ESCUELA DE POSGRADO DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

DIPLOMADO DE POSGRADO PARA TENIENTES

PRODUCTO ACADÉMICO

PROCEDIMIENTO DE LA DIRECCIÓN CONTRA EL TERRORISMO

PARA EL RECLUTAMIENTO, MANEJO Y DESVINCULACIÓN DE
FUENTES HUMANAS

ASIGNATURA

CAPTACIÓN Y MANEJO DE FUENTES HUMANAS

CATEDRÁTICO

MAYOR SPNP AUGUSTO SERRANO ALVAREZ

INTEGRANTES:

CAP PNP DIAZ NUÑEZ, Jose Deibi 01

TNTE PNP CASTRO HUAMAN, Freddy Hans 07
TNTE PNP MAMANI CCORAHUA, Katherine Lony 13
TNTE PNP GONZALES RAMIREZ, Jacson Kenyo 19
TNTE PNP CCANCHA SERRANO, Joel Mendel 25

CHORRILLOS — PERÚ

2024
7
 DEDICATORIA

Este trabajo está dedicado a todos aquellos que, en el

campo de la inteligencia y el contraterrorismo,
desempeñan con valor y compromiso la tarea de
proteger a nuestra sociedad. A los innumerables
profesionales anónimos cuya dedicación y sacrificio
suelen permanecer ocultos, pero cuyas contribuciones
son fundamentales para nuestra seguridad y libertad.
Que este estudio sirva como un humilde
reconocimiento a su labor incansable y a la
importancia vital de su trabajo en la salvaguarda de
nuestra sociedad.

7
 AGRADECIMIENTO

Agradezco sinceramente el compromiso y la dedicación de todos los que han contribuido a la

realización de este trabajo, desde aquellos que compartieron su conocimiento y experiencia en
el ámbito del reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes humanas en operaciones de
inteligencia, hasta quienes proporcionaron valiosas perspectivas sobre las mejores prácticas y
desafíos en este campo crítico. Especial reconocimiento merecen los expertos y autores cuyas
obras han sido una fuente de inspiración y guía en este estudio.

Quiero expresar mi gratitud a los colegas y mentores por su invaluable apoyo, sus consejos y
su aliento constante, que han sido fundamentales para superar los desafíos encontrados durante
este proyecto. Su experiencia y sabiduría han sido esenciales para enriquecer este trabajo y
alcanzar los objetivos propuestos.

Finalmente, agradezco a mi familia y amigos por su paciencia, comprensión y apoyo

incondicional a lo largo de este proceso. Su motivación ha sido un pilar fundamental que me
ha permitido dedicar tiempo y esfuerzo a este proyecto, contribuyendo significativamente a su
culminación.

7
 ÍNDICE

DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
INTRODUCCIÓN 8

CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 Descripción de la realidad problemática 9
1.2 Formulación del problema 10
1.2.1 Problema general 10
1.2.2 Problemas específicos 10
1.3 Objetivos de la investigación 11
1.3.1 Objetivo general 11
1.3.2 Objetivos específicos 11
1.4 Justificación o finalidad de la investigación 11

CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
2.1 Antecedentes de la investigación 13
2.1.1 Investigaciones internacionales 13
2.1.2 Investigaciones nacionales 13
2.2 Bases teóricas 14
2.5 Hipótesis de investigación 15
2.5.1 Hipótesis general 15
2.5.2 Hipótesis específicas 15

CAPÍTULO III
DISCUSIÓN GENERAL

3.1 Discusión General 16

3.2 Discusión Especifica 19

7
 CAPÍTULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1 Conclusiones 21
6.2 Recomendaciones 22
REFERENCIAS 23
7.1 Fuentes documentales 23
7.2 Fuentes bibliográficas 24
ANEXOS 25

7
 INTRODUCCIÓN

El presente producto académico titulado Procedimiento de la Dirección Contra el

Terrorismo en el Reclutamiento, Manejo y Desvinculación de las fuentes humanas.

La Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) de la Policía Nacional del Perú implementa una
estrategia integral en la lucha contra el terrorismo, que incluye el reclutamiento, manejo y
desvinculación de fuentes humanas. Este enfoque se basa en la necesidad de recopilar información
para convertirla en inteligencia, manteniendo un compromiso con los principios éticos y legales que
protegen los derechos humanos de los involucrados en algunos casos.
El proceso de reclutamiento se caracteriza por su rigurosidad y continuidad, iniciándose con
entrevistas detalladas y seguido de verificaciones exhaustivas de antecedentes para asegurar la
selección de fuentes confiables y relevantes para la inteligencia. La evaluación y gestión estratégica
de las fuentes es un componente crítico en el manejo de la inteligencia, donde la credibilidad y
precisión de la información proporcionada son fundamentales para la captura de objetivos de alto
valor.
Para mejorar la eficacia de estas operaciones, se recomienda la implementación de tecnologías
avanzadas y metodologías analíticas que fortalecen la verificación y el contraste de la información
recabada, minimizando la influencia de la desinformación. Además, se sugiere diversificar y ampliar
la red de fuentes humanas para enriquecer la recopilación de inteligencia y ofrecer perspectivas más
variadas, así mismo el cumplimiento de los lineamientos para el reclutamiento, manejo y
desvinculación de fuentes humanas en el sistema de inteligencia policial.
La desvinculación de las fuentes humanas se maneja con seriedad, ofreciendo soporte y protección a
largo plazo para asegurar su reintegración segura en la sociedad. Este enfoque refleja el compromiso
de la DIRCOTE con los principios de respeto a la vida y la protección de los derechos humanos,
fundamentales en la lucha contra el terrorismo, se hace énfasis que no se da en todos los casos.
Este análisis se basa en un estudio académico dirigido a tenientes de la Policía Nacional del Perú, el
cual aborda los procedimientos que aplica la Dirección Contra el Terrorismo.

8
 CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 Descripción de la realidad problemática

La Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) de la Policía Nacional del Perú desempeña

un papel crucial en la lucha contra el terrorismo, empleando diversas estrategias y procedimientos
para neutralizar amenazas y garantizar la seguridad nacional. Entre estas estrategias, el
reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes humanas constituyen pilares fundamentales en la
recopilación de información transformados a inteligencia. Sin embargo, recientes evaluaciones y
análisis internos sugieren que la DIRCOTE enfrenta desafíos significativos en el cumplimiento de
los lineamientos establecidos para estas actividades críticas.

El proceso de reclutamiento de fuentes humanas, aunque meticuloso y continuo, no siempre

cumple con los lineamientos establecidos, lo que plantea preocupaciones sobre la selección de
fuentes confiables y relevantes para la inteligencia en contra el terrorismo. A pesar de la existencia
de procedimientos detallados para la entrevista inicial, la investigación de antecedentes y la
formalización de la integración de la fuente, existen indicios de que la práctica no siempre refleja la
teoría, comprometiendo potencialmente la efectividad y la integridad de las actividades de
inteligencia.

Además, el manejo de fuentes humanas, aunque se realiza con discreción y responsabilidad,

enfrenta desafíos en cuanto a la evaluación continua y la gestión estratégica de la información
proporcionada. La credibilidad y precisión de la información son críticas, pero la evaluación de
fuentes dentro de la DIRCOTE ha mostrado áreas de mejora en la confirmación de la relevancia y
autenticidad de los datos recabados.

La desvinculación de fuentes humanas también presenta áreas de preocupación. Aunque

existen motivos críticos y justificados para la separación de fuentes, el proceso no siempre se lleva a
cabo de manera sistemática, lo que resulta en la falta de un cierre adecuado y la posibilidad de dejar
asuntos pendientes que podrían comprometer la seguridad operativa y la integridad de las
actividades de inteligencia. Esta falta de adherencia a los procedimientos establecidos no solo pone
en riesgo la efectividad de las operaciones contra el terrorismo, sino que también puede afectar la
confianza y la moral de las fuentes humanas y los agentes involucrados.
9
 La situación descrita revela un problema multifacético que afecta la capacidad de la
DIRCOTE para operar de manera eficiente y efectiva en el ámbito de la inteligencia policial. La
falta de cumplimiento de los lineamientos para el reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes
humanas compromete la integridad de las actividades de inteligencia, la seguridad de las fuentes y
agentes, y en última instancia, la seguridad nacional.

Este problema no solo requiere una revisión inmediata de los procedimientos y prácticas
actuales, sino también la implementación de medidas correctivas y preventivas. Es imperativo que la
DIRCOTE refuerce sus capacidades operativas y de gestión de fuentes humanas a través de la
capacitación, la mejora en los sistemas de verificación y la ampliación de la red de fuentes humanas,
para garantizar la eficacia y la integridad de sus operaciones contra el terrorismo.

1.2 Formulación del problema

1.2.1 Problema general

¿En qué medida la Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) no cumple con los lineamientos
establecidos para el reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes humanas en el sistema de
inteligencia policial, comprometiendo la efectividad y la integridad de las actividades de
inteligencia?

1.2.2 Problemas específicos

¿Cómo afecta la falta de cumplimiento de los lineamientos establecidos en el proceso de

reclutamiento de fuentes humanas en la Dirección Contra el Terrorismo a la calidad y
confiabilidad de la inteligencia recabada para la lucha contra el terrorismo?

¿De qué manera la gestión inadecuada de fuentes humanas dentro de la DIRCOTE impacta en la
capacidad de la Dirección para capturar blancos objetivos de gran valor en operaciones contra el
terrorismo?

¿Cuáles son las consecuencias de no seguir los procedimientos establecidos para la

desvinculación de fuentes humanas en la efectividad y la integridad de las actividades de
inteligencia de la Dirección Contra el Terrorismo?

10
¿Cómo influye la falta de adherencia a los lineamientos para el manejo de fuentes humanas en la
seguridad y protección de la información sensible manejada por la Dirección Contra el
Terrorismo?

1.3 Objetivos de la investigación

1.3.1 Objetivo general

Determinar cómo mejorar el cumplimiento de los lineamientos en el reclutamiento, manejo y

desvinculación de fuentes humanas por la DIRCOTE para optimizar la eficacia de las actividades
de inteligencia contra el terrorismo.

1.3.2 Objetivos específicos

Analizar cómo la falta de cumplimiento de los lineamientos en el proceso de reclutamiento de

fuentes humanas afecta la calidad y confiabilidad de la inteligencia recabada por la DIRCOTE, con
el objetivo de proponer mejoras en estos procesos para fortalecer la lucha en contra del terrorismo.

Evaluar el impacto de la gestión inadecuada de fuentes humanas en la capacidad de la DIRCOTE

para capturar blancos de alto valor en operaciones antiterroristas, y desarrollar estrategias para
optimizar la gestión de estas fuentes.

Identificar las consecuencias de no seguir los procedimientos establecidos para la desvinculación

de fuentes humanas en la efectividad y la integridad de las operaciones de inteligencia de la
DIRCOTE, y formular recomendaciones para mejorar este proceso.

Investigar cómo la falta de adherencia a los lineamientos para el manejo de fuentes humanas incide
en la seguridad y protección de la información sensible manejada por la DIRCOTE, y sugerir
medidas para incrementar la seguridad de los sistemas de comunicación.

1.4 Justificación o finalidad de la investigación

La elaboración de este trabajo académico se justifica por la necesidad crítica de conocer,

evaluar y mejorar los procesos de reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes humanas
dentro de la Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) de la Policía Nacional del Perú. La
efectividad de las actividades de inteligencia es fundamental en la lucha contra el terrorismo, un
desafío persistente que afecta la seguridad y estabilidad del país. A través de este análisis, se busca
abordar las brechas identificadas en el cumplimiento de los lineamientos establecidos para estas
actividades esenciales, con el objetivo de optimizar la eficacia y seguridad de las operaciones de
inteligencia antiterrorista.

11
 CAPÍTULO II MARCO
TEÓRICO

2.1 Antecedentes de la investigación

2.1.1 Investigaciones internacionales

Alemán Romero (2016), en España, desarrolla una investigación sobre Inteligencia Basada en
Efectos para la Seguridad Humana de las Naciones Unidas. Arribó a la conclusión que de entre los
tipos de inteligencia que podamos observar, la inteligencia de fuentes humanas seguirá siendo el
auténtico tablero de juego donde se miden las voluntades de las partes y la que necesita mayor
anticipación. De su planificación, preparación, dotación de recursos, y sobre todo, de un mandato
unívoco, dependen sus éxitos.

2.1.2 Investigaciones nacionales

Colchado Huamani (2021), considera que “los elementos de convicción no fueron

considerados graves y fundados por los jueces penales debido a que el método de
investigación policial aplicado se ha visto limitado por la falta de definición en los roles y
trabajo en equipo”. (p.114)

Guevara Tapia (2021), considera que “respecto a la toma decisiones para lucha contra el
tráfico ilícito de drogas en el Perú, un adecuado procesamiento de la información en su fase
del análisis va permitir una mejor toma de decisiones”. (p.32)

Guillen Chávez (2017), considera que las “deficiencias de implementación son: base
doctrinaria no adecuada a la realidad, estructura funcional y descentralizada incipiente,
insuficiencia de recursos, interdependencia funcional, capacitación no satisface las
necesidades y uso limitado de sistemas de información y tecnología. Esta situación ocasiona
que la capacidad operativa de la unidad sea limitada”. (p.80)

12
 Del Águila Del Águila (2019), considera “las informaciones son obtenidas con técnicas
y habilidades, como la captación y manejo de informantes y confidentes, posteriormente se
ejecutan las vigilancias (fijas, móviles, combinada, filmaciones, seguimientos, etc.),
infiltraciones, mimetismos, entre otros. Con la acumulación de los elementos de convicción
bajo la conducción jurídica del Ministerio Público”. (p.08)

2.2 Bases teóricas

Conceptualización

El Diccionario de la Lengua Española de la RAE (2023) define a la fuente como:

“persona o cosa que proporciona información” y “principio, fundamento u
origen de algo”.

En diversos documentos de investigación, sobre todo, los que se

realizaron al analizar la problemática de no poder usar los documentos

de inteligencia, encontramos mención a la fuente humana, como

fuente invaluable de información, proporcionando una visión única y

contextualizada de los entresijos de las redes criminales. Esta

herramienta de inteligencia permite obtener información directa y

precisa sobre actividades criminales, sospechosos y amenazas

potenciales.

Astrid Muñoz (2014), considera que “Estas redes surgen con el fin de obtener y canalizar
información «ágil, veraz y oportuna que permita prevenir, evitar y disminuir la realización de
hechos punibles, en especial los relacionados con el terrorismo”. (p.25)

De lo señalado, resulta evidente que la fuente humana es una persona que cuenta con
información de vital importancia, información que necesariamente debe ser aprovechada por los
equipos de inteligencia, con el fin de poder elaborar trabajos y tener resultados positivos.

Reclutamiento de fuente humana

13
 El reclutamiento de fuentes humanas es un método clave dentro de la inteligencia operativa
policial, centrado en identificar y captar individuos que puedan proporcionar información vital
para la desarticulación o neutralización de organizaciones terroristas y actividades delictivas.
Este proceso se basa en principios de discreción, responsabilidad y un compromiso firme con la
protección de la vida y la seguridad de la información.

Manejo de fuente humana

El manejo de fuentes humanas se refiere a la gestión cuidadosa y estratégica de individuos

reclutados por agentes de inteligencia, quienes proporcionan información valiosa para misiones
específicas, como la lucha contra el terrorismo. Este proceso incluye la evaluación de la
confiabilidad de la información proporcionada, la protección de la identidad de la fuente, y el
adiestramiento adecuado para maximizar su contribución a la misión, garantizando que se ajuste a
las necesidades operativas sin comprometer información clasificada. Este manejo se realiza con la
máxima discreción y responsabilidad, asegurando la efectividad de las actividades de inteligencia y
la seguridad de la fuente.

Desvinculación de la fuente humana

La desvinculación de una fuente humana es el proceso formal por el cual se termina la

relación entre la fuente y la entidad de inteligencia, generalmente por razones como la entrega de
información falsa, la duplicidad en la provisión de información a Múltiples entidades para
beneficio propio, o el compromiso de la seguridad operativa. Este procedimiento incluye la
notificación formal a la fuente, la actualización de registros y la garantía de la protección de la
información sensible, manejándose con discreción y profesionalismo para preservar la seguridad
nacional y la efectividad de las operaciones contra el terrorismo.

2.3 Hipótesis de investigación

2.3.1 Hipótesis general

Dada la necesidad de mejorar la eficacia de las actividades de inteligencia policial en la lucha

contra el terrorismo y actividades delictivas, la implementación de un programa integral de
capacitación y actualización en técnicas de reclutamiento, manejo, y desvinculación de fuentes
humanas, basada en las mejores prácticas internacionales y adaptadas a las especificidades del
contexto operativo, incrementará significativamente la eficacia de las actividades de inteligencia
14
operativa de la Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) de la Policía Nacional del Perú,
resultando en una desarticulación. más efectiva de organizaciones terroristas y una reducción de
actividades delictivas relacionadas.

2.3.2 Hipótesis específicas

La capacitación especializada en técnicas de reclutamiento de fuentes humanas aumentará la

capacidad de los agentes de la DIRCOTE para identificar y captar individuos claves que puedan
proporcionar información crítica para la desarticulación de organizaciones terroristas. l desarrollo de
un programa de formación continua en el manejo ético y efectivo de fuentes humanas mejorará la calidad y
confiabilidad de la información recabada, contribuyendo a la eficacia de las operaciones de inteligencia y la
seguridad nacional.

La implementación de un protocolo estandarizado para la desvinculación segura y estratégica de

fuentes humanas reducirá los riesgos asociados al compromiso de la seguridad operativa y la
protección de la información sensible.

La adopción de tecnologías avanzadas y sistemas de comunicación seguros en el proceso de

manejo de fuentes humanas aumentará la eficiencia operativa y la capacidad de respuesta ante
amenazas emergentes, minimizando la exposición al riesgo tanto de las fuentes como de los
agentes de inteligencia.

15
 CAPÍTULO III
1. DISCUSIÓN GENERAL

1.1 ¿Cómo implementa la Dirección Contra el Terrorismo los lineamientos establecidos

para el reclutamiento, manejo y desvinculación de fuentes humanas en sus
operaciones?

Tomando como referencia las actas de entrevista que se realizaron se logró analizar y
proceder a brindar los siguientes detalles:

1.1.1 Reclutamiento:

El proceso de reclutamiento inicia con una entrevista inicial esta puede realizarse en
lima o los departamentos cercanos al VRAEM y la documentación de todas las
interacciones subsiguientes no en todos los casos, no siempre van 2 o 3 agentes a la
reunión pues a veces la costumbre prevalece y se reúne un solo agente y la fuente
humana. Antes de establecer contacto, se realiza una investigación o básica sobre el
perfil del potencial informante, priorizando la seguridad de la fuente y del equipo de
reclutamiento, se consulta los trabajos anteriores que tuvo. Este equipo, actuando con el
conocimiento del jefe del equipo se reúne con la fuente humana. Una vez validada la
información relacionada con actividades terroristas, la integración de la fuente se
formaliza mediante un documento de inteligencia o con comunicación con la DIRIN
para que se genere el código de la fuente humana, en todos los casos no se les brinda
código, sino que más adelante se formaliza.

1.1.2 Manejo:

La gestión de fuentes humanas se realiza con máxima discreción. Se asegura la

confidencialidad de la identidad de la fuente, compartida solo con el jefe del equipo y,
en situaciones imprescindibles, con miembros selectos del equipo. Las fuentes en
algunos casos se convierten en personas que deberán cumplir órdenes de sus agentes de
inteligencia, ellos saben que la información que brindan les puede costar la vida,
teniendo en cuenta que estas personas pueden pasar en algunas ocasiones los anillos de
seguridad de los terroristas, se les encargan aplicación de bichos (GPS, cámaras, otros),
16
 para esto son instruidos de igual forma para que actúen frente al objetivo de gran valor,
tomando el riesgo y confiando en que su agente de inteligencia llegara de la forma más
rápida posible, para que se desarrolle de esta manera se necesita de mucha experiencia y
manejo de sus emociones, considerando que todos siempre lo hacen por alguna
venganza o por dinero y la experticia del agente en el manejo de su fuente.

1.1.3 Desvinculación:

La desvinculación de fuentes humanas no siempre se maneja como indica los

lineamientos, muchas veces las fuentes humanas nunca más retornaron de algún encargo
donde se les encomendó poner algún bicho con el fin de obtener información, ante estas
situaciones es mejor no contar con su registro y evitar responsabilidad, las fuentes saben
cuál es el riesgo que se corren, es una forma de evadir la responsabilidad, cuando existe
un trabajo que tenga merito se realizan todas las formalidades requeridas.

1.2 ¿Qué problemas se ha detectado en el reclutamiento, manejo y desvinculación que

realiza la Dirección Contra el Terrorismo?

En el proceso de profundizar nuestro entendimiento sobre cómo la Dirección Contra el

Terrorismo implementa los lineamientos para el reclutamiento, manejo y desvinculación de
fuentes humanas, se realizó cinco (05) entrevistas, de las cuales tres (03) fueron dirigidas a
agentes de inteligencia de la DIRCOTE y dos (02) a informantes que han colaborado con la
entidad. Estas entrevistas proporcionarán una perspectiva interna y detallada sobre las
operaciones y desafíos enfrentados en el terreno, destacando la importancia de la
meticulosidad y continuidad en el reclutamiento de fuentes confiables y relevantes para la
inteligencia contra el terrorismo, así como la evaluación y gestión estratégica de la
información proporcionada.

A continuación, se discuten las razones principales detrás de estas dificultades generales que
hemos encontrado:

1. Registro y Codificación Inadecuados de Fuentes: La práctica de no registrar ni

codificar adecuadamente a todas las fuentes humanas reclutadas es un problema
significativo. Este procedimiento es esencial para mantener un control y seguimiento
efectivo de las fuentes, así como para proteger su identidad y la integridad de la información
que proporciona. La omisión de este paso puede llevar a la pérdida de información valiosa y

17
aumentar el riesgo de comprometer la seguridad de las actividades de inteligencia y de las
propias fuentes.

2. Falta de Protección para las Fuentes Humanas: El manejo de fuentes humanas sin
siempre velar por su seguridad es otro aspecto crítico. Las fuentes humanas son un recurso
valioso en la lucha contra el terrorismo, y su bienestar debería ser una prioridad. Arriesgar
demasiado para reunirse con las fuentes o no proporcionarles la protección adecuada puede
disuadir a potenciales colaboradores de trabajar con la DIRCOTE, además de poner en
peligro vidas.

3. Reuniones de Alto Riesgo: La práctica de realizar reuniones en condiciones de alto

riesgo, donde un solo agente de inteligencia se encuentra con la fuente humana, incrementa
la vulnerabilidad tanto del agente como de la fuente. Este enfoque no solo es arriesgado,
sino que también va en contra de las mejores prácticas de seguridad, que recomiendan la
utilización de medidas de protección y protocolos de seguridad estrictos durante tales
encuentros para minimizar los riesgos.

4. Desvinculación Ineficaz: La desvinculación de fuentes humanas sin seguir los

procedimientos adecuados, como la notificación formal y la actualización de registros de la
misma, puede llevar a una desvinculación abrupta y peligrosa, dejando a las fuentes
vulnerables a represalias y sin el apoyo necesario para reintegrarse a la sociedad de manera
segura.

5. Capacitación Insuficiente : Aunque se contempla el entrenamiento de las fuentes

humanas, no siempre se da la capacitación tanto para los agentes de inteligencia y estos a sus
fuetes humanas.

6. Falta de Recursos : La escasez de recursos financieros, humanos y tecnológicos

limita la capacidad de la DIRCOTE para llevar a cabo actividades de inteligencia de manera
efectiva. Esto incluye la falta de equipos de comunicación segura y tecnología avanzada
para el análisis de datos.

7. Desafíos Legales y Constitucionales : Aunque en Perú ha adoptado un enfoque más

constitucional y democrático en su lucha contra el terrorismo, la persistencia de un enfoque
militarizado en las zonas de acción, especialmente en áreas como el VRAEM, plantea
desafíos institucionales, legales y constitucionales. La estrategia de mantener un estado de
emergencia y una respuesta militarizada se considera ineficaz e injustificada desde el punto
de vista constitucional en el contexto actual, la policía debería ser la encargada ante esto las
fuentes humanas serían mayor.
18
 8. Coordinación Interinstitucional : La falta de una coordinación efectiva entre
diferentes agencias del Estado, incluyendo fuerzas policiales, militares y el poder judicial,
puede resultar en redundancias, brechas en la recopilación de inteligencia y en la ejecución
de operaciones antiterroristas. Esto lleva a una respuesta fragmentada y menos efectiva
contra el terrorismo, esto se extiende en el manejo de las fuentes humanas.

9. Estos problemas se derivan de varios factores subyacentes, que incluyen la falta de

recursos, capacitación insuficiente, y posiblemente, la ausencia de un marco normativo
actualizado y específico que aborde de manera integral las necesidades y desafíos del
manejo de fuentes humanas en el contexto actual de la lucha contra el terrorismo y el crimen
organizado. Además, la adopción de tecnologías avanzadas y sistemas de comunicación
seguros, que son esenciales para el manejo eficiente de las fuentes, parece ser insuficiente.

10. Para abordar estos desafíos, es crucial que la DIRCOTE realice una revisión
exhaustiva de sus protocolos y prácticas actuales en relación con el reclutamiento, manejo y
desvinculación de fuentes humanas. Esto incluye la implementación de un riguroso sistema
de registro y codificación de fuentes, la adopción de medidas de seguridad robustas para
proteger tanto a las fuentes como a los agentes de inteligencia durante las reuniones, y el
desarrollo de un protocolo de desvinculación que garantiza la seguridad y el bienestar de las
fuentes una vez que dejen de colaborar con la agencia (DIRCOTE).

11. Además, es fundamental que la DIRCOTE invierta en la capacitación continua de su

personal en las mejores prácticas internacionales para el manejo de fuentes humanas, así
como en la adopción de tecnologías avanzadas que faciliten la comunicación segura y la
verificación de la información. Solo a través de un enfoque holístico y bien fundamentado
será posible superar los desafíos actuales y mejorar la eficacia de las operaciones de
inteligencia en la lucha contra el terrorismo y el crimen organizado.

2. DISCUSIONES ESPECIFICAS
2.2 Discusión 1: Impacto de la Falta de Cumplimiento en el Reclutamiento de Fuentes
Humanas

La falta de cumplimiento de los lineamientos establecidos en el proceso de

reclutamiento de fuentes humanas dentro de la Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE)
compromete seriamente la calidad y confiabilidad de la inteligencia recabada. El meticuloso
proceso de reclutamiento, que incluye entrevistas detalladas y verificaciones de antecedentes, es
fundamental para asegurar que las fuentes sean confiables y relevantes. La desviación de estos
19
procedimientos puede resultar en la selección de fuentes cuya información es dudosa o
manipulada, afectando negativamente la precisión de la inteligencia recabada y, por ende, la
efectividad de las operaciones contra el terrorismo.

Discusión 2: Consecuencias de la Gestión Inadecuada de Fuentes Humanas

Una gestión inadecuada de las fuentes humanas dentro de la DIRCOTE tiene un

impacto directo en la capacidad de la Dirección para capturar blancos objetivos de gran valor.
La evaluación y gestión estratégica de las fuentes, que incluye la valoración de la credibilidad y
precisión de la información proporcionada, son clave para la captura de objetivos de alto valor.
Sin una gestión adecuada, se corre el riesgo de malinterpretar o desaprovechar información
crucial, lo que puede resultar en la pérdida de oportunidades críticas para neutralizar amenazas
terroristas de manera efectiva.

Discusión 3: Efectos de No Seguir Procedimientos de Desvinculación Establecidos

La omisión de los procedimientos establecidos para la desvinculación de fuentes humanas

puede tener consecuencias graves en la efectividad y la integridad de las actividades de
inteligencia de la DIRCOTE. La desvinculación formalizada a través de un informe detallado
asegura la integridad y eficacia de las actividades de inteligencia, al mismo tiempo que previene
la filtración de información sensible. La falta de un proceso de desvinculación adecuado puede
resultar en la exposición de la fuente a riesgos innecesarios, comprometiendo su seguridad y la
de las futuras operaciones. Además, la falta de un cierre formal puede llevar a la retención de
información sensible por parte de la fuente, aumentando el riesgo de filtraciones que podrían
poner en peligro la integridad de las actividades de inteligencia y la seguridad nacional.

Discusión 4: Influencia de la Falta de Adherencia a Lineamientos en la Seguridad de la

Información

La falta de adherencia a los lineamientos para el manejo de fuentes humanas compromete la

seguridad y protección de la información sensible manejada por la Dirección Contra el
Terrorismo. Este incumplimiento puede resultar en la divulgación no autorizada de información,
lo que no solo pone en riesgo las operaciones en curso sino también la vida de las fuentes y el
personal involucrado. La protección de la información es crítica para mantener la ventaja
estratégica sobre los grupos terroristas y asegurar el éxito de las operaciones antiterroristas. Por
lo tanto, es imperativo seguir rigurosamente los procedimientos establecidos para minimizar las
vulnerabilidades y asegurar la integridad de la inteligencia recabada.

20
 Estas discusiones mencionadas anteriormente subrayan la importancia de adherirse a los
procedimientos y lineamientos establecidos en el manejo de fuentes humanas dentro de la
DIRCOTE. La capacitación adecuada, la gestión estratégica, el seguimiento de procedimientos
de desvinculación y la protección de la información son fundamentales para garantizar la
efectividad de las actividades de inteligencia y la seguridad nacional.

CAPÍTULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.1 Conclusiones

1. Reclutamiento de Fuentes Humanas : A pesar de la meticulosidad y continuidad

destacadas en el proceso de reclutamiento de fuentes humanas dentro de la Dirección Contra
el Terrorismo (DIRCOTE), existe una brecha entre los lineamientos establecidos y su
práctica de implementación. Esto sugiere la necesidad de reforzar los mecanismos de
supervisión y aseguramiento de la calidad en el proceso de reclutamiento para garantizar la
selección de fuentes confiables y pertinentes para la inteligencia contra el terrorismo.
2. Manejo de Fuentes Humanas : La gestión de fuentes humanas se identifica como un
ejercicio de máxima discreción y responsabilidad. Sin embargo, la falta de cumplimiento de
los lineamientos en algunos casos subraya la importancia de mejorar la capacitación de los
agentes encargados del manejo de fuentes humanas. Esto incluye fortalecer las habilidades
en la evaluación continua de la credibilidad y utilidad de la información proporcionada por
las fuentes, así como en la protección de su seguridad.
3. Desvinculación de Fuentes Humanas : El proceso de desvinculación, que se activa ante
circunstancias específicas como la entrega de información falsa, no siempre respeta los
procedimientos formales establecidos. Esto resalta la necesidad de establecer un protocolo
más riguroso y transparente para la desvinculación de fuentes humanas, asegurando que se
realiza de manera justa y con la debida notificación y actualización de registros.
4. Seguridad y Confidencialidad de la Información : La seguridad de la comunicación y la
confidencialidad de la información son fundamentales para proteger la integridad de las
operaciones y la vida de las fuentes. La inversión en la seguridad de los sistemas de
comunicación es crucial para prevenir interceptaciones o filtraciones que puedan
comprometer las operaciones o la integridad de las fuentes.

21
6.2 Recomendaciones

1. Fortalecimiento de la Capacitación para el Reclutamiento: Es imperativo intensificar los

programas de capacitación dirigidos a los agentes encargados del reclutamiento de fuentes
humanas. Estos programas deben enfocarse en mejorar las habilidades de evaluación de
fuentes potenciales, asegurando que se cumplan los lineamientos establecidos y se
seleccionen candidatos confiables y relevantes para la inteligencia contra el terrorismo. La
capacitación debe incluir también aspectos éticos y legales para garantizar un proceso
transparente y justo.
2. Mejora en la Evaluación y Gestión de Fuentes Humanas: Se recomienda implementar un
sistema de evaluación continua que permita monitorear la credibilidad y utilidad de la
información proporcionada por las fuentes humanas. Esto implica el desarrollo de criterios
claros y objetivos para la valoración de las fuentes, así como la implementación de
mecanismos de retroalimentación y seguimiento que aseguran la protección de su seguridad
y la confidencialidad de la información.
3. Protocolo Riguroso para la Desvinculación: Es crucial establecer un protocolo detallado y
transparente para la desvinculación de fuentes humanas, en todo caso debe de cumplirse
dicho lineamiento de desvinculación así mismo que respete los procedimientos formales y
garantice la justicia y la debida notificación. Este protocolo debe incluir pasos claros para la
actualización de registros y la protección de la información sensible, asegurando que todas
las partes involucradas comprendan las implicaciones de la desvinculación.
4. Inversión en Seguridad de la Comunicación: Se debe priorizar la inversión en tecnologías
y prácticas que refuercen la seguridad de los sistemas de comunicación utilizados para el
intercambio de información con las fuentes humanas. Esto incluye la implementación de
sistemas de criptografía avanzada y la autenticación de doble factor para proteger contra el acceso
no autorizado y garantizar que solo el personal autorizado pueda acceder a la información sensible.
Además, se debe promover la cultura de seguridad entre el personal para prevenir filtraciones
internas y asegurar que todos los miembros comprendan la importancia de mantener la
confidencialidad de las operaciones.

22
 REFERENCIAS
7.1 Fuentes documentales

Aleman Romero. (2011). Inteligencia Basada en Efectos para la Seguridad Humana de las
Naciones Unidas.
[Tesis Doctoral, Universidad Autónoma de Barcelona]
https://www.tdx.cat/bitstream/handle/10803/400082/dar1de1.pdf?sequence=1

Colchado Huamani. (2021). Mejorar las investigaciones policiales desarrolladas por las
unidades especializadas de investigación criminal de la PNP en los megaoperativos,
en la lucha contra el crimen organizado vinculado a las principales economías
ilegales del país, durante el periodo agosto 2016 - abril 2020.
[Tesis Magister, Pontificia Universidad Católica del Perú]
https://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/20.500.12404/22635/DELGADO
%20DE%20LA%20TORRE_COLCHADO
%20HUAMANI_MEJORAR_INVESTIGACIONES.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Guevara Tapia. (2022). Análisis de la información de inteligencia en el tráfico ilícito de

drogas para la toma de decisiones policiales, 2021.
[Tesis Magister, Universidad Cesar Vallejo]
https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/handle/20.500.12692/97676/Guevara_TCH-
SD.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Guillen Chávez. (2017). La importancia de la inteligencia como estrategia para enfrentar la

Criminalidad Organizada: el caso de la Oficina de Inteligencia Especial contra la
Criminalidad Organizada Génesis.
[Tesis Magister, Pontificia Universidad Católica del Perú]]
https://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/20.500.12404/9705/
GUILLEN_CHAVEZ_ULISES_IMPORTANCIA.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Del Águila del Águila Chávez. (2019). Rediseño operacional para combatir la criminalidad
organizada y fortalecer la acción penal del Ministerio Público, frente a la reducida
coordinación entre los órganos de inteligencia de la PNP y el MININTER, con los
efectivos policiales de investigación criminal en el marco de las investigaciones
desarrolladas bajo la conducción jurídica de la Fiscalía Organizada contra el
Crimen Organizado – FECOR, en el ámbito de Lima, hacia el 2021.
[Tesis Magister, Pontificia Universidad Católica del Perú]]
https://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/20.500.12404/16078/DEL
%20AGUILA_DEL%20AGUILA_MARCOS%20MARTIN_REDISE
%C3%91O_OPERACIONAL.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Del Águila del Águila Chávez. (2019). Informantes y cooperantes, ¿una alternativa para la
construcción de ciudadanía en Colombia.
[Tesis Magister, Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador]
https://repositorio.uasb.edu.ec/bitstream/10644/4900/1/SM164-Mun%CC%83oz-
Informantes.pdf
7.2 Fuentes bibliográficas

 DECRETO LEGISLATIVO Nº 1141 - Decreto Legislativo de Fortalecimiento y Modernización

del Sistema de Inteligencia Nacional - SINA y de la Dirección Nacional de Inteligencia - DINI.
Recuperado de https://www.policia.gob.pe/Contenido/doc/dirincri/NormasEspecialidad/
NormasLegalesDIVIAC/Decreto%20Legislativo%20N%C2%BA
%201141,%20%20Fortalecimiento%20y%20Modernizaci%C3%B3n%20del%20Sistema%20de
%20Inteligencia%20Nacional%20SINA-DINI.pdf

 DIRECTIVA N°16-2021- LINEAMIENTOS PARA EL RECLUTAMIENTO, MANEJO Y

DESVINCULACIÓN DE FUENTES HUMANAS EN EL SISTEMA DE INTELIGENCIA
POLICIAL.

 DIVICOTE I DINCOTE, “Teoría de Inteligencia Operativa”. Ediciones Gein.

 PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.- FELIPE TAM FOX Superintendente de
Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones.- Mayo 2011.
 Decreto Legislativo 1149 del 10DIC2012, Ley de la Carrera y Situación del Personal de la PNP.
 Decreto Legislativo N° 1267 del 18DIC16, Ley de la Policía Nacional del Perú y su reglamento
aprobado con D.S. N*026-2017-IN.
 Decreto Legislativo N° 1318 del 03ENE17, Decreto Legislativo que regula la Formación
profesional de la Policia Nacional del Perú.
 Resolución Ministerial N° 952-2018-IN del 14AGO18, que aprueba el Manual de Derechos
Humanos Aplicados a la Función Policial.
 Resolución Directoral N° 1045-2006-DIGPNP/EMG del 17MAY06, que aprueba el Manual de
Doctrina y Procedimientos de Inteligencia y Contrainteligencia Policial.
 Resolución Directoral N° 776-2016-DIRGEN/EMG-PNP del 27 JUL16 que aprueba el Manual
de Documentación Policial.
 Resolución Directoral N° 293-2017-DIRGEN-DIRCOAS-PNPB del 31MAY17, que aprueba la
Directiva N° 02-08-2017-DIRGEN/SUB-DGPNP-DIRIN-B, que establece normas y
procedimientos para regular los procesos técnicos de la especialidad de Inteligencia.
 ANEXOS

ACTA DE ENTREVISTA

En las inmediaciones del C.C. Real Plaza Centro Cívico, Lima, Perú del 02 de abril de 2024 a las
09:00 horas, presentes el Entrevistado: Peter y el Instructor: CAP PNP Jose Deibi DIAZ NUÑEZ,
se procede a realizar la presente acta de entrevista con fines de instrucción.

1. ENTREVISTADO DIGA ¿Desde cuándo trabaja en la Dirección Contra el Terrorismo y

qué cargo desempeña? DIJO:--------------------------------------- Que, trabajo en la Dirección
Contra el Terrorismo desde marzo de 2016, actualmente desempeño el cargo agente de
inteligencia.

2. ENTREVISTADO DIGA ¿Cómo se realiza el reclutamiento, manejo y desvinculación

de las fuentes humanas? DIJO:-------------------------------------Que, el proceso de
reclutamiento se basa en identificar potenciales fuentes dentro de las comunidades o
grupos de interés. Sin embargo, no siempre seguimos los lineamientos establecidos al pie
de la letra debido a la urgencia y la naturaleza cambiante de las amenazas. El manejo de
las fuentes se realiza con discreción, pero la falta de capacitación específica puede llevar a
desafíos en la gestión efectiva. La desvinculación, por otro lado, se hace cuando la fuente
ya no es necesaria o ha comprometido su posición, aunque este proceso no siempre está
formalizado.

3. ENTREVISTADO DIGA ¿Qué puedes recomendar para mejorar las deficiencias que
mencionas? DIJO:----------------------------------------------------- Que, debería de brindarse
mayor capacitación en el reclutamiento, manejo y desvinculación de las fuentes humanas
ya que en este momento se recibe poca capacitación al respecto.

4. Se deja constancia que el entrevistado no firma la presente acta puesto que se brindad
información sensible que podría perjudicar su tranquilidad laboral, se dará uso para fines
académicos.

EL INSTRUCTOR ENTREVISTADO
 ACTA DE ENTREVISTA

En las inmediaciones del C.C. Real Plaza Centro Cívico, Lima, Perú del 02 de abril de 2024 a las
10:00 horas, presentes el Entrevistado: Samuel y el Instructor: CAP PNP Jose Deibi DIAZ
NUÑEZ, se procede a realizar la presente acta de entrevista con fines de instrucción.

1. ENTREVISTADO DIGA ¿Desde cuándo trabaja en la Dirección Contra el Terrorismo y

qué cargo desempeña? DIJO:--------------------------------------- Que, trabajo en la Dirección
Contra el Terrorismo desde abril de 2018, actualmente me desempeño el cargo de agente
de inteligencia.

2. ENTREVISTADO DIGA ¿Cómo se realiza el reclutamiento, manejo y desvinculación

de las fuentes humanas? DIJO:-------------------------------------Que, el reclutamiento de
fuentes humanas se realiza mediante la identificación de individuos con acceso a
información relevante. Sin embargo, a menudo nos enfrentamos a desafíos debido a la falta
de seguimiento de los lineamientos establecidos para el reclutamiento, manejo y
desvinculación de estas fuentes. "El manejo de las fuentes se realiza en un marco de
confidencialidad, pero la ausencia de procedimientos claros puede complicar este proceso.
La desvinculación de las fuentes, cuando es necesaria, se lleva a cabo de manera informal,
lo cual no es ideal.

3. ENTREVISTADO DIGA ¿Qué puedes recomendar para mejorar las deficiencias que
mencionas? DIJO:----------------------------------------------------- Que, deberían existir mas
cursos internacionales para poder aprender las técnicas que utilizan en otros países y
aplicarlas a nuestra realidad.

4. Se deja constancia que el entrevistado no firma la presente acta puesto que se brindad
información sensible que podría perjudicar su tranquilidad laboral, se dará uso para fines
académicos.

EL INSTRUCTOR ENTREVISTADO
 ACTA DE ENTREVISTA

En las inmediaciones del C.C. Real Plaza Centro Cívico, Lima, Perú del 02 de abril de 2024 a las
11:00 horas, presentes el Entrevistado: Lolo y el Instructor: CAP PNP Jose Deibi DIAZ NUÑEZ,
se procede a realizar la presente acta de entrevista con fines de instrucción.

1. ENTREVISTADO DIGA ¿Desde cuándo trabaja en la Dirección Contra el Terrorismo y

qué cargo desempeña? DIJO:--------------------------------------- Que, trabajo en la Dirección
Contra el Terrorismo desde abril de 2018, actualmente me desempeño el cargo de agente
de inteligencia.

2. ENTREVISTADO DIGA ¿Cómo se realiza el reclutamiento, manejo y desvinculación

de las fuentes humanas? DIJO:-------------------------------------Que, nuestro proceso de
reclutamiento se basa en la identificación de potenciales informantes dentro de áreas de
interés. Aunque se intenta seguir un protocolo, la realidad es que no siempre se cumple los
lineamientos establecidos. El manejo de las fuentes se hace de manera ad -hoc,
dependiendo de las circunstancias, y la desvinculación carece de un proceso formal, lo que
puede generar riesgos tanto para la fuente como para la operación en sí.

3. ENTREVISTADO DIGA ¿Qué puedes recomendar para mejorar las deficiencias que
mencionas? DIJO:----------------------------------------------------- Que, debería existir mayor
control en el uso de las fuentes humanas, a veces no existe un manejo controlado ya que
tenemos varios trabajos con nuestro informante.

4. Se deja constancia que el entrevistado no firma la presente acta puesto que se brindad
información sensible que podría perjudicar su tranquilidad laboral, se dará uso para fines
académicos.

EL INSTRUCTOR ENTREVISTADO
 ACTA DE ENTREVISTA

En las inmediaciones del C.C. Real Plaza Centro Cívico, Lima, Perú del 02 de abril de 2024 a las
12:00 horas, presentes el Entrevistado: alias chiquillo y el Instructor: CAP PNP Jose Deibi DIAZ
NUÑEZ, se procede a realizar la presente acta de entrevista con fines de instrucción.

1. ENTREVISTADO DIGA ¿Desde cuándo brinda información a la Dirección Contra el

Terrorismo? DIJO:------------------------------------------------- Que, Comencé a brindar
información a la Dirección Contra el Terrorismo hace aproximadamente dos años, en 2022.
Mi decisión fue motivada por las circunstancias que viví y por la necesidad de contribuir a la
seguridad de mi comunidad.

2. ENTREVISTADO DIGA ¿Cómo brinda información como fuente

humana? DIJO:----------------------------------------------------------------------------------Que, La
información la brindo de manera discreta, usualmente a través de encuentros previamente
coordinados en lugares seguros y otros no, a veces me exponen. A menudo, la información
que proporciono es el resultado de observaciones directas y conversaciones con personas
dentro de mi entorno. Es un proceso delicado, ya que siempre existe el riesgo de ser
descubierto.

3. ENTREVISTADO DIGA ¿Qué puedes recomendar para mejorar las deficiencias que
mencionas? DIJO:----------------------------------------------------- Que, deberían de adecuar
mejores lugares para poder reunirse y poder brindar mejor información, necesito tener
tranquilidad porqué yo me expongo bastante y mi familia también peligra.

4. Se deja constancia que la fuente entrevistada no firma la presente acta, se protege su

identidad y tiene conocimiento que la información brindada será usada para fines
académicos.

EL INSTRUCTOR ENTREVISTADO
 ACTA DE ENTREVISTA

En las inmediaciones del C.C. Real Plaza Centro Cívico, Lima, Perú del 02 de abril de 2024 a las
13:00 horas, presentes el Entrevistado: alias primo y el Instructor: CAP PNP Jose Deibi DIAZ
NUÑEZ, se procede a realizar la presente acta de entrevista con fines de instrucción.

1. ENTREVISTADO DIGA ¿Desde cuándo brinda información a la Dirección Contra el

Terrorismo? DIJO:------------------------------------------------- Que, he estado colaborando con
la Dirección Contra el Terrorismo desde mediados de 2019. Fue una decisión difícil, pero
sentí que era mi deber ayudar a prevenir actos de violencia en mi país, también necesito
dinero, ellos solventan mis gastos.

2. ENTREVISTADO DIGA ¿Cómo brinda información como fuente

humana? DIJO:----------------------------------------------------------------------------------Que, mi
método para brindar información varía, pero generalmente involucra comunicación cifrada y
reuniones en lugares no convencionales para evitar cualquier tipo de seguimiento. La
información que suministro proviene de mi acceso a ciertos grupos y mi capacidad para
pasar desapercibido. Aunque sé que la Dirección Contra el Terrorismo no me brinda
seguridad, quien me maneja me paga bien a veces, a veces le saco la vuelta con otras
direcciones, la información es para quien paga mas.

3. ENTREVISTADO DIGA ¿Qué puedes recomendar para mejorar las deficiencias que
mencionas? DIJO:----------------------------------------------------- Que, deberían de mejorar los
pagos ya que los terroristas que chalequean a los narcotraficantes pagan bien, se puede
decir que mejorar que la Policía, eso es importante todos trabajan por dinero.

Se deja constancia que la fuente entrevistada no firma la presente acta, se protege su identidad y
tiene conocimiento que la información brindada será usada para fines académicos.

EL INSTRUCTOR ENTREVISTADO