Sistema Integrado de Control de Gestión Según Norma ISO OHSAS 18000. Apm Terminals

Profesor :Gonzalo Vergara
Asignatura :Auditoría de Gestión
Nivel : 700
Jornada : Vespertina
Fecha : 08 de Julio de 2015.
Sistema Integrado de Control de Gestión

Según Norma ISO OHSAS 18000.
APM TERMINALS
Integrantes :Alberto Villalobos
: Rubén Antipán
: Israel Carrasco
1
Introducción
Los GMSR son Requisitos Globales Mínimos de Seguridad,
para los Terminales Marítimos como para los Inland
Services, creando de esta forma un estándar.
Los GMSR son 60 puntos que regulan la seguridad de las
Unidades de Negocio en los ámbitos
“Requisitos mínimos de seguridad”
“Competencias mínimas de seguridad del personal”
“EPP” (elementos de protección personal)
“Equipos” respecto de la mantención y operación de los
mismos
“Instalaciones” respecto de las condiciones de los
Terminales y por último de la “Manipulación de la Carga”.
2
Empresa auditada
Razón social : CONTAINER OPERATORS S.A
Rut : 96.662.540-6
Giro : Almacenamiento de contenedores
Domicilio : Avda las factorías 8150. Malvilla – San Antonio
3
Reseña
Nace en San Antonio en el año 1993 la cual se ha expandido los
servicios a Arica, Iquique, Santiago, Concepción, Puerto Montt y
Punta Arenas. Las dependencias siguen creciendo y hoy superan
los 250 mil metros cuadrados, en ellas trabajan más de 300
empleados.
Descripción:
Empresa con cobertura de Arica a Punta Arenas enfocada en
ofrecer todo tipo de servicios relacionados al manejo de
contenedores y cargas.
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Servicios prestados
-Almacenaje de contenedores llenos y vacíos

-Mantención y reparación de contenedores y equipos
-Bodega de carga fría
-Consolidación y desconsolidación de carga
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Productos
-Venta de contenedores
-Equipamiento portuario: maquinas para realizar el movimiento de
contenedores.
-Powerpacks: aumentan la capacidad eléctrica de los contenedores
refrigerados.
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¿Qué nos indica la empresa?
Los GMSR son mandatorios y

transversales a todo el personal
involucrado directa o indirectamente
en todas las faenas que se realizan,
no existiendo alternativas para
realizar un “By-Pass” o excepción
respecto de estas 60 directrices.
7
GLOBAL MINIMUM SAFETY REQUIREMENTS (GMSR)
Consideraciones Generales
- El listado puede ser modificado – El listado puede ser modificado solo por Gerente de
prevensión de riesgo Corporativo.
- El Gerente General es responsable y contable de la exactitud de la información

proporcionada.
- El Gerente General es responsable y contable de reportar a la brevedad cualquier cambio en

la información proporcionada.
- Si un requerimiento no cumple con todo lo solicitado (todas las situaciones/tiempos), se debe

responder NO (en caso de dudas se debe consultar a Gerente de prevensión de riesgo
Regional).
- Todos los NO, deben estar asociados a una acción para llevar a un SI, dentro de un plazo de
tiempo entregado por el Gerente Regional.
- Sólo los Gerentes Regionales pueden conceder exenciones a los requisitos.
- Para ser «Certificado» significa que ha sido capacitado, probado, aprobado las pruebas
correspondientes, realizadas por un proveedor/autoridad externa y se cuenta con la
documentación para demostrarlo.
- Área operativa considera cualquier zona dentro del Terminal donde se realicen operaciones de
carga/descarga de contenedores desde/hacia camión y utilización de equipos móviles.
8
Objetivo general de la auditoría
Revisar que los procedimientos indicados según las normas internas
de la empresa se cumplan.
Objetivos específicos de la auditoría
Analizar cada caso de acuerdo a lo indicado al manual de

procedimiento.
Verificar que los procedimientos realizados sean eficaces al trabajo
realizado.
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Auditoría de procedimiento
Se entrevistará a cada jefe de área responsable del cumplimiento

de este manual de procedimiento.
Además se le solicitará el manual de procedimiento para conocer y
verificar su cumplimiento.
Una vez revisado se solicitaran muestras aleatorias de documentos
que respalden que dicho punto del manual de procedimiento se
haya realizado.
Luego se observará en terreno y se entrevistará al personal
involucrado en la faena.
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Equipo de trabajo
Se conformará un equipo multidisciplinario con experiencia en

COSO, con 3 auditores, un líder y 2 ayudantes para la revisión del
manual de procedimientos.
Se adjunta el plan de auditoría con el cual los auditores se regirán.
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Manual de procedimiento
Se adjunta manual de procedimiento de la

empresa auditada.
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TEMA # REQUISITO
Sistema/Procedimiento
Requisitos de
Toda unidad de negocio deberá tener establecido un Comité de Gerente de prevensión de riesgo que se
Procedimiento 1
reúna mensualmente generando Minutas y Plan de Acción.
Documentación de Respaldo
Comité de Seguridad válido debe estar compuesto en partes iguales por representantes de la gerencia (designados) y de los trabajadores
(electos). Debe ser presidido y compuesto por las principales unidades de negocios. Las decisiones que adopte el Comité deben ser en
consenso.
El Comité debe reunirse (como mínimo) una vez al mes, para discutir el estado de los GMSR/Accidentes/Incidentes/Planes de
Seguridad/evaluaciones de riesgo, etc.
Deben mantenerse registros de las reuniones/acciones, estos deben incluir lista de los asistentes a la reunión, inspecciones, acciones y
responsables, las minutas deben ser publicadas.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de Sistema/Procedimiento
Procedimiento 2 Debe estar implementado un Sistema de «Permisos de Trabajo de acuerdo al estándar APMT.
De acuerdo con el Guideline de Permisos de Trabajo de APMT.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de
Debe llevarse a cabo un proceso de evaluación de riesgos con sus medidas de control implementadas
Procedimiento 3
aplicando la jerarquía del control (Eliminar, Sustituir, Aislar, Ingeniería, Administrativas, EPP).
Cada Análisis de Riesgo debe incluir una revisión aplicando la Jerarquía del control.
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TEMA # REQUISITO
Procedimiento 4 Toda instalación deberá contar con un Plan de Emergencias. (fuego, explosión, derrames químicos)
El propósito del Plan de Emergencias es entregar una orientación al personal encargado de actuar en caso de alguna emergencia.
Proporciona también directrices para una correcta gestión de situaciones imprevistas e inesperadas.
Su objetivo principal es minimizar los impactos negativos de una situación de emergencia o crítica o más específicamente.
- Proteger la vida y la salud.
- Proteger los activos de la Compañía.
- Preservar el Medio Ambiente.
- Cumplir con la legislación vigente.
- Acelerar la reanudación de las operaciones normales.
- Mantener una clara comunicación con autoridades, organismos de emergencias y personal de la Compañía.
El Plan de Emergencias debe contener como mínimo:
- Visión general.
- Definiciones.
- Tipos de situaciones de Emergencias.
- Niveles de Emergencias.
- Mapa del Terminal con las Puntos de encuentro.
- Manejo de crisis.
- Roles y Responsabilidades.
- Situaciones específicas de Emergencias + acciones a tomar.
- Procedimientos de Evacuación.
- Acciones de respuesta ante emergencias + formación de equipo de respuesta a emergencias.
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TEMA # REQUISITO
Procedimiento 5 Todo incidente/condición insegura de ser difundido en todos los turnos, documentando su difusión.
La difusión debe ser efectiva para asegurar que esta llegue a todos los turnos a través de los encargados de turno, cubriendo todos los
aspectos que pudiesen interferir en la operación. Lo anterior no es responsabilidad de Gerente de prevensión de riesgo, si no de los
encargados de cada área.
TEMA # REQUISITO
Procedimiento 6 Simulacros y ejercicios de emergencia , deben llevarse a cabo cada año (3 menores + 1 completo)
Simulacros menores se llevan a cabo a nivel interdepartamental. Ej.: Operaciones puede llevar a cabo un simulacro sobre accidentes graves
o incendios en distintas locaciones.
Simulacro completo considera a todas las áreas del Terminal (incluye vendors). Ej.: Simulacro de incendio de un contenedor o instalación
del Terminal, involucrando a Bomberos, IST y otros organismos.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de
Los Safety Action Plan deberán indicar al responsable y tener un plazo para su cumplimiento. Se debe realizar
Procedimiento 7
un seguimiento.
Gerente de prevensión de riesgo no debe ser responsable de más de 1/3 del total de las acciones, estas deben ser responsabilidad del
departamento correspondiente.
Como mínimo se debe cubrir:
Los no cumplimiento de los GMSR.
Mejoramientos según Matriz de Riesgo.
No conformidades de Auditorías.
Todas las acciones y planes deben ser ingresadas en CMO para su seguimiento y control.
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TEMA # REQUISITO
Procedimiento 8 Al inicio de cada turno se deberá llevar a cabo la respectiva Charla de Seguridad de 5 minutos.
La charla debe durar 5 minutos o menos, abordando temas de operaciones relacionados a la seguridad, nuevo personal o consideraciones
importantes a tener en cuenta en el turno que se inicia.
Ej.: Análisis de Accidentes/Incidentes ocurridos.
Contingencia operativa durante el turno, orientado a seguridad.
Se debe llevar a cabo una charla de análisis de Accidentes/Incidentes, la cual será separada de las charlas diarias de seguridad, definiendo
fechas y horas determinadas.
TEMA # REQUISITO
Procedimiento 9 Mínimo 3 contenedores de separación entre amarradores y el stack operado.
Aplica a todas las personas en la zona de cubierta y alrededor de la escotilla operacional.
Amarradores nunca deben trabajar o ubicarse bajo una elevación activa, en tránsito u operación aérea, aunque estén separados por 3
contenedores.
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TEMA # REQUISITO
Procedimiento 10 Todos los estibadores deben trabajar en pares.
Nunca trabajar solos. Trabajo de amarre y desamarre se lleva a cabo progresivamente y de acuerdo a un plan definido.
TEMA # REQUISITO
Competencias
Requisitos de
Se debe llevar a cabo una inducción de Seguridad a todo el personal que ingrese por primera vez al Terminal.
Procedimiento 11
(visitas, conductores de camión, vendors, etc.)
Debe considerar a todas las personas, visitas, conductores de camión, contratistas, etc. Instruyendo claramente qué hacer en caso de
emergencias.
Se debe llevar a cabo inducciones de seguridad para conductores externos como mínimo 1 vez al año.
En el acceso se debe entregar a todas las personas las normas de seguridad y tránsito al interior del Terminal, contacto en caso de
emergencia, zonas de carga, etc.
TEMA # REQUISITO
Competencias
Requisitos de
Todos los operadores de equipo se encuentran capacitados y calificados para operar el equipo sin
Procedimiento 12
supervisión.
La capacitación consiste ya sea en los módulos de formación de Requip de APMT o una empresa externa reconocida en la industria.
Todos los operadores son entrenados y se evalúa su competencia antes de operar y deben ser re evaluados cada 2 años.
Operadores de terceros (vendors) deben tener licencia de conducir respectiva, instruidos al interior del Terminal, normas de seguridad y
procedimientos de seguridad.
Adelantamientos, distancias de seguridad, procedimientos de trabajo y estacionamiento de equipos deben ser considerados en la
capacitación. Los operadores deben ser capacitados en procedimientos documentados para el trabajo en pendientes y/o ramplas.
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TEMA # REQUISITO
Competencias
Requisitos de
Toda unidad de negocio que maneje Carga IMDG, deberá contar con al menos 1 persona certificada en
Procedimiento 13
IMDG.
TEMA # REQUISITO
Competencias
Requisitos de
Cada turno deberá contar con un trabajador capacitado en primeros auxilios y se deberá contar con kits de
Procedimiento 14
Primeros Auxilios disponibles.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de Competencias
Procedimiento 15 Cada turno deberá contar con al menos 1 persona que esté certificada en manejo de carga suspendida.
Se deberá contar con una persona encargada de controlar todas las operaciones de levante de carga en el Terminal, así como también de
la selección y mantención de los equipos de levante. Capacitación debe ser renovada cada 2 años.
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TEMA # REQUISITO
Inspección & Todo terminal marítimo deberá contar con un programa de inspección a los unidad de negocioques.
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Supervision
Se deben mantener registros, incluyendo las operaciones de estiba.
Toda condición insegura en el unidad de negocioque, debe ser reportada por escrito al capitán y las rectificaciones realizadas.
Inspecciones deben incluir detalles de las revisiones a la grúa del unidad de negocioque. Cuando la certificación no sea válida o las grúas no
se utilizan, la re certificación se debe llevar a cabo antes de su uso.
En caso de una embarcación insegura, no tenemos reglas, sin embargo se debe utilizar el sentido común, sin embargo aquí tenemos
algunos lineamientos:
1. Toda condición insegura en el unidad de negocioque, debe ser reportada por escrito al capitán y autoridades y posteriormente a la línea
naviera.
2. No se puede comenzar a trabajar si no se han implementado las medidas correctivas para eliminar o mitigar a un nivel aceptable.
3. Si la condición insegura no es total o parcialmente resulta, se deberán tomar todas las medidas alternativas para trabajar de manera
segura (utilizar la jerarquía del control).
4. Si las medidas alternativas no son posibles de implementar, el trabajo no se debe realizar.
Si se tienen problemas graves o reiterados con un unidad de negocioque o línea, se debe reportar esta información (incluyendo
documentación de respaldo) al encargado de la línea, quien elevará este problema a un nivel superior.
Se debe entregar un procedimiento documental sobre la seguridad en el Terminal y el transito pedestre en este al Capitán del unidad de
negocioque.
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TEMA # REQUISITO
Inspección & Todos los operadores de quipos realizan un Check List diario de seguridad a sus equipos antes de utilizarlos.
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Supervision
Se deben mantener registros documentales.
Ejemplos de formatos para check list se pueden encontrar en: http://group.apmoller.net/unidad de
negocio/apmt/Organization/Corporate/Safety/Reporting/Forms/AllItems.aspx
TEMA # REQUISITO
Inspección & Rondas e Inspecciones de seguridad deben llevarse a cabo cómo mínimo semanalmente, cubriendo todas las
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Supervision áreas y horarios de trabajo.
Al menos 1 de cada ronda de seguridad debe ser en horarios fuera de lo normal (fin de semana, noche, etc.).
El Gerente general y sus sub alternos , deben realizar estas rondas por lo menos 1 vez a la semana. Es recomendable expandir esta
iniciativa a todos los gerentes para impulsar la participación y compromiso con la seguridad de todo el equipo.
TEMA # REQUISITO
Inspección & Cada unidad de negocio deberá llevar a cabo anualmente la auditoría de Safety Conformance System (SCS).
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Supervision
La auditoría SCS debe llevarse a cabo en el Q1 (finalizando en marzo) con los resultados, plan de acción y seguimiento necesarios.
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TEMA # REQUISITO
Inspección & Todas las investigaciones de Incidentes severos (ocurridos o potenciales) & todos los LTI’s deben ser firmadas
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Supervision por el Gerente General.
El resultado de la investigación debe ser documentado y compartido la región y Gerente de prevensión de riesgo corporativo.
Todos los incidentes y observaciones de seguridad deben ser reportadas en CMO para su monitoreo, revisión e investigación.
TEMA # REQUISITO
Inspección & Toda anulación o baypass relativa a la seguridad en cualquier equipo debe ser reportado y aprobado por la
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Supervision gerencia antes de realizarlo.
Se deben mantener registros documentales. La gerencia es quien debe decretar el bypass.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de PPE
Equipos & Se requiere uso apropiado de EPP para todas las personas que ingresen a áreas operativas (Casco, Zapatos de
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Instalación seguridad y chaleco reflectante).
EPP debe ser apropiado para el trabajo a realizar.
Deben estar claramente definidas/segregadas las áreas de uso y no uso de EPP.
Todas las personas que trabajen a menos de 2 metros del borde del muelle, deben utilizar dispositivos de flotación.
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TEMA # REQUISITO
Requisitos de PPE
Equipos & Se deberá tener disponible equipos de protección anti caídas. El personal deberá estar entrenado en su uso.
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Instalación
Cuando el riesgo de caídas no puede ser eliminado, se requiere protección anti caídas como mínimo cuando se trabaje a menos de 2
metros de un borde y sobre 2 metros de altura (caída vertical).
TEMA # REQUISITO
Requisitos de PPE
Equipos & Los flotadores salva vidas deben estar disponibles en muelles y embarcaderos y se debe contar con personal
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Instalación capacitado en su uso.
Deben estar implementados cada 75 metros. Si por razones de seguridad no pueden ser implementados, se debe disponer de una
alternativa móvil.
Salva vidas deben disponer de cuerda de 27,5 metros de largo, debidamente enrollados/dispuestos y listos para su uso.
Todos los trabajadores deben estar capacitados en el uso de chalecos salva vidas y procedimiento de respuesta de emergencia en caso de
caídas desde el muelle.
TEMA # REQUISITO
Requisitos de PPE
Equipos & Uso obligatorio de chaleco salva vidas en áreas con riesgo de caídas al mar.
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Instalación
Todas las personas que trabajen a menos de 2 metros del borde del muelle, unidad de negocioque y otra área con riesgo de caídas al mar
(suficientemente profunda para morir ahogado), deben utilizar dispositivos de flotación.
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TEMA # REQUISITO
Requisitos de Equipos
Equipos & Se deberá tener a disposición y actualizados todos los manuales de fabricación de todos los equipos.
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Instalación
TEMA # REQUISITO
Equipos & Uso obligatorio y en todo momento del cinturón de seguridad en todo vehículo móvil al interior del Terminal.
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Instalación
Cinturones de seguridad deben ser de 3 puntos, de acuerdo con los requisitos mínimos de equipamiento. Grúas horquillas se permite tener
2 puntos si el fabricante no permite opción de 3 puntos.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Se debe tener implementado el sistema "Lock Out Tag Out"
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Instalación
Proceso de acuerdo a directrices del procedimiento LOTO de APMT.
Procedimiento también debe estar implementado en trabajos de mantención de equipos transportadores.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Todo equipo de levante de carga suelta (eslingas, cadenas, etc) debe estar correctamente etiquetado y debe
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Instalación ser inspeccionado antes y después de su uso, dejando fuera de servicio en caso de identificar fallas.
Todo equipo que no sea considerado Spreader, se considerará como accesorio de levante de carga suelta.
Se deberá contar con una persona encargada de controlar todas las operaciones de levante de carga en el Terminal, así como también de
la selección y mantención de los equipos de levante.
Se debe contar con un registro de todos los equipos de levante, señalando su peso máximo de levantamiento y debidamente numerados.
Servicios de mantención, reparación e inspección deben llevarse a cabo por terceras partes cada 6 meses y los registros deben mantenerse
por 3 años.
Equipos de levante que no pasen una inspección se deben dejar separados e inutilizables hasta que se realice su disposición final.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Todo equipo de levante debe someterse regularmente a una certificación de acuerdo a las directrices de
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Instalación APMT o del fabricante.
Equipo de levante se refiere a cualquier pieza del equipo utilizada para levantar la carga/contenedor.
Considera Horquillas, Reachstackers, grúas de vacío, equipos de unidad de negocioque, cuando se utilicen marcos de «A» y puentes grúas.
Como mínimo todas las grúas que se utilicen deben estar aprobadas, verificadas y certificadas de acuerdo a la normativa local. El proceso
de certificación también debe incluir pruebas de carga periódica.
Estándar global mínimo de APMT para el engranaje de los unidad de negocioques es de acuerdo a IMO, en caso no exista normativa local o
requisitos del fabricante o esta sea más exigente que la IMO.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Lashing cages deben estar en uso y con su debida mantención.
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Instalación
Se requiere jaula, cada vez que se requiera enviar a una persona en altura. El uso de la jaula es principal y sin excepción.
Se deberá contar con al menos 1 jaula certificada. Ejemplo.: (Standard for AME): World Crane Services - Container top safety working cage.
It is a modular cage allowing for both 20' and 40' from one cage. http://www.wcs-grp.com
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Todos los spreader dobles deben trabajar con sistemas dobles de detección de levante.
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Instalación
TEMA # REQUISITO
Equipos & No se permiten acompañantes en los equipos (exceptuando entrenamientos e inspecciones, cuando estén
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Instalación diseñados para lo anterior).
TEMA # REQUISITO
Equipos & Todos los equipos deben estar equipados con alarma de retroceso, espejos y balizas.
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Instalación
Todos los equipos móviles deben tener bandas de alta visibilidad en la parte trasera y ambos lados. Los neumáticos deben estar marcados
con una cruz blanca o otra manera que mejore su visibilidad.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Todos los vehículos en áreas operativas deben tener luces de trabajo y balizas en todo momento.
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Instalación
Aplica a todos los vehículos de la Compañía. Incluye a vehículos de contratistas y visitas de largo plazo que trabajen en zonas operativas.
No aplica a camiones externos que ingresen al Terminal a dejar o unidad de negocioscar un contenedor a través de los Gates de acceso.
Todos los demás vehículos que no transitan por áreas operativas, deben ser estacionados en áreas debidamente definidas.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Todos los equipos deben contar con limitador de velocidad máximo 30 km/h (puede ser menos).
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Instalación
Este es el máximo permitido para cualquier equipo, pudiendo aplicar velocidades menores a equipos específicos.
Si el equipo no puede ir a una velocidad mayor a 30 km/hr, no se requiere el limitador.
TEMA # REQUISITO
Equipos & La instalación deberá contar con una jaula para inflado de neumáticos, de acuerdo al estándar APMT.
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Instalación
Paso inicial para todo desmontaje es remover el vástago de la válvula antes de trabajar en el neumático. La parte delantera/trasera del aro
debe mantenerse alejada de las personas en todo momento. Se debe seguir estrictamente el APMT SOP en todo momento.
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TEMA # REQUISITO
Requisitos de Instalación
Equipos & Sistemas de protección contra incendios deben estar en debidamente funcionando y deben ser
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Instalación inspeccionados regularmente.
Incluye edificios administrativos y equipos porta contenedores. En caso de no existir normativa local, se aplica normativa IMO.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Debe estar definido un control de acceso a las áreas operacionales.
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Instalación
Definir zonas de tránsito en zonas mixtas, con protecciones físicas y medidas para disminuir el tráfico/demarcaciones en cruces abiertos.
Rejas de seguridad para evitar el acceso no autorizado a las zonas operacionales.
Si en el lugar se realizan operaciones ferroviarias, se deben implementar procedimientos de control de acceso en todas las áreas operativas
de ferrocarril.
Se prohíbe acompañantes en los camiones, sólo el conductor.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Las áreas operativas deben estar debidamente señaladas (Señaleticas, pintura de alta visibilidad/trafico, uso
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Instalación de EPP, zonas de seguridad).
Demarcaciones de tráfico de vehículos debidamente implementadas.
Cuando se tengan calle en doble sentido, se debe demarcar líneas de eje o instalar barreras para separar las pistas.
Señales de PARE y de tránsito se encuentran implementadas en lugares con visión limitada, intersecciones, accesos/salidas.
Flechas direccionales y zonas de virajes se encuentran debidamente demarcadas en las calles.
Se encuentra señalizado el patio y la zona de carga, se entrega instrucciones escritas de carga/descarga a conductores externos.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Prohibido la presencia de "Chimeneas de contenedores" en el patio (máximo 2 de alto a bloque adyacente).
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Instalación
Terminales marítimos deben tener alarmas de viento y procedimiento en caso de vientos fuertes.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Personal que trabaje de manera pedestre en áreas operativas, deben tener una barrera de protección en el
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Instalación lugar (Ej. Barreras NJ)
Personas con funciones en zonas operativas deben contar con barreras y zonas de seguridad, separados de los equipos móviles.
Guardias de seguridad en zonas operativas, deben estar en vehículos o ubicados en zonas con protecciones (barreras/postes, etc.).
Gates de acceso y estacionamiento de camiones no deben permitir que los conductores se bajen y caminen entre los camiones.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Todo acceso hacia o desde las áreas operacionales debe ser en vehículo.
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Instalación
El acceso a las áreas operativas debe ser sólo por zonas demarcadas y autorizadas (aisladas) o en vehículos.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Escaleras fijas deben ser instaladas en el muelle.
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Instalación
Deben estar implementados cada 50 metros como mínimo. Si por razones de seguridad no pueden ser implementadas, se debe disponer
de una alternativa móvil.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Todas las áreas de trabajo deben contar con la iluminación adecuada para trabajos nocturnos, mínimo 50 lux.
45
Instalación
Se recomienda que estos niveles de iluminación se obtengan desde fuentes fijas siempre que sea posible.
Fuentes fijas pueden ser complementadas por luces de los equipos para alcanzar el mínimo necesario, siempre y cuando no afecten a otras
operaciones.
Las áreas no operativas requieren un mínimo de 20 lux.
Este requerimiento no aplica en áreas completamente automatizadas donde no se requiere la presencia de personal u operación de
máquinas.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Se debe contar con una plataforma de servicio (Reefer Service Platform) para la manipulación de Genset (clip-
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Instalación on).
Reefer Service Platform (RSP).
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Se deben realizar pruebas de resistencia de los Twistlocks.
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Instalación
Las pruebas deben cubrir cómo mínimo los twistlock y
Según la práctica de GTI es recomendable revisar todo el marco del spreader y los puntos críticos de tensión.
La prueba debe ser realiza por personal certificado.
Ejemplos de pruebas se pueden encontrar en: https://www.asnt.org/en/MajorSiteSections/NDT-Resource-Center/Introduction%20to
%20Nondestructive%20Testing
TEMA # REQUISITO
Equipos & Prohibición de ubicarse sin protección bajo las grúas.
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Instalación
Este requisito se centra principalmente en aquellas personas que trabajan directamente bajo la grúa del muelle y están expuestos a la
potencial caída de objetos desde altura.
Los conductores de camiones que permanecen en ellos, no son parte de este requisito.
Se requiere una estructura de protección bajo el área de operación de la grúa y que resista la caída de la carga sobre esta (Ej.: Oficina para
el personal, fija bajo la grúa entre las ruedas de esta). Si no es posible, los trabajadores deberán ubicarse fuera de la zona de operación de
la grúa.
Carga/Descarga sólo desde/hacia camiones tractor, se deben disponer de estructuras fijas de protección. Este requerimiento aplica cuando
la grúa está en operación o en mantención. Cuando no está en funcionamiento, debe haber una justificación para las personas que se
encuentren trabajando bajo la grúa, con su respetivo y previo análisis de riesgo. EPP’s no son una protección adecuada para este requisito.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Si se realizan labores de relleno o recarga de refrigerante en los contenedores, se debe realizar la prueba del
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Instalación Haluro de acuerdo a los lineamientos y estándar Corporativos de APMT.
Directrices para realizar la prueba de Haluro, se pueden encontrar en:
http://maerskline.apmoller.net/operations/cenops%20inland%20terminals%20and%20equipment/equipment/centre%20equipment%20m
nr/glbequmer_reefer/emr_reefer/Pages/default.aspx
TEMA # REQUISITO
Equipos & Un solo sentido de tránsito es usado en las áreas operativas.
50
Instalación
El tráfico debe ser en un solo sentido, a menos que sea separado por barreras físicas.
En las zonas de uso común o acceso al muelle, se deberán usar barreras físicas temporales para separar a los peatones del tráfico y
establecer flujos en un solo sentido en dichas áreas.
Todas las calles deben tener claramente señalado su sentido.
Toda operación que requiera intervenir el tránsito debe tener un SOP claro que indique que se deben detener los otros vehículos hasta que
la operación se realice.
Este requerimiento no aplica al área trasera del muelle.
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TEMA # REQUISITO
Equipos & Se debe contar con procedimientos de seguridad para trabajos en altura en todas las operaciones. (unidad de
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Instalación negocioques, carga, equipos, rutinarias y no rutinarias).
Todos los trabajadores deben estar capacitados en trabajos en altura (renovación cada 3 años).
La capacitación debe considerar identificación de riesgos, uso seguro de elementos de prevención/detención de caídas y procedimientos
en caso de emergencias.
Dispositivos de prevención de caídas, de preferencia deben ser sistemas de detención de caídas.
Se debe contar con al menos una jaula certificada para elevar personas.
Trabajadores que deban permanecer a menos de 2 metros de la bodega abierta del unidad de negocioque, deben estar protegidos por
barandas de una altura mínima de 0,90 mts. y equipos adecuados para la detención de caídas.
Trabajadores que manipulen la escotilla tipo pontón (dentro de 2 metros), deben contar con equipos para la detención de caídas.
Trabajadores que manipulen carga en el trailer del camión, deben estar protegidos por plataformas provistas de pasa manos.
Trabajadores que aseguren la carga sobre el camión y se expongan al riesgo de caídas, deben estar provistos de arnés y cuerda de vida.
TEMA # REQUISITO
Equipos & Todos los accesorios y montajes conectados a equipos porta contenedores deben ser inspeccionados debido
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Instalación al riesgo de caída de estos, lo anterior como parte del programa de mantenimiento preventivo.
Debe ser parte de un programa de mantenimiento regular.
Debe realizarse a intervalos de tiempo planificados (horas de operación, días , etc.) según la operación local y disponibilidad.
Todo accesorio identificado con el riesgo de caída de objeto, debe considerarse dentro del programa de inspección.
Todo nuevo ítem implementado como acción correctiva, debe ser comunicado para su consolidación, seguimiento y compartir con otras
locaciones con equipos similares.
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TEMA # REQUISITO
Seguridad del unidad de negocioque
Operaciones con
Inspecciones de los unidad de negocioques deben incluir controles a los certificados de las grúas del unidad
Carga general 53
de negocioque cuando estas se utilicen.
Antes del inicio de las operaciones de carga, se deben revisar los certificados de las grúas, considerando además inspecciones visuales.
Si los certificados de las grúas no son válidos, estas no pueden usarse hasta re-certificar estas.
Las inspecciones también incluyen revisión visual y control de los certificados de los accesorios de levante de carga suelta usados en la
operación.
TEMA # REQUISITO
Operaciones con
Antes de ingresar a las bodegas de carga, con el riesgo de disminución de oxígeno, concentración de agentes
Carga general 54
tóxicos, presencia de productos inflamables, se debe ventilar y declarar como seguro para su ingreso.
Esto es parte del permiso de trabajo para espacios confinados .
Los procedimientos de seguridad deben incluir también: Ventilación, protección respiratoria, señalización, restricciones de acceso,
comunicación, trabajo con mínimo 2 personas.
TEMA # REQUISITO
Operaciones con
Durante las operaciones en las bodegas de carga, con atmosferas potencialmente peligrosas, se debe contar
Carga general 55
con detectores de gas y dispositivos de advertencia.
Esto es parte del permiso de trabajo para espacios confinados .
Los procedimientos de seguridad deben incluir también: Ventilación, protección respiratoria, señalización, restricciones de acceso,
comunicación, trabajo con mínimo 2 personas.
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TEMA # REQUISITO
Operaciones con Manipulación de Carga
Carga general 56 Sólo persona capacitada deben estar a cargo de las operaciones de manejo y elevación de carga.
Persona a cargo es responsable de la selección y mantención de los equipos de levante.
Capacitación debe incluir los procedimientos de seguridad que evitan la exposición de personas en las operaciones de carga suspendida.
Persona a cargo es el único que puede comunicarse con el operador de la grúa/equipo cuando se esté realizando la operación.
TEMA # REQUISITO
Manipulación de Carga
Operaciones con
Se debe llevar a cabo una planificación previa al inicio de la operación de carga/descarga con actividades
Carga general 57
definidas.
Planificación de descarga se debe comunicar al encargado del unidad de negocioque/capitán. Operaciones de carga/descarga en las
bodegas del unidad de negocioque se deben revisar frecuentemente para evitar colapso producto de la estabilidad del unidad de
negocioque/carga.
Grúas horquilla usadas en los unidad de negocioques no pueden operar en superficies irregulares.
TEMA # REQUISITO
Operaciones con
Zonas de descarga y de seguridad deben estar implementadas y bien definidas (señalizadas, barreras, etc.) y
Carga general 58
procedimientos claros para el manejo de carga.
Evaluaciones de riesgo se deben llevar a cabo cuando se requiera que equipos porta contenedores y trabajadores pedestres trabajen en
conjunto sobre el unidad de negocioque o en el muelle.
Zonas seguras para trabajadores pedestres deben estar correctamente identificadas e implementadas (conos, demarcaciones) cuando
equipos móviles estén trabajando sobre el unidad de negocioque o muelle. Operadores de equipos deben detener la operación en caso
que un trabajador pedestre abandone la zona segura. Un señalero capacitado debe estar en el lugar (con una clara comunicación con el
operador de la grúa) en todas las operaciones de carga. Deben estar definidos procedimientos claros durante el posicionamiento de carga
sobredimensionada antes de ser bajados por el equipo y manejo manual de la carga.
36
TEMA # REQUISITO
Operaciones con Manipulación de Carga
Carga general 59 Todas las áreas operativas se deben mantener despejadas y limpias de excesos de materiales y residuos.
Deben estar implementados procedimientos de orden y limpieza asociados a la acumulación de residuos durante las operaciones de carga.
TEMA # REQUISITO
Operaciones con
Flujos de tráficos deben estar segregado/separado (barreras) entre las operaciones de carga general y la de
Carga general 60
contenedores.
37
Revisión del manual de cumplimiento
El punto 8 muestra que no se cumple con lo

estipulado en el procedimiento.
Hallazgo
De acuerdo a las evidencias de lo auditado se encontró un hallazgo

en el punto 8 en el cual, las charlas de 5 minutos no se realizan a la
periocidad que el procedimiento indica según el manual de
procedimiento, por el los encargados de cada área.
39
Informe.
En San Antonio, día 8 de Julio del presente año, se entrega
informe realizado por los auditores a APM TERMINALS (nombre de
la empresa auditada), los cuales llegan a la conclusión que:
- De acuerdo al muestreo realizado no se encontró “no
conformidades”, solo observación por el punto 8, la cual indica
deben realizarse charlas diarias de seguridad de 5 minutos.
- Desde el punto del punto de vista del auditor, se le recomienda
que esta charla sea realizada por una persona a cargo, ya sea
del área de prevención de riesgo u otra elegida por el supervisor
a cargo de cada sección.
- Se realizará una visita después de los 60 días para hacer un
seguimiento por el cumplimiento o no de este punto en cuestión.
40
Integrantes
Alberto Villalobos.
Rubén Antipan.
41 Israel Carrasco.

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Profesor :Gonzalo Vergara

Asignatura :Auditoría de Gestión

Fecha : 08 de Julio de 2015.

Sistema Integrado de Control de Gestión

Integrantes :Alberto Villalobos

-Almacenaje de contenedores llenos y vacíos

Los GMSR son mandatorios y

- El Gerente General es responsable y contable de la exactitud de la información

- El Gerente General es responsable y contable de reportar a la brevedad cualquier cambio en

- Si un requerimiento no cumple con todo lo solicitado (todas las situaciones/tiempos), se debe

- Sólo los Gerentes Regionales pueden conceder exenciones a los requisitos.

Objetivos específicos de la auditoría

Analizar cada caso de acuerdo a lo indicado al manual de

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