Regulación del lobby y el

problema de la puerta giratoria

Rodrigo Mora
Profesor adjunto ICEI UCH, UAH.
 I.- Grupos de interés y regulación del
lobby
II.- Un resumen de la ley chilena de lobby
y gestión de intereses Nº20.730(*)

Lo que hoy III.- Principales características de la

implementación de la ley. Registro y big

veremos data.
IV.- La regulación del lobby y el
fenómeno de la puerta giratoria.
Grupos de interés y regulación del
lobby

Un grupo de personas que defiende su noción de “lo bueno” en el espacio

público.

Generalmente puede enfrentarse a otros grupos.

En una democracia separada del mundo teológico (donde había una

concepción absoluta de la moral) no hay nadie que tenga “la razón” a priori
si se ocupan las vías legales.

Evidentemente eso implica que los incentivos para los grupos de interés es
ocupar el espacio público, tratando de persuadir a los tomadores de
decisions.
Grupos de interés y regulación del
lobby

1.- El lobby desregulado puede llevar a decisiones injustas que

redundan en corrupción y desigualdad, como así también en deterioro
de los derechos fundamentales.

2.- El regularlo convenientemente introduce una garantía sobre la

igualdad de los ciudadanos en el proceso de toma de decisiones.

3.- El lobbying puede ser invaluable en términos de transmitir

información relevante y acuciosa sobre la tarea que se busca regular.
Esto puede persuadir a los decisores sobre aquellos matices necesarios
o bien la pertinencia de emprender un determinado cambio
regulatorio.
Grupos de interés y regulación del
lobby
Dos tendencias regulatorias:

Un modelo estatutario: Donde la presión de información se pone en los lobistas

habituales, los cuales se deben auto-reportar ante el fiscalizador, con altas penas
para aquellos que evaden (típicamente una pena criminal). Estas personas o grupos
de lobbistas tienen prohibiciones en puerta giratoria y financiamiento de partidos.

Un modelo de revelación: Este es el modelo chileno. Pone la presión de registro en

los funcionarios públicos en torno a las audiencias concedidas por la autoridad, los
viajes que sean financiados por terceros y los donativos o regalos que se reciban en
el ejercicio de las funciones.

En el fondo es una ley de transparencia especial.

Un resumen de la ley chilena de lobby y gestión de intereses
Nº20.730(*)

(*) Algunas láminas están tomadas de la capacitación nacional de la ley Nº20.730 realizada por el Ministerio
Secretaría General de la Presidencia entre el 2014 y el 2016, de la cual el profesor fue director de implementación.
Concepto
Esquema de registros de agenda
pública
Registro de agenda pública
(audiencias)
Registro de agenda pública
(audiencias)
Solicitud audiencia sujeto
pasivo
Finalidad de la acción de lobby o gestión
de intereses

Aquellas destinadas a obtener que se adopten, o que no se adopten, las siguientes

decisiones y actos (artículo 5):

1. Elaboración, dictación, modificación, derogación o rechazo de actos administrativos,

proyectos de ley y leyes, y también de las decisiones que adopten los sujetos pasivos.

2. Elaboración, tramitación, aprobación, modificación, derogación o rechazo de acuerdos,

declaraciones o decisiones del Congreso Nacional o sus miembros incluidas sus
comisiones.

3. Celebración, modificación o terminación a cualquier título, de contratos que realicen los

sujetos pasivos y que sean necesarios para su funcionamiento.

4. Diseño, implementación y evaluación de políticas, planes y programas efectuados por

los sujetos pasivos.
Excepciones al registro público de
audiencias

El artículo 6°de la ley señala las actividades que no se rigen por la Ley del
Lobby y por lo tanto no deben registrarse.

Entre otras, aquellas actividades que tienen que ver con:

• El trabajo en terreno de la autoridad.

• Planteamientos o las peticiones realizados con ocasión de una reunión,
actividad o asamblea de carácter público.
• La información entregada a una autoridad pública, que la haya solicitado
expresamente para efectos de realizar una actividad o adoptar una decisión,
dentro del ámbito de su competencia.
• Las relaciones entre sujetos pasivos,
• Las consultas para conocer el estado de un trámite.
Sanciones

En el caso de la autoridad:

•En caso de no registrar o no informar dentro de plazo, podrá ser sancionada

por 10 a 30 UTM, previo proceso llevado por la Contraloría General.
•Si se trata de una omisión inexcusable o de la inclusión a sabiendas de
información falsa o inexacta, la multa será de 20 a 50 UTM, sin perjuicio de
la responsabilidad penal que pudiere corresponder.

En el caso del solicitante de reunión:

•Si omite inexcusablemente la información requerida en el formulario, o
indicara a sabiendas información inexacta o falsa, será sancionado con falta
de 10 a 50 UTM.
Otros registros
“Los hechos en el ejercicio de
sus funciones”. Baja utilidad.

La regla general es prohibición (84 f

EA) . Se registran aquellos de cortesía
y buena educación.

Sin utilidad dada la

configuración de la ley
(todos los solicitantes)
Principales características de la
implementación de la ley

Implementación desde el centro de gobierno: coordinar las instrucciones

relevantes para la ejecución de las tareas de registro e imponer la tarea a las
autoridades políticamente apuntadas.

Establecimiento de una red de expertos para la implementación rápida de la ley

minimizando los costos de coordinación. Estos generan una comunidad de
práctica y de dependencia del ministerio coordinador.

Servicio centralizado de registro con costo marginal casi cero: Estos reducen
los incentivos para los órganos públicos de generar desarrollos informáticos
propios. Esto centraliza las decisiones en el centro de gobierno y genera mínimos
costos marginales. En términos concretos, el nivel subnacional (de presupuesto
asimétrico) puede generar implementaciones rápidas y a muy bajo costo.
Registro y big data

www.infolobby.cl
Datos sistematizados sobre registros de agenda pública de la ley
Nº20.730.-
La regulación del lobby y el
fenómeno de la puerta giratoria
El lobbista o gestor maximiza tratando de
«capturar el Estado». Por eso regular la
puerta giratoria es clave.

¿Hay
valor?

¿Es
relevante el
valor?

19
 Mientras más al centro, más intensa la regulación

Intensidad regulatoria

20
 Regla de puerta giratoria chilena (artículo 56 de
la LOCBGAE)

“Del mismo modo son incompatibles las actividades de las ex

autoridades o ex funcionarios de una institución fiscalizadora
que impliquen una relación laboral con entidades del sector
privado sujetas a la fiscalización de ese organismo. Esta
incompatibilidad se mantendrá hasta seis meses después de
haber expirado en funciones”.
Regla de puerta giratoria chilena
(artículo 56 de la LOCBGAE)
Muchos problemas, pocos beneficios

- Extinción de la responsabilidad administrativa

- Universo determinado, deja a posibles regulados fuera
- Posibilidad de fraude a la ley mediante terceros
- Fiscalización imposible
 Análisis ley CMF (art 10 Ley
Nº21.000)
Comisionado:
- Dedicación exclusiva

- Incompatible con todo cargo o servicio, sea o no remunerado, que se preste en el sector
privado (salvo cargos docentes con máximo de 12 hra. Semanales y corporaciones o
fundaciones, públicas o privadas, nacionales o extranjeras, que no persigan fines de lucro,
siempre que en ellas no perciba remuneración y su desempeño no sea incompatible con sus
funciones).

- Incompatible con todo otro empleo o servicio retribuido con fondos fiscales o municipales y
con las funciones, remuneradas o no, de consejero, director o trabajador de instituciones
fiscales, semifiscales, organismos autónomos nacionales o extranjeros, empresas del Estado
y, en general, de todo servicio público creado por ley, como, asimismo, de empresas,
sociedades o entidades públicas o privadas en que el Estado, sus empresas, sociedades o
instituciones centralizadas o descentralizadas, tengan aportes de capital mayoritario o en
igual proporción o, en las mismas condiciones, representación o participación.
 Análisis ley CMF (art 29 Ley
Nº21.000)
Una vez cesados en sus cargos y en seis meses, excomisionados y exfuncionarios de la Comisión
no podrán prestar ningún tipo de servicio, sea de forma gratuita o remunerada, ni adquirir
participación en la propiedad de entidades respecto de las cuales, dentro de los doce meses
anteriores al cese en sus funciones, hayan, de forma específica, personal y directa, emitido actos,
resoluciones o dictámenes; participado en sesiones del Consejo en las que se hubiere adoptado
algún acuerdo o resolución a su respecto; o hayan intervenido en los procedimientos
administrativos, finalizados o no, que produjeron o producirán dichos actos administrativos.

La prohibición se extiende a aquellas empresas que formen parte del mismo grupo empresarial
(artículo 96 de la ley Nº 18.045, de Mercado de Valores).

Dentro de los 10 días hábiles siguientes al cese : emitir declaración jurada en la que
individualicen las entidades respecto a las cuales hayan intervenido (cc a CGR y Presidente CMF)
Análisis ley CMF (art 30 Ley
Nº21.000)
Excomisionados y los exdirectivos del primer y segundo nivel
jerárquico de la Comisión, no podrán, una vez cesados en el cargo y por
un plazo de tres meses contado desde que la cesación se ha hecho efectiva,
prestar ningún tipo de servicio, sea o no remunerado, ni adquirir
participación en la propiedad, respecto de las entidades sujetas a
fiscalización de la Comisión, ni de aquellas empresas que formen parte del
mismo grupo empresarial de éstas, en los términos del artículo 96 de la ley
Nº 18.045, de Mercado de Valores. Salvo cese por destitución o por causal
imputable a su conducta.

Durante prohibición: compensación mensual del 75% de la remuneración

que les correspondía percibir en base a promedio de renta bruta mensual de
los últimos doce meses anteriores al cese de funciones, actualizada por IPC.
Se restan montos pericbidos por servicios permitidos exceden el 25% del
promedio.
Análisis ley CMF (art 30 Ley
Nº21.000)
Las personas señaladas en el inciso primero de este artículo tendrán
prohibido desarrollar actividades de lobby, en los términos de la ley Nº
20.730, a favor de las entidades sujetas a fiscalización de la Comisión y
aquellas que formen parte del mismo grupo empresarial de conformidad con
el artículo 96 de la ley Nº 18.045, de Mercado de Valores, por el período de
dos años, a contar de la fecha de cese en sus funciones.
Ley N° 20.880 sobre
Probidad en la
Función Pública y
Prevención de
Conflictos de Intereses

27
Fines de la declaración de patrimonio e intereses

Fin I.- respecto del patrimonio

Evitar el enriquecimiento ilícito obligando a
declarar al principio y al fin del periodo, como
también con cada modificación patrimonial
relevante.
El enriquecimiento ilícito

Fin II.- respecto de los intereses

Evitar el conflicto de intereses y favorecer la
utilización del principio de abstención.
El conflicto de intereses es entre el interés particular del funcionario 28
y el
interés general del Estado, el cual vela por el bien común.
Leer y analizar

Artículo 6, 7 y 8, ley Nº20.880.-

https://www.bcn.cl/leychile/navegar?
idNorma=1086062

29
Declaración de intereses y patrimonio

30
Fiscalización y
sanción
Contraloría General
de la República
Procedimiento sancionatorio
por conductas:
•No declaración dentro de plazo
•Declaración incompleta
•Declaración inexacta
Podrá solicitar información a diversos
órganos o servicios tales como:
▪ Superintendencias,
▪ Servicio de impuestos internos
▪ Registro Civil
▪ Conservador de bienes raíces
Fiscalizará la oportunidad,
integridad y veracidad de la
DIP respecto de determinados
sujetos obligados
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Registro y big data

www.infoprobidad.cl
Datos sistematizados sobre registros de agenda pública de la ley
Nº20.730.-