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SUPERVISION
Y SANCION
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental – OEFA
Organigrama
Consejo
ConsejoDirectivo
Directivo
Presidente
Órgano
Órganode de Presidentedel
del
Consejo
Control
ControlInstitucional
Institucional ConsejoDirectivo
Directivo
Tribunal
Tribunalde
deFiscalización
Fiscalización
Ambiental
Secretaría
SecretaríaGeneral Ambiental
General
Oficina
Oficinade
deTecnologías
Tecnologías Oficina
OficinaAsesoría
Asesoría
de Información Jurídica
de Información Jurídica
Oficina
Oficinade
de
Administración Oficina
Administración Oficinade
dePlanificación
Planificación
yyPresupuesto
Presupuesto
Oficina
Oficinade
de
Comunicaciones
Comunicacionesyyde de
Atención al Ciudadano
Atención al Ciudadano
Oficina
Oficinade
deEstudios
Estudios
Económicos
Económicos
Dirección
DireccióndedeFiscalización,
Fiscalización,
Dirección
Direcciónde
deEvaluación Sanción
Sanción y Aplicaciónde
Dirección y Aplicación
Evaluación Direcciónde
deSupervisión
Supervisión de
Incentivos
Incentivos
CRONOLOGÍA
LEY No 30011
LEY QUE MODIFICA LA LEY 29325- LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE EVALUACION Y FISCALIZACION
AMBIENTAL-SINEFA (26 de abril del 2013)
• Objeto:
Sujetos supervisados:
•Administrado, persona natural o jurídica sujeta
al cumplimiento de OAF a cargo del OEFA
(tengan o no títulos habilitantes).
Obligaciones del supervisor
• Identificarse con credencial de OEFA.
• Guardar reserva sobre la información obtenida en la
supervisión.
• Confidencialidad de información confidencial, secreto
comercial o industrial (RCD 015-2012-OEFA/CD).
• Revisar documentación de manera previa a la supervisión.
• Entregar copia del Acta al supervisado.
Acusación
Informe Técnico Acusatorio (ITA): La
Dirección de Supervisión (ASD) formula
acusación ante la DFSAI (Autoridad
Instructora)
Acta
• Nombre administrado
• Tipo de actividad
• Ubicación
• Tipo de supervisión
• Fecha y hora.
• Personal del administrado supervisado, debidamente identificado (debe firmar).
• Supervisores debidamente identificados.
• Áreas verificadas
• Hallazgos. Presunción de veracidad.
• Pruebas, en su caso. Presunción de veracidad.
• Verificación cumplimiento MCP, MP, R, MC, M cautelares
• Firma. Observaciones.
• Subsanaciones de hallazgos durante la visita de campo, de ser el caso.
• Otros
…Luego de la visita de
campo
• Si hay presuntas infracciones de relevancia que ameriten un
ITA, remitirá a ASD un Reporte Preliminar de las Acciones de
Supervisión (Reporte PAS).
• Si hay hallazgos que ameriten mandatos de carácter particular
remitirá a ASD un Reporte PAS.
• Si hay hallazgos que ameriten medidas preventivas remitirá a
ASD un Reporte PAS.
Elaboración Informe de
Supervisión Directa
• Objetivos.
• Instalaciones materia de supervisión.
• Matriz de verificación ambiental.
• Propuesta de recomendaciones, en caso
corresponda.
• Detalle seguimiento cumplimiento R, MCP, MC, MP y
M cautelares
• Acta de Supervisión Directa
• Conclusiones.
Notificación del Reporte del
ISD
• Se notifica al supervisado.
• Para efectos informativos. Los descargos se
harán ante la Autoridad Instructora.
• Se notifican las recomendaciones para
subsanar hallazgos de menor trascendencia.
Medidas preventivas, mandatos de
carácter particular y recomendaciones
• MP, disposición a través de la cual se ordena al administrado la ejecución de
una obligación en particular-sea de hacer o no hacer. Cuando se evidencia un
peligro inminente o alto riesgo de la generación de daño grave al ambiente,
los recursos naturales y la salud de las personas, así como también para
mitigar las causas que generan la degradación o el daño ambiental (art. 24)
• MCP, disposición mediante la cual se ordena a un administrado en particular
realizar determinadas acciones relacionadas con un hallazgo con la finalidad
de garantizar la eficacia de la fiscalización ambiental y asegurar el
cumplimiento de los objetivos de la protección ambiental (art. 29).
• R, disposición mediante la cual se brinda al administrado la posibilidad de
subsanar el hallazgo de una presunta infracción de menos trascendencia
dentro del plazo establecido por la autoridad competente.
Medidas Preventivas
• Las dicta la Dirección de Supervisión (ASD)
• Clausura temporal, parcial o total del local.
• La paralización temporal, parcial o total de actividades que
ponen en riesgo ambiental o salud.
• El decomiso temporal de los objetos, instrumentos, artefactos
o sustancias empleados que ponen riesgo ambiente o salud.
• La destrucción o acción análoga de materiales o residuos
peligrosos que ponen en riesgo ambiente o salud.
• Cualquier otro.
• Se ejecutan por el supervisado, pero puede hacerlo la ASD
(casos excepcionales art. 27)
Mandatos de carácter
particular
• Finalidad: garantizar eficacia de fiscalización
ambiental y asegurar cumplimiento de
objetivos de la protección ambiental.
• Auditorías, estudios, generación de
información sobre lo que es materia de
supervisión.
• Los dicta la ASD mediante resolución.
Informe Técnico Acusatorio
• Se elabora por la Autoridad de Supervisión.
• Se remite a la Autoridad Instructora.
• Contiene: presuntas infracciones (hallazgos),
pruebas, exposición de los hechos que
califican como infracciones, medidas
preventivas impuestas (de ser el caso), el
pedido de apersonarse en el PAS. Esto genera
la imputación de cargos (inicio PAS).
Procedimiento Sancionador del OEFA
Resolución Consejo Directivo Nº 038-2013-
OEFA/CD
PODER
JUDICIAL
Medida
cautelar no
No
15 d
Sí Sí
si
Audiencia
Actuación de
de pruebas Informe
SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Las sanciones aplicables son:
(i) Amonestación.
(ii) Multa de hasta 30 000 UIT
(iii)Decomiso, temporal o definitivo, de los objetos, instrumentos, artefactos o
sustancias empleados para la comisión de la infracción.
(iv)Paralización o restricción de la actividad causante de la infracción.
(v) Suspensión o cancelación del permiso, licencia, concesión o cualquier otra
autorización, según sea el caso.
(vi) Clausura parcial o total, temporal o definitiva, del local o establecimiento
donde se lleve a cabo la actividad que ha generado la infracción.
CRITERIOS PARA GRADUAR LA
SANCIÓN
• Beneficio ilícito esperado
• Probabilidad de detección
• El daño potencial a los bienes jurídicos
materia de protección.
• El daño concreto a los bienes jurídicos materia
de protección
• La extensión de los efectos de la infracción.
• Otros
• Descuento de la multa 25%
METODOLOGÍA PARA ESTABLECER LA
MULTA
REGLA 1: Si en el caso no existe información suficiente para la
valorización del daño real probado (cálculo económico del
daño), la multa base se calculará considerando el beneficio
ilícito y la probabilidad de detección, y luego a ello se
aplicarán los factores agravantes y atenuantes
correspondientes, tal como se aprecia en la siguiente fórmula:
REGLA 2: Si en el caso existe información relevante para valorizar el daño real
probado, se incluirá dicha valorización en la multa base y, además, se
aplicarán los factores agravantes y atenuantes correspondientes consignados
en las Tablas números 1 y 2 del Anexo II, pero excluyendo los valores del
factor f1 de la Tabla Nº 2, puesto que estos se relacionan directamente con la
caracterización del daño ambiental. Conforme a esta regla, el cálculo de la
multa se efectuará con las siguientes fórmulas alternativas:
A) Si la resolución que impone la multa incluye además el dictado de medidas
correctivas, la fórmula será la siguiente:
B) Si la resolución que impone la multa no incluye el
dictado de medidas correctivas, la multa base estará
conformada por el beneficio ilícito, el total del daño
ambiental (D) y la probabilidad de detección, tal
como se expresa en la siguiente fórmula:
ATENUANTES Y AGRAVANTES
El valor del factor (F) será más alto en la medida que
se identifiquen más circunstancias agravantes; y, por
el contrario, el valor de (F) será menor si existieron
factores que atenuaron el impacto de la conducta
ilícita- Entre dichas circunstancias (agravantes o
atenuantes, según sea el cas) destacan las siguientes:
• El impacto y la extensión del daño potencial y real.
• Perjuicio económico causado.
• La reincidencia o incumplimiento reiterado.
ATENUANTES Y AGRAVANTES
• Subsanación voluntaria.
• Adopción de las medidas necesarias para
revertir las consecuencias de la conducta
infractora.
• Intencionalidad en la conducta del infractor.
MEDIDAS ADMINISTRATIVAS
I. MEDIDAS CAUTELARES (1)
• Antes de iniciarse un procedimiento sancionador o en cualquier etapa del
procedimiento se podrán ordenar medidas cautelares previamente a la
determinación de la responsabilidad de los administrados, cuando ello resulte
necesario para prevenir un daño irreparable al ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
• Las medidas deben ser adoptadas tomando como criterio el principio de
razonabilidad y deben estar fundamentadas.
• La Autoridad Instructora presentará ante la Presidencia del Consejo Directivo
una comunicación fundamentando la necesidad de adoptar la medida
cautelar, y dicho órgano la dictará (en caso lo considere necesario) mediante
una resolución).
I. MEDIDAS CAUTELARES (2)
• La medida cautelar es de ejecución inmediata desde el mismo día de su
notificación al administrado.
• La interposición de un recurso sobre la medida cautelar no tiene efecto
suspensivo.
• El incumplimiento de una medida cautelar por parte de los administrado
acarrea la imposición de una multa coercitiva no menor a una (1) UIT ni
mayor a cien (100) UIT. La multa coercitiva deberá ser pagada en un plazo
de cico (5) días, vencido el cual se ordenará su cobranza coactiva.
• En caso de persistirse el incumplimiento se podrá imponer una nueva
multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto de la
última multa coercitiva impuesta, hasta que se cumpla con la medida
ordenada.
II. MEDIDAS CORRECTIVAS (1)
ANTECEDENTES
•Nyrstar Ancash S.A fue sancionada con una multa de
100 UITs mediante RD 305-2012-OEFA-DFSAI.
•Supervisión especial los días 17 y 19 de diciembre del
2009 en la UM Pucajarro.
•Infracción detectada: exceso en 2 puntos de control
DESCARGOS
• El ingeniero de la empresa supervisora no contaba
con habilitación profesional al momento de llevar a
cabo la supervisión.
• Se consideran resultados obtenidos en puntos de
monitoreo o puntos de control no oficiales.
•El exceso en los LMP no es sinónimo de daño
ambiental.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• El ingeniero de la empresa supervisora no contaba
con habilitación profesional al momento de llevar a
cabo la supervisión.
OSINERGMIN se encontraba facultada para ejercer
las funciones de supervisión a través de empresas
supervisoras calificadas, las que para calificar habían
debido acreditar la habilidad para el ejercicio
profesional de sus trabajadores.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• El ingeniero de la empresa supervisora no contaba
con habilitación profesional al momento de llevar a
cabo la supervisión.
En base al principio de verdad material se consultó al
Colegio de Ingenieros y señaló que a la fecha de la
supervisión sí se encontraba habilitado.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• Se consideran resultados obtenidos en puntos de
monitoreo o puntos de control no oficiales.
La RD 009-2001-EM-DGAA permite a las empresas
supervisoras verificar las condiciones de los efluentes
líquidos en puntos de control IGA y otros sectores
críticos adicionales.
Aquello que fue monitoreado constituye efluente
pues son descargas que salen de la unidad minera.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• El exceso en los LMP no es sinónimo de daño ambiental.
Ley General del Ambiente
142.2 Se denomina daño ambiental a todo menoscabo
material que sufre el ambiente y/o alguno de sus
componentes, que puede ser causado contraviniendo o no
disposición jurídica, y que genera efectos negativos actuales o
potenciales.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• El exceso en los LMP no es sinónimo de daño ambiental.
Ley General del Ambiente
32.1 El Límite Máximo Permisible - LMP, es la medida de la concentración
o del grado de elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y
biológicos, que caracterizan a un efluente o una emisión, que al ser
excedida causa o puede causar daños a la salud, al bienestar humano y
al ambiente. Su cumplimiento es exigible legalmente por la respectiva
autoridad competente. Según el parámetro en particular a que se refiera,
la concentración o grado podrá ser expresada en máximos, mínimos o
rangos.
RESOLUCION 082-2013-OEFA/TFA
RESPUESTA DE OEFA
• El exceso en los LMP no es sinónimo de daño ambiental.
RESPUESTA DE OEFA
• Infundado el recurso de apelación y ratifica la
multa de 100 UITs.
SIGUIENTES PASOS EN EL PROCESO
DEL FORTALECIMIENTO DE LA
FISCALIZACION