Derecho Procesal Penal

Maestra:Nora Celene Balderas Rdz.

Proceso
deriva del latin processus, que significa progresión, por las etapas sucesivas
de que consta .
Procedimiento
Etimológicamente deriva del verbo latino proccedi, is, eddi, essum,
que significa adelantar , ir adelante. Por lo tanto son los actos
efectuados de manera ininterrumpida , dan forma , indica el modo de
obrar, la fórmula y el método a seguir.

2
▫ Rivera Silva define al PROCESO como
El conjunto de actividades, debidamente reglamentadas
y en virtud de los cuales los órganos jurisdiccionales,
previamente excitados para su actuación por el
Ministerio Público, resuelven sobre una relación
jurídica que se les plantea.

3
▫ Martínez Pineda define al Procedimiento
Como aquel que se inicia a partir del momento preciso en que el
Ministerio Público tiene conocimiento de la comisión de un
delito, lo investiga y ejercita la acción penal y termina con la
sentencia que pronuncia el órgano jurisdiccional

4
▫ Procedimiento
Conjunto de actividades ( técnica, modo de obrar,
específico, pasos)

▫ Proceso
Conjunto de Normas ( jurídica, etapas, general)

Proceso Penal - Código Nacional de Procedim. Penal

5
▫ OBJETIVO
La aplicación de la ley

6
▫ PERIODOS DEL PROCEDIMIENTO
PENAL
a) Preparación de la acción procesal (M.P)
b) Preparación del Proceso ( M.P, JUEZ)
c) Periodo del Proceso ( Juez)
Rivera Silva

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▫ FINALIDADES
a) La comprobación o no del delito
b) La existencia o no de la responsabilidad
c) La aplicación de una sanción
d) La reparación del daño
e) La persecución y juzgamiento del sujeto que
quebranta el orden social para restablecer la paz
social
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ANTECEDENTES DEL
SISTEMA DE JUSTICIA
PENAL MEXICANO
▫ SISTEMA INQUISITIVO anterior a la
reforma del 18 de Junio del año 2008.

▫ SISTEMA MIXTO: (transición entre 2008 a 2016)

▫ SISTEMA ACUSATORIO reforma del 18

de Junio del año 2008.
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SISTEMA MIXTO
▫ Una combinación del Inquisitivo y
Acusatorio, se iniciaba como averiguación
previa y se pretende formalizar en proceso
con los principios del acusatorio

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DIFERENCIAS ENTRE EL INQUISITIVO Y ACUSATORIO ORAL
INQUISITIVO
▫ Escrito
▫ Prisión Preventiva
▫ Monopolio de la Inv. M.P
▫ Confesión reina de la Prueba
▫ M.P Califica detención
▫ M.P goza de fé Pública
▫ Un solo juez para el proceso
ACUSATORIO
▫ Oral
▫ Excepción a Prisión P.
▫ Acción P. Privada
▫ Declaración ante Juez y Def.
▫ Juez califica detención
▫ El M.P es parte en el proceso
▫ Juez para cada etapa (3)
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DIFERENCIAS ENTRE EL INQUISITIVO Y ACUSATORIO ORAL
INQUISITIVO
▫ Se investiga con detenido
▫ Juez ausente
▫ Pruebas en varias Audiencias
▫ Víctima pasiva
▫ Se difieren Audiencias
▫ Oficiosidad de la prueba
▫ Audiencias privadas
▫ No defensor a víctima
ACUSATORIO
▫ Se investiga sin detenido (exc. p)
▫ Juez presente.
▫ Pruebas en una sola audiencia
▫ Víctima Activa
▫ Solo de manera excepcional
▫ Las partes ofrecen la prueba
▫ Audiencias Públicas
▫ Asesor jurídico a víctima
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DIFERENCIAS ENTRE EL INQUISITIVO Y ACUSATORIO ORAL
INQUISITIVO
▫ Acusado objeto de Inv.
▫ Resolver culpa en proceso
▫ Violador de Derechos Const.
▫ Procedimiento Formal
▫ Viola Principio de Inocencia
▫ Viola el derecho de Defensa
▫ Es privado
ACUSATORIO
▫ Acusado sujeto de derechos
▫ Salidas Alternas
▫ Respeto a los Derechos Const.
▫ Desformalizada
▫ Respeto Principio de Inocencia
▫ Respeto al derecho de Defensa
▫ Público
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 NOVEDADES DEL SISTEMA
ACUSATORIO
● Derechos del Imputado :( acusado) respetar sus
derechos durante todo el proceso hasta su
conclusión

● Derechos a Víctima: órdenes de protección,

medidas de protección, asesor jurídico, parte
procesal )participación en el proceso),reparación
del daño. LEY GENERAL DE VíCTIMAS
 POSTULADOS DEL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO
● Reestructurar el Proceso Penal
● División del Juez en el proceso
● Desformalización de la Inv.
● Racionalizar recursos
● Mecanismos de Descongestión
● Limitación de Prisión Preventiva
● Juicios Orales
P.
POSTULADOS DEL SISTEMA ACUSATORIO
Reestructurar el proceso: División del Juez en proceso:
▫ Publicidad, Inmediación,
Contradicción,
Continuidad,Igualdad y
Oralidad
Racionalizar Recursos:
▫ Salidas alternas, abstención
de investigar,no todo se va
a juicio
▫ Juez de Control, Juez de
Juicio y Juez de Ejecución
de Sentencia
Desformalización de la Inv.
▫ Practica, sin formalidades,
no es prueba, solo registro
fecha hora y lugar
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Postulados
Mecanismos de Descongestión:
▫ Procedimiento Abreviado Juicios Orales.
▫ Acuerdos reparatorios ▫ El eje central es la oralidad
Limitación de prisión
preventiva:
▫ Debe usarse en forma
limitada y solo cuando esté
justificada y sea
estrictamente necesaria
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 Finalidad del sistema
acusatorio
● Mejorar el funcionamiento de la
procuración, administración e impartición
de justicia, con el propósito de generar
confianza en la sociedad
PRINCIPIO QUE RIGEN EL SISTEMA
ACUSATORIO
● ORALIDAD 44. C.N.P.P
● PUBLICIDAD( 5 C.N.P.P
● INMEDIACIÓN art 9 C.N.P.P
● CONCENTRACIÓN art.8
● CONTINUIDAD (art 7 CNPP
● CONTRADICCIÓN art. 6 C.N.P.P
● ART 20 CONSTITUCIÓN
 PRINCIPIO ORALIDAD

● FUNDAMENTO 44. C.N.P.P

Consiste en que todas las audiencias se

desarrollarán en forma Oral
 Excepciones al Principio de Oralidad
REFRESCAR MEMORIA
● Sólo se podrán leer registros de la investigación para apoyo de
memoria, así como para demostrar o superar contradicciones; la
parte interesada en dar lectura a algún documento o registro,
solicitará al juzgador que presida la audiencia, autorización para
proceder a ello indicando específicamente el motivo de su
solicitud conforme lo establece este artículo, sin que ello sea
motivo de que se reemplace la argumentación oral.
44 C.N.P.P
 PRINCIPIO DE PUBLICIDAD

● FUNDAMENTO 5C.N.P.P

Consiste en que todas las audiencias Son

públicas
Excepciones al Principio de Publicidad
● Afectación a la integridad de alguna de las partes o testigo
● Afectación grave a La seguridad pública o Seguridad Nacional
● Peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial,
● Se afecte el Interés Superior del Niño y de la Niña en de acuerdo a
los Tratados y leyes
● El juez considere conveniente
Debe estar FUNDADO Y MOTIVADO art 64 C.N.P.P
 Excepciones al Principio de Publicidad
RESTRICCIONES DE ACCESO A LAS AUDIENCIAS
● Personas armadas, salvo que cumplan funciones de vigilancia o
custodia
● Personas que porten distintivos gremiales o partidarios
● Cualquier otra que el Órgano jurisdiccional considere como
inapropiada para el orden o seguridad en el desarrollo de la
audiencia.
● Los periodistas y medios de comunicación se les colocara en
lugar adecuado y no deben grabar y transmitir
● El juez limitará la asistencia de acuerdo a la capacidad de la sala
art 55 C.N.P.P
 PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN

● FUNDAMENTO 9 C.N.P.P

Consiste en que en todas las audiencias

debe estar en forma presencial el juez
 Principio de Inmediación art. 9 C.N.P.P
Suprema Corte de Justicia de la Nación

Registro digital: 2020268

Instancia: Primera Sala
Décima Época
Materias(s): Constitucional, Penal
Tesis: 1a./J. 54/2019 (10a.)
Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federación. Libro 68, Julio de 2019, Tomo I,
página 184
Tipo: Jurisprudencia

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN COMO HERRAMIENTA METODOLÓGICA PARA LA

FORMACIÓN DE LA PRUEBA. EXIGE EL CONTACTO DIRECTO Y PERSONAL DEL
JUEZ CON LOS SUJETOS Y EL OBJETO DEL PROCESO DURANTE LA AUDIENCIA
DE JUICIO.
https://sjf2.scjn.gob.mx/detalle/tesis/2020268
 Excepciones Principio de Inmediación art. 9
C.N.P.P
Suprema Corte de Justicia de la Nación

Registro digital: 2019194

Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Décima Época
Materias(s): Penal
Tesis: XI.P.25 P (10a.)
Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federación. Libro 63, Febrero de 2019, Tomo II, página
3177
Tipo: Aislada

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN. EXIGE LA PRESENCIA FÍSICA DEL JUZGADOR EN LAS

AUDIENCIAS, POR LO QUE NO PUEDEN SER PRESIDIDAS MEDIANTE EL SISTEMA DE
VIDEOCONFERENCIA AUTORIZADO POR EL ARTÍCULO 51 DEL CÓDIGO NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, AL SER UNA HERRAMIENTA TECNOLÓGICA QUE,
EXCEPCIONALMENTE, SÓLO PUEDE UTILIZARSE PARA SUPLIR LA COMPARECENCIA
DE ALGUNA DE LAS PARTES O INTERVINIENTES EN AQUELLAS DILIGENCIAS.
https://sjf2.scjn.gob.mx/detalle/tesis/2019194
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN

● FUNDAMENTO 8 C.N.P.P

Consiste en que en una sola audiencia se

desarrollen todos los actos procesales (,
pruebas,resolución)
 PRINCIPIO DE CONTINUIDAD
FUNDAMENTO 7 C.N.P.P
Consiste en que en la audiencia y el
debate sean continuos y no se interrumpa,
siga un ritmo constante que permita se
desarrollen los actos en orden y tiempo
hasta emitir la resolución correspondiente.
 Excepciones al Principio de Concentración y continuidad
● Tenga que practicarse algún acto fuera de la sala de audiencias,
● No comparezcan testigos, peritos o intérpretes, deba practicarse una
nueva citación y sea imposible o inconveniente continuar el debate hasta
que ellos comparezcan, incluso coactivamente por medio de la fuerza
pública
● El o los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento, el acusado o
cualquiera de las partes se enfermen a tal extremo que no puedan
continuar interviniendo en el debate
● El Defensor, el Ministerio Público o el acusador particular no pueda ser
reemplazado inmediatamente en el supuesto de la fracción anterior, o en
caso de muerte o incapacidad permanente,
● Alguna catástrofe o algún hecho extraordinario torne imposible su
continuación. art 351 C.N.P.P
 PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
● FUNDAMENTO 6 C.N.P.P
Consiste en que las partes hacen valer de manera
libre sus pretensiones,presenten sus argumentos y
alegatos y contra argumentos en el desarrollo de la
audiencia, estén en posibilidad de presentar sus
pruebas,interrogar y contrainterrogar, debatir y
refutar las de su contrincante.
 Excepción al Principio de Contradicción

Art. 57 Ausencia de las Partes

Si la víctima u ofendido no concurren, o se retiran de la audiencia, la
misma continuará sin su presencia, sin perjuicio de que pueda ser
citado a comparecer en calidad de testigo.

Art.307 Audiencia Inicial

A esta audiencia deberá concurrir el Ministerio Público, el imputado y
su Defensor. La víctima u ofendido o su Asesor jurídico, podrán
asistir si así lo desean, pero su presencia no será requisito de validez
de la audiencia.
Código Nacional de Procedimientos Penales
 Excepción al Principio de Contradicción
Artículo 143. Resolución sobre solicitud de orden de aprehensión o
comparecencia El Juez de control resolverá la solicitud de orden de
aprehensión o comparecencia en audiencia, o a través del sistema
informático; en ambos casos con la debida secrecía, y se pronunciará
sobre cada uno de los elementos planteados en la solicitud.

En el primer supuesto, la solicitud deberá ser resuelta en la misma

audiencia, que se fijará dentro de las veinticuatro horas a partir de la
solicitud, exclusivamente con la presencia del Ministerio Público.
 PRINCIPIO DE IGUALDAD

● Principio de Igualdad ante la Ley (1

Constiucional)

● Principio de Igualdad en el proceso ( 20

Constitucional )
 VIOLACION AL PRINCIPIO DE
IGUALDAD ANTE LA LEY EJEMPLO
● • Unión libre. El 14.45% de la población vive en unión libre, mientras
que la tasa de matrimonios se ha disminuido. Sin embargo, aunque este
grupo social crece día a día, no son receptores de servicios y
prestaciones sociales por no vivir en matrimonio.
● • Divorcio, culpa de la mujer. En diversas entidades aún está
codificada como causa de divorcio que la mujer dé a luz durante el
matrimonio a un hijo concebido por persona diferente a su cónyuge.
(Ejemplo del Código Civil de Baja California). Este tipo de leyes son
discriminatorias pues señalan que únicamente la mujer que tiene un hijo
con otra persona durante el matrimonio será responsable del divorcio,
no así un hombre.
 VIOLACIÓN AL PRINCIPIO DE
IGUALDAD ANTE LA LEY EJEMPLO
● • Custodia de los niños. Aunque las leyes establecen y legalizan el
divorcio, aún hay lagunas en torno a la custodia de los hijos. Por lo
general, debido a este vacío, se da el beneficio de la custodia a las
madres y no a los padres. Sólo Querétaro y el DF han legislado para
promover la custodia compartida.
● • Las adopciones. La mayoría de las leyes estatales impiden las
adopciones en familias no convencionales. Por ejemplo, la mayoría de
los códigos civiles no aceptan las adopciones monoparentales.
● • Prohiben adopciones de parejas gay. Los códigos de Jalisco,
Campeche y Estado de México indican claramente una prohibición para
que parejas del mismo sexo adopten.
 EJEMPLO DE VIOLACIONES DE LA IGUALDAD ANTE LA LEY
ARTÍCULO 147.- El matrimonio es la unión legítima de un solo hombre y una
sola mujer, para procurar su ayuda mutua, guardarse fidelidad, perpetuar la
especie y crear entre ellos una comunidad de vida permanente. Cualquiera
condición contraria a estos fines se tendrá por no puesta.
ARTÍCULO 158.- La mujer no puede contraer nuevo matrimonio sino hasta pasados
trescientos días después de la disolución del anterior, a menos que dentro de ese plazo diere a
luz un hijo o cuente por lo menos con dos certificados de ingravidez expedidos por médicos
distintos. En los casos de nulidad o de divorcio, puede contarse este tiempo desde que se
interrumpió la cohabitación.

Código de Procedimientos Civiles de N.l reforma de

EJEMPLO DE VIOLACIONES DE LA IGUALDAD ANTE LA LEY

Artículo 182.- Tipo y punibilidad.- Al que realice cópula con

mujer de catorce años de edad y menor de dieciocho, casta y
honesta, obteniendo su consentimiento por medio de la seducción
o el engaño se le impondrá de dos a seis años de prisión y hasta
cien días multa

Código Penal de Baja California

PRINCIPIO DE IGUALDAD ANTE LA
LEY
● Queda prohibida toda discriminación motivada por origen
étnico o nacional, el género, la edad, las discapacidades, la
condición social, las condiciones de salud, la religión, las
opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o
cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga
por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de
las personas.
Art. 1 Constitución Política de los .E.U.M
PRINCIPIO DE IGUALDAD DE LAS
PARTES EN EL PROCESO PENAL

● La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad

corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para
sostener la acusación o la defensa, respectivamente

Art. 20 frac. V Constitución Política de los .E.U.M

 PRINCIPIO DE JUICIO PREVIO Y DEBIDO PROCESO
Art. 14 Nadie podrá ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o
derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en
el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las
Leyes expedidas con anterioridad al hecho.

Art. 16 Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o

posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que
funde y motive la causa legal del procedimiento.

Art. 14 y 16 Constitución Política de los .E.U.M

ArT 12 C. N.P.P
 REGLAS DEL DEBIDO PROCESO
Se respeten las formalidades esenciales del procedimiento
A) Notificación desde el inicio del procedimiento
B) Oportunidad de ofrecer y desahogar pruebas
C) Oportunidad de Alegar
D) Una Resolución ( sentencia ) que dirima las cuestiones
debatidas ( congruente)
 PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD

Los jueces deben apegarse a la ley, deben mantenerse ajenos a los

interese de las partes en el proceso y no inclinarse y favorecer por
cuestiones subjetivas. Debe apegarse estrictamente a las normas
legales para emitir su resolución. Presenta dos vertientes:

● Subjetiva : Aspectos personales propios del juez ,Conflicto de

Intereses ( Impedimentos legales)
● Objetivo: Aspectos normativos, es decir que el Juez debe apegarse
estrictamente a la leyes para emitir una resolución
 PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
Se presenta desde 2 vertientes:
● Regla de trato procesal: implica un trato de inocente, trato digno, no se le debe dar tratamiento de
culpable, (manipulación de medios, juicios anticipados, vestimenta, presentación.
● Regla Probatoria: requisitos y condiciones que p deben satisfacer la presunción de inocencia , es decir
derrotarla. Implica
a) Pruebas de cargo es decir no basta que existan pruebas sino que estas pruebas deben apuntar
hacia la responsabilidad
b) Estándar Probatorio: El Juez debe realizar una conexión entre los medios de prueba y el
hecho a probar a través de un razonamiento de dicha prueba. Para ello se requiere se hayan cumplido los
principios de contradicción e inmediación.El conocimiento de los hechos puede hacerse con cierto grado
de probabilidad, de acuerdo al conjunto de evidencias y contexto institucional (teoría del caso de las
partes ) que se presentaron e indiquen la culpabilidad del acusado más allá de toda duda razonable, el juez
debe estar convencido y su resolución debe estar fundada y motivada
 PRINCIPIO DE PROHIBICIÓN DE DOBLE ENJUICIAMIENTO Non
Bis In Idem ( no dos veces por lo mismo)

Artículo 23. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE los E.U.M

Ningún juicio criminal deberá tener más de tres instancias. Nadie puede ser
juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se
le condene.

Artículo 14. Código Nacional de Procedimientos Penales

Principio de prohibición de doble enjuiciamiento La persona condenada,
absuelta o cuyo proceso haya sido sobreseído, no podrá ser sometida a otro
proceso penal por los mismos hechos.
 PRINCIPIO DE PROHIBICIÓN DE DOBLE ENJUICIAMIENTO Non
Bis In Idem ( no dos veces por lo mismo)

NON BIS IN IDEM

NADIE PUEDE SER JUZGADO DOBLEMENTE POR UN MISMO DELITO

NE BIS IN IDEM
NINGUNA PERSONA PUEDE SER ENJUICIADA POR LOS MISMOS
HECHOS QUE HAYAN SIDO MOTIVO DE JUZGAMIENTO Y QUE
TENGA RESOLUCIÓN FIRME DE UN TRIBUNAL PENAL
 PRINCIPIO DE PROHIBICIÓN DE DOBLE ENJUICIAMIENTO Non
Bis In Idem ( no dos veces por lo mismo)
Para estimar actualizada su violación, deben concurrir tres presupuestos de identidad:

a) Sujeto; exige que la acción punitiva del Estado recaiga en el mismo individuo

b) Hecho se actualiza si tiene como base el mismo hecho, al margen de que coincida o no la
clasificación típica del o los ilícitos –lo que es compatible con la interpretación de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, en relación con el artículo 8, numeral 4, de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos–;

c) Fundamento. se refiere a la constatación de la existencia de una decisión previa

TRILOGÍA
INVESTIGADORA
 QUIENES CONFORMAN LA
TRILOGÍA INVESTIGADORA

● Ministerio Público ( jurídico ).

● Policía ( Fáctico, Operativo de campo).

● Criminólogo (Conocimientos Técnicos).

 CUANDO SE ACTIVA LA
TRILOGÍA INVESTIGADORA
● Con la Denuncia o Querella. ( M.P )

● Informe de Detención. ( Policia Investigador o

de Seguridad)

● Informe de conocimiento de la noticia

criminal. Policía y Criminológo )
 FUNCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO
● Ordenar a las policías recaben entrevistas de testigos

● Solicitar a los Servicios Periciales recaben diversos Dictámenes

especializados en determinadas áreas

● Solicitudes Judiciales: O. de A, O. de Cateo, Extracción de Fluidos,

Controles de detención,Órdenes de Protección, Medidas de Protección,
Imputación, Vinculación, Medidas Cautelares, Plazo de Cierre.
● Demostrar la existencia o no del delito, la responsabilidad y la reparación del
daño.
 FUNCIÓN DEL POLICÍA
● Recabar entrevistas de testigos

● Realizar Inspecciones del Lugar y de personas (identificación )

● Ejecutar órdenes de Aprehensión, Órdenes de Cateo.

● Realizar detenciones.

● Asegurar la escena del crimen y demás bienes

 FUNCIÓN DEL CRIMINÓLOGO
● Recabar la evidencia del crimen

● Analizar la evidencia

● Analizar a las personas involucradas en el delito

● Emitir Dictámenes Periciales en la materia especializada , médicos,

psicológicos, forenses, terrestres, balísticos, biológicos, químicos,
estadísticos, de comunicación, estructurales, incendios, arquitectónicos, etc.
En todo momento debe existir estrecha
comunicación y coordinación entre la trilogía
investigadora para el éxito de la investigación
cuyo propósito es demostrar o no la
responsabilidad del imputado y la existencia
del delito.
55
Código Nacional de Procedimientos Penales

Artículo 131. Obligaciones del Ministerio Público Para los efectos

del presente Código, el Ministerio Público tendrá las siguientes
obligaciones:

Frac. III.Ejercer la conducción y el mando de la investigación de

los delitos, para lo cual deberá coordinar a las Policías y a los
peritos durante la misma;
56
ACTOS DE
INVESTIGACIÒN.
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Son todos aquellos actos realizados para el esclarecimiento

de los hechos , tienden a descubrir la verdad (legal) de lo
que sucedió.

Se les llama también datos o datos de prueba o prueba

58
 Finalidad de los actos de
investigación
● Esclarecer los hechos
● Demostrar la existencia de un hecho con
características de delito
● Demostrar la probable participación del
investigado
QUIEN REALIZA ACTOS DE INVESTIGACIÓN

El Ministerio Público:
▫ Ejercicio de la acciòn Penal Pùblica en
coordinación con la trilogía Inv. (Perito
y Policía )131 y 132 ambas frac. VII
C.N.P.P
Víctima y Asesor Jurídico:
▫ Ejercicio de la Acciòn Penal
Privada. Art. 109 frac. XIV y
XVII
Defensor del imputado:
▫ Solicita realizar actos de
investigaciòn que ayuden a
resistir las pretensiones de la
parte acusadora
▫ 117 frac. I C.N.P.P
60
2 tipos de actos de investigación según C.N.P.P
Requieren control judicial:
Art.252
▫ Orden de Cateo
▫ Intervención de comunicaciones
telefónicas . (peritos)
▫ Extracción de Fluidos u otros
(peritos)
▫ Reconocimiento de persona en
caso de negativa 277
▫ Inhumación y exhumación de
cadaveres
.
No requieren control
judicial (251)
▫ Deben de realizarse bajo ciertas reglas
procesales que establece la norma, sino
pueden ser declarados nulos.
Ejemplos Inspección de persona,
Inspección del lugar, entrevista de
testigos, víctima,, aportación de
comunicaciones , revisión personal,
inspección de personas y
reconocimiento ( si autoriza)
61
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Cadena de
Custodia:identidad, estado,
condiciones , recolección,
preservación, , trasladó, fecha ,
hora lugar
Aseguramiento de
bienes Notificación,
custodia, preservación y a
disposición de la autoridad
( narcóticos,vehículos, objetos, flora y fauna )
NO ASEGURABLES Comunicaciones,
comunicación entre imputado y defensor y
secreto profesional
62
 ACTOS QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN
JUDICIAL
Artículo 252. Actos de investigación que requieren autorización previa del Juez de control
Con excepción de los actos de investigación previstos en el artículo anterior, requieren de
autorización previa del Juez de control todos los actos de investigación que impliquen
afectación a derechos establecidos en la Constitución, así como los siguientes:
I. La exhumación de cadáveres;
II. Las órdenes de cateo;
III. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia;
IV.La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre u otros
análogos, cuando la persona requerida, excepto la víctima u ofendido, se niegue a
proporcionar la misma;
V. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquélla se niegue a ser
examinada, y VI.Las demás que señalen las leyes aplicables.
252 DEL C.N.P.P
 ACTOS QUE NO REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL
Artículo 251. Actuaciones en la investigación que no requieren autorización previa del Juez de control
No requieren autorización del Juez de control los siguientes actos de investigación:
I. La inspección del lugar del hecho o del hallazgo;
II. La inspección de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo;
III. La inspección de personas;
IV.La revisión corporal;
V. La inspección de vehículos;
VI.El levantamiento e identificación de cadáver;
VII. La aportación de comunicaciones entre particulares;
VIII. El reconocimiento de personas;
IX.La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una investigación y en los
términos que establezcan los protocolos emitidos para tal efecto por el Procurador;
X. La entrevista de testigos;
251 DEL C.N.P.P
 RECONOCIMIENTO DE PERSONAS 277 C.N.P.P
Artículo 277. Procedimiento para reconocer personas
El reconocimiento de personas deberá practicarse con la mayor reserva posible. El reconocimiento procederá aún sin
consentimiento del imputado, pero siempre en presencia de su Defensor. Quien sea citado para efectuar un
reconocimiento deberá ser ubicado en un lugar desde el cual no sea visto por las personas susceptibles de ser
reconocidas.
Se adoptarán las previsiones necesarias para que el imputado no altere u oculte su apariencia. El reconocimiento deberá
presentar al imputado en conjunto con otras personas con características físicas similares salvo que las condiciones de la
investigación no lo permitan, lo que deberá quedar asentado en el registro correspondiente de la diligencia. En todos los
procedimientos de reconocimiento, el acto deberá realizarse por una autoridad ministerial distinta a la que dirige la
investigación. La práctica de filas de identificación se deberá realizar de manera secuencial. Tratándose de personas
menores de edad o tratándose de víctimas u ofendidos por los delitos de secuestro, trata de personas o violación que
deban participar en el reconocimiento de personas, el Ministerio Público dispondrá medidas especiales para su
participación, con el propósito de salvaguardar su identidad e integridad emocional. En la práctica de tales actos, el
Ministerio Público deberá contar, en su caso, con el auxilio de peritos y con la asistencia del representante del menor de
edad. Todos los procedimientos de identificación deberán registrarse y en dicho registro deberá constar el nombre de la
autoridad que estuvo a cargo, del testigo ocular, de las personas que participaron en la fila de identificación y, en su caso,
del Defensor.
 los actos de investigación se transforman en:
Artículo 261. Datos de prueba, medios de prueba y pruebas
● El dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de
convicción aún no desahogado ante el Órgano jurisdiccional, que se advierta
idóneo y pertinente para establecer razonablemente la existencia de un hecho
delictivo y la probable participación del imputado.
● Los medios de prueba son toda fuente de información que permite reconstruir
los hechos, respetando las formalidades procedimentales previstas para cada uno
de ellos.
● La Prueba a todo conocimiento cierto o probable sobre un hecho, que
ingresando al proceso como medio de prueba en una audiencia y desahogada
bajo los principios de inmediación y contradicción, sirve al Tribunal de
enjuiciamiento como elemento de juicio para llegar a una conclusión cierta sobre
los hechos materia de la acusación
Momentos en que Inician los
actos de investigación
● Denuncia
● Querella
● Noticia Criminal
Registros de los actos de investigaciòn
▫ Todos los actos de investigación deben de ser
registrados (217 C.N.P.P )
▫ Se convierten en Antecedentes de investigación y
deben de ser agregados a la carpeta ( 260 C.N.P.P. )

68
CONTENIDO DE LOS REGISTROS DE INVESTIGACIÓN

▫ Información íntegra, exacta y completa

▫ Firma de los participantes o su huella
▫ Fecha
▫ Hora
▫ Lugar
▫ Identificación de los servidores públicos
▫ Descripción y resultado
▫ Firma de los servidores que intervienen art 217 C.N.P.P
69
 VALOR DE LOS ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIÓN EN SENTENCIA

Carecen de valor probatorio para dictar sentencia

definitiva , sólo será valorado pruebas que se
desahoguen en juicio bajo los principios del juicio
oral
70
Excepciones en la valoración de los registros o
antecedentes
▫ Procedimiento Abreviado en donde determina que el juez puede
valorar los datos que corroboren la imputación para dictar sentencia
(203 C.N.P.P )
▫ Registro para apoyar memoria o evidenciar contradicciones, en ella
el juez puede fundar su resoluciòn dependiendo de lo que se
confronta en ese registro.
▫ Lectura de declaraciones anteriores por fallecimiento de testigo,
trastorno mental, incomparecencia de testigo o perito o porque se
encuentren en intimidación del imputado. ( artìculo 386 C.N.P.P)
71
Acceso a los registros a antecedentes
de investigación

● Víctima
● Asesor Jurídico
● Imputado
● Defensor de imputado
El M.P No puede hacer valer la reserva de los registros de investigación en perjuicio
del imputado una vez dictado el auto de vinculación
Artìculo 218 del C.N.P.P.
Excepciones al Acceso de información aún dictado el
auto de vinculación
Considere el M. P reserva de la información solicitará al Juez de
Control cuando (220 C.N.P.P )
▫ Evitar destrucción, alteración u ocultamiento de pruebas
▫ Intimidación o amenaza a testigos
Finalidad:
▫ Asegurar el éxito de la investigaciòn y;
▫ Garantizar la protección de personas o bienes
El juez fija plazo para que oportunamente sea revelada la informaciòn
para no afectar el derecho de defensa. 73
TEORÍA DEL CASO.
 Teoría del caso
Es la visión que tiene cada una de las partes de
los hechos sucedidos (acusador-defensa), serán
contradictorias entre sí, ya que una de las partes
busca una sentencia condenatoria, mientras que
la otra busca una absolutoria
.
Finalidad de la Teoría del caso
● Esclarecer la verdad de lo que sucedió.
● Demostrar o no la existencia del delito
● Demostrar o no la responsabilidad del
acusado.
● Sustentado lo anterior con pruebas
 3 elementos fundamentales en la Teoría del
caso
● HECHOS todos los acontecimientos importantes en
el proceso , llegar a la verdad

● PRUEBAS todas que se requieran para acreditar o no

la existencia del delito y responsabilidad

● JURÍDICAS delito, causas de responsabilidad o

inculpabilidad o excluyentes de responsabilidad
Teoría del caso de defensa
● Demostrar que no cometió el delito, identificación
errónea
● Demostrar que cometió el delito pero por alguna
causa de excluyente de responsabilidad , causas de
justificación , legítima defensa
● Por Causa de Duda Razonable: es decir falta de
evidencia o debilidades de la otra parte.
Teoría del caso del M.P..
● Demostrar la existencia del delito
● Demostrar la responsabilidad del acusado
● Sustentado lo anterior con pruebas
 Elementos de la Teoría del caso
● Jurídicos: elementos jurídicos del caso;
● Fácticos: Hechos que importan al
derecho. ( Los hechos por sí mismos )
● Probatorios: elementos de prueba en que
sustenta el caso
.
Para que la teoría del caso sea verdaderamente útil, debe
cumplir con las siguientes condiciones:

▫ Sencillez: los elementos que la integran deben contar con claridad y en los
hechos.
▫ Lógica: debe guardar armonía y permitir deducir o inferir las consecuencias
jurídicas de los hechos que la soportan.
▫ Suficiencia jurídica: todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio
de legalidad, y por tanto debe poder llenar desde el punto del acusados todos
los elementos de la conducta punible y culpàbilidad ll
▫ Flexibilidad: Debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o
comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente
porque el cambio de la teorìa del caso provocaría incertidumbre e
incredulidad.

81
SUJETOS Y PARTES
PROCESALES
 Sujetos Procesales

Personas naturales, jurídicas y de organismos

estatales que de alguna forma intervienen en
el proceso penal cualquiera que sea su
participación.
.
Sujetos Procesales
▫ LA VíCTIMA U OFENDIDO
▫ EL ASESOR JURÍDICO
▫ EL IMPUTADO
▫ EL DEFENSOR
▫ EL MINISTERIO PÙBLICO
▫ LA POLICÌA
▫ EL ÓRGANO JURISDICCIONAL ( Juez )
▫ LA AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES Y LA
SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO.
▫ PERITO

84
 Partes Procesales

Personas fìsicas o morales que intervienen en

un proceso y que tienen un interés jurìdico en
un conflicto, existe un derecho de pretensión
( quien denuncia) y un derecho de defenderse
oponerse a esa pretensiòn ( denunciado ).
.
Partes Procesales
▫ LA VÍCTIMA U OFENDIDO

▫ EL ASESOR JURÍDICO ( de víctima )

▫ EL IMPUTADO ( Acusado )

▫ EL DEFENSOR ( acusado)

▫ EL MINISTERIO PUBLICO
ARTÌCULO 105 C.N.P.P

86
Deber de Investigar (obligaciones de los sujetos procesales)
▫ Eficiente: utilizaciòn apropiada de los recursos para obtener un
resultado
▫ Exhaustiva: Investigaciòn profunda, agotar todos los medios o
lìneas de investigaciòn que se requieran.
▫ Profesional: persona con conocimientos adecuados y
especializados.
▫ Imparcial: que la autoridad no favorezca a ninguna de las
partes.
▫ Sin discriminación: evitar estereotipos, afectación a grupos
vulnerables, resolver con perspectiva de gènero. 87
 Principios que rigen la investigación

● Legalidad
● Objetividad
● Eficiencia
● Profesionalismo
● Honradez
● Lealtad
● Respeto a los derechos Humanos
.
 VÍctima u Ofendido
● VÍCTIMA DIRECTA aquellas personas físicas que hayan sufrido algún daño o
menoscabo económico, físico, mental, emocional, o en general cualquiera puesta en
peligro o lesión a sus bienes jurídicos o derechos como consecuencia de la comisión de
un delito o violaciones a sus derechos humanos

● VÍCTIMA INDIRECTA los familiares o aquellas personas físicas a cargo de la víctima

directa que tengan una relación inmediata con ella

● VÍCTIMA POTENCIAL las personas físicas cuya integridad física o derechos peligren
por prestar asistencia a la víctima ya sea por impedir o detener la violación de derechos
o la comisión de un delito

Art. 7 Los derechos de las vÍctimas que prevé la presente ley deberán ser interpretados de
conformidad con lo dispuesto en la Constitución, los tratados y las leyes aplicables en
materia de atención a víctimas, favoreciendo en todo tiempo la protección más amplia de sus
derechos.
 Derechos de Víctima

▫ AYUDA: mèdica, psicológica, alimentación, transporte,

etc.
▫ ASISTENCIA: garantizar su incorporaciòn a vida social, a
través de programas sociales,políticos, econòmicos
▫ ATENCIÓN: Dar informaciòn, orientaciòn,
acompañamiento jurìdico.
Articulo 12 L.G.V

90
 Reconocimiento de calidad de víctima
▫ Juez Penal en sentencia ejecutoriada
▫ Juez Penal que conozca del caso
▫ Juez de Amparo, Familiar o civil que tenga elementos para acreditar que
es vìctima
▫ Organismos internacionales de protecciòn de derechos humanos a los
que México reconozca su competencia
▫ La autoridad responsable de la violaciòn al derecho humano que
reconozca tal carácter
▫ La Comisiòn Ejecutiva
▫ El Ministerio Pùblico
Tiene derecho a acceder al os recursos del fondo y reparaciòn integral
Articulo 110 L.G.V 91
 Registro Nacional de Víctimas

▫ Denuncia
▫ queja
▫ Noticia de los hechos que puede realizar la vìctima

Articulo 106L.G.V

92
 DERECHOS DE VíCTIMA EN EL PROCESO
● A ser informado por el Ministerio Público de sus derechos que
reconocen la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
los Tratados Internacionales, independientemente que exista o no un
probable responsable de los hechos;

● A que se les repare el daño en forma expedita, proporcional y justa en

los términos a que se refiere el artículo 64 de esta Ley cuando se dicte
una sentencia condenatoria no podrá absolver al responsable de dicha
reparación. Si la víctima o su Asesor Jurídico no solicitaron la
reparación del daño, el Ministerio Público está obligado a hacerlo.
Art. 12 L.G.V
LAS MEDIDAS DE COMPENSACIÓN COMPRENDE:

▫ REPARACIÓN DEL DAÑO SUFRIDO

▫ REPARACIÓN DEL DAÑO MORAL (LUCRO CESANTE Y EMERGENTE)

▫ LA PÉRDIDA DE OPORTUNIDADES EN EDUCACIÓN Y PRESTACIÓN SOCIAL

▫ GASTOS Y COSTAS, TRATAMIENTOS MÉDICOS Y DEMÁS GASTOS

COMPROBABLES

▫ COMPENSACIÒN SUBSIDIARIA (daño moral, lucro cesante, emergente etc.)

ARTÌCULO 64 L.G.V

94
 FINALIDAD DE LOS DERECHOS DE VÍCTIMA

▫ ACCESO A LA JUSTICIA derecho a un recurso judicial adecuado

y efectivo; autoridades competentes e imparciales; debida
diligencia, investigaciòn inmediata y exhaustiva; debido proceso;
ser enjuiciado y sancionado; reparaciòn integral. (10 L.G.V)
▫ DERECHO A LA VERDAD : conozca la verdad de lo que sucedió a
consecuencia del delito o la violaciòn al derecho humano.
▫ REPARACIÓN INTEGRAL : que comprende medidas de
restituciòn (devolver a vìctima a la situaciòn anterior);
rehabilitación( facilitar haga frente a lo sufrido); y compensasiòn
( pago integral de los daños ).
95
 Asesor JurÍdico

● Asesorar y asistir a la víctima en todo acto o

procedimiento ante la autoridad
● Brindar informaciòn a la Víctima de sus derechos
● Representar a la Víctima en el proceso
● Tramitar y supervisar las medidas de ayuda,
asistencia y atención que requiera. Art.10 L.G.V
.
 LA ASESORÍA JURÌDICA COMPRENDE:

● Abogados
● Peritos
● Profesionales
● Técnicos en diversas disciplinas.

Lo anterior para la defensa de sus derechos.

Art.125 L.G.V
.
 OTROS DERECHOS DE VÍCTIMAS

● MEDIDAS DE PROTECCIÓN ( artìculo 137 C.N.N)

● Prohibición de no acercarse a vìctima (ratificar 5 dìas)
● Separación inmediata del domicilio (ratificar 5 dias)
● No acercarse al domicilio (ratificar 5 dìas )
● Protección policial a vìctima
● Prohibición de realizar conductas de intimidación
● Entrega de documentos
● Otras

Duraciòn 60 días prorrogables otros 30 dìas

Art. 137 C.N.P.P

 IMPUTADO

Se denomina imputado a toda persona que sea

señalada por el Ministerio Público como posible
autor o partícipe de un hecho que la ley señala como
delito.

.
 Derechos Imputado
● Ser tratado como inocente
● Contar con una defensa adecuada
● No ser sometido a técnicas que atenten contra su
dignidad
● No ser expuesto a medios de comunicación
● Ser asistido por su defensor y tener previa entrevista
en privado .
 Defensor ( acusado)
● Ofrecer pruebas para una adecuada defensa
● Participar en las audiencias
● Promover exclusión de pruebas
● Exponer alegatos, objeciones.
● Interponer los recursos o amparos .

Art. 117 C.N.P.P

.
 Ministerio Público
● Deber de actuación (exhaustividad, oficiosidad)
● Deber de lealtad ( evitar abusos, buena fé, imparcial )
● Objetividad ( adecuado examen, valoración, racional en su actuar punitivo ,
recta aplicación de la justicia, legalidad )

● Debida diligencia ( pleno respeto a sus derechos fundamentales y

humanos en el proceso)

Art. 128 C.N.P.P

.
 Policías
Su actuación se rige bajo los principios de :
● Legalidad
● Objetividad
● Eficiencia
● Profesionalismo
● Honradez
● Respeto a los derechos humanos

Art. 132 C.N.P.P

 Jueces

● Juez de Control : ve inicio de investigaciòn hasta el auto de

apertura a Juicio
● Juez de Enjuiciamiento: Audiencia de juicio hasta dictar
sentencia
● Juez de Ejecución : Ejecuta las penas y medidas de
seguridad , control penitenciario
● Tribunal de Alzada : conocer de los medios de impugnaciòn
Art. 133 C.N.P.P

.
 Deberes de Jueces

● Resolver asuntos con la debida diligencia

● Garantizar y velar por el respeto a los derechos
humanos.
● No presentar al imputado como culpable hasta que
exista condenatoria

Art. 134 C.N.P.P

.
 Inst. de Supervisión de Medidas Cautelares

Tiene por objeto:

● Realizar la evaluaciòn de riesgo del imputado
● Dar seguimiento a las medidas cautelares
● Dar seguimiento a la suspensiòn condicional del
proceso
Art. 176 C.N.P.P

.
 Obligaciones de la Inst. de Supervisión de
Medidas Cautelares

● Supervisar y Dar seguimiento a las medidas cautelares y suspensión condicional

● Entrevistar periódicamente a vìctima, testigos para seguimiento
● Pedir sin previo aviso examen al imputado de muestra de alcohol
● Supervisar a las Inst. Pùblicas o privadas a la que el juez encargó al imputado
● Informar a las partes las violaciones a las medidas
● Revisar o sugerir de de oficio o a solicitud de partes el cambio o modificación de
medidas u obligaciones cuando se requiera.
● Canalizar al imputado a servicios sociales pùblicos o privados
De lo anterior habrá registro
Art. 177 , 182 C.N.P.P

.
DERECHOS HUMANOS Y
MODELO ACUSATORIO
 Control de Convencionalidad
Obligación a cargo de todas las autoridades del los estados parte del Pacto de San
Josè de interpretar cualquier norma jurìdica nacional ( Constituciòn, decreto, ley,
reglamento, etc.) de conformidad con la Convenciòn Americana y, en general con el
corpus iuris interamericano, el cual está integrado por la Convenciòn Americana
sobre Derechos Humanos, la jurisprudencia de la Corte, y otros instrumentos
vinculantes en materia de derechos humanos; en caso de que exista manifiesta
incompatibilidad entre la norma jurìdica nacional y el corpus iuris, las autoridades
estatales deberán abstenerse de aplicar la norma nacional para evitar vulneraciòn
de los derechos humanos protegidos internacionalmente, las autoridades estatales
deben ejercer de oficio el control de convencionalidad pero siempre actuando
dentro de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales
correspondiente ( Ferrer Mac-Greg ).

109
 Interpretaciòn Conforme
Todo el ordenamiento jurídico mexicano se debe interpretar
conforme al bloque de convencionalidad, armonizar la norma de
acuerdo a la Constituciòn y los tratados internacionales,
atendiendo siempre el principio pro- persona.

Toda norma de derecho puede ser conducida a un derecho

humano , por lo que todas las materias tienen que ser
interpretadas a la luz del derecho constitucional y tratados
internacionales.
ETAPAS DEL
PROCEDIMIENTO
 ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
1. LA INVESTIGACIÓN
a) Investigación inicial Inicia con la Denuncia o Q. y concluye cuando
imputado quede a disposición del Juez de control NO
JUDICIALIZADA
b)Investigación Complementaria inicia con formulaciòn de imputaciòn
y concluye con cierre de investigaciòn. JUDICIALIZADA
LA INVESTIGACIÓN NO SE INTERRUMPE CON LA AUDIENCIA INICIAL O EJECUCIÓN DE
UNA O. DE A
EL PROCESO DARÁ INICIO CON LA AUDIENCIA INICIAL Y CONCLUYE CON LA
SENTENCIA FIRME

2. ETAPA INTERMEDIA Inicia con formulación de acusaciòn y concluye

con auto de apertura a juicio

3. ETAPA DE JUICIO Inicia con Auto de Apertura a Juicio y concluye con

sentencia Art. 211 C.N.P.P
 MOMENTO EN QUE INICIA EL
EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL

EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL INICIA :

● CITATORIO A AUDIENCIA INICIAL ,

● PUESTA A DISPOSICIÓN DEL DETENIDO
● ORDEN DE APREHENSIÓN
● ORDEN DE COMPARECENCIA

El Ministerio Público no perderá la dirección de la investigación

Art. 211 C.N.P.P

 REQUISITOS PARA EL CITATORIO, ORDEN DE APREHENSIÓN O COMPARECENCIA

Siempre que exista :

a)denuncia o querella de un hecho que la ley señale como delito,
b)Obre en la carpeta de investigación datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y
c)exista la probabilidad de que el imputado lo haya cometido o participado en su comisión,

El Juez de control, a solicitud del Ministerio Público, podrá ordenar:

I. Citatorio al imputado para la audiencia inicial;
II. Orden de comparecencia, a través de la fuerza pública, en contra del imputado que
habiendo sido citado previamente a una audiencia no haya comparecido, sin justificación
alguna, y
III. Orden de aprehensión en contra de una persona cuando el Ministerio Público advierta
que existe la necesidad de cautela. Art. 141 C.N.P.P

.
 ORDEN DE APREHENSIÓN

NECESIDAD DE CAUTELA.:Razones y Motivos que sustentan la

pretensión del Ministerio Público en el que el citatorio y la orden de
comparecencia no son suficientes para conducir al imputado ante el juez.
Cuando el M.P justifique :
a) Exista riesgo de que se sustraiga de la acción de la justicia
b) Se ponga en riesgo de la integridad de la víctima. Del ofendido , de
los testigos y-o comunidad
c) c) se ponga en peligro el desarrollo de la investigación misma

.
 ETAPA DE INVESTIGACIÓN
1.SIN DETENIDO:
( Denuncia ò Querella),actos de investigación y
a) Solicita audiencia de imputaciòn

Solicitud de O. DE A
Cuando haya temor de que se sustraiga el imputado, necesidad de cautela ( Necesidad Racional -cuando resista
o evada la orden de comparecencia judicial y el delito que se le impute merezca pena privativa de la
libertad.)
Audiencia Privada, se otorga Orden de A. Se ejecuta O. de A Se fija Aud., en Audiencia se verifica primeramente
QUE NO HAYA DEMORA EN LA PUESTA A DISP.
2.CON DETENIDO : (Informe de Detención puesta a disposición del M.P:)
a) Detenciòn material (ininterrumpida, inmediata y sin demora ) Tiempo estricto de la detención , del traslado a
el lugar de detenciòn y puesta a disposiciòn ala autoridad competente , registro de Detenciòn
c) Ratificaciòn de detenciòn ( lectura derechos, aviso a defensor )
d) Investigaciòn con detenido ( no pase 48 hrs o libertad) 16 Const décimo párrafo ,revisa que no haya violaciones
sino deja en libertad ( 149 C.N.P.P )
e) puesta a disposiciòn de autoridad judicial ( antes de las 48 hrs.)art. 16 const. Décimo párrafo
 CASOS DE DETENCIÔN
FLAGRANCIA : Se entiende que hay Flagrancia : 146 CNPP
1. Momento de Cometer el delito
2. Inmediatamente después de cometerlo:
a. Es sorprendida y perseguida material e ininterrumpidamente
b. Ser señalada por vìctima, ofendido o testigo y tenga en su poder objetos o
instrumentos del delito ò cuente con informaciòn o indicios que hagan
presumir fundadamente su participaciòn ( siempre y cuando no se HAYA
INTERRUMPIDO SU BÙSQUEDA )
CASO URGENTE
3. Existencia de un delito grave (prisiòn prev.oficiosa ò término aritmético mayor a 5 años,
incluye delitos de tentativa)
4. Probabilidad de que lo cometiò
5. Riesgo fundado de sustraerse
6. Por razòn de hora o lugar o cualquier otra circunstancia no pueda acudir a autoridad
judicial
7. Presentado inmediatamente al M.P que ordenó y sin demora al Juez ( valora).
 LO QUE SE ANALIZA EN EL CONTROL DE DETENCIÓN
1. RESPETO DE PLAZOS ( INMEDIATAMENTE 146, 147 CNPP, SIN DEMORA 20 Const.Y PLAZO RAzONABLE 148 CNPP
● Fecha y Hora de hechos
● Fecha y Hora de reporte (INMEDIATA)
● Fecha y Hora de arribo ( INMEDIATA)
● Fecha y Hora de detenciòn ININTERRUMPIDA E INMEDIATA
● Fecha y Hora de Registro de Detención (147 CNPP) INMEDIATA
● Fecha y Hora puesta de disposiciòn al M.P. ( 48 hrs art. 16 décimo párrafo Const ) SIN DEMORA
1. TRATO DIGNO (derechos 152 C.N.P.P )
● Informar a alguien de su detenciòn
● Consultar en privado con su defensor y asistencia consular si es extranjero
● Notificaciòn escrita de las dos anteriores
● Celda dignas, aseo personal
● No en prendas íntimas Y atenciòn clìnica enfermedad o trastorno mental, ACCESO A LA INFORMACIÓN ( acceso a carpeta de
inv. Copias ) 20 CONST
1. SUPUESTOS DE DETENCIÓN (cometiendo, Señalado, objetos delitos material e ininterrumpidamente, sin demora 16
Constitucional quinto párrafo)
2. QUE SE LE INFORME EL MOTIVO DE SU DETENCIÓN ( HECHOS )Y SUS DERECHOS tanto al MOMENTO DE SU
DETENCIÓN , COMO DESPUÉS YA A DISPOSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO U ( art.20 B frac. III de la Constitución)
LA VIOLACIÒN A ESTOS SUPUESTOS ES UNA DETENCIÒN ILEGAL
 INMEDIATEZ Y SIN DEMORA

Las expresiones: "sin demora" o "de manera inmediata" no pueden entenderse como medidas o unidades de
tiempo, concretas y específicas en dimensión o duración, sino como referencia de acción respecto del actuar
de quien realiza una detención, que es la acción (verbo) de "poner a disposición de la autoridad
competente"; la que en sí misma lleva implícita la previa y necesaria realización de todas las condicionantes
para lograr una "puesta a disposición" en términos de legalidad,sin retraso injustificado o irracional,sin
dilaciones injustificadas, criterio básico de razonabilidad que debe atender, en cada supuesto, a la presencia de
factores y circunstancias concurrentes como la hora, las vías y medios de comunicación, la distancia, las
condiciones de lugar, tiempo y forma de la detención, los aspectos de seguridad (tanto del detenido como de los
agente de la autoridad), y en general aquellas que en el supuesto específico incidan en la valoración concreta para
la calificación del acto de puesta a disposición
No basta que exista determinado tiempo transcurrido, siempre y cuando éste no sea notoriamente excesivo,
para que indefectiblemente deba estimarse que se incurrió en una ilegal detención prolongada e
injustificada, pues para ello debe existir algún dato objetivo que así lo acredite, o bien carecerse de las
circunstancias fácticas que en función del caso particular puedan hacer razonable y, por ende, justificado el
tiempo transcurrido entre la detención material y la correcta puesta a disposición
 DESARROLLO DE AUDIENCIA DEL CONTROL
DETENCIÓN
● VERIFICA QUE LAS PARTES SE ENCUENTREN PRESENTES Y PIDE SE
IDENTIFIQUEN
● VERIFICA JUEZ QUE IMPUTADO CUENTE CON DEFENSOR Y TUVO ACCESO A
REGISTROS
● INICIA EL M.P. JUSTIFICA LAS RAZONES HECHOS DE LA DETENCIÓN Y
PLAZOS DE LA DETENCIÒN
● DEFENSA REFUTA PLAZOS, SUPUESTOS, VIOLACIONES A DERECHOS
HUMANOS
● AMBAS PARTES INICIAN PROCESO DE CONTRADICCIÓN ( ALEGATOS )
● EL JUEZ EXAMINA LO ALEGADO POR LAS PARTES , VERIFICA
CUMPLIMIENTO DE PLAZOS Y REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
● EL JUEZ RATIFICA O NO SI SE ENCUENTRA AJUSTADA A DERECHO
● DECRETA DE LEGAL LA DETENCIÒN O ILEGAL Y OTORGA LIBERTAD
 FORMAS DE CONCLUIR EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

1. No inicio: advierta datos de que no hay delito, extinciòn A. P o responsabilidad

2. Archivo Temporal: no hay datos suficientes agota las líneas de inv. ( No jud.)
3. No Ejercicio de la Acciòn penal: (255 C.N.P.P ) causales de sobreseimiento, como No lo cometió, no hay delito,, es
inocente, no elementos para fundar la acusaciòn, extinciòn de la acciòn penal, reforma derogue el delito,, muerte
del imputado ( no judicializada ) art. 327 C.N.PP )
4. Criterio de oportunidad : (256 C.N.P.P ) opera en delitos no privativos de libertad ò alternativa de libertad,
culposos sin ebriedad, patrimoniales sin violencia, aporte informaciònY repare el daño ,EXCEPTO libre desarrollo
de la pers. Delitos fiscales, ( judicializada o no )
5. Acuerdos reparatorios: (187) querella, admiten perdón del ofendido, patrimoniales sin violencia que no sean
delitos graves o violencia familiar, tampoco cuando existan otros acuerdos reparatorios por el mismo delito
doloso ,contrabando, defraudaciòn fiscal, comprobantes fiscales inexistentes ( 167 septimo parrafo I.II.II C.N.P.P)
(judicializada o no)
6. Suspensión del proceso : pena no exceda de 5 años , se haya vinculado, no oposición fundada de víctima , 2 años
de cumplimiento, suspensiòn o 5 de incumplimiento ( a menos absuelto) plan de reparaciòn ( ya judicializada)
7. Procedimiento Abreviado : aceptación del M.P.el imputado acepta su responsabilidad y acepta reparar el daño, le
disminuye la pena ( judicializada )

.
 AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN
( Inv. Complementaria )

● ES LA COMUNICACIÒN QUE HACE EL MINISTERIO PÙBLICO AL IMPUTADO

EN PRESENCIA DEL JUEZ QUE SE DESARROLLA UNA INVESTIGACIÒN EN SU
CONTRA DE UN HECHO QUE LA LEY SEÑALA COMO DELITO,ES EL MOMENTO
QUE SE LE ENTERA DE LOS HECHOS DE LA DENUNCIA .

. art. 309C.N.P.P
 CONTENIDO DE LA IMPUTACIÒN

● ASPECTO FÀCTICO : hechos (circunstancias de tiempo, lugar

y modo )
● ASPECTOS JURÍDICOS : clasificaciòn jurìdica, fundamentos
de delito, sanciòn
● AUTORIA : grado de participaciòn ( autor material o grado de
participaciòn )
 DESARROLLO DE AUDIENCIA DE IMPUTACIÒN

● JUEZ SOLICITA DATOS DE LOS PARTICIPANTES

● IMPUTADO CUENTE CON DEFENSOR Y HAYA TENIDO ACCESO A LA CARPETA
( copias )
● M.P. HACE SOLICITUD DE IMPUTACIÒN
● UNA VEZ AUTORIZADO M.P. HACE DEL CONOCIMIENTO DE LA DENUNCIA
(hecho, derecho y participaciòn)
● LA DEFENSA PUEDE SOLICITAR ACLARACIONES O PRECISIONES
● JUEZ PREGUNTA AL IMPUTADO SI ES SU DESEO DECLARAR O ABSTENERSE
● SI DESEA DECLARAR ( EL M.P. VÌCTIMA, AS. J. PUEDE INTERROGARLO MÁS
NO ESTÁ OBLIGADO A CONTESTARLE LO QUE CONSIDERE EN SU CONTRA.
(EL IMPUTADO CARECE DE CREDIBILIDAD SI NO ACEPTA SER
INTERROGADO POR EL M.P. O NO CONTESTA SU INTERROGATORIO)
309 C.N.P.P
 NATURALEZA DE LA VINCULACIÒN

Es hacerle del conocimiento de que existen datos de

prueba que presumen la existencia de un hecho con
características de delito y que exista la probabilidad
de que lo cometió ò participó en el mismo
art. 316C.N.P.P
 PROCEDENCIA DE VINCULACIÒN

● Se haya formulado imputaciòn

● Se haya otorgado la oportunidad de declarar
● Existan datos que cometiò un hecho y que reviste las características
de delito
● Exista probabilidad de que participó o lo cometiò
● Que no exista causas de extinciòn de la acciòn penal o excluyente de
responsabilidad

. art. 313 y 314C.N.P.P

 Desarrollo de audiencia de vinculaciòn
● Antes de iniciar el pronunciamiento el M.P. sobre vinculación
● Juez informa a imputado que tiene un plazo de 72 hrs para ofrecer pruebas
● Si acepta plazo fija día y hora para audiencia, (este es el momento en que el imputado
puede ofrecer datos de prueba y se desahogan en la audiencia, debe hacer del
conocimiento previo a audiencia al M.P de los datos de prueba que va a ofrecer )
● Si no acepta o renuncia al plazo se continúa con el pronunciamiento del M.P sobre
vinculaciòn
● M.P justifica hecho (circunstancias de tiempo modo y lugar ) y menciona datos de prueba
y cuestiones de derecho
● Defensa argumenta , alega sobre vinculaciòn
● M.P. replica
● Juez Resuelve sobre Vincular o No a proceso
CONTRA LA NO VINCULACIÒN PROCEDE EL RECURSO DE APELACIÒN
Art. 313 y 314 CNPP
 CONTENIDO DE UNA VINCULACIÓN

● FUNDAMENTO PARA SOLICITAR VINCULACIÒN 313

● FUNDAMENTOS DE PROCEDIBILIDAD 316
● Hechos POR LO QUE SE IMPUTÓ ( circunstancias de tiempo modo y lugar ) M.P puede
solicitar se tenga por reproducidos para evitar repeticiones)
● MENCIONA DATOS DE PRUEBA Se mencionan de manera cronológica ,ordenada ,
coherente e interrelacionada y resumen de cada uno de los datos de prueba con los que
cuenta el M.P.)
● Menciona la clasificaciòn jurìdica del delito, pena, participaciòn o autorìa

Art. 317
 MEDIDAS CAUTELARES

ES UNA COERCIÓN PROCESAL QUE RESTRINGE EL

EJERCICIO DE DERECHOS PERSONALES O
PATRIMONIALES DEL IMPUTADO DURANTE EL PROCESO
PARA LOGRAR EL DESCUBRIMIENTO DE LA VERDAD Y
LA APLICACIÓN DE LA LEY , CONCLUYEN CUANDO
CULMINA EL PROCESO O SU FIN
 FINALIDAD DE MEDIDA CAUTELAR

● ASEGURAR SU PRESENCIA EN JUICIO ( No tenga arraigo en la ciudad, falsedad

sobre su domicilio se presume riesgo de fuga, el màximo de la pena que se trate y la
actitud que pudiera tener, comportamiento del imputado posterior al hecho o anterior
segùn la voluntad que tenga de someterse a juicio, el desacato de citaciones para actos
procesales por M.P . Juez ) 168 O NECESIDAD DE CAUTELA ( no hay domiclio donde
ubicarlo y búsqueda en todos)
● GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LA VÍCTIMA, OFENDIDO O TESTIGO O
COMUNIDAD ( verificar siempre daño psicoloòico, amenazas, acoso, delitos sexuales ,
intimidaciòn, miedo ) 170 (amenazas, robo, chantaje, ESCUELAS NIÑOS)
● OBSTACULIZACIÒN DEL PROCEDIMIENTO ( DESTRUIR, MODIFICAR U
OCULTAR ELEM. DE PRUEBA, influir en testigos, peritos u otros para que declaren
falsamente, intimidar u obstaculizar a los serv. Pùblico que llevan la investigaciòn.) 169
(servidores pùblicos, contadores, )
Art. 153 C.N.P.P
 QUIEN SOLICITA MEDIDAS CAUTELARES

● MINISTERIO PUBLICO
● VICTIMA
● OFENDIDO

Excepto en prisión preventiva la vìctima u ofendido pueden solicitar

Art. 154 CNPP
 PROCEDENCIA DE MEDIDAS CAUTELARES

● Cuando se haya formulado imputaciòn

● Se acoja al término constitucional de 72 hrs o 144 hrs
● Se haya vinculado a proceso

154 C.N.P.P
 TIPO DE MEDIDAS

● PERSONALES : asegurar que el imputado se someta al juicio,

evitar su inasistencia a la celebraciòn del juicio, restringen la libertad de la
persona
( se valora dos interese, el derecho a la libertad del imputado contra
la represesiòn del delito y restablecer la paz y el orden social )
● REALES O PATRIMONIALES :, limita la libertad de
acceder a patrimonio , su finalidad es asegurar responsabilidades
pecuniarias o ecònomicas
 TIEMPO DE MEDIDAS Y EXCEPCIONES DE PRISIÒN
PREVENTIVA

● NO PUEDE EXCEDER EL TÉRMINO QUE COMO MÁXIMO DE PENA FIJE EL

DELITO O EN NINGÚN CASO SERÁ SUPERIOR A 2 AÑOS: salvo se prolongue
porque el imputado ejerce su derecho de defensa 165 ÙLTIMO PÀRRAFO

EXCEPCIONES DE PRISIÓN 166 CNPP

● Mayor de 72 años
● Mujeres embarazadas o periodo de lactancia
● Enfermedad grave o terminal
Puede cumplir centro mèdico o domicilio con vigilancia
SALVO QUE A CRITERIO DEL JUEZ PUEDAN SUSTRAERSE DE LA ACCIÓN DE
LA JUSTICIA
 PRINCIPIOS QUE RIGEN MEDIDAS CAUTELARES

● PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD debe ser proporcional de acuerdo

al delito y sanciòn y, la prisiòn preventiva es lo ùltimo a aplicar
● PRINCIPIO DE PROVISIONALIDAD: solo duran cierto tiempo
● PRINCIPIO DE LEGALIDAD : este en la ley
● PRINCIPIO DE EXCEPCIONALIDAD : son eventuales y sólo se aplican
cuando sea estrictamente necesario
● PRINCIPIO DE NECESIDAD: se justifica la necesidad
● PRINCIPIO DE INSTRUMENTALIDAD : sirven como instrumento para
cumplir con el proceso penal y la sentencia
● PRINCIPIO DE JURISDICCIONALIDAD , es decir solo son aplicables por
el juez competente
 QUE SE ANALIZA EN MEDIDAS CAUTELARES

● L a necesidad de la naturaleza del caso y la exigencia cautelar ( riesgo de fuga, seguridad

víctima, obstaculizaciòn )
● La proporcionalidad ( debe ser proporcional al delito que se trate y la sanciòn )
● El tiempo que se requiere para la medida
● Que es la más adecuada que las demàs y menos gravosa para el imputado
● Los datos de prueba que se ofrecen para justificar lo anterior
● La afectaciòn de los derechos del acusado es justificada de acuerdo a la naturaleza del
caso
AQUÍ EL M.P. DEBE OFRECER DATOS DE PRUEBA Y LA DEFENSA EN
SUS ALEGATOS TAMBIÉN PUEDE OFRECER DATOS DE PRUEBA PARA
OTRA

MEDIDA MENOS GRAVOSA...El Juez puede modificarlas , rechazarlas

Contra la Negativa de Medidas procede el recurso de apelaciòn
 MEDIDAS CAUTELARES
Artículo 155. Tipos de medidas cautelares
● I. La presentación periódica ante el juez o ante autoridad distinta que aquél designe;
● II. La exhibición de una garantía económica;
● III.El embargo de bienes;
● IV.La inmovilización de cuentas y demás Valores financieros
● V. La prohibición de salir sin autorización del país,
● VI.El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución
● VII. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o lugares
● VIII. La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con ciertas personas,
● IX.La separación inmediata del domicilio;
● X. La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito cometido por
servidores públicos;
● XI.La suspensión temporal en el ejercicio de una determinada actividad profesional o laboral; XII.
La colocación de localizadores electrónicos;
● XIII. El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga, o
● XIV. La prisión preventiva. Art 145 CNPP
 DESARROLLO DE AUDIENCIA DE MEDIDAS CAUTELARES

● M.P hace la solicitud y justifica la necesidad ( riesgo de fuga, seguridad víctima,

obstaculizaciòn )La proporcionalidad ( debe ser proporcional al delito que se trate)El
tiempo que se requiere para la medida ,Que es la más adecuada que las demàs,Los datos
de prueba que se ofrecen para justificar lo anterior
● Defensa alega Que no se ajusta a alguno de los supuestos ( puede ofrecer pruebas y
desahogarse PARA CONTRAVENIR LAS SOLICITADAS POR EL M.P. Y SOLICITAR
UNA MENOS GRAVOSA )
● Juez escucha a las partes delibera y Resuelve
● Puede rechazar, modifica, o agregar medidas
EL JUEZ DEBE APLICAR EL PRINCIPIO DE MÌNIMA INTERVENCIÒN , es decir el
juez valorará los conflictos de intereses y proteger a los intereses mayoritarios , aplicar la
medida cautelar que considere necesaria y que sea la menos gravosa para el imputado y
que sea la màs adecuada , DEBE SER OBJETIVO, IMPARCIAL Y NEUTRAL , analizará
la evaluaciòn de riesgos. Se PUEDE MODIFICAR MEDIDAS DESPUES
 PLAZO DE CIERRE DE INVESTIGACIÒN

ES EL PLAZO QUE EL M.P. SOLICITA PARA PODER CONCLUIR LA INVESTIGACIÒN

● NO MAYOR A 2 MESES: EN DELITO QUE la pena máxima no exceda de 2 años

● NO MAYOR A 6 MESES si la pena excede 2 años
● ES DEBER DE M.P. INFORMAR QUE ACTOS DE INVESTIGACIÒN REQUIERE
PARA TIEMPO
● PUEDE M.P.SOLICITAR PRÓRROGA PERO NO DEBE EXCEDER LOS TIEMPOS
ANTES MENCIONADOS
● VENCIDO EL PLAZO SE DECRETA EL CIERRE DEL PLAZO DE INV.

M.P. PUEDE CERRAR LA INVESTIGACIÓN ANTES,

ArT.323
 DESARROLLO DE AUDIENCIA PLAZO DEL CIERRE DE
INVESTIGACIÓN

● M.P, HACE SOLICITUD

● MENCIONA EL TIEMPO QUE REQUIERE PARA INVESTIGAR
● MENCIONA CUALES SON LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE REQUIERE
HACER
● DEFENSA ALEJA SI ES EXCESIVO Y DA RAZONES DEL PORQUÉ
● JUEZ RESUELVE PUEDE ACOTAR PLAZO
Si el M.p termina antes de plazo debe informar al Juez para cerrar plazo,
el M.P.puede pedir prorroga, e informar que actos de investigaciòn necesita

Art. 324
 CONSECUENCIAS DEL PLAZO DEL CIERRE DE
INVESTIGACIÓN

M.P. TIENE 15 DÍAS PARA :

● SOLICITAR SOBRESEIMIENTO TOTAL O PARCIAL ( el juez citará a las partes en un

plazo de 24 hrs) ( 327 ART.) EFECTOS SENTENCIA ABSOLUTORIA
● SOLICITAR SUSPENSIÒN DEL PROCESO ( cuando se decrete sustracciòn del
imputado, que el delito no procede sin cumplir determinados requisitos, el imputado
adquiere trastorno mental temporal durante el proceso)
● FORMULAR ACUSACIÒN

VENCIDO EL PLAZO YA NO SE PUEDEN REALIZAR MÁS ACTOS DE

INVESTIGACIÒN Art. 324
 FINALIDAD DE LA ETAPA INTERMEDIA

TIENE POR OBJETO EL OFRECIMIENTO,

ADMISIÒN DE PRUEBAS Y DEPURACIÒN DE
HECHOS CONTROVERTIDOS
 ETAPA INTERMEDIA
● FASE ESCRITA
Inicia con la presentaciòn de la acusaciòn por parte del M.P.:
Hecho, derecho, pruebas, individulizaciòn de la pena , deparaciòn del daño.
a)Comprende el escrito de acusaciòn de M.P.,
B)acusaciòn coadyuvante ( debe presentar a los 3 sig. ( señala vicios formales y ofrecer
medios de prueba para complementar acusaciòn ) ejemplo la prueba está mal ofrecida,dìas de
notificada a la presentacòn de acusaciòn de M.P: ), y solicitar reparaciòn del daños (338)
c) escrito de defensa , : vicios formales por escrito ò hasta celebraciòn de audiencia,
medios de prueba , solicitar acumulaciòn de procesos ( esta presentaciòn se notifica a M.P. y
coadyuvante dentro de las 24 hrs siguientes a su preentaciòn )

● FASE ORAL ( Inicia con la Celebraciòn de la audiencia intermedia SE CITA A PARTES EN PLAZO
NO MENOR DE 30 NI MAYOR DE 40 DÍAS A PETICIÓN DE DEFENSA PUEDE DIFERIR
POR 10 DIAS SOLO POR UNA VEZ y concluye con el auto de apertura a juicio .)341
M.p.expone acusacion, coadyuvante,victima , defensa
Se debate: vicios formales ( de forma y fondo ) , excepciones de previo y especial pronunciamiento , acuerdos
probatorios, exclusiòn de pruebas . ART . 334 C.N.P.P
 DESCUBRIMIENTO PROBATORIO

Darse a conocer entre las partes los medios de pruebas que pretendan
ofrecer en juicio.
( ambas partes incluyendo vìctima coadyuvante deben entregarse todos los
medios de prueba o registros con los que cuentan y acceso a evidencias
materiales, si son periciales que aún no se cuenta deben entregarlos a más
tardar 3 dìas antes de la celebraciòn de la audiencia ) 338
 CONTENIDO DE LA ACUSACIÒN
● Individualizaciòn del acusado
● Identificaciòn de vìctima, ofendido y asesor jurídico
● Relaciòn clara y precisa de hechos ( tiempo, modo lugar ) y clasificaciòn jurídica ( de derecho )
● Las modalidades del delito
● Autorìa
● Preceptos legales
● Las pruebas ofrecidas enumeradas y en orden con manifestaciòn breve de lo que se pretende demostrar en cada una
de ellas
● La reparaciòn del daño con sus datos de prueba
● La pena o medida a solicitar
● Los medios de prueba para la individualizaciòn de la pena
● Solicitud de decomiso de bienes en caso de existir
● Acuerdos reparatorios
● La solicitud de que se aplique una forma de terminaciòn anticipada
● SOLO POR HECHOS DE VINCULACIÓN Y PRESUNTOS EN LA MISMA SE PUEDE SOLICITAR UNA
DISTINTA CLASIFICACIÓN
 Desarrollo de audiencia intermedia

● Juez verifica que estén presentes las partes y que se haya realizado el descubrimiento probatorios,
conmina a las partes a no llegar a juicio ( salidas alternas, acuerdo reparatorio, suspnsiòn
condicional, abreviado )
● M.P. hace una explicaciòn resumida de la acusaciòn
● Le sigue la vìctima u asesor jurìdico
● Después imputado o a través de su defensor
● Las partes exponen sus alegatos
● La defensa puede incidir en vicios formales ejemplo de previo y especial pronunciamiento
(incompetencia,) falta de requisito de procedibilidad, , causa de extinciòn de la acciòn penal ,
exclusiòn de pruebas ilegal ò ilìcita ( impertinente , sobreabundante hechos pùblicos notorios ,
nulidad de diligencias ) , sòlo refiere a hechos de la vinculaciòn, innecesarias y ningún otro hecho,
acuerdos probatorios ( donde no exista controversia o por debatir ) 346
● El Juez resuelve y dicta auto de Apertura a Juicio
 Contenido del auto de apertura a juicio
● Nombre del tribunal de enjuiciamiento
● Individualizaciòn de los acusados
● Acusaciones objeto de juicio y correcciònd e vicios formales y hechos materia de la acusaciòn
● Acuerdos probatorios
● Medios de prueba admitidos
● Medios de prueba de individualizaciòn de sanciones y reparaciòn del daño
● Medidas de resguardo e identidad personal
● Personas que deben ser citadas a juicio
● Medidas cautelares impuestas
El juez dentro de los 5 dìas deberá enviar al tribunal de enjuiciamiento y poner a su disposiciòn los
registros y acusado
Art. 347
 EN JUICIO SE VEN TRES ETAPAS

● ETAPA DE APERTURA ;: se exponen los alegatos de apertura

● ETAPA DE PRUEBA : se presentan las pruebas para demostrar los presupuestos
planteados en el alegato de apertura
● ETAPA DE CLAUSURA : es cuando se exponen los alegatos de clausura en la
que se pretende demostrar su teoría del caso de acuerdo a lo demostrados en
juicio
 DESARROLLO DE UN ALEGATO DE APERTURA en
ETAPA DE JUICIO

Artículo 394. Alegatos de apertura Una vez abierto el debate, el juzgador

que presida la audiencia de juicio concederá la palabra al :
● Ministerio Público para que exponga de manera concreta y oral la
acusación y una descripción sumaria de las pruebas que utilizará para
demostrarla.
● Acto seguido se concederá la palabra al Asesor jurídico de la víctima u
ofendido, si lo hubiere, para los mismos efectos.
● Posteriormente se ofrecerá la palabra al Defensor, quien podrá expresar
lo que al interés del imputado convenga en forma concreta y oral
349 CNPP
 CONTENIDO DE UN ALEGATO DE APERTURA en ETAPA DE JUICIO
POR PARTE ACUSADORA

● HECHOS ( ELEMENTOS FÁCTICOS ) da una respuesta a las preguntas qué ,

quién, dónde, cuándo , cómo y porqué
● PRUEBAS ( elementos probatorios ) se enuncian de manera generalizada las
pruebas de los hechos
● DERECHO ( elementos jurídicos) es el sustento legal en el que se menciona el
marco legal para sustentar el caso
 Consideraciones DE UN ALEGATO DE APERTURA en ETAPA DE JUICIO
POR PARTE ACUSADORA

● Establecer el delito y definir las modalidades

● Describir el contexto y las formas y los medios involucrados en el hecho
● Precisar el nivel de participación de cada imputado
● Afirmar que la pruebas a presentar cumplen con los requisitos de legalidad ,
idoneidad, conducencia y utilidad
 CONTENIDO DE UN ALEGATO DE APERTURA en ETAPA DE JUICIO
POR PARTE DEFENSORA

● IDENTIFICAR LOS DEFECTOS O IMPRECISIONES DE LA ACUSACIÓN

● RELATAR LAS DEBILIDADES DEL OFRECIMIENTO PROBATORIO DE LA PARTE
ACUSADORA
● ESTABLECER PROMESAS CONCLUYENTES QUE DESPIERTES EN EL JUZGADOR
EL INTERÉS POR CONOCER LOS MEDIOS PROBATORIOS DE SU INTENCIÓN
● AFIRMA QUE SUS PRUEBAS A PRESENTAR CUMPLEN CON EL REQUISITO DE
LEGALIDAD IDONEIDAD , SON CONDUCENTES Y ÚTILES
 RECOMENDACIONES QUE SE DEBEN INCLUIR EN UN ALEGATO DE
APERTURA

● SE DEBEN CERRAR CON UNA PETICIÓN ESPECÍFICA : sentencia condenatoria y

aplicación de la pena ( acusadora ) Absolutoria del imputado ( defensor)
● Incluir en los alegatos aspectos particulares de la víctima o imputado
● E iniciar con un título que atraiga el interés del juzgador
 EJEM. ALEGATOS DE APERTURA ACUSADORA
APROVECHO QUE ENCONTRABA SOLA Y EN LUGAR DESOLADO
PARA ABUSAR SEXUALMENTE DE ELLA
Así es señores del Jurado, demostraremos cómo el acusado aprovechó que
la víctima se encontraba sola para atacar y abusar sexualmente de ella ,
veremos como el día xxx a tales XX horas, en el lugar XXXX , cuando
sorpresivamente y al encontrarse la víctima sola y en lugar oscuro y alejado
ubicado en ____ atacó brutalmente a la víctima, pues contra la doblegó,
dándole de golpes en su rostro y abusando sexualmente de ella, cometiendo
con ello el delito de ____- se acredita la existencia del delito de --
sancionado por , autoría de acuerdo a ___ley
Solicitando se dicte sentencia condenatoria en contra de ---por los hechos
mencionados ___
 ALEGATOS DE APERTURA DEFENSA
DEBÍA DEJAR QUE LO ASESINARAN O
DEFENDERSE ANTE UN ATAQUE INMINENTE A SU
VIDA?
Así es, señores del jurado, es dudoso lo manifestado por el señor fiscal en su
alegato de apertura explicando su teoría del caso. El 01 de enero de 2020, mi
cliente fue objeto de un intento de robo agravado por parte de un sujeto que
portaba un arma de fuego como medio de intimidación y amenazandolo con
privarlo de su vida, situación ante la cual mi cliente reaccionó en defensa
propia, y que tuvo como consecuencia la pérdida de vida del atacante.,veremos
que en el presente caso se actualiza la la hipótesis prevista en el precepto legal
XXXX
Solicitando se le absuelva a mi defenso por los hechos motivo de la acusación
 ALEGATOS DE CLAUSURA

SON PROPIAMENTE LAS CONCLUSIONES O ARGUMENTACIONES

QUE HACEN LAS PARTES EN RELACIÓN A LO QUE SE HA
OBTENIDO CON LOS MEDIOS DE PRUEBA QUE HAN SIDO
DESAHOGADO O BIEN LA REFUTACIÓN BRINDADA A LAS
FUENTES DE CONVICCIÓN DE LA PARTE CONTRARIA, ASÍ
COMO RESALTAR LOS PUNTOS POSITIVOS QUE SE LOGRARON
Y LAS DEBILIDADES O LO QUE NO SE DEMOSTRÓ DE LA
PARTE CONTRARIA
 SUSPENSIÒN DEL JUICIO.
● RESOLVER UNA SUSPENSIÒN INCIDENTAL : obstáculos que surgen en el proceso relacionado sobre diversos
aspectos que se relacionan con el que pueden definir la pretensiòn punitiva del estado ( impedimentos, excusas,
recusaciones, algún recurso extraordinario
● PRACTICAR UN AUTO FUERA DE SALA de un hecho inesperado e indispensable para la investigaciòn
( VERIFIACIÒN DE CIERTO LUGAR O TESTIMONIAL ESPECIAL 3ERA EDAD)
● No comparezcan testigos, peritos e intérpretes ( FALTA V ?????? y sea necesaria su comparecencia, inclusive utilizarse
la fuerza pùblica
● Los jueces, el acusado o cualquiera de las partes no puedan seguir con el procedimiento por enfermedad que les impida
continuar con su intervenciòn
● DEFENSOR, M.P. O ACUSADOR PARTICULAR por enfermedad, muerte e incapacidad ( Y A J ????) NO PUEDAN
SER REEMPLAZADOS INMEDIATAMENTE
● Alguna CATÁSTROFE O HECHO EXTRAORDINARIO QUE IMPOSIBILITE SU CONTINUACIÓN ( DESASTRES
NATURALES )
art.351
SE valorar por el juez y ANUNCIARA DIA Y HORA para continuar con audiencia
SE PUEDE SUSPENDER POR UN PLAZO DE HASTA 10 DÌAS Y SI NO DEBERÁ SER REINICIADO
POR UN TRIBUNAL DISTINTO , TODO LO REALIZADO SERÁ NULO Art. 351 y 352
 TESTIMONIOS

● ABSTENCIÓN DE DECLARAR , familiares, persona con la que vivió permanentemente

por 2 años (361)
● TESTIMONIOS ESPECIALES los menores vìctimas este con familiares o peritos
especiales 366
● DEBER DE GUARDAR SECRETO por razón de su oficio profesiòn (abogados, ministros
religiosos, visitadores de derechos humanos, medicos, farmaceuticos, enfermeros,
psicologos)362
● Excepciones A DECLARAR, funcionarios federales y estatales, ministros magistrados,
tribunal electoral , presidente, diputados, senadores, extranjeros con inmunidad diplomática
365
● Enfermedad grave estén imposibilitados para declarar 365
DEBEN DE INFORMARLES DE ESTOS DERECHOS ANTES DE DECLARAR
 PREGUNTAS EN INTERROGATORIO

● CLARAS
● NO DEBEN SER AMBIGUAS
● IRRELEVANTES O IMPERTINENTES
● CONCLUSIVAS es decir que buscan darle la respuesta al testigo
● ARGUMENTATIVAS QUE TIENDAN A OFENDER A LOS TESTIGOS O PERITOS O
QUE PRETENDAN COACCIONARLOS ( y LA VÍCTIMA U OTROS ???)
● SUGESTIVAS SON CAPCIOSAS QUE SUGIEREN LA RESPUESTA SÓLO se permite a
la contraparte que ofreció al testigo en el contrainterrogatorio y AL TESTIGO
HOSTIL ...375
Se puede utilizar LECTURA PARA APOYO DE MEMORIA O EVIDENCIAR
CONTRADICCIONES
LAS OBJECIONES DEBEN PRONUNCIARSE ANTES DE QUE CONTESTE EL TESTIGO
arts.373 y 374
 DECLARACIÓN DE ACUSADO

● PUEDE RENDIR SU DECLARACIÒN EN CUALQUIER MOMENTO, PARA ACLARAR

O COMPLEMENTAR SUS MANIFESTACIONES
● DE MANERA LIBRE Y CONTESTAR PREGUNTAS
● SE PUEDEN UTILIZAR DECLARACIONES PREVIAS PARA APOYO DE MEMORIA ,
EVIDENCIAR O SUPERAR CONTRADICCIONES, SALVO QUE DECIDA NO
DECLARAR entonces SUS DECLARACIONES PREVIAS NO se podrán utilizar
● Debe declarar en libertad de movimiento sin uso de instrumentos de seguridad , salvo que
exista riesgo de fuga
● CONSULTARA EN TODO MOMENTO CON SU ABOGADO EXCEPTO CUANDO
EMITA SU DECLARACIÒN
ART. 377 a 379
 Incorporaciòn de prueba

● Los documentos, objetos u otros elementos previa incorporaciòn al

juicio deben ser exhibidos al imputado, testigos, peritos, intérpretes,
para que los reconozcan e informen sobre ello
● En las documentales solo se podrán incorporar a juicio aquellas que
hayan sido acreditadas previamente
● Se tiene prohibido incorporar como prueba antecedentes de revocaciòn
de suspensiòn condicional,acuerdo reparatorio o juicio abreviado
ART. 383 a 384
 EXCEPCIONES DE INCORPORACIÓN DE LECTURA DE
DECLARACIONES ANTERIORES

● EL TESTIGO O COIMPUTADO QUE HAYA FALLECIDO, trastorno mental transitorio o

permanente que haya perdido la capacidad de declarar y que no se haya solicitado como
prueba anticipada
● Cuando la incomparecencia del testigo, peritos o coimputado sea atribuible al imputado

A excepxiòn de lo anterior ningún registro de investigaciòn que haya realizado la policía o

m.p puede ser incorporado a juicio para su lectura, ni las declaradas nulas o cometidos por
violaciones a derechos humanos ART. 385 a 387
 Desarrollo de audiencia de juicio oral.
● CITACIÓN A JUICIO,- se recibe el auto de apertura a juicio, se radica y se cita a las partes
● INICIO FORMAL Se constituye el tribunal que deben de ser 3 jueces ( Presidente, relator e integrante) se cercioran
que estén presentes las partes y se cerciora que estén disponibles los de los de prueba, y finalmente señalará las
acusaciones que son objeto del juicio, informando al imputado que esté atento al juicio. 391
● ALEGATOS DE APERTURA : Inicia el M.P, le sigue acusador coadyuvante y después el defensor ( aquí presentan
sus teorías del caso).
● DESAHOGO DE LAS PRUEBAS: se presenta cualquier prueba que sea lìcita y tiene que ver con lo que se probó,
Este se rige bajo tres principios que son Libertad probatoria, màximas de la experiencia y conocimientos
científicos, deben de ofrecer convicciòn .CADA UNA DE LAS PARTES ESTABLECERÁ EL ORDEN DE CÓMO
OFRECER SUS PRUEBAS, PRIMERO SON LAS DEL M.P. VÍCTIMA Y FINALMENTE DEFENSA
● ALEGATOS DE CLAUSURA : INICIA primero M.P., después coadyuvante y finalmente defensor, tendrán derecho
de replicar sobre los alegatos de clausura aportados y finalmente se le da la palabra al acusado, cerrando debate.
● DELIBERACIÒN DEL FALLO, NO PODRÀ EXCEDER de 24 hrs, ni podrá suspenderse excepto por enfermedad
grave del juez no podrá exceder de 10 dìas hábiles y se reemplaza juez, después se dicta sentencia
● EMISIÓN DEL FALLO, se pronunciará oralmente, debe de contener si es absolutoria o condenatoria, si fue unànime
o por mayoría, fudamentaciòn y motivaciòn, 400 y 401
 CONTENIDO DE CONDENATORIA

● FIJA LAS PENAS Y/o MEDIDAS DE SEGURIDAD, EN CASO DE pena privativa

fijará el día desde el cual empezará a contarse y el tiempo de prisiòn
● La condena a la Reparaciòn del daño
● Cla convcciòn de culpabilidad
● Acreditaciòn del delito y su punibilidad, clasificaciòn penal, delito que se acredita,
grado de ejecuciòn, la forma de intervenciòn, la naturaleza dolosa o culposa, el grado
de lesiòn o puesta en peligro del bien jurìdico protegido
● Elementos objetivos, subjetivos y normativos del delito
● Argumento de que el sentenciado no está favorecido por alguna causa de atipicidad,
justificaciòn o inculpabilidad
 CONTENIDO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA

● CAUSA DE ATIPICIDAD, ausencia de voluntas, falta de

elementos del delito, error
● CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN, legítima defensa, estado de
necesidad, cumplimiento de un deber
● CAUSAS DE INCULPABILIDAD , error invencible,
inimputabilidad
Dejará sin efectos las medidas cautelares impuestas y restituciòn de sus
derechos
 RECURSO CONTRA LA SENTENCIA

APELACIÒN: REVOCAR , MODIFICAR O CONFIRMAR EL

FALLO DE LA SENTENCIA se interpone dentro de los
3 días: contra resoluciones del juez de control , contra providencias
precautorias, medidas cautelares, etc
5 días: Sentencia definitiva del Juez de control ( abreviado)
10 días: sentencia condenatoria o absolutoria del tribunal de
enjuiciamiento
 Audiencia de individualizaciòn de sanciones

Se alega la pena y la reparaciòn del daño.

SE CONFORMA DE :

Inicio Formal
Alegatos de Apertura
Desahogo de pruebas
Alegatos de Clausura
Deliberaciòn
Fallo