PROCESAL PENAL II

SENTENCIA C 822 DE 2005

Test de proporcionalidad y practica de pruebas que requieren
autorización judicial
Clases de pruebas
1. Registro corporal
2. Inspección corporal
3. Obtención de muestras corporales
¿Qué derechos violan?
1. Intimidad
2. Dignidad humana
3. Autonomía personal
4. No autoincriminación
5. Integridad personal
6. Prohibición de tortura, tratos crueles,
inhumanos y degradantes
Requisitos del principio de proporcionalidad
Formales:
1. Decisión judicial para ordenar o autorizar la
practica de dichas pruebas cuando no se cuente
con el consentimiento del autorizado.
2. Dicha decisión debe estar motivada

Sustanciales:
3. La medida debe ser proporcionada (idoneidad,
proporcionalidad y necesidad)
Idoneidad
• Relación de causalidad entre el medio empleado
y el fin buscado. Que el medio sea apto para
lograr el fin que se busca.
Necesidad
• La medida ordenada debe corresponder a la
alternativa menos gravosa para el logro del fin
buscado.
Proporcionalidad
• Sirve para determinar si la afectación de los
intereses involucrados, resulta proporcionada a
la relevancia del bien jurídico que se busca
salvaguardar.
Autorización previa
1. Se requiere siempre que se afecten derechos y
garantías fundamentales.
2. Dicha autorización se le solicita al juez de control de
garantías.
3. Este juez examinara no sólo la legalidad y procedencia
de la medida, sino también si la medida reúne los
requisitos de idoneidad, necesidad y
proporcionalidad.
4. El juez puede negar la medida por su (i) impertinencia
o por (ii) violar los anteriores principios.
Reserva judicial
1. Solicitud previa y expresa por parte del fiscal al
juez de control de garantías. Excepcionalmente
y en casos de extrema urgencia podrá la policía
solicitar la autorización al juez.
2. Autorización del juez.
Garantías
1. Que no se someta innecesariamente a la
repetición de la prueba
2. Sea adelantada por personal medico
3. Que el procedimiento no cause dolores
innecesarios ni ponga en riesgo la vida y salud de
la victima
4. Que se realice con respeto hacia el imputado
5. Que la medida se realice en condiciones de
higiene, confiabilidad y humanidad del imputado
Registro incidental a la captura(policial)
• Se da en el momento mismo de la captura, esta
captura debe ser legitima, es decir, ordenada por un
juez.
• Este registro no entraña observar desnuda a la
persona ni el tocamiento de órganos sexuales. Si lo
implica, se necesitara de autorización judicial previa.
• El supuesto anterior se podrá realizar sin necesidad
de autorización judicial previa cuando sea
manifiestamente notorio que en dichos lugares se
ocultan armas u objetos que pueden facilitar la huida.
SENTENCIA C 209 DEL 2007
Facultades de la fiscalía y derechos de las victimas en la ley
906/04
Fiscalía
• Solicitar al juez de control de garantías las
medidas necesarias para la comparecencia al
proceso de los imputados.
• Le corresponde presentar escrito de acusación
ante el juez de conocimiento.
• Solicitar al juez de conocimiento la preclusión de
la investigación.
Acción penal
• No podrá, en consecuencia, suspender,
interrumpir, ni renunciar a la persecución penal,
salvo en los casos que establezca la ley para la
aplicación del principio de oportunidad.
Comparecencia al proceso
• Ya no le corresponde al fiscal asegurar la
comparecencia al proceso del presunto autor,
sino que ya le corresponde al juez de control de
garantías.
• Lo anterior a través de una solicitud que realiza
el fiscal a este juez de control de garantías.
LA VICTIMA
• La ley 906/04 y el acto legislativo 02 del 2003 le
otorgan a la victima el papel de interviniente
especial dentro del proceso penal.
• La intervención de la victima dentro del proceso
es facultativa. Quiere decir esto que el fiscal
podrá actuar prescindiendo de la victima, no
están supeditadas.
Derechos de las victimas
1. Impugnar decisiones tales como las de preclusión de
la investigación, de cesación de procedimiento y la
sentencia absolutoria. 
2. Revisar una decisión a través de revisión cuando hay
violación del DIH y así lo solicita un organismo
internacional.
3. Comunicar la orden de archivo de las diligencias.
4. Cuando exista una controversia sobre la reanudación
de la investigación, no se excluye que las víctimas
puedan acudir al juez de control de garantías.
Facultades de la victima en materia
probatoria.
1. Hacer solicitudes probatorias en la audiencia preliminar.
2. Solicitar pruebas anticipadas ante el juez de control de garantías.
3. Solicitar el descubrimiento de un elemento material probatorio
específico o de evidencia física específica.
4. Hacer observaciones sobre el descubrimiento de elementos
probatorios y de la totalidad de las pruebas que se harán valer en
la audiencia del juicio oral
5. Solicitar la exclusión, el rechazo o la inadmisibilidad de los
medios de prueba.
6. Solicitar medida de aseguramiento ante el juez de control de
garantías o el juez de conocimiento.
7. Oponerse a la solicitud de preclusión a través de medios
probatorios.
Oportunidad probatoria
1. La regla general es que sólo se pueden solicitar
pruebas en la audiencia preparatoria.
2. De manera excepcional y posterior, podrá el
ministerio publico solicitar una prueba no
pedida que pueda ser esencial dentro del
proceso.
SENTENCIA C 1198 - 2008
Requisitos para imponer medida de
aseguramiento
• No basta la modalidad y gravedad de la
conducta, sino que el juez deberá analizar otros
criterios (Art 308 y 310), además de analizar la
necesidad y los fines de la medida de
aseguramiento.
LEY 906 – 2004
Código y notas
Partes en el proceso
• En sentido estricto solo serán partes el fiscal y
la defensa.
• Sin embargo la victima será un interviniente
especial y podrá realizar algunas actuaciones
dentro del proceso.
• El ministerio público será un interviniente.
Juez de control de garantías
• Sólo interviene de manera especial cuando se
vean vulnerados los derechos fundamentales. A
este no le corresponde determinar la
responsabilidad penal.
• Este solo actúa a petición de parte y puede
decretar pruebas de oficio.
Juez de conocimiento
• Inicia su intervención en la audiencia de
formulación de acusación.
• Le corresponde determinar la responsabilidad
penal.
• No puede decretar pruebas de oficio.
• Debe ser diferente al juez de control de
garantias.
¿Cómo se priva de la libertad?
1. Captura
▫ Flagrancia
▫ Orden de captura

2. Medida de aseguramiento

3. Sentencia condenatoria
FLAGRANCIA
• La persona que captura al flagrante (policía o civil) debe
poner a este a disposición del fiscal (URI) para que este
determine el mínimo de tipicidad. Para lo anterior no se
tiene un término definido.
• Una ve puesta a disposición del fiscal se deberá legalizar
la captura ante el juez de control de garantías.
• El término para legalizar la captura es de 36 horas a
partir de que se da.
• Si el delito cometido no conlleva medida de
aseguramiento o se declara ilegal la captura, se deberá
firmar un acta de comparecencia.
ORDEN DE CAPTURA
• Es aquella orden emitida por un juez de control de
garantías a solicitud de la fiscalía.
• La orden tiene vigencia de 1 año prorrogables por
otro año tantas veces sea necesario.
• El fiscal a la hora de solicitar la orden de captura
deberá hacer el TEST de proporcionalidad
(necesidad, idoneidad y proporcionalidad).
• De manera excepcional será el fiscal quien ordene
la captura cuando no haya un juez de control de
garantías que la pueda emitir.
MEDIDA DE ASEGURAMIENTO
• Para imponer medida de aseguramiento se requiere la
vinculación al proceso (presupuesto procesal). La
vinculación se lleva a cabo a través de formulación de
imputación.
• Una vez vinculado al proceso a través de la formulación
de imputación el fiscal puede solicitar medida de
aseguramiento y para ello se llevara a cabo la audiencia
de medida de aseguramiento, quiere decir esto ultimo,
que la audiencia de medida de aseguramiento es
facultativa.
• No es oficiosa, se debe solicitar
Clases de medidas de aseguramiento
1. Privativas de la libertad
▫ Detención en establecimiento de reclusión.
▫ En residencia siempre que no obstruya la
investigación

2. No privativas de la libertad
▫ Prohibición de salir del país
▫ Mecanismos de vigilancia
Requisitos
1. Solicitud del fiscal
2. Inferencia razonable de que el imputado puede
ser autor o participe de la conducta
3. Que la medida se muestre como necesaria para
evitar que el imputado obstruya la justicia
4. Constituya un peligro para (i) la sociedad o (ii) la
victima
5. Que resulte probable que el imputado no
comparecerá al proceso o que no cumplirá la
sentencia
Revocación de la medida de aseguramiento
• Se puede revocar cuando se tengan elementos de
conocimiento que soporten que ha desaparecido
el fin o los fines por los cuales se impuso tal
medida.
SENTENCIA CONDENATORIA
• La dicta el juez de conocimiento.
• Para hacerlo se requiere de conocimiento mas
allá de toda duda. Y en la misma sentencia se
puede ordenar que se prive de la libertad.
FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN
• Acto mediante el cual la Fiscalía comunica a una
persona su condición de imputado dentro de un
proceso penal que esta adelanta.
• Se lleva a cabo en audiencia ante el juez de
control de garantías.
• Es la única forma de vinculación.
• Dentro de esta se puede solicitar medida de
aseguramiento.
Contumacia
• Figura creada para cuando la persona es
renuente a comparecer a la audiencia de
formulación de imputación.
• No es un medio de vinculación.
• Primero se declara contumaz (procede recurso) y
luego se celebra la audiencia de imputación con
su defensor.
• La fiscalía debe probar la renuencia.
Persona ausente
• Tiene la misma finalidad que la contumacia, solo
que aquí no se sabe donde esta el indiciado, se
desconoce su ubicación.
• Aquí le corresponde a la fiscalía demostrar que
ha hecho todo lo posible por localizar a la
persona.
• De igual forma procede recurso.
Calidad de imputado
1. En forma reglada se adquiere con la
formulación de imputación.
2. Desde el punto de vista material, se adquiere el
derecho de defensa desde el inicio de la
investigación.
Investigación previa
• Va desde el momento en que se inicia la
investigación y hasta antes de que se de la
formulación de imputación.
• En esta etapa, el indiciado se comunicara a
través de interrogatorio (ofrecerse en
interrogatorio), sin embargo esta diligencia no es
obligatoria.
Investigación -propiamente dicha-
• Va desde que se formula imputación y hasta que
se celebra la audiencia de formulación de
acusación. A partir de esta ultima inicia la etapa
de juicio oral.
• Una vez formulada acusación, la fiscalía no
podrá seguir realizando actos de investigación.
Incidente de reparación
• Se solicita dentro de los 30 días siguientes a la
ejecutoria de la sentencia condenatoria.
• El presupuesto procesal entonces para este
incidente es la sentencia condenatoria
debidamente ejecutoriada.
• Por regla general es a solicitud de parte, sin
embargo si se trata de menores se podrá iniciar
de manera oficiosa.
•
INDAGACIÓN E
INVESTIGACIÓN
ORGANOS DE POLICIA JUDICIAL
PERMANENTE
1. CTI
2. Policía nacional
De manera especial y dentro de su competencia:
3. Procuraduría
4. Contraloría
5. Transito
6. Alcaldes
7. Inspectores de policía
8. Entidades con funciones de vigilancia y control.
9. Directores del INPEC y de centros carcelarios.
Actuaciones que no requieren autorización
judicial previa.
1. Inspección al lugar del hecho
2. Inspección de cadáver
3. Inspecciones en lugares distintos al del hecho
4. Aseguramiento y custodia
Actuaciones que requieren autorización del
fiscal y tienen control posterior

1. Exhumación
2. Registro y allanamiento
3. Interceptación de comunicaciones
4. Retención de comunicaciones
REGISTRO Y ALLANAMIENTO
• Se necesitara de orden previa del Fiscal.
• Deben existir motivos razonablemente
fundados, es decir, deben haber material
probatorio que lo respalde
• Para allanar y capturar, se requiere orden de
captura y orden de allanamiento
respectivamente, salvo en los casos de
flagrancia.
Objetos no susceptibles de registro
1. Comunicaciones escritas entre el imputado y
su abogado.
2. Comunicaciones escritas entre el imputado y
las personas que en razón legal están excluidas
de testificar.
3. Los archivos confidenciales de las anteriores
personas.
Plazo para materializar la orden.
• 30 días si se esta en la etapa de indagación
(indiciado)
• 15 días a partir de la imputación (imputado
En caso de flagrancia…
• No se necesitara orden previa del fiscal.
• En caso de refugiarse en un bien inmueble ajeno,
se solicitará el consentimiento del
propietario, de lo contrario, se requerirá orden
del Fiscal, salvo que por voces de auxilio resulte
necesaria la intervención inmediata o se
establezca coacción del indiciado en contra del
propietario o tenedor.
No se requerirá orden cuando:
1. Medie el consentimiento del propietario
2. No exista expectativa razonable de intimidad
3. Flagrancia
4. En caso de urgencia (incendio, inundación etc.)
Control posterior
• El juez de control de garantías deberá realizar un
control posterior dentro de las 24 horas
siguientes.
▫ Registro y allanamiento
▫ Retención de correspondencia
▫ Interceptación de comunicaciones
Actuaciones que requieren orden judicial
previa
1. Aquellas que impliquen afectación a derechos y
garantías fundamentales, salvo las anteriores
mencionadas.
1. Inspección corporal
2. Registro personal
3. Obtención de muestras
CADENA DE CUSTODIA
• Tiene como fin que aquellos elementos de
conocimiento recolectados mantengan su
identidad –autenticidad-
• Si se rompe la cadena de custodia respecto de
una prueba; esta entrara a juicio, y será el juez
quien decida –valore- si la excluye o no.
AUDIENCIA DE FORMULACIÓN
DE ACUSACIÓN
ACUSACIÓN
• Es un acto complejo ya que requiere escrito de acusación
y formulación de acusación dentro de la audiencia.
• En este escrito la Fiscalía hace el descubrimiento probatorio
de todo material que posea, tanto favorable como
desfavorable.
• El fin de esta audiencia es presentar acusación.
• No se podrá acusar por algo que no esta dentro del escrito de
acusación.
• Se entiende que se esta formalmente acusado cuando finaliza
la audiencia
• Se adelanta ante juez de conocimiento
Audiencia de formulación de acusación
• Se lleva a cabo dentro de los 3 días sgtes al
recibo del escrito de acusación.
• Para que tenga validez se necesitara de la
presencia del juez, el fiscal y la defensa.
• Desde el punto de vista reglado, este es el único
momento procesal para solicitar nulidades. Sin
embargo estas se pueden dar en cualquier
momento del proceso.
• En esta audiencia se constituirán la(s) victima(s)
Inicio del descubrimiento
• La defensa podrá solicitarle al juez que le ordene a la
fiscalía el descubrimiento de un elemento material
probatorio especifico.
• La fiscalía a su vez, podrá solicitarle al juez que ordene a la
defensa entregarle copia de los elementos materiales de
convicción.
• Si la defensa piensa hacer uso de la inimputabilidad,
deberá entregar a la fiscalía los exámenes parciales que se
hayan practicado.
• Si durante el juicio se encuentra una prueba importante,
será el juez quien determine si es admisible o si se excluye.
AUDIENCIA PREPARATORIA
AUDIENCIA PREPARATORIA
• Se lleva a cabo ante el juez de conocimiento.
• Aquellas pruebas que no fueron descubiertas completamente por
culpa del fiscal o de la parte que tenia que descubrirla, no tendrán
valor.
• En esta audiencia le corresponde a la defensa descubrir los
elementos probatorios favorables. Aquellos desfavorables no estará
obligado a descubrirlos.
• Aquí será cuando tanto la fiscalía como la defensa enuncien que
pruebas harán valer en el juicio.
• Será aquí el momento en que el acusado manifiesta si acepta o no
cargos.
• Tendrán valor probatorio, aquellas pruebas que se enuncien,
descubran o soliciten.
Estipulaciones probatorias
• Se dan en la audiencia preparatoria.
• Son acuerdos a los que llega la fiscalía y la
defensa para dar por probados determinados
hechos o circunstancias.
• No podrán hacer parte de estas estipulaciones,
aquellas que tengan que ver con la
responsabilidad del acusado.
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
Instalación del juicio oral
• Una vez instalada la audiencia, la Fiscalía deberá
presentar un alegato inicial.
• Luego se practican las pruebas de la Fiscalía.
• Si el acusado se declarará culpable en esta etapa,
tendrá derecho a una rebaja de la 1/6 parte de la
pena imponible
• Antes de la presentación y de la practica de las
pruebas, la Fiscalía presentara la teoría del caso,
así mismo, lo podrá hacer la Defensa.
PRACTICA DE LAS PRUEBAS
• Las pruebas tienen como fin llevar el
conocimiento del juez, más allá de la duda
razonable.
• Las pruebas deberán ser solicitadas o
presentadas en la audiencia preparatoria.
Conocimiento para condenar
• Se requiere conocimiento más allá de toda
duda.
Finalización de la audiencia
• La audiencia de juicio oral finaliza con sentido de
fallo. Dicho sentido podrá ser condenatorio o
absolutorio.
• En caso de ser absolutorio, y el acusado estuviere
privado de la libertad, se ordenará libertad inmediata.
• Si el sentido de fallo fuere condenatorio, antes de
dictar sentencia, se deberá realizar la
individualización de la pena.
• El juez podrá ordenar la libertad si al momento de
dictar sentencia procediere algún subrogado penal.
PREACUERDO
PREACUERDOS
• Son negociaciones o arreglos a los que llega la fiscalía
con el procesado en asesoría de su defensa.
• Es una forma anticipada de terminación del proceso.
• Se puede preacordar desde la audiencia de
formulación de acusación y hasta antes de
presentar escrito de acusación.
• La victima se puede oponer al acuerdo sólo si este
viola sus garantías fundamentales.
• Es una forma anticipada de terminación del proceso.
Improcedencia de los preacuerdos
1. No se podrá preacordar en aquellos delitos en
donde el procesado haya adquirido un aumento
patrimonial, hasta tanto no se reintegre al
menos el 50% del valor incrementado
2. En los delitos sexuales
3. Secuestro o extorsión
4. Delitos contra la administración pública
 De estos no podrá preacordarse beneficios, pero
si cosas como el mínimo imponible.
¿Qué se puede preacordar?
1. Rebaja de la pena.
2. Variación de los hechos imputados y sus
consecuencias.
3. Tasar pena, mirar subrogados etc.

 Los anteriores son excluyentes, sólo se puede

preacordar un solo beneficio.
 Los preacuerdos llevan implícitamente aceptación
de responsabilidad.
 La inimputabilidad NO se puede preacordar.
Tramite
• Los preacuerdos entre la fiscalía y el acusado
obligan al juez de conocimiento.
• Será este mismo juez quien apruebe el
preacuerdo.
• Una vez aprobado, se convocará a audiencia y se
dictara sentencia.
Preacuerdos posteriores a la presentación
de la acusación
• Presentada la acusación y hasta el momento en
que sea interrogado el acusado al inicio del juicio
oral sobre la aceptación de su responsabilidad, el
fiscal y el acusado podrán realizar preacuerdos
en los términos previstos en el artículo anterior.
• Cuando los preacuerdos se realizaren en este
ámbito procesal, la pena imponible se reducirá
en una tercera parte.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Concepto y tramite
• No es un principio ya que no se aplica a todos los
casos.
• El Fiscal encargado del caso solicita al fiscal
delegado ante el tribunal el aval para la aplicación
del principio de oportunidad.
• Será sometido a control por parte del juez de
control de garantías.
• Una vez avalado, el Fiscal solicitara la preclusión al
juez de conocimiento. Dicha preclusión hace
transito a cosa juzgada.
JURISDICCIÓN Y
COMPETENCIA
Jueces de control de garantías
• La ejercen los jueces municipales sin importar
que especialidad.
• En los casos en los que es competente la CSJ, la
función de control de garantías la ejercerá un
magistrado del Tribunal Superior de Bogotá.
• La segunda instancia de los jueces de control de
garantías será los jueces penales del circuito o
circuito especializados.
Segunda instancia - AUTOS
• Si se trata de jueces penales municipales o
promiscuos municipales, conocerán de la
apelación de autos, los jueces penales del
circuito o promiscuos del circuito.
• Si se trata de jueces penales del circuito o
promiscuos del circuito, conocerá de la apelación
de autos, el Tribunal del distrito.
Segunda instancia - SENTENCIAS
• Sin importar la categoría del juez, municipal o de
circuito, conocerá siempre el Tribunal en su Sala
Penal.
Juez de ejecución de penas
• Si la persona se encuentra privada de la libertad,
será competente el juez del lugar en donde se
encuentre privada.
• Si la persona no se encuentra privada de la
libertad, será competente el juez de donde lo
juzgaron.
¿De que conoce el juez de ejecución de
penas?
1. Acumulación jurídica de penas o sentencias.
2. Libertad condicional
3. Rebaja por redención de la pena
4. Solicitudes de prisión domiciliaria