Mg Jose Constantino Espino

I.- ARCHIVO (Art. 334.1.5 CPP)

1.1.- El hecho denunciado no constituye delito.

1.2.- El hecho denunciado no es justiciable

penalmente.

1.3.- Se presentan causas de extinción previstas

en la ley.
 II.- RESERVA PROVISIONAL (Art. 334.4
CPP)
El denunciante ha omitido una condición de
procedibilidad que de él depende.

Ejemplo: Para formalizar investigación por el

delito de defraudación tributaria, se requiere el
informe de indicios de delito tributario emitido por
SUNAT.
- El denunciante en desacuerdo requerirá al
Fiscal en el plazo de cinco días, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior (art.334.5 CPP).

- El Fiscal Superior se pronunciará dentro del

quinto día (art. 334.6 CPP), ordenando se
formalice la investigación, se prosiga con la
investigación preliminar o confirmando la
decisión del Fiscal Provincial.
III.- DILIGENCIAS PRELIMINARES (Art.
330 CPP)
-A cargo del Fiscal y puede requerir
intervención de la PNP.

-Tiene un plazo de 60 días u otro que el Fiscal

disponga, según las características, complejidad
y circunstancias del hecho investigado (art.
334.2).
- Tienen por finalidad inmediata realizar los
actos urgentes o inaplazables, destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad;
asegurar elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas y
determinar si se debe formalizar la
investigación (art. 330.1).

- El afectado por una excesiva duración,

solicitará al Fiscal le de término, caso contrario
podrá acudir al Juez, en el plazo de cinco días.
1. Finalidad (art. 321 CPP)
Reunir los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o
no acusación y, en su caso, al imputado presentar su
defensa.

2. Procedencia (art. 336 CPP)

- Indicios revaladores de la existencia de un delito.
- La acción penal no ha prescrito.
- Individualizado al imputado.
- Satisfecho requisitos de procedibilidad.
3. Efectos (art. 339 CPP)
- Suspende el curso de la prescripción de la acción
penal.
- El archivo solo procede bajo control judicial.
- El Fiscal pondrá en conocimiento del Juez e
imputado.
- El juez recepciona dicha comunicación.
4. Duración
- Común: 120 días prorrogables a 60 días. Prórroga
lo hace el Fiscal (art. 342.1 CPP).
- Complejo: 8 meses prorrogables por igual plazo.
- Crimen Organizado: 36 meses prorrogable por
igual plazo.
-En estos dos últimos la prórroga lo concede el Juez
(art. 342.2 CPP).
-Existe la posibilidad de Control de Plazos (art. 343.2)
- El Fiscal realizará las diligencias pertinentes y
útiles.
- No pueden repetirse diligencias realizadas
preliminarmente, salvo lo dispuesto en el art. 337.2
- El imputado y demás sujetos procesales, pueden
solicitar al Fiscal otras diligencias que consideren
pertinentes y útiles (si el Fiscal se niega se puede
recurrir al Juez/art. 337.5).
- El Fiscal podrá realizar actos especiales de
investigación (art. 340-341).
- El Fiscal debe coordinar las funciones de
investigación con la PNP y solicitar el uso de la
fuerza pública, de ser necesario (art. 333)
- Conocer los medios técnicos de defensa (cuestión
previa, cuestión prejudicial y excepciones /art.4-9).
- Conocer constitución de partes (art. 100.1/111.2).
- Imponer, modificar o hacer cesar medidas
limitativas de derechos, a requerimiento del Fiscal o
del
imputado(art.VI/261/268/287/287.3/274/276/279/28
3/285).
- Conocer de prueba anticipada, a requerimiento de
las partes.
- Conducir la etapa intermedia y la ejecución de
sentencia.
- Conocer requerimientos sobre búsqueda de pruebas
y restricción de derechos, a requerimiento del
Fiscal.
El Fiscal comunica al Juez de la Investigación
Preparatoria:
. Al culminar el plazo de la I.P.
. Puede hacerse incluso aun cuando no ha culminado
el plazo (por incumplimiento de su objeto).
. Luego de 15 días decidirá si formula acusación o
sobreseimiento (art. 344.1).

El Juez ordena la conclusión ante un control de

plazos:
El Fiscal tendrá el plazo de 10 días para decidir si acusa
o sobresee (art. 343.3).
El sobreseimiento procede cuando:

- El hecho de la causa no se realizó o no puede

atribuírsele al imputado.
- El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad.
-La acción penal se ha extinguido.
-No existe la posibilidad de incorporar nuevos datos a
la investigación o no existen elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
 El Juez recepciona Citación para audiencia
el requerimiento de (art.345.3).
sobreseimiento (art.
gggg Se instala con los
345.1) asistentes.

Traslado por 10 días

El Fiscal Superior:

-Ratifica el sobreseimiento solicitado por el Fiscal

Provincial, el Juez de Investigación Preparatoria,
dictará Auto de Sobreseimiento (art. 346.3).

-Rechaza el sobreseimiento solicitado por el Fiscal

Provincial, ordenará que los actuados sean remitidos a
otro Fiscal, para que formule acusación (art. 346.4).
EL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA, LUEGO DE
CELEBRAR LA AUDIENCIA
PRELIMINAR

Si lo declara improcedente, lo
eleva al Fiscal Superior (art.
346.1).

Si lo declara fundado, emitirá

Auto de Sobreseimiento (art.
346.1)

Puede disponer la realización de

una investigación suplementaria.
La acusación procede cuando:

En la investigación preparatoria se han reunido los

elementos de convicción, de cargo, suficientes para tal
decisión.
 Contenido de la acusación (art. 349.1):

- Datos de identificación del imputado.

-Los hechos claros y precisos.
-Elementos de convicción.
-Participación que se atribuye al imputado.
-Circunstancias modificatorias de responsabilidad
penal.
-Calificación jurídica.
-Monto de reparación civil, bienes embargados o
incautados.
-Medios de prueba para su actuación en juicio oral.
Acusación alternativa o subsidiaria: (art. 349.3)

Circunstancias de hecho que permitan calificar la

conducta del imputado en un tipo penal distinto, para
el caso de que no resultaren demostrados en el debate
los elementos que componen su calificación jurídica
principal.
 Citación para audiencia
El Juez recepciona (art.351.1).
el requerimiento de Presencia obligatoria del
gggg
acusación (art. 350) Fiscal y defensor del
acusado.
Traslado por 10 días
LOS SUJETOS PROCESALES PUEDEN:
(ART.350.1)

-Observar la acusación por defectos formales.

-Deducir excepciones y otros medios de defensa.
-Solicitar imposición o revocación de una medida de
coerción.
-Solicitar la actuación de prueba anticipada.
-Pedir el sobreseimiento.
-Instar aplicación de criterio de oportunidad.
-Ofrecer pruebas para el juicio.
-Objetar la reparación civil.
CONTROL FORMAL DE ACUSACIÓN

-Cumplimiento de requisitos legales del requerimiento

fiscal.

-Puede promoverse de oficio.

-Si no cumple los requisitos legales, se devuelve la

acusación para su corrección y se suspende la
audiencia. (art.352.2).

-Si cumple los requisitos legales, da paso al control

sustancial (art.352.2).
CONTROL SUSTANCIAL DE ACUSACIÓN

-Control de fondo y validez del requerimiento.

-Elemento fáctico (debate sobre los hechos).

-Elemento jurídico (tipificación).

-Elemento probatorio (admisibilidad).

-Puede promoverse de oficio.

SI EL CONTROL SUSTANCIAL DE
ACUSACIÓN ES NEGATIVO, SE EMITE AUTO
DE SOBRESEIMIENTO (ART. 352.4).

SI EL CONTROL SUSTANCIAL DE
ACUSACIÓN ES POSITIVO, SE EMITE AUTO
DE ENJUICIAMIENTO (ART. 353/354).
- Sede y fecha del juzgamiento.
-Emplazamiento de todos los que deben concurrir.
-Se identificará a quien se tendrá como defensor del
acusado.
-Apercibimiento para el acusado y testigos (art.
355.4/367.2/379).
-Será obligación del Ministerio Público y de los
demás sujetos procesales coadyuvar en la localización
y comparecencia de los testigos o peritos que hayan
propuesto (art. 355.5).
- Concurrencia ininterrumpida del Juez, Fiscal y
demás partes (art. 359.1/367.1).
- Se podrá excluir de la defensa o del juicio, al
abogado del acusado o al Fiscal, cuando de
manera injustificada, no concurren a la instalación
del juicio (art. 359.5/art. 359.6).
- Si el Fiscal no concurre a dos sesiones
consecutivas o a tres sesiones no consecutivas, se
le excluirá del juicio y se requerirá al Fiscal
jerárquicamente superior en grado designe a su
reemplazo (art. 359.6).
- Si el actor civil no concurre a la instalación de
juicio o a dos sesiones, se tendrá por abandonada
su constitución en parte (art. 359.7).
- El acusado no podrá alejarse de la audiencia sin
permiso del Juez. En caso de serle otorgado el
permiso, será representado por su abogado
defensor (art. 359.3).
- Si el acusado ya declaró o se acogió al derecho al
silencio y dejara de asistir, se continuará sin su
presencia y será representado por su abogado
defensor (art.359.4).
- Si un miembro del Colegiado deja de concurrir y
se prevé una audiencia prolongada, será
reemplazado por una sola vez por el Juez llamado
por ley.
- El acusado no podrá alejarse de la audiencia sin
permiso del Juez. En caso de serle otorgado el
permiso, será representado por su abogado
defensor (art. 359.3).
- Si el acusado ya declaró o se acogió al derecho al
silencio y dejara de asistir, se continuará sin su
presencia y será representado por su abogado
defensor (art.359.4).
- Si un miembro del Colegiado deja de concurrir y
se prevé una audiencia prolongada, será
reemplazado por una sola vez por el Juez llamado
por ley (art. 359.2).
- El juzgamiento tendrá lugar en la Sala de
Audiencias que designe el Juzgado Penal (art.
368.1).
- Por razones de enfermedad o causa justificada del
acusado, se realizará en el lugar donde éste se
encuentre (art. 368.2).
- Los testigos y peritos ocuparán un ambiente
contiguo a la Sala de Audiencias y no podrán
dialogar entre si (art. 370.2).
- El Juez puede hacer uso de su poder disciplinario a
fin de mantener el orden y el respeto en la sala (art.
364.1)
- Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas
verbalmente. Se entenderán notificadas desde el
momento de su pronunciamiento, debiendo constar
su registro en acta (art. 361.4).
- Los incidentes promovidos en el transcurso de la
audiencia serán tratados en un solo acto y se
resolverán inmediatamente. Podrán recurrirse sólo en
los casos expresamente previstos en el Código (art.
362.1.2).
- El defensor de las partes podrá ser expulsado previo
apercibimiento (art. 364.2).
- El acusado preso preventivo, comparecerá sin
ligaduras ni prisiones, acompañado de los efectivos
policiales, para prevenir su fuga o violencia.
 Concurre
Fiscal pero
no el Se reprograma (art.
acusado ni 359.1/367.1/359.5)
su abogado
Concurre
acusado,
abogado, Se reprograma (art.
pero no 359.1/359.6)
Fiscal
Concurre
Fiscal, Se determina
abogado situación jurídica del
pero no el acusado (art.
acusado 355.4/367.2)

Reo Contumaz Reo Ausente

Concurre
Fiscal, Se instala válidamente
abogado y la audiencia (art.
acusado 367.1)
 Se instala válidamente
Concurre la audiencia con los
Fiscal, acusados presentes
abogado y (art. 367.1/367.4)
solo alguno
de los Se declara contumaz o
acusados ausente a los acusados
inasistentes (art.
79.5/367.3)