Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Humberto Avila - ¿Qué Es El Debido Proceso Legal?
Humberto Avila - ¿Qué Es El Debido Proceso Legal?
Este trabajo examina el contenido normativo del dispositivo relativo al debido proceso legal. En la primera parte, se analiza el llamado principio del debido proceso legal sustancial, especialmente para saber si l puede ser el fundamento de los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad. En la segunda parte, se investiga sobre el denominado principio del debido proceso legal procedimental, especficamente para saber si l puede ser contrapuesto a los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y si posee un sentido normativo autnomo en lo que respecta a sus subelementos ya previstos en el texto constitucional.
INTRODUCCIN
La Constitucin Federal brasilea garantiza el debido proceso legal (art. 5, LIV, de la CF/1988). Esa expresin ha sido utilizada, por la doctrina y jurisprudencia, con dos connotaciones diferentes e independientes: una sustancial, denotativa de las exigencias de proporcionalidad y de razonabilidad; y una procedimental, indicativa de la garanta de un proceso adecuado o justo. La Constitucin, aunque prevea el debido proceso legal, no lo concepta ni indica sus funciones, y por ello surgen dudas en lo relativo a su funcionalidad. Esas indagaciones crecen cuando se constata que varios de los elementos normalmente deducidos del debido
proceso legal son previstos en dispositivos especficos de la propia Constitucin, generando la impresin de que su previsin expresa es superflua. En razn de ese contexto, este artculo tiene la finalidad de responder a las siguientes indagaciones: es correcto usar el dispositivo relativo al debido proceso legal como fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y, por lo tanto, del llamado debido proceso legal sustancial? Es consistente separar el debido proceso legal sustancial del denominado debido proceso legal procedimental? Cul es el contenido normativo del debido proceso legal en la Constitucin brasilea? Es lo que se responder a continuacin.
Traduccin de Renzo Cavani, candidato a Mster con nfasis en Derecho Procesal Civil en el Programa de Postgrado de la Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). El presente artculo fue publicado originalmente en la Revista de Processo, v. 33, N 163, setiembre, 2008, pp. 50-59. ** Posdoctor en Teora del Derecho por la Harvard Law School, donde fue Visiting Scholar en 2006. Doctor en Derecho Tributario por la Universidad de Mnich (summa cum laude). Jefe del Departamento de Derecho Econmico y de Trabajo y Coordinador del Programa de Posgrado de la UFRGS. Profesor de Derecho Tributario, Financiero y Econmico y en los cursos de Maestra y Doctorado de la misma casa de estudios. Abogado y parecerista en Porto Alegre y So Paulo.
GACETA CONSTITUCIONAL N 57
307
RESUMEN
DOCTRINA CONSTITUCIONAL
VILA, Humberto. Teora de los principios. Trad. Laura Criado Snchez. Marcial Pons, Madrid, 2011, p. 70.
308
VILA, Humberto. Teoria da igualdade tributria. 1 ed., Malheiros, So Paulo, 2008, p. 42.
GACETA CONSTITUCIONAL N 57
309
D OCTRINA
enraizado en el propio principio de igualdad. De esta manera, dicho principio no precisa de un fundamento escrito, pues proviene lgicamente de otro fundamento ya escrito. Sustentar la necesidad de otro soporte fsico para el deber de razonabilidad es pretender crear un fundamento expreso para aquello que ya proviene de otra norma, o, para seguir con la metfora antes utilizada, es justificar la sombra proyectada en otro elemento que no es el propio objeto sobre el cual la luz del sol se irradia. 1.9. Esas consideraciones demuestran que el fundamento de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad son los principios de libertad y de igualdad, de los cuales son consectarios lgicos implcitos. Ellos no carecen de un dispositivo que los fundamente normativamente, pues provienen de la propia positivizacin de principios. 2.2. El proceso, en ese sentido, es un instrumento de proteccin de los derechos fundamentales provenientes de la aplicacin reflexiva de los principios especialmente los de libertad y de igualdad o de la incidencia de reglas. El proceso no es independiente de los derechos fundamentales que se pretende, verdadera o supuestamente, realizar. El proceso, en vez de ello, es un instrumento para la realizacin de esos mismos derechos. De ah que se diga que es de la propia institucin de los principios, por ejemplo, que surge el derecho a un proceso justo o adecuado. Ubi jus, ibi remedium. Donde hay un derecho, hay un remedio, se acostumbra decir hace mucho3. La proteccin, en otras palabras, es un elemento esencial del propio derecho fundamental4. Y ello porque los principios formales y materiales de un ordenamiento jurdico mantienen una relacin de reciprocidad, porque las normas materiales son el substrato material de las normas formales, y las normas formales consustancian instrumentos formales de eficacia de las normas materiales5. 2.3. Pero si donde hay un derecho, hay un remedio, y remedio es aquello que combate el mal, entonces remedio es una expresin metafrica ilustrativa del deber de adecuacin instrumental: donde hay un derecho, debe haber un instrumento adecuado para su proteccin. El derecho a un proceso adecuado no es ms que la consecuencia mediata de la propia proteccin de un derecho. Siendo as, el derecho a un proceso adecuado o justo tampoco es independiente, en su fundamento, de determinado principio cuya aplicacin reflexiva genera un derecho subjetivo o de una regla cuya incidencia lo protege, sino proveniente de su propio contenido normativo, aunque legtimamente proclamado. El deber de adopcin de un proceso adecuado o justo es una consecuencia normativa
ORTH, John. Due process of law - a brief history. UPK, Kansas, 2003, p. 89. SCHMIDT-ASSMANN, Eberhard. Grundrechte als Organisations- und Verfahrensgarantien. En: Handbuch der Grundrechte. Detlef Marten, Hans-Jrgen Papier (orgs.). Mller, Heidelberg, 2006, p. 995. VILA, Humberto. Sistema constitucional tributrio. 3 ed. Saraiva, So Paulo, 2008, p. 581.
310
II. LA PREVISIN DEL DEBIDO PROCESO LEGAL Y SU SIGNIFICADO 1. Debido proceso legal sustancial
1.1. Considerando que la Constitucin garantiza el debido proceso legal (art. 5, LIV, de la CF/1988), se indaga lo siguiente:
GACETA CONSTITUCIONAL N 57
311
D OCTRINA
Es correcto usar el dispositivo relativo al debido proceso legal como fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y, por lo tanto, del llamado debido proceso legal sustancial? La respuesta es no. 1.4. En fin, el uso de la expresin debido procesal legal sustancial, como variante de un significado supuestamente proveniente de la previsin expresa del debido proceso legal es triplemente inconsistente: en primer lugar, porque lleva al entendimiento de que el fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad es el dispositivo relativo al debido proceso legal, cuando su fundamento reside en la positivizacin de los principios de libertad e igualdad conjuntamente con finalidades estatal; en segundo lugar, porque los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad son aplicados inclusive fuera del mbito procesal, razn por la cual pierde sentido el uso de la expresin debido proceso legal sustancial para representarlos; en tercer lugar, porque el debido proceso legal sustancial, si es comprendido como los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad, da a entender que esos deberes no estn presentes en el debido proceso legal procedimental, cuando, como ser visto, sirven para su propia configuracin como proceso adecuado o justo.
1.2. Siendo los principios de libertad e igualdad los fundamentos de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad, recurrir al dispositivo relativo al debido proceso legal como su fundamento normativo, cuando la Constitucin ya prev los principios de libertad e igualdad, es innecesario y redundante. Lo que se busca en el dispositivo referente al debido proceso legal ya es dado por los principios de libertad y de igualdad. Utilizarlo como fundamento de esos deberes es como querer con una mano lo que ya fue dado por la otra.
El dispositivo relativo El al debido proceso legal debe, por tanto, ser entendido en el sentido de un principio nicamente procedimental. La Constitucin, para no dejar dudas con relacin a la existencia de un derecho a la proteccin de derechos, resolvi hacer explcito el derecho a un proceso adecuado o justo. justo
1.3. Precisamente por ello es que los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad son aplicados inclusive donde no hay ninguna previsin expresa del debido proceso legal. Las Constituciones brasileas anteriores a 1988 no contenan dispositivos relativos al debido proceso legal. An as, las exigencias de proporcionalidad y razonabilidad eran aplicadas antes de su introduccin, por la Constitucin vigente, en un dispositivo especfico6. La Ley Fundamental alemana no contiene ningn dispositivo relativo al debido proceso legal. No obstante, las exigencias de proporcionalidad y razonabilidad son intensamente aplicadas por la jurisprudencia de aquel pas7. Es, por lo tanto, equivocado invocar el dispositivo relativo al debido proceso legal como fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad.
1.5. El uso de la expresin debido proceso legal sustancial parece ser, de ese modo, solamente una bengala para el intrprete positivista que solo percibe normas donde encuentra dispositivos que le sirven de soporte fsico. Ocurre, sin embargo, que ese uso implica buscar, en un dispositivo, lo que ya fue dado por otros, inclusive fuera del mbito procesal.
6 7
Ibdem, p. 412. VILA, Humberto. Materiell verfassungsrechtliche Beschrnkungen der Besteuerungsgewalt in der brasilianischen Verfassung und im deutschen Grundgesetz. Nomos, Baden-Baden, 2002, p. 265.
312
GACETA CONSTITUCIONAL N 57
313
D OCTRINA
2.8. Conviene resaltar, por fin, que el debido proceso legal es un principio, as definida aquella norma que prescribe la realizacin de un estado ideal de cosas, sin prever los comportamientos cuya adopcin contribuirn para su promocin. Para esa definicin, lo que distingue a los principios de otras normas no es la aptitud para recibir un peso mediante la creacin de reglas concretas de prevalencia que pueden, inclusive, llevar a su apartamiento completo; lo que los diferencia es la naturaleza del comportamiento que ellos prescriben (aquellos necesarios y adecuados para la realizacin del estado ideal de cosas), la naturaleza de la justificacin exigida para su aplicacin (correlacin entre los efectos de la conducta y el estado de cosa objeto de realizacin) y la medida de contribucin para la decisin (colaboracin para la solucin sin apuntar a una en especial)9. Por tanto, no es un elemento esencial de esa definicin de principio la carencia de poder sopesarlos y, con ella, la posibilidad de descarte frente a otros principios. El elemento distintivo, en vez de ello, es la colaboracin para una decisin, que puede ser tanto por medio de razones preliminares, llamadas de prima facie, como por medio de razones permanentes, denominadas por tanto, las cuales se caracterizan por mantener su funcin, de diferentes formas, hasta el final del proceso de ponderacin10. 2.9. Esas consideraciones preliminares son importantes para afirmar que el debido proceso legal posee la naturaleza de principio, sin que ello importe en decir que pueda ser objeto de una ponderacin concreta que no le atribuya peso alguno, como sera el caso para aquellos que definen principio como norma carente de ponderacin, y ponderacin como el proceso concreto de creacin de reglas de prevalencia. El principio del debido proceso legal, dada su naturaleza instrumental, no puede ser simplemente descartado en el proceso de aplicacin. Esa constatacin es decisiva, tanto para la definicin del principio del debido proceso legal, como para la definicin de los principios.
CONCLUSIN
No es correcto usar el dispositivo relativo al debido proceso legal como fundamento de los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y, por tanto, del llamado debido proceso legal sustancial. En primer lugar, porque lleva al entendimiento de que el fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad es el dispositivo relativo al debido proceso, cuando su fundamento reside en la positivizacin de los principios de libertad e igualdad conjuntamente con finalidades estatales. En segundo lugar, porque el debido proceso legal sustancial, si es comprendido como los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad, da a entender que esos deberes no estn presentes en el debido proceso legal procedimental, cuando, en realidad, sirven para su propia configuracin como proceso adecuado o justo. Y, en tercer lugar, porque lo que el uso de la expresin debido proceso legal quiere designar deberes de proporcionalidad y razonabilidad tambin es realizado fuera del proceso. Igualmente, no es consistente separar el debido proceso legal sustancial del llamado debido proceso legal procedimental. En primer lugar, porque el debido proceso procedimental no es independiente, en su fundamento, de determinado principio cuya aplicacin reflexiva genera un derecho subjetivo o de determinada regla que lo garantice, sino que es proveniente de su propio contenido normativo, aunque ilegtimamente proclamado. En segundo lugar, porque solo se sabe si un proceso es adecuado o justo si los actos practicados en el proceso fueron proporcionales y razonables al ideal de protectividad del derecho alegado. Frente a esas consideraciones, se concluye que el dispositivo relativo al debido proceso legal,
9 VILA, Humberto. Teora de los princpios. Ob. cit., p. 108. 10 VILA, Humberto. Teoria da igualdade tributria. Ob. cit., p. 87.
314
GACETA CONSTITUCIONAL N 57
315