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ELEMENTO 4

Verificación y
Acción Correctiva

1 GSO
Verificación y Acción Correctiva

Subelemento 1: Monitoreo y Medición del Desempeño

Subelemento 2: Accidentes, Incidentes, No - Conformidades


y Acción Correctiva

Subelemento 3: Registros y Gestión de Registros

Subelemento 4: Auditoría

2 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño

La organización debe establecer y mantener


procedimientos para monitorear y medir
periódicamente el desempeño del SSO. Estos
procedimientos deben establecer:

 Mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las


necesidades de la organización.

 Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de


SSO de la organización.

3 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño

 Medidas pro - activas del desempeño, que monitoreen la


conformidad con el/o los programas de gestión de SSO, los
criterios operacionales, la legislación y regulación aplicables.

 Medidas reactivas del desempeño, para monitorear


accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-
pérdidas) y otras evidencias históricas de deficiencias en el
desempeño de la SSO.

 Registro de datos y resultados del monitoreo y medición que


sean suficientes para facilitar un subsecuente análisis de las
acciones correctivas y preventivas.

4 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño
 Si fuera necesario contar con equipos para el monitoreo y
medición del desempeño, la organización debe establecer y
mantener procedimientos para la calibración y mantención
de estos equipos.
 Se deben mantener registros de las actividades de
calibración, mantención y de sus resultados.

Equipos de Monitoreo
 Detección de gases
 Nivel de ruido
 Nivel de exposición personal
 Radiación
 Vibración
 Temperaturas extremas

5 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño

Objetivo
La organización debe identificar los parámetros principales
del desempeño de SSO. Deben haber parámetros para
determinar si:
 La política y los objetivos de SSO están siendo alcanzados
 Si los controles de riesgo han sido implementados y son
eficaces.
 Si las lecciones están siendo aprendidas con relación a los
eventos peligrosos y fallas del sistema de gestión.
 Si los programas de concientización, entrenamiento,
comunicación y consulta para los empleados y partes
interesadas son eficaces.
 Si está siendo recolectada y utilizada la información que puede
ser útil para revisar y/o mejorar aspectos del sistema de gestión.

6 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño

 Datos/Documentos/consideraciones iniciales
 Resultados de los procesos de Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos.
 Requisitos legales, reglamentarios y mejores prácticas.
 Política y Objetivos de SSO
 Procedimientos para tratar las NO Conformidades
 Registros de calibración y revisión de equipos (incluidos
contratistas).
 Registros de entrenamiento (incluido contratistas)
 Informes de Gerencias

7 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño

 Proceso
 Monitoreo Pro - Activo: Debe ser utilizado para evaluar
la conformidad de las actividades de SSO del sistema de
gestión.

 Monitoreo Reactivo: Debe ser utilizado cuando se


investigan, analizan y registran fallas en el sistema de
gestión de SSO, incluidos los accidentes, incidentes,
enfermedades profesionales y daños materiales.

8 GSO
Técnicas de Medición

 % Inspecciones completas
 Informe de avance de las acciones de seguimiento
 Monitoreo de cumplimiento de los requerimientos
 % de investigaciones completadas
 Calidad de la investigación
 % de los nuevos empleados que reciben orientación
 Estadísticas de IF/IG
 Costos de reparación, inspección/evaluación del lugar de
trabajo/actividades.
 Análisis del proceso
 Exposición a agentes ambientales
 Calibración de equipos

9 GSO
Monitoreo y Medición del
Desempeño
Resultado esperado
 Procedimientos para monitoreo y mediciones
 Programa de checklist de inspecciones
 Lista de equipos críticos
 Checklist de inspecciones a equipos
 Checklist de inspecciones a locales de trabajo y normas de
condiciones de trabajo.
 Lista de equipos de medición
 Procedimiento de medición
 Esquema y registro de calibración
 Servicios de mantención y resultados
 Resultado de auditorías del sistema de gestión de SSO
 Informe de No –Conformidades

10 GSO
INDICADORES DE
GESTIÓN

11 GSO
Control e Indicadores de Gestión

ART: Análisis de riesgos de tarea


Es una descripción de las etapas que componen una
determinada tarea, identificando todos sus riesgos y
estableciendo condiciones de seguridad para su realización
Indicadores:
 ART realizados sobre ART programados:

I art = (Nart/Nt)x100
 Tareas usando ART sobre total de tareas realizadas
que deberían tener ART:

U art = (Tart/Tr) x 100

12 GSO
Control e Indicadores de Gestión

OP: Observaciones planeadas


Es una observación programada y sistemática, realizada por
personal entrenado, a fin de detectar y eliminar acciones
inseguras y el factor personal de inseguridad. Se observa la
conducta de las personas relacionadas con el uso de EPP,
procedimientos, herramientas, equipos, etc.

Indicador:
I op = OP realizadas x # personas conformes x 100
OP programadas x # personas observadas

13 GSO
Control e Indicadores de Gestión

CHO: Charlas Operacionales


Breve reunión de entrenamiento de aproximadamente 5 a 15
minutos de duración, realizada al inicio de la jornada de trabajo
donde son revisados preferentemente los riesgos de las tareas
de ese día. Todo incidente o accidente ocurrido debe ser tema
de las CHO

Indicador:
I cho = CHO realizadas x # asistentes x 100

CHO programadas x # participantes previstos

14 GSO
Control e Indicadores de Gestión

DS: Demanda de Seguridad


Esta herramienta busca identificar y registra las condiciones
inseguras existentes en el lugar de trabajo, eliminarlas o
controlarlas inmediatamente.

Indicador:
I ds = # condiciones inseguras eliminadas x 100
# condiciones inseguras detectadas

Cuando un área no detecta ninguna condición insegura,


el indicador será considerado 100

15 GSO
Control e Indicadores de Gestión

ENT: Entrenamiento de Seguridad


Esta herramienta busca controlar el número de personas que
fueron programadas para los entrenamientos y las que
efectivamente fueron entrenadas

Indicador:
I ent = # empleados entrenados en el mes x 100
# total de empleados programados en el mes

16 GSO
Control e Indicadores de Gestión

CAI: Control de Accidentes/Incidentes


Tiene como objetivo controlar el número de investigaciones
realizadas y las medidas preventivas definidas que son o no
implementadas.

Indicador:
I cai = # medidas implementadas x 100
# medidas propuestas en el año

Cuando un área no tiene ningún incidente o accidente,


el indicador será considerado 100

17 GSO
Control e Indicadores de Gestión

IGS: Indicador de Gestión de Seguridad


Muestra un indicador global de cumplimiento del plan,
ponderando la importancia de cada herramienta de prevención.

Indicador:

IGS = Iartx3 + Uartx2 + Iopx3 +Ichox2 +Icaix4 + Idsx3 + Ientx3


21

18 GSO
Accidentes, Incidentes, No-
Conformidades y Acciones
Correctivas/Preventivas

19 GSO
Accidentes, Incidentes, No- Conformidades
Acciones Preventivas y Correctivas

La organización debe establecer y mantener procedimientos


para definir la responsabilidad y autoridad frente a:
a) El manejo e investigación de:
 Accidentes
 Incidentes
 No conformidades

b) Tomar medidas para mitigar cualquier consecuencia que se derive de


accidentes, incidentes o no conformidades

c) Iniciar y concluir acciones correctivas

d) Confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas


que se hayan adoptado.
Acciones correctivas y preventivas propuestas, deben ser revisadas
utilizando el proceso de evaluación de riesgos

20 GSO
Acciones Preventivas y Correctivas

 Cualquier acción correctiva o preventiva tomada


para eliminar las causas de las no conformidades,
reales y potenciales, debe ser apropiada a la
magnitud de los problemas y en proporción al
riesgo de SSO que se haya detectado.

 La organización debe implementar y registrar


cualquier cambio en los procedimientos
documentados, que resulte de las acciones
correctivas y preventivas.

21 GSO
No-Conformidad

Las NO Conformidades son producto de:


 Fracasos reiterados en lograr el mejoramiento
continuo.
 No satisfacer una cláusula de OHSAS 18001
 No cumplir con los programas establecidos
 No cumplir con la Política
 No cumplir con los requisitos legales

22 GSO
Divulgación de los Resultados
La organización al tomar conciencia de los resultados de la
investigación de accidentes - incidentes y No Conformidades
deberá:
 Identificar las principales causas de las deficiencias encontradas en el
sistema de gestión de SSO.

 Divulgar los resultados y recomendaciones a las gerencias y partes


interesadas relevantes.

 Incluir los resultados y las recomendaciones de las investigaciones, en


los procesos de revisión continua de Seguridad y Salud Ocupacional.

 Monitorear la implementación de medidas correctivas en un plazo


definido y su eficacia en el futuro.

 Aplicar en todos los niveles de la organización, las lecciones


aprendidas de la investigación de No Conformidades.

23 GSO
Resultados Esperados

 Procedimientos para Accidentes y No Conformidades

 Informes de No Conformidades

 Registros de No Conformidades

 Informes de Investigación de Accidentes

 Informes actualizados de identificación de Peligros, Evaluación y


Control de Riesgos.

 Datos a ser utilizados en el análisis crítico de la gerencia

 Evidencias de las evaluaciones de eficacia de las acciones


correctivas y preventivas.

24 GSO
TALLER

NO - CONFORMIDADES

25 GSO
Registros y
Gestión de Registros

26 GSO
Registros y Gestión de Registros

La organización debe establecer y mantener


procedimientos para la identificación, mantención
y disposición de los registros de SSO, así como
de los resultados de las auditorías y de los
análisis críticos.

El procedimiento debe identificar


 Qué registros de SSO van a ser mantenidos
 Responsabilidades
 La forma de mantener los registros
 Tiempos de retención, etc.

27 GSO
Registros y Gestión de Registros

 Los registros de SSO deben ser legibles, identificables y


permitir la trazabilidad de las actividades involucradas.

 Los registros de SSO deben ser almacenados y mantenidos


de manera tal, que se puedan recuperar con facilidad y estén
protegidos de daños, deterioros y pérdidas.

 El período de retención debe ser establecido y registrado.

28 GSO
Registros y Gestión de Registros

Los registros deben ser mantenidos, según sea


apropiado para el sistema y para la organización,
para demostrar conformidad con la
especificaciones OHSAS 18001.

Criterios principales para determinar cuáles registros


van a ser mantenidos:
 Requisitos legales
 Requisitos del Sistema de Gestión

29 GSO
Registros Típicos

 Sistema de Gestión
 Legales
 Capacitación
 Monitoreo de Salud
/entrenamiento
 Mantenimiento de
 Auditorías
Planta/Inspecciones/
 Revisión de gerencia Pruebas
 No - Conformidades  Registros asociados a la
 Otros preparación ante
 Inspecciones emergencia
 Identificación de  Inspecciones
Peligros  Entrenamiento/Ejercicios
 Control de  Capacitación
documentación
 Reportes de accidentes
 Permisos

30 GSO
Registros y Gestión de Registros

Resultado Esperado

 Procedimientos para la identificación, mantención y


eliminación de archivos de seguridad y salud
ocupacional.

 Registros adecuadamente archivados y de fácil


acceso.

31 GSO
Auditoría

32 GSO
Auditoría
La organización debe establecer y mantener un programa y
procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de
gestión de SSO, con el propósito de:

a) Determinar si el Sistema de Gestión de SSO:


1. Está conforme con las medidas planeadas por el sistema de
gestión de SSO, incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS.
2. Ha sido implementado y mantenido correctamente; y
3. Es efectivo en el logro de los objetivos y política de la
organización.

b) Analizar críticamente los resultados de las auditorías anteriores

c) Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditorías.

33 GSO
Alcance de la Auditoría

 Las actividades de auditoría deben cubrir todas


las áreas y actividades, las cuales están
supeditadas a la operación del Sistema de
Gestión de SSO.

 Y aquellas actividades establecidas en el


alcance del certificado entregado por un
organismo de tercera parte.

34 GSO
Metodología de Auditoría

Se deben definir en los procedimientos


 Responsabilidades y autoridades
 El uso de una lista de verificación
 Técnicas de observación
 Realización de Entrevistas de Auditoría
 Preparación de Reportes
 Presentación de los hallazgos de la auditoría

35 GSO
Reportes de Auditoría

Los reportes deben dar cuenta de la auditoría


con respecto a:
 Conformidad y No - Conformidad con los elementos y
requerimientos específicos de Sistema de Gestión de
SSO.
 Efectividad de la implementación del Sistema de Gestión
de SSO en el cumplimiento de los objetivos.
 Efectividad de la implementación de cualquier acción
correctiva tomada durante una auditoría anterior.

 Conclusiones y recomendaciones.

36 GSO
Elementos de la Auditoría

Registros Control Operacional

Política
Entrenamiento y
Trabajo en Conocimiento
Identificación Oficina
de Peligros
Organización

Identificación
de la Objetivos y metas
Legislación

37 GSO
Elementos de la Auditoría
Basada en los Peligros

Protección de máquinas Utilización de Equipos de


Protección Personal

Prevención
de Incendios
Trabajo en Ruido
Terreno
Procedimientos
e instrucciones Contaminación/
nivel de partículas

Aseo y orden Mantenimiento de


Maquinarias

38 GSO
Programa de Auditoría

Datos/ Documentos/ Consideraciones Iniciales


 Declaración de la Política de SSO
 Objetivos de seguridad y salud ocupacional
 Procedimientos de seguridad y salud ocupacional
 Resultados de los procesos de identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos.
 Legislación
 Mejores Prácticas
 Informes de No - Conformidades
 Procedimientos de No - Conformidades
 Procedimientos de auditorías del sistema de gestión SSO
 Auditores Internos/Externos competentes, independientes

39 GSO
Manteniendola Independencia
 Siempre que sea posible, las auditorías deben ser
desarrolladas por personal independiente de
aquellos que tienen la responsabilidad directa
sobre la actividad que está siendo evaluada.

El personal que efectúa auditorías internas debe ser:

 Un individuo que demuestre competencia

 Un equipo cuyos miembros pertenecen a distintas


disciplinas, que en forma conjunta demuestren
competencia.

40 GSO
Competencia del Auditor

 Los auditores deben ser independientes y


demostrar conocimiento en:
 Técnicas de auditorías de sistemas de gestión
 El proceso que está siendo auditado
 Los riesgos potenciales relacionados con el proceso
que está siendo auditado
 Los requerimientos del estándar
 La legislación de SSO y otros requisitos

41 GSO
Competencia del Auditor

No existen requerimientos específicos con respecto


a la capacitación que deben tener los auditores de
sistemas de gestión de SSO, sin embargo, puede
ser necesario para la organización proporcionarles
entrenamiento con el fin de lograr un nivel de
competencia adecuado.

42 GSO
Las Auditorías Internas

 El programa
 La metodología
 El reporte
 Las no-conformidades
 Los auditores

43 GSO
Resultado Esperado

 Plan/Programa de auditorías del sistema de gestión de


SSO
 Procedimientos para auditorías del sistema de gestión de
SSO
 Informes de auditorías del sistema de gestión de SSO,
incluido el informe de No - Conformidades y ejecución de
acciones correctivas.
 Informes de No - Conformidades concluidas

 Comprobación de la información de los resultados de las


auditorías por la alta administración.

44 GSO
Revisión de la Gerencia

45 GSO
Revisión de Gerencia

 La alta gerencia de la organización debe revisar el


Sistema de Gestión de SSO, para asegurar su
continua conveniencia, adecuación y efectividad.
 El proceso de revisión debe asegurar que se reúna
la información necesaria para que la gerencia
pueda efectuar esta evaluación. Esta revisión debe
documentarse.

46 GSO
Revisión de Gerencia

 La revisión de gerencia debe considerar la posible


necesidad de cambios a la política, objetivos y
otros elementos del Sistema de Gestión de
SSO, en base a los resultados de las auditorías,
de los cambios de las circunstancias y del
compromiso con el mejoramiento continuo.
 El representante de la gerencia es responsable
de informar regularmente a la gerencia sobre
el desempeño del Sistema de Gestión de SSO.

47 GSO
Frecuencia

 La frecuencia debe ser tal que cualquier desviación


de la efectividad operacional y/o infracciones
legislativas, sean identificadas a tiempo para tomas
acciones apropiadas y efectivas.

 Es muy probable que mientras el sistema de


gestión de SSO esté en sus inicios la frecuencia de
las revisiones de gerencia sea mayor.

48 GSO
Datos/Documentos/Consideraciones
 Política de SSO
 Objetivos SSO
 Estadísticas de accidentes
 Acciones correctivas realizadas al sistema desde la última revisión.
 Informes de emergencias (reales o simulacros)
 Auditorías internas del sistema de gestión de SSO
 Informe de la persona designada por la alta gerencia, sobre el
desempeño global del sistema de gestión de SSO.
 Informes de gerentes sobre la eficiencia del sistema en su área.
 Informes de procesos de identificación de peligros, evaluación y control
de riesgos.
 Obligaciones legales
 Información externa
 Corporativa
 Autoridades

49 GSO
Análisis de la Revisión de Gerencia

 La adecuación de la política de SSO en vigencia.


 El establecimiento y actualización de objetivos de SSO para la
mejora continua del periodo que se inicia.
 Adecuación de los procesos actuales para la identificación de
peligros, evaluación y control de riesgos.
 Nivel actual de riesgo y la eficacia de los medios de control
existentes.
 Adecuación de los recursos (financieros, humanos y materiales)
 La eficacia del proceso de inspecciones de SSO
 Datos relacionados con accidentes o incidentes que hayan ocurrido.
 Resultados de auditorías internas y externas realizadas al sistema
de gestión desde el último análisis y su eficacia.
 El estado de preparación para situaciones de emergencia
 Evaluación de los efectos de los cambios previsibles en la legislación
y tecnología.

50 GSO
Resultado Esperado
 Minuta de Análisis

 Revisión de la Política y Objetivos

 Acciones correctivas específicas para gerentes, con plazo


de cumplimiento.
 Acciones de mejoras específicas, con designación de
responsabilidades y plazo de término.
 Fecha para análisis de acciones correctivas

 Áreas de énfasis a ser consideradas en la planificación de


futuras auditorías del sistema de gestión de SSO.

51 GSO