Tesis Inteligencia

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL

POLICIAL
ESCUELA DE POSGRADO
PROGRAMA MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN Y

CIENCIAS POLICIALES CON MENCIÓN
EN INTELIGENCIA
INFORME DE INVESTIGACIÓN DE TESIS
Accionar del personal de inteligencia contra el delito de extorsión en obras de

construcción civil. Lima Metropolitana, 2022
AUTOR:
Br. Luis Alberto MARÍN ZEGARRA
ASESORA:
Dra. Mariella Margot Quipas Bellizza ORCID 0000-0001-9298-0410
LIMA – PERÚ
2022
2
Índice de contenido
Carátula 1
Dedicatoria
Agradecimiento
Índice de contenido 2
Índice de tablas
Índice de figuras
Resumen
Abstrac
Introducción 5
Capítulo I 7
Planteamiento del problema de investigación 7
1.1. Descripción de la realidad problemática 7
1.2. Formulación del problema 10
Problema general 10
Problemas específicos 10
1.3. Justificación de la investigación teórica, práctica y metodológica 10
1.4. Delimitación espacial y temporal 11
1.5. Objetivos de la investigación 12
Objetivo general 12
Objetivos específicos 12
Capítulo II 13
Marco teórico 13
2.1. Estudios precedentes de la investigación 13
2.2. Bases teóricas 19

3
2.3. Definición de términos 30
Capítulo III 34
Metodología 34
3.1. Tipo, enfoque, diseño y método de investigación 34
3.2. Categorización 36
3.3. Categorización de la muestra 36
3.4 Técnicas e instrumentos de recolección de datos 37
3.5. Procedimiento desarrollado para el recojo de la información 38
3.6. Procesamiento de análisis de datos 39
3.7. Consideraciones éticas 39
Capítulo IV 41
Resultados 41
4.1. Hallazgo de los resultados 41
Capítulo V
Discusión de los resultados
5.1. Discusión de los resultados
Capítulo VI
Conclusiones
6.1. Conclusiones
Capítulo VII
Recomendaciones
7.1 Recomendaciones
Capítulo VIII 42
Lista de referencias y anexos 42

4
8.1 Fuentes bibliográficas
8.2 Anexos
5
Introducción
En Lima Metropolitana, en los últimos 05 años, el departamento de Inteligencia de
la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP y el departamento de Investigación de
delitos contra el crimen organizado de la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP
en sus diligencias preliminares, han tenido un trabajo continuo a tal extremo que se han
convergido en una simbiosis de trabajo, con la finalidad de enfrentar el fenómeno social
denominado Delito Contra el Patrimonio (Extorsión) en la modalidad conocida como
“Cupos”, por parte de las organizaciones y bandas criminales, contra los responsables,
contratistas o propietarios de obras de construcción civil: edificación residencial de
vivienda familiar o colectiva, entre otras (de índole pública o privada, formales o
informales) que día a día aumenta. Los encargados de este trabajo, denominados
operadores de justicia (policía, fiscalía y poder judicial), hacen el esfuerzo por controlar
este fenómeno, situación que no ha sido suficiente, puesto que existen criterios de
coordinación que serán mostrados en esta investigación, criterios que se pueden convertir
en la disyuntiva para enfrentar con debilidad la delincuencia.
La ley SINA – Decreto Legislativo N° 1141, Ley de fortalecimiento del sistema de
inteligencia nacional, debe ajustarse al proceso penal, como la legislación procesal penal al
procedimiento que emplea la inteligencia nacional peruana. En la actualidad, no existe
sustento legal de la participación de los órganos de inteligencia en dicha actividad
quedando latente la posibilidad de que la investigación policial propiamente dicha (como
inicio y parte del aparato judicial del Estado) erre y no se logre el fin principal del sistema
de justicia: la condena de sus cabecillas, dirigentes e integrantes.
La falencia de esta articulación exige la necesidad de proponer un protocolo de
actuación conjunta que enrole a ambos campos para la lucha contra estas bandas y
organizaciones criminales. La presente investigación se gesta de la inquietud del autor por

6
describir el accionar de los efectivos policiales del departamento de Investigación de
delitos contra el crimen organizado de la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP
(Dirección de Seguridad del Estado), asimismo describir los procedimientos que vienen
utilizando el departamento de inteligencia, durante su participación en apoyo a dicha
actividad, a fin de identificar cuáles serían los posibles efectos dentro y fuera de un
proceso penal, con miras a buscar una posible solución o forma de hacer viable la
participación de la inteligencia en el proceso de investigación.
En el capítulo I, explicaremos la realidad de la problemática, sobre el delito de
extorsión en las obras de construcción civil, tanto a nivel internacional, como nacional y
local, en el cual podremos apreciar los actos de violencia, intimidación que llevan a cabo
los sujetos activos de este delito para su perpetración, abordaremos también, como la
sociedad víctima de estos actos prefiere callar y no denunciar por temor a las amenazas
contra su integridad física personal y familiar, debido a la ineficiencia de sus autoridades
que no brindan una respuesta efectiva para combatir dicho delito.
En el capítulo II, se abordarán los estudios que preceden la presente investigación
en relación al delito de extorsión; también se señalará las bases teóricas de este estudio,
que se fundamentan en los procedimientos de intervención policial por parte de la unidad
de asuntos sociales de la PNP; se describirán los conceptos de inteligencia policial,
operativa y la ley SINA; se puntualizará la efectividad de las entidades del estado frente al
delito de extorsión y extorsión agravada. Asimismo, se definirán términos necesarios para
la comprensión de esta investigación, como son: la recolección de información, proceso de
inteligencia, banda criminal.
En el capítulo III, se describe el tipo de investigación, el enfoque, el diseño y la
metodología con la cual se recolectaron los datos de esta investigación. También se aborda
la descripción de la población de efectivos policiales encargados de combatir el delito de

7
extorsión; se realizó un muestreo probabilístico que radica en el estudio de un pequeño
grupo de personal masculino de inteligencia entre 23 y 40 años que realiza trabajo de
campo, excluyendo a personal policial femenino y personal policial masculino en un rango
de edad mayor a 55 años.
En el capítulo IV, se desarrollarán los hallazgos de esta investigación, en el que se
verificará si la problemática de esta investigación concuerda con los argumentos de este
trabajo
En el capítulo V, se mostrará las discusiones de los resultados del trabajo, que se
basará en el análisis del producto de la investigación según el problema general propuesto
por el tesista.
En el capítulo VI, se desarrollará la solución al problema general formulado en la
investigación, de acuerdo a los hallazgos más importantes.
En el capítulo VII, se mostrará las recomendaciones, que a criterio del investigador
resultan más convenientes para la solución del problema.
En el capítulo VIII, se detallará la lista de referencias, anexos y fuentes
bibliográficas, usadas por el tesista para elaborar la presente investigación.

8
Capítulo I
Planteamiento del problema de investigación
1.1 Descripción de la realidad problemática
Desde una perspectiva internacional Jordá (2021), refiere que la extorsión es un
fenómeno latente en países europeos, al respecto estos hechos se vienen dando desde la
segunda guerra mundial, en la que los principales actos delictivos perpetrados por las
organizaciones criminales contra las víctimas de la extorsión incluyen la violencia y la
intimidación como elementos necesarios para exigir su cumplimiento; siendo un
componente el silencio social, facilitando la conservación y mantenimiento de los delitos
de extorsión en el ámbito del crimen organizado con total impunidad, al acceder a la
extorsión la víctima; esta falta de voluntad en denunciar, se da en la mayoría de los casos
por temor a las represalias que advierten estos sujetos al margen de la ley.
A su vez, Toledo (2018), afirma que la tipicidad objetiva de la extorsión, es obligar
a otro o a un tercero (el verbo rector de esta conducta delictiva lo constituye el término
“obligar”, en otras palabras, es forzar, imponer, compeler, constreñir o someter a
determinada persona, institución pública o privada a otorgar algo en contra de su voluntad.
La ventaja indebida como elemento objetivo, es la ventaja obtenida por el agente, quien no
debe tener derecho a obtenerla. Cabe precisar que la característica extorsiva que la
diferencia de los demás delitos contra la propiedad, radica en que el extorsionador emplea
la coacción moral contra la víctima, para obtener de ella, en forma ilícita, un beneficio
patrimonial; para la consumación de este delito, el agraviado debe haber cumplido con
todo o parte de la ventaja económica solicitada, y como sujeto pasivo haber sufrido pérdida
en su patrimonio.
Estando a que el delito de extorsión es considerado como un delito de crimen
organizado, a partir del año 2005, en la unión europea se reunieron los ministros del
9
interior y consideraron que para combatir la criminalidad organizada era necesario formar
un ente policial europeo de inteligencia criminal, al que denominaron “Modelo europeo de
inteligencia Criminal”, la cual buscó que la policía de todos los países europeos
recogieran la mejor información de inteligencia y la compartieran ante un ente rector para
de esa manera hacer frente al crimen organizado. (Europol y el Modelo Europeo de
Inteligencia Criminal. - ARI)
En América Latina, se han desarrollado estudios recientes en donde se ha llegado a
establecer que el delito de extorsión es una de las amenazas más importantes para la
población, por la gran cantidad de número de muertes violentas causadas. El estudio ha
percibido que para combatir este delito, algunos países han optado por medidas como: el
endurecimiento de penas, programas de prevención especializados, uso de fuerzas
especiales o líneas telefónicas exclusivas para atención a las víctimas. (Una Cultura
Criminal: Extorsión en Centroamérica.)
Ante esta problemática de América Latina, Sansó (2017) refiere que:
La última clave relevante para una delimitación inequívoca reside en asumir que,
la inteligencia criminal, no consiste en perseguir delitos para su posterior
enjuiciamiento. La obtención de pruebas y evidencias es una actividad propia del
ámbito de la investigación policial, no de inteligencia. La investigación
criminal/policial se realiza al suscitarse un caso y se culmina con los logros
investigativos obtenidos, logrando su esclarecimiento y resolución, mientras que la
inteligencia es permanente (p.6).
En el ámbito nacional Cosavalente (2017), afirma que la extorsión es ejecutada
generalmente por bandas criminales, ante ello es necesario introducir cambios en las
normas correspondientes para permitir a los encargados de perseguir el delito, reunir los
elementos suficientes y que los extorsionadores tengan una sentencia efectiva. Sin
embargo, al no existir denuncia de agraviados, impide se formalice e inicie una

10
investigación; por lo que es necesario desplegar procedimientos policiales de inteligencia,
que permitan el acopio de indicios y evidencias, de estos sujetos y no queden truncas, por
la carencia de una denuncia, que no se da por temor a las amenazas contra la integridad
física que en muchos casos son objeto los agraviados.
En el Perú, es notoria la presencia de la extorsión, la cual se presenta en diversas
modalidades. A nivel de Lima Metropolitana, se viene presentando la modalidad conocida
como “Cupos”, en las que las organizaciones y bandas criminales, cometen contra los
responsables, contratistas o propietarios de obras de construcción civil de edificación
residencial de vivienda familiar o colectiva (pública o privada, formales e informales) el
presunto delito de extorsión agravada a través del cobro de “cupos” somete a los
propietarios a un pago coaccionado.
El Ministerio del Interior en el año 2018, señaló que la dimensión agraviados que
denuncia el delito de extorsión es mínima. La cifra más alta de denuncias se registró en el
año 2014, cuando 25.5% de las víctimas delataron el hecho ante la autoridad. Esta cantidad
en cifras sería aproximadamente de 7,656 denuncias por extorsión. Seguidamente le llevo
a cabo una encuesta a las personas que no denunciaron el hecho preguntándoles cuál fue el
motivo por el que decidieron no hacerlo. Obteniendo por respuesta que no lo hicieron por
miedo a represalias del agresor, porque consideran que es una pérdida de tiempo acudir
ante la policía, otros señalan que no se consumó el hecho, terceros indican que no lo hacen
porque está comprendido como un delito de poca importancia, o, porque desconocen al
delincuente y así diferentes motivos de omisión a su denuncia. En el 2010 sólo se denunció
el 10.2%; en el 2011, el 10.2%; en el 2012, el 14.7%; en el 2013, el 21.4%; en el 2014, el
25.5%; en 2015, el 22.1% y en el 2016, el 12.3%. Por lo señalado se puede colegir que
existe una gran cantidad, denominada “cifra oculta”, en este tipo de denuncia.
11
El integrante del departamento de Inteligencia de la División de Asuntos Sociales-
DIRSEEST PNP tiene la función de combatir los delitos que vinculan a las obras de
construcción civil en Lima Metropolitana. En ese extremo, en el marco de las funciones
asumidas por dicho personal, se ha observado que los empresarios del rubro, omiten
denunciar las extorsiones de las cuales son víctimas; inicialmente vía telefónica alegan
estar siendo extorsionados, en otros casos se toma conocimiento de este tipo de hechos
delictivos por medios de comunicación social, pero cuando la autoridad acude a
comprobar in situ esta situación, omiten la transacción subrepticia que estarían realizando
entre ambas partes, quedando la autoridad policial sin la formalización legal de la
denuncia, que se dan bajo la modalidad de cupo sindical o paralización de obra; cediendo
al presunto pago; que luego acarrearía la sobre valoración del producto, pago que se usaría
del dinero consignado en el rubro “gastos de contingencia”, cuyo costo final sería asumido
por la persona natural o jurídica que la adquiere. En la siguiente tabla se puede apreciar las
pocas denuncias que existen en la DIRSEEST.
Tabla 1
Denuncias por Delitos de Extorsión a Obras de Construcción Civil – Lima
Metropolitana
Año Denuncias de Denuncias Denuncias Total
Comisarias directas carpetas fiscales
2020 01 03 04 08
2021 02 07 06 15
2022 00 03 03 06
Es de apreciarse, que el “dinero gastos de contingencia” del rubro construcción
civil, estaría siendo desvirtuada su naturaleza para la que fue creada y redundaría en la
12
sobrevaloración del inmueble que adquiere el cliente final, quien terminaría asumiendo
indirectamente “los cupos” y se convertiría en víctima indirecta de la extorsión. En su
momento el ex Ministro Avelino Guillén dejó entrever que este delito debería ser
tipificado como “terrorismo extorsivo” (El Peruano, 15 de diciembre 2021), tema
pendiente por las autoridades. En este sentido, la investigación pretende analizar el
accionar de los efectivos policiales frente a este tipo de hecho delictivo, profundizando en
las razones por la que los agraviados no formalizan su denuncia e identificar las
consecuencias que acarrea al consumidor final en términos económicos en la adquisición
de un bien inmueble.
1.2. Formulación del problema
1.2.1 Problema general
¿Cuál es el accionar del personal del departamento de inteligencia de la división de
asuntos sociales frente al delito de extorsión en obras de construcción civil, Lima
Metropolitana en el año 2022?
1.2.2 Problemas específicos
Problema específico 1. ¿De qué manera el personal del departamento de
Inteligencia de la división de asuntos sociales realiza el procedimiento de las técnicas
especiales de búsqueda de información frente al delito de extorsión en obras de
construcción civil, Lima Metropolitana en el año 2022?
Problema específico 2. ¿Cuáles son las causas que impiden la formalización de la
denuncia frente al delito de extorsión en obras de construcción civil, Lima Metropolitana
en el año 2022?
Problema específico 3. ¿Cómo se encuentran las competencias funcionales del
personal policial que labora en el departamento de Inteligencia de la división de asuntos

13
sociales para la realización de operaciones especiales de Inteligencia en el delito de
extorsión?
1.3. Justificación de la investigación
A nivel institucional, la actual normatividad vigente que regula las actividades del
personal del departamento de Inteligencia – División de Asuntos Sociales – Dirección de
Seguridad del Estado PNP, dependiente sistémicamente de la Dirección de Inteligencia
PNP y del personal PNP del Departamento contra el crimen organizado - División de
Asuntos Sociales, permitirá identificar algunos problemas de coordinación entre ambas
especialidades y proponer posibles soluciones a fin de garantizar de mejor manera los
procedimientos y funciones claramente definidas en las actividades basadas en
inteligencia, en el proceso de investigación a bandas y organizaciones criminales, ante la
omisión de denuncia por parte de propietarios, gerentes y otros de las obras de
construcción civil; a fin de utilizar la inteligencia como herramienta indispensable para la
investigación criminal y permitirá evitar se queden impunes este tipo penal, bajo el
enfoque de una inteligencia moderna y acorde con el contexto de este fenómeno social
actual, logrando hacer una Policía Nacional más eficiente y eficaz.
Desde la perspectiva teórica definirá objetivamente los campos de la inteligencia y
la investigación, convirtiéndola en legal y práctica en los procesos de inteligencia e
investigación como parte de la especialidad funcional de la Policía Nacional del Perú,
desarrolladas principalmente para hacerle frente a las bandas y organizaciones criminales
que vienen extorsionando en las obras de construcción civil en Lima Metropolitana.
Desde el punto de vista práctico, el estudio contribuirá en lograr el fin primordial
del trabajo de la Policía Nacional del Perú, Ministerio Público y Poder Judicial,
proyectando sentencias condenatorias en beneficio de la sociedad al enfrentar
adecuadamente la actividad delictiva en la modalidad de extorsión realizada por las bandas

14
y organizaciones criminales logrando la detención de sus integrantes en beneficio de la
sociedad y el Estado.
Para lograr los objetivos del estudio, se ha realizado un proceso metodológico
ordenado y sistematizado de investigación básica con enfoque cualitativo, de tipo criterial,
intencional. Asimismo, la presente investigación, empleó la técnica de observación y como
instrumento entrevistativo, para resolver los problemas de índole procedimental por parte
del departamento de inteligencia, en el delito de extorsión en las obras de construcción
civil en Lima Metropolitana.
1.4. Definición espacial y temporal
Delimitación espacial
El ámbito se circunscribió en el departamento de Inteligencia de la División de
Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP, ubicado en la calle Julián Piñeiro Ex Loreto N° 258,
del distrito del Rímac la ciudad de Lima.
Delimitación temporal
El tiempo, que es el periodo del estudio; se realizó a partir del mes de febrero a
diciembre del año 2022, también denominado la característica específica sobre el cual se
accionará y del cual se va a tener información; y una delimitación circunstancial que se
desarrollará en diferentes eventos, aprovechando horarios disponibles, a personas expertas
en temas de inteligencia policial e investigación.
1.5. Objetivos de la investigación
1.5.1 Objetivo general
Analizar el accionar del personal del departamento de inteligencia de la división de
asuntos sociales frente al delito de extorsión en obras de construcción civil, Lima
Metropolitana en el año 2022.
1.5.2 Objetivos específicos

15
Objetivo específico 1. Describir el procedimiento de las técnicas especiales de
búsqueda de información que realiza el personal del departamento de Inteligencia de la
división de asuntos sociales frente al delito de extorsión en obras de construcción civil,
Lima Metropolitana en el año 2022.
Objetivo específico 2. Analizar las causas que impiden la formalización de la
denuncia frente al delito de extorsión en obras de construcción civil, Lima Metropolitana
en el año 2022.
Objetivo específico 3. Analizar las competencias funcionales del personal policial
que labora en el departamento de Inteligencia de la división de asuntos sociales para la
realización de operaciones especiales de Inteligencia en el delito de extorsión.

16
Capítulo II
Marco teórico
2.1. Estudios precedentes de la investigación
En la búsqueda de antecedentes se logró encontrar algunos artículos relacionados
con el tema de indagación y han sido considerados para el presente estudio.
2.1.1. Estudios precedentes de la investigación internacionales
Burbano et. al (2020), en su estudio el “Análisis de la efectividad de las políticas
públicas”, frente al delito de extorsión en Cali durante los años 2016-2018 muestra, cómo
las autoridades en el país buscaron reducir y prevenir los casos de extorsión, para lo cual,
establecieron políticas públicas encaminadas al monitoreo, seguimiento y evaluación de
este delito, específicamente en la ciudad de Santiago de Cali. Durante el 2019 se evidenció
un incremento de los reportes de este delito en la ciudad, por lo que se precisó realizar un
análisis de las Políticas y los diferentes factores que pudieron incidir en el desarrollo de las
estrategias planteadas, el acuerdo de Paz de 2016, la percepción de seguridad de la
comunidad y las condiciones de vulnerabilidad. La intención de este estudio fue interpretar
si fueron eficientes o ineficientes, las políticas públicas diseñadas por la autoridad
competente para contrarrestar el delito de extorsión en Cali, contando con la información
estadística disponible con relación al comportamiento extorsivo y las políticas existentes,
habiéndose realizado un análisis cualitativo de dichos datos, pretendiendo describir cómo
el delito de extorsión afectó la percepción de seguridad en la ciudad de Cali desde varios
contextos; problemática que se abordó desde diferentes matices que permitieron visualizar
de manera profunda el impacto de esta conducta delictiva.
Según Gonzales (2015), establece que es necesario evidenciar que el delito de
extorsión es un delito complejo que obliga a través de la violencia realizar u omitir una
acción, señala también que es un delito invisible por el miedo que tiene la victima de
17
denunciar al victimario. Gonzales detalla el modus operandi de este delito y refiere que la
extorsión establece que se fundamenta en el cobro de cupos (en especial en el ámbito de la
construcción civil), en el empleo de explosivos, el secuestro de personas y vehículos y las
extorsiones telefónicas. Entre estas últimas se apela a las falsas detenciones de personas,
en el fingimiento de secuestro de un familiar o conocido de la víctima, así como amenazas
de muerte, secuestro y una de las amenazas más reciente es la de divulgar información
privada en la web.
Quezada (2021), en su escudriñamiento “Factores de riesgo y factores protectores
relacionados en el delito de extorsión”. El objetivo de este caso fue determinar los factores
de riesgo y elementos protectores relacionados con los delitos de extorsión, uno de los
principales delitos en el país ante la pandemia del COVID 19, que sigue mostrando altos
índices delictivos a pesar de la disminución de casos registrados, definiendo el delito de
extorsión, la diferencia de otros indicadores similares, identificando modus operandi,
causas de riesgos y factores de protección, y las víctimas, aplicando métodos sistemáticos
que permitieron seleccionar 21 estudios y hacer una evaluación crítica de los resultados
encontrados. En la fase de evaluación, se recolectaron documentos (como artículos,
informes, tesis). En la fase de análisis se usaron formatos que permiten extraer el análisis
de cada artículo. En la última fase de síntesis, se obtuvo como resultado la integración. El
presente trabajo tuvo dos fases durante dos semestres académicos, en los cuales se
consignó la relevancia para la presente investigación y discusión. Por último, se elaboraron
las conclusiones de la revisión bibliográfica con base a la discusión y contraste de la
información recolectada en el análisis anterior.
A su vez Jordá (2021), en la presente indagación “La protección penal frente a los
procesos extorsivos del crimen organizado en España”. En este argumento, se encontró un
acercamiento riguroso y dinámico a un fenómeno latente en España: la extorsión de la

18
delincuencia organizada a las corporaciones, con énfasis en la protección de las víctimas
del delito. Partiendo de un estudio teórico desde el punto de vista delictivo-criminal de sus
manifestaciones, se examinó la respuesta aplicada desde el derecho público a través de un
examen pormenorizado de 31 casos reales de extorsión contra empresas ocurridos en
España en los últimos años. Además, las iniciativas de mejora enumeradas se basaron en el
estudio de buenas prácticas en la respuesta italiana, un país más experimentado en la
represión debido a la presencia de la mafia tradicional. Estas propuestas incluyeron la
adopción de medidas de tipo legal que reforzaron las fórmulas de éxito en la lucha contra
el crimen organizado, de tipo económico y empresarial que consideraron la doble
victimización de los empresarios, y de la que se deriva la idea de proteger tanto a las
personas como a sus negocios, y de tipo social promoviendo la cultura de la legalidad
mediante la resistencia empresarial en bloque y la implicación de la sociedad civil en el
apoyo a quienes rechacen las exigencias extorsivas. No obstante, las unidades policiales
especializadas en extorsión, así como las diferentes instancias judiciales dispuestas a
reprimir tales conductas, en algunos casos su accionar se frustra por la falta de denuncias y
los problemas probatorios, potenciados por la dificultad en la calificación del tipo penal,
por la amplia variedad de conductas criminales contenidas en los procesos extorsivos, por
lo que el escenario jurídico, de lucha y prevención implican un mejor enfoque de la
legislación penal, que protejan a las víctimas y una lucha efectiva contra la financiación de
las organizaciones criminales.
Cinelli y Manrique (2019), presentaron el tema: “El uso de programas de análisis
predictivo en la inteligencia policial: una comparativa europea”, enfatizaron que el análisis
de inteligencia tiene dos limitaciones principales: el grado de incertidumbre inherente y la
cantidad de información disponible. En respuesta a estos desafíos, la tecnología y las
estadísticas fueron el foco de la investigación de seguridad desde finales de la década de

19
1990, ayudaron a los analistas a expandir los límites del procesamiento de información y
multiplicaron sus capacidades analíticas. En consecuencia, existió una tendencia creciente
a utilizar métodos dentro de la prevención para calcular la probabilidad de eventos que
pudieron o no ocurrir y que afectaron el contexto de seguridad. Para ello, la analítica
predictiva se convirtió en una herramienta necesaria. Europa se destacó por el número y
tipo de programas de pronóstico implementados en diferentes contextos nacionales. El
principal objetivo de este artículo fue analizar el estado de este tipo de herramientas
tecnológicas en el continente europeo por medio de la comparativa, para lo cual se trabajó
con trece (13) variables diferentes (fecha de implementación, institución que lo desarrolló,
número y tipo de indicadores utilizados por cada uno, enfoque, metodología, objetivo,
zona de implementación, tipo de datos tratados, categoría de crimen abordado, tipo de
intervención policial, rol del analista y si el programa ha estado sometido a evaluaciones
internas o externas). Ello incluyó seis (6) diferentes casos sobre los que se profundizó en
este artículo, en un total de cinco (5) países (Alemania, Francia, Italia, Países Bajos y
Reino Unido); en primer lugar, analizó sus implicaciones en la mejora de la seguridad en
el espacio de la Unión Europea y, en segundo lugar, detectó aquellos casos innovadores en
este campo.
Marín (2018), en su estudio: “Propuesta de incorporación de la técnica de
investigación criminal de la inteligencia policial en el ordenamiento jurídico del estado
Plurinacional de Bolivia”, determinó el tipo de investigación utilizada y demostró que la
investigación en la elaboración del estudio tuvo un carácter cualitativo, sustentada en un
paradigma holístico que buscó las causas de un fenómeno a partir de entrevistas y
observaciones en la aplicación de la técnica de investigación de la inteligencia policial en
los procesos penales por delitos de orden público y tomó en cuenta la falta de regulación
en las reglas del Código de Procedimiento Penal. De acuerdo con la descripción de los
20
métodos utilizados, la investigación alcanzó los resultados planificados, a través de
métodos de técnicas de recolección de información, puesto que empeló la investigación
interpretativa e indagó las razones del fenómeno del uso de los métodos policiales de
investigación en las etapas inicial y preparatoria del proceso penal por delitos de orden
público. El diseño de investigación fue no experimental, al no haberse manipulado las
variables. De esta forma, el método científico utilizado se convirtió en un método
analítico, viendo sus elementos como parte de un todo, deductivamente de lo general a lo
particular, por lo que, en última instancia, se aplicó los procedimientos de inteligencia
policial.
2.1.2 Estudios precedentes de la investigación nacionales
Bonifacio (2019) en su estudio “El incremento de la extorsión agravada y su
relación con el delito contra el patrimonio – Lima 2015, tuvo como objetivo determinar la
relación entre el incremento de los delitos de extorsión agravada y los delitos contra el
patrimonio – Lima, 2015. El tipo de estudio utilizado fue descriptivo, correlacional, porque
relacionó la concordancia entre dos o más variables observadas en la práctica, y el diseño
del estudio fue transversal, no experimental. La muestra de estudio estuvo conformada por
222 entre fiscales y jueces penales. Para la recolección de datos se utilizó como técnica la
encuesta y como instrumento el cuestionario, la cual obtuvo una confiabilidad de Alfa de
Cronbach fuerte de 0,895. Los resultados mostraron que el 36,49% de los encuestados vio
el nivel alto de extorsión, el 41,44% lo consideró moderado y el 22,07% el nivel más bajo.
De igual forma, en la Tabla 7 y Figura 5, se observó que el 33,33%, pensó que el delito de
apoderamiento de bienes fue alto, el 43,24% pensó que fue moderado y el 23,42% pensó
que fue corto. Y con respecto a la comprobación de la hipótesis en la tabla 11 la variable
actos de extorsión agravada estuvo relacionada directa y positivamente con la variable

21
delitos contra el patrimonio, según la correlación de Spearman 0.612, lo que representó
este resultado promedio con significación estadística p = 0.000. menos de 0,05.
A su vez Acco et. al (2015), en su tesis “Barreras que Influyen en el Crecimiento
del Sector Inmobiliario en las Viviendas para Familias con Ingresos Medios y Bajos en la
Región de Ica”. El objetivo fue conocer la percepción de los empresarios, respecto a los
factores que han limitado el crecimiento de la construcción de viviendas para los estratos
de ingresos medios y bajos, por grandes razones (Hausmann, Rodrik & Velasco, 2005):
Alto costo de financiamiento y bajos retornos a la inversión. El estudio fue cualitativo de
casos múltiples y la recolección de los datos se realizó por medio de entrevistas. La
limitación del crecimiento destacó que la burocracia que incrementó los tiempos de espera,
alzas en los costos de materiales y las extorsiones, en la que la delincuencia puso en riesgo
las propiedades de las empresas, así como la integridad de sus empleados y de los
familiares.
Por otro lado, Soto (2020), en el resultado de su estudio “La falta de coordinación
institucional en las investigaciones iniciales del delito contra el patrimonio-Extorsión,
Lima – Perú”, su objetivo fue determinar que debido al conocimiento recabado
inicialmente no hubo conexión entre la policía nacional en su rol funcional y principal,
siendo los primeros en conocer el delito, que a través de sus actas e informes son parte
integral de una futura decisión para formalizar acusación fiscal, pero al suscitarse actos
irregulares contrarios a la ley, se perturbó el proceso y trasgredió los derechos básicos de
las partes. El método utilizado fue un enfoque cualitativo, con un diseño teórico
establecido. Se aplicaron las técnicas de recolección de datos a través de entrevistas, así
como análisis de fuentes originales de investigación. Finalmente, estableció que la falta de
coordinación entre la Policía Nacional del Perú y el Ministerio Público generó ineficiencia
en las etapas procesales, especialmente para el delito de extorsión por ser un tipo de delito
22
pluriofensivo. Se determinó que la falta de coordinación institucional afectó las
investigaciones iniciales del delito de extorsión en el distrito Judicial de Huaura 2017,
vulnerando los derechos de las partes (víctimas o acusados).
Asimismo, Rejas de la Peña (2022), en su estudio titulado “Inteligencia operativa
policial: Estrategia para fortalecer la seguridad ciudadana”, amplió el estudio cuyo
objetivo fue analizar cómo las operaciones de inteligencia policial mejoran la seguridad
ciudadana, el presente artículo se basó en un modelo natural, con un enfoque cualitativo El
tipo de investigación fue el proyecto fenomenológico básico. Partiendo del modelo básico,
con la participación de tres expertos, se aplicó la Entrevista Técnica, a través de una guía
de entrevista compuesta por 12 preguntas derivadas de cada objetivo de investigación. Los
resultados mostraron que la estrategia policial de “operaciones policiales de inteligencia”
potencia la seguridad de los ciudadanos, en tanto las dos fases (inteligencia e
investigación) constituyó la estrategia que con una adecuada toma de decisiones mejoró la
seguridad de los pobladores. Se concluyó que la inteligencia operativa policial es un
término distinto, pero los procesos involucrados en la recopilación de información para
llevar a cabo tareas de investigación recuerdan cómo se realizaron investigaciones en años
anteriores, como el operativo realizado por el grupo especial de inteligencia DIRCOTE-
PNP, durante la detención del cabecilla terrorista Abimael Guzmán Reynoso.
Agregando, Tello (2022), sobre el argumento “El empleo de la inteligencia policial
para el combate efectivo del delito de robo, distrito de Surquillo, 2021”. Amplió su teoría
que tuvo como objetivo principal determinar la prevalencia del uso policial de datos de
inteligencia para combatir eficazmente el delito de robo en el distrito de Surquillo 2021.
Asimismo, su estudio lo desarrolló desde un enfoque cualitativo, de tipo básico y con un
diseño de fundamentación teórica; empleando como técnica de recolección de datos la
entrevista, a través de una guía de entrevista, que aplicó a siete profesionales policiales en
23
las categorías de inteligencia policial y delito de hurto, así como en las subcategorías de
indagación y levantamiento de información, procesamiento de información, difusión de
inteligencia policial, donde se suscitó más robos y apresar a los que cometen dichos
delitos. Concluyó que, de los resultados obtenidos, el uso de la inteligencia policial tiene
un impacto en la lucha eficaz contra el robo, ya que ayuda a prevenir, detectar y disuadir
este ilícito penal y a desarrollar, aplicar y evaluar la eficacia de las estrategias de disuasión
y lucha contra el robo y mejora el desempeño policial.
2.2. Bases teóricas
2.2.1 Inteligencia
Wechsler (1944), definía la inteligencia como “la capacidad del sujeto de actuar
con una finalidad, pensar racionalmente y relacionarse adecuadamente con el entorno”
(p.3). Es eso efectivamente, es la amplitud de pensamiento que el ser humano adquiere
sobre determinado conocimiento, los cuales vamos a utilizar para solucionar una realidad
existente de manera precisa, en el momento y lugar oportuno. En el ámbito policial la
inteligencia nos va a permitir conocer a nuestro enemigo y precisar con claridad la forma y
lugar de sus actos delictivos; por ello es importante tener presente que la inteligencia
policial base de este trabajo investigatorio, constituye el fruto de la recolección de datos
para su estudio, valoración y procesamiento, con la finalidad de que al momento de
ejecutar la intervención policial ésta sea certera, efectiva y eficaz; en ese sentido el
personal PNP que realiza esta actividad, debe estar altamente preparado para tal fin y su
preparación debe ser continua y permanente; no se trata pues de una inteligencia empírica,
estamos hablando de una inteligencia operacional altamente calificada, que conduzca al
comando al planeamiento y toma de decisiones efectivas, de igual forma la cantidad de
efectivos policiales encargados de esta tarea, debe ser proporcional al delito u organización
24
criminal que se pretende desarticular, es decir proporcional a la situación que se desea
cambiar.
Alfred Binet (1909), la definió de la siguiente manera: “entendida como una
capacidad susceptible de modificación y relacionada con la adaptación social de los individuos ”
(p.150). De este concepto se desprende, que efectivamente, es el poder, el talento que tiene
un ser humano para conocer, percibir el mundo externo en todo su conjunto. La
inteligencia siempre será útil, si es constante y permanente, para que en el camino vaya
alimentándose de nuevos conocimientos.
En el presente trabajo no vamos a analizar la inteligencia comúnmente conocida
por todos nosotros; este estudio va dirigido a estudiar la inteligencia policial relacionada al
crimen organizado, en este caso al delito de extorsión en las obras de construcción civil de
Lima Metropolitana, por ello empezaremos definiendo qué es la inteligencia policial
percibida por diferentes autores.
El manual de doctrina de inteligencia policial de Perú, aprobado mediante
resolución de la comandancia general de la policial nacional numero
015-2022-CG-PNP/SCG-DIRIN, del 26 de enero 2022, define el concepto de inteligencia
como:
Conjunto de actividades destinadas a generar y difundir conocimiento útil,
oportuno y veraz sobre las necesidades y requerimientos del usuario. Resulta del
análisis de las capacidades, vulnerabilidades y formas de acción de los actores,
permitiendo una adecuada toma de decisiones frente a las amenazas en el campo
policial (orden interno, orden público, seguridad ciudadana y seguridad
gubernamental) y que trasciende al ámbito de la seguridad nacional. El mismo
manual de doctrina de inteligencia policial señala que la inteligencia Comprende la
Orientación del Esfuerzo de Búsqueda de Información (OEBI), la organización y
ejecución de las labores de búsqueda, el procesamiento de la información,

25
incluyendo la difusión y utilización de la inteligencia. Cada fase se complementa
con retroalimentación. (p. 26)
Es de apreciarse en este concepto que nos da el Manual de doctrina de inteligencia
policial, que no hablamos pués de cualquier inteligencia, sino de una inteligencia
determinada, adquirida por personal policial en el ejercicio de sus funciones, con la
finalidad de contrarrestar al enemigo y buscar la defensa de un territorio, región o país, por
lo tanto, esta inteligencia debe ser útil en extremo, es tanta su utilidad que va a permitir
una adecuada y óptima toma de decisiones por el comando.
Ya lo hemos señalado anteriormente en esta investigación, se recopila, se procesa,
se evalúa, se informa con los operadores de la intervención y esta interacción entre el
personal de inteligencia y los operadores de la intervención permite una retroalimentación
entre ambas partes.
De acuerdo al Manual de Doctrina de Inteligencia Policial habitualmente se
distingue entre inteligencia de alto nivel (estratégica) y las orientadas al objetivo de crear
capacidades operativas o tácticas, según la situación, determinando la naturaleza del
enemigo, sus características, fronteras y debilidades: o el fenómeno del enfrentamiento
(p.21). Pero al hablar de inteligencia debemos definir los diversos tipos de inteligencia que
existen, o en todo caso las inteligencias que son necesarias para fundamentar el problema
del presente trabajo y en ese sentido definiremos a:
• Inteligencia estratégica
Es el entendimiento eficaz sobre las capacidades y debilidades de actores de interés
nacionales y extranjeros, para asegurar, mantener y restaurar el orden interno, orden
público y la seguridad ciudadana, con la finalidad de preservar la gobernabilidad y el
estado de derecho. Tiene una visión más amplia y de más largo plazo, en esencia y
definición, este tipo de inteligencia abarca una amplia gama de temas para alcanzar las
26
metas de la corporación a la que sirve. Sólo puede surgir y desarrollarse en el marco de
propósitos nacionales de prolongado plazo. Su conocimiento producido es para la alta
dirección de la PNP y el más alto nivel de autoridad nacional competente. Ayuda en la
toma de decisiones de nivel estratégico ante amenazas externas o riesgos internos a la
seguridad nacional y Ciudadanía, que transgreden el orden interno y del orden público.
Según Herard Von (2017):
La inteligencia estratégica está orientada para crear un conocimiento a ser usado
en la toma de decisiones de la planificación a largo plazo y la asignación de
recursos. Para ello, es necesaria la efectiva actuación del analista en inteligencia en
el nivel estratégico, con formación adecuada que le permita generar productos en
diferentes niveles según el alcance que se pretenda: Análisis descriptivos,
explicativos y predictivos (p.60)
Lo que la cita precedente quiere decir, es que la inteligencia estratégica es
fundamental en la toma de decisiones en los diferentes estamentos de un estado y permite
obtener resultados más eficientes en la resolución de problemas, en este caso la solución
del delito de extorsión. La inteligencia estratégica busca salvar algunos errores y darle
impulso a las experiencias y conocimientos de personal capacitado en este tema. El
conocimiento que va aportar la inteligencia estratégica, tiene que ser clasificada y para ello
se tiene que otorgar al personal que va a efectuar dicha inteligencia los elementos y
condiciones necesarias para adquirirla.
• Inteligencia operacional.
Este tipo de inteligencia, es comúnmente entendida como inteligencia militar, toda
vez que lo que se busca es tomar conocimiento del entorno del enemigo y planificar las
operaciones a llevarse a cabo para su eliminación. En ese mismo sentido, J.A.S de la Peña
(1991), señala:
27
La inteligencia operacional es conocimiento, pero no un conocimiento por sí
mismo, sino un conocimiento utilitario, con un fin práctico; es el conocimiento
necesario para imponer nuestra voluntad en el campo operacional, obtenido a
partir de informaciones elaboradas con la misma finalidad. Asimismo, la
inteligencia operacional, no es un sistema independiente, sino que es un elemento,
o si se prefiere un subsistema, de un sistema más amplio, la Comunidad Nacional
de Inteligencia, con cuyos demás elementos está interrelacionada, en especial con
los subsistemas de inteligencia estratégico y táctico. Como todo sistema de
inteligencia, la inteligencia operacional debe coordinar la adquisición de
información de sus niveles subordinados y difundir inteligencia a los mismos,
trabajar para y pedir información y/o inteligencia a los niveles superiores, solicitar
inteligencia a otros niveles exteriores y analizar el conjunto (p.24).
Lo, que nos lleva a entender que la inteligencia operacional, no es una inteligencia
aislada, es parte de una inteligencia más amplia por así decirlo, es una inteligencia
necesaria para un tipo de comando unificado, es decir para el comando que va a llevar a
cabo la operación en base a este tipo de inteligencia. Esta inteligencia se administra y se
difunde entre todos los niveles de mando y subordinados que llevaran a cabo la operación.
Según Primitivo Seivane García (1991):
La inteligencia operacional atiende a una necesidad del Mando para hacer frente a
la problemática que plantea el gran escalón que existe entre el campo estratégico y
táctico. La búsqueda de información para conocer al enemigo ofrece una constante
en los tratadistas de la guerra. La Doctrina, haciéndose eco de su importancia, ha
ido evolucionando y marcando pautas para atender aquélla (p.41)
De lo expresado por Seivane, se puede colegir fácilmente que el personal de
inteligencia de la división de asuntos internos de la DIRSEEST, es exactamente lo que
tiene que hacer; una inteligencia que pueda cubrir las necesidades, primero del comando
28
para que pueda operar certeramente y segundo en consecuencia proveer a la población de
seguridad y protección.
Concordando con lo dicho por el citado autor, la inteligencia operacional,
efectivamente tiene dos campos de acción, una que es la inteligencia propiamente dicha, a
través de la cual el efectivo policial toma conocimiento milimétrico de los hechos in situ,
captando sus características, debilidades y fortalezas de todos los factores y el campo de
acción es el nivel operacional, a través del cual los agentes operativos intervienen teniendo
como base la información que la inteligencia les ha brindado. Estas dos acciones se
encuentran íntimamente relacionadas, existe interacción entre ellas, una no se puede dar
sin la otra y la segunda depende necesariamente de la primera para que su intervención sea
efectiva.
Siguiendo lo dicho por Jiménez Bacca (2020):
La inteligencia operacional (IOPO) es la unión de la inteligencia más la
investigación criminal que se sustenta en valores y principios, con características
propias y una metodología con procedimientos y técnicas innovadoras que busca
desarticular a organizaciones criminales capturando a sus cabezas, jefes, líderes o
dirigentes (p. 32).
De la cita anterior se desprende que para enfrentar delitos que configuran
organizaciones criminales, es necesario, no una investigación básica sino una investigación
operacional sustentada en un conjunto de métodos y procedimientos articulados que vayan
de la mano con la investigación criminal; es así como se llegó a capturar al cabecilla
terrorista de Sendero Luminoso, Abimael Guzmán y en el presente trabajo, lo que se busca
es desarticular y capturar a los cabecillas que ya sea desde las cárceles, en las calles o al
interior de instituciones del estado se dedican al delito de extorsión en las obras de
construcción civil.
29
Esta inteligencia es precisa, accesible y oportuna, relacionada a situaciones,
estructura, forma de acción del actor y nivel de riesgo, puede afectar las capacidades
nacionales, sectoriales e instituciones y el orden público e interno. Ayuda a planificar
operaciones e impulsar el desarrollo de la inteligencia táctica.
• Inteligencia táctica
En primer lugar, hay que subrayar que la Inteligencia Táctica es una “Función de
Combate” de carácter permanente, como lo son la maniobra o el apoyo de fuegos o la
logística o la movilidad o el ejercicio del mando, que no es un fin en sí misma y que no
está limitada a algunos especialistas. Todo combatiente debe participar en ella. La
Inteligencia Táctica se define como la Inteligencia necesaria para el planeamiento y la
ejecución de operaciones tácticas, teniendo en cuenta el terreno, la meteorología y el
enemigo. A veces, se la denomina “Inteligencia de Combate” (Sainz, 2015, p.8).
De la cita anterior se comprende que la inteligencia táctica es utilizada
generalmente en los combates, pero en realidad dicha inteligencia es importante y útil para
planificar y llevar a cabo operaciones especiales, como en el presente trabajo que busca
desarticular y enfrentar esta organización criminal que cada vez se hace más grande y
abarca más niveles del territorio nacional, como es el delito de extorsión en las obras de
construcción civil. La inteligencia táctica, va a permitir, conocer al enemigo, sus armas, su
terreno y sus falencias. Esta inteligencia tampoco es independiente a la investigación
criminal, por el contrario, es su brazo derecho, va de la mano con ella y es indispensable
que cada integrante que va a combatir el delito de extorsión como crimen organizado, este
imbuido de ella en todos sus términos, siempre cumpliendo con el respeto irrestricto de los
derechos humanos.
Es un conocimiento preciso, comprensible y oportuno sobre las capacidades,
vulnerabilidades y circunstancias del objetivo o situación, que permite la toma de

30
decisiones al planificar, preparar y ejecutar actuaciones específicas de los órganos
ejecutivos de este nivel. A medida que cambian las circunstancias, también su difusión
debe ser inmediatamente.
Hablando de la inteligencia operacional como una inteligencia fundamental,
necesaria, útil e imprescindible para que el área de intervención policial sea eficaz y
eficiente, es fundamental en el presente trabajo, mencionar como se está llevando la
inteligencia operacional en el personal de efectivos policiales de la división de asuntos
internos de la DIRSEEST, encargados de combatir el delito de extorsión en las obras de
construcción de Lima Metropolitana.
Para ello empezaré a describir la historia de esta unidad hasta el presente (ACA
DETALLA TODA LA HISTORIA DE LA DIRSEET, COMO FUE COMO ES AHORA
Y COMO DEBE SER, OJO RESPECTO AL PERSONAL DE INTELIGENCIA. SI ES
QUE TÚ QUIERES)
2.2.1.1 Procedimientos especiales de las técnicas
Rejas de la Peña (2022), indica que las técnicas de OVISE se trata de un concepto
mucho más amplio que la video vigilancia a que se refiere el artículo 207 del Código
Procesal Penal, de hecho, “en investigaciones de delitos graves y violentos o contra
organizaciones criminales, acusación y enjuiciamiento. En este aspecto los agentes, por su
propia iniciativa o según lo requiera la ley, pueden, sin el conocimiento de los organismos
sentenciadores y los litigantes, ordenar lo siguiente: tomar fotografías, grabar y utilizar
otros medios técnicos especiales especificados con el propósito de monitorear o investigar
el paradero de la persona bajo investigación. Esta actividad facilita la recolección de
información, autorizada por la autoridad competente correspondiente, para ser utilizada
como prueba para la investigación, para corroborar y probar el delito y sea examinado en
la audiencia. En el Decreto Legislativo N° 30077 Ley contra la Delincuencia Organizada

31
en el Capítulo II, el artículo 14 denomina los procedimientos de vigilancia y control. El
Ministerio Público peticiona a la autoridad policial y sin el conocimiento de la persona
investigada, dispone que queden sujetos al control y vigilancia, él o terceros con los que
tenga vínculos. Estas acciones son corroboradas de conformidad con lo dispuesto en el
artículo 207 del Código Procesal Penal ratificado por Decreto-Ley N° 957 (p.12).
Por consiguiente, Romero (2017) sostuvo que el empleo del agente encubierto para
la lucha contra la criminalidad en el marco de la política de seguridad ciudadana: análisis
de los procedimientos de investigación de la división de investigación de robos de la
DIRINCRI PNP año 2015, se realizó a través de 15 objetivos generales, describiéndose
que los procedimientos de investigación utilizados en los delitos contra la propiedad por
personal de la DIVINROB - DIRINCRI PNP. fue cualitativo a través de la herramienta de
recolección de datos, realizándose el análisis de documentos y entrevistas a efectivos
policiales especializados en investigación e inteligencia criminal, concluyéndose que el
uso de la inteligencia policial es fundamental en la lucha contra el crimen organizado, es
por ello que en diversos países de la región se deben adoptan teorías y principios que rijan
las operaciones especiales de inteligencia (p.14).
En este sentido Loayza y Arapa (2018), propusieron la creación de una base de
investigación interinstitucional contra el crimen organizado; proponiendo una recolección
de datos, cuya técnica de investigación fue un cuestionario detallado de 40 preguntas y
respuestas según escala de Likert; concluyendo en el intercambio de conocimientos entre
miembros de la unidad policial donde se creó la herramienta; donde la investigación
mostró incertidumbre en aumentar el conocimiento y la experiencia para mejorar las
operaciones policiales, y recomendó el desarrollo de un estándar común contra el crimen
organizado, sobre la base de la epistemología de liderazgo, enfatizando la práctica policial
en el combate al crimen organizado (p.4).

32
Además, Del Águila (2019) establece que debe haber una mayor interacción
investigativa y operativa entre las unidades de inteligencia policial de la DIGIMIN y los
policías en investigación, a fin de potenciar el dinamismo policial contra el accionar
delictivo. El presente estudio se realizó con un enfoque cualitativo, empleando las
herramientas de recolección de información y la entrevista guiada; concluyéndose que el
crimen organizado es un flagelo que afecta significativamente a la comunidad nacional e
internacional, dada la complejidad de sus operaciones y las diversas formas en que se
cometen. Por ello, es necesario que las unidades de inteligencia de la Policía Nacional del
Perú y MININTER, tengan una mejor coordinación funcional con el personal de
investigación para que la actividad delictiva sea prevenida o neutralizada y bajo la
dirección del Ministerio Público, crear mayor eficiencia en las actuaciones de gestión de
los operadores públicos y reducir las acciones delictivas en la sociedad (p.15).
2.2.1.2 Inteligencia operativa
Rejas de la Peña (2022), valora la lista de actividades policiales, con el concepto
del coronel PNP® Benedicto Jiménez Bacca, que permitió el arresto del cabecilla terrorista
de PCP-SL, Abimael Guzmán Reynoso, 12 de septiembre de 1992; el concepto y la teoría
de la inteligencia policial en la policía depende de dos etapas de inteligencia e
investigación interactiva y se complementan entre sí; la estrategia empleada fue mejorada
debido a que las organizaciones terroristas se implementaron, dificultando el accionar
policial para penetrarlos. Al crear esta estrategia basada en valores, principios y diferentes
métodos de investigación creativa e innovadora, se superó la capacidad de reacción en el
ataque, saliendo a localizar a los perpetradores en su área cómoda, progresivamente fueron
nutriéndose de su interacción de como pensar, actuar y sentir de la organización terrorista,
hasta llegar a su cabecilla y dirigentes principales, capturándolos, promoviendo el colapso
hasta su desarticulación; al haber obtenido información veraz sobre el enemigo en cuanto a

33
la estructura, contactos, método de operación, área de reunión y alojamiento; en definitiva,
se realizaron operaciones especiales de inteligencia teniendo en cuenta el ciclo de
producción de inteligencia, para dirigir, recopilar, procesar informaciones y difundir
inteligencia o conocimiento sobre la forma en que el enemigo piensa, siente y se comporta.
En este aspecto se propone un plan de acción para desarrollar procedimientos y técnicas de
implementación tales como: observación, vigilancia y Seguimiento (OVISE), análisis del
funcionamiento del plan diario y finalmente la información básica (personas, predios y
vehículos). Asimismo, la técnica de video vigilancia como estrategia para la obtención de
información en vivo se basó en el seguimiento de los transgresores a la ley, con
autorización previa del Ministerio Público si se produce en la vía pública y por resolución
judicial si se realiza en un inmueble, que aportaron conocimientos útiles para ser
elaborados como presupuesto para la imputación fiscal ante la autoridad judicial
competente en los términos del artículo 207º, Código Procesal Penal DL 957. Por su parte,
el área de RR.HH. llevó a cabo la importante tarea de recopilar información y el Oficial
del caso se encargó de contactar a los informantes (registrados y validados por el
conocimiento que brindan) y confidentes (brindan periódicamente información que no se
registra), para orientar la búsqueda de la información necesaria para cada caso en
particular (p.12).
La inteligencia operativa proporciona el conocimiento del enemigo en cuanto a su
estructura, modus vivendi, contactos, lugares de reunión, alojamientos, etcétera; en
resumen, esta fase de inteligencia proporciona el conocimiento del enemigo en su forma de
pensar, sentir y actuar (Jiménez, 2020, p.28).
Bajo esas circunstancias Guillén (2017), destacó la importancia de brindar
inteligencia dentro de la estrategia de combate al crimen organizado; en el caso de la
Oficina Especial de Inteligencia contra el Crimen Organizado (OFIECCO), los

34
funcionarios de la oficina no realizan estrictamente actividades tradicionales de
inteligencia, sino que son una evolución de inteligencia operativa de estrecha relación con
la investigación criminal, que contribuya a la tarea de combatir la conducta delictiva con el
ministerio público, en este estudio se utilizó un enfoque cualitativo representado en un
diseño de estudio de caso fenomenológico, teniendo como foco principal de investigación
las operaciones de combate de la OFIECCO, concluyó que la inteligencia es una
herramienta fundamental en la lucha contra el crimen organizado, actividad que debe
apoyar a las especialidades de orden y seguridad e investigación criminal o que cumplan
funciones preventivas e investigativas; estrategia que debe ser empleada en países de la
región (como Argentina, Colombia, Chile y Ecuador), para emplearse en la guerra contra
el crimen organizado. La policía al apostar en la especialidad de inteligencia, con acciones
combinadas con las actividades especiales de procedimientos del Decreto Legislativo N°
30077, combate actividades como el tráfico ilícito de drogas entre otros (p.6).
Según Rejas de la Peña (2022), las funciones de inteligencia criminal o policial
estratégica pueden considerarse así, si contemplan fenómenos o temas de amplio espectro,
que no se limiten a coyunturas temporales o a un grupo o fenómeno delictivo en particular,
sino que contemplen la visión estructural que motiva las causas de atención de la agenda
de seguridad pública, para atenderlas desde una visión integral que trascienda el ámbito de
la inteligencia operativa (p.12).
De igual forma, Vela (2019) sostiene que la inteligencia policial, es el resultado del
registro, evaluación y análisis de toda la información vinculada con las funciones
policiales que permiten una actuación adecuada y oportuna a fin de planificar y ejecutar
operaciones y procedimientos policiales para el cumplimiento de una misión. El trabajo de
inteligencia de la Policía Nacional del Perú es elemental porque brinda la oportunidad de

35
dar orientaciones pertinentes en los distintos niveles del Comando Policial para una
oportuna prevención, investigación, confrontación y toma de decisiones.
En este sentido Caro (2017), sustentó que la Implementación de Estrategias de
Inteligencia Antidrogas en el Aeropuerto Internacional Jorge Chávez de 2015 a 2016, tuvo
el objetivo de demostrar su eficacia concluyendo que las operaciones de inteligencia
antinarcóticos tuvieron un impacto significativo en la prevención y la detección del tráfico
ilícito de drogas a través del aeropuerto, lo que permitió un mayor control sobre quienes
intentaban sacar sustancias tóxicas de contrabando del país (burriers) y el decomiso de
drogas ilícitas, acarreando la disminución de salida de estas sustancias por medio aéreo
(p.14).
A su vez Rejas de la Peña (2022), afirma que la inteligencia está estrechamente
relacionada con el trabajo de la policía, que recopila datos de una variedad de fuentes
sobre delincuentes conocidos, sospechosos, alborotadores y ubicaciones. Al examinar
estos datos, se le pide a la policía que identifique eventos que puedan convertirse en
sucesos y, en base a ello, buscar la respuesta de la organización. Sus métodos están
destinados a ayudar a estudiar y analizar acciones pasadas para traducirlas en delitos cuyos
perpetradores puedan ser procesados como tales, aportando los elementos incriminatorios
al Ministerio Público y realizar las detenciones (p.13).
En el estudio realizado por Vela (2019) especificó que el objetivo común fue
determinar cómo la inteligencia policial puede influir en la violencia y el conflicto social;
el cual se abordó desde un enfoque cualitativo empleando la técnica de entrevista como
método de recolección de información, a través de entrevistas dirigidas, permitiendo
concluir que los organismos de inteligencia policial pudieron evitar y/o anticipar los
procesos penales y sus consecuentes costos para la sociedad, a pesar de la complejidad del
36
delito o conflicto y ciclos inteligentes para crear un producto de calidad que se complete
correctamente y se entregue en tiempo y forma a los usuarios relevantes (p.5).
A continuación, Tello (2022) en su escudriñamiento sobre El empleo de la
inteligencia policial para el combate efectivo del delito de robo en el distrito de Surquillo-
2021, afirma que se estableció como objetivo general recomendar que las actuaciones de
los hombres de inteligencia se organicen en la etapa de diligencias previas e
investigaciones preparatorias, a fin de que las referidas actividades tengan cierto grado de
certeza, que contribuyan como elementos de prueba en las investigaciones practicadas al
investigarse estos delitos. El presente estudio se desarrolló con un enfoque cualitativo y de
investigación explicativa, utilizándose la técnica de la entrevista como recolección de
datos; concluyendo que la inteligencia policial, es una herramienta importante, que tiene
como objetivo recopilar evidencias que ayuden a conocer la verdad histórica del delito que
se cometió (p.13).
2.2.1.3 La Ley SINA
Guillén (2017), citado en Rejas de la Peña (2022) certifica que: El Decreto N° 1141
de 10 de diciembre de 2012 sobre el fortalecimiento y modernización del sistema de
inteligencia Nacional dispone que los servicios de inteligencia del Ministerio del Interior,
dentro de la estructura del sistema de inteligencia del Estado, realizan inteligencia y
contrainteligencia policial, acorde a su especialidad en sus áreas de competencia, de
acuerdo con los lineamientos desarrollados en el Plan de Inteligencia Nacional (PIN). En
virtud de la misma disposición, la Dirección de Inteligencia de la Policía Nacional del Perú
(DIRIN PNP) administra el Sistema de Inteligencia Policial (SIPOL), como ente rector a
todas las oficinas de inteligencia de las unidades especializadas y regionales a nivel
nacional. Estas operaciones de inteligencia especializada que realizan están al amparo de la
política pública para combatir situaciones específicas que afectan la seguridad de los
37
ciudadanos, tales como la delincuencia y el crimen organizado. En la lucha contra el
crimen organizado, la PNP está representada por sus componentes especializados, como la
Dirección Nacional de Drogas (DIRANDRO), la Dirección de Investigación de Lavado de
Activos (DIRILA), La Dirección de Policía Fiscal (DIRPOLFIS) y la Dirección de
Investigación Criminal (DIRINCRI). Cada una de ellas tiene una oficina de inteligencia
dentro de su estructura y cuenta con equipos de operaciones especiales, que utilizan la
inteligencia como su principal herramienta operativa. La DIRINCRI es una de las
principales unidades policiales encargadas de investigar y desarticular las organizaciones
criminales, así como de detener a sus integrantes para su entrega a las autoridades
judiciales correspondientes (Manual de Organización y Funciones de la DIRINCRI; 2016)
(p.15).
2.2.2 Delito de Extorsión
En este contexto Burbano, et al (2020) quienes con mucho acierto en su indagación
Análisis de la efectividad de las políticas públicas frente al delito de extorsión en Cali
durante los años 2016-2018, tuvieron el objetivo de determinar la efectividad de las
políticas de seguridad pública del Estado frente al delito de extorsión; la metodología
empleada fue cualitativa, de nivel descriptivo y diseño documental, concluyendo que
existió poca influencia de las políticas públicas sobre los delitos de extorsión en Cali,
argumentando que existe la responsabilidad del Estado y las autoridades locales, al tener
una débil reacción para velar y asegurar la tranquilidad de los ciudadanos, debiendo
promover mecanismos efectivos para prevenir la extorsión. Asimismo, este delito debe ser
visto en el contexto de sus componentes para su identificación plena, sin perder de vista
cuales son las debilidades y fortalezas de las autoridades comprometidas en investigar y
procesar penalmente imponiendo la pena respectiva. Por otro lado, excluir los beneficios
penitenciarios a todas aquellas personas que estén identificados plenamente, con relación a
38
este delito e integren bandas criminales; sólo así, se podrá reducir dichos actos delictivos,
al no contar con sentencias reducidas, tomando en cuenta el bien superior a proteger como
es el valor del derecho fundamental a la libertad de la sociedad (p.7).
Por otro lado, Bonifacio (2019), en su indagación sobre El incremento de los actos
de extorsión agravada y su relación con los delitos contra el patrimonio – Lima 2015,
afirmó que su objetivo fue establecer la forma en que el aumento de casos de extorsión se
relaciona con los delitos que atentan contra el patrimonio. Su estudio fue básica, no
experimental de nivel correlacional; concluyendo que, las medidas adoptadas por el
gobierno para erradicar los actos de extorsión, y sean del todo efectivas, deben diseñarse
teniendo en cuenta la caracterización del criminal y de la víctima, es decir haciendo un
análisis exhaustivo de las características que determinan la relación entre el sujeto activo y
pasivo en el delito de extorsión. Ante ello, es necesario determinar la elaboración de
perfiles debidamente detallados para el reconocimiento pleno de estos individuos, que
permitirá contar con una base de datos actualizada y en constante retroalimentación para
mantener informada y apoyar a las entidades involucradas en el orden público y en la
cartera del Ministerio de trabajo, a fin de planificar estrategias de erradicación más
certeras, con una identificación plena del victimario. Tenemos que tener presente que el
delito de extorsión representa una tarea pendiente para las autoridades que coordinan con
los sindicalistas, en busca de despercudir sus respectivas federaciones de la infiltración de
malos elementos en sus gremios (p.5).
2.2.2.1 Extorsión agravada
A su vez Jordá (2018) en su estudio: La extorsión por parte del crimen organizado
en España: Evaluación de la amenaza e implicaciones en el derecho público, su principal
objetivo fue analizar la extorsión derivadas de acciones del crimen organizado;
metodológicamente, realizó un análisis especializado que lo llevó a concluir que, si bien

39
las diferencias en este delito están plenamente definidas y debidamente tipificadas en el
Código Penal español y a pesar de que el Estado ha establecido unidades policiales
dedicadas a mitigar los delitos relacionados con la extorsión, su incidencia delictiva no se
puede redimir, resaltando que este panorama sombrío se debe en gran parte a la ausencia
de denuncias y problemas con la falta de pruebas, razones que encuentran apoyo en el
temor instaurado en la víctima, al haber sufrido amenazas que especifican que no hagan las
denuncias pertinentes o decidan aportar pruebas. Por ende, se demuestra la enorme
complejidad de la lucha directa contra la extorsión, por ser un delito que adopta muchas
formas y variantes, dificultando la acción legal; por lo que es pertinente que las
autoridades legislativas adopten un enfoque sustancial, a fin de proteger a la ciudadanía
contra este flagelo, construyendo un marco legal sólido. Afirmando que la policía debe
estar dotada del mejor equipamiento, por representar el baluarte más importante en la
cadena de protección de las personas. Por otro lado, se deben realizar esfuerzos para
fortalecer los vínculos entre empresas, sindicatos y sociedad civil, formando estrategias
sólidas para lograr resultados positivos, en la lucha contra la extorsión (p.6).
En este aspecto Quintana (2022), sosteniéndose en los estudios de Barranzuela y
Flores (2014) “El delito de extorsión agravada en las obras de construcción civil en la
ciudad de Chiclayo en el periodo del 2012-2013”, su principal objetivo fue analizar el
fenómeno delictivo representado como chantaje en la esfera pública. Concluyendo que se
percibe inseguridad y esta es una realidad en el Perú, radicando en gran medida su origen
en la falta de valores morales y éticos, al mismo tiempo reconoce que el delito de extorsión
tiene uno de los patrones delictivos con mayor índice en la actualidad, siendo el sector de
la construcción uno de los más afectados, por las grandes cantidades de dinero que se
procesa en obras civiles y públicas. La extorsión como delito vulnera derechos básicos
como la libertad o el derecho a la vida, provocan enormes daños materiales y lesiones

40
personales, cuya única motivación es el logro de un beneficio personal o una ganancia
económica, de lo contrario buscan atentar contra la integridad y tranquilidad de las
víctimas o de su entorno inmediato. Asimismo, se destacó el incremento de los delitos de
extorsión en la jurisdicción de la Prov. de Chiclayo, ligado en gran parte a su crecimiento
económico, traducidas en la ejecución de grandes obras y materiales de construcción civil.
Además, se afirma que el Estado no ha garantizado de manera efectiva el control sobre la
falta de seguridad y orden en la ciudad, y se ha encontrado ineficaz en la sanción efectiva,
enfatizando la falla de los mecanismos legales existentes para mitigarlos (p.5).
2.3. Definición de términos
 Recolección de información
Consiste en reunir y medir información de diversas fuentes a fin de obtener un
panorama completo y preciso de una zona de interés.
 Procesos de inteligencia
Proceso que orienta las acciones de recolección y procesamiento de información
con el propósito de integrarlas en productos de inteligencia para los procesos de toma de
decisiones.
 Banda criminal
Es una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos
 Organización criminal
Ley 30077, considera organización criminal a cualquier tipo de agrupación de tres
o más personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y
ámbito de acción que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequívocamente y directamente de manera concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o más delitos graves.
 Extorsión
41
Es un delito que consiste en obligar a una persona, a través de la utilización
de violencia o intimidación, a realizar u omitir un acto jurídico o negocio jurídico con
ánimo de lucro y con la intención de producir un perjuicio de carácter patrimonial o bien
del sujeto pasivo y bien normalizado.
 SINA
Sistema de inteligencia nacional
 DIRSEEST
Dirección de seguridad del estado
 PNP
Policía nacional del Perú

42
Capítulo III
Metodología
3.1. Tipo, enfoque, diseño de investigación y método
Tipo de investigación.
Según Hernández y Mendoza (2018), este estudio fue de tipo básica porque es
importante conocer la producción teórica sobre la intervención del Estado, frente a la
problemática del proceso de la inteligencia policial, que abarca la realidad social en que se
desarrollan las diferentes actividades policiales. La indagación de este fenómeno se realizó
desde el conocimiento espontáneo que tienen los agentes de inteligencia para desarrollar
técnicas u operaciones especiales que descubre, conoce y explica si este es un caso de
investigación o de inteligencia. Se dice que es básica: “por qué sirve para producir
conocimiento y teorías” (p. 34).
Enfoque de investigación.
Respecto al enfoque fue cualitativo porque se extrajo descripciones a partir de
observaciones del personal del departamento de inteligencia de los hechos y fenómenos,
relacionados con en el proceso de inteligencia policial cuando las bandas y organizaciones
criminales, inician su accionar delictivo de extorsión a las obras en Lima Metropolitana,
intervención que se adoptarán en forma de entrevistas, historias, notas de agente,
transcripciones, grabaciones de audio y vídeo, materiales escritos de todo tipo y
fotografías, que requieren ser analizados a profundidad, con la mayor objetividad posible.
El propósito fue evaluar y describir las respuestas a la problemática descrita, con la
finalidad de explicarla, partiendo de las acciones del proceso policial que quedan
inconclusas ante la negativa de los agraviados iniciales (Propietarios, responsables de las
obras, entre otros), hasta el planteamiento de posibles soluciones a la problemática del
delito contra el patrimonio - extorsión. Es decir: “el investigador comienza el proceso

43
examinando los hechos en sí y revisando los estudios previos, ambas acciones de manera
simultánea, a fin de generar una teoría que sea consistente con lo que está observando que
ocurre” (Hernández & Mendoza, 2018, p. 41).
Diseño de investigación.
En la actualidad el personal PNP del departamento de inteligencia y los
investigadores del departamento contra el crimen organizado, muestran desorganización en
las investigaciones contra bandas y organizaciones criminales, por qué no tienen el rigor
científico probatorio que permita una posterior condena a los extorsionadores, siendo
necesario conocer y debatir cuales son los problemas y las posibles soluciones a esta
falencia.
Ante tal hecho para comprender y entender la presente investigación será valorada
desde la perspectiva de Hernández & Mendoza (2018):
El diseño de investigación fue fenomenológico porque “Tuvo como propósito
principal de explorar, describir y comprender las experiencias de las personas respecto a
un fenómeno y descubrir los elementos en común de tales vivencias” (p.548), que pueden
ser razonamientos, visiones, percepciones, etc., donde el investigador trabajó directamente
con las unidades o declaraciones de los participantes y sus vivencias, en la esencia de la
experiencia compartida, identifica el fenómeno desde el planteamiento y puede ser tan
variado como la amplia experiencia humana; el objetivo específico fue descubrir el
significado de un fenómeno para varias personas, afirmándose en la fenomenología
empírica, que se enfoca menos en la interpretación del investigador y más en describir las
experiencias de los participantes.
Método de investigación.
Para la presente investigación el método abordado fue el inductivo, aplicándose las
técnicas de la observación, entrevistas y grupos de enfoque. Pues este tipo de técnicas

44
según Hernández & Mendoza, (2018) desarrollan una narrativa general, y dentro de esta
presenta las unidades de análisis, categorías, temas y patrones emergentes como
descripciones detalladas y significados para los participantes; experiencias de los
individuos y las del investigador, además de los significados, reflexiones esenciales,
hipótesis y teoría; igualmente, el producto final del fenómeno o plan (p.583).
3.2. Categorías y Operacionalización
Tabla 2
Matriz de categorización
Categorías Subcategorías
C1: Accionar del personal de inteligencia: SC1.1: Procedimientos de interacción:
Consiste en planificar, organizar, dirigir, Consiste en el dominio del escenario, que
ejecutar y controlar la producción contiene conocimiento, actores, riesgos,
de inteligencia, desarrollando el análisis fortalezas, debilidades y lo más mínimo de
del ambiente operacional, para contribuir información obtenida sea comunicada de
con el proceso de planeamiento conjunto y manera detalla en la interacción continua
otras tareas que el comando le asigne, existente entre el personal de inteligencia
alineado con el marco legal vigente. para una intervención optima y positiva.
C2: Delito de extorsión: SC2.1: Omisión de Formalización de
Es la acción que realiza una persona, con denuncia:
el propósito de obtener provecho personal Las personas víctimas del delito de
o para un tercero, obligando a otro, con extorsión no formalizan la denuncia por
violencia o intimidación, a realizar u miedo, por ineficacia en los resultados de
omitir un acto o negocio jurídico en la denuncia, el delito se queda en tentativa,

45
perjuicio de su patrimonio o el de un no se llega a identificar a los autores.
tercero.
3.3. Descripción de la población, muestra y muestreo
Hernández & Mendoza (2018), explica que la lógica que guía este tipo de muestreo
y determina su poder es lograr que los casos seleccionados proporcionen la mayor cantidad
de información posible para profundizar en la pregunta de investigación, en este aspecto la
peculiaridad del proceso cualitativo consistió en que la muestra, la recolección y el análisis
son fases que se realizaron prácticamente de manera simultánea influyéndose entre sí. La
ruta cualitativa resultó conveniente para comprender estos fenómenos desde la perspectiva
de quienes los viven, buscamos los patrones y las diferencias en estas experiencias y su
significado (p.9).
La población estuvo constituida por 10 efectivos policiales que laboran en el
departamento de inteligencia, los que cuentan con - 4 efectivos policiales del departamento
de inteligencia – División de asuntos sociales.
Agentes de inteligencia que realizan procedimientos especiales de inteligencia,
cuando inician su procedimiento operativo policial al tomar conocimiento por el
agraviado, noticia policial, medios de comunicación, de los delitos de extorsión a las obras
de construcción civil en Lima metropolitana 08 años de servicio escribir sus
características.
Respecto a la muestra, se tiene que es xxxxxxxxxx (copie definicon con autor) El tipo de
muestreo fue criterioal no intencional porque xxxxxxxxxxxxxxxxx y autroLos sujetos
informantes fueron 4 efectivos policiales que xxxxxxxxxxxxxx
y muestra en la presente investigación cualitativa radicó en la selección de la unidad de
análisis para recoger la información adecuada y útil para alcanzar nuestro objetivo de
46
investigación estando conformada por los Expertos (jefe del Departamento de
Inteligencia), los especialistas (Agentes del departamento de inteligencia), la
documentación (falta describir a cada sujeto informante, con sus códigos, revise modelo
que le di) (ESTO NO LO HE HECHO PORQUE NO SE QUE MODELO ES ESTIMADA
PROFESORA) para el análisis crítico y la información relevante.
Población:
10 efectivos policiales del departamento de inteligencia.
Muestra:
- 4 efectivos policiales del departamento de inteligencia – División de asuntos
sociales.
Agentes de inteligencia que realizan procedimientos especiales de inteligencia,
cuando inician su procedimiento operativo policial al tomar conocimiento por el
agraviado, noticia policial, medios de comunicación, de los delitos de extorsión a las obras
de construcción civil en Lima metropolitana.
- 1 encargado de obra.
Ciudadano que trabaja en una obra de construcción civil y es responsable que se
ejecuta esta, en los plazos establecidos y tiene contacto con los extorsionadores en su fase
inicial.
- 1 jefe del departamento de inteligencia-DIVASSOC PNP.
Oficial responsable del Departamento de inteligencia que se encarga de orientar a
su personal para el cumplimiento de la misión con relación a una adecuada aplicación de
los procedimientos operativos policiales, contando con personal debidamente capacitado y
especializado, con logística y tecnología de punta, disponer de recursos económicos, entre
otros, para combatir con eficacia los delitos de extorsión en las obras de construcción civil
en Lima metropolitana.
47
Muestreo: tipo de muestreo fue no Probabilístico de Tipo intencional criterial.
Criterios de inclusión:
- Personal masculino de 23 a 40 años.
- Personal de inteligencia que realiza trabajo de campo
Criterio de exclusión:
Se realizó estos criterios de exclusión porque en el departamento de inteligencia
existen:
- Un (01) Efectivo policial femenino que se encuentra en periodo postnatal.
- Dos (02) suboficiales PNP están en el rango de edad mayores de 55 años (Uno es
conductor y el otro analista de inteligencia).
3.4. Técnicas e instrumentos de recolección de datos
La presente investigación cualitativa utilizó las técnicas de entrevista y grupo focal
a través de una conversación a profundidad, la observación a través de la observación no
participante y el análisis documental, a través de la categorización. Asimismo, se utilizó
los instrumentos con el propio investigador en la entrevista, la guía de observación, la guía
de entrevista y la ficha de análisis documental.
Las técnicas de investigación comprenden un conjunto de procedimientos
organizados sistemáticamente que orientan al investigador en la tarea de profundizar en el
conocimiento y en el planteamiento de nuevas líneas de investigación. Pueden ser
utilizadas en cualquier rama del conocimiento que busque la lógica y la comprensión del
conocimiento científico de los hechos y acontecimientos que nos rodean (Maya, 2014,
p.5).
Los métodos y las técnicas de investigación nos ayudan a descubrir nuevos
conocimientos sobre lo que pretendemos investigar. La técnica que se utiliza para
investigar va cambiar de acuerdo al avance de la ciencia y la tecnología sobre la

48
investigación. La técnica y los procesos que se vayan a utilizar en una investigación
siempre van a variar, pero siempre van a desencadenar en la lógica y la comprensión del
problema a investigar.
Los instrumentos usados en la presente investigación cualitativa, son los siguientes:
- Guía de entrevista a profundidad para los efectivos policiales, que fue establecida
por 12 preguntas.
- Guía de entrevista a profundidad al Jefe del Dpto. de Inteligencia-DIVASSOC PNP
- Guía de entrevista a profundidad para un encargado de obra.
- Registro de análisis exhaustivo a la información que se va a realizar.
La validez de estos instrumentos es altamente confiable y veraz; su validez y
veracidad, está basada en el hecho que el tesista ha vivido la realidad del problema
investigado, por lo tanto, ha podido percibir, los sentimientos de frustración, el dolor y
desesperación de las víctimas del delito de extorsión y la incapacidad de la unidad de
asuntos sociales de la DIRSEEST-PNP, para hacer frente a esta realidad. Al respecto,
podemos citar a Alvarez-Gayou (2003), quien parte de la idea de que si estudiamos a las
personas cualitativamente, llegamos a conocerlas en lo individual y a experimentar lo que
ellas sienten en sus luchas cotidianas en la sociedad; aprendemos sobre conceptos tales
como belleza, dolor, fe, sufrimiento, frustración y amor, cuya esencia se pierde con otros
enfoques investigativos, siendo los utilizados en la orientación epistemológica positivista
tradicional, por lo que la manera en que se pretende conseguir el cúmulo de información
válida y confiable, depende fundamentalmente del conocimiento y la ciencia utilizada.
Ojo información de percy del 14NOV22

49
3.5. Procedimiento desarrollado para el recojo de la información
El recojo de información se produjo a través de las diferentes técnicas de
recolección de indagación (entrevista, observación y grupo focal) aplicada a la muestra
(expertos y especialistas), preparando la agrupación de información bibliográfica para la
extracción de nuevas categorías o categorías emergentes, las mismas que sirvieron para
profundizar la conversación en los procedimientos a desarrollar.
3.6. Procedimiento de análisis de datos
La presente investigación ha utilizado diferentes procedimientos para analizar los
datos obtenidos; entre ellos se ha utilizado el procedimiento descriptivo, que consiste en
describir el comportamiento de los policías encargados de la inteligencia en el
departamento de asuntos sociales PNP; de las víctimas del delito de extorsión y cómo está
funcionando la división de asuntos sociales en la lucha contra el delito de extorsión;
también se ha utilizado el procedimiento de análisis comparativo constante entre cada una
de las entrevistas, el cual permite analizar la forma de expresión y el lenguaje utilizado por
los entrevistados.
3.7. Consideraciones éticas
En cuanto a los aspectos éticos, en la comunidad científica policial. Se demanda de
una investigación científica realizada a cabalidad desde el punto de vista de la
transparencia y la correspondencia de los datos aportados por fuentes o autores que las han
presentado o investigado anteriormente.
El marco teórico se ha elaborado basado en fuentes documentales recabadas de
libros, revistas, tesis, el internet y documentos que son citados de acuerdo a las normas
APA respetándose el derecho de autoría a través de las citas y pie de página
correspondiente.
50
De igual manera, se protegió los datos personales de los entrevistados, de manera
que el tratamiento de las informaciones que se obtengan no afecte aspectos del derecho a la
privacidad de los interesados, conforme a lo establecido en la ley. Se prohíbe la
recopilación de los datos personales por medios fraudulentos, desleales o ilícitos” (Ley de
protección de datos personales, 2013, Art. 4).
Hoy en día el empleo de las tecnologías de información en las comunicaciones se
ha estimulado, y para el desarrollo de la presente investigación, la aplicación de
instrumentos se realizó con el consentimiento informado y a través de redes sociales.
De aquí, se advierte que el investigador frente a una investigación cualitativa, debe
actuar muy ceñido a la verdad de los datos recogidos, apartándose de sus prejuicios y
conveniencias. El investigador no debe estar contaminado en un sentido figurado, por
intereses propios o de terceros, debe estar despojado de todo sentimiento negativo,
respetando estrictamente los datos recogidos a través de sus entrevistas que han sido
obtenidas con objetividad, los datos recogidos a través de su experiencia en el problema,
respetando los derechos humanos del grupo a investigar, como son sus derechos a su
libertad de pensamiento, de ideología, su libertad de acción y de expresión libremente; es
este comportamiento ético lo que va a dotar de veracidad y confiabilidad a la investigación
realizada.
51
Capítulo IV
Resultados
4.1. Hallazgo de los resultados

52
Capítulo V
Lista de Referencias
5.1. Referencias
Acco et. al (2015). Barreras que Influyen en el Crecimiento del Sector Inmobiliario en las
Viviendas para Familias con Ingresos Medios y Bajos en la Región de Ica.
Alzate, M. & Jiménez, W. (2021). Sistemas criminales de extorsión y mercados de
violencia: un caso de estudio de Altavista, Medellín, Colombia. Ainkaa. Revista de
Estudiantes de Ciencia Política.
http://revistafche.medellin.unal.edu.co/ojs/index.php/ainkaa/article/view/399
Andrade, K. (2015). Las pandillas salvadoreñas y el delito de extorsión. Desafíos y
prioridades en relación con el fenómeno extorsivo. Revista Policía Y Seguridad
Pública. https://doi.org/10.5377/rpsp.v5i1.1986
Bonifacio, S. (2019). El incremento de los actos de extorsión agravada y su relación con
los delitos contra el patrimonio – Lima 2015. (tesis de maestría).
http://repositorio.unfv.edu.pe/handle/UNFV/3518
Briceño, C. (2021). Bandas criminales extranjeras dedicadas al delito de sicariato en
Lima Norte, 2020. (Tesis para obtener el Título Profesional de Abogado).
https://hdl.handle.net/20.500.12692/79204
Burbano, N. et. al (2020). Análisis de la efectividad de las políticas públicas frente al delito
de extorsión en Cali durante los años 2016-2018. Trabajo de grado para obtener el
título de Abogado. Universidad Cooperativa de Colombia Santiago de Cali.
http://repository.ucc.edu.co/bitstream/20.500.12494/20438/1/2020_politicas_delito
_extorsion.pdf
Carabajo, R. (2022). Plan integral de seguridad para fortalecer las políticas públicas de
seguridad ciudadana en el barrio Virgen del Carmen, el Cantón La Libertad
Ecuador. (Tesis de Doctorado en Gestión Pública y Gobernabilidad).
Caro, R. (2017). La implementación de estrategias de inteligencia antidrogas en el
Aeropuerto Internacional Jorge Chávez del 2015 al 2016. Tesis para optar el grado
de Magíster en Ciencia Política y Gobierno con mención en Políticas Públicas y
Gestión Pública.
53
https://search.proquest.com/openview/9ce40a8931de2c5e6d31070dd0c066ee/1?pq-
origsite=gscholar&cbl=2026366&diss=y
Céspedes, E. (2020). Impunidad y sus incidencias en el delito de extorsión a empresas de
transporte de servicio urbano - Florencia de Mora - 2019. (Tesis de Maestría en
Derecho Penal y Procesal Penal). https://hdl.handle.net/20.500.12692/45678
Cinelli, V. & Manrique, A. (2019). El uso de programas de análisis predictivo en la
inteligencia policial: una comparativa europea. Revista de Estudios en Seguridad
Internacional. https://doi.org/10.18847/1.10.1
Cosavalente, C. (2017). El delito de extorsión y sus implicancias en la seguridad jurídica
en el Perú. Tesis para optar el grado académico de maestro en derecho mención
ciencias penales. https://repositorio.unheval.edu.pe/handle/20.500.13080/1977
Del Águila, M. (2019). Rediseño operacional para combatir la criminalidad organizada y
fortalecer la acción penal del Ministerio Público, frente a la reducida coordinación
entre los órganos de inteligencia de la PNP y el MININTER, con los efectivos
policiales de investigación criminal en el marco de las investigaciones
desarrolladas bajo la conducción jurídica de la Fiscalía Organizada contra el
Crimen Organizado – FECOR, en el ámbito de Lima, hacia el 2021.
Duque, J. & Jácome, C. (2020). La inteligencia un eje transversal en apoyo a los
subsistemas de la Policía Nacional del Ecuador para la seguridad ciudadana y
orden público. Innovación y Saber. Revista de Investigación en Seguridad
Ciudadana y Orden Público.
https://innovacionysaber.istpn.edu.ec/index.php/innovacion/article/view/56
Guillén, A. (2021) https://www.gob.pe/institucion/mininter/noticias/570422-ministro-
guillen-queremos-tipificar-el-cobro-de-cupos-como-terrorismo-extorsivo
Hernández-Sampieri, R. & Mendoza, C. (2018). Metodología de la investigación. Las
rutas cuantitativa, cualitativa y mixta. Mc Graw Hill Education.
Jaramillo, C. (2018). Cuando caen los chicos y no los grandes: la corrupción a nivel
subnacional en los casos de Callao y Tumbes. (Tesis para obtener el Título
Profesional de Licenciado en Ciencia Política y Gobierno).
http://hdl.handle.net/20.500.12404/12608
Jiménez, E. (2018). Aportes para el buen funcionamiento del Programa de Protección y
Asistencia a Testigos y Colaboradores Eficaces del Ministerio Público en la
persecución de casos de corrupción cometidos por organizaciones criminales.
54
(Tesis de Maestría en Derecho con Mención en Política Jurisdiccional).

Jordá, S. (2018). La extorsión por parte del crimen organizado en España: evaluación de
la amenaza e implicaciones en el derecho público.
Jordá, S. (2021). La protección penal frente a los procesos extorsivos del crimen
organizado en España. Una aproximación teórica y empírica. Boletín Oficial del
Estado.
Loayza, Z., y Arapa, P. (2018). “La gestión del conocimiento en la lucha contra el crimen
organizado en la región policial Callao. - propuesta de protocolo de 42
investigación del crimen organizado”, [Tesis de maestría, Universidad del pacifico]
Repositorio institucional de tesis - UDP.
https://repositorio.up.edu.pe/handle/11354/2145
Manual de doctrina de Inteligencia policial N° 001-2022 RCG.015-2022-CG PNP/SCG-
DIRIN
Marín, F. (2018). Propuesta de incorporación de la técnica de investigación criminal de la
inteligencia policial en el ordenamiento jurídico del estado Plurinacional de
Bolivia. Universidad Andina Simón Bolívar “Comunidad Andina” La Paz –
Bolivia. http://repositorio.uasb.edu.bo/handle/54000/563
Moloeznik, M. & Balcázar-Villarreal, M. (2013). Aproximación a la inteligencia policial
(la Policía Federal de México, 2006-2012). Revista criminalidad.
http://www.scielo.org.co/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1794-
31082013000100009
Ocón, O. (2021). Los delitos de corrupción y las deficiencias en las investigaciones,
realizadas en la fiscalía provincial anticorrupción del Callao, 2020. (Tesis para
obtener el Título Profesional de Abogado).
http://repositorio.ulasamericas.edu.pe/handle/upa/1722
Pacco, D. (2022). Estudio de percepción de los pobladores de la ciudad de Juliaca acerca
de la corrupción y su impacto en los derechos humanos a raíz de la paralización
de la obra denominada “Drenaje Pluvial”. (Tesis para obtener el Título
Profesional de Abogado). http://repositorio.unap.edu.pe/handle/UNAP/17594
Quesada, B. (2021). Factores de riesgo y factores protectores relacionados en el delito de
extorsión. (Tesis para obtener el Título Profesional de Licenciado en Psicología).
https://hdl.handle.net/10656/13447
55
Quintana, L. (2022). La utilización fraudulenta de la figura jurídica sindical y el delito

contra el patrimonio en su modalidad de extorsión en los gremios de construcción
civil. (Tesis para obtener el Título Profesional de Abogado).
http://repositorio.ulasamericas.edu.pe/handle/upa/1844
Rejas de la Peña, A. (2022). Inteligencia operativa policial: estrategia para fortalecer la
seguridad ciudadana. (Tesis de Doctorado en Gestión Pública y Gobernabilidad).
Romero, C. (2017). El empleo del agente encubierto para la lucha contra la criminalidad en
el marco de la política de seguridad ciudadana: análisis de los procedimientos de
investigación de la división de investigación de robos de la DIRINCRI PNP año
2015. Tesis para optar el grado académico de magister en ciencia política y
gobierno con mención en políticas públicas y gestión pública.
Ronceros, S. (2022). Sistema de seguridad ciudadana y los índices del crimen organizado
en Lima Metropolitana, año 2018-2020. (Tesis de Maestría en Desarrollo y
Defensa Nacional). https://renati.sunedu.gob.pe/handle/sunedu/3098741
Saturnino, G. (2019). El incremento de los actos de extorsión agravada y su relación con
los delitos contra el patrimonio – Lima 2015. (Tesis de Maestría en Derecho
Penal). http://repositorio.unfv.edu.pe/handle/UNFV/3518
Soto, J. (2020). La falta de coordinación institucional en las investigaciones iniciales del
delito contra el Patrimonio-Extorsión, Lima - Perú. (Tesis para obtener el Título
Profesional de Abogado). https://hdl.handle.net/20.500.12692/52968
Tello, J. (2022). El empleo de la inteligencia policial para el combate efectivo del delito
de robo, distrito de Surquillo, 2021. (Tesis de Maestría en Gestión Pública).
Toledo, G. (2018). La interpretación penal del contenido “ventaja de cualquier índole” en
el delito de extorsión especial en el Perú. Tesis para optar el Título Profesional de
Abogado. http://repositorio.unasam.edu.pe/handle/UNASAM/2729
Vela, J. (2019). La contribución de la inteligencia policial y la prevención de acciones
violentas durante los conflictos sociales en la región Cusco del 2017 2019. Tesis
para optar al grado académico de: maestro.
Wechsler (1944). - La inteligencia: ¿Una habilidad unitaria o un conjunto de
competencias?
56
Alfred Binet (1909). - Manual sobre inteligencia
José Antonio Sainz de la Peña (1991). - Inteligencia operacional

Primitivo Seivane García (1991). - Estudio de inteligencia operacional
MATRIZ DE CONSISTENCIA
Accionar del personal de inteligencia contra el delito de extorsión en obras de construcción civil. Lima Metropolitana, 2022.
PROBLEMA/ SITUACIÓN SISTEMAS DE PREGUNTAS OBJETIVOS TEORÍA
Desde hace cinco años atrás, se GENERAL GENERAL Que el delito de extorsión cada
ha incrementado en Lima ¿Cuál es el accionar del personal Analizar el accionar del personal vez va en aumento y que debe ser
Metropolitana, el desarrollo de del departamento de inteligencia del departamento de inteligencia visto en el contexto de sus
obras de construcciones civiles en de la división de asuntos sociales de la división de asuntos sociales componentes para su
diferentes rubros. En la frente al delito de extorsión en frente al delito de extorsión en identificación plena para conocer
construcción de estas obras se obras de construcción civil, Lima obras de construcción civil, Lima sus debilidades y fortaleces, así
está produciendo el incremento Metropolitana en el año 2022? Metropolitana en el año 2022. como, las debilidades y fortaleces
del delito de extorsión a los ESPECÍFICOS ESPECÍFICOS de las autoridades, que están
trabajadores que en ella laboran,  ¿De qué manera el personal  Describir el procedimiento de comprometidas en investigar y
así como a los empresarios del departamento de las técnicas especiales de procesar este delito. Asimismo, la
dueños de las obras, realizándose Inteligencia de la división de búsqueda de información que responsabilidad de estado y
este delito a través de una asuntos sociales realiza el realiza el personal del autoridades locales frente a este
organización organizada procedimiento de las técnicas departamento de Inteligencia delito tiene una débil reacción
criminal, que sigue una serie de especiales de búsqueda de de la división de asuntos para velar y asegurar la
pasos para perpetuar su accionar información frente al delito sociales frente al delito de tranqui8lidad de los ciudadanos.
delictivo, lo que jurídicamente de extorsión en obras de extorsión en obras de El delito de extorsión esta
llamamos el iter criminis. El construcción civil, Lima construcción civil, Lima íntimamente ligado con el delito
departamento de Inteligencia de Metropolitana en el año Metropolitana en el año 2022. contra el patrimonio. La
la División de Asuntos Sociales- 2022?  Analizar las causas que extorsión forma parte del crimen
DIRSEEST PNP y el  ¿Cuáles son las causas que impiden la formalización de organizado, que las víctimas
departamento de Investigación de impiden la formalización de la denuncia frente al delito de tienen miedo y temor a presentar
delitos contra el crimen la denuncia frente al delito de extorsión en obras de denuncias por la falta de apoyo
organizado de la División de extorsión en obras de construcción civil, Lima por parte de las autoridades.
Asuntos Sociales-DIRSEEST construcción civil, Lima Metropolitana en el año 2022. En el Perú se percibe una
PNP, han tenido un trabajo Metropolitana en el año  Diseñar un plan de inseguridad total, demostrando
continuo a fin de obtener la 2022? capacitación para fortalecer que la extorsión es uno de los
información suficiente que  ¿Cómo fortalecer las las competencias funcionales patrones delictivos con mayor
permita a las areas de competencias funcionales del del personal policial que incidencia en la actualidad,
intervención policial desarticular personal policial que labora labora en el departamento de siendo el área de la construcción
estas bandas criminales; en el departamento de Inteligencia de la división de uno de los más afectados por las
simbiosis de trabajo, con la Inteligencia de la división de asuntos sociales para la grandes cantidades de dinero que
finalidad de enfrentar el asuntos sociales para la realización de operaciones se procesa en estas obras.
fenómeno social denominado realización de operaciones especiales de Inteligencia en La extorsión vulnera derechos
Delito Contra el Patrimonio especiales de Inteligencia en el delito de extorsión. básicos como el derecho a la vida
(Extorsión) en la modalidad el delito de extorsión? y a la libertad, provocan enormes
conocida como “Cupos”, por daños materiales y lesiones
parte de las organizaciones y personales, cuya única
bandas criminales, contra los motivación es el logro de una
responsables, contratistas o ganancia económica o un
propietarios de obras de beneficio personal.
construcción civil: edificación Ante estos hechos, Guillen
residencial de vivienda familiar o (2017), destacó la importancia de
colectiva, entre otras (de índole brindar inteligencia para combatir
pública o privada, formales o este delito: “Estrategia de
informales) que día a día combate al crimen organizado”.
aumenta. Los encargados de este No se tratan de actividades de
trabajo, denominados operadores inteligencia tradición, sino de
de justicia (policía, fiscalía y inteligencia operativa de estrecha
poder judicial), hacen el esfuerzo relación con la investigación

por controlar este fenómeno, criminal que contribuya a combatir
situación que no ha sido esta conducta delictiva. Concluyó
suficiente, puesto que existen que la inteligencia es una
criterios de coordinación y de herramienta fundamental en la
información que serán mostrados lucha del crimen organizado.
en esta investigación, que al Para ello, en el Perú, se dieron
parecer tienen algunas falencias, dos leyes; La ley SINA, sobre el
las cuales no permiten enfrentar fortalecimiento y modernización
óptimamente este delito. del sistema de inteligencia
La ley SINA – Decreto nacional del Perú y el decreto
Legislativo N° 1141, Ley de legislativo N° 30077, ley contra
fortalecimiento del sistema de la delincuencia organizada que
inteligencia nacional, debe denomina los procesos de
ajustarse al proceso penal, como vigilancia y control
la legislación procesal penal al
procedimiento que emplea la
inteligencia nacional peruana. En
la actualidad, a pesar de existir

sustento legal de la participación
de los órganos de inteligencia en
dicha actividad, La inteligencia
propiamente dicha está teniendo
falencias que hacen que no se
logre el fin principal del sistema
de justicia: la condena de sus
cabecillas, dirigentes e
integrantes.
La presente investigación
se gesta de la inquietud del autor
por describir el accionar de los
efectivos policiales del
departamento de Investigación de
delitos contra el crimen
organizado de la División de
Asuntos Sociales-DIRSEEST
PNP (Dirección de Seguridad del

Estado), asimismo describir los
procedimientos que vienen
utilizando el departamento de
inteligencia, durante su
participación en apoyo a dicha
actividad, a fin de identificar
cuáles serían los posibles efectos
dentro y fuera de un proceso
penal, con miras a buscar una
posible solución o forma de hacer
eficaz y efectiva la participación
de la inteligencia en el proceso de
investigación.
MATRIZ DE INSTRUMENTOS
Accionar del personal de inteligencia contra el delito de extorsión en obras de construcción civil. Lima Metropolitana, 2022.
CATEGORÍAS SUBCATEGORÍAS ENTREVISTA A ENTREVISTA A JEFES ENTREVISTA A JEFE DE OBSERVACIONES DE
DPTO. DE INTELIGENCIA
SUBOFCIALES DE OBRAS ENTREVISTADOS
DE LA DIRSET
Ítems Ítems
1. ¿Tiene usted 1. ¿Puede Ud. señalar, si 1. ¿Qué acciones dispone
conocimiento de la ley en su calidad de usted hacia su personal
SINA, decreto encargado de obra de frente a la intervención en
legislativo N°1141- construcción civil en el delito contra el
2012, cuál es si Lima metropolitana en patrimonio (extorsión
finalidad, objetivo y su el año 2022, ha sido agravada) en obras de
estructura?
víctima del delito de construcción civil?
2. ¿Tiene usted extorsión?
conocimiento del 2. ¿Qué documentos se
decreto legislativo N° 2. ¿Cuáles son las acciones formulan y por donde se
1187-2014, su que Ud. en su calidad de canalizan para realizar
finalidad, su objetivo y encargado de obra de una óptima recopilación
cuál es la función del construcción civil, de la información?
personal de realiza frente al delito de
inteligencia de la extorsión en estas obras? 3. ¿Qué coordinaciones con
división de asuntos otras autoridades se han
sociales que este 3. ¿Puede indicar, cuáles
realizado para tratar esta
decreto le confiere? son los motivos por lo problemática u otras
que muchos encargados acciones al respecto?
3. ¿Cree usted que el
de obra de construcción
personal que integra el
dpto. de inteligencia de civil no realizan las 4. ¿Tiene Ud. conocimiento
la división de asuntos denuncias ante la de la existencia de la LEY
sociales encargada de autoridad competente el SINA, Decreto
combatir el delito de delito de extorsión del Legislativo N° 1141-
extorsión en las obras cual son víctimas? 2012; cuál es su finalidad,
de construcción civil su objetivo y su
ha sido capacitado por 4. ¿Cuántas veces Ud. ha estructura?
los órganos rectores de sido víctima del delito
la ley SINA para llevar de extorsión en las obras 5. ¿Tiene Ud. conocimiento
a cabo esta función? de construcción civil en del Decreto Legislativo
las obras de N°.1187-2015, su
4. Si su respuesta es (Si),
construcción civil de finalidad, su objetivo y
¿mencione, si la
Lima metropolitana cuál es la función del
preparación es
2022? personal de inteligencia
1. ¿Podría explicar el 1. ¿Podría explicar si se han
motivo por el que no realizado entrevistas u
se formaliza la otra medida en la
denuncia? y ¿cuáles población para establecer
son los argumentos el motivo por el que no se
con los que se formalizan las denuncias
justifican los por parte de los
interesados? agraviados?
2. ¿Cómo reacciona la 2. ¿Qué acciones de

policía frente a la capacitación se realizan
violencia o amenaza en el departamento para
en las obras de hacer frente a la violencia
construcción civil? o amenaza en las obras de
construcción civil?
3. ¿Podría describir de
qué manera usted 3. ¿Podría explicar las
percibe que existe medidas que se adoptan
ventaja económica para contrarrestar las
indebida cuando acciones del delito de
Delito de extorsión
sucede la extorsión en la ejecución

intervención? de las obras de
4. ¿Por qué se percibe
impunidad en la 4. ¿Qué propuesta usted
comisión del delito brindaría para contribuir a
extorsivo en obras de que el agraviado
construcción civil? formalice su denuncia?
¿Considera que el
sistema actual
penitenciario
contribuye al
incremento del delito
de extorsión?
ENTREVISTA
CATEGORÍAS SUBCATEGORÍAS ENTREVISTA ENTREVISTA JEFE ENTREVISTA
SUBOFICIAL PNP DPTO. PNP ENCARGADO DE OBRA
CATEGORIA SC1: Procedimiento OE1: ¿Tiene Ud. conocimiento de ¿Tiene Ud. conocimiento de
1: Accionar del de técnicas Describir el la existencia de la LEY la existencia de la LEY
personal de especiales de procedimiento SINA, Decreto Legislativo N° SINA, Decreto Legislativo
inteligencia búsqueda de de las técnicas 1141-2012; cuál es su N° 1141-2012; cuál es su
información. especiales de finalidad, su objetivo y su finalidad, su objetivo y su
- Observación búsqueda de estructura? estructura?
- Vigilancia información que ¿Tiene Ud. conocimiento del ¿Tiene Ud. conocimiento del ¿Tiene conocimiento de la
- Seguimiento realiza el Decreto Legislativo N° 1187- Decreto Legislativo N° 1187- existencia de normas legales
- Recopilación de personal del 2014, su finalidad, su objetivo 2014, su finalidad, su destinadas especialmente
informaciones. departamento de y cuál es la función del objetivo y cuál es la función para la protección de los
Inteligencia de personal de inteligencia de la del personal de inteligencia trabajadores de construcción
la división de división de asuntos sociales de la división de asuntos civil frente al delito de
asuntos sociales que este decreto le confiere? sociales que este decreto le extorsión?
frente al delito confiere?
de extorsión en ¿Cree Ud. que, el personal ¿Cree Ud. que, el personal
obras de que integra el Dpto. de que integra el Dpto. de
construcción inteligencia de la división de inteligencia de la división de
civil, Lima asuntos sociales, encargada asuntos sociales, encargada
Metropolitana de combatir el delito de de combatir el delito de
en el año 2022. extorsión en las obras de extorsión en las obras de
construcción civil, ha sido construcción civil, ha sido
capacitado por los órganos capacitado por los órganos
rectores de la ley SINA, para rectores de la ley SINA, para
llevar a cabo esta función? llevar a cabo esta función?
Si su respuesta es (Si), Si su respuesta es (Si),
¿mencione, si la preparación ¿mencione, si la preparación
es periódica, permanente y es periódica, permanente y
continua? continua?
Si su respuesta a la pregunta 6 Si su respuesta a la pregunta
es (No), indique las razones 6 es (No), indique las razones

¿Considera Ud. que el Dpto. ¿Considera Ud. que el Dpto.
de Inteligencia cuenta con el de Inteligencia cuenta con el
personal suficiente para personal suficiente para
realizar los procedimientos realizar los procedimientos
operativos policiales en su operativos policiales en su
función de combatir el delito función de combatir el delito
de extorsión en las obras de de extorsión en las obras de
construcción civil en Lima construcción civil en Lima
Metropolitana? Metropolitana?
¿Considera Ud., que es ¿Considera Ud., que es
necesario que la función de necesario que la función de
contrarrestar el delito de contrarrestar el delito de
extorsión en las obras de extorsión en las obras de
construcción civil debe ser construcción civil debe ser
realizado por personal llevado a cabo por personal
capacitado en Inteligencia capacitado en Inteligencia
conforme lo establece la ley conforme lo establece la ley
SINA y el Decreto SINA y el Decreto

Legislativo N° 1141-2014? Legislativo N° 1141-2014?
¿Qué, recomendaciones ¿Qué, recomendaciones
brindaría Ud., para lograr un brindaría Ud., para lograr un
eficiente y eficaz desempeño eficiente y eficaz desempeño
de la división de asuntos de la división de asuntos
sociales en la lucha contra el sociales en la lucha contra el
delito de extorsión en las delito de extorsión en las
obras de Construcción civil? obras de Construcción civil?
¿Qué acciones dispone usted ¿Cuáles son las acciones

¿Cuál es su accionar frente al
hacia su personal frente a la que Ud. en su calidad de
delito de extorsión en obras
intervención en el delito encargado de obra de
de construcción civil, Lima
contra el patrimonio construcción civil, realiza
Metropolitana en el año
(extorsión agravada) en obras frente al delito de extorsión
2022? Explique paso a paso.
de construcción civil? en estas obras?
¿De qué manera realiza usted
el procedimiento de las
técnicas especiales de
búsqueda de información
respecto a la observación
frente al delito de extorsión
en obras de construcción
civil?
¿Considera Ud. que el
personal de inteligencia del

¿De qué manera realiza usted
departamento de asuntos
el procedimiento de las
sociales, está recibiendo las
técnicas especiales de
capacitaciones necesarias
búsqueda de información
para hacer frente al combate
respecto a la vigilancia frente
frente al delito de extorsión
al delito de extorsión en
en las obras de construcción
obras de construcción civil?
civil en Lima metropolitana
2022?
¿De qué manera realiza usted ¿Considera Ud. que el
el procedimiento de las departamento de asuntos
técnicas especiales de sociales de la DIRSEET PNP,
búsqueda de información cuenta con el personal de

inteligencia suficiente para
respecto al seguimiento frente hacer frente al combate del
al delito de extorsión en delito de extorsión en las
obras de construcción civil? obras de construcción civil de
Lima metropolitana 2022?
¿De qué manera realiza usted ¿Cuáles son los ¿Considera que la policía
el procedimiento de las procedimientos que adopta el nacional del Perú está
técnicas especiales de personal de inteligencia del afrontando apropiadamente
búsqueda de información departamento de asuntos el procedimiento para el
respecto a la recopilación de sociales de la DIRSEEST combate frente al delito de
informaciones frente al delito PNP, en el combate contra el extorsión en las obras de
de extorsión en obras de delito de extorsión en las construcción civil en Lima
construcción civil? obras de construcción civil? metropolitana 2022?
¿Qué documentos se
formulan y por donde se
canalizan para realizar una
óptima recopilación de la
información?
¿Qué coordinaciones con
otras autoridades se han

¿Podría describir cuál es su
realizado para tratar esta
actitud frente al ilícito penal?
problemática u otras acciones
al respecto?
CATEGORIA SC2: OE2: Analizar ¿Podría explicar si se han ¿Puede indicar, cuáles son
2: Causas de no las causas que realizado entrevistas u otra los motivos por los que
¿Podría explicar el motivo
Delito de formalización de la impiden la medida para establecer el muchos encargados de obra
por el que no se formaliza la
extorsión. denuncia en obras de formalización motivo por el que no se de construcción civil no
denuncia? y ¿cuáles son los
construcción civil. de la denuncia formalizan las denuncias por realizan las denuncias ante
argumentos con los que se
- Violencia frente al delito parte de los agraviados? la autoridad competente por
- Amenaza justifican los interesados?
- Temor de extorsión en el delito de extorsión del
obras de cual son víctimas?
construcción ¿Cómo reacciona la policía ¿Qué acciones de ¿Cuáles serían sus
civil, Lima frente a la violencia o capacitación se realizan en el recomendaciones hacia la
Metropolitana amenaza a las obras de departamento para hacer PNP, para una eficiente y
construcción civil? frente a la violencia o eficaz protección de los

en el año 2022 trabajadores de construcción
civil, frente al delito de

amenaza en las obras de
extorsión en las obras de
construcción civil en Lima
metropolitana 2022?
¿Podría explicar las medidas ¿Puede Ud. señalar, si en su

¿Podría describir de qué
que se adoptan para calidad de encargado de
manera usted percibe que
contrarrestar las acciones del obra de construcción civil
existe ventaja económica
delito de extorsión en la en Lima metropolitana en el
indebida cuando sucede la
ejecución de las obras de año 2022, ha sido víctima
intervención?
construcción civil? del delito de extorsión?
¿Por qué se percibe ¿Cuántas veces Ud. ha sido
impunidad en la comisión del víctima del delito de
delito extorsivo en obras de extorsión en las obras de
construcción civil? construcción civil en Lima
¿Considera que el sistema metropolitana 2022?
actual penitenciario
contribuye al incremento del

delito de extorsión?
¿Qué medidas adopta usted ¿Qué propuesta usted
para contrarrestar las acciones brindaría para contribuir a
del delito de extorsión en la que el agraviado formalice su
ejecución de las obras de denuncia?

Tesis Inteligencia

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Tesis Inteligencia

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL

PROGRAMA MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN Y

INFORME DE INVESTIGACIÓN DE TESIS

Accionar del personal de inteligencia contra el delito de extorsión en obras de

Br. Luis Alberto MARÍN ZEGARRA

Dra. Mariella Margot Quipas Bellizza ORCID 0000-0001-9298-0410

Planteamiento del problema de investigación 7

1.1. Descripción de la realidad problemática 7

1.2. Formulación del problema 10

1.3. Justificación de la investigación teórica, práctica y metodológica 10

1.4. Delimitación espacial y temporal 11

1.5. Objetivos de la investigación 12

2.1. Estudios precedentes de la investigación 13

2.2. Bases teóricas 19

2.3. Definición de términos 30

3.1. Tipo, enfoque, diseño y método de investigación 34

3.3. Categorización de la muestra 36

3.4 Técnicas e instrumentos de recolección de datos 37

3.5. Procedimiento desarrollado para el recojo de la información 38

3.6. Procesamiento de análisis de datos 39

3.7. Consideraciones éticas 39

4.1. Hallazgo de los resultados 41

Discusión de los resultados

5.1. Discusión de los resultados

Lista de referencias y anexos 42

8.1 Fuentes bibliográficas

En Lima Metropolitana, en los últimos 05 años, el departamento de Inteligencia de

la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP y el departamento de Investigación de

delitos contra el crimen organizado de la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP

convergido en una simbiosis de trabajo, con la finalidad de enfrentar el fenómeno social

denominado Delito Contra el Patrimonio (Extorsión) en la modalidad conocida como

contratistas o propietarios de obras de construcción civil: edificación residencial de

en la disyuntiva para enfrentar con debilidad la delincuencia.

La ley SINA – Decreto Legislativo N° 1141, Ley de fortalecimiento del sistema de

procedimiento que emplea la inteligencia nacional peruana. En la actualidad, no existe

sustento legal de la participación de los órganos de inteligencia en dicha actividad

quedando latente la posibilidad de que la investigación policial propiamente dicha (como

de justicia: la condena de sus cabecillas, dirigentes e integrantes.

La falencia de esta articulación exige la necesidad de proponer un protocolo de

organizaciones criminales. La presente investigación se gesta de la inquietud del autor por

describir el accionar de los efectivos policiales del departamento de Investigación de

delitos contra el crimen organizado de la División de Asuntos Sociales-DIRSEEST PNP

utilizando el departamento de inteligencia, durante su participación en apoyo a dicha

participación de la inteligencia en el proceso de investigación.

En el capítulo I, explicaremos la realidad de la problemática, sobre el delito de

contra su integridad física personal y familiar, debido a la ineficiencia de sus autoridades

que no brindan una respuesta efectiva para combatir dicho delito.

En el capítulo II, se abordarán los estudios que preceden la presente investigación

que se fundamentan en los procedimientos de intervención policial por parte de la unidad

de asuntos sociales de la PNP; se describirán los conceptos de inteligencia policial,

delito de extorsión y extorsión agravada. Asimismo, se definirán términos necesarios para

la comprensión de esta investigación, como son: la recolección de información, proceso de

inteligencia, banda criminal.

En el capítulo III, se describe el tipo de investigación, el enfoque, el diseño y la

la descripción de la población de efectivos policiales encargados de combatir el delito de

extorsión; se realizó un muestreo probabilístico que radica en el estudio de un pequeño

grupo de personal masculino de inteligencia entre 23 y 40 años que realiza trabajo de

campo, excluyendo a personal policial femenino y personal policial masculino en un rango

de edad mayor a 55 años.

En el capítulo IV, se desarrollarán los hallazgos de esta investigación, en el que se

verificará si la problemática de esta investigación concuerda con los argumentos de este

En el capítulo V, se mostrará las discusiones de los resultados del trabajo, que se