LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N° 01-2020
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y TRATAMIENTO DE EXCRETAS EN LAS
Nombre del Proyecto LOCALIDADES DE CCAYAO Y CCOLLANA, DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO LURICOCHA - HUANTA - AYACUCHO”

Ubicación Geográfica AYACUCHO-HUANTA-LURICOCHA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
01 -0005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INUNDACION

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Fenomeno del niño o similar

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.00 Muy bajo 0.00

Baja 0.10 x Bajo 0.00

Moderada 0.00 Moderado 0.05 x

Alta 0.00 Alto 0.00

Muy alta 0.00 Muy alto 0.00

Baja 0.100 Moderado 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Medidas preventivas
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Elaborar plan de contingencia

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y

Número N°01-2020 Nombre del Proyecto TRATAMIENTO DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE CCAYAO Y
2. DATOS GENERALES CCOLLANA, DEL DISTRITO DE LURICOCHA - HUANTA - AYACUCHO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha Oct-20 Ubicación Geográfica AYACUCHO-HUANTA-LURICOCHA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

01-0001 Riesgos de cambios y defectos de diseño Alta prioridad x Elabora - ejecuta el proyecto de acuerdo al diseño x

01-0002 Riesgo de disponibilidad del terreno del proyecto Alta prioridad x Garantiza la disponibilidad del area del proyecto x

01-0003 Riesgo de estudios incompletos Moderada prioridad x Elabora estudios completos x

Elabora estudios geotecnicos Insitus durante el proceso

01-0004 Riesgo Geotecnico Baja prioridad x x
constructivo

01-0005 Riesgo de Inundacion Baja prioridad x Elabora el plan de desvio de cauce y/o similar x

Elabora estudios de suelos-calicatas durante el proceso

01-0006 Riesgo de cimentacion - asentamientos Alta prioridad x x
constructivo

01-0007 Riesgo de Calidad de Concreto Alta prioridad x Elabora diseño de mezclas-pruebas de rotura, consistencia x

01-0008 Riesgo de retraso de entrega de informes Alta prioridad x Presenta los informes en su plazo x

01-0009 Riesgo de calidad de trabajo defectuosa Alta prioridad x Elabora-ejecuta con estandares de calidad x

Riesgo de desercion de personal debido a pocas garantias

01-0010 Moderada prioridad x Garantiza los pagos en los plazos x
laborales

01-0011 Riesgo de herramientas y tecnologia obsoleta Alta prioridad x Utiliza tecnologia actual y herramientas de marca reconocida x

Presenta certificado de garantia del fabricante de aditivos o

01-0012 Riesgos de productos y sustancias especiales Moderada prioridad x x
similares

01-0013 Riesgo de montaje y movimiento de maquinarias Alta prioridad x Elabora señalizacion adecuada x

01-0014 Riesgo de elementos prefabricados Moderada prioridad x Presenta certificado de garantia del fabricante x

01-0015 Riesgo de explotacion de canteras Alta prioridad x elabora estudio ambiental y mitigacion ambiental x

5 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

01-0016 Riesgo de señalizacion propia de obra Alta prioridad x Elabora plan de seguridad y señalizacion de obra x

01-0017 Riesgo de accidentes al personal de obra Alta prioridad x Elabora plan de seguridad y salud x

RIESGO EXTERNO

Garantiza los trabajos ejecutados por terceros y

01-00018 Riesgo de Subcontratistas Alta prioridad x x
abastecimiento de matyeriales de calidad

Garantiza la calidad de los materiales mediante certificados

01-00019 Riesgo de materiales defectuosos Alta prioridad x x
de garantia del fabricante

01-00020 Riesgo de condiciones climaticas Moderada prioridad Mitigar los efectos de lluvias, vientos, etc. x

01-00021 Riesgo de problemas sociales Moderada prioridad Soluciona el problema a la brevedad x

01-00022 Riesgo de daño directo a los vecinos de la poblacion Moderada prioridad x Elabora plan de contingencia x

RIESGO DE ORGANIZACIÓN

Garantiza los permisos de las instituciones a cargo de su

01-00023 Riesgo de demora en la adjudicacion de permisos Moderada prioridad x x
control

01-00024 Riesgo de multas por retraso de informes Moderada prioridad Mitigar lo eefecto de lluvias, vientos, etc. x

01-00025 Riesgo por falta de profesionales adecuados en obra Alta prioridad x Garantiza la presencia del peronal tecnico adecuado en obra x

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.