1.

INFORMACIÓN GENERAL

Apellidos y Nombres: Zapata llocya Christian Yair ID: 1160229

Dirección Zonal/CFP: Piura- Tumbes
Carrera: Seguridad Industrial y Prevención de Riesgos Semestre: VI
Tarea/Operaciones: PREGUNTAS GUIAS Y PROCESO DE EJECUCION ( SEGUNDA ENTREGA)

Nº PREGUNTAS

1
¿Qué fases y elementos debe abarcar un proceso de auditoria?

2
¿Que debe contener un programa de auditoría?

3
¿En qué consiste un plan de auditorías?

4
¿Cómo está estructurado un plan de auditorías?

¿Cómo preparar una lista de verificación de los aspectos más específicos a

5 auditar?

¿Cuáles son las funciones del auditor, del auditado y responsabilidades de los
6 guías y observadores?

7
¿Cuál es el procedimiento para calificar los hallazgos?

8
¿Cómo debemos de elaborar un informe de auditoría?

9 ¿Qué es una acción correctiva, acción de corrección, acción preventiva?

10 ¿En qué consiste realizar el seguimiento de un plan de acción?
11 ¿Cuál es el marco legal con respecto a las auditorias del SGSST?
1.
 Planeación
 Ejecución
 Informe
 Seguimiento

2.
un programa de auditoría que pueda incluir todas las auditorías que traten una o más normas de sistemas de gestión u
otros requisitos, llevadas a cabo por separado o en combinación, dando lugar a una auditoría combinada.

3.
Un Plan de Auditoría es elaborado por el responsable o líder de la realización de las auditorías. Dicha elaboración es
consensuada de acuerdo con el auditado y establece una guía de los horarios y de las necesidades existentes de
coordinación entre todas las partes que intervienen .

4.
 los objetivos del plan de auditoría;
 el alcance de la auditoría, incluyendo la identificación de la organización y de sus funciones, así como los procesos, ubicaciones,
sistemas, normas y/o requisitos legales o reglamentarios que van a auditarse
 los criterios específicos de la auditoría; incluyendo los requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos pertinentes
para las actividades, procesos, productos y servicios del auditado
 las ubicaciones (físicas y virtuales), las fechas, el horario y la duración previstos de las actividades de auditoría que se van a llevar
a cabo (el cronograma de la auditoria)
 Los métodos de recolección de datos y las técnicas de muestreo a emplear en la auditoría;
 la composición del equipo auditor, incluyendo a los expertos técnicos y/o auditores en formación,
  la participación de observadores y/o guías de auditoria, particularmente en auditorias de tercera parte
 Los recursos asignados, basados en la consideración de los riesgos y oportunidades relacionados con las actividades que se han de
auditar
 los riesgos y oportunidades asociados con el plan de auditoría y la manera en que estos se abordaran
 La fecha de entrega del informe de auditoria
 los acuerdos específicos de la auditoria en cuanto al acceso, seguridad y salud, seguridad física, confidencialidad u otras
pertinentes.
5.

Por lo general, la lista de verificación para la auditoría interna contendrá.

Referencia: número de cláusula estándar o el número de sección de política.

Lo que debe buscar: aquí es donde se escribe lo que se busca en el campo de la auditoría. ¿Qué asuntos buscar?, ¿qué equipos
verificar?, ¿qué procesos comprobar?
Cumplimiento: en esta columna se determina si la organización cumple con el requisito de la norma. En muchos casos es
simplemente un sí o un no, aunque puede ser también un “no aplica”.
Descubrimientos: en esta columna detallamos los hallazgos de la auditoría de campo. Las personas con las que se habló, los
documentos examinados, los registros, la descripción de las instalaciones visitadas y las observaciones sobre la comprobación de los
procesos.

Llevar a cabo la auditoría no es tan difícil. La misma norma, es una guía para elaborar la lista de verificación. Si se ha preparado una
buena lista, la tarea será sin duda, mucho más fácil.
6.

El auditor: Es un profesional dedicado a garantizar el correcto funcionamiento de las empresas, proteger e

incrementar su valor, mejorar la gestión de riesgos, los controles internos y la gobernanza, a través de sus
recomendaciones.
El auditado: tiene que coordinar la auditoría, ya que maneja la logística, lo que asegura que se consiga la suficiente
información y la retroalimentación de los auditores se suministre a las personas adecuadas.

Responsabilidades de los guías y observadores:

Los guías designados por el auditado deberán de asistir al equipo auditor y actuar cuando lo solicite su líder. Entre sus
responsabilidades destacan:

 Ayudar a los auditores a identificar a los participantes de las entrevistas y a confirmar los horarios y localizaciones
 Acordar el acceso a las ubicaciones del auditado

Observador: es la persona que observa al equipo auditor pero que no audita. Un observador no es parte del

equipo auditor y no influye ni interfiere en la realización de la auditoría. El observador puede asignarse al auditado, una
autoridad reglamentaria u otra parte interesada que testifica la auditoría.

7.
Los hallazgos de auditoría están clasificados como: conformidad y no conformidad. La no conformidad está claro lo que es y lo que
implica. Pero una conformidad puede tener matices que se clasifican en: observaciones y oportunidades de mejora.

8.
El informe de auditoría debe presentar las siguientes características:
Objetivo: Describir los hechos sin exagerar ni minimizar las deficiencias observadas. Sus comentarios deben basarse en situaciones
concretas y no sobre rumores. Debe ser imparcial y sin prejuicios al exponer sus observaciones.
Claros: La redacción debe hacerse de manera que atraiga la atención del lector, expresando las ideas en forma clara, que sea
fácilmente comprensible. Debe evitarse el uso de una terminología muy técnica por cuanto los usuarios pueden no comprender lo que
el auditor está reportando.
Concisos: Ir a los hechos y evitar detalles innecesarios.
Constructivos: La información que se exponga en el informe debe ayudar a la alta dirección y al auditado, de tal manera que permita
mejorar los procesos, los registros, así como cumplir o mejorar el sistema de control interno.
Oportunos: Los informes deben emitirse sin retrasos, a fin de que la alta gerencia pueda tomar las decisiones correctivas del problema
planteado lo más pronto posible.

9.
ACCIÓN CORRECTIVA: Es aquella emprendida para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseada,
con el propósito de evitar que vuelva a ocurrir.
CORRECCIÓN: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Tratamiento de la no conformidad.
ACCIÓN PREVENTIVA: Es aquella tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente
indeseable.

10.
Permite valorar el cumplimiento de los objetivos y medias del Plan y den pautas para futuras revisiones en función de los
indicadores alcanzados. - En caso de ser necesarios los protocolos para la medida de los indicadores, la adquisición de
datos y su tratamiento posterior.

11.
N°014-2013-TR - Aprueban Reglamento del Registro de auditores autorizados para la evaluación periódica del SGSST. Mediante el
Decreto Supremo N° 014-2013-TR, publicado en el peruano el 24. Diciembre.
 1. MÁQUINAS Y EQUIPOS
EPP ADECUADOS

PROCESO DE EJECUCIÓN
HOJA DE PLANIFICACIÓN
SEGURIDAD / MEDIO AMBIENTE / NORMAS -
OPERACIONES / PASOS /SUBPASOS ESTANDARES
Preparar a los empleados. Los empleados  La Norma ISO 45001: 2018
son la materia prima con la que trabaja
el auditor. 

3. HERRAMIENTAS
1. E INSTRUMENTOS
Preparar las instalaciones. Siempre es  La Norma ISO 45001: 2018
LAPTOP
necesario proporcionar algún tipo de equipo
CELULAR
especial o espacio de oficina para
los auditores.

1. Prepararse para el auditor.  La Norma ISO 45001: 2018

5. MATERIALES E INSUMOS
LAPICEROS
PAPELES
DOCUMENTOS
DIBUJO / ESQUEMA/ DIAGRAMA