Taller de

Auditorias
Integrales

Ejercicios
 INCIDENTE 1
Al efectuar la auditoría a la Alta Dirección se observó que se habían celebrado las
revisiones por la dirección para el Sistema de Gestión Integrado según lo planificado,
observando que la política EST-D01 establecida por la organización, se debe abordar
todos los requisitos de información de entrada para cada revisión directiva conforme a
los modelos certificados, sin embargo, el equipo auditor detectó por medio de la
minuta de la reunión EST-R10 de la última revisión directiva efectuada el 20 de marzo,
no se había abordado la información sobre el desempeño ambiental de la
organización.
CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA
ISO-9001:2015
ISO-14001:2015
ISO-45001:2018
ISO-50001:2018
 RESPUESTA INCIDENTE 1
Al efectuar la auditoría a la Alta Dirección se observó que se habían celebrado las
revisiones por la dirección para el Sistema de Gestión Integrado según lo planificado,
observando que la política EST-D01 establecida por la organización, se debe abordar
todos los requisitos de información de entrada para cada revisión directiva conforme a
los modelos certificados, sin embargo, el equipo auditor detectó por medio de la
minuta de la reunión EST-R10 de la última revisión directiva efectuada el 20 de marzo,
no se había abordado la información sobre el desempeño ambiental de la
organización.
CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA
Conforme  ISO-9001:2015 9.3 
 No Conforme ISO-14001:2015 9.3 d)
 Conforme ISO-45001:2018 9.3 
 Conforme ISO-50001:2018 9.3

ISO-9001:2015 “Conformidad”

Conformidad puesto que se celebran revisiones directivas de forma planificada

cubriendo satisfactoriamente los elementros de entrada requerdos por este modelo
 RESPUESTA INCIDENTE 1

ISO-14001:2015 “No Conformidad”

Criterio: Requisito 9.3 d) de la norma ISO-14001:2015.

Falla: no se había incluido como información de entrada para la revisión directiva el

desempeño ambiental de la organización.

Evidencia: Minuta de la reunión EST-R10 correspondiente a la ultima revisión

directiva celebrada el 20 de marzo.

ISO-45001:2018 “Conformidad”
Conformidad puesto que se celebran revisiones directivas de forma planificada
cubriendo satisfactoriamente los elementros de entrada requerdos por este modelo

ISO-5001:2018 “Conformidad”
Conformidad puesto que se celebran revisiones directivas de forma planificada
cubriendo satisfactoriamente los elementros de entrada requerdos por este modelo
 INCIDENTE 2

Una organización identificó como aspecto ambiental significativo la generación de

residuos solidos urbanos y al revisar los contenedores de la separación primaria de los
residuos se identificó que en los contenedores no se respetaban y el personal
colocaba los residuos sin respetar la clasificación de los botes; se cuestiono esto al
Gerente General de la empresa y el comento que ya a gastado demasiado dinero en
capacitacion y sensibilización, pero el personal no cumple con la separación.

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

ISO-9001:2015
ISO-14001:2015
ISO-45001:2018
ISO-50001:2018
 RESPUESTA INCIDENTE 2

Una organización identificó como aspecto ambiental significativo la generación de

residuos solidos urbanos y al revisar los contenedores de la separación primaria de los
residuos se identificó que en los contenedores no se respetaban y el personal
colocaba los residuos sin respetar la clasificación de los botes; se cuestiono esto al
Gerente General de la empresa y el comento que ya a gastado demasiado dinero en
capacitacion y sensibilización, pero el personal no cumple con la separación.

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

 Na ISO-9001:2015 Na 
Linea de Investigación ISO-14001:2015 6.1, 7.3, 8.1
 Na ISO-45001:2018  Na
 Na ISO-50001:2018  Na
 RESPUESTA INCIDENTE 2

ISO-9001:2015. “No aplicable”

Puesto que los aspectos ambientales son exclusivos del modelo ISO-14001

ISO-45001:2015. “No aplicable”

Puesto que los aspectos ambientales son exclusivos del modelo ISO-14001

ISO-50001:2018. “No aplicable”

Puesto que los aspectos ambientales son exclusivos del modelo ISO-14001
 RESPUESTA INCIDENTE 2

ISO-14001:2015 “Línea de Investigación”

7.3 Investigar el contenido de las capacitaciones y sensibilizaciones proporcionadas al
personal para evaluar su congruencia, valorar frecuencia de aplicación y cobertura de la
capacitación para asegurar que todo el personal involucrado ha sido capacitado y
sensibilizado. (incluyendo visitantes, proveedores, sub-contratistas, alumnos, docentes, etc.)

6.1 Invetigar si en el análisis de riesgo efectuado por la organización ha considerado la falta

de involucramiento o falta de cultura del personal involucrado para la adecuada separación
de basura.

8.1 Investigar en campo la existencia de controles operaciones visuales que faciliten la

separación de basura: Existencia de señalética, Uso de Código de colores, Existencia de
instrucciones claras y sin ambiguedad, establecimiento de mecanismos de supervisión.
 INCIDENTE 3

Una empresa líder en la manufactura de discos de freno automotrices se da cuenta a

través del reporte de inspección CAL-R24 de que durante el último mes habían
embarcado un lote de discos que no habían cumplido adecuadamente las pruebas de
tratamiento térmico y que estos discos podían distorsionarse o romperse bajo presión.
La decisión de la Dirección fue no hacer nada ya que no podían identificar los discos
dañados y que una recolección del mercado seria muy costosa.

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

  ISO-9001:2015  
  ISO-14001:2015  
  ISO-45001:2018  
  ISO-50001:2018  
 RESULTADO INCIDENTE 3

Una empresa líder en la manufactura de discos de freno automotrices se da cuenta a

través del reporte de inspección CAL-R24 de que durante el último mes habían
embarcado un lote de discos que no habían cumplido adecuadamente las pruebas de
tratamiento térmico y que estos discos podían distorsionarse o romperse bajo presión.
La decisión de la Dirección fue no hacer nada ya que no podían identificar los discos
dañados y que una recolección del mercado seria muy costosa.

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

 No conformidad ISO-9001:2015 8.6 / 8.5.2 / 8.7
 Línea de Investigación ISO-14001:2015  6.1, 7.2, 8.1 y 9.1
 Línea de Investigación ISO-45001:2018 6.1, 7.2, 8.1 y 9.1
 Linea de investigación ISO-50001:2018 6.1, 7.2, 8.1 y 9.1
 RESULTADO INCIDENTE 3

ISO-9001:2015 “No Conformidad”

Criterio: Requisito 8.6 de la norma ISO-9001:2015.

Falla: liberación de un lote de discos que no había cumplido las pruebas pertinentes al
tratamiento términco con potencial de provocar una afectación al cliente.

Evidencia: Reporte de inspección CAL-R24 del lote de discos embarcados

ISO-9001:2015 “No Conformidad”

Criterio: Requisito 8.5.2 de la norma ISO-9001:2015.

Falla: Imposibilidad de rastrear los discos dañados que fueron liberados

Evidencia: Reporte de inspección CAL-R24 del lote de discos embarcados y

Respuesta de la Dirección General
 RESULTADO INCIDENTE 3

ISO-9001:2015 “No Conformidad”

Criterio: Requisito 8.7.1 de la norma ISO-9001:2015, en lo relativo a que la organización

debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios

Falla: la Alta Dirección externó que no hará nada por la falta de trazabilidad y el impacto
económico que implica la recolección de discos defectuosos en el mercado.

Evidencia: Reporte de inspección CAL-R24 del lote de discos embarcados, comentario de la

Alta Dirección.
 RESULTADO INCIDENTE 3

ISO-14001:2015. “Línea de Investigación”

6.1 Invesitgar si la organización a incluido en su análisis de riesgos y oportunidades

la potencial afectación ambiental por la generación de PNC (Productos no
conformes)

7.2 Investigar la existencia de competencia ante la existencia de PNC que puedan

incidir o afectar en el desempeño ambiental de la organización.

8.1 Investigar la existencia de controles operacionales ante PNC con el fin de

minimizar impacto ambiental, disposición de los PNC

9.1 Revisar el resultado de los indicadores de desempeño ambiental para evaluar el

grado de afectación de los mismos por la existencia de PNC
 RESULTADO INCIDENTE 3

ISO-45001:2018. ”Linea de Investigación”

6.1 Investigar si la organización a incluido en su análisis de riesgos y oportunidades

la posible afectación en seguridad y salud de los trabajadores ante la posibilidad de
retrabajar o reprocesar los PNC

7.2 Investigar existencia de competencia ante la existencia de PNC que puedan

incidir o afectar en el desempeño del SST.

8.1 Investigar existencia de controles operacionales ante PNC con el fin de

minimizar la afectación a los trabajadores ante los retrabajos y/o reprocesos de PNC.
(EPP, medidas de seguridad, etc.)

9.1 Revisar el resultado de los indicadores de desempeño del SST para evaluar el
grado de afectación de los mismos por la existencia de PNC.
 RESULTADO INCIDENTE 3

ISO-5001:2018 “Línea de Investigación”

6.1 Investigar si la organización a incluido en su análisis de riesgos y oportunidades

la posible afectación en los UIEn ante la posibilidad de retrabajar o reprocesar los
PNC

7.2 Investigar existencia de competencia ante la existencia de PNC que puedan

incidir o afectar en el desempeño energético de la organización.

8.1 Investigar existencia de controles operacionales ante PNC con el fin de

minimizar la afectación en los IDEn

9.1 Revisar el resultado de los indicadores de desempeño energético para evaluar el

grado de afectación de los mismos por la existencia de PNC.
 INCIDENTE 4

Durante la auditoría interna el auditor se dirige a uno de los Coordinadores de

laboratorio de Química, para verificar la aplicación del procedimiento PO-059-2 que
fue revisado y puesto en vigencia una semana anterior a la auditoría. Esta nueva
versión del procedimiento establece entre otros controles, el uso de equipo de
protección personal para la práctica docente en el laboratorio.

Al llegar al laboratorio, el auditor verifica que dichos equipos de protección personal

no están siendo usados por docentes y alumnos, observando además que tampoco
están disponibles en el área. Al entrevistar tanto al Coordinador de laboratorio como a
los Docentes, surge como evidencia objetiva que no están enterados de la nueva
versión del procedimiento, debido a que los documentos se distribuyen a través de la
red y el monitor de la PC del laboratorio no funciona desde hace tres semanas.

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

ISO-9001:2015
ISO-14001:2015
ISO-45001:2018

ISO-50001:2018
 INCIDENTE 5

Durante la revisión sl SGI en el proceso de Mantenimiento se pudo constatar la

existencia de programas de mantenimiento preventivo, el equipo auditor solicitó
revisar en campo las actividaes de remodelación que se están efectuando en uno de
los edificios administrativos del tecnológico, observando lo siguiente:

a) Personal sub-contratado utilizando el EPP apropiado

b) Utilización de señalética y delimitación de áreas de manera apropiada
c) Avance de obra según proyecto.

El equipo auditor observó que se estaba colocando luminaria especial según proyecto
ejecutivo autorizado. Por lo que se decidió confirmar la participación del comité de
energía en este proyecto. Debido a que el proyecto es financiado por una organización
independiente al tecnológico, el comité de energía no fue requerido. El equipo auditor
cuestionó sobre esta situación. El Director General del Plantel comentó a los auditores
que se esta empleando la tecnología más avanzada en iluminación, por lo que no fue
necesaria la participación del comité de energía del tecnológico. Sin embargo, se
desconoce las características técnicas de la luminaria que se esta instalando,
desconociendo de igual manera el impacto potencial en el desempeño energético
 INCIDENTE 5

CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO NORMA CLAUSULA

  ISO-9001:2015
ISO-14001:2015
ISO-45001:2018  
ISO-50001:2018  

10.2

Por haber liberado producto que no había completado el total de sus pruebas o
inspecciones