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Taller de Seguimiento
Taller de Seguimiento
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Contenido
• Alcance del SOSEM
• Enfoque
• Modelo Conceptual
• Modelo Operativo
• Indicadores
• Buenas Prácticas para el Seguimiento y Control
de Proyectos (PMI)
• Instrumentos
• Aplicativo Informático SOSEM
• Beneficios
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A nivel de Ejecutores no se mantiene la relación
de causalidad entre los componentes del PIP
RESULTADOS IMPACTO
Banco de
Proyectos Presupuesto SIAF
Se pierde alineamiento
¿INICIO? ¿FIN?
PRODUCTOS
Ejecución SERVICIOS
Expediente
(Metas OPERACIÓN
Técnico Actividades Físicas
Logradas)
PIM
120 Km
35
Ejecución
25 Presupuestal (SIAF)
¿?
40Km
2008 2009 2010 2011
Alcance
1. El alcance del modelo de seguimiento estará circunscrito al
Nivel Táctico de la Inversión Pública y permitirá monitorear a
todos los Proyectos de Inversión Pública (PIP) con la finalidad
de determinar el nivel de cumplimiento de los productos y
servicios planificados en términos de costos, tiempo y
calidad.
2. El SOSEM podrá realizar el seguimiento de Proyectos, Carteras
de Proyectos y Programas, en el marco de la programación
multianual de la inversión pública.
3. El seguimiento de los PIP se vuelve un elemento fundamental
para el logro de los objetivos nacionales, de ahí la importancia
del modelo de seguimiento y su enfoque holístico y articulado
con los resultados e impactos que se medirán en la etapa de
post inversión y que formarán parte del gran sistema de
seguimiento y evaluación que desarrollará la DGPI del MEF.
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Alcance
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE LA INVERSIÓN PÚBLICA
Evaluación de Resultados
A Nivel Estratégico
Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional
Seguimiento y Evaluación
Región
Ucayali
Región
Amazonas
Región
Cusco
… Municipio
A
Municipio
B
Municipio
C
… Sector
Transporte
Sector
Educación
Sector
Agricultura
…
A Nivel Táctico
SOSEM
… … … … … … … … …
Alcance
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA
PIP y
PIP …
PIP ...
PIP … Resultados
PIP ...
Productos/ Corto/Median
… PIP … Servicios o
IMPACTO
PIP …
Plazo
PIP x PIP ...
PIP …
Seguimiento y Evaluación Seguimiento y Evaluación
( Fase Inversión) ( Fase Post Inversión)
BANCO
PROYECTOS SOSEM EVALUACIÓN EX POST
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Enfoque
1. El seguimiento es un aspecto de la dirección del proyecto
que se realiza a lo largo del proyecto y consiste en
recopilar, medir y distribuir la información relativa al
desempeño y evaluar las mediciones y las tendencias que
van a permitir efectuar mejoras al proceso.
2. El seguimiento de la inversión pública es un proceso
continuo que consiste en:
Comparar el desempeño real del proyecto con
respecto a las metas físicas, financieras, de tiempo,
calidad, entre otras, que se establecieron para lograr el
propósito y fin del PIP declarado viable;
Evaluar el desempeño para determinar la necesidad de
una acción preventiva o correctiva y para recomendar
aquellas que se consideran pertinentes.
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Enfoque Conceptual del Seguimiento
Mantener durante la ejecución del proyecto, una base
de información precisa y oportuna relativa a los
productos y/o servicios que va a generar el PIP.
Proporcionar información necesaria para sustentar el
informe de estado, la medición del avance, las
proyecciones y la toma informada de decisiones.
Monitorear la implementación de cambios aprobados y
detectar modificaciones no autorizadas.
Proporcionar proyecciones que permitan saber con
anticipación si un PIP puede generar sobrecostos o
requerir ampliaciones de plazo
.
11
Enfoque Conceptual del Seguimiento
1. ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
DEL ESTADO.
Aplicación de las mejores prácticas internacionales, las cuales se
concretarán en el desarrollo de indicadores de seguimiento de
performance y resultados.
Desarrollar un nuevo tablero de seguimiento y dar el soporte
conceptual para lograr la articulación real de las metas físicas con
el presupuesto.
Optimizado con un nuevo software que le permitirá procesar
información y generar reportes de seguimiento
2. LA CONSOLIDACIÓN DE LOS ESPACIOS
INSTITUCIONALES Y EL PROCESO DE SEGUIMIENTO.
El éxito y sostenibilidad del modelo de seguimiento depende de la
demanda y utilidad que encuentren los usuarios en el sistema.
Consolidación de los espacios institucionales, que implica
fortalecer a los comités de seguimiento, a las unidades ejecutoras
y a los otros actores que forman parte del proceso. 12
Enfoque Conceptual del Seguimiento
ARTICULACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Enfoque Conceptual del Seguimiento
Seguimiento
Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional
… …
Seguimiento de Productos
Comité
Seguimiento
Comité
Seguimiento
Comité
Seguimiento
…
R. Cajamarca Municipio A Sector
Transporte
A Nivel Táctico
Comité
Seguimiento
Comité Comité Comité
Comité Sector
Seguimiento Seguimiento Seguimiento
Seguimiento Saneamiento
R. Amazonas Municipio B Municipio D
Sector
Educación
Comité
Seguimiento Comité
Seguimiento Comité
R. San Martín
Municipio C Seguimiento
Sector
Agricultura
Comité
Seguimiento
R. Piura
Enfoque Conceptual del Seguimiento
Funciones y Competencias
4. Revisiones de Portafolio
a. A través de su Presidente, convoca a las reuniones de Revisión de
Portafolio.
b. Se deberá tomar sus previsiones para organizar y llevar a cabo las
reuniones con la debida antelación para cumplir con remitir a su
Órgano Resolutivo.
5. Elaboración y Difusión de los Informe de Seguimiento
a. El Comité a través de su Secretario Técnico consolidara la
información presentada por las UE.
b. El Secretario Técnico (OPI) conformara un equipo ad hoc para la
elaboración del Informe de Seguimiento.
c. El Informe de Seguimiento será elaborado y validado durante el mes
posterior a la reunión.
d. El Informe deberá ser remitido a la DGPM hasta siete (7) días
hábiles después de finalizado el mes de sus elaboración.
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Enfoque Conceptual del Seguimiento
3. CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO
El seguimiento de la inversión pública estará estructurado tomando en
cuenta el valor que genera un PIP a través de la cual paulatinamente se
va “agregando valor” a los insumos hasta que éstos quedan convertidos
en el objetivo final
El SOSEM registrará todos los productos que se van logrando durante la
inversión y servirá de fuente principal de información para la etapa de post
inversión donde se realizará la evaluación del PIP.
4. ARTICULACIÓN DE METODOLOGIA DEL MARCO
LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO
El marco lógico permite examinar los vínculos causales entre los distintos
niveles de objetivos del proyecto.
La técnica del valor ganado en sus diferentes formas es un método que se
utiliza comúnmente para la medición del desempeño. Integra las
mediciones del alcance del proyecto, costo y cronograma para ayudar a
los ejecutores a evaluar y medir el desempeño y el avance del proyecto.
Esta técnica solo es aplicable cuando un proyecto ha sido estructurado
siguiendo una lógica vertical que de acuerdo a la metodología del PMI se
conoce como la EDT, estructura de desglose del trabajo 18
Enfoque Conceptual del Seguimiento
NIVEL : Componentes
% Disbursed
SOSEM
y Actividades
Actual
Time
Modelo Conceptual Del Seguimiento
¿QUÉ ES EL SOSEM?
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Modelo Conceptual Del Seguimiento
¿QUÉ BUSCA EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO?
22
Modelo Conceptual Del Seguimiento
PRINCIPIOS
1. Propiciar la articulación con diferentes sistemas
administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF,
SEACE).
2. Priorización.
3. Evitar el doble registro.
4. Definir de indicadores de producto.
5. Fomentar un espacio participativo de
coordinación.
6. Crear demanda.
7. Enfoque de mejora.
8. Asistencia y supervisión. 25
Modelo Conceptual Del Seguimiento
USUARIOS
1. Presidente de la República.
2. Ministros de Estados.
3. Presidentes Regionales.
4. Alcaldes (provinciales y distritales).
5. Gerente de proyectos.
6. Agencias de Cooperación y Agencias de
financiamiento multilateral.
7. Sistemas administrativos del Estados (OSECE,
SIAF, Endeudamiento, etc).
8. Contraloría de Repúblicas y OCI Sectoriales
9. Funcionarios de la OPI en los diferentes niveles de
gobiernos.
10.Funcionarios de la DGPI 26
Modelo Operativo del Seguimiento
PROCESO DE SEGUIMIENTO
A. Proceso Sistematización del Seguimiento B. Proceso Operativo de Seguimiento y Mejora Continua
GUIA
OPERATIVA
Acciones
1. Aplicación al Seguimiento
Correctivas
SOSEM 1. UNIDADES
Mejores Prácticas HERRAMIENTAS EJECUTORAS
Internacionales Seguimiento
PMI®
INDICADORES
Seguimiento
Informa
ción
2. Articulación 2. Aplicativo
SISTEMAS Informático SOSEM
ADMINISTRATIVOS optimizado PÚBLICO
(BP, SIAF, SEACE, PMIP...)
Recomen-
REPORTES daciones
SOSEM de DGPI Unidad
Seguimiento Seguimiento
30
Indicadores del Seguimiento
1.00
Índice de % de progreso respecto a
Rendimiento de SPI = EV / PV planeado 0.80
Cronograma
0.60
0.00
2008 2009 2010 2011 2012 2013
SPI CPI PI
Indicadores del Seguimiento
INDICADORES DE RESULTADO
PROPOSITO
RESULTADO/EFECTO
COMPONENTES
PRODUCTO/INSUMO
Seguimiento de Ejecución
NIVEL : Componentes
y Actividades
COMPONENTES
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Instrumentos del seguimiento
“FORMATO SNIP 19 - FICHA DE SEGUIMIENTO DEL PROYECTO-”
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Instrumentos del seguimiento
FORMATO SNIP 18 -SEGUIMIENTO A AL INVERSIÓN PRIORIZADO- ”
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Instrumentos del Seguimiento
“ANEXO SNIP 21- ACTA DE SESIÓN DEL COMITÉ-
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Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP)
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Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP)
INFORMACIÓN DE CONTRATACIONES
Ofrece información sobre contratos accediendo a la base de datos del SEACE que
opera el OSCE.
Se puede consultar información a nivel de detalle sobre los adquisiciones
consignados por los ejecutores del PIP.
Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP)
EJECUCIÓN FINANCIERA
Se consigna información presupuestal administrada por la DGPP.
Se puede consultar datos sobre: a) el PIM, b) la Ejecución Total por años, c) % de Avance respecto al
PIM el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto al total de presupuesto asignado y d)
% de Avance respecto a la inversión viable el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera
respecto a la inversión viabilizada.
Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP)
EJECUCIÓN FINANCIERA
Además nos presenta de la ejecución financiera del PIP mensualizada de acuerdo
a los años de ejecución del PIP.
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Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP)
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Beneficios del Seguimiento
Se pueden identificar los siguientes:
1. Incorporar indicadores que permitirán evaluar el performance de los proyectos en términos
de cumplimiento de alcance (metas físicas), tiempos (cronograma) y costos (presupuesto)
2. Pronosticar lo que sucederá con los PIP’s si no mejoran sus índices de performance, esto
incluye saber qué proyectos se retrasarán inevitablemente y en cuanto tiempo
aproximadamente; qué proyectos cumplirán con entregar todos los productos previstos o se
consumirán los recursos en actividades que no abonan al proyecto.
3. Incrementar la eficiencia en el logro de resultados de los proyectos al medir el nivel de
aporte de los productos desarrollados.
4. Fortalecer el cumplimiento de las políticas públicas que estén basadas en los portafolios de
proyectos al conseguir un incremento importante de productos y resultados.
5. Mejorar la imagen que tiene la población respecto al SNIP porque percibirán con mayor
rapidez y en mayor número los productos y servicios obtenidos por los PIP’s que apliquen
esta metodología.
6. Proporcionar un lenguaje común para la gestión de proyectos públicos, especialmente para
las etapas de ejecución y seguimiento. Esto creará una nueva cultura de gestión entre todos
los actores al comprobar que los mecanismos utilizados por el Estado son
internacionalmente reconocidos.
7. Proporcionar nuevos indicadores para la selección, categorización, evaluación y priorización
de proyectos que formen parte de los portafolios de los diferentes sectores.
8. Optimizar el uso de los recursos del presupuesto público al orientar la utilización de los
mismos a la obtención de productos y servicios, reduciéndose los gastos operativos y
aquellos que no están asociados directamente a las metas del proyecto
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Modelo Conceptual de del
Seguimiento de la Inversión
Publica
Dirección General Políticas de Inversión
DGPI-USE