplazar la decisin sobre la ejecucin
de la sentencia y, a instancia de la parte que
pida la ejecucin, podr tambin ordenar a
la otra parte que d garantas apropiadas.
Art. VII 1. Las disposiciones de la pre-
sente convencin no afectarn la validez
de los acuerdos multilaterales o bilatera-
.Ies relativos al reconocimiento y la ejecu-
cin de las sentencias arbitrales concerta-
dos por los Estados contratantes, ni
privarn a ninguna de las partes interesa-
das de cualquier derecho que pudieran te-
ner o hacer valer contra una sentencia ar-
bitral en la forma y medida admitidas por
la legislacin o los tratados del pas donde
dicha sentencia se invoque:
2. El Protocolo de Ginebra de 1923,
relativo a las clusulas de arbitraje, y
la Convencin de Ginebra de 1927, sobre la
ejecucin de las sentencias arbitrales ex-
tranjeras, dejarn de surtir efectos entre
los Estados contratantes a partir del momen-
to y en la medida en que la presente con-
vencin tenga fuerza obligatoria para ellos.
Art. VIII 1. La presente convencin
estar abierta hasta e131 de diciembre de
1958 a la firma de todo miembro de las
Naciones Unidas, as como de cualquier
otro Estado que sea o llegue a ser miembro
de cualquier organismo especializado de las
Naciones Unidas, o sea o llegue a ser parte
en el Estatuto de la Corte Internacional de
Justicia, o de todo otro Estado que haya
sido invitado por la Asamblea General de
2. La presente convencin deber ser
ratificada y los instrumentos de ratifica-
cin se depositarn en poder del Secreta-
Art. IX 1. Podrn adherirse a la presen-
te Convencin todos los Estados a que se
refiere el arto VIII. .
2. La adhesin se efectuar mediante
el depsito de un instrumento de adhesin
en poder del Secretario General de las Na-
ciones Unidas.
Art. X 1. Todo Estado podr declarar,
en el momento de la firma, de la ratifica-
cin o de la adhesin, que la presente con-
vencin se har extensiva a todos los terri-
torios cuyas relaciones internacionales
tenga a su cargo o a uno o varios de ellos.
Tal declaracin surtir efecto a partir del
momento en que la convencin entre en
vigor para dicho Estado.
2. Posteriormente, esa extensin se
har en cualquier momento por la ratifica-
cin dirigida al Secretario General de las
Naciones Unidas y surtir efecto a partir
del nonagsimo da siguiente a la fecha en
que el Secretario General de las Naciones
Unidas haya recibido tal notificacin, o en
la fecha de entrada en vigor de la conven-
cin para tal Estado, si esta ltima fecha
fuese posterior.
3. Con respecto a los territorios a los
que no se haya hecho extensiva la presen-
te convencin en el momento de la firma,
de la ratificacin o de la adhesin, cada Es-
tado interesado examinar la posibilidad
de adoptar las medidas necesarias para ha-
cer extensiva la aplicacin de la presente con-
vencin a tales territorios, a reserva del
consentimiento de sus gobiernos cuando
sea necesario por razones constitucionales.
Art. XI Con respecto a los Estados fede-
rales o no unitarios, se aplicarn las dis-
posiciones siguientes:
a) En lo concerniente a los artculos de
esta convencin cuya aplicacin dependa
de la competencia legislativa del poder fe-
deral, las obligaciones del gobierno federal
sern, en esta medida, las mismas que las
de los Estados contratantes, que no son
Estados federales.
b) En lo concerniente a los artculos de
esta convencin cuya aplicacin dependa
de la competencia legislativa de cada uno de
los Estados o provincias constituyentes
que, en virtud del rgimen constitucional
de la Federacin, no estn obligados a adop-
tar medidas legislativas, el gobierno fede-
ral, a la mayor brevedad posible y con su
recomendacin favorable, pondr dichos
artculos en conocimiento de las autorida-
des competentes de los Estados o provin-
cias constituyentes.
c) Todo Estado federal que sea parte
en la presente convencin proporcionar,
a solicitud de cualquier otro Estado COD-
tratante que le haya sido transmitida por
conducto del Secretario General de las
Naciones Unidas, una exposicin de la le-
gislacin y de las prcticas vigentes en la
Federacin y en sus entidades constituyen-
tes con respecto a determinada disposicin
de la convencin, indicando la medida en
que por accin legislativa o de otra ndole,
se haya dado efecto a tal disposicin.
Art. XII 1. La presente convencin en-
trar en vigor el nonagsimo da siguiente
a la fecha del depsito del tercer instru-
mento de ratificacin o de adhesin.
2. Respecto a cada Estado que ratifi-
que la presente convencin o se adhiera a
ella, despus del depsito del tercer instru-
mento de ratificacin o de adhesin, la pre-
sente convencin entrar en vigor el nona-
gsimo da siguiente a la fecha del depsito
por tal Estado de su instrumento de ratifi-
cacin o de adhesin.
Art. XIII 1. Todo Estado contratante
podr denunciar la presente convencin
mediante notificacin escrita dirigida al
La denuncia surtir efecto un ao despus
de la fecha en que el Secretario General
haya recibido la notificacin.
2. Todo Estado que haya hecho una
declaracin o enviado una notificacin con-
forme a lo previsto en el art. X, podr de-
clarar en cualquier momento posterior,
mediante notificacin dirigida al Secreta-
rio General de las Naciones Unidas, que la
convencin dejar de aplicarse al territo-
rio de que se trate un ao despus de la
fecha en que el Secretario General haya
recibido tal notificacin.
3. La presente convencin seguir
siendo aplicable a las sentencias arbitra-
les respecto de las cuales se haya promov-
do un procedimiento para el reccnocimien-
to ola ejecucin antes de que entre en vigor
la denuncia.
Art. XIV Ningn Estado contratante po-
dr invocar las disposiciones de la presen-
te convencin respecto de otros Estados
contratantes ms que en la medida en que
l mismo est obligado a aplicar esta con-
vencin.
Art. XV El Secretario Geueral de las
Naciones Unidas notificar a todos los Es-
tados a que se refiere el arto VIII:
a) Las firmas y ratificaciones previs-
tas en el arto VIII.
b) Las adhesiones previstas en el arto!X.
c) Las declaraciones y notificaciones
relativas a los arts. 1, X y XI.
d) La fecha de entrada en vigor de la
presente convencin, en conformidad con
el arto XII.
e) Las denuncias y notificaciones pre-
vistas en el arto XIII.
Art. XVI 1. La presente convencin,
cuyos textos chino, espaol, francs, ingls
y ruso sern igualmente autnticos, ser
depositada en los archivos de las Naciones
Unidas.
2. El Secretario General de las Naci-
nes Unidas transmitir UDa copia certifi-
cada de la presente convencin a los Esta-
dos a que se refiere el arto VIII.
Alemania
Antigua y Barbuda
Arabia Saudita
Argelia
Argentina
Armenia
Australia
Austria
Bahrein
Bangladesh
Barbados
Belars
Blgica
Benin
Bolivia
Bosnia y Herzegovina
Botswana
Brunei Darussalam
Bulgaria
Burkina Faso
Camboya
Camern
Canad
Chile
China
Chipre
Colombia
Costa Rica
Cot dTvoire
Croacia
Cuba
Dinamarca
Djibouti
Dominica
Ecuador
Egipto
El Salvador
Estados Unidos
ESTATUS
FIRMA
lOJun 1958
26 Ago 1958
16 Mar 1993
29 Die 1958
10 Jun 1958
17 Die 1958
10"Jun 1958
17 Die 1958
10 Jun 1958
RAlAD/AC
30 Jun 1961
02 Feb 1989
19 Abr 1994
07 Feb 1989
14 Mar 1989
29 Die 1997
26 Mar 1975
02 May 1961
06 Abr 1988
06 May 1992
15 Nov 1960
18 Ago 1975
16 May 1974
28 Abr 1995
06 Mar 1992
20 Die 1971
25 Jul1996
10 Oet 1961
23 Mar 1987
05 Ene 1960
19 Feb 1988
12 May 1986
04 Sep 1975
22 Ene 1987
29 Die 1980
25 Sep 1979
26 Oet 1987
01'Feb 1991
26 Jul1993
30 Die 1974
22 Die 1972
14 Jun 1983
28 Oet 1988
03 Ene 1962
09 Mar 1959
26 Feb 1998
30 Sep 1970
DEC.yRES.
lb
12
12
127
12
12
2
13
1
126d
12
1
13
4
12
12
126d
123
12
12
12
FIRMA RAlADIAC DEC. y RES.
Eslovenia 06 Jul1992 126d
Espaa 12 May 1977
Estonia 30 Ago 1993
Federacin de Rusia 29 Die 1958 24 Ago 1960 13e
Filipinas 10 Jun 1958 06 Jul1967 1 2
Finlandia 29 Die 1958 19 Ene 1962
Francia 25 Nov 1958 26 Jul1959 1
Georgia 02 Jun 1994
Ghana 09 Abr 1968
Grecia 16 Jul1962 12
Guatemala 21 Mar 1984 12
Guinea 23 Ene 1991
Hait 05 Die 1983
Hungra 05 Mar 1962 12
India 10 Jun 1958 13 Jul1960 12
Indonesia 07 Oet 1981 12
Irlanda 12 May 1981 1
Israel 10 Jun 1958 05 Ene 1959
Italia 31Ene 1969
Japn 20 Jun 1961 1
Jordania 10 Jun 1958 15 Nov 1979
Kazajstn 20 Nov 1995
Kenya lO Feh 1989 1
Kirgistn 18 Die 1996
Kuwait 28 Ahr 1978 1
Lesotho 13 Jun 1989
Letonia 14 Ahr 1992
Lituania 15 Mar 1995 3
Luxemburgo 11 Nov 1958 09 Sep 1983 1
Macedonia 10 Mar 1994 126d
Madagascar 16 Jul 1962 12
Malasia 05 Nov 1985 12
Mali 08 Sep 1994
Mauricio 19 Jun 1996 1
Mauritania 30 Ene 1997
Mxico 14 Ahr 1971
Mnaco 31 Die 1958 02 Jun 1982 12
Mongclia 24 Oet 1994 12
Marruecos 12 Feh 1959 1
Nepal 04 Mar 1998 1 2
Niger 14 Oet 1964
Nigeria 17 Mar 1970 12
Noruega 14 Mar 1961 15
Nueva Zelandia 06 Ene 1983 1
Pases Bajos 10 Jun 1958 24Ahr 1964 1
Pakistn 30 Die 1958
Panam
Paraguay
Per
Polonia
Portugal
Reino Unido
Rep. rabe Siria
Rep. Centroafrcana
Rep. Checa
Rep. de Corea
Rep. Eslovaca
Rumania
San Marino
Santa Sede
Senegal
Singapur
Sri Lanka
Sudfriea
Suecia
Suiza
Tailandia
Tanzania
Trinidad y Tobago
Tnez
Turqua
Ucrania
Uganda
Uruguay
Uzbekistn
Vietnam
Venezuela
Yugoslavia
Zimbabwe
FIRMA
10 Jun 1958
30 Die 1958
23 Die 1958
29 Die 1958
29 Die 1958
RAlAD/AC
10 Oet 1984
08 Oet 1997
07 Jul1988
03 Oet 1961
18 Oet 1994
24 Sep 1975
09 Mar 1959
15 Oet 1962
30 Sep 1993
08 Feb 1973
28 May 1993
13 Sep 1961
17 May 1979
14 May 1975
17 Oet 1994
21Ago 1986
09 Abr 1962
03 May 1976
28 Ene 1972
01 Jun 1965
21 Die 1959
13 Oet 1964
14 Feb 1966
17 Jul1967
02 Jul1992
10 Oet 1960
12 Feb 1992
30 Mar 1983
07 Feb 1996
12 Sep 1995
08 Feb 1995
26 Feb 1982
29 Sep 1994
DEC. y RES.
12
1
1
12
ad
12
ad
123
12
1
18
I
12
12
12
13
1
1-239
12
126
Firmas nicamente: 24; ratificaciones, adhesiones y sucesiones: 116
a. E13 de octubre de 1958, la ex Checoslovaquia firmla Convencin, y deposit su instru-
mento de ratificacin ellO de julio de 1959. El28 de mayo de 1993, la Repblica Eslovaca, y el 30
de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin.
b. La ex Repblica Democrtica Alemana se adhiri a la Convencin el 20 de febrero de
1975 con las reservas 1,2 Y3 que figuran a continuacin.
c. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de
Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) en su condicin de Miembro de las Naciones Unidos y,
desde esa fecha. ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo
a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario
General.
Declar-aciones y reser.vas
(Se omiten las declaraciones territoriales y ciertas otras reservas y declaraciones de carcter poltico)
1. El Estado aplicar la Convencin al reconocimiento y la ejecucin de laudos dictados en
el territorio de otro Estado contratante.
2. El Estado aplicar la Convencin s610a las controversias derivadas de relaciones juri-
dicas. sean o no contractuales, consideradas como mercantiles por el derecho interno.
3. Con respecto a los laudos dictados en el territorio de Estados no contratantes, el Estado
aplicar la Convencin slo en la medida en que estos Estados otorguen un trato recproco.
4. El Gobierno del Canad ha declarado que ese pas aplicar la Convencin nicamente
a las controversias derivadas de relaciones jurdicas, sean o no contractuales. consideradas como
mercantiles por el derecho interno del Canad, excepto en el caso de la Provincia de Quebec, donde
la ley no prev esa limitacin.
5. El Estado no aplicar la Convencin a las controversias en las que sean objeto de litigio
bienes inmuebles situados en el territorio del Estado o algn derecho real sobre esos bienes.
6. El Estado aplicar la Convencin nicamente a los laudos arbitrales dictados despus
de la entrada en vigor de la Convencin.
7. La presente Convencin se interpretar de conformidad con los principios y reglas de la
Constitucin Nacional en vigor o con los que resulten de las reformas impuestas por la Constitucin.
8. El23 de abril de 1993, el Gobierno de Suiza notific al Secretario General su decisin de
retirar la declaracin que haba formulado al proceder a la ratificacin.
9. Los tribunales y las autoridades competentes de Vietnam debern interpretar la Con-
vencin con arregloa la Constitucin y a la legislacin de Vietnam.
27
SOBRE RECEPCIN DE PRUEBAS EN
EL EXTRANJERO
SOs de concertar una convencin sobre recepcin
de pruebas en el extranjero, han acordado lo si-
guiente:
cin las expresiones exhortos o cartas roga-
torias se utilizan como sinnimos en el tex-
to espaol. Las expresiones commissions
rogotoires, letters rogatary y cartas rogato-
rias, empleadas en los textos francs,
ingls y portugus respectivamente, com-
prenden tanto los exhortos como las cartas
rogatorias.
Art. 20. Los exhortos O cartas rogatorias
emanados de procedimiento jurisdiccional
en materia civil o comercial, que tuvieren
como objeto la recepcin u obtencin de
pruebas o informes, dirigidos por autori-
dades jurisdiccionales de uno de los Esta'
dos partes en esta convencin a las de otro
de ellos, sern cumplidos en sus trminos si:
1. La diligencia solicitada no fuere con-
traria a disposiciones legales en el Estado
requerido que expresamente la prohban, y
2. El interesado pone a disposicin del
rgano jurisdiccional requerido los medios
que fueren necesarios para el diligencia-
miento de la prueba solicitada.
Art. 30. El rgano jurisdiccional del Es-
tado requerido tendr facultades para co-
nocer de las cuestiones que se susciten con
motivo del cumplimiento de la diligencia
solicitada.
Si el rgano jurisdiccional del Estado
requerido se declarase incompetente para
proceder a la tramitacin del exhorto o car-
ta rogatoria, pero estimase que es compe-
tente otro rgano jurisdiccional del mismo
Estado, le transmitir de oficio los docu-
mentos y antecedentes del caso por los con-
ductos adecuados.
En el cumplimiento de exhortos o cartas
rogatorias, los rganos jurisdiccionales del
Estado requerido podrn utilizar los medios
de apremio previstos por sus propias leyes.
Art. 40. Los exhortos o cartas rogatorias
en que se solicite la recepcin u obtencin
de pruebas o informes en el extranjero debe-
rn contener la relacin de los elementos
pertinentes para su cumplimiento, a saber:
1. Indicacin clara y precisa acerca del
objeto de la prueba solicitada.
2. Copia de los escritos y resoluciones
que funden y motiven el exhorto o carta
rogatoria, as como los interrogatorios y
documentos que fueran necesarios para su
cumplimiento.
3. Nombre y direccin tanto de las par-
tes como de los testigos, peritos y dems
personas in tervinentes y 108 datos indis-
pensables para la recepcin u obtencin de
la prueba.
4. Informe resumido del proceso y de
los hechos materia del mismo en cuanto
fuere necesario para la recepcin u obten-
cin de la prueba.
5. Descripcin clara y precisa de los
requisitos o procedimientos especiales que
el rgano jurisdiccional requirente solici-
tare en relacin con la recepcin u obten-
cin de la prueba, sin perjuicio de lo dis-
puesto en el arto 2, prr. 1, yen el arto 6.
Art.50. Los exhortos o cartas rogatorias
relativos a la recepcin u obtencin de prue-
bas se cumplirn de acuerdo con las leyes
y normas procesales del Estado requerido.
Art. 60. A solicitud del rgano jurisdic-
cional del Estado requirente, podr acep-
tarse la observancia de formalidades adi-
cionales o de procedimientos especiales
I adicionales en la prctica de la diligencia
solicitada, a menos que sean incompatibles
con la legislacin del Estado requerido o
de imposible cumplimiento por ste.
Art.70. Enel trmite y cumplimiento de
exhortos o cartas rogatorias, las costas y
dems gastos corrern por Cuenta de los
interesados.
Ser facultativo del Estado requerido
dar trmite a la carta rogatoria o exhorto
que carezca de indicacin acerca del inte-
resada que resultare responsable de los
gastos y costas, cuando se causaren. En
los exhortos o cartas rogatorias o con oca-
sin de su trmite podr indicarse la iden-
tidad del apoderado del interesado para los
fines legales.
El beneficio de pobreza se regular por
las leyes del Estado requerido.
Art. 80. El cumplimiento de exhortos o
cartas rogatorias no implicar en definitiva
el reconocimiento de la comp-etencia del r-
gano jurisdiccional requirente, ni el com-
promiso de reconocer la validez o de proceder
a la ejecucin de la sentencia que dictare.
Art. 90. El rgano jurisdiccional reque-
rido podr rehusar, conforme al art, 2, in-
ciso primero, el cumplimiento del exhorto
o carta rogatoria cuando tenga por objete
la recepcin u obtencin de pruebas pre-
vias a procedimiento judicial o cuando se
trate del procedimiento conocido en los
pases del common law bajo el nombre de
pretrial discouery of documente.
Art. 10 Los exhortos o cartas rogatorias.
se cumplirn en los Estados partes siem-
pre que renan los siguientes requisitos:
1. Que estn legalizados, salvo lo dis-
puesto por el arto 13 de esta convencin. Se
presumir que se enouentr..an debidamen-
te legalizados los exhortos o cartas regato-
rias en el Estado requirente cuando lo hu-
bieren sido por funcionario consular o
agente diplomtico competente, y
2. Que el exhorto o carta rogatoria y
la documentacin anexa se encuentren de-
bidamente traducidos al idioma oficial del
Estado requerido.
Los Estados partes informarn a la Se
Estados Americanos 'acerca de los requisi-
tos exigidos por sus leyes para la legaliza-
cin y para la traduccin de exhortos o car-
tas ragatorias,
Art.l1 Los exhortos o cartas rogatorias
podrn ser transmitidos al rgano reque-
rido por va judicial, por intermedio de los
funcionarios consulares o agentes diplom-
ticos o por la autoridad central del Estado
requirente o requerido, segn el caso.
Cada Estado parte informar a la Se-
Estados Americanos acerca de cul es la
autoridad central competente para recibir
y distribuir exhortos o cartas rogatorias.
Art. 12 La persona llamada a declarar en
el Estado requerido en cumplimiento de
exhorto o carta rogatoria podr negarse a
ello cuando invoque impedimento, excep-
cin o el deber de rehusar su testimonio:
1. Conforme a la ley del Estado reque-
rido, O
2. Conforme a la ley del Estado requi-
rente, si el impedimento, la excepcin, o el
deber de rehusar invocados constan en
el exhorto o carta rogatoria han sido con-
firmados por la autoridad requirente a pe-
ticin del tribunal requerido.
Art.. 13 Cuando los exhortos o cartas ro-
gatorias se transmitan o sean devueltos por
va consular o diplomtica o por conducto
de la autoridad central, ser innecesario
el requisito de la legalizacin de firmas.
Art.14 Esta convencin no restringir las
disposiciones de convenciones que en ma-
teria de exhortos o cartas rogatorias sobre
la recepcin u obtencin de pruebas hubie-
ran sido suscritas o que se suscribieren en
el futuro en forma bilateral o multilateral
por los Estados partes, o las prcticas ms
favorables que dichos Estados pudieran
observar en la materia.
Tampoco restringe la aplicacin de las
disposiciones en materia de intervencin
consular para la recepcin u obtencin de
pruebas que estuvieren vigentes en otras
convenciones, o las prcticas admitidas en
la materia.
Art. 15 Los Estados partes en esta con-
vencin podrn declarar que extienden las
normas de la misma a la tramitacin de
exhortos o cartas rogatorias que se refie-
ran a la recepcin u obtencin de pruebas
en materia criminal, laboral, 'contencioso
administrativa, juicios arbitrales u otras
materias objeto de jurisdiccin especial.
Tales declaraciones se comunicarn a la
los Estados Americanos.
sal' el cumplimiento de un exhorto o carta
rogatoria cuando sea manifiestamente con-
trario a su orden pblico.
canos.
ria General de la Organizacin de los Es-
tados Americanos.
Art.21 Los Estados partes que tengan
nados con cuestiones tratadas en la presen-
te convencin, podrn declarar, en el momen-
to de la firma, ratificacin o adhesin, que la
convencin se aplicar a todas sus unidades
territoriales osolamente a lila oms de ellas.
la Secretara General de Ja Organizacin
un ao, contado a partir de la fecha del
depsito del instrumento de denuncia, la
convencin cesar en sus efectos para el
Estado denunciante, quedando subsisten-
te para los dems Estados partes.
autnticos, ser depositado en la Secretaria
Americanos. Dicha Secretara notificar a
los Estados m'iembros de la Organizacin
de los Estados Americanos y a los Estados
que se hayan adherido a la convencin, las
las reservas que hubieren. Tambin les
transmitir la informacin a que se refie-
ren el arto 10 y el prrafo segundo del arto
11, as como las declaraciones previstas en
los arts. 15 y 21 de la presente Convencin.
Argentina -
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Honduras
Mxico
Nicaragua
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
19 May 1986
02 Ago 1983
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
30 Ene 1975
27 Oet 1977
30 Ene 1975
30 Ene 1975
26Ago 1975
30 Ene 1975
19 Jul1977
30 Ene 1975
30 Ene 1975
RAlAC/AD
25 Mar 1987
13 Ago 1976
01 Nov 1991
20 Ene 1978
03 Oet 1975
11 Ago 1980
17 Die 1979
22 Mar 1979
27Mar 1978
17 Die 1975
15 Die 1976
25 Ago 1977
30 Ene 1991
22 Abr 1977
16 May 1985
DEC. y RES.
af
b
e
Id
e
1. Mxico (Declaracin interpretativa hecha al firmar la Convencin).
El Gobierno de Mxico interpreta Que el arto 8 de esta Convencin se refiere a la validez
internacional de las sentencias extranjeras.
a. Chile (Declaracin hecha al firmar la Convencin).
El instrumento de ratificacin correspondiente a la Convencin Interamericana sobre Re-
cepcin de Pruebas en el Extranjero contiene la declaracin de "que se extienden las normas de la
misma a la tramitacin de exhortos o cartas rogatorias, que se refieran a la recepcin u obtencin
de pruebas en materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbitrales u otras
materias objeto de jurisdiccin especial".
b. El Salvador (Sumistr informacin conforme al arto 10).
Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir
y distribuir exhortos o cartas rogatorias, segn los efectos provistos en la Convencin (14 de ju-
lio y 8 de agosto de 1980).
Adems El Salvador hizo la siguiente declaracin con respecto al arto lO, prr. 2, parte final:
"Los requisitos que se exigen en cuanto a legalizacin y traduccin de Exhortos o Cartas
Rogatorias, son los que prescriben el art. 261 del Cdigo de Procedimientos Civiles y los arts. 388,
389, 391 Y392 del Cdigo de Bueuunante, que en su orden textualmente dicen:
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES
"Art. 261. para que haga fe el instrumento pblico o autntico, emanado de pas extranjero, la
firma que lo autoriza debe estar autenticada por el jefe de la Misin Diplomtica, Cnsul, Vicecn-
sula Encargado de los Asuntos Consulares de la Repblica, o en su defecto, por los funcionarios
correspondientes del Ministerio de Relaciones Exteriores de donde proceden tales documentos, y
la firma que autoriza tallegalizacin habr de ser autenticada tambin por el Ministro o Subsecre-
tario de Relaciones Exteriores de El Salvador, o por el Funcionario del Ministerio de Relaciones
Exteriores que, por medio de acuerdo ejecutivo en el mismo ramo, haya sido autorizado de modo
general para ello."
"Tambin harn fe los instrumentes autnticos emanados de pas extranjero extendidos
por medio de fotocopias, siempre que por razn puesta al reverso de las mismas se haga constar la
fidelidad de tales fotocopias y que se han llenado las formalidades exigidas por la ley del pas en
donde se han extendido. Esta razn deber ser firmada por el funcionario competente del pas
de donde proceden, y la firma de ste, autenticada de la manera prevenida en el inciso anterior.
"Si los instrumentos a que se refiere el presente artculo estuvieren escritos en idioma ex-
tranjero, vertidos que sean al castellano por intrprete nombrado por Juez competente, no hay ne-
cesidad de nueva versin para que obren en los dems tribunales de justicia, u otras oficinas guber-
nativas, y tampoco habr necesidad de esta versin cuando los instrumentos hayan sido ya tradu-
cidos de acuerdo con la ley del pas de donde proceden y la traduccin est debidamente autenticada.
"Siempre que el Juez o tribunal, o el jefe de la oficina gubernativa donde el instrumento o
instrumentos vertidos en el extranjero, fueren presentados, creyeren conveniente una nueva ver-
sin, podrn de oficio acordarla, como tambin en l caso de solicitarlo persona interesada en ello;
y esa nueva versi6n practicada en forma legal por Juez competente, ser la nica que se tomar en
cuenta."
"Art. 388. Toda diligencia judicial que un Estado contratante necesite practicar en otro,
se efectuar mediante exhorto o comisin rogatoria cursados por la va diplomtica. Sin embargo,
los Estados contratantes podrn pactar o aceptar entre si en materia civil o criminal cualquier otra
forma de transmisin."
"Art, 389. Al juez exhortante corresponde decidir respecto a su competencia y a la legali-
dad y oportunidad del acto o prueba, sin perjuicio de la jurisdiccin del juez exhortarlo".
"Art. 391. El que reciba el exhorto o comisin rogatoria debe ajustarse en cuanto a su
objeto a la ley del comitente y en cuanto a la forma de cumplirlo a la suya propia."
"Art. 392. El exhorto ser redactado en la lengua del Estado exhortante y ser acompaa-
do de una traduccin hecha en la lengua del Estado exhortado, debidamente certificada por intr-
prete juramentado."
C. Guatemala (Suministr informacin conforme al art, 11).
y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (21 de octubre de
1987).
d. Mxico (Suministr informacin conforme al arto 11).
1 Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central com-
petente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Conven-
cin (7 de febrero de 1983).
e. Uruguay (Suministr informacin conforme al arto 11).
Design al Ministerio de Educacin y Cultura "Asesora Autoridad Central de Cooperacin
Jurdica Internacional" en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido
que le asigna la Convencin (30 de agosto de 1985). .
f. Chile (Suministr informacin conforme al arto 11).
El Gobierno de Chile designa como autoridad central competente para recibir y distribuir
exhortos o cartas rogatorias, a la Direccin de Asuntos <Jurdicos del Ministerio de Relaciones
Exteriores (12 de julio de 1991).
28
SOBRE EXHORTOS O CARTAS
ROGATORIAS
sos de concertar una Convencin sobre exhor-
tos ocartas rogatorias, han acordado losiguiente:
1 Uso de expresiones
cin, las expresiones exhortos o cartas roga-
torias se utilizan como sinnimos en el texto
espaoL Las expresiones commissions ro-
gatoires, letters rogatory y cartas rogatorias,
empleadas en los textos francs. ingls y
portugus. respectivamente, comprenden
tanto los exhortos como las cartas rogatorias.
II Alcance de la Convencin
Art.20. La presente convencin se aplica.
r a los exhortos o cartas rogatorias expedi-
dos en actuaciones y procesos en materia
civil O comercial por los rganos jurisdic-
cionales de uno de los Estados partes en
esta convencin, y que tengan por objeto:
a) La realizacin de actos procesales de
mere-trmite, tales como notificaciones, ci-
taciones o emplazamientos en el extranjero.
b) La recepcin y obtencin de prue-
bas e informes en el extranjero, salvo re-
serva expresa al respecto.
Art. 30. La presente convencin no se
aplicar a ningn exhorto o carta regato-
ria referente a actos procesales distintos
de los mencionados en el articulo anterior;
en especial; no se aplicar a los actos que
impliquen ejecucin coactiva.
III Transmisin de exhortos o cartas
rogatorias
podrn ser transmitidos al rgano raque-
rido por las propias partes interesadas, por
va judicial, por intermedio de los funcio-
narios consulares o agentes diplomticos o
por la autoridad central del Estado requi-
rente o requerido, segn el caso.
Cada Estado parte informar a la Se-
Estados Americanos acerca de cul es la
autoridad.central competente para recibir
y distribuir exhortos o cartas rogatorias.
IV Requisitos para el cumplimiento
Art.50. Los exhortos o.cartas rogatorias
se cumplirn en los Estados partes siem-
pre que renan los siguientes requisitos:
a) Que el, exhorto o carta. rogatoria se
encuentre legalizado, salvo lo dispuesto en
los arts. 6 y 7 de esta Convencin. Se pre-
sumir que el exhorto o carta rogatoria se
halla debidamente legalizado en el Estado
requirente cuando lo hubiere sido por fun-
cionario consular o agente diplomtico com-
petente, y
b) Que el exhorto o carta rogatoria y
la documentacin anexa se encuentren de-
bidamente traducidos al idioma oficial del
Estado requerido.
Art. 60. Cuando los exhortos o cartas ro-
gatorias se transmitan por via consular o
diplomtica o por intermedio de la autori-
dad central, ser innecesario el requisito
de la legalizacin.
Art.70. Los tribunales de las zonas fron-
terizas de los Estados partes podrn dar
cumplimiento a los exhortos o cartas roga-
torias previstos en esta Convencin en for
ma directa, sin necesidad de legalizaciones.
debern ir acompaados de los documen-
tos que se entregarn al citado, notificado
o emplazado, y que sern:
a) Copia autenticada de la demanda y
sus anexos, y de los escritos o resoluciones
que sirvan de fundamento a la diligencia
solicitada;
b) Informacin escrita acerca de cul
es el rgano jurisdiccional requirente, los
trminos de que dispusiere la persona afec-
tada para actuar, y las advertencias que le
hiciere dicho rgano sobre las consecuen-
cias que entraara su inactividad, y
e) En su caso, informacin acerca de
la existencia y domicilio de la defensora
de oficio o de sociedades de auxilio legal
competentes en el Estado requirente.
Art. 90. El cumplimiento de exhortos o
cartas rogatorias no implicar en definiti-
va el reconocimiento de la competencia del
rgano jurisdiccional requirente, ni el com-
promiso de reconocer la validez o de proce-
del' a la ejecucin de la sentencia que die-
tare.
V Tramitacin
Art. 10 Los exhortos o cartas rogatorias
se tramitarn de acuerdo con las leyes y
normas procesales del Estado requerido.
A solicitud del rgano jurisdiccional re-
quirente, podr otorgarse al exhorto o cal"
ta rogatoria una tramitacin especial, o
aceptarse la observancia de formalidades
adicionales en la prctica de la diligencia
solicitada, siempre que ello no fuere contra-
rio a la legislacin del Estado requerido.
Art.11 El rgano jurisdiccional requer-
do tendr competencia para conocer de las
cuestiones que se susciten con motivo del
cumplimiento de la diligencia solicitada.
Si el rgano jurisdiccional requerido se
declarare incompetente para proceder a la
tramitacin del exhorto o carta rogatoria,
transmitir de oficio las documentos y an-
tecedentes del caso a la autoridad judicial
competente de su Estado.
Art. 12 En el trmite y cumplimiento de
exhortos o cartas rogatorias, las costas y
dems gastos corrern por cuenta de los
interesados.
Ser facultativo del Estado requerido
dar trmite al exhorto o carta rogatoria que
carezca de indicacin acerca del interesado
que resultare responsable de los gastos y
costas cuando se causaren. En los exhortos
o cartas rogatorias o con ocasin de su tr-
mite podr indicarse la identidad del apo-
derado del interesado para los fines legales.
El beneficio de pobreza se regular por
las leyes del Estado requerido.
Art. 13 Los funcionarios consulares o
agentes diplomticos de los Estados par-
tes en esta Convencin podrn dar cumpli-
miento a las diligencias indicadas en el arto
2 en el Estado en donde se encuentren acre-
ditados siempre que ello no se oponga a las
leyes del mismo. En la ejecucin de tales
diligencias no podrn emplear medios que
impliquen coercin.
VI Disposiciones generales
Art. 14 Los Estados partes que pertenez-
can a sistemas de integracin econmica
podrn acordar directamente entre s pro-
cedimientos y trmites particulares ms
expeditos que los previstos en esta Conven-
cin. Estos acuerdos podrn ser extendi-
dos a terceros Estados en la forma que re-
solvieren las partes.
Art. 15 Esta Convencin no restringir
materia de exhortos o cartas rogatorias
hubieran sido suscritas o que suscribieren
en el futuro en forma bilateral o multilate-
ral por los Estados partes, o las prcticas
ms favorables que dichos Estados pudie-
ran observar en la materia.
Art. 16 Los Estados partes en esta con-
vencin podrn declarar que extienden las
normas de la misma a la tramitacin de
exhortos o cartas rogatorias que se refie-
ran a materia criminal, laboral, contencio-
so-administrativa, juicios arbitrales u otras
materias objeto de jurisdiccin especial.
Tales declaraciones se comunicarn a la
Secretaria General de la Organizacin de
los Estados Americanos.
sar el cumplimiento de un exhorto o carta
rogatoria cuando sea manifiestamente con-
trario a su orden pblico.
Arto 18 Los Estados partes informarn a
de los Estados Americanos acerca de los
requisitos exigidos por sus leyes para la
legalizacin y para la traduccin de exhor-
tos o cartas rogatorias.
VII Disposiciones finales
Arto 19 La presente Convencin estar
canos. .
Arto 20 La presente Convencin est su-
tados Americanos.
Arto 22 La presente convencin entrar
ber sido depositado el segundo inatrumen-
sente convencin, podrn declarar, en el
una o ms de ellas.
que especificarn expresamente las unida-
des territoriales a las que se aplicar la
presente convencin. Dichas declaraciones
ulteriores se transmitirn a la Secretara
Americanos y surtirn efecto treinta das
. despus de recibidas.
ganizacin de los Estados Americanos y a
los Estados que se hayan adherido a la con-
vencin, las firmas, los depsitos de ins-
trumentos de ratificacin, adhesin y de-
nuncia, as como las reservas que hubiere.
Tambin les transmitir la informacin a
que se refieren el prrafo segundo del art.
4 y el arto 18, as 'como las declaraciones
previstas en los arts. 16 y 23 de la presen-
te Convencin.
ESTATUS
FIRMA RAlAC/AD DEC. Y RES.
Argentina 19 May 1986 17 Jul 1987
Bolivia 02 Ago 1983
Brasil 30 Ene 1975
Chile 30 Ene 1975 13 Ago 1976 a
Colombia 30 Ene 1975
Costa Rica 30 Ene 1975 20 Ene 1978
Ecuador 30 Ene 1975 10 Sep 1975 b
El Salvador 30 Ene 1975 11 Ago 1980 e
Espaa 14 Ju] 1987 d
Estados Unidos 15 Abr 1980 28Jul1988
Guatemala 30 Ene 1975 08 May 1980 e
Honduras 30 Eue 1975 22 Mar 1979
Mxico 27 Oet 1977 27 Mar 1978 1f
Nicaragua 30 Ene 1975
Panam 30 Ene 1975 17 Die 1975 j
Paraguay 26 Ago 1975 15 Die 1976 2
Per 30 Ene 1975 25 Ago 1977
Uruguay 30 Ene 1975 25 Abr 1977 g
Venezuela 30 Ene 1975 04 Oet 1984 h
l. Mxico (Declaracin interpretativa hecha al firmar la Convencin).
El Gobierno de Mxico interpreta que el art. 9 de esta Convencin se refiere a la validez
internacional de las sentencias extranjeras. .
a. Chile.
(Declaracin hecha al ratificar la Convencin conforme al arto 16).
El instrumento de ratificacin correspondiente a esta Convencin contiene la declaracin
de "que se extienden las normas de la misma a la tramitacin de exhortos o cartas rogatorias que
se refieran a materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbitrales u otras ma-
terias objeto de jurisdiccin especial".
(Suministr informacin conforme al arto 4).
Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Chile como autoridad
central para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias a los efectos provistos en la Conven-
cin (5 de mayo-de 1987).
b. Ecuador.
Design a la Asesora Tcnico-Jurdica del Ministerio de Relaciones Exteriores del Ecuador
como la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en la Convencin
(23 de abril de 1984).
C. El Salvador
(Reserva de aplicacin del art. 7).
(Suministr informacin conforme a los arts. 4 y 18).
y distribuir exhortos o cartas rogatorias conforme a lo dispuesto en la Convencin (14 de julio y 8
de agosto de 1980).
Adems, El Salvador hizo la siguiente declaracin COn respecto al arto 10, prr. 2. parte
final: "Les requisitos que se exigen en cuanto a la legalizacin y traduccin de Exhortos o Cartas
Rogatorias, son los que prescriben el art. 261 del Cdigo de Procedimientos Ciuiles y los arta, 388,
389,391 Y392 del Cdigo de Buetomonte. que en su orden-textualmente dicen:
"Art. 261. para que haga fe el instrumento pblico o autntico, emanado de pas extranjero. la
firma que lo autoriza debe estar autenticada por el Jefe de la Misin Diplomtica, Cnsul, Vicecnsul
o Encargado de los Asuntos Consulares de la Repblica, o en su defecto, por los funcionarios corres-
pondientes del Ministerio de Relaciones Exteriores de donde proceden tales documentos, y la firma que
autoriza tal legalizacin habr de ser autenticada tambin por el Ministro o Subsecretario de Rela-
ciones Exteriores de El Salvador, o por el Funcionario del Ministerio de Relaciones Exteriores que,
por medio de acuerdo ejecutivo en elmismo ramo, haya sido autorizado de modo general para ello."
"Tambin harn fe los instrumentos autnticos emanados de pas extranjero extendidos
por medio de fotocopias, siempre que por razn puesta al reverso de las mismas se haga constar la
fidelidad de tales fotocopias y que se han llenado las formalidades exigidas por la ley del pas en
donde se han extendido.' Esta razn deber ser firmada por el funcionario competente del pas
de donde proceden, y la firma de ste, autenticada de la manera prevenida en el inciso anterior.
"Si los instrumentos a Que se refiere el presente artculo estuvieren escritos en idioma
extranjero, vertidos Que sean al castellano por intrprete nombrado por Juez competente. no hay
necesidad de nueva versin para que obren en los dems tribunales de justicia, u otras oficinas
gubernativas, y tampoco habr necesidad de esta versin cuando los instrumentos hayan sido ya
traducidos de acuerdo con la ley del pas de donde proceden y' la traduccin est debidamente
autenticada.
"Siempre que el juez o tribunal, o el jefe de la oficina gubernativa donde el instrumento o
instrumentos vertidos en el extranjero, fueren presentados, creyeren conveniente una nueva ver-
sin, podrn de oficio acordarla, como tambin en el caso de solicitarlo de una persona interesada
en ello, y esa nueva versin practicada en forma legal por Juez competente, ser la nica que se
tomar en cuenta."
"Art. 388. Toda diligencia judicial Que un Estado contratante necesite practicar en otro,
se efectuar mediante exhorto o comisi6n rogatoria cursados por la va diplomtica. Sin embargo,
los Estados Contratantes podrn pactar o aceptar entre s en materia civil o criminal cualquier otra
forma de transmisin."
"Art.389. Al juez exhortante corresponde decidir respecto a su competencia y a la legali-
dad y oportunidad del acto o prueba, sin perjuicio de la jurisdiccin del juez exhortado."
"Art. 391. El que reciba el exhorto o comisin rogatoria debe ajustarse en cuanto a su
objeto a la ley del comitente y en cuanto a la forma de cumplirlo a la suya propia."
"Art.392.- El exhorto ser redactado en la lengua del Estado exhortante y ser acompaa-
do de una traduccin hecha en la lengua del Estado exhortado, debidamente certificada por intr-
prete juramentado."
d. Espaa.
(Suministr informaci6n conforme al arto 4).
Design a la Secretara General Tcnica del Ministerio de Justicia, cuya direccin postal es:
San Bernardo 47, Madrid 28015, Espaa, como la autoridad central competente para recibir y
distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (14 d-e abril de
1988).
e. Guatemala.
(Suministr informaci6n conforme al art. 4).
Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y
distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (21 de octubre de
1987).
f. Mxico.
Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central com-
petente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Conven-
cin (7 de febrero de 1983).
g. Uruguay.
Design al Ministerio de Educacin y Cultura "Asesora Autoridad Central de Cooperacin
Jurdica Internacional" en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido
que le asigna la Convencin (30 de agosto de 1985).
h. Venezuela.
Reserva de lo dispuesto en la letra b) del atto 2 de la Convencin.
Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Venezuela como la auto-
ridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos proviso
tos en la Convencin (11 de diciembre de 1984).
i. Estados Unidos.
(Reservas hechas al ratificar la Convencin).
1. Conforme al arto 2 b) de la Convencin Interamericana sobre Cartas Rogatorias, las
cartas rogatorias que tengan por objeto la recepcin de pruebas quedarn excluidas de los dere-
chos, obligaciones y aplicacin de esta Convencin entre Estados Unidos y otro Estado parte.
2. Al ratificar la Convencin Interamericana sobre Cartas Rogatorias, Estados Unidos
acepta su entrada en vigor y asumen las relaciones que se derivan de este tratado nicamente con
. respecto a los Estados que hayan ratificado o se hayan adherido al Protocolo Adicional as como a
la Convencin Interamericana, y no con respecte a Estados que se hayan ratificado o se hayan
adherido slo a la Convencin Interamericana.
(Suministr informacin conforme a los arta. 4 y 18).
Conforme al arto 4 de la Convencin y al arto 2 del Protocolo Adicional, el Gobierno de
Estados Unidos desea informar al Secretario General que el Departamento de .Iusticia es la auto-
ridad central competente para recibir y distribuir cartas rogatorias. La direccin postal a estos
efectos es la siguiente:
Office ofTnternational Judicial Assistance
Civil Divieion
Department of Justice
Todd Building, Room 1234
550 11th Street, N.W.
Washington, D.C. 20530
Conforme al art. 18 de la Convencin, el Gobierno de Estados Unidos desea informar al
Secretario General que las cartas rogatorias que deban tramitarse en Estados Unidos debern
traducirse al idioma ingls.
29
PROTOCOLO ADICIONAL A LA
SOBRE EXHORTOS O CARTAS
ROGATORIAS
sos de fortalecer y facilitar la cooperacin inter-
nacional en materia de procedimientos judicia-
les conforme a lo dispuesto en la Convencin
Interamericana sobre Exhortos o Cartas Roga-
torias, suscrita en Panam el treinta de enero
de mil novecientos setenta y cinco, han acorda-
do 10 siguiente:
1 Alcance del protocolo
Art. lo. El presente Protocolo se aplica.
r exclusivamente a aquellas actuaciones
procesales enunciadas en el arto 2 a) de la
Mxico en el derecho co'nvencional internacional 459
Convencin Interamericana sobre Exhor-
tos o Cartas Rogatorias, que en adelante
se denominar "la Convencin". las cua-
les se entendern, para los solos efectos
de este Protocolo, como la comunicacin de
actos o hechos de orden procesal o solicitu-
des de informacin por rganos jurisdiccio-
nales de un Estado parte a los de otro, cuan-
do dichas actuaciones sean el objeto de un
exhorto o carta rogatoria transmitida por
la autoridad central del Estado requirente
a la autoridad central del Estado requerido.
II Autoridad central
Art, 20. Cada Estado parte designar la
autoridad central que deber desempear
las funciones que se le asignan en la Con-
vencin en el presente Protocolo. Los Es-
tados partes, al depositar el instrumento
de ratificacin o adhesin al Protocolo, co-
municarn dicha designacin a la Secreta-
tados Americanos, la que distribuir entre
los Estados partes en la Convencin una
lista que contenga las designaciones que
haya recibido. La autoridad central desig-
nada por cada Estado parte, de conformi-
dad con el arto 4 de la Convencin, podr
ser cambiada en cualquier momento, de-
biendo el Estado parte comunicar a dicha
Secretara el cambio en el menor tiempo
posible.
III Elaboracin de los exhortos o car-
tas rogatorias
se elaborarn en formularios impresos en
los cuatro idiomas oficiales de la Organi-
zacin de los Estados Americanos O en los
idiomas de los Estados requirente y reque-
rido, segn el Formulario A del Anexo de
este Protocolo.
Los exhortos o cartas rogatorias debe-
rn ir acompaados de:
a) Copia de la demanda o de la peti-
cin con la cual se inicia el procedimiento
en el que se libra el exhorto o carta rogato-
ria, as como su traduccin al idioma del
Estado parte requerido;
b) Copia no traducida de los documen-
tos que se bayan adjuntado a la demanda
o a la peticin;
e) Copia no traducida de las resolucio-
nes jurisdiccionales que ordenen el libra-
miento del exhorto o carta rogatoria;
d) Un formulario elaborado segn el.
texto Bdel Anexo a este Protocolo, que con-
tenga la informacin esencial para la par-
sonao la autoridad a quien deban ser en-
tregados o transmitidos los documentos, y
e) Un formulario elaborado segn el
texto C del Anexo a este Protocolo, en
el que la autoridad central deber certi-
car si se cumpli o no el exhorto o carta
rogatoria.
Las copias se considerarn autentica-
das. a los efectos del arto 8 a) de la Conven-
cin, cuando tengan el sello del rgano ju-
risdiccional que libre el exhorto o carta
rogatoria.
Una copia del exhorto o carta rogatoria
acompaada del Formulario B, as como de
las copias de que tratan los literales a), b)
y e) de este artculo, se entregar a la per-
sona notificada se transmitir a la auto-
ridad a la que se dirija la solicitud. Una de
las copias del exhorto o carta rogatoria con
sus anexos quedar en poder del Estado
requerido, y el original no traducido, as
como el certificado de cumplimiento con sus
respectivos anexos, sern devueltos a la
autoridad central requirente por los con-
ductos adecuados.
Si un Estado parte tiene ms de un idio-
ma oficial, deber declarar, al momento de
la firma, ratificacin o adhesin a este Pro-
tocolo, cul o cules idiomas considera ofi-
ciales para los efectos de la Convencin y
de este Protocolo. Si un Estado parte com-
prende unidades territoriales con distintos
idiomas, deber declarar, al momento de
la firma, ratificacin o adhesin de este
Protocolo, cul o cules han de considerar-
se oficiales en cada unidad territorial para
los efectos de la Convencin. y de este Pro-
tocolo. La Secretara General de la Orga-
nizacin de los Estados Americanos distri-
buir entre los Estados partes en este Pro-
tocolo la informacin contenida en tales
declaraciones.
IV Transmisin y diligenciamiento
del exhorto o carta rogatoria
Art. 40. Cuando la autoridad central de
un Estado parte reciba de la autoridad cen-
tral de otro Estado parte un exhorto o
carta rogatoria, lo transmitir al rgano ju-
risdiccional competente para su diligencia-
miento, conforme a la ley interna que sea
aplicable.
Una vez cumplido el exhorto o carta ro-
gatoria, el rgano u rganos jurisdicciona-
les que lo hayan diligenciado, dejarn cons-
tancia de su cumplimiento del modo
previsto en su ley interna, y lo remitir a
su autoridad central Con los documentos
perinentes.. La autoridad central del Es-
tado parte requerido certificar el cumpli-
miento del exhorto o carta rogatoria a la
autoridad central del Estado parte requi-
rente, segn el Formulario e del Anexo, el
que no necesitar legalizacin. Asimismo,
la autoridad central requerida enviar la
correspondiente documentacin a la requi-
rente para que sta la remita junto con el
exhorto o carta rogatoria al rgano juris-
diccional que haya librado este ltimo.
V Costas y gastos
Art. 50. El diligenciamiento del exhorto
o carta rogatoria por la autoridad central y
los rganos jurisdiccionales del Estado par-
te requerido ser gratuito. Este Estado, no
obstante, podr reclamar de los interesa-
dos el pago de aquellas actuaciones que,
conforme a su ley interna, deban ser su-
fragadas directamente por aqullos.
El interesado en el cumplimiento de un
exhorto o carta rogatoria deber, segn lo
prefiera, indicar en el mismo la persona que
responder por los costos correspondientes
a dichas actuaciones en el Estado parte
requerido, o bien adjuntar al exhorto o car-
ta rogatoria un cheque por el valor fijado,
conforme a lo previsto en el arto 6 de este
Protocolo, para su tramitacin por el Esta-
do parte requerido, para cubrir el gasto de
tales actuaciones, o el documento que acre-
dite que por cualquier otro medio dicha
suma ya ha sido puesta a disposicin de la
autoridad central de este Estado.
La circunstancia de que el costo de las
actuaciones realizadas exceda en definiti-
va el valor fijado, no retrasar ni ser bi-
ce para el diligenciamiento y cumplimien-
to del exhorto o carta rogatoria por la
autoridad central y los rganos jurisdiccio-
nales del Estado parte requerido. En caso
de que exceda dicho valor, al devolver el
exhorto o carta rogatoria diligenciado, la
autoridad central de ese Estado podr so-
licitar que el interesado complete el pago.
Art. 60. Al depositar en la Secretara
Americanos el instrumento de ratificacin
o adhesin a este Protocolo, cada Estado
parte presentar un informe de cules son
las actuaciones que, segn su ley interna,
deban ser sufragadas directamente por los
interesados, con especificacin de las cos-
tas y gastos respectivos. Asimismo, cada
Estado parte deber indicar en el informe
mencionado el valor nico que a su juicio
cubra razonablemente el costo de aquellas
actuaciones, cualquiera que sea su nme-
ro o naturaleza. Este valor se aplicar
cuando el interesado no designare persona
responsable para hacer el pago de esas ac-
tuaciones en el Estado requerido, sino que
optare por abonarlas directamente en la
forma sealada en el arto 5 de este Proto-
colo.
La Secretara General de la Organiza-
cin de los Estados Americanos distribui-
r entre los Estados partes en este Proto-
colo la informacin recibida. Los Estados
partes podrn, en cualquier momento, co-
municar a la Secretara General de la Or-
ganizacin de los Estados Americanos las
modificaciones a los mencionados informes,
debiendo aqulla poneren conocimiento de
los dems Estados partes en este Protoco-
lo, tales modificciones.
Art. 70. En el informe mencionado en el
artculo anterior, los Estados partes podrn
declarar que," siempre que se acepte la re-
ciprocidad, no cobrarn a los interesados
las costas y gastos de las diligencias neceo
sarias para el cumplimiento de los exhor-
tos o cartas rogatorias, o aceptarn como
pago total de ellas el valor nico de que
trata el arto 6 u otro valor determinado....
Art. 80. El presente Protocolo estar
abierto a la firma y sujeto a la ratificacin
o a la adhesin de los Estados miembros
canos que hayan firmado la Convencin
Interamericana sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias, suscrita en Panam el 30 de
enero de 1975, o que la ratifiquen o se ad-
hieran a ella.
El presente Protocolo quedar abierto a
la adhesin de cualquier otro Estado que
se haya adherido o se adhiera a la Conven-
cin Interamericana sobre Exhortos o Car-
tas Rogatorias, en las condiciones indica-
das en este artculo.
Los instrumentos de ratificacin y ad-
hesin se depositarn en la Secretara Ge-
neral de la Organizacin de los Estados
Americanos.
Art. 90. El presente Protocolo entrar en
en que dos Estados partes en la Conven-
cin hayan depositado sus instrumentos de
ratificacin o adhesin al Protocolo.
Para cada Estado que ratifique o se ad-
hiera al Protocolo despus de su entrada
en vigencia, el Protocolo entrar en vigor
el trigsimo da a partir de la fecha en que
to de ratificacin o adhesin, siempre que
dicho Estado sea parte en la Convencin.
rijan distintos- sistemas jurdicos relacio-
nados con cuestiones tratadas en el presen-
te Protocolo, podrn declarar, en el momen-
to de la firma, ratificacin o adhesin que
el Protocolo se aplicar a todas sus unida-
des territoriales o solamente a una o ms
de ellas.
r el presente Protocolo. Dichas declara-
Art. 11 El presente Protocolo regir in-
definidamente, pero cualquiera de los Es-
tados partes podr denunciarlo. El instru-
mento de denuncia ser depositado en la
los Estados Americanos. Transcurrido un
ao, contado a partir de la fecha del dep-
sito del instrumento de denuncia, el Proto-
colo cesar en sus efectos para el Estado
denunciante, quedando subsistente para
Art. 12 El instrumento original del pre-
sente Protocolo y de su Anexo (Formularios
A, B y C), cuyos textos en espaol, francs,
ingls y portugus son igualmente autn-
ticos, ser depositado en la Secretara Ge-
das, de conformidad con el art. 102 de su
Carta Constitutiva. La Secretara General
dicha Organizacin y a los Estados que se
hayan adherido al Protocolo, las firmas, los
depsitos de instrumentos de ratificacin,
adhesin y denuncia, as Como las reser-
vas que hubiere. Tambin les transmitir
las informaciones a que se refieren los arts.
2, 3 (ltimo prrafo) y 6, as como las de-
claraciones previstas en el arto 10 del pre-
sente Protocolo.
Gobiernos, firman el presente Protocolo.
Hecho en la ciudad de Montevideo, Repbli-
ca Oriental del Uruguay, el da ochode mayo de
ANEXO AL
PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCiN INTERAMERICANA
SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS
EXHORTO
O
CARTA ROGATORIA'
FORMULARIO A
2
RGANO JURISDICCIONAL
REQUIRENTE
Nombre
Direccin
3
AUTORIDAD CENTRAL
REQUIRENTE
Nombre
Direccin
5
PARTE SOLICITANTE
Nombre
Direccin
EXPEDIENTE
4
AUTORIDAD CENTRAL
REQUERIDA
Nombre
Direccin
6
APODERADO DEL SOLICITANTE
Nombre
Direccin
PERSONA DESIGNADA PARA INTERVENIR EN EL DILlGENCIAMIENTO
Nombre
Direccin
Esta persona, se har responsable de loscos-
tosy gastos?
Si CJ NO CJ
* En caso contrario, se acompaa
cheque porla suma de _...,--=
* O se agrega documento queprueba
el pago
, Debe elaborarse un original y dos copias de este Formularlo; en caso de ser
aplicable el A (1) deber traducirse al idioma del Estado requerido y se adjuntarn dos
copias.
* Tchesesi nocorresponde.
ANEXO AL
PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCIN INTERAMERICANA
INFORMACiN ESENCIAL PARA EL NOTIFICADO'
FORMULARIO B
A (nombre y direccin del notificado)
Por la presente se le comunica que (explicar brevemente lo que se notifica)
A este documento se anexa una copia del exhorto o carta rogatoria que motiva la notifi-
cacin o entrega de estos documentos. Esta copia contiene tambin informacin esencial para
usted. Asimismo, se adjuntan copias de la demanda o de la peticin con la cual se inici el
procedimiento en el que se libr el exhorto o carta rogatoria, de los documentos que se han
adjuntado a dicha demanda o peticin y de las resoluciones jurisdiccionales que ordenaron el
libramiento del exhorto o carta rogatoria.
INFORMACiN ADICIONAL
1"
PARA EL CASO DE NOTIFICACiN
A. El documento que se le entrega consiste en: (original o copia)
B. Las pretensiones o la cuantia del proceso son las siguientes:
C. En esta notificacin se le solicita que: _
O. En caso de citacin al demandado, ste puede contestar la demanda ante el rgano
jurisdiccional indicado en el cuadro 1 del Formulario A (indicar lugar, fecha y hora):
* Usted est citado para comparecer como: _
1 Compltese el original y dos copias de este formulario en el idioma del Estado requi-
rente y dos copias en el idioma del Estado requerido.
* Tchese si no corresponde. '
La autoridad que suscribe este exhorto o carta rogatoria tiene el honor de transmitir a
usted por triplicado los documentos abajo enumerados, conforme al Protocolo Adicional a la
Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias.
..A. Se solicita la pronta notificacin a:
La autoridad que suscribe solicita que la notificacin se practique en la siguiente forma:
(1) De acuerdo con el procedimiento especial o formalidades adicionales, que a conti-
nuacin se describen, con fundamento en el segundo prrafo del arto 10 de la men-
cionada Convencin;
.. (2) Mediante notificacin personal a la persona a quien se dirige, o al representante
legal de la persona jurdica:
.. (3) En caso de no encontrarse la persona natural o el representante legal de la persona
jurdica que deba ser notificada, se har la notificacin en la forma prevista por la ley
del Estado requerido.
.. B. Se solicita que se entregue a la autoridad judicial o administrativa que se identifica,
los documentos abajo enumerados:
Autoridad
.. C. Se ruega a la autoridad central requerida devolver a la autoridad central requirente
una copia de los documentos adjuntos al presente exhorto a carta rogatoria, abajo
enumerados, y un certificado de cumplimiento conforme a lo dispuesto en el Formu-
lario C adjunto.
Hecho en el da de de 19__,
Firma y sello del rgano jurisdiccional
requirente
Firma y sello de la autoridad
central requirente
Titulo u otra identificacin de cada uno de los documentos Que deban ser
entregados: _
(Agregar hojas en caso necesario)
.. Tchese si no corresponde.
* En caso de solicitarse otra cosa del notificado, srvase describirla:
E. En caso de que usted no compareciere, las consecuencias aplicables podran ser: __
F. Se le informa que existe a su disposicin la defensora de oficio, o sociedad de auxilio legal
en el lugar del juicio.
Nombre: --============================
Direccin: .
Los documentos enumerados en la Parte 11I se le suministran para su mejor conocimiento
y defensa.
11"
PARA El CASO DE SOLICITUD DE INFORMACiN DEL RGANO JURISDICCIONAL
A:
(Nombre y direccin del rgano jurisdiccional)
Se le solicita respetuosamente proporcionar al rgano que suscribe, la informacin siguiente:
Los documentos enumerados en la Parte 111 se le suministran para facilitar su respuesta.
.. Tchese si no corresponde.
111
LISTA DE LOS DOCUMENTOS ANEXOS
(Agregar hojas si fuera necesario)
Hecho en el dfa de de 19__.
Firmay sello del
rgano jurisdiccional requirente
Firma y sello de la
autoridad central requirente
ANEXO AL
PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCiN INTERAMERICANA
FORMULARIO C
CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO'
A:
(Identificacin y direccin del rgano jurisdiccional que
libr el exhorto o carta rogatoria)
De conformidad con el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o
Cartas Rogatorias, suscrito en Montevideo el 8 de mayo de 1979, y con el exhorto o carta
rogatoria adjunto, la autoridad que suscribe tiene el honor de certificar lo siguiente:
"A. Que un ejemplar de los documentos adjuntos al presente Certificado ha sido noti-
ficado o entregado como sigue:
Fecha: ."..-----,,,...,,- _
Lugar (direccin): _
De conformidad con uno de los siguientes mtodos autorizados en la Convencin:
*(1) De acuerdo con el procedimiento especial o formalidades adicionales que a
continuacin se describen, con fundamento en el segundo prrafo del arto 10 de
la mencionada Convencin.
*(2) Mediante notificacin personal a la persona a quien se dirige, o al represen-
tante legal de una persona jurdica.
(3) En caso de no haberse encontrado a la persona que debi haber sido notifica-
da, se hizo la notificacin en la forma prevista por la ley del Estado requerido:
(sirvase describirla)
1 Original y una copia en el idioma del Estado requerido.
Tchese si no corresponde.
*8. Que los documentos indicados en el exhorto o carta rogatoria han sido entregados a:
Identidad de la persona _
Relacin con el destinatario _
(familiar, comercial u otra)
*C. Que los documentos no han sido notificados o entregados por los siguientes motivos:
*0. De conformidad con el Protocolo, se solicita al interesado que pague el saldo
adeudado cuyo detalle se adjunta.
Hecho en __el da _ de __de 19_.
Firma y sello de la autoridad central requerida
Cuando corresponda, adjntese original o co-
pia de cualquier documento adicional necesa-
rio para probar que se ha hecho la notificacin
o entrega, e identificar el citado documento.
* Tchese si no corresponde.
ESTATUS
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Estados Unidos
Guatemala
Hait
Honduras
Mxico
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
FIRMA
19 May 1986
02 Ago 1983
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
11 Ago 1980
15 Abr 1980
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
03 Ago 1982
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
RAlAC/AD
17 Jul 1987
11 Ene 1990
18 May 1982
28 Jul1988
26 Feb 1988
09 Mar 1983
28Ago 1991
16 Ago 1985
15 May 1980
15 May 1980
160et 1991
DEC.yRES.
a
b
e
d
e
1f
DECLARAClONES y RESERVAS
pensamiento sostenida en Panam CIO!P-l reafirmando su acendrado espritu panamericanista y
comunidad jurdica.
por Ley Nm. 14. 534 del ao 1976.
En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental de Uruguay da su voto afirma-
a. Chile.
Conforme al arto 6 el valor nico a que se refiere esta disposicin ser de 25 dlares estado-
unidenses.
b. Ecuador (Suministr informacin conforme al arto 2).
Design a la Asesora Tcnico-Jurdica del Ministerio de Relaciones Exteriores del Ecuador
cama la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en el Protocolo
(23 de abril de 1984).
c. Estados Unidos (Reservas).
1. Conforme al arto 2 b) de la Convencin Interamcricana sobre Cartas Rogatorias, las
cartas rogatorias que tengan por objeto la recepcin de pruebas quedarn excluidas de los dere-
chos. obligaciones y aplicacin de esta Convencin entre Estados Unidos y otro Estado parte.
2. Al ratificar la Convencin lnteramericana sobre Cartas Rogatorias, Estados Unidos
acepta su entrada en vigor y asume las relaciones que se derivan de este tratado nicamente con
respecto a los Estados que hayan ratificado Q se hayan adherido al Protocolo Adicional as como la
Convencin 1nteramericana, y Adicional as como la Convencin Interamericana, y no con respoc-
to a Estados que hayan ratificado o se hayan adherido slo a la Convencin Intcramericana.
Conforme al arto 4 de la Convencin y al arto 2 del Protocolo Adicional, el Gobierno de
Estados Unidos desea informar al Secretario General que el Departamento de Justicia es la auto
ridad central competente para recibir y distribuir cartas rogatorias. La direccin postal a estos
efectos es la siguiente:
Office oflnternational Judicial Assistance
Civil Divisin
Department of -Iustice
Todd Building, Room 1234
550 11th Street, N.W.
Washington, D.C. 20530
Conforme al art. 6 del Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos declara que
Estados Unidos se reserva el derecho a imponer un cargo de 25 dlares por la prestacin de los
servicios a que se refiere dicho arto 6.
Conforme al arto 7 del citado Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos declara
que podr renunciar a la imposicin del cargo antes mencionado, sobre una base de reciprocidad,
por la tramitacin de una carta rogatoria procedente de un Estado que sea parte de la Convencin
y de su protocolo Adicional o, segn de otro modo se considere apropiado.
d. Mxico (Suministr informacin conforme al art. 2).
Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central como
petente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en el Protocolo
(9 de marzo de 1983).
e. Panam.
El 4 de octubre de 1991, design al Ministerio de Relaciones Exteriores como autoridad
central competente a los efectos del arto 2 del Protocolo antes descrito.
f. Uruguay (Suministr informacin conforme al art. 2).
Design al Ministerio de Educacin y Cultura, "Asesora Autoridad Central de Cooperacin
Jurdica Internacional", en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido
que le asignan el Protocolo (30 de agosto de 1985).
AJos efectos indicados en los arte. 6 y 7 del citado Protocolo, se comunica que el valor nico
tota1de las diligencias necesarias para el cumplimiento de los exhortos o cartas rogatorias. ser de
20 unidades reajustables o su equivalente en moneda. Se informa, adems, que las actuaciones
que debern ser sufragadas directamente por los interesados se limitarn a la hiptesis en que se
recurra a la actividad de los llamados Auxiliares de Justicia (v.gr. tasadores, peritos. etctera).
30
SOBRE PRUEBAS E
INFORMACIN ACERCA
DEL DERECHO
EXTRANJERO
sos de concertar una convencin sobre prueba e
informacin acerca del derecho extranjero, han
acordado lo siguiente:
por objeto establecer normas sobre la coo-
peracin internacional entre los Estados
partes para la obtencin de elementos de
prueba e informacin acerca del derecho
de cada uno de ellos.
Art. 20. Con arreglo a las disposiciones
de esta Convencin, las autoridades de cada
uno de los Estados partes proporcionarn
a las autoridades de los dems que lo solio
citaren, los elementos probatorios o infor-
mes sobre el texto, vigencia, sentido y al-
canee legal de su derecho.
Art. 30. La cooperacin internacional en
la materia de que trata esta Convencin
se presentar por cualquiera de los medios
de prueba idneos previstos, tanto por la
ley del Estado requirente como por la del
Estado requerido.
Sern considerados medios idneos a los
efectos de esta Convencin, entre otros.
los siguientes:
a) La prueba documental, consistente
en copias certificadas de textos legales con
indicacin de su vigencia, o precedentes
judiciales;
b) La prueba pericial, consistente- en
dictmenes de abogados o expertos en la
materia, y
c) Los informes del Estado requerido
sobre el texto, vigencia, sentido y alcance
legal de su derecho sobre determinados
aspectos.
Art.40. Las autoridades jurisdiccionales
de los Estados partes en esta Convencin
podrn solicitar los informes a que se re-
fiere el inciso e) del arto 3. .
Los Estados partes podrn extender la
aplicacin de esta Convencin a la peticin
de informes de otras autoridades.
Sin perjuicio de lo anterior, sern aten-
dibles las solicitudes de otras autoridades
, que se refieren a los elementos probatorios
indicados en los incisos a) y b) del arto 3.
Art. 50. Las solicitudes a que se refiere
esta Convencin debern contener lo si-
guiente:
a) Autoridad de la que provienen y
naturaleza del asunto;
b) Indicacin precisa de los elementos
probatorios que se solicitan, y
e) Determinacin de cada uno de los
puntos a que se refiera la consulta, con in-
dicacin del sentido y alcance de la misma,
acompaada de una exposicin de los he-
chos pertinentes para su debida compren-
sin.
La: autoridad requerida deber respon-
der a cada uno de los puntos consultados
conforme a lo solicitado y en la forma ms
completa posible.
Las solicitudes sern redactadas en el
idioma oficial del Estado requerido o se-
rn acompaadas de una traduccin a di-
cho idioma. La respuesta ser redactada
en el idioma del Estado requerido.
Art.60. Cada Estado parte quedar obli-
gado a responder las consultas de los de-
ms Estados partes conforme a esta con-
vencin a travs de su autoridad central,
la cual podr transmitir dichas consultas
a otros rganos del mismo Estado.
El Estado que rinda los informes a que
alude el arto 3, e) no ser responsable por
la opinin emitida ni estar obligado a apli-
car o hacer aplicar el derecho segn el con-
tenido de la respuesta proporcionada.
El Estado que reciba los informes a que
alude el arto 3, c) no estar obligado a apli-
cal"o hacer aplicar el derecho segn el con-
tenido de la respuesta recibida.
Art. 70. Las solicitudes a que se refiere
esta Convencin podrn ser dirigidas di-
rectamente por las autoridades jurisdiccio-
nales o a travs de la autoridad central del
Estado requirente a la correspondiente
autoridad central del Estado requerido, sin
necesidad de legalizacin.
La autoridad central de cada Estado
parte recibir las consultas formuladas por
las autoridades de su Estado y las transo
mitir a la autoridad central del Estado
requerido.
Art. 80. Esta convencin no restringir
esta materia hubieren sido suscritas o que
se suscribieren en el futuro en forma hila-
teralo multilateral por los Estados partes,
o las prcticas ms favorables que dichos
Estados pudieran observar.
Art.90., A los efectos de esta convencin,
cada Estado parte designar una autori-
dad central. '
La designacin deber ser corounicada
a la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos en el momen-
to del depsito del instrumento de ratifica-
cin O adhesin para que sea comunicada
a los dems Estados partes.
Los Estados partes podrn cambiar en
cualquier momento la designacin de su
autoridad centraL
Art. 10 Los Estados partes no estarn
obligados a responder las consultas de otro
Estado parte, cuando los intereses de di-
chos Estados estuvieren afectados por la
cuestin que diere origen a la peticin de
informacin o cuando la respuesta pudiere
afectar Su seguridad o soberana.
canos.
tados Americanos.
Art. 13 La presente Convencin queda.
Estado. Los instrumentos de adhesin s
to de firmarla, ratificada o al adherirse a
vencin.
en vigor el trigsimo da a partir de la fe
Para cada Estado que ratifique la COI:\-
en que tal Estado haya depositado su ns-
crurcento de ratificacin o adhesin.
sente convencin, podrn declarar, en el
una o ms de ellas.
unidades territoriales a las que se aplica.
cretaria General de la Organizacin de los
Mxicoen el derecho convencional internacional 473
notificar a los Estados miembros de di-
cha organizacin y a los Estados que se
hayan adherido a la convencin, las firmas,
cin, adhesiny denuncia, as como las re-
servas que hubiere. Tambin les transmi-
tir la informacin a que se refiere el arto 9
y las declaraciones previstas en el art, 6 de
la presente convencin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infraacri-
ros, debidamente autorizados por sus respecti-
ca Oriental del Uruguay, el da ocho de mayo de
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Espaa
Guatemala
Hait
Honduras
Mxico
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
19 May 1986
02 Ago 1983
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
11 Ago 1980
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
03 Ago 1982
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
RAlAC/AD
04 Sep 1987
28 Abr 1983
11 May 1982
11 Die 1987
13 Ene 1988
09 Mar 1983
16 Ago 1985
15 May 1980
15 May 1980
16 May 1985
DEC-, YRES.
a
b
c
d
e
1f
1. Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin).
Alcance: que le otorga al Orden Pblico.
pensamiento sostenida en Panam cmts-r reafirmando su acendrado espritu panamericanista y
comunidad jurdica.
tivo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado. de confor-
Declar-aciones y reservas:
a. Colombia (Suministr informacin conforme al arto 9).
Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Colombia como autori-
dad central alas efectos previstos en la Convencin.
b. Espaa (Declaracin hecha al adherirse a la Convencin).
Design a la Secretara General Tcnica del Ministerio de Justicia, cuya direcci6n es San
Bernardo 47, Madrid 28015, Espaa. como la autoridad central competente para recibir y distri-
buir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convencin.
c. Guatemala (Suministr informacin conforme al arto 9).
y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convencin.
d. Mxico (Suministr informacin conforme al arto 9).
Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central com-
petente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convcn-
cin.
C. Per (Suministr informacin conforme al arto 9).
Design a la Corte Suprema de Justicia de la Repblica como autoridad central, mediante
Resolucin Suprema 0477 de 10 de agosto-de 1981, a los efectos previstos en la Convencin.
f. Uruguay (Suministr informacin conforme al art. 9).
Design al Ministerio de Educaci6n y Cultura, "Asesora Central de Cooperacin Jurdica
Internacional", en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido que le
asigna la Convencin.
31
SOBRE EFICACIA
EXTRATERRITORIAL DE LAS
SENTENCIAS y LAUDOS
ARBITRALES EXTRANJEROS
Los Gobrernos de los Estados miembros de la
Organizacin de los Estados Americanos,
Considerando: que la administracin de jus-
ticia en los Estados americanos requiere su
mutua cooperacin para los efectos de asegurar
la eficacia extraterritorial de las sentencias
y laudos arbitrales dictados en sus respectivas
jurisdicciones territoriales, han acordado lo si-
guiente:
Art. lo. La presente Convencin se apli-
car a las sentencias judiciales y laudos
arbitrales dictados en procesos civiles, co-
merciales o laborales en uno de los Esta-
dos partes, a menos que al momento de la
ratificacie .alguno de stos haga expresa
reserva de limitarla a las sentencias de
condena en materia patrimonial. Asimis-
mo, cualquiera de ellos podr declarar al
momento de ratificarla que se aplica tam-
bin a las resoluciones que terminen el
proceso, a las dictadas por autoridades que
ejerzan alguna funcin jurisdiccional y a
las sentencias penales en cuanto se refie-
ran a la indemnizacin de perjuicios deri-
vados del delito.
Las normas de la presente Convencin
se aplicarn en lo relativo a laudos arbi-
trales en todo lo no previsto en la Conven-
cin Interamericana sobre Arbitraje Co-
mercial Internacional, suscrita en Panam
el 30 de enero de 1975.
Art. 20. Las sentencias, laudos arbitra-
les y resoluciones jurisdiccionales extran-
jeros a que se refiere el arto 1, tendrn efi-
cacia extraterritorial en los Estados partes
si renen las condiciones siguientes:
a) Que vengan revestidos de las forma-
lidades externas necesarias para que sean
considerados autnticos en el Estado de
donde proceden;
b) Que la sentencia, laudo y resolucin
jurisdiccional y los documentos anexos que
fueren necesarios segn la presente Con-
vencin, estn debidamente traducidos al
idioma oficial del Estado donde deban sur-
tir efecto:
c) Que se presenten debidamente le-
galizados, de acuerdo con la ley del Estado
en donde deban surtir efecto;
d) Que el juez o tribunal sentenciador
tenga competencia en la esfera internacio-
nal para conocer y juzgar del asunto de
acuerdo con la ley del Estado donde deban
surtir efecto;
e) Que el demandado haya sido notifi-
cado o emplazado en debida forma' legal
de modo sustancialmente equivalente a
la aceptada por la ley del Estado donde la
sentencia, laudo y resolucin jurisdiccional
deban surtir efecto;
!) Que se haya asegurado la defensa
de las partes;
g) Que tengan el carcter de ejecuto-
riados 0, en su caso, fuerza de cosa juzgada
en el Estado en que fueron dictados;
h) Que no contraren manifiestamen-
te los principios y las leyes de orden pbli-
co del Estado en que se pida el reconoc-
miento o la ejecucin.
Art. 30. Los documentos de comprobacin
indispensables para solicitar el cumpli-
miento de las sentencias, Jaudos y resolu-
ciones jurisdiccionales son los siguientes:
a) Copia autntica de la sentencia o del
laudo y resolucin jurisdiccional;
b) Copia autntica de las piezas nece-
sarias para acreditar que se ha dado cum-
plimiento a los incisos e) y f) del artculo
anterior;
e) Copia autntica del auto que decla-
re que la sentencia o el laudo tiene el ca-
rcter ejecutoriado o fuerza de cosa juzga-
da.
Art. 40. Si una sentencia, laudo y reso-
lucin jurisdiccional extranjeros no pueden
tener eficacia en su totalidad, el juez o tri-
bunal podr admitir su eficacia parcial
mediante peticin de parte interesada.
Art. 50. El beneficio 'de pobreza recono-
cido en el Estado de origen de la sentencia
ser mantenido en el de su presentacin.
Art. 60. Los procedimientos, incluso la
competencia de los respectivos rganos ju-
diciales para asegurar la eficacia a las sen-
tencias, laudos arbitrales y resoluciones
jurisdiccionales extranjeros sern regula-
dos por la ley del Estado en que se solicita
su cumplimiento.
Art. 70. La presente Convencin estar
canos.
Art. 80. La presente Convencin est
tados Americanos.
Art. 90. La presente Convencin queda-
o ms disposiciones especificas y que no sea
incompatible con el objeto y fin de la Con-
vencin.
Art. 11 La presente Convenci6n entrar
en vigencia el trigsimo da a partir de la
fecha en que haya sido depositado el se
gundo instrumento de ratificacin.
ber sido depositado el segundo mstrumen-
momento de la firma, ratificaci6n o adhe-
los Estados Americanos y surtirn efectos
tara General de la Organi zacin de los
nes Unidas, de conformidad con el art. 102
bros de dicha Organizacin y a los Estados
las reservas que hubiera. Tambin les
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infra-
escritos, debidamente autorizados por sus
respectivos gobiernos, firman la presente
Convencin.
ca Oriental del Uruguay, el da ochode mayode
La presente es copiafiely completa en espa-
ol de la Convencin Interamericana sobre Efi-
cacia Extraterritorial de las Sentencias y Lau-
dos Arbitrales Extranjeros. hecha en la ciudad
deMontevideo, Repblica Oriental del Uruguay,
el da ochodel mes de mayodel ao de mil nove-
cientos setenta y nueve.
Extiendo la presente, en cinco pginas ti-
les. en la Ciudadde Mxico, Distrito Federal, el
al Decreto de Promulgacin respectivo. El Se-
cretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de
ESTATUS
FIRMA RAlAC/AD DEC. y RES.
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Hait
Honduras
Mxico
Panam
Paraguay
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
01 Die 1983
02 Ago 1983
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
11 Ago 1980
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
02 Die 1986
08 May 1979
08May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
08 May 1979
01 Die 1983
10 Sep 1981
01 Jun 1982
12 Jun 19,87
16 Ago 1985
15 May 1980
15 May 1980
28 Feb 1985
1
a
2
(
1. Brasil.
Con reserva a la letra d) del arto 2.
2. Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin).
Alcance que le otorga al Orden Pblico:
pensamiento sostenida en Panam ctmr-r reafirmando su acendrarlo espritu panamericanista y
comunidad jurdica.
Esta lnea de pensamiento y conducta a quedado patentizada en forma indubitable con la
Ley Nm.14.5:l4 del ao de 1976.
excepcin, sta se refiere al orden pblico 'internacional, como un instituto jurdico singular, no
en los Estado, su individualidad jurdica.
a, Mxico (Reserva y declaraciones interpretativas hechas al ratificar la Convencin).
Reserva: .
Art.l
En relacin al art. 1de la Convencin, Mxicohace expresa reserva de limitar su aplicacin
a las sentencias de condena en materia patrimonial dictadas en uno de los Estados partes.
Declaraciones Interpretativas:
Declaraciones interpretativas:
Art.2
En relacin con el art. 2 prr. d) de la Convencin, Mxico declara que dicha condicin se
considerar cumplida cuando la competencia del juez o tribunal haya sido establecida de modo
coincidente con las reglas reconocidas en la Convencin lnteramericana sobre Bases de Competen-
cia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Extran-
jeros, quedando excluidas todas las materias a que se refiere el art. 6 del propio instrumento
firmado en La Paz, Bolivia, el24 de mayo de 1984.
Art.3
Asimismo, los Estados Unidos Mexicanos interpretan, con relacin al art, 3, que para la
homologacin y ejecucin coactiva de sentencias y laudos extranjeros, es necesaria su transmisin
por medio de exhortos o cartas rogatorias en las que aparezcan las citaciones necesarias para que
las partes comparezcan ante el exhortado.
Art.6
Mxico interpreta el art. 6 de la Convencin en el sentido de que el juez exhortado tiene
competencia en todos los procedimientos relativos para asegurar la ejecucin de sentencias, inclu-
yendo, iner alia, aqullos concernientes a embargos, depositaras, terceras, y remates.
32
SOBRE COMPETENCIA EN LA
ESfERA INTERNACIONAL PARA
LA EfICACIA EXTRATERRITORIAL
DE LAS SENTENCIAS
EXTRANJERAS
Art. 10. Con el fin de obtener la eficacia
extraterritorial de las sentencias extran-
jeras se considerar satisfecho el requisito
de la competencia en la esfera internacio-
nal cuando el rgano jurisdiccional de un
Estado parte que ha dictado sentencia hu-
biera tenido competencia de acuerdo con
las siguientes disposiciones:
a) En materia de acciones personales
de naturaleza patrimonial debe satisfacer-
se alguno de los siguientes supuestos, o lo
previsto en la seccin d) de este art., si fue-
re del caso:
1. Que el demandado, al momento de
entablarse la demanda, haya tenido su
domicilio o residencia habitual en el territo-
rio del Estado parte donde fue pronuncia-
da la sentencia si se tratare de personas
fsicas, o que haya tenido su establecimien-
to principal en dicho territorio en el caso
de personas jurdicas;
2. En el caso de acciones contra socie-
dades civiles o mercantiles de carcter pri-
vado, que stas, al momento de entablarse
la demanda, hayan tenido su establecimien-
to principal en el Estado parte donde fue
pronunciada la sentencia, o bien hubieren
sido constituidas en dicho Estado parte;
3. Respecto de acciones contra sucur-
sales, agencias o filiales de sociedades civi-
les omercantiles de carcter privado, que las
actividades que originaron las respectivas
demandas se hayan realizado en el Estado
parte donde fue pronunciada la sentencia.
b) En materia de fueros renunciables,
que el demandado haya aceptado por es-
crito la competencia del rgano jurisdiccio-
nal que pronunci la sentencia; o si, a pe-
sar de haber comparecido en el juicio, no
haya cuestionado oportunamente la com-
petencia de dicho rgano.
1. Que los bienes se hubieran encon-
trado situados, al momento de entablarse
la demanda, en el territorio del Estado par-
te donde fue pronunciada la sentencia, o
2. Que se diere cualquiera de los su-
puestos previstos en la. seccin a) de este"
artculo.
e) En el caso de acciones reales sobre
bienes inmuebles, que stos se hayan en-
contrado situados, al momento de entablar-
se la demanda, en el territorio del Estado
parte donde fue pronunciada la sentencia.
d) Respecto de acciones derivadas de
contratos mercantiles celebrados en la es-
fera' internacional, si las partes hubieran
acordado por escrito someterse a la juris-
diccin del Estado parte que pronunci la
sentencia, siempre y cuando tal competen-
cia no haya sido establecida en forma abu-
siva y haya existido una conexin razona-
ble con el objeto de la controversia.
Art. 20. Se considerar tambin satisfe-
cho el requisito de la competencia en la
esfera internacional, si, a criterio del rga-
no jurisdiccional del Estado parte donde
deba surtir efectos, el rgano jurisdiccio-
nal que pronunci la sentencia asumi como
petencia para evitar denegacin de juati-
cia por no existir rgano jurisdiccional
competente.
Art. 30. En el caso de una sentencia pro-
nunciada para decidir una contrademan-
da, se considerar satisfecho el requisi-
to de la competencia en la esfera interna-
cional:
1. Si se considerara la contrademanda
como una accin independiente, cuando se
hubiera cumplido con las disposiciones
aplicables de los artculos anteriores, y
2. Si la demanda principal hubiera
cumplido con las disposiciones de los art-
culos anteriores, y la contrademanda se
fundament en el acto o hecho en que se
bas la demanda principal.
Art. 40. Podr negarse eficacia extrate-
rritorial a la sentencia, si hubiera sido dic-
tada invadiendo la competencia exclusiva
del Estado parte ante el cual se ihvoca.
Art. 50. Para que las sentencias extran-
jeras puedan tener eficacia extraterritorial
se requerir que, adems de tener el ca-
rcter de cosa juzgada, puedan ser suscep-
tibIes de reconocimiento o ejecucin en todo
el territorio del Estado parte donde fueron
pronunciadas.
Art. 60. Esta Convencin slo es aplicable
en los casos regulados por los artculos an-
teriores y no rige en las siguientes materias:
a) Estado civil y capacidad de las per-
sanas fsicas:
b) Divorcio, nulidad de matrimonio y
rgimen de los bienes en el matrimonio;
e) Pensiones alimenticias;
d) Sucesin testamentaria o intestada;
e) Quiebras, concursos, concordatos u
otros procedimientos anlgos;
f) Liquidacin de sociedades;
g) Cuestiones laborales;
h) Seguridad social;
i) Arbitraje;
j) Daos y perjuicios de naturaleza
extracontractual, y
k) Cuestiones martimas y areas.
Art. 70. Los Estados partes podrn de-
clarar que aplicarn tambin esta Conven-.
cin a las resoluciones que terminen el pro-
ceso, a las dictadas por autoridades que
ejerzan alguna funcin jurisdiccional y a
las sentencias penales en cuanto se refie-
ran a la indemnizacin de daos o perjui-
cios derivados de delito.
Art. 80. Las normas de la presente Con-
vencin no restringen las disposiciones ms
amplias de convenciones bilaterales o mul-
tilaterales entre los Estados partes en
materia de competencia en la esfera nter-
nacional, ni las prcticas ms favorables
que stos puedan observar con relacin a
la eficacia extraterritorial de las senten-
"cias extranjeras.
Art. 90. La presente Con vencin estar
abierta a Ia-firma de los Estados miembros
canos.
Art. 10 La presente Convencin.est su-
ra General dela Organizacin de los Es-
tados Americanos.
Art. 11 La.presente Convencin queda.
r abierta a a adhesin de cualquier otro
Art. 12 Los Estados signatarios de la
Convencin Interamericana sobre Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias y Lau-
dos Arbitrales Extranjeros, firmada en
Montevideo el 8 de mayo de 1979, pueden,
adems, formular declaraciones en cual-
quier momento en el sentido de que la pre-
sente Convencin ser aplicada para de-
terminar la validez de la competencia en
la esfera internacional a que se refiere el
inciso d) del arto 2 de aquella Convencin.
Tales declaraciones, de no ser formula-
das en el momento de la firma de esta Con-
vencin o en el instrumento de ratificacin
o adhesin, sern presentadas en documen-
tos dirigido a la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos,
la cual notificar de su contenido a los Es-
tados signatarios.
vencin O se adhiera a ella despus de ha-
en vigor al trigsimo da a partir de la fe-
instrumente de ratificacin o adhesin.
sen te Convencin, cuyos textos en espaol,
Estados Americanos. la que enviar copia
bros de dicha Organizacin y a los Estados
ratificacin, adhesin y den uncia, as como
las reservas que hubiere. Tambin les trans-
mitir las declaraciones previstas en los
arta. 7, 12 y 14 de la presente Convencin.
Hecha en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da
veinticuatro de mayode mil novecientosochen-
ta y cuatro.
La presente es copia fiel y completa en es-
paol de la Convencin lnteramericana sobre
Competenciaen la Esfera Internacional para la
Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Ex-
tranjeras, hecha en la ciudad de La Paz, Boli-
via, el da veinticuatro del mes de mayo de mil
novecientosochenta y cuatro.
Extiendo la presente, en siete pginas ti-
al Decretode Promulgacin respectivo. El Sub-
secretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de
Rosenzweig-Daz (Rbrica).
ESTATUS
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Ecuador
Hait
Mxico
Nicaragua
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
FIRMA
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
02 Die 1986
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
RNACIAD
12 Jun 1987
DEC. Y RES.
a
a. Mxico (Declaracin hecha al ratificar la Convenci6n).
Art.11
"Mxicodeclara que este instrumento ser aplicado para determinar la validez de la compe-
tencia en la esfera internacional a que se refiere el prr. d) del arto 2 de la Convencin Interame-
ricana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, sin per-
juicio de que Mxico pueda aplicar esa Convencin en forma independiente."
SOBRE DERECHO APLICABLE A LOS
CONTRATOS INTERNACIONALES,
ADOPTADA EN LA CIUDAD DE
MXICO, EL DIECISIETE DE MARZO
DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y
CUATRO, DURANTE LA QUINTA
CONFERENCIA ESPECIALIZADA
INTERAMERICANA SOBRE DERECHO
INTERNACIONAL PRIVADO
(CIDIP-V).
la Repblica.
de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habi-
tantes, sabed:
El veintisiete de noviembre de mil novecien-
tos noventa y cinco, el Plenipotenciario de los
Estados Unidos Mexicanos, debidamente auto-
rizado al efecto firm ad referndum la Conven-
cin Interamericana sobre Derecho Aplicable a
los Contratos Internacionales, adoptada en la
Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil
novecientos noventa y cuatro, durante la Quin-
ta Conferencia Especializada Interamerica na
sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP-V),
cuyo texto en espaol consta en la copia certifi-
cada adjunta.
de la Unin, el veintinueve de abril de mil nove-
cientos noventa y seis, segn decreto publicado
en el Diario Oficial de la Federacin del catorce
de mayo del propio ao, con la siguiente Decla-
racin:
"LosEstados U nidos Mexicanos declaran, con
fundamento en el arto 1 de la Convencin, que
sta no se aplicar a aquellos contratos a cele-
brarse por el Estado, sus entidades y organis-
mos estatales, en los que acta como ente sobe-
rano con potestad de derecho pblico, cuando la
legislacin mexicana prevenga la aplicacin ex-
clusiva del derecho nacional."
m el veinte de agosto de mil novecientos no-
venta y seis, fue depositado en la Secretara
General de la Organizacin de los Estados Ame-
ricanos, el quince de noviembre del propio ao,
de conformidad con lo dispuesto en el arto 26 de
la ConvencinInternacional sobre DerechoApli-
cable a los Contratos Internacionales.
arto 89 de la Constitucin Poltica de los Esta-
ral, a los veinticinco das del mes de mayo de
mil novecientos noventa y ocho. Ernesto Zedilla
Poncc de Len. Rbrica. La Secretara del Des-
Rbrica.
Juan Rebolledo Gout, Subsecretario "A" de
copia certificada de la Convencin Interarneri-
cana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxi-
ca, el diecisiete de marzo de mil novecientos
noventa y cuatro, durante la Quinta Conferen-
cia Especializada Interamericana sobre Dere-
cho Internacional Privado (CIDlP-V), cuyo texto
en espaol es el siguiente:
Convencin Interamericana sobre
Derecho Aplicahle a los Contratos In-
ternacionales
Los Estados partes de esta Convencin,
Reafirmando su voluntad de continuar
el desarrollo progresivo y la codificacin del
derecho internacional privado entre Esta-
dos miembros de la Organizacin de los
Estados Americanos;
Reiterando la conveniencia de armonio
zar las soluciones de las cuestiones relati-
vas al comercio internacional;
Considerando que la interdependencia
econmica de los Estados ha propiciado la
integracin regional y continental, y que
para estimular este proceso es necesario
facilitar la contratacin internacional re-
moviendo las diferencias que presenta su
marco jurdico,
Han convenido aprobar la siguiente
Convencin:
Captulo primero mbito de aplicacin
Art, 10. Esta Convencin determina el
derecho aplicable a los contratos interna-
cionales.
Se entender que un contrato es inter-
nacional si las partes del mismo tienen su
residencia habi tual o su establecimiento en
Estados partes diferentes, O si el contrato
tiene contactos objetivos con ms de un
Estado parte.
Esta Convencin se aplicar a centra-
tos celebrados o en que sean parte Esta-
dos, entidades u organismos estatales, a
menos que las partes en el contrato la ex-
cluyan expresamente. Sin embargo, cual-
quier Estado parte podr declarar en el
momento de firmar, ratificar o adherir a
esta Convencin que ella no se aplicar
a todos o a alguna categora de contratos
en los cuales el Estado o las entidades u
organismos estatales sean parte.
Cualquier Estado parte podr, al mo-
mento de firmar, ratificar o adherir a la
presente Convencin, declarar a qu clase
de contratos no se aplicar la misma.
Art. 20. El derecho designado por esta
Convencin se aplicar aun cuando tal de-
recho sea el de un Estado no parte.
se aplicarn, con las adaptaciones necesa-
rias y posibles, a las nuevas modalidades
de contratacin utilizadas como consecuen-
cia del desarrollo comercial internacional.
Art. 40. Para los efectos de interpreta.
cin y aplicacin de esta Convencin, se
tendr en cuenta su carcter internacional
y la necesidad de promover la uniformidad
de su aplicacin.
Art. 50. Esta Convencin no determina
el derecho aplicable a:
a) las cuestiones derivadas del estado
civil de las personas fsicas, la capacidad
de las partes o las consecuencias de la nu-
lidad o invalidez del contrato que dimanen
de la incapacidad de una de las partes:
b) las obligaciones contractuales que
tuviesen como objeto principal cuestiones
sucesorias, cuestiones testamentarias, re-
gmenes matrimoniales o aquellas deriva-
das de relaciones de familia;
e) las obligaciones provenientes de t-
tulos de crdito;
d) las obligaciones provenientes de la
venta, transferencia o comercializacin de
ttulos en los mercados de valores;
e) los acuerdos sobre arbitraje o elec-
cin de foro;
f) las cuestiones de derecho societario,
incluso la existencia, capacidad, funciona-
miento y disolucin de las sociedades co-
merciales y de las personas jurdicas en
general.
no se aplicarn a aquellos contratos que
tengan una regulacin autnoma en el de-
recho convencional internacional vigente
entre los Estados partes de esta Conven-
cin.
Captulo segundo Determinacin del
derecho aplicahle
Art. 70. El contrato se rige por el dere-
cho elegido por las partes. El acuerdo de
las partes sobre esta eleccin debe ser ex-
preso o, en caso de ausencia de acuerdo
expreso, debe desprenderse en forma evi-
dente de la conducta de las partes y de las
clusulas contractuales, consideradas en su
conjunt. Dicha eleccin podr referirse a
la totalidad del contrato o a una parte del
mismo.
La seleccin de un determinado foro por
las partes no entraa necesariamente la
eleccin del derecho aplicable.
Art. 80. En cualquier momento, las par-
tes podrn acordar que el contrato quede
sometido en todo o en parte a un derecho
distinto de aquel por el que se rega ante-
riormente. haya sido o no ste elegido por
las partes. Sin embargo, dicha modificacin
no afectar la validez formal del contrato
original ni los derechos de terceros.
Art. 90. Si las partes no hubieran elegi-
do el derecho aplicable, o si su eleccin re-
sultara ineficaz, el contrato se regir por
el derecho del Estado con el cual tenga los
vnculos ms estrechos,
El tribunal tomar en cuenta todos los
elementos objetivos y subjetivos que se
desprendan del contrato para determinar
el derecho del Estado con el cual tiene
vnculos ms estrechos. Tambin tomar
en cuenta los principios generales del de-
recho comercial internacional aceptados
por organismos internacionales.
No obstante, si una parte del contrato
fuera separable del resto del contrato y
tuviese una conexin ms estrecha con otro
Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcio-
nal, la ley de este otro Estado a esta parte
del contrato.
Art. 10 Adems de lo dispuesto en los
artculos anteriores, se aplicarn, cuando
corresponda, las normas. las costumbres y
los principios del derecho comercial inter-
nacional, as como los usos y prcticas
comerciales de general aceptacin con la
finalidad de realizar las exigencias impues-
tas por la justicia y la equidad en la solu-
cin del caso concreto.
Art. 11 No obstante lo previsto en los
artculos anteriores, se aplicarn necesa-
riamente las disposiciones del derecho del
foro cuando tengan carcter imperativo.
Ser discrecin del foro, cuando lo con-
sidere pertinente, aplicar las disposiciones
imperativas del derecho de otro Estado con
el cual el contrato tenga vnculos estrechos.
Captulo tercero Existencia y validez
del contrato
Art. 12 La existencia y la validez del con-
trato o de cualquiera de sus disposiciones,
as como la validez sustancial del consen-
timiento de las partes respecto a la elec-
cin del derecho aplicable, se regirn por
la norma que corresponda conforme a esta a su mandante o un rgano a una sociedad
Convencin de acuerdo con los trminos de o a una persona jurdica.
su Captulo Segundo. Art. 16 El derecho del Estado donde de-
Sin embargo, para establecer que una ban inscribirse o publicarse los contratos
parte no ha consentido debidamente, el juez internacionales regular todas las mate-
deber determinar el derecho aplicable torias concernientes a la publicidad de aqu-
mando en consideracin la residencia ha- 110s.
bitual o el establecimiento de dicha parte. Art. 17 Para los efectos de esta Conven-
Art. 13 Un contrato celebrado entre par- cin se entender por "derecho" el vigente
tes que se encuentren en el mismo Estado en un Estado, con exclusin de sus normas
ser vlido, en cuanto a la forma, si cum- relativas al conflicto de leyes.
pIe con los requisitos establecidos en el Art. 18 .El derecho designado por esta
derecho que rige dicho contrato segn esta Convencin slo podr ser excluido cuan-
Convencin o con los fijados en el derecho do sea manifiestamente contrario al orden
del Estado en que se celebre o con el aere-:'- .. pblico del foro.
cho del lugar de su ejecucin. Captulo quinto Disposiciones genera-
Si las personas se encuentran en Esta- les
dos distintos en el momento de la celebra- Art.19 Las disposiciones de esta Convan-
cin del contrato, ste ser vlido en cuan- cin se aplicarn en un Estado parte a los
to a la forma si cumple con los requisitos contratos concluidos despus de su entra-
establecidos en el derecho que rige segn da en vigor en ese Estado parte.
esta Convencin en cuanto al fondo o con Art. 20 Esta Convencin no afectar la
los del derecho de uno de los Estados en aplicacin de otros convenios internaciona-
que se celebr con el derecho del lugar de les que contengan normas sobre el mismo
su ejecucin. objeto en los que un Estado parte de esta
Captulo cuarto mbito del derecho Convencin es o llegue a ser parte, cuando
aplicable se celebren dentro del marco de los proce-
Art. 14 El derecho aplicable al contrato sos de integracin.
en virtud de lo dispuesto en el Captulo Art, 21 En el momento de firmar, ratifi-
Segundo de esta Convencin regular prin- cal' o adherir a esta Convencin, los Esta-
cipalmente: dos podrn formular reservas que versen
a) su interpretacin; sobre una o ms disposiciones especficas
b) los derechos y las obligaciones de las y que no sean incompatibles con el objeto y
partes; fin de esta Convencin.
e) la ejecucin de las obligaciones que Un Estado parte podr retirar en cual-
establece y las consecuencias del incumpli- quer momento la reserva que haya formu-
miento del contrato, comprendiendo la eva- lado. El efecto de la reserva cesar el pri-
luacin del dao en la medida que pueda mer da del tercer mes calendario siguiente
determinar el pago de una indemnizacin a la fecha de notificacin del retiro.
compensatoria; Art. 22 Respecto a un Estado que tenga
d) los diversos modos de extincin de en cuestiones tratadas en la presente Con-
las obligaciones, incluso la prescripcin y vencin dos o ms sistemas jurdicos apli-
caducidad de las acciones; cables en unidades territoriales diferentes:
e) las consecuencias de la nulidad o a) cualquier referencia al derecho del
invalidez del contrato. Estado contempla el derecho en la corres-
Art. 15 Lo dispuesto en el arto 10 se to- pondiente unidad territorial;
mar en cuenta para decidir la cuestin b) cualquier referencia a la residencia
acerca de si un mandatario puede obligar habitual o al establecimiento en el Estado
se entender referida a la residencia habi-
tual o al establecimiento en una unidad
territorial del Estado.
Art.23 Un Estado compuesto de dife-
rentes unidades territoriales que tengan
sus propios sistemas jurdicos en cueatio-
nes tratadas en la presente Convencin no
estar obligado a aplicar las normas de esta
Convencin a los conflictos que surjan en-
tre los sistemas jurdicos vigentes en di-
chas unidades territoriales.
Art. 24 Los Estados que tengan dos o
ms unidades territoriales en las que se
apliquen sistemas jurdicos diferentes en
cuestiones tratadas en la presente Conven-
cin podrn declarar, en el momento de la
firma, ratificacin o adhesin, que la Con-
vencin se aplicar a todas sus unidades
territoriales o solamente a una o ms de
ellas. I
Captulo sexto Clusulas finales
~ t 25 Esta Convencin est abierta a
Art. 26 Esta Convencin est sujeta a
ratificacin. Los instrumentos de ratifica-
cin se depositarn en la Secretara Gene-
ricanos.
despus que haya entrado en vigencia. Los
mo da a partir de la fecha en que haya
ratificacin.
fecha en que tal Estado haya deposita-
do su instrumento de ratificacin o adhe-
sin.
Art. 29 Esta Convencin regir indefini-
ra General de la.Organizacin de los Es-
tados Americanos. Transcurrido un afio,
contado a partir de la fecha de depsito del
instrumento de denuncia, la Convencin
cesar en sus efectos para el Estado denun-
ciante.
Americanos, la que enviar copiaautiiti-
das, de conformidad con el art, -102 de su
dicha Organizacin y a los Estados que ha-
yan adherido a la Convencin, las firmas,
cin, adhesin y denuncia, as como las
reservas que hubiera y el retiro de las l-
timas.
En fe de locual los plenipotenciarios infrascri-
vos Gobiernos, firman esta Convencin.
Hecho en la Ciudad de Mxico, D.F., Mxi-
co, el da diecisiete de marzo de mil novecientos
noventa y cuatro.
La presentees copia fiel ycompleta en espa-
ol de la Convencin Interamericana sobre De-
recho Aplicable a los Contratos Internacicna-
les, adoptada en la Ciudad de Mxico, el dieci-
siete de marzo de mil novecientos noventa y
cuatro, durante la Quinta Conferencia Especia-
lizada Interamericana sobre Derecho Interna-
cional Privado (C1DIP-V).
Extiendo la presente, en once pginas ti-
veintitrs de marzo de mil novecientos noventa
y ocho. a fin de incorporarla al Decreto de Pro-
Bolivia
Brasil
Mxico
Uruguay
Venezuela
ESTATUS
FIRMA
17 Mar 1994
17 Mar 1994
27 Nov 1995
17 Mar 1994
17 Mar 1994
RNAC/AD
15 Nov 1996
26 Oct 1995
DEC. y RES.
Mxico:
"Los Estados Unidos Mexicanos declaran, con fundamento en el art. 1 de la Convencin,
que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y organismos
estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legisla-
cin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional."
33
PROTOCOLO ADICIONAL A LA
SOBRE RECEPCIN DE PRUEBAS EN
EL EXTRANJERO
sos de fortalecer y facilitar la cooperacin inter-
nacional en procedimientos judiciales segn lo
dispuesto en la Convencin Interamericana so-
bre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, han
acordado lo siguiente:
I Autoridad central
Art. 10. Cada Estado parte designar la
autoridad central que deber desempear
las funciones que se le asignan en la Con-
vencin Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero (que en adelante
se denominar la Convencin) y en este
Protocolo. Cada Estado parte, al depositar
el instrumento de ratificacin o adhesin
al Protocolo, comunicar esas designacio-
nes a la Secretaria General de la Organi-
zacin de los Estados Americanos, la que
distribuir entre los Estados partes en la
Convencin una lista que contenga las de-
signaciones que haya recibido. La autori-
dad central designada por cada Estado
parte, de conformidad con el arto 11 de la
Convencin, podr ser sustituida en cual-
quier momento, debiendo el Estado parte
comunicar a la referida Secretara Gene-
ral el cambio en el menor tiempo posible.
El Estado parte que lo sea tambin del
Protocolo Adicional a la Convencin Inter-
americana sobre Exhortos o Cartas Roga-
torias designar la misma autoridad cen-
tral para los efectos sealados en ambos
Protocolos.
II Preparacin de exhortos o cartas
rogatorias para solicitar la recepcin
de pruebas
en que se solicite la obtencin de pruebas
se elaborarn segn el formulario A del
Anexo de este Protocolo, y debern ir acom-
paados de la documentacin a que se re-
fiere el arto 4 de la Convencin y de un for-
mulario elaborado segn el texto B del
Anexo a este Protocolo.
Si un Estado parte tiene ms de un idio-
ma oficial, deber declarar, al momento de
la firma o ratificacin de este Protocolo, o
de la adhesin a l, cul o cules idiomas
han de considerarse oficiales para los efec
tos de la Convencin y de este Protocolo. Si
un Estado parte comprende unidades te-
rritoriales con distintos idiomas. deber
declarar, al momento de la firma o ratifi-
cacin de este Protocolo, o de la adhesin a
l cul o cules ~ de considerarse oficia-
les en cada unidad territorial para los efec-
tos de la Convencin y de este Protocolo.
La Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos distribuir en-
tre los Estados partes en este Protocolo
la informacin contenida en tales declara-
ciones.
III Transmisin y diligenciamiento
de exhortos o cartas rogatorias en que
se solicita la recepcin de pruebas
Art. 30. Cuando la autoridad central de
un Estado parte reciba de la autoridad cen-
tral de otro Estado parte un exhorto o
carta rogatoria, lo transmitir al rgano ju-
. risdiccional competente para su diligencia.
miento, conforme a la Ley interna que sea
aplicable.
El rgano u rganos jurisdiccionales que
hayan diligenciado el exhorto o carta roga-
toria dejarn constancia de su cumplimien-
to o de los motivos que lo impidieron, se-
gn lo previsto en su ley interna, y lo
remitirn a su autoridad central con los
documentos pertinentes. La autoridad ceno
tral del Estado parte requerido certificar
el cumplimiento o los motivos que le impi-
dieron atender el exhorto o carta regato-
ria, a la autoridad central del Estado par-
te requirente segn el formulario B del
Anexo, el que no necesitar legalizacin.
Asimismo, la autoridad central requerida
enviar la correspondiente documentacin
a la requirente, para que sta la remita
junto con el exhorto o carta rogatoria al
rgano jurisdiccional que haya librado este
ltimo.
Art. 40. En el diligenciamiento de un
exhorto o carta rogatoria, conforme a la
Convencin y a este Protocolo, el rgano
jurisdiccional exhortado aplicar las me-
didas de apremio apropiadas previstas en
su legislacin, cuando encuentre que se han
llenado los requisitos exigidos por su pro-
pia legislacin para que estas medidas pue-
dan aplicarse en los proceses locales.
Art. 50. El rgano jurisdiccional del Es-
tado requirente puede solicitar que se le
informe sobre la fecha, hora y lugar en que
se va a cumplir un exhorto o carta rogato-
ria enviado a la autoridad competente de
un Estado parte. El rgano jurisdiccional
del Estado requerido que va a dar cumpl-
miento al exhorto o carta rogatoria infor-
mar al rgano jurisdiccional del Estado
requirente, sobre la referida fecha, hora y
lugar, de acuerdo con lo pedido. Los apode-
rados judiciales de las partes o sus aboga.
dos pueden presenciar las diligencias de
cumplimiento del exhorto o carta rogato-
ria; su intervencin queda sujeta a la ley
del Estado requerido.
IV Costas y gastos
Art. 60. El diligenciamiento del exhorto
o carta rogatoria por la autoridad central y
los rganos jurisdiccionales del Estado par-
te requerido ser gratuito. Este Estado. no
obstante, podr reclamar de la parte que
haya pedido la prueba o la informacin, el
pago de aquellas actuaciones que, confor-
me a-su ley interna, deben ser sufragadas
directamente por aqulla.
La parte que haya pedido las pruebas o
la informacin deber, segn lo prefiera,
indicar la persona que responder por las
costas y gastos correspondientes a dichas
actuaciones en el Estado parte requerido.
o bien adjuntar al exhorto o carta rogato-
ria un cheque por el valor fijado, conforme
a lo previsto en el arto 7 de este Protocolo
para cubrir el costo de tales actuaciones, o
el documento que acredite que, por cual-
quier otro medio, dicha suma ya ha sido
puesta a disposicin de la autoridad ceno
tral de ese Estado.
La circunstancia de que el costo de las
actuaciones realizadas excedan en defini-
tiva el valor fijado, no retrasar ni ser
bice para el dligenciamiento y cumpli-
miento del exhorto o carta rogatoria por la
autoridad central y los rganos jurisdiccio-
nales del Estado parte requerido. En caso
de que exceda dicho valor, al devolver
el exhorto o carta rogatoria diligenciado,
la autoridad central de ese Estado podr
solicitar que el interesado complete el pago.
Art. 70. Al depositar en la Secretara
Americanos el instrumento de ratificacin
o adhesin a este Protocolo, cada Estado
parte presentar un informe de cules son
las actuaciones que, segn su ley interna,
deban ser sufragadas directamente por el
interesado, con especificacin de las costas
y gastos respectivos. Asimismo, cada Es-
tado parte deber indicar en el informe
mencionado el valor nico que a juicio cu-
bra razonablemente el costo de aquellas
actuaciones, cualquiera que sea su nmero
o naturaleza. Este valor ser exigible cuan-
do el interesado no designare persona res-
ponsable para hacer el pago de esas actua-
ciones en el Estado requerido, sino que
optare por abonarlas directamente en la for-
ma sealada en el arto 6 de este Protocolo.
La Secretara General de la Organiza-
cin de los Estados Americanos distribui-
r entre los Estados partes en este Proto-
colo la informacin recibida. Los Estados
partes podrn, en cualquier momento, co-
municar a la Secretaria General de la Or-
ganizacin de los Estados Americanos las
modificaciones a los mencionados informes,
debiendo aquella poner en conocimiento de
los dems Estados partes en este Protoco-
lo, tales modificaciones.
Art. 80. En el informe mencionado en el
arto 7 los Estados partes podrn declarar
que en determinadas materias, siempre que
haya reciprocidad, no cobrarn al inte-
resado las costas y gastos de las actuacio-
nes necesarias para el cumplimiento de los
exhortos o cartas rogatorias, o acepta-
rn como pago total de ellas el valor nico
de que trata el arto 7 u otro valor determi-
nado.
V Recepcin de pruebas por agentes
diplomticos o consulares
Art. 90. La Convencin no ser obstcu-
lo para que un agente diplomtico o consu-
lar de un Estado parte, en el mbito de su
competencia territorial, reciba pruebas u
obtenga informaciones en el Estado parte
donde ejerce sus funciones, sin que pueda
emplear medidas de apremio.
Sin embargo, cuando se trate de la re-
cepcin de pruebas u obtencin de informa-
cin de parte de personas que no sean de
la nacionalidad del Estado acreditante del
agente diplomtico o consular, se procede-
r de acuerdo con lo dispuesto en el arto
10.
Art. 10 En el caso previsto en el segundo
prrafo del art, 9 y sin perjuicio de lo dis-
puesto en el arto 12, los Estados partes po-
drn limitar a determinadas materias las
facultades de los agentes diplomticos o
consulares de los otros Estados partes y
establecer las condiciones que estimen ne-
cesarias o convenientes en la recepcin de
pruebas y obtencin de informacin, entre
otras aquellas condiciones relativas al
lugar y tiempo en que ello deba practi-
carse.
Deber hacerse una declaracin a estos
efectos, en el momento de firmar, ratificar
o adherirse a este Protocolo.
Art. 11 En los casos previstos por el arto
9 de este Protocolo, el agente diplomtico
o consular podr solicitar al rgano juris-
diccional competente, por las vas adecua-
das, la aplicacin de las medidas de apre-
mio apropiadas previstas en la legislacin
del Estado parte en el cual el agente diplo-
mtico o consular ejerce sus funciones. El
rgano jurisdiccional aplicar dichas me-
didas de apremio cuando estime que se han
llenado los requisitos exigidos por su pro-
pia legislacin para que esas medidas pue-
dan aplicarse en los procesos locales.
Art. 12 En la recepcin de pruebas u ob-
tencin de informacin segn el arto 9 de
este Protocolo, pueden observarse las re-
glas y procedimientos vigentes en el Esta-
. do parte requirente, siempre que no con-
tradigan lo dispuesto en el arto 2, inciso 1,
de la Convencin; sin embargo, los moti-
vos para no dar testimonio, especificados
en el arto 12 de la Convencin, son igual-
mente aplicables a la recepcin de prue-
bas u obtencin de informacin.
En los casos del arto 9 de este Protocolo,
las personas de quienes se reciban prue-
bas o Se obtenga informacin pueden estar
asistidas por abogados y, si fuere pertinen-
te, por intrpretes y auxiliares de su con-
fianza.
Art. 13 La frustracin del intento de re-
cepcin de pruebas e informacin segn el
arto 9 por renuencia de la persona que las
debe dar, no es obstculo para pedirlo ccn-
forme a los captulos 1 al IV de este Proto-
colo.
VI Disposiciones generales
Art. 14 Los Estados partes en este Pro-
tocolo podrn declarar, al tiempo de firmar-
lo, ratificarlo o adherirse a l, que extien-
den tambin las normas relativas a la
preparacin y diligenciamiento de exhor-
tos o cartas rogatorias sobre la recepcin
de pruebas e informacin a la materia cri-
minal y a las otras materias contempladas
en el arto 15 de la Convencin.
Art. 15 El rgano jurisdiccional del Es-
tado parte requerido atender favorable-
mente la solicitud de observar procedimien-
tos especiales, de acuerdo con el arto 6 de
la Convencin, a menos que sean de impo-
sible cumplimiento por tal Estado o sean
incompatibles con los principios fundamen-
tales de la legislacin o las normas de apli-
cacin exclusiva del mismo.
Art. 16 Los Estados partes en este Pro-
tocolo diligenciarn exhortos o cartas ro-
gatorias, en los que se solicite la exhibi-
cin y transcripcin de documentos, cuan-
do se renan los siguientes requisitos:
a) 'Que se haya iniciado el proceso;
b) Que los documentos estn identifi-
cados razonablemente en cuanto a su fecha,
contenido u otra informacin pertinente, y
e) Que se especifiquen aquellos hechos
o circunstancias que permitan razonable-
mente creer a la parte solicitante' que los
documentos pedidos son del conocimiento
de la persona de quien se requieran o que
se encuentran o se encontraban en pose-
sin o bajo controlo custodia de ella.
La persona a quien. se piden documen-
tos puede, cuando corresponda, negar que
tiene la posesin, control y custodia de los
documentos solicitados o puede oponerse
a la exhibicin y transcripcin de los docu-
mentos, de acuerdo con las reglas de la
Convencin.
Cualquier Estado podr declarar, en el
momento de firmar o ratificar este Proto-
colo o de adherirse a l, que nicamente
diligenciar los exhortos o cartas rogato-
rias a que se refiere este artculo si en ellos
se identifica la relacin entre la prueba o
la informacin solicitadas y el proceso pen-
diente.
Art. 17 Las disposiciones de este Proto-
colo se interpretarn de manera que com-
pie menten las de la Convencin Interame-
ricana sobre Recepcin de Pruebas en el
Extranjero.
VII Disposicionas f i ~ l s
Art. 18 El presente Protocolo estar
abierto a la firma y sujeto a la ratificacin
o a la adhesin de los Estados miembros
canos que hayan firmado la Convencin
Interamericana sobre Recepcin de Prue-
bas en el Extranjero, suscrita en Panam
e130 de enero de 1975, o que la ratifiquen
o se adhieran a ella.
El presente Protocolo quedar abierto a
la adhesin de cualquier otro Estado que
se haya adherido o se adhiera a la Conven-
cin Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero, en las condicio-
nes indicadas en este artculo.
Los instrumentos de ratificacin y ad-
hesin se depositarn en la Secretara Ge-
Americanos.
servas al presente Protocolo al momento
de firmarlo, ratificarlo o al adherirse a l
siempre que la reserva verse sobre una o
ms disposiciones especficas.
Art. 20 El presente Protocolo entrar en
en que dos Estados partes en la Conven-
cin hayan depositado sus instrumentos de
ratificacin o adhesin al Protocolo.
Para cada Estado que ratifique o se ad-
hiera al Protocolo despus de su entrada
en vigencia, el Protocolo entrar en vigor
el trigsimo da a partir de la fecha en que
tal Estado haya depositado su inetrumen-
to de ratificacin o adhesin, siempre que
dicho Estado sea parte en la Convencin.
Art. 21 Los Estados partes que tengan dos
o ms unidades territoriales en las que rijan
distintos sistemas jurdicos relacionados
con cuestiones tratadas en el presente Pro-
tocolo, podrn declarar, en el momento de la
firma, ratificacin o adhesin, que el Pro-
tocolo se aplicar a todas sus unidades te-
rritoriales o solamente a una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modfi-
r el presente Protocolo. Dichas declara-
ta das despus de'Eecibidas.
Art. 22 El presente Protocolo regir in-
definidamente, pero cualquiera de los Ee-
tados partes podr denunciarlo. El nstru-
mento de denuncia ser depositado en la
los Estados Americanos. Transcurrido un
ao, contado a partir de la fecha de depsi-
to del instrumento de denuncia, el Proto-
colo cesar en sus efectos para el Estado
denunciante, quedando subsistente para
Art. 23 El instrumento original del pre-
sente Protocolo y de su Anexo (formularios
A y B), cuyos textos en espaol, francs,
ingls y portugus son igualmente autn-
ticos, ser depositado en la Secretara Ge-
Carta Constitutiva. La Secretara General
dicha Organizacin y a los Estados que se
hayan adherido al Protocolo, las firmas, los
depsitos de instrumentos de ratificacin,
adhesin y denuncia, as como las reser-
vas que hubiere. Tambin les transmitir
las informaciones a que se refieren los arts.
1, 2 (ltimo prrafo) y 7, as como las de-
claraciones previstas en los arts. 8, lO, 14,
16 y 21 del presente Protocolo.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascti-
gobiernos, firman el presente Protocolo.
Hecho en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da
veinticuatro de mayo de mil novecientos ochen-
ta y cuatro.
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL DE LA CONVENCiN
INTERAMERICANA SOBRE RECEPCiN DE PRUEBAS
EN EL EXTRANJERO
FORMULARIO A
EXHORTO O CARTA ROGATORIA PARA PEDIR LA
PRCTICA DE PRUEBAS Y OBTENCiN DE INFORMACiN
EN EL EXTRANJERO!
2
RGANO JURISOICCIONAL
REQUIRENTE
Nombre
Direccin
3
AUTORIDAD CENTRAL DEL
ESTADO REQUIRENTE
Nombre
Direccin
5
PARTE SOLICITANTE
Nombre
Direccin
7
ASUNTO
EXPEDIENTE numo
4
AUTORIDAD CENTRAL DEL
ESTADO REQUERID02
Nombre
Direccin
Pas
6
ABOGADO DE LA PARTE
SOLICITANTE EN El ESTADO
REQUIRENTE
Nombre
Direccin
PERSONA DESIGNADA PARA ACTUAR EN CONEXiN CON EL EXHORTO O CARTA RO-
GATORIA
1. Abogado local designado para representar al solicitante ante el 6rgano jurisdiccional del Es-
lado requerido.
Nombre
Direccin
2. Persona designada para realizar ros trmites a nombre del solicitante.
Nombre
Direccin
3. Persona designada para responder de las costas y gastos.
Nombre
Direccin
Si no se designa persona, adlntese el
siguiente documento de pago:
"Cheque por la suma de
'Recibe de pago
"Otro comprobante de pago
j lInese el original y una copla del formulario con los datos ccnccloos.
2 lInese solamente el nombre del pas; el nombre y la direccin de la autoridad central del Estado
requerido sern llenados por la autoridad central del Estado requirente.
A la Autoridad Central de _
La Autoridad Central que suscribe tiene el honor de transmitirte la carta rogatoria que aparece abajo y
respetuosamente solicita su tramitacin de acuerdo con las disposiciones de la Convencin lnteramencana
sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero y su Protocolo Adicional.
Firma y sello de la
autoridad central del
Estado de origen
El rgano jurisdiccional que suscribe esta carta rogatoria tiene el honor de solicitar la cooperacin del
rgano jurisdiccional competente para recibir pruebas en.-:=:-:;::::::c:::::=-;;:==z-:;:-;;:::::=:-:::-::",==-
.,-,.,...,-,----,o-.-y. de conformidad con la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extran-
(ciudad, pas)
jera y su Protocolo Adicional, respetuosamente solicita las pruebas o informacin abajo indicadas, que son
necesarias para la preparacin, o resolucin del proceso civil, comercial o __- mencionado en el cuadro 2
de la primera pgina de este formulario. Se acompaan aesta carta rogatoria dos copias de la documentacin
requerida por el artculo 4 de la Ocnvencln y por el Protocolo Adicional.
1. Partes en el proceso (Convencin. articulo 4 (3))
a. Actor
Nombre --================================
Direccin
AboQad
ie1A
;o;adc>:======================
Direccin del Abogado
b. Demandado
Nombre
Direccin
Abogado
c. Otras Partes
Nombre _===============================
Direccin
Abo
gad
ie1A
;o;adc>:======================
- Si el articulo 14 del Protocolo Adicional es aplicable, indquese en el espacio pertinente si el, proceso se
refiere a materia criminal o a otra materia prescrita en el articulo 15 de la Convencin.
2. Indicacin clara y precisa acerca del objeto de la prueba solicitada (Convencin, articulo 4 (1
a. Clase de prueba o informacin solidtada (testimonial, reconocimiento de documentos, etc.)
b. Clase de proceso (relativo o contrato, responsabilidad por agravio, suces-in, etc.)
C. Relacin entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente (especifiquese)
3. De requerirse, resumen de la situacin del proceso y de los hechos que hayan dado lugar al proceso
(Convencin, artculo 4 (4
(Dfgase "Ninguno- de no requerirse)
4. Descripcin clara y precisa de cualquier formalidad o procedimientos bsicos o adicionales, procedimien-
tos o requisitos especiales por observarse(articulo 4 (5) Y6 de la Convencin y artculo 15del Protocolo
Adicional). (Explquese la forma en que deba recibirse la prueba (oral o escrita, transcripcin completa o
resumida, etc.)
(Parte, testigo, perito, etc.)
5. Persnate) de quien(es) va a recibirse la prueba y capacidad con la que la rendir:

Direccin
Capacidad
6. Agrguese como anexo una lisia de las preguntas que se formularan, y hgase constar la(s) persona(s)
que debe(n) contestar, o indquese que se formularn preguntas al momento de recibir prueba.
Agrguense los documentos u objetos que deban presentarse a la persona a quien va a recibirse la
prueba.
Agrguense copias de las disposiciones (leyes o reglamentos), relativas a cualquier impedimento que
pueda invocar la persona que rinda prueba, de conformidad con el articulo 12 (2) de la Convencin.
7. Documentos u otros objetos que deben ser inspeccrcnados o informacin por obtenerse. (Especifiquese
si el documento u objeto debe ser exhibido, copiado, valuado, etc.)
a. Especifquese si la prueba debe tomarse bajo juramento o declaracin solemne.
En caso de que la prueba no pueda recibirse en la forma solicitada, especifiquese si debe recibirse en la
forma prevista por la ley local.
9. Especifiquese si la prueba debe recibirse en algun lugar determinado y, de ser esf, selese.
Direccin
10. Especifiquese si el 6rgano jurisdiccional requirente desea ser Informado de la fecha, tiempo y lugar en
que se recibir la prueba y, de ser asf. indlquese la direccin a la que debe enviarse el aviso (art. 5 del
Protocolo Adicional).
Direccin
11. Especifiquese si el aviso de fecha, tiempo y lugar debe enviarse a alguna otra persona y, de ser as.
proporci6nese la tnrcrmacin que se solicita.
Nombre -==================================
Direccin.
12. Especiflquese la fecha limite en que etraano jurisdiccional requirente necesitar recibir la respuesta a la
carta rogatoria.
Fecha
Motivo de la fecha lmite
de de
. el
Hecho en -===:.:==:.::::.::====
Firma y sello del
rgano Jurisdiccional
del Estado requirente
(los Estados partes pueden incluir Hneas adicionales en el formulario A.)
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL DE LA CONVENCiN
INTERAMERICANA SOBRE RECEPCiN
DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO
FORMULARIO B
CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DEL EXHORTO O cARTA
ROGATORIA PARA PEDIR RECEPCiN DE PRUEBAS'
A la autoridad central de _
(Nombre y direccin de la autoridad central del Estado requirente)
Oe ccntcrmidad con el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Prue-
bas en el Extranjero, firmado en La Paz, Bolivia, el da 24 de mayo de mil novecientos ochenta y cuatro, y de
acuerdo con el exhorto o carta rogatoria adjunta. la Autoridad Central suscrita tiene el honor de certificar lo
siguiente:
"'A. Que las pruebas solicitadas han sido recibidas:
Fecha:
Nombre de la persona que aport las pruebas
Lugar donde se recibi la prueba (direccin):
Por uno de los siguientes procedimientos autorizados en la Convencin:
"'(1) Conforme a las leyes y normas procesales del Estado requerido.
'"(2) Conforme a los siguientes requisitos, formalidades adicionales o procedimientos especiales:
*B. Que la informacin solicitada se ha obtenido:
Fedla:;o,ide"SeiiaObiiOniaoiaiiifOrmaCi6in.:==================
Lugar donde se ha obtenido la informacin
*C. Se agrega:
"(e) Copia certificada del testimonio (transcripcin o resumen) o de la infonnaci6n obtenida.
'"(b) El documento o documentos que se obtuvieron como resultado de la solicitud si la persona reque-
rida voluntariamente hizo entrega de stos, o copia de ellos en caso contrario.
'(e) Otros (Especlfiquese) ------
unese este formulario en original y una copia.
*D. De conformidad con el Protocolo Adicional. se solicita a la parte que pide pruebas o informacin. el pago
del saldo pendiente de las cestas o gastos por la suma indicada en el estado de cuentas adjunto.
*E. Que las pruebas o informes solicitados no han sido recabados u obtenidos por los motivos siguientes:
Hecho en " el
* Tchese si no corresponde.
de de 19__.
Firma ysello de la
autoridad central del
Estado requerido
RESERVAS HECHAS AL FIRMAR EL
PROTOCOLO
Brasil
De conformidad con el arto 54 del Regla-
mento de la CIDlP-IlI, aprobado durante su
primera Sesin Plenaria el 16 de mayo de
1984, la Delegacin del Brasil desea dejar
constancia de las reservas que hace a la
totalidad de los arts. 9, 10, 11, 12, 13 Y16
del Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Obtencin de Prue-
bas en el Extranjero, -aprobado en la segun-
da Sesin Plenaria de la crors-m en La Paz,
el 21 de mayo de 1984.
Chile
Conforme al arto 54 del reglamento de CI
DIPm, la Delegacin de Chile formula re-
selva a los arts. 11, 12 Y13 de este Proto-
colo, por considerar que ellos son contrarios
a su legislacin nacional.
del Protocolo Adicional a la Convencin Intera-
mericana sobre Recepcin de Pruebas en el Ex-
tranjero, hecho en la ciudad de La Paz, Bolivia,
el da veinticuatro del mes de mayo del ao de
mil novecientos ochenta y cuatro.
Extiendo la presente, en quince pginas ti-
al Decreto de Promulgacin respectivo.
El Subsecretario de Relaciones Exteriores,
Alfonso de Roaenzweig-Diaz (Rbrica).
ESTATUS
Argentina
Bolivia
Brasil
Cbile
Colombia
Ecuador
Mxico
Nicaragua
Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
FIRMA
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984'
02 Die 1986
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
24 May 1984
RAlAC/AD DEC. Y RES.
20 Abr 1992 a
1
2
28 Feb 1996
12 Jun 1987 b
24 Ago 1993.
1.. Braail.: .
La delegacin del Brasil en conformidad con el arto 54 del Reglamento de la crore-m, aproba-
do durante su primera Sesin Plenaria el16 de mayo de 1984, deja constancia de las reservas que
hace a la totalidad de los arts. 9, 10, 11, 1.2, 13 Y 1.6 del Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero, aprobado en la segunda Sesin
Plenaria de la CIDIP-III en La Paz, el21 de mayo de 1984.
2. Chile.
Conforme al arto 54 del Reglamento de eIDIP-m, la delegacin de Chile formula reservas a
los arts. 11, 12 Y 13 de este Protocolo, ya que los considera contrarios a su legislacin nacional.
8. Argentina.
Argentina deposit el instrumento de adhesin al Protocolo con la siguiente reserva:
"La Repblica Argentina hace expresa reserva del captulo V, sobreRecepcin de Pruebas
por Agentes Diplomticos o Consulares que comprende los arta. 9, 10, 11. 12Y13, por considerarlo
incompatible con las normas de su derecho interno que rigen la materia.'.'
b. Mxico (Declaraciones y reservas hechas al ratificar el Protocolo).
Art.7
En lo que concierne a este Protocolo Adicional, la Autoridad Federal en Mxico es la Secre-
tara de Relaciones Exteriores.
La recepcin oficial de pruebas es gratuita, pero las partes deben erogar los honorarios de
peritos, costo del personal y aparatos que se requieran, gastos originados a terceros, as como
pagar los derechos que se causen legalmente por la expedicin de copias y otros documentos.
Cuando el interesado no designare persona responsable para hacer el pago de esas actuaciones,
debed abonarlas directamente en la forma sealada en el ait. Gdel Protocolo.
Art. 10
Mxico declara que los agentes diplomticos, o consulares que estuvieren acreditados en
Mxico, pueden recibir las prueba." requeridas en los procesos que se lleven a cabo en el Estado
acreditante, sin el empleo de coaccin, con citacin de las partes y en la inteligencia de que las
pruebas consistentes en la recepcin de declaraciones orales de las partes o terceros debern ser
recibidas en los locales diplomticos o consulares, en una fecha y hora determinada con suficiente
antelacin.
A solicitud de los declarantes debern ser asistidos por intrpretes o traductores debida-
mente calificados, y podrn obtener que sus declaraciones se asienten tambin por escrito en su
propio idioma.
Los agentes diplomticos o consulares no podrn requerir medidas de apremio a los jueces
mexicanos. en virtud de que las ltimas son de exclusiva aplicacin en los procedimientos instau-
rados en el pas.
Art.16
Mxico declara que conforme a sus derechos slo podr cumplimentar exhortos por los que
se solicite la exhibicin y transcripcin de documentos cuando, adems de cumplirse con los requi-
sitos previstos en dicho artculo, se identifique la relacin directa entre la prueba o informacin
solicitada y el proceso pendiente.
34
CONVENCiN DE LA HAYA SOBRE
LA OBTENCIN DE PRUEBAS EN EL
EXTRANJERO EN MATERIA CIVIL O
COMERCIAL
Los Estados signatarios de lapresente Convencin,
Deseando facilitar la transmisin y la ejecu-
cin de las comisiones rogatorias y promover la
aproximacin de los diversos mtodos que utili-
zan a estos fines,
Inquietos por aumentar la eficacia de la co-
operacin judicial mutua en materia civil o co-
mercial,
Han resuelto concluir una Convencin a es-
tos efectos y han convenido las disposiciones si-
guientes:
Captulo 1 Comisiones rogatorias
Art. 10. En materia civil o comercial, la
autoridad judicial en un Estado contratan-
te puede, conforme a las disposiciones de
su legislacin demandar por comisin ro-
gatoria a la autoridad competente de otro
Estado contratante realizar todo acto de
instruccin, as como otros actos judiciales.
Un acto de instruccin no puede ser de-
mandado para permitir a las partes obte-
ner medios de prueba que no estn desti-
nados a ser utilizados en un procedimiento
en curso o futuro.
La expresin otros actos judiciales no se
refiere ni a la significacin o la 'notifica-
cin de actos judiciales, ni a las medidas
conservadoras o de ejecucin.
Art. 20. Cada Estado contratante desig-
nar una autoridad central que asumir
la carga de recibir las comisiones rogato-
rias que emanen de una autoridad judicial
de otro Estado contratante y de transmi-
tirlas a la autoridad competente a los fines
de ejecucin. La autoidad central estar
organizada segn las modalidades previs-
tas por el Estado requerido.
Las comisiones rogatorias se transmiti-
rn a la autoridad central del Estado re-
querido sin intervencin de otra autoridad
de este Estado.
Art. 30. La comisin rogatoria contendr
las indicaciones siguientes:
a) La autoridad requirente y, si es po-
sible, la autoridad requerida;
b) La identidad y direccin de las par-
tes y, en su caso, de sus representantes;
e) La naturaleza y objeto de la instan-
cia y una exposicin sumaria de los hechos;
d) Los actos de instruccin y otros ac-
tos judiciales a realizar;
En su caso, la comisin rogatoria con-
tendr adems:
e) Los nombres y direcciones de las
personas por or;
f) Las cuestiones a presentar a las per-
sonas por or o los hechos sobre los que ellas
deban ser odas;
g) Los documentos u otros objetos por
examinar;
h) La peticin a recibir la deposicin
bajo juramento o con afirmacin y, en su
caso, indicacin de la frmula por utilizar; y
i) Las formas especiales cuya aplica-
cin se demanda conforme al arto 9.
>
La comisin rogatoria mencionar tam-
bin, si. ha lugar, las referencias necesa-
rias para la aplicacin del arto 2.
Ninguna legalizacin ni formalidad an-
loga puede ser exigida.
Art. 40. La comisin rogatoria deber ser
redactadaen la lengua de la autoridad re-
querida O acompaada de una traduccin
hecha en esta lengua.
Sin embargo, cada Estado contratante
debe aceptar la comisin rogatoria redac-
tada en lengua francesa o inglesa, o acom-
paada de una traduccin en una de estas
lenguas, a menos que no se haya opuesto
al hacer la reserva.prevista en el arto 33.
Todo Estado contratante que tenga di-
versas lenguas oficiales y no pueda, por
razones de derecho interno, aceptar las co-
misiones rogatorias en una de estas len-
guas para el conjunto de su territorio, debe
manifestar, por medio de una declaracin,
la lengua en la que la comisin rogatoria
deba ser redactada o traducida con vistas
a su ejecucin en las partes de su territorio
que ha determinado. En caso de inobser-
vancia sin justos motivos de la obligacin
que se deriva de esta declaracin, los gas-
tos de la traduccin en la lengua exigida
corrern a cargo del Estado requirente.
Todo Estado contratante podr, por
medio de una declaracin, manifestar la o
las otras lenguas distintas de las prevs-
tas en los prafos precedentes, en las que
la comisin rogatoria puede ser dirigida a
su autoridad central.
Toda traduccin anexa a una comisin
rogatoria deber estar certificada confor-
me, sea por un agente diplomtico o con-
sular, sea por traductor juramentado o ju-
rada, sea por otra persona autorizada a este
efecto en uno de los dos Estados.
Art. 50. Si La autoridad central estima
que las disposiciones de La Convencin no
han sido respetadas, informar Inmedia-
tamente a la autoridad del Estado requi-
rente que le ha transmitido la comisin
rogatoria, especificando las quejas formu-
ladas contra La demanda.
Art. 60. En caso de incompetencia de la
autoridad requerida, la comisin rogatoria
se transmitir de oficio y sin dilacin a la
autoridad judicial competente del mismo
Estado segn las reglas establecidas por
la legislacin de ste.
Art. 70. La autoridad requirente ser, si
lo demanda, informada de la fecha y del
lugar donde se proceder a la medida soli-
citada, a fin de que las partes interesadas,
y ensu caso sus representantes, puedan
asistir. Esta comunicacin se dirigir di-
rectamente a dichas partes o a sus repre-
. sentantes, cuando la autoridad requirente
lo haya demandado.
Art, 80. Todo Estado contratante podr
declarar qu magistrados de la autoridad
requirente de otro Estado contratante pue-
den asistir a la ejecucin de una comisin
rogatoria. Esta medida puede ser sometida
a la autorizacin previa de la autoridad com-
petente designada por el Estado declarante.
Art. 90, La autoridad que proceda a la
ejecucin de una comisin rogatoria, apli-
car las leyes de su pas en lo que concier-
ne a las formas por seguir.
Sin embargo, a peticin de la autoridad
requirente. puede procederse segn una
forma especial. a menos que sta no sea
incompatible con la ley del Estado reque-
rido, o que su aplicacin no sea posible, sea
en razn a usos judiciales del Estado reque-
rido, sea en razn a dificultades prcticas.
La comisin rogatoria debe ser ejecuta-
da con urgencia.
Art.10 Al ejecutar la comisin rogatoria,
la autoridad requerida aplicar las medi-
das de apremio apropiadas y previstas por
su ley interna en los casos y en la misma
medida en que estuviese obligada para la
ejecucin de una comisin de las autorida-
des del Estado requerido o de una deman-
da formulada a este efecto por parte inte-
resada.
Art. 11 La comisin rogatoria no ser eje-
cutada si la persona a la que se refiere in-
voca una dispensa O una prohibicin de
deponer, establecidas:
a) Sea por la ley del Estado requerido,
b) Sea por la ley del Estado requiren-
te y especificadas en la comisin rogatoria
o, en su caso, certificadas por la autoridad
requirente a peticin de la autoridad re-
querida.
Adems, todo Estado contratante pue-
de declarar que reconoce tales dispensas y
prohibiciones establecidas por la ley de
otros Estados adems del Estado requiren-
te y el Estado requerido, en la medida es-
pecificada en esta declaracin.
Art. 12 La ejecucin de la comisin roga-
toria no puede ser rehusada ms que en la
medida en que:
a) La ejecucin en el Estado requeri-
do no entre en las atribuciones del Poder
Judicial,
b) El Estado requerido la juzgue de tal
naturaleza que suponga un atentado a su
soberana o a su seguridad.
La ejecucin no puede ser rehusada por
el solo motivo de que la ley del Estado re-
querido reinvindique una competencia ju-
dicial exclusiva en el asunto en cuestin o
no conozca vas de derecho que respondan
al objeto de la demanda presentada ante
la autoridad requirente.
Art. 13 Los documentos constatando la
ejecucin de la comisin rogatoria se trans-
mitirn por la autoridad requerida a la
autoridad requirente parla misma va que
ha utilizado esta ltima.
Cuando la comisin rogatoria no haya
sido ejecutada en todo o en parte, la auto-
ridad requirente ser informada mmedia-
tamente por la misma va y le sern comu-
nicadas las razones.
toria no podr dar lugar al reembolso de
tasas o de gastos, de cualquier naturaleza
que sean.
Sin embargo, el Estado requerido tiene
derecho a exigir del Estado requirente el
reembolso de las indemnizaciones paga-
das a los expertos e intrpretes y de los
gastos que' resulten de la aplicacin de una
forma especial demandada por el Estado
requirente, conforme al arto 9, prrafo se-
gundo.
La autoridad requerida, cuya ley deje a
las partes el cuidado de reunir las pruebas
y que no est en condiciones de ejecutar
ella misma la comisin rogatoria, puede
encargarlo a una persona habilitada a este
efecto, despus de haber obtenido el con-
sentimiento de la autoridad requirente. Al
demandar esto, la autoridad requerida in-
dicar la cuanta aproximada de los gastos
que resultaran de esta intervencin. El
consentimiento implica para la autoridad
requirente la obligacin de reembolsar es-
tos gastos. En defecto de esto, la autoridad
requirente no es deudora de estos gastos.
Captulo II Obtencin de pruebas por
agentes diplomticos o consulares y
por comisarios
Art. 15 En materia civil o comercial, un
agente diplomtico o consular de un Esta-
do contratante podr proceder, sin apremio,
en el territorio de otro Estado contratante
yen la circunscripcin en la que ejerza sus
funciones, a todo acto de instruccin no
referido ms que a los nacionales de un
Estado que l represente y que se refiera a
un procedimiento ya iniciado ante un tri-
bunal de dicho Estado.
Todo Estado contratante tiene la facul-
tad de declarar que este acto no puede ser
efectuado ms que mediante la autoriza-
cin acordada por demanda hecha por este
agente o en su nombre por la autoridad
competente designada por el Estado decla-
rante.
Art. 16 Un agente diplomtico o consu-
lar de un Estado contratante puede ade-
ms proceder, sin apremio, en el territorio
de otro Estado contratante y en la circuns-
cripcin en que ejerza sus funciones, a todo
acto de instruccin que se refiera a los na-
cionales del Estado de residencia o de un
tercer Estado, y relativo a un procedimiento
ya iniciado ante un tribunal de un Estado
que l represente:
a) Si una autoridad competente desig-
nada por el Estado de residencia ha dado
su autorizacin, sea de una manera gene-
ral, sea para cada caso particular,
b) Si respeta las condiciones que la
autoridad competente ha fijado en la auto-
rizacin.
llevado a cabo sin su autorizacin previa.
Art. 17 En materia civil o comercial, toda
persona regularmente designada a este
efecto como comisario, puede proceder, sin
apremio, en el territorio de un Estado con-
tratante a todo acto de instruccin concer-
niente a un procedimiento ya iniciado ante
un tribunal de otro Estado contratante:
nada por el Estado de ejecucin ha dado su
autorizacin, sea de una manera general,
sea para cada caso particular,
rizacin. Todo Estado contratante puede
declarar que los actos de instruccin pre-
vistos antes pueden ser llevados a cabo sin
su autorizacin previa.
declarar que un agente diplomtico o con-
sular o un comisario, autorizado a proce-
der a un acto de instruccin conforme a los
arts. 15, 16 Y17, tiene la facultad de diri-
girse a la autoridad competente designada
por dicho Estado, para obtener la asisten-
cia necesaria para el cumplimiento de este
acto por va de apremio. La declaracin
puede contener toda condicin que el Es-
tado declarante juzgue conveniente impo-
ner.
Cuando la autoridad competente acep-
te la demanda, aplicar las medidas de
apremio apropiadas y previstas por su ley
interna.
Art. 19 La autoridad competente, al dar
la autorizacin prevista en los arts. 15, 16
y l'i o en la ordenanza prevista en el arto
18, puede determinar las condiciones que
juzgue convenientes, relativas particular-
mente a la hora, fecha y lugar delacto de
instruccin. Puede igualmente demandar
que esta hora, fecha y lugar le sean notifi-
cados previamente y en tiempo til; en este
caso, un representante de dicha autoridad
puede estar presente en el acto de instruc-
cn.
Art. 20 Las personas a quienes concier-
ne un acto de instruccin previsto en este
captulo pueden hacerse asistir por su con-
sejero.
Art. 21 Cuando un agente diplomtico o
consular o un comisario est autorizado a
proceder a un acto de instruccin en virtud
de los arts. 15, 16 Y17:
a) Puede proceder a todo acto de ins-
truccin que no sea incompatible con la ley
del Estado de ejecucin o contrario a la
autorizacin concedida en virtud de dichos
artculos y recibir, en las mismas condicio-
nes, una deposicin bajo juramento o con
afirmacin;
b) A menos que la persona afectada por
el acto de instruccin no sea nacional del
Estado en el cual el procedimiento ha co-
menzado, toda citacin para comparecer o
para participar en un acto de instruccin
debe estar redactada o acompaada de una
traduccin en esta lengua;
e) La citacin indicar que la persona
puede estar asistida por su consejero y, en
todo Estado que no haya hecho la declara-
cin prevista en el arto 18, que no est obli-
gada a comparecer ni a participar en el acto
de instruccin;
d) El acto de instruccin puede llevar-
se a cabo segn las formas previstas por la
ley del tribunal ante el cualel procedimien-
to ha sido iniciado, a condicin de que ellas
no estn prohibidas por la ley del Estado
de ejecucin;
e) La persona afectada por el acto de
instruccin puede invocar las dispensas e
interdicciones previstas en el arto 1I.
Art. 22 El hecho de que un acto de ins-
truccin no haya podido ser cumplido con-
forme a las disposiciones del presente ca-
ptulo en razn a la negativa de una
persona que hubiese tenido que participar,
no impide que una comisin rogatoria sea
dirigida ulteriormente para el mismo acto,
conforme a las disposiciones del captulo
primero.
Captulo III Disposiciones generales
Art. 23 Todo Estado contratante puede,
cin o de la adhesin, declarar que no eje-
cutar las comisiones rogatorias que ten-
gan por objeto un procedimiento conocido
en los Estados del Common Law bajo el
nombre de pretrial discovery al documents.
designar, adems de la autoridad central,
otras autoridades determinando sus com-
petencias. Sin embargo, las comisiones ro-
gatorias podrn siempre ser transmitidas
a la autoridad central.
Los Estados federales tienen la facultad
de designar varias autoridades centrales.
Art. 25 Todo Estado contratante, en el
cual diversos sistemas de derecho estn en
vigor, puede designar las autoridades de
uno de estos sistemas, que tendrn com-
petencia exclusiva para la ejecucin de las
comisiones rogatorias en aplicacin de la
presente Convencin.
Art. 26 Todo Estado contratante, si est
obligado por razones de derecho constitu-
.cional, puede invitar al Estado requirente
a reembolsar los gastos de ejecucin de la
comisin rogatoria, ya concierna a la sig-
nificacin o ala notificacin para compa-
recer, las indemnizaciones debidas a la
persona que ha hecho la deposicin y el
establecimiento del documento del acto de
instruccin.
Cuando un Estado haya hecho uso de
las disposiciones del prrafo precedente,
otro Estado contratante puede invitar a
este Estado a reembolsar los gastos corres-
pondientes.
Art. 27 Las disposiciones de la presente
Convencin no son obstculo para que un
Estado contratante:
a) Declare que las comisiones rogato-
rias pueden ser transmitidas a sus autori-
dades judiciales por otras vas que las pre-
vistas en el arto 2;
b) Permita, a los trminos de su ley o
de su costumbre interna, ejecutar los actos
a los que se aplica en las condiciones me-
nos restrictivas;
e) Permita, a los trminos de su ley o
de su costumbre interna, mtodos de ob-
tencin de pruebas adems de los previs-
tos por la presente Convencin,
Art. 28 La presente Convencin no se opo-
ne a que los Estados contratantes se pon-
gan de acuerdo para derogar:
a) El arto 2, en lo que concierne a la
va de transmisin de las comisiones roga-
torias;
b) El arto 4, en lo que concierne al em-
pleo de las lenguas;
e) El arto 8, en lo que concierne a la
presencia de magistrados a la ejecucin de
las comisiones rogatorias;
d) El arto 11, en lo que concierne a las
dispensas e interdicciones para deponer;
e) El art. 13, en lo que concierne a la
transmisin de los documentos constatan-
do la ejecucin;
f) El arto 14, en lo que concerne a la
reglamentacin de los gastos;
g) Las disposiciones del captulo H.
Art.29 La presente Convencin reempla.
zar, en las relaciones entre los Estados
que la hayan ratificado, a los arts. 8 a 16
de las Convenciones relativas al procedi-
miento civil, respectivamente firmadas en
La Haya el 17 de julio de 1905 y el 1 de
marzo de 1954, en la medida en que dichos
Estados sean partes en una u otra de estas
Convenciones.
Art. 30 La presente Convencin no su-
pone un atentado a la aplicacin del art.
23 de la Convencn de 1905, ni del arto 24
de la de 1954.
Art. 31 Los acuerdos adicionales a las
Convenciones de 1905 y de 1954, conclui-
dos por los Estados contratantes, se consi-
deran como igualmente aplicables por la
presente Convencin, a menos que los Es-
tados interesados no convengan otra cosa.
Art. 32 Sin perjucio de la aplicacin de
los arta. 29 y 31, la presente Convencin
no deroga a las Convenciones en las que
los Estados contratantes sean o puedan ser
partes y que contengan disposiciones so-
bre las materias regladas por la presente
Convencin.
Art. 33 Todo Estado. en el momento de
la firma, de la ratificacin o de la adhesin,
tiene la facultad de excluir en todo o en
parte la aplicacin de las disposiciones
del prrafo segundo del arto 4, as como del
captulo II. Ninguna otra reserva ser ad-
mitida.
Todo Estado contratante podr, en todo
momento, retirar una reserva que haya
hecho; el efecto de la reserva cesar al sexa-
gsimo da despus de la notificacin de la
retirada.
Cuando un Estado haya hecho una re-
serva, cualquiera otro Estado afectado por
sta puede aplicar la misma regla respec-
to del Estado que ha hecho la reserva.
Art. 34 Todo Estado puede en cualquier
momento retirar o modificar una declara-
cin.
Art. 35 Todo Estado contratante indica-
r al Ministerio de Asuntos Exteriores de
los Pases Bajos, sea en el momento del
depsito de su instrumento de ratificacin
o de adhesin, sea ulteriormente, las auto-
ridades previstas en los arts. 2, 8, 24 Y25.
Notificar, en su caso, en las mismas
condiciones:
a) La designacin de las autoridades
a las que los agentes diplomticos o consu-
lares deben dirigirse en virtud del arto 16 y
que pueden acordar la autorizacin o la
asistencia previstas en los arts: 15, 16 Y
18;
b) La designacin de las autoridades
que pueden acordar al comisario la autori-
zacin prevista en el arto 17 a la asistencia
prevista en el arto 18.
e) Las declaraciones a que se refieren
los arts. 4, 8, 11, 15, 16, 17,18, 23 Y27;
d) Toda retirada o modificacin de las
designaciones y declaraciones menciona-
das antes.
e) Toda retirada de reservas.
Art. 36 Las dificultades que surgiesen
entre los Estados contratantes con ocasin
de la aplicacin de la presente Convencin
sern solucionadas por va diplomtica.
Art, 37 La presente Convencin est
abierta a la firma de los Estados represen-
tados en la undcima sesin de la Confe-
rencia de La Haya de Derecho Internacio-
nal Privado.
Ser ratificada y los instrumentos de
ratificacin sern depositados cerca del
Ministerio de Asuntos Exteriores de los
Pases Bajos.
en vigor el sexagsimo da despus" del de-
psito del tercer instrumento de ratificacin
previsto por el arto 37, prrafo segundo.
La Convencin entrar en vigor, para
cada Estado que la ratifique posteriormen-
te, el sexagsimo da despus del depsito
de su instrumento de ratificacin.
Art. 39 Todo Estado no representado
en la undcima sesin de la Conferencia
de La Haya de Derecho Internacional Pri-
vado que sea miembro de la Conferencia o
de la Organizacin de las Naciones Uni-
das o de una institucin especializada de
sta o parte en el Estatuto del Tribunal In-
ternacional de Justicia podr adherirse a
la presente Convencin despus de su en-
trada en vigor en virtud del arto 38, prra-
fo primero.
sitado cerca del Ministerio de Asuntos
Exteriores de los Pases Bajos.
cada Estado adherido, el sexagsimo da
despus del depsito de su instrumento de
adhesin.
La adhesin no tendr efecto ms que
en las relaciones entre el Estado adherido
y los. Estados contratantes que hayan de-
clarado aceptar esta adhesin. Esta decla-
racin ser depositada cerca del Ministe-
rio de Asuntos Exteriores de los Pases
Bajos; ste enviar, por va diplomtica,
una copia certificada conforme a.cada UlW.
el Estado adherido y el Estado que haya
declarado aceptar esta adhesin sesenta
das despus del depsito de la declaracin
de aceptacin.
podr declarar que la presente Convencin
se extender al conjunto de territorios que
representa en el plano internacional, o a
uno o varios de stos. Esta declaracin ten-
dr efecto en el momento de la entrada en
vigor de la Convencin para dicho Estado.
Por consiguiente, toda extensin de esta
naturaleza ser notificada al Ministerio de
los territorios afectados por la extensin,
el sexagsimo da despus de la notifica-
cin mencionada en el prrafo precedente.
una duracin de cinco aos, a partir de la
fecha de su entrada en vigor, conforme al
arto 38, prrafo primero, aun para los Es-
tados que la hayan ratificado o se hayan
adherido posteriormente.
La Convencin sera renovada tcitamen-
te de cinco en cinco aos, salvo denuncia.
La denuncia ser, al menos seis meses
aos, notificada al Ministerio de Asuntos
Podr limitarse a ciertos territorios a los
que se aplica la Convencin.
La denuncia no tendr efecto ms que
con respecto al Estado que la hubiese noti-
ficado. La Convencin continuar en vigor
para los otros Estados contratantes.
rieres ti\:; loSI Pases Bajos notificar a los
Estados a que se refiere el arto 37, as como
a los Estados que se hayan adherido con-
forme a las disposiciones del arto 39:
tas en el arto 37.
b) La fecha en la que la presente Con-
vencin entrar en vigor, conforme a las
disposiciones del arto 38, prrafo primero;
c) Las adhesiones previstas en el arto
39 y la fecha en que tendrn efecto;
d) Las extensiones previstas en el arto
e) Las designaciones, reservas y decla-
raciones mencionadas en los arts. 33 y 35;
f) Las denuncias previstas en el arto
41, prrafo tercero.
En fe de 10cual, los infrascritos, debidamente
autorizados, han firmado la presente Conven-
cin.
Hecho en La Haya, el 18 de marzo de 1970,
en francs e ingls, cuyos textos hacen igual-
mente fe, en un solo ejemplar, que ser dcposi-
tado en los archivos del Gobierno de los Pases
Bajos y del que una copia, certificada conforme
ser remitida por va diplomtica a cada uno de
los Estados representados en la undcima se-
sin de la Conferencia de La Haya de Derecho
Internacional Privado.
La presente es copia fiel de la traduccin al
idioma espaol de la Convencin sobre la Ob-
tencin de Pruebas en el Extranjero en Materia
Civil o Comercial, adoptada en la ciudad de La
Haya, Pases Bajos, el da dieciocho del mes de
marzo del ao de mil novecientos setenta.
Extiendo la presente, en catorce pginas ti-
les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a
los treinta das del mes de agosto del ao de mil
novecientos ochenta y nueve, a fin de incorpo-
rarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El
Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfon-
so de Rosenzweig-Dlaz (Rbrica).
ACLARACIONES y RESERVAS DEL
GOBIERNO DE MXICO A LA
CONVENCIN
A) Transmisin y ejecucin de los
exhortos
1. Autoridad central (art. 2)
Nombre Secretara de Relaciones Exterio-
res, Direccin General de Asuntos Jurdicos,
Direccin Ricardo Flores Magn nm. 1,
Telfono 7823440
Tlex 01762090
2. Requisitos en Materia de Idiomas (art. 4)
2.1 Los Estados Unidos Mexicanos
hacen reserva expresa de las disposiciones
del prrafo 2 del arto 4 y declaran, de con-
formidad con el prrafo 4 del mismo, que
los exhortos o cartas rogatorias que se en-
ven a su autoridad central o a sus autori-
dades judiciales debern venir redactados
en espaolo presentarse acompaados con
traduccin a dicho idioma.
B) Obtencin de pruebas en el ex-
tranjero diplomticas, consulares y
comisiones (captulo 11)
3. Los Estados Unidos Mexicanos hacen
reserva expresa y total de las disposicio-
nes contenidas en los arts. 17 y 18 de este
captulo en relacin con los comisionados
y el uso de medidas de apremio por parte
de agentes diplomticos y consulares.
C) Preparacin de actos prejudiciales
4. En relacin con el arto 23 de la Con-
vencin, los Estados Unidos Mexicanos
declaran que conforme a su derecho slo
podrn cumplimentar exhortos por los que
se solicite la exhibicin y transcripcin de
documentos, cuando se cumplan los ai-
guientes requisitos:
a) Que se haya iniciado el proceso;
b) Que los documentos estn indenti-
ficados razonablemente en cuanto a su fe-
cha, contenido y otra informacin pertinen-
te; que se especifiquen aquellos hechos o
circunstancias que permitan razonable-
mente creer a la parte solicitante que los
de la persona de quien se requieran, o que
sin o bajo el controlo custodia de ella;
e) Deber identificarse la relacin di-
recta entre la prueba o informacin solici-
tada y el proceso pendiente.
D) Otros canales de transmisin a las
autoridades judiciales distintas de las
previstas en el arto 2
5. En relacin con el arto 27, inciso a) de
la Convencin, los Estados Unidos Mexi-
canos declaran que. los exhortos o cartas
rogatorias podrn ser transmitidos a sus
autoridades judiciales no slo a travs de
la autoridad central, sino tambin por va
diplomtica o consular o por va judicial
(directamente de tribunal a tribunal), siem-
pre y cuando en el ltimo caso se cumplan
con los requisitos de legalizacin de firmas.
6. Con relacin al art. 32 de la Conven-
cin, los Estados Unidos Mexicanos infor-
man que es Estado parte de la Convencin
bas en el Extranjero, suscrita en Panam,
el 30 de enero de 1975, y de su Protocolo
Adicional suscrito en La Paz, Bolivia, e124
de mayo de 1984.
Alemania
Argentina
Australia
Chipre
Dinamarca
Egipto
Espaa
Estados Unidos
Finlandia
Francia
Israel
Italia
ESTATUS
FIRMA RAlAD/AC
R
A
A
A
R
R
R
R
R
R
R
R
DEC. y RES.
Letonia
Luxemburgo
Noruega
Mxico
Mnaco
Noruega
Pases Bajos
Polonia
Portugal
Rep. Checa
Rep. Eslovaca
Reino Unido
Suecia
Suiza
Venezuela
R:::; Ratificacin.
A:::; Adhesin.
FIRMA RAlADIAC
A
R
R
A
A
R
R
A
R
R
R
R
R
R
A
DEC. y RES.
35
DECRETO DE PROMULGACiN DE
LA CONVENCiN SOBRE LA
OBTENCiN DE PRUEBAS EN EL
EXTRANJERO EN MATERIA CIVIL O
COMERCIAL
(DO 12 fEB. 1990)
Al margen un sello con el Escudo Nacional que
la Repblica.
sabed: el da dieciocho el mes de marzo del ao
de mil novecientos setenta, en La Haya, Pases
Bajos, fue adoptada la Convencin sobre la Ob-
Civil o Comercial.
de la Unin, el da veintinueve del mes de di-
ciembre del ao de mil novecientos ochenta y
siete. y el da diecisiete del mes de noviembre
del ao de mil novecientos ochenta y ocho, se-
gn Decretos publicados en el Diario Oficial de
la Federacin los das veintisis del mes de ene-
ro, veintisis del mes de febrero y treinta del
mes de noviembre del ao de mil novecientos
ochenta y ocho y el da veintisis del mes de ene-
ro del ao de mil novecientos ochenta y nueve.
El instrumento de adhesin, firmado por m,
el da trece del mes de marzo del ao de mil
novecientos ochenta y nueve, fue depositado
ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del
Reino de los Pases Bajos, el da veintisiete
del mes de julio del propio ao, con las siguien-
tes declaraciones interpretativas y reservas:
A) Transmisin y ejecucin de los
exhortos
1. Autoridad central (art. 20.)
Nombre: Secretara de Relaciones Exte-
riores, Direccin General de Asuntos .Iurt-
dicos,
Direccin: Ricardo Flores Magn nm. 1,
Telfono: 7823440
Tlex: 01762090
2. Requisitos en materia de idiomas (art.
40.)
2.1 Los Estados Unidos Mexicanos
hacen reserva expresa de las disposiciones
del prr. 2 del arto 40. y declaran, de con-
formidad con el prrafo 4 del mismo, que
los exhortos o cartas rogatorias que se en-
ven a su autoridad central o a sus autori-
dades judiciales debern venir redactados
en espaolo presentarse acompaados con
traduccin a dicho idioma.
B) Obtencin de pruebas en el ex-
tranjero por agentes diplomticos,
consulares y comisiones (capitulo 11)
3. Los Estados Unidos Mexicanos hacen
reserva expresa y total de las disposicio-
nes contenidas en los arts. 17 y 18 de este
captulo en relacin con los "comisionados"
y el uso de medidas de apremio por parte
de agentes diplomticos y consulares.
C) Preparacin de actos prejudicia-
les
4. En relacin con el arto 23 de la Con-
vencin, los Estados Unidos Mexicanos
declaran que conforme a su derecho slo
podrn cumplimentar exhortos por los que
se solicita la exhibicin y transcripcin de
documentos, cuando se cumplan los si-
guientes requisitos:
a) Que se haya iniciado el proceso.
b) Que los documentos estn identifi-
cados razonablemente en cuanto a su fe
cha, contenido y otra informacin pertinen-
te; que se especifiquen aquellos hechos o
circunstancias que permitan razonable-
mente creer a la parte solicitante que los
de la persona de quien se requieran o que
sin o bajo el controlo custodia de ella.
c) Deber identificarse la relacin di-
recta entre la prueba o informacin solici-
tada y el proceso pendiente.
D) Otros canales de transmisin a las
autoridades judiciales distintas de las
previstas en el arto 20.
5. En relacin con el art. 27, inciso a) de
la Convencin, los Estados Unidos Mexi-
canos declaran que los exhortos o cartas
rogatorias podrn ser transmitidos a sus
autoridades judiciales no slo a travs de
la autoridad central, sino tambin por va
diplomtica o consular o por va judicial
(directamente de tribunal a tribunal), siem-
pre y cuando en el ltimo caso se cumplan
con los requisitos de legalizacin de firmas.
6. Con relacin al arto 32 de la Conven-
cin, los Estados Unidos Mexicanos infor-
man que es Estado parte de la Convencin
bas en el Extranjero suscrita en Panam,
el 30 de enero de 1975 y de su Protocolo
Adicional suscrito en La Paz, Bolivia, e124
de mayo de 1984.
cumplimiento de 10 dispuesto en la frac. Prime-
ra del arto Ochenta y nueve de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, pro-
mulgo el presente decreto en la residencia del
Poder Ejecutivo Federal a los treinta das del
mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta
y nueve. (Carlos Salinas de Cortad) (Rbrica).
El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernan-
do Solana (Rbrica).
El ciudadano Embajador Andrs Rozcntal,
Subsecrerario de Relaciones Exteriores, certifi-
ca que en los archivos de esta Secretara obra
copia certificada del texto en los idiomas fran-
cs e ingls de la Convencin sobre la Obten-
cin de Pruebas en el Extranjero en Materia
marzo del ao de mil novecientos setenta, cuya
traduccin al idioma espaol es la siguiente:
Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en
el Extranjero en Materia Civil o Comercial (con-
cluida el 18 de marzo de 1970):
Los Estados signatarios de la presente Con-
vencin.
Deseando facilitar la transmisin y la ejecu-
cin de las comisiones rogatorias y promover la
aproximacin de los diversos mtodos Queutili-
zan a estos fines.
Inquietos por aumentar la eficacia de la coo-
peracin judicial mutua en materia civil o
comercial.
H01t resuelto concluir una Convencin a es-
tos efectos y han convenido las disposiciones si-
guientes:
Captulo 1 Comisiones rogatorias
Art. 10. En materia civil o comercial, la
autoridad judicial de un Estado contratante
puede, conforme a las disposiciones de su
legislacin, demandar por comisin roga-
toria a la autoridad competente de otro Es-
tado contratante realizar todo acto de ins-
truccin, as como otros actos judiciales.
Un acto de instruccin no puede ser de-
mandado para permitir a las partes obte-
ner medios de prueba que no estn desti-
nadas a ser utilizados en un procedimiento
en curso o futuro.
La expresin otros actos judiciales no se
refiere ni a la significacin o la notifica-
cin de actos judiciales, ni a las medidas
conservadoras de ejecucin.
Art. 20. Cada Estado contratante desig-
nar una autoridad central que asumir
la carga de recibir las comisiones rogato-
rias que emanen de una autoridad judicial
de otro Estado contratante y de transmi-
tirlas a la autoridad competente a los fines
de ejecucin. La autoridad central estar
organizada segn las modalidades previs-
tas por el Estado requerido.
Las comisiones rogatorias se transmit-
rn a la autoridad central del Estado re
querido sin intervencin de otra autoridad
de este Estado.
Art. 30. La comisin rogatoria contendr
las indicaciones siguientes:
a) La autoridad requirente y, si es po-
sible, la autoridad requerida.
b) La identidad y direccin de las par-
tes y, en su caso, de sus representantes.
e) La naturaleza y objeto de la instan-
cia y una exposicin sumaria de los hechos.
d) Los actos de instruccin y otros ac-
tos judiciales por realizar.
En su caso, la comisin rogatoria con-
tendr adems:
e) Los nombres y direcciones de las
personas por or.
f) Las cuestiones a presentar a las pero
sanas por or olos hechos sobre los que ellas
deban ser odas.
g) Los documentos u otros objetos por
examinar.
h) La peticin a recibir la deposicin
bajo juramento o con afirmacin y, en su ca-
so, la indicacin de la frmula por utilizar.
i} Las formas especiales cuya aplica-
cin se demanda conforme al arto 90.
La comisin rogatoria mencionar tam-
bin, si ha lugar, las referencias necesa-
rias para la aplicacin del arto 11.
Ninguna legalizacin ni formalidad an-
loga puede ser exigida.
Art.40. La comisin rogatoria deber ser
redactada en la lengua de la autoridad re-
querida o acompaada de una traduccin
hecha en esta lengua.
Sin embargo, cada Estado contratante
debe aceptar la comisin rogatoria redac-
tada en lengua francesa o inglesa. o acom-
paada de una traduccin en una de estas
lenguas, a menos que no se haya opuesto
al hacer la reserva prevista en el arto 33.
Todo Estado contratante que tenga di-
versas lenguas oficiales y no pueda, por
razones de derecho interno, aceptar las co-
misiones rogatorias en una de estas len-
guas para el conjunto de su territorio, debe
manifestar, por medio de una declaracin,
la lengua en la que la comisin rogatoria
debe ser redactada o traducida con vistas
a su ejecucin en las partes de su territorio
que ha determinado. En caso de inobser-
vancia sin justos motivos de la obligacin
que se deriva de esta declaracin, los gas.
tos de la traduccin en la lengua exigida
corrern a cargo del Estado requirente.
Todo Estado contratante podr, por
medio de una declaracin, manifestar la o
las otras lenguas distintas de las previs-
tas en los prrafos precedentes en las que
la comisin rogatoria puede ser dirigida a
su autoridad central.
Toda traduccin anexa a una comisin
rogatoria deber estar certificada confor-
me, sea por un agente diplomtico o con-
sular, sea por un traductor juramentado o
jurado, sea por otra persona autorizada a
este efecto en uno de los dos Estados.
Art. 50. Si la autoridad central estima
que las disposiciones de la Convencin no
han sido respetadas, informar inmedia-
tamente a la autoridad del Estado requi-
rente que le ha transmitido la comisin
rogatoria, especificando las quejas formu-
ladas contra la demanda.
Art. 60. En caso de incompetencia de la
autoridad requerida, la comisin rogatoria
se transmitir de oficio y sin dilacin a la
autoridad judicial competente del mismo
Estado segn las reglas establecidas por
la legislacin de ste.
Art.70. La autoridad requirente ser, si
lo demanda, informada de la fecha y del
lugar donde se proceder a la medida solio
citada, a fin de que las partes interesadas
y, en su caso sus representantes, puedan
asistir. Esta comunicacin se dirigir di-
rectamente a dichas partes o a sus repre-
sentantes, cuando la autoridad requirente
lo haya demandado.
Art. So. Todo Estado contratante podr
declarar qu magistrados de la autoridad
requirente de otro Estado contratante pue-
den asistir a la ejecucin de una comisin
rogatoria. Esta medida puede ser someti-
da a la autorizacin previa de la autoridad
rante.
Art. 90. La autoridad que proceda a la
ejecucin de una comisin rogatoria, apli-
car las leyes de su pas en lo que concier-
ne a las formas a seguir.
Sin embargo, a peticin de la autoridad
requirente puede procederse segn una
forma especial, a menos que sta no sea
incompatible con la ley del Estado reque-
rido, o que su aplicacin no sea posible, sea
en razn a usos judiciales del Estado re-
querido, sea en razn a dificultades prcti-
cas.
La omisin rogatoria debe ser ejecuta-
da con urgencia.
Art. 10 Al ejecutar la comisin rogatoria,
la autoridad requerida aplicar las medi-
das de apremio apropiadas y previstas por
su ley interna en los casos y en la misma
medida en que estuviese obligado para la
ejecucin de una comisin de las autorida-
des del Estado requerido o de una deman-
da formulada a este efecto por parte inte-
resada.
Art. 11 La comisin rogatoria no ser eje-
cutada si la persona a la que se refiere in-
voca una dispensa o una prohibicin de
deponer, establecidas:
a) Sea por la ley del Estado requerido.
b) Sea por la ley del Estado requiren-
te y especificadas en la comisin rogatoria
o, en su caso, certificadas por la autoridad
requirente a peticin de la autoridad re-
querida.
Adems, todo Estado contratante pue-
de declarar que reconoce tales dispensas y
prohibiciones establecidas por la ley de
otros Estados adems del Estado requiren-
te y el Estado requerido, en la medida es
pecificada en esta declaracin.
toria no puede ser rehusada ms que en la
medida en que:
a) La ejecucin en el Estado requer-
do no entre en las atribuciones del poder
judicial.
b) El Estado requerido la juzgue de tal
naturaleza que suponga un atentado a su
soberana o a su seguridad.
La ejecucin no puede ser rehusada por
el solo motivo de que la ley del Estado re-
querido reivindique una competencia judi-
cial exclusiva en el asunto en cuestin o no
conozca vas de derecho que respondan a
objeto de la demanda presentada ante la
autoridad requirente.
Art. 13 Los documentos constatando la
ejecucin de la comisin rogatoria se trans-
mitirn por la autoridad requerida a la
autoridad requirente por la misma va que
ha utilizado esta ltima.
Cuando la comisin rogatoria no haya
sido ejecutada en todo o en parte, la auto-
ridad requirente ser informada inmedia-
tamente por la misma va y le sern comu-
nicadaslas razones.
toria no podr dar lugar al reembolso de
tasas o de gastos, de cualquier naturaleza
que sean.
Sin embargo, el Estado requerido tiene
derecho a exigir del Estado requirente el
reembolso de las indemnizaciones pagadas
a los expertos e intrpretes y de los gastos
que resulten de la aplicacin de una forma
especial demandada por el Estado requi-
rente, conforme al arto 90., prrafo segundo.
La autoridad requerida, cuya ley deje a
las partes el cuidado de reunir las pruebas
y que no est en condiciones de ejecutar
ella misma la comisin rogatoria, puede
encargarlo a una persona habilitada a este
efecto, despus de haber obtenido el con-
sentimiento de la autoridad requirente. Al
demandar esto, la autoridad requerida in-
dicar la cuanta aproximada de los gastos
que resultaran de esta intervencin.
El consentimiento implica para la autori-
dad requirente la obligacin de reembol-
sal' estos gastos. En defecto de esto, la au-
toridad requirente no es deudora de estos
gastos.
Captulo II Obtencin de pruebas por
agentes diplomticos o consulares y
por comisarios
Art. 15 En materia civil o comercial, un
agente diplomtico o consular de un Esta-
do contratante podr proceder, sin apremio,
en el territorio de otro Estado contratante
yen la circunscripcin en la que ejerza sus
funciones, a todo acto de instruccin no
referido ms que a los nacionales de un
Estado que l represente y que se refiera a
un procedimiento ya iniciado ante un tri-
bunal de dicho Estado.
efectuado ms que mediante la autoriza-
cin acordada por demanda hecha por este
agente o en su nombre por la autoridad
rante.
Art. 16 Un agente diplomtico o consu-
lar de un Estado contratante puede ade-
ms proceder, sin apremio, en el territorio
de otro Estado contratante y en la circuns-
cripcin en que ejerza sus funciones, a todo
acto de instruccin que se refiera a los na-
cionales del Estado de residencia o de un
tercer Estado, y relativo a un procedimiento
ya iniciado ante un tribunal de un Estado
que l represente:
nada por el Estado de residencia ha dado
su autorizacin, sea de una manera gene-
ral, sea para cada caso particular.
rizacin.
Todo Estado contratante puede decla-
rar que los actos de instruccin previstos
antes pueden ser llevados a cabo sin su
autorizacin previa.
Art. 17 En materia civil o comercial, toda
persona regularmente designada a este
efecto como comisario, puede proceder, sin
apremio, en el territorio de un Estado con-
tratante a todo acto de instruccin concer-
niente a un procedimiento ya iniciado ante
un tribunal de otro Estado contratante:
nada por el Estado de ejecucin ha dado su
autorizacin, sea de una manera general,
sea para cada caso particular.
rizacin.
Todo Estado contratante puede decla-
rar que los actos de instruccin previstos
antes pueden ser llevados a cabo sin su
autorizacin previa.
declarar que un agente diplomtico o con-
sular o un comisario, autorizado a proce-
der a un acto de instruccin conforme a los
arts. 15, 16 Y17, tiene la facultad de diri-
girse a la autoridad competente designada
por dicho Estado, para obtener la asisten-
cia necesaria para el cumplimiento de este
acto por va de apremio. La declaracin
puede contener toda condicin que el Esta-
do declarante juzgue conveniente imponer.
Cuando la autoridad competente acep-
te la demanda, aplicar las medidas de
apremio apropiadas y previstas por su ley
interna.
Art. 19 La autoridad competente, al dar
la autorizacin prevista en los arts. 15, 16
y 17 o en la ordenanza prevista en el arto
18. puede determinar las condiciones que
juzgue convenientes, relativas particular-
mente a la hora. fecha y lugar del acto de
instruccin. Puede igualmente demandar
que esta hora, fecha y lugar le sean notifica-
dos previamente y en tiempo til; en este
caso, un representante de dicha autoridad
puede estar presente en el acto de instruc-
cin.
Art. 20 Las personas a quienes concier-
ne un acto de instruccin previsto en este
captulo pueden hacerse asistir por su con-
sejero.
Art. 21 Cuando un agente diplomtico o
consular o un comisario est autorizado a
proceder a un acto de instruccin en virtud
de los arts. 15, 16 Y17:
a) Puede proceder a todo acto de ins-
truccin que no sea incompatible con la ley
del Estado de ejecucin O contrario a la
autorizacin concedida en virtud de dichos
artculos y recibir, en las mismas condicio-
nes, una deposicin bajo juramento o con
afirmacin.
b) A menos que la persona afectada por
el acto de instruccin no sea nacional del
Estado en el cual el procedimiento ha co-
menzado. toda citacin para comparecer o
para participar en un acto de instruccin
debe estar redactada o acompaada de una
traduccin en esta lengua.
e) La citacin indicar que la persona
puede estar asistida por su consejero y, en
todo Estado que no haya hecho la declara-
cin prevista en el arto 18, que no est obli-
gada a comparecer ni a participar en el acto
de instruccin.
d) El acto de instruccin puede llevar-
se a cabo segn las formas previstas por la
ley del tribunal ante el cual el procedimien-
to ha sido iniciado, a condicin de que ellas
no estn prohibidas por la ley del Estado
de ejecucin.
e) La persona afectada por el acto de
instruccin puede invocar las dispensas e
interdicciones previstas en el art. 11.
Art. 22 El hecho de que un acto de ins-
truccin no haya podido ser cumplido con
forme a las disposiciones del presente ca-
ptulo en razn a la negativa de una
persona que hubiese tenido que participar,
no impide que una comisin rogatoria sea
dirigida ulteriormente para el mismo acto,
conforme a las disposiciones del captulo
primero.
Captulo III Disposiciones generales
Art. 23 Todo Estado contratante puede,
cin o de la adhesin, declarar que no eje-
cutar las comisiones rogatorias que ten-
gan por objeto un procedimiento conocido
en los Estados del Common Law bajo el
nombre de pre-trial discovery 01documers.
designar, adems de la autoridad central,
otras autoridades determinando sus com-
petencias, sin embargo, las comisiones ro-
gatorias podrn siempre ser transmitidas
a la autoridad central.
Los Estados federales tienen la facul-
tad de designar varias autoridades centra-
les.
Art. 25 Todo Estado contratante, en el
cual diversos sistemas de derecho estn en
vigor, puede designar las autoridades de
uno de estos sistemas, que tendrn com-
petencia exclusiva para la ejecucin de las
comisiones rogatorias en aplicacin de la
presente Convencin.
Art, 26 Todo Estado contratante, si est
obligado por razones de derecho constitu-
cional, puede invitar al Estado requirente
a reembolsar los gastos de ejecucin de la
comisin rogatoria ya concierna a lasigni-
ficacin o a la notificacin para compare-
cer, las indemnizaciones debidas a la per-
sona que ha hecho la deposicin y el
establecimiento del-documento del acto de
instruccin.
Cuando un Estado haya hecho uso de
las disposiciones del prrafo precedente,
otro Estado contratante puede invitar a
este Estado a reembolsar los gastos corres-
pondientes.
Art. 27 Las disposiciones de la presente
Convencin no son obstculo para que un
Estado contratante:
a) Declare que las comisiones rogato-
rias pueden ser transmitidas a sus autori-
dades judiciales por otras vas que las pre-
vistas en el art. 20.
b) Permita, a los trminos de su ley o
de su costumbre interna, ejecutar los actos
a los que se aplica en las condiciones me-
nos restrictivas.
e) Permita, a los trminos de su ley o
de su costumbre interna, mtodos de ob-
tencin de pruebas adems de los prev.is-
tos por la presente Convencin.
Art. 28 La presente Convencin no se opo-
ne a que los Estados contratantes se pon-
gan de acuerdo para derogar:
a) El arto 20., en lo que concierne a la
va de transmisin de las comisiones roga-
torias.
b) El arto 40., en lo que concierne al
empleo de las lenguas.
e) El art. 80., en lo que concierne a la
presencia de magistrados a la ejecucin de
las comisiones rogatorias.
d) El arto 11, en lo que concierne a las
dispensas e mterdicciones para deponer.
e) El arto 13, en lo que concierne a la
transmisin de los documentos constatan-
do la ejecucin.
f) El arto 14, en 10 que concierne a la
reglamentacin de los gastos.
g) Las disposiciones del captulo Il.
Art. 29 La presente Convencin reem-
plazar, en las relaciones entre los Esta-
dos que la hayan ratificado, los arts. 80. a
16 de las Convenciones relativas al proce-
dimiento civil, respectivamente firmadas
en La Haya el 17 de julio de 1905 y ello.
de r ~ o de 1954, en la medida en que di-
chos Estados sean partes en una u otra de
estas Convenciones.
Art. 30 La presente Convencin no su-
pone un atentado a la aplicacin del arto
.23 de la Convencin de 1905, ni del art. 24
de la de 1954.
Art. 31 Los acuerdos adicionales a las
Convenciones de 1905 y de 1954, conclui-
dos por los Estados contratantes, se con-
sideran como igualmente aplicables por
la presente Convencin, a menos que los
Estados interesados no convengan otra
cosa.
Art. 32 Sin perjuicio de la aplicacin de
los arts. 29 y 31, la presente Convencin
no deroga las Convenciones en las que los
Estados contratantes sean o puedan ser
partes y que contengan disposiciones so-
bre las materias regladas por la presente
Convencin.
Art. 33 Todo Estado, en el moment.o de
tiene la facultad de excluir en todo o en
parte la aplicacin de las disposiciones del
prrafo segundo del arto 40., as como del
captulo II. Ninguna otra reserva ser ad-
mitida.
Todo Estado contratante podr, en todo
momento, retirar una reserva que haya
hecho; el efecto de la reserva cesar el sexa-
gsimo da despus de la notificacin de la
retirada.
Cuando un Estado haya hecho una re-
serva, cualquier otro Estado afectado por
sta puede aplicar la misma regla respec-
to del Estado que ha hecho la reserva.
Art. 34 Todo Estado puede en cualquier
momento retirar o modificar una declara-
cin.
Art. 35 Todo Estado contratante indica-
r al Ministerio de Asuntos Exteriores de
los Pases Bajos, sea en el momento del
depsito de su instrumento de ratificacin
o de adhesin, sea ulteriormente, las auto-
ridades previstas en los arts. 20., 80., 24 Y
25.
Notificar, en su caso, en las mismas
condiciones:
a) La designacin de las autoridades
a las que los agentes diplomticos o consu-
lares deben dirigirse en virtud del arto 16
y que pueden acordar la autorizacin o
la asistencia previstas en los arts. 15, 16
Y 18.
b) La designacin de las autoridades
que pueden acordar al comisario la autcri-
zacin prevista en el arto 17 o la asistencia
prevista en el arto 18.
e) Las declaraciones a que se refieren
los arts. 40., 80., 11, 15, 16, 17, 18, 23 Y27.
d) Toda retirada o modificacin de las
designaciones y declaraciones menciona-
das antes.
e) Toda retirada de reservas.
Art. 36 Las dificultades que surgiesen
entre los Estados contratantes con ocasin
de la aplicacin de la presente Conven-
cin sern solucionadas por va diplom-
tica.
Art. 37 La presente Convencin est
tados en la undcima sesin de la Confe-
deracin de La Haya de Derecho Interna-
cional Privado.
Ser ratificada y los instrumentos de
ratificacin sern depositados cerca del
Ministerio de Asuntos Exteriores de los
Pases Bajos.
en vigor el sexagsimo da despus del de-
psito del tercer instrumento de ratifi-
cacin previsto por el arto 37, prrafo se-
gundo.
cada Estado que la ratifique posteriormen-
te, el sexagsimo da despus del depsito
de su instrumento de ratificacin.
Art. 39 Todo Estado no representado en
la undcima sesin de la Conferencia de
La Haya de Derecho Internacional Priva-
do que sea miembro de la Conferencia o de
la Organizacin de las Naciones Unidas
o de una institucin especializada de sta o
parte en el Estatuto del Tribunal Interna-
cional de Justicia-podr adherirse- a la pre-
sente Convencin despus de su entrada
en vigor en virtud del arto 38, prrafo pri-
mero.
sitado cerca del Ministerio de Asuntos Ex-
teriores de los Pases Bajos.
cada Estado adherido, el sexagsimo da
despus del depsito de su instrumento de
adhesin.
La adhesin no tendr efecto ms que
en las relaciones entre el Estado adherido
y los Estados contratantes que hayan de-
clarado aceptar esta adhesin. Esta decla-
racin ser depositada cerca del Ministe-
rio de Asuntos Exteriores de los Paises
Bajos; ste enviar, por va diplomtica,
una copia certificada conforme, a cada uno
el Estado adherido y el Estado que haya
declarado aceptar esta adhesin sesenta
das despus del depsito de la declaracin
de aceptacin.
podr declarar que la presente Convencin
se extender al conjunto de territorios que
representa en el plano internacional, o a
uno o varios de stos. Esta declaracin
tendr efecto en el momento de la entra-
da en vigor de la Convencin para dicho
Estado.
Por consiguiente, toda extensin de esta
naturaleza ser notificada al Ministerio de
los territorios afectados por la exten-
sin, el sexagsimo da despus de la no-
tificacin mencionada en el prrafo prece-
dente.
una duracin de cinco aos, a partir de la
fecha de su entrada en vigor, conforme al
arto 38, prrafo primero, aun para los Es-
tados que la hayan ratificado o se hayan
adherido posteriormente.
La Convencin ser renovada tcita-
mente de cinco en cinco aos salvo denun-
cia.
La denuncia ser, al menos seis meses
aos, notificada al Ministerio de Asuntos
que se aplica la Convencin.
La denuncia no tendr efecto ms que
con respecto al Estado que la hubiese noti-
ficado. La Convencin continuar en vigor
para los otros Estados contratantes.
riores de los Pases Bajos notificar a los
Estados a que se refiere el arto 37, as como
a los Estados que se hayan adherido con-
forme a las disposiciones del art. 39:
tas en el arto 37.
b) La fecha en la que la presente Con-
vencin entrar en vigor conforme a las
disposiciones del arto 38, prrafo primero.
e) Las adhesiones previstas en el arto
39 y la fecha en que tendrn efecto.
d) Las extensiones previstas en el arto
40 y la fecha en que tendrn efecto.
e) Las designaciones, reservas y decla-
racionesmencionadas en los arts. 33 y 35.
f) Las denuncias previstas en el arto
41, prrafo tercero.
autorizados, han firmado la presente Conven-
cin.
Hecho en La Haya, el 18 de marzo de 1970.
en francs e ingls, cuyos textos hacen igual-
mente fe, en un solo ejemplar, que ser deposi-
tado en los archivos del Gobierno de los Pases
Bajos y del que una copia, certificada conforme,
ser remitida, por va diplomtica, a cada uno
de los Estados representados en la undcima
sesin de la Conferencia de La Haya de Dere-
cho Internacional Privado.
La presente es copia fiel de la traduccin al
idioma espaol de la Convencin sobre la Ob-
marzo del ao de mil novecientos setenta.
Extiendo la presente, en catorce pginas ti-
les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a
los treinta das del mes de agosto del ao de mil
novecientos ochenta y nueve, a fin de incorpo-
rarla al Decreto de Promulgacin respectivo
(Rbrica).
36
CONVENIO ENTRE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS y EL REINO
DE ESPAA SOBRE
SENTENCIAS JUDICIALES y LAUDOS
ARBITRALES EN MATERIA CIVIL y
MERCANTIL
Las Estados Unidos Mexicanos y el Reino de
Espaa,
Conscientes de los estrechos vnculos hist-
ricos y jurdicos que unen a ambas naciones,
Deseando plasmar dichos vnculos en un ins-
trumento de cooperacin jurdica mutua para
proveer a la mejor administracin de la justicia
en materia civil y mercantil,
Han decidido concluir el presente Convenio
para regular el reconocimiento y ejecucin de
sentencias judiciales y laudos arbitrales, en
materia civil y mercantil, a cuyo efecto adoptan
las siguientes disposiciones:
Ttulo 1 Definiciones
Art. 10. Para los efectos del presente
Convenio, se entender:
1. Por Estados partes los Estados Uni-
dos Mexicanos y el Reino de Espaa.
2. Por sentencia cualquier resolucin
firme dictada por un rgano jurisdiccional
de los Estados partes, sin perjuicio de que
los mismos puedan acordar, mediante un
Canje de Notas, su aplicacin a otras reso-
luciones jurisdiccionales.
3. Por laudo arbitral las resoluciones
dictadas en materia mercantil por rbitros
nombrados para casos determinados, as
como por rganos arbi-
trales permanentes a los que las partes se
hubieren sometido, si el arbitraje hubiere
tenido lugar en uno de los Estados partes.
4. Por reconocimiento la eficacia de las
sentencias y laudos arbitrales.
5. Por ejecucin el procedimiento de
homologacin en los tribunales del Estado
requerido, mediante el cual se otorga fuer-
za coactiva a las sentencias y a los laudos
arbitrales. .
6. Por Tribunal de origen o Tribunal
sentenciador aquel en que se ha dictado la
sentencia o el rbitro o tribunal arbitral
que ha emitido el laudo arbitral cuyo reco-
nocimiento o ejecucin se pida.
7. Por Estado de origen el Estado par-
te en cuyo territorio tenga su sede el tribu-
nal de origen.
8. Por Tribunal requerido el tribunal
al que se solicita el reconocimiento o ejecu-
cin de la sentencia o laudo arbitral.
9. Por Estado requerido el Estado par-
te en cuyo territorio se solicita el reconoci-
miento o la ejecucin.
la. Por medidas provisionales o cau-
telares las providencias que se dicten por
el tribunal de homologacin para proteger
a la parte interesada en la ejecucin de la
sentencia o del laudo arbitral, cuando se
tema que el ejecutado pueda ocultar Oena-
jenar los bienes en que se trabar la ejecu-
cin.
Ttulo II mbito de aplicacin
Art. 20. El presente Convenio se aplica-
r a sentencias judiciales y laudos arbitra-
les dictados en uno de los Estados partes
en procesos civiles y mercantiles, que cum-
plan con las condiciones previstas en los
Titulas IV y V de este Convenio.
Art, 30. Quedan excluidas del mbito de
este Convenio:
1. Las materias fiscales, aduaneras y
administrativas.
2. Las siguientes materias:
a) Estado civil y capacidad de las per-
sonas fisicas;
b) Divorcio, nulidad de matrimonio y
rgimen de los bienes en el matrimonio;
e) Pensiones alimenticias;
d) Sucesin testamentaria ointestada;
e) Quiebras, concursos, concordatos u
otros procedimientos anlogos;
f) Liquidacin de sociedades;
g) Cuestiones laborales;
h) Seguridad social;
i) Daos de origen nuclear;
j) Daos y perjuicios de naturaleza
extracontractual, y
k) Cuestiones martimas y areas.
Titulo III Competencia del juez o tri-
bunal sentenciador
Art.40. Para los efectos del arto 11, inci-
so d) de este Convenio, se considerar sa-
tisfecho el requisito de la competencia del
juez o tribunal sentenciador cuando el l-
timo la hubiera tenido, de acuerdo con las
siguientes bases:
1. En materia de acciones personales
de naturaleza patrimonial:
a) Que el demandado, al momento de
entablarse la demanda, haya tenido su
domicilio o residencia habitual en el terrt-
torio del Estado de origen' si se tratara de
personas fsicas, o que haya tenido su es-
tablecimiento principal en dicho territorio
en el caso de personas jurdicas;
b) En el caso de acciones contra socie-
dades civiles o mercantiles de carcter pri-
vado, que stas, al momento de entablar la
demanda, hayan tenido su establecimien-
to principal en el Estado de origen o bien
hubieren sido constituidas en dicho Esta-
do de origen;
e) Respecto de acciones contra sucur-
sales, agencias o filiales de sociedides civi-
les o mercantiles de carcter privado, que
las actividades que originaron las respec-
tivas demandas se hayan realizado en el
Estado de origen, o
d) En materia de fueros renunciables
que el demandado haya aceptado por es-
crito la competencia del rgano jurisdiccio-
nal que pronunci la sentencia, o si, a pe-
sar de haber comparecido en el juicio, no
haya impugnado oportunamente la compe-
tencia del tribunal de origen.
2. En materia de acciones reales sobre
bienes muebles corporales:
a) Que al momento de entablarse la
demanda, los bienes hayan estado situa-
dos en el territorio del Estado de origen, o
b) Que se diere cualquiera de los su-
puestos previstos en la base 1 de este ar-
tculo.
3. En materia de acciones reales sobre
bienes inmuebles:
Que los bienes inmuebles estuvieren
situados, al momento de entablarse la
demanda, en el territorio del Estado de
origen.
4. En materia de contratos mercanti-
les celebrados en la esfera internacional:
Que las partes en el litigio hayan acor-
dado por escrito someterse a la jurisdic-
cin del Estado de origen, siempre y cuan-
do tal competencia no haya sido estableci-
da en forma abusiva y haya existido una
conexin razonable con el objeto de la con-
troversia.
Art. 50. Se considerar tambin satis-
fecho el requisito de la competencia para
los efectos del arto 11, inciso d) de este Con-
venio si, a criterio del tribunal requerido,
el tribunal de origen asumi competen-
cia para evitar denegacin de justicia
por no existir rgano jurisdiccional compe-
tente.
Art.60. En el caso de una sentencia pro-
nunciada para decidir una reconvencin e
contrademanda, se considerar satisfecho
el requisito de la competencia a que se re-
fiere el arto 11, inciso d) de este Convenio:
a) Cuando se hubiera cumplido con las
disposiciones previstas en los artculos
anteriores, si se considerara la reconven-
cin o contrademanda como una accin in-
dependiente.
b) Cuando la demanda principal hu-
biera cumplido con las disposiciones ante-
riores y la reconvencin o contrademanda
se hubiera fundamentado en el acto o he-
cho en que se bas la demanda principal.
Art. 70. 1. El tribunal requerido podr
negar eficacia y fuerza de ejecucin de la
sentencia cuando la ltima hubiera sido
dictada invadiendo la competencia exclu-
siva del Estado requerido.
2. Por Canje de Notas, los Estados
partes podrn notificarse una relacin de
sus competencias exclusivas, as como las
modificaciones que introdujese cualquiera
de dichos Estados.
Ttulo IV Reconocimiento de senten-
cias y laudos arbitrales
Art.80. Las sentencias y laudos r i t ~
les de carcter declarativo dictados en uno
de los Estados partes tendrn eficacia y
sern reconocidos en el otro sin que sea
necesario seguir un procedimiento de ho-
mologacin; cuando slo vayan a utilizar-
se como prueba ante tribunales, ser aufi-
ciente que las mismas llenen los requisitos
necesarios para ser consideradas como do-
cumentos autnticos.
Art. 90. Si la sentencia o laudo arbitral
no pudiera ser reconocido en su totalidad,
el tribunal podr admitir s u eficacia par-
cial a peticin de la parte interesada.
Art. 10 No sern reconocidas las senten-
cias o laudos arbitrales cuyo contenido sea
contrario al orden pblico del Estado re-
querido.
Ttulo V Ejecucin de sentencias y
laudos arbitrales
Art. 11 Las sentencias y laudos arbitra-
les a que se refiere el Ttulo JI de este Con-
venio tendrn eficacia y podrn ser ejecu-
tados en el Estado requerido, si el tribunal
requerido determina que concurren las con-
diciones siguientes:
a) Que vengan revestidos de las forma-
lidades externas necesarias para que sean
considerados como documentos autnticos
en el Estado de origen;
b) Que las sentencias, laudos arbitra-
les y los documentos anexos a los mismos
estn redactados o traducidos al idioma
espaol;
e) Que se presenten debidamente le-
galizados de acuerdo con la Ley del Estado
requerido, sin perjuicio de lo dispuesto por
el arto 25;
d) Que el juez o tribunal sentenciador
haya tenido competencia de acuerdo con las
bases previstas en el Ttulo II! de este Con-
vemo;
e) Que tratndose de sentencias, las
mismas sean de condena en materia patri-
monial;
{) Que el demandado haya sido notifi-
cado o emplazado en debida forma legal de
modo sustancialmente equivalente a la
aceptada por la ley del Estado requerido;
g) Que se haya asegurado la defensa
de las partes en el procedimiento que dio
origen a la sentencia o laudo arbitral;
h) Que tengan el carcter de ejecuto-
riadas o fuerza de cosa juzgada en el Esta-
do de origen. y
i) Que no sean contrarios al orden p-
blico del Estado requerido.
Art. 12 Sin perjuicio de las condiciones
previstas en el artculo anterior, el tribu-
nal requerido podr denegar la ejecucin
de la sentencia o laudo arbitral cuando
entre las mismas partes se haya entabla-
do otro litigio, fundado en los mismos be-
chos y sobre el mismo objeto, y que:
a) Est pendiente ante un tribunal del
Estado requerido, iniciado en ste con ano
terioridad a la presentacin de la deman-
da ante el tribunal de origen, y ,
b) Haya dado lugar, en el Estado re-
querido o en un tercer Estado, a una sen-
tencia definitiva que fuera inconciliable con
aquella dictada por el tribunal de origen.
Art. 13 Sern documentos de comproba-
cin indispensable para solicitar la eje-
cucin de las sentencias y laudos arbitrales
los siguientes:
a) Copia autntica de la sentencia o del
laudo arbitral, y
b) Copia autntica de los documentos
necesarios para acreditar que se ha dado
cumplimiento a los incisos {), g) y h) del
art. 11.
Ser tambin necesario que la parte eje-
cutante haya sealado domicilio para recio
bir notificaciones en el lugar del tribunal
requerido.
Art. 14 Si una sentencia o laudo arbitral
no pudiera ser ejecutado en su totalidad,
el tribunal requerido podr admitir su efi-
cacia parcial a peticin de parte interesada.
Art. 15 El beneficio de pobreza o justicia
gratuita reconocido en el Estado de origen
ser mantenido en el Estado requerido.
Ttulo VI Procedimiento de ejecucin
Art, 16 La ejecucin de sentencias podr
instarse. sea ante el tribunal de origen o
directamente ante el tribunal requerido, si
su ley lo permite expidindose en el pri-
mer caso comisin rogatoria en la que cons-
te la citacin para que las partes ccmpa-
rezcan ante el tribunal requerido.
Art. 17 Todos los procedimientos relati-
vos a la ejecucin de sentencias y laudos
arbitrales, incluso la competencia de los
respectivos rganos jurisdiccionales, sern
regulados por la ley del Estado requerido.
Este ltimo tendr tambin competencia
en todos los procedimientos relativos para
asegurar la ejecucin, incluyendo, entre
otros, aquellos concernientes a embargos,
depsitos, terceras y remates.
Art. 18 Todas las cuestiones relativas a
embargo, secuestro, depsitos, avalo, re-
mate y dems relacionadas con la liquida.
cin y ejecucin coactiva de la sentencia
dictada por el tribunal de origen, sern re-
sueItas por el tribunal requerido.
Los fondos resultantes del remate que-
darn a disposicin del tribunal de origen.
Art. 19 1. Ser tribunal competente
para ejecutar una sentencia o laudo arbi-
tral en el Estado requerido el del domicilio
o residencia de la parte condenada o, en su
defecto, el de la situacin de sus bienes en
el territorio del Estado requerido.
2. Cualquier modificacin de la como
petencia ,de los tribunales en un Estado
parte se comunicar por va diplomtica al
otro Estado.
Art. 20 La parte contra la que se pida la
ejecucin deber ser citada en forma, y el
tribunal requerido le conceder un trmi-
no razonable para ejercitar los derechos que
leo-correspondieren con la intervencin del
Ministerio Pblico que requiera la ley.
La ley del Estado requerido regular la
tramitacin del procedimiento de ejecu-
cin, incluyendo los recursos que pudieran
interponerse contra la resolucin respec-
tiva.
Art.21 En el procedimiento de ejecucin,
el tribunal requerido podr ordenar medi-
das provisionales o cautelares a peticin
de parte interesada.
Art.22 Ni el tribunal de primera instan-
cia ni el de apelacin podrn examinar ni
decidir sobre la justicia o injusticia de la
sentencia o laudo arbitral, ni sobre las
motivaciones o fundamentos de hecho o de
derecho en que se apoye, limitndose a exa-
minar su autenticidad y si deba o no ejecu-
tarse conforme a lo previsto en este Con-
venio.
Ttulo VII Disposiciones generales
Art. 23 Las normas del presente Conve-
nio no afectarn ni restringirn las dispo-
siciones contenidas en otras convenciones
bilaterales o multilaterales celebradas por
los Estados partes en materia de reconoci-
miento y ejecucin de sentencias judicia-
les y de laudos arbitrales extranjeros, ni
las prcticas ms favorables que los Esta-
dos partes puedan observar en su derecho
interno con relacin a la eficacia extrate-
rritorial de unas y otros.
Art. 24 Las diferencias derivadas de la
aplicacin e interpretacin de este Conve-
nio sern resueltas por la va diplomtica.
Art. 25 Los documentos transmitidos en
aplicacin de este Convenio estarn dispen-
sados de las formalidades de legalizacin
cuando sean cursados por va diplomtica
o por las autoridades judiciales.
Ttulo VIII Disposiciones finales
Art. 26 1. El presente Convenio est
sujeto a ratificacin, entrando en vigor el
ltimo da del mes siguiente al canje de los
respectivos instrumentos.
2. El presente Convenio tiene una du-
racin indefinida. Cualquiera de las par-
tes podr denunciarlo mediante un aviso
escrito por va diplomtica. La denuncia
ser efectiva a partir del ltimo da del si-
guiente sexto mes de haberse efectuado
dicha notificacin.
En testimonio de lo cual, los abajo firmantes,
debidamente autorizados por sus respectivos
Gobiernos, han firmado el presente Convenio.
Hecho en la ciudad de Madrid, Espaa, a los
17das del mes de abril del ao mil novecientos
ochenta y nueve, en dos ejemplares igualmente
autnticos. e igualmente haciendo fe.
Por Jos Estados Unidos Mexicanos, Fernan-
do Solana, Secretario de Relaciones Exteriores
(Rbrica). Por el Reino de Espaa. Francisco
Fernndez Ordez, Ministro de Asuntos Ex-
tranjeros (Rbrica).
36A
DECRETO PROMULGATORIO DEL
DE ESPAA SOBRE
SENTENCIAS JUDICIALES y LAUDOS
ARBITRALES EN MATERIA CIVIL y
MERCANTIL
(DO 5 MAR. 1992)
la Repblica.
sabed: por plenipotenciarios debidamente au-
torizados para tal efecto, se firm en la ciudad
de Madrid, Espaa, el da diecisiete del mes de
abril del ao mil novecientos ochenta y nueve,
el Convenio entre los Estados Unidos Mexica-
nos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento
y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos
Arbitrales en Materia Civil y Mercantil, cuyo
texto y forma en espaol constan en la copia cer-
tificada adjunta.
El anterior Convenio fue aprobado por la
de la Unin, el da diecinueve del mes de di-
ciembre del ao mil novecientos ochenta y
nueve, segn Decreto publicado en el Diario
Oficial de la Federacin del da nueve del mes
de febrero del ao mil novecientos noventa.
El intercambio de Instrumentos de Ratifica-
cin, previsto en el arto 26 del Convenio, se efec-
tu en la Ciudad de Mxico el dia primero del
mes de marzo del ao mil novecientos noventa
y uno.
cumplimiento de lo dispuesto en la frac. Prime-
ra del artculo ochenta y nueve de la Conetiui-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
promulgo el presente Decreto, en la residencia
del Poder Ejecutivo Federal, a los diez dias del
mes de febrero del ao mil novecientos noventa
y dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El
Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando
Solana (Rbrica).
Subsecrerario de Relaciones Exteriores, certifi-
el original correspondiente a Mxico del Conve-
nio entre los Estados Unidos Mexicanos y el
Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Eje-
cucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbi-
trales en Materia Civil y Mercantil. suscrito en
la ciudad de Madrid. Espaa, el da diecisiete
del mes de abril del ao mil novecientos ochen-
ta y nueve, cuyo texto y forma en espaol son
los siguientes: Convenio entre los Estados Uni-
dos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reco-
nocimiento y Ejecucin de Sentencias Judicia-
les y Laudos Arbitrales en Materia Civil y
Mercantil.
37
CONVENCiN POR LA QUE SUPRIME
EL REQUISITO DE LEGALIZACiN DE
LOS DOCUMENTOS PBLICOS
EXTRANJEROS
(FIRMA 5 OCT. 1961)
Los Estados signatarios de la presente Conven-
cin,
Deseando suprimir la exigencia de legaliza-
cin diplomtica o consular para los documen-
tos pblicos extranjeros,
Han: resuelto concluir una Convencin a tal
efectoy han acordado las disposicionessiguientes;
Art. 10. La presente Convencin se apli-
car a los documentos pblicos que hayan
sido autorizados en el territorio de un Es-
tado contratante y que deban ser presen-
tados en el territorio de otro Estado con-
tratante.
Se considerarn como documentos p-
blicos en el sentido de la presente Conven-
cin:
o) los documentos dimanantes de una
autoridad o funcionario vinculado a una ju-
risdiccin del Estado, incluyendo los pro-
venientes del Ministerio Pblico, o de un
secretario, oficial o agente judicial;
b) los documentos administrativos;
e) los documentos notariales, y
d) las certificaciones oficiales que ha-
yan sido puestas sobre documentos priva-
dos, tales como menciones de registro, coro-
probaciones sobre la certeza de una fecha
y autenticaciones de firmas.
Sin embargo, la presente Convencin no
se aplicar:
a) a los documentos expedidos por
agentes diplomticos o consulares, y
b) a los documentos administrativos
que se refieran directamente a una opera-
cin mercantil o aduanera.
Art, 20. Cada Estado contratante eximi-
r de legalizacin a los documentos a los
que se aplique la presente Convencin y que
deban ser presentados en su territorio.
La legalizacin, en el sentido de la presen-
te Convencin, slo cubrir la formali-
dad por la que los agentes diplomticos o
consulares del pas en cuyo territorio el do-
cumento deba surtir efecto certifiquen la
autenticidad de la firma; la calidad en que
el signatario del documento haya actuado
y, en su caso, la identidad del sello tim-
bre que el documento ostente.
Art. 30. La nica formalidad que pueda
exigirse para certificar la autenticidad de
la firma, la calidad en que el signatario del
documento haya actuado y, en su caso, la
identidad del sello O timbre del que el do-
cumento est revestido, ser la fijacin de
la apostilla descrita en el arto 40., exped-
da por la autoridad competente del Estado
del que dimane el documento.
Sin embargo, la formalidad menciona-
da en el prrafo precedente no podr exi-
girse cuando las leyes, reglamentos o usos
en vigor en el Estado en que el documento
deba surtir efecto, o bien un acuerdo entre
dos o ms Estados contratantes, la recha-
cen, la simplifiquen o dispensen de legali-
zacin al propio documento.
Art. 40. La apostilla prevista en el arto
30., prrafo primero se colocar sobre el
propio documento Osobre una prolongacin
del mismo y deber ajustarse al modelo
anexo a la presente Convencin.
Sin embargo, la apostilla podr redac-
tarse en la lengua oficial de la autoridad
que la expida. Las menciones que figuren
en ella podrn tambin ser escritas en una
segunda lengua. El ttulo Apostille (Con-
uention de La Huye du 5 octobre 1961) de-
ber mencionarse en lengua francesa.
Art. 50. La apostilla se expedir a peti-
cin del signatario o de cualquier portador
del documento.
Debidamente cumplimentada, certifica-
r la autenticidad de la firma, la calidad
en que el signatario haya actuado y, en su
caso, la identidad del sello o timbre que el
documento lleve.
La firma, sello o timbre que figuren so-
bre la apostilla quedarn exentos de toda
certificacin.
Art, 60. Cada Estado contratante desig-
nar las autoridades, consideradas con
base. en el ejercicio de sus funciones como
tales, a las que dicho Estado atribuye com-
petencia para expedir la apostilla prevista
en el prrafo primero del art. 30.
Cada Estado contratante notificar esta
designacin al Ministerio de Asuntos Ex-
teriores de los Pases Bajos en el momento
del depsito de su instrumento de ratifica-
cin o de adhesin o de su declaracin de
extensin. Le notificar tambin a dicho
Ministerio cualquier modificacin en la
designacin de estas autoridades.
Art. 70. Cada una de las autoridades
designadas conforme al arto 60. deber Ile-
Val' un registro o fichero en el que queden
anotadas las apostillas expedidas, indi-
cando:
a) el nmero de orden y la fecha de la
apostilla, y
b) el nombre del signatario del docu-
mento pblico y la calidad en que hayan
actuado o, para los documentos no fir-ma-
dos, la indicacin de la autoridad que haya
puesto el sello o timbre.
A instancia de cualquier interesado, la
autoridad que haya expedido la apostilla
deber comprobar si las anotaciones inclu-
das en la apostilla se ajustan a las del re-
gistro o fichero.
Art. 80. Cuando entre dos o ms Esta-
dos contratantes exista un tratado, conve-
nio o acuerdo que contenga disposiciones
que sometan la certificacin de una firma,
sello o timbre a ciertas formalidades, la
presente Convencin slo anular dichas
disposiciones si tales formalidades son ms
rigurosas que las previstas en los arts. 30.
y 40.
Art. 90. Cada Estado contratante adop-
tar las medidas necesarias para evitar que
sus agentes diplomticos o consulares pro-
cedan a legalizaciones, en los casos en que
el presente Convenio prevea la exencin de
las mismas.
tados en la Novena Sesin de la Conferen-
cia de La Haya de Derecho Internacional
Privado, as como de Irlanda, Islandia,
Liechtensten y Turqua.
Ser ratificada, y los instrumentos de
ratificacin se depositarn en el Ministe-
rio de Asuntos Exteriores de los Pases
Bajos.
Art.11 La presente Convencin entra-
r en vigor a los sesenta das del depsito
del tercer instrumento de ratificacin pre-
visto en el prrafo segundo del arto 10.
cada Estado signatario que la ratifique
posteriormente, a los sesenta das del de-
psito de su instrumento de ratificacin.
Art. 12 Cualquier Estado al que no se
refiera el arto 10, podr adherirse a la pre-
sente Convencin, una vez entrada sta en
vigor en virtud del arto 11, prrafo prime-
ro. El instrumento de adhesin se deposi-
tar en el Ministerio de Asuntos Exterio-
res de los Pases Bajos.
La adhesin slo surtir efecto en las
relaciones entre el Estado adherente y los
Estados contratantes que no hayan formu-
lado objecin en los seis meses siguientes
a la recepcin de la notificacin a que se
refiere elart. 15, letra d). Tal objecin ser
notificada al Ministerio de Asuntos Exte-
riores de los Pases Bajos.
el Estado adherente y los Estados que no
hayan formulado objecin a la adhesin a
los sesenta das del vencimiento del plazo
de seis meses mencionados en el prrafo
precedente.
el momento de la firma, ratificacin o
adhesin, que la presente Convencin se
extender a todos los territorios de cuyas
relaciones internacionales est encargado,
o a uno o ms de ellos. Esta declaracin
surtir efecto en el momento de la entra-
da en vigor de la Convencin para dicho
Estado.
Posteriormente, cualquier extensin
de esta naturaleza se notificar al Minis-
terio de Asuntos Exteriores de los Pases
Bajos.
Cuando la declaracin de extensin se
haga por un Estado que haya firmado y ra-
tificado la Convencin, sta entrar en vi-
gor para los territorios afectados conforme
a lo previsto en el arto 11. Cuando la decla-
racin de extensin se haga por un Esta-
do que se haya adherido a la Convencin,
sta entrar en vigor para los territorios
afectados conforme a lo previsto en el
arto 12.
una duracin de cinco aos a partir de la
fecha de su entrada en vigor conforme al
prrafo primero del arto 11, incluso para
los Estados que la hayan ratificado o se
hayan adherido posteriormente a la mis-
ma.
Salvo denuncia, la Convencin se reno-
var tcitamente cada cinco aos.
La denuncia deber notificarse al Mi-
nisterio de Asuntos Exteriores de los Pa-
ses Bajos al menos seis meses antes del
vencimiento del plazo de cinco aos.
que se aplique la Convencin.
La denuncia slo tendr efecto con res-
pecto al Estado que la haya notificado. La
Convencin permanecer en vigor para los
dems Estados contratantes.
riores de los Pases Bajos notificar a los
Estados a que se hace referencia en el arto
10, as como a los Estados que se hayan
adherido conforme al arto 12:
a) las notificaciones a las que se refie-
re el art. 60., prrafo segundo;
b) las firmas y ratificaciones previstas
en el arto 10;
e) la fecha en la que la presente Con-
vencin entrar en vigor conforme a lo pre-
visto en el arto 11, prrafo primero;
d) las adhesiones y objeciones mencio-
nadas en el arto 12 y la fecha en la que las
adhesiones tengan efecto; ..t.
e) las extensiones previstas en el arto
f) las denuncias reguladas en el prra-
fa tercero del arto 14.
autorizados, firman la presente Convencin.
Hecha en'La Haya, eI5 de octubre de 1961,
en francs e ingls, haciendo fe el texto francs
en caso de divergencia entre ambos textos, en
un solo ejemplar, que ser depositado en los
archivos del Gobiernode los Pases Bajos y de
la que se remitir por va diplomtica una copia
certificada a cada uno de los Estados represen-
tados en la NovenaSesin de la Conferenciade
La Haya, de Derecho Inrernacional Privado, y
tambina Islandia,Irlanda, LiechtensteinyTur-
qua.
ANEXO A LA CONVENCIN
Modelo de apostilla *
La apostilla tendr la forma de un cuadrado de 9 centmetros de lado, como mnimo.
APOSTILLA
(Convencin de La Haya del 5 de octubre de 1961)
l. Pas: .
El presente documento pblico
2. ha sido formado por .
3. quien acta en calidad de , _ _ , .
4. y que est revestido del sello/timbre de .
Certificado
por , .
5 a................. .....
7.
6. .
8. nmero _ _
9. Selloltimbre: . 10. Firma: . __ , .
.,. Aunque se incluya aqu la versin castellana, debe recordarse la obligacin impues-
ta por el arto 40. de la Convencin.
ESTATUS
FIRMA RAlAD/AC ENTRADA DEC.yRES.
EN VIGOR
Alemania 05 Oct 1961 15 Dic 1965 13 Feb 1966 d
Andorra 15Abr 1996 31 Dic 1996
Antigua y Barbuda 01 May 1985 01 Ene 1986
Argentina 20 Dic 1987 18 Feb 1988 d
Armenia 19 Nov 1993 14 Ago 1994
Australia 11 Jul1994 16 Mar 1995 d
Austria 14 Nov 1967 13 Ene 1968
Bahamas 30 Abr 1976 30 Dic 1976
Barbados 30 Ago 195 01 Abr 1996
Belars 16 Jun 1992
Blgica 11 Dic 1975 11 Ago 1976
Belize 17 Jul1992 11 May 193
Bosnia y Hereegovina 23 Ago 1993 23 Abr 1994 ds
Botswana 16 Sep 1968 16 May 1969
Brunei Darussalam 23 Feb 1987 03 Dic 1987
Chipre 26 Jul1972 30Abr 1973
Croaeia 05 Abr 1993 24 Ene 1965 s
FIRMA RNAD/AC ENTRADA DEC. y RES.
EN VIGOR
El Salvador 14 Sep 1995 31 May 1996
Eslovenia 08 Jun 1992 08 Feb 1993 s
Espaa 27 Jul1978 25 Sep 1978
Estados Unidos 24 Dic 1980 15 Oct 1981 d
Fidji 29 Mar 1971 29 Nov 1971
Finlandia 27 Jun 1985 29 Ene 1985
Francia 25 Nov 1964 24 Ene 1965 d
Grecia ., 19 Mar 1985 18 May 1985
Hong Kong 01 Jul1997 1
Hungra, 18 Abr 1972 18 Ene 1973 d
Irlanda 29 Nov 1996
Islas MarshalI 18 Nov 1991 14Ago 1992
Israel 11 Nov 1977 14Ago 1978
Italia
.
13 Dic 1977 11 Feb 1978
Japn 28 May 1970 27 Ju11971
Lesotho 24 Abr 1972 24 Dic 1972
Letana 11 May 1995 30 Ene 1996
Libara
24 May 1995 08 Feb 1996
Liechtenstein 19 Jul1972 17 Sep 1972
Lituania 05 Nov 1996 19 Jul1997
Luxemburgo 04 Abr 1979 03 Jun 1979
Macedonia 20 Sep 1993 s
Malawi 24 Feb 1967 02 Dic 1967
Malta 12 Jun 1967 03 Mar 1968
Mauricio 20 Dic 1968 20 Ago 1969
Mxico 01 Dic 1994 14 Ago liJ95
Noruega 30 May 1983 29Jul1983
Pases Bajos 09 Ago 1965 08 Oct 1965 d
Panam 30 Oct 1990 04 Ago 1991
Portugal 20 Ago 1965 06 Dic 1968 04 Feb 1969
Reino Unido 19 Oct 1969 21 Ago 1964 24 Ene 1965 d
Rusia 04 Sep 1991 31 May 1992
San Kitss y Nevis 26 Feb 1994 14 Dic 1994
San Marino 29 May 1994 13 Feb 1995
Seychelles 09 Jun 1978 31 Mar 1979
Suazilandia 03 Jul1978 03 Mar 1979
Sudfrica 03 Ago 1994 30Abr 1995
Suiza 050ct.l961 10 Ene 1973 11 Mar 1973
Surinam 29 Oct 1976 25 Nov 1975 d
Tonga
"
, 28 Oct 1971 28 Jun 1972
Turqua 08 May 1972 31 Jul1985 29 Sep 1985
Yugoslavia 05 Oct 1961 25 Sep 1962 24 Ene 1965 d
Datos actualizados hasta junio de 1998.
d. Acompaaron a su instrumento de ratificacin o adhesin una declaracin.
s. Notificacin de sucesin.
1. El Gobierno de la Repblica Popular China, con fecha 3 de junio de 1997, notific al Deposita-
rio que, a partir del lo. de julio de 1997. la Convencin continuara aplicndose a la Regin Admi-
nistrativa Especial de Hong Kong.
38
ACUERDO PARA LA EXENCIN DEL
PAGO DE IMPUESTOS A LA
TOTALIDAD DE INGRESOS
DERIVADOS DE LA OPERACiN DEL
TRFICO INTERNACIONAL DE
BARCOS y AERONAVES
TLATELOLCO, D.f., 7 DE AGOSTO
DE 1989
Excelentsimo Seor James A. Baker Ill. Secre-
tario de Estado. Estados Unidos de Amrica.
Seor Secretario de Estado:
Tengo el honor de referirme a la atenta
Nota de Vuestra Excelencia de esta fecha,
en la cual se establece que los Estados Uni-
dos de Amrica convienen en exentar, en
base a reciprocidad, la totalidad de los in-
gresos que obtengan las personas fsicas
residentes en Mxico (que no sean ciuda-
danos estadounidenses) y las empresas
constituidas en Mxico, de conformidad con
los trminos establecidos en dicha Nota.
En reciprocidad, los Estados Unidos
Mexicanos convienen en lo siguiente:
El Gobierno de Mxico exentar del pago
de impuestos a la totalidad de ingresos
derivados de la operacin del trfico inter-
nacional de barcos y aeronaves por perso-
nas fsicas residentes en los Estados Uni-
dos y por empresas constituidas en los
Estados Unidos. Esta exencin se aplicar
nicamente a personas fisicas y empresas
cuya actividad preponderante sea la transo
portacin por barcos y aeronaves, y se con-
cede con hase en exenciones equivalentes
concedidas por los Estados Unidos a per-
sonas fsicas residentes en Mxico y a em-
presas constituidas en Mxico.
En el caso de empresas constituidas en
los Estados Unidos, la exencin se aplicar
nicamente si la empresa rene los requi-
sitos que sobre propiedad y para ejercer el
comercio establecen las leyes mexicanas.
Para efectos de tales requerimientos de
propiedad, el Gobierno de los Estados Uni-
dos de Amrica ser tratado como una per-
sona fsica residente en los Estados Uni-
dos de Amrica.
El trmino "trfico internacional" sig-
nifica cualquier transporte realizado por un
barco o aeronave, excepto cuando dicha
transportacin se efecte exclusivamente
entre lugares situados en Mxico.
La totalidad de ingresos por la opera-
cin de trfico internacional de barcos o
aeronaves incluye todo ingreso derivado de
la operacin internacional de barcos y ae-
ronaves, incluyendo:
1. ingresos derivados del arrendamien-
to sobre una base de nave completa (por
tiempo o viaje) de barcos y aeronaves que
se utilicen en el trfico internacional;
to sobre una base de nave vaca de barcos
y aeronaves que se utilicen en el trfico
internacional;
to de contenedores y equipo complementa-
rio que se utilicen en el trfico intemacio-
nal; y
4. ganancias derivadas de la venta, o
cualquier otra enajenacin, de barcos o aero-
naves que se utilicen en el trfico interna-
cional.
El Gobierno de Mxico considera que la
nota de Vuestra Excelencia y esta nota de
respuesta, aceptando los trminos propues-
tos constituye un acuerdo entre ambos
Gobiernos. Este convenio, que abroga el
acuerdo del 7 de agosto de 1964, entrar
en vigor en la fecha de emisin de esta nota,
y surtir sus efectos con respecto a los ejer-
cicios fiscales iniciados a partir o con pos-
terioridad al lo, de enero de 1987,
Cualquiera de los Gobiernos podr dar
por terminado el presente acuerdo median-
te notificacin por escrito de la termina-
cin por la va diplomtica. En el caso de
que este convenio se d por terminado como
consecuencia de cualquier acto legislativo,
el Gobierno respectivo avisar a la otra
parte con la mayor anticipacin posible, de
dicha terminacin. En cualquier otro caso,
la notificacin de terminacin deber ser
dada con seis meses de anticipacin y el
acuerdo dejar de surtir sus efectos con
respecto a los ejercicios fiscales que se ini-
cien a partir o con posterioridad al primer
da de enero inmediato siguiente a la expi-
racin del periodo de seis meses referido.
Firma ilegible.
39
ACUERDO CON CANAD PARA
EVITAR LA DOBLE IMPOSICiN
SOBRE LOS INGRESOS OBTENIDOS
DE LA OPERACiN DE BARCOS y
AERONAVES, EN TRFICO
INTERNACIONAL
TLATELOLCO, D.f., 29 DE ENERO
DE 1974
Excelencia
Tengo a honra referirme a la atenta nota
de Vuestra Excelencia nmero 20 fechada
el da de hoy, cuyo texto vertido al espaol
es el siguiente:
Tengo el honor de referirme a las con-
versaciones que tuvieron lugar reciente-
mente, entre representantes de nuestros
dos Gobiernos, a fin de llegar a un Acuerdo
para evitar la doble imposicin sobre .los
ingresos obtenidos de la operacin de bar-
cos o aeronaves, en trfico internacional.
Como resultado de estas conversaciones, he
recibido instrucciones de mi Gobierno para
proponer al de Vuestra Excelencia la cele-
bracin de un Acuerdo entre el
del Canad y el Gobierno de los Estados
. Unidos Mexicanos en los siguientes tr-
minos:
le El Gobierno del Canad eximir del
impuesto sobre la renta, as como de cual-
quier otro impuesto con el que grave las
utilidades que obtenga cualquier empresa
mexicana provenientes de la operacin de
barcos o aviones, en trfico internacional.
2. El Gobierno de Mxico ex.imir del
impuesto sobre la renta, as como de cual-
quier otro impuesto con el que grave las
utilidades que obtenga cualquier empresa
canadiense provenientes de la operacidn de
barcos o aviones, en trfico internacional.
3. La exencin de impuestos prevista
en los prrafos 1 y 2 que anteceden, tamo
bin se aplicar a las utilidades menciona-
das en esos prrafos que sean obtenidas
por la participacin de una de dichas em-
presas en un acuerdo o asociacin con otras,
o en cualquiera entidad que opere interna-
cionalmente.
4. Para los prpositos de este Acuerdo:
a) La frase Empresa Canadiense sig-
nifica el Gobierno del Canad, o una pero
sana fsica (que no sea nacional de Mxico)
normalmente residente en Canad y que
no resida normalmente en Mxico. Tam-
bin significa una corporacin u otra enti-
dad o conjunto de personas o una persona
moral organizadas conforme a la ley cana-
diense y que, para efectos fiscales canadien-
ses, residan en Canad y cuyo negocio prin-
cipal sea el transporte de pasajeros, carga
o correo; en francs, el trmino Socit in-
cluye una corporation dentro del significa-
do de la ley canadiense;
b) La frase Empresa Mexicana signifi-
ca el Gobierno de Mxico, o una persona
fsica (que no sea nacional del Canad)
normalmente residente en Mxico y que no
resida normalmente en Canad. Tambin
significa una corporacin u otra entidad o
conjunto de personas o una persona moral
organizadas conforme a la ley mexicana y
que, para efectos fiscales mexicanos resi-
da en Mxico y cuyo negocio principal sea
el transporte de pasajeros, carga o correo;
c) Con relacin a una empresa cana-
diense, la frase trfico internacional signi-
fica cualquier transporte de pasajeros, de
carga o de correo por una aeronave. 'I'am-
bin significa cualquier transporte de pa-
sajeros, carga ocorreo por un barco, en viaje
que se realice por ms de un pas, excepto
en el caso en el que el barco sea usado prin-
cipalmente para transportar pasajeros,
carga o correo exclusivamente entre loca-
lidades dentro de Mxico, y
d) Con relacin a una empresa mexi-
cana, la frase trfico internacional signifi-
ca cualquier transporte de pasajeros, de
carga o de correo por una aeronave. Tam-
bin significa cualquier transporte de pa-
sajeros, carga o correo por un barco, en viaje
que se realice por ms de un pas, excepto
en caso en que el barco sea usado princi-
palmente para transportar pasajeros, car-
ga o correo exclusivamente entre localida-
des dentrodel Canad.
5. Para la aplicacin de este Acuerdo
por uno de los gobiernos contratantes, cual-
quier trmino no especficamente definido
tendr, a meDOS que el contexto 10requie-
ra en forma distinta, el significado que le
corresponda conforme a las leyes de dicho.
Gobierno, relativas a los impuestos mate-
ria de este Acuerdo.
6. Este Acuerdo surtir efectos respec-
to de los ejercicios fiscales que hayan em-
pezado ello. de enero de 1973 o con poste-
rioridad.
7. Este acuerdo estar en vigor por
tiempo indefinido, pero cualquiera de los
dos Gobiernos puede, el SO de junio o an-
tes, de cualquier ao, despus de 1974,
notificar su terminacin al otro Gobierno.
En tal caso, el Acuerdo dejar de estar vi-
gente para los ejercicios fiscales que co-
miencen ello. de enero, o posteriormente,
del ao de calendario siguiente al que se
hubiere hecho la notificacin.
Si las proposiciones anteriores son acepo
tablas para el Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos, propongo que esta nota,
que es autntica en ingls y francs y su
respuesta ser autntica en espaol, cons-
tituya un Acuerdo entre nuestros dos Go-
biernos.
En respuesta tengo el honor de manifestar a
Vuestra Excelencia que mi Gobierno acepta la
propuesta contenida en la Nota antes transcri-
ta y, en consecuencia, considera que dicha Nota
y la presente constituyen en un Acuerdo entre
nuestros dos Gobiernos.
Aprovecho la oportunidad para renovar a
Vuestra Excelencia el testimonio de mi ms alta
consideracin. Emilio O. Rabaea (Rbrica).
40
ACUERDO ENTRE LOS ESTADOS
DE LOS PASES BAJOS PARA EVITAR
LA DOBLE IMPOSICIN SOBRE LOS
INGRESOS OBTENIDOS DE LAS
OPERACIONES DE BARCOS EN
TRFICO INTERNACIONAL*
LA HAYA, 18 OCTUBRE DE 1984
Seor Ministro
Siguiendo instrucciones de mi gobierno,
tengo el honor de manifestar a Vuestra
Excelencia la aceptacin para celebrar un
* Propuesta aceptada por el gobierno de Jos
Pases Bajos segn nota DVEIVV-284Gll de La
Haya, con fecha 18 de octubre de 1984.
Acuerdo con el Reino de los Pases Bajos,
para evitar la doble imposicin sobre in-
gresos obtenidos de la operacin de barcos
en trfico internacional, de acuerdo con los
siguientes trminos:
1. Los ingresos obtenidos por una em-
presa mexicana provenientes de la opera-
cin de un barco en trfico internacional
estarn exentos del impuesto sobre la reno
ta y cualesquiera otros impuestos sobre
ingresos dentro del territorio del Reino de
los Pases Bajos.
2. Los ingresos obtenidos por una em-
presa de los Pases Bajos provenientes de
la operacin de un barco en trfico inter-
nacional, estarn exentos del impuesto so-
bre la renta y cualesquiera otros impues-
tos sobre ingresos dentro del territorio de
los Estados Unidos Mexicanos.
3. La exencin de impuestos prevista
en los prrafos 1 y 2 anteriores se aplicar
tambin a las utilidades mencionadas en
esos prrafos, obtenidas por la participa-
cin de una de dichas empresas, en una
empresa de coinversin o en un acuerdo o
asociacin con otras, o en cualquier enti-
dad que opere internacionalmente.
4. Para los propsitos de este Acuer-
do:
a) La expresin Empresa de los Pases
Bajos significa una empresa dirigida por
el gobierno del Reino de los Pases Bajos, o
por una persona fisica o una sociedad u otra
entidad o asociacin de personas que deri-
ven su status como tal de las leyes del Rei-
no de los Pases Bajos y sean residentes de
los Pases Bajos y que no sean residentes
habitualmente en Mxico, cuyo negocio
pri?-cipal sea el transporte de pasajeros,
carga y correo;
b) La. expresin Empresa Mexicana
significa una empresa dirigida por el Go-
bierno de Mxico, por una persona fisica o
una sociedad u otra entidad o asociacin de
personas que deriven su status como tal
de las leyes de Mxico, y que no sean re-
sidentes de Mxico, y que no sean residen-
tes habitualmente de los Pases Bajos, cuyo
negocio principal sea el transporte de pa-
sajeros, carga y correo;
e) Con relacin a una Empresa de los
Pases Bajos, la expresin trfico intertw
cional significa cualquier transporte de
pasajeros, carga y correo por barco en el
transcurso de un viaje que comprenda ms
de un pas, excepto en la medida en que el
barco sea utilizado principalmente para
transportar pasajeros, carga y correo ex-
clusivamente entre localidades dentro del
territorio de Mxico, y
d) Con relacin a una Empresa Mexi-
cana, la expresin trfico internacional se
refiere a cualquier transporte de pasajeros,
carga y correo por barco, en el transcurso
de un viaje que comprenda ms de un pas,
excepto en la medida en que el barco sea
utilizado principalmente para transportar
pasajeros, carga y correo exclusivamente
entre localidades dentro del territorio de
los Pases Bajos.
5. Por lo que respecta a la aplicacin
de este Acuerdo por una de las partes con-
tratantes, cualquier trmino que no se de
fina de otra manera, a menos que el con-
texto as lo requiera, tendr el significado
atribuido por las leyes de esa parte contra-
tante relacionados con los impuestos ma-
teria de este Acuerdo.
6. a) Por lo que respecta al Reino de
los Pases Bajos, el presente Acuerdo se
aplicar a la parte del Reino situada en
Europa, y
b) Este acuerdo puede ampliarse ya
sea en su totalidado con las modificacio-
nes necesarias, a las Antillas Neerlande-
sas, si ese pas fija impuestos sustancial-
mente similares en su naturaleza a los
aplicados por este Acuerdo. Cualquier am-
pliacin entrar en vigor a partir de la fe-
cha acordada y sujeta a las modificaciones
y condiciones, incluyendo las relativas a
terminacin, que puedan especificarse y
convenirse en notas que se intercambiaran
por la va diplomtica.
7. Este Acuerdo entrar en vigor el
primr da del segundo mes siguiente a la
fecha en que las partes contratantes se
hayan informado mutuamente, por escri-
to, que los procedimientos constitucional-
mente requeridos para ello en sus respec-
tivos pases han sido satisfechos, y
permanecern en vigor por tiempo indefi-
nido.
8. Este Acuerdo entrar en vigor, res-
pecto a los ejercicios fiscales que se inicien
entonces o despus de la fecha de entrada
en vigor.
9. Cualquiera de las partes contratan-
tes podr denunciar este Acuerdo a travs
de la va diplomtica, dando aviso de ter-
minacin por lo menos seis meses antes del
fin de cualquier ao natural despus del ter-
cer ao sigui en te al de su entrada en
vigor. En tal caso, el Acuerdo cesar su vi-
gencia para los ejercicios fiscales a partir
de o despus del primero de enero del ao
natural consecutivo a aquel en el cal se
hizo la notificacin.
En espera de sus noticias sobre el particular,
aprovecho la oportunidad para reiterar a VUC!;-
tra Excelencia las seguridades de mi considera-
cin distinguida. Roberto Casellas (Rbrica).
Embajador de Mxico.
Su excelencia, Sr. H. Van den Broek. Minis-
tro de Relaciones Exteriores. La Haya.
41
ACUERDO ENTRE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS y ESTADOS
UNIDOS DE AMRICA PARA EL
INTERCAMBIO DE INFORMACiN
TRIBUTARIA
la Repblica.
Carlos Salinas de Gortarl, Presidente de los
Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes
sabed:
Por Plenipotenciarios debidamente autoriza-
dos para el efecto, se firm en la ciudad de Was-
hington, D.C.. el da nueve del mes de novem-
bre del ao mil novecientos ochenta y nueve, el
Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y
Estados Unidos de Amrica para el Intercam-
bio de Informacin Tributaria, cuyo texto y foro
ma en espaol constan en la copia certificada
adjunta.
El anterior Acuerdo fue aprobado por la C-
la Unin, el da diecinueve del mes de diciem-
bre del ao mil novecientos ochenta y nueve,
segn Decreto publicado en el Diario Oficial de
la Federacin del da diez del mes de enero del
ao mil novecientos noventa.
El intercambio de notificaciones, previsto en
el arto 7 del Acuerdo se efectu los das diez y
dieciocho del mes de enero de mil novecientos
noventa.
Por lo tanto para su debida observancia, en
cumplimiento de lo dispuesto en la Fraccin
Primera del artculo Ochenta y Nueve de la
Constitucin Politica de los Estados Unidos
Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la
residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los
dieciocho das del mes de enero del ao mil no-
vecientos noventa. Carlos Salinas de Gortnr
(Rbrica). El Secretario de Relaciones Exterio-
res, Fernando Solana (Rbrica).
El c. Lic. Sergio Gonzlez Glvez, Subsecre-
tario de Relaciones Exteriores, Certifica:
uno de los dos originales del Acuerdo entre los
Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de
Amrica para el Jntercambio de Jnformacin
Tributaria, firmado en la ciudad de Washing-
ton, D.C., el da nueve del mes de noviembre
del ao mil novecientos ochenta y nueve, cuya
texto y forma en espaol son los siguientes:
Acuerdo erare los Estados Unidos Mexicanos y
los Estados Unidos de Amrica para el intercam-
bio de informacin tributaria.
Los Estados Unidos Mexicanos y Estados
Unidos de Amrica, deseando concertar un
Acuerdo para el intercambio de informacin tri-
butaria (que en lo sucesivo se denominar el
Acuerdo), han acordado lo siguiente:
Art. lo. Objeto y alcance 1. El ob-
jetivo de este Acuerdo es facilitar el inter-
cambio de informacin entre los Estados
contratantes en relacin con la determina-
cin y recaudacin de impuestos, a fin de
prevenir, dentro de sus respectivas juris-
dicciones, la evasin y el fraude en mate-
ria tributaria y desarrollar mejores fuen-
tes de informacin en esta materia.
2. Los Estados contratantes se brinda-
rn asistencia mutua, de conformidad y
sujetos a las limitaciones que establezcan
sus respectivas leyes y dems disposicio-
nes nacionales, para el cumplimiento del
objeto a que se refiere el presente Acuerdo.
3. Las solicitudes de asistencia presea-
tadas en los trminos del presente Acuer-
do, se ejecutarn conforme a lo previsto en
el segundo prrafo de este artculo, salvo
que:
a) La ejecucin de la solicitud requie-
ra que el Estado requerido se exceda en sus
facultades, est prohibida por las dispoai-
ciones legales en vigor en ese Estado o la
informacin solicitada no se pueda obtener
con arreglo a las leyes o en el curso normal
de la administracin del Estado requerido
o del otro Estado contratante, en cuyo caso
las autoridades competentes de ambos Es-
tados contratantes se consultarn para
acordar medios legales alternativos que
permitan proporcionar la asistencia refe-
rida;
b) La ejecucin de la. solicitud sea, a.
juicio del Estado requerido, contraria a su
seguridad nacional u orden pblico;
e) Al proporcionar la informacin se
puedan divulgar secretos empresariales,
industriales, comerciales, profesionales o
procedimientos comerciales;
d) Al facilitar la informacin solicita-
da por el Estado requirente para adminis-
trar o ejecutar una disposicin de sus
leyes fiscales o cualquier requisito relacio-
nado con stas, se discrimine a un nacio-
nal del Estado requerido. Una disposicin
de sus leyes fiscales o un requisito relacio-
nado con stas se considerar discrimina-
toria contra un nacional del Estado reque-
rido, cuando sta sea ms gravosa para un
nacional del Estado requerido en relacin
con un nacional del Estado requirente en
igualdad de circunstancias. Para estos efec-
tos, un nacional del Estado requirente que
sea sujeto a imposicin bajo el criterio de
renta mundial, no est en las mismas cir-
cunstancias que un nacional del Estado re-
querido que no sea sujeto a dicha imposi-
cin. Lo dispuesto en este inciso no se
interpretar en el sentido de que impide el
intercambio de informacin en relacin Con
los impuestos establecidos por los Estados
Unidos Mexicanos o por Estados Unidos de
Amrica sobre las utilidades de sucursa-
les, los excedentes por intereses de una
sucursal o sobre los ingresos que perciban
las aseguradoras extranjeras por concepto
de primas, y
e) La solicitud no cumpla. con las IDs-
posiciones del presente Acuerdo.
4. Los Estados contratantes se presta-
rn asistencia a travs del intercambio de
informacin a que se refiere el arto 4, y
mediante aquellas medidas complementa-
rias que puedan acordar las autoridades
competentes conforme al arto 5.
1 5. Para alcanzar el objeto del presen-
te Acuerdo, la informacin s intercambia-
r independientemente de que la persona
a la que s,e refiere o en cuyo poder se en-
cuentre, sea residente o nacional de un
Estado contratante.
Art. 20. Impuestos comprendidos en
el Acuerdo 1. El presente Acuerdo se
aplicar a los siguientes impuestos esta-
blecidos por un Estado contratante o en su
representacin:
a) En el caso de los Estados Unidos
Mexicanos;
l) Impuestos federales sobre la renta,
Il) Impuestos federales sobre produc-
tos del trabajo,
IU) Impuesto federal al activo de las
empresas,
IV) Impuestos federales al valor agre-
gado, e
V) Impuestos federales sobre el consu-
movy
b) En el caso de Estados Unidos de
Amrica:
I) Impuestos federales sobre la renta,
Il) Impuestos federales sobre la renta
del trabajo,
III) Impuestos federales sobre trans-
ferencias destinadas a evadir el impuesto
sobre la renta,
IV) Impuestos federales sobre sucesio-
nes y donaciones, e
V) Impuestos federales sobre el con-
sumo.
2. Asimismo, este Acuerdo se aplicar
a todo impuesto idntico o sustancialmen-
te similar que se establezca con posteriori-
dad a la fecha de firma del presente Acuer-
do, en adicin o en sustitucin a los
impuestos vigentes. Las autoridades com-
petentes de cada Estado contratante se
notificarn cualquier cambio en sus leyes
fiscales que pueda afectar sus obligaciones
en los trminos de este Acuerdo.
3. El presente Acuerdo no se aplicar
en la medida en que una accin o procedi-
miento relacionado con los impuestos com-
prendidos en este Acuerdo hayan prescrito
o caducado de acuerdo con las leyes del
Estado requirente.
4. El acuerdo no se aplicar a los im-
puestos establecidos por los Estados, Mu-
nicipios u otras subdivisiones polticas o
posesiones que se encuentren bajo la juris-
diccin de un Estado contratante.
Art. 30. Definiciones 1. Para los
efectos del presente Acuerdo, salvo que se
defina de otra manera, se entender:
a) Por autoridad competente:
I) En el caso de los Estados Unidos
Mexicanos, el Secretario de Hacienda y
Crdito Pblico o su delegado, y
TI) En el caso de Estados Unidos de Am-
rica, el Secretario del Tesoro Osu delegado,
b) Por nacional:
I) En el caso de los Estados Unidos
Mexicanos, los ciudadanos mexicanos, las
personas morales, sociedades, corporacio-
nes, fideicomisos, sucesiones, asociaciones
u otras entidades jurdicas cuya condicin
se derive de las leyes vigentes en los Esta-
dos Unidos Mexicanos, y
II) En el caso de Estados Unidos de
Amrica, los ciudadanos estadounidenses
las personas morales, sociedades, corpora-
ciones, fideicomisos, sucesiones, asociacio-
nes u otras entidades jurdicas cuya condi-
cin se derive de las leyes vigentes en
Estados Unidos de Amrica.
e) Por persona, toda persona fsica o
moral, incluyendo sociedades, corporacio-
nes, fideicomisos, asociaciones o sucesio-
nes;
d) Por impuesto, toda contribucin a la
que se le aplique el Acuerdo;
e) Por informacin, todo hecho o decla-
racin, cualquiera que sea la forma que
revista y que pueda ser relevante o esen-
cial para la administracin y aplicacin de
los impuestos, incluyendo entre otros:
I) El testimonio de personas fsicas, y
JI) Los documentos, registros u otros
bienes tangibles que estn en posesin de
una persona o Estado contratante;
f) Por Estado requirente y Estado re-
querido, el Estado contratante que solicite
o reciba fa informacin y el Estado contra-
tante que proporcione o al que se le solicite
dicha informacin, respectivamente;
g) A fin de determinar el rea geogr-
fica dentro de la cual se aplicar el presen-
te Acuerdo, por Mxico, los Estados Uni-
dos Mexicanos.
h) A fin de determinar el rea geogr-
fica dentro de la cual se aplicar el presen-
te Acuerdo, por Estados Unidos, Estados
Unidos de Amrica.
2. Cualquier trmino no definido en
este Acuerdo tendr el significado que se
le atribuya en las leyes del Estado contra-
tante referentes a los impuestos que son
objeto del presente Acuerdo, a menos que
el contexto lo exija de otra manera o que
las autoridades competentes convengan en
un significado comn de acuerdo a lo pre-
visto por el arto 5.
Art. 40. Intercambio de informacin
1. Las a utoridades competentes de los
Estados contratantes intercambiarn infor-
macin con el fin de administrar y aplicar
las leyes nacionales de los Estados contra-
tantes correspondientes a los impuestos
comprendidos en el presente Acuerdo, in-
cluyendo informacin para la determina-
cin, liquidacin y recaudacin de impues-
tos, el cobro y la ejecucin de crditos
fiscales, as como para la investigacin o
persecucin de delitos fiscales o delitos que
contravengan la administracin tributaria.
2. Las autoridades competentes de los
Estados contratantes se transmitirn en-
tre ellas informacin de manera automti-
ca a fin de lograr lo dispuesto en el prrafo
anterior. Las autoridades competentes de-
terminarn qu informacin se intercam-
biar con arreglo a este prrafo y los pro-
cedimientos que se utilizarn para el
intercambio de dicha informacin.
3. La autoridad competente de un Es-
tado contratante transmitir a la autori-
dad competente del otro Estado contratan-
te, aquella informacin que llegue a su
conocimiento que pueda ser relevante y
coadyuve de manera significativa a alcan-
zar los fines mencionados en el primer p-
rrafo de este artculo. Las autoridades com-
petentes determinarn la informacin que
se intercambiar de acuerdo con este p-
rrafo, adoptando e instrumentando las
medidas y los procedimientos necesarios
para garantizar que la informacin sea
proporcionada a la autoridad competente
del otro Estado contratante.
4. La autoridad competente del Esta-
do requerido proporcionar la informacin
que le solicite la autoridad competente del
Estado requirente para los propsitos a que
se refiere el primer prrafo de este artcu-
lo. En los casos en que la informacin dis-
ponible en los archivos fiscales del Estado
Tequerido no sea suficiente para dar cum-
plimiento a la solicitud, dicho Estado adop-
tar todas las medidas pertinentes para
proporcionar al Estado requirente la infor-
macin solicitada:
a) El Estado requerido tiene o tendr
la facultad para:
I) Examinar libros, documentos, regis-
tros u otros bienes tangibles que puedan
ser relevantes o esenciales para la investi-
gacin; .
II) Interrogar a toda persona que ten-
ga conocimiento o est en posesin, custo-
dia o control de informacin que pueda ser
relevanteo esencial para dicha investiga-
cin,
1I!) Obligar a toda persona que tenga
conocimiento o est en posesin, custodia
o control de informacin que pueda ser re-
levante o esencial para la investigacin,
que comparezca en fecha y lugar determi-
nados a prestar declaracin bajo protesta
de decir verdad y que presente libros, do-
cumentos, registros u otros bienes tangi-
bles;
IV) Tomar la declaracin bajo protes-
ta de decir verdad a dicha persona, y
b) Cuando Estados Unidos sea reque-
rido para obtener la informacin a que se
refiere la seccin 3402 del Estatuto sobre
el Derecho al Secreto Financiero de 1978
(12 USCA 3402), en vigor al momento de la
firma del presente Acuerdo, ste obtendr
dicha informacin de conformidad con la
disposicin referida.
Cuando Mxico sea requerido para ob-
tener la informacin a que se refiere el arto
93 de la Ley Reglamentaria del Servicio
Pblico de Banca y Crdito, en vigor al
momento de la firma del presente Acuer-
do, ste obtendr dicha informacin de con-
formidad con la disposicin referida.
Las leyes o prcticas del Estado reque-
rido no limitan o afectan de forma alguna
las facultades de la autoridad competente
de dicho Estado para obtener y proporcio-
nar los tipos de informacin a que se refie-
ren las disposiciones mencionadas en este
inciso, de conformidad con el presente
Acuerdo.
e) Los privilegios concedidos por las
leyes o prcticas del Estado requirente no
se aplicarn en el Estado requerido en el
cumplimiento de una solicitud. La deman-
da de privilegios al amparo de las leyes o
prcticas del Estado requirente se deter-
minar exclusivamente por los tribunales
de este Estado, y la demanda de privilegios
al amparo de las leyes o prcticas del Esta-
do requerido se determinar exclusivamen-
te por los tribunales de ese otro Estado.
5. Cuando la informacin sea solicita-
da por un Estado contratante de acuerdo
con lo dispuesto en el cuarto prrafo del
presente artculo, el Estado requerido la
obtendr y proporcionar en la misma for-
ma en que lo hara si el impuesto del Esta-
do requirente fuera el impuesto del Estado
requerido y hubiera sido establecido por
este ltimo. Sin embargo, de solicitarlo
especficamente la autoridad competente
del Estado requirente, el Estado requerido:
a) Indicar la fecha y lugar para too
mar declaracin o para la exhibicin de li-
bros, documentos, registros u otros bienes
tangibles;
b) Tomar declaracin bajo protesta de
decir verdad a la persona fisica que preste
dicha declaracin o que exhiba los libros,
documentos, registros u otros bienes tan-
gibles;
e) Permitir la presencia de aquellas
personas fsicas a quienes la autoridad
competente del Estado requirente seale
como interesadas o afectadas por el cum-
plimiento de la solicitud. La persona fsica
que preste declaracin o el inculpado po-
dr hacerse acompaar de su abogado;
d) Ofrecer a las personas fisicas a que
se refiere el inciso e), la oportunidad de
hacer preguntas a la persona fsica que
preste declaracin o exhiba libros, docu-
mentos, registros u otros bienes tangibles:
1) Directamente o a travs de la auto-
ridad ejecutora, en el caso de que Mxico
sea el Estado requirente, y
JI) A travs de la autoridad ejecutora,
en el caso de que Estados Unidos sea el
Estado requirente.
e) Obtendr los originales y sin en-
miendas de libros, documentos, registros
u otros bienes tangibles;
f) Obtendr oproporcionar copias fie-
les y autnticas de los originales y sin en-
miendas de libros, documentos y registros;
g) Determinar la autenticidad de los
libros, documentos, registros u otJ;OS bie
uee tangibles proporcionados;
h) Cuestionar a la persona fisica que
exhiba los libros. documentos, registros u
otros bienes tangibles acerca del propsito
para el cual el material presentado se con-
serva o se conserv y la forma en que esto
se hace o se hizo;
i) Permitir que la autoridad compe-
tente del Estado requirente someta pre-
guntas por escrito, a travs de la autori-
dad ejecutora del Estado requerido que
practique la diligencia, con relacin a los
libros, documentos, registros u otros bie-
nes tangibles, a las cuales deber respon-
del' la persona fsica que presente dicho
material;
) Realizar cualquier otro acto que no
sea contrario a las leyes del Estado reque-
rido o que no est en desacuerdo con su
prctica administrativa, y
k) Certificar que los procedimientos
solicitados por la autoridad competente del
Estado requirente fueron seguidos o que
no se pudieron seguir, con la explicacin
de la desviacin y los motivos que la oca-
sionaron.
6. Las disposiciones contenidas en los
prrafos precedentes se interpretarn en
el sentido de que imponen a un Estado con-
tratante la obligacin de utilizar todos los
medios legales y realizar sus mejor-es es-
fuerzos para ejecutar una solicitud. Un
Estado contratante podr, a su discrecin,
adoptar medidas para obtener y transm-
tir al otro Estado la informacin que, de
acuerdo con el tercer prrafo del arto 1, no
est obligado a proporcionar.
7. Cualquier infamacin que reciba un
Estado contratante se tratar como secre-
ta en la misma forma que la informacin
obtenida bajo las leyes nacionales de aquel
Estado, y solamente se revelar a personas
fsicas o autoridades, incluyendo rganos
administrativos o judiciales, que participen
en la determinacin, liquidacin, recauda-
cin y administracin de los impuestos ob-
jeto del presente Acuerdo, en el ~ r o de
crditos fiscales, en la aplicacin de las le-
yes, en la persecucin de delitos fiscales o
en la resolucin de los recursos adminis-
trativos referentes a dichos' impuestos, as
como en la inspeccin de todo lo anterior.
Dichas personas fsicas o autoridades de-
bern usar la informacin nicamente para
tales propsitos. Dicha informacin podrn
revelarla en procedimientos pblicos ante
los tribunales o en resoluciones judiciales.
Art. 50. Pr-ocedimiento de acuerdo
mutuo 1. Las autoridades competentes
de los Estados contratantes acordarn po-
ner en prctica un programa destinado a
lograr el objeto de este Acuerdo. Dicho pro-
grama podr incluir, adems de los inter-
cambios de informacin a que se refiere el
art. 4, otras medidas para mejorar el cum-
pllmiento de las disposiciones en materia
tributaria, tales como el intercambio de
conocimientos tcnicos, el desarrollo de
nuevas tcnicas de auditora (incluyendo
auditoras simultneas e investigaciones
simultneas de delitos, en sus jurisdiccio-
nes y por sus autoridades-competentes), la
identificacin de nuevas reas de evasin
de impuestos y estudios conjuntos en tor-
no a dichos sectores.
Estados contratantes tratarn de resolver
por mutuo acuerdo cualquier dificultad o
duda derivada de la interpretacin o apli-
cacin del presente Acuerdo. Conforme a
lo anterior, las autoridades competentes
podrn acordar en dar. un significado co-
mn a una expresin y determinar cundo
son extraordinarios los costos a que se re-
fiere el arto 6.
Estados contratantes podrn comunicarse
directamente con el propsito de alcanzar
un acuerdo de conformidad con lo dispues-
to en este artculo.
Art. 60. Costos Los cestos ordinarios
en que se incurra por la asistencia propor-
cionada sern sufragados por el Estado
requerido y los costos extraordinarios in-
curridos por dicha asistencia sern sufra-
gados por el Estado requirente," a menos
que las autoridades competentes de los
Estados contratantes lo acuerden en.for-
ma distinta. ~
Art. 70. Entrada en vigor El presen-
te Acuerdo entrar en vigor el da en que
se efecte el intercambio de notas por los
representantes de los Estados contratan-
tes debidamente autorizados al efecto,
mediante el cual confirmen mutuamente
que han cumplido con todos los requisitos
constitucionales y legales necesarios para
poder ejecutar este Acuerdo.
Art. 80. Terminacin Este Acuerdo
permanecer en vigor hasta en tanto se d
por terminado por uno de los Estados con-
tratantes. Cualquier Estado contratante
podr darlo por terminado en cualquier
tiempo despus de su entrada en vigor,
previa notificacion, por va diplomtica, con
un mnimo de tres meses de antelacin.
Celebrado en Washington, D.C., por duplicado,
en espaol e ingls. siendo ambos textos igual-
mente autnticos, el da 9 de noviembre de 1989.
Por los Estados Unidos Mexicanos: Pedro Aspe
(Rbrica). Por Estados Unidos de Amrica: Ni-
cholas Brady (Rbrica).
ol del Acuerdoentre los Estados Unidos Mexi-
canos y Estados Unidos de Amrica para el In-
tercambio de Informacin Tributaria, firmado
en la ciudad de Washington, D.C., el da nueve
del mes de noviembre del ao de mil novecien-
tos ochenta y nueve.
Extiendo la presente, en diecisis pginas
ral, a losdieciochodas del mes de enero del ao
de mil novecientos noventa, a fin de incorporar-
la al Decreto de Promulgacin respectivo (R-
brica).
42
DECRETO PROMULGATORIO DEL
CONVENIO ENTRE EL GOBIERNO DE
LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
y EL GOBIERNO DE CANAD PARA
EVITAR LA DOBLE IMPOSICiN y
PREVENIR LA EVASiN FISCAL EN
MATERIA DE IMPUESTOS SOBRE LA
RENTA
(DO 17 JUL. 1992)
la Repblica.
sabed: por plenipotenciarios debidamente auto-
rizados para tal efecto, se firm en la ciudad de
Ottawa, el da ocho del mes de abrir del ao
mil novecientos noventa y uno, el Convenio en-
tre el Gobierno de los Estados Unidos Mexica-
nos y el Gobierno de Canad para Evitar la Do-
ble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en
Materia de Impuestos sobre la Renta, cuyo tex-
to y forma en espaol constan en la copia certi-
ficada adjunta.
de la Unin, el da ocho del mes de julio del ao
mil novecientos noventa y uno, segn Decre-
to publicado en el Diario Oficial de la Federo-
cin del da quince del mes de agosto del propio
ao.
El Canje de Notas Diplomticas previsto en
el arto 28 del Convenio, se efectu en la ciudad
de Ottawa los das veintinueve del mes de agos-
to del ao mil novecientos noventa y uno y once
del mes de mayo del ao mil novecientos noven-
ta y dos.
cumplimiento de 10 dispuesto por la fraccin
primera del artculo ochenta y nueve de la Cons-
titucin Poltica de los Estados Unidos Mexica-
nos promulgo el presente Decreto en la residen-
cia del Poder Ejecutivo Federal, a los diez das
del mes de julio de mil novecientos noventa y
dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Se-
creta eio de Relaciones Exteriores, Fernando
Solana (Rbrica).
Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifi-
el original correspondiente a Mxico del Conve-
nio entre el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar
la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fis-
cal en Materia de Impuestos sobre la Renta,
suscrito en la ciudad de Ottawa, el da ocho del
mes de abril del ao de mil novecientos noventa
y uno, cuyo texto y forma en espaol son los si-
guientes: Convenio entre el Gobierno de los Es-
tados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Cana-
d para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir
la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos So-
bre la Renta.
El gobierno de los Estados Unidos Mexi-
canos y el gobierno de Canad, deseando con-
cluir un Convenio para evitar la doble impo-
sicin y prevenir la evasin fiscal en materia de
impuestos sobre la renta, han acordado lo si-
guiente:
1 mbito de aplicacin del convenio
Art. lo. mbito subjetivo El presen-
te Convenio se aplica a las personas resi-
dentes de uno o de ambos Estados contra-
tantes.
Art. 20. Impuestos comprendidos
1. El presente Convenio se aplica a los
impuestos sobre la renta exigibles por cada
uno de los Estados contratantes, cualquie-
ra que sea el sistema de su exaccin;
2. Se consideran impuestos sobre la
renta los que gravan la totalidad de la ren-
ta o cualquier parte de la misma, incluidos
los impuestos sobre las ganancias deriva-
das de la enajenacin de bienes muebles o
inmuebles;
3. Los impuestos actuales a los que
concretamente se aplica este Convenio son:
a) en el caso de los Estados Unidos
Mexicanos:
el impuesto sobre la renta, establec-
do en la Ley del Impuesto sobre la Renta, y
el impuesto al activo, establecido en
la Ley del Impuesto al Activo;
(en adelante denominados el impuesto
mexicano), y
b) en el caso de Canad:
los impuestos establecidos por el
gobierno de Canad bajo el Estatuto del
Impuesto sobre la Renta;
(en adeante denominados el impuesto
canadiense).
4. El Convenio se aplicar igualmen-
te a los impuestos de naturaleza idntica o
anloga que se establezcan con posterori-
dad a la fecba de la firma del mismo y que
se aadan a los actuales o los sustituyan.
Las autoridades competentes de los Esta-
dos contratantes se comunicarn mutua-
mente las modificaciones importantes que
se hayan introducido en sus respectivas
legislaciones fiscales.
II Definiciones
Art.30. Definiciones generales 1. En
el presente Convenio, a menos que de su
contexto se infiera una interpretacin di-
ferente:
a) el trmino Mxico, significa los Ee-
tados Unidos Mexicanos;
b) el trmino Canad, en sentido geo-
grfico, significa el territorio de Canad;
c) los trminos u.n Estado contratante
y el otro Estado contratante significan, se-
gn sea el caso, los Estados Unidos Mexi-
canos o Canad;
d) el trmino persona comprende las
personas fsicas, las sucesiones, los fidei-
comisos, las sociedades, las asociaciones y
cualquier otra agrupacin de personas;
e) el trmino sociedad significa cual-
quier persona jurdica o cualquier entidad
que se considere persona moral a efectos
impositivos; en francs, el trmino societ
tambin significa una sociedad en los tr-
minos de la legislacin canadiense;
f) la expresin autoridad competente
significa:
i) en el caso de Mxico, la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico;
ii) en el caso de Canad, el Ministro
de Renta Nacional o su representante auto-
rizado;
g) el trmino impuesto significa el im-
puesto mexicano o canadiense, segn sea
el caso;
h) el trmino nacional significa:
ir cualquier persona fsica que posea
la' nacionalidad de un Estado contratan-
te;
ii) cualquier persona moral, sociedad
de personas y asociacin constituidas con-
forme a la legislacin vigente en un Esta-
do contratante; . -
i) el trmino trfico internacional re-
lacionado con un residente de un Estado
contratante, significa cualquier viaje de un
buque o aeronave para transportar pasa-
jeros o mercanca (sea o no explotado o uti-
lizado por ese residente), salvo cuando el
propsito principal del viaje sea el de trans-
portar pasajeros o mercancas entre luga-
res ubicados en el otro Estado contratan-
te.
2. Para la aplicacin del Convenio por
un Estado contratante, en todo momento,
cualquier trmino o expresin no definidos
en el mismo tendr, a menos que de su con-
texto se infiera una interpretacin diferen-
te, el significado que en ese momento se le
atribuya por la legislacin de este Estado
para los efectos de los impuestos que son
objeto del Convenio.
Art.40. Residente 1. Alos efectos del
presente Convenio, el trmino residente de
un Estado contratante significa:
a) toda persona que en virtud de la le-
gislacin de este Estado est sujeta a im-
posicin en l por razn de su domicilio,
residencia, sede de direccin, lugar de cons-
titucin o cualquier otro criterio de natu-
raleza anloga;
b) el gobierno de este Estado. o una
subdivisin poltica o entidad local del mis-
mo, o cualquier agencia u organismo de
dicho Gobierno, subdivisin poltica o en-
tidad.
2. Cuando, en virtud de lo dispuesto
en el prr. 1, una persona tisiea sea resi-
dente de ambos Estados contratantes, su
situacin se resolver de la siguiente ma-
nera:
a) la persona ser considerada resi-
dente del Estado donde tenga una vivien-
da permanente a su disposicin; si tuviera
una vivienda permanente a su disposicin
en ambos Estados, se considerar residen-
te del Estado COn el que mantenga relacio-
nes personales y econmicas ms estrechas
(centro de intereses vitales);
b) si no pudiera determinarse el Esta-
do en el que dicha persona tiene el centro
de sus intereses vitales, o si no tuviera vi-
vienda permanente a su disposicin en nin-
guno de los Estados, se considerar resi-
dente del Estado contratante donde viva
habitualmente;
e) si viviera habitualmente en ambos
Estadoso no lo hiciera en ninguno de ellos,
se considerar residente del Estado del que
sea nacional;
d) en cualquier otro caso, las autcri-
dades competentes de los Estados contra-
tantes resolvern el asunto de comn
acuerdo.
3. Cuando en virtud de las disposicio-
nes del prr. 1 una persona que no sea una
persona fsica sea residente de ambos Es-
tados contratantes, las autoridades como
petentes de los Estados contratantes, de
comn acuerdo, harn lo posible por resol-
ver el caso y determinar la forma de apli-
cacin del Convenio a dicha persona. En
ausencia de este acuerdo, dicha persona
ser considerada fuera del mbito de apli-
cacin de los arts. 60. a 21, inclusive, y del
arto 23.
Art. 50. Establecimiento permanen-
te 1. A los efectos del presente Conve-
nio, la expresin establecimientopermanen-
te significa un lugar fijo de negocios
mediante el cual un residente de un Esta-
do contratante realiza toda la parte de :su
actividad.
2. La expresin establecimiento perma-
nente comprende, en especial:
a) las sedes de direccin;
b) las sucursales;
c) las oficinas;
d) las fbricas;
e) los talleres, y
f) las minas, los pozos de petrleo o de
gas, las canteras o cualquier otro lugar de
extraccin de recursos naturales.
3. La expresin establecimientoperma-
nente comprende asimismo las obras, la
construccin o el proyecto de instalacin o
montaje o las actividades de inspeccin
relacionadas con ellos, pero slo cuando
tales obras, construccin o actividades con-
tinen durante un periodo superior a seis
meses.
4. No obstante lo dispuesto anterior-
mente en este artculo, se considera que el
trmino establecimiento permanente en re-
lacin con un residente de un Estado con-
tratante, no incluye:
a) la utilizacin de instalaciones con
el nico fin de almacenar, exponer o entre-
gar bienes o mercancas pertenecientes al
residente;
b) el mantenimiento de existencias de
bienes o mercancas pertenecientes al re-
sidente con el nico fin de almacenarlas,
exponerlas o entregarlas;
e) el mantenimiento de un depsito de
bienes o mercancas pertenecientes al re-
sidente con el nico fin de que sean trans-
formados por otra persona;
d) el mantenimiento de un lugar fijo
de negocios con el nico :fin de comprar bie-
nes o mercancas o de recoger informacin
para el residente;
e) el mantenimiento de un lugar fijo
de negocios con el nico fin de hacer publi-
cidad, suministrar informacin, realizar
investigaciones cientficas, preparar la co-
locacin de prstamos o desarrollar otras
actividades similares que tengan carcter
preparatorio o auxiliar, siempre que estas
actividades se realicen para el residente;
f) el mantenimiento de un lugar fijo de
negocios con el nico fin del ejercicio como
binado de las actividades mencionadas en
los incisos a) a e), a condicin de que el con-
junto de la actividad del lugar fijo de nego-
cios conserve su carcter preparatorio o
auxiliar.
5. No obstante lo dispuesto en los
prrs. 1 y 2, cuando una persona -c-distin-
ta de un agente que goce de un estatuto
independiente al cual se le aplica el prr.
7- acte por cuenta de un residente de un
Estado contratante y ostente y ejerza ha-
bitualmente en el otro estado contratante
poderes que la faculten para concluir COD-
tratos en nombre del residente, se conai-
derar que .dicho residente tiene un esta-
blecimiento permanente en este otro
Estado respecto de todas las actividades
que esta personarealiza por cuenta del re
sidente, a menos que las actividades de esta
persona se limiten a las mencionadas en
el prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por
medio de un lugar fijo de negocios, no se
hubiera considerado este lugar como un
establecimiento permanente, de acuerdo
con las disposiciones de este prrafo.
6. No obstante las disposiciones ante-
riores del presente artculo, se considera
que una empresa aseguradora residente de
un Estado contratante tiene, salvo por lo
que respecta a los reaseguros, un estable-
cimiento permanente en el otro Estado COD-
tratante si recauda primas en el territorio
de este otro Estado o si asegura riesgos si-
tuados en l por medio de un representan-
te, distinto de un agente que goce de un
estatuto independiente al que se aplique
el prr. 7, que sea su empleado o que reali-
ce actividades en este otro Estado.
7. No se considera que un residente de
un Estado contratante .tiene un establec-
miento permanente en el otro Estado con-
tratante por el solo hecho de que realice
actividades en este otro Estado por medio
de un corredor, un comisionista generala
cualquier otro .agente que goce de un esta-
tuto independiente, siempre que estas pero
sonas acten dentro del marco ordinario
de su actividad, No obstante, cuando ese
representante realice todas o casi todas. sus
actividades en nombre de tal residente, no
ser considerado como representante inde-
pendiente en el sentido del presente prrafo.
8. El hecho de que una sociedad resi-
dente de un Estado contratante controle o
sea controlada por una sociedad residente
del otro Estado contratante, o que realice
actividades en este otro Estado (ya sea por
medio de establecmiento permanente o de
otra manera), no convierte por s solo a
cualquiera de estas sociedades en estable-
cimiento permanente de la otra,
III Tributacin de las distintas cla-
ses de renta
Art.60. Rentas inmobiliarias L Las
rentas que un residente de un Estado con-
tratante obtenga de bienes inmuebles (in-
cluidas las rentas de explotaciones agrico-
las O silvcolas), situados en el otro Estado
contratante pueden someterse a imposicin
en este-otro Estado.
2. Para los efectos del presente Con-
venia la expresin bienes inmuebles tendr
el significado que le atribuya la legislacin
impositiva del Estado contratante en el que
los bienes en cuestin estn situados e in-
cluir cualquier derecho de opcin u otro
derecho similar respecto de los mismos bie-
nes. Dicha expresin comprende, en todo
caso, los accesorios, el ganado y equipo uti-
lizado en las explotaciones agrcolas y sil-
vcolas, los derechos a los que se apliquen
las disposiciones de derecho privado rela-
tivas a los bienes races, el usufructo de
bienes inmuebles y los derechos a percibir
pagos variables o fijos por la explotacin o
la concesin de la explotacin de yacmien-
tos minerales, fuentes y otros recursos na-
turales; 10s buques yaeronaves no se con-
sideran bienes inmuebles.
3, Las disposiciones del prr. 1 se apli-
can a las reritas derivadas de la utilizacin
directa, del o aparcera, as
corno de cualquier otra forma de explota-
cin de los bienes inmuebles, as como a la
renta derivada de la enajenacin de dicha
propiedad.
4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 3
se aplican igualmente a las rentas deri-
vadas de los bienes inmuebles utilizados
para desarrollar actividades empresaria-
les o para el ejercicio de trabajos indepen-
dientes.
Art_ 70. Beneficios de las empresas
1. Los beneficios de un residente de un
Estado contratante solamente pueden so-
meterse a imposicin en este Estado, a no
ser que el residente realice o haya realiza-
do 'su actividad en el otro Estado contra-
tante por medio de un establecimiento per-
manente situado en l. Si el residente
realiza o ha realizado su actividad de di-
cha manera, los beneficios del residente
pueden someterse a imposicin en el otro
Estado, pero slo en la medida en que pue-
dan atribuirse a este establecimiento par-
manente. Cuando una sociedad residente
de un Estado contratante tenga un esta-
blecimiento permanente en el otro Estado
contratante y enajene mercanca a perso-
nas en este otro Estado, de tipo idntico o
similar a las que enajene por medio de es-
tablecimiento permanente, los beneficios
derivados de dichas enajenaciones sern
atribuibles aeste establecimiento perma-
nente. Sin embargo, los beneficios prove-
nientes de dichas enajenaciones no sern
atribuibles a este establecimiento perma-
nente "si la sociedad demuestra que tales
enajenaciones se realizaron con un prop-
sito distinto al de obtener un beneficio de
las disposiciones del presente Convenio.
2. Sin perjuicio de lo previsto en el
prr. 3, cuando un residente de un Esta-
do contratante realice o haya realizado su
actividad en el otro Estado contratante por
medio de un establecimiento permanente
situado en l, en cada Estado contratante
se atribuirn a dicho establecimiento los
beneficios que ste hubiera podido obtener
de ser una persona distinta y separada que
realizase las mismas o similares activida-
des, en las mismas o similares condiciones,
y tratse con total independencia con el
residente y con todas las dems personas.
3. Para la determinacin de los bene-
ficios del establecmicnro permanente, se
permitir la deduccin de los gastos en que
se haya incurrido para la realizacin de los
fines del establecimiento permanente, com-
prendidos los gastos de direccin y genera-
les de administracin para los mismos fi-
nes, tanto si se efectan en el Estado en
que se encuentre el establecimiento perma-
nente como en otra parte. Sin embargo, no
sern deducibles los pagos que efecte, en
su caso, el establecimiento permanente
(que no sean los hechos por concepto de
reembolso de gastos efectivos) a la oficina
central de la persona o a alguna de sus otras
sucursales, a ttulo de regalas, honorarios
o pagos anlogos a cambio del derecho de
utilizar patentes u otros derechos, a ttulo
de comisin, por servicios concretos pres-
tados o por gestiones hechas o, salvo en el
caso de 'un banco, a ttulo de intereses so-
bre el dinero prestado al establecimiento
permanente.
4. No se atribuir ningn beneficio a
un establecimiento permanente de una
persona por el solo hecho de que ste como
pre bienes o mercancas para la persona.
5. A los efectos de los prrafos ante-
riores, los beneficios imputables al estable-
cimiento permanente se calcularn cada
ao por el mismo mtodo, a no ser que exis-
tan motivos vlidos y suficientes para pro-
ceder de otra forma.
6. Cuando los beneficios comprendan
rentas reguladas separadamente en otros
artculos del Convenio, las disposiciones de
aqullos no quedarn afectadas por las del
presente artculo.
Art. 80. Transportacin martima y
area 1. Los beneficios de un residen.
te de un Estado contratante procedentes
de la explotacin de buques o aeronaves en
trfico internacional slo pueden someter-
se a imposicin en este Estado.
2. No obstante las disposiciones del
prr. 1 y del arto 70., los beneficios pro-
venientes de la explotacin de buques o
aeronaves, utilizados principalmente para
transportar pasajeros o bienes exclusiva-
mente entre lugares ubicados en un Esta-
do contratante podrn ser sometidos a im-
posicin en este Estado.
3. Las disposiciones de los prrs. 1 y
2 se aplican tambin a los beneficios a
que se refieren dichos prrs. que obtenga
un residente d un Estado contratante pro-
cedentes d la participacin en un consor-
cio o en un organismo internacional de ex-
plotacin.
4. -En el presente artculo,
a) el trmino beneficios comprende:
i) beneficios, beneficios netos, ingresos
brutos e ingresos derivados directamente
de la explotacin de buques o aeronaves en
trfico internacional, e
ii) intereses sobre cantidades genera-
das directamente de la explotacin de bu-
ques o aeronaves en trfico internacional,
siempre que dichos intereses sean inciden-
tales a la explotacin.
\ b) el trmino explotacin de bu.ques o
aeronaves en trfico internacional' por una
persona, comprende: .
i) el fletamiento o arrendam'iento. de
buques o aeronaves;
ii) . el arrendamiento de contenedores
y equipo relacionado, y
iii} la enajenacin de buques, aerona.
ves, contenedores y equipo relacionado,'
por esta persona, siempre que dicho fle-
te, arrendamiento o enajenacin.sea inci-
.. .)',
dental a la explotacin, por esta personal
de buques o aeronaves en trfico interna-
cional, pero no comprende la transporta-
cin por una persona por cualquier otro
medio de transporte o la prestacin del ser-
vicio de alojamiento. J .
Art: 90. Personas asociadas 1. Cuan-
do
a) un residente de un Estado contra:
tante participe directa o indirectamente en
la direccin, controlo el capital de un resi-
dente del otro Estado contratante, o
b) unas mismas personas participen
directa o indirectamente en la direccin, el
control o.el capital de un residente de un
Estado contratante y de un residente del
otro Estado contratante,
y en uno y otro caso las dos personas
estn, en sus relaciones comerciales o fi-
nancieras, unidas por condiciones acepta-
das o impuestas que difieran d las que.
seran acordadas por personas indepen-
dientes, las rentas o beneficios que habran
sIdo obtenidos por una de las personas
de no existir esas condiciones, y que de
hecho no se han producido a causa de las
mismas, puedan ser incluidos en las ren-
tas o beneficios de esta persona y someti-
dos a imposicin en consecuencia.
I 2. u n ~ ~ un Estado contratante in-
cluye en las rentas o beneficios de un resi-
dente de este Estado -y somete, en conse-
cuencia, a imposicin- las 'rentas o
beneficios sobre los cuales un residente del
otro Estado contratante ha sido sometido
a imposicin en este otro Estado y los otros
as incluidos son rentas o beneficios que
habran sido realizados por la persona del
primer Estado si las condiciones conveni-
das entre las dos personas hubieran sido
las que se hubiesen convenido entre dos
personas independientes, este otro Estado
cuando acuerde la inclusin, proceder al
ajuste correspondiente del monto del im-
puesto cobrado sobre esas rentas o benefi-
cios. Para determinar este ajuste se ten-
drnen cuenta las dems disposiciones del
presente Convenio, y las autoridades como
petentes de los Estados contratantes se
consultarn mutuamente cuando sea ne-
cesario.
3. Un Estado contratante no modifica-
r las rentas o beneficios de una persona
que se encuentre en los supuestos a: que se
refiere el prr. 1, despus del vencimien-
to de los plazos previstos en su legislacin
nacional y, en todo caso, despus d ~ cinco
aos contados a partir del ltimo da del
ao en el que las rentas o beneficios se
hubieran obtenido, de no haber existido las
condiciones a que se refiere el prr. 1.
4. Las disposiciones de los prrs. 2 y 3
no se aplicarn en el caso de fraude, culpa
o negligencia.
Art. 10 Dividendos 1. Los dividen-
dos pagados por una sociedad residente de
un Estado contratante a un residente del
otro Estado contratante pueden someterse
imposicin en este otro Estado. .
2. Sin embargo, estos dividendos pue-
den tambin someterse a imposicin en el
Estado contratante en que resida la socie-
dad que pague los dividendos y segn la
legislacin de este Estado, pero si el per-
ceptor de los dividendos es el beneficiario
efectivo, el Impuesto as exigido no podr
exceder del:
a) 10% del importe bruto de los divi-
dendos si el beneficiario efectivo es una
sociedad que posea directa o indirectamen-
te al menos el 25% de las acciones con de-
recho a voto de la sociedad que pague los
dividendos, y
bY 15% del importe bruto de los divi-
dendos en todos los dems casos.
Las disposiciones de este prrafo no
afectan la imposicin de la sociedad res-
pecto de los beneficios con cargo a los que
se paguen los dividendos.
3. El trmino dividendos empleado en
el presente artculo, significa los rendi-
mientos de las acciones o bonos de disfru-
te, de las partes de' minas, de las partes de
fundador u otros derechos, excepto los
de crdito, que permitan participar en
los beneficios, as como las rentas sujetas
al mismo rgimen fiscal que los rendimien-
tos de las acciones por la legislacin del
Estado en que resida la sociedad que las
distribuya.
4. Las disposiciones de los prrs. 1y
2 no se aplican si el beneficiario efectivo
de los dividendos, residente de un Estado
contratante, ejerce en el otro Estado con-
tratante, del que es residente la sociedad
que paga los dividendos, una actividad in-
dustrial o comercial a travs de un esta-
blecimiento permanente aqu situado o
presta unos trabajos independientes por
medio de una base fija aqu situada con los
que la participacin que genera los dividen-
dos est vinculada efectivamente. En es-
tos casos se aplican las disposiciones del
arto 70. o del arto 14, segn proceda.
5. Cuando una sociedad residente de
un Estado contratante obtenga beneficios
o rentas procedentes del otro Estado con-
tratante, este otro Estado no puede exigir
ningn impuesto sobre los dividendos pa-
gados por la sociedad, salvo en la medida
en que estos dividendos sean pagados a un
residente de este otro Estado o la partici-
pacin que generen los dividendos est
vinculada efectivamente a un establec-
miento permanente o a una base fija situa-
da en este otro Estado, ni someter los be-
neficios no distribuidos de la sociedad a un
impuesto sobre los mismos, aunque los di-
videndos pagados o los beneficios no dis-
tribuidos consistan, total o parcialmente en
beneficios o rentas procedentes de este otro
Estado. 1
6. Nada de lo establecido en el presen-
te Convenio se interpretar en el sentido
de impedir a un Estado contratante some-
ter a imposicin las utilidades de una so-
ciedad atribuibles a un eatablecmiento
permanente en ese Estado, con un impues-
to en adicin al que se aplique a las utili-
dades de una sociedad que sea nacional de
ese Estado, siempre que el impuesto adi-
cional no exceda del 10% de las utilidades
que no hayan sido sometidas a impuesto
adicional en los aos fiscales anteriores,
Para los efectos de la presente disposicin,
el trmino utilidades significa los benefi-
cios o rentas atribuibles a un estableci-
miento permanente o a bienes inmuebles
en un Estado contratante y toda ganancia
que pueda ser sometida a imposicin en
este Estado de acuerdo con lo previsto
en el arto 13 despus de deducir todos los
impuestos, distintos del impuesto adicio-
nal a que se refiere este prrafo, exigidos
en este Estado sobre dichos beneficios, ren-
tas y ganancias.
Art. 11 Intereses L Los intereses
procedentes de UD Estado contratante y
pagados a un residente del otro Estado con-
tratante pueden someterse a imposicin en
este otro Estado.
2. Sin embargo. estos intereses pueden
tambin someterse a imposicin en el Es-
tado contratante del que procedan y de
acuerdo con la legislacin de este Estado,
pero si el perceptor de los intereses es el
beneficio efectivo, el impuesto as exigido
no puede exceder del 15% del importe bru-
to de los intereses.
prr.2: .
a) los intereses procedentes de un Es-
tado contratante slo pueden someterse a
imposicin en el otro Estado contratante,
cuando el beneficiario efectivo de los inte-
reses sea un residente de este otro Estado
y la. persona que los pague o el perceptor
de los mismos sea el Gobierno de uno de
los Estados contratantes, una de sus sub-
divisiones polticas o una de sus entidades
locales: 'li
b) los intereses procedentes de Mxi-
ca y pagados a un residente de Canad que
sea el beneficiario efectivo de los mismos,
slo sern sometidos a imposicin en Ca-
nad cuando sean pagados respecto de un
prstamo a plazo de tres aos o ms, con-
cedido, garantizado o asegurado, o un cr-
dito a dicho plazo otorgado, garantizado o
asegurado por el "Export Development
Corporation", y
1-, e) los intereses procedentes de Cana-
d y pagados a un residente de Mxico que
sea el beneficiario efectivo de los mismos,
slo sern sometidos a imposicin en Mxi-
co 'cuando sean pagados respecto de un
prstamo a plazo de tres aos o ms, con-
cedido, garantizado o aeegurado, o un cr-
dito a dicho plazo otorgado, garantizado o
asegurado por el Banco Nacional de Comer-
cio Exterior, S.N.C.
4. El trmino intereses, empleado en el
presente artculo, significa los rendimien-
tos de crditos de cualquier naturaleza, con
o sin garantas hipotecarias y especialmen-
te las rentas de fondos pblicos y bonos u
obligaciones; incluidas 'las primas y pre-
mios 'relacionados con tales valores', bonos
u obligaciones, as como cualquier otra ren-
ta que la legislacin fiscal del Estado de
donde procedan los intereses asimile a los
rendimientos ~ las cantidades dadas en
prstamo. Sin embargo, el trmino intere-
ses no incluye las rentas a que se refiere el
art. 80. o el arto 10. .
5. Las disposiciones de los prrs, 1 y
de los intereses, residentes de un Estado
tratante, del que proceden los intereses,
una actividad industrial o comercial por
situado en este otro Estado o presta servi-
cios profesionales por medio de una base
fija situada en l, con los que el crdito que
genera los intereses est vinculado efecti-
vamente. En estos casos se aplican las dis-
posiciones del arto 70-. o del arto 14, segn
proceda.
6. Los intereses se considera'u proce-
dentes de un Estado contratante cuando el
deudor es un r s i ~ t de este Estado. Sin
embargo, cuando el deudor de los intere-
ses, sea o no residente de un Estado con-
tratante, tenga en un Estado contratante
un establecimiento permanente o una base
fija en relacin con los cuales se haya con-
trado la deuda que da origen al pago de
los intereses y soporten la carga de los mis-
mas, stos se considerarn procedentes del
Estado contratante donde estn situados
el establecimiento permanente o la base
fija.
7. Cuando, por razn de las relaciones
especiales existentes entre el deudor y el
beneficiario efectivo de los intereses o de
las que uno y otro mantenga con terceros:
a) el importe de los intereses pagados,
habida cuenta del crdito por el que se pa-
guen, exceda del que hubieran convenido
el deudor y el beneficiario efectivo en au-
sencia de tales relaciones, las disposicio-
nes de este artculo no se aplican ms que
a este ltimo importe. En este caso el ex-
ceso podr someterse a imposicin, de
acuerdo con la legislacin de cada Estado
contratante, teniendo en cuenta las dems
disposiciones del presente Convenio;
b) las condiciones (incluyendo la can-
tidad) del crdito difieran de las que ha:
bran sido acordadas por el deudor y el be-
neficiario efectivo en ausencia de tales re-
laciones. los intereses podrn someterse a
imposicin de acuerdo con lo previsto en el
prr. 2 del arto 10.
Art. 12 Regalas 1. Las regalas pro-
cedentes de un Estado contratante y paga-
das a un residente del otro Estado contra-
tante pueden someterse a imposicin en
este otro Estado.
2. Sin embargo, estas regalas pueden
tado contratante del que procedan y de
pero si el perceptor de las regalas es el
beneficiario efectivo, el impuesto as exigi-
do no puede exceder del 15% del importe
bruto de las regalas.
prr. 2, las regalas pagadas en virtud de
derechos de autor y otras remuneraciones
similares por la produccin o reproduccin
de una obra literaria, dramtica, musical
o artstica (con exclusin de las regalas
referentes a pelculas cinematogrficas y
de obras registradas en pelculas o cintas
magnetoscpicas u otros medios de repro-
duccin para su utilizacin en relacin con
la televisin) procedentes de un Estado
contratante y pagadas a un residente del
otro Estado contratante que est sometido
a gravamen por razn de los mismos, slo
pueden someterse a imposicin en este otro
Estado.
4. El trmino regalas empleado en el
presente artculo, significa las cantidades
de cualquier clase pagadas por el uso o la
concesin de uso de un derecho de autor,
una patente, marca de fbrica o de comer-
cio, dibujo o modelo, plano, frmula o pro-
cedimiento secreto \l otro bien intangible,
as como por el uso o la concesin de uso de
un equipo industrial, comercial o cientfi-
co, o por las informaciones relativas a ex-
periencias industriales, comerciales o cien-
tficas, e incluye los pagos de cualquier
clase en relacin a pelculas cinematogr-
ficas y obras registradas en pelculas o cin-
tas magnetoscpicas u otros medios de re-
produccin para su utilizacin en relacin
a la televisin. El trmino regalas tambin
incluye las ganancias derivadas de la ena-
jenacin de cualquiera de dichos derechos
O bienes que estn condicionados a la pro-
ductividad o uso de los mismos.
5. Las disposiciones de los prrs. 1, 2
Y3 no se aplican si el beneficiario efecti-
vo de las regalas, residente de un Estado
tratante, de donde proceden las regalas,
una actividad industrial o comercial por
situado en este otro Estado o presta unos
servicios profesionales por medio de una
base fija situada en l, con los que el dere-
cho o propiedad por los que se pagan las
regalas estn vinculados efectivamente.
En ests casos se aplican las disposiciones
del arto 70. o del arto 14, segn proceda.
6. Las regalas se consideran proce-
deudor es un residente de este Estado. Sin
embargo, cuando quien paga las regalas,
sea o no residente de un Estado contratan-
te, tenga en un Estado contratante un ~
tablecimiento permanente o una base fija
en relacin con los cuales se haya contra-
do la obligacin de pago de las regalas y
que soporten la carga de las mismas, stas
se considerarn procedentes del Estado
contratante donde estn situados el esta-
blecimiento permanente o la base fija.
beneficiario efectivo de las regalas o de las
que una y otro mantengan con terceros, el
importe de las regalas pagadas, habida
cuenta de la prestacin por la que se pa-
gan, excedan del que habran convenido el
deudor y el beneficiario efectivo en ausen-
cia de tales relaciones, las disposiciones de
este artculo no se aplican ms que a este
ltimo importe. En este caso el exceso po-
dr someterse a imposicin, de acuerdo con
la legislacin de cada Estado contratante,
teniendo en cuenta las dems disposicio-
nes del presente Convenio.
Art. 13 Ganancias de capital 1. Las
ganancias que un residente de un Estado
contratante obtenga de la enajenacin de
bienes inmuebles situados en el otro Esta-
do contratante pueden someterse a impo-
sicin en este otro Estado.
2. Las ganancias derivadas de la ena-
jenacin de bienes muebles que formen
parte del activo de un establecimiento per-
manente que un residente de un Estado
contratante tenga en el otro Estado con-
tratante, o de bienes muebles que perte-
nezcan a una base fija que un residente de
un Estado contratante posea en el otro
Estado contratante para la prestacin de
trabajos independientes, comprendidas las
ganancias derivadas de la enajenacin de
este establecimiento permanente (slo o
con el conjunro de la empresa realizada por
dicho residente) o de esta base fija, pueden
someterse a imposicin en este otro Esta-
do.
jenacin de buques o aeronaves explotados
en trfico internacional por un residente
de un Estado contratante o de bienes mue-
bles afectos a la explotacin de estos bu-
ques o aeronaves, slo pueden someterse a
imposicin en este Estado contratante.
4. Las ganancias que un residente de'
un Estado contratante obtenga de la ena-
jenacin de:
a) acciones (distintas de las acciones
cotizadas en bolsa de valores autorizada en
el otro Estado) que formen parte de una
participacin sustancial en el capital ac-
cionario de una sociedad residente del otro
Estado contratante cuyo valor provenga
principalmente de bienes inmuebles situa-
dos en este otro Estado, o
b) un derecho a participar sustancial-
mente en una asociacin, fideicomiso o su-
cesin cuyo valor provenga principalmen-
te de bienes inmuebles ubicados en este
otro Estado, pueden someterse a impcsi-
cin en este otro Estado. Para los efectos
del presente prrafo, el trmino bienesin-
muebles comprende las acciones de una
sociedad de las mencionadas en el inciso
a) o un derecho a participar en una asocia-
cin, fideicomiso o sucesin de las mencio-
nadas en el inciso b) pero no comprende
cualquier bien, distinto de bienes arrenda-
dos, en el que se desarrollen las activida-
des de la sociedad. asociacin, fideicomiso
o sucesin.
5. Cuando un residente de uno de los
Estados contratantes enajene bienes en el
transcurso de una fusin o escisin de so-
ciedades, o de un canje de acciones con
motivo de una reorganizacin de socieda-
des, y el beneficio, ganancia o renta deri-
vada de dicha enajenacin no sea reconoci-
do para efectos de los impuestos sobre la
renta en este Estado si se solicita tal tra-
tamiento fiscal por la persona que adquie-
ra los bienes, la autoridad competente de
otro Estado contratante puede acordar,
sujeto a los trminos y condiciones que con-
sidere adecuados dicha autoridad compe-
tente, diferir el reconocimiento del benefi-
cio, ganancia o renta en relacin a dichos
bienes para efectos de los impuestos sobre
la renta en este otro Estado hasta el mo-
mento y en la forma que se estipule en el
acuerdo.
6. Con excepcin de lo dispuesto en el
arto 12 las ganancias derivadas de la ena-
jenacin de cualquier otro bien distinto de
los mencionados en los prrs. 1, 2, 3 Y4
slo pueden someterse a imposicin en el
Estado contratante en que resida el enaje-
nante.
7. Las disposiciones del prr. 6 no
afectan el derecho de un Estado contratan-
te de exigir, de conformidad a su legisla-
cin, un impuesto sobre ganancias deriva-
das de la enajenacin de cualquier bien que
obtenga una persona fisiea que sea resi
dente del otro Estado contratante y que
haya sido un residente del Estado mencio-
nado en primer lugar en cualquier momen-
to durante los seis aos inmediatos ante-
riores a la enajenacin de los bienes.
Art. i4 Trabajos independientes
1. Las rentas que un residente de un Es-
tado contratante obtenga por la prestacin
de servicios profesionales u otras acivida-
des de naturaleza independiente, slo pue-
den someterse a imposicin en este Esta-
do, a no ser que este residente disponga de
manera habitual en el otro Estado contra-
tante de una base fija para el ejercicio de
dichas actividades. Cuando el residente
tenga o haya tenido dicha base fija, las ren-
tas pueden someterse a imposicin en el
otro Estado, pero slo en la medida en que
sean imputables a la base fija. Para los efec-
tos del presente Convenio, un residente de
un Estado contratante se considerar que
tiene una base fija en el otro Estado con-
tratante durante cualquier periodo de doce
meses, si el residente permanece en total
en ese otro Estado ms de ciento ochenta y
tres das, en el periodo mencionado.
2. La expresin servicios profesionales
comprende especialmente las actividades
independientes de carcter cientfico, lite-
rario, artstico, educativo o pedaggico, as
como las actividades independientes de .
mdicos, abogados, ingenieros, arquitectos,
odontlogos y contadores.
Art. 15 Trabajos dependientes 1. Sin
perjuicio de lo dispuesto en los arts. 16, 18
Y 19, los sueldos, salarios y remuneracio-
nes similares obtenidos por un residente
de un Estado contratante por razn de un
empleo, slo pueden someterse a imposi-
cin en este Estado, a no ser que el empleo
se ejerza en el otro Estado contratante. Si
el empleo se ejerce aqu, las remuneracio-
nes percibidas por este concepto pueden
someterse a imposicin en este otro Esta-
do.
2. No obstante lo dispuesto en el prr.
1, las remuneraciones obtenidas por un
residente de un Estado contratante por
razn de un empleo ejercido en el"'otro Es-
imposicin en el primer Estado si el per-
ceptor no permanece en total en el otro
Estado, en uno o varios periodos, ms de
ciento ochenta y tres das en cualquier pe-
riodo de doce meses contados a partir del
primer da o del ltimo da del ao calen-
dario de que se trate y ya sea que:
a) la remuneracin percibida en el otro
Estado contratante en el ao calendario de
que se trate, no exceda de mil quinientos
dlares canadienses ($1,500) o su equiva-
lente en pesos mexicanos o de la cantidad
que, en su caso, se especifique y acuerde
mediante el intercambio de notas entre las
autoridades competentes de los Estados
contratantes, o
b) las remuneraciones se paguen por
o en nombre de una persona empleadora
que no sea residente del otro Estado, y di-
cha remuneracin DO se soporte por un es-
tablecimiento permanente o una base fija
que la persona empleadora tenga en el otro
Estado.
3. No obstante las disposiciones pro-
cedentes del presente artculo, las remu-
neraciones obtenidas por razn de un em-
pleo ejercido a bordo de un buque o
aeronave explotado en trfico internacio-
nal por un residente de un Estado contra-
tante, slo ser sometido a imposicin en
este Estado, a menos que la remuneracin
se obtenga por un residente del otro Esta-
do contratante.
Art. 16 Participaciones de consejeros
1. Las participaciones, dietas de asisten-
cia y otras retribuciones similares, que un
residente de un Estado contratante obten-
ga como miembro de un Consejo de Admi-
nistracin o de Vigilancia o de un rgano
similar de una sociedad residente del otro
Estado contratante, pueden someterse a
imposicin en este otro Estado.
2. Los sueldos, salarios y remuneracio-
nes similares que obtenga un residente
de un Estado contratante en su calidad de
empleado en un alto cargo directivo de una
sociedad que sea residente del otro Estado
contratante, pueden someterse a imposi-
cin en este otro Estado.
Art. 17 Participaciones de conseje-
ros 1. No obstante lo dispuesto en los
arts. 70., 14 Y 15, las rentas que un resi-
dente de un Estado contratante obtenga del
ejercicio de su actividad personal en el otro
Estado contratante, en calidad de artista
del espectculo, tal como actor de teatro.'
cine, radio y televisin, o msico, o como
deportista. pueden someterse a imposicin
en este otro Estado. Cuando un artista del
espectculo o un deportista, residente de
un Estado contratante, obtenga del otro
Estado contratante rentas derivadas de sus
actividades personales relacionadas con su
notoriedad personal como artista del espec-
tculo o deportista desarrolladas en el otro
Estado contra tante, pueden someterse a
2. No obtante lo dispuesto en los arts.
70., 14 Y 15, cuando las rentas derivadas
de las actividades ejercidas por un artista
o deportista personalmente y en calidad de
tal se atribuyan, no al propio artista o de-
portista, sino a otra persona, estas rentas
pueden someterse a imposicin en el Esta-
do contratante en el que se realicen las
actividades del artista o deportista.
3. Las disposiciones del prr. 2 no se
aplican si se establece que ni el artista o el
deportista ni las personas relacionadas con
los mismos, participan directa o indirecta-
mente en los beneficios de la persona a que
se refiere dicho prrafo.
2 no se aplican a las rentas derivadas de
actividades realizadas en un Estado con-
tratante, por un residente del otro Estado
contratante en el marco de una visita en el
Estado contratante mencionado en primer
lugar, de una organizacin con fines no lu-
crativos del otro Estado, siempre que la
visita sea sufragada sustancialmente por
fondos pblicos.
Art. 18 Pensiones y anualidades
1: Las pensiones y anualidades proceden-
tes de un Estado contratante y pagadas a
un residente del otro Estado contratante
Estado.
2. Las pensiones procedentes de un
Estado contratante y pagadas a un residen-
te del otro Estado contratante pueden tam-
bin someterse a imposicin en el Estado
del cual proceden, y de conformidad con la
legislacin de este Estado. Sin embargo, en
el caso de pagos peridicos de "pensiones,
el impuesto as exigido no exceder del
menor de los siguientes:
a) 15% del monto bruto del pago, y
b) la tasa determinada en relacin al
monto del impuesto que el perceptor del
pago de otra forma hubiera tenido que pa-
gar en el ao', sobre ei monto total de pagos
peridicos de pensiones percibidas por
esa persona fsica en el ao, si dicha perso-
na fsica fuera residente del Estado con-
tratante del que procede el pago.
3. Las anualidades distintas de las
pensiones procedentes de un Estado con-
tratante y pagadas a un residente del otro
Estado contratante pueden tambin some-
terse a imposicin en el Estado del que pro-
ceden, y de conformidad con la legislacin
del Estado; pero el impuesto as exigido no
exceder del 15% de la parte de la anuali-
dad que est sometida a imposicin en este
Estado. Para los efectos del presente Con-
venio, el trmino anualidades significa una
suma determinada pagada peridicamen-
te en fechas determinadas durante la vida
o durante un nmero de aos especficos,
con la obligacin de hacer pagos a cambio
de una adecuada y total retribucin (dis-
tinta de servicios prestados), pero no in-
cluye pagos que no sean peridicos o cual-
quier anualidad cuyo costo haya sido
deducible para los efectos de la imposicin
en el Estado contratante en el que se haya
adquirido la misma.
4. No obstante cualquier disposicin
en el Convenio:
a) las pensiones de guerra y las asig-
naciones (comprendidas las pensiones y las
asignaciones pagadas a los veteranos de
guerra o pagadas como consecuencia de los
daos o heridas sufridos como consecuen-
cia de una guerra) procedentes de un Esta-
do contratante y pagadas a un residente
del otro Estado contratante, no sern" so-
metidas a imposicin en este otro Estado
en la medida en que no hubieran sido so-
metidas a imposicin, de haber sido perc-
bidas por un residente del Estado mencio-
nado en primer lugar, y
b) los alimentos y otros pagos simila-
res procedentes de un Estado contratante
y pagados a un residente del otro Estado
contratante, que est sujeto a imposicin
en este Estado en relacin con los mismos,
slo sern sometidos a imposicin en este
otro Estado. Sin embargo, cuando no se
permita la deduccin o el crdito por los
. aimentos o pagos similares para los efec-
tos de la imposicin en el Estado contra-
tante en el que dicho pago procede, dichos
pagos no sern sometidos a imposicin en
el otro Estado contratante.
Art. 19 Funciones pblicas 1. a) Los
sueldos, salarios y remuneraciones simila-
res, excluidas las pensiones, pagadas por
un Estado contratante o una de sus subdi-
visiones polticas o entidades locales a una
persona fsica, por razn de servicios preso
tados a este Estado o a esta subdivisin o
entidad en cualquier otro Estado, slo pue-
den someterse a imposicin en el Estado
mencionado en primer lugar;
b) sin embargo, estos sueldos, salarios
y remuneraciones slo pueden someterse
a imposicin en el otro Estado contratante
si los servicios se prestan en este Estado y
la persona fsica es un residente de este
Estado que:
i) posee la nacionalidad de este Esta.
do, o
ii) no ha adquirido la condicin de re-
sidente de este Estado solamente para
prestar los servicios.
2. Lo dispuesto en el prr. 1 no Se
aplica a las remuneraciones pagadas por
razn de servicios prestados dentro del
marco de una actividad industrial o comer-
cial realizda por un Estado contratante o
una de sus subdivisiones polticas o enti-
dades locales.
Art. 20 Estudiantes Las cantidades
que reciba para cubrir sus gastos de mano
tenimiento, estudios o formacin un estu-
diante, un aprendiz o una persona en prc-
ticas que sea o haya sido inmediatamente
antes de llegar a un Estado contratante
residente del otro Estado contratante que
se encuentre en el primer Estado con el
nico fin de proseguir sus estudios o foro
macin, no pueden someterse a imposicin
en este Estado siempre que procedan de
fuentes situadas fuera de este Estado.
Art. 21 Otras rentas 1. Sujeto a lo
dispuesto por el prr. 2, las rentas de un
residente de un Estado contratante, cual-
quiera que sea su origen, no mencionadas
en los artculos anteriores del presente
Convenio, slo pueden someterse a impo-
sicin en este Estado.
2. Sin embargo, cuando dichas rentas
sean obtenidas por un residente de un Es-
tado contratante de fuentes situadas en el
otro Estado contratante, dichas rentas tam-
bin pueden ser sometidas a imposicin
el Estado del que procedan, y de conformi-
dad a la legislacin de dicho Estado. Sin
embargo, en el caso de rentas de una suce-
sin o fideicomiso, el impuesto as exigido
no exceder del 15% del monto bruto de
las rentas, siempre que las rentas estn
sometidas a imposicin en el Estado COn-
tratante en el que resida el beneficiario
efectivo.
IV Mtodos para prevenir la doble
imposicin
Art. 22 Elimi nacin de la doble
imposicin 1. En el caso de Mxico,
la doble imposicin deber eliminarse de la
manera siguiente:
a) los residentes en Mxico podrn
acreditar contra el impuesto sobre la reno
ta a su cargo, el impuesto sobre la renta
pagado en Canad, hasta por un monto que
no exceda del impuesto que se pagara en
Mxico por el mismo ingreso, y
b) en las condiciones previstas por la
legislacin mexicana, las sociedades que
sean residentes en Mxico podrn acred-
tal' contra el impuesto sobre la renta a su
cargo derivado de la obtencin de dividen-
dos. el impuesto sobre la renta pagado en
Canad por 105 beneficios con cargo a los
cuales la sociedad residente en Canad
pag los dividendos.
2. En el caso de Canad, la doble im-
posicin deber eliminarse de la manera
siguiente:
a) sujeto a las disposiciones existen-
tes en la legislacin de Canad en relacin
con la deduccin del impuesto pagadero en
Canad del impuesto pagado fuera de Ca-
nad, y a cualquier modificacin subse-
cuente a dichas disposiciones -que no afec-
te sus principiosgenerales-e- y a menos que
se otorgue una mayor deduccin o benefi-
cio en los trminos de la legislacin de Ca-
nad, el impuesto pagado en Mxico sobre
beneficios, rentas o ganancias procedentes
de Mxico sern deducidos de todo impues-
to canadiense pagadero respecto de dichos
beneficios, rentas o ganancias.
b) sujeto a las disposiciones existentes
de la legislacin de Canad en relacin a
la determinacin del excedente exento de
una subsidiaria extranjera y a cualquier
modificacin subsecuente a dichas dispo-
siciones -que no afecte sus principios ge-
nerales- para los efectos de calcular el
impuesto canadiense; una compana que
sea residente en Canad se le permitir
deducir en el clculo de sus rentas imponi-
bles cualquier dividendo recibido por
la misma que provenga del excedente exen-
to de una filial extranjera residente en
Mxico.
3. Para los efectosdel inciso a) del prr.
2, un impuesto del 15% se considerar como
pagado sobre un dividendo pagado por una
sociedad que es residente en Mxico, cu-
yas utilidades se deriven principalmente
de actividades desarrolladas en Mxico.
4. Para los efectos del presente artculo
los beneficios, rentas o ganancias de un
residente de un Estado contratante que
estn sujetas a imposicin en el otro Esta:
do contratante de conformidad con el pre-
sente Convenio, se considerarn que tie-
nen su origen en este otro Estado.
V Disposiciones especiales
Art; 23 No discriminacin 1. Los
nacionales de un Estado contratante no
sern 'sometidos en el otro Estado contra-
tante a ningn impuesto u obligacin rela-
tiva al mismo que no se exijan o sean ms
gravosos' que aquellos a los que estn o
puedan estar sometidos los nacionales de
este otro Estado que se encuentren en las
mismas condiciones.
2. Los establecimientos permanentes
que una empresa de un Estado contratan-
te tenga en el otro Estado contratante no
sern sometidos a imposicin en este otro
Estado de manera menos fa vorable que las
empresas de este otro Estado que realicen
las mismas actividades.
3. Nada en este artculo puede inter-
pretarse en el sentido de obligar a un Es-
tado contratante a conceder a los residen-
tes del otro Estado contratante las
deducciones personales, desgravaciones y
reducciones impositivas que otorgue a sus
propios residentes en consideracin a su es-
tado civil o cargas familiares.
4. Las sociedades que sean residentes
de un Estado contratante y cuyo capital
est, total o parcialmente, detentado o con-
trolado, directa o indirectamente. por uno
o varios residentes del otro Estado contra-
tante no estarn sometidas en el primer
Estado a ningn impuesto u obligacin re-
lativa al mismo que no se exijan o sean ms
gravosos que aquellos a los que estn o
puedan estar sometidas las sociedades si-
milares del primer Estado cuyo capital est,
total o parcialmente, detentado o controla-
do, directa o indirectamente, por uno O va-
rios residentes de un tercer Estado.
5. En el presente artculo, 105 trmi-
nos impuesto e imposicin se refieren a los
impuestos que son objeto de este Conve-
nIO.
Art. 24 Procedimiento amistoso
1. Cuarido una persona considere que las
medidas adoptadas por uno o ambos Esta-
dos contratantes implican o pueden impli-
car para ella una imposicin que no est
conforme con las disposiciones del presen-
te Convenio, con independencia de los re-
cursos previstos por el derecho interno de
estos Estados, esta persona podr presen-
tar a la autoridad competente del Estado
contratante del cual esa persona es un re-
sidente, una peticin por escrito declaran-
do los fundamentos por los cuales solicita
la revisin de dicha imposicin. Para ser
admitida: dicha peticin debe ser presen-
tada dentro de los dos aos siguientes a la
primera notificacin de la medida que d
origen a la imposicin no conforme a las
disposiciones del Convenio.
2. La autoridad competente a que se
refiere el prr. 1, si la reclamacin le pa-
rece fundada y si ella misma no est en
condiciones de adoptar una solucin satis-
factoria, har lo posible por resolver la cues-
tin mediante un acuerdo amistoso con la
autoridad competente del otro Estado con-
tratante a fin de evitar una imposicin que
no se ajuste a este Convenio.
3. Un Estado contratante no aumen-
tar la base impositiva de un residente de
cualquiera de los Estados contratantes
mediante la inclusin en la misma de ren-
tas que tambin hayan sido sometidas a
imposicin en el otro Estado contratante,
despus del vencimiento de los plazos pre-
vistos en su legislacin interna y, en todo
caso, despus de cinco aos contados a par-
tir del ltimo da del ejercicio fiscal en el
que la renta en cuestin se obtuvo. Lo pre-
visto en este prrafo no se aplicar en el
caso de fraude, culpa o negligencia.
Estados contratantes harn lo posible por
resolver las dificultades o disipar las du-
das que plantee la interpretacin o aplica-
cin del Convenio y podrn comunicarse
directamente entre s con el propsito de
aplicar el Convenio.
Art. 25 Intercambio de informacin
Estados contratantes intercambiarn las
informaciones necesarias para aplicar lo
dispuesto en el presente Convenio, o en el
derecho interno de los Estados contratan-
tes relativo a los impuestos comprendidos
en el Convenio, en la medida en que la
imposicin exigida por aqul no fuera con-
traria al Convenio. El intercambio de in-
formacin no est limitado por el arto lo.
Las informaciones recibidas por un Esta-
do contratante sern mantenidas secretas
en igual forma que las informaciones obte-
nidas en base al derecho interno de este
Estado y slo se comunicarn a las perso-
nas o autoridades (incluidos los tribunales
y rganos administrativos) encargados de
la gestin o recaudacin de los impuestos
establecidos por este Estado, de los proce-
dimientos declarativos o ejecutivos relati-
vos a estos impuestos o de la resolucin de
los recursos en relacin con estos impues-
tos. Estas personas o autoridades slo uti-
lizarn estos informes para estos fines. Po-
drn revelar estas informaciones en las
audiencias pblicas de los tribunales o en
las sentencias judiciales.
2. Nada de lo dispuesto en el prr. 1
puede interpretarse en el sentido de obli-
gar a un Estado contratante a:
a) adoptar medidas administrativas
contrarias a su legislacin o prctica ad-
ministrativa o a las del otro Estado con-
tratante;
b) suministrar informacin que no se
pueda obtener sobre la base de su propia
legislacin o en el ejercicio de su prctica
administrativa normal o de las del otro
Estado contratante, y
e) suministrar informaciones que re-
velen un secreto comercial, industrial o
profesional o un procedimiento comercial,
o informaciones cuya comunicacin sea con-
traria al orden pblico.
3. Cuando la informacin sea solicita-
da por un Estado contratante de conformi-
dad con el presente artculo, el otro Estado
contratante har lo posible por obtener la
informacin a que se refiere la solicitud en
la misma forma como si se tratara de su
propia imposicin, sin importar el hecho de
que este otro Estado, en ese momento, no
requiera de tal informacin. Cuando sea
solicitado en forma especfica por la auto-
ridad competente de un Estado contra-
tante, la autoridad competente del otro
Estado contratante har lo posible por pro-
porcionar la informacin en los trminos
del presente artculo en la forma requeri-
da, que podr consistir en declaraciones de
testigos y copias de' documentos originales
y sin enmiendas (incluyendo libros, pape-
les, declaraciones, registros, informes o es-
critos), en la misma medida en que tales
declaraciones y documentospuedan ser ob-
tenidos de conformidad con la legislacin y
prcticas administrativas de este otro Es-
tado contratante en relacin con sus pro-
pios impuestos.
Art. 26 Agentes diplomticos y fun-
cionarios consulares Las disposiciones
del presente Convenio no afectan a los pri-
vilegios fiscales de que disfruten los agen-
tes diplomticos o funcionarios consulares,
de acuerdo con los principios generales del
Derecho Internacional oen virtud de acuer-
dos especiales.
Art. 27 Reglas diversas 1. Las dis-
posiciones del presente Convenio no se in-
terpretarn en el sentido de restringir en
cualquier forma toda exencin, reduccin,
crdito u otra deduccin otorgada por:
a) la legislacin de un Estado contra-
tante en la determinacin del impuesto
establecido por ese Estado, o
b) cualquier otro acuerdo celebrado por
un Estado contratante.
2. Nada de lo previsto en el Convenio
se interpretar en el sentido de impedir a
un Estado contratante someter a imposi-
cin los montos incluidos en las rentas
de un residente de este Estado, respecto de
una asociacin, de un fideicomiso o de una
subsidiaria extranjera controlada, en la que
el residente tenga participacin.
3. El Convenio no se aplicar a cual-
quier sociedad, fideicomiso o asociacin
residente de un Estado contratante que sea
propiedad efectiva de una o varias perso-
nas que no sean residentes de este Estado
o que sea controlada directa o. indirecta-
mente por las mismas, cuando el monto del
impuesto exigido sobre las rentas o capital
de la sociedad, fideicomiso o asociacin por
este Estado, sea sustancialmente menor al
monto que hubiera sido exigido por este
Estado, si todas las acciones del capital
accionario de la s o i e ~ o toda la partici-
pacin en el fideicomiso o asociacin, se
gn sea el caso, fuera propiedad efectiva
de una o varias personas fsicas residentes
de este Estado. .
VI Disposiciones finales
Art. 28 Entrada en vigor LEste
Convenio entrar en vigor en la fecha en
que los Estados contratantes efecten el
intercambio de Notas Diplomticas en
el que se notifiquen que se ha satisfecho el
ltimo de los requisitos necesarios para que
el Convenio pueda entrar en vigor en Mx-
ca y en Canad, segn sea el caso, y las
disposiciones del Convenio surtirn sus
efectos:
a) en relacin con los impuestos rete-
nidos en la fuente, por las cantidades pa-
gadas o atribuidas a personas no residan-
tes, a partir del primer da de enero del ao
calendario en que el Convenio entre en vi-
gor. y
b) en relacin con otros impuestos, por
los ejercicios fiscales iniciados a partir del
primer da del mes de enero en el ao ca-
lendario en que el Convenio entre en vi-
gor.
2. El acuerdo existente entre los Esta-
dos Unidos Mexicanos y Canad para evi-
tar la doble imposicin sobre los ingresos
obtenidos de la operacin de barcos o aero-
naves en trfico internacional, concluido
por canje de notas efectuado en la Ciudad
de Mxico e129 de enero de 1974. dejar de
surtir sus efectos en la fecha de entrada
en vigor del Convenio. Sin embargo, las
disposiciones de dicho Acuerdo continua-
rn siendo aplicables hasta que las dispo-
siciones de este Convenio, de conformi-
dad con lo dispuesto en el prr. 1, surtan
sus efectos.
Art. 29 Denuncia El presente Conve-
nio permanecer en vigor indefinidamen-
te, pero cualquiera de los Estados contra-
tantes podr, antes del 30 de junio de
cualquier ao de calendario posterior a
aquel en el cual el Convenio entre en vi-
gor, dar al otro Estado contratante, un avi-
so de terminacin por escrito, por va di-
plomtica; en tal caso, el Convenio dejar
de aplicarse:
a) en relacin con los impuestos rete-
nidos en la fuente, por las cantidades pa-
gadas o atribuidas a personas no residen-
tes, a partir del primer da del mes de enero
del ao de calendario inmediato siguiente, y
b) en relacin con otros impuestos, por
los ejercicios fiscales iniciados a partir del
primer da del mes de enero del ao de ca-
lendario inmediato siguiente.
Protocolo
En el momento de proceder a la firma del
Convenio incluido este da entre el Gobier-
no de los Estados Unidos Mexicanos y el
Gobierno de Canad para evitar la doble
imposicin y prevenir la evasin fiscal en
materia de impuestos sobre la renta, los
suscritos han convenido la siguiente dis-
posicin que formar parte del Convenio.
En el caso de que, conforme a un acuer-
do o Convenio concluido con posterioridad
a la fecha de firma del presente Convenio
con un pas que sea miembro de la Organi-
zacin para la Cooperacin y Desarrollo
Econmico, Mxico acuerde una tasa de
impuesto sobre intereses o regalas, que Sea
menor del 15% dicha tasa menor (que en
ningn caso ser inferior al 10%) se apli-
car para los propsitos del prr. 2 del arto
11, en relacin con intereses o del prr. 2
del arto 12. en relacin con regalas, segn
corresponda.
Hecho en dos originales en la ciudad de Ottawa
a los... das del mes de abril de mil novecientos
noventa y uno, en los idiomas ingls, espaol y
francs, siendo el texto en cada idioma igual-
mente autntico. .
Done at otuuoa this day o{ April, 1991, in
two originals, each in the Spanish, Ellglish and
French: onguagee, the texts in each of the three
languages being equally oumenc.
Fcit d Ottawa cejour d'avriI1991, en deux
exenvplaree, chacun eu Ianguee espagnole, eu-
glaee et {ranCaise, le texte dans chacune des trois
languee [asant galement {oi.
Por el gobierno de los Estados Unidos Mexi-
canos (Rbrica). Por el Gobierno de Canad (R-
brica).
por tite Govemmenl o{ the United Menean
States (Rbrica). For the Gcvernmet o{ Cana-
da (Rbrica).
Pour le Gouvemement des Etas-unis Mexi-
cais (Rbrica). Pour le gouoernemetit d Cana-
da (Rbrica).
ol del Convenio entre el Gobierno de los Esta-
dos Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad
para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la
Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre
la Renta, suscrito en la ciudad de Ottawa, el da
ocho del mes de abril del ao de mil novecientos
noventa y uno.
Extiendo la presente, en cincuenta y seis
Federal, a los veintinueve das del mes de mayo
del ao de mil novecientos noventa y dos, a fin
de incorporarla al Decreto de promulgacin res-
pectivo (Rbrica).
43
DECRETO DE PROMULGACIN DEL
CONVENIO ENmE EL GOBIERNO DE
y EL GOBIERNO DE ESTADOS
UNIDOS DE AMRICA PARA EVITAR
LA DOBLE IMPOSICIN E IMPEDIR
LA EVASiN fISCAL EN MATERIA
DE IMPUESTOS SOBRE LA RENTA
(D03 FEB. 1994)
la Repblica.
Estados Unidos Mexicanos" a sus habitantes,
sabed: por Plenipotenciarios debidamente au-
torizados al efecto, se firm en la ciudad de
Washington, D.C., el da dieciocho del mes
de septiembre del ano mil novecientos noventa
y dos. el Convenio entre el Gobierno de los Es-
tados Unidos Mexicanos y el Gobierno de los
Estados Unidos de Amrica para Evitar la Do-
ble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en
Materia de ]mpuestos sobre la Renta, cuyo tex-
to y forma en espaol constan en la copia certi-
ficada adjunta.
de la Unin, el da doce del mes de julio del ao
mil novecientos noventa y tres, segn Decreto
publicado en el Diario Oficial de la Federacin
del da cinco del mes de agoste del propio ao.
El Canje de Notas Diplomticas, previsto en
el arto 29 del Convenio, se efectu en la ciudad
de Washington, D.C., los das dos y veintiocho
del mes de diciembre del ao mil novecientos
noventa y tres.
ci6n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de
Mxico, Distrito Federal, a los treinta y un das
del mes de enero de mil novecientos noventa y
cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El
Secretario de Relaciones Exteriores, Manuel
Tello (Rbrica).
rio "A" de Relaciones Exteriores, certifica: que
en los archivos de esta Secretara obra el origi-
nal correspondiente a Mxico del Convenio en-
tre el Gobierno de los Estados Unidos Mexica-
nos y el Gobierno de los Estados Unidos de
Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Im-
pedir la Evasin Fiscal en Materia de Impues-
tos sobre la Renta, suscrito en la ciudad de Was-
hington, D.C., el da dieciocho del mes de
septiembre del ao mil novecientos noventa y
dos, cuyo texto y forma en espaol son los si-
guientes: Convenio entre el Gobierno de los Ea-.
tados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Esta-
dos Unidos de Amrica para Evitar la Doble
Imposicin e-Impedir la Evasin Fiscal en Ma-
teria de Impuestos sobre la Renta.
El Gobierno de los Estados Unidos Mexica-
nos y el Gobierno de los Estados Unidos de
Amrica, deseando concluir un Convenio para
evitar la doble imposicin e impedir la evasin
fiscal en materia de impuestos sobre la renta,
que en 10 sucesivo se denominar el Convenio
han acordado 10 siguiente:
Art. lo. mbito general 1. El pre-
sente Convenio se aplica a las personas
residentes de uno o de ambos Estados con-
tratantes, salvo que en el propio Convenio
se disponga otra cosa.
2. El Convenio no limita en forma al-
guna las exclusiones, exenciones, deduccio-
nes, crditos o cualquier otra desgravacin
existente o que se establezca en el futuro:
a) por las leyes de cualquiera de los
Estados contratantes, o
b) por cualquier otro acuerdo entre los
Estados contratantes.
3. No obstaniH)"las disposiciones del
Convenio excepto las contenidas en el p-
rrafo 4, un Estado contratante puede so-
meter a imposicin a sus residentes [tal
como se definen en el arto 40. (Residencia)]
y, por razn de ciudadana puede someter
a imposicin a sus ciudadanos, como si el
Convenio no hubiese entrado en vigor. Para
estos efectos, el trmino ciudadano inclu-
ye a todo aquel que hubiera tenido la condi-
cin de ciudadano y que la prdida de
dicha calidad hubiera tenido como uno
de sus principales propsitos la evasin de
impuestos, pero slo por un periodo de 10
aos posteriores a la prdida de tal cali-
dad.
4. Las disposiciones del prr, 3 no afec-
tarn:
a) los beneficios concedidos por un
Estado contratante de conformidad con el
prrafo 2 del arto 90. (Empresas Asociadas);
d conformidad con los prrs. .1, b) y 3 del
arto 19 (pensiones, Anualidades y Alimen-
tos), de conformidad con los arts. 22 (Orga-
nizaciones Exentas), 24 (Eliminacin de la
Doble Imposicin), 25 (No Discriminacin),
y 26 (procedimiento Amistoso), y
b) los beneficios concedidos por un
Estado contratante de conformidad con los
arts. 20 (Funciones Pblicas), 21 (Estu-
diantes), y 28 (Agentes Diplomticos y Fun-
cionarios Consulares), a personas que no
sean ciudadanos o residentes permanen-
tes legales de este Estado.
1. El presente Convenio se aplica a los
impuestos sobre la renta exigibles por cada
uno de los Estados contratantes.
2. Se consideran impuestos sobre la
renta los que gravan la totalidad de la ren-
ta o cualquier parte de la misma, incluidos
los impuestos sobre las ganancias deriva-
das de la enajenacin de bienes muebles o
inmuebles.
3. Los impuestos actuales a los que se
aplica el presente Convenio son:
a) en Mxico: el impuesto sobre la ren-
ta establecido en la Ley del Impuesto sobre
la Renta, y
b) en Estados Unidos: los impuestos
federales sobre la renta establecidos por el
Cdigo de Rentas Internas (excluido el im-
puesto sobre ganancias acumuladas, el
impuesto sobre sociedades controladoras
personales y las contribuciones a la segu-
ridad social), y los impuestos especiales
sobre las primas de seguros pagadas a ase-
guradoras extranjeras y los impuestos es-
peciales a las fundaciones privadas en la
medida necesaria para cumplir con lo dis-
puesto en' el prr. 4 del arto 22 (Organi-
zaciones Exentas). Sin embargo, el Conve-
nio se aplicar a los impuestos especiales
sobre primas de seguros pagadas a asegu-
radoras extranjeras slo en la medida en
que los riesgos cubiertos por tales primas
no hayan sido reasegurados con una pero
sana que no tenga derecho a la exencin de
dichos impuestos de conformidad con el
presente o cualquier otro Convenio aplica-
ble a estos impuestos.
4. El Convenio se aplicar igualmen-
te a los impuestos de naturaleza idntica o
anloga que se establezcan con postericrt-
dad a la fecha de firma del mismo y se aa-
dan a los actuales o les sustituyan. Las
autoridades competentes de los Estados
contratantes se comunicarn mutuamen-
te las modificaciones importantes que se
hayan introducido en sus respectivas Iegia-
laciones fiscales, as como cualquier publi-
cacin oficial relativa a la aplicacin del
Convenio, incluyendo explicaciones, regla-
mentos, resoluciones o sentencias judicia-
les.
Art.30. Definiciones generales 1. A
los efectos del presente Convenio, a menos
que de su contexto se infiera una interpre-
tacin diferente, se entiende que:
a) el trmino persona comprende las
personas fisicas o morales, incluyendo una
sociedad, una compaa, un fideicomiso,
una asociacin, una sucesin y cualquier
otra agrupacin de personas;
b) el trmino sociedad significa cual-
que se considere persona moral a efectos
impositivos;
c) las expresiones empresa- de un Es-
tado contratante y empresa del otro Estado
contratante significan, respectivamente,
una empresa explotada por un residente
de un Estado contratante y una empresa
explotada por un residente del otro Estado
contratante;
d) la expresin trfico internacional
significa todo transporte efectuado por un
buque o aeronave, salvo cuando dicho
transporte se efecte exclusivamente en-
tre dos puntos situados en el otro Estado
contratante;
e) la expresin autoridad competente
significa:
i) en Mxico, la Secretara de Hacien-
da y Crdito Pblico, y
ii) en los Estados Unidos, el Secreta-
rio del Tesoro o su representante autoriza-
do;
f) el trmino Mxico significa Mxico
como se define en el Cdigo Fiscal de la
Federacin;
g) el trmino los Estados Unidos sig-
nifica los Estados Unidos como se define
en el Cdigo de Rentas Internas; y
h) el trmino nacional significa:
i) toda persona fsica, que posea la
nacionalidad de un Estado contratante; y
i) toda persona moral, asociacin o
entidad constituida conforme a la legisla-
cin vigente en un Estado contratante.
2. Para la aplicacin del Convenio por
un Estado contratante, cualquier expresin
no definida en el mismo tendr, a menos
tacin diferente, el significado que se le
atribuya por la legislacin de este Estado
relativa a los impuestos que son objeto del
Convenio.
Art.40. Residente 1. A los efectos de
este Convenio, la expresin' residente de un
Estado contratante significa toda persona
que en virtud de la legislacin de este Es-
tado est sujeta a imposicin en l por ra-
zn de su domicilio, residencia, sede de di-
reccin, lugar de constitucin O cualquier
otro criterio de naturaleza anloga. Sin
embargo, esta expresin no incluye a las
personas que estn sujetas a imposicin en
este Estado exclusivamente por la renta
que obtengan procedente de fuentes situa-
das en el citado Estado.
nes del prr. 1 una persona fsica sea resi-
dente de ambos Estados contratantes, su
residencia se resolver de la siguiente
manera:
a) esta persona ser considerada resi-
te del Estado con el que mantenga relacio-
de sus intereses vitales, o si no tuviera una
vivienda permanente a su disposicin en
ninguno de los Estados, se considerar re-
sidente del Estado contratante donde viva
habitualmente;
Estados o no 10hiciera en ninguno de ellos,
sea nacional, y
d) en cualquier otro caso, las autorida-
des competentes de los Estados contratan-
tes resolvern el caso de comn acuerdo.
nes del prr. 1 una persona que no sea
una persona fsica sea residente de ambos
Estados contratantes, dicha persona no se
considerar residente de ninguno de los
Estados contratantes para los efectos del
presente Convenio.
te 1. A efectos del presente Convenio,
la expresin establecimiento permanente
significa un lugar fijo de negocios median-
te el cual una empresa realiza toda o parte
de su actividad.
nente comprende, en especial:
b) las sucursales;
e) las oficinas;
d) las fbricas;
e) los talleres, y
gas, las canteras o cualquier otro lugar
de extraccin de recursos naturales.
3. El trmino establecimiento perma-
nente tambin incluye una obra o construc-
cin, O un proyecto de instalacin o monta-
je, o las instalaciones o plataformas de
perforacin o barcos utilizados en la explo-
racin o explotacin de recursos naturales,
o las actividades de supervisin relaciona-
das con ellas, pero slo cuando dicha obra,
construccin o actividad tenga. una dura-
cin superior a seis meses.
mente en este artculo se considera que el
trmino establecimiento permanente no in-
cluye:
a) el uso de instalaciones con el nico
fin de almacenar, exponer o entregar bie-
nes o mercancas pertenecientes a la em-
presa;
b) el mantenimiento de un depsito de
bienes o mercancas pertenecientes a la
empresa con el nico fin de almacenarlas
empresa con el nico fin de que sean trans-
formadas por otra empresa;
de negocios con el nico fin de comprar bie-
para la empresa;
investigaciones cientficas o preparar la
colocacin de prstamos, o desarrollar ac-
tividades similares que tengan carcter
preparatorio o auxiliar, para la empresa, y
negocios con el nico fin del ejercicio com-
los apartados a) a e), a condicin de que el
conjunto de la actividad del lugar fijo de
negocios conserve su carcter auxiliar o
preparatorio.
prrs. 1 y 2, cuando una persona -distin-
ta de un agente que goce de un estatuto
independiente, al cual se le aplica el prr.
7- acte en un Estado contratante por
cuenta de una empresa del otro Estado
contratante, se considerar que esta em-
presa tiene un establecimiento permanen-
te en el primer Estado respecto de todas
las actividades que esta persona realiza por
cuenta de la empresa, si dicha persona:
a) ostenta y ejerza habitualmente en
este Estado poderes que la faculten para
concluir contratos en nombre de la empre-
'sa, a menos que las actividades de esta
persona se limiten a las mencionadas en
el prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por
hubiera considerado este lugar como -un
establecimiento permanente de acuerdo
con las disposiciones de este prrafo, o
b) no ostenta dichos poderes pero pro-
cesa habitualmente en el primer Estado,
por cuenta de la empresa, bienes o mer-
cancas mantenidas en este Estado por esta
empresa, siempre que dicho procesamien-
to sea realizado utilizando activos propor-
cionados, directa oindirectamente, por esta
empresa o por cualquier empresa asociada.
riores del presente artculo, se considera
que una empresa aseguradora de un Esta-
do contratante tiene, salvo por lo que res-
pecta a los reaseguros, un establecimiento
permanente en el otro Estado contratante
si recauda primas en el territorio de este
Estado o si asegura contra riesgos situados
en l por medio de una persona distinta de
un agente que goce de un estatuto indepen-
diente al que Se aplique el prrafo 7.
7. No se considera que una empresa
tiene un establecimiento permanente en un
Estado contratante por el mero hecho de
que realice sus actividades por medio
de un corredor, un comisionista general, o
cualquier otro agente que goce de un esta-
tuto independiente, siempre que estas per-
de su actividad y que, en sus relaciones co-
merciales o financieras con dicha empre-
sa, no estn unidas por condiciones acep- .
tadas o impuestas que difieran de las que
seran generalmente acordadas por agen-
tes independientes.
dente de un Estado contratante controle o
sea controlada por una sociedad residente
del otro Estado contratante, o que realice
actividades en este otro Estado (ya sea por
medio de establecimiento permanente o de
otra manera), no convierte por s solo a
cualquiera de estas sociedades en estable-
cimiento permanente de la otra.
Art.60. Rentas inmobiliarias (bienes
races) 1. Las rentas que un residente
de un Estado contratante obtenga de bie-
nes inmuebles (bienes races) (incluidas las
rentas de explotaciones agrcolas o silvco-
las) situados en el otro Estado contratante
Estado.
2. La expresin bienes inmuebles ten-
dr el significado que le atribuya el dere-
cho del Estado contratante en que los bie-
nes en cuestin estn situados. Dicha
expresin comprende, en todo caso, los ac-
cesorios, l ganado y equipo utilizado en
las explotaciones agrcolas y silvcolas, los
derechos a los que se apliquen las dispo-
siciones de Derecho privado relativas a
los bienes races, el usufructo de bienes in-
muebles y los derechos a percibir pagos
variables o fijos por la explotacin o la con-
cesin de la explotacin de yacimientos mi-
nerales, fuentes y otros recursos natura-
les. Los buques, embarcaciones, aeronaves
y contenedores no se consideran bienes in-
muebles.
3. Las disposiciones del prr. 1 se apli-
can a las rentas derivadas del uso directo,
del arrendamiento o aparcera, as como de
cualquier otra forma de explotacin de los
bienes inmuebles.
3 se aplican igualmente a las rentas de-
rivadas de los bienes inmuebles de una em-
presa y de los bienes inmuebles utilizados
para el ejercicio de trabajos independien-
tes.
S. Un residente de un Estado contra-
tante que est sujeto a imposicin en el otro
Estado contratante por la renta derivada
de la propiedad inmueble situada en el otro
Estado contratante puede optar en cual-
quier ejercicio fiscal por calcular el impues-
to por dicha renta sobre una base neta como
si dicha renta fuera atribuible a un esta-
blecimiento permanente de este otro Esta-
do. La opcin ser obligatoria para el ejer-
cicio fiscal en que se ejerza dicha opcin y
por todos los ejercicios fiscales subsecuen-
tes, salvo que la autoridad competente del
Estado contratante donde est situada la
propiedad inmueble acuerde dar por ter-
minada la opcin.
Art. 70. Beneficios empresariales
1. Los beneficios de una empresa de un
Estado contratante solamente pueden so-
meterse a imposicin en este Estado, a no
ser que la empresa realice o ha realizado
su actividad en el otro Estado contratante
por medio de un establecimiento perma-
nente situado en l. Si la empresa realiza
o ha realizado su actividad de dicha mane-
ra, los beneficios de la empresa pueden
someterse a imposicin en el otro Estado,
pero slo en la medida en que sean atri-
bubles a:
a) este establecimiento permanente. y
b) ventas en este otro Estado de bie-
nes o mercancas de tipo idntico o similar
al de los vendidos a travs de este estable-
cimiento permanente.
Sin embargo, los beneficios derivados de
las ventas descritas en el inciso b) no se-
rn sometidos a imposicin en "el otro Es-
tado si la empresa demuestra que dichas
ventas han sido realizadas por razones dis-
tintas de las de obtener un beneficio del
presente Convenio.
prr, 3, cuando una empresa de un Esta-
do contratante realice o ha realizado su
actividad en el otro Estado contratante por
situado en l, en cada Estado contratante
se atribuirn a dicho establecimiento los
beneficios que ste hubiera podido obtener
de ser una empresa distinta e independien-
te que realizase las mismas o similares
actividades en las mismas o similares con-
diciones.
3. Para la determinacin de los bene-
ficios del establecimiento permanente se
permitir la deduccin de los gastos en los
que se haya incurrido para la realizacin
de los fines del establecimiento perrnanen-
te, comprendidos los gastos de direccin y
generales de administracin para los mis-
mas fines, tanto si se efectan en el Esta-
do en que se encuentre el establecimiento
permanente como en otra parte. Sin em-
bargo, no sern deducibles los pagos que
efecte en su caso, el establecimiento per-
manente (que no sean los hechos por con-
capto de reembolso de gastos efectivos) a
la oficina central de la empresa o a alguna
de sus otras sucursales a ttulo de rega-
las, honorarios o pagos anlogos a cambio
del derecho de utilizar patentes u otros
derechos, o a ttulo de comisin, por servi-
cios concretos prestados o por gestiones
hechas o, salvo en el caso de una empresa
bancaria, a ttulo de intereses sobre dinero
prestado al establecimiento permanente.
4. No se atribuir ningn beneficio
empresarial a un establecimiento perma-
nente por el mero hecho de que ste com-
pre bienes o mercancas para la empresa.
5. A efectos del presente Convenio, los
beneficios atribuibles al establecimiento
permanente incluirn nicamente los be-
. neficios o prdidas provenientes de los ac-
tivos o actividades del establecimiento per-
manente y se calcularn cada uno por el
mismo mtodo, a no ser que existan moti-
vos vlidos y suficientes para proceder de
otra forma.
6. Cuando los beneficios empresaria-
les comprendan rentas reguladas separa-
damente en otros artculos de este Conve-
nio, las disposiciones de aqullos no
quedarn afectadas por las del presente
artculo.
Art. 80. Navegacin martima area
1. Los beneficios de una empresa de un
Estado contratante procedentes de la ex-
plotacin de buques o aeronaves en trfico
internacional slo pueden someterse a im-
posicin en este Estado.
2. A los efectos del presente artculo,
los beneficios derivados de la explotacin
cional comprenden los beneficios proceden-
tes del arrendamiento sobre una base de
nave completa (por tiempo o viaje) de bu-
ques o aeronaves. Tambin incluyen los
beneficios derivados del arrendamiento
sobre una base de nave vaca de buques y
aeronaves, cuando dichos buques o aero-
naves sean operados en trfico internacio-
nal por el arrendatario y dichos beneficios
sean accesorios a los beneficios estableci-
dos en el prrafo 1. La explotacin de bu-
ques o aeronaves en trfico internacional
por una empresa no comprende la trans-
portacin por cualquier otro medio de
transporte proporcionada directamente por
dicha empresa o la prestacin del servicio
de alojamiento.
3. Los beneficios de una empresa de
uno de los Estados contratantes provenien-
tes del uso de pagos por demora o del arren-
damiento de contenedores (comprendidos
los remolques, las barcazas y el equipo re-
lacionado para el transporte de contenedo-
res) utilizados en trfico internacional, slo
pueden someterse a imposicin en este
Estado.
3 se aplican tambin a los beneficios pro-
cedentes de la participacin en un consor-
cio o en un organismo internacional de ex-
plotacin.
Art. 90. Empresas asociadas
1. Cuando:
a) una empresa de un Estado contra-
tante participe directa o indirectamente en
la direccin, el controlo el capital de una
empresa del otro Estado contratante, o
controlo el capital de una empresa de un
Estado contratante y de una empresa del
otro Estado contratante.
y en uno y otro caso las dos empresas
nancieras unidas por condiciones acepta-
das o impuestas que difieren de las que
seran acordadas por empresas indepen-
dientes, los beneficios que habran sido
obtenidos por una de las empresas de no
existir estas condiciones, y que de hecho
no se han producido a causa de las mis-'
mas, pueden ser incluidos en los beneficios
de esta empresa y sometidos a imposicin
en consecuencia.
2. Cuando un Estado contratante in-
cluya en los beneficios de una empresa de
este Estado, y somete, en consecuencia, a
imposicin los beneficios sobre los cuales
una.empresa de otro Estado contratante
ha sido sometida a imposicin en este otro
Estado, y los beneficios as incluidos son
beneficios que habran sido realizados por
la empresa del primer Estado si las condi-
ciones convenidas entre las dos empresas
hubieran sido las que se h ~ i s n conve-
nido entre dos empresas independientes,
el otro Estado proceder, de conformidad
con el prr. 2 del arto 26 (procedimiento
Amistoso), al ajuste correspondiente del
monto del impuesto que haya percibido
sobre esos beneficios si acepta realizar el
ajuste efectuado por el primer Estado con-
tratante'. Para determinar este ajuste se
tendrn en cuenta las dems disposiciones
del presente Convenio, consultndose las
autoridades competentes de los Estados'
contratantes en caso necesario.
3. Las disposiciones del prrafo 1 no
limitan cualquier disposicin de la legisla.
cin de los Estados contratantes que per-
mita la distribucin, asignacin o atribu-
cin de las rentas, deducciones, crditos o
descuentos entre personas, residentes o no
de un Estado contratante, ya sean propie-
dad o estn controladas, directa o indirec-
tamente, por los mismos intereses, cuando
sea necesario para prevenir la evasin de
impuestos o para reflejar claramente las
rentas de cualquiera de dichas personas.
un Estado contratante a un residente del
otro Estado contratante pueden someterse
a imposicin en este otro Estado.
2: Estos dividendos pueden tambin
someterse a imposicin en el Estado con-
tratante en que resida la sociedad que pa-
gue los dividendos y segn la legislacin
de este Estado. Sin embargo si el benefi-
ciario efectivo de losdividendos es un resi-
dente del otro Estado contratante, salvo lo
dispuesto en el prr. 3, el impuesto as exi-
gido no podr exceder del:
a) 5%del importe bruto de los dividen-
dos si el beneficiario efectivo es una socie-
dad propietaria de al menos del 10% de las
acciones con derecho a voto de la sociedad
que paga los dividendos, y
b) 10% del importe bruto de los divi-
dendos en los dems casos.
Este prrafo no afecta a la imposicin
de la sociedad respecto de los beneficios con
cargo a los que se paguen los dividendos.
3. Durante un periodo de cinco aos a
partir de la fecha en que surtan sus efec-
tos las disposiciones del presente artculo,
la tasa del 15% se aplicar en lugar de la
prevista en el inciso b) del prr. 2. .
el presente artculo significa los rendimien-
tos de las acciones u otros derechos excep-
to los de crdito que permitan participar
en los beneficios as como las rentas de
otras participaciones sociales sujetas al
mismo rgimen fiscal que los rendimien-
tos de las acciones por la legislacin del
Estado en que resida la sociedad que las
distribuya.
va de los dividendos, residente de UD. Esta-
do contratante, ejerce o ha ejercido en el
otro Estado contratante, del que es reai-
dente la sociedad que paga los dividendos,
una actividad empresarial a travs de un
establecimiento permanente aqu situado,
o presta o ha prestado unos trabajos inde-
pendientes por medio de una base fija aqu
situada y los dividendos sean atribuibles a
dicho establecimiento permanente o base
fija. En estos casos se aplican las disposi-
ciones del art. 70. (Beneficios Empresaria-
les) o del arto 14 (Servicios Personales In-
dependientes), segn proceda.
6. Un Estado contratante no puede
exigir ningn impuesto sobre los dividen-
dos pagados poi la sociedad que no sea re-
sidente de este otro Estado, salvo en la
medida en que estos dividendos sean pa-
gados a un residente de este otro Estado o
los dividendos sean atribuibles a un esta-
blecimiento permanente o a una base fija
situada en este otro Estado.
Art. 11 Intereses 1. Los intereses
procedentes de un Estado contratante y
pagados a un residente del otro Estado con-
tratante pueden someterse a imposicin en
este otro Estado.
2. Estos intereses pueden tambin so-
meterse a imposicin en el Estado contra-
tante del que procedan y de acuerdo con la
legislacin de este Estado. Sin embargo, si
el beneficiario efectivo de los intereses es
residente del otro Estado contratante, sal-
vo lo dispuesto en el prr. 3, el impuesto
as exigido no puede exceder del:
a) 4.9% del importe bruto de los inte-
reses provenientes de:
i) prstamos otorgados por bancos, in-
cluyendo los bandos de inversin y de aho-
rro, e instituciones de seguros;
ii} bonos u otros ttulos crdito que
se negocien regular y sustancialmente en
un mercado de valores reconocido;
b) 10% del importe bruto de los inte-
reses si el beneficiario efectivo no es una
persona de las mencionadas en el inciso a)
y los intereses son:
i) pagados por bancos, incluyendo los
bancos de inversin y de ahorro, y
ii) pagados por el adquirente de ma-
quinaria y equipo al beneficiario efectivo
que sea el enajenante de dichos bienes en
una venta a crdito, y
e) 15%del importe bruto de los intere-
ses en los dems casos.
A los efectos del presente prrafo, los
intereses pagados por concepto de prsta-
mos respaldados (back to back) sern so-
metidos a imposicin de conformidad con
el Derecho interno del Estado del que pro-
vengan los intereses.
3. Durante un periodo de cinco aos a
partir de la fecha en que surtan sus efec-
tos las disposiciones del presente artculo:
a) la tasa del 10% se aplicar en lu-
gar de la tasa prevista en el inciso a) del
prr. 2, y
b) la tasa del 15% se aplicar en lu-
gar de la tasa prevista en el inciso b) del
prr.2.
4. No obstante las disposiciones de los
prrs. 2 y 3, los intereses mencionados
en el prr. 1 slo pueden someterse a
imposicin en el Estado contratante del que
es residente el beneficiario efectivo de los
intereses cuando:
a) el beneficiario efectivo sea uno de
los Estados contratantes, una de sus sub-
divisiones polticas o una de sus entidades
locales;
b) los intereses sean pagados por cual-
quiera de las personas mencionadas en el
inciso a);
e) el beneficiario efectivo sea un fidei-
comiso, una sociedad u otra entidad cons-
tituida y operada con el nico fin de admi-
nistrar u otorgar beneficios al amparo de
uno o ms planes establecidos para otor-
gar pensiones, haberes de retiro y jubila-
ciones y otros beneficios a los empleados y
siempre que su renta est generalmente
exenta del impuesto de este Estado contra-
tante;
d) los intereses que procedan de Mxi-
co y sean pagados respecto de un prstamo
a plazo no menor de tres aos, concedido,
garantizado o asegurado, o un crdito a
dicho plazo otorgado, garantizado o asegu-
rado, por el Export-Import Bank o el Ooer-
seas Procae Inuestmet Corporation, o
e) los intereses proceden de Estados
Unidos y sean pagados respecto de un prs-
tamo a plazo no menor de tres aos conce-
dido, garantizados o asegurado o un crdi-
to a dicho plazo otorgado, garantizado o
asegurado, por el Banco Nacional de Co-
mercio Exterior, S.N.C. o Nacional Finan-
ciera, S.N.C.
presente Convenio significa los rendimien-
tos de crditos de cualquier naturaleza con
o sin garantas hipotecarias o clusula de
participacin en los beneficios del deudor,
y especialmente las rentas de fondos p-
blicos y bonos u obligaciones. incluidas las
primas y premios unidos a estos ttulos, as
como cualquier otra renta que la legisla-
cin fiscal del Estado de donde procedan
los intereses asimile a los rendimientos de
las cantidades dadas en prstamo.
va de los intereses, residente de un Estado
contratante ejerce o ha ejercido en el otro
Estado contratante del que proceden los
intereses, una actividad empresarial por
situado en este otro Estado, o presta o ha
prestado unos servicios personales nde-
pendientes por medio de una base fija si-
tuada en l, y los intereses son atribuibles
a dicho establecimiento permanente o base
ciones del arto 70. (Beneficios empresaria-
les) o del arto 14 (Servicios personales in-
dependientes),....segn proceda.
7. 'Los intereses se consideran proce-
deudor es el propio Estado, una de sus sub-
divisiones polticas, una de sus entidades
locales o un residente de este Estado. Sin
embargo, cuando el deudor, sea o no resi-
dente de un Estado contratante, tenga en
un Estado contratante un establecimiento
permanente o una base fija y soporte la
carga de los mismos, stos se considerarn
procedentes del Estado contratante donde
estn situados el establecimiento perma-
nente o la base fija.
8. Cuando existan relaciones especia-
les entre quien paga los intereses y el be-
neficiario efectivo de los intereses o de las
que uno y otro mantengan con terceros y l
importe de los intereses pagados, por cual-
quier motivo, exceda del que hubieran con-
venido el deudor y el acreedor en ausencia
de tales relaciones, las disposiciones de este
artculo no se aplican ms que a este lti-
mo importe. En este caso, el exceso del pago
podr someterse a imposicin, de acuerdo
con la legislacin de cada Estado contra-
tante, teniendo en cuenta las dems dis-
posiciones del presente Convenio.
Art. 11-A Imposicin sobre sucursa-
les 1. Una sociedad residente de un
Estado contratante puede someterse a im-
posicin en el otro Estado contratante a un
impuesto adicional al impuesto aplicable
de conformidad con lo previsto en las de-
ms disposiciones del presente Convenio.
2. Sin embargo, dicho impuesto adicio-
nal no exceder del:
a) 5% de la "cantidad equivalente al
dividendo" de los beneficios de la sociedad
que estn efectivamente vinculados (o se
traten como efectivamente vinculados) con
la realizacin de actividades empresaria-
les en el otro Estado contratante, y que
sean atribuibles a un establecimiento per-
manente en este otro Estado o estn sorne-
tidos a imposicin en este otro Estado con-
forme al arto 60. [Rentas inmobiliarias
(Bienes races)] o al arto 13 (Ganancias de
capital), y
b) 10% del excedente, si lo hubiere, de
i) los intereses deducibles, en uno o ms
ejercicios, al calcular los beneficios de la
sociedad que sean atribuibles a un esta-
blecimiento permanente en este otro Esta-
do contratante o estn sometidos a imposi-
cin en este otro Estado conforme al arto
60. (Rentas inmobiliarias) o al arto 13 (Ga-
nancias de capital), sobre
ii) los intereses pagados por o con cargo
a dicho establecimiento permanente o ac-
tividad empresarial. Cuando se trate de las
personas a que se refiere el subincisc i) del
inciso a) del prr. 2 del arto 11 (Intere-
ses), el impuesto aplicable conforme al pre-
sente inciso no podr exceder del 4.9%,
despus de cinco aos a partir de la fecha
en que el arto 11 (Intereses) Surta sus efec-
tos.
Art.12 Regalas 1. Las regalas pro-
cedentes de un Estado contratante y paga-
das a un residente del otro Estado contra-
este otro Estado.
2. Sin embargo, dichas regalas pue-
Estado contratante del que procedan y de
pero si el beneficiario efectivo es residente
del otro Estado contratante. el impuesto as
exigido no exceder del 10% del importe
bruto de las regalas.
presente Convenio significa las cantidades
concesin de uso de un derecho de autor
sobre una obra literaria, artstica o cient-
fica, incluidas las pelculas cinematogrfi-
cas y otras registradas en pelculas o cin-
tas magnetoscpicas u otros medios de
reproduccin para uso en relacin con la
televisin, de una patente, marca de fbri-
ca o de comercio, dibujo o modelo, plano,
frmula o procedimiento secreto, u otro
derecho o propiedad similar, o por infor-
maciones relativas a experiencias indus-
triales, comerciales o cientficas, as como
por el uso o la concesin de uso de un equi-
po industrial, comercial o cientfico que no
constituya propiedad inmueble en los tr-
minos del arto 60. El trmino regalas tam-
bin incluye las ganancias obtenidas de la
enajenacin de cualquiera de dichos dere-
chos o bienes que estn condicionadas a la
productividad, uso o disposicin de los mis-
mos.
4. Las disposiciones de los prrs, 1 y
delas regalas, residente de un Estado con-
tratante ejerce o ha ejercido en el otro Es-
tado contratante de donde proceden las
regalas una actividad empresarial por
situado en este otro Estado, o presta o ha
prestado unos servicios personales inde-
pendientes por medio de una base fija si-
tuada en l, y las regalas son atribuibles
a dicho establecimiento permanente o base
ciones del arto 70. (Beneficios Empresaria-
les) o del arto 14 (Servicios Personales In-
dependientes), segn proceda.
5. Cuando existan relaciones especia-
les entre el deudor y el beneficiario efecti-
vo de las regalas o de las que uno y otro
mantengan con terceros y el importe de las
regalas pagadas, por cualquier motivo,
exceda del que hubieran convenido el deu-
dar y el beneficiario efectivo en ausencia
de tales relaciones, las disposiciones de este
artculo no se aplican ms que a este lti-
mo importe. En este caso, el exceso podr
someterse a imposicin, de acuerdo con la
legislacin de cada Estado contratante, te-
niendo en cuenta las dems disposiciones
del presente Convenio.
dentes de un Estado contratante cuando
quien paga las regalas es el propio Esta-
do, una de sus subdivisiones polticas, una
de sus entidades locales o un residente de
este Estado. Sin embargo:
a) cuando la persona que paga las re-
galas, sea o no residente de un Estado con-
tratante, tenga en un Estado contratante
un establecimiento permanente o una base
fija en relacin con el cual se contrae la
obligacin de pagar regalas, y dichas re-
galas son soportadas por el establecimien-
to permanente o base fija, dichas regalas
se consideran provenientes del Estado con-
tratante en el que est situado el estable-
cimiento permanente o base fija, o
b) cuando el inciso a) no permita con-
siderar las regalas como provenientes de
alguno de los Estados contratantes y las
regalas se relacionan con el uso, o la con-
cesin de uso de cualquier propiedad o de-
recho mencionado en el prr. 3 en uno
de los Estados contratantes, las regalas
se consideran provenientes de este Esta-
do.
Art. 13 Ganancias de capital 1. Las
ganancias que en un residente de un Esta-
do contratante obtenga de la enajenacin
de bienes inmuebles, conforme se definen
en el arto 60., situados en el otro Estado
contratante pueden someterse a imposicin
en este otro Estado.
2. A los efectos del presente artculo
la expresin bienes inmuebles situados en
el otro Estado contratante incluye:
a) bienes inmuebles a que sc refiere el
arto 60. [Rentas Inmobiliarias (Bienes Ra-
ces)] situados en este otro Estado contra-
tante;
b) una participacin de una asociacin,
fideicomiso o sucesin, en la medida en que
sus activos consistan en bienes inmuebles
situados en este otro Estado;
e) acciones o derechos similares en una
sociedad u otra persona moral que sea o se
considere como un residente de este otro
Estado contratante, con activos cuyo valor
consista, o ha consistido, en al menos un
50% en bienes inmuebles situados en este
otro Estado contratante, y
d) cualquier otro derecho que permita
el uso o goce de bienes inmuebles situados
en este otro Estado contratante.
jenacin de bienes muebles atribuibles a
un establecimiento permanente que una
empresa de un Estado contratante tenga o
ha tenido en otro Estado contratante, o atri-
buibles a una base fija que un residente de
un Estado contratante tenga o haya teni-
do a su disposicin en el otro Estado con-
tratante para la prestacin de servicios
personales independientes, y las ganancias
derivadas de la enajenacin de dicho esta-
blecimiento permanente (slo o con el con-
junto de la empresa) o de dicha base fija,
Estado.
4. Adems de las ganancias que pue-
den someterse a imposicin de conformi-
dad con las disposiciones de los prrafos
anteriores del presente artculo, las ganan-
cias obtenidas por un residente de un Es-
tado contratante por la enajenacin de ac-
ciones, participaciones u otros derechos en
el capital de una sociedad, u otra persona
moral residente del otro Estado contratante
Estado contratante cuando el perceptor de
la ganancia ha detentado, directa o indio
rectamenente, durante un periodo de doce
meses anteriores a la enajenacin, una par-
ticipacin de al menos el 25% en el capital
de dicha sociedad o persona moral. Dichas
ganancias se consideran provenientes de
este otro Estado en la medida en que sea
necesario para evitar la doble imposicin.
5. Las ganancias obtenidas por una
empresa de un Estado contratante d.eriva-
das de la enajenacin de buques, aerona-
ves y contenedores (incluidos los remol-
ques, barcazas y equipo relacionado con el
transporte de contenedores) utilizados
principalmente en trfico internacional
slo pueden someterse a imposicin en este
Estado.
6. Las ganancias a que se refiere el arto
12 (Regalas) slo sern sometidas a impo-
sicin de acuerdo con las disposiciones del
arto 12.
los mencionados en los prrs. 1 a 6 slo
podrn someterse a imposicin en el Esta-
do contratante en el que resida el enaje-
nante.
Art.14 Servicios personales indepen-
dientes 1. Las rentas que una persona
fisica residente de un Estado contratante
obtenga por la prestacin de servicios pero
sonales independientes u otras actividades
de naturaleza anloga con carcter inde-
pendiente slo pueden someterse a impo-
sicin en este Estado, salvo que:
a) dicho residente tenga en el otro Es-
tado contratante una base fija de la Que
disponga regularmente para el desempe-
o de sus actividades en tal caso, slo pue-
den someterse a imposicin en este otro
Estado contratante las rentas derivadas de
servicios realizados en este otro Estado Que
sean atribuibles a dicha base fija, o
b) el residente est presente en el otro
Estado contratante por un periodo o perio-
dos ms de 183 das, en un periodo de doce
meses, en tal caso, el otro Estado puede
someter a imposicin la renta atribuible a
las actividades desempeadas en este otro
Estado.
2. La expresin servicios personales
rario, artstico o actividades educativas o
pedaggicas, as como las actividades in-
dependientes de los mdicos, abogados,
ingenieros, arquitectos, odontlogos y con-
tadores.
Art. 15 Trabajos dependientes 1. Sin
perjuicio de 10dispuesto en los arts, 16 (Par-
ticipaciones de Consejeros), 19 (pensiones,
Anualidades y Alimentos) y 20 (Funciones
Pblicas), los sueldos, salarios y remune-
raciones similares obtenidos por un resi-
dente de un Estado contratante por razn
de un empleo slo pueden someterse a im-
posicin en este Estado, a no ser que el
empleo se ejerza en el otro Estado contra-
tanteo Si el empleo se ejerce aqu, las re-
muneraciones percibidas por este concep-
to pueden Someterse a imposicin en este
otro Estado.
1, las remuneraciones obtenidas por un
residente de un Estado contratante por
razn de un empleo ejercido en el otro Es-
imposicin en el primer Estado si:
a) el perceptor no permanece en total
en el otro Estado, en uno o varios periodos,
ms de ciento ochenta y tres das, en un
periodo de doce meses;
b) las remuneraciones se pagan por o
en nombre de una persona empleadora que
no es residente del otro Estado, y
e) las remuneraciones no se soportan
por un establecimiento permanente o una
base fija que la persona empleadora tiene
en el otro Estado.
Art. 16 Participaciones de conseje-
ros Las participaciones y otras retribu-
ciones similares que un residente de un
Estado contratante obtenga por servicios
prestados fuera de dicho Estado contratan-
te como administrador o comisario de una
sociedad residente del otro Estado contra-
este otro Estado.
Art. 17 Limitacin de beneficios
1. Una persona que sea residente de un
Estado contratante y que obtenga rentas
procedentes del otro Estado contratante
tiene derecho, conforme al presente Con-
venia, a los beneficios fiscales en este otro
Estado contratante slo cuando dicha pero
sona:
a) sea una persona fisica;
b) sea un Estado contratante, una de
sus subdivisiones polticas o una de sus
entidades locales;
e) realice actividades empresariales en
el primer Estado (distintas de la realiza-
cin o manejo de inversiones, salvo que
estas actividades sean de banca o de segu-
ros realizadas por bancos o compaas de
seguros) y las rentas obtenidas del otro
Estado contratante se obtengan en relacin
con dichas actividades empresariales o
sean accesorias a estas actividades;
d) sea:
i) una sociedad cuya cla se principal de
acciones se negocie sustancial y regular-
mente en un mercado de valores reconoci-
do situado en cualquiera de los Estados;
ii) una sociedad que sea totalmente
propiedad, directa o indirectamente, de un
residente de este Estado contratante cuya
clase principal de acciones se negocie sus-
tancial y regularmente en un mercado de
valores reconocido situado en cualquiera de
los Estados, O
iii} una sociedad que sea:
A) totalmente propiedad, directa o in-
directamente, de residentes de cualquier
pas que sea parte del Tratado de Libre
Comercio de Norteamrica (TLC) cuya cla-
se principal de acciones se negocie sustan-
cial y regularmente en un mercado de va-
lores reconocido; y
B) totalmente propiedad en ms del
50%, directa o indirectamente, de residen-
tes de cualquier Estado contratante cuya
clase principal de acciones se negocie sus-
tancial o regularmente en un mercado de
valores reconocido situado en dicho Esta-
do;
e) una entidad con fines no lucrativos
(incluidos los fondos de pensiones o funda-
ciones privadas) que, en virtud de dicha
condicin, est generalmente exenta del
impuesto sobre la renta en el Estado con-
tratante en el que resida, siempre que ms
de la mitad de los beneficiarios, miembros
o participantes. de dicha organizacin, si
los hubiere, tengan derecho a los benefi-
cios del presente Convenio de conformidad
con el presente artculo;
f) una persona que satisfaga las si-
guientes condiciones:
i) ms del 50% de la participacin en
los beneficios de dicha persona (oen el caso
de una sociedad, ms del 50% del nmero de
cada clase de sus acciones) sea propie-
dad, directa o indirectamente, de personas
con derecho a los beneficios del presente
Convenio conforme a los incisos a), b), d) o
e); y
ii) menos del 50% de las rentas brutas
de dicha persona se utilice, directa o indi-
rectamente, para cumplir obligaciones (in-
cluyendo obligaciones por concepto de in-
tereses o regalas) con personas que no
tengan derecho a los beneficios del presen-
te Convenio conforme a los incisos a), b).
d) o e), o
g) una persona que solicite los benefi-
cios conforme al arto 10 (Dividendos), 11
(Intereses), 11-A (Impuestos sobre Sucur-
sales) o 12 (Regalas) que satisfaga las si-
guientes condiciones:
i) ms del 30% de la participacin en
que sean residentes de un Estado contra-
tante y que tengan derecho a los beneficios
del presente Convenio conforme a los inci-
sos a), b), d) o e);
ii} ms del 60% de la participacin en
que sean residentes de un pas que sea
parte del TLC, y
iii} A) menos del 70% de las rentas
brutas de dicha persona se utilice, directa
o indirectamente, para cumplir obligacio-
nes (incluyendo obligaciones por concepto
de intereses o regalas) con personas que
no tengan derecho a los beneficios del pre-
sente Convenio conforme a los incisos a),
b), d) o e); y
B) menos del 40% de las rentas bru-
tas de dicha persona que utilice, directa o
indirectamente, para cumplir obligaciones
(incluyendo obligaciones por concepto de
intereses o regalas) con personas que no
tengan derecho a los beneficios del presen-
te Convenio conforme a los incisos a), b),
d) o e), ni sean residentes de un pas que
sea parte del TLC.
Un residente de un pas que sea parte
del TLC slo se considera que tiene una par-
ticipacin en los beneficios (o acciones) con-
forme al subinciso ii} del inciso g), cuando
este pas tenga un convenio amplio en
materia de impuestos sobre la renta con el
Estado contratante del cual proceden las
rentas, y siempre que el dividendo, el be-
neficio o renta sujeta al impuesto sobre
sucursales o el pago de intereses o rega-
las, respecto del cual se solicitan los bene-
ficios del presente Convenio, estuviera su-
jeto a una tasa de impuesto, conforme a
dicho convenio amplio, que no sea menos
favorable que la tasa de impuesto aplica-
ble a dicho residente conforme al arto 10
(Dividendos), 11 (Intereses), 11-A (Impuas-
tos sobre Sucursales) o 12 (Regalias) del
presente Convenio.
2. Sin embargo, una persona que no
tenga derecho a los beneficios del presente
Convenio conforme a las disposiciones del
prr. 1 podr demostrar a las autorida-
des competentes del Estado del que proce-
den las rentas su derecho a los beneficios
del Convenio. Para tal efecto, uno de los
factores que las autoridades competentes
tomarn en consideracin ser el hecho de
que el establecimiento, constitucin, adqui-
sicin y mantenimiento de dicha persona y
la realizacin de sus actividades no ha te-
nido como uno de sus principales propsi-
tos el obtener algn beneficio conforme a
este Convenio.
Art. 18 Artistas y deportistas
1. No obstante lo dispuesto en los arts.
14 (Servicios Personales Independientes)
y 15 (Trabajos Dependientes), las rentas
que un residente de un Estado contratan-
te obtenga del ejercicio de su actividad per-
sonal en el otro Estado contratante, en ca-
lidad de artista del espectculo, actor de
teatro, cine, radio y televisin, o msico, o
como deportista, pueden someterse a im-
posicin en este otro Estado, salvo que el
importe de la remuneracin obtenida por
dicho artista o deportista por las mencio-
nadas actividades, incluidos los gastos que
le sean reembolsados o sean soportados por
cuenta de l no exceda de $3,000 dlares
de Estados Unidos o su equivalente en pe-
sos mexicanos en el ejercicio fiscal de que
se trate. El otro Estado contratante podr
someter a imposicin mediante retencin
el importe total de las percepciones brutas
obtenidas por dicho artista o deportista
durante el ejercicio fiscal considerado,
siempre que dicho artista o deportista ten-
ga derecho a recibir una devolucin de ta-
les impuestos cuando no exista impuesto a
su cargo en dicho ejercicio fiscal de confor-
midad a las disposiciones del presente Con-
venio.
2. No obstante lo dispuesto en los arts.
7 (Beneficios Empresariales), 14 (Servicios
Personales Independientes) y 15 (Trabajos
Dependientes), cuando las rentas deriva-
das de las actividades ejercidas por un ar-
tista o deportista y en calidad de tal se atrio
buyan a una persona distinta del artista o
deportista, estas rentas de esta otra perso-
na pueden someterse a imposicin en el
Estado contratante en que se realicen las
actividades del artista o deportista, a no
ser que se compruebe que ni el artista o
deportista, ni personas vinculadas al mis-
mo, participaron directa o indirectamente,
en los beneficios de esta otra persona en
cualquier forma, incluyendo la percepcin
de remuneraciones diferidas, bonificacio-
nes, honorarios, dividendos, distribuciones
de asociaciones u otras distribuciones.
3. No obstante las disposiciones de los
prrafos 1 y 2, las rentas obtenidas por un
residente de un Estado contratante como
artista o deportista estarn exentas de
impuestos en el otro Estado contratante
cuando la visita a este otro Estado es fi-
nanciada sustancialmente con fondos p-
blicos del Estado mencionado en primer
lugar o de una de sus subdivisiones polti-
cas o entidades locales.
Art. 19 Pensiones, anualidades y ali-
mentos 1. Sin perjuicio de lo dispuesto
en el arto 20 (Funciones Pblicas):
a) las pensiones y dems remuneracio-
nes anlogas obtenidas por un residente
de un Estado contratante, que sea el bene-
ficiario efectivo, por razn de un empleo
anterior ejercido por dicho residente o por
otra persona fsica residente del mismo
Estado contratante, slo pueden someter-
se a imposicin de este Estado, y
b) los beneficios de la seguridad social
y otras pensiones pblicas pagadas por un
Estado contratante a un residente del otro Es-
tado contratante o a un ciudadano de Esta-
dos Unidos, slo pueden someterse a im-
posicin en el primer Estado mencionado.
2. Las anualidades obtenidas por una
persona fsica residente de un Estado con-
tratante que sea su beneficiario efectivo
slo pueden someterse a imposicin en este
Estado. El trmino anualidades en el sen-
tido de este prrafo significa una suma
determinada pagada peridicamente en
fechas determinadas durante un nmero
de aos especficos, conforme a una obliga-
cin contrada como contraprestacin a una
adecuada y total retribucin (distinta de
la prestacin de servicios).
3. Los alimentos, incluidos los pagos
por manutencin de menores, efectuados
por un residente de un Estado contratan-
te a un residente del otro Estado contra-
tante slo pueden someterse a imposicin
en el primer Estado. El trmino alimentos
empleado en este prrafo, significa los pa-
gas peridicos efectuados conforme a un
acuerdo de separacin por escrito o a una
sentencia de divorcio, manutencin por se-
paracin, o ayuda obligatoria; en su acep-
cin "manutencin de menores" empleado
en este prrafo. significa los pagos peridi-
cos para la manutencin de un menor, con-
forme a un acuerdo de separacin por es-
crito o a una sentencia de divorcio,
manutencin por separacin, o ayuda obli-
gatoria.
Art.20 Funciones pblicas 1. a) las
remuneraciones, excluidas las pensiones
pagadas por un Estado contratante o una
de sus subdivisiones polticas o entidades
locales, a una persona fsica, por razn de
servicios prestados a este Estado o a esta
subdivisin oentidad slo pueden someter-
se a imposicin en este Estado, y
b) sin embargo, estas remuneraciones
otro Estado contratante si los servicios se
prestan en este Estado y la persona fsica
es un residente de este Estado' que:
i) posee la nacionalidad de este Esta-
do, o
ii) no ha adquirido la condicin de re-
2. a) las pensiones pagadas por un
Estado contratante o por alguna de sus
subdivisiones polticas o entidades locales
a una persona fsica por razn de servicios
prestados previamente a este Estado o a
esta subdivisin o entidad, ya sea que se
paguen directamente o con cargo a fondos
constituidos por dicho Estado, subdivisin
o entidad, slo pueden someterse a impo-
sicin en este Estado, y
b) sin embargo, estas pensiones slo
. pueden somoterse.a imposicin en el otro
Estado contratante si la persona fsica fue-
ra residente y nacional de este Estado.
3. Lo dispuesto en el arto 14 (Servicios
personales independientes), 15 (Trabajos
dependientes), 16 (participaciones de con-
sejeros), 18 (Artistas y deportistas), y 19
(Pensiones, anualidades y alimentos) se
aplica a las remuneraciones y pensiones
pagadas en relacin con una actividad em-
presarial realizada por un Estado contra-
tante o una de sus subdivisiones polticas
o entidades locales. -
que reciba para cubrir sus gastos de man-
diante o una persona en prcticas que sea
o haya sido inmediatamente antes de Ile-
gar a un Estado contratante residente del
otro Estado contratante y que se encuen-
tre en el primer Estado con el nico fin de
proseguir sus estudios o formacin, no pue-
do, siempre que procedan de fuentes sita-
das fuera de este Estado o sean remitidas
de fuera de este Estado.
Art. 22 Organizaciones exentas
1. Una organizacin residente de un Es-
tado contratante que se dedique exclusi-
vamente a fines religiosos, cientficos, lite-
rarios, educativos o de beneficencia estar
exenta de impuesto en el otro Estado con-
tratante respecto de sus rentas si, y en la
medida en que:
a) dicha organizacin est exenta de
impuesto en el primer Estado contratante,
y
b) las rentas de dicha organizacin
hubieran estado exentas de impuesto en el
otro Estado contratante de haber sido re-
cibidas por una organizacin reconocida
como exenta de impuesto en este otro Es-
tado contratante por ser una organizacin
con fines religiosos, cientficos, literarios,
educativos u otros de beneficencia.
2. Cuando los Estados contratantes
acuerden que los requisitos que establece
la ley mexicana para autorizar a organiza-
ciones para recibir donativos deducibles
son esencialmente equivalentes a los re
quisitos que establece la ley de Estados
Unidos para las instituciones de beneficen-
cia pblica (public charities):
a) una organizacin que rena tales
requisitos, autorizada por las autoridades
mexicanas, ser considerada para los efec-
tos de los donativos otorgados por funda-
ciones privadas e instituciones de benefi-
cencia pblica de Estados Unidos, como
una institucin de beneficencia pblica
de conformidad con la ley de Estados
Unidos, y
b) los donativos de un ciudadano o re-
sidente de Estados Unidos a dichas orga-
nizaciones se considerarn: como donat-
vos a una institucin de beneficencia
pblica de conformidad con la ley de Esta-
dos Unidos.
Sin embargo, los donativos a que se re-
fiere el inciso b) no sern deducibles en ejer-
cicio fiscal alguno en la medida en que ex-
cedan del importe que resulte de aplicar
los lmites que establecen las leyes de Es-
tados Unidos respecto a la deducibilidad
de los donativos a instituciones de benefi-
cencia pblica (conforme a las modificacio-
nes ocasionales de esta legislacin que no
afecten sus principios generales) a las ren-
tas de dichos ciudadanos o residentes pro-
cedentes de Mxico. Lo dispuesto con ano
terioridad no se interpretar en el sentido
de permitir la deduccin en ejercicio fiscal
alguno de donativos que excedan de las
cantidades permitidas que resulten de apli-
car los lmites que establecen las leyes de
Estados Unidos respecto a la deducibilidad
de los donativos.
3. Cuando los Estados contratantes
acuerden que los requisitos que establece
la ley de Estados Unidos para las institu-
ciones de beneficencia pblica son esencial-
mente equivalentes a los requisitos previs-
tos en la ley mexicana para las
organizaciones autorizadas para recibir
donativos deducibles, los donativos efectua-
dos por un residente de Mxico a una orga-
nizacin que las autoridades de Estados
Unidos consideren que cumple con los re-
quisitos para las instituciones de benefi-
ceci pblica seconsideran como donati-
vos deducibles conforme a la ley mexicana.
Sin embargo, dichos donativos no sern
deducibles en ejercicio fiscal alguno en la
medida en que excedan del importe que
resulte de aplicar los lmites que estable-
cen las leyes de Mxico respecto a la dedu-
cibilidad de los donativos a organizaciones
autorizadas para recibir donativos deduci-
bles (conforme a las modificaciones ocasio-
nales de esta legislacin que no afecten sus
principios generales) a las rentas de dicho
residente procedentes de Estados Unidos.
Lo dispuesto con anterioridad no se inter-
pretar en el sentido de permitir la deduc-
cin en ejercicio fiscal alguno de donativos
que excedan de las cantidades permitidas
que resulten de aplicar los lmites que es-
tablecen las leyes de Mxico respecto a la
deducibilidad de los donativos.
4. Una organizacin religiosa cien tfi-
ca, literaria, educativa o de beneficencia
residente en Mxico y que ha recibido casi
todos sus recursos de personas que no sean
residentes ni ciudadanos de Estados Uni-
dos estar exenta en Estados Unidos de los
impuestos especiales de Estados Unidos a
las fundaciones privadas.
Art. 23 Otras rentas Las rentas de un
residente de un Estado contratante no
mencionadas en los artculos anteriores del
presente Convenio y procedentes del otro
Estado contratante, pueden someterse a
Art. 24 Eliminacin de la doble Irn-
posrcron 1. Con arreglo a las dispcsi-
ciones y sin perjuicio a las limitaciones de
la legislacin de los Estados contratantes
(conforme a las modificaciones ocasionales
de esta legislacin que no afecten a sus
principios generales), un Estado contra-
tante permitir a un residente de este Es-
tado y, en el caso de Estados Unidos a un
ciudadano de Estados Unidos, acreditar
contra el impuesto sobre la renta de este
Estado:
a) el impuesto sobre la renta pagado a
otro Estado contratante por o por cuenta
de dicho residente o ciudadano, y
b) en el caso de una sociedad propie-
taria de al menos 10% de las acciones COIl
derecho a voto de una sociedad residente
del otro Estado contratante y de la cual la
sociedad mencionada en primer lugar re-
cibe los dividendos, el impuesto sobre la
.---
renta pagado al otro Estado por la socie-
dad que distribuye dichos dividendos o por
cuenta de la misma, respecto de los benefi-
cios con cargo a los cuales se pagan los di-
videndos.
Para los efectos del presente prrafo, los
impuestos a que se refieren los prrs. 3
y 4 del arto 2 (Impuestos Comprendidos) se
consideran como impuestos sobre la renta,
incluyendo cualquier impuesto sobre bene-
ficios que grave a las distribuciones, pero
slo en la medida en que dicho impuesto
grave a las utilidades y beneficios calcula-
dos conforme a las reglas fiscales del Esta-
do contratante en que resida el beneficia-
rio efectivo de dichas distribuciones.
2. Cuando con arreglo a las disposicio-
nes del Convenio las rentas obtenidas por
un residente de Mxico se encuentren exen-
tas de- impuesto en este Estado, Mxico no
obstante podr, al calcular el monto del
impuesto sobre las rentas restantes de di-
cho residente, tomar en consideracin las
rentas exentas.
3. Alos efectos de permitir la elimina-
cin de la doble imposicin con arreglo al
presente artculo, las rentas obtenidas por
un residente de un Estado contratante que
Estado contratante de conformidad con el
presente Convenio [slo por razn distinta
de la ciudadana conforme al prrafo 2 del
arto 1. (mbito general)] se consideran que
provienen de este otro Estado. Salvo lo dis-
puesto en el arto 13 (Ganancias de capital),
lo dispuesto con anterioridad est sujeto a
las reglas de fuente de las legislaciones
internas de los Estados contratantes apli-
cables para los efectos de limitar el crdito
del impuesto pagado en el extranjero.
4. Cuando un ciudadano de Estados
Unidos sea residente en Mxico:
a) en relacin a las rentas que obten-
ga dicho ciudadano que se encuentren
exentas o sujetas a una tasa reducida de
impuesto estadounidense, Mxico permiti-
r acreditar contra el impuesto mexicano,
de conformidad con lo previsto en su legis-
lacin interna relativa al acreditamiento
de impuestos pagados en el extranjero,
nicamente el impuesto que, en su caso,
exija s t d ~ s Unidos segn el presente
Convenio, a excepcin de los impuestos que
se exijan solamente por razn de la ciuda-
dana del contribuyente;
b) para los efectos de calcular el im-
puesto estadounidense, Estados Unidos,
otorgar un crdito contra el impuesto es-
tadounidense, por el impuesto sobre la ren-
ta pagado en Mxico una vez efectuado el
acreditamiento a que se refiere el inciso a);
sin embargo, el crdito otorgado no reduci-
r la parte del impuesto estadounidense
que sea acreditable contra el impuesto
mexicano conforme al inciso d), y
e) con el nico propsito de evitar la
doble imposicin en Estados Unidos con-
forme al inciso b),las rentas a que se refie-
re el inciso a) se considerarn que proce-
den de Mxico en la medida en que sea
necesario para evitar la doble imposicin
de dichas rentas conforme a 10 dispuesto
en el inciso b),
Art. 25 No discriminacin 1. Los
nacionales de un Estado contratante no
sern sometidos en el otro Estado contra-
tante a ningn impuesto u obligacin rela-
tiva al mismo que DO se exija o que sea ms
gravoso que aqullos a los que estn o pue-
dan estar sometidos los nacionales de este
otro Estado que se encuentren en las mis-
mas condiciones. Sin embargo, un nacio-
nal de un Estado contratante que sea so-
metido a imposicin en este Estado por su
renta mundial y un nacional del otro Esta-
do contratante que no sea sometido a im-
posicin por su renta mundial en el primer
Estado no se encuentran en las mismas
condiciones.
2; Los establecimientos permanentes
que una empresa de un Estado contratan-
te tenga en el otro Estado contratante no
sern sometidos a imposicin en este Es-
tado de manera menos favorable que las
empresas de este otro Estado que realicen
las mismas actividades. Esta disposicin
no puede interpretarse en el sentido de
obligar a un Estado contratante a conce-
der a los residentes del otro Estado contra-
tante las deducciones personales, desgra-
vaciones y reducciones impositivas que
otorgue a sus propios residentes en conside-
racin a su estado civil o cargas familiares.
artculo, ser interpretado en el sentido de
impedir a alguno de los Estados contratan-
tes a imponer un impuesto como el descri-
to en el arto 11-A (Impuesto sobre sucursa-
les) o, en el caso de Mxico, a negar una
deduccin por gastos presuntos (sin tomar
en consideracin el lugar en el que se incu-
rrieron dichos gastos) a una persona sca
residente de Estados Unidos que haya op-
tado por ser sometida a imposicin en Mx-
ca sobre una base neta por sus ingresos
obtenidos de bienes inmuebles.
4. A menos que se apliquen las dis-
posiciones del prr. 1 del arto 90. (Em-
presas asociadas), del prr. 8 del arto 11
(Intereses) o del prr. 5 del arto 12
(Regalas), los intereses, regalas o dems
gastos pagados por un residente de un Es.
tada contratante a un residente del otro
Estado contratante son deducibles, para
determinar los beneficios sujetos a impo-
sicin del residente mencionado en primer
lugar, en las mismas condiciones que si
hubieran sido pagados a un residente del
primer Estado.
5. Las empresas de un Estado contra-
tante cuyo capital sea total o parcialmen-
te, propiedad o controlado, directa o indio
rectamente, por uno o varios residentes del
otro Estado contratante no estarn some-
tidas en el primer Estado a ningn impues-
to u obligacin relativa al mismo que no se
exija o que sea ms gravoso que aquellos
a los que estn o puedan estar someti-
.das otras empresas similares del primer
Estado.
6. obstante las disposiciones del
arto 20. (Impuestos Comprendidos), lo dis-
puesto en el presente artculo se aplica a
todos los impuestos exigidos por un Esta-
do contratante, una de sus subdivisiones
polticas o una de sus entidades locales.
1. Cuando una persona considere que las
dos contratantes implican o pueden 'impli-
car para ella una imposicin que no est
conforme con las disposiciones del presen-
te Convenio, con independencia de los re-
cursos previstos por el Derecho interno de
estos Estados, podr someter su caso a la
autoridad competente del Estado contra-
tante del que es residente o nacional.
2. La autoridad competente, si la re-
clamacin le parece fundada y si ella mis-
ma no est en condiciones de adoptar una
solucin satisfactoria, har lo posible por
resolver la cuestin mediante un acuerdo
amistoso con la autoridad competente del
otro Estado contratante, a fin de evitar una
imposicin que no se ajuste a este Conve-
nio, siempre que la autoridad competente
del otro Estado contratante haya sido no-
tifi.cada del caso dentro de los cuatro aos
y medio siguientes a la fecha en que se pre-
sent o debi haberse presentado la decla-
racin en este otro Estado; lo que ocurra
posteriormente. En tal caso, cualquier
acuerdo alcanzado se implementar den-
tro de los diez aos contados a partir de la
fecha en la que se present o debi haber-
se presentado la declaracin en este otro
Estado, lo que ocurra posteriormente, o en
un periodo ms largo cuando lo permita el
Derecho interno de este otro Estado.
Estados contratantes harn lo posible por
resolver las dificultades o disipar las duo
das que plantee la interpretacin o aplica-
cin del Convenio mediante un acuerdo
amistoso. Tambin podrn consultarse en
lo relativo a casos no previstos en el Con-
venio.
Estados contratantes pueden comunicar-
se directamente entre s a fin de llegar a
un acuerdo segn se indica en los prrafos
anteriores.
5. u ~ n o una dificultad o duda res-
pecto de la interpretacin o aplicacin del
presente Convenio no pueda resolverse por
las autoridades competentes de conformi-
dad con los prrafos anteriores del presen-
te artculo, el caso podr someterse a arbi-
traje si las autoridades competentes y los
contribuyentes involucrados as lo acuer-
dan siempre que los contribuyentes invo-
lucrados acepten por escrito obligarse a la
decisin de la junta. La decisin de la jun-
ta de arbitraje en un caso particular ser
obligatoria para ambos Estados respecto a
dicho caso. Los procedimientos se estable-
cern entre ambos Estados a travs de un
intercambio de notas por la va diplomti-
ca. Lo previsto en este prrafo surtir sus
efectos despus de que los Estados lo acuer-
den por medio de un intercambio de notas
diplomticas.
Art, 27 Intercambio de informacin
1. Las autoridades competentes inter-
cambiarn las informaciones de conformi-
dad con el Acuerdo entre los Estados Uni-
dos Mexicanos y Estados Unidos de
Amrica para el Intercambio de Informa-
cin Tributaria firmado el 9 de noviembre
de 1989.
2. En el caso que dicho Acuerdo se d
por terminado, las autoridades competen-
tes de los Estados contratantes intercam-
biarn las informaciones necesarias para
aplicar lo dispuesto en el presente Conve-
nio o para administrar. y aplicar el Dere-
cho interno de los Estados contratantes
relativo a los impuestos comprendidos en
el Convenio, en la medida en que la impo-
sicin exigida por aqul no fuera contraria
al Convenio. El intercambio de informacin
no est limitado por el art. lo. (mbito ge-
neral). Las informaciones recibidas por un
Estado contratante-sern mantenidas se-
cretas en igual forma que las informacio-
nes obtenidas en base al Derecho interno
de este Estado y slo se comunicarn a las
personas fsicas o autoridades (incluidos los
tribunales y rganos administrativos) en
cargados de la determinacin, gestin, re-
caudacin y administracin de los impues-
tos comprendidos en el Convenio, de la re-
cuperacin y recaudacin de crditos deri-
vados de stos, de la aplicacin de las leyes,
de la persecucin de delitos o de la resolu-
cin de los recursos en relacin con estos
impuestos. Estas personas o autoridades
slo utilizarn estos informes para estos
fines. Podrn revelar estas informaciones
en las audiencias pblicas de los tribuna-
les o en las sentencias judiciales.
3. Para los efectos del presente ar-
tculo, el Convenio se aplicar no obstante
las disposiciones del arto 20. (Impuestos
comprendidos), a todos los impuestos fede-
rales.
del presente Convenio no afectan a los pri-
vilegios fiscales de que disfruten los agen-
tes diplomticos o funcionarios consulares,
de acuerdo con los principios generales del
Derecho internacional o en virtud de acuer-
dos especiales.
Art. 29 Entrada en vigor 1. Cada
uno de los Estados contratantes notificar
al otro el cumplimiento de sus respectivos
requisitos constitucionales y legales para
la entrada en vigor del presente Convenio.
El Convenio entrar en vigor en la fecha
de recepcin de la ltima notificacin.
2. Las disposiciones del Convenio sur-
tirn sus efectos:
a) respecto de los impuestos estable-
cidos de conformidad con los arts. 10 (Divi-
dendos), 11 (Intereses) y 12 (Regalas) por
las cantidades pagadas o exigibles a partir
del primer da del segundo mes siguiente
a la fecha en que el Convenio entre en vi-
gor, cuando el Convenio entre en vigor an-
tes del 10. de julio de ese ao, en caso con-
trario, el primer da del mes de enero del
ao siguiente a aquel en que el Convenio
entre en vigor, y
b) respecto de otros impuestos, por los
ejercicios fiscales iniciados a partir del pri-
mer da del mes de enero del ao siguiente
a aquel en que el Convenio entre en vigor.
3. El acuerdo existente entre los Esta-
dos Unidos Mexicanos y Estados Unidos de
Amrica para evitar la doble imposicin
sobre las rentas obtenidas de la operacin
de barcos o aeronaves en trfico interna-
cional, concluido por canje de notas efec-
tuado el 7 de agosto de 1989, dejar de sur-
tir sus efectos en la fecha de entrada en
vigor del Convenio. Sin embargo, las dis-
posiciones de dicho acuerdo continuarn
siendo aplicables hasta que las disposicio-
nes de este Convenio, de conformidad con
lo dispuesto en el inciso b) del prr. 2, sur-
tan sus efectos.
Art. 30 Terminacin 1. El presente
Convenio permanecer en vigor mientras
no se denuncie por uno de los Estados con-
tratantes. Cualquiera de los Estados con-
tratantes puede denunciar el Convenio en
cualquier momento despus de transcurri-
dos cinco aos de la fecha en la que el Con-
venio entre en vigor siempre que la denun-
cia sea notificada cuando menos con seis
meses de anticipacin por la va diplom-
tica. En tal caso, el Convenio dejar de sur-
tir sus efectos:
a) respecto de los impuestos exigidos
de conformidad con los arts. 10 (Dividen-
dos), 11 (Intereses) y 12 (Regalas), porlas
cantidades pagadas o exigibles a partir del
primer da del segundo mes siguiente a la
fecha de vencimiento del plazo de seis me-
ses mencionado, y
b} respecto de otros impuestos, por los
ejercicios fiscales iniciados a partir del pri-
mer da del mes de enero siguiente a la fe-
cha de vencimiento del plazo de seis meses
mencionados.
En fe de lo cual, los suscritos, debidamente au-
torizados por sus respectivos Gobiernos, firman
el presente Convenio.
Hechoen Washington, D.C.,e118de septiem-
bre de 1992, en dos originales, en los idiomas
espaol e ingls, siendo ambos textos igualmente
autnticos. Por el Gobierno de los Estados Uni-
dos Mexicanos Rbrica). Por el Gobierno de Ea-
tadoa Unidos de Amrica (Rbrica).
PROTOCOLO
En el momento de proceder a la firma del
Convenio entre el Gobierno de los Estados
Unidos Mexicanos y el Gobierno de Esta-
dos Unidos de Amrica para Evitar la Do-
ble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal
en Materia de Impuestos sobre la Renta,
los suscritos han convenido que las dispo-
siciones siguientes formen parte integran-
te del Convenio.
1. En relacin con el prr. 1, incisos f)
y g) del arto 30. (Definiciones generales).
Cuando se haga referencia a su sentido
geogrfico, Mxico y Estados Unidos se
entiende que comprenden las reas de la
plataforma continental y el subsuelo de los
respectivos mares territoriales en los que
pueden ejercer sus derechos de conformi-
dad con su legislacin interna y el Derecho
internacionaL
2. En relacin con el prr. 1 del arto
40. (Residencia).
A los efectos del prr. 1 del arto 40. se
entiende que:
a) Mxico considera a un ciudadano de
Estados Unidos o a un extranjero admit-
do a los Estados Unidos para adquirir su
residencia permanente (titularde una "tar-
jeta verde") como un residente de Estados
Unidos, slo cuando el individuo tenga una
presencia sustancial en Estados Unidos o
hubiera sido considerado residente de Es-
tados Unidos y no de otro pas conforme a
los principios de los incisos a) y b) del prr.
2 de este artculo; .
b) una asociacin, sucesin o fideico-
miso se considera residente de un Estado
contratante slo en la medida en que las
rentas que obtenga estn sujetas a imposi-
cin en este Estado como rentas de un re-
sidente, ya sea como rentas de la asocia-
cin, sucesin o fideicomiso, o de sus
asociados o beneficiarios, y
e) el trmino residente tambin como
prende un Estado contratante, una de sus
subdivisiones polticas o una de sus enti-
dades locales.
3. En relacin con los arts. 50. (Esta-
blecimiento permanente), 60. (Rentas in-
mobiliarias, Bienes races), 70. (Beneficios
empresariales) y 12 (Regalas).
Se entiende que el impuesto al activo
establecido por Mxico, no se aplicar a los
residentes de Estados Unidos que no es-
tn sometidos a imposicin en los trmi-
nos de los arts. 50. y 70. del presente Con-
venio, salvo por los activos a que se refieren
el prr. 2 del arto 60. y el prrafo 3 del
arto 12, proporcionados por dichos residen-
tes de un residente de Mxico. En el pri-
mer caso, Mxico conceder un crdito con-
tra el impuesto sobre dichos activos en un
importe igual al impuesto sobre la renta
que les hubiera correspondido, de confor-
midad con la Ley del Impuesto sobre la Ren-
ta de Mxico, a las rentas brutas (si las
hubiere) a que se refiere el prr. 1 del
arto 60., aun cuando el residente de Esta-
dos Unidos opte por ser sometido a imposi-
cin sobre una base neta segn el prr.
5 del arto 60., siempre que menos del 50
por ciento de las rentas brutas del residente
de Estados Unidos provenientes de dichos
activos se utilice, directa o indirectamen-
te, para cumplir obligaciones (incluyendo
obligaciones por concepto de intereses) con
personas que no sean residente de Esta-
dos Unidos. En el ltimo caso, Mxico con-
ceder un crdito contra el impuesto sobre
dichos activos en un importe igual al im-
puesto sobre la renta que les hubiera co-
rrespondido a las regalas pagadas (si las
hubiere) aplicando la tasa del impuesto
prevista en la Ley del Impuesto sobre la
Renta de Mxico, en lugar de la tasa pre-
vista en el arto 12.
4. En relacin con el arto 70. (Benefi-
cioe empresariales).
Nada en el presente artculo afectar la
aplicacin de cualquier ley de un Estado
contratante relativa a la determinacin del
impuesto a cargo de una persona en aque-
llos casos donde la informacin disponible
a la autoridad competente de este Estado
sea insuficiente para determinar los bene-
ficios atribuibles a un establecimiento pero
manente o en los casos previstos por el arto
23 de la Ley del Impuesto sobre lo Renta de
Mxico, siempre que sobre la base de la
informacin disponible la determinacin de
los beneficios del establecimiento perma-
nente _sea consistente con los principios
establecidos en el presente artculo.
5.En relacin con el prrafo 3 del arto
70. (Beneficios empresariales).
Las deducciones autorizadas compren-
dern una distribucin razonable de los
gastos de investigacin y desarrollo, inte-
reses y otros gastos, incurridos en el ejer-
cicio fiscal para la realizacin de los fines
de la empresa como un todo (o la parte de
la misma que incluya al establecimiento
permanente), independientemente dellu-
gar en el que se efecten, pero slo en la
medida en que dichos gastos no hayan sido
deducidos por dicha empresa y no sean
parte de otras deducciones autorizadas al
establecimiento permanente, tales como la
deduccin del costo de ventas o del valor
de los bienes adquiridos.
6. En relacin con el arto 80. (Navega-
cin martima y area).
Los residentes de Estados Unidos cuyos
beneficios provenientes de Mxico no pue-
dan someterse a imposicin por Mxico, de
conformidad con las disposiciones del arto
80. del presente Convenio, no podrn so-
meterse a imposicin en el impuesto al ac-
tivo mexicano, por los activos utilizados en
la obtencin de dichos beneficios.
7. En relacin con el arto 90. (Empre-
sas asociadas).
Las disposiciones del prr. 2 no se
aplicarn en los casos de fraude, culpa o
negligencia.
8. En relacin con los prrs. 2 y 3
del arto 10 (Dividendos):
a) en el caso de Estados Unidos, el in-
ciso a) del prr. 2 no se aplicar a los
dividendos pagados por una "Compaa de
Inversin Regulada" o un "Fideicomiso de
Inversin de Bienes Inmuebles" de Esta-
"
dos Unidos, El inciso b) del prr. 2 y el
prr. 3 se aplicar en el caso de dividen-
dos pagados por una "Compaa de Inver-
sin Regulada". En el caso de dividendos
pagados por un "Fideicomiso de Inversin
en Bienes Inmuebles", el inciso b) del prr.
2 Y el prr. 3 se aplican si el bene-
ficiario efectivo de los dividendos es una
persona fsica que posea menos del 10% de
las participaciones en el "Fideicomiso de
Inversin de Bienes Inmuebles"; en caso
contrario,la tasa de retencin prevista por
la ley interna ser la aplicable, y
b) cuando Estados Unidos acuerde en
algn Convenio con un tercer pas impo-
ner una tasa de dividendos inferior a la
establecida en el inciso a) del prrafo 2,
ambos Estados contratantes aplicarn di-
cha tasa inferior en lugar de la establecida
en el inciso a) de este prrafo.
9. En relacin con el prr, 3 del arto
70. (Beneficios Empresariales), prr. 4 del
arto 10 (Dividendos) y el prr. 5 del art. 11
(Intereses).
Cuando la ley de un Estado contratante
requiera que un pago se considere total o
parcialmente como un dividendo o lmite
la deducibilidad de dicho pago con base en
reglas de capitalizacin delgada o debido a
que el instrumento de deuda correspon-
diente incluye una participacin en el ca-
pital, el Estado contratante podr tratar
dicho pago de conformidad con lo previsto
por dicha ley.
10. En relacin con los prrs. 2, 3 Y4
del art. II (Intereses):
a) las disposiciones de los prre. 2,
3 Y 4 no se aplicarn a inters excedente
(excess inclusion) que perciba un residente
en Mxico tenedor de una participacin re-
sidual (residual ititeresti en un certificado
de inversin en hipotecas sobre bienes in-
muehles de Estados Unidos (REMIC). Cuan-
do la autoridad competente de Mxico no-
tifique a la autoridad competente de
Estados Unidos, una vez que el presente
Convenio surta sus efectos, que Mxico ha
autorizado la colocacin de ttulos hipote-
carias en forma idntica a un REMIC, las dis-
posiciones de los prrs. 2, 3 Y 4 tampoco
se aplicarn a aquellas rentas que sean
comparables con el inters excedente que
perciba un residente de Estados Unidos te-
nedor de una participacin en dicha enti-
dad. Asimismo, cuando cualquiera de los
Estados contratantes desarrolle una enti-
dad que, aun cuando no sea idntica a un
REMIC, sea sustancialmente similar a un RE-
MIC, o un instrumento que sea sustancial-
mente similar a una participacin residual
en un REMfC, las autoridades competentes
de los Estados contratantes se consultarn
para determinar si el rgimen previsto en
el presente prrafo para los REMICse aplica
a dicho instrumento o entidad, y
b) en relacin con el subinciso i) del
inciso b) del prr. 2 del arto ll, la tasa
establecida en dicho inciso se aplicar slo
cuando el beneficiario efectivo del inters
sea el enajenante original de la maquina-
ria y equipo. Si el enajenante original
transfiere el derecho a percibir los intere-
ses, la tasa de impuesto que se aplicar
sobre los intereses por el Estado contratan-
te de donde proceden dichos intereses, ser
la que le corresponda a la persona a quien
se le transfiere dicho derecho.
12 (Regalas),
Se entiende que el trmino informacin
relativa a experiencias industriales, comer-
ciales o cientficas se definir de conformi-
dad con el prr. 12 de los comentarios al
art, 12 (Regalas) del Convenio Modelo para
Evitar la Doble Imposicin respecto de los
Impuestos sobre la Renta y el Patrimonio
de 1977 de la Organizacin para la Coope-
racin y Desarrollo Econmico.
12. En relacin con el prr. 2 del art.
13 (Ganancias de capital).
El trmino "bienes inmuebles situados
en el otro Estado contratante", como se
describen en el presente prrafo, cuando
Estados Unidos sea este otro Estado con-
tratante, incluye una participacin inmo-
hiliaria de Estados Unidos.
13 (Ganancias de capital).
A los efectos de este prrafo, no se cau-
sar impuesto alguno en el caso de una
transmisin de bienes entre miembros de
un grupo de sociedades que presentan su
declaracin fiscal en forma consolidada, en
la medida en que la contraprestacin reci-
bida por la transmitente consista en accio-
nes u otros derechos en el capital del ad-
quirente o de otra sociedad residente en el
mismo Estado contratante propietaria, di-
recta, o indirectamente, del 80% o ms de
las acciones con derecho a voto y del capi-
tal del adquirente, si:
i) la transmitente y la adquirente son
sociedades residentes del mismo Estado
contratante;
ii) antes e inmediatamente despus de
la transmisin, la transmitente o la adqui-
rente sea propietaria, directa o indirecta-
mente, del 80% o ms de las acciones con
derecho a voto y del capital de la otra, o
una sociedad residente en el mismo Esta-
do contratante sea propietaria directa o
indirectamente (a travs de sociedades re-
sidentes en el mismo Estado contratante)
del 80% o ms de las acciones con derecho
a voto y del capital de cada una de ellas, y
iii) a los efectos de la determinacin
de la ganancia en cualquier transmisin
subsecuente:
A) El costo inicial del bien para el ad-
quirente se determinar en base al costo
que tuvieron para el transmitente, incre-
mentado con el importe de los pagos efec-
tuados en efectivo u otros bienes, o
B) La ganancia se calcular por otro
mtodo del que se obtenga sustancialmen-
te el mismo resultado.
No obstante lo anterior, si se recibe efec-
tivo o bienes distintos de dichas acciones,
u otros derechos.tel importe de la ganancia
(hasta por el lmite del importe recibido en
efectivo u otros bienes), puede someterse a
imposicin en el otro Estado contratante.
14 (Servicios personales independientes).
El arto 14 tambin se aplica a las rentas
obtenidas por una sociedad que sea -res-
dente de Estados Unidos por la prestacin
de servicios personales independientes por
medio de una base fija en Mxico de con-
formidad con el inciso a) del prr. 1. En
este caso, la sociedad podr calcular el im-
puesto sobre las rentas procedentes de di-
chos servicios sobre una base neta como si
estas rentas fueran atribuibles a un esta-
blecimiento permanente en Mxico.
11 (Intereses), prr. 2 del arto 11-A (Im-
posicin sobre sucursales) y prr. 1 del
arto 17 (Limitacin de beneficios):
a) a los 'efectos del inciso e) del prr.
1 del arto 17 y prr. 2 del arto 11-A, la
expresin actividad empresarial significa,
en el.caso de Mxico, la actividad realiza-
da por medio de un establecimiento per-
manente como se define en la Ley del Im-
puesto sobre la Renta de Mxico;
b) a los efectos del subinciso i) del in-
ciso a) del prr. 2 del arto 11 y del inciso
d) del prr. 1 del arto 17, la expresin
mercado de valores reconocido significa:
i) el sistema NASDAQ propiedad de' la
Asociacin Nacional d Agentes de Bolsa,
Inc., y cualquier mercado de valores regis-
trado en la Comisin de Cambios y Valo-
res como mercado de valores nacional y los
efectos de la Ley de Carnbioy Bolsa de 1934;
ii} las bolsas de valores debidamente
a utorizadas conforme a lo establecido en
la Ley del Mercado de Valores del 2 de ene-
ro de 1975, y
iii} cualquier otro mercado de valores
que acuerden ias autoridades competentes
e) a los efectos del subinciso ii) del in-
ciso f) del prr. 1 del arto 17, la expre-
sin rentas brutas significa las percepcio-
nes brutas, o cuando se trate de una em-
presa dedicada a una actividad empresa-
rial que incluya la fabricacin o la
produccin de mercancas, las percepciones
brutas disminuidas con el costo directo de
trabajo y de materiales imputables a di-
cha fabricacin o produccin que se paguen
o deban pagarse con dichas percepciones, y
d) las disposiciones del subinciso iii)
del inciso d) y del inciso g) del prr. 1 del
arto 17 surtirn sus efectos a partir de la
fecha de entrada en vigor del n.c.
16. En relacin con el arto 18 (Artistas
y deportistas).
La remuneacin obtenida por un artis-
ta o deportista residente de un Estado con-
tratante deber incluir la remuneracin por
cualquier actividad personal desarrollada
en el otro Estado contratante relacionada
con su reputacin personal como artista o
deportista. Las disposiciones del presente
artculo no se aplicarn al personal auxi-
liar o de apoyo, tales como tcnicos, entre-
nadores o instructores.. quienes estarn
sujetos a las disposiciones de los arts. 14 y
15.
17. En relacin con los prrs. 1, 2 Y
3 del arto 22 (Organizacin exentas):
a) la certificacin por un Estado con-
tratante de que un residente de este Esta-
do es una organizacin que se dedica ex-
clusivamente a fines religiosos. cientficos,
literarios, educativos o de beneficencia y
que est exenta de impuesto en este Esta-
do, ser aceptada por el otro Estado con-
tratante a los efecto de permitirle a dicha
organizacin estar exenta de impuesto en
este otro Estado contratante, de conformi-
dad con las disposiciones del prrafo 1. Sin
embargo, cuando la autoridad competente
del otro Estado contratante determine que
otorgar la exencin es improcedente en un
caso o circunstancia especfico, la exencin
podr ser negada despus de consultar a
la autoridad competente del primer Esta-
do contratante.
b) los Estados contratantes acuerdan
que:
i) el arto 70B de la Ley del Impuesto
sobre la Renta mexicana y la seccin 509
(a) (1) y (2), con excepcin de las organiza-
ciones descritas en la Seccin 170 (b) (1)
(A) (i), del Cdigo de Rentas Internas de
Estados Unidos y conforme a lo estableci-
do en los reglamentos y reglas generales
de carcter administrativo de Mxico y de
Estados Unidos. respectivamente, vigentes
a la fecha de firma del presente Convenio,
contienen disposiciones, sustancialmente
equivalentes respecto de las organizacio-
nes a que se refieren dichos preceptos con-
forme a lo establecido en los prrs, 2 y 3, y
ii) por consiguiente, la aceptacin por
parte de las autoridades de Mxico de que
una organizacin rene los requisitos es-
tablecidos por el arto 70B, o por las autori-
dades de Estados Unidos de que una orga-
nizacin rene los requisitos establecidos
por la seccin 509 (a) (1) o (2), excepto las
organizaciones a que se refiere la seccin
170 (b) (l) (A) (i), ser aceptada por el otro
Estado contratante a los efectos de otorgar
a dichas organizaciones los beneficios pre-
vistos en los prrs. 2 y 3. Sin embargo,
cuando la autoridad competente del OU'O
Estado contratante determine que otorgar
dichos beneficios es improcedente respec-
to de una organizacin en particular o de
un tipo de organizacin, dichos beneficios
podrn ser negados, despus de consultar
con la autoridad competente del primer
Estado contratante.
26 (procedimiento amistoso).
a) despus de un periodo de tres aos
a partir de la fecha de entrada en vigor del
presente Convenio, las autoridades compe-
tentes se consultarn para determinar si
es adecuado efectuar el intercambio de
Notas Diplomticas a que se refiere el prr.
5 del arto 26 (procedimiento amistoso);
b) cuando las autoridades competen-
tes de ambos Estados acuerden someter a
arbitraje un desacuerdo en relacin con la
interpretacin o aplicacin del presente
Convenio en un caso especfico en los tr-
minos del prr. 5 del arto 26, se aplicar el
siguiente procedimiento:
i) cuando a aplicar los prrs. 1 a 4
del arto 26, las autoridades competentes no
logren alcanzar un acuerdo dentro de los
dos aos siguientes a la fecha en la que se
\
someti el caso a una de las autoridades
competentes, las autoridades podrn acor-
dar someter a arbitraje un caso especfico,
pero slo despus de haber agotado total-
mente los procedimientos disponibles es-
tablecidos en los prrs. 1 a 4 del arto 26.
Las autoridades competentes no somete-
rn a arbitraje asuntos relacionados con la
poltica impositiva o legislacin interna de
cualquiera de los Estados contratantes.
ii) las autoridades competentes esta-
blecern una junta de arbitraje para cada
caso especfico de la siguiente manera:
A. La junta de arbitraje se integrar
cuando menos por tres miembros. Cada
autoridad competente, designar el mismo
nmero de miembros y stos acordarn la
designacin de otro u otros miembros. Las
autoridades competentes podrn expedir
instrucciones con respecto al criterio para
la seleccin de otro u otros miembros de la
junta de arbitraje.
B. El o los miembros de la junta de
arbitraje (y sus asistentes) en virtud de su
designacin, debern aceptar por escrito
quedar obligados y sujetos a las dispcsi-
ciones aplicables en materia de confiden-
cialidad y de divulgacin de ambosEsta-
dos y del Convenio. En caso de conflicto
entre estas disposiciones, las condiciones
ms restrictivas sern aplicables.
iii) las autoridades competentes po-
drn acordar y dar instrucciones a la junta
de arbitraje con respecto a reglas especfi-
cas' sobre el procedimiento, tales como la
designacin de un presidente, los proced-
mientes para alcanzar una decisin, el es-
tablecimiento de plazos, entre otras. En
caso contrario, la junta de arbitraje esta-
blecer sus propias reglas de procedimien-
to de acuerdo a los principios de equidad
generalmente aceptados;
io) los contribuyentes y/osus represen-
tantes tendrn la oportunidad de presen-
tar sus argumentos a la'junta de arbitraje;
v) la junta de arbitraje decidir cada
caso especfico sobre la base del Convenio,
otorgndole la debida observancia a las
leyes internas de los Estados y a los prin-
cipios del Derecho internacional. La junta
de arbitraje dar a las autoridades compe-
tentes una explicacin de su decisin, La
decisin de la junta ser obligatoria para
ambos Estados y para el o los contribuyen.
tes respecto de dicho caso. Aun cuando la
decisin de la junta de arbitraje no siente
precedente dichas decisiones podrn to-
marse en consideracin por las autorida-
des competentes en casos que involucren
los mismos contribuyentes, el mismo tema
y hechos sustancialmente similares, as
como en otros casos donde se considere
apropiado, y
ui) los costos del procedimiento de aro
bitraje sern cubiertos de la siguiente ma-
nera:
A) Cada Estado asumir el costo de la
remuneracin del o de los miembros desig-
nados por l, as como el de sus actuacio-
nes en los procedimientos ante la junta de
arbitraje;
B) El costo de la remuneracin del o de
los otros miembros y los dems costos de la
junta de arbitraje sern compartidos en
igual proporcin entre los Estados, y
C) La junta de arbitraje podr decidir
una distribucin diferente de los costos. Sin
embargo, cuando se considere apropiado en
un caso especfico, en virtud de la natura-
leza de ste y de las funciones de las par-
tes, las autoridades competentes de uno de
los Estados podrn requerirle al contribu-
yente que est de acuerdo en cubrir la par-
te de los costos de dicho Estado como un
requisito previo para someter el caso a aro
bitraje.
vii) las autoridades competentes po-
drn acordar modificar a complementar
estos procedimientos, sin embargo. dichas
autoridades estarn obligadas a observar
los principios generales aqu establecidos.
27 (Intercambio de informacin).
Si el Acuerdo entre los Estados Unidos
Mexicanos y Estados Unidos de Amrica
para el Intercambio de Informacin Tribu-
taria se da por terminado, los Estados con-
tratantes procurarn formular lo antes
posible un protocolo a este Convenio que
satisfaga los propsitos del presente ar-
tculo.
20. En relacin COn el arto 30 (Termi-
nacin).
Cuando la autoridad competente de uno
de los Estados contratantes considere que
la ley del otro Estado contratante es o pue-
de ser aplicada de tal forma que elimine o
limite de manera significativa un benefi-
cio establecido por el Convenio, dicho Es-
tado lo informar a otro Estado contratan-
te en forma oportuna y podr solicitar que
se efecten consultas con el objeto de res-
tablecer el balance de los beneficios del
Convenio. Cuando se efecte dicha solici-
tud, el otro Estado iniciar dichas consul-
tas en un plazo no mayor de tres meses a
partir de la fecha en que la mencionada
solicitud se haya efectuado.
Cuando los Estados contratantes no lo-
gren acordar la forma en la cual el Conve-
nio deba ser modificado para restablecer
el balance de los beneficios, el Estado afec-
tado podr denunciar el Convenio de con-
formidad con los procedimientos del prr. 1,
no obstante el periodo de cinco aos esta-
blecido en dicho prrafo, a tomar cualquier
otra medida con respecto al presente Con-
venio que sea permitida conforme a los prin-
cipios generales del Derecho internacional.
En fe de lo cual, los suscritos, debidamente au-
torizados por sus respectivos Gobiernos, firman
el presente Protocolo.
Hecho en Washington, D.C., el18 de septiem-
bre de 1992, en dos originales, en los idiomas
espaol e ingls, siendo ambos textos igualmente
autnticos. Por el Gobierno de los Estados Uni-
dos Mexicanos (Rbrica). Por el Gobierno de
Estados Unidos de Amrica (Rbrica).
ol del Convenio entre el Gobierno de los Esta-
dos Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados
Unidos de Amrica para Evitar la Doble Impo-
sicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia
de Impuestos sobre la Renta, suscrito en la ciu-
dad de Washington, D,C., el da dieciocho del
mes de septiembre del ao de mil novecientos
noventa y dos.
Extiendo la presente, en ochenta y nueve
Federal, a los cinco das del mes de enero del
ao de mil novecientos noventa y cuatro, a fin
de incorporarla al Decreto de Promulgacin res-
pectivo (Rbrica).
44
DE LOS PAiSES BAJOS PARA
EVITAR LA DOBLE IMPOSICIN E
IMPEDIR LA EVASiN fiSCAL EN
MATERIA DE IMPUESTOS SOBRE LA
RENTA
(fIRMA 27 SEP. 1993)
El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y
el Gobierno del Reino de los Pases Bajos,
Deseando concluir un convenio para evitar
la doble imposicin e impedir la evasin fiscal
en materia de impuestos sobre la renta,
Han acordado lo siguiente:
Captulo 1 mbito de aplicacin del
convenio
Art.10. mbito subjetivo El presen-
te Convenio se aplica a las personas resi-
dentes de uno o de arribos Estados.
1. Los impuestos-a los que se aplica este
Convenio son:
a) en Mxico:
i) el impuesto sobre la renta, y
ii) el impuesto al activo (en adelante
denominados el impuesto mexicano);
b) en los Pases Bajos:
i) de inkomstenbelasting (impuesto
sobre la renta);
ii) de loonbelasting (impuesto a la n-
mina);
iii) de vennootschapsbelasting (im-
puesto a las sociedades) incluida la parti-
cipacin del Gobierno en los beneficios ne-
tos de la explotacin de recursos naturales
aplicado de conformidad con la Mijnwet
1810 (Ley de Mineria de 1810) respecto de
las concesiones expedidas a partir de 1967,
o conforme al Mijnwet Continentaal Plat
1965 (Ley de Mineria de la Plataforma
Continental de los Pases Bajos de 1965), y
iv) de dividendbelasting (impuesto a
los dividendos),
(en adelante denominados el impuesto
de los Pases Bajos).
2, El Convenio se aplicar igualmen-
te a los impuestos sobre la renta de natu-
raleza idntica o anloga que se establezcan
por uno de los Estados, sus subdivisiones
polticas o entidades locales con posterio-
ridad a la fecha de firma del mismo y que
se aadan a los actuales o los sustituyan.
Las autoridades competentes de los Esta-
dos se comunicarn mutuamente cualquier
modificacin sustancial que se haya intro-
ducido en sus respectivas legislaciones 'fis-
cales,
Captulo II Definiciones
Art.30. Definiciones generales 1. A
los efectos del presente Convenio, a menos
tacin diferente:
o) el trmino Estado significa Mxico
o los Pases Bajos, segn el contexto; el tr-
mino Estados significa Mxico y los Paises
Bajos;
b) el trmino Mxico significa los Es-
tados Unidos Mexicanos;
e) el trmino Pases Bajos significa la
parte del Reino de los Pases Bajos que se
encuentra situada en Europa, incluida la
parte del fondo marino y su subsuelo bajo
el Mar del Norte, en la medida que esta
rea, de conformidad con el Derecho inter-
nacional, ha sido o sea designada bajo le-
gislacin de los Pases Bajos, como el rea
sobre el cual los Pases Bajos pueden ejer-
cer derechos de soberana en relacin con
la exploracin y explotacin de recursos
naturales del fondo marino o de su sub-
suelo;
d) el trmino persona comprende las
personas fsicas, las sociedades y cualquier
otra agrupacin de personas;
e) el trmino sociedad significa cual-
que se considere como persona moral a efec-
tos impositivos;
f) las expresiones empresa de ZtTW de
los Estados y empresa del otro Estado sig-
nifican, respectivamente, una empresa ex-
plotada por un residente de uno de los Es-
tados y una empresa explotada por un
residente del otro Estado;
g) la expresin trfico internacional
significa todo transporte efectuado por un
buque o aeronave explotado por una em-
presa cuya sede de direccin efectiva est
situada en uno de los Estados, salvo cuan-
do el buque o aeronave no sea objeto de
explotacin ms que entre dos puntos si-
tuados en el otro Estado;
h) el trmino nacionales significa:
i) todas las personas fisicas que poseen
la nacionalidad de uno de los Estados;
ii) todas las personas jurdicas, socie-
dades de personas y asociaciones constitui-
das conforme a la legislacin vigente en uno
de los Estados;
i) la expresin autoridad competente
significa:
i) en Mxico, la Secretara de Hacien-
da y Crdito Pblico, y
ii) en los Pases Bajos, el Ministro de
Finanzas o su representante autorizado.
2, Para la aplicacin del Convenio por
uno de los Estados. cualquier expresin no
definida en el mismo tendr a menos que
de su contexto se infiera una interpreta-
cin diferente, el significado que se le atri-
buya-por la legislacin de este Estado re-
lativa a los impuestos que son objeto del
Convenio.
Art. 40. Resdente 1. A los efectos de
este Convenio, la expresin residente de uno
de los Estados significa toda persona que
en virtud de la legislacin de este Estado
est sujeta a imposicin en l por razn de
BU domicilio, residencia, sede de direccin
o cualquier otro criterio de naturaleza an-
loga. Sin embargo, esta expresin no inclu-
ye a las personas que estn sujetas a im-
posicin en este Estado exclusivamente por
la renta que obtengan procedente de fuen-
tes situadas en el citado Estado.
nes del prr. I: una persona fsica sea re-
sidente de ambos Estados, su situacin se
resolver de la siguiente manera:
a) esta persona ser considerada resi-
te del Estado con el que mantenga relacio-
de sus intereses vitales, o si no tuviera una
vivienda permanente a su disposicin en
ninguno de los Estados, se considerar re-
sidente del Estado donde viva habitual-
mente;
Estados o no lo hiciera en ninguno de ellos,
sea nacional;
d) si no fuera nacional de alguno de
los Estados o si, en los trminos de la ley
de los Pases Bajos, fuera nacional de am-
bos Estados, las autoridades competentes
de los Estados resolvern el caso de comn
acuerdo.
nes del prr. 1 una persona que no sea
una persona fsica sea residente de ambos
Estados, se considerar residente del Es-
tado en que se encuentre su sede de direc-
cin efectiva.
te 1. A efectos del presente Convenio,
la expresin establecimiento permanente
significa un lugar fijo de negocios median-
te el cual una empresa realiza toda o parte
de su actividad.
nentecomprende, en especial:
b) las sucursales;
e) las oficinas;
d) los talleres. y
e) las fbricas;
gas, las canteras o cualquier otro lugar
de extraccin de recursos naturales.
nente comprende asimismo una obra, una
construccin o el proyecto de instalacin o
montaje, o las actividades de supervisin
relacionadas con ellos, pero slo cuando
dicha obra, construccin, proyecto o activ-
dades continen durante un periodo supe-
rior a seis meses.
mente en este artculo, se considera que el
trmino establecimientopermanente no in-
cluye:
a) la utilizacin de instalaciones con
el nico fin de almacenar, exponer o entre-
gar bienes o mercancas pertenecientes a
la empresa;
b) el mantenimiento 'de un depsito de
empresa con el nico fin de almacenarlas,
empresa con el nico fin de que sean transo
formadas por otra empresa;
de negocios con el nico fin de comprar bie-
para la empresa;
investigaciones cientficas, preparar la co-
locacin de prstamos o desarrollar otras
actividades anlogas que tengan carcter
preparatorio O auxiliar, para la empresa;
negocios con el nico fin del ejercicio com-
los incisos a) a e) a condicin de que el con-
junto de la actividad e l l ~ g r fijo de nego-
cios conserve su carcter auxiliar o prepa-
ratorio.
prrs. 1 y 2, cuando una persona distinta
de un agente que goce de un estatuto inde-
pendiente, al cual se le aplica el prr. 6
acte por cuenta de una empresa y ostente
y ejerza habitualmente en uno de los Esta-
dos poderes que la faculten para concluir
contratos en nombre de la empresa, se con-
siderar que esta empresa tiene un esta-
blecimiento permanente en este Estado
respecto de todas las actividades que esta
persona realiza por cuenta de la empresa,
a menos que las actividades de esta perso-
na se limiten a las mencionadas en el
prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por
hubiera considerado este lugar como un es-
tablecimiento permanente, de acuerdo con
las disposiciones de este prrafo.
6. No se considera que una empresa
tiene un establecimiento permanente en
uno de los Estados por el mero hecho de
que realice sus actividades por medio
de un corredor, un comisionista general, o
cualquier otro agente que goce de un esta-
tuto independiente, siempre que estas per-
de su actividad y que, en sus relaciones co-
merciales o financieras con la empresa, no
estn unidas por condiciones aceptadas o
impuestas que difieran de las que seran
generalmente acordadas por agentes inde-
pendientes.
riores del presente artculo se considera
que una empresa aseguradora de un Esta-
do tiene. salvo por lo que respecta a los rea-
seguros, un establecimiento permanente en
el otro Estado si recauda primas en el te-
rritorio de este otro Estado o si asegura
contra riesgos situados en l por medio de
una persona distinta de un agente que goce
de un estatuto independiente al que se le
aplica el prr. 6.
dente de uno de los Estados controle o sea
controlada por una sociedad residente del
otro Estado, o que realice actividades en
este otro Estado (ya sea por medio de esta-
blecimiento permanente o de otra mane-
ra), no convierte por s solo a cualquiera de
estas sociedades en establecimiento perma-
nente de la otra.
Capitulo!II Tributacin de las distin-
tas clases de renta
Art.60. Rentas inmobiliarias l. Las
rentas que un residente de uno de los Es-
tados obtenga de bienes inmuebles (inclui-
das las"rentas de explotaciones agrcolas o
silvcolas) situados en el otro Estado pue-
den someterse a imposicin en este otro
Estado.
2. La expresin bienes inmuebles ten-
dr el significado que le atribuya el dere-
cho del Estado en que los bienes en cues-
tin estn situados. Dicha expresin
comprende, en todo caso, los accesorios, el
ganado y equipo utilizado en las explota.
ciones agrcolas y silvcolas, los derechos a
los que se apliquen las disposiciones de
Derecho privado relativas a los bienes ra-
ces, el usufructo de bienes inmuebles y los
derechos a percibir pagos variables o fijos
por la explotacin o la concesin de la ex-
plotacinde yacimientos minerales, fuen-
tes y otros recursos naturales; los buques,
embarcaciones y aeronaves no se conside-
ran bienes inmuebles.
3. Las disposiciones del prr. 1 se
aplican a las rentas derivadas de la utili-
zacin directa, del arrendamiento o apar-
cera, as como de cualquier otra forma de
explotacin de los bienes inmuebles.
3 se aplican igualmente a las rentas de-
rivadas de los bienes inmuebles de una
empresa y de los bienes inmuebles utiliza-
dos para el ejercicio de trabajos indepen-
dientes.
Art. 70. Beneficios empresariales
1. Los beneficios de una empresa de uno
de los Estados solamente pueden someter-
se a imposicin en este Estado, a no ser
que la empresa realice ha realizado su
actividad en el otro Estado por medio de
un establecimiento permanente situado en
l. Si la empresa realiza o ha realizado su
actividad de dicha manera, los beneficios
de la empresa pueden someterse a impoai-
cin en el otro Estado, pero slo en la me-
dida en que puedan atribuirse a este esta-
blecimiento permanente. I
prr. 3, cuando una empresa de uno de
los Estados realice o ha realizado su acti-
vidad en el otro Estado por medio de un
establecimiento permanente situado en l,
en cada Estado se atribuirn a dicho esta-
blecimiento permanente los beneficios que
ste hubiera podido obtener de ser una
empresa distinta y separada que realizase
las mismas o similares actividades, en las
mismas o similares condiciones, y tratase
con tal independencia con la empresa de la
que es establecimiento permanente.
3. Para la determinacin del beneficio
del establecimiento permanente se permi-
tir la deduccin de los gastos en los que
se haya incurrido para la realizacin de los
fines del establecimiento permanente, com-
prendidos los gastos de direccin y genera-
les de administracin para los mismos fi-
nes, tanto si se efectan en el Estado en
que se encuentre el establecimiento perma-
nente como en otra parte. No sern dedu-
cibles los montos cobrados distintos de los
gastos efectivamente incurridos por la ofi-
cina central de la empresa o alguna de sus
otras oficinas al establecimiento perma-
nente, a ttulo de regalas, honorarios o
pagos anlogos a cambio del derecho de
utilizar patentes u otros derechos, o a ttu-
lo de comisin, por servicios concretos preso
tados o por gestiones hechas o, salvo en el
caso de una empresa bancaria, a ttulo de
intereses sobre dinero puesto a disposicin
del establecimiento permanente. Tampoco
se tendrn en cuenta, para determinar los
beneficios de un establecimiento perma-
nente, las cantidades cobradas distintas de
los gastos efectivamente incurridos por este
establecimiento permanente a la oficina
central de la empresa o a alguna de sus
otras sucursales, a ttulo de regalas, ho-
norarios o pagos anlogos a cambio del de-
recho de utilizar patentes u otros derechos,
o a ttulo de comisin por servicios concre-
tos prestados o por gestiones hechas o, sal-
vo en el caso de una empresa bancaria, a
ttulo de intereses sobre el dinero puesto
a disposicin de la oficina central de la em-
presa o alguna de sus otras sucursales.
4. Mientras sea usual en uno de los
Estados determinar los beneficios impu-
tables a los establecimientos permanentes
sobre la base de un reparto de los benefi-
cios totales de la empresa entre sus diver-
sas partes, lo establecido en el prrafo 2
no impedir que este Estado determine de
esta manera los beneficios imponibles; sin
embargo, el mtodo de reparto adoptado
habr de ser tal que el resultado obtenido
est de acuerdo con los principios conteni-
dos en este artculo.
5. No se atribuir ningn beneficio a
un establecimiento permanente por el mero
hecho de que ste compre bienes o mercan-
cas para la empresa.
6. A los efectos de los prrafos ante-
riores, los beneficios imputables al estable-
cimiento permanente se cacularn cada
ao por el mismo mtodo, a no ser que exis-
tan motivos vlidos y suficientes para pro-
ceder en otra forma.
7. Cuando los beneficios comprendan
rentas reguladas separadamente en otros
artculos de este Convenio, las disposicio-
nes de aqullos no quedarn afectadas por
las del presente artculo.
Art.80. Navegacin martima y area
L Los beneficios procedentes de la explo-
tacin de buques o aeronaves en trfico
internacional slo pueden someterse a im-
posicin en el Estado en que est situa-
da la sede de direccin efectiva de la em-
presa.
2. Los beneficios a que se refiere el
prr. 1, no incluyen los beneficios que se
obtengan de la explotacin de hoteles o de
una actividad de transporte distinta de la
d-e explotacin de buques o aeronaves en
trfico internacional.
3. Si la sede de direccin efectiva de
una empresa de navegacin estuviera a
bordo de un buque, se considerar que se
encuentra en el Estado donde est el puer-
to base del mismo, o si no existiera tal puer-
to base, en el Estado en el que resida la
persona que explote el buque.
4. A los efectos del presente artculo,
los beneficios procedentes de la explotacin
cional incluyen los beneficios procedentes
del arrendamiento sobre una base de nave
vaca de buques o aeronaves cuando sean
explotados en trfico internacional si di-
chos beneficios son accesorios a los benefi-
cios mencionados en el prr. 1.
5. Las disposiciones del prr. 1 se
aplican tambin a los beneficios proceden-
tes de la participacin en un consorcio o en
un organismo internacional de explotacin.
Art.90. Empresas asociadas 1. Cuan-
do: .
a) una empresa de uno de los Estados
participe o en la
direccin, el control o el capital de una
empresa del otro Estado, o
controlo el capital de una empresa de uno
de los Estados y de una empresa del otro
Estado,
y en uno y otro caso las dos empresas
nancieras, unidas por condiciones acepta-
das o impuestas que difieran de las que
seran acordadas por empresas indepen-
dientes. los beneficios .que habran sido
obtenidos por una de las empresas de no
existir estas condiciones, y que de hecho
no se han producido a causa de las mis-
mas, pueden ser incluidos en los beneficios
de esta empresa y sometidos a imposicin
en consecuencia.
2. Cuando uno de los Estados incluye
en los beneficios de una empresa de este
Estado y somete, en consecuencia, a impo-
sicin los beneficios sobre los cuales una
empresa del otro Estado. ha sido sometida
a imposicin en este otro Estado, y los be-
neficios as incluidos son beneficios que
habran sido realizados por la empresa del
primer Estado si las condiciones conveni-
das entre las dos empresas hubieran sido
las que se hubiesen convenido entre dos
empresas independientes, entonces este
otro Estado, si acepta realizar un ajuste,
proceder al ajuste correspondiente del
monto del impuesto que ha percibido so-
bre esos beneficios. Para determinar este
ajuste, se tendrn en cuenta las dems dis-
posiciones del presente Convenio, consul-
tndose a la autoridades competentes de
los Estados en caso necesario.
3. Las disposiciones del prr. 2, no
se aplican en el caso de fraude, culpa o ne-
gligencia.
uno de los Estados a un residente del otro
Estado pueden someterse a imposicin en
este otro Estado.
2. Sin embargo, estos dividendos pue-
Estado en que resida la sociedad que pa-
gue los dividendos y segn la legislacin
de este Estado. pero si el perceptor de los
dividendos .es el beneficiario efectivo, el
impuesto as exigido no podr exceder del:
a) 5% del importe bruto de los dividen-
dos si el beneficiario efectivo es una socie-
dad que detente directamente o indirecta-
mente al menos el 10% del capital de la
sociedad que paga los dividendos, y
b) 15% del importe bruto de los divi-
dendos en todos los dems. casos.
3. Las disposiciones del prr. 2 no
afectan a la imposicin de la sociedad res-
pecto de los beneficios con cargo a los que
se paguen los dividendos.
el presente artculo significa los rendmien-
tos de las acciones o bonos de disfrute, de
las partes de minas, de las partes del fun-
dador u otros derechos, excepto los de cr-
dito, que permitan participan en los bene-
ficios, as como las rentas de otras
participaciones sociales sujetas al mismo
rgimen fiscal que los rendimientos de las
acciones por la legislacin del Estado en
que resida la sociedad que las distribuya.
5. Las disposiciones de los prrs. 1
y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo
de los dividendos, residente de uno de los
Estados, ejerce en el otro Estado, del que
es residente la sociedad que paga los divi-
dendos, una actividad empresarial a tra-
vs de un establecimiento permanente aqu
situado o presta unos trabajos independien-
tes por medio de una base fija aqu situada
con los que la participacin que genera los
dividendos est vinculada efectivamente.
En estos casos se aplican las disposiciones
del arto 70. o del arto 14, segn proceda.
6. Cuando una sociedad residente de
uno de los Estados obtenga beneficios o
rentas procedentes del otro Estado, este
OU'o Estado no puede exigir ningn impues-
to sobre los dividendos pagados por la so-
ciedad, salvo en la medida en que estos d-
videndos sean pagados a un residente de
este otro Estado o la participacin que ge-
nere los dividendos est vinculada efecti-
vamente a un establecimiento permanen-
te o a una base fija situada en este otro
Estado, ni someter los beneficios no dietri-
buidos de la sociedad a un impuesto sobre
los mismos, aunque los dividendos paga-
dos o los beneficios no distribuidos consis-
tan, total o parcialmente, en beneficios o
rentas procedentes de este otro Estado.
Art. 11 Intereses 1. Los intereses
procedentes de uno de los Estados y paga-
dos a un residente del otro Estado pueden
someterse a imposicin en este otro Esta
do si dicho residente es el beneficiario efec-
tivo de los intereses..
2. Sin embargo, estos intereses pueden
someterse a imposicin en el Estado del que
procedan y de acuerdo con la legislacin de
este Estado, pero si el preceptor de los in-
tereses es el beneficiario efectivo, el im-
puesto as exigido no puede exceder del 15%
del importe bruto de los intereses.
prr.2:
a) los intereses procedentes de uno de
los Estados y pagados en relacin con un
bono, obligacin u otro ttulo similar del
Gobierno de este Estado, del banco central
de este Estado, de una subdivisin poltica
O entidad local del mismo, estarn exentos
de impuesto en este Estado;
b) los intereses procedentes de uno de
los Estados y pagados en relacin con un
bono, obligacin u otro ttulo similar al
Gobierno del otro Estado, al banco central
del otro Estado, a una subdivisin poltica
o entidad local del mismo, estarn exentos
de impuestos en el primer Estado;
e) los intereses procedentes de uno
de los Estados y pagados respecto de prs-
tamos en condiciones preferenciales, de-
dicados a promover el desarrollo y las
exportaciones, a plazo de tres aos o ms,
garantizados o asegurados por el Gobierno
del otro Estado, el banco central del otro
Estado o cualquier agencia u organismo
(incluida una institucin financiera) pro-
piedad de este Gobierno, estar exenta de
impuesto en el primer Estado, y
d) los intereses procedentes de uno de
los Estados y pagados a un fondo de pen-
siones reconocido del otro Estado, estarn
exentos de impuesto en el primer Estado.
presente artculo, significa los rendimien-
tos de crditos de cualquiera naturaleza,
con o sin garantas hipotecarias o clusula
de participacin en: los beneficios del deu-
dor, y especialmente las rentas de fondos
pblicos y bonos u obligaciones, incluidas
las primas y premios unidos a estos ttu-
los. Las penalizaciones por mora en el pago
se consideran como intereses a los efectos
del presente artculo.
de los intereses, residente de uno de los
Estados, ejerce en el otro Estado, del que
proceden los intereses, una actividad em-
presarial por medio de un establecimiento
perma-nente situado en este otro Estado o
presta unos servicios profesionales por
medio de una base fija situada en l, con
los que el crdito que genera los intereses
est vinculado efectivamente. En estos ca-
sos se aplican las disposiciones del arto 70.
o del arto 14, segn proceda.
6. Los intereses se consideran proce-
dentes de uno de los Estados cuando el
deudor es el propio Estado, una subdivi-
sin poltica, una entidad local o un resi-
dente de este Estado. Sin embargo, cuan-
do el deudor de los intereses, sea o no
residente de uno de los Estados, tenga en
uno de los Estados un establecimiento per-
manente o una base fija en relacin con el
cual se haya contrado la deuda que da ori-
gen al pago de los intereses y soporte la
carga de los mismos, stos se considerarn
como procedentes del Estado donde est
situado el establecimiento permanente o la
base fija.
beneficiario efectivo de los intereses o de
las que uno y otro mantengan con terce-
ros, el importe de los intereses pagados
exceda, por cualquier motivo, del que hu-
bieran convenido el deudor y el acreedor
en ausencia de tales relaciones, las dispo-
siciones de este artculo no se aplican ms
que a este ltimo importe. En este caso, el
exceso podr someterse a imposicin, de
acuerdo con la legislacin de cada Estado,
tculo no sern aplicables cuando el crdi-
to por el cual se pagan los intereses, se acor-
d o asign principalmente con el propsito
de tomar ventaja de este artculo. En el ca-
so de que un Estado pretenda aplicar el pre-
sente prrafo la autoridad competente de
este Estado consultar previamente a la
autoridad competente del otro Estado.
Art, 12 Regalas 1. Las regalas pro-
cedentes de uno de los Estados y pagadas
a un residente del otro Estado pueden so-
meterse a imposicin en este otro Estado
si dicho residente es el beneficiario efecti-
vo de las regalas.
2. Sin embargo, estas regalas pueden
tado del que procedan y de acuerdo con la
legislacin de este Estado. pero si el per-
ceptor de las regalas es el beneficiario efec-
tivo, el impuesto as exigido no puede ex-
ceder del 15% del importe bruto de las
regalas.
presente artculo significa las cantidades
concesin de uso de un derecho de autor
sobre una obra literaria, artstica o cient-
fica, incluidas las pelculas cinematogrfi-
cas, de una patente, marca de fbrica o de
comercio, dibujo o modelo, plano, frmu-
la o procedimiento secreto, as como por el
uso o la concesin de uso de un equipo in-
dustrial, comercial o cientfico, y por las
informaciones relativas a experiencias in-
dustriales, .comerciales o cientficas. El
trmino regalas tambin incluye las ga-
nancias obtenidas de la enajenacin de
cualquiera de dichos bienes o derechos que
estn condicionadas a la productividad o
uso de los mismos.
de las regalas, residente de uno de los Es-
tados, ejerce en el otro Estado de donde pro-
ceden las regalas una actividad empresa-
rial por medio de un establecimiento
permanente situado en este otro Estado o
presta unos servicios profesionales por
medio de una base fija situada en l, con
los que el derecho o propiedad por los que
se paganlas regalas est vinculado efecti-
vamente. En estos casos se aplican las dis-
posiciones del arto 70. o del arto 14, segn
proceda.
dentes de uno de los Estados cuando el
deudor es el propio Estado, una de sus sub-
divisiones polticas, una de sus entidades
locales o un residente de este Estado. Sin
embargo, cuando quien paga las regalas,
sea o no residente de uno de los Estados,
tenga en uno de los Estados un estableci-
miento permanente en relacin con el cual
se haya contrado la obligacin de pago de
las regalas y que soporte la carga de las
mismas, stas se considerarn proceden-
tes del Estado donde est situado el esta-
blecimiento permanente.
beneficiario efectivo de las regalas o de las
que uno y otro mantengan con terceros, el
importe de las regalas pagadas exceda, por
cualquier motivo, del que hubieran conve-
nido el deudor y el beneficiario efectivo en
ausencia de tales relaciones, las disposi-
ciones de este artculo no se aplican ms
que a este ltimo importe. En este caso, el
exceso podr someterse a imposicin, de
acuerdo con la legislacin de cada Estado,
tculo no sern aplicables cuando el dere-
cho o el bien por el que se paguen las rega-
las, se acord o asign principalmente con
el propsito de tomar ventaja del presente
artculo. En el caso de que un Estado pre-
tenda aplicar este prrafo, la autoridad
competente de este Estado consultar pre-
viamente a la autoridad competente del
otro Estado.
Art.13 Ganancias de capital 1. Las
ganancias que un residente de uno de los
Estados obtenga de la enajenacin de bie-
nes inmuebles, conforme se definen en el
arto 60., situados en el otro Estado pue-
den someterse a imposicin en este otro Es-
tado.
Las ganancias obtenidas por un residen-
te de uno de los Estados de la -enajenacin
de acciones (distintas de las acciones coti-
zadas en un mercado de valores reconoci-
do en el otro Estado) u otros derechos en
una sociedad residente del otro Estado,
cuyo valor se derive principalmente de bie-
nes inmuebles situados en este otro Esta-
do, pueden someterse a imposicin en este
otro Estado. Para los efectos de este prrafo,
el trmino bienes inmuebles incluye las
acciones de una sociedad cuyo valor proce-
da principalmente de bienes inmuebles,
pero no incluye bienes (distintos de bienes
en arrendamiento) respecto de los cuales
se realizaron las actividades empresaria-
les de la sociedad.
jenacin de bienes muebles que formen
parte del activo de un establecimiento per-
manente que una empresa de uno de los
Estados tenga en el otro Estado, o de bie-
nes muebles que pertenezcan a una base
fija que un residente de uno de los Estados
posea en el otro Estado para la prestacin
de trabajos independientes, comprendidas
las ganancias derivadas de la enajenacin
de este establecimiento permanente (solo
o con el conjunto de la empresa) o de esta
base fija, pueden someterse a imposicin
en este otro Estado.
jenacin de buques o aeronaves explotados
en trfico internacional, o de bienes mue-
bles afectos a la explotacin de estos bu-
ques o aeronaves, slo pueden someterse a
imposicin en el Estado donde est situa-
da la sede de direccin efectiva de la empre-
sa. A los efectos de este prrafo se aplican
las disposiciones del prr. 3 del arto 80.
jenacin de acciones que representen una
participacin de ms del 25% en el capital
de una sociedad residente de uno de los
Estados pueden someterse a imposicin en
este Estado. Sin embargo, el impuesto as
exigido no podr exceder del 20% de las
ganancias que pueden someterse a impo-
sicin. Lo dispuesto en este prrafo no se
aplica cuando dicha ganancia se obtenga
en el curso de una reorganizacin, fusin,
escisin u otra operacin similar de las so-
ciedades.
los mencionados en los prrs. 1, 2, 3 Y4,
del presente artculo y en el arto 12, slo
do en que resida el transmitente.
Art. 14 Trabajos independientes
1. Las rentas que un residente de uno de
los Estados obtenga de la prestacin de
servicios profesionaes u otras actividades
de naturaleza independiente slo pueden
someterse a imposicin en este Estado. Sin
embargo, en las siguientes circunstancias,
estas rentas pueden tambin someterse a
imposicin en el otro Estado:
a) cuando disponga regularmente de
una base fija para el desempeo de sus ac-
tividades en el otro Estado; en tal caso, slo
puede someterse a imposicin en este otro
Estado la parte de las rentas que sea atrio
buible a dicha base fija, o
b) cuando est presente en el otro Es
tadopor un periodo o periodos que sumen
o excedan un total de ciento ochenta y tres
das en cualquier periodo de doce meses que
comience o termine en el ao fiscal consi-
derado; en tal caso, slo puede someterse a
imposicin en este otro Estado la parte de
la renta obtenida de sus actividades desem-
peadas en este otro Estado.
2. La expresin servicios profesionales
rario, artstico, educativo o pedaggico, as
como las actividades independientes de
mdicos. abogados, ingenieros, arquitectos,
odontlogos y contadores.
Art. 15 Trabajos dependientes
L Sin perjuicio de lo dispuesto en los arts,
16, 18 Y19, los sueldos, salarios y remune-
raciones similares obtenidos por un resi-
dente de uno de los Estados por razn de
un empleo slo pueden someterse -im-
posicin en este Estado, a no ser que el
empleo se ejerza en el otro Estado. Si el em-
pleo se ejerce aqu, las remuneraciones
percibidas por este concepto pueden sorne-
terse a imposicin en este otro Estado.
l. las remuneraciones obtenidas por un
residente de uno de los Estados por razn
de un empleo ejercido en el otro Estado slo
pueden someterse a imposicin en el pri-
mer Estado si:
a) el perceptor no permanece en total
en el otro Estado, en uno o varios periodos,
ms de ciento ochenta y tres das, en cual-
quier periodo de doce meses que comience
o termine en el ao fiscal considerado;
b) las remuneraciones se pagan por o
en nombre de una persona empleadora que
no es residente del otro Estado, y
c) las remuneraciones no se soportan
por un establecimiento permanente o una
base fija que la persona empleadora tiene
en el otro Estado.
3. No obstante las disposiciones pre-
cedentes del presente artculo, las remu-
neraciones obtenidas por un residente de
uno de los Estados por razn de un empleo
ejercido a bordo de un buque o aeronave
explotado en trfico internacional slo pue-
do.
Art. 16 Participaciones de consejeros
Las participaciones, dietas y otras remu-
neraciones similares que un residente de
uno de los Estados obtenga como miembro
de un consejo de administracin, o como
un administrador o como un comisario, en
el caso de Mxico, o como un bestuurder o
un commissaris en el caso de los Pases
Bajos, de una sociedad residente del otro
Estado pueden someterse a imposicin en
este otro Estado.
Art.17 Artistas y deportistas 1. No
obstante lo dispuesto en los arts. 14 y 15.
las rentas que un residente de uno de los
Estados obtenga del ejercicio de su activi-
dad personal en-el otro Estado, en calidad
de artista del espectculo, actor de teatro,
cine, radio y televisin, o msico, o como
deportista, pueden someterse a imposicin
en este otro Estado. Las rentas obtenidas
por un artista o un deportista, residente
de uno de los Estados, derivadas de sus
actividades personales realizadas en el otro
Estado que estn relacionadas con su no-
toriedad personal pueden someterse a im-
posicin en el otro Estado.
2. No obstante lo dispuesto en los arta.
70., 14 Y 15, cuando las rentas derivadas
de las actividades ejercidas por un artista
o deportista personalmente y en calidad de
tal se atribuyan, no a propio artista o de-
portista, sino a otra persona, estas rentas
do en el que se realicen las actividades del
artista o deportista.
Art. 18 Pensiones, anualidades y pagos
de seguridad social 1. Sin perjuicio de
lo dispuesto en el prr. 2 del arto 19, las
pensiones y dems remuneraciones anlo-
gas pagadas a un residente de uno de los
Estados por razn de un empleo anterior,
as como cualquier anualidad, slo pueden
someterse a imposicin en este Estado.
2. Sin embargo, cuando dicha remune-
racin no sea de carcter peridico y sea
pagada por razn de un empleo anterior
en el otro Estado, o cuando en lugar del
derecho de anualidades se efecta un pago
nico. esta remuneracin o pago nico pue-
de someterse a imposicin en este otro Es-
tado.
3. Cualquier pensin u otro pago he-
cho de conformidad a las disposiciones
de un sistema de seguridad social de uno de
los Estados aun residente del otro Estado
pueden someterse a imposicin en el pri-
mer Estado, pero el impuesto as exigido
n deber exceder del 17.5% del monto bru-
to de dicha pensin o pago.
4. El t r ~ o anualidad significa una
suma determinada pagada peridicamen-
te en fechas determinadas durante la vida
o durante un periodo de tiempo determi-
nado ~ determinable, conforme a una obli-
gacin de hacer pagos como contrapresta-
cin a una adecuada y total retribucin en
dinero o en su equivalente.
Art. 19 Funciones pblicas 1. a) Las
remuneraciones, excluidas las pensiones,
pagadas por uno de los Estados o una de
sus subdivisiones polticas o entidades lo-
cales, a una persona fsica, por razn de
servicios prestados a este Estado o a esta
subdivisin o entidad, slo pueden some-
terse a imposicin en este Estado.
b) sin embargo, estas remuneraciones
otro Estado si los servicios Se prestan en
este Estado y la persona fsica es un resi-
dente de este Estado que:
i) posee la nacionalidad de este Esta-
do, o
i) no ha adquirido la condicin de re-
2. a) Las pensiones pagadas por un
Estado o por alguna de sus subdivisiones
polticas o entidades locales, bien directa-
mente o con cargo a fondos constituidos a
una persona fsica por razn de servicios
prestados a este Estado o a esta subdivi-
sin o entidad, slo pueden someterse a
imposicin en este Estado.
b) Sin embargo, estas pensiones slo
Estado si la persona fisica fuera residente
y nacional de este Estado.
3. Lo dispuesto en los arts. 15, 16 Y18,
se aplica a las remuneraciones y pensio-
nes pagadas por razn de servicios presta-
dos dentro del marco de una actividad em-
presarial realizada por uno de los Estados
o una de sus subdivisiones polticas o enti-
dades locales.
que reciba para cubrir sus gastos de man-
diante o una persona en prcticas que sea
o bayasido inmediatamente antes de lle-
gar a uno de los Estados residente del otro
Estado y que se encuentre en el primer Es-
tado con el nico fin de proseguir sus
estudios o formacin no pueden someterse
a imposicin en este Estado siempre que
procedan de fuentes situadas fuera de este
Estado.
Art.21 Otras rentas 1. Las rentas de
un residente de uno de los Estados, cual-
quiera que fuese su procedencia, no men-
cionadas en los anteriores artculos del pre-
sente Cnvenio slo pueden someterse a
imposicin en este Estado.
2. Lo dispuesto en .el prr. 1 no se
aplica a las rentas, excluidas las que se
deriven de bienes definidos como inmue-
bles en el prr. 2 del arto 60., cuando el
beneficiario de dichas rentas, residente de
uno de los Estados, realice en el otro Esta-
do una actividad empresarial por medio de
un establecimiento permanente situado en
l o preste servicios profesionales por me-
dio de una base fija igualmente situada en'
l, con los que el derecho o propiedad por
los que se"pagan las rentas est vinculado
efectivamente. En estos casos se aplican las
disposiciones del arto 70. o del arto 14, se-
gun proceda.
prrs. 1 y 2 del presente artculo, las ren-
tas de un residente de uno de los Estados
no mencionadas en los artculos anterio-
res del presente Convenio y procedentes del
otro Estado pueden tambin someterse a
imposicin en este otro Estado, sin embar-
go, el impuesto as exigido no podr exce-
der del 17.5 por ciento del monto bruto de
dichas rentas. .
Captulo IV Elmnacin de la doble
imposicin
Art. 22 Eliminacin de la doble m-
postcton 1. Con arreglo a las disposi-
ciones y sin perjuicio a las limitaciones de
la legislacin mexicana (conforme a las
modificaciones ocasionales de esta legisla-
cin que no afecten sus principios genera-
les) Mxico eliminar la doble imposicin
de la siguiente manera:
a) los residentes en MXICO podrn
acreditar el impuesto de los Pases Bajos
hasta por un monto que no_exceda el im-
puesto que se pagara en Mxico por las
mismas rentas, y
b) las sociedades residentes en Mxi-
co podrn acreditar contra el impuesto
mexicano derivado de la obtencin de divi-
dendos, el impuesto de los Pases Bajos
pagado por los beneficios con cargo a los
cuales la sociedad residente en los Pases
Bajos pag los dividendos.
2. Los Pases Bajos, al someter a im-
posicin a sus residentes, podrn incluir en
la base de dicha imposicin las rentas que,
de conformidad con las disposiciones del
presente Convenio, pueden someterse a
imposicin en Mxico.
3. Sin embargo, cuando un residente
de los Paises-Bajes obtenga rentas que, de
conformidad con el arto 60., arto 70., el prr.
5 del arto lO, el prr. 5 del arto 11, el
prr. 4 del arto 12, los prrs. 1, 2 Y 4
del arto 13, art. 14, el-prr'"I del arto 15, los
p ~ f 1 [ncso a)] y 2 [ncso a)). del arto
19, prr. 2 del arto 21 del presente Conve-
nio, pueden someterse a imposicin en
Mxico y son incluidos en la base- que se
refiere el prr. 2, los Pases Bajos exenta-
rn dichas rentas permitiendo una reduc-
cin de su impuesto. Esta reduccin se
calcular con arreglo a las disposiciones de
la ley de los Pases Bajos para eliminar la
doble imposicin. A estos efectos, las ren-
tas mencionadas se considerarn incluidas
en el monto total de las rentas que estn
exentas del impuesto de los Pases Bajos
de conformidad con dichas disposiciones.
4. Asimismo, los Pases Bajos permi-
tirn una deduccin en el impuesto de los
Pases Bajos as calculado para las rentas
que de conformidad con el prr. 2 del arto
10, prr. 2 del arto 11, prr. 2 del art. 12,
arto 16, arto 17, prrs. 2 y 3 delart. 18 y
prr. 3 del arto 21 del presente Convenio
pueden someterse a imposicin en Mxico,
en la medida en que estas rentas se hayan
incluido en la base mencionada en el prr.
2, El monto de esta deduccin ser igual al
monto del impuesto pagado en Mxico so-
bre dichas rentas, pero no podr exceder
del monto de la reduccin que sera permi-
tida si las rentas as incluidas fueran las
nicas rentas exentas del impuesto de los
Pases Bajos de conformidad con las dispo-
siciones de la ley de los Pases Bajos para
eliminar la doble imposicin.
5. Cuando, por razn de la disminucin
de la carga fiscal de conformidad con las
disposiciones de la legislacin mexicana
con el fin de fomentar la inversin en Mxi-
co o por la disminucin de la carga fiscal
otorgada con arreglo al Convenio, el im-
puesto mexicano efectivamente pagado so-
bre los dividendos a que se refiere el inciso
b) del prr. 2 del arto lO, pagados por una
sociedad residente de Mxico, o sobre in-
tereses procedentes de Mxico o regalas
procedentes de Mxico, sea menor del 15%,
entonces el monto del impuesto pagado en
Mxico sobre dichos dividendos, intereses
o regalas se considerar como pagado a
una tasa del 15%. Sin embargo, cuando las
tasas generales de impuesto referidas an-
teriormente aplicables a los dividendos,
intereses o regalas de conformidad con la
legislacin mexicana, se reduzcan por de-
bajo de las mencionadas en el presente
prrafo, estas tasas inferiores se aplicarn
a los efectos de este prrafo. Las disposi-
ciones de este prrafo sern aplicables ni-
camente por un periodo de quince aos a
partir de la fecha de entrada en vigor del
Convenio. Este periodo podr extenderse
por acuerdo mutuo de las autoridades como
petentes.
Captulo V Disposiciones especiales
Art. 23 No discriminacin 1. Los
nacionales de uno de los Estados no sern
sometidos en el otro Estado a ningn im-
puesto u obligacin relativa al mismo que
no se exija o que sea ms gravoso que aque-
llos a los que estn o puedan estar somet-
dos los nacionales de este otro Estado que
se encuentren en las mismas condiciones.
No obstante lo dispuesto en el arto 10., la
presente disposicin se aplica tambin
los nacionates de cualquiera de los Est-
dos aunque no sean residentes de ninguno
de ellos.
2. Los establecimientos permanentes
que UDa empresa de uno de los Estados
tenga en el otro Estado no sern somet-
dos a imposicin en este Estado de mane-
ra menos favorable que las empresas de
este otro Estado que realicen las mismas
actividades. Esta disposicin no puede in-
terpretarse en el sentido de obligar a uno
de los Estados a conceder a los residentes
del otro Estado las deducciones persona-
les, desgravaciones y reducciones imposi-
tivas que otorgue a sus propios residentes
en consideracin a su estado civil o cargas
familiares.
3. A menos que se apliquen las dispo-
siciones del prr. 1 del arto 90., del prr. 7
del arto 11 o del prr. 6 del arto 12, los in-
tereses, las regalas o dems gastos paga-
dos por una empresa de uno de los Estados
a un residente del otro Estado son deduci-
bles, para determinar los beneficios suje-
tos a imposicin de esta empresa, en las
mismas condiciones que si hubieran sido
pagados a un residente del primer Estado.
4. Las empresas de uno de los Esta-
dos cuyo capital est, total o parcialmente,
detentado o controlado, directa o indirec-
tamente, por uno o varios residentes del
otro Estado no estarn sometidas en el pri-
mer Estado a ningn impuesto u obliga-
cin relativa al mismo que no se exija o que
sea ms gravoso que aquellos a los que es-
tn o puedan estar sometidos las otras
empresas similares del primer Estado.
arto 20., lo dispuesto en el presente artcu-
lo se aplica a todos los impuestos, cualquie-
ra que sea su naturaleza o denominacin.
6. Las aportaciones efectuadas en un
ao en relacin con servicios prestados en
dicho ao y pagadas por o en nombre de
una persona fsica residente de uno de los
Estados o que permanece temporalmente
en este Estado, a un plan de pensiones re-
conocido a efectos impositivos en el otro
Estado, ser tratado durante un periodo
que no exceda en total de 60 meses, de la
misma manera a efectos impositivos en el
primer Estado como una aportacin paga-
da a un plan de pensiones reconocido a efec-
tos impositivos en este primer Estado,
siempre que:
a) dicha persona fsica se encuentre
obligada a realizar aportaciones al plan de
pensiones por razn de su contrato la-
boral;
b) dicha persona fisica realiz aporta-
ciones al fondo de pensiones antes de ser
residente o permanecer temporalmente en
el primer Estado, y
e) la autoridad competente del primer
Estado acuerde que el plan de pensiones
equivale a un plan de pensiones reconoci-
do a efectos impositivos por este Estado.
L Cuando una persona considere que las
dos implican o pueden implicar para ella
una imposicin que no est conforme con
las disposiciones del presente Convenio,
con independencia de los recursos previs-
tos por el Derecho interno de estos Esta-
dos, podr someter su caso a la autoridad
competente del Estado del que es residen-
te o si fuera aplicable el prr. 1 del arto 23,
a la del Estado del que es nacional. El caso
deber ser planteado dentro de los tres
aos siguientes a la primera notificacin
de la medida que implique una imposicin
no conforme a las disposiciones del Conve-
nio.
2. La autoridad competente, si la re-
clamacin le parece fundada y si ella mis-
ma no est en condiciones de adoptar una
solucin satisfactoria, har lo posible por
resolver la cuestin mediante un acuerdo
amistoso con la autoridad competente del
otro Estado, a fin de evitar una imposicin
que no se ajuste a este Convenio.
Estados harn lo posible por resolver las
dificultades o disipar las dudas que plan-
tee la interpretacin o aplicaci6n del Con-
venio mediante un acuerdo amistoso.
Estados pueden comunicarse directamen-
te entre s a fin de llegar a un acuerdo se-
gn se indica en los prrafos anteriores.
Estados pueden por acuerdo mutuo esta-
blecer la forma de aplicar el prr. 2 del arto
10, prrs. 2 y 3 del arto 11, prr. 2 del arto 12,
prr. 4 del arto 13, prr. 3 del arto 18 y prr.
3 del arto 2l.
Art. 25 Intercambio de informacin
Estados intercambiarn las informaciones
necesarias para aplicar lo dispuesto en el
presente Convenio o en el Derecho interno
de los Estados relativo a los impuestos com-
prendidos en el Convenio, en la medida en
que la imposicin exigida por aqul no fue-
ra contraria al Convenio. El intercambio
de informacin no est limitado por el arto
lo. Las informaciones recibidas por uno de
los Estados sern mantenidas secretas en
igual forma que las informaciones obteni-
das con base al Derecho interno de este
Estado y slo se comunicarn a las perso-
nas o autoridades (incluidos los tribunales
y rganos administrativos) encargados de
la gestin o recaudacin de los impuestos
comprendidos en el Convenio, de los pro-
cedimientos declarativos o ejecutivos rela-
tivos a estos impuestos o de la resolucin
de los recursos en relacin con estos im-
puestos. Estas personas o autoridades slo
utilizarn estos informes para estos fines.
Podrn revelar estas informaciones en las
audiencias pblicas de los tribunales o en
las sentencias judiciales.
2. En ningn caso las disposiciones del
prr. 1 pueden interpretarse en el sentido
de obligar a uno de los Estados a:
a) adoptar medidas administrativas
contrarias a su legislacin o prctica ad-
ministrativa o a las del otro Estado;
b) suministrar informacin que no se
pueda obtener sobre la base de su propia
legislacin o en el ejercicio de su prctica
administrativa normal o de las del otro
Estado, y
e) suministrar informaciones que re-
velen un secreto comercial, industrial o
profesionalo un procedimiento comercial,
o informaciones cuya comunicacin sea con-
traria al orden pblico.
del presente Convenio no a fectan los pr'ivi-
legios fiscales de que disfruten los agentes
diplomticos O funcionarios consulares, de
acuerdo con los principios generales del
Derecho internacional o en virtud de acuer-
dos especiales.
Art. 27 Extensin territorial 1. El
presente Convenio podr aplicarse, en su
forma actual o con las modificaciones ne-
cesarias ya sea a las Antillas Holandesas
o a Aruba, o ambos, si el pas correspon-
diente aplica impuestos de naturaleza sus-
tancialmente anloga a aquellos a los que
se aplica el Convenio. Dicha extensin sur-
tir sus efectos a partir de la fecha y sujeta
a las modificaciones y condiciones, inclu-
das las condiciones relativas a la termina-
cin, que podrn especificarse y acordarse
en notas que se intercambiarn por la va
diplomtica.
2. A menos que se convenga lo contra-
rio, la terminacin del Convenio no dar
por terminada cualquier extensin del Con-
venio a cualquier pas al cual se haya ex-
tendido el mismo en virtud del presente
artculo.
Captulo VI Disposiciones finales
Art. 28 Entrada en vigor 1. El pre-
sente Convenio estar sujeto a ratificacin
conforme con los procedimientos aplicables
de cada uno de los Estados y los instrumen-
tos de ratificacin sern intercambiados en
la Ciudad de Mxico, lo antes posible.
2. El Convenio entrar en vigor con el
intercambio de los instrumentos de ratifi-
cacin y sus disposiciones surtirn efectos
para los ejercicios fiscales y periodos que
inicien a partir del primer da de enero si-
guiente a la fecha de entrada en vigor del
Convenio.
3. El Acuerdo existente entre los Es-
tados Unidos Mexicanos y el Reino de los
Pases Bajos sobre la exencin del impues-
to sobre la renta a las utilidades provenien-
tes de la operacin de barcos mercantes
concluido por intercambio de notas en La
Haya el 18 de octubre de 1984 se dar por
terminado a la entrada en vigor del pre-
sente Convenio. Sin embargo, las disposi-
ciones de dicho Acuerdo seguirn surtien-
do sus efectos hasta que las disposiciones
del presente Convenio surtan sus efectos
de conformidad con las disposiciones del
prr. 2 del presente artculo.
Art.29 Terminacin El presente Con-
venio permanecer en vigor mientras no
se denuncie por uno de los Estados. Cual-
quiera de los Estados puede denunciar el
Convenio comunicndolo, por va diplo-
mtica, al menos con un plazo de seis me-
ses de antelacin a la terminacin de cada
ao de calendario, despus de la expiracin
de un periodo de cinco aos a partir de su
entrada en vigor. En este caso, el Conve-
nio dejar de surtir sus efectos para los ejer-
cicios fiscales y periodos que inicien con
posterioridad a la terminacin del ao de
calendario en que se haya comunicado la
denuncia.
En fe de lo cual, los suscritos debidamente au-
torizados a efecto, firman el presente Convenio.
Hecho en La Haya, el da 27 de septiembre de
1993, en dos originales, en los idiomas espaol
y neerlands, siendo ambos textos igualmente
autnticos.
PROTOCOLO
Al momento de la firma del Convenio para
evitar la doble Imposicin e impedir la eva-
sin fiscal en materia de los impuestos so-
bre la renta, concluido este da entre los
Estados Unidos Mexicanos y el Reino de
los Pases Bajos. los suscritos han acorda-
do que las disposiciones siguientes formen
parte integral del Convenio.
1. Ad. arts. lo., 11 y 23
Se entiende que a los efectos del pre-
sente Convenio su fondo de pensiones re-
conocido en uno de los Estados y cuya ren-
ta se encuentra generalmente exenta de
impuesto en este Estado, ser considerado
como residente en este Estado. Se conside-
rar como un fondo de pensiones reconoci-
do, en el caso de Mxico, cualquier fondo
de pensiones constituido de conformidad al
arto 28 de la Ley del Impuesto sobre la
Renta mexicana y, en el caso de los Pases
Bajos, cualquier fondo de pensiones reco-
nocido y controlado de acuerdo a las dispo-
siciones legales.
11. Ad. arto 30., prrafo 1, incisos b) y e)
Se entiende que los trminos Mxico y
los Pases Bajos incluyen la zona econmi-
ca exclusiva dentro de la cual Mxico o los
Pases Bajos, segn sea el caso, puede ejer-
cer derechos de soberana conforme a su
legislacin interna y al Derecho interna-
cional, cuando Mxico o los Pases Bajos,
de acuerdo con su legislacin, hayan desig-
nado o designen dicha zona y ejerzan dere-
chos de imposicin sobre la misma.
III. Ad. arto 40.
Una persona fsica que viva a bordo de
un buque que no tenga realmente un do-
micilio en alguno de los Estados ser con-
siderado como residente del Estado donde
est situado el puerto base del buque.
IV. Ad. arto 70.
1. En relacin con el prr, 1 del arto
70., los beneficios derivados de las ventas
de bienes o mercancas de tipo idntico o
similar a las vendidas a travs de un eeta-
blecimiento permanente o los derivados de
otras actividades empresariales de tipo
idntico o similar a las realizadas a travs
de un establecimiento permanente, pueden
considerarse atribuibles a dicho estableci-
miento permanente si se demuestra que
esta operacin se realiz con el fin de eva-
dir una imposicin en el Estado donde el
establecimiento permanente est situado.
A menos que el contribuyente presente
suficiente prueba en contrario. dicha eva-
sin se presumir en los casos en que del
proceso de venta se ha realizado en su
mayor parte por el establecimiento perma-
nente.
2. En r e l i ~ con los prrs. 1 y 2 del
arto 70., cuando una empresa de uno de los
Estados venda bienes o mercancas, o rea-
lice actividades empresariales en el otro
Estado a travs de un establecimiento per-
manente situado en l, los beneficios de
dicho establecimiento permanente no se
determinarn sobre la base del monto to-
tal percibido por la empresa, sino nica-
mente se determinarn sobre la base de las
remuneraciones que sean atribuibles a la
actividad que haya sido efectivamente rea-
lizada por el establecimiento permanente
en dichas ventas o actividades. Especial-
mente, en el caso de contratos de inspec-
cin, suministro, instalacin o construccin
de equipo o locales industriales, comercia-
les o cientficos, o de obras pblicas, cuan-
do la empresa tenga un establecimiento
permanente, los beneficios de dicho esta-
blecimiento permanente no se determina-
rn sobre la base del monto total del con-
trato, sino nicamente sobre la base de
aquella parte del contrato que haya sido
efectivamente realizada por el establec-
miento permanente en el Estado donde el
establecimiento permanente est situado.
Los beneficios que correspondan a la parte
del contrato que se haya realizado por la
oficina central de la empresa slo pueden
someterse a imposicin en el Estado en el
que la empresa sea residente.
V. Ad. arts. 70., 12 Y14
Los pagos de cualquier clase recibidos
por razn de servicios tcnicos incluidos los
estudios o investigaciones de carcter cien-
tfico, geolgico o tcnico o por contratos de
ingeniera. comprendidos los planos rela-
cionados con ellos o por servicios de con-
sultora o de inspeccin, sern considera-
dos como pagos a los cuales se aplican las
disposiciones del arto 70. o 14, segn sea el
caso, en la medida en que dichos pagos no
sean considerados como remuneraciones
por la transferencia de informaciones re-
la tivas a experiencias industriales, comer-
ciales o cientficas (know-how).
VI. Ad. arto 90. Se entiende que el he-
cho de que empresas asociadas hayan con-
cluido arreglos tales como arreglos de cos-
tos compartidos, acuerdos generales de ser-
vicios para o basados en la distribucin de
gastos ejecutivos, generales de administra-
cin, tcnicos y comerciales, de investiga-
cin y desarrollo, y otros gastos similares,
no constituye por s solo una condicin en
el sentido del prr. 1 del arto 90.
VII. Ad. arto 10
No obstante las disposiciones del inciso
a) del prr. 2 del arto 10, mientras que, de
conformidad con las disposiciones de la Ley
del Impuesto a las Sociedades de los Pa-
ses Bajos y las futuras modificaciones a la
misma, una sociedad residente de los Pa-
ses Bajos no estar sujeta al impuesto a
las sociedades de los Pases Bajos respecto
de los dividendos que reciba la sociedad de
una sociedad residente de Mxico, los divi-
_dendos a que se refiere dicho inciso slo
pueden someterse a imposicin en el Es-
tado en que el perceptor de dichos dividen-
dos sea residente.
VIII. Ad. arts. 10, 11 Y12
Cuando se haya impuesto un gravamen
en el pas de la fuente que exceda el im-
puesto exigible conforme a las disposicio-
nes de los arts. 10, 11 o 12, debern pre-
sentarse solicitudes para la devolucin del
monto del impuesto pagado en exceso ante
las autoridades competentes del Estado
que haya impuesto el gravamen, dentro de
un plazo de tres aos posterior a la termi-
nacin del ao de calendario en el que se
impuso el gravamen.
IX. Ad. arto 11
1. A) No obstante las disposiciones
del prr. 2 del arto 11, el porcentaje previs-
to en el prr. 2 ser reducido al 10% de los
intereses en el caso de intereses:
i) pagados sobre prstamos de cual-
quier clase otorgados por un banco u otra
institucin financiera, incluidos los bancos
de inversin y de ahorro, e instituciones de
seguros;
ii} pagados por bonos u otros ttulos de
crdito que se negocien regular y sustan-
ciahnente en un mercado de valores reco-
nocido;
B) Despus de cinco aos a partir de
la fecha de entrada en vigor del Convenio
el porcentaje previsto en el prr. 2 ser re-
ducido a:
a) 5% de los intereses en el caso de
intereses:
i) pagados sobre prstamos de cual-
quier clase otorgados por bancos, incluidos
los bancos de inversin y de ahorro e insti-
tuciones de seguros;
ii} pagados por bonos y ttulos de er-
dito que se negocien regular y sustancial-
mente en un mercado de valores reconoci-
do;
b) 10% de los intereses si el beneficia-
rio efectivo no es una persona de las meno
cionadas en el inciso a) en el caso de que
los intereses sean:
i) pagados por bancos, incluidos los
bancos de inversin y de ahorro;
ii} pagados por el adquirente de ma-
quinaria y equipo al beneficiario efectivo
que sea el enajenarite de la maquinaria y
equipo en relacin con una venta a crdito.
Las disposiciones de este inciso se apli-
carn en tanto que los Pases Bajos, de con-
formidad con su legislacin nacional, no
establezcan una retencin de impuesto so-
bre los intereses pagados a un residente
en Mxico.
2. A los efectos de las disposiciones
mencionadas anteriormente, la expresin
mercado de valores reconocido significa:
a) en el caso de Mxico, las bolsas de
valores debidamente autorizadas conforme
a lo establecido en la Ley del Mercado de
Valores del 2 de enero de 1975;
b) en el caso de los Pases Bajos, los
mercados de valores reconocidos conforme
al art. 16 del Wet Toezicht Effectenverkeer
(Ley de Supervisin del Intercambio de
Valores), y
e) cualquier otro mercado de valores
acordado por las autoridades competentes
de ambos Estados.
3. Se entiende que si uno de los Esta-
dos intenta negar los beneficios del prr. 1
con base en la condicin de que se nego-
cien regular y sustancialmente a que se
refiere el subinciso a) ii} del inciso A) y el
subinciso a) ii} del inciso B) del prr. 1, la
autoridad competente de este Estado de-
ber consultar previamente a la autoridad
competente del otro Estado con el objeto
de determinar mediante un acuerdo amis-
toso si son aplicables o no las disposicio-
nes del prrafo 1.
4. Las disposiciones del inciso e) del
prr. 3 del arto 11 se aplicarn, en el caso
de Mxico, al Banco Nacional de Comercio
Exterior, S.N.C., Nacional Financiera,
S.N.C. y el Banco Nacional de Obras y Ser-
vicios, S.N.C. y, en el caso de los Paises
Bajos, a la Sociedad Neerlandesa de Finan-
ciamiento para el Desarrollo (Nederlandse
Financieruigsmacschappij VOor Ontwkke-
lingslanden NV) y el Banco Neerlands de
Inversin para los Pases en Desarrollo
(Nederlandse lnvesteringsbank voor Or-
wikkelingslanden NV). Las autoridades
competentes podrn, mediante un acuer-
do amistoso, designar otras agencias o in-
termediarios a los cuales en su caso se apli-
can estas disposiciones.
X. Ad. arts. 11 y 12
Se entiende que a los efectos del prr.
6 del art. 11 y del prr. 5 del arto 12, cuan-
do un prstamo ha sido contratado por
la oficina central de una empresa de uno
de los Estados y s610 una parte de dicho
prstamo se atribuye a un establecimien-
to permanente de dicha empresa en el otro
Estado, o cuando un contrato por el cual se
pagan regalas, ha sido concluido por di-
cha oficina central y slo una parte del con-
trato se atribuye a este establecimiento
permanente, entonces dicho prstamo o
contrato deber ser considerado por esa
parte como una deuda o un contrato rela-
cionado con dicho establecimiento perma-
nente.
XI. Ad. arto 12
prr. 2 del arto 12, mientras los Pases Ba-
jos no establezcan una retencin de impues-
to sobre las regalas de conformidad a su
legislacin nacional, el porcentaje previsto
en el prr. 2 se reducir al 10%.
arto 12, Mxico podr aplicar su impuesto
al activo sobre los activos a que se refiere
el prr. 3 del arto 12, que sean proporcio-
nados por residentes de los Pases Bajos a
residentes de Mxico que estn sujetos
a dicho impuesto. En este caso, Mxico
conceder un crdito contra el impuesto al
activo sobre dichos activos equivalente al
monto equivalente al impuesto sobre la
renta que hubiera sido impuesto sobre las
regalas .I!agadas por proporcionar dichos
activos, aplicando la tasa de impuesto pre-
vista en su legislacin nacional como si el
presente Convenio no fuera aplicable. Sin
embargo, en el caso de que el impuesto al
activo exceda del monto del impuesto que
puede aplicarse de conformidad a las dis-
posiciones del prr. 2 del presente artcu-
lo una vez efectuada la reduccin con este
crdito, las autoridades competentes se
consultarn fin de esforzarse para elimi-
nar la imposicin que resulte en exceso.
XII. Ad. arto 16
Se entiende que los trminos adminis-
trador o comisario, en el caso de Mxico, o
bestnnrder o commissaris, en el caso de los
Pases Bajos, significan las personas desig-
nadas como tales por la asamblea general
de accionistas o por cualquier otro rgano
competente de dicha sociedad y quienes
estn a cargo de la administracin general
o la supervisin de la misma, respectiva-
mente.
XIII. Ad. arto 19
Se entiende que las disposiciones de los
prrs. 10. y 20. del arto 19 no impide a
los Pases Bajos aplicar las disposiciones
de los prrs. 1 y 2 del arto 22 del presente
Convenio.
XIV. Ad. arto 23
Se entiende que las disposiciones del arto
25 del presente Convenio constituyen un
"acuerdo amplio de intercambio de infor-
macin" para los efectos de tener derecho
a presentar una declaracin de consolida-
ci fiscal de conformidad con las disposi-
ciones de la Ley del Impuesto sobre la Ren-
ta mexicana. En este contexto se entiende
que una sociedad residente de Mxico cuyo
capital sea propiedad total o principalmen-
te de residentes de los Pases Bajos tendr
derecho a aplicar en Mxico las disposicio-
nes sobre consolidacin fiscal en relacin
con las sociedades controladas, residentes
en Mxico, en la misma medida que de con-
formidad con la ley mexicana una sociedad
residente en Mxico y cuyo capital sea pro-
piedad total o principalmente de residen-
tes en Mxico, tiene .derecho a dichas dis-
posiciones.
En fe de lo cual los suscritos, debidamente auto-
rizados al efecto, firman el presente Protocolo.
Hecho en La Haya, el da 27 de septiembre de
1993, en dos originales, en los idiomas espaol
y neerlands, siendo ambos textos igualmente
autnticos.
45
LA CONVENCIN DE LA
ORGANIZACiN DE COOPERACIN
y DESARROLLO ECONMICOS
(DOS JUL. 1994)
la Repblica
Estados Unidos Mexicanos, a su habitantes,
sabed: el da catorce del mes de abril del ao de
mil novecientos noventa y cuatro, se suscribi
en la ciudad de Pars, la Declaracin del Gobe-
mo de los Estados Unidos Mexicanos sobre la
Aceptacin de sus Obligaciones como miembro
de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos, cuya traduccin al idioma espaol
consta en la copia certificada adjunta.
La citada Declaracin fue aprobada por la
de la Unin, el da diez del mes de mayo del ao
de mil novecientos noventa y cuatro, segn De-
creto publicado en el Diario ficiol de la Fede-
racin, el da trece del propio mes y ao.
m, el da catorce del mes de mayo del ao de
do, en poder del Gobierno de la Repblica Fran-
cesa, el da dieciocho del propio mes y ao.
Mxico, Distrito Federal, el primero de julio
de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Sa-
linas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Re-
laciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica).
cin al idioma espaol del texto de la Decla-
racin del Gobierno de los Estados Unidos Mexi-
canos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones
como miembro de la Organizacin de Coopera-
cin y Desarrollo Econmicos, hecha en Pars,
el da catorce del mes de abril del ao de mil
novecientos noventa y cuatro, cuyo texto y for-
ma son los siguientes: Declaracin del Gobier-
no de los Estados Unidos Mexicanos sobre la
Aceptacin de sus Obligaciones como miembro
Econmicos. El Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos: Considerando la Convencin de la
Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Eco-
nmicos del 14 de diciembre de 1960 (en lo su-
cesivo "la Convencin") y los Protocolos Suple-
mentarios nms. 1 y 2 de la Convencin:
Considerando el arto 16 de la Convencin que
prev que el Consejo de la Organizacin puede
invitar a cualquier Gobierno, preparado para
aceptar las obligaciones como miembro, a adop-
tar la Convencin:
Manifiesta:
1. El Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos (en lo sucesivo Mxico) al de-
positar su instrumento de adhesin a la
Convencin asumir las obligaciones co-
rrespondientes a los miembros de la Orga-
nizacin, aceptar los propsitos y objeti-
vos resultantes del Informe del Comit
Preparatorio de la Organizacin de diciem-
bre de 1960, y aceptar las Actas de la Or-
ganizacin en vigor al momento del dep-
sito del instrumento, con excepcin de lo
dispuesto por la presente Declaracin, in-
cluyendo sus Anexos.
2. Mxico desea hacer algunas obser-
vaciones respecto a las siguientes Actas de
la Organizacin:
Mercados financieros
Recomendacin del Consejo relativa a
la revisin de cualquier Restriccin que los
Pases miembros Imponen en los Portafo-
has de Inversin en Valores no listados ni
cotizados [Doc. No. C(74)6(Final)].
Observaciones: Mxico est dispues-
to a poner en prctica la Recomendacin
anterior excepto en el caso de las operacio-
nes de inversionistas institucionales.
Recomendacin del Consejo relativa
a la Divulgacin Mnima y Reglas de Pro-
cedimiento que se deben cumplir antes que
los Valores sean ofrecidos al pblico [Doc.
No. C(75)19B(Final)].
Observaciones: Con respecto a la
regla VI.l de las "reglas de la ocns sobre
'divulgacin mnima aplicables a todos los
valores ofrecidos pblicamente" a los cua-
les se refiere la Recomendacin, Mxico
considera que es suficiente ofrecer infor-
macin bsica en los estados de cuenta
anuales del emisor para los ltimos tres
aos fiscales, en vez de los cinco aos men-
cionados en esta Regla, ya que de acuerdo
con la legislacin mexicana la informacin
debe ser renovada anualmente.
Transporte martimo
Recomendacin del Consejo relativa a
los Barcos por Debajo de las Normas [Doc.
No. C(77)117(Final)].
Observaciones: Mxico acepta plena-
mente la Recomendacin con respecto a su
flota dedicada al trfico en alta mar y est
dispuesto a comprometerse a hacerla ex-
tensiva progresivamente a su flota dedica-
da a cabotaje.
Recomendacin del Consejo relati-
va a Principios Comunes de Poltica Na-
viera para Pases miembros [Doc. No.
C(B7)II(Final)].
Observacones: Mxico no puede por
el momento aceptar el Anexo 1 de la Reco-
mendacin (Directrices relativas a las ac-
tividades de transporte de las plataformas
mviles de operacin costa afuera).
Asuntos fiscales
Recomendacin del Consejo sobre la
Determinacin de los Precios de Transfe-
rencia entre Empresas Asociadas [Doc. No.
C(79)B3(Final)].
to a poner en prctica la Recomendacin
tomando en cuenta sus capacidades admi-
nistrativas y tecnolgicas.
a la Asistencia Administrativa Mutua para
la Tramitacin de Solicitudes de Devolu-
cinde Impuestos [Doc. No. C(BO)155(Fina1)l_
Observaciones: 'De acuerdo con la ley
fiscal mexicana en vigor, las autoridades
fiscales no estn autorizadas para dar tr-
mite a las solicitudes extranjeras de devo-
lucin de impuestos.
a la Forma Estandarizada para el Inter-
cambio Automtico de informacin segn
Acuerdos Impositivos Internacionales [Doc.
No. C(BI)39(Final)).
Observaciones: Mxico utilizar y
proporcionar la informacin requerida de
acuerdo con lo previsto por su legislacin
interna.
Recomendacin del Consejo para
Evitarla Doble Tributacin con respecto a
impuestos sobre propiedades, herencias y
donaciones [Doc. No. C(B2)64(Final)).
Observaciones: Actualmente, la le-
gislacin fiscal mexicana no grava propie-
dades, herencias ni donaciones.
al Formato Magntico Estandarizado para
Intercambio Automtico de Informacin
Tributaria [Doc. No. C(92)50(Final)).
Observaciones: Mxico enviar in-
formacin utilizando el formato de acuer-
do con sus capacidades tecnolgicas.
al Convenio Modelo Tributario de la GeDE
para Exmenes Tributarios Simultneos
[Doc. No. C(92)81(Final)].
Observaciones: La legislacin mexi-
cana no permite a las autoridades extran-
jeras .desempear actividades en el pas.
Por tanto, Mxico no puede permitir a los
representantes de las autoridades compe-
tentes de otros Estados ingresar al pas
para llevar a cabo exmenes tributarios
simultneos.
a la Convencin Modelo Tributaria sobre
Ingreso y Capital [Doc. No. C(92)122(Fillal)].
Observaciones: Mxico desea hacer
reservas y observaciones sobre un nmero
limitado de disposiciones contenidas en la
Convencin Modelo Tributaria, planteadas
en un documento que ser remitido al Co-
mit de Asuntos Fiscales.
Seguros
Recomendacin del Consejo relativa a la
Clasificacin de Clases de Seguros Recono-
cida por las Autoridades Supervisoras de los
Pases Miembros [Doc. No. C(83)178(Fillal)].
to a aplicar esta recomendacin de mane-
ra gradual y progresiva.
Comercio
Recomendacin del Consejo sobre el Pro-
cedimiento para el registro de Especialida-
des Farmacuticas [Doc. No. C(61)106(Fill.Ol)].
Observaciones: Mxico se reserva el
derecho de revisar los protocolos de las
pruebas farmacuticas, fisiolgicas y clni-
cas. Mxico no est en posibilidad de uni-
formar los tiempos lmites para el registro
de procedimientos con otros pases. De
acuerdo con la legislacin mexicana, la elec-
cin del nombre comercial de un producto
farmacutico est limitado por razones de
salud o para evitar darle una ventaja co-
mercial desleal a un productor.
Recomendacin del Consejo sobre el
Procedimiento para Etiquetado de Especia-
lidades Farmacuticas [Doc. No. C(63)57].
Observaciones: Mxico considera que
la lista en el Anexo de esta Recomenda-
cin debe incluir los nombres internacio-
nales no patentados de los productos reco-
nocidos por la Organizacin Mundial de la
Salud, as como la manera en que deben
ser administrados.
Medio ambiente
Decisin del Consejo relativa al Conjun-
to Mnimo de Datos Previos a la Comercia-
lizacin en la Evaluacin de Productos
Qumcos [Doc. No. C(82)196(Final)).
Observaciones: Salvo en pesticidas
y drogas teraputicas, Mxico no cuenta con
un sistema para identificar nuevos produc-
tos qumicos y sus posibles riesgos antes
de que sean comercializados. Tal sistema
debe ser instrumentado consultando a los
pases miembros de la O F ~ y debe tomar
en cuenta el Conjunto Mnimo de Datos Pre-
vios a la Comercializacin de la OCDE. El
anlisis de las acciones necesarias para el
establecimiento de un sistema de esta na-
turaleza, sus implicaciones, costos y bene-
ficios, ser llevado a cabo en los prximos
meses, con miras a su puesta en prctica.
Decisin-Recomendacin del Consejo
sobre el Cumplimiento de los Principios de
Buenas Prcticas de Laboratorio (BPL) [Doc.
No. C(89)87(Final)).
Observaciones: Mxico reconocera
la garanta de un pas miembro de la ocns
que realice la prueba de datos de acuerdo
con los principios de BPL sealados en esta
Decisin. Mxico proceder a preparar los
procedimientos administrativos necesa-
rios, para tal efecto.
La naturaleza de la industria qumica
mexicana no ha requerido el desarrollo de
pruebas corno las que se sealan en esta
Decisin. Cuando sea necesario, los proce-
dimientos de prueba especificados por las
directrices de la ocns seran introducidos y
llevados a cabo de acuerdo con los princi-
pios de la QCDE de Buenas Prcticas de La-
boratorio.
sobre la Investigacin Cooperativa y Re-
duccin de Riesgos de Productos Qumicos
Existentes [Doc. No. C(90)163(Final)].
Observaciones: Mxico no ha pues-
to en prctica todava un programa nacio-
nal para la investigacin sistemtica de los
productos qumicos existentes. Un anli-
sis de las acciones que deben ser tomadas
para el establecimiento de un programa de
esta naturaleza, sus implicaciones, cos-
tos y beneficios, ser llevado a cabo en los
prximos meses.
Decisin del Consejo relativa al Con-
trol de Movimientos Transfronterizos de
Residuos Destinados a Operaciones de Re-
cuperacin [Doc. No. C(92)39(Final)].
Observaciones: Mxico est de
acuerdo en controlar los movimientos
transfronterizos de residuos destinados a
operaciones de recuperacin como se espe-
cifica en el Anexo I de esta Decisin.. Sin
embargo, algunos de los desperdicios inclui-
dos en la lista verde estn considerados
como peligrosos por la legislacin, regula-
ciones y normas oficiales, y quedaran su-
jetos a la clasificacin y requerimientos
nacionales. Las autoridades mexicanas no-
tificarn al Secretariado sobre los residuos
especficos que necesitaran ser controla-
dos como si estuvieran asignados a la lista
mbar o a la lista roja, y sobre los requert-
mientas aplicables, como se establece en
el prr. 6 en el punto "Ll. Disposiciones
generales" del Anexo 1de esta Decisin.
Turismo
sobre Poltica de Turismo Internacional, 27
de noviembre de 1985 [Doc. No. C(85)165
(Final)] enmendada el16 de enero de 1987
[Doc. No. C(86)199(Final)].
Observaciones: Mxico desea hacer
un nmero limitado de reservas como se pre-
v en el Anexo 1de la presente Declaracin,
. 3. Mxico se compromete con los obje-
tivos del Cdigo de Liberalizacin de Ope-
raciones Corrientes Invisibles y del Cdi-
go de Liberalizacin de Movimientos de
Capital y est preparado para aceptar los
derechos, obligaciones y compromisos que
se derivan de ellos. 'Mxico propone formu-
lar reservas, -de conformidad con el prr.
(b) del arto 20. de cada Cdigo. El conteni-
do de estas reservas se encuentran en los
Anexos Ir y III a la presente Declaracin.
Mxico una vez Miembro de la Organiza.
cin extender a todos los pases de la ocos
las disposiciones del Tratado de Libre Co-
mercio para Amrica del Norte (TLCAN) que
liberan el establecimiento de, y la inver-
sin directa en especialistas burstiles,
sociedades de inversin, sociedades opera-
doras de sociedades de inversin, institu-
ciones de fianzas, almacenes generales de
depsito y s ~ de cambio. Asimismo,
Mxico, en un periodo que no se extender
ms all de principios de 1998. revisar el
trato al establecimiento de, y la inversin
directa en otras instituciones financieras
en las que las limitaciones de acciones en
el mercado se aplican bajo el TLCAN y consi-
derar extender los beneficios de las medi-
das de liberalizacin que el TLCANprev en
relacin con tales instituciones, a los miem-
bros de la OCDE.
4. Mxico est dispuesto a asociarse a
la Declaracin sobre Inversin Internacio-
nal y Empresas Multinacionales adoptada
por los gobiernos de los pases miembros
de la ocne el 21 de junio de 1976, as como
las enmiendas del 13 de junio de 1979. del
17 de mayo de 1984 y del 4-5 de junio de
1991 y est preparado para aceptar los
compromisos que deriven de ella. De acuer-
do con la Tercera Decisin Revisada del
Consejo sobre Trato Nacional [Doc. No.
C(91)147(Final)), con la enmienda [Doc.
No. C(92)179(Fillal)] , Mxico propone esta-
blecer excepciones al Trato Nacional de con-
formidad con el art. lo. de esa Decisin.
Estas excepciones se encuentran conteni-
das en el Anexo IV a la presente Declaracin.
5. En el caso de que Mxico desee abs-
tenerse o hacer algn comentario con res-
pecto a cualquiera de las Actas de la Orga-
nizacin que por omisin no fueron
mencionadas en el prr. 2 de la presen-
te Declaracin, Mxico llevar el asunto
dentro de un plazo de doce meses contados
a partir de la fecha del depsito del instru-
mento de adhesin al Consejo de la Orga-
nizacin para que ste tome una decisin o
accin al respecto.
6. Mxico comparte los propsitos de
poltica expresados por los pases miembros
en las Declaraciones Ministeriales, adop-
tadas en el marco de la GeDE, y est dis-
puesto a adoptar aqullas sealadas en el
Anexo V. sujetas a los comentarios que ah
mismo se contienen.
7. Mxico expresa su intencin de par-
ticipar en las actividades y rganos de in-
ters, limitados a un nmero especfico de
pases miembros. que se sealan en el
Anexo VI. Mxico considerar en su mo-
mento su subsecuente participacin en
otros programas de inters comn limita-
dos a un nmero especfico de pases miem-
bros o relativos a sectores de actividad es-
pecial.
8. Considerando que a partir de la fe-
cha de adhesin a la Convencin, Mxico
podr participar en los trabajos de los Co-
mits, bajo las mismas bases que los de-
ms miembros de la Organizacin, nues-
tro pas dar por terminado en esa fecha el
acuerdo suscrito con la cene el 5 de sep-
tiembre de 1990 sobre su participacin en
los trabajos del Comit del Acero.
9. De manera consecuente con su in-
greso a la GeDE. Mxico participar en otras
organizaciones y grupos internacionales en
forma consistente con los objetivos y com-
promisos de la Organizacin y con su cali-
dad de pas miembro.
Anexo 1
sobre Poltica de Turismo Internacional,
del 27 de noviembre de 1985 [Doc. No.
C(85)165(Final)). Enmendada el16 de ene-
ro de 1987 [Doc. No. C(86)199(Final)).
Observaciones al Anexo 1: Mxico
se reserva su posicin respecto de los gra-
vmenes a la importacin y a los apoyos
fiscales para el caf y el t contemplados
en la subseccin b) i). La normatividad
mexicana no autoriza las exenciones para
productos tabacaleros o cualquier combi-
nacin d stos.
Con respecto a la subseccin b) i), Mxi-
co se reserva el derecho de requerir autori-
zacin sanitaria y la presentacin de rece-
tas mdicas siempre que los medicamentos
importados sean considerados substancias
psicotrpicas, y cuando estos medicamen-
tos no se encuentren en Mxico.
Con respecto a la subseccin b) iii), M-
xico permite la importacin de "otros bie-
nes" basta el lmite de $50.00 dlares ame-
ricanos (aproximadamente 50 unidades de
cuenta) cuando el pasajero arribe por tie-
rra o por aire cuando el aeropuerto de sali-
da est localizado en una zona fronteriza.
Mxico se reserva el derecho de permi-
tir el ingreso del material sealado en la
subseccin e) i) bajo el procedimiento de
importacin temporal.
Con respecto a la ltima frase de la sec-
cin e), Mxico se reserva el derecho de
autorizar la importacin, libre de gravme-
nes y de impuestos temporales, que no ex-
ceda de doce meses.
Mxico se reserva el derecho de aplicar
las medidas a la subseccin d) iu) y u) ni-
camente a turistas no residentes.
Mxico se reserva su posicin sobre la
admisin de equipo de maniobras de tie-
rra bajo el procedimiento de importacin
temporal, gozando la exencin de gravme-
nes e impuestos de importacin.
Observaciones al Anexo 11: Mxico
se reserva el derecho de requerir pasapor-
tes y/o visas oficiaes a los nacionales de
pases con los que Mxico no tiene celebra-
do un acuerdo bilateral al respecto. No se
puede garantizar que el cobro por la expe-
dicin de visas no exceder los costos ad-
ministrativos.
Mxico tambin exige la presentacin de
una declaracin escrita que indique la canti-
dad de efectivo, cheques o ambos, importado
por los pasajeros cuando tal cantidad exce-
da de $10,000 dlares americanos (aproxi-
madamente 10,000 unidades de cuenta).
Mxico se reserva el derecho de exami-
nar el trnsito de pasajeros y equipaje. a
travs de sus servicios respectivos:
En la revisin del equipaje, Mxico uti-
liza un sistema de seleccin al azar (siste-
ma de semforo).
Anexo 11 Reservas Propuestas al C-
digo de Liberalizacin de Movimien-
tos de Capital .
Lista A. Inversin Directa:
l/A
Por no residentes en el pas de que
se trate:
Observacin: La reserva se aplica
solamente a:
i) La adquisicin de ms del 49% total
de las acciones de una sociedad mexicana,
que estar sujeta a revisin cuando el valor
total de los activos de esa sociedad rebase
los 25 millones de dlares americanos;
ii) La adquisicin de tierras dedicadas
a la agricultura, ganadera a fines foresta-
les; sin embargo, las acciones serie "T', que
representan el valor de dichas tierras, po-
drn ser adquiridas hasta el 49% del valor
total de esas tierras;
iii} Inversiones en:
a) Venta de gasolina al menudeo y dis-
tribucin de gas licuado.
b) Suministro de energticos y lubri-
cantes para buques, aeronaves y equipo
ferroviario, que excedan el 49% del total
de las acciones.
e) Construccin de duetos y otros pro-
ductos derivados del petrleo y perforacin
de pozos petroleros y gas que excedan el
49% del total de las acciones, salvo autori-
zacin previa:
iv) Inversin que exceda el 49% en
pesca en agua dulce, costera o en la zona
econmica exclusiva, sin incluir acuicultura;
v) Inversin que exceda el 49% en la-
manufactura y ensamblaje de autopartes;
salvo si cumplen con ciertos requisitos; I
1"- A partir del lo. de enero de 1999 los inver-
sionista-s no residentes podrn participar en un
100%en este sector sin autorizacin previa.
vi) Inversiones en instituciones finan-
cieras, excepto:
a) Adquisicin de hasta un 30% de las
acciones ordinarias en sociedades contro-
ladoras de agrupaciones financieras, ins-
tituciones de crdito de banca mltiple y
en caso de autorizacin, en casa de bolsa
y especialistas burstiles;
b) Hasta un 49% de las acciones ordi-
narias en sociedades financieras de objeto
limitado, sociedades de manejo de cartera
de valores y sociedades operadoras de so-
ciedades de inversin, y, previa autoriza-
cin, en instituciones de seguros, arrenda-
doras financieras, empresas de factoraje
financiero, almacenes generales de dep-
sito, instituciones de fianzas,-casas de cam-
bio y hasta un total de 49% del capital fijo
en sociedades de inversin;'
e) Sociedades de informacin crediti-
cia e instituciones calificadoras de valores
en las que la participacin pueda ser auto-
rizada hasta' en un 100%, y
d) Adquisicin de por lo menos 99% de
acciones ordinarias en sociedades subsidia-
rias de: instituciones de fianzas, almace-
nes generales de depsito, casas de cam-
bio, especialistas burstiles y sociedades
operadoras de sociedades de inversin y del
capital fijo de sociedades de inversin y
del capital fijo de sociedades de inversin
por instituciones financieras no residentes,
dedicadas al mismo tipo general de acti-
vidades, previa autorizacin.
vii) Inversin en transporte areo,
martimo, terrestre" y servicios conexos;
incluyendo cabotaje y servicios portuarios
excepto:
2 Los inversionistas no residentes podrn par-
ticipar en la' transportacin terrestre interna-
cional de pasajeros, turismo, y carga dentro de
Mxico y en la administracin de estaciones
de autobuses para pasajeros y actividades auxi-
liares hasta un 49%a partir del lB de diciembre
de 1995 hasta un 51% a partir del lo. de ene-
ro de 2001 y hasta un 100% a partir del 10. de
enero de 2004.
a) Participacin hasta un 25% en
transporte areo nacional, aerotaxi y ser-
vicios areos especiaizados y, previa auto-
rizacin, en un porcentaje mayor a 49% en
la administracin de terminales areas;
b) Participacin hasta un 49% en ua-
vegacin interior y de cabotaje, con excep-
cin de cruceros tursticos y la explotacin
de dragas y otros artefactos navales para
la operacin portuaria; en la administra-
cin portuaria integral y los servicios por-
tuarios de pilotaje para la navegacin in-
terior, yen comercio naviero internacional
y servicios portuarios para la navegacin
interior en que la participacin puede ser
autorizada hasta en un 100%, y
e) Participacin hasta un 49% en ser-
vicios ferroviarios conexos.
uiii} Inversin en radio y televisin, e
inversin que exceda el 49% en televisin
por cable, telefona bsica, servicios de vi-
deotexto y servicios mejorados de conmu-
tacin de paquetes," circulacin nacional de
peridicos y en telefona celular en que la
participacin pueda ser autorizada hasta
un 100%;
ix) Inversin por un gobierno o empre-
sa estatal extranjeros en cualquier tipo de
comunicaciones o actividades de transpor-
te o en inversin directa o indirecta por
un gobierno extranjero o empresas esta-
tales, o inversin directa o indirecta en ins-
tituciones financieras, con excepcin de
instituciones de crdito, sociedades contro-
ladoras de agrupaciones financieras, espe-
cialistas burstiles y sociedades financie-
ras en las que la restriccin se refiere slo
a las inversiones de entidades que ejercen
funciones de autoridad gubernamental;
x) Adquisicin de bienes inmuebles en
la zona restringida e inversiones en cons-
truccin y ensamblaje o reparaciones de
aeronaves, en construccin y reparaciones
3 A partir del 10. de julio de 1995 los inversio-
nistas no residentes podrn participar hasta en
un 100% en esas actividades sin autorizacin
previa.
navieras, o en cualquier actividad que re-
quiera concesin, excepto a travs de una
empresa constituida en Mxico;
xi) Inversiones en actividades de la
ccnstruccin.! servicios legales y servicios
privados de educacin que excedan el 49%
del total de las acciones, salvo previa auto-
rizacin.
Lista B. Operaciones en bienes in-
muebles:
I1I/Al
Por no residentes en el pas de que
se trate.
Observacin: La reserva no se apli-
ca a:
i) La adquisicin por no residentes
extranjeros de bienes inmuebles fuera de
una faja de 100 kilmetros a lo largo de la
frontera y de 50 kilmetros en las playas
mexicanas, siempre que el inversionista
convenga en considerarse como mexicano
y en no invocar la proteccin de su gobier-
no, respecto de la propiedad adquirida;
ii) La adquisicin de bienes inmuebles
por parte de extranjeros no residentes a
travs de un fideicomiso dentro de la zona
definida en el prrafo anterior.
Lista A. Operaciones de valores en
mercados de capital:
IVlAl,A2
ni. el
yDl
Emitidas a travs de colocacin o
venta pblica de valores locales en un mer-
cado de capitales extranjeros.
Observacin: La reserva slo se apli-
ca a los valores de deuda con denomina.
cin en moneda local.
Introduccin de valores locales en un
mercado de capital extranjero reconocido.
ca a los valores de deuda can denomina.
cin en moneda local.
4 A partir del 10. de enero de 1999 los inver-
sionistas no residentes podrn participar hasta
en un 100% en esas actividades sin autoriza-
cin previa.
Emisin a travs de la colocacin o
venta pblica de valores extranjeros en el
mercado de capital local.
,
Compra en el pas de que se, trate
por no residentes.
Observacin: La reserva se aplica a
la compra de: .1
i) Acciones y otros valores de partici-
pacin que puedan ser afectados por las
leyes de inversin directa local y de consti-
tucin de sociedades;
ii) Valores de deuda con denominacin
en moneda local.
Compras en el extranjero por resi-
dentes.
la compra de valores extranjeros por:
i) Casas de bolsa para su propio bene-
ficio, y
ii) Instituciones financieras si la deno-
minacin del valor es en moneda local.
Lista B. Operaciones en mercado de
dinero:
VlAl,A2,
Bl, ci. C3,
DI, D2
yD4
Emisiones mediante colocacin o
venta pblica de valores locales y otros ins-
trumentos en un mercado de dinero extran-
jero. .
ca a valores y otros instrumentos con de-
nominacin en moneda l o ~ a l
Introduccin de valores locales y
otros instrumentos en un mercado de di-
nero extranjero reconocido.
ca a los valores y otros instrumentos con
denominacin en moneda locaL
Emisin a travs de la colocacin
o venta pblica de valores extranjeros
y otros instrumentos en el mercado de di-
nero local.
Compra de valores del mercado de
dinero del pas de que se trate por no resi-
dentes.
ca a los valores con denominacin en mo-
neda local.
Prstamo a travs de otros inetru-
mentas del mercado de dinero en el pas de
que se trate por no residentes.
ca al prstamo en moneda local por ins-
tituciones financieras no residentes a insti-
tuciones financieras residentes.
Compra de valores del mercado de
dinero en el extranjero por residentes.
la compra de valores extranjeros por:
i) Casas de bolsa para su propio bene-
ficio;
ii) Instituciones financieras si la deno-
minacin del valor es en moneda local.,
Venta de valores del mercado de di-
nero en el extranjero por residentes.
ca a la venta a instituciones financieras no
residentes de valores de deuda emitidos en
moneda local por bancos residentes.
Endeudamiento a travs de otros
instrumentos del mercado de dinero por
residentes, en el extranjero.
Observacin: 1 La reserva slo se apli-
ca al endeudamienro en moneda local por
instituciones financieras residentes de ins-
tituciones financieras no residentes.
Lista B. Otras operaciones en instru-
mentos negociables y en ttulos no burs-
tiles.
VIJBl y
DI
Emisin mediante colocacin o ven-
ta pblica de instrumentos y ttulos extran-
jeros en el mercado financiero local.
Compra por residentes en el extran-
jero.
la compra de instrumentos y ttulos extran-
jeros por casas de bolsa para su propio be-
neficio.
Lista A. Operaciones de valores colec-
tivos de inversin.
VlIJBl,
ClyDl
Emisin mediante la colocacin o
venta pblica de valores colectivos de in-
versin extranjeros en el mercado de valo-
res locaL
Compra de valores colectivos de in-
versin en el pas de que se trate por no
residentes.
ca a los valores con denominacin en mo-
neda locaL
Compra en el extranjero de valores
colectivos de inversin por residentes.
ca a la compra de valores con denomina-
cin en moneda local por instituciones fi-
nancieras.
Lista B. Crditos y prstamos finan-
caeros:
IXIA
Crditos y prstamos otorgados por
no residentes a residentes.
ca a:
i} Crditos y prstamos otorgados en
moneda local por instituciones financieras
no residentes a instituciones financie-
ras residentes.
ii} Crditos otorgados por instituciones
financieras no residentes a bancos residen-
tes.
Lista A. Fianzas, garantas e institu-
ciones de fianzas en casos no directamente
relacionados con el comercio internacional,
operaciones corrientes invisibles u opera-
ciones de movimientos de capital inter-
nacionales o en los casos en que en tales
operaciones internacionales no participen
residentes.
X(ii)/A2
Fianzas y garantas otorgadas por
residentes en favor de no residentes.
garantas otorgadas por bancos residentes
en relacin con prstamos por no residen-
tes a residentes.
Lista A. Operaciones en cuenta de
depsito:
XI/Al
y2
Por no residentes en moneda local
con instituciones residentes.
Observacin: La reserva se aplica a:
i) Instituciones financieras no residen-
tes, salvo cuando los fondos depositados
correspondan directamente a la venta de
divisas o transacciones relacionadas, y
ii) Depsito a plazo de no residentes
con bancos residentes.
Por no residentes en moneda extran-
jera con instituciones residentes.
i) No residentes distintos a sociedades
domiciliadas en Mxico, y
ii} Depsitos a plazo de no residentes
con bancos residentes.
Lista A. Movimientos de capital de
bienes tangibles:
XVIB2
Exportacin de instrumentos de
pago.
ca a la exportacin de determinadas mo-
nedas locales de baja denominacin.
Anexo III Reservas propuestas al C-
digo de Liberalizacin de Operaciones
Corrientes Invisibles
C/1 Carga maritima (incluyendo fleta-
mento, gastos portuarios, gastos de embar-
caciones pesqueras, etctera).
Observacin: La reserva se refiere al
hecho de que las empresas automotrices
sujetas al requisito de balanza comercial
gozan de un incentivo para acudir a em-
presas mexicanas para el transporte de
automviies y partes 'en la medida de que
la carga realizada por tales compaas
mexicanas se sume al valor de las exporta-
ciones o se reste del valor de las impor-
taciones para el propsito del cculo de la
balanza comercial. La reserva deja de apli-
carse el lo. de enero de 2004.
C/2 Transporte fluvial interno, inclu-
yendo fletamento.
ca a los cruceros tursticos y dragadores.
C/3 Transporte terrestre: pasajeros y
carga, incluyendo fletamento.
las siguientes operaciones:
a) para pasajeros
trnsito;
viajes "puerta cerrada";
viajes internacionales con escalas;
transporte dentro del pas.
b) para carga:
trnsito;
entrega en un viaje internacional;
'aceptacin de carga en un viaje in-
ternacional;
devolucin de la carga cuando su
recoleccin ha sido autorizada;
devolucin de la carga cuando la en-
trega ha sido autorizada;
transporte dentro del pas.
C/5 Para todos los medios de transpor-
te fluvial interno: servicios portuarios (in.
cluyendo el fondeo y aprovisionamiento,
mantenimiento y reparaciones menores de
equipo, gastos para tripulacin, etctera),
D/2 Seguros relativos a los bienes en
el comercio internacional.
Anexo I a Anexo A, Parte I, prr. 1.
los bienes en trnsito, hacia o desde el te-
rritorio mexicano, si los riesgos asegura-
dos son transportados por residentes mexi-
canos, a menos que el contrato de seguro
se celebre sin que el asegurador no resi-
dente lo hubiese requerido.
D/3 Seguro de vida.
Anexo 1 a Anexo A, Parte 1, prr. 2.
ca a los contratos celebrados por residen-
tes en el extranjero.
D/4 Otros seguros.
Anexo I a Anexo A, Parte 1, prrs.
5 y6.
Observacin: La reserva en el prr.
5 se aplica a los contratos de: perso-
nas, cuando el contrato sea celebrado en
Mxico; riesgos en territorio mexicano; ase-
guramiento de crditos; responsabilidad ci-
vil relacionada con eventos que pudieran
ocurrir en territorio mexicano, y todos los
medios de transporte registrados en Mxi-
cao de residentes mexicanos.
La reserva en el prr. 6 se refiere a
la necesidad de obtener la aprobacin pre-
via y a que el contrato debe celebrarse a
travs de una compaa aseguradora mexi-
cana.
D/6 Condiciones para el estableci-
miento y operacin de sucursales y agen-
cias de aseguradoras extranjeras.
Anexo I a Anexo A, Partes III y IV.
EIl Servicios de pago.
la prestacin de servicios de pago por na
residentes en Mxico y a su realizacin en
el extranjero en moneda nacional.
E/2 Servicios bancarios y de inversin.
Observacin;' "La reserva se aplica a
la prestacin de servicios bancarios y de
inversin por no residentes en Mxico.
E/3 Servicios de pago. liquidacin,
guarda y depsito.
la prestacin de servicios de guarda y de-
psito en Mxico por no residentes,
E/4 Administracin de bienes.
i) La prestacin de servicios de admi-
nistracin de bienes en Mxico por no resi-
dentes, excepto para la guarda de bienes.
ii) La prestacin de servicios de admi-
nistracin de bienes por residentes a no
residentes que desean invertir en Mxico
a travs de un fideicomiso.
E/5 Servicios de asesora y consultora.
la prestacin de servicios de asesora y con-
sultora en Mxico por no residentes, ex-
cepto para operaciones relativas a fusiones.
adquisiciones, restructuraciones, adquisi-
cin de partes sociales y capital de riesgo.
El7 Condiciones para el establecimien-
tos y operacin de sucursales, agencias,
etc., por inversionistas no residentes en el
sector bancario y de servicios financieros.
Anexo 11a Anexo A, prrs. 1, 4a. y 5.
Observacin: La reserva en el prr.
4a. se refiere a que slo bancos y casas de
bolsa pueden establecer oficinas de repre-
sentacin y que su establecimiento est
sujeto a autorizacin.
La reserva en el prr. 5 se refiere a que
el derecho de desempearse como interme-
diario independiente est restringido a
nacionales mexicanos.
Anexo IV Excepciones al trato nacio-
nal que se proponen establecer con-
forme la tercera decisin revisada del
consejo sobre trato nacional
I. Inversin por sociedades de con-
trol extranjero
Transectorial: La adquisicin de un porcen-
taje de las sociedades de control mexicano
superior a 49% est sujeta a revisin si el
valor total de los activos de la sociedad ex-
cede los 25 millones de dlares u otra can-
tidad determinada anualmente para tal
efecto por la Comisin Nacional de Inver-
siones Extranjeras [Fundamento legal: Ley
de Inuer.sin Extranjera, 1993 (LIE)].
Bienes Inmuebles: La adquisicin de
tierra destinada a la agricultura, ganade-
ra o fines forestales no est permitida. Sin
embargo, las acciones serie "T', que repre-
sentan el valor de dichas tierras, pueden
ser adquiridas por sociedades de control ex-
tranjero hasta el 49% del valor de las tie-
rras (Fundamento legal: Constitucin Po-
ltica de los Estados Unidos Mexicanos;
LIE; Ley Agraria).
Petrleo y gas: Slo los nacionales
mexicanos y las sociedades mexicanas con
clusula de exclusin de extranjeros pue-
den dedicarse a la comercializacin a me-
nudeo de gasolina y a la distribucin de gas
licuado. La participacin en el suministro
de combustibles y lubricantes para buques,
aeronaves y equipo ferroviario no puede
exceder al 49%. La inversin en la cons-
truccin de oleoductos y de otros productos
derivados y en perforacin petrolera y ga-
sera que exceda el 49% puede ser autori-
zada hasta el 100%. (Fundamento Legal;
LIE; Ley Reglamentaria del Artculo 27
Constitucional en el Ramo del Petrleoy sus
Reglamentos; Reglamentacin sobre Distri-
bucin de Gas).
Pesca: La inversin extranjera est
permitida hasta el 49% en pesca, excepto
en acuicultura, en aguas costeras o aguas
corrientes en la zona econmica exclusiva
(Fundamento legal; LIE; Ley de Pesca).
Autopartes: La inversin extranjera
est permitida hasta el 49% en la indus-
tria de autopartes. Se autoriza el 100% con
respecto a inversionistas considerados
como "suministradores nacionales". A par-
tir del lo. de enero de 1999, se liberar la
inversin extranjera (Fundamento legal:
LIE; Decreto paa el Desarrollo y Moderni-
zacin de la Industria Automotriz).
Instituciones Financieras: La inver-
sin no est permitida, excepto en:
a) la posesin de hasta el 30% de las
acciones ordinarias de sociedades contro-
ladoras de agrupaciones financieras, ins-
tituciones de crdito de banca mltiple y
previa autorizacin, casas de bolsa y espe-
cialistas burstiles;
b) la posesin de hasta el 49% de las
acciones ordinarias en sociedades financie-
ras de objeto limitado, sociedades de ma-
nejo de cartera de valores y sociedades ope-
radoras de sociedades de inversin y, previa
autorizacin, en instituciones de seguros,
arrendadoras financieras, empresas de fac-
taraje financiero, almacenes generales de
depsito, instituciones de fianzas y casas
de cambio y hasta e149% del capital fijo de
sociedades de inversin;
e) la posesin de hasta el 100% de las
acciones ordinarias en sociedades de infor-
macin crediticia e instituciones califica-
doras de valores, previa autorizacin, y
d) la posesin de por lo menos el 99%
de las acciones ordinarias en una sucur-
sal del siguiente tipo: instituciones de fian-
zas, almacenes generales de depsito, ca-
sas de cambio, especialistas burstiles y
sociedades operadoras de sociedades de
inversin y de capital fijo en sociedades
de inversin por instituciones financieras
extranjeras dedicadas al mismo tipo gene-
ral de actividades, previa autorizacin. La
adquisicin por instituciones financieras
extranjeras de "otras instituciones financie-
ras establecidas en Mxico est sujeta a
autorizacin. Las filiales"de intermediarios
financieros extranjeros establecidas en
Mxico no estn autorizadas a abrir subsi-
diarias, agencias o sucursales en otro pas.
Hasta el lo. de enero de 2000 las filiales
de instituciones financieras extranjeras no
estn autorizadas 'a emitir deuda subordi-
nada, con excepcin de obligaciones adqui-
ridas por la empresa matriz (Fundamento
legal: LIE: Ley de Instituciones de Crdito;
Leypara Regular las Agrupaciones Finan-
cieras; Ley del Mercado de Valores; Ley
Generdl de Organizaciones y Activida-
des Auxiliares del Crdito; Ley Federal de
Instituciones de Fianzas; Ley Generalde Ins-
tituciones y Sociedades Mutualistas de Se-
guros: Ley de Sociedades de Inversin).
Transporte areoy servicios conexos: La
inversin extranjera no est permitida ex-
cepto la participacin hasta el 25% en
transporte areo nacional, aerotaxi y ser-
vicios areos especializados yla adminis-
tracin de terminales areas en la que la
participacin puede ser autorizada hasta
en un 100% (Fundamento legal: Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexi-
canos; Ley de Vas Generales de Comuni-
cacin: Ley de Nacionalidad).
Transportacin terrestre y servicios
conexos: La inversin extranjera no est
permitida excepto la participacin hasta el
49% en servicios ferroviarios. La inversin
extranjera estar permitida en el transpor-
te internacional terrestre de pasajeros, tu-
rismo y carga en Mxico hasta el 49% a
partir del lB de diciembre de 1995; hasta
e151% a partir del lo. de enero de 2001, y
hasta el 100% a partir del 10. de enero de
2004 (Fundamento legal: LIE; Ley de Vas
Generales de Comunicacin; Ley de Nacio-
nalidad).
Transporte martimo y servicios cone-
xos: La inversin extranjera no est per-
mitida excepto la participacin hasta el
49% en la navegacin interior y de cabota-
je con excepcin de cruceros tursticos y la
explotacin de dragas y otros artefactos
navales para la operacin portuaria, en la
administracin portuaria integral y los ser-
vicios portuarios de pilotaje para la nave-
gacin menor y previa autorizacin, en co-
mercio naviero internacional y servicios
portuarios para la navegacin interior
(Fundamento legal: Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos; LIE;
Ley de Navegaciny ComercioMartimo; Ley
de P".,.tos; Ley de Nacionalidad).
Radio y televisin (excepto televisin por
cable): Estas actividades estn reserva-
das a nacionales mexicanos y sociedades
mexicanas "con clusula de exclusin de
extranjeros: (Fundamento legal: Ley Fede-
ral de Radio y Televisin; LIE y su Regla
mento).
Servicios de telecomunicaciones y tele-
visin por cable: La inversin extranjera
est permitida hasta el 49% en televisin
por cable, telefona bsica, videotexto y
servicios mejorados de conmutacin de pa-
quetes y en telefona celular en la que la
inversin extranjera puede autorizarse
hasta el 100%. La inversin en videotextos
y servicios mejorados de conmutacin de
paquetes se liberar a partir del 10. de ju-
lo de 1995 (Fundamento legal: Reglamen-
to de la LIE; Reglamentacn de la Televi-
sin por Cable).
Peridicos: La inversin extranjera en
peridicos para la circulacin exclusiva
en territorio nacional no puede exceder el
49% (Fundamento legal: LIE).
Construccin: La inversin extranjera
en actividades de la construccin puede ser
autorizada para exceder el 49%, y se libe-
rar a partir del 10. de enero de 1999 (Fun-
damento legal: LIE).
Servicios legales: La inversin extran-
jera en despachos jurdicos puede ser au-
torizada para exceder el 49% (Fundamen-
to legal: LIE).
Servicios Educativos: La inversin ex-
tranjera puede ser autorizada para exce-
der el 49% (Fundamento legal: UE).
n. Subsidios y asistencia guberna-
mental
Los crditos especiales para la pequea
empresa que califique bajo los programas
de la mcroindustria estarn disponibles
slo para las empresas de control mexica-
no (Fundamento legal: Ley Federal para el
Fomento de la Microindustria).
llI. Obligaciones fiscales
Ninguna.
IV. Compras gubernamentales
Ninguna.
V. Acceso al financiamiento local
Ninguna.
Anexo V Declaraciones a las que
Mxico se asocia
Educacin
Declaracin sobre Polticas Educa-
tivas Futuras en el Contexto Econmico y
social de Cambio, 20 de octubre de 1978.
Medio ambiente
Declaracin sobre Poltica Ambien-
tal, 14 de noviembre de 1974.
Declaracin sobre Polticas Ambien-
tales Preventivas, 8 de mayo de 1979.
Declaracin sobre "Medio Ambiente:
Recursos para el Futuro", 20 de junio de
1985.
Empleo, Trabajo y Asuntos Sociales
Declaracin sobre Polticas para el
Empleo de la Mujer, 16 y 17 de abril de
1980.
Declaracin sobre los Aspectos So-
ciales del Cambio Tecnolgico, 9 de noviem-
bre de 1986.
Observacin: La legislacin laboral
mexicana protege a aquellos trabajadores
desplazados por' cambio estructural a tra-
vs de diferentes mecanismos tales como
el esquema de compensacin por despido,
que entre otras cosas contempla ajustes
debidos, a la introduccin de nuevas tec-
nologas o nuevos procesos productivos (Ley
Federal del Trabajo, arto 439). La ley no
contempla la existencia de un seguro de
desempleo y no considera aportar ingresos
a los trabajadores desplazados por nuevas
tecnologas.
UJl Programa de Becas de Recapacita-
cin para Desempleados y Trabajadores
Desplazados (PRDBECAT) ofrece a los traba-
jadores de bajos ingresos que buscan em-
pleo, una capacitacin vocacional de corta
duracin otorgndoles un salario mnimo.
Poltica de, Informacin, Compu-
tacin y Comunicaciones
Declaracin sobre Flujo 'I'ransfron-
terizo de Informacin, 11 de abril de 1985.
Inversin Internacional y Empresas
Multinacionales
Declaracin sobre Inversin Interna-
cional y Empresas Multinacionales, 21 de
junio de 1976.
Poltica Cientifica y Tecnolgica
Declaracin sobre Polticas Futuras
para Ciencia y Tecnologa, 19 y 20 de mar-
zo de 198!.
Comercio
Declaracin sobre Poltica Comer-
cial, 4 de junio de 1980.
Anexo VI Actividades de la DCDE y r-
ganos de inters a un nmero Iimita-
do de miembros en los que Mxico de-
sea participar
Desarrollo
Centro de Desarrollo.
Educacin
Centro para la Investigacin e Innova-
cin en la Enseanza.
Medio Ambiente, Qumicos
Programa Especial sobre el Control de
Qumicos.
Ciencia, Tecnologa e Industria
Comit del Acero.
Programa de Cooperacin en el Campo
de la Investigacin de Transporte Terrestre.
Foro Megaciencia.
Grupo de Trabajo Ad hac sobre Pulpa y
Papel.
Energa Nuclear
Agencia de Energa Nuclear.
Banco de Datos de la Agencia para la
Energa Nuclear. .
Desarrollo Territorial
Programa de Accin Cooperativa sobre
el Desarrollo del Empleo y la Economa
Locales.
DECISIN DEL CONSEJO INVITANDO
A MXICO A ADHERIRSE A LA
CONVENCiN DE LA ORGANIZACiN
DE COOPERACIN y DESARROLLO
ECONMICOS
(Adoptada por el Consejo en su sesin 825ava..
e114 de abril de 1994)..
El Consejo
Tomando en cuenta la Convencin de la Or-
ganizacin de Cooperacin y Desarrollo Econ-
micos del 14de diciembre de 1960 (en lo suceei-
va "La Convencin"), en particular sus arts. 50.
o) y 16;
Tomando ~ cuenta la Declaracin del Co-
bierno de los Estados Unidos Mexicanos del 14
de abril de 1994 sobre la aceptacin de sus obli-
gaciones como miembro de la Organizacin;
Tomando en cuenta el Acuerdo entre los Es-
tados Unidos Mexicanos (en lo sucesivo Mxico
y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de
la Organizacin en Mxico;
Tomando en cuenta el reporte del Comit
sobre Poltica Ambiental [C(94)24] y el reporte
del Comit sobre Movimientos de Capital y
Operaciones Invisibles y el Comit de Inver-
sin Internacional y Empresas Multinacionales
[C(94)49];
Considerando que el Gobierno de Mxico est
preparado para asumir las obligaciones como
miembro de la Organizacin:
Decide:
Mxicoha sido invitado a adherirse a la Con-
vencin en los trminos propuestos en la Decla-
racin anterior.
Al adoptar la Decisin invitando a Mxico a
adherirse a la Convencin de la Organizacin
de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, el Con-
sejo en sus minutas ha aprobado las siguientes
anotaciones:
El Consejo,
a) Tom en cuenta de la nota del Se-
cretario General C(94)71 relativa a la in-
vitacin a Mxico para adherirse a la Con-
vencin de la OCDE;
b) Tom nota de la declaracin de
Mxico sobre transporte martimo y en
particular, de los compromisos realizados
en el prrafo 6 de la misma;
e) Autoriz al Secretario General a
suscribir, por parte de la Organizacin, el
instrumento sobre la invit.acin a Mxi-
co para adherirse a la Convencin de la
OCDE;
d) Autoriz al Secretario General a
suscribir, por parte de la Organizacin, el
Acuerdo entre los Estados Unidos Mexica-
nos y la Organizacin de Cooperacin y
Desarrollo Econmicos sobre Privilegios
e Inmunidades de la Organizacin en M-
XICO,
e) Instruy al Secretario General para
informar a Mxico de cualquier Acta adop-
tada por la Organizacin entre la fecha de
la Decisin del Consejo invitando a Mxico
a adherirse a la Convencin de la OCDE y
la fecha del depsito del instrumento de
adhesin de Mxico a la Convencin;
f) Acord que Mxico deber notificar
a la Organizacin dentro de 60 das, si est
o no dispuesto a adherirse a,las Actas a las
que se refiere el prr. e) anterior y que si
Mxico no est dispuesto a adherirse a un
Acta en particular o si desea proponer en-
miendas o reservas deber someter el asun-
to al Consejo. Sin embargo, Mxico no es
tar obligado por ningn Acta adoptada
entre las fechas que especifica el prr. e)
anterior, salvo que haya hecho notoria su
determinacin para adherirse a tal Acta;
g) Decidi invitar a Mxico para ser
representado en las reuniones del Consejo
y de otros rganos de la Organizacin en
los que participen todos los pases miem-
bros, por un observador, hasta que Mxico
sea miembro de la Organizacin;
h) Acord que, en la fecha de adhesin
de Mxico a la Convencin, el Acuerdo en-
60S Derecho internacional privado
tre la Organizacin de Cooperacin y De-
sarrollo Econmicos y el gobierno de Mxi-
co sobre la participacin de Mxico en los
trabajos del Comit del Acero celebrado el
5 de septiembre de 1990, se dar por ter-
minado.
Hecha en Pars, el da 14 de abril de mil nove-
cientos noventa y cuatro, en idiomas ingls y
francs.
Por la Organizacin de Cooperacin y Desa-
rrollo Econmicos, el Secretario General (R-
brica). Por Mxico, el Secretario de Relaciones
Exteriores.
La presente es copia fiel y completa de la tra-
duccin al idioma espaol de la Declaracin del
Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos so-
bre la Aceptacin de sus Obligaciones como
Miembro de la Organizacin de Cooperacin y
Desarrollo Econmicos, hecha en Pars, el da
catorce del mes de abril del ao de mil nove-
cientos noventa y cuatro.
Extiendo la presente, en treinta y ocho pgi-
nas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Fe-
deral, a los treinta das del mes de mayo del ao
de mil novecientos noventa y cuatro, a fin de
incorporarla al Decreto de Promu lgacin corres-
pondiente (Rbrica).
46
DECRETO DE PROMULGACIN DEL
ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE
y LA ORGANIZACiN DE
COOPERACIN y DESARROLLO
ECONMICOS SOBRE PRIVILEGIOS E
INMUNIDADES DE LA
ORGANIZACiN EN LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS
(DOS JUL. 1994)
la Repblica.
sabed: por Plenipotenciarios debidamente au-
torizados para tal efecto, se firm en la ciudad
de Pars, el da catorce del mes de abril del ao de
mil novecientos noventa y cuatro, el Acuerdo
entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexi-
canos y la Organizacin de Cooperacin y Desa-
rrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmuni-
dades de la Organizacin en los Estados Unidos
Mexicanos, cuya traducci6n al idioma espaol
consta cn la copia certificada adjunta.
El citado Acuerdo fue aprobado por la C-
la Unin, el da diez del mes de mayo del ao
mil novecientos noventa y cuatro, segn Decre-
ein, el da trece del propio mes y ao.
La notificacin a que se refiere el arto 22 del
referido Acuerdo se deposit, ante el Secretario
General de la Organizacin para la Cooperacin
y Desarrollo Econmicos, el da dieciochodel mes
de mayo del ao de mil novecientos noventa y
cuatro.
Por tanto, para su debida observancia, en
mera del e rt, ochenta y nueve de la Constius-
promulgo el presente Decreto, en la Ciudad de
laciones Exteriores. Manuel Tello (Rbrica).
cin al idioma espaol del Acuerdo entre el Go-
bierno de los Estados Unidos Mexicanos y la
nmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la
Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos,
hecho en Pars, el da catorce del mes de abril
del ao de mil novecientos noventa y cuatro,
cuyo texto y forma son los siguientes: Acuerdo
entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexi-
canos y la Organizacin de Cooperacin y Desa-
rrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmuni-
dades en la Organizacin en los Estados Unidos
Mexicanos.
El Gobierno de los Estados Unidos Mexica-
nos, y
La Organizacin de Cooperacin y Desarro-
110 Econmicos.
Considerando que los Estados Unidos Mexi-
canos (en adelante llamados Mexico) han sido
invitados para adherirse a la Convencin de la
nmicos de 14 de diciembre de 1960, y
Considerando el Protocolo Adicional No. 2 a
la Convencin de la Organizacin de Coopera-
cin y Desarrollo Econmicos, particularmente
a su prr. d);
Han acordado lo siguiente:
Art. 10. Definiciones Para los prop-
sitos de este Acuerdo:
Mxico comprende todo el territorio de
Mxico de conformidad con el derecho na-
cional e internacional;
Organizacin significa la Organiza-
cin de Cooperacin y Desarrollo Econmi-
cos;
Representantes debe considerarse que
incluye a todos los delegados, alternos, ase-
sores, expertos tcnicos y secretarios de
delegacin;
Funcionarios sern las categoras de
funcionarios a las cuales los preceptos de es-
te Acuerdo se aplican como est especifi-
cado por el Secretario General y sometido
al Consejo de la Organizacin. Los nom-
bres de los funcionarios incluidos en estas
categoras sern hechas del conocimiento
de Mxico de tiempo en tiempo.
Miembros significa los pases que son
miembros de la Organizacin.
Participantes no miembros significa
pases u organizaciones internacionales
que han recibido una invitacin por la Or-
ganizacin para participar en una reunin
convenida por la Organizacin.
Art. 20. Personalidad jurdica La
Organizacin tendr personalidad jurdi-
ca. Estar capacitada para:
i) contratar;
ii) adquirir y disponer de propiedades
y muebles, y
iii) entablar procedimientos judiciales.
Art. 30. Bienes, fondos y haberes La
Organizacin. as como sus bienes y habe-
res, en cualquier parte y en poder de cual-
quier persona gozarn de inmunidad con-
tra todo procedimiento judicial a excepcin
de los casos en que renuncie expresamen-
te a esa inmunidad. Se entiende, sin em-
bargo, que esa renuncia no se aplicar a
alguna medida judicial ejecutoria.
Art. 40. Locales Los locales de la Or-
ganizacin sern inviolables. Los haberes
y bienes de la Organizacin, dondequiera
que se encuentren y en poder de quienquie-
ra que sea gozarn de inmunidad contra
allanamiento, requisicin, confiscacin y
expropiacin y contra toda forma de inter-
ferencia, ya sea de carcter ejecutivo, ad-
ministrativo, judicial o legislativo.
Art. 50. Archivos Los archivos de la
Organizacin y en general todos los docu-
mentos que le pertenezcan o estn en su
posesin, sern inviolables dondequiera
que se encuentren.
Art. 60. Divisas Sin verse afectadas
por controles fiscales, reglamentos o mo-
ratoria de naturaleza alguna:
i) la Organizacin podr tener divisas
de cualquier clase y operar cuentas en cual-
quier divisa, y
ii) la Organizacin tendr libertad
para transferir sus fondos de Mxico a otro
pas o dentro de Mxico y para convertir a
cualquier otra divisa, la divisa corriente
que tenga en custodia, a una tasa no me-
nos favorable que la acordada entre Mxi-
co y cualquier otro gobierno u organizacin
internacional.
Art. 70. Exenciones a bienes, ingre-
sos y otros haberes La Organizacin,
as como sus bienes,"ingresos y otros habe-
res estarn: J
i) exentos de toda contribucin direc-
ta; entendindose, sin embargo, que la Or-
ganizacin no podr reclamar exencin al-
guna por concepto de contribuciones que,
de hecho, constituyan una remuneracin
por servicios pblicos;
i) exentos de derechos de aduana, pro-
hibiciones y restricciones respecto a los
artculos que importen o exporten para su
uso oficial. Se entiende, sin embargo, que
los artculos que se importen libres de de-
rechos no se vendern en Mxico, sino con-
forme a las condiciones que se acuerden con
el Gobierno de Mxico, y
iii} exentos de derechos de aduanas,
prohibiciones y restricciones respecto a la
importacin y exportacin de sus publica.
ciones.
Art. 80. Venta de bienes Si bien la
Organizacin por regla general no reclama-
r exencin de derechos al consumo o im-
puesto a la venta sobre muebles e inmue-
bles, que estn incluidos en el precio P9f
pagar, cuando la Organizacin efecte com-
pras importantes de bienes destinados a
uso oficial, sobre los cuales ya se haya pa-
gado o se deba pagar tales derechos o im-
puestos, el Gobierno de Mxico tomar,
cuando sea posible, las disposiciones ad-
ministrativas del caso para la devolucin o
remisin de la cantidad correspondiente al
derecho O impuesto.
Art.90. Facilidades de comunicacin
La Organizacin gozar en el territorio de
Mxico, para sus comunicaciones oficiales,
de facilidades de comunicacin no menos
favorables que aquellas acordadas por el
Gobierno de Mxico a cualquier otro gobier-
no, inclusive las misiones diplomticas,
sobre correspondencia, cables, telegramas,
radiogramas, telefotos, telfonos y otras
comunicaciones, como tambin tarifas de
prensa para material de informacin des-
tinado a la prensa y radio.
Art. 10 Censura Ninguna censura ser
aplicada a la correspondencia u otras co-
municaciones oficiales de la Organizacin.
Art. 11 Representantes de los miem-
bros y de los participantes no miembros
Se acordar para los representantes de los
miembros y de los participantes no miem-
bros acreditados ante la Organizacin o
ante las conferencias internacionales con-
vocadas por la misma, mientras stos se
encuentren desempeando sus funciones o
se encuentren en trnsito al lugar de re-
unin y a su regreso, los siguientes privi-
legios e inmunidades:
i) inmunidad contra detencin o arres-
to personal y embargo de su equipaje pero
sonal;
ii) inmunidad contra juicio u otro pro-
ceso legal;
iii) inviolabilidad de todo papel o do-
cumento;
iv) exencin con respecto a ellos y a sus
esposos(as) de toda restriccin de inmigra-
cin y registro de extranjero y de todo ser-
vicio de carcter nacional;
v) las mismas franquicias acordadas a
los representantes de gobiernos extranje-
ros en misin oficial temporal;
vi) aquellos otros privilegios e inmu-
nidades no mencionadas en los subincisos
anteriores de"este artculo de los cuales
gozan los enviados diplomticos de rango
equivalente, con excepcin de que no po-
drn reclamar exencin de derechos adua-
neros sobre mercaderas importadas o ex-
portadas, que no sean parte de su equipaje
personal, o de impuestos de venta y dere-
chos de consumo.
Art. 12 Libertad de palabra e inde-
pendencia A fin de garantizar a los re-
presentantes de los miembros y participan-
tes no miembros en los organismos de la
Organizacin y en las conferencias convo-
cadas por la misma, la libertad de palabra
y la completa independencia en el desem-
peo de sus funciones, la inmunidad de
procedimiento judicial, respecto de expre-
siones, ya sean orales Oescritas y todos los
actos ejecutados en el desempeo de sus
funciones, seguirn siendo acordadas a
pesar de que las personas afectadas ya no
sean representantes de los miembros o de
los participantes no miembros.
Art. 13 Representantes mexicanos
Las disposiciones del arto 11 no son aplica-
bles a representantes de Mxico o a un ciu-
dadano mexicano.
Art. 14 Alcance de los privilegios e in-
munidades Los privilegios e inmunida-
des se otorgan a los representantes de los
miembros y de los participantes no miem-
bros no en provecho propio sino para sal-
vaguardar su independencia en el ejerci-
ci de sus funciones en relacin con la Or-
ganizacin. Consecuentemente, un miem-
bro o participante no miembro podr
renunciar a la inmunidad de su represen-
tante en cualquier caso en el que, en opi-
nin del miembro o del participante no
miembro, la inmunidad impida el curso de
la justicia y pueda ser renunciada sin que
se perjudique el propsito por el cual la
inmunidades acordada.
Art. 15 Funciones Los funcionarios de
la Organizacin gozarn de los privilegios
e inmunidades siguientes:
i) estarn inmunes contra todo proce-
so judicial respecto de todos los actos eje-
cutados en su carcter oficial; seguirn
siendo inmunes despus de la terminacin
de sus funciones como funcionarios de la
Organizacin;
ii) estarn exentos de impuestos sobre
los sueldos y emolumentos pagados por la
Organizacin;
iii) estarn inmunes, tanto ellos como
su esposa(o) y dependientes familiares, de
toda restriccin de inmigracin y de regis-
tro de extranjeros;
iv) se les acordar por lo que respecta
al movimiento internacional de fondos,
franquicias iguales a las que disfrutan fun-
cionarios de categora equivalente perte-
necientes a las misiones diplomticas acre-
ditadas;
v) se les dar a ellos y a sus esposas(os)
y dependientes familiares, las mismas fa-
cilidades de repatriacin en poca de crisis
internacional de que gozan los agentes di-
plomticos;
vi) tendrn derecho a importar, libres'
.de derechos, sus muebles y efectos en el
momento en el que ocupen por vez prime-
ra su cargo en Mxico..
Art. 16 El Secretario General de la
Organizacin Adems de las inmunida-
des y prerrogativas especificadas en el arto
15 de este' Acuerdo, se acordar al Secreta-
rio General de la Organizacin, a su
esposa(o) e hijos menores de 18 aos los
privilegios e inmunidades que se otorgan
a lee jefes de misin diplomtica, a sus
esposas(os) e hijos menores, de acuerdo con
el derecho internacional. El Secretario Ge-
neral Adjunto y los Asistentes de Secreta-
rio General de la Organizacin, sus
esposas(os) e hijos menores de 18 aos,
gozarn de los privilegios e inmunidades
acordados a los representantes dplomti-
.cos de rango equivalente, a sus esposas(os)
e hijos menores.
Art. 17 Peritos que formen parte de
misiones de la Organizacin A los pe-
ritos (aparte de los funcionarios) en el de-
sempeo de misiones de la Organizacin,
se les otorgar en el ejercicio de sus fun-
ciones y durante el periodo de trnsito ha-
cia el lugar de desempeo y a su regreso,
los siguientes privilegios e inmunidades:
i) inmunidad contra arresto y deten-
cin y contra el embargo de su equipaje
personal;
ii) inmunidad contra toda accin judi-
cial respecto a los actos realizados en el
cumplimiento de su misin; esta inmuni-
dad continuar despus de concluida la
misin;
iii) inviolabilidad de todo papel y do-
cumento;
iu) a fin de comunicarse con la Orga-
nizacin, el derecho a usar claves y de en-
viar" y recibir correspondencia y otros pa-
peles y documentos, y
o) en lo que respecta a moneda o regu-
laciones de cambio, las mismas facilidades
que se otorguen a los representantes de
gobiernos extranjeros.
Art. 18 Alcance de los privilegios e in-
munidades Los privilegios e inmunida-
des se otorgan a los funcionarios y exper-
tos en inters de la Organizacin y no en
provecho de los propios individuos. El Se-
cretario General tendr el derecho y el de-
ber de renunciar a la inmunidad de cual-
quier funcionario, en cualquier caso en que
segn su propio criterio, la inmunidad im-
pida el curso de la justicia y pueda ser re-
nunciada sin que se perjudiquen los inte-
reses de la Organizacin. En el caso del
Secretario General, del Secretario General
Adjunto y de los Asistentes del Secretario
General, el Consejo tendr el derecho de
renunciar a la inmunidad.
Art. 19 Libertad de movimiento El
Gobierno de Mxico tomar todas las me-
didas que se requieran para facilitar la
entrada, permanencia y salida de Mxico,
as como la libertad de movimiento de los
representantes de miembros y participan-
tes no miembros, funcionarios y expertos
de la Organizacin y de cualquier otra per-
sona invitada por la misma con propsitos
oficiales.
Art. 20 Cooperacin La Organizacin
cooperar en todo momento con las autori-
dades respectivas de Mxico para facilitar
la apropiada administracin de justicia,
asegurar la observancia de las leyes y re-
glamentos mexicanos y prevenir cualquier
abuso en relacin con los privilegios e in-
munidades mencionados en este Acuerdo.
Art.21 Acuerdos suplementarios El
Gobierno de Mxico y la Organizacin po-
drn concluir acuerdos suplementarios
que modifiquen las disposiciones de este
Acuerdo.
Art. 22 Entrada en vigor Este Acuer-
do entrar en vigor en la fecha en que el
Gobierno de Mxico notifique a la Organi-
zacin que ha finalizado los requerimien-
tos necesarios en Mxico para dar efecto a
este Acuerdo.
Hecho en Pars el diu 14 de abril de mil nove.
cientos noventa y cuatro, en idiomas ingls y
francs.
Por la Organizacin de Cooperacin y Desa-
rrollo Econmicos: El Secretario General (R-
brica). Por el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos: El Secretario de Relaciones Exterio-
res (Rbrica).
duccin al idioma espaol del Acuerdo entre el
Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la
nmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la
Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos,
hecho en Pars, el da catorce del mes de abril
del ao de mil novecientos noventa y cuatro.
Extiendo la presente, en diez pginas tiles,
en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los
treinta das del mes de mayo del ao de mil no-
vecientos noventa y cuatro, 8 fin de incorporar-
la al Decreto de Promulgacin correspondiente
(Rbrica).
47
LA DECLARACiN DEL GOBIERNO
DE LOS ESTADOS UNIDOS
MEXICANOS SOBRE LA ACEPTACiN
DE SUS OBLIGACIONES COMO
MIEMBRO DE LA ORGANIZACiN DE
COOPERACiN y DESARROLLO
ECONMICOS
(DOS JUL. 1994)
Al margen un sello Con el Escudo Nacional, que
la Repblica.
Estados Unidos Mexicanos a sus habitantes.
sabed: el da catorce del mes de diciembre del
ao de mil novecientos sesenta, se adopt en la
ciudad de Pars, la Convencin de la Organiza-
cin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos,
cuya traduccin al idioma espaol consta en la
copia certificada adjunta.
de la Unin, el da diez del mes de mayo del ao
mil novecientos noventa y cuatro, segn Decre-
cin, el da trece del propio mes y ao.
m, el da catorce del mes de mayo del ao de
do, en poder del Gobierno de la Repblica Fran-
cesa, el da dieciocho del propio mes y ao.
cumplimiento de -lo dispuesto por la frac. Pri-
laciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica).
El Embajador Andrs Rozental. Subsecreta-
rio "A"de Relaciones Exteriores, certifica:
traduccin al idioma espaol de la Convencin
Econmicos, hecha en Pars, el da catorce del
mes de diciembre del ao de mil novecientos
sesenta, cuyo texto y forma son los siguientes:
Convencin de la Organizacin de Cooperacin
y Desarrollo Econmicos.
Los Gobiernos de la Repblica de Austria,
del Reino de Blgica; de Canad, del Reino de
Dinamarca. de la Repblica Francesa, de la
Repblica Federal Alemana, del Reino de Gre-
cia, de la Repblica de Islandia, Irlanda, de la
Repblica Italiana, del Gran Ducado de Luxem-
burgo. del Reino de los Pases Bajos, del Reino
de Noruega, de la Repblica Portuguesa, Espa-
a, del Reino de Suecia, de la Confederacin
Helvtica, de la Repblica Turca, del Reino
Unido de la Gran Bretaa y Norte de Irlanda, y
de los Estaaos Unidos de Amrica;
CCJl/sleralldo que la fortaleza y la prosperi-
dad de la economa son esenciales para alean-
zar los objetivos de las Naciones Unidas, salva-
guardar las libertades individuales y aumentar
el bienestar general;
Estimando que pueden impulsar ms eficaz-
mente esos objetivos a travs del fortalecimien-
to de la tradicin de cooperacin que se ha desa-
rrollado entre ellos;
Reconociendo que la recuperacin y el pro-
greso econmico de Europa, para los que su co-
laboracin en el seno de la Organizacin Euro-
pea de Cooperacin Econmica ha aportado una
contribucin muy importante, han abierto nuevas
perspectivas para reforzar esta tradicin y apli-
cada a nuevas tareas y objetivos ms amplios;
Convencidos de que una cooperacin ms
amplia constituir una contribucin esencial en
las relaciones pacificas y armoniosas entre los
pueblos;
Reconociendo la creciente interdependencia
de sus economas;
Decididos a desarrollar al mximo y a utili-
zar ms eficazmente sus capacidades y sus po-
sibilidades, a travs de consultas mutuas y de
la cooperacin. para promover el ms alto creci-
miento sostenible de sus economas y aumentar
el bienestar econmico y social de sus pueblos;
Estimando que las naciones econmicamen-
te ms desarrolladas, utilizando sus mejores
esfuerzos, deben cooperar para asistir a los pa-
ses en proceso de desarrollo econmico;
Reconociendo que la intensificacin de la
expansin del comercio mundial constituye uno
de los factores ms importantes para favocer el
auge de las economas de los distintos pases y
para mejorar las relaciones econmicas inter-
nacionales;
Decididos a perseguir estos fines de una
manera consistente con sus obligaciones respec-
to a otras organizaciones o instituciones en las
que participan u otros acuerdos de los que son
parte;
Han por lo tanto acordado sobre las siguien-
tes disposiciones para la reconstitucin de la
Organizacin Europea de Cooperacin Econ-
mica, en .18 Organizacin de Cooperacin y de
Desarrollo Econmicos.
Art. 1 La Organizacin de Cooperacin y
de Desarrollo Econmicos (llamada en ade-
lante la Organizacin) tiene como objeti-
vos el promover polticas destinadas a:
a) realizar la ms fuerte expansin
posible de la economa y del empleo y a un
aumento del nivel de vida en los pases
miembros, manteniendo la estabilidad fi-
nanciera y a contribuir as al desarrollo de
la economa mundial;
b) contribuir a una sana expansin
econmica en los pases miembros y en los
no miembros en vas de desarrollo econ-
mico, y
e) contribuir a la expansin del comer-
cio mundial sobre una base multilateral y
no discriminatoria, conforme a las obliga-
ciones internacionales.
Art. 11 En la persecucin de esos objati-
vos, los miembros convienen que tanto en
forma individual, como conjunta:
a) promovern la utilizacin eficiente
de sus recursos econmicos;
b) en el terreno cientfico y tcnico,
promovern el desarrollo de sus recursos,
fomentarn la investigacin y favorecern
la formacin profesional;
'e) perseguirn polticas diseadas
para lograr el crecimiento econmico y la
estabilidad financiera interna y externa y
para evitar que aparezcan situaciones que
pudieran poner en peligro su economa o
la de otros pases:
d) continuarn los esfuerzos por reducir
o suprimir los obstculos a los intercambios
de bienes y de servicios y a los pagos co-
rrientes y por mantener y extender la libe-
ralizacin de los movimientos de capital, y
e) contribuirn al desarrollo econmi-
co tanto de los pases miembros como de
los no miembros en vas de desarrollo eco-
nmico, a travs de los medios apropiados,
en particular a travs de la afluencia de
capitales a esos pases, considerando la
importancia que tiene para sus economas
la asistencia tcnica y el asegurar una
ampliacin de los mercados ofrecidos a sus
productos de exportacin.
Art. III Con el fin de alcanzar los objeti-
vos establecidos en el arto 1 y de cumplir
los compromisos enumerados en el arto
If los miembros convienen:
a) mantenerse informados mutuamen-
te y proporcionar a la Organizacin la in-
formacin necesaria para el cumplimiento
de sus funciones;
b) consultarse continuamente, efec-
tuar estudios y participar en proyectos
aceptados de comn acuerdo, y
e) cooperar estrechamente y cuando
sea apropiado llevar a cabo acciones coor-
dinadas.
Art. IV Son miembros de la Organizacin
las partes contratantes de la presente Con-
vencin.
Art. V Con el fin de acanzar sus objeti-
vos la Organizacin puede:
a) tomar decisiones que, salvo dispues-
to de otra forma, sern obligatorias para
todos los miembros;
b) hacer recomendaciones a los miem-
bros, y
e) concluir acuerdos con sus miembros,
con Estados no miembros y con organiza-
ciones internacionales.
Art. VI L Las decisiones se toman y las
recomendaciones se hacen por acuerdo
mutuo de todos los miembros, salvo que la
Organizacin decida por unanimidad otra
cosa para casos especiales.
2. Cada miembro dispone de un voto.
Si un miembro se abstiene de votar una
decisin o una recomendacin, tal absten-
cin no ser obstculo para la validez de
dicha decisin o recomendacin, que ser
aplicable a los dems miembros, pero no
al miembro que se abstiene.
3. Ninguna decisin ser obligatoria
para miembro alguno hasta que no haya
sido incorporada a su ordenamiento jur-
dico conforme a las disposiciones de su pro-
cedimiento constitucionaL Los otros miem-
bros podrn acordar que tal decisin se
aplique provisionalmente a ellos.
Art. VII Un Consejo, compuesto por to-
dos los miembros, es el rgano del que
emanan todos los actos de la Organizacin.
El Consejo puede reunirse a nivel de Mi-
nistros o de representantes permanentes.
Art. VIII El Consejo designar anual-
mente a un Presidente, que presidir en
las reuniones a nivel ministerial, y a dos
Vicepresidentes. El Presidente podr ser
designado para desempear el cargo por
otro ao ms consecutivo.
Art. IX El Consejo podr constituir un
Comit Ejecutivo y los rganos subsidia-
rios que sean necesarios para acanzar los
objetivos de la Organizacin.
Art. X 1. Un Secretario General respon-
sable ante el Consejo ser nombrado por
ste, para un periodo de cinco aos. Estar
asistido por uno o varios Secretarios gene-
rales suplentes o adjuntos nombrados por el
Consejo, a propuesta del Secretario General
2. El Secretario General presidir las
reuniones del Consejo a nivel de Represen-
tantes Permanentes. Auxiliar al Consejo
en la forma que sea necesaria y podr so-
meter propuestas al Consejo o a cualquier
otro rgano de la Organizacin.
Art. XI 1. El Secretario General nomo
brar al personal necesario para el funcio-
namiento de la Organizacin conforme a
los planes de organizacin aprobados por
el Consejo.
2. Considerando el carcter internacio-
nal de la Organizacin, el Secretario Ge-
neral, los Secretarios generales, los Secre-
tarios generales suplentes o adjuntos y el
personal no solicitarn ni recibirn instruc-
ciones de ningn miembro de la Organiza-
cin, ni de ningn gobierno o autoridad
fuera de la Organizacin.
Art. XII La Organizacin puede en las con-
dicionesy trminos que determine el Consejo:
a) dirigir corounicados a Estados no
miembros y organizaciones;
b) establecer y mantener relaciones
con Estados no miembros y organizaciones,
e) invitar a gobiernos no miembros y a
organizaciones a participar en actividades
de la Organizacin.
Art. XIII La representacin en la Orga-
nizacin de las Comunidades Europeas,
creada por los Tratados de Pars y Roma
de 28 de abril de 1931 y 25 de marzo de
1957, respectivamente, ser conforme a lo
establecido en el Protocolo adicional nme-
ro 1 a esta Convencin.
Art. XIV 1.. La presente Convencin
ser ratificada o aprobada por los signata-
rios de conformidad con sus respectivos
requisitos constitucionales.
2. Los instrumentos de ratificacin o
de aprobacin sern depositados cerca del
Gobierno de la Repblica Francesa, desig-
nado gobierno depositario.
3. La presente Convencin entrar en
vigor:
a) antes del 30 de septiembre de 1961,
tan pronto como los instrumentos de rati-
ficacin O de aprobacin hayan sido depo-
sitados por todos los firmantes;
b) el 30 de septiembre de 1961, si en
esa fecha quince signatarios o ms han
depositado tales instrumentos, respecto de
esos signatarios, y posteriormente respec-
to de cualquier otro signatario, a partir de
la fecha de depsito de su instrumento
de ratificacin o de aprobacin, y
e) despus del 30 de septiembre de 1961,
pero no ms tarde de dos aos despus de
la firma de la presente Convencin, en el
momento del depsito de los instrumentos
respectivos por quince signatarios, respec-
to de stos, y posteriormente respecto de
cualquier otro signatario, a partir de la fe-
cha de depsito de su instrumento de rati-
ficacin o de aprobacin.
4. Los signatarios que no hayan depo-
sitado su instrumento de ratificacin o de
aprobacin en el momento de la entrada
en vigor de la Convencin podrn partici-
par en las actividades de la Organizacin,
en las condiciones establecidas por acuerdo
entre la Organizacin y dichos signatarios.
Art. XV Al entrar en vigor esta Conven-
cin, la reconstitucin de la Organizacin
Europea de Cooperacin Econmica tendr
efecto y sus objetivos, rganos, poderes y
nombre sern desde ese momento los que
se prevn en la presente Convencin. La
personalidad jurdica que posee la Organi-
zacin Europea de Cooperacin Econmica
continuar en la Organizacin, pero las de-
cisiones, recomendaciones yresoluciones de la
Organizacin Europea de Cooperacin Eco-
nmica requieren la aprobacin del Con-
sejo para ser aplicables despus de la en-
trada en vigor de la presente Convencin.
Art. XVI El Consejo podr decidir invi-
tar a cualquier gobierno que est prepara-
do para asumir las obligaciones de miem-
bro, a adherirse a la presente Convencin.
Esta decisin debe ser tomada por unani-
midad. No obstante, el Consejo puede ad-
mitir por unanimidad en un caso particu-
lar, la posibilidad de abstencin, bien
entendido que a pesar de las disposiciones
del arto VI, la decisin se aplica entonces a
todos los miembros. La adhesin tiene efec-
to desde el momento en que se-deposita el
instrumento de ratificacin cerca del go-
bierno depositario.
Art. XVII Toda parte contratante podr
denunciar la presente Convencin median-
te aviso previo al gobierno depositario con
doce meses de antelacin.
Art. XVIII La sede de la Organizacin
estar en Pars, salvo que el Consejo dec-
da otra cosa.
Art. XIX La capacidad jurdica de la 01'
ganizacin y los privilegios, exenciones e
inmunidades de la Organizacin, de sus
funcionarios y de los representantes de
sus miembros cerca de la misma se reg'i-
rn por lo establecido en el Protocolo adi-
cional nmero 2 a esta Convencin.
Art. XX 1. Anualmente, conforme al
Reglamento Financiero adoptado por el
Consejo, el Secretario General someter a
la aprobacin del mismo un presupuesto
anual, las cuentas y cualquier presupues-
to anexo solicitado por el Consejo.
2. Los gastos generales de la Organi-
zacin, aprobados por el Consejo, se distri-
buiran conforme a una escala que ser fi-
jada por el Consejo. Los dems gastos
. estarn financiados conforme a las bases
fijadas por el Consejo.
Art. XXI El Gobierno depositario comuni-
car inmediatamente a las partes contra-
tantes y al Secretario General de la Orga-
nizacin, la recepcin de los instrumentos de
ratificacin, aprobacin, adhesin o denuncia.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios que sus-
criben, debidame nte acreditados, firman el pre-
sente Protocolo.
Hecha en Pars el 14 de diciembre de 1960
en francs y en ingls, haciendo fe Jos dos tex-
tos en un solo ejemplar que ser depositado cer-
ca del Gobierno depositario, que expedir una
copia certificada a todos los firmantes.
PROTOCOLO ADICIONAL NMERO 1
A LA CONVENCiN DE LA
ORGANIZACIN DE COOPERACIN
Los firmantes de la Convencin relativa a In
nmicos;
Han convenido lo siguiente:
1. La representacin en la Organizacin
de Cooperacin y de Desarrollo Econmi-
cos de las Comunidades Europeas, creada
por los Tratados de Pars y de Roma de 18
de abril de 1951 y 25 de marzo de 1967, se
regir conforme a las disposiciones insti-
tucionales de esos tratados,
2. Las Comisiones de la Comuni-
dad Econmica Europea y de la Comunidad
Europea de Energa Atmica, as como la
Alta Autoridad de la Comunidad Europea
del Carbn y del Acero, participarn en los
trabajos de esta Organizacin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios que sus-
criben debidamente autorizados, firman el prc-
sente Protocolo.
Hecho en Pars el 14 de diciembre de J960
en francs y en ingls, haciendo fe ambos textos
en un solo ejemplar, que ser depositado cerca
del gobierno depositario, quien expedir una
copia certificada a todos los firmantes.
PROTOCOLOADICIONALNMERO2
A LA CONVENCIN DE LA
ORGANIZACiN DE COOPERACiN
Los signatarios de la Convencin relativa a la
nmicos (llamada en adelante la Organizacin);
Hall convenido lo siguiente:
1. La Organizacin goza de capacidad ju-
rdica y la Organizacin, sus funcionarios
y los representantes de sus miembros cer-
ca de la misma gozan de los privilegios,
exenciones e inmunidades siguientes:
a) en el territorio de las partes contra-
tantes del Convenio de Cooperacin Eco-
nmica Europea de 16 de abril de 1948, de la
capacidad jurdica, de los privilegios, exen-
ciones e inmunidades previstos en el Pro-
tocolo adicional nmero 1 a ese Convenio;
b) en Canad, de la capacidad juridi-
ca, privilegios, exenciones e inmunidades
previstos en cualquier Convenio o Acuerdo
sobre la capacidad jurdica, privilegios,
exenciones e inmunidades que se establez-
can entre el Gobierno de Canad y la Or-
ganizacin;
e) en Estados Unidos de la capacidad
jurdica, privilegios, exenciones e inmuni-
dades previstos en la Orden ejecutiva n-
mero 10,133 de 27 de junio de 1950, confor-
me a las disposiciones de la "International
Organizations Immunities Act", y
d) en cualquier otro pas, de la capaci-
dad jurdica, privilegios, exenciones e in-
munidades previstos en cualquier Conve-
nio o Acuerdo sobre la capacidad jurdica,
privilegios, exenciones e inmunidades que
se acordara entre el Gobierno interesado y
la Organizacin.
En fe de lo cual los Plenipotenciarios que sus-
criben, debidamente autorizados, firman pre-
sente Protocolo.
Hecho en Pars el 14 de diciembre de 1960
en francs y en ingls, ambos textos siendo igual-
mente autnticos, en un solo ejemplar, que ser
depositado cerca del Gobierno de la Repblica
Francesa, que expedir una copia certificada
conforme a todos los signatarios.
PROTOCOLO DE REVISiN
DEL CONVENIO DE COOPERACiN
ECONMICA EUROPEA DE 16 DE
ABRIL DE 1948
Los Gobiernos de la Repblica Federal de Ale-
mania,.de la Repblica de Austria, del Reino de
Blgica, del Reino de Dinamarca, de Espaa,
de la RepblicaFrancesa, del Reinode Grecia, de
Irlanda, de la Repblica de Islandia, de la Re-
pblica Italiana, del Gran Ducado de Luxem-
burgo, del Reino de Noruega. del Reino de los
Pases Bajos, de la Repblica Portuguesa, del
Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del
Norte. del Reino de Suecia. de la Confederacin
Helvtica y de la Repblica de Turqua que son
partes contratantes del Convenio de Coopera-
cin Econmica Europea, de 16 de abril de 1948
(llamado en adelante el Canoeniov y los miem-
bros de la Organizacin Europea de Coopera-
cin Econmica;
Deseosos de que los objetivos, rganos y po-
deres de esta Organizacin sean definidos de
nuevo y que los Gobiernos del Canad y de Es-
tados Unidos de Amrica sean miembros de esta
nueva Organizacin nuevamente constituida.
Han convenido lo que sigue:
Art.I Se revisa el Convenio; como conse-
cuencia de ello se le sustituye por la Con-
vencin relativa a la Organizacin de Co-
operacin y de Desarrollo Econmicos que
debe ser firmada en el da de hoy.
Art. II 1. El presente Protocolo entra-
r en vigor tan pronto como entre en vi-
gor la Convencin relativa a la Organi-
zacin de Cooperacin y de Desarrollo
Econmicos.
2. El Convenio dejar de tener efecto
respecto de los firmantes del presente Pro-
tocolo tan pronto como entre en vigor la
Convencin relativa a la Organizacin de
Cooperacin y de Desarrollo Econmicos.
En fe de lo cual los Plenipotenciarios firmantes
debidamente autorizados firman el presente
Protocolo.
Hecho en Pars el 14 de diciembre de 1960
en francs y en ingls, haciendo fe ambos tex-
tos en un solo ejemplar, que ser depositado
cerca del Gobierno de la Repblica Francesa.
que expedir una copia certificada conforme a
todos los firmantes.
duccin al idioma espaol de la Convencin de
la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos, hecha en Pars," el da catorce del
mes de diciembre del ao de mil novecientos
Sesenta.
Extiendo la presente, en diecisiete pginas
ral, a los treinta das del mes de mayo del ao
de mil novecientos noventa y cuatro, a fin de
incorporarla al Decreto de Promulgacin corres-
pondiente (Rbrica).
COMENTARIOS
Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de
Adopcin de Menores. Los documentos que sirvieron de base para elaborar
tal convencin fueron los siguientes: las conclusiones de la Reunin de Exper-
tos, celebrada en Quito, Ecuador, en marzo de 1983; el proyecto de convencin,
elaborado por el Comit Jurdico Interamericano, y el proyecto de conven-
cin, presentado por el Instituto Interamericano del Nio.
El campo de aplicacin de la convencin se circunscribe a la adopcin in-
ternacional, por lo que deben existir puntos de contacto de carcter internacio-
nal entre adoptante(s) y adoptado. En el caso de los primeros, su punto de con-
tacto ser el domicilio y en el segundo, su residencia habitual.
La convencin considera varias formas de adopcin, incluida la legitima-
cin adoptiva, pero la ms importante es la adopcin plena, que establece los
mismos vnculos entre adoptante (o adoptantes) y adoptado de los que existen
con el hijo biolgico. La mayora de las legislaciones latinoamericanas no tienen
esta forma de adopcin, incluido Mxico; sin embargo, en las adopciones inter-
nacionales, que la convencin reglamenta, ahora es posible que un juez nacio-
nal aplique tal forma de adopcin. Como siempre, el derecho internacional va
adelante de los derechos nacionales, a los que modifica y moderniza.
La convencin hace dos tipos de referencias respecto a las autoridades
relacionadas con las adopciones:
a) en el caso de las autoridades que deban otorgarlas, engloba a autoridades
tanto judiciales como administrativas, para cubrir los diversos supuestos
en que las diferentes legislaciones nacionales dan competencia a unas y
otras, y
b) en el caso de anulacin o revocacin de las adopciones, sern invariable-
mente autoridades judiciales (art. 16).
El juez competente y la ley aplicable para constituir el vnculo de la adop-
cin son los de la residencia habitual del adoptado, con lo cual se garantiza un
conocimiento y contacto directos con ste. La ley aplicable a los adoptantes ser
la de su domicilio (arts. 30., 40. y 15).
De acuerdo con el arto 80., las autoridades que otorguen la adopcin po-
drn exigir que los adoptantes acrediten aptitudes fsica, moral, psicolgica y
econmica por medio de instituciones pblicas o privadas cuya finalidad espec-
fica se relacione con la proteccin del menor. Esta clusula de salvaguarda,
propuesta por Mxico y aprobada en la conferencia que dio origen a la conven-
cin, se complementa con la obligacin de dichas instituciones de vigilar el com-
portamiento de los nuevos padres, durante un ao, as como informar en ese
lapso a la autoridad otorgante de la adopcin.
Tal adopcin signific el primer paso firme en Latinoamrica en contra
del trfico ilegal'de menores, pues gran parte de ese trfico se debe a las innu-
merables dificultades con q.ue tropiezan los adoptantes en los derechos naciona-
les en sus adopciones. En la CIOIP-IV se aprob la Convencin Interamericana
sobre Restitucin de Menores, y se dan pasos para conformar instrumentos in-
ternacionales que repriman el secuestro de menores, .
Compraventa internacional de mercaderas. Prescripcin y represen-
tacin. El tema de la compraventa internacional de mercaderas ha sido de
gran importancia en los ltimos 60 aos. El primer proyecto de una ley unifor-
me acerca del tema fue elaborado en 1930 por el Instituto para la Unificacin
del Derecho Privado de Roma (UNIDROIT). Un segundo proyecto, diseado por el
mismo Instituto, qued terminado en 1935. La Segunda Guerra Mundial inte-
rrumpi los esfuerzos, yen 1955 la Conferencia Permanente de La Haya retom
el tema y aprob la Convencin sobre la Ley Aplicable a las Ventas Internacio-
nales de Objetos Muebles Corporales (que ms tarde la doctrina sintetiz en el
concepto de mercaderas). Los esfuerzos de esa conferencia permanente prosi-
guieron, de modo que en 1958 se aprob la Convencion sobre la Ley Aplicable a
la Transmisin de la Propiedad en las Compraventas Internacionales de Mer-
caderas. Finalmente, en 1986 se aprob la Convencin sobre la Ley Aplicable a
los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas.
Paralelamente, los esfuerzos en las Naciones Unidas se iniciaron en 1955,
con los auspicios de la Comisin de las Naciones Unidas para el Desarrollo del
Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI). En 1970, Mxico se uni a esas ta-
reas con una delegacin integrada por Jorge BARRERA GRAF y Roberto MANTILLA
MOLINA. En 1973, la CNUDMI prepar su primer proyecto acerca del tema, que se
materializ en 1974 en la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Com-
praventa Internacional de Mercaderas. En 1978 la CNUDMI prepar el proyecto
de Convencin sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas,
para cuyo efecto se convoc a una conferencia que tuvo lugar en 1980 en Viena.
La delegacin mexicana, aparte de los mencionados, se form con Jorge SAN-
CHEZ CORDERO DAVILA YLeonel PEREZNIETO CASTRO. Adems de aprobar la con-
vencin para la cual se haba convocado a la conferencia, se acord dar el visto
bueno a un protocolo que enmienda la Convencin sobre Prescripcin en Mate-
ria de Compraventa Internacional de Mercaderas, a fin de hacerla acorde con
la nueva convencin aprobada, as como iniciar los trabajos para concretar una
convencin complementaria a las anteriores: la Convencin sobre Representa-
cin en la Compraventa Internacional de Mercaderas, aprobada en Ginebra,
en 1983. A partir de esa fecha, la delegacin mexicana a la CNUDMI qued inte-
grada por Jorge BARRERA GRAF y Jos MARIA.ABASCAL.
e
Convencin de La Haya sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero
en Materia Cvil o Comercial. Esta convencin ha sido una de las precurso-
ras en el mbito de la cooperacin procesal internacional; por ello, su terminolo-
ga no es del todo moderna. La comisin rogatoria es el equivalente de lo que
ahora se conoce como carta rogatoria o exhorto. sta puede integrarse de acuer-
do con el derecho de la autoridad judicial o juez exhortante y en la cual es facti-
ble solicitar al juez exhortado la prctica de todo acto de instruccin relacionado
con la obtencin de pruebas. Se excluyen expresamente las notificaciones, las
medidas conservadoras y las de ejecucin (art. lo.).
En el sistema de La Haya, ms tarde retomado por las convenciones nter-
americanas en materia procesal, se establece la figura de la autoridad central.
Se trata de un rgano del Estado, designado para efectos de la convencin (en el
caso de Mxico. es la Secretaria de Relaciones Exteriores). La autoridad central
cumple una funcin importante: ser el nico rgano del Estado frente a los de-
ms Estados miembros de la Convencin. encargado de recibir y enviar las car-
tas rogatorias o los exhortos. Hacia el interior, la autoridad central se encarga
de transmitir a la autoridad judicial que corresponde la carta rogatoria o el
exhorto, con lo cual evita demoras o equivocaciones. Una vez desahogada la
diligencia, la autoridad central se encargar de transmitir a la autoridad cen-
tral del Estado peticionario los documentos correspondientes, para que sta. a
su vez, los haga llegar al juez exhortante.
Hacia el exterior, la autoridad central ser el conducto para hacer llegar,
de parte del juez nacional exhortante, su carta rogatoria o exhorto f. la autori-
dad central del Estado donde se encuentre el juez exhortado. a fin de que la
primera canalice la peticin al segundo y el mismo mecanismo opere en va de
regreso.
Tal va tiene tres ventajas:
a) la seguridad de que las autoridades centrales remitirn a las judiciales in-
dicadas las cartas rogatorias o los exhortos y stas actuarn en va de regre-
so para remitir las actuaciones judiciales desahogadas;
b) es un conducto relativamente rpido y econmico, y
c) por este medio, los requisitos establecidos por la convencin sern los que
en definitiva cuenten, es decir, un juez nacional no podr alegar que falta
cierto requisito no previsto en la convencin, pues su autoridad central se
encargar de limitar las pretensiones de ese juez nacional.
Otra figura establecida por la convencin y retomada por las convencio-
nes interamericanas es la designacin de agentes diplomticos o consulares como
coadyuvantes de las autoridades judiciales de su pas, para la obte ncin de prue-
bas en el Estado donde se encuentren adscritos, siempre que sus actividades no
impliquen medidas de apremio, que podrn solicitar lleve a cabo la autoridad
judicial competente. La convencin tiene prevista otra figura: la del comisario.
quien con lasfacultades asignadas a los agentes diplomticos o consulares y la
autoridad correspondiente del Estado receptor, puede actuar en materia co-
mercial. Mxico hizo reservas totales en cuanto a la figura del comisario y limi-
t cualquier tipo de aplicacin de medidas de apremio por parte de agentes
diplomticos o consulares, aunque la Convencin no las prev en este caso.
Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen de Poderes. Con motivo de
la Sptima Conferencia Internacional Americana se aprob en su Resolucin
XLIII, la designacin de un grupo de expertos para que formulara un antepro-
Mxico en el derecho convencional internacional -621
yecto de unificacin de legislaciones acerca de simplificacin y uniformidad de
poderes y personera jurdica de compaas extranjeras. Finalmente, la comi-
sin redact un proyecto sobre uniformidad del rgimen legal de los poderes
que fue aprobado por los gobiernos de la Unin Panamericana:
a) Se establecen las reglas para el otorgamiento de poderes por parte de perso-
nas fsicas (naturales), en nombre de un tercero o delegado o sustituto por
mandatario, y en nombre de una persona jurdica (moral):
en el caso de las personas fsicas, el funcionario que autorice el acto (nota-
rio, registrador, escribano, juez, o cualquiera otro al que la ley le atribuya
facultades al respecto) dar fe de que conoce al otorgante y de que ste
tiene capacidad legal para el otorgamiento (art. 1, 1);
para los poderes otorgados en nombre de un tercero o delegado o sustitui-
do por el mandatario, el protocolo establece que el funcionario que autori-
ce el acto, adems de lo sealado en el prrafo anterior, dar fe respecto
del representante que hace el otorgamiento del poder, delegacin o susti-
tucin y de que tiene efectivamente la representacin en cuyo nombre
procede y de que esta representacin es legtima segn los documentos
autnicos que al efecto se exhiban, los que deben mencionarse sealando
fechas, origen o procedencia (art. 1, 2), y
para el caso de poderes otorgados en nombre de una persona jurdica,
adems de la certificacin mencionada en los prrafos anteriores, se re-
quiere que se d fe respecto de la persona en cuyo nombre se hace el otor-
gamiento, su constitucin, su sede, su existencia legal actual y de que el
acto para el cual se ha otorgado el poder est comprendido entre los que
constituyen el objeto o actividad de ella (art. 1, 3).
b) Se establece que la fe que otorgue el funcionario autorizado de uno de los
Estados partes "no podr ser destruida sino mediante prueba en contrario
producida por el que objetase su exactitud", y en este sentido podra ser la
tacha por falsedad del documento "cuando la objecin se fundase
te en la errnea apreciacin o interpretacin jurdica en que hubiese incu-
rrido el funcionario en su certificacin" (art. II). Es decir, salvo este caso, el
otorgamiento de fe pblica o certificacin tendr validez internacional.
c) Para el caso de poderes sobre actos de dominio es indispensable que se esta-
blezca con precisin el mandato y las facultades otorgadas (art. IV).
d) En los poderes generales para administrar bienes pueden incluirse faculta-
des para pleitos y procedimientos administrativos (art. IV, segundo prr.).
e) Los poderes otorgados conforme al protocolo y debidamente legalizados ten-
drn validez en todos los Estados partes, y
f) Establece la capacidad de los notarios para efectos del protocolo, cuando
stos lo estn de acuerdo con las leyes del pas respectivo (art. IX).
Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin
de Sentencias Arbitrales Extranjeras. Se trata de una convencin mun-
dial elaborada en el seno de la Comisin de Naciones Unidas para el Desarrollo
del Derecho Mercantil Internacional:
a) De acuerdo con el arto 1, el reconocimiento y en su caso la ejecucin de senten-
cias arbitrales extranjeras se llevar a cabo cuando sean dictadas en el terri-
torio de un Estado distinto de aquel en que se pide el reconocimiento y la
ejecucin, es decir, que tengan un carcter estrictamente internacional. Asi-
mismo, se requiere que dichas sentencias tengan origen "entre personas natu-
rales ojurdicas", descartando as cualquier arbitraje de tipo gubernamental.
Se incluye en el mismo arto 1 tanto a las sentencias dictadas por
rbitros designados en casos concretos como por tribunales arbitrales per-
manentes. En el mismo artculo y con carcter facultativo se establece la
posibilidad de que los Estados ratificantes de la convencin puedan, me-
diante declaracin expresa, hacer efectiva la convencin para el caso de
sentencias dictadas en ciertos Estados, nicamente restringiendo con ello
la perspectiva de la convencin. De carcter facultativo tambin es la posi-
bilidad de que los participantes circunscriban la convencin solamente a los
litigios surgidos de relaciones jurdicas de tipo comercial consideradas as
por su derecho interno. Esto implica un problema de calificacin en la medi-
da de que ciertas materias sean consideradas por el derecho interno del pas
en donde se dicta la sentencia, no as en el derecho interno en donde se
pretende su reconocimiento y ejecucin.
b) Los arts. IIl, IV, V y VI de la convencin estn relacionados directamente
con el reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales:
los Estados contratantes reconocern autoridad a lasentencia arbitral
extranjera y en consecuencia le concedern ejecucin de acuerdo con sus
normas internas de procedimiento (art, IlI), y
se precisan los requisitos formales que la peticin de reconocimiento y
ejecucin debe cumplir (art. IV).
Se establecen, de manera limitativa, las causas que pueden dar lugar
a la denegacin de reconocimiento y ejecucin:
falta de capacidad en alguna de las partes por su estatuto personal. Inva-
lidez del acuerdo conforme a la ley a que ha sido sometido por las partes y
en caso de que stas no lo hubieren sometido a una ley especfica, confor-
me a la ley del lugar en donde se haya dictado la sentencia;
violacin al derecho de audiencia;
exceso del poder dado a los rbitros o previstos en la clusula compromiso-
ria. Pero se prev el principio del favore negotii, conforme al cual puede ser
reconocida aquella parte de la sentencia que s se apeg a lo acordado por las
partes, y desechada aquella otra en la que hubo exceso de poder arbitral;
no apego a las reglas de constitucin del tribunal arbitral o al procedi-
miento establecido por las partes o en su defecto, no apego al procedimien-
to o a la constitucin del tribunal arbitral establecido por la ley del lugar
de celebracin del arbitraje;
que la sentencia an no sea obligatoria para las partes, o bien, que haya
sido anulada o suspendida por una autoridad competente del pas en donde
slo actuaron los rbitros sin que su ley se haya aplicado o en el caso
contrario, el de un pas en donde no actuaron los rbitros pero cuya ley fue
aplicable al arbitraje, y
si en el pas en donde se pide el reconocimiento y la ejecucin el objeto de
la diferencia no es susceptible de solucin mediante el arbitraje o que di-
cho reconocimiento y ejecucin resultaran contrarios al orden pblico de
aquel pas.
Se prev, por otra parte, la posibilidad del aplazamiento del re cono-
cimiento y ejecucin de la sentencia, cuando se haya solicitado a la autori-
dad prevista por la convencin, la anulacin o la suspensin de la sentencia
(art. VI).
Convencin de Naciones Unidas sobre el Consentimiento para el Ma-
trimonio, Edad Minima para Contraerlo y su Registro. Contiene tres
aspectos: el primero se refiere a la libertad para contraer matrimonio (art. 10.),
el segundo a la obligatoriedad de los Estados contratantes para adoptar medio
das legislativas necesarias para determinar la edad mnima para contraer ma-
trimonio (art. 20.) y el tercero, que todo matrimonio deber ser inscrito por la
autoridad competente en un registro oficial destinado para ese efecto. .
Estatuto de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Pri-
vado. Documento de adhesin por el cual Mxico pasa a formar parte de sta.
Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias. Al
gunas actividades de jueces o tribunales deben realizarse fuera de su mbito
territorial de jurisdiccin. Esta convencin prev, a travs de los exhortos o
cartas rogatorias, "la realizacin de actos procesales de mero trmite, tales como
notificaciones, citaciones o emplazamientos en el extranjero" y "la recepcin y
obtencin de pruebas e informes en el extranjero..." (art. 20.), siempre que se
trate de procesos de orden civil o comercial:
a) Para la transmisin de exhortos o cartas rogatorias se prevn dos medios
tradicionales: la va judicial y la diplomtica, y se establece otro medio que
fue anteriormente previsto por la Convencin Europea sobre Informacin
del Derecho Extranjero de 1968 y que consiste en la "autoridad central",
que ser el rgano que cada Estado designe y que servir de enlace para
tramitar los exhortos o cartas rogatorias (art. 40.). En.el caso de Mxico es
la Secretara de Relaciones Exteriores.
b) Requisitos que los exhortos o cartas rogatorias deben cumplir (art. 50.):
que se encuentren legalizados, salvo que se transmitan por via diplomti-
ca o por intermedio de la autoridad central (art. 60.) o cuando se transmi-
tan entre tribunales de las zonas fronterizas (art. 70.), y
. que tanto los exhortos o cartas rogatorias como la documentacin anexa
se encuentren traducidos al idioma oficial del Estado requerido.
c) Se determinan los documentos que deben acompaar a los exhortos o cartas
rogatorias (art. 80.).
d) De acuerdo con el arto 90., se establece que el cumplimiento de exhortos o
cartas rogatorias no implica el reconocimiento de la competencia del rgano
jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o proce-
der de la sentencia que se dictare. Esto es lgico ya que la convencin que se
comenta se refiere nicamente a la ayuda judicial internacional y quedan
fuera de su mbito normativo las cuestiones de competencia y validez de
sentencias extranjeras, que seguramente sern objeto de convenciones fu-
turas.
e) El arto 10 consagra el principio lex fori al determinar que la tramitacin de
los exhortos o cartas rogatorias se har de conformidad a las leyes y normas
procesales del Estado requerido. Asimismo, ser competente el rgano ju-
risdiccional del Estado requerido para conocer de las cuestiones que se sus-
citen con motivo del cumplimiento de la diligencia solicitada y en caso de
declararse incompetente, deber transmitir de oficio los documentos y an-
tecedentes a la autoridad competente de su Estado (art. 11), evitando con
ello la devolucin del exhorto o carta rogatoria al Estado requirente con la
consiguiente dilacin en el proceso.
f) Se establece la posibilidad de que los agentes diplomticos o los funciona-
rios judiciales de los Estados partes puedan dar cumplimiento directamen-
te a las diligencias a que la propia convencin se refiere, en donde se en-
cuentren acreditados, siempre que ello no se oponga a las leyes de dicho
Estado. '
Se establece de manera facultativa para los Estados partes en la con-
vencin, la posibilidad de extender su mbito a otras materias distintas de
la civil y comercial, como la criminal, la laboral, la contencioso-administra-
tiva, los juicios arbitrales u "otras materias objeto de jurisdiccin especial"
(art. 16).
g) El arto 23 establece la posibilidad de que cualquier Estado parte en la con-
vencin que tenga dos o ms unidades territoriales en las que rijan dis-
tintos sistemas jurdicos, podr limitar en el momento de la firma, ratifica-
cin o adhesin, el alcance de la convencin a todas o a una de dichas unidades
territoriales.
Convencn Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranje-
ro. Se refiere a la ayuda judicial internacional, concretamente a la recepcin
de pruebas a travs de exhorto o cartas rogatorias en materia civil y comercial:
a) En el arto 20. se precisan los supuestos conforme a los cuales puede llevarse
a cabo el cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias que tengan por obje-
to la recepcin u obtencin de pruebas o informes en el extranjero:
. Cuando la diligencia solicitada no fuere contraria a las disposiciones lega-
les en el Estado requerido que expresamente la prohba. Se trata de un
dispositivo ms amplio que el del orden pblico puesto que se refiere a
toda la legislacin, pero al mismo tiempo limita la posibilidad de rechazo
precisando que exista una prohibicin expresa.
El interesado debe poner a la disposicin del rgano jurisdiccional reque-
rido, los medios que fueran necesarios para el diligenciamiento de la prue-
ba solicitada.
b) La formalidad que deben cumplir los exhortos o cartas rogatorias, los me-
dios para su transmisin, los rganos encargados y la dispensa de legaliza-
cin son iguales a los de la Convencin sobre Exhortos y Cartas Rogatorias
(arts. 10, 11 Y13).
e) En el arto 40. se establece la relacin de documentos y datos que deben
contener estos exhortos o cartas rogatorias;
d) Se parte del principio lex [ori (arts. 50. y 12); sin embargo, se establece la
posibilidad de aceptacin de formalidades adicionales o de procedimientos
especiales adicionales en la prctica de la diligencia solicitada, siempre y
cuando no "sean incompatibles con la legislacin del Estado requerido o de
imposible cumplimiento por ste".
e) Al igual que en la Convencin sobre Exhortos y Cartas Rogatorias, se hace
la distincin entre la ayuda judicial internacional propiamente dicha que es
objeto de la convencin, y lo relativo a la competencia judicial y validez de
sentencias, por tratarse de cuestiones diferentes (art. 80.).
f) Se establece con carcter facultativo la aceptacin por parte del Estado re-
querido del procedimiento previsto por el Common Law, conocido como
pretrial discouery of documente que consiste en una bsqueda de pruebas
antes de que se inicie el procedimiento judicial propiamente dicho (art. 90.).
Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de
Letras de Cambio, Pagars y Facturas.
a) Se determina en el arto lo. que la "capacidad para obligarse mediante una
letra de cambio se rige por la ley del lugar donde la obligacin ha sido con-
trada", Es conveniente en la medida que en una letra de cambio puede
tener una variedad de obligados: el librador (que pueden ser varios), el li-
brado o girado, el aval, etc., que pueden quedar obligados en diferentes pa-
ses y de acuerdo con diversos derechos. El mismo principio rige para todas
las obligaciones resultantes de la letra de cambio (art. 30.). Sin embargo se
consagra el principio de la "ley ms favorable" o principio del [auore negotti,
conforme al cual "si la obligacin hubiere sido contrada por quien fuere
incapaz segn dicha ley, tal incapacidad no prevalecer en el territorio de
cualquier otro Estado parte en esta convencin cuya ley considere vlida la
obligacin". Este mismo principio rige en el caso del arto 40., aunque en ste
se trata, adems, de mantener el principio de firmas o autonoma de las
obligaciones cambiarias ya aceptado en las Conferencias de La Haya de
1902, arto 30. de la Convencin de Ginebra de 1930 y arto 24 del Tratado de
Montevideo de 1940 sobre letra de cambio.
b) El arto 20. consagra el principio de la locus regit actum, al establecer que "la
forma del giro, endoso, aval, intervencin, aceptacin o protesto de una le-
tra de cambio, se somete a la ley del lugar en que cada uno de dichos actos se
realice". El mismo rige en el caso del arto 60. La disposicin le otorga auto-
noma a cada uno de los actos respecto de la ley aplicable ya que stos pue-
den celebrarse en lugares distintos. Se recoge as la doctrina alemana de de-
recho internacional privado sobre el principio de la autonoma de los
diferentes actos que se realizan en relacin con los ttulos de crdito de
circulacin internacional.
c) El principio lex loci executionis se conserva en los arts, 50. y 70. En el arto 50.
se establece que en caso de que no se indique en la letra de cambio el lugar
donde se contrajo la obligacin, sta ser regida por la ley del lugar donde la
letra deba ser pagada.
En el arto 70. se establece que la ley donde la letra deba ser pagada
determinar "las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, false-
dad, extravo, destruccin o inutilizacin material del documento". En el
arto 50., ante la falta de indicio de ley aplicable, se prev la aplicacin de la
ley del lugar en donde la obligacin debe ser pagada, relacionando as de
manera directa la ley y el tribunal, en caso de que este ltimo deba interve-
nir. En el arto 70. se trata de una cuestin de seguridad al vincularse la
existencia o desaparicin del documento, con la ley y tribunal que sern
competentes en un caso dado. Se sigue as la tradicin latinoamericana es-
tablecida en el Cdigo Bustcunanie de 1928, arto 272 y en el Tratado de
Montevideo de 1940, arto 31.
d) En cuanto a la competencia de los tribunales para conocer de las controver-
sias que se susciten con motivo de la negociacin de una letra de cambio, el
arto 80. establece la opcin para el actor de escoger entre aquella del lugar
en donde el demandado se encuentra domiciliado. Con ello se le otorga al
actor la posibilidad, en caso dado, de escoger el lugar en donde el demanda-
do tenga ms bienes o en donde la deuda pueda ser recuperada ms fcil.
Convencin Interamercana sobre Arbitraje Comercial Internacio-
nal. En esta Convencin, a diferencia de la de Naciones Unidas, se establecen
disposiciones que van desde la formacin del acuerdo arbitral hasta el reconoci-
miento y ejecucin de las sentencias arbitrales:
a) En el arto lo. se establece que es vlido el acuerdo de las partes en virtud de
la cual se obligan a someter a la decisin arbitral las diferentes que pudie-
sen surgir o que hayan surgido entre ellas en relacin con un negocio de
carcter mercantil.
Se trata de una frmula abierta que cubre cualquier "acuerdo de las
partes"1 llmese "clusula compromisoria", "compromisos en rbitros", etc.,
que las partes puedan celebrar con objeto de someter sus diferencias al ar-
bitraje. Se trata tambin de una frmula amplia que cubre la posibilidad de
futuros conflictos o de conflictos ya surgidos.
b) En el arto 20. se establece que el nombramiento de los rbitros puede recaer
sobre rbitros nacionales o extranjeros, frmula que result idntica al arto
20. del proyecto de Convencin del Comit Jurdico Interamericano que, a
su vez, se inspir en los arts. 60. y 80. del proyecto de Ley Uniforme Inter-
americano sobre Arbitraje Comercial, aprobado por la Comisin Octava de
la III Reunin del Comit Interamericano de Jurisconsultos, celebrada en
Mxico en 1956;
c) En el arto 30. se establece que "a falta de acuerdo expreso entre las partes el
arbitraje se llevar a cabo conforme a las reglas de procedimiento de la
Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial" (ClAC). Se trata de la in-
corporacin por va convencional, en caso de no existir acuerdo expreso en-
tre las partes, de las reglas de procedimiento arbitral de un organismo de-
terminado. La ClAC fue creada conforme a la Resolucin XLI de la Sptima
Conferencia Interamericana celebrada en Montevideo en 1933; tiene ac-
tualmente su sede en Nueva York.
d) Los arts, 40., 50. y 60. consagran el principio de la lex fori condicionado por
las disposiciones de la propia convencin. En el caso de los dos ltimos se
observa su similitud con los arts. 50. y 60. de la Convencin sobre el Recono-
cimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales de Naciones Unidas.
Convencn Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para
ser Utilizados en el Extranjero. Esta convencin establece un sistema
moderno y gil para el otorgamiento de poderes con objeto de ser utilizados en
el extranjero.
a) En el arto 20., se establece que las formalidades y solemnidades relativas al
. otorgamiento de poderes, que hayan de ser utilizados en el extranjero se
sujetarn a las leyes del Estado donde se otorguen, quedando el otorgante
en libertad para sujetarse a la ley del Estado en donde el poder haya de
ejercerse. En este caso, si la ley de este ltimo exigiere solemnidades esen-
ciales para la validez del poder regir dicha ley.
b) El arto 50. establece que los efectos y el ejercicio del poder se sujetan a la ley
del Estado donde ste se ejerce, principio vinculado con el anterior y que
garantiza la validez del poder.
El arto 60. establece los requisitos a que debe atenerse el funcionario
que legalice los poderes. En el arto 70., relacionado con el anterior, se esta-
blecen las formalidades que deben cumplirse en el caso de que en el Estado
de otorgamiento no exista funcionario autorizado para certificar o dar fe.
Convencin.Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de
Sociedades Mercantiles. El mbito de aplicacin de esta convencin est
referido a sociedades mercantiles, sin importar si son de carcter pblico o de
carcter privado. Los aspectos ms importantes de este instrumento interna-
cional son los siguientes:
a) Para determinar la existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin se
aplica el principio lex loci constitutionis o ley del lugar de su constitucin
(art. 20.) y para el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en
el objeto social se estar a las leyes del Estado en donde dichos actos se
realicen, se aplica el principio lex loci executionis (art. 40.). Este ltimo cri-
terio se sigue para determinar la competencia judicial (art. 60.).
b) La adopcin del principio lex loci constitutionis tiene como antecedente in-
mediato, los arta. 52 a 66 del Tratado de Roma de 1957 por el que se consti-
tuy la Comunidad Econmica Europea, pero con los limites impuestos por
la Convencin de Bruselas de 1968 sobre el Reconocimiento de las Socieda-
des y Personas Jurdicas que establece en su arto 40. que cualquier Estado
contratante puede declarar aplicables sus propias leyes, cuando la socie-
dad, no obstante haberse constituido en el territorio de otro Estado parte,
tenga su "sede efectiva" fuera de dicho territorio; por "sede efectiva" la Con-
vencin de Bruselas entiende "el lugar donde se encuentra su administra-
cin central" (art. 50.), con lo que se evita que sociedades extraas a los
Estados partes puedan utilizar el medio de la lex loci constitutionis en un
pas parte de la convencin que obligue al cumplimiento de pocos requisitos
y lograr as pleno reconocimiento en el resto de pases miembros. Aunque
est previsto en la convencin que el ejercicio directo o indirecto de los actos
comprendidos en el objeto social de la sociedad, queda sujeto a las leyes del
Estado en donde se realice, al no haber sin embargo las limitaciones previs-
tas por la Convencin de Bruselas, puede eventualmente provocar proble-
mas en materia de reconocimiento, especialmente para los pases latinoa-
mericanos y de manera particular para aquellos que tienen regulaciones
sobre la participacin de la inversin extranjera en las sociedades.
Convencin Interamercana sobre Pruebas e Informacin acerca del
Derecho Extranjero. Esta convencin sobre derecho procesal es un instru-
mento que complementa al sistema de asistencia procesal interamericana.
a) Como en el caso de la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias se establece la figura de una "autoridad central" que sirva de
rgano encargado del procedimiento.
b) En el arto 60., segundo prr., se establece que los informes rendidos en vir-
tud de la Convencin no vinculan al Estado que los rinda, ni estar obligado
a aplicar o hacer aplicar el derecho segn el contenido de la respuesta pro-
porcionada, facilitando con ellos la rapidez de la respuesta solicitada.
c) La convencin est "rodeada de los elementos de seguridad que interesan a
los Estados participantes... [as como]... de la sencillez y agilidad que efi-
cazmente convierten al sistema de obtencin de pruebas e informes sobre
derecho extranjero que resulta tan necesario en la vida internacional de los
Estados y de los individuos" (Actas y Documentos CIDIP-lI, pg. 260).
d) La convencin tiende a resolver un problema importante en el derecho in-
ternacional privado: el de la localizacin y prueba del texto legislativo ex-
tranjero. En el arto 30. se establecen los medios para la obtencin de la prue-
ba: la documental, la pericial y los informes del Estado requerido. En cuan-
to a la pericial, los abogados o expertos que la rindan pueden estar ubicados
en el pas de origen de las normas, o bien, puede tratarse de abogados o
expertos con ubicacin en el pas receptor, lo que disminuye el tiempo y el
costo en la obtencin de la prueba. En este sentido, el arto 40., tercer prr.,
establece que "sern atendibies las solicitudes de otras autoridades que se
refieran a los elementos probatorios indicados en los incisos a) y b) del ar-
tculo anterior". Es decir, establece la posibilidad de que sean los "expertos"
del pas receptor los que eventualmente puedan ofrecer dicha prueba.
Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho In-
ternacional Privado. Esta convencin sirve de base para todo el sistema
convencional interamericano desarrollado en el seno de la elOIP. Los principios
establecidos en sta son de igualdad en la aplicacin de la ley (art. 20.); de incor-
poracin de la ley extranjera (art. 40.); de impedimento de la aplicacin de la ley
extranjera (arts. 30. y 60.); de derechos adquiridos (art. 70.); de tratamiento de
cuestiones incidentales (art. 80.), y de Coordinacin de Sistemas Juridicos (art.
90.), con lo cual se cubre una amplia gamade posiciones legislativas y doctrina-
les.
a) Art. 20.: Los jueces y autoridades de los Estados partes estarn obligados a
aplicar el derecho extranjero tal y como lo haran los jueces del Estado cuyo
derecho resultare aplicable, sin per]uicio de que las partes puedan alegar y
probar la existencia y contenido de la ley extranjera invocada.
En esta disposicin se establecen dos principios: el de la obligacin /'/
por parte del juez nacional de aplicar el derecho extranjero y, que de apli-
carlo, lo haga de la misma manera como lo hara el Juez del Estado de
origen de dicho derecho. En el primer caso, se sigue la tradicin convencio-
nallatinoamericana establecida desde el Protocolo Adicional a los tratados
de Derecho Internacional Privado de Montevideo, de 1889 (art. 20.), conti-
nuada en el Cdigo de Derecho Internacional Privado de La Habana de
1928 (Cdigo de Bustamante) (titulo sptimo, arto 408) y en el Protocolo
Adicional de Montevideo de 1940 (art. 20.), tradicin que ha sido invariable
en el sentido de que eljuez debe aplicar de oficio la ley extranjera declarada
aplicable. El segundo caso se refiere a la limitacin que en este sentido tiene
el juez nacional para evitar una aplicacin errnea de dicha ley. Esta doctri-
na parte de una Sentencia de la Corte de Casacin Francesa de 1966 (Mon-
o tefiore US. Colonia del Congo Belga), conforme a la cual este tribunal consi-
der que se habia producido una "desnaturalizacin" de la ley extranjera
por parte del juez de la causa ya que ste habia desconocido "el sentido claro
. y preciso" del texto legal extranjero (BATIFFoL). Por ejemplo, eventualmen-
te, una sentencia dictada por un juez mexicano con base en el derecho gua-
temalteco podr no ser reconocida en Guatemala por los jueces de dicho
pas con base en la razn de que el juez mexicano desconoci "el sentido
claro y preciso" del derecho guatemalteco.
b) Art. 40.: Todos los recursos otorgados por la ley procesal del lugar del jui-
cio sern igualmente admitidos para los casos de aplicacin de la ley de
cualquiera de los otros Estados Partes, que haya resultado aplicable.
Esta disposicin implica que a la ley extranjera no slo se le consdera
en igualdad de condiciones que a la ley nacional, sino que incluso, la ley
extranjera pasa a formar parte del sistema jurdico nacional y de esa mane-
ra puede ser objeto, al igual que el resto de las normas del sistema, de los
recursos otorgados a stas. Se trata de la aceptacin tcita de que la norma
extranjera se "incorpora" al sistema jurdico nacional, ya que de otro modo
no podra explicarse su igualdad en el tratamiento procesal. Es natural que
una idea como sta haya tenido cabida en una convencin como la que co-
mentamos, porque en varios pases sudamericanos existe influencia de la
doctrina italiana y por el hecho de que fue una idea sostenida por Quintn
ALFONsIN, jurista uruguayo.
e) Arts. 30., 50. Y 60.: En estos artculos se trata la inaplicacin de la ley
extranjera por tres motivos: institucin desconocida, orden pblico y fraude.
Respecto de la llamada institucin desconocida se establece que "cuan-.
do la ley de un Estado parte tenga instituciones o procedimientos esenciales
para su adecuada aplicacin y no estn contemplados en la legislacin de
otro Estado parte, ste podr negarse a aplicar dicha ley, siempre que no
tenga instituciones o procedimientos anlogos". En la primera parte de la
disposicin se toca el tema propiamente dicho de la institucin desconocida,
y en su segunda parte se hace alusin a las ideas sostenidas en Alemania
por RAAPE y LEWALD, que se han dado en llamar de la aproximacin o la
adaptacin de la ley extranjera, que consisten en que, en caso de no existir
la institucin de que se trate en el sistema jurdico nacional (divorcio, fidei-
comiso, etc.), por aproximacin o adaptacin podr lograrse la aplicacin
de una institucin parecida como podra ser, en el caso de no existir la ins-
titucin del divorcio, aplicar la de la separacin de cuerpos y en el caso
del fideicomiso, la aplicacin de un contrato mercantil o bancario que se le
aproxime.
El arto 50. de la Convencin dispone: La ley declarada aplicable por
una convencin de derecho internacional privado podr no ser aplicada en
el territorio del Estado parte que la considere manifiestamente contraria a
los principios de orden pblico. Se establece que la inaplicacin de la ley
extranjera resultar de considerarla "manifiestamente contraria a los prin-
cipios de orden pblico": se trata de evitar que el juez nacional que deba
aplicar una ley extranjera no la deseche de manera indiscriminada e inclu-
so lo obliga a que declare el por qu de su decisin. Esto es conveniente a fin
de evitar que se use el concepto del orden pblico como subterfugio para
rechazar la aplicacin de la ley extranjera y en su lugar aplicar la ley nacio-
nal del juez.
d) Art. 70.: Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en un Estado parte
de acuerdo con todas las leyes con las cuales tengan una conexin al momen-
to de su creacin, sern reconocidas en los delns Estados partes, siempre
que no sean contrarias a los principios de su orden pblico. Se trata, de la
adopcin de la antigua doctrina anglosajona de los "derechos adquiridos" o
vested rights.
e) Art. 80.: Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan
surgir con motivo de una cuestin principal no deben resolverse necesaria-
. mente de acuerdo con la ley que regula a esta ltima. Se decidi en esta
disposicin abrir la posibilidadpara que la cuestin previa pueda tener una
conexin autnoma. El problema que esto puede presentar consiste en que,
al no respetarse el derecho competente para regir la cuestin principal en
su integridad, pueda producirse una segmentacin del mismo que entr-
pezca la justa coordinacin de los sistemas jurdicos en presencia.
f) Art. 90.: Las diversas leyes que puedan ser competentes para regular los
diferentes aspectos de una misma relacin jurdica sern aplicadas armni-
camente, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada una de
dichas legislaciones. Las posibles dificultades causadas por su aplicacin
simultnea se resolvern teniendo en cuenta las exigencias impuestas por la
equidad en cada caso concreto. En sta, se adoptaron dos corrientes doctri-
narias que en la prctica son contradictorias en sus resultados. En el pri-
mer prrafo se adoptan los principios de la teora de Henri BATIFFOL acerca
de la coordinacin de sistemas jurdicos conforme a la cual, la interpreta-
cin que se haga de una determinada relacin jurdica deber ser acorde
con la normatividad con base en la que fue creada a fin de garantizar la
continuidad internacional de las relaciones humanas. En el segundo prra-
fo. se establece un procedimiento casustico. defendido en Estados Unidos
de Amrica por CAYERS, que se fundamenta en la idea de que cada situacin
jurdica que se le presenta al juez tiene caractersticas propias y que, por
tanto, debe ser analizada con base en la equidad, sin que resulte indispen-
sable tomar en cuenta la normatividad conforme a la cual fue creada. De
esta manera, el resultado que pueda obtener el juez nacional, si aplica uno
de los procedimientos descritos, no resultara del todo satisfactorio tratn-
dose de una convencin cuyo objeto es precisamente el establecer normas
generales de aplicacin para el resto de los tratados elaborados y por elabo-
rarse en el seno de las CIDIP; , .
Convencin Interamericana sobre Domicilio de las Personas Fscas
en el Derecho Internacional Privado. Debido a que en la gran mayoria de
pases latinoamericanos y en Estados Unidos de Amrica el domicilio es el pun-
to de contacto para la determinacin de la capacidad y estado civil de las perso-
nas, esta Convencin determina lo que para efectos internacionales debe consi-
derarse como tal mediante el sistema de normas uniformes:
a) En el arto 20. se establece que el domicilio de una persona fsica ser deter-
minado en su orden, por las siguientes circunstancias: el lugar de la re-
sidencia habitual, el lugar del centro principal de sus negocios: en ausencia
de las dos circunstancias anteriores se reputa como domicilio el lugar de la
simple residencia, y finalmente, si no existiere ninguna de las circunstan-
cias anteriores se considerar cama domicilio aquel lugar donde se encon-
trare la persona. Esta disposicin seala en el nivel internacional que una
persona puede ser considerada residiendo habitualmente en talo cual pas
sin que dcha persona haya cumplido con los requisitos internos para adqui-
rir el domicilio correspondiente. El juez del foro tiene un amplio margen de
apreciacin; el carcter fctico de los criterios establecidos facilita su deter-
minacin desde el punto de vista internacional.
b) Los arts. 30. y 40. se refieren al domicilio de las personas incapaces y al
domicilio de los cnyuges; en el primer caso es el de sus representantes
legales, excepto en el caso de abandono de aquellos por dichos representan-
tes, en cuya situacin seguir rigiendo el domicilio anterior. Para los cnyu-
ges, el domicilio ser aqul en el cual stos vivan de consuno sin perjuicio
del derecho de cada cnyuge de fijar su propio domicilio.
Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de Senten-
cias y Laudos Arbitrales Extranjeros. En la delimitacin del mbito de
competencia de esta convencin se precisa que ser aplicable a las sentencias
judiciales y laudos arbitrales dictados en procesos civiles, comerciales o labora-
les en uno de los Estados partes de la misma:
a) En los arts. 20. y 30. se establecen las reglas de carcter formal que deben
cumplirse con objeto de lograr que las sentencias, laudos y resoluciones ju-
risdiccionales extranjeros tengan eficacia extraterritorial.
b) En el arto 40. se establece que la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional
que no pueda tener eficacia en su totalidad, eljuez o tribunal podr admitir
su eficacia parcial a peticin de parte interesada.
e) El arto 60. determina que los procedimientos, incluso la competencia de los
respectivos rganos judiciales, para el aseguramiento de que la eficacia de
las sentencias, laudos arbitrales y resoluciones jurisdiccionales sern regu-
lados por la ley del Estado en que se solicita su cumplimiento.
Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exbortos o
Cartas Rogatorias. Se trata de la reglamentacin de dicha Convencin en el
que se aclaran y se precisan los puntos establecidos en ella y se acompaan los
formatos que deben complementarse a fin de que los exhortos o cartas rogato-
rias tengan plena validez entre los tribunales y los jueces de los Estados partes.
Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin
de Pruebas en el Extranjero. Se reglamenta la convencin y se establecen
los formatos conforme a los cuales podr proceder la tramitacin de los exhortos
para practicar pruebas a travs de jueces y tribunales extranjeros de Esta-
dos partes.
Convencin Interamericana sobre Personalidac! y Capacidad de Per-
sonas Juridicas en el Derecho Internacional Privado. Se establecen las
reglas para el reconocimiento de la continuidad jurdica internacional de los
actos que crearon a las personas jurdicas o morales fuera de su mbito de crea-
cin:
a) En los arts. 20. y 30. se establecen las disposiciones bsicas segn las cuales
dichos entes se rigen por la ley del lugar de su constitucin, y constituidas
conforme a esas leyes podrn ser reconocidas de pleno derecho en los dems
. Estados partes. Con el criterio formal adoptado que suele ser simple y segu-
ro para resolver los problemas de ley aplicable, se facilita adems el conoci-
miento de dicha ley.
b) El arto 60. establece la vinculacin del representante de la persona moral
para responder de pleno derecho a los reclamos y demandas en contra de la
misma.
c) En el arto 70., adems del reconocimiento que de conformidad a esa con-
vencin deben recibir las personas morales de los Estados partes de la
convencin, se establece que dichas personas morales se encuentran limita-
das en el ejercicio de sus derechos y de sus obligaciones por las restricciones
establecidas en los paises en donde pretendan realizarlos.
Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Interna-
cional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranje-
ras. Con sta se pretende resolver uno de los problemas bsicos en materia de
conflicto de jurisdicciones: conocer cundo un tribunal o juez tienen competen-
cia. La competencia es objeto de regulacin interna y aunque existen reglas
parecidas en todos los pases en esta materia, hay otras que son diferentes y de
ah la dificultad para el juez nacional de conocer y determinar si talo cual juez
o tribunal extranjero tuvo competencia en el momento que dict una sentencia.
Las reglas de competencia, en tanto normas procesales, son de carcter estric-
tamente interno J, por tanto, no son susceptibles de que un juez extranjero las
tome en consideracin como en el caso de las reglas sustantivas o reglas de
conflicto.
a) En el apartado A se establecen las reglas conforme a las cuales un rgano
jurisdiccional tiene competencia en materia de acciones personales de ca-
rcter patrimonial. En el primer prrafo el punto de contacto es el domicilio
o residencia habitual del demandado en el territorio del Estado en donde
fue pronunciada la sentencia. En este caso se hace mencin, en trminos
equivalentes, al domicilio y al concepto internacional de la residencia habi-
tual. Tratndose de personas jurdicas, sociedades civiles o mercantiles de
carcter privado, el punto de conexin para efectos de la competencia, tanto
en la ltima parte del primer prrafo como en el segundo prrafo, es el
establecimiento principal. Por lo que se refiere a sucursales, agencias o fi-
liales, el tercer prrafo, toma en consideracin un contacto fctico perma-
nente o no, que es la realizacin de actividades en el territorio del Estado
que pronunci la sentencia. Este criterio, sin embargo, deber ser precisa-
do por el juez que eventualmente declare su competencia ya que la reali-
zacin de actividades, en ocasiones, resulta de dificil comprobacin, por ejem-
plo, envo de propaganda por correo, simple exhibicin de muestras, etc. En
el prrafo cuarto, en materia de fueros renunciables se establecen dos re-
quisitos: uno, que el demandado haya aceptado por escrito la competencia,
por ejemplo, mediante un contrato firmado prevamente. Dos, que despus
de haber comparecido y con ello aceptado implcitamente la competencia,
no haya cuestionado oportunamente sta.
b) En los apartados B y e hay referencia a bienes o acciones reales sobre bie-
nes inmuebles y en estos casos se adopta el criterio general de la lex rei
sitae.
e) En materia de contratos mercantles, inciso D, rige el prncipio de autono-
ma de la voluntad manifestada por escrito con dos limitaciones: que la com-
petencia no haya sdo establecida en forma "abusiva" y que haya existido
una "conexin razonable" con el objeto de la controversia, para evitar as
que una de las partes se beneficie de una jurisdiccin que nada tiene que
ver con la relacin jurdica.
d) En el arto 30. se establecen las reglas para la determinacin de la competencia
en casos de una sentencia pronunciada para decidir una contrademanda.
e) El arto 40. se refiere a la "competencia exclusiva", en este caso, ya sea que en
el Estado en donde se pretenda que una sentencia extranjera tenga efica-
cia, existan reglas expresas sobre "competencia exclusiva" en el asunto de
que se trate y, por tanto, se niegue dicha eficacia, o bien, si a su criterio el
juez correspondiente niega la eficacia porque decide que el asunto es "com-
petencia exclusiva" de l. Este principio debe verse de manera excepcional,
ya que puede ser va de escape para no aceptar la competencia de tribunales
y jueces extranjeros.
f) El arto 60. establece una lista de las materias en las que no rige la conven-
cin.
ANEXO 1
.-
COOPERACION
PROCESAL
INTERNACIONAL
PARA EL DISTRITO fEDERAL
Artculo tercero Se adiciona el captulo VI del ttulo sptimo con la denomi-
nacin De la cooperacin procesal internacional, integrado por los arts. 604 a
608, que se reforman, del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Fe-
deral, en los siguientes trminos:
Art. 604 Los exhortos internacionales que se reciban slo requerirn de ho-
mologacin cuando impliquen ejecucin coactiva sobre personas, bienes o dere-
chos. Los exhortos relativos a notificaciones, recepcin de pruebas' y a otros
asuntos de mero trmite se diligenciarn cuando proceda, sin formar incidente
y de acuerdo con las siguientes reglas:
I La diligencia de exhortos o el obsequio de otras solicitudes de mera coope-
racin procesal internacional se llevar a cabo por los tribunales del Dis-
trito Federal, en los trminos y dentro de los limites de este Cdigo y
dems leyes aplicables;
JI Sin perjuicio de lo anterior, el tribunal exhortado podr conceder simpli-
ficacin de formalidades o la observancia de formalidades distintas a las
nacionales, si esto no resulta lesivo al orden pblico y especialmente a
las garantas individuales;
lJI A solicitud de parte legtima, podrn llevarse a cabo actos de notificacin
o de emplazamiento, o de recepcin de pruebas, para ser utilizados en
procesos en el extranjero, en la va de jurisdiccin voluntaria o de diligen-
cias preparatorias previstas en este Cdigo, y
IV Los tribunales que remitan al extranjero exhortos internacionales, o que
los reciban, los tramitarn por duplicado y conservarn ste para cons-
tancia de lo enviado, o de lo recibido y de lo actuado.
Art. 605 Las sentencias y dems resoluciones extranjeras tendrn eficacia y
sern reconocidas en la Repblica en todo lo que no sea contrario al orden pbli-
ca interno en los trminos de este Cdigo. del Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles y dems leyes aplicables. salvo lo dispuesto por los tratados y convencio-
nes de que Mxico sea parte.
Tratndose de sentencias o resoluciones jurisdiccionales que solamente
vayan a utilizarse como prueba. ser suficiente que las mismas llenen los requi-
sitos necesarios para ser consideradas como documentos pblicos autnticos.
Los efectos que las sentencias o laudos arbitrales extranjeros produzcan
en el Distrito Federal estarn regidos por el Cdigo Civil, por este Cdigo y el
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y dems leyes aplicables.
Art. 606 Las sentencias, laudos y resoluciones dictados en el extranjero po-
drn tener fuerza de ejecucin si se cumplen las siguientes condiciones:
I Que se hayan satisfecho las formalidades previstas en el Cdigo Federal
de Procedimientos Civiles en materia de exhortos provenientes del ex-
tranjero;
II Que no hayan sido dictados como consecuencia del ejercicio de una accin
real;
III Que el juez o tribunal sentenciador haya tenido competencia para cono-
cer y juzgar del asunto de acuerdo con las reglas reconocidas en la esfera
internacional que sean compatibles con las adoptadas por este Cdigo o
en el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles;
IV Que el demandado haya sido notificado o emplazado en forma personal
a efecto de asegurarle la garanta de audiencia y el ejercicio de sus de-
fensas;
V Que tengan el carcter de cosa juzgada en el pas en que fueron dictados.
o que no exista recurso ordinario en su contra;
VI Que la accin que les dio origen no sea materia de juicio que est pendien-
te entre las mismas partes ante tribunales mexicanos y en el cual hubiere
prevenido el tribunal mexicano o cuando menos que el exhorto o carta
rogatoria para emplazar hubieren sido tramitados y entregados a la Se-
cretara de Relaciones Exteriores o a las autoridades del Estado donde
deba practicarse el emplazamiento. La misma regla se aplicar cuando se
hubiera dictado sentencia definitiva;
VII Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido no sea con-
traria al orden pblico en Mxico. y
VIII Que llenen los requisitos para ser considerados como autnticos.
No obstante el cumplimiento de las anteriores condiciones el juez podr
negar la ejecucin si se probara que en el pas de origen no se ejecutan senten-
cias, resoluciones jurisdiccionales o laudos extranjeros en casos anlogos.
Art. 607 El exhorto del juez o tribunal requirente deber acompaarse de la
siguiente documentacin:
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional 637
l Copia autntica de la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional;
II Copia autntica de las constancias que acrediten que se cumpli con las
condiciones previstas en las fracs. IV y V del artculo anterior;
fII Las traducciones al espaol que sean necesarias al efecto, y
.N Que el ejecutante haya sealado domicilio para or notificaciones en el
lugar de la homologacin.
Art. 608 El reconocimiento y ejecucin de sentencia extranjera se sujetar a
las siguientes reglas:
I El tribunal competente para ejecutar una sentencia, laudo o resolucin
jurisdiccional proveniente del extranjero, ser el del domicilio del ejecu-
tado;
Il El incidente de homologacin de sentencia, laudo o resolucinextranjera.
se abrir con citacin personal al ejecutante y al ejecutado, a quienes se
conceder trmino individual de nueve das hbiles para exponer defen-
sas y para ejercitar los derechos que les correspondieren; y en el caso de
que ofrecieren pruebas que fueren pertinentes, se fijar fecha para reci-
bir las que fueren admitidas, cuya preparacin correr exclusivamente a
cargo del oferente salvo razn fundada. En todos los casos se dar inter-
vencin al Ministerio Pblico para que ejercite los derechos que le corres-
pondiere.
La resolucin que se dicte ser apelable en ambos efectos si se dene-
gare la ejecucin, y en el efecto devolutivo si se concediere;
Ill Todas las cuestiones relativas a depositara, avalo, remate y dems re-
lacionadas con la liquidacin y ejecucin coactiva-de sentencia dictada
por tribunal extranjero sern resueltas por el tribunal de la homologa-
cin.
La distribucin de los fondos resultantes del remate quedar a dis-
posicin del juez sentenciador extranjero;
N Ni el tribunal de primera instancia ni el de apelacin podrn examinar ni
decidir sobre la justicia o injusticia del fallo, ni sobre los fundamentos de
hecho o de derecho en que se apoye, limitndose slo a examinar su au-
tenticidad y si deba o no ejecutarse conforme a lo previsto en los articulos
anteriores, y
V Si una sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional extranjera no pudiera
tener eficacia en su totalidad. el tribunal podr admitir su eficacia parcial
a peticin de parte interesada.
Artculo cuarto Se adicionan la frac. IX al arto 193, el arto 284 bis, el arto 337
bis, el arto 362 bis y un segundo prr. al arto 893 del Cdigo de Procedimientos
Civiles para el Distrito Federal, en los siguientes trminos:
Art.193 .
faVIlf _ _ .
IX Pidiendo el examen de testigos u otras declaraciones que se requie-
ran en un proceso extranjero.
Art. 284 bis El Tribunal aplicar el derecho extranjero tal como lo haran los
jueces del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de que las par-
tes puedan alegar la existencia y contenido del derecho extranjero invocado.
Para informarse del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho
extranjero, el tribunal podr valerse de informes oficiales al respecto, pudiendo
solicitarlos al Servicio Exterior Mexicano, o bien ordenar o admitir las diligen-
cias probatorias que considere necesarias o que ofrezcan las partes.
Art. 337 bis La obligacin de exhibir documentos y cosas en procesos que se
sigan en el extranjero, no comprender la de exhibir documentos o copias de
documentos identificados por caractersticas genricas.
En ningn caso podr un tribunal nacional ordenar ni llevar a cabo la
inspeccin de archivos que no sean de acceso pblico, salvo en los casos permiti-
dos por las leyes nacionales.
Art. 362 bis Cuando se solicitare el desahogo de prueba testimonial o de de-
claracin de parte para surtir efectos en un proceso extranjero, los declarantes
podrn ser interrogados verbal y directamente en los trminos del arto 360 de
este Cdigo.
Para ello ser necesario que se acredite ante el tribunal del desahogo, que
los hechos materia del interrogatorio estn relacionados con el proceso pen-
diente y que medie solicitud de parte o de la autoridad exhortante.
Art.893 .
A solicitud de parte legtima podrn practicarse en esta va las notificacio-
nes o emplazamientos necesarios en procesos extranjeros.
TRANSITORIOS
Primero Este decreto entrar en vigor al da siguiente al de su publicacin en
el Diario Oficial de la Federacin.
Segundo Los procedimientos relativos a las materias a que se refiere el
presente decreto, que se encuentren en trmite al momento de su entrada en
vigor, continuarn substancindose conforme a las disposiciones vigentes al
momento de su inicio.
Mxico, D.F., a 11 de diciembre de 1987. Sen. Armando Travia Taylor, Presi-
dente. Dip, David Jimnez Gonzlez, Presidente. Sen. Luis Jos Dorantes Sego-
va, Secretario. Dip. Patricia Villanueva Abrajam, Secretario (Rbrica).
Anexo 1 Cooperacinprocesal internacional 639
En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. I del arto 89 de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y para su debida publicacin y
observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo
Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los once das del mes de
diciembre de mil novecientos ochenta y siete. Miguel de la Madrid H. (Rbrica).
El Secretario de Gobernacin, Manuel Bartlett D. (Rbrica).
LEY DE NACIONALIDAD
(DO 21 JUN. 1993)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexica-
nos. Presidencia de la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, Presidente Constitucional de los Estados Uni-
dos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que el Honorable Congreso de la Unin,
se ha servido dirigirme el siguiente Decreto: El Congreso de los Estados Unidos
Mexicanos, decreta; Ley de Nacionalidad.
Captulo I
Art. lo. Las disposiciones de esta ley son de ordenpblico y de observancia
general en toda la Repblica. Su aplicacin corresponde al Ejecutivo Federal,
por conducto de la Secretara de Relaciones Exteriores.
En los casos de naturalizacin, prdida de la nacionalidad y recuperacin
de la misma, la Secretara de Relaciones Exteriores recabar previamente la
opinin de la Secretara de Gobernacin.
Art. 20. Para los efectos de esta ley se entender por;
J Secretara: la Secretara de Relaciones Exteriores;
I! Certificado de nacionalidad: el instrumento jurdico por el cual se recono-
ce la nacionalidad mexicana por nacimiento;
JI! Carta de naturalizacin: el instrumento jurdico por el cual se acredita el
otorgamiento de la nacionalidad mexicana a los extranjeros;
IV Extranjero; aquel que no tiene la calidad de mexicano, y
V Domicilio conyugal; el establecido legalmente por los cnyuges en territo-
rio nacional, en el cual vivan de consuno por ms de dos aos.
Art. 30. Las autoridades federales, estatales y municipales estn obligadas a
proporcionar a la Secretara, los informes y las certificaciones necesarias que
les requiera para el cumplimiento de sus funciones materia de esta ley.
Art. 40. Esta ley y las disposiciones de los cdigos Civil para el Distrito Fede-
ral en Materia Comn, y para toda la Repblica en Materia Federal as como el
Federal de Procedimientos Civiles, sern obligatorios en todo el pais en materia
de nacionalidad.
Art. 50. Para todo lo no previsto en esta ley y su reglamento se aplicarn
supletoriamente los cdigos citados en el artculo anterior.
Capitulo II
De la nacionalidad
Art. 60. La nacionalidad mexicana deber ser nica.
Son mexicanos por nacimiento:
1 Los nacidos en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad
de sus padres;
11 Los nacidos en el extranjero de padres mexicanos; de padre mexicano o
madre mexicana, y .
111 Los nacidos a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de
guerra o mercantiles.
Art. 70. Son mexicanos por naturalizacin:
1 Los extranjeros a quienes de acuerdo con la presente ley, la Secretaria
otorgue carta de naturalizacin, y
11 La mujer o varn extranjero que contraigan matrimonio con varn o mu-
jer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio conyugal dentro del
territorio nacionaL
Art. 80. Se presume, salvo prueba en contrario, que el nio expsito hallado
en territorio nacional ha nacido en ste.
Art. 90. Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se constitu-
yan conforme a las leyes de la Repblica y tengan en ella su domicil.o legal.
Las personas fsicas y morales extranjeras debern cumplir con lo seala-
do por el arto 27 constitucional.
Art. 10 Son documentos probatorios de la nacionalidad mexicana:
1 El acta de nacimiento expedida observando lo previsto en la legislacin
civil;
11 El certificado de nacionalidad que la Secretaria expedir a peticin de
parte;
111 La carta de naturalizacin;
IV El pasaporte vigente;
V La cdula de identidad ciudadana, y
VI Las dems que seale el Reglamento de esta Ley.
Art. 11 Para verificar la autenticidad de la documentacin que acredite la
nacionalidad mexicana la Secretara podr exigir, en los casos que seale el
Reglamento de esta Ley, las pruebas que estime convenientes.
Art. 12 Los mexicanos por nacimiento a quienes otro Estado atribuya su na-
cionalidad. podrn optar por la nacionalidad mexicana o extranjera, a partir de
su mayora de edad.
Las personas a que se refiere el prrafo anterior, que quieran optar por la
nacionalidad mexicana, debern presentar a la Secretara solicitud por escrito
y formular renuncia expresa a la nacionalidad que le es atribuida por otro Esta-
do, as como a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier gobierno ex-
tranjero, especialmente de quien el solicitante ha recibido el atributo de nacio-
nalidad, as como a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas
ya todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los
extranjeros, protestando adhesin, obediencia y sumisin a las leyes y autorida-
des mexicanas. Asimismo, debern renunciar al derecho de poseer, aceptar o
usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero.
Art. 13 Slo con poder especial que contenga las renuncias y protesta que
debe hacer el interesado personalmente, podr ser representado en los procedi-
mientos a que se refiere esta ley.
Captulo III
De la naturalizacn
Art. 14 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber presentar
a la Secretara solicitud en la que formule las renuncias y protesta y acompaar
la documentacin que fije el reglamento, manifestando su voluntad de adqui-
rir la nacionalidad mexicana.
Para tal efecto, ser aplicable lo dispuesto en el artculo anterior.
El extranjero deber acreditar que sabe hablar espaol, que est integra-
do a la cultura nacional, que tiene su domicilio dentro de territorio nacional y
salvo lo dispuesto por los arts. 15 y 16 de esta Ley, deber adems, probar su re-
sidencia legal en el pas de por lo menos cinco aos inmediatamente anteriores
a la solicitud de naturalizacin, as como que no ha interrumpido esta residencia.
Art. 15 Por lo que hace al requisito de residencia, bastar que el extranjero
que desee naturalizarse acredite una residencia en el pas mayor de dos aos
inmediatamente anteriores a su solicitud, cuando:
1 Tenga hijos mexicanos por nacimiento;
11 Sea originario de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica, o
111 Haya prestado servicios o realizado obras destacadas en materia cultu-
ral, cientfica, tcnica, artstica, deportiva o empresarial, que beneficien a
la Nacin.
<:
Art. 16 La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn
o mujer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio conyugal dentro del te-
rritorio nacional podrn naturalizarse mexicanos.
Salvo nulidad del matrimonio, el extranjero que adquiera la nacionalidad
mexicana con base en el prrafo anterior, conservar sta aun despus de di-
suelto el vnculo matrimoniaL
Art. 17 A los adoptados y descendientes hasta la segunda generacin suje-
tos a la patria potestad de extranjero que se naturalice mexicano, as como a los
menores extranjeros adoptados por mexicano que tengan su residencia en terri-
torio nacional, se les otorgar carta de naturalizacin previa solicitud de quie-
nes ejerzan la patria potestad, sin perjuicio del derecho a optar por su naciona-
lidad de origen a partir de su mayora de edad.
Art. 18 No se expedir carta de naturalizacin en los casos siguientes:
I Por no cumplir con los requisitos que establecen la Ley o su Reglamento;
JI Porque pudiera lesionarse el inters nacional o alterarse el orden pblico;
lJI Por haber infringido esta Ley o su Reglamento;
IV Por haber sido sentenciados con pena de prisin por tribunales mexica-
nos o extranjeros en el caso de delito intencional, siempre que en este
ltimo caso, la ley mexicana lo considere como tal, y
V Cuando no sea conveniente a juicio de la Secretara, la cual deber fun-
dar y motivar su decisin.
Art. 19 Para acreditar el requisito de residencia exigido en este captulo, el
extranjero deber demostrar su legal estancia en el pas durante los plazos pre-
vistos en la presente Ley y que su principal objeto no sea el recreo o el estudio.
Art. 20 La ausencia del pas no interrumpe la residencia, siempre que no ex-
ceda de seis meses en total durante el periodo de dos aos anteriores a la fecha
de presentacin de la solicitud de naturalizacin.
Art. 21 El procedimiento de naturalizacin se suspender en los casos que el
interesado quede sujeto a proceso penal o extraditoro por delito intencional que
merezca pena de prisin. La suspensin se prolongar hasta el trmino del proceso.
Captulo IV
De la prdida de la nacionalidad
Art. 22 La nacionalidad mexicana se pierde por:
I Adquirir voluntariamente una nacionalidad extranjera, entendindose por
talla obtencin de un documento oficial expedido por un Estado extranje-
ro que lo acredite como su nacionaL
No se considerar adquisicin voluntaria la naturalizacin que hu-
biere operado por virtud de la ley, simple residencia o ser condicin indis-
pensable para adquirir trabajo o conservar el adquirido;
11 Aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado
extranjero, y
lJI Hacerse pasar en cualquer instrumento pblico, siendo mexicano por na-
turalizacin, como extranjero, o por obtener y usar un pasaporte extranjero.
Art. 23 El mexicano que al mismo tiempo tenga derecho a una nacionalidad
extranjera podr renunciar a la mexicana ante la Secretara, siempre y cuando
lo haga por escrito y llene los requsitos que seale el reglamento.
Art. 24 La prdida de la nacionalidad mexicana slo afecta a la persona que la ha
perdido. El patrimonio en territorio nacional de los mexicanos por nacimiento
que pierdan la nacionalidad mexicana, no deber sufrir menoscabo por este hecho.
Art. 25 El procedimiento de prdida de nacionalidad mexicana se sustanciar
ante la Secretara en los trminos del reglamento, debindose en todo caso,
respetar las garantas de audiencia y legalidad.
Art. 26 El varn y la mujer mexicanos que casen con mujer o Con varn ex-
tranjeros, no pierden su nacionalidad por el hecho del matrimonio.
Art. 27 La adopcin no entraa ni para el adoptado ni para el adoptante la
prdida o el cambio de nacionalidad, sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 17.
Captulo. V
De la recuperacin de la nacionalidad
Art, 28 Los mexicanos por nacimiento que hayan perdido su nacionalidad,
podrn recuperarla con el mismo carcter, siempre que manifiesten ante la Se-
cretara su voluntad de re adquirirla, comprueben su origen, formulen las re-
nuncias y protesta y satisfagan los requisitos que seale el reglamento.
Art. 29 Los mexicanos por naturalizacin que hubieren perdido su nacionali-
dad mexicana por residir en su pas de origen durante cinco aos continuos,
podrn recuperarla con el mismo carcter, siempre que cumplan con los requi-
sitos que sealan el arto 15 de esta Ley y el Reglamento.
Captulo VI
De las infracciones administrativas
Art. 30 Son infracciones administrativas:
1 Hacer el extranjero, las renuncias y protesta a que se refiere el reglamen-
to en forma fraudulenta o sin la verdadera intencin definitiva y perma-
nente de quedar obligado por ellas; en cuyo caso se impondr milita de
cien o doscientos salarios;
11 Obtener o intentar obtener cualesquiera de las pruebas de nacionalidad
mexicana que corresponde expedir a la Secretara sin tener derecho a
ella, con violacin de las prevenciones de esta Ley o presentando ante
sta, informacin, testigos o certificados falsos; en cuyo caso se impondr
multa de cien o doscientos salarios.
Si llegare a expedirse la prueba de nacionalidad, se duplicar la
sancin;
II! Hacer uso de una prueba de nacionalidad falsificada o alterada; en cuyo
caso se impondr milita de cien a doscientos salarios, y
IV Contraer matrimonio el extranjero con el solo objeto de obtener la nacio-
nalidad mexicana; en cuyo caso se impondr multa de quinientos a dos
mil salarios. Igual sancin se impondr al cnyuge mexicano que, a sa-
biendas de dicho propsito, celebre el contrato matrimonial.
Para los efectos del presente artculo por salario se entiende el sala-
rio mnimo general vigente en el Distrito Federal al momento de cometer-
se la infraccin.
Las militas previstas en el presente artculo se aplicarn sin perjui-
cio de que la Secretara, previa audiencia al interesado, deje sin efectos,
el documento que se hubiere expedido, as como de las sanciones penales
que en su caso procedan.
Art.31 Para la imposicin de las sanciones, la Secretara deber previamente
conceder audiencia al interesado, en los trminos que fije el reglamento, y to-
mar en cuenta la gravedad de la infraccin, los daos y perjuicios causados, al
igual que los antecedentes, circunstancias personales y situacin socioeconmi-
ca del infractor.
Art. 32 La naturalizacin obtenida con violacin de la presente ley no produ-
cir efectos jurdicos.
TRANSITORIOS
Art. 10. La presente Ley entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en
el Diario Oficial de la Federacin.
Art. 20. Se abroga la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin publicada en el
Diario Oficial de la Federacin del 20 de enero de 1934, as como sus reformas
y las disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Art. 30. Las cartas y declaratorias de naturalizacin, as como los certificados
de nacionalidad mexicana por nacimiento y de recuperacin de nacionalidad,
expedidas por la Secretara con anterioridad a la presente Ley, seguirn sur-
tiendo sus efectos jurdicos. ..
Art. 40. A peticin del interesado, a los asuntos de naturalizacin en trmite,
podr aplicarse la presente Ley.
Mxico, D.F., a 10. de junio de 1993. Dip. Jaime Muoz Domnguez, Presidente.
Sen. Salvador Snchez Vzquez, Presidente. Dip. Jess Molina Lozano, Secre-
tario. Sen. Gustavo Salinas iguez, Secretario (Rbrica).
En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y para su debida publicacin y
Federal en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los dieciocho das del mes de
junio de mil novecientos noventa y tres. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El
Secretario de Gobernacin, Jos Patrocinio Gonzlez Blanco Garrido (Rbrica).
LEY DE INVERSIN EXTRANJERA
(DO 27 DIC. 1993)
Al margen un sello con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos Mexicanos.
Presidencia de la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, Presidente Constitucional de los Estados Uni-
dos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que el Honorable Congreso de la Unin,
se ha servido dirigme el siguiente Decreto: El Congreso de los Estados Unidos
Mexicanos, Decreta: Ley de Inversin Extranjera.
Ttulo Primero
Captulo 1
Del objeto de la ley
Art. lo. La presente Leyes de orden pblico y de observancia general en toda
la Repblica. Su objeto es la determinacin de reglas para canalizar la inversin
extranjera hacia el pas y propiciar que sta contribuya al desarrollo nacional.
Art. 20. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
1 Comisin: La Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras;
11 Inversin extranjera:
a) La participacin de inversionistas extranjeros, en cualquier propor-
cin, en el capital social de sociedades mexicanas;
b) La realizada por sociedades mexicanas con mayora de capital ex-
tranjera, y
e) La participacin de inversionistas extranjeros en las actividades y
actos contemplados por esta Ley.
JII Inversionista extranjero: a la persona fsica o moral de nacionalidad dis-
tinta a la mexicana y las entidades extranjeras sin personalidad jurdica;
IV Registro: El Registro Nacional de Inversiones Extranjeras;
V Secretara: La Secretara de Comercio y Fomento Industrial;
VI Zona Restringida: La faja del territorio nacional de cien kilmetros a lo
largo de las fronteras y de cincuenta a lo largo de las playas, a que hace
referencia la frac. I del arto 27 de la Constituci6n Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, y
VJI Clusula de Exclusin de Extranjeros: el convenio o pacto expreso que
forme parte integrante de los estatutos sociales, por el que se establezca
que las sociedades de que se trate no admitirn directa ni indirectamente
como socios o accionistas a inversionistas extranjeros, ni a sociedades con
clusula de admisin de extranjeros.
Art. 30. Para los efectos de esta Ley, se equipara a la inversin mexicana
la que efecten los extranjeros en el pas con calidad de inmigrados, salvo
aquella realizada en las actividades contempladas en los Ttulos Primero y Se-
gundo de esta Ley.
Art. 40. La inversin extranjera podr participar en cualquier proporcin en
el capital social de sociedades mexicanas, adquirir activos fijos, ingresar a nue-
vos campos de actividad econmica o fabricar nuevas lneas de productos, abrir
y operar establecimientos, y ampliar o relocalizar los ya existentes, salvo por lo
dispuesto en esta Ley.
Las reglas sobre la participacin de la inversin extranjera en las activi-
dades del sector financiero contempladas en esta Ley, se aplicarn sn perjuicio
de lo que establezcan las leyes especficas para esas actividades.
Captulo 11
De las actividades reservadas
Art. 50. Estn reservadas de manera exclusiva al Estado las funciones que
determinen las leyes en las siguientes reas estratgicas:
1 Petrleo y dems hidrocarburos;
JI Petroqumica bsica;
IJI Electricidad;
IV Generacin de energa nuclear;
V Minerales radiactivos;
VI Comunicacin va satlite;
VII Telgrafos;
VIII Radiotelegrafia;
IX Correos;
X Ferrocarriles;
XI Emisin de billetes;
XII Acuacin de moneda;
XIII Control, supervisin y vigilancia de puertos, aeropuertos y helipuertos, y
XIV Las dems que expresamente sealen las disposiciones legales aplica-
bles.
Art. 60. Las actividades econmicas y sociedades que se mencionan a conti-
nuacion, estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades
mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros:
I Transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir
los servicios de mensajera y paquetera;
II Comercio al por menor de gasolina y distribucin de gas licuado de petr-
leo;
III Servicios de radiodifusin y otros de radio y'televisin, distintos de televi-
sin por cable;
IV Uniones de crdito;
V Instituciones de banca de desarrollo, en los trminos de la ley de la mate-
ria, y
VI La prestacin de los servicios profesonales y tcnicos que expresamente
sealen las disposiciones legales aplicables.
La inversin extranjera no podr participar en las actividades y socieda-
des mencionadas en el presente artculo directamente, n a travs de fideicomi-
sos, convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidacin, u otro
mecanismo que les otorgue controlo participacin alguna, salvo por lo dispues-
to en el Ttulo Quinto de esta Ley.
Captulo III
De las actividades y adquisiciones con regulacin especfica
Art.70. En las actividades econmicas y sociedades que se mencionan a conti-
nuacin la inversin extranjera podr participar en los porcentajes siguientes:
I Hasta el 10% en:
. a) Sociedades cooperativas de produccin;
II Hasta el 25% en:
a) Transporte areo nacional;
b) Transporte en aerotaxi, y
e) Transporte areo especializado;
IJI Hasta el soss en:
a) Sociedades controladoras de agrupaciones financieras;
b) Instituciones de crdito de banca mltiple;
e) Casas de bolsa, y
d) Especialistas burstiles;
N Hasta el 49% en:
a) Instituciones de seguros;
b) Instituciones de fianzas;
c) Casas de cambio;
d) Almacenes generales de depsito;
e) Arrendadoras financieras;
f) Empresas de factoraje financiero;
g) Sociedades financierasds objeto limitado a la que se refiere el arto
lOa, frac. IV, de la Ley de Instituciones de Crdito;
h) Sociedades a las que se refiere el arto 12 Bis de la Ley del Mercado de
Valores;
i) Acciones representativas del capital fijo de sociedades de inversin y
sociedades operadoras de sociedades de inversin;
j) Fabricacin y comercializacin de explosivos, armas de fuego, cartu-
chos, municiones y fuegos artificiales sin incluir la adquisicin y utili-
zacin de explosivos para actividades industriales v extractivas, ni la
elaboracin de mezclas explosivas para el consumo de dichas activi-
dades;
k) Impresin y publicacin de peridicos para circulacin exclusiva en
territorio nacional;
1) Acciones serie "T" de sociedades que tengan en propiedad tierras
agrcolas, ganaderas y forestales;
lit) Televisin por cable;
n) Servicios de telefona bsica;
o) Pesca en agua dulce, costera y en la zona econmica exclusiva, sin
incluir acuicultura;
p) Administracin portuaria integral;
q) Servicios portuarios de pilotaje a las em barcaciones para realizar
operaciones de navegacin interior, en los trminos de la ley de la
materia;
r) Sociedades navieras dedicadas a la explotacin comercial de embar-
caciones para la navegacin interior y de cabotaje, con excepcin de
cruceros tursticos y la explotacin de dragas y artefactos navales para
la construccin, conservacin y operacin portuaria;
s) Servicios conexos al sector de ferrocarriles, que consisten en servicios
a pasajeros, mantenimiento y rehabilitacin de vas, libramientos,
talleres de reparacin de equipo tractivo y de arrastre, organizacin y
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional ~
comercializacin de trenes unitarios, operacin de terminales intario-
res de carga, y telecomunicaciones ferroviarias, y
t) Suministro de combustible y lubricantes para embarcaciones, aero-
naves y equipo ferroviario.
Los lmites para la participacin de inversin extranjera sealados en este
artculo no podrn ser rebasados directamente, ni a travs de fideicomisos, con-
venios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidacin, o cualquier
otro mecanismo que otorgue controlo una participacin mayor a la que se esta-
blece, salvo por lo dispuesto en el Ttulo Quinto de esta Ley.
Art. 80', Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que la inversin
extranjera participe en un porcentaje mayor al 49% en las actividades econmi-
cas y sociedades que se mencionan a continuacin:
I Servcios portuarios a las embarcaciones para realizar sus operaciones de
navegacin interior, tales como el remolque, amarre de cabos y lanchaje;
II Sociedades navieras dedicadas a la explotacin de embarcaciones exclusi-
vamente en trfico de altura; .
III Administraci;' de terminales areas;
N. Servicios privados de educacin preescolar, primaria, secundaria, media
'superior, superior y combinados;
V Servicios legales;
VI Sociedades de informacin crediticia;
VII Instituciones calificadoras de valores;
VIII Agentes de seguros;
IX Telefona celular;
X Construccin de duetos para la transportacin de petrleo y sus deriva-
dos,y
XI Perforacin de pozos petroleros y de gas.
Art.90. Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que en las socie-
dades mexicanas donde la inversin extranjera pretende participar, directa o
indirectamente, en una proporcin mayor al 49% de su capital social, ni-
camente cuando el valor total de activos de las sociedades de que se trate, al
momento de someter la solicitud de adquisicin, rebase el monto que determine
anualmente la propia Comisin.
Titulo Segundo
De la adquisicin de bienes inmuebles y de los fideicomisos
Captulo I
De la adquisicin de bienes inmuebles
Art. 10 De conformidad con: lo dispuesto por la frac. I del arto 27 de la Consti-
tucin Poltica de los Estcdos Unidos Mexicanos, las sociedades mexicanas con
clusula de exclusin de extranjeros o que hayan celebrado el convenio a que se
refiere dicho precepto, podrn adquirir el dominio de bienes inmuebles en el
territorio nacional.
En el caso de las sociedades en cuyos estatutos se incluya el convenio
previsto en la frac. 1 del arto 27 constitucional, se estar a lo siguiente:
1 Podrn adquirir el dominio de bienes inmuebles ubicados en la zona res-
tringida, destinados a la realizacin de actividades no resider.ciales, de-
biendo registrar dicha adquisicin ante la Secretara de Relaciones Ex-
teriores, y
11 Podrn adquirir derechos sobre bienes inmuebles en la zona restringida,
que sean destinados a fines residenciales, de conformidad con las disposi-
ciones del captulo siguiente.
Captulo 11
De los fideicomisos sobre bienes inmuebles en zona restringida
Art. 11 Se requiere permiso, de la Secretaria de Relaciones Exteriores para
que instituciones de crdito adquieran como fiduciarias, derecho sobre bienes
inmuebles ubicados dentro de la zona restringida, cuando el objeto del fideico-
miso sea permitir la utilizacin y el aprovechamiento de tales bienes sin consti-
tuir derechos reales sobre ellos, y los fideicomisarios Sean:
1 Sociedades mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros en el caso
previsto en la frac. 11 del arto 10 de esta Ley, y
II Personas fsicas o morales extranjeras.
Art. 12 Se entender por utilizacin y aprovechamiento de los bienes inmue-
bIes ubicados en la zona restringida, los derechos al uso o goce de los mismos,
incluyendo en su caso, la obtencin de frutos, productos y, en general, cualquier
rendimiento que resulte de la operacin y explotacin lucrativa, a travs de
terceros o de la institucin fiduciaria.
Art. 13 La duracin de los fideicomisos a que este captulo se refiere, ser por
un periodo mximo de cincuenta aos, que podr prorrogarse a solicitud del
interesado.
La Secretara de Relaciones Exteriores se reserva la facultad de verificar
en cualquier tiempo el cumplimiento de las condiciones en las cuales se otor-
guen los permisos e inscripciones a que este ttulo se refiere.
Art. 14 La Secretara de Relaciones Exteriores resolver sobre los permisos
a que se refiere el presente captulo, considerando el beneficio econmico y so-
cial que la realizacin de estas operaciones implique para la Nacin.
Toda solicitud de permiso que cumpla con los requisitos sealaaos, deber
ser otorgada por la Secretaria de Relaciones Exteriores dentro de los treinta
Anexo 1 Cooperacinprocesal internacional 65,1
das hbiles siguientes a la fecha de su presentacin. Las inscripciones ante
el registro a que se refiere la frac. 1 del arto 10 debern resolverse dentro de un
plazo mximo de quince das hbiles siguientes a la presentacin de la solici-
tud. En caso contrario. el permiso o el registro correspondiente se considerar
otorgado. _ "
Ttulo Terceto
De las sociedades
,.L. ,
De la constitucin y modificacin de socedades
Art. 15 Se requiere permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para la
constitucin de sociedades. Se deber insertar en los estatutos de las sociedades
que se constituyan, la clusula de exclusin de extranjeros o el convenio previs-
to en la frac. 1 del arto 2:.7 constitucional.., .
Art. 16 Se requiere permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para
que las sociedades constituidas cambien su denominacin o razn social, o pa-
ra que modifiquen su clusula de exclusin de extranjeros por la de admisin de
extranjeros.
Ttulo Cuarto
De la inversin de personas morales extranjeras
Art. 17 Sin perjuicio de lo establecido en los tratados y convenios internacio-
nales de los que Mxico sea parte, para que personas morales extranjeras pue-
dan realizar liabitualmenteactos de comercio en la Repblica Mexicana, se
deber obtener autorizacin de la Secretara para su consecuente inscripcin en
el Registro Pblico de Comercio, de conformidad con los arts. 250 y 251 de la Ley
General.de Sociedades Mercantiles.
solicitud para obtener la autorizacin a que se refiere el prrafo ante-
rior, que cumpla con los requisitos correspondentes, deber otorgarse por la Se-
cretara dentro de los quince das hbiles siguientes a la fecha de su presentacin.
Ttulo Quinto
De la inversn neutra
Captulo 1
Del concepto de
Art. 18 La inversin neutra es aqulla realizada en sociedades mexicanas o
en fideicomisos autorizados conforme al presente Ttulo y no se computar para
determinar el porcentaje de inversin extranjera en el capital social de socieda-
des mexicanas. - ..
Capitulo II
De la inversin neutra representada por instrumentos emitidos por
las institucones fiducarias
Art. 19 La Secretaria podr autorizar a las instituciones fiduciarias para que
expidan instrumentos de inversin neutra que nicamente otorgarn, respecto
de sociedades, derechos pecuniarios a sus tenedores y, en su caso, derechos cor-
porativos limitados, sin que concedan a sus tenedores derecho de voto en sus
Asambleas Generales Ordinarias.
Capitulo I1l
De la inversin neutra representada por series especiales de acciones
Art. 20 Se considera neutra la inversin en acciones sin derecho a voto o con
derechos corporativos limitados, siempre que obtengan previamente la autori-
zacin de la Secretaria, y cuando resulte aplicable, de la Comisin Nacional de
Valores.
Capitulo IV
De la inversin neutra en socedades controladoras de grupos finan-
ceros, instituciones de banca mltiple y casas de bolsa
Art. 21 Previa opinin de la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico y de la
Comisin Nacional de Valores, la Secretaria podr resolver sobre la inversin
neutra mediante la adquisicin de certificados de participacin o ~ i n r i o s emiti-
dos por instituciones fiduciarias autorizadas para tal efecto, cuyo patrimonio est
constituido por acciones representativas de la serie "B" del capital social de so-
ciedades controladoras de grupos financieros, de instituciones de banca mltiple,
o acciones representativas de la serie "A" del capital social de casas de bolsa.
Capitulo V
De la inversin neutra realizada por socedades financeras interna-
cionales para el desarrollo
Art. 22 La Comisin podr resolver sobre la inversin neutra que pretendan
realizar sociedades financieras internacionales para el desarrollo en el capital
social de sociedades, de acuerdo con los trminos y condiciones que para el efec-
to se establezcan en el reglamento de esta Ley.
Ttulo Sexto
De la Comisin Naconal de Inversiones Extranjeras
Capitulo 1
De la estructura de la Comisin
Art. 23 La Comisin estar integrada por los Secretarios de Gobernacin, de
Relaciones Exteriores, de Hacienda y Crdito Pblico, de Desarrollo Social,
de Energa, Minas e Industria Paraestatal, de Comercio y Fomento Industrial, de
Comunicaciones y Transportes, del Trabajo y Previsin Social y de Turismo,
quienes podrn designar a un Subsecretario cama suplente. Asimismo, se podr
invitar a participar en las sesiones de la Comisin a aquellas autoridades que
tengan competencia en los asuntos a tratar.
Art. 24 La Comisin ser presidida por el Secretario de Comercio y Fomento
Industrial y para su funcionamiento contar con un Secretario Ejecutivo y un
Comit de Representantes.
Art. 25 El Comit de Representantes estar integrado por el servidor pblico
designado por cada uno de los Secretarios de Estado que integran la Comisin y
tendr las facultades que le delegue la propia Comisin.
Captulo II
De las atribuciones de la Comisin
Art. 26 La Comisin tendr las siguientes atribuciones:
1 Dictar los lineamientos de poltica en materia de inversin extranjera y
disear mecanismos para promover la inversin en Mxico;
JI Resolver, a travs de la Secretara, sobre la procedencia y en su caso,
sobre los trminos y condiciones de la participacin de la inversin ex-
tranjera de las actividades o adquisiciones con regulacin especifica, con-
forme a los arts. 80. y 90. de esta Ley;
JII Ser rgano de consulta obligatoria en materia de inversin extranjera
para las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal;
IV Establecer los criterios para la aplicacin de las disposiciones legales y
reglamentarias sobre inversin extranjera, mediante la expedicin de
resoluciones generales, y
V Las dems que le correspondan conforme al presente ordenamiento.
Art, 27, Son atribuciones del Secretario Ejecutivo de la Comisin:
1 Representar a la Comisin;
11 Notificar las resoluciones de la Comisin, a travs de la Secretaria;
JII Realizar los estudios que le encomiende la Comisin;
IV Presentar al Congreso de la Unin mi informe estadstico anual sobre el
comportamiento de la inversin extranjera en el pas, que incluya los sec-
tores econmicos y las regiones en las que sta se ubica, y
V Las dems que le correspondan conforme a esta Ley.
Captulo III
De la operacin de la Comisn
.Art. 28 La Comisin deber resolver las solicitudes sometidas a su considera-
cin dentro de un plazo que no exceder de cuarenta y cinco das hbiles conta-
dos a partir de la fecha de presentacin de la solicitud respectiva, en los trmi-
nos establecidos en el Reglamento de la presente Ley.
En caso de que la Comisin no resuelva en el plazo sealado, la solicitud
se considerar aprobada en los trminos presentados. A peticin expresa del
interesado, la Secretaria deber expedir la autorizacin correspondiente.
Art. 29 Para evaluar las solicitudes que se sometan a su consideracin, la
Comisin atender a los criterios siguientes:
1 El impacto sobre el empleo y la capacitacin de los trabajadores;
Il La contribucin tecnolgica;
III El cumplimiento de las disposiciones en materia ambiental contenidas en
los ordenamientos ecolgicos que rigen la materia, y
IV En general, la aportacin para incrementar la competitividad de la plan-
ta productiva del pas.
La Comisin, al resolver sobre la procedencia de una solicitud, slo podr
imponer requisitos que no distorsionen el comercio internacional.
Art. 30 Por razones de seguridad nacional, la Comisin podr impedir las ad-
quisiciones por parte de la inversin extranjera.
Ttulo Sptimo
Del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras
Art. 31 El Registro no tendr carcter pblico, y se dividir en las secciones
que establezca su reglamento, mismo que determinar su organizacin, as como
la informacin que deber proporcionarse al propio Registro.
Art. 32 Debern inscribirse en el Registro:
1 Las sociedades mexicanas en las que participe la inversin extranjera;
Il Las personas fsicas o morales extranjeras que realicen habitualmente
actos de comercio en la Repblica Mexicana, y sucursales de inversionis-
tas extranjeros establecidas en el pas, y
III Los fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles y de
inversin neutra, por virtud de los cuales se deriven derechos en favor
de la inversin extranjera. .
La obligacin de inscripcin correr a cargo de las personas fsicas o mora-
les a que se refieren las fracs. I y U y, en el caso de la frac. UI, la obligacin
corresponder a las instituciones fiduciarias. La inscripcin deber realizarse
dentro de los cuarenta das hbiles contados a partir de la fecha de constitu-
cin de la sociedad o de participacin de la inversin extranjera; de formali-
zacin o protocolizacin de los documentos relativos de la sociedad extranjera; o
de constitucin del fideicomiso respectivo u otorgamiento de derechos de fidei-
comisario en favor de la inversin extranjera.
Art. 33 El Registro expedir las constancias de inscripcin cuando en la solici-
tud se contengan los siguientes datos: :
1 En los supuestos de las fracs. 1 y I1:
a) Nombre, denominacin o razn social, domicilio, fecha de constitu-
cin en su caso, y principal actividad econmica a desarrollar;
b) Nombre y domicilio del representante legal;
e) Nombre y domicilio de las personas autorizadas para or y recibir
notificaciones;
d) Nombre, denominacin o razn social, nacionalidad y calidad migra-
toria en su caso, domicilio de los inversionistas extranjeros en el exte-
rior o en el pas y su porcentaje de participacin;
e) Importe del capital social suscrito y pagado o suscrito y pagadero, Y.
l) Fecha estimada de inicio de operaciones y monto aproximado de in-
versin total con su calendarizacin.
11 En el supuesto de la frac. IIr:
a) Denominacin de la institucin fiduciaria;
b) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la
inversin extranjera o de los inversionistas extranjeros fideicomitentes;
e) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la
inversin extranjera o de los inversionistas extranjeros designados
fideicomisarios;
d) Fecha de constitucin, fines y duracin del fideicomiso, y
e) Descripcin, valor, .re-stino y en su caso, ubicacin del patrimonio fi-
deicomitido.
Una vez expedida la constancia de inscripcin y sus renovaciones, el Re-
gistro se reserva la facultad de solicitar aclaraciones con respecto a la informa-
cin presentada.
Cualquier modificacin a la informacin presentada en los trminos de
este articulo deber ser notificada al Registro conforme a lo que establezca su
reglamento.
Art. 34 En la constitucin, modificacin, transformacin, fusin, escisin, di-
solucin y liquidacin de sociedades mercantiles, de sociedades y asociaciones
civiles y en general, en todos los actos y hechos jurdicos donde intervengan por
si o representadas, las personas obligadas a inscribirse en el Registro en los
trminos del arto 32 de esta Ley, los fedatarios pblicos exigirn a dichas perso-
nas o sus representantes, que les acrediten su inscripcin ante el citado Regis-
tro, o en caso de estar la inscripcin en trmite, que le acrediten la solicitud
correspondiente. De no acreditarlo, el fedatario podr autorizar el instrumento
pblico de que se trate, e informar de tal omisin al Registro, dentro de los diez
das hbiles siguientes a la fecha de autorizacin del instrumento.
Art. 35 Los sujetos obligados a inscribirse en el Registro debern renovar anual-
mente su constancia de inscripcin, para lo cual bastar presentar un cuestio-
nario econmico-financiero en los trminos que fije el reglamento respectivo.
Art. 36 Las autoridades federales, estatales y municipales estn obligadas a
proporcionar a la Secretaria, los informes y las certificaciones necesarias para
el cumplimiento de sus funciones de conformidad con esta Ley y sus disposicio-
nes reglamentarias.
Ttulo Octavo
De las sanciones
Art.37 Cuando se trate de actos efectuados en contravencin a las disposicio-
nes de esta Ley, la Secretara podr revocar las autorizaciones otorgadas. Los
actos, convenios opactos sociales y estatutarios declarados nulos por la Secreta-
ra, por ser contrarios a lo establecido en esta Ley, no surtirn efectos legales
entre las partes ni se podrn hacer valer ante terceros.
Art. 38 Las infracciones a lo establecido en esta Ley y sus disposiciones regla-
mentarias, se sancionarn de acuerdo a lo siguiente:
I En caso de que la inversin extranjera lleve a cabo actividades, adquisi-
ciones o cualquier otro acto que para su realizacin requiera resolucin
favorable de la Comisin, sin que sta se haya obtenido previamente, se
impondr multa de mil a cinco mil salarios;
II En caso de que personas morales extranjeras realicen habitualmente ac-
tos de comercio en la Repblica Mexicana, sin haber obtenido previamen-
te la autorizacin de la Secretara, se impondr multa de quinientos a mil
salarios;
IJI En caso de realizar actos en contravencin a lo establecido en esta Ley o
en sus disposiciones reglamentarias en materia de inversin neutra, se
impondr multas de cien a trescientos salarios;
IV En caso de omisin, cumplimiento extemporneo, presentacin de infor-
macin incompleta o incorrecta respecto de las obligaciones de inscrip-
cin, reporte o aviso al Registro por parte de los sujetos obligados, se im-
pondr multa de treinta a cien salarios;
V En caso de simulacin de actos con el propsito de permitir el goce o la
disposicin de bienes inmuebles en la zona restringida a personas fsicas
o morales extranjeras o a sociedades mexicanas que no tengan clusula
de exclusin de extranjeros, en contravencin a lo dispuesto por los Ttu-
los Segundo y Tercero de esta Ley, se sancionar al infractor con multa
hasta por el importe de la operacin, y
VI En caso de las dems infracciones a esta ley o a sus disposiciones regla-
mentarias, se impondr multa de cien a mil salarios.
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional '657
Para efectos del presente artculo, por salario se entiende el salario mini-
mo diario general, vigente en el Distrito Federal al momento de determinarse
la infraccin. .
Para la determinacin e imposicin de las sanciones se deber or previa-
mente al interesado y, en el caso de sanciones pecuniarias, tomar en considera-
cin la naturaleza y la gravedad de la infraccin, la capacidad econmica del
infractor, el tiempo transcurrido entre la fecha en que se debi cumplir la obli-
gacin y su cumplimiento o regularizacin, y el valor total de la operacin.
Corresponder a la Secretara la imposicin de las sanciones, excepto por
lo que hace a la infraccin a la que se refiere la frac. V de este artculo y las
dems relaciones con los Ttulos Segundo y Tercero de esta Ley, que sern apli-
cadas por la Secretara de Relaciones Exteriores.
La imposicin de las sanciones a que se refiere el presente Ttulo, ser sin
perjuicio de la responsabilidad civil o penal que en su caso corresponda.
Art. 39 Los fedatarios pblicos relacionarn, insertarn o agregarn al archi-
vo oficial o apndice de los instrumentos en que intervengan. los oficios en que
consten las autorizaciones que deban expedirse en los trminos de esta Ley.
Cuando autoricen instrumentos en los que no se relacionen tales autorizaciones
se harn acreedores a las sanciones que determinen las leyes del notariado co-
rrespondientes y la Ley Federal de Corredura Pblica.
TRANSITORIOS
Art. lo. Esta Ley entrar en vigor al da siguiente de su publcacin en el
Diario Oficial de la Federacin.
Art. 20." Se abroga:
I La Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Ex-
tranjera, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de marzo de
1973;
II La Ley Orgnica de la frac. 1 del arto 27 constitucional, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el21 de enero de 1926, y
IJI El Decreto que Establece la Necesidad Transitoria de Obtener Permiso
para Adquisicin de Bienes a Extranjeros y para la Constitucin o Modi-
ficacin de Sociedades Mexicanas que Tengan o Tuvieren Socios Extran-
jeros. publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 7 de julio de 1944.
Art. 30. Se derogan:
I Los arts. 46 y 47 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos, publi-
cada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de enero de 1972, y
II Todas las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas de ca-
rcter general que se opongan a esta Ley.
Art. 40. En tanto se expiden los reglamentos de esta Ley, el Reglamento de la
Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera,
publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 16 de mayo de 1989, seguir
vigente en todo lo que no se oponga a la misma.
Art. 50. Los inversionistas extranjeros y las sociedades con inversin extran-
jera, que a la fecha de publicacin de esta Ley tengan concertados programas,
requisitos y compromisos ante la Comisin, su Secretario Ejecutivo o la Direccin
General de Inversin Extranjera de la Secretara, podrn someter a considera-
cin de la citada Direccin General la exencin de su cumplimiento, para lo cual
esa unidad administrativa deber responder sobre lo conducente en un plazo
que no exceder de cuarenta y cinco das hbiles. contados a partir de la presen-
tacin de la solicitud correspondiente. Aquellos inversionistas extranjeros que
no se acojan a la posibilidad de la exencin referida debern cumplir con los
compromisos definidos, previamente, ante la Comisin, personas y entidades
pblicas sealadas.
Art. 60. Estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades
mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros las actividades de transpor-
te terrestre internacional de pasajeros, turismo y de carga entre puntos del
territorio de Mxico y el servicio de administracin de centrales camioneras de
pasajeros y servicios auxiliares. Sin embargo, en las actividades mencionadas
la inversin extranjera podr participar de conformidad can las disposiciones
siguientes:
1 A partir del 18 de diciembre de 1995, hasta el 49% del capital social de
sociedades mexicanas;
11 A partir del lo. de enero del ao 2001, hasta el 51% del capital social de
sociedades mexicanas, y
111 A partir del lo. de enero del ao 2004, hasta el 100% del capital social de
sociedades mexicanas sin necesidad de obtener la resolucin favorable
de la Comisin.
Art. 70. La inversin extranjera podr participar hasta el 49% del capital so-
cial de sociedades mexicanas dedicadas a las actividades de fabricacin y en-
samble de partes, equipo y accesorios para la industria automotriz, sin perjuicio
de lo dispuesto por el Decreto para el Fomento y Modernizacin de la Industria
Automotriz. A partir del lo. de enero de 1999, la inversin extranjera podr
participar hasta el 100% en el capital socal de sociedades mexicanas, sin neceo
sidad de recabar la resolucin favorable de la Comisin.
Art. 80. La inversin extranjera podr participar hasta el 49% del capital so-
cial de las sociedades -mexicanas dedicadas a las actividades de prestacin de
los servicios de videotexto y computacin en paquete. Apartir del lo. de julio de
1995 la inversin extranjera podr participar hasta el 100% en las sociedades
dedicadas a los servicios mencionados, sin necesidad de obtener la resolucin
favorable de la Comisin.
Art. 90. Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que la inversin
extranjera participe en un porcentaje mayor a 49% del capital social de socieda-
des que realicen las actividades de edificacin, construccin e instalacin de
obras. A partir del lo. de enero de 1999, la inversin extranjera podr partici-
par hasta el 100% en el capital social de sociedades mexicanas dedicadas a las
mismas, sin necesidad de recabar la resolucin favorable de la Comisin. '
Art. 10 Para los efectos de lo dispuesto en el arto 90., y en tanto la Comisin
fije el monto del valor total de los activos a que se hace referencia en el citado
artculo se determina la cantidad de 85 millones de nuevos pesos.
Art. II A los inversionistas extranjeros y las sociedades mexicanas con clu-
sula de admisin de extranjeros que tenga fideicomitidos a su favor bienes in-
muebles en zona restringida a la entrada en vigor de esta Ley, se les aplicar lo
dispuesten el Captulo II del Ttulo Segundo de la misma, en todo aquello que
les beneficie.
Mxico, D.F., a 15 de diciembre de 1993. Dip. Fernando Rodrguez Cerna,
Presidente. Sen. Eduardo Robledo Rincn, Presidente. Dip. Juan Adrin Ram-
rez Garca, Secretario. Sen. Antonio Melgar Aranda, Secretario (Rbricas).
En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitu- .
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para' su debida publicacin y
Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintitrs das del mes
de diciembre de mil novecientos noventa y tres, Carlos Salinas de Gortari (R-
brica). El Secretario de Gobernacin, Jos Patrocinio Gonzlez Blanco Garrido
(Rbrica).
ANEXO 2
REGLAS EMITIDAS POR LA
SECRETARA DE RELACIONES
EXTERIORES EN MATERIA DE
NACIONALIDAD
INTRODUCCIN
La reforma constitucional en materia de nacionalidad del 20 de marzo de 1997
que entra en vigor el20 de marzo de 1998 (Anexo I), establece que ningn mexi-
cano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad, lo cual ha originado
un cambio en la tradicin jurdica de nuestro pas que consideraba a la naciona-
lidad mexicana como nica, ya que aunque no se habla de doble o mltiple
nacionalidad, el mexicano por nacimiento que adopte otra nacionalidad no per-
der su nacionalidad mexicana. '
Al efecto, el23 de enero de 1998 se public en el Diario Oficial de la Fede-
racin la Ley de Nacionalidad (AnexoII) que regula la aplicacin de los artcu-
los 30, 32 Y37 apartados Ay B de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos. Dicha Ley entrar en vigor el 20 de marzo de 1998.
Estos lineamientos sobre trmites de nacionalidad han sido elaborados
con el objetivo de proporcionar a los servidores pblicos un instrumento gua en
la recepcin, tramitacin, elaboracin y expedicin de todos aquellos documen-
tos relacionados con la nacionalidad mexicana por nacimiento.
Asimismo, cumpliendo con los objetivos fijados por el Programa de Moderni-
zacin de la Administracin Pblica (promap), estos lineamientos pretenden
unificar los criterios de expedicin y trmite en todas las oficinas encargadas de
prestar estos servicios y coadyuvar con el programa de simplificacin adminis-
trativa mediante un servicio gil y eficiente.
Las disposiciones aplicables en esta materia son las siguientes:
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM).
Ley de Nacionalidad (LN).
Reglamento de la Ley de Nacionalidad (RLN) (an no publicado).
o Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia comn y para toda la Rep-
blica en materia federal (cc).
o Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (WAPF).
o Ley del Servicio Exterior Mexicano (LSEM).
o Ley Federal de Procedimiento Administrativo (LFPA).
o Reglamento Interior de la Secretara de Relaciones Exteriores (RI8RE).
o Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano (RLSEM).
o Reglamento de Pasaportes (RP).
o Acuerdo por el que se delegan facultades en los Subsecretarios, Oficial Ma-
yor, Consultor Jurdico, Directores en Jefe, Directores Generales, Titulares
de las oficinas del Gobierno de Mxico en el extranjero y funcionarios de la
Secretara de Relaciones Exteriores y del Servicio Exterior Mexicano.
o Lineamientos sobre documentacin consular.
La Secretara, a travs de la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin,
dependiente de la Direccin General de Asuntos Jurdicos y las delegaciones
forneas de la Secretara de Relaciones Exteriores, son las autoridades faculta-
das para conocer y resolver de todos los trmites relativos a la nacionalidad
mexicana por nacimiento.
En esta materia, las autoridades facultadas podrn expedir los siguientes
documentos, siempre y cuando as se seale en estos lineamientos:
o Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (CNM).
o Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (VNM).
o Duplicado de Certificado o de Declaracin de Nacionalidad Mexicana por
Nacimiento (DCN) (DDN).
o Copias certificadas de Certificados o de Declaraciones de Nacionalidad Mexi-
cana por Nacimiento (CCN) (CDN).
Cada caso presentar sus propias caractersticas, por lo que si en determi-
nado momento el funcionario no puede determinar con claridad qu trmite
deber iniciar el interesado, se consultar directamente a la Direccin de Na-
cionalidad y Naturalizacin por la va ms rpida (telfono, fax, telegrama, no-
tice, Internet).
Las representaciones en el exterior actuarn como oficinas receptoras en
todos y cada uno de los trmites que contemplan estos lineamientos, su resolu-
cin y expedicin corresponde a la Direccin General de Asuntos Jurdicos a
travs de la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Aol CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA
POR NACIMIENTO
La Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 1934 exiga a los mexicanos por
nacimiento que al mismo tiempo otro Estado les atribuyera una nacionalidad
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. 663
extranjera, la presentacin del CNM correspondiente para el ejercicio de los de-
rechos que quedaban reservados a los nacionales.
La Ley de Nacionalidad 'de 1993 contemplaba tambin la figura del CNM
pero ya no constitua una obligacin la presentacin del mismo, sino que era
facultativo para el interesado optar por la nacionalidad mexicana o la extranje-
ra, a su mayora de edad. Sin embargo, para obtener pasaporte, realizar actos
relativos al estado civil de las personas o en instituciones educativas se segua
exigiendo, .de tal manera que sigui siendo obligatorio.
Como podemos apreciar en estos ordenamientos jurdicos al mexicano al
que se le atribuyera otra nacionalidad independientemente de si voluntaria-
mente la haba adquirido o no, se le exiga la renuncia de la nacionalidad. La
renuncia surta efectos slo en relacin con el Estado mexicano, ya que si el otro
pas lo segua considerando como su nacional no se le poda privar de dicho
vinculo. Situacin que contina hasta la fecha.
La reforma constitucional publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 20 de marzo de 1997 da un cambio radical a nuestra tradicin jurdica de
considerar a la nacionalidad mexicana como nica, y acepta la doble o mltiple
nacionalidad al establecer que ningn mexicano por nacimiento podr ser pri-
vado de su nacionalidd. Adems, restringe la transmisin de la nacionalidad
mexicana por filiacin (jus sanguinis, arto 30 apartado A, fraccs. 1, lI, III y IV, y
37 apartado A, constitucionales). Debido a este cambio slo en casos excepciona-
les se exigir la presentacin del CNM).
El Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento a la luz del nue-
vo rgimen otorgar la posibilidad a mexicanos que se les atribuye o que adqui-
rieron otra nacionalidad, de desempear cargos o funciones pblicas reserva-
dos a mexicanos por nacimiento que no hayan adquirido otra nacionalidad (Anexo
IlI).
El CNM se expedir en los casos que sealan los arts. 32 constitucional, y
16 y 17 de la Ley de Nacionalidad vigente, cuando al interesado se le haya
atribuido o haya adquirido otra(s) nacionalidad(es) adems de la mexicana, y de
acuerdo con la Constitucin o las leyes secundarias se exija que el interesado
sea mexicano por nacimiento y que no hayan adquirido otra nacionalidad, como
por ejemplo, cuando a un mexicano por nacimiento se le atribuya o haya adqui-
rido la nacionalidad francesa y quiera ser candidato a senador deber obtener
el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento para poder acceder a
esa funcin. Pensemos en la situacin de un mexicano al que le sea atribuida
una nacionalidad extranjera, al momento de querer ejercer el cargo o la funcin
que le va a exigir el CNM, aun cuando no haya adquirido dicha nacionalidad.
Esta figura resuelve cuestiones prcticas a las que se van a enfrentar muchos
lnenCaJWs.
Es muy importante que el servidor pblico que atienda al interesado que
solicite el CNM le indique que dicho documento, adems de ser una prueba plena
de su nacionalidad mexicana, es el documento idneo para comprobar que no
tiene otra nacionalidad y por lo tanto con ello acreditar que est en posibilidad
de ejercer aquel cargo o funcin que est reservado a mexicanos que no adquie-
ran otra nacionalidad (arts. 16 y 17 LN).
Asimismo, le advertir que en caso de adquirir otra nacionalidad durante
el ejercicio de su cargo o funcin, ser removido inmediatamente del mismo
(art. 16 LN).
El CNM es un documento nico, que no cambia en su nmero de expedien-
te, ni de control, de ah la importancia de exhortar al solicitante para que lo
cuide y, de ser posible, obtenga copias cotejadas por notario pblico, y conserve
el original en un lugar seguro. Solamente en casos de destruccin, robo o extra-
vo de este documento, se le podr expedir un duplicado del mismo (Seccin llI).
PROCEDIMIENTO PARA LA RECEPCIN DE LAS SOLICITUDES DE
CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
Para obtener el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, el inte-
resado deber cumplir con los siguientes:
Requisitos
1. Ser mayor de edad (18 aos cumplidos) y estar en pleno goce de sus dere-
chos. Podr ser representado en los trminos del arto 10 de la LN, con poder
notarial o carta poder firmada ante dos testigos y ratificadas las firmas del
otorgante y testigos ante la autoridad receptora.
Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al mOmento de
firmar la solicitud o recibir el CNM, comparezca personalmente el interesado.
2. Llenar la Forma DNN-l que contiene la solicitud de CNM (Anexo IV). Estas
formas son expedidas y autorizadas por la DNN, por lo que aun cuando el
interesado exhiba otra solicitud, deber llenar la autorizada. En esta solici-
tud, el interesado deber anotar, sin abreviaturas o tachaduras, lo siguiente:
2.1 La(s) nacionalidad(es) a la (s) que se hace la renuncia (Anexo V).
2.2 El nombre oficial del(os) Estado(s) extranjero(s) al(os) que se renuncia
(Anexo V).
2.3 El lugar y fecha de la suscripcin de la solicitud.
2.4 La firma del solicitante, que deber concordar con el documento exhi-
bido como identificacin (vase punto 6 de esta Seccin).
Cuando el interesado no sepa leer ni escribir, imprimir el pulgar de
la mano derecha y solicitar que un tercero firme en su representacin,
cuya identidad deber quedar debidamente acreditada ante la autoridad
(en ningn caso el servidor pblico). El mismo procedimiento se seguir
para recoger el CNM.
3. Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil, por
cnsul mexicano o copia cotejada por el cnsul mexicano de la copia certifi-
cada por el Registro Civil del acta de nacimiento.
3.1 Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, debe-
r presentar copia certificada de la insercin del nacimiento en la Ofi-
cina Central del Registro Civil del lugar de su domicilio en territorio
nacional.
Para realizar dicha insercin en Mxico, el interesado deber pre-
sentar los siguientes documentos:
Copia certificada del acta de nacimiento extranjera, apostillada (Anexo
VI), por la autoridad correspondiente en el exterior o legalizada por
el cnsul mexicano que detente la circunscripcin del lugar de expe-
dicin del acta de nacimiento, segn corresponda;
Traduccin del acta, en su caso, al idioma espaol por perito traduc-
tor autorizado en Mxico;
Comprobante de domicilio en Mxico cuando se encuentre en territo-
rio nacional;
Comprobante de nacionalidad mexicana de los padres que pueden ser
el CNM, DNM, Carta de Naturalizacin y actas de nacimiento, en este
ltimo caso el registro debe ser dentro del primer ao de vida del
padre o madre (vase numeral 3.3 relativo a actas extemporneas).
Pago de derechos que se debe realizar al momento de la entrega del
documento (Anexo VII), y
Carta poder simple si el interesado al momento de hacer la insercin
del nacimiento no comparece personalmente.
3.2 No se aceptarn actas de nacimiento que presenten alguna de las si-
guientes caractersticas:
Que no sean copias certificadas por el Registro Civil o cnsul mexica-
no (las cotejadas por Notario Pblico podrn aceptarse en situaciones
excepcionales y justificables a juicio y responsabilidad del funciona-
rio encargado). S sern aceptadas las copias cotejadas por cnsul
mexicano de la copia certificada del acta de nacimiento expedida por
el Registro Civil; -
Cuando en las actas aparezcan alteraciones, tachaduras, o enmenda-
'duras, que no estn salvadas en las anotaciones marginales del acta;
Cuando carezcan de sellos oficiales o de la firma autgrafa autori-
zada;
Cuando existan omisiones o errores en las fechas de registro o de
nacimiento, en los nombres o en las nacionalidades de los padres;
Cuando no sean legibles; .
Cuando presenten signos externos que hagan suponer la posibilidad
de que no hayan sido asentadas en los libros de Registro Civil, aun
cuando sean copias certificadas, o .
Que no estn asentadas en las formas especiales denominadas "For-
mas del Registro Civil" (arts. 36 y 37 del Cdigo Civil).
3.3 Actas de nacimiento extemporneas.
Se entiende por actas de nacimiento extemporneas todo aquel
registro efectuado despus del trmino de seis meses desde la fecha de
nacimiento del interesado (art. 55 del Cdigo Civil). La prctica admi-
nistrativa es la de aceptar hasta un ao ya que en la mayora de los
casos el registro no se hace dentro de los seis meses que establece el
Cdigo Civil. De cualquier manera, en materia de nacionalidad y con
fundamento en el arto 40. de la Ley de Nacionalidad que dispone que
"...La Secretara podr exigir al interesado las pruebas adicionales
necesarias para comprobar su nacionalidad mexicana, cuando encuen-
tre irregularidades en la documentacin presentada, podr tambin
hacerlo cuando se requiera verificar la autenticidad de la documenta-
cin que la acredite". La autoridad est facultada para solicitar las prue-
bas supletorias que estime necesarias.
Para el trmite de Certificado de Nacionalidad Mexicana por
Nacimiento, se aceptarn las actas de nacimiento del interesado o de
los padres, segn sea el caso, levantadas dentro del primer ao de ocu-
rrido el nacimiento. Despus de ese plazo, se considerarn dichos do-
cumentos como actas de nacimiento extemporneas y el solicitante acom-
paar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias:
Compulsa notarial de la partida parroquial del bautismo, si dicho
acto se realiz durante el primer ao de edad y si ocurri en territorio
nacional;
Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por
el Registro Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del
nacimiento del solicitante;
Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor, si
naci en territorio nacional y fue registrado dentro del primer ao de
vida; 1
Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano
del interesado, registrado dentro del primer ao de vida, o
Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin de la fecha de
internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, siempre y
cuando la fecha de internacin sea anterior a su nacimiento.
4. Si el interesado cuenta con pasaporte, carta de naturalizacin o algn otro
documento que lo acredite como nacional de otro Estado, se le recoger di-
cho documento as como la forma migratoria correspondiente en caso de
haberse documentado como extranjero en territorio nacional, y se enviarn
a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Cuando el interesado se encuentre en el extranjero y solicite CNM, no
deber entregar el pasaporte extranjero, ya que las representaciones consu-
lares slo actuarn: como receptoras en este trmite. Una vez en territorio
nacional el interesado recibir su CNM y entregar el pasaporte extranjero
tal como se indica en el prrafo anterior.
Si bien es cierto que dicho pasaporte es propiedad del Gobierno que lo
expide, tambin lo es que existe en la prctica internacional una aquiescen-
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. 667
cia de los Estados para que en estos casos y en el de naturalizaciones se
conserve el pasaporte. Adems, el interesado manifiesta su consentimiento
de entregar ese documento. Por ello es que debemos ser muy cuidadosos y
aclararle al interesado que est entregando libre y voluntariamente su pa-
saporte a fin de acogerse a la nacionalidad mexicana y renunciando a otra
nacionalidad a que pudiera tener derecho.
En el supuesto de que el interesado posea pasaporte extranjero y lo
haya utilizado como mayor de edad antes del 20 de marzo de 1998, adems
del Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento deber obtener
la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (Seccin 1I).
Por qu se deben expedir tanto el Certificado como la Declaracin?
Porque si utiliz el pasaporte como mayor de edad antes del 20 de marzo de
1998 se coloca en el supuesto de prdida de nacionalidad mexicana y con la
Declaracin se beneficia de la no privacin de la nacionalidad.
Como ya se mencion, el Certificado de Nacionalidad Mexicana por
Nacimiento no es para beneficiarse de la reforma, sino para poder acceder a
un cargo o funcin pblico para el que se requiera ser mexicano por nac-
miento y no haber adquirido otra nacionalidad; al efecto el interesado har
las renuncias y protestas a esa nacionalidad que adquiri. Recordemos que
esta renuncia slo tiene efectos para Mxico.
5. Si el interesado naci en el extranjero, deber probar su derecho a la nacio-
nalidad mexicana por filiacin (jus sanguini), para lo cual anexar copia
certificada del acta de nacimiento mexicana del padreo de la madre mexi-
canos, que hayan sido registrados en tiempo; si las actas son extempo-
rneas debern presentar las pruebas supletorias correspondientes. En
su caso, podrn presentar tambin original y fotocopia del Certificado, De-
claracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento o de la Carta de Natu-
ralizacin.
6. Copia de dos identificaciones oficiales vigentes, con fotografa y firma pre-
sentando el interesado los originales para su cotejo. El funcionario que reci-
ba el trmite debe asentar su cargo, fecha y firma, con lo que se har res-
ponsable de haber tenido a la vista los originales y que las firmas coincidan
con la asentada en la solicitud, o bien asentar en el anverso de la hoja el
sello de la Representacin, su nombre y su rbrica. En caso de que no coin-
cidan, el interesado deber estampar ambas firmas.
Es de advertir que no es conveniente anotar la leyenda de que se tu-
vieron a la vista los originales, ya que podra interpretarse que se est rea-
lizando un cotejo en calidad de Fedatario Pblco y habra que realizarse el
pago de derechos correspondiente. Para evitar esto, slo se sealar en los
oficios de remisin de documentacin del CNM que se remiten las copias
de las identificaciones que concuerdan con los originales que tuvieron a la
vista.
Algunos de los documentos que el interesado podr presentar como
identificaciones son:
Pasaportes: diplomtico, oficial u ordinario;
Matrcula consular;
Credencial de instituciones pblicas;
Credencial para votar (con fotografa);
Credencial escolar expedida por institucin oficialmente reconocida;
Cartilla del Servicio Militar Nacional;
Cdulade identidad ciudadana;
Cdula, ttulo o diploma profesional, otorgados por instituciones con reco-
nocimiento oficial;
Documento oficial vigente expedido en el extranjero, y
Cualquier otro documento que a juicio y responsabilidad del funcionario
acrediten la identidad del solicitante.
7. Dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tamao pasapor-
te 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del tiempo
no se deterioren.
8. Pago de derechos correspondiente, que se establezca en la Ley Federal de
Derechos vigente en el momento de la expedicin del CNM (Anexo VII).
El pago se debe realizar al momento de la entrega del documento.
En el supuesto de que la solicitud del interesado no cumpla con los
requisitos contenidos en los presentes lineamientos, el servidor pblico au-
torizado para ello deber de sealarle el o'los documentos que hagan falta
para la aceptacin de su trmite.
En caso de incertidumbre, sospecha o duda, debidamente fundados
respecto del interesado o de la documentacin que acompae, informar
por conducto del titular de la Oficina Receptora correspondiente a la Direc-
cin de Nacionalidad y Naturalizacin, para recibir las instrucciones que
sean procedentes.
Una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos correspon-
dientes:
1. La representacin consular recibir las solicitudes de Certificados de Na-
cionalidad Mexicana por Nacimiento, previo cumplimiento de los requisitos
correspondan contenidos en los puntos uno a ocho.
2. Deber integrar un expediente por cada solicitud. Slo debern enviarse a
la Direccin General de Asuntos Jurdicos las solicitudes que cumplan con
todos y cada uno de los requisitos establecidos en estos lineamientos.
3. Los expedientes que se formen debern enviarse, por valija diplomtica, de
acuerdo con el calendario establecido a esa representacin.
4. La Direccin General de Asuntos Jurdicos resolver sobre la expedicin del
Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento y dar respuesta al
interesado en territorio nacional.
5. En caso de que proceda la expedicin del cNM,laDireccin General de Asun-
tos Jurdicos lo entregar al interesado directamente en territorio nacional.
En caso de que no proceda su'expedicin, se informar por escrito al
interesado, sealando el fundamento legal y las causas por las cuales no se
expidi.
6. Se entregar al interesado o su representante el Certificado de Nacionali-
dad Mexicana por Nacimiento, requisitando el acuse de recibo a que se re-
fiere el Anexo VIIi, y se le solicitar, hasta ese momento, el pago de los
derechos por el CNM.
El pago de derechos correspondiente al Certificado de Nacionalidad
Mexicana por Nacimiento se efectuar en el momento de la entrega del do-
cumento al interesado. Para tal efecto, el funcionario que entregue dicho
documento deber realizar un recibo foliado en una hoja en blanco, por con-
cepto del pago de derechos correspondiente anotando nombre del titular del
documento, nmero del CNM y la fecha, asi como nombre, cargo y firma
del funcionario que elabor el recibo.
Para cualquier aclaracin, dirigirse en consulta directa (telfono, fax, te-
legrama, notice, Internet) a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
DELEGACIONES FORNEAS
Todas las solicitudes sobre Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento
se resolvern y se expedir el documento correspondiente en todas las delegacio-
nes en el interior de la Repblica, salvo las que no estn autorizadas (Anexo IX).
En primera instancia, al momento de revisar la documentacin que exhi-
be el interesado y, antes de dar trmite, deber informarse en la Direccin de
Nacionalidad y Naturalizacin sobre la existencia o inexistencia de anteceden-
tes por la via ms rpida (telfono, fax, telegrama, notice). Esto evitar duplici-
dad en los trmites, si es que no tienen acceso a la base de datos de nacionalidad
a travs de la red de consulta remota.
Si la solicitud del interesado cumple con todos y cada uno de los requisitos
establecidos, el servidor pblico que conozca del trmite deber anotar en el
margen inferior derecho de la solicitud el acuerdo respectivo, con las siguientes
caractersticas: .
1. Clase de documento que se autoriza (v.g. aO-A-I o aO-A-II);
2. Fecha de autorizacin;
a. Firma del servidor pblico, y
4. Observaciones: si es la primera vez que el interesado hace su solicitud, si es
continuacin de una anterior; o cualquier otro concepto que considere im-
portante.
Igualmente, deber anotar en la solicitud los nmeros de folio, de ex-
pediente e incluir la clave de la Direccin General de Asuntos Jurdicos
(ASJ/521!) y la determinante geogrfica as como el acuerdo correspondiente
(Anexo V).
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIN Y EXPEDICIN DEL
CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
EN LA DIRECCIN GENERAL DE AsUNTOS JURDICOS
YDELEGACIONES FORNEAS DE LA SECRETARA DE RELACIONES
EXTERIORES QUE CUENTEN CON EL ACUERDO DELEGATORIO
CORRESPONDIENTE
En la elaboracin y expedicin de los CNM, debern ajustarse a lo siguiente:
1. Utilizar el texto, previamente elaborado por la Direccin de Nacionalidad y
Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos para tal efecto
(Anexos X y XI).
2. Deber contener las siguientes firmas.
Delegado
. Encargado de Asuntos Jurdicos.
Para el caso de ausencia de alguno de los funcionarios mencionados,
su suplencia deber de informarse a la brevedad a la Direccin de' Naciona-
lidad y Naturalizacin, indicando el periodo a suplir, el nombre y la firma
del funcionario sustituto.
3. Deber elaborarse un original con copia autgrafa; el primero, se entregar
al solicitante y el segundo ser remitido a la Direccin de Nacionalidad y
Naturalizacin para su archivo y control (Anexo XlI).
4. Se utilizar papel oficial debidamente membretado.
5. La fotografa del solicitante debe cancelarse con el sello oficial de la Oficina
que expide el documento.
6. El documento contendr: el nmero de folio que cronolgicamente le corres-
ponda, el nmero de expediente correspondiente, deber incluirse la clave
de la Direccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/521/) y la determinante
geogrfica que corresponda, en funcin de la nacionalidad a la que renuncia
el solicitante (Anexo V).
7. Al momento de hacer entrega del CNM, el solicitante deber hacer la anota-
cin de acuse de recibo en la copia autgrafa anotando la fecha de recepcin,
nombre completo y su fuma.
En caso de no contar con la copia autgrafa por haberla remitido a la DNN,
deber acusar recibo en el formato correspondiente (Anexo VIII).
El caso que contempla la frac. IV del arto 30 constitucional (nacimientos a
bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de guerra o mercantes),
la determinacin de la nacionalidad opera bajo el jus soli, es decir, el lugar de
nacimiento determina la adquisicin de nacionalidad. En la prctica, este tipo
de solicitudes son poco comunes, por lo que de presentarse algn caso de esta
naturaleza, ser consultado previamente para su resolucin a la Direccin de
Nacionalidad y Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos de
la Secretara de Relaciones Exteriores.
A.2 DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR
NACIMIENTO
Como ya lo habamos indicado al principio de estos lineamientos, la reforma
constitucional establece en el arto 37, que ningn mexicano por nacimiento po-
dr ser privado de su nacionalidad. Esto significa que aun cuando un mexicano
por nacimiento adopte otra u otras nacionalidades, no se le privar de su dere-
cho a la nacionalidad mexicana.
Es importante que quede claro que la reforma constitucional al arto 37 no
habla de una recuperacin de nacionalidad, sino de un beneficio al cual podrn
acogerse aquellos mexicanos que hayan adquirido otra u otras nacionalidades, por
lo que la recuperacin ya no tiene aplicacin en el nuevo rgimen de nacionalidad.
Es vital que distingamos entre una figura y otra. En el caso de las recu-
peraciones de nacionalidad, la Secretara de Gobernacin emita una opinin
previa y para ello el interesado deba documentarse y permanecer legalmente
en el pas, como extranjero, hasta en tanto no se resolviera su trmite.
En cambio, por lo que se refiere al otorgamiento de este beneficio constitu-
cional, se elaborar una Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento
que no har necesaria la estancia del interesado en el pas, ya que debemos
tomar en cuenta que la mayora de las personas que se acogern al beneficio,
residen en el extranjero, y no estarn en posibilidad de venir a Mxico a realizar
un trmite de recuperacin, adems de que esperan un trmite expedito, por lo
que la DaAJ expedir una Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento.
Esta Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se expedir
nicamente a los mexicanos por nacimiento que siendo mayores de edad adqui-
rieron otra nacionalidad y que lo acreditan con el pasaporte extranjero, la carta
de naturalizacin o cualquier otro documento que pruebe la adquisicin de la
nacionalidad extranjera. La simple presentacin del acta de nacimiento mexi-
cana donde se asiente que alguno de los padres es extranjero o el acta de naci-
miento extranjera no comprueba que haya adquirido otra nacionalidad, por lo
que el interesado no deber acogerse al beneficio constitucional y se le podr
expedir pasaporte previo cumplimiento de los requisitos correspondientes. Ci-
taremos dos ejemplos:
1. Cuando un mexicano por nacimiento siendo mayor de edad, haya adquirido
la nacionalidad estadounidense antes del 20 de marzo de 1998, se encuen-
tra en un supuesto de prdida de nacionalidad de acuerdo con el rgimen
anterior que le es aplicable tal como se seal en el Decreto publicado en el
Diario Oficial de la Federacin el 20 de marzo de 1997, por lo que si desea
acogerse al beneficio de la reforma, se le expedir la mencionada Declara-
cin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento.
En cambio, si a este mexicano por nacimiento otro Estado le atribuye
su nacionalidad, pero siempre se ha ostentado como mexicano, es conside-
rado mexicano y no deber obtener su DNM.
2. El nacido en territorio alemn hijo de padres mexicanos, por el slo hecho
de haberlo registrado en Alemania no significa que ese pas lo reconozca
como su nacional, para ello tuvo que haber obtenido el pasaporte o algn
. otro documento que as lo establezca.
Nota: En el coso de Certificados de Nacionalidad Mexicano por Naci-
miento s se exige la renuncia aun cuando solamente presenten el acta de na.
cimiento y de sto se desprenda que son hijos de extranjero o nacidos en el exte-
rior, por los implicaciones que llegara a tener el interesado que pretenda acceder
a algn cargo o funcin pblica.
Por otra parte, es necesario que tomemos en consideracin que esto ser
una situacin transitoria, ya que slo tendrn cinco aos a partir de que entre
en vigor la reforma para poder acogerse al mencionado beneficio hasta el 20 de
marzo de 2003.
Este trmino se estableci con la intencin de que los mexicanos que real-
mente desean continuar con su nacionalidad de origen, acudan a solicitar la
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento de que se acogen al be-
neficio mencionado, mientras que aquellas personas que no lo hagan en el plazo
que se establece, se entender que no desean conservar su nacionalidad mexi-
cana.
Sin embargo, despus del trmino de cinco aos, si alguna persona nacida
antes de las reformas, por causas ajenas a su voluntad no pudo acogerse al
beneficio constitucional, podr:
1. Gozar del derecho a que se le aplique el rgimen anterior y podr recuperar
su nacionalidad mexicana aplicando la Ley de Nacionalidad y Naturaliza-
cin de 1934 y la Ley de Nacionalidad de 1993 que s contemplan dicha
figura jurdica, para lo cual deben residir en territorio nacional por todo el
tiempo que dure su trmite y adems, se solicitar opinin previa a la Se-
cretara de Gobernacin.
2. De acuerdo con la frac. 1 inciso a) del arto 20 de la Ley de Nacionalidad
podrn obtener, por va privilegiada, la naturalizacin mexicana para indi-
viduos de ascendencia mexicana. Aqu se debe acreditar una residencia
mnima en territorio nacional de dos aos inmediatamente anteriores a la
fecha de su solicitud.
PROCEDIMIENTO PARA LA RECEPCIN DE LAS SOLICITUDES
DE DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
Para obtener la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, el inte-
resado deber cumplir con los siguientes:
Requisitos
1. El interesado deber ser mayor de edad (18 aos cumplidos) y estar en ple-
no goce de sus derechos. Podr ser representado en los trminos del arto 10
de la Ley de Nacionalidad, con poder notarial o carta poder firmada ante
dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la auto-
ridad receptora.
Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al momento de
firmar la solicitud o recibir la DNM, comparezca personalmente el interesado.
2. Llenar la Forma DNN-2 que contiene la solicitud de acogerse al beneficio de
la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento (Anexo XIlI),
en donde se anote sin abreviaturas o tachaduras lo siguiente:
2.1 La(s) nacionalidad(es) a la(s) que se tiene derecho (Anexo V).
2.2 El nombre oficial del(los) Estado(s) extranjero(s) que le reconoce(n) como
su nacional (Anexo V).
2.3 El lugar y fecha de la suscripcin de la solicitud.
"2.4 La fuma del solicitante, que deber' concordar con el documento exhi-
bido como identificacin (vase Punto 6 Seccin I). "
Cuando el interesado no sepa leer ni escribir, imprimir el pulgar de
la mano derecha y"solicitar que un tercero firme en su representacin,
cuya identidad deber quedar debidamente acreditada ante la autoridad
(en ningn caso el servidor pblico). El mismo procedimiento se seguir
para recoger la DNM.
3. Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o
por cnsul mexicano o copia cotejada por el cnsul mexicano de la copia
certificada del acta de nacimiento expedida por el Registro Civil.
3.1 Si el acta fue levantada en un Registro Civil en el extranjero y redacta-
da en ingls o francs, deber presentar copia legalizada por el cnsul
mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las au-
toridadcs correspondientes. Si dicha acta fue redactada en otro idioma
ser necesario traducirla al espaol por traductor oficial, donde exista.
De lo contrario, la traduccin elaborada deber notarizarse y a su vez
nuevamente legalizarse o apostillarse.
Asimismo, deber presentar acta de nacimiento del padre o ma-
dre mexicanos. El registro del nacimiento del padre o madre mexica-
nos debe ser dentro del primer ao de vida, si las actas son extempor-
neas debern exhibir las pruebas supletorias correspondientes.
Si stos obtuvieron otra nacionalidad debern presentar tambin
la correspondiente Declaracin de Nacionalidad Mexicana par Naci-
miento.
Si el interesado opta por hacer la insercin en Mxico, deber
presentar los siguientes documentos:
Copia certificada del acta de nacimiento extranjera, apostillada (Anexo
VI), por la autoridad correspondiente en el exterior o legalizada por
el cnsul mexicano que detente la circunscripcin del lugar de expe-
dicin del acta de nacimiento, segn corresponda;
Traduccin del acta, en su caso, al idioma espaol por perito traduc-
tor autorizado en Mxico;
Comprobante de domicilio en Mxico, cuando se encuentre en territo-
rio nacional;
Comprobante de nacionalidad mexicana de los padres que pueden
ser el eNM, ONM, Carta de Naturalizacin y actas de nacimiento, en
este ltimo caso el registro debe ser dentro del primer ao de vida del
padre o madre, vase numeral 3.3 relativo a actas extemporneas.
Pago de derechos correspondientes, que se debe realizar al momento
de la entrega del documento (Anexo VII).
3.2 No se aceptarn actas de nacimiento que presenten alguna de las si-
guientes caracteristicas:
Que no sean copias certificadas por el Registro Civil o cnsul mexica-
no (las cotejadas por Notario Pblico podrn aceptarse en situaciones
excepcionales y justificables a juicio y responsabilidad del funciona-
rio encargado. Si sern aceptadas las copias cotejadas por cnsul
mexicano);
Cuando en las actas aparezcan alteraciones, tachaduras, o enmenda-
duras, que no estn salvadas en las anotaciones marginales del acta;
Cuando carezcan de sellos oficiales o de la firma autgrafa autori-
zada;
Cuando existan omisiones, errores en las fechas de registro o de naci-
miento, en los nombres o en la nacionalidad de los padres;
Cuando no sean legibles;
Cuando presenten signos externos que hagan suponer la posibilidad
de que no hayan sido asentadas en los libros de Registro Civil, aun
cuando sean copias certificadas, o
Que no estn asentadas en las formas especiales denominadas "For-
mas del Registro Civil" (art. 36 y 37 del Cdigo Civil).
3.3 Actas de nacimiento extemporneas
Se entiende por actas de nacimiento extemporneas todo aquel
registro efectuado despus del trmino de seis meses desde la fecha de
nacimiento del interesado (art. 55 del Cdigo Civil). La prctica admi-
nistrativa es la de aceptar hasta un ao ya que en la mayora de los
casos el registro no se hace dentro de los seis meses que establece el
Cdigo Civil. De cualquier manera, en materia de nacionalidad y con
fundamento en el arto 40. de la Ley de Nacionalidad que dispone que
.. .La Secretara podr exigir al interesado las pruebas adicionales ne-
cesarias para comprobar su nacionalidad mexicana, cuando encuentre
irregularidades en la documentacin presentada, podr tambin hacer-
lo cuando se requiera verificar la autenticidad de la documentacin que
la acredite.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de... 675
La autoridad est facultada para solicitar las pruebas supletorias que
estime necesarias.
Para el trmite de Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Naci-
miento, se aceptarn las actas de nacimiento del interesado o de los pa-
dres, segn sea el caso, levantadas dentro del ao de ocurrido el nacimiento.
Despus de ese plazo, se considerarn dichos documentos como actas de
nacimiento extemporneas y el solicitante acompaar cualquiera de las
siguientes pruebas supletorias:
Compulsa notarial de la partida parroquial del bautismo, si dicho
acto se realiz durante el primer ao de edad y si ocurri en territorio
nacional;
Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por
el Registro Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del
nacimiento del solicitante;
Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor, si
naci en territorio nacional y fue registrado dentro del primer ao de
vida;
Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano
del interesado, registrado en tiempo, o
Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin de la fecha de
internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, siempre y
cuando la fecha de internacin sea anterior a su nacimiento.
4. Con el objeto de probar su derecho a la nacionalidad mexicana por filiacin
(jus sanguim), si el interesado naci en el extranjero, deber tambien anexar
copia certificada del acta de nacimiento mexicana del padre o de la madre
mexicanos, que hayan sido registrados en tiempo; si las actas son extempo-
rneas debern presentar las pruebas supletorias correspondientes. En su
caso, original y fotocopia del Certificado, Declaracin'de Nacionalidad Mexi-
cana por Nacimiento o de la Carta de Naturalizacin.
5. Copia del documento que lo acredite como nacional de otro Estado cotejado
con el original por funcionario autorizado. En ningn caso se retendr el
documento original del interesado, slo las fotocopias, salvo el caso de aque-
llos paises en que la reproduccin se considera un delito, el funcionario har
constar que tuvo a la vista el mencionado documento anotando los datos
suficientes para su plena identificacin.
6. Copia de una identificacion oficial vigente, con fotografa y firma presen-
tando el interesado el original para su cotejo. El funcionario que reciba el
trmite debe asentar su cargo, fecha y firma, con lo que se har responsable
de haber tenido a la vista el original y que las firmas coincidan con la asen-
tada en la solicitud, o bien asentar en el anverso de la hoja el sello de la
Representacin, su nombre y su rbrica. En caso de que no coincidan, el
interesado deber estampar ambas firmas.
Es de advertir que no se debe anotar la leyenda de que se tuvo a la
vista el original, ya que entonces caeriamos en el supuesto de pago de dere-
chos por cotejo. Para evitar esto slo se sealar en los oficios de remisin
de documentacin de la DNM que se remite la copia de la identificacin que
concuerda con el original que tuvieron a la vista.
Algunos de los documentos que el interesado podr presentar como
identificaciones son:
Pasaportes: diplomtico, oficial u ordinario;
Matrcula consular;
Credencial de instituciones pblicas;
Credencial para votar (con fotografa);
Credencial escolar expedida por institucin oficialmente reconocida;
Cartilla del Servicio Militar Nacional;
Cdula de identidad ciudadana;
Cdula, ttulo o diploma profesional, otorgados por instituciones conreco-
nacimiento oficial;
Documento oficial vigente expedido en el extranjero, o
Cualquier otro documento que a juicio y responsabilidad del funcionario
acrediten la identidad del solicitante.
7. Dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tam'ao pasapor-
te 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del tiempo
no se deterioren.
S. Pago de derechos. El pago debe realizarse al momento de la entrega del
documento (Anexo VII).
En el caso de las representaciones en el exterior, los ingresos que se
generen, conforme al arto 26 de la Ley Federal de Derechos, se ingresarn
con el mismo procedimiento que para los dems servicios consulares, en la
cuenta establecida para tal fin. Por lo que corresponde al registro en el in-
forme mensual de actos y recaudaciones, las Declaraciones de Nacionalidad
Mexicana por Nacimiento se reportarn en el apartado de Documentacin
a Mexicanos, inciso B), rubro Declaraciones de Nacionalidad Mexicana.
Una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos correspon-
dientes:
1. La representacin consular recibir las solicitudes de Declaraciones de Na-
cionalidad Mexicana por Nacimiento, previo cumplimiento de los requisitos
que correspondan contenidos en los puntos uno a ocho.
2. Deber integrar un expediente por cada solicitud. Slo debern enviarse a
la Direccin General de Asuntos Jurdicos las solicitudes que cumplan con
todos y cada uno de los requisitos establecidos en estos lineamientos.
3. Los expedientes que se formen debern enviarse, por valija diplomtica, de
acuerdo con el calendario establecido a esa representacin.
4. La Direccin General de Asuntos Jurdicos resolver sobre la expedicin de
la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento y dar respuesta
al interesado a travs de la representacin.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. . 677
En caso de que proceda la expedicin de la DNM, la Direccin General
de Asuntos Jurdicos enviar a la representacin el original de dicho docu-
mento, para su entrega al interesado.
En caso de que no proceda su expedicin, se informar por escrito al
interesado, sealando el fundamento legal por el cual no se expidi.'
5. Se entregar al interesado o su representante la Declaracin de Nacionali-
dad Mexicana por Nacimiento, requisitando el acuse de recibo a que se re-
fiere el Anexo VIII. .
El pago de derechos correspondiente a la Declaracin de Nacionalidad
Mexicana por Nacimiento se efectuar en el momento de la entrega del
documento al interesado. Para tal efecto, se elaborar un recibo foliado en
hoja en blanco, por concepto del pago de derechos correspondiente. Anotan-
do nombre del titular del documento, nmero de la DNM y la fecha, as como
nombre, cargo y firma del funcionario que elabor el recibo.
Para cualquier aclaracin, dirigirse en consulta directa (telfono, fax, te-
legrama, notice, Internet) a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
DELEGACIONES FORNEAS
Todas las solicitudes sobre Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Naci-
miento se resolvern y se expedir el documento correspondiente en todas las
delegaciones en el interior de la Repblica, salvo las que no estn autoriza-
das (Anexo IX).
En primera instancia, al momento de revisar la documentacin que exhi-
be el interesado y, antes de dar trmite, debern informarse en la Direccin de
Nacionalidad y Naturalizacin sobre la existencia o inexistencia de anteceden-
tes por la va ms rpida (telfono, fax, telegrama, notice). Esto evitar duplici-
dad en los trmites, si es que no tienen acceso a la base de datos de nacionalidad
a travs de la red de consulta remota.
Si la solicitud del interesado cumple con todos y cada uno de los requisitos
establecidos en esta Seccin, el servidor pblico que conozca del trmite deber
anotar en el margen inferior derecho de la solicitud el acuerdo respectivo, con
las siguientes caractersticas:
1. Clase de documento que se autoriza, (v.g. 30-A-I o 30-A-II);
2. Fecha de autorizacin;
3. Firma del servidor pblico, y
4. Observaciones: si es la primera vez que el interesado hace su solicitud, si es
continuacin de una anterior; o cualquier otro concepto que considere im-
portante.
Igualmente, deber anotar en la solicitud los nmeros de folio, de expe-
diente, e incluir la clave de la Direccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/5211)
y la determinante geogrfica as como el acuerdo correspondiente (Anexo V) .
.......
PROCEDIMIENTO PARA LA ELARORACIN y EXPEDICIN
DE LA DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
EN LA DIRECCIN GENERAL DE AsUNTOS JURDICOS y DELEGACIONES
FORNEAS DE LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES
QUE CUENTEN CON EL ACUERDO DELEGATORIO CORRESPONDIENTE
En la elaboracin y expedicin de las DNM, debern ajustarse a lo siguiente:
1. Utilizar el texto, previamente elaborado por la Direccin de Nacionalidad y
Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos para tal efecto
(Anexos X y XI).
2. Deber contener las siguientes firmas.
Delegado.
Encargado de asuntos jurdcos.
Para el caso de ausencia de alguno de los funcionarios mencionados,
su suplencia deber de informarse a la brevedad a la Direccin de Naciona-
lidad y Naturalizacin, indcando el perodo a suplir, el nombre y la firma
del funcionario sustituto.
3. Deber elaborarse un original COn copia autgrafa, el primero se entregar
al solicitante y el segundo ser remitido a la Direccin de Nacionalidad y
Naturalizacin para su archivo y control (Anexo XII).
4. Se utilizar papel oficial debidamente membretado.
5. La fotografa delsolictante debe cancelarse con el sello oficial de la oficina
que expide el documento.
6. El documento contendr: el nmero de folio que cronolgicamente le corres-
ponda, el nmero de expediente correspondiente, deber incluirse la clave
de la Dreccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/52l/) y la determinante
geogrfica que corresponda, en funcin de la nacionalidad que le es atribui-
da (Anexo V).
7. Al momento de hacer entrega de la DNM, el solicitante deber hacer la anota-
cin de acuse de recibo en la copia autgrafa anotando la fecha de recepcin,
nombre completo y su firma.
En caso de no contar con la copia autgrafa por haberla remitido a la
DNN deber acusar recibo en el formato correspondiente (Anexo VIII).
A.3 DUPLICADOS DE CERTIFICADO y DECLARACIN DE
NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
En principio, este trmite slo se realiza en la Direccin de Nacionalidad y Na-
turalizacin, ya que el Archivo fsico de la materia se encuentra en el sector
central. Sin embargo, en las delegaciones forneas puede tramitarse si todava
cuentan con la copia autgrafa del CNM o de la DNM.
La expedicin del duplicado procede cuando el documento original del in-
teresado fue destruido, est perdido o fue robado. Para lo cual el interesado
deber cumplir con los siguientes requisitos:
1. Comparecer personalmente o a travs de su representante, con poder nota-
rialo carta poder firmada. ante dos testigos y ratificadas las firmas del otor-
gante y testigos ante la autoridad receptora.
2: Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al momento de firmar
la solicitud o recibir el duplicado,' comparezca personalmente el interesado.
3. Formular su solicitud por escrito.
4. Acreditar la destruccin, el robo o. extravio de su documento mediante la
presentacin de un acta expedida por autoridad judicial competente.
5. Presentar original y copia de una identificacin oficial vigente con fotogra-
fa y firma del interesado (vase Punto 6 Seccin 1).
6. Anexar dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tamao
pasaporte 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del
tiempo no se deterioren. .
7. Pago de derechos que corresponda, de acuerdo con la Ley Federal de Dere-
chos (Anexo VIl). El pago se debe realizar al momento de la entrega del
documento.
En los casos en que la copia autgrafa se encuentre en la Direccin de
Nacionalidad, las delegaciones forneas, consulados y embajadas solamente re-
cibirn la solicitud de los interesados junto con la documentacin necesaria e
integrarn el expediente debiendo turnarlo a la consideracin de la Direccin
de Nacionalidad y Naturalizacin. De proceder el trmite, la Direccin enviar
a la delegacin, consulado o embajada correspondiente, el documento debida-
mente autorizado para su entrega al interesado, quien deber acusar recibo del
mismo (Anexo VIII).
A.4 COPIAS CERTIFICADAS DE CERTIFICADO y DECLARACiN
DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
De conformidad con lo que establece el Reglamento Interior de la Secretaria de
Relaciones Exteriores (RISRE), nicamente se podrn expedir copias certificadas
de las constancias que obran en los archivos de la Secretara, cuando deban ser
exhibidas ante autoridades del Ministerio Pblico, judiciales, administrativas o
del trabajo.
Es frecuente que causahabientes del titular del CNMo de la DNMsoliciten
una copia simple de las pruebas documentales o del propio documento. En dicho
supuesto, solamente se otorgarn a los padres o los hijos de los interesados,
debiendo acreditar dicho parentesco.
En todo caso, debern remitir dichas solicitudes a la Direccin de Nacio-
nalidad y Naturalizacin para su estudio y resolucin, en su caso, la expedicin.
A.S RECEPCIN, REMISIN Y ARCHIVO DOCUMENTAL
REPRESENTACIONES EN EL EXTERIOR
Las representaciones consulares debern conservar por dos aos en su archivo,
copia de las solicitudes y documentos que formen los expedientes que enven a
la Direccin General de Asuntos Jurdicos. Despus de ese plazo podrn solici-
tar su destruccin a la Direccin General del Acervo Histrico Diplomtico.
Las representacionas consulares debern guardar por un ao el original
de la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento para su entrega
al interesado. De no recogerse en ese plazo, la representacin consular deber
remitir dicho original para su concentracin a la Direccin General de Asuntos
Jurdicos.
Si el interesado se presenta despus del ao que se conserv la DNM, se
deber solicitar el envo del documento a la Direccin General de Asuntos Jur-
dicos.
De cada Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento que se
entregue, la representacin consular deber recabar el acuse de recibo a que
se refiere el (Anexo VIII).
Dentro de los cinco das hbiles posteriores al mes en que entreguen la
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, la representacin con-
sular deber enviar a la Direccin General de Asuntos Jurdicos original del
acuse de recibo de la DNM as como el recibo de pago de derechos correspondien-
te, anotando nombre del titular del documento, nmero de la DNM y la fecha, as
como nombre, cargo y firma del funcionario que elabor el recibo.
DELEGACIONES
En forma mensual, las Delegaciones Forneas debern remitir, a la Direccin
de Nacionalidad y Naturalizacin, el informe de las actividades de ese periodo,
a ms tardar dentro de los cinco das hbiles posteriores al mes de que se trate
(Anexo XII). Adjunto a dicho informe, debern remitir las copias autgrafas de
los Certificados y Declaraciones de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento ex-
pedidos junto con la documentacin que sirvi para su expedicin. Esto ltimo
independientemente de si fueron o no entregados al interesado.
En el supuesto de que hayan transcurrido los cinco das hbiles y el inte-
resado no hubiera recogido su documento, se remitir la copia autgrafa a la
DNN y el acuse de recibo deber elaborarse en la forma correspondiente (Anexo
VIII). Esto ltimo porque ya no se cuenta con la copia autgrafa del original.
El interesado contar con un plazo .de un ao para recoger su documento
a partir de la fecha de exnedicin en las Delegaciones Forneas. Transcurrido
este plazo la Oficina receptora deber remitir el original y copia autgrafa del
documento para su concentracin en esta Direccin. En caso de que transcurri-
do este plazo, el interesado se presentara a recoger su documento, se deber
solicitar a la Direccin el envo del documento para su entrega.
En todos los casos, ser obligatorio recabar el acuse de recibo correspon-
diente (Anexo VIII) y remitirlo dentro de los cinco das posteriores.
Las Delegaciones Forneas debern conservar por dos aos en su archivo,
copia de la documentacin remitida, de conformidad con la Circular ASJ-6223 y
DGD-0057-95 del 20 de junio de 1995 (Anexo XIV). Despus de ese plazo estn
en posibilidad de destruirla.
Cualquier modificcin, aclaracin o interpretacin a los presentes linea-
mientos, debern ser previamente consultados y aprobados por 1,\ Direccin de
Nacionalidad y Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdcos.
ANEXO 1
CONSTITUCIN POLTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
TEXTO ACTUAL
Ttulo Primero
Captulo Il
De los mexicanos
Art. 30 La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturali-
zacin.
1. Los que nazcan en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad
de sus padres.
Il. Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en terri-
torio nacional, de padres mexicanos nacidos en territorio nacional, de padre
mexicano nacido en territorio nacional, o de madre mexicana nacida en te-
rritorio nacional.
IIl. Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos por naturaliza-
cin, de padre mexicano por naturalizacin, o de madre mexicana por natu-
ralizacin, y
IV. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de
guerra o mercantes.
1. Los extranjeros que obtengan de la Secretaria de Relaciones carta de natu-
ralizacin.
Il. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con
mujer mexicanos, que tengan o establezcan su domicilio dentro del territo-
rio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale la ley.
Art. 32 La Ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin mexica-
na otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer normas
para evitar conflictos por doble nacionalidad.
El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por disposicin de la
presente Constitucin, se requiere ser mexicano por nacimiento, se reserva a
quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tam-
bin ser aplicable a los casos que as lo sealen otras leyes del Congreso de la
Unin.
En tempo de paz, ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las
fuerzas de polica o segurdad pblica. Para pertenecer al actvo del Ejrcito en
tempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza Area en todo momento, o
desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por
nacimiento.
Esta msma calidad ser indspensable en capitanes, pilotos, patrones,
maquinistas, mecnicos y, de una manera general, para todo el personal que
trpule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insig-
nia mercante mexcana. Ser tambin necesaria para desempear los cargos
de capitn de puerto y todos los servcios de practicaje y comandante de aer-
dromo.
Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circuns-
tancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos, cargos o comi-
siones de gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano.
Captulo IV
De los cudadanos mexcanos
Art.37
A. Ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad.
B. La nacionaldad mexicana por naturalizacin se perder en los siguientes
casos:
1. Por adquisicin voluntaria d una nacionalidad extranjera, por hacerse pa-
sar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un pasapor-
te extranjero, o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumi-
sin a un Estado extranjero, y
II. Por residir durante cinco aos continuos en el extranjero.
C. La ciudadana mexicana se pierde:
1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios de gobiernos extranjeros;
II. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno extranjero sin
permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente;
IlI. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del Congreso
Federal o de su Comisin Permanente;
IV. Por admitir del gobierno de otro pas ttulos o funciones sin previa licencia
del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los ttu-
los literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente;
V. Por ayudar, en contra de la Nacin, a un extranjero o a un gobiernoextran-
jera, en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacio-
nal, y "
VI. En los dems casos que fijan las leyes.
En el caso de las fracciones n a IV de este apartado, el Congreso de la
Unin establecer en la ley reglamentaria respectiva.Tos casos de excep-
cin en los cuales los permisos y licencias se entendern otorgados, una vez
transcurrido el plazo que la propia ley seale, con la sola presentacin de la
solicitud del interesado.
, .
TEXTO ANTERIOR
Ttulo Primero
Captulo n
De los mexicanos
Art. 30 La nacionalidad mexcana se adquiere por nacimiento o por naturali-
zacin.
I. Los que nazcan en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad
de sus padres.
n. Los que nazcan en el extranjero de padres mexicanos; de padre mexicano o
de madre mexicana.
In. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de
guerra o mercantes.
I. Los extranjeros que obtengan de la Secretara de Relaciones carta de natu-
ralizacin.
n. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con
mujer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio dentro de terrtorio
nacional.
Art. 32 Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de cir-
cunstancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos, cargos o
comisiones del gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano.
En tiempo de paz ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las fuer-
zas de polica o seguridad pblica.
Para pertenecer a la Marina Naconal de Guerra o a la Fuerza Area, y
desempear cualquier cargo o comisin en ellas, se requiere ser mexicano por
nacimiento. Esta misma calidad ser indispensable en capitanes, pilotos, patro-
nes, maquinistas, mecnicos, y de una manera general, para todo el personal
que tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o
insignia mercante mexicana. Ser tambin necesaria la calidad de mexicano
por nacimiento para desempear los cargos de capitn de puerto, y todos los
servicios de practicaje y comandante de aerdromo, as como todas las funcio-
nes de agente aduanal en la Repblica.
Captulo IV
De los ciudadanos mexicanos
Art.37
A. La nacionalidad mexcana se pierde:
1. Por adquisicin voluntaria de una nacionalidad extranjera;
11. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado
extranjero;
111. Por residir, siendo mexicano por naturalizacin, durante cinco aos conti-
nuos en el pas de origen;
IV. Por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico, siendo mexicano por
naturalizacin, como extranjero o por obtener y usar un pasaporte extran-
jero.
R. La ciudadana mexicana se pierde:
1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un gobierno
.extranjero:
11. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno extranjero sin
permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente;
111. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del Congreso
Federal o de su Comisin Permanente;
IV. Por admitir del gobierno de otro pas ttulos o funciones, sin previa licencia
del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los ttulos
literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente;
V. Por ayudar en contra de la Nacin a un extranjero o a un gobierno extranje-
ro en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacional;
Reforma
Decreto por el que se declaran reformados los arts. 3D, 32 y 37 de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente de los Estados Unidos Mexica-
nos, a sus habitantes sabed:
Que la Comisin Permanente del Honorable Congreso de la Unin, se ha
servido dirigirme el siguiente
Decreto
La Comisin Permanente del Congreso General de los Estados Unidos
Mexicanos, en uso de la facultad que le confiere el arto 135 constitucional y
previa la aprobacin de las Cmaras de Diputados y de Senadores del Congreso
de la Unin, as como de la mayora de las honorables legislaturas de los esta-
dos. declara reformados los arts. 30. 32 Y37 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
Articulo nico Se reforma la frac. Il, la frac. Ill se recorre y pasa a ser IV y
se adiciona una nueva fracc, In. del apartado A) del arto 30; se reforma la fracc.
II del apartado B) del arto 30; se reforma el arto 32. y se reforma el apartado A).
el apartado B) se recorre y pasa a ser el C). se agrega un nuevo apartado B). se
reforma la fracc. 1y se agrega un ltimo prr. al nuevo apartado C) del arto 37;
todos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar
como sigue:
"Art.30
A),
1.
n. Los que nazcan en el extranjero. hijos de padres mexicanos nacidos
en territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional, o de
madre mexicana nacida en territorio nacional.
In. Los que nazcan en el extranjero. hijos de padres mexicanos por
naturalizacin. de padre' mexicano por naturalizacin, o de madre mexicana
por naturalizacin. y
IV. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas.
sean de guerra o mercantes.
B)
1.
n. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con
varn o con mujer mexicanos. que tengan o establezcan su domicilio dentro del
territorio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale la
ley.
Art. 32 La Ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin
mexicana otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer
normas para evitar conflictos por doble nacionalidad.
El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por disposicin de la
presente Constitucin, se requiere ser mexicano por nacimiento, se reserva a
quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tam-
bin ser aplicable a los casos que as lo sealen otras leyes del Congreso de la
Unin.
En tiempo de paz. ningn extranjero podr servir en el Ejrcito. ni en las
fuerzas de polica o seguridad pblica. Para pertenecer al activo del Ejrcito en
tiempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza Area en todo momento, o
desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por
nacimiento.
Esta misma calidad ser indispensable en capitanes. pilotos. patrones.
maquinistas, mecnicos y. de una manera general. para todo el personal que
tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera Oinsig-
nia mercante mexicana. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de
capitn de puerto y todos los servicios de practicaje y comandante de aerdromo.
Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circuns-
tancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos; cargos o comi-
siones de gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano.
Art.37
A) Ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su naciona-
lidad.
B) La nacionalidad mexicana por naturalizacin se perder en los si-
guientes casos:
1. Por adquisicin voluntaria de una nacionalidad extranjera, por
hacerse pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un
pasaporte extranjero, o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen su-
misin a un Estado extranjero, y
n. Por residir durante cinco aos continuos en el extranjero.
C) La ciudadana mexicana se pierde:
1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios de gobiernos extranjeros;
n. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno ex-
tranjero sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente;
Ill. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del
Congreso Federal o de su Comisin Permanente;
IV. Por admitir del gobiemo de otro pas ttulos a funciones sin previa
licencia del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los
ttulos literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente;
V. Por ayudar, en contra de la Nacin; a un extranjero o a un gobierno
extranjero, en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacio-
nal, y
En el caso de las fracs. II a IV de este apartado, el Congreso de la Unin
establecer, en la ley reglamentaria respectiva, los casos de excepcin en los
cuales los permisos y licencias se entendern otorgados, una vez transcurrido el
plazo que la propia ley seale, con la sola presentacin de la solicitud del intere-
sado.
Transitoros
Primero. El presente Decreto entrar en vigor al ao siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial de la Federacin.
Segundo. Quienes hayan perdido su nacionalidad mexicana por naci-
miento por haber adquirido voluntariamente una nacionalidad extranjera y si
se encuentran en pleno goce de sus derechos, podrn beneficiarse de lo dispues-
to en el arto 37, apartado A), constitucional, reformado por virtud del presente
Decreto, previa solicitud que hagan a la Secretaria de Relaciones Exteriores,
dentro de los cinco aos siguientes a la citada fecha de entrada en vigor del
presente.
Anexo 2 Reglas emitidas por Ia Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. 687
. Tercero. Las disposiciones vigentes con anterioridad a la fecha en que
el presente Decreto entre en vigor, seguirn aplicndose, respecto a la naciona-
lidad mexicana, a los nacidos o concebidos durante su vigencia.
. ,-'1, 'l ,-.:
Cuarto. En tanto el Congreso de la Unin emita las disposiciones co-
rrespondientes en materia de nacionalidad, seguir aplicndose la Ley de Na-
cionalidad vigente, en lo que no se oponga al presente Decreto. '
Quinto. El timo prrafo del 'apartado C) del arto 37, entrar en vigor
al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin.
Saln de Sesiones de la Comisin Permanente del Honorable Congreso de
la Unin. Mxico, D.F., a 5 de marzo de 1997. Dip. Juan Jos Osario Palacios,
Presidente. Sen. Melquiades Morales Flores, Secretario. Dip. Armando Balli-
nas Mayes, Secretario. Rbricas. .
En cumplimiento de lo dispuesto por Iafracc. I del arto 89 de la Consti-
tucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publica-
cin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Eje-
cutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los siete dias del
mes de marzo de mil novecientos noventa y siete. Ernesto Zedilla Ponce de
Len. Rbrica. El Secretario de Gobernacin, Emilio Chuayffet Chemor. R-
brica.
Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el da 20 de marzo de 1997.
ANEXO 11
LEY DE NACIONALIDAD
Captulo I
Art. lo. La presente Leyes reglamentaria de los arts. 3D, 32 Y37, apartados A
y B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sus disposi-
ciones son de orden pblico y de observancia general en territorio nacionaL Su
aplicacin corresponde al Ejecutivo Federal por conducto de la Secretara de
Relaciones Exteriores.
Art. 20. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
1. Secretara: Secretara de Relaciones Exteriores;
II. Certificado de nacionalidad mexicana: instrumento jurdico poi el cual se
reconoce la nacionalidad mexicana por nacimiento y que no se ha adquiri-
do otra nacionalidad;
III. Carta de naturalizacin: instrumento juridico por el cual se acredita el
otargamiento de la nacionalidad mexicana a los extranjeros, y
IV. Extranjero: aqul que no tiene la nacionalidad mexicana.
Art. 30. Son documentos probatorios de la nacionalidad mexicana, cualquiera
de los siguientes:
1. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las disposi-
ciones aplicables:
Il. El certificado de nacionalidad mexicana, el cual se expedir a peticin de
parte, exclusivamente para los efectos de los arts. 16 y 17 de esta Ley;
IlI. La carta de naturalizacin;
IV. El pasaporte;
V. La cdula de identidad ciudadana, y
VI. A falta de los documentos probatorios mencionados en las fracciones an-
teriores se podr acreditar la nacionalidad mediante cualquier elemento
que, de conformidad con la ley lleve a la autoridad a la conviccin de que
se cumplieron los supuestos de atribucin de la nacionalidad mexicana.
Art. 40. Independientemente de lo dispuesto en el artculo anterior, la Secre-
tara podr exigir al interesado las pruebas adicionales necesarias para com-
probar su nacionalidad mexicana, cuando encuentre irregularidades en la do-
cumentacin presentada. Podr tambin hacerlo cuando se requiera verificar la
autenticidad de la documentacin que la acredite.
Art. 50. Las autoridades federales estn obligadas a proporcionar a la Secre-
tara los informes y certificaciones que sta les solicite, para cumplir con las
funciones que esta Ley le encomienda. En el caso de las autoridades estatales y
municipales, la Secretara les solicitar estos informes y certificaciones, con
respecto a sus respectivas competencias, cuando las requiera para el cumpli-
miento de sus funciones materia de esta Ley.
Art.60. Salvo prueba en contrario, se presume que un mexicano ha adquirido
la nacionalidad extranjera cuando haya realizado un acto jurdico para obte-
nerla o conservarla, o bien, cuando se ostente como extranjero ante alguna
autoridad o en algn instrumento pblico.
Art. 70. Salvo prueba en contrario, se presume que el nio expsito halla-
do en territorio nacional ha nacido en ste y que es hijo de padre y madre me-
xicanos.
Art. So. Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se constitu-
yan conforme a la leyes mexicanas y tengan en el territorio nacional su domici-
liolegal.
Art. 90. Las personas fsicas y morales extranjeras debern cumplir con lo
sealado por el arto 27 constitucional.
Art. 10 El interesado podr ser representado en los procedimientos a que se
refiere esta Ley mediante poder notarial o carta poder firmada ante dos testigos
y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la propia autoridad.
En cualquier caso, cuando la Secretara lo estime conveniente, el intere-
sado deber comparecer personalmente.
Art. 11 Para todo lo no previsto en esta Ley, se aplicarn supletoriamente las
disposiciones del Cdigo Civil para el Distrito Federal en Materia Comn y para
toda la Repblica en Materia Federal y las de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo.
Captulo n
De la nacionalidad mexicana por nacimiento
, .
Art. 12 Los mexicanos por nacimiento que salgan del territorio nacional o
ingresen a l, debern hacerlo sin excepcin, ostentndose como nacionales,
aun cuando posean o hayan adquirido otra nacionalidad.
Art. 13 Se entender que los mexicanos por nacimiento que posean o adquie-
ran otra nacionalidad, actan como nacionales respecto a:
1. Los actos jurdicos que celebren en territorio nacional y en las zonas en
las que el Estado Mexicano ejerza su jurisdiccin de acuerdo con el dere-
cho internacional, y
Il. Los actos jurdicos que celebren fuera de los limites de la jurisdiccin
nacional, mediante los cuales:
a) Participen en cualquier proporcin en el capital de cualquier persona
moral mexicana o entidad constituida u organizada conforme al dere-
cho mexicano, o bien ejerzan el control sobre dichas personas o enti-
dades;
b) Otorguen crditos a una persona o entidad referida en el inciso ante-
rior, y
e) Detenten la titularidad de bienes inmuebles ubicados en territorio
nacional u otros derechos cuyo ejercicio se circunscriba al territo-
rio nacional.
Art. 14 Tratndose de los actos jurdicos a que se refiere el artculo anterior,
no se podr invocar la proteccin de un gobierno extranjero. Quien lo haga,
perder en beneficio de la Nacin los bienes o cualquier otro derecho sobre los
cuales haya invocado dicha proteccin.
Art. 15 En los trminos del prrafo segundo del arto 32 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, cuando el ejercicio de algn cargo o
funcin se reserve a quien tenga la calidad de mexicano por nacimiento y no
haya adquirido otra nacionalidad, ser necesario que la disposicin aplicable
as lo seale expresamente.
"
Art. 16 Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como
sus nacionales, debern presentar el certificado de nacionalidad mexicana cuando
pretendan acceder al ejercicio de algn cargo o funcin para el que se requiera
ser mexicano por nacimiento y que no adquieran otra nacionalidad. Al efecto,
las autoridades correspondientes debern exigir a los interesados la presenta-
cin de dicho certificado, .
En el caso de que durante el desempeo del cargo o funcin adquieran
otra nacionalidad, cesarn inmediatamente en sus funciones.
Art. 17 Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como
sus nacionales podrn solicitar a la Secretara el certificado de nacionalidad
mexicana, nicamente para los efectos del artculo anterior.
Para ello, formularn renuncia expresa a la nacionalidad que les sea atri-
buida; a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero,
especialmente de aquel que le atribuya la otra nacionalidad; a toda proteccin
extraa a las leyes y autoridades mexicanas, y a todo derecho que los tratados o
convenciones internacionales concedan a los extranjeros. Asimismo, protesta-
rn adhesin, obediencia y a las leyes y autoridades mexicanas y se
abstendrn de realizar cualquier conducta que implique sumisin a un Estado
extranjero.
El certificado de mexicana se expedir una vez que el intere-
sado haya cumplido con los requisitos de esta Ley y su reglamento.
Art. 18 La Secretara declarar, previa audiencia del interesado, la nulidad
del certificado cuando se hubiere expedido en violacin de esta Ley o de su
reglamento, o cuando dejen de cumplirse los requisitos previstos en ellos.
La declaratoria de nulidad fijar la fecha a partir de la cual el certificado
ser nulo. En todo caso, se dejarn a salvo las situaciones jurdicas creadas
durante la vigencia del certificado a favor de terceros de buena fe.
Captulo III
De la nacionalidad mexicana por naturalizacin
Art. 19 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber:
1. Presentar solicitud a la Secretara en la que manifieste su voluntad de
adquirir la nacionalidad mexicana;
Il. Formular las renuncias y protesta a que se refiere el arto 17 de este orde-
namiento;
La Secretara no podr exigir que se formulen tales renuncias y
protestas sino hasta que se haya tomado la decisin de otorgar la nacio-
nalidad al solicitante. La carta de naturalizacin se otorgar una vez que
se compruebe que stas se han verificado.
IIl. Probar que sabe hablar espaol, conoce la historia del pas y est integra-
do a la cultura nacional, y I ,
IV. Acreditar que ha residido en territorio nacional por el plazo que corres-
ponda conforme al arto 20 de esta Ley.
Para el correcto cumplimiento de los requisitos a que se refiere este ar-
tculo, se estar lo dispuesto en el reglamento de esta Ley.
Art. 20 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber acreditar
que ha residido en territorio nacional cuando menos durante los ltimos cinco
aos inmediatos anteriores a la fecha de su solicitud, salvo lo dispuesto en las
fracciones siguientes:
1. Bastar una residencia de dos aos inmediatamente anteriores a la fecha
de la solicitud cuando el interesado:
, I
a) Sea descendiente en lnea recta de un mexicano por nacimiento;
b) Tenga hijos mexicanos POI: nacimiento; ,
c) Sea originario de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica, o
d) A juicio de la Secretara, haya prestado servicios o realizado obras
destacadas en materia cultural, social, cientfica, tcnica, artstica,
deportiva o empresarial que beneficien a la Nacn. En casos excep-
cionales a juicio' del titular del Ejecutivo Federal, no ser necesario
que el extranjero acredite la residencia en el territorio nacional a que
se refiere esta fraccin. -
-r-
11. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimono con varn o
mujer mexicanos, debern acreditar que han residdo y vivdo de consuno
en el domicilio conyugal establecido en territorio nacional, duranto los
dos aos inmediatamente anteriores a la fecha de la solicitud.
No ser necesario que el domicilio conyugal se establezca en territo-
rio nacional, cuando el cnyuge mexicano radique en el extranjero por
encargo o comisin del Gobierno Mexicano.
En el caso de matrimonios celebrados entre extranjeros, la adquisi-
cin de la nacionalidad mexicana por uno de los cnyuges con posteriori-
dad al matrimonio permitir al otro obtener dicha nacionalidad siempre
que rena los requisitos que exige esta fraccin, y
IIl. Bastar una residencia de un ao inmediato anterior a la solicitud, en el
caso de adoptados, as como de menores descendientes hasta segundo gra-
do, sujetos a la patria potestad de mexicanos.
Si los que ejercen la patria potestad no hubieren solicitado la natu-
ralizacin de sus adoptados o de los menores, stos podrn hacerlo dentro
del ao siguiente contado a partir de su mayora de edad, en los trmi-
nos de esta fraccin, '
La Carta de Naturalizacin producir sus efectos al da sguiente de su
expedicin.
Art. 21 Las ausencias temporales del pas no interrumpirn la residencia,
salvo que stas se presenten durante los dos aos anteriores a la presentacin
de la solicitud y excedan en total seis meses. La residencia a que se refiere la
fracc, Hl del artculo anterior deber ser ininterrumpida.
Art. 22 Quien adquiera la nacionalidad mexicana conforme a los supuestos
del arto 20 fracc. n de esta Ley, la conservar an despus de disuelto el vnculo
matrimonial, salvo en el caso de nulidad del matrimonio imputable al naturali-
zado.
Arto 23 En todos los casos de naturalizacin, la Secretara recabar previa-
mente la opinin de la Secretara de Gobernacin.
Arto 24 El procedimiento para la obtencin de la carta de naturalizacin, se
suspender cuando al solicitante se le haya decretado auto de formal prisin o
de sujecin a proceso en Mxico, o sus equivalentes en el extranjero.
Arto 25 No se expedir carta de naturalizacin cuando el solicitante se en-
cuentre en cualquiera de los siguientes supuestos:
1. No cumplir con los requisitos que establece esta Ley;
n. Estar extinguiendo una sentencia privativa de la libertad por delito dolo-
so en Mxico o en el extranjero, y
In. Cuando no sea conveniente a juicio de la Secretara, en cuyo caso deber
fundar y motivar su decisin.
Arto 26 La Secretara declarar, previa audiencia del interesado, la nulidad
de la carta de naturalizacin cuando se hubiere expedido sin cumplir con los
requisitos o con violacin a esta Ley.
La declaratoria de nulidad fijar la fecha a partir de la cual dicha carta
ser nula. En todo caso se dejarn a salvo las situaciones jurdicas creadas du-
rante la vigencia de la carta a favor de terceros de buena fe.
Capitulo IV
De la prdda de la nacionalidad mexicana por naturalizacin
Arto 27 La nacionalidad mexicana por naturalizacin, previa audiencia del
interesado, se pierde de conformidad con lo que establece el arto 37 apartado B,
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. .
Art.28 Las autoridades y fedatarios pblicos estn obligados a comunicar a la
Secretara aquellos casos en que tengan conocimiento de que un mexicano por
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. '.. 693
naturalizacin se encuentre en alguno de los supuestos del arto 37, apartado B,
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Dicho aviso deber realizarse dentro de los 40 das hbiles siguientes,
contados a partir de la fecha de que se tuvo conocimiento de los hechos mencio-
nados.
Art. 29 La prdida de la nacionalidad mexicana por naturalizacin exclusiva-
mente afectar a la persona sobre la cual recaiga la resolucin respectiva.
Art. 30 La adopcin no entraa para el adoptado ni para el adoptante la ad-
quisicin o prdida de la nacionalidad. Ello sin perjuicio de lo dispuesto en el
arto 20 fracc. Ill de esta Ley.
Art.31 En todos los casos de prdida de la nacionalidad mexicana por natura-
lizacin, la Secretara recabar previamente la opinin de la Secretara de Go-
bernacin.'
Art. 32 Cuanda se den los supuestos de prdida de la nacionaldad mexicana,
la Secretara, previa audiencia del interesado, revocar la carta de naturaliza-
cin.
Captulo V
De las infracciones y sanciones administrativas
Art.33 Las infracciones administrativas previstas en la presente Ley, se san-
cionarn con lo siguiente:
1. Se impondr multa de trescientos a quinientos salarios, a quien ingrese o
salga de territorio nacional en contravencin a lo dispuesto por el arto 12
de esta Ley;
n. Se impondr multa de cuatrocientos a ochocientos salarios:
a) Aquien realice las renuncias y protesta en forma fraudulenta o come-
ta actos que pongan de manifiesto su incumplimiento;
b) A quien intente obtener cualesquiera de las pruebas de nacionalidad
mexicana que corresponde expedir a la Secretara con violacin de las
prevenciones de esta Ley o su reglamento, o presentando ante dicha
Secretara informacin, testigos, documentos o certificados falsos;
Si se llegare a obtener la prueba de nacionalidad, se duplicar
la sancin, y
c) Aquien haga uso de una prueba de nacionalidad falsificada o alterada;
In. Se impondr multa de quinientos a dos mil salarios a quien contraiga
matrimonio con el nico objeto de obtener la nacionalidad mexicana. Igual
sancin se impondr al cnyuge mexicano que, conociendo dicho propsi-
to, celebre el matrimonio.
Art. 34 En los casos no previstos en el artculo anterior se impondr multa de
hasta mil salarios a quien corneta cualquier infraccin administrativa a la pre-
sente Ley o a su reglamento.
Art. 35 Para los efectos de este captulo, por salario se entiende el salario
mnimo diario general vigente en el Distrito Federal al momento de cometerse
la infraccin.
Art.36 Las multas previstas en el artculo anterior se aplicarn sin perjuicio
de que la Secretara, previa audiencia al interesado, deje sin efectos, el docu-
mento que se hubiere expedido, as como de las sanciones penales que en su
caso procedan.
Art. 37 Para la imposicin de las sanciones, la Secretara deber tomar en
cuenta la gravedad de la infraccin, los daos y perjuicios causados, al igual que
los antecedentes, circunstancias personales y situacin socioeconmica del in-
fractor.
Transtorios
Primero. La presente Ley entrar en vigor el 20 de marzo de 1998.
Segundo. Se abroga la Ley de Nacionalidad publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 21 de junio de 1993 y se derogan todas las disposiciones que se
opongan a la presente Ley.
Tercero. Las cartas y declaratorias de naturalizacin, los certificados de na-
cionalidad mexicana por nacimiento, as como los de recuperacin de nacionali-
dad, expedidos por la Secretaria de Relaciones Exteriores con anterioridad a la
entrada en vigor de esta Ley, seguirn surtiendo sus efectos juridicos.
Cuarto. Para beneficiarse de lo dispuesto por el arto 37, apartado A de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, el interesado deber:
1. Presentar solicitud por escrito a la Secretaria de Relaciones Exteriores,
Embajadas o Consulados de Mxico, dentro de los cinco aos siguientes al
20 de marzo de 1998.
JI. Acreditar su derecho a la nacionalidad mexicana, conforme lo establece
esta Ley, y
IJI. Acreditar plenamente su identidad ante la autoridad.
Quinto. Los nacidos y concebidos con anterioridad a la entrada en vigor del
Decreto por el que se reforman los arts. 30, 32 y 37 de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, estarn sujetos a lo dispuesto por los artculos.
Segundo y Tercero Transitorios del citado Decreto.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretaria de Relaciones Exteriores en materia de. . _ 695
Para los efectos del prrafo anterior, se presumirn concebidos los naci-
dos vivos y viables dentro de los trescientos das posteriores a la entrada en
vigor de esta Ley.
Publicada en el DO e123 de enero de 1998.
ANEXO 111
La expedicin del Certificado de Nacionalidad Mexicana se har a peticin de
parte cuando el interesado quiera ejercer algn cargo o funcin para los cuales
por disposicin de la Constitucin se requiera ser mexicano por nacimiento y no
adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tambin ser aplicable a los casos
que as lo sealen otras leyes del Congreso de la Unin.
La Constitucin establece que en tiempo de paz, ningn extranjero podr
servir en el Ejrcito, ni en las fuerzas de polica o seguridad pblica. Para perta-
necer al activo del Ejrcito en tiempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza
Area en todo momento, o desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se
requiere ser mexicano por nacimiento.
Esta misma calidad ser indispensable en capitanes, pilotos, patrones,
maquinistas, mecnicos y, de una manera general, para todo el personal que
tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insig-
nia mercante mexicana. Las representaciones consulares debern estar aten-
tas a esta disposicin, cuando se trate de abanderamientos provisionales de
embarcaciones mexicanas, a peticin de la Secretara de Comunicaciones y Trans-
portes. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de capitn de puer-
to y todos los servicios de practicaje y comandante de aerdromo.
En el Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de
enero de 1998, que entrar en vigor el prximo 20 de marzo de este ao se
establecen los ordenamientos legales que fueron reformados para establecer
que para ocupar algn cargo o funcin pblico, es indispensable ser mexicano
por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad.
LEY DEL SERVICIO EXTERIOR MEXICANO
Art. 20 Para ser designado embajador o cnsul general se requiere: ser mex-
cano por nacimiento que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce'
de sus derechos civiles y polticos, ser mayor de 30 aos de edad y reunir los
mritos suficientes para el eficaz desempeo de su encargo.
Art. 32 Los candidatos a ingresar a la rama diplomtico-consular debern
cumplir con los siguientes requisitos:
I. Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad,
adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
7
Art.47 Los miembros del Servicio Exterior gozarn, durante su permanencia
en comisin oficial en el extranjero, de los siguientes derechos y prestaciones:
1. bis. Los hijos nacidos en el extranjero, de los miembros del Servicio
Exterior cuando se encuentren acreditados en el extranjero, se considerarn
nacidos en el domicilio legal de los padres;
LEY ORGNICA DEL EJRCITO Y FUERZA AREA MEXICANOS'
Art. 40. El Ejrcito y Fuerza Area Mexicanos estn integrados por:
1. Los mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y
que prestan sus servicios enlas Instituciones Armadas de tierra y aire, sujetos
a las Leyes y Reglamentos Militares;
Art. 117 Los Cuerpos de Defensa Rurales se formarn con personal volunta-
rio de ejidatarios mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionali-
dad, mandados por militares profesionales, de acuerdo con sus planillas orgni-
cas particulares y tienen como misin cooperar con las tropas en las actividades
que stas lleven a cabo, cuando sean requeridos para ello por el mando militar.
Del Reclutamiento
Art. 148 bis El personal que sea sujeto de reclutamiento para el servicio acti-
vo del Ejrcito y Fuerza Area deber ser mexicano por nacimiento que no ad-
quiera otra nacionalidad.
Art. 161 El personal que ingrese como alumno en los establecimientos de
Educacin Militar deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra
nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos,
excepto el extranjero que sea becario, el cual ser admitido con el nico fin de
realizar estudios que correspondan y al trmino de los mismos causar baja del
plantel al Ejrcito y Fuerza Area.
Art. 170 La baja es la separacin definitiva de los miembros del Ejrcito y
Fuerza Area, del activo de dichas instituciones y proceder por ministerio de
Ley o por Acuerdo del Secretario de la Defensa Nacional en los siguientes casos:
n. Procede por acuerdo del Secretario de la Defensa Nacional:
F. Por adquirir otra nacionalidad.
Art. 173 La licencia ilimitada es la que se concede al militar profesional de
Arma o Servicio, sin goce de haberes y de otros emolumentos, para separarse
del servicio activo.
El Secretario de la Defensa Nacional podr conceder o negar esta licencia,
segn lo permitan, a su juicio, las necesidades del servicio, pero en ningn caso
Anexo 2 Reglas emitidas por JaSecretara de Relaciones Exteriores en materia d. .. 697
se conceder cuando exista un estado de emergencia nacional y cundo el perso-
nal no haya cumplido el tiempo obligatorio de servicio establecido en esta Ley o
en su contrato-filiacin. El personal que la goce tendr derecho a reingresar al
servicio previa solicitud, siempre que el Presidente de la Repblica considere
procedente su peticin y no se encuentre comprendido en alguna .causal de re-
tiro sealada por la Ley de la materia, ste se halle fsicamente til para el
servicio, exista vacante y no hayan transcurrido ms de seis aos desde la fecha
de su separacin del activo y no adquiera otra nacionalidad.
LEY ORGNICA DE LA ARMADA 'DE MXICO

.1
Art.57 Para ingresar a la Armada se requiere ser mexicano' por. nacimiento,
que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus
derechos civiles y polticos y reunir los requisitos que establece la presente ley y
el reglamento respectivo.
Art.105
n.
E.
Baja es la separacin definitiva del servicio activo y proceder:
Por acuerdo del Alto Mando en los siguientes casos:
Cuando se adquiera otra nacionalidad.
CDIGO DE JUSTICIA MILITAR
Art. 40. Para ser magistrado, se requiere:
L Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y es-
tar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y politicos;
LEY DEL SERVICIO MILITAR
Art. 50. bis En tiempo de paz, los mexicanos por nacimiento que adquieran
otra nacionalidad, al cumplir con sus obligaciones del servicio de las armas no
sern considerados en el activo en los trminos de lo dispuesto en esta ley y en
las disposiciones reglamentarias.
LEY ORGNICA DEL PODER JUDICIAL
DE LA FEDERACIN
Art. 106 Para-poder ser designado magistrado de circuito se requiere ser ciu-
dadano mexicano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad y estar
en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos...
Art. 108 Para ser designado juez de distrito se requiere ser ciudadano mexi-
cano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno ejer-
cicio de sus derechos...
LEy ORGNICA DEL TRIBUNAL FISCAL DE LA FEDERACiN
Art. 40. Para ser magistrado del Tribunal Fiscal de la Federacin se requiere
ser mexicano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad, estar en
pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos, ser mayor de 35 aos,
de notoria buena conducta, licenciado en derecho con ttulo registrado expedido
cuando menos 10 aos antes de dicha fecha y con siete aos de prctica en
materia fiscal.
LEY PARA EL TRATAMIENTO DE MENORES INFRACTORES PARA EL
DISTRITO FEDERAL EN MATERIA COMN Y PARA TODA LA REPBLICA
EN MATERIA FEDERAL
Art. 90. El Presidente del Consejo, los consejeros, el Secretario General de
Acuerdos de la Sala Superior, los miembros del Comit Tcnico Interdisciplina-
rio, los secretarios de acuerdos y los defensores de menores, debern reunir y
acreditar los siguientes requisitos:
I. Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y
estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polfticos y civiles;
LEY ORGNICA DE LA PROCURADURA GENERAL DE LA REPBLICA
Art. 20 ...
Para ser Procurador se requiere:
a) Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacio-
nalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polfticos y civiles;
Arto 22 Para ingresar y permanecer como Agente del Ministerio Pblico de la
Federacin, se requiere:
I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno goce de sus dere-
chos y que no adquiera otra nacionalidad;
Arto 23 Para ingresar y permanecer como Agente de la Polica Judicial Fede-
ral, se requiere:
I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno ejercicio de sus de-
rechos y que no adquiera otra nacionalidad;
-,
LEY ORGNICA DE LA PROCURADURA GENERAL DE JUSTICIA DEL
DISTRITO FEDERAL
Arto 19...
Para ser procurador se requiere:
I. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, ade-
ms de estar en pleno g0c,e y ejercicio de sus derechos civiles y politicos;
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretaria de Relaciones Exteriores en materia de. .. 699
Art. 34 Para ingresar y permanecer como Agente del Ministerio Pblico se
requiere:
1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad. ade-
ms de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
Art. 35 Para ingresar y permanecer como Agente de la Polica Judicial se
requiere:
1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, ade-
ms de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
CDIGO FEDERAL DE INSTITUCIONES y PROCEDIMIENTOS
ELECTORALES
Art. 76 Los consejeros electorales debern reunir los siguientes requisitos:
nalidad, adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y
polticos;
Art.91
1.
a)
Art.103
tos:
Los Directores Ejecutivos debern satisfacer los siguientes requisitos:
Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad;
Los consejeros electorales debern satisfacer los siguientes requisi-
a) Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y
estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polticos y civiles, estar inscrito
en el registro federal de electores y contar con Credencial para- Votar con foto-
grafa;
Art.114 Los consejeros electorales de los consejos distritales debern satisfa-
cer los siguientes requisitos:
nalidad, adems de estar en pleno ejercicio y goce de sus derechos polticos y
civiles:
Art. 120 Para ser integrante de mesa directiva de casilla se requiere:
nalidad y ser residente en la seccin electoral que comprenda a la casilla;
LEY DE NAVEGACIN
Art. 22 Los capitanes, pilotos navales, patrones, maquinistas navales, opera-
rios mecnicos y, de una manera general, todo el personal que tripule cualquier
embarcacin mercante mexicana deber ser mexicano por nacimiento que no
adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos
civiles y polticos.
Art. 50 Para ser piloto de puerto se requiere ser mexicano por nacimiento que
no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos
civiles y polticos, y contar con el correspondiente titulo profesional de marino y
certificado de competencia otorgado por la Secretara, que lo acredite para el
puerto respectivo, conforme a los requisitos que seale el reglamento.
LEY DE AVIACIN CIVIL
Art. 70. La Secretara ejercer la autoridad aeronutica en los aeropuer-
tos, helipuertos y aerdromos en general, a travs del comandante de aero-
puerto quien deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra na-
cionalidad. '
El comandante de aeropuerto tendr las atribuciones que a continuacin
se mencionan, las cuales ejercer en las demarcaciones geogrficas que expre-
samente le sean determinadas por la propia Secretara.
Art. 38 El personal tcnico aeronutico est constituido por el personal de
vuelo que interviene directamente en la operacin de la aeronave y por el perso-
nal de tierra, cuyas funciones se especifiquen en el reglamento correspondien-
te. Dicho personal deber, adems de ser mexicano por nacimiento que no
adquiera otra nacionalidad, contar con las licencias respectivas, previa compro-
bacin de los requisitos de capacidad, aptitud fisica, exmenes, experiencia y
pericia, entre otros.
Art. 40 Toda aeronave deber contar con un comandante o piloto al man-
do, quien ser la maxima autoridad a bordo y el responsable de su operacin
y direccin y de mantener el orden y la seguridad de la aeronave, de los tri-
pulantes, pasajeros, equipaje, carga y correo. El comandante de las aerona-
ves de servicio al pblico deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera
otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y
polticos.
LEY FEDERAL DEL TRABAJO
Art. 189 Los trabajadores de los buques debern tener la calidad de mexica-
nos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y estar en pleno goce y
ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
Art. 216 Los tripulantes deben tener la calidad de mexicanos por nacimiento
que no adquieran otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus
derechos civiles y polticos.
Art.612 El Presidente de la Junta deber satisfacer los requisitos siguientes:
1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, ma-
yor de 25 aos de edad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y
polticos;
LEY DEL SEGURO SOCIAL
Art. 267 El Director General ser nombrado por el Presidente de la Repblica
debiendo ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y es-
tar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y politicos.
LEY DEL INSTITUTO DE SEGURIDAD Y SERVICIOS SOCIALES DE LOS
TRABAJADORES DEL ESTADO
Art. 156 Para ser miembro de la Junta Directiva se requiere:
1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacio-
nalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
Art. 166 Los Vocales de la Comisin Ejecutiva no podrn ser miembros de la
Junta Directiva. Igualmente ser incompatible esta designacin con el cargo
sindical de Secretario General de la Seccin que corresponda al Fondo. Para
ocupar el cargo de vocal se requiere ser mexicano por nacimiento que no adquiera
otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polti-
cos, y ser de reconocida honorabilidad y experiencia tcnica y administrativa.
LEY DEL INSTITUTO DE SEfGURIDAD' SOCIAL PARA LAS FUERZAS
:.--:
ARMADAS MEXICANAS
Art. 28 Los militares que hayan sido retirados por enfermedad que dure ms
de seis meses podrn volver al activo cuando esta enfermedad hubiere sido con-
traida en campaa o en actos del servicio, y logren su curacin definitiva, com-
probada con dictmenes expedidos por mdicos militares que designe la Secre-
taria de la Defensa Nacional o la de Marina, en su caso, siempre que no adquieran
otra nacionalidad. Al ocurrir una nueva causa de retiro, se tramitar ste.
Art. 50 Los derechos a percibir beneficios de retiro se pierden por alguna de
las siguientes causas:
IV. Por adquirir otra nacionalidad estando en activo.
LEY FEDERAL DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES
Art. 21 El Director General deber reunir los siguientes requisitos:
nalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
LEY REGLAMENTARIA DEL ART. 27 CONSTITUCIONAL EN MATERIA
NUCLEAR
Art.51 La Comisin Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardas estar a
cargo de un Director General, y contar con un Consejo Consultivo, as como
con el personal necesario para ejercer las atribuciones que tiene encomenda-
das. El Director General ser designado y removido por el Secretario de Ener-
ga. Para desempear dicho cargo se requiere ser mexicano por nacimiento que
no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos
civiles y polticos; mayor de 30 aos de edad, poseer ttulo profesional, y contar
con una experiencia mnima de cinco aos en la materia.
LEY DE LA COMISIN NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS
Art. 90. El Presidente de la Comisin Nacional de Derechos Humanos deber
reunir para su designacin los siguientes requisitos:
nalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derecbos civiles y polticos.
LEY FEDERAL DE CORREDURtA PBLICA
Art. 80. Para ser corredor se requiere:
nalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos
LEY ORGNICA DEL INSTITUTO NACIONAL DE ANTROPOLOGIA
E HISTORIA
Art. 60. El Instituto estar a cargo de un Director General, nombrado y remo-
vido libremente por el Secretario de Educacin Pblica. Para ser Director Gene-
ral del Instituto Nacional de Antropologa e Historia se requiere ser mexicano
por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejerci-
cio de sus derechos civiles y polticos. mayor de 30 aos de edad, con grado
acadmico y mritos reconocidos en alguna de las materias de competencia del
Instituto.
LEY DE INVERSIN EXTRANJERA
Art. 32 Debern inscribirse en el registro:
1. Las sociedades mexicanas en las que participen, incluso a travs de
fideicomiso:
a) La inversin extranjera;
b) Los mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que ten-
gan su domicilio fuera del territorio nacional, o
e) La inversin neutra;
II. Quienes realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica
Mexicana, siempre que se trate de:
a) Personas fsicas o morales extranjeras, o
b) Mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su
domicilio fuera del territorio nacional, y
III. Los fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles o
de inversin neutra, por virtud de los cuales se deriven derechos en favr de la
inversin extranjera o de mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad
y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional.
LEY.GENERAL QUE ESTABLECE LAS BASES DE COORDINACIN DEL
SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA
Art. 14 El Consejo designar, a propuesta de su presidente, al Secreta-
rio Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. El Secretario Ejecuti-
vo del Sistema Nacional de Seguridad Pblica deber cumplir con los siguientes
requisitos:
, ,
nalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos;
LEY DE LA COMISIN REGULADORA DE ENERGA
Art. ,50. Los comisionados sern designados por el titular del Ejecutivo Fede-
ral, a propuesta del Secretario de Energa, y debern cumplir con los siguientes
requisitos:
LEY DE LOS SISTEMAS DE AHORRO PARA EL RETIRO
Art. 10 El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico nombrar al Presidente
de la Comisin.
El Presidente deber reunir los requisitos siguientes:
Art. 14 Los miembros del Comit Consultivo y de Vigilancia, debern reunir
los siguientes requisitos:
LEY ORGNICA DE LOS TRIBUNALES AGRARIOS
Arto 12 Para ser magistrado se deben reunir los siguientes requisitos:
nalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos, as como tener
por lo menos 30 aos el da de su designacin;
LEY DEL BANCO DE MXIco
Arto 39 La designacin del miembro de la Junta de Gobierno deber recaer en
persona q!-'e rena los requisitos siguientes:
nalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos y no tener ms
de 65 aos cumplidos en la fecha de inicio del periodo durante el cual desempe-
ar su cargo.
LEY FEDERAL DE COMPETENCIA ECONMICA
Arto 26 Los comisionados sern designados por el Titular del Ejecutivo Fede-
ral y debern cumplir los siguientes requisitos:
nalidad, estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos, profesionales
en materias afines al objeto de esta ley, mayores de 35 aos de edad y menores
de 75.
LEY FEDERAL DE LOS TRABAJADORES AL SERVICIO DEL ESTADO,
REGLAMENTARIA DEL APARTADO "B" DEL ART. 123 CONSTITUCIONAL
Arto 121 Para ser magistrado del Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitra-
je, se requiere:
LEY DE LA COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Arto 15 El nombramiento del Presidente de la Comisin deber recaer en per-
sona que rena los siguientes requisitos:
A continuacin se enumeran una serie de cargos pblicos en los que se
requiere ser mexicano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad,
segn lo establece el Decreto por el que se reforman diversos ordenamientos
legales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de enero de 1998,
que entr en vigor el 20 de marzo de ese ao:
Cargos y funciones pblicas que para su ejercicio se requiere ser mexi-
cano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad
1. Agente de la Polica Judicial de la Federacin
2. Agente de la Polica Judicial del Distrito Federal
3. Agente del Ministerio Pblico de la Federacin
4. Agente del Ministerio Pblico del Distrito Federal
5. Alumno de Educacin Militar
6. Armada de Mxico (Candidato a ingresar a la ...)
7. Capitn de Fragata
8. Caslla Electoral (Integrante de la ...)
9. Comandante de Aeronave de Servicio Pblico
10. Comandante de Aeropuerto
11. Comisin del Sistema de Ahorro para el Retiro (presidente de la ...)
12. Comisin Ejecutiva del rsssra (Vocal de la ...)
13. Comisin Nacional Bancaria y de Valores (presidente de la )
14. Comisin Nacional de Derechos Humanos (presidente de la )
15. Comisionado (Comisin Federal de Competencia)
16. Comisionado (Comisin Reguladora de Energia)
17. Comit Consultivo y de Vigilancia de la Comisin del Sistema de Ahorro
para el Retiro (Miembro del. ..)
18. Comit Tcnico Interdisciplinario del Consejo Tutelar para Menores (Miem-
bro del. ..)
19. Consejero Electoral de los Consejos Distritales
20. Consejero Electoral del rre
21. Consejo Tutelar para Menores (Consejero del. ..)
22. Consejo Tutelar para Menores (Presidente del. ..)
23. Consejo Tutelar para Menores (Secretario de Acuerdos del. ..)
24. Consular (Candidato a Ingresar a la Rama...)
25. Cuerpos de Defensa Rural (Miembro de ...)
26. Defensor de Menores del Consejo Tutelar para Menores
27. Diputado Federal
28. Director Ejecutivo del rrs
29. Director General de una Paraestatal
30. Director General del Consejo Consultivo de la Comisin Nacional de Segu-
ridad Nuclear y Salvaguardas
31. Director General del IMSS
32. Director General del Instituto Nacional de Antropologa e Historia
33. Embajador o Cnsul General
34. Gobernador de Entidad Federativa
35 Instituciones Armadas de Tierra y Aire (Prestador de Servicios en las...)
36. Juez de Distrito
37. Junta de Gobierno del Banco de Mxico (Miembros de la ...)
38. Junta Directiva del SSSTE (Miembro de la ...)
39. Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje (Presidente de la ...)
40. Magistrado de Circuito
41. Magistrado de los Tribunales Agrarios
42. Magistrado del Tribunal de Justicia Militar
43. Magistrado del Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje
44. Magistrado del Tribunal Fiscal de la Federacin
45. Magistrado Integrante del Poder Judicial Local
46. Maquinista Naval
47. Militar que haya sido retirado por enfermedad y quiera reincorporarse
48. Ministro de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
49. Operario Mecnico Naval
50. Patrn Naval
51. Personal de tierra que labore en aeropuerto
52. Personal que tripule cualquier embarcacin mercante mexicana
53. Personal Tcnico Aeronutico
54. Piloto de Puerto
55. Piloto Naval
56. Presidente de la Repblica
57. Procurador General de Justicia del Distrito Federal
58. Procurador General de la Repblica
59. Sala Superior del Consejo Tutelar para Menores (Secretario General de
Acuerdos de la ...)
60. Secretario del Despacho
61. Senador de la Repblica
62. Servicio Activo del Ejrcito y Fuerza Area que sea sujeto de reclutamiento
(Personal del. ..)
63. Sistema Nacional de Seguridad Pblica (Secretario Ejecutivo del. ..)
64. Trabajador de Buque (Buque, barco o embarcacin que ostente bandera
mexicana)
65. Tripulante de aeronave civil que ostente matrcula mexicana
ANEXO IV
DNN-I
SECRETA1A DE RELACIONES EXTERIORES
Direccin General de Asuntos Jurdicos
Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Solicitud de CERTIFICADO DE NACIONALIDAD
MEXICANA POR NACIMIENTO.
Artculos 16 y 17 de la Ley de Nacionalidad.
(para conlrol interno de esa Represr!ntaci6n. el funcionario de-
ber anotar en este espacio con puo y letra el nmero de expe-
diente y 111 Determaeete Geogrfica).
Atentamente solicito se me expida Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento,
con fundamento en las disposiciones legales aplicables y en las pruebas documentales que presento.
En tal virtud declaro que:
Renuncio a usar y a obtener documento alguno que me acredite como extranjero, y
Nunca he obtenido Certificado de Nacionalidad Mexicana.
En consecuencia, de conformidad con los artculos 16y 17 de la Ley de Nacionalidad renun-
cio expresamente a la nacionalidad ; a toda sumisin, obediencia y fideli-
dad a cualquier Estado extranjero, especialmente al de y renuncio igual-
mente a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas, y a todo derecho que los
tratados o convenciones internacionales conceden a los extranjeros. Asimismo, protesto adhesin,
obediencia y sumisin a las leyes y autoridades mexicanas, comprometindome a no realizar con-
ducta alguna que implique sumisin a un Estado extranjero.
Datos del solicitante
Nombre y apellido completos
Lugar de nacimiento
Fecha de nacimiento
Domicilio y nmero telefnico
Estado civil
Fecha y lugar de matrimonio
Nombre y nacionalidad del cnyuge
Nombre y nacionalidad del padre
Nombre y nacionalidad de la madre
Razones por las cuales solicita el Certificado de Nacionalidad Mexicana _
. Manifiesto todo lo anterior bajo protesta de decir verdad y apercibido de las penas en que
incurren las personas que declaran con falsedad ante una autoridad distinta de la judicial, en los
trminos de lo dispuesto por el artculo 247, fraccin 1del Cdigo Penal ~ e d e r l
Quedo enterado de que mi solicitud ser enviada a la Direccin General de Asuntos Jurtd-
ces de la Secretara de Relaciones Exteriores en Mxico, Distrito Federal para su estudio y resolu-
cin, as como de los trminos, condiciones y plazos de este trmite por lo que no tengo duda alguna
y estoy conforme con ello.
_________a de de _
(Firma del solicitante)
REQUISITOS
L Ser mayar de 18 aos.
2. Contestar y devolver firmada esta solicitud.
3. Anexar los siguientes documentos:
a) Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o por Cnsul mexi-
cano.
Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, deber ser legalizada por el
Cnsul mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las autoridades
correspondientes y traducida, en su caso, al idioma espaol por traductor autorizado en
Mxico e inscrita en la Oficina Central del Registro Civil de la entidad federativa de la
Repblica Mexicana que corresponda a su domicilio y presentar copia certificada por el
Registro Civil Mexicano de esa insercin.
Cuando el registro de nacimiento del solicitante o de los padres sea extemporneo (des-
pus de un ao de nacido), el solicitante deber presentar cualquiera de las siguientes
pruebas supletorias:
i) Copia compulsada en la Parroquia correspondiente, por Notario Pblico de la partida
parroquial del bautismo, si dicho acto se realiz durante el primer ao de edad.
ii) Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registre Civil,
si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante.
iii) Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor si naci en territorio
nacional y fue registrado en tiempo.
iv) Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado,
registrado en tiempo.
v) Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin, de la fecha de internacin
al pas del padre o de la madre extranjeros, antes de la fecha de nacimiento del inte-
resado.
b) Si el interesado naci en el extranjero anexar copia certificada del acta de nacimiento o, en
su caso, original y fotocopia del certificado de nacionalidad mexicana o de la carta de
naturalizacin del padre o de la madre mexicanos.
e) Original y fotocopia de dos identificaciones oficiales recientes, expedidas en la Repblica
Mexicana que contengan la fotografa y firma del solicitante, como puede ser la credencial
para votar con fotografa, cdula profesional, ttulo profesional, pasaporte mexicano vi-
gente, certificado de estudios expedido por la Secretara de Educacin Pblica, credencial
de alguna institucin pblica, cartilla militar nacional, certificado de residencia expedido
por la delegacin poltica o el municipio correspondiente, informacin testimonial ante
notario pblico, documento oficial vigente expedido en el extranjero excepto licencia de
manejo y tarjeta de identidad postal.
Para Jos trmites recibidos en el exterior se aceptar cualquier documento oficial vigente
expedido en el extranjero.
d) Dos fotografas recientes del solicitante de frente rectangulares, iguales, de 3.5 por 4.5 cm
(tamao pasaporte).
e) Pago de derechos correspondiente. El pago se debe realizar al momento de entregar el
Certificado de Nacionalidad Mexicana.
ANEXO V
SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES
DETERMINANTES GEOGRFICAS
Nombre oficial
.r
Gentilicio
AFG1 Afganistn (Estado Islmico del)
ALB1 Albania (Repblica Popular de) ,
ALE1 Alemania (Repblica Federal de)
AND1 Andorra (principado de)
ANG1 Angola (Repblica de)
ANNl Antillas Neerlandesas (Reino de los Pases Bajos)
ARG1 Argentina (Repblica)
ARL1 Argelia (Rep. Argelina Dem. y Popular)
. ARM1' k'menia (Repblica de)
ASA1 Arabia Saudita (Reino de)
ATG1 Antigua y Barbuda
AUA1
AUS1
AZE1
BDA1
BDIl
BEE1
BEL!
BEN1
BFS1
BGDl
BHR1
BHS1
BIE1
BHI
BOL!
BRA1
BRB1
BRN1
BTN
BUL1
BWA1
CAF1
CAM1
CAN1
CHD1
CHE1
Austria (Repblica de)
Australia (Commonwealth de)
Azerbaiyana (Repblica)
Berrnudae. islas (Reino Unido de la Gran Bretaa
e Irlanda del Norte)
Burundi (Repblica de)
Belize
Blgica (Reino de)
Benin (Repblica de)
Burkina-Faso
Bangladesh (Repblica Popular de)
Bahrein (Estado de)
Bahamas (Commonwealth de las)
Belarus (Repblica de)
Bosnia-Herzegovina (Repblica de)
Bolivia (Repblica de)
Brasil (Repblica Federativa de)
Barbados
Brunei Darussalam
Butn (Reino de)
Bulgaria (Repblica de)
Botswana (Repblica de)
Centroafricana (Repblica)
Caimn, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa
Canad
Chad (Repblica del)
Checa (Repblica)
afgano
albans
alemn
andorrano
angoleo
antillano
argentino
argelino
armenio
rabe saudita
de Antigua y
Barbuda
austriaco
australiano
azerbaiyano
britnica
burundiano
belizeo
belga
benins
de Burkina-Faso
de Bangladesh
de Bahrein
bahams
belaruso
de Bosnia
boliviano
brasileo
barbadense
de Brunei
Darussalam
bhutans
blgaro
botswans
centroafricano
britnico
canadiense
chadiano
checo
cml
CHNI
CHPI
CIVI
CMEI
CMRI
CNRI
COGl
COKI
COLI
CORI
COSI
CPVI
CRI1
CROI
CUBI
CYFI
DINI
DJII
DMAI
DOMI
EAUI
ECUI
ERI1
ESAI
ESCI
ESLI
ESPI
ETHI
ETNI
EUAI
EVAI
FILI
FINI
FJII
FRAl
GABl
GBRI
GRAl
GINl
GMBl
Nombre oficial
Chile (Repblica de)
China (Repblica de)
China (Repblica Popular de)
Costa de Marfil (Cote D'lvoire)
Crimea (Repblica de)
Camern (Repblica de)
Corea del Norte (Rep. Popular Democrtica de)
Congo (Repblica Democrtica del)
Cook, islas
Colombia (Repblica de)
Corea del Sur (Repblica de)
Cocos, islas (Commonwealth de Australia)
Cabo Verde, islas (Repblica de)
Costa Rica (Repblica de)
Croacia (Repblica de)
Cuba (Repblica de)
Chipre (Repblica de)
Dinamarca (Reino de)
Djibouti (Repblica de)
Dominica (Commonwealth de)
Dominicana (Repblica)
Emiratos rabes Unidos
Ecuador (Repblica del)
Eritrea (Estado de)
El Salvador (Repblica de)
Escocia (Reino Unido de la Gran Bretaa
e Irlanda del Norte),
Eslovenia (Repblica de)
Espaa (Reino de)
Etiopa (Rep. Federal Democrtica de)
Estonia (Repblica de) ,
Eslovaca (Repblica)
Filipinas (Repblica de)
Finlandia (Repblica de)
Fiji (Repblica de)
Francesa (Repblica)
Gabonesa (Repblica)
Gran Bretaa
Ghana (Repblica de)
Guinea (Repblica de)
Gambia (Repblica de)
Gentilicio
chileno
chino
chino
de Cote D'Ivoire
crimerio
cameruns
Dem. de Corea
congoleo
de las islas Cook
colombiano
de la Rep. de
Corea
australiano
caboverdiano
costarricense
croata
cubano
chipriota
dans,
dinamarqus
de Djibouti
de Dominica
dominicano
de los Emiratos
rabes Unidos
ecuatoriano
eritreo
salvadoreo
britnico
esloveno
espaol
etiope
estonio
estadounidense,
norteamericano
eslovaco
filipino
finlands
de Fiji
francs
gabons
britnico
ghans
guineo
gambano
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de... 711
KURI , Kuriles islas (Federacin de Rusia)
'f'O
GNBI
GNQl
GORl
GRAl
GREl
GUAl
GUYl
HAll
HKOI
HONl
HUNl
INDI
INOI
IRLI
IRNI
IRQI
ISLl
ISRI
ITAI
JAMl
JAPI
JORI
KAZI
KENl
KHMI
xrci
xrai
KOSI
KWTI
LAOl
LBNl
LBRI
LBYI
LETI
LIEl
LITI
LSOI
LUlO
MAOI
MARI
MAVl
MCEI
Nombre oficial
Guinea Bissau (Repblica de)
Guinea Ecuatorial (Repblica de)
Georgia (Repblica de>
Granada
Grecia (Repblica Helnica)
Guatemala (Repblica de)
Guyana (Repblica de)
Haiti (Repblica de)
Hong Kong (Repblica Popular de China)
Honduras (Repblica de)
Hungra (Repblica de)
India (Repblica de la)
Indonesia (Repblica de)
Irlanda
Irn (Repblica Islmica del)
Iraq (Repblica del)
Islandia (Repblica de)
Israel (Estado de)
Italiana (Repblica)
Jamaica
Japn
Jordania (Reino Hachemita de)
Kazajstn (Repblica de)
Kenia (Repblica de)
Kampuchea-Camboya (Reino de)
Kirguistn (Repblica de)
Kiribati
Kosovo (pro. Aut. de la Repblica Federativa
de Yugoslavia)
Kuwait (Estado de)
Lao (Rep. Democrtica Popular)
Libanesa (Repblica)
Liberia (Repblica de)
Jamahiriya rabe Libia Popoy Socialista
Letonia (Repblica de)
Liechtenstein (principado de)
Lituania (Repblica de)
Lesotho (Reino de)
Luxemburgo (Gran Ducado de)
Macao (Repblica Portuguesa)
Marruecos (Reino de)
Malvinas, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa
Macedonia (Repblica de)
Gentilicio
guinesino
guineano
georgiano
granadino
griego
guatemalteco
guyans
haitiano
de Hong Kong
hondureo
hngaro
indio
indonesio
irlands
iran
iraqu
islands
israel
italiano
jamaiquino
japons
jordano
kazako
keniano
camboyano
kirguis
kiribatiano
de Kosovo o
yugoslavo
ruso
kuwait
lao
libans
liberiano
libio
letn
de Liechtenstein
lituano
de Lesotho
luxemburgus
portugus
marroqu
britnica
macedonio
Nombre oficial Gentilicio
MCOl Mnaco (principado de) monegasco
MDGl Madagascar (Repblica de) malgache
MDVl Maldivas (Repblica de) maldivo
MEXl Mxico (Estados Unidos Mexicanos) mexicano
MICl Micronesia (Estados Federados de) de los Estados
Federados de
. Micronesia
MLIl Mali (Repblica de) maliense
MLLl Marshall (Repblica de las Islas) de las Islas
Marshall
MLSl Malaeia malasio
MLTl Malta malts
MNGl Mongolia mongol
MOLl Moldova (Repblica de) moldovo
MOZl Mozambique (Repblica de) mozambiqueo
MRTl Mauritania (Repblica Islmica de) mauritano
"
MTEl Montenegro (Rep. Fed. de Yugoslavia) montenegrino
MTQl Martinica (Repblica francesa) francs
MTSl Montserrat (Reino Unido de la Gran Bretaa
e Irlanda del Norte) britnico
MUS1 Mauricio (Repblica de) mauriciano
MWTI Malawi (Repblica de) malawiano
MYAl Myanmar (Unin de) de Myanmar
NDOl Nueva Caledonia francs
NEAl Nueva Guinea (Estado Indpendiente
de Papa-Nueva Guinea) de Papa
Nueva Guinea
NERl Nger (Repblica de) nigeriano
NGAl Nigeria (Repblica Federal de) nigeriano
NICl Nicaragua (Repblica de) nicaragense
NIUl Niue (Repblica de) de Niue
NKAl Nagorno-Karabaj (Repblica Azerbaiyana) azerbaiyano
NMBl Namibia (Repblica de) namibiano
NORl Noruega (Reino de) noruego
NPLl Nepal (Reino de) nepals
NRUl Nauru (Repblica de) nauruano
NZEl Nueva Zelandia neozelands
OMNl Omn (Sultana de) oman
PAKI Pakistn (Repblica islmica del) pakistan
PALl Palestina palestino
PANl Panam (Repblica de) panameo
PAUl Palau, islas (Repblica de) de Palau
PAYl Paraguay (Repblica del) paraguayo
PBAl Paises Bajos (Reino de los) neerlands
PERl Per (Repblica del) peruano
PNGl Papa (Nueva Guinea)
de Papa
Nueva Guinea
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. . _ 713
<'.'
Nombre oficial Gentilicio
POLI Polonia (Repblica de)
polaco
PORI Portugal (Repblica Portuguesa) portugus
PRCI Puerto Rico (Estado Libre Asociado de) puertor;riqueo
PSIl Polinesia polins
QATl Qatar (Estado de) de Qatar
RAE1 Egipto (Repblica rabe de) egipcio
RICI Comoras (Rep. Federal Islmica de las) comorano
RUMI Rumania rumano
RUSI Rusia (Federacin de) ruso
,
RWAI Rwandesa (Repblica) ruands
SARI rabe Saharaui (Repblica rabe Saharaui Democrtica) f saharauie
SALI Santa Luca santalucense
SAOI Samoa Occidental (Estado Independiente de) samoano
SDNI Sudn (Repblica del) sudans
SEBI Serbia serbio
SENI Senegal (Repblica de) senegals
SINI Singapur (Repblica de) stngapurense
SKNI Saint Kitts y Nevis de-Saint Kitts y
Nevis
SLBI Salomn, islas de las islas
Salomn
SLEI Sierra Leona (Repblica de) sierraleons
SMRI San Marino (Serenisima Repblica de) sanmarinense
SOMI Somalia (Repblica Democrtica Somali) somal
SRIl Sri Lanka (Rep. Socialista Democrtica de) de Sri Lanka
SUDI Sudfrica (Repblica de) sudafricano
SUEI Suecia (Reino de) sueco
SUIl Suiza (Confederacin) suizo
SURI Suriname (Repblica de) surinams
SUVI Suva (Repblica de Fiji) de Fiji
SWZI Swazilandia (Reino de) swasi
SYCI Seychelles (Repblica de) de Seychelles
SYRI Siria (Repblica rabe) sirio
TADI Tayikistn (Repblica de) tayik
TARI Tahit tahitiano
TAl 1 Tailandia (Reino de) tailands
TGAI Tanganica (Repblica Uuida de Tanzania) tanzaniano
TGOI Togo (Repblica Togolesa) togols
TONI Tonga (Reino de) tongano
TOPl Santo Toms y Prncipe (Repblica Democrtica de) de Santo Tom y
Prncipe
TRTI Trinidad y Tobago (Repblica de) de Triuidad y
Tobago
TUKI Turkmenistn turcomano
TUNI Tnez (Repblica de) tunecino
TURI Turqua (Repblica de) turco
TUSl
TUVl
TWAl
TZAl
UCRl
UGAl
URUl
UZBl
VATl
ven
VENl
VlRl
VNMl
VUTl
YEMl
YUGl
ZBWl
2MBl
Nombre oficial
Turcas y Caicos, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa
Tuvalu
Taiwn (Repblica de China)
Tanzania (Repblica Unida de)
Ucrania
Uganda (Repblica de)
Uruguay (Repblica Oriental del)
Uzbekistn (Repblica de)
Vaticano (Santa Sede)
San Vicente y Las Granadinas
Venezuela (Repblica de)
Vrgenes, islas
Vietnam (Repblica Socialista de)
Vanuatu (Repblica de)
Yemen (Repblica del)
Yugoslavia (Repblica Federativa de)
Zimbabwe (Repblica de)
Zambia (Repblica de)
Gentilicio
britnica
de Tuvalu
taiwans
tanzaniano
ucranio
ugands
uruguayo
uzbeko
del Vaticano
de San Vicente y
Las Granadinas
venezolano
norteamericano
vietnamita
de Vanuatu
yemenita
yugoslavo
zimbabwense
zambiano
Direccin General del Acervo Histrico Diplomtico
Direccin de Archivos
Abril de 1997
ANEXO VI
ESTADOS PARTES DE LA CONVENCIN DE LA HAYA (1961)
POR LA QUE SE SUPRIME EL REQUISITO DE LA LEGALIZACIN
EN DOCUMENTOS PBLICOS EXTRANJEROS '
(CONVENCIN DE LA APOSTILLA)
l. Alemania
2. Andorra
3. Antigua y Barbuda
4. Argentina
5. Armenia
. 6. Australia
7. Austria
8. Bahamas
9. Barbados
10. Blgica
11. Belize
12. Belarus
13. Bosnia y Herzegovina
14. Botswana
15. Brunei Darussalam
16. Croacia
17. Chipre
18. El Salvador
19. Eslovenia
20. Espaa
21. Estados Unidos de Amrica
22. Federacin Rusa
23. Fiji
24. Finlandia
25. Francia
26. Grecia
27. Hungra
28. Islas Marshall
29. Israel
30. Italia
31. Japn
32. Lesotho
33. Letonia
34. Liberia
35. Liechtenstein
36. Lituania
.<
37: Luxemburgo
38. Malawi
39. Malta
40. Mauricio
41. Mxico
42. Noruega
43. Pases Bajos (Holanda)
44. Panam
45. Portugal
46. Reino Unido (Inglaterra)
47. Antigua Repblica Yugoslava de Macedonia
48. San Cristbal y Nevis
49. San Marino
50. Seychelles
51. Sudfrica
52. Surinam
53. Swazilandia
54. Suiza
55. Tonga
56. Turqua
57. Yugoslavia
ANEXO VII . ; . ;
PAGO DE DERECHOS DE TRMITES DE NACIONALIDAD Y
NATURALIZACIN CORRESPONDlOOS AL Ao DE 1998
(LEY fEDERAL DE DERECHOS PUBLICADA EN EL DOEL 29 DE
DICIEMBRE DE 1997)
Moneda Nacional
Expedicin de Certificado de Nacionalidad y
Declaracin de Nacionalidad $ 100.00
(Art. 26 Fr. 1 a)
Duplicado $50.00
(Art. 26 Fr. 1 b)
Carta de Naturalizacin
(Art. 26 II)
Dlares (EUA)
12.00
6.00
Por recepcin y estudio : $
(Art. 26 II a
Entrega $
(Art. 26 II b)
Duplicado $
(Art. 26 II c)
820.00
1.170.00
1,170.00
101.00
144.00
144.00
Carta de Naturalizacin por Matrimonio o por Patria Potestad
(Art. 26 III)
Por recepcin, estudio y expedicin , $
(Art. 26 III a)
Duplicado $
(Art. 26 III b)
705.00
705.00
86.00
86.00
Certificado de Recuperacin de Nacionalidad Mexicana
(vigente hasta el 20 de marzo de 1998) $ 770.00
(Art. 26 V)
Por el estudio y expedicin
(Art. 26 V a)
94.00
Duplicado $
(Art. 26 V b)
725.00 89.00
ANEXO VIII
SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES
Direccin General de Asuntos Jurdicos
Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin
. \
ACUSE DE RECIBO
"
"
Yo (nombre completo del solicitante), recib original del (Certificado o Declara-
cin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento) nmero , expe-
diente , expedido el (fecha).
(Ciudad), (Estado), a (da) de (mes) de (ao).
(Firma)
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de.... 719
ANEXO IX
1. Aguascalientes, Ags.
2. Ciudad Jurez, Chih.
3. Culiacn, Sin.
4. Chihuahua, Chih.
5. Guadalajara, Jal. ..
6. Hermosillo, Son.
7. -La Paz, B. C.S.
8. Len, Gto.
9. Mrida, Yuc.
10. Mexicali, RC.
Ll: Monterrey,N.L.
12. Morelia, Mich.
13. Tijuana,B.C.
14. Toluca, Mx.
15. Torren, Coah.
16. Villahermosa, Tab.
17. Zacatecas, Zac.
,.
"
'.
'.
ANEXO X
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores
CERTIFICA:
Que (Nombre del titular), es mexicano(a) por nacimiento, en los trminos
de los arte. 30, apartado A, fracc. ( ) y 32 segundo prrafo de la ConstituCin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en atencin a que naci en (lugar de
nacimiento), el da (con nmero), del mes de ( ), de (ao con nmero).
Al efecto renunci a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier Es-
tado extranjero; especialmente al de , a toda proteccin ex-
traa a las leyes y autoridades mexicanas; a todo derecho que los tratados o
convenciones internacionales concedan a los extranjeros, y se comprometi a
abstenerse de realizar cualquier conducta que implique sumisin a un Estado
extranjero, de acuerdo a lo que establece el arto 17 de la Ley <k Nacionalidad.
A solicitud delta) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se
expide el presente Certificado en (ciudad o estado de expedicin), a los (das con
letra), del mes de ( ), del ao (ao con letra).
El C. Delegado
El C. Encargado de Asuntos Jurdicos
Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm.
Expedido a favor de (nombre del titular).
Expediente ASJ/5211( )1 1
determinante del pas nmerode expediente
al que se renunci conel que ee clasific
Pag por concepto de derechos:
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. .721
ANEXO XI
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores
CERTIFICA:
de los artculos 30, apartado A, fracc. ( ) y 32 segundo prrafo de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en atenci6n a que naci6 en (lu-
gar de nacimiento), el da (con nmero), del mes de ( ), de (ao con
nmero), hijo(a) de (padre, madre o padres) mexicano(a)(os).
. Al efecto renunci a toda sumisi6n, obediencia y fidelidad a cualquier Es-
tado extranjero; especialmente al de , a toda proteccin ex-
traa a las leyes y autoridades mexicanas; a todo derecho que los tratados o
convenciones internacionales concedan a los extranjeros, y se comprometi6 a
abstenerse de realizar cualquier conducta que implique sumisi6n a un Estado
extranjero, de acuerdo a lo que establece el arto 17 de la Ley de Nacionalidad.
A solicitud del(a) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se
letra), del mes de ( ), del ao (ao con letra).
El C. Delegado
El C. Encargado de Asuntos Jurdicos
Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm.
Expedente ASJ/521/( )/ /
determinante del pub nmero de expediente
al que se renunci con el que se clasific
ANEXO XII
Lista de certificados de nacionalidad mexicana
Expedidos en: Correspondientes al mes de:
1. Original solicitud.
2. Acta de nacimiento.
3. Actanac. padres,"
4. Copia identificacin.
5. Acta matrimonio.
6. Prueba supletoria.
7. Copia auto cert.
8. Acuse de recibo.
9. Escritos.
Doc. que se remiten
a la DNN
Fecha de
'expedicin
Nm. certificado Nm. expediente Nombre
(interesado)
Nm. folio
ANEXO XIII
DNN2
Solicitud de DECLARACIN DE NACIONALIDAD
MEXICANA POR NACIMIENTO.
Artculo 40. Transitorio de la Leyde Nacionalidad.
Secretara de Relaciones Exteriores
Direccin General de' Asuntos Jurdicos
Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
(para control interno de esa Representacin, el funcionario de-
ber anotar en este espacio con puo y letra el nmero de expe-
diente y la Determinante Geogrfica).
Con fundamento en el artculo 40. transitorio de la Ley de Nacionodad. manifiesto que es
mi voluntad beneficiarme de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento que
establece el arto 37 apartado A de la Constituci6n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y al
efecto informo lo siguiente:
Datos del solicitante',
Nombre y apellido completos
Lugar de nacimiento
. Fecha de nacimiento
Domicilio
Nmero telefnico
Estado civil
Fecha y lugar de matrimonio
Nombre del cnyuge
Nacionalidad del cnyuge
Nombre y nacionalidad del padre
Nombre y nacionalidad de la madre
Adjunto a la presente solicitud la siguiente documentacin:
Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o por Cnsul mexicano,
en la que se acredita mi derecho a la nacionalidad mexicana y que soy mayor de 18 aos.
Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, deber ser legalizada por el
Cnsul mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las autoridades
correspondientes y traducida, en su caso, al idioma espaol por traductor autorizado en
Mxico e inscrita en la Oficina Central del Registro Civil de la entidad federativa de la
Repblica Mexicana que corresponda a su domicilio y presentar copia certificada por el
Registro Civil Mexicano de esa insercin.
Cuando el registro de nacimiento del solicitante o de los padres sea extemporneo (despus de un
ao de nacido), el solicitante deber presentar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias:
a) Copia certificada por Notario Pblico de la partida parroquial del bautismo, si dicho
acto se realiz durante el primer ao de edad.
b) Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registro Civil,
si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante.
e) Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor si naci6 en terr-itorio
nacional y fue registrado en tiempo.
d) Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado,
registrado en tiempo.
e) Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin, de la fecha de internacin al
pas del padre o de la madre extranjeros, antes de la fecha de nacimiento del intere-
sado.
Si el interesado naci en el extranjero anexar copia certificada del acta de nacimiento o, en su
caso, original y fotocopia del certificado de nacionalidad mexicana o de la carta de naturaliza-
cin delpadre o de la madre mexicanos.
Original y fotocopia del documento que acredite la adquisicin de otra nacionalidad, v.g. pasa-
porte extranjero vigente o carta de naturalizacin. En ningn caso y por ningn motivo se
recogern los originales, nicamente las copias.
Original .Y fotocopia de una identificacin oficial reciente, expedida en la Repblica Mexicana
Que contenga la fotografa y firma delsolicitante, como puede ser la credencial para votar con
fotografia, cdula profesional, ttulo profesional, pasaporte mexicano vigente, certificado de
estudios expedido por la Secretara de Educacin Pblica, credencial de alguna institucin
pblica, cartilla militar nacional, certificado de residencia expedido por la delegacin poltica o
el municipio correspondiente, informacin testimonial ante notario pblico. documento oficial
vigente expedido en el extranjero except() licencia de manejo y tarjeta de identidad postal.
Para los.trmites recibidos en el exterior se aceptar cualquier documento oficial vigente ex-
pedido en el extranjero
Dos fotografas recientes del solicitante de frente rectangulares, iguales, de 3.5 por 4.5 cm
(tamao pasaporte).
Pago de derechos correspondiente. El pago se debe realizar al momento de entregar la Decla-
racin de Nacionalidad Mexicana.
Manifiesto todo lo anterior bajo protesta de decir verdad y apercibido de las penas en que
incurren las personas que declaran con falsedad ante una autoridad distinta de la judicial, en los
trminos de lo dispuesto por el artculo 247, fracc. 1 del Cdigo Penal Federal.
Quedo enterado de Que mi solicitud ser enviada a la Direccin General de Asuntos Jurdi
cos de la Secretara de Relaciones Exteriores en Mxico, Distrito Federal para su estudio y resolu-
cin, as como de los trminos, condiciones y plazos de este trmite por lo que no tengo duda alguna
y estoy conforme con ello.
____...,- a de de '
(Firma del solicitante)
Anexo 2, Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. 725
ANEXO XIV
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores.
DECLARA:
del artculo 30, apartado A, frac. ( ) de la Constitucin Poltica de los Esta
dos Unidos Mexicanos, en atencin a que naci en (lugar de nacimiento), el da
(con nmero), del mes de ( ), de (ao con nmero).
Al efecto manifest su voluntad de acogerse al beneficio que establece el
arto 37 apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento.
A solicitud delta) interesado(a), cuya fotografia va adherida al margen, se
letra), del mes de ( .: ), del ao {ao con letra).' ...
El C. Delegado
El Encargado d Asuntos Jurdicos.
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm.
Expediente ASJ/521/( )1 1; .
determinante del pntIJ que nmero de expediente
atribuye la nacionalidad con el que se clasific
.726 Derecho internacional privado
ANEXO XV
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores,
DECLARA:
del artculo 30, apartado A, frac. ( ) de la Constitucin Poltica de los Esta-
dos Unidos Mexicanos, en' atencin a que naci en (lugar de nacimiento), el da
(con nmero), del mes de ( ), de (ao con nmero), hijo(a) de (padre,
madre o padres) mexicano(a)(os).
Al efecto manifest su voluntad de acogerse al beneficio que establece el
arto 37 apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento.
A solicitud del(a) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se
letra), del mes de ( ) del ao (ao con letra).
El C. Delegado
El Encargado de Asuntos Jurdicos.
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm.
Expediente ASJ/5211( )1 1
determinante del pas que nmero de expediente
atribuya IQ nacionalidad con el que se clasific
ANEXO XVI
Circular Conjunta ASJ6223
DGD-0057-95
Direccin General de Asuntos
DIRECCIN GENERAL DE
ASUNTOS JURDICOS.
DIRECCIN GENERAL DE
DELEGACIONES.
'I'latelolco, D.F. a 20 de junio de 1995'.
CC. DIRECT.oRES REGIONALES y
DELEGADOS DE LA S.R.E.,
Presente.
Me permito informar a ustedes que enterados de la problemtica que se
presenta en el archivo del rea jurdica de las Delegaciones, provocada por la
limitada capacidad de espacios para el almacenaje de copias simples de docu-
mentos relativos tanto de Permisos de artculo 278 constitucional como de Na-
cionalidad y Naturalizacion, se ha acordado la baja y destruccin de stos, con-
servndose en todo caso el archivo de dos aos anteriores Como soporte
documental.
Lo anterior, en el entendido de que la concentracin de las copias autgra-
fas y los documentos que sustentaron su expedicin se continuar enviando
peridicamente a la Direccin General de Asuntos Jurdicos para su microfil-
macin y archivo.
ATENTAMENTE
EL DIRECTOR GENERAL DE
ASUNTOS JURDICOS
LIC. CARLOS PUJALTE PIEIRO
Rbrica.
EL DIRECTOR GENERAL DE
DELEGACIONES
LIC. ARTURO GARCA ESPINOSA
Rbrica.
ANEXO 3
PANELES VIGENTES CONFORME AL CAPTULO XIX DEL
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE AMRICA DEL NORTE
l. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN MXIco EN CONTRA DE
1. Aceros planos recubiertos
2. Jarabe de maz de alta fructosa
MEX-94-190401
MEX-USA981904-01
11. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN MXICO EN CONTRA DE
CANAD
1. Placa en rollo MEX-96-1904-02
111. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN ESTADOS UNIDOS DE
AMRICA EN CONTRA DE MXIco
1. Cemento hidrulico y clinker (5a. revisin)
2. Cemento hidrulico y clinker (4a. revisin)
3. Tubera comn
4. Utensilios de cocina
USA-97-1904-01
USA-97-1904-02
USA-971904-06
USA-971904-07
IV. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN ESTADOS UNIDOS DE
AMRICA EN CONTRA DE CANAD
1. Productos laminados de acero cincados resistentes
a la corrosin
2. Cierto alambrn de acero
3. Productos laminados de acero cincados resistentes
a la corrosin
USA-97-190403
USA-97-190408
USA-CDA98-1904-01
V. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN CANAD EN CONTRA DE
MXIco
1. Lmina de acero carbonado rolado en caliente CDA-97-190402
Anexo 3 729
VI. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN CANAD EN CONTRA DE
1. Paneles de concreto reforzados con malla de fibra
de vidrio CDA-97-1904-01
PANELES DENTRO DEL MARCO DEL
CAPTULO XIX DEL TLCAN
MXIco
Producto Caso Decisin VS
1. Aceros planos MEX-94-1904-01 27/09/96-15109197 EUA
2. Placa en hoja MEX94-1904-02 30/08/95 EUA
3. Poliestireno MEX-94-190403 12/09/96 EUA
4. Tubera comercial de
acero sin costura M'EX-951904-01 Desistimiento EUA
5. Lmina rolada en fro MEX-96-1904-01 Desistimiento Canad
6. Placa en rollo MEX-96-1904-02 17112/97 Canad
7. Lmina rolada en caliente' MEX-96-1904-03 16/06/97 Canad
8. Perxido de hidrgeno MEX97-1904-01 Desistimiento EUA
9. JMAF (fructosa) MEXUSA-
98-1904-01 En trmite EUA
1. Cerdo en pie USA-941904-01 30/05/95 Canad
2. Prendas de vestir en piel USA-94-1904-02 11/04/95 Mxico
3. Utensilios de cocina
porcelanizados USA95-19040l 30/04/96 Mxico
4. Cemento USA95-190402 13/09/96 Mxico
5. Cinescopios USA-95-1904-03 06105/96 . Canad
6. Tubera petrolera sin
costura USA-95-1904-04 31107/96 Mxico
7. Flores frescas USA-95-1904-05 16112/96 Mxico
8. Cemento USA-97-1904-01 En trmite Mxico
9. Cemento USA-97-1904-02 En trmite Mxico
10. Utensilios de cocina USA-97-1904-03 Desistimiento Mxico
11. Utensilios de cocina USA-97-1904-04 Desistimiento Mxico
12. Utensilios de cocina USA97-190405 Desistimiento Mxico
13. Tubera USA-97-1904-06 En trmite Mxico
14. Utensilios de cocina USA-97-1904-07 En trmite Mxico
CANADA
1. Manzanas CDA-94-1904-01 Desistimiento EVA
2. Cuerda sinttica CDA-94-1904-02 10104/95 EVA
3. Placa de hoja
anticorrosiva CDA-94-1904-03 23/06/95-02111/95 EVA
4. Placa de hoja
anticorrosiva CDA-941904-04 10/07/95 EVA
5. Cerveza CDA-95-1904-01 15/11/95 EVA
6. Manzanas CDA-95-190401 Desistimiento EVA
7. Alfombrado CDA-951904-02 Desistimiento EVA
8. Azcar CDA-95-1904-03 09/11/96 EVA
9. Medios de cultivo CDA-96-190404 Desistimiento EVA
10. Paneles de concreto
reforzados con malla de
fibra de vidrio CDA-97-1904-01 En trmite EVA
11. Placa de acero CDA-97-190402 En trmite Mxico
PANELES DENTRO DEL MARC DEL CAPTULO XIX DEL FrA
DECISIONES PANELES ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
Producto Caso Decisin
1. Frambuesas VSA-89-1904-01 15112/89-02104/90
2. Piezas de reposicin de
equipo de pavimentacin
de bitumio VSA-89-1904-02 24/01/90
3. Piezas de reposicin de
de bitumio VSA-89-190403 07/03/90
4. Bacalao VSA-89-1904-04 Desistimiento
5. (ilegible) VSA-89-1904-05 (ilegible)
6. Cerdo fresco congelado VSA-89-1904-06 28/09/9008/05/91
7. Rieles de acero VSA-891904-07 08/06/90
8. Rieles de acero VSA-891904-08 30/08/90
9. Rieles de acero VSA89-190409/1O 13/08/90
10. Cerdo fresco congelado VSA-89-1904-11 24/08/90-22101191
11. Productos tubulares de
petrleo VSA-90-1904-01/02 Desistimiento
12. Piezasde reposicin de
de bitumio VSA-90-190401 24/05/91-15/05/92-28/10/92
Anexo 3 731
USA901904-03 .. Desistimiento
USA-91-1904-01 (ilegible)
USA-93-1904-03
USA-93-190404
USA-93-1904-05
ECC-91-1904-01
ECC-93-190401
ECC-94-1904-01
13. Cortadora de hojas
14. (ilegible)
15. Piezas para construccin
hechas de hierro USA911904-02
16. Cerdo en pie USA-91-1904-03
17. Cerdo en pie USA-91-1904-04
18. Madera de Canad USA-92-1904-01
19. Madera de Canad USA-92-1904-02
20. Magnesio puro USA-92-1904-03
21. Magnesio puro USA-92-1904-04
22. Magnesio puro USA921904-05106
23. Protiuctos de acero rolado
en fro USA-93-1904-01
24. Productos de acero rolado
en caliente USA-93-1904-02
25. Productos de acero
anticorrosivo
26. Placa de acero en hoja
27. Productos de acero
rolados al carbn
28. Cerdo fresco congelado
29. Cerdo en pie
30. Madera de Canad
Desistimiento
19/05/92-30/10/92
26/08/92-11/06/93
06/05/93-17112/93
26/07/93-28/01/94
16/08/93-14/12/93
06/10/93
27/08/93-27/01/94
Suspendido
Suspendido
31/10/94-01/05/95
3VlO/94
04/11/94
14/06/91
08/04/93
03/08/94
DECISIONES PANELES CANAD
Producto Caso Decisin
1. Motores de induccin
polifactica CDA-89-1904-01 Desistimiento
2. Pasta de tomate en
contenedores CDA-89-1904-01 Desistimiento
3. Motores (HP) CDA-90-1904-01 11109/91
4. Cerveza CDA91-1904-01 06/08/92
5. Cerveza CDA-911904-02 26/08/92-08/02/93
6. Tapete con flecos o
alfombra ribeteada CDA-92-190401 19/05/93-28/09/93
7. Tapete con flecos o
alfombra ribeteada CDA-92-1904-02 07/04/93-21/0 1/94-21/04/94
8. Tablaroca CDA-93-1904-01 17/11/93
9. Tablaroca CDA-93-1904-02 Desistimiento
10. (ilegible) CDA93-1904-03 Desistimiento
11. (ilegible) CDA931904-04 20112/94
12. Lmina de acero rolada
en caliente CDA-93-1904-05 Desistimiento
13. Placa de acero rolado en
caliente
14. Lmina de acero rolado
en caliente-
en fro
en fro
17. Conexiones de aleacin
de cobre
18. Conexiones de aleacin
de cobre
19. (ilegible)
20. Tubos aislantes de fibra
de vidrio con barrera de
vapor
CDA-931904-06 20/12/94
CDA-93-1904-07 18/05/94
CDA-93-1904-08 14/06/94-31/01/95
CDA-93-1904-09 13/07/94
CDA-93-1904-10 Desistimiento
CDA-93-1904-11 13/02/95
Ilegible: decisiones de las cuales nos falta informacin!
.
GLOSARIO
Actividades reservadas Aquellas que, conforme a la Constitucin Poltica
de los EStados Unidos Mexicanos u otros ordenamientos; slo pueden ser
autorizadas por el gobierno, a personas fsicas mexicanas o sociedades
mexicanas con clusulas de exclusin de extranjeros.
Anlisis del inters gubernamental Teoria del profesor estadounidense
Breinerd Currie, segn la cual en cada caso concreto en que exista(n)
punto(s) de contacto con derecho extrao al del foro, deber determinarse
previamente a aplicar la ley extranjera si hayo no inters gubernamental
o estatal que prevalezca, en cuyo caso la ley local se aplica por el juez
competente; slo cuando se precise que no lo hay, podr el tribunal de que
se trate, bien declararse incompetente para resolver el caso, o excepcional-
mente, aplicar el derecho extrao.
Aptrida Persona que carece de nacionalidad ya sea por no haberla adquiri-
do nunca, por haber renunciado a ella o por haber sido privado de ella por
el Estado que se la habia otorgado (art. 37 constitucional).
Artistas y deportistas Extranjeros que ingresan al pas con la calidad de
inmigrantes y cuyo medio de vida es una actividad considerada un deporte
o un arte.
Asilado politico Extranjero que se interna en territorio nacional para prote-
ger su libertad o su vida de persecuciones politicas en su pais de origen,
autorizado por el tiempo que la Secret;'ra de Gobernacin juzgue conve-
niente, atendiendo a las circunstancias que en cada caso concurran. Si el
asilado poltico viola las leyes nacionales, sin perjuicio de las sanciones
que por ello le sean aplicables, perder su caracteristica migratoria, y la
misma Secretaria le podr otorgar la calidad que juzgue conveniente para
continuar su legal estancia en el pais. Asimismo, si el asilado poltico se
ausenta del pais, perder todo derecho a regresar en esta calidad migrato-
ria, salvo que haya salido con permiso de la propia dependencia. Arts. 35 y
42, frac. V de la Ley General de Poblacin y 101 de su Reglamento.
Atribucin de la nacionalidad Acto por el cual un Estado determina qu
individuos forman el pueblo que lo constituye.
Ausencia del pais Separacin de l, y tiene en consecuencia dos efectos:
a) Prdida de la nacionalidad, y
b) Prdida de la calidad migratoria (inmigrante: arto 47, e inmigrado:
art 56, Ley General de Poblacin).
Calificacin lex cause Calificacin del concepto o categora jurdica objeto
de la regla de conflicto, de conformidad con los trminos del derecho desig-
nado, aplicable por la propia regla de conflicto.
Calificacin lex fori Calificacin del concepto o categora jurdca objeto de
la regla de conflicto, conforme con los trmnos precisados por el derecho
del foro.
Capacidad Aptitud de una persona para adquirir derechos y asumir obliga-
ciones, as como la posibilidad de que dicha persona pueda ejercitar esos
derechos y cumplir sus obligaciones por s misma (Galindo Garfias).
a) Capacidad de goce: Aptitud para ser titular de derechos o para ser
sujeto de obligaciones, y
b) Capacidad de ejercicio: Supone la posibilidad jurdica, en el suje-
to, de hacer valer directamente sus derechos; de celebrar en nombre
propio actos jurdicos; de contraer y cumplir sus obligaciones, y de
ejercitar las acciones conducentes ante los tribunales.
Capacidad de las personas morales En tanto que la capacidad de las pero
sonas fsicas slo se considera restringida en los supuestos expresamente
mencionados en la ley, la capacidad de las personas morales es una capa-
cidad limitada. De acuerdo con el arto 26 del Cdigo Civil para el Distrito
Federal, las personas morales tienen una capacidad de goce limitada por
el objetivo de su institucin y slo pueden ejercer los derechos que sean
necesarios para realizar esa finalidad (arts, 22, 23, 24 y 26).
Al derecho internacional privado le interesa especialmente, de las
dos, la de ejercicio.
En los pases de Europa continental, el estado y capacidad de las
personas es sometido a la Ley de la Nacionalidad; y en los pases anglo-
sajones (Inglaterra y Estados Unidos de Amrica) y pases de Amrica
Latina, a la Ley del Domicilio.
Cargo de confianza Caracterstica migratoria conferida a una persona para
que, una vez adquirida la calidad de inmigrante, pueda asumir cargos de
direccin u otros de absoluta confianza de empresas o instituciones esta-
blecidas en la Repblica, siempre que a juicio de la Secretara de Goberna-
cin no haya duplicidad de cargos y que el servicio de que se trate justifi-
que la internacin (arts. 48, frac. IV, Ley General de Poblacin y 117 de su
Reglamento).
Certificado de nacionalidad mexicana Documento expedido por la Secre-
tara de Relaciones Exteriores, destinado a hacer constar la nacionalidad
mexicana de una persona, para que surta efectos jurdicos en cada caso
correspondiente (art. 20., Reglamento para la Expedicin de Certificados
de Nacionalidad Mexicana).
Cientfico Caracterstica migratoria conferida a una persona para que, una
vez adquirida la calidad de inmigrante, pueda dirigir y realizar investiga-
ciones cientficas, difundir sus conocimientos cientficos, preparar investi-
Glosario 735
gadores O realizar trabajos docentes cuando estas actividades sean reali-
zadas en inters deldesarrollo nacional, ajuicio de la Secretara de Gober-
nacin, tomando en consideracin la informacin general que al respecto
le proporcionen las instituciones que estime conveniente consultar (arts.
48, frac. V, Ley General de Poblacin y 118 de su Reglamento).
La internacin y permanencia en el pas, por parte del cientfico, se
condicionar a que ste instruya en su especialidad a un mnimo de tres
mexicanos (art. 49).
Asimismo, el cientfico que realice en Mxico investigaciones o estu-
dios cientficos, deber entregar a la Secretara de Gobernacin un ejem-
plar de dichos trabajos, aun cuando stos se terminen, perfeccionen o
impriman en el extranjero (art. 50).
Clusula Calvo Tesis sostenida en 1884 por el argentino Carlos Calvo,
"de acuerdo con la cual resulta contrario al derecho internacional la in-
tervencin diplomtica o armada, para apoyar las reclamaciones de parti-
culares, sbditos o nacionales del pas reclamante, contra otro Estado
soberano. '
Clusula de exclusin de extranjeros Prohibicin que tienen los extranje-
ros, personas fsicas o morales para participar en las actividades descritas
en el arto 60. de la Ley de Inversin Extranjera, que son: transporte terres-
tre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir servicios de mensa-
jera y paquetera; comercio al por menor de gasolina y distribucin de gas
licuado, de petrleo; servicios de radiodifusin, y otros de radio y televi-
sin distintos de televisin por cable; uniones de crdito, instituciones de
banca de desarrollo, y prestacin de servicios profesionales y tcnicos, ex-
presamente sealados por esta ley.' . ,
Clusula de inclusin de extranjeros Toda asociacin o sociedad civil o
mercantil que desee estar en posibilidad de admitir socios extranjeros y de
adquirir en cualquier forma el dominio directo sobre tierras yaguas y sus
accesiones, fuera de la Zona Restringida o concesiones de explotacin de
minas, aguas y combustibles minerales, tendr que convenir ante la Se-
cretara de Relaciones Exteriores e insertar la clusula respectiva en su
escritura constitutiva correspondiente, que todo extranjero que adquiera
un inters o participacin social en la sociedad, se considerar por ese
simple hecho como mexicano respecto del inters o de la participacin y,
por lo mismo, convendr en no invocar la proteccin de su gobierno so
pena, en caso de faltar a ella, de perder dicho inters o participacin en
beneficio de la Nacin (frac. 1 del arto 27 constitucional).
Competena directa Potestad jurdica que 'se confiere a un juez determina-
do para que decida directamente, y ejecute, acerca de un problema de con-
flicto de leyes.
Competencia indirecta Potestadjuridica que se confiere a unjuez determi-
nado para que reconozca y ejecute una sentencia que resuelva un conflicto
de leyes, emitida por un juez distinto, normalmente extranjero.
Conflicto de nacionalidades Caso en el cual dos o ms Estados atribuyen
su nacionalidad a una sola persona (arta. 12 y 23, Ley de Nacionalidad).
Conflictos de competencia judicial Tienen lugar cuando dos o ms rga-
nos jurisdiccionales pretenden decidir, de manera directa o indirecta, so-
bre un mismo caso en que se ventila un problema derivado del trfico juri-
dico internacional.
Consejero Extranjero no inmigrante que se interna en el pas para asistir a
asambleas o sesiones de consejo de administracin de empresas o para
prestarles asesora y realizar temporalmente funciones propias de sus fa-
cultades. Esta autorizacin se da por un ao prorrogable cuatro meses,
con permiso de entradas y salidas mltiples, quedando la permanencia en
el pas, en cada ocasin, sujeta al trmino de treinta das improrrogables
(arta. 42, frac. IV, Ley General de Poblacin y 100 de su Reglamento).
Denegacin de justicia Incumplimiento de los funcionarios judiciales encar-
gados de impartir justicia en los trminos y en la forma expedita, estable-
cidos por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, junto con
un retardo voluntario y notoriamente malicioso en su administracin, cons-
tituyen excepciones a causa de las cuales los extranjeros, a pesar de haber
renunciado a la proteccin diplomtica de sus respectivos gobiernos, pue-
den recurrir a la misma.
Derecho de opcin Derecho que un Estado concede a algunos de sus nacio-
nales, quienes poseen la nacionalidad que dicho Estado otorga (primera) y
a la vez poseen otra otorgada por otro Estado (segunda) para renunciar,
por un acto unilateral, a la primera y conservar la segunda o viceversa
(arta. 12 y 23, Ley de Nacionalidad).
Divorcio de extranjeros La obtencin de divorcio o nulidad de matrimonio
de extranjero en Mexico es posible slo bajo los siguientes supuestos: a)
que los mismos tengan legal residencia en el pas, y b) que su calidad mi-
gratoria les permita realizar tal acto, es decir, que su estancia tenga como
base su calidad migratoria y pueda ser mayor a seis meses. Adems, estos
dos requisitos deben constar en la certificacin que al efecto expida la Se-
cretara de Gobernacin, sin la cual ninguna autoridad judicial o adminis-
trativa dar trmite a dichos actos (art. 69, Ley General de Poblacin).
Doble nacional Persona a quien dos o ms Estados le atribuyen su naciona-
lidad (arts. 12 y 23, Ley de Nacionalidad y 30. del Reglamento para la
Expedicin de Certificados de Nacionalidad).
Domicilio El domicilio de una persona fsica es el lugar donde reside con
el propsito de establecerse en l; a falta de ste, el lugar en que tiene el
principal asiento de sus negocios; a falta de uno y otro, el lugar en que se
halle. Se presume el propsito de establecerse en un lugar cuando se resi-
de por ms de seis meses en l (arts. 29 y 30, Cdigo Civil para el Distrito
Federal).
Dominio sobre tierras yaguas Conjunto de facultades que sobre tierras y
aguas corresponden, en propiedad, al titular de ellas (art. 27 constitucio-
nal, frac. 1).
Glosario 737
Estado civil y capacidad El estado civil de las personas constituye una si-
tuacin j uridica que se determina por la relacin que las mismas guardan
dentro del seno de la familia (Rojina Villegas).
Dichas relaciones son reguladas y organizadas por normas jurdicas
que forman el derecho de familia, que comprende las disposiciones legales
relativas al matrimonio, concubinato, filiacin, alimentos, patrimonio de
la familia, patria potestad, emancipacin, tutela, nombre, domicilio, etc.
Estado civil y capacidad son atributos de la personalidad.
Estudiante Persona no inmigrante que viene al pais para iniciar, completar
o perfeccionar estudios en planteles educativos o institucionales oficiales,
con prrrogas anuales y con autorizacin para permanecer en el pas slo
el tiempo que duren sus estudios y el que sea necesario para obtener la
documentacin final escolar respectiva, pudiendo ausentarse del pas, cada
ao, hasta por 120 das en total (arts. 42, frac. VI, Ley General de Pobla-
cin, y 102 de su Reglamento).
Expulsin Facultad concedida al Poder Ejecutivo y ejercitada mediante la
Secretara de Gobernacin, para hacer abandonar el territorio nacional
inmediatamente, y sin necesidad de juicio previo a aquel extranjero cuya
permanencia juzgue pernciosa (art. 33 constitucional).
Extranjera Calidad y condicin que, segn las leyes, corresponde al extran-
jero que reside en un determinado pas mientras no obtenga en l la natu-
ralizacin.
Extranjero Toda aquella persona que no pertenece al pueblo, elemento cons-
titutivo de un Estado, ni por nacimiento, ni por naturalizacin.
El arto 33 constitucional, en su primera parte, establece que son ex-
tranjeros los que no posean las calidades determinadas en el arto 30; es
decir, aquellos que no sean mexicanos por nacimiento o por naturaliza-
cin.
Debido a que el otorgamiento de la nacionalidad es un acto discrecio-
nal del Estado mexicano, la disposicin constitucional slo se limita a de-
terminar quines son mexicanos, designando, a los dems, extranjeros.
Familiares Caracterstica conferida a una persona para que, una vez adqui-
rida la calidad de inmigrante, pueda vivir (en el pas) bajo la dependencia
econmica del cnyuge o de un pariente consanguneo inmigrante, inmi-
grado o mexicano en lnea recta sin lmite de grado o transversal hasta el
segundo (art. 48, frac. VII, Ley General de Poblacin y 120 de su Regla-
mento).
Fdecomiso en fronteras y litorales Operacin mercantil a travs de la
cual y acorde con el arto 11 de la Ley de Inversin Extranjera, se requiere
permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para que instituciones
de crdito adquieran como fiduciarias derechos sobre bienes inmue-
bles ubicados dentro de la zona restringida, cuando el objeto del fideico-
miso sea permitir la utilizacin y el aprovechamiento de tales bienes sin
constituir derechos reales sobre ellos, y los fideicomsarios sean socieda-
des mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros en el caso previsto
en la frac. JI, arto 10, y las personas fsicas o morales extranjeras.
Fraude a la ley Nocin jurdica cuyo efecto caracterstico es impedir la apli-
cacin de un cierto derecho, en razn de que se considera que mediante el
fraude a la ley se pretende eludir la aplicacin del derecho normalmente
competente.
Inmigrado Extranjero que adquiere derechos de residencia definitiva en el
pas (art. 52, Ley General de Poblacin).
Para la adquisicin de esta calidad migratoria es necesario haber
tenido residencia legal en el pas durante cinco aos continuos al amparo
de la calidad migratoria de inmigrante, siempre que se hayan observado
las disposiciones de la ley citada y su reglamento y que las actividades a
que se haya dedicado el interesado hubieren sido honestas y positivas para
la comunidad.
Para obtener la calidad de inmigrado se requiere declaracin expre-
sa de la Secretara de Gobernacin (arts. 53 y 54, Ley General de Pobla-
cin, y 124 de su Reglamento).
Acorde con el arto 30., Ley de Inversin Extranjera, se equipara a la
inversin mexicana la que efecten los extranjeros en el pas, en calidad
de inmigrados, salvo aqulla realizada en las actividades contempladas en
los Ttulos Primero y Segundo de la misma.
Inmigrante Extranjero que se interna legalmente en el pas con el propsito
de radicarse en l, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (art. 44, Ley
General de Poblacin). Esta calidad migratoria supone dos elementos, apar-
te, de que la persona se haya internado legalmente en territorio nacional:
(primero) que exista nimo de radicacin y (segundo) que la persona queda
condicionada a que durante cinco aos compruebe anualmente que Cum-
ple con las condiciones que le fueron sealadas al autorizrsele su interna-
cin. En caso contrario, es decir, que dejare de satisfacerse la condicin a
que est supeditada su estancia en el pas, tendr la obligacin de comuni-
carlos a la Secretara de Gobernacin dentro de los 15 das siguientes a
que haya dejado de satisfacerse dicha condicin, con el objeto de que la ci-
tada Secretara decida o no cancelarle su documentacin migratoria; en el
primer caso, se le podr fijar un plazo para que abandone el territorio na-
cional; en el segundo, podr concedrsele un plazo para su regularizacin.
Esta calidad migratoria establece ocho caractersticas: rentista, car-
gos de confianza, inversionista, profesional cientfico, tcnico, familiares,
artistas y deportistas, estando obligado el inmigrante a pertenecer a algu-
na de ellas en tanto la Secretara no le autorice el cambio. Por ningn
motivo el extranjero podr tener dos calidades o caractersticas migrato-
rias simultneas (arts. 44, 45, 46, 48y 58, Ley General de Poblacin, y 107,
108, 110 Y113 de su Reglamento).
Inmunidad diplomtica Ningn tribunal de un pas determinado puede
declararse competente para conocer de acciones que hayan sido intenta-
Glosario 739
das contra un agente diplomtico extranjero, un soberano extranjero, o un
Estado extranjero.
"La extensin de la idea a la inmunidad de jurisdiccin en DIPr pro-
cede de una nueva nocin de cortesa internacional, ya que la condena de
un diplomtico extranjero, por deudas regularmente contratadas, no afec-
ta su seguridad personal" (Batiffol). Afirmacin que se funda en una sen-
tencia de la Corte de Casacin francesa (25 febo 1969), segn la cual la
inmunidad se encuentra fundada sobre la naturaleza de la actividad y no
sobre la calidad de la persona que la ejerce (arts. 18 y 19, Ley General de
Poblacin, 66, numerales 2 y 67 de su Reglamento; arts. 207, 521 Y 725,
fracs. U y UI, Cdigo Aduanero, decreto que excepta de impuestos los
equipajes, menajes de casa, vehculos y dems objetos de uso personal de
representantes diplomticos, Reglamento del mismo, de 7 ene. 1936, que
concede franquicia de importacin de objetos a diplomticos).
Inversionistas en la industria Extranjeros que desean invertir su capital
en empresas establecidas opor establecerse y que podrn hacerlo hasta un
mximo de 49% del capital de la misma, salvo 'que se trate de inmigrados.
El porcentaje mximo de inversin variar de acuerdo con los sectores de
que se trate, existiendo algunos de stos reservados exclusivamente a
mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extran-
jeros, y otros reservados nicamente al Estado.
Los criterios con base en los cuales la Comisin Nacional d Inver-
siones Extranjeras autorizar stas, as como sus porcentajes. se encuen-
tran establecidos por los arte. 50. a 90., Ley de la Inversin Extranjera,
segn la cual los inversionistas extranjeros debern inscribirse en el
Registro Nacional de Inversiones Extranjeras (art. 32, frac. 1).
Los inversionistas en la industria, cumpliendo los requisitos estable-
cidos por la Ley General de Poblacin y su Reglamento, podrn adquirir la
calidad migratoria de inmigrantes (arts. 48, frac. U, y 115 de su Regla-
mento).
Jus sanguinis Criterio de atribucin de la nacionalidad de origen. Se funda-
menta en la filiacin (derecho de la sangre) (arts. 30 constitucional, apar-
tado A, frac. Il y lo., frac. Il, Ley de Nacionalidad).
Jus soli Criterio de atribucin de la nacionalidad de origen. Se fundamenta
por el lugar de nacimiento (derecho del suelo) (arte. 30 constitucional, apar-
tado A, fracs. 1 y Il y Io., fracs. 1 y UI, Ley de Nacionalidad). ..
Lex loei exeeutionis Principio juridico conforme al cual es el derecho del
lugar de la ejecucin del acto jurdico el que debe regular las relaciones
derivadas del mismo.
Loeus regit aetum Principio jurdico segn el cual la forma de los actos jur-
dicos se regula por el derecho del lugar en que stos se realizan.
Lex rei sitae Principio juridico de conformidad con el cual las relaciones jur-
dicas, respecto de los bienes, deben regularse por el derecho del lugar en el
que stos se encuentren.
Nacionales Personas pertenecientes al pueblo como elemento del Estado, ya
sea porque hayan nacido en l (jus soli) o porque sean descendientes de
nacionales del Estado en cuestin (jus sanguinis), o bien, porque se hayan
naturalizado en el mismo.
Nacionalidad Calidad de un individuo en razn del vnculo o nexo de carc-
ter politico y jurdico que lo une a un Estado.
Naturalizacn Uno de los medios de obtencin de la nacionalidad que se
realiza respecto de los extranjeros (art. 30 constitucional, apartado E).
Naturalizacin automtica Modo de adquisicin de la nacionalidad mexi-
cana sin que medie procedimiento alguno; slo procede con menores e in-
capacitados sujetos a patria potestad, bastando para tal efecto, ncamen-
te, la declaratoria de la Secretara de Relaciones Exteriores (art. 17, Ley
de Nacionalidad).
Naturalizacin ordnaria Modo de adquisicin de la nacionalidad mexica-
na, no originaria, abierto a todos los extranjeros (art. 14, Ley de Nacionali-
dad) que as lo deseen y se encuentren en los supuestos establecidos por la
ley, siempre que cumplan con los requisitos establecidos por la misma, con
excepcin de aquellos que se encuentran en el supuesto que establece el
arto 14.:
Naturalizacn especal Modo de adquisicin de la nacionalidad mexicana,
no ordinaria, al que tienen derecho nicamente aquellos extranjeros a que
se refiere el arto 16 de la Ley de Nacionalidad, siempre que cumplan con
los requisitos establecidos por la misma.
No nmigrante Extranjero que con permiso de la Secretara de Gobernacin
se interna en el pas temporalmente (art. 42, Ley General de Poblacin).
Esta calidad migratoria establece nueve caractersticas: turista, transmi-
grante, visitante, consejero, asilado poltico, estudiante, visitante distin-
guido, visitante local, refugiado, visitante provisional, artistas y deportistas
(art. 48, frac. VII), y refugiado (arts. 42, Ley General de Poblacin, y 96 a
106 de su Reglamento).
La admisin al pas del no inmigrante lo obliga a cumplir con las
condiciones que se le fijen en el permiso de internacin y las disposiciones
que establecen las leyes relativas (art. 43, Ley General de Poblacin).
Normas de aplicacin inmediata Normas jurdicas internas que solucio-
nan de manera directa un problema derivado del trfico jurdico inter-
nacional, porque "pretenden proteger o asegurar directamente la organi-
zacin socioeconmica del Estado" (Francescakis).
Normas materales Normas jurdicas (nacionales, internacionales o crea-
das a travs de procedimientos suigeneris) que prevn el conflicto de leyes
y precisan de manera directa su solucin.
Orden pblico nternacional Nocin o concepto jurdico que tiene como
funcin impedir la aplicacin del derecho extranjero, normalmente aplica-
ble a situaciones especficas, para proteger el orden jurdico nacional de
ciertas disposiciones extranjeras reprobadas por las concepciones funda-
mentales del propio orden.
Glosario 741
Patria potestad Conjunto de facultades, deberes y obligaciones que han sido
.. conferidas, para ejercerlas, por disposicin de la ley o por mandato judi-
cial, a determinadas personas, para la proteccin de los menores o.mayo-
res no emancipados respecto de su persona o de sus bienes. Su ejercicio
queda .sujeto, en cuanto a la guarda y educacin de los menores, a las
modalidades que le impongan las resoluciones que se dicten, de acuerdo
con la Ley sobre Previsin Social de la Delincuencia Infantil en el Distrito
Federal (arts. 55 y 411, Cdigo Civil para el Distrito Federal).
Prdida de la nacionalidad La- nacionalidad se pierde cuando un Estado,
en un acto soberano, se la retira a una persona. En el caso de Mxico,
cuando una persona se sita en cualquiera de los supuestos establecidos
por los arts. 37 constitucional, apartado A, y 22 a 27, Ley de Nacionalidad.
Personas morales mexicanas Las que se constituyen conforme a las leyes
de la Repblica, y tienen en ella su domicilio legal (art. 90., Ley de Nacio-
nalidad). Persona moral extranjera ser la que no rena los requisitos
establecidos por el arto 90., Ley de Nacionalidad. stas se encuentran so-
metidas a un rgimen especial (arts. 2736 a 2738, Cdigo Civil para el
Distrito Federal, y 250 y 251, Ley General de Sociedades Mercantiles).
Procedimientos de adquisicin de la nacionalidad mexicana por
naturalizacin Son procedimientos para obtener la nacionalidad mexi-
cana: el ordinario y el especial. Al ordinario tienen derecho todos los ex-
tranjeros, siempre que cumplan con las condiciones y requisitos que esta-
blecen los arts. 14y 15 de la Ley de Nacionalidad. Al especial tienen derecho
las personas a que se refiere el arto 16 de la citada ley.
Profesional Caracterstica migratoria que autoriza a una persona, para que
una vez adquirida la calidad de inmigrante pueda ejercer una profesin,
slo en casos excepcionales y previo registro del ttulo ante la Secretara
de Educacin Pblica (arte. 48, frac. III, Ley General de Poblacin, y 116 de
su Reglamento).
Prueba de la nacionalidad Medio o medios que tiene una persona para
acreditar, frente a su Estado o a otros Estados, su nacionalidad. En el caso
de la nacionalidad mexicana, en principio, existen dos medios de prue-
ba dependiendo del lugar donde se efecte: a) dentro de territorio nacional
(art.' 57, Ley de Nacionalidad, Reglamento para la Expedicin de Certifi-
cados de Nacionalidad Mexicana, y captulo VI, Ley General de Pobla-
cin), y b) prueba de la nacionalidad mexicana en el extranjero (Re-
glamento para la Expedicin y Visa de Pasaportes).
Puntos de contacto Elementos jurdicamente relevantes que permiten vin-
cular una situacin con un determinado orden jurdico..
Reenvio simple Aceptacin, por el juez del foro, de la competencia que le
confiere a su propio orden jurdico el derecho extranjero designado como
aplicable por la norma de conflicto del mismo foro.
Reenvo en segundo grado Aceptacin, por eljuez del foro, de la competen-
cia que le es conferida a un tercer orden jurdico por el derecho extranjero
designado como aplicable por la regla de conflicto del propio foro.
Refugiado Aquel que se interna en territorio mexicano para proteger su vida,
seguridad o libertad amenazada por violencia generalizada, agresin ex-
tranjera, conflictos internos, violacin masiva de los derechos u otras cir-
cunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico en su pas
de origen y lo hayan obligado a huir de alli (art. 42, frac. VI, Ley General de
Poblacin).
Reglas de conflcto bilaterales Normas de un sistma jurdico cuya fun-
cin consiste en designar el derecho que solucionar de manera directa un
problema derivado del trfico jurdico internacional.
Reglas de conflicto unilaterales Normas conf1ictuales cuya funcin con-
siste en precisar si son aplicables o no las normas sustanciales del sistema
jurdico a que aqullas pertenecen.
Rentista Persona que se interna en el pas para vivir de sus recursos, trados
del extranjero; de los intereses que produzca la inversin de su capital, en
certificados, ttulos y bonos del Estado o de las instituciones nacionales de
crdito u otras que determine la Secretara de Gobernacin, o de cualquier
ingreso permanente que proceda del exterior (art. 48, frac. 1, Ley General
de Poblacin). Asimismo, la Secretara puede autorizar a las personas que
se encuentren bajo esta caracterstica migratoria para que 'presten servi-
cios como profesor, cientifico, investigador cientifico o tcnico, cuando di-
chas actividades resulten benficas para el pas (art. 114 del Reglamento
de la Ley).
Renuncia de la nacionalidad Renuncia unilateral de una persona a su na-
cionalidad. El derecho positivo mexicano prev dos tipos de renuncias: a)
renuncia a la nacionalidad mexicana (arts. 12 y 23, Ley de Nacionalidad),
y b) renuncia de una nacionalidad extranjera. Ambas se contemplan con
motivo del derecho de opcin.
Resdencia Vinculo territorial que expresa el hecho de que una persona ha-
bita en un cierto lugar. A diferencia del domicilio, sta no suele producir
efectos jurdicos. En el DlPr, el concepto de residencia habitual, como con-
cepto funcional, en ocasiones desplaza al concepto de domicilio, ya que
ste es regulado de manera diversa por cada derecho nacional.
Restatement Recopilacin de la jurisprudencia establecida por los tribunales
estadounidenses autorizados para ello.
Sistema conflictual tradicional Tcnica mediante la cual se pretende re-
solver problemas del trfico jurdico internacional con la aplicacin de nor-
mas o reglas de conflicto bilaterales.
Tcnicos Personas que, habiendo obtenido su calidad migratoria de inmi-
grante, se encuentran autorizadas para realizar en Mxico investigacin
aplicada dentro de la produccin o desempear funciones tcnicas o espe-
cializadas que no pueden ser prestadas, a juicio de la Secretara de Gober-
nacin, por residentes en el pas (arts. 48, frac. VI, Ley General de Pobla-
cin y 119 de su Reglamento); su internacin y permanencia en el pas se
condicionar a que instruyan en su especialidad, a un mnimo de tres mexi-
Glosario 743
canos (art. 49, Ley General de Poblacin); entregarn, tambin; un ejem-
plar de los trabajos que realicen en Mxico sobre investigaciones o estu-
dios tcnicos, a la Secretara de Gobernacin, aun cuando dichos trabajos
se terminen, perfeccionen o impriman en el extranjero (art. 50, Ley Gene-
ral de Poblacin).
Tendencia autonomista Orientacin doctrnara, en el campo del estudio
del DIPr, que considera que esta rama del derecho tiene un especfico ob-
jeto de regulacin (la llamada vida internacional de los indioiduos.. que le
confiere autonoma en el marco general del derecho y, que no es regulado
de manera exclusiva por el derecho interno de los Estados, ni por el dere-
cho internacional pblico.
Tendencia nacionalista o internista Orientacin doctrinaria que conside-
ra al DIPr, particularmente los preceptos relativos a los conflictos juridi-
cos, como normas de carcter esencialmente interno y que, por lo mismo,
los procedimientos de solucin respectivos deben ser descritos como de
derecho nacional.
Tendencia supranacionalista Orientacin juridico-doctrinaria que consi-
dera las normas del llamado DIPr como normas de carcter fundamental-
mente internacional, superiores en relacin con los diversos rdenes jur-
dicos nacionales que pretendan regular su objeto, particularmente los
conflictos de leyes.
Teoria de la incorporacin Teora de origen italiano, segn la cual la(s)
norma(s) jurdica(s) extranjera(s) aplicable(s) en el foro se incorpora(n) o
pasa(n) a formar parte del derecho del propio foro cuando los rganos com-
petentes de ste la(s) aplican.
Territorio nacional Comprende las partes determinadas por el arto 42 cons-
titucional.
Transmigrante Extranjero no inmigrante que se encuentra en trnsito ha-
cia otro pas y que podr permanecer en territorio nacional hastapor 30
das (arts. 42, frac. Ir, Ley General de Poblacin y 98 de su Reglamento).
Turista Extranjero no inmigrante que se encuentra en el pas con fines
de recreo o salud, para actividades artsticas, culturales o deportivas, no
remuneradas ni lucrativas, con temporalidad mxima de seis meses im-
prorrogables (arta. 42, frac. I, Ley General de Poblacin, y 97 de su Regla-
mento).
Visitante Extranjero no inmigrante que se interna en el pas para dedicarse
al ejercicio de alguna actividad lucrativa o no, siempre que sea lcita y
honesta, con autorizacin para permanecer en el pas hasta por seis me-
ses, prorrogables por una sola vez por igual temporalidad, excepto si du-
rante su estancia vive de recursos trados del extranjero, de las rentas que
stos produzcan o de cualquier ingreso proveniente del exterior, o para
actividades cientficas, tcnicas, artsticas, deportivas o similares, en que
podrn concederse dos prrrogas ms (art. 42, frac. IrI, Ley General de
Poblacin, y 99 de su Reglamento).
Visitante distinguido Caracteristica de la calidad migratoria de no inmi-
grante mediante la cual se le otorga a extranjeros permiso de cortesa has-
ta por seis meses para internarse y residir en el pas, cuando stos son
investigadores, cientficos o humanistas de prestigio internacional, perio-
distas u otras personas prominentes. Dichos permisos podrn ser renova-
dos cuando lo estime conveniente la Secretara de Gobernacin (arts. 42,
frac. VII, Ley General de Poblacin, y 103 de su Reglamento).
Visitantes locales Extranjeros autorizados por las autoridades de migracin
para visitar puertos martimos o ciudades fronterizas para una perma-
nencia mxima de tres das (arts. 42, frac. VIII, Ley General de Poblacin,
y 104 de su Reglamento).
Visitante provsional Extranjeros que llegan a puertos de mar o aeropuer-
tos con servicio internacional, cuya documentacin carece de algn requi-
sito secundario, y que estn autorizados excepcionalmente hasta por 30
das a desembarcar provisionalmente en el pas.
Deben constituir depsitos o fianza que garanticen su regreso al pas
de procedencia, de nacionalidad o de origen, si no cumplen el requisito en
el plazo concedido (arts. 42, frac. IX, Ley General de Poblacin y 105 de su
Reglamento).
Zona restringida Faja de cien kilmetros a lo largo de las fronteras y de
cincuenta en las playas, en la que los extranjeros por ningn motivo pue-
den adquirir el dominio directo sobre tierras yaguas (art. 27 constitucio-
nal, frac. 1).
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Abarca, Ricardo. 5.4; 9.1
Abascal, Jos Mara, 5.4; 9.1
Acursio. 1.5
Aguilar Navarro, 6.2; 6.3
Ago, Roberto. 5.4; 6.7
Alfonso X, 3.1
Algara, Jos, 5.4'
Arce, Alberto G., 5.4
Arellano Garca, Carlos. 5.4
Arteaga, Elizur, 10.1
Austin, John, 5.2
valos, Miguel V., 3.1; 5.4
Azevedo Noriega, 6.4
Azon.1.5
Balduini, Jacobus, 1.5; 8.1
Baptista Cacciolupus, Johannes, 1.5
Barrera Graff, Jorge, 3.3; 5.4; 9.2
Bartin, 6.1; 6.5
Batiffol, Henri. 1.1; 1.5; 2.3; 2.4; 3.1;
4.2; 5.3; 5.5; 6.8; 7.2
Beale, Joseph H., 5.4
Becerra, Bautista. 8.3
Becerra, Manuel. 10.1
Belair, Claude. 5.4; 9.1
Bello, Andrs. 5.4
Bodenheimer, 4.1
Boll, Johannes, 1.7
Boll, Mara Elizabeth, 1.7
Bredin, Jean Dennis, 1.1; 4.2
Burgundus, Nicolas, 1.5
Bustamante, 5.3
Caicedo Castilla, 3.1; 5.3
Calasso, 1.5; 3.1
NDICEONOMSTICO
Catellani, 3.1
Carrillo, Jorge Aurelio, 5.4
Carrillo Salcedo. Juan Antonio, 1.1;
5.5; 6.3
Carpizo, Jorge. 10.1
Cavers, David. 5.4
Cheatham,5.4
Cheshire, 5.4; 6.2
Chiovenda, 6.8
Conde y Duque, 5.3
Contreras Vaca, Francisco Jos. 5.4
Cook, Walter W., 5.4; 6.8
Currie, Brainerd, 5.4
D'Argentr, Bertrand, 1.5; 1.6
Despagnet, 6.2
Despotpulos, 3.1
Daz Covarrubias, Jos. 5.4
Daz, Rosenzweig, 9.1
Dicey, 5.4
Donati.fi.S
Dove. 4.2; 5.4
Dumolin, Charles, 1.5; 1.6; 8.2
Ehrenzweig, Albert A., 5.4
Ellacuria, Ignacio. 1.3
Esteva Ruiz, Roberto, 5.4
Fabres, Clemente, 5.4
Feketekuty, G., 1.2
Fernndez Rozas, 6.4; 7.3
Foelix,5.4
Francescakis, Philon, 1.1; 4.2; 7.2
Frankestein, 5.3
Freund,5.4
Frisch Philipp, Walter, 5.4; 9.1
Folgosius, Raphael, 1.5
Galindo Garfias, Ignacio 9.2
Gallardo Vzquez, Guillermo,.5.4
Garca Goyena, 5.4
Garca Moreno, Vctor Carlos, 5.4; 9.1
Garca Morente, Manuel, 2.1
Garro, Alejandro M., 4.2
Gilisen, John, 1.5; 3.1
Graveson, R.H., 4.2; 5.4
Goldschmidt, Werner. 5.5
Gonzlez Glvez, Sergio, 9.1
Goodrich, H., 5.4
Guillaume de Con, 1.5
Gutzwiller, 1.5; 3.1
Huber, Ulrich, 1.5
Humboldt, Alexander von, 3.1
Irnerio, 1.5
Iscrates, 1.5; 8.2
Jitta, 5.3
Juenger K., Friedrich, 1.1; 4.2; 5.4
Kahn, 6.1
Kelsen, Hans, 2.2; 10.1
Krader, Lawrence, 2.2
Lagarde, 1.5; 3.1
Lain, A., 1.5; 3.1
Leflar, Robert A., 5.4
Lerebours-Pigeonniere, 1.5; 2.3; 6.5
Lewald, Hans, 1.5; 3.1; 6.1
Lindwall, Emmil, 1.7
Lpez de Santa Arma, Antonio, 3.1
Lpez Rayn, Ignacio, 3.1; 5.4
Lorenzen, Ernest G., 5.4
Louis-Lucas, Pierre, 5.4
Loussuarn, Y., 1.1; 4.2
Lowie, Robert, 2.2
Maekelt, Tatiana B. de, 1.7
Mancini, 5.2; 5.3
ndice onomstico 767
Mantilla Melina, Roberto, 5.4
Margadant, 1.5
Maury, Jacques, 4.2; 5.5 ., "
Mayer, Pierre, 3.1; 7.2
Mejiers, 1.5; 3.1; 9.1
Miaja de la Muela, Adolfo, 1.1; 4.2;
5.4; 6.1; 7.3
Montiel Duarte, Isidro, 5.4
Morelos y Pavn, Jos Mara, 5.4
Navarrete, Jaime, 5.4
Niboyet, Juan Paulino, 5.4; 6.2; 6.5
Nottebohm, Friedrich, 1.7
Nussbaum, Arthur, 1.1; 4.2
Ogarrio, Alejandro, 5.4
Olivencia, Manuel, 7:5
Ornelas, Luis Fausto, 5.4
Ortiz Alhf, Loretta, 10.1
Ourliac, Paul, 1.5
Ovalle Fabela:Jos, 6.8
Pacchioni, 6.2; 6.8
Patino, Manfer, Ruperto, 10.1
Prez Correa, Fernando, 9.1
Prez Vera, Eliza, 5.5
Prez Verda, Luis, 5.4
Pillet, Antoine, 5.3
Quadri, Rolando, 5.4
Rabasa, scar, 10.1
Rabel, Ernest, 5.5; 6.2
Raz, Joseph, 10.1
Reese, Wills L. M., 5.4
Rousseau, Juan Jacobo, 2.1
Rocha Daz, Salvador, 9.1
Rodenburg, Cristian, 1.5
Rodrguez, Pedro, 5.4
Romero del Prado, Vctor N., 3.1; 4.2;
5.3; 5.4
Rosales Silva, Manuel, 5.4
Rosata, Albericus de, 1.5
Saliceto, Bartholomeus de, 1.5
Snchez Cordero Dvila, Jorge, 8.2
Snchez, Lorenzo, 6.4; 7.3
Sassoferrato, Bartolo de, 1.5
Savigny, Federico Carlos de, 3.1; 5.1;
5.2; 6.5; 9.1
Seoane, Manuel Maria, 5.4
Seplveda, Csar, 10.1
Silva, Jorge Alberto, 4.2
Siqueiros, Jos Luis, 3.3; 3.4; 5.4; 8.2;
9.2
Soler, Claro, 5.4
Sommieres, Vareilles, 5.4
Story, -Ioseph, 5.2; 5.4; 8.3
Strauss-Newman, 3.4
Tamayo y Salmorn, Rolando, 10.1
Tena Ramrez, Felipe, 10.1
Tocco, Carolus de, 1.5; 9.1
Trautman, 5.4
Trevio y Ascu, Julio Csar, 5.4
Trigueros, Eduardo, 5.4; 6.8
Trigueros, Laura, 5.4; 8.2
Ubaldis, Baldus, 1.5
Universidad Autnoma de Madrid, 5.5
Universidad Centroamericana Jos
Simen Caas, 1.3
Universidad de Buenos Aires, 5.5
Universidad de Harvard, 5.4
Universidad de San Carlos, 1.3
Universidad de San Marcos, 1.3
Universidad de Santa Mara, 1.3
Universidad de Sevilla, 5.5; 7.5
Universidad de Pars, 5.5
Universidad de Tolosa, 5.5
Universidad de Turn, 5.3
Universidad de Yale, 5.4
Universidad Mayor de San Andrs,
1.3
Valladao Texeira, 1.3; 5.3; 5.4
Vallindas, Petros, 5.4; 5.5
Vzquez Pando, Fernando, 5.4; 8.2;
10.1
Vlez Sarsfield, Dalmacio, 5.4
Verdross, 3.1; 10.1
Verdugo, Agustn, 5.4
Vita, Eduardo, 5.4
Voet, Jean, 1.5
Voet, Paul, 1.5
Von Bar, 5.3
Von Meheren, 5.4
Weiss, 3.1
Wengler, Wilhelm, 5.5
Wolff,6.2
Yaguas Messia, Jos de, 1.6; 5.1; 5.3;
6.1
Yntema,5.4
Zavala, Francisco J., 5.4
Zitelmann, 5.3
NDICE DE MATERIAS
Abandono de hogar, 9.1
absoluta territorialidad de la ley; 5.4
Academia de Derecho Internacional
de La Haya, 5.5
Academia Internacional de Derecho
Comparado, 1. 7
Academia Mexicana de Derecho
Internacional Privado, 1.7; 5.4
acciones reales sobre bienes
inmuebles, 9.1
Acta Constitutiva de la Federacin
Mexicana, 3.1
acta, de nacimiento, 2.4
de reforma, 3.1
actividades, de participacin limitada
de la inversin extranjera, 2.4
reservadas, exclusivamente al
Estado, 2.4
slo a mexicanos o a sociedades
mexicanas con clusula de
exclusin de extranjeros, 2.4
actos de jurisdiccin voluntaria, 9.1
actuaciones judiciales, 9.2
acuerdo(s), congresional, 10.1
de libre comercio, 1.2
ejecutivos, 10.1
adopcin, 1.2; 5.5; 6.4
de menores, 1.2; 2.4
adquisicin de la nacionalidad
mexicana, 2.4
aeronaves y embarcaciones, 2.4
a{{idavit, 6.8
Alemania. 6.3; 6.8
Alemania Federal, 1.7
American Arbitration Association, 7.5
American Law Institute, 5.4
Amistel Club, 7.5
antecedente de la inversin
extranjera directa, 3.3
anteproyecto Valladao, 9.1
aptrida, 2.3
aplicacin, de la ley extranjera, 5.4;
6.1; 6.8
del derecho extranjero, 6.2; 9.2
general de las leyes mexicanas, 9.2
inmediata, 6.5
arbitraje, comercial, 9.2
internacional, 9.2
arto 13 del CCDFmexicano, 8.3
arto 27 constitucional, frac. I (1917)
mexicano, 3.3
arto 121 constitucional mexicano, 8.3;
9.2
arto 133 constitucional mexicano, 10.1
arto 135 constitucional mexicano, 10.1
Asamblea General de las Naciones
Unidas, 2.3
asiento, 5.1; 5.2
asilado poltico, 3.2
Asociacin Nacional de Profesores de
Derecho Internacional Privado,
1.7; 5.4
Asociacin Latinoamericana de
Bancos, 7.5
asociaciones o sociedades civiles, 3.4
aubanas, 3.1
Austria, 6.3
autoridad central, 6.8
autnoma, 5.1; 5.2; 5.5
autonoma de la voluntad, 5.3
Argentina, 1.3; 1.7; 2.1; 6.3; 6.8
Barcelona Traction. Light and Pouier
Co. Ltd., 1.7
Bases Orgnicas de la Repblica
Mexicana, 3.1
Blgica, 6.3
el bien pblico y general de los
pueblos, 5.4
bienes, muebles, 1.2
inmuebles, 6.4
Bolivia, 1.3; 1.7
Brasil, 1.3; 1.7; 2.1; 6.8
calidad, migratoria, 8.2
de no inmigrante, 3.3
calificacin, 5.4; 6.1; 6.2
lex causae, 6.2
lex fori, 6.2
Cmara de Comercio Internacional,
7.3; 7.5; 9.1
Canad, 1.3; 1.4; 1.7; 2.1
capacidad, de los extranjeros para
emitir ttulos, 8.3
y estado civil, 1.2
Carcter probatorio, 9.2
Cargo de confianza. 3.2
Carta de La Habana, 10.3
Carta de las Naciones Unidas, 1.4
Carta, de naturalizacin, 2.4
de naturaleza, 3.1
caso de Beaufremont, 6.6
caso Forgo, 6.3
caso La Ropit, 6.5
caso Pannoncannamalle us.
Nadidimoutopelle, 6.4
caso de Potasa Ibricas, 6.5
categoras de la norma conflictual, 5.5
cdula de identidad ciudadana, 2.4
certificado de costumbre, 6.8
certificado de nacionalidad mexicana,
2.4
Checoslovaquia, 6.3
Chile, 1.3; 1.4; 1.7; 5.5
choice-influencing considerations, 5.4
choice of law rules, basic rules, 5.4
CIADI,10.3
CIDIP-I, 8.2; 10.2
CIDIP-II, 5.4; 8.2
CIDIP-III, 5.4; 10.2
CIDIP-III en La Paz, 8.2
CIDIP-IV, 10.2
CIDIP-V, 8.3, 10.2
Cientfico, 3.2
clasificacin de normas conflictuales,
6.1
clusula de la nacin ms favorecida,
10.3
Clusula Oro, 7.3
clusulas tipo, 7.5
codex secundus, 1.5
Cdigo,
de Bustamante, 1.3; 1.7; 5.4
de Comercio mexicano, 1.7; 3.4;
5.4; 9.1; 9.2
de Procedimiento Civil, francs,
6.8
para el Distrito Federal
(Mxico), 1.7; 6.8; 9.2
para el estado de Sonora
(Mxico), 6.8
Fiscal mexicano, 1.7
Cdigo Civil,
argentino, 5.4; 6.3
para el Distrito Federal en
Materia Comn y para toda la
Repblica en Materia Federal,
1.7; 2.4; 6.3; 6.5; 6.6; 9.1; 9.2
chileno de 1855, 5.4
mexicano, de 1844, 6.5
de 1870, 5.4; 6.5; 9.1
de 1928, 5.4
de 1932, 5.4
de Veracruz, 6.5
francs, 5.4
de 1804, 5.3; 6.1
nicaragense, de 1904, 6.3
panameo, de 1972, 6.3
peruano, 8.2
Comisin de Codificacin del Derecho
Internacional, 1.7
Comisin de Expertos, 1.7
Comisin de Inversiones Extranjeras,
3.4
Comisin de las Naciones Unidas
para el Derecho Mercantil
Internacional, 1.7; 7.5; 8.2
Comisin de Libre Comercio, 10.3
Comisin Interamericana de
Arbitraje Comercial Internacional,
7.5; 8.5
Comisin Mixta Intersecretarial, 3.4
Comisin Nacional de Inversiones
Extranjeras, 3.4
Comitas, 1.5
Comite Francs de Derecho
Internacional Privado, 1.7'
com.mon law, 5.4
competencia, abusiva o exhorbitante,
8.4
directa nacional e internacional,
8.2
indirecta nacional e internacional,
8.3
en materia de, actos procesales,
8.4
ejecucin de sentencias, 8.4
en la esfera internacional para la
eficacia internacional de las
sentencias extranjeras, 1.7
judicial, 4.1
compraventa, 6.1
de mercaderas, 5.5
comunidad, de derecho, 5.1; 5.2
jurdica, 6.5
internacional, 5.3
Comunidad Econmica Europea, 1.2;
1.4; 2.3; 7.4
Condicin jurdica de los extranjeros,
1.1; 1.4; 3.2
ndice. de materias 771
condiciones esenciales para la,
validez, 8.3.
conexidad,9.1 .
conexin, 5.2
autnoma, 6.3
Conferencia Americana
Especializada sobre Derecho
Conferencia Especializada
Interamericana de Derecho
Conferencia Internacional sobre la
Condicin de los Extranjeros, 3.1
Conferencia Permanente de La Haya
sobre Derecho Internacional
Privado, 1.7; 5.3; 5.4; 8.3
conflictos, de competencia judicial,
4.1; 4.2; 9.1
legislativos, 4.1; 9.1
de ley en materia 'de cheques,
1.7
de nacionalidad, 2.3
Congreso Internacional de Derecho
Comparado, 1.7
consejero, 3.2
Consejo Interamericano de
Jurisconsultos, 1.7
Constitucin
mexicana, de 1824, 2.4; 3.1
de 1857, 2.4
de Estados Unidos de Amrica,
3.1; 9.1
Consejo de la Cuenca del Pacifico, 1.4
consultora jurdica, 6.8
Contratos tipo, 1.7
contratos mercantiles
internacionales, 8.2
control de la legalidad, en contra de
los tratados internacionales, 10.1
Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, 3.1
Convencin de DIPr de La Habana de
1928,5.4
Convencin de La Haya sobre la Ley
Aplicable de los Contratos de
Mercaderas de 1986,6.1
Convenciones de Montevideo, 1.3
Convencin de Naciones Unidas
sobre Contratos de Compraventa
Internacional de Mercaderas, 7.4
sobre Letras de Cambio
Internacionales y Pagars
Internacionales, 7.5
sobre el Reconocimiento y
Ejecucin de Sentencias Arbitrales
Extranjeras, 7.4; 7.5; 8.5
Convenio de Naciones Unidas sobre
Responsabilidad de los
Empresarios de Terminales de
Transporte en el Comercio
Internacional, Viena, 1991,7.5
Convencin Europea sobre la
Proteccin de Derechos Humanos
y Libertades Fundamentales, 3.1
Arbitraje Comercial Internacional,
10.2
Competencia en la Esfera
Internacional para la Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias
Extranjeras, 10.2
Conflicto de Leyes de Materia de
Adopcin de Menores, 6.3; 10.2
Letras de Cambio, Pagars y
Facturas, 10.2
Sociedades Mercantiles, 10.2
Contratos Internacionales, 9.2
Eficacia Extraterritorial de las
Sentencias y Laudos Arbitrales
Extranjeros, 10.2
Convencin Interamericana sobre el
Domicilio de las Personas Fsicas
en el Derecho Internacional
Privado, 10.2
Convencin Interamericana sobre el
Rgimen Legal de Poderes para
ser Utilizados en el Extranjero, 10.2
Exhortos o Cartas Rogatorias, 8.4;
10.2
Personalidad y Capacidad de
Personas Jurdicas en el Derecho
Internacional Privado, 10.2
Prueba e Informacin acerca del
Derecho Extranjero. 10.2
Normas Generales de DIPr, 5.5;
6.3; 10.2
Recepcin de Pruebas en el
Extranjero, 10.2
Convencin Internacional sobre la
Eliminacin de Todas las Formas
de Discriminacin Racial de las
Nacones Unidas, 3.1
Convencin Panamericana de La
Habana, 3.1
Convencin sobre el Comercio
Internacional de Especies
Amenazadas de Fauna y Flora
Silvestre, 10.3
Convencin sobre la Condicin de
Extranjeros, 3.1
Convencin sobre el Emplazamiento
y Notificacin en el Extranjero de
Actos Judiciales y Extrajudiciales
en Materia Civil y Comercial (La
Haya),8.4
Convencin sobre los Derechos y
Deberes de los Estados, 3.1
Convencin sobre Prescripcin en
Materia de Compraventa
Internacional de las Naciones
Unidas sobre el Transporte
Martimo de Mercaderas, 7.5
Convencin sobre el Reconocimiento
y Ejecucin de Sentencias
Arbitrales Extranjeras de
Naciones Unidas, de 1968, 5.4; 8.4;
10.2
Convencin sobre la Reglamentacin
Uniforme del Derecho de la Letra
de Cambio, 7.4
cnyuges, 9.2
coordinacin de los sistemas
jurdicos, 5.5; 6.4
cooperacin judicial, 8.3; 8.4
Convenio de Basilea sobre el control
de los Movimientos
Transfronterizos de los Desechos
Peligrosos y su Eliminacin, 10.3
Corte, de Casacin, 6.5; 6.8; 9.2
francesa, 4.2; 5.4;6.2; 6.4; 6.6
de 1931, 6.4
de Saign, 6.4
Corte Internacional de Justicia, 1.7
Corte Permanente de Arbitraje
Internacional, 1.7
Corte Permanente de Justicia
Internacional, 1.7
cosa juzgada, 8.3; 8.4
Costa Rica, 9.2
cuestin previa, 6.1; 6.4; 8.3
cumplimiento de la obligacin, 8.2
Dcimo Seminario Nacional de DIPr,
5.4
Declaracin de los Derechos
Humanos, 3.1
Declaracin sobre la Eliminacin de
todas las Formas de
Discriminacin Racial, 3.1
ndice de materias 773
Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre, 2.3; 3.1
Decreto Constitucional para la
Libertad de la Amrica Mexicana,
5.4
Decreto del Gobierno sobre
Extranjera y Nacionalidad del 30
de enero de 1854, 2.4
Decreto del 29 de junio de 1944, 3.3;
3.4
Decreto del 28 de septiembre de
1945,3.3
Decreto presidencial del 2 de julio de
1970,3.4
Decreto presidencial del 30 de abril
de 1971, 3.4
Decreto presidencial del 24 de
octubre de 1972, 3.4
defectos ejecutorios, 8.3
derecho, aplicable a los contratos
internacionales, 1.6; 10.2
administrativo, 1.1
castellano, 3.1
civil internacional, 1.7
comercial internacional, 1.7
comparado, 1.6; 5.5
comunitario, 1.1; 1.2
constitucional, 1.1
de opcin, 2.4
de los negocios internacionales, 1.3
del trabajo, 5.4
extranjero, 5.7
internacional, privado, 5.5
pblico, 1.4; 1.6
maritimo, 1.4
mercantil, 1.7
penal internacional, 1.7
procesal internacional, 1.6
sucesorio, 1.2
uniforme, 1.2; 4.2; 7.1; 7.4
personal, 8.3
derechos adquiridos, 1.5; 5.2; 5.4; 9.2
desahogo de prueba, 8.2
desgravacin arancelaria, 10.3
desnaturalizacin de instituciones
extranjeras, 6.4
determinacin de la nacionalidad, 2.4
determinacin del derecho aplicable,
9.2
diferencias conyugales, 8.2
diligenciacin de notificacin, 8.4
disolucin del vnculo matrimonial,
5.5
divorcio, 1.2; 5.5; 8.2
doble nacionalidad, 2.4
doctrina, 1.6
doctrina territorialista francesa, 5.2
doctrina territorialista holandesa, 5.2
documentos probatorios de la
nacionalidad mexicana, 2.4
domicilio, 5.2
conyugal, 8.2
del demandado, 8.2
del deudor, 8.2
del ejecutado, 8.4
de las personas fsicas en el DIPr,
1.7
en el CCDF, 9.2
dualismo juridico, 10.1
efectos, de la naturalizacin, 2.4
de actos y contratos, 6.1
eficacia extraterritorial de las
sentencias y laudos arbitrales
extranjeros, 1.7
Egintica, 1.5
Egipto. 1.5
ejecucin de sentencias, 8.3; 8.4
ejecutoriedad, 8.3
Ejercicio de prcfesiones libres, 1.7
Elementos Constitucionales, de
Lpez Rayn, 2.4
El Salvador, 9.2
emplazamiento, 8.4
entrega de mercancias, 6.1
Equidad, 1.5
Espaa, 1.7; 5.4; 5.5; 6.8
establecimiento en el momento de la
conclusin del contrato, 6.1
estado civil, 9.2
y capacidad, 5.2; 6.3
Estados Unidos de Amrica, 1.3; 1.4;
1.7; 2.1; 2.4; 5.4
Estatuto de la Corte Internacional de
Justicia, 1.7
Estatuto del Imperio, 3.1
estatuto personal, 5.4
Estudiante, 3.2
exclusivismo colonial, 5.4
executive agreements, 10.1
exequtur, 8.3; 8;4
exhortos, 8.2; 8.3; 8.4
expropiaciones, 6.5
familiares, 3.2
fideicomiso, '6.7
filiacin, 1.2; 5.5
financieros, 1.2
Finitas potestos, finitas jurisdictio et
cognitio, 1.5
fin social de leyes, 5.3
Foreign Itisurance Association, 7.5
forma de los actos jurdicos, 6.1; 6.3
[ormariage, 3.1
Francia, 1.7; 5.4; 6.4; 6.6
fraude a la ley, 6.6; 9.2
funcionarios diplomticos, 9.2
[unctional approach, 5.4
garanta de audiencia, 8.4
GArI', 10.3
globalizacin, 1.2
glosa ordinaria, 1.5
glosadores, 4.1
Govenunentoi interesi anolysis, 5.4
Grecia, 1.5; 1.7; 4.1; 5.5
heredero legitimario, 6.4
hijo adoptivo, 6.4
hospitalidad,3.1
igualdad, 6.1
impedimentos para contraer
matrimonio, 8.2
Imperio Romano, 1.5
impugnacin extraordinaria, 10.3
incremento sustancial de las
oportunidades de inversin, 10.3
Incoterms, 4.2
indemnizacin justa y previa, 6.5
Inglaterra, 1.4; 1.7; 5.4; 6.4
inmigrante, 3.2
institucin desconocida, 6.5; 6.7
instituciones fundamentales del
orden pblico mexicano, 9.2
Instituto de Derecho Internacional,
1.7; 5.3
Instituto de Derecho Internacional de
la Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales del Uruguay, 1.7
Instituto de Investigaciones Juridicas
de la UNA'\!, 6.8; 8.2
Instituto Internacional para la
Unificacin del Derecho Privado
(UNIDROIT), 1.7
Instituto Mexicano de Derecho
Instituto para la Unificacin del
Derecho Privado con sede en
Roma, 7.5
intencin fraudulenta, 9.2
interdependencia, 1.2
Internacionalistas, 5.3
Internacionalizacin, 1.2
Intemational Cargo Handling
Coordination Association. 7.5
Internationol Law Association, 1.7
internistas, 1.6
interpretacin de la ley extranjera, 6.8
inversiones extranjeras, 3.3
Israel, 6.3
Italia, 6.6; 6.8
jus soli, 2.4
juez, ejecutor, 8.3
exhortante, 8.4
extranjero, 8.4
jurisdiccin voluntaria, 8.2
jurisconsultos consuetudinarios, 1.5
jurisdiction selection rules, 5.4
Jurisprudencia, 1.7
internacional, 1. 7
jus civile, 1.5; 3.1
jus gentium, 1.5; 3.1
jus mercatorum. 4.2
jus sanguinis, 2.4
laudos, 8.4
laudos extranjeros, 8.4
legalizacin de actos pblicos
extranjeros, 8.4
lege causae, 9.2
legislacin del estado de Hidalgo, 6.7
legitimacin, 1.2
lettres de naturalit, 3.1
Ley de Amparo, 1. 7
Ley de Comercio Exterior, 7.3
ley de domicilio, 5.2
Ley de Extranjera y Naturalizacin,
de 1886, 2.4; 3.3; 9.2
Ley de Fomento y Proteccin de la
Propiedad Industrial, 7.3
Ley de Impuesto al Valor Agregado, 7.3
Ley de Inversiones Extranjeras, 2.4;
3.3; 3.4
Ley de Nacionalidad y
Naturalizacin de 5 de enero de
1934, 2.4
Ley de Nacionalidad del 21 de junio
de 1993, 2.4; 3.1; 6.6
ley de relaciones familiares, 6.5
Ley de Sociedades de Inversin, 3.4
Ley de Vas Generales de
Comunicacion; 2.4; 3.4
ley del divorcio, en 1917, 6.5
ley del domicilio del difunto, 6.4
Leyes del Toro, 5.4
Ley Federal de Competencia
Econmica, 7.2
Ley Federal de Instituciones de
Fianzas, 3.4
Ley Federal de Proteccin al
Consumidor, 7.2
Ley Federal del Trabajo, 1.7
Ley General de Instituciones de
Crdito, 3.4
Ley General de Instituciones de
Seguros, 3.4
Ley General de Poblacin, 2.4; 3.2; 9.1
Ley General de Sociedades
Mercantiles, 2.4; .3.4
Ley General de Ttulos y Operaciones
de Crdito, 1.7; 5.4; 7.3; 7.5; 8.2; 8.3
Ley Modelo de CNUDMI sobre arbitraje
comercial internacional, 1.7
Ley Modelo de UNCITRAL, 8.5
Ley Monetaria de los Estados Unidos
Mexicanos, 7.2
ley nacional, 5.2; 5.4; 6.3
Ley Orgnica de la Administracin
Pblica Federal, 3.2
Ley Orgnica de la Frac. 1 del Art. 27
Constitucional (1926), 3.3; 3.4
Ley para Promover la Inversin
Mexicana y Regular la Inversin
Extranjera (1973), 3,3; 3.4
Ley Reglamentaria del Art. 27
Constitucional en el Ramo del
Petrleo, 3.4
Ley Reglamentaria del Art. 131 de la
Constitucin, 10.3
leyes de aplicacin inmediata, 4.2; 5.5
lex fori, 1.5; 1.7; 6.2; 9.1
lex-formalis causae, 6.4
lex [ormalis [ori, 6.4
lex loci commissi delicti, 1.5
lex loci executionis, 1.5; 5.2; 8.2
lex loci solutionis, 1.5; 5.4
lex mercatoria, 4.2; 7.1; 7.5
lex personae, 1.5
lex rei sitae, 1.5; 1.7; 5.4; 6.4; 8.2; 8.3;
9.2
libertad, 6.1
para la transferencia de fondos, 10.3
libre comercio para Amrica Latina,
10.3
licitacin de ofertas, 6.1
lmite, a la autonoma de la voluntad,
6.5
de orden pblico internacional, 5.1;
5.2
locallaw theory, 5.4
locus regit act",n, 1.5; 1.7; 5.4; 6.2;
8.1; 9.2
lugar, de celebracin del acto, 5.5
del centro principal de sus
negocios, 9.2
de ejecucin, 5.2
de negociacin, 6.1
donde el comprador tiene su
establecimiento, 6.1
mano muerta, 3.1
matrimonio, 1.2; 5.5; 6.2
laico, 6.7
por comportamiento, 6.4
religioso, 6.7
catlico, 6.2
mecanismo de solucin de
controversias, 10.3
Medidas, cautelares, 1.7
sanitarias y fitosanitarias, 10.3
menor de edad, 9.2
extranjero adoptado por mexicano,
2.4
mercantiles, 8.2
Mtodo de derecho uniforme, 1.1
mtodo, comparativo, 5.5, 6.2
conflictual, 1.1; 5.5
tradicional, 5.2; 6.5
de los conflictos de competencia
judicial, 1.1
de consultas, 10.3
de los conflictos de leyes, 1.1; 1.4
de derecho uniforme, 1.1
de normas, de aplicacin
inmediata, 1.1
materiales, 1.1
de remisin a otros acuerdos
minimum. de equivalencia, 6.5
mobilia sequntur personam, 1.5; 1.7;
5.4; 8.2
momento de adquisicin de la
nacionalidad mexicana, 2.4
Montefiore vs. Colonia del Congo
Belga, 6.8
Mostyn vs. Fabrigas, 6.8
nacionalidad, 1.7
americana, 2.4
de las personas morales, 2.4
mexicana, 2.4
nacionalismo, 5.5
nacionalizacin normativa. 6.8
naturalizacin, 2.4
automtica, 2.4
especial, 2.4
navegacin, comercial internacional,
1.7
y comercio martimo, 5.4
nexo de la nacionalidad, 2.3
nivel de trato, 10.-3
norma(s)
de conflicto, del foro, 6.3
mexicana, 9.2
conflictual, 4.1, 5.5, 6:1, 6.2
extranjera, 6.3
nicaragense, 6.3
panamea, 6.3
de aplicacin inmediata, 4.2; 7.2
fiscal, 6.5
generales de derecho internacional
privado, 1.7
de 1979, 6.8
internas de aplicacin necesaria,
5.2
jurdica extranjera
materiales, 4.2; 5.5; 7.1; 7.3
internas, 7.3 .
penales, 6.5
procesales, 6.5
sucesoria del derecho material, 6.4
sustantiva extranjera, 6.3
unilateral,6.1
notificacin, 8.4
notificaciones o emplazamientos, 8.2;
8.4
Nueva Recopilacin, 5.4
unidad, de un contrato, 6.4
del matrimonio, 8.2
obligaciones, 5.2
alimentarias, 1.2; 1.7; 10.2
convencionales, 5.1; 5.2
objeto del derecho internacional
privado, 1.4
Octava Conferencia Internacional
Americana, 1.7
omnis peregrini, 3.1
operaciones de crdito, 1.7
opinin aproximada, 6.8
orden pblico, 4.2; 5.2; 6.1; 6.4; 6.5;
8.4; 9.2
internacional, 5.2
mexicano, 6.5
Ordenanzas Reales, 5.4
pago, 9.2
de pensin alimenticia, 6.1
patentes de invencin, marcas de
comercio y fbrica, 1.7
patria potestad, 1.2; 8.2
patronaje, 3.1
Paz de Westfalia, 1.5
prdida de la nacionalidad, 2.4
peregrinos, 3.1
personas morales de naturaleza
privada, 9.2
personalidad de las leyes, 1.5; 3.1
personalidad y capacidad de las
personas jurdicas en el derecho
internacional privado, 1.7
Plan de Iguala, 2.4; 3.1; 5.4
pluralidad, de leyes, 1.5
de mtodos, 1.4
Poderes de Washington, 10.2
politica legislativa, 6.5
posglosadores, 1.5
posrevolucin conflictual, 5.4
prescripcin y caducidad de las
acciones derivadas de un ttulo de
crdito, 9.2
pretor, 3.1
Primer Congreso de Montevideo, 1.7
Primer Seminario Nacional de DIPr, .
5.4; 9.1
Primera Conferencia Especializada
Interamericana sobre DIPr, 5.4
Primera Conferencia Internacional
Americana, 1.7
principios, de informacin, 10.3
de trato mnimo, 10.3
principies of preference, 5.4
prior remedies than rights, 5.4
Private Export Funding Corporation,
7.5
procedimiento arbitral, 8.5
procedimiento, Civil Federal, 1.7
de impugnacin interno, 10.3
institucional para la solucin de
controversias, 10.3
professio juris, 1.5
profesional, 3.2
promocin de las condiciones de
competencia y libre concurrencia
en el rea, 10.3
propiedad literaria y artstica, 1.7
propiedad industrial, 1.4
protesto, 9.2
Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Exhortos o
Cartas Rogatorias, 10.2
Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero, 1.7; 10.2
Protocolo Adicional sobre Derechos
Humanos en Materia de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales,
3.1
Protocolo sobre Uniformidad del
Rgimen Legal de Poderes, 10.2
proxene, 3.1
Prueba(s)
de la nacionalidad, 2.4
en el nivel, internacional, 2.4
interno, 2.4
extranjera, 2.4
mexicana, por nacimiento, 2.4
por naturalizacin, 2.4
supletoria de, 2.4
e informacin respecto del
derecho extranjero, 1.7
puntos de contacto o puntos de
conexin, 4.1; 4.2; 5.2; 6.1
recepcin de pruebas, 8.4
reciprocidad, 10.3
recuperacin de la nacionalidad, 2.4
reenvo, 6.3
simple, 6.3
refugiado, 3.2
Rgimen de la Propiedad Inmueble
del Extranjero en Mxico, 3.3
Rgimen Interno de las Embajadas y
Consulados, 8.4
Registro Civil del Distrito Federal, 6.6
Registro Nacional de Ciudadanos, 2.4
Registro Nacional de Extranjeros, 3.2
Reglamento de la Distribucin de
Gas, 3.4
Reglamento de la Ley Reglamentaria
del Art. 27 Constitucional en el
Ramo del Petrleo en Materia de
Petroquimica, 3.4
Reglamento de la Ley Orgnica de la
Frac. I del Art. 27 Constitucional,
3.3
Reglamento para la Expedicin de
Certificados de Nacionalidad
Mexicana, 2.4
Reglamento para la Expedicin y
Visa de Pasaportes, 2.4
reglas de procedimiento, 10.3
tcnico, 3.2
terminologa. 1.4
tendencia. 5.5
autnoma. 5.5
ntermsta..d
terrrtorialista, 5.4
teora, de los estatutos, 5.4
dualista. 10.1
autnoma. 1.6
supranacionalista, 1.6
territorialista, 1.6
territorialista,1.3; 1.6; 5.4
'I'erritorialismo, 1.3; 1.5
absoluto, 9.1
de las leyes, 1.5; 3.2
espaol. 5.4
intermedio. 5.4
relativo. 5.4
testamento. 6.1; 6.2; 6.4
hecho en pas extranjero. 6.2; 9.2
ttulos. de crdito. 9.2
profesionales. 9.2
Siete Partidas. 5.4
Sistema. de solucin de
controversias, 1.2; 10.3
estatutario. 9.1
conf1ictual tradicional. 4.4; 5.1
Sociedad(es)
con nacionalidad mexicana. 2.4
civil. 8.2
extranjera en Mxico. 3.4
jurdica universal, 5.3
mercantil. 1.7; 3.4
Sociedad de las Naciones. 2.3
Solucin de controversias en materia
. de inversin. 10.3' '". .
.. "Stbtifln lO; ligat nisi 1.5
substantive law approach, 5.4
sucesin, 6.4
supranacionalista, '1.6; 5.2; 5.5
Suprema Corte de Justicia de
Mxico. 5.4; 9.2
relaciones jurdicas. 5.2
relacin ms significativa. 5.2
remisin al derecho extranjero. 6.3
rentista. 3.2
renuncia a la nacionalidad mexicana,
2.4
residencia habitual. 9.2
restitucin internacional de menores,
1.7; 10.2
resoluciones jurisdiccionales. 8.4
Resolucin Presidencial del 23 de
junio de 1947.3.4
result selection rules. 5.4
revisin y solucin de controversias
en materia de antidumpingv:..
cuotas compensatorias. 10.3
revolucin conflictual, 5.4
rinvio ricettizio, 6.8
salvaguarda de los derechos de
propiedad industrial e intelectual.
10.3
sede. 5.1; 5.2
Seeofi, 10.3
Secretara de Comercio. 3.4
Secretara de Gobernacin. 2.4; 3.2;
5.4; 6.6; 9.1
Secretara de Relaciones Exteriores.
2.4; 3.4; 6.8; 8.4; 9.2
sector agropecuario. 10.3
Segunda Conferencia de Montevideo.
1.7
Segundo Restatement of Conflict of
Laws.5.4
seguridad. 6.1
Seminario Nacional de Derecho
Internacional Privado, 1.7
sentencia. defintiva, 8.4
extranjera, 8.3
Sentimientos de la Nacin. de
Morelos, 2.4; 3.1; 5.4
separacin de cuerpos. 5.5
Sptima Conferencia Internacional
Americana. 1.7
trfico de menores,
ilcito, 1.2; 10.2
internacional, 1.7
transacciones jurdicas
transmigrante, 3.2
transporte internacional por
carretera, 1.7
transporte terrestre internacional,
10.2
tratado, 5.2; 10.1
Tratado de Derecho Internacional
Privado de Lima, 1.3; 1.7
Tratado de Libre Comercio, 1.1; 10.3
Tratado de Lima de 1877-1878, 5.4
Tratado de Maastricht, 1.4; 10.1
Tratado Norteamericano de Libre
Comercio, 7.4; 10.3
tratados de ieopolitie, 3.1
Tratados de Montevideo 1889,
1939-1940,5.4
tratados y convenciones en materia de
derecho internacional privado, 10.2
trato nacional, 10.3
tribunal, arbitral, 8.5
sentenciador, 8.4
Tribunal de Gran Instancia de Pars,
6.1
Tribunal de Saign, 6.4
turista, 3.2
Tutela, 1.2
de los menores o incapacitados, 8.2
tutor, 8.2; 8.4
ltimo domicilio, 9.2
del autor de la herencia, 8.2
del difunto, 8.2
UNCITRAL, 10.3
Undcimo Seminario Nacional de
DIPr, 5.4
unilateralistas, 5.4
Unin Internacional de las
Repblicas Americanas, 1.7
universalistas, 5.3
vlidamente, 9.2
validez de un ttulo de crdito, 9.2
vested rights, 1.5; 5.2
va, automtica, 2.4
especial, 2.4
judicial directa, 8.4
ordinaria, 2.4
visitante, 3.2
voluntad de las partes, 5.2
voluntad y capacidad de las personas,
5.2
.
o Informtica
D Ingeniera
O Otros
D Espaol
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