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Ejecuciã N de Sanciones Pecuniarias en El à Mbito de La Cooperaciã N Jurã Dica Penal Internacional
Ejecuciã N de Sanciones Pecuniarias en El à Mbito de La Cooperaciã N Jurã Dica Penal Internacional
RESUMEN 3
1. INTRODUCCIÓN 3
3. FASE DE EJECUCIÓN 13
3.1. CITACIÓN AL SANCIONADO PARA EFECTUARLE EL REQUERIMIENTO
DEL PAGO DE LA SANCIÓN PECUNIARIA. 14
3.2. REQUERIMIENTO DEL PAGO. 16
3.3. PROBLEMAS PRÁCTICOS RELATIVOS A LA CITACIÓN 17
3.4. PAGO DE LA SANCIÓN 19
3.5. IMPAGO DE LA SANCIÓN 20
4. DATOS ESTADÍSTICOS 23
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RESUMEN
1. INTRODUCCIÓN
En este artículo nos vamos a analizar los aspectos prácticos de la fase de reconocimiento
y admisión y la fase de la ejecución de estas sanciones pecuniarias. Es decir, cómo procedemos
en el Juzgado cuando entra un exhorto procedente de una autoridad de otro estado miembro
para el cobro de sanciones pecuniarias bajo el reconocimiento mutuo de la DM 2005/214/JAI
del Consejo para su reconocimiento y, una vez se ha dictado el auto acordando reconocer y
ejecutar la resolución dictada por la autoridad extranjera por la que se impone al penado una
sanción pecuniaria, cómo vamos a ejecutar ésta en España.
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2. FASE DE RECONOCIMIENTO Y ADMISIÓN
Esto nos lleva a reflexionar sobre la paradoja que supone que en un Juzgado Penal
podamos ejecutar este tipo de sanciones administrativas procedentes de otros países de la UE
pero no las nuestras propias al contar con un organismo expresamente destinado a ello. Además,
esto genera cierta preocupación en los Juzgados Penales españoles que consideramos que no
debería estar entre nuestras funciones la del cobro de dinero por infracciones de tráfico de otros
países de la Unión Europea.
No obstante, dado que la intención de esta guía es ser lo más práctica posible, no
corresponde abrir aquí este debate. Lo cierto es que la mayoría de los certificados emitidos
desde España solo solicitarán la ejecución de una multa y, en consecuencia, este instrumento
suele ser poco utilizado por las autoridades españolas.
A continuación vamos a ver los pasos que procede dar en la práctica para el
reconocimiento y admisión de las resoluciones que imponen una sanción pecuniaria.
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que será perfectamente comprensible a partir del modelo traducido a cada lengua, dotando a
estas relaciones internacionales de mayor agilidad y seguridad jurídica.
Por lo tanto, dado que lo exige la DM y también el art. 17 LRM, cuando el formulario
o el certificado no venga traducido al español, se devolverá inmediatamente a la autoridad
judicial del Estado emisor que lo hubiera firmado para que lleve a cabo la traducción
correspondiente, salvo que un convenio en vigor con dicho Estado o una declaración depositada
ante la Secretaría General del Consejo de la Unión Europea permitan el envío en esa otra lengua.
No será obligatorio, sin embargo, que la resolución judicial en que se basa el certificado
se reciba traducida al español, sin perjuicio de que la autoridad judicial solicite su traducción
cuando lo considere imprescindible para su ejecución.
En nuestro país sólo se admite en castellano excepto cuando proviene de Portugal, que
en ese caso deberá ser admitido en portugués de conformidad con el Convenio entre el Reino
de España y la República Portuguesa relativo a la cooperación judicial en materia penal y civil,
hecho en Madrid el 19 de noviembre de 1997.
Lo primero que debemos hacer cuando recibamos un exhorto internacional de este tipo
es verificar si somos la autoridad competente para su ejecución. En este sentido, el art. 174
LRM establece las siguientes:
“a) Con carácter principal, el Juez de lo Penal del lugar de residencia del condenado o
donde tenga su sede social si se tratara de una persona jurídica.
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c) Finalmente, el Juez de lo Penal del lugar donde se encuentre cualquiera de las fuentes
de ingresos del condenado en España.”
Por lo tanto, tendremos que comprobar que la autoridad competente para la emisión ha
hecho constar en el apartado f) del certificado el motivo que va a determinar la competencia y
el lugar concreto en el que se le deberá requerir de pago al sancionado. Y si se nos ha remitido
correctamente porque, efectivamente, la competencia es nuestra.
Con este ejemplo podemos ver la importancia de que la autoridad emisora haga constar
en el certificado la mayor cantidad de datos posible para la localización del sancionado, pues
en casos como el mencionado, se puede perder mucho tiempo hasta que el Juzgado competente
para el reconocimiento y ejecución de la sanción recibe el exhorto internacional.
Para evitar esto, deberá cumplirse lo establecido en el art. 181 LRM: “El Juez de lo
Penal que recibiera la resolución procederá a la averiguación de los siguientes extremos:
b) Sólo si no consta domicilio o sede social en España del condenado, si el mismo tiene
a su nombre inscrito algún bien en el Registro de la Propiedad.
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Es importante destacar, respecto de la competencia, que el Tribunal de Justicia de la UE
dictaminó que este término es un concepto autónomo del derecho de la Unión y deberá
interpretarse en el sentido de que abarca cualquier tribunal que aplique un procedimiento que
reúna las características esenciales del procedimiento penal. 1
Una vez que hemos comprobado que somos competentes para el reconocimiento y
ejecución de la resolución, procede dar traslado al Ministerio Fiscal. La propia DM no hace
referencia a este extremo, pero la LRM sí. En nuestro caso, con carácter previo a su admisión,
el Letrado de la Administración de Justicia dictará una diligencia de ordenación en la que hace
constar lo siguiente:
“Por recibida la anterior resolución en la que se exige el pago de una sanción pecuniaria
remitida por la autoridad competente de X, de conformidad con lo previsto en el art. 181.2 de
1
Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 14 de noviembre de 2013 (ECLI:
EU: C: 2013: 733)
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la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la
Unión Europea, se acuerda dar traslado al Ministerio Fiscal a fin de que en un plazo de cinco
días emita informe sobre la procedencia de despachar ejecución.”
Es raro que el Ministerio Fiscal alegue algo, pero en cualquier caso, se trata de un filtro
más para comprobar que se cumplen todos los posibles requisitos que determinarán la admisión
para su reconocimiento y posterior ejecución, y que vamos a estudiar a continuación en el
siguiente punto. De esta manera, si así lo verificase el Ministerio Fiscal, nos lo debería hacer
saber en su informe. O, de lo contrario, la existencia de algún impedimento que nos permita su
admisión a trámite.
Una vez hemos verificado que somos competentes y hemos recibido el informe del
Ministerio Fiscal, procederá comprobar el resto de los requisitos que exige la DM 2005/214/JAI
para reconocerlo y admitirlo a trámite. En realidad, se trata más bien de mirar que no concurran
los supuestos en los que no debe admitirse el reconocimiento y ejecución, puesto que tanto la
DM (art. 7) como la LRM (arts. 32 y 182) al transponerla, lo hacen en sentido negativo. De esta
forma, los motivos para el no reconocimiento y la no ejecución se dividen en genéricos o
específicos.
a) Cuando se haya dictado en España o en otro Estado distinto al de emisión una resolución
firme, condenatoria o absolutoria, contra la misma persona y respecto de los mismos hechos,
y su ejecución vulnerase el principio non bis in ídem en los términos previstos en las leyes
y en los convenios y tratados internacionales en que España sea parte y aun cuando el
condenado hubiera sido posteriormente indultado.
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b) Cuando la orden o resolución se refiera a hechos para cuyo enjuiciamiento sean competentes
las autoridades españolas y, de haberse dictado la condena por un órgano jurisdiccional
español, el delito o la sanción impuesta hubiese prescrito de conformidad con el Derecho
español.
e) Cuando ésta se haya impuesto por una infracción distinta de las reguladas en el apartado 1
del artículo 20 que no se encuentre tipificada en el Derecho español, o en el apartado 2 del
mismo artículo cuando tampoco esté tipificada en España y se trate de una resolución por
la que se imponen sanciones pecuniarias.
Los motivos específicos relativos únicamente e resoluciones en las que se impone una
sanción pecuniaria son los siguientes:
a) Cuando la resolución castigue a una persona física que, debido a su edad, no habría podido
ser considerada responsable penal de acuerdo con lo previsto en la legislación española.
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c) Cuando, según el certificado, el imputado no ha sido informado, personalmente o a través
de un representante, de su derecho a impugnar la resolución y de los plazos para la
interposición de dicho recurso.
d) Cuando la sanción pecuniaria sea inferior a setenta euros o, tratándose de otra divisa, a un
importe equivalente.
f) Cuando la resolución se refiera a hechos que se hayan cometido fuera del Estado emisor y
el Derecho español no permita la persecución de dichas infracciones cuando se hayan
cometido fuera de su territorio.
Respecto de esto, me gustaría recalcar dos matices que pueden ocasionar problemas. El
primero de ellos se refiere a los supuestos en los que la sanción en el extranjero se haya impuesto
a través de un procedimiento escrito. Y es que la transposición española (art. 182.1.b LRM) no
ha establecido la obligación de ser “informado personalmente o por medio de un representante”
(art. 7.2.g DM), sino simplemente “informado”, lo que puede generar problemas. El otro se
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refiere al caso de sanción impuesta en el extranjero en un procedimiento oral en ausencia del
sancionado. Respecto de éste, la transposición española ha incluido el texto antiguo del art.
4.2.g) DM (art. 182.1.c LRM) y las modificaciones posteriores al DM 2009/299 (art. 33 LRM),
pero con la excepción de que no se ha transpuesto la denegación prevista en el art. 4.2.j DM.
En estos casos, ser informado personalmente (o por otros medios de tal manera que se
establezca inequívocamente que el infractor o delincuente tenía conocimiento) es obligatorio.
Finalmente, existe otro requisito a tener en cuenta para su admisión. El art. 4.3 DM
establece que “la autoridad competente del Estado de emisión transmitirá la resolución o una
copia certificada de la misma, junto con el certificado, directamente a la autoridad competente
del Estado de ejecución, por cualquier medio que deje constancia escrita, en condiciones que
permitan al Estado de ejecución establecer su autenticidad. El original de la resolución, o la
copia certificada de la misma, y el original del certificado, se enviarán al Estado de ejecución
si éste lo solicita.”
Por lo tanto, junto con el certificado se deberá remitir una copia certificada de la
resolución que impone la sanción. Su falta se considera igualmente como un defecto subsanable
y procederíamos de la misma manera que hemos mencionado antes para la subsanación de
defectos. En relación con esta resolución y como hemos dicho previamente, no será necesario
que venga traducida al castellano. Si decidimos que así sea porque lo consideramos necesario
por alguna causa justificada, los costes de traducción correrán a cargo del Estado español.
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Respecto de esto, destacar la importancia que deberíamos dar al fomento de la e-Justicia
y mejorar la cooperación sobre la base del e-CODEX para que las decisiones se puedan
transmitir a través de una vía de transmisión segura (Estrategia y Plan de Acción 2019-2023
para 2019-2023).
Establece el artículo 180 LRM que el Juez de lo Penal competente en España, estará
obligado a reconocer y ejecutar sin más trámite, una resolución debidamente transmitida por la
autoridad competente de un estado de la UE por la que se condene al pago de una sanción
pecuniaria a una persona física o jurídica que posea propiedades, obtenga ingresos o tenga su
residencia habitual o sede social en España, salvo que concurra alguno de los motivos de
denegación del artículo 182 LRM.
2
Así ha quedado plasmado en la reciente Sentencia del Tribunal de Justicia de la UE
(Sala Primera) de 6 de octubre de 2021 (ECLI: EU: C: 2021: 805)
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para la ejecución de la sanción de XXX euros contra XXXXXXX, registrándose en este
Juzgado de lo Penal como EXHORTO EUROPEO.
- Requerir a XXXXXXX a fin de que haga efectiva la multa de XXX € impuesta por las
autoridades de XXXXXXX, con apercibimiento de que en caso de impago se procederá a
su exacción por la vía de apremio.
3. FASE DE EJECUCIÓN
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los arts. 183 (revisión de la cuantía de la sanción por pago total o parcial), 184 (aplicación de
sanciones alternativas en caso de impago) y 185 (suspensión de la ejecución) de la Ley 23/2014,
de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea.
Para explicarlo, vamos a ver cómo es el trámite y las distintas posibilidades o problemas
que se nos pueden plantear durante el desarrollo del mismo.
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La cuantía de la sanción será la que la autoridad de emisión haya hecho constar en el
apartado g) del certificado. Si está en otra divisa que no sean euros (como ocurre en el caso de
las libras esterlinas – GBP – ) se deberá hacer la conversión a euros.
Para que sea más sencillo de entender, vamos a analizar el trámite imaginando el
supuesto de que todo se desarrolla correctamente y sin problemas para, posteriormente, abordar
las posibles vicisitudes prácticas que pueden darse.
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Por lo tanto, imaginemos que hemos citado correctamente en el domicilio indicado por
la autoridad de emisión a la persona que tiene que pagar y acude a la cita. En este momento se
practica el requerimiento del pago de la sanción pecuniaria.
- Se le informará que deberá pagar la totalidad en el plazo que se considere oportuno. En este
sentido, el certificado no especifica un apartado en el que se haga constar el plazo que hay
que dar a la persona para que pague, sino que únicamente recoge la fecha de prescripción
de la sanción, por lo que evidentemente, debería requerírsele para que haga efectivo el pago
de la multa antes de la fecha de prescripción fijada en el certificado por la autoridad de
emisión. En el caso de mi Juzgado, nosotros le requerimos para que haga efectivo el pago
en el plazo prudencial de 1 mes porque así, en el caso de que no lo pague, tenemos margen
para realizar otras actuaciones ejecutivas antes de la fecha de prescripción.
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No obstante, en el caso de que manifieste que no puede abonarlo en el plazo de un
mes, se podrá acordar un fraccionamiento del pago. Aunque el Código Penal reserva esta
posibilidad en el apartado 6 del art. 50 sólo para casos en que exista “causa justificada”, el
hecho cierto es que la mayoría de jueces son propicios a fijar cuotas o plazos para que los
condenados hagan frente a la pena de multa impuesta y así facilitar la ejecución de la pena.
1. Que se le haya concedido una fecha máxima para abonar la cantidad. Si este es el caso,
habrá que tener en cuenta la fecha de la prescripción fijada por la autoridad de emisión. Se
le informará de que podrá hacer el pago de una sola vez o en tantas cuotas como crea
conveniente. Y se le apercibirá de que si llegado el día señalado no ha pagado la cantidad
correspondiente, se procederá al embargo de sus bienes para cubrir dicha cantidad. Y si no
dispone de bienes susceptibles de ser embargados, (si procede, pues luego veremos que esto
es una particularidad) se le podrá imponer una responsabilidad personal subsidiaria (R.P.S.
en adelante) de prisión o trabajos en beneficio de la comunidad.
2. Que se le haya concedido el pago por cuotas mensuales. En este supuesto, se le informará
que en caso de impago de dos cuotas consecutivas o cuatro no consecutivas perderá el
beneficio del pago fraccionado, siéndole reclamado el total, y si no lo abona se acordará el
embargo de bienes. Y en el caso de que carezca de los mismos, si procediera también, se
impondrá la R.P.S.
Se pueden plantear dos problemas prácticos durante esta fase del trámite:
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Ø ¿Qué ocurre si no se le puede citar porque la dirección que nos ha dado la autoridad de
emisión es errónea o nos es devuelta por Correos por “desconocido”?
En este caso, se deberá hacer una averiguación de domicilio a través del Punto Neutro
Judicial (PNJ) y a la vista del resultado que arroje, pueden darse varias opciones:
- Si aparecen otros domicilios en otro partido judicial, remitir las actuaciones al Juzgado que
sea competente por domicilio del sancionado, informando inmediatamente a la autoridad de
emisión.
- Si no aparecen más domicilios, dado que no va a ser posible requerir de pago al sancionado
por hallarse en paradero desconocido, procederá acordar el archivo provisional de las
actuaciones hasta que sea hallado o, en su caso, hasta que por la Autoridad emisora se
remitan más datos del sancionado que hagan posible su localización. Si llegada la fecha de
prescripción de la sanción determinada por la autoridad de emisión no se hubiera localizado
al sancionado, procederá el archivo definitivo y se informará inmediatamente a la autoridad
de emisión.
Pueden surgir algunos problemas con respecto al art. 20 (3) DM cuando se trata de
encontrar a alguien responsable únicamente sobre la base de la información de los datos de
registro del vehículo.3
3
Muy interesante en este sentido la Sentencia del Tribunal de Justicia de la UE (Sala
Primera) de 5 de diciembre de 2019 (ECLI: EU: C: 2019: 1054). Viene a decir que el artículo
20, apartado 3, de la Decisión marco 2005/214, modificada por la Decisión marco 2009/299,
deberá interpretarse en el sentido de que la autoridad competente del Estado miembro de
ejecución no puede negarse a reconocer y ejecutar una decisión que requiera el pago de una
sanción pecuniaria. por lo que respecta a las infracciones de tráfico cuando dicha sanción se
haya impuesto a la persona a cuyo nombre esté matriculado el vehículo de que se trate sobre la
base de una presunción de responsabilidad establecida en la legislación nacional del Estado
miembro de emisión, siempre que dicha presunción pueda ser refutada.
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Ø ¿Qué ocurre si la notificación es positiva pero el interesado no acude al Juzgado en la fecha
indicada para hacerle el requerimiento?
En este caso, lo correcto será acordar la busca, detención y personación para proceder
al requerimiento de pago. Y hecho esto, no siendo posible requerir de pago al sancionado por
hallarse en paradero desconocido, procedería acordar el archivo provisional de las actuaciones
hasta que sea hallado y se le haga el requerimiento o bien, si llega la fecha de prescripción fijada
por la autoridad de emisión y no se le ha encontrado, archivar definitivamente. En cualquiera
de los casos, habrá que informar a la autoridad de emisión de la situación y de la decisión
adoptada.
Hay que advertir que nada dice la Ley acerca de que este requerimiento se deba hacer
presencialmente. Por lo tanto, aunque esto es lo aconsejable, será perfectamente válida la
posibilidad de remitir una cédula de requerimiento haciendo constar en la misma todos los
extremos que hemos mencionado anteriormente, en lugar de citarle para que venga al Juzgado
y requerirle presencialmente.
En este caso, de conformidad con el art. 13 DM, las cantidades percibidas en concepto
de ejecución de resoluciones revertirán al Estado de ejecución a menos que se acuerde otra cosa
entre dicho Estado y el de emisión. Por lo tanto, si nada se ha especificado, se transferirá el
importe de la sanción al Tesoro Público y se acordará el archivo del procedimiento,
notificándose al Ministerio Fiscal y poniéndolo en conocimiento de la Autoridad requirente.
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Esto será así, salvo que se hubiese acordado otra cosa con el estado de emisión respecto
de las cantidades que constituyan una compensación en beneficio de las víctimas a que se refiere
la letra b) del apartado 2 del artículo 173 de la Ley 23/2014, de reconocimiento mutuo de
resoluciones penales de la Unión Europea (art. 175 de la misma). En este caso, una vez se haya
ingresado la cantidad en la Cuenta de Depósitos y Consignaciones Judiciales del Juzgado, se
procederá a transferir la misma a la autoridad de emisión al número de cuenta corriente que nos
hubiese facilitado al efecto, archivando definitivamente el procedimiento.
En este caso habrá que estar al apartado i) del certificado donde la autoridad de emisión
ha tenido que plasmar las sanciones alternativas (incluida la pena privativa de libertad) para el
caso de impago. Y ello porque el art. 10 DM establece que “Cuando no sea posible ejecutar
una resolución, total o parcialmente, el Estado de ejecución podrá aplicar sanciones alternativas,
incluidas las de privación de libertad, si su legislación así lo estipula en los casos en que el
Estado de emisión haya previsto la aplicación de dichas sanciones alternativas en el
certificado”.
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En este sentido, como advertíamos anteriormente en el trámite del requerimiento, la
posibilidad de aplicar la R.P.S. en caso de impago de la sanción quedará subordinada a que la
autoridad de emisión lo haya hecho constar en el certificado. Así:
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acordará el archivo del procedimiento, notificándose al Ministerio Fiscal y poniéndolo
en conocimiento de la Autoridad requirente.
Sin embargo, para que se puedan cumplir como TBC será necesario contar con el
consentimiento del interesado, pues en nuestro país no se permiten los trabajos forzados.
Este consentimiento se puede haber obtenido en el momento que se le requirió de pago en
el Juzgado o bien, si no se hizo en aquel momento, se le tendrá que citar de nuevo ante el
Juzgado para que pueda hacerlo.
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4. DATOS ESTADÍSTICOS
Por último y para terminar, hacer referencia a algunos datos estadísticos relativos a
nuestro Juzgado:
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En el año 2020, entraron 27 asuntos, de los que 23 eran de sanciones de tráfico y 4 de
multas de carácter penal. De ellos, 8 terminaron por pago del sancionado, 9 por insolvencia
(con el correspondiente archivo definitivo cuando llega la fecha de prescripción de la sanción)
y 11 por domicilio desconocido.
Por último, destacar que aproximadamente el 90% de todos los exhortos internacionales
que recibimos para el reconocimiento y ejecución de resoluciones que imponen sanciones
pecuniarias son de Países Bajos.
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