COORDINACIÓN EN SISTEMAS INTERGRADOS DE GESTIÓN.

FICHA _____ JORNADA ______

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA LA EMPRESA…

PRESENTADO POR:

APRENDICES.

PRESENTADO A:

INSTRUCTOR.

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA.

CENTRO DE DESARROLLO AGROINDUSTRIAL Y EMPRESARIAL.
REGIONAL CUNDINAMARCA.
VILLETA.
2025
 Tabla 1. LISTA GLOBAL DE RIESGOS.
NÚMERO RIESGO CLASIFICACIÓN
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28

Tabla 2. LISTA GLOBAL DE OPORTUNIDADES.

NÚMERO OPORTUNIDADES
1
2
 Nombre de la empresa.
COLOCAR ACÁ EL LOGOSÍMBOLO DE LA EMPRESA.
SISTEMA INTEGRADO DE GEST

Tabla 3. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS.

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS RIESGO - ESCENARIO SIN CONTROLES.
Calificación sin controles

Clasificación del Ocurrencia (Probabilidad)

Proceso y subproceso Causas Riesgo Descripción del riesgo Efectos
riesgo
Nivel Descriptor

El huésped no encuentra su reserva Insatisfacción, quejas,

Recepción / Check-in Falta de capacitación / registros manuales Pérdida o duplicidad de reservas Riesgo operativo 1 3
registrada o se asigna mal la habitación. pérdida de ingreso

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
 Nombre de la empresa. Fecha:
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 01
Página 1 de 1

Tabla 3. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS.

ANÁLISIS RIESGO - ESCENARIO SIN CONTROLES. VALORACIÓN DEL RIESGO. DESCRIPCIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS TRATAMIENTOS Y CONTROLES DE LOS RIESGOS
Calificación sin controles Tratamiento y Controles
Calificación de cada
Nivel de Riesgo Evaluación del Efecto del tratamiento y tratamiento y Fecha inicio del
Impacto (Consecuencia) Opciones para el Descripción del Tipo de tratamiento y control control
sin controles. Riesgo (Criterio control tratamiento y Responsable Registro
Tratamiento del Riesgo. tratamiento y control
NR = O*I de Aceptación). control
Disminuye Disminuye
Nivel Descriptor Preventivo Correctivo Valor Nivel
Ocurrencia Impacto

3 10 30 IMPORTANTE x x

Software de
check-in digital
Software de check-in + doble
digital + doble verificación
verificación antes de antes de asignar
asignar habitación habitación
0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
0 0 ACEPTABLE Asumir
TABLA No. 6 OCURRENCIA (PROBABILIDAD)

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

El evento puede ocurrir solo en circunstancias
1 Raro
excepcionales
2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento
El evento probablemente ocurrirá en algún
3 Posible
momento
El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de
4 Probable
las circunstancias
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las
5 Casi seguro
circunstancias

TABLA No. 7 IMPACTO (CONSECUENCIA)

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría
4 Insignificante
consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad

Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo

8 Menor
impacto o efecto sobre la entidad

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas

12 Medio o Moderado
consecuencias o efectos sobre la entidad

Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas

16 Alto o Mayor
consecuencias o efectos sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
Muy alto o
20 desastrosas consecuencias o efectos sobre la
Catastrófico
entidad
 Tabla 4. CLASIFICACIONES DEL RIESGO.

Se asocia con la forma en que se administra la entidad. El manejo del riesgo

estratégico se enfoca en asuntos globales relacionados con la misión y el
1 Riesgo estratégico
cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y
conceptualización de la entidad por la parte de la alta gerencia.

Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como con la
técnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas
2 Riesgo operacional de información, en la definición de los procesos, en la estructura de la entidad, la
desarticulación entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias, oportunidades
de corrupción e incumplimiento de los compromisos institucionales.

Se relaciona con el manejo de los recursos de la entidad, que incluye la ejecución

3 Riesgo financiero presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de
excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.

Se asocia con la capacidad de la entidad para la entrega oportuna de productos al

4 Riesgo de cumplimiento
cliente de acuerdo a lo establecido en el proceso de clasificación.

Se asocia con la capacidad de la entidad para que la tecnología disponible

5 Riesgo de tecnología satisfaga sus necesidades actuales y futuras y soporte el cumplimiento de la misión
.

Se asocia con la capacidad de entidad para cumplir con los requisitos legales
6 Riesgo legal contractuales, de ética publica y en general con sus compromisos ante la
comunidad.

Posibilidad que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los
7 Riesgo de corrupción recursos o de la información, se lesione los intereses de la entidad y en
consecuencia del estado, para la obtención de un beneficio en particular.
 Tabla 5. CRITERIOS DE CALIFICACIÓN DE LOS TRATAMIENTOS Y CONTROLES
Valor Nivel Descripción de la calificación
0 Bajo No existen controles o existen, pero no se aplican
1 Medio Existe el control, se aplica, pero no es efectivo
2 Alto Existe el control, se aplica, es efectivo y está documentado
EJEMPLOS TIPOS DE CONTR
DE CONTROL
 Tabla 8.
Nivel de impacto
Valor Nivel Imagen Operacional Económico Información Legal Corrupción

Solo es de Afecta una o varias Pérdidas económicas de

Pérdida hasta un 5% de
4 Insignificante conocimiento de la actividades hasta 10 salarios mínimos NA NA
información
identidad (Procedimiento) legales vigentes

Perdidas económicas de 10
De conocimiento Afecta uno o varios Pérdida entre un 5% y
8 Menor y 20 salarios mínimos NA NA
externo nivel local subprocesos 10% de información
legales vigentes

De conocimiento Pérdida económicas de 20 y

Afecta uno o varios Pérdida entre 10% y
12 Moderado externo a nivel 30 salarios mínimos legales NA NA
subprocesos 15% de información
regional vigentes

Afecta el cumplimiento
De conocimiento Pérdidas económicas entre
de uno o varios Pérdida entre un 15% y Demandas contra la
16 Mayor externo a nivel 30 y 40 salarios mínimos NA
objetivos estratégicos 20% de información entidad
nacional legales vigentes
de la entidad

Lesión a la imagen, la
De conocimiento Afecta el cumplimiento Pérdidas económicas de Pagos de recursos
Pérdida de mas del 20% credibilidad y la
20 Catastrófico externo a nivel de la misión y visión de mas de 40 salarios mínimos por incumplimientos
de información transparencia de la
internacional la entidad legales vigentes en la normatividad
entidad.
 Tabla 9. MATRIZ DE SEVERIDAD
OCURRENCIA MATRIZ DE SEVERIDAD
40 Importante (Reducir, 60 Inaceptable (Reducir, evitar, 80 Inaceptable (Reducir, evitar, 100 Inaceptable (Reducir, evitar,
Casi seguro (5) 20 Tolerable (Reducir)
evitar, compartir) compartir) compartir) compartir)

32 Importante (Reducir, 48 Importante (Reducir, evitar, 64 Inaceptable (Reducir, evitar, 80 Inaceptable (Reducir, evitar,
Probable (4) 16 Tolerable (Reducir)
evitar, compartir) compartir) compartir) compartir)

36 Importante (Reducir, evitar, 48 Importante (Reducir, evitar, 60 Inaceptable (Reducir, evitar,

Posible (3) 12 Tolerable (Reducir) 24 Tolerable (Reducir)
compartir) compartir) compartir)

32 Importante (Reducir, evitar, 40 Importante (Reducir, evitar,

Improbable (2) 8 Aceptable (Asumir) 16 Tolerable (Reducir) 24 Tolerable (Reducir)
compartir) compartir)

Raro (1) 4 Aceptable (Asumir) 8 Aceptable (Asumir) 12 Tolerable (Reducir) 16 Tolerable (Reducir) 20 Tolerable (Reducir)

IMPACTO Insignificante (4) Menor (8) Medio o Moderado (12) Alto o Mayor (16) Muy alto o Catastrófico (20)

Tabla 10. VALORACIÓN DEL RIESGO

EVALUACIÓN DEL RIESGO

Opciones tratamiento del

Aceptable (Criterio) Tolerable (Criterio) Importante (Criterio) Inaceptable (Criterio)
riesgo

El riesgo se encuentra
en un nivel que pueda
aceptarlo sin
Asumir necesidad de tomar
otras medidas del
control diferentes a las
que se poseen.
Se debe tomar medidas
Se deben tomar medidas Se deben tomar medidas
encaminadas a disminuir
encaminadas a disminuir tanto encaminadas a disminuir tanto la
tanto la probabilidad
Reducir la probabilidad (Medidas de probabilidad (Medidas de
(Meidas de prevencion),
prevencion), como el impacto prevencion), como el impacto
como el impacto (Medidas
(Medidas de proteccion) (Medidas de proteccion)
de proteccion).

Se deben tomar las medidas Se deben tomar las medidas

Evitar encaminadas a prevenir su encaminadas a prevenir su
materializacion materializacion

Se debe involucrar a un tercero Debe involucrar a un tercero en

en su manejo que en algunas su manejo, quien en algunas
Compartir ocaciones puede absorver parte ocaciones puede absorver parte
de las perdidas ocacionadas de las perdidas ocacionadas por
por la ocurrencia. la ocurrencia.
 COLOCAR ACÁ EL LOGOSÍMBOLO DE Nombre de la empresa.
LA EMPRESA. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Tabla 11. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE OPORTUNIDADES.

VALORACIÓN DE LA
IDENTIFICACIÓN DE LA OPORTUNIDAD. ANÁLISIS OPORTUNIDAD. DESCRIPCIÓN DE LA GESTIÓN DE LA OPORTUNIDAD.
OPORTUNIDAD.

Calificación Nivel de Descripción de la(s)

Proceso y
Causas Oportunidad Descripción de la oportunidad Efectos Factibilidad (F) Impacto (I) Priorización Nivel de Oportunidad actividad(es) para gestionar la Responsable
subproceso
Nivel Descriptor Nivel Descriptor NP= F*I oportunidad

seleccionar trabajadores con personal

Evaluar a los Mapear procesos y tareas
habilidades tecnicas de seleccionado para
trabajadores en Implementacion de Elaborar contenidos y
Gestion enseñanza y liderazgo, liderar.
tecnicas de cursos para fortalecer 3 ELEVADA 3 ALTO 9 ALTO materiales Erika y Brenda
administrativa asegurando que se transmitan cursos establecidos
enseñanza y el liderazgo. capacitar a los formadores
corectamente los conocimientos para la capacitacion.
liderazgo planificar el calendario
de la capacitacion.

0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
 Nombre de la empresa. Fecha:
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 01
Página 1 de 1

abla 11. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE OPORTUNIDADES.

DESCRIPCIÓN DE LA GESTIÓN DE LA OPORTUNIDAD.

Recursos Plazo Seguimiento Registro

Tecnologicos.
Materiales para
la formacion 2 Meses Continuo
(virtuales o
fisicos).
TABLA No. 12 IMPACTO (I)

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Impacto muy relevante para la estrategia de la

3 Alto organización y resultados previstos del sistema
de gestión. Introduce mejoras muy significativas.

Impacto moderado para la estrategia de la

2 Moderado organización y resultados previstos del sistema
de gestión. Introduce algunas mejoras.

Impacto bajo para la estrategia de la organización

1 Bajo y resultados previstos del sistema de gestión. No
introduce mejoras importantes.
TABLA No. 13 FACTIBILIDAD (F)

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

La intervención es altamente factible por su

3 Elevada pertinencia, disponibilidad de recursos y
aceptabilidad.

La intervención es factible, si bien presenta

2 Moderada algunas dificultades por la disponibilidad de
recursos y/o aceptabilidad.

La intervención es poco factible con dificultades

1 Baja
para llevarla a cabo.
 TABLA No. 14 NIVEL DE PRIORIZACIÓN

FACTIBILIDAD NIVEL DE PRIORIZACIÓN

Elevada (3) Medio (3) Medio (6) 9 (Alto)

Moderada (2) Bajo (2) Medio (4) Medio (6)

Baja (1) Bajo (1) Bajo (2) Medio (3)

IMPACTO (I) Bajo (1) Moderado (2) Alto (3)

CONCLUSIONES.
BIBLIOGRAFÍA.
 CONTROL DE CAMBIOS.

VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN DESCRIPCIÓN DE LOS CAMBIOS REALIZADOS