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PENAL I
Mgr. Omar Pezo Jimenez
Temáticas de trabajos Grupales
1. El Sobreseimiento, las Causales de Sobreseimiento en el Código Procesal penal, ¿ Son excluyentes entre
si?
2. La Prueba Prohibida, la teoría del fruto del árbol envenenado, cuestiones de inclusión y exclusión de la
prueba prohibida, legalidad de grabación de audios.
3. Proceso inmediato y sus problemáticas en la actualidad, OAF y Peligro Común, entre otros.
4. Incautación y perdida de dominio, problemas que ello trae consigo, formas de devolución,
normatividad, jurisprudencia y doctrina.
5. La condena del absuelto, tratamiento peruano y el derecho a la doble instancia, legislación comparada.
6. El principio de imputación necesaria, jurisprudencia, doctrina y legislación comparada.
7. Mecanismos de investigación: Levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y bursátil,
levantamiento del secreto de las comunicaciones, seguimiento por video vigilancia y la geolocalización;
Normatividad, jurisprudencia y doctrina.
8. La prueba de oficio, la prueba Nueva, la prueba indiciaria y la prueba anticipada, Normatividad,
jurisprudencia y doctrina.
Formalidades para trabajos Grupales y artículos
jurídicos personales
Fuente o tipo de letra para el trabajo grupal y personal: Los siguientes son as especificaciones del formato APA para el contenido:
Fuente: Times New Roman • Tamaño: 12 pts. • Alineamiento: Justificado • Interlineado: 1.5 Margen izquierdo y superior: 4 cm. •
Margen Derecho e Inferior: 3 cm
Forma de entrega: “El trabajo grupal se entregara impreso,
Bibliografía final: Sangría Francesa. anillado, con un CD quemado con formato Word y pdf”-“el trabajo
personal se entregara impreso, anillado o en folder o engrampado”
Citas : Referenciales o APA a gusto del investigador.
EL PROCESO PENAL
Es
Es el camino a recorrer para aplicar la ley penal
MEDIATO
INMEDIATO
ABSTRACTO
CONCRETO
(TRASCENDENTE)
Acusatorio
Para ingresar a especificar cada sistema procesal, se
sistemas
debe entender que es sistema procesal en el trascurso
Inquisitivo de los tiempos se han marcado dos hitos procesales de
gran relevancia y punto de partida a los sistemas
procesales como hoy los conocemos, el primero era el
proceso en la Roma republicana e imperial y por otro
lado en el Derecho Canónico medieval, estos siento
Mixto los inicios del sistema acusatorio y del sistema
inquisitivo respectivamente, las características de
cada uno se desarrollaran posteriormente a este punto,
pues como nos dice HEIKE FUNG “El desarrollo del
Acusatorio proceso penal se encuentra, ligado por ende al
desarrollo del Estado.”, es de esta manera que se
Garantista observará los modelos o sistemas procesales penales
más importantes en el cursar de la historia.
ACUSATORIO
El sistema acusatorio o también llamado acusatorio puro es el primer gran sistema del mundo nacido en Roma, en la
que un acusador frente a un juez o jurado soluciona su conflicto con un tercero, siendo el centro del proceso la
acusación del Ministerio público contra un sujeto INFANTES VARGAS “El sistema acusatorio puro actualmente
inexistente, deposito en las partes. La facultad de buscar la verdad entre un acusador privado y a un imputado o
procesado como ejes del proceso”, los sistemas modernos han prescindido del acusador privado, para crear un
acusador público el cual es el Ministerio Publico el principal persecutor del delito e iniciador de la acción penal, las
características de este sistema son:
La acción penal es competencia del ofendido.
La investigación está a cargo de la policía y el fiscal.
Existía un jurado popular que escuchaba los argumentos y contraargumentos de las partes.
El juez cumple una labor pasiva.
Es de mencionar que el eje principal de este sistema era la acusación, PEREZ SARMIENTO “la atribución de la
comisión de un hecho delictivo determinado a una persona concreta es la razón de la acusación” Es decir que los
hechos debían estar encuadrados a un tipo penal y a un persona específica para poder distinguir una acusación como
tal es en la actualidad.
INQUISITIVO
Como ya se dijo el sistema inquisitivo nació en conjunto con la iglesia cristiana medieval, siendo estas
acciones que se realizaban a los que cometían actos ilícitos en dicha época; siendo este sistema un desarrollo
histórico que se mantuvo por mucho tiempo vigente, en este proceso existían dos figuras principales el
ministerio público y el juez quienes debían INFANTES VARGAS “a cualquier costo arrancarle la verdad al
acusado. Fue esto origen asimismo de la lamentable confusión -que hoy incluso se observa en las practicas
judiciales- entre los actos de investigación y los actos de prueba, al haberse concentrado en el juez de
instrucción la facultad de investigar, valorar y sentenciar, contradiciéndose a la búsqueda de la verdad”. Como
se pudo observar la mayor deficiencia en este sistema era la concentración del poder en un solo ente el cual era
el juez, pero este sistema cuenta con ciertas características que lo hacen notar frente a otros sistemas como son:
La investigación es de oficio por parte del juez.
Predominio de la escritura.
Secreto y reserva de los actos probatorios.
Ausencia de contradicción.
Restricciones al Derecho de defensa. Interrogatorio al acusado fuente básica de prueba.
Juez actúa y evalúa los medios probatorios.
SISTEMA MIXTO
No existirá duda cuando la acción y el resultado ilícito acontecen en un solo lugar o se trata de un
delito flagrante.
Si el delito se comete en un medio de transporte, se atribuye la competencia al lugar de llegada mas
próximo.
TIPOS DE PROCESOS PENALES
CÓDIGO PROCESAL PENAL
COMÚN ESPECIALES
PROCESO INMEDIATO
PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD
PROCEDIMIENTO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA
PENAL COMUN
PREPARATORIA
ETAPA
INTERMEDIA
JUZGAMIENTO
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
Según Cabanellas principios “significa una máxima o una guía, es decir son las
bases o rudimentos de una ciencia o un arte”.
En el ámbito del derecho los principios son proposiciones jurídicas, formulas
abstractas de carácter general e inductivo que sirven de sustento o apoyadura a
la más variada legislación positiva. Dan sentido e inspiran a las normas
concretas y a faltas de estas pueden resolver los conflictos.
De la Oliva Santos “Los Principios no obedecen a consideraciones de la conveniencia, sino a
exigencias elementales de justicia, perceptibles como tales por cualquier persona no
dehumanizada”.
César San Martín Castro “Los principios son cláusulas de relevancia constitucional que
definen los aspectos orgánicos de la jurisdicción penal, la formación del objeto procesal y
régimen de actuación de las partes, así como de la actuación formal de la pretensión punitiva
y de su resistencia hasta la sentencia definitiva”.
LAS FUNCIONES DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES
Orientar la
Principios o actividad de
Limitar el quienes
Poder Público Garantías
Procesales participan en el
proceso
Incidir en la realización
del proceso
ARTICULO I TITULO PRELIMINAR
JUSTICIA PENAL
PRINCIPIO GRATUITIDAD
Art. I inc.1 del Título Preliminar : “La Justicia Penal es gratuita, salvo el pago de costas procesales establecidas
conforme a este código”
El acceso a la justicia penal debe ser gratuito, no obstante el ejercicio de todo derecho implica responsabilidad,
por tanto quien provoca la actividad jurisdiccional y está resulta disímil a su pretensión debe responder por el
ejercicio de este derecho.
Con ello se consagra el acceso gratuito a la justicia penal como derecho de todo justiciable a
obtener la tutela judicial efectiva por parte del Estado, quien tiene que procurarlo de forma
gratuita y acorde a las necesidades de los ciudadanos.
PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
Se entiende por Garantizar que el Juez sea un tercero entre las partes, toda vez que
resolverá la causa sin ningún tipo de interés en el resultado del proceso, esta se divide
en:
IMPARCIALIDAD SUBJETIVA:
Refiere a que el Juez no debe tener ningún tipo de interés con el resultado a que pueda
llegar el proceso para alguna de las partes, como puede ser que una de las partes sea un
familiar suyo, o que sea su acreedor, o tenga algún tipo de enemistad, etc.
IMPARCIALIDAD OBJETIVA:
Se refiere a que el Sistema Judicial debe brindar las condiciones necesarias para evitar
que el juez caiga en el vicio de la parcialidad. En el sentido que asegura que el Juez se
acerque al thema decidendi sin haber tomado postura en relación con él.
PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
El Principio del
Juez no
prevenido. La Recusación.
PLAZO RAZONABLE
Es considerado un derecho subjetivo constitucional de toda persona que ha sido sometida a un proceso, creando en los
juzgadores la obligación de actuar en un plazo razonable el ius puniendi estatal o de reconocer y en su caso
reestablecer inmediatamente el derecho a la libertad.
PERO ¿Qué ES EL PLAZO?
Es el espacio de tiempo dentro del cual debe ser realizado un acto procesal. Es decir, es toda condición del tiempo
puesta al ejercicio de una determinada actividad procesal.
Sanciones establecidas para la vulneración del plazo razonable según el Tribunal Constitucional
STC 3509 – 2009 – PHC/TC “Caso Chacón Málaga”
• Implica que el juicio oral debe llevarse a cabo públicamente con transparencia.
• Facilitando que cualquier persona tenga conocimiento de cómo se realiza un juicio oral contra cualquier
Juicio Oral persona acusada por un delito y controlen la posible arbitrariedad de los jueces
Público
• Es una garantía de defensa o principio que obliga al juzgador como tercero imparcial conceder a cada
sujeto procesal la argumentación y contradicción de sus tesis o antítesis.
Juicio Oral • Es ejercida con respeto del principio acusatorio e igualdad de armas.
Contradictorio
PRINCIPIO DE IGUALDAD
Señalado en el art. I inc. 3. del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal: “Las partes
intervendrán en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos en la
Constitución y en este Código”.
El Principio de Igualdad de Armas, se refiere a que en el proceso, las partes deben tener las mismas
posibilidades, derechos y garantías, para poder defenderse, accionar, impugnar, alegar o intervenir. Ello
tiene profunda relevancia en el desarrollo de todas las etapas procesales, pues implica que las partes
deben tener un permanente y debido conocimiento de la marcha del proceso, para poder hacer uso de su
derecho de defensa y del derecho a la prueba y poder accionar en permanente igualdad. El resultado
que se espera es que el proceso sea imparcial y justo.
En este orden de ideas, GOZAINI, nos recuerda: “En el trámite procesal ambas partes deben tener
iguales derechos y posibilidades, lo que se conoce como igualdad de armas, es decir, el equilibrio
prudente entre las razones de las partes dando igual oportunidad a ellas para demostrar sus
convicciones. La idea está en quitar espacio a la inferioridad jurídica, sin conceder a unos lo que a otros
se niega, en igualdad de circunstancias.”
PRINCIPIO DE RECURRIBILIDAD
Presunción de Inocencia
• Implica la necesaria existencia de actividad probatoria de cargo practicada con todas las garantías. Tiene las
siguientes manifestaciones:
• a) Solo la prueba de cargo debidamente practicada puede conducir al juez al convencimiento de culpabilidad.
Como
Como regla
regla • b) Debe constituir suficiente prueba de cargo.
probatoria
probatoria • c) Debe haber sido obtenida y practicada con respeto de los derechos fundamentales
MOTIVACION DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES
Señalado en el art. I inc. 5 del Titulo Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal: “El Estado garantiza la
indemnización por los errores judiciales”.
Está regulado en el inciso 5 del artículo 139° de la Constitución, en el artículo 12° de la LOPJ y en los artículos 121° y
122° del CPC (motivación los autos y las sentencias).
Al respecto, nuestro supremo Tribunal ha precisado que el derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales
“es una garantía del justiciable frente a la arbitrariedad judicial y garantiza que las resoluciones judiciales no se
encuentren justificadas en el mero capricho de los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el
ordenamiento jurídico o los que se deriven del caso.” (STC. Nº 3943-2006-PA/TC, fund. jur. 4).
Al igual que a las partes en el proceso judicial (léase abogados) se les exige que fundamenten jurídicamente su
petitorio, el cual permite poder establecer la congruencia de los hechos con la norma planteada, esto es, cómo los
hechos propuestos por las partes encajan con la norma cuya aplicación se solicita al caso concreto. El juez se encuentra
en la obligación de precisar aquellas razones por las cuales ha arribado a la conclusión que se manifiesta en la parte
resolutiva o decisoria de la sentencia; su razonamiento, análisis en base a las pruebas propuestas, admitidas y valoradas
en el proceso, así como los hechos expuestos por las partes que son el elemento trascendental para emitir el fallo. Es
una garantía del proceso, pues permite en su caso y al momento de la impugnación, cuestionar los argumentos y
razones que llevaron al juez a decidir así, garantía que permite fiscalizar la labor jurisdiccional y advertir por parte del
superior el análisis del desarrollo del proceso, el cumplimiento de la ley y la Constitución y que ello de alguna u otra
manera pueda advertirse de lo expuesto en su sentencia.
INTERDICCION DE LA PERSECUCION PENAL MULTIPLE
“el Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal pública y asume la investigación del delito desde su
inicio”. Luego, en el inciso 2 del artículo 60° CPP, se reitera tal disposición con el agregado que con tal propósito los
efectivos de la Policía Nacional están en la obligación de cumplir sus mandatos en el ámbito de la investigación del delito.
El inciso 4 del artículo 159° de la Constitución Política vigente, prescribe que el Ministerio Público “conduce desde su
inicio la investigación del delito”. En tal sentido, se entiende que el Ministerio Público tiene el monopolio de la acción
penal pública y por ende, de la investigación del delito desde que ésta se inicia, cuyos resultados como es natural
determinarán si se promueve o no la acción penal por medio de la acusación para ser presentada al Juez.
Por otro lado, el Fiscal como director de la investigación, es su obligación esté al frente de la mayor cantidad de diligencias
preliminares que disponga realizar en su caso para el esclarecimiento de los hechos así como identificar a sus autores y
partícipes, salvo aquellas que por su propia naturaleza, son de competencia exclusiva de la Policía Nacional o en su caso,
por cuestiones geográficas o de urgencia no pueda estar presente.
ARTÍCULO V La competencia.-
Legitimidad de la prueba:
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente, con violación del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional
establecida a favor del procesado no podrá hacerse valer en su
perjuicio
ARTÍCULO IX DERECHO DE DEFENSA
Es uno de los principios consagrados por el art. 139º inc. 14 de la Constitución está formulado en los
siguientes términos: “… no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso”, además
toda persona será informada inmediatamente y por escrito de las causas o razones de su detención y
tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por este
éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. El artículo IX del TP del Código establece
que “Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le
comunique de inmediato y detalladamente la imputación formula en su contra y a ser asistida por un
Abogado Defensor de su elección o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida
por la autoridad”
ARTÍCULO X Prevalencia de la norma
los principios contenidos el Título Preliminar no son solamente para el ordenamiento civil, si no que se
constituyen como normas concernientes a la totalidad del sistema jurídico. Ha quedado claro que frente
a un conflicto de normas ordinarias del Código Procesal Penal, que no pueda resolverse con los criterios
básicos de interpretación ya conocidos, deberán utilizarse las normas del Título Preliminar del referido
Código, conforme el mandato expreso del artículo X en estudio. Si el conflicto no se agota ¿es posible
utilizar como criterio de interpretación los principios generales del proceso contenidas en las normas del
Título Preliminar del Código Procesal Civil y, más allá todavía, las normas del Título Preliminar del
Código Civil.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Siguiendo los lineamientos de BACIGALUPO “La política criminal de los ilícitos menores (o de los
que escapan al ámbito de interés social o publico) requiere contemplar el problema desde la doble
perspectiva del Derecho penal material y Derecho procesal penal: la política criminal también se hace
mediante Derecho procesal” En ese seguir de problemáticas que causan los delitos menores es que nace
el principio de oportunidad como una posibilidad de mejora a la política criminal, de una modificación
puramente procesal para poder quebrar la inflexibilidad de la legalidad, creando beneficios para el
imputado, la víctima, la sociedad en su conjunto y el sistema de justicia, es decir el Estado como ente
que cuenta con el IusPunendi.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
TORRES CARO “El principio de oportunidad es el postulado rector que se contrapone al principio de legalidad procesal,
corrigiendo su exceso disfuncional, con el objetivo de conseguir una mejor calidad de Justicia, facultando al fiscal, titular de la
acción penal, decidir sobre la pertinencia de no dar inicio a la actividad jurisdiccional penal”
CLAUS ROXIN señala “Es la contraposición teórica del principio de legalidad, mediante la cual se autoriza al fiscal a optar, entre
elevar o abstenerse de hacerlo archivando el proceso, cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que
el acusado con gran probabilidad a cometido”
Luis GONZALES NAVARRO el principio de oportunidad “Trata de establecer las reglas claras para prescindir de la acusación
penal, frente a los casos en los cuales ordinariamente debía acusarse por un aparente hecho delictivo”
YON RUESTA “El principio de oportunidad se incorpora a los principios relativos a la iniciación del proceso, expresándose como
contrapuesto al principio de legalidad. Conforme a este último, la Fiscalía debe practicar investigaciones en caso que existan
sospechas de haberse perpetrado un delito, estando además obligados a formular la denuncia si permanecen los inicios de
responsabilidad penal”
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
La doctrina tanto mundial como de forma nacional han expresado que son tres los principales objetivos que tiene el principio de
oportunidad y ellos son los principales motivos de su existencia en nuestro sistema procesal, estos son la Descriminalización, el
resarcimiento de la víctima y por último la eficacia del sistema penal.
Descriminalización: La utilización del principio de oportunidad, permite que ciertas acciones típicas, es decir que no se realizara
como tal la acción penal y como una consecuencia de esto no se iniciara un proceso penal, toda vez que el sujeto activo del delito, pues
como sabemos el sujeto activo reconoció el hecho y ahora quiere reparar lo dañado, buscando resolver la afectación, además que el
sujeto pasivo acepta este tipo de perdón, resolviéndose el problema de forma veloz, evitando sobre todo carga procesal innecesaria en
nuestros juzgados, además de poder reintegrar con satisfacción al sujeto activo a la sociedad.
El resarcimiento de la víctima: Este tal vez es uno de los objetivos más importantes en el principio de oportunidad, pues como dice
aquella frase antigua, la justicia lenta, no es justicia, en los delitos menores que son susceptibles al principio de oportunidad, se dé un
resarcimiento célere a la víctima por medio de una reparación civil, pues como sabemos en un proceso común penal este resarcimiento
puede tardar años
Eficacia del sistema penal: El principio de oportunidad además busca la eficacia del proceso penal por medio de la celeridad
procesal, esto es lograr que los problemas se soluciones de la forma más veloz posible, existiendo mecanismos alternativos de solución
que logren este fin, además que ahorrando grandes sumas de dinero que son los costos del proceso común para el país.